1 20 42 https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/469/20963/InnOvaciOnes_de_NegOciOs_2004_Vol_1_No_1_Enero-Junio.pdf 85921fdf63e2328543455f67c7f04195 PDF Text Text �1 InnOvaciOnes de NegOciOs 1(1): 1–24, 2004 © UANL, Impreso en México. El Instituto Federal Electoral, un análisis de sus elementos democratizadores (The Federal Electoral Institute, an analysis of its democratization elements) Sáenz López, K. UANL, San Nicolás de los Garza, N. L., México, karla_sl@hotmail.com Palabras claves: Democracia, elección, federal, instituto Resumen. El Instituto Federal Electoral ha sido poco estudiado en lo relativo a los aspectos endógenos de su actividad, en este análisis se proponen cinco elementos que se presumen son responsables de favorecer la transición a la democracia que México ha vivido desde 1990. Key words: Democracy, election, federal, institute Abstract. The Federal Electoral Institute has been little studied in relation to the endogenous aspects of its activity, in this analysis five elements are proposed that are supposed to be responsible to favor the transition to the democracy that Mexico has experienced since 1990. Introducción La importancia de la creación del IFE es vital para comprender la evolución del sistema político mexicano, desde un sistema de partido político dominante a un sistema aún más plural y, por ende, más democrático. Igualmente, la fundación del IFE ha incidido, como veremos, en mejorar las relaciones entre ciudadanos y sistema, pues la mayor transparencia y el aumento en el grado de confianza ciudadana son producto de la existencia de aquél. Analizaremos los fundamentos o partes integrantes del IFE que han sido parte importante en la transición a la democracia. El primer elemento que analizaremos es el relativo a la autonomía del IFE. En nuestro estudio plantearemos una dialéctica entre su creación en estrecha dependencia del poder Ejecutivo mexicano, el máximo responsable del IFE fue el secretario de gobernación del gobierno, y la progresiva obtención de �2 autonomía del Instituto, al deslindarse del Ejecutivo y obtener la confianza de la oposición. El segundo elemento se refiere al apego a los principios rectores, el cual sigue siendo tácito, debiendo estar presente en cada decisión del Instituto. Los principios rectores son de carácter democrático e imparcial, lo cual debe primar en cada una de las actividades del Instituto. La repercusión del apego a los principios rectores impacta en todos los actores políticos, expuestos a una decisión o resolución del Consejo General del Instituto. El tercer elemento es la ciudadanización del IFE. Esto es, el proceso de independencia del IFE respecto al poder Judicial y la vinculación y participación de ciudadanos relativamente independientes en el funcionamiento general del IFE. Proceso encaminado a modificar la primacía en la toma de decisiones, pues los poderes de la unión dejaban de formar parte del Instituto. Esto insuflaba confianza a la ciudadanía, a los partidos y a los medios de comunicación, que observaban cómo el IFE tomaba un rumbo de independencia. El cuarto elemento o factor a analizar es la legitimidad obtenida por el Instituto, bien por las modificaciones legales, bien por la dinámica de funcionamiento del mismo. Gracias a esta legitimidad, como veremos, se establece entre los distintos elementos un sistema de retroalimentación que tiene su base principal en el Instituto. El quinto elemento democratizador es la adhesión del IFE a diferentes organismos electorales internacionales. Tal factor no tiene, posiblemente, repercusiones directas sobre los actores nacionales pero ofrece bases democráticas al instituto como tal, debido a que el IFE no tenía relación con el extranjero, y estaba desvinculado de la realidad internacional. Al formar parte de organismos internacionales que tienen como fin la permanencia de la democracia y el apoyo mutuo entre organismos electorales, asiste al instituto en materia de actividades tendentes a la busca de la democracia y pone límites a su actividad, porque los demás organismos miembros observan las actividades de éste, por lo que compromete su posición en el ámbito internacional. En resumen, como afirma Sartori (2001) respecto a la evolución democrática de nuestro país “México ha logrado transformarse en un régimen presidencial democrático, la transición se desarrolló a lo largo de más de una década, especialmente a partir de la creación del Instituto Federal Electoral” (p. 222). El paso de un sistema de partido dominante a una democracia fue un proceso complejo y difícil (Whitehead, 2002), que necesita le consolidación para poder afirmar que no es un adjetivo momentáneo en la vida política mexicana, sino una forma de gobierno estable y adecuado a las necesidades de la sociedad. Esta es la labor actual del IFE, consolidar y asentar los logros obtenidos. �3 ELEMENTOS DEMOCRATIZADORE S DEL IFE Autonomía Apego a los principios rectores Ciudadanización Legitimidad Adhesión a organismos internacionales Fig. 1: Elementos considerados en el análisis como democratizadores (Fuente: Elaboración propia). Autonomía Para analizar el primer factor democratizador del IFE, tenemos que distinguir claramente dos etapas del proceso: la primera la denominaremos autonomía limitada; y la segunda autonomía plena. La autonomía, aun cuando es parte de un proceso interno del instituto, tuvo repercusiones en cadena que impactaron a la sociedad. Este era un aspecto ampliamente criticado del instituto, lo que impedía que las actividades se realizaran con la holgura que ofrece la legitimidad. Estas críticas se fueron difuminando hasta desaparecer en un periodo de tiempo de seis años. Momento en el cual el proceso transitivo se acabó. Según Cárdenas (2000), existen diferentes tipos de autonomías dentro de un organismo electoral, entre las que se destacan la autonomía financiera, la jurídica, la administrativa, la constitucional y la política. La autonomía financiera garantiza la independencia económica del órgano electoral. Es plena cuando aprueba y ejerce su propio presupuesto y es parcial cuando aprueba su presupuesto pero depende del Ejecutivo en su ratificación. La autonomía jurídica implica la capacidad del órgano electoral de autodeterminarse y autoreglamentarse. Es plena cuando emite sus propios reglamentos y emite las leyes de la materia, y es parcial cuando sus decisiones son sometidas a otro poder y la reglamentación es limitada. La autonomía administrativa consiste en la facultad para establecer los parámetros de organización interna. Es total cuando tiene amplias facultades para administrar sus recursos materiales y humanos, y es parcial cuando está limitado para administrar sus recursos. La autonomía política se refiere a la posibilidad que tiene el órgano electoral de ejercer su función de forma independiente, sin sujeción a otro órgano. Señala Cárdenas que el IFE cuenta con autonomía parcial en los tipos de autonomía mencionados, y �4 considera que la única autonomía plena que tiene el IFE es la política. Por a ello, nos enfocamos a analizar el proceso mediante el cual el instituto alcanzó la total autonomía política, y por ende, el desligamiento del Poder Ejecutivo. El paso de una legitimidad a otra se presentó en la reforma electoral de 1996. Autonomía limitada Tras las elecciones federales de 1988, se generaron grandes incertidumbres sobre la veracidad de los resultados electorales; las autoridades electorales vivieron el desprestigio debido a la caída del sistema de cómputo de votos, y al gran número de reclamaciones de presunción de fraude en las casillas electorales. Se marcó el final de una época electoral del país, ante la falta de credibilidad y transparencia de un proceso especialmente competido. Esto llegó a su punto de mayor conflictividad y crisis, lo que Trejo (1991) define como “un parteaguas en la vida contemporánea del país” (p. 15). Dentro de las distintas reformas emprendidas hacia la transformación democrática del sistema hubo una que tuvo especial y relevante importancia: la creación de un organismo electoral que se encargara plenamente de la organización de todas las elecciones (Rodríguez, 2000). Es decir, la creación del IFE. Como explica Aquino (1997) en referencia al proceso: “La liberalización política auspiciada por el régimen autoritario, se compone de avances y retrocesos, que permitieron que no se pusiera en riesgo la permanencia del poder, cediendo pequeños espacios para la oposición” (p. 65). Esto se podía observar claramente en la conformación original del Consejo general del IFE en 1990 (Alcocer, 1990), donde el partido dominante designaba al presidente del Consejo General, el secretario de gobernación, y a dos de los cuatro consejeros del poder Legislativo. Los seis consejeros magistrados, de igual forma, estaban vinculados al gobierno, ya que éste los había nombrado. Y de los diez representantes de los partidos políticos, cuatro eran miembros del PRI, dos tendría el PAN, uno el partido Popular Socialista, uno el PRD, uno el Frente Cardenista de Reconstrucción nacional y uno del partido Auténtico de la Revolución Mexicana. El organismo público que nació como máximo poder en materia electoral, profesional en su desempeño y autónoma en sus decisiones, estaba vinculado a la voluntad del partido dominante. Quedando su autonomía en entredicho al no haber, entre el IFE y el gobierno federal, una separación clara. El aspecto de autonomía, por tanto, era determinante únicamente para “sus decisiones”, no �5 como característica general del instituto; sin embargo, las decisiones se veían afectadas por una clara falta de autonomía en el Consejo General. Tabla 1. Conformación original del Consejo General del IFE (Fuente: Elaboración propia). Consejo General del Instituto Federal Electoral CONSEJERO DEL PODER EJECUTIVO Y PRESIDENTE DEL CONSEJO GENERAL (Secretario de Gobernación) CONSEJEROS DEL PODER LEGISLATIVO 1 diputado propuesto por la mayoría 1 diputado propuesto por la primera minoría 1 senador propuesto por la mayoría 1 senador propuesto por la primera minoría 6 CONSEJEROS MAGISTRADOS REPRESENTANTES DE LOS PARTIDOS POLÍTICOS NACIONALES 4 Partido Revolucionario Institucional 2 Partido Acción Nacional 1 Partido Popular Socialista 1 Partido de la Revolución Democrática 1 Partido del Frente Cardenista de Reconstrucción Nacional 1 Partido Auténtico de la Revolución Mexicana García (1999) nos ofrece un concepto de órgano constitucional autónomo: “aquellos inmediatos y fundamentales, establecidos en la Constitución y que no se adscriben claramente a ninguno de los poderes tradicionales del Estado” (p. 22). Si partimos de las dos premisas de que el instituto es autónomo y la autonomía es entendida como la no adscripción a un poder de la federación, entonces, ¿cómo explicar que el presidente del consejo sea el Secretario de Gobernación? Se pretendía la autonomía, pero no se desligó del Poder Ejecutivo, un brazo de éste se insertó en la presidencia del máximo órgano del instituto, que es el Consejo General. El día 11 de octubre de 1990 se llevó a cabo la primera sesión del Consejo General del IFE para constituirse legalmente como tal. En esta primera sesión, las críticas de la oposición se hicieron patentes, no solo en referencia al fracaso del anterior organismo, sino a la alta vinculación del recién creado Instituto y el gobierno del PRI. En palabras del representante del Partido de la Revolución Democrática, Arnoldo Martínez Verdugo: “El fracaso de la Comisión Federal Electoral, se debió a lo establecido en la ley electoral de 1986, y tuvo que ser eliminada, hoy surge un nuevo organismo electoral, al que seguramente espera el mismo destino, el vicio original de las leyes anteriores, porque están �6 dominados por una sola fuerza política, que es el mecanismo unificado del Estado y del partido oficial; cambian las formas, pero el control permanece, es un vicio congénito del Instituto” (Consejo General, 1990). Igualmente, el representante del Partido Demócrata Mexicano, Marcelo Gaxiola expresó en la misma acta: “Tenemos la obligación de quitar de dentro y fuera de nuestro territorio, la negativa imagen que tenemos de antidemocráticos, debemos desterrar para siempre el engaño, el fraude y la incompetencia electoral”. Por todo lo anterior, podemos decir que el IFE nació con un error dentro de su estructura, ya que el Instituto no tenía la fuerza necesaria para impedir que el Poder Ejecutivo formara parte de sus órganos superiores. Se utilizaba el argumento de que los tres poderes de la federación estaban representados, y el Secretario de Gobernación era considerado el representante del Ejecutivo en el instituto (Murayama, 2001). Autonomía plena Fue necesario que transcurrieran seis años para que el IFE lograra el desprendimiento del Poder Ejecutivo. En agosto de 1996, la constitución mexicana vive una reforma de materia electoral, que incluye modificaciones al artículo 41 constitucional según el diario oficial de la federación del día 21 de agosto de 1996. Con la reforma, desaparece la representación del Poder Ejecutivo; los partidos políticos y los consejeros del Poder Legislativo tendrían derecho a voz, pero no a voto, y se crea la figura de Consejero Presidente y Secretario Ejecutivo. En el párrafo segundo de la fracción III, se indica que el IFE será la autoridad en la materia, independiente en sus decisiones, a lo cual se añade “y en su funcionamiento”, lo que representa un avance para el instituto, al determinarse que el funcionamiento también gozará de la condición de autonomía (Andrade, 1997). También se establece que será el Consejo General el órgano superior de dirección y que estará integrado por un consejero presidente y ocho consejeros electorales además de los consejeros del Poder Legislativo y representantes de los partidos políticos; estos dos últimos con voz, pero sin voto; y un Secretario Ejecutivo. La figura de consejero electoral se crea en la reforma previa de 1994, según el DOF del día 18 de abril de 1994, y desaparece la figura original de consejeros magistrados. Tanto el consejero presidente como los ocho consejeros electorales deben ser elegidos por las dos terceras partes de los miembros de la Cámara de Diputados, a propuesta de los grupos parlamentarios (Becerra, 1999). En relación con los nombramientos, podemos mencionar que los consejeros del �7 poder legislativo serían propuestos por los grupos parlamentarios con afiliación de partido en cada una de las cámaras. Esto significaba que sólo habría un consejero por cada grupo del parlamentario; es decir, que con esta modificación se rompe con la tradición de que existía una sobrerepresentación en los órganos de dirección por parte del partido en el poder; lo cual favorece al instituto como organismo, al ofrecer mayor credibilidad a la ciudadanía, en relación a su autonomía. Estos cambios transparentan que el poder ejecutivo dejaba de tener control y dominio sobre el Instituto, pues la vinculación e interferencia directa del gobierno desaparecía por completo. De hecho, el que los consejeros del poder legislativo continúen existiendo, pero sin derecho a voto, y la desaparición de la figura de Director General, y del Secretario General, así como la creación de la Secretaría Ejecutiva, dan oportunidad al instituto de demostrar que sus principios rectores empiezan a formar parte de la base ideológica de la institución en su conjunto y no es un adorno constitucional, lo cual únicamente desprestigiaba al organismo. Se presentó la oportunidad de dar respuesta a los reclamos sociales, mediante la conformación de un organismo de administración electoral que quedara al abrigo de toda sospecha de parcialidad. La exclusión del Poder Ejecutivo se convirtió en un punto central, garantizando así su plena autonomía e independencia. La independencia, imparcialidad y objetividad encuentran por primera vez un cauce de acción. La retirada del Secretario de Gobernación del cargo de Presidente del Consejo también se presta para incidir en un sano funcionamiento del IFE. A partir de la clara separación del Instituto y el gobierno o, lo que es lo mismo, a partir de su independencia, se inicia una nueva etapa en la vida política mexicana (Informe de expertos, 1996). Se genera una enorme confianza ciudadana en el país, aunque con cierto retraso, porque de haber habido voluntad política y no miedo político, la independencia debió haber formado parte del Instituto desde su fundación. Seis años tuvo la ciudadanía para desconfiar del IFE; así que convencer de la imparcialidad e independencia de éste no era tarea fácil. Se debían dar muestras públicas de actividades del Instituto que fortalecieran la confianza ciudadana. La modificación que separa constitucionalmente al instituto del Poder Ejecutivo no era suficiente, en opinión de la ciudadanía. El punto de contacto de la ciudadanía con el IFE lo constituía el Registro Federal Electoral; por tanto, fue éste el punto que cuidó el instituto para demostrarle a la ciudadanía que era un órgano que buscaba la transparencia electoral. Woldenberg (2002), en la sesión constitutiva del Consejo General, �8 previa a las elecciones federales de 1997, menciona algunos aspectos relativos a la autonomía del Instituto: “Asistimos al estreno de una instancia original en su composición y en las normas que la rigen, su novedad, radica en que por primera vez, el gobierno federal no tiene presencia, no cuenta con voz ni con voto en la organización de las elecciones, lo que representa una modificación drástica, en la historia y en la trayectoria política de México; simboliza muy bien, el lugar y el sentido de la transición democrática” (p. 115). El costo externo de la recién estrenada autonomía del IFE era la obligación de llevar a cabo elecciones limpias, legales y creíbles en clara discrepancia con las manipulaciones electorales y la falta de claridad, y de resultados llevados a cabo por el PRI; era demostrar al resto del mundo que México era capaz de cambiar al contar con una autoridad electoral plenamente autónoma, que inspirase confianza a partidos y ciudadanos. La autonomía plena del IFE no era una concesión legislativa, esto es, concedida por decreto. Bien al contrario, se ha ido construyendo y con no pocos problemas, pero ha conseguido establecer una serie de condiciones para materializar la autonomía buscada: estricto apego a la legalidad, búsqueda del consenso en cada decisión y transparencia en su funcionamiento, Apego a los principios rectores Los principios rectores del Instituto, que constituyen la base de valores para regir su actividad, plasman en una serie de características que prevalecen en cada una de las actividades del Instituto. Su importancia radica en que si existe una gran fidelidad a dichos principios, la confianza de la ciudadanía aumenta. Ceñirse estrictamente a los principios significa que el organismo desarrolla sus actividades de buena fe, esto es, sin seguir la estela de las preferencias partidistas. Si se desenvuelve de manera independiente, con verdad, con base en la norma legal y de manera objetiva, se conseguirá tener un impacto lento pero constante en la aceptación generalizada del Instituto. El Instituto Federal Electoral describe estos principios que regirán al organismo, de la siguiente manera (Fig. 2). Acerteza. Alude a la necesidad de que todas las acciones que desempeñe el IFE estén dotadas de veracidad, certidumbre y apego a los hechos; esto es, que los resultados de sus actividades sean completamente verificables, fidedignos y confiables. La doctrina define la certeza como “la coincidencia exacta entre la realidad-histórica electoral y el concepto interno o �9 personal que de ella tengan las autoridades, agrupaciones y los partidos políticos, así como los ciudadanos, creando un fuerte convencimiento y credibilidad” (Galván, 1998, p. 69). Certeza Legalidad Imparcialidad Objetividad Independencia INSTITUTO FEDERAL ELECTORAL Fig. 2. Principios rectores del Instituto Federal Electoral (Fuente: Elaboración propia). Legalidad. Implica que en todo momento y bajo cualquier circunstancia, en el ejercicio de las atribuciones en el desempeño de las funciones que tiene encomendadas el IFE, se debe observar, escrupulosamente, el mandato constitucional que las delimita, y las disposiciones legales que las reglamentan. Para asegurar el principio, se establece que corresponderá al Consejo del IFE la fijación de criterios de aplicación gramatical sistemáticos y funcionales de lo establecido en el Código Federal de Instituciones y Procedimientos Electorales. Este principio que se encuentra consagrado en los artículos 14, 16, 41, 99, 105, y 116 de la Constitución, y constituye la garantía de que cualquier acto en el proceso electoral se encuentra fundado en disposiciones legales. Imparcialidad. Significa que en el desarrollo de sus actividades todos los integrantes del IFE deben reconocer y velar permanentemente por el interés de la sociedad y los valores fundamentales de la democracia, supeditando a éstos, de manera irrestricta, cualquier interés personal o preferencia política (Lara, 2000). Es decir, que las personas que participen e integren el IFE tengan la voluntad y la convicción de participar en el proceso electoral admitiendo su tendencia política y absteniéndose de que interfiera en ningún momento con su labor electoral. La imparcialidad como principio rector de la función electoral no debe reducirse exclusivamente a la ausencia de inclinaciones predeterminadas o buena intención. El concepto en este campo debe entenderse también como la voluntad �10 de decidir o juzgar rectamente, con base en la experiencia, en la capacidad profesional y conocimiento sobre lo que se está resolviendo (González, 1989). Objetividad. Implica un quehacer institucional y personal fundado en el reconocimiento global, coherente y razonado de la realidad sobre la que se actúa y, consecuentemente, la obligación de percibir e interpretar los hechos por encima de visiones y opiniones parciales o unilaterales, máxime si éstas pueden alterar la expresión o consecuencia del quehacer institucional. Encontramos cierta similitud de ideas entre la certeza y la objetividad; ambos conceptos exigen que los respectivos actos y procedimientos electorales se basen en el conocimiento seguro y claro de lo que efectivamente es, sin manipulaciones o alteraciones, y con independencia del sentir, del pensar o del interés de los integrantes de los órganos electorales. Se reduce al mínimo la posibilidad de errar y se destierra en lo posible cualquier vestigio de vaguedad o ambigüedad, así como de duda o suspicacias, a fin de que aquellos adquieran el carácter de auténticos. Los actos y procedimientos electorales deben ser veraces, reales y ajustados a los hechos y al derecho (Orozco, 2000). Los principios que hemos expuesto representan algo así como una carta de buenas intenciones antes de una negociación, es decir, antes de que inicien sus actividades se establecen unos límites a no traspasar, una ética de la actividad. Todo ello confiere al organismo electoral un alto grado de confianza, encontrando la legitimidad deseada y evidenciando la eficacia de la reforma (Begné, 1999). Son numerosos los ejemplos de lo que venimos diciendo. Por ejemplo, en referencia a la certeza, se puede observar como en 1999, durante la celebración de una sesión ordinaria, se establecen los criterios mínimos que deben adoptar las personas físicas o morales, las cuales pretenden dar a conocer las preferencias electorales de los ciudadanos, o las tendencias de las votaciones, utilizando para ello encuestas de opinión. El texto del acuerdo queda expresado de la siguiente forma (Consejo General, 1999): “1.- Que el articulo 41, fracción iii, párrafo octavo, de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, señala que entre las facultades del Instituto Federal Electoral está la de regular las encuestas o sondeos de opinión con fines electorales. 2.- que entre los fines del Instituto Federal Electoral, se encuentran los de contribuir al desarrollo de la vida democrática y coadyuvar en la promoción y difusión de la cultura política, rigiendo siempre sus actividades por los principios de certeza, legalidad, independencia, imparcialidad y objetividad. 3.- que el articulo 190, párrafo 3 del Código Federal de Instituciones y Procedimientos Electorales dispone que quien solicite u ordene la publicación de cualquier encuesta o sondeo sobre asuntos electorales �11 deberá entregar copia del estudio completo al secretario ejecutivo del instituto federal electoral. 4.que el párrafo 4 del precepto citado en el considerando anterior prohíbe la publicación de encuestas, sondeos de opinión o resultados electorales durante los ocho días previos a la elección y hasta la hora del cierre oficial de las casillas que se encuentren en los husos horarios más occidentales. 5.- que el articulo 190, párrafo 5 del código federal de instituciones y procedimientos electorales dispone que el consejo general del instituto federal electoral determinara criterios generales de carácter científico que adoptaran las personas físicas o morales que pretendan realizar encuestas por muestreo para dar a conocer las preferencias electorales de los ciudadanos o las tendencias de la votación. 6.- que los criterios generales de carácter científico que emita el Instituto Federal Electoral deben ser consistentes con las normas y practicas comúnmente aceptadas en la comunidad científica y profesional especializada en la realización de encuestas de opinión, respetando el pluralismo metodológico que es propio de toda practica científica”. Podemos encontrar ejemplos en donde el instituto defiende con sus actividades los principios rectores. En el caso de la certeza, se puede observar cómo en 1999, en sesión ordinaria del consejo general celebrada el 17 de diciembre de 1999, están presentes dichos principios Otro ejemplo lo encontramos en el acuerdo de sesión del Consejo General de instituto, sobre modificaciones a los lineamientos para la acreditación y desarrollo de las actividades, con el objeto de que los ciudadanos mexicanos actúen como observadores electorales en el proceso electoral del año 2000. En el acuerdo se establece que es del mayor interés del Instituto Federal Electoral, en lo general, y de su órgano superior de dirección, en lo particular, que las organizaciones y ciudadanos mexicanos interesados en las tareas de observación electoral puedan ejercer, con toda oportunidad y plena apertura, sus derechos relativos a la observación electoral; lo que indudablemente contribuirá a consolidar la confianza ciudadana en la certeza y credibilidad de los procedimientos e instituciones electorales, así como en los resultados de los comicios. Al efecto es fundamental que el Consejo General, dentro del marco establecido por la ley y en ejercicio de sus facultades, establezca un marco de lineamientos lo mas amplios posible para garantizar a plenitud el derecho ciudadano materia del presente acuerdo. El apego de las actividades del Instituto a los principios rectores constituye una garantía de legitimidad ante los diferentes actores de la vida electoral, entre los que se encuentran los partidos políticos, los Poderes de la Unión y los ciudadanos, según el acta del Consejo General del IFE del día 17 de diciembre de 1999. La ciudadanización. La ciudadanización es uno de los elementos democratizadores más importantes, sino el que más, por su impacto e influencia en los actores políticos nacionales (partidos políticos, asociaciones políticas y �12 ciudadanos). Tal proceso representa un cambio de imagen del Instituto, e implica desterrar la negativa imagen asociada a la manipulación y a la falta de transparencia del Instituto cuando era controlado por el PRI. De igual forma, este elemento del IFE es un factor clave de democratización, pues permite promover la confianza del ciudadano hacia sus instituciones electorales y, a la par, difundir que existe una mera forma de hacer las cosas de manera limpia y democrática. Se presenta la ciudadanización como la participación de ciudadanos en la integración del órgano máximo de autoridad del IFE, del Consejo General, y también de las delegaciones del instituto en sus consejos locales y distritales. Cuestión que no es baladí, ya que como se explicó anteriormente, todos los miembros no políticos del IFE los que realmente tienen capacidad de ejecución y decisión, no solo de consulta deben no haber estado afiliados a partido o asociación política alguna. Evidentemente, los ciudadanos que forman la dirección del Instituto no son ciudadanos escogidos al azar, sino miembros prestigiosos de la sociedad mexicana principalmente provienen del mundo académico. Sin embargo, esto favorece que los ciudadanos en su gran mayoría se sientan identificados con los rectores del Instituto. Se les entiende como representantes, en tanto en cuanto no miembros de partidos políticos. El proceso que vivió el IFE para lograr que los ciudadanos formaran el órgano máximo del Instituto se conformó en varias etapas; en la primera, había representación de los tres poderes de la unión. En 1994 se elimina al Poder Judicial de la formación del consejo, y en 1996 es elimina al Poder Ejecutivo. Murayama (2001) reconoce que en las elecciones presidenciales del año 2000, existieron “avances sustanciales en el la transparencia electoral, gracias al IFE, porque la transparencia y la confiabilidad de la votación, estaban garantizadas desde antes de la jornada electoral” (p. 42). Consejeros magistrados. En la creación del Instituto Federal Electoral, como se dijo, se estableció como máximo órgano interno el Consejo General, el cual estaba formado por el consejero del Poder Ejecutivo, por cuatro consejeros del Poder Legislativo, los representantes de los partidos políticos y especialmente por los consejeros magistrados. Los consejeros magistrados en el momento de inicio de funciones del Instituto eran seis, y se elegían conforme a las siguiente bases. El Presidente de la República proponía a la Cámara de Diputados una lista de candidatos de, cuando menos, el doble del total del número por elegir. �13 De entre los candidatos los miembros de la Cámara de Diputados elegían a los magistrados, por medio del voto de las dos terceras partes de los miembros presentes. Los consejeros magistrados durarían en el cargo ocho años, y el presidente de la República tendría la capacidad de proponer su ratificación o de someter a nuevos candidatos para su elección. Y no podían, en el tiempo de su desempeño como consejeros magistrados, aceptar encargos de la federación, de los estados o de los municipios, de partidos políticos o de particulares, salvo los cargos no remunerados en asociaciones científicas, literarias o de beneficencia. Para ser consejero magistrado se requería ser ciudadano mexicano por nacimiento y con goce de los derechos políticos y civiles; estar inscrito en el Registro Federal de electores y contar con credencial para votar; no tener más de 65 años ni menos de 35 el día de la designación; contar con cinco años de antigüedad; titulo profesional de licenciado en derecho; gozar de buen reputación y no haber sido condenado por ningún delito; haber residido en el país por los últimos cinco años; no haber desempeñado el cargo de presidente del comité ejecutivo nacional o equivalente de un partido; no haber tenido cargo alguno de elección popular en los cinco años anteriores y no haber desempeñado el cargo de dirección estatal o nacional de algún partido político en los últimos cinco años. Los consejeros magistrados tenían derecho a voz y voto en las sesiones del Consejo General, y los primeros y únicos que formaron el grupo de consejeros que representaban al Poder Judicial, fueron los siguientes. Tabla 2. Conformación original de los consejeros magistrados (Fuente: Prontuario de Información Electoral Federal. México D.F. IFE. 2001). Nombre Fecha de inicio Fecha de conclusión Lic. Manuel Barquín 11 de octubre de 1990 18 de mayo de 1994 Álvarez Lic. Luis Espinosa 11 de octubre de 1990 18 de mayo de 1994 Gorozpe Dr. Germán Pérez Fdez. 11 de octubre de 1990 17 de marzo de 1994 del Castillo Lic. Sonia Alcántara 11 de octubre de 1990 27 de septiembre de 1991 Magos Lic. Luis Tirado 11 de octubre de 1990 18 de mayo de 1994 Ledesma Lic. Luis Carballo 27 de septiembre de 1991 18 de mayo de 1994 Balvarerna Dra. Olga Hernández 11 de octubre de 1990 18 de mayo de 1994 Espíndola �14 La idea que sustentaba la existencia del consejero magistrado era que se contara con especialistas en derecho electoral, que pudieran ayudar en la interpretación de la norma electoral. Se le exigían los mismos requisitos que para ser ministro de la Suprema Corte, con lo que se garantizaba una calidad profesional necesaria para la responsabilidad que tenían en sus manos. En ese momento los seis consejeros eran juristas distinguidos, reconocidos por sus conocimientos y honorabilidad. Sólo dos de los seis, sin embargo, tenían participación activa en la toma de decisiones. Se argumentó que los mejores especialistas en derecho electoral no eran abogados, como el caso de Arturo Núñez, director general del IFE, o Jorge Alcocer, consejero personal del Consejo General del IFE, ambos eran economistas de profesión. Lo que se pretendía era que esos cargos ya no fueran monopolio exclusivo de los abogados, sino que personas de reconocido prestigio en la sociedad tuvieran acceso a ellos, tanto por su independencia como por su trayectoria personal y profesional. Se buscaban personas que inspiraran confianza en la sociedad sobre el funcionamiento del Instituto, y que garantizaran la imparcialidad y la objetividad del proceso (Carpizo, 1991). Consejeros ciudadanos. En 1994, se reformó el artículo 41 constitucional, y se estableció que el órgano superior de dirección del IFE se integrará por consejeros y consejeros ciudadanos, designados por los poderes legislativo y ejecutivo, y por representantes nombrados por los partidos políticos. La principal diferencia con el texto anterior de la reforma, quedó circunscrita a una sola palabra, pero que modificaba radicalmente el sentido y el funcionamiento del IFE. El Consejo General estaba formado anteriormente por consejeros “magistrados”, ahora serían consejeros “ciudadanos”. Sutil reforma que quebraría la estructura dominada por el partido en el poder. En el COFIPE se establecen las bases sobre las cuales actuará la figura de Consejero ciudadano. Se dispone que ya no sean electos de una lista presentada por el presidente de la República, sino por otro sistema, en el cual cada grupo parlamentario tiene derecho a presentar hasta cuatro candidatos. La comisión correspondiente de la Cámara de Diputados integrará una lista de hasta el doble del número a elegir, de entre las propuestas de los grupos parlamentarios (Castellanos, 1999). Dicha lista será entonces presentada a la Cámara de Diputados. Ésta elegirá a los consejeros mediante el voto de las dos terceras partes de los miembros presentes. Si después de tres rondas de �15 votación no se completa el total de los consejeros, la comisión de la cámara presentará otra lista de por lo menos el doble de los faltantes, y se procede a votar. Los consejeros deben cumplir con los siguientes requisitos: tener más de treinta años el día de la elección; contar con titulo profesional o formación equivalente y tener conocimientos en la materia electoral; no desempeñar ni haber desempeñado cargo de dirección nacional o estatal de ningún partido político en los tres años anteriores al momento de la elección. Observamos que ya no es requisito el título profesional de la carrera de derecho, sino demostrar los conocimientos en materia electoral. Además, los consejeros, en su ejercicio, no podrán aceptar o desempeñar empleos o cargos de la federación, de los estados y de los municipios, de partidos políticos o de particulares, salvo en los cargos no remunerados en asociaciones científicas, literarias o de beneficencia. Esto no se modificó, ya que era el mismo requisito para los consejeros magistrados. En cambio el hecho de que los consejeros ciudadanos hayan sustituido a los consejeros magistrados permite que el IFE avance. En principio se legitima, ya que en la Constitución, en el mismo artículo 41, se incluye a los ciudadanos como participantes en la organización de las elecciones, y es hasta ese momento cuando los ciudadanos tienen otra oportunidad de participación, además del ejercicio del sufragio activo y pasivo. La llamada “ciudadanización” es en esencia un acto legitimador del instituto. Al separar al IFE del campo de acción del Poder Judicial, representa un avance para el sistema electoral mexicano en su evolución hacia la democracia. Dicha modificación envía a la sociedad un mensaje de imparcialidad considerablemente desarrollado, que inspira confianza en los procesos electorales. Esto conduce, a fin de cuentas, a allanar el camino de la tensión política, tanto en los procedimientos previos a la elección, como en los de la jornada electoral, con vistas a un elección presidencial en puerta, la reforma del artículo 41 se plasmó en el Diario Oficial de la Federación, el 18 de abril de 1994, y la elección presidencial fue el día 21 de agosto del mismo año, que en sí misma ya ha tenido sobrados aprietos, como es el asesinato de un candidato presidencial, un levantamiento armado (Calderón, 1996). Rodríguez (2000) considera que el discurso político antes de la reforma, demandaba al IFE que se ciudadanizara y se independizara y muestra como origen de la ciudadanización razones históricas y políticas de México. Para evitar suspicacias y refrendar la independencia, en la sesión especial del Consejo General en que toman protesta los consejeros ciudadanos, uno de ellos, Miguel Ángel Ganados Chapa, hizo mención el deseo de leer un �16 comunicado firmado por todos los consejeros ciudadanos a quienes se les tomaban protesta, en el cual se nos muestra la intención de los consejeros así como la conciencia de si mismos dentro del entorno político que vivía el país, frente a un proceso electoral en puerta, a menos de dos meses. En tal comunicado se mencionaba lo siguiente: “Por encargo de mis compañeros y circunstancialmente, puesto que entre los consejeros ciudadanos no tenemos jerarquías, voy a dar lectura a la siguiente declaración: Los consejeros ciudadanos, miembros del consejo general del instituto federal electoral, en la fecha en que asumimos nuestras responsabilidades declaramos: Uno.- La incorporación de consejeros ciudadanos al consejo general del instituto federal electoral es fruto del pacto para la paz, la justicia y la democracia del 27 de enero, acuerdo y resultado que muestran la eficacia de la concertación. Dos.- Somos ciudadanos llamados al ejercicio de una función estatal, realizada a través de un órgano publico dotado de autonomía. Tres.- Por disposición de la ley, y por convicción personal de cada uno de nosotros, fundaremos nuestro desempeño en los principios de certeza, legalidad, imparcialidad y objetividad. La reforma que incluye a consejeros ciudadanos en el consejo general, además, vinculo la nueva institución al principio de independencia que sera, por consiguiente, el criterio rector de nuestra conducta. Cuatro.- Sin perjuicio de nuestra responsabilidad individual, hemos resuelto buscar una posición unitaria y activa, que privilegie el animo propositivo y contribuya a la construcción de consensos a partir del nuestro propio. Cinco.- Si bien no hemos recibido un mandato directamente de los ciudadanos, nos proponemos asumir la gestión de los valores, intereses y derechos de la ciudadana en el seno del instituto federal electoral. Requerimos, por lo tanto, recibir de ella, de la ciudadanía, informes y opiniones sobre el proceso electoral y a la inversa, adoptamos el compromiso de mantener informados a los ciudadanos sobre nuestra actuación. Seis.- En ese mismo sentido, buscaremos una colaboración fecunda con los consejeros ciudadanos de los niveles local y distrital, pioneros de la presencia ciudadana en los órganos electorales. Siete.- Hemos identificado limitaciones e insuficiencias en la legislación respecto de las funciones que nos han sido asignadas. Sin embargo, con apego irrestricto al principio de legalidad buscaremos formulas que dinamicen nuestro desempeño. Ocho.- Somos conscientes de la dificultad que entraña incorporarnos a un proceso iniciado hace 6 meses, lapso en que se tomo la mayor parte de los acuerdos que lo definen y cuando faltan 80 días para la celebración de la jornada electoral. Eso no sera obstáculo, sin embargo, para que despleguemos nuestro mayor esfuerzo en el periodo que nos corresponde servir. Nueve.- Saludamos con respeto a los miembros del consejo general, consejeros de los poderes ejecutivo y legislativo y representantes de los partidos políticos. Nuestra independencia delante de ellos, no estorbara nuestro propósito de ser factor de equilibrio y concordia, capaz de ser puente entre posiciones diversas. Diez.- A todos los servidores públicos del instituto federal electoral, ofrecemos nuestra solidaridad en el empeño de contribuir a la realización de elecciones transparentes y creíbles”. �17 Gracias a esta declaración observamos como el Consejo es consciente del cumplimiento de los principios rectores, no sólo por seguir la norma, sino por convicción propia, y asumiendo la importante labor que deberían desempeñar: democratizar el sistema y convencer a la ciudadanía de que, además de posible, era transparente. Durante este periodo de tiempo, el Consejo General se conformaba con el presidente del mismo que era el secretario de gobernación, cuatro consejeros del poder legislativo, seis consejeros ciudadanos y nueve representantes de los partido políticos. Los únicos ciudadanos que conformaron el Consejo general en calidad de consejeros ciudadanos fueron los siguientes: Tabla 3. Conformación original de los consejeros ciudadanos (Fuente: Prontuario de información electoral federal. México D.F. IFE. 2001). Nombre Fecha de inicio Fecha de conclusión Mtro. José 3 de junio de 1994 10 de octubre de 1996 Woldenberg Karakowsky Mtro. Santiago Creel 3 de junio de 1994 10 de octubre de 1996 Miranda Mtro. José Agustín 3 de junio de 1994 10 de octubre de 1996 Ortiz Pinchetti Lic. Miguel Ángel 3 de junio de 1994 10 de octubre de 1996 Granados Chapa Dr. Ricardo Pozas 3 de junio de 1994 10 de octubre de 1996 Horcasitas Lic. Fernando 3 de junio de 1994 10 de octubre de 1996 Zertuche Muñoz La diferencia con respecto a la fórmula anterior de conformación del Consejo General la encontramos en varios aspectos (IFE, 1994): El Presidente tenía, antes de la reforma, la facultad del voto de calidad en caso de empate; tras la reforma pierde dicha facultad. Los consejeros del Poder Legislativo continuaron con su fórmula anterior. En el lugar de los consejeros magistrados se encuentran los consejeros ciudadanos. Los representantes de los partidos políticos son ahora sólo uno por cada partido y asisten con voz, pero sin voto. �18 Tabla 4. Conformación del Consejo General de 1994-1996 (Fuente original: Integración y funcionamiento de los órganos colegiados del I.F.E., México D. F., México, I.F.E., 1994). CONSEJERO DEL PODER EJECUTIVO Y PRESIDENTE DEL CONSEJO GENERAL (Secretario de Gobernación) CONSEJEROS DEL PODER LEGISLATIVO 1 diputado propuesto por la mayoría 1 diputado propuesto por la primera minoría 1 senador propuesto por la mayoría 1 senador propuesto por la primera minoría 6 CONSEJEROS CIUDADANOS REPRESENTANTES DE LOS PARTIDOS POLÍTICOS NACIONALES 1 Partido Acción Nacional 1 Partido Revolucionario Institucional 1 Partido Popular Socialista 1 Partido de la Revolución Democrática 1 Partido del frente Cardenista de Reconstrucción Nacional 1 Partido Auténtico de la Revolución Mexicana 1 Partido Demócrata Mexicano 1 Partido del Trabajo 1 Partido verde Ecologista de México Consejeros electorales. La ciudadanización del Consejo General conlleva darle mayor cabida a los ciudadanos en la toma de decisiones, otorgándoles una mayoría de votos en las sesiones del consejo. El proceso concluye con la figura de consejero electoral. La figura de consejero ciudadano se modifica en el año de 1996, según el DOF de 21 de agosto de 1996, cuando, en el artículo 41 de la Constitución, se establece que ya no serán sino ocho, y con la denominación de consejeros electorales. El consejero del Poder Ejecutivo, en la misma reforma de 1996, se elimina como parte integrante del Consejo General del instituto. Por tanto, la estructura del Consejo General queda conformada de la siguiente manera: Una vez que se elimina la figura del representante del poder Ejecutivo, queda como máximo órgano del IFE el Consejo General, formado por cuatro consejeros del Poder legislativo, un diputado propuesto por la mayoría, y uno por la primera minoría; un senador propuesto por la mayoría y uno por la primera minoría; seis consejeros electorales, y nueve representantes de los partidos políticos. El término de consejero electoral, tal como se estableció en 1996, sigue estando vigente. Los consejeros electorales que ha tenido el IFE son: �19 Tabla 5.Conformación original de los consejeros electorales (Fuente: Prontuario de información electoral federal. México D.F., I.F.E. 2001). Nombre Período Mtro. José Woldenberg Karakowsky 31 de octubre de 1996 (consejero presidente) Dr. José Barragán Barragán 31 de octubre de 1996 Lic. Jesús Cantú Escalante 31 de octubre de 1996 Dr. Jaime Cárdenas Gracia 31 de octubre de 1996 Mtro. Alonso Lujambio Irazábal 31 de octubre de 1996 Dr. Mauricio Merino Huerta 31 de octubre de 1996 Mtro. Juan Molinar Horcasitas 31 de octubre de 1996 noviembre de 2000 Dra. Jacqueline Peschard Mariscal 31 de octubre de 1996 Dr. Emilio Zabadúa González 31 de octubre de 1996 noviembre de 2000 Lic. Gastón Luken Garza 11 de diciembre de 2000 Lic. Virgilio Rivera Delgadillo 11 de diciembre de 2000 A la fecha A la fecha A la fecha A la fecha A la fecha A la fecha 30 de A la fecha 30 de A la fecha A la fecha Como podemos observar, la mayoría de los votos recaen en los consejeros electorales con un total de seis votos; mientras que los representantes del Poder Legislativo solo suman cuatro votos, porque los representantes de los partidos políticos tienen derecho a voz, pero no a voto. Culmina entonces el objetivo de ciudadanizar el Consejo General, al otorgarle mayor presencia de ciudadana, con la particularidad de que la mayor parte de las decisiones del consejo se sustenta en ellos, mediante la mayoría de votos. En la reforma se da por concluida la etapa de ciudadanización. La legitimidad del proceso electoral mexicano. El cuarto elemento democratizador del IFE es la legitimidad, y permite constituir un sistema de retroalimentación entre el Instituto y la ciudadanía. Así, mientras el proceso ofrece garantías de transparencia, la ciudadanía responde con un voto de confianza, refrendando sus actividades. Siguiendo con el proceso retroalimentador, el Instituto se refuerza con la legitimidad obtenida y persiste en su actuación buscando la aprobación de la ciudadanía, que reclama procesos y poderes democráticos. �20 Tabla 6. Conformación actual del Consejo General (Fuente original: Integración y funcionamiento de los órganos colegiados del I.F.E., México D. F., México, I.F.E., 1994). CONSEJEROS DEL PODER LEGISLATIVO 1 diputado propuesto por la mayoría 1 diputado propuesto por la primera minoría 1 senador propuesto por la mayoría 1 senador propuesto por la primera minoría 6 Consejeros electorales REPRESENTANTES DE LOS PARTIDOS POLÍTICOS NACIONALES 1 Partido Acción Nacional 1 Partido Revolucionario Institucional 1 Partido Popular Socialista 1 Partido de la Revolución Democrática 1 Partido del Frente Cardenista de Reconstrucción Nacional 1 Partido Auténtico de la Revolución Mexicana 1 Partido Demócrata Mexicano 1 Partido del Trabajo 1 Partido Verde Ecologista de México Podemos entender el estudio de la legitimidad desde el punto de vista de Concha (2000), quien propone que“los análisis de legitimidad se encuentran en la línea divisoria entre la ciencia jurídica y la ciencia política” (p. 344). En este caso, se trata de estudiar la relación de poder entre los poderes de la unión y el IFE. Todo poder siguiendo la lógica de Lord Acton, tiene escasez e legitimidad y se encuentra en constante búsqueda de aprobación, aun cuando el beneplácito encontrado sea momentáneo. La razón de ello la encontramos en que el poder está conformado por hombres que tienen comportamientos sociales que son proyectados en el ámbito del poder. Hombres y mujeres que, como afirma Aparicio y Arriaga (1999), tienen poder pero escasa autoridad, y por ende se ven deslegitimados personalmente, al no entender que el poder lo confiere el sistema y la autoridad el resto de sus congéneres, en base a sus actos y relaciones. El proceso electoral en México carecía absolutamente de legitimidad. Según Luján (1999) en relación a la legitimidad nos comenta “se agotaron las fuentes tradicionales de legitimidad, se jugaba más que la elección de un candidato, se ratificaba el sistema en su conjunto” (p. 37). En 1997, la legitimidad empieza a formarse en la conciencia social de la población mexicana. Las condiciones de equidad habían llevado a la población a tener un grado mayor de confianza en los comicios. La legalidad, por tanto, es la base en la que se sustenta la legitimidad del proceso electoral en México, y fue la fuente de �21 cambios. Es decir, las modificaciones a la legislación permitieron que aspectos democráticos se asomaran a la actividad electoral, tales como la autonomía del IFE, la ruptura de la cláusula de gobernabilidad, que establecía constitucionalmente la sobrerepresentación del partido en el poder, así como los topes a los gastos de campaña de los partidos políticos. Una vez realizadas las reformas, se requería dar muestra a la ciudadanía de que el proceso electoral era más confiable, y el ciudadano necesitaba palpar la nueva realidad. Las promesas sin cumplir ya no impactaban a la conciencia ciudadana. La elección presidencial de 1997 fue la prueba que necesitaban los ciudadanos para convencerse de que el proceso electoral era digno de su credibilidad, y por lo tanto éste tendría legitimidad. Sin embargo, el resultado no fue el esperado por la población, lo que produjo un cierto desencanto. El partido en el poder seguía manteniendo su hegemonía. Ni la mejor reforma prometida o cumplida podía proporcionar a los ciudadanos los argumentos necesarios para afianzar su seguridad. Y no fue sino hasta la siguiente elección, el 2 de julio del año 2000, cuando la confianza ciudadana de vio cristalizada en una realidad tangible, que es la alternancia en el poder. No resultaba factible creer en el cambio; pero en este proceso electoral se logró un avance al respecto: la legitimidad de quienes ostentan el poder. Ingreso del IFE a organizaciones internacionales. El quinto y último de los elementos del instituto que llevan al país a la democratización lo encontramos en la relación que tiene el instituto con el contexto internacional. Las asociaciones de organismos electorales son fuente de ideas democratizadoras, debido a que su misión es la colaboración mutua para el fortalecimiento de las democracias en los países participantes. El instituto ha ampliado poco a poco su cobertura de influencia. Los procesos globalizadores, que intervienen en amplios aspectos de la vida de la sociedad, no escapan de la vida política de las naciones. La tendencia es la conformación de bloques que regionalmente buscan las mismas condiciones para sus países. En este caso, México, por medio del IFE, se ha adherido a organismos internacionales que tienen como fin la democracia, para lo cual se llevan a cabo actividades de análisis, difusión y cooperación electoral. México ha suscrito acuerdos de colaboración con organismos multinacionales dedicados a asuntos electorales, como la Fundación Internacional para Sistemas Electorales (IFES), el Instituto Internacional para la Democracia y Asistencia Electoral (IDEA), y las autoridades de Canadá, Colombia y España. La Unión Interamericana de Organismos Electorales (UNIORE) es una asociación no gubernamental, que agrupa a la gran mayoría de los órganos �22 depositarios de la autoridad electoral en el continente americano. La asociación tiene como propósitos fundamentales la cooperación, el intercambio de información y la consulta sobre una amplia variedad de temas de carácter electoral, sin que ninguna de sus recomendaciones tenga validez obligatoria. La UNIORE se creó el 22 de noviembre de 1991, en la ciudad de Caracas, Venezuela, donde los participantes deciden suscribir el acta constitutiva de la unión. El órgano superior de la asociación es la Conferencia de Organismos Electorales, que se reúne periódicamente en la fecha y lugar que la misma disponga, siendo presidida por el o los funcionarios electorales de más alto rango en el país anfitrión (UNIORE,1995). En razón de que el IFE comparte los principios de UNIORE, como es la democracia representativa, el estado de derecho, el pluralismo ideológico, el respeto a los derechos humanos y las elecciones libres. A fines de 1994, se recibieron en la unión las solicitudes de ingreso para que las autoridades mexicanas pudieran ingresar a la misma. La formalización del ingreso de México a la UNIORE se llevó a cabo con la realización de la III conferencia. El evento se ambientó de forma académica al invitarse a conferencistas tales como Dieter Nohlen, Giovanni Sartori y Seymour Martín Lipset. En la fecha de ingreso, las autoridades mexicanas no pertenecían a ninguna organización regional, continental o internacional, dedicada a la cooperación o asistencia técnica electoral. Incluso las autoridades electorales de otros países carecían de información suficiente sobre los cambios que había experimentado el sistema electoral mexicano, así como sobre la naturaleza, atribuciones y organización de sus instituciones depositarias de la autoridad electoral. Por lo que la vinculación, cooperación y asistencia técnica electoral para la difusión y promoción del desarrollo democrático a nivel internacional resulta plenamente consecuente con los principios fundamentales que reviste hoy en día la democracia y la política exterior mexicana. Desde octubre de 1993 hasta junio de 2001, se realizaron 34 misiones de asistencia técnica en diversos países, para brindar asesoría en aspectos electorales, que abarcan desde la preparación de los comicios hasta los detalles técnicos como el uso de la tinta indeleble, o la cartografía electoral. El vínculo del Instituto con diferentes culturas y formas de elección, provee de información a las diferentes áreas del IFE que tienen la oportunidad de visitar otro país, y brindar apoyo. Porque recogen la problemática electoral del país, así como la forma en que enfrentan sus retos, lo que ofrece al IFE la visión global de su situación como organismo electoral. Desde marzo de 1996 a junio de 2001, se realizaron 33 misiones de observación electoral, la cuales, se realizaron principalmente en latinoamérica, �23 España y Sudáfrica. Al igual que las misiones de asistencia técnica, las misiones de observación proporcionan al Instituto un marco referencial de cómo se resuelven en otros países los problemas relativos a los comicios, y como los ciudadanos con diferentes culturas responden en las jornadas electorales. Estas misiones son altamente favorables para el IFE, sobre todo si comprendemos que es un organismo joven en evolución, que requiere aún de aprendizaje, por lo que la observación electoral le ofrece material de estudio y análisis para comprender su propia posición en el concierto de naciones y visualizar su futuro. Referencias Alcocer, J. 1994. IFE: legalidad y Conflicto. En Organización de las Elecciones. Problemas y Proyectos de Solución. Miguel Ángel Porrúa, México D. F. Alzaty, C. 1996. Las elecciones presidenciales de 1994. UNAM. México D.F. Andrade, E. 1997. La reforma política de 1996. Cuadernos constitucionales México– Centroamérica. UNAM. México D.F. Aparicio, S. 1999, junio. De los griegos a Max Weber: más allá. Una reformulación del concepto de autoridad. Documento presentado en el IV Congreso de la asociación española de Ciencia Política y de la Administración. Granada. Aquino, E. 1997. Las reformas electorales federales en México 1977 – 1996. Un proceso de liberalización política. (Disertación doctoral no publicada). UNAM. México D. F. Becerra, P. 1999. La Reforma electoral de 1996. En Elecciones y partidos políticos en México, 1996. Universidad Autónoma Metropolitana. México D. F. Begné, A. 1999. El Instituto Federal Electoral: una institución para la democracia. En Administración y financiamiento de las elecciones en el umbral del siglo XXI. Memoria del Congreso Internacional de Derecho Electoral II, Tribunal Electoral del Poder Judicial de la Federación. México D.F. Galván, F.1998. Derecho procesal electoral. McGraw-Hill, México D. F. Cárdenas, J. 2000. Estudios jurídicos en torno al Instituto Federal Electoral. UNAM, México D. F. Carpizo, J. 1991. 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Memoria de la III conferencia de la Unión Interamericana de Organismos Electorales En México. 1998. IFE. México D. F. Woldenberg, J. 2002. La construcción de la democracia. Plaza y Janés, México D. F. Whitehead, L. 2002. Una transición difícil de alcanzar: la lenta desaparición del gobierno de partido dominante en México. En Lecturas sobre el cambio político en México. CIDE, México D. F. �25 InnOvaciOnes de NegOciOs 1(1): 25–32, 2004 © UANL, Impreso en México. Nuevos objetivos de la educación superior: idealidad y realidad de la universidad pública en México (New objectives of higher education: ideality and reality of the public universities in Mexico) Jiménez Gómez, E. UANL, San Nicolás de los Garza, N. L., México, enrique_jimenez@hotmail.com Palabras claves: Educación, México, realidad, universidad Resumen. Este ensayo plantea en términos generales que la educación como compromiso fundamental del estado no ha estado a la altura del reto del tercer milenio. Se pone énfasis en la educación superior pública sobre dos aspectos fundamentales: el meramente financiero al no contar con los recursos suficientes para satisfacer la demanda nacional; y el más importante desde el punto de vista del autor y que se refiere a la conceptualización de la propia universidad, su función social tradicional y los nuevos objetivos que el autor propone para un auténtico Sistema Nacional de Educación que contribuya a resolver los problemas más urgentes de nuestra sociedad. Key words: Education, Mexico, reality, university Abstract. This assay intends to explain that the education, as the first obligation in Mexico, has failed to face the challenges of the XXI century. Special emphasis is placed upon two aspects: mere financial point where the resources are not sufficient and, the most relevant points from author’s perspective, the role that is played by the university, its social and traditional impact, as well as the new objectives proposed by the author for a genuine national system of education which serves to resolve the most urgent problems of our society. Antecedentes A finales del año 2003, compareció ante el Pleno de la Cámara de Diputados de la LIX Legislatura del Congreso de la Unión el Dr. Reyes Tamez, ex rector de la Universidad Autónoma de Nuevo León y actual Secretario de Educación Pública de la Administración del Presidente Vicente Fox en un evento que arrojó más preguntas que respuestas. En efecto, todos los interesados en el tema del hecho educativo, esperaban repuesta a las cuestiones fundamentales de la educación en México �26 como ¿cuál es la política educativa de la actual administración?; ¿Qué objetivos se plantea esta política?; ¿corresponde esa política a los tiempos corrientes del país y del mundo?; ¿se cuenta con los recursos suficientes en el corto y largo plazos?; ¿si no existen tales recursos como se pueden obtener? y ¿Cuáles serían las perspectivas de la educación en México a partir de su propia circunstancia? Para desencanto general, ni el propio responsable de la educación en nuestro país, ni los diputados del partido en el gobierno, ni los diputados de los partidos de oposición se ocuparon de las cuestiones de fondo; el Secretario se limitó a exponer las cifras oficiales con tibio apoyo de la representación del PAN y los diputados opositores se perdieron con cuestionamientos salariales acerca del ingreso del propio Secretario de Educación, de los ingresos de otros funcionarios de la SEP en comparación con los ingresos de los maestros de educación básica; así como con la oferta de educación medio superior y superior y la eficiencia terminal. Estos aspectos de las remuneraciones al parecer tan de moda en estos días y que tanto preocupan a los diputados, sin duda tienen importancia en el contexto educativo pero no agotan la temática toral. Es decir, me parece obligado que la Cámara de Diputados, en especial la Comisión de Educación, se preocupe por precisar los objetivos centrales de la política educativa mexicana y en evaluar en que medida se están cumpliendo o dejando de cumplir y en su caso determinar que acciones serían las convenientes. Dentro del amplísimo tema de la educación y sus problemas, el aspecto de la educación superior pública requiere mención aparte. ¿Cuál es la situación actual de la universidad pública y cuáles son sus perspectivas a mediano y largo plazo? El aspecto financiero En un trabajo anterior publicado en el año 2003 por el Centro de Estudios sobre la Universidad de la Universidad Autónoma de Nuevo León; y después de revisar abundante información oficial de diversas fuentes, el autor llegaba a la conclusión de que el presupuesto destinado a la educación superior era totalmente insuficiente para satisfacer la demanda educativa de ese nivel por la sociedad; provocando que sectores cada vez mayores de potenciales estudiantes de los niveles medio superior y superior se quedaran sin acceso a la educación. Se comentaba en esa ocasión que ante la no resignación de esos demandantes de educación y, sobre todo de los padres de estos, para buscar otras actividades o medios de subsistencia alternativos, proliferaban �27 “universidades” privadas (de alguna manera hay que llamar a estas instituciones) que con frecuencia no tienen la seriedad, infraestructura, responsabilidad y compromiso indispensables para esta función tan delicada. Estas Universidades están egresando profesionistas con escaso nivel técnico lo que complicará su incorporación al mercado de trabajo que de suyo, se encuentra saturado sobre todo en las carreras típicas de Derecho, Contaduría, Administración, Comunicación y alguna otra. Lo anterior, en lugar de contribuir a la solución del problema, por el contrario lo incrementa. Es decir, resulta de todos conocidos que la educación en nuestro país presenta gran rezago en comparación con las naciones no solamente desarrolladas sino incluso con respecto a otras naciones emergentes como Chile, Argentina, Brasil y alguno más. A mayor abundamiento, la Fig. 1 muestra el gasto en Ciencia y tecnología por habitante en dólares americanos de algunos países desarrollados y algunos en vías de desarrollo. Resulta difícil aceptar que países como Chile, Costa Rica, Brasil y Argentina inviertan más del doble que México en este rubro vital y estratégico, precisamente para superar su propio desarrollo limitado. Ningún comentario respecto de Canadá y Estados Unidos. Con tales diferencias de inversión, la brecha tecnológica en lugar de reducirse, se hace cada día más abismal. Retomando el punto original, las “universidades ligtht” no hacen más que ofrecer una alternativa de educación de un nivel tan pobre que los egresados de tales Instituciones no tienen la menor oportunidad (salvo contadas excepciones que confirman la regla) de ubicarse en un mercado de trabajo restringido ; y por la misma razón, muy selectivo. Estas personas están condenadas de antemano al desempleo, al subempleo o a dedicarse a actividades por completo ajenas a una supuesta formación profesional. Esto, en el mejor de los casos. Aunque no pareciera tal, los recursos destinados por nuestro país a la educación en general ya representan el rubro más importante del presupuesto de egresos pero con todo y tal prioridad, tales fondos resultan insuficientes en el sentido de que la propia magnitud del presupuesto de egresos es limitada. Particularmente la cantidad destinada para los estudiantes del nivel medio superior y superior resulta muy por debajo de la media de la OCDE según se aprecia en la Tabla 1. La solución a este problema de recursos insuficientes no se vislumbra ni siquiera en el mediano plazo, es más habría que plantearse que es necesario que nuestro país logre un desarrollo económico pleno para obtener los recursos en las cantidades y flujos necesarios. �28 Gasto en Ciencia y Tecnología por habitante 0 500 1000 826.9 410 146.6 93.8 35.3 34.8 31.6 30.7 1 14.6 11.4 11.3 9.9 3.2 1.6 1.6 1.2 0.6 Estados Unidos Canadá España Portugal Argentina Brasil Costa Rica Chile México Cuba Panama Colombia Bolivia El Salvador Perú Ecuador Nicaragua Fig. 1. Gasto en ciencia y tecnología por habitante en diferentes países (Fuente, Red Iberoamericana de indicadores de Ciencia y Tecnología RICYT, Indicadores 1999). �29 Es una realidad que en la época de elaboración de este ensayo, Febrero del 2004, se está dando una auténtica crisis en la Cámara de Diputados para consensar una reforma fiscal que genere más recursos para el ejecutivo, y por consiguiente, no se vislumbra un incremento presupuestal importante para la educación en general y, lógicamente para la educación superior en lo particular. Por el contrario, bajo las condiciones actuales, no se contempla un cambio importante en la política educativa del gobierno federal, traducida en mayores recursos, en lo que resta del sexenio, no obstante que algunos grupos de oposición están trabajando fuerte para lograr una nueva Ley de Educación Superior y establecer en el presupuesto de egresos que se destine el 8% del PIB nacional a la educación para cumplir así con la recomendación de inversión mínima de la UNESCO en ese rubro. A pesar de lo señalado, no basta reclamar más y más recursos para la universidad pública, es necesario plantear para que sean necesarios y hasta indispensables tales recursos. No todos los países del mundo tienen las mismas necesidades de educación, ya comentamos en otra ocasión que todas las sociedades han tenido y tienen proyectos políticos apoyados en sendos modelos educativos. Nuestro país, requiere con verdadera urgencia invertir más en investigación que produzca la tecnología indispensable para superar el subdesarrollo. Nuestra dependencia más que económica resulta tecnológica. En la Tabla 2 se muestra la producción de artículos publicados por diversos países incluyendo algunos latinoamericanos y de nueva cuenta, encontramos que Brasil tiene una producción de más del doble que México. El ser y el deber ser de la Universidad El Diccionario de la Real Academia de la Lengua española establece que la Universidad es una Institución de Educación superior que comprende diversas facultades y que confiere los grados académicos correspondientes. Según las épocas y países, puede comprender Colegios, Institutos, Departamentos, Centros de Investigación, Escuelas profesionales y semejantes. Su función tradicionalmente ha consistido en preservar, crear, trasmitir y desarrollar el conocimiento humano por medio de la Investigación en beneficio de la sociedad en su conjunto porque a ella se debe. El devenir de los tiempos plantea una nueva exigencia a la función tradicional de la educación en México, participar, al parecer en ausencia de otros �30 actores que también son responsables, en el combate a la pobreza que es el problema más grande del país en este tiempo. Cuando el gobierno federal clama por una cruzada nacional contra el desempleo no hace más que poner de manifiesto su incapacidad incluso para entender la naturaleza del problema. Tabla 1. Gasto por estudiante en el tercer nivel de educación (fuente, OECD Science, Technology and Industry Scoreboard, 2001). *Sólo se consideran Instituciones públicas, miles de dólares EU. Estados Unidos ***** ***** ***** **** Suiza ***** ***** ***** *** Canadá Suecia ***** ***** ***** ***** ***** **** ** Australia ***** ***** *** OCDE (media) ***** ***** *** Austria Noruega ***** ***** ***** ***** *** *** Holanda ***** ***** *** Japón ***** ***** * Dinamarca ***** ***** Alemania Reino Unido ***** ***** ***** **** Bélgica ***** *** Finlandia ***** *** Francia Korea Italia Rep- Checa Hungría España Polonia Grecia México Turquía ***** ***** ***** ***** ***** ***** **** **** **** *** 0 *** *** ** * 5 10 15 �31 Tabla 2. Artículos publicados por diferentes países (Institute for Scientific Information, 2001). Artículos Promedio Participación Producción % de publicados 1981-2000 Mundial en % 2000 Participación Por país mundial 2000 45,381 7.95 7.95 8.81 Alemania 2,221 0.39 4,184 0.59 Argentina 4,391 0.77 9,511 1.33 Brasil 27,725 4.86 31,985 4.48 Canadá 247 0.04 589 0.08 Colombia 3,564 0.62 12,218 1.71 Corea 1,121 0.20 1,816 0.25 Chile 215,086 37.69 243,269 34.06 EUA 10,998 1.93 20,847 2.92 España 32,797 5.75 45,214 6.33 Francia 18,642 3.27 29,482 4.13 Italia 46,845 8.21 68,047 9.53 Japón 2,138 0.37 4,588 0.64 México 51,329 9.00 68,362 9.57 Reino Unido 549 0.10 845 0.12 Venezuela El desempleo solo se reducirá con la gestión de un Sistema Educativo Nacional que posibilite a una parte sustantiva de la población en edad productiva para el trabajo con una remuneración decorosa o bien para crear condiciones mínimas para el auto empleo auténticamente productivo, lo cual, por supuesto, requiere de capacitación especializada; es decir, educación de calidad (obviamente, el auto empleo no se limita a bancos de bolero o puestos de tamales que alguna vez propuso como “changarros” el gobierno federal). Hoy más que nunca y como consecuencia de las aperturas política y comercial, nuestro país reclama con urgencia un auténtico Sistema Nacional de Educación con el firme compromiso de los tres niveles de gobierno de aportar los recursos necesarios para cumplir los antiguos y nuevos compromisos de la educación. Se requiere que ese Sistema nuevo tenga más equilibrio en su oferta educativa en el nivel superior, que distribuya mejor sus recursos, que tenga niveles de calidad indispensables para competir. La sociedad entera debe participar en tan difícil misión. La educación es indispensable para formar a técnicos en las distintas ramas del saber humano y para formar también personas con valores sólidos. Todo proyecto consistente de nación debe descansar en un proyecto educativo �32 que sirva de base y guía a la sociedad para construir una sana convivencia, para resolver sus problemas de inseguridad, miseria, desempleo, nutrición, salud, vivienda, transporte y demás. De la solución de estos problemas de la sociedad mexicana, resulta la condición indispensable de su propio bienestar. Referencias Acosta-Sila, A. 2001. Estado, Políticas y Universidades en un Periodo de Transición. Fondo de Cultura Económica, México D.F. Delgado-Wise, R. 2003. Hacia una Política de Estado Para la Educación Superior. Universidad Autónoma de Zacatecas, Zacatecas. Guevara-Niebla, G. 2003. Educación, premisas para el dialogo. Proceso, 3: 56. Martínez-Della, R. 2003. Algunos Elementos de Análisis Sobre el Financiamiento de la Educación Superior en México. Universidad Autónoma de Zacatecas, Zacatecas. Muñoz-Ledo, P. 1996. Educación, prioridad nacional. Pág. 331. In: Economía y Democracia de Ifigenia. Martínez de Navarrete (ed.), Grijalbo, México D. F. �55 InnOvaciOnes de NegOciOs 1(1): 55–79, 2004 © UANl, Impreso en México. A New Perspective in Teaching methodology and reading professional texts of EMPP/ESP for medical and paramedical purposes in Iran (Una nueva perspectiva en la metodología de enseñanza y lectura de textos profesionales de EMPP/ESP para uso medico y paramédico en Irán) Pazhakh, A. R. Dezful Azad University, Dezful, Iran, a_r_pazhakh@yahoo.com Palabras claves: EMPP, enseñanza, ESP, metodología Resumen. Con el Nuevo milenio ha crecido y ha devenido urgente la necesidad de desarrollar las capacidades para entender y comunicarse con sus semejantes. El intercambio internacional de ideas ha devenido algo vital. Para cubrir esta necesidad un número creciente de personas buscan mejorar sus capacidades lingüísticas para lo cual el método ESP se ha convertido en un medio adecuado. Key words: EMPP, ESP, methodology, teaching Abstract. Entering a new millennium, we have to feel that the ability and the need to understand and communicate with each other has become increasingly important, at times even urgent. An international exchange of ideas seems to be not only essential but also vital. To meet these communication needs, more and more individuals have highly specific academic and professional reasons for seeking to improve their language skills particularly ESP which holds particular appeals to adults. Introduction Overview. Entering a new millennium, we have to feel that the ability and the need to understand and communicate with each other has become increasingly important, at times even urgent. An international exchange of ideas seems to be not only essential but also vital. To meet these communication needs, more and more individuals have highly specific academic and professional �56 reasons for seeking to improve their language skills particularly ESP which holds particular appeals to adults. Teaching methodology and ESP in Iran. Language teaching has undergone great changes, particularly in reading ESP texts. By convention, students meet once a week for two hours, finding no time for teaching writing or practicing oral communication, ignoring various techniques of reading-such as skimming, scanning, intensive reading, and so on. They had been practicing that sort of reading as they had done in their mother tongue. The activity done, in fact, could not be called task-based, either, since the task was simply comprehension of the message contained in the written text. The goals of ESP in Iran. To enable students to read authentic discipline-specific texts, to provide them with a detailed knowledge of the theoretical issues in reading, with opportunities to develop and evaluate reading materials, and with experience in conducting reading research are among the main objectives of the ESP programs at Iranian universities. The other goals are psychological in a sense. These seek to realize the way(s) in which the second language learners master language competency in general sense to approach the rate and fluency of near native readers, the way in which to criticize ESP issues. Therefore, EAP has recently established itself a firm position in curricula for all university fields. Statement of the problem. As the literature demonstrates, the most outstanding issue concerning EFL educators all around has been the question whether the methodology the relevant researchers invest on will deliver on its premises regarding the most desirable learning objectives or not. No such a well-worked-out theory has yet been found for ESP setting, nor has a single FL teaching methodology yet been able to tell the whole truth, to the extent possible, to provide a solid footing and sound guidelines for smooth and enjoyable journey towards the ultimate success in ESP. Research questions or hypotheses. This is, in effect, a research in second language reading process and of methodologies involved in medical reading ESP teaching. The theoretical aspects of the course are integrated with practical concerns of classroom techniques, materials development, and evaluation. Therefore, this research addresses itself to answer: 1. Is there a differential effect between the integration of reflective and task-based type of teaching and the conventional approaches to teaching reading �57 comprehension and summary writing in nursing and medical ESPs in Iran? 2. Do the instructional strategies correlate with the learners’ proficiency levels and the task types in nursing and medical ESP reading comprehension and summary writing? Review of literature. This section starts with presenting certain conceptual definitions and a brief historical survey of ESP followed by its evolutionary stages. Among the many issues involved in ESP, the ESP learning strategies, syllabus design, materials, methodology, evaluation, and the relationship between different language skills particularly reading and ESP have been of great significance. For example, among different strategies employed by the learners to guess the meaning out of the context, utilizing cognates, visual layout these entirely take cues from cognitive learning theories. Developments of ESP. The year 2001 being marked as a landmark in the global developments of ESP. ESP has undergone different stages; the initial step in ESP development was highlighted with joint projects between Iranian universities and Western academic. For example, Tehran University and The University of Illinois in 1974 embarked on joint efforts as a pioneering work in this regard. Another attempt was the program conducted at Tabriz University with the joint collaboration of the British Council in 1975 as another wave of interest in ESP instruction in Iran (Dudley-Evans et al., 1976). That course was done in terms of occupational need analysis in different fields. Other efforts that are worth mentioning are the English Language Center at Esfahan University of Technology where a number of ESP texts entitled Reading English for Science and Technology in 1978 were prepared. The second phase of ESP development in Iran is traceable to the efforts made by the government in 1980 to plan and implement ESP instruction systematically at all Iranian universities under the auspices of Iranian Cultural Revolution Council. It resulted in the compilation of eight ESP textbooks published by the SAMT in the late 1980s. But such materials did not manage well to satisfy the learners’ needs, interest and motivation due to the fact that the average ESP class is heterogeneous in terms of the students’ fields of specialism. Language learning strategies and L2/FL learning and teaching. By the term strategy it is meant to refer to what the researcher here hypothesizes to be the solution to the problem. That is, the issue that ESP proficiency may be best achieved through an integration of reflective and task based teaching which aims �58 to develop the skills of considering the teaching processes thoughtfully. The assumption it is based on is that teachers can improve their understanding of teaching and the quality of their own teaching by reflecting critically on their teaching experiences. It is a tendency to weighing all the considerations in a problem, working out all the loopholes, and finally venturing a careful solution to the problem. Metacognitive strategies, in turn, contribute indirectly to language learning by providing the prerequisite for the operation of direct strategies, especially cognitive strategies, in language learning. However, cognitive strategies also significantly affect Iranian EFL learners’ attainment of language proficiency. According to Tajeddin (2001), the high rate of correlation between the categories of language learning strategies lend support to conclusions about the type of connection between these categories. As Clouston (1997) maintains, LS are clearly involved in all learning, regardless of the content and context. Strategies in terms of tasks. Strategies help us understand a certain problem through certain procedures: 1.clarification which refers to the status when a problem is vague where it does not lend itself to be easily managed, whereas when it is specific, it is easier to tackle. So clarification precedes problem solution. That is, the problem can be defined in terms of tasks. 2. Identification of the constructive key elements concerning a certain problem: we face various types of problems of different forms. Therefore, they happen to us with various amounts of significant information which from time to time may be of no use to us. Such trivial pieces of information must not capture our attention, time as well as energy. However, those constructive key elements of the problem should be decided on first, and then we can initiate looking for a solution to tackling that problem. Task-based language teaching. Task-based Language Teaching, in terms of Candlin (1987) has, in fact, its roots in Long’s (1985) definition of a task: ...a piece of work undertaken for oneself or for others, freely, or for some reward... As adopted and redefined by Nunan (1988), a task in language teaching is: A piece of classroom work which involves learners in comprehending, manipulating, producing or interacting in the target language with their attention principally focused on meaning not only on form. The task should also have a sense of purpose and completeness, being able to stand alone as a communicative act in its own right with a beginning, a middle, and an end (p.86). Besides, to define ‘task’, in terms of Prabhu, 1987; Candline, 1987, a simple operational definition is a piece of work or an activity, usually with a specified objective, undertaken as part of an educational course, or at work (Long and Crookes 1992: P.44). �59 Following Long and Crookes (1992), Skehan (1995) and Willis (1996) and Richards (1998), the framework chosen by the researcher for task-based type of teaching and learning is based on three stages: a pre-task- topic discussion. Stage 2. which goes on through the task cycle which includes the task, planning, a report and a post-task. The task cycling is done in pairs or groups to provide students with the opportunity to use their background knowledge to express themselves. Stage 3. is that of the language focus in which the teacher gets some tasks, which are language-focused, based on the texts students have read or heard. Jacobs and Navas (2000). These stages contribute to making language input as much comprehensible as possible, providing the students with the required contexts where they can produce their outputs as much comprehensible as possible, simulating the classroom as much close to real-life language situation as possible. Methodology Overview. The ideas underlying this research all stem from the researcher’s reflections through long experience and involvement in teaching different reading ESP texts, particularly in the fields of medicine and paramedicine. To answer the research questions, this study combines descriptive, quasi-experimental, and experimental designs. Subjects. To have a better picture of the needs of the cases under study and to investigate the integration of the strategically-based methodology, task-based type of instruction, the texts which are authentic and reflectively-tailored in terms of the type of strategies applied by the students themselves, 300 students were invited to participate in this study. The subjects were studying the relevant fields in medical and paramedical courses across four university areas: Chamran, Shiraz, Dezful and Masjedesoleiman. Instrumentation. This phase of the research has employed various measurement instruments including a general proficiency test, two major subject-specific EMPP reading comprehension tests each in four forms (reading passages, field competency multiple choice tests, open-ended and translation) corresponding to the discipline-based programs under study (i.e., medicine and nursing), two summary writing tests for the two fields, think-aloud protocols, two questionnaires. The detailed specifications as well as the relevant data concerning the raised issues will comprise the following subsections. �60 EMMP reading comprehension tests. In order to test subjects' reading abilities in their field ESP, the following reading tasks were administered: the subjects were asked to read four passages followed by five multiple choice comprehension questions, 40 items based on prespecified tasks adopted from the INCLEX-RN (2001), 10 open-ended items as well as a passage to be translated which all testing the subjects' understanding of the main point, supporting details, logical relationships, author's intention, and conclusion. To test the subjects' summary writing abilities in their field ESP, they were required to write a passage on one of their tasks pertinent to the topic areas under investigation which had been selected with the intent of being maximally close to the subject of reading. In order to elicit the strategy type used by subjects in their ESP reading and summary writings, Think-aloud Protocols and Reading/Writing Strategies Questionnaires were used. In fact, these Questionnaires were used since most strategies are invisible and questionnaires can draw this type of information directly from learners themselves in an introspective way. The content of questionnaires was constructed based on Oxford (1995). The questionnaires were distributed directly to the subjects in two consecutive administrations: the first week of the first semester and the last week of the second semester. Cronbach’s Alpha coefficiency was used in ascertaining the reliability of the questionnaires. The Alpha value for the strategies was equal to 0.95, N=300, No of items 70, but for the tasks the Alpha was equal to 0.66, N=300, no of items 40; the inter-rater coefficiency correlationship in scoring summary writing test items was rxy=0.90, N=300, p=0.0001 for summary writing and in translation it was rxy=0.89, N=300, p=0.0001 and finally in open-ended questions it was rxy=0.94, N=300, and p=0.0001 which were all significant and positive. The following categories of reading strategies served as the basis for constructing the Questionnaire as well as for analyzing the Think-aloud Protocols: skimming, scanning, predicting, contextual guessing, exploiting text surface structure, making inferences, activating background knowledge (linguistic, content and formal schemata) (see Block, 1986; Carrell, 1987). The above-stated categories constitute the bases of construction of the Questionnaire and the analysis of Think-aloud Protocols. The subjects were introduced to the Think-aloud procedure and were given an opportunity to practice it during an orientation session. The Think-aloud statements (comments) were changed into a five point scale in terms of a multiple choice format in which choice ‘a’ plays the highest point and that of ‘e’ as the lowest point in scale. This procedure was modeled based on Oxford (1995) which seems more tangible and manageable to analysis. In order to avoid any possible transfer effect, the subjects �61 were asked to fill out the Strategies Questionnaires after the Think-aloud data were collected. Besides, the subjects were allowed to do their Thank-aloud as well as to answer the questions on the Questionnaires in any language they chose (see Block, 1986, Devine, 1987). The evaluation and scoring of all the materials produced by the subjects were done by independent raters. Pilot study. After revision of the items, the new phase was pilot testing. This phase followed to achieve two goals: 1. to examine the psychometric aspects of the tests themselves, 2. to put the preset time limits to test to find out if it is really appropriate and practical for the administration of the post test, and 3. to elicit the examinees’ feedback concerning content of the tests for the sake of content validity, authenticity of the tasks for the sake of its naturalness, empirical as well as content validity, and explicitness of the instructions for that of both reliability and validity in generality. The subjects were 100 EMPP students for academic discipline- 50 nursing and 50 medicine students. Sex factor was ignored due to the fact that after the establishment of the Islamic Revolution mainly ladies have been admitted to nursing courses in Iranian universities. Moreover, all attempts were made to have homogeneous subjects with full similarity in their characteristics as those in the target samples. These attempts are, in effect, to attribute any change in learners to the treatment undertaken in the investigation. Although some tests such as NCLEX_RN test which is a collection of standardized test items universally used in different universities and hospitals, to remove any doubt on their validity and reliability, the researcher with the cooperation of two other faculty members embarked on collecting the results of the whole subtests and put them to statistical analyses. As far as validity of the tests was concerned, the tests were validated against their corresponding modules of the specimen versions of the English Language Testing Service (IELTS, 1990). To estimate the reliability of the tests, KR-21 formula, in turn, was used. Reasonable ranges of those statistical indices- validity and reliability- were found for EMPP reading comprehension and summary writing across both disciplines. Table 1. shows the psychometric details of the EMPP tests used in this investigation. Considering the subjects’ general reactions to the content of the tests, instructions, and timing, some positive qualitative remarks were cited by the testees on the back of their answer sheets. After revising some test items according to the results of the pilot study, the final drafts of the EMPP reading comprehension tests were prepared. �62 Table 1. Psychometric Characteristics of the EMPP tests. Field Nursing No. of items 40 Reliability Coefficient 0.87 Validity Coefficient 0.86 Medicine 40 0.84 0.81 The general English proficiency test. This phase of the research is to examine the extent to which the Iranian EMPP programs have a constructive contribution to the learners’ reading comprehension and summary writing skills in light of their general English proficiency (GEP) levels on entry to medicine and nursing ESP/EMPP courses. This stage necessitated for the researcher to develop a test to tap that sort of competency in the learners concerned. Therefore, two criteria were taken into account to have the construction of such a test guided through its development. First, it was intended to adapt and sensitize the test as closely as possible to the learners’ characteristics. Second, the test had to meet practicality concerns for the relatively large-scale administration in this study. Although standard proficiency tests such as GEPT, IELTS, or TOEFL are commonly used in EFL/ESP/EMPP, the attempt was made by the researcher to employ OPT in the current investigation. The rationale for such a decision was that OPT seemed to be relatively fairer than the above-stated proficiency tests in difficulty level. Moreover, the categorization scales were estimated in terms of scores 0 to 12 comprising low level, 12.01 to 16 mid level, and 16,01 to 20 as high level. It should be stated that the general English proficiency test used in this study comprised all conventional components but listening comprehension. In effect, the test included multiple-choice items of reading comprehension, vocabulary and grammar. The subjects were also required to write a short summary writing task of 80 words about why they have chosen their field of study at university. The results were subjected to the customary psychometric checks. Reasonable measures of reliability (0.88 as compared by KR-21) and validity (0.91 as measured against an actual IELTS 2001) were observed in this pilot study. Procedure. The heads of the departments and the cooperative instructors were contacted and harmonized to have their cooperative sense with the researcher in this study. The first thing, as the normal trend is, was to justify them with regard to the objectives, the instruments, and the administration of the tests. The instructors were promised that the results of this evaluation phase of the study would be analyzed and reported, as soon as possible, regardless of individual instructors or �63 courses. The OPT test was administered in third week of the semester. In addition, the subjects under test were informed that the results of the test would be considered as both trustworthy indications of their general English proficiency levels and valid information for adapting the teaching methodology to their level. More interesting was their motivation was raised when they were informed that the results of the tests would be released to them individually as soon as possible. To explore the effect and the extent to which EMPP program as the treatment of the experiment has played a part in and contributed to Iranian EFL/ESP/EMPP learners’ reading comprehension of their academic texts and their ability in academic summary writing, the design of the study required the readministration of the same test, at the end of the semester, though this securacy remained there. As it was already mentioned, the pretest phase was conducted in the third week of winter semester. The time limit set for each administration was 75 minutes. As far as posttests are concerned, since the materials under study and the number of administrations exceeds what had already been predicted, the ESP/EMPP/EAP teachers agreed to administer two of these tests- summary writing and openended tests- as separate modules attached to the conventional final achievement tests for the corresponding ESP/EMPP/EAP courses. They, also, allocated a few points to the ESP tests as unseen components of their own tests. To administer the corresponding tests in a reasonable length of time and in order to avoid the probable adverse effect of student fatigue on subjects’ performance, the EMPP instructors had made special arrangements to cut down their achievement tests to quizzes. The students were reminded that they were encouraged to be relaxed during the tests and to try to answer all the questions. Data analysis. The data up to this moment could be depicted as the case that there were five categories of scores available for each student. These score were a general English proficiency test (GEPT/OPT), two scores on the corresponding pretest and posttest ESP/EMPP tests were 100 and 50, respectively; a strategy questionnaire, and a thinking aloud protocol. Besides, conducting descriptive statistical analyses for subjects’ GEP/OPT and EMPP/ESP/EAP scores across academic disciplines, three major sets of statistical analyses were designed. The first set included t-tests on pretest and posttest mean scores for each academic group to investigate the possible contribution of the current ESP instruction to the Iranian students’ reading comprehension performance. The second set of analyses included both one-way and two-way ANOVAs to explore variations in the students’ ERSP performance across university subpopulations. Third set of �64 analyses comprised correlational analysis to determine the relationship between the performance of subjects on the GEP test and on the corresponding ESP test at the end of the programs. The scores obtained through the tests included in the experiment as the data performance were run through computer, by means of the commonly used factor analysis procedure to estimate the factor loadings for the sake of interpretation of correlations between the observed variables- test scores on reading comprehension and summary writing in ESP proficiency, the hypothetical variables- type of teaching methodology and the type of tasks, on the one hand and between the type of strategy, task type, and proficiency levels in reading comprehension and summary writing on the other; furthermore, ANOVA will be used to estimate any statistically potential significant difference(s) between the means of the experimental groups and those of their relevant control group in relation to the task types, proficiency levels - based on the Oxford Placement Test, OPT- and type of teaching. Finally, a t-test will be used to examine the significance of differences between the pre- and post-tests for each group. Reflective practice offers practical options to address professional development issues. It encourages practitioners to generate and share their insights and theories about teaching. If adult ESL practitioners and programs are willing to invest time and resources in initial training and sustained efforts, reflective practice can be an effective professional development option. Results and discussions Overview. In this part the results of the data analysis will be presented and discussed for each phase of the study and the corresponding research questions previously outlined. Evaluation of EMPP programs in Iran. This stage of the investigation was designed to seek evidence of goal fulfillment in the current Iranian EMPP/ESP instruction in light of the learners’ GEP level on entry to these programs. To assess this effectiveness of EMPP instruction in Iran, a pretest-posttest design was developed. Two discipline-based ESP /EMPP reading comprehension tests were administered to the corresponding nationwide samples of university students majoring in nursing and medicine, in the third week of the beginning and one week before the end of the semester. A series of matched t-tests were performed on the mean scores for each academic group to explore the main research question this phase of the study (i.e., the possible contribution of the current EMPP/ESP �65 instruction to the learners’ reading comprehension performance). In addition to conducting the main analysis related to the above question, some supplementary analyses were carried out, to provide further information on the current general English proficiency levels of Iranian EMPP/ESP students and to see if any relationship existed between GEP and performance on content-specific EMPP/ESP reading tests. First, an OPT/GEP, as a general English proficiency test was administered to determine the subjects’ GEP status. The OPT /GEP measure was a 100-point test comprising grammar, vocabulary, and reading comprehension. Second, a descriptive analysis was performed to have the data analyzed. Third, in order to provide a succinct account of the subjects’ distribution across general English proficiency levels, they were classified into three classes of hi, mid and low levels in terms of their achievements in the proficiency test. In fact, the index based on which the subjects were classified into three English proficiency level was as follows: low level was assigned to those who were scored below 50; mid to (50.01-75) and advanced (76-100). Table 2 indicates the results of subjects’ performance across the proficiency test. Table 2. Statistical Description of Subjects’ OPT/GEP Scores Field No. Mean SD LowProficiency Levels (%) Hi Low Mid Hi Medicine 180 68 14.60 25-95 18.23 56.42 25.35 Nursing 220 52 13.86 20-90 31.27 44.23 24.50 As Table 2 shows, subjects under study were obviously heterogeneous in terms of their GEP. The range of distribution shows a wider one in students of medicine who obtained a higher mean than the students in nursing. That is, the majority of the subjects in medicine were either intermediate or advanced; whereas the students at low level of proficiency were relatively twice as many as those of medicine at that level. Students’ perceived views on their own problems in EMPP courses. The questionnaire was prepared in such a way to include a particular part to elicit students’ perceived areas which sounded to them problematic in a way. Fortunately all the 300 except for 5 who were later participated in another separate session completed the required questionnaires. The questionnaires were surveyed, analyzed as carefully as possible. The students comments were summarized into major categories as tabulated in Table 2. The majority of �66 students put in one way or another on their secondary education with their teachers teaching in high schools lacking any instructional aids such as laboratories and other facilities. All in all, as it was already stated, two questionnaires were administered to the faculty members- EMPP instructors and subject-matter teachers. The aim was to seek answers to the question if both faculty respondents’ answers had any consistency in their perceptions about those needs. In effect, these questionnaires included three types of questions:1. questions regarding demographic information about the respondents; however, 2, questions to collect the respondents’ remarks on major problematic areas along with their probable suggestions for improving the state of the art; finally, 3, the question concerning the importance of some highly recurrent language skills to the students’ academic studies and careers as well as concerning contrasts, if any, among perceptions of various EMPP participants. Fortunately, all the questionnaire copies were completed. In spite of the fact that the general response rate was fairly low, all of the EMPP instructors almost supplied systematic answers to the questions included in the questionnaire. Indeed, they all harmoniously presented certain data on their learners and EMPP conditions. The result of the faculty members’ answers dealing with their perceptions of the importance of 11 language skills to students' studies and career was analyzed and compared with those of EMPP students themselves. To show qualitative data across the faculty respondents’ written comments, you can refer to table 2. Comparison of EMPP participants’ perceptions regarding importance of language skills. To have the faculty members’ perceptions about students’ needs compared with those perceptions held by the students’ themselves, the instructors’ rankings of the degree of importance of four main categories and in turn 12 language skills to students’ academic studies were fed to a computer database for descriptive statistics. The categorization and the skills as well as the rankings were then aggregated to the previous corresponding data for ESP/EMPP students for analysis of variance (see Tables 3 and 4). �67 Table 3. Demographic profile of students (n = 300). Proficiency Field Medicine Nursing Low 31 40 Mid 48 67 Hi 71 43 Table 4. EMPP Participants’ perceptions of importance language skills in terms of their categories. a. Reading b. Vocabulary I. Learners’ c. Structure 1. weakness stemming from GE d. Pronunciation e. Fluency f. Discourse/Genre g. Summary Writing h. EMPP speaking 2. difficulty in following instructors’ oral presentation stemming from their weakness in EMPP listening 3. difficulty in Reading ESP Texts/ Scientific Journals 4. affective factor, lacking a positive attitude towards English 5. difficulty in using monolingual dictionaries 1. low level of special-content knowledge II. Teachers’ 2. lack of having a particular approach, method and techniques 3. excessive reliance on translation technique 4. demotivating and boring climate of the classes III. Classes’ 1. lack of instructional aids such as audio-visual facilities 2. overcrowded classes IV. Materials’ 1. being old or out of date, out of mode and out of fashion 2. reading discipline-specific textbooks Table 5 indicates the best pattern emerging in this study was relative importance of the four language skills. Almost the majority of the subjects presented to you through the above stated elements-students and EMPP instructors as well as subject-matter instructors all unanimously found reading as the most significant skill required of Iranian EFL learners of ESP/EMPP. Of �68 course, they had emphasized listening, speaking and writing especially summary writing after the reading skill. To put the rate of those proponents of reading in a percentage scale, 82% of the volunteers agreed that the reading skill is vitally important to the students' academic studies and professional careers. Of course, the pertinent literature as well supports the significance of reading in comparison with other skills (Johns & Dudley-Evans, 1991; Chia et al,1999). However, this does not mean that other skills are of less significance because summary writing is also very important in writing brief articles and for note taking, on the one hand. Speaking and listening are as well of great emphasis particularly if there is a global seminar or conference. Table 5. A brief sketch on EMPP instructors' perceived comments. Issues raised as comments Low learners' motivation Learners' low level of proficiency Inappropriate teaching method Heterogeneous classes in their GEP Presentation by non-ELT teachers Overcrowded classes Lack of qualified ESP instructors Low status of ESP courses in university curriculum Lack of instructional aids Inconsistency in ELT methods between secondary education and higher education No uniform conceptualization of the nature of EMPP teaching among the curriculum designers, faculty and students Learners' poor knowledge of general English vocabulary Lack of a research center to survey,& evaluate EMPP courses Inadequate exposure to English Overreliance on GTM Outdated material No. of items 28 27 24 20 19 18 15 14 13 12 11 10 9 8 7 5 Total = 240 As you can see through looking at the tables 4 and 5, even reading through Internet has been emphasized to be important as well though with a less consensus on that in comparison with other subskills studied. In effect, subject matter instructors implied knowing vocabulary may not be so significant that listening and speaking are; they perceived grammar and general vocabulary knowledge as more important to learners' studies than the other participants. However, EMPP Instructors found reading specific journals and their ESP texts as the most important piece of evidence. �69 Indeed, the first sex items addressed the moderate significance of pronunciation and reading general English. One of the items which was nearly perceived (by 48% of the students, 64% EMPP instructors, and 71% of the subject-matter instructors) to be significant was the skill of using monolingual dictionaries. This commonality though seemed to be relatively high, the ANOVA results showed that the perceptions held by these parties are significantly different. In fact, the general finding of this phase is that unlike audiolingualism which lays more emphasis on listening, speaking, reading and writing, the participants in this study give some sort of variety and preference to reading and put it in the beginning of other skills. To highlight the comparison and contrast in terms of EMPP participants' perceived degree of the significance of the language skills particularly reading and writing as the most frequently skilled applicable to our social contexts although other skills are not forgotten. The statistical comparison of the participants' responses concerning the use of monolingual dictionaries and grammar demonstrated significant differences. All in all, the subject-matter participants emphasized more integrative perspective of language skills; the survey does not reveal an absolute consistency in the perceptions from different parties involved in needs analysis as it has already been stated by Ferris, 1998. All these differences pop up due to their constructive views may construct different versions of the same fact. That is, the conceptions they have developed as the EMPP students' needs in terms of what the tasks should be are different. Faculty Members' views on the issues of EMPP teaching. All the EMPP instructors participating in the survey presented handwritten comments on the main issues and perplexities in EMPP teaching and, with their own suggestions, of course. These comments have been listed in Table 4.4. Among other issues the complaint of low level of general English proficiency, inappropriate methods adopted by teachers with the least expertise in the EMPP and naturally bringing up situations with the least exposure to English, classes with low motivation, negative attitude, heterogeneous in their nature of background knowledge. One of the reasons why subject-matter instructors were worried about students' inability to use the Internet based issues such as journals was to encourage the EMPP elements including both students and instructors to read scientific textbooks and journals in English. Another point raised as their concern, to some extent, was team teaching of EMPP programs, closer collaboration among EMPP instructors in all activities including holding seminars, material development, joint evaluation of the whole EMPP courses, frequent and �70 systematic needs analysis. Results of teaching reading and summary writing strategies to Iranian nursing and medical ESP learners. This extra and experimental phase was designed to explore if teaching learners how to learn can really be effective in both EMPP/ESP reading comprehension and summary writing. To do so, as the trend in all the experimental designs is, the researcher exploited a pretest posttest design for each field in which the treatment group received all the mechanisms and strategies of reading comprehension as well as summary writing including the terms, rhetorical structures, discourse training, underlining, note-taking, etc. in addition to the conventional approaches to ESP which was mostly based on translation and grammatical explication. However the control groups were exposed merely to the conventional type of ESP instruction. To do the experiment, in each field two EMPP tests (ESP1 and ESP2) were administered to the experimental and control groups. To explore the relevant null hypotheses formulated earlier in chapter three, a set of between group t-tests were performed on the mean levels of scores on each dependent measure for the corresponding experimental and control groups. That is, first a t-test was conducted on the mean EMPP scores obtained by the two groups to ascertain the homogeneity of the experimental and control groups; on the one hand, and to provide a baseline data, on the other. The result of such t-tests is shown in Table 2 for nursing and Table 6 for medical majors. Table 6. t-value for Subjects' Performance on Nursing ESP1 (Pretest). Group N M SD df t-value Control 75 14.65 4.37 148 0.39 Experimental 75 14.52 4.42 P≤0.05, t-critical = 1.96 Table 7. t-value for Subjects' Performance on Medical ESP1 (Pretest). Group N M SD df t-value Control 75 15.23 4.12 148 0.54 Experimental 75 15.10 4.24 P≤0.05, t-critical = 1.96 As it is indicated in tables 6 and 7, the observed t-values (0.39 and 0.54, �71 respectively) are much below the t-critical values (1.96, 1.96, respectively). This indicates that the two groups have been homogeneous in terms of ESP/EAP reading comprehension and summary writing performance prior to the treatment. However, as far as the subjects' posttest performance on ESP1, the data analysis done showed that there was a revealing and significant difference between the pretest and the posttest performances of each group irrespective of the particular treatment in this study. Consequently, this difference could, under equal conditions and quite safely, be attributed to the conventional ESP instruction in these programs. Notwithstanding, the experimental groups received some explicit strategy teaching procedures. In order to assess the effect of that particular treatment employed in this investigation, a set of between-group t-tests were applied to the means of posttest scores ESP1 and ESP2 for the two groups. Furthermore, the same ESP2 was administered to both experimental and control groups after two months as a delayed measure of ESP reading comprehension to explore the probable retention of the effect of explicit strategy teaching procedures. The computation results of the t-values for posttest measures are shown in Table 8. Table 8. The computation results of the t-values for posttest measures. Groups Test N ESP1 75 ESP2 75 ESP2(The 75 Delayed Measure) M Control SD 17.64 13.43 12.05 3.47 3.11 3.66 Experimental M SD N 75 75 75 19.97 15.72 14.96 4.32 3.37 3.82 Df t-value 148 148 148 3.27 4.35 4.12 P≤.05, t-critical = 1.96 As Table 8 demonstrates, the observed t-values for ESP1 (3.27) and ESP2 (4.35) exceeded the t-critical value (1.96). As a result, the corresponding null-hypothesis is safely rejected. This implies that the experimental group outperformed its control counterpart on both measures of ESP reading comprehension and summary writing employed in this phase of the study. Except for sex (since all the subjects studying in Nursing were found to be females) almost all potentially intervening variables (i.e., major, teacher, methodology, content, age, etc.) were controlled in this experiment, the higher mean scores of �72 the experimental group may be attributed to the effectiveness of the particular treatment for this group (strategy training). Besides, the significant t-value in Table 2 for the difference between mean scores of the groups on the delayed measure of ESP confirms the same trend and attests retention of the positive effect of strategy teaching after about 10 weeks. Although the schema-based research in ESL/EFL reading comprehension is to partly limited in scope, the findings of the current research are consistent with that literature in schema-based research in EFL reading comprehension (Widdowson, 1977; Carrell, 1983; 1985; 1987). In addition, the findings of this research support studies dealing with the effect of rhetorical consciousnessraising activities to play their part as metacognitive strategies within discoursal and genre-based pedagogy in ESP/EMPP reading comprehension (Tian, 1990). In fact, explicit metalinguistic explanations might have a great contribution in teaching ESP reading comprehension skills. Conclusions and pedagogical implications Overview. This investigation was to study the integrative effect(s) of strategically-based, reflective as well as task-based types of teaching on Iranian EFL/ESP/EMPP learners' reading comprehension and summary writing, particularly in nursing and medicine courses. The main interest was to scrutinize the possible contribution of incorporating task recognition, presentation of task types, analysis of learners' learning strategies in terms of task types in reading comprehension and summary writing in nursing and medical ESP. Conclusions This study addressed itself to answer the two questions previously raised. The questions aimed at exploring if there were differential effects between the integration of reflective and task-based type of teaching and the conventional approaches to teaching reading comprehension and summary writing in nursing and medical ESPs, respectively, in Iran. The results of data analysis show that the current nursing as well as medical ESP programs can generally succeed in materializing the objectives set for the relevant courses if the courses could be presented in terms of tasks and taught through reflective type of teaching. That is, there were statistically significant indications of contribution of these courses to learners' reading comprehension performances, as operationalized by differences between pretest and posttest performances, in the two fields; the overall reading �73 comprehension ability levels of the learners in both fields on exit from these courses were much approaching to the expected criterion established in this study. In short, this summative evaluation of ESP programs could document the 'accountability' of this approach to foreign language teaching at Iranian universities. The assessment findings of the learners' general English proficiency (GEP) on entry to the ESP programs showed wide ranges of variation across academic disciplines, in this sense between nursing and medical majors. All in all, the results indicated that the general proficiency level of the ESP learners was very low before being admitted to the ESP courses. While there was a heterogeneity in learners general English proficiency in academic fields-nursing and medicine; a strong and directly proportional relationship was detected between learners' GEP levels and their performances on ESP measures. That is, medical majors were found to enjoy a higher mean in GEP with a statistically significant difference from that of nursing majors. One conclusion drawn is that medical students can gain more benefit in ESP achievements than the nursing ones. Concerning the integration of reflective and task-based type of teaching as an approach to teaching summary writing in nursing and medical ESPs. The results of data analysis showed that the integration of reflective and task-based type of teaching had statistically significant indications of contribution to the learners' summary writing, both in nursing and in medical fields, as operationalized by differences between pretest and posttest performances, though these differences were more significant in medical majors. Of course, this might again be indicative of the supposition that there is a direct relationship between GEP level and the degree of success in ESP achievement. Besides, regarding the instructional strategies correlation with the learners' proficiency levels and the task types the two strategies recapturing instruments, think-aloud protocols and questionnaires, complemented each other by providing partly similar and partly different data. The similarities and differences observed between the two devices can mainly be ascribed to factors such as subject-related language proficiency, educational background, as well as attitudes and motivation. Most important of all is that the Think-aloud data consist of a stream of spontaneously provided descriptions; the subjects' comments on their activities are probably more authentic and less structured than their answers on a formal Questionnaire, which is by nature a guiding instrument. The majority of the similarities found in the two sources, questionnaires and think-aloud reports were taken under view and scrutinized when the tasks had �74 to be performed in a language in which the subject's proficiency was higher. A higher level of language proficiency may have made it easier for the subject to perform the task, since it required less mental effort on their part. Thus, the subjects could direct their efforts to the Think-aloud report. It was in this case that the expression of the strategies actually employed in the reading/writing tasks were similar to those indicated on the Questionnaires, which is a text-independent data-collecting instrument answered with conscious deliberation. A lower level of proficiency, on the other hand, may have made the task to be performed more difficult, and thus it required a greater mental effort on the part of the subject. Being originally used by researchers to study reading processes ( Katilin, 2000), the think-aloud technique is mostly utilized by typical teachers termed reflective teachers who model it when their students processing a text. More interesting is the fact that this technique has not only an instructional function but it also plays its role as an assessment to the foreign language learners. For example, those students who were taught and asked to think aloud while reading had better comprehension than students who were not taught to think aloud, according to a question and answer comprehension test. Even more interesting point is the case that supports Silven and Vauras (1992) that students who were prompted to think aloud as part of their comprehension training were better at summarizing information in a text than students whose training did not include think aloud. In fact, the research results indicate that good readers monitor their comprehension during reading; "they know when the text they are reading or listening to makes sense, when it does not, what does not make sense, and whether the unclear portions are critical to the overall understanding of the piece" (Keene & Zimmerman, 1997, p. 43). After analysis of the Think-aloud protocols, it was found that there were certain strategies that good readers made use to process text, including predicting, clarifying, visualizing, using prior knowledge, building new connections, summarizing, and synthesizing. The subjects under think-aloud study reported: it seemed that the easier the task of reading/writing was, the freer they were to contemplate on their own mental activities simultaneously to their reading and summary writing. However, when the reading/writing task increased in difficulty, the subjects' thinking-aloud reports on strategy used became scarcer, and the differences between the reports in the two instruments increased. This finding is in line with the reports made by previous researchers. Thus, a decline in strategy use can relatively be inferred to the increase in the text difficulty. All of these facilitations happen only when curriculum development is �75 based on an exact and fair needs analysis that is an activity in which an ESP teacher plays an important role. This might be the reason why it is not an easy job to be a teacher of ESP, but it is a very challenging one. And that is the reason why creative, flexible and self-aware teachers find it interesting, exciting and rewarding. What is more important is a demonstrated need. In this way teachers should follow student’s target situation needs and learning needs, or as Ellis and Johnson (1994: 26) say we are supposed to focus on the systems, procedures and products that are at the heart of what the students do in English and to be able to deduce from this knowledge the language needs of each type of learners. Pedagogical implications For foreign language curriculum planning and ESP/EMPP course design. Material development has been, for a long time, a subject of interest to many ESP community members. As far as material development is concerned, working towards greater content specificity has been stressed. This is in effect the current trend conducted under strict supervision of SAMT. Almost all the thirty ESP books recently published by SAMT possess such tendency towards content specificity. However, the majority of Iranian university students coming to ESP courses find it difficult to cope with tasks requiring an independent and creative approach since the books have not been written based on field tasks. That is, they show themselves unable to analyze tasks, to identify and locate potential sources of information, to select and use the most suitable materials, and to present the results in an original manner and in an appropriate format in English. However, based on their training they received, certain procedures were taken to provide training in learning strategies for independent academic tasks to help the students under study improve their performance and overcome difficulties they encounter in those areas. Responses to the method have been extremely encouraging. The majority of the participants involved in this study indicated that this approach prepared them better for their academic needs in English and developed their autonomy as learners. As it was stated in the conclusions there was found a relationship between the learners' GEP level and ESP achievement rate. That is, those subjects who had already been well equipped with a good sort of knowledge in GEP, they were found to be more successful in ESP performances. By this token, the results of the evaluation of ESP/EMPP programs indicate that the current ESP/EMPP instruction is not at least at present capable of materializing the planned objectives. But as the current study showed if the main hypotheses of this �76 research are operationalized throughout the country, it can be an appropriate remedial or renewed procedure; on the one hand; and another implication of this research, as far as there was a meaningful relationship between the GEP level and ESP achievement, is the necessity to invest in general English teaching as much as possible as a safer shortcut and as an economical approach to obtaining the overall objectives of ELT and contributive to ESP/EMPP in this case. Consequently, the suggestion which seems worthy of being made here to have a contribution to improving the state of affairs in Iranian ELT/ESP/EMPP contexts is: 1. to offer the foreign language curriculum planners and practitioners to reconsider GEP and ESP instruction as tightly interwoven system rather than one single system of English language teaching. As far as the relation between GEP and ESP is concerned, one of the results of this study was that improvement in GEP improves ESP but it does not mean that they are single system. That is, it is safe to claim that ESP is a branch of ELT. However, it does not mean that one has to rely heavily on product-oriented translation activities and reduce ESP reading instruction to some non-communicative comprehension practices at sentence or paragraph level. Therefore, through needs analysis, strategy analysis, and task analysis which are all concern of a reflective teacher, English departments with such experts can assume the responsibility of designing, implementing, and evaluating such courses for Iranian university students. Another suggestion to make for instructors is to utilize a wide range of teaching-learning activities which resemble the authentic tasks they are expected to perform in target academic settings; in a word to direct ESP programs more towards content-based English programs which tend to task-based type of teaching as the chief concern concerns of this study. To implement such a program in a full scope, it requires enough credits with sufficient time span which is normally much more than what it has been prescribed in Iran. So, another suggestion is to refer to the insufficiency of credits/hours allocated to both GEP on entry to university and ESP during the courses. That is, to have enough exposure to ESP or even GEP, two ways are suggested: 1. to increase the number of credits or, 2. to hold some make-up courses for the students. Implications for ESP/EMPP material development. It appears impractical to use non-adapted course books in a task-based type of teaching framework because in TBT we cannot pre-select language items except for very short courses. The implication, here, is that in places where an education authority or an institution holds control of materials, it may prove a little awkward to use task- �77 based approach. In these situations Richards' suggestion is to use only elements of the approach. So the emphasis here is on the teacher or course designer to provide the necessary tasks and probably also supplementary materials. That is, provision of a list of principles concerning the effective task-based type of teaching, the characteristics of a reflective teacher, and account of strategies for given tasks can be of great use both for teachers and learners. This can even work better if they include strategies that are specific enough so that they can be really used. For example, the steps to follow in developing classroom activities are: 1) identify target task; 2) provide students with language models; 3) concentrate on the "enabling skill. A string of interrelated tasks can be devised for the speaking class, for example, as "project work," (Hedge, 1993). Such a strategy-oriented teacher will not consider the students as a bench-bound listener, but encourages students to take part in the formulation and at times may play the principal role in it. Here the student will be aware of alternatives and may even have an "as if" attitude toward these, and he may evaluate information as it comes. In fact, both the teacher and the student are in a more cooperative position with respect to what in linguistics would be called "speaker's decisions." The hypothetical mode requires reciprocal teaching in which students and instructor take turns asking questions, summarizing, clarifying, etc. The instructor provides models but by way of hints and reminders the teacher coaches students into fuller practice in scientific discourse and independent reflection with respect to discourse strategies for becoming more fluent – strategies like making analogies, defining terms, and the like. Suggestions This study proposes certain suggestions including some for Curriculum development. On this basis the researcher could make an initial analysis and plan of the guidelines for the design of the new curricula. The following items became obvious: 1. A learner- and learning-centred approach - a move from teaching to learning. 2. A communicative and task-based approach with authentic communication and learning tasks. 3. Emphasis on developing language skills and strategies. 4. Emphasis on learning to learn, encouraging creativity. 5. ESP in higher classes - better preparation for work or study tasks. 6. More intensive use of the modern language to develop language awareness. �78 7. Variety in working methods. 8. Use of information technology, multimedia, E-mail etc. 9. Encouraging learner autonomy, self-assessment, cross-cultural awareness. 10. Project work (not only traditional tests). References Bartlett, L. 1990. Teacher development through reflective teaching. In: Second Language Teacher Education, Cambridge, 1988, J. C. Richards and D. Nunan ( Eds.), pp. 202-214. Cambridge University Press. Block, E. 1986. The comprehension strategies of second language readers. TESOL Quarterly, 20(3): 463-494. Bright, J. A., & McGregor, G. P.1970. Teaching English as a second language: Theory and techniques for the secondary stage. Longman. London. Candlin, C. N. 1987. Towards Task-Based Language Learning. In: Language Learning Tasks, C. N. Candling and D. F. Murphy (eds.), pp. 123-147. Printice-Hall International. 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Se presentan de manera somera tres modelos de uso común, y finalmente, y por su relevancia práctica e económica, se discuten las cinco modalidades de muestreo secuencial. Key words: Demography, models, sampling, techniques Abstract. The fundamentals of sampling with emphasis on determining the optimal sample size are given. Absolute and relative sampling as well as the comparison among them is stressed. The importance of spatial distribution in sampling design is noted and various current models for its determination are offered. Three current models are discussed briefly, and finally, due to the practical and economical significance of sequential sampling, five different types of this kind of sampling design are fully addressed. Introducción Hay que aclarar que aunque este trabajo esta enfocado más hacia las ciencias naturales, sin embargo, los fundamentos de muestreo se aplican en cualquier ciencia. La primera fase del trabajo de un investigador en el campo es la toma de datos, es decir el muestreo; en el contexto de las investigaciones sobre los organismos, se requiere información sobre la abundancia y distribución de los mismos con algún grado predeterminado de precisión. Para fines de investigación estos datos son muy relevantes; sin embargo, en términos �34 prácticos, por ejemplo, en caso de las plagas agrícolas es suficiente saber si el umbral económico ha sido excedido y por lo tanto, decidir las medidas de control a seguir. Algunos investigadores pasan gran parte del tiempo trabajando sobre técnicas de muestreo o en la interpretación de los datos de muestreo. En realidad, el muestreo es un medio para alcanzar un fin; sólo teniendo un entendimiento claro del objetivo, es posible desarrollar o seleccionar el programa de muestreo (Badii et al., 1995a; Morris, 1955; Cochran, 1977; Kogan y Herzog, 1980; Taylor, 1984). Las técnicas de muestreo se dividen en tres grupos (Kogan y Herzog, 1980): a) métodos absolutos que proveen estimaciones de abundancia (parámetro poblacional) por unidad de área, volumen o tiempo; b) métodos relativos que presentan estimaciones de la abundancia por una unidad desconocida, por ejemplo, la abundancia estimada en base de feromonas, trampas (luz, cebo, etc.); c) métodos basados en índices poblacionales, en donde no se contabilizan los organismos, sino más bien se miden sus productos (exuvia, heces fecales, orificios de emergencia de los parasitoides) o sus efectos (daños causados por ellos). En este trabajo, se analizan los fundamentos del muestreo, abarcando los conceptos básicos y aplicados de estimación de parámetros poblacionales, se presentan los diferentes tipos de diseños muestrales y se discuten las bases necesarias para la determinación del tamaño óptimo de la muestra, se describen los métodos absolutos y relativos del muestreo, con sus méritos y limitaciones y una comparación crítica entre estos; se seleccionan tres de los métodos alternos de muestreo de uso actual y se presentan los argumentos para elegir un índice adecuado, haciendo un particular énfasis, por razones de optimización de recursos, sobre el muestreo secuencial, discutiendo los diferentes esquemas de: muestreo secuencial de tipo estándar, basado en una sola densidad crítica, una precisión fija, presencia-ausencia y en función de tiempo. Además, se presentan las ecuaciones para la mayoría de los modelos muestrales aquí mencionados, es decir, para los de uso actual en las investigaciones en campo. Conceptos básicos Para comprender el muestreo, es necesario familiarizarse con los conceptos siguientes (Badii y McMurtry, 1990; Badii et al., 1994 a,b, 1995a,b,1996a,b 1998; Southwood, 1966, 1978; Kogan y Herzog, 1980; Taylor, 1984): El muestreo es una manera de obtener información deseada de una �35 población basado en ciertos criterios; el muestreo se hace porque no se puede medir la totalidad de la población, debido a que los recursos (financieros, laborales, temporales o estructurales) son limitados; se hace el muestreo para alcanzar: 1) Objetivos generales, es decir, parámetros poblacionales tales como densidad, porcentaje de mortalidad, tasa de reproducción, etc. y 2) Objetivos específicos, por ejemplo, dinámica poblacional, factores clave en cambios poblacionales, etc. A la característica mesurable de una unidad experimental se le denomina la variable. El parámetro es la variable innata de la población, mientras que a la variable muestral se da el nombre de estimación o estadística. La diferencia entre el parámetro y la estimación tiene el nombre de sesgo. La precisión es la medida de la distribución de los datos muestrales con respecto a la estimación, y la exactitud es la medida de la distribución de los datos muestrales con respecto al parámetro poblacional. Un estimador bueno es aquel que es preciso, sin sesgo, con una distribución conocida y finalmente robusto a la violación de los supuestos de los modelos. Una estimación eficiente es aquella que produce resultados más confiables (menos variables) por unidad de costo. Se le llama consistente a la estimación, si la proporción de las estimaciones de la muestra dentro de una cantidad pequeña fija del parámetro se acerca a 100%, a medida que el tamaño de la muestra se incrementa. Se le denomina suficiente, si se captura, independientemente del tamaño de la muestra, toda la información de la población que está contenida en las observaciones muestrales. Antes del inicio de un programa del muestreo el investigador debe contar (Southwood, 1978) con una serie de informaciones como: 1) Bionomía; es decir, el ciclo de vida, fenología y toda la información que refleje la adaptación de los organismos al medio; 2) El grado de confiabilidad para determinar el tamaño de muestra de tal manera que se optimice el uso de los recursos para muestreo; 3) Modelo de análisis; esto es, determinar el tipo de información o datos que se van a colectar y medir el ajuste de los supuestos del modelo. 4) Dispersión espacial de los organismos, es la forma en que los organismos se arreglan en el espacio basado de la interacción evolutiva de los factores internos (biología y etología) y externos (dispersión de los recursos y heterogeneidad ambiental) para el uso óptimo de los recursos. Definición estadística de muestreo En términos estadísticos, se deben conocer los siguientes factores (Cochran, 1977): La población que es una colección total de observaciones de las �36 cuales se desea hacer inferencia; el elemento el cual es una observación sobre la cual se hace el muestreo; la Unidad Muestral (UM), se trata de una colección de elementos de una población y es en realidad la composición física o la magnitud de la muestra; el cuadro representa una lista de las UM’s; y la muestra que es una selección de UM’s de un cuadro. Debido a la importancia de la UM (Unidad Muestral) es relevante considerar los siguientes criterios propuestos por Morris (1955): a) Todas las unidades muestrales deben tener la misma probabilidad de ser seleccionadas; b) La unidad muestral debe ser estable, de lo contrario, es necesario medir el grado de cambio de forma sencilla y continua; c) Es importante poder convertir las unidades muestrales en unidades absolutas; d) El tamaño de la UM debe ser adecuado para que permita un balance razonable entre la varianza y los recurso y e) La recolección de las UM's en campo debe ser de manera sencilla. La colecta de cada individuo requiere gasto de tiempo, energía, etc., en otras palabras el muestreo cuesta; tomando en cuenta la noción del costo del muestreo, la pregunta principal sería ¿qué cantidad de información desea obtener el investigador? Es obvio que el grado de información adquirida depende de qué tan grande va a ser el tamaño de la muestra, ya que a mayor tamaño de la muestra, mayor será la cantidad de información obtenida; sin embargo, el exceso en el tamaño de la muestra indica el desperdicio del recurso, en otras palabras debe existir un tamaño óptimo de la muestra que se debe cuantificar para obtener información con un óptimo nivel de precisión y un adecuado uso de los recursos. Además del tamaño óptimo de la muestra, también el tipo de diseño muestral controla la cantidad de la información que se puede adquirir. Diseño muestral Los siguientes diseños (Cochran, 1977), se utilizan cuando los datos muestrales se distribuyen según el modelo normal (para mayor información ver Cochran, 1977). 1. Muestreo simple aleatorio: Este tipo de diseño se usa cuando el ambiente es homogéneo. 2. Muestreo estratificado: Si existe un gradiente de variabilidad en el hábitat, entonces se divide el medio en estratos que reflejan este gradiente, de esta manera se divide la población en varias subpoblaciones o estratos y en cada estrato se procede con el muestreo simple aleatorio. Se define la existencia de la heterogeneidad mediante el Análisis de Varianza (ANVA). �37 3. Muestreo conglomerado: Este muestreo se usa cuando hay una conglomeración de las unidades muestrales y cuando se trata de ahorrar el costo del muestreo. 4. Muestreo sistemático: Cuando se trata de un muestreo sencillo y rápido, se usa este tipo de muestreo; una característica importante del muestreo sistemático es que presenta menos varianza que el muestreo simple aleatorio, esto debido a la presencia de una estratificación innata en el diseño del muestreo sistemático. El muestreo sistemático normalmente se usa en la inspección y el control de calidad debido a la alta rapidez y la baja varianza de este tipo de muestreo. 5. Muestreo multietapas: Se emplea cuando la estructura de hábitat es compleja, por ejemplo, cuando se desea estimar la densidad poblacional de un organismo en hojas de las ramas de los árboles de las huertas; en este ejemplo, el árbol sería la unidad muestral primaria, la rama la unidad muestral secundaria y la hoja la unidad muestral terciaria y en este caso se trata de un muestreo en tres etapas. Las fórmulas y mayor información para estos cinco tipos de diseños se encuentran en Cochran (1977). Tamaño de la muestra El tamaño óptimo de la muestra, es decir, aquel tamaño que permite un balance adecuado entre el costo del muestreo y la precisión obtenida, y además evita la sobreestimación (sobregasto de recursos) o subestimación (precisión no adecuada) depende de tres factores (Kogan y Herzog, 1980). 1. La cantidad de recursos disponible; es obvio que sin recurso simplemente no se puede hacer nada. 2. El grado de confiabilidad; se le puede definir de dos formas: a) en términos de error estándar (EE) como una fracción de la media (m) y se denomina D, es decir, D = EE/m. Para fines de investigación se selecciona la D igual a 10% y para la aplicación hasta 25% (Southwood, 1978) y b) en términos probabilísticas: es necesario escoger un límite sobre el error de estimación y denominarlo “L”; es decir, la diferencia entre el parámetro poblacional (µ) y la estimación del muestreo (m) debe ser menor que este límite de error; en otras palabras, error de estimación = | µ - m | < L, donde "|" significa tomar el valor absoluto. Hay que asignar una probabilidad (1 - α) que especifica la proporción del tiempo que el error de estimación es menor que el límite designado; es decir, p[(error de estimación)< L] = (1 - α). 3. El tipo de dispersión espacial o la forma que los individuos se colocan en el espacio, es decir, se agrupan o se distancian el uno del otro. El tipo de dispersión espacial es resultado de dos factores: a) �38 factores intrínsecos, como biología y el comportamiento de los organismos, y b) factores extrínsecos como la distribución de los recursos y la heterogeneidad del medio ambiente, estos dos factores interactúan entre sí y el resultado es una adaptación evolutiva de los organismos para optimizar el uso de los recursos vitales como alimento, espacio o refugio, pareja etc.; cabe mencionar que la técnica de muestreo por el hombre, los herbívoros o los depredadores también afecta la estimación del tipo de dispersión espacial. Existen tres tipos generales de dispersión espacial (Taylor, 1984). 1. Tipo aleatorio: para describir este tipo de dispersión se puede imaginar un universo bidimensional cuya superficie está compuesta de muchos puntos, en este universo se refiere a una dispersión espacial aleatoria cuando: a) cada individuo tiene la misma probabilidad de ocupar cualquier punto o Unidad Muestral (UM), b) cada punto (UM) tiene la misma probabilidad de contener cualquier individuo y c) la presencia de un individuo en un punto (UM) es independiente de otros individuos. Cuando se reúnen estos tres rasgos, se refiere a la dispersión tipo aleatorio. Cabe mencionar que hay dos tipos de dispersión aleatoria: i) distribución normal, para los conteos altos (tamaños de muestras altas), y cuando existe una homogeneidad de varianza, ii) distribución Poisson, una indicación de rareza y cuando la varianza muestral (v) es igual a la media muestral (m). Se puede describir el modelo de Poisson mediante sólo un parámetro, ya que según este modelo, m = v. Se usa el modelo de bondad de ajuste (X 2) para determinar la concordancia entre los datos observados (campo) y esperados (generados por el modelo). Los datos (frecuencias) esperados se estiman mediante la ecuación: fe(x) = Px ( fo) donde fe(x) = la frecuencia esperada de la clase X, fo = la suma de las frecuencias observadas y Px = (exp - m ) [(mx ) / (x!)] donde, Px es la probabilidad de ocurrencia de cualquier individuo de la clase X, m es la media muestral, “!” indica factorial, y exp es la base de logaritmo natural. El tamaño óptimo de la muestra del modelo de Poisson es n = (1/m) / D 2, donde n = número de unidades muestrales, m = la media y D es error estándar de la media como una fracción de la media. 2. Tipo uniforme o regular: cuando se encuentra a un individuo en un punto (UM) se reduce la probabilidad de encontrar otro individuo en el mismo UM. Este tipo de dispersión es indicativo de la competencia y territorialidad. Los datos (frecuencias) esperados se estiman mediante la ecuación: fe(x) = Px ( fo) donde, fe(x) = la frecuencia esperada de la clase X, fo = la suma de las frecuencias observadas en base del muestreo y Px = {(k!) / [x!(k-x)!]}q(k-x)p(x) donde, Px = la �39 probabilidad de la ocurrencia de cualquier individuo de la clase X, K = el máximo número de los individuos por UM, X = número de clase, p = la probabilidad de la ocurrencia de un individuo en una unidad muestral y q = la probabilidad de ausencia de un individuo en una unidad muestral y “!” = factorial. El tamaño óptimo de muestra para este modelo es n = [(1/m) - (1/k)]/ D2, donde, todas las notaciones como antes descritas. 3. Tipo agregado o de contagio: encontrando un individuo en un punto (UM) incrementa la probabilidad de encontrar otro individuo en el mismo UM. Este tipo de dispersión es una indicación de atracción entre los individuos; según Taylor (1961), este tipo de dispersión es la forma que se encuentra más comúnmente en la naturaleza, y basándose en la revisión de la literatura por el mismo autor, más del 95% de los artrópodos (el grupo más diverso de todos los organismos del planeta) tienen este tipo de dispersión. Existen varios modelos que se pueden usar para describir este tipo de dispersión, sin embargo, el modelo de binomial negativa (Bliss y Fisher, 1953), ofrece una explicación más adecuada y general de la dispersión agregada. Se usa aquí también el modelo de bondad de ajuste (X2) para determinar el ajuste entre los datos del campo y los esperados que se generan por las ecuaciones fo = n / qk y fx = f(x-1)[(m / (m+k)] [(x+k-1) / x], donde fo es la frecuencia esperada de la clase cero, fx es la frecuencia esperada de la clase X, q = 1+p, p = m / k, m = la media muestral, k es el parámetro de dispersión del modelo de binomial negativa y las demás notaciones como antes descritas; el tamaño óptimo de muestra para el modelo de binomial negativa es n = [(1/m) + (1/k)] / D2, donde todos los parámetros como antes descritos. Hay tres métodos para el cálculo de k de binomial negativa: 1. k = m2 / (v - m), 2. log (n/no) = k log (1 + (m/k)) y 3. (Ax /(X+k)) = n ln (1 + (m/k)), donde log es logaritmo decimal, Ax = frecuencia acumulada, X es la clase, n es el número total de unidades muestrales, y no es número de unidades muestrales vacías, es decir sin individuos. Ahora bien, el primer método es una aproximación y los dos métodos restantes son más precisos. Existen algunas características que se deben reunir para poder usar cualquiera de estos métodos (Bliss y Fisher, 1953). Métodos absolutos y métodos relativos A. Métodos absolutos �40 Los ecólogos de población usan más estos métodos donde estimaciones sucesivas de número de individuos por unidad de área (volumen o tiempo) son necesarias para la construcción de tablas de vida y casi todos los estudios de dinámica poblacional en campo. Estos datos se usan para estimar tasas de natalidad (ganancia) y mortalidad (perdida) y para validación de los modelos poblacionales descriptivos; en general, se usan los siguientes métodos. 1. Muestreo en base a distancia: fueron desarrollados por los fitoecólogos para la estimación rápida de la densidad de la vegetación ocurriendo a lo largo de un hábitat continuo, éstos métodos son más eficientes (menos costo por unidad de muestra) que el uso de cuadrantes, especialmente, cuando los individuos son bien distinguibles y están distanciados el uno del otro, por ejemplo, árboles en un bosque (Cottam y Curtis, 1956). En la estimación de parámetros (Ludwig y Reynolds, 1988), se miden las distancias de los puntos muestrales seleccionados de un cuadrícula regular en lugar de la selección aleatoria, sin pérdida de poder estadístico (1 - β). La limitación de este método es que no puede usarse para los organismos móviles. Existen varios métodos de muestreo en base de distancia (Ludwig y Reynolds, 1988), de los cuales, basándose en la precisión y pérdida de poder estadístico, se recomiendan: a) el método de "muestreo de cuadro T", basado en la medición de las dos siguientes distancias; i) entre un punto muestral y el individuo más cercano y ii) entre este individuo y su vecino más cercano (Diggle et al., 1976), y b) índice de dispersión de distancia de Johnson y Zimmer (1985) que sólo requiere la medición de la distancia entre el punto muestral y el individuo más cercano. Las ecuaciones de estos modelos son: i) Muestreo de cuadro T: C = [Xi2 / (Xi2+1/2Yi2)]/N, donde C = índice de dispersión, Xi = la distancia entre el "i" ésimo punto muestral y el individuo más cercano, Y i = la distancia entre el "i"ésimo individuo y su vecino más cercano, y N = número total de puntos seleccionados. La C tiene una distribución aproximadamente normal con una varianza de 1/(12 N); Z = (C - 1/2) / (1/(12 N)1/2 , el valor de la tabla Z = 1.96 a P = 0.05. ii) Indice de dispersión de distancia de Johnson y Zimmer, 1985 (I): I = (N +1) (Xi2)2 / [ (Xi2)]2 , donde las notaciones son las arriba mencionadas; ahora bien, los valores estadísticos de I igual a, mayor o menor de 2 significan distribución de tipo agregada, Poisson y uniforme, respectivamente. Se usa la prueba de Z = (I - 2) / [4(N-1) / (N+2)(N+3)]1/2 para verificar estadísticamente el valor de I, donde el valor tabulado de Z es 1.96 a P = 0.05. �41 2. Muestreo de una unidad de hábitat: comparado con el método anterior que es sólo bueno para los organismos sésiles, se usa el presente método tanto para los organismos sésiles como los móviles en suelo, hojarasca, vegetación y aire. La desventaja de este método es que la especie bajo estudio casi siempre forma una pequeña proporción del total de especies muestreadas y por lo tanto, requiere mucho trabajo para procesar el material colectado. Para una revisión completa de este método se puede referir a Kogan y Herzog (1980). 3. Captura-recaptura: la noción básica es capturar un grupo de organismos, marcarlos, liberarlos y después de un lapso de tiempo tomar la segunda muestra esperando una proporción igual de los marcados en la muestra y la población. La validez de este método depende en los siguientes supuestos: a) que todos los individuos de la población tengan la misma probabilidad de ser capturados (la captura y recaptura sea aleatoria), b) que todos los individuos marcados estén sujetos a la misma tasa de pérdida (mortalidad y emigración), y c) que los individuos tengan una distribución aleatoria. El método más sencillo es el de Lincoln (1930): según éste modelo; N = M / (R/n), donde, N = tamaño poblacional estimado, M = número de individuos marcados en la población, R = número de individuos marcados en la muestra y n = número total de individuos en la muestra. Existen varios métodos de captura-recaptura de los cuales el más dinámico, versátil y eficiente es el de Jolly (1965) (método múltiple). Este método requiere, aparte de los supuestos mencionados para el método simple, que: a) como mínimo 10% de la población sea muestrada, y b) la tasa mínima de supervivencia sea 50%. Además, el modelo de Jolly provee para cada fecha, estimaciones del tamaño poblacional, tasa de supervivencia, número de individuos nuevos que se agregan a la población, tasa de dilución (mortalidad y emigración) y error estándar para cada una de estas estimaciones. 4. Remoción por trampeo: el fundamento de este método es que el número de individuos por unidad de tiempo se reduce debido a que la población se disminuye por el efecto de remover parte de ella mediante el proceso de trampeo (Southwood, 1966). Este método se usa raramente en la agricultura debido a los supuestos irreales del modelo (Moran, 1951): 1) la población debe ser estable; no se permite natalidad, mortalidad o migración durante el proceso de investigación; 2) una probabilidad constante de captura de todos y cada individuo durante todo el muestreo, y 3) el proceso de trampeo no debe cambiar la probabilidad de captura de cualquier individuo. Existen varios modelos (Kono, 1953; Zippin, 1956) de remover por trampeo. Un método muy sencillo es de �42 Southwood (1966) en donde se grafican los números de individuos capturados en muestras sucesivas (eje y) contra los números acumulativos capturados (eje x), trazar a ojo una línea recta para estos datos, y el valor numérico del eje x en el punto de intersección de la línea recta con este eje, se toma como una estimación del tamaño inicial de la población. Métodos relativos Aquí, el objetivo es cuantificar una proporción consistente de los individuos por unidad específica (unidad de esfuerzo, trampa, etc.), comparado con la contabilización de todos los individuos por unidad absoluta; los métodos relativos, por lo tanto, son más eficientes (menor costo por información obtenida) que los absolutos. Los métodos relativos se dividen en dos grupos: 1) captura por unidad de esfuerzo (líneas de transecto, D-Vac, visual, golpeo y sacudir, red entomológica, etc.); la enumeración aquí, está basada en la acción del observador, y 2) captura por trampeo (trampa visual, Malaise, Windopane, pitfall, con atrayentes, etc.); aquí, la cuantificación de los organismos está basada en la acción propia del organismo que va a ser capturado. Según Southwood (1966), la captura de los individuos depende de los siguientes factores: a) densidad poblacional total, b) densidad poblacional parcial (diferentes fases metamórficas), c) nivel de actividad del organismo que depende del clima, d) eficiencia de la captura del método que depende a su vez de factores como la temperatura, luz, presencia de la luna, altura del cultivo agrícola, % de humedad relativa, dispersión vertical de la población, etc. y e) reacción y respuesta de cada especie y cada sexo al estímulo en la trampa. Uno de los métodos relativos de uso común en el monitoreo de los organismos es la línea de transecto. Este método esta basado en la noción de que si el observador se mueve en un hábitat, el número de los organismos observados por él va a estar claramente relacionado con la densidad de los mismos. Existen dos tipos de modelos: a) estáticos: sólo el observador se mueve y por lo tanto observa a los organismos o los provoca (disturba) a mover, y b) dinámicos: ambos se mueven. El método estático se ha usado para disturbar a saltamontes mediante sirenas, plaguicidas, avión o automóvil con 75% de eficiencia (Symmons et al., 1963), otro método estático sofisticado es para las aves con una docena de estimadores, de los cuales el menos sesgado y con mínima varianza es el de Gates (1969): D = nA(2n - 1) / 2Lr. donde, D = la densidad poblacional estimada, n = número de individuos observados, A = el tamaño del área, L = largo de transecto y r = la distancia del observador al �43 observado. Un modelo dinámico de uso común es el de Yapp (1956): D = Z / 2rV, donde, Z = número de encuentros por unidad de tiempo, es decir n/t, r = media de distancia entre el observador y el organismo o observado, V = velocidad media del organismo en relación con el observador y está dada por V2 = u2 + w2, donde, u = velocidad media del observador y w = velocidad media del observado y D = la densidad estimada. Comparación entre métodos La selección de cualquier método de muestreo depende del nivel de precisión requerida y de la limitación en el costo del muestreo, hay dos formas de comparación entre los métodos relativos y absolutos: 1) comparación gráfica, si el patrón general de la fluctuación poblacional producida por el método absoluto es similar al del método relativo, entonces, basándose en el nivel de precisión y costo, se selecciona el segundo método; 2) comparación estadística: se selecciona el método con menor nivel de coeficiente de variación (DE/m) y variación relativa (EEm/m) y con mayor nivel de la precisión relativa neta [(EEm/m)CM]-1, donde, m = media muestral, DE = desviación estándar, EE m = error estándar de la media y CM = el costo de muestreo. Además, se usa el Análisis de Varianza (ANVA) para probar la diferencia entre las estimaciones generadas por los métodos relativos y absolutos. Métodos alternos Existe un gran número de modelos sencillos propuestos por varios autores para determinar el tipo de dispersión espacial de los organismos; éstos métodos han sido utilizados en manejo integral de plagas (Binns y Nyrop, 1992; Badii et al., 1995b, 1996b ), en agricultura para las plagas insectiles (Badii y Moreno, 1992; Badii y Ortiz, 1992), ácaros plaga (Badii et al., 1994a,b; Badii et al., 1996a,1998), los depredadores (Badii y Flores, 1990; Badii y McMurtry, 1990), aquí se citan algunos de los modelos de uso más común en la literatura. Modelo de Morisita (1959) Debido a que el tamaño del cuadrante (UM) puede afectar la estimación del contagio, es deseable entonces tener una medida de dispersión independiente del tamaño de la unidad muestral. Supóngase que la población �44 consiste de manchones de individuos de diferentes densidades, y dentro de cada manchón los individuos están distribuidos de forma aleatoria; para situaciones como ésta se puede usar el modelo de Morisita (1959). I d = [ ni (ni - 1) / n (n 1)]N, donde Id es el índice de Morisita, ni es el número de individuos en "i" ésima unidad muestral, n es el número de individuos en todas unidades muestrales, y N es el número de unidades muestrales. La ley de poder de Taylor (1961) Taylor (1961) describió una relación potencial entre la media (m) y la varianza (v) muestral mediante la función de: v = a m(b), donde "a" y "b" se estiman por medio de los logaritmos de las medias y varianzas de la forma siguiente: log v = log a + b log m. La "a" es el antilogaritmo de la intersección con la ordenada y depende de la técnica de muestreo, tamaño de unidad muestral y tipo de hábitat; la "b" es la pendiente de la línea de regresión que determina el tipo de dispersión espacial, según Taylor su modelo da consistentemente el mejor ajuste a los datos y además, ofrece los parámetros más confiables para describir el patrón de dispersión espacial de muchos organismos. El tamaño óptimo de muestra según este modelo es: n = am(b -2) / D2, donde, todos los parámetros como antes descritos. Modelo de Iwao (1968) Este modelo está basado en la relación lineal entre la media muestral usual (media de densidad) y la media de hacinamiento (m*). Hay que recordar que la media usual o de densidad (m) es en realidad el promedio de los individuos por cuadrante o unidad muestral; sin embargo, la media de hacinamiento (m*) es el promedio de otros individuos por individuo por cuadrante. En otras palabras se tiene interés en saber qué pasa con el individuo bajo la observación o qué tan hacinado está este individuo y de aquí esta media obtiene un valor particular en término de la noción de competencia. Lloyd (1967) fue el primero que definió la m* y lo estimó en base de m* = m + [(v/m) +1]. Iwao (1968) encontró una relación lineal entre m y m* de la forma siguiente: m* = α + βm, donde α es el índice de contagio básico e indica el número de individuos que comparten la unidad de hábitat con un individuo a densidad infinitesimal y en realidad refleja la interacción innata entre los individuos. Valores de α igual a cero indican que la unidad bajo estudio es un individuo, mientras que valores mayores �45 de cero significan que un grupo de individuos (por ejemplo, una colonia) forman la unidad del estudio; además, valores positivos y negativos de α son indicadores de la atracción y repelencia (competencia) entre los organismos, respectivamente. La β es el coeficiente de agregación de densidad e indica el tipo de dispersión espacial del organismo. Hay que mencionar que los valores numéricos (estadísticamente) de Id de Morisita (1959), b de Taylor (1961) y β de Iwao (1968) mayor, menor o igual a la unidad, indican dispersión espacial de tipo agregada, uniforme, o Poisson, respectivamente. Selección de un índice adecuado Según Green (1966), Lefkovitch (1966) y Taylor (1984) un índice perfecto para la determinación de la distribución espacial es aquel índice que tiene los siguientes rasgos: 1) provee valores reales y continuos a lo largo de diferentes tipos de distribución espacial, 2) debe ser independiente del tamaño poblacional, la media poblacional y el tamaño de la muestra, 3) que sea una función de la varianza muestral y el parámetro k de binomial negativa, 4) que tenga una prueba de significancia y 5) que tenga aplicaciones prácticas. Badii et al. (1994a, 1996a) han reportado la forma correcta de seleccionar un índice bueno de distribución espacial. Muestreo secuencial Cuando el objetivo del trabajo es clasificar el organismo en una de diferentes clases de densidad poblacional (alta, media o baja) y no necesariamente determinar la densidad poblacional con mucha precisión, entonces el esquema del muestreo secuencial es lo más adecuado (Morris, 1955; Kogan y Herzog, 1980). El muestreo secuencial (MS) se usa principalmente para determinar si la población ha excedido un umbral de importancia económica; por lo tanto, este tipo de muestreo es muy práctico ya que ahorra mucho tiempo en determinar rápidamente en qué clase poblacional va a pertenecer el organismo. La ventaja principal de MS es la economía o la optimización de los recursos que se emplean en el muestreo. Hay tres requisitos para este tipo de muestreo: 1) tipo de dispersión espacial; 2) niveles económicos, es decir m1 (límite superior de la clase baja) y m2 (límite inferior de la clase alta), estos dos niveles están relacionados con el umbral económico, es decir, el máximo nivel poblacional tolerable sin ocasionar �46 daño económico o el nivel poblacional sobre el cuál se debe emplear un método de control para evitar que la población creciente alcance el nivel de daño económico (el mínimo nivel que ocasiona pérdidas económicas) para que de esta manera, se puede aprovechar el recurso de forma racional (Badii, et al., 1995 b, 1996b); 3) niveles de riesgo: "a" que es la probabilidad errónea de clasificar a una población grande, y "b" que es lo contrario de "a". Las ecuaciones generales de las líneas para el muestreo secuencial son: d1 = bn - h ecuación de la línea inferior d2 = bn + h ecuación de la línea superior donde, d es el número acumulativo de los individuos, b es la pendiente de la línea, n es el número de muestras y h es la intersección con la ordenada. Ahora bien, se calculan la b y la h según las ecuaciones específicas dependiendo del tipo de dispersión espacial: Poisson: b = (m2 – m1)/ (ln m2 - ln m1) h1 = ln [(1 - a ) / b] / (ln m2 - ln m1) h2 = ln [(1 - b ) / a] / (ln m2 - ln m1) donde, ln = logaritmo natural Binomial negativa: b = k [ln (q2/q1)] / ln(p2q1/p1q2) h1 = ln[(b/(1 - a)] / ln(p2q1/p1q2) h2 = ln [(1 - b)/ a)] / ln(p2q1/p1q2) donde, k es el parámetro de dispersión de binomial negativa, p = m/k , m = media muestral y q = p + 1 Uniforme: b = ln [(1 - m1)/(1 - m2)] / ln [(m2/m1)(1 - m1)/(1 - m2)] h1 = ln [(1 - a)/b] / ln [(m2/m1)(1 - m1)/(1 - m2)] h2 = ln [(1 - b)/a] / ln [(m2/m1)(1 - m1)/(1 - m2)] �47 Muestreo secuencial en base a sólo una densidad crítica Iwao (1975) utilizando los parámetros de su modelo de hacinamiento llega a establecer un nuevo esquema de muestreo secuencial en donde se usa sólo una densidad crítica. Las ecuaciones de este modelo son: Línea inferior: di = n m0 - t {[(a -1)m0+ (b -1)m02]}1/2 Línea superior: ds = n m0 + t {[(a -1)m0 + (b -1)m02]}1/2 donde, di y ds son el número acumulativo de individuos para las líneas inferior y superior respectivamente, n es el número de muestras, m0 es la densidad crítica, a y b son los parámetros de Iwao (1968), y la t es el valor tabulado de la distribución de t de student con los grados de libertad que se usan para estimar la varianza muestral. Basándose en este tipo de muestreo y debido al uso de sólo una densidad crítica en lugar de dos, las líneas generadas por estas dos ecuaciones van a ser divergentes en lugar de ser paralelas (caso de muestreo secuencial estándar). Muestreo secuencial en base a una precisión fija El muestreo secuencial se utiliza para decidir si la población rebasa un umbral económico; sin embargo, en muestreo y monitoreo de los recursos bióticos el objetivo es obtener estimaciones de densidad con un nivel dado de precisión para poder evaluar la eficiencia del uso de los recursos, por lo tanto se debe terminar el muestreo tan pronto se consigue este nivel deseado de precisión. Los esquemas de muestreo secuencial clásico mencionados por Kuno (1969) y Green (1970), por un lado, son especialmente adecuados para los experimentos de campo cuando se requiere un alto grado de precisión; por otro lado, para los monitoreos extensivos son imprácticos, ya que el procedimiento requiere que no solamente se seleccionen las unidades muestrales de forma aleatoria, sino también, la secuencia de incluir estas unidades en la muestra debe ser estrictamente al azar. Esto exige gastar mucho tiempo en el área de monitoreo moviéndose en direcciones según el esquema aleatorio. En contraste, cuando se usa el muestreo secuencial basado en una precisión fija, se puede colectar las unidades muestrales en la secuencia que se les encuentran en el campo según un esquema predeterminado del muestreo. �48 La línea de terminación del muestreo se determina basándose en las ecuaciones siguientes según el autor. Ecuación de Kuno (1969): d n = (a+1) / D2 [(b - 1)/n], donde a y b son parámetros del modelo de Iwao (1968), y las demás notaciones como antes descritas. Ecuación de Green (1970): ln dn = [ln (D2/a) / (b -2)] + [(b -1)/(b -2)] ln n, donde ln es logaritmo natural, a y b son los parámetros de Taylor (1961), y los demás parámetros son como antes descritos. Muestreo secuencial basado en presencia-ausencia A pesar de que el muestreo secuencial como objetivo trata de minimizar el tamaño de muestra, sin embargo, el conteo de los individuos, especialmente cuando varias especies están involucradas, (caso de especies muy abundantes) es muy laborioso; por lo tanto, se han propuesto procedimientos alternos de muestreo, donde se evita el conteo de los individuos (Nachman 1981, 1984). Los dos métodos descritos aquí están basados en la frecuencia de las unidades muestrales con y sin individuos y ambas requieren muestreo preliminar para clarificar la forma de interrelación que existe entre la media muestral y algunos atributos específicos de la dispersión espacial del organismo bajo estudio. Debido a que esta fase inicial puede involucrar bastante conteo, la inversión del tiempo sólo se justifica por los ahorros subsecuentes en muestreos poblacionales posteriores. El primer método requiere que la dispersión espacial de la binomial negativa se ajuste a los conteos de los individuos provenientes de un muestreo aleatorio, y que el parámetro de la binomial negativa “k” sea independiente de la media muestral para que de este modo se pueda estimar un “k común” para todas las muestras (Bliss y Owen, 1958). En estos casos, la media poblacional "m" (expresada como número de individuos por unidad de muestra) se puede estimar de la ecuación: m = k (P0 (-1/k) - 1), donde k es el valor estimado de k común, y P0 es la proporción observada de unidades muestrales sin individuos en una muestra. Wilson y Gerrard (1971) presentan una fórmula aproximada para la varianza de m. A pesar de que se ha usado el modelo de binomial negativa para describir la frecuencia de distribución (Croft et al., 1976; Badii y McMurtry, 1990; Badii et al., 1994a,b, 1996a, 1998), el uso de k común se justifica probablemente solamente en casos donde la especie demuestra poca variabilidad en la abundancia. De otra manera, es muy probable que k varíe con la densidad poblacional (Taylor et al., 1979). �49 El segundo método de estimación (Gerrard y Chiang, 1970; Torii, 1971; Nachman, 1981, 1984), no requiere definir el tipo de dispersión espacial del organismo, este método solo requiere que los datos derivados de una muestra preliminar demuestren una relación lineal entre ln m y ln (-ln P0). Se puede aplicar una regresión lineal para obtener los parámetros de una línea recta dada por: ln m = b' [ln (-ln P0)] + a'. Se insertan valores de P0 en esta ecuación y de este modo se obtienen estimaciones de m. Las fórmulas para la varianza y los intervalos de confianza están dadas por Nachman (1984). Badii et al., (1998) generan un esquema de muestreo secuencial basándose en presencia-ausencia para los ácaros sobre los cítricos en Nuevo León, México. Muestreo secuencial en función de tiempo El punto crucial en el manejo integral de plagas agrícolas es la detección a tiempo de brotes de plagas y subsecuentemente la supresión poblacional de las mismas antes de que ocurra un daño económico. Para detectar estos brotes, la costumbre es la toma de muestras del campo de forma frecuente y regular (usualmente semanal) durante toda la estación del año; sin embargo, para algunas plagas (ej. insectos), este procedimiento desde el punto de vista de la precisión y el costo, posiblemente no sea lo más eficiente para poder basar las decisiones de manejo de la plaga. En el caso de muchas especies de plagas, la población se incrementa de forma rápida y declina antes del fin de la estación. En estos casos, el muestreo muy frecuente (tres veces a la semana) es necesario y en algunas ocasiones se puede suspender completamente el muestreo en otros períodos. Consecuentemente, el diseño adecuado y la eficiencia precisa de un sistema de manejo integral de plagas dependen crucialmente en detectar con máxima precisión el tiempo de hacer el muestreo (frecuencia y terminación precisa de muestreo). Debido a que la abundancia numérica de las plagas tiene distribuciones características en el tiempo, de la misma manera que en el espacio, se pueden aplicar métodos similares a los que emplean para hacer decisiones de muestreo secuencial en la escala espacial (MSE), en un sentido cronológico y de este manera producir un esquema de muestreo secuencial en base de tiempo (MST). Los requisitos de MST son los mismos tres que se usan para MSE; la diferencia sería que 1) en el caso de MST, se establece el tipo de distribución por cada fecha, comparado con una sola distribución durante todo el muestreo para el caso de MSE y 2) en lugar de un solo límite de clase para el caso de MSE (m 1 �50 para clase endémica y m2 para clase epidémica), a lo largo de la estación se establecen estos límites por cada fecha de muestreo para MST. En MST las fórmulas generales para las líneas de hacer decisión, después de la "t" ésima muestra están dadas por las siguientes ecuaciones (Pedigo y van Schaik, 1984): d1,t = h1 + bt d2,t = h2 + bt línea inferior línea superior donde d1,t y d2,t son los números acumulativos ponderados de plaga observada en fecha t para las líneas inferior (d1,t) y superior (d2,t) respectivamente, comparado con el dn convencional de MSE que es el número acumulativo no ponderado de plaga para la muestra n, bt es la pendiente que varía en función de fecha de muestreo, h1 y h2 son las intersecciones con la ordenada y se calculan en base a: h1 = log [b / (1 - a)], y h2 = log [ (1 - b ) / a], donde log es el logaritmo decimal y a y b son los riesgos mencionados como para el caso de MSE. Las ecuaciones de las líneas de decisión para diferentes tipos de distribución se encuentran en Pedigo y van Schaik (1984). Conclusiones Se concluye que existe un gran número de métodos de análisis de muestreo. En la selección de un método el investigador debe determinar si la distribución de los datos obedece al modelo normal; en caso que la respuesta sea afirmativa, se puede utilizar alguno de los métodos apropiados tales como: muestreo simple aleatorio (homogeneidad), estratificado (heterogeneidad), sistemático (sencillos), conglomerado (ahorro económico) o multietapas (hábitat complejo). Si la distribución normal no se ajusta a los datos, como es el caso de la mayoría de los procesos o fenómenos en el área de ciencias naturales o sociales, entonces, se debe acudir a los métodos alternos del muestreo. Ahora bien, si el costo del muestreo es verdaderamente un punto crítico (limitante) en el desarrollo del trabajo y el objetivo primordial de la investigación es clasificar rápidamente los organismos (procesos, eventos, objetos, etc.) en diferentes grupos de interés, el muestreo secuencial en sus diferentes modalidades es el método a seleccionar. En caso de no tener la necesidad de agrupar los organismos en diferentes clases de manera rápida y económica, se recomienda �51 el uso del método de Taylor (1961) debido a su tamaño económico de la muestra y la consistencia de los resultados. Referencias Badii, M. H. y A. E. Flores. 1990. Ecological studies of mites on citrus in Nuevo Leon, Mexico: Preliminary surveys for phytoseiids. Internat. J. Acarol. 16 (4): 235-239. Badii, M. H. y J. A. McMurtry. 1990. Field experiments on predation, dispersión, regulation and population changes. Publ. Biol. 4(1-2): 43-48. Badii, M. H. y M. D. Moreno. 1992. Patrón de dispersión espacial y fluctuación poblacional de tres especies de barrenadores del fruto del tomate. Publ. Biol. 6(2): 184-188. Badii, M. H. y M. C. Ortíz. 1992. Análisis de dinámica poblacional y Dispersión espacio-temporal del picudo del chile sobre chile Jalapeño. Publ. Biol. 6(1): 61-64. Badii, M. H., A. E. Flores, S. Flores y S. Varela. 1994a. 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El financiamiento a Universidades y principalmente la realización de muchos de los planes estratégicos de desarrollo, es la preocupación de las administraciones centrales. Por medio de este artículo, se muestra los diferentes modelos de financiamiento aplicados por diversas Universidades en el mundo. El centro de este tópico, es mostrar que el aspecto de financiamiento a las universidades debe indiscutiblemente, formar parte e la planeación estratégica de los centros educativos. De esta manera, el balance entre recursos y planeación de los mismos, es una herramienta operacional de las universidades, que obliga a los administradores a considerar en perspectiva de análisis esta función de otorgamiento de recursos a los centros educativos para fines de lograr con sus planes y propósitos dentro de la educación. Key words: Financing, higher education, schemes, tendency Abstract. Financing Universities and basically the construction of many of the strategic developmental programs, is the concern of the central administrations. Through the analysis in this article, I can portray the different financing models applied by several universities in the world. The core of this essay is to show that the financing issues for universities must unquestionably, be part of the strategic planning of the educational centers. The proposal is to demonstrate that the balance between resources and planning is so much necessary as operational tool for universities. This also forces manager as well as functionaries to consider in perspective, that the importance of this function would grant the source of resources to educational centers as an effective way of achieving their educational plans and purposes. Introducción El tema del financiamiento a la educación superior, y más específicamente para las universidades, se constituye como una las principales �82 ocupaciones y preocupaciones de los centros educativos en los tiempos actuales. La finalidad de este articulo, es mostrar y analizar brevemente, los diversos modelos de financiamientos que aplican de manera estratégica las principales universidades del mundo. El análisis de este tema espera contribuir con una herramienta de información que apoye los esfuerzos de planeación estratégica de las universidades en sus estructuras financieras y de apoyo al desarrollo de sus planes y programas de operación (Porter, 1996). Mediante la formulación de preguntas y su respuesta sobre los aspectos mas importantes y características sobre la gestión de financiamiento en las universidad, es posible iniciar el análisis de las tendencias en las estructuras de financiamiento de las universidades, tomando como base que el universo operativo de las mismas es extremadamente dinámico, y que para dar respuestas a los cambios y retos que plantea su entorno (Mintzberg, 1994), la universidad elabora una enorme cantidad de planes y proyectos que definitivamente su factibilidad depende de la disponibilidad de recursos financieros para su oportuna realización, esto además, contribuye a que cada uno de estos proyectos tiene un horizonte de tiempo tanto para su realización como para la comprobación de resultados, por lo cual se encuentran con una dependencia absoluta de una estructura de financiamiento que debilitarse o ser extremadamente limitada, pone en grave riesgo su consolidación tanto en la categoría de portafolio de proyectos como de medición de resultados. ¿Como puede describirse la principal tendencia sobre el financiamiento a la educación en la actualidad? Primeramente, es necesario aclara que el contexto de “actualidad” se refiere en esta presentación, en lo que Universidad Autónoma de Nuevo León ha llevado consistentemente a cabo dentro del marco de planeación guiada por la Visión UANL 2006. Estos trabajos de investigación y análisis sobre lo modelos utilizados por universidades en Estados Unidos, Canadá y Alemania, han llevado a la conclusión de que la tendencia en financiamiento a la educación e investigación universitaria, esta basada en un modelo de planeación estratégica universitaria que integra cuatro principios de acción fundamentales (Bourne et al., 2000): Asignación y administración de los recursos financieros de conformidad a los proyectos y áreas específicas de desarrollo. Vinculando efectivamente el proceso estratégico con el proceso de presupuestación. �83 La implementación de este modelo debe caracterizarse por ser un modelo guiado por la información para la asignación de recursos destinados a la educación (aulas, institutos, espacios artísticos, etc.) Medición y evaluación de desarrollo de actividades mediante un sistema de costos conocidos por sus siglas en inglés como “ABC”-actividades basadas en costos. Este modelo puede describir fielmente la tarea de las universidades orientadas a la obtención, asignación y administración de recursos financieros para la educación, y en nuestro caso, el caso de la UANL, en la promoción de la investigación universitaria. ¿Que funciones implica el desarrollo y aplicación de este modelo? Entre las funciones más representativas de la implantación de este modelo, podemos encontrar las siguientes: Planeación Académica. Presupuestación. Obtención de Recursos. De igual manera, este modelo que ha sido analizado y evaluado, demuestra la factibilidad de otras funciones complementarias, bastante pertinentes con el modelo, y estas son: a) Actividades de experimentación (Dickenson, 1999): las cuales pueden proveer de fondos para proyectos específicos y promueven la practica profesional e institucional de los educandos. Ejemplo de estas actividades de experimentación dentro de las universidades, son: Incubadoras de Negocios. Programas Piloto de desarrollo económico en áreas estratégicas. Asociación con la industria, gobierno, organizaciones y agencias (estrategias de vinculación). Consorcio con otras universidades para desarrollo de programas de becas y programa de financiamiento de programas educativos. b) Iniciativas estratégicas en financiamiento a la educación: las cuales pueden ser previstas claramente dentro de la misión y visión institucional, y que en algunas ocasiones, proveen efectividad al desarrollo de la misión universitaria. Ejemplos de estas iniciativas son: �84 Porcentaje del presupuesto de operación destinado para constituir fondos de contingencia (seguros médicos a estudiantes extranjeros o de intercambio, actualización o renovación de activos operativos, etc.). Propuestas de requerimientos disponibles para los proyectos de la Rectoría (como certificaciones en calidad, acreditaciones institucionales, etc.). Establecer una clara articulación de lo que se entrega, seguimiento en su aplicación y evaluación de productividad (trabajo puramente administrativo, como auditoria, por citar un ejemplo). Necesidad de distinguir entre necesidades de acuerdo a un programa de inversión y priorización de necesidades (esto requiere de un condenso y la utilización de un sistema de ponderación versátil y flexible). Involucramiento de todas las divisiones de la universidad, como parte un sistema de comunicación y participación efectiva. ¿Cómo es posible superar los conflictos financieros dentro de las universidades? El análisis de las tendencias en el financiamiento a la educación y del mismo modelo de financiamiento, deje entrever que su aplicación dentro de otras universidades, principalmente en Europa (Bryson, 1995), establece recomendaciones para la solución de conflictos financieros mediante propuestas dinámicas y dignas de evaluarse desde el punto de vista de cada centro educativo. Estas propuestas son: * Soluciones estructurales. * Cambios culturales. * Planeación estratégica. a) Soluciones estructurales: estas tienen su origen en la estructura organizacional en una universidad, tales como: * Comités de Planeación y Presupuestación enlazados con las prioridades de las divisiones, con recursos accesibles y objetivos estratégicos (propuesta de la Cleveland State University) (Taylor, 2001). * Integración horizontal de la presupuestación, planeación académica y la obtención de recursos. * Compromiso de los integrantes (ó “socios participativos” como se les denomina) en las campañas de planeación. (University of Massachusetts at Amherst). �85 b) Cambios culturales: esto es uno de los grandes retos. Ligados principalmente con las actitudes de la directiva: Fortalecimiento e incremento de la comunicación entre los directivos (cúpula) y la oficina de desarrollo ( Nedwek, 1991). Planeación centrada en la misión (Portland State University). Buscadores de recursos posicionados en las escuelas y compartiendo el soporte administrativo (UNLV). c) Planeación estratégica (Mintzberg, 1999) : tiene como finalidad la contestación de las siguientes preguntas: ¿Realmente se ha desarrollado un consenso de las prioridades? ¿Existe congruencia entre las prioridades administrativas con las prioridades de cada una de las unidades académicas? ¿Son las prioridades estratégicas congruentes con las prioridades de las fuentes de recursos (gobierno, por ejemplo)? ¿Están los planes operacionales por unidad estrechamente vinculados a los flujos de utilidades? ¿Hacia donde se pretende llegar con la planeación estratégica del financiamiento de la educación? Balance Presupuesto Recursos Planeación Estratégica Académica Fig. 1. Balance entre los presupuestos y los recursos en la planeación estratégica académica. �86 La Fig. no. 1 nos muestra la forma de establecer un balance entre el presupuesto y los recursos con el sustento de la planeación estratégica académica. Lo anterior tiene relación con lo presentado por Schmidtlein (1989-90) sobre la promoción y financiamiento a la investigación, y enseguida se presentan en forma breve, las acciones especificas de la UANL al respecto. Una de las principales actividades de la Universidad Autónoma de Nuevo León, es la promoción activa y dinámica de la investigación dentro de la institución, como el medio más efectivo para la generación y difusión del nuevo conocimiento. La investigación institucional de la Universidad Autónoma de Nuevo León tiene como misión el generar, organizar, analizar y diseminar el conocimiento generado por la investigación; para el desarrollo efectivo de esta misión, que ciertamente conlleva a una mejor sustancial a la calidad educativa, se requiere de tres factores de desarrollo muy importantes: Primero, la formación de investigadores. Segundo, el financiamiento a la investigación. Y el tercero, la organización institucional de la propia investigación. Sobre el primer de estos tres factores de desarrollo, es innegable reconocer que existe dentro de la Universidad Autónoma de Nuevo León una excelente investigación, que incluso ha sido reconocida internacionalmente, como un ejemplo es el convenio de investigación conjunta entre la Universidad de Harvard y la Facultad de Medicina. Es en el segundo de los factores, el financiamiento a la investigación, en donde las universidades y los organismos gubernamentales debemos concentrar nuestros esfuerzos y atención, ya que el financiamiento es literalmente el impulso dinámico de toda actividad formadora y generadora de investigación. Programas como el Fondo Mixto para el Fomento de Investigación del CONACYT, es una gran valuarte para la investigación universitaria en México. Es por esta razón, que esta tele conferencia, mas que proveernos de información sobre las tendencias sobre financiamiento a la educación e investigación, representa una alternativa mucho mas viable tanto para la formación de investigadores, así como para el desarrollo de proyectos de investigación científica y tecnológica, los cuales, se traducen en riqueza y bienestar en la forma mas consolidada posible. En el tercer factor de desarrollo, la organización de la investigación universitaria, es necesario reconocer que en la mayoría de los proyectos de investigación, la máxima aspiración de un investigador o el destino final de un �87 trabajo de investigación está en la publicación del reporte en una revista indexada. (Abeles, 2001). Aquí es donde nace la importancia de la organización de la investigación universitaria. Ante este importante factor, la Universidad de Nuevo León, se ha dado a la tarea de crear el Centro de Transferencia de Tecnología, el cual constituye la efectividad institucional de la investigación, al no solo transferir los resultados de una investigación, sino llevarlos mas allá de la publicación y el reconocimiento aislado del investigador; a lograr su registro legal de patente y su desarrollo comercial. Esta es la vinculación dinámica entre la formación de investigadores, el financiamiento y la organización de la investigación universitaria. Conclusiones Finalmente, quisiera enfatizar en uno de los esfuerzos mas recientes y por consecuencia, uno de los puntos de agenda de reuniones sobre investigación universitaria, que es la conjunción entre la docencia y la investigación, mediante una visión sobre el complemento y secuencia de un proyecto de investigación generado en las aulas de clase. Si logramos armonizar estas dos actividades, estamos seguros y confiados de que la educación de los alumnos de la Universidad, será definitivamente mucho mas completa, ya que no será necesario depender de la importación de teorías y conocimientos, sino que tenemos la posibilidad, mediante el financiamiento efectivo a los proyectos de investigación generados por maestros expertos en sus cátedras, de investigar y aportar conocimiento puro y genuino proveniente de los campos de trabajo profesional, cualesquiera que sea este, que permita a los estudiantes lograr una verdadera educación para la vida. Referencias Abeles, T. 2001. 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Se pone a disposición del lector un modelo denominado el ECOEE que es una herramienta poderosa para establecer puntos de comparación e discusión entre los resultados de diferentes trabajos científicos. Finalmente, ofrece unas sugerencias de que hacer o no hacer en cuanto a realizar un trabajo de investigación. Key words: ECOEE, methods, research, Science Abstract. The aim of this paper is not to conduct a thorough literature search on the subject material, but to stress the fundamentals of the scientific methodology along with the philosophical and ethical issues thereof. The basic concepts and definitions in relation to research methodology are presented. The concept of data collection as a basic requisite in any scientific work is discussed. The ECOEE model as a strong tool in establishing different points of view and comparison among the results of different scientific works are laid out. Finally, some tips and suggestions are given as what to do or to avoid in conducting scientific research. Introducción Prácticamente, todos los aspectos de la vida tienen relación con la filosofía. La filosofía se trata de la búsqueda de la esencia, propiedad, causa y efecto de todos los eventos, objetos, fenómenos, procesos en el espacio y el tiempo. Es obvia que esta misión es demasiada grande y por tanto el filósofo busca ayuda de cinco siguiente ramas. �90 La lógica: es la forma óptima de pensar e investigar, es decir razonar. La lógica se divide en dos formas: a) la lógica deductiva: ir de un principio, paradigma o ley principal a un caso particular, y b) la lógica inductiva: que es contrario a la lógica deductiva. Ahora bien, la base de la lógica inductiva es la investigación, y hay que notar la que la gente usualmente usa en la vida cotidiana es un acercamiento deductivo. La estética: se trata de la optimización de la belleza que a su vez significa el balance o la armonía entre diferentes partes de un todo. La belleza o la armonía puede percibir por cualquier de los cinco sentidos humanos. En este rubro entra también el arte que en realidad significa convertir el desorden o caos en el orden o el cosmos. La política: es la búsqueda del poder y su distribución de tal manera que beneficia a todas partes de una interrelación social. La metafísica: significa la búsqueda de la última realidad de cada cosa. La ética: se trata de la optimización de la conducta, y la conducta significa la repuesta a un estimulo externo, y como tal, todos los organismos reaccionan ante cualquier acción. Los seres humanos cuando hablan de la ética, normalmente se refieren a un caso específico llamado la moral que esta relacionada con la distinción entre lo correcto e incorrecto, en otras palabras aquí entran los valores en la relación con las normas de conductas en la vida. El concepto de los valores Los valores son creencias, criterios y convicciones que sirven para comprendernos a nosotros mismos y dar un sentido de interdependencia con los demás (Badii y Flores, 2000). Los valores son principios que le ayudan a toda la persona comprender el mundo y sobre todo a descubrir su propia identidad. Los valores son modelos a seguir, parámetro de comportamiento, son ideales (no sólo un juego de reglas) a alcanzar para conseguir una armonía interior y exterior (social). Uno de los ángulos o perspectivas más importantes sobre los valores incide en la necesidad de comprensión, conocimiento personal o sentido de identidad. La importancia de esta radica en la necesidad de conocernos a nosotros mismos. "Conócete a ti mismo" fue el axioma fundamental de Sócrates, fundador de la ética filosófica. Existen seis tipos de valores que marcan tendencias preferenciales (Badii y Flores, 2000). 1. Valor teórico: indaga acerca de la verdad. Es por naturaleza una persona intelectual. Su pasión es conocer, saber el porqué, investigar. Les agrada la lógica la precisión, las ciencias exactas. 2. Valor económico: busca la �91 utilidad, no sólo económica, sino práctica. Es la persona que dice: Si el descubrimiento científico no va a ser útil, para qué se gasta dinero, y tiempo en investigar. 3. Valor estético: se trata del a búsqueda de la belleza. La armonía y la sensibilidad son sus rasgos básicos. Puede ser de dos tipos: el realizador de la obra de arte (el artista) y el espectador, que no es capaz de realizar pero si contempla la belleza. 4. Valor social: busca el bien y toda la constelación de valores que van con este valor central: justicia, equidad, respecto a la dignidad humana, servicio, la solidaridad, la caridad, etcétera. 5. Valor político: se trata de dominar el poder. El motivo fundamental de su vida es influir sobre los demás, posee un afán de dominio. Saber es poder. La verdad se debe subordinar la política. 6. Valor religioso: este tipo de valor se trata de la trascendencia. Para el hombre religioso, Dios es el centro de su vida, actúa y vive en dios. Si la persona no es religiosa, de todas formas buscará trascender a través de sus obras. Como un derivado directo de la calidad de la vida, los valores se estructura en tres grupos (Ehrlich y Ehrlich, 1972): los que norman la conducta ecológica del individuo, los que norman su conducta social y los que norman su conducta cultural. Estos tres grupos de valores se jerarquizan según su importancia en la supervivencia de la comunidad. La jerarquía más alta corresponde a los valores ecológicos por el hecho de que para ser se necesita con que ser; sin aire para respirar, agua para beber y alimento para comer, no hay manera de ser. La jerarquía intermedia corresponde a los valores sociales porque de ellos depende el ser o funcionalidad y competitividad del grupo, para el humano, sin grupo no hay individuo. Finalmente, con la menor jerarquía quedan los valores culturales, estos cambian de grupo a grupo, e inclusive dentro de uno de ellos, varían de época en época y de región a región; para que esto último sirva de ejemplo la posición de la mujer en diferentes épocas y culturas, la cual ha variado de ser simple propiedad del hombre hasta igualdad total con él en todos los aspectos de la vida cultural y social de una comunidad. Los valores ecológicos más importantes son los siguientes. a) Reconocerse cada individuo y toda la sociedad como producto y parte del ecosistema. b) Mantener la población humana dentro de límites normales según la capacidad de carga de cada ecosistema. c) Mantener el uso de materia y energía dentro de los recursos cíclicos del ecosistema y dentro de su capacidad homeostática. d) Mantener la calidad fenotípica y genotípica de la población humana dentro de los límites etológicos y culturales de la comunidad. Estos cuatro valores deben ser trabajados desde un punto de vista filosófico, pero no �92 desvirtuados, ni alterados, para adaptarlos a las características sociales y culturales de la comunidad. Los valores para normar las relaciones (valores sociales) han ido formando en los últimos 200 años como parte de las constituciones de los países “modernos”, ya sean monarquías constitucionales, o repúblicas federales o centrales, también se ha desarrollado el derecho internacional que pretende normar las relaciones entre los países. Para los valores culturales, dada su fluidez y dinamismo, se impone una continua consideración de su funcionalidad y ventaja adaptativa dentro del marco ecológico, etológico, social, técnico y económico de la comunidad. El derecho a la libertad, a la justicia, al respeto de la persona, a la intimidad, a la propiedad, entre otras, ha variado en el continuo tiempo-espacio, de en época y de cultura en cultura, su existencia dependerá de la habilidad del hombre para actualizarlos y darles ventaja adaptativa. La ciencia De la lógica se desprende otra ayuda a la filosofía que se denomina la ciencia. Existen dos razones para adquirir conocimiento: primero para satisfacer la inquietud o curiosidad intelectual innata de sí mismo y segundo para manipular y utilizar el medio en su beneficio porque éste mejora su posición estratégica en el mundo; ¿Cuales serán las características que distinguen el conocimiento científico del conocimiento no científico?, uno es que la ciencia busca conocimiento de manera organizada y sistematizada, por ejemplo en el conocimiento empírico se dice que los hijos se parecen a sus padres. Sin embargo, esto muestra poco interés en establecer sistemáticamente conexiones entre fenómenos que aparentemente no están relacionados, por otro lado la ciencia busca formulación de teorías y leyes generales que manifiestan patrones de interrelaciones entre muy diferentes tipos de fenómenos; otras características que distingue la ciencia del sentido común son que la ciencia trata de explicar porqué los fenómenos observados en realidad ocurren, retomando el ejemplo de semejanza entre hijos y padres el sentido común no busca explicaciones para los fenómenos naturales a través de la identificación de las condiciones que son responsables para la ocurrencia de estos; éstos dos rasgos, búsqueda del conocimiento organizado y sistemático junto con el intento de explicar porqué los eventos se manifiestan como los observamos, son las características que distinguen el conocimiento científico del conocimiento empírico; sin embargo estas dos características están compartidas con otras formas de conocimiento tales como filosofía y matemáticas. �93 El rasgo que distinga la ciencia experimental de otros tipos de conocimientos sistematizados y organizados es, que la explicación científica debe estar sujeta a la posibilidad de rechazo experimental, la posibilidad de descartar es en realidad el criterio que separa la ciencia de otros tipos de conocimiento; entonces se puede definir la ciencia como “el conocimiento sistematizado y organizado acerca del universo basándose en los principios o fundamentos explicativos sujetos a la posibilidad de rechazo experimental” El pensamiento científico está caracterizado por ser un proceso de invención o descubrimiento; parte imaginativa o creativa, seguido por la verificación o parte crítica; la primera parte está relacionada con la adquisición de conocimientos y la segunda parte con justificación de lo mismo. Los científicos como otras gentes adquieren conocimiento de distintas formas; observar, leer, conversar, hasta sueños y observaciones erróneas, basándose en estas, el científico imagina o crea ideas o hipótesis (Badii, 1989). La hipótesis o la etapa inicial del entendimiento científico es la conjetura imaginativa de lo que puede ser verdad, y es un incentivo para la búsqueda de la verdad y cualquier clave acerca de donde encontrarla. La hipótesis guía la observación y la experimentación, porque sugiere el camino a seguir, las observaciones hechas para probar una hipótesis son a su vez fuentes de inspiración para crear nuevas teorías; entonces la ciencia progresa a través de la búsqueda de patrones o verdades repetitivas al intentar rechazar las hipótesis explicativas, todo esto basándose en los hechos. El probar una hipótesis o validarla internamente, involucra mínimamente cuatro actividades: primero la hipótesis no debe ser autocontradictoria o ilógica; segundo, debe tener valor explicativo; tercero, su consistencia con las teorías comúnmente aceptadas en un área específica y finalmente, debe prestarse a pruebas experimentales. La mayoría de los científicos durante su entrenamiento formal están expuestos a un solo tipo de uso de la hipótesis, la que se emplean en estadística, los estadísticos hacen buen uso de un caso especial de hipótesis explicativa llamada “hipótesis nula” que indica “no hay explicación” es decir, los hechos observados pueden ser resultado de un juego aleatorio. Esta es una herramienta muy poderosa para evaluar “resultados” de observaciones y/o experimentación; sin embargo, no contribuye en nada la explicación y entonces el proceso puro en la ciencia. Una vez rechazada la hipótesis nula, tenemos que presentar una explicación causal. Nuestro objetivo en cuanto a la relación causa-efecto sería el rechazar le hipótesis nula que descarta la causalidad. Ahora bien, una vez que se rechaza la hipótesis nula, el siguiente paso sería sí hay causa e efecto en la naturaleza, es decir, existen patrones repetitivas �94 naturales, pero ahora debemos contestar la pregunta de ¿qué tan complejos son estos patrones? Existe un principio denominado “el principio de la navaja de OCAAM” que deriva de William Oackham alrededor de 1350 que dice lo siguiente: aquella hipótesis simple que explique la mayoría de los hechos observados es más cercano a la realidad, en otras palabras no hay que hacer el mundo complejo sin necesidad, es decir, las cosas tiene explicaciones simples, el punto crucial es el encontrar estas explicaciones. La verificación de la hipótesis surge de: 1) fracaso repetitivo a rechazar las consecuencias deducidas de explicación y, 2) al fracaso en predecir y explicar las consecuencias que las hipótesis alternas no predicen. A medida que la ciencia avanza, pasa a través de varias etapas, estas son: “etapa qué”, “etapa cómo”, y “etapa porqué” (Kuhn, 1977). En la primera etapa la ciencia es principalmente descriptiva y responde con la determinación acerca de que hay allá. Una vez que tenemos un cuerpo considerable de hechos acumulados, hay que dedicar mucha energía en la búsqueda de orden, patrón, y comportamiento de los hechos, es decir como los hechos están arreglados y como funcionan, este es la etapa cómo. Finalmente, empiezan a aparecer las teorías para explicar porqué los patrones y funciones existen, cómo los observamos, y esto sería la etapa porqué. Ahora bien, a nivel descriptivo no hay necesidad de cambio en la escala espacio-temporal de observación y experimentación porque hay mucho que aprender y casi todos los hechos son útiles. Sin embargo, cuando surgen los patrones y funciones (cómo), junto con sus explicaciones (porqué) hay que cambiar el tamaño de escala espaciotemporal a escala mayor o menos de lo qué está bajo estudio, porque este tamaño influye en la naturaleza de patrón, función y explicación (Badii, 1989). Según Kuhn (1962), primero hay una etapa de “pre-paradigma” que se refiere a la etapa en donde no tenemos todavía un cuerpo acumulado de la generalidades denominado “la ley principal”, “la hipótesis universal” o “el paradigma”. Una vez obtenida el paradigma, la ciencia se denomina “la ciencia normal” que esta caracterizada por tener su ley principal, y por tanto, de aquí en adelante, lo que hacen los científicos esta bajo la seguridad y la validez de este paradigma. En otras palabras, según Kuhn no tenemos avance en la ciencia durante la etapa de la ciencia normal. Todo lo que hacen los científicos es verificar repetitivamente el mismo paradigma. Sin embargo, empiezan a salir dudas o anomalías, es decir, algunos investigadores, van a tener dificultad en llegar con la predicción del paradigma. La acumulación de estas anomalías, finalmente obliga a los investigadores a buscar a modificar el paradigma actual y reemplazarlo con un nuevo paradigma. A este rompimiento del paradigma, Kuhn le denomina una revolución científica. Entonces pasamos de la etapa de la �95 ciencia normal a una nueva etapa, caracterizada por un nuevo paradigma, que a su vez debe esta sujeto a la probabilidad de rechazo o la modificación en el futuro, si los datos y las anomalías próximas así lo determinen. Entonces, la ciencia o la búsqueda metodológica de la verdad contiene tres etapas, éstas son eslabones necesarios para el proceso de maduración. La búsqueda sistematizada puede tener aplicaciones tanto teóricas, básica o pura, como prácticas; estos dos puntos se retroalimentan recíprocamente el uno al otro. Para finalizar, hay que aclarar que la fase más importante de un trabajo científico es la publicación del mismo, es decir, un trabajo científico no publicado o mal presentado es igual a un trabajo no hecho. A continuación se mencionan y de forma breve se explican algunos conceptos filosóficos de la ciencia. El progreso y la ciencia Si hay algo en que todos científicos están de acuerdo es que la Ciencia es una franquicia progresiva, dada la naturaleza de ciencia progresiva, una pregunta lógica sería ¿sí una teoría podrá describir el mundo empírico con exactitud completa? La noción es tentadora y un número de científicos han proclamado la terminación completa de investigación en una disciplina particular (ocasionalmente con un resultado cómico de una transformación profunda de la disciplina un tiempo después). Sin embargo, la naturaleza de ciencia argumenta en contra de esta noción de jamás saber que una teoría es la palabra final. Las razones son las limitaciones innatas sobre verificación; se puede verificar una hipótesis al probar la validez de los resultados derivados de ella, más nunca comprobar completamente la teoría porque un caso opuesto siempre puede surgir en el futuro (Badii et al., 2000). Debido a limitaciones sobre la verificación, filósofos sugieren una restricción más fuerte sobre las teorías, es decir, el de la probabilidad de rechazo de teorías; en otras palabras, deben estar sujetos a rechazo porque sólo de esta manera pueden estar sujetos a comprobación real. El criterio de rechazo distingue el rasgo científico de no científico, los creyentes no admiten que sus ideas puedan ser rechazables. A pesar de que el rechazo es mucho más fuerte que la verificación, ya que ésta sólo aumenta la confianza en la teoría, el problema básico se mantiene; los comentarios generales acerca del mundo nunca pueden ser confirmados 100% en base de evidencias finitas y toda la evidencia es finita. Las teorías científicas están siempre sujetas a reexaminación y si es necesario reemplazo, en este sentido cualquiera de las teorías más aceptadas �96 del hoy pueden ser una descripción limitada del mundo empírico y al menos parcialmente erróneo. Las teorías nuevas obtienen respeto porque describen el mundo social o físico más completamente por ejemplo, la mecánica relativista vs mecánica Newtoniana, o nuestros antecesores tipo mono primero caminaron antes de tener un cerebro grande. El error humano y la ciencia El error puede ser debido a: 1) limitaciones innatas sobre teorías que se descubren a lo largo de avance gradual de ciencia y 2) error humano ya que los científicos no son infalibles y no tienen recursos infinitos; aún el científico más responsable puede cometer un error honesto y, cuando sucede esto hay que admitirlo de preferencia en la misma revista donde fue publicado. Estos errores usualmente no son mal criticados por los colegas; otros científicos pueden imaginar haciendo errores similares. El error puede suceder a pesar de que uno hace lo mejor que puede y obviamente, estos tipos de errores se pueden tolerar, pero, el error debido al trabajo negligente como apurar o inatención no es tolerable. Mediante el error el científico no sólo daña su propio trabajo, sino también el trabajo de otros y debido a que la fuente de error es difícil de identificar; la negligencia cuesta años de trabajo para aquellos que construyeron sobre aquel trabajo erróneo. El fraude y la ciencia Aunque el daño es igual, hay diferencia significativa entre error y fraude; en el caso de error, el científico no intenta publicar resultados equivocados mientras que en caso del fraude el científico sabe lo que está haciendo. De todas las violaciones de éticas, el fraude es el más grande. Como en el caso de error, el fraude rompe el eslabón vital entre entendimiento humano y el mundo empírico, el eslabón que es el más fuerte del científico (entre la ciencia y la vida). Sin embargo, el fraude va más allá que el error; destruye las bases de la confianza sobre las cuales la ciencia está construida. El fraude ocasiona: 1) pérdida de tiempo, 2) el reconocimiento erróneo para unas personas y el sentimiento de traición personal, 3) daño directo a aquellas personas que dependen en descubrimientos científicos, por ejemplo cuando los resultados fraudulentos forman parte de la base de un tratamiento médico y 4) generalmente el fraude destruye la confianza de la sociedad en la ciencia. �97 El fraude abarca un espectro amplio de comportamiento: 1) seleccionar datos: esto es, seleccionar sólo aquellos datos que apoyan a una hipótesis y esconder el resto, 2) alterar datos: cambiar los datos para que concuerden con lo esperado, 3) plena fabricación, es decir, imaginar los resultados, aunque se piensa que el tercero es el más deplorable que el primero o el segundo, sin embargo, los tres son fraudes intencionales. Durante las últimas décadas se han visto una docena de casos de fraude que forman una fracción pequeña de las investigaciones en la comunidad científica, hay razones para creer que los casos de fraude son muy pocos, ya que la ciencia es una franquicia acumulativa; el trabajo de uno está basado en el de los otros y también debido a las revisiones escépticas y la verificación de los resultados publicados, la ocurrencia de fraude se minimizan. La asignación del crédito y la ciencia La asignación se da en dos lugares: a) en lista de autores en texto, y b) en lista de referencia y a veces también en parte de reconocimientos. Las referencias o citas tienen varias funciones: 1) reconocer trabajos de otros científicos, 2) dirigir al lector hacia fuentes adicionales de información, 3) reconocer conflictos con otros trabajos, 4) generar apoyo para discusiones o argumentos en el presente papel, 5) las citas dan una papel dentro del contexto científico relacionado con el estado actual del conocimiento científico, 6) las citas dejan un camino a seguir para trabajos posteriores en caso de que alguno salga mal, es decir, a parte del crédito, las citas asignan también responsabilidad. La ciencia es tanto competitiva como cooperativa, mediante citas uno tiene una red invisible de colegas; ahora si uno cita el trabajo de otros uno recibe el apoyo de sus colegas pero reduce su reclamo sobre la originalidad. Por otro lado, si uno no cita los trabajos de otros, no reconoce las ideas de otros, tiende a encontrarse así mismo excluido del anillo de colegas. No hay una regla para la asignación apropiada de créditos en ciencia, pero uno tiene obligación ética y profesional para dar a otros los créditos que se merecen, la regla de oro de autointerés se puede seguir ya que los científicos que esperan recibir un trato justo de otros deben tratar a otros de manera justa. El plagio y la ciencia Éste tema abarca un amplio espectro de mala conducta; varía desde el robo obvio hasta utilizar técnicas o frases de otros; es obvio que durante una vida �98 de leer, teorizar y experimentar, el trabajo de uno se puede traslapar con trabajos de otros. Sin embargo, el traslape ocasional es una cosa y el uso sistemático (sin dar reconocimiento) de técnicas, datos, palabras o ideas de otros es otra cosa. El plagio puede ser intencional o no, pero el daño a la víctima es lo mismo, hay que tener mucho cuidado con el trabajo, apoyo de aplicación, artículos de otros antes de publicación (no hay que divulgar estos). Por otro lado, los científicos deben tener cuidado de no posponer publicaciones o negar dar apoyo al trabajo que ellos encuentran en competencia con los suyos. Es cierto que el plagio no produce descubrimientos erróneos en la ciencia, pero debido a la naturaleza comunal de la ciencia, se descubre el plagio y cuando se establece éste, el efecto puede ser detrimental ya que el trabajo de la vida de una persona se ve contaminado, además el plagio es ilegal y se puede demandar al plagiario. Los valores y la ciencia Los valores humanos afectan los métodos (técnicas y principios aplicados en ciencia) tanto como la hipótesis; el efecto de los valores es especialmente notorio durante la formulación y juzgamiento de las hipótesis. Algunas veces hay varias hipótesis competitivas que explican los hechos igualmente bien, entonces, ¿Cuál de ellas a escoger? Para esto se deben tomar los siguientes criterios: consistencia, lógica, explicable, experimentable y probabilidad de rechazo. En los casos de difícil predicción (cosmología, geología), hay que unificar observaciones diferentes. Los valores antes mencionados se basan en el conocimiento epistemológico; otros valores como los culturales, religiosos, políticos y económicos también afectan el juicio; estos valores causan daños por ejemplo, evidencia de investigación científica para opiniones racistas. Actitudes con respecto al sexo han ocasionado desperdicio de talento y diversidad en ciencia; el sesgo distorsiona el diseño de los estudios e la interpretación de los hallazgos, los conflictos de intereses debido a aspectos financieros que también son dañinos, la reducción de tiempo entre descubrimientos básicos y aplicaciones comerciales causan conflictos de interés en la publicación de los descubrimientos o sesgos en la investigación hacia ganancias personales. Los valores sociales y humanos no necesariamente dañan la ciencia; el deseo de hacer trabajos precisos es un valor social como lo es la noción que el conocimiento finalmente beneficie (más no dañe) al humano, uno debe reconocer que los valores motivan al científico pero el peligro viene cuando el científico �99 permite que estos valores introduzcan sesgo en su trabajo y los resultados de la investigación resulten distorsionados. El mecanismo social de ciencia trabaja para minimizar la influencia de estos valores, pero el científico puede prevenir esto vía definir e identificar sus valores; una forma muy buena para hacer esto es estudiar historia, filosofía y sociología de la ciencia. La ciencia y la comprensión humana El conocimiento humano ha crecido inimaginablemente, de cada ciencia han radiado muchas ciencias más, cada una más sutil que el anterior. El telescopio revela estrellas y sistemas más allá que la mente puede numerar o nombrar; la geología habla en términos de millones de años cuando el hombre estaba familiarizado con miles de años; la física encontró un universo dentro del átomo y la biología dentro de la célula; la fisiología descubrió grandes misterios dentro de cada órgano; la sicología dentro de cada sueño; la antropología reconstruyó la antigüedad del hombre y arqueología desenterró los estados y ciudades olvidados; la historia confirma toda la historia falsa; la teología derrumbo, la teoría política se fracturo, la invención complico la vida y facilito la guerra; la avaricia derroto a los gobiernos e inflo al mundo. La filosofía que había clamado a todas las ciencias en su ayuda para hacer una imagen coherente del mundo, notó que este trabajo de coordinación fue demasiado para su valentía, por lo que se escapó de todos estos encuentros con la verdad y se escondió entre las líneas delgadas de los libros gruesos buscando seguridad contra las responsabilidades de la vida. El conocimiento humano había sido demasiado grande para la mente del hombre. Todo lo que quedó fue el científico especialista que sabía más y más acerca de menos y menos y el filósofo espectador que sabía menos y menos acerca de más y más; el especialista puso algo para tapar sus ojos del mundo dejando solo un pequeño agujero al cuál conectó su nariz; se perdió la perspectiva, los hechos reemplazaron el entendimiento y conocimiento y divididos en miles de fragmentos ya no podían generar sabiduría. Cada ciencia y cada rama de filosofía desarrollan una terminología técnica entendible solamente a sus exclusivos adoradores; a medida que el hombre aprende más acerca del mundo, se encuentra a sí mismo menos capaz a expresar a la gente lo que aprendió, es bdecir, la distancia entre la vida y el conocimiento crece más y más. Los que gobernaban no entendían a los que enseñaban y los que creían aprender no entendían a los que sabían. En el medio �100 de este aprendizaje sin precedente la ignorancia popular floreció y escogió a sus ejemplares para gobernar las grandes ciudades del mundo. En el medio de las ciencias, nuevas religiones nacieron y las viejas supersticiones recuperaron las posiciones que habían perdido; el hombre se encontró así mismo en una encrucijada entre el padre religioso murmurando esperanzas increíbles y el padre científico murmurando pesimismo no entendible. En esta situación la función del maestro fue mediar entre el especialista y la gente; entender el idioma del especialista del mismo modo que el especialista lo había aprendido de la naturaleza para poder romper las barreras entre el conocimiento y la necesidad y de este modo encontrar para nuevos verdades los viejos términos que son familiares a toda la gente. Porque si el conocimiento crece a ser demasiado para la comunicación, entonces se degenere en escolastismo y aceptación débil de autoridad. El hombre caería de nuevo en un estado de fe adorando de una distancia respetable sus nuevos padres teólogocientífico y la civilización que había tratado de levantarse a base de la educación, quedaría sostenida sólo basado en el conocimiento superficial sin valor práctico y, por tanto sería el monopolio de una clase esotérica del mundo caracterizada por una alta tasa de generación de terminología. Por eso los filósofos llaman para remover estas barreras y humanizar el conocimiento moderno. Definiciones conceptuales De manera breve se definen algunos puntos de suma relevancia con respecto al método científico y la investigación científica. 1. El método: Un procedimiento o serie de pasos a realizar para lograr un objetivo. 2. La técnica: Un conjunto de acciones realizadas en base al conocimiento para genera objetos, programas, formularios, etc. De una manera más simple la técnica significa un procedimiento para obtener un objetivo práctico. 3. La práctica: Se trata de una técnica o un método repetitivo que por consecuencia convierte a la persona como un experto de la técnica o método practicado. 4. La investigación: Un estudio organizado y sistematizado que basado en la experimentación genera un nuevo descubrimiento o verifica la validez de los descubrimientos anteriores. 5. El experimento: Un procedimiento que basado en el control de las condiciones permite verificar (apoyar, rechazar o modificar) una hipótesis. 6. Unidad experimental: La unidad material del experimento al cual se aplica el experimento. �101 7. Control de las condiciones: Se trata de controlar aquellas condiciones externos a las unidades experimentales que pueden ocasionar variación o ruido en los resultados del experimento. 8. El tratamiento: La condición específica del experimento bajo del cual está sujeto la unidad experimental. 9. La variable: Una característica mesurable de la unidad experimental. No todas las características de las unidades experimentales se pueden medir con la misma variable y por ende, hay varias escalas de variables. 9.1 La escala nominal: Se trata de nombrar las unidades experimentales y sirve para ver si dos unidades experimentales son iguales o no. 9.2 La escala ordinal: Se trata de organizar las unidades experimentales en orden de magnitud, entonces, aquí no solamente se define si existe igualdad entre las unidades experimentales, sino también, que relación en término de magnitud tienen la una con la otra. 9.3 La escala razón: Esta escala se utiliza cuando existen dos rasgos siguientes: 1) entre dos valores adyacentes de la variable hay una distancia constante, y 2) existe un cero verdadero. Un ejemplo de la escala razón sería el número de las hojas de una planta o el número de los descendientes de un organismo. 9.4 La escala intervalo: En comparación con la escala anterior, en esta escala: 1) entre dos valores adyacentes de la variable hay una distancia constante, y 2) no existe un cero verdadero. Un ejemplo de la escala razón sería la hora (el cero es la 12 de media noche seleccionada en base a un convenio) o la temperatura en grados Celsius, en donde el cero esta basado en el congelamiento del agua que también su origen en base a un convenio. Cabe mencionar que se puede usar la escala nominal o ordinal en lugar de las dos escalas de razón o intervalo, sin embargo, al hacer esto, se pierde información ya que estas dos primeras escalas miden las variables en forma más aproximada en lugar de precisa. Ahora bien, cada uno de las dos escalas de razón e intervalo pueden presentarse en las dos formas siguientes. 9.5 La escala discreta: En este caso, entre dos valores adyacentes de la variable solamente puede ocurrir un solo valor, un ejemplo sería el caso de los dedos del hombre, el número de las plantas, etc. 9.6 La escala continua: En este caso, entre dos valores adyacentes de la variable puede ocurrir un infinito número de valores, un ejemplo sería el caso de la altura o el peso de los objetos. Aquí lo que determina la cantidad de los valores posibles será la precisión del instrumento que se utiliza para la medición de la variable. �102 10. La población: Un conjunto total de las observaciones o mediciones o individuos que uno desea estudiar. 11. La muestra: es un segmento (por definición pequeño) tomada de la población para poder representar la población. 12. El parámetro: Es la variable de la población. 11. La estimación o la estadística: Es la variable de la muestra. 13. Rasgos de una buena estimación: 1) No tener sesgo, donde el sesgo significa la diferencia entre el parámetro y la estimación. 2) Tener alto grado de precisión, donde la precisión indica el grado de la similitud o la cercanía entre varias estimaciones derivadas de diferentes muestras tomadas de la misma población. La precisión se mide por medio de la varianza o desviación estándar o el error estándar de la muestra. 3) Poseer alto nivel de exactitud, donde la exactitud quiere decir la diferencia estandarizada entre una observación y el parámetro y se la mide por medio del cuadrado medio del término de residual o error. 14. El estimador: Una expresión matemática que nos permite cuantificar la estimación. 15. El modelo: Es un conjunto de supuestos acerca del proceso que se esta estudiando. Un modelo es una abstracción del mundo real. Se usa el modelo para reflejar y por ende predecir el mundo y se mide el poder de un modelo en base al grado de la cercanía con el cual el modelo representa al mundo real. 16. El error experimental: Dos unidades experimentales en el mundo natural (seres vivos, conceptos sociales, psicológicos, etc.) nunca son exactamente (100%) lo mismos. Esta diferencia se debe a dos factores: a) elementos genéticos, y b) elementos ambientales. Aún cuando estas unidades sean dos hermanos gemelos siempre surge diferencia debido al factor ambiental. A esta diferencia innata que existe entre las unidades experimentales se le denominan el error experimental o la variabilidad desconocida. 17. Tipos de errores: Existen dos tipos de errores, a) error tipo I o α que significa el rechazar una hipótesis correcta, y b) error tipo II o β: apoyar una hipótesis falsa. 18. El diseño experimental: Es un esquema para realizar un experimento. Los objetivos de un diseño experimental son: (1) verificar si la diferencia entre los tratamientos es una diferencia verdadera o se debe a un proceso al azar, (2) establecer tendencias entre las variables. 19. Rasgos universales del diseño experimental: 1) La selección aleatoria de las unidades experimentales. Esto evita el sesgo del muestreo. 2) El número de las repeticiones: Esto permite la cuantificación del error experimental. 3) El control �103 local de las condiciones. Esto ayuda a la reducción del error experimental. Cabe mencionar que todos los diseños experimentales deben poseer estos tres rasgos. Tabla 1. Diseños experimentales comunes con algunas de sus características relevantes. Nombre Rasgos Ventajas Eficiencia Diseño Completamente al Ambiente sin 1. fácil de diseñar 100% azar gradiente de 2. fácil de analizar variabilidad 3. diferentes # de repeticiones 4. máximo g.l. para el error Diseño de Bloques al azar Con un 1. reduce la varianza de 167% gradiente de error variabilidad 2. fácil de analizar 3. más flexibilidad 4. más precisión Diseño de Cuadro Latino Con 2 1. reduce la varianza de 222% gradientes de error variabilidad 2. fácil de analizar 3. más flexibilidad 4. más precisión Diseño factorial (1) y Más de un 1. más económico 288% Parcelas divididas (2): factor 2. permite medir las asignación al azar (1) y no interacciones al azar (2) de la unidad experimental a la unidad de muestra. Diseños multivariados Utilizar un gran número de variables 1. Componentes principales * Provee ordenación y el perfil jerárquica 2. Análisis Factor * Reducir el número de las variables para el análisis 3. Análisis Discriminante: 1. Agrupar en base a la diferencia 2. Más riguroso con los supuestos de la normalidad 4. Análisis Cluster: 1. Agrupar en base a la similitud 2. Más robusto con los supuestos de la normalidad 5a. LISREL (Linear Structured 1. Busca linealizar las interrelaciones entre las variables relationship) 2. Intercambia las variables independientes a las 5b. EQ (como LISREL, pero dependientes y vice versa más amigable) 6. Correlación Canónica * Interrelación entre múltiples variables �104 Existen diferentes tipos de diseños experimentales basado en algunas características. En la Tabla 1 se mencionan dos tipos clásicos de diseños experimentales. 20. La ciencia estadística: Se trata de evaluar la validez probabilística de los eventos, sujetos, procesos o fenómenos. Para poder realizar esta misión, la ciencia estadística consta de dos etapas. 1) La estadística descriptiva: se trata de: a) colectar o muestrar datos, b) organizar los datos de una forma por ejemplo, ascendente o descendente, y c) presentar los datos en cuadros, figuras, etc. Hasta este punto todo lo hace la estadística es describir el mundo bajo estudio. 2) La estadística inferencial: incluye: a) análisis (hacer estimación) y validación de los resultados, b) interpretación de los resultados, es decir, dar significado real a los datos analizados, y c) publicar los resultados. Es obvio que esta etapa de la ciencia de estadística nos lleva hacia la toma de decisión y hacer conclusiones. El modelo de ECOEE Para ejemplificar la manera de cómo generar y usar hipótesis en el mundo natural, Bernstein y Goldfarb (1995) llegaron con un método conceptual denominado ECOEE que permite representar los puntos de vistas de los diferentes científicos o los marcos de referencias y de este modo hacer explicitas las nociones implícitas de los científicos que tradicionalmente causaban confusión en término del diseño e la interpretación de los estudios y la relevancia de los mecanismos ecológicos. El modelo de ECOEE consta de seis conceptos claves que van de más lo explicito a lo más implícito. A pesar de que los se presentan las hipótesis de manera muy explicita, los supuestos que forman las bases de estas hipótesis raramente son claros. Estos conceptos reflejan nuestro supuesto que el observador (inevitablemente parte del sistema) percibe del contexto del marco de referencia lo que a su ves esta basado en los supuestos. En la Tabla 2 se definen cada uno de estos seis conceptos claves de ECOEE. A parte de los seis conceptos, el modelo ECOEE cuenta con cinco parámetros provenientes de las cinco letras del nombre del modelo: E para el Efecto, C para el Componente, O para la Operación, E para la Evidencia y de nuevo E para la Escala del espacio y el tiempo. Se puede observar en la Tabla 3, cada uno de estos cinco parámetros, sus descripciones y unos ejemplos para clarificar la noción del modelo ECOEE. En proponer el concepto de ECOEE, la idea es el avanzar y clarificar las tres siguientes actividades. 1) Identificar el marco conceptual sobre el cual esta basado la descripción de la naturaleza como una herramienta para comparar e evaluar los estudios. 2) Determinar qué tan �105 general es la descripción de la naturaleza a través de definir el rango valido de los parámetros de ECOEE. 3) Generar varias descripciones alternativas de sistemas naturales, en lugar de los pares dicotómicos. Tabla 2. Los conceptos que forman la base teórica de ECOEE. Concepto Definición Hipótesis Un conjetura específica acerca de qué ocurre en un ambiente específico y de que manera Ambiente Una de varias formas alternas de la descripción de la naturaleza Descripción de la naturaleza Un definición de los procesos y los límites físicos y conceptuales que determinen el marco de un estudio Punto de vista Equivale al marco de referencia tomando en cuenta al observador Marco de referencia Un contexto o estructura conceptual que resulta de la interacción y la combinación de los supuestos Supuestos Las premisas acerca de los procesos ecológicos, las reglas de evidencia, etc. Se concluye que el marco de referencia nos guía hacia una descripción de la naturaleza que a su vez genera un contexto para una (o varias) hipótesis específicas. El uso del modelo ECOEE tiene aplicaciones prácticas y produce resultados tangibles. Para un científico, este modelo provee una manera de hacer una introspección efectiva e identificar, examinar y descubrir alternativas para los supuestos previamente escondidos. Cuando dos estudios del mismo tema producen resultados contrarios, al examinar sus respectivos parámetros de ECOEE, podemos descubrir las causas fundamentales de estas discrepancias. De esta manera el modelo de ECOEE ayuda a discutir los resultados contradictorios en una forma más sólida y productiva. Finalmente, al variar de manera sistemática, los parámetros de ECOEE, se puede generar un conjunto de varias hipótesis alternas en lugar de un para de hipótesis simples y dicotómicas que nos llevan hacia el familiar argumento “sí es” o “no, no es”. Tenemos que tomar en cuenta varias características de ECOEE cuando utilizamos este modelo. Los seis parámetros y los ejemplos de la Tabla 3 son seleccionadas de manera subjetiva de una gama de las posibles alternativas. �106 Estos parámetros e ejemplos no tienen una relevancia inherente y objetiva, sino se derivan de la experiencia de los investigadores en el área de las ciencias naturales y específicamente la rama de la ecología. Indudablemente, otros parámetros e ejemplos son posibles y se pueden usarlos en los estudios. Debido a que el modelo de ECOEE es una ayuda para pensar, entonces, no existen parámetros correctos a seleccionar, y en realidad, se puede seleccionar otras alternativas y evaluarlas también. Tabla 3. Los parámetros del modelo de ECOEE, sus descripciones y ejemplos. Parámetro Descripción Ejemplos Efecto Tipo de causalidad Lineal, curvilineal, circular: con o sin umbral Componente Organismos y rasgos de Población, comunidad, ecosistema, hábitat instares de vida, rasgos de suelo, tipo de hábitat Operación La manera que los Depredación, competencia, parasitismo, componentes se dispersión (agregación, uniforme, relacionan entre si escape), disturbios ambientales (contaminación, erosión), sedimentación Evidencia Tipo de datos validos Anécdotas, experimentos simulados, experimentos en laboratorio y en campo, descriptivo, modelos, correlaciones, distribución, demografía, observaciones de la historia natural, observaciones empíricas Escala Espacio y tiempo Discreto, continuo, gradiente, intervalo Sugerencias para reducir errores en la investigación A través de la experiencia acumulada de los diferentes investigadores, se han generado varios tips o pistas interesantes en cuanto a la investigación científica. La ciencia avanza a través de la colecta de datos y la comprobación de la validez de los mismos. En otras palabras, la maduración de la ciencia depende en la generación de las hipótesis y testar las mismas, o la conjetura y la refutación. Cabe mencionar que la hipótesis sin datos no es buena, y a la vez, generar datos y acumularlos sin ninguna referencia a una hipótesis es también pérdida de tiempo. Por tanto, hay que tomar datos del mundo real y testarlos. De manera resumida se puede señalar a ocho tips para la investigación. 1) No debe medir todo lo que se puede. 2) Buscar un problema y hacer una pregunta. 3) �107 Colectar datos que van a contestar a la pregunta, de esta manera se hace una buena relación con la estadística. 4) algunas preguntas no tienen respuesta todavía. 5) Nunca reportar una estimación estadística sin alguna medida de error. 6) Ser escéptico sobre resultados de las pruebas estadísticas en rechazar “Ho” o la hipótesis nula. El mundo no es solamente blanco o negro, sino hay mucha sombra de gris. 7) No confundir la diferencia estadística con la diferencia verdadera, es decir, un “Ho” de no diferencia es irrelevante por ejemplo en la ecología, esto se debe a los dos puntos siguientes: a) si se trata de dos poblaciones o comunidades, cada población por el hecho de haber sido denominado o considerado una población, es biológicamente y evolutivamente distinta de la otra; b) demostrar una diferencia estadística en este caso, es irrelevante y evita las preguntas reales de: b1) ¿qué tan diferente son las dos poblaciones o comunidades? y b2) ¿esta diferencia es suficiente grande para tener una diferencia verdadera? 8) Ingresa basura, egresa basura. Hay que tomar en cuenta que los modelos matemáticos y estadísticos e incluso la computadora son instrumentos de apoyo y todavía dependen de la inteligencia de nosotros para manejarlos, por tanto, de nosotros depende que tipo de información vamos a poner al alcanza de estas herramientas. Referencias Badii, M. H. 1989. Ciencia y generación de hipótesis. Boletín de División General de Estudios de Postgrado, UANL. 3(31): 1-2. Badii, M. H. y A. E. Flores. 2000. Valores ecológicos. Semana de Biología. Instituto Tecnológico de los Mochis. Los Mochis, Sinaloa. Badii, M. H., A. E. Flores, V. Garza y M. Villa. 2000. Ética y cultura ambiental. Pp. 403-416. In: Fundamentos y Perspectivas de Control Biológico, M. H. Badii, A. E. Flores y L. J. Galán (eds.), UANL, Monterrey. Bernstein, B. B. y L. Goldfarb. 1995. A conceptual tool for generating and evaluating ecological hypotheses. BioScience, 45(1): 32-39. Ehrlich, P. R. y A. H. Ehrlich. 1972. Population Resource Environment. Freeman y Company. N. Y. Kuhn, T. S. 1962. The Structure of Scientific Revolution. University of Chicago Press, Chicago. Kuhn, T. S. 1977. The Essential Tension. University of Chicago Press, Chicago. �109 InnOvaciOnes de NegOciOs 1(1): 109–129, 2004 © UANL, Impreso en México. Mapa de mercado, una herramienta estratégica (Market map, a strategic tool) Leal Iga, J. Cotiza Tecnología Aplicada, S.A. de C.V, Monterrey, N.L., México, jleal.geo@yahoo.com Palabras claves: Estrategia, herramienta, mapa, mercado Resumen. Debido a la fuerte competencia, las ventas de productos sustitutos se han convertido en un tema complejo para los mercadólogos. El análisis de mercado contiene una compleja mezcla de variables que son difíciles de interpretar. El autor propone una matriz estratégica que proporciona al mercadólogo una herramienta a muy bajo costo, para tratar de conocer su posición competitiva actual, así como la de sus contrincantes y la tendencia hacia donde se encaminan sus posibilidades comerciales. Key words: Map, market, strategy, tool Abstract. Due to the strong competition, the product sales substitutes have become a complex subject for the market people. The market analysis contains a complex mixture of variables that are difficult to interpret. The author proposes a strategic matrix that provides to the market analyst a tool to very low cost, in order to try to know its competitive position present, as well as the one of its opponents and the tendency towards where their commercial possibilities are directed. Introducción Si bien es cierto que para que se realice una transacción comercial de cualquier tipo, debe de haber oferta y demanda, también es necesario que estas condiciones se den en un contexto que permita el trámite. Comúnmente, le llamamos mercado. Un mercado es cualquier arreglo que permite a compradores y vendedores obtener información y llevar a cabo negocios entre ellos. Es por ello imprescindible contar con un sistema o metodología que nos permita conocer el terreno de cualquier mercado para poder trazar en él nuestra propuesta de negocios antes de permitirnos cualquier transacción. Este proyecto de investigación es un intento para trazar un mapa conceptual de mercado �110 donde visualicemos grafica y físicamente ese mercado, su tamaño y características, e incluso, pronosticar hacia donde se mueven los mercados. Tamaño de mercados Poder de mercado; Es la capacidad de influir sobre el mercado y, en particular, sobre el precio del mercado, a través de la influencia que se tiene sobre la cantidad total que se ofrece para la venta. La primera variable de análisis en nuestra investigación, es el poder de mercado. Esto porque como la definición lo dicta, denota la influencia que ejerce un pequeño grupo de oferentes, gran grupo, o nadie en particular dentro de un mercado. Inclusive existen casos en que un solo oferente tiene cabida en un mercado total, en un ejercicio denominado monopolio. Regularmente cuando se ejerce un monopolio, pueden presentarse indistintamente dos situaciones; no hay sustituto cercano o las barreras de entrada. En la primera situación ocurre que el bien es producido por una sola empresa y que el producto no tiene sustitutos cercanos. En el segundo caso, la competencia esta restringida por la concesión que se da a un solo oferente como franquicia publica, licencia gubernamental, patente o derechos de autor. A continuación se presentan bocetos que nos expresen la idea del poder de los mercados y sus oferentes en el medio. Una manera de conceptuar el mercado sería así, Fig.1. A b c Fig.1. Representación del mercado. a) Monopolio, b) Oligopolio, c) Mercado competitivo. En la Fig. 1a, tomamos el caso de un recuadro que representa el mercado completo de cualquier ámbito comercial, mismo que subdividimos para el ejemplo en 25 recuadros que representan la oportunidad de ocupar un espacio en el. El hecho de estar ocupados todos los cuadros por el mismo color, ejemplifica el ejercicio de un monopolio. �111 En la Fig. 1b, el mercado completo se divide, o atiende por 4 postores del mismo tamaño cada uno. Aunque el ejercicio no se denomina monopolio, estamos hablando de grandes grupos que dominan el total de mercado, denominando este acto como Oligopolio. Finalmente, en la Fig. 1 c, estamos ejemplificando un supuesto en el que se encuentran empresas de todo tipo de tamaño y que comparten y disputan el mercado total. En apariencia pudiera parecer que con esta grafica estamos hablando de empresas en libre competencia, pero solo podríamos suponerlo hasta este punto, pues mas adelante tocaremos el punto de los índices que determinaran mediante un sencillo cálculo dicha hipótesis. Por el momento, en forma empírica diremos que la Fig. 1c. se refiere a libre competencia. Etapas de crecimiento de un mercado. A medida que los mercados de productos crecen, se consolidan y tal vez declinan o se acaban, las estrategias de mercadeo deben evolucionar como respuesta al cambio de mentalidad del mercado, la filosofía del cliente, la evolución tecnológica o del servicio y el nivel de competencia afrontado. Es muy importante considerar que el tamaño y diseño de la posición que ocupan los oferentes del mercado es temporal, pues como lo dice el párrafo anterior el juego de variables involucra a tantos y es tan cambiante que propicia que estemos sondeando continuamente la posición de mercado que ocupamos y que ocupan los demás, así como hacia donde va el siguiente paso de cada uno. De hecho es el motivo que impulso a la creación de este proyecto de investigación. Las etapas cronológicas dentro de la que se encuentra cada mercado es parte fundamental de la etapa en que se encuentra. Por ejemplo, la fase inicial es la de introducción. Aparece cuando se concibe una oportunidad de negocio nueva, seguida de una etapa por cierto muy costosa de dar a conocer a los consumidores los beneficios de la nueva idea, así como de entrenar a los mismos del uso del producto o servicio. La fase de crecimiento es la que sigue a la introducción. Aquí ha pasado ya la parte del producto o servicio que el cliente disculpa al productor. Esta etapa es común en la fase de introducción, donde el cliente esta tan entretenido en conocer la nueva y atractiva propuesta, que pasa por alto una gran cantidad de defectos que pudiera tener. La etapa de crecimiento se caracteriza por la competencia dinámica entre empresas, de tal suerte que cuando existen varios desconocidos y repentinos oferentes en el mercado, podemos hablar de un indicio de esta etapa. También se presentan las ventajas competitivas puesto que ahora el cliente se vuelve más �112 selectivo al comprar, dado que dispone de una mayor oferta. Y la clave para describir este periodo es pasar de la novedad a la constancia. Llega un momento en que el cliente ya sabe lo que quiere y si fuimos miméticos en sus peticiones, seguramente ya ocupamos un lugar en su gusto y desea de nosotros un estándar en calidad. A continuación el mercado experimentará la etapa de nivelación. Aquí estamos hablando tal vez de la etapa más retadora para los oferentes del mercado, pues se trata de determinar el mercado mínimo que le es atractivo, así como estabilizar el presupuesto para mercadeo. Cualquier movimiento en falso es fatal en esta etapa, pues los márgenes escasean aquí. Las estrategias de los postores están latentes cambiando la configuración del mercado, hasta que se logra la nivelación de fuerzas en el mismo. Por último, está la etapa del cambio o desaparición. Es muy clara la sintomatología a este respecto, en cuanto bajan las ventas sin un fenómeno explicable congruente y se pierde rentabilidad, esta próxima la etapa de desaparición. La vertiente paralela a la desaparición es la etapa de cambio , donde puede pasar de todo, desde un “segundo aire”, por decirlo así, en donde podamos tener mucha mas capacidad de atraer mercado mejor que en nuestros mejores tiempos, hasta un error tremendo que nos lleve a la inminente quiebra, donde lo único rescatable sería aprender de la experiencia. Para seguir con la explicación gráfica de los mercados, y tratando de representar las etapas cronológicas que se presentan, nos apoyaremos a continuación con la Fig. 2 que nos presenta cuatro figuras que ejemplifican las características que tendría un mercado total, por ejemplo el de automóviles de gran lujo, gran tamaño, de diseñador de talla mundial, y de alto rendimiento. En otras palabras un mercado altamente exclusivo y supongamos que la propuesta esta en un lugar donde es inexistente la oferta de este tipo de productos en este momento. Para empezar, la Fig. 2a de la grafica nos muestra un mercado totalmente en blanco con únicamente tres postores del mismo tamaño. Cabe señalar que para el uso debido de esta matriz, es necesario que los productos que maneja el mercado de hecho solucionen la misma forma de demanda del cliente (Productos sustitutos). De otra forma, estaremos hablando de mercados paralelos y no los podremos juzgar en el mismo plano. Esta Fig. 2a, representa la etapa de introducción. En la Fig. 2b, vemos los mismos tres postores pero a estas alturas, en la etapa de crecimiento, ya se nota que algunas han ganado mas área de mercado que las otras, mientras que alguna se han quedado igual. Ya para la Fig. 2 c, que representa la etapa de nivelación, vemos con claridad que las empresas afianzaron su posición y tan es así, que la empresa que se quedo rezagada, no �113 obstante de ser la más pequeña, redujo su tamaño en el mercado y su participación. De hecho la parte de mercado que perdió claramente fue absorbida por las otras 2 empresas. Lo anterior porque aunque la empresa desaparezca, el mercado ganado por ella aun subsiste y puede ser atendido por otro. Finalmente la Fig. 2d, representa la etapa de cambio o desaparición, y vemos que ahora el mercado total es atendido por solamente dos postores y la tercer empresa desapareció, esto es que no pudo realizar los cambios necesarios que le permitieran seguir en el mercado. Y su clientela total restante fue absorbida por los únicos dos proveedores del mercado. a b c d Fig. 2. Etapas cronológicas de mercado, a) Introducción, b) Crecimiento, c) Nivelación, d) Cambio o desaparición. Esto es tan solo una semblanza de lo que pudiera ocurrir recorriendo las cuatro etapas cronológicas de un mercado. No debemos confundir las etapas cronológicas del mercado con las de cada negocio. Es decir, posiblemente la empresa que aquí esta saliendo victoriosa, irónicamente pudiera ser la más antigua y decadente de otro mercado en el que se encontraba inmersa y al abandonarlo porque de aquel mercado llego a la etapa de cambio o desapareció, emigra a éste con extraordinarios resultados. Dado lo que acabamos de comentar, mas adelante, en el momento que lleguemos al diseño de la matriz de mercado, el resultado deberá incluir �114 invariablemente la ponderación de la etapa en la que se encuentra cada uno de los negocios dentro del mercado, para mejores pronósticos de participación. Metodología Diseño de matriz, Mapa de mercado. Algo esta faltando que debemos de explicar para poder darle asiento a la fase de cálculo y proposición para medir la matriz. Si bien es cierto que hemos hablado de mercado de una manera gráfica y de los que ocupan ese mercado, también es cierto que estamos diciendo que existen productos sustitutos que ofrecen los postores y que por lo tanto la competencia hace que los clientes se empaten en la decisión de comprar a uno u otro. Si logramos medir a escala el volumen de mercado de cada uno atiende y también logramos posicionar la distancia a escala de la percepción del cliente a la que compiten, tendremos por resultado que si las áreas de mercado atendido se sobreponen, esa unión es la competencia real, o dicho en otras palabras es la cantidad de mercado que realmente pelea uno del otro y viceversa. a b c d Fig. 3. Proceso del diseño de mapa de mercado. a) División de mercado en oferentes, b) Movimiento del centro de demanda, c) Configuración real, d) Tazado físico de mercado. �115 Hasta el momento hemos hablado de una posición hipotética respecto al mercado, lo realmente valioso para nosotros sería ver, al menos de manera conceptual, la posición que ocupa el centro del mercado atendido de cada postor y su área útil de clientes. Esto último nos ofrecería por fin los empalmes donde los clientes consumen a uno u otro proveedor. Para encontrar lo anterior, en la Fig. 3, empezamos con la Fig. 3 a, donde se retoma el mercado que es atendido en su totalidad solamente por cuatro proveedores viables. Naturalmente, cada uno es dueño del 25% del mercado total. Sin embargo, lo falso de la Fig. es pensar que los clientes pertenecen absolutamente a quien los atiende, de manera permanente. Seguramente, solo es cuestión de tiempo para que un cliente se percate de que existe un substituto al bien seleccionado que le ofrece otro proveedor. Esto nos lleva a la Fig. 3b de la gráfica, donde decimos que la distancia de la percepción del cliente, así como lo que el mercado le ofrece al productor no puede ser tan perfecta como para que los mercados atendidos no se crucen. Dicho en otras palabras, si midiésemos en la línea horizontal del cuadrante, lo que el cliente quiere y le podemos ofrecer, y en eje vertical, lo que el mercado le ofrece al productor, en el cruce de la clasificación, obtendremos el hipotético centro del mercado atendido por ese productor. De esta manera, como podemos ver por medio de las flechas en la Fig. 3b, el centro desde donde compite el productor se mueve e incluso si llegara a ser la misma percepción del cliente, y el mercado le ofreciera lo mismo al productor, prácticamente estaríamos hablando de que el centro de dos oferentes, es el mismo. En ese caso, la competencia sería totalmente de frente y teóricamente están atendiendo la misma clientela. Sirva lo anterior, solamente para la explicación puesto que no es lo que aquí esta sucediendo. Una vez evaluado cada postor en el mercado que atiende, la Fig. 3 c de la Fig. 3, nos indica la verdadera posición mercantil que percibimos de manera competitiva. Podemos observar con claridad los cruces y el tamaño de dichos cruces. Esto nos sirve para saber; Primeramente, con quien ostentamos una verdadera competencia, y por último, calcular cuanta es la cantidad de mercado que arriesgamos o nos conceptualiza como ese competidor. Cuantas veces, elaboramos estrategias para competir con determinado productor porque suponemos ¿que es nuestro más acérrimo rival? Y ¿cuantas veces estamos en lo correcto? Por ejemplo, al menos en nuestra Fig. (3 c), podemos ver claramente que si somos el postor número 2, no debemos preocuparnos por el número 3 y viceversa, simplemente porque nuestros mercados no se cruzan, por lo tanto, no somos competidores directos. Por otro lado, el competidor No.1 es �116 nuestro mas difícil rival, incluso el centro de nuestro mercado atendido esta tan cerca que podemos decir que compartimos nuestros clientes, naturalmente una practica que debemos analizar mas para separarnos de la oferta del contrario. Finalmente, en la Fig. 3d de la Fig. 3, ya que la demanda atendida en este mercado analizado se circunscribe a los 4 listados de clientes mencionados, podemos trazar nuestro “mapa de mercado”, uniendo las áreas de todos. Formas de competencia. Medidas de concentración de mercado. Para saber que posición del mercado ocupamos, así como ver a que parte del mercado aspiramos y al mismo tiempo, que estrategia sigue, es muy importante estudiar la medida de concentración del mercado en el que participamos. Esto no puede ser una hipótesis al tanteo o por sentimiento, de hecho existen formas metodológicas que se reflejan en índices para sustentar esta determinación. Dos de las formas mas comunes de análisis de concentración de mercado son: a) El coeficiente de concentración de cuatro empresas y b) El índice Herfindahl-Hirschman. El primero (a), en el que un coeficiente de concentración de cuatro empresas que exceda 60% se considera como indicador de un mercado que esta altamente concentrado y que, al ser dominado por unas pocas empresas, coincide con la definición de oligopolio. Un coeficiente inferior de 40% se considera como señal de un mercado competitivo. Lo anterior nos servirá para determinar lo siguiente: Si somos una de las 4 empresas que ostenta el 60 % de concertación de mercado, nuestra posición y el seguir en la misma línea de trabajo, será bastante halagüeña y segura. Por otro lado, si somos una de las empresas que participan en el restante 40% de ese mercado, habrá de pensarse dos veces seguir o modificarse. En otro caso, es decir, que nos encontremos en un mercado en el que las 4 empresas mas importantes contienen el 40 % del mercado, ciertamente será mas que benéfico ser una de ellas, pero no es tan drástico como para marcharnos del mercado si somos una empresa no mayoritaria, pues como el índice nos dice, es un mercado competitivo y tenemos oportunidades. Por ser un índice más complicado y ser operativo solamente para 50 o más empresas en un mismo mercado, no utilizaremos el Herfindahl-Hirschman. Solo mencionaremos que se trata de calcularlo mediante las participaciones porcentuales de mercado al cuadrado de cada una de las 50 empresas mas importantes en el. Un mercado en el que el IHH es inferior a 1,000 se considera competitivo. Un mercado en que el IHH se encuentre entre 1,000 y 1,800 se considera como moderadamente competitivo. Pero un mercado en el que el IHH exceda a 1,800 se considera como no �117 competitivo. En la Fig. 4 explicamos a mayor detalle la concentración de mercado para un ejemplo con los más importantes productores, utilizando el coeficiente de concentración de cuatro empresas. Nótese que en la Fig. 4a, nuevamente estamos tomando el ejemplo del monopolio, donde todo el mercado es atendido por un mismo productor. a b c Fig. 4. Aplicación metodológica de concentración de mercado a) Monopolio, b) Oligopolio, c) Mercado competitivo. Sin embargo, tomemos en cuenta para poder medirlo, que el mercado en cuestión consta de 25 unidades a partes iguales que se extienden a razón de 10cm por 10cm de lado, esto es que el mercado total tiene una amplitud en dos dimensiones, de 2500 cm2. Mismos que se disputan los involucrados en interés de participar en el por una proporción de clientela. Así pues, solamente para el cálculo en la Fig. 4b, aparecen los 4 postores más importantes del mercado, naturalmente los oferentes mayoritarios. Aquí en la Fig. 4b, podemos ver el calculo que se hizo, donde después de calcular el área total de mercado, procedemos a cuantificar la cantidad de la participación de cada uno de los 4 oferentes, para finalmente sumarlos y nos da que el total de participación de los 4 es del 60 %, por lo que antes de pensar en entrar a ese mercado, podemos decir que se trata de un Oligopolio según el coeficiente de participación de las cuatro empresas. Si ya estamos actuando en ese mercado, y no somos uno de estos cuatro, habremos de valuar bien nuestra estancia, o incluso pensar en una asociación. En la Fig. 4c de la Fig. 4, tenemos el caso del mismo tamaño de mercado pero esta vez atendido por cuatro empresas que contienen el 40% del mercado total en forma conjunta. En este caso la situación es muy diferente, puesto que se trata de un mercado competitivo según el coeficiente de participación de las cuatro empresas. La participación seamos o no de ese excelso grupo, no propicia �118 nuestra decisión de emigrar o quedarnos pues al menos no existe una concentración que de hecho nos exima del beneficio que ofrece el mercado. Tal vez lo más importante de todo es que a simple vista es imposible determinar la deducción de si estamos en un mercado que se basa en la acción de un grupo poderoso (oligopolio), por el solo efecto de la gráfica. Con lo que es de fundamental importancia este sencillo calculo desde el inicio de la elaboración de la matriz. Diseño de matriz. A quién le pertenece el mercado y como se reparte, Pues bien, hemos recorrido hasta el momento lo mas importante para el entendimiento de la teoría que sustenta el diseño de la elaboración de matriz que propone este proyecto de investigación. Ahora continuaremos con entrar en materia numérica. Antes de empezar, cabe señalar que la matriz de Mapa de mercado, una herramienta estratégica, es un diseño hipotético de la imagen física que tendría un mercado del mismo género y giro. Esto es, que se aplica únicamente para un mercado en el que el cliente no tiene elección de consumo fuera del mismo, y dentro de el solamente como producto sustituto. Aclarando un poco lo anterior, digamos que decidimos analizar en la matriz, el mercado de la “sed”, es decir, todo producto que se ofrece para mitigar la sed, que el cliente puede adquirir por su precio, alcance en distancia y factibilidad. Por ejemplo, esta incluida aquí el agua, los refrescos, las bebidas alcohólicas, dietéticas, malteadas, bebidas energéticas, deportivas, leche, yogurt, derivados de frutas no liquidas, etc. Una tremenda lista es disponible. De otra manera, no tendrá efecto alguno la matriz elaborada. Si empezamos a excluir productos, no consideraremos la perspectiva real de competencia y tamaño de mercado. Dado lo anterior, se recomienda siempre que vayamos a elaborar el diseño, circunscribamos el análisis de la matriz a un contexto determinado. Por ejemplo, puede ser; el mercado de la sed de los niños en el ambiente escolar o en su defecto, el mercado de la sed de los adultos varones en condiciones laborales, etc. La recomendación es que dentro del consumo del contexto analizado se encuentre el producto o grupo de productos que nos interesa incluir. También recordamos que la matriz sirve para analizar cualquier tipo de producto o servicio en el mercado, sea masivo, de segmento o nicho de mercado. Para el caso que nos ocupa en esta propuesta, analizaremos el mercado de consumo de productos en el menú de un restaurante que se dedica a la elaboración y venta de 3 productos. Son hamburguesa, papa asada y ensalada. Utilizamos este caso para el ejemplo, por ser extremadamente simple y puede arrojarnos mayor �119 posibilidad de comprensión en proyectos posteriores de mercados más complejos. Primeramente para entrar en materia, tenemos que proponer la graficación del mercado total que semblantea la clientela total del negocio. El espacio del mercado total será dado por nosotros, en este caso proponemos un espacio muestral de 7.50cm x 7.50cm, lo cual nos arroja un total de área de mercado de 56.25 cm2. Ahora como ya dijimos, los únicos tres productos que igual mitigan el hambre y naturalmente por lo tanto el comprar uno hace que no compremos el otro para un mismo cliente, son Hamburguesa, Papa asada y Ensalada. Lo único que nos hace comprar uno u otro es el gusto o preferencia, pues aún más, para que nuestro análisis no se contamine, hemos puesto a los 3, el mismo precio. Para extraer las áreas representativas de mercado, decimos que del 100% de las ventas; el 50% lo consume el cliente en hamburguesas, el 30% en papas asadas y el restante 20% en ensaladas. Para el cálculo haremos lo que se presenta en la Tabla 1. Tabla 1. Cálculo de área muestral de mercado. Areas representativas de mercado Espacio muestral total = 7.50 cm x 7.50 cm = 56.25 cm2 Mercado hamburguesas P(H)=56.25 cm2 x 0.50 =28.13 cm2=5.30 cm x 5.30 cm Mercado papas asadas P(P)=56.25 cm2 x 0.30=16.87cm2=4.11 cm x 4.11 cm Mercado ensalada P(E)= 56.25 cm2 x 0.20=11.25cm2=3.35 cm x 3.35 cm Como podemos ver, multiplicamos las áreas de espacio muestral por la participación de mercado de cada producto y encontramos el área de afectación o de participación de mercado de cada uno. Para graficarlas, sencillamente extraemos la raíz cuadrada de cada área para encontrar las medidas lineales de cada área. Con esto ya podemos dibujar cada área representativa de producto en nuestro mercado. Pero ahora nos falta aplicar la calificación que comentamos de manera horizontal (lo que quiere el cliente y le podemos ofrecer) , y la vertical (lo que el mercado ofrece al productor). Aquí esta la parte mas importante para la efectividad de nuestro diseño, pues tenemos que proponer la graduación y escala de la matriz cada vez que hagamos un análisis. Primeramente, partiremos de tres condicionantes que tienen efecto tanto en el productor como en el cliente: Precio, Cantidad, Calidad. Estos tres factores deben ser analizados y agotados en su totalidad, enumerando una por una las variables diferenciadores que perciben el cliente y el productor. En otras palabras, debemos contener las virtudes y defectos más significativos que califiquen el �120 desempeño del producto o servicio analizado de mercado. La razón es muy sencilla, si no encontramos las variables diferenciadores correctas, corremos el riesgo de terminar con los puntos centrales de atención de mercado con una distancia incorrecta y por consiguiente un error que deja inservible el diseño. Por ejemplo, si calificamos que el cliente espera y percibe el mismo bien de una hamburguesa que de una ensalada, así como también al productor le ofrece lo mismo el mercado en la elaboración y venta de una hamburguesa que de una ensalada, el punto central del mercado atendido en ambos casos será el mismo y por lo tanto los mercados se mostrarían perfectamente empatados. Solamente que esta apreciación es del todo falsa, en realidad existen muchos variables diferenciadores entre los beneficios que perciben un cliente de un producto y otro. Por lo tanto iniciando con una evaluación que incluya precio, cantidad y calidad, tenemos la Tabla 2. En la Tabla 2, vemos las 7 variables diferenciadores que podemos destacar para calificar en una sola línea la fuerza del negocio, o en otras palabras, lo que el cliente desea y que le podemos ofrecer. A continuación se califica cada una de ellas en una ponderación que evidentemente sumada nos da el 100% y por medio de tres columnas en fila, se confrontan estas variables diferenciadores para los tres productos que se tiene en el menú. La calificación máxima para cada categoría es de 4 y la mínima es de 1. Esto porque la gráfica de mercado que se ocupara más adelante, requiere de estos rangos. Al final de la columna del producto aparece el total, que es la medida desde 1 con que se graficará su posición en el mapa de mercado correspondiente. Por otro lado, en la Tabla 3 se propone con la misma mecánica explicada la calificación en el otro sentido. Así pues, la Fig. 5 demuestra la situación del mercado para los tres productos con esta metodología. Por lo tanto, el mercado de las Hamburguesas esta contenido en el recuadro marcado con la letra A, el de las Papas asadas, con la letra B, y el de las ensaladas con la C. solamente que A comparte mercado con B y viceversa. Es decir, el grado de indecisión que experimenta alguien que tiene que decidir entre comprar hamburguesa o papa asada, es el recuadro marcado con (A´, B). Del mismo modo, alguien que tiene que decidir entre comprar hamburguesa o ensalada con (A´, C´) . El que duda de comprar papa asada o ensalada con (B´,C´). Y por último, un área adicional en la indecisión de hamburguesa, papa asada o ensalada con (A´,B´,C´). Dado que en forma gráfica contamos con todas las áreas, también podemos hacer pronósticos de cómo y a donde se dirigirá el mercado. Esto será mas adelante. �121 Tabla 2. Ponderación de variables diferenciadoras de mercado en la oferta. Fuerza de negocio Variables diferenciadoras conforme a la percepción del cliente y lo que se puede ofrecer Peso Hamburguesa Papa asada Ensalada Variables Calif. Evaluac. Calif. Evaluac Calif Evaluac Precio Precio publico 0.10 3.00 0.30 3.00 0.30 3.00 0.30 Ingredientes 0.15 1.00 0.15 1.00 0.15 4.00 0.60 Cantidad Tamaño porción 0.15 4.00 0.60 3.00 0.45 1.00 0.15 Producto dietético 0.15 1.00 0.15 2.00 0.30 4.00 0.60 Sabor 0.15 2.00 0.30 2.00 0.30 4.00 0.60 Calidad Rapidez 0.15 2.00 0.30 2.00 0.30 3.00 0.45 Frescura 0.15 1.00 0.15 1.00 0.15 4.00 0.60 Totales 1.00 1.95 1.95 3.30 Tabla 3. Ponderación de variables diferenciadoras de mercado en la demanda. Atractivo del mercado Variables diferenciadoras conforme a las ventajas y las desventajas para el productor Peso Hamburguesa Papa asada Ensalada Variables Calif. Evaluac. Calif. Evaluac Calif Evaluac Precio Precio publico 0.05 1.00 0.05 3.00 0.15 4.00 0.20 Dis. Mano de obra 0.10 1.00 0.10 2.00 0.20 4.00 0.40 Cantidad Cantidad de clientes 0.60 4.00 2.40 2.00 1.20 1.00 0.60 Tiempo preparación 0.10 2.00 0.20 3.00 0.30 4.00 0.40 Conseguir ingredientes 0.05 1.00 0.05 1.00 0.05 4.00 0.20 Calidad Conservar ingredientes 0.10 4.00 0.40 3.00 0.30 1.00 0.10 Totales 1.00 3.20 2.20 1.90 �122 Fig. 5. Mapa de mercado para el ejemplo de restaurante. Etapas y estrategias de negocio. Importancia del tamaño del mercado. El valor de cualquier mercado reside en el número de posibles interacciones entre sus miembros. Una base que podemos utilizar para decidir el mejor de los mercados en que podemos incursionar, bien podría ser el que cuente con el mayor número de interrelaciones, y a esto nos referimos, no al tamaño en dinero envuelto en cada transacción o el número total de dinero que se maneja dentro de ese mercado. Nos referimos al número de participantes dentro del mercado, de todo tamaño. Muchas veces, decimos este negocio esta lleno de pequeños o insignificantes postores, pero no restemos importancia al poder de transacción que ostentan esos pequeños en grupo. El valor de cualquier red es igual al número de sus nodos al cuadrado. (R. Metcalf fundador de 3 Com). En esta ley se menciona que al tener un mercado con 4 miembros hay 16 posibles interacciones y el valor de la red es 16. Al aumentar a 5 miembros, el valor de mercado es de 25, así cada nuevo miembro incrementa el valor de cada miembro existente. Gráficamente podríamos evidenciarlo así: �123 a) b) Fig. 6. Ejemplo del efecto de interacciones entre oferentes del mercado. A pesar de que el tamaño del mercado es el mismo, en la Fig. 6a, podemos apreciar claramente un mercado en el que por haber menos cantidad de oferentes, existen menos interacciones posibles entre ellos, mientras que en la Fig. 6b de la misma gráfica, podemos observar un numero considerablemente mayor de posibilidades en interacciones. Así, tanto el cliente tiene un número mayor de oportunidades de selección, como el productor una posibilidad mayor de interrelacionarse, asociarse, mezclarse o aún posicionarse de una manera positiva. Naturalmente, la desventaja aquí es la alta competitividad. Diversificación de mercado. Análisis de necesidades y tendencias en el microentorno. Una parte importantísima de la dirección hacia donde se mueven los mercados, es la evaluación de tendencias en el microentorno. La tendencia es un rumbo o sucesión de acontecimientos que tiene cierto ímpetu y durabilidad. Por ejemplo la creciente participación de la mujer en el mercado laboral, es una tendencia clara. Pero esto no es exclusivo a una actividad, género o preferencia. En realidad existen muchas formas de tendencias que a su vez hacen cambiar radicalmente los gustos y formas de consumo de los clientes en un mercado. Esto es muy importante, pues cuando el diseño de nuestra matriz conceptual esta prácticamente finiquitada desde nuestra perspectiva, viene un cambio de gusto o tendencia nueva que cambia radicalmente todo el diseño. A ello se refiere este capitulo en particular, puesto que las tendencias tanto; Económicas, Morales, De comportamiento, estéticas, etnológicas, De grupo, etc. Son dignas de análisis para la prevención de hacia donde se moverán los mercados. Cabe señalar que cuando esto sucede o empieza a suceder, algunos productores de hecho diversifican su mercado con varias estrategias, como re �124 diseñar sus productos, sus presentaciones e incluso replantear su publicidad para adaptarse a la nueva moda de ventas en camino a la tendencia adoptada. Lamentablemente no existe una forma de calcular con exactitud el movimiento que efectuará un mercado especifico al experimentar un estimulo especifico. Pero a continuación tomamos una práctica de pronóstico estadístico para la probabilidad del movimiento del mercado de diferentes competidores en diferentes etapas. Diseño de Matriz. Hacia donde se mueve el mercado y posibilidades convergentes. Retomando el ejemplo original de nuestro restaurante donde se ofrecen tan solo 3 platillos en el menú, del mismo precio, que se sirven en porciones que satisfacen el apetito de un comensal a la vez y que compiten en forma lineal y frontal uno con otro, resulta excepcional para el ejercicio que nos ocupa a continuación. Utilizaremos la teoría de probabilidad estadística de las cadenas de Marcov. Para calcular la demanda futura de cada producto, tomando en cuenta la probabilidad actual de cada platillo y la cantidad de mercado que cada uno quita al otro. Tabla 4. Participación probabilística de mercado para el ejemplo de restaurante. Probabilidades de compra Hamburguesa P(A) Papa asada P(B) Ensalada P(C.) Hamburguesa o papa asada P(A´,B´) Papa asada o ensalada P(B´,C´) Hamburguesa o ensalada P(A´,C´) Hamburguesa o papa asada o ensalada P(A´,B´,C´) = = = = = = 28.13cm2 - (9.02cm2 + 0.60cm2) 16.87cm2 - (9.02cm2+ 0.57cm2) 11.25cm2 - (1.17cm2 + 0.40cm2) (4.10cm x 2.20cm) (0.30cmx1.90cm) (0.60cmx1.00cm) = (0.40cmx1.00cm) =18.5cm2 =7.285cm2 =9.68cm2 =9.02cm2 =0.57cm3 =0.60cm2 0.40cm2, = 46.06cm2 Según la tabla 4, y basándonos en la Fig. 5, la probabilidad de que un cliente decida de cada una de las opciones disponibles es la A, B y C. Sin embargo, también se están tomando en cuenta las probabilidades de las decisiones de mercado entre uno y otro producto, para un total del mapa de mercado de 46.06cm2, en lugar de los originales 56.25 cm2. �125 Tabla 5. Comprobación probabilística de área de mercado en disputa. P(A,B,C) = P(H)+P(P)+P(E) - (P(A´,B´)+P(B´,C´)+P(A´,C´)) P(A,B,C) = 56.25cm2 - (9.02cm2+0.57cm2+0.60) P(A,B,C) = 46.06cm2 Ahora en la tabla 5, que en realidad es una ecuación satisfecha en base a las variables de probabilidad de arriba, que a su vez se alimentan de la Fig. 5, nos resuelve la misma cantidad de área que habíamos determinado para el mercado total atendido. Hasta aquí solamente estamos calculando los totales de mercado en áreas especificas, a continuación en la tabla 6, claramente podemos ver las variables analizadas en función de las probabilidades combinadas y no combinadas de consumo. Lo que nos lleva a obtener, cuanto de ventas le quita un mercado a otro. Tabla 6. Cálculo de áreas que los productos disputan en la demanda. Participación actual mediante la matriz de mercado Mercado que conserva (A) de si mismo = P(H)-(P(A´,B´)+P(A´,C´)/P(H) = Mercado que (A) pierde con (B) = P(A´,B´)/P(H) = Mercado que (A) pierde con (C) = P(A´,C´)/P(H) = Total mercado hamburguesas = Mercado que conserva (B) de si mismo = P(P)-(P(A´,B´)+P(B´,C´)/P(P) = Mercado que (B) pierde con (A) = P(A´,B´)/P(P) = Mercado que (B) pierde con (C) = P(B´,C´)/P(P) = Total mercado Papas asadas = P(E)Mercado que conserva (C) de si (P(A´,C´)+P(B´,C´)+P(A´,B´C´)/P( mismo = E) = Mercado que (C) pierde con (A) = P(A´,C´)/P(E) = Mercado que (C) pierde con (B) = P(B´,C´)+P(A´,B´,C´)/P(E) = Total mercado Ensalada = 0.6579 0.3208 0.0213 1.0000 0.4317 0.5345 0.0338 1.0000 0.8604 0.0533 0.0862 1.0000 Pues bien, ya nuestra matriz de mapa de mercado nos ha entregado los datos necesarios para calcular correctamente las probabilidades de participación de mercado futuro de primer orden de las cadenas de Marcov Como sigue: �126 Participaciones de mercado para periodo futuro (primer orden) de Marcov A B C Mercado Hamburguesas Mercado Papas asadas Mercado Ensaladas A 0.6579 0.3208 0.0213 1.0000 B 0.5345 0.4317 0.0338 1.0000 C 0.0533 0.0862 0.8604 1.0000 1.2457 0.8387 0.9156 3.0000 Al multiplicar a continuación los resultados de nuestra matriz por la participación de mercado de cada producto, obtendremos el segundo periodo de participaciones probables de mercado. Así: Primer periodo de participaciones de mercado X 0.6579 0.5345 0.0533 A 0.50 B 0.30 C 0.20 1.00 x 0.50 = 0.3289 x 0.30 = 0.1604 x 0.20 = 0.0107 1.00 0.5000 0.3208 x 0.50 = 0.4317 x 0.30 = 0.0862 x 0.20 = 1.00 Segundo periodo de participaciones probables de mercado = 0.1604 0.1295 0.0172 0.3071 A B C 0.0213 0.0338 0.8604 0.5000 0.3071 0.1929 1.000 x 0.50 x 0.30 x 0.20 1.00 = 0.0107 = 0.0101 = 0.1721 0.1929 Resultados La serie de operaciones que estamos presentando significan que dadas las características del mercado y su tendencia correspondiente a la cantidad de mercado que disputan uno de otro, se puede prever un pronóstico para una siguiente etapa en la base siguiente: El mercado de las hamburguesas permanecerá justo en el mismo 50 % de inicio, el de papas asadas crecerá de un 30 % a un 30.71 % y el de las ensaladas se reducirá de un 20 % a un 19.29 %. �127 Pero que pasaría cuando el mercado llegue a su equilibrio. Donde ningún consumo afectará el otro. La cadena de Marcov nos ofrece el cálculo del punto de equilibrio de la siguiente manera: Participaciones de mercado para periodo futuro (primer orden) de Marcov A 0.6579 0.3208 0.0213 1.0000 A B C Mercado Hamburguesas Mercado Papas asadas Mercado Ensaladas B 0.5345 0.4317 0.0338 1.0000 C 0.0533 0.0862 0.8604 1.0000 Participaciones de mercado para periodo futuro (segundo orden) de Marcov 0 0 0 1 0 0 0 = = = = -0.34 0.32 0.02 A A + 0.53 A - 0.57 A + 0.04 + B B + 0.05 B + 0.09 B - 0.14 + C = -0.34 = 0.34 = -0.076 A A B + - 0.53 0.606 0.146 B + B + C -0.076 B = 0.146 C B = 0.66 0.32 0.02 A A A A 0.146 C = -0.076 + 0.53 B + - 0.43 B + + 0.04 B + B + A B C 1 = = = = 0 0 0 = -0.366 A = 0.32 A = -0.046 A + 0.57 - 0.57 - 0.144 B + B + C 0.046 A = 0.144 C A = 0.144 0.046 C = C 1 Mult (1.0755) C 2 Mult (1.0625) C 3 4 0.05 0..096 C 1 C 2 1.92 C 0.05 0.09 0.86 C C 1 C 2 C 3 4 0.054 0.090 C 1 C 2 3.13 C 1.2457 0.8387 0.9156 3.0000 �128 1 = A 1 1 = 3.13 = 6.05 + B + C 4 C C + 1.92 C + 1.00 C = 1.000 6.050 = 0.165 (C) esta en equilibrio B = 0.146 0.076 C = 0.146 0.076 ,(0.165) = A = 0.144 0.046 C = 0.144 0.046 ,(0.165) = C Periodo de participacion de mercado en equilibrio A B 0.5170 0.3180 c o..1650 1.00 El calculo del periodo de equilibrio es mucho mas interesante: El mercado de las hamburguesas crecerá de 50% de inicio a 51.70%, el de papas asadas crecerá de un 30 % a un 31.80% y el de las ensaladas se reducirá de un 20% a un 16.50%. Muy interesante pues a partir de estas conclusiones podemos cimentar nuestra toma de decisiones de posición de mercado de una forma mucho mas apropiada. Conclusiones En resumen podemos determinar en función de los resultados de este artículo, que es posible obtener una semblanza hipotética de mercado de manera conceptual, con el fin de que nos arroje una idea de la oferta que se tiene para la demanda que se ejerce en un mercado determinado, así como el tamaño y la posición de los postores inmiscuidos en el. Lo anterior para formular nuestra toma �129 de decisiones al respecto de evaluar nuestra posición pasada, presente y futura como participantes en ese mercado y en su momento, el pronostico de la tendencia hacia donde se mueve el mercado y sus postores en función de la cantidad de demanda que se disputan los mismos, por medio de la percepción que de ellos tienen los clientes. Los cuales en este momento consumen sus productos y/o servicios. Finalmente, opinión del autor, este modelo y sus ejemplos son procedentes toda vez que lo veamos desde la perspectiva de las dos variables de análisis abordadas: 1. lo que el cliente requiere y le podemos ofrece, y 2. lo que el mercado le ofrece al productor. La conceptualización del modelo pudiera fabricarse sobre la dimensión de cualquier otro par de variables que consideremos de mayor peso que las mencionadas, con resultados igualmente positivos. El trazado de mapa de mercado, tendrá que revisarse continuamente puesto que al mercado entran nuevos postores y clientes, por lo que requieren también nuevos productos y servicios. Referencias Kotler, P. 2001. Dirección de Marketing: La edición del milenio. Prentice Hall Inc. N. J. Parkin, M. 2002. Microeconomía: Versión para Latinoamérica 5ª. Edición. Wesley, México. Thierauf, R. J., y R. A. Grosse. 2000. Toma de decisiones por medio de investigación de operaciones. Limusa, México. �131 InnOvaciOnes de NegOciOs 1(1): 131– 138, 2004 © UANL, Impreso en México. Teorías de los estudiantes de Filosofía y Letras sobre el papel del género en la elección profesional: análisis de contenido (The Philosophy Faculty students´ theories with respect to the role of the sex in career selection: content analysis) Becerra García, M. G. UANL, México, mbecerra@filisofia.uanl.mx Palabras claves: Estudiante, filosofía, género, profesión Resumen. Este estudio explora la perspectiva de los estudiantes sobre la influencia del género en la elección profesional. Utilizando un instrumento con respuestas abiertas, se clasifican sus diferentes teorías implícitas sobre el género en el contexto de un curso obligatorio para las licenciaturas de la Facultad de Filosofía y Letras de la Universidad Autónoma de Nuevo León, México. Key words: Career, philosophy, sex, student Abstract. This study explores the students’ perspective on the gender influence in professional election. Through an open-ended instrument, the answers are classified into several implicit theories about gender at the context of an obligatory course for the degree program in the Philosophy and Letters Faculty, Universidad Autónoma de Nuevo León, México. Introducción A pesar de que los contenidos del curso de “Sicología y Desarrollo Profesional” (Hernández, Niño, Rubio & Sáenz, 2001) impartido en el 4° semestre de las licenciaturas de la Facultad de Filosofía y Letras de la UANL, enfatizan la influencia de algunas dimensiones personales en el desarrollo del individuo, los estudiantes parecen asimilar en el nivel teórico dicho conocimiento, pero no al aplicarlo a análisis específicos, en los que recurren a creencias que son resistentes a la instrucción, en lugar de apoyarse en las ideas básicas de la disciplina. El papel del género en la elección profesional es explicado desde �132 diversas teorías que incluyen dichas creencias y es especialmente polémico frente a otros contenidos a aprender. Este estudio trata de sistematizar las observaciones realizadas desde la actividad docente (Becerra, Garrido & Romo, 1989) que permitan entender el sentido de la práctica educativa, a través del análisis de contenido de ejercicios escolares individuales escritos (Becerra, 2003) como parte del trabajo de investigación sobre las Teorías Implícitas. ¿Es el género un tema más conflictivo que otros para los estudiantes de Filosofía y Letras, al reflexionar sobre las determinantes personales de su elección profesional? ¿Cuáles creencias tienen los estudiantes de Filosofía y Letras sobre el papel del género en la elección profesional? La observación se realizó a través de la autorreflexión sobre la elección profesional, con preguntas de respuesta abierta con el fin de hacer exploratoria y descriptiva la indagación. Las hipótesis que guían este trabajo son: 1) el género será considerado con menor influencia sobre la elección profesional que la influencia que tienen el temperamento, la inteligencia y la personalidad y 2) los estudiantes difieren cualitativamente en sus creencias sobre la influencia del género en la elección profesional. El objetivo es clasificar las creencias que sostienen los estudiantes de Filosofía y Letras sobre el género como factor de la elección profesional, sean éstas más cercanas a la concepción de la sicología, o más cercanas al conocimiento común. Para estos propósitos teoría es el conjunto de creencias, razones o argumentos presentes en el discurso que el sujeto produce. Dichas teorías clasificadas desde los datos empíricos de este estudio- son: 1. de la Negación (el sujeto no reconoce la influencia de la dimensión personal o alude a otros temas). 2. de la Omnipotencia de otros factores (el sujeto atribuye las razones a otras dimensiones, negando o subestimando la de una dimensión). 3. de la Restricción (el sujeto establece una relación restrictiva o de dependencia entre la dimensión y su conducta), y 4. del Conflicto (el sujeto plantea algún desajuste entre la dimensión personal y el medio ambiente, la dimensión personal y la propia conducta). Se considera género al ser hombre o mujer en un contexto cultural determinado. Influencia del género en la elección profesional es la participación del género al tomar la decisión o efectuar la conducta de elección profesional. Procedimiento Incluyó a dos grupos de 4° semestre de las licenciaturas de la Facultad de Filosofía y Letras, el primero de los cuales tomó el curso los miércoles de 8:40 �133 a 11:10 a. m. en el salón III-7, y el segundo, los jueves de 8:40 a 11:10 a. m. en el salón III-12, durante el semestre de agosto de 2003 a enero de 2004. El primero contó con 29 alumnos y el segundo con 31. La maestra que impartió el curso es la misma –la investigadora-, utilizando programa, texto y manual de actividades idénticos en ambos cursos. Los salones de ambos cursos están localizados en el tercer piso del edificio principal de la Facultad, con el mismo tamaño y disposición de mesa-bancos, de escritorios, de pizarrones, de ventanas y de puertas. Se seleccionó una muestra por criterio, y la cantidad de sujetos incluidos en la muestra consiste en 2 grupos de los 5 que cursan dicha materia durante este semestre, y la cantidad de alumnos incluidos en cada grupo de la muestra es similar o mayor que la de cada grupo de los 3 restantes. También, cumpliendo con los criterios de representatividad, los estudiantes incluidos provienen de 5 de las 7 licenciaturas que se imparten en la facultad, aunque sólo dentro del turno matutino; la población que no fue representada, corresponde a licenciaturas cuyo alumnado es mucho menor como población estudiantil, dentro de la población total de la facultad, es decir, de las carreras de Filosofía y de Sociología. Se utilizó el ejercicio II de la Unidad III, Actividad 1, página 9 del manual mencionado que incluía las instrucciones siguientes: “a partir de la lectura de las páginas 40 a 45 del texto, completa el siguiente cuadro anotando algunos aspectos personales que te definan y que hayan influido en tu elección profesional”, en seguida de las cuales, en un espacio que ocupa media página, aparecían los siguientes elementos (Tabla 1). Tabla 1. Aspectos personales que influyen la elección de la profesión. Aspecto de la Cómo eres Cómo ha influido en tu elección personalidad profesional Temperamento Inteligencia Género Personalidad Las instrucciones escritas se acompañaron de instrucciones orales de la maestra, señalando que en dicha actividad el criterio de evaluación correspondía más a la claridad de la reflexión personal que a una respuesta única como correcta, insistiendo en la libertad de la reflexión. Los ejercicios se realizaron durante las semanas del 8 al 12 de septiembre y del 15 al 19 del mismo mes de 2003, con algunas variaciones en las fechas, según los individuos. Después de �134 recoger los manuales físicamente, las respuestas fueron transcritas, entre el 24 de septiembre y el 1° de octubre, en tablas con el siguiente formato. No. Enunciados 1ª categorización 2° nivel Se mantuvo un control de los documentos con una lista de tablas, su número, su nombre, las páginas del manual y las actividades a que correspondían, la fecha de la transcripción y el estado de la tabla. También, en una lista aparte se mantuvo el número asignado a cada alumno con su nombre, su sexo, su licenciatura y su grupo. De los 60 estudiantes, 1 no entregó sus ejercicios, 1 no contestó la página correspondiente, y 4 copiaron, de otro estudiante, idénticas respuestas en los enunciados correspondientes a las cuatro tablas, por lo que hubo que eliminarlos. De esta manera se contó con las respuestas de 54 estudiantes. Análisis de datos El siguiente paso, central del análisis, fue la lectura minuciosa de las tablas. De sucesivas lecturas surgió Hi1: los enunciados mostraron que algunos estudiantes eran explícitos en sus respuestas y otros más evadían responder a la pregunta. Se crearon tres categorías iniciales de respuesta para las tablas: Sí (quienes explícitamente afirmaban alguna influencia). No (quienes explícitamente negaban alguna influencia). Evasiva (E) (quienes evadían el tema de alguna manera). En muchos casos las partículas afirmativas o negativas no estaban presentes y hubo que inferirlas, así como en otros –pocos- casos, había contradicción entre una afirmación y una negación y los enunciados siguientes (Krippendorf, 1990). De lo anterior surgió la primera lista de instrucciones para categorizar los datos y se procedió a elaborar parte de la primera categorización, subrayando las palabras clave dentro de cada enunciado y anotándolas, con la relación que establecían, en dicha columna, además de la categoría “Sí”, “No”, o “E” correspondiente. Los resultados fueron que el tema en que la mayoría de las respuestas correspondían a una negación o a una evasión significativas fue el del género, mientras que en los demás la influencia fue mayormente asumida que su falta de influencia, por los sujetos (Tabla 2). �135 Tabla 2. Influencia de diferentes rasgos en la selección de la profesión. Aspecto Temperamento Inteligencia Género Personalidad Respuesta SÍ NO E SÍ NO E SÍ NO E SÍ NO E Número 34 12 8 32 1 21 9 29 16 30 4 20 La referencia contextual supone establecer que estas preguntas no estaban limitadas por categorías cerradas y que permitían la expresión más libre, sin embargo, estaban enmarcadas en un proceso institucional académico: los alumnos sabían que dicho ejercicio sería evaluado, por lo que, en general, tendieron a dar una respuesta elaborada–omitiendo el caso de los alumnos que copiaron a sus compañeros, lo cual permite establecer, que es notoria la falta de influencia que atribuyen a su género frente a su temperamento, su inteligencia o su personalidad en la elección profesional. Otro marco importante corresponde a la estructura profesional cruzada con la estructura de género dentro de nuestra sociedad. Mientras que las carreras con más bajo prestigio económico y social corresponden a las de Ciencias Sociales y Humanidades, las cursadas, de hecho, por los estudiantes observados, el género femenino ha sido tradicionalmente devaluado (Babbie, 2000) frente al masculino en el ámbito profesional. De esta manera resulta importante preguntarnos ¿Qué piensa una mujer de haber elegido una carrera de poco prestigio, dado el poco prestigio de la mujer como profesionista, en general? ¿Qué piensa un hombre de haber elegido una carrera de poco prestigio, dado el mayor prestigio al hombre como profesionista en general? ¿Cómo vivencian, hombres y mujeres, haber elegido carreras más típicamente “femeninas”? (Bourdieu y Passeron, 1973). La segunda parte corresponde a la Hi2 para lo cual el análisis se concentró en la tabla correspondiente a “Género”. Aquí, después de haber elaborado el análisis en la primera columna, hecho para el estudio anterior, se procedió a elaborar un segundo nivel de análisis. Anotando las palabras-clave en listas aparte, se encontró una regularidad: mientras que algunas aludían a la nula influencia del género, a no citar el género y sustituirlo por otros elementos que iban desde sustituir el tema de la elección por el hecho de ser estudiante hasta el género ubicado como un problema social pero sin afectar lo interior de la persona; otras, se referían a la influencia que habían tenido otras características de su persona y que se sobreponían al género o que lo hacían nulo; unas más, relacionaban ciertas “adecuaciones” de las características femeninas o masculinas a la carrera, o de las condiciones de vida por género, respecto a la �136 carrera y; por último, las que ubicaban un enfrentamiento entre su género y la necesidad de elegir, entre su género, las características personales y la carrera y asumían que la decisión no siempre era la esperada o asumían las consecuencias que la aparente “discrepancia” les podía traer. Llamé teorías a este conjunto de creencias, y según el orden anterior se especificaron así: 1. “Teoría de la negación”. 2. “Teoría de la omnipotencia de otros factores.” 3. “Teoría de las restricciones por género”. 4. “Teoría del conflicto”. Con dichos elementos se procedió a la lista de instrucciones y los resultados quedaron como los muestra la Tabla 3. Pedagogía H M H M H M H M H M Letras 1 Historia Bibliotecología Lingüística 2 Totales Teoría Negación SÍ NO 1 1 2 1 3 1 4 13 Omnipotencia Restricción Conflicto E SÍ NO E SÍ NO E SÍ NO E 1 1 1 1 5 2 4 3 1 11 1 3 1 1 3 1 4 1 1 1 1 0 1 8 1 3 1 1 5 2 25 1 9 1 7 1 2 6 3 54 2 Total Colegio Sexo Grupo Tabla 3. Las instrucciones y los resultados del proceso. 16 6 5 1 26 La teoría más frecuente fue la de la negación: aparece una resistencia a aceptar su género como una de las condiciones internas que influyen la conducta y las decisiones. En segundo lugar, en frecuencia, aparece la del conflicto, en donde el mecanismo de reflexión admite que la toma de decisiones atravesó por la valoración del género y éste conflicto la elección sin limitarla. Enseguida, la teoría de la omnipotencia, en donde, se asumen otras características como determinantes, quitando lugar o restándoselo a la influencia del género. Por último, con el menor número de frecuencias, la de la restricción, donde la valoración del propio género impulsa, sin que cause conflicto, a la elección. Los interesantes resultados merecen la atención de tratar de ubicarlas en relación con una perspectiva más “científica” de la sicología. Negar la influencia sería el menor nivel, pues ni siquiera se admite; niveles intermedios serían asumir �137 la presencia de factores internos o de alguna “adecuación” creada en el interior por la vivencia del género; para acercarnos a la perspectiva más disciplinaria, en que el conflicto es real en el exterior, es real en el interior, se acepta, pero no inmoviliza las decisiones, sino que asume las consecuencias. (El sentido en que las teorías se ubican en el cuadro intenta representar estas ideas, de izquierda a derecha, de menor nivel a mayor nivel dentro de la perspectiva disciplinaria). Sin embargo, esto no implica, en esta perspectiva teórica, menor inteligencia del estudiante, ni necesariamente, menor aplicación en el estudio (Benlloch, 1997), sino que dichas teorías servirían para apoyar estrategias de aplicación en el mundo real (Rodrigo, Rodríguez y Marrero, 1993), habrían emergido para enfrentar problemas en el corto plazo, y dar, con ello, un sentido al mundo de todos los días, vivenciado, como diferente, al académico, el de la escuela, el de los exámenes. No es, tampoco, la propuesta, querer eliminarlas, sino asumir el cambio conceptual con su coexistencia: implícitas y científicas (Pozo, 1989). Conclusiones Como era esperado, el tema del género resulta especialmente conflictivo para los estudiantes de sicología. Además, la instrucción recibida en esta área no produce automáticamente una percepción más científica del ser humano. Es necesario replantear lo que suponemos que atraviesa por las mentes de los estudiantes, cuando se enfrentan a contenidos que los implican a sí mismos, y en donde el aprendizaje supone tener conciencia de sus teorías implícitas–las que sirven en general para resolver los problemas de la vida cotidiana, que les han resultado exitosas en ese plano, aunque no sean totalmente predictivas y que en ocasiones fallen- y los nuevos conceptos e ideas a asimilar. De esta manera, la instrucción que pueda asumirse como exitosa debería contar con la información de los estudiantes como sujetos reales, que no se enfrentan con el problema del género o del temperamento, de la inteligencia, o de la personalidad, por primera vez, al abordarlos en el estudio de la sicología, sino con sujetos que tienen sus hipótesis, derivadas del conocimiento común, antes de asistir a dicha enseñanza y que, por lo tanto, se constituyen en conocimiento anterior, el “organizador previo” (Ausubel e tal., 1976) para abordar los nuevos temas. Por otro lado, habría que analizar si los alumnos que tomaron cursos previos de sicología, difieren significativamente de quienes no los han tomado, en este caso los de Pedagogía cursan previamente “Sicología del Desarrollo Humano”; o conocer la diferencia entre los alumnos que durante el mismo �138 semestre en que cursan “Sicología y Desarrollo Profesional” cursan otras sicologías (evolutiva, educativa) que sería el caso de los de Lingüística Aplicada con énfasis en Didáctica y los de Pedagogía, en relación con quienes no los cursan. Esto es fundamental si nuestros fines de vinculación de docencia e investigación (Lundgren, 1992) implican, por un lado, la formación del sujeto, un sujeto más conciente de sus teorías implícitas y que adquiere ahora la perspectiva de la ciencia, y por otro, la innovación académica con miras al mejoramiento profesional. Sería importante triangular con otros datos, con otras teorías e incluso, con otras perspectivas: la de los mismos estudiantes y maestros (Stubbs, 1983). Esto permitiría una perspectiva más amplia del problema. Interesaría también establecer la relación con el contexto de la globalidad y los valores posmodernos (Ramos, 2003) presentes en los estudiantes con relación al género lo que implicaría un trabajo más detallado sobre el concepto de teorías implícitas en los estudiantes. Referencias Ausubel, D., J. Novak y H. Hanesian. 1976. Sicología Educativa. Un Punto de Vista Cognoscitivo. Trillas, México D. F. Babbie, E. 2000. Fundamentos de la Investigación Social. Thomson Editores, México D. F. Becerra, G. 2003. Manual de Actividades de Sicología y Desarrollo Profesional. UANL, Monterrey. Becerra, M. G., M. R. Garrido y R. M. Romo. 1989. El aula Universitaria: lugar de observación. UANL, Monterrey. Benlloch, M. 1997. Desarrollo Cognitivo y Teorías Implícitas en el Aprendizaje de las Ciencias. Visor, Madrid. Bourdieu, P. y J. C. Passeron. 1973. Los Estudiantes y la Cultura. Labor, Buenos Aires. Hernández, N. y R. Sáenz. 2001. Sicología y Desarrollo Profesional. Colección Estudios Generales. UANL, Monterrey. Krippendorff, K. 1990. Metodología de Análisis de Contenido. Teoría y Práctica. Paidós, Buenos Aires. Lundgren, U. P. 1992. Teoría del Curriculum y Escolarización. Morata, Madrid. Pozo, J. I. 1989. Teorías Cognitivas del Aprendizaje. Morata, Madrid. Ramos, L. 2003. Voces que Toman Cuerpo. Los estudios de género. UANL, Monterrey. Rodrigo, M. J., A. Rodríguez y J. Marrero. 1993. Las Teorías Implícitas. Una aproximación al conocimiento cotidiano. Visor, Madrid. Stubbs, M. 1983. Análisis del Discurso. Alianza, Madrid. �139 InnOvaciOnes de NegOciOs 1(1): 139 – 143, 2004 © UANL, Impreso en México. Definición y establecimiento formal de la engineering educación en México (Definition and formal establishment of the engineering education in Mexico) Cázares Rangel, V. M. UANL, ITESM, México, vcazares@yahoo.com Palabras claves: Definición, educación, ingeniería, México Resumen. La educación de los ingenieros es de gran importancia debido a que la producción de una nación depende del conocimiento, capacidades y destrezas de los ingenieros. La Engineering Education (Educación para la Ingeniería) es el área responsable de todos los aspectos relacionados con la educación en las facultades de ingeniería. Esta área no está a cargo de pedagogos, sino por ingenieros preparados en el tipo de educación necesaria para la ingeniería. La Engineering Education aparece formalmente como una rama hace treinta años en unas pocas universidades de los EUA. Ha sido aceptada en algunos otros países; donde cada uno de ellos ha elaborado su propia área de acuerdo con sus propias necesidades y requisitos. En México, la presencia de la. Engineering Education es nula de manera formal en las universidades, ni como área o disciplina, ni como estudio a nivel posgrado. Es objetivo de la tesis doctoral del autor establecer esta área de manera oficial como resultado de la investigación y del análisis. Key words: Definition, education, engineering, Mexico Aabstract. Education of engineers is of great importance due to the fact that a nation’s production relies on the knowledge, capabilities and skills of engineers. Engineering Education is the area responsible for all aspects concerning education in the schools of engineering. This area is not filled by educators, but by engineers prepared in the kind of education needed by engineering. Engineering Education formally appeared as a branch around thirty years ago in a few universities in the USA. It has been accepted in some other countries; each of them made their own branch according to their own needs and requirements. In Mexico, there is no presence of Engineering Education formally in the universities, neither as a branch nor as a course of study in a postgraduate level. It is the objective of the author’s doctoral thesis to establish this area officially as the result of research and analysis. (for English version of this paper, contact the author). �140 Introducción La responsabilidad de hacer que la industria funcione, se mantenga, se desarrolle, mejore y evolucione, recae en el personal del área técnica; de la cual sus líderes, sus pensantes, sus diseñadores, desarrolladores, implementadores y supervisores son los ingenieros. La ingeniería es considerada como uno de los programas más complicados que ofrece una universidad en lo que a nivel de dificultad se refiere, comparable en rigurosidad y selectividad a los programas de medicina (Grayson, 1983). En los países desarrollados, la Engineering Education nace para ser la base que les permitirá a las escuelas de ingenieros, garantizar el éxito de la producción y de los beneficios que ésta genera intelectual, social y económicamente. La educación que reciben los futuros ingenieros es un factor clave para el desarrollo de cualquier país; así como para garantizar su independencia tecnológica. Contenido El tipo de educación que reciben los ingenieros ha sido muy cambiante (Canonge, 1992). En el siglo pasado, hubo numerosos cambios científicos, tecnológicos e industriales que requirieron la consolidación de la ingeniería, por lo menos en sus áreas más orientadas hacia los procesos, como una disciplina fuertemente basada en conocimientos teóricos con una aplicación real y viva de dichos conocimientos. La enseñanza de la ingeniería dentro de las universidades se consolida en las escuelas, facultades o departamentos de ingeniería, dependiendo del tamaño de la universidad. La enseñanza de la ingeniería, debido a la complejidad de los temas teóricos y prácticos es, y debe ser, proporcionada por los mismos ingenieros que transmiten ese conocimiento al convertirse en docentes de ingeniería; a la vez que se dedican a la investigación para la mejora y generación de mayor conocimiento. El área de la ingeniería sufre de constantes evoluciones dentro y fuera de la academia debido a que el mundo cambiante es el que rige las disciplinas que tienen que ver con el diseño, la implementación, la mejora y el mantenimiento de los equipos y maquinaria; en consecuencia, los planes curriculares de las carreras y de las materias por individual; así como sus enfoques, se encuentran en constante movimiento. De igual manera, la complejidad de los temas a enseñar y la cantidad de información que el futuro ingeniero recibe dentro de la escuela es una problemática que requiere no sólo de conocimientos y destrezas (Behrman, �141 1979); sino también de la manera en la cual los responsables de enseñar, los maestros de ingeniería, realizan su labor. Los ingenieros-docentes deben de contar con ciertas características y conocimientos de educación para poder transmitir mejor los conocimientos tan complejos que requieren sus alumnos. Estas razones preocuparon a dos universidades en los EUA a finales de los 70s (University of West Virginia y Georgia Institute of Technology, por separado) y se propusieron abocarse a la solución de situaciones como la anterior mediante la preparación de especialistas en Engineering Education (Plants, 1978; Lnenicka, 1978). En esos años, ellos llegaron a la conclusión que estos especialistas debían ser ingenieros de carrera, con posgrado en ingeniería, de preferencia, mas no obligado, para que posteriormente contaran con un doctorado en educación enfocado hacia la ingeniería misma (Engineering Education). Las funciones de estos especialistas serían capacitar a sus colegas en asuntos de educación para la ingeniería, resolver problemas curriculares, metodológicos, y que también sirvieran de puente intelectual entre la ingeniería y los conocimientos educativos asociados a ella (Lnenicka, 1980; Plants, 1985). Vamos a hacer referencia a la Educación para la Ingeniería con el término Engineering Education (EE), que es con el cual se le asocia a nivel mundial; y actualmente, no se encuentra en uso en español debido a que su presencia aún no está consolidada en nuestra lengua. La Engineering Education es el término con el que se le denomina al área o disciplina que se dedica a resolver los problemas y situaciones de la transmisión de conocimientos para la ingeniería y, que es realizada por los mismos profesores de ingeniería que se encuentran preparados en el tipo de educación con el cual se resuelven los problemas del área. Actualmente, en muy pocas universidades en los EUA y en algunos otros países, un profesor de ingeniería puede estudiar un posgrado en Engineering Education y convertirse en el especialista que servirá de puente intelectual que unirá los conocimientos de la ingeniería con el proceso enseñanza-aprendizaje de la ingeniería misma. La Engineering Education como área y como estudio de posgrado tiene muy poco tiempo, ya que formalmente tiene casi treinta años y además, su presencia no se encuentra aún consolidada y actualmente no existe en muchos países. Sus resultados aún son pocos debido a que el abanico de problemáticas y situaciones por resolver o mejorar dentro de la enseñanza de la ingeniería es enorme y, es tiempo todavía que el número de especialistas de esta área es pequeño en los EUA. En México, la presencia de especialistas del área de Engineering Education es nula y no existen programas de posgrado para incursar �142 en ella. Para adentrase a todo lo que implica la Engineering Education no se puede hacer simplemente la traducción de los programas analíticos nacidos en los EUA o en otros países; sino que es un proceso que le corresponde tener bases similares; pero que debe existir según las necesidades y requerimientos de cada región o país (McNown, 1988). Por lo que se ha explicado, se ve que la educación que llevan los ingenieros les corresponde a ellos mismos. Ellos son los que proporcionan la instrucción y la capacitación; ellos son los que llevan a cabo la enseñanza de la ingeniería. Sin embargo, es ampliamente conocido que los procesos de enseñanza-aprendizaje no son conocidos por los ingenieros y, en un mundo tan cambiante y demandante por la complejidad de los temas, hace que en la actualidad se ponga más atención al proceso de enseñanza-aprendizaje de la ingeniería. Este proceso de enseñanza-aprendizaje no puede hacerse por parte de los pedagogos porque no conocen el área de ingeniería; quedando entonces que la solución a los problemas de la ingeniería y su educación son propios de ella; misma que requiere de un background en ingeniería. Conclusiones El enfoque del estudio doctoral que realizo es explorar la situación actual de la Engineering Education en México, tomando los conocimientos que se aprenden en el Doctorado en Educación como marco de referencia, el conocimiento acerca de Engineering Education que se ha dado en la bibliografía extranjera, la exploración de la situación actual nacional, el expertise propio del autor y de la consulta a los expertos. Se tiene conceptualizado que en el futuro, las facultades de ingeniería contarán con algunos especialistas en EE dentro de su planta docente. Se pretende que los profesores de ingeniería sean entonces, capacitados por los especialistas en EE en cuestiones propias del área. No se pretende que todos los profesores de ingeniería sean especialistas en EE; porque no todos pueden tener los mismos gustos, necesidades, intereses o enfoques; sin embargo, el proceso de enseñanza y aplicación de su área de conocimiento va a poder ser sustentado con conocimientos educativos e investigativos que sus colegas especialistas en EE podrán aportar. Mediante el trabajo de investigación doctoral que se está realizando, se pretende contribuir primeramente en la exploración acerca del concepto que se tiene de Engineering Education en las facultades de ingeniería. De igual manera, a través de la exploración, conocer las necesidades, requerimientos y �143 expectativas, por parte de los docentes y directivos, del especialista de EE y, poder contribuir al establecimiento de la EE en México, mediante la construcción de un primer modelo que contenga las bases para definir la EE y los especialistas de la misma, según las necesidades nacionales. Cabe mencionar, que al establecer la EE en México, se hará en nuestra lengua. Esto se logrará mediante la publicación de papers y la presentación de la tesis doctoral, instrumentos que servirán para establecer el término Educación para la Ingeniería como el equivalente que es, mas aún no propagado, del anglicismo Engineering Education. También es propósito de esta investigación impulsar el establecimiento de la EE como el área directriz de la educación propia de la ingeniería y promover, dentro de lo posible, la importancia de contar con un área de EE como especialización en el Doctorado en Educación de la UANL. Referencias Behrman, D. 1979. Ciencia, Tecnología y Desarrollo: La aportación de la UNESCO, París. Canonge, F. 1992. La Educación Técnica (2a ed). Barcelona, Paidós, España. Grayson, L. 1983. The Design of Engineering Curricula. UNESCO, Studies. Lnenicka, W, and W. Black. 1978. Educational Engineering Project. Internat. Conf. on Frontiers in Education. London. Lnenicka, W, and W. Black. 1980. Educational Engineering Project. Georgia Institute of Technology. Atlanta. McNown, J. 1988. UNESCO Sudies in Engineering Education. UNESCO, París, Francia. Plants, H. and W. Venable. 1978. Training the Engineer-Educator. Internat. Conf. on Frontiers in Education. London. Plants, H. and W. Venable. 1985. Training the Engineer-Educator. University of West Virginia Press. Virginia. �145 InnOvaciOnes de NegOciOs 1(1): 145–159, 2004 © UANL, Impreso en México. Una perspectiva innovadora en la formación de administradores: el desarrollo de las inteligencias intra e interpersonales (A new way in training of the managers: development of intra and inter-personal intelligence) Gómez Díaz de León, C. UANL, FACPYA, cgomez@nl.gob.mx Palabras Clave: Administración, formación, inteligencia emocional, liderazgo Resumen. El artículo propone una nueva perspectiva en la formación de los administradores a partir de la identificación de las competencias directivas y de la importancia que en éstas tienen las que derivan de la inteligencia emocional. Después de destacar la importancia de la educación y de la formación en administración en el contexto universitario actual, se definen las competencias requeridas para la administración y se proponen algunas estrategias para mejorar la competitividad de los administradores en las organizaciones. Key words: Emotional intelligence, leadership, management, training Abstract. This article lays out a new perspective for training of the managers from the point of view of leadership abilities as well as the emotional intelligence. After stressing the relevance of education and the training in management in the universities, the qualities required for management are noted, and some strategies for improving the competitiveness of the managers are proposed. Introducción Educación es lo que la conducta refleja cuando las cosas ya se olvidaron. Bajo esta premisa la forma en que el individuo actúa de manera espontánea en cualquier circunstancia reflejará invariablemente su educación. Por ello, el signo de Educación para la Vida que propone como lema nuestra casa de estudios enfatiza el carácter global que tiene el proceso educativo sobre todos los aspectos de la vida individual y social. En esta óptica la formación académica y profesional que ofrece la Facultad de Contaduría Pública y Administración adquiere una importancia fundamental por las expectativas que genera como proyección social al encuadrar a la más importante masa estudiantil de la UANL y �146 porque su contribución al mercado productivo esta fundado en las habilidades reflejadas en el quehacer cotidiano; en la pertinencia de las decisiones y su adecuado seguimiento en el ámbito organizacional. Bajo estos supuestos, el presente artículo expone en primer término las implicaciones de la Educación superior en el contexto actual, así como las principales razones de la importancia de la Administración como formación universitaria para explicar en segundo término la cualidad eminentemente aplicativa de su contribución en el ámbito profesional. Posteriormente se describen las habilidades fundamentales que definen al administrador para en un último apartado proponer un nuevo enfoque en la formación de este profesional en un contexto que coincida a su vez con los valores explícitos del aprendizaje que orienta la educación universitaria pública. La educación superior como agente propulsor del desarrollo humano. Sin lugar a dudas, el papel que juega la educación como vector del desarrollo humano es incuestionable. Tanto desde el punto de vista de la evolución individual como desde la perspectiva laboral y social. Al respecto, es elocuente la alusión que a ella hace un destacado estudioso de la administración pública en Centroamérica al subrayar que la educación: “Constituye la piedra angular y es base del proceso de transformación y desarrollo, pues a través de la capacitación formativa y del adiestramiento técnico, el hombre abre sus horizontes a un mundo sin límites; tiene acceso al conocimiento; expande su conciencia; se sabe hombre al desarrollar su inteligencia y usar su racionalidad.” Adicionalmente, destaca las consecuencias que los procesos educativos tienen sobre todo el proceso social; “El fermento o factor multiplicador de la educación lo poseen quienes tienen la autoridad técnica, originada en conocimientos y experiencia, por lo cual se ha dicho que gobernar es educar. Es perfeccionar o desarrollar las facultades de un individuo o grupo de individuos para orientar sus actitudes y sus acciones. La educación es por tanto importante factor de desarrollo integral, máxime cuando ella se concibe con un criterio de pre-inversión y no de simple gasto. Los ingresos mayores y crecientes que devengan quienes se forman a través de la educación, y la productividad que se deriva del trabajo de quienes han recibido capacitación o adiestramiento, en comparación con la de aquellos que no han tenido esa oportunidad, prueban la importancia de la educación como factor de desarrollo, adicionalmente al enriquecimiento del espíritu y del intelecto”. Es por ello que en todos los gobiernos y en todos los países la política educativa es uno de los cometidos públicos. Por lo tanto debe ser motivo de �147 diagnostico, análisis y en general uno de los objetos de estudio social por parte de aquellos que participan en la implantación de la política educativa a cuales quiera de los niveles: primaria, secundaria, superior, o de postgrado. Ello con mayor razón en la medida en que según el diagnóstico de algunos especialistas, la educación está en crisis. Esto significa que en el marco de la política educacional se deben revisar los modelos educativos tradicionales y orientarlos hacia tres propósitos fundamentales: Adecuar la educación a las necesidades del país, región o localidad, o lo que es lo mismo, integrarla al desarrollo; Fomentar y constituir una comunidad escolar crítica y constructiva que favorezca la reproducción de nuevas generaciones capacitadas y adiestradas hacia el cambio social; Incorporar a este esfuerzo la acción estatal de manera que todos los componentes del sistema educativo, así como los recursos, apoyos, estímulos y sanciones funcionen coordinadamente en el cumplimiento de los objetivos del sistema. En este contexto, el objetivo específico del presente artículo es exponer algunos elementos innovadores para integrar la formación requerida para enfrentar los retos y oportunidades que ante si tiene el profesionista egresado de la carrera de Administrador en el umbral del siglo XXI. Por ubicarse el planteamiento en una institución pública con carácter eminentemente social, cuya función social es no lucrativa, el análisis que se pretende realizar se enfocará bajo una perspectiva de gestión pública tal y como corresponde a una organización publica con un cometido público. En este marco, es conveniente destacar que como se mencionó al principio de este trabajo, entre los cometidos esenciales del estado en la época actual de globalización y de profundas reformas estructurales, se cuentan las políticas sociales y entre estas, la política de salud, la de vivienda, la de combate a la pobreza, la educativa y dentro de esta última, la política de educación superior. No es necesario insistir sobre la importancia que sobre el desarrollo humano tienen las políticas educativas y más aún las referidas a la educación superior. En este punto, resulta pertinente subrayar el rol que juegan las universidades como puntas de lanza de los procesos de desarrollo y el particular papel de las instituciones universitarias públicas. En este sentido, de acuerdo al Dr. Carlos Tünnerman B., los principales cometidos de la universidad pública son los siguientes: �148 Conservación y transformación del saber y la cultura; Desarrollo del proceso enseñanza-aprendizaje entre maestros y estudiantes; Ampliación de las fronteras del conocimiento mediante las funciones de investigación; Formación del carácter y ética del estudiante en un marco de libertad y cultura; Difusión de la cultura; Sensibilización de los educandos y de los profesores y funcionarios a través del diálogo institucionalizado; Contribución al planteamiento y solución de los grandes problemas nacionales, por lo cual universidad (autoridades) y los universitarios que la conforman deben estar comprometidos con los intereses (superiores) del país y no con grupos partidistas o con dogmatismos políticos; Desempeñar el papel de “conciencia” de la sociedad para asegurar la libertad del espíritu y el progreso tecnológico. En el caso que nos ocupa nos referimos a una de las instituciones públicas con mayor prestigio y cobertura estudiantil en la zona noreste del país, y a una de las carreras que mayores expectativas genera en el estudiantado universitario, según se desprende de la magnitud de la matrícula que presenta la carrera de Administración dentro del mercado global de estudios universitarios de licenciatura después de Contaduría y antes de la carrera de Derecho. De ahí se deriva la relevancia que el estudio tiene desde la perspectiva de la gestión de las políticas públicas educativas. Más aún, tratándose, como ya se menciono previamente, de una organización cuyos fondos para su operación se obtienen de diversas subvenciones de los gobiernos federal y estatales, como es el caso de la mayoría de las universidades públicas de nuestro país, resulta de particular interés para el estudioso de la administración y la gestión pública la evaluación de la eficacia y pertinencia de la ejecución de los recursos públicos a través de una institución del recientemente llamado “tercer sector”. Por otra parte, desde el punto de vista del desarrollo regional la importancia que tiene como polo de alta competitividad económica, comercial, financiera y educativa la zona noreste de la república, coloca a Monterrey y a sus municipios conurbanos como centros poblacionales generadores de demanda de profesionales con alta capacitación para que se incorporen al mercado laboral y empresarial. Por ello, la contribución de una institución pública como la UANL consagrada a la atención del sector social más vulnerable desde el punto de vista �149 económico, constituye un aspecto de particular interés desde la panorámica de la administración para el desarrollo. En virtud de la relevancia que tiene el concepto desarrollo conviene detenerse brevemente para hacer algunas precisiones que den cuenta de lo que en el presente estudio se quiere decir al hablar de éste. De acuerdo a nuestra perspectiva. Se considera el concepto desarrollo en sentido amplio, es decir no solo refiriéndose a algunos de los indicadores en materia económica y social, como suelen considerarse en la terminología económica, sino en un sentido mucho más amplio. Así, adoptamos la definición que nos propone la UNESCO en el informe de la comisión mundial de cultura y desarrollo al declarar: “...el desarrollo se concibe como un proceso que aumenta la libertad efectiva de quienes se benefician de él para llevar adelante cualquier actividad a la que atribuyen valor. En esta concepción del desarrollo humano, (...) el progreso económico y social está culturalmente condicionado. En esta perspectiva, la pobreza no sólo implica carecer de los bienes y servicios esenciales, sino también de oportunidades para escoger una existencia más plena, más satisfactoria, más valiosa y más preciada. La elección puede ser también de un estilo de desarrollo diferente, basado en valores distintos a los de los países que actualmente gozan de ingresos más elevados”. En este marco de ideas, el desarrollo se refiere no solamente al acceso a los satisfactores básicos, sino también “... a la oportunidad de elegir un modo de vida colectivo que sea pleno, satisfactorio, valioso y valorado, en el que florezca la existencia humana en todas sus formas y en su integridad”. Importancia de la formación en administración. Por la importancia que tiene en la actuación de cuadros directivos empresariales, gubernamentales y de organizaciones sociales, la formación universitaria en administración constituye una de las disciplinas universitarias y de postgrado que mayor relevancia y proyección tiene en el momento actual. En la medida en que la administración consiste precisamente en el quehacer diario de cientos de miles de cuadros de diversas organizaciones que se ven obligados a lograr determinados objetivos con la utilización y combinación de recursos diversos y sujetos a múltiples y complejas restricciones que les impone un cambiante medio ambiente, su importancia como disciplina social va adquiriendo cada vez más relieve. Sin embargo, paradójicamente, este valor práctico que presenta el quehacer administrativo se enfrenta desde el punto de vista académico al desafío de acreditarse como disciplina científica (Freedman, 1992). Ello en razón de ubicarse �150 dentro del contexto académico y profesional universitario entre las profesiones poco estructuradas, junto con las otras dos carreras profesionales que albergan actualmente la mayor demanda en este nivel de formación universitaria (Montaño, 2000): Contaduría Pública y Derecho. Por esta razón incluso muchos autores del campo todavía no se ponen de acuerdo de si la administración es una ciencia, un arte o una disciplina en formación (Koontz y Weihrich, 1994). En todo caso partiremos de considerarla como un campo susceptible de estudio y en consecuencia de desarrollo a partir de premisas científicas, independientemente de la utilidad de los resultados prácticos de éste. Precisamente por la generalidad de su campo de aplicación y de la variedad de aspectos abordables por parte de los estudiosos y administradores, su ubicación como disciplina autónoma ha sido harto difícil hasta la fecha. Sin lugar a dudas el campo operativo de los administradores son las organizaciones. Vivimos, según Drucker, la era de las organizaciones (Drucker, 1994). No podemos concebir la consecución de determinados resultados si no es a través de organizaciones aunque en muchos casos éstas tengan un carácter informal. En la medida en que es precisamente el fín el elemento común que determina una organización (Stoner y Freeman, 1994), podemos comprobar que por elemental que sea este propósito, requerirá invariablemente a más de una persona; demandará la contribución de algún agente adicional al que se propone dicho fin. Ahí estriba precisamente la competencia del buen administrador, expresada en la habilidad individual, la cual siendo desarrollada a través de la formación permita lograr la cooperación o conducta esperada del otro. En todo caso en la presente exposición nos abocaremos a las contribuciones concernientes a la formación de directivos de organizaciones formales por ser la ubicación natural de los administradores. De la transmisión de conocimientos a la obtención de habilidades. Bajo estas premisas se propone partir de la consideración de que la definición de administrador lleva implícita la responsabilidad sobre determinados resultados; es decir que el administrador cumple un determinado rol en las organizaciones: es el responsable de la gestión con todas las implicaciones que conlleva. Por tal razón se identifica plenamente con el postulado de aprender a HACER que se desprende de las orientaciones que al respecto ha señalado la UNESCO (Delors, 1997). En este sentido, la formación del administrador debe estar fundamentalmente enfocada al desarrollo de habilidades para la satisfacción de la demanda que presentan los mercados laborales e implica no sólo el saber sino sobre todo el hacer bajo condiciones restrictivas, singulares y complejas para obtener resultados óptimos. Ello explica el nacimiento y la evolución que ha tenido �151 en México la formación en Administración desde su aparición en la década de los 40’s hasta nuestros días. Por tal motivo, como en el caso de cualquier profesional, se espera del administrador esa capacidad de integrar las habilidades inherentes al proceso administrativo: planeación, organización, evaluación, control, y dirección, siendo esta última la que imprimirá el carácter decisivo al rol del administrador. El estado actual de crisis que tienen las escuelas de administración expresada por la configuración e integración de la currícula de la licenciatura por una parte y la sobre demanda que acusa la Maestría por otra nos conduce a una doble consideración: en primer término a aceptar que la formación del administrador profesional no puede ser igual a las otras disciplinas universitarias en razón de su carácter eminentemente generalizador de su contenido mientras que otras disciplinas tienen perfectamente configurado su campo de conocimiento y en segundo lugar, a afirmar que la combinación de conocimientos, habilidades y actitudes tendrá que balancearse con un adecuado equilibrio de los tres componentes con base a los nuevos requerimientos que está señalando el entorno de la sociedad de conocimiento y las recientes tendencias de la capacitación directiva. Desde esta perspectiva, se considera que la gestión en tanto acción no es ni un oficio, ni un arte, ni una ciencia ni una profesión sino principalmente una responsabilidad social. Por ello la gestión debemos considerarla como una necesidad organizacional de coordinación práctica, de regulación política y afectiva que puede ser satisfecha correctamente o incorrectamente por diversas personas de maneras muy variadas independientemente de sus conocimientos, experiencia y habilidad en razón de su propia personalidad, elemento que no es aprendido o adquirido a diferencia de los primeros tres pero que sí puede ser modificado. En este orden de ideas, administrar es, asumir de hecho, legal y moralmente la responsabilidad del rendimiento, de la eficiencia y de la eficacia de un subsistema organizacional así como de cualquier otro objetivo que se sume a éstos. Esta necesidad de coordinación y de regulación inherente a cualquier organización con independencia de su fin o tamaño, así como la responsabilidad de su rendimiento pueden ser asumidos por individuos muy competentes o totalmente incompetentes, ello no varía la definición propuesta líneas arriba. Adicionalmente, es importante subrayar que la animación del grupo no se sostiene únicamente con la actuación de los administradores sino que cada uno de los miembros de la organización contribuye en mayor o menor medida al funcionamiento institucional. Ello explica porqué los subsistemas organizacionales �152 se acomodan hasta un cierto punto a las carencias y limitaciones de recursos toda vez que cada uno de los empleados de una organización contribuye de tiempo en tiempo con mucho o poco según las motivaciones, intereses y otros elementos, al proceso global de gestión institucional. Sin embargo, esta concepción de la administración como responsabilidad plantea el problema de cuáles son los elementos constitutivos de una integral formación para los administradores, es decir para los gerentes y/o decisores de las diversas organizaciones públicas, privadas y sociales. A nuestra manera de ver, para la formación del administrador profesional se requiere por parte de las instituciones educativas, el facilitar mediante diversos procesos de enseñanzaaprendizaje, el desarrollo de ciertas competencias entendidas éstas como la integración simultanea en un individuo, de conocimientos, habilidades y actitudes para el cumplimiento del rol específico del puesto directivo. Esta concepción va más allá del modelo que para explicar las destrezas requeridas por los administradores nos propone Katz en función de la responsabilidad y ubicación dentro de una organización toda vez que al señalar las destrezas y su nivel de importancia en el adecuado desempeño del administrador este autor las reduce a las destrezas conceptuales, las humanas y las técnicas (Stoner y Freeman, 1994). Por nuestra parte se considera que al separar las habilidades y las actitudes, se está enfatizando la importancia que tienen los aspectos relacionados directamente con la personalidad del administrador y con el impacto que ésta pueda tener sobre su entorno organizacional a partir de la forma en que se conduzca en sus relaciones humanas. En este sentido la formación deberá concentrarse básicamente en la generación de condiciones favorables para el aprendizaje que permita por una parte interaccionar regular y armónicamente con individuos y grupos con diversos intereses y motivaciones, enfrentar situaciones estresantes y restrictivas en circunstancias de incertidumbre y tener la capacidad para adecuar los estilos directivos para obtener los resultados esperados en diferentes contextos. �153 Competencias requeridas para la administración. En términos generales los especialistas reclutadores coinciden en cuatro tipos de competencias requeridas para la gestión directiva: las personales; las intelectuales; las relacionales y las organizacionales o gerenciales. Estas categorías son previamente medidas en candidatos a puestos directivos mediante la aplicación de pruebas por simulación a fin de determinar con mayor certeza el ulterior desempeño del candidato a seleccionar. A. Las características personales A1. Autonomía. Aptitud de actuar a partir de sus propias convicciones y recursos más que en función del deseo de agradar a otros o de la búsqueda de su acuerdo o aprobación. A2. Energía y tenacidad. Aptitud a mantener un interés y un esfuerzo constante para producir el o los resultados esperados y hacer frente a situaciones adversas. A3. Flexibilidad y adaptación. Aptitud a recibir nuevos datos y a modificar consecuentemente su comportamiento. A4. Creatividad. Aptitud a reconocer, a encontrar y aceptar soluciones originales en las situaciones de gestión. B. Las características intelectuales B1. Análisis y síntesis. Aptitud para descubrir los diversos elementos de una situación, para asociar y para comparar la información de diferentes fuentes, para separar y reagrupar los. elementos esenciales de una situación según su pertinencia y para definir conclusiones de una manera lógica y concisa. B2. Objetividad. Aptitud para describir una situación con la ayuda de los hechos independientemente de sus propios gustos, preferencias, opiniones y prejuicios y de los de otros. C. Las características relacionales C1. Liderazgo. Aptitud para influenciar y dirigir a sus interlocutores (as). C2. Gestión de grupos. Aptitud para suscitar el trabajo en equipo y a favorecer la cooperación directa y espontánea. C3. Delegación. Aptitud para confiar a sus subordinados responsabilidades y para hacerles utilizar sus capacidades. �154 C4. Escucha y sensibilidad. Aptitud para buscar y detectar los hechos o los conceptos emanados de las intervenciones de otros, y para percibir sus necesidades, y reaccionar positivamente a éstas así como a los efectos de las actitudes de si mismo sobre los otros. C5. Comunicación oral. Aptitud para expresarse oralmente con facilidad de articulación, pronunciación clara y con las palabras adecuadas. C6. Comunicación. escrita. Aptitud para escribir con propiedad, respetando las reglas gramaticales, y utilizando el vocabulario adaptado a los lectores. D. Las características gerenciales D1. La planeación. Aptitud para prever un orden de intervención, a desglosar un plan y establecer prioridades y estrategias. D2. Organización. Aptitud para estructurar, por etapas, las actividades individuales o colectivas y para determinar las condiciones de utilización de los recursos humanos y materiales para realizar sus actividades con un mínimo de inversión. D3. Control de gestión. Aptitud de desarrollar un sistema de control y seguimiento de subordinados que permita evaluar el grado de cumplimiento de objetivos, tareas, procesos, y que permita efectuar los cambios necesarios para obtener los resultados esperados. D4. Atención al medio ambiente. Aptitud para percibir y evaluar el efecto de los factores internos y externos sobre la organización, el funcionamiento de ésta, la toma de decisiones y las tareas a realizar. D5. Espíritu de decisión. Aptitud para reconocer que una acción debe ser ejecutada y para resolver los problemas en el momento oportuno. D6. Proactividad. Aptitud para anticipar y preveer, en el tiempo, la importancia de las decisiones y de las acciones presentes. En virtud de la variedad y complejidad de las competencias requeridas, resulta evidente que la capacitación para el desarrollo de cada una de estas competencias constituye una manera cierta de adquirirlas sin importar el nivel en el que se posean o adolezcan. De ahí se desprende precisamente la importancia de la formación de administradores con intervenciones que permitan el mejoramiento de estas aptitudes. Un nuevo enfoque a la formación directiva. De acuerdo a las tendencias que reflejan estudios recientes enfocados al análisis del éxito en los negocios (Covey, �155 1995), en nuestra opinión la formación administrativa debería centrarse en el desarrollo de competencias personales y a partir de éstas, en las interpersonales. La razón de esto estriba en que si bien es posible mejorar las aptitudes en diversos aspectos de las competencias señaladas en las cuatro características arriba expuestas, ello dependerá en gran medida de la actitud que al respecto tenga el propio sujeto en formación. Así, entramos directamente al campo de las actitudes y de todo lo que con ellas implica hacia la personalidad y conducta de los administradores, es decir sentimientos, motivación, emoción, afectividad, etc. En este sentido es prioritario fortalecer por una parte, la posibilidad de conocer, evaluar y controlar las características de la personalidad del propio administrador (conocerse a sí mismo), para posteriormente, mejorar sus relaciones interpersonales y con ello optimizar el rendimiento de la organización. En este marco, por un lado se destaca el aprendizaje del hacer que emana del propio administrador de acuerdo a sus estados sicológicos y emocionales y por otra en las consecuencias de este actuar en el entorno organizacional, es decir en el ser o más exactamente en el cómo ser con relación a los que me rodean (CONVIVIR) y a mi responsabilidad sobre el futuro (SERVIR). En este sentido, además de los indispensables conocimientos técnicos y tecnológicos que permitan a los administradores aprovechar el avance que nuestra sociedad ha logrado, de los conocimientos económicos y matemáticos que permitan desarrollar el pensamiento sintético y analítico, de los conocimientos jurídicos que enmarcan el ambiente organizacional, así como la evolución de los mercados, es necesario capacitar a los futuros administradores en el desarrollo de las habilidades que les permitan una mejor interacción con otras personas dentro y fuera de la organización, ejercitando el manejo situacional y emocional. En efecto, siendo las categorías relacionales las que determinan la efectividad y eficacia de las relaciones resulta fundamental ofrecer a los administradores técnicas e instrumentos que les permitan mejorar su desempeño en este aspecto y en consecuencia mejorar el desempeño organizacional. Para tal efecto consideramos que con base en los recientes aportes que a las ciencias del comportamiento han tenido en relación con la inteligencia emocional y su impacto en el desarrollo personal con las contribuciones del doctor Howard Gardner se abre un amplio campo para su aplicación en la formación de administradores particularmente en lo que respecta a las habilidades interpersonales y las intrapersonales. A este respecto, según apunta Coleman (2000), Gardner plantea que no existe una sola inteligencia y que sea ésta la que determine el éxito en la vida, �156 sino que se puede observar un espectro de siete diferentes “tipos” de inteligencia. Su propuesta señala las siguientes: la lógico matemática y la verbal-lingüística que integran lo que anteriormente conocíamos como CI (Coeficiente Intelectual); la inteligencia musical; la inteligencia espacial; la inteligencia cinestésica; la inteligencia interpersonal y por último la inteligencia intrapersonal. Estas dos últimas son las que consideramos fundamentales en la formación de los administradores en su carácter de responsables de la gestión en una organización. La primera, de acuerdo al propio Gardner, integra cuatro habilidades distintas consistentes en el liderazgo, la capacidad de cultivar las relaciones y mantener las amistades, la capacidad de resolver conflictos y la destreza en el análisis social contextual, y es definida como “ la capacidad para comprender a los demás: qué los motiva, cómo operan, cómo trabajar cooperativamente con ellos (…) el núcleo de ésta incluye las capacidades para discernir y responder adecuadamente al humor, el temperamento, las motivaciones y los deseos de los demás” (Coleman). La inteligencia intrapersonal por su parte, la define correlativamente a la precedente pero vuelta al interior del propio individuo, pues consiste en “la capacidad de formar un modelo preciso y realista de uno mismo y ser capaz de usar este modelo para operar eficazmente en la vida (…) la clave para el auto conocimiento incluye el acceso a los propios sentimientos y la capacidad de distinguirlos y recurrir a ellos para guiar la conducta”. En este contexto, independientemente de la reforma que deberá en cada caso hacerse a la estructura de planes de estudio tanto de licenciatura como de maestría en administración, el énfasis deberá ponerse en la aplicación de métodos de enseñanza aprendizaje que aseguren una optimización del proceso educativo de los alumnos de Administración. Para ello es indispensable incorporar métodos modernos de enseñanza aprendizaje que centran su atención en el desarrollo de las inteligencias arriba mencionadas y que impactan el desempeño estudiantil y en consecuencia, el de las instituciones de educación superior. La utilización de estos métodos de instrucción multidimensional y multisensorial para la adquisición y retención de información se han denominado “estrategias de aprendizaje dinámico o aprendizaje acelerado”. Estos métodos otorgan un valor fundamental a la gestión del medio ambiente en el que se da el proceso de aprendizaje y en la distribución de los contenidos de éste con el propósito de lograr condiciones idóneas para mejorar el proceso de aprendizaje e incluyen los siguientes objetivos: reducir el estrés negativo asociado con el proceso enseñanzaaprendizaje; �157 crear ambientes colaborativos a través de la secuenciación de actividades específicas; integrar ambos hemisferios del cerebro para alcanzar altos niveles de creatividad; emplear una amplia gama de estilos perceptuales para que sean usados por los individuos que aprenden; evaluar el conocimiento y las destrezas de las personas que aprenden a través de experiencias activas de la vida real, que involucran sus inteligencias múltiples; utilizar los métodos y materiales que son desarrollados con una comprensión de y en apoyo de las habilidades únicas del estudiante para recibir, procesar, retener y utilizar conocimientos y destrezas para la resolución de problemas. A este respecto es conveniente insistir en que en el ámbito empresarial se recurre cada vez con más frecuencia a este tipo de programas de capacitación para administradores de diferentes niveles y áreas que integran técnicas de aprendizaje acelerado y que procuran ambientes propicios para el desarrollo de mejoras en el clima laboral, cambios de actitud del personal, propician la creatividad y la colaboración y en general contribuyen a la integración de organizaciones que aprenden. (Senge, 1995) Por último conviene destacar que la utilización de estas técnicas ha probado su pertinencia y utilidad en los procesos de formación y en pruebas específicas en estudiantes de administración mediante experimentos realizados recientemente por una institución de educación superior. (Silva Martínez y otros, 2002) Básicamente, las pruebas consistieron en la aplicación de un instrumento denominado “Inventario de Estrategias de Estudio y Aprendizaje” (IEEA), para evaluar los procesos de aprendizaje antes y después de su instrumentación en alumnos de licenciatura de segundo semestre y permite ponderar el aprovechamiento en 10 diferentes áreas de aprendizaje estratégico: Actitud, motivación, administración del tiempo, ansiedad, concentración, procesamiento de información, selección de ideas principales, ayudas para el estudio, auto evaluación y estrategias de exámenes. Conclusión En conclusión, podemos afirmar que la formación de administradores deberá tener un particular énfasis en el desarrollo de aptitudes personales (autonomía, tenacidad, flexibilidad, adaptación, creatividad, etc.), de las �158 relacionales (liderazgo, gestión de grupos, escucha y sensibilidad, delegación, comunicación, entre otras) y reforzar la formación de actitudes positivas frente a la responsabilidad social de quehacer administrativo. Ello significa poner particular atención en la integración de elementos éticos, sicológicos y sociológicos en la formación administrativa, con un complemento indispensable de competencias intelectuales para integrar los diversos aspectos que un administrador requiere en nuestros días. Para tal propósito es necesario que además del adecuado balance de conocimientos que ofrezcan los planes de estudio (economía, matemáticas, derecho, sistemas, teoría administrativa, finanzas, recursos humanos, operaciones, entre otras) se incluya en los modelos curriculares la modificación estructural de los métodos pedagógicos tradicionales y se incorporen las estrategias que ofrecen las Técnicas de Aprendizaje Acelerado que han probado su eficacia en el entorno empresarial y del desarrollo personal. Así pues, de acuerdo a los postulados de valores que nos propone el modelo de educación para la vida de conocer, hacer, servir y ser, puede afirmarse que los cuatro pilares deberán estar presentes en la formación de estos profesionales pero de manera especial las referidas al espíritu solidario y responsable con la comunidad es decir el proceso de formación partirá de conocer para saber hacer dentro de las organizaciones y poder traducirlo en servir a la comunidad y propiciar con ello un ambiente para convivir en armonía con tolerancia y solidaridad y lograr de esta manera el desarrollo pleno y integral del individuo a través del despliegue de todas sus potencialidades en los diferentes ámbitos de su vida social: el ser social e individual. Referencias Covey S. 1997. Los Siete Hábitos de la Gente Altamente Efectiva. Paidos, México. Delors, J. 1997. La Educación Encierra Un Tesoro. UNESCO, México. Drucker, P. 1994. La Sociedad Postcapitalista. Norma, México. Freedman, D. 1992. Management Still A Science? Harvard Bussiness Review, Cambridge. pp. 2638. Goleman, D. 2000. La Inteligencia Emocional. Vergara, México. Montaño Hirose, L. 2001. Dilemas y desafíos de la investigación en administración en México. Revista de Contaduría y Administración. 202: 21-28. Senge, P. 1994. The Fifth Discipline: The arts and practice of the Learning Organization. Currency and Doubleday, USA. Stoner, J. y R. Freeman. 1994. Administración Contemporánea. Mac Graw Hill, México. Silva Martínez, M. C., M. L. Flores Ramírez, B. Viruete Correa, y M. E. Laura Romero. 2002. Aplicación de Técnicas de Aprendizaje Acelerado para Mejorar las Estrategias de �159 Aprendizaje en Alumnos de Nivel Superior. In: Memorias de VII Foro de Investigación, México. �25 InnOvaciOnes de NegOciOs 1(1): 25–32, 2004 © UANL, Impreso en México. Nuevos objetivos de la educación superior: idealidad y realidad de la universidad pública en México (New objectives of higher education: ideality and reality of the public universities in Mexico) Jiménez Gómez, E. UANL, San Nicolás de los Garza, N. L., México, enrique_jimenez@hotmail.com Palabras claves: Educación, México, realidad, universidad Resumen. Este ensayo plantea en términos generales que la educación como compromiso fundamental del estado no ha estado a la altura del reto del tercer milenio. Se pone énfasis en la educación superior pública sobre dos aspectos fundamentales: el meramente financiero al no contar con los recursos suficientes para satisfacer la demanda nacional; y el más importante desde el punto de vista del autor y que se refiere a la conceptualización de la propia universidad, su función social tradicional y los nuevos objetivos que el autor propone para un auténtico Sistema Nacional de Educación que contribuya a resolver los problemas más urgentes de nuestra sociedad. Key words: Education, Mexico, reality, university Abstract. This assay intends to explain that the education, as the first obligation in Mexico, has failed to face the challenges of the XXI century. Special emphasis is placed upon two aspects: mere financial point where the resources are not sufficient and, the most relevant points from author’s perspective, the role that is played by the university, its social and traditional impact, as well as the new objectives proposed by the author for a genuine national system of education which serves to resolve the most urgent problems of our society. Antecedentes A finales del año 2003, compareció ante el Pleno de la Cámara de Diputados de la LIX Legislatura del Congreso de la Unión el Dr. Reyes Tamez, ex rector de la Universidad Autónoma de Nuevo León y actual Secretario de Educación Pública de la Administración del Presidente Vicente Fox en un evento que arrojó más preguntas que respuestas. En efecto, todos los interesados en el tema del hecho educativo, esperaban repuesta a las cuestiones fundamentales de la educación en México �26 como ¿cuál es la política educativa de la actual administración?; ¿Qué objetivos se plantea esta política?; ¿corresponde esa política a los tiempos corrientes del país y del mundo?; ¿se cuenta con los recursos suficientes en el corto y largo plazos?; ¿si no existen tales recursos como se pueden obtener? y ¿Cuáles serían las perspectivas de la educación en México a partir de su propia circunstancia? Para desencanto general, ni el propio responsable de la educación en nuestro país, ni los diputados del partido en el gobierno, ni los diputados de los partidos de oposición se ocuparon de las cuestiones de fondo; el Secretario se limitó a exponer las cifras oficiales con tibio apoyo de la representación del PAN y los diputados opositores se perdieron con cuestionamientos salariales acerca del ingreso del propio Secretario de Educación, de los ingresos de otros funcionarios de la SEP en comparación con los ingresos de los maestros de educación básica; así como con la oferta de educación medio superior y superior y la eficiencia terminal. Estos aspectos de las remuneraciones al parecer tan de moda en estos días y que tanto preocupan a los diputados, sin duda tienen importancia en el contexto educativo pero no agotan la temática toral. Es decir, me parece obligado que la Cámara de Diputados, en especial la Comisión de Educación, se preocupe por precisar los objetivos centrales de la política educativa mexicana y en evaluar en que medida se están cumpliendo o dejando de cumplir y en su caso determinar que acciones serían las convenientes. Dentro del amplísimo tema de la educación y sus problemas, el aspecto de la educación superior pública requiere mención aparte. ¿Cuál es la situación actual de la universidad pública y cuáles son sus perspectivas a mediano y largo plazo? El aspecto financiero En un trabajo anterior publicado en el año 2003 por el Centro de Estudios sobre la Universidad de la Universidad Autónoma de Nuevo León; y después de revisar abundante información oficial de diversas fuentes, el autor llegaba a la conclusión de que el presupuesto destinado a la educación superior era totalmente insuficiente para satisfacer la demanda educativa de ese nivel por la sociedad; provocando que sectores cada vez mayores de potenciales estudiantes de los niveles medio superior y superior se quedaran sin acceso a la educación. Se comentaba en esa ocasión que ante la no resignación de esos demandantes de educación y, sobre todo de los padres de estos, para buscar otras actividades o medios de subsistencia alternativos, proliferaban �27 “universidades” privadas (de alguna manera hay que llamar a estas instituciones) que con frecuencia no tienen la seriedad, infraestructura, responsabilidad y compromiso indispensables para esta función tan delicada. Estas Universidades están egresando profesionistas con escaso nivel técnico lo que complicará su incorporación al mercado de trabajo que de suyo, se encuentra saturado sobre todo en las carreras típicas de Derecho, Contaduría, Administración, Comunicación y alguna otra. Lo anterior, en lugar de contribuir a la solución del problema, por el contrario lo incrementa. Es decir, resulta de todos conocidos que la educación en nuestro país presenta gran rezago en comparación con las naciones no solamente desarrolladas sino incluso con respecto a otras naciones emergentes como Chile, Argentina, Brasil y alguno más. A mayor abundamiento, la Fig. 1 muestra el gasto en Ciencia y tecnología por habitante en dólares americanos de algunos países desarrollados y algunos en vías de desarrollo. Resulta difícil aceptar que países como Chile, Costa Rica, Brasil y Argentina inviertan más del doble que México en este rubro vital y estratégico, precisamente para superar su propio desarrollo limitado. Ningún comentario respecto de Canadá y Estados Unidos. Con tales diferencias de inversión, la brecha tecnológica en lugar de reducirse, se hace cada día más abismal. Retomando el punto original, las “universidades ligtht” no hacen más que ofrecer una alternativa de educación de un nivel tan pobre que los egresados de tales Instituciones no tienen la menor oportunidad (salvo contadas excepciones que confirman la regla) de ubicarse en un mercado de trabajo restringido ; y por la misma razón, muy selectivo. Estas personas están condenadas de antemano al desempleo, al subempleo o a dedicarse a actividades por completo ajenas a una supuesta formación profesional. Esto, en el mejor de los casos. Aunque no pareciera tal, los recursos destinados por nuestro país a la educación en general ya representan el rubro más importante del presupuesto de egresos pero con todo y tal prioridad, tales fondos resultan insuficientes en el sentido de que la propia magnitud del presupuesto de egresos es limitada. Particularmente la cantidad destinada para los estudiantes del nivel medio superior y superior resulta muy por debajo de la media de la OCDE según se aprecia en la Tabla 1. La solución a este problema de recursos insuficientes no se vislumbra ni siquiera en el mediano plazo, es más habría que plantearse que es necesario que nuestro país logre un desarrollo económico pleno para obtener los recursos en las cantidades y flujos necesarios. �28 Gasto en Ciencia y Tecnología por habitante 0 500 1000 826.9 410 146.6 93.8 35.3 34.8 31.6 30.7 1 14.6 11.4 11.3 9.9 3.2 1.6 1.6 1.2 0.6 Estados Unidos Canadá España Portugal Argentina Brasil Costa Rica Chile México Cuba Panama Colombia Bolivia El Salvador Perú Ecuador Nicaragua Fig. 1. Gasto en ciencia y tecnología por habitante en diferentes países (Fuente, Red Iberoamericana de indicadores de Ciencia y Tecnología RICYT, Indicadores 1999). �29 Es una realidad que en la época de elaboración de este ensayo, Febrero del 2004, se está dando una auténtica crisis en la Cámara de Diputados para consensar una reforma fiscal que genere más recursos para el ejecutivo, y por consiguiente, no se vislumbra un incremento presupuestal importante para la educación en general y, lógicamente para la educación superior en lo particular. Por el contrario, bajo las condiciones actuales, no se contempla un cambio importante en la política educativa del gobierno federal, traducida en mayores recursos, en lo que resta del sexenio, no obstante que algunos grupos de oposición están trabajando fuerte para lograr una nueva Ley de Educación Superior y establecer en el presupuesto de egresos que se destine el 8% del PIB nacional a la educación para cumplir así con la recomendación de inversión mínima de la UNESCO en ese rubro. A pesar de lo señalado, no basta reclamar más y más recursos para la universidad pública, es necesario plantear para que sean necesarios y hasta indispensables tales recursos. No todos los países del mundo tienen las mismas necesidades de educación, ya comentamos en otra ocasión que todas las sociedades han tenido y tienen proyectos políticos apoyados en sendos modelos educativos. Nuestro país, requiere con verdadera urgencia invertir más en investigación que produzca la tecnología indispensable para superar el subdesarrollo. Nuestra dependencia más que económica resulta tecnológica. En la Tabla 2 se muestra la producción de artículos publicados por diversos países incluyendo algunos latinoamericanos y de nueva cuenta, encontramos que Brasil tiene una producción de más del doble que México. El ser y el deber ser de la Universidad El Diccionario de la Real Academia de la Lengua española establece que la Universidad es una Institución de Educación superior que comprende diversas facultades y que confiere los grados académicos correspondientes. Según las épocas y países, puede comprender Colegios, Institutos, Departamentos, Centros de Investigación, Escuelas profesionales y semejantes. Su función tradicionalmente ha consistido en preservar, crear, trasmitir y desarrollar el conocimiento humano por medio de la Investigación en beneficio de la sociedad en su conjunto porque a ella se debe. El devenir de los tiempos plantea una nueva exigencia a la función tradicional de la educación en México, participar, al parecer en ausencia de otros �30 actores que también son responsables, en el combate a la pobreza que es el problema más grande del país en este tiempo. Cuando el gobierno federal clama por una cruzada nacional contra el desempleo no hace más que poner de manifiesto su incapacidad incluso para entender la naturaleza del problema. Tabla 1. Gasto por estudiante en el tercer nivel de educación (fuente, OECD Science, Technology and Industry Scoreboard, 2001). *Sólo se consideran Instituciones públicas, miles de dólares EU. Estados Unidos ***** ***** ***** **** Suiza ***** ***** ***** *** Canadá Suecia ***** ***** ***** ***** ***** **** ** Australia ***** ***** *** OCDE (media) ***** ***** *** Austria Noruega ***** ***** ***** ***** *** *** Holanda ***** ***** *** Japón ***** ***** * Dinamarca ***** ***** Alemania Reino Unido ***** ***** ***** **** Bélgica ***** *** Finlandia ***** *** Francia Korea Italia Rep- Checa Hungría España Polonia Grecia México Turquía ***** ***** ***** ***** ***** ***** **** **** **** *** 0 *** *** ** * 5 10 15 �31 Tabla 2. Artículos publicados por diferentes países (Institute for Scientific Information, 2001). Artículos Promedio Participación Producción % de publicados 1981-2000 Mundial en % 2000 Participación Por país mundial 2000 45,381 7.95 7.95 8.81 Alemania 2,221 0.39 4,184 0.59 Argentina 4,391 0.77 9,511 1.33 Brasil 27,725 4.86 31,985 4.48 Canadá 247 0.04 589 0.08 Colombia 3,564 0.62 12,218 1.71 Corea 1,121 0.20 1,816 0.25 Chile 215,086 37.69 243,269 34.06 EUA 10,998 1.93 20,847 2.92 España 32,797 5.75 45,214 6.33 Francia 18,642 3.27 29,482 4.13 Italia 46,845 8.21 68,047 9.53 Japón 2,138 0.37 4,588 0.64 México 51,329 9.00 68,362 9.57 Reino Unido 549 0.10 845 0.12 Venezuela El desempleo solo se reducirá con la gestión de un Sistema Educativo Nacional que posibilite a una parte sustantiva de la población en edad productiva para el trabajo con una remuneración decorosa o bien para crear condiciones mínimas para el auto empleo auténticamente productivo, lo cual, por supuesto, requiere de capacitación especializada; es decir, educación de calidad (obviamente, el auto empleo no se limita a bancos de bolero o puestos de tamales que alguna vez propuso como “changarros” el gobierno federal). Hoy más que nunca y como consecuencia de las aperturas política y comercial, nuestro país reclama con urgencia un auténtico Sistema Nacional de Educación con el firme compromiso de los tres niveles de gobierno de aportar los recursos necesarios para cumplir los antiguos y nuevos compromisos de la educación. Se requiere que ese Sistema nuevo tenga más equilibrio en su oferta educativa en el nivel superior, que distribuya mejor sus recursos, que tenga niveles de calidad indispensables para competir. La sociedad entera debe participar en tan difícil misión. La educación es indispensable para formar a técnicos en las distintas ramas del saber humano y para formar también personas con valores sólidos. Todo proyecto consistente de nación debe descansar en un proyecto educativo �32 que sirva de base y guía a la sociedad para construir una sana convivencia, para resolver sus problemas de inseguridad, miseria, desempleo, nutrición, salud, vivienda, transporte y demás. De la solución de estos problemas de la sociedad mexicana, resulta la condición indispensable de su propio bienestar. Referencias Acosta-Sila, A. 2001. Estado, Políticas y Universidades en un Periodo de Transición. Fondo de Cultura Económica, México D.F. Delgado-Wise, R. 2003. Hacia una Política de Estado Para la Educación Superior. Universidad Autónoma de Zacatecas, Zacatecas. Guevara-Niebla, G. 2003. Educación, premisas para el dialogo. Proceso, 3: 56. Martínez-Della, R. 2003. Algunos Elementos de Análisis Sobre el Financiamiento de la Educación Superior en México. Universidad Autónoma de Zacatecas, Zacatecas. Muñoz-Ledo, P. 1996. Educación, prioridad nacional. Pág. 331. In: Economía y Democracia de Ifigenia. Martínez de Navarrete (ed.), Grijalbo, México D. F. � Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 2004 Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme InnOvaciOnes de NegOciOs Año de publicación El año cuando se publico 2004 Volumen Volumen de la revista 1 Número Número de la revista 1 Mes de publicación Mes cuando se publicó Enero-Junio Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, 2004, Vol 1, No 1, Enero-Junio Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Subject The topic of the resource Administración Auditoría Contabilidad Finanzas Gestión Pública Tecnologías de la Información Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/01/2004 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020972 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa/eng Relation A related resource https://revistainnovaciones.uanl.mx/index.php/revin Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant San Nicolás de los Garza, N. L. Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores. Ciencias Educación Federal Instituto Métodos Muestra https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/469/20964/InnOvaciOnes_de_NegOciOs_2004_Vol_1_No_2_Julio-Diciembre.pdf 417c350864caa9e76537c02c24bf574b PDF Text Text �InnOvaciOnes de NegOciOs 1(2): 161–179, 2004 © 2004 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627). Tecnología de información & productividad en América latina (Information technology & production in Latin America) Neira, L. A. UANL, FACPYA, Cd. Universitaria, San Nicolás, N. L., México, Leticia_neira@infosel.net.mx Palabras claves: Consumo, producto interno bruto (PIB), tecnología de información Resumen. Se investiga en que grado el total de gastos de Tecnología de información y las inversiones de software/hardware, tienen impacto sobre la productividad en países de Latinoamérica, se pretende averiguar como la productividad puede ser aumentada en respuesta a estas variables. Aunque literaturas anteriores hayan investigado en países desarrollados las preguntas respecto a si la Tecnología de Información tiene impacto sobre la productividad de un pais, en países con economía emergente han sido pocas las investigaciones. Un mejor entendimiento de cómo la productividad de una nación es afectada por la tecnología de información puede ayudar a los políticos a inventar mejores estrategias de promover el crecimiento. Es importante para empresas multinacionales en economías de mercado emergente, saber cuando invertir en tecnología de información para alcanzar los niveles mas eficientes de producción. La relación postulada entre la Tecnología de Información y la productividad de un país es examinada usando el método estadístico de regresión linear, dónde las variables Dependientes son representadas por: El Producto Interno Bruto y la Inversión del Gobierno; las variables independientes las representan: La Información, Comunicación y Tecnología, la inversión de Tecnología de Información en Educación y en Software/Hardware en los países seleccionados. Key words: Consumption, gross national product (GNP), information technology Abstract. The purpose of this investigation its whether total ICT spending, Software/Hardware spending, and IT variables have varying degrees of impact on country productivity in Latin American. I predict that productivity could be increased in response to any of these variables. Although previous literature has investigated these questions for developed countries, questions of whether information technology has any impact on a country’s productivity has received little attention in emerging market economies. A better understanding of how productivity of a nation is affected by information technology can help policymakers devise better strategies to promote high and stable economic growth. It is also important for multinational companies operating in emerging market economies to know how much to invest in information technology in order to achieve the most efficient levels of production. Yearly information technology data are obtained from Digital Tecnología de información �162 Planet of the Global Research organization, the productivity indicators are obtained from the international Financial Statistics publications of the international Monetary fund. The postulated relationship between IT and country productivity is examined using a linear regression method. Introducción Revisando la situación de los periodos del 2000-2001, se observa la mayor parte de los cambios principales no presentados antes en la industria de la información global y las comunicaciones, comparadas desde 1995 hasta 2001. La baja en la economía del periodo 2000 y 2001, reflejado en la estadística, (presentado por el Internatinal Data Coorporation), ha generado un nuevo foco en la misión critica de las operaciones y en el costo necesario para su ejecución. Proyectos que no contribuyen suficientemente al control de costos, productividad o utilidad son retrazados o descartados. Es en este momento en dónde la industria de la información se convierte en una herramienta que brinda una oportunidad a las operaciones de negocio para poder eficientizar su alcance a nivel tanto local como global, pero esta herramienta ofrece también un avance a los gobiernos de los países, al permitirles aumentar su alcance de promoción de negocios a través del medio de la red global conocida como Internet. Para poder visualizar esta oportunidad es necesario ver el comportamiento que han tenido los componentes de la Tecnología de información en los últimos años. En este estudio se presenta tal comportamiento, desde la perspectiva de las ventas en diversos países, se hace un análisis de los datos obtenidos y se abre un panorama hacia la relación a las oportunidades de negocios que pueden darse en base a la información presentada. Antecedentes Muchas compañías empezaron con rompimiento del IPO’s, (Initial Public Offering Market), y salidas después de las ganancias obtenidas del mercado, la hiperinflación de los mercados de capital, las irrealistas expectativas del cliente, irrealizables análisis de demanda de crecimiento financiero, la desatada espera de trabajo y escalafón de salario y después el rompimiento y desengaño de compañías, trabajadores, accionistas; principalmente en el sector llamado ‘dot.com’, ‘punto.com’ y en el sector Telecom. (Ver Fig. 3). La desmotivación para L. A. Neira �163 muchos en la industria de las Tecnologías de información y comunicaciones, (ICT), empezó al conocer las verdades o mitos de las compañías. El porqué de que esto suceda es debido a la falta de un modelo de negocios realista. Después de una gran infusión de efectivo por los inversionistas, las compañías encontraron difícil de defender su posición de valor, se enfrentaron con dificultades para proveer de servicio al cliente, con márgenes de utilidad difícil de mantener, rangos de crecimiento difíciles de sostener, dificultad para enfrentar a la competencia, y por fin una equidad financiera difícil de mantener. Mientras las empresas tradicionales dedicadas al menudeo tuvieron que empezar lentamente en su introducción a los negocios en línea descubrieron que los enegocios pueden ser beneficiosos pero no un reemplazo para las tiendas de almacén y ni para su principal fortaleza que es su experiencia con clientes. Por otro lado compañías de servicios profesionales, perdieron equilibrio en su mercado por la carga de los portafolios de sus clientes basados en web-negocios. Ofreciendo e-negocios y consultoría de sistemas, desarrollos web y servicios en áreas de especialización de mercados y subastas, careciendo de experiencia en la nueva economía. Las compañías de Telecomunicaciones también se vieron afectadas pero en diferente situación. Algunos intermediarios de redes locales en particular sobre construyeron el mercado, empezando a tener una aglomeración de redes de fibra óptica para los mercados llamados ‘.dot’ que rápido se evaporaron. En la infraestructura de servicios muchos clientes no estuvieron dispuestos a arriesgar el potencial de mantenerse con el mismo negocio por las posibilidades de las ofertas presentadas por la nueva competencia. La disminución de las ventas de Computadoras personales provocaron una disminución en la producción de fabricantes de PC de un 13.7%, según datos IDC International Data Coorporation ver cuadro 5 global, viendo esos datos se puede atribuir la causa a la utilización de los asistentes personales digitales, teléfonos celulares inteligentes y otros accesorios de Internet accesibles que alcanzan el nivel de una máquina de escritorio PC. Por ahora varios factores han contribuido a la recuperación de esta industria, uno de ellos es que las PC continúan teniendo el ancho de banda requerido para los accesos de los usuarios de Internet. Se vio que el terrorismo de los ataques del 11 de septiembre 2001 crearon una nueva urgencia para el sector privado hacia el aseguramiento de los sistemas de información y para mantener la continuidad de las operaciones de Tecnología de información �164 negocio, la planeación continua de negocio y recuperación en desastres, por lo que muchas empresas se han dedicado a proveer productos para la seguridad de información y servicios de consultoría para proteger los activos corporativos de los ciber criminales y terroristas. En actual economía, las compañías están más interesadas en la productividad que en el desarrollo, pero las “ICT” son por lo general parte de la solución a la productividad. A pesar de todos los males y debilidades de la economía descritos en las líneas anteriores, la industria de la tecnología de información y comunicaciones demanda una apertura de negocios. En este estudio la frase “tecnologías de información y comunicación” hace referencia al hardware de computadora, software y servicios (asesores, entrenamiento, desarrolladores de sistemas), hardware de telecomunicaciones y servicios, equipo de oficina y gasto interno de Tecnologías de información, salarios de empleados de Tecnologías de información, depreciación de equipo y porción interna del gasto del presupuesto en sistemas de Información. Objetivo Esta investigación tiene por objetivo mostrar un panorama acerca del uso de la Tecnología de información en países de Latina América , tomando como referencia el grado de utilización en relación a su producto interno Bruto e inversión . Basado en resultados estadísticos, también se muestran los impactos sociales y las dimensiones financieras, que presentan los países analizados, con el fin de proporcionar una un modelo de información como herramienta que permita a los formadores de políticas, desarrolladores de tecnología, el sector público y empresarial conocer la situación del uso de la información y la tecnología de comunicaciones y les facilite la concepción de la nueva economía a través de un panorama del potencial de negocios y una perspectiva de la utilización y tendencias en este sector de la industria de la Tecnología de información y comunicaciones (ITC) en la economía global. Este modelo también pretende ser una herramienta para seguimiento del comportamiento de la ITC para los negocios con inversiones en la ITC. Aunque el alcance de los datos de WITSA, World Information Technology and Services Alliance, es global, este estudio solo es regional cubriendo 4 países de L. A. Neira �165 negocios en Latinoamérica Argentina, Brasil, Chile y México (Tablas 1, 2, 3, 4 y 6, Figuras 1, 2 y 3). Metodología Datos de tecnología de información anuales son obtenidos del Planeta Digital, organización de Investigación Global, los indicadores de productividad son obtenidos de la publicación de Estadísticas internacionales Financieras del Fondo Monetario Internacional. Para llevar a cabo el estudio comparativo se utilizan datos de la fuente WITSA asociación compuesta de 41 industrias de Tecnología de información,(T. I.), alrededor del mundo, por lo que se considera una fuente de información válida a nivel mundial. Para mostrar el comportamiento del uso de las T. I., se presentan los cuadros de datos referentes al uso y gasto de los países en las Tecnologías de información desde el año 1995 hasta el 2001 y se hace una comparación de los resultados de las principales variables de T. I. de los años 2000-2001 para destacar las áreas de oportunidad de negocios que existe en los países seleccionados. La selección de los países estudiados, se hace considerando la similitud de situación económica presentada en los últimos cinco años en dichos países, además de la relación comercial que ha existido en ese tiempo entre ellos. Tales países son Argentina, Brasil, Chile y México. Se hace referencia a ellos como Región del estudio. En la Tabla 5 y la Fig. 4 demuestran la situación del comportamiento de las mismas variables pero a nivel mundial con datos provenientes de 52 países que forman el reporte de WITSA. Modelo estadístico Se propone un modelo cuantitativo para analizar los resultados del comportamiento del uso de la T. I. en relación con los indicadores de productividad, formado por variables independientes que demuestran el nivel de utilización de tecnología de información, variables dependientes para identificar el nivel del empleado de donde se recaban los datos de encuesta y factores de medición de la productividad: Tecnología de información �166 La variable dependiente: GDP Las variable independientes: ICT I.T. EDUCATION SW HW GDP= σ0 + σ1 ICT + σ2 IT EDU + σ3 Software + σ4 hardware I.T EDU= δ0 + δ1 Gout expenditure ICT= λ0 + λ1 Gout expenditure CONSUPTION = β0 + β1 ICT + β2 IT –EDU β3 Software + β4Hardware Análisis de datos (análisis empírico) De las estadísticas recopiladas se obtienen las siguientes resultados: • El gasto en ICT de los países estudiados gano un 5% entre el 2000 y 2001. • El sector de la tecnología de software se ha incrementado sobre un 100% entre 1995 y 2001. • El acceso a ICT continua creciendo. en Chile se observa un gran crecimiento en las telecomunicaciones el los últimos períodos, (ver cuadro 3). • Emergiendo un mayor número de mercados de ICT en toda la región. De los países seleccionados para este estudio podemos observar que, en los datos de Argentina, (Tabla 1), se muestran un crecimiento en el gasto en negocios e-buisness. En Chile el incremento de 100 escuelas secundarias en el L. A. Neira �167 uso de las red, muestra que la participación de la educación en la WEB esta creciendo. Observando el comportamiento para Brasil, se denota un gran crecimiento para el comercio en Internet, (Tabla 2). Mientras en México se observa un gran crecimiento en el porcentaje de comercio en Internet per capita y en la base de Pc’s para la educación. Se puede comparar el comportamiento de los cuarto países analizados en el último período ordenando según los resultados de mayor a menor uso, quedando entonces de la siguiente manera: Brasil, México, Argentina y Chile. (Fig. 1). De los cuarto destaca Brasil, que presenta mayor crecimiento en todos los factores de la ITC (Fig. 2). Recomendaciones De acuerdo a los datos analizados y a los resultados obtenidos se recomienda el modelo conceptual siguiente, para facilitar la ubicación de inversiones en tecnologías de información con el fin de apoyar las actividades de comercio internacional de un país. Tecnología de información �168 MODELO TEORICO MODELO DE EFECIENTIZACION PARA EL USO DE LA T.I. EN LAS ACTIVIDADES DEL COMERCIO INTERNACIONAL IDENTIFICAR ACTIVIDAD Importación ,exportación INFORMACION DEL PAIS A TRATAR Analisis cultural ,económico,político INFORMACION DEL MERCADO Analisis de producto/ competencia,restricciones TECNOLOGIAS DE INFORMACION UTILIZADAS EN LOS PROCESOS PRODUCTIVOS INFO.AMBIENTE DE LA EMPRESA DISPONIBILIDAD DE RECURSOS Aspectos legales ,tratados Evaluación TIPO DE ORGANIZACION ESTRUCTURA ACTUAL VS ESTRUCTURA REQUERIDA ESTRATEGIA DE PRODUCTIVIDAD Conclusiones De los resultados observados en los cuadros de cada país, podemos hacer destacar que el crecimiento por año es dado para diferentes características de la Tecnología de información según cada país , de lo cual se puede hacer referencia al crecimiento en el comercio electrónico y al crecimiento de usuarios en Internet con este comportamiento observado se puede asumir la oportunidad para los nuevos negocios de los cuatro países en el medio electrónico, otra oportunidad lo es entonces para el E-Gobierno, gobierno electrónico, la Eeducación educación a través de la red y la E-cultura difusión de las cultura y arte de cada país. Si los emprendedores de negocios y los administradores públicos de los gobiernos involucrados en esta estadística visualizan estas en relación con las oportunidades de crecimiento de la economía , entonces podrán mejorar sus L. A. Neira �169 oportunidades con alcance no solo local sino global, al extender estas oportunidades hacia los negocios internacionales, esto se puede observar en la gráfica global donde los principales países que tienen crecimiento en la ITC, también lo han tenido en el crecimiento económico y social. El resultado de una buena combinación de los componentes de la tecnología electrónica con las políticas económicas depende ahora de la visión de sus lideres. Las referencias presentadas en este trabajo son fuentes importantes para los analistas de negocios internacionales y locales. Tecnología de información �170 Tabla 1. Caso de Argentina. SPENDIN G (Ussm) IT Hardware Software IT Service Internal Other Office Equipment Total IT Telecomm unications Total ICT Ratios ICT/GDP ICT/Capita Software/h ardware spending Internet Commerce % of total commerce Internet Commerce per Capita % of IT Spending on eBusiness Technolog y IT Variables PCs installed in education PCs installed in Homes PCs business & Governme nt Total Pcs installed Telephone lines/HH 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 684 890 963 1067 1338 1744 1559 2006 1729 124 559 584 71 172 640 587 97 233 547 593 111 306 601 603 97 394 667 615 121 409 857 614 158 419 1004 685 141 422 1128 624 181 410 1083 634 156 2022 4700 2387 5607 2446 6968 2673 6740 3135 6836 3781 6863 3807 6961 4362 7366 4012 7630 6722 7994 9414 9413 9971 10644 10767 11728 11642 2.8% 198.5 18.2% 3.1% 232.9 19.4% 3.6% 270.7 24.2% 3.5% 267.3 28.7% 3.4% 279.5 3.6% 294.4 23.5% 3.8% 294.4 26.9% 4.1% 316.6 21.0% 4.0% 310.3 23.7% N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 0.1% 0.2% N/A N/A N/A N/A N/A N/A 1.39 18.62 % 41.53 N/A N/A N/A N/A N/A N/A 6.6% 8.4% 9.8% 41324 46492 52305 58846 68811 83124 88939 12288 1 140053 125181 16811 0 22576 2 30318 5 412540 52603 0 68886 2 10428 72 1290466 760365 85544 7 96242 0 10827 69 1266122 15294 83 17751 01 16711 63 1958817 926869 10700 49 .47 12404 87 .54 14448 01 .57 1747473 21386 37 .73 25529 02 .78 28369 15 .83 3389335 .40 29.4% .60 L. A. Neira .88 �171 Tabla 2. caso de Brasil. SPENDIN G (Ussm) IT Hardware Software IT Services Internal Other Office Equipment Total IT Telecomm unications Total ICT Ratios ICT/GDP ICT/Capita Software/h ardware spending Internet Commerce % of total commerce Internet Commerce per Capita % of IT Spending on eBusiness Technolog y IT Variables PCs installed in education PCs installed in Homes PCs business & Governme nt Total Pcs installed Telephone lines/HH 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2505 2895 2891 5044 5991 6549 5782 7140 6891 467 1989 647 2243 856 2460 1084 2779 1389 3168 1569 4240 1635 4349 1749 5084 1863 5368 2375 261 2482 316 2585 394 2680 457 2698 542 3181 592 3380 523 3414 645 3583 623 7597 7891 8583 5984 9186 9696 12044 13924 13787 20109 16131 22601 15668 30339 18032 31364 18328 31703 15487 14567 18882 25968 33732 38732 46007 49397 50031 3.5% 102.2 18.6% 2.7% 94.8 22.3% 2.7% 121.2 29.6% 3.3% 164.5 21.5% 4.2% 212.0 23.2% 4.9% 233.5 23.9% 8.7% 273.9 28.3% 8.4% 288.6 24.5% 8.3% 286.9 27.0% N/A N/A N/A N/A N/A N/A 0.01% 0.1% 0.2% N/A N/A N/A N/A N/A N/A 1.44 11.75 26.23 N/A N/A N/A N/A N/A N/A 11.0% 15.1% 18.3% 35271 15933 18967 6 24119 9 29345 2 35693 7 41649 5 690196 879575 178462 297036 49439 5 82288 5 13237 72 17842 48 21448 36 3135849 3694530 1482018 191350 8 22638 73 28788 26 35024 88 42602 16 51512 17 6343322 7947801 1695750 222647 7 0.21 29479 45 0.22 39429 10 0.25 51197 12 0.28 64014 02 0,47 77125 48 0.52 1016936 8 0.59 1252190 6 0.67 0.20 Tecnología de información �172 Tabla 3. Caso de Chile. SPENDIN G 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 323 416 460 544 571 578 644 629 79 247 81 234 92 259 115 294 134 315 131 369 107 395 110 419 416 35 424 40 434 42 432 49 453 52 486 52 491 58 490 57 1102 1356 1195 1525 1287 1856 1434 2271 1525 2577 1616 3208 1695 3773 1704 4010 2457 2719 3142 3706 4102 4824 5468 5715 5.2% 168.4 4.8% 175.6 4.2% 190.5 4.6% 217.9 4.9% 253.4 5.6% 276.7 7.1% 321.2 7.8% 359.5 8.1% 371.0 24.0% 24.6% 19.4% 19.9% 21.2% 23.5% 22.6% 16.6% 17.4% N/A N/A N/A N/A N/A N/A 0.01% 0.1% 0.2% N/A N/A N/A N/A N/A N/A 1.62 16.00 34.61 N/A N/A N/A N/A N/A N/A 6.6% 8.4% 9.8% 35076 40764 47165 54692 65738 78410 91436 108907 12359 5 34736 58986 10016 5 170092 23208 4 266209 322049 429108 51864 0 254493 2951007 34422 03 396815 47695 5 568893 655134 761414 89009 9 324305 394767 48953 4 0.47 621600 77477 8 0.53 913511 1068619 1299428 0.95 1.01 1.07 15323 34 1.13 (Ussm) IT 291 Hardware Software 70 IT 220 Services Internal 397 Other 30 Office Equipmen t Total IT 1008 Telecomm 1311 unications Total ICT 2319 Ratios ICT/GDP ICT/Capit a Software/ hardware spending Internet Commerc e % of total commerce Internet Commerc e per Capita % of IT Spending on eBusiness Technolog y IT Variables PCs installed in education PCs installed in Homes PCs business & Governme nt Total Pcs installed Telephone lines/HH 0.37 0.42 0.52 L. A. Neira �173 Tabla 4. caso de México. SPENDING (Ussm) 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 IT Hardware Software IT services Internal Other Office Equipment Total IT Telecommu nications Total ICT 1695 1873 1098 1825 2267 2377 2751 3340 3316 370 1016 1448 177 401 1165 1454 205 234 636 1343 104 336 758 1909 165 428 1025 1943 205 494 1299 2097 215 533 1564 2171 249 610 1780 2188 302 597 1865 2326 300 4705 9068 5098 9897 3414 7205 4993 7873 5868 8389 6481 8052 7268 8930 8405 10806 13733 14995 10619 12866 14257 14533 16198 8220 1016 6 1838 6 3.4% 151.0 21.8% 3.6% 162.7 21.4% 3.7% 113.2 21.3% 3.9% 135.3 18.4% 3.6% 149.4 18.9% 3.5% 151.7 20.8% 3.4% 167.7 19.4% 3.2% 189.0 18.2 % 3.2% 196.0 18.0% N/A N/A N/A N/A N/A N/A 0.01% 0.1% 0.2% N/A N/A N/A N/A N/A N/A 1.90 18.80 41.79 N/A N/A N/A N/A N/A N/A 11.0% 15.1 % 18.3% 12123 0 132063 143864 15672 0 17683 1 20566 6 23886 7 3958 13 515871 21968 9 303331 418819 57827 6 80111 4 99658 9 14226 33 1951 508 2626694 13369 95 1456470 1586620 17284 01 19501 97 22682 09 26504 89 4150 974 5118089 16779 14 0.31 1891864 2149393 0.45 29281 42 0.41 34704 64 0.47 43119 89 0.49 6498 294 0.50 8260654 0.33 24633 97 0.34 Ratios ICT/GDP ICT/Capita Software/ha rdware spending Internet Commerce % of total commerce Internet Commerce per Capita % of IT Spending on eBusiness Technology IT Variables PCs installed in education PCs installed in Homes PCs business & Governmen t Total Pcs installed Telephone lines/HH Tecnología de información 19211 0.49 �174 Tabla 5. Comportamiento global de todos los países analizados por WITSA. SPENDI NG (ussm) IT Hardwar e Software IT Services Internal Other Office Equipme nt Total IT Telecom municati on Total ICT Ratios ICT/GD P ICT/ Capita Software /hardwar e spendin g IT Variable s PCs installed in educatio n PCs installed in Homes PCs business & Govern ment Total Pcs installed Tel. lines/HH 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 21480 0 234527 278613 321883 336435 353629 383050 414421 376119 71549 19633 4 30347 2 22700 81065 209658 96695 235702 104659 247644 114770 265705 135411 308806 153552 347025 181341 391560 196237 425660 304728 304993 304784 304629 323409 324908 328963 345500 26052 28860 28556 28916 30173 32836 36268 33705 80885 5 53875 4 856030 943864 1007526 1050455 1151429 1241370 1352553 1377221 581261 666432 728502 776617 831364 911840 975916 1037877 13476 09 1437290 1610296 17336028 1827072 1982793 2153469 1328469 2415098 5.6% 5.5% 5..6% 5.9% 6.2% 6.8% 7.1% 7.5% 7.6% 244.2 256.6 283.0 301.1 313.2 334.9 361.0 385.7 395.3 33.3% 34.6% 34.3% 32.5% 34.1% 38.3% 40.1 43.8% 52.2% 89565 81 1029613 0 1334300 8 14438312 1576649 9 2042896 8 2414115 8 3066248 0 3677875 5 53884 598 6459084 2 8048212 8 97744063 1148416 26 1348981 75 1581766 84 1759856 96 2044839 90 76224 841 9259336 1 1112402 16 13729543 6 1631027 79 1877772 94 2151588 44 2572876 22 2999144 64 13906 6021 1674803 33 2050653 52 24947781 1 2937109 03 3431044 37 3974766 86 4639357 98 5411772 09 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A L. A. Neira �175 Tabla 6. Comparativo ultimo período (2001) en los países analizados. Paramet. Argentina Brasil Chile México IT Hardware Software IT Services Internal Other Office Equipment Total IT Telecommu nications Total ICT 1729 6891 629 3316 410 1083 634 156 1863 5368 3583 623 110 419 490 57 597 1865 2326 300 4012 7630 18328 31703 1704 4010 8405 10806 11642 50031 5715 19211 2.8% 198.5 18.2% 8.3% 286.9 27.0% 8.1% 371.0 17.4% 3.2% 196.0 18.0% 140053 879575 123595 515871 1290466 3694530 518640 2626694 1958817 7947801 890099 5118089 3389335 12521906 1532334 8260654 .88 0.67 1.13 0.49 Ratios ICT/GDP ICT/Capita Software/ha rdware spending IT Variables PCs installed in education PCs installed in Homes PCs business & Governmen t Total Pcs installed Telephone lines/HH Tecnología de información �176 itc 2001 60000 IT Hardware 50000 Software IT Service 40000 Internal 30000 Other Office E. 20000 Total IT Telecommunications 10000 Total ICT 0 argentina brazil chile mexico Figura 1. Comparativo de ITC del último período analizado. L. A. Neira �177 ITC Argentina estadistica 14000 12000 IT Hardware 10000 Software 8000 IT Service 6000 Internal 4000 Other Office Equipment 2000 Total IT 0 1 0 20 0 9 20 0 8 19 9 7 19 9 6 19 9 5 19 9 4 19 9 19 9 19 9 3 Total ICT Serie8 itc variables (a) Brazil 60000 50000 IT Hardware 40000 Software 30000 IT Services 20000 Internal Other Office Equipment 10000 Total IT 20 01 20 00 19 99 19 98 19 97 19 96 19 95 Telecommunications 19 94 19 93 0 Total ICT período (b) Figura 2. Comportamiento del ITC en Argentina (a) y Brasil (b). Tecnología de información �178 Chile 7000 6000 IT Hardware 5000 Software 4000 IT Services 3000 Internal 2000 Other Office Equipment 1000 Total IT 0 20 01 20 00 19 99 19 98 19 97 19 96 19 95 19 94 19 93 Telecommunications Total ICT Período (a) México 25000 IT Hardware 20000 Software 15000 IT services Internal 10000 Other Office Equipment 5000 Total IT Telecommunications 0 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 Total ICT Período (b) Figura 3. Comportamiento del ITC en Chile (a) y México (b). L. A. Neira �179 Figura 4. Comportamiento de las Industrias en el mercado IPO. Referencias Kudyb, A. and R. Diwan. 2001. The impact of technology on US industry. New Jersey Institute of technology, Newark, New Jersey. Kundram, R. A. 1999. The impact of Search Engine Characteristics on Electronic Markets (Internet). New York University, Graduate School of Business, 1999. Patattipati, S. N. and O. Mensah. 1997. Information Systems Variables and Management Productivity. School of Management, University of Scranton, PA. Rufer, R. 1999. Strategic Responses to Market Globalization. Rensselaer polytechnic Institute. Scott, M. M. 1991. The Corporation of the 1990s Information Technology and Organizational Transformation, Oxford University Press. Wenger, A. 1999. Three essays on the influence of information technology on the organization of firms .Massachusetts Institute of Technology. P.15. Tecnología de información �InnOvaciOnes de NegOciOs 1(2): 181-198, 2004 © UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627). El docente universitario como agente de dinamización intercultural y la administración de la educación (The collage teacher as dynamizing intercultural agent and the administration of the education) Hernández, D. A. UANL, FACPYA, Cd. Universitaria, San Nicolás, N. L., 66450, México, d.hernandez@att.net.mx Palabras Clave: Administración, dinamización, docente, educación, intercultural Resumen. El objetivo primordial del presente ensayo es el proporcionar una base conceptual que colabore al estudio y comprensión del tópico alusivo a la enseñanza-aprendizaje de pregrado, lo anterior inscrito dentro del marco de la pluralidad intercultural, la cual es definida por factores de tipo movilidad migratoria, sociales, culturales, lingüísticos, ideológicos, adaptabilidad, familiares, gestión del tiempo libre y de ocio, entre otros. Al respecto, el documento intenta responder a preguntas como ¿Qué son los centros educativos como organizaciones? ¿Hacia dónde hay que orientar su reestructuración? ¿Cuál es la importancia de la gestión educativa en un escenario de competencia global? para luego acercarse a definir el rol que puedan jugar los profesores en las instituciones educativas. Key words: Administration, dynamization, education, intercultural, teacher Abstract. The fundamental objective of this paper is to provide a conceptual basis that supports the study and understanding of the topic of the predegree education-learning, prior to the enrolment within the framework of the intercultural plurality, which is defined by factors such as migratory mobility, social, cultural, linguistic, ideological, adaptability, relatives, management of the free time and leisure, among others. This document intends to respond questions such as: in what aspects do the educative centers look like the organizations? In what dirrection sholud they be reestructured? Waht is the relevance of the educative management in the sence of global competition? The findings will help define the roll that the professors play in the educative institutions. Introducción Dinamización & administración �182 Partimos del convencimiento de que los cambios constantes en la realidad social, cultural y económica exigen de nuevos planteamientos educativos y, consecuentemente, de otras orientaciones a las tradicionales que se han dado en la formación educativa de pregrado. La educación como tal, es un fenómeno que puede asumir las formas y las modalidades más diversas, según sean los diversos grupos humanos y su correspondiente grado de desarrollo; sin embargo, su génesis siempre será la misma. Hoy en día reconocemos las dificultades con que tropieza la educación en sus distintos niveles, gran parte de los catedráticos prefieren un método histórico y tradicional a ser determinantes y utilizar un nuevo paradigma, un nuevo modelo que propicie la reflexión crítica del alumno, su genuina participación, además de un aprendizaje real que genere en su momento un mejor nivel de vida del mismo. Hablar de calidad de la educación ya sea en un primer nivel o en el nivel universitario es como tratar de ordenar las piezas de un gran rompecabezas en donde algunas piezas realmente no existen. Cuando hablamos de un cambio hacia la dinamización intercultural, no es referirse a una moda, o a un objetivo pasajero o a un cambio superficial en nuestra actitud, hablamos de la calidad de la educación que trascienda a una calidad como forma de vida. Para que lo anterior sea factible se necesita de manera imperativa que este enfoque se convierta verdaderamente en parte de nuestra cultura; que trascienda de lo individual a lo colectivo. El proceso de aprendizaje es algo que debe darse primero a nivel individual, a través de una acción congruente, para que luego pueda lograrse un valor colectivo. Descripción de la dinamización intercultural Interculturalidad, multiculturalidad, educación intercultural, educación multicultural, son conceptos que cada vez se utilizan más en nuestro ámbito, y no siempre con el mismo sentido. Es por eso, que se vuelve importante el precisar a qué nos referimos con estos términos. Los adjetivos multicultural e intercultural, aplicables a la sociedad o la escuela, tienen matices diferentes, como la propia etimología de ambas palabras se deja entrever: Aguado (1991) nos explica que el término multicultural se refiere al hecho de que muchos grupos o individuos pertenecientes a diferentes culturas vivan juntos en la misma sociedad, mientras que el término intercultural añade a lo anterior el hecho de que los individuos o grupos diversos se interrelacionan, se enriquecen mutuamente, y son conscientes de su interdependencia (Leurin, 1987, citado por Aguado, 1991). D. A. Hernández �183 Dada esta situación de ambigüedad terminológica, vamos a definir qué entendemos concretamente por educación intercultural; utilizaremos una definición propia (Jaurena, 2002) derivada, entre otras, de la propuesta por Aguado (1996). Definimos la educación intercultural como un enfoque educativo holístico e inclusivo que, partiendo del respeto y la valoración de la diversidad cultural, busca la reforma de la escuela como totalidad para incrementar la equidad educativa, superar el racismo/discriminación/exclusión, favorecer la comunicación y competencia interculturales, y apoyar el cambio social según principios de justicia social. Si nos detenemos a analizar esta definición, veremos que la dinamización intercultural así planteada: • Se trata de un enfoque educativo, una manera de entender la educación, y supone un proceso continuo. • Como enfoque holístico, afecta a todas las dimensiones educativas. • Como enfoque inclusivo, supone educación de todos. • Percibe la diversidad como un valor. • Pretende reformar la escuela para conseguir una educación de calidad para todos. Tiene cuatro objetivos generales fundamentales: 1. Equidad. 2. Libre albedrío. 3. Competencia intercultural. 4. Transformación social. Objetivos de la dinamización intercultural En sintonía con la definición de educación intercultural que acabamos de asumir, presentamos cuáles serían los objetivos a conseguir por este enfoque dentro de cada una de las cuatro grandes metas identificadas. Se trata de un intento de sistematización, y por tanto de una clasificación artificial, que se pretende ayude a delimitar claramente qué persigue el enfoque educativo llamado dinamización intercultural. A. Equidad Dinamización & administración �184 El término equidad en educación significa igualdad de oportunidades para que todos los alumnos logren desarrollar al máximo su potencial (Bennett, 2001). Esta autora aclara que la equidad no debe confundirse con la igualdad efectiva de resultados ni con la igualdad de experiencias educativas; el potencial de los alumnos suele ser diverso, de modo que la equidad requiere un trato diferente a cada uno de acuerdo a diferencias relevantes (p. ejemplo, el lenguaje utilizado en la enseñanza). Marchesi y Martín (1998) aclaran, a este respecto, que la igualdad de resultados no consiste en que todos los alumnos obtengan los mismos resultados (lo cual no sería posible), sino en que “las diferencias que se encuentran entre ellos no sean debidas a factores sociales o culturales”. B. Libre albedrío Este concepto se refiere a la condición de la enseñanza, es decir, deberá ser dentro de una atmósfera de tolerancia y respeto entre los ejes en que se sostiene la dinamización intercultural, (entorno social, institución, cuerpo docente, comunidad estudiantil, y familia). Para que lo anteriormente descrito se lleve a cabo la condición será el identificar la diferencia entre el libre albedrío y la indiferencia. C. Competencia intercultural Tomando esta idea como un principio y como finalidad de la educación intercultural, los objetivos de este enfoque serían: • Transformar la escuela de tal modo que todo el alumnado experimente igualdad de oportunidades de aprender en la escuela. • Incrementar el rendimiento académico de todo el alumnado. • Educar en la convicción de que somos más iguales que diferentes, y en los valores y actitudes asociados a ello. • Reconocer y aceptar la diversidad cultural de la sociedad actual y defender la igualdad de oportunidades para todos los grupos etnoculturales. D. A. Hernández �185 Con el debido favorecimiento a los programas de actividades formativas, culturales, deportivas, de ocio y tiempo libre, cuyas metas serian son los siguientes: • La promoción de las actividades extraescolares como complemento de la actividad estudiantil. • El fomento a la participación activa de los diversos colectivos y entidades implicados en el ámbito educativo de los institutos, así como impulsar el asociacionismo estudiantil en el marco escolar. • Informar al joven sobre todos aquellos temas necesarios para su formación integral. • Promover la interrelación social y cultural del instituto con su entorno. • Potenciar y canalizar la creación y expresión artística y cultural de los jóvenes estudiantes, fuera del propio ámbito escolar. D. Transformación social Se trata de la organización, asesoramiento y apoyo técnico o logístico a todas aquellas actividades de dinamización en el ámbito juvenil, propuestas por Centros Culturales y de Juventud, Comisiones de Fiestas y Asociaciones Juveniles de los diversos barrios y dependencias de nuestro Municipio, así como Asociaciones de estudiantes universitarios. Además de los anteriores, son también objetivos de la educación intercultural en su concepción de transformación social se encuentra el reformar la institución en sus conceptos de: I. Valorar y aceptar la diversidad cultural como un elemento positivo para todos los ciudadanos. II. Propiciar la adquisición de estrategias interculturales en todos los procesos de enseñanza-aprendizaje. III. Contribuir a la formación de profesores multiculturales. IV. Atender preferentemente a la calidad de las relaciones más que a los medios y apoyos puestos en juego. V. Introducir nuevas estrategias y metodologías en el aula, en el clima escolar y en las relaciones con los padres y la comunidad. En la medida en que somos más conscientes de la pluralidad cultural existente a nuestro alrededor buscamos respuestas que nos faciliten la Dinamización & administración �186 convivencia. Las respuestas han sido muy variadas, y se suele hablar de distintos enfoques de atención a la diversidad cultural. Descriptores relevantes de los centros educativos como organizaciones El estudio de las organizaciones, sea para comprenderlas o para intervenir sobre ellas, exige la delimitación de las variables relevantes que las configuran. La complejidad del hecho formativo y organizativo y la limitación de las capacidades humanas así lo aconsejan, aun asumiendo que el proceso de categorización resta necesariamente riqueza al análisis y nos enfrenta a los reduccionismos propios de cualquier visión parcial. Cuando hablamos de metas, valores, objetivos, finalidades o propósitos, soslayando las diferencias conceptuales y semánticas que se puedan establecer, estamos definiendo lo que pretende la organización, lo que quiere conseguir y, al mismo tiempo, también describimos lo que es importante para ella y el sentido que tienen determinadas opciones. De alguna manera, se están definiendo las misiones y los valores de la organización. La realización de los objetivos precisa la consideración de diferentes actividades relacionadas de un modo dinámico y supone en última instancia la articulación de puestos y la ordenación de instancias. Nace así la estructura con un sentido instrumental respecto a los objetivos. Las personas, de acuerdo a sus necesidades y expectativas individuales o respecto a la organización, a sus conocimientos y a sus posibilidades tecnológicas, establecen formas de relación específica en función de su situación en la estructura organizativa y dependiendo de los valores de cada institución. Estas formas, quedarán condicionadas por: a. Las características personales y disociación siempre existente entre los objetivos individuales y de pequeño grupo y los de la organización. b. La naturaleza y carácter de la tecnología que se utiliza, entendida como la capacidad de una organización para lograr resultados. Incluye, por tanto, conocimientos (qué hacer), materiales (con qué hacer) y operaciones (cómo actuar) cuya adquisición tan sólo se logra con la investigación y la experiencia institucional. La atención de una manera interactiva de los diferentes elementos considerados, nos permite presentar un esquema válido para el análisis de las organizaciones. Al cual solo habría que añadir algunas observaciones: D. A. Hernández �187 a. Se identifican los componentes fundamentales de las organizaciones, sin que ello agote la consideración de otros elementos de menor relevancia, pero también importantes en el proceso organizativo. b. La interrelación de los diferentes elementos permite explicar el funcionamiento institucional y es la base para comprender el clima organizacional, como conjunto y resumen de las condiciones existentes en una organización y como extensión de la cultura organizativa subyacente. c. La interrelación mencionada ha de analizarse desde la dimensión espacio-temporal: todo existe en un espacio y tiempo determinado y es consecuencia de un proceso histórico que explica y condiciona las actuaciones. d. La innovación resulta ser prioridad para el funcionamiento de los centros educativos, a través de la cual se intenta cumplir de la mejor manera posible las exigencias socio-culturales que la sociedad demanda. e. La cultura resulta ser subyacente y el clima un resultado de la interacción de los distintos elementos. Cabe considerar, además, la complejidad de las relaciones que se establecen que hacen que muchas veces las organizaciones de formación hayan sido descritas como anarquías organizadas y se les haya caracterizado como organizaciones con metas indefinidas y complejas, ambigüedad de tecnologías, falta de preparación técnica, vulnerabilidad u otras asignaciones. Dinamización & administración �188 Fig. 1. Elementos para el análisis de las organizaciones (Garrin, 1994, 1996). Condiciones y perfil del educador intercultural Ante todo, es evidente que las mejores condiciones de un educador intercultural deberán estar en sus actitudes habituales, antes que en sus aptitudes. A continuación se puntualiza en sólo tres actitudes habituales que en realidad, deberíamos decir que son auténticas virtudes en el educador intercultural: su compromiso con la sociedad, la tolerancia activa y la apertura al mundo. 1. Actitudes habituales I. Su compromiso con la sociedad que representa. II. La tolerancia activa y la estimación de lo diferente. III. La apertura al mundo. D. A. Hernández �189 A continuación se describe cada una en detalle. Primera actitud: su compromiso con la sociedad que representa. Deberíamos considerar como condición esencial en el docente intercultural su compromiso con la sociedad en la defensa de su dignidad: derecho a la identidad cultural, al territorio, a la gestión de sus recursos con autonomía y sin desmedro de sus valores, costumbres e instituciones tradicionales. Sería mejor que no se la considerara necesaria sólo en esas oportunidades; la cotidiana constancia de un docente en la defensa de los derechos de su sociedad se verá, más bien, en la esmerada educación de los jóvenes a él confiados para que ellos, a su vez, sean los responsables de sus propios derechos personales y colectivos. No será demasiado insistir en que se trata de una actitud que debería ser habitual, no reducida a unas acciones aisladas, más o menos frecuentes. Segunda actitud: la tolerancia activa y la estimación de lo diferente. De nada le valdría al docente intercultural saber mucho, si él mismo no fuera un ejemplo viviente de la interculturalidad, es decir, si él mismo no hiciera de la tolerancia activa y de la estimación positiva de las diferencias culturales su ideario personal sincera y fervorosamente vivido. En consecuencia, lejos de asumir actitudes racistas o de enfrentamiento violento, debería ser un digno ejemplo de la comprensión, del intercambio y de la paz. Esta actitud es algo más que la ejecución de actos aislados, por muy buenos que ellos fueren; se trata de toda una virtud, es decir, de una manera de ser y de actuar habitualmente. Porque, además, se trata de docentes, o sea, de guías para el desarrollo de las mentes nuevas y de los nuevos corazones de los jóvenes, quienes tienen derecho a un mundo despojado de la discriminación y el odio que conocieron nuestros mayores y tal vez, nosotros también. Mal podría ser docente en el espíritu intercultural una persona que sólo reconociera como buenos los aportes de la cultura propia y despreciara las realizaciones de otras culturas. Mal podría ser educador intercultural quien viviera en un gueto espiritual, cerrado a la posibilidad de conocer otras expresiones culturales, o de intercambiar con otros los tesoros de sus mayores, o sus propias experiencias y descubrimientos. Tercera actitud: la apertura al mundo. Al mismo tiempo que arraigado en la tradición de sus mayores, el docente intercultural deberá ser un hombre abierto al progreso y a las innovaciones. Esta actitud, particularmente difícil de lograr, es la única que puede garantizar la formación de las nuevas generaciones como pueblos capaces de sobrevivir Dinamización & administración �190 adecuadamente en los tiempos nuevos, sin por ello verse obligados a renunciar a sus valores culturales. En consecuencia, el educador intercultural debe ser hombre abierto al mundo moderno y a sus rápidos y profundos cambios. 2. Aptitudes esenciales En el orden de las competencias propias del educador intercultural, para guardar la simetría, se proponen tres aptitudes esenciales. Encima de las tres podrán acumularse algunas verdaderamente sustanciales, y muchas otras que convienen a todo docente. Las tres elegidas son: I. La competencia profesional con capacitación constante. II. La capacidad de investigación y mejoramiento a partir de la experiencia reflexiva. III. El dominio de la lengua materna de sus educandos y de la segunda lengua que es la lengua común a todos los ciudadanos. Primera aptitud: competencia profesional con capacitación constante. Indudablemente, nadie pondrá en duda la importancia de esta primera aptitud: sólo con docentes plenamente competentes la educación intercultural tiene posibilidades de éxito. El hecho, por las informaciones de que dispongo y con las salvedades que puedan darse, es que carecemos, por una parte, de jóvenes con la suficiente preparación de educación media o secundaria para recibir una buena formación de docentes interculturales, y, por otra, de los recursos humanos, materiales y financieros imprescindibles para emprender la magna tarea de formar los nuevos docentes interculturales bilingües. Ante la primera de las dos dificultades, considero necesario discutir las diversas opciones estratégicas que podrían asumirse para la formación de buenos educadores interculturales. Una solución propuesta consistiría en preparar a jóvenes, propios de los pueblos originarios, en un nivel de formación rápidamente accesible, como puede ser el de los bachilleres pedagógicos, aptos para un primer acercamiento a la educación intercultural y bilingüe en el nivel primario. De manera que, una vez alcanzado un número suficiente de bachilleres pedagógicos o maestros de primaria interculturales y bilingües, podamos seleccionar de entre ellos a los futuros candidatos para técnicos superiores o maestros normalistas que, una vez graduados, retornen al aula en el nivel D. A. Hernández �191 primario o en el nivel secundario, sea en la alternativa técnica o humanística, de acuerdo con la especialidad escogida. Respecto a la carencia de medios o recursos humanos, materiales y financieros, hace falta no sólo la decisión de los ministerios de educación para encararla con éxito, sino que resulta de evidente necesidad que los pueblos originarios, por medio de sus órganos naturales, tomen la iniciativa de proponer políticas adecuadas, y, si es preciso, exigir su aprobación y aplicación. Se debe encarar el problema de la escasez y aun inexistencia de recursos suficientes para garantizar la sustentabilidad de la formación del nuevo docente intercultural en el marco de las nuevas orientaciones de participación de la comunidad en la planificación y en la gestión de los servicios educativos. Más adelante me permitiré hacer algunas sugerencias al respecto. Segunda aptitud: la capacidad de investigación y mejoramiento a partir de la experiencia reflexiva. Esta segunda aptitud se desarrolla en la praxis docente. Pero es fundamental que los institutos de formación la promuevan en los futuros docentes interculturales, fomentando su práctica intensiva durante los años de formación del maestro. A nadie se le escapa que la investigación en educación bilingüe e intercultural, en nuestro medio, dista muchísimo de ser suficiente. En realidad, siempre será necesaria. La investigación, en consecuencia, y en todas las modalidades de la educación, deberá realizarse en el aula, en el trabajo verdaderamente educativo, y, en mi opinión, sólo está a un paso de la práctica ordinaria de cualquier educador que, para alcanzarla, bastaría con que hubiera aprendido a sistematizar y a reflexionar sus experiencias. Estas investigaciones en el aula son las únicas válidas; las que proporcionan la base empírica adecuada para el desarrollo de métodos innovadores y de nuevas teorías que harán avanzar a la educación. Cuando los maestros de aula no investigan, los investigadores se convierten en meros especuladores y formuladores de hipótesis que no toman en cuenta la realidad. Tercera aptitud: el dominio de la lengua materna de sus educandos y de la segunda lengua, que es la lengua común a todos los ciudadanos. Finalmente, he aquí la aptitud básica para todo educador intercultural: que sea bilingüe. Esto envuelve el dominio de la lengua materna de los educandos, que debería ser, aunque no necesariamente, la misma lengua del educador, por una parte; y, por otra, el dominio de la segunda lengua, que es la lengua común a todos los ciudadanos del país. Este amplio dominio deberá estar Dinamización & administración �192 acompañado del manejo adecuado de las metodologías de primera y segunda lengua. No basta reconocer y valorar la diversidad: la perspectiva del intercambio supone la utilización de los distintos saberes culturales, lo que implica generar condiciones para su desarrollo, en el contexto del diálogo intercultural en un mundo cada vez más globalizado. En la educación intercultural se aprende, en un largo proceso, a negociar en torno a conflictos derivados de relaciones injustas y desiguales, buscando soluciones de equidad. Se sientan así las bases para un intercambio auténtico. La comunidad estudiantil, el factor más importante del desarrollo integral La calidad de la educación es producto de diversas variables que en mayor o menor medida inciden en el proceso de enseñanza – aprendizaje; para determinarlas consideramos útil distinguir antes los cinco principales actores de la educación: Alumnado, Cuerpo docente, Institución, Familia y Entorno Social. En términos generales, cada uno de los actores participa con algunas variables que se detallan en la Tabla 1. Tabla 1. Relación entre los actores y las variables. ACTORES ALUMNO FACILITADORES VARIABLES 1. Aspiraciones educativas. 2. Aspiraciones laborales. 3. Aspiraciones sociales. 4. Antecedentes de aprovechamiento escolar. 5. Orientación vocacional. 6. Apropiación de valores. 7. Actitud hacia el estudio. 8. Aplicación de métodos de estudio. 9. Apropiación de hábitos de lectura. 10. Autoestima. 11. Capacidades para manejo de computadora. 12. Conocimientos de idiomas extranjeros. 13. Experiencia laboral en general y en el área de estudio. 14. Conocimiento vivencial de otras ciudades y países. 15. Estado Nutricional. 1. Formación profesional. D. A. Hernández �193 2. Grado académico. 3. Experiencia en el área de enseñanza. 4. Capacidad docente. 5. Autoestima. 6. Edad. 7. Satisfacción laboral. 8. Apropiación de valores. 9. Compromiso laboral. INSTITUCIÓN FAMILIA ENTORNO SOCIAL 1. Fundamentos filosóficos. 2. Método educativo establecido. 3. Definición, evaluación y revisión de objetivos. 4. Planes de estudio y programas de asignatura. 5. Compromiso de la dirección. 6. Clima organizacional. 7. Existencia de mecanismos de evaluación a alumnos claros, objetivos y justos. 8. Existencia de mecanismos de evaluación a profesores claros, objetivos y justos. 9. Clima estudiantil. 10. Instalaciones. 11. Materiales didácticos. 12. Servicios estudiantiles. 13. Aplicación de tecnologías de la información y la comunicación. 14. Nivel de ingresos económicos propios y/o gubernamentales. 15. Vinculación con los sectores productivos. 1. Nivel escolar de los padres. 2. Cercanía de familiares con preparación universitaria. 3. Tradición laboral de la familia. 4. Apropiación de valores. 5. Presión para cursar carrera universitaria. 6. Presión a colaborar con los gastos familiares. 7. Nivel cultural de la familia nuclear. 8. Nivel socioeconómico. 1. Tradición ocupacional de la zona. 2. Grado de marginación. 3. Vías de comunicación. 4. Medios masivos de comunicación. 5. Presencia/ausencia de alcoholismo, drogadicción, vandalismo. Dinamización & administración �194 La mezcla de todos estas variables determinan el producto final del proceso o capacidades del egresado, de manera que no podemos hablar de un solo nivel en la calidad final sino de múltiples resultados; debemos evitar juzgar la importancia de cada actor por la cantidad de variables enumeradas, pues éstas son enunciadas y no se pretende sean las únicas, así mismo y sin lugar a dudas algunas variables tienen mucho más peso específico en el proceso de enseñanza – aprendizaje, podemos señalar como tales el nivel socioeconómico de la familia y la actitud del alumno hacia el estudio o si emplea a la escuela como opción ocupacional que lo libera de presiones para incorporarse al trabajo remunerado o de las labores domésticas. ¿Cuál es la importancia de la gestión educativa en un escenario de competencia global? Según García (1996) la transformación educativa que dará calidad a ésta se logrará si se diera un proyecto educativo escolar, que modelara cómo debe de ser la escuela a cabo de un período de tiempo para cumplir su función social, se elabora por el colectivo de alumnos, padres y de otros factores de la comunidad bajo la convocatoria y el estimulo del personal docente, integra todas las aspiraciones en cuanto a la educación de los estudiantes para lograrlas. Medir la calidad educativa "se refiere cada vez menos a memorización de los hechos y datos, y más a la adquisición de destrezas de orden superior – la capacidad de analizar y sintetizar, resolver problemas, tomar decisiones, manejar información, comunicarse, negociar etc.- y de comportamientos requeridos en el mundo entero, tolerancia a la diversidad, capacidad de trabajo en equipo, adaptabilidad, por mencionar algunas." La dinamización intercultural desde la perspectiva de justificación social Dentro de la comunidad nuevoleonesa se concentra buena parte de la población estudiantil inmigrante que reside en nuestro país, que a su vez demanda docentes capaces de hacer frente a los retos que plantea la diversidad cultural resultante. Estos retos se concentran en dos vertientes principales: 1. La prevención y resolución de posibles conflictos que puedan derivarse del choque cultural. 2. El aprovechamiento de la riqueza que supone la diversidad cultural. D. A. Hernández �195 Para ello se necesita personal que reúna conocimientos específicos en los siguientes ámbitos: i. ii. iii. La dinamización social. El conocimiento del fenómeno migratorio. La diversidad cultural. Por lo tanto, este ensayo pretende proveer a sus participantes de la función facilitadota de las claves teóricas y prácticas imprescindibles para poder diseñar, programar y poner en marcha actividades de dinamización intercultural, al tiempo que contribuye a consolidar nuevas vías de ocupación para profesionales en el área educativa. La propuesta se basa en la contribución a la inserción en el mercado laboral de personas desempleadas con formación y experiencia en el área de la docencia de tres maneras: 1. Reciclando a profesionales en situación de desempleo para que puedan orientarse hacia ámbitos de investigación. 2. Proporcionando una especialización a profesionales activos. 3. Proporcionando una base formativa sólida a personas que cuentan con experiencia de voluntariado en áreas de actividad relacionadas con esta acción formativa y que desean profesionalizarse. Conclusión En conclusión, podemos afirmar que la función del docente como agente de la dinamización intercultural deberá ser como principio propio la de sensibilizarse de los cambios que día a día la sociedad experimenta y cómo estos cambios hacen hincapié en formación de jóvenes estudiantes preparados a despuntar en la dimensión de la competitividad internacional. Estos jóvenes son el pilar del desarrollo sustentable de la institución educativa, así como participantes protagónicos del desarrollo integral de la sociedad, los cuales deberán enfatizar en el uso de sus habilidades personales, gerenciales, además de poner en práctica sus valores éticos. Ello significa poner particular atención en la función administrativa de las instituciones para con el cuerpo docente como añadidura imprescindible al Dinamización & administración �196 proveerlo de las herramientas intelectuales y físicas para integrar los diversos aspectos que su papel como causante intercultural se requiere en nuestros días. Por lo tanto es de vital importancia la formación de facilitadores reflexivos, críticos y dotados de un gran bagaje teórico y práctico, capaz de planificar y desenvolver deliberadamente propuestas que hagan que esa vida cotidiana que tiene lugar en las instituciones escolares sea verdaderamente educativa y de interés para el educando. Con todo lo anterior el profesor aparece como punto central y factor prioritario de la deseada calidad de la enseñanza, dicho en otras palabras, el trabajo y las funciones que desempeña en su labor docente son la clave que determinan el desarrollo del proceso enseñanza-aprendizaje y a largo plazo la formación de la nuevas generaciones. Glosario Segregación: consiste en la separación de diferentes grupos culturales, ya sea formalmente (con políticas gubernamentales diseñadas para limitar la participación de las minorías en la toma de decisiones y asegurar la dominación política y económica de unos grupos sobre otros) o informalmente (sin el apoyo explícito del gobierno). Esta ideología se enraíza en la creencia de que los grupos racial o étnicamente diferentes deberían separarse por el bien de cada uno (Scott, 2001). Asimilación: consiste en la absorción de las culturas minoritarias por parte de la cultura mayoritaria, de modo que, al menos públicamente, las minorías abandonan su identidad étnica (incluyendo el lenguaje). Fusión cultural: también llamado “melting pot” o e pluribus unum, supone un proceso de adaptación y aculturación bidireccional, en el que la diversidad cultural se incorpora en la cultura mayoritaria, cambiando también ésta y dando lugar a una nueva identidad cultural que contenga elementos de todas las culturas presentes. Scott (2001) llama a esta ideología “integración”, la cual sostiene que las diferencias han de ser eliminadas y todas las culturas deberían combinarse para formar una cultura común. Pluralismo cultural: también llamado “interculturalismo”, “mosaico cultural” o “ensaladera”, supone la creación de una sociedad cohesionada donde todos los individuos interaccionan y participan igualmente a la vez que mantienen sus propias identidades culturales. D. A. Hernández �197 Referencias AAVV 1999. Planificación Estratégica en la Universidad, Mejora de la Calidad y Evaluación Institucional. Universidad del País Vasco, Bilbao. Antúnez, S. 2000. La Acción Directiva en las Instituciones Escolares. ICE-Horsori, Barcelona. Bolívar, A. 1999. Cómo Mejorar los Centros Educativos. Síntesis, Madrid. Bolívar, A. 2000. Los Centros Educativos como Organizaciones que Aprenden. La Muralla, Madrid. Burgen, A. 1999. Metas y proyectos de la educación superior. Una perspectiva internacional. Banco de Santander/Universidad Empresa, Madrid. Cebrián de la Serna, M. 1999. Desarrollo Profesional y Docencia Universitaria. Servicio de Publicaciones e Intercambio científico, Universidad de Málaga, Málaga. Covey, S. 1997. Los Siete Hábitos de la Gente Altamente Efectiva. Paidos, México. Delors, J. 1997. La Educación Encierra Un Tesoro. UNESCO, México. Díez, E. J. 1999. La Estrategia del Caracol. Un Cambio Cultural en una Organización. 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Contrastan las diferencias abismales entre los países desarrollados y los país pobres y en vía de desarrollo. Se mencionan los intentos fallidos del ser humano conciente desde 1972 (la Declaración de Estocolmo) al tratar de buscar salidas a los problemas ambientales y enfatizan los intereses de los conglomerados superpoderosos como obstáculos al progreso del desarrollo sustentable. Se mencionan los indicadores de sustentabilidad y también los índices con énfasis sobre la estimación de los factores de educación, salud, pobreza, medioambiente e ecología. Se define el concepto de la biodiversidad y los modelos matemáticos de uso actual para su estimación. Key words: Development, ecology, economy, politics, social Abstract. The basic philosophy, notions and concepts of sustainable development are laid out and the socioeconomic, political and ecological disasters that threaten the entire humanity are stressed. The huge differences among the developed, poor and developping countries are cotrasted. The failed intents of the conciencious man, since the Declaration of Stockholm (1972), in search of solutions to the environmental problems are pointed out, and the interests of the superpower conglomerates as a hinderance to the advancement of the sustainable development are mentioned. The indices of the sustainable development are mentioned with a particular emphasis on the estimation of some factors such as the education, health, poverty, the enviroment and the ecology. The concept of biodiversity is defined and the current mathematical models for its estimation are noted. Introducción Desarrollo sustentable �200 A través de la historia el hombre ha utilizado los recursos naturales para la satisfacción de sus necesidades primordiales de alimento y protección. Sin embargo, a medida que las sociedades se hicieron más complejas la búsqueda de satisfactores se amplió, ya que no se trató de satisfacer necesidades básica solamente, sino también se buscó mejorar la calidad de vida entendiéndose esta como bienestar y confort, y en consecuente se incrementó y diversificó la utilización de recursos naturales. Actualmente la dualidad de desarrollo urbano y medio ambiente se ha transformado en una contradicción irreconocible, los umbrales del equilibrio ecológico se han transgredido y su costo ha sido muy alto. La problemática ambiental derivada del crecimiento poblacional e industrial es bastante amplia; la degradación de los suelos, la pérdida de la biodiversidad, la contaminación del agua y el aire, el agotamiento de la capa de ozono, los cambios climáticos, el crecimiento demográfico y el consecuente proceso de urbanización y fragmentación del hábitat se vuelven cada vez más complejos. Las causas siendo las acciones y demandas tanto privadas como colectivas que transgreden la frontera del medio y por tanto han provocado un acelerado deterioro del medio ambiente que se ve reflejado en el agotamiento de los activos urbano-ecológicos, representados por la capacidad de carga de la atmósfera, las cuencas hidrológicas y las reservas ecológicas y territoriales. Ante la problemática ambiental generada y la necesidad de crecimiento y desarrollo ha surgido como respuesta una nueva idea acerca de cómo debe de ser el desarrollo ya que este no se puede detener pues es una característica intrínseca de las sociedades humanas; el requerimiento es de un cambio en las políticas tanto económicas como sociales y ambientales y de esta manera surge la idea del desarrollo sostenible. Problemática ambiental El desarrollo actual se ha caracterizado por la explotación intensiva de los recursos naturales demandando de éstos una máxima rentabilidad a corto plazo minimizando las consecuencias ecológicas del deterioro ambiental y la pérdida gradual de los recursos naturales; los principales problemas ambientales que enfrenta la humanidad se pueden resumir de la siguiente manera: Cambio climático. Como consecuencia del calentamiento gradual de la atmósfera se ha dado un cambio en los patrones de clima a escala global. M. H. Badii �201 Contaminación. El agua, el suelo y el aire sufren deterioro de su calidad original debido a la adición de sustancias y/o acciones de origen antropogénico. Deforestación y pérdida de la biodiversidad. La principal causa de la pérdida de los bosques y como consecuencia de una gran cantidad de especies de flora y fauna, es la demanda de terrenos de cultivo, el sobre-pastoreo, los incendios y la contaminación. Pérdida de la capa de ozono. Es quizá el ejemplo más dramático de los alcances de las acciones del hombre sobre la naturaleza, debido a la producción y uso de compuestos extraños como los cloroflurocarbonos, halones y otros gases utilizados como refrigerantes, se está incrementando el nivel de radiación que llega a la tierra al perder la protección que representa la capa de ozono en la estratosfera. Cambio climático PROBLEMAS MUNDIALES Deforestación Contaminación atmosférica PROBLEMAS Agotamiento de la capa de ozono Pérdida de la biodiversidad Generación de residuos peligrosos REGIONALES Deterioro del medio marino Y LOCALES Erosión y desertización Contaminación de las aguas continentales Riesgos industriales Urbanización creciente Desarrollo sustentable �202 Figura 1. Principales problemas ambientales (Enkerlin et al., 1997). Sobrepoblación. Se refiere al crecimiento incontrolado de la población mundial; tan solo en el siglo XX el número de habitantes en el mundo pasó de 1,600 millones a 6,000 millones; en los países en desarrollo la población se duplica cada 35 años y según cálculos de la ONU, este crecimiento se estabilizará en el presente siglo cuando el planeta deberá soportar una población de 8,000 - 14,000 millones de personas que demandan alimento, cobijo, bienestar y confort. En la Fig. 1 se muestra la curva de crecimiento de la población mundial. Estos problemas pueden ser vistos desde una escala regional y local hasta una escala global (Fig. 2). Figura 2. Crecimiento y proyección de la población mundial para 2030 (Gorostiaga, 2001). Los problemas relacionados con este crecimiento tienen que ver con la desigualdad de los recursos tanto naturales como económicos. Gorostiaga, M. H. Badii �203 (2001) al hacer un análisis del desarrollo resume los siguientes hechos relacionados con el desarrollo. 1. La quinta parte de la gente más rica del mundo consume 86% de todos los productos y servicios, mientras que la quinta parte más pobre consume sólo un 1.3%. 2. En relación con el consumo de recursos, Estados Unidos, con un 5% de la población del mundo, utiliza 25% de los recursos mundiales. Es imposible que el resto de la población mundial consuma en la misma proporción. 3. Los 225 individuos más ricos del mundo (de los cuales 60 son norteamericanos) tienen una riqueza combinada de más de un millón de millones de dólares igual al monto de los ingresos anuales del 47% de la población más pobre del mundo entero. 4. Las tres personas más ricas en el mundo tienen más riqueza que el producto Bruto combinado de los 48 países más pobres. 5. De los 4,400 millones de habitantes de los países en desarrollo, aproximadamente tres quintas partes no tienen acceso a agua limpia, una cuarta parte no tiene vivienda adecuada, y una quinta parte no tiene acceso a servicios de salud moderno de ninguna clase. 6. Los norteamericanos gastan $8 mil millones de dólares al año en cosméticos, es decir, US $2 mil millones más de la cantidad necesaria para proveer de educación básica a todas las personas que no la tienen. 7. Los europeos gastan US $11 mil millones al año en helado, en otras palabras, US $2 mil millones más de la cantidad necesaria para proveer agua limpia y drenajes seguros para la población mundial que no la tiene. 8. Los americanos y europeos gastan US $17 mil millones al año en comida para animales, dicho de otra manera, US $4 mil millones más que la cantidad que se necesitaría para proveer salud básica y nutrición para los que no la tienen. 9. Al mismo tiempo, 1000 millones de personas tienen ingresos menores de US $370 por año, es decir casi un dólar por día y según la ONU estas personas están en la extrema pobreza. 10. 37,000 niños mueren diariamente de pobreza relacionada con causas como ingerir agua negras y residuos tóxicos. 11. La brecha en conocimiento entre los que saben y los que no saben es aún más extrema que la distribución del ingreso. 96% de toda la investigación y desarrollo del mundo está concentrada en el 20% más rico de la copa de champagne. De ese 96%, casi la mitad está en los Estados Unidos. Desarrollo sustentable �204 12. La cantidad promedio que se gasta por estudiante en educación superior en Latinoamérica en 1997 es de US $937 por año. En los Estados Unidos se gastan anualmente US $5,596. 13. Aunque la cantidad de riqueza ha crecido enormemente en el mundo, la situación de los pobres ha empeorado. En el año 1900 el consumo mundial era aproximadamente de US $1.5 trillones. En 1975 el consumo mundial era de US $12 trillones. En 1997 era de US $24 trillones. Pero a pesar de este crecimiento, a final de siglo el 20% de los más pobres en el mundo consumen menos de lo que consumían en 1900. 14. La verdad es que el Primer Mundo recibe de los países pobres mucho más de lo que contribuye en cualquier manera: inversiones, préstamos y ayuda. De acuerdo con el Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo, la transferencia neta del Tercer Mundo al Primer Mundo es de unos US $500 mil millones por año. 15. En todo el mundo se gastan más de US $800,000 mil millones anuales equivalentes casi al 50% del ingreso per capita de la humanidad. Los Estados Unidos y la Unión Europea son los mayores productores de armas, y también son los mayores proveedores de armas a áreas inestables del mundo y a los regímenes autoritarios. El Tercer Mundo gasta US $200 mil millones al año en armas que son vendidas, casi exclusivamente, por los países más ricos del mundo. Los Estados Unidos es el proveedor de armas más grande para los países tercermundistas, seguido por Gran Bretaña y Francia. Los Estados Unidos y la Unión Europea controlan el 80% del comercio mundial de armas (Casas et al., 2001). Agotamiento de la capa de Ozono. El Ozono es una molécula formada por tres átomos de oxígeno que se encuentra en la estratosfera formando una capa cuya función es retener las radiaciones ultravioleta del sol, de una manera muy sencilla, la intensa radiación ultravioleta del sol rompe las moléculas normales de oxígeno (O2) separando los dos átomos que la constituyen, la mayoría de los átomos simplemente se vuelven a unir, pero algunos se unen formando tripletes y otros se unen a moléculas de O2 formando ozono. En ambos casos el Ozono a su vez absorbe la radiación ultravioleta, la cual lo rompe formando O y O2 de esta manera se conserva el equilibrio de moléculas y átomos en la estratosfera; la radiación ultravioleta en exceso puede dañar las células de plantas y animales, M. H. Badii �205 provocando en humanos cáncer en piel y daños oculares, y destruyendo organismos unicelulares como las algas productoras de oxígeno en la troposfera. En 1928 un grupo de científicos de la General Motors inventó un gas no tóxico formado por una combinación de carbono, cloro y átomos de fluoro denominado cloroflurocarbono o CFC, este gas pudo utilizarse como refrigerante en los sistemas de enfriamiento para hogares y automóviles además de ser un excelente propelente en las latas de aerosol, rápidamente se crearon una gran variedad de este tipo de compuestos (McKibben, 1990). Sin embargo, los CFC’s presentan otras características no tan deseables como lo es su inestabilidad química por lo que permanecen durante decenas de años, esto les da tiempo para atravesar lentamente las diferentes capas atmosféricas y llegar a la troposfera en donde reaccionan con las moléculas de ozono destruyéndolas. Pérdida de la biodiversidad. Una de las principales características de la vida es su enorme variedad gracias a la cual podemos encontrar plantas o animales adaptados a diferentes características físicas, químicas, orográficas y climatológicas en todo el planeta. Existen además, algunas regiones en donde gracias a su estabilidad climática, la biodiversidad es aún más alta, sin embargo, desde hace algunos 10,000 años con la invención de la agricultura (monocultivo) se inició un proceso de destrucción de esta biodiversidad. Por tanto, al aumentar la demanda de insumos de la población se ha visto la necesidad de abrir nuevas áreas de cultivo, además de las áreas para los asentamientos humanos y las vías de comunicación que son responsables de la desaparición de aproximadamente un tercio de la cubierta forestal del planeta; los bosques y selvas tropicales que albergan el 50% al 90% del total de las especies que habitan el planeta y que a su vez están siendo destruidos de una manera gradual y sistemática. Miller (1994), señala que las estimaciones de la Organización de las Naciones Unidas para la Agricultura y la Alimentación (FAO), establecen que los bosques tropicales se están perdiendo en una tasa anual de 171,000 Km2, como resultado la mayoría de los países que se sitúan en las regiones con mayor diversidad (países mega-diversos) han perdido la mayor parte de su cubierta forestal, como por ejemplo Haití (93% de pérdida), Filipinas (97%), y Madagascar (93%). Contaminación del agua. El agua es el principal elemento sobre nuestro planeta ya que el agua es sinónima de vida, sin embargo, también es el principal vehículo Desarrollo sustentable �206 de la contaminación ya que en los cuerpos de agua nos deshacemos de lo que nos estorba y de nuestros desechos ya que si los arrojamos al agua se disuelven, se esconden al sumergirse y son transportados a otras zonas alejándolos de nosotros. Los principales contaminantes del agua son la materia orgánica, el calor, sustancias químicas inorgánicas, nutrientes y agentes patógenos. La degradación de la calidad del agua es la causa de las principales enfermedades que aquejan a los seres humanos, principalmente en los países en vías de desarrollo. Contaminación atmosférica. La composición del aire que respiramos al nivel de la troposfera contiene principalmente Nitrógeno y Oxígeno, sin embargo, su calidad puede verse alterada por procesos naturales como una erupción volcánica o una tolvanera y principalmente por la actividad humana. Desde que el ser humano empezó a utilizar el fuego se han estado arrojando contaminantes a la atmósfera que tiene que ver con efectos adversos en la salud humana, en la flora y la fauna y en las propiedades de la sociedad. Los principales contaminantes del aire son: materia particulada suspendida, óxidos de carbono, de azufre y de nitrógeno; compuestos orgánicos volátiles, oxidantes fotoquímicos, sustancias radioactivas, calor y ruido. Estos contaminantes se pueden clasificar en primarios cuando se incorporan al aire directamente como resultado de un evento natural o la actividad humana y secundarios cuando el contaminante se forma en el aire como resultado de una reacción química entre un contaminante primario u uno o mas de los componentes naturales del aire. Cambio climático. Como resultado de la contaminación, la deforestación, y la pérdida de la capa de ozono se están dando modificaciones en las temperaturas y patrones de clima a nivel global este fenómeno conocido como cambio climático el cual puede observarse en los incrementos graduales de la temperatura en todo el planeta. Mármora (1992) señala estimaciones de incrementos en la temperatura promedio del planta de 1.5 a 4.5º C sobre la media actual para el año 2050, como consecuencia antes del 2010 el nivel del mar se habrá elevado de 1.4 a 2.2 m, las diferencias de temperatura también darán la pauta para fenómenos migratorios y la pérdida acelerada de especies de flora y fauna de baja resistencia a cambios en la temperatura. M. H. Badii �207 Según Gil et al. (2001), los problemas ambientales se encuentran interconectados y pueden verse a manera de oportunidades para la aplicación de la teoría del desarrollo sostenible, estos problemas y retos se resumen en la Fig. 3. En base al reporte de Lubchenco et al. (1996), en la Iniciativa de Biosfera Sustentable (IBS), las líneas de investigación para el siglo XXI son los siguientes: 1. Estudio de los cambios climáticos globales, 2. Análisis de la biodiversidad, y 3. El desarrollo de los sistemas ecológicos sustentables. Figura 3. Situación actual de la tierra, problemas y retos. (Gil et al., 2001). Desarrollo sustentable �208 La filosofía de desarrollo sustentable Como consecuencia de lo anterior en el mundo empieza a notarse una preocupación más seria sobre la problemática ambiental. Sachs (1991), señala que en la década de los 60’s apenas era notoria esta preocupación, sin embargo, al arribar a los 70’s se empieza a dar la alarma sobre el agotamiento de los recursos. Por ejemplo, hasta 1960 en el New York Times se publicaron cerca de 150 artículos relacionados con el medio ambiente, sin embargo, esto se disparó pues para 1970 se habían publicado 1700 artículos, principalmente debido a algunos incidentes locales como el la contaminación atmosférica en Los Ángeles, la muertes de peces en el Lago Erie, derrames de petróleo y la inundación de el Gran Cañón; estos incidentes ayudaron a ver el asunto medioambiental desde una perspectiva más global. En 1968 Hardin publica en la revista Science The tragedy of commons, donde analiza los desastres ecológicos ocasionados por el sobrepastoreo en Europa; posteriormente, en 1972 se celebró en Estocolmo, Suecia la primera reunión sobre el medio ambiente a la que se llamó Conferencia sobre el Medio Humano. En esta reunión se analizó el tema de la degradación de los recursos naturales, es aquí en donde se dan los primeros indicios sobre la sustentabilidad del desarrollo. La idea del desarrollo sostenible fue planteada por primera vez en 1980 por la Unión Internacional de la Conservación de la Naturaleza al darse a conocer la Estrategia Mundial de Conservación, esta puntualizaba la sustentabilidad en términos ecológicos sin tomar en cuenta el desarrollo económico; aquí se indican tres conceptos prioritarios: el mantenimiento de los procesos ecológicos, el uso sostenible de los recursos naturales y el mantenimiento de la diversidad genética. La definición del concepto de desarrollo sostenible es muy amplia y diversa debido a diversidad de intereses, problemas, perspectivas y escalas lo que dificulta llegar a un consenso global; De Camino y Muller (1993) y Lubchenco et al., 1996, hacen una recopilación de las definiciones del término, algunas de las más importantes son las siguientes: 1. Es el manejo y conservación de la base de recursos naturales y la orientación del cambio tecnológico e institucional de tal manera que asegure la continua satisfacción de las necesidades humanas para las generaciones presentes y futuras (Lubchenco et al., 1996). M. H. Badii �209 2. Busca satisfacer las necesidades del presente sin comprometer la capacidad de las generaciones futuras para alcanzar sus propias necesidades. 3. Es un proceso de cambio en el cual la explotación de los recursos, la orientación de las inversiones y del desarrollo y el cambio institucional están en armonía y mejoran el potencial presente y futuro para satisfacer las necesidades humanas. El concepto supone límites que imponen a los recursos del medio ambiente, el estado actual de la tecnología y de la organización social y la capacidad de la biosfera para absorber los efectos de las actividades humanas, pero tanto la tecnología como la organización social pueden ser ordenadas y mejoradas de manera que abran el camino a una nueva era de crecimiento económico (McNeely et al., 1990). 4. La sociedad sostenible implica tomar en cuenta los límites físicos y sociales del crecimiento económico, delineando preferencias futuras sostenibles como escenarios preferidos, desarrollando estrategias para alcanzarlas (Ehrlich & Ehrlich, 1972). 5. Sustentabilidad no implica una economía estática, sino dinámica, pero debemos ser cuidadosos en distinguir entre crecimiento y desarrollo. El crecimiento económico es un mejoramiento en la calidad de vida, sin necesariamente causar un aumento en la cantidad de recursos consumidos, y por tanto, puede ser sostenible. El crecimiento sostenido debe ser nuestro objetivo primario de política a largo plazo (Cristensen et al., 1996). Estas definiciones nos muestran algunos aspectos que son comunes e importantes de resaltar; indican la limitación de los recursos ya que estos no son infinitos pero se pueden cuantificar y aprovechar ya que la base de estos recursos debe permitir satisfacer las necesidades de las generaciones presentes y futuras. Por otra parte, el cambio tecnológico e institucional permitirá que la base de los recursos pueda ampliarse, pero es muy importante conocer el número de personas cuyas necesidades actuales y futuras se deberán de satisfacer. En 1983 la ONU establece la Comisión Mundial sobre Medio Ambiente y Desarrollo que liderea la primera ministra de Noruega Gro Harlem Brundtland. Este grupo de trabajo inició una serie de debates y audiencias públicas alrededor del mundo los cuales finalizaron con la publicación en 1987 de Nuestro Futuro Común un documento también conocido como el Reporte Brundtland, en donde se define al desarrollo sostenible como aquel tipo de desarrollo que satisface las necesidades del presente, sin comprometer la capacidad de que las futuras Desarrollo sustentable �210 generaciones puedan satisfacer sus propias necesidades y se señalan los siguientes puntos clave: • La satisfacción de las necesidades básicas de la población de alimento, vestido, vivienda y salud. • La necesaria limitación del desarrollo impuesta por el estado actual de la organización tecnológica y social, su impacto sobre los recursos naturales y por la capacidad de la biosfera para resistir dicho impacto. Las conclusiones del Reporte Brundtland resaltan: a) que la Ecología deja de ser una tarea regional o nacional; b) se debe revisar a fondo la correlación medio ambiente – desarrollo y, c) el desarrollo no es un problema exclusivo de los países que aún no lo alcanzan. En 1992 se celebró en Río de Janeiro, Brasil la llamada Cumbre de la Tierra, reafirmando la Declaración de la Conferencia de las Naciones Unidas sobre el Medio Humano, aprobada en Estocolmo el 16 de junio de 1972 y se considera exitosa pues se logra reunir la cifra récord de participantes de 179 países quienes definen los derechos y responsabilidades de las naciones en la búsqueda del progreso y bienestar de la humanidad. Se hace la declaración de principios para reorientar la gestión, la conservación y el desarrollo sostenible de los bosques y se conforma la Agenda 21 la cual es un prototipo de normas tendientes al logro del desarrollo sostenible desde el punto de vista social, económico y ecológico. Por otra parte, se realiza la Convención marco de las Naciones Unidas sobre el cambio climático y se redacta el Convenio sobre diversidad biológica. En la Agenda 21, se procura alcanzar acuerdos internacionales en los que se respeten los intereses de todos y se proteja la integridad del sistema ambiental y de desarrollo mundial, reconociendo la naturaleza integral e interdependiente de la tierra, nuestro hogar, proclama entre otros los siguientes principios: 1. Los seres humanos constituyen el centro de las preocupaciones relacionadas con el desarrollo sostenible. Tienen derecho a una vida saludable y productiva en armonía con la naturaleza. 2. De conformidad con la Carta de las Naciones Unidas y los principios del derecho internacional, los Estados tienen el derecho soberano de aprovechar sus propios recursos según sus propias políticas ambientales y de desarrollo, y la responsabilidad de velar para que las actividades realizadas dentro de su jurisdicción o bajo su control no causen daños al medio ambiente de otros Estados o de zonas que estén fuera de los limites de la jurisdicción nacional. M. H. Badii �211 3. El derecho al desarrollo debe ejercerse en forma tal que responda equitativamente a las necesidades de desarrollo y ambientales de las generaciones presentes y futuras. 4. A fin de alcanzar el desarrollo sostenible, la protección del medio ambiente deberá constituir parte integrante del proceso de desarrollo y no podrá considerarse en forma aislada. 5. Todos los Estados y todas las personas deberán cooperar en la tarea esencial de erradicar la pobreza como requisito indispensable del desarrollo sostenible, a fin de reducir las disparidades en los niveles de vida y responder mejor a las necesidades de la mayoría de los pueblos del mundo. En 1997 se celebró en la ciudad de Nueva York la Segunda Cumbre de la Tierra y en esta reunión se denota que los acuerdos de Río aún no se cumplen en su totalidad, fracasa la expectativa de una firma sobre una declaración política de compromisos para países ricos y pobres. Además, se advierte que los bosques, océanos, la atmósfera y como consecuencia miles de especies están en peligro, mientras que el número de pobres sigue creciendo en el mundo. De manera general el desarrollo sostenible incluye conceptos que se pueden categorizar de acuerdo a las variables que lo definen, como el desarrollo humano, el desarrollo social, el uso sostenible de la energía y el aprovechamiento eficiente de los recursos naturales. En general, las definiciones de la sustentabilidad incluyen los conceptos relacionados con la sustentabilidad ecológica la cual se refiere a la capacidad de los ecosistemas de mantener sus características esenciales para la sobrevivencia a largo plazo de las especies, poblaciones y comunidades que lo componen; la sustentabilidad económica referida al manejo y gestión eficiente y adecuada de los recursos naturales de manera tal que permitan continuar un esquema económico a largo plazo; y la sustentabilidad social la cual se permite que el manejo y la organización sean compatibles con los valores culturales y éticos de los grupos involucrados y de la sociedad bajo un concepto de equidad lo que facilitará la continuidad de las comunidades y organizaciones a través del tiempo. El desarrollo sostenible requiere de la interacción de los recursos y el éxito de su aplicación dependerá de la habilidad de la sociedad para interrelacionar estos recursos. Según Enkerlin et al. (1997), lograr el desarrollo sostenible depende de la interacción de los recursos humanos y sociales, recursos naturales y recursos tecnológicos y los sistemas de producción. Desarrollo sustentable �212 Indicadores del desarrollo sostenible Los indicadores son una serie de elementos que debe de reunir un sistema para darnos una visión sobre su operacionalidad, los indicadores óptimos serán designados de acuerdo a la categoría de análisis a que será sometido el sistema y su relación con las funciones y variables involucradas. En las Tablas 1, 2, 3 y 4 se presentan una serie de indicadores de sustentabilidad de acuerdo con INEGI (2000). Tabla 1. Indicadores de los aspectos sociales de la sustentabilidad. Capítulo de la Agenda 21 Cáp. 3: Combate a la Pobreza. Cáp. 5: Dinámica demográfica y sustentable. Indicadores de Presión Tasa de desempleo. Tasa de crecimiento de la población. Tasa de migración neta por lugar de residencia. Tasa de fecundidad total. Cáp. 36: Tasa de cambio de la Promoción de la población en edad escolar. educación, la Tasa bruta de matricula concientización escolar en primaria. pública y la Tasa neta de matricula capacitación. escolar en primaria. Tasa bruta de matricula escolar en secundaria. Tasa neta de matricula escolar en secundaria. Tasa de alfabetización .de Adultos Indicadores de Estado Indicadores de Respuesta Índice general de pobreza Índice del grado de pobreza. Índice del grado de pobreza al cuadrado. Índice de Gini sobre desigualdad de los ingresos. Relación entre los salarios medios de los hombres y las mujeres. Densidad de población. Niños que alcanzan el quinto Porcentaje del Producto grado de educación primaria. Interno Bruto (PIB) Esperanza de vida escolar. destinado a educación. Diferencia entre matricula escolar masculina y femenina. Mujeres por cada 100 hombres en la fuerza de trabajo. M. H. Badii �213 Cáp. 6: Protección y promoción de la salud humana. Cáp. 7: Promoción del desarrollo de asentamientos humanos sustentables. Total de Indicadores Saneamiento básico. Porcentaje de población que dispone de instalaciones adecuadas para la eliminación de excreta. Acceso seguro a agua potable. Esperanza de vida al nacer. Peso suficiente al nacer. Tasa de mortalidad infantil (TMI). Tasa de mortalidad materna (TMM). Estado nutricional de los niños respecto a los niveles nacionales. Tasa de crecimiento de la población urbana. Consumo de combustible fósil por habitante en vehículos de motor. Perdidas humanas y económicas débiles a desastres naturales. 13 Porcentaje de población que vive en zonas urbanas. Áreas y población de asentamientos urbanos formales e informales. Área habitable por persona. Precio de vivienda en proporción al ingreso. 21 Desarrollo sustentable Porcentaje de la población infantil que ha sido inmunizada acorde con las políticas nacionales de vacunación. Tasa de utilización de métodos anticonceptivos. Proporción de químicos potencialmente peligrosos monitoreados en los alimentos. Gasto nacional en servicios locales de salud. Gasto total en salud respecto al Producto Interno Bruto (PIB). Gasto en infraestructura por habitante 7 �214 Tabla 2. Indicadores de los aspectos económicos de la sustentabilidad. Capítulo de la Indicadores de Indicadores de Estado Agenda 21 Presión Cáp. 2: Producto Interno Bruto Producto Interno Neto ajustado ambientalmente por Cooperación por habitante. Internacional para Participación de la in- habitante. acelerar el desarro- versión neta en el PIB. Participación de las manufacturas en la llo sustentable en Suma de exportación total de los países y en sus exportaciones e mercancías. políticas internas. importaciones en proporción al PIB. Reservas minerales Cáp. 4: Consumo anual de Cambio de patrones energía por habitante. Probadas. Reservas probadas de Participación de las de consumo. fuentes energéticas fósiles. Industrias intensivas en recursos naturales Duración de las reservas probadas de energía. no renovables en el Intensidad de uso de valor agregado materiales. manufacturero . Participación del valor agregado manufacturero en el PIB. Participación del consumo de recursos energéticos renovables. Cáp. 33: Transferencia neta de Total de la asistencia oficial Mecanismos y recursos / Producto para el desarrollo (AOD), Recursos Interno Bruto (PIB). dada o recibida, como financieros. porcentaje del PIB. Deuda / PIB. Servicio de la deuda externa respecto a las exportaciones. M. H. Badii Indicadores de Respuesta Gasto en protección ambiental como proporción del PIB. Cantidad de financiamiento nuevo o adicional, para el desarrollo sustentable. �215 Cáp. 34: Transferencia de Tecnología. Total de Indicadores Importancia de bienes de Capital de Inversión extranjera directa. 8 Participación de los bienes de capital ambiental limpios en la importancia total de bienes de capital. 12 Desarrollo sustentable Ayuda a la coope-ración técnica. 3 �216 Tabla 3. Indicadores de los aspectos ambientales de sustentabilidad. Cap. de la Indicadores de Presión Indicadores de Estado Agenda 21 Cáp. 18: Extracción anual de agua Reservas de aguas Recursos de agua subterránea y superficial. Subterráneas. dulce. Consumo domestico de Concentración de agua por habitante. coliformes fecales en agua dulce. Demanda Bioquímica de oxigeno (DBO) en cuerpos de agua. Cáp. 17: Crecimiento de población Rendimiento máximo Protección de en áreas costeras. sustentable de las océanos, Descargas de petróleo en pesqueras. todo tipo de mares aguas costeras. Índice de algas. y áreas costeras. Descargas de nitrógeno y fósforo en aguas costeras. Cáp. 10: Cambio en el uso de Cambios en la condición Enfoque integrado suelos. de la tierra. para la planeación y administración de recursos del suelo. Cáp. 12: Población que vive por Índice mensual nacional Manejo de debajo de la línea de de ecosistemas pobreza en tierras áridas. precipitación pluvial. frágiles. Combate Índice de vegetación a la sequía y la obtenido de imágenes de desertificación. satélite. Tierra afectadas por la Desertificación. Cáp. 13: Cambio de la población en Uso sustentable de los Manejo de áreas montañosas. recursos naturales en las ecosistemas áreas montañosas Frágiles. bienestar Desarrollo de poblaciones de áreas sustentable en montañosas áreas montañosas. Cáp. 14: Uso de pesticidas Tierra cultivable por Promoción de la agrícolas. habitante. agricultura Uso de fertilizantes. Superficie de tierra sustentable y el Tierra de regadio como % afectada por salinización desarrollo rural. de tierras cultivables. y anegamiento. Uso de energía en la agricultura. M. H. Badii Indicadores de Respuesta Tratamiento de aguas Residuales. Densidad en las redes hidrológicas. Administración descentralizada de los recursos naturales a nivel local. Educación agrícola. �217 Cáp. 11: Combate a la deforestación. Intensidad de la producción de madera. Cáp. 15: Conservación de la diversidad biológica. Cáp. 16: Manejo ambientalmente limpio de la biotecnología. Cáp. 9: Protección de la atmósfera. Cáp. 21: Manejo ambientalmente limpio de desechos sólidos y aspectos relacionados son aguas servidas. Cáp. 19: Manejo ambientalmente limpio de sustancias químicas tóxicas. Cáp. 20: Manejo ambientalmente limpio de desechos peligrosos. Cáp. 22: Manejo seguro y Emisiones de gases de efecto Invernadero. Emisiones de óxidos de Azufre. Emisiones de óxidos de Nitrógeno. Consumo de sustancias que agotan la capa de ozono Generación de desechos sólidos industriales y municipales. Eliminación de desechos domésticos por habitante. Variación de la superficie de Bosques. Especies amenazadas. Respecto al total de la especies nativas. Proporción de la superficie forestal administrada. Proporción de la superficie forestal protegida respecto de la superficie forestal total. Superficie protegida como porcentaje de la superficie total. Concentración de contaminantes en zonas urbanas. Gasto en investigación y desarrollo en la biotecnología. Existencia de regulaciones o lineamientos del bioseguridad. Gasto sobre abatimiento de la contaminación atmosférica. Gasto en manejo de Desechos. Reciclado y reutilización de desechos. Eliminación de desechos municipales. Intoxicaciones agudas por Productos químicos productos químicos. prohibidos o severamente restringidos. Generación de desechos Peligrosos. Importación y exportación de desechos peligroso. Superficie de suelos contaminantes con desechos peligrosos. Generación de desechos Radioactivos. Desarrollo sustentable Gasto en tratamiento de desechos peligrosos. �218 ambientalmente limpio de desechos radioactivos. Total de Indicadores 22 18 15 Tabla 4. Indicadores de los aspectos institucionales de la sustentabilidad. Capitulo de la Indicadores de Indicadores de Indicadores de Respuesta Agenda 21 Presión Estado Cáp. 8: Integración del medio ambiente y el desarrollo en la toma de decisiones. Cáp. 35: Ciencia para el desarrollo sustentable. Potencial de científicos e ingenieros por millón de habitantes. Cáp. 39: Instrumentos y mecanismos legales Internacionales. Cáp. 40: Información para la adopción de decisiones. Cáp. 23-32: Fortalecimiento del papel de los grupos principales. Total de indicadores Líneas telefónicas principales por 100 habitantes. Acceso a la información. 0 Tratamiento de desarrollo Sustentable. Programa de Cuentas Económicas y Ecológicas Integradas. Evaluación por mandato legal del Impacto ambiental. Consejos nacionales para el desarrollo sustentable. Científicos e ingenieros empleados en investigación y desarrollo experimental por millón de habitantes. Gasto en investigación y desarrollo experimental en proporción al PIB. Ratificación de acuerdos Globales. Instrumentación de los acuerdos globales ratificados. Programa Nacional de Estadísticas Ambientales. Representación de los grupos principales en los Consejos Nacionales para el Desarrollo Sustentable. Representación de minorías étnicas y poblaciones indígenas en los Consejos Nacionales para el Desarrollo Sustentable. Contribución de las organizaciones no gubernamentales al Desarrollo Sustentable. 12 3 M. H. Badii �219 Índices de sustentabilidad Los índices de sustentabilidad se miden de acuerdo a los niveles señalados por los indicadores; los indicadores presentan algunas variables importantes de medición. Índices de aspectos sociales de sustentabilidad Educación: Para determinar los niveles de alfabetización y el nivel escolar se presentan las siguientes ecuaciones (Barrera Roldán et al., 1998). IA = Indicador de alfabetización INE = Indicador de nivel escolar IA = 1 – PAN/P15 INE = 0, si: MC < MCmin [MC – MCmin/100] – MCmin , si: MC ≥ MCmin Donde: A = Tasa de alfabetización PAN = Población analfabeta P15 = Población mayor de 15 años M = Matrícula en primaria, secundaria y bachillerato P6 = Población mayor a 6 años MC = (M/P6)*100 MCmin = valor mínimo de matrícula. Desarrollo sustentable �220 Salud Las variables para determinar uno de los indicadores de salud más importantes sería las siguientes (Barrera Roldán et al., 1998). ISAM = Indicador de atención médica ISAM = P A M / P T 0, si: MI > MIMAX IMI = [MI – MIMAX/ MIMAX] – MIMIN, si: MIMIN ≤ MI ≤ MIMAX 1, si: MI < MIMIN Donde: PAM = Población con atención médica PT = Población total MI = Mortalidad infantil por cada 1000 niños Pobreza Las variables para determinar uno de los indicadores de pobreza más importantes sería las siguientes (Barrera Roldán et al., 1998). Ip = Indicador de pobreza [1- PP/PEA] IPP/3S si PP >0 IP = 1 si PP = 0 Donde: IPP = Promedio de ingreso de población pobre con menos de 3 salarios mínimos M. H. Badii �221 3S = Tres salarios mínimos PEA = Población económicamente activa Servicios públicos Las variables para determinar uno de los indicadores de servicios públicos más importantes serían las siguientes (Barrera Roldán et al., 1998). IDD = Indicador de disponibilidad de drenaje IDAP = Indicador de disponibilidad de agua potable IDD= IDAP= 0, si DD ≤ DDMIN DD – [DDMIN/1-DDMIN], si: DDMIN < DD 0, si: DAP ≤ DAPMIN DAP-[DAPMIN/1-DAPMIN], i: DAPMIN < DAP Donde: D = Población con disponibilidad de drenaje PT = Población total DD = Disponibilidad de drenaje DD = D/PT AP = Población con disponibilidad de agua potable DAP = Disponibilidad de agua potable DAP = AP/PT Medio ambiente Las variables para determinar uno de los indicadores ambientales más importantes serían las siguientes (Barrera Roldán et al., 1998). Desarrollo sustentable �222 IBH = Indicador de balance hídrico 0, si: EA ≥ RH IBH= 1- EA/RH, si: EAA < RH Donde: EA = Extracción anual RH = Recursos hídricos totales anuales EAA = Extracción anual para uso antropogénico ICA = Indicador de cuerpos de agua profundos 0 si no existen cuerpos de agua superficiales ni pozos prof. ICA = 0.55 si no existen cuerpos de agua superficiales, pero existen pozos profundos ICA – ICAMIN/ICAOP - ICAMIN 1, si existen cuerpos superficiales de agua Donde: Ica = Indicador de cuerpos de agua ICA = Índice de calidad de agua de cuerpos superficiales ICAR = Indicador de calidad del aire 0, si CAR ≥ CARMAX ICAR = 1-CAR – CARNORMA/CARMAX – CARNORMA, si: CARNORMA < CAR < CARMAX 1, si: CAR ≤ CARNORMA M. H. Badii �223 Donde: CAR = Calidad del aire en IMECAS ICCV = Indicador de cambio en la cobertura vegetal 0, si: TCCV > ANPOP ICAR= ANPOP – TCCV/ANPOP ,si: 0< TCCV ≤ ANPOP 1, si: 0 ≥ TCCV Donde: SCCV = Superficie con decremento de cobertura vegetal comparando dos años ST = Superficie total TCCV = SCCV/ST*100 ANPop = Porcentaje de la superficie total de áreas naturales protegidas Ecología Las variables ecológicas se miden en función de los cambios en los patrones y variaciones de las comunidades, en su composición, la densidad y abundancia de cada especie. Badii et al. (2000) indican que la medición de estas variables se refieren al a diversidad ecológica y los términos evolutivos que producen esa biodiversidad; y se estudia en tres niveles: 1) diversidad genética que es la suma de información genética; 2) diversidad de especies que habitan el planeta, y 3) la diversidad de ecosistemas entendida como variedad de hábitats, comunidades, procesos ecológicos en la biosfera y la diversidad dentro de un ecosistema en términos de diferencia entre habitas, procesos ecológicos y ciclos de nutrientes. Badii et al (op cit) indican que según Magurran (1988), hay tres razones para el estudio de la biodiversidad: 1) los patrones bien documentados de variación espacio–temporal de la diversidad; 2) existe un probable debate relativo a la diversidad y 3) las medidas de diversidad se consideran como indicadores de bienestar de ecosistemas y comunidades Desarrollo sustentable �224 Índices de diversidad La medición de la diversidad se fundamenta en dos elementos: el número de especies y la abundancia relativa de cada especie; los índices de diversidad pueden dividirse en dos grupos; en la Tabla 5 se muestran algunos ejemplos: Tabla 5. Índices de diversidad (Badii et al., 2000). Índices de riqueza Índice Autor (S-1)/ln Nt Margalef (1958) S/(log Nmax – log Nmin) Whittaker (1960) S/(Nt)1/2 Menhinick (1964) Donde: S = número de especies, ln = logaritmo natural, Nmax = número de especies Nt = número total de individuos en la comunidad, con máxima abundancia, Log = logaritmo decimal, Nmin = número de especies con mínima abundancia. Índices basados en la abundancia relativa de especies ∑Pi log Pi Shannon (1948) 1/Nt [log(Nt!/N1!N2!N3!...Ns!)] Brillouin (1962) ∑(Pi)2 Simpson(1949) Donde: Pi = abundancia relativa de “i” ésima especie, N1 = número de individuos de la especie más abundante, ! = factorial, N2 = número de individuos de la segunda especie más abundante. Índices paramétricos Serie geométrica: nj= Nt Ck K (1-K)i-1 Motomura (1932) Serie logarítmica: Nt= α ln [(1+Nt)/α] Fisher et al. (1943) Logaritmo natural truncado: SR=S0exp(- a2R2) Preston (1948) S-2 Barra rota: Sn=[S(S-1)/Nt](1-n/Nt) MacArthur (1957) M. H. Badii �225 Donde: nj = número de individuos de “i” especie, α = Nt(1-X)/X Ck = [1-(1-K)s]-1 X = una variable que se estima en base a: S/N = (1-X)/X[-ln(1-X)] K se estima con la siguiente interacción: {[K/(1-K][(1-K)S]}/[1-(1-K)S]=Nmin/Nt, donde, K es la proporción del recurso utilizado por cada especie S0 = número de especies en octavo moda SR = número de especies en un octavo R R = secuencia de octavos Ln = logaritmo natural, a = (2V)1/2, V = varianza Sn = número de especies en la clase de abundancia con “n” individuos. Conclusión La problemática ambiental que actualmente aqueja a nuestro planeta podía tener graves consecuencias sobre los seres humanos; nuestros recursos naturales se están agotando y degradando; a pesar de los esfuerzos globales para detener el avance y minimizar la magnitud del deterioro ambiental, este parece ir en aumento. El desarrollo sostenible nace como una respuesta a la interrogante principal ¿Cuanto tiempo le queda a la tierra?, Sin embargo, en las reuniones mundiales para contestar esta pregunta aún cuando la teoría está bien clara los seres humanos nos resistimos a tomar la decisión del desarrollo sostenible entendido como el respeto a la naturaleza y a las sociedades como una decisión final para el mantenimiento del planeta, todavía falta agregar la sustentabilidad política y que esta sea aceptada por todas las naciones. Referencias Badii, M. H., A. E. Flores, H. Bravo, R. Foroughbakhck, y H. Quiróz. 2000. Diversidad, estabilidad y desarrollo sostenible. pp. 381–402. In: Fundamentos y perspectivas del control biológico. M. H. Badii, A. E. Flores y L. J. Galán Wong (eds). Universidad Autónoma de Nuevo León. Primera edición. Barrera Roldán, A. S., A. Saldívar V. y J. A. Correa. 1998. Propuesta metodológica para la elaboración de un índice de desarrollo sustentable. 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En la solución de problemas combinatorios, es importante evaluar el costo-beneficio entre la obtención de soluciones de alta calidad en detrimento de los recursos computacionales requeridos. El problema planteado es para el ruteo de un vehículo con entrega y recolección de producto y con restricciones de ventana de horario. En la práctica, dicho problema requiere ser atendido con instancias de gran escala (nodos ≥100). Existe un fuerte porcentaje de ventanas de horario activas (≥90%) y con factores de amplitud ≥75%. El problema es NP-hard y por tal motivo la aplicación de un método de solución exacta para resolverlo en la práctica, está limitado por el tiempo requerido para la actividad de ruteo. Se propone un algoritmo genético especializado, el cual ofrece soluciones de buena calidad (% de optimalidad aceptables) y en tiempos de ejecución computacional que hacen útil su aplicación en la práctica de la logística. Para comprobar la eficacia de la propuesta algorítmica se desarrolla un diseño experimental el cual hará uso de las soluciones óptimas obtenidas mediante un algoritmo de ramificación y corte sin límite de tiempo. Los resultados son favorables. Key words: Genetic algorithms, routing logistics, metaheuristics, scheduling Abstract. In an attempt to sovle the combinatorics problems, it is important to evaluate the costbenefit ratio between obtaining solutions of high quality and the loss of the computational resources required. The problem presented is for the routing of a vehicle with pickup and delivery of products with time window constraints. This problem requires instances of great scale (nodes≥100). A strong active time window percentage exists (≥90%) with factors of amplitude ≥75%. The problem is NP-hard and hence, the application of an exact method of solution, is Algoritmo genético �230 limited by the time frame required for routing activity. A specialized genetic algorithm is proposed, which offers solutions of high precision and in computational times that makes its practical application useful. An experimental design is developed with good results that makes use of optimum solutions obtained by means of branch and cut algorithm without time limit. Introducción y planteamiento del problema El problema de entrega y recolección de producto con restricciones de ventanas de horario (Pickup and Delivery Problem with Time Window, PDP-TW) puede ser visto en dos variantes principales. Se distingue la variante para un solo vehículo SPDP-TW y la de vehículos múltiples MPDPTW (Savelsberg, 1995). El primer caso se trata de un TSP-TW restrictivo (traveling salesman problem) mientras que el segundo se trata de un VRP-TW restrictivo (vehicle routing problem). Solomon desarrolló 87 instancias de prueba para el VRP-TW, la más grande es de 100 clientes (Solomon, 1984). Hasta 1999 había 17 instancias que aún permanecían sin poder ser resueltas. En la Universidad de Rice en Houston se lograron resolver 10 instancias (Cook & Rich, 1999). Nuestro problema se enfoca en el primer caso (SPDPTW). La familia de problemas del tipo PDP-TW es más difícil de resolver que la del VRP-TW. La razón de lo anterior es debido a que el primero es una generalización del segundo (Palmgren, 2001). El problema será planteado en: (1) objetivo y (2) condiciones de operación. La modelación matemática puede ser revisada en el anexo A. I. Objetivo del problema El objetivo es determinar la ruta óptima para un vehículo de distribución. Una ruta se define como la secuencia de llegada a cada uno de los clientes saliendo a partir de un centro de distribución y regresando al mismo al final de la ruta. Se define una ruta óptima como aquella que logre visitar todos los clientes de tal forma que el costo (o distancia o tiempo) incurrido sea el mínimo posible. II. Condiciones de operación para el problema a) El vehículo tiene una capacidad finita de carga. b) El vehículo saliendo del centro de distribución, debe atender a un grupo de clientes geográficamente dispersos y luego regresar al punto de origen. F. López �231 c) Se tiene una matriz de costo que define el tiempo o distancia requerida para ir de un cliente a otro. d) Cada cliente tiene un requerimiento de volumen de producto a entregar y un volumen a recoger. e) La cantidad de tiempo requerido para realizar la entrega y la recolección en cada cliente se considera el mismo por tratarse de cargas de trabajo similares. f) La ventana de horario identificada para cada cliente esta definida por una hora de apertura y una hora de cierre la cual puede tener diferente amplitud dependiendo de las características de cada cliente. g) La amplitud de la ventana de horario en cada cliente es igual a la diferencia entre la hora de cierre y la hora de apertura para la atención de cada cliente. h) La ventana de horario para un cliente puede ser modificada únicamente cuando, en el recorrido de la ruta óptima, existan otros clientes geográficamente cercanos y cuyas ventanas de horario sean diferentes. i) La visita a cada cliente debe ser aplicada dentro de la ventana de horario. No es permitido llegar antes de la hora de apertura ni después de la hora de cierre. j) De acuerdo a la secuencia de ruteo, se tendrá una descarga de producto a entregar en el cliente y una carga a recoger del cliente. En todo momento deberá de ser respetada la capacidad de carga del vehículo. Revisión bibliográfica de investigaciones previas A continuación se expone un resumen bibliográfico de las investigaciones previas desarrolladas por Applegate et al., 1998; Dumas et al., 1995; Eijl Van, 1995 y Lenstra, 1990. Algoritmo genético �232 Tabla 1: Estudios de investigación previos. Investigador Año Taxonomía del Problema Algoritmo Dimensión Ventanas de Horario Baker 1988 ATSP-TW ≤ 50 nodos Dumas, Desrosiers y Soumis Ramificación y Corte (BC) Cerradas, Poco Traslape 1993 PDP Flujo de Redes ≤ 50 nodos Cerradas, Poco Traslape ≤ 15 nodos Abiertas Bruggen, Lenstra 1993 y Schuur PDP-TW Applegate y Bixby 1994 TSP-TW Herrística LinKernigham y Enfriamiento Simulado Ramificación y Corte (BC) Ramificación y Corte (BC) Desempeño Computacional Instancias fuera de estas condiciones requerían ≥ 10 Mins Van Eijl 1995 VRP Coth y Vigo 1995 PDP-TW Meta-Heurística Tabu Search 50 ≤ n ≤ 100 nodos Dumas y Solomon 1995 VRP-TW Método de Descomposición de Dantzig-Wolfe 100 ≤ n ≤ 200 nodos Cerradas, Poco Traslape Balas y Simonetti 1996 TSP-TW Programación Dinámica 40 ≤ n ≤ 50 nodos Cerradas, Poco Traslape ≥ 2 Horas Mingozzi, Bianco, 1997 y Ricciardelli TSP-TW Híbrido: BC y Programación Dinámica ≤ 120 nodos Ascheuer, Jünger 2000 y Reinelt ATSP-TW BC con generación de hiperplanos 50 ≤ n ≤ 70 nodos Abiertas y con bajo % de incidencia de TW 10 ≤ mins ≤ 20 ATSP-TW Hibrido: BC con Heurísticas de Intercambio 70 ≤ n ≤ 233 nodos Cerradas, Poco Traslape 5 mins ≤ Tiempo ≤ 5 hrs Ascheuer, Fischetti, y Grotschel 2001 Instancias para n ≥ 100 nodos requerían ≥ 1 Hora Instancias para 100 ≤ n ≤ 200: 20 ≤ mins ≤ 30 El punto de partida será el trabajo presentado por Ascheuer, Fischetti, y Grotschel en el 2001 para el problema del TSP-TW el cual es un problema relativamente cercano en definición al SPDP-TW. Ascheuer, Ascheuer et al. (2001) mencionan en su trabajo que resulta interesante la falta de investigación en los métodos de ramificación y corte (Branch & Cut, BC) para la solución tanto de la versión simétrica (TSP-TW) como la asimétrica del problema (ATSP-TW). Como antecedente en este rubro mencionan a Baker, el cual en la década de los 80’s resolvió mediante algoritmos de BC instancias de hasta 50 nodos con ventanas de horario moderadamente cerradas. Matemáticamente hablando, entre más cerradas sean las ventanas de horario más pequeño es el espacio solución a ser explorado al momento de resolver computacionalmente el problema. Las instancias que han sido típicamente experimentadas, están caracterizadas por ventanas de horario con un bajo F. López �233 porcentaje de traslape (Ascheuer et al., 2001). Típicamente, la dificultad computacional para la solución de problemas de redes ha sido medida en términos de su tamaño (cantidad de nodos). Sin embargo, la dificultad del problema SPDP-TW depende fundamentalmente de la estructura de las ventanas de horario que se definan. Los resultados experimentales con el TSP-TW hechos por Ascheuer et al. (2001), arrojan que este problema es particularmente difícil de resolver para instancias en las que la cantidad de nodos activos que contengan restricciones de ventana de horario estén por arriba del 50%. En lo referente al tamaño de las instancias experimentadas, solo una de las heurísticas revisadas pudo resolver instancias de más de 69 nodos (Ascheuer et alal., 2000). Ascheuer et al. (2001) experimentan con un método de solución especializado con la finalidad de obtener mejores soluciones. Se experimentaron con instancias de hasta 233 nodos. Para una instancia de 69 nodos se requirió de 5.95 minutos de tiempo computacional. Todas las instancias mayores ocuparon más de 5 horas de solución computacional; excepto una de 127 nodos (Tsitsiklis, 1992). Ascheuer et al. (2001) en base a las experiencias computacionales, concluyen que las instancias del ATSP-TW en el límite de 50 a 70 nodos, pueden ser resueltas hasta la optimalidad por el BC. Metodología La propuesta de solución está compuesta por 4 rutinas de preprocesamiento y una post-procesamiento en relación a la ejecución de la rutina del Algoritmo Genético. A continuación se enumeran las 6 fases: 1. Fase de descomposición topológica de la red basado en un algoritmo SPP (Shorthest path problem en inglés): las esquinas topológicas requeridas para la modelación de las restricciones de tránsito en la red son atendidas en una fase de preproceso lo cual contribuye a disminuir la carga computacional durante la fase posterior de optimización. De lo anterior si partimos de un valor de N1 nodos en una red, obtendríamos un valor N2, donde N1 ≈ 4N2. Algoritmo genético �234 2. Fase de compresión/clusterización por maximización de afinidad geográfica (vecindad): los N2 nodos de la red se agrupan para obtener una cantidad reducida de N3 meta-nodos (donde: N3 < N2). Las estructuras de las ventanas de horario asociadas a los N2 nodos requieren ser compatibles entre si para poderse agrupar. Se utilizó en el algoritmo un factor de compresión del 50% para la agrupación. 3. Fase de compresión/discriminante por heurística de los “k” nodos más cercanos: se eliminan los arcos de la red que tengan mayor costo y por tanto menor probabilidad de aparecer en la solución óptima. Para cada nodo N3 se mantienen en la red solo los “k” arcos de menor costo, donde k << N3. Se utilizó un factor discriminante del 20% para evitar dejar fuera del espacio de búsqueda la solución óptima. 4. Fase de generación agresiva de cortes: partiendo de los N3 meta-nodos, el objetivo es encontrar lo más rápidamente posible una solución factible que cubra las restricciones de ventana de horario y de carga del vehículo. La lógica para generar los cortes, identifica el nodo del tour que tiene la mayor desviación respecto a la ventana de horario y/o la capacidad de carga del vehículo (nodo pivote). Luego se verifican los nodos del tour que pueden ser identificados como “afines” a efecto de re-secuenciar la posición del nodo pivote en el tour. El corte asegura que el nodo pivote “k” utilice al menos uno de los arcos que lo conecten a uno de los nodos afines “j”. sea I = {1..N 3 } (nodos de la red) k ∈ I (nodo pivote) j ⊆ I {1..m}(nodos afines a k) m ∑ (x j =1 jk + x kj ) ≥ 1 ∀k ⊆ I Los cortes generados se guardan en un pool de restricciones. El procedimiento continúa hasta que se encuentra la primera solución factible al problema. 5. Fase evolutiva: el objetivo es aproximar la solución óptima para la versión F. López �235 compacta de la red. Mantener en el pool de restricciones un corte innecesariamente equivale a estar en riesgo de dejar fuera del espacio de búsqueda mejores soluciones que la que actualmente se tiene. La experiencia computacional indica que la cantidad de cortes que llegan a acumularse en el “pool” de restricciones es significativo (15-40 cortes). El objetivo es identificar cuales de los cortes del “pool” son necesarios eliminar. La eliminación de cortes no puede ser visto de forma individual para cada corte, ya que la presencia y/o la eliminación de un corte puede comprometer simultáneamente la presencia y/o la eliminación de otro(s). Identificar cuáles cortes convienen eliminar, debe ser visto cómo un subproblema combinatorio el cual es apropiado para atenderse mediante estrategias de recombinación evolutiva. Una codificación binaria permite representar la eliminación (0) y la presencia (1) del corte en el pool. El algoritmo genético aplica operadores de selección tipo torneo con un factor de cruzamiento al 50%. El método de reproducción es a través de dos puntos de cruce aleatorios a lo largo de la longitud cromosómica. El factor de mutación es inicializado al 5% y autoajustado en cada generación de acuerdo al % de individuos en la población que sean idénticos genéticamente hablando. Al aumentar el nivel de degeneración en la población, se aplica una curva exponencial de crecimiento en el % de mutación con un límite asintótico al 50%. El factor de elitismo esta limitado a un 15% de la población. 6. Fase de descompresión para desagregar la ruta propuesta para la red original: el post-procesamiento tiene el objetivo de traducir la solución obtenida en la red compacta en una que sea topológicamente equivalente a la red original. La primera rutina de desagregación está enfocada en determinar la secuencia óptima en la cual los N3 meta-nodos se deben desagregar para volver a formar los N2 nodos obtenidos en la fase 2. Lo anterior se logra a través de un algoritmo de secuenciamiento de baja escala lo cual matemáticamente puede ser resuelto hasta la optimalidad en un tiempo polinomial. La segunda rutina de reconversión, hace uso de la información topológica generada en la fase #1. Su objetivo es sustituir la secuencia del tour definido por los N2 nodos de acuerdo a la cadena de movimientos cardinales que son requeridos para obtener los N1 nodos de Algoritmo genético �236 la red original. Objetivo e hipótesis del problema El objetivo es comprobar si el método propuesto basado en un Algoritmo Genético (AG), es viable para encontrar soluciones razonablemente buenas (≥ 90% optimalidad) y a un bajo costo computacional (≤ 5 minutos) para resolver el problema del SPDP-TW, resumiendo: Ho: µGrupo experimental ≤ 90% (µGrupo Control ) Ha: µGrupo experimental > 90% (µGrupo Control ) donde µ es la media poblacional correspondiente a los porcentajes de optimalidad alcanzados en la medición del 5to. minuto computacional para instancias de tamaño 100 ≤ w ≤ 120, (done w = cantidad de nodos en la red). La comprobación de la hipótesis se hará a través de una prueba de diferencias de medias de “T” de Student: n D − µD t= , donde : D = SD n ∑D i =1 n n i , y SD = ∑ (D i =1 i −D ) 2 n −1 Justificación científica y relevancia social a) El problema planteado es de naturaleza combinatoria y está catalogado como NP-Hard (Tsitsiklis, 1992). b) En relación al área de aplicación, la variante menos investigada del SPDP-TW es la que tiene que ver con la distribución física de producto (Mitrovic, 1998). c) Las instancias del problema de investigación encontradas en la práctica de las empresas son arriba de 70 clientes por ruta y con ventanas de horario anchas (anchura ≥ 50%). Esta propiedad ocasiona que el problema tenga un espacio solución grande. Esta característica no es enfrentada en la investigación de Ascheuer et al., 2001. d) Los algoritmos de solución exacta (BC), para solucionar instancias como F. López �237 las antes descritas, requieren un tiempo computacional que excede los límites prácticos de la operación de una empresa. e) Existe la necesidad de desarrollar algoritmos que puedan ofrecer soluciones que aunque no sean matemáticamente óptimas, si sean razonablemente de calidad (≥ 90% del óptimo) y que puedan obtenerse en un tiempo computacional práctico (≤ 5 minutos). f) A partir de investigaciones de campo en empresas del área metropolitana de Monterrey (López, 2004). ¾ Más del 20% de las empresas enfrentan problemas relacionados con el SPDP-TW. ¾ Más del 32% de las empresas resuelven el problema a través de la empírica del administrador. ¾ Menos del 12% de las empresas del AMM ha utilizado tecnología APS (Advanced Planning Scheduling) para dar tratamiento al problema sin que exista evidencia de éxito. Variable para la prueba experimental El porcentaje de optimalidad relativa: será la variable a utilizar para la prueba estadística de la hipótesis. Esta métrica de calidad de la solución se mide con respecto a la solución registrada por el grupo control mediante un algoritmo de Ramificación y Corte (BC). Mientras en el AG se busca medir con que rapidez se mejora una solución, con el Algoritmo BC se obtiene el valor de referencia para medir el desempeño del AG. Desarrollo experimental La técnica que será aplicada para la prueba de la hipótesis será a través de un “Diseño de Experimentos”. El objetivo del diseño de experimentos es determinar si acaso al utilizar un determinado tratamiento, se produce alguna mejora o no en el proceso (Fisher, 1971). La medición de la variable “porcentaje de optimalidad relativa” se hará mediante la aplicación de 4 instrumentos experimentales: a) Algoritmo de Ramificación y Corte (BC) como método de solución exacta (Grupo Control). Algoritmo genético �238 b) Algoritmo Genético básico #1: motor de optimización “Evolver” © Versión 6.0 de Palisade Corporation. c) Algoritmo Genético básico #2: motor de optimización “Solver” © Versión 4.0 de Frontline System. d) Algoritmo Genético propuesto #3. Para los 4 instrumentos descritos, la medición del “porcentaje de optimalidad” se aplicó en 4 momentos sucesivos de tiempo durante la ejecución del experimento: al minuto #3, #5, #8 y #10. El 1er. instrumento basado en el algoritmo BC, estuvo sujeto a un límite de tiempo de 5 horas, ya que su objetivo fue obtener la referencia de optimalidad para cada unidad experimental. El diseño experimental se aplicó para una muestra de 40 instancias las cuales tuvieron una complejidad matemática lo suficientemente intensa como para consumir un mínimo de 10 minutos de esfuerzo computacional para su solución exacta mediante el algoritmo BC. Tabla 2: Matriz resultante del diseño del experimento. Estadístico (m, s) para la Variable "% de Optimalidad Relativa" Instrumentos de Medición a ser comparados Algortimo Algoritmo BB Algortimo Genético Evolutivo Básico (Grupo Control) Básico (Evolver) (Frontline) Mediciones a ser aplicadas después de cierto tiempo computacional Algortimo Propuesto 3er Minuto (m11, s11) (m12, s12) (m13, s13) (m14, s14) 5to Minuto (m21, s21) (m22, s22) (m23, s23) (m24, s24) 8avo Minuto (m31, s31) (m32, s32) (m33, s33) (m34, s34) 10mo Minuto (m41, s41) (m42, s42) (m43, s43) (m44, s44) La matriz experimental se expone en la Tabla # 2 la cual está formada por 16 tratamientos (4 instrumentos algorítmicos y 4 intervalos de tiempo). Sobre la base de 40 unidades experimentales, entonces estamos hablando de un total F. López �239 de 640 mediciones. Los parámetros estadísticos para la variable “porcentaje de optimalidad relativa” son: 1. Media muestral (m). 2. Desviación estándar muestral (s). La prueba estadística utilizada para la comprobación de la hipótesis fue la Prueba “T” de Student. La aplicación de la Prueba “T” en cada estadístico ( m ij , sij ) calculará la probabilidad de que el instrumento algorítmico “j” en el intervalo de tiempo “i” obtenga un “% de optimalidad” mayor al 90% “P(x > 90%)”. Resultados Las instancias aplicadas en el experimento fueron desarrolladas a partir de redes arriba de 100 nodos (100 ≤ w ≤ 120). El experimento dio tratamiento a unidades experimentales con ventanas de horario activas por arriba del 70% y con una amplitud mínima del 75%. Podemos confirmar que las condiciones de complejidad matemática estuvieron plenamente cubiertas y por tanto la prueba aplicada al AG propuesto es significativo. Para la implementación de los AG’s # 2, 3 y 4, los parámetros operativos fueron fijados empíricamente a un mismo valor para hacer comparables sus desempeños y así eliminar la existencia de cualquier fuente de variabilidad no planificada en el experimento. Las condiciones computacionales aplicadas para el experimento fueron: a) Sistema operativo “Windows XP ©”. b) Procesador computacional INTEL © a 2.4 Ghz. c) Memoria de acceso inmediato de 128 Mhz. A continuación en la Tabla 3 se muestran los valores calculados para el estadístico “T”. Algoritmo genético �240 Tabla 3 Matriz de valores calculados para el estadístico T. Resultados: Matriz de valores calculados para el estadístico T Instrumentos de Medición a ser comparados Mediciones a ser aplicadas después de cierto tiempo computacional Algoritmo BB (Grupo Control) Algortimo Genético Básico (Evolver) Algortimo Evolutivo Básico (Frontline) P(x > 90%) P(x > 92.5%) P(x > 95%) 3er Minuto NA -0.4039 -0.5581 2.4261 1.0688 -0.0911 5to Minuto -2.4260 -0.1159 -0.3068 3.3130 1.5392 0.1111 8avo Minuto -1.2800 0.1616 0.3173 4.8510 4.1050 0.8300 10mo Minuto -0.7001 0.4001 0.9030 6.2980 5.5770 1.3277 Algortimo Propuesto La comprobación de la hipótesis se tiene al comparar el valor calculado de “T” versus su valor crítico. Para un 95% de confiabilidad la referencia mínima es “1.685”. Para un 99% de confiabilidad la referencia mínima sería “2.426”. Para cada valor calculado de “T” es posible establecer su correspondiente nivel de significancia. En la Tabla 4 se muestran las probabilidades “P Valor” para el estadístico “T”, donde P(x> opt%). Tabla 4: Valores de probabilidad “p valor”. Matriz de Probabilidad "P Valor" para el Estadístico T, P(x > Opt%) Instrumentos de Medición a ser comparados Mediciones a ser aplicadas después de cierto tiempo computacional Algoritmo BB (Grupo Control) Algortimo Genético Básico (Evolver) Algortimo Evolutivo Básico (Frontline) 3er Minuto NA 34% 29% 99% 85% 46% 5to Minuto <1% 45% 38% 100% 93% 54% 8avo Minuto 10% 56% 62% 100% 100% 79% 10mo Minuto 24% 65% 81% 100% 100% 90% Algoritmo Propuesto P(x > 90%) P(x > 92.5%) P(x > 95%) Discusión a) El Algoritmo BC invariablemente obtiene sino la solución óptima, si una F. López �241 mejor solución que los AG’s. b) Los tiempos computacionales para el BC, oscilan entre 20 minutos y 5 horas (límite de tiempo) dependiendo de cada unidad experimental tratada. c) Se probaron instancias sencillas (nodos ≤70, nodos con ventanas activas ≤60%) para revisar el desempeño del BC. El resultado fue favorable con tiempos computacionales abajo de los 3 minutos. d) El AG #3 propuesto obtiene soluciones satisfactorias (≥ del 90% de optimalidad) y en tiempos computacionales razonables (3 ≤ t ≤ 5 minutos). e) En los AG’s básicos (#1 y #2), los porcentajes de optimalidad resultan ser significativamente inferiores ya que estos nunca sobrepasan del 90%. f) Aunque el AG #1 evoluciona mucho más rápido que el AG #2, no obstante el AG #2 ofrece mejores porcentajes de optimalidad que el AG #1. g) Aunque en los primeros 3 minutos de ejecución el AG #1 ofrece mejor desempeño que el AG #2. No obstante al avanzar el tiempo computacional, el AG #1 se atasca en un óptimo local degenerando prematuramente la población de organismos. h) El AG #2 sigue mejorando la población y obtiene una mejor solución. La diferencia observada en el desempeño de estos 3 AG’s se explica como sigue: ¾ El AG #2 obtiene mejores soluciones que el AG #1 debido a la propiedad generacional en su método de reproducción (Goldberg, 1995). ¾ El AG #3 (propuesto) obtiene mejores soluciones que los otros dos debido a que aprovecha del AG #2 la propiedad generacional de reproducción y además debido a la explotación de la estructura del problema. Conclusiones y recomendaciones Con los resultados expuestos concluimos los siguientes puntos: I. El Algoritmo BC (grupo control) explota eficazmente la estructura matemática del problema alcanzando la solución óptima para instancias Algoritmo genético �242 comparables a las de Ascheuer et al. (2001). II. El Algoritmo BC obtiene la solución óptima para 38 de las 40 instancias que son particularmente difíciles de resolver y en las cuales la investigación se concentra. III. La hipótesis de investigación es comprobada: Podemos establecer a un 100% de confiabilidad que el AG propuesto alcanza un porcentaje de optimalidad ≥ 90% en un tiempo computacional ≤ 5 minutos. IV. El AG propuesto ofrece soluciones al problema de investigación dentro de un rango de optimalidad aceptable y en tiempos de ejecución computacionales que hacen factible su implementación en la práctica: ¾ El AG propuesto alcanza un porcentaje de optimalidad ≥ 90% en un tiempo computacional ≤ 3 minutos a un 99% de confiabilidad. ¾ El AG propuesto alcanza un porcentaje de optimalidad ≥ 92.5% en un tiempo computacional ≤ 5 minutos a un 93% de confiabilidad. ¾ El AG propuesto alcanza un porcentaje de optimalidad ≥ 92.5% en un tiempo computacional ≤ 8 minutos un 100% de confiabilidad. V. Sin embargo, también debemos establecer que el AG propuesto solo puede asegurar un 90% de confiabilidad para alcanzar soluciones ≥ 95% de optimalidad y en tiempos computacionales ≤ 10 minutos. VI. La expectativa de solución de los Algoritmos Genéticos analizados, se ve sensiblemente afectada en la medida en la cual se requieran soluciones que se acerquen al optimo verdadero (exacto). VII. El AG propuesto solo ofrece un 54% de confiabilidad cuando se requiere alcanzar un porcentaje de optimalidad ≥ 95% en un tiempo computacional ≤ 5 minutos. Lo anterior se traduce en el experimento al poderse alcanzar una optimalidad igual o mayor del 95% solo en 22 instancias de las 40 unidades experimentales que fueron aplicados para un límite de 5 minutos de tiempo computacional. El investigador prevé que el desempeño obtenido por ambas propuestas algorítmicas (BC y AG), puedan servir para generar nuevas líneas de investigación para atender: ¾ Instancias múltiples de los problemas de ruteo tales como el VRP-TW y el MPDP-TW. ¾ Instancias “no estáticas” de los problemas de ruteo, las cuales son frecuentes encontrar en las empresas en ambientes de despacho F. López �243 dinámico. Referencias Applegate, D., R. Bixby & V. Chvátal. 1998. On the solution of traveling salesman problems. Documenta Mathematica Extr. jrositasm@yahoo.com Vol. ICM III”: 45-56. Ascheuer, N., M. Fischetti & M. Grotschel. 2001. Solving ATSP With Time Windows by Branchand-Cut. Springer-Verlag, Alemania. Ascheuer, N., M. Jünger & G. Reinelt. 2000. A branch & cut algorithm for the asymmetric traveling salesman problem with precedence constraints. Computational Optimization and Applications, 17(1): 2-7. Cook, W. & J. Rich. 1999. A parallel cutting-plane algorithm for the vehicle routing problem with time windows, Computational and Applied Mathematics, p: 5. Dumas, Y., J. Desrosiers & M. Solomon. 1995. An algorithm for the traveling salesman problem with time windows. Operations Research, 43(2): 23-25. Eijl Van, C. 1995. A polyhedral approach to the delivery man problem, Technical Report 95–19. Department of Mathematics and Computer Science, Eindhoven University of Technology, The Neatherlands, pp. 12-14. Fisher, R. 1971. The Design of Experiments, Hafner Press & Macmillan Publishers, London. Goldberg, D. 1995. Genetic Algorithms in Search, Optimization and Machine Learning, Addison Wesley Pub Co, University of Massachusetts. Lenstra, K. 1990. A Variable Depth Approach for the Single-Vehicle Pickup and Delivery Problem with Time Windows, “COSOR No. 90-48”, Eindhoven University of Technology. López, F. 2004. Aplicación de un AG para un problema de logística de ruteo. Tesis Doctoral. FAPYA, UANL. Mitrovic, S. 1998. Pickup and Delivery Problem with Time Windows. Technical Report SFU CMPT TR 1998-12. Toronto. Palmgren, M. 2001. A Column Generation Algorithm for the Log Truck Scheduling Problem. Department of Science and Technology (ITN), Linköping University. Norrköping. Savelsberg, M. 1995. Local Search in Routing Problem with Time Windows. Annals of Operations Research. Rotherdam. Solomon, M. 1984. On the worst-case performance of some heuristics for the vehicle routing and scheduling problem with time window constraints. Report 83-05-03. The Wharton School, Colombus. Tsitsiklis, J. 1992. Special cases of traveling salesman and repairman problems with time windows. Networks No. 22. Detroit. Algoritmo genético �InnOvaciOnes de NegOciOs 1(2): 245–263, 2004 © 2004 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627). Las teorías de la localización de la inversión extranjera directa (IED): una aproximación (Localization theories of the foreign direct investment: an approach) Villarreal, C. UDEM, Ap. 5209, Garza García, N. L., & FACPYA, UANL, México, cvillarreal@udem.net Palabras claves: Inversión extranjera directa, corporaciones transnacionales, globalización Resumen. El objetivo de esta obra es presentar una aproximación al estado actual del arte en el tema. En este sentido, se intentarán exponer los motivos que desencadenan que las diversas teorías relativas a la Inversión Extranjera Directa (IED) no proporcionen una respuesta unánime sobre la localización del capital extranjero con fines productivos, enfatizando la ausencia de modelos cuantitativos para explicar los factores en la decisión de invertir en el extranjero. Se presentan los conceptos y definiciones fundamentales relacionados con el tema. Finalmente, ofrece una perspectiva sobre el quehacer en las investigaciones relacionadas al tema. Key words: Foreign direct investment, transnational corporations, globalization Abstract. The objective of this work is to present an approximation of the state of the art in the theme. For this purpose, I will try to illustrate the motives in order to unravel why the diverse theories of the Foreign Direct Investment (FDI) do not provide a unanimous response to the role of the foreign capital on productive end, emphasizing the absence of quantitative models to explain the factors that are essential in decision making of investing abroad. The concepts are presented and fundamental definitions related to the theme are pointed out. Finally, I offer a new perspective as how to conduct reasearch on this subject. Introducción La necesidad de explicar el continuo y creciente movimiento internacional de capital bajo la forma de Inversión Extranjera Directa (IED), ha derivado en las últimas décadas en la aparición de multitud de enfoques que buscan justificación a las causas y a los destinos de estos flujos financieros. Inversión extranjera directa �246 Pese a ello, o tal vez por ello, no existe una explicación consensuada sobre los desencadenantes de este patrón de localización del capital extranjero con fines productivos. Por una parte, uno de los cuerpos teóricos básicos comúnmente recurridos para la explicación del destino de los flujos de capital −las teorías tradicionales de comercio internacional, como enfoque aislado, podría no constituir el marco más idóneo para el estudio de la localización de la IED al no contemplar aspectos como las diferencias en productividad, el efecto del capital humano o las infraestructuras, y considerar exclusivamente las diferencias salariales relativas fruto de la dotación factorial. Por otra parte, el denominado paradigma OLI no ofrece un marco analítico que identifique la incidencia de cada uno de estos factores potenciales sobre la elección de la localización final. Finalmente, el carácter exclusivamente empírico (Martín y Velázquez, 1996), o la persistencia en el tratamiento de la IED como desplazamiento de capital físico y no de capital financiero con fines productivos (Krugman, 1990) caracterizan las aportaciones más recientes. Ante esta realidad, el presente estudio intenta poner de manifiesto los problemas que presentan las aportaciones teóricas que buscan respuestas a la elección de una determinada localización para la instalación de actividades productivas de origen extranjero, y no justificaciones a la existencia de IED. En este sentido, se intentarán exponer los motivos que desencadenan que las diversas teorías relativas a la IED no proporcionen una respuesta unánime sobre la localización del capital extranjero con fines productivos. La localización de la IED: las diferentes teorías El rápido crecimiento de la Inversión Extranjera Directa en los 80´s y su continuo avance en los 90´s, ha traído éste importante instrumento de integración económica global al interés público y a debate sobre el crecimiento y desarrollo económico. Definición de términos Durante el periodo 1992-2002, hemos presenciado un auge dramático en el nivel de la IED, un fenómeno que ha jugado una parte integrante en el proceso de la llamada globalización. C. Villarreal �247 Globalización La economía mundial atraviesa una fase de profundos cambios. Emergen nuevas tecnologías y nuevas prácticas organizacionales que redefinen las formas de competencia y producción en la mayor parte de las ramas productoras de bienes y servicios. Surgen nuevos sectores que se expanden a un ritmo acelerado, otros declinan o ingresan en una fase de madurez, mientras que algunas actividades atraviesan profundas reestructuraciones que dan lugar a nuevas configuraciones de mercado y redefinen el papel e influencia de las ventajas competitivas clave en cada caso. En este contexto, una de las tendencias centrales es el avance de la llamada globalización, expresada en la expansión de las corrientes internacionales de comercio, capitales y tecnología, y en la cada vez mayor interconexión e interdependencia de los distintos espacios nacionales y la paralela creciente “transnacionalización” de los agentes económicos. Inversión extranjera directa El crecimiento de la IED tiene sus orígenes desde principios de siglo. A pesar que la inversión directa en el extranjero es un fenómeno económico importante, había pocos países que invertían fuera de sus fronteras, tal como se muestra en el Tabla 1, en los años 70, solo los países desarrollados emitían y recibían IED. Fue durante los años ochenta cuando la IED aparece como el principal rector de la integración económica mundial. La IED, de acuerdo con los estándares internacionales, el criterio básico para definir el concepto de la inversión extranjera directa es, la posesión de al menos el 10% de la propiedad por un inversionista extranjero. Considerando una definición más amplia, la IED reside en la capacidad de un inversionista de origen o nacionalidad distinta del activo a ser adquirido. Inversión extranjera directa �248 Tabla 1. Algunos indicadores de la Inversión Extranjera Directa, 1970-2002 (UNCTAD data Base). Corporación transnacional Uno de los factores importantes en la globalización lo son, las Corporaciones Transnacionales (CTN), en la literatura recibida no hay un consenso sobre cuándo una firma se convierte, en su proceso de internacionalización, en una Empresa Transnacional (ET). Dos de los más completos exámenes recientes sobre el tema (Caves, 1996; Dunning, 1993) emplean la más amplia definición posible (ET es cualquier empresa que controla establecimientos productivos al menos en dos países). En el proceso de globalización, entre las tres regiones en los que se tiene el mayor mercado mundial, EUA., Asia y la Unión Europea, los países de éstas regiones son los que en mayor medida se han generado las IED. Éste tipo de flujo de capitales han conducido a que las empresas busquen hacerse más competitivas a nivel mundial, sumen esfuerzos a través de fusiones y adquisiciones, a fin de eficientar plantas productivas y llegar al mercado con una mayor fortaleza que las haga prevalecer y les permita continuar con su crecimiento. En efecto, “las grandes empresas y en una menor medida las pequeñas y medianas empresas han creado verdaderas redes transnacionales de producción y de comercialización”. C. Villarreal �249 Teorías sobre la localización de la IED De la literatura revisada destaca la necesidad de explicar el continuo y creciente movimiento internacional de capital bajo la forma de inversión extranjera directa (IED). Los estudios revisados presentan enfoques que buscan la justificación a las causas y a los destinos de estos flujos financieros. Se intenta poner de manifiesto las aportaciones teóricas de los distintos autores que buscan respuestas a la elección de una determinada localización o bien establecer las determinantes que expliquen los flujos de IED para la instalación de actividades productivas o bien proporcionar bienes y servicios a través de la comercialización. En este sentido, se intentarán exponer los motivos que desencadenan que las diversas teorías relativas a la IED no proporcionen una respuesta unánime sobre las determinantes de la localización del capital extranjero con fines productivos. Principales enfoques explicativos de la localización de la IED Hasta la fecha todos los estudios sobre el tema se han agrupado siguiendo diferentes clasificaciones alternativas (Dunning, 1993; Graham, 1992; entre otros). En el presente trabajo, se han catalogado las diferentes aportaciones dependiendo de si por sí mismas constituyen una teoría específica sobre las determinantes de los flujos de IED o si, en cambio, pertenecen a un marco teórico general más amplio que admite derivaciones para el tratamiento particular del fenómeno localizador de la IED. Las teorías del comercio internacional Las teorías del comercio internacional han sido consideradas en la literatura como uno de los marcos posibles para el estudio de la localización de la IED y sus determinantes, al justificar los desplazamientos de los factores productivos (capital y trabajo) a través del comercio de bienes y bajo la consideración de que en el marco del modelo Heckscher-Ohlin el libre comercio y la movilidad de factores son sustitutos. Sin embargo, estos modelos suponen una absoluta inmovilidad internacional de dichos factores productivos, por lo que lo que en realidad no pueden dar respuesta a los flujos directos de capital en forma de IED. Inversión extranjera directa �250 El modelo Heckscher-Ohlin (H-O) predice un patrón de comercio basado en las aportaciones relativas de factores de las distintas naciones y ofrece la primera justificación al desplazamiento internacional del capital de los Países Desarrollados (PD) a Países En Desarrollo ( PED). Pero se trata de desplazamientos indirectos a través de los flujos de bienes. Los desplazamientos factoriales directos sólo tendrían sentido bajo los supuestos del modelo H-O, en el caso de existir diferencias a nivel internacional en su remuneración. Pero movilidad perfecta de bienes y no igualación del precio de los factores son elementos incompatibles. La necesidad de incorporar en los modelos teóricos existentes variables que impliquen la existencia de ciertas imperfecciones en los mercados derivó en la aparición de las denominadas “nuevas teorías del comercio internacional” y con ello en la aparición de nuevas justificaciones a la localización de la IED. Ahora bien, la existencia de competencia imperfecta en los modelos básicos de Helpman y Krugman (1985) por sí sola no puede justificar el origen y el destino de los distintos tipos de bienes intercambiados internacionalmente. El capital puede fluir (incorporado a los bienes intercambiados) en las dos direcciones. Pero para obtener respuestas sobre el destino preferente del capital desplazado se hace imprescindible la incorporación del supuesto de desigual aportación factorial relativa entre países, al igual que en el enfoque H-O. Para extraer conclusiones sobre el origen y el destino del capital sin tener que recurrir a la desigual dotación factorial, a la par que eliminar el supuesto de inmovilidad de capital entre países, es necesario admitir otro supuesto adicional: el cambio tecnológico. La capacidad de desarrollo de nuevas tecnologías determinaría el destino del capital. Al repercutir sobre la rentabilidad marginal del capital en el país más desarrollado se generaría una atracción de capital desde los países menos desarrollados hacia los más desarrollados. Se originaría un flujo directo de capital en sentido contrario al predicho por las teorías tradicionales de comercio internacional. Únicamente, la consideración específica de la existencia de empresas multinacionales, por parte de Helpman (1984) o de Helpman y Krugman (1985), permite el tratamiento de la IED como desplazamiento de capital financiero. Pero de nuevo son los PD quienes se convierten en centros de producción de entradas altamente capital-intensivo, y localizan la producción de bienes relativamente menos capital-intensivo en los PED por medio de C. Villarreal �251 actividades de IED. La variable que determinaría la atracción de IED sería, en definitiva, la abundancia relativa del factor trabajo en el país receptor, una conclusión que no difiere de la aportada, de manera indirecta, por el enfoque H-O. Sin embargo, la ausencia de modelos cuantitativos que manifiesten la explicación de dichos flujos de IED, por lo factores mencionados. Las teorías de la localización Marshall (1920), bajo el amparo de las denominadas economías externas, identifica tres causas diferentes que determinarían la concentración de las actividades productivas: la disponibilidad de mano de obra calificada, la disponibilidad de factores y servicios específicos a la industria, y la existencia de “flujos de conocimiento” entre empresas de una misma localización. Las limitaciones del marco competitivo supuesto han ido relajándose y bajo la influencia de las teorías de la organización industrial han surgido nuevas investigaciones en las que la elección de la ubicación de la actividad productiva se justifica sobre la base de la posesión del control de la parte del mercado de mayor dimensión. Ampliando este campo, Greenhut (1955) ya propondría una serie de factores relacionados tanto con los costos como con la demanda − costos laborales, educación, tamaño del mercado, entre otros − de manera que el peso conjunto de todos ellos determinaría la localización. La aplicación de este enfoque general de localizaciones de actividades productivas al contexto internacional, como marco explicativo del patrón de IED, generó multitud de estudios y análisis exclusivamente empíricos sobre la importancia de esos factores en la distribución territorial de la IED. La existencia de recursos naturales (Owen, 1982), las aportaciones de tecnología y la calidad de la investigación del país receptor (Cantwell, 1988, así como el tamaño de su mercado (Papanastassiou y Pearce, 1990; Schneider y Frey, 1985) son características de tipo local defendidas por las teorías de localización y justificadas empíricamente como determinantes de la recepción de flujos de IED. Inversión extranjera directa �252 La teoría Japonesa La teoría macroeconómica de Kojima (1976) es una extensión de la teoría H-O del comercio internacional relativa a proporciones factoriales como determinantes de los flujos comerciales en productos intermedios. Los flujos de capital tendrían lugar cuando el capital desplazado pueda ser combinado con los factores de producción existentes en el país receptor de los flujos tal que se consignan unos menores costos de producción. En particular, la IED sería llevada a cabo por empresas que producen productos intermedios para cuya elaboración se requieren recursos en los cuales el país donante del capital tiene una ventaja comparativa, pero que genera actividades añadidas que requieren recursos en los cuales ese país posee una desventaja comparativa. Como elemento novedoso, hace referencia explícita a la IED como forma de internacionalización de la producción por medio de un desplazamiento de capital financiero. Pero, nuevamente, se recurre a la aportación factorial relativa para determinar el sentido de los flujos de IED a la vez que se excluyen del análisis determinados factores que no incluían en las teorías tradicionales tales como la necesidad de aprovechamiento de economías de escala, la diferenciación de productos o los costos de transacción, lo que ha sometido a la aportación de Kojima a las mismas críticas que las ya recibidas por dichas teorías. Ciclo del producto Formulada por Vernon (1966), intenta romper con lo propugnado por las teorías “tradicionales” del comercio internacional al considerar que los costos comparativos toman un segundo plano. La IED podría realizarse por empresas instaladas en países desarrollados que buscarían las ventajas resultantes de los menores costos laborales que le ofrecen los PED para la elaboración de un producto estandarizado. Pero también podría entrar en el marco de una estrategia encaminada al mantenimiento de una cuota de mercado adquirida por medio de la exportación del producto cuando aún no disfruta de las ventajas de la producción en masa. La incipiente estandarización puede romper con el poder de monopolio ejercido por la empresa y mantener la cuota de mercado se convierte en el principal objetivo. Ante la más que probable aparición de empresas rivales en los mercados exteriores, la empresa reacciona generando una IED. La C. Villarreal �253 hipótesis del ciclo de vida del producto ofrece como resultado una nueva explicación para la localización de la IED. Una investigación a gran escala ha sido conducido por Harvard Business School (HBS), y lidereado por Raymond Vernon. El modelo del ciclo del producto fue la base teórica de ésta investigación. De acuerdo al modelo del ciclo del producto, el proceso de multinacionalización de las empresas estadounidenses (EUSA), es explicada a continuación. El desarrollo de los productos de las EUSA que satisface las necesidades del mercado estadounidense, y se vende en dicho mercado local. Al mismo tiempo, la demanda de productos estadounidenses aparece en Europa, Japón y otros países desarrollados. Al principio, las EUSA, responden a la demanda del extranjero, exportando. Después, hacen presencia en dichos países. Frecuentemente, se toman medidas de protección como restricciones a la importación. Las EUSA enfrentan ésta situación instalando plantas productivas en Europa, Japón y otros países desarrollados. Una vez más, las empresas EUSA inician las exportaciones a PED en Centro y Sudamérica, Asia y demás y entonces mueven sus actividades productivas a éstos países. Más aún, de acuerdo al modelo del ciclo del producto, los recursos de las EUSA (como tecnología y Saber-Hacer) son, primero transferidos a las subsidiarias en Europa, Japón. Después, son transferidos a las subsidiarias en Centro y Sudamérica, Asia y demás países en desarrollo. Esto se puede inferir “Como el agua, que fluye de niveles más altos a los más bajos”. La tecnología de las EUSA y otros recursos fluyen de manera jerárquica desde las subsidiarias en países avanzados a aquellos en PED. Por consiguiente, es inferido que los nuevos productos, tecnología y saber-hacer son desarrollados en las EUSA y transferidos a otros países es más o menos la ruta de transferencia. Recientemente, los EEUU han perdido “su posición” como el país en donde una gran proporción de nuevos productos a nivel mundial son primero producidos sobre bases comerciales. El principal argumento de Vernon es que nuevos productos son generalmente introducidos a los EEUU y una vez que los productos alcanzan la etapa de madurez en el mercado, se introducen en los PED con sus ventajas comparativas en términos de la mano de obra barata, se inicia la exportación de estos productos a EEUU. Vernon y Wells (1991) mencionan, sin embargo, que considerable actividad de innovación ha surgido fuera de EEUU. El modelo del ciclo del Inversión extranjera directa �254 producto no puede explicar que estos sean los determinantes de los flujos de IED. Wells sugiere que las firmas de los PED pueden desarrollar ventajas en mercados maduros y donde las tecnologías están ampliamente difundidas. La competitividad de las Empresas Multinacionales de los Países en Desarrollo (EMPED), descansaría en el uso de tecnologías de pequeña escala y trabajo intensivas para producir bienes indiferenciados en mercados donde la competencia se da fundamentalmente vía precios, así como en la disponibilidad de mano de obra barata y de una gestión de bajo costo con capacidades para manejar firmas en otros PED. El Paradigma ecléctico En un intento por recoger todos aquellos factores y condicionantes que estarían determinando la localización de actividades productivas de carácter internacional dentro de un contexto propio de teorías de empresas multinacionales, y sin tener que recurrir a marcos conceptuales más generales, Dunning (1977) formula y desarrolla el denominado enfoque ecléctico o “paradigma OLI”. Las siglas OLI: Ownership, Locatization & Internalization, hacen referencia a las ventajas específicas en propiedad de la empresa (ownership specific advantages), de internalización del proceso productivo llevado a cabo por la empresa (internalization advantages) y de localización de los países destino de la IED (location specific endowments). La posesión de ventajas de propiedad introducida originalmente por Hymer (1958), y de internalización justifican la existencia de actividades de IED sobre la base de una serie de “activos intangibles” (nombre de marca, niveles más desarrollados de tecnología, mejor conocimiento de las técnicas de gestión empresarial) pertenecientes a la empresa multinacional y que desea explotar en el mercado exterior. Pero la empresa, además, debe tener en cuenta la existencia de ciertas características, ventajas en otra nación que, agrupadas con las propias ventajas de la empresa, le permiten obtener un beneficio superior al que se alcanzaría si la empresa optase por instalarse en su propia nación. Tales ventajas, denominadas ventajas de localización, estarían directamente asociadas a los costos y a la disponibilidad de los factores de producción, tanto en el ámbito cuantitativo como cualitativo (tal y como se apuntaba en el marco conceptual de las teorías de localización), al mismo tiempo que recogerían las particularidades del sistema C. Villarreal �255 institucional vigente en el país receptor de la inversión, el grado de intervención del gobierno en la economía y la mayor o menor presencia de economías de escala. En este sentido, la existencia de infraestructuras–equipamiento de carreteras, ferrocarriles, instalaciones aeroportuarias−como su calidad podría ser un factor decisivo de manera que una escasa aportación en este tipo de condicionantes factoriales, podría limitar en gran medida la realización de actividades de IED en una determinada localización. En los mismos términos, el aporte de tecnología de una localización derivada de la existencia en esa localización de empresas innovadoras también podría constituir una fuente muy poderosa y atractiva para la instalación de nuevas actividades por la vía de la IED. Teorías modernas En la literatura revisada, encontramos estudios que aportan evidencia empírica de flujos de IED desde PED hacia PD y entre los cuales presentamos enseguida. Proceso de internacionalización de las empresas multinacionales de los países en desarrollo Mientras que las Corporaciones Transnacionales (CT) generalmente se apoyan en ventajas derivadas de operar en la frontera tecnológica, La reconoce que las firmas de los PED no pueden poseer ventajas competitivas en el mismo campo, por lo cual sus ventajas deberían estar en ciertas habilidades o activos especiales construidos sobre tecnologías ampliamente difundidas, conocimientos especiales de mercadotecnia u otras habilidades gerenciales. Estas ventajas pueden potenciarse por dos factores. Por un lado, estas firmas pueden tener acceso a recursos humanos calificados a bajo costo en su país de origen. Por otro, suelen pertenecer a conglomerados diversificados de propiedad familiar, lo cual les da ciertas ventajas en términos de recursos financieros, gerenciales y técnicos. Estas condiciones hacen posible que firmas que operan, en general, con tecnologías y métodos de gestión inferiores respecto a la frontera, construyan ventajas de propiedad que son explotables a través de la IED. Si bien el carácter de las mismas hace que dichas ventajas sean explotables básicamente en otros Inversión extranjera directa �256 PED, también algunas innovaciones específicas (adaptaciones o cambios mayores) pueden dotar a las firmas de los PED de alguna cualidad que pueda ser explotada en un PD, siendo este caso más raro por la fuerte competencia y las diferencias culturales existentes entre estos mercados. Otro punto que resalta Lall es que, dado que el proceso de aprendizaje y desarrollo de capacidades competitivas depende del "ambiente" doméstico, es plausible que diferentes países produzcan distintos tipos de CT. Si el tamaño y el grado de industrialización del país serán influyentes en este sentido, la principal fuente de diferencias, según Lall, radicará en las estrategias comerciales e industriales que haya adoptado cada país. Por otro lado, Lall reconoce que las EMED, al no operar en las fronteras de la actividad innovativas, y tener una base doméstica de operaciones relativamente pobre en cuanto a tamaño de mercado, interacción con usuarios sofisticados, disponibilidad de infraestructura tecnológica, etc., disponen de menos ventajas propietarias que sus contrapartes de los PD. Ello explica tanto porque son más proclives a entrar en asociación (joint ventures) con otras firmas, y en particular porque intentan asociarse con firmas de PD, para acceder a tecnologías y capacidades competitivas de mayor alcance. Sendero del desarrollo de las inversiones En tanto, la segunda gran línea de investigación apunta más bien a ligar las etapas del desarrollo económico de cada país con su condición de emisor y/o receptor de IED (la teoría del "sendero de desarrollo de las inversiones” (Dunning, 1988 y Dunning et al, 1997). Esta teoría intenta explicar como, a medida que un país se desarrolla, se producen cambios en las ventajas de propiedad de sus firmas, así como en los sectores y países de destino en donde aquéllas invierten. Cantwell y Tolentino (1990) trabajan ya sobre una fase más avanzada del proceso de internacionalización de las EMED. En su trabajo destacan como las inversiones de estas firmas progresivamente se realizan en sectores más modernos, y se dirigen hacia países más avanzados, al tiempo que advierten que algunas de dichas firmas ya son "genuinamente" innovadoras. En este sentido, van un paso más allá de Lall al introducir la idea de que es posible que las EMED desarrollen ventajas propietarias en el plano tecnológico que no provengan meramente del uso de técnicas "olvidadas" en los PD, o que se ajusten a condiciones específicas de los PED, y, por ende, desarrollen un sendero C. Villarreal �257 innovativo en cierta medida independiente, aunque menos basado en la ciencia y la Investigación y Desarrollo (I&D), y más en las diferentes clases de aprendizaje, en aspectos organizacionales y en ingeniería de producción vis a vis las firmas de los PD. Cantwell y Tolentino plantean que la gradual transformación de la estructura industrial de un conjunto de PED ha redundado en una expansión de las competencias tecnológicas de las firmas del Tercer Mundo como consecuencia de un proceso acumulativo. Este proceso de acumulación tecnológica, a su vez, está ligado al sendero de internacionalización. En este sentido, la existencia y acumulación de capacidades tecnológicas son una importante causa, a la vez que un efecto del patrón y evolución de las actividades productivas en el exterior de estas firmas. Esto implica que el patrón de distribución geográfica y sectorial de la IED de un PED se va transformando con el tiempo, y puede ser hasta cierto punto predecible, lo que nos interesa en nuestra investigación probar. En ocasiones, esto lleva a la apertura de oficinas o filiales de ventas en los principales países receptores, lo cual incluso puede dar lugar a la instalación de unidades de mercadotecnia o asistencia post-venta. El paso final de este proceso sería la instalación de una subsidiaria con capacidades productivas. Aunque no siempre recorran todas las etapas de este proceso, este marco permite entender gran parte de los procesos de internacionalización de las firmas de los PED. Este aspecto de "prueba y error" de los procesos de internacionalización contribuyen a explicar porqué podemos encontrar casos exitosos, así como también fracasos, al revisar las trayectorias de firmas particulares. Como adelantábamos más arriba, además de estas perspectivas más "microeconómicas" sobre la IED proveniente de PED, se ha desarrollado otro cuerpo teórico que trata de vincular la posición de un país como receptor y/o emisor de IED y su nivel de desarrollo económico. Esta teoría, que ha dado en llamarse "sendero de desarrollo de las inversiones" (SDI), afirma que la relación entre IED emitida y recibida pasa por una serie de etapas predecibles a medida que la economía se desarrolla, aunque no puede determinarse cual es la relación de causalidad que está operando en esta relación. A bajos niveles de ingresos, los países atraen poca o nula IED ya que ni el mercado ni los recursos disponibles a nivel doméstico ofrecen oportunidades a Inversión extranjera directa �258 las CT, y, por otra parte, las firmas locales no tienen ventajas propietarias, Ownership (O), para encarar inversiones en el exterior (etapa 1). A medida que los ingresos y la demanda doméstica aumentan, y las capacidades locales mejoran a través de la provisión de infraestructura, educación y entrenamiento de recursos humanos, la recepción de IED comienza a crecer. Esta IED se orienta principalmente a la sustitución de importaciones -en especial en industrias tradicionales o trabajo-intensivas- o a actividades basadas en recursos. A su vez, la emisión de IED comienza a surgir (en forma limitada, teniendo en cuenta la escasez de ventajas "O" de las firmas locales) en algunos sectores donde se desarrollaron capacidades país-específicas, en operaciones búsqueda de recursos o de mercado, dirigidas hacia otros PED y países vecinos. En la etapa tres pueden ocurrir dos cosas dependiendo esencialmente de la actitud del gobierno sobre la inserción en los patrones internacionales de especialización del comercio y la producción. Si se persigue una estrategia de relativo aislamiento del mercado internacional, la emisión de IED será insignificante debido a que el gobierno prefiere que las firmas produzcan para el mercado interno. Si por el contrario, el país se inserta activamente en la economía internacional, las firmas pueden desarrollar ventajas propietarias, Ownership (O), país-específicas en actividades innovativas (corresponde a la "segunda ola" de IED de PED antes descrita). A su vez, con esta estrategia ingresan inversiones que hacen un mejor uso de los recursos en los cuales el país tiene ventajas comparativas. Estas inversiones complementan las ventajas de localización ofrecidas por los factores "inmóviles" del país receptor, mientras que la inversión emitida compensa las desventajas de localización del país emisor. El resultado neto es (o debería ser), según Dunning, una estructura económica más internacionalizada y acorde a las dotaciones factoriales del país. Durante esta tercera etapa, es posible que la inversión recibida cambie de carácter y empiece a estar más influida por las metas globales de las CT y por la posibilidad de sacar ventaja de la coordinación de actividades conjunta de sus distintas filiales. A medida que los países continúan su proceso de desarrollo, eventualmente arriban a la cuarta etapa, en la cual se convierten en emisores netos de IED. Esto puede ocurrir porque los costos reales de los recursos locales inmóviles se convierten en menos favorables que aquellos que ofrecen otros países y/o porque sus ventajas comparativas se concentran crecientemente en la posesión de activos tales como gestión, habilidades organizacionales, tecnología C. Villarreal �259 de avanzada, información, etc., las cuales pueden ser fácilmente transferibles vía IED. Un aspecto interesante de este análisis es que le permite a Dunning tratar de explicar tanto el ascenso de la "segunda ola" de IED de los PED, como el estancamiento de la IED que correspondió a la "primera ola", en el marco de los procesos de reestructuración y globalización que han caracterizado a la economía mundial en los últimos años. En particular, una buena parte las ventajas de las firmas de la "primera ola" de IED de los PED eran "paísesespecíficas", y a menudo eran resultado de las barreras a la entrada características de los programas de sustitución de importaciones -que les permitían adaptar tecnologías importadas para operar en pequeña escala-. Dichas firmas tendían a invertir en países cercanos, que contaban con ventajas Localización (L) similares (barreras contra las importaciones). Con la generalizada apertura de los últimos años, los activos que tenían este tipo de firmas ha perdido relevancia, ya que las ventajas basadas en el empleo de tecnologías obsoletas ya no son capaces de generar beneficios, teniendo en cuenta que ahora la competencia se da con empresas de PD en el nuevo contexto de liberalización de las economías nacionales. En cambio, el surgimiento de la "segunda ola" está, al menos en parte, asociado a un proceso de continuo progreso de las ventajas L de los países emisores de IED en esta etapa, lo cual, a su vez, mejoró las ventajas O de sus firmas, elevando sus capacidades competitivas. Este proceso fue acelerado por las políticas de los gobiernos de esos países a favor del desarrollo industrial y su orientación hacia la exportación, que ha hecho que incluso impulsaran a sus firmas a invertir en el exterior como forma de estimular la mejora en sus ventajas O. Las firmas de estos países -que están en la etapa 3 del SDI-, invierten en países que están en las etapas 1 y 2 para captar las ventajas de localización en forma de disponibilidad de recursos naturales y/o trabajo barato, mientras que también invierten en naciones que ya han avanzado hacia la etapas 4 con estrategias tanto de expansión de mercados como adquisición de activos estratégicos. Esto hace que crecientemente se parezcan a CT convencionales, asumiendo estrategias realmente globales. Inversión extranjera directa �260 Estudios recientes Los estudios recientes pretenden analizar el fenómeno IED desde el punto de vista de los países emisores de IED. Los autores de éstos estudios han desarrollado modelo cuantitativos a fin de explicar analíticamente las determinantes de los flujos de IED. La literatura revisada ofrece propuestas sobre el porqué las empresas se expanden al exterior, a través de sus fronteras, y dónde localizan sus activos. Tipos de cambio en divisas y la inversión extranjera directa Froot & Stein (1991), sugieren que por ejemplo, si las empresas de los EUA., están sujetas a una situación de una economía en recesión y de resultados poco favorables, trayendo por consecuencia una generación de flujo de efectivo escaso, además enfrentadas a una devaluación del dólar americano frente, digamos al Yen Japonés, impulsaría a las empresas japonesas a realizar IED en los EUA., aprovechando el mayor poder adquisitivo de su moneda. El alto rendimiento en tasas de inversión que ofrece un país puede influir también en realizar IED vía costo de capital, entendiéndose ésta como obtener financiamiento a bajo costo en otro país una vez realizada la IED. En dicho estudio se demuestra, si los EUA. se encuentran que teniendo una moneda débil y en constante devaluación permite e influencia mayormente en flujos de entrada de IED. Sin embargo, podemos discutir que no sólo éste factor puede influir, ya que, existe evidencia de que en los EUA. desmotivaron la Inversión Extranjera vía la aplicación de una política restrictiva en los 80´s y de haberla motivado después del año 1986 habiendo relajado dicha política. Finalmente, los cambios actuales en política de comercio podría tener una gran influencia sobre los flujos de IED. Los flujos de IED han sido realizados para evitar o prevenir barreras de entrada al comercio vía exportación en la forma de tarifas arancelarias u otros controles. Éstas consideraciones podrían haber motivado a la IED japonesa en los EUA., tal como la IED japonesa y estadounidense en la comunidad europea. Ya que el modelo de Froot y Stein (1991) no incluye los factores mencionados puede establecerse que no es un modelo incluyente de los mismos y pueda explicar integralmente a fin de establecer una explicación más amplia. C. Villarreal �261 Razones del incremento de la IED en los países desarrollados El extraordinario incremento en los flujos de IED entre los países más desarrollados ha sobrepasado incluso los del comercio internacional. Realizando un estudio comparativo, entre los principales países desarrollados, la muestra (EUA, Japón, Gran Bretaña, Alemania y Francia), se explora los tipos nuevos de uniones económicas internacionales que crean flujos emitidos y recibidos de IED. Demuestra la importancia de las CT al empleo nacional, e identifica las limitaciones de la política y conflictos que éstas fusiones transfronterizas provocan a los gobiernos. Responde a la pregunta ¿Continuará éste tipo de inversión en crecimiento y qué implicaciones trae como consecuencia para los gobiernos en la formulación de políticas, a los analistas en economía, y para la administración y dueños de CT? Explicando y Pronosticando los flujos regionales de IED El estudio analiza los factores que determinan los flujos de entrada de IED a las regiones del mundo, Europa, África, Latinoamérica, además de las dos economías más grandes Japón y EUA. El resultado sugiere que hay un número de factores especiales que afectan a regiones específicas y países de manera diferente en la recepción de dichos flujos de IED. Sin embargo, es claro que el tamaño del mercado representado por el producto interno bruto es muy importante en la determinación de los flujos que se reciben por un país o región considerados en el estudio. Otro de los factores importantes en la determinación de los flujos lo es la desviación del tipo de cambio. Ésta variable es una medida del riesgo asociado a la volatilidad en los tipos de cambio en divisas que afecta negativamente a la decisión de realizar éste tipo de inversión en el extranjero. Finalmente, los resultados apuntan a que el tamaño de la economía medido a través de PIB y su crecimiento además del riesgo asociado al tipo de cambio son los mejores determinantes de los flujos de entrada en la mayoría de las regiones y países incluidos en el estudio. La limitante de éste estudio se refleja en que se demuestra aplicando el modelo sólo en regiones y dos países, Japón y EUA, no así a otros países y regiones. Inversión extranjera directa �262 Conclusión Como resultado de la revisión literaria realizada se constata que los enfoques presentados abordan el problema de la localización de la IED desde una perspectiva parcial. Las teorías tradicionales del comercio internacional proporcionan un marco analítico que justifica el desplazamiento del factor capital. La consideración de IED como desplazamiento de capital físico y no capital financiero pone en cuestión el análisis de la IED dentro del marco conceptual de las teorías del comercio. Los restantes enfoques, a excepción de la teoría japonesa de Kojima, carecen de un marco analítico cuantitativo que justifique el efecto de los factores que pueden intervenir en la elección de la localización sobre la decisión final. Ahora bien, incluyen una serie de variables adicionales a la diferencia en costos laborales como determinantes en la elección de la localización, tales como infraestructuras, capital humano o capacidad de demanda. La enumeración de todos los aspectos que podrían afectar potencialmente a la localización de la IED ha permitido la conversión de los diferentes enfoques propuestos en modelos empíricos bajo el formato de ecuaciones de estadística paramétrica. Ello ha favorecido su contraste en un contexto internacional y/o regional a la vez que ha generado la aparición de una completa literatura empírica que busca identificar el peso específico de los diferentes factores expuestos sobre el patrón de localización de la IED. El presente estudio forma parte del capítulo dos de la investigación que como estudiante de doctorado realiza Cuauhtémoc Villarreal en la Universidad Autónoma de Nuevo León. Referencias Cantwell, J. 1988. Los factores determinantes de la internacionalización de las empresas, Información Comercial Española, 662:17-31. DeAnne, J. 1990. lobal Companies and Public Policy: The Growing Challenge of Foreign Direct Investment New York, Council on Foreign Relations Press. Dunning, J. H. 1977.Trade, Location of Economic Activity and the Multinacional Enterprise: A Search for an Eclectic Approach, In: B. Ohlin, P.O. Hesselborn & P.M. Wijkman [ed.], The International Allocation of Economic Activity. Macmillan, London. Dunning, J. H. 1988. Explaining International Production, Unwin Hyman, London. Dunning, J. H. 1994. Transpacific Foreign Direct Investment and the Investment Development Path: The Record Assessed, Rutgers and Reading Universities, USA. C. Villarreal �263 Froot, K. y J. STEIN. 1991. 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El artículo presenta de entrada, enfoques administrativos que pueden ser englobados en el término “Gestión bajo una cultura de calidad” (GBCC), conocida internacionalmente como Total Quality Management [TQM], o simplemente Gestión de Calidad, citándose en seguida dos puntos de vista contrapunteados a nivel internacional en relación a este enfoque. Se presentan esfuerzos previos de consultores e implantadores mexicanos que, en base al método de casos y de generalizaciones empíricas de sus experiencias profesionales, consideran a la GBCC como una de las grandes tendencias y fuerzas de cambio en el siglo XXI. Se hace referencia a la escasez de investigaciones en las que se ponga a prueba estadísticamente los conceptos de teóricos, practicantes y consultores del área de la calidad. El autor propone y pone a prueba un modelo agregado de ecuaciones estructurales basado en datos de campo de su investigación de doctorado aportados por 45 empresas manufactureras mexicanas. El análisis de datos, realizado con los paquetes de software SPPS y AMOS, arroja coeficientes de regresión y de determinación, así como niveles de bondad del ajuste, altamente significativos. Al concluir, el autor sugiere estrategias adicionales para refinar futuros análisis de datos. Key words: AMOS, quality Management, structural equation modeling, SEM, TQM Abstract. This article points out what can be considered as “Management under a Quality Culture”, Total Quality Management [TQM] or simply Quality Management [QM], citing two contrasted points of view from international practitioners and researchers. Previous efforts of Mexican practitioners and consultants using case methods and empirical generalizations, consider and place TQM as a major trend and force change for the new millennium. It is argued that formal statistical researches testing TQM concepts and interrelations are scant. The author proposes and tests an aggregated structural equations model based on field data from his doctoral research information from 45 Mexican manufacturing firms. Data analysis is performed with SPSS and AMOS using regression and determination coefficients, with high degree of significance. In conclusion the author suggests additional strategies for future and more refined data analysis. Gestión de calidad & su verificación �266 Introducción Con el término Gestión bajo una cultura de calidad o simplemente Gestión de Calidad englobaremos enfoques de gestión tales como el Control Total de Calidad [ TQC: Total Quality Control ], Gestión de Calidad Total [TQM: Total Quality Management], Kaizen o mejora continua, 6-Sigma, ISO-9000:2000 o cualquiera otro enfoque que como los Criterios de los Premios Nacionales o Regionales a la Calidad, se base en principios comunes tales como: a) el concepto de calidad en un sentido amplio, b) un alto nivel de liderazgo enfocado a la calidad, a la educación y participación del recurso humano y c) el enfoque al cliente y a la mejora continua, como prioridades máximas a nivel organizacional. En años recientes, hemos sido testigos de posturas muy diversas en relación a la gestión de calidad. A continuación citamos dos posturas diametralmente opuestas. Por el lado de los entusiastas, tenemos a Ozawa (1988), quien declara: “No es exageración afirmar que el presente desequilibrio comercial a favor de Japón en relación al resto del mundo es debido a la excelente calidad y bajo precio de los productos japoneses y esto a su vez a la alta productividad del trabajador japonés, todo lo cual ha sido debido indudablemente al uso difundido de las actividades de TQC en las compañías del Japón. Con el fin de eliminar tal desequilibrio y para contribuir a mejorar la productividad de otros países, debemos esforzarnos en diseminar el TQC en todo el mundo”. Por el lado de los detractores, Lavobitz, et al.,1995 citan a Akers (1992), quien en la revista inglesa The Economist, afirma que “un número desconcertante de compañías están descubriendo que el camino hacia la calidad es un callejón sin salida” y que en “opinión de un grupo de consultores los programas de calidad se van desgastando en forma progresiva hasta desaparecer, porque no logran producir los resultados esperados”. En México, al igual que en otros países, según Brehm, et al., 1995, ha existido un interés académico-industrial en evaluar el papel del liderazgo y del recurso humano en los procesos de reconversión de las empresas hacia un enfoque de calidad total. Al respecto , el Ing. Valdés-Chabre en la introducción de la obra citada, en donde se analiza mediante el método de casos, la experiencia de 10 empresas mexicanas, apunta: “Los profesionales de la función [de personal], absorbidos por esta difícil tarea [reconversión a empresas de clase mundial], poca oportunidad teníamos J. Rositas �267 para conocer de otras experiencias. Inmersos en delicados procesos de cambio, de simplificación organizacional, de rediseño del trabajo, de Calidad Total, etc. no sabíamos qué tan bien los estábamos realizando. ¿Conocíamos que otras empresas estaban aplicando?. ¿Con qué resultados? ¿Cómo estaban los reajustes de personal afectando los planes de Calidad Total? “. Siliceo et al.,1999, basados en más de 25 años de experiencia como consultores en México, afirman que dentro de las grandes tendencias y fuerzas de cambio en el siglo XXI está la tendencia hacia la calidad total. Al respecto afirman: “Las organizaciones descubrieron que la calidad (el cumplimiento con los requisitos cambiantes de los clientes y de la tecnología) era la garantía para la sobrevivencia en un mundo altamente competitivo, y es lo que ahora se exige de cada trabajador”. Sin embargo, también descubrieron que no se puede incrementar la calidad en forma permanente si no se consigue mejorar la educación y la calidad de vida de las personas que hacen los productos y servicios. Además, las empresas constataron que para la calidad, no era suficiente la calidad del producto y de las personas, sino que además, se requiere calidad de los sistemas administrativos en los que se da el trabajo. En relación a las inquietudes mencionadas, aunque los estudios en otros países en que se aplican métodos estadísticos son variados, los enfocados a la verificación o puestas a prueba de la gestión de calidad mediante modelos de ecuaciones que integren los conceptos mencionados, son sumamente escasos. Entre ellos podemos mencionar los estudios de Gatewood y Riordan (1997), Zhang (2000) y Anthony et al. (2002). En México, no existen investigaciones en las que mediante modelos de ecuaciones se verifiquen o se pongan a prueba, los conceptos de la gestión de calidad aquí tratados. En tal dirección se orienta la presente investigación. Metodología Después de la revisión de la literatura a nivel mundial sobre gestión de calidad, se integró un modelo conceptual tentativo y un cuestionario con diversas preguntas enfocadas a evaluar el grado de implementación e interrelación de los siguientes aspectos: Planeación estratégica, liderazgo orientado a la calidad, participación de los empleados, educación en calidad, compensaciones Gestión de calidad & su verificación �268 relacionadas con la calidad, enfoque al cliente, diseño de productos, enfoque a procesos, relación con proveedores, documentación y evaluación del sistema de calidad, información y análisis, desarrollo del recurso humano, calidad y satisfacción del cliente, resultados financieros y promoción ecológica y social Para la mayoría de los apartados anteriores, se utilizó una escala tipo Likert en la que el sujeto entrevistado, usualmente un gerente de planta o gerente de calidad, auto-evaluó la implementación basándose en los siguientes grados: 0 = Ausencia, 1 = Incipiente, 2 = Bajo, 3 = Considerable, 4= Abundante y 5 = Completo. Todas las escalas del cuestionario, se convirtieron luego en el análisis y evaluación en 100 = Completo o excelente, 99-90 = Muy bueno o abundante, 8980 = Bueno o considerable, 79-70= Apenas aceptable, 69-60 = Bajo o apenas inicia, 59-51 = Muy bajo o casi inexistente, 50= Ausente o pésimo. Se solicitó la participación de gerentes responsables de la calidad en la industria mexicana en base a diversos directorios de empresas manufactureras. Como criterios de inclusión, se fijó que fueran empresas mexicanas de más de 100 trabajadores, que tuvieran mínimo ISO-9000 o algún otro enfoque de calidad total. La lista de las 55 empresas participantes se presenta en la Tabla 1, habiéndose incluido en el análisis estadístico a 45 empresas que cumplen con los principios de gestión de calidad antes mencionados. La información se obtuvo como resultado de una intensa promoción de este proyecto de investigación, interesando a los potenciales participantes en base a promesas de manejo personal y confidencial de los datos individuales, y futuras retroalimentaciones y entregas de los resultados globales definitivos. Los métodos de análisis estadístico utilizados fueron la regresión y correlación y el sistema de ecuaciones estructurales [SEM], habiéndose recurrido a los paquetes SPPS [Statistical package for the social sciences] y AMOS [Analysis of Moment Structures]. Incluir todos los aspectos de la gestión de calidad arriba citados, en un primer intento de modelación mediante ecuaciones estructurales se vuelve una tarea compleja y de difícil manejo. La utilización de un modelo estructural es el objetivo de este estudio. En este reporte se presenta un primer intento en la Fig. 1, mediante un modelo conceptual con algunos de estos aspectos y sus interrelaciones. J. Rositas �269 Gestión de calidad & su verificación �270 En este modelo se presentan cinco variables exógenas (independientes) y dos endógenas (dependientes). La primer variable endógena a tratar de explicar es el desarrollo del recurso humano”, Y1. Como posibles variables explicatorias del desarrollo del recurso humano se incluyen el liderazgo en calidad (X1), la educación en calidad (X2) y la participación del recurso humano (X3). La variable Y1: desarrollo del recurso humano, junto con las variables enfoque al cliente (X4) y retroalimentación proveedores (X5) tratan de explicar la otra variable exógena Y2:Desempeño de la organización. Está última es una combinación de calidad del producto, satisfacción del cliente y resultados financieros.. Las ecuaciones estructurales a estimar son: Y1 = α1 + β1 X1 + β 2 X2 + β3 X3 + ε1 Y2 = α2 + β4 Y1 + β 5 X4 + β6 X5 + ε2 Cómo puede observarse, para cada interrelación o flecha existe un parámetro β a estimar y una correspondiente prueba de significancia estadística. Las hipótesis de investigación en cada una de las interrelaciones son, que a mayor nivel de la variable explicatoria corresponde un mayor nivel de la variable dependiente o endógena. Las hipótesis estadísticas son, en cuanto a hipótesis nulas, que el coeficiente es cero o que no hay impacto en la interrelación, y en cuanto a hipótesis alternativas, que el coeficiente es mayor de cero o que sí es una variable de impacto. Se presentan en seguida los resultados de análisis estadístico. Resultados En un análisis previo mediante SPSS, se encontró lo siguiente: Como estadísticas descriptivas: (media y desviación estándar), el paquete arroja los siguientes resultados: educación (91.5, 6.11), liderazgo (94.3, 6.10), participación (89.9, 7.03), desarrollo del recurso humano (91.5, 6.04), Retroalimentación a proveedores (91.3, 9.2), enfoque al cliente (91.8, 6.04) y como Índice de desempeño (90.3, 4.11). Como puede observarse todos los valores medios se sitúan en el nivel de implementación de abundante o muy bueno (90-99) aunque con diferentes variabilidades, esto es, desviaciones estándar que van desde 4.11 hasta 9.2. J. Rositas �271 El coeficiente de determinación obtenido para la ecuación de desarrollo del recurso humano: Y1 = α1 + β1 X1 + β 2 X2 + β3 X3 + ε1 fue de 0.77, esto es, el 77% de la variabilidad en el desarrollo del recurso humano es explicado por el liderazgo, educación en calidad y participación del recurso humano. Este coeficiente resulta significativo al 1%, F = 45.75. El coeficiente de determinación obtenido para la ecuación de desempeño de la organización: Y2 = α2 + β4 Y1 + β 5 X4 + β6 X5 + ε2 fue de 0.63, esto es, el 63% de la variabilidad del desempeño de la organización es explicado por el desarrollo del recurso humano, el enfoque al cliente y la retroalimentación al proveedor. El coeficiente resulta significativo al 1%, F = 23.3. También se calcularon las covarianzas y el índice de confiabilidad de α de Cronbach. Como valor α se obtuvo 0.91 que corresponde a una confiabilidad alta del instrumento de medición. Posteriormente, las covarianzas y las medias se alimentaron al paquete AMOS para obtener los coeficientes de las ecuaciones estructurales, para poner a prueba las hipótesis planteadas y para obtener las pruebas de bondad del ajuste. Las relaciones estructurales encontradas, y sus correspondientes pruebas de hipótesis se encuentran en la Fig. 2. Gestión de calidad & su verificación �272 En resumen, para las ecuaciones estructurales planteadas: Y1 = α1 + β1 X1 + β 2 X2 + β3 X3 + ε1 Y2 = α2 + β4 Y1 + β 5 X4 + β6 X5 + ε2 , se encontraron los siguientes coeficientes: Y1 = 8.92 + 0.27 X1 + 0.345 X2 + 0.283 X3 + ε1 Z 3.76 2.94 2.43 Y2 = 38.03 + 0.25 Y1 + 0.206 X4 + 0.114 X5 + ε2 Z 3.98 2.95 2.38 Lo que nos muestra estos resultados es que los coeficientes del modelo, como se espera, tienen un impacto positivo importante y significativo, situándose la mayoría de ellos en el rango de 0.20 a 0.30, siendo el más bajo el de retroalimentación a proveedores (0.114) y el más alto el coeficiente de educación en calidad (0.345). J. Rositas �273 En cuanto a indicadores de grado de bondad del ajuste del modelo, arrojados por el paquete AMOS son muy numerosos. Entre algunos de estos indicadores derivados del modelo propuesto, tenemos: NFI: Normed Fit Index: El rango es entre 0.0 y 1.0. Entre más cercano a la unidad mejor es el ajuste, valores inferiores a 0.90 indican la necesidad de reespecificar el modelo. El valor resultante fue de 0.929, lo cual indica un buen ajuste. RFI: Relative Fit Index: Los rangos y criterios de aceptación son similares al NFI. Entre más cerca de la unidad, mejor. El valor del modelo fue de 0.868. IFI: Incremental Fit Index: Valores mayores a 0.90 indican un ajuste aceptable. El valor resultante fue de 0.939. TLI: Tucker-Lewis Index también conocido como NNFI:Not normed fit index, siendo el rango también entre 0 y 1. El modelo presenta un valor de 0.881. CFI: Comparative Fit Index. Se obtuvo un valor de 0.936 En general, los indicadores anteriores muestran un buen grado de ajuste del modelo. Otro indicador que arroja el paquete, es el de la parsimonia o PRATIO, esto es, qué tantos parámetros o interrelaciones se usan en relación al grado de explicación logrado. Así, al modelo independiente, que es el que no tiene interrelaciones entre variables, corresponde lógicamente, un PRATIO de 0.0, mientras que el modelo saturado, aquel que contiene todas las posibles interrelaciones, tiene un PRATIO DE 1.0. El modelo de gestión de calidad utilizado presenta un PRATIO de 0.536. Al parecer, una parsimonia media basada en el número de las variables e interrelaciones. Discusión Los resultados preliminares de este primer intento de modelación apuntan en el sentido de que los conceptos de gestión aquí estudiados, son explicativos del alto desarrollo del recurso humano y del buen desempeño de las empresas que aplican gestión de calidad en México. Un tema de discusión en el presente trabajo es el relativo al tamaño mínimo de muestra. Hair et al., 1999, recomiendan un mínimo de cinco encuestas por parámetro estimado, si suponemos que existe normalidad. En el método de ecuaciones estructurales AMOS, el supuesto de normalidad debe cumplirse, ya que las estimaciones se hacen por el método estadístico de máxima verosimilitud. Gestión de calidad & su verificación �274 Algunos autores clásicos de la estadística que han estudiado con mucha profundidad las implicaciones de este tipo de estimaciones, afirman que el supuesto de normalidad es en general adecuado, y que la desviación de la suposición de normalidad para valores grandes de “n” no son, en general, serias. Una problemática en la investigación socio-económica o administrativa es precisamente que con frecuencia es sumamente difícil obtener muestras lo suficientemente grandes para contrarrestar la anormalidad. Si los datos de la población fueran normales tendríamos un tamaño mínimo, para 7 parámetros β a estimar, igual a 35. Como no sabemos que pueda suceder en la población, pudiéramos efectuarse pruebas de normalidad, y entre mayor anormalidad, mayor debería ser el tamaño de muestra. Aunque la mayoría de las variables pasan las pruebas de normalidad, algunos de ellas por situarse con frecuencia en el nivel 100 = excelente implementación, tienden a ser no-normales, no habiendo forma de transformar tal anormalidad mediante los métodos usuales de aplicar logaritmos ya que no se trata de datos log-normales, sino de datos que tienen moda en 100 y un abismo a la derecha, ya que no existen valores mayores a 100. Otra observación, es que para integrar cada una de las variables, se realizó un promedio simple del conjunto aplicado en el cuestionario para cada variable. Dado que no se trata de variables reflexivas, sino formativas, no se utilizó el análisis de factores. De todas formas, se aprecia que los resultados preliminares de este primer intento de modelación a partir de los datos de campo, apuntan en el sentido de que los conceptos de gestión aquí estudiados, son explicativos del alto desarrollo del recurso humano y del buen desempeño de las empresas que aplican gestión de calidad. Este señalamiento va en el mismo sentido de un destacado entusiasta actual de la calidad, como lo es el presidente de Toyota, Fujio Cho, quien en una entrevista realizada por Shirouzu y Moffett (2004) declaran que la ventaja estratégica más crucial para colocar a Toyota como tercer lugar global con un 10% del mercado automotriz, ha sido la gestión de calidad. Adicionalmente declara que para mantener el explosivo crecimiento que puede llevar a Toyota a igualar en esta década las ventas con la mayor empresa automotriz del mundo, la estrategia continuará siendo su alta calidad basada en los equipos de trabajo con enfoque de mejora continua. J. Rositas �275 Recomendaciones La recomendación en cuanto al enfoque investigativo es, continuar con el análisis de datos mediante otros métodos de modelación estructural, tales como el LV-PLS [Latent Variable, Partial Least Squares] que impone menos restricciones, como por ejemplo, no exigir normalidad, ni grandes tamaños de muestra, además de ser más tolerante con la multicolinealidad. En cuanto a recomendaciones de índole práctico son, que se continúe promoviendo la implementación del enfoque de calidad en la gestión de empresas mexicanas, ya que puede ser un factor determinante en el aumento de empresas que se vuelvan competitivas no solo a nivel nacional sino a nivel internacional. Conclusiones La dirección del presente artículo fue en el sentido de verificar o poner a prueba mediante un modelo básico de ecuaciones los conceptos clave de la gestión de calidad. A partir de los datos de campo de 45 empresas manufactureras mexicanas y en base al análisis mediante los paquetes de software SPSS y AMOS se encuentra que los coeficientes de regresión y de determinación de las ecuaciones, así como los niveles de bondad del ajuste resultan altamente significativos. En cuanto a los puntos de vista contrapuestos de Ozawa, en el sentido de que la gestión de calidad haya sido la base de la competitividad de su país y de Akers de que el camino a la calidad es un callejón sin salida, los resultados en el caso de la gestión de calidad en México sugieren que muy seguramente no haya sido exageración la declaración de Ozawa. Esto es, los hallazgos de la presente investigación apuntan en el sentido de que la gestión de calidad pudiera ser determinante en el alto desempeño de las empresas de todo un país, como es caso de las empresas japonesas, pudiendo llegar a ser cierto incluso para México. Se cita como testimonio actual del éxito de este enfoque a nivel internacional, las declaraciones de Fujio Cho, presidente de Toyota, en el sentido de que la calidad y el recurso humano seguirá siendo la estratégica crucial para colocar a esa empresa como líder de clase mundial. Gestión de calidad & su verificación �276 Agradecimientos. El autor agradece al Dr. J. S. Zúñiga, asesor de la tesis, al Dr. M. H. Badii y al Dr. G. Alarcón sus valiosas sugerencias, así como a los directivos de las empresas citadas que contribuyeron con información. La correspondencia puede dirigirse Referencias Akers, J. 1992. The cracks in quality. The Economist, 18 pp. AMOS-Smallwaters, Inc. 2004. Graphical model specification with AMOS. http:\\www.smallwaters.com/amos/pathdiag.html Anthony, J., K. Leung, G. Knowles & S. Gosh. 2002. Critical success of TQM implementation in Hong Kong industries. International Journal of Quality & Reliability Management, 9(5): 551-566. Brehm, M., F. Sashida & R. Sosa. 1995. Los nuevos senderos de la dirección de personal. IPADE. Monterrey. Gatewood, R. D. & D. H. M. Riordan. 1997. The development and test of a model of total quality. Journal of Quality Management, 2(1): 45-70. Hair, J. F., R. E. nderson, R. L. Tatham & W. C. Black. 1999. Análisis multivariado. 5a. edición. Prentice-Hall. Madrid. Labovitz, G, &. S. Chang. & V. Rosansky. 1993. Cómo hacer realidad la calidad. Díaz de Santos. Madrid. Ozawa, M. 1988. Total Quality Control and Management: The Japanese Approach. JUSE Press. Japón. Shirouzu, N. & S. Moffett. 2004. El explosivo crecimiento de Toyota amenza su activo clave: la calidad. The Wall Street Journal, WSJ.COM/Americas. Siliceo, A., D. Casares, & J. L. González. 1999. Liderazgo, valores y cultura organizacional: Hacia una organización competitiva. McGraw-Hill. México. Zhang, Z. 2000. Implementation of Total Quality Management: An empirical study of chinese manufacturing firms. University of Groningen. The Netherlands. J. Rositas �InnOvaciOnes de NegOciOs 1(2): 277–283, 2004 © UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627). SMED: El camino a la flexibilidad total (SMED: The road to total flexibility) Cruz, J. y M. H. Badii UANL, Cd. Universitaria, San Nicolás, N. L., México, jesusphd@prodigy.net.mx Palabras claves: Cambio, flexibilidad total, SMED Resumen. Este artículo presentará la metodología de SMED (Cambio de dados en un dígito de minuto) como una alternativa hacia la flexibilidad total, la cuál se propone como una herramienta vital de competencia ante las condiciones del mercado existentes. Se explicarán los pasos a seguir para implementar la herramienta y se presentará un caso de estudio en el cuál la herramienta fue aplicada exitosamente, identificándose como la decisión determinante en la reducción del tiempo de ciclo por cambios de modelo, incrementando así la eficiencia del sistema de manufactura. El mercado hoy en día, está caracterizado por elementos determinantes, tales como: la globalización, una desaceleración económica de nuestro vecino y socio comercial, los Estados Unidos de Norteamérica, y una industria Asiática emergente. Estos factores combinados, impactan de manera total la forma de operar de las empresas, debido a que las empresas requieren implementar diferentes estrategias, tales como: 1) disminuir costos de producción, 2) incrementar la calidad, e 3) incrementar la flexibilidad y tiempo de respuesta. Key words: Change, SMED, total felxibility Abstract. This articles lays out the methodology of SMED (data change in a minute digit) as an alternative tool towards total flexibility that serves as a vital component for the competioion in the current market. Steps to conduct this tool are explained, a case study using this instrument is discussed, and this means is identified as an essential decision tool for time reduction due to model change, thereby enhancing the eficiency of the products. Today´s market is characterized by elements such as the globalization, a slow US economy and an emergent Asiatic industry. These components impact the way the companies operate worldwide, due to the facts that the companies must implement strategies such as: 1) reduction in production costs, 2) increase in quality, and 3) increase in flexibility and the response time. Manufactura Flexible SMED �278 El concepto de manufactura flexible, manufactura avanzada o simplemente manufactura de clase mundial, consiste en un conjunto de herramientas que ofrecen a la empresa de transformación industrial diferentes alternativas para el incremento de la productividad y como una consecuencia posterior de la posición competitiva de la empresa. Antes de seguir más adelante con el concepto de la manufactura flexible es necesario identificar las variables relacionadas al proceso de transformación. Un proceso es un conjunto de etapas secuenciales en las cuales existen cuatro funciones principales: 1) manufactura: cambio o valor agregado al producto, 2) inspección: comparación de un objeto contra un estándar, 3) transportación: implica un movimiento de materiales de un lugar a otro, y 4) demoras: periodo de tiempo durante el cual se espera hasta ser requerido por otra etapa secuencial de proceso. Típicamente las actividades de inspección, transportación y demoras, en donde no se realiza una transformación directa, pueden ser consideradas como sobre costos, e inclusive podríamos hablar de gastos, ya que durante estas etapas, muy difícilmente se puede agregar valor, por lo tanto será necesario analizar en detalle el porqué debe realizarse una parada de producción e inspeccionar el producto, transportarlo o inclusive detener su transformación hasta que otro proceso subsiguiente lo requiera. Uno de los sobre costos, es el tiempo de preparación, debido a que, mientras se cambia el procesamiento de un producto a otro, se pierde tiempo, por lo tanto, es un desperdicio. El SMED, está enfocada a reducir e inclusive a eliminar el tiempo muerto, por cambios de un producto a otro, comúnmente conocido como “Set-Up”. El mercado actual hoy por hoy, demanda productos con un nivel de complejidad cada vez mayor, y se ve caracterizada por: 1) lotes pequeños de producción, 2) menor tiempo de respuesta, y 3) reducción de costos. Lotes pequeños de producción: Los clientes tienden a hacer sus pedidos con variedad y diversidad, ya no en grandes cantidades de un mismo número de parte. Menor tiempo de respuesta. El tiempo total entre la confirmación del pedido hasta la entrega deberá ser cada vez más corta. Reducción de costos. Los productores no pueden bajar sus precios bajo un esquema de guerra de precios sin afectar o poner en riesgo la estabilidad de la J. Cruz y M. H. Badii �279 empresa, por lo contrario se debe ofrecer reducciones de precios con base en las reducciones en los costos de operación, sin alterar el equilibro y el retorno de inversión peso por peso de la empresa, esto implica mayor productividad y la búsqueda de hacer productos al nivel más económico posible sin afectar las especificaciones ni estándares de diseño y producción. La flexibilidad de operación depende en gran medida de la capacidad que tiene el sistema de operación de poder producir de una manera ágil y económica, productos y servicios, en el menor tiempo de respuesta, para esto, existen tres alternativas: 1) cantidad económica a manufacturar, 2) lote económico, y 3) SMED (cambio rápido de dados). Cantidad económica a manufacturar (Nicholas, 1998): Se enfoca que el costo total de producir se verá disminuido o abaratado por una gran cantidad de productos producidos durante ese cambio de trabajo (véase la siguiente formula 1). Formula 1. Q = EMQ = 2 DS  H  1 − D  p  D = Demanda S = Costo del Set-Up H = Costo de mantener el inventario P = Tiempo de ciclo (Piezas / unidad de tiempo) Lote económico (Dilworth,1989): Es una técnica que determina el punto de equilibrio “económico”, entre una corrida larga de producción y los costos asociados, tales como: El costo total del inventario y el costo total de Set-Up (véase la formula 2). Formula 2. Q = 2 DS H. D = Demanda esperada S = Costo de pedir H = Costo de mantener el inventario SMED �280 SMED (Shingo, 1989): Es una técnica que reduce drásticamente el tiempo total de Set-Up, por lo tanto el costo asociado al cambio de trabajo se hace mínimo (formula 3). Formula 3. Q= 2DS Lím (EMQ) = Lím S →0 S → 0 H 1 − D   p   S = Costo del Set-up Bajo esta perspectiva podemos concluir que mientras el costo del Set-Up sea más bajo (tendiente a cero), la implicación de cambios de trabajo no tendrán impacto en el sistema de operación, es por ello que el SMED, se le considera un factor de competencia. Acorde con lo indicado por el Dr. Nicholas (Nicholas, 1998) los beneficios principales de una simplificación de la realización de Set-Ups, son: 1) calidad, 2) costos, 3) flexibilidad, 4) productividad laboral, 5) capacidad, y 6) tiempo de ciclo. Metodología SMED El proceso de implantación de la metodología del SMED del Dr. Shingo (Shingo, 1989), consiste en cuatro pasos principales: 1) identificar las actividades internas y las actividades externas, 2) convertir las actividades internas en externas, 3) mejorar todos los aspectos del Set-Up, y 4) eliminar el Set-Up. Identificar las actividades internas y las actividades externas. Primeramente será necesario realizar un listado de actividades secuenciales realizadas durante el Set-Up e identificar cuáles son internas (realizadas durante un paro de máquina) y externas (realizadas durante la operación normal de la máquina) Algunas técnicas a usar son: Diagramas de recorrido, diagrama de acoplamiento hombre – máquina, técnicas de tiempos y movimientos y, video filmación con tiempos. J. Cruz y M. H. Badii �281 Convertir las actividades internas en externas. El tiempo en el cuál el sistema no está produciendo, es decir tiempo en el cual no se agrega valor, se le considera como desperdicio, por lo tanto se requiere de su eliminación; En esta etapa, se revisará minuciosamente las actividades internas, para poder convertirlas en actividades externas y ganar más tiempo productivo. Algunas técnicas que se pueden usar son: modificación de diagramas de recorridos, modificación de funciones, puestos, y la forma en que se realizan las actividades. Mejorar todos los aspectos del Set-Up. Esta etapa está orientada a la estandarización de actividades, y se podrán utilizar algunas herramientas como: Instrucciones de trabajo, procedimientos estándares de trabajo, diagramas de flujo, ayudas visuales y, diagramas de recorrido. Eliminar el Set-Up. En esta etapa, se deberá analizar el uso de diferentes mecanismos, como escantillones, poke yokes, plantillas, y demás implementos que ayuden a reducir drásticamente el tiempo del Set-Up, además se deberá evaluar el uso de la tecnología para la automatización de ciertas actividades. Caso de estudio El caso de estudio se desarrolla en Metalsa, empresa automotriz dedicada a la fabricación de bastidores para autos, camionetas y camiones. En la unidad de negocios de estampado, de largueros de camión, se tuvo un problema grave al enfrentar los nuevos requerimientos del mercado, caracterizados por pedidos en grandes cantidades pero de una variedad de productos, por lo tanto, el tiempo de Set-Up se volvió crítico, limitando la flexibilidad y tiempo de respuesta. En aquel momento existían dos alternativas: Incrementar las corridas de producción, confiando en un ambiente estable del mercado, lo cuál podría traer en consecuencia, altos costos de inventario y obsolescencia o reducir los tiempos de Set-Up, para disminuir inventarios e incrementar la flexibilidad. La respuesta fue sencilla se optó por la implementación del SMED. Una técnica que no era nueva, sin embargo había probado ser de éxito en otras empresas. El inicio del proyecto fue integral, alineando los objetivos de las diferentes áreas operativas y de apoyo para la reducción del tiempo de Set-Up. Se establecieron tableros con indicadores para medir la reducción de tiempos, se capacitó al personal en la técnica del SMED, se video-filmaron los Set-Ups más SMED �282 críticos, se le involucró a todo el personal (operativo y administrativo) a revisar los videos y establecer un método estándar para realizar los cambios de trabajo, esto resultó al menos en un 30 % de reducción de tiempos. Posteriormente se implementaron diferentes poke yokes (mecanismos a prueba de error) para facilitar las operaciones, convirtiendo la mayor cantidad de operaciones internas a externas. Al finalizar el proyecto de implantación del SMED, se lograron reducciones de más del 70 % en promedio en los cambios de dados, lo cuál dio como resultado, una mayor facilidad en la programación de la producción y en la confiabilidad de entregas. El mayor beneficio fue el incremento del tiempo productivo y esto fue logrado a través de la participación y compromiso de todo el equipo de trabajo, donde través de una sana competencia, poco a poco se fueron rompiendo los records de producción y de tiempo en el cambio de dados “Set-Up”. Conclusiones La implantación de sistemas como el SMED, dan como resultado un incremento de la flexibilidad de la operación, logrando así varios beneficios tales como: 1) incremento en la velocidad de respuesta, 2) disminución de los niveles de inventario, e 3) incremento de la capacidad productiva. Uno de los ingredientes vitales para que la técnica del SMED logre ser exitosa, es el apoyo de la dirección en el proyecto, la capacitación al personal para que todos conozcan la técnica y aporten ideas en este sentido y el trabajo en equipo, para lograr una armonía y alineación de objetivos de todas las áreas para lograr la reducción de tiempos muertos. Las empresas hoy en día, enfrentan un mercado cada vez más competitivo, por lo tanto deberán implantar diferentes herramientas de productividad, que le ayuden a competir y a mejorar su posición en el segmento de mercado en el cuál participan. Reconocimientos. Se hace mención especial para la Empresa Métalsa S. de R.L. UEN Camiones y su equipo gerencial por haber colaborado con especial interés en el desarrollo de este caso de estudio. Se agradece de primera intención a Tomas Ochoa Director de Mantenimiento por las atenciones prestadas y los recursos que tuvo disponibles para realizar esta investigación. J. Cruz y M. H. Badii �283 Referencias Cruz, J. 2004. SMED cambios rápidos de dados. Manufactura, 10: 1. Cruz, J. 2003. Calidad con un enfoque humano. Manufactura, 12: 1. Dilworth, B. 1989. Production and Operations Management: Manufacturing and Nonmanufacturing. 4a. Edición Random House Business Division. USA. Dirección de Internet. http://www.metalsa.com.mx. Septiembre 2004. Mora, E. y Castillo, A. 2003. Manufactura esbelta: la experiencia Mexicana. Manufactura, 2: 1. Nicholas, M. 1998. Competitive Manufacturing Management: Continuos Improvement Lean Production, Customer-Focused Quality. 1ª. Edición. Irvin McGraw-Hill. USA Roldan, J. 2003. Productividad: confrontando paradigmas. Manufactura, 4: 1. Roldan, J. 2004. SMED: ganarle tiempo al tiempo. Manufactura, 3: 1. Shingo, S. 1989. A Study of the Toyota Production System. 1ª. Edición. Productivity Press. USA. SMED �InnOvaciOnes de NegOciOs 1(2): 285–300, 2004 © 2004 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627). La dimensión ética de la gestión de compra: un caso venezolano en el sector petrolero (The ethical dimension of administrative purchasing: a Venezuelan case in the oil sector) Abreu, J. L. UANL, Cd, Universitaria, San Nicolás, N. L., 66450, México, spentauniversity@spentamex.org Palabras claves: Calidad total, gestión de compra, liderazgo, valores éticos, toma de decisión Resumen. El trabajo de investigación tuvo como objetivo determinar la relación que existe entre los elementos de la gestión de compra y los factores éticos involucrados, previa identificación de estos elementos y factores. Se efectuó un tipo de investigación de carácter descriptivo. La población estuvo conformada por compradores de 46 empresas constructorascontratistas que prestan servicio a Petróleos de Venezuela en la Costa Oriental del Lago de Maracaibo, Venezuela. El diseño de la investigación fue de captación de datos por encuesta, utilizando un cuestionario compuesto por 40 items. El estudio confirmó el supuesto de que existe relación entre los elementos de la gestión de compra y los factores éticos involucrados en la misma. Dentro de un marco ético existe relación entre la gestión de compra y los siguientes elementos: Relación comprador-proveedor, toma de decisiones, calidad total, empowerment, problemática ambiental y liderazgo. Los valores éticos más resaltantes en orden de importancia encontrados en el estudio fueron: confianza, integridad, orden, honestidad, lealtad, respeto, justicia y responsabilidad. Key words: Decision making, ethical values, leadership, purchasing management, total quality Abstract. The researching tasks had the objective of determining the relationship between the elements of purchasing management and the ethical factor involved, previous identification of these elements and factors. The type of research had a descriptive orientation. The population was formed by 46 purchasing executives from construction companies that address their services to Petroleos de Venezuela, S.A (P.D.V.S.A) in the Western Coast of Maracaibo Lake, Venezuela. The research design had a survey instrument, applied by means of a questionnaire in a person to person interview basis to gather the information. The study supported the fact that there is an important relationship between the elements of purchasing management and the ethical factors involved in it. Within an ethical frame perspective, there is a significant relationship between the purchasing function and the following elements: Buyer-supplier relationship, decisión making, total quality, empowerment, environmental issues and leadership. The most relevant ethical values in Ética gerencial �286 order of importance found in the experiment were: trust, integrity, order, honesty, loyalty, respect, justice and responsability. Introducción Existe una corriente del pensamiento científico en el área gerencial que postula la necesidad de una ética de la empresa, que proponga aquellos valores, antaño olvidados, que hoy se vivencian como indispensables para construir una sociedad de una moral saludable. La empresa está integrada por grupos humanos capaces de generar riqueza, de responder a necesidades sociales y de evaluar las dimensiones de su productividad. Considerada así, la empresa se constituye en un ámbito de relaciones humanas que puede contribuir directamente a la creación de una sociedad más justa. Dentro de las empresas, de acuerdo a su estructura organizativa, existe una importante función cuya misión es la de proveer la logística para el suministro de insumos, materiales y servicios para garantizar su existencia. Tal función es la gestión de compra. El éxito o fracaso de la gestión de compra puede significar el éxito o fracaso de una organización. La gestión de compra es un área que ha logrado cierto avance de conocimiento científico en países desarrollados, en donde incluso se han constituido centros de investigación especializados en el área de compras. En contraposición, en los países sub-desarrollados o en vías de desarrollo, el área de compra o procura se considera como una simple actividad administrativa. En síntesis, la búsqueda por hacer un aporte para cultivar un poco más los conocimientos que existen en el ámbito de la gestión de compras originó el presente estudio, por lo cual se estableció como objetivo investigar la relación que tiene la gestión de compra con los elementos éticos presentes en las organizaciones, a fin de efectuar propuestas concretas para el mejoramiento de estas. Planteamiento del problema Actualmente se presentan retos importantes para quienes tienen que ver con la administración efectiva y eficiente de las funciones de compras de materiales. La planificación de los requerimientos de materiales, la producción a tiempo, y un énfasis renovado en la calidad y productividad requieren un reexamen de muchos de los conceptos tradicionales de compras. Por ejemplo, el J. L. Abreu �287 punto de vista dominante de que fuentes múltiples aumentan la seguridad de suministro, ha sido desafiado por una tendencia hacia una fuente única. Toda organización, tanto en el sector publico como el privado, es dependiente de una manera significativa de los materiales y servicios ofrecidos por otras organizaciones. Aun la oficina más pequeña necesita espacio, calor, luz, energía, comunicación y equipo de oficina, mobiliario, papelería y diversos artículos para realizar sus funciones. Ninguna empresa es autosuficiente. Por consiguiente, las compras constituyen una de las funciones básicas de cualquier organización. La estructura de la función de administración de compras y materiales para obtener una contribución efectiva a los objetivos es uno de los desafíos de esa gestión. En los EE.UU. los investigadores del área de operaciones, gerencia de suministros, economía, estrategia corporativa y mercadeo han observado que las firmas se están alejando de las relaciones basadas en las transacciones tradicionales a relaciones mas cooperativas entre comprador-proveedor (Lewis, 1996). La literatura académica y práctica discuten la necesidad de relaciones interorganizacionales cooperativas. Las empresas japonesas han mostrado un mejoramiento significativo en áreas de costos y tecnológicas mediante una fuerte comunicación entre comprador-proveedor y una mejor coordinación interorganizacional (Dyer,1994). Una explicación común es que las diferencias en el desempeño entre los países son debido a diferencias culturales, pero Nishiguchi (1994) ha obtenido evidencia de que este no es el caso. Etkin (1994) menciona que en el interior de las organizaciones se construyen conjuntos de valores y creencias que definen lo permitido y lo deseable para sus integrantes. En cada una de ellas se encuentran un sistema de valores congruentes con la misión institucional. A la vez, dichos establecimientos no son cerrados, sino que funcionan en el marco de un complejo orden político, social, cultural, jurídico y económico. Las consideraciones éticas y las normas morales atraviesan las organizaciones y se proyectan sobre su interior, con distinto grado de adhesión, y si no son aplicadas íntegramente, al menos operan como una teoría o discurso de la acción, es decir, legitiman las practicas. La ética se ocupa de principios y valores de lo considerado deseable, como guía y para orientación de los comportamientos en una comunidad moral. La ética se sitúa en la perspectiva del deber ser, en la visión de la función social de las misiones y de los roles de la organización. Para ello la ética se basa en el Ética gerencial �288 concepto de imperativos universales. Es un deber de virtud (no jurídico) que está fuera de toda condición o interés externo, porque vale por sí mismo. Carter (1998) afirma que la gestión de compra controla mas del 60% de la facturación de la mayoría de las empresas. Existe una considerable tentación hacia un comportamiento no ético cuando se involucran montos tan altos de dinero. Esta investigación busca determinar la dinámica interorganizacionall desarrollada dentro del marco ético de la relación comprador-proveedor y su impacto en el éxito de la gestión de compra. Objetivos de la investigación Objetivo general • Determinar la relación que existe entre los elementos de la gestión de compra y los factores éticos involucrados. Objetivos específicos a) Investigar los principales elementos que conforman la gestión de compra en las empresas. b) Identificar los elementos éticos que influyen en la gestión de compra de las organizaciones. c) Determinar los factores organizacionales que afectan la ética en la relación comprador - proveedor. d) Demostrar que los elementos éticos son decisivos para establecer una relación cooperativa entre comprador y proveedor. Delimitación del estudio El estudio se llevó a cabo en las empresas constructoras contratistas que prestan servicio a Petróleos de Venezuela, SA (P.D.V.S.A) en la Costa Oriental del Lago de Maracaibo, del Estado Zulia, de la República de Venezuela Específicamente, se aplicó la investigación en empresas que están inscritas en la Cámara Petrolera - Capítulo Zuliano. La población estará representada por las personas que realizan la función de compra en las mencionadas empresas. Este estudio se realizó entre el mes de Abril y Mayo, del año 2002. Se tomó J. L. Abreu �289 información de un grupo de 46 empresas contratistas petroleras ubicadas en la Costa Oriental del Lago. Antecedentes de la investigación En un estudio realizado por Janson ( 1998), titulado "Purchasing Ethical Practices" (Prácticas Éticas en Compra) se determinó que las exigencias éticas se han incrementado para el personal de compras y para la gestión de compra en general. Se condujo una encuesta auspiciada por "The Center for Advanced Purchasing Studies" (CAPS), la cual pertenece a la Asociación Nacional de Gerentes de Compras de Norteamérica. Otro estudio sobre "The Ethical Environment Facing the Profession of Purchasing and Materials Management" (El Ambiente Ético Frente a la Profesión de la Gerencia de Compra y Materiales), efectuado mediante la consulta a 400 profesionales de compras mediante encuestas por Cooper (1997), se concluyó que con el ambiente empresarial en general haciéndose cada vez más competitivo y más tumultuoso, aquellos que integran el área de compras tienen que enfrentar un ambiente ético lleno de exigencias. La investigación realizada por Carter ( 1998,) en la que se estudiaron poblaciones conformadas por 132 empresas compradoras y 88 empresas de proveedores, sobre los aspectos éticos en la relación global compradorproveedor, presentó los siguientes hallazgos: (1) Los aspectos éticos involucrados en las relaciones entre los compradores norteamericanos y sus proveedores extranjeros son idénticos a aquellos presentes en las compras domesticas. (2) Los compradores y proveedores identificaron los mismos criterios ante acciones no éticas, pero existen diferencias significantes entre las percepciones de cada una de las partes sobre cuan involucrada esta la otra parte en estas actividades. Es importante que compradores y proveedores tengan una comunicación abierta sobre sus intenciones en la transacción de la compra. (3) Las prácticas no éticas son minimizadas cuando las compañías comunican sus normas éticas a los proveedores y establecen un espacio para dar información sobre el aspecto ético. (4) El entrenamiento ético puede contribuir a que los profesionales de compra estén mas alerta sobre la importancia del comportamiento ético. Ética gerencial �290 (5) Incluir el aspecto ético como parte de la evaluación formal puede ayudar a reforzar el comportamiento ético en la gestión de compra. Al analizar las normas éticas y la aceptación de gratificaciones por los compradores en 259 empresas norteamericanas, Turner (1994) fundamentó sus estudios en el hecho de que la toma de decisiones ética es un fenómeno del comportamiento. El estudio mostró que las normas formales y escritas tienen un fuerte impacto en reducir la aceptación de gratificaciones, pero debe destacarse que las normas deben aplicarse también a la empresa proveedora para tener éxito. En una encuesta diseñada con una variedad de preguntas relacionadas con lo que es considerado ético dentro de las relaciones entre la organización compradora y la empresa proveedora, la cual fue aplicada en 45 jefes de compras de compañías por Hoover ( 1998), se determinó que el 100% de las firmas tenían normas éticas. La mitad de los encuestados mostraron un completo desacuerdo con que la ética solo debe relacionarse con la selección de la fuente proveedora, y opinaron que, más bien, sirve de guía en la relación después de la selección de la fuente. McCraken y Callahan (1998) al analizar los datos de 181 encuestados encontraron que el concepto del almuerzo de negocios esta vigente entre los compradores y los proveedores. Ni los compradores ni los proveedores creen en la posibilidad de un alto nivel de conflicto ético en la mayoría de los escenarios de almuerzo de negocios que ellos fueron solicitados a considerar. 55% de las empresas presentaron normas éticas escritas o códigos de conducta. La mayoría (90%) sostuvo que un almuerzo serio es un vehículo importante para desarrollar relaciones de negocios en una atmósfera relajada. Ellos concordaron en que el propósito fundamental del almuerzo de negocios es desarrollar un mejor entendimiento con la persona con que se realiza la negociación. Al investigar sobre las actitudes del sector público hacia gratificaciones y aceptación de regalos, Turner (1996) encuestó a profesionales de compra del gobierno en Carolina del Sur y Alabama, encontrando que el 24% de las personas sienten que la aceptación de almuerzos no involucra un problema ético. Aceptar viajes a las plantas de los proveedores no involucran problemas éticos según el 42% de los compradores. Regalos de pequeño valor fueron considerados aceptables para el 5% de los participantes. El estudio concluyó que cuando un proveedor otorga un regalo a un comprador, espera algo a cambio; por esta razón la mejor norma es la de no recibir ningún tipo de regalo. J. L. Abreu �291 En un estudio sobre los antecedentes de la confianza en la relación cooperativa entre el comprador y el proveedor Bechtel (1998) analizó 359 organizaciones y determinó la existencia de tres tipos de confianza: (a) Confianza basada en el control. La confianza es sostenida por el castigo. Esta amenaza de sanción representa un motivador más importante que la recompensa. Involucra un alto grado de seguimiento para evaluar si la otra parte es oportunista. (b) Confianza basada en el conocimiento. Se fundamenta en la previsibilidad, en conocer a la otra parte tan suficientemente que su comportamiento puede ser anticipado. Se basa más en la información que en la amenaza como motivadora. (c) Confianza basada en la identificación. Está basada en la identificación con los deseos e intenciones de la otra parte. La confianza existe porque las partes efectivamente comprenden y aprecian recíprocamente sus intereses. Un entendimiento mutuo se desarrolla a medida que cada una de las partes entiende las motivaciones y problemas de la otra parte. Al analizar los tipos de confianza en la relación comprador- proveedor, la investigación también condujo a identificar los tres componentes principales de la confianza: honestidad, integridad y benevolencia. Además, se estimó que la relación debe avanzar mas allá de estos elementos hacia la apertura, la equidad y la empatía entre las partes. Los resultados del estudio sugirieron que la confianza en un individuo no se traduce automáticamente en la confianza en una organización. Tipo de Investigación El tipo de investigación es de carácter descriptivo, ya que en ella se evalúan y describen características o variables de una situación particular en uno o más puntos del tiempo (Hyman, 1981). En este caso especifico se evalúa y describe la gestión de compra y la dimensión ética, mediante sus indicadores; además se consideran correlaciones entre los indicadores que conforman la gestión de compra. Según Padua (1996), estos estudios plantean el interés específicamente en las propiedades del objeto o situación y dan como resultado un diagnostico. Ética gerencial �292 Diseño de la investigación El diseño de esta investigación fue de campo con el método de captación de datos por encuesta, donde se obtuvieron datos acerca de la opinión de empresas que ejercen las funciones de gestión de compra en la empresa, en forma directa sobre la realidad. Para este tipo de estudio se utilizó la encuesta, la cual según Hyman (1981) es el método útil por excelencia cuando se desea recolectar datos que un grupo de personas puede proporcionar según su experiencia. La importancia de este diseño de campo según Sabino (1992), reside en que permite al investigador cerciorarse de las verdaderas condiciones en que se han conseguido los datos, haciendo posible su revisión o modificación en caso de que surjan dudas en cuanto a su calidad. Esto, en verdad, garantiza un mayor nivel de confianza para el conjunto de la información sostenida. Población y muestra La población o universo estuvo conformado por 46 compradores o personas que ejercen la función de gestión de compra en las empresas constructoras contratistas que prestan servicio a Petróleos de Venezuela, S.A, las cuales están ubicadas en la Costa Oriental del Lago de Maracaibo, del Estado Zulia. Técnicas de recolección de datos Para la recolección de los datos se utilizó como técnica de recolección de datos la entrevista mediante un contacto cara a cara con un instrumento o cuestionario estructurado con preguntas cerradas. Según Hyman (1981), la entrevista cara a cara proporciona flexibilidad en la interacción con el entrevistado y por lo tanto crea un clima de tal que permite alcanzar cierto detalle, y la situación puede ser adaptada a la medida de cada sujeto. Análisis y discusión Relación proveedor-comprador El 100% de los entrevistados estuvieron de acuerdo en que los valores éticos deben considerarse en el proceso de selección de proveedores. En este J. L. Abreu �293 mismo orden de ideas, Carter (1998), en un estudio de investigación identificó al aspecto ético como parte importante en la evaluación formal para reforzar el comportamiento ético en la gestión de compra. De acuerdo a los resultados, el 95.6 % de los entrevistados afirmó lo inaceptable del incumplimiento de los tiempos de entrega. Con relación a la calidad del producto comprado el 84.4% de los compradores negó ser flexible en cuanto a la calidad del producto que ofrecen los proveedores. El 93.5% piensa debe existir una buena relación entre proveedor y comprador para garantizar el cumplimiento de los objetivos de la gestión de compra. Los resultados mostraron, además, a un 73.9% de los compradores opinaron como una relación cooperativa con sus proveedores le otorga beneficios económicos a la organización a la cual pertenecen. Un 89.1% de la muestra estimó la importancia para la relación comprador-proveedor de considerar los requerimientos del cliente. Esto coincide con la investigación realizada por Carter (1998) en la cual se determinó la importancia de una comunicación abierta sobre los detalles de las compras. Toma de decisiones El 66.7% de los compradores manifestó la opinión de que al tomar una decisión debe tomarse en cuenta solamente los intereses de la firma. Sin embargo, resulta interesante observar como el 89.1% de estas mismas personas expresó la importancia de considerar el bien común al tomar decisiones. En este mismo orden de ideas, el 78.3% de los entrevistados afirmó se debe consultar al proveedor en la toma de decisiones, cuando este se vea afectado de alguna manera. También se encontró a un 97.8% de los compradores con un criterio sobre toma de decisiones completa-completamente participativa y el 95.6% de los mismos afirmó es necesario considerar los valores éticos en ese proceso. Los resultados sobre la toma de decisiones concuerdan con las conclusiones de Janson (1996) donde se establece que el personal de compras realiza prácticas gerenciales relacionadas con la toma de decisiones dentro de normas éticas aceptables. Ética gerencial �294 Calidad total Todos los entrevistados (100%) coincidieron en que una buena gestión de compra debe ajustarse a un programa de calidad total, y el 91.3% de estos expresó la necesidad de incluir una normativa ética para tener éxito en los programas de calidad total. En este mismo orden de ideas, el 84.8% sostuvo la rentabilidad de incorporar criterios valorativos en los programas de calidad total establecidos en las organizaciones. Empowerment De acuerdo a los análisis efectuados, el 93.5% de los compradores opinó que la asignación de poder facilita la gestión de compra. El 100% se apegó al criterio sobre la necesidad tener confianza en la gente a la que se le asigna ese poder, y también coincidieron en esa misma magnitud (100%) en cuanto a tener prudencia al momento de delegar las responsabilidades. En un estudio anterior sobre delegación de poder en el ambiente ético Cooper (1997) se determinó, de una forma similar al presente resultado, la necesidad de una relación ética entre los gerentes y sus subordinados, resaltándose la ayuda potencial de los atributos personales, ambiente organizacional y condición profesional. Ética ambiental Se determinó que el 97.9% de los compradores no estuvieron de acuerdo con hacer compras que tengan efectos nocivos en el ambiente, y un 76.1% alegó que es más importante respetar al ambiente que cumplir con el cliente. El 76.1% estuvo de acuerdo en no anteponer los intereses de la organización que perjudiquen al ambiente y en el mismo nivel (76.1%) de los entrevistados acordó en solamente tener relación con proveedores que sean eco-compatibles. Los resultados sobre ética ambiental se adhieren al enfoque planteado por Kolarsky (1999) donde establece el respeto al ambiente como una expresión de dignidad humana, respeto a sí mismo y respeto a los demás. Liderazgo Según la información obtenida el 100% de los compradores entrevistados sostuvo que es necesario que los jefes respeten a sus subordinados, y en la toma de decisiones deben estar involucrados tanto jefes como subordinados, J. L. Abreu �295 según el 97.8% de las personas sometidas a la entrevista. Un significativo 100% afirmó deben tomarse en consideración los derechos de los empleados, y aplicarse estrategias de otorgamiento de poder para asegurar el éxito de la gestión de compra. El análisis de los aspectos de liderazgo arrojó elementos similares a las conclusiones presentadas por Kanungo y Mendosa (1996) en las cuales se definió que los lideres organizacionales son verdaderamente efectivos cuando sus acciones son guiadas por un criterio de respeto hacia sus subordinados. Valores éticos La consideración de los valores éticos en la gestión de compra no significa perdida de tiempo ni de dinero para la organización, así lo manifestó el 100% de los entrevistados, y casi la totalidad (97.8%) respaldó esto al reconocer la rentabilidad de aplicar una normativa ética en la gestión de compra. En la investigación, al aplicar el análisis de frecuencia se determinó que el valor confianza es el más considerado para compartirse entre compradores y proveedores. En este sentido, ocupó el primer lugar en los tres niveles de prioridad estudiados. Para la toma de decisiones, los tres principales valores tomados en cuenta en orden de importancia fueron confianza, justicia y responsabilidad. Al someter a estudio los valores a tomarse en cuenta en un programa de calidad total, el valor orden fue seleccionado por los entrevistados en todos los niveles de prioridad analizados. Con relación al otorgamiento de poder, se determinaron tres valores en ese proceso, en orden de importancia, son los siguientes: confianza, lealtad e integridad. En referencia al liderazgo, se encontró al valor integridad ocupando el primero y el segundo nivel de prioridad. El tercer nivel de prioridad lo ocuparon dos valores: confianza y lealtad. Al enfocar la gestión de compra como tal, la honestidad ocupó el primero y segundo lugares, y el orden fue considerado como tercera prioridad en los valores a ser tomados en cuenta. Para lograr la satisfacción del cliente, los compradores consideraron entre los valores más importantes al respeto, como primera prioridad; confianza, como segunda prioridad; lealtad y responsabilidad, como tercera prioridad. Los valores identificados a nivel personal influenciando al comprador en la gestión de Ética gerencial �296 compra son confianza, integridad y respeto, en niveles de primera, segunda y tercera prioridad, respectivamente. En la tabla 1 se presentan los resultados de un análisis por valores en forma individual con relación a los elementos de la gestión de compra y los factores éticos, en forma general, se estableció son siete (07) el total de valores que fueron considerados por los compradores, los cuales en orden de importancia son los siguientes: (1) Confianza con 35.42% de los puntos asignados. (2) Integridad con 16.67%. (3) Orden con 14.58%. (4) Honestidad con 10.41%. (5) Lealtad con 8.33%. (6) Respeto con 6.25% (7) Justicia con 4.17% (8) Responsabilidad con 4.17% Tabla 1. Puntaje obtenido por los valores éticos a nivel general. Valores Confianza Integridad Orden Honestidad Lealtad Respeto Justicia Responsabilidad Total Puntos 17 8 7 5 4 3 2 2 48 % 35.42 16.67 14.58 10.41 8.33 6.25 4.17 4.17 100 Al analizar los estudios presentados por Nishiguchi (1994) se puede notar una coincidencia importante con los resultados de la presente investigación. Según ese investigador, la práctica de establecer valores basados en la confianza y la integridad ha logrado mejorar la calidad e incrementar la productividad del sistema integral proveedor-comprador. Sin embargo, Bechtel (1998) aclara que la confianza en un individuo no se traduce automáticamente en la confianza en una organización. J. L. Abreu �297 Conclusiones En el estudio realizado se logró determinar que existe relación entre los elementos de la gestión de compra y los factores éticos involucrados en la misma. Así mismo, se investigaron los principales elementos que conforman la gestión de compra en las empresas estudiadas. Además, se identificaron elementos éticos que influyen en la gestión de compra de las organizaciones y se demostró que los elementos éticos son decisivos para establecer una relación cooperativa entre comprador y proveedor. Utilizando como referencia los supuestos implícitos formulados en la investigación se puede concluir lo siguiente: (a) La gestión de compra es un espacio para la aplicación de los principios éticos en el marco de la definición ética de la organización. (b) Existe relación entre los principios éticos y los elementos de la gestión de compra. (c) Los factores éticos que deben estar presentes en la gestión de compra son beneficiosos para la relación entre la organización y sus proveedores. (d) Al definir y aplicar los principios éticos mejora la gestión de compra. (e) Compartir los valores éticos entre la organización y los proveedores mejora la gestión de compra. (f) Practicar principios éticos mejora la calidad de los productos. (g) Es rentable para la organización aplicar normas éticas en la gestión de compra. (h) También es rentable incorporar criterios éticos en los programas de calidad que se aplican en la gestión de compra. Los resultados obtenidos demostraron que dentro del marco de la gestión de compra existen factores éticos significativos que deben tomarse en consideración en las siguientes áreas estudiadas: • Relación comprador-proveedor • Toma de decisiones • Calidad total • Empowerment • Problemática ambiental • Liderazgo Ética gerencial �298 Si se hace una síntesis de los resultados obtenidos en cuanto a los valores éticos más resaltantes presentes en la gestión de compra tenemos que en orden de importancia fueron los siguientes: (1) Confianza: presente en la relación entre compradores y proveedores, toma de decisiones, empowerment, liderazgo, satisfacción del cliente, a nivel personal (comprador). (2) Integridad: presente en empowerment, liderazgo y a nivel personal. (3) Orden: presente en calidad total y en la gestión de compra como tal. Honestidad: presente en la gestión de compra como tal. (4) Lealtad: presente en empowerment, liderazgo y satisfacción del cliente. (5) Respeto: presente en satisfacción del cliente y a nivel personal. (6) Justicia: presente en toma de decisiones. (7) Responsabilidad: presente en toma de decisiones y satisfacción del cliente. Recomendaciones Al reflexionar sobre los resultados y conclusiones arrojados por el presente estudio de investigación puede entenderse con suma claridad la estrecha relación que existe entre los fundamentos de la ética y la gestión de compra. Estas determinaciones deben servir de base concreta para justificar el establecimiento de estrategias para un enfoque ético de la gestión de compra. En la cultura organizacional de las empresas estudiadas no existe de manera formal lineamientos que estimulen y enmarquen el comportamiento ético de los empleados en todos los niveles jerárquicos, todas las acciones en este sentido se llevan informamente y se supone que son intrínsecas en los individuos. Los elementos de la gestión de compra deben considerarse muy estrechamente ligados a los principios éticos que se fundamentan en la confianza, la integridad, el orden, la honestidad, la lealtad, el respeto, la justicia y la responsabilidad. Por esta razón, es preciso recomendar que las organizaciones propicien un estilo empresarial de contenido ético. Se justifica plenamente en la gestión de compra un enfoque de administración por valores, ya que este ofrece la capacidad de rediseñar culturas organizacionales y facilitar el gobierno de los cambios estratégicos de la empresa para adaptarse a su entorno y para superar sus tensiones internas. Puede utilizar los valores para encauzar procesos hacia una nueva visión estratégica. J. L. Abreu �299 Debe utilizarse un criterio valorativo para formular la visión, la misión y la cultura operativa de las empresas. En este sentido, toda empresa estructuralmente organizada ha de tener explícitamente definidos los grupos de valores o principios compartidos que orienten sus objetivos de acción cotidianos. Es necesario promover una gestión de cambio que integre un liderazgo legitimador del empleo de recursos tanto de personas como de tiempo y dinero, que este orientado a consolidar puntos fuertes y reforzar puntos débiles mediante la construcción colectiva de valores que sustenten nuevas estructuras, nuevos procesos internos y nuevas políticas organizacionales. Así será posible realizar la visión estratégica de hacia donde va la empresa para defenderse de las amenazas y aprovechar las oportunidades de su entorno cambiante. Debe agregarse, que esta gestión de cambio tiene que integrar armónicamente los valores de orientación al sistema (empresa) y los valores de orientación a la persona (empleado). Otro punto importante que debe destacarse es la aplicación de criterios éticos para la selección, tanto del personal como de los proveedores, lo que puede denominarse selección por valores. Por supuesto, un requisito lógico imprescindible es que la empresa haya definido previamente cuales son sus principios esenciales de acción. En este tipo de selección, debe requerirse que los valores del individuo o del proveedor estén en sintonía con la visión y la misión de la empresa, y también con su cultura operativa. Es recomendable que las empresas contemplen programas de formación y desarrollo de valores que potencien la creatividad, el trabajo en equipo, el respeto medioambiental, la confianza, la honestidad, etc. Es decir, que consideren de forma especifica todo el conjunto de valores que garantizan el éxito de la empresa. Por supuesto, se entiende que los valores no se modifican con un curso de formación más o menos convencional, sino a través de acciones de formación en las que las personas tengan ocasión de desaprender antiguas creencias. Toda empresa que tenga interés en potenciar el rendimiento de sus empleados, no solo el personal de compra, ha de estar mejorando constantemente los sistemas de salario, bonos, flexibilidades horarias, oportunidades de desarrollo, planes de carrera, etc. Y si desea que los valores fundamentales se tomen verdaderamente en serio, es imprescindible recompensar adecuadamente los esfuerzos que se realicen para traducirlos en Ética gerencial �300 acciones. Puede afirmarse que las conductas cotidianas dentro de la empresa se producen en función de cuáles valores son los recompensados y cuáles no. Para finalizar, se abren las puertas para la utilización del presente estudio como punto de partida para otras investigaciones que puedan profundizar en aspectos más especializados y prácticos, ya que con ellas se harán aportes importantes a nuevas dimensiones del conocimiento sobre las organizaciones que contribuyan a su supervivencia en el tiempo. Referencias Bechtel, C. 1998. An investigation into the antecedents of trust in Cooperative buyer-supplier relationships. Ph. D. dissertation. Michigan State University. Callicot, J. 1989. On the intrinsic value of non-human species. Suny Express. http://phil.indiana.edu/ejap/1995.spring/sapontzis.1995.spring. Carter, C. 1998. Ethical issues in global buyer-supplier relationships. Focus Study. Center for Advanced Purchasing Studies. Cooper, R. 1997. The Etical Environment Facing the Profession of Purchasing and Materials Management. International Journal of Purchasing Materials Management. www.napm.org/MemberGateway/. Dyer, J. 1994. 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Public Sector Attitudes Toward gratuities and gift acceptance. www.napm.org/MemberGateway/. J. L. Abreu �InnOvaciOnes de NegOciOs 1(2): 301–319, 2004 © 2004 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627). Seguimiento a egresados de contaduría y administración: instrumento estratégico de la educación superior (The alumni program for the graduates from accounting and administration: a strategic tool in higher education) Barragán, J. N. UANL, Ap. 391, San Nicolás, N. L., 66450, México, jbarragan@sa.uanl.mx Palabras claves: Educación superior, egresados, ex alumnos, misión y visión, seguimiento Resumen. Durante el proceso de vinculación de trabajos de investigación en centros educativos en las áreas de estudio de contaduría y administración, ha sido posible el llegar a constatar que en varios de estos centros educativos, no se da un seguimiento formal y profesional a egresados de las diferentes carreras de contaduría y administración, y las pocas universidades que tiene implementado un sistema de seguimiento a egresados, no le otorgan crédito, ni mucho menos importancia como instrumento de planeación estratégica. Se limitan simplemente a la creación de bancos de datos, comúnmente llamados de “ex alumnos”, cuyo principal objetivo es servir de directorio actualizado para envío de invitaciones a eventos de capacitación y fiestas y celebraciones institucionales. Como se menciona anteriormente, no se ha sabido apreciar por parte de las escuelas de contaduría y administración, la importancia que tiene un programa de seguimiento de egresados, para el desarrollo y soporte de la planeación estratégica de estos centros educativos, y sobre todo me llama la atención, que no se ha sido posible apreciar, la real falta de orientación, o por que no llamarle “tutoría”, que leude requerir un egresado al enfrentarse al campo profesional, además de constituir una invaluable fuente de retroalimentación y medida de evaluación para la institución, sobre el nivel académico de sus egresados, y en consecuencia, monitor del progreso obtenido en su práctica profesional. Key words: Alumni, higher education, follow up, graduates, misión and vision Abstract. During the process of linking the research works in educational centers in the areas of accounting and administration, it has been possible ending up verifying that in several of these educational centers, a formal professional pursuit is not given to alumni or as we said in Mexico, "graduates", of different accounting and administration undergraduate and graduate programs. Furthermore, the few universities that have implemented a follow up system for their graduates, do not grant it the proper credit, as a true instrument of strategic planning. Those systems are simply limited to the creation of databases, commonly "alumni'" whose main objective is to serve as up-toSeguimiento de egresados �302 date directory for delivering invitations to training events and parties and institutional celebrations. As it was mentioned previously, it has not been known how to appreciate on the part of the accounting and administration schools, the importance that an alumni program pursue, for the development and support of the strategic planning of these educational centers, and that is the reason why it has not been possible to appreciate, the real lack of orientation that a graduate requires when facing the professional field. Moreover, it constitutes an invaluable feedback source and evaluation measure for the institution for the academic performance and level of their graduates, and in consequence, it monitors the progress achieved in professional practices. Objetivo En el contenido de este artículo, se plantea la urgente necesidad en las universidades, facultades y centros de estudios, de implantar y mantener un programa de seguimiento a egresados que permita conocer el resultado de sus procesos educativos, de sus experiencias a través de sus años de estudio, y como se han llegado a desarrollar sus egresados en el campo laboral. Las instituciones, deben entender que el proceso de educación que lleva al alumno hacia el término de sus estudios, no termina necesariamente al graduarse, sino que a partir de ese momento es donde comienza la eficiencia institucional evaluada a través de sus egresados; la cual debe ser utilizada como instrumento de mejora continua en todos sus procesos. Durante el trabajo de campo y la aplicación de diversos instrumentos, fue posible encontrar aspectos muy importantes en el seguimiento de egresados, los cuales se pueden clasificar en dos tipos: las respuestas de los egresados sobre los diferentes aspectos de su aprendizaje y aprovechamiento en las aulas, y las respuestas de la comunidad con respecto a los egresados. Estas dos fuentes de información fueron muy útiles en la preparación de estrategias orientadas a la actualización, y sobre todo adecuación de los planes y programas de estudio, también como, para evaluar la participación e influencia de la sociedad en el desarrollo profesional del egresado. Es particularmente interesante, el poder observar como se obtienen respuestas inesperadas de los egresados, así también como, de las actitudes que llegan a adoptar los centros educativos cuando los alumnos pasara a formar parte de sus egresados, y dejan de ser sus alumnos “inscritos”. Barragán, J. N. �303 Calidad de la educación universitaria y los retos del siglo XXI Uno de los fundamentos mas importantes del programa de seguimiento a egresados se localiza precisamente en la filosofía de la calidad universitaria que adopta como lema cada institución educativa. En seguida se muestran algunos de los aspectos mas importantes concebidos dentro de la calidad universitaria y sus retos para el siguiente milenio. Comprender el término calidad en la educación superior universitaria requiere una explicación de las diferentes dimensiones y los ejes fundamentales, desde donde se puede reconocer la calidad de un sistema educativo. Esto implica reconocer que en lugar de un problema teórico, uno se enfrenta con el paradigma de distinguir que la calidad es parte de un ineludible compromiso profesional académico, de poner a disposición de los tomadores de decisiones un marco de acción para lograr la excelencia del proceso educativo. La ponencia tiene como objetivo explicitar con claridad la serie de opciones ideológicas y pedagógicas que enfrenta un tomador de decisiones cuando intenta mejorar la calidad de la educación, para enfrentar los retos del siglo XXI. La referencia a la calidad se utiliza indiscriminadamente para justificar cualquier decisión: reformas e innovaciones universitarias, proyectos de investigación, conferencias y congresos científicos y profesionales. Todas estas actividades y otras muchas se colocan bajo el gran paraguas de la calidad, porque obviamente nadie puede objetar la calidad como objetivo de un proyecto, de una institución o de un programa de acción. Todos desean una Educación Universitaria de calidad, nadie quiere una Universidad mediocre. La búsqueda de la excelencia, grado máximo de la calidad, es un argumento inatacable. Sin embargo, se torna en problema cuando intentamos precisar en qué consiste la calidad en la educación universitaria, puesto que el concepto en general representa ambiguo y equívoco. El énfasis actual en la calidad, característico en el ámbito general de la educación, se manifiesta de forma inequívoca en el sector universitario donde se proyectan, además, las tendencias que apuntan al control de las empresas económicas. En efecto, durante la última década, la preocupación por la evaluación de la calidad de la educación universitaria, constituye un rasgo esencial de la educación superior en los países más desarrollados. En Europa, la evaluación del profesorado universitario (calidad de la docencia y productividad científica) es una práctica generalizada; y la tendencia a converger con las corrientes europeas y americanas en su preocupación por la calidad de la Seguimiento de egresados �304 educación universitaria se refleja nítidamente en América Latina, en la multiplicación de congresos y reuniones nacionales e internacionales sobre el tema. Se está en un mundo cambiante vertiginosamente y los dinamismos tienen enormes impactos sobre la misión de las universidades públicas. La corriente de cambio, para enfrentar los retos del Siglo XXI, ha chocado con el muro de la autonomía; las universidades no son instituciones que usualmente reaccionen con rapidez a cambios en su medio, sobre todo si recibe presiones externas (gobierno u organismos internacionales). Inducir al consenso entre los diferentes actores parece ser el mecanismo que generará el cambio, por lo tanto, se hace necesaria una comprensión clara del ámbito de la calidad de la educación universitaria. Paradigma tradicional > mejorar la calidad de la educación para satisfacer la demanda de mercado. Nueva visión > mejorar la calidad de la educación para crear nueva oferta de mercado (innovación, ciencia y tecnología). La calidad de la educación universitaria El movimiento actual en pro de la elevación de los niveles de calidad de la Educación superior propone, en primer lugar, un esfuerzo clarificador del concepto de calidad y sus implicaciones. La primera aproximación específica a la calidad educativa, además de la permanente y tradicional referencia a una "buena educación", a un "buen plan de estudios" o a una "buena Universidad", corresponde históricamente al periodo de euforia planificadora y desarrollista, centrado en la década de los años sesenta y el concepto es utilizado sin claras connotaciones teóricas. La calidad se atribuye a la acción de los factores cualitativos, es decir, aquellos elementos que no pueden expresarse cuantitativamente, o presentan serias dificultades a la cuantificación. Estos elementos están relacionados fundamentalmente con los procesos que determinan la llamada Eficacia Interna del Sistema o Calidad de la Educación (Diez Hochleitner, 1969; Beeby, 1970). Recientemente, y en relación con este tema, la calidad como eficacia interna de los sistemas e instituciones de educación universitaria aparece como reacción a la insuficiencia de los indicadores cuantitativos de eficacia y productividad, y se vincula con las características, consideradas cualitativas, de los procesos y productos de la Universidad. Sin embargo, actualmente la Barragán, J. N. �305 educación superior no sólo preocupa a los participantes en el proceso educativo (profesores, alumnos, investigadores y rectores universitarios) y, a los gobiernos y sus agencias, sino también a los empresarios y empleadores que consideran a las instituciones universitarias como centros de capacitación de profesionales de alto nivel y de producción de conocimiento y tecnología esenciales para mantener el ritmo de desarrollo económico. Por esto, se ponen de manifiesto nuevas vinculaciones de la calidad universitaria con factores de costo-efectividad y costobeneficio. A pesar de la gran masa de literatura sobre calidad de la educación en la perspectiva de la gestión (control de calidad, auditoria, valoración, políticas y asignación de fondos, públicos, entre otros.), el concepto de calidad ha quedado en la penumbra. Partiendo de esto, Harvey y Green (1993), analizan cinco diferentes concepciones de calidad y su relevancia para la educación superior. Tales como: - fenómeno excepcional. - logro de un propósito. - perfección o coherencia. - relación valor - costo. - transformación (cambio cualitativo). Calidad como fenómeno excepcional Esta concepción acepta como axiomático que la calidad es algo especial. Además, se pueden distinguir tres variantes de esta noción: la idea tradicional, la calidad como excelencia y la satisfacción de un conjunto de requisitos. La noción tradicional de calidad implica distinción, clase, exclusividad, elitismo y, en gran medida, un aspecto inaccesible para la mayoría. La calidad, según esta concepción, no puede ser juzgada ni medida, y es contrastada con un conjunto de criterios. No se intenta definir la calidad así concebida, simplemente se reconoce cuando existe. La calidad como excelencia implica la superación de altos estándares, está muy vinculada con la concepción tradicional, pero se identifica los componentes de la excelencia. Ésta radica en los insumos y los productos o resultados. Una Universidad que atrae a los mejores estudiantes, los mejores profesores, los mejores recursos físicos y tecnológicos, por su propia naturaleza, es de calidad, es excelente y producirá graduados de alta calidad. El énfasis de esta concepción en los "niveles" de entrada y salida constituye una medida Seguimiento de egresados �306 absoluta de la calidad y la noción de "centros de excelencia" se apoya en esta concepción. Astin (1990) señala que la excelencia, en este sentido, a menudo es juzgada por la reputación de la institución y el nivel de sus recursos. Ambos elementos se refuerzan, puesto que un alto nivel de recursos respalda la buena reputación institucional, y a la vez que ésta atrae nuevos bienes. Por consiguiente, la excelencia abarca tanto los elementos de entrada al sistema como los de salida y puede ser definida como "hacer bien las cosas adecuadas" donde el nivel de la salida es función del nivel de la entrada. De modo que, cuando se habla de "centros de excelencia" se está utilizando esta noción de calidad excepcional. La calidad como satisfacción de un conjunto de requisitos se identifica, generalmente, con la de los productos que superan el "control de calidad". Los contrastes se basan en criterios alcanzables destinados a "rechazar" los productos defectuosos, es el resultado del "control científico de calidad", pues supone la conformación de acuerdo con unos estándares, la cual implica que la calidad mejora conforme se elevan los estándares. Esta forma de concebir calidad presupone que los estándares son objetivos y estáticos; no obstante, éstos son acordados y sujetos a nuevas negociaciones, a la luz de cambios en las circunstancias. También implica que existen cualidades comunes susceptibles de ser medidas y evaluar el grado de desempeño. Sin embargo, desde los años 80 los estándares se están viendo como un punto de preocupación en diversos países, por cuanto parecen opacar la creatividad e innovación institucional tan importantes en un mercado interinstitucional altamente competitivo. Por otra parte, se ha visto que es posible la provisión de estándares no universales para la educación superior, pues dan a las instituciones una oportunidad de aspirar a tener calidad en la medida que distintos conjuntos de estándares sean formulados para distintos tipos de instituciones (Crawford, 1992). Sin embargo, la introducción de estándares relativos versus absolutos para juzgar las instituciones provoca inquietud en relación con grados de comparación, además de que muchas veces no se sabe mucho respecto de los criterios utilizados para formular dichos estándares. De manera que podría no estarse de acuerdo respecto de la calidad un producto, aun cuando esté conforme con ciertos estándares. Es posible que esto se deba al hecho de que Barragán, J. N. �307 calidad, según estándares relativos, parece subestimar la noción de que ésta implica un aspecto por encima de lo común y el cumplimiento de estándares podría ser visto como común u ordinario y en ningún caso excepcional. Calidad como logro de un propósito Este enfoque va más allá de los procesos y los productos o servicios. La calidad tiene sentido en relación con el propósito del producto o servicio, lo cual implica una definición funcional. De modo que existe calidad en la medida en que un producto o un servicio se ajustan a las exigencias del cliente, es decir la dimensión más importante de la calidad es la funcionalidad. Por lo tanto un producto "perfecto" es totalmente inútil si no sirve para satisfacer la necesidad para la que fue creado. En el contexto de la educación superior, el concepto de calidad, según los requerimientos del cliente, provoca varias interrogantes. Primero, ¿Quién es el cliente de la educación superior?, ¿Son clientes los estudiantes o las agencias que aportan recursos; los empleadores o los padres que pagan por la educación de sus hijos?, ¿Qué son los estudiantes?, ¿Son clientes, productos o ambos? O quizás se debería hablar de los estudiantes como "consumidores" de la educación, pues son ellos quienes ingresan al sistema, "sufren" el proceso y emergen "educados". Calidad como relación costo-valor Ésta posición es mantenida por algunos gobiernos, cuando exigen a las universidades que justifiquen los costos (inversiones y de operación). La idea de eficiencia económica está en la base de esta noción, pues incluye como eje central el mecanismo de "accountability" (rendición de cuentas) al público contribuyente de los sistemas públicos. La efectividad, desde esta perspectiva, es considerada en términos de mecanismos de control (auditorías de calidad), resultados cuantificables (indicadores de desempeño) y evaluaciones de la enseñanza y de la investigación. La idea no es utilizar los recursos para mejorar una calidad mediocre, sino que retirar los recursos del desempeño mediocre y estimular la búsqueda de lo mejor. El individualismo económico, bajo la forma de fuerzas de mercado y la competencia, apuntalan este enfoque, puesto que en una situación de competitividad la misión de las instituciones determinadas por el "nicho" en el Seguimiento de egresados �308 mercado conduce, inevitablemente, a la noción de "valor por dinero". Aquellos que creen en esta idea esperan enrolar a más gente en educación superior con una mínima inversión disminuyendo así el costo - efectividad y aumentando la competencia por recursos y buenos estudiantes. Calidad como transformación Esta noción se basa en el "cambio cualitativo", cuestiona la idea de calidad centrada en el producto, pues considera que la calidad radica, por un lado, en desarrollar las capacidades del consumidor (estudiante) y, por otro, en posibilitarle para influir en su propia transformación. En el primer caso, el "valor agregado" es una medida de calidad en términos del grado en que la experiencia educativa incremente el conocimiento, las capacidades y las destrezas de los estudiantes. En el segundo, supone una implicación del estudiante en la toma de decisiones que afectan su transformación que, a la vez, proporciona la oportunidad de ampliar sus posibilidades para participar en la vida profesional. Esta idea de calidad como transformación cuestiona la relevancia del enfoque de calidad centrado en el producto a la educación superior (Elton, 1992), dado que la educación no es un servicio para un cliente, sino que un proceso continuo de transformación del participante, sea estudiante o investigador. Por ende esto lleva a dos conceptos de calidad transformacional en educación: el enriquecimiento del consumidor y el reforzamiento del consumidor. Una educación de calidad es aquella que efectúa cambios en el participante y presumiblemente lo enriquece. Esta noción de "valor agregado" otorga un sentido sumativo a este enriquecimiento (Astin, 1985), pues el "valor agregado" es una medida de cualidad en tanto la experiencia educacional enriquezca el conocimiento, las habilidades y destrezas de los estudiantes (Goverment, 1991). Por lo tanto, una institución de alta calidad es aquella que en gran medida, enriquece a sus estudiantes (Astin, 1990). De modo que la determinación del valor agregado depende de la metodología y lo que se define como valor. Cuando se mide el "valor agregado", por ejemplo en términos de la formación o conocimientos a la entrada y salida del proceso, se obtiene un indicador cuantificable de "valor agregado", pero se ignora la naturaleza de la transformación cualitativa. El segundo elemento de la calidad transformativa es la entrega de poder que se da al alumno (Harvey y Burrows, 1992), lo cual implica otorgar poder a los Barragán, J. N. �309 estudiantes para influir en su propia transformación. Ello permite, por una parte se involucra al estudiante en el proceso de toma de decisiones que afecta su propia transformación. Tal como señala Müller y Funnell (1992), "en cierta medida el que aprende debe apropiarse del proceso de aprendizaje y adquirir responsabilidad en la determinación del estilo y forma de entrega del aprendizaje". Además, el proceso de transformación provee la oportunidad de autofortalecimiento con consecuencias positivas en el propio proceso de toma de decisiones (Roper, 1992). El trabajo de Chickering sobre el impacto que tiene la educación universitaria en jóvenes adultos, avala también esta afirmación (Chickering, 1978). Algunas maneras de otorgar poder a los estudiantes y hacerlos protagonistas de su propia transformación son: la evaluación de la docencia de los estudiantes, la selección de algunas actividades curriculares como cursos de libre elección o estudio dirigido, la utilización de contratos de aprendizaje y el desarrollo de pensamiento creativo. Esto requiere que el joven sea tratado como actor intelectual y no como un simple receptor de información. El otorgar poder al estudiante implica transformar la habilidad conceptual y la conciencia del alumno, lo cual conlleva un grado de amenaza para el docente, puesto que, como señalan Harley y Burrows (1992), provoca no sólo la pérdida de control sobre la organización estructural de la actividad académica, sino de los procesos intelectuales. El investir de poder a los estudiantes equivale a involucrar al consumidor en fijar estándares, y la calidad es juzgada en términos de la democratización del proceso y no solamente del resultado. Desde otro ángulo, es posible afirmar que el dotar de poder al estudiante, junto con la noción de "valor agregado", se acerca a la definición de excelencia que se dio antes, es decir hacer las cosas bien, puesto que una institución excelente es aquella que tiene el mayor impacto o agrega el mayor valor al desarrollo personal e intelectual de la estudiantes (Astin, 1990). Síntesis sobre calidad en educación superior Al final, calidad es un concepto filosófico, sus definiciones varían y, en cierta forma reflejan, diferentes perspectivas del individuo y la sociedad. En una sociedad democrática, donde debe existir espacio para que mucha gente piense distinto, no hay una única y correcta definición de calidad y, como es un concepto relativo que depende del individuo que lo utilice. Por eso, es posible que sea definido según un abanico de cualidades. No obstante, se podría tratar de definir Seguimiento de egresados �310 los criterios que cada actor interesado utiliza cuando juzga la calidad de una institución. Este enfoque pragmático llama a establecer un conjunto de criterios que reflejen aspectos de calidad de sentido común y busque formas convenientes para cuantificar dicha calidad (sin que estas formas se conviertan en fines). Disponer de un conjunto de criterios desde la perspectiva de distintos grupos y no sustentar una definición unívoca de calidad puede ofrecer una solución práctica a un asunto filosófico altamente complejo, no porque se carezca de una teoría subyacente, sino porque diferentes grupos tienen el derecho de ostentar distintas perspectivas. Es decir que, es perfectamente legítimo que las agencias gubernamentales demanden eficiencia en los recursos invertidos, que los padres y estudiantes exijan excelencia, que los empleadores esperen un producto con aptitud para un propósito y que la comunidad en general considere que en la educación superior debe haber calidad total. Por consiguiente este enfoque involucra las cinco concepciones analizadas. Los retos a futuro La caracterización del concepto de "calidad universitaria" requiere superar la tendencia a considerar en sí mismas las características específicas de acuerdo con el contexto, entrada, proceso, producto y propósito de la educación en cada institución y tratar de identificar los rasgos comunes en todas. Parece evidente que si se consideran de alta calidad dos o más instituciones universitarias con culturas y valores diferentes, no es posible vincular la calidad de la educación con los valores, metas y objetivos, programas, formación del profesorado, entre otros, específicos de cada institución. La calidad debe radicar, más allá de estos elementos en que difieren, en alguna característica común a todos ellos. En consecuencia, para conceptualizar la calidad de la educación es preciso superar la consideración aislada de las características específicas de los distintos elementos o componentes y centrar la atención en las relaciones entre ellos. El esfuerzo de mejoramiento se debe dar en busca de una educación integral como proceso que asegure la adquisición de conocimientos significativos, y el desarrollo de capacidades que permitan al estudiante universitario concebirse como inmerso en una realidad social de la que es parte activa y, frente a la cual se desempeña no sólo como experto del conocimiento en un ámbito específico, sino como ciudadano competente. Barragán, J. N. �311 Es decir, se debe entender como calidad de la educación la interrelación entre planes de estudio actualizados y contenidos curriculares orientados a la metodología participativa. La tendencia a nivel mundial a fomentar los mecanismos de acreditación dada la globalización de mercados, pasa de ser "voluntaria" a ser indispensable para la subsistencia de la universidad, por lo tanto, este tema debe ser de especial interés para la comunidad académica. El proyecto de una nueva universidad se está gestando en el marco de las políticas y sociales en el país, tiene como sus ejes la "calidad" y la "excelencia académica", muy ligado con el debate tanto al interior de la sociedad costarricense como en el ámbito de los organismos internacionales. Es necesario determinar cuáles son los temas relevantes sobre la calidad en la educación superior, que se discuten actualmente en los organismos internacionales. En enero de 1996, en París se celebró la reunión del "Grupo Asesor en Educación Superior de UNESCO", y allí se identificaron grandes temas para el debate internacional, tales como los siguientes: La educación superior y sus objetivos en el umbral del siglo XXI La integración entre docencia e investigación Medidas para asegurar la democratización y a la vez promover la calidad de la educación superior • La diversificación de los sistemas de educación superior y su vinculación con el sector productivo • El impacto de la globalización en los planes y programas de estudio de las instituciones de educación superior El documento del Banco Mundial "La enseñanza superior: las lecciones derivadas de la experiencia" (Washington, D.C., 1995), examina la situación actual y las perspectivas de la educación, haciendo énfasis en su calidad, pertinencia y financiamiento. Este documento tiene impacto sobre el objeto de estudio de esta investigación, dado que las tesis formuladas por el Banco Mundial influyen directamente en las políticas gubernamentales, y se convierten en requisito exigido para el otorgamiento de créditos. Algunos temas de interés son los siguientes: • • • Seguimiento de egresados �312 Reconocer la importancia de la educación superior para el desarrollo económico y social. • Estimular una mayor diversificación de las instituciones públicas de educación superior, e incluir el desarrollo de instituciones privadas. • Proporcionar incentivos a las instituciones públicas, con la finalidad de que diversifiquen sus fuentes de financiamiento, incluyendo el cobro de aranceles a los estudiantes y la vinculación del financiamiento del Estado a la mejora del rendimiento académico e institucional. • Introducir políticas explícitamente diseñadas para dar prioridad al mejoramiento de la calidad y al fomento de la equidad. • Establecer sistemas de competencia o concursos sobre la base de la calidad y eficiencia, tanto en universidades públicas como privadas, para el financiamiento de la investigación. • Establecer como objetivos prioritarios en la reforma de la educación superior: a). incrementar la calidad de la enseñanza y la investigación; b). mejorar la respuesta de la educación superior a las demandas del mercado laboral y a las cambiantes demandas económicas; c). incrementar la equidad. • Dirigir el financiamiento del Banco a apoyar los esfuerzos para hacer la educación superior más eficiente a menor costo. • Orientar los préstamos a la reforma de los sistemas de educación superior, el desarrollo institucional y el mejoramiento de la calidad. Otro documento de la UNESCO "Documento de política para ell cambio y el desarrollo de la educación superior" (París, 1995), pretende poner en un lugar prioritario de la agenda nacional el tema de la educación y suscitar una renovación del apoyo a la educación superior, a nivel mundial, como el instrumento por excelencia para alcanzar el desarrollo humano sustentable. El documento es explícito en solicitar a las instituciones de educación superior que elaboren, en consulta y coordinación con todos los sectores que tienen que ver con ella, "una nueva visión" de sus objetivos, tareas y funcionamiento, de cara al nuevo siglo. Los temas de interés para el objeto de estudio son: • • Una de las tendencias que debe ser apoyada por todos los medios disponibles es la diversificación, pero para obtener el apoyo se debe garantizar la calidad de las instituciones y programas. Barragán, J. N. �313 • • • • • • • Se deben reexaminar las relaciones entre la educación superior y la sociedad civil y, de manera particular , entre la educación superior , el universo de trabajo y el sector productivo. El sistema de educación superior debe ser suficientemente flexible para hacerle frente a los retos de un mercado de trabajo rápidamente cambiante. Las instituciones de educación superior deben resaltar los valores éticos y morales en la sociedad, procurando despertar un espíritu cívico activo y participativo entre los futuros graduados. Deben existir relaciones constructivas entre Estado y Universidad, como requisito para el proceso de transformación de la educación superior, estas relaciones se fundamentan en el respeto a la libertad académica y a la autonomía institucional. como tarea relevante se destaca el esfuerzo especial para renovar los métodos de enseñanza - aprendizaje y destacar el lugar de la docencia la universidad debe ser un lugar donde se imparta una formación de alta calidad, que prepare a los estudiantes para desenvolverse de manera eficiente y efectiva en una amplia gama de funciones y actividades cívicas y profesionales. un ámbito de aprendizaje fundamentado solo en la calidad y conocimiento, que le inculque a los futuros graduados el compromiso de seguir buscando el conocimiento y el sentido de responsabilidad para poner su formación al servicio del desarrollo social. Los aportes documentales enfocan tres elementos comunes: 1. La diversificación: la universidad deberá flexibilizar sus estructuras académicas y métodos de enseñanza, además, evolucionar hacia la integración de un sistema nacional de educación superior universitaria. La educación superior como sistema debe ser un centro de educación permanente para la formación, actualización y el reentrenamiento. 2. Innovación: el paradigma de la educación superior actual responde a la sociedad industrial, que está en proceso de profunda mutación, pero que aún no da paso a la sociedad postmoderna, que Toffler (1995), denomina "la sociedad del conocimiento", otros autores se refieren en este sentido a "la sociedad de la información". La innovación implica un sistema de Seguimiento de egresados �314 educación superior al servicio de la imaginación y de la creatividad, lo cual representa promover la transformación curricular y en los métodos de enseñanza - aprendizaje. 3. Demanda de mercado: respecto de la relevancia y competitividad de los graduados. La relación con el mercado de trabajo se basa en la naturaleza cambiante de los empleos, que demandan conocimientos y destrezas en constante renovación y evolución. Se requiere un sistema de educación superior lo suficientemente flexible para hacer frente a un mercado de trabajo rápidamente cambiante. El documento de UNESCO sostiene, "nos encontramos en una época en que ya no se puede aplicar más la ecuación ‘título = trabajo’, se espera que la educación superior produzca egresados que no sólo puedan ser buscadores de trabajo, sino también empresarios de éxito y creadores de empleo". Esta relación Universidad - Empresa, debe ser tratada bajo un nuevo paradigma, encontrar fórmulas de entendimiento recíproco para beneficio de los futuros graduados. Valdés (1996) señala: "la brecha entre los sistemas educativos y las necesidades de las empresas es cada vez mayor. Nuevas formas de aprendizaje y educación. • • • • • • Durante todo este tiempo, las empresas y las escuelas le han dado peces a la gente, pero no los han enseñado a pescar. se ha enseñado todo tipo de conocimientos, pero no se ha enseñado cómo generar nuevos conocimientos. Se ha enseñado inclusive dónde y cómo encontrar todo tipo de conocimientos, pero no a combinarlos para obtener nuevos conocimientos. Se han enseñado las reglas de cómo pensar lógicamente, pero no se ha enseñado a producir pensamientos nuevos. Se ha enseñado todo tipo de pensamientos, pero no el proceso y la mecánica para llegar a ellos. Se ha enseñado a creer ciegamente en un paradigma, pero no se ha enseñado a romper con él y a crear nuevos. “La enseñanza ha creado conformes, pero el mundo actual es y será de los eternos inconformes." Barragán, J. N. �315 Caso representativo Analizando las diferentes actitudes de los centros educativos hacia sus egresados, encontramos el caso particular de una universidad privada en Monterrey, la cual operaba una política poco común: mientras los alumnos estaban inscritos, sus pagos incluían la aceptación de cheques; pero curiosamente, y sin existir alguna política organizacional o directriz corporativa, cuando el alumno “regular” terminaba sus estudios, inmediatamente se le exigían cheques certificados cuando fuese a realizar cualquier tipo de pago, tales como trámites de titulación, cuotas atrasadas, etc. En este momento, nos preguntamos: por que este cambio de actitud? Por que razón al terminar los estudios, después de cinco años de tenerlo en sus aulas, se le desconoce totalmente y se le muestra desconfianza, considerándolo no como un egresado o ex alumno, sino como a un perfecto extraño y desconocido. No encontramos justificación alguna para tal política. Cuando este caso, lo comenzamos a tratar a nivel de rectoría y conjuntamente con las autoridades de contaduría y administración, no tardamos en convencerla y corregir su error, y se percataron de valor que ofrece un programa de seguimiento a egresados. Actualmente esta universidad ha logrado incrementar sustancialmente esta información sobre egresados, y los ha considerado dentro de su lista de donadores de fondos, o patrocinadores asociados a los proyectos de desarrollo universitario. Después de casi cinco años de mantener un programa de seguimiento de egresados, esta universidad ha logrado una meta bastante difícil: conseguir donadores de fondos entre sus ex alumnos, quienes participan entusiastamente en importantes obras de la universidad. Sistema de Información Universitaria El programa de seguimiento a egresados en su esencia, forma parte del sistema de información de una universidad o centro educativo, el cual para su análisis y evaluación puede ser dividido en dos partes: 1ra. Parte: Información dentro del campus: aquí se incluyen específicamente la información que se obtiene de los siguientes segmentos: Seguimiento de egresados �316 - - - Información proveniente de nuevos alumnos: cuales son sus expectativas, cual es la imagen de la facultad o de la universidad, que tan capaces son de acceder la tecnología, etc.. Se recomienda llevar a cado cada ciclo escolar. Información de los recién graduados: acentuación, orientación laboral, expectativas, imagen de la institución, etc. Recomendable levantar en cada ciclo escolar. Información sobre retención de estudiantes: causas de abandono, estadísticas, períodos promedio, acciones para fomentar re ingreso, etc. puede ser anual. Grupos de enfoque: alumnos, profesores, administrativos, personadle apoyo, etc. puede ser anual. Información sobre índices de satisfacción de estudiantes por la utilización de los servicios estudiantiles: frecuencia de utilización, categorización de los mas solicitados, nivel de especialización de servicios, nivel de calidad de servicios, eficiencia de los programas de internacionalización. Puede ser cada año. Entrevistas personales: se utiliza cuando hay tópicos especiales sobre los cuales se requiere conocer la opinión, actitudes y posiciones dentro del centro de educación, como por ejemplo la internacionalización de la profesión, en donde se entrevista a profesores y alumnos. Puede ser de conformidad a la urgencia de necesidad en tiempo o sobre el tema que tenga interés la institución. 2d. Parte: Información fuera del Campus: Fundamentalmente son dos las categorías de información: - Seguimiento a egresados: incluye la creación y mantenimiento de bases de datos sobre los egresados, los cuales se utilizan preferentemente para identificar: o Perfil de egreso. o Retroalimentación sobre programas académicos. o Oportunidades de colocación. o Niveles de sueldos. o Expectativas profesionales y personales. o Índice de competitividad en el Mercado. o Necesidades de actualización o tutoría profesional. Barragán, J. N. �317 Aspectos de interés para la comunidad: generalmente relacionados con aspectos socios-políticos Como puede observarse, es una estructura de sistema de información con características vitales para la formulación de estrategias, planes y programas académicos, y planes de desarrollo anual del centro educativo en contaduría y administración. - Análisis de resultados y beneficios Los beneficios de esta propuesta de implementar y mantener un programa de seguimiento a egresados, se pueden categorizar en dos niveles: Primero: retroalimentación para actualizar sus programas de estudio y adecuarlos a su entorno, es decir que sean pertinentes a la institución y a la sociedad en la cual se desenvuelven. Segundo: establecer los perfiles de egreso. El perfil de egreso, es casi igual o aun mas importante que el perfil de ingreso para una estudiante de contaduría y administración. El egresado y sus características o acentuaciones, es el producto terminado que el centro educativo entrega a la profesión, a la comunidad empleadora y a la misma sociedad. A través de un programa de egresados, la institución no solo puede identificar como ha formado al estudiante como profesionista, sino como lo ha preparado para la vida. Metodología propuesta Al hablar de la propuesta de una metodología para el diseño e implementación de un programa de seguimiento de egresados, puede proponerse una metodología de 4 pasos que puede ser aplicada a cualquier tipo de institución. Los pasos que pueden integrar esta metodología de aplicación general, que son los siguientes: I. Creación de bases de datos de egresados. Puede ser bajo el esquema básico de sistemas de información y creación de bases de datos. Esto paso debe comenzar con una captura intensiva de las listas de egresados, ya sea que hayan sido titulado o no. Como se menciono, este primer paso del proceso se caracteriza por ser una Seguimiento de egresados �318 II. III. IV. labor intensa de recolección y captura de información, que es recomendable que sea una acción coordinada con el departamento escolar y de archivo de la escuela o facultad. Deben capturarse los datos generales del alumnado, tales como los generales, la especialidad o área de titulación, y en consecuencia el numero de matricula es indispensable. Aplicación de un instrumento de evaluación. Esta es una de las partes mas interesantes, ya que es la parte medular del sistema; a nivel nacional encontramos que la Asociación Nacional de Universidades e Instituciones de Educación Superior, ANUIES sugiere un instrumento, que puede ser bien utilizado para el levantamiento de datos. Análisis e interpretación de los resultados. Esta función estadística, definitivamente, es recomendable que sea bajo el marco de los trabajos de concentración y tabulación de la información. Propuesta de acciones estratégicas derivadas. Es recomendable la documentación de todo este proceso, para efectos de apoyo a la toma de decisiones o a los programas de acción concreta de cada centro educativo. Conclusión A través de la realización de este trabajo de investigación, es factible la comprobación de que el seguimiento formal y dinámico de egresados puede y debe mantener un lugar prioritario en la planeación estratégica de cada institución de educación superior, ya que cuenta con los elementos fundamentales para ser considerado como herramienta para verificar si la institución esta cumpliendo eficientemente con su misión y visión educacional. Referencias Andrade, S. 2001. Center for Institutional Evaluation and Research Planning. The University of Texas at El Paso. Astin, J. 1985. Achieving educational excellence: a critical assessment of priorities and practices in higher education. San Francisco. Astin, A. 1990. Assessment as a tool for institution renewal and reform. In: AAHE Assessment Forum, Assessment, Accreditation and Barragán, J. N. �319 Renewal. Washington D. C. Chickering, A. 1978. Education and identity. San Francisco. Consejo de Universidades 1989. Hacia una clasificación de las universidadessegún criterios de calidad. Madrid: M. E. C. Crawford, F. W. 1992. Total quality management. CVCP Occasional Paper. Londres, CVCP. Diez Hochleitner, R. 1969. Rendimiento social en la educación. In: La Educación Actual: Problemas y técnicas. Madrid, C. S. I. C. Elton, L. 1992. University teaching: a professional model for quality and excellence. Ponencia en la Conferencia Quality by Degrees, Astin University. Harvey, L. & A. Burrows. 1992. Empowering students. New Academic, 1(3): 6-14. Government, M. 1991. Higher education: a new framework. White Paper Londres, HMSO. Harvey, L. & D. Green. 1993. Defining quality, assessement and evaluation in higher education. 18(1): 123-129. Müller, D. & P. Funnell. 1992. Exploring learners perceptions of quality. Ponencia presentada en la Conferencia Quality in Education, Universidad de York. Oficina de Planificación de la Educación Superior. 1995. Procesos de evaluación para el mejoramiento de la calidad de la educación superior en Costa Rica. San José, Costa Rica. Toffler, A. 1995. La creación de la nueva civilización. La política de la tercera ola. Plaza & Janes, Barcelona. Valdés, B. L. 1996. Conocimiento es futuro. Hacia la sexta generación de los procesos de calidad. Sexta edición. CONCAMIN, México, D. F. Seguimiento de egresados � Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 2004 Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme InnOvaciOnes de NegOciOs Año de publicación El año cuando se publico 2004 Volumen Volumen de la revista 1 Número Número de la revista 2 Mes de publicación Mes cuando se publicó Julio-Diciembre Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, 2004, Vol 1, No 2, Julio-Diciembre Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Subject The topic of the resource Administración Auditoría Contabilidad Finanzas Gestión Pública Tecnologías de la Información Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/07/2004 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020973 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa/eng Relation A related resource https://revistainnovaciones.uanl.mx/index.php/revin Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant San Nicolás de los Garza, N. L. Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores. Calidad Educación Gestión Método Tecnología Teorías https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/469/20965/InnOvaciOnes_de_NegOciOs_2005_Vol_2_No_1_Enero-Junio.pdf 2a47de51aaad0072e1e14ea8cfdf698f PDF Text Text �InnOvaciOnes de NegOciOs 2(1): 1-15, 2005 © 2005 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) La responsabilidad de los servidores públicos en un estado de derecho (The responsibility of the civil employees in a lawful state) Jiménez, E. UANL, San Nicolás de los Garza, N. L. , México, enrique_jimenez_gomez@hotmail.com Palabras claves: Derecho, estado, responsabilidad Resumen. El Estado de Derecho se está perfeccionando en México con la redefinición de la responsabilidad de los funcionarios en los tres niveles de gobierno. Este ensayo intenta explicar los casos principales de esa responsabilidad para que la sociedad pueda reclamar a sus gobernantes una actuación verdaderamente profesional. Key words: Responsibility, right, state Abstract. The State of Right is being perfected in Mexico with the redefinition of the responsibility of the civil employees in the three levels of government. This test tries to explain the main cases of that responsibility so that the society can demand to its governors a truly professional performance. Introducción. “El hombre ha nacido libre pero por todas partes se encuentra encadenado” afirma Jean Jacques Rousseau en su famosa obra “El Contrato Social” (1999) cuando intenta explicar filosóficamente el origen del Estado. El cuestionamiento resulta obligado, ¿cual es la razón de las cadenas? , ¿ la naturaleza humana no conlleva la libertad ?, ¿ acaso la historia de la humanidad no ha sido siempre la historia de la lucha por la libertad ?. En efecto, resulta claro que la historia documentada del género humano y que se remonta a los últimos cinco mil años, confirma que en todas las épocas y en todas las regiones del planeta, el hombre y su sociedad siempre ha buscado la libertad, precisamente porque algunos individuos se la han negado a otros. Este fenómeno de negación de la libertad y de otros valores fundamentales repetido a lo largo de los tiempos, confirma a la conducta humana como objeto indispensable de regulación normativa. Es decir, la conducta Servidores públicos �2 humana debe tener ciertos límites inviolables como condición indispensable de toda convivencia social. Después de que la sociedad experimentó diversos esquemas de regulación social, resulta que la única regulación viable hoy día es la regulación jurídica en la forma de estado. Ahora bien, ¿ como podemos entender a la figura estatal ? No resulta tarea fácil intentar definir al estado por la multiplicidad de enfoques, todos ellos absolutamente válidos, que su estudio puede tener. El Estado es objeto legítimo de estudio de la Ciencia del Derecho, la Sociología, la Economía, la Ciencia política y hasta la Filosofía. El concepto estado – dice William P. Glade, Jr. (1989) – que surgió de las experiencias vitales de los pueblos ibéricos, ha sido reforzado en diversos puntos en su historia cultural: el legado de la Roma imperial ( incluida la fase Bizantina ), la influencia del Islam y la presión para que hubieran controles sociales más firmes durante el periodo de la reconquista, las doctrinas de la Iglesia establecida, la experiencia del periodo colonial y las realidades económicas del Siglo XX lo continúan conformando. El maestro vienés Hans Kelsen en su obra “Teoría General del Estado y del Derecho” (1995) afirma que “el dere cho es un orden de la conducta humana. Un orden es un conjunto de normas” que se han mostrado necesarias para la vida en sociedad. Es a partir del pensamiento de este distinguido tratadista que, sin pretender agotar el tema, se plantea una conceptualización del Estado como una sociedad jurídicamente organizada, establecida de manera permanente en un territorio, con un gobierno que ejerce el poder jurídico como instrumento para alcanzar el bienestar social. Se considera que este concepto reúne todos los elementos que la mayoría de los tratadistas señalan y además se cubre el aspecto de su finalidad y del instrumento principal para alcanzarlo. El Estado de Derecho Luis Humberto Delgadillo (2001) afirma que “el sometimiento de los particulares al poder absoluto del monarca, produjo finalmente una fuerte reacción de los individuos que, al tratar de suprimir toda manifestación que limitara su libertad individual, trajo como consecuencia la implantación de la democracia”. Con el advenimiento de ésta, el gobie rno se estructuró jurídicamente y se hicieron valer derechos fundamentales frente al Estado, generando de esa manera un conjunto complejo de relaciones jurídicas entre el gobierno y los ciudadanos que terminó por dar origen al llamado estado de Derecho. Siguiendo con la opinión de Delgadillo (2001), el establecimiento de la democracia se caracteriza inicialmente por: E. Jiménez �3 • La confirmación de las libertades básicas de los individuos frente al estado absolutista. • La supresión de la autoridad que impidiera la libertad de los individuos. • La limitación de la libertad individual únicamente para preservar el orden público Adicionalmente, el perfil del estado de derecho se va delineando a partir de dos grandes eventos de trascendencia histórica mundial: La declaración de Independencia de los Estados Unidos y la Revolución francesa. En el primer caso, parte del texto de la famosa “Declaración de Independencia” de las 13 Colonias respecto de la Corona británica dispone que todos los hombres nacen iguales con derecho a la libertad a organizar el gobierno.” En el segundo caso, la “Declaración de los derechos del hombre y del ciudadano” significan el fin del régimen absolutista y la reivindicación de los derechos del “Ciudadano” titular de un conjunto mínimo de derechos y obligaciones. Así como los dos eventos señalados significan el origen mediato del Estado de Derecho, éste se complementa con dos principios fundamentales lo acaban de perfilar: • El Principio de División de Poderes propuesto por el Barón de Montesquieu continuando las tesis de John Locke. • El Principio de Legalidad que se basa en los derechos fundamentales de los individuos por una parte y la actuación del estado apegada estrictamente a derecho por la otra. La División de Poderes separa de manera tajante los órganos y las funciones evitando la concentración, siempre dañina, de la creación y la ejecución de las leyes en un solo órgano al igual que lo referente a la jurisdicción (facultad de impartir justicia). En cuanto al Principio de Legalidad, éste consiste en que todos los órganos solo pueden actuar cuando y como estén expresamente facultados por la norma jurídica, incluso la facultad discrecional que existe a manera de excepción, solo puede invocarse cuando la ley así lo dispone. Es así como se limita el campo de acción de la autoridad para evitar excesos en el ejercicio del poder limitando su actuación al mandato estricto de la ley. Servidores públicos �4 En atención a los anteriores razonamientos y con espíritu igualmente propositivo, se plantea que cuando observ amos una sociedad donde sus miembros tienen derechos y obligaciones garantizadas por el estado, donde existen elecciones libres y el voto popular se respeta, cuando existe una división real de poderes y los ciudadanos gobernados disponen de medios legales para su defensa contra actos erróneos, excesivos y aún arbitrarios de la autoridad; cuando la estructura y actuación de los órganos de gobierno se basa en el principio de legalidad y de manera fundamental cuando los funcionarios públicos son legalmente responsables de su actuación, estamos en presencia de un auténtico estado de derecho. La Responsabilidad de los servidores públicos De los anteriores elementos de esta figura estatal, el objeto de este trabajo es analizar las diferentes modalidades de responsabilidad en que pueden incurrir los servidores siendo estas las siguientes: • Responsabilidad Política • Responsabilidad administrativa • Responsabilidad Penal • Responsabilidad Civil Resulta pertinente la aclaración de que el presente esquema se refiere a los servidores públicos federales y a los locales sólo en cuanto a su involucramiento con aspectos federales. A nivel de las Entidades Federativas, la responsabilidad de sus servidores públicos, sigue básicamente estos lineamientos aunque con pequeñas diferencias. Hay también que recordar que cada estado tiene su propia legislación. Hecha esta aclaración, tenemos que la responsabilidad global de los servidores públicos obedece a un mandato constitucional claramente expresado en el artículo 109 que literalmente señala: “El Congreso de la Unión y las Legislaturas de los Estados, dentro de los ámbitos de sus respectivas competencias, expedirán las leyes de responsabilidades de los servidores públicos y las demás normas conducentes a sancionar a quienes, tenie ndo este carácter, incurran en responsabilidad, de conformidad con las siguientes prevenciones”: E. Jiménez �5 I.- Se impondrán, mediante juicio político, las sanciones indicadas en el artículo ciento diez a los servidores públicos señalados en el mismo precepto, cuando en el ejercicio de sus funciones incurran en actos u omisiones que redunden en perjuicio de los intereses públicos fundamentales o de su buen despacho. No procede el juicio político por la mera expresión de ideas. (Responsabilidad Política) II.- La comisión de delitos por parte de cualquier servidor público será perseguida y sancionada en los términos de la legislación penal; y (Responsabilidad Penal) III.- Se aplicarán sanciones administrativas a los servidores públicos por los actos u omisiones que afecten la legalidad, honradez, lealtad, imparcialidad y eficiencia que deban observar en el desempeño de sus empleos, cargos o comisiones. (Responsabilidad administrativa). Por otro lado, el párrafo octavo del artículo 111 constitucional establece literalmente que: “En demandas del orden civil que se entablen contra cualquier servidor publico no se requerirá declaración de procedencia” (Responsabilidad civil). La responsabilidad Política La Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos dispone en su Título Cuarto la base de la responsabilidad política y administrativa de los servidores públicos y empieza por determinar que personas deben considerarse servidores públicos. El artículo 108 literalmente señala: “Para los efectos de las responsabilidades a que alude este Título se reputarán como servidores públicos a los representantes de elección popular, a los miembros del Poder Judicial Federal y del Poder Judicial del Distrito Federal, los funcionarios y empleados, y, en general, a toda persona que desempeñe un empleo, cargo o comisión de cualquier naturaleza en la Administración Pública Federal o en el Distrito Federal, así como a los servidores del Instituto Federal Electoral, quienes serán responsables por los actos u omisiones en que incurran en el desempeño de sus respectivas funciones. “El Presidente de la República, durante el tiempo de su encargo, sólo podrá ser acusado por traición a la patria y delitos graves del orden común. Los Gobernadores de los Estados, los Diputados a las Legislaturas Locales, los Magistrados de los Tribunales Superiores de Justicia Locales y, en su caso, los miembros de los Consejos de las Judicaturas Locales, serán responsables por violaciones a esta Constitución y a las leyes federales, así como por el manejo indebido de fondos y recursos federales. Servidores públicos �6 Las Constituciones de los Estados de la República precisarán, en los mismos términos del primer párrafo de este artículo y para los efectos de sus responsabilidades, el carácter de servidores públicos de quienes desempeñen empleo, cargo o comisión en los Estados y en los Municipios.” Especificando la responsabilidad política enunciada de manera general en la Constitución, la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos hace referencia al artículo 110 constitucional para aclarar que “Podrán ser sujetos de Juicio Político los senadores y diputados al Congreso de la Unión, los Ministros de la Suprema Corte de Justicia de la Nación, los Consejeros de la Judicatura Federal, los Secretarios de Despacho, los Jefes de Departamento Administrativo, los Diputados a la Asamblea del Distrito Federal, el Jefe de Gobierno del Distrito Federal, el Procurador General de la República, el Procurador General de Justicia del Distrito Federal, los Magistrados de Circuito y Jueces de Distrito, los Magistrados y Jueces del Fuero Común del Distrito Federal, los Consejeros de la Judicatura del Distrito Federal, el consejero Presidente, los Consejeros Electorales, y el Secretario Ejecutivo del Instituto Federal Electoral, los Magistrados del Tribunal Electoral, los Directores Generales y sus equivalentes de los organismos descentralizados, empresas de participación estatal mayoritaria, sociedades y asociaciones asimiladas a éstas y fideicomisos públicos. Los Gobernadores de los Estados, Diputados Locales, Magistrados de los Tribunales Superiores de Justicia Locales y, en su caso, los miembros de los Consejos de las Judicaturas Locales, sólo podrán ser sujetos de juicio político en los términos de este título por violaciones graves a esta Constitución y a las leyes federales que de ella emanen, así como por el manejo indebido de fondos y recursos federales, pero en este caso la resolución será únicamente declarativa y se comunicará a las Legislaturas Locales para que, en ejercicio de sus atribuciones, procedan como corresponda. Las sanciones consistirán en la destitución del servidor público y en su inhabilitación para desempeñar funciones, empleos, cargos o comisiones de cualquier naturaleza en el servicio público. Los gobernadores de los Estados, los Diputados a las Legislaturas Locales y los Magistrados de los Tribunales Superiores de Justicia Locales podrán ser sujetos de Juicio Político por violaciones graves a la Constitución General de la República, a las Leyes Federales que de ella emanen, así como por el manejo indebido de fondos y recursos federales.” Después de clarificar quienes se consideran servidores públicos, el artículo 6 de la Ley establece cuales son los casos de procedencia del Juicio Político y refiere que cuando los actos u omisiones de los servidores públicos referidos anteriormente redunden en perjuicio de los intereses públicos fundamentales o de su buen despacho, será procedente tal Juicio Político. A E. Jiménez �7 mayor abundamiento, enseguida aclara que “Redundan en perjuicio de los intereses públicos fundamentales y de su buen despacho: I.- El ataque a las instituciones democráticas; II.- El ataque a la forma de gobierno republicano, representativo, federal; III.- Las violaciones graves y sistemáticas a las garantías individuales o sociales; IV.- El ataque a la libertad de sufragio; V.- La usurpación de atribuciones; VI.- Cualquier infracción a la Constitución o a las leyes federales cuando cause perjuicios graves a la Federación, a uno o varios Estados de la misma o de la sociedad, o motive algún trastorno en el funcionamiento normal de las instituciones; VII.- Las omisiones de carácter grave, en los términos de la fracción anterior; VIII.- Las violaciones sistemáticas o graves a los planes, programas y presupuestos de la Administración Pública Federal o del Distrito Federal y a las leyes que determinan el manejo de los recursos económicos federales y del Distrito Federal. Las sanciones previstas para los responsables de Juicio Político están señaladas en el artículo 110 constitucional y consistirán en • La destitución del servidor público, y • La inhabilitación para desempeñar funciones, empleos, cargos o comisiones de cualquier naturaleza en el servicio público. El procedimiento constitucional que debe seguirse para la aplicación de las sanciones por este concepto es el siguiente (artículo 110 constitucional): La Cámara de Diputados procederá a la acusación respectiva ante la Cámara de Senadores, previa declaración de la mayoría absoluta del número de los miembros presentes en sesión de aquella Cámara, después de haber sustanciado el procedimiento respectivo y con audiencia del inculpado. Servidores públicos �8 Conociendo de la acusación la Cámara de Senadores, erigida en Jurado de sentencia, aplicará la sanción correspondiente mediante resolución de las dos terceras partes de los miembros presentes en sesión, una vez practicadas las diligencias correspondientes y con audiencia del acusado. Contra las declaraciones y resoluciones de las Cámaras de Diputados y Senadores no existe recurso alguno. Responsabilidad administrativa La misma Ley de Responsabilidades de los Funcionarios Públicos contempla en veinticuatro fracciones del artículo 47 las obligaciones y prohibiciones aplicables a los funcionarios y que son: I.- Cumplir con la máxima diligencia el servicio que le sea encomendado y abstenerse de cualquier acto u omisión que cause la suspensión o deficiencia de dicho servicio o implique abuso o ejercicio indebido de un empleo, cargo o comisión; II.- Formular y ejecutar legalmente, en su caso, los planes, programas y presupuestos correspondientes a su competencia, y cumplir las leyes y otras normas que determinen el manejo de recursos económicos públicos; III.- Utilizar los recursos que tengan asignados para el desempeño de su empleo, cargo o comisión, las facultades que le sean atribuidas o la información reservada a que tenga acceso por su función exclusivamente para los fines a que están afectos; IV.- Custodiar y cuidar la documentación e información que por razón de su empleo, cargo o comisión, conserve bajo su cuidado o a la cual tenga acceso, impidiendo o evitando el uso, la sustracción, destrucción, ocultamiento o inutilización indebidas de aquéllas; V.- Observar buena conducta en su empleo, cargo o comisión, tratando con respeto, diligencia, imparcialidad y rectitud a las personas con las que tenga relación con motivo de éste. VI.- Observar en la dirección de sus inferiores jerárquicos las debidas reglas del trato y abstenerse de incurrir en agravio, desviación o abuso de autoridad; E. Jiménez �9 VII.- Observar respeto y subordinación legítimas con respecto a sus superiores jerárquicos inmediatos o mediatos, cumpliendo las disposiciones que éstos dicten en el ejercicio de sus atribuciones; VIII.- Comunicar por escrito al titular de la dependencia o entidad en la que presten sus servicios, las dudas fundadas que le suscite la procedencia de las órdenes que reciba; IX.- Abstenerse de ejercer las funciones de un empleo, cargo o comisión después de concluido el período para el cual se le designó o de haber cesado, por cualquier otra causa, en el ejercicio de sus funciones; X.- Abstenerse de disponer o autorizar a un subordinado a no asistir sin causa justificada a sus labores por más de quince días continuos o treinta discontinuos en un año, así como de otorgar indebidamente licencias, permisos o comisiones con goce parcial o total de sueldo y otras percepciones, cuando las necesidades del servicio público no lo exijan; XI.- Abstenerse de desempeñar algún otro empleo, cargo o comisión oficial o particular que la Ley le prohíba. XII.- Abstenerse de autorizar la selección, contratación, nombramiento o designación de quien se encuentre inhabilitado por resolución firme de la autoridad competente para ocupar un empleo, cargo o comisión en el servicio público. XIII.- Excusarse de intervenir en cualquier forma en la atención, tramitación o resolución de asuntos en los que tenga interés personal, familiar o de negocios, incluyendo aquéllos de los que pueda resultar algún beneficio para él, su cónyuge o parientes consanguíneos hasta el cuarto grado, por afinidad o civiles, o para terceros con los que tenga relaciones profesionales, laborales o de negocios, o para socios o sociedades de las que el servidor público o las personas antes referidas formen o hayan formado parte. XIV.- Informar por escrito al jefe inmediato y en su caso, al superior jerárquico, sobre la atención, trámite o resolución de los asuntos a que hace referencia la fracción anterior y que sean de su conocimiento; y observar sus instrucciones por escrito sobre su atención, tramitación y resolución, cuando el servidor público no pueda abstenerse de intervenir en ellos; Servidores públicos �10 XV.- Abstenerse, durante el ejercicio de sus funciones de solicitar, aceptar o recibir, por sí o por interpósita persona, dinero, objetos mediante enajenación a su favor en precio notoriamente inferior al que el bien de que se trate y que tenga en el mercado ordinario, o cualquier donación, empleo, cargo o comisión para sí, o para las personas a que se refiere la fracción XIII. XVI.- Desempeñar su empleo, cargo o comisión sin obtener o pretender obtener beneficios adicionales a las contraprestaciones comprobables que el Estado le otorga por el desempeño de su función, sean para él o para las personas a las que se refiere la fracción XIII; XVII.- Abstenerse de intervenir o participar indebidamente en la selección, nombramiento, designación, contratación, promoción, suspensión, remoción, cese o sanción de cualquier servidor público, cuando tenga interés personal, familiar o de ne gocios en el caso, o pueda derivar alguna ventaja o beneficio para él o para las personas a las que se refiere la fracción XIII; XVIII.- Presentar con oportunidad y veracidad, las declaraciones de situación patrimonial, en los términos establecidos por esta ley; XIX.- Atender con diligencia las instrucciones, requerimientos y resoluciones que reciba de la Secretaría de la Contraloría, conforme a la competencia de ésta; XX.- Supervisar que los servidores públicos sujetos a su dirección, cumplan con las disposiciones de este artículo; y denunciar por escrito, ante el superior jerárquico o la contraloría interna, los actos u omisiones que en ejercicio de sus funciones llegare a advertir respecto de cualquier servidor público que pueda ser causa de responsabilidad administrativa en los términos de esta ley, y de las normas que al efecto se expidan; XXI.- Proporcionar en forma oportuna y veraz, toda la información y datos solicitados por la institución a la que legalmente le competa la vigilancia y defensa de los derechos humanos, a efecto de que aquélla pueda cumplir con las facultades y atribuciones que le correspondan. XXII.- Abstenerse de cualquier acto u omisión que implique incumplimiento de cualquier disposición jurídica relacionada con el servicio público; y XXIII.- Abstenerse, en ejercicio de sus funciones o con motivo de ellas, de celebrar o autorizar la celebración de pedidos o contratos relacionados con E. Jiménez �11 adquisiciones, arrendamientos y enajenación de todo tipo de bienes, prestación de servicios de cualquier naturaleza y la contratación de obra pública, con quien desempeñe un empleo, cargo o comisión en el servicio público, o bien con las sociedades de las que dichas personas formen parte, sin la autorización previa y específica de la Secretaría a propuesta razonada, conforme a las disposiciones legales aplicables, del titular de la dependencia o entidad de que se trate. Por ningún motivo podrá celebrarse pedido o contrato alguno con quien se encuentre inhabilitado para desempeñar un empleo, cargo o comisión en el servicio público, y XXIV.- Las demás que le impongan las leyes y reglamentos. Complementando el esquema de responsabilidades, el artículo 53 de la citada ley contempla las sanciones por falta administrativa y que consistirán en: I.- Apercibimiento privado o público; II.- Amonestación privada o pública III.- Suspensión; IV.- Destitución del puesto; V.- Sanción económica; e VI.- Inhabilitación temporal para desempeñar empleos, cargos o comisiones en el servicio público. Cuando la inhabilitación se imponga como consecuencia de un acto u omisión que implique lucro o cause daños y perjuicios, será de un año hasta diez años si el monto de aquéllos no excede de doscientas veces el salario mínimo mensual vigente en el Distrito Federal, y de diez a veinte años si excede de dicho límite. Este último plazo de inhabilitación también será aplicable por conductas graves de los servidores públicos. Para que una persona que hubiere sido inhabilitada en los términos de ley por un plazo mayor de diez años, pueda volver a desempeñar un empleo, cargo o comisión en el servicio público una vez transcurrido el plazo de la inhabilitación impuesta, se requerirá que el titular de la dependencia o entidad a la que pretenda ingresar, dé aviso a la Secretaría, en forma razonada y justificada, de tal circunstancia. Servidores públicos �12 La imposición de las sanciones administrativas tomará en cuenta los siguientes elementos: I.- La gravedad de la responsabilidad en que se incurra y la conveniencia de suprimir prácticas que infrinjan, en cualquier forma, las disposiciones de esta Ley o las que se dicten con base en ella; II.- Las circunstancias socioeconómicas del servidor público; III.- El nivel jerárquico, los antecedentes y las condiciones del infractor; IV.- Las condiciones exteriores y los medios de ejecución; V.- La antigüedad del servicio; VI.- La reincidencia en el incumplimiento de obligaciones; y VII.- El monto del beneficio, daño o perjuicio económicos derivado del incumplimiento de obligaciones. La responsabilidad penal Como señalamos anteriormente, la comisión de delitos por parte de servidores públicos se sancionará en términos del Código Penal Federal que tiene un Título específico para estos ilícitos (Décimo) y esta normatividad inicia por determinar quién es servidor público para efectos de procedencia y aclara en el artículo 212 que “es servidor público toda persona que desempeñe un empleo, cargo o comisión de cualquier naturaleza en la Administración Pública Federal centralizada o en la del Distrito Federal, organismos descentralizados, empresas de participación estatal mayoritaria, organizaciones y sociedades asimiladas a éstas, fideicomisos públicos, en el Congreso de la Unión, o en los poderes Judicial Federal y Judicial del Distrito Federal, o que manejen recursos económicos federales” Los ilícitos contemplados (para mayor comprensión se resume la tipología de cada uno de ellos) en el Título Décimo del Código Penal Federal, “Delitos cometidos por servidores públicos” son: • Ejercicio indebido de servicio público.- Existe cuando un funcionario ejerza las funciones de un empleo, cargo o comisión, sin haber tomado posesión legítima, o sin satisfacer todos los requisitos legales. E. Jiménez �13 • Abuso de autoridad.- Existe cuando para impedir la ejecución de una ley, decreto o reglamento, el cobro de un impuesto o el cumplimiento de una resolución judicial, pida auxilio a la fuerza pública o la emplee con ese objeto; • Coalición de servidores públicos.- Cometen el delito de coalición de servidores públicos, los que teniendo tal carácter se coaliguen para tomar medidas contrarias a una ley o reglamento, impedir su ejecución, o para hacer dimisión de sus puestos con el fin de impedir o suspender la administración pública en cualquiera de sus ramas. No cometen este delito los trabajadores que se coaliguen en ejercicio de sus derechos constitucionales o que hagan uso del derecho de huelga. • Uso indebido de atribuciones y facultades.- Comete el delito de uso indebido de atribuciones y facultades, el servidor público que indebidamente: Otorgue concesiones de prestación de servicio público o de explotación, aprovechamiento y uso de bienes de dominio de la Federación; otorgue permisos, licencias o autorizaciones de contenido económico; otorgue franquicias, exenciones, deducciones o subsidios sobre impuestos, derechos, productos, aprovechamientos o aportaciones y cuotas de seguridad social, en general sobre los ingresos fiscales, y sobre precios y tarifas de los bienes y servicios producidos o prestados en la Administración Pública Federal, y del Distrito Federal. • Intimidación.- Cuando el servidor público que por sí, o por interpósita persona, utilizando la violencia física o moral, inhiba o intimide a cualquier persona para evitar que ésta o un tercero denuncie, formule querella o aporte información relativa a la presunta comisión de un delito. • Ejercicio abusivo de funciones.- Cuando el servidor público que en el desempeño, de su empleo, cargo o comisión, indebidamente otorgue por sí o por interpósita persona, contratos, concesiones, permisos, licencias, autorizaciones, franquicias, exenciones, efectúe compras o ventas o realice cualquier acto jurídico que produzca beneficios económicos al propio servidor público o a sus parientes. Servidores públicos �14 • Tráfico de influencia.- Cuando el servidor público que por sí o por interpósita persona promueva o gestione la tramitación o resolución ilícita de negocios públicos ajenos a las responsabilidades inherentes a su empleo, cargo o comisión • Cohecho.- Cuando el servidor público que por sí, o por interpósita persona solicite o reciba indebidamente para sí o para otro, dinero o cualquiera otra dádiva, o acepte una promesa, para hacer o dejar de hacer algo justo o injusto relacionado con sus funciones. • Peculado.- Cuando el servidor público que para usos propios o ajenos distraiga de su objeto dinero, valores, fincas o cualquier otra cosa perteneciente al Estado, al organismo descentralizado o a un particular, si por razón de su cargo los hubiere recibido en administración, en depósito o por otra causa. • Enriquecimiento ilícito.- Cuando el servidor público no pudiere acreditar el legítimo aumento de su patrimonio o la legítima procedencia de los bienes a su nombre o de aquellos respecto de los cuales se conduzca como dueño. Para proceder penalmente contra los diputados y senadores al Congreso de la Unión, los Ministros de la Suprema Corte de Justicia de la Nación, los Magistrados de la Sala Superior del Tribunal Electoral, los Consejeros de la Judicatura Federal, los Secretarios de despacho, los Jefes de departamento administrativo, los diputados a la Asamblea del Distrito Federal, el Jefe de Gobierno del Distrito Federal, el Procurador General de la Republica y el Procurador General de Justicia del Distrito Federal, así mismo el Consejero Presidente y los Consejeros Electorales del Consejo General del Instituto Federal Electoral, por la comisión de delitos durante el tiempo de su encargo, la Cámara de diputados declarara por mayoría absoluta de sus miembros presentes en sesión, si ha o no lugar a proceder contra el inculpado. Si la resolución de la Cámara fuese negativa se suspenderá todo procedimiento ulterior, pero ello no será obstáculo para que la imputación por la comisión del delito continúe su curso cuando el inculpado haya concluido el ejercicio de su encargo, pues la misma no prejuzga los fundamentos de la imputación. Si la Cámara declara que ha lugar a proceder, el sujeto quedara a disposición de las autoridades competentes para que actúen con arreglo a la ley. Por lo que toca al Presidente de la Re publica, solo habrá lugar a acusarlo ante la Cámara de Senadores en los términos del artículo 110. En este supuesto, la Cámara de Senadores resolverá con base en la legislación penal aplicable. E. Jiménez �15 Conclusión Ahora es la oportunidad de los ciudadanos para hacer valer el compromiso del gobierno con el principio de legalidad, es tiempo de exigir de los funcionarios una administración de calidad, hoy es el momento impostergable de construir el Estado de Derecho. Es en base a los anteriores comentarios que se puede afirmar que el cumplimiento irrestricto de la responsabilidad de los servidores públicos en sus diversas modalidades, se significa como la clave para el perfeccionamiento de una sociedad verdaderamente democrática que ya no puede esperar más por una gestión de gobierno auténticamente profesional. Referencias Arnáiz, A. 1995. El Estado y sus fundamentos constitucionales. Editorial Trillas. México D.F. Burgoa, I. 2001. Las Garantías Individuales. Editorial Porrúa. México D.F. Delgadillo, L. 2001. Elementos de Derecho Administrativo. Editorial Limusa. México D.F. Glade, Jr, W. 1989. Las empresas gubernamentales descentralizadas. Editorial FCE. México. Kaplan, M. 1996. El Estado Latinoamericano. Ediciones de la UNAM. México, D.F. Kelsen, H. 1995 Teoría General del Estado y del Derecho. Ediciones de la UNAM. México. D.F. Kliksber, B. 1994. El rediseño del Estado. Ediciones INAP-FCE México. D.F. Lechner, N. 1999. Reforma del estado y Coordinación Social. Plaza y Valdés Editores – UNAM. México D.F. López Portillo, J. 1998. Génesis y Teoría General del Estado Moderno. Anaya Editores México. Nava, A. 2002. Derecho Administrativo. Editorial Porrúa. México. D.F. Porrúa, F. 1999. Teoría del estado. Editorial Porrúa. México D.F. Rousseau, J. 2002. El Contrato Social FCE. México D.F. Serra, A. 1995. Derecho Administrativo. Editorial Porrúa. México D.F. Tena, F. 2000. Derecho Constitucional. Editorial Porrúa. México D.F. Constitución política de los Estados Unidos Mexicanos. Servidores públicos �InnOvaciOnes de NegOciOs 2(1): 17-33, 2005 © 2005 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) La Inversión Extranjera Directa (IED), teorias y prácticas (Foreign Direct Investment (FDI): theories and applications) De la Garza, U. UANL, FACPYA, San Nicolás, N.L. 66450, México, uligarza@mail.sci.net.mx . Palabras clave: Inversión extranjera directa, modelo benigno y maligno Resumen. En éste articulo, analizaremos algunas de las principales teorías relacionadas con la IED. Se destacarán principalmente los aportes teóricos en cuanto a posibles efectos positivos y negativos de la llegada de IED a economías receptoras. Al mismo tiempo, se tratará de resaltar y justificar la importancia de la llegada de nuevas inversiones a países en desarrollo como México, destacando los principales factores que propician la llegada de IED en países en desarrollo. Key words: Benign and malignant model, foreign Direct Investment (FDI) Abstract. In this article, we analyze some of the main theories regarding the Foreign Direct Investment (FDI). The theoretical contributions as well as possible positive and negative effects of the arrival of FDI to hosting economies will stand out mainly. At the same time, will emphasizes and justifies the importance of the arrival from new investments to developing countries like Mexico, which relay the main factors that attracts the arrival of FDI into developing countries. Introducción Conceptos fundamentales de la IED. El tipo de inversión que nos interesa destacar en el presente artículo es la denominada real, o directa. La cual es aquella que “se hace en bienes tangibles que no son de fácil realización. Normalmente en el contexto de los negocios, se trata de bienes como planta y equipo, inventarios, terrenos, bienes raíces, o hasta una empresa entera” (Heyman, 1998, p.26). Desde luego, quien realiza una inversión de este tipo espera recibir un atractivo flujo de ingresos en el futuro, sin embargo, los plazos pueden ser mayores a los que se presentan en la inversión financiera, además de que no se tiene la posibilidad de abandonar fácilmente la inversión y recuperar el capital inicial, por lo que los factores que determinan este tipo de inversión son mucho más complejos que en el caso de las inversiones especulativas, por lo que la IED �18 decisión de realizar una inversión directa en un país extranjero no es un asunto fácil y requiere tomar en cuenta una amplia gama de factores. Según Krugman y Obstfeld, (1995), la IED se puede definir como “...los flujos internacionales de capital en los que una empresa de un país crea o amplia una filial en otro país. La característica distintiva de la inversión extranjera directa es que no sólo implica una transferencia de recursos, sino también la adquisición del control. Es decir, la filial no solamente tiene una obligación financiera hacia la empresa materna, es parte de la misma estructura organizativa” (Krugman y Obstfeld 1995, p.195). A partir de esta definición, podemos inferir que la IED es llevada a cabo principalmente por empresas multinacionales o en vías de serlo, dadas las posibles ventajas de realizar una parte de sus procesos productivos en un país extranjero, ventajas que pueden verse por el lado de la localización de la filial, en donde la disponibilidad de recursos para la producción a precio competitivo y el acceso a mercados locales es lo más importante; o bien por el lado de la internalización , en donde lo más importante para las empresas es tener la posibilidad de realizar internamente procesos productivos que se traduzcan en una reducción de costos al elaborar internamente lo que en el mercado tiene un alto costo (Krugman y Obstfeld 1995). Por otra parte, de acuerdo a Razin, et al. (1999), la IED no solamente implica la adquisición de la propiedad parcial o total de una empresa en el extranjero, sino que lo más importante es el control administrativo de la filial extranjera, lo cual entraña ciertas ventajas a sus poseedores, entre las cuales se tiene la de contar con una información precisa del desempeño potencial de la empresa adquirida, que generalmente no esta disponible para los accionistas minoritarios. Uno de los aspectos más importantes al referirnos al tema de la IED es sin duda el de los impactos positivos que la misma puede tener en la economía anfitriona, por el momento, podemos decir que la IED “...tiene un impacto a nivel de empresa y de organización industrial a nivel local, regional y nacional. Esta puede tener un efecto positivo en la eficiencia y productividad de las respectivas empresas” (Peters 2000, p.9). Con los elementos anteriores, podemos proponer la definición de IED que consideramos adecuada y que permitirá contar con un primer elemento conceptual. Para nosotros, la IED consiste en una inversión real, es decir, en bienes productivos tangibles (planta y equipo, inventarios, etc.), realizada por una empresa extranjera, motivada por las ventajas de llevar a cabo una parte de sus procesos productivos en otro país, la cual puede realizarse por medio de la adquisición total o parcial de una empresa ya existente ó por la creación de una nueva, ésta inversión, en cualquier caso, formará parte de la estructura organizacional de la empresa matriz. Se espera que este tipo de inversión tenga impactos positivos en la economía regional del país anfitrión. Teorías sobre los impactos de la IED en los países receptores. La IED tiene diversos impactos dependiendo el país anfitrión, el sector industrial y el entorno social y económico, los cuales han sido analizados por dos escuelas que han aportado dos U. de la Garza �19 concepciones o modelos diametralmente opuestos, en primer lugar se tiene la perspectiva de que la IED trae como consecuencia una serie de efectos positivos en la economía del país que recibe los flujos de inversión, el Modelo Benigno, mientras que, por otra parte, se tiene a los detractores a la llegada de este tipo de inversiones, quienes con el argumento de que se tienen principalmente efectos negativos relacionados con la IED critican la postura de los gobiernos que tratan de hacer de sus países destinos atractivos al capital extranjero, el Modelo Maligno (Moran 2000). Nosotros pensamos que si bien los dos puntos de vista tienen sustentos teóricos y empíricos importantes no se puede ser tan radical en cuanto a las posturas totalmente positivas o negativas, y que en general, se cuenta con una serie de efectos que pueden ser evaluados a la luz de la evidencia empírica disponible que ayuda a identificar cuales son las condiciones generales necesarias para que una IED pueda tener efectos positivos que justifiquen su promoción sobre todo en los países en desarrollo. “Modelo Benigno”, aspectos positivos de la IED. La primer escuela llamada del Modelo Benigno de la IED se enfoca en como pueden los países receptores romper el circulo vicioso del subdesarrollo, que consiste en bajos salarios y poco ahorro, que impacta negativamente los índices de inversión en dichos países (Moran 2000). Según Gillis (1996), y Cardoso y Dornbush (1989), la IED puede romper el círculo vicioso del subdesarrollo impulsando el ahorro mediante el acceso a nuevas tecnologías y por medio del conocimiento y puesta en práctica de nuevas técnicas administrativas y de negocios, lo cual, tiende a mejorar la productividad y desarrolla al mismo tiempo el medio ambiente competiti vo. De acuerdo a un estudio preparado bajo el auspicio del Comité de Inversión Internacional y Empresas Multinacionales de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (OCDE), la IED generalmente es un apoyo importante para el crecimiento económico de economías en desarrollo y en transición, independientemente de su estado actual de desarrollo (Christiansen, Oman y Charlton 2003). Son importantes y variadas las consecuencias positivas asociadas con la IED en los países receptores, un breve listado de estas consecuencias puede ser el siguiente: En el caso de las economías en desarrollo y en transición, en donde las posibilidades de niveles aceptables de ahorro son escasas debido a los bajos ingresos per capita, la IED se presenta como “la más prometedora fuente de financiamiento ‘paciente’ y estable a largo plazo” (Christiansen et al. 2003). La llegada de las multinacionales generalmente mejora las relaciones comerciales entre regiones, se reconoce que la presencia de estos corporativos tiende a elevar las exportaciones y las importaciones dando al país receptor un mejor acceso a las redes globales establecidas por los inversionistas (Christiansen et al. 2003). La IED puede tener efectos benéficos directos en las empresas nacionales y en los mercados. En particular, un estudio de la OCDE identificó algunos casos en los que los inversionistas extranjeros participantes en procesos de privatización tendían a IED �20 mejorar la administración corporativa de las empresas adquiridas, al mismo tiempo, se introducían mejoras tecnológicas y se mejoraba la eficiencia (Christiansen et al. 2003). La presencia de las multinacionales es capaz de producir efectos positivos significativos en los mercados de factores locales. Las dos áreas en donde esto ha sido más evidente es en la transferencia de tecnología y en la formación de capital humano, en estudios recientes se ha encontrado que estas empresas pueden compartir su saber hacer (Know – how) con la comunidad local de negocios (Christiansen et al. 2003). Las empresas locales pueden también mejorar su productividad como resultado de los eslabonamientos hacia adelante o hacia atrás con las multinacionales, pueden también imitar las tecnologías utilizadas por éstas o bien, tratar de contratar empleados que han sido capacitados por las mismas (Christiansen et al. 2003). El incremento de la competencia que ocurre como resultado de la entrada de empresas extranjeras puede también ser considerado un beneficio, en especial, si esta competencia motiva a las empresas locales a mejorar sus procesos y a trabajar con mayor eficiencia (Blomströn y Kokko 2003). Introducción de nuevo conocimiento por la utilización de nuevas tecnologías en el medio local y la capacitación a trabajadores quienes después pueden emplearse en las empresas locales (Blomströn y Kokko 2003). Ayuda a terminar con las prácticas monopólicas locales y estimula la competencia y la eficiencia (Blomströn y Kokko 2003). Transfieren novedosas técnicas de inventarios y control de calidad a los proveedores locales y a sus canales de distribución (Blomströn y Kokko 2003). Impulsan a las firmas locales a mejorar sus prácticas administrativas (Blomströn y Kokko, 2003). Según la evidencia empírica revisada por Moran (2000), los efectos que abarcan a 183 proyectos en 30 países durante más de 15 años descubrieron que la mayoría (de 55 a 75%) tienen efectos positivos en el ingreso nacional del país y la menor parte (de 25 a 45%) tienen repercusiones negativas en el bienestar económico de la nación anfitriona, marcando en lo anterior que dicha diferencia entre efectos positivos y negativos se debió a variables políticas que el país anfitrión podía controlar. Por lo tanto, la elección de políticas relativas a la IED y el diseño del entorno político que circunda son decisivos en la contribución de las empresas extranjeras al desarrollo económico del país receptor. “Se reconoce generalmente ahora que la IED puede reportar beneficios importantes a un país -en forma de entradas de capital, tecnología y conocimientos especializados y de un mejor acceso a los mercados-, pero no cabe dar por sentados esos beneficios. El papel que la IED desempeña en el proceso de industrialización de los países depende de muchos factores, en particular de la naturaleza de la IED que resulta atraída, así como de las circunstancias concretas (incluidos los marcos de política nacional e internacional) en que se realiza la IED”. (UNCTAD 2001, p 3). Por lo tanto, se debe ser consciente de que dentro del Modelo Benigno, no se piensa que el simple hecho de que se tengan flujos de IED traiga consecuencias positivas automáticas, por el U. de la Garza �21 contrario, se reconoce que es importante tomar en cuenta las características de la economía receptora y el papel del Estado como promotor de la llegada de inversiones y como agente propiciador de condiciones favorables, no solo para el desarrollo de las empresas extranjeras, sino también para el buen funcionamiento de las empresas nacionales, que en este contexto se espera que establezcan relaciones productivas dentro del país que puedan ser generadoras de empleos y por lo tanto, contribuir de manera más importante a lograr un desarrollo nacional. “Modelo Maligno”, impactos negativos sobre la economía del país receptor. Algunos de los posibles efectos negativos asociados a la llegada de IED se relacionan con el papel jugado por el gobierno como promotor de este tipo de inversiones, mientras que otros están relacionados con las actividades propias de las empresas que se instalan en un país extranjero. En el caso de los gobiernos locales, al tratar de impulsar el desarrollo económico de sus respectivos países, ven a la IED como una de las herramientas que les permiten llegar a cumplir con éste objetivo, sin embargo, no siempre los esfuerzos gubernamentales tienen consecuencias positivas cuando se trata de impulsar la llegada de inversiones, algunos ejemplos son los siguientes: Los incentivos gubernamentales a las inversiones pueden provocar que se vea reducido el gasto de los gobiernos en bienes públicos, colocando estos debajo de sus niveles de eficiencia. Oxfam (citado por Christiansen et al., 2003) estimó que los países en vías de desarrollo pierden 35 billones de dólares al año debido a la presión de reducir los impuestos a las multinacionales. Una competencia por dar los incentivos más atractivos para propiciar la llegada de IED puede causar que las autoridades gasten demasiado en proyectos de inversión, provocando que se tengan subsidios demasiado altos a las empresas extranjeras a expensas de la economía local (Christiansen et al. 2003). La competencia de incentivos entre países puede provocar también un excesivo movimiento de capitales, debido a que en presencia de esta competencia, las firmas se ven inclinadas a reducir la “profundidad” de sus inversiones en cada país, permitiéndoles moverse con más facilidad (Christiansen et al. 2003). Algunos ejemplos de los efectos negativos relacionados con la IED que tienen que ver con las operaciones de las empresas extranjeras en los países receptores son los siguientes: Los beneficios de la operación de las multinacionales no se presentan en todos los sectores industriales del país (Blomströn y Kokko 2003). En el caso de los beneficios por transmisión de tecnología y el aumento de la productividad derivado de este hecho, existe evidencia de que el efecto de la IED sobre la productividad no necesariamente se transmite a toda la economía y que por el contrario, tiende a concentrarse solamente en el sector en el que trabaja la empresa extranjera (Peters 2003). Lo anterior puede propiciar importantes diferencias entre las IED �22 empresas que trabajan con tecnología de punta y las que trabajan con métodos tradicionales. En el caso de que la IED se concentre en actividades en las que las empresas nacionales ya estaban establecidas puede traer como consecuencia que las empresas nacionales sean eliminadas por su ineficiencia al operar bajo las nuevas condiciones competitivas del mercado (Peters 2003). La IED puede tener un efecto negativo en el empleo derivado del aumento en la productividad originado por la IED y la salida del mercado de empresas ineficientes (Peters 2003). La excesiva llegada de IED puede ser un signo de debilidad en la industria local (Blomströn y Kokko 2003). Las empresas multinacionales utilizan en los países anfitriones tecnologías desarrolladas en el contexto del mundo desarrollado, las cuales son intensivas en capital y requieren habilidades especiales y productoras de bienes con altos requisitos de calidad, mientras que los países en desarrollo necesitan tecnologías intensivas en trabajo y productos no tan sofisticados (Martínez 1996). Dado lo anterior, el reto de los gobiernos locales es tratar de maximizar los beneficios y minimizar los efectos negativos de la IED, a fin de que los efectos positivos presentados a partir del Modelo Benigno tengan importantes impactos positivos en el desarrollo de las economías locales. Entre otras cosas, parece ser especialmente relevante el tipo de industria que se pretenda atraer a la economía local. Es importante sobre todo promover la llegada de empresas de las que actualmente no se tienen una presencia importante en el país, y que por lo tanto, vengan a complementar la planta industrial nacional más que a eliminar a las empresas locales. Contribución de la IED en el desarrollo económico de los países. Existe cierta tendencia a confundir los términos crecimiento y desarrollo cuando hablamos del mejoramiento de las condiciones económicas de algún país. Por lo que, antes de continuar con nuestro análisis acerca de la IED y su relación con el desarrollo económico presentaremos las definiciones formales de estos conceptos para establecer claramente la posible influencia que la IED tiene en el mejoramiento de las condiciones económicas del país. El crecimiento económico es “el incremento de las actividades económicas de un país. Es la expansión cuantitativa de la economía de un país” (Méndez 2003 p. 278). Por lo que el crecimiento económico tiene que ver con observaciones objetivas que pueden ser medibles en términos absoluto s o relativos, sus principales manifestaciones se relacionan con los aumentos de la producción, las ventas, los ingresos, el empleo, el ahorro, la inversión, etc. El término desarrollo económico “se refiere a cambios cuantitativos y cualitativos que deben repercutir en mejores condiciones de vida para la población. Este enfoque social de mejoras para la gente (cambios cualitativos) hace diferente al desarrollo del U. de la Garza �23 crecimiento económico, ya que el hablar de éste solo representa un incremento de las variables macroeconómicas, sin que dicho crecimiento implique un mejoramiento de los niveles de vida de la mayoría de la población” (Méndez 2003, p. 282). Por lo que podemos decir que el término desarrollo contiene las características del crecimiento adicionando un aumento en los niveles de vida de la población. La posible contribución de la IED en los determinantes de crecimiento y desarrollo económico, es clara si se toman en cuenta las aportaciones del Modelo Benigno. Si pensamos en las variables del indicador más completo, el de desarrollo económico, la IED puede impactar directamente en la productividad, los aumentos de la producción total, mayor capacitación, mejores salarios, etc. Por lo que, el fomento a la inversión juega un papel muy importante en los planes de crecimiento de los países en vías de desarrollo (Moran 2000). En cuanto al bienestar de la población en general como parte importante del desarrollo del país, podemos decir que la llegada de empresas extranjeras normalmente requiere el uso de personal calificado con remuneraciones superiores a las del país receptor, lo que genera la necesidad de capacitar al trabajador. La relación lógica entre IED y salarios es que a mayores montos de IED se tiende a tener un incremento en los salarios reales (Dussel 2003). En la actualidad, la IED se ha convertido en un factor determinante para el crecimiento económico de los países en vías de desarrollo (Dussel 2003). Lo anterior, dada la incapacidad de las economías locales de generar flujos suficientes de inversión que propicien un crecimiento sostenido, en general, la falta de ahorro de los países subdesarrollados impide que las necesidades financieras de la economía queden satisfechas por medio del mercado interno de dinero, por lo que, como ya se ha señalado, la IED constituye una opción para lograr establecer un equilibrio entre la oferta y demanda de inversión en la economía. En general, la IED contribuye a aumentar las exportaciones en muchas industrias, incluidos los productos básicos, lo cual es una fuente importante de divisas para muchos países en desarrollo (UNCTAD 2001). La generación de divisas es un aspecto muy importante en el desarrollo de las economías nacionales ya que permite reducir los déficit en la cuenta corriente de la balanza de pagos y facilita al país el acceso a divisas que permiten un buen desempeño en el mercado internacional, que actualmente se constituye como uno de los principales vehículos de crecimiento de las economías nacionales. Asimismo, las exportaciones, pueden desempeñarse como un motor del crecimiento y desarrollo dado que generan al interior del país un aumento en la demanda y en los niveles de empleo. A menudo las filiales extranjeras tienen gran interés por fomentar el establecimiento de vínculos con las empresas del país en que están instaladas (UNCTAD 2001). Lo cual, tiende a establecer y a mejorar la eficiencia de las redes de producción que generan una mayor competitividad de las empresas que se encuentran alrededor de la empresa extranjera, la cual se convertirá en una consumidora natural de IED �24 insumos en la región si las empresas locales le permiten tener acceso a precios competitivos de insumos productivos. Las consecuencias de lo anterior son un aumento de la productividad regional, mayor empleo y la creación de clusters industriales. Desde luego, los beneficios derivados de los flujos de IED tienden a variar entre países y regiones, en cualquier caso, la IED se convierte en un importante factor de modernización para el territorio receptor. El aumento en los niveles de desarrollo estará en función del potencial de difusión de los beneficios, el cual, depende de las brechas entre las empresas de origen y las del país receptor. Estas brechas pueden definirse en términos de tecnología, productividad, habilidades de la fuerza de trabajo, procesos, productos, capacidades productivas y administrativas, estándares globales y mejores prácticas, entre otras. Mientras menores sean estas brechas, mayor será el potencial de absorción del país receptor (Dussel 2003). Por lo tanto, el papel de los actores internos es el de tratar de reducir las brechas existentes entre las empresas extranjeras y las nacionales, en la medida en que se reduzcan estas se impulsará la competitividad de las empresas locales y se estará en mejor posición de competir en los mercados internacionales e impulsar el desarrollo interno por medio del acceso a otras economías. Por último, podemos mencionar también los beneficios que directamente reciben los gobiernos locales con la llegada de IED, ya que las empresas extranjeras generan importantes flujos adicionales de impuestos derivados de sus actividades en el país receptor (Lal 1975). Este aumento en los recursos de los gobiernos locales puede generar que se este en una mejor posición de realizar inversiones en beneficio de la sociedad en general y de esta manera contribuir al mejoramiento de las condiciones de vida de la población, lo cual es una parte fundamental del concepto de desarrollo económico. Importancia de la IED en el desarrollo regional. Hasta ahora hemos discutido algunas de las consecuencias observadas en las economías locales producto de la llegada importante de flujos de IED. El aspecto de la regionalización es importante en este sentido ya que permite que los beneficios se extiendan a nivel regional dentro de los países receptores. En la literatura revisada, hemos encontrado dos principales tipos de regionalización asociados a los flujos de IED, por una parte, la regionalización basada en los acuerdos comerciales entre países que forman macro-regiones que incorporan a varios países (Castaingts 2000), los cuales comparte un mercado común y un conjunto de reglas para facilitar también los flujos de inversión entre ellos. Adicionalmente a este tipo de regiones amplias, se tienen las micro-regiones que se forman al interior de los países (Castaingts 2000) entre grupos de empresas localizadas en uno o varios estados, que forman redes empresariales generadoras de una serie de ventajas para todas las organizaciones participantes. Los dos tipos de regionalización son importantes para México ya que, por una parte, a partir del Tratado de Libre Comercio de América del Norte (TLCAN), México U. de la Garza �25 forma parte de una de las regiones económicas más importantes en América y en el mundo, lo que le permite acceder a mayores flujos de inversión derivados de las facilidades establecidas entre los países miembros con el fin de permitir la libre movilidad de capitales, mientras que por el lado de la regionalización interna, también se reconoce la importancia de esta ultima en el desarrollo nacional como un generador de economías de escala que aumentan los niveles de productividad nacional. Macro-regiones, formadas por acuerdos comerciales. Los países participan en acuerdos comerciales regionales, debido a que éste tipo de integración puede generar varios beneficios económicos, entre ellos, el estímulo al comercio y al aumento de inversiones al interior de la región. En general, se entiende por integración regional a la reducción de las barreras comerciales y facilidades otorgadas a los flujos de inversión (Blomström y Kokko 1997). Los acuerdos de integración regional entre países pueden afectar los flujos de IED de diversas maneras, ya que existen diversas razones por las cuales las empresas pueden estar motivadas a realizar una inversión en un país extranjero miembro de una determinada región, en especial se reconoce que las empresas pueden estar motivadas por el desvanecimiento de las barreras comerciales o bien por la internalización de recursos intangibles que no pueden ser adquiridos eficientemente en los mercados locales (Blomström y Kokko 1997). Si la integración regional trae como consecuencia la creación de mercados es probable que se requiera realizar algunos cambios en la estructura productiva de las empresas, lo cual puede motivar algún movimiento en las inversiones de un país a otro (Blomström y Kokko 1997), posiblemente para aprovechar las ventajas competitivas de las distintas regiones al interior de los países participantes. En cuanto a la internalización, los flujos de IED recibidos por los países participantes son resultado de la ampliación en los mercados que hace a una región ser una locación más atractiva para la inversión extrajera, los montos de inversión recibida dependerán en todo caso de que tan fuertes son las empresas locales en relación con las extranjeras (Blomström y Kokko 1997). Lo anterior debido a que la presencia local de empresas fuertes puede generar redes de proveedores y distribuidores más confiables para las empresas extranjeras que les permitan reducir sus costos de producción. Desde luego que el simple hecho de reducir o eliminar las restricciones a las inversiones extranjeras es un detonante en potencia de las llegadas de IED, sin embargo, este hecho debe estar acompañado por ciertas condiciones locales que motiven a los empresarios a realizar inversiones en países y culturas distintos. Una condición que parece ser importante en este caso se relaciona con el hecho de que las empresas extranjeras desean estar seguras de que el trato y las condiciones para laborar en el país receptor serán al menos iguales a las que enfrentan los inversionistas locales (Blomström y Kokko 1997). Por lo que parece ser importante que se aseguren las inversiones extranjeras por IED �26 medio de leyes de propiedad para inversiones extranjeras, a fin de reducir los riesgos inherentes a invertir en otro país. En resumen, podemos afirmar que los procesos de integración entre países, como los acuerdos comerciales en los que México participa actualmente, motivan a los inversionistas extranjeros a realizar IED, por lo que es necesario ahora brindar las condiciones necesarias a los inversionistas interesados a fin de que se cristalicen las posibles llegadas de inversiones. Es posible también que los flujos de inversiones extranjeras no provengan únicamente de los países integrantes de la región, sino también de países externos que evalúan la posibilidad de participar activamente en los nuevos mercados ampliados a partir de los acuerdos comerciales establecidos. Blomström y Kokko (1997) realizan un análisis de las repercusiones para México a partir de la entrada del país al TLCAN en cuanto a los aumentos experimentados en los flujos de IED que pueden ser en gran medida atribuidos a dicho proceso de integración regional, tomando en cuenta que este fue el primer tratado de libre comercio establecido entre países con diferente nivel de desarrollo económico. El primer cambio significativo se presentó por el lado de las exportaciones y las importaciones, ya que el comercio internacional de México se vio sumamente impulsado por este acuerdo comercial, que comenzó a trazar la ruta de México hacia una nueva orientación en su política comercial hacia los mercados extranjeros. La coincidencia de estas reformas políticas con ciertas ventajas comparativas del país como bajos costos de la fuerza de trabajo y el acceso al mercado norteamericano provocaron que el país se convirtiera en un destino atractivo para la llegada de mayores flujos de IED. De 1993 a 1994, año en que entro en vigor el TLCAN, los flujos de IED aumentaron de 4389 a 7978 millones de dólares, lo cual representa un aumento de más del 80% en un solo año (Blomström y Kokko, 1997), sin embargo, como señalan los mismos autores, el TLCAN no fue el único detonante del aumento de las llegadas de inversión, las reformas hacia la apertura emprendidas desde mediados de los ochentas también jugaron un papel muy importante. Dado lo anterior, podemos concluir que los procesos de integración regional pueden tener beneficios significativos aun cuando estos procesos sean realizados entre países con distinto nivel de desarrollo, sin embargo, es necesario que existan, paralelamente a los acuerdos comerciales, una serie de condiciones locales que atraigan por si solas a los inversionistas extranjeros y que sean complementadas con los beneficios de participar en mercados ampliados. Micro regiones localidades con intereses comunes. El surgimiento de las regiones al interior de los países puede ser resultado de varios factores, entre los que se encuentran los siguientes: la distribución desigual de recursos, movilidad imperfecta de los factores de producción, la indivisibilidad de los mismos factores y la necesidad de economizar recursos escasos (Rietvel y Shefer 1999). U. de la Garza �27 Un elemento que ha tomado un gran auge en la teoría económica contemporánea que se presenta como una de las opciones más importantes para contribuir al desarrollo económico al interior de los países y en el contexto internacional es el de los corredores comerciales, los cuales surgen como producto de las interrelaciones entre personas, infraestructura, redes de negocios, flujos comerciales, desarrollo económico y social, integración política, entre otros. En términos generales, un corredor comercial consiste en un área con las siguientes características: la presencia de infraestructura física bien desarrollada, infraestructura comercial, facilidad para desarrollar negocios, buenas relaciones de negocios y sociopliticos (De la Garza, 2001). Cuando las regiones se establecen y desarrollan existe una tendencia natural a que algunas de ellas sobresalgan del resto, creando importantes diferencias entre regiones al interior de los países, las cuales se manifiestan en distintos niveles de bienestar social y económico entre regiones. A fin de reducir las diferencias entre regiones, los gobiernos crean políticas y programas cuyo objetivo es mejorar las condiciones generales de la población de las regiones comúnmente denominadas como periféricas (Rietvel y Shefer 1999). La visión anterior es ampliamente compartida por el gobierno mexicano, dado que uno de los objetivos rectores del Plan Nacional de Desarrollo 2001-2006 consiste en promover el desarrollo económico regional equilibrado. Se espera que cada región cuente con características propias que le permitan especializarse en la producción de bienes específicos. En la medida en que las características propias de cada región sean explotadas se convertirán en regiones con mayores niveles de producción y mejores condiciones generales de vida de la población en general (Rietvel y Shefer 1999). El hecho de que al interior de las regiones se tenga un importante número de empresas tiene una serie de consecuencias que pueden ser denominadas como economías externas, las cuales pueden ser positivas o negativas. Éste tipo de economías no dependen directamente de lo que sucede al interior de las empresas, sino que dependen de las condiciones generales del sitio en donde se ubica la empresa (Castaingts 2000). Ejemplos de economías externas pueden ser los siguientes: infraestructura, proveedores locales, operaciones con empresas relacionadas, disponibilidad de recursos naturales, etc. Estos factores afectan la productividad de la empresa pero no pueden ser controlados por la misma, por lo que el hecho de contar con ellos le generará a la empresa una disminución en sus costos de producción y el no tenerlos afectará negativamente su productividad. Las economías externas pueden ser derivadas de la aglomeración de empresas en una región y de las relaciones de cooperación que se establecen entre las empresas, o las economías de red. El papel de la IED en el desarrollo regional. La IED juega un papel muy importante en el potencial de crecimiento de las regiones que comienzan a desarrollar procesos de aglomeración, dado que, las regiones con aglomeraciones eficientes tenderán a atraer nuevas empresas, de las cuales las extranjeras tienden a emplear métodos de producción más desarrollados que mejoran las condiciones generales de las regiones en IED �28 las que se instalan. En la Fig. 1 se muestran las relaciones entre aglomeración, IED y las perspectivas del desarrollo regional. La IED juega un papel importante desde dos perspectivas, por una parte, si las empresas dentro de una determinada región aprovechan los beneficios de la aglomeración tendrán la posibilidad de realizar IED en otras regiones que ofrezcan posibilidades de crecimiento adicionales, la elección de la nueva región en la que se llevará a cabo la inversión estará determinada por las ventajas que las condiciones locales ofrezcan a los inversionistas extranjeros. Por otra parte, si las regiones con aglomeraciones tienen resultados positivos en cuanto a la eficiencia con la que se llevan a cabo los procesos productivos dentro de la misma, éste hecho las convertirá en regiones atractivas para los inversionistas extranjeros y flujos adicionales de IED que le permitan a la región aprovechar los beneficios de este tipo de inversión. Tendencia a realizar IED en otra región Acceso a nuevos mercados y menores precios de insumos Tendencia a recibir IED Transferencia de nuevas tecnologías y estilos administrativos Positivo Mejor desempeño económico y crecimiento de la aglomeración Balance de la aglomeración regional. Las empresas se trasladan a la periferia Disminuyen los costos de aglomeración Negativo Las empresas se trasladan a otra región Se disminuye el tamaño de la aglomeración Figura 1. Interacciones entre aglomeración, IED y desarrollo regional (Knödler y Albertshauser, 2001). Por otra parte, si las regiones con aglomeraciones tienen resultados positivos en cuanto a la eficiencia con la que se llevan a cabo los procesos productivos dentro de la misma, éste hecho las convertirá en regiones atractivas para los inversionistas extranjeros, por lo que se puede esperar que se tengan flujos adicionales de IED que le permitan a la región aprovechar los beneficios inherentes a la llegada de este tipo de inversión. Factores que favorecen la atracción de IED. De acuerdo a Guerra (2001), Dunning elaboró un enfoque que combina tres distintos criterios. Según este último autor, para que tenga lugar la inversión extranjera directa es necesario que concurran tres condiciones analizadas por las teorías de la organización industrial, de la localización y de la internalización respectivamente. Según la teoría de la organización industrial, para que una empresa decida invertir en el exterior debe tener una ventaja especifica sobre U. de la Garza �29 sus contrapartes en el país receptor, las cuales pueden consistir en propiedad de patentes, secretos comerciales, marcas de fabrica u otras a las que no tienen acceso otras empresas o bien la propiedad de activos intangibles como el conocimiento de técnicas de comercialización, de organización y dirección de empresas, de administración de personal, etc. (Guerra 2001). En este sentido, es claro que las empresas extranjeras tendrán en la mayoría de los casos, ciertas ventajas en cuanto a los procesos productivos utilizados en sus localidades de origen, algunos de ellos derivados se sus relaciones industriales con otras empresas dentro de un cluster, el reto para la industria local es poder trabajar coordinadamente con las empresas extranjeras a fin de establecer relaciones industriales similares a las que éstas tenían en sus países de origen. De acuerdo con la teoría de la localización, el país receptor de la inversión debe tener ventajas locacionales como por ejemplo: elevadas barreras arancelarias, cuotas de importación o costos elevados de transporte, o bien, poseer materias primas necesarias para la empresa inversionista o tener mano de obra con determinada especialización o ser de menor costo comparativo respecto al país inversionista (Guerra 2001). En nuestro caso, las ventajas de localización del AMM pueden estar relacionadas con los factores críticos a los cuales pretendemos comprender e impulsar en el área señalada, los cuales pueden funcionar como una fuente importante de inputs para las empresas que puedan llegar a establecerse en la región. La tercera condición tiene que ver con la teoría de la internalización, según la cual, la empresa trasnacional decide sustraer del mercado ciertos activos intangibles (conocimientos, tecnologías) e invertir en el extranjero en vez de transferirlos a otras empresas (por venta directa o por patentes). De esta manera, preserva las ventajas que le dan superioridad en el mercado regional o mundial. (Guerra 2001). En este sentido, también podemos pensar en el caso de que una empresa extranjera decide llevar a cabo una parte de sus procesos productivos en otro país para aprovechar las ventajas que se ofrecen en el país receptor, o bien, como en el caso del SS, es posible que las empresas extranjeras realicen una labor más eficiente si están en contacto directo con sus clientes y conocen sus necesidades especificas en cuanto a los programas computacionales necesarios para eficientar sus procesos productivos, los cuales tendrán características propias de acuerdo al tipo y tamaño de empresa. Como podemos ver, las empresas tienen diversas motivaciones para invertir en un país extranjero, éstas motivaciones deben en todo caso, ser evaluadas de acuerdo a las características de los candidatos a ser países receptores, es decir, es importante que una vez que las empresas han decidido llevar a cabo una parte de sus procesos productivos en otro país se tomen en cuenta ciertas características básicas del país receptor que aseguren, entre otras cosas, un buen funcionamiento de sus subsidiarias en un clima de negocios favorable y con seguridad. Evidencia empírica en Argentina, Chile y Colombia. Chudnovsky, López y Porta (1996), mediante una encuesta de opinión realizada en Argentina a un grupo de inversionistas extranjeros en el sector privatizado, encontraron que el factor más importante que motivo su decisión a invertir fue la política económica de aquel país, que IED �30 destacaba principalmente el esquema de privatizaciones. En segundo lugar, se tenía la estabilidad de la política económica y la disponibilidad de un mercado naciona l cautivo.Las perspectivas del mercado nacional argentino –igual que para las empresas privatizadas– ha sido el factor más influyente en las decisiones de inversión en manufacturas. Además de este determinante, dentro de las características del país, se mencionaron la estabilidad política y la disponibilidad de recursos humanos de buen nivel y a bajo costo. Menos importante fue la disponibilidad de recursos naturales (Chudnovsky 1996). Riveros (1996), presenta un análisis econométrico para encontrar las variables que, desde un punto de vista estadístico, mejor explicaron el comportamiento de la inversión extranjera directa en Chile en el periodo transcurrido desde que se realizaron las reformas económicas a favor del mercado. En este sentido, se consideró que las condiciones económicas nacionales, el riesgo país percibido por las empresas y las políticas económicas del periodo fueron las variables determinantes más importantes, el periodo comprendió desde 1987 hasta 1993. Steiner (1996), mediante una encuesta de opinión empresarial realizada a 455 empresas con inversión extranjera directa en Colombia, encontró que entre los factores que influyeron la decisión de invertir aquel país estaban los siguientes: crecimiento económico aceptable y sostenido, perspectivas del mercado nacional, posicionarse en la región para exportar a países vecinos, ausencia de restricciones cuantitativas a las importaciones, políticas de aranceles bajos, marco legal claro y estable, mano de obra calificada y el mejoramiento de la situación de orden público. Dado lo anterior, podemos presentar a manera de resumen algunos de los factores básicos con los que debe contar un país que pretenda recibir importantes flujos de IED de acuerdo a la experiencia de los diferentes países y siguiendo los planteamientos de Dussel (2003). PIB per capita. En la medida en que este indicador puede reflejar la capacidad de compra de un país y al mismo tiempo funcionar como un parámetro de la escala alcanzada por el país en cuanto a la producción de manufacturas (Dussel 2003). Tasa de crecimiento del PIB. Debido a que implica una mayor expansión del mercado para la producción de las empresas extranjera. Al mismo tiempo, el tamaño de la economía, medido por el nivel potencial del PIB, influye sobre las decisiones de localización de las empresas y pone límites a la capacidad de un país para absorber capital del exterior (Dussel 2003). * El nivel de integración económica. Como resultado de las posibilidades de acceder a mercados ampliados (Dussel 2003). * El nivel salarial. En el caso de que los salarios se consideran como un costo de producción importante, sin embargo, los inversionistas extranjeros están dispuestos a pagar salarios más elevados si ello representa una mayor productividad y mayores utilidades (Dussel 2003). U. de la Garza �31 * El tipo de cambio. Que influye en la IED mediante el efecto riqueza y por los cambios en los salarios relativos. En el caso de los países que invierten en el exterior, una depreciación de su moneda tiene efectos negativos al perder poder de compra en el país receptor. En el caso del país que recibe la inversión, una depreciación de su propia moneda tiene efectos positivos ya que permiten a sus mercancías ser más atractivas en los mercados internacionales (Dussel 2003). * El riesgo del país receptor. El cual está representado por la posibilidad de inestabilidad social, política y económica. Los países que representan un mayor riesgo en las áreas señaladas tendrán menores posibilidades de atraer IED, ya que esto implica un ambiente de incertidum bre e inseguridad para las empresas (Dussel 2003). * El nivel de urbanización. Un buen nivel de urbanización incentiva la llegada de IED debido a que se favorece la concentración de los mercados en lugares específicos, lo que se complementa con la mayor disponibilidad de infraestructura local (Dussel 2003). Si bien es cierto que existen condiciones generales básicas con las cuales deben con países para aspirar a recibir importantes flujos de IED como las señaladas anteriormente, también es importante reconocer que para cada industria y sector específicos, existen factores determinantes los cuales son evaluados por las empresas extranjeras para tomar decisiones sobre el país y la región en la que realizarán sus inversiones. Conclusión. En el presente artículo hemos tratado de desarrollar los primeros conceptos teóricos necesarios para comprender los principales conceptos relacionados con la IED. En primer lugar ha sido necesario definir a la IED como un tipo de inversión especial que se lleva a cabo en un país extranjero y que consiste principalmente en la adquisición de bienes productivos, y por lo tanto, adicionalmente a los riesgos que se corren al llevar a cabo cualquier tipo de inversión, es evidente que no es tan fácil abandonar la inversión y cambiar los activos a otro país, por lo que la elección del país receptor se convierte en un aspecto fundamental que, si se lleva a cabo adecuadamente, permite minimizar los riesgos y maximizar los beneficios. La evaluación realizada a las teorías relacionadas a la IED nos ha permitido contar con una visión acerca de las posibles consecuencias de éste tipo de inversión, ya que usualmente se suelen asociar solo aspectos positivos de la misma y no se toman en cuenta los posibles efectos negativos. Si la llegada de empresas extranjeras a un país en desarrollo sirve para complementar la industria nacional se presentará un aporte importante al aumento en la productividad regional y se tendrán impactos en el desarrollo regional desde varios puntos de vista, entre los que destacan: aumento del PIB, incremento en el empleo, mejores salarios, mejores niveles educativos y mejores condiciones de salud. Nuestra revisión a algunos de los aspectos relevantes del tema nos ha permitido también tener un primer acercamiento a los factores básicos que permiten a un país ser un receptor en potencia de importantes flujos de IED. Los factores IED �32 básicos tendrán necesariamente que complementarse con políticas públicas adecuadas que de manera integral apoyen la llegada de mayores flujos de IED y se tenga una opción importante para promover el desarrollo regional. Referencias Blomström, M. & Kokko, A. 2003. The economics of foreign direct investment incentives. en NBER Working Paper Series, Working Paper 9489. Cardoso, E. A. & Durnbush, R. 1989. Foreign direct private capital flows, en Hollis C. y T. N. Srinivasan (Eds.), Handbook of Development Economics: Vol. 2., Elsevien Science Publishing Company, Londres, Inglaterra. Castaingts, T. J. 2000. Los sistemas comerciales y monetarios en la triada excluyente. Un punto de vista latinoamericano. Plaza y Valdez y Universidad Autónoma Metropolitana, México. Christiansen, H., Oman, Ch., & Charlton, A. 2003. Incentives – based competition for foreign direct investment: the case of Brazil. Working Papers on International Investment, 2003/1. OECD. Chudnovsky D., López A. y Porta F. 1996. La nueva inversión directa extranjera en Argentina: privatizaciones, mercado interno e integración regional. en Agosin, M. R. (compilador), 1996, Inversión extranjera directa en América Latina: su contribución al desarrollo, Banco Interamericano de Desarrollo (BID), Chile. De la Garza, U., Merla, I y Spielman, D., 2001. The role of the regional economic development programs in Mexico as the main support of international trade: the creation of the trade corridors. Working paper series 01-01, Texas A&M International University. Dussel, P. 2003. Condiciones y efectos de la inversión extranjera directa y el proceso de integración regional en México durante los noventa. Una perspectiva macro, meso y micro. Plaza y Valdés y Facultad de Economía UNAM, México. Gillis, M., Dwisht H., Perkings, M. R. & Donald R. S. 1996. Economics of Development, (4a. ed.). W. W. Norton, Nueva York, EE. UU. Guerra, B, A. 2001. Factores determinantes de la inversión extranjera: introducción a una teoría inexistente. En: Comercio Exterior, Sep. 2001, Vol. 51 Num. 9, 826-832. Heyman, T. 1998. Inversión en la globalización. Análisis y administración de las nuevas inversiones mexicanas. Editorial Milenio, México. Knölder, H. y Albertshauser, U. 2001. Glocalisation, foreign direct investment and regional development perspectives: empirical results for West German regions. En: HWWA Discussion Paper 117. Krugman, P. y Obsted, M. 1995. Economía internacional. Teoría y política. McGraw Hill, España. Lal, D. 1975, Appraising foreign investment in developing countries. Heinemann, R.U. Martínez, A. 1996. La inversión extranjera directa y otras formas de financiamiento externo. Universidad Nacional de Colombia, Colombia. Méndez M., J. S. 2003. Fundamentos de Economía. McGraw Hill, México. Moran, T. H. 2000. 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Banco Interamericano de Desarrollo (BID), Chile. Steiner R. y Giedon U. 1996. Características, determinantes y algunos efectos de la inversión extranjera directa en Colombia. En Agosin, M. R. (compilador), (1996). Inversión extranjera directa en América Latina: su contribución al desarrollo. Banco Interamericano de Desarrollo (BID), Chile. UNTCAD 2001, Repercusiones de las políticas en materia de inversiones extranjeras directas en la industrialización, la iniciativa empresarial local y el fomento de la capacidad de oferta, disponible en www.untcad.org. IED �InnOvaciOnes de NegOciOs 2(1): 35-44, 2005 © 2005 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Ability to think (Capacidad de pensar) Badii, M. H., J. Castillo y J. L. Abreu UANL, Ap. 391, San Nicolas, N. L., Mexico, 66450, mhbadii@yahoo.com.mx Key words: Analytical, creative, critical, logic, reflective, thinking Abstract. Perhaps the most useful skill that you could learn, or practice if you already know it, is critical thinking. This is a conscious effort to “think about thinking.” It challenges you to think about what you are trying to accomplish in a systematic, purposeful, and responsible manner. It also asks how you will know you have reached an adequate conclusion. While critical thinking shares many of the skills and techniques of formal logic (as well as drawing an analytical, creative, and reflective thinking), it introduces attitudes such as open-mindedness, flexibility, skepticism, independence, persistence, relevance, contextual sensitivity, empathy, decisiveness, courage, and humility that will help you reach an understanding of the complex and uncertain issues you will encounter in life. One of the best places to practice critical thinking is in evaluating the reliability of information you see on the Internet. Although this new medium is a wonderful source of information, every thing you see there should be approached with a sense of skepticism and caution. Palabras claves: Analitico, creativo, critico, logico, reflexivo, pensar Resumen. A lo major la destreza mas util que puede usted aprender, o practicar, si ya la sabe, es pensar de manera critica. Este es un esfuerzo conciente para “pensar como pensar.” Este motiva a usted acerca de las cosas que usted trata de conseguir en forma sistematica, decidida y responsable. Tambien le pregunta como sabe usted que ha conseguido una conclusion apropiada. Mientras el pensamineto critico comparte muchas de las estrezas y tecnicas de la logica formal (y tambien se trata de pensamiento analitico, creativo, y reflexivo), presenta actitudes como: menta abierta, flexibilidad, ecepticismo, independencia, persistencia, relevancia, sensibilidad contextual, empatia, decision, valentia e humildad que le apoyan a comprender las cosas inciertas y complejas en la vida. Uno de los mejores lugares para practicar el pensamiento critico es en la evaluacion de la confiabilidad de la informacion en la Internet. A pesar de que este nuevo medio es una fuente maraviosa de informacion, todo lo que usted encuentra alli debe considerarlo con precaucion y esepticismo. Introduction Perhaps the most valuable skill you can learn is the ability to think clearly, creatively, and purposefully. In a rapidly moving world, facts and explanations Ability to think �36 change constantly. It’s often said that in six years approximately half the information you learn will be obsolete. During your lifetime you will probably change carries four to six times. Unfortunately, we don’t know which of the ideas we now hold will be outdated or what qualifications you will need for those future jobs. Developing the ability to learn new skills, examine new facts, evaluate new theories, and formulate your own interpretations is essential to keep up in a changing world. In other words, you need to learn how to learn on your own. Even in our everyday lives a flood of information and misinformation inundates most of us. Competing claims and contradictory ideas battle for our attention. The rapidly growing complexity of our world and our lives intensifies the difficulties in kno wing what to believe or how to act. Consider how the communication revolution has brought us computers, e-mail, cell phones, mobile faxes, pagers, the World Wide Web, hundreds of channels of satellite TV, and direct mail or electronic marketing that overwhelm us with conflicting information. We have more choices that we can possibly manage, and know more about the world around us than ever before, but perhaps, understand less. How can we deal with the barrage of often-contradictory news and advice that inundates us? To complicate our difficulty in knowing what to believe, distinguished authorities disagree vehemently about many important topics. How you decide what is true and meaningful in such a welter of confusing information? Is it simply the matter of what it feels good at the moment or support our preconceived notions? Or are there ways to use logical, orderly, creative thinking procedures to reach decisions? By now, most of us know not to believe everything we read or hear. More and more of the information we use to buy, elect, advice, judge, or heal has been created not to expand our knowledge but to sell a product or advance a cause. It would be unfortunate if we become cynical and apathetic due to information overload. It does make a difference what we think and how we act. Approaches to truth and knowledge A number of skills, attitudes, and approaches can help us evaluate information and make decisions (Fig. 1). Analytical thinking asks, “How can I break this problem down into its constituent parts?” Creative thinking asks, “How might I approach this problem in new and inventive ways?” Logical thinking asks, “How can orderly, deductive reasoning help me think clearly?” Critical thinking asks, “What am I trying to accomplish here and how will I know when I have succeeded?” Reflective thinking asks, “What does it all mean?” Critical thinking is central in the constellation of thinking skills and has several steps (Table 1). It challenges us to examine theories, facts and opinions in M. H. Badii et al. �37 a systematic, purposeful, and responsible manner. It shares many methods and approaches with other methods of reasoning but adds some important contextual skills, attitudes, and dispositions. Furthermore, it challenges us to plan methodically and to access the process of thinking as well as the implications of our decisions. Thinking critically can help us discover hidden ideas and, develop strategies for evaluating reasons and conclusions in arguments, recognize the differences between facts and values, and avoid jumping to conclusions. Analytical Thinking Creative thinking Critical thinking Logical thinking Reflective thinking Figure 1. Different approaches to thinking to solve different kinds of problems. Table 1. Steps in critical thinking (Source: Macalester College, St. Paul, MN). 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 What is the purpose of my thinking? What precise questions am I trying to answer? Within what point of view am I thinking? What information am I using? How can I interpret that information? What concepts or ideas are central to my thinking? What conclusions am I aiming towards? What am I taking for granted: what assumptions am I missing? If I accept the conclusions, what are the implications? What would the consequences be, if I put my thoughts into actions? We can notice that many critical thinking processes are self-reflective and self-correcting. This form of thinking is sometimes called “thinking about thinking.” It is an attempt to plan rationally how to analyze a problem, to monitor your progress while you are doing it, and to evaluate how your strategy worked and what you have learned when you are finished. It is not critical in the sense of Ability to think �38 finding fault, but it makes a conscious, active, disciplined effort to be aware of hidden motives and assumptions, to uncover bias, and to recognize the reliability or unreliability of sources. What do I need to think critically? Certain attitudes, tendencies, and dispositions are essential for wellreasoned analysis. The followings are some suggestions in this respect. Table 2. A list of suggestions in critical thinking (Source: Macalester College, St. Paul, MN). 1 Skepticism and independence. Question authority. Do not believe everything you hear or read, including this article; even experts sometimes are wrong. 2 Open-mindedness and flexibility. Be willing to consider differing points of view and to entertain alternative explanations. Try arguing from a viewpoint different from your own. It will help you identify weaknesses and limitations in your own position. 3 Accuracy and orderliness. Strive for as much precision as the subject permits or warrants. Deal systematically with parts of a complex whole. Be disciplined in the standards you apply. 4 Persistence and relevance. Stick to the main point. Do not allow diversions or personal biases to lead you astray. Information may be interesting or even true, but is it relevant? 5 Contextual sensitivity and empathy. Consider the total situation, relevant context, feelings, level of knowledge, and sophistication of others as you evaluate information. Imagine being in someone else’s place to try to understand how they feel. 6 Decisiveness and courage. Draw a conclusion and take a stand when the evidence warrants doing so. Although we often wish for more definite information, sometimes a well-reasoned but conditional position has to be the basis for action. 7 Humility. Realize that you may be wrong and that reconsideration may be called for in the future. Be careful about making absolute declarations; you may need to change your mind someday. While critical thinking shares many of the orderly, systematic approaches of formal logic, it also invokes traits like empathy, sensitivity, courage, and humility. Formulating intelligent opinions about some of the complex issues you will encounter in your life requires more than simple logic. Developing these skills and attitudes is not easy or simple. It takes practice. You have to develop your M. H. Badii et al. �39 mental faculties just as you need to train for a sport. Traits such as intellectual integrity, modesty, fairness, compassion, and fortitude are not things you can use occasionally. They must be cultivated until they become your normal way of thinking. Applying critical thinking We all use critical or reflective thinking at times. Suppose a television commercial tells you that a new breakfast cereal is tasty and good for you. You may be suspicious and ask yourself a few questions. What do they mean by good? Good for whom or what? Does “tasty” mean simply more sugar and salt? Might the sources of this information have other motives in mind besides your health and happiness? Although you may not have been aware of it, you already have been using some of the techniques of critical analysis. Working to expand these skills helps you recognize the ways information and analysis can be distorted, misleading, superficial, prejudiced, unfair, or otherwise defective. Here are some steps in critical thinking. 1. Identify and evaluate premises and conclusions in an argument. What is the basis for the claims made here? What evidence is presented to supported these claims and what conclusions are drawn from this evidence? If the premises and evidence are correct, does it follow that the conclusions are necessarily true? 2. Acknowledge and clarify uncertainties, vagueness, equivocation, and contradictions. Do the terms used have more than one meaning? If so, are all participants in the argument using the same meaning? Are ambiguity or equivocation deliberate? Can all the claims be true simultaneously? 3. Distinguish between facts and values. Are claims made that can be tested? If so, these are statements of fact and should be able to be verified by gathering evidence? Are claims made about the worth or lack of worth of something? If so, these are value statements or opinions and probably cannot be verified objectively. For example, claims of what we are ought to do to be moral or righteous or to respect nature are generally value statements. Ability to think �40 4. Recognize and assess assumptions. Given the backgrounds and views of the protagonists in this argument, what underlying reasons might there be for the premises, evidence, or conclusions presented? Does anyone have an “axe to grind” or a personal agenda in this issue? What do they think you know, need, want, or believe? Is there a subtext based on race, gender, ethnicity, economics, or some belief system that distorts this discussion? 5. Distinguish the reliability or unreliability of a source. What makes the experts qualified in this issue? What special knowledge or information do they have? What evidence do they present? How can we determine whether the information is accurate, true, or even plausible? 6. Recognize and understand conceptual frameworks. What are the basic beliefs, attitudes, and values that this person, group, or society holds? What dominating philosophy, or ethics control their outlook and actions? How these beliefs and values affect the way people view themselves and the world around them? If there are conflicting or contradictory beliefs and values, how can these differences be resolved. Some clues for unpacking an argument In logic, an argument is made up of one or more introductory statements (called premises), and a conclusion that supposedly follows logically from the premises. Often in ordinary conversation, different kind of statements are mixed together, so it is difficult to distinguish between them or to decipher hidden or implied meanings. Social theorists call the process of separating and analyzing textual components unpacking. Applying this type of an analysis to an argument can be useful. An argument’s premises are usually claimed to be based on facts; as, because, assume that , given that, since, so, thus, therefore, it follows that, consequently, the evidence shows , and we can conclude that . For instance, in the example we used earlier, the television advertisement might have said: “Since we all need vitamins, and since this cereal contains vitamins, consequently the cereal must be good for you.” Which are the premises and which are the conclusions? M. H. Badii et al. �41 Does one necessarily follow from the other? Reme mber that even if the facts in a premise are correct, the conclusions drawn from them may be false. Information may be withheld from the argument such as the fact that the cereal is also loaded with unhealthy amount of sugar. Avoiding logical errors and fallacies Formal logic catalogs a large number of fallacies and errors that invalidate arguments. Although we do not have room here to include all of these fallacies and errors, it may be helpful to review a few of the more common ones. 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. Red herring: Introducing extraneous information to divert attention from the important point. Ad hominem attacks: Criticizing the opponent rather than the logic of the argument. Hasty generalization: Drawing conclusions about all the members of a group based on the evidence that pertains only to a selected sample. False cause: Drawing a link between premises and conclusions that depend on some imagined causal connection that does not, in fact, exist. Appeal to ignorance: Because some facts are in doubt, therefore, a conclusion is impossible. Appeal to authority: It is true because such person says so. Begging the question: Using some trick to make a premise seem true when it is not. Equivocation: Using words with double meanings to mislead the listener. Slippery slope: A claim that some event or action will cause some subsequent action. False dichotomy: Giving either/or alternatives as if they are the only choices. Avoiding these fallacies yourself or being aware of them in another’s argument can help you be more logical and have more rational and reasonable discussions. Using critical thinking in writing papers Ability to think �42 As you go through this paper, you will have many opportunities to practice critical thinking skills. Are all parts of the paper true? No, probably not. They were the best information available at the writing of this paper, but some things are in the state of flux. Data change constantly as does our interpretation of them. Do the ideas presented here give a complete picture of the state of our knowledge? Unfortunately, they probably don’t. No matter how comprehensive our discussion is of this rather complex subject, it cannot capture everything worth knowing, nor can it reveal all possible points of view. When reading any paper, try to distinguish between statements of facts and opinions. Ask yourself if the premises support the conclusions drawn from them. Although an author tries to be fair and even-handed in presenting controversies, he like everyone else, has biases and values -some of which we may not even recognize-that affect how one sees issues and present arguments. Watch for cases in which you need to think for yourself and utilize your critical and reflective thinking skills to find the truth. Concept maps Concept mapping is a learning strategy that many people find useful in understanding complex ideas and clarifying ambiguous relationships. Creating a graphic representation of a topic often can help you visualize key concepts and organize your knowledge more clearly than with other methods of study. You may find that the physical process of drawing a map of a topic engages a different part of your brain than does ordinary reading or taking notes. Taking time to think carefully about what is most important about a particular topic will help you remember better at a later date. It can also point out weaknesses in your understanding as well as areas in which you need more study. Practicing this technique as you think about the subject under study can help you comprehend difficult material and prepare you for the challenges ahead. From ancient times people have made maps to help them understand and remember important aspects of the world around them. Maps integrate and summarize knowledge. They suggest linkage that we may not have seen before, and they suggest routs for further exploration. But maps can never record every possible detail of the world or the ideas they represent. Only the most useful and meaningful information is put onto the map so that important points can easily been seen and remembered. No map is ever complete and finished. As we learn more, we revise our maps, correcting errors, adding new information, removing unnecessary features, and refining the presentation. The act of drawing a map exposes doubtful knowledge and shows us where we need more data and a clearer understanding. M. H. Badii et al. �43 If you ask different people to construct a map of the same area of the city, you will probably get very different results. A young child, for instance, might draw in only the locations of his school, home, and playground. A commuter from the suburbs, on the other hand, might show the locations of the major office buildings, filling stations, freeway ramps, and the cheapest parking lots in that same city. Neither of these representations is wrong, they just emphasize the aspects of greatest importance to each person. When we think about maps, we usually visualize physical features such as mountains, lakes, roads, buildings, and so forth. But we can also create maps of biodiversity, magnetic fields, economic flows, cultures, language families, or anything else that can be represented, in graphical form. A concept map is a two dimensional representation of the relationship between key ideas. It shows us how we think and suggests affinities and associations that might not otherwise be obvious. At first glance, a concept map looks like a flow chart in which key terms are placed in boxes connected by directional arrows. Based on educational psychology theories of how we organize information, concept maps are hierarchical, with broader, more general items at the top and more specific topics arranged in a cascade below them. They are meta-cognitive tools that empower the learner to take charge of his own learning in a highly organized and meaningful manner. To create a concept map, start with what you already know. Build from what is familiar. What are the key components are ideas in the topic you are trying to understand? Label each concept in its own individual circle, box, or other geometrical shape! You might want to use different shapes to indicate relative levels, or types of ideas. Connect concept boxes with directional arrows to show relationships. Label each arrow with descriptive terms so that your diagram can be read as a statement or proposition by following interconnections from top down. For example, you can read the proposition that “concept maps are used to develop learning strategies that lead to knowledge acquisition that contribute to class performance” as one set of associations. Another association could be “values and beliefs that reflect learning strategies which help discover key concepts that clarify concept maps.” Conclusion In our daily life, we are inundated with a barrage of information and misinformation. The growing complexity of our world intensifies tremendously the difficulties in trying to understand in what to believe or act. How can we manage so much information? How could we decide what is correct or invalid? The majority of information we use to comprehend, select, advise, judge or heal, has Ability to think �44 been created not to expand our knowledge, but to sell a product or further a new cause. It would be a real disaster to become cynical or empathic due to large load of information. It is essential, and indeed, it makes quite a difference to know how to think and act. Are there mechanisms to be used in order to make certain objectively that we are thinking logically, orderly, creatively, or critically when it comes to making decisions? Indeed, there are various skills and techniques that could help us in evaluating information and making the right decisions. Among these we could mention the followings. Analytical thinking i.e., what are the different components of a whole? Logical thinking, that is, what are the rationales behind our approach to different things? Creative thinking i.e., are there other alternatives to solve the problem? Reflective thinking i.e., what are the main purposes of doing this? And critical thinking i.e., what am I trying to accomplish? Practicing and using these techniques and skills in our approaches to different processes, phenomena, objects or events will help us to make better decisions characterized by precision, reliability and truthfulness. 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Badii et al. �InnOvaciOnes de NegOciOs 2(1): 45-66, 2005 © 2005 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Revision del proceso de la administracion estrategica, estudio del paradigma de estrategia, estructura y equifinalidad: una investigacion empirica en empresas en noreste de México (A review of the strategic management process, study of the strategy, structure and equifinality paradigm: an empirical research in northeast Mexico companies) Aguirre H., O. Flores y V. F. Alatorre UAT, Col. Infonavit, N. Laredo, Tam. 88000, México, hguirre@uat.edu.mx, oflores@uat.edu.mx y valatorre@concretostecnicos.com.mx Palabras claves: Caos, estrategia, estructura, equifinalidad, , situacional, sistemas Resumen. Esta investigación busca comprobar empíricamente el paradigma entre estrategiaestructura y equifinalidad en empresas del noreste de México. Se llevó al cabo un estudio a través de la aplicación de cuestionarios a negocios de esa parte del país. Se consideró como variable independiente la existencia del modelo de Chandler acerca de que la “estructura organizacional sigue a la estrategia”. La variable dependiente, se establece como la obtención de resultados equifinales (igualmente finales), con o sin la existencia del paradigma de estrategia-estructura. Dos contribuciones emergen de este estudio. La primera consiste en haber encontrado que efectivamente existe una relación entre estrategia y estructura en las empresas investigadas. La segunda, y más importante, es que se evidenció, con prueba empírica, el paradigma de equifinalidad. Se necesita mayor investigación para poder determinar las razones para el funcionamiento de este paradigma. La naturaleza holística de la Administración Estratégica puede ser la que explique el éxito final, “sin importar los inicios”. Key words: Chaos, equifinality, situational, strategy, structure, system Abstract. The objective of this research is to test empirically the strategy, structure and equifinality paradigm in northeast México companies. Businesses, in this region of the country, were studied through the application of a questionnaire. The paradigm of Chandler regarding “structure follows strategy” is the independent variable. The dependent variable is established as finding equifinal results with or without the presence of the strategy -structure paradigm. From this study, two contributions materialize. The first one is that it is effectively true the relationship between strategy and structure. The second and more important one is that the equifinality paradigm was in fact true and empirical evidence was obtained. To determine the reasons for the functioning of this Administración estrategica �46 paradigm, more research is needed. “No matter the beginnings”, final success may be explained by the wholistic nature of management. Introducción Esta investigación contribuye a la administración general porque el modelo aquí mostrado y probado, pertenece al acervo cultural de la Teoría de la Organización. El presente escrito puede ser de conveniencia y utilidad para toda aquella persona que desee realizar una investigación en el área de la administración estratégica. El propósito de este trabajo es demostrar empíricamente la hipótesis de que en las empresas mexicanas se presentan el paradigma de estrategia y estructura de Alfred D. Chandler y el principio de equifinalidad de Ludwing von Bertalanffy. El actual trabajo no pretende penetrar en los conceptos y en las investigaciones que se han escrito acerca de la Teoría de la Organización y la equifinalidad. De la misma manera, no se interesa en ahondar y en explicar profundamente las grandes contribuciones que han hecho los tratadistas y los estudiosos de este tema. Este artículo solo busca ilustrar de una manera práctica y sencilla los modelos ya mencionados acerca de la estrategia, la estructura y la equifinalidad y pretende probar empíricamente el paradigma aludido. La presente investigación está enfocada solamente a cien de las empresas del noreste de este país. Una restricción importante de la misma es que la muestra seleccionada para realizar las encuestas estuvo limitada solamente a esos cien negocios. Revisión bibliográfica. Síntesis de las diferentes propuestas de modelos de administración estratégica Las empresas que siguen el proceso de la administración estratégica tienen mayores probabilidades de tener éxito (Johnson y Scholes, 2001 y Bettis y Prahalad, 1995). De acuerdo con la revisión teórica llevada al cabo, a continuación, se hace una sinopsis de los pasos que se recomiendan en general, deben de seguirse en una empresa, para realizar este proceso de administración estratégica. Se presenta, de esta manera, el sumario que trata de sintetizar el pensamiento estratégico hasta nuestros días (Mintzberg, et al., 1997). 1. Establecimiento de la visión estratégica de la empresa a. Fijación de los objetivos a largo plazo de la empresa y necesidades sociales que se satisfacen b. Definición de la misión y de los objetivos del negocio, desde el punto de vista de mercadotecnia, ¿en qué H. Aguirre et al. �47 negocio estamos? 2. Análisis del medio ambiente interno y externo, a través de las fortalezas, las oportunidades, las debilidades y las amenazas (F.O.D.A.) a. Ambiente interno b. Ambiente externo 3. Diseño de las estrategias generales del sistema, decisión de la estructura organizacional, resultados y retroalimentación (Fig. 1). El paradigma de estrategia-estructura de Chandler Estrechamente relacionado con la administración estratégica y como una extensión de 6 RETROALIMENTACION esta herramienta moderna de gestión, está el modelo de Alfred Chandler de estrategia y estructura. El concepto de estrategia nace de la pregunta: ¿en qué Administración estrategica �48 negocio está la empresa? Una estrategia “es un conjunto de metas y de políticas principales” como lo define Gary Dessler, en el año 1979. El mencionado autor Alfred Chandler (1962), precisa la estrategia como “la definición de metas básicas y objetivos a largo plazo de la empresa y la adopción de líneas de conducta y la asignación de los recursos necesarios para alcanzar dichas metas”. Agrega Dessler, en este sentido, que las grandes decisio nes que lleva al cabo una compañía tales como ampliar el volumen de operaciones, abrir nuevas sucursales e incursionar en nuevas áreas económicas, implican la definición de nuevas metas básicas y la necesidad de una planeación estratégica. Como se analizó en el modelo del Proceso de la Administración Estratégica, presentado anteriormente, existe una interrelación entre la estrategia y la estructura organizacional (diseño departamental) que Alfred Chandler la ha sintetizado en el enunciado siguiente: “la estructura sigue a la estrategia”. Con esta aseveración (Chandler, 1962), quiere significar el vínculo tan estrecho que existe entre la estrategia decidida por la empresa y el tipo de organización o de departamentalización establecida para llevar al cabo la misión estratégica. Reforzando esta idea, señala Dessler, en el año 1979, que para empresas que por la naturaleza de sus actividades, tienen una producción compleja, el contexto es turbulento, se requiere alta tecnología en la producción y el mercado demandante del producto es complicado, será entonces más conveniente poseer una estructura organizacional con una departamentalización divisional (con las modalidades de tipo geográfico, por productos, por proceso o por clientes). Un ejemplo de la anterior situación, se podría presentar hoy en día en los negocios de producción y venta de computadoras, de teléfonos celulares y de otros productos que son de naturaleza complicada, tanto en su fabricación, como en su mercadeo. Esto último, debido a la fuerte competencia de las empresas. Asimismo, la producción que se ofrece al mercado puede ser de productos o servicios sencillos y las condiciones circundantes constituyen un medio ambiente tranquilo. Tal es el caso de la fabricación y venta de artículos como serían lápices, sillas y bancos de madera y otros, y de servicios simples que no demanden complejidad en su prestación. En este caso, Chandler recomendaría una estructura organizacional de tipo funcional o también conocida como de procesos funcionales (Dessler, 1979). Desde 1962, que Alfred Chandler propuso el mencionado paradigma de estrategia-estructura, varios escritos importantes se han desarrollado alrededor de este tema. Señala Miller (1987) que los gerentes tienen una fuerte y especial opinión acerca de la combinación entre la estrategia y la estructura que será conveniente para una empresa determinada. En algunas ocasiones van a buscar una negociación entre varias mezclas. H. Aguirre et al. �49 Por ejemplo, pueden encontrar una estructura optativa que cumpla igualmente con la función o implementarán otra configuración de acuerdo a preferencias personales y subjetivas o utilizaran alguna diferente de la cual tengan la experiencia de que ya ha funcionado antes. Continuando con el tema de las configuraciones organizacionales, Mintzberg (1979, 1993), propuso el Modelo Pentagón de las Estructuras Organizacionales Ideales en donde describe, analiza y propone los diferentes tipos “ideales de diseños organizacionales”. Su teoría ha sido muy popular por varios años y ha motivado análisis críticos como los que se explican más adelante en esta revisión bibliográfica. Este autor formula el paradigma mencionado como un modelo de “cinco esquinas” en donde cada una de ellas representa una “estructura organizacional ideal”. Estas son: estructura simple, burocracia alrededor de la maquinaria, burocracia profesional, estructura divisional y adhocracia. Establece este autor que cada uno de los diseños propuestos, se considera que “encaja” o se “adapta” a ciertos factores circunstanciales o del contexto. Estos parámetros son el tamaño de la empresa, el medio ambiente, su volatibilidad, la tecnología y otros. Esta teoría de las cinco configuraciones ideales ha sido reconocida por los intelectuales de la Teoría Organizacional, pero padece de suficiente prueba empírica. Doty et al. (1993), proveen una adecuada revisión de esta investigación, proponiendo como una extensión del modelo, que cada una de las estructuras ideales de Mintzberg debe de asociarse precisamente con un medio ambiente concreto y único. De la calidad de este embone adecuado entre la estructura y las condiciones circundantes, dependerá la efectividad del proceso. Un análisis de éste y una crítica del mismo, se presenta a continuación por William A. Drago en 1998. El mencionado autor, Drago (1998), llevó al cabo una investigación para probar la mencionada teoría de Mintzberg a través de obtener información de ejecutivos de 91 empresas. Los cuestionarios buscaban identificar relaciones entre estrategia, estructura, medio ambiente y rendimiento. Las empresas fueron seleccionadas aleatoriamente del listado de empresas conocido como Standard and Poor's Industrial Compustat. Los cuestionarios fueron enviados por correo directamente a los ejecutivos. A éstos se les pidió que identificaran ciertas características estructurales de sus organizaciones y las relacionaran con los cinco tipos ideales de Mintzberg. A continuación se presentan las estructuras ideales propuestas por el autor y las características correspondidas con cada estructura (también llamadas “índices” por Mintzberg), encontradas por Drago (1998), en su investigación: Primer tipo ideal: Estructura simple Administración estrategica �50 Características: A. La supervisión directa es un mecanismo coordinador primario en las operaciones. B. La toma de decisiones es guiada por un fuerte sentido de la misiónvisión. C. La comunicación es vertical y sigue la jerarquía de la gerencia. D. La comunicación se lleva al cabo a través de líneas formales. E. La toma de decisiones se realiza siguiendo los procedimientos operativos estándar. Segundo tipo ideal: Burocracia alrededor de la maquinaria Características: A. La estandarización de tareas en las operaciones es un mecanismo coordinador primario. B. La toma de decisiones se lleva al cabo por procedimientos operativos estándar. C. La comunicación se estructura de manera formal. D. La toma de decisiones se realiza por un plan programado de actividades. E. La comunicación es vertical, siguiendo la jerarquía. F. La organización sigue un criterio de departamentalización funcional (el organigrama es con base a las funciones principales de la empresa). Tercer tipo ideal: Estructura divisional Caracteristicas: A. La estandarización de los resultados es un mecanismo coordinador primario. B. La comunicación es autónoma y vertical. Esta sigue la jerarquía de la administración. C. La comunicación se regula a través de líneas formales. D. Las unidades principales están organizadas por departamentalización por productos. E. Los departamentos más importantes actúan en forma autónoma. F. Los departamentos más importantes disponen de un servicio de asesoría de expertos. Cuarto tipo ideal: Adhocracia. Características: A. La comunicación es horizontal al pasar de una actividad a la otra. B. Los empleados tienen una gran influencia en las decisiones estratégicas. C. La supervisión directa es un mecanismo muy importante de H. Aguirre et al. �51 coordinación en las operaciones. D. La estandardización de tareas es un mecanismo muy importante en las operaciones. E. La comunicación es regulada a través de conductos formales. F. La toma de decisiones es por procedimientos operativos estándar. Quinto tipo ideal: Estructura profesional Características: A. La estandarización de las habilidades es un mecanismo coordinador muy importante en las operaciones. B. Los empleados tienen una influencia muy significativa en las decisiones estratégicas. C. Los departamentos más importantes actúan de manera autónoma. D. Las habilidades de los empleados constituyen un recurso importante para la organización. E. La comunicación es horizontal de una actividad a la otra. F. La supervisión directa es un mecanismo coordinador muy importante en la organización. Drago concluye que la mayoría de las organizaciones estudiadas “encaja” dentro de las estructuras ideales de Mintzberg. Es más común (tres a uno) encontrar las estructuras ideales que otras diferentes que Drago menciona como híbridas. La adhocracia es una forma popular y repetitiva en las empresas encuestadas. También se encontraron adhocracias en los negocios denominados de naturaleza híbrida. Las aseveraciones de Mintzberg fueron confirmadas en esta investigación, pero también se encontraron situaciones que no corroboran estas afirmaciones y disgregan en varios casos. Por ejemplo, en las organizaciones en la categoría de estructuras simples, se localizó alta volatilidad en el contexto o medio ambiente. Además se halló que estas organizaciones sencillas son relativamente diversas. Las organizaciones (o burocracias) edificadas alrededor de la maquinaria, concluyó Drago, tienen pocos empleados, diferente a lo planteado por Mintzberg en esa particular “estructura ideal”. De los anteriores cinco tipos de organizaciones, posiblemente el más novedoso e interesante sea la adhocracia. Este concepto merece un poco más de atención. La adhocracia es un tipo de organización con una estructura complicada y estandarizada. Es voluble y la autoridad se cambia constantemente. El control y la coordinación se llevan al cabo a través de un ajuste mutuo, por medio de las comunicaciones informales y la interacción entre los ejecutivos. Administración estrategica �52 Las bases de apoyo de este tipo de estructura son los expertos entrenados y especializados para realizar la mayor parte de las actividades que se llevan al cabo de manera plural. El compromiso común de todos los que colaboran en este tipo de organización es muy importante y motiva la coordinación entre ellos mediante mecanismos de unión. En la adhocracia los expertos están diseminados por toda la organización y las órdenes están distribuidas dependiendo de la circunstancia o del estado de avance del trabajo, ya que depende de la ubicación del experto que en cada situación se requiera para tomar una decisión determinada. Existen muchos gerentes en la adhocracia, pero no ejercen la supervisión de manera clásica, sino más bien están preocupados de la integración de los diferentes grupos. La estrategia no fluye desde lo alto, sino más bien es desarrollada de acuerdo a la toma de decisiones específica en cada proyecto; o sea, la estrategia se genera y se acepta a medida que se crean y se desarrollan nuevos proyectos. Algunos ejemplos de este tipo de organizaciones pueden ser las agencias de creatividad de mercadotecnia y las empresas consultoras de estrategias, donde cada ejecutivo es un experto del área que se ocupa, siendo importante la buena relación y apoyo entre las partes. [En Red] (http://www.uned.es). Adhocracia es un neologismo y consiste en una estructura que está en oposición a la burocracia. Es un término utilizado por Alvin Toffler al referirse a un concepto opuesto por naturaleza a la burocracia. Esta última se maneja con rutinas, mientras que la adhocracia acorta y simplifica los procesos, adaptándose a cada situación particular. La palabra es una derivación de ad hoc, que significa "para un fin determinado" [En Red] (http://www.deguate.com). El modelo situacional, que será analizado más adelante, en esta revisión bibliográfica, aplicado al paradigma de Chandler, básicamente sugiere que un acomodamiento determinado de estrategia-estructura conviene a un tipo específico de ambiente de una compañía. Para otro contexto empresarial, una relación diferente de estrategia-estructura será el indicado (Lorsch y Morse, 1974). Otros investigadores de temas relacionados con el paradigma de estrategia y estructura como lo son Hage y Aiken, en 1969 han sugerido que una relación específica entre estrategia y estructura convendrá para una industria determinada por las características de su medio ambiente. El paradigma de Alfred Chandler ofrece la base para partir hacia nuevas suposiciones que son analizadas en este trabajo y probadas en el campo. Esto se seguirá comentando más adelante, cuando se explore el enfoque situacional, que constituye el sustento filosófico de la propuesta de esta disertación. H. Aguirre et al. �53 El enfoque de sistemas El biólogo y físico Ludwig von Bertalanffy, hace cerca de 75 años, inició varios estudios para investigar el movimiento de los organismos vivos dentro de un sistema biológico, caracterizándolos como sistemas abiertos y diferenciándolos de los sistemas cerrados. Este científico es reconocido como fundador de la Teoría General de Sistemas (Certo, 2001). La concepción de “la totalidad” es inherente a la de sistemas. L. Thomas Hopkins, en 1937 (citado en Wechsler, 1998), propone los siguientes pasos para llevar al cabo un análisis de sistemas: 1. 2. 3. 4. 5. 6. Debe de dársele mayor importancia al todo; las partes, tienen un valor secundario. La interrelación de los elementos con el todo logra la integración de un sistema. La modificación de una de sus partes se debe de ponderar si afecta a otra parte. Para que el todo pueda lograr su objetivo, cada parte del sistema necesita desempeñar una función. La ubicación y el lugar de una parte en el todo se define por la naturaleza de ella y de su función. Todos los elementos interrelacionados evolucionan para adecuarse mejor al objetivo de la totalidad. Continuando el principio de totalidad de los sistemas, el investigador Ludwig von Bertalanffy señalaba, como principal proposición de su modelo, que para comprender íntegramente la operación de una entidad, ésta debe de ser analizada como un sistema. Asimismo, instituyó el concepto de “equifinalidad”, estableciendo que se logra un mismo estado final a través de diferentes formas y con condiciones iniciales diversas (von Bertalanffy, 1930, 1960). De todos los anteriores conceptos, nace el Enfoque de Sistemas aplicado a las organizaciones. Parte de la base de que en lugar de estudiar y de tratar a los diversos segmentos de la empresa como entes separados, considera que la organización es un sistema integral que tiene un objetivo y está formado por subsistemas que se interrelacionan entre si. La teoría del caos Administración estrategica �54 La Teoría del Caos es el estudio de patrones dinámicos dentro de los sistemas sociales amplios (Stoner et al., 1996). En los últimos años, dentro de las investigaciones de la Teoría de la Organización, ha existido un renacido interés por el análisis del Caos. El área que lo comprende es conocida como la Ciencia de la Complejidad. Algunos logros recientes y aislados se han estado dando en el área de la administración, sobre todo en mercadotecnia (Deshpande y Farley, 1998). El paradigma de la Teoría del Caos ha tenido una profunda influencia en las ciencias físicas y en las ciencias administrativas. Los paradigmas que explican hasta la fecha, el comportamiento del liderazgo, por ejemplo, deberán pronto ir cambiando. Desafortunadamente, el lenguaje en que está escrito este tema es muy complejo y rebuscado y solo pocos, buenos documentos, existen relacionados con el Caos aplicado a la organización (Burns, 2002). Usualmente los teóricos de la escuela de sistemas se dividen entre los que sostienen una posición mecanicista o rigorista y una posición vitalista u organicista. La Teoría del Caos es una nueva ciencia y pretende unir “o traer a un solo cuerpo de principios” a los dos enfoques, el mecanicista y el organicista (Gurpreet y Ward, 2002). Otros autores puntualizan la aplicabilidad de la Teoría del Caos a los fenómenos de la organización en donde el comportamiento de las personas, las resultantes de su actuación y las interacciones con el contexto no pueden ser analizados en un sentido lineal y estricto (Stacey, 1991). La Teoría del Caos “cruza o atraviesa” las líneas que separan a las disciplinas científicas. Constituye una ciencia de la naturaleza global de los sistemas y ha estado atrayendo a diversos pensadores que usualmente han estado en campos de estudio separados (Peters, 1991). En los estudios sobre organización es común que se establezca que es conveniente la fijación de objetivos a largo plazo y continuamente se hacen pronósticos de resultados futuros. La Teoría del Caos reconoce que los planes a largo plazo, los pronósticos económicos y la visualización de metas al futuro, tienen escasos beneficios para una empresa, son de uso extremadamente limitado y pueden llevar a tener un falso sentido de seguridad. Para el anterior caso, es común en el ejecutivo, oír que diga: “no debemos de preocuparnos, poseemos un plan para prácticamente cada contingencia”. La Teoría del Caos nos enseña que el éxito a largo plazo está en aferrarse al propósito de la compañía y a los valores del negocio (Burns, 2002). Algunos autores, entre ellos Hock (1996), han señalado que a través de “las lentes” del Caos (así abrevian los investigadores a la Teoría del Caos), se perciben a las organizaciones como complejas y dinámicas, constituyendo sistemas no lineales en donde el caos y el orden co-existen. Estas interrelaciones se expresan en la H. Aguirre et al. �55 noción de “sistemas caórdicos” o simplemente “caordes ”, términos acuñados por ese autor. Este investigador continúa filosofando acerca de la Teoría del Caos, estableciendo que una organización caórdica es una institución que está fuera de control y en orden. Si algo puede estar simultáneamente ordenado y caótico, diseñado de tal manera que no domina el orden o el caos y existe en una fase en medio de ambos, entonces será un ente caótico [En Red] www.cyberspace.com. De alguna manera, la Teoría del Caos (también llamada Teoría de la Complejidad, por algunos investigadores), se funda en los principios de la Teoría de los Sistemas, partiendo de la base de que éstos están compuestos de partes interrelacionadas o agentes interdependientes los cuales obedecen a un conjunto de reglas de comportamiento que son sencillas y comunes. Algunos autores son indiferentes en cuanto a referirse al anterior fenómeno, tanto como Teoría del Caos, o como Teoría de la Complejidad. Sin embargo, Chennai (2003), señala las diferencias entre ambas teorías. La Teoría del Caos estudia esencialmente los efectos no lineales de los sistemas determinísticos. Estos últimos son los investigados por la física clásica en donde se conoce el posible resultado o el camino más común que probablemente tome un conjunto de fenómenos. La Teoría de la Complejidad, a comparación, analiza los diseños definitivos de los sistemas que no son determinísticos. El investigador mencionado ilustra con un ejemplo, las diferencias de ambos modelos. Establece que si estudiamos el movimiento del péndulo, por ejemplo, ya sabemos, que una vez que lo empujamos, hacia que dirección particular se va a mover, pudiendo percibir los movimientos que seguirán, o la tendencia de ellos, los cuales se repetirán. Si perturbamos el péndulo, con un pequeño golpe, no será posible predecir la dirección específica que el péndulo tomará. Este sistema determinístico lo puede estudiar la Teoría del Caos. La Teoría de la Complejidad es complementaria a la del Caos. Un sistema altamente incierto como un terremoto ilustra la aplicación de la Teoría de la Complejidad. Las investigaciones señalan que existen diseños o configuraciones de posibles fenómenos de este tipo para una región en particular. Estos “mapeos” posibles puede ser estudiados por la Teoría de la Complejidad, dado la naturaleza no determinística del fenómeno. El mercado de valores ofrece otro ejemplo parecido al anterior (Chennai, 2003). La perspectiva de todo lo anterior, acerca de la Teoría del Caos, en el enfoque de Sistemas, y de su impacto y aplicaciones en la organización, ha sido estudiado por Kauffman en el año 1995 en su libro: Laws of Self-Organization and Complexity. El origen de la Teoría del Caos puede ser atribuido a Administración estrategica �56 Kovalevskaya en 1889 cuando analizando lo cambiante de algunos sistemas, propuso la definición matemática de la inestabilidad dinámica (DeGrauwe, et al., 1993). En 1920, Julia y Fatou (citado por Gurpreet y Ward, 2002), dos matemáticos, utilizaron el concepto novedoso para estudiar algunas formas geométricas poco usuales. En los setentas esto llevó a Mandelbrot a generar la Teoría de los Fractales Caóticos, como una aplicación de la Teoría del Caos, para analizar los precios del algodón que se habían comportado históricame nte de una manera aleatoria. Esto tuvo como beneficio el que se identificaran patrones de cambio en los precios, que se repetían en diferentes periodos de tiempo. Posteriormente la Teoría del Caos se ha utilizado para analizar el comportamiento de las acciones y las obligaciones en la bolsa de valores (Radzicki, 1990). En el siglo diecinueve, los físicos de la época empezaron a explorar las ecuaciones y teorías del paradigma de Newton. Fue en 1961 que un meteorólogo y matemático llamado Edward Lorenz, accidentalmente desarrolló las relaciones y ecuaciones iniciales que revelaron el nacimiento formal de la nueva Teoría del Caos (Gleick, 1987). En los últimos años, ha estado aumentando la velocidad con la que se dan los cambios en el medio ambiente y en la empresa en particular. La cantidad de información en el mundo está disponible cada vez más rápido y se está doblando cada cinco años (Prichet y Pound, 2001). La escuela situacional El enfoque situacional de la administración parte de la concepción de que cada circunstancia en la vida de la compañía es diferente y por lo tanto se requiere una manera distinta de dirigir para cada caso diferente (Dessler, 1979). Cada empresa tiene diferentes contextos y situaciones diferentes lo que determina que se tenga que llevar al cabo un proceso de adaptación a las circunstancias específicas (Galbraith, 1973). En la filosofía situacional, también llamada Teoría de Contingencias, se establece que la efectividad organizacional es la resultante de la sabiduría para diagnosticar, y posteriormente adaptar la manera de administrar, a las características propias de la empresa (Burns y Stalker, 1961). La Escuela de Contingencias en el estudio de la administración de las empresas hace énfasis en que lo que los directivos llevan al cabo en la práctica, depende de un conjunto de circunstancias de una situación determinada (Certo, 2001). Una vez hecho el diagnóstico de la situación o de las condiciones que rodean (circundantes) a la empresa, se procede a analizar la situación H. Aguirre et al. �57 interna de la empresa y a tratar de adaptarla a ese medio ambiente externo (Pugh et al., 1969). Estas particularidades, a las cuales debe adaptarse la dirección de la empresa, serán la naturaleza del ambiente de trabajo, como lo establecen Burns y Stalker, en 1961, y la estrategia específica, como lo indica Chandler en el año 1962. Venkatraman y Prescott (1990), han estado interesados y han llevado al cabo investigaciones sobre la situacionalidad y la “naturaleza negociada” que existe entre las diferentes posibilidades de diversas configuraciones departamentales en relación al medio ambiente. Dependiendo de las condiciones circundantes y de las contingencias especiales que viva el sistema de trabajo en un momento determinado, será la comb inación específica entre la estrategia que decida la empresa y la forma en que ésta deberá organizarse (Dill, 1958). Meyer, et al., en el año 1993, han señalado, que la importancia del contexto en relación con las decisiones sobre estructuras organizacionales, siempre ha estado presente en los escritos de los pensadores sobre la teoría administrativa. El estudio del “acomodo” entre las configuraciones departamentales y las características de las condiciones circundantes ha sido siempre un reto para los intelectuales del campo de la organización (Lawrence y Lorsch, 1969). El concepto de equifinalidad Equifinalidad, es una noción propuesta por Ludwig von Bertalanffy en 1930 y es la propiedad de los sistemas abiertos para alcanzar un resultado igual, partiendo de condiciones iniciales diferentes y por disímiles maneras. En otras palabras, equifinalidad es lograr “un final igual” (von Bertalanffy, 1968). Después de los estudios de Bertalanffy, varios investigadores en el campo de la Teoría Organizacional han hecho contribuciones importantes en el terreno de la administración. Los primeros autores que pueden ser incluidos en una revisión teórica son Katz y Kahn por sus investigaciones en los sesentas sobre Teoría Organizacional. Estos autores de las organizaciones en 1966 analizaron las propiedades de los sistemas abiertos e incluyeron la noción de equifinalidad. El Enfoque de Sistemas (Escuela Sistemática o Corriente Sistémica), el cual incluía los conceptos antes mencionados, tuvo un gran auge al principio de la década de los setentas. Sin embargo, a partir de 1976 fue quedando fuera de moda (Ashmos y Huber, 1987). Sin embargo, varios autores emprendieron la investigación del concepto de equifinalidad, relacionándolo con el estudio de la Teoría de las Organizaciones. Administración estrategica �58 Las relaciones de los ambientes organizacionales con los conceptos de sistemas, de equifinalidad, de homeostasis y de sistemas abiertos y cerrados, fue robustecida por Katz y Kahn (1978) en la década de los setentas. Posteriormente, se desarrollaron teorías en donde se establecía que el éxito empresarial (o “resultado final” para el principio de equifinalidad) se puede lograr a través de diferentes estructuras organizacionales, aún si las contingencias a las que se enfrenta el sistema son las mismas (Hrebeniak y Joyce, 1985). Partiendo del anterior supuesto de Katz y Kahn en el sentido de que un sistema puede alcanzar el mismo nivel final de efectividad organizacional a través de una multitud de senderos y partiendo de una variedad de inicios, Van de Ven y Drazin (1985) y Nadler y Tushman (1988), establecen que esto debe permitir la validez de la existencia de un conjunto de mezclas de diseños de estructuras y contextos empresariales, igualmente efectivos e internamente consistentes. De igual manera lo señala Scott, en el año de 1992. Algunos estudiosos como Gresov y Drazin en 1997 han establecido que la noción de equifinalidad puede relacionarse con el argumento de superioridad e inferioridad de las estrategias. Asimismo, Jennings y Seaman han realizado estudios en este sentido en el año 1994. También Matsuno y Mentzer han considerado algo similar en el año 2000, identificando la equifinalidad con el proceso de llevar al cabo las estrategias de una empresa. Aplicados estos conceptos a la Administración Estratégica actual, se puede concluir que en la mayoría de las empresas no existe una estrategia superior a otra. Porter (1980) y Miles y Snow (1978) así lo señalan en estudios al respecto. Es importante hacer notar que dentro de la mayoría de los estudios que existen acerca de mercadotecnia y de administración estratégica, diversos investigadores coinciden con la aplicabilidad del concepto de equifinalidad al concluir que no importando las diferentes o muy variadas estrategias que se emprendan, la resultante final puede ser la misma (Miles et al., 1978 ; Van de Ven y Drazin, 1985). Modelo teórico e hipótesis El planteamiento del problema se integra de la siguiente manera: se desea investigar el problema que constituye saber si el paradigma equifinalidad se cumple en la administración de empresas del noreste de México. Los anteriores escritos sobre el proceso de la Administración Estratégica, los conceptos de sistemas abiertos y de sistemas cerrados, el Enfoque de Contingencias y el modelo de von Bertalanffy acerca de la equifinalidad, revisados en este estudio, sirven como base del conocimiento para H. Aguirre et al. �59 plantear la hipótesis en este documento. A continuación se presenta ésta: “El paradigma acerca de equifinalidad es válido para la administración de empresas en el noreste de México”. Esta hipótesis direccional puede ser establecida también de la siguiente manera: “El desempeño de las ventas no depende de las características de complejidad o sencillez, ni del tipo de estructura organizacional de la empresa”. Metodología Siguiendo el método analítico, se desglosaron las principales aportaciones de los tratadistas en el área de este estudio. La metodología analógica fue utilizada para comparar conceptos y ubicar más eficientemente los paradigmas de los diferentes autores, que a lo largo de los últimos años, han escrito sobre el tema que ocupa a esta tesis. También se emplearon la inducción, el método deductivo y el sintético. Para llevar al cabo el presente estudio, se elaboró un cuestionario que se aplicó a un total de 100 empresas en Nuevo Laredo, Cd. Miguel Alemán, Reynosa y Matamoros en el estado de Tamaulipas, en Piedras Negras y Acuña en el estado de Coahuila y en Monterrey, en el estado de Nuevo León. A través de siete interrogantes se buscó obtener información relevante acerca de los siguientes rubros: giro empresarial, número de empleados, ventas anuales, antigüedad, estructura organizacional (tipo de departamentalización: funcional, divisional o matricial), complejidad de la estrategia y evaluación financiera (ventas). Los datos de los resultados que arrojó la investigación se analizaron con el programa SPSS. Posteriormente se procedió al examen de la información el cual se presenta a continuación. En resumen, la metodología giró alrededor de investigar la relación entre dos variables. La primera se centra en la existencia del modelo de Chandler acerca de que la estructura organizacional sigue a la estrategia. La segunda, la variable dependiente, se establece como la obtención de resultados equifinales (igualmente finales), con o sin la existencia del paradigma de estrategia-estructura. Análisis datos estadísticos de las pruebas de hipótesis • Paradigma de Chandler Se establecieron las siguientes hipótesis nula y alterna, Ho: estructura organizacional y complejidad son independientes y Ha: estructura organizacional Administración estrategica �60 y complejidad son dependientes. La prueba empírica se llevó al cabo, por una parte, a través del análisis de la prueba de dependencia chi-cuadrada, entre la estructura organizacional y la complejidad, (ver tabla 1). Se encontró que el nivel de significancia es menor a 0.001, por lo tanto rechazamos la hipótesis nula. Por consiguiente, la estructura organizacional depende de la complejidad. Entonces podemos concluir que el paradigma de Chandler si se aplica a la manera en que se encuentran organizadas las empresas que participaron en este estudio. Análisis de varianza para la variable ventas Además de la prueba chi-cuadrada, se llevó al cabo el análisis de varianza, para la variable ventas, planteándose las siguientes hipótesis: Hipótesis nula no. 1 Ho1: No hay diferencia en el desempeño de las empresas, respecto a las ventas, considerando el factor estructura organizacional. Hipótesis alterna no. 1 Ha1: Si hay diferencia en el desempeño de las empresas, respecto a las ventas, considerando el factor estructura organizacional. Hipótesis nula no. 2 Ho2: No hay diferencia en el desempeño de las empresas, respecto a las ventas, considerando el factor complejidad. Hipótesis alterna no. 2 Ha2: Si hay diferencia en el desempeño de las empresas, respecto a las ventas, considerando el factor complejidad. Hipótesis nula no. 3 Ho3: No existe interacción entre estructura organizacional y complejidad. Hipótesis alterna no. 3 Ha3: Si existe interacción entre estructura organizacional y complejidad. Se concluye que no se rechaza la hipótesis nula Ho1 para la estructura organizacional (X5), cuyo nivel de significancia en esa tabla es de .582. Esto comprueba que no hay diferencia en el desempeño de las empresas, respecto a las ventas, considerando el factor estructura organizacional. Respecto a Ho2 para la complejidad (X6), esta hipótesis nula no se rechaza pues el nivel de significancia es de .078 y evidencia que no hay diferencia en el desempeño de las empresas, respecto a las ventas, considerando el factor complejidad. Con respecto a la interacción de la estructura organizacional y la complejidad, su nivel de significancia es de 0.867, por lo tanto, no rechazamos la hipótesis nula Ho3. Esto indica que no existe efecto de interacción entre estructura organizacional y complejidad en el análisis de las ventas. El análisis de la varianza se presenta en la tabla 2. H. Aguirre et al. �61 Tabla 1. resumen de prueba de dependencia chi-cuadrada (a1 cells (16.7%) have ex pected count less than 5. The minimum expected count is 3.33.). Estructura Org.* Complejidad Casos Valid N 100 Percent 100.0% Missing Total N Percent N Percent 0 .0% 100 100.0% Estructura Org * Complejidad Tabulación Cruzada Cuenta Complejidad Estructura Org. Funcional Divisional Matricial Total Sencillo 55 8 63 61 30 9 100 Pueba Chi -Cuadrada df Asymp. Sig. (2sided)(significancia) 51.624 2 .000 57.777 2 .000 48.899 1 .000 Valor Pearson Chi -Cuad. Likelihood Ratio Linear-by-Linear Association No. Casos Validos Complejo 6 22 9 37 Total 100 Administración estrategica �62 Tabla 2. Analisis de varianza. ANALISIS DE VARIANZA TABLA NO. 2 Pruebas de los efectos entre-los-sujetos Variable Dependiente: Ventas Fuente Mod.corregido Intersección X5 X6 X5 * X6 Error Total Total Corregido Tipo III Suma de Cuadrados 15.468 a 388.820 3.148 9.180 8,11E+01 275.042 951.000 290.510 df Media F Significancia Cuad. 4 3.867 1.336 .262 1 388.820 134.299 .000 2 1.574 .544 .582 1 9.180 3.171 .078 1 8,11E+01 .028 .867 95 2.895 100 99 a. R Cuadrada =.053 (R Cuadrada Ajustada = .013) X5 = Estructura Organizacional X6 = Complejidad Conclusiones El proceso de administración estratégica revisado en este estudio, es una herramienta moderna, práctica y sencilla para la adecuada gestión de un negocio. Actualmente no ha perdido su validez y su vigencia. Se puede considerar que sigue a la vanguardia en los procesos de mejoramiento institucional. La teoría de sistemas del biólogo Ludwig von Bertalanffy es muy útil para ser aplicada a los negocios actuales. Cuando es integrada a la administración estratégica, cobra un valor agregado su provecho en la aplicación del proceso estratégico. El enfoque situacional, revisado también en este trabajo, e integrado a las dos escuelas anteriores del pensamiento administrativo, complementa de manera conveniente, las herramientas que necesita aplicar el gerente a un H. Aguirre et al. �63 sistema de trabajo para hacerlo eficiente y poder competir en el mundo actual. El paradigma de estrategia y estructura (la estructura sigue a la estrategia) de Alfred Chandler presenta una yunta de conceptos que por muchos años se han esgrimido en la literatura administrativa y se han utilizado con éxito en la práctica gerencial, en el diseño de las organizaciones. Este modelo sigue siendo válido en la actualidad y se evidenció su aplicación de acuerdo a los hallazgos encontrados en este estudio. En las 100 empresas investigadas en el noreste de México se observó y comprobó que aunque las empresas se organicen de acuerdo al concepto de Chandler, su desempeño final no varía de acuerdo a esta concepción. La autenticidad del paradigma de la relación extendida de estrategiaestructura-equifinalidad, entre las 100 empresas encuestadas, pudo evidenciarse con la prueba empírica que se hizo con la información obtenida. El principio de equifinalidad de von Bertalanffy, planteado inicialmente para analizar y comprender a los seres vivos (sistemas abiertos), tiene una gran aplicación a la administración presente. La prueba empírica de esta disertación demostró la certeza de la afirmación de que existe un diseño organizacional determinado y específico para cierto tipo de complejidad de una estrategia establecida. Asimismo, no importa, o no es necesario, que se presente esta relación para que se puedan obtener resultados exitosos en una empresa. Esto es, varias combinaciones (distintas) de estrategia y de estructura pueden resultar en un “fin igual” o equifinal. Si el paradigma de equifinalidad se integra a la administración estratégica moderna, brinda, no solo las consideraciones de entender a la empresa como un sistema abierto y contingente, sino la oportunidad de conceptuar una nueva cosmovisión de la administración, al considerarla como de naturaleza, no solo estratégica, sino sistemática y situacional, en un solo punto de vista o enfoque. Si se agregan los conceptos de la Teoría del Caos a lo tratado en este documento, se puede concluir también, que no obstante que los sistemas orgánicos posean estrategias y estructuras ordenadas, disciplinadas, planeadas y organizadas, los resultados en el futuro, a largo plazo, podrán ser no medibles o infructuosos por lo incontrolable de las variables de los sistemas abiertos. Esto, que lo establece la Teoría del Caos dentro del enfoque de sistemas, no obstante, “podrá tender” hacia un resultado de beneficio, exitoso o de rendimiento por la naturaleza de la vida misma. La vida busca a la vida misma y la tendencia parece ser hacia la evolución constante, aunque se atraviese por etapas aparentemente infructuosas. Esta explicación caería dentro del terreno de la holística en el campo filosófico. Administración estrategica �64 Analizar el por qué de la certeza del paradigma probado en este estudio, de estrategia-estructura-equifinalidad constituye la “reserva de significados latentes”, de este estudio, interpretando la aplicación del concepto del filósofo Raúl Gutiérrez Sáenz. Esta pregunta puede ser planteada más adelante, en otra exploración que genere estudios futuros. Por lo pronto, hoy se ha quedado en el tintero para posteriores investigaciones. Referencias Ashmos, D.P. y G.P. Huber. 1987. 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Aguirre et al. �InnOvaciOnes de NegOciOs 2(1): 67-81, 2005 © 2005 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Propuesta de un modelo integral de competitividad económica para las empresas del municipio de Nuevo Laredo (Proposal of an integral model of economic competitiveness for the companies of Nuevo Laredo) Hernández F., O. Flores y F. Isaac UAT, Ayuntamiento s/n, Col.. Infonavit , Nuevo Laredo, 88000,Tam. México. fernando@uat.edu.mx, oflores@uat.edu.mx y fisaac@uat.edu.mx Palabras Clave: Grupos estratégicos, innovación, ventaja comparativa Resumen. Esta investigación está orientada a la solución del problema de lograr el crecimiento, la competitividad y la internacionalización de las empresas locales mediante el aprovechamiento efectivo de la propuesta del Modelo Integral de Competitividad Económica (MICE), en las Empresas y Organizaciones del Municipio de Nuevo Laredo. Key words: Comparative advantage, innovation, strategic groups Abstract. This research is oriented to the problem solution to obtain the growth, competitiveness and the internationalization of the local business following the effective advantage of the proposed integral model for economic competitiveness, (IMEC) in the business and organizations of the city of Nuevo Laredo. Introducción. La internacionalización de las empresas es un fenómeno actual que ha evolucionado con mucho dinamismo y que desde muy diversas expectativas mantiene interesados a todos los investigadores. Con el paso del tiempo y con la finalidad de dar respuesta a las nuevas condiciones que nos impone la globalización, surgen numerosas teorías que intentan explicar éste fenómeno, no obstante su complejidad, aún cuando no ha podido configurarse un único modelo válido, con ésta investigación se contribuye a mejorar el conocimiento de la actividad internacional de las empresas locales. Para nuestras empresas locales crecer con calidad, es hoy más que nunca una meta que deben tener en mente todos los empresarios de nuestra Competitividad económica �68 localidad. El reto que representa la competitividad se convierte en el eje central con vías a la internacionalización de las empresas ya que eso les permite un crecimiento y un enorme potencial de ser auténticas unidades de producción, innovadoras, proveedoras y generadoras de empleo, prósperas, con perspectivas de clase mundial y con un entorno competitivo como soporte para crecer y consolidarse. Para lograr este objetivo, necesitamos permear una serie de retos los cuáles tenemos que enfrentar mediante un modelo que como herramienta nos ayude a incrementar la competitividad, con reglas de acción como el cambio de cultura hacia la innovación tecnológica, el cambio de actitud para la creación de empresas con alto potencial de crecimiento, una nueva cultura de intercambio de redes de información empresarial y la implementación de una cultura de desarrollo regional, lo que le representa nuevas dimensiones, dentro del mercado global. En la actualidad, adquiere gran importancia conocer las teorías innovadoras que resaltan la importancia de la dotación de recursos de las empresas Shumpeter (1954); Barney (1991) que podemos emplear como fuentes de ventaja competitiva para poder implementar formas innovadoras de producción y creación de conocimiento como medio para el logro de una ventaja competitiva Argyris y Schon (1978), Huber (1991) y consecuentemente mejorar los resultados empresariales a nivel internacional. Por otra parte debemos crear empresas líderes con un alto potencial de crecimiento. Líderes en la fabricación de productos altamente competitivos con una estrategia bien definida y comprometida con la búsqueda de costos más bajos, para poder entrar a todos los mercados con una ventaja comparativa. De acuerdo con los conceptos anteriores surge la necesidad de que nuestras empresas se actualicen de acuerdo a las herramientas que nos propone el Modelo Integral de Competitividad Económica (MICE) para las empresas de Nuevo Laredo basado en el modelo de la Teoría de la Ventaja comparativa de David Ricardo y con soporte de otras teorías como la de la ventaja competitiva que resaltan la importancia de la dotación de recursos empresariales para alcanzar los mejores resultados empresariales. El logro de esto, depende de que nuestras empresas utilicen estas herramientas como un mecanismo de control que otorgará los niveles de competitividad requeridos para poder competir con otros países en los mercados internacionales. El reto principal que plantea el Modelo Integral de Competitividad Económica (MICE) para las empresas de Nuevo Laredo, consiste en crear las condiciones que les permita recuperar competitividad a nivel mundial. Existen diferentes teorías que se han elaborado por lo importante y complejo del tema, por lo que es necesario que se desarrolle una estructura o F. Hernández et al. �69 modelo que sea la base de la investigación y que nos permita responder a ese complejo fenómeno de la internacionalización de las empresas de Nuevo Laredo. Específicamente el punto tratado de estudio es: La formación de una estructura o modelo explicativo del proceso anteriormente mencionado, que sea una referencia común para posteriores investigaciones sobre el tema. Este modelo servirá además para generar guías de acción que ayuden a las empresas e instituciones a manejar efectivamente este proceso de internacionalización. Significancia La integración o encadenamiento de los sistemas productivos de todo tipo de empresas con el objeto de incrementar su eficiencia y competitividad, constituye un instrumento estratégico para el desarrollo de las mismas. Esto le permitirá generar condiciones de apoyo mediante una cultura basada en la productividad, que genere confianza en la capacidad de nuestros individuos y organizaciones para innovar y crear, como una forma de reducir sus costos de operación, incorporando el desarrollo y la tecnología en sus procesos, permitiendo la implantación de tecnologías de la informació n actualizadas que les permitan adaptarse a un nivel competitivo mundial. En el campo empresarial una empresa que esté orientada al mercado internacional dispone de múltiples fuentes potenciales de creación de ventaja competitiva, es decir puede crear beneficios adicionales o reducir costos Slattery (1991). Teóricamente una empresa que está orientada al mercado internacional genera mejores resultados empresariales. Existe numerosas investigaciones que han constatado la existencia de un efecto positivo en la orientación hacia el mercado internacional sobre los resultados empresariales de desarrollo, (Smith 1776; Ricardo 1817; Ohmae 1992; Porter 1995). En el ámbito del mercado internacional los investigadores han resaltado un papel muy importante para el desarrollo de las empresas el papel de los recursos intangibles, la innovación, Shumpeter (1954) y el desarrollo de nuevos productos como generadores de ventajas competitivas y mejores resultados empresariales lo que adquiere mayor importancia en el ámbito global. Para lograr las bondades del modelo, debemos de promover como una forma de reducir costos y hacer valer nuestra ventaja competitiva como una posible solución las siguientes necesidades: a) innovación y desarrollo tecnológico, b) la generación de nuevos productos y procesos, c) la creación y fortalecimiento de empresas y nuevos negocios con valor agregado. Este estudio se enfoca al análisis del proceso de integración de los sistemas productivos buscando generar un círculo de productividad y Competitividad económica �70 competitividad, mediante el cual permitirá la integración y el desarrollo de las empresas esto aunado a las ventajas geográficas que se poseen, contribuyendo a asegurar la permanencia de las empresas en la localidad y la atracción de nuevas iniciativas de negocios. Propiciar la ampliación de posibilidades de desarrollar negocios en condiciones competitivas entre las empresas no sólo tiende a incrementar el comercio internacional sino permitirá mantener y atraer la creación de nuevas empresas lo que les impulsará a crecer en un medio competitivo. Sin embargo debemos tomar en cuenta que para encausar este desarrollo se propone la implementación de un modelo competitivo, el Modelo Integral de Competitividad Económica (MICE) para las empresas de Nuevo Laredo. Objetivo. Con la propuesta del MICE se pretende el desarrollo de las empresas locales, en el que se contempla: • El desarrollo de innovación tecnológica mediante la creación de innovación tecnológica en las empresas y el fomento de ideas innovadoras. • La creación de empresas con un alto potencial de crecimiento mediante la creación de productos innovadores, integración empresarial, empleados emprendedores, estudiantes emprendedores e innovación. • Redes de intercambio de información estratégica mediante la creación de redes de contacto locales-regionalesinternacionales, el intercambio tecnológico, el desarrollo de investigadores en universidades y la interacción de empresas. • El desarrollo empresarial local mediante la creación de un centro de negocios internacionales y el desarrollo de empresas competitivas. Como objetivos de contribución de ésta investigación al campo de la ciencia están: Que el modelo propuesto sirva como referencia para el desarrollo de nuevas investigaciones sobre este tema u otros relacionados. Esta investigación contribuye al proceso de lograr que las empresas se internacionalicen y se actualicen específicamente en la implementación de las estrategias para crear las condiciones que les permitan recuperar la competitividad a nivel mundial. El planteamiento que siguió esta investigación, en cuanto a la problemática objetivo que es el proceso de la implementación del Modelo Integral F. Hernández et al. �71 de Competitividad Económica (MICE) para las emp resas de Nuevo Laredo, fue el siguiente: • Primeramente se buscó conocer cómo se lleva a cabo el proceso de Internacionalización de las empresas a través de los estudios previos sobre el tema. • De acuerdo a los resultados de los estudios previos, se identificó el problema , se ubicó el estado actual de avance en su solución y se definió un modelo conceptual a partir de los modelos anteriores. Se propone un modelo denominado MICE que explica el proceso de internacionalización de las empresas. El desarrollo de esta investigación está dividida en las siguientes partes: A continuación, se presenta el análisis de los estudios previos sobre el tema, particularmente los relacionados con la internacionalización de las empresas. Se dio especial énfasis a los estudios que buscan encontrar fundamentos en teorías de diferentes disciplinas, que ya han sido estudiadas y aplicadas, y que se relacionan con las mismas. Se define el modelo conceptual teórico, donde se conjunta las conclusiones de estudios previos. Después se realiza un análisis bajo el enfoque de la Teoría de la Ventaja comparativa de David Ricardo. En esta investigación se utilizó el enfoque de la Teoría de la Ventaja Comparativa de David Ricardo para formular el modelo MICE. Los resultados de la investigación se presentan y explican mediante el modelo resultante. Por último, se expresan también las conclusiones finales de la investigación donde se indican los resultados globales trascendentes. Estudios previos. Se hace una revisión de los estudios que han tenido lugar previamente en los campos de la competitividad de las empresas, principalmente enfocados a nivel internacional. Con base en lo anterior se trata de identificar cuál es la mejor estructura de investigación que se ha formado hasta el momento, para la problemática que aborda esta investigación. De esta forma logramos ubicar una teoría que puede ser de base para fundamentar la solución y que es la Teoría de la Ventaja Comparativa de Ricardo (1817). Principales Teorías de Soporte Empleadas Competitividad económica �72 Teoría de la Organización Industrial Los estudios sobre grupos estratégicos considerados en el desarrollo de análisis de la competencia de Porter (1995) los consideramos como una base importante en la agrupación estratégica de la formación de clusters de empresas. La integración de nuestras empresas para utilizarla en el enfoque internacional debemos efectuarla haciendo un especial énfasis en el conjunto de atributos de las distintas empresas, sin embargo debemos definir las dimensiones y estrategias a utilizar. Porter define el grupo estratégico como un grupo de empresas en un sector industrial que desarrollan conductas similares. Existen evidencias empíricas que han demostrado que los valores de la organización facilitan la información sobre la orientación al mercado, la cual al ser compartida existe un mayor conocimiento estratégico de mercado, flexibilidad de operaciones, mayor proceso de desarrollo estratégico y mayores habilidades directivas, la tesis doctoral de Hymer (1983), nos explica las razones porqué las empresas buscan la expansión internacional mediante la producción a gran escala, diferenciación del producto o ventajas absolutas en costos, un control de la tecnología, o un sistema de distribución innovador. Esto constituye un incentivo para buscar expansión nacional o internacional Martínez (1997). En consonancia con éstos estudios, los trabajos de Hirsch (1976) y Horst (1972) identificaron el conocimiento de habilidades tecnológicas y el marketing adquirido a través de innovación y desarrollo como los elementos clave (recursos intangibles) en la expansión exterior, sin embargo la imagen de marca y calidad son aspectos fundamentales que inducen a las empresas a incursionar en el mercado internacional. Teoría de la Ventaja Competitiva. El concepto de la ventaja competitiva de la empresa es una característica esencial que le permite a la empresa generar una posición para poder competir. Porter (1990) afirma que la capacidad de las empresas para competir internac ionalmente depende de las circunstancias locales y las estrategias de la empresa. Sin embargo depende de las empresas el aprovechar o no esta oportunidad creando un entorno donde alcancen una ventaja competitiva internacional. Dunning (1995) señala que un completo entendimiento de las ventajas competitivas de las empresas y las ventajas estructurales de los países, son determinantes para la creación de este entorno, sus efectos en la globalización y los mercados, puede proveer la base en la teoría de la internacionalización. Aunado a esto, Graham (1978) menciona que algunos F. Hernández et al. �73 recursos claves y estratégicos (intangibles) son capaces de proporcionar rendimientos económicos a largo plazo, para competir exitosamente permitiéndole mediante éstos recursos una ventaja competitiva a nivel internacional Ricardo (1817. Teoría de Ciclo de Vida del producto El modelo desarrollado por Vernon (1966) intenta explicar el proceso de internacionalización de las empresas combinando la teoría del comercio internacional desde una perspectiva empresarial, haciendo uso del ciclo de vida del producto, y resalta el papel de la innovación tecnológica como un patrón para el comercio entre países. Kojima (1982) en su modelo dice que la inversión directa en el extranjero debe originarse en el sector o actividad del país inversor, define su modelo partiendo de los modelos neoclásicos del comercio internacional. Knickerborcker (1973); Flowers (1976) y Graham (1978), en su teoría nos dicen que la estrategia de entrar a los mercados foráneos debe ser nuestro mayor reto, Graham (1978) y Krugman (2001) nos dicen que debemos cambiar la actitud de nuestras empresas para que lleguen a ser líderes en el mercado internacional. Teoría Ecléctica La teoría de Dunning (1995, 1988) pretende integrar las teorías precedentes sobre la expansión internacional y ofrece un marco de análisis general capaz de explicar no solo las causas sino también la distribución entre diferentes países en los que la inversión tiene lugar, defiende que la naturaleza ecléctica de su enfoque permite una aproximación completa a la expansión. Su contribución consiste en advertir que cada una de las teorías sobre los determinantes de la IED es incompleta. Todas son parcialmente correctas y parcialmente incorrectas como explicación de cualquier ejemplo especifico de inversión extranjera directa (Graham, 1978). El paradigma ecléctico de Dunning (1995) nos proporciona mayor soporte a nuestra investigación explicativa para que se enfaticen las ventajas que tienen las empre sas locales y los beneficios que les esperan dentro del proceso de internacionalización. Teoría de Internacionalización La teoría de la internacionalización (Buckley y Casson (1976); Rugman (1981); Hennart (1982), (1983), Casson (1987) se centra en explicar el porqué las empresas buscan los beneficios que fundamenta el comercio Competitividad económica �74 internacional, sin embargo debemos reconocer que la eficiencia significa costos mas bajos Smith (1776), que a su vez constituyen estímulos mas poderosos para comerciar (Buckley y Casson 1976). La esencia del argumento de la teoría de la ventaja comparativa Ricardo (1817) en la que estamos basando nuestra investigación nos proporciona ciertas perspectivas sobre los beneficios en términos de eficiencia de costos de nuestras empresas. Ohlin (1993), en el comercio internacional, Ricardo supuso que los costos podrían permanecer constantes, fuera cual fuere el nivel de producción, si nuestras empresas fueran mas eficientes y comercian con sus productos, amplían sus posibilid ades de consumo, sus ingresos y en consecuencia mejora su nivel de vida. Teoría de la Ventaja Comparativa Como Teoría de Soporte. De acuerdo a la denominada teoría de la ventaja comparativa planteada por David Ricardo, en una publicación de 1817 titulada On the Principles of Political Economy and Taxation, donde asegura que aún cuando un país tenga menores costos en todos sus productos, podría bajo ciertas condiciones beneficiarse del comercio internacional, si se especializa en la producción de aquellos productos en los cuales tienen los menores costos relativos, exporta parte de ellos e importa los productos en los que tiene los mayores costos relativos. Podemos entonces ver que lo planteado por Smith (1776), es un modelo particular dentro la teoría de la ventaja comparativa. Fue el gran economista inglés David Ricardo (1817), quien demostró que no sólo en el caso de que aparezca una ventaja absoluta existirá especialización y comercio internacional entre dos países. Podrá ocurrir que uno de ellos no posea ventaja absoluta en la producción de ningún bien, es decir, que necesite más de todos los factores para producir todos y cada uno de los bienes. A pesar de ello, sucederá que la cantidad necesaria de factores para producir una unidad de algún bien, en proporción a la necesaria para producir una unidad de algún otro, será menor que la correspondiente al país que posee ventaja absoluta. Cuando cada país se especializa en la producción de aquellos bienes en los que tiene ventaja comparativa, todos se ven beneficiados. Identificación de un Nuevo Modelo De acuerdo con esta investigación, se ha identificado hasta este momento que el proceso de internacionalización de las empresas locales representa un área de oportunidad desde la perspectiva planteada para que las empresas puedan internacionalizarse. Han surgido numerosas teorías relacionadas a este proceso como la de Ricardo (1817); Ohlin (1993); F. Hernández et al. �75 Shumpeter (1997) y Ohmae (1991), para dar respuesta, facilitar su comprensión y contribuir al conocimiento del proceso de la internacionalización de las empresas locales. Si creamos empresas innovadoras con enfoque internacional, podemos adoptar el Modelo como una herramienta de uso permanente. Modelo Integral de Competitividad Económica para las Empresas en el Municipio de Nuevo Laredo Para el modelo propuesto tomamos en cuenta la teoría de Ricardo (1817), en su enfoque internacional y la teoría de la ventaja competitiva de Porter (1990). Consideradas en la propuesta de utilizar el modelo MICE para apoyar a las empresas locales en el proceso de internacionalización. Objetivos Del Modelo ? Reforzar y apoyar los esfuerzos regionales e internacionales existentes con el objeto de promover la cooperación interinstitucional e Interempresarial como mecanismo para el desarrollo de las empresas locales. ? Promover y apoyar las experiencias exitosas de concertación interinstitucional e interempresarial, la formación de cadenas de empresas innovadoras y la creación de proveedurías locales. ? Contribuir al proceso de consolidación de los procesos de internacionalización de las empresas y a la creación y consolidación de los consorcios de exportación. ? Contribuir en el reforzamiento de las capacidades de las instituciones de apoyo empresarial a través del intercambio de experiencias y fortalecimiento del componente de información. ? Fortalecer la capacidad tecnológica de las empresas. ? Promover el desarrollo sustentable en las empresas. ? Incrementar el empleo ? Incrementar el empleo especializado ? Incrementar el numero de empresarios ? Incentivar a los alumnos de las instituciones educativas a emprendedores. Competitividad económica ser �76 El modelo propuesto. El Modelo Integral de Competitividad Económica (MICE), es un mecanismo para la creación de empresas líderes, mejorar la competitividad e internacionalizar los procesos de producción de las empresas de Nuevo Laredo. Apoyando la internacionalización de las mismas y favoreciendo su inserción en los procesos de globalización de la economía mundial. Modelo Integral de Competitividad Económica ( MICE) Figura 1. Modelo Integral de Competitividad Económica (MICE). El Modelo Está Basado En Cuatro Pilares 1. Una nueva cultura de la innovación tecnológico-industrial F. Hernández et al. �77 Se Fijarán las bases del Desarrollo de la Innovación TecnológicaIndustrial La Creación de Innovación Tecnológica: Desarrollar dentro de las empresas la tecnología de punta necesaria que les permita desarrollar productos competitivos y la evolución de los mismos. • Innovación Tecnológica Continua: Desarrollar estrategias que les permitan la evolución y promoción de la manufactura tradicional en donde las empresas involucren sus diseños tecnológicos competitivos. • Fomento de Ideas Innovadoras: Preparar dentro de las Universidades la materia prima principal de este modelo, recursos humanos con calificación excelente e ideas innovadoras. Como resultado de nuestro primer punto se fijarán las bases del conocimiento sostenido sobre los cimientos de la innovación tecnológica continua y la calidad de los recursos humanos. • 2. Una nueva cultura de la creación de empresas con alto potencial de crecimiento El cambio de actitud dará como resultado el mejor entorno del mundo para crear empresas • • • • • Creación de Empresas Innovadoras. Desarrollar un programa que permita crear empresas nacionales con características de clase mundial. Creación de Productos Innovadores. Promover dentro de las empresas la generación de nuevos productos, procesos y servicios competitivos que den como resultado precios competitivos en cualquier parte del mundo. Integración Empresarial. Integrar las empresas innovadoras mediante una cadena productiva a efecto de mantener la competitividad a largo plazo. Empleados Emprendedores. Establecer un programa de especialización dentro de las empresas mediante el cual se prepare a empleados para que proporcionen ideas con futuro en el mercado internacional. Estudiantes emprendedores. Establecer un programa de emprendedores dentro de las universidades mediante el cual se prepare Competitividad económica �78 a alumnos para que proporcionen las ideas de empresas innovadoras con alto potencial de crecimiento. • Innovación Prueba-error. Identificar y promover proyectos que puedan ser viables dentro del mercado como empresas innovadoras como parte del proceso de innovación de productos. Como resultado de nuestro segundo punto se establecerá como prioridad el trabajo científico y la formación de empresas emprendedoras con un alto potencial de crecimiento lo que nos proporcionará un mejor entorno para la creación de empresas. 3. Redes de Intercambio de Información Estratégica Una nueva cultura de Redes de Información Empresarial Creación de Redes de Contactos Locales-RegionalesInternacionales. Promover para que las empresas nacionales se integren con el mercado internacional digitalmente con la finalidad de incrementar su eficiencia y competitividad. • Intercambio Tecnológico. Buscar generar un círculo virtuoso promoviendo la integración a los procesos productivos de las empresas locales de las mejores tecnologías de información para el incremento de la competitividad. • Desarrollo de Investigadores en Universidades. Creación de grupos de investigación tecnológica a través de la formación de recursos humanos de alto nivel (jóvenes brillantes) mediante la incorporación de doctores y estudiantes con ideas innovadoras en las empresas mediante convenios de prácticas empresariales. • Interacción de Empresas. Desarrollar programas de capacitación para las empresas orientadas a la integración, con el objeto de desarrollar una cultura informática que les permita tener acceso a la información empresarial internacional. Como resultado de nuestro tercer punto se establecerá el proceso en donde la fuerza de las redes sociales de intercambio con información especializada como dinamizadores del entorno dará como resultado que la innovación se maximice cuando se desarrolle este proceso. • 4. Desarrollo Empresarial Local Desarrollar una cultura de integración Universidad - Empresa para la explotación del paradigma de las empresas integradas con tecnología de punta. F. Hernández et al. �79 • Creación de un Centro de Negocios Internacionales Crear centros en las Universidades que sean el centro de desarrollo de información y procesos administrativos que permita promover el establecimiento y la certificación de proveedores sustentado en las tendencias mundiales de disminuciones continuas en los precios de los productos finales. • Desarrollo de Empresas competitivas. Crear una cadena de proveeduría con las empresas innovadoras, ya que necesitamos contar con empresas que produzcan y contribuyan con precios y calidad competitivos, dada la necesidad de contar con este tipo de empresas con iniciativas de nuevos proyectos y como consecuencia la internacionalización de las empresas locales. Como resultado de nuestro cuarto punto se hace realidad la ventaja comparativa haciendo resaltar su ventaja competitiva (ubicación geográfica, costo de mano de obra y acuerdos comerciales), de proyectos detonadores del desarrollo empresarial local, y jugando un papel preponderante en la atracción de proyectos internacionales. La conclusión del Modelo propuesto en nuestra investigación será la creación de un efecto multiplicador de empresas líderes locales, regionales e internacionales con bases fuertes, emprendedoras, con costos competitivos, con redes de información integradas y con un alto grado de especialización en la innovación a nivel global. La principal contribución de esta investigación es la propuesta del Modelo Integral de Competitividad Económica MICE, basado en la teoría de la ventaja comparativa David Ricardo, (1817), se cumple con el objetivo de que las bases conceptuales del modelo tengan preferentemente soporte en las teorías que ya han sido probadas y aplicadas., como son: Teoría de la Organización Industrial, Teoría de la Ventaja Competitiva, Teoría de Ciclo de Vida del producto, Teoría Ecléctica, Teoría de Internacionalización, y la Teoría de la Ventaja Comparativa como teoría de soporte. Nuevas Investigaciones Propuestas En nuestra investigación estamos proponiendo el Modelo Integral de Competitividad Económica (MICE) sin embargo en posteriores investigaciones se tendría que probar el modelo mediante la implementación del mismo en las empresas de Nuevo Laredo.. Conclusión Competitividad económica �80 La principal contribución de esta investigación es la propuesta del Modelo Integral de Competitividad Económica MICE, basado en la teoría de la ventaja comparativa David Ricardo, (1817), se cumple con el objetivo de que las bases conceptuales del modelo tengan preferentemente soporte en las teorías que ya han sido probadas y aplicadas., como son: Teoría de la Organización Industrial, Teoría de la Ventaja Competitiva, Teoría de Ciclo de Vida del producto, Teoría Ecléctica, Teoría de Internacionalización, y la Teoría de la Ventaja Comparativa como teoría de soporte. La aportación de esta investigación es la propuesta del Modelo Integral de Competitividad Económica (MICE) para el Municipio de Nuevo Laredo, ya que proporciona una estructura para manejar mejor los negocios. Si se logra la implementación y el dominio del Modelo para el Municipio de Nuevo Laredo, representará para la empresa local exportadora y no exportadora mejorar la posibilidad de éxito, mejorar la eficiencia y competitividad en el proceso de internacionalización. Referencias Buckley, Y. y M. Casson 1976. The Future of Multinational enterprises, Mac Millan Segunda Edición. Casson, M. 1987. The firmand the market. Oxford, Brasil, Blackwell. Dunning, J. 1995. Revisión del paradigma ecléctico en una época de capitalismo de Alianzas. Economía Industrial. (305): 15-32. Dunning, J. H. 1988. Explaining International Production, Unwin Hyman, London. Dunning, J. H. 1993. Multinational Enterprises and the Global Economy, Addison- Wesley Publishing Company, Wokingham. Flower, B. E. 1976. Oligopolistic reactions in European and Canadian direct investment, in the United States. journal of international business studies, 7(2): 43-55. Graham, E .M. 1978. 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Most of that growth will occur in the less developed countries of Asia, Africa, and Latin America. There is a serious concern that the number of humans in the world and our impact on the environment will overload the life support systems of the earth. The crude birth rate is the number of births in a year divided by the average population. A more accurate measure of growth is the general fertility rate, which takes into account the age structure and fecundity of the population. The crude birth rate minus the crude death rate gives the rate of natural increase. When this rate reaches a level at which people are just replacing themselves, zero population growth is achieved. In the more highly developed countries of the world, growth has slowed are even reversed in recent years so that without immigration from other areas, population would be declining. The change from high birth and death rates that accompanies in industrialization is called a demographic transition. Many developing nations have already begun this transition. Death rates have fallen, but birth rates remain high. Some demographers believe that as infant mortality drops and economic development progresses so that people in these countries can be sure of secure future, they will complete the transition to a stable population or a high standard living. While larger populations bring many problems, they also may be a valuable resource of energy, intelligence, and enterprise that will make it possible to overcome resource limitation problems. A social just view argues that a more equitable distribution of wealth might reduce both excess population growth and environmental degradation. We have many more options now for controlling fertility than were available to our ancestors. Some techniques are safer than those available earlier; many are easier and more pleasant to use. Sometimes it takes deep changes in a culture to make family planning programs successful. Among these changes are improved social, educational, and economic status for women; higher values on individual children; accepting responsibility for our own lives; social security and political stability that give people the means and confidence to plan for the future; and knowledge, availability, and use of effective and acceptable means of birth control. Palabras claves: Crecimiento, poblacion, pobre, rico, tasa Population growth �84 Resumen. La poblacion humana ha crecido a una tasa inprecedente en los ultimos tres siglos. Para 2001 la poblacion mundial llego a 6.2 billiones. A una tasa actual de crecimiento de 1.4% annual, la poblaciona se duplicara en 51 anos. La mayoria del crecimiento ocurrira en los paises en via de desarrollo de Asia, Africa, y Latino America. Hay una preocupacion de que la poplacion humana y su impacto negativo sobre el medio ambiente pondra en peligro la existencia de los sytemas de soporte vital del mundo. La tasa cruda de nacimineto es el numero de nacimientos entre el promedio de la poblacion. Una medida mas exacta de crecimiento poblacional es la tasa general de fertilidad que toma en cuenta la estructura de la poblacion y la fecundidad poblacional. La diferencia entre la tasa cruda de nacimiento y la mortalidad nos da la tasa natural de incremento. Cuando esta tasa alcanza el nivel al cual la gente solamente remplaza a si mismo numericamente, se obtiene la tasa cero de crecimiento poblacional. En los países avanzadas del mundo, el crecimiento ha sido reducido o ha puesto en forma negativa, de tal modo que sin inmigracion en estos paises, la poblacion estará disminuyendo. El cambio de las tasas altas de nacimiento y mortalidad a las tasa bajas se denomina la transición demografica. Muchos países desarrolldos han empezado esta transición demográfica. La tasa de mortanda ha bajado en estos países sin que disminuyera la tasa de nacimiento. A medida que la tasa de mortalidad infantil se reduzca en estos países y la economía progresa mas y trae seguridad económico para la gente, entonces será possible una transición demográfica a una poblacion estable o un estandard de vida mas alta. Mientras que las poblaciones grandes traen muchos problemas, tamien pueden servir como recursos de enegia e inteligencia que permiten controlar el problema de la limitación de los recursos. Una idea de la justicia social argumenta que una distribución mas equitativa del capital puede reducir tanto el crecimiento excesivo poblacional como problemas ambientales. Hay muchos métodos de control de fertilidad en comparación con antes. Algunas técnicas son mas seguros, mas fácil de usar y mas placenteras que antes. Se requiere de cambios profundos culturales, como mejoramiento de estatus social, educacional, y económico, valores mas altos de los jóvenes, aceptar la responsabilidad en la vida, seguridad social, estabilidad política, el conocimiento, y el uso efectivo de medidas de control de natalidad, para permitir que la gente planea con seguridad hacia el futuro. Introduction Every second, on average, four or five children are born somewhere on the earth. In that same second, two other people die. This difference between births and deaths means a net gain of nearly 2.5 more humans per second in the world population. This means we are growing at a little less than 9,000 per hour, 214,000 per day, or about 77 million more people per year. By mid-2001, the world population stood at about 6.2 billion, making us the most numerous vertebrate species on the planet. For the families to whom these children are born, this may well be a joyous and long -awaited event. But it is a continuing increase in humans good for the planet in the long run? Many people worry that overpopulation will cause, or perhaps already is causing resource depletion and environmental degradation that threatens the ecological life-support systems on which we all depend. These fears of often lead to demands for immediate, worldwide birth control programs to reduce fertility rates and to eventually stabilize or even shrink the total number of humans. M. H. Badii et al �85 Others believe that human ingenuity, technology, and enterprise can extend the world carrying capacity and allow us to overcome any problems we encounter. From this perspective, more people may be beneficial rather than disastrous. A larger population means a larger workforce, more geniuses, and more ideas about what to do. Along with every new mouth comes a pair of hands. Proponents of this worldview, many of whom happen to be economists, argue that continued economic and technological growth could both feed the world’s billons and enrich everyone enough to end the population explosion voluntarily. Not so, counter many ecologists. Growth is the problem; we must stop both population and economic growth (Acsadi & Nemeskeri, 1970). Yet another perspective on this subject derives from social justice concerns. From this worldview, there are sufficient resources for everyone. Current shortages are only signs of greed, waste and oppression. The root cause of environmental degradation, in this view, is inequitable distribution of wealth and power rather than population size. Fostering democracy, empowering women and minorities, and improving the standard of living of the world’s poorest people are what are really needed. A narrow focus on population growth only fosters racism and an attitude that blames the poor for their problems while ignoring the deeper social and economic forces at work. Weather the human population will continue to grow at present rates and what that growth would imply for environmental quality and human life are among the most central and pressing questions in environmental science. The number of children a couple decides to have and the methods they use to regulate fertility, however, strongly influenced by culture, religion, politics, economics, as well as basic biological and medical considerations. Human population history For most of our history, humans have not been very numerous compared to other species. Studies of hunting and gathering societies suggests that the total world population was probably only a few million people before the invention of agriculture and the domestication of animals around 10,000 years ago. The larger and the more secure food supply made available by the agricultural revolution allowed the human population to grow, reaching perhaps 50 million people by 5,000 B. C . For thousands of years, the number of humans increased very slowly. Archeological evidence and historical descriptions suggest that only about 300 million people living at the time of Christ (Table 1). Until the Middle Ages, human populations (Ahlburg & Land, 1992) were held in check by diseases, famines, and wars that made life short and uncertain for most people. Furthermore, there is evidence that many early societies Population growth �86 regulated ht eir population sizes through cultural taboos, and practices such as infanticide. Among the most the most destructive natural population controls were bubonic plagues that periodically swept across Europe between 1,348 and 1,665. During the worst plague years (between 1,348 and 1,350), it is estimated that at least one third of the European population perished. Notice, however, that this did not retard population growth for very long. In 1,650, at the end of the last great plague, there were about 600 million people in the world. Table 1. World population growth and doubling times (Population Reference Bureau & UN Population Division). Date Doubling time (years) Population (million) 5000 B.C No data available 50 800 B.C. 4,200 100 200 B.C 600 200 1200 A.D 1,400 400 1700 A.D. 500 800 1900 A.D. 200 1,600 1965 A.D. 65 3,200 2000 A.D. 51 6,100 2050 A.D. 140 9,300 (estimate) Human population began to increase rapidly after 1,600 A.D. Many factors contributed to this rapid growth. Increased sailing and navigation skills stimulated commerce and communication between nations. Agricultural development, better sources of power, and better health care and hygiene also plated a role. We are, at the present, in an exponential or J curve pattern of population growth. It took all human history to reach 1 billion people in 1,804, but little more than 150 years to reach 3 billion in 1,960. To go from 5 to 6 billion took only 12 years. Another way to look at the population growth is that the number of humans tripled during the twentieth century. Will it do so again in the twenty-first century? If it does, will we overshoot the carrying capacity of our environment and experience a catastrophic dieback? There is evidence that population growth is already slowing, b ut whether we will reach equilibrium soon enough and at a size that can be sustained over the long run remains a difficult but important question. Limits to growth: some opposing views People have widely differing opinions about population and resources. Some believe that population growth is the ultimate cause of poverty and M. H. Badii et al �87 environmental degradation. Others argue that poverty, environmental degradation, and overpopulation are all merely symptoms of deeper social and economic factors. We will examine some opposing worldviews and their implications. Malthus idea on population growth In 1,798, the Rev. Thomas Malthus wrote An essay on the Principle of Population to refute the views of progressives and optimists, including his father, who inspired by ht e agrarian principles of the French Revolution to predict a coming utopia. The younger Malthus argued that human populations tend to increase at an exponential or compound rate while food production either remains stable or increases only slowly. The result, he predicted, that human population inevitably outstrip their food supply and eventually collapse into starvation, crime, and misery. According to Malthus, the only ways to stabilize the human populations are “positive checks,” such as diseases or famines that kill people, or “preventive checks,” including all the factors that prevent human birth. Among the preventative checks, he advocated were “normal restrained,” including late marriage and celibacy until a couple can afford to support children. Malthus has influenced many social scientists and biologists. Charles Darwin, for instance, derived his theories about struggle for scarce resources and survival of the fittest after reading Malthus’s essay. If Malthus’s view of the consequences of the population growth is dismal, the corollary he drew was even bleaker. He believed that most people are too lazy and immoral to regulate birth voluntarily. Consequently, he opposed efforts to feed and assist the poor in England because he feared that more food would simply increase their fertility and thereby perpetuate the problems of starvation and misery. Not surprisingly, Malthus’s idea provoked a great social and economic debate. Karl Marx was one of his most vehement critics, claiming that Malthus was a “shameless sycophant of the ruling classes.” According to Marx, population growth is a symptom rather than a root cause of poverty, resource depletion, pollution, and other social ills. The real causes of these problems, he believed, exploitation and oppression. Marx argued that workers always provide for their own sustenance given access to means of production and a fair share of the fruits of their labor. According to Marxians, the ways to slow population growth and to alleviate crime, disease, starvation, misery, and environmental degradation is through social justice (Clark, 1990). Malthus and Marx today Both Malthus and Marx developed their theories about human population growth in the nineteenth century when understanding of the world, technology, Population growth �88 and society were much different than they are now. Still, the questions they raised are relevant today. While the evils of the racism, classism, and other forms of exploitation that Marx denounced still beset us, it is also true that at some point available resources must limit the numbers of humans that the earth can sustain. Those who agree with Malthus, that we are approaching, or have already surpassed, the carrying capacity of the earth are called neo-Malthusians. In their view we should address the issue pf surplus population directly by making birth control our highest priority. An extreme version of this worldview is expressed by Cornell University entomologist David Pimentel, who claims that the “optimum human population” would be about 2 billion, or about the number living in 1,950. He believes this would allow everyone to enjoy a standard of living equal to the average European today. Neo-Marxians, on the other hand, believe that only eliminating poverty and oppression through technological development and social justice will solve population problems. Claims of resource scarcity, they argue, are only an excuse for inequity and exclusion. If distribution of wealth and access to resources were fairer, they believe, there would be plenty for everyone. Perhaps a compromise position between these opposing viewpoint is that population growth, poverty, and environmental degradation are all interrelated. No factor exclusively causes any other, but each influence and, in turn, is influenced by the others. Can technology make the world more habitable? Technological optimists argue that Malthus was wrong in his prediction of famine and disaster 200 years ago because he failed to account for scientific progress. Indeed, food supplies have increased faster than pop ulation growth since Malthus’s time. There have been terrible famines in the past two centuries, but they were caused more by politics and economics that lack of resources or sheer population size. Whether this progress will continue remains to be see, but technological advances have increased human carrying capacity more than twice in our history. The burst of growth of which we are a part, was stimulated by the scientific and industrial revolutions. Progress in agricultural productivity, engineering, information technology, commerce, medicine, sanitation, and other achievements of modern life have made it possible to support approximately 1,000 times as many people as per unit area as was possible 10,000 years ago. Much of our growth in the past 300 years has been based on the availability of easily acquired natural resources, especially cheap, abundant fossil fuels. Whether we can develop alternative, renewable energy resources in time to avert disaster when current fossil fuels run out is a matter of great concern. Can more people be beneficial? M. H. Badii et al �89 There can be benefits as well as disadvantages in larger populations. More people mean larger markets, more workers, and efficiencies of scale in mass production of goods. Greater numbers also provide more intelligence and enterprise to overcome problems such as underdevelopment, pollution, and resource limitations. Human ingenuity and intelligence can create new resources through substitution of new materials, and new ways of doing things for the old materials and old ways. For instance, utility companies are finding it cheaper and more environmentally sound to finance insulation and energy -efficient appliances for their customers rather than build new power plants. The effect of saving energy that was formerly wasted is comparable to creating a new fuel supply. Economist Julian Simon was one of the most outspoken champions of this view of human history. People, he argued, are the “ultimate resource” and there si no evidence that pollution, crime, unemployment, crowding, the loss of species, or any other resource limitations will worsen with population growth. This outlook is shared by leaders of many developing countries who insist that instead of being obsessed with population growth, we should focus on inordinate consumption of the world’s resources by the people in richer countries. What constitutes a resource and which resources might limit further human population growth must be discussed seriously ((http://www.census.gov/ftp/pub/ipc/www/world.html). Human demography Demography is derived from the Greek word demos (people) and graphos (to write or to measure). It encompasses vital statistics about people, such as births, deaths, and where they live, as well as they live. On October 12, 1,999, The United Nations officially declraied that the human population had reached 6 billions. The Us Census Bureau, however, had put the date for this landmark 3 months earlier on July 19th. Even in this age of information technology and communication, counting the number of people in the world is like shooting at a moving target. Some countries have never even taken a sensus, and those that have done many not be accurate. Governments may overstate or understate their populations to make their countries appear larger and more improtant or smaller and more stable than they really are. Individuals, especially if they are homeless, refugees, or illegal aliens, may not want to be counted or identified. We really live in 2 demographic worlds. One of these worlds is poor, young, and growing rapidly. It is occupied by the vast majority of the people who live in the less developed countries of Africa, Asia, and Latin America. These countries represent 80% of the world population but more than 90% of the projected growth. In countries like Uganda, and Nigeria, the average age is less than 15, the current doubling time is Population growth �90 only 23 years, and the average person can expect fewer than 30 years of reasonably good health. Some countries in the developing world experienced amazing growth rates and are expected to reach extraordinary population sizes bby the middle of the twenty first century. Table 2 shows the 10 largest countries in the world, arrahged by their projected size in 2,050. Table 2. Projected population sizes of 10 largest countries by 2,050 (Population Reference Bureau, 2001). Most populations in 2,000 Most populations in 2,050 Country Population Country Population (millons) (million) China 1,200 India 1,600 India 1,000 China 1,300 USA 281 USA 403 Indonesia 212 Indonesia 312 Brazil 170 Nigeria 304 Pakistan 151 Pakistan 285 Russia 145 Brazil 244 Bangladesh 128 Bangladesh 211 Japan 127 Ethiopia 188 Nigeria 123 Congo 182 Note that while China reached 1.26 billion people in 2,001, India also passed 1 billion and is expected to have the largest popultion in a few decades because its population control programs have been less successful than China’s. Nigeria which had only 33 million residents in 1,950, is forecast to have more than 300 million in 2,050. Ethiopia, with about 18 million people 50 years ago, is likely to grow at least 10 fold over a century. In many of these countries, rapid population growth is a serious problem. Overall, the population of less developed countries is projected to rise from 5 billion in 2,001 to 8.2 billion in 2,050. Just six countries (India, China, Pakistan, Nigeria, Bangladesh and Indonesia) account for almost half this growth (http://www.census.gov/ftp/pub/ipc/www/idbsum.html ). The other demographic world is made up of the richer countries of North America, Western Europe, Japan, Australia, and New Zealand. This world is Wealthy, old, and mostly shrinking. Italy, Germany, Hungary, and Japan, for example, all have negative growth rates. The average age in these countries is now 40, and life expectance of their residents is expected to exceed 90 by 2,050. With many couples choosing to have either one or no children, the populations of these countries are expected to decline significantly over the next century. Japan, M. H. Badii et al �91 which has 126 million residents, now, is expected to shrink to about 100 million by 2,050. Europe, which now makes up about 12% of the world population, will constitute less than 7% in 50 years, if current rends continue. Even the US and Canada would have nearly stable population if immigration were stopped. It isn’t only wealthy countries that have declining populations. Russia, for instance, is now declining by nearly one million people per year as death rates have soared and birth rates have plummeted. A collapsing economy, hyperinflation, crime, corruption, and despair have demoralized the population. Horrific population levels left from the Soviet era, coupled with poor nutrition and health care, have resulted in high levels of genetic abnormalities, infertility, and infant mortality. Abortions are twice as common as live birth, and the average number of children per woman is now 1.3, one of the lowest in the world. Death rates, especially among adult me, have risen dramatically. According to some mediacl experts, four out of five Russian men are drunk when they die, and male life expectancy dropped from 68 years in 1,990 to 58 years in 2,000. After having been the fourth largest country in the world in 1,950, Russia is expected to have a smaller population than Vietnam The Philippines, or the Democratic Republic of Congo by 2,050. The situation is even worse in many African countries, where AIDS and other communicable diseases are killing people at at a terrible rate. In Zimbabwe, Botswana, Zambia, and Namibia, for example, up to 36% of the adult population have AIDA or are HIV positive. Health officials predict that more than two thirds of the 15 year-olds now living in Botswana will die of AIDS before age 50. Many of these countries are soon expected to have declining populations. Overall, however, because of high fertility rates, Africa is expected to grow by at least1.5 billion people over the next century. Considering the human population distribution around the world, the high densities supported by fertile river valleys of the Nile, Ganges, Yellow, Yangtze, and Rhine Rivers and the Well-watered coastal plains of India, China, and Europe. Historic factors, such as technology diffusion and geopolitical power, also play a role in the geographic distribution. Fertility and birth rates Fecundity is the physical ability to reproduce, while fertility describes the actual production of offspring. Those without children may be fecund but not fertile. The most accessible demographic statistics of fertility is usually the crude birth rate, the number of births in a year per thousand persons. It is statistically “crude” in the sense that it is not adjusted for population characteristics such as the number of women in reproductive age. The total fertility rate is the umber of children born to an average woman in a population during her entire reproductive life. Upper class women in seventeenth and eighteenth century England, whose Population growth �92 babies were given to wet nurses immediately after birth and who were expected to produce as many children as possible, often had twenty five or thirty pregnancies. The highest recorded total fertility rates for working class people is among some Anabaptist agricultural groups in North America who have averaged up to 12 children per woman. In most tribal or traditional societies, food shortages, health problems, and cultural practices limit total fertility to about six or seven children per woman even without modern methods of birth control. Zero population growth (ZPG) occurs when births plus immigration in a population just equal death plus emigration. It takes several generations of replacement level fertility (where people just replace themselves) to reach ZPG. When infant mortality rates are high, the replacement level may be a five or more child per couple. In the more highly developed countries, however, this rate is usually about 2.1 children per couple because some people are infertile, have children who do not survive, choose not to have children (http://biology.uoregon.edu/Biology_www/BSL/D-demo2.html ). Mortality and death rates A traveler to a foreign country once asked a local resident “what is the death rate around here?” “the same as anywhere,” was the reply, “about one per person. In demographics, however, crude death rate (or crude mortality rate) are expressed in terms of the number of deaths per thousand persons in any given year. Countries in Africa where health care and sanitation are limited may have mortality rates of 20 or more per 1,000 people. The number of deaths in a population is sensitive to the age structure of the population. Rapidly growing, developing countries such as Belize or Costa Rica have lower crude death rate (4 per 1,000) than do the more developed, slowly growing countries, such as Denmark, (12 per 1,000). This is because there are proportionally more youths and fewer elderly people in a rapidly growing country than in a more slowly growing one (Umpleby, 1990; WHO, 1992, Http://www.pop.org/). Population growth rates Crude death rate subtracted from crude birth rate gives the natural increase of a population. We distinguish natural increase from the total growth rate, which include immigration and emigration, as well as births and deaths. Both of these growth rates are usually expressed as a percent (number per hundred people) rather than per thousand. A useful rule of thumb is that if you divide 70 by the annual percentage growth, you will get the approximate doubling time in years. Afghanistan, for example, which is growing 5.3% per year, is doubling its population every 13 years. The US and Canada, which have natural increase M. H. Badii et al �93 rates of 0.8 per year are doubling in 87.5 years. Actually, because of immigration, US total growth is considerably faster than natural increase. Spain and the UK, with natural increase rates of 0.1%, are doubling in about 700 years. Most countries in Eastern Europe have negative growth rates and declining populations. The fastest decline currently is Latvia, which at –1.1% per year will lose half its population in 64 years. The world growth rate is now 1.4%, which means that the population will double in about 50 years, if this current rate persists (http://www.mhhe.com/global, http://www.mhhe.com/global). Life span and life expectancy Life span is the oldest age to which is known to survive. Although there are many claims in ancient literature of kings living for 1,000 years or more, the oldest age that can be certified by written records was that of Jeane Luise Calment of Arles, France, who was 122 years old at her death in 1997. The aging process is still a medical mystery, but it appears that cells in our bodies have a limited ability to repair damage and produce new components. At some point they simply wear out, and we fall victim to disease, degeneration, accidents, or senility. Life expectancy is the average age that a newborn infant can expect to attain in any given society. For most human history, we believe that life expectancy in most societies has been between 35 and 40 years. This does not mean that no one lived past age 40, but rather so many deaths at earlier ages (mostly early childhood) balanced out those who managed to live longer. Declining mortality, not rising fertility, is the primary cause of most population growth in the past 30 years (Wilson, 1992). Crude death rates began falling in Western Europe during the late 1700s. Most of this advance in survivorship came long before the advent of modern medicine and is due primarily to better food and better sanitation. The twentieth century has seen a global transformation in human health unmatched in history. This revolution can be seen in the dramatic increases in life expectancy in most places (Tuckwell & Koziol, 1992; Scott, 1994). Worldwide, the average life expectancy has risen from about 40 to 65.5 years over the past century. Table 3 shows gains in some selected countries. Globally, the number of people over 60 years old is expected to triple, increasing from 600 million today to nearly 2 billion in 2,050. The oldest old (over 80 years) is projected to grow five fold to about 400 million in that same period. The greatest progress in life expectancy has been in developing countries. Take the case of Chile, for example. In 1,900, the average Chilean man could expect to live only 29 years. By 1998, although Chie had an annual per capita income less than $4,000 (US), the average life expectancy for both men and women had more than doubled and was very close to that of countries with 10 times its income level (Young, 1994). Population growth �94 Longer lives were due primarily to better nutrition, improved sanitation, clean water, and education rather than miracle drugs or high tech medicine. While the gains were not as great as already industrialized countries, residents of the US A, Italy, Japan, for example, now live about half again as long as they did at the beginning of the century. There is a good correlation between annual income and life expectancy up to about $4,000 (US) per person. Beyond that level, which is generally eno ugh for adequate food, shelter, and sanitation for most people, life expectancy level out at about 75 years for men and 80 years for women. Table 3. Life expectancy at birth in selected countries around the world (World Health Organization, World Health Report,1999). Around 1910 1998 Country Males Females Males Females Australia 56 60 75 81 Chile 29 33 72 78 Italy 46 47 75 81 Japan 43 43 77 83 New Zealand 60 63 74 80 Norway 56 59 75 81 USA 49 53 73 80 Russia is the striking exception to this pattern. With a GNP per person near $5,000 (US), Russian life expectancy is only 58 years for men and 71 for women. Russian men now live about 14 years less, on average, than they did before the break up pf the USSR. As mentioned earlier, disastrous economy, alcoholism, poor nutrition, and substandard medical care all contribute to this decline. Large discrepancies in how benefits of modernization and social investment are distributed within countries are revealed in differential longevity of various groups. The greatest life expectancy reported anywhere in the USA is for women in Stearns County, Minnesota, who live to an average age of 86. By contrast, Native American men on Pine Ridge, Indiana Reservation in neighboring South Dakota, live on average, only to age 45. Only a few countries in Africa have a lower life expectancy. Mainly prosperous German Catholic farmers populate Stearns County. The pine Ridge reservation is the poorest area in America with an unemployment rate near 75%and high rates of poverty, alcoholism, drug use, and cultural alienation. Similarly, African American men in Washington, D.C., live on average, only 57.9 years, or less than in Lesotho or Swaziland. Some demographers believe that life expectancy is approaching a plateau, while othe rs predict that advances in biology and medicine might make it M. H. Badii et al �95 possible to live 150 years or more. If our average age at death approaches 100 years, as some expect, society will be profoundly affected. In 1970 the median age in the USA was 30. By 2100 the median age could be over 60. If workers continue to retire at 65, half of the population could be unemployed, and retired might be facing 35 or 40 years of retirement. We may need to find new ways to structure and finance our lives. Both rapidly growing countries and slowly growing countries can have a problem with their dependency ratio, i.e., the number of nonworking compared to working individuals in a population. In Mexico, for example, each working person supports a high number of children. In the USA, by contrast, a declining working population is now supporting an ever-larger number of retired people and there are dire predictions that social security system will soon be bankrupt. This changing age structure and shifting dependency ratio are occurring worldwide. Bu 2050, The UN predicts there will be two older persons for child in the world. Humans are highly mobile, so emigration and immigration play a larger role in human population dynamics than they do in those of many species. Currently, about 800,000 people immigrate legally to the USA each year, but many more illegally. Western Europe receives about 1 million applications each year for asylum for economic chaos and wars in former socialists states and the Middle East. The UN High Commission on Refugees estimated in 1997 that at least 38 million refugees left their countries for political or economical reasons, while another 30 million fled their homes but remained displaced persons in their own countries. The more developed regions are expected to gain about 2 million immigrants annually for the next 50 years. Without migration, the population of the wealthiest countries would already be declining and would be more than 126 million less than the current 1.2 billion by 2050. The 2000 census showed that 35 million USA residents (12.5% of the total population) classify themselves as Hispanic or Latino. They now constitute the largest the USA minority. Immigration is a controversial issue in many countries. They often perform heavy, dangerous, or disagreeable work, paid low wages, and gain substandard housing, poor working conditions, and few rights. Some countries encourage, or even force, internal mass migration as part of a geopolitical demographic policy. In the 1970s, Indonesia embarked on an ambitious “transmigration” plan to move 65 million people from the overcrowded islands of Java and Bali to relatively unpopulated regions of Sumatra, Borneo, and New Guinea. Population growth: opposing factors A number of social and economic pressures affect decisions about family size, which in turn affects the population at large. Factors that increase people’s Population growth �96 desires to have babies are called pronatalist pressures. Raising a family may be the most enjoyable and rewarding part of many people’s life. Children can be a source of pleasure, pride and comfort. They may be the only source of support for elderly parents in countries without a social security system. Society also has a need to replace members who die or become incapacitated. This need often is codified in cultural or religious values that encourage bearing and raising children. In more highly developed countries, many pressures tend to reduce fertility. High education and personal freedom for women often result in decisions to limit childbearing. When women have opportunities to earn a salary, they are less likely to stay at home and have many children. Not only the challenge and variety o a career attractive to many women, but the money that they can earn outside their home becomes an important part of the family budget. Thus, education and socioeconomic status are usually inversely related to fertility in richer countries (Pritchett, 1994; MacKellar, 1994). Most European countries now have birth rates below replacement rates, and Italy, Russia, Australia, Germany, Greece, and Spain are experiencing negative rates of natural population increase. Asia, Japan, Singapore, and Taiwan are also facing a “child shock” as fertility rates have fallen well below the replacement level of 2.1 children per couple. This “birth death” may seriously erode the powers of Western democracies in world affairs. The Europe and North America accounted for 22% of the world population en 1950. By the 1980s, this number had fallen to 15%, and by the year 2030, Europe and North America probably will make up only 9% of the world population. On the other hand, since Europeans and North Americans consume so many more resources per capita than most other people in the world, a reduction in the population of these countries will do more to spare the environment than would a reduction in a population almost anywhere else. A typical pattern of falling death rates and birth rates due to improved living conditions usually accompanies economic development. This is called the Demographic transition from high birth and death rates to lower rates. Some demographers claim that a demographic transition already is in progress in most developing nations. Problems in taking censuses and the normal lag between falling death and birth rates may hide this for a time, but the world population should stabilize sometime in the next century. Some countries have had remarkable success in population control. In Thailand, Indonesia, Colombia, and Iran, for instance, total fertility dropped by more than half in 20 years. Morocco, Dominican Republic, Jamaica, Peru, and Mexico all have seen fertility rates fall between 30 and 40% in a single generation. Some factors such as growing prosperity, technology, historic pattern, and modern communication contribute to stabilizing populations. M. H. Badii et al �97 Some economists believe that the poorest countries appear to be caught in a “demographic trap” that prevents them from escaping from the middle phase of the demographic transition. Many people argue that the only way to break out of the demographic trap is to immediately and drastically reduce population growth by whatever means are necessary. Another view is the social justice (a fair share of social benefits for everyone) is the real key to successful demographic transitions. The world has enough resources for everyone, but inequitable social and economic systems cause maldistribution of those resources. Hunger, poverty, violence, environmental degradations, and overpopulation are symptoms of a lack of social justice rather than a lack of resources. An important part of this view is that many of the rich countries are, or were, colonial powers, while the poor, rapidly growing countries were colonized. The wealth that paid for progress and security for developed countries was often extracted from colonies, which now suffer from exhausted resources, exploding populations, and chaotic political systems. Some of the world’s poorest countries such as India, Ethiopia, Mozambique, and Haiti had rich resources and adequate food supplies before they were impoverished by colonialism. In addition to considering the rights of fellow humans, we should also consider those of other species. Rather than ask what is the maximum number of humans that the world can support, perhaps we should think about the needs of other creatures. As we convert natural landscapes into agricultural or industrial areas, species are crowded out that may have just as much right to exist as we do. Perhaps we should seek the optimum number of people at which we can provide a fair and descent life all humans while causing the minimum impact on nonhuman neighbors. Conclusion and the future of Human population How many people will be in the world in a century from now? Most demographers believe that world population will stabilize sometime during the next century. The total number of humans when we rich that equilibrium, is likely to be somewhere around 8 to 10 billion people, depending on the success of the family planning programs and the multitude of other factors affecting human populations. Some believe that the human population will grow up to 23 billion people. Which of these scenarios will we follow? To accomplish a stabilization or reduction of human population will require substantial changes from the business as usual. An encouraging sign is that worldwide contraceptive use has increased sharply in recent years. About half of the world’s married couples used some family planning techniques in 1999, compared to only 10% 30 years earlier, but Population growth �98 another 300 million couples say they want but do not have access to family planning. Contraceptive use varies widely by region, with high levels in Latin America and East Asia but relatively low use in much of Africa. The world Health Organization estimates that nearly 1 million conceptions occur daily around the world as a result of some 100 million sex acts. At least half of those conceptions are unplanned or unwanted. Still birth rates already have begun to fall in East Asia and Latin America. Similar progress is expected in South Asia in a few years. Only Africa will probably continue to grow in twenty first century. References Acsadi, G., & J. Nemeskeri. 1970. Human Life Span and Mortality. Akademiai Kiado, Budapest. Ahlburg, D. A., & K. C. Land. Eds. 1992. Ppulation forecasting: Special issue. International Journal of Forecasting. 8(3): 289-542. Clark, C. W. 1990. Mathematical Bioeconomics: The optimal management of renewable resources. 2nd ed. Wiley, N. Y. Ehrlich, P. R., A. H. Ehrlich, & G. C. Daily. 1993. Food security, population, and the environment. Population & Development review. 19(1): 1-32. http://www.census.gov/ftp/pub/ipc/www/idbsum.html http://www.census.gov/ftp/pub/ipc/www/world.html Http://www.pop.org/ http://biology.uoregon.edu/Biology_www/BSL/D-demo2.html http://www.mhhe.com/global MacKellar, F. L. 1994. Population and development. Development Policy Review. 12(2): 165-191. Pritchett, L. H. 1994. Desired fertility and the impact of population policies. Population and Development Review. 20(1): 1-55. Scott, K. 1994. Population issue must be faced. Canberra Times. Australia (7 May), P. 7. Tuckwell, H. C., & J. A. Koziol. 1992. World population. Nature. 359: 200. Umpleby, S. A. 1990. 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El documento pretende, presentar a la colaboración administrativa en materia fiscal federal como una posibilidad hacia mayor autonomía administrativa en las entidades federativas que promueve el desempeño de las haciendas locales para que, próximamente, cumplir con el principio federal de entidades autónomas en el área hacendaria, específicamente, en lo que respecta a la obtención de mayores facultades impositivas. Key words: Administrative colaboration, economic incentives, fiscal coordination, Fiscal Coordination National System Abstract. This paper intends to present the federal fiscal administrative colaboration as a possibility of more administrative autonomy in the States, increasing the local efficiency in order to, in a medium term, comply with the federal principle of autonomus States in the fiscal area through more impositivies faculties. Introducción La relación intergubernamental en materia hacendaria en México y sobre todo, el sistema que regula esta relación, es discusión permanente entre los diversos ordenes de gobierno. Es así, que en los últimos años se han creado foros en los que los gobiernos de las entidades federativas exponen su situación hacendaria, sus propuestas y expectativas de cambio, tales como la Conferencia Nacional de Gobernadores (CONAGO) y, recientemente, la Convención Nacional Hacendaria (CNH). Administración fiscal �100 El Sistema Nacional de Coordinación Fiscal (SNCF) ha tenido, desde sus inicios, problemas estructurales, los cuales, a través de modificaciones y adiciones ha resuelto, de manera parcial, la problemática de equidad, desigualdad y compensación en la redistribución de los ingresos federales hacia las entidades. Una de estas formas, ha sido a través de lo que se conoce como colaboración administrativa en materia fiscal federal, que aunque así lo expresa su nombre, no solo aplica a la fiscalización de las obligaciones contributivas, sino, y de manera más eficiente, a la administración integral de algunos impuestos como el Impuesto Sobre Tenencia y uso de Vehículos y el Impuesto Sobre Automóviles Nuevos. El presente documento, pretende explicar el funcionamiento la colaboración administrativa, los resultados económicos que se obtienen a través de ella, así como, la promoción de su aprovechamiento en la parte de administración integral de otros impuestos. En la primera parte se presenta el origen y la configuración del sistema fiscal, así como, el de la colaboración administrativa. En un segundo apartado, se expone el análisis de los resultados económicos por colaboración administrativa de las entidades en el primer semestre de 2004, para después, concluir con las expectativas y oportunidades de este mecanismo de administración conjunta. Origen y configuración En México, como solución a la problemática de la relación intergubernamental en materia hacendaria, es decir, la doble tributación y la ineficiencia de la administración tributaria estatal y local, surge la coordinación fiscal que, en palabras de David Colmenares (1999) “...toma como principio la separación de fuentes impositivas entre el gobierno federal y los estados, con el fin de dotar de eficiencia a la administración tributaria en escala nacional, compensar las desigualdades regionales en la distribución de recursos y aumentar la calidad de servicios públicos y de oportunidades de desarrollo, complementando los esfuerzos de los diferentes órdenes de gobierno.” Esos fueron los objetivos de la coordinación fiscal y que dan inicio al Sistema Nacional de Coordinación Fiscal regulado a través de la Ley de Coordinación Fiscal (LCF) iniciando su vigencia en 1980. Previo a este periodo, existía la coordinación entre órdenes de gobierno, como lo muestra el convenio de coordinación firmado por el Estado de Chihuahua y el Gobierno Federal en 1972. Pero, es hasta 1980, que se sientan las bases legales y que las 32 entidades deciden firmar el convenio de adhesión al sistema. V. Hinojosa �101 Una definición clara de coordinación fiscal, es la que propone Arrioja Vizcaíno (1999) al señalar que “la coordinación fiscal se define como la participación proporcional que, por disposición de la Constitución y de la ley, se otorga a las entidades federativas y a los municipios en el rendimiento de un tributo federal en cuya recaudación y administración han intervenido por autorización expresa de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público”. El mismo autor, Arrioja (1999), jurista que defiende el principio federal, expresa su desacuerdo con la coordinación fiscal de la siguiente manera “La coordinación, en la práctica, nos está llevando a un régimen tributario en el que solamente subsistan contribuciones federales y una serie de participaciones que, a manera de donaciones graciosas alimenten la subsistencia presupuestaria de las entidades federativas y de los municipios. Semejante contexto.....significa sólo una cosa: el centralismo político-económico, que convierte la teórica autonomía constitucional de las entidades y de los municipios en letra muerta, pues sin autosuficiencia tributaria no puede hablarse de autonomía, soberanía en lo concerniente a su régimen interior, municipio libre, ni nada que se le asemeje”. Efectivamente, la coordinación fiscal resuelve la doble tributación creando solo contribuciones de carácter federal, aumenta el monto de la recaudación al ser, en teoría, más eficiente que la mayoría de las entidades, pero al mismo tiempo no cumple con el principio federal de autonomía de sus integrantes al privar a las entidades y a los municipios de ingresos propios y convertirlos en dependientes económicos del Gobierno Federal promoviendo la centralización. Por otro lado, y tratando de justificar lo anterior, durante los últimos veinticuatro años, el Sistema Nacional de Coordinación Fiscal, ha tenido grandes avances respecto a las bases de redistribución de los ingresos entre las entidades federativas y los municipios, ya que de acuerdo al Informe de las participaciones en ingresos federales y aportaciones pagadas a las entidades federativas y municipios de enero a junio de 2004 que fue presentado en la CXCVI Reunión de la Comisión Permanente de Funcionarios Fiscales en la ciudad de Tijuana, B. C. Los días 22 y 23 de julio de 2004, el Gobierno Federal transfirió recursos por la cantidad de 300 mil 949 millones de pesos, cifra que representa el 69.4% de la Recaudación Federal Participable (RFP). La RFP es el monto total de la recaudación federal que es sujeta de participar a las entidades federativas y municipios. El monto que se menciona, podría considerarse, en proporción, suficiente respecto al total de la recaudación, aunque en realidad, la discusión gira en torno a la forma en que se distribuyen estos recursos y al sistema que Administración fiscal �102 compensa a algunas entidades que no son eficientes en su función recaudatoria, más que al monto total que se transfiere. Lo anterior se ha logrado a través de la modificación de la fórmula de distribución de participaciones, integración de fondos compensatorios como las aportaciones federales del ramo 33 a partir de 1998, la creación del Programa de Apoyo para el Fortalecimiento de las Entidades Federativas (PAFEF) en el 2000 y algunos convenios de descentralización dirigidos principalmente a educación y salud. Asimismo, tratando de disminuir esta situación de centralismo hacendario, motivar la recaudación en las entidades federativas y municipios y promover la eficiencia local en la administración de contribuciones, se crea la figura de la colaboración administrativa entre el Gobierno Federal y las entidades federativas a través de la suscripción de un convenio mediante el cual los gobiernos de los estados, opcionalmente, asumen la responsabilidad de algunas actividades de fiscalización y administración de contribuciones federales a cambio de incentivos económicos. Al igual que el convenio de adhesión al sistema, el Convenio de Colaboración Administrativa en Materia Fiscal Federal (CCAMFF) es suscrito por las 32 entidades en 1980. Se puede definir a la colaboración administrativa en materia fiscal federal como un mecanismo que promueve la participación directa de las entidades federativas en la función administrativa en el área recaudatoria de facultades federales, con el beneficio, de que en función de su desempeño, reciban recursos que pueden llegar a ser hasta del 100% de lo realizado. La normatividad que regula la colaboración administrativa se deriva de los siguientes ordenamientos: Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos (CPEUM) Ley de Coordinación Fiscal (LCF) Convenio de Adhesión al Sistema Nacional de Coordinación Fiscal Convenio de Colaboración Administrativa en Materia Fiscal Federal (CCAMFF) Ley de Ingresos de la Federación y Estatal (LIF) Presupuesto de Egresos Federal y Estatal (PEF) Brevemente, se explica la relación y aplicación de los distintos ordenamientos jurídicos precisamente porque las actividades en relación a la recaudación y fiscalización de las contribuciones emanan de un marco jurídico que, en la práctica, es tema de discusión permanente buscando que sus V. Hinojosa �103 lineamientos se adapten cada vez más a las necesidades de los distintos ámbitos de gobierno. La Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos (CPEUM) es el ordenamiento de mayor jerarquía en nuestro país, por lo que ningún otro puede contravenir lo que aquí se establece. Regula dos aspectos: Los derechos del hombre y la organización del Estado. Es en la organización del Estado en donde se encuentra reguladas las competencias fiscales en los distintos órdenes de gobierno, específicamente en los artículos 124, 73 fracción VII, 117 fracciones IV, V, VI y VII y 118 fracción I. De estos artículos se deriva la necesidad de regular las relaciones intergubernamentales en el área hacendaria. En 1980, entra el vigor la Ley de Coordinación Fiscal (LCF) que tiene como objeto, de acuerdo a su artículo 1, coordinar el sistema fiscal, establecer y distribuir la participación que corresponda a sus haciendas publicas en los ingresos federales, fijar reglas de colaboración administrativa entre las diversas autoridades fiscales, constituir los organismos en materia de coordinación fiscal, así como otorgarles las bases de su organización y funcionamiento. En el capítulo III, de la LCF se establece la figura de colaboración administrativa entre las entidades federativas y el Gobierno Federal. Respecto a esto, se señala que en materia de administración de ingresos federales las funciones que se incluyen son las de el registro de contribuyentes, la recaudación, la fiscalización y, en general, la administración de las contribuciones que se especifiquen en el convenio, además del alcance de las facultades para cada tipo de actividad, así como, las limitaciones y los ingresos que percibirán las entidades por la realización de estas funciones. Los convenios de colaboración administrativa en materia fiscal federal, han sufrido varias modificaciones desde su inicio en 1980. El convenio vigente es el que se suscribió en 1997 para todas las entidades, excepto para el Distrito Federal y Jalisco que lo modificaron en 2003. Las materias en colaboración incluyen la fiscalización de ISR, IVA, IA, IEPS, algunos derechos y actividades de comercio exterior. El documento principal se complementa con anexos, los cuáles se van adaptando con modificaciones y adiciones en función de las necesidades de aumentar los incentivos o cambiar los lineamientos. Los anexos regulan las facultades administrativas por contribución, tales como el Anexo 2 que regula la colaboración administrativa del Impuesto Sobre Automóviles Nuevos, el Anexo 3 lo referente al régimen de Pequeños Contribuyentes y el anexo 7, el régimen intermedio del Impuesto Sobre la Renta ISR. Solo en el caso de la colaboración administrativa en el Impuesto Sobre Tenencia y Uso de Vehículos (ISTUV) los Administración fiscal �104 lineamientos se establecen en el convenio y no tiene anexo. En el cuadro 1 se aprecia la estructura de los anexos vigentes, las facultades y los incentivos. Cuadro 1 Integración de los Anexos del CCAMFF de 1997, facultades administrativas e incentivos Anexo Facultades administrativas Incentivos 1 10% el Estado, 80% el municipio, 10% el Gobierno Federal Administración de Derechos de Uso o Aprovechamiento 100% multas municipio, 80% gastos de ejecución municipio de la Zona Federal Marítimo Terrestre (ZOFEMAT). y 20% gastos de ejecución Gobierno Federal. 2 Administración del Impuesto Federal Sobre Automóviles 100% para el Estado de la recaudación y sus accesorios. Nuevos. 3 Funciones operativas de administración de los ingresos 100% de la recaudación correspondiente al ISR, su (recaudación) derivada del ISR de los "Pequeños actualización, recargos, multas, honorarios por notificación, Contribuyentes) gastos de ejecución y e indemnización 4 Administración de Riveras y Zonas Federales El 90% de los derechos correspondientes para el Municipio, 10% el Gobierno Federal, el 100% de gastos de ejecución, multas e indemnización 5 Administración del Derecho Federal que pagan los contratistas de obra pública federal. 100% del derecho y sus recargos al Estado 6 Facultades de comprobación en materia de ISCAS e IVBSS 100% del monto del crédito pagado, multas, dictamen, actos de vigilancia, 50% Gobierno Federal. 100% multas, honorarios y gastos de ejecución. 7 Funciones operativas de administración del ISR del régimen intermedio de las personas físicas. El 100% de los pagos del impuesto, su actualización, recargos, multas, honorarios, gastos de ejecución e indemnización 8 Vigilancia de mercancías de procedencia extranjera, incluyendo vehículos. Mercancías: 100% créditos fiscales realizados,accesorios, embargos precautorios. Vehículos: 100% créditos fiscales realizados, accesorios, embargos precautorios. Los municipios participaran del 20% de los incentivos. 11 Vigilancia y Control de la Tenencia o Estancia legal en el País de Mercancía de Procedencia Extranjera (Federación, Estado, Municipio). El Municipio percibirá una participación de la RFP, en los términos de la disposición de vigencia anual de la LCF. 12 Verificación de la legal estancia en territorio nacional de bebidas alcohólicas, cerveza y tabaco de procedencia El 100% de las multas efectivamente pagadas a la entidad extranjera 13 Administración y Cobro del Derecho por Servicios Turísticos. El 100% de los derechos. 14 Verificación de la Legal estancia o tenencia en territorio nacional de toda clase de mercancías de procedencia extranjera. El 100% de las multas efectivamente pagadas. Los municipios recibirán el 20% de los incentivos. Los avances, en este sentido, son respecto al Anexo 3, el 8 y el 9, que amplían las posibilidades de administrar mayores funciones tales como el IVA de REPECOS y realizar funciones de fiscalización aduanera en el Anexo 8, el cual, V. Hinojosa �105 al 30 de septiembre de 2004, han firmado solo11 entidades. En el caso del Anexo 3, lo que detiene a las entidades es que los recursos que se obtengan por la administración del IVA están etiquetados, por lo que no resulta atractivo y está sujeto a discusión. Solo el estado de Sonora lo ha firmado. (17 de septiembre de 2004) Otro aspecto a considerar, es que en el caso de las actividades de fiscalización, aún cuando los anexos estén suscritos por las entidades, las actividades no se realizan, perdiendo la posibilidad de obtener los incentivos. Análisis de los ingresos por incentivos económicos El objetivo del siguiente análisis, es presentar la situación de los recursos por incentivos económicos que generan y son transferidos a las entidades federativas derivados de la colaboración administrativa realizada y su comparación con el total de ingresos federales que distribuye el Gobierno Federal, así como, la situación de cada entidad en el contexto nacional. Para el ejercicio, las cifras se tomaron del Informe de las participaciones en ingresos federales pagadas a los estados, municipios y Distrito Federal de enero a junio de 2004 presentado por la SHCP. Retomando la cifra antes mencionada, el Gobierno Federal transfirió a las entidades federativas, recursos por concepto de participaciones y gasto federalizado, la cantidad de 300 mil 949 mdp que representa el 69.4% de la Recaudación Federal Participable (RFP). De estos 300 mil 949 mdp, 15 mil 696 mdp corresponden al rubro de incentivos económicos, es decir el 5.22%. Este porcentaje luce bajo respecto al total, lo que se explica por varias razones: Los ingresos por fiscalización son bajos en función del poco interés e ineficiencia de las entidades federativas ya que los ingresos que lograrían no serían representativos además del costo administrativo que representa la fiscalización. El 90% del total de incentivos, se origina por la administración integral del ISTUV u el ISAN, no por actividades de fiscalización. La integración del total de transferencias se presenta en el cuadro 2. El ISTUV y el ISAN, por su objeto, sujeto, base, tasa o tarifa, no son impuestos que generen montos importantes de ingresos como el ISR o el IVA, pero mantienen dos características que promueven su recaudación en las entidades: 1. El marco jurídico que los regula es federal, por lo que debe aplicarse las mismas reglas en todas las entidades y, 2. Son impuestos considerados como contribuciones asignables, ya que sus resultados en recaudación se utilizan para medir la eficiencia recaudatoria y así, distribuir entre las entidades las participaciones federales. De acuerdo a la Administración fiscal �106 clasificación del Informe de la SHCP, los incentivos económicos se integran con el ISTUV, el ISAN y otros incentivos. En el periodo enero-junio de 2004, el ISTUV (11 mil 219 mdp), representa el 71.48% del total de incentivos pagados (15 mil 696 mdp), el ISAN, 2 mil 539 mdp, el 16.18% y otros incentivos (REPECOS, intermedios y fiscalización conjunta, 1,937 mdp), el 12.34% restante. CUADRO 2 INTEGRACIÓN DE LAS TRANSFERENCIAS A LAS ENTIDADES FEDERATIVAS. Enero-junio 2004 (millones de pesos) CONCEPTO IMPORTE ESTRUCTURA Participaciones 121,778 40.46% Incentivos económicos 15,696 5.22% Aportaciones del Ramo 33 142,735 47.43% Ramo 39. PAFEF 9,109 3.03% Convenios de descentralización 11,631 3.86% TOTAL 300,949 100.00% Fuente: Elaboración propia con datos de la SHCP CUADRO 3 ESTRUCTURA DE LOS INCENTIVOS ECONÓMICOS enero a junio de 2004 (millones de pesos) CONCEPTO IMPORTE ESTRUCTURA 11,219 71.48% 2,539 16.18% Otros Incentivos 1,938 12.35% Total 15,696 100% Impuesto Sobre Tenencia y Uso de Vehículos Impuesto Sobre Automóviles Nuevos FUENTE: Elaboración propia con datos de la SHCP. V. Hinojosa �107 Por otro lado, se comparó el ingreso que recibieron las entidades de incentivos económicos totales de enero a junio de 2004 contra el total de participaciones recibidas en el mismo periodo, obteniendo que para cuatro entidades, Distrito Federal, Nuevo León, Quintana Roo y Jalisco los incentivos representan más del 20% de lo que reciben del Fondo General de Participaciones (FGP), para 17 entidades representan entre el 10% y el 19% y para 11 menos del 10%. La importancia de la eficiencia en la recaudación en el ISTUV y el ISAN, no solo se ve reflejada en los incentivos, sino que existe una relación directa con los ingresos por participaciones ya que el 45.17% del FGP se distribuye en función de los resultados en la recaudación del ISTUV, del ISAN y de algunos Impuestos Especiales Sobre Producción y Servicios (IEPS). CUADRO 4 PROPORCIÓN QUE REPRESENTAN LOS INGRESOS POR INCENTIVOS RESPECTO AL FGP EN LAS ENTIDADES FEDERATIVAS ENERO-JUNIO 2004 ENTIDAD DISTRITO FEDERAL NUEVO LEÓN QUINTANA ROO JALISCO COAHUILA BAJA CALIFORNIA TAMAULIPAS AGUASCALIENTES SAN LUIS POTOSÍ GUANAJUATO CHIHUAHUA QUERÉTARO SONORA SINALOA MICHOACÁN YUCATÁN PUEBLA COLIMA DURANGO MORELOS BAJA CALIFORNIA SUR ZACATECAS NAYARIT VERACRUZ MÉXICO HIDALGO CAMPECHE GUERRERO TLAXCALA OAXACA CHIAPAS Administración TABASCO % DEL FGP fiscal Fuente: Elaboración propia con datos de la SHCP 28.69% 26.17% 21.88% 21.44% 19.92% 16.13% 15.46% 15.34% 15.06% 14.95% 14.77% 14.53% 14.38% 13.76% 13.57% 13.44% 12.81% 12.33% 10.46% 10.21% 10.11% 9.98% 9.36% 9.26% 8.74% 8.55% 7.80% 6.27% 6.08% 5.64% 4.68% 3.57% �108 En el contexto nacional, se puede apreciar, en el siguiente cuadro, la ubicación de cada entidad respecto a los incentivos económicos que genera y recibe cada una de ellas. El sesgo en este caso, se refiere, a que las entidades más grandes o con mayor número de vehículos y consumo de vehículos nuevos, son los más beneficiados, adicionando, la eficiencia que tienen en su función recaudatoria. CUADRO 5 TOTAL INCENTIVOS ENERO-JUNIO 2004 LUGAR 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 ENTIDADES DISTRITO FEDERAL JALISCO NUEVO LEÓN MÉXICO VERACRUZ GUANAJUATO PUEBLA BAJA CALIFORNIA COAHUILA TAMAULIPAS CHIHUAHUA MICHOACÁN SONORA SINALOA SAN LUIS POTOSÍ QUERÉTARO QUINTANA ROO YUCATÁN CHIAPAS TABASCO AGUASCALIENTES HIDALGO MORELOS GUERRERO OAXACA DURANGO ZACATECAS CAMPECHE COLIMA NAYARIT BAJA CALIFORNIA SUR TLAXCALA TOTAL TOTAL % 3,366,572,943 1,441,398,475 1,308,511,905 1,275,641,843 648,072,755 636,712,249 588,334,745 527,276,555 514,112,089 491,042,581 490,288,606 431,591,100 409,639,722 379,894,859 316,144,138 284,627,533 268,708,701 233,773,622 233,757,484 224,357,800 190,561,427 174,979,667 173,294,565 166,223,747 158,886,458 153,323,839 134,458,023 109,835,410 108,810,825 103,135,084 80,603,510 71,875,014 21.45 9.18 8.34 8.13 4.13 4.06 3.75 3.36 3.28 3.13 3.12 2.75 2.61 2.42 2.01 1.81 1.71 1.49 1.49 1.43 1.21 1.11 1.10 1.06 1.01 0.98 0.86 0.70 0.69 0.66 0.51 0.46 15,696,447,274 100.00 Fuente: Elaboración propia con datos de la SHCP Colaboración administrativa o autonomía hacendaria Se debe reconocer que la autonomía de los integrantes de una federación, incluyendo la hacendaria, es una de las características del sistema federal como forma de organización del gobierno. Sin embargo, los sistemas federales, como lo muestra la historia, fueron adoptados por países de gran V. Hinojosa �109 territorio y muy diversos en geografía, etnia y desarrollo económico, lo que resulta decisivo para la posibilidad de generar suficientes recursos tributarios para el funcionamiento del Estado. Las entidades federativas, o al menos algunas de ellas, reclaman su autonomía hacendaria al solicitar mayor descentralización de facultades impositivas, por otro lado, otras, la mayoría, solicitan mayores recursos federales a través de transferencias, sin la intención de asumir mayores responsabilidades fiscales. La descentralización de facultades impositivas, resuelve el problema de la autonomía hacendaria, pero no asegura mayores recursos, ya que la mayor o menor recaudación de contribuciones, depende, además de contar con la facultad impositiva, de otros factores como: 1. El desarrollo económico. 2. La capacidad recaudatoria y 3. La conveniencia política. 1. 2. 3. Desarrollo económico. En este sentido, la generación de recursos tributarios esta sujeta al desarrollo económico de la entidad, en función de su producto interno bruto (PIB) como sucede con los dos impuestos federales más importantes; el Impuesto Sobre la Renta (ISR) y el Impuesto al Valor Agregado (IVA), que sumados, representan el 52% del total de ingresos tributarios del Gobierno Federal de acuerdo al presupuesto que presenta la Ley de Ingresos de la Federación para 2004. El ISR grava el rendimiento de las actividades productivas, y el IVA grava el consumo, el cual, varía dependiendo de la generación de ingresos de las familias, que al mismo tiempo dependen de la productividad. Por lo que las entidades con menor capacidad productiva (PIB) no podrán generar suficientes ingresos tributarios. Capacidad recaudatoria. Se refiere a la capacidad instalada, infraestructura de la administración recaudatoria, recursos humanos y tecnología con la que cuenta cada entidad. El resultado de no contar con capacidad y/o ser ineficiente en la recaudación de contribuciones en la entidad se traduce en pérdida en ingresos tributarios por evasión fiscal, omisión o simplemente por baja recaudación. Conveniencia política. El contar con plenas facultades impositivas significa tener la capacidad decisoria sobre mantener vigente o no un impuesto. Tal es el caso del Impuesto Sobre Nóminas (impuesto estatal), que cada entidad, al tener la facultad, decide si lo mantiene vigente, su tasa, los sujetos, la base gravable, exentos, entre otros, creando externalidades y competencia fiscal en la región. Administración fiscal �110 La colaboración administrativa presenta más ventajas y desventajas. Una de las ventajas, es que resuelve, de manera optativa y parcial el problema de dependencia económica del Gobierno Federal. Actualmente, la colaboración administrativa, no es aprovechada completamente, ya que los impuestos y actividades que se incluyen, no son los más productivos, pero, ampliando las facultades hacia contribuciones que generen mayores recursos, las entidades federativas, que así lo decidan, podrían: 1. Aumentar sus ingresos a través de recaudar localmente ingresos federales que podrían ser aprovechados hasta el 100% en la entidad. 2. Promover la eficiencia recaudatoria 3. Proteger a las entidades poco desarrolladas o con poca capacidad recaudatoria, ya que la colaboración administrativa es opcional. 4. Eliminar la conveniencia política, ya que una de las características de la colaboración administrativa, es que las leyes que regulan las contribuciones coordinadas son federales y establece obligatoriedad para las entidades. Como desventaja, se encuentra la jurídica, ya que, aunque resuelve parcialmente el problema de la función gubernamental de ser el responsable de la provisión y asignación de recursos localmente, no cumple con el principio federal de autonomía, ya que las facultades que se delegan son administrativas y no impositivas. Aún así, son más las ventajas que las desventajas, su flexibilidad permite adecuarse a la diversidad que presentan las entidades federativas. Debe considerarse, a la colaboración como un camino gradual hacia la descentralización. Proyectos en relación a la colaboración Desde el mes de septiembre de 2004, en el Congreso de la Unión, se discute la creación de un impuesto al consumo que grava las ventas y los servicios finales. La iniciativa incluye distintas posibilidades para las entidades federativas respecto a la competencia administrativa e impositiva. En primer lugar, se trata de un impuesto federal, administrado por el Gobierno Federal, con una participación del 95% para las entidades y 5% para la Federación. La segunda posibilidad, es la administración estatal, a través de la colaboración administrativa, regulado por un marco jurídico federal con la ventaja de que en el convenio se establecerán el porcentaje de lo realizado que será para las entidades, con la posibilidad de que sea del 100%. V. Hinojosa �111 La tercera posibilidad, se trata de la facultad de las entidades para establecer un impuesto estatal sobre las ventas y servicios, que no contravenga las leyes federales, pero al mismo tiempo otorga la facultad de modificar la tasa del impuesto. (entre 2 y 5%). Esta última posibilidad, no representa facultades impositivas completas sobre este gravamen, pero, en cierto grado representa autonomía para aquellas entidades que así lo decidan. Lo anterior, se interpreta como la intención de la SHCP, de ofrecer que, gradualmente, las entidades federativas asuman mayores responsabilidades fiscales, a través de ejercer las posibilidades que se ofrecen de acuerdo a su capacidad. Una vez más, la colaboración administrativa, se presenta como una opción para descentralizar, al menos, las funciones administrativas de las contribuciones. Conclusión Nuestro país, presenta un mosaico tan diverso en geografía, población y desarrollo económico como en desempeño de los gobiernos estatales, que ha ocasionado que el Gobierno Federal, funcione como estabilizador al realizar las funciones de recaudación de las principales contribuciones del país, que al redistribuirlas y cumplir con su función de asignación de estos recursos, al mismo tiempo, desfavorezca a las entidades que mayor productividad presentan y compense a aquellas que, por su desarrollo económico y en algunos casos, ineficiencia, no sean productivas y por lo tanto, no generen los ingresos tributarios suficientes para distribuirlos equitativamente. Sin embargo, la tendencia debe ser hacia la descentralización de facultades impositivas, al menos, de una manera gradual, con un sistema compensatorio que promueva la eficiencia y condicionado a su desempeño administrativo. Se debe establecer un mecanismo, que dé tiempo, con límite, a las entidades para prepararse y aceptar la responsabilidad próximamente, de una autonomía completa o al menos cada vez mayor. Por otro lado, el Convenio de Colaboración Administrativa en Materia Fiscal Federal (CCAMFF), presenta una solución que motiva a la participación de las entidades y de los municipios. Así, de manera conjunta, podría establecerse un esquema en que si la entidad no tiene la capacidad fiscal o eficiencia suficiente, el Gobierno Federal, puede seguir recaudando el impuesto de que se trate sin perder los ingresos que se generen hasta que, gradualmente, cada entidad cumpla con la recaudación equivalente a lo que actualmente recauda la federación. Administración fiscal �112 Referencias Arrioja Vizcaíno, A. 1999. El federalismo mexicano hacia el siglo XXI. México, Themis. Colmenares Páramo, D. (1999). Retos del federalismo fiscal mexicano. Revista Comercio Exterior. 49/5 México. Convención Nacional Hacendaria. (2004). Trabajos preparatorios. México, INDETEC. Hinojosa Cruz, A. V. (2000.) El federalismo fiscal y sus efectos en el estado de Nuevo León. Tesis inédita de maestría en Contaduría Pública (Impuestos), Universidad Autónoma de Nuevo León. México. Cxcvi Reunión de la Comisión Permanente de Funcionarios Fiscales. 2004. Informe de las participaciones en ingresos federales,aportaciones y ramo 39, pagadas a los estados, municipios y Distrito Federal de enero a junio de 2004 y saldo de l deuda. Iniciativa de Ley. 2005. Decreto que reforma, adiciona, deroga y establece diversas disposiciones fiscales y que establece subsidios para el empleo y para la nivelación del ingreso. Ley del Impuesto al Valor Agregado. Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos Ley de Coordinación Fiscal. Convenio de Colaboración Administrativa en Materia Fiscal Federal (Nuevo León) y sus anexos. www.shcp.gob.mx V. Hinojosa �InnOvaciOnes de NegOciOs 2(1): 113-119, 2005 © 2005 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Role of the public university in the labor market of its graduates (Papel de la universidad pública en el mercado de labores de su graduados) Barragán, J. N. UANL, AP. 391 San Nicolás, N. L. 66450, México, jbarragan@sa.uanl.mx Key Words: Graduates, education institutions, labor market, university Abstract. The market labor for the University graduates has become one of the top issues in academic daily occupation. Education institutions must understand that they had to be part of the occupational efforts made by its graduates. When I was teaching in Germany, the university official told and make very clear that I must not talk about the entrepreneurship sprit to the students; “there is a greart unemployment out there, there is no job available for our students, our only commitment is give them education, find a job is on their own”. Doing nothing to help them to relocate in the labor market, is worst, and I consider is our job to. Palabras claves: Graduados, instituciones educativas, mercado de trabajo, unviersidades Resumen. La colocación en el marcado laboral para los graduados de las universidades se ha convertido en un de los puntos mas importantes de las agendas de trabajo de las instituciones educativas. Las Universidades y las Instituciones Educativas deben comprender que tiene que ser parte de los esfuerzos de colocación en el mercado de trabajo que llevan a cabo sus graduados. Cuando me encontraba en Alemania dando clases, las autoridades de la Escuela de Pedagogía, me dejaron bien claro al advertirme que no debería de hablar a los estudiantes sobre el espíritu emprendedor: “existe por ahora un gran desempleo aquí, básicamente no hay trabajo para nuestro estudiantes, nuestra único compromiso es educarlos, buscar trabajo es por su cuenta”. No hacer nada para ayudarlos a colocarse en el mercado de trabajo es lo peor, y debe aun, ser considerado nuestra responsabilidad. Introduction: Jobless graduates, a worldwide phenomenon. The pertinence of the public university in the placement of its graduates has been one of its highest priorities and the center of action in favor of the placement of its graduates. For this reason, it is important to analyze the public university’s perspective respect to the labor demand for the graduated students as part of the Graduate’s labor market �114 solution, or better said, to take action regarding quality education in face of the social problem of unemployment among public university graduates, characterized by its strong economic repercussions in the economic platform of a nation. This marked increase in unemployment has been seen since Mexico’s entry into GATT, when the internal market was opened up to imports. Exportation is the most viable policy strategy for the generation of employment, but on the contrary, importation is a direct form of employment suppression. The empirical studies regarding this point show unemployment as just the tip of the iceberg, as part of a large-dimension problem. The drastic reduction in employment opportunities cannot only, nor principally, be attributed to the opening of the market. Due to the fact that in addition to the opening to globalization, the countries signing the trade treaties deregulate foreign trade and its financial system, these countries in this manner eliminate price controls and fix an exchange rate to establish those prices, again rendering Mexico dependent on the massive entry of foreign capital. The result of these structural changes causes an increase in unemployment and underemployment in all of its forms, aggravating the social and economic exclusion of the economically active population. With these changes, the globalized world has become more open and receptive, as evidenced especially by the novelties of import consumerism. The foreign market is leading to the bankruptcy of businesses, and as a consequence, a reduction in the number of work positions. The Global Labor Market Although the OECD Observer is celebrating its 40th anniversary, the OECD’s roots and the origins of the trade union advisory committee (TUAC) to the OECD go back further, to 1948. This was a time when the industrial nations were creating the arrangements of the post-war global economy – the Bretton Woods institutions, the Marshall Plan and the beginning of European co-operation. Coming out of the Great Depression and the Second World War, the OECD’s founders wanted a global order in which nations could grow and people could thrive. They regulated currencies while giving nations the space to stimulate growth. They curbed speculation while fostering real investment. They emphasized growth from the inside out and the bottom up – demand-led growth, based upon full employment and rising wages – and they created the mechanisms for greater trade and global development. The system they created was far from perfect. Much of the world was outside their line of vision. But in the industrial world, we enjoyed 25 years of decent growth and development. And we all grew together – the rich got richer and working families prospered, building the strong middle classes that are the J. N. Barragán �115 backbone of democracy. That was the environment when the OECD itself was created in its present form. Now, 40 years on, we once again are present at the creation. Then, the world was emerging from a long night of global depression and war. Today, the world labor market faces a looming nightmare of global deflation. In the 1940s and 1950s, the industrial nations had to create new institutions to revive investment and trade. At the beginning of the 21st century, we must begin to create the institutions to bring the global economy under control, to curb speculation and revive sustainable growth. Just as the founders of the post-war economy had to understand and respond to the causes of global depression and war, it is vital that we understand and respond to the causes of today’s global crisis. This crisis marks the end of a conservative era that has lasted 25 years. For a quarter of a century, the industrial nations have worshipped at the altar of conservative idols – deregulation, tight money, fiscal austerity. Corporations have been freed from accountability, currencies and speculators liberated from regulation. Financial elites have been empowered, while unions and parliaments have been weakened. A global labor market has been forged. It is dominated by a handful of global corporations and banks. Enron and other unfolding corporate scandals in the United States dramatically expose, not just a few bad apples, but the systematic outcome of this deregulated global economy. The few are prospering, but the many are not. This economy does not work well for working people and newly university graduates. In the OECD nations, we experience the effects in different ways. In Europe, the effect is widespread unemployment, particularly among the young. In the United States, jobs are created but with stagnant or declining wages and benefits for the majority of working people – families are working harder and longer simply to keep pace. In Japan, we witness continued and deepening recession (SACHS, LARRAÍN, 1994). We should be very clear: advocates of conservative policies got it wrong. Deregulation, they said, might create greater instability, perhaps an occasional crisis to discipline the foolish. But the discipline and insecurity, they promised, would be a small price to pay for the blessings of growth and prosperity offered by the free flow of goods and capital. Now we know the promise was a lie. Crises, as the former World Bank economist Joseph Stiglitz (STIGLITZ, 1994) has recently emphasized, have not been occasional and isolated – they have been universal and frequent. Over 100 countries have been scarred by banking and currency crises since 1975, with the frequency and the severity increasing over time. And deregulated financial markets have produced slower, not faster growth, in nations rich and poor, industrial as well as developing. Graduate’s labor market �116 In the debates over the past quarter-century, labor unions got it right. We warned about the peril of deregulation without accountability. We warned of the folly of sacrificing full employment in a fight against inflation. We warned that without labor rights and environmental protections, a global race to the bottom could bring everyone down. If anything, our warnings were too tempered, our alarms too muted. The conservative hucksters got things exactly backwards. They thought they had to create rules to unleash capital and build global markets. In fact, the corporations and banks and the revolutions in technology and communications and transport were doing that on their own. The fundamental challenge was to regulate that market, not to deregulate it, to curb speculation, foster real investment, empower workers, make corporations accountable. What should have been the central project of governments was instead left outside the conference room door. Now the voice of labor must be strengthened, its stance hardened, its perspective sharpened. We need imagination and new ideas. But the principles of reform are clear. The industrial countries must make coordinate efforts to jumpstart growth. Bold initiatives are needed to rescue the people most impacted by the crisis. We must curb speculators and foster long-term investment. Corporations must be accountable to all stakeholders. The global trading regime must be grounded on building protection for core labor rights, consumers and the environment. But being right, while satisfying, is not sufficient. We must be listened to. Labor unions need more than good sense and good statements – they need to back up the pronouncements with pressure, to make our agenda heard in national policy circles. Workers’ retirement and savings funds own over 20% of all stock in America. As investors, as employees, as consumers and as stewards of our communities, we must demand standards of basic decency and morality from corporations around the world. As investors, we will no longer tolerate the greed of short-term speculators or corrupt insiders, and we will not tolerate companies that over compensate executives, cheat their employees, lie to their shareholders, or cook their books – no excuses, no exceptions. We have to regulate and reform our companies and provide “corporate governance principles” that put people first. In these circumstances, it is vital that the concerns of working people and our unions be put forth forcefully within government circles, and backed by aggressive and independent political action and education. We must start anew. The AFL-CIO (worker’s union) is joining with the member unions of TUAC (TUAC, OECD, 1998) to define and fight for a new J. N. Barragán �117 internationalism – an internationalism grounded in an economy that works for working people. We will stand up for that agenda in international dialogues as well as in national dogfights. Together we can generate the courage, the vigor, the imagination to rebuild a new global order on the ashes of the old. What better mandate for the new millennium? The real unemployment problem The unemployment problem is global. Throughout the world, unemployment is a conversation topic. The lack of good jobs – which pay and offer stability as well as career perspectives – exists in practically every developed or developing country (LORA, 1999). Universities need to confront this reality since the education they offer is based precisely on labor demand, for the development and selection of human resources and professionals that are valuable and necessary for strategic areas of the country. Let us look at the following fact: Year after year the university provides, through its graduates, individuals who continue their education, for the acquisition of higher levels of knowledge; it functions in this way because education develops human capital with the potential to develop nations socially and economically. The persistence of the dilemma of the correspondence that should exist between university education and the development of the economy is severe: the Mexican family raises its children with the hope of a good future and the provision for their economic needs. And on the other side of the coin, businesses and industries hope to bring well-educated personnel into their organizations so that they facilitate and identify with their mission and vision (McConell, 1997). Also, States educate their population in order to optimize their national development (Pindyck y Rubinfeld, 1995). The strategic planning of public universities for higher education should naturally be founded on the caacity of students to obtain this kind of knowledge. The knowledge obtained in the future must be reinforced with more education and training. It is like this, because today’s knowledge may be obsolete tomorrow. Every day the labor market is infiltrated by new ways of thinking, the use of new technology and the knowledge of new methodology. This is the profile of the labor and professional market confronting each group of university graduates. The action taken by the UANL Graduate’s labor market �118 To face of this situation, the University of Nuevo Leon has participated in an active and interesting manner, obtaining good results. This participation has its origin in strategic planning supported by 4 columns of dynamic action: - the Student’s Social Service Program - the Institutional Education for Life Program, - the Alumni Program, - the Careers of the Future Committee There is a very eloquent explanation respect to the UANL’s position regarding the labor demand for its graduates. The Student’s Social Service Program is the beginning of development and professional practice for graduates: it allows them to have a comfortable adaptation to professional practice and is basically an inductive course, so that in the end, they will be hired by the company receiving their services through this program. The Institutional Education for Life Program is the fundamental platform for the development of graduates through Doing, Being, Knowing and Serving. It is educational structuring for their entire professional life and its values. The Alumni Program allow us to see, through quantitative research, the professional placement of graduates, and more importantly, if the university’s mission and vision are really being achieved through its graduates. And the work of the Committee of Careers for the Future fosters the availability of adequate education with plans and curriculums according to the labor needs of the community in support of strategic areas of development for the state. Conclusion Without any doubt, unemployment is an urgent issue, and universities has a lot to do dealing with. As society, we must understand that cutting the working hours per week, isn’t the real solution, and universities have to work along with both society and government, that can help the newly graduate to relocated into the labor market. It is part of the education they must receive from the university. This is the real pertinence of the Public Universities in Mexico, as the UANL, in the demand for the labor of its graduates. J. N. Barragán �119 References Lora, E. 1999. |Técnicas de medición económica: metodología y aplicaciones en Colombia, | Tercer mundo editores, en coedición con Fedesarrollo. McConnell, C. R. y B. L. Stanley. 1997. Economía, McGraw-Hill. Pindyck, R. S. y D. L. Rubinfeld. 1995. |Microeconomía, Prentice Hall. Sachs, J. D. y F. B. Larrain. 1994. |Macroeconomía en la economía mundial, Prentice Hall. Stiglitz, J. 1994. |Economía, Editorial Ariel, Barcelona. TUAC. 1998. 2002. Proceedings of the 50th Anniversary Symposium, Paris. OECD Observer No. 235. Graduate’s labor market �InnOvaciOnes de NegOciOs 2(1): 121-144, 2005 © 2005 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Modelo de selección de personal en base a perfil de competencias (A model for personnel selection based on the competition profile) Peña, S. Universidad Regiomontana, Mty, y UANL, FACPYA, San Nicolás, N. L., spena@mail.ur.mx Palabras clave: Recursos humanos, selección de personal, selección en base a la competencias Resumen. Esta investigación se orienta a la solución del problema que tienen las empresas en la selección de personal al no elegir a las personas idóneas y los altos costos que por este motivo se dan. Se pretende contribuir a determinar las herramientas adecuadas para que su trabajo sea mas confiable y exitoso a través de la formación de un modelo que considera las variables que se manejan en la actualidad en el campo de trabajo. Se realizó un trabajo de campo aplicando encuestas en 200 empresas de la industria, comercio y servicios. Como principal contribución de esta investigación, está la estructura de un modelo de selección de personal en base a competencias. Key words: Human resources, personnel selection, selection based on competition Summary. This investigation is oriented to solve issues related with the selection of the adequate personnel in companies and the high costs that are consequences of these decisions. Its objective is to contribute to determine the adequate tools necessary to create a more reliable and successful job through the formation of a model that takes into considerations variables that are used nowadays in the labor area. This investigation was made through questionnaires that were applied to industrial, commercial and service companies. The main contribution of this investigation is the structure of a model for selecting personnel taking as a foundation their competitions. Antecedentes de la selección de personal Anteriormente, los procesos de selección de personal enfrentaban una serie de obstáculos. Debía realizarse un estudio inicial, se llenaban formas, se realizaban entrevistas, investigaciones personales, exámenes e innumerables pruebas psicológicas. Actualmente se llena una solicitud de empleo, se entrevista al candidato y una vez que se cree que cumple con los requisitos, se le turna a Selección competitiva �122 exámenes médicos y psicológicos y algunas compañías establecen algún tipo de prueba de aptitud, de acuerdo a los requisitos del puesto. Estos modelos para poder elegir el mejor candidato pueden variar, sin que cambie el objetivo de la selección, el cual es determinar que solicitante satisface los requisitos del puesto y tiene más probabilidades de realizar con éxito determinado trabajo. Se han estado desarrollando y actualizando los métodos que se utilizan durante el proceso de selección de personal, el cual es un problema permanente para las empresas, sobre todo para el departamento de recursos humanos, pues este proceso puede prestarse a criterios subjetivos, prejuicios y errores de omisión. El más científico de los modelos de selección tiene la misma probabilidad de éxito, el 50%, puesto que puede acertar o errar al tratar de elegir al solicitante idóneo. La Psicología Industrial ha proporcionado algunos métodos para aumentar la probabilidad de éxito en la selección de solicitantes de trabajo. Estas técnicas que ha desarrollado permiten que las personas encargadas de la selección hagan comparaciones y evaluaciones sistemáticas. Schein, 2000, psicólogo organizacional que ha hecho aportaciones interesantes a la selección de personal, nos dice que es importante que primero se desarrolle un criterio que pueda ayudar a la persona que realizará la selección. Este criterio se podrá desarrollar previamente. Después se elabora una descripción de puesto, que detallada los requerimientos del puesto. Para esto es importante también establecer predictores y sobre todo, conseguir suficientes candidatos para garantizar una variación adecuada de estos, además de evaluar cada una de las actividades que desarrolló el solicitante en sus trabajos anteriores. Al principio de esta sección mencionamos que los modelos de selección de personal han sufrido una transformación gradual, sin embargo, aún existen muchas deficiencias generales dentro de dichos modelos. Uno de los principales obstáculos para tener éxito dentro de la selección es que los trabajos se están haciendo cada vez complejos e interdependientes, lo cual hace que se dificulte precisar buenas descripciones de puestos, además de la multiplicidad de funciones a cargo de un mismo puesto, sin contar con que en la actualidad se emplea la tecnología del computador para tomar muchas de estas decisiones. Se han desarrollado un sin número de modelos analíticos y técnicos que ayudan a tomar decisiones acerca de la selección del mejor candidato. Se tienen registros de requerimientos de puesto, listas de vacantes, solicitudes de empleo, exámenes psicométricos e incluso existe un intercambio de información vía Internet de empresa a empresa para conocer el historial de trabajo de cualquier candidato que haya prestado sus servicios en alguna de estas empresas. Algunos estudios han revelado que estos datos que obtenemos S. Peña �123 a través de los sistemas analíticos y técnicos pueden ser ponderados, es decir, darles un valor relativo, para favorecer las predicciones. Cabe mencionar que el computador no toma realmente las decisiones relativas a la selección; pues solo presta la información que debe considerar la persona que finalmente va a tomar la decisión final: SELECCIONAR AL MEJOR. La selección de personal Mencionaremos algunas de las muchas definiciones que existen acerca de lo que es la Selección de Personal, para concluir en una que sirva para demostrar el objetivo de esta investigación. 1. Es la ilusión de formar el equipo ideal. La elección de un nuevo miembro de ese equipo ideal que nos llevará a cumplir con los compromisos de la organización. Pell, 2000. 2. El concepto global de selección consta de una serie de pasos, que deben seguirse para seleccionar empleados que llenen vacantes internas y que cumplan con los requisitos solicitados. Werther Jr., 2003. 3. Es un proceso recíproco en que la organización decide si ofrecerá un empleo o no y el candidato decide si lo aceptará o no. Stoner, 2003; Freeman 2004. 4. Es un proceso que implica una decisión de ambas partes. La organización decide si ofrece un empleo, así como el grado de atractivo que debe tener la oferta, y el candidato al empleo decide si la organización y el empleo ofrecido se ajustan a sus necesidades y metas. Stoner, 2003. 5. Es el proceso de escoger entre candidatos, ya sea que pertenezcan a la organización o del exterior de la misma, a la persona mas adecuada para el puesto actual o para puestos futuros. Koontz, 2002. Si analizamos todas estas definiciones de lo que es la Selección de Personal, encontraríamos un común denominador que es: “La persona adecuada, para el puesto adecuado, o persona idónea para puesto idóneo” ¿Que encierra esto? Que el proceso de selección de personal es: Selección competitiva �124 La selección de la persona correcta, que domine las actividades del puesto y que encuentre la satisfacción de sus necesidades y el cumplimiento de sus metas personales, alcanzando los objetivos de la empresa, al ejecutar su trabajo. El objetivo de esta investigación, es precisamente cumplir con: “ la persona idónea para el puesto idóneo”, reducir la incertidumbre en cuanto a la selección y reducir la rotación de personal. Con los métodos tradicionales, todavía es necesario un período de 3 a 6 meses para verificar la capacidad de la persona que se seleccionó. Y en caso que no cumpla con los requisitos que se esperan, volver a empezar con el proceso de selección, cosa que se espera evitar con el “método de selección de personal en base a perfiles”, que no es nada más que acoplar el perfil del puesto al perfil de la persona. Por qué es importante la selección de personal Sin incluir la palabra “PERSONAL”, el proceso de selección es característica inherente a todos los seres humanos, pues así como ha sido un requisito para elegir a las especies animales más aptas para la supervivencia, también lo es para escoger al hombre más apto para una actividad específica. En el pasado, se elegía a los esclavos de color para los trabajos rudos porque eran los que más resistían las altas y bajas temperaturas y su constitución ayudaba para esos trabajos. Después de iniciada la Revolución Industrial, la Selección del Personal se hacia por parte del supervisor quien solamente se basaba en la observación, es decir, era completamente subjetiva e intuitiva esta selección. Sin embargo, es importante recordar que muchos de los factores que vamos a considerar dentro de esta investigación no se aprecian a simple vista (habilidades, intereses vocacionales, responsabilidades, conocimientos etc.), por lo que es de gran importancia que el acto de seleccionar personal se dé como resultado de una selección técnica de personal que emplee métodos ideados por psicólogos y administradores. Evans, 2004. En la actualidad las técnicas de Selección de Personal tienden a ser más objetivas y menos subjetivas. La Selección de Personal es uno de los temas más divulgados y sin embargo, es uno de los más mal aplicados. Es importante considerar también la razón de la selección. Algunos puestos son más difíciles de llenar que otros. Particularmente si requieren de conocimientos especializados. Cuando un puesto es difícil de llenar, se habla de baja razón de selección. Cuando es sencillo llenarlo, se define como un puesto de alta razón de selección. S. Peña �125 Lievens, 2002. La razón de la selección es la relación aritmética que existe entre el número de candidatos finalmente contratados y el número total de solicitantes. El papel que desempeñan los especialistas de personal en la decisión de contratar, es muy importante, por lo que para ellos es importante conocer los requerimientos del puesto a llenar, Burak-Smith, 1999. La entrevista como elemento básico en el proceso de selección A través de tres estudios, uno exploratorio, otro de un grupo, y finalmente uno de serie de tiempos de probables candidatos a un puesto, Millward y Cropley, 2003, establecieron la importancia de la entrevista dentro de un proceso de selección. El estudio estuvo basado en la búsqueda de una niñera para que cuidara a unos niños. En este proceso de entrevista para la elección de la niñera más apta, se pudieron predecir los sentimientos de confianza mutua. La entrevista proporcionó más información de la que se hubiera podido obtener a través de recomendaciones o solicitudes. Los resultados de la entrevista fueron determinantes para la selección. A este fenómeno, Millward, 2003, lo llama “Contrato Psicológico”, que es el que determina realmente la relación entre empleados y patrones, pero este no se puede dar sin la entrevista. Sin embargo, Millward y Cropley, 2003, consideran necesario una segunda o tercera entrevista, tal vez con el empleador, intermediario y/o el usuario. Los hallazgos de este estudio fueron que con las entrevistas se daban las percepciones de confianza mutua, entendimiento y reciprocidad. Elaine Crowley, 2004, por su parte, también considera a la entrevista como un punto fundamental dentro del proceso de selección de personal, porque sirve para explorar los valores, como la ética y otras cualidades de todo candidato a un puesto, como la inteligencia emocional. La inteligencia emocional consiste en un rango de competencias específicas, como adaptabilidad, empatia y comunicación que se logra conocer con la entrevista. La entrevista es uno de los elementos más importantes a llevar acabo en la selección de personal, ya que con experiencia y pericia por parte del entrevistador, se puede obtener más información que la proporcionada por el candidato. Existen muchas herramientas para sensibilizar al entrevistador, como el análisis transaccional y la programación neurolingüística (PNL), que sirven para evaluar mejor a un candidato. La entrevista nos proporciona una evaluación rápida de la idoneidad del solicitante. Se considera a la entrevista como un mecanismo muy subjetivo de selección de personal. Si queremos utilizarla, se Selección competitiva �126 requiere que se tenga la información necesaria acerca de los requisitos a cubrir. Allen, 2004; Gómez Mejía, 2003; Mondy, 2003. Importancia de la Identificación de requerimientos del puesto. Para la selección eficaz de cualquier candidato, se requiere de una amplia comprensión de la naturaleza y del propósito del puesto, es decir, para que fue creado ese puesto y de que manera va a contribuir a que se logre la meta de la organización. Se debe elaborar un análisis objetivo de los requerimientos del puesto y, y se tiene que diseñar el empleo para que cumpla con las necesidades organizacionales e individuales. Identificación de los requerimientos de un puesto Al identificar los requerimientos de un puesto, las empresas deben contestarse preguntas tales como: • ¿Qué se debe hacer en este puesto, este puesto contribuye a lograr la meta de la Organización?, • ¿Cómo se deben llevar a cabo las funciones?, • ¿Qué conocimiento mínimos se requieren para desempeñar esta función?, • ¿Qué actitudes, habilidades y conocimientos se requieren?, La herramienta que se emplea más frecuentemente para determinar los requerimientos de un puesto es lo que se conoce como “descripción del puesto”, tema que trataremos en la siguiente sección, Dessler, 2003. Modelo teórico: base del modelo propuesto El proceso de selección de personal consiste en hacer la depuración más formal del personal más apto para un puesto y del que no lo es. Es una serie de pasos que deben seguir un orden cronológico para poder elegir, entre varios, al mejor candidato. Es la secuencia normal de contratación, aunque en diferentes ocasiones o por diferentes motivos alteramos esta secuencia normal y la aplicación de este proceso varia de acuerdo a las necesidades, tamaño de la organización usuaria. Sin embargo, debemos tomar decisiones que estén fundamentadas sobre bases técnicas lógicamente estructuradas, es decir, siguiendo un procedimiento científico. Las corazonadas, las intuiciones y la buena voluntad, no pueden suplir a los instrumentos científicos dentro de la selección. Burney, 2004, aborda el problema que tienen las empresas en la selección de los trabajadores, el costo que este lleva consigo y lo difícil que es S. Peña �127 determinar como seleccionar al mejor, ya que existen muchos factores que no están en manos de la persona que hace la función de selección, lo cual se ejemplifica con un problema utilizando el análisis de la selección de un caso en particular, que es el de la elección de un coleccionista. Menciona que existe mucha rotación en este tipo de trabajo, porque es pesado, mal remunerado y consiste en saber de regulaciones federales en el trato con los clientes, ser firmes con los deudores sin ser abruptos o crueles y deben tener la habilidad de escuchar sin ponerse muy simpáticos. Este trabajo puede ser agotador y es importante el modelo que se siga. Una de las últimas modalidades de la selección de personal es la que se hace en línea, llamada también selección por Internet. Brown,2004, expone los diversos problemas que tienen las empresas que seleccionan por Internet. El principal es que a las empresas les llegan demasiados currículos, en un sin número de formatos, que necesariamente tienen que leer para conocer a los candidatos. Por lo tanto, este sistema no es eficaz, mientras que no se busque la manera de filtrar los datos. La empresa Workpolis.com y su director de mercadeo, Susan Hayes, reconocen que en verdad son demasiadas e impropias las solicitudes o currículos que las personas envían vía e-mail, y que se lleva mucho tiempo revisar toda la información que llega. Sin embargo, propone una forma de filtrar la información a través de preguntas directas que reducirán el volumen, como, “Tiempo completo”, “Turno vespertino”, “¿Tiene Ud. Licencia de chofer?”, es decir, poniendo requisitos. De esa manera, los que no cumplan con los requisitos quedan fuera. Así mismo, reconoce que todavía en la actualidad existen directores o jefes de los departamentos de selección de personal que reciben vía e-mail los currículos y los imprimen para su revisión, llenándose de papeles y utilizando inadecuadamente este medio. Sobre el mismo tema, Kustim Wibowo, 2004, coincide en que el problema que las compañías enfrentan cuando usan Internet para reclutar y seleccionar a su personal, es el volumen de currículos que pueden recibir. Este volumen tan grande junto con las presiones para identificar a los posibles candidatos crea la necesidad de identificar palabras claves importantes que puedan relacionarse a los requerimientos del puesto. Pero aún así es difícil poder determinar cual será el mejor candidato para el puesto. Finalmente recomienda, para las empresas que están decididas a utilizar este medio, que diseñen un formato electrónico de solicitud de empleo, mismo que será llenado por los aspirantes. Dicho formato tendrá preguntas de opción múltiple, que obliguen al buscador de trabajo a elegir solo una de las alternativas. De esa manera, se estandariza el análisis de la información de los aspirantes. Selección competitiva �128 Modelos de selección de personal Moscoso y Salgado, 2004, realizaron una investigación para saber que métodos de selección utilizaban en España y Portugal, eligiendo una muestra de 104 y 125 elementos respectivamente. Los resultados encontrados son muy similares en ambos países. Los elementos que consideran dentro del modelo de selección son: Entrevistas, currículum vitae, pruebas de muestra de trabajo, la integridad, la grafología; son las más usadas. Los resultados muestran pocas similitudes con los datos encontrado por Steiner y Gilliland, 1996, citados por Wilk y Cappelli, 2003, en Francia y Estados Unidos. Lievens y Anderson,2002, citados por Wilk y Cappelli, 2003, discuten, investigan y desarrollan modelos de selección del personal utilizando la información ya existente sobre este concepto, los procedimientos de la selección de las organizaciones; la tendencia de escasez de personal obrero; las Implicaciones de la tecnología de información en selección del personal, las percepciones de los solicitantes de los métodos de la selección. Wilk y Cappelli (2003), realizaron una investigación con 3000 empleadores, para determinar que modelo de selección de personal utilizaban, o en base a qué elementos tomaban sus decisiones de selección, encontraron que los requisitos que más se repetían en los modelos eran; determinación de las habilidades de los solicitantes, el desempeño académico, las pruebas. Sin embargo, también encontraron muchas variantes entre los modelos que cada empresa utilizaba, por lo que establecieron que existía una escasez de investigación para medir el éxito de los parámetros de selección. Estas mismas razones explican porqué cada organización realiza una mutación de un modelo de selección de personal y lo adaptan a sus necesidades. Modelo de Chiavenato Chiavenato, 2003, Considera que la selección es la escogencia del hombre adecuado para el cargo adecuado, y que por lo tanto se debe seguir un estricto proceso de selección de personal con el propósito de aumentar la eficacia y el desempeño del personal. Este modelo considera la existencia de 9 pasos en el proceso de selección, su principal contribución es que su modelo, esta basado en el uso y aplicación de pruebas tales como: de conocimiento, capacidad, psicometrícas, de personalidad, de simulación etc. Modelo de Werther Jr. S. Peña �129 El modelo de Werther consta de proceso de una serie de pasos que deben seguirse para decidir cual solicitante cubrirá el puesto vacante, ya que se deberá de identificar al candidato que mejor se adecue a las especificaciones del puesto y a las necesidades de la empresa. Este proceso inicia con la recepción preliminar de la solicitud de trabajo o currículum, es importante mencionar que sin antecedentes de los candidatos no puede empezarse el proceso de selección, los pasos del proceso de selección de personal según Werther Jr, 2003, son 8. Es importante mencionar que Werther, es partidario de las entrevistas, aún y se siga el modelo considera que la entrevista es fundamental, tanto lo que lleva a cabo el departamento de Recursos Humanos, como la entrevista del usuario o jefe inmediato. Modelo de Gómez Mejía Es un modelo de selección de personal mucho más sofisticado que los demás modelos, ya que evalúa a dos o mas candidatos a la vez, es mas metódico, pero su autor, Gómez Mejía, 2003, afirma que es de los más eficaces y eficientes, este proceso consta de 10 pasos. Este modelo se basa fundamentalmente en la revisión exhaustiva de cada una de estas etapas, con el propósito de la elección del mejor candidato, no importando el tiempo que se lleve esta selección. Modelo de Mondy Este modelo de selección de personal, es de los más utilizados, tal vez sea por lo sencillo de su implementación o porque no tiene muchos pasos, decimos que es el mas usado porque los elementos que componen este modelo son los mas repetitivos al momento de evaluar los modelos utilizados por las empresas, consta de 8 pasos. Existen otros modelos similares a los anteriores. Modelo propuesto (basado en competencia) Antecedentes De la inteligencia a la competencia Durante la década de los sesenta, las pruebas de inteligencia eran las herramientas preferidas. En su artículo de 1973, titulado “Evaluando la Competencia en vez de la Inteligencia,” el Dr. David C. McClelland, fundador de McBer y Compañia., sugirió que tendría más sentido examinar todas y cada una Selección competitiva �130 de las características personales relacionadas con el puesto, no solamente la inteligencia. Él propuso el término competencia para tales características (Fortune 500, Nov/2003). Las competencias, según McClelland, son características personales que diferencian el desempeño excelente del promedio en un trabajo dado, rol, organización, o cultura. Las personas que tienen las competencias necesarias para un rol específico rinden mejor en ese rol que otros que no las tengan. Cualquier característica—mental, física, o emocional—que propicia un rendimiento excelente en un trabajo dado, es considerada como una competencia para el mismo. Debido a que los cargos tienen requerimientos diferentes, las competencias que contribuyen a un desempeño excelente serán también diferentes para cada trabajo (Fortune 500, Nov/2003). Antecedentes en Chile El modelo de competencias tiene a nivel mundial una importancia sustantiva en la gestión de recursos humanos de muchas organizaciones. En Chile, las competencias se asumen como estrategia de gestión desde 1995 y su implementación ha sido lenta y progresiva pues se están evaluando sus resultados reales en las empresas. Antecedentes en México En nuestro país, el tema de las competencias es reciente. En otras latitudes, el término tiene antecedentes de varias décadas, principalmente en países como Inglaterra, Estados Unidos, Alemania y Australia. Las competencias aparecen primeramente relacionadas con los procesos productivos en las empresas, particularmente en el campo tecnológico, en donde el desarrollo del conocimiento ha sido muy acelerado; por lo mismo se presentó la necesidad de capacitar de manera continua al personal, independientemente del título, diploma o experiencia laboral previos. Éste es el contexto en el que nacen las denominadas competencias laborales, concepto que presenta varias definiciones, entre las que sobresale aquella que las describe como la "capacidad efectiva para llevar a cabo exitosamente una actividad laboral plenamente identificada" (iberfop-oei, 1998). Antecedentes EEUU y Europa Salgado, Anderson, Moscoso, Bertua, y Fruti, 2003, escribieron un articulo sobre la importancia de la habilidad mental general (GMA), como elemento para seleccionar personas y su validez para la CEE. La habilidad S. Peña �131 mental general incluye habilidades cognitivas especificas, incluyendo las habilidades verbal, numérica, espacio-mecánico, perceptual y la memoria. Los resultados de una muestra de 946 personas, mostraron que la GMA y la habilidad cognitiva especifica son predictores del éxito en la actuación del trabajo. A pesar que en los EEUU utilizan también la habilidad como un predictor del desempeño en un puesto, el proceso de selección es diferente, ya que en Europa, como ya mencionamos, la elección se basa en la GMA y la habilidad cognitiva y en los EEUU la selección se caracteriza por pruebas cuyos resultados determinan la elección. Ultima tendencia La última tendencia en la selección de personal, es precisamente la selección basada en competencias. Podríamos delimitar estas tendencias básicamente en dos: 1. Reorientación en la técnica de entrevista.Por competencias. 2. La Evaluación básica de la conducta del candidato, siendo esto lo más importante para el modelo de selección en base a competencias. Competencia. Capacidad productiva de un individuo que se define y mide en términos de desempeño en un determinado contexto laboral, y refleja los conocimientos, habilidades, destrezas y actitudes necesarias para la realización de un trabajo efectivo y de calidad, es decir, se basa en las funciones que desempeñan las personas en su trabajo. Importancia de la selección de personal por competencias Para la Empresa es importante, porque asegura el desarrollo de la persona dentro de la organización, mejora la productividad y competitividad al contar con personal mejor calificado. Para el trabajador es importante, porque le facilita la incorporación en el mercado de trabajo. Para el sector educativa es importante, porque permite asegurar la congruencia entre los planes de estudio y los requerimientos del mercado laboral. En algunas Universidades ya se ve el desarrollo de la currícula basada en competencias. Desde 1994, la Universidad Regiomontana optó por el diseño de sus cursos basados en competencias. Competencias establecidas por los usuarios de los servicios de nuestros egresados, empresas Industriales, de Servicios, Comerciales y opiniones de expertos en el área. En el Tecnológico de Selección competitiva �132 Monterrey aparecen los cursos diseñados bajo este esquema en 1996, dos años más tarde. Converse (2004), consideró esta relación persona-ocupación a través de la red de información profesional O Net, que consiste en un banco de datos profesionales, que proporciona información con el potencial de ser un recurso importante para la determinación trabajo-relación, basado en la habilidad para emparejar a los individuos a las ocupaciones en el contexto de guía de carrera. O Net empareja persona-ocupación, ya que describe y resume características generales importantes comunes a la mayoría de las ocupaciones de los trabajos en EE.UU., como valores profesionales, intereses, habilidad y requisitos educativos. Este empate entre persona- ocupación, se da mas a nivel operativo, ya que en este nivel no existen muchas variables en las actividades a realizar. Lo esencial es contar con recursos humanos de calidad, ya que el activo más importante de las organizaciones está constituido por las personas que las forman. Este proceso debe iniciar con datos generales, (datos personales, formación, aptitudes, experiencia, habilidades, competencias, características de personalidad y motivación) y se debe hacer en un tiempo razonablemente breve, dando a la empresa la posibilidad de un amplio periodo de prueba y garantía. Boyd, 2003, a través de un estudio identificó 33 competencias, que deberán tener los administradores para poder seleccionar adecuadamente. Necesitarán también durante la próxima década el manejo de estas cinco estructuras, la dirección orgánica, la dirección de los sistemas, la cultura orgánica, las habilidades personales, las habilidades de dirección. También identifico doce barreras a adquirir las competencias. Definición de cada uno de los elementos que componen el modelo El perfil en base a competencias El perfil es la base de todo el proceso de selección. Una mala definición dará un mal resultado final. Si bien todos intuitivamente pueden escribir un perfil es importante no olvidar los temas fundamentales que lo conforman. El especialista de Recursos Humanos debe: - Equilibrar los requisitos del solicitante del perfil y las reales posibilidades de encontrar ese perfil en el mercado - Conocer el negocio del solicitante, qué hace y cuál es el foco de su actividad. Este es el único camino posible para hacer una buena selección S. Peña �133 PASOS PARA ELABORAR EL PERFIL Paso 1: Descripción del puesto en base a competencias Paso 2: Áreas de resultados. Paso 3: Situaciones críticas para el éxito en el puesto de trabajo. COMPETENCIAS Paso 4: Requerimientos objetivos. Paso 5: Entorno social. Paso 6: Competencias conductuales Mondy, 2003; Dessler, 2003. Nota. Para seleccionar por competencias primero deberán confeccionarse los perfiles y las descripciones de puestos por competencias (Fig. 1). SELECCIÓN M O D E L O DE S E L E C C I Ó N DE P E R S O N A L BA SADO EN PERFILES PROPUESTA V Contratación IV Investigación Personal y Laboral I.- P e r f i l d e l p u e st o En ba se a C o m p e t e nc i a s SELECCIÓN Perfi l de Puesto Vs P e r f i l d e l a Persona II.- C u r r i c u l u m o S o l i c i t u d en B a s e a Co m p e t e n c i a s. III.- E n t r e v i s t a e n base a Competenci a s Figura 1. Modelo de selección de personal en base a perfiles de comptencia. El propósito general deberá ser expresado con un verbo en infinitivo que denote acción, nos informará que debe saber HACER el candidato, (No conocer) Selección competitiva �134 y de que manera contribuirá al logro de la meta general de la Empresa. Las finalidades o funciones principales de la descripción de puestos deberán ser expresadas como competencias de cualquier tipo.. (Con verbos en acción). Currículum en base a competencias EL currículo vitae en base a competencias o solicitud de trabajo en base a competencias debe ser expresado en verbos en infinitivo que denoten acción. De este modo, un currículum por competencias profesionales integradas que articula conocimientos globales, conocimientos profesionales y experiencias laborales, se propone reconocer las necesidades y problemas de la realidad. Tales necesidades y problemas se definen mediante el diagnóstico de las experiencias de la realidad social, de la práctica de las profesiones, del desarrollo de la disciplina y del mercado laboral. Esta combinación de elementos permiten identificar las necesidades hacia las cuales se orientará la formación profesional, de donde se desprenderá también la identificación de las competencias profesionales integrales o genéricas, indispensables para el establecimiento del perfil de egreso del futuro profesional El modelo de competencias profesionales integrales establece tres niveles de competencias: básicas, genéricas y específicas, cuyo rango de generalidad va de lo amplio a lo particular. Las competencias básicas son las capacidades intelectuales indispensables para el aprendizaje de una profesión. En ellas se encuentran las competencias cognitivas, técnicas y metodológicas, muchas de las cuales son adquiridas en los niveles educativos previos (por ejemplo, el uso adecuado de los lenguajes oral, escrito y matemático). Las competencias genéricas son la base común de la profesión y se refieren a las situaciones concretas de la práctica profesional que requieren de respuestas complejas. Por último, las competencias específicas son la base particular del ejercicio profesional y están vinculadas a condiciones específicas de ejecución. Las competencias se pueden desglosar en unidades de competencia, definidas dentro de la integración de saberes teóricos y prácticos que describen acciones específicas a alcanzar, las cuales deben ser identificables en su ejecución. Levy – LeSoyer, 2002. Un currículo en base a competencias debe contener; Datos personales, objetivo, experiencia profesional expresada en competencias, formación académica, información adicional, nombre, firma y fecha. Entrevista en base a competencias S. Peña �135 La entrevista por competencias tiene por objetivo obtener información clara sobre comportamientos y acciones del entrevistado en situaciones reales en relación con las competencias para el puesto. A través de las entrevistas de eventos conductuales se puede lograr: - Identificar competencias, de los posibles candidatos, competencias proyectivas de conducta. Disponer de una herramienta que permita ser más objetivos en los aspectos que no se puedan ver del proceso de selección. Incorporar candidatos idóneos para puestos idóneos con una alta probabilidad de rápida adaptación a su puesto, así como disminuir los costos de selección, capacitación y los índices de rotación y ausentismo. La entrevista, herramienta utilizada por la mayoría de los Departamentos de selección, ha pasado de la entrevista “clásica” que repasa los datos curriculares únicamente a la entrevista basada en competencias, la cual tiene que ver con las habilidades, capacidades y destrezas de los trabajadores para que efectúen con calidad y eficiencia su trabajo. Las preguntas del tipo “Cuéntame la última discusión que tuvo en el trabajo con un compañero, cómo la resolvió, cuáles fueron sus palabras, cómo se sintió”, serán cada vez más frecuentes. Las cuales evalúan la conducta de un candidato, poniéndolo en situaciones que se asemejen a las situaciones reales del trabajo a desempeñar. Lógicamente, el grado de confianza a establecer entre candidato y entrevistador debe ser mayor para lograr un clima adecuado. Se pide a la persona que asuma un rol determinado y que se comporte de acuerdo a su criterio: en definitiva, que actué como lo hace habitualmente. Hellriegel, 2000. La entrevista por competencias se basa en el análisis de comportamientos pasados para detectar las competencias relevantes para la posición que se busca llenar en ese momento. Las preguntas deben ser del siguiente estilo - Cuénteme una situación donde usted haya tenido que trabajar con un grupo. - ¿Cuál era el rendimiento esperado? - ¿Cuál fue su aporte a la tarea? Investigación personal y laboral Selección competitiva �136 Existen dos tipos de investigaciones de antecedentes que no pueden ser pasadas por alto en este modelo de selección basada en competencias: 1.- Investigación Personal.Esto es para conocer quien es, dónde vive, si por sus características puede ser candidato a un puesto, si ha tenido antecedentes penales, por robo, etc. De donde viene él, sus familiares, familiares trabajando en la misma empresa etc. Toda esta información es de gran utilidad para pronosticar su comportamiento dentro de la Organización. Incluso referencias de personas que conozcan al candidato. 2.- Investigación Laboral.Esta información se confirma con los jefes anteriores del candidato, para saber principalmente cuales eran sus labores a desempeñar, cual fue su comportamiento dentro de la Organización, cuanto tiempo laboró con ellos, en que puestos, cual fue la causa verdadera por la cual dejo de trabajar, como se desempeñaba Mandy, 2003; Werther 2003. Se les llama a los jefes anteriores del solicitante (con autorización), y se confirma la información proporcionada por el candidato. Contratación Es la ultima etapa del proceso de selección de personal en base a perfiles de competencia, con la información que se a obtenido de la descripción de puestos en base a competencias, del currículo o solicitud en base a competencias, de las entrevistas en base a competencias y la investigación de antecedentes laborales, se procede a evaluar comparativamente los requerimientos del puesto contra las características de la persona, y si cumplen o encajan los perfiles se toma la decisión final la cual debe comunicarse al candidato. Cuando se selecciona y contrata a uno de los aspirantes a ocupar un puesto, solo falta que se cumpla con los aspectos legales y reglamentarios del departamento de recursos humanos. Contexto de la Investigación Fue una investigación aplicada, con resultados objetivos, donde la muestra representativa de la población, fuerón 200 encuestas, aplicadas a 200 empresas de la localidad, De Servicios (120), Comerciales, (23), e S. Peña �137 Industriales,(57), pertenecientes a la Asociación de Ejecutivos en Relaciones Industriales, de Nuevo León, quienes están dispuestas a colaborar, con la aplicación de este modelo una vez que quede completamente desarrollado, durante 6 meses para ver los resultados. ( Estas empresas son del Estado de Nuevo León, incluyendo las ciudades de Monterrey, Guadalupe, Santa Catarina, San Nicolás de los Garza y San Pedro Garza García.). Se aplicaron este modelo previa elaboración de los perfiles ocupacionales de los puestos en base a competencias. Diseño de la Investigación Se diseñó una investigación consistente en un estudio de campo desarrollado a través de encuestas. En este estudio se usó un instrumento de medición previamente diseñado de acuerdo a las variables de la investigación. Uno de los principales propósitos de este estudio es, el que se referenciara a un ambiente laboral, por lo que las encuestas se aplicaron a gerentes y jefes que trabajan profesionalmente en los departamentos de Recursos Humanos, en empresas y organizaciones. Se busco una generalización en cuanto al centro de trabajo, por lo que se encuestó a personal de diferentes empresas e instituciones, de servicios, comerciales e industriales, con diferentes tamaños. Diseño de la Muestra Esta investigación se orientó, a los encargados de las áreas, de reclutamiento y selección de los departamentos de Recursos Humanos. La muestra fue obtenida de una población con las siguientes características:a).- Que trabajen profesionalmente en el área de selección de personal. b).- Que estén involucrados en la toma de decisiones sobre la selección. c).- Que tengan la posibilidad de hacer cambios al modelo existente en su empresa. Instrumentos de Medición Tipos de encuestas para comprobar la hipótesis Es una encuesta, de preguntas especificas y estructuradas que se aplicaron, a los directivos de Recursos Humanos, encargados del proceso de selección de ciertas empresas de la localidad, primero para conocer como llevan Selección competitiva �138 a cabo su proceso de selección, los perfiles ocupacionales si es que los tienen y despertar su interés por evaluar el “SABER HACER” de cada candidato. Como se indicó anteriormente se desarrolló un estudio de campo, en el cual se aplica una encuesta como instrumento de medición que involucra a las variables determinadas. Se aplicó una prueba piloto del instrumento de medición con el fin de depurarlo y validarlo. Técnicas de recolección de datos Las técnicas de recolección de datos en las que nos estamos basando y en las cuales nos seguiremos apoyando son: 1. En base a documentación bibliográfica: Se consultaron en el transcurso de esta investigación libros de texto sobre el tema. 2. Bases de datos. 3. Análisis documental, artículos de revistas especializadas: Interview, Fortune, Expansión, Revista Laboral, de publicación quincenal, Desarrollo Humano que publica el ERIAC. 4. Entrevistas con representantes de áreas de Recursos-humanos, o relaciones laborales, o del campo laboral, relacionados con la selección de personal, esto a través del instrumento de medición. Instrumentos de recolección Tipos de encuestas para comprobar la hipótesis Es una encuesta, de preguntas especificas y estructuradas que se aplicó, a los directivos de Recursos Humanos, encargados del proceso de selección de ciertas empresas de la localidad, primero para conocer como llevan a cabo su proceso de selección, los perfiles ocupacionales si es que los tienen y despertar su interés por evaluar el “SABER HACER” de cada candidato. Resultados Introducción Una vez obtenida la información bibliográfica, la información de expertos, el análisis estadístico y el informe de efectividad del modelo propuesto, aplicado a un caso práctico el cual llamaremos empresa “X”, se presenta la explicación de los resultados encontrados, así como la forma en que se validó la hipótesis, las S. Peña �139 limitaciones que enmarca a esta investigación, las principales contribuciones y las nuevas propuestas. Modelo resultante Es un modelo de selección de personal basado en perfiles de competencias, modelo cuyo contenido es de tan solo 4 pasos:1.- Descripción de puesto en base a competencias. 2.- Solicitud o currículo en base a competencias. 3.- Entrevista en base a competencias. 4.- Investigación, Laboral y de referencias. Más sin embargo a demostrado a lo largo de estos últimos 2 años, que la selección en base a competencias si es un modelo predictivo de éxito. En el pasado el modelo de selección de personal que utilizaba la empresa “X”, era una combinación de Mondy y Werther, sin que esto fuera formal, si en algún departamento requerían de personal, se enviaba al que el jefe consideraba buen candidato y el papel de recursos humanos se limitaba a contratarlo. El modelo actual que se utiliza en esta empresa, es la selección de personal en base a competencias, la descripción de puestos esta diseñada en base a competencias, la solicitud de empleo también, las entrevistas se llevan a cabo en base a competencias, y los resultados del modelo hasta el momento han sido buenos. Comprobación de la hipótesis propuesta Hipótesis. “Mediante la implementación del modelo de selección de personal en base a perfiles de competencia, se reducirá la incertidumbre de que se está contratando a la persona idónea para el puesto idóneo, sin que esto tenga mayores complicaciones. Ya que considerando las competencias a desarrollar el margen de error será mínimo.” A partir del establecimiento de esta hipótesis, fueron realizados los estudios sobre los modelos de selección de personal vigentes, durante la búsqueda de la información que nos ayudara a sustentar esta hipótesis, nos dimos cuenta que no existen mediciones sobre el éxito de uno u otro modelo en particular. Lo que parece tener éxito en una empresa con un modelo en particular en otra empresa no tiene éxito, más sin embargo el modelo que se propone en esta investigación no esta limitado a tamaños o tipos de empresas. Selección competitiva �140 Es un modelo en base a competencias que se adapta a todo tipo de negocios, siempre y cuando tengan la estructura en base a competencias, descripción de puestos, solicitud y entrevista en base a competencias. Determinar el SABER HACER, de los candidatos nos da la oportunidad de integrarlos inmediatamente a su trabajo, sin necesidad de capacitación ni entrenamiento, también al conocer su trabajo los prospectos, lo eligen y lo conservan, por lo que aumenta la retención. Con la comprobación de esta hipótesis, esta investigación valúa el modelo, como un modelo que reduce la incertidumbre de que se este contratando al más apto a realizar el trabajo. Esta empresa siempre ha tenido su propio departamento de Recursos Humanos, pero eso no significa que el proceso de selección sea el más adecuado. En el 2000 esta empresa empezó a diseñar sus programas de estudio en base a competencias para proporcionar al alumno las habilidades, aptitudes que el mercado esta requiriendo. Era importante formar profesionistas que supieran HACER EL TRABAJO, no solo que conocieran de el. Prueba de hipótesis La prueba de hipótesis se realizo mediante diferencias muestrales; diferencia entre dos relaciones proporcionales. Se rechaza H0 ya que Zp > Zc y se concluye que las diferencias observadas no se deben al azar; el índice de rotación de personal es mayor en los modelos tradicionales, por lo que el modelo propuesto es más eficiente. Limitaciones de esta investigación La limitación mas importante para este estudio, es que encontramos durante la investigación de campo que la mayoría de las empresas no cuentan ni siquiera con descripciones de puestos, por lo que no saben que se esta buscando en una persona, si no tienes el perfil del puesto, como se busca el perfil de la persona. Una segunda limitación es que fue solo un caso en el cual se aplicó este modelo, cuando se están encuestando 200 empresas (las cuales tienen interés por el resultado de esta investigación). Contribuciones La principal contribución de esta investigación, es la estructura de un modelo completo de selección de personal en base a competencias, el tema de las competencias es relativamente nuevo y si se están incluyendo en los planes de estudios de las Universidades, deben incluirse también en las empresas. Así S. Peña �141 este modelo representa un gran apoyo para todos aquellos que día a día realizan el trabajo de la selección de personal y que en ellos está la decisión de usar este modelo u otro. También otra contribución de la investigación son los formatos y las formas de llenarlos de la solicitud, currículo en base a competencias, sin quitarle la importancia a la entrevista en base a competencias, que en lo personal considero es el elemento mas importante de este modelo. Como contribución indirecta, podemos mencionar el hecho de utilizar solo un elemento de este modelo para complementar el modelo que se este usando. Nuevas Investigaciones Propuestas El campo de estudio sobre el concepto de las competencias es muy nuevo y todavía tiene mucho terreno por explorar. Es interesante incluir este término en todas las áreas de la vida, carrera, empresa. Será conveniente realizar más investigaciones en otras empresas y aplicar el modelo para medir resultados. Conclusiones de la investigación • • • • • A pesar que en el mercado existen muchos modelos de selección de personal, las empresas no utilizan uno exclusivamente, sino hacen mutaciones de los modelos ya existentes. La mayoría de las empresas usan un modelo adaptado por su jefe de recursos humanos, por considerar que ha sido desarrollado de acuerdo a sus necesidades. Las empresas de entrada consideran que el modelo que utilizan es el mejor (Expertos). De la muestra seleccionada el 60%, son empresas de Servicios, resultado objetivo, ya que la tendencia de nuestros País, es el incremento de las empresas de Servicio, 2 empresas de Servicio por cada empresa Industrial, y esta tendencia crecerá en los próximos años. La edad en la que oscilan la mayoría de los empleados, es de 30 a 35 años y solo el 5.5% son mayores de 40 años, en cambio la edad promedio de la mayoría de los operarios esta entre los 24 y 29 años, y le sigue de importancia de 18 a 23 años, de 45 años de edad o más la cantidad no figura. Dentro de los procesos de selección de personal, en la selección de empleados el 95%, utilizan el currículo, es decir, casi todas las empresas, mientras que en la selección de los operarios es la solicitud de empleo la que más se utiliza, en ambos casos consideran importante tanto la Selección competitiva �142 primera como la segunda entrevista, la prueba más aplicada en la selección de empleados es la Psicométrica, mientras que la prueba que más se aplica en la selección de operarios es la de conocimiento. El examen médico se considera importantísimo en ambos procesos, la investigación de referencias y datos personales se da mas en la selección de empleados que en la selección de operarios. • • • • • • • Después del proceso de selección de los empleados el 82.5%, son Contratados, mientras que en el caso de los operarios solo se contrata el 28.5%, las causas son lo sofisticado de los modelos y que en el caso de los operarios estos generalmente solicitan 2 o 3 empleos, al mismo tiempo en diferentes Empresas. Las razones más comunes para separarse de su trabajo en el caso de los empleados es la búsqueda de una mejor oportunidad de trabajo y el despido, en la situación de los operarios la razón más común es la búsqueda de una mejor oportunidad de trabajo y el ajuste por parte de la empresa. Después del proceso de selección, los contratados entran a un tiempo requerido de capacitación que en la mayoría es de entre 1 y 2 semanas, en ambos casos. La retención en empleados después de contratados es de 56%, mientras que la retención en operarios apenas llega a 15%. El costo por la capacitación, después de la contratación es mayor en los empleados que en los operarios, mas sin embargo, la alta rotación de operarios una vez capacitados también representa un costo bastante alto. En los primeros 3 meses, el 63% de los contratados, son considerados de planta. En la encuesta #2, que se aplicó en 1999, nos encontramos con un problema, la mayoría de las empresas no cuentan con Descripciones de puestos, y las que si tienen no las actualizan, dijimos problemas porque nuestro modelo esta basado en las descripciones por competencias. Recomendaciones • • Estandarización del modelo de selección de personal. Si bien cada Empresa tiene su propio Modelo de selección, ver que cubra sus necesidades e incluir el concepto de competencias. S. Peña �143 • • Elaboración de descripciones de puestos, que les sería de gran utilidad, ya además de que la descripción de puestos, es la base de nuestro modelo, ayuda a definir las funciones, requisitos de candidatos, necesidades de capacitación entre otras. Aplicar el modelo propuesto, para: reducir la incertidumbre de la selección, disminución del tiempo en la Selección, mayor eficiencia, menor costo, no periodo de prueba, mayor capacidad para hacer el trabajo, menor rotación, mayor productividad, mayor calidad, menor costo por capacitación o adiestramiento. Este método promete reducir la incertidumbre durante la colocación de un nuevo candidato a un puesto, también reduce los efectos de la rotación de personal, así como la perdida de tiempo y dinero, durante el proceso de selección de personal. Es un modelo basado en la necesidad que tienen las empresas de contratar personas que sepan hacer el trabajo y no que nada más lo conozcan. Contratar personas que desde el primer día de su permanencia dentro de la organización sean productivas y no personas que la organización termine de educar, entrenar o capacitar. Referencias Arias, G. F. 2003. Administración de Recursos Humanos, editorial Trillas. Baum, N. H. 2000, How to hire the ideal candidate for your practice, Urology Times, Cleveland, 28(10): 44-46. Beer, M., B. Spector, P. R. Lawrence, D. Q. Mills, y R. E. Walton. 2002. Dirección de los Recursos Humanos, Técnicas de Harvard Bussiness School, editorial Cecsa. Bernd, M. 2003. Attitudes towards Personnel Selection Methods, Applied Psychology. 52(4): 515533. Boyd B. L. 2003. Competencies for leaders of volunteers during the next decade, Administrator Reports-Research/Technical 143, Conference papers 150. Brown, D. 2004. Unwanted online jobseekers swamp HR staff, Canadian HR Reporter, Toronto. 17(7): 1-3. Burak- Smith, M. 1999. Personnel Management, editorial: Cecsa. 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El conocimiento de sus principales características y de los factores que favorecen las inversiones en los sectores mencionados pueden ayudar a generar acciones que favorezcan su crecimiento y desarrollo, a fin de que los efectos transversales que se tienen impacten favorablemente en el crecimiento económico del país. Key words: Foreign Direct Investment (FDI), economic development, information technology industry, regional development, software sector Abstract. Technology industry, especially the software sector has been constituted in recent years as the sector with a great influence in main areas of the economic activities. The knowledge of their main characteristics and the factors that endorsees the investments in this sector, can help generate actions that pursues the growth and development in several industries impacting favorably the economic growth of the country. Introducción Un de las principales características de la industria de Tecnologías de la Información (TI) es que tiene el potencial de afectar positivamente en diversos ámbitos de la vida económica de un país. En primer lugar, el tipo de trabajador que se requiere es uno altamente calificado, por lo que se puede de esta manera impulsar la capacitación y la educación de los recursos humanos del país, además de que el trabajo en esta industria tiende a ser bien remunerado. Por otra parte, las repercusiones que esta industria tiene en el resto de las ramas productivas, en especial si hablamos del sector del software (SS), se ve reflejado IED y tecnología de información �146 en aumentos significativos de la productividad en las empresas que modernizan sus procesos con la ayuda de alguna herramienta informática. Características de la industria de TI La TI puede ser vista como parte de una gran rama de la actividad económica relacionada con la tecnología y su aplicación. Al hablar de tecnología puede presentarse el fenómeno de entenderla como los productos tangibles desarrollados a partir de la puesta en marcha de procesos productivos concretos, sin embargo, la tecnología encierra mucho más que el simple desarrollo de hardware, dado que también incluye conocimiento, herramientas y procesos de organización envueltos en la aplicación de la ciencia para la producción de bienes y servicios (Hanna, et al. 1996). Las formas de llevar a cabo los procesos productivos en las organizaciones de un país determinará en gran parte la competitividad del mismo en el ámbito internacional, las posibles mejoras en las formas de trabajo, de acuerdo a lo señalado anteriormente, estarán entonces intrínsecamente relacionadas con el nivel de tecnología utilizado, la importancia poder acceder a nuevos desarrollos tecnológicos se presenta como una opción vital en el caso de los países en desarrollo que puede permitirles ser competitivos y tener mejores niveles de vida para la población. Sin duda, una de las opciones más claras a corto plazo es la de la llegada de IED, posteriormente, se espera que los avances tecnológicos no solo se importen, sino que se desarrollen al interior del país adecuándose a las condiciones de la economía mexicana. La importancia que se le atribuye a esta industria en el ámbito mundial puede ser observada a partir del énfasis puesto por algunos de los principales organismos internacionales en el desarrollo de la industria de TI como uno de los pilares del desarrollo a nivel global. Algunos de los estudios auspiciados por éstas instituciones nos dan un panorama general de lo que es la industria de TI y la importancia que puede tener un desarrollo adecuado de la misma. De acuerdo a la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (OCDE, 2002) la industria de TI es una combinación de empresas manufactureras y de servicios caracterizadas por capturar, transmitir y mostrar información electrónicamente. Según la definición presentada por Ashley (2002), la TI incluye aquellas tecnologías basadas en electrónica, hardware y software, telecomunicaciones, imagen de alta definición, recursos de almacenamiento de datos y periféricos, simulación por computadora, procesos de digitalización, matemáticas y administración del conocimiento. Una industria de alta tecnología es creadora de nuevos productos y procesos que reducen la intensidad del trabajo y que U. de la Graza �147 permiten incrementar la automatización de los procesos. Por lo que el desarrollo de ésta industria esta estrechamente vinculado al aumento de la productividad y el mejor aprovechamiento de los recursos disponibles en el resto de las ramas productivas de la economía, lo cual le da un valor agregado difícil de encontrar en otras ramas de la actividad económica. Para Eathington y Swenson (2002), la industria de TI se puede definir como una serie de productos y servicios que transforman datos en información útil y accesible, éstos productos permiten a las empresas, organizaciones e individuos dirigir sus operaciones más rápida y eficazmente, las industrias que producen éste tipo de bienes se encuentran dispersas entre grandes sectores de la economía, incluyendo manufacturas, comunicaciones, comercio y servicios. Juntas estas industrias juegan un papel cada vez más importante en la economía. Por lo que podemos observar la importancia de ésta industria no solo por los beneficios obtenidos en el resto de la economía, sino también por su crecimiento como industria que genera niveles de producción importantes en sus diferentes ramas, lo que ha provocado que en la mayoría de los países miembros de la OCDE aumente cada vez más el personal ocupado en esta industria (OCDE 2002). Importancia de la industria de TI en el desarrollo nacional y regional La importancia de la industria de TI ha sido reconocida a nivel internacional por diversos organismos que han desarrollado sistemas complejos de seguimiento dada la gran influencia que ésta industria puede tener en el desarrollo económico de los países (OCDE, UNDO, WEF, etc.). En el ámbito nacional, el gobierno mexicano no ha sido ajeno a esta tendencia, por lo que dentro del Plan Nacional de Desarrollo 2001-2006 (PND) se ha planteado la necesidad de promover el uso y aprovechamiento de la tecnología y de la información, según el gobierno mexicano, “es imprescindible promover acciones para el uso y aprovechamiento de las tecnologías como recursos estratégicos que contribuyan a la satisfacción de las necesidades de la sociedad mexicana y adoptar los mejores estándares tecnológicos y medidas que protejan la propiedad intelectual (PND, pag. 114). La trascendencia que la industria de TI tiene en el desarrollo económico puede ser visualizada si se analizan sus principales características y sus posibles contribuciones a las metas de desarrollo nacional. Por tal motivo, trataremos de hacer una caracterización apoyados en los estudios desarrollados por el Programa para el Desarrollo de las Naciones Unidas (UNDP por sus siglas en inglés) sobre la industria de TI, y presentaremos algunos casos de éxito basados en estudios específicos. IED y tecnología de información �148 Según el UNDP la industria de TI puede ser una herramienta poderosa para alcanzar las metas de desarrollo nacional, debido a que permite mejorar dramáticamente la comunicación y el intercambio de información con el fin de crear nuevas redes económicas y sociales (UNDP 2001). Entre sus principales características se encuentran las siguientes: • • • • • • Las tecnologías de información y comunicación (TIC) son penetrantes y transversales, ya que pueden ser aplicadas en un gran rango de actividades humanas desde el uso personal hasta los negocios o el gobierno. En este sentido, se puede decir que es multifuncional y flexible, lo que le permite adaptar soluciones basadas en la personalización y localización de diversas necesidades. La TIC es una importante facilitadora de la creación de redes, lo que brinda cada vez mayores beneficios a los usuarios mientras se agrandan y diversifican las mismas (externalidades por el uso de redes). La TIC fomenta la diseminación de información y conocimiento, separando los contenidos de su localización física. Este flujo de información es insensible a las fronteras geográficas, permitiendo que las comunidades alejadas puedan constituirse en redes globales, logrando que la información, el conocimiento y la cultura sean insumos accesibles para cualquier persona. La naturaleza virtual y digital de las TIC permite disminuir dramáticamente los costos marginales, debido a que la replicación de diversos contenidos es prácticamente gratis independientemente del volumen de la información, por lo que los costos marginales de la distribución y comunicación de información relevante es cercana a cero. Como resultado de lo anterior, se puede decir que las TIC pueden radicalmente reducir los costos de transacción. El poder de las TIC para resguardar, recuperar, clasificar, filtrar, distribuir y compartir información puede conducir a mejorar la eficiencia de los procesos productivos, la distribución y los mercados. Las ICT mejoran las cadenas de producción y distribución logrando que muchos procesos productivos y transacciones sean menos complicados y más efectivos. La cada vez mayor eficiencia y subsecuente reducción de costos gracias al uso de las TIC esta llevando a la creación de nuevos productos, servicios y canales de distribución dentro de industrias tradicionales, así como también modelos de negocio innovadores y nuevas industrias. Los insumos intangibles como el capital intelectual están convirtiéndose en la principal fuente de valor. Además de que las inversiones iniciales en este sector son menores a las que se requieren en industrias intensivas en U. de la Graza �149 • • capital físico y las barreras a la entrada son menores, además de que al tratarse de una industria en auge, la competencia, aunque es fuerte permite la llegada de nuevos competidores manteniendo altos niveles de rentabilidad. Las TIC facilitan la desintermediación, ya que hace posible que los usuarios adquieran productos y servicios directamente del productor, reduciendo la necesidad de intermediarios. Las TIC son globales, ya que a través de la creación y expansión de redes, pueden sobrepasar barreras culturales y lingüísticas dando a los individuos la capacidad de vivir y trabajar en cualquier parte del mundo, permitiendo al mismo tiempo a las comunidades locales ser parte de la red económica mundial sin observar su nacionalidad, desafiando las políticas locales, estructuras legales y de regulación dentro y entre países (UNDP 2001). A partir de las características señaladas, es claro que le industria de TI tiene un importante potencial para fomentar el desarrollo de los países. Sin embargo, de acuerdo a el UNDP (2001), es necesario que ésta industria sea vista solo como un medio y no el fin en si mismo, ya que el desarrollo económico depende de muchos otros factores que deben ser atendidos de igual forma, entre los principales se tienen: la estabilidad política, la estabilidad macroeconómica, transparencia de las administraciones locales y federales, el desarrollo de leyes, la infraestructura física y la educación, entre otros. Sin embargo, el incluir programas tendientes a mejorar la industria local de TI puede facilitar la implementación y mejorar el resultado en el trabajo realizado dentro de las áreas señaladas. Más aún, las metas de desarrollo no pueden ser logradas por los esfuerzos aislados del gobierno, es importante también la participación del resto de los sectores de la sociedad, dentro de los cuales el sector académico juega un papel muy importante en el desarrollo de estudios que permitan conocer las realidades locales a fin de tener la posibilidad de sugerir posibles cursos de acción. El trabajo realizado por el gobierno mexicano en la promoción del uso y aprovechamiento de la TI se ve reflejado en los diversos programas tendientes a potencializar las características propias de ésta industria en algunas de las principales áreas de la administración pública, entre los principales se encuentran los siguientes: e-Economía, que junto con e-Aprendizaje, e-Salud y e-Gobierno integran el Sistema Nacional e-México que busca eficientar diversas áreas de la administración pública por medio del uso y aprovechamiento de las tecnologías de la información disponibles. IED y tecnología de información �150 De acuerdo al UNDP (2001), aunque las estrategias seguidas por los diversos países cuentan con sus propias características, el papel asignado a la industria de TI puede ser visto de dos formas: 1) como un sector de producción, en cuyo caso, se establecen políticas con el propósito de desarrollar o fortalecer los sectores relacionados con la TIC (hardware, software, telecomunicaciones, servicios, etc.), o bien 2) como una herramienta para el desarrollo económico, con la adopción de estrategias transversales con el objetivo de aprovechar las característicos de ésta industria para acelerar un proceso de desarrollo que incluya a la economía en su conjunto. Es un hecho, dadas las características de esta industria, que la potencial contribución de la misma en el desarrollo del país puede ser fundamental para alcanzar las metas de desarrollo nacional, en este caso, si se logra aumentar la productividad de las empresas nacionales por medio del desarrollo de herramientas informáticas adecuadas a las necesidades de la industria local, se estará en posición de hacerlas más competitivas a nivel internacional, lo cual traerá como consecuencia que sus mercados potenciales aumenten y por lo tanto sus ventas y sus necesidades de personal calificado. El circulo virtuoso se puede complementar si el aumento en el empleo fortalece el mercado nacional y se presenta un incremento en el número de empresas locales proveedoras del mismo. Consecuencias derivadas de la promoción de la industria de TI Las consecuencias del apoyo a la industria de TI en diversos países ha sido analizada a través de estudios de caso concretos, entre los cuales, el de Mun y Nadiri (2002) realizado a partir de datos empíricos obtenidos de 42 industrias en los EEUU muestran algunas de las principales externalidades del desarrollo, uso y difusión de los productos tecnológicos. Para éstos autores, existe una externalidad por el uso de TI cuando la eficiencia de ciertos productos o servicios se potencializa al ser utilizados por una cantidad cada vez mayor de usuarios. Los resultados de la investigación mostraron que el uso extendido de TI reduce los costos variables en todas las industrias analizadas, comparando los resultados entre industrias, se encontró que los beneficios por el uso de TI fueron mayores en las industrias relacionadas con los servicios, no solo por su uso intensivo de capital de alta tecnología, sino también por sus métodos de transacción. Al realizar una descomposición por factores de producción, los resultados mostraron que gran parte del aumento en la productividad total de los factores se debía al aumento del uso de TI en los procesos productivos, o bien a U. de la Graza �151 mejoras en los procesos derivadas de la actualización de productos de TI (Mun y Nadiri 2002). El caso de Costa Rica es muy representativo al respecto, este país, como muchos otros en el continente americano, ha centrado su desarrollo en el sector exportador y en la atracción de IED como medios para generar empleo y adquirir divisas. Sin embargo, contrariamente a algunos otros países de la región, Costa Rica no se enfoco a desarrollar industrias intensivas en trabajo, sino que se concentró en el sector de alta tecnología (UNDP 2001). La promoción abierta de esta industria por parte del gobierno de Costa Rica trajo como consecuencia que una de las empresas más importantes a nivel mundial en el desarrollo de productos de TI, Intel, decidiera establecer una filial en ese país, actualmente, una tercera parte de los microprocesadores utilizados en computadoras de todo el mundo viene de la planta de Costa Rica. Las exportaciones de éste país se han comenzado a diversificar de manera muy importante gracias a las exportaciones adicionales de software y servicios de TI, alrededor de 100 empresas desarrolladoras de software trabajan actualmente en Costa Rica, exportando a países de Latinoamérica, el Caribe, Norteamérica, el sureste de Asia, Europa e incluso África, de acuerdo al Gobierno costarricense el software está destinado a llegar a ser lo que el café durante los dos siglos anteriores (UNDP 2001). Los beneficios de ésta industria, que además tiene la ventaja de ser altamente ecológica dado que prácticamente no contamina el medio ambiente, son igualmente aprovechados por países desarrollados y en desarrollo, en particular, el caso de Costa Rica abre la posibilidad para el resto de los países latinoamericanos de promover el desarrollo de la industria de TI como una excelente alternativa para impulsar desarrollo nacional. El Sector del Software (SS) como parte importante de la industria de TI La industria de TI puede ser categorizada de diversas maneras, una manera simple de hacerlo es dividir a la industria de TI en equipo, equipo de comunicación y software (OCDE 2004). Sin embargo, también puede ser dividida en varios sectores adicionales de acuerdo a la especialización de cada uno, en este sentido, Eathington y Swenson (2002) dividen ésta industria en cinco principales sectores: 1) hardware, 2) equipo de comunicación, 3) comercio de productos de TI, 4) servicios de comunicación y 5) software y servicios computacionales. Dentro del SS, algunas de las principales divisiones de productos derivadas del análisis de los mismos autores son las siguientes: servicios de programación, software preempaquetado, diseño integral de sistemas, servicios IED y tecnología de información �152 de procesamiento y preparación de datos, servicios de recuperación de información y servicios de administración. Características del Sector del Software Las principales características del SS, según Tessler et. al. (2003) son las siguientes: • El SS cuenta con múltiples segmentos (productos para empresas, productos preempaquetados, servicios de software, sistemas, licencias, etc.) cada uno con sus propias metodologías, segmento de mercado, competidores, métodos de negocios y barreras de entrada. • Se requiere de diferentes tipos de talentos y habilidades para formar equipos de trabajo en diversas partes del SS. • Juegan un papel preponderante las compañías innovadoras, el capital de riesgo, el comienzo de las etapas de desarrollo de software y el ambiente de apoyo requerido en el caso de las pequeñas empresas tecnológicas. • La ausencia de una fase de manufactura en el desarrollo de los productos de software es fundamental para que el sector pueda trabajar con una fluidez muy importante. De acuerdo a Tessler et al., (2003), la inversión requerida en el SS es relativamente baja, además de que es ambientalmente amigable, por lo que en los últimos años ha sido uno de los sectores más apoyados en muchos países, incluyendo México. Un elemento que hace atractivo el SS es que actualmente se tiene un crecimiento importante en la demanda global de software, la cual, es principalmente motivada por el aumento en el consumo de éstos productos por empresas de otras industrias a nivel local y mundial (Tessler et al., 2003). Uno de los principales motivos por los cuales Tessler et al. (2003) sugieren un apoyo gubernamental comprometido al SS es porque el software se ha convertido en el pilar del desarrollo de la competitividad de muchas industrias, dado que las diferencias de productividad entre empresas que trabajan con el mismo equipo se basa en la utilización de un software diferente, adicionalmente, gran parte de los aumentos en la efectividad de la prestación de los servicios gubernamentales se relaciona con la utilización de software, por lo que los beneficios potenciales se encuentran no solo en el sector privado sino también en el público. EL SS juega un papel muy importante en la actual infraestructura industrial siendo uno de los sectores en mayor expansión, sin embargo, su importancia no solo radica en lo anterior, sino que además es un importante U. de la Graza �153 vehículo para la implementación de los elementos adicionales que forman la economía del conocimiento: gobierno transparente, un ambiente de negocios con bajos costos de transacción, ambientes que facilitan el aprendizaje y programas sociales efectivos (Tessler et al. 2003). La IED en la industria de TI La internalización de tecnología derivada de los procesos de asociación con empresas extranjeras por medio de la IED, se constituye como una eficiente vía para adquirir capital, habilidades e información en los países en desarrollo. En el caso de algunas nuevas tecnologías, la internalización se convierte en el único modo de adquirirlas con el conocimiento tácito que trae consigo la utilización de las mismas. Si la tecnología cambia rápidamente, la internalización permite el acceso rápido a las mejoras. Una ventaja adicional de éste tipo de adquisición de nuevas tecnologías radica en el compromiso a largo plazo asumido por la filial extranjera, y su capacidad para proveer los elementos necesarios para operarlas en los medios locales. De esta manera, la IED se convierte en un excelente medio para transferir tecnología a países en desarrollo (UNCTD 2003). La transferencia de tecnología parece tener una relevancia importante en las empresas de TI, por lo que aunque las condiciones de México difieran considerablemente de las de los países en los que se desarrolló la tecnología de punta, la IED garantiza que las empresas que inviertan en el país, motivadas por obtener el mayor beneficio posible de su inversión, tratarán de adaptar lo mejor posible las tecnologías al entorno local. Desde luego que algunas de estas empresas ya han tenido la oportunidad de realizar inversiones en otros países, por lo que es posible que el proceso de adaptación se vea reducido gracias a las experiencias previas de éstas compañías en otros países en desarrollo. Efectos positivos de la implantación de empresas del SS La IED ha tenido un fuerte crecimiento en el sector servicios, sobre todo si consideramos que las multinacionales están globalizando sus actividades tomando ventaja de las condiciones locales de los países en los que realizan sus inversiones. La entrada al país de empresas dedicadas a la prestación de servicios, como las del SS, puede rápidamente tener impactos en la productividad y en la eficiencia de la economía nacional, no solo en los sectores involucrados con las TI, sino también en el caso de sus clientes (UNCTD 2003). Si tomamos en cuenta las características del sector señaladas con anterioridad, los clientes potenciales de las empresas de éste sector, pueden recibir un servicio de alta calidad desarrollado por empresas que trabajan con tecnología de punta en el IED y tecnología de información �154 mercado nacional, lo cual puede tener impactos importantes en la productividad de las empresas locales derivados de un manejo eficiente de la información. Asimismo, es importante que los países que alcanzan cierto grado de desarrollo industrial en ciertas áreas de la economía, profundicen sus capacidades y comiencen a trabajar procesos propios de innovación, ya que es un hecho que la mayoría de las compañías trasnacionales tienden a transferir los resultados de los procesos de investigación y desarrollo más que el proceso en sí mismo. Dado lo anterior, es importante que los países receptores traten de inducir a las empresas extranjeras a llevar a cabo los procesos de innovación en el medio local, a fin de que sean cada vez más las funciones tecnológicas avanzadas que se realizan en los países en desarrollo (UNCTD 2003). Las actividades propias de investigación y desarrollo son, generalmente, las últimas que las empresas trasnacionales realizan en sus filiales en países en desarrollo. Dada la disponibilidad de trabajadores especializados e infraestructura, las empresas extranjeras instaladas en algunos países en desarrollo han comenzado a realizar procesos de innovación (UNCTD 2003). Al inicio de sus operaciones en los países receptores, las empresas comienzan con tareas de simple adaptación, pasando posteriormente al desarrollo de productos y finalmente a la investigación. Solo algunos países han alcanzado esta última fase, entre otros; Singapur, Brasil, India, Corea y Taiwán, desde luego que las cantidades de inversión dentro de estos países en investigación y desarrollo son muy pequeñas comparadas con las de los países desarrollados pero la tendencia es claramente a la alza (UNCTD 2003). La IED ha jugado un papel preponderante en el caso de algunos países para desarrollar su industria de TI, especialmente en aquellos sectores que realizan actividades de investigación y desarrollo. Los países en los que se realizan mayores inversiones en innovación son al mismo tiempo los que han recibido mayores flujos de IED en relación al tamaño de su economía, dichos países han buscado atraer empresas multinacionales e inducirlas a desarrollar actividades cada vez más complejas en su territorio. Sus principales instrumentos de atracción han consistido en políticas industriales selectivas para conseguir un importante desarrollo tecnológico apoyado enormemente en los flujos de IED (UNCTD 2003). Según el UNCTD (2003), existen diferentes opciones estratégicas seguidas por los países para promover su desarrollo tecnológico, entre las cuales, relacionadas con la IED se tienen las siguientes: • IED abordada estratégicamente. Esta estrategia contempla la llegada de IED, y el aumento de las exportaciones gracias al aprovechamiento de U. de la Graza �155 • los mercados a los que las multinacionales tienen acceso. Consiste en promocionar la IED en actividades de alto valor agregado induciendo a las filiales extranjeras a trabajar en el mejoramiento de sus funciones y tecnología. Se incluyen intervenciones importantes en los mercados de factores (trabajo capacitado, instituciones, desarrollo de infraestructura y apoyo a proveedores), impulsando el desarrollo de las instituciones que realizan actividades de investigación en el área tecnológica, y atrayendo y orientando a los posibles inversionistas (UNCTD 2003). IED con una actitud pasiva. También se concentra en la promoción de la llegada de IED, sin embargo, se depende ampliamente de las fuerzas del mercado más que de la intervención directa de las autoridades. Las principales herramientas de esta estrategia son: un régimen de promoción de IED, fuertes incentivos para las exportaciones, buena infraestructura para realizar exportaciones y fuerza laboral a bajo costo. Las actividades domesticas de investigación son generalmente desatendidas (UNCTD 2003). Generar las condiciones necesarias para que las empresas multinacionales vean a México como un destino atractivo para instalar filiales debe ser una tarea emprendida por todos los sectores de la economía, una de las principales debe consistir en analizar las condiciones actuales del sector y del país a fin de poder implantar medidas que pueden ser tomadas desde los sectores público, privado y académico. Factores que permiten desarrollar una industria de TI más atractiva a la IED Para hacer una primera aproximación a los principales factores de éxito relacionados con las regiones basadas en la industria de TI tomaremos en caso de los factores que lograron que Silicon Valley se convirtiera en una de las regiones de TI más importantes en la industria señalada, de acuerdo a Ashley ,(2002) dichos factores son los siguientes: Capacidad de innovación tecnológica. Entendida como la transformación del conocimiento en nuevos productos, procesos y servicios. Los recursos intelectuales se constituyeron como el principal capital del desarrollo económico de la región y el principal generador de riqueza. El proceso de innovación tecnológica incluyó un profundo conocimiento de las necesidades de los clientes y el delineamiento de las capacidades necesarias en los proveedores. El sector privado se constituye como el artífice de la innovación, sin embargo, el IED y tecnología de información �156 gobierno y las universidades ayudaron de una manera muy importante a crear el ambiente que motivo la creciente actividad innovadora (Ashley 2002). Acceso al financiamiento. La disponibilidad del capital y los recursos financieros necesarios resultaron indispensables en el éxito de la región, debido a que una falta de financiamiento provoca que la innovación y la consecuente generación de productos de vanguardia no sean elementos suficientes para la creación de empresas y por lo tanto regiones exitosas. El éxito de Silicon Valley estuvo anclado fuertemente de la densidad de capital de riesgo en la región (Ashley, 2002). Capital humano y capacitación especializada. Una significativa cantidad de estudios gubernamentales sobre el tema indicaron que la fuerza de trabajo altamente capacitada fue uno de los principales factores de éxito en Silicon Valley. Algunos investigadores indicaron que el capital humano fue un complemento para el capital físico de las empresas, lo cual explicaba los altos salarios para la mayoría de los trabajadores especializados. La educación y la capacitación fueron vistos como inversión en capital humano y por lo tanto, las regiones necesitaban acceso a universidades y programas de capacitación adecuados. Adicionalmente, las oportunidades de empleo y las eficientes estructuras educativas también ayudaron a mejorar las actitudes en el trabajo y los valores (Ashley, 2002). Tipo de empresas e infraestructura de negocios. El ambiente de negocios, número de empresas, tasa de crecimiento de empresas, diversidad de industrias, clima favorable de negocios y un sistema eficiente de servicios de apoyo para las empresas han sido algunos de los principales factores en el éxito de Silicon Valley (Ashley, 2002). Densidad, capital social y proximidad con otras empresas. Silicon Valley tenía la mayor densidad de trabajadores, empresas, redes de negocios, estudiantes e innovadores que cualquier otra región. La densidad en los elementos señalados, conforman el capital social de la región. La literatura analizada por Ashley (2002) mostró que la proximidad espacial fue una condición necesaria para la interacción de los factores regionales. Las empresas en Silicon Valley tenían la posibilidad de acceder a la información necesaria debido a su proximidad geográfica con el capital social de la región (Ashley, 2002). Infraestructura informática. industria de TI es una fuente de competitividad para las regiones. El correo electrónico ha expandido las posibilidades de la comunicación interpersonal, ínterempresa e internacional. El U. de la Graza �157 crecimiento de los usuarios de internet ha permitido la diseminación rápida y extensiva de la información. El área cada vez más popular del comercio electrónico ofrece un importante potencial de aumento en la base de clientes potenciales para las empresas y permite grandes ahorros en costos de marketing. La competitividad en éstas áreas estuvo estrechamente relacionada con el acceso a la infraestructura telefónica local, con la penetración de la cultura computacional y con la inversión en nuevas redes dentro de la economía local (Ashley, 2002). Infraestructura de transporte. Silicon Valley cuenta con tres aeropuertos principales, se encuentran algunos puertos importantes cerca de la región y la numerosa fuerza de trabajo utiliza diversos servicios de transporte, para lo cual, además cuenta con una amplia red de sistemas de autobuses, puentes y carreteras. Aunque no se puede considerar un factor crítico para el éxito de las regiones tecnológicas, la infraestructura de transporte también es necesaria para apoyar el desarrollo regional (Ashley, 2002). Condiciones económicas. Los indicadores económicos son una importante vía para lograr el éxito de las regiones económicas. En el caso de Silicon Valley, se menciona que las condiciones económicas de la región fueron independientes a las del estado de California, debido a la fácil adaptación de la industria de TI hacia nuevos productos y procesos ante cambios abruptos en la demanda (Ashley, 2002). Calidad de vida. Si bien éste factor es incapaz de crear una región éxitosa por si mismo, su interacción con los factores mencionados anteriormente se convierte en parte importante del ambiente que apoya los procesos de innovación y a los emprendedores en la industria de TI. Tradicionalmente, las regiones que mantienen una buena calidad de vida tienden al desarrollo. La literatura revisada por Ashley (2002) indica que existe una relación entre la presencia de factores de calidad de vida y grandes concentraciones de trabajadores calificados en Silicon Valley. Identidad Regional. Con una reputación técnica originada en Stanford, Silicon Valley también tenía una clara identidad mundialmente reconocida de excelencia tecnológica (Ashley, 2002). Políticas y regulaciones gubernamentales. La estabilidad política aunada a políticas gubernamentales adecuadas fue un factor de éxito para la región, debido a que las acciones gubernamentales afectan de manera IED y tecnología de información �158 importante las oportunidades para los emprendedores de la industria de TI al influir sobre el ambiente económico. Políticas que premien las inversiones a través de reducciones en el pago de impuestos pueden ser un importante incentivo para quienes piensan llevar a cabo una inversión productiva. Las políticas de inmigración regional pueden atraer a científicos, ingenieros y emprendedores de todo el mundo. En el caso de Silicon Valley, este tipo de políticas gubernamentales fueron factores clave en el éxito de la región (Ashley 2002). Estilo Administrativo. En Silicon Valley el trabajo es central en la vida de la población, y el lugar de trabajo juega un papel primordial en la actividad social. Aunado a lo anterior, la región comenzó con el sistema de recompensas por desempeño, lo que trajo muy buenos resultados en la mayoría de las empresas. Finalmente, la organización empresarial de las firmas de la región tiende a aceptar un alto grado de riesgo en la toma de decisiones, delegando muchas de ellas a los trabajadores de niveles jerárquicos menores, lo que propicio una forma de participación laboral específica de la región. La cultura de negocios de Silicon Valley se ha distinguido además por ser emprendedora (Ashley, 2002). De acuerdo con Ashley (2002), una región basada en TI es aquella que cuenta con una alta densidad de clusters industriales basados en TI. La mayoría de las empresas y los empleados dentro de esas regiones crean productos o brindan servicios especializados en TI. Meyer (citado por Ashley 2002), describe a Silicon Valley como ejemplo de una excelente comunidad económica con las siguientes características: • El crecimiento de Silicon Valley fue conducido por el conocimiento y la innovación. • Un continuo flujo de nuevas empresas que mejoraron el ambiente competitivo en la región. • La intensidad de la competitividad a nivel regional y global fue sin precedentes en Silicon Valley. • La gran cantidad de trabajadores, empresas y organizaciones de apoyo especializadas en las áreas tecnológicas permitieron el crecimiento de la industria en la región. • Una cultura distintiva con respecto a al estatus profesional de los trabajadores tecnológicos • Una carga administrativa operando en niveles mínimos. Una de las principales características de las regiones exitosas en TI es la gran diversidad de empresas en la región (Ashley 2002), es decir, es necesario U. de la Graza �159 contar con una importante variedad de empresas pertenecientes a los diversos sectores de TI a fin de establecer fuertes relaciones de complementariedad dentro de estos clusters industriales. En el caso de Silicon Valley, la diversidad de empresas dentro de la región resultó fundamental para su crecimiento económico, ya que la estabilidad económica, producto de la integración de las empresas instaladas en la región, permitió un crecimiento constante además de contribuir a que se mantuviera un elevado nivel de competitividad en relación a otras regiones en el mundo. De acuerdo a lo revisado hasta el momento, algunas de las principales consecuencias de la llegada de empresas extranjeras por medio de la realización de IED son las siguientes: un mejoramiento en las relaciones comerciales entre regiones, ya que se reconoce que la presencia de estos corporativos tiende a elevar las exportaciones y las importaciones dando al país receptor un mejor acceso a las redes globales establecidas por los inversionistas (Christiansen et al. 2003); la presencia de las multinacionales es capaz de producir efectos positivos importantes en los mercados de factores locales, las dos áreas en donde esto ha sido más evidente es en la transferencia de tecnología y en la formación de capital humano, en estudios recientes se ha encontrado que estas empresas pueden compartir su saber hacer con la comunidad local de negocios (Christiansen et al. 2003); las empresas locales pueden también mejorar su productividad como resultado de los eslabonamientos hacia adelante o hacia atrás con las multinacionales, pueden también imitar las tecnologías utilizadas por éstas o bien, tratar de contratar empleados que han sido capacitados por las mismas (Christiansen et al. 2003) y puede también presentarse la introducción de conocimiento adicional por la utilización de nuevas tecnologías en el medio local y la capacitación a trabajadores quienes después pueden emplearse en las empresas de la región (Blomströn y Kokko 2003). Las consecuencias señaladas relacionadas con la llegada de IED son relevantes si tomamos en cuenta que éstas pueden tener un impacto favorable en algunas de las principales áreas que han hecho de Silicon Valley una región exitosa en TI, entre las principales se tienen las siguientes: capacidad de innovación tecnológica, capital humano y capacitación especializada, tipo de empresas e infraestructura de negocios, densidad, capital social y proximidad con otras empresas (Ashley 2002) En cuanto a la capacidad de innovación tecnológica, es indudable que las empresas multinacionales que tienen la posibilidad de realizar inversiones en países extranjeros cuentan con una importante capacidad de realizar innovaciones dada la experiencia acumulada que les ha permitido constituirse como empresas líderes en el ramo, y que ahora buscan diversificar sus IED y tecnología de información �160 inversiones en diferentes regiones a fin de aprovechar las ventajas que pueden ofrecer los entornos locales. El mejoramiento en el capital humano y la capacitación especializada es evidente de acuerdo con Blomströn y Kokko, (2003) y Christiansen et al. (2003), dado que la llegada de empresas multinacionales propicia que las necesidades de personal especializado generen una creciente formación de capital humano basada en la capacitación de trabajadores, a fin de que los mismos puedan integrarse a procesos productivos propios de empresas laborando con altos niveles de eficiencia. De acuerdo a la importancia del tipo y densidad de empresas para formar clusters con fuertes relaciones ínterindustriales que favorezcan la competitividad de la región, resulta relevante lo señalado por Christiansen et al. (2003), para quien, las empresas locales pueden mejorar su productividad como resultado de los eslabonamientos hacia adelante o hacia atrás con las multinacionales, teniendo la opción también de imitar las tecnologías utilizadas por éstas o bien, tratar de contratar empleados que han sido capacitados por las mismas. En este sentido, uno de los aspectos más relevantes en el éxito de una región basada en TI, la diversidad de las empresas, puede verse sumamente favorecido por la llegada de nuevas empresas a la región, la tarea de los actores interesados consistirá entonces en tratar de mejorar las condiciones locales que permitan a las empresas multinacionales que buscan establecer filiales en los países en desarrollo establecerse en los mismos a fin de contar con un número importante de empresas con la posibilidad de interactuar en el desarrollo de sus actividades cotidianas. Dado lo anterior, la IED se presenta como una importante herramienta para el desarrollo de la industria de TI en la economía nacional, además de lo anterior, cabe señalar que la falta de ahorro interno puede ser un importante freno al desarrollo de la industria local, por lo que inversiones exteriores que complementen el ahorro disponible en el país se presenta como una excelente oportunidad de desarrollar una industria con alto grado de influencia en el desarrollo económico nacional. Factores que favorecen la atracción de IED en la industria de TI Una característica de los actuales procesos de globalización en el caso de las empresas multinacionales en TI, es la creciente distribución de las ventajas “móviles” que poseen (tecnología, habilidades, patentes y procesos de producción) alrededor del mundo, a fin de encontrar la mejor combinación con las ventajas “inmóviles” que ofrecen las diversas economías (infraestructura, fuerza de trabajo, etc.). La habilidad para desarrollar las condiciones que permitan U. de la Graza �161 contar con las ventajas inmóviles necesarias se convierte en un aspecto fundamental para los países que pretenden atraer empresas de alta tecnología (UNCTD 2003). Además de los recursos básicos, algunas de las características más atractivas para las empresas orientadas a la exportación son las siguientes: infraestructura de clase mundial, fuerza de trabajo productiva y especializada, una importante aglomeración de proveedores eficientes, competidores, instituciones de apoyo y servicios. La fuerza de trabajo barata sigue siendo una fuente de ventaja competitiva, pero su importancia esta disminuyendo (UNCTD 2003). Los países en desarrollo que recibirán los mayores flujos de IED son aquellos que brinden a las multinacionales la posibilidad de operar con ventajas competitivas a través de las características locales que complementen las ventajas propias de las empresas extranjeras. La importancia de tales características locales sobrepasa las políticas gubernamentales que buscan atraer la llegada de IED en TI por medio de actividades únicamente de promoción. En este sentido, la experiencia del este asiático, particularmente de Malasia y Filipinas, muestra que la atracción de empresas en TI puede presentarse sin una estrategia gubernamental definida, en el caso de los países mencionados, las condiciones locales jugaron un papel decisivo en la llegada de nuevas inversiones, las características generales con las que contaban estos países eran las siguientes: bajos salarios, condiciones macroeconómicas estables, infraestructura necesaria para realizar exportaciones y fuerza de trabajo bilingüe. Estas condiciones locales fueron decisivas para la llegada de empresas de alta tecnología a dichos países (UNCTD 2003). Un factor importante en la decisión de las empresas extranjeras de alta tecnología para instalarse en un determinado país lo constituyen los costos de transacción al interior de los mismos. Dichos costos pueden incluso marcar importantes diferencias entre países con similares incentivos para la llegada de nuevas inversiones, ya que los procesos de aprobación a la llegada de IED puede tardar varias veces más y ser varias veces más costosos en un país en comparación con otro. Entre éstos costos de transacción pueden estar los siguientes: los costos de conseguir las instalaciones adecuadas, los de operar dichas instalaciones, los costos inherentes a las exportaciones e importaciones de bienes, el pago excesivo de impuestos, los costos asociados a la contratación y adiestramiento del personal, y en general, todos los costos derivados de la relación con las autoridades locales. Estos costos afectan de igual manera a empresas extranjeras y locales, sin embargo, las empresas extranjeras tienen una gama amplia de opciones y tienen la posibilidad de comparar costos de transacción de diferentes economías (UNCTD 2003). IED y tecnología de información �162 Los factores específicos para la industria de TI que atraen inversiones extranjeras, al ser una industria intensiva en capital intelectual y especializada en productos y servicios de alta tecnología, requieren principalmente factores complejos como una fuerza de trabajo especializada y una buena infraestructura local que apoye el crecimiento de las actividades de empresas de TI. Sin embargo, existen ciertos factores que parecen ser necesarios independientemente del tipo de industria, debido a que todas las inversiones requieren contar con ciertas condiciones que ayuden a disminuir los riesgos, éstas pueden ser consideradas como un punto de partida desde el cual los países comiencen a trabajar a fin de convertirse en una opción viable para las multinacionales que buscan opciones de inversión. Entre este conjunto de condiciones básicas para el caso de cualquier tipo de empresa tenemos que la estabilidad política y económica, un crecimiento económico aceptable, la posición geográfica, el tamaño de mercado local, el nivel de infraestructura y la disponibilidad de mano de obra capacitada a costos competitivos parecen constituirse como algunas de las más importantes. Conclusión Las mejoras e innovaciones realizadas en la industria de TI, en especial en el SS, tienen la capacidad de impactar favorablemente aspectos organizacionales relacionados con la automatización de las actividades de las empresas que tienden a aumentar la productividad de las mismas. La importancia de esta industria no ha sido subestimada por el Gobierno mexicano, dado que una de las líneas estratégicas establecidas en el PND 20012006 consiste precisamente en promover el uso y aprovechamiento de las tecnologías de la información. La trascendencia de esta industria en el ámbito mundial radica en el hecho de que a partir de un uso eficiente de las TIC es posible contar con las condiciones necesarias que permitan la generación de redes económicas y sociales a nivel local e internacional. La globalización actual de la economía no permite a los países interesados en alcanzar importantes niveles de desarrollo permanecer ajenos a las tendencias actuales de intercambio de información derivadas de un uso intensivo de los productos y servicios generados dentro de los diversos sectores de la industria de TI. Por lo que es importante conocer los posibles aportes y las necesidades de las empresas que participan de manera activa dentro de ésta industria. Una de las principales características del SS es que su principal fuente generadora de valor es la capacidad intelectual, por lo que para participar eficientemente en los mercados internacionales es necesario en primer lugar U. de la Graza �163 contar con una fuerza de trabajo especializada que soporte las necesidades de una industria en expansión, además de que es necesario también que las instituciones educativas asuman un rol más protagónico en el suministro de personal calificado capaz de incorporarse eficientemente a los demandantes procesos productivos de las empresas trasnacionales. La importancia de contar con una región de este tipo en el país puede ser evaluada a partir de estudios empíricos que han demostrado que un desarrollo eficiente de esta industria ha traído importantes beneficios a los países que se han preocupado por contar con una industria fuerte de TI. Algunas de las motivaciones por impulsar el desarrollo del SS a nivel nacional se basan en las características propias de éste sector que hacen que las empresas que se especializan en él sean altamente innovadoras, requieran de bajos requerimientos de inversiones financieras y sean ambientalmente amigables, además de que la demanda global de software esta en un periodo de expansión importante. Referencias Ashley, S. 2002, Multi-factor criteria comparison of successful information technology based regions: The Silicon Valley Route 128, and Dulles Corridor examples (Disertación doctoral, The George Washington University, 2002). Dissertation Abstracts International. No. 3031336. Blomström, M. & A. Kokko. 2003. The economics of foreign direct investment incentives. En NBER Working Paper Series, Working Paper 9489. Christiansen, H. C. Oman. & A. Charlton. 2003. Incentives – based competition for foreign direct investment: the case of Brazil. 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Investment and technology policies for competitiveness: review of successful country experiences. ONU, New York, EE.UU. UNDP 2001. Creating a dynamic development. Final report of the digital opportunity initiative. Accenture Markle Foundation, UNDP. IED y tecnología de información � Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 2004 Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme InnOvaciOnes de NegOciOs Año de publicación El año cuando se publico 2005 Volumen Volumen de la revista 2 Número Número de la revista 1 Mes de publicación Mes cuando se publicó Enero-Junio Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, 2005, Vol 2, No 1, Enero-Junio Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Subject The topic of the resource Administración Auditoría Contabilidad Finanzas Gestión Pública Tecnologías de la Información Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/01/2005 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020974 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa/eng Relation A related resource https://revistainnovaciones.uanl.mx/index.php/revin Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant San Nicolás de los Garza, N. L. Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores. Capacidad Estrategia Fiscal Inversión Poblacional Servidores https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/469/20966/InnOvaciOnes_de_NegOciOs_2005_Vol_2_No_2_Julio-Diciembre.pdf b1e44786f98a42a902beec07f213c788 PDF Text Text �Las determinantes de los flujos de Inversión Extranjera Directa de las empresas Mexicanas en los Estados Unidos. (The determinants of FDI of the mexican companies in the USA) Dr. Alarcón M., Gustavo *, Villarreal C., Cuauhtémoc UANL, Ap. 391, San Nicolás, N. L., 66450, México, galarcon@facpya.uanl.mx, UANL, México, UDEM, Ap. 5209, Garza García, N. L., 66238, México, cvillarreal@udem.net, *UANL, México Palabras claves: Inversión Extranjera Directa, Corporaciones Transnacionales, Globalización Resumen. Actualmente, y por vez primera en la historia de la economía mexicana, los flujos de inversión directa hacia el exterior han superado la cifra de los miles de millones de dólares, por mencionar un ejemplo, CEMEX ha comprado la empresa Inglesa Ready Mixed Concret por 5,800 millones de dólares. La manufactura mexicana ha seguido esa pauta y además representa una elevada proporción de todos los flujos mexicanos de inversión directa manufacturera hacia el exterior, en cualquier periodo que comparemos con el pasado. En este documento, se analiza los factores que determinan la inversión directa hacia el exterior de las empresas mexicanas manufactureras, con especial énfasis hacia los Estados Unidos de América. Se aplica el paradigma ecléctico de Dunning, el cual distingue entre ventajas de localización, internalización y localización. En los estudios aplicados, estas ventajas han sido normalmente aproximadas por variables relacionadas con la empresa que invierte y el país de destino. Key words: FDI, Multinational Corporations, Globalization Abstract. In recent years, and for the first time in Mexican economic history, outward direct investment flows rich $5,800 millions of dollars in just one transaction. In this paper, we analyse the factors that determine outward direct investment by Mexican companies. We apply Dunning’s eclectic paradigm, which distinguishes between ownership, internalization and location advantages. In applied studies, these advantages have usually been approximated by variables relating to the investing firm and variables about host countries. Our research endeavours to identify which of these variables determine the probability of a manufacturing Mexican firm to own production subsidiaries overseas. Introducción En el pasado reciente ha habido un crecimiento significativo tanto en los flujos de Inversión Extranjera Directa (IED), como en el número de Empresas Multinacionales (EM), en el mundo. México ha visualizado éste patrón y en el período de 1994 al 2002 ha experimentado un gran crecimiento no sólo en términos de flujos de entrada sino en flujos de salida. De la misma forma, el número de empresas mexicanas invirtiendo en el extranjero ha crecido en los �últimos años. Actualmente los flujos de IED de las empresas mexicanas han crecido al 100% pasando de los 900 millones de dólares en el periodo de 1990 a 1995 a 2 mil millones de dólares en promedio por año durante el periodo de 1995 al año 2000. En el año 2004, por mencionar un ejemplo, la empresa mexicana CEMEX compro a la empresa inglesa Ready Mixed Concret en una operación de 5,800 millones de dólares. Indicando la importancia tanto de los flujos de entrada de IED al país, como de salida de las empresas mexicanas. Sin embargo, el país al que han decidido invertir las empresas mexicanas es hacia los Estados Unidos, tal cómo se muestra en la tabla 1, (ver Pág. 2), y como se observa, en los demás países no muestra flujos constantes o año tras año. Esto por consiguiente restringe nuestro análisis a los flujos de IED de las empresas mexicanas a los Estados Unidos (EUA). La inversión extranjera directa que realizan las empresas mexicanas en el exterior ha ido creciendo en estos últimos años; sus flujos anuales han aumentado de 224 millones dólares en 1990 a 1,281 millones en el 2002, como se muestra en la Tabla 1. Como es de esperarse, por la cercanía geográfica, la gran mayoría de las inversiones mexicanas se dirigen hacia los Estados Unidos, del stock total de IED emitida por México en el 2001, el 65% se invierte en el país vecino, de 11.331 millones de dólares que han invertido las empresas mexicanas en el mundo, 7.418 millones lo invierten en el mercado americano. Tabla 1 Flujos de IED de las Empresas Mexicanas al exterior periodo 1990 - 2002 (En m illones de dólares ) País Australia Austria Brasil Chile China Colombia Costa Rica Ecuador El Salvador Finlandia Francia Alemania Honduras Japon Malasia Perú España Suecia Estados Unidos Venezuela 1990 1991 1992 0.1 7 -0.5 3 0.4 0.5 4 1993 1994 0.4 0.3 2.2 5 0.8 2.5 13.8 0.3 6.7 20.9 2 1995 0.3 0.2 0.1 0.4 224 0.3 0.4 -1.8 167 0.4 3.2 -0.6 7.9 -0.6 -0.6 0.3 19.6 0.3 19.6 1.9 0.1 33.5 647 0.2 -110 1058 0.6 0.9 7.6 80.4 2.1 1996 0.8 -0.4 1997 0.7 -0.2 1998 1999 -0.6 1.3 9.9 13.1 36.6 7 46.5 21.7 24.2 16.3 2 33.7 21.2 0.2 45.8 -1.5 7.5 5.7 1.2 0.8 0.6 19.7 43.4 65.7 0.3 6.3 92.5 871 -0.4 2.8 0.4 0.2 10 2.5 0.7 10.7 0.4 8 26.3 -1.8 6.7 -1.7 0.2 1.5 48.9 -263 -47 331 46.9 4.6 2000 2001 2002 316.8 4.3 0.9 23.1 29.3 74 14.4 328 2.7 11.9 30.7 20.5 29.6 0.1 3.7 -3.4 -22.1 47 -0.1 2.3 8.9 43.8 1.8 0.2 -1.9 -27.3 1.6 2 62.9 -4.8 1273 3 47 1 984 -5 339.1 -31.7 -320 Fuente: UNCTAD, FDI/TNC Database La presencia de las empresas mexicanas en los Estados Unidos aún no es tan significativa como la presencia de las empresas americanas en México. Mientras -8.9 1281 �que en el 2002, 15,699 empresas americanas estaban presentes en México, solo 59 empresas mexicanas estaban presentes en Estados Unidos. Sin embargo en términos relativos, el 15.7 % de las empresas estadounidenses están presentes en México y un 5.6% de las empresas mexicanas con respecto al total, están presentes en suelo americano. Estas 59 empresas mexicanas cuentan al año 2002, con un acumulado en IED de $7,418 millones de dólares, tienen $19,507 millones de dólares en activos para generar ventas por 16,278 millones de dólares de las cuales representan 46 millones de dólares en Utilidad Neta y crearon 57,200 posiciones de empleo. Existe un importante conjunto de ventajas de localización que han favorecido la IED y su aplicación en destinos particulares dentro de la orientación de expansión de mercados en los Estados Unidos. En general con esta decisión de localizar la inversión en el exterior, surge la pregunta. ¿Porqué invierten en los EUA las Empresas Mexicanas? Misma que pretendemos responder. Estudios Previos El problema de explicar las determinantes de los flujos de IED utilizando un enfoque cuantitativo lo inició Julius DeAnne en 1990, su estudio, “Razones del incremento de la Inversión Extranjera Directa en los países desarrollados”. En ese tiempo ya se había reflejado el extraordinario incremento en los flujos de IED entre los países más desarrollados y había sobrepasado incluso los del comercio internacional. Realizando un estudio comparativo, entre los principales países desarrollados, la muestra (EUA, Japón, Gran Bretaña, Alemania y Francia), se explora los tipos nuevos de uniones económicas internacionales que crean flujos emitidos y recibidos de IED. Demuestra la importancia de las Corporaciones Trasnacionales (CT), al empleo nacional, e identifica las limitaciones de la política y conflictos que éstas fusiones transfronterizas provocan a los gobiernos. Responde a la pregunta ¿Continuará éste tipo de inversión en crecimiento y qué implicaciones trae como consecuencia para los gobiernos en la formulación de políticas, a los analistas en economía, y para la administración y dueños de CT?. Utiliza la variable independiente el tamaño de mercado, el indicador lo refiere el producto interno bruto de cada país. Posteriormente Kenneth A. Froot y Jeremy Stein (1991), en su estudio, “Tipos de Cambio en divisas y la Inversión Extranjera Directa” se demuestra que, si los EUA se encuentran teniendo una moneda débil y en constante devaluación permite e influencia mayormente en flujos de entrada de IED. Finalmente, los cambios actuales en política de comercio podrían tener una gran influencia sobre los flujos de IED. Como variable dependiente establece los flujos de IED como un porcentaje del PIB en los EUA y la variable independiente el tipo de cambio real dólar americano a Marco alemán, Libras Esterlinas, Yens, y Dólares Canadienses. Los datos son �de 15 países, Austria, Australia, Bélgica, Canadá, Dinamarca, Francia, Alemania, Italia, Japón, Holanda, Noruega, España, Suecia, Suiza e Inglaterra. Algunos datos no son los valores reales de flujos de IED, se siguió el modo Caves (1988), se reemplazó el valor no encontrado por el promedio de los valores. Los anteriores estudios reflejan el avance en el uso de modelos econométricos analíticos que justifiquen los factores que determinan la decisión de invertir. Sin embargo, tal como dice Ishaq Nadiri, existe evidencia anecdótica de otros factores que pudieran influir en dicha decisión. En su estudio “Explicando y Pronosticando los flujos regionales de inversión extranjera directa” analiza los factores que determinan los flujos de entrada de IED a las regiones del mundo, Europa, Africa, Latinoamérica, además de las dos economías más grandes Japón y EUA. El resultado sugiere que hay un número de factores especiales que afectan a regiones específicas y países de manera diferente en la recepción de dichos flujos de IED. Sin embargo, es claro que el tamaño del mercado representado por el producto interno bruto es muy importante en la determinación de los flujos que se reciben por un país o región considerados en el estudio. El tamaño del mercado es representado por el Producto Interno Bruto (PIB), de la región o país; un gran tamaño del mercado y en crecimiento ofrece oportunidades para los inversionistas tanto nacionales como extranjeros. Numerosos estudios sugieren que una economía de gran tamaño ofrece oportunidades de aprovechar economías de escala en grandes mercados, infraestructura de capital superior para apoyar nuevas actividades de negocios y substanciales fuentes de capital complementario para financiamiento de la IED. Los esperados avances de tecnología, un alto grado de capacidad gerencial y eficiencia organizacional son también asociados con economías de gran tamaño. El factor que agrega al modelo es la desviación en las cotizaciones del tipo de cambio en las divisas. Ésta variable es una medida del riesgo asociado a la volatilidad en los tipos de cambio en divisas que afecta negativamente a la decisión de realizar éste tipo de inversión en el extranjero. Froot y Stein encontraron, entre los flujos de IED de entrada y el nivel del tipo de cambio que, el coeficiente de la variable de tendencia es positivo y estadísticamente significativo, implicando con esto que, a una depreciación en el dólar se incrementa los flujos de IED de entrada a los EUA. Esto implica también que, las empresas entran a mercados extranjeros solo después de que la cotización del tipo de cambio de las divisas es estable, con esto se asegura un razonable nivel de utilidad. Una alta volatilidad en las cotizaciones de las divisas inhibe flujos de entrada de IED (Krugman and Graham, 1992). En el modelo también se incluyen otras variables, una de las variables que afectan de manera importante en la atracción de flujos de IED es la formación de �capital (inversión en infraestructura). La hipótesis es de que los países que invierten una alta proporción de su PIB en planta y equipo son mercados altamente atractivos para los inversionistas extranjeros que buscan incrementar su participación a través de adquisición de empresas en marcha o estableciendo sus actividades productivas. Debe haber una relación complementaria entre los flujos de entrada de IED y la razón de inversión en infraestructura como una proporción del PIB. Otra variable que puede influenciar en la atracción de flujos de IED es el grado de apertura comercial de una economía, medida por la sumatoria de las exportaciones y las importaciones como un porcentaje del PIB. Los flujos de entrada de IED debieran ser positivamente correlacionados con el grado de apertura del país. Por otra parte el nivel de endeudamiento podría inhibir la atracción de los flujos de IED si existiese incertidumbre sobre la habilidad de un país para pagar el servicio de su deuda o pagar parte del principal de su deuda en algún punto del tiempo en el futuro. Todas las variables mencionadas suponen un rol importante en la determinación de la localización de la IED a países específicos. El problema es como medir las variables y si están correlacionadas o no con cualquiera de las otras variables en el modelo. Para Ishaq Nadiri, el tamaño del mercado, su cambio en el crecimiento y un cambio en el nivel o la volatilidad del tipo de cambio en la divisa y la inversión en infraestructura en relación al PIB, están incluidos en el modelo, es poco probable que las otras variables mencionadas puedan ser estadísticamente significativas y por tanto ser consideradas en el modelo. La mayoría de las variables sugeridas están altamente correlacionadas con las variables especificadas en el modelo. Finalmente, los resultados de dicho estudio, apuntan a que el tamaño de la economía medido a través de PIB y su crecimiento y el riesgo asociado al tipo de cambio son los mejores determinantes de los flujos de entrada en la mayoría de las regiones y países incluidos en el estudio. La pregunta básica es si los factores que determinan los flujos desde los países desarrollados (PD) a los países en desarrollo (PED), explican los flujos en sentido inverso, ya que existe un considerable grado de diferencias en los flujos de IED que entran a los países en cada región, y además, las determinantes reportadas por Ishaq Nadiri son para grupos de países y regiones no tomando en cuenta la diferente heterogeneidad de cada país en cada grupo o región. Se sugiere que los cambios en la evidencia reportada por algunos países podrían verse afectados por diferentes factores a los reportados por Nadiri. Es decir, los resultados sugieren que hay otros factores que afectan específicamente la decisión de invertir en ciertos países. En el estudio de Ishaq Nadiri encuentra las determinantes de los flujos de entrada de IED en cinco regiones o grupos de países, La Comunidad Europea, EUA., y Japón, Otros países desarrollados, Asia, Africa, y Latinoamérica. �Como puede observarse, no reporta resultados de análisis aplicando su modelo a países en particular, es decir, por ejemplo los flujos de IED entre México y EUA. En el presente estudio pretendemos explicar los factores determinantes en la Inversión Extranjera Directa de los PED como México a los PD como los EUA. Marco Analítico El marco analítico más amplio para entender los determinantes, modalidades e impactos de los flujos de IED, así como el carácter y objetivos de las estrategias de las ET, es el llamado "paradigma ecléctico". La primer condición para que una firma decida internacionalizar su producción es contar con ciertas ventajas de propiedad (O) que le permitan posicionarse mejor que otros inversores en el mercado receptor. Las ventajas de propiedad de una firma pueden derivar de la posesión de ciertos activos “intangibles” -Oa- (patentes, marcas, capacidades tecnológicas y de gestión, habilidad para competir en base a diferenciación de productos, etc.) -muchas veces vinculados al carácter no codificable de los conocimientos tecnológicos y al desarrollo de procesos internos de aprendizaje-, y/o de las ventajas que surgen de la autoridad y control común de actividades diversas pero complementarias -Ot-, incluyendo las que específicamente derivan de la propia multinacionalidad de la empresa. En segundo lugar, debe ser más rentable aprovechar esas ventajas Oa través de la incorporación y organización de una nueva unidad productiva dentro de la red de activos de la firma que hacerlo vía exportación desde el país de origen o a través de la concesión de licencias de producción de dichos bienes y servicios a otras firmas. En otras palabras, deben estar presentes lo que la literatura denomina "ventajas de internalización (I). Por último, las ET aprovecharán sus ventajas de propiedad de forma internalizada en un determinado mercado, si el país elegido posee alguna ventaja de localización que justifique una inversión en dicho país en lugar de abastecerlo vía exportaciones. Entre las ventajas de localización (L) más importantes se encuentran la posesión, costo y calidad de los recursos naturales y “creados” (recursos humanos calificados, saber hacer, tecnológico, infraestructura, instituciones, etc.), el tamaño y características del mercado, el grado de estabilidad política y económica, la disponibilidad y costo de la infraestructura, los costos de transporte, el nivel del tipo de cambio, el esquema de política económica -grado de apertura al capital extranjero, política comercial, regímenes de incentivos, política fiscal-, entre otros. Sobre la base de este marco analítico, Dunning clasifica a la IED, de acuerdo a su motivación, en cuatro grandes tipos: búsqueda de recursos, expansión de mercados, eficiencia y activos estratégicos. Las dos primeras modalidades aluden, en general, a los objetivos de la inversión inicial de una ET, en tanto que las dos restantes corresponden básicamente a modos de expansión �de una firma ya establecida. Búsqueda de recursos son las inversiones orientadas a explotar recursos naturales, o mano de obra no calificada, cuya disponibilidad es, obviamente, la principal ventaja de localización que ofrece el país receptor. Las inversiones expansión de mercados, se dirigen a explotar el mercado doméstico del país receptor (y eventualmente el de los países cercanos). En la medida en que se modifican las condiciones de competencia como resultado del desarrollo económico, la liberalización comercial o por la emergencia de competidores locales, las inversiones de expansión de mercados son seguidas con frecuencia de inversiones de eficiencia, en las cuales se busca racionalizar la producción para explotar economías de especialización. Tanto los procesos de integración regional como la reducción de los costos de transporte y los avances en las telecomunicaciones favorecen este tipo de estrategias, ya que frecuentemente se materializan a través de procesos de complementación, tanto comercial como productiva, de las operaciones de las filiales de la corporación transnacional. Por último, “el objetivo central de las estrategias denominadas activos estratégicos es adquirir recursos y capacidades que pueden ayudar a la firma inversora a mantener y acrecentar sus capacidades competitivas medulares en los mercados regionales o globales. La compra de activos estratégicos implica que las firmas pueden comprometerse en inversiones desde una posición de debilidad y que los países pueden atraer IED debido a que sus recursos y capacidades ofrecen ventajas competitivas a las ET. Los activos estratégicos que buscan las ET pueden ir desde capacidades de innovación y estructuras organizacionales, hasta el acceso a canales de distribución o el logro de un mejor conocimiento de las necesidades de los consumidores en mercados con los cuales no están familiarizadas . A su vez, las transformaciones en las estrategias y objetivos de las ET han dado lugar a cambios en la manera en que sus filiales se insertan en las operaciones de la corporación. Así, las estrategias de expansión de mercados daban lugar a la instalación de filiales propias, que replicaban, en menor escala, la organización de la casa matriz, generalmente con la excepción de las actividades de investigación y desarrollo (I&D), que tendían a centralizarse en el país de origen. En la medida en que, en ciertas industrias comienza a predominar la competencia vía costos, convergen los patrones nacionales de consumo y se reducen los costos de transporte, en algunos casos se pasa a estrategias de “integración simple”, en las cuales la filial se especializa en algunas etapas de la cadena de valor -usualmente las que involucran el empleo intensivo de mano de obra-, en el marco de relaciones de outsourcing definidas por la corporación. �Finalmente, la UNCTAD, define un tipo de estrategias que denomina de integración compleja, en la cual las ET transforman sus filiales en parte integrante de redes de distribución y producción integradas regional o globalmente. Así, la cadena de valor se separa en funciones -ensamblaje, finanzas, I&D, mercadotecnia, etc.- que se localizan allí donde pueden desarrollarse de manera más eficiente para la corporación como un todo, de modo que pueden radicarse en las filiales funciones productivas y de gestión estratégicas para la firma. Modelación Matemática conceptual y fuentes de datos. De la literatura revisada se desprende que los flujos de IED que emiten las Empresas Multinacionales de Países en Desarrollo, (EMED) obedece a una serie de factores de entre los cuales mencionaremos que buscan tecnología y capacidades gerenciales, según John H. Dunning y Rajneesh Narula, la inversión en infraestructura, además de los que ya han sido probados como el tamaño de mercado y el tipo de cambio en las divisas, mientras que para explicar los flujos de IED desde México a los EUA, se agrega al modelo la variable productividad medida como la relación entre el PIB de la industria manufacturera a la Población ocupada, como una variable aproximativa a la búsqueda de tecnología y capacidades gerenciales, que hacen las empresas de los países en desarrollo al invertir en los PD, por lo que el modelo conceptual que habremos de proponer para explicar los flujos desde México a los EUA es el siguiente: IED mex-EUA = (GNP, GNP, Xmxpusd , mxpusd, GCFF,GNPC, ) Donde: IEDMEX-EUA: Flujos de entrada de IED a EE.UU. desde México expresado como un porcentaje del PIB. GNP: Nivel de Producto Interno Bruto en el año t-1 (que significa el tamaño del mercado). GNPt-1: el crecimiento en el PIB en los años t-1 y t. Xmxpusdt:Tipo de cambio, medida como una razón de pesos por dólar. XMXPUSDt: Varianza del tipo de cambio. GCFF: Inversión domestica en relación al PIB, formación de capital fijo. GNPC: Productividad, (PIB en relación a la población ocupada). Las variables consideradas son descritas enseguida. La magnitud de los flujos de entrada varían grandemente de un país a otro. La serie de datos de los flujos de IED ha sido tomada de la base de datos de la UNCTAD, y representan los flujos, esto consiste en la compra de capital por la filial de una empresa existente en marcha en el país extranjero o el establecimiento de una nueva empresa, la reinversión de utilidades retenidas por la afiliada y por el préstamo de la empresa filial a la afiliada en el extranjero. Los flujos de IED se define como, una empresa en el país residente, digamos �nacional o doméstica, es propiedad de una empresa extranjera si está posee al menos el 10% del capital social. El tamaño del mercado es representado por el PIB del país, un mercado grande y en crecimiento ofrece oportunidades para inversión tanto domestica como extranjera a través de las Empresas Multinacionales (EM´s), es razonable asumir que un país con crecimiento estable o acelerado atrae IED que uno que presenta fluctuaciones en su economía. Otra variable lo es el efecto del tipo de cambio en las divisas sobre los flujos de entrada en IED. Keneth Froot (1991), provee un modelo teórico simple y algunas estimaciones preliminares empíricas que sugieren la influencia del tipo de cambio para explicar los flujos de IED, la idea básica es que, ante una devaluación de la moneda local se apreciaría el valor de los activos en el extranjero por lo que traería por consecuencia una incremento en el valor de la empresa. Otro de los factores importantes en la determinación de los flujos lo es la volatilidad en las cotizaciones del tipo de cambio en las divisas. Ésta variable es una medida del riesgo asociado a la volatilidad en los tipos de cambio en divisas que afecta negativamente a la decisión de realizar éste tipo de inversión en el extranjero. ¿Tiene relación los flujos de IED con el tamaño del mercado, su crecimiento, la volatilidad del tipo de cambio en las divisas, el buscar tecnología y capacidad gerencial en los Estados Unidos? Objetivo General. Explicar las determinantes de los flujos de Inversión Extranjera Directa desde México a los Estados Unidos. Objetivos Específicos. Analizar los factores que determinan los flujos de IED desde México (PED) hacia los EUA (PD). Proponer en su caso, un modelo que integre en mayor medida las determinantes expuestas en nuestro problema de investigación a fin de explicar los flujos de IED de las EM a los EUA. Se han hecho esfuerzos por cuantificar los efectos de los distintos factores mencionados en la literatura revisada a través de modelos econométricos del tipo series de tiempo, para explicar las determinantes que afectan la decisión de inversión (UNCTC, 1992). En éste estudio, formularemos un modelo econométrico del tipo de series de tiempo que considere los factores sugeridos en la literatura revisada de los estudios más recientes y agregarle la variable productividad como aproximativa a la tecnología y capacidad gerencial, con el propósito de explicar cuáles han sido los factores responsables del crecimiento en los flujos de IED a los EUA desde México bajo razonables supuestos en el periodo 1985 a 2002. �Declaración de la hipótesis de trabajo del proyecto de investigación. Las hipótesis de trabajo del proyecto de investigación. Las hipótesis de nuestra investigación son: H1: Al igual que en el caso de flujos de IED de PD a PED la variable de mayor importancia en los flujos de PED a PD es el tamaño de mercado. H2: Al igual que en el caso de los flujos de IED de PD a los PED la segunda variable en importancia en los flujos de PED a los PD lo es el Tipo de Cambio. H3: Al igual que en el caso de los flujos de IED de PD a los PED la tercera variable en importancia en los flujos de PED a los PD lo es la Inversión en Infraestructura. H4: En los flujos de IED de los PED a los PD una variable adicional que influye en la decisión de invertir lo es el la volatilidad en las cotizaciones del Tipo de Cambio. H5: En los flujos de IED de los PED a los PD una variable que influye en la decisión de invertir lo es el crecimiento estable del mercado. H6: Una variable más que influye para explicar los flujos de IED de los PED a los PD es la búsqueda de tecnología como activo estratégico. Instrumento de medición. Para explicar los flujos de IED desde México a los EUA, se llevará a cabo un análisis de una regresión múltiple, la regresión determinará la incidencia de cada uno de los factores, pudiendo estos resultados utilizarse para explicar los flujos de referencia. Así, se desarrolla un modelo estadístico con la intención de identificar cuáles de las variables incorporadas al modelo son más significativas para explicar los flujos de IED desde México a los EUA. ajustar una línea a una serie de observaciones. Puede utilizar esta herramienta para analizar la forma en que los valores de una o más variables independientes (tipo de cambio, y PIB), afectan a una variable dependiente (Flujos de IED); por ejemplo, en la determinación de los factores para decidir sobre los flujos de IED, e inciden varios factores entre otros la desviación de la volatilidad en el tipo de cambio y la razón de cambio en el PIB. El modelo de regresión múltiple propuesto pretende explicar la variable dependiente el incremento de los flujos de IED desde México a los EUA por las variables independientes; nivel del tipo de cambio mxp/usd, volatilidad del nivel del tipo de cambio mxp/usd, el tamaño del mercado, el incremento del tamaño del mercado, formación de capital o inversión domestica, y la nueva variable aportada al modelo, la productividad en los EUA, a fin de diferenciar y explicar los flujos desde México como PED hacia los EUA, como PD, argumento apoyado en el estudio de Dunning y Narula (1994), en el que establecen los patrones de desarrollo en los países acorde con las inversiones extranjeras directas, y que �mencionan que los PED buscan Tecnología, eficiencia organizacional y capacidades gerenciales, mismas que pretendemos medir aproximando la variable productividad a estos conceptos. La información disponible permite analizar el periodo de tiempo comprendido de 1985 al 2002. Éste periodo permite captar el incremento de los flujos que se registraron a partir de la firma del acuerdo de libre comercio entre EUA, Canadá y México, TLCAN. Resultados. La interpretación de los resultados se refiere en sentido estricto a la explicación de los factores que determinan el flujo de las inversiones. A continuación se exponen los resultados del análisis. La regresión es significativa estadísticamente y permite establecer la relación existente entre las variables independientes y la variable dependiente; asimismo, ofrece una razonable explicación de las determinantes de la inversión extranjera directa de las empresas mexicanas en los EUA. De acuerdo con los resultados obtenidos, las variables, tamaño del mercado, tipo de cambio, inversión en infraestructura y productividad, son las que mejor explican los flujos de IED desde México hacia los EUA. La estimación del modelo arroja un coeficiente de correlación múltiple de 89%, y un coeficiente de determinación del 79.1%. La estimación es confiable de acuerdo con el estadístico F cuyo cálculo es de 6.94; estadísticamente, todas las variables consideradas son significativas, excepto las relativas a la variabilidad en el tipo de cambio y en el cambio porcentual del tamaño de mercado. El estadístico D-W no es concluyente en el sentido de si existe correlación negativa o positiva entre las variables independientes. Los resultados de la regresión se muestran enseguida: %IED/PIB= - 4.69 -0.193mxpusd - 0.545VMXUS +8.753e-13PIB -0.000479%PIB +0.0878GCFF - 0.752Prod R² = 0.7911 ; R² ajustada = 0.6782 ; estadístico F=6.97 ; D_W = 2.58 De acuerdo con lo anterior, los principales factores que explican el 79% de las variaciones en los valores de los flujos de IED son los siguientes: El factor de mayor importancia resulta ser el tamaño del mercado, con una relación directa con respecto a los flujos de IED. Un segundo factor que influye en los flujos es el tipo de cambio; la depreciación del peso frente al dólar tiene un efecto negativo con respecto al flujo de inversiones. La proporción de inversión en infraestructura en relación al PIB, tiene un efecto positivo sobre los flujos; a mayor inversión mayores flujos. �Tabla 2: Determinantes de los flujos de IED de las empresas mexicanas a los EUA. Variables Tamaño del Mercado EUA Crec.(%PIB) en EUA Tipo de Cambio MXP/USD Volatilidad en el T.C. mxp/usd Inversión Fija Bruta en Infraestructura en los EUA Productividad EUA / MEX Coeficiente 8.7533e-13 0.0004794 -0.193372 -0.5458 0.0878789 -0.7523284 T student 4.6823 0.01265 -3.32499 -0.814217 2.097556 -4.102950 Nota: (t en tablas: 1.7956 ) *Significativo al 95% La diferencia entre la productividad en EUA y México también es significativa. Su influencia en los flujos es negativa, tal caso se muestra en la tabla 2, en el período analizado los diferenciales en productividad se mantienen constantes o son mínimos cada año, lo cual resulta favorable para México; esto explica el efecto negativo en la estimación y significa que la disminución en la brecha en productividad deriva en una tendencia a menores flujos. Contraste de las aportaciones teóricas en la explicación de los flujos de inversión extranjera directa En cuanto a los resultados obtenidos, la variable independiente que más influye positivamente para atraer los flujos de IED de los inversionistas mexicanos es el tamaño de mercado. Este es un resultado que concuerda con los obtenidos por DeAnne (1990), Nadiri (1993) y en Ramón (2001), en estudios sobre las determinantes en la decisión de invertir en el extranjero en general. Congruente con el resultado obtenido por Nadiri (1993), con nuestro estudio, la variable relativa al crecimiento del mercado no es significativa, e indica que el crecimiento anual del PIB del país receptor, no influye en la atracción de mayores flujos de IED. En lo que se refiere al tipo de cambio en la divisa peso mexicano por dólar americano, el resultado negativo concuerda con el obtenido por Froot (1991) y Nadiri (1993), para el caso EUA, y el caso español en Ramón (2001). El resultado en la cuarta variable relativa a la inversión en infraestructura (carreteras ferrocarriles puertos e instalaciones aeroportuarias), es similar a los resultados obtenidos por Nadiri (1993), para el caso de flujos de inversión de PD a PED. En la quinta variable, es más probable que las empresas multinacionales mexicanas opten por invertir más en nuestro país que en los EUA, ya que la brecha entre productividades, contrario a lo que hubiéramos esperado, ha disminuido en lugar de ampliarse, fenómeno que podría revertirse en el futuro. El análisis de este factor se realiza por primera vez en este tipo de estudios. �Se concluye que las variables que explican los flujos de IED de países en desarrollo a países desarrollados, sobre la base del estudio de caso de México a EUA, son en general las mismas que explican los flujos de inversión extranjera directa de países desarrollados a países en desarrollo. La variable que se agrega en este estudio, productividad, que sólo había sido señalada en términos conceptuales, es indicativa de que si hay un vínculo con los flujos de acuerdo con los resultados cuantitativos de este estudio. Referencias Bureau of Economic Analysis, 2003, publicación del gobierno de los EE.UU. Dunning, John H. International Production and the Multinational Enterprise. London: Allen and Unwin, 1981. _____. Explaining International Production. London: Unwin Hyman, 1988. Dunning, John H. , 1977, “Trade, Location of Economic Activity and The Multinational Enterprise: A Search for an Eclectic Approach”, B. Ohlin, P:O: Dunning, John H. ,1993, Multinational Enterprises and the Global Economy, Addison-Wesley Publishers. Dunning, John H. , 1993, The Theory of Transnational Corporations, USA, Oxford. Dunning, John, 1993, Transnational Corporations: A historical Perspective, Rutledge, V.2 Dunning, John H. 1998, “Globalization and the new geography of foreign direct investment”. Oxford Development Studies. Núm. 26. Estados Unidos. Dunning, John H. Toward an Eclectic Theory of International Production: Some Empirical Test. Journal of International Business Studies 11 (Spring/Summer, 1980): 9-31. Dunning, John H., 1995, Reapprising the Eclectic Paradigm in an Age of Alliance Capitalism”, Journal of International Business Studies, num.26,pp.461-492. Foreign Direct Investment in the United States, U.S. Department of Commerce, Bureau of Economic Análisis, 1998. Froot, K:; Stein, J:, 1991, “Exchange Rates and Foerign Direct Investment: An Imperfect Capital Markets Approach”, Quarterly Journal of Economics, num.194, pp.1191-1217. _____, and Jeremy C. Stein. “Exchange Rates and Foreign Direct Investment: An Imperfect Capital Markets Approach.” Quarterly Journal of Economics 106 (November 1991): 1191–1217. Garrido, C. y W. Peres (1998), "Las grandes empresas y grupos industriales latinoamericanos en los años noventa", en W. Peres (coord.), Grandes empresas y grupos industriales latinoamericanos, Siglo XXI-CEPAL, México. Ishaq Nadiri, 1993, Explaining and Forecasting Regional Flows of Foreign Direct Investment United Nations Publications. Julius, DeAnne. Global Companies and Public Policy: The Growing Challenge of Foreign Direct Investment. London: Pinter, 1990. ������������������������2(2)'. 201-223,2005 InnOvaciOnes deNegOciOs (ISSN lmpreso 1665-9627) O 2005UANL, enMéxico A Caseof Sexual Perceptions: NAFTA Students'Whistle-blowing Harassment (Lapercepción enTLG:uncasodeacoso advertidora delosalumnos sexual) lPeek, B.¿Covanubias & J.rBarragan 1.,M.zRoxas, G.Peek, Y.¡Robichaud, zCentral lWestern StateUniversity lllinois L_Peek@wiu.edu, Connecticut University ¡Université UANL, Laurentienne, rabicha!@jqu¡enliq!.cq,4FACPYA, rlxqq@lqqu€dq, 4 L, rrubias@f acpva. & FAC PYA, UAN ba bcova i rraqa[@la.UqrlLüI ual't l.$X, policies NAFTA, Keywords:Sexual harrasment, organizations, moreprominence asanelement Abstract. Whistle-blowing mechanisms intheU.S.havegained programs. is a significant business riskin Sexual harassment of legalcompliance andantifraud lt isimportant forcorporations to develop sexual termsoffinancial costsandthelossof reputation. policies to reportsexualharassment harassment andto providemechanisms for employees responses to a Thispaperreports on business students' behaviors to upperlevelmanagement. possible EthicsProgram andthe Harassment fromArthurAndersen's Business Sexual scenario ln fall2004,78 in thevideoshould takein termsof whistle-blowing. actions thatthecharacters participated university in students fromtwoU.S.universities andoneMexican andoneCanadian andBuslness Sysfems Granffunded theprolectas partof theNAFIAChallenges ofAccounting of Education Fundfor the lmprovement of PostSecondary by the UnitedStatesDepartment (FIPSE), (HRDC), andMexico's Secretaría de Education Human Resources Develópment Canada (SEP). wereshown thevignette and fromthethreeNAFTA countries Educación Pública Students the characters' behaviors and possible askedto respond to a pre-questionnaire concerning fromthepoints Thestudents werethenasked to discuss thesituation andwritea reoort of actions. sexual viewof thethreecharacters in thevigneite andalsoto finda copyof an organizations' policyfromtheInternet. responded harassment At theendof theproject thestudents to a post questionnaire. Thestudents wereaskedto consider whether thecharacters shouldreportthe possible behavior. Hypotheses harasser to theirsupervisor, andthusengage in whistle-blowing for the threeNAFTA'countries cultural dimensions and are formulated basedon Hofstede's posfquestionnaire. Therewere comparisons aremadebasedonoverall responses to thepre-and expected. Gender differences are significant differences, butin somecasesnotin thedirection Theauthors areworking underthe alsoexplored, buttherewerefewsignificant differences. NAFTAChallenges of Accounting and BusrnessSysfernsGrant from the UnitedStates (FIPSE), Department Fundforthelmprovement Education Human of Education of PostSecondary (HRDC), (SEP). Pública Resources Development Canada andMexico's Secretaría deEducación políticas Palabras NAFTA, claves:Hostigamiento sexual, organizaciones, NAFTA Students' Whistle-blowing Perceptions �202 "mecanismos Resúmen. Losllamados de silbato de alerta" en losEstados hanganado Unidos másprominencia comoelemento de Ia conformidad legaly de losprogramas antifraude. El hostigamiento y la sexual esunriesgo significativo delnegocio entérminos decostos financieros pérdida quelascorporaciones políticas paraprevenir de reputación. Esimportante y desarrollen sancionar y proporcionen para el hostigamiento sexual enloscentros detrabajo losmecanismos losempleados sobrelos comportamientos de hostigamiento sexualy ofrezcan información al respecto pormediode susresultados a la gerencia. Estainvestigación internacional ofrecelas respuestas y Estados delosestudiantes delasescuelas denegocios deMéxico, Canadá Unidos y formapartedel programa sobreun panorama de posible hostigamiento sexual, deléticade negocio depromover enlasUniversidades lafirmainternacional y deconsultoría Arturo Andersen queseobservaron paraestepropósito, delasacciones y enloscaracteres enunvídeorealizado queacciones tomar deben entérminos delautilización del"silbato dealtera". Enotoño del 2004, 78 estudiantes de dosuniversidades de EEUU, y unacanadiense unauniversidad mexicana participaron en el proyecto comopartede los Retosde NAFTAde los sistemas Grantde y negocios porel departamento contabilidad financiados de Educación de losEstados Unidos (SEPT)de la educación (FIPSE), Secretaría Poste-Secundario de Educación Pública del (HRDC), y de México. desanollo de recursos humanos en Canadá Mediante usode videoy que fue enviadoy posteriormente escenificación fueronrecibidas las respuestas de los estudiantes delostrespaíses deNAFTA además de responder a uncuestionario referente a los y a lasacciones posibles comportamientos y mediante deloscaracteres delvideo.Posteriormente pudieron el usodeInternet, y escribir losestudiantes discutir lasituación uninforme delospuntos de la vistade lostrescaracteres en el videoy elaborar unapropuesta de unapolítica sobre hostigamiento sexual de lasorganizaciones. Al finaldelproyecto losestudiantes respondieron a uncuestionario. Pidieron considerar posible si loscaracteres deben divulgar el hostigamiento a su y comolosestudiantes supervisor, secomprometían a utilizar el mecanismo desilbato dealerta, paralostrespaÍses Lashipótesis seformulan delNAFTA basados en lasdimensiones culturales y se hacenlascomparaciones de Hofstede basado en respuestas totales a loscuestionarios. Se peroen algunos encontraron diferencias significativas, casosno en la dirección Las esperada. perohabíapocasdiferencias diferencias del génerotambién se exploran, significativas. Los autorautores estántrabajando bajodesafíos y deNAFTA delossistemas Grantdelacontabilidad delnegocio deldepartamento parala mejora de Estados Unidos delfondode la educación de (SEPT)de lA educación (FIPSE), Secretaría Poste-Secundario de Educación Pública del (HRDC), y deMéxico. desarrollo derecursos humanos Canadá Introduction Whistle-blowing mechanisms in theU.S.havegained moreprominence programs. as an element legal of compliance andantifraud TheUnited States (USSC,2005, 1-2) was createdunder the Sentencing Commission Comprehensive Crime Control Actof 1984's Sentencing Reform Actprovisions to develop theFederal Sentencing Guidelines. TheFederal Sentencing Guidelines, whichbecame effective in 1987provide moreconsistent andstringent sanctions forcorporate misconduct andalsoprovide incentives fororganizations to maintain effective compliance and ethicsprograms. The USSC'sFederal Sentencing (Amend. Guidelines 673,2004,10'l) recommend thatcorporations receive lower L.Peeket.al. �203 whichinclude finesif theyhaveeffective compliance and ethicsprograms, The U.S. systems. anonymous or confidential employee andagentreporting to the theSarbanes-Oxley Actof 2002(SOXAct)in response Congress enacted inthe1990s. SOXActSection widespread corporate fraudulent financial reporting procedures to receive and 301(2002,4) requires thatauditcommittees establish questionable handle whistleblowers' regarding accounting or auditing complaints matters. The FederalSentencing Guidelines and the SOXAct bothhave provisions reporting that stressthe importance of developing anonymous for managers to reportunethical, andin somecases, channels andemployees illegal without fearofretribution. behavior Corporations have placedan increased emphasis on establishing programs. (2003,2, 4) in its 2003 whistle-blowing TheEthicsCenter effective National Business Ethics reported employees Survey that77% of theresponding saidthereweremechanisms in placeto report misconduct andthatreporting of misconduct did increase from57%in 2000to 65%in 2003.Yet,the Ethics Center's Survey(2003,2) also indicates that an averageof 44% nonmanagement employees whowitness unethical behavior areunwilling to report, andthattheyounger, shorter tenureemployees aretheleastlikelyto blowthe whistle. government Nearet al.(2004,230) who reported thatfederal employees weremorelikelyto reportmismanagement, observe unethical behaviors sexual harassment, or unspecified legalviolations in comparison to reports of stealing, waste,safetyproblems, or discrimination. SexualHarassment canbecome a if corporations TheU.S. costlyviolation do noteffectively handle theproblem. (2005a) EqualEmployment Opportunity Commission reported thattherewere 13,786 cases ofsexual harassment resolved withmonetary in FY2004 benefits of excluding fromlitigation. Knapp et al.('1997, benefits obtained 687) $37.1million reported thatcompanies faceadditional costsbesides litigation costsfromsexual productivity, harassment behaviors, suchas decreased increased absenteeism, increased turnover or requests fortransfers, harassment andcounseling. Sexual is a significant business riskintermsoffinancial costsandthelossof reputation. policies It is important for corporations to develop sexualharassment andto provide mechanisms for employees to reportsexualharassment behaviors to level upper management. Thispaperreports onbusiness responses to a possible Sexual students' Harassment scenario fromArthur Andersen's Business Ethics Program andthe actions thatthecharacters inthevignette should takeintermsofwhistle-blowing. "A VeryFriendly Figure t hasa shortsynopsis Fellow," of thevignette entitled, whichis partof AA'sManagement series(199'1). In fall 2004,78students participated in the project as partof theNAFIAChallenges of Accounting and NAFTA Students' Whistle-blowing Perceptions �204 Eusiness Sysfems Granffundedby theUnitedStatesDepartment of Education (FIPSE), Fundfor the lmprovement of Post-Secondary Education Human (HRDC), Resources Development Canada Secretaría deEducación andMexico's (SEP). Pública Therewere'19accounting fromaneastcoastuniversity students (US'1), 24 Francophone accounting students froma bilingual Canadian university (CAN),'17 froma university business students in Monterrey, Mexico, and18 (US2). accounting students froma mid-west fromthethree university Students NAFTAcountries wereshownthe vignette and askedto respond to a prequestionnaire possible (the Bill'sbehavior concerning harresser), andtheactions thatShelly(thepossible harassee) andGinny(anobserver) should take. The students werethenaskedto discuss thesituation andwritea reportfromthe pointsof viewof thethreecharacters in thevignette. Thestudents werealso required to provide, aspartoftheirfinalreport, a copyofanorganizations' sexual policy ('1998), harassment fromtheInternet. Roxas, Peek, and Peek and [See Peek,Roxas, andPeek('1995) for a moredetailed description of the student project.l Attheendoftheproject thestudents responded toa post-questionnaire. Thestudents wereasked to consider whether report Shelley and/or Ginny should Billtotheirsupervisor, andthusengage inwhistle-blowing Hypotheses behavior. are formulated for the threeNAFTAcountries basedon Hofstede's cultural dimensions andcomparisons aremadebasedon overall responses to thepreandpost-questionnaire. Gender differences arealsoexplored. Sexual Harassment Laws Thisstudyfocuses whether on two issues: students fromthe three perceive NAFTA sexualharassment has occurred theywould and whether recommend whistle-blowing. In legaltermsthereare iawsagainstsexual harassment in Mexico, Canada, andtheU.S.,butthelawsin theU.S.aremore stringent andapply toa widergroup TheU.S.Equal oforganizations. Employment (EEOC) (2005b) Opportunity Commission TitleVlloftheCivilRights Act enforces of 1964,whichprohibits harassment, sexual as a formof sexual discrimination. TitleVllapplies to private entities andfederal, state, andlocalgovernments. (2003) Avendano repoded thatthereis no national lawin Mexico that explicitly addresses harassment in private companies. TheFederai Constitution doesallowfor threemonths salaryif employees leavetheirjobsfor wrongful treatment, suchas harassment. The Federal LaborCodealsoallowsthe "disrupt employer todismiss harassers, butonlyiftheharassers' actions discipline in the workplace." The Federal Criminal CodeArticle259 makessexual harassment a crime, butit onlyapplies to federal officers fear andmostvictims L. Peeket.al. �? I f f 20s losing theirjobsif theyreport theharassment. Fifteen of the3'1Mexican states alsohavecriminal legislation. Mexican cultural customs makeit difficult to defineandreoortsexual "piropo," (a tradition harassment. in Latincultures), which Otis(1994) discussed involves thepublic onthe appreciation of woman by men,suchaswolfwhistles (1994) Hilbrert streets. Piropo maynotbe considered sexualharassment. also explains thatwomenin Mexicoare afraidto speakup and reportsexual wordagainst harassment because it is hardto prove andit istypically a woman's a man's. Women motivated not to report they do not wanttheir alsoare because families forgetting herself to knowbecause theirfamilies mayblame thewoman in the situation in the firstplace. Womenare fearfuland will not report harassment because willknow. others However, in the workplace, is takenseriously in sexualharassment practice. Mexico Husted as anobjectionable business et al.(1996,397) studied theattitudes MBAsconcerning 49 questionable of Mexican, U.S.,andSpanish practices. business TheMexican andU.S.students hada similarranking of practice, sexual harassment asa questionable the business 5,and4 respectively; Spanish MBAsranked it number 1. TheMexican MBAsin thestudywerefrom Monterrey, whichHusted is nota typical cityof Mexico. et.al.('1996, 396)reported Monterrey hasa highly educated workforce; it is moreindustrialized; businesses are predominately locallyowned, and it is highlyinfluenced by U.S.popular culture. (2005) TheCanadian Human is incharge Rights Commission ofenforcing theCanadian Human Rights Act(1985), whichprohibits harassment sexual and discrimination. TheCanadian Labour XV.1(1985) CodeDivision defines sexual harassment andrequires employers to establish a policystatement on sexual harassment. Whistle-Blowi ngLiterature Thereissignificant literature onwhistle-blowing anditseffectiveness both (1987) in termsof theoretical models andempirical research. Greenberger et al. provided process, a model of thewhistle-blowing including factors thataffect the likelihood of whistle-blowing, andfactorsthataffectthe group'sreactions to provided whistle-blowing. Leeetal.(2004) a model ofpredictors andoutcomes in thecaseofsexual harassment whistle-blowing. (1992), Terpstra & Baker intheirexamination of 133federal courtcases ofsexual harassment foundcomplainants weremorelikelyto win theircases:if the harassment wassevere; theyhadwitnesses anddocuments available; theyhad reported theproblem to management; andmanagement didnottakeaction. NAFTA Students' Whistle-blowing Perceptions �206 Therehavebeenempirical crosscultural studies concerning whistleblowing behavior. Inhisstudyofprofessional accountants, Patel(2003) found that the Australian cultureis morelikelyto utilizewhistle-blowing as an effective internal control mechanism in comparison to theIndian andChinese-Malaysian cultures, In two studies of whistle-blowing in a possible fraudulent financial accounting (1999) scenario, Brody, Coulter, Lin founddifferences associated with Hofstede's Individualism dimension between U.S.andTaiwanese students, and Brody etal.(1998) founddifferences associated withtheIndividualism andPower Distance dimensions between U.S.and Japanese accounting The students. Taiwanese and Japanese students werelesslikelyto whistle-blow to their superiors thantheU.S.students. Cohen found etal.(1995) differences inethical publicaccounting decisions, practices concerning scenarios between Latin American andU.S.auditors, buttherewerenosignificant differences regarding theJapanese auditors inthestudy. Cultural Expectations (1980) Hofstede conducted theseminal research oncultural differences in 'l)dlstinguished workplace values of individuals from40countries. He(2005, four primarydimensions to differentiate cultures: Masculinity, PowerDistance, Uncertainty Avoidance, and Individualism/Collectivism. Hofstede addeda fifth dimension in laterresearch, Long-Term Orientation, butit is excluded fromthis discussion because thereis noscorefor Mexico. Hofstede's dimenslons scores (1984) forthethreeNAFTA (Canada, countries Mexico, andU.S)arepresented in Table1. Hofstede's (2005), (1984) definitions of thefourdimensions Hofstede's discussion of norms andvalues associated witheachdimension, andHoodand (2002, Logsdon's 884-886) extensive discussion of thefourdimensions forthe threeNAFTAcountries are usedhereas a basisfor the development of hypotheses forthestudents' questionnaires. responses tothecurrent study's Table'1.Hofstaed's dimention scores inNAFTA Countries. Dimensions Canada Mexico United States PowerDistance 39 81 40 Individualism 80 30 91 Uncertainty 48 82 46 Avoidance Masculinitv 52 69 62 (2005,1) defines Hofstede Masculinity as "...thedegreethe society reinforces ordoesnotreinforce, thetraditional masculine workrolemodel of male L.Peek et.al. �207 achievement, control, Mexico is a highlymasculine withan andpower." culture emphasis ontraditional rolesforwomen of women.The andbeliefin inequality U.S.alsohasa highmasculinity A scoreandis closer to Mexico thanCanada. highlymasculine culture wouldholdthatit is acceptable for mento behave (Hofstede, assertively andbe dominating 1984,205). Basedon Hofestade's classification thefollowing hypotheses areproposed: H1:Mexican andU.S.students whohavehigher Masculinity will scores be lesslikelythanthe Canadian students to believe Billis harassing Shelly. H2:Mexican andU.S.students whohavehigher Masculinity will scores be lesslikelythanthe Canadian students to recommend thatShelly and/or Ginny should report Billtohersupervisor. H3:Mexican andU.S.students whohavehigher Masculinity will scores be lesslikelythantheU.S.andCanadian students to recommend that Shelly and/or Ginny directly confront Bill. ln highly Masculine cultures, Billmight beperceived asjustbeing a man, personality. nota harasser, anddoingwhatmendo as partof theirnatural Consequently, Shelly andGinny should notreport him. orconfront (2005,1) defines Hofstede PowerDistance as ",., thedegree of equality, or people inequality, between in thecountry's society." Mexico hasa significantly higher Power Distance scorethanU.S.andCanada; Mexicans accept a society ('1984, thathasanunequal distribution ofpower.Hofstede 94)listssocietal norms thatrelate to highPower Distance having the scores: thoseinpower areseenas privileges, righttospecial employees willnotbecomfortable disagreeing withtheir boss;and employees do not havesolidarity andare hesitant to trustother employees. Americans andCanadians, witha lowerPowerDistance score, in believe equalrights, aremorewilling to express disagreement withsuperiors, andwillworktogether toaffect change. Shelly isworking forBillona project, i.e., position. Billholds a higher TheMexican students willbelesslikely to recommend Shelly andGinny report Billtotheirsuperiors Billbecause ordirectly confront heis in a higherposition. TheMexican students arelesslikelyto believe thatGinny helpShelly; should Shelly should actonherown.Based on Hofstede's analysis thefollowing hypotheses areproposed: H4: Mexican whohavesignificantly students higherPowerDistance score willbelesslikely thantheU.S.orCanadian students to recommend thatShelly and/or Ginny report Billtohersupervisor. should NAFTA Students' Whistle-blowing Perceptions �208 H5:Mexican students whohavesignificantly higher Power Distance score willbelesslikely thantheU.S.andCanadian students torecommend that Shelly and/or Ginny directly confront Bill. H6:Mexican students whohavesignificantly higher Power Distance score willbelesslikely thantheU.S.or Canadian students to recommend that Ginny helpShelly solve herproblem. (2005,1) defines Hofstede Individualism/Collectivism as "...thedegree the societyreinforces individual or collective, achievement and interpersonal relationships." groupisclassified Mexico, withitsfocusontheextended family as Collectivist witha significantly lowerIndividualism scorethantheU.S.or Canada. ('1984,'166) Hofstede listssocietal normsthatrelateto Collectivist: thereis an emotional connection between (a senseof duty theemployee andthecompany andloyalty); individual initiative is notthenorm;andthereis theexpectation that thecompany willtakecareof employees. TheU.S.is individualistic withthe highestscore;Americans are moreindependent and do not expectthe organization to takecareof its employees. Canadians arelessindividualistic; thereisa greater concern forcommunity. TheMexican students, dueto theirsenseof dutyandloyalty to the company, will be lesslikelyto recommend Shellyor Ginnyshouldreportor confront Bill.Theywillalsobelesslikelyto recommend thatGinnyshould take theinitiative andstepin andhelpShelly. Based on Hofstede's classification the following hypotheses areproposed: H7:Mexican students whoareCollectivist willbelesslikely thantheU.S. or Canadian students to recommend thatShellvand/orGinnvshould report Billto hersupervisor. H8:Mexican students whoareCollectivist willbelesslikely thantheU.S. andCanadian students to recommend thatShellyand/or Ginnydirectly confront Bill. H9;Mexican students whoareCollectivist willbelesslikely thantheU.S. or Canadian students to recommend thatGinnyhelpShellysolveher oroblem. (2005,1) definesUncertainty Hofstede Avoidance as "...thelevelof tolerance for uncertainty and ambiguity withinthe society; i.e. unstructured situations." TheUncertainty Avoidance is score significantly higher inMexico than theU.S.andCanada. (1984, Hofstede 166)listssocietal norms thatrelate to high L.Peek et.al. �209 Uncertainty Avoidance: Lesstolerance forambiguity, rulesand a needforformal procedures, a low-level forharmony inanorganization. ofrisktaking, anda desire TheMexican students wouldwantharmony andbelesslikelyto takerisk;thus, theywouldnot recommend whistle-blowing Bill. The Mexican or confronting students wouldwantmoreinformation; theywouldrecommend Ginnyshould observe Bill'sbehavior further. Basedon Hofstede's classification thefollowing hypotheses areproposed: H10:Mexican whohavea higherUncertainty students Avoidance score willbelesslikely thantheU.S.andCanadian to recommend students that Shelly and/or Ginny should report Billto hersupervisor. H11:Mexican whohavea higherUncertainty students Avoidance score willbelesslikely thantheU.S.andCanadian students to recommend that Shelly and/or Ginny directly confront Bill. H12:Mexican students whohavea higherUncertainty Avoidance score willbemorelikely thantheU.S.andCanadian students to recommend thatGinny observe further Bill'sbehavior. Responses to ethicaldilemmaquest¡onna¡res (Questions A questionnaire areshownin Table2) wasadministered to thestudents immediately aftertheirviewing ofthevideotape andattheendofthe project afterthestudents completed theire-mail discussions andsubmitted their policy finalgroupreports, whichincluded a sexual harassment fromtheInternet. Thestudents' responses tothequestionnaire werebased ona 7-point Likertscale with7 strongly agree, 4 neutral, and'1strongly Thestudents disagree. wereasked whether Billwasharassing Shellyor justbeingfriendly; whether Shellyshould confront Billdirectly or reporthimto hersupervisor; andwhether Ginny(the justletShellyhandle observer) should confront Bill,reporthimto management, thesituation, or observe Billfurther.Thestudents wereasked whether Shellv or Ginny should engage informalwhistle-blowing behaviors. Overall Results f able2 presents theoverall meanresponses forthe19US1 , 24CAN,17 MEX,and 18 US2students whocompleted the pre-andpost-questionnaires. Students werein agreement thatBillwasharassing Shellyas indicated by the '1(Pre5.38andPost5.06).Consistent overall meanresponses to Question with theirresponses to Question 1,thestudents diddisagree thatBillwasjustbeing NAFTA Students' Whistle-blowing Perceptions �210 friendly to Shellybasedon theirmeanresponses to Question 4 (Pre3.25and Post3.53). Tablae2. The sexualharassment ethicsinternetproject,NAFTACountry (Scores ditferenc es 1 to7,where1=total &7the case 1. I believe thatBillis harassinq Shellv. LU WIU P-Value Q l A Q l B P-Value Ail 5.38 5 .0 6 0 .0 3 10Q 1 A 4.96 5.83 0.0176. CCSU c . o I 5 .0 8 0.0840. CCSU LU P-Value LU 4.96 5.29 Q 1 A 5.61 4.96 0.0367. UANL 5.24 4 .4 1 WIU 5.83 5 3 3 2. I believethat ShellyshoulddirectlyconfrontBill concerning her percept¡ons of hisbehavior. Q2A Q2B P-Value CCSU LU P-Value A N ? Atl b.u4 Q2A 6.45 6.00 0.0483. '17. CCSU 6.45 6.39 Q2B 6.39 5.42 0 01 LU 6.00 5.42 UANL 4 4 0 6.65 0 .0 1 96UANL WIU P-Value WIU 6.06 5.94 Q2B 6.65 5.94 0.0407UANL LU P-Value 5.42 0.0019Q2B o . o c 3. I believe thatShellyshouldimmediately takeformalactionandreportBill to hersupervisor. Q3A Q3B P-Value CCSU UANL P-Value A 42. Atl 4.08 3.47 0.0589Q3A 4 . O O CCSU 4 . 6 6 3.50 0 .0 1 66. CCSU LU P-Value LU 4 . 1 6 4.50 Q3B 3.50 4.50 0.0900UANL 3.47 4 .4 7 WIU 4 . 1 7 3 .7 8 4. I believe thatBillis iustbeinqfriendlv to Shellv, Q4A Q4B P-Value Atl 3 .2 5 3.53 CCSU 3.29 3 .6 1 LU 3.63 3 .7 1 UANL 2.88 3.24 L.Peeket.al �211 WIU 3.06 3.50 in reporting 5, I believe thatGinny,theObserver shouldtakethe initiative Bill'sbehavior to a supervisor. CCSU UANL P-Value Q5A Q5B P-Value Atl 2.90 2.99 Q5A 3.24 2.35 0.'r054CCSU 3.24 2.87 LU 2 .7 5 2.92 UANL 2.35 2.65 WIU 3.28 3.50 I believethat Ginny,the ObservershoulddirectlyconfrontBill concerninq Shellv's oerceotions of hisbehavior, P-Value CCSU UANL P-Value Q6A Q6B A¡¡ 3.38 3.72 Q6A 3.76 2.59 0.0620CCSU 3.76 3.66 WIU UANL P-Value LU 3 . 1 0 3 .3 8 Q6A 4 . 1 1 2.59 0.0090. UANL 2 .5 9 4 .0 6 0.0124LU WIU P-Value WIU 4 . 1 1 3.94 Q6A 3 . 1 0 4 . 1 1 0.03036, 7. I believe thatGinny,theObserver shoulddo nothingandletShellywork it out. Q7A Q7B P-Value Atl 4 .0 1 3.62 CCSU 4.24 3 .0 8 0 .1 0 04LU 4 . 1 9 3 .7 5 UANL 3 .8 8 4 .0 0 wtu 3 .6 7 3.67 8, I believe thatGinnyshouldobserve Bill'sactions furtherbeforeshetakes anvaction. P-Value CCSU LU Q8A Q8B P-Value Atl 4.92 0.08195.46 5 .3 7 Q8B c . o I CCSU 5 .6 1 5.55 WIU UANL P-Value ' 1. LU 5.29 + . J ¿ Q8B 4.78 6.41 0.001 UANL 5.65 o.¿+ | LU UANL P-Value WIU 5.33 4.78 Q8B 4.92 6.41 0.0003. NAFTA Students' Whistle-blowing Perceptions �2r2 provided Onestudent's writtencomments the pointof viewthatthescenario represents a clearcaseofsexual harassment Billis sexually harassing Shelly.Heis notjustbeing friendly, andif he just thinkshe is beingfriendly, he shouldtry reading Shelly's body language. Shedoesnotwelcome thetouching or himasking heroutall thetime. Shecringes whenhetouches herandavoids thesubject of goingoutwithhim. Shejustwanted get to awayfromhimas soonas oossible. '1indicates However, themeanresponse forQuestion thattherewerestudents whodisagreed thatBill'sbehavior wassexualharassment as represented by pointof view,though another student's thestudent didacknowledge thatShelly wasuncomfortable: I thinkBillis being friendly towards Shelley. I donotthinkheis trying to putmoveson herby touching herconstantly. I feelthisis onlyBill's personality. Billseems to beextremely touchy, feelyperson andShelly doesnotwantanything todowithhim. As indicated by theiroverallmeanresponses to Questions 2 and3, (Pre6.03andPost6.04)thatShelly students werein strong agreement should perceptions directly confront Billconcerning her ofhisbehavior, andneutral about herimmediately (Pre4.13 taking formal action andreporting Billto hersupervisor andPost4.08). Thestudents' writtendiscussions indicated andreports that Shellyshouldfirstdirectly andemphatically confront Billandtellhimthathis behavior was inappropriate beforeformally reporting him to her supervisor. Students believed thatShellyhada responsibility to morestrongly confront Bill firstbefore sheengaged in whistle-blowing. Onestudent's comments indicated theimoortance oftheconfrontation: I didn't feelthathewasexactly harassing hersimply because it appeared to beverymuchhispersonality andthatshedidn'tmakeit evident that shewasuncomfortable. Shewaslikea mouseaboutit andyoucan't expect a manwiththatpersonality to pickuponsubtle clues. Theoverall meanresponses to Questions 5 and6 showthatthestudents believed thatGinny nottaketheinitiative should informally reporting Bill(Pre2.90 andPost2.99)andneither should shedirectly Bill,though confront thisoption had (Pre3.38andPost3.72).Thestudents a slightly betterresponse wereneutral justlet Shellyworkoutthesituation aboutwhether Ginnyshould on herown basedon theirmeanresponses to Question 7 (Pre4.01and Post3.62). However, theirresponses to Question B indicated thattheydidagreethatGinny (Pre5.46andPost5.37).Onestudent's should observe Bill'sbehavior further L. Peeket.al. �2t3 takea moredirect written theposition thatGinnyshould comments supported approach anddirectly confront Bill: gotalkto Billfirst,andtellhimthathisadvances aremaking should Ginny Shellyuncomfortable. I knowthatShelly toldhimthat,butto himshe else mightjustbe playing hardto get,butif he hearsit fromsomeone get point. the thenmaybe hewill the lf Ginnylearns that advances still haven't stopped, sheshould takeShelly andgo talkto theirsupervisor about thesituation, Another comments indicated thatGinnyshouldplaya moreindirect, student's supportive role: justhelpShelly Ginny should tellmanagement, or at leasttellShelly that to shemightneedto talkto management. Shelly triedto saysomething goto management, Bill,hedidn'tlisten, shouldn't sotherefore sheshould havea harassment training center as she?Alsoif thecompany doesn't policiesl, harassment mention inoneofthereports sexual Shelly flnternet might needGinny's helpingoing tomanagement. Inthissituation therecommendation wasthatGinny wouldactasa witness when Bill'ssexualharassment Shellyreported behavior, but it wouldbe Shelly's responsibility totellmanagement. Differences Cultural forcomparisons thestudents fromthe Table 2 presents theresults among threeNAFTAcountries involved in the project. The results for the two U.S. universities were not combined sincetheremay be significantly different responses dueto geographic locations: werein a northeastern, US1students urbansettingand U32 students were in a midwestern, ruralsetting.A nonparametric Wilcoxon RankSumTestwasusedto testthepreviously stated hypotheses to determine if thereweresignificant differences between the (Pvalue< 0.10). students' meanresponses atthefourdifferent universities BillHarassinq: Thereweresignificant forQuestion 1 on differences amonguniversities the pre-questionnaire whetherBill was harassing concerning Shelly,but H1(Masculinity) is notfullysupported. hadsignificant TheCanadian students in theirresponses differences on the pre-questionnaire for Question 1 as compared to bothgroupsof U.S.students, butin the opposite direction than NAFTA Students' Whistle-blowing Perceptions �2t4 hypothesized based on Hofstede's Masculinity TheU.S.students scores. agreed morethatit wasa caseof sexual harassment eventhough theU.S.hasa high Masculinity whiletheCanadians score, students weremoreneutral about whether Billwasharassing Shelly. Therewasnota significant difference between the Mexican andCanadian students' meanresponses as waspredicted basedon theircountries' Masculinity scores. Shellv/Ginny Whistle-Blowinq: Thestudents' responses to Questions 3 and5 concerning whether Shelly and/or Ginny, respectively, should report Bill'sbehavior to a supervisor relates to H2(Masculinity), H4(Power Distance), H7(lndividualism/Collectivism), andH10 (Uncertainty Avoidance). H2 (Masculinity) partially; wassupported theMexican students disagreed morestrongly thantheUS1students thatShelly and/orGinny shouldreportBill'sbehavior. TheAmerican witha higherMasculinity students, score, werelesssimilar to theMexican students andmoresimilar intheirneutral responses to theCanadian students whohavea lowermasculinity score.lt was notuntilafterthestudents' discussions andreports thattherewasa significant difference onthepost-questionnaire between theCanadian andUS1students for 3. TheUS'1students Question disagreed morethantheCanadians, thatShelly should reportBill'sbehavior to thesupervisor. TheUS'1students andMexican students withthehigher Masculinity scores weremorealigned intheirresponses afterthestudents' discussions. H4 (PowerDistance), N7 (lndividualism/Collectivism), and H'10 (Uncertainty Avoidance) arepartially supported intermsof bothShelly andGinny reporting Bill'sbehavior to a supervisor. TheMexican students disagreed rnore strongly thantheUS1students, butnotwiththeCanadian or U52students, that Shelly and/or Ginnyshould whistle-blow. TheMexican students, withdifferent PowerDistance, Collectivism andUncertainty Avoidance scores, wereexpected to respond significantly different aboutwhistle-blowing thanboththeCanadian andUS2students, buttheydid not. On the posfquestionnaire, therewasa significant difference between US1and Canadian students whennonewas expected forQuestion 3 thatShelly should whistle-blow. TheCanadians students provided a neutral response, whiletheUS1students disagreed. Shelly/Ginnv Confrontinq : Thestudents' responses to Questions 2 and6 concerning whether Shelly and/or Ginny, respectively, should directly confront Billabouthisbehavior relates to H3 (Masculinity), H5 (PowerDistance), HB(lndividualism/Collectivism), and L. Peeket.al. �I I t 2t5 the H'11(Uncertainty Avoidance). In lightof theirhighMasculinity scores, predicted negatively Mexican andU.S.students were to respond aboutShelly Billandinstead confronting theyagreed sheshould.Onthepre-questionnaire, H3(Masculinity) is notsupported fortheMexican students; theydidnotrespond Billthanthe to Question 2 in termsof Shellyconfronting significantly different Canadian students. However, theUS1students hada significantly stronger belief Billbothon the thantheCanadian students thatShelly should directly confront pre-and post-questionnaire whichistheopposite ofwhatwaspredicted. direction Onthepost-questionnaire, H3(Masculinity) is partially supported, butit is in the opposite direction thanwashypothesized. Afterthegroupdiscussions andwritten personally reports, theMexican morestrongly should students agreed thatShelly confront Billin comparison to the Canadian and US2students.H5 (Power Distance), H8(lndividualism/Collectivism), andH11(Uncertainty Avoidance) are is opposite. TheMexican supported onthepost-questionnaire, butthedirection students morestrongly agreedthatShellyshouldpersonally confront Billin comparison totheCanadian andUS2students. Intermsof Ginnyconfronting Bill,H3(Masculinity) is partially supported theMexican students morestrongly, disagreed butit wasin comparison to the ratherthanthe Canadian U.S.students students as predicted.H5 (Power Distance), H8(lndividualism/ Collectivism), andH11(Uncertainty Avoidance) are partially supported; the Mexican students morestrongly disagreed thatGinny shouldconfront Billin comparison to the U.S.students.Unexpectedly, the Canadian students morestrongly Billin disagreed thatGinnyshouldconfront comparison to the US2students. TheU.S,students werecloserto neutral in response toQuestion 6. GinnyHelpinq andObservinq: Thestudents' responses to Question 7 concerning whether Ginny should do nothing to helpShelly relates to H6(Power Distance) andH9(lndividualism/ Collectivism); thesehypotheses Therewereno significant are not supported. differences amongthe students fromthe threecountries.Students slight disagreed orwereneutral about Ginny doingnothing. 8,whether Bill'sactions further, relates Ginny should observe to Question post-questionnaire. H12(Uncertainty Avoidance), whichis supported After onthe thediscussions, the Mexican students morestrongly agreedcompared to the Canadian andU52students thatGinnyshouldobserve Bill'sbehavior further before sheacts.TheCanadian werecloser to neutral in their andUS2students responses. The US1students morestrongly agreedin comparison to the NAFTA Whistle-blowing Perceptions Students' �216 Canadianstudentsthat Ginny should wait and observe Bill. WithinCountry Differences A non/parametric, Wilcoxon RankTestwasusedto determine Signed if therewere significant pre- and postdifferences betweenthe students' questionnaire < 0.10)after (P-value meanresponses within a particular university thestudents' discussions andfinalreports. OnlytheUS'landMexican students had significant differences in theirmeanresponses on the pre-andpostquestionnaire. pre-and Therewasa significant difference in theUS1students' '1(P-Value = 0.0840); post-mean responses forQuestion theirlevelofagreement thatBillwasharassing Shellydecreased on the post-questionnaire aftertheir discussions. TheUS1students alsosignificantly shifted theirmeanresponses to 3 (P-Value Question 0.0166)from neutralto disagree that Shellyshould immediately reportBillto hersupervisor, whichis consistent withtheirshiftin response to Question 1. TheUS'1students wereneutral aboutGinnynotdoing anything and lettingShellyworkout her own problems withBill.Afterthe discussions thestudents changed theirresponses to disagree andbelieved that Ginny should helpShelly TheMexican students hada significant change intheirmeanresponse to = 0.0'196); 2 (P-Value Question theyweremorein agreement on the postquestionnaire thatShelly should directly confront Bill.TheMexican students also hada significant change in theirmeanresponses forQuestion 6. Theyoriginally disagreed thatGinnyshould perceptions, directly BillaboutShelly's confront but post questionnaire. changed theirresponse toneutral onthe Gender Differences It washypothesized gender thattherewouldbe significant differences, butveryfewdifferences wereobserved. Table3 presents the overall mean responses forthe38female and40 malestudents whocompleted thepre-and post-questionnaires. Boththefemale andmalestudents werein agreement that '1, Billwasharassing Shelly asindicate bytheoverall meanresponse to Question andtheydiddisagreed thatBillwasjustbeingfriendly to Shelly basedontheir overall meanresponse to Question 4. A nonparametric, Wilcoxon RankSigned Testwasusedto determine if thereweresignificant differences between the pre-andpost-questionnaire female andmalestudents' (P-value meanresponses < 0.10). Onlythemalestudents hadsignificant differences theirpre-andpost= 0.0343), meanresponses (P-Value forQuestions 1 and4. ForQuestion 1 the L. Peeket.al. �217 aftertheirgroupdiscussions males' levelof agreement moved closer to neutral (Pre5.43and Post4.88). On a consistent to basis,the males'responses = (P-Value lower level of 0.0603) to a 4 alsoshiftedsignificantly Question (Pre3.30andPost3.78). friendly toShelly disagreement thatBillwasjustbeing ethicsinternetproject,NAFTACountry Table3. The sexualharassment 'l 1=totald to7,where differences 1, I believe thatBillis ha her 2. I believethat ShellyshoulddirectlyconfrontBill concerning perceptions of hisbehavior. Q2A Q2B P-Value All 6.03 6.04 Female 5.78 5.93 Male 6.28 6 . 1 5 thatShellyshouldimmediately takeformalactionandreportBill 3. I believe to hersupervisor, Q3A Q3B P-Value Atl 4 . 1 3 4 .0 8 Female 4 . 1 2 4.33 Male 4 . 1 5 3.85 4. I believe thatBillis iustbeinqfriendlv to Shellv. Q4A Q4B P-Value Atl 3.25 3.53 Female ó.¿u 3.28 Male J . J U 3 .7 8 0.0603. in reporting 5. I believe thatGinny,theObserver shouldtakethe initiative Bill'sbehavior to a supervisor. Q5A Q5B P-Value At¡ 2,90 2.99 Female 2.70 2.99 Male 3 . 1 0 2 .9 8 NAFTA Whistle-blowing Perceptions Students' �2r8 6. I believethat Ginny,the Observershould directlyconfrontBill percept¡ons concerning Shelly's of hisbehavior, Female Male P-Value Q6A Q6B P. Value Atl 3.38 3.72 Female 2.93 3 .3 6 Male 3 .8 1 4 .0 8 Q6A Q6B ? a.f 2.93 0.0176. FemaleMale P-Value 3.36 4.08 0.0793- 7, I believe thatGinny,theObserver shoulddo nothingandletShellywork it out. Q7A Q7B P-Value Atl 4 .0 1 3.62 Female 4.04 3.59 Male 3.99 J . O C 8. I believe thatGinnyshouldobserve Bill'sactions furtherbeforeshetakes anyaction. Q8A Q8B P-Value Atl 5.46 5.37 Female 5.33 x.¿¿ Male 5.58 5.50 There gender weresignificant differences inthemeanresponses onboth thepre-andpost-questionnaire forQuestion 6 concerning whether Ginnyshould directly confront Bill,basedon a nonparametric Wilcoxon RankSumTest(PValue= 0.10). Ascanbeseenfromtheoverall meanresponses to Question 6 in Table3 the femalestudents beforeand afterthe discussion morestrongly disagreed thatGinnyshould directly confront Bill.Therewerenootherinstances gender ofsignificant differences. Conclusions The Masculinity hypotheses are not totallysupported. The Mexican students andtheU.S.students, withthehighest Masculinity scores, believed Bill washarassing Shelly, which wasnotinthedirection expected. TheU.S.students witha higher masculinity scoremorestrongly agreed thanthecanadian students, witha lowMasculinity score, thatBillwasharassing Shelly. TheU.S.students' results indicating thatBill'sbehavior wassexual harassment maybeattributed to L.Peeket.al. �2t9 werewell thestronger anti-sexual harassment lawsin theU.S..Thestudents govern awarein theirdiscussions thatthereare lawsthat suchbehavior as "l donotbelieve represented byonestudent's comments: thatShelly should take anyformal/legal actionagainst Bill."Thesexualharassment lawstookgreater precedent overHofstede's Masculinity dimensions. Mexicohasthe highest Masculinity score,but the Mexican students agreed thatBillwasharassing involved in thisproject are Shelly.Thestudents (1996, from Monterrey, Mexico, and as Husted, 397)reported, the et.al., Monterrey MBAsin theirstudyrankedsexualharassment as a questionable practice. project, Intheirdiscussions business inthiscurrent theMexican students perceptions wereaware therearecultural differences, butthatShelly's alsohave tobeconsidered asevidenced bythefollowing comment: It is partially sexual harassment heis invading her because eventhough ldon'tthink space... heisaware ofthesituation. lhavealways beentold thatCanadian andAmericans weremoreorotective ofoursoace... asfor Latin America isa littlemoretouchy. The student's comments indicated that Hofstede's obseryations of cultural differences doexist,butascountries incross-border tradeandexchange engage of ideasoccurbusiness cultural norms willalign. Thefollowing comments froma report submitted bya Mexican student anda Canadian student support theidea thatthereisa different standard ofbehavior intheworkolace: Workis notreallythetimeor placeto asksomeone to go out. This should bedoneontheirowntimeonthetelephone. ...Once again, this probably isn'tnormal fortheworkplace. ...Behavior socialbehavior at workand behavior awavfromworkshouldnot be the samein this situation. WiththehighMasculinity scores, theU.S.andMexican students wereexpected notto be in favorof Shelly and/orGinnyreporting or confronting Bill,whilethe Canadians witha lowMasculinity scorewould.TheMexican students didmore strongly disagreed thantheUS'lstudents thatShelly andGinnyshould whistleblowto thesupervisor, whiletheU.S.andCanadian students werealigned more witha neutral response. However, all thestudents thought thatShellyshould Bill,withthe Mexican confront in muchstronger students agreement afterthe discussion. As indicated bythestudents' comments citedabove, theybelieved thatBilldidnotrealize thathisbehavior wasoffensive; byconfronting Bill,Shelly maybe helping the manto saveface.TheMexican more students strongly NAFTA Students' Whistle-blowing Perceptions �220 disagreed thatGinnyshouldconfront Billin comparison to the U.S.students; though theyweremorealigned withtheCanadian students. PowerDistance andCollectivism hypotheses arepartially supported. lt was expected that Mexican students withhigherPowerDistance and lower position Individualism scores wouldbelieve thatBillin histeamleadership should beallowed moreleeway inhisbehavior; theywouldnotwanttodisagree withtheir boss;andtaketheinitiative to confront or report Bill.Kras(1988, 71)in herstudy of Mexican andU.S.managers discusses theMexican cultural factor ofemotional sensitivity: Mexican managers fearlossof faceandwillshunconfrontation. The Mexican students diddisagree morestrongly thantheUS1students thatShelly or Ginny should confront Bill,butnotwiththeCanadians orreport andUS2students. However, the Mexican students morestrongly agreedShellyshould personally confrontBill, whichwas not expected. Theiragreement was policies significantly stronger aftertheyhadreferenced sexual harassment aspart of theirassignment. TheMexican students morestrongly disagreed thatGinny should confront Bill,butafterthestudents' discussions andfinalreport theirmean response significantly changed to neutral. Hofstede's Uncertainty Avoidance norms indicated thatMexican students weremorecomfortable withfollowing rules policies andprocedures toavoiduncertainty. Thesexual harassment thestudents provided intheirfinalreports clearly listed talking totheharasser asa firststepin taking action to resolve theissueandtheimportance of having a witness, suchas Ginny. Government Nova of Scotia Sexual Harassment Policy, 2005]. There [See are interdependencies among Hofstede'sdimensions and behavioral expectations. TheUncertainty Avoidance hypotheses weresupported. TheMexican students didmorestrongly agreeafterthediscussions thatGinny should observe policies Bill'sbehavior further. Againasdiscussed above, thesexual harassment stressed the importance of having witnesses anddocumentation of thesexual harassment incidents. TheMexican students believed thatGinny hasanimportant roletoplayinShelly's report ofBill'ssexual harassment behavior. Theresults of thepaperalsosupport theimportance forcorporations to develop policies sexualharassment andprovide mechanisms for employees to report sexualharassment behaviors to upperlevelmanagement. Students' strategies forthecharacters in theethicsvignette wereguided by thesexual harassment policies theyfoundontheInternet, i.e.,Shelly should talkto Billbefore reporting himto hersupervisor andGinnyshouldbe askedto act as a witness. The students werealsoawarethatsexualharassment charges mightbe costlyto L. Peeket.al. �22r notonlyin termsof litigation costs,butalsoin creating a hostile organizations workenvironment thatresults in pooremployee morale andhigheremployee A Mexican reported thefollowing in turnover. student anda Canadian student theirdiscussion ofstakeholder analysis: if stakeholders Forus,Bill'sbehaviour affects theorganization because lets knowthatheis thekindof person thatharasses, andthecompany maynotwanttodo thisgoon,people maynotwanttoworkhere,people withthiscompany. Thismaymeanthatpeople wouldn't wantto business may invest in a company likethisalso.People thatworkforthecompany This shyawayfromBillbecause theydon'tagreewithhisbehaviour. wouldmakeanuncomfortable working environment, andtherefore, would makea lessefficient workplace. Thestudents werewellawareof theeffectsexualharassment charges canhave onanorganization botheconomically andintermsof it reputation. Shelly andBill workat a management services firm. Shelly workson projects for Bill. Sheis having a difficult timeescaping hisphysical Billtouches andsocialadvances; get go Shelly ontheshoulder, hugsher,andistrying to herto dancing. Ginny, a colleague, Bill'sbehavior observes butshejustthinksBillis beingfriendly.Bill invites GinnyandShellyto a happyhourafterwork.AfterBillleaves, Shelly physical confides in Ginnythatsheis uncomfortable withBill's contact andhas "What toldhimtoleaveheralone. todo?" Shelly asksGinny amI going References Arthur Andersen & Co.,Business Ethics Program Reference np,nd. Guide, 1991. Business Ethics Pfogram Ethics inManagement Videotape Faculty Guide. _, Avendano, L.T.2003.A Report onsexual harassment intheWorkplace in Mexico. Available at:http://wrrv!¡/.labqrriqhts.orqlprojects/womenlf\/exico%20report.ndf. Brody, R.G., J. M.Coulter, 1998. A cross-cultural andP.H.Mihalek. 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Fasci@utsa.edu Jude.Valdez@utsa.edu, Keywords:Enterprises, Foreign Direct Investment, management style,Mexico, United States Abstract:TheUnitedStatesand Mexicoare twocountries withvastcultural andeconomic (FDl)areveryclose. relations Direct Investment differences, buttheirbilateral oftradeandForeign proximity Theirgeographic the US-Mexican andtheirmembership to NAFTAhaveincreased goodstradeandhavemultiplied (FDl)inflows intoMexico theForeign DirectInvestment byseven foldsduring 1988-2000. intotheUnited States even Ontheotherhand, theMexican FDIinflows though enjoyed a steadygrowth duringlastyears,butwithout a substantial increase. Although, therearesomeoutside thisevolution of FDI oolitical andeconomical factors thathaveinfluenced in bothcountries, therearesomemanagerial factors thathavemadeit difficult to integrate the Mexican withtheUSones.Someresearches thatin Mexico, cultural aspects enterprises confirm influence in all possible waysto makebusiness. Theseare different fromthe American market management style,so theMexican enterprises thatwantto investin theAmerican must management in orderto havea successful investment. Thisresearch adopttheAmerican system, Mexico aimsto:1)Demonstrate thegrowing mutual economic tradeinterdependence between and theUnited States, 2) ldentify inwhichsectors andwhatareasaremostof theMexican enterprises located in theUnited States and3) Compare theMexican management stylewiththeAmerican system. Directa Palabras Clave:Empresas, estilode administración, EstadosUnidos,Inversión Extranjera, México y y México Resumen: LosEstados Unidos sondospaíses conimportantes diferencias culturales y la inversión económicas, esmuyestrecha. La sinembargo su relación bilateral enel comercio proximidad geográfica y la firmadel Tratadode LibreComercio de NorteAméricahan y han permitido que la inversión incrementado el comercio directaextranjera USA-México porsieteveces Americana Porotrolado,la Inversión enMéxico semultiplique de 1988a|2000. presenta Directa Extranjera de México en losEstados aunque un incremento en estos Unidos, políticos y económicos que últimos años,nohatenidouncrecimiento sustancial. Existen factores Management Style �226 países, hayotros factores comola haninfluenciado deIDEenambos sinembargo, estaevolución paraintegrar quehasidounelemento Mexicanas dedificultad a lasempresas cultura empresarial quelacultura investigadores empresarial influye enla enlosEstados Unidos. Algunos confirman hacennegocios, la cuales diferente a la cultura maneracomolas empresas Mexicanas quequieran y hacernegocio invertir Americana, lasempresas Mexicanas empresarial entonces, queadoptar parateneréxitoen Americano Americano, tienen elestilo empresarial enel mercado el crecimiento de Ia susinversiones. Porlo tanto,estainvestigación tratade: 1) Demostrar queexisteentreMéxico y losEstados 2)ldentificar en dependencia comercial Unidos, económica quesectores y dondeestánestablecidas la mayorpartede las empresas mexicanas en los y 3)Comparar Estados empresarial mexicanos conelsistema Americano. Unidos elestilo Introduction haschanged Thebilateral relation between theUnited States andMexico afterNAFTA. Thebusiness environment isaffecting thetransactions ofthesetwo in a countries, by increasing theirFDIandtrade.Thechangehasresulted FDIin Mexicomorethanthe Mexican substantial increase of the American (Anderson,2003, 1998). investments intheUnited States Borga,2003, Stevens, growth Thisincrease inherently haveanaccompaning in the in business should number This of enterprises whoarelocated in theothersideof eachcountry. managers and employees haveto adaptthe management styleand the techniques theyemploy ineachcountry. participation The topicof this investigation involves the Mexico's of Mexican foreign directinvestment in theUnited States withtheevolution of the presence Enterprises market. Thisstudyis of the Mexican in the American intended toanalyze factors themanagement styleofthe thecultural thatinfluence Mexican enterprises setintheUnited and,todetermine if a lackofchange States in the Mexican managerial culture an exists,whichin turn,makesit difficult adaptation totheAmerican managerial culture. A descriptive will be madein threeaspects: first,we will analysis Mexico demonstrate thegrowing mutual economic interdependence between and growth theUnited States, showing theeffects of thestrong of theUS-Mexican goodstradeandthe Foreign place, (FDl).In second DirectInvestment we will describe the directinvestment characteristics of the MexicanEnterorises implanted intheUnited Inthirdplace, wewillanalyze in States. somedifferences the management the Mexican stylebetween enterprises and the American enterprises, framework, some culturalfactorssuch ?s, power-distance, relationships, loyaltyandfriendly Atmosphere, will be organization, authority, oresented. M.Blanco etal. �227 r t TheUnitedStates, maindeveloped receiver countryof FDI Morethanhalfof the investments the United of the UnitedKingdom, States, France andGermany weredestined to thecountries calleddeveloping Nevertheless, towards onestoday. inthemiddle ofcentury, theFDIwentstrongly years andtheUnited thedeveloped countries; thus,in 1980-2000, theEuropean Stateshavereceived morethan80%of theemitted FDIeveryyearin search of having access to thesetwohugemarkets. lt wouldbe important to denote that it receives more eventhough USAis number oneforthemaininvestor countries, FDIthanwhatit invests in 1998to 2000.Nevertheless. Weobserve animportant 1),because intheUSAeconomy anda decrease after2001(chart theslowdown (Zeile, sharp decrease inmerger worldwide 2003). andacquisition activity I ata 250 1996 1997 2002 20+3 | 2004 62 29 104 (B.E.A, Chart 1.United States FDIinflows. Billions ofDollars 2005). As it is observed in Chart2, at thebeginning of 2000,theopening of the borders of the UnitedStateswiththe LatinAmerican through the countries, signingof diversecommercial agreements, has causedan increase of the groundreaching investments of thesecountries in theAmerican 4.45%from participation, presence where México hasanimportant of0.39%, incomparison to (chad2).Mexico theparticipation of Brazil andArgentina is evenequitable to the investments madebylsrael inthesameyear. Management Style �228 (B.E.A, Chart 2. FDIFlows inUSAby3 Latin American Billions of Dollars 2005). Countries. In the sameway,Mexicoalsorepresents an important rolein the American exports. During the pasttwodecades, Mexico hasmovedits policy status fromoneof themostprotectionists to oneof themostliberalized. So,the plan government, liberalization undertaken bySalinas combined withmeasures to goods easethedebtcrisis, theUS-Mexican 1985and tradehasdoubled between 1990(Brown, Deardorff & Stern1992).Then,the positive conclusion of the NAFTAhadpermitted thecommercial flowsincreased from85trillions enormously of dollars in '1993 to 241trillions inthe2000andin2002, andasit isobserved in partner chart3, Mexico is thesecond mostimportant commercial of theUnited States. External Commerce of The United States Billions of Dollars @1993 42002 Canada Mexico * Japan Germany UK Chart3.External Commerce Flows ofTheUnited States byGeographic area(8.E.A., 2005). M.Blanco etal �t 229 I i Mexico, mainreceiving countryof FDIin LatinAmerica Mexico is considered as a country thatreceives an important amount of FDI;it isanattractive country fortheinvestment, mainly sincethe80's,whenthe Mexican legislation ontheFDIwasmodified andstopped beingveryrestrictive; thiscontributed to attractmoreforeigninvestment. In addition, otherevents influenced in the evolution of the FDIin Mexico: from1979to 1982,the FDI increased considerably, because of theexplosion of thepetroleum, thataffirmed theroleof Mexico asanexporting country nevertheless, of power saying, in 1983 theFDIdiminishes by thecrisisof theMexican debtof 1982,andfinallyin the 90's,theliberalization oftheMexican economy theopening allowed ofthecountry to the foreigndirectinvestment. Although the FDIwas restrained fromthe Mexican policies crisis of 1994, itwasreactivated in '1996, thanks totheeconomic (Steven,1998). takenbythegovernment toovercome thecrisis io -li 4 2 rss2 I rss. lee6 1ee8 ,oo¡J-;tl x; : Chart 4. Foreign (lnforme Direct Investment inMéxico Flows. Millions Estadístico of Dollars sobre elComportamiento delIDEenMéxico, 2005). These events allowed animportant increase oftheflowsof FDIinMexico (chart 4),beingof 3.722million dollars in 1990to 12,334 million in 2000.More than90%of the Foreign DirectInvestments in Mexicois of American and European origin. Ineffect, theUnited States is thefirstinvestor in Mexico witha 65% of participation annualaveragein the flow of received FDl, which conesponds almost to thetwothirdof thewhole, followed bytheEuropean and Asiancountries. Oneofthereasons fortheincrease oftheseinvestments is,dueto large extent,to the development of the American and Canadian implantations manufactured plants" in theformof "assembly whichhasalsocontributed to the Management Style �230 fortification integration These of Mexican withthe NorthAmerican economy. implantations use imported components of the UnitedStatesor Canada to integrate themin Mexico andto re-export themto theNorthAmerican market. Thismerchandise movement hascaused thatmorethanTTo/o ofourforeign trade partner (Bair, is madewiththeUnited States, ourprincipal commercial 2002). lt is important toobserve thatasof 1994, NAFTA takesplace, andthatthecommercial relation withthiscountry hasbeenalmost tripled in 2002,from106trillions of (Chart dollars to 249trillions 5). @1994 I 1998 n2002 82004 LhitedStates Canada furopeanLhion Asia (lnformación Chart 5.Mexico External Commerce Flows, bygeographic area. Billions of Dollars Oportuna delComercio Exterior deMéxico, 2005). Foreign DirectInvestment of Mexico in theUnited States Directforeigninvestment and capitalmarkettransactions will playa critical rolein financing theever-growing mutual economic interdependence of Mexico andtheUnited Forthisreason, States. theforeign directinvestment that Mexican Enterprises in theoutside hasbeengrowing operate during lastyears; theirannualflowshaveincreased fron 223thousand dollars in 1990to 984 thousands in the2000,as shownin Chart6. Theseflowsof investment were reduced between 1995and1996by the Mexican lackof crisis:an important investments onthepartoftheMexican Enterprises wasevengenerated in crisis. Nevertheless, from1997a riseof theFDIwitha veryimportant increase takes place. Event through thewildcrisis, theMexican FDIoutside is important withan outflow of969in2002. M. Blanco et al. �231 19m 19{]5tw lw2 rw t996 tw7 lw tw mr m xm (World Chart6.,Foreign Direct Investment Flows of Mexico totheoutside. Millions of Dollars Investment Report, 2003). proximity As it is to beexpected, thegreatmajority bythegeographic of gotowards theMexican investments theUnited Ofthetotalstockof FDI States. inthe2002,77o/o emitted by Mexico is reinvested in theUnited States, of 11,944 million dollars thatMexican Enterprises haveinvested in theworld, 9,246million (chart areinvested intheAmerican market 7). 5000 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 200'l 2002 2003 2004 1,058 (263) (47) 331 871 1,273 5,062 (320) 1,281 4000 3000 2000 1000 -1000 l9EE 1990 1992 1994 1995 1996 1997 l99E 1999 2000 ZO0l 2002 2003 2nO4 (B.E.A., Chart7.Foreign Direct Investment in USA,Thousands of Mexico of Dollars 2005). provided ln 2004, theinformation bytheDepartment of Commerce of the UnitedStates(Chart8), mostof the Mexican investments are in the industrial sector with67%(12o/o inthefoodanddrinksector and55%intheotherindustries glass, likecement, steel), andin theservices with33%(emphasizing sector the financial sector14%and19%incommerce andrestaurants). Management Style �232 Chañ8.TotalFDIofMexico inUSAbyActivity Sector in2001(B.E.A., 2003). TheMexican Enterprises in theUnited States Aftermaking a globalperspective of theMexican andtheUnited States tradeandFDIinterdependence andtheimportance of theAmerican market like investment receiver we willfocusto present thecharacteristics of theMexican companies thatareoperating intheUnited States. Thepresence of theMexican enterprises in theUnited States is beginning to become significant. ln 2002,140 Mexican companies are established in thiscountry. The largestnumbers of branches of Mexican Enterprises in UnitedStates(Chart9) arein Texas(93 branch), (4'1branch), California (15branch) Florida (14branch). andArizona The presence important of theMexican enterprises in thesouthzoneof theUnited partly States is explained bytheproximity withtheMexican border andmainly by presence theimportant ofLatin American consumers, mainly Mexican. M.Blanco etal �233 rrt9. Mexican EnterDrises in TheUn¡ted States. 2001(B,E.A Fixedactivesbalance (millions of dollars) Total Arizona California 19,507 IND) 605 57.2 3.7 9.8 Fixedactivesbalance (millionsof dollars) Florida Number ME of employees Numberof Branch thousands 153 140 tc 41 Number ME of employees Numberof thousands Branch '15 2.3 Georqia c4 1.1 lllinois NewMexico 41 87 NewYork Tennessee Texas Washinoton a4 II 0.8 0.6 1.2 1.3 21.0 0.9 J4 3,698 14 11 11 4Á t+ 11 93 10 Ingeneral withthedecision to locate theinvestment outside, theMexican enterprises lookfortheproximity withtheconsumer, mostof thelocations are explained by the interestto locatethoseinvestments in certaincultural communities and,possibly, taking "ethnic" advantage ofthesocalled markets that products demand of certain cultures Reason of consumption. bywhich,as it is proportion in Chart9, thegreater observed of theMexican FDIis oriented to the proximity southof theUnited States. Theyaretaking advantage of the withthe hugeMexican andLatin-American community in Texas, thatinhabits California, Arizona andNewMexico, Forthesamereason, it is important to mention that thereis a presence of Mexican companies in Latin-American countries aswellas SouthAmerica, andin Europe, mainly in Spainto participate in thenumerous generate. demands thatthese Culturaldifferences in the Management Mexicoand United Stylebetween States Twogeneral literature topics,management styleand national culture effects onmanagement style,arepertinent to thisresearch. Several researchers areworking in cultural differences between Mexico andtheUnited in how States theyaredoingbusiness ineachcountry. Someofthemareusingthesamebase theory andportion ofthequestionnaire tocompare thedifferences inmanagement styles. KrasE. ('1989), Agor(1988), (1992), Morris Teegen, andPavett & Doh, (2002). Although, suchdifferences maybecome lessimportant overtime,many havefoundthatcultural differences makeworking together difficult. All these Management Style �z)+ studiesof the differences in management stylehavebeencarriedout to administer the American businesses established in Mexico; however, when revising theAmerican literature, therearen'tanystudies abouttheimpact of the Mexican culture in the management styleof theMexican subsidiaries thatare established in theAmerican market. Forthisreason, we aregoingto present someofthesedifferences. Managerial attitudes, valuesandorganizational designs PowerDistance Teegen, & Doh(2002) conducted a studywith55 Mexican enterprises (1980) usingthefourdimensions of theHofstede national culture's differences: "power-distance, uncertainty-avoidance, individualism andmasculinity". Inrelation to this study,they provethat compared with the UnitedStates,Mexico demonstrates muchhigherscoresof power-distance because theyacceptthe unequal distribution of power in society, andhighscoreof uncertainty-avoidance, because thepeople tolerate uncertainty andambiguity in situations. lt is obvious people thatMexican business tolerate constant turmoilin theireconomic and oolitical environment. In another practices studiesaboutthe management acrossnational (2001) borders, practices, Marchese states thattwomanagement empowerment andcontinuous improvement, maybeparticularly sensitive to practice-culture fit. Empowerment given is a process bywhichemployees are significant amounts of autonomy regarding theirwork.Analyzing the employees in a U.S.-based management company located in Mexico, andoneintheUnited hefound States, thatthe U.S.employees scoredlowerin power-distance-culture, dueto their cultural belief thatpower should beshared or at leastattainable. Incontrast, the Mexican employees showed a higherpower-distance-culture, because in the Mexican culture, someof the inequalities in authoritv werecommon andwell acceoted. Personal Goals(Framework) TheU.S.culture goals is highly individualistic, theirpersonal aretypically placed aheadof thegroup, andtheytendto focusmorenanowly on financial returnto theirenterprise. Mexico, however, is considered to havea collectivist culture, goals(Marchese, the groupgoalhavingmorepriority thanindividual 2001).Thispartofcollectivism is reflected intheimportance in Mexico. of"trust" The perspective placesa greater of "we'rein thistogether", valueon trust. M.Blanco etal. �t I I I I 235 (Teegen TheMexican feelsthatit is a necessity to knowandtrust & Doh,2002). partners his business to a formalbusiness andtheyplacelessimportance contract thanhisU.S.counterpart. Developing network of clients and a personal (Martinez is considered for business suppliers essential success & Dorfman, 1ee8). Relationships As a number haveargued, Mexico is a business of researchers setting wherein themaintenance is highlyregarded. Forexample, in a of relationships (1994), studyrnade byDelapalma in Mexico, according to oneU.S.manager the "arekindof idealthingsthatyoustriveto achieve" termsof contract through a consensual negotiation, whilein theUnited theyarelaw".Thisdistinction States canbeexplained by cultural differences. Mexico wouldinherently recognize the importance of managing ongoing relations, despite the stipulation of a legal contract. This predominance of relationship may insulateindividuals and enterprises in uncertain dealing anddynamic environments likeMexico. changing De Forest(1994), affirms that,ccomparing to theU.S.,in Mexico thereis low job tolerance foradversarial relations or frictions at work.Whenselecting among Mexican applicants, employers typically lookfora workhistory thatdemonstrates ability toworkharmoniously withothers withauthority. andcooperatively Mexican employers tendto seekworkers whoareagreeable, respectful andobedient rather thatinnovative andindependent. Organization Thereis a moreelasticconcept of timeanda moretolerant attitude (Martinez towards meeting absolute deadlines in Mexico & Dorfman, 1998).The Mexican attitude about"mañana" causesmovement at a slowerpace.These produce aspects in theMexican managerial culture a different approach to work, reflecting in everything fromscheduling to decision-making. As Teegen & Doh (2002)noted,scheduling a meeting in Mexicobecame a balletof clashing customs. TheAmericans wereusedto eating lunchattheirdesks, butin Mexico City,bankers wentout,oftenfor hours,for leisurely meals,a reasonwhy Mexicans started at 9 inthemorning andoftenlasted until9 at night(Delapalma, 1994). Management Stylesin TwoCultures, byEvaKras Management Style �236 An important studyaboutmanagement stylesin twocultures, conducted practices byKras(1989) of themanagement-related andvalues in Mexico, show anobjective lookoftheMexican culture. Inherobservational andinterview-based research, Krasdescribes thecultural management styleof theU.S.andMexican enterprises. Evenif it is nota theoretical model, sheproves anddescribes some of themostimportant cultural differences in somefeatures of management like: Planning, Organization, Staffing, Direction, Control, Training andDevelopment, Competition, Loyalty, Leisure, andTime. Authority According to Kras(1998), in the Mexican culture, familylifeis more important thanit is intheU.S.,where workoftentakespriority overthefamily. In Mexico, thereexistsa fatherlyrelation of authority thatreflects in the relation chief-employee. Thefatheris theundisputed figure, authority hetakesthemoral decisions and setsdisciplinary standards. Thisattitude of authority has an influence whenthematuring childenters theworkplace, heexpects supervisors to makedecisions, takeresponsibility, andassume (Monis& allaccountability Pavett,1992). Theparadigm of idealworking conditions in Mexico is thefamilymodel: everyone working together, doingtheirshare, according to theirdesignated roles. ln fact,in the majority of instances andaboveall in the smallandmedium businesses in Mexico, theauthority himself is concentrated intheupperlevels of theorganization; thereis notradition of delegation of authority. Aboutthissame idea,muchhasbeenwritten intheliterature about theimpact of"machismo" inthe Hispanic-American culture". lmplicit inthiscultural conditioning andupbringing isa thinking stylemoreappropriate for timespastthanfor the moresophisticated management eramovesuponus (490r,1988). On theotherhand,a valueof loyalty in thebusiness pernnits exists that a mutual understanding onthepartof theemployees andexecutives Mexicans. Incontrast, intheUnited States, thefatherly authority isnotsosignificant; the authority is oftensharedwiththe mother. The American familyculture contributes to thevaluesandbehaviors of self-sufficiency, independency and individualism. Reason why,thereis a lessauthoritative workenvironments. The employees do notmaintain thesamelevelof supervision or authority, theyare pertinent moreindependent in theirwork,areseltsufficient, eachperson makes decision withouthavingto reportto an authority figureand assumes its responsibilities assoonasthatdecision ismade. Nevertheless, it hasbeenshown thatthevalueofloyalty isnotsoimportant inlaborrelations intheUnited States. M. Blanco et al. �237 I Friendly Atmosphere Another aspect isthat,themajority of Mexicans consider worknecessary to live;theyneedto earnenough money to satisfy theirownneeds andthoseof one'sfamily. Withthismoney theytryto enjoythepleasure of friendliness with familyandfriends. Theyholdtheattitude thatliferequires a balance between workandpleasure, andtheytryto incorporate a certain amount of purepleasure intotheirworkday, bycreating a mellow atmosphere intheworkplace. Thehiring of relatives and friendsis anotherpatternof Mexicansocialbehavior. Trustworlhiness, loyalty andreliability TheMexican areimportant to employers. workers avoidconflict andconfrontation in theirwork,as theyarenotstrongly competitive inthesense ofwaiting tosurpass theperformance oftheircolleagues. Time "mañana", Traditionally, timeis animprecise concept in Mexico, doesnot meantoday,butnotnecessarily tomorrow. Timecommitments areconsidered promises. desirable objectives, butnotbinding Although, thisattitude is beginning professionals, to change among modern Mexican theystillhavesomeinfluences in themanagement styleof the Mexican enterprises. In contrast, in theUnited States, workis seenas intrinsically worthwhile andenjoyable, andleisure is a prefer pleasure; reward forworkcompleted. Americans notto mixbusiness with theyusually tendrather nothirerelatives andfriends, it is important because to separate theworklifeof itsemployees fromtheirpersonal lives.In theUnited States thereexists a highly competitive workenvironment, sotheU.S.executives thriveonthestimulus of competition. FortheAmericans, Timeis "money", they pressure areunderconstant to meettimecommitments. Everyday worklifeis oftenreferred to asa treadmill. Conclusions Thisstudyaimsto provethattherearea veryimportant tradeandFDI relation between Mexicoand the UnitedStates.Bothnations havea great economic relationship. Mostof theMexican tradetransaction is madewiththe United States, oneof thereasons, istheanivalof largemaquiladoras, whichhas beencritical inexpanding theMexican tradeto theUnited Morethan700 States. American enterprises arelocated in Mexico, and140bigMexican enterprises are located in theAmerican market. Evenif, we sawa lowernumber of Mexican enterprises located in theAmerican market, means theirpresence rapidgrowth. But,the mostimportant discussion is focused on the cultural management differences between Mexican andAmerican Aswehaveseen,there enterprises. Management Style �! # t 2 38 a re S o me i mp o rta n td i ffer encesineachcultur ethataffectinanim po r tantw ay the management styleof eachcountry. So,a successful business fortheMexican enterprises located in theUnitedStates willbe welladapted to theAmerican management style.Futureresearch should focuson analyzing if the Mexican enterprises thatare located in the UnitedStatesare actually adopting the American managerial cultural style. References Agor,W. H. 1988.TheThinking Stylesof Hispanic-American Managers: an Exploratory Study. Southwest Journal of Business andEconomics.6(1\:1-12. Anderson, T.W.2003.Foreign DirectInvestment in theUnited States: NewInvestment in 2002, U.S.Bureau of Economic Analysis. June55-62. Bau,J.2002.Beyond theMaquila Model? Nafta andtheMexican apparel industry, Industry and lnnovation. 9 (3):203-225. BEA(Bureau ofEconomic Analysis). 2005. U.S.Department ofCommerce. USA. BEA(Bureau ofEconomic Analysis). 2003. U.S.Department ofCommerce. USA. Borga, M.2003. Direct Investment Positions for2002, Country andIndustry Detail. U.S.Bureau of Economic Analysis. July22-31. Brown, D.K.,A. Deardorff & R. 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UANL, FACPYA, german.torregrosa@gmail.com Palabras Clave: Negocios internacionales, desarrollo sustentable, tratados de libre comercio, administración ambiental. Resumen. El presente estudio busca analizar en profundidad las relaciones que se generan entre los negocios internacionales y el desarrollo sustentable, dentro del contexto de los tratados de libre comercio suscritos por México con Estados Unidos y Canadá, por México con Chile y por Chile con Estados Unidos. Se efectúa un estudio analítico de las normas relativas a desarrollo sustentable contenidas en los tratados, se reconocen diferencias y semejanzas entre ellas, y se investiga sobre la aplicación de la normatividad en la práctica. Se propone el uso masivo de 16 Principios para el logro de una sólida administración ambiental en los negocios internacionales; se determina que en algunos casos los negocios internacionales favorecen al desarrollo sustentable, y que en otros, lo perjudican; y, finalmente, se reconoce la importancia de introducir el estudio del desarrollo sustentable en el sistema educativo general, como una manera de avanzar hacia el fin de la disociación actual existente entre empresa y desarrollo sustentable. Key words: International business, sustainable development, free trade agreements, environmental management. Abstract. This work looks into the relations generated between international business and sustainable development, in the context of the free trade agreements signed by Mexico, United States and Canada, by Mexico and Chile, and by Chile and United States. An analytical study of the norms related to sustainable development contained in the agreements is done; similarities and differences are recognized between those norms; and the application of the normative is studied. The massive use of 16 Principles for the achievement of solid environmental management in international business is proposed; it’s determined that in some cases international business are favorable to sustainable development and in other cases are harmful; and, finally, the importance of introducing the study of sustainable development to the general educational system is recognized, as an advance towards ending the actual dissociation existing between companies and sustainable development. Introducción En la actualidad, la dinámica del comercio internacional, medida en cantidad de negocios efectuados por unidad de tiempo transcurrido, se encuentra en franca expansión. Desde un enfoque de la teoría de la oferta y la demanda, observamos que la mayor apertura de los mercados permite a los consumidores acceder a una mayor variedad de productos y servicios, a menores precios que en el pasado. Lo mismo sucede por el lado de la oferta de los productores, quienes pueden adquirir materias primas, energía, terrenos, instalaciones, tecnología, know how, mano de obra y servicios en el lugar del mundo que les resulte más conveniente. �Nos encontramos ante un aumento en la demanda global por bienes y servicios, compensado por una mayor oferta. Pero es el sistema natural de la tierra el que soporta los mayores niveles de producción necesarios para satisfacer el mayor consumo. Surge entonces la pregunta del cómo se relacionan los negocios internacionales con el logro del desarrollo sustentable. Esta investigación se enmarca en los tratados de libre comercio suscritos por México con Estados Unidos y Canadá, por México con Chile y por Chile con Estados Unidos, y con ella se busca establecer una comparación de lo pactado en el ámbito del desarrollo sustentable en los diferentes tratados, y ver lo que ha sucedido en la práctica desde la entrada en vigencia de los tratados hasta la fecha. Metodología La importancia de este estudio radica en la contrastación de lo teórico con lo empírico, de manera de ver si los objetivos en pro del desarrollo sustentable establecidos en los tratados de libre comercio antes mencionados, están o no lográndose en la práctica. La investigación podrá enseñarnos primero, cómo se están haciendo las cosas en materia de comercio y desarrollo sustentable entre estos países, segundo, qué es lo que se puede mejorar, mantener, eliminar o readecuar dentro de la dinámica de la relación, tercero, cómo podrían estos países acelerar el logro del desarrollo sustentable, y cuarto, directrices que apoyen a otros países en la consecución de la sustentabilidad. Los objetivos planteados por el estudio son: 1) realizar un estudio analítico de las normas relativas a desarrollo sustentable contenidas en los tratados comerciales suscritos por México con Estados Unidos y Canadá, por México con Chile y por Chile con Estados Unidos, 2) reconocer diferencias y semejanzas entre las normas relativas a desarrollo sustentable establecidas en los tres tratados mencionados, y 3) conocer a la luz de la experiencia la aplicación de la normatividad. La metodología utilizada en el estudio es documental, por un lado, y de campo, por el otro. La parte documental consiste en el estudio del texto formal de los tratados, y en el análisis de casos de otros países y estudios similares. El trabajo de campo consiste en entrevistas a personas que están directamente relacionadas con los ámbitos del comercio internacional y del desarrollo sustentable. Entre estas personas encontramos a un ejecutivo de Bancomext, al Gerente de Comercio Internacional de la American Chamber of Commerce, a la Gerente de Información Estratégica de la trasnacional Hospital Christus Muguerza, a un Ejecutivo Financiero del Grupo Alfa, al Gerente de Nuevos Negocios y Planeación de Mercados de John Deere, a un Ingeniero Consultor independiente especializado en temas medioambientales y a una serie de Licenciados en Administración que desempeñan sus funciones en pequeñas y medianas empresas. En este estudio se plantean las siguientes hipótesis de trabajo: H1: Existen diferencias entre la normatividad establecida en los tratados. H2: La normativa no está aplicándose como debiera. Marco de referencia: Lo previsto en materia de desarrollo sustentable en los tratados de libre comercio Conceptualización de desarrollo sustentable �La primera referencia al desarrollo sustentable expone que “la humanidad tiene la capacidad de hacer sustentable al desarrollo para asegurar que se puedan satisfacer las necesidades actuales, sin perjudicar la aptitud de las generaciones futuras de satisfacer sus propias necesidades” (Bruntland, 1987). A partir de entonces se han develado diversos enfoques del mismo término, pero también se ha generalizado el uso del término desarrollo sostenible, al que algunos autores dan la condición de sinónimo de desarrollo sustentable. El Gobierno Mexicano, en su Ley General del Equilibrio Ecológico y la Protección al Ambiente, define al desarrollo sustentable como “el proceso evaluable mediante criterios e indicadores del carácter ambiental, económico y social que tiende a mejorar la calidad de vida y la productividad de las personas, que se funda en medidas apropiadas de preservación del equilibrio ecológico, protección del ambiente y aprovechamiento de recursos naturales, de manera que no se comprometa la satisfacción de las necesidades de las generaciones futuras”. Bifani (1999) expone: “El concepto de desarrollo sustentable explicita la íntima, inevitable y mutua interdependencia entre sistema natural y desarrollo. Si el primero constituye la base de todo progreso y bienestar social y proporciona los recursos para su logro, es el crecimiento económico el que provee los medios financieros, científicos, técnicos y organizacionales que permiten la utilización racional y eficiente del sistema natural así como su preservación. El desarrollo sustentable se refiere a un constante proceso de cambio en el cual la explotación de los recursos naturales, la dirección de la inversión y del progreso científico tecnológico, junto al cambio institucional, permiten compatibilizar la satisfacción de necesidades sociales presentes y futuras. El desarrollo sustentable reconoce la existencia de límites y conflictos. Los primeros residen tanto en insuficiencias sociales, económicas y tecnológicas como en las propias del sistema natural; los segundos son inherentes a toda dinámica de cambio. Los primeros pueden ser superados gracias a la inventiva y capacidad humana, los segundos pueden ser gestionados en forma racional. El concepto de desarrollo sustentable supera la dicotomía entre medio ambiente y desarrollo, reconoce interdependencias planetarias, la necesidad de compatibilizar dimensiones temporales de corto y largo plazo, enfatizando la capacidad del sistema social para superar límites y conflictos”. Para el análisis de las diferencias entre sustentable y sostenible, el Centro Salvadoreño de Tecnología Apropiada (CESTA) nos dice que “a veces se usan indistintamente conceptos como sostenible y sustentable aunque su significado no sea el mismo. Sostenible viene de sostener y sustentable de sustentar, las cosas se sostienen desde afuera pero se sustentan desde adentro. Mientras la sostenibilidad se podría lograr con acciones decididas desde afuera, la sustentabilidad requiere que las acciones se decidan desde adentro, en forma autónoma”. Podemos concluir que el término desarrollo sostenible conforma un subconjunto del desarrollo sustentable, siendo este último una visión macro que tiene como objetivo garantizar en el largo plazo la calidad de vida de las futuras generaciones, desde la perspectiva del ecodesarrollo, considerando además la disposición ética, a fin de que estado, empresa y la sociedad piensen, hablen y actúen correctamente sobre el ambiente y su desarrollo (Moreno, 2003). Tratado de libre comercio entre México, Estados Unidos y Canadá En el Tratado de Libre Comercio de América del Norte (TLCAN), los tres países se comprometen a emprender cada acción ligada al comercio internacional de manera congruente con la protección y la conservación del ambiente, a promover el desarrollo sostenible, y a reforzar la elaboración y la aplicación de leyes y reglamentos en materia ambiental. �Consecuentemente, el Artículo 1114, sobre inversión y medidas relativas al medio ambiente, expone que el tratado no es un impedimento para que cualquiera de los países integrantes adopte, mantenga o ponga en ejecución cualquier medida que considere apropiada para asegurar que las inversiones en su territorio se efectúen tomando en cuenta inquietudes en materia ambiental. Además, los tres países reconocen que es inadecuado alentar la inversión por medio de un relajamiento de las medidas internas aplicables a salud o seguridad o relativas a medio ambiente. El Artículo 104 habla de la relación entre este tratado y otros tratados en materia ambiental y de conservación, a saber, la Convención sobre el Comercio Internacional de Especies Amenazadas de Flora y Fauna; el Protocolo de Montreal Relativo a las Sustancias Agotadoras de la Capa de Ozono; el Convenio de Basilea sobre el Control de los Movimientos Transfronterizos de los Desechos Peligrosos y su Eliminación; el Acuerdo entre el Gobierno de Canadá y el Gobierno de Estados Unidos de América en lo Relativo al Movimiento Transfronterizo de Desechos Peligrosos; y el Convenio entre los Estados Unidos Mexicanos y los Estados Unidos de América sobre Cooperación para la Protección y Mejoramiento del Ambiente en la Zona Fronteriza. La Convención sobre el Comercio Internacional de Especies Amenazadas de Fauna y Flora Silvestres (CITES, por sus siglas en inglés) es un acuerdo internacional que tiene por finalidad velar por que el comercio internacional de especímenes de animales y plantas silvestres no constituya una amenaza para su supervivencia. En el Protocolo de Montreal relativo a las Sustancias Agotadoras de la Capa de Ozono se expone que los Estados partícipes tienen la obligación de tomar las medidas adecuadas para proteger la salud humana y el medio ambiente contra los efectos nocivos que se derivan o pueden derivarse de actividades humanas que modifican o pueden modificar la capa de ozono, teniendo presente en particular las necesidades de los países en desarrollo. En el Convenio de Basilea sobre el Control de los Movimientos Transfronterizos de los Desechos Peligrosos y su Eliminación se expone el peligro creciente que para la salud humana y el medio ambiente representan la generación y la complejidad cada vez mayores de los desechos peligrosos y otros desechos, así como sus movimientos transfronterizos, y se definen medidas al respecto. El Acuerdo entre el Gobierno de Canadá y el Gobierno de Estados Unidos de América en lo Relativo al Movimiento Transfronterizo de Desechos Peligrosos persigue, en esencia, lo mismo que el Convenio de Basilea. El Convenio entre los Estados Unidos Mexicanos y los Estados Unidos de América sobre Cooperación para la Protección y Mejoramiento del Medio Ambiente en la Zona Fronteriza establece que ambos países reconocen la importancia de un medio ambiente sano para el bienestar económico y social, a largo plazo, de las generaciones presentes y futuras de cada país, y en él se exponen medidas para lograr ese medio ambiente sano. En el TLCAN se establece claramente que, para asegurar el nivel de protección, cada país podrá adoptar y mantener normas sanitarias y fitosanitarias, incluyendo algunas que pudieran ser más estrictas que las internacionales. Los tres países que conforman el TLCAN trabajarán conjuntamente para mejorar el nivel de protección del medio ambiente y de la vida y salud humana, animal y vegetal. Tratado de libre comercio entre México y Chile En el Capítulo 1 del Tratado de Libre Comercio suscrito por México y Chile, el Artículo 1-03 expone que ambas naciones confirman los derechos y obligaciones existentes entre ellas conforme al Acuerdo sobre la OMC, al Tratado de Montevideo 1980 y otros acuerdos de los que sean parte, y �que, en caso de incompatibilidad entre las disposiciones de los tratados y acuerdos antes mencionados y las disposiciones del Tratado de Libre Comercio, estas últimas prevalecerán en la medida de la incompatibilidad. El Artículo 1-06, que trata de la relación de este tratado con otros tratados en materia ambiental y de conservación, expone que en caso de incompatibilidad entre este tratado y las obligaciones específicas en materia comercial contenidas en: a) la Convención sobre el Comercio Internacional de Especies Amenazadas de Flora y Fauna Silvestres; b) el Protocolo de Montreal Relativo a las Sustancias Agotadoras de la Capa de Ozono; o c) el Convenio de Basilea sobre el Control de los Movimientos Transfronterizos de los Desechos Peligrosos y su Eliminación; estas obligaciones prevalecerán en la medida de la incompatibilidad siempre que, cuando una Parte tenga la opción entre medios igualmente eficaces y razonablemente a su alcance para cumplir con tales obligaciones, elija la que presente menor grado de incompatibilidad con las demás disposiciones de este tratado. Podemos observar la similitud entre esto último y lo planteado en el TLCAN. En el Acuerdo por el que se establece la Organización Mundial del Comercio se expone que los países miembros, en la esfera de la actividad comercial y económica, deben tender a elevar los niveles de vida, a lograr el pleno empleo y un volumen considerable y en constante aumento de ingresos reales y demanda efectiva y a acrecentar la producción y el comercio de bienes y servicios, permitiendo al mismo tiempo la utilización óptima de los recursos mundiales de conformidad con el objetivo de un desarrollo sostenible y procurando proteger y preservar el medio ambiente e incrementar los medios para hacerlo, de manera compatible con sus respectivas necesidades e intereses según los diferentes niveles de desarrollo económico. En el Acuerdo sobre la OMC se establece un Comité de Comercio y Medio Ambiente, encargado de a) establecer la relación existente entre las medidas comerciales y las medidas ambientales con el fin de promover un desarrollo sostenible; b) hacer recomendaciones oportunas sobre si son necesarias modificaciones de las disposiciones del sistema multilateral de comercio, compatibles con el carácter abierto, equitativo y no discriminatorio del sistema. En el Artículo 9-15 del tratado, sobre medidas relativas al ambiente, se expone que nada de lo dispuesto en el capítulo 9 se interpretará como impedimento para que una Parte adopte, mantenga o ponga en ejecución cualquier medida que considere apropiada para asegurar que las actividades de inversión en su territorio se efectúen tomando en cuenta consideraciones en materia ambiental; y ambos países reconocen que es inadecuado alentar la inversión por medio de un relajamiento de las medidas internas aplicables a salud, seguridad o relativas al ambiente. Tratado de libre comercio entre Chile y Estados Unidos En el tratado de libre comercio suscrito entre Chile y Estados Unidos, el capítulo 19 se refiere al medio ambiente, y sus objetivos son contribuir a los esfuerzos de ambos países de asegurar que las políticas comerciales y ambientales se apoyen mutuamente y colaborar en la promoción de la utilización óptima de los recursos de acuerdo con el objetivo del desarrollo sustentable; y esforzarse por fortalecer los vínculos entre las políticas y prácticas comerciales y ambientales de ambos países con el fin de promover los objetivos de fomento comercial del tratado, incluyendo la promoción de medidas no discriminatorias, evitando obstáculos encubiertos al comercio y eliminando distorsiones al comercio cuando el resultado pueda traducirse en beneficios directos tanto para el comercio como para el medio ambiente. Este tratado reconoce el derecho de cada país de establecer su propia legislación de manera de garantizar altos niveles de protección del medio ambiente, y expone que ambas naciones �deben realizar la fiscalización de la legislación ambiental, de modo que esta se cumpla, evitando que se afecte el comercio entre ambos países. Chile y Estados Unidos se comprometen a no modificar sus normas ambientales en desmedro del nivel de protección del medio ambiente para promover el comercio y la inversión recíproca. Se hace mención a la creación de un Consejo de Asuntos Ambientales, integrado por representantes de ambos países, con el objetivo de velar por la implementación del mismo capítulo. En lo relativo a cooperación ambiental, en el Anexo 19.3 del tratado se establece una serie de actividades específicas que los países se comprometen a realizar, entre las que destacan el desarrollo de un Registro de Emisión y Transferencia de Contaminantes en Chile, la reducción de la contaminación minera, mejorar la certeza del cumplimiento y fiscalización ambiental, compartir la experiencia del sector privado, mejorar las prácticas agrícolas, reducir las emisiones de bromuro de metilo, mejorar la protección y manejo de la vida silvestre, y aumentar el uso de combustibles limpios. También se prevé la negociación de un Acuerdo de Cooperación Ambiental entre ambos países. La experiencia práctica en cada caso México, Estados Unidos y Canadá Hace 10 años, México, Estados Unidos y Canadá conformaron un área de libre comercio con un Producto Interno Bruto (PIB) de US$11,400 millones, es decir, cerca de una tercera parte del PIB mundial. Según cifras del Fondo Monetario Internacional (FMI), el comercio total entre los países del TLCAN se ha más que duplicado, pasando de US$306 mil millones en 1993, a casi US$621 mil millones en 2002. El tratado ha contribuido a que América del Norte sea una de las regiones comerciales más activas del mundo. Los países del TLCAN son responsables del 19% de las exportaciones mundiales y el 25% de las importaciones, mientras que otros bloques comerciales como MERCOSUR o la Unión Europea, constituyen el 2% y 18% respectivamente a nivel de exportaciones (1,5% y 17% a nivel de importaciones). Gracias al acuerdo, la inversión extranjera directa en la región se ha multiplicado a niveles récord. En el 2000, la inversión extranjera directa en los tres países del TLCAN alcanzó los US$299 mil millones, o lo que es lo mismo, casi el doble desde 1993. Actualmente, América del Norte recibe alrededor de 23,9% de la inversión extranjera directa global. El TLCAN ha permitido un incremento de 87% en las exportaciones de Canadá a sus socios de la región. Las exportaciones a Estados Unidos crecieron de US$113 mil millones a US$213 mil millones en diez años, mientras que a México alcanzaron los US$1,6 mil millones. Para Estados Unidos, estos diez años también han sido todo un éxito. Las exportaciones a Canadá y México crecieron de US$148 mil millones (el 34,6% a México y el 65,4% restante a Canadá) a US$206 mil millones (51,9% y 48,1%, respectivamente). Por su parte, México no se ha quedado atrás. Las exportaciones a Estados Unidos crecieron un 234% en diez años, el salto más alto de los tres países, y tocó los US$136 mil millones. Las exportaciones a Canadá pasaron de US$2,9 mil millones a US$8,8 mil millones, en el mismo período. �Según un informe recientemente publicado por el Banco Mundial y titulado: "Lecciones del Tratado de Libre Comercio para los países de América Latina y el Caribe", las exportaciones globales de México habrían bajado un 25%, la inversión extranjera directa habría sido inferior en un 40%, y el PIB hubiera sido alrededor de un 5% menos en 2002, si el TLCAN no se hubiera firmado. Sin embargo, el mismo informe afirma que no basta con el TLCAN para generar crecimiento y poner punto final a la desigualdad social que vive hoy México. Si México quiere crecer a la par de Estados Unidos y Canadá, debe invertir en la educación, en innovación e infraestructura, así como también terminar con la corrupción y otros problemas afines, dice el informe. Es cierto, hoy México produce y exporta más que hace diez años, pero también es verdad que se ha vuelto dependiente de Estados Unidos (el principal destino de sus bienes y servicios). Depende de los vaivenes económicos de su vecino y como si esto fuera poco, la plaza se ve inundada de productos importados que llegan a precios más bajos que los locales. Otra desventaja es que la actividad exportadora mexicana se concentra en manos de pocas empresas, fundamentalmente extranjeras, cuya producción depende de insumos que provienen del exterior, lo que constituye un obstáculo para desarrollar e impulsar el crecimiento económico en cualquier economía, no sólo en la mexicana. Aunque el auge exportador ha sido grande, no ha sido lo suficientemente abultado como para crear puestos de trabajo en un país con más de 100 millones de habitantes y en dónde cada día nacen más niños y las desigualdades son más grandes. Hoy en México, 3,8% de la población económicamente activa (en edad de trabajar y en busca de trabajo) está desocupada -la cifra más alta en siete años- y más del 40% de la población vive por debajo de la línea de la pobreza. México y Chile El informe de marzo del 2004, titulado Relaciones Económicas entre Chile y México, 1991 – 2003, preparado por la Dirección General de Relaciones Económicas Internacionales del Gobierno de Chile, expone que la relación Chile-México nos muestra cómo la voluntad política de los gobiernos efectivamente abre caminos para desarrollar los mercados. Hace poco más de una década, al iniciarse 1990, Chile y México ni siquiera mantenían relaciones diplomáticas y el comercio entre ambos era muy limitado. Desde entonces, la situación ha cambiado muy favorablemente: entre 1991 y 2003, el intercambio comercial entre ambos países creció casi ocho veces, aumentaron los flujos de bienes, de inversiones, de servicios y comunicaciones, así como intercambios culturales y turísticos. El Tratado de Libre Comercio Chile - México es el mejor evaluado, tanto por el Gobierno como por el sector privado de Chile. Lo logrado ha sido un acierto desde todos los puntos de vista: el comercio bilateral ha crecido alrededor de un 674% entre 1991 y el 2003; las cifras de exportaciones de Chile a México se han multiplicado en más de veinte veces en este período y las de México, han aumentado más de 240%; en materia de inversiones, Chile ha materializado inversiones en México por más de US$ 156 millones, siendo el segundo inversionista de ALADI en ese país; México ha materializado a la fecha inversiones por US$ 142 millones en Chile; gracias a la suscripción del Acuerdo de Complementación Económica en 1992 y del Tratado de Libre Comercio en 1998, casi la totalidad (99,6%) del comercio entre México y Chile está libre de aranceles; se ha constituido una verdadera zona de libre comercio, aunque ambos países estén alejados en términos geográficos. Las cifras que dan cuenta del comercio bilateral y la creciente importancia de México para los exportadores chilenos se explican, en parte, por la existencia y consolidación de las ventajas ofrecidas por el Tratado de Libre Comercio entre Chile y México, vigente desde 1999. El acuerdo ha �beneficiado a ambos países otorgando transparencia en las disposiciones, una institucionalidad que hace seguimiento de los compromisos, disposiciones para la resolución de conflictos y un diálogo fluido entre gobiernos que agiliza la solución de problemas. En el año 2003, las exportaciones de Chile a México ascendieron a 926,9 millones de dólares, registrando un incremento de 14,3 millones de dólares con respecto al año precedente (1,6%). Las importaciones en tanto, alcanzaron un valor de 480,6 millones de dólares, lo que representa un aumento de 5,2 millones de dólares (1,1%). Consecuencia de este resultado, por quinto año consecutivo, la balanza comercial registró un saldo positivo para Chile, sumando 446,3 millones de dólares, en el 2003. El intercambio comercial ha crecido de manera importante entre los años 1991 y 2003. En promedio, la tasa de crecimiento alcanzó un 3,9%, pasando de 181,7 millones de dólares, en 1991, a 1,407 millones de dólares, en el 2003. Cabe destacar que el intercambio comercial alcanzado en el año 2003, se acerca bastante al máximo histórico de intercambio registrado en 1997, con 1,452.5 millones de dólares. La estructura sectorial de las exportaciones de Chile hacia México, presenta una alta concentración en dos sectores, el industrial y la minería. Dentro del sector industrial destacaron los envíos de maquinarias (automóviles); alimentos, bebidas y licores (vino, salmones y harina de pescado) y productos forestales (maderas elaboradas y semi-elaboradas). Dentro de la minería, el cobre fue el principal producto. En el 2003, los bienes intermedios se presentaron como el principal tipo de producto importado desde México (39,4%). En segundo lugar de importancia se ubicaron los bienes de capital (34,6%). Por último, los bienes de consumo representaron un 26% del total de las importaciones realizadas desde México. En cuanto a su evolución, este tipo de bien, al igual que los bienes de capital, mostró un aumento en sus importaciones. Entre los años 1974 y 2002, la inversión extranjera directa materializada en Chile, proveniente de México, alcanzó a 142 millones de dólares, es decir, apenas un 0,2% de la inversión extranjera directa recibida por Chile. En cuanto a la distribución sectorial de la inversión, ésta se concentra en la industria con 99,6 millones de dólares (68,2%); seguida por servicios, con inversiones por 40,9 millones (28%); el rubro de transporte y telecomunicaciones, con 2,7 millones de dólares; y finalmente el sector construcción, con un internación de capital equivalente a 2,6 millones de dólares. Por su parte, las inversiones de Chile en México ascendieron a 159 millones de dólares al año 2002. De éstos, 86 millones fueron invertidos entre 1990 y 1997 y los 73 millones restantes, en el año 2002. De la inversión total, un 52% correspondió a administradoras de fondos de pensiones, seguros y servicios financieros, un 12% en comercio, un 1% en comunicaciones, un 20% en energía, un 5% en imprenta, un 10% en industria y un 1% en informática. Chile y Estados Unidos La evaluación del Tratado de Libre Comercio entre Chile y Estados Unidos del período comprendido entre enero y abril del año 2004, efectuada por la Dirección General de Relaciones Económicas Internacionales del Gobierno de Chile, nos expone que es difícil medir el impacto de un acuerdo comercial cuando lleva pocos meses de vigencia. Sin embargo, en todos los casos, en el mediano y largo plazo, la tasa de crecimiento de las exportaciones chilenas hacia países con los que hay tratados ha sido considerablemente superior a la tasa de crecimiento de las exportaciones totales del país. �En los cuatro primeros meses de vigencia del TLC Chile – Estados Unidos, las exportaciones chilenas acumularon 1,519 millones de dólares, mostrando un incremento del 10%, con relación al mismo período del año 2003. Por su parte, las importaciones sumaron 963,7 millones de dólares registrando un incremento de 15,2%. La dinámica de la canasta exportadora chilena ha sido impulsada por los productos industriales, alcanzando los 753 millones de dólares. Por su parte, las importaciones han sido lideradas por los bienes intermedios los cuales llegaron a 592 millones de dólares. A lo largo de la última década, la composición de las exportaciones de Chile a los Estados Unidos ha variado en forma importante. En 1991, el 33% de los productos exportados eran industriales, hoy el 50% de ellos son industriales. Existe una gran diversificación tanto de empresas como de productos exportados a los Estados Unidos. Se espera que dicha tendencia tienda a aumentar dada la magnitud de mercado que ofrece Estados Unidos. Chile exporta importantes montos en productos agrícolas, industria alimenticia, productos forestales y muebles de madera. Por su parte, las importaciones chilenas desde Estados Unidos provienen predominantemente de productos industriales y de bienes de capital. El incremento de las importaciones desde Estados Unidos, está en sincronía con el movimiento observado en las importaciones totales y es consecuencia, no sólo del TLC, sino también de la valorización del peso y de la reactivación de la demanda interna observada en el trimestre. El valor de las exportaciones a los Estados Unidos, se encuentra altamente concentrado en las grandes empresas. La actividad comercial entre Chile y Estados Unidos es altamente complementaria. Las exportaciones agrícolas desde Chile, se ven altamente beneficiadas por la contraposición de las temporadas productivas. Los resultados del período tienen que ver con una consolidación en Chile de una transformación productiva orientada al desarrollo exportador y con una política comercial que ha utilizado todas las herramientas disponibles (rebaja unilateral de aranceles, negociaciones multilaterales, tratados de libre comercio) para aumentar la competitividad internacional de la economía, ganar acceso a los mercados, contar con normas y disciplinas claras y estables, y asegurar estos beneficios con sólidos mecanismos de solución de controversias. Planteamientos finales Comprobación de hipótesis H1: Existen diferencias entre la normatividad establecida en los tratados. Esta hipótesis se comprueba. La manera de enfrentar el tema difiere en los tratados, sin embargo, en los tres tratados se estipulan normas claras respecto al cuidado del medio ambiente y a la búsqueda del objetivo de desarrollo sustentable, algo que es, desde mi punto de vista, una base de importancia. H2: La normativa no está aplicándose como debiera. Esta hipótesis debe analizarse desde dos ángulos; desde el punto de vista de los fiscalizadores, y desde el punto de vista de los ejecutores de negocios internacionales. Por el lado de los fiscalizadores, la normativa procuran aplicarla rigurosamente, pues su accionar se ampara en la ley. Esto, independientemente de la escasez de recursos para que la �fiscalización se desarrolle con éxito. Por lo tanto, desde este ángulo, la segunda hipótesis se disprueba, y afirmamos que la normativa sí está aplicándose debidamente. Desde el lado de los ejecutores de negocios, en general, la práctica de la búsqueda de resquicios legales y el desconocimiento de la legislación en profundidad hacen que ellos no apliquen a cabalidad lo que está estipulado en la normativa. Esto, tanto en lo que puede perjudicarlos técnicamente en el desarrollo de sus operaciones, como en lo que puede favorecerlos. La falta de preparación de alto nivel, generalizada en el empresariado exportador promedio, es un gran obstáculo para poder obtener los mejores resultados posibles respetando la normativa existente. Así, desde este ángulo la segunda hipótesis se comprueba, y afirmamos que la normativa no está aplicándose como debiera. Propuesta Fomentar la aplicación de los 16 Principios que conforman la Carta Fundamental para los Negocios y el Desarrollo Sustentable de la Cámara Internacional de Comercio: (1) Prioridad corporativa: Reconocer la dirección medioambiental entre las prioridades corporativas más altas y como una clave determinante del desarrollo sustentable; establecer políticas, programas y prácticas dirigidas al funcionamiento legítimo medioambiental. (2) Dirección integrada: Integrar estas políticas, programas y prácticas totalmente en cada negocio como un elemento esencial de dirección en todas sus funciones. (3) Proceso de mejora: Continuar mejorando políticas corporativas, programas y el desempeño medioambiental, teniendo en cuenta los desarrollos técnicos, la comprensión científica, las necesidades del consumidor y las expectativas de la comunidad, con las regulaciones legales como punto de partida; y aplicar el mismo criterio medioambiental internacionalmente. (4) Educación del empleado: Educar, entrenar y motivar a los empleados para dirigir sus actividades de una manera medioambientalmente responsable. (5) Evaluación anticipada: Evaluar los impactos medioambientales antes de empezar una nueva actividad o proyecto y antes de retirar una fábrica o dejar un terreno. (6) Productos y servicios: Desarrollar y proporcionar productos o servicios que no tengan un impacto medioambiental indebido, que sean seguros en su uso, que su consumo de energía y recursos naturales sea eficiente, que puedan ser reciclados, reutilizados o desechados en forma segura. (7) Aconsejar al cliente: Aconsejar y, donde sea posible, educar a clientes, a distribuidores y al público en el uso seguro, transporte, almacenamiento y disposición de los productos proporcionados; y aplicar consideraciones similares a la entrega de servicios. (8) Instalaciones y operaciones: Desarrollar, diseñar y operar instalaciones y conducir las actividades tomando en cuenta el uso eficiente de energía y materiales, el uso sustentable de recursos renovables, la minimización del impacto medioambiental adverso y la generación de desechos y la disposición segura y responsable de desperdicios. (9) Investigación: Dirigir y apoyar la investigación de los impactos medioambientales de materias primas, productos, procesos, emisiones y desperdicios asociados con la empresa, de manera de minimizar tales impactos adversos. (10) Acercamiento preventivo: Modificar la fabricación, el mercadeo o el uso de productos o servicios o la conducción de actividades, consistentemente con la comprensión científica y técnica, para prevenir una seria o irreversible degradación medioambiental. (11) Contratistas y proveedores: Promover la adopción de estos principios por parte de los contratistas que actúan en nombre de la empresa, animando y, cuando sea apropiado, requiriendo mejoras en sus prácticas para hacerlas consistentes con las de la empresa; y animar la amplia adopción de estos principios por los proveedores. (12) Resguardo ante emergencias: Desarrollar y mantener, allí donde existen riesgos significativos, planes para la atención de emergencias en conjunto con el área de servicios de emergencia, con autoridades pertinentes y con la comunidad local, reconociendo de antemano potenciales impactos �que pueden traspasar los límites de la empresa. (13) Transferencia de tecnología: Contribuir a la transferencia de tecnología medioambiental sólida y métodos de dirección medioambiental a lo largo de la industria y del sector público. (14) Contribuir al esfuerzo común: Contribuir al desarrollo de políticas públicas, de programas de negocios, gubernamentales e intergubernamentales, y a iniciativas educacionales que reforzarán el conocimiento y la protección medioambiental. (15) Apertura ante las preocupaciones: Fomentar la apertura y el diálogo con los empleados y el público, anticipándose y respondiendo a sus preocupaciones sobre los riesgos potenciales y los impactos de las operaciones, de los productos, de los desperdicios o de los servicios, incluyendo aquellos que van más allá de los límites de la empresa o aquellos de significancia global. (16) Cumplimiento y reportes: Medir el desempeño medioambiental; dirigir auditorías medioambientales regulares y efectuar mediciones de cumplimiento con los requisitos de la compañía, requisitos legales y estos principios; y periódicamente proporcionar la información apropiada a la Junta de Directores, a los accionistas, a los empleados, a las autoridades y al público. Sistema educativo y traspaso de conocimientos: Pienso que es de una importancia vital el introducir el estudio del desarrollo sustentable en el sistema educativo general, comenzando por las escuelas y siguiendo por las universidades y las otras instituciones de educación superior (IES). En este nivel, al menos una asignatura sobre desarrollo sustentable, en todas las carreras, no sólo en las de corte biológico o económico, es mi propuesta, debiera ser obligatoria, ya que, como hemos visto, el desarrollo sustentable requiere de la interacción de todas las variables componentes del sistema para ser logrado. En esta misma línea, sería interesante formar grupos de estudiantes de distintas carreras que se dedicaran al diálogo, al estudio y al desarrollo de nuevas propuestas al respecto, asesorados por profesionales en el área, de manera de hacerlos partícipes del proceso que nos encaminará a la sustentabilidad. Facilitar el traspaso de conocimientos tecnológicos desde las IES a los sistemas productivos es otra tarea que se debe enfrentar, en alianza con los niveles de Gobierno Estatal y Federal. Fortalecer multilateralismo: Se propone fortalecer el multilateralismo basado en sistemas educacionales homologados entre países y reforzados en lo concerniente a diversidad cultural y a desarrollo sustentable. Boletín periódico: Es recomendable la creación de un boletín periódico sobre desarrollo sustentable, que llegue al empresariado local y lo vaya familiarizando con el tema, tanto en la parte práctica como en la parte legal, de manera de poder terminar con el “divorcio”, encontrado durante el desarrollo del estudio, existente entre empresa y desarrollo sustentable. Benchmarking “verde”: Debemos estimular el uso y la búsqueda de esquemas de producción y comercialización de bajos índices contaminantes; incentivar el intercambio de experiencias ya probadas en diversos puntos del globo, de forma tal de permitir la realización de un benchmarking “verde” (ver Brunet y Belzunegui, 2000: 165). Incentivos fiscales: Implementar nuevas formas de incentivo fiscal para todas las empresas que certifiquen su calidad de productores con bajas emisiones; dar incentivos fiscales a aquellas empresas que compran a proveedores certificados. �Conclusiones No se puede afirmar que los negocios internacionales benefician el logro del desarrollo sustentable, ni tampoco se puede afirmar que lo perjudican. En general, existe evidencia a favor y evidencia en contra, pero es imposible dar una ponderación exacta que permita dar respuesta a la cuestión. Lo que sí podemos afirmar es que la dinámica del libre comercio internacional está desarrollándose en forma acelerada, y que el logro de la sustentabilidad de nuestro sistema político, social, económico y ambiental requiere de la interacción conjunta de las IES, con sus diversas ramas del conocimiento, del empresariado, de los legisladores y de los gobiernos. En el desarrollo del trabajo de campo de la investigación, encontramos no pocas dificultades para aplicar la entrevista entre el empresariado. Las respuestas, por demás coincidentes, aducían a que el tema del desarrollo sustentable es más conocido actualmente en el área académica que en el mundo de los negocios, de modo que muchos empresarios rehuyeron a la entrevista. Esto nos lleva a concluir que existe un “divorcio” entre los ejecutores de negocios internacionales y el desarrollo sustentable. Por lo mismo, es deseable comenzar a ejecutar acciones que terminen con esta situación, puesto que de nada nos sirve tener el conocimiento en el área académica si éste no se está aplicando en las acciones concretas del mundo de los negocios internacionales. En un estudio de Calufcura y Figueroa (1998), se expone: “En los países industrializados, la demanda por calidad ambiental ha significado fuertes presiones desde los grupos ambientalistas y ciudadanos hacia los gobiernos centrales, exigiendo la imposición de regulaciones ambientales más estrictas con el objeto de mitigar los efectos nocivos del crecimiento económico sobre el medio ambiente y la calidad de vida. Dentro de estos requerimientos aparecen las exigencias para productos importados provenientes de los países en desarrollo. Así, las políticas medioambientales seguidas por los países desarrollados pueden trascender sus fronteras y afectar el comercio con sus proveedores, que cuentan con recursos naturales relativamente más abundantes: bosques, pesca, minerales, agua y aire. La utilización de instrumentos comerciales y restricciones no arancelarias para la satisfacción de los requerimientos ambientales demandados por los países importadores del primer mundo se transforma entonces en un nuevo desafío para los productores domésticos…”. “[…] Considerando que la tendencia en los mercados internacionales es hacia la producción y consumo de productos altamente compatibles con las metas ambientales, la competitividad futura de los productos dependerá principalmente de la capacidad de cada país para demostrar que ellos son producidos bajo condiciones compatibles con el medio ambiente”. Pienso que las siguientes palabras, de la antropóloga Dolors Comas D’Argemir (1998: 209), hacen un interesante aporte, desde el punto de vista de la antropología económica, a estas conclusiones: “Insistimos en que la interacción entre sociedad y entorno no es una cuestión meramente técnica, porque no es que los seres humanos utilicen genéricamente la naturaleza en su propio provecho de forma depredadora y excesiva, sino que algunos seres humanos ejercen su poder sobre otros seres humanos y para ello utilizan la naturaleza como instrumento”. “[…] la degradación ambiental no es independiente de las formas de explotación del trabajo sino que, incluso, es inherente a la tensión entre acumulación de capital y tasa de explotación.”. “[…] la división del trabajo es hoy de carácter internacional y la naturaleza conforma también un sistema global. Esta globalidad hace que la degradación social y la degradación ambiental se den de forma combinada e indisociable y que no se produzcan sólo a escala local o nacional, sino también mundial”. Los tres tratados de libre comercio en estudio consideran el desarrollo sustentable como un objetivo deseado, y, en cada uno de ellos se presentan consideraciones específicas al respecto. �Los tratados presentan mecanismos para la solución de controversias, que de hecho van a ir creciendo en número en la medida que se incremente el comercio entre los países. Estos mecanismos son perfeccionables; no debemos perder de vista que el más maduro de los tres tratados, el TLCAN, lleva sólo 10 años de vigencia, un período de tiempo relativamente corto para acuerdos de esta magnitud. En relación a esto mismo, en el Informe del Taller: Estados Unidos – México sobre Aplicación de la Legislación Ambiental en el Contexto Transfronterizo, redactado por el Environmental Law Institute (2000), encontramos el siguiente texto: “Después de muchos años de cooperación formal e informal en la aplicación de la legislación ambiental transfronteriza, es claro que el nivel y efectividad de la coordinación son crecientes. Asimismo, es claro que se requiere de esfuerzos adicionales para mejorar el entendimiento de las instituciones y sistemas dedicados a la aplicación de la legislación ambiental en México y Estados Unidos; para coordinarse de esfuerzos; para aumentar la calidad y cantidad del intercambio de información entre las agencias de gobierno y con el público; y para mejorar la capacidad de las organizaciones de defensa de los derechos ciudadanos”. Dentro de las herramientas que se encuentran estipuladas en los tratados, una de las más valiosas, desde mi punto de vista, es la Cooperación Ambiental. El ahorro de recursos que nace del compartir experiencias y del no tener que recorrer cada país por sí solo el oneroso, en términos económicos, sendero de la investigación científica y del desarrollo tecnológico, tiene un gran peso favorable a los avances en materia ambiental para los tres países. Nuevamente, lo que se debe internalizar es que las acciones individuales tienen efectos sobre el todo, como explica la teoría de sistemas, y que, mientras más conciencia haya de esto, los avances hacia el bienestar común se acrecentarán. Finalmente, quiero decir que pienso que, para cualquier persona, empresa, institución o país, el actuar dentro de un marco que propicia el desarrollo sustentable, es equivalente a, simplemente, hacer bien las cosas. Dicho de otro modo, esa es la forma. Referencias Bifani, P. 1999. Medio Ambiente y Desarrollo Sostenible. Editorial Iepala, Madrid. British Broadcasting Corporation. 2004. Reportaje especial: El TLCAN en cifras. En http://www.bbc.co.uk/spanish/ specials/1340_tlcan10/ British Broadcasting Corporation. 2003. Reportaje sobre el TLCAN. Elaborado por Mariana Martínez para BBC Mundo. En http://news.bbc.co.uk/hi/spanish/ business/barometro_economico/newsid_3350000/3350515.stm Brunet, I. y Belzunegui, A. 2000. Empresa y estrategia en la perspectiva de la competencia global. Editorial Ariel, S.A., Barcelona. Bruntland, G.H. 1987. Our common future. World Commssion on Environment and Development. Oxford University Press, 1987. Calufcura, E. y Figueroa, E. 1998. Las Exportaciones Chilenas y el Desafío de las Exigencias Ambientales Internacionales. Estudio publicado por el Centro de Análisis de Políticas Públicas de la Universidad de Chile, Santiago de Chile. Centro Salvadoreño de Tecnología Apropiada. 2004. En http://www.cesta-foe.org/articulos/02-10/sustentabilidad.htm Comas D’Argemir, D. 1998. Antropología Económica. Editorial Ariel, S.A., Barcelona. Comisión para la Cooperación Ambiental de América del Norte. 2002. Aspectos Destacados de la Reunión sobre Evaluación de los Efectos Ambientales del Comercio. Montreal, Canadá. En http://www.cec.org/files/PDF/ ECONOMY/Asstprocdg1718jan3-S.pdf Convención sobre el Comercio Internacional de Especies Amenazadas de Fauna y Flora Silvestres. 2004. En http://www.cites.org/esp/index.shtml Convenio entre los Estados Unidos Mexicanos y los Estados Unidos de América sobre Cooperación para la Protección y Mejoramiento del Ambiente en la Zona Fronteriza. 2004. En http://mexico.usembassy.gov/sLapaz.html Cosbey, A. 2004. Lessons learned on trade and sustainable development. International Institute for Sustainable Development, Canada. �Dirección General de Relaciones Económicas Internacionales del Gobierno de Chile (DIRECON). 2004. 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Es posible el desarrollo sustentable? Lithopros, C.A., Venezuela. Organización Mundial del Comercio. 2004. Textos Jurídicos de la OMC. En http://www.wto.org/spanish/docs_s/ legal_s.htm Protocolo de Montreal Relativo a las Sustancias Agotadoras de la Capa de Ozono. 2004. En http://www.marn.gov.rv/ CD1/Gestión/Global/OZNMTRAL.HTM Tratado de Libre Comercio Chile – Estados Unidos. 2004. En http://www.direcon.cl/ documentos/TLC%20EEUU/versión %20completa%20TLC%20Chile%20EEUU.pdf Tratado de Libre Comercio Chile – México. 2004. En http://www.direcon.cl/ documentos/Texto%20Completo%20Acuerdo %20Chile%20-%20Mexico.pdf Tratado de Libre Comercio de América del Norte. 1993. Diario Oficial del 20 de Diciembre de 1993. México. Zikmund, W. G. 2000. Investigación de Mercados. Prentice-Hall, sexta edición. �InnOvaciOnes de NegOciOs 1(2): 317-332, 2004 © 2004 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627). ¿Cuánto cuesta la calidad? Cruz, J. UANL, FACPYA. jesusphd@prodigy.net.mx Palabras claves: Costo de calidad, costo de la pobre calidad, costo total de calidad Resumen. En este artículo abordaremos el tema del impacto económico que tiene la calidad en los costos de operación de la empresa, distinguiendo dos elementos principales del costo total de la calidad: 1) Costo de la pobre calidad, y 2) Costo de la calidad. Se presentará el marco teórico de la teoría de costos de calidad y se presentará un estudio de campo que se realizó en el Área Metropolitana de Monterrey el cuál tuvo por objetivo explorar el fenómeno de la calidad y su incidencia en los costos de calidad en la empresa. Este artículo evidenciará la necesidad que tiene la empresa de implantar sistemas de medición de los costos de calidad y a partir de estos indicadores definir las estrategias para la mejora continua en su organización. Key words. Cuality cost, poor quality cost, total quality cost Abstract. In this article the eonomic impact of of quality on operation costs of the ompanies, highlithing tow following factors: 1) poor quality cost, and 2) quality cost are pointed out is described. The theory behind the quality cost is discussed and a case in the metropolitan area of Monterrey with the objective of exploring the fenomenon of quality and its imoact on the related costa is given. This study demonstrates the necessity of employing a system that measures the costs of the quality and thereof planning strategies for continuous improvement in the fimr. Planteamiento del problema El libre comercio internacional está caracterizado por una fuerte competencia que se encuentra caracterizada por las siguientes variables: calidad, oportunidad, precio, servicio y recientemente la innovación tecnológica para la preservación del medio ambiente. La competencia conlleva a las empresas a buscar diferentes estrategias para poder llegar al mercado de consumidores de una forma directa, veloz y confiable, no obstante, al final del día las empresas están ofreciendo un producto o servicio que representa la imagen de la empresa. El producto o servicio ofrecido debe cumplir con varias características para ser considerado una opción de compra; El consumidor buscará siempre tanto precio como servicio a la vez que compara el producto o servicio entre todas las diferentes opciones de compra tanto nacionales como internacionales, este hecho particular hace que la competencia sea feroz. �Ante esta dinámica empresarial, ¿Qué alternativas tiene la empresa para poder enfrentar los estándares de competitividad, tales como: la calidad, oportunidad, precio y servicio? (En este artículo abordaremos las alternativas existentes que tienen las organizaciones en términos de calidad, bajo la perspectiva de monitoreo, control y mejora de los costos de calidad, para lograr ofrecer un producto libre de defectos.) Las organizaciones pueden encontrar diferentes alternativas para mejorar la calidad de sus, productos, procesos y sistemas administrativos, algunas de las estrategias pueden ser:  Sistema de aseguramiento de la calidad, tales como: ISO 9000:200, TS16949:2002, HACCP, entre otros.  Gestión total de la calidad (TQM) y Control total de la calidad (TQC).  Control estadístico del proceso (SPC).  Implementación de dispositivos a prueba de error (Poke Yokes).  Mecanismos de solución rápida de problemas, tales como: 6 Sigma, Kaizen Blitz, QC Story entre otros.  Optimización de procesos, a través de herramientas tales como: diseño de experimentos, diseño para la calidad y confiabilidad estadística. La implementación de cada una de las estrategias en calidad tienen algo en común: 1) Necesidad de personal calificado para poder implantar alguna de las diferentes metodologías, 2) Tiempo de implantación que puede variar desde 1 a varios años, para mostrar resultados efectivos y duraderos, y 3) Costo de implantación. La implantación de este tipo de programas es costosa, por ejemplo: un curso de diseño de experimentos para 10 a 15 participantes, puede variar entre $25, 000 a $50,000 pesos, dependiendo de la profundidad del tema y aplicaciones vistas. Una certificación en ISO/TS 16949:2002, puede variar dependiendo de la cantidad de empleados y del ramo industrial en el cuál se desenvuelva la organización, por ejemplo para una empresa automotriz de 210 empleados puede variar entre $40,000 a $80,000 pesos, más las auditorias de seguimiento y expedición del certificado así como los derechos de uso de logotipos. La implantación de la gestión total de la calidad puede llevarse a cabo a través de la participación en los premios de la calidad, tales como: Premio Nuevo León a la Calidad, Premio Nacional Mexicano a la Calidad, Premio Iberoamericano para la Calidad, entre otros. El costo de inscripción a alguno de los Premios de calidad antes mencionados es mínimo, sin embargo el costo fundamental para las empresas es la generación de las estrategias internas para implantar los �mecanismos requeridos por cada uno de los modelos, a lo largo y ancho de la organización. Las organizaciones tienen fundamentalmente tres aspectos de mayor interés para la alta administración (Sheperd 2002): 1) Producto principal o servicio primario, 2) Costos y gastos de operación, y 3) Retorno de inversión. Las organizaciones que implementan alguna de las estrategias para la mejora de la calidad, obviamente estarán interesados en los resultados que ofrecen tal o cual herramienta en el producto o servicio principal y el retorno de inversión que la implantación de dicha herramienta le genera, para ello existen diferentes alternativas de medición de la calidad, por ejemplo: 1) FTQ (por sus siglas en inglés: First time quality, que significa: Calidad a la primera vez), 2) Scrap rate (que en español significa porcentaje de desperdicio o no recuperable), 3) PPM (por sus siglas en inglés: Parts Per Million, que significa partes por millón), y 4) TCOQ (por sus siglas en inglés: Total Cost of Quality, que significa costo total de la calidad), solo por mencionar algunos de los indicadores más relevantes, en la siguiente tabla se explica en detalle el objetivo de cada indicador (Tabla 1). Tabla 1. Indicadores de la efectividad del sistema de calidad. Indicador Descripción TCOQ Costo total de calidad (Total Cost of Quality) PPM Defectos por millón (Parts Per Million) FTQ Calidad a la primera vez (First time Quality) % Scrap % de producto no recuperable (% Scrap rate) Objetivo Medir el costo total que la empresa incurre debido a: costos de calidad y costos de la no calidad. Indica la cantidad de defectos que ocurren por millón de eventos, tanto para productos como servicios ofrecidos por la organización. FTQ es un indicador que muestra la tendencia de calidad en términos de porcentajes de producto conforme respecto al producto no conforme. Este indicador mide la cantidad de producto no conforme que no es posible recuperar, retrabajar o reparar para llevarlo a condiciones normales de venta. Este tipo de producto se considera un desperdicio e impacta directamente al costo de la pobre calidad. La función de la administración de la calidad debe vigilar estos indicadores para el establecimiento de medidas correctivas y preventivas, debido a que estos �indicadores impactarán directamente el desempeño del producto alterando positiva o negativamente el costo de operación de la organización. Según Taghaboni, y Moreland, 2004, el promedio de la industria manufacturera operan a dos desviaciones estándares, es decir a un nivel de confianza en calidad entre 95.44 % a 99.73 %, lo cuál puede percibirse como suficiente, sin embargo, esto equivale a una tasa defectiva medida en PPMs entre 2,700 a 45,600 productos por millón de eventos, lo cuál trae como consecuencia altos costos de pobre calidad (Urdhwareshe, 2000, Kapadia, 2000, Tabla 2). Tabla 2. Nivel de calidad 6 Sigma. 6 2 3 4 5 6 FTQ % 96 % 99 .73 % 99.99 % 99.9999% 99.999999% Defectos por millón de eventos (PPM) 308,537 66,807 6,201 233 3.4 La relación entre el nivel de FTQ (Tabla 1), el % es inversamente proporcional al valor de PPMs, es decir: a la vez que el valor de FTQ % aumenta, el valor de las PPM disminuye, y es que en realidad a la vez de tener un mayor porcentaje de productos conformes que cumplen con la especificación de diseño y proceso, el valor de defectos por millón de eventos debe reducirse. Estos indicadores no integran el esfuerzo económico para lograr la calidad, y posiblemente el indicador del costo total de la calidad, es la forma de cálculo que integra todos los esfuerzos de la organización para conseguir manufacturar y ofrecer productos y servicios mejores. Origen de la metodología de costos de calidad La metodología de costeo de la calidad tiene por objetivo analizar el esfuerzo económico de la organización para lograr manufacturar y ofrecer productos que cumplan con los estándares y especificaciones. El precursor de esta metodología fue el Dr. Jurán (Jurán, 1962) el cuál estableció que el costo total de la calidad es la sumatoria de todos los costos de calidad más el costo de la pobre calidad (Tabla 3). El monitoreo de los costos de calidad y las acciones correctivas y preventivas para la mejoría de este indicador puede traer grandes beneficios para Xerox, General Electric y Motorota, las cuáles al implementar sistemas de calidad han logrado una reducción drástica de los costos de calidad desde un 30 % hasta un 2 % sobre ventas (Superville et. al., 2003). �Tabla 3. Costo total de la calidad. Siglas COQ Descripción Costo de la calidad (Cost of Quality) COPQ Costo de la pobre calidad (Cost of Poor Quality) Costo total de la calidad (Total Costo f Quality) TCOQ Ejemplos de aplicación El costo de las auditorias al sistema de calidad, los sueldos y salarios del personal del departamento de calidad, para asegurar la conformidad de los productos y servicios. El costo de garantías, el costo de retrabados, o el costo del desperdicio. Es la sumatoria de los esfuerzos económicos por asegurar la calidad de los productos y servicios más el costo de los no conformes. El costo de la calidad. Los esfuerzos de la organización por manufacturar y ofrecer servicios que cumplan con las especificaciones del cliente son evaluados a través de los costos de calidad, los cuales pueden incluir diversas actividades, tales como: 1) Actividades de prevención de defectos, que bien pueden ser: campañas de concientización, entrenamiento y capacitación, fabricación de dispositivos pokeyoke (palabra en japonés que es español significa: dispositivos a prueba de error), entre otros, y 2) Actividades de evaluación de las actividades del sistema de calidad para la prevención de defectos, las cuáles pueden incluir: auditorias del sistema de calidad por una casa de registro, análisis químicos, metalúrgicos para asegurar la conformidad del producto, estudios de mercado, etc (Fig. 1). Fig. 1. Ejemplo de productos no conformes. �El costo de la pobre calidad. Normalmente el costo de la pobre calidad es visto como el costo de no hacer bien las cosas a la primera vez, debido a que si los productos o servicios se realizaran de una manera adecuada, es decir en conformidad a especificaciones del cliente, el producto o servicio cumpliría con el costo estándar del producto, no obstante, cuando el producto o servicio no cumple con el costo estándar debido a retrabados, reparaciones, tiempo extra asociado, falta de productividad, pérdida de productividad en la línea, tiempos muertos, etc. El costo unitario del producto aumenta y se convierte en gastos adicionales de operación. En la figura No. 2 se podrá observar un ejemplo de los costos de la calidad. Fig. 2. Inspección radiográfica de productos al 100 %. El costo total de la calidad. El costo total de la calidad resulta ser el esfuerzo económico total que la empresa invierte en sus procesos administrativos para asegurar que el producto y servicio cumpla con las especificaciones del cliente. El costo total de la calidad es una medida absoluta de la sumatoria de todos los costos de la pobre calidad y de los costos de la calidad, y puede tener tres diferentes escenarios: 1) Etapa correctiva, 2) Etapa preventiva, 3) Etapa predictiva. COPQ COQ TCOQ $200 $150 $100 TCOQ $50 $0 1Q COQ COPQ 2Q 3Q 4Q �Fig. 3. Costo total de la calidad (TCOQ). La mejoría en la calidad de los productos y servicios puede ser evaluada a través de sus costos, y como se observa en la figura 3, los costos tienen un comportamiento dinámico a través del tiempo, en el cuál se pueden distinguir las tres etapas evolutivas de los costos de calidad mencionadas con anterioridad. La primera etapa puede verse en el periodo definido como “1Q”, en la cuál el costo de la pobre calidad es mayor que los costos para prevenir y evaluar los sistemas de calidad a fin de no producir defectos. La segunda etapa de los costos de la calidad se encuentra en el periodo definido por “2Q y 3Q”, este intervalo de tiempo parece tener un equilibrio dinámico entre los costos de la pobre calidad y los costos de calidad, en esta etapa el costo total de la calidad es mínimo u óptimo, sin embargo aún existen defectos. La tercera etapa evolutiva esta identificada en el intervalo de tiempo definido por “3Q y 4Q” la cuál contiene un costo de la pobre calidad claramente a la baja, lo cuál significa que los productos no conformes, sus costos y gastos asociados son mínimos, sin embargo el costo de la calidad, es decir, el costo de la prevención y evaluación es alto. Jurán establece que el costo total de la calidad disminuye aproximadamente al tener un FTQ del 100 %, esto quiere decir que cuando el porcentaje de calidad a la primera vez se aproxima al 100 % el costo de los no conformes disminuye a su punto óptimo. Sin embargo no todos los investigadores están de acuerdo con esta teoría, por ejemplo: Deming establece que el mínimo costo total de la calidad es cuando la organización tiene cero no conformes, por otra parte el Dr. Wolf (Wolf y Bechert, 1994) establece que a una tasa de cero defectos aún deben existir algunos costos de variación. Una explicación para la afirmación de Wolf es la siguiente: consideremos que la organización tiene un nivel de calidad 6 Sigma (véase la tabla 2), lo cuál trae como consecuencia que el nivel de calidad a la primera vez o FTQ sea prácticamente del 100 % sin embargo se llegan a tener 3.4 defectos por cada millón, lo cuál nos puede parecer bastante bueno, sin embargo si hablamos de productos como las aspirinas (que son de consumo mundial y son manufacturadas �por algunos cientos de miles, y además de esto pertenecen a la industria de la salud, lo cuál requiere estándares mucho más elevados), estaríamos diciendo que por cada millón de aspirinas al menos 3.4 tendrán un defecto, lo cuál al ser un medicamento tendrá un impacto grave en la seguridad del producto, así mismo podemos hacer la comparación para diferentes productos tales como: el funcionamiento de una turbina de avión, alimentos para bebes, marcapasos, sistema de frenos, entre otros. La variación en la conformidad de los productos tiene una incidencia inversamente proporcional con el nivel de calidad FTQ %, debido a que mientas exista una menor variación el nivel de calidad aumentará, no obstante el juicio de que tan bien está el nivel de calidad se establece en términos de la peligrosidad o seguridad del producto o servicio para el consumidor. Medir, controlar y mejorar Comenzaremos esta sección con un pensamiento de Masaaki Imai (Imai, M. 1986) quien comentaba en su libro que la el primer paso es reconocer que el problema existe, es real y requiere solución, por el contrario si no se reconoce que existe un problema entonces no hay nada que mejorar y que solucionar. El primer paso para lograr mejorar los procesos es tenerlos bajo control y antes de eso, establecer los indicadores claves necesarios para identificar las áreas de oportunidad del sistema de administrativo de la calidad. A continuación se presentan varios ejemplos de indicadores de calidad: 1) Gráfica de desperdicio, 2) Análisis de Pareto identificando el área de oportunidad del sistema, y 3) Gráfica de partes por millón. Nota: Los valores son reales de una fábrica automotriz, sin embargo por cuestiones de confidencialidad no se revela el nombre de ésta. Sep-04 Ago-04 Jul-04 Jun-04 May-04 Abr-04 Mar-04 Feb-04 PPM Ene-04 1600 1400 1200 1000 800 600 400 200 0 �Fig. 4. Partes por millón (PPM). En la figura 4. Se puede observar la tendencia de las no conformidades por millón de productos manufacturados. La tendencia es positiva en relación que las PPM internas van decreciendo. 2000 100% 1500 PPM 1000 % 80% 60% 40% 500 20% 0 0% Moldeo 5. Análisis deSoldadura Pareto indicandoEnsamble el área de oportunidad. Figura 5. Diferentes defectos en el trabajo. En la figura 5. Se puede identificar que el problema principal que acumula más del 80 % de los defectos se debe a las estaciones de soldadura, seguido de ensamble y moldeo, sin embargo, estos últimos no son significativos en relación a la ocurrencia de defectos por éstas causas. 1.80% 1.60% 1.40% 1.20% 1.00% %Scrap 0.80% 0.60% 0.40% 0.20% 0.00% 1Q -04 2Q -04 3Q -04 �Fig. 6. Indicador del porcentaje de desperdicio sobre ventas. En la figura 6. Se identifica el indicador de porcentaje de desperdicio en relación a las ventas. Se observa una tendencia positiva ya que el porcentaje total va decreciendo. En las figuras anteriores podemos observar diferentes indicadores típicos del sistema de calidad, sin embargo el medir, solamente es el primer paso. Para poder mejorar la situación problemática se requiere controlar el proceso de manufactura o servicio, generando estrategias claras para la reducción de las causas especiales de variación y controlando las causas comunes. Análisis y revisión de resultados El monitoreo constante de los indicadores de calidad (entre ellos el costo de la calidad) ofrece ventajas significativas, por ejemplo: 1) Identificación del producto o el servicio en el cuál la organización tiene concentrada el área de oportunidad, 2) Definir las estrategias necesarias para la reducción de los costos de calidad, y 3) Monitorear el comportamiento de los costos a través del tiempo y estar alerta por algún cambio negativo de la tendencia de costos que puede impactar el valor proporcionado al cliente. La norma de calidad automotriz (ISO TC 176. 2002) establece un elemento primordial para la mejora continua del sistema de calidad de la organización, que es: desempeño del sistema de gestión de la calidad. La norma de calidad establece que la alta administración debe revisar el desempeño del sistema de gestión de calidad y debe incluir dentro de su agenda tres puntos principales: 1) Objetivos de calidad, 2) Satisfacción de cliente, y 3) Costos de la pobre calidad. Objetivos de calidad. Las organizaciones definen sus objetivos de calidad en relación al compromiso que la empresa adquiere o quiere tener para con sus clientes. Típicamente uno de los objetivos principales es la satisfacción del cliente, así como la reducción de los costos de calidad. �Satisfacción del cliente. La norma ISO/TS con aplicabilidad en el sector automotriz no deja lugar a dudas sobre cuáles son los elementos más importantes para ser revisados en la junta de revisión por la administración y especifica que uno de ellos es el indicador de la satisfacción del cliente, esto sin importar la metodología que la organización sigue para determinar la satisfacción del cliente, la norma requiere que éstos resultados se presenten a intervalos definidos y que se presenten acciones correctivas o preventivas según corresponda. Costos de la pobre calidad. El costo de la pobre calidad en definitiva impacta el resultado de la organización, debido a dos razones: 1) Si el costo de la pobre calidad es bajo, significa que el sistema de aseguramiento de calidad funciona y en consecuencia la satisfacción del cliente medida en términos de productos no conformes es mínima, por otra parte 2) Si el costo de la pobre calidad es alto, eso significa invariablemente que existen productos y servicios no conformes, los cuáles se traducirán en costos de garantías y en consecuencia una baja satisfacción de clientes. Un ejemplo de los costos de la pobre calidad fue la situación de Japón después de la segunda guerra mundial (Kondo 2002), en donde los industriales Japoneses enfrentaban un único y gran dificultad: la pobre calidad de los productos y nadie a nivel mundial quería comprar por una segunda vez un producto de mala calidad como lo eran los productos japoneses de aquellos años. La norma internacional de calidad automotriz ISO/TS se asegura de la efectividad del sistema de calidad al fundamentarlo en procesos de negocio, tales como: 1) Responsabilidad de la dirección, 2) Administración de recursos, 3) Medición, análisis y mejora, y 4) Realización del producto. Como podemos observar en la figura 7 (véase la figura 7) notamos que los cuatro procesos están íntimamente relacionados con el objetivo de la satisfacción del cliente, por otra parte es necesario hacer notar que uno de los procesos (medición, análisis y mejora) está orientado a la forma mediante la cuál la organización establece sus indicadores, analiza sus datos, tendencias y utiliza esos elementos de juicio para definir estrategias de mejoramiento continuo, es aquí donde el costo de la pobre calidad puede indicar el área de oportunidad para su análisis y mejora. Responsabilidades de la dirección �Fig. 7. Modelo de un sistema de gestión de calidad basado en un enfoque de procesos. Integrando los costos de calidad. Debido a la importancia de los costos de la calidad éstos deben ser expuestos en las juntas administrativas y aún más deben ser integrados a los reportes de productividad sobre los cuáles la organización fija sus metas, estrategias y programas. Una forma para poder integrar el costo de la calidad dentro de los objetivos de la organización y darle un seguimiento para su mejoría, es a través de la integración del documento de enfoque (balance scorecard) (Sheperd, N. 2002) en el cual los objetivos de la organización son medidos en términos de efectividad y eficacia, en donde las tendencias tanto negativas como positivas tienen un impacto financiero en la empresa. Uno de los objetivos al integrar el costo de la calidad dentro del Balance Scorecard es visualizar la organización como un sistema, en el cuál las decisiones de productividad pueden afectar el costo de la calidad y con ello la satisfacción potencial del cliente. De forma tradicional la alta administración tiene indicadores dispuestos en cuatro categorías (Sheperd, N. 2002): 1) Costo (en términos financieros), 2) Cantidad (en términos de volumen y unidades de venta), 3) Tiempo (en términos de segundos, minutos, horas de tiempo de ciclo), y 4) calidad (en términos de porcentaje de defectos). La calidad afecta los otros tres indicadores desde una única perspectiva: impacto financiero por no tener la calidad requerida o esperada por los clientes. Si el objetivo de calidad no se cumple ocurren de manera simple dos escenarios: 1) El cliente buscará otras opciones antes de comprar el mismo artículo y las comparará, y 2) Los costos de garantía impactarán el estado financiero de la compañía de forma directa. Alternativas de reducción de los costos de la pobre calidad Como hemos visto anteriormente, los costos de la pobre calidad pueden ser calculados de diferentes maneras, ¿Cuáles son los indicadores más efectivos para guiar la estrategia de reducción de no conformidades? sin embargo ¿Cuáles son las alternativas de solución para la reducción de costos de la pobre calidad? �Indicadores más efectivos para guiar la estrategia de reducción de costos. Típicamente existen diferentes indicadores para medir el desempeño de la calidad, tales como: 1) Costo total de la calidad, 2) % FTQ, y 3) PPM (expuestos y explicados con anterioridad), no obstante, existen otros indicadores un tanto más elaborados que pueden traducir la incidencia de la falla en costos, ejemplo: 1) PPk (Capacidad de proceso), y 2) FMEA (Análisis de modo y efecto de la falla). En el primer caso, el indicador de PPk indica la frecuencia probabilística de las fallas, es decir: el número de veces que ocurrirá un defecto medido en relación a productos no conformes por millón, o bien, en relación a un porcentaje total de la producción. El segundo caso es un indicador que está en función de tres multiplicadores, a saber: severidad, ocurrencia y detección (Sharma, P. 2004) los cuáles se multiplican para establecer el RPN (número prioritario de riesgo), este indicador RPN es multiplicado por el costo estándar del producto y en consecuencia se obtiene el costo de la pobre calidad. Los dos modelos de cálculo de costos de calidad son utilizados, sin embargo una crítica al segundo método es que la valoración de los criterios de: severidad, ocurrencia y detección pueden resultar subjetivos, en consecuencia también el costo de la pobre calidad. El cálculo del costo de calidad a partir del valor del PPk, no es subjetivo, ya que el indicador de PPk indica la cantidad de productos no conformes, los cuáles los podemos observar y contabilizar, por lo tanto este método no es subjetivo. Alternativas de solución para la reducción de costos de la pobre calidad. Existen varios programas de calidad que van enfocados a la reducción de costos de la calidad, tales como: 1) TQM (gestión total de la calidad), 2) TQC (control total de la calidad), 3) SPC (control estadístico de proceso), 4) DOE (diseño de experimentos), 5) Poke Yoke (dispositivos a prueba de error), 6) 6  (Seis sigma), 7) Autocontrol, 8) Círculos de calidad, 9) Kaizen (mejoramiento continuo), entre otros. A pesar de no existir una investigación que indique cuál de todos los programas de calidad impactan en mayor medida a la calidad de los productos, existe una marcada tendencia sobre los programas de calidad que se enmarcan dentro de la teoría de la ingeniería de la calidad (quality engineering) a saber: 1) 6 ) DOE, y 3) Poke Yoke. La metodología seis sigma consiste en una serie de pasos estructurados enfocados a la solución del problema, normalmente utiliza el diseño experimental para optimizar los procesos y establecer tanto parámetros de proceso robustos como un control de proceso optimizado, por otra parte los Poke Yokes, típicamente se utilizan para cerrar toda oportunidad de error y en consecuencia la generación de un defecto. �Investigación de campo Una aportación del presente artículo de investigación empírico fue la realización de un estudio de campo en el cuál participaron 50 sujetos de investigación, profesionistas dentro de la población económicamente activa, laborando en diferentes giros industriales de las empresas del Área Metropolitana de Monterrey. El objetivo principal del estudio de campo fue explorar el fenómeno de la calidad en dos variables: 1) Puntos de vista del consumidor respecto a lo que opina que es la calidad, y 2) Puntos de vista del profesionista que labora en alguna organización respecto a los programas de calidad que ésta tiene. Variables bajo estudio. En esta sección se presentarán cada uno de los cuestionamientos realizados durante el estudio de campo, los cuáles corresponden a las variables bajo investigación.     Pregunta 1. ¿Cómo definirías a la calidad? Pregunta 2. ¿Qué riesgos consideras que pueden darse en caso de no contar con sistemas de calidad? Pregunta 3. ¿Cuáles serían las principales consecuencias de no contar con programas de calidad total? Pregunta 4. ¿Qué impacto tiene el programa de calidad en la calidad del producto? En la sección siguiente se presentarán los resultados de cada una de las variables de investigación. 20 100% 100% 15 5 60% 78% 10 80% 40% 40% 20% 0 0% a c Respuestas b Fi Fa �Fig. 8. ¿Cómo definirías a la calidad? En la figura 8 se presentan las respuestas a la pregunta No.1: a) Es la habilidad de un producto para satisfacer las necesidades establecidas implícitas, b) Es traducir las necesidades futuras, para ofrecer un producto diseñado y fabricado para dar satisfacción a un precio que el cliente pagará, y C) Es la medida de la dimensión en que una cosa satisface una necesidad. 30 25 20 15 10 5 0 100% Fi Fa 51% 100% 85% 80% 60% 40% 20% 0% b a c Respuestas Fig. 9. ¿Qué riesgos consideras que pueden darse en caso de no contar con sistemas de calidad? En la figura 9 se presentan las respuestas a la pregunta No.1: a) Pérdida de clientes, b) Productos defectuosos, y c) Costos elevados de producción. 20 100% 15 91% 10 5 Fi Fa 82% 43% 0 d b a Respuestas c 100% 80% 60% 40% 20% 0% �Fig. 10. ¿Cuáles serían las principales consecuencias de no contar con programas de calidad total? En la figura 10 se presentan las respuestas a la pregunta No.1: a) Precios altos, b) Productos defectuosos, c) Falta de personal, y d) Desventaja competitiva. 25 20 15 10 5 0 Fi Fa 100% 97% 59% a b c d 100% 80% 60% 40% 20% 0% e Respuestas Fig. 11. ¿Qué impacto tiene el programa de calidad en la calidad del producto? En la figura 11 se presentan las respuestas a la pregunta No.1: a) Muy bueno, b) Bueno, c) Regular, d) Malo, y e) Muy malo. Conclusiones La gestión total de la calidad es un proceso sistémico que impacta a todas las variables de la organización, con el objetivo de ofrecer productos y servicios que cumplan con las expectativas de los clientes. Los usuarios finales del producto opinan que la calidad es la habilidad que la organización debe de tener para que sus productos y servicios cumplan con sus necesidades implícitas. Una necesidad implícita es algo que no está escrito pero se espera ver y recibir, es algo que se da por conocido, por ejemplo: atención, respeto y confiabilidad. Una alternativa de solución a las necesidades implícitas es el poder de la estandarización en los productos y servicios y la consistencia en el proceso de manufactura y servicio. El sistema de calidad tiene por objetivo el aseguramiento de la calidad, el cuál tiene cuatro elementos: 1) Responsabilidad de la dirección, 2) Administración de recursos, 3) Medición, análisis y mejora, y 4) Realización del producto. Los usuarios finales opinan que si la organización no cuenta con un sistema de calidad �en su organización tendrá como resultado productos defectuosos, lo cuál impactará directamente en el costo total de calidad a través del costo de la pobre calidad. Cuando la organización tiene costos de pobre calidad elevados, estos afectan directamente al costo estándar del producto y con ello la utilidad de operación, debido a que se utilizarán más recursos por unidad de producto. Los usuarios opinaron que el no contar con programas de calidad y mejora continua impactará en el precio del producto y esto puede afectar directamente a los clientes. Por otra parte, los consumidores también opinaron que el contar con programas de calidad incrementará la calidad de los productos de forma directa. Reconocimientos Se hace mención especial al equipo de investigación que participó en este trabajo: Lic. Oscar Rodríguez, Lic. Jonás Santos, y Lic. Hilario Gallegos, estudiantes en el Postgrado de Negocios en la Facultad de Contaduría Pública y Administración de la Universidad Autónoma de Nuevo León. Referencias Juran, J.M. 1967. Quality – Control Handbook, 2ª. Edición. New York: McGraw-Hill Inc. Kapadia, M. 2000. Quality and Productivity Journal. “Measuring Your Process Capability”. 1(11): 4. Sheperd, N. 2002. ASQ. 53rd. Annual Quality Congress Proceedings. “Integrating Cost Of Quality Into Performance Improvement Plans: How to Align and Integrate with a Balance Scorecard”. USA. 337 pp. Superville, C., Jones, S. y Boyd, J. 2003. International Journal of Management. “Quality Costing: Modeling with Suggestions for Managers”. 20(3): 346-351. Taghaboni, F., y Moreland, K. 2004. Journal of American Academy of Business. “Using Six-sigma to Improve Loan Portfolio Performance”. 5(2): 15. Urdhwareshe, H. 2000. Quality and Productivity Journal. “The Six Sigma Approach”. 1(9): 2. Wolf, C. y Bechert, J. 1994. Quality Engineering. “Justifying Prevention and Appraisal Quality Expenditures: A Benefit/Cost Decision Model”. 7(1): 59-70. ISO TC 176. 2002. TS 16949. Quality Management Systems: Automotive Suppliers. 2(E). Geneve. pp. IX. Imai, M. 1986. Kaizen, McGraw-Hill, 1a. Edición. USA. 162 pp. Kondo, Y. 2002. Managerial Auditing Journal. “Quality is the Center of Integrated Management”. 17(6): 299. Sharma, P. Six Sigma. 2004.“Calculating COPQ Using Weighted Risk of Potential Failures”. USA. 5(10): 3 Simon, K. Six Sigma. 2004.“Poke Yoke Mistake Proofing”. USA 5(10): 25. �El auto transporte de carga en México, efectos del TLCAN en su desarrollo (The Mexican transportation companies, the effect of NAFTA on their development) Guerra, S. A. FACPYA, UANL., Cd. Universitaria, San Nicolás, N. L., México, sguerra@multiasis.com.mx Palabras clave: Apertura, industria automotriz, plantas armadoras, TLCNA, camiones pesadas, transporte Resumen: Desde la firma del TLCAN, se ha duplicado el número de plantas armadoras de vehículos de todos tipos y él número de versiones de unidades, se incrementó en más de un 300%”. ¿Cuáles serán nuestras perspectivas de producción de camiones y tracto camiones a partir del 2004? Las estadísticas y tendencias indican que se podrá tener un crecimiento potencial del 6 % anual. Key words: Auto industry, assembly plants, heavy trucks, NAFTA, opening, transportation Abstract: Since the NAFTA was signned, the number of motor vehicle assembly line plants have duplicated and all types of units have increased in more than 300%. What are our production perspectives for trucks and heavy trucks for 2004? The satatistics and regressions equations showed an increase of 6% per year. Introducción La Industria Automotriz de México como parte fundamental del sector manufacturero, es hoy en día, un bastión de la economía de México, su operación y estudio, a la par con otras industrias del mismo sector, se ha vuelto muy interesante debido a las diferentes variables que confluyen en estos momentos y los importantes cambios que éstas han provocado en el entorno de esta industria. Por una parte, la competitividad de clase mundial, como producto de la globalización, que ha transformado los mercados y ha marcado un cambio en el rumbo y la forma de hacer negocios. Aunado a esto, tenemos la firma de convenios y tratados de libre comercio con diferentes países y comunidades del mundo, que nos ha llevado a una apertura gradual pero sostenida de fronteras, principalmente con nuestros vecinos del norte, por su cercanía y fundamentalmente por su potencial económico, que los convierten en uno de los mercados más atractivos del mundo. Transporte de carga en México �18 Tabla 1. Importaciones de productos de la industria automotriz de determinadas economías, por regiones y por proveedores, (Fuente: OMC. Reporte anual 2001). II Importaciones de productos de la industria automotriz de determinadas economías, por regiones y por proveedores, 2001 (Millones de porcentajes) dólares y Valor Parte Variación % anual Valor Parte Variación % anual 2001 2001 2000 2001 2001 2001 2000 2001 Canadá a Estados Unidos Región Mundo 41946 100. 2 -9 100. 9 -3 América del Nte 33342 79.5 -1 -11 América del Norte 52858 32.0 -1 -10 4185 10.0 12 0 Asia 52081 31.5 15 -1 6.3 41 -2 29642 17.9 6 2 1607 3.8 5 -5 29633 17.9 27 1 19 0.0 14 -3 943 0.6 64 60 52858 32.0 -1 -10 Asia América Latina 2642 Europa Occidental Otras regiones Proveedores Región Mundo 165157 Europa Occidental América Latina Otras regiones Proveedores Estados Unidos 33342 79.5 -1 -11 Canadá Japón 3294 7.9 7 -6 Japón México 2461 5.9 40 -5 Unión Europea 1591 (15) Corea, Rep. De 711 3.8 6 -5 Unión (15) México 1.7 52 38 Corea, Rep. de Los 5 anteriores 98.7 - - Los 5 anteriores prov. 41397 42358 25.6 11 -5 Europea 29451 17.8 6 2 28342 17.2 28 0 7102 4.3 61 28 96.9 - - prov. 160110 La Tabla 1 nos muestra las importaciones de productos de la industria automotriz, de las economías más importantes del mundo, donde evidentemente EEUU ocupa el primer lugar. Esto ha fomentado que muchas firmas y marcas europeas y asiáticas principalmente, se encuentren ya instaladas en nuestro país, con la firme convicción de entrar de lleno a competir para ganar participación en este mercado, aprovechando las bondades que ofrece México, principalmente en la mano de obra, que está reconocida y es considerada calificada y productiva, pero sobre todo de muy bajo costo; también, por los incentivos fiscales, facilidades y seguridad que ofrece nuestro país a la inversión extranjera, lo cual ha sido confirmado por algunas firmas internacionales que le han otorgado a México, grados de inversión 1 y 2. S. A. Guerra �19 (Miles de millones Estados Unidos Reino Unido 54 43 53 Francia Bélgica y Luxenburgo 301 124 117 246 51 52 50 41 47 Países bajos China Alemania 32 Canadá México 27 15 25 Hong Kong, China 23 0 dólares) de 2000 2001 195 67 62 100 200 300 400 Figura 1. Entradas mundiales de IED de las diez principales economías a. 2000, 2001. (Fuente: UNCTAD, base de datos IED / ETN). a Ordenadas según el monto de las entradas de IED en 2001. Por otra parte, tenemos el cambio que se ha dado en la forma de transportar productos y materias primas, ya que en el pasado era el ferrocarril el que tenía como medio de transporte terrestre, una gran participación, pero su manejo se volvió hasta cierto punto, inadecuado y fuera de contexto en relación con los requerimientos y necesidades actuales, que exigen un nuevo entorno más eficiente y competitivo. Ahora es el auto transporte de carga, el que participa con la mayor parte de los movimientos y traslados de materia prima y productos que requiere la industria nacional. Estos requerimientos han motivado una importante y creciente demanda de unidades de carga (camiones ligeros, medianos de todos Transporte de carga en México �20 tipos y tracto camiones), por lo que los fabricantes de estas unidades han, incrementado su capacidad de producción, para satisfacer esta demanda. Con lo anterior, también se ha desarrollado la fabricación de carrocerías y diferentes tipos de remolques, que además de ser mas especializados y de uso muy particular de acuerdo a los requerimientos de cada tipo de carga, deben cumplir con las normas, estándares y requerimientos que exigen nuestros socios comerciales de América del Norte, para autorizar su ingreso y tránsito por la red de carreteras de sus respectivos territorios. Dado que la mayor parte de nuestro comercio exterior a estos países se realiza por vía terrestre y que nuestra meta es contar con servicios de auto transporte oportunos y con costos adecuados, de tal forma que el flete no se constituya en un factor que determine si un producto se exporta o no. En el tratado de libre comercio de América del norte se estableció un calendario de liberación de los servicios de auto transporte, el cual en su primera etapa comprende: Comercio transfronterizo. Tres años después de la firma del tratado, las compañías de las otras dos partes podrán hacer entregas y recoger carga en los estados fronterizos de Baja California, Sonora, Chihuahua, Coahuila, Nuevo León y Tamaulipas. Las empresas mexicanas podrán realizar los mismos servicios, en los estados fronterizos de los Estados Unidos de América. Inversión extranjera. Al tercer año después de la firma, los inversionistas estadounidenses y canadienses participarán hasta con el 49% de capital en empresas que proporcionen servicios de pasajeros, turismo, o de carga internacional entre puntos del territorio de México y el servicio de administración de centrales camioneras de pasajeros y servicios auxiliares. - Centros de información. En el TLCAN, los tres países se comprometieron a establecer "centros de información" en donde se proporcione la información que publique esa parte sobre servicios de transporte terrestre en lo tocante a la autorización para operar, los requisitos de seguridad, impuestos, estadísticas, estudios, tecnología y para ayudar a los interesados a establecer contacto con los órganos gubernamentales competentes. La fecha de la firma del TLCAN, por parte de los presidentes de los tres países fue el 17 de diciembre de 1992 y su entrada en vigor el 1o. de Enero de S. A. Guerra �21 1994, en razón de lo anterior, la fecha acordada para cumplir con estos compromisos fue el 18 de Diciembre de 1995. En este mismo año se liberaron por parte de la SCT, las Normas Oficiales Mexicanas, mediante las cuales se establecen los criterios definitivos para el ingreso y circulación de unidades de procedencia nacional, hacia los respectivos territorios de nuestros socios comerciales de este tratado, destacando entre las más importantes: NOM-012-SCT-2-1995: Sobre el peso y dimensiones máximas con los que pueden circular los vehículos de auto transporte que transitan en los caminos y puentes de jurisdicción federal. PROYECTO-NOM-013-SCT2-1995:Norma: Características y especificaciones de la constancia de capacidad y dimensiones o de peso y dimensiones, así como de la placa de especificaciones técnicas que deben portar las unidades de auto transporte, avaladas por la Dirección General del Auto Transporte Federal. Se establecieron también diferentes normas para cada tipo de remolque, en función de su diseño y fabricación respecto al tipo de carga que transporte, mantenimiento y conservación de unidades, llantas, cámaras y válvulas, etc. En todos los casos de observancia obligatoria para obtener los respectivos permisos de internación a estos países. Reglamentos. Reglamento de Auto transporte Federal y Servicio Auxiliares, con fecha 8 de agosto y 28 de noviembre de 2000 se publicó en el Diario Oficial de la Federación el decreto por el que se reforma y adiciona. Reglamento sobre el Peso y Dimensiones de los Vehículos, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 26 de enero de 1994 y modificado el 7 de mayo de 1996, 8 de agosto y 19 de octubre de 2000. Reglamento de Tránsito en Carreteras Federales, se publicó en el Diario Oficial de la Federación el decreto que reforma y adiciona el 29 de marzo de 2000. Reglamento para el Transporte de Materiales y Residuos Peligrosos, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 29 de marzo de 1993. Antecedentes Desde sus inicios, la Industria Automotriz Mexicana, ha estado en constante desarrollo (Tabla 2); si bien es cierto que ha tenido algunos tropiezos, como producto de las variaciones y cambios de la economía nacional, su Transporte de carga en México �22 crecimiento ha sido verdaderamente importante, particularmente en el último cuarto del siglo pasado. Tabla 2. Producción de unidades desde la puesta en marcha del TLCAN (Fuente: Asociación Mexicana de la Industria Automotriz, 2003.). Cierre anual Empresas: 1994 Daimler Chrysler 2000 2001 2002 161,738 179,797 325,300 298,170 299,948 293,746 371,516 379,783 369,158 98,538 Ford motor 179,745 210,818 179,384 206,438 174,659 179,278 234,751 193,052 137,926 40,879 General Motors 70,383 164,269 202,858 209,462 200,593 206,056 325,422 348,766 390,409 131,269 Honda -- -- -- -- -- 1,795 7,277 13,625 14,284 3,990 Nissan 64,293 68,663 85,359 82,224 55,959 55,036 153,978 151,610 145,175 39,942 98,872 155,131 177,973 188,136 247,599 341,306 340,054 295,600 262,424 81,959 Volkswagen Total 1995 1996 1997 1998 1999 2003 575,031 778,678 970,874 984,430 978,758 1,077,217 1,432,998 1,382,436 1,319,376 396,577 cifras expresadas en unidades los datos del 2003 son acumulados al mes de abril En la última década, específicamente desde 1992 y 1994, años en que se firmó y dio inicio respectivamente el tratado de libre comercio de América del Norte, la producción de automóviles y unidades para el transporte de carga, ha estado en constante crecimiento. Sin embargo, el cambio del poder ejecutivo de 1994 y fundamentalmente el conocido “error de diciembre” de ese mismo año, provocaron una importante caída de la economía de nuestro país, afectando la operación y desarrollo de la industria nacional, lo cual impactó también la fabricación de todo tipo de unidades motrices. A pesar de que 1995 fue donde más se resintió este problema, es a partir de 1996, cuando se inicia la franca recuperación de la industria automotriz; motivada por una parte, por la recuperación y la buena proyección de la economía nacional, pero fundamentalmente, por las amplias expectativas que despertó la firma e inicio de aplicación del TLCAN. Ante este importante reto y potencial crecimiento, las plantas ensambladoras de vehículos automotores, se han visto obligadas a corregir S. A. Guerra �23 rumbos y volver a definir su planeación y estrategias de negocio, con miras al 2004, año en que entrará en vigor al 100% este tratado. De la misma manera y ante la posibilidad de incrementar la comercialización de unidades en el extranjero y también al incremento de la demanda interna de unidades, como producto del aumento esperado en el tráfico de mercancías (materias primas y productos terminados), las plantas armadoras de camiones y tracto camiones, han incrementado su capacidad instalada y su producción, en más de un 100 % para el caso de camiones ligeros y en un 33% para tracto camiones, cifras al cierre del 2001. Con la apertura de fronteras y la correspondiente aplicación del TLCAN, se espera un crecimiento adicional en la utilización del auto transporte de carga, ya que cada día son más las empresas instaladas en nuestro país, que fabrican y comercializan sus productos en el mercado internacional, principalmente con América del Norte. El gremio de empresarios mexicanos del auto transporte, asociados en la Cámara Nacional del Auto Transporte de Carga (CANACAR), ante esta realidad y la competencia de compañías transportistas de EEUU y Canadá, han adoptado medidas importantes, tales como la utilización de unidades modernas de avanzada tecnología, con mayor potencia y eficiencia, que les permitan abatir sus costos de operación y poder entrar con buenas perspectivas, a la franca competencia con estas empresas de clase mundial. En la actualidad, existen grandes diferencias entre las empresas transportistas de EEUU o Canadá, con respecto a las nacionales. A continuación mencionamos en la Tabla 3 algunos de los aspectos más importantes, tomados al cierre del año 2002. Es claro que la principal diferencia estriba en la posición económica de México frente a la de nuestros socios comerciales de Norte América, sin embargo, hay mucho por hacer, fundamentalmente con la antigüedad del parque vehicular, ya que ahora se pueden contratar créditos para la compra de unidades nuevas, ya sea para las empresas constituidas como sociedades mercantiles o personas morales, así como para las personas físicas. Es evidente también el número de unidades promedio por compañía transportista, mientras que en México tenemos un promedio de 3.8 unidades, en EEUU tienen un promedio de 41.66, lo cual es indicativo que se trata de empresas bien constituidas y con mejor logística. Lo cual explica que ellos tienen cinco unidades promedio por conductor, en tanto que nosotros tenemos sola una. Tabla 3. Diferencias en la industria del auto transporte de carga (Fuente: Transporte Siglo XXI con datos de CANACAR, ANPACT, ANTP, SCT y Departamento de transporte de EEUU. 2001). Transporte de carga en México �24 Concepto Tamaño de la flota (unidad) Compañías en el sector Ventas nuevas por año Edad promedio de la flota México 380 mil 100 mil 20 mil 15 años EEUU 15 millones 360 mil 472 mil 1 – 3 años Empleos generados (millones) 3.6 9.0 Costo por unidad nueva 1 mdp 900 mil dls. Numero de conductos 390 mil 3 millones La Tabla 4, nos muestra cual es la infraestructura del auto transporte de carga en nuestro país. Se puede apreciar que la mayor parte de las unidades, son propiedad de personas físicas, lo que implica que se debe ejercer un mayor control sobre estas empresas a fin de que se regularice su operación y puedan cumplir con las normas establecidas por la SCT. Por otra parte, es notoria la falta de terminales centrales de carga, en relación con el número de empresas transportistas. Es necesario que el gobierno federal, tome las medidas necesarias a fin de que se pueda contar con la infraestructura necesaria y adecuada, que de soporte a la operación y necesidades de estas empresas, bajo las nuevas condiciones que se esperan como producto del TLCAN. Situación actual La industria automotriz mexicana, ha sufrido cambios muy importantes, a los cuales evidentemente no estábamos acostumbrados, lo que también ha motivado cambios muy importantes en la forma de pensar y actuar de los empresarios en general y fundamentalmente de este sector que siempre ha sido un importante sustento de la economía de nuestro país (Tabla 5). Tabla 4. Empresas e infraestructura conexa al auto transporte de carga. Centrales de carga Carga general Carga especializada Total Personas morales 5,669 2,211 7,880 Personas físicas 75,223 S. A. Guerra 75,223 �25 Centrales de carga 23 Total 23 23 80,892 2,211 83,126 Fuente: Dirección General del Auto Transporte Federal, Informe anual 2001, SCT. Tabla 5. Producción de vehículos pesados por empresa. EMPRESA 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 CHRYSLER 225 378 392 212 DINA AUTOBUSES 152 317 503 511 480 DINA CAMIONES 1774 2741 4205 3596 FORD 541 434 1413 GENERAL MOTORS 416 1078 KENWORTH 461 2635 1973 1799 55 8046 13799 10099 6890 6684 1415 1512 3495 1884 2006 2392 5556 6983 7233 7326 5355 6940 438 483 544 12875 10591 14901 9311 10393 15203 333 475 429 1778 1103 MCI MERCEDES BENZ 1203 1965 6409 9783 21932 MEXICANA DE AUTOB. 86 248 477 959 1291 2260 4326 6418 51 10 282 753 80 223 233 336 NAVISTAR / INTERNAT OSHMEX SCANIA 142 VICTOR PATRON VOLVO TRUCKS 2002 5 35 60 327 488 1759 VOLVO BUS OTROS 77 71 65 138 130 217 175 145 TOTAL 5163 10017 23532 37540 57087 46041 38201 48341 Transporte de carga en México �26 Fuente: Asociación Nacional de Productores de Autobuses, Camiones y Tracto camiones, A. C. Varias compañías de clase mundial, fabricantes de autos y camiones desde los de menor capacidad de carga (3½ toneladas), hasta los grandes tacto camiones, con motores más potentes y cada vez con mayor tecnología, se han venido a establecer a México, instalando sus plantas armadoras o en su caso, importantes representaciones comerciales, considerando los retos y oportunidades que brindará el TLCAN. Son empresas y empresarios acostumbrados a la competencia internacional, por lo que sus inversiones están sustentadas en la aplicación de tecnología de punta, con altos estándares de fabricación, que les permite lanzar al mercado unidades más avanzadas y líderes en el mercado mundial de acuerdo a los segmentos que a cada una de estas, les interesa cubrir. Tabla 6. Efectos de la apertura comercial y firma del TLCAN. 1993 2002 PRE – TLCAN TLCAN Marcas: - Automóviles 5 16 - Camiones ligeros 5 10 - Camiones pesados 5 7 - Tracto camiones 4 6 - Autobuses 4 5 Versiones de unidades 192 857 Fuente: Asociación de distribuidores General Motors, Convención anual, S. A. Guerra �1,000 900 800 700 27 600 500 400 300 200 100 0 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 00 01 (miles de unidades) Fig. 2. Fuente: Asociación de distribuidores General Motors, Convención anual, Mayo 2002, San Diego, Cal., EEUU. La Tabla 6 nos muestra, cual es la situación actual respecto al número de compañías que se han instalado hasta Junio del 2002, comparado con el número existente en 1993, después de la firma y antes de la puesta en marcha del TLCAN. De la misma manera, nos muestra el número de versiones de unidades de todos tipos y podemos apreciar como estas han aumentado en más del 300%. Esto quiere decir que se particulariza y se atiende cada vez con mayor cuidado, cada segmento del mercado. Las compañías productoras de camiones ligeros, medianos y tracto camiones, también se han incrementado 100%, 40% y 50% respectivamente, enfocando su atención en la venta de unidades al mercado de América del Norte, sin duda alguna, el segundo más grande del mundo. Este incremento, además de contribuir a la generación de empleos y ocupación de mano de obra calificada, deberá incrementar su participación al PIB de nuestro país. No se debe descuidar el aspecto del servicio de movimiento y traslado de carga, que si bien se ha visto incrementado en forma sustancial en nuestro país, existe un área de oportunidad muy grande, al competir con los empresarios del ramo, de nuestros socios comerciales. Para lograr competir con ellos, será necesario incrementar la eficiencia de operación de las empresas nacionales, pero sobre todo, cumplir con las normas establecidas, que permiten el internamiento y circulación de unidades de transporte, tanto en los EEUU, como Canadá. Estas normas, se refieren a las características de las unidades, principalmente las que utilizan el Diesel como combustible, al peso y dimensiones Transporte de carga en México �28 de las mismas, capacidad y limites de carga, tipos de carga y su correspondiente equipo especializado y en forma muy importante, las normas existentes sobre contaminación ambiental. En la medida en que los empresarios nacionales del auto transporte de carga, se preocupen por atender estas importantes normas, sus posibilidades de éxito serán mayores. Las estadísticas que maneja la SCT en este sentido, señalan que falta mucho por hacer y para el efecto, el gobierno por el conducto de esta secretaría, ya esta tomando las medidas tendientes a corregir estas fallas, mediante la revisión de unidades e infraccionando a las empresas que no cumplan con las normas nacionales. De esta manera, se espera que para el 2004 por lo menos el 15% de las unidades que conforman el parque vehicular nacional, estén en condiciones de satisfacer todos los requerimientos que entrañan las normas de tránsito federal de nuestros dos socios comerciales del norte y estén autorizadas a circular por sus respectivos territorios. Fig. 3. Fuente: Asociación de distribuidores General Motors, Convención anual, Mayo 2002, SD, CA, USA. Acumulado (miles de unidades) 4,847 5,000 4,000 2,970 3,000 2,000 1,000 0 89-93 94-2001 c. pesados 126.6 179.5 c. ligeros 964.6 1,480.8 1,879.2 3,186.3 autos S. A. Guerra �29 Acciones del gobierno El gobierno por su parte, está contribuyendo en forma importante, incrementando la infraestructura carretera (Tabla 7), mejorando las ya existentes para que proporcionen mayor confianza y seguridad en la operación de unidades, de tal manera que se pueda correr a mayores velocidades dentro de los límites permitidos, con menores consumos de combustible y disminuyendo los gastos de mantenimiento de las mismas. Tabla 7. Longitud y características de la red de carreteras en kilómetros (Fuente: Dirección General de Evaluación y Subsecretaría de Infraestructura, SCT). Pavimentadas Año Brechas Terrecerías Revestidas Mejoradas 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 33 120 33 120 33 120 50 536 50 602 50 432 51 231 52 416 52 992 60 557 64 736 3 301 3 058 3 026 9 751 9 786 9 778 11 787 11 812 22 547 19 588 17 337 119 610 120 245 120 666 150 437 150 100 151 664 148 336 151 541 145 907 145 279 147 474 Dos carriles 79 229 79 826 80 416 85 605 87 467 89 805 92 955 94 589 98 031 98 2411/ 100 562 Cuatro o más carriles 6 702 7 607 7 955 8 263 8 449 8 912 9 295 9 434 10 055 10 2471/ 10 348 Total Total 85 931 87 433 88 371 93 868 95 916 98 717 102 250 104 023 108 086 108 488 110 910 241 962 243 856 245 183 304 592 306 404 310 591 313 604 319 792 329 532 333 912 340 457 1/: Cifras modificadas. Estableciendo una mejor vigilancia, para que se respeten y cumplan las normas y disposiciones generales existentes, emitidas por la SCT a través de la Dirección General del Auto Transporte Federal y sancionando severamente a quien no las cumpla. Sin embargo, falta todavía mucho por hacer, fundamentalmente en lo que respecta a la instalación de mas y mejores centrales de carga, como lo tienen en otros países, para optimizar el transporte de mercancías. Se debe tener especial cuidado y supervisar a todos los talleres de servicio de unidades, para que tengan personal capacitado y las reparaciones de las unidades, aseguren su correcto funcionamiento y operación. Transporte de carga en México �30 En el PROSEC 2001-2006, se contemplan metas que son alcanzables y que seguramente beneficiaran en gran medida al sistema de Auto Transporte de Carga, al Auto Transporte Federal y en general a la Industria Automotriz de nuestro país en los próximos años. 160000 140000 120000 100000 80000 60000 40000 20000 0 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 Brechas mejoradas Terracería Revestidas Pavimentadas Fig. 4. Longitud de red de carreterras (Fuente: Dirección General de Evaluación y Subsecretaría de Infraestructura). En este año, se esta poniendo en marcha el “programa de chatarrización”, con el que se pretende estimular a los empresarios del auto transporte, para que renueven sus unidades y de esta manera, sus empresas puedan entrar en franca competencia con las empresas norteamericanas, mediante la compra de sus unidades chatarra e incentivar la adquisición de unidades nuevas, vía descuentos de compra y el otorgamiento de financiamiento con tasas de interés más bajas. Conclusiones De acuerdo a las estadísticas y de seguir conservando el mismo entorno y los escenarios correspondientes, podemos considerar que el auto transporte de carga en México, se encuentra históricamente en lo que es tal vez, el mejor momento para su desarrollo y consolidación internacional. Conforme a la información obtenida, podemos considerar que la tendencia de crecimiento en S. A. Guerra �31 este sector, no solo se sostendrá al menos en los próximos cinco años, sino que se verá incrementada, como ya ha sucedido desde que inició la aplicación del TLCAN, en enero del 2004. Definitivamente, la fabricación de automóviles de uso particular y unidades para transportar carga, seguirá representando una parte fundamental de la economía de nuestro país. Las plantas productoras de unidades, empresarios del auto transporte y gobierno federal, en forma conjunta, deberán tomar las medidas necesarias que aseguren la rentabilidad de sus respectivas empresas a largo plazo y de esta manera puedan aprovechar la oportunidad de obtener un crecimiento sostenido y superar las expectativas que actualmente tienen. Hoy en día, se tiene una mayor demanda de movimiento de carga dentro de nuestro territorio, con la distribución correspondiente al comercio interno e importación de mercancías, también hacia el territorio de nuestros socios comerciales de América del Norte, debido al incremento en las exportaciones de México a EEUU y Canadá. Sin embargo, las empresas del auto transporte de estos dos países (principalmente de EEUU), han establecido presión en sus respectivos gobiernos para que se limite la entrada de camiones y tractocamiones procedentes de nuestro país a sus territorios, problema que parece que se esta solventando a partir del pasado mes de julio de este 2004. Por su parte, México deberá establecer reglas claras y requisitos que deben cumplir las empresas extranjeras del auto transporte de carga, que deseen venir y establecerse en nuestro país para competir con las nacionales. De esta manera, tratar de proteger la operación y permanencia de las empresas nacionales del ramo. Referencias Asociación Nacional de Productores de Autobuses. 2001. Camiones y Tracto Camiones. Gobierno Federal. 2006. Plan Nacional de Desarrollo. INEGI. 2002. La Industria Automotriz en México. OMC. 2001. Reporte anual. SCT. 2006. Programa sectorial de Comunicaciones y Transportes. SCT. 2002. Programa de Trabajo. UNCTAD. 2001. Base de datos IED / ETN. Transporte de carga en México �lnnOvaciOnes deNegOciOs 2(2):291-299,2005 (ISSN 1665-9627) lmpreso enMéxico O 2005UANL, pública mex¡cana Lanuevacontralor¡a soc¡al enlagestión public (Thenewsoc¡al administration) orderin Mexican E, Jiménez, FACPYA, UANL, N.1.,Mexico. enriquejimenez_gomez@hotmail.com process, public Keywords:Control, management, of controlin the Abstract.Theaimof thisarticleis to bringaboutthe typicalmechanisms To itsapplication andthenewconcept of socialregulation. administration, to publicmanagement context, the the basicconcepts of controlin a private obtainthis,theauthorbrieflymentions as a means of mechanisms in thepublicsector, andtheshaping of thesocialregulation control participation. public público process, Palabras clave:Administración, control, plantear en la administración, Esteartículo intenta losmecanismos típicos de control Resumen. y el nuevoconcepto Social.Paralograrlo de Contraloría su aplicación a la gestiónpública privado, los de control en el contexto anterior, el autorcitabrevemente losconceptos básicos y comose ha venidoconformando la Contraloría mecanismos de control en el sectorpúblico departicipación ciudadana. Social comoinstrumento l. Asercadecontrol exponentes de la teoría No existeconsenso entrelos principales que dentrodel fases se manifiestan administrativa acercade las diferentes procesoadministrativo (la clasificaciÓn más aceptada señalacuatrofases y CONTROL). (Planeación, Tampoco dirección fundamentales: organización, porque pretendemos inútil enesteespacio resolver esadisputaenocasiones quetodoslos perosi es delcasodestacar rebasalosobjetivos delensayo; sinexcepción en de ayery de hoy,coinciden expertos deltemaadministrativo, proceso. Másaún,More considerar al CONTROL comounadetalesfasesdel que"elproceso (1994) termina cuando se lograuncontrol afirma administrativo efectivo". Gontraloría social �292 Dentro detalesexponentes delpensamiento administrativo, también vale la penamencionar (1992)en su famosotextode la opiniónde Mockler Administración; acerca delconcepto delproceso decontrol: "Elcontrol administrativo parafijarniveles esunesfuerzo sistemático de desempeño para diseñarlos sistemas con objetivos de planeación, de retroalimentación paracomparar de la información, el desempeño realconesos niveles paradeterminar determinados deantemano, y medir si haydesviaciones y paratomarlasmedidas su importancia quetodoslos tendientes a garantizar recursos dela empresa, se utilicen y eficiente posible enlaformamáseficaz en laobtención delosobjetivos organizacionales". Enel mismo (2001) ordendeideas, Hicks ensuobradeAdministración, para destaca que laimportancia vital, suefectividad, tieneel momento enquese llevaa caboel proceso ya quedela oportunidad decontrol; o inoportunidad del puededepender mismo, queel control cumpla realmente lasmetasquetodos es0eran. "El momento en quelos controles se aplican constituye un factor parasudiseñ0" "Loidealseríaqueloscontroles significativo argumenta el autor. identificaran losproblemas peroconfrecuencia antesdequeocurran, estonoes posible". Es en base a estosrazonamientos queHicks(2001)propone una clasificación delos tiposdecontrol, precisamente a partirdelmomento desu (Tabla implementación 1): Tabla'1.Tipos decontrol. Momento ensequellevaa cabo Predictivo o Control Prospectivo Características Ejemplos Pronostica variaciones Pronóstico efectivo antes dequeocurran expectativa decompra declientes C.P.M. Controlsobre lamarcha Midelasdesviaciones en . . losestándares medida a 0ueocurren ' Control histórico Detecta variaciones en losplanes después de 0ueocurren E.Jimenez Controlde calidad Sistemas de información Gerencia entiempo real . Controlde presupuestos . Estados financieros �293 es el más sobrecualtipode control innecesario discutir Resultaría quela utilización de los simultánea a mi meparece efectivo, antesal contrario, puede unaperspectiva (nosonlosúnicos), expresar mostrados tresesquemas y contrastarla conla especÍfica delasituación deunaorganización máscompleta propuesta originalmente. situación que"lossistemas de (2001) señalando termina suplanteamiento Hicks los y con centros se relacionarán económicos, ser comprensibles control, deberán con rapidez,ser selectivos, deberánregistrarvariaeiones de decisión, permanecer y conducir correctivas". flexibles a medidas que el controlse resaltar De los anteriores conceptos,podemos para y proceso permanente estandarizado inicialmente comoun manifiesta predeterminados. deobjetivos elcumplimiento asegurar permanente enla enrealidad eseliminar loquepretende Estepropósito y demás acciones gestión inconsistencias desviaciones, administrativa, errores, quesoncontrarias organización, decualquier enla administración a la eficiencia queéstatenga. delanaturaleza independientemente general sin delproceso de control Nopodemos terminar el comentario pues, de Mockler quelo integran. retomando laopinión Así lasetapas mencionar queson: (1992), etapas encuatro elproceso decontrol semanifiesta . paramedirel desempeñ0.Estepaso y métodos Establecer criterios asistencia, ventas,producción, incluyemedircualquier actividad: calidad, etc. . -Esteesunproceso y repetitivo constante Medir eldesempeñ0. . Estafase a los nivelesestablecidos.el desempeño Corresponde yafueron quelascomplejidades enlosdosprimeros resueltas supone medidos conlas los resultados oasos:se trataahorade comparar el desempeño Si con anterioridad. metaso criterios establecidos puesno aquÍtermina decontrol a lo planeado, el proceso corresponde a tomar. medidas adicionales existen . no cumple Estoocurresi el desempeño Tomarmedidas correctivas.y el análisis (estándares) correspondiente establecidos conlosniveles pueden queserequiere conectivas Lasmedidas la intervención. indica de la u operaciones requerir en unao variasactividades un cambio o bien un cambioen las normasoriginalmente organización; establecidas. social Gontraloría �294 Dehnir estándares y métodospara medir el desempeño Correspondeel desempeñoal desempeño y la implementación El diseño de unesquema decontrol, es necesaria en cualquier organización, giro o actividad; sin importar su dimensión, en particular, le corresponde que ocupanposiciones a todaslas personas de responsabilidad operativa o administrativa, desechando la ideamuydifundida de quees competencia exclusiva de los Contralores o Contadores. JamesA.F. quees imposible Stoner(1999)concluye imaginar unaorganización efectiva totalmente desprovista decontrol enelsentido másamplio deltérmino. ii. Elcontrolenlaadministracion pública El advenimiento de la globalización comoproceso de integración y económica comercial mundial comoconsecuencia del derrumbe del bloque socialista, ha establecido y estándares criterios internacionales validos no sólo parael ambiente para de losnegocios sinotambién lossistemas estatales de gestión. En efecto,con la virtualeliminación de barreras al libreflujode mercancías y valores a lo largoy anchodel mundo, y modelos lasprácticas administrativos participan también de estadinámica. En el casomexicano, estamos rebasando el modelo de partido de estadoparaadentrarnos en un proceso queestátodavía dedemocratización porconsolidarse. Unamanifestación clarade lasnuevas tendencias de la administración pública internacional, laencontramos enlosinstrumentos decontrol delagestión pública paraquesusactosseejecuten jurídicos conpleno respeto a losprincipios y administrativos queintegran la gestión de gobierno dentrode un estado de Derecho. Porestarazónloslegisladores hanestablecido en lasconstituciones políticas países, delosdiferentes órganos responsables defiscalizar laactuación de la administración públicaen sentido formal,comoconsecuencia de las relaciones entrelasdiversas autoridades deaquella conlosciudadanos. Unodelosfundamentos básicos delagestión degobierno consiste enel principio quecomprende delegalidad todoslosactosde la administración. Esto setraduce enlaesencia y porconsiguiente, del"Estado deDerecho" cuando esta legalidad porerrores, nose cumple excesos o incluso abusos de la autoridad, resulta jurídico indispensable unmecanismo decontrol, para dentro deunmarco precisamente sercongruentes conel Estado deDerecho. E.Jimenez �29s t Raymundo AmaroGuzmán(1999)en su obra Intrsducción a la "el Administración Pública, al conformar el afirmaque régimen constitucional y definir Estado, lasatribuciones instituye diversas de susórganos supremos, queconcentra modalidades casi decontroles sobrelosactosdelpoder ejecutivo la administración Estecontrol ensu totalidad, delestado. constituye unodelos públicos". aspectos delateorÍa constitucional decontrapeso delospoderes Abundando en su análisis, AmaroGuzmán(1999)planteauna para clasificación lostiposdiferentes delaAdministración Pública: decontrol o CONTROL PARLAMENTARI0.Encomendado fundamentalmente al órganolegislativo, se manifiesta en el casomexicano en varios prevista aspectos: en la facultad de la Cámara de Diputados en el y aprobar 74 fracción la Leyde artículo lV paraexaminar, discutir y el Presupuesto Ingresos deEgresos dela Federación; asícomopara pública la cuenta aprobar delañoanterior apoyada en la "Entidad de Fiscalización suoerior dela Federación". Otraexoresión deestetioode por el legislativo controlejercido consiste en la facultad de las que señala Comisiones legislativas el artículo 45 de la LeyOrgánica parapedir delCongreso Mexicanos General de los Estados Unidos y, finalmente, todotipode información al ejecutivo de acuerdo conel artículo 93delaConstitución Política delosestados Unidos mexicanos, la facultad delCongreso la comparecencia de solicitar de losdistintos paraqueinformen queguarda secretarios delDespacho el estado su administración. Deacuerdo conel tratadista uruguayo Sayaguez Lazo(1974), "losórganos de controltienenabsoluta necesidad de conocer la que funcionarios actividad desanollan losórganos o controlados. Si ignoran la conducta nopueden la de éstos, emitirel juicioquetienen positivo (comoen el caso obligación deformular. A vecesel derecho que mexicano) los medios establece concretamente de información puede utilizar elórgano decontralor". parlamentario Otroejemplo de control lo encontramos en la facultad loscontratos deloscongresos deaprobar delaadministración y enexamen y aprobarlos Ejecutivo anual de"todos losactosdelpoder quecumplan porla Constitución y las en la medida conlo dispuesto práctica leyessecundarias. Lo anterior resulta comúnen los países sudamericanos. Finalmente, lo un ejemplomás de controldel legislativo encontramos en la ratificación del legislativo de los tratados quefirman internacionales losjefesdeestado o degobierno; asícomo Contraloría social �296 también en la ratificación de los nombramientos de embaiadores v personal demás diplomático dealtorango. CONTROL ADMINISTRATIVO.LaAdministración Pública en sentido formalse manifiesta en un conjunto y de órganos estructurados por el derechoadministrativo facultados para participar como instrumentos público. en la consecución delinterés Comopartedesu propia regulación, lafunción deautocontrol resulta demanera natural. En México,la Secretaría de la Función Pública, antes y SecretarÍa de la ContraloríaDesarrollo Administrativo, de reciente creacién, de acuerdocon el artículo37 a Ley Orgánica de la Administración PúblicaFederal, para"organizar tienefacultades y coordinar el sistemade controly evaluación gubernamental. Inspeccionar el ejercicio y su congruencia del gastopúblico conel Presupuesto (fracción deEgresos" queregulen l) ; "Expedir normas los y procedimientos instrumentos decontrol de la Administración Pública (fracción Federal" ll ) y "vigilar elcumplimiento delasnormas decontrol y fiscalización" (fracción lll). Un ejemplo másdecontrol administrativo loencontramos con el llamado recurso que administrativoenla mayorpartede lospaíses se utilizacomomediode defensa de los particulares frentea la jerárquico actuación delaautoridad, paramantener comoun"recurso el imperio paraproteger de la legalidad a losadministrados" afirma Guzmán 1999). Otrotratadista (1984), que"dentro argentino, Bielsa afirma de la centralización, la funcióndel superior sobreel inferiores de perocuando vigilancia, losactosde losinferiores losdictanellosen virtud deatribuciones previa legales sinautorización delsuperior, más quevigilancia, el órganosuperior realiza que unaaccióncontralor consiste en verificarla conformidad de los actosde los ór:ganos inferiores conlasnormas legales.......Y sonprecisamente esosactos jurÍdico, losqueestánsujetos a uncontralor y decarácter delegalidad también deoportunidad. y ex- oficio Estecontralor directo sefundaen principio queel quesirvedebaseal poderde revocar el mismo actos jerárquico". envirtud derecurso C0NTROLJURISDICCIONAL.El controljurisdiccional de ta administración resulta generalizada unapráctica en el mundoactual puesaceptando elprincipio deque"elestado dederecho representa un ordenjurídicototal",la actuación de la administración debe necesariamente manifestarse tambiénen formajurídica..Si la E.Jimenez �297 pública todossusactos, delajuricidad, administración esconsecuencia jurídicos" quefueren,serántambién afirmaBartolomé cualesquiera (1965). Fiorini La teoríajurídicacontempla dos sistemasde justicia propia delDerecho anglosajón, sostiene administrativa: unacorriente juzgados por los que los actosde la administración debenser queresuelven y la Tribunales ordinarios conflictos entreparticulares; propia francés firmemente ladivisión otraconiente delsistema sostiene juzgarlos y enconsecuencia, nopuede el PoderJudicial de poderes (enel casode México excepción actosdelEjecutivo conla destacada quepersigue finesdecontrol constitucional). delJuicio deAmparo y al efecto, francesa El sistema mexicano adoptala corriente (artículo 73fracción XXIXla Constitución Política faculta al Congreso H) a "expedir leyesqueinstituyan Tribunales de losContencioso paradictarsusfallos, y Administrativo, dotados de plenaautonomía quesesusciten quetengan lascontroversias entrela a sucargo dirimir y los particulares, estableciendo las Administración Pública Federal parasu organización y y sufuncionamiento, normas el procedimiento losrecursos resoluciones". contra sus AmaroGuzmán Dejando atrásla magistral clasificación del maestro (1999), decontrol de esdelcasoseñalarotros ejemplos originales deesquemas la administración. En la mayoría de lospaíses de Europa, existela figuradel "Defensor y quecomosu nombre representa llamado lo indica, del Pueblo" o ilegales de los defiende a losciudadanos contraactoserróneos, excesivos gobiernos. varíade paísa país,perotienela Su competencia específica lógica delproceso deintegración tendencia a estandarizarse comoconsecuencia dela Unión Europea. Algunos autores lo identifican conlafigura cadavezmayof quecomoinstitución delOMBUDSMAN se encuentra en CostaRica,Chiley Venezuela. NACIONAL DE DERECHOS En México contamos conla COM|S|ON perocon públicodescentralizado, interesante HUMANOS comoorganismo merasrecomendaciones limitadísimas facultades oueconsisten enformular oue confrecuencia nosonescuchadas. ii¡. Lanuevacontraloria social queen México No obstante contamos contodoslostiposde control que analizados, no ha sidosuficiente su labory, dentrode las exigencias presente nosobligaa señalábamos en el principio de esteensayo,la época Contraloría social �298 y la eficacia aumentar la eficiencia de la actuación de la autoridad traducida fundamentalmente principio paraquetodo enel respeto irrestricto al delegalidad y motivado, y porotraparteenel usotransparente, actoestéfundado y eficiente públicos oporfurrcde los recursos paralos finesestrictamente previstos de antemano. Durante laadministración deCarlos Salinas, seempezó a hablar deuna Contnaloría Social,específicamente a travésde dosvertientes : la primera de ellasconsistía en el establecimiento de opciones comoel Sistema Nacional de y Atención Quejas,Denuncias a la Ciudadanía; el Sistemade Atención y y el Sistemade AtenciónTelefónica Resolución a Inconformidades a la Ciudadanía. La segunda vertiente de aquellaconcepción de Contraloría Socialse hizoconsistir en la participación ciudadana en el Programa Nacional de Solidaridad. Losresultados detalesexpresiones decontrol estána la vista.Una vezconcluida esaadministración, nosevolvió a hablar dePRONASOL. Lasrazones dela insuficiencia pueden delosmecanismos decontrol ser muchas, peroel propósito del trabajoes plantearuna nuevay auténtica Contraloría Social conlassiguientes características: . Debetenersustento pormandato constitucional, esdecir,debecrearse constitucional Debetenerpersonalidad y patrimonio propios Debecontar paracumplir con plenaautonomía conlasfunciones de y controlque requierela actuación fiscalización completade la por supuesto administración, incluyendo la fiscalización del ejercicio presupuestal y la legalidad que de todoslos actosadministrativos generen controversia. Se requiereun ente con independencia financierapara evitar compromisos inherentes al presupuesto, Debeser un organismo por ciudadanos integrado de reconocida solvencia moralcuyocompromiso y conla soloseaconla legalidad que sociedad a la deben rendir cuentas. Estosciudadanos periódicamente informarían a la sociedad de su gestión queseríatemporal sinposibilidades depermanencia, E.Jimenez �299 . Estaentidad estaría encontacto oermanente conel restodeentidades o involucradas en el tema del controlpara evitarduplicidades contradicciones. . parala creación de ElcasodelIFEpuede sertomado comoreferencia talorganismo. complementar unaseriedeesfuerzos, Solodeesamanera seráposible quesiendo respetables, nohanestado a laaltura dela todosellosabsolutamente manera dispuesta a seguir exigencia de la sociedadqueno estáde ninguna paradójicamente, resultan serlos tolerando abusos niarbitrariedades dequienes, propio responsables delograr social. el beneficio Referencias Pública. Editorial McGraw Hill,México. Amaro Guzmán, R.1999. Introducción a laAdministración Pag.467. Aires, Argentina . Pag.85. Bielsa, R.1984. ElRecurso Jerárquico. Ediciones dePalma, Buenos A. 1975.LaReforma Ediciones delINAP.México. Pag. Carrillo Castro, Administrativa enMéxico. 66. Finanzas Públicas. EditorialPorrúa. México. Pag.225. FayaBiseca, J. 1999. "QueeselConiencioso" Aires. Fiorini, B.1965. AbeledoPerrot, Buenos , Ediciones Pag.544. Hicks, H.2001.Administración. Editorial C.E.C.S.A. México, Mockler, R.J. 1992. TheManagement . Englewood Cliffs, NewJersey. Editorial ControlProcess Prentice Hall.Pag.2. More, F.G.1994. Management, EditorialHarperand Row,NewYork. Organization andPractice, Pag.122. Maria Elena OñaieLaborde, S. 1994.EnLaAdministración Pública contemporánea en México. México. Pag.284. Vázquez Nava. Compiladora. Fondo deCultura Económica. Lazo,E. 1974,Tratadode Derecho Administrativo. TalleresGráficos Barreiro. Sayaguez Montevideo Pag.438. Uruguay. Pag.656-659. Stoner, J.A.F.1999. Adminiskación. Editorial Prentice Hall,México. Contraloría social �Metodologías para la Evaluación de Activos Intangibles (pt. I) Dr. Miguel A. Palomo González (*) Resúmen: El valor de mercado de una empresa está determinado por los activos físicos y sus activos intangibles. Su expresión en el balance general permite que las empresas inicien un proceso de identificación de los activos intangibles y su cuantificación, para continuar con la administración del valor generado y su incremento en períodos futuros. La evaluación de los activos intangibles es una práctica administrativa del área de Administración de Tecnología que integra los conceptos de ingeniería financiera y de tecnología. En este artículo se presentan las diferentes metodologías de evaluación de los Activos Intangibles, con el fín de identificar el Modelo y su alcance ántes de su implantación. Abstract: The two main components of the enterprise market value are the physical and intangible assets. Their presentation and amount in the enterprise’s balance sheet is the starting point in a management process for intangible assets which continue with the value generation and improvement in future periods. The intangible assets valuation is a management practice in the Management of Technology function that compose financial engineering and technology concepts. This paper review different models to evaluate Intangible Assets, with the intent to identify the model and his scope before the implementation. Palabras Clave (Keywords): Activos de Conocimiento, Activos Intangibles, Activos Intelectuales, Administración del Conocimiento, Capital Humano, Capital Intelectual, Tecnología. Introducción. A inicio de los noventas el concepto de “activos intangibles” [AI], como el de “la economía de servicios“ y “la empresa del conocimiento”, se consolidan en las Organizaciones. Es decir, los activos intangibles siempre han estado presentes en las organizaciones, el tema de su evaluación y su contribución al beneficio de la empresa es relativamente nuevo en la Administración de las empresas y disciplinas relacionadas. En México, en enero del 2002, el IMCP hace circular el Boletín de Activos Intangibles, donde se restringe el concepto a aquellos activos no circulantes que sin ser materiales o corpóreos son aprovechables en el negocio. Su incorporación al balance general no debe ser de manera subjetiva y depende de su capacidad de generar un beneficio. Para dar una idea del concepto, si tratamos de evaluar una empresa lo mas evidente son los Activos Tangibles de la Empresa (Terrenos, Edificio, maquinaria y equipo, mobiliario, etc.) es decir los “fierros”, estos determinan su Valor en Libros. Pero faltaría evaluar la parte “soft”, los conocimientos humanos, el saber-hacer, las competencias del personal, la propiedad intelectual, las marcas, las relaciones con los clientes y los conocimientos sobre el comportamiento del mercado, los cuales son algunos ejemplos de Activos Intangibles y que (sumados al Valor en Libros) determinan el Valor de Mercado. Este artículo consta de dos partes, en la primera hablaremos de las metodologías, trataremos de dar respuesta a la pregunta: Qué se requiere para administrar y evaluar el Activo Intangible?, en la segunda parte hablaremos sobre los indicadores y las variables de medición del enfoque de evaluación. Cuál es la importancia de los activos intangibles? La Empresa Asset Equity Company (2002)menciona que, en 1985 el Valor en Libros representaba en promedio un 50 porciento del Valor de Mercado de las Empresas y que 15 años después, ahora, el Valor en Libros representa menos del 20% del Valor de Mercado de una Empresa, el 80 porciento restante es atribuido a los AI de la Empresa. Por su parte D. Skyrme (1997) menciona que en Junio de 1997, la __________________________________________________________ (*) El autor agradece a la Dirección y Sub-Dirección de Posgrado de FACPYA por el apoyo recibido para la presentación de esta ponencia en el Congreso de ACACIA, en la Mesa de Innovación y Tecnología (Acapulco, Gro., México, Mayo 5-7, 2004). El Dr. Miguel A. Palomo González es Profesor de Posgrado y del Programa de Doctorado en FACPYA, y de la 1 �Jefatura de Ingeniería Industrial, en la Facultad de Ciencias Químicas de la Universidad Autónoma de Nuevo León. e-mail: mpalomo@ccr.dsi.uanl.mx relación del Valor de Mercado al Valor en Libros, para todas las empresas en el Industrial Dow Jones fue de 5.3, mientras que para varias de las empresas intensivas-en-conocimiento (ej: Microsoft, empresas Farmacéuticas) la relación fue de 10.0. En Mayo del 2002 la revista Expansión (2002) publica el artículo “Las Marcas más valiosas en México”, apoyados por la metodología de evaluación de Marcas de la empresa inglésa Interbrand, y mencionan que el Valor en Libros de una empresa se estima en un tercio de su Valor de Mercado, “el resto reside en intangibles difíciles de medir, pero muy importantes en la toma de decisiones de inversionistas y administradores”. En otra entrevista, David Clifton, Director de Interbrand México, menciona que el valor de la Marca puede representar el 80-90 porciento del Valor de una Empresa como en el caso de Chanel o Lacoste .(El Asesor de Monterrey, 2003) Cómo se define el activo intangible? En la literatura se utilizan indistintamente los términos de “Activos Intangibles”, “Capital Intelectual”, “Capital de Conocimiento” o “Activos Intelectuales”, en la medida de lo posible nosotros utilizaremos el término de Activos Intangibles [AI] a lo largo del texto. Las principales observaciones son que la medición de retorno sobre activos [ROA] y retorno sobre la equidad [ROE] no son realistas, pues no toman en cuenta los AI en los cálculos o no se reconocen en los beneficios de la empresa. De acuerdo a B. Lev (Feng & Lev, 2001) la empresa puede clasificar los factores que afectan su resultado económico en tres categorías: - Activos físicos - Activos financieros, y - Activos Intangibles Cada factor contribuye al beneficio en una cierta proporción, que sumados darían el total del beneficio de la empresa. La metodología identifica la proporción del beneficio que corresponde a los AI, generando un índice llamado “Beneficios del Capital de Conocimiento” (Knowledge capital earnings ©). Aunque no define “el contenido” completo de los AI, si logra determinar su impacto y es posible determinar el valor del capital que genera dicha proporción. Adicionalmente, resalta la importancia de administrar los AI; de los principales factores que impactan el capital intelectual como son la Investigación y Desarrollo, la Publicidad, la Información Tecnológica, y las prácticas de Recursos Humanos; finalmente, las mediciones identifican inversiones sobrevaluadas y sub-valuadas. La Administración de los AI es un concepto relevante para la Administración de Tecnología y para la empresa, ya que no solo se refiere a administrar la fuerza de trabajo, ni trata de enfocarse al control del costo del producto o servicio, sino que busca el incremento de su valor y de los beneficios. En este sentido, la definición de Activos Intangibles se amplía a: el “conocimiento empacado”, el cual incluye los procedimientos de la organización, tecnologías, patentes, habilidades de los empleados, y la información sobre los clientes, proveedores, e inversionistas. (Stewart T. A., 1997)(Luthy, 1998) Edvinsson y Malone (1997) con un enfoque hacia la Administración de Activos Intangibles, presentan una clasificación de Capital Intelectual de la siguiente forma: 2 �- Capital Humano. Conocimientos, habilidades, y competencias de los empleados. Capital Estructural. La infraestructura que apoya la actividad humana (edificios, hardware, software, procesos, patentes, marcas, imagen de la organización, estructura organizacional, sistemas de información y bases de datos). Incluye los siguientes conceptos: - Capital de Procesos. Técnicas, procedimientos, y programas que permiten la entrega de bienes y servicios. - Capital de Innovación. Propiedad Intelectual (derechos de autor y marcas) y Activos Intangibles (definidos como: todos los talentos y teorías que hacen que una empresa funcione). - Capital sobre Clientes. Es la fuerza y lealtad de las relaciones con los clientes (satisfacción de clientes, continuidad en los negocios, financieras, buenas relaciones, sensibilidad al precio). La tabla siguiente nos da una clasificación más extensa sobre los AI (Brooking A., 1996): Activos de Mercado Activos de Propiedad Intelectual Patentes Activos Humanos Marcas de Productos Derechos de autor Calificaciones Marcas Corporativas Diseños Marcas de Servicios Clientes Lealtad del Consumidor Conocimientos sobre actividades Cultura Corporativa Procesos Administrativos Secretos Comerciales Saber-Hacer Continuidad de Marcas Negocios. Nombre de la Empresa. Educación Activos de Infraestructura Filosofía administrativa Marcas de Servicios Evaluaciones de Sistemas de puestos y Información psicométricas Tecnológica Competencias Sistemas de Redes Relaciones Financieras Backlog Canales de Distribución Acuerdos de Negocios Contratos de Franquicias y de Licencias Con el mismo enfoque de medir la contribución de los AI al beneficio de la empresa, A. Pulic (2000) propone un índice llamado el VAIC ©. Su enfoque se centra sobre el valor agregado (EVA©) de las actividades y procesos, evalúa la contribución del capital empleado, del capital humano y del capital estructural (de acuerdo a los conceptos de Edvinsson y Malone) y junto con otros índices genera siete medidas de valor agregado, incluyendo 3 �el índice global VAIC©. El objetivo es identificar la creación de valor y la eficiencia de los AI en esa creación de valor. Las medidas son agregadas a nivel de la empresa y requiere del software VAIC©. Los enfoques para medir los AI dependen del interés particular de la empresa o de la información resultante a comunicar: - evidenciar el valor de los AI en el valor actual del negocio, - soportar el objetivo corporativo, de estar aumentando continuamente el valor de los accionistas, - administrar los AI con valor y hacerlos crecer en el mediano y largo plazo, - generar información mas útil para los potenciales inversionistas y en función del enfoque será la metodología o modelo a emplear. En los enfoques anteriores se pretende cubrir el objetivo de conocer el valor generado por los AI, el valor en sí de los AI, administrar los AI en la creación de valor y aumentarlos, o simplemente para auditar y controlar los AI. Adicionalmente faltaría la clasificación de los procesos y actividades de los AI y los indicadores de medición. Por las características de los Activos Tecnológicos, la responsabilidad de su administración e implantación del modelo de medición recae en forma natural en el área de Tecnología de la empresa. La selección del modelo deberá ser en conjunto con la Dirección General y el primer nivel organizacional. Entre los modelos o metodologías mas reconocidos para medir los AI se encuentran los siguientes: Navegador Skandia (Skandia Navigator ©): de la empresa de seguros Skandia, a la cual están relacionados Edvinsson y Malone, y que identifica los tres tipos mencionados de Capital Intelectual (Capital Humano, Capital Estructural y Capital del Consumidor), a su vez clasificados en 5 grupos, con 90 mediciones: - Financieros (20) - Humanos (13) - Clientes (22) - Procesos (16) - Renovación/Desarrollo (19) Valor Agregado Económico (Economic Value Added EVA©): esta metodología, desarrollada por Stern Stewart, se orienta a medir el retorno del capital empleado (ROA) del negocio. (Stewart T. A., 1997) Balanced Scorecard: desarrollado por Kaplan y Norton (1996), esta diseñado para orientar a la Dirección o Ejecutivos del negocio hacia la identificación de los factores que contribuyen al éxito de la estrategia del negocio. Monitor de Activos Intangibles (Intangible Assets Monitor): desarrollado por Karl Erik Sveiby divide los Activos Intangibles en Estructura Externa, Estructura Interna y Competencias de la Gente. Mide la creación de valor por los AI, en cuatro aspectos: crecimiento, renovación, utilización/eficiencia, y reducción del riesgo/estabilidad. Indice del Capital Intelectual (Intellectual Capital Index IC-Index ©): desarrollado por la empresa Intellectual Capital Services. Es un índice global que indica los cambios en el valor de mercado de la empresa. Metodología del Valor Incluyente (Inclusive Value Methodology): desarrollada por el profesor Philip McPherson. Calcula un Valor Agregado combinado, formado por el valor agregado monetario y el valor agregado de los activos intangibles. Cómo se clasifican los enfoques o modelos para medir los activos intangibles? 4 �Dependiendo del objetivo o información a comunicar y el nivel de análisis requerido (a nivel de negocio, de sus componentes, procesos y/o actividades), podemos clasificar los métodos actuales de evaluación de los AI, en las siguientes categorías (Sveiby, 2002): - Métodos del Capital Intelectual Directo (Direct Intellectual Capital Methods) [DIC]: estiman el valor financiero del activo intangible global a partir de cada uno de sus componentes. - Métodos de Capitalización de Mercado (Market Capitalization Methods) [MCM]: calculan la diferencia entre la capitalización de mercado de una empresa y el valor de sus activos (tangibles), siendo esta diferencia el valor del capital intelectual o activos intangibles. - Métodos del Retorno sobre Activos (Return on Assets Methods) [ROA]: el promedio de los beneficios antes de impuestos, en un período de tiempo, es dividido por el promedio de los activos (tangibles) de una empresa. El resultado es el ROA de la empresa, el cual es comparado con el promedio de la industria, la diferencia con el ROA de la industria nos da el ROA (%) generado por los activos intangibles; este a su vez se multiplica por los activos tangibles promedio, para calcular el beneficio promedio generado por los intangibles. Posteriormente al dividir los beneficios promedio de los activos intangibles, por una tasa de interés o costo de capital para la empresa, se obtiene el valor de los activos intangibles (principal) que generó el beneficio promedio (diferencial). - Scorecard Methods [SC]: Una vez identificados los componentes del activo intangible, o capital intelectual, entonces se genera indicadores o índices que se reportan en un tablero para su seguimiento. Los métodos SC son similares a los métodos DIC, la diferencia es que no se le da un valor monetario al activo intangible. Un índice global puede o no ser calculado. La ventajas de los métodos MCM y ROA es que ofrecen una evaluación monetaria, y por lo tanto son recomendables para el caso en que exista interés en el negocio por una fusión y/o adquisición, o para valuar las acciones (stock) en el mercado. La ventaja de los métodos DIC y SC es que generan una fotografía completa de los AI, se pueden aplicar a cualquier nivel de la organización, y se pueden adaptar fácilmente a las organizaciones públicas o sociales puesto que no se requiere de una medición financiera. Debemos tener claro el objetivo de medir los AI, entre más claro sea el modelo más fácil será su implantación a nivel de la organización, a nivel de procesos y/o actividades a medir, y la identificación de los indicadores a medir. Recordemos que algunos indicadores serán no-financieros y adaptados a una organización específica, por lo tanto serán difíciles de comparar, otros serán financieros y fáciles de aceptar y comunicar. La fig.1 nos muestra una clasificación de los Métodos de Medición de AI dependiendo de su aplicación y medición. (Incertar Fig. 1: Modelos de Medición de los Activos Intangibles) ( Fig-1 Modelos AI.TIFF) Entonces, para cada negocio, nivel de la organización, o situación de mercado, dependerá el enfoque, metodología o modelo para medir los AI. Los Principales enfoques y su razón de ser se pueden clasificar de acuerdo a la siguiente tabla y extender su aplicación a otros niveles de la organización. Enfoque: Reporte de Accionistas Monitoreo de Resultados Adquisiciones /Venta Guía para Invertir Razón de ser: Justificación Control Evaluación del Negocio Decisión 5 �Descubrir el valor agregado Aprendizaje escondido En esta primera parte podemos concluir que la selección del Modelo de Evaluación de Activos Intangibles depende de: - la determinación del Objetivo. Por qué medir? - definir si evaluamos el valor agregado de los AI, el valor del AI, o ambos. Qué queremos evaluar? - la definición de los niveles de medición, índice global, índice de los componentes medulares del negocio. Cuál debe ser el alcance?(Direcciones, Gerencias y Jefaturas). Pero, sin un buen Sistema de Información Interno y Externo, corremos el riesgo de generar una enorme cantidad de “sabanas” con datos abundantes, difíciles de analizar, de integrar, y difíciles de explicar su significado o variabilidad; de igual forma si el área de Tecnología no es la responsable de la administración del modelo de medición, corremos el riesgo de medir lo irrelevante para el negocio y que se convierta en un modelo estéril, sin continuidad en el tiempo y vulnerable a los cambios organizacionales. En la segunda parte de este artículo comentaremos sobre los indicadores, mediciones y factores que determinan la operación exitosa del Modelo de Evaluación de los Activos Intangibles. Referencias: El Asesor de Monterrey, 2003. El valor de las marcas. Abril 21- Mayo 4: 9. Assets Equity Company, 2002. Measuring Intangible Equity. 2p. Info@assetequity.com Brooking A., 1996. Intellectual capital: core asset for the third millennium enterprise. International Thomson Business Press, New York (in: Luthy, 1998) Edvinsson L. & Malone M. S., 1997. Intellectual capital: realizing your’s true value by finding its hidden roots. Harper Collins Publishers Inc., N.Y. (in: Luthy 1998). Expansión, 2002. Las marcas más valiosas en México. 15-29 Mayo: 38-54. Gu F. & Lev B., 2001. Intangible assets: measurement, drivers, usefulness. Boston University & New York University, 47 p. http://pages.stern.nyu.edu/~blev/ Kaplan R. S. & Norton D. P., 1996. Using the balanced scorecard as a strategic management system. HBR, Jan-Feb: 75-85. www.balancedscorecard.com Luthy D. H., 1998. Intellectual capital and its measurement. www3.bus.Osaka-cu.ac.jp/apira98/ archives/ htmls/25.htm Pulic A., 2000. An accounting tool for IC management. www.measuring-ip.at/papers/ham99txt.htm Skyrme David 1997. Measuring Intellectual Capital. Insight No. 24, 5p. www.skyrme.com Stewart T. A., 1997. Intellectual capital. Doubleday, N.Y. 1997, (in: luthy, 1998). www.sternstewart.com Sveiby K-E., 2002. Methods for measuring intangible assets. Oct.: 5p. www.sveiby.com 6 �7 �2(2).313-328, 2005 InnOvaciOnes deNegOciOs (ISSN lmoreso 1665-9627) @2005UANL. enMéxico socialcorporativa Puntos devistadela responsab¡l¡dad (Points responsibility) of viewonsoc¡alcorporate M, García, y MA,'02, (LA,'98 España UANL),m¡yra-gelqte-gzz@¡qtmarl.cam Universidad Nebrija. utility responsibility, society, stakeholders, Keywords:Social corporate points of viewaboutCorporate of presenting thedifferents Abstract. Thisstudyhastheobjective (CSR) inthebusiness world. Social Responsibility which in theseventeen's, ihoughts Thebusinessman thatsurged fromMiltonFreidman profits thestock's promote andincrease isjustresponsible of getting theideathat"thecompany " is nowbeing philanthropy", it,inwhich Porter named likeMichael value, changed for"strategic withprograms thathelpsthesociety related efforts arefocusing oninitratives thesocial companies (intangible thatcanbe or tangible), to geta benefit but,at thesametime,helpsthecompanies reflected ineconomical termsforthecompany. responsibility turnsit intoa shipwhereonly The"voluntary" of thesocialcorporate situation (likeemployees, fromtheshareholders or stakeholders thathavea realpressure companies that allowsa socialand strategies suppliers, ecologist, 0NG's, society)to implement and valuethatwillatkactinvestment improvement asa wayof getin anaggregate environmental growth inthelongtime. assure a sustainable Utilidad sociedad, responsabilidad social corporativa, Palabras Clave: Grupos deinterés, presentar en Responsabilidad lasposturas El presente tienecomoobjetivo Resumen. estudio queactualmente (RSC) empresarial. manejadas enelambito Corporativa estánsiendo Social quesurgieron en los de MiltonFriedman de pensamiento Losempresarios de la coniente y quela empresa utilidades de genera la cualsostiene soloes responsable añossetenta, por una"filankopía siendotransformada aumentar el preciode la accionestaactualmente Porter,en la que se poneénfasisen que la empresa comola llamaMichael eskatégica", (tangible puedalograrse y cuando o también unbeneficio siempre contribuya a la mejora social, que a la empresa. intangible) repercuta entérminos económicos lo convierte Corporativa, Lociertoesqueel enfoque dela Responsabilidad devoluntariedad y realporpartedelosaccionistas unapresión enunbarcoenelquesolosesubenlosquetienen proveedores, grupos en (comoempleados, ecologistas, ONGs, sociedad) losgrupos deinterés quepermitan y medio degenerar ambiental comomedio lamejora social implementar estrategias genere que que y un crecimiento inversión también valor agregado sirva de atracción de un sostenible enellargoplazo. Responsabilidad socialcorporativa �314 Introducción La responsabilidad corporativa comotal es un temaque ha venido tomando fuerza entodoel mundo, estonosedebea unamodasinoa uncambio deparadigma enlarelación delasorganizaciones consuentorno. Esteinterés ha quela aparición que suscitado informes de se centran en el análisis de áreas concretas relacionadas conres0onsabilidad social. Enla actualidad 122grandes corporaciones sonresponsables del89% delasemisiones deC02,el70%delcomercio patentes internacional, 90%delas y productos detecnologÍas y el 80%de la inversión en el exterior enel mundo estaenmanos de500multinacionales (Fingery que Kilcoyne, 1997), esevidente papel lasempresas tienen un fundamental enel desarrollo sostenible a través de estrategias deresponsabilidad corporativa. Lospaísesmásavanzados en RSCsonEU,ReinoUnido,Holanda, y Australia, Alemania entreotros.Enla actualidad la mayorpartede empresas quecomponen el Fortune 500,describen ensupágina webloslogros enmaterial de RSC,y casila mitadde lasincluidas en el Fortune 250elaboran informes específicos y medioambientales sobreaspectos sociales desusactividades. En -políticamente América Latina también hayalgunos porahoraesfuerzos aislados de impulsar la participación socialde las empresas; existenya algunos queestánempujando organismos la puertahaciaun futuromásigualitario en condiciones y económicas. sociales Unodelosproblemas deestaregión y siendo sonlosrecursos limitados, realistas los esfuerzos aun no son comparables con los de la Comunidad peroestoysegura quesi losorganismos Europea, internacionales colaboran de cercaen estatransición participación se lograra unamayor empresarial en las cuestiones sociales. Elobjetivo delestudio espresentar lasdoscorrientes depensamiento en materia deResponsabilidad paraqueel lector pueda Social Corporativa definir su postura enel tema,considerando la situación desu paísy/odesuempresa. La relevancia delestudio radica quetienela transparencia enel papelfundamental de información en cuestiones y de respeto medioambientales, sociales a los derechos humanos, enel marco deunasociedad cadavezmásglobalizada. El estudio se dividirá en dospartes; en primer término se presenta la y metodología losobjetivos delestudio; dentro delmarcoteórico se recogerán algunas de las definiciones de Responsabilidad SocialCorporativa (RSC)y Instrumentos deGestión deRSC;unresumen dela Industria Eléctrica enMéxico y un Análisis Corporativo partese presentan de la CFE.En la segunda las M.García �315 parafinalmente posturas y fundamentos susorígenes en RSC,se indicaran algunas conclusiones respecto altema. apuntar Grupos deInteres enResponsabilidad SocialCorporativa untemadeinterés Laresponsabilidad social corporativa esactualmente para paradiversos grupos primer grandes los inversionistas deinterés. En lugar, porinvertir queestánpreocupados (principalmente sus defondos depensiones) papel quedesempeñan queesténconscientes recursos delenorme enempresas enelentorno enelquesedesenvuelven. paratratar y Australia, Porejemplo, Bélgica, Alemania enel Reino Unido, cotizadas se de fomentar de formaindirecta la transparencia de lasempresas si estánusando criterio obliga a lasgestores defondos depensiones a informar noestán a hacerlo, si éticos enlagestión delascarteras, auny cuando obligados queinformar del tienen si lo hacen o no.Comoconsecuencia, segúnunestudio (ERM), Environmental Resources Management 21delos25fondos depensiones éticoen la masgrandes de Reinounidovana introducir algúntipode criterio (DelaCuesta, 2003) selección delacartera. En segundo lugar,paralas empresas. El rol decisivo a favorde la (o implementación de RSClo puede asumir el Director General dela compañía de Administración o del un Ejecutivo de PrimerNivel,miembro del Consejo quetieneel desempeño dela Consejo Directivo).al dimensionar el granimpacto quele quela rodea, ambiente actividad empresarial en la sociedad enel medio provee y enla manodeobraquehaceposible la realización delos derecursos, objetivos delaempresa. Entercer lugar, laresponsabilidad estomada cadavez social corporativa preocupados por grupos que masencuenta los deconsumidores se muestran quetienenen la sociedad quellevana cabolas porel impacto lasacciones multinacionales. emoresas OrigenResponsabilidad SocialCorpoiativa Algunos Socialde la autores sitúanel origende la Responsabilidad delpoder empresa enlosañoscincuenta, época enlaquesediouncrecimiento queestasdesempeñaban y tamaño y al papel delasempresas estadounidenses enunasociedad conproblemas deparo,raciales, entreotros. quela responsabilidad Otroscomentan socialse origina en los años -la filantropía ya nocomo (Davis veinte conel principio decaridad et al.,1988) individual accion sinocomoaccion corporativa delaempresa. Responsabilidad socialcorporativa �3t6 ElCuadro I resume lasprincipales aportaciones enlaformalización dela Responsabilidad (DelaCuesta, Social comodisciplina 2000). Guadro l.-Evolución Gronolóqica dela RSC Desarrollo Destacable Década definición deRSE 1953 *Primer 1960 1970 1980 1990hoy .Publicación de la obrade Bowen Soc¡b/ Responsabl/lfiesof the Buslnessmen. Inicioformalde la RSC. *Definición *Proyecto deRSC de Responsabilidad de la *Debatesobre los fines de la Empresa porRalphNader. liderado em0resa. *Definición .Estudios de las responsabilidades empíricos sobrela RSE, delaemoresa. medición delaRSEenEEUU. -Definición .Estudios delmodelo stakeholders. empíricos sobrefilantropía, -Definición y desarrollo de códigosrelación entreresoonsabilidad social y resultados éticos. financieros. *Balancesocialcomo mediode interiorizar laRSE. v comunicar *Empresaciudadana: y enfatizala *Prolifera la investigación empírica responsabilidad hacia el medio laspublicaciones sobreRSy la Etica ambientey colaboración con la enlosNegocios. *Se crean instituciones comunidad. en varios *Desarrollo sectorial parapromover de la disciplinapaises occidentales la (códigos éticos, inversiónRSE. *Losgobiernos responsable, promocionan toma de decisiones, laRSE. *Abren investigación estándares, comunidad). en RS en Universidades Fuente: Extracto delCuadroI encontrado enEvaluación Cronológica de/aRSE.Dela Cuesta, M.(2000).Departameñto deEconomía Aplica e Historia Económica dela UNED. Cuadro l: Evolución Cronológica dela RSC. Es asícomodesdefinales de losnoventa, hanidoapareciendo en el panorama internacional y códigos quepromueven diferentes iniciativas, normas el comportamiento ya éticodelasempresas. Losnegocios nosolotomanencuenta comoactivos estratégicos susactivos físicos, sinolosactivos intangibles, comola marca, y el capital el capital humano social.Esteultimoentendido comoun recurso moralqueseamplia y cuyabasesonla consuusoenlugaídereducirse y laconfianza lealtad (DelaCuesta, 2004a). El capital socialesconsiderado parala empresa, unrecurso muyvalioso ya quefavorece y la cooperación coordinación en lasorganizaciones sociales al potenciar valores y reputación compartidos, (Putnam, comunicación mutua 1gg5). M.García �317 quela RSCpuede ser caseargumenta Elenfoque delavoluntariedad o buslness quelaempresa genere vínculos entreellay susstakeholders. deéxitosi permite Responsabilidad SocialGorporativa enMéxico (Comité e Nacional de Productividad En México, en el 2001,COMPITE programa resume los Responsabilidad Social Tecnológica), de lnnovación ensu orimeros lineamientos enRSC. y Mexicano de Normalización Duranteel 2002el IMNC(lnstituto Nacional de a travésdel ComitéTécnicode Normalización Certificación) y salud en el Trabajo de Seguridad, Sistemasde Administración propone (COTENNSASST) de : Sistemas deGestión delaNorma elanteproyecto Resoonsabilidad Social. y Certificación la RSCse Mexicano de Normalización Según el Instituto "Compromiso preocupaciones enlas continuo deunaorganización define comoel demanera éticay legales, a comportarse sociales masalládelosseñalamientos y al desarrollo respetando el económico dela sociedad contribuir al biencomún y susfamilias". y mejorando lacalidad devidadelpersonal entorno responsables socialmente En Méxicose distingue a las empresas por que mediante anual empezóa otorgarse el Centro un reconocimiento quepromuevo parala Filantropía (CEMEFl)-organización la cultura Mexicano y de responsabilidad noobstante aunfaltamucho filantrópica social en México-, ya quese porhacerencuanto enqueconsiste a difusión dela RSC,y explicar dejandode ladotemastan con filantropía solamente, esta confundiendo justo a unsalario delostrabajadores importantes comoporejemplo losderechos (Gómez 2004) Lemus, Definición deResponsabilidad SocialCorporativa queenmarque queaunnoseacepta loque unasoladefinición Escierto deellas recogimos algunas social corporativa, seconsidera comoresponsabilidad paraelestudio. paradefinir elmarco deRSCqueseleccionamos (UE,2001)en su Libr oVer desobr ela L a U n i ó nE u ro p e a por voluntaria la define como"laintegración Responsabilidad Social Corporativa y preocupaciones partede lasempresas en de las socialesmedioambientales y susrelaciones consusinterlocutores". susoperaciones comerciales privadas comoel Consejo Porotroladoorganizaciones empresariales parael Desarrollo la RSCcomo"el definen Mundial Empresarial Sostenible económico sostenible, al desanollo compromiso de lasempresas de contribuir y la en la comunidad local sociedad susfamilias, trabajando conlosempleados, paramejorar general devida" sucalidad Responsabilidad socialcorporativa �318 A niveleuropeo, Corporate SocialResponsibility (CSREurope) Europe porempresas, también constituido recoge lasdefiniciones desussocios. Unode ellos,Busrness in fheCommunity delReinoUnido,la definecomo"laexpresión delcompromiso y laaceptación deunaempresa conlasociedad desurolenella. Estoincluye el plenocumplimiento para dela leyy acciones adicionales quela empresa asegurar no operaa sabiendas en detrimento de la sociedad. Paraser efectivoy visibleestecompromiso por debede estarrespaldado y sermedible recursos, y medido". liderazgo Dadoloexpuesto sepropone lasiguiente definición deResponsabilidad Social: "Consiste en la implementación que en lasempresas de unaestrategia contemple mejorar la relación de la empresa con sus stakeholders (empleados, proveedores, consumidores, y accionistas, inversores y emitir sociedad civil), losresultados delnegocio relación en a lo social, y lofinanciero". loambiental El alcance de la Responsabilidad puededimensionarse Corporativa externa (UE,2001).En la dimensión e internamente interna se ubicaa los y al medioambiente empleados gestión incluye e la de recursos humanos, la saludy seguridad enel trabajo, y la gestión la adaptación al cambio delimpacto y delosrecursos ambiental naturales. La dimensión externa recogelas relaciones con la comunidad, con proveedores y consumidores, y losproblemas losderechos humanos ecologicos (Figura mundiales l). EXTERN4 DIMENSION DIMENSION INTERNA *GESTION DE RECURSOS HUMANOS *SAIUD Y SEGURIDAD EN EL TRABAJO *ADAPTACION AL CAMBIO uente:ElaboraciónPropia en baseal Libro Verdede la Unión Europea.(2001) Figura I: Alcance de la ResponsabilidadSocial Corporativa M.García �319 queexista unarelaciÓn empíricamente Aunque aunnosehademostrado y perfecta financierosocial,un estudioreciente entreun buendesempeño y la positiva (Orlitsky entreestasdosvariables la relación et al.,2003)muestra "un social trae consigo mejor comportamiento virtuoso existencia de un circulo resultados financieros". mejores SocialCorporativa Gestión deResponsabilidad hacerun implica responsable deformasocialmente Conseguir eficiencia reutilizando de energía, de los recursos, evitardespilfarros usoresponsable justas, y pagara primas, y también materias usarmanodeobraencondiciones justo y por (Argandoña o materiales el precio susservicios los proveedores 2000). 2000;DelaCuesta, Sarsa, para guía Social la Responsabilidad Una empezara gestionar y demandas de los lasnecesidades es reconocer Corporativa en lasempresas de La adopción de practicas (Lozano, 1991). 1999;Goodpaster, stakeholders, que se llevea caboen la la gestión de RSC RSCvariaentrecadaempresa, porsusgrupos de comounmedio deinterés debepoder sermedida organización materia. retrocesos en esta losesfuerzos, avances o reconocer paralamedición de Losindicadores deperformance sonunaherramienta empresarial enlagestión social, suincorporación lasprácticas deresponsabilidad y sumejora continua. social(PS)se entiendela Porbuenagestión socialo perfomance políticas, procesos, principios, de delnegocio de la organización, configuración programas y resultados relativos a la relación observables sobreresponsabilidad (Wood, de La PSse midea través 1991a:693). conla sociedad de la empresa y transparencia auditoria socialy de reputación, en RSC,índices información valores inherentes a lacultura delacompañía. (incluidos tanto los fondosde pensiones inversores Los universales quesonlosquemaspodertienenactualmente) privados están comopúblicos de RSCya que han cuestiones tomando cadavez másen consideración quesonmásseguras a largo Losretornos sociales enel largoplazo. comprobado preparada plazodeunafuerza entre1,6y 1,7veceslosretornos laboral oscilan (De porunapolítica privados queunaempresa deformacién adecuada obtendría laCuesta, 2004a). redactando directrices, inversionistas estánelaborando Estosgrandes de y publicando o desaprobación resultados inherentes a la aprobación informes quebeneficien o largo enel mediano la cartera o per.¡udiquen algunas campañas otazo. socialcorporativa Responsabilidad �320 Lasdirectrices delGRIayudan a lasempresas a elaborar memorias de "fnple sostenibilidad o memorias (enlasqueseincluyen de bottom /rne" loslogros en materia y económica), social, medioambiental y aunque el enfoque deestas prácticas tengaactualmente queda el carácter que de"voluntario", claro estetipo de directrices ayudaa lasorganizaciones interesadas en evaluar la gestión de RSCa facilitarles todoeloroceso. Elliderenla promoción dememorias desostenibilidad esFrancia, donde las empresas cotizadas debenofrecerinformación sobreel imoacto de sus -especialmente actividad engrupos deinterés, trabajadores-, el comportamiento de susfiliales y su impacto en paises de desarrollo (Décret medioambiental n" 2002-221 du 20 février2002,Journalofficielde la Republique Francaise, du 21 février2002). Al desarrollarse y establecerse procedimientos y control deevaluación de RSCconciertogradode estandarización provee múltiples ventajas, entreellas podríamos mencionar: 1. El establecimiento de requerimientos mínimos de RSCparatodasras em0resas 2. Resultados de RSCquepuedan portodoslosmiembros serentendidos dela propia y lossfakeho/ders empresa 3. Sistema degestión deRSCquepueda sersujeto y a seguimiento, control mejoras sinqueestotengaqueimplicar pérdida unaexcesiva detiempo paralascompañías, o recursos La auditoria socialse divideen dosfases,(Figura ll) la primera es la queconsiste normalización, en la elaboración, difusióny aplicación de unas porlasqueseestablecen normas principios regulatorios dela RSC.Laempresa puede incluso adoptar lasnormas deRSCdelsector enelquesedesenvuelva, o adoptar lasquecreaconvenientes parasucompañÍa y cuando siempre tomeen cuenta losintereses desusgrupos deinterés. Lasegunda faseconsistiría en Iacertificación en RSC,(conocida como socialscreening o social quees llevado rating)proceso por a cabo unaagencia quegarantiza independiente quelaempresa estesujeta a unanorma o estándar. M.García �321 +ACCOUNTABILITY1OOO *CAUZROUNDTABLE PRINCIPLES *CERESPRINCIPLES *GLOBAL REPORTING INITAITTVE (GRI) *GLOBAL SIJLLTVAN PRINCIPLES *UNITED NATIONS GLOBALCOMPACT *AI,fl{ESTY INTERNATIONAL HUMAN FOR RIGHTSPRINCIPLES COMPANIES *CLEAN CLOTHES CAMPAIGN CODEOF LABOR PRACTICES *IFCTUBASICCODEOF LABOUR PRACTTCES *DOMINI SOCIAL rNDEX(KrD) *DOW JONES SUSTAINABILITY INDEX DJSI *FTSE4GOOD (FTSE YEIRIS) *KIDNASDAQ SOCIALINDEZ Figura II: Componentesde Auditoria Social.Fuente:ElaboraciónPropia 12005) que Existen independientes llamadas agencias decertificación empresas por la empresa proporcionada la información se encargande contrastar (como No recurriendo independientes, Organizaciones a agentesterceros Humanos, dedefensa del GubernamentalesONG's-, Asociaciones deDerechos etc,),Estasagencias consumidor, de defensa delmedioambiente, sindicatos, los criterios ofrecenla información en basesde datosy el clientedetermina y valorativos una inversión.Los excluyentes cuandodeseeseleccionar principales Investment datosde RSCestánligados a SlRlGroup,(Sustainable que Research International deinvestigación Group) asociación deorganizaciones y servicios y promover de entodoel mundoproductos tienenporobjetofacilitar a másde 4,000empresas calidad derivados de la investigación social.Incluye nivelmundial. puedeoptarporla aplicación a algunode los Unaempresa también (KLD), Index índices Social deRSCqueactualmente sedivulgan comoel Domini t { I L Responsabilidad socialcorporativa �322 quesebasaenelvalorde400empresas índice bursátil sometidas a aunexamen profundo en el planosocial,fue creadopor la KLD (Kinder, Lydenberg, positivos Domini&Co). Loscriterios deesteíndice sonlasbuenas relaciones dela que empresa conla comunidad, buenas relaciones laborales, lasempresas se preocupen porel medio y querealicen ambiente operaciones fuerade Estados Unidos. Otro de los índicesmas imoortantes en RSC es el Dow Jones quepertenece Sustainability Index(DJSI), esunindicador a lafamilia de índices DowJonesSustainability. El DJSIevalúa el comportamiento medioambiental de lascompañías, quetienen segúnloscriterios de la sostenibilidad, en cuenta la integración y económicos. de factores ecológicos, sociales Suevolución en los últimos añosse traduce queel en unasrentabilidades bastante máselevadas DowJones convencional. Y porultimoel FTSE4Good (FTSEy EIRIS) consiste en unaseriede paracuatro índices regiones: y restodel Estados Unidos, ReinoUnido,Europa mundo. global Suobjetivo esconvertirse enelestándar enmateria deinversiones socialmente responsables; sedesarrollo encolaboración conElRlS. Suscriterios grandes de inclusión se agrupan en tres áreas-derechos humanos, relaciones y conlosstakeholders, y protección sociales al medio ambiente-.entre otros;los aspectos evaluados son la excelencia en la gestiónmedioambiental, las relaciones laborales, paisesy la el impacto de las operaciones en terceros implicación enlaindustria deltabaco. Enmateria y sobornos, podemos detransparencia mencionar el índice de Fuentes (lFS)de Transparencia de Soborno queclasifica International a los principales países exportadores quesetienedesus enfunción dela percepción queoperan empresas másimportantes internacionalmente. Esteíndice se mide desdela perspectiva de la ofertade soborno,siendoun instrumento complementario al Indice dePercepción dela.Corrupción. Según losresultados (lFS) engeneral delIndice de Fuentes deSoborno publicado enel2002porTransparencia (Tl),hayungranporcentaje Internacional quenoconocen de empresarios o noestánfamiliarizados conlosacuerdos de 1999enel marco dela"Convención país Antisoborno dela OCDE"; el único que desde1977establecio unalegislación en materia de corrupción es Estados que prohíbe Unidos, cualquier tipode soborno segúnsu Leyde Practicas Corruptas enel Extranjero. Encuanto a losniveles decorrupción, Transparencia Internacional creo el índice dePercepción (lPC)convaloraciones delaCorrupción de0 parael país y 10paraunpaíslimpio conmáscorrupción entérminos decorrupción. Parala participación deunpaísenel índice serequiere deal menos 3 fuentes confiables deinformación; a lafechaparticipan 146paises. M.García �laa JZJ unacalificación México obtuvo Enlapublicación del2004dedichoíndice pordebajo CostaRicay de paisescomoChile,Uruguay, de 3,6 ubicándose Colombia. SocialGorporativa Posturas frentea la Responsabilidad dosposturas se identifican Anteestenuevoparadigma de negocios, Enla actualidad corporativa. social relacionadas conel temaderesponsabilidad y asícomotoda quenodarámarcha atrás, deglobalización seviveunproceso y toda culturagenerauna tendencia se sometea una contratendencia (Fontela, cuyolideres de pensamiento 2005), existeunacorriente contracultura quela única en su textode losañossetenta Friedman, el cualargumenta dela el beneficio, conel únicolimite delaempresa esmaximizar responsabilidad (Friedman, 1970). mercantiles leyy lascostumbres la obtención de dela empresa Estapostura asegura comoúnicafunción que por y en el mismo contribuye si de riqueza, objetivo un lucro la creación (Suárez Esteenfoque depensamiento delasociedad González,19B2). bienestar porlasempresas dadoqueestasya se han multinacionales no es compartido queseestaempezando percatado enel a gestar social dela reciente conciencia quesetomeencuenta y queesprioritario la RSC,auny mundo delosnegocios, (Porter, 2004). cuando soloseacomounaestrategia muytemprano de En el casode las PYME,se estaen un proceso preparación parallevar de de RSC,yaqueen basea la teoría a caboacciones para fondos llevara caboestetipode losrecursos, leses masdifícildestinar formapartedela Noobstante lo anterior, unagranpartedelasPYME acciones. que puedequedar por lo no multinacionales, cadena de valorde lasempresas ajena a sersocialmente responsable. postura relacionada conla RSCestaa favor Lasegunda depensamiento a contribuir a la diversas enfocadas dequelasempresas lleven a caboacciones quemejoren la calidad devida acciones mejora delambiente enel queoperan, y que en la medidade sus que formandel negocio; de los trabajadores programas posibilidades soporte a las desarrolle de ayudasocialparabrindar quepueden y desarrollo llevarse a sostenible múltiples áreasde oportunidad lasempresas. caboenlospaises enqueoperan tratara comoservira losconsumidores, Porlo tanto,responsabilidades justos, justamente, pagar preservar y proveedores salarios crear empleo, los pueden y promocionar demejoras de entérminos reeducar empleados, servistos (Dela empresarial de riqueza la productividad a largoplazocomounamedida Cuesta, 2000). Responsabilidad socialcorporativa �tt f 32s t I t" y el espíritu paraquela inversión, deempresa la innovación Asímismo, publica y confianza queexistaun climade estabilidad prosperen es necesario que de (Casilda Bejar,2004),condiciones solo se dan en un ambiente participación libresy comprometidos informados, en ciudadanos social, basada y económico delpaís. coneldesarrollo social Conclusiones entrelas deexpansión EltemadelaRSCenMéxico estaaunenproceso por partede grandes y es ciertoquedebenrealizarse esfuerzos empresas, plazo. paraqueselogren enel temadeRSCenel mediano avances empresas, involucrados en mexicanas conorganismos La colaboración de lasempresas Innovación Productividad e de temasde RSCcomoel ComitéNacional (COMPITE), iniciativas en RSC Tecnológica ayudara a quese sigangenerando enMéxico, es necesario internacionales, Peroparalograr el éxitoen losmercados quelosempleados y clientes la conla laborquedesanolla esténsatisfechos y sus actuaciones. ante siempre enunmarco delegalidadconfianza empresa, responsable de lasempresas haciala actuación Portanto,la tendencia quegenera e intangibles, comosonlaatracción beneficios tangibles enunhecho haciala marca, la retención del de inversionistas, el incremento de la lealtad entreotros. humano o elincremento enel valordelaacción, capital quelasorganizaciones tomenen cuanto a su Seacualseala postura que demuestren ser responsabilidad organizaciones social,seránaquellas y accionistas lasque medioambiente consusempleados, sociedad, empáticas plazo, portantolosesfuerzos e logren sostenido en el mediano uncrecimiento y nocomoun versecomounainversión a largoplazo inversiones enRSCdeben gastoa cortoplazo. (o delConsejo Directivo) de la El involucramiento General delDirector y el establecimiento en) una de ser (o convertirse empresa, del compromiso la en losvalores, responsable socialmente tienesu puntode partida empresa y lavisión quemantiene misión a cadaorganización. enoperación DJSIo FTSE4Good, calificar en los índices Si lasempresas desean y medioambiental cuya llevar enmateria social deberán a cabodiversas acciones puedaser medida. iniciativas a seguirse Entrelas principales efectividad la enfocadas a promover recomienda establecer oolíticas en medioambiente y clientes, Responsabilidad deinterés, comoproveedores Social entresusgrupos quepuedan a ser ayudarle resultados sinergia ayude a lograr enlosqueelefecto responsable. reconocida comounaempresa socialmente Responsabilidad socialcorporativa �326 Asímismo laempresa queaseguren debeteneríndices enmateria social lascondiciones queofrece detrabajo a susempleados, respetando losderechos y ofreciendo humanos, quepromueva unacapacitación el desarrollo humano dentro de la organizacion, queequilibren asícomoprogramas y la vidalaboral familiar delostrabajadores. La transparencia en la información esta relacionada con la responsabilidad de las empresas de informar a sus gruposde interés, entendiéndose proveedores, comotal los empleados, accionistas, ONG's, y gobierno, sociedad losresultados obtenidos encadaejercicio fiscal. Una de las herramientas utilizada en RSCson las Memorias de Sostenibilidad, instrumento de comunicación y susgrupos entrela empresa de interés, en el queperiódicamente (anual) se informa el status económico de la compañía, suslogros y medioambiental, enmateria social y losfuturos planes e iniciativas quereafirman a desarrollar, el compromiso la de empresa consu entorno, Detalformaquela RSCnosoloconsiste enotorgar aportes económicos a instituciones (actividad sociales agrupada dentro de la categoría defilantropía, queefectivamente formapartedela RSC), sinoenpermear enlasociedad enla que desarrolla sus operaciones una perspectiva de mejoi"a socialy de contribución quela rodea, a la conservación delmedioambiente sindescuidar porestolaobtención queexigen deutilidades losaccionistas. Paralograrunamayorefectividad en la incorporación de la RSCa los planesy políticas de la compañía, estadebeser incluida dentroplaneación estratégica decadaempresa; laimplementación quepromuevan deestrategias la responsabilidad socialde la empresa que en los tres ámbitos los en se desenvuelve económico, socialy medioambiental sonel camino a seguirpara quienes porelanimo sedecantan delaobligatoriedad social. Asímismo, serecomienda (Cp)"o laCreación deun"Comité dePolíticas un "Comité de Revisión (CRE)" de la Empresa en cuestiones de RSC,quese encargue de:Coordinar porel e implementar lasiniciativas enRSCestablecidas Director y fuerade la empresa; General, dentro la elaboración de lasmemorias de sostenibilidad de la empresa; el cumplimiento a los índices en materia de -o creación RSC;la administración si es necesariode unafundación ouetrate temas deRSC;entreotrasactividades. Agradecimientos Agradezco el apoyodel CONACYT (Consejo Nacional de Cienciay paralaelaboración Tecnología) deestainvestigación. M.García �326 Asímismo laempresa queaseguren debeteneríndices enmateria social lascondiciones queofrece detrabajo a susempleados, respetando losderechos y ofreciendo humanos, que promueva unacapacitación el desarrollo humano dentro de la organización, queequilibren asícomoprogramas y la vidalaboral familiar delostrabajadores. La transparencia en la información esta relacionada con la responsabilidad de las empresas de informar a sus gruposde interés, entendiéndose proveedores, comotal los empleados, accionistas, ONG's, y gobierno, sociedad losresultados obtenidos encadaejercicio fiscal. Una de las herramientas utilizada en RSCson las Memorias de Sostenibilidad, instrumento de comunicación y grupos la entre empresasus de interés, en el queperiódicamente (anual) se informa el status económico de la compañía, suslogros y medioambiental, enmateria y losfuturos social planes e quereafirman iniciativas a desarrollar, el compromiso de la empresa consu entorno. Detalformaquela RSCnosoloconsiste enotorgar aportes económicos a instituciones (actividad sociales agrupada dentro dela categoría defilantropía, queefectivamente formapartedela RSC), sinoenpermear enIasociedad enla que desarrolla sus operaciones una perspectiva de mejoi.a socialy de quela rodea, contribución a la conservación delmedioambiente sindescuidar porestolaobtención queexigen deutilidades losaccionistas. Paralograrunamayorefectividad en la incorporación de la RSCa los planesy políticas de la compañía, estadebeser incluida dentroplaneación estratégica decadaempresa; laimplementación quepromuevan deestrategias la responsabilidad socialde la empresa que en los tres ámbitos en los se desenvuelve económico, socialy medioambiental sonel camino a seguirpara quienes porelanimo sedecantan delaobligatoriedad social. "Comité Asímismo, serecomienda laCreación (CP)" deun dePolÍticas 0 "Comité un de Revisión (CRE)" de la Empresa en cuestiones de RSC,quese encargue de:Coordinar e implementar lasiniciativas porel en RSCestablecidas Director y fuerade la empresa; General, dentro la elaboración de lasmemorias de sostenibilidad de la empresa; el cumplimiento a los índices en materia de -o creación RSC;la administración si es necesariode unafundación ouetrate temas deRSC;entreotrasactividades. Agradecimientos Agradezco el apoyodel CONACYT (Consejo Nacional de Cienciay paralaelaboración Tecnología) deestainvestigación. M.García �t f tI aaa JLI Referencias IESE ethicsrnbusiness" fundsas a toolforpromoting 2000."Ethical A. y D. Sarsa. Argandoña, 15Junio 2000. Business School. Social". y Análisis de Responsabilidad de la NormaMexicana E. 2004."Estructura Bachtold, N.L. Social2004. Monterrey, Internacional de Responsabilidad Segundo Congreso México desdeel Latinoamericano, Económico sobreel Desarrollo Bejar,R. 2004."Reflexiones Casilda y lasfinanzas". Xll Conferencia socialcorporativa ético,la responsabilidad componenle - EticaY Finanzas. y Dirección Abril2004. Madrid, Economía AnualdeEtica, parala Responsabilidad Fomentar un MarcoEuropeo LibroVerdeEuropea.2001. Comision Bruselas. Social delasEmoresas. andpolicyissues. y R.L.Blomstrom. Concepts 1988.Business andsociety: Davis,K.W.C. HillNY. 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(formato MSWord)en adición electrónica quese de software nombre en el disquete Favorde indicar es en disquete. formato electrónico del de la aceptación guardar con usted.Después una copiade disquete usa.Siempre (la versión que la última edición perfectamente va enviar nos a bien asegure manuscrito, disquete. comoenformato impresas tantoencopias desumanuscrito, revisada) depublicaciones Espectro b) original, delainvestigación publica a)resultados lossiguientes tiposdemanuscritos: Larevista "Foro", ensayos de y d) la sección en de debate interpretativos cartasal editor,c) artículos dela y nomeramente unarecopilación quecontribuyen departedelautor, algointelectual revisión y e)revisión delibro. información, delmanuscrito Presentación - Elidioma y español. UseArielNarrow. esinglés delarevisia - Titulo (tamaño deletra14). e inglés enespañol - Autor(es)(tamaño deletra12). - Afiliación (tamaño deleka10). - Domicilio y fax(tamaño deletra10). incluyendo, e mail, teléfono (eninglés)contamaño deletra10 (enespañol)y el abstract Elresumen no debetener El resumen ajustada. con margen 250 palabras de máximo Un resumen en Escribir la palabraresumen no especificadas. o referencias sin definición abreviaciones y luego porunpunto delresumen. elcontenido negritas, seguido deletra10 eninglése españolcontamaño Laspalabras claves y colocarlas del antesde la sección enordenalfabético, a sietepalabras claves Presentar cuatro (inglés). y lasección (español) deabstract resumen Eltexto Metodología, Introducción, laspáginas: sin numerar lassiguientes sécciones Eltextoabarca (cadasección de letra y Referencias contamaño Recomendaciones Resultados, Discusión, en escribir de 10).Paracadasección, en tamaño de las Referencias 12,conla excepción luego después de (porejemplo, Introducción), y justificado, el títulodecadasección negritas pánafo una con nuevo comienza y Cada la escritura. comenzar renglón con una sangría un de parte Losmárgenes anterior. inmediatamente en unalíneapordebajodelpárrafo sangría, piedepágina. Noseaceptan de4.47cm. con4.15cm & deloslados superior e inferior Encabezados delassecciones primarios, terciarios etc.,(todosen secundarios losencabezados Debedistinguir claramente negritas). Lasabreviaciones momento deaparición. al primer encorchetes deben estarexplicadas Lasabreviaciones y lasunidades Lossímbolos �Solamente debeusarlasunidades Sl.Usarenforma numeral losnúmeros y dedoso másdígitos, paralosdígitos simples cuando vienen conlasunidades delamedición. Lasfigurasy tablas Apartede impreso, lasfiguras y tablasdebenpresentarse enformaelectrónica Microsoft Word. guardar Deben lasfiguras en archivos separados sin susleyendas, quedebenestar mismas incluidas en el textodelmanuscrito. Laslíneas de lasfiguras que0.2b deben sermasgrueso puntos y la densidad dela apantalla debeseral menos 10%.Encasodela versión deimoreso. y tablasdebenestarenumeradas lasfiguras y mencionadas enel texto.Laposición aproximada decadafigura o tabladebeestarindicada enel margen deltexto(conlápiz). Enrevés decada figura, el nombre delprimer y el número autor delafigura debeestarescrito conlápiz, además Ia partesuperior delafiguradebeestarbienseñalada. Lafiguray lastablas deben estarcolocadas enla partefinaldelmanuscrito seguido delasección delasReferencias. Cadafiguray tabladebe estaracompañada con una leyenda explicativa. Las leyendas de las figurasdebenestar y colocadas agrupadas enunahojaseparada. Lasleyendas delastablasdeben estarcolocadas inmediatamente por arribade cadatabla.No se vana retornar lasfiguras a losautores al porlapetición menos escrita elautor. Apéndices Losmateriales suplementarios poneren la partede Apéndice, se pueden antesde la partede referencias. Referencias Lasreferencias a loslibros, artículos enrevistas, enlasconferencias, simposio, foros,curso{aller, y trabajos técnicos debenestarlistadas al finaldelmanuscrito enordenalfabético. Nodebenser incluidas en la listade referencias, lostrabajos en preparación, loskabajos no publicados, los trabajaos para su publicación, sometidos observaciones no publicadas, comunicaciones personales, etc.Sinembargo, se puedemencionar estostrabajos solamente dentrodeltexto (ejemplo: M.H.Badii, personal). comunicación Dentro porel deltexto, lareferencia esidentificada apellido porlafecha delautor seguido delareferencia. Cuando haymásdedosautores, solousar el apellido por"eta|.,".Encasoqueunautortienemásde untrabajo delprimer autor, seguido publicado enel mismo añ0,lareferencia, tantoeneltextocomoenla listadelasreferencias debe estaridentificada porla leha"subíndice" "a"y "b"después delafechaconel objetivo dedistinguir lostrabajos. Ejemplos decitarlasreferencias (1)Dentro deltexto: Unautor:Pérez (2000) o Pérez, 2000. Dostrabajos y enelmismo delmismo autor año:pérez(2000,, 2000b). Másdedosautores: Badii et a|.,2004. '&': Elusodelaletra'y' o y Ramírez, Pérez 200'1, o pérez & Ramírez, 200,1. (z)Enla listadeReferencias alfinal: Libro Pérez, M.H.y L.J.Rodrí9ue2.2000. Fundamentos decontabilidad. Limusa, Montenev. � Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 2004 Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme InnOvaciOnes de NegOciOs Año de publicación El año cuando se publico 2005 Volumen Volumen de la revista 2 Número Número de la revista 2 Mes de publicación Mes cuando se publicó Julio-Diciembre Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, 2005, Vol 2, No 2, Julio-Diciembre Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Subject The topic of the resource Administración Auditoría Contabilidad Finanzas Gestión Pública Tecnologías de la Información Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/07/2005 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020975 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa/eng Relation A related resource https://revistainnovaciones.uanl.mx/index.php/revin Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant San Nicolás de los Garza, N. L. Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores. Administración Calidad Caso Empresas Social Sustentabilidad https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/469/20967/InnOvaciOnes_de_NegOciOs_2006_Vol_3_No_1_Enero-Junio.pdf 38a4734f0211f80fbc07a62fc4eaa97a PDF Text Text �InnOvaciOnes de NegOciOs 3(1): 1-19, 2006 © 2006 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Entorno laboral y social en las maquiladoras de Coahuila: estudio muestral (Labor and social environment in the maquiladoras of Coahuila: a sample study) Alarcón, G. UANL, San Nicolás de los Garzas, N.L., 66450, México, gusalamar@hotmail.com Key words: Health, labor conditions, social environment , social security, workers Abstract. The purpose of this study is to analyze the labor and social environment that prevails in the maquiladoras (assemble plants) located in the northern border states of México, particularly in the state of Coahuila; also it is addressed the importance of factors contributing to improve labor conditions and productivity. The study is based in a sample of 20 firms located in the counties of Saltillo, Ramos Arizpe, Monclova, Torreón, Sabinas, Piedras Negras and Ciudad Acuña. This study analizes the main socialeconomic figures of the workers, their labor conditions in regard to labor security, training, rights and duties, social security and social environment in which they live in. Conclusions and recommendations are related to improving training and labor conditions, as well as fostering a new labor culture, health, social security and social environment. Palabras clave: Condiciones laborales, entorno social, salud, seguridad social, trabajadores Resumen. El presente estudio tiene como propósito analizar las condiciones que presenta el entorno laboral y social en el cual se desempeñan los trabajadores de las maquiladoras que operan en la frontera de México con Estados Unidos, particularmente en el estado de Coahuila, y evaluar los factores que podrían contribuir al mejoramiento de dichas condiciones y de la productividad laboral. Al respecto, se realizó un estudio muestral que consideró a 20 empresas ubicadas en los municipios de Saltillo, Ramos Arizpe, Monclova, Torreón, Sabinas, Piedras Negras y Ciudad Acuña. El estudio analiza las principales características socioeconómicas de los trabajadores , sus condiciones laborales relativas a seguridad en el trabajo, capacitación, derechos y obligaciones, seguridad social y entorno en el que viven. Las conclusiones y recomendaciones se relacionan con los ámbitos de la educación, el mejoramiento de las condiciones de trabajo, el fomento de una nueva cultura laboral, el apoyo a la salud y la seguridad social y el mejoramiento de las condiciones del entorno social. Entorno laboral y social �2 Introducción En años recientes, especialmente desde la puesta en marcha del Tratado de Libre Comercio de América del Norte, se ha registrado una rápida expansión de la industria maquiladora de exportación en los estados fronterizos del norte. Tan acelerado ha sido este proceso que, en algunas regiones, se observan serios fenómenos de escasez de mano de obra y de rotación de personal, particularmente entre los estratos ocupacionales de menor calificación. Los puestos de trabajo generados en esta forma de industrialización han sido ocupados por personas, mayoritariamente mujeres jóvenes, que hasta no hace mucho eran estudiantes de nivel básico o medio, o se dedicaban a las labores del hogar o del campo. Estos antecedentes sugieren que los trabajadores, en general, no están muy familiarizados con la disciplina del trabajo industrial, ni con los derechos y obligaciones que ello implica. De aquí a la relevancia de estudiar sus condiciones de trabajo en esta industria y el entorno socioeconómico en el que se desenvuelven, por la relación que éste puede tener con su desempeño laboral y los beneficios que obtienen. En este contexto, el presente estudio tiene como propósito conocer las condiciones que presentan el entorno laboral y social en el cual se desempeñan los trabajadores de las maquiladoras de Coahuila, lo cual incluye sus características socioeconómicas, el perfil de las ocupaciones, las condiciones laborales y sociales importantes. Asímismo, se pretende evaluar los factores que podrían contribuir al mejoramiento de dichas condiciones y de la productividad laboral. Metodología La investigación se basa en un estudio muestral que considera un conjunto representativo de maquiladoras que operan en el Estado de Coahuila. Para efectos de integrar la muestra, se convocó a 20 empresas maquiladoras que reunían las siguientes características de significación muestral: altos niveles de exportación, dinamismo en la creación de empleos, representatividad regional según áreas en las que existe significativa actividad industrial, representatividad sectorial de acuerdo a ramas de actividad económica en las que opera la industria maquiladora. De acuerdo con lo anterior, las empresas maquiladoras seleccionadas son representativas de ramas industriales tales como la de textil y confección de prendas de vestir; ensamble de productos eléctricos, electrónicos y para telecomunicaciones; y producción de partes automotrices. Asimismo, dichas empresas se encuentran ubicadas en los municipios de G. Alarcón �3 Saltillo, Ramos Arizpe, Monclava, Torreón, Sabinas, Piedras Negras y Cd. Acuña. El total de trabajadores de las empresas participantes representaba 1.5% del total de la mano de obra que labora en la industria maquiladora en el Estado de Coahuila, de acuerdo con cifras del Instituto Nacional de Estadística, Geografía e Informática para el año 2000. Las encuestas se aplicaron de manera aleatoria al 10% de los operarios, así como a un porcentaje similar de los técnicos y los trabajadores administrativos de las plantas pequeñas, en las que laboran entre 10 y 500 trabajadores y de las medianas que tienen entre 501 y 4,000 trabajadores. En caso de plantas grandes, con más de 4,000 trabajadores, se encuestó al 2% de los mismos. Por otra parte se consideró, en cada caso, a una proporción de hombres y mujeres, similar a la existente en cada planta. Las encuestas se llevaron a cabo directamente en las plantas; su procesamiento se llevó a cabo durante el año 2000, contándose en todo momento con una amplia colaboración por parte de las empresas participantes. La muestra final ascendió a 1,497 trabajadores encuestados. Por tamaño de empresa, de este total 169 correspondió a personal de establecimientos chicos; 982 de medianos, y 346 de los grandes. Por tipo de trabajadores la muestra consideró un total de 1,230 operarios; 170 técnicos en producció n incluyendo supervisores; 93 empleados administrativos, y 4 casos no especificados. El total mencionado incluyó 736 hombres y 761 mujeres. La muestra resultó altamente representativa de la población bajo estudio, si se considera la distribución muestral de trabajadores no sólo por tamaño de empresa, sino especialmente por tipo de categoría laboral y por sexo, en relación a la distribución que presentan las cifras del Instituto Nacional de Estadística Geografía e Informática para el total de maquiladoras de Coahuila, según puede observarse en la Tabla 1. A continuación se analizan los resultados obtenidos en la encuesta. Características de los trabajadores La información de las encuestas en lo que se refiere a la procedencia de los trabajadores de las maquiladoras, destaca el hecho de que la mayor parte de ellos provienen del propio Estado, pues 77.4% son originarios de Coahuila. Se registra por otra parte, una migración de menor importancia proveniente de los estados circunvecinos de Durango, Nuevo León y Zacatecas, la cual representa un 11.8% del total; una migración de Veracruz que representa 4.9% del total se vincula a una demanda específica de una empresa. En la distribución del origen de los trabajadores por sexo, se puede apreciar una presencia ligeramente mayor de mujeres originarias del Estado de Coahuila. Entorno laboral y social �4 En lo que atañe a distribución por sexo, del total de encuestados 49.2% son hombres y 50.8% mujeres. El análisis de esta distribución por tamaño de empresa revela que las empresas medianas y pequeñas trabajan con una proporción de mujeres aún superior a la media, en tanto que en las empresas grandes el total de mujeres sólo representa 43.1% del total de trabajadores. Por su parte, la distribución por edades de los trabajadores es indicativa de una incorporación masiva de mano de obra joven al proceso productivo. Los trabajadores que se encuentran en edades que fluctúan entre los 16 y 24 años representan 53.1% del total, en tanto que el 85.4% de los trabajadores tiene menos de 34 años. Estos porcentajes son ligeramente mayores en el caso de los hombres. Cuando se analiza la distribución por edades, según la posición en el trabajo, se observa que 56.5% de los operarios tienen menos de 25 años, en tanto que este porcentaje disminuye a 39.8% para el conjunto de empleados administrativos en ese rango de edades y sólo alcanza al 36.5% en el caso de técnicos de producción. La estructura de edades, de los trabajadores por tamaño de empresas es indicativa de la presencia de personal más joven en empresas grandes en las que 59.3% de los trabajadores tiene menos de 25 años, lo que contrasta con porcentajes de 53.9% y 50.8% para empresas chicas y medianas, respectivamente. De acuerdo al estado civil de los trabajadores, 46.0% son solteros, mientras que 41.3% son casados. En la distribución por sexo destaca, no sólo la juventud de ambos grupos de trabajadores, sino también una mayor proporción de trabajadores hombres casados que en el caso de mujeres, con porcentajes de 48.2% y 34.7% respectivamente. En el caso de las mujeres, el porcentaje de solteras asciende a 51.4%, lo cual se asocia igualmente a la joven estructura de edades de la población trabajadoras. Por lo que corresponde a la posición en el trabajo el 82.2% de los trabajadores realizan tareas como operarios de producción; 11.4% son técnicos en producción y supervisores; 6.2% empleados administrativos, y 0.2% no especificaron su categoría laboral. La distribución por sexo de esta estructura indica un porcentaje significativamente mayor al promedio para mujeres operarias, con 86.3%; en contraste, se observa un porcentaje notablemente menor al promedio en el caso de mujeres dedicadas a tareas de técnicos de producción, con 6.2%, registrándose porcentajes alrededor de la media para hombres y mujeres en el caso de empleados administrativos. Cuando se analiza la ocupación anterior de los trabajadores se observa que la mayor parte de ellos no poseen experiencia previa de trabajo en el área en la que ellos laboran. Para alrededor de una tercera parte de ellos se trata de su primer empleo; otra tercera parte son trabajadores que provienen de actividades similares, y en el caso del resto de trabajadores, la mitad de ellos provienen de servicios personales, domésticos y comerciales. G. Alarcón �5 La distribución de la ocupación anterior de los trabajadores por sexo revela que en el caso de las mujeres, 44.5% son trabajadoras que llevan a cabo su primer empleo, en tanto que en el caso de los hombres este porcentaje sólo representa 28.7%. La información sobre el nivel educativo de los trabajadores indica que si bien hay avances en los años de educación adquiridos, aún son insuficientes los niveles promedio en relación a los requerimientos industriales. Al respecto, las cifras muestran que el 60.7% de los trabajadores cuentan con primaria completa, o secundaria completa o incompleta; 12% con algún estudio de preparatoria; 13.6% con carrera técnica completa o incompleta y 6.3% con estudios profesionales completos o incompletos. Al analizar la estructura por género destaca un mayor porcentaje que el promedio en el caso de mujeres con secundaria o con estudios técnicos, mientras que los hombres presentan mayores porcentajes que el promedio para estudios de preparatoria o profesionales. Al analizar los niveles educativos según posición en el trabajo se observa que sólo 58.5% de los operarios cuentan con al menos estudios de secundaria terminados. En el caso de los técnicos de producción se registra una dispersión mayor en los niveles educativos, y se consigna que sólo 48.2% de los trabajadores cuentan con preparatoria completa o un número mayor de años de estudio. Por su parte, los trabajadores en áreas administrativas con carrera técnica completa o algún grado de educación superior representan más del 67.8% del total de empleados. Cuando se observa el nivel de estudios de los trabajadores por tamaño de empresa se encuentra que las empresas grandes cuentan con trabajadores mejor preparados pues 65% tienen estudios completos de secundaria o mayor número de años de estudio. En el caso de las empresas medianas y las pequeñas el porcentaje de trabajadores con dicho tipo de estudios asciende a 63.9% y 56.1%, respectivamente. En concordancia con el rápido crecimiento de las empresas maquiladoras en el Estado, la alta demanda y las tendencias a la rotación de mano de obra, los trabajadores registran periodos cortos en el proceso de conseguir empleo, de tal forma que 87.9% de los trabajadores tardan menos de tres meses en conseguir empleo, registrándose un porcentaje ligeramente mayor en el caso de los homb res que en el de las mujeres. En virtud de que las empresas maquiladoras se han instalado en su mayoría en los años recientes, 70.1% de los trabajadores señalan antigüedades menores a 2 años en las empresas en las que laboran, con un porcentaje ligeramente mayor al promedio en el caso de los hombres. Al observar la antigüedad por tipo de trabajador destaca que los técnicos en producción y los empleados administrativos presentan un tiempo mayor en las empresas; sin embargo, la distribución de antigüedades de estos tipos de trabajadores indica que la mayor parte de los trabajadores contratados se concentra en un período no mayor de 5 años, lo que se asocia al hecho de Entorno laboral y social �6 que la mayor parte de las empresas son de instalación reciente, como ya se ha señalado. El análisis de la antigüedad de los trabajadores según tamaño de empresa indica que el mayor porcentaje de trabajadores con antigüedad igual o menor a 5 años se ubica en las empresas medianas con un 93.6% de trabajadores en dicho rango. En el caso de las empresas grandes, el total de trabajadores con tal antigüedad asciende a 84.5%, mientras que dicho conjunto abarca al 78.8% de los trabajadores en las de empresas chicas; en estas últimas destaca que 16.6% de los trabajadores tienen 9 años o más en la empresa. Por lo que atañe a horas semanales trabajadas, 44% de los trabajadores llevan a cabo jornadas superiores a las 48 horas, lo que significa una alta proporción de trabajadores que laboran horas extras. Dicho porcentaje es ligeramente superior al promedio mencionado en el caso de los hombres. Por tamaño de empresa se observa, por una parte, que es en las empresas chicas en donde el porcentaje de trabajadores que laboran horas extras es mayor, pues 50.3% de ellos trabaja más de 48 horas. En las empresas grandes el porcentaje de trabajadores que laboran más de 48 horas a la semana es similar al promedio para el total de empresas, en tanto que dicho porcentaje es ligeramente menor al promedio en el caso de las empresas medianas. La información sobre ingresos mensuales percibidos, que incluye sueldo base, horas extras e incentivos, permite estimar un ingreso mensual para el caso de los operarios de 1,856 pesos al mes con percepciones promedio 4% superiores en el caso de las mujeres con relación de los hombres. Esta situación de una diferencia positiva a favor de las mujeres proviene, al analizarlo por tamaño de empresa, de las remuneraciones observadas en las empresas medianas y grandes, lo que se asocia a altos niveles de productividad en actividades donde participa la mano de obra femenina, en conexión con mayores remuneraciones e incentivos monetarios por el trabajo realizado. En el caso de técnicos de producción el ingreso mensual promedio asciende a 3,488 pesos mensuales con percepciones promedio para las mujeres alrededor de 5% inferiores que las de los hombres. En contraste con lo anterior, destaca por tamaño de empresa que en las empresas medianas las percepciones promedio son prácticamente iguales entre hombres y mujeres. Por su parte los empleados administrativos ganan en promedio 4,268 pesos, con un ingreso promedio para los hombres 28.5% mayor al de las mujeres. Una comparación de estos datos muestrales con datos estimados para el total de la industria maquiladora para el mismo período revelan, en general cifras similares en lo que se refiere a promedios por tipo de trabajador. Sin embargo, la información muestral revela algunas diferencias en lo que se refiere a cifras promedio por género, pues en los datos para el G. Alarcón �7 conjunto de maquiladoras de Coahuila se registran promedios mayores que la media en el caso de las operarios mujeres. Esto se explica como ya se ha señalado, en virtud de que algunas de las empresas de la muestra, de mayor tamaño, tecnológicamente avanzadas y de muy alta productividad, registran un porcentaje muy significativo de operarios mujeres, con esquemas de remuneración también ligeramente mayores que las promedio. La contribución de los sueldos y salarios de los trabajadores al ingreso familiar, revela que en 62.7% de los casos la remuneración de los trabajadores representa un ingreso complementario, lo cual se asocia al hecho de que gran parte de estos son jóvenes, solteros, con un alto porcentaje de mujeres en dicha situación y con una incorporación reciente al mercado de trabajo. Condiciones laborales La información de las encuestas relativa al análisis del grado de conocimiento y las opiniones que los trabajadores tienen sobre diversos aspectos de sus condiciones laborales, permite llevar a cabo las siguientes consideraciones. En lo que corresponde al conocimiento de los procedimientos del puesto que desempeñan los trabajadores, destaca el hecho de que sólo 53.3% de ellos los conocen por escrito, con un porcentaje en relación al promedio ligeramente mayor para los hombres y menor para las mujeres. Cuando se observa lo anterior por tipo de trabajador los resultados revelan que el porcentaje es ligeramente menor para el conjunto de los operarios, en tanto que en el caso de técnicos de producción y empleados los porcentajes ascienden a 71.8% y 72.0%, respectivamente. El análisis de lo anterior por tamaño de empresa revela que el conocimiento de los procedimientos es menor a la medida en que es menor el tamaño de la empresa. De esta forma en las empresas grandes el porcentaje de trabajadores que conocen los procedimientos de su puesto es 82.7%; en las medianas 46.1%, y en las chicas 34.9%. La evaluación de los propios trabajadores sobre la utilidad de los procedimientos del puesto confirma, en general, el escaso conocimiento de los mismos, pues 35.9% no hace comentario alguno al respecto, mientras que 34% señala que deben de mejorarse. El análisis de los anterior por tipo de trabajador indica que el porcentaje de operarios que no tienen opinión al respecto es aún ligeramente mayor que el promedio , y que 39.4% de los técnicos de producción y 38.7% de los empleados administrativos manifiestan que los procedimientos del puesto deben de mejorarse. En lo que atañe al conocimiento de las normas de seguridad e higiene, si bien se registra un porcentaje de 89.0% de trabajadores que manifestó conocerlas, sólo 77.3% se ha enterado de ellas por medio de la Entorno laboral y social �8 empresa, enterándose de ellas el resto de trabajadores básicamente a través de los compañeros de trabajo o por un esfuerzo propio; la presencia sindical en relación a este aspecto de las condiciones laborales es mínima. Por tamaño de empresa destaca que el conocimiento de las normas de seguridad por parte de los trabajadores es de 96% en las grandes; 89.1% en las medianas y sólo de 74.6% en las pequeñas. Por lo que corresponde al medio a través del cual se conocen dichas normas, en las empresas grandes 89.9% las conocen a través de la empresa, bajando este porcentaje a 74.9% en las medianas y a 61.1% en las chicas. En contraste, el porcentaje de trabajadores que las conoce a través de compañeros de trabajo o por si mismos aumenta significativamente en la medida en que las empresas son más chicas. La evaluación de la utilidad de las normas de seguridad e higiene destaca que 61.6% de los trabajadores las consideran de suma importancia, con un porcentaje que asciende a 66.5% en el caso de las mujeres. Se registran señalamientos, por parte de 65.8% de los trabajadores, de que las normas son útiles tanto para disminuir riesgos laborales como para mejorar las condiciones laborales. En cuanto al conocimiento de los acuerdos de la comisión de seguridad e higiene de la empresa donde labora el trabajador, que significa una actualización permanente sobre las medidas que se toman al respecto, sólo 65.7% de los trabajadores están enterados de ellos, con un porcentaje ligeramente mayor en el caso de las mujeres. Por tamaño de empresa es notable el desconocimiento de los acuerdos en la medida en que las empresas son de menor tamaño, pues en las grandes los desconocen 17.6% de los trabajadores, en las medianas 36.9% y en las chicas 53.8%. El medio a través del cual se conocen los acuerdos de la comisión de seguridad e higiene resulta ser la empresa en el 84.7% de los casos, conociéndolos el resto de los trabajadores, básicamente a través de los compañeros de trabajo o por un esfuerzo propio. La presencia sindical en este aspecto de las condiciones laborales es mínima. Por tamaño de empresa, es también significativo que entre más pequeñas son las empresas, un mayor número de trabajadores que conocen los acuerdos lo hacen a través de sus compañeros de trabajo o por si mismos. Por lo que respecta al conocimiento del programa de la comisión mixta de capacitación y adiestramiento de la empresa, sólo 47.6% de los trabajadores afirman conocerlo, con un porcentaje ligeramente menor en el caso de las mujeres; como en los casos anteriores, el conocimiento del programa de la comisión mixta de capacitación y adiestramiento varía notablemente según el tamaño de la empresa. En las empresas grandes, 70% de los trabajadores la conocen, en las medianas, 42.5% y en las chicas sólo, 30.2%. De quienes se han enterado de la existencia del programa en cuestión, 97.2% lo conocen por medio de la empresa o de los propios G. Alarcón �9 compañeros y sólo 2.8% por medio del sindicato, con un porcentaje decreciente de la presencia sindical a medida en que crece al tamaño de empresa. Lo anterior manifiesta de nuevo una mínima presencia sindical en responsabilidades que comparten la empresa y los trabajadores en relación a condiciones laborales y productividad. En vinculación con lo anterior, los resultados de las encuestas son indicativos de que se concede poca importancia a la capacitación, pues sólo 49% de los trabajadores manifiestan haber recibido cursos de capacitación durante el último año, con un porcentaje mayor al promedio para el conjunto de hombres y menor a la media para el caso de las mujeres. Por tamaño de empresa, se aprecia que sólo en las empresas grandes es generalizada la práctica de la capacitación, en las que 73% de trabajadores ha recibido cursos, lo que contrasta con proporciones de 43% y 34% en empresas medianas y pequeñas, respectivamente. Del total de trabajadores que recibieron alguna capacitación, los cursos recibidos con mayor frecuencia se relacionaron con seguridad e higiene en un 20.8%; calidad 20.2%; trabajo en equipo 19%; y mejora continua 10.8%. Los cursos relacionados con el papel de la mujer en el trabajo representaron 2.6% del total de cursos recibidos. Por tamaño de empresa, prevalecen en los tres estratos los cursos sobre seguridad e higiene, trabajo en equipo y calidad. En cuanto a la apreciación del impacto de la capacitación por parte de quienes recibieron cursos, 35.5% de los trabajadores señala que son importantes para la adquisición de nuevas habilidades 20.6% que mejoran la calidad; y 15.2% que favorecen la productividad. Lo anterior es indicativo de que se da mayor importancia al aprendizaje cuando lo hay, como medio para mejorar la capacidad productiva. El porcentaje de trabajadores que ha tomado cursos de capacitación fuera de la empresa asciende a sólo 7.9% del total. De este grupo, 60.5% de los trabajadores los tomaron en instituciones privadas u otras empresas, resultando muy poco significativo el número de trabajadores que han tomado cursos en instituciones gubernamentales federales o estatales. Por lo que se refiere a cursos proporcionados a los trabajadores por parte de los sindicatos, la acción sindical es prácticamente nula, pues sólo 2.7% de los trabajadores manifiesta haber recibido algún curso a través de dicho tipo de organización. En lo que corresponde al conocimiento de derechos y obligaciones por parte de los trabajadores, 80.6% señala que sí tiene conocimiento de ellos, con un porcentaje ligeramente mayor en el caso de las mujeres. Por tamaño de empresa el porcentaje de trabajadores que dice conocer sus derechos y obligaciones es menor en la medida en que las empresas tienen menos trabajadores; los porcentajes ascienden a 93.6% en las empresas grandes, 76.8% en las medianas, y 75.7% en las chicas. Del total de trabajadores que conocen sus derechos y obligaciones, 80.9% de ellos manifiestan haberlos conocido a través de la empresa, 12.1% Entorno laboral y social �10 por si mismos o a través de compañeros de trabajo, y sólo 7% a través de su sindicato. Por tamaño de empresa destaca un promedio superior a la media trabajadores que conocen sus derechos y obligaciones en las empresas grandes y algún grado de presencia de los sindicatos en las empresas chicas, en donde 21.1% de los trabajadores conocen sus derechos a través de su organización gremial. Relacionado con lo anterior, de la información de las encuestas se desprende que porcentajes significativos de trabajadores no tienen conocimiento de las principales percepciones que reciben por ley adicionales al salario; tales son los casos de prima vacacional donde sólo 76.7% de los trabajadores señala recibirla; aguinaldo 80.2%; reparto de utilidades 57.8%, y reconocimiento por antigüedad 30.9%. Por tamaño de empresa se percibe que dichos porcentajes son significativamente mayores en las empresas grandes, en tanto que en las empresas medianas y chicas resultan inferiores que el promedio. En cuanto a otras percepciones adicionales a las de ley, destacan las relativas a fondo de ahorro, vales de despensa, así como incentivos de asistencia y puntualidad, con porcentajes significativamente superiores en el caso de las empresas grandes. Por lo que se refiere a presencia sindical, si bien más de dos terceras partes de las empresas reportaron tener sindicato, la información derivada de la encuesta señala que sólo 32.5% de los trabajadores reconocen pertenecer a algún sindicato, con un porcentaje ligeramente mayor que la media en el caso de las mujeres y menor que el promedio en el grupo de los hombres. Por tamaño de empresa, en las chicas el porcentaje de trabajadores que afirma pertenecer a un sindicato asciende a 46.2%, en tanto que en las medianas es de 34% y en las grandes de 21.4%. La opinión de los trabajadores en cuanto a los factores que contribuyen a mejorar su trabajo es indicativa de la importancia que los mismos conceden a la mayor capacitación y a la mejor supervisión de su trabajo. Del total de trabajadores 41.2% señaló que el factor que más contribuye a mejorar su trabajo es la capacitación; 16.5% la mejor supervisión; y 6.7% la seguridad e higiene en el trabajo, registrándose porcentajes menores para otras variables. En la distribución por sexo los hombres ponen aún mayor énfasis en la capacitación, en tanto que las mujeres en la mejor supervisión. En lo que atañe a los servicios institucionales que ofrecen diversos organismos e instituciones del sector laboral a nivel federal y estatal, la información de las encuestas indica que es un porcentaje poco significativo de trabajadores el que utiliza dichos servicios. Del total de trabajadores, 11.6% utiliza los servicios del FONACOT y 10.2% los apoyos del Servicio Estatal de Empleos. En lo que se refiere a conflictos laborales, 1.3% de los trabajadores han utilizado los servicios de las Juntas Locales de Co nciliación; 1.1% los servicios de la Procuraduría de la Defensa del Trabajo del Estado; y G. Alarcón �11 5% los de la Junta Federal de Conciliación y Arbitraje. Del total de trabajadores que utilizan este grupo de servicios, la mayoría de ellos opina favorablemente sobre los mismos. Seguridad social y prevención de la salud De acuerdo con las prestaciones de ley, todos los trabajadores que laboran en las maquiladoras tienen derecho a la seguridad social que otorga el Instituto Mexicano del Seguro Social (IMSS). De acuerdo con la información recabada 95.3% de los trabajadores utilizan los servicios del IMSS. En cuanto a la opinión de los servicios, 39.4% considera que los servicios son muy buenos o buenos, 42.1% que son regulares y 13.7% que son malos; la calificación de las mujeres es menos favorable que la de los hombres. En lo que se refiere a guarderías, sólo una mínima parte de la población manifestó utilizar el servicio: 8.8% de las trabajadoras. De este porcentaje 88.2% mencionó recibirlo del IMSS, en tanto que el resto señaló ser atendido por las propias empresas o por una institución privada. En cuanto al grado de satisfacción con los servicios de guardería, prácticamente hay coincidencia en considerarlos satisfactorios. De las trabajadoras que no utilizan el servicio de guardería y que tienen hijos, que representan 40% del total de trabajadores, 49.2% manifestó que quienes cuidan a sus hijos son los abuelos; 23.4% sus parientes; 10.7% el cónyuge; y 7.7% otros hijos. El hecho de que los trabajadores descansen en buena medida en la estructura familiar para el cuidado de los hijos y la existencia de un alto porcentaje de trabajadoras solteras se refleja en una demanda potencial baja de los servicios de guarderías, pues sólo 39.2% de las trabajadoras manifiesta la necesidad de dichos servicios. En cuanto a la ubicación geográfica de las trabajadoras que demandan guardería, las principales ciudades son Piedras Negras con 19.1% de la demanda potencial, Torreón con 16.5%, Ciudad Acuña 14.5%, y Monclova y Saltillo, ambas con 9.2%. En lo referente a la educación sexual de los trabajadores, sólo 54.9% manifestó haber recibido algún tipo de orientación, registrándose un porcentaje de 61.5%, en el caso de las mujeres y de 48.1% en el grupo de los hombres. Del total de trabajadores que reconocen contar con educación sexual, 33.1% señala haberla recibido a través de un centro de salud y 25.7% a través de empresas. Orientaciones que podrían ser de carácter informal, a través de parientes u otras personas, fueron recibidas por el 40.8%. Lo anterior es indicativo de que sólo alrededor del 30% de los trabajadores cuenta con orientación institucional en materia de educación sexual. La atención médica preventiva en el caso de las mujeres trabajadoras casadas o solteras, con edades mayores a los 25 años, presenta porcentajes significativamente bajos, pues sólo al 37.3% de dicho conjunto de trabajadoras se les ha practicado el Papanicolaou, al 16.3% exploración Entorno laboral y social �12 mamaria, en tanto que sólo al 10% se le han practicado exámenes de sangre, orina, oftalmológicos, etc. Entorno social Se ha considerado como características del entorno social las relacionadas con el traslado del trabajador a su centro de trabajo, su vivienda y los servicios públicos de su colonia. Al respecto, 70.1% de los trabajadores señalan que el tiempo para trasladarse a su centro de trabajo es menor a 30 minutos; 26.6% indica que tardan entre 30 minutos y una hora, y sólo menos del 4% tarda más de una hora en llegar a su trabajo. El traslado de su casa al trabajo se los facilita la empresa a través de un transporte especial al 60.9% de los trabajadores, utilizándolo en mayor proporción las mujeres que los hombres; esta diferencia se explica porque los hombres utilizan más que las mujeres automóviles o bicicletas para su traslado. Con relación a la propiedad de la vivienda de los trabajadores, se observa que sólo 42.6% tienen casa propia; 24.4% renta casa y el 30.9% vive con un familiar. En este caso la demanda potencial de vivienda rebasa el 50% del total de trabajadores. En cuanto al número de cuartos que posee la vivienda, 79.2% de los trabajadores viven en casas con un número de cuartos no mayor a 4. Por otra parte, 89% de trabajadores vive en casas habitadas por 3 o más personas. La combinación de ambas estadísticas son indicativas de las condiciones de hacinamiento en la que viven los trabajadores. Cabe destacar, por otra parte, que la mayoría de las casas en las que habitan los trabajadores cuentan con los principales servicios básicos: más del 95% con agua y luz; 73.7% con drenaje; 76% con alumbrado público. Una proporción menor, de 63.9%, cuenta con gas; 54% con calle pavimentada y banqueta y sólo 26% con servicio telefónico. En lo que respecta a la existencia de servicios comunitarios con que cuenta la colonia, 84.8% de los trabajadoras manifiestan que en su comunidad hay escuelas primarias; 72.9% transporte público; 66.9% teléfono público; 66.3% iglesia. En contraste, sólo 16.8% de los trabajadores reporta contar en su comunidad con escuelas técnicas; 30.9% con servicio de policía; 36% con centro de salud; y 36.5% con parque público. Por lo que atañe a los servicios públicos que a juicio de los encuestados requiere la colonia destaca, en primer lugar, que sólo 59.3% de los trabajadores contestaron la pregunta, lo que supone que el resto no tiene idea clara de lo que más requiere. Del total de trabajadores que respondieron, 34.7% señaló la necesidad de seguridad pública; 16.4% de pavimentación de calles; 8.4% teléfonos públicos; 7.4% centros de salud; y 7.2% alumbrado público. G. Alarcón �13 Conclusiones y recomendaciones En lo que se refiere al estudio que se realizó en veinte empresas maquiladoras que operan en el Estado de Coahuila, este resultó altamente representativo de la población bajo estudio, según indicadores de tamaño de empresa, tipo de categoría laboral y género. En cuanto a la procedencia de los trabajadores, los resultados de la encuesta confirman que la mayoría de los mismos son originarios de Coahuila, con migraciones menores de Durango, Nuevo León y Zacatecas. De acuerdo con la distribución por edades y el estado civil de los trabajadores, es clara la incorporación masiva de mano de obra joven al proceso productivo. La distribución por sexo muestra que 49% de los trabajadores son hombres y 51% mujeres, destacando una proporción mayor de éstas, en el caso de las empresas medianas y pequeñas. En lo que corresponde a la posición en el trabajo, 82% de los trabajadores son operarios, 12% técnicos en producción y supervisores y 6% empleados administrativos, con un porcentaje mayor de mujeres con respecto a hombres en el primer caso, menor en el segundo y similar en el tercero. En cuanto al nivel educativo, se observa que los niveles alcanzados por los trabajadores son aún insuficientes con respecto a las necesidades del aparato productivo. Por tamaño de empresa, los grandes establecimientos presentan una planilla de trabajadores mejor preparados que en el caso de los medianos y éstos, a su vez, mejores niveles que los pequeños. La encuesta confirma la alta dinámica del mercado laboral y la tendencia a la rotación laboral, pues la gran mayoría de los trabajadores tardan menos de tres meses en conseguir empleo. En lo que atañe a horas semanales trabajadas, destaca que alrededor del cuarenta por ciento de los trabajadores llevan a cabo jornadas superiores a las 48 horas, lo que significa una alta proporción de trabajadores que laboran horas extras, principalmente en empresas pequeñas. La comparación en los niveles de remuneraciones, por sexo, muestra que el grupo de las mujeres operarias recibe en algún grado ingresos superiores a las de los hombres; esta diferencia se asocia a altos niveles de productividad en actividades y empresas donde participa principalmente mano de obra y sistemas adicionales de incentivos monetarios por el trabajo realizado. En el caso de los empleados administrativos, se observan diferenciales significativos de alrededor de 25%, desfavorables a las mujeres. En el caso de dos terceras partes de los trabajadores, las remuneraciones representan un ingreso comple mentario al hogar. En lo que corresponde al conocimiento de los procedimientos del puesto que desempeñan los trabajadores, sólo la mitad los conocen por escrito, lo cual significa un porcentaje muy bajo. El análisis por tipo de empresa revela porcentajes incluso menores en las empresas medianas y, en Entorno laboral y social �14 el caso de las pequeñas, un porcentaje que sólo alcanza a alrededor de un tercio de los trabajadores. Por lo que atañe al conocimiento de las normas de seguridad e higiene, una cuarta parte de los trabajadores no las conoce en el caso de las empresas pequeñas y, en general, sólo tres cuartas partes de los trabajadores se han enterado de ellas formalmente por medio de la empresa, bajando este porcentaje a alrededor de 60% en las empresas chicas. Sólo dos terceras partes de los trabajadores conocen los acuerdos de las comisiones de seguridad e higiene, disminuyendo dicha proporción notablemente en la medida en que las empresas son menores. En lo relativo al conocimiento del programa de las comisiones mixtas de capacitación y adiestramiento, menos de la mitad de los trabajadores afirman conocerlo, con una proporción ligeramente menor en el caso de las mujeres y con un porcentaje de 30% en el caso de las empresas pequeñas. En cuanto a capacitación, las encuestas revelan que se concede poca importancia a la misma, pues sólo la mitad de los trabajadores manifiestan haber recibido cursos de capacitación durante el último año. Del total de trabajadores que han tomado cursos, la mayoría manifiestan que son importantes para adquirir nuevas habilidades y mejorar la calidad y la productividad. Menos del 10% de los encuestados ha tomado cursos de capacitación fuera de la empresa, resultando adicionalmente muy poco significativo el número de trabajadores que han tomado cursos en instituciones gubernamentales o estatales, lo que manifiesta la falta de presencia que aún tienen este tipo de instituciones en la capacitación de los trabajadores ya incorporados al mercado laboral. Los trabajadores que conocen sus derechos y obligaciones ascienden al 80%, disminuyendo este porcentaje en la medida en que el tamaño de las empresas es menor y registrándose un conocimiento de ellos fundamentalmente a través de las propias empresas, excepto en las chicas en donde se aprecia que una quinta parte de los trabajadores conocen sus derechos a través de su organización gremial. Relacionado con lo anterior, se observa un conocimiento poco satisfactorio de las percepciones que por ley reciben los trabajadores adicionales al salario siendo estos porcentajes significativamente mayores en las grandes empresas y menores en las medianas y pequeñas. En lo relativo a presencia sindical, si bien más de dos terceras partes de las empresas reportaron tener sindicato, sólo una tercera parte de los trabajadores reconoce pertenecer a alguna organización sindical, con un porcentaje ligeramente mayor en el caso de las mujeres y en el caso de las empresas pequeñas. La opinión de los trabajadores sobre los factores que contribuyen a mejorar su desempeño indica que la mayor capacitación y la mejor G. Alarcón �15 supervisión de su trabajo son los elementos claves al respecto, concediendo los hombres mayor énfasis a la capacitación y las mujeres a la supervisión. Los servicios institucionales de apoyo al sector laboral a nivel estatal y federal, son utilizados por un porcentaje poco significativo de trabajadores. Sin embargo se consigna una opinión favorable en el caso de los trabajadores que han acudido a ellos. En cuanto a los servicios del Instituto Mexicano del Seguro Social, casi el total de los trabajadores manifiesta utilizarlos y sólo cuatro de cada diez considera que son buenos o muy buenos, destacando que la calificación de las mujeres es aún menos favorable que la promedio. El servicio de guarderías es utilizado por menos del diez por ciento de las trabajadoras, con opiniones positivas sobre el mismo. Por otra parte, las trabajadoras que teniendo derecho al servicio de guardería, no lo utilizan, representan alrededor de 40% del total de trabajadoras y casi la mitad de ellas señaló que quienes cuidan sus hijos son principalmente los abuelos, siguiendo en importancia los parientes, el cónyuge o los hijos. Esta situación vinculada a aspectos culturales, y la existencia de un alto porcentaje de trabajadoras solteras, se refleja en una demanda potencial limitada. En lo que atañe a la educación sexual de los trabajadores, sólo la mitad de los trabajadores manifestó haber recibido algún tipo de orientación, con un porcentaje mayor en el caso de las mujeres; de este grupo, sólo 60% señala haber recibido dicha orientación de manera formal a través de un centro de salud o de la empresa. Lo anterior es indicativo de que sólo una tercera parte del total de trabajadores cuenta con orientación sexual, a través de un centro de salud o de una empresa. En cuanto a atención médica preventiva en el caso de las mujeres casadas o solteras con edades mayores a 25 años, se observan porcentajes significativamente bajos al respecto. En lo que atañe a características del entorno social, la información relativa al tiempo de traslado al centro de trabajo indica que la mayoría de los trabajadores tardan menos de 30 minutos en trasladarse y que alrededor de dos terceras partes de ellos cuentan con transporte de la empresa, utilizándolo en mayor proporción las mujeres que los hombres. En lo que corresponde a vivienda, destaca que sólo alrededor del 40% de los trabajadores tiene casa propia, registrándose una alta demanda potencial de vivienda. En cuanto a servicios de las viviendas, estas cuentan en su mayoría con servicios básicos de agua, luz y drenaje. El análisis de los servicios comunitarios indica que en alrededor de dos terceras partes de las colonias en que habitan los trabajadores, existe escuela primaria, transporte público, teléfono e iglesia. En contraste, sólo una tercera parte de las comunidades cuentan con servicios de policía, centro de salud o parque público. En relación a servicios públicos que a juicio de los encuestados requieren las comunidades en las que viven, para el 60% de los trabajadores que pudieron precisar sus necesidades, la principal de ellas es seguridad Entorno laboral y social �16 pública, siguiendo en importancia la pavimentación de calles y con porcentajes menores, pero significativos, la necesidad de teléfonos públicos, centros de salud y alumbrado público. Las conclusiones del presente estudio permiten derivar las siguientes recomendaciones. • • • • Impulsar la educación técnica media y media superior a través de organismos gubernamentales federales y estatales en las áreas de mayor desarrollo industrial, en conexión con las empresas que requieren mano de obra calificada, de acuerdo a competencias laborales específicas. Propiciar la creación de programas de nueva cultura laboral que fomente el mejoramiento de las condiciones de trabajo y de las relaciones empresa-trabajadores, como base para aumentar la productividad y vincularla a la mejora en las remuneraciones de los trabajadores. Ello podría incluir la realización de campañas coordinadas entre autoridades del sector laboral, empresas y sindicatos, a fin de que todos los trabajadores conozcan por escrito los procedimientos de su función y participen en la mejora de los mismos; estén informados de las normas de seguridad e higiene, y conozcan y participen en los acuerdos de las comisiones de seguridad e higiene de sus empresas; estén enterados y participen activamente en la integración de los programas de las comisiones mixtas de capacitación y adiestramiento; tengan pleno conocimiento de sus derechos y obligaciones laborales, así como de las disposiciones jurídicas respecto al trato igualitario y la igualdad de oportunidades entre hombres y mujeres en el trabajo. Convocar a las organizaciones sindicales a crear programas de apoyo a sus agremiados con base en los postulados de una nueva cultura laboral, que implique vincular la mejora en remuneraciones y condiciones laborales con mejoras en productividad y, en este contexto, establecer una mayor atención a sus agremiados a través de cursos y asesorías sobre derechos y obligaciones laborales, seguridad e higiene, relaciones obrero patronales, así como equidad laboral en género, tareas domésticas y atención a los hijos. Realizar campañas por parte de los diversos organismos de apoyo al sector laboral de carácter federal y estatal, a fin de que los trabajadores aprovechen más los servicios que ofrecen y que se establezcan compromisos de cumplimiento de las obligaciones legales en materia de seguridad e higiene y capacitación, con la asesoría de las propias instancias gubernamentales. G. Alarcón �17 • • • Propiciar que el Instituto Mexicano del Seguro Social conozca con mayor detalle las necesidades de servicio médico de su derechohabiente en localidades específicas y que compatibilice la demanda potencial de servicios de guarderías, con las disponibilidades de espacio que actualmente existen, a través de análisis específicos al respecto en conclusión con las empresas. Integrar programas de orientación en materia de sexualidad, planeación familiar y exámenes médicos preventivos para la salud de la mujer, así como de equidad en género en el mercado de trabajo, relaciones familiares y cuidado de los hijos, coordinando los esfuerzos de los organismos estatales y federales pertinentes, a fin de elevar significativamente los índices de salud preventiva, y propiciar una mayor atención a la familia. Promover programas en coordinación con las autoridades federales, estatales y municipales, a fin de mejorar el entorno social de los trabajadores en los ámbitos de su mayor preocupación, como son los relativos a la seguridad pública, la pavimentación de calles, los centros de salud y la vivienda propia. La realización de acciones vinculadas a estas recomendaciones, coadyuvaría a mejorar las condiciones laborales, y el entorno social en el cual viven los trabajadores y las trabajadoras de las maquiladoras que operan en el Estado de Coahuila. Con ello se podría contribuir también a la creación de una nueva cultura laboral que favorecería, de manera simultánea, la elevación de la productividad y el mejoramiento de las condiciones de vida de los trabajadores y sus familias. Referencias Brant, M. 1998. The Farthest Fr. Newsweek, octubre 19, 1998. Comisión para la Cooperación Laboral de América del Norte. 1998. El Empleo de la Mujer en América del Norte, Secretariado de la Comisión, Dallas, Tx. EUA. Dunn, L. 1994. “Educación de los Trabajadores de las zonas francas industriales del Caribe: dificultades y oportunidades”, en “Educación Obrera. (86): 3. Ginebra. García, B. y O. de Oliveira. 1994. Trabajo Femenino y Vida Familiar en México, El Colegio de México. Gobierno del Estado de Coahuila, Coahuila Hoy, http://www.coahuila.gob.mx/coah/geo.htm INEGI. Instituto Nacional de Estadística, Geografía e Informática, México. • Estadísticas Históricas de México, 1990. • Anuario Estadístico del Estado de Coahuila, 1998. • Estadísticas Económicas: Productos Interno Bruto, 1998. • IX Censo General de Población 1970, Estado de Coahuila, 1971. • Perfil Socio-económico Coahuila, Conteo de Población y Vivienda, 1995. • Síntesis de Resultados, IX Censo General de Población y Vivienda 1990, 1993. • Encuesta Nacional de Empleo, Coahuila, 1996. • Estadística de la Industria Maquiladora de Exportación 1992-1997, 1998. Entorno laboral y social �18 Martin,P.L. 1994. Mexican Maquiladoras: Origins, Operations and Outlook, Internacional Institute for Labor Studies, Geneva. Organización Internacional del Trabajo (OIT). 1998. Cuestiones Laborales y Sociales Relacionadas con las Zonas Francas Industriales, Informe para debate, OIT, Ginebra. Pedrero,M. y N. Saavedra. 1987. La Industria Maquiladora en México, documento de trabajo 49, OIT, Ginebra. G. Alarcón �19 TABLA 1. Distribución de Trabajadores de Maquiladoras de Coahuila: Información Estatal y Muestral. TAMAÑO DE ESTABLE CIMIENTO TIPO DE TRABAJA DOR DISTRIBUCIÓN POR NUMERO DE TRABAJADORES TOTAL DE PERSONAL COAHUILA % TOTAL DE PERSONAL MUESTRA % 10 - 500 501 – 4000 4001 en adelante 20.9 58.5 20.6 11.3 65.6 23.1 TOTALES COAHUILA TOTAL 100.0 OPERARIOS 82.3 TECNICO 12.3 EN PRODUCCI ÓN Y SUPERVIS ORES ADMINIST 5.4 RATIVOS NO 0.0 ESPECIFIC ADO TOTAL DE 100.0 TRABAJAD ORES HOMBRES MUJERES MUESTRA COAHUILA MUESTRA 100.0 82.2 11.4 COAHUILA 100.0 76.8 16.9 100.0 77.9 16.7 100.0 87.9 7.6 100.0 86.3 7.2 6.2 6.3 5.3 4.5 7.1 0.2 0.0 0.1 0.0 0.4 100.0 50.7 49.2 49.3 50.8 MUESTRA Estadística de la industria maquiladora de exportación 1992-1997 y estudio muestral (INEGI, 2000). Entorno laboral y social �InnOvaciOnes de NegOciOs 3(1): 21-34, 2006 © 2006 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Hacia la construcción de un sistema nacional de rendición de cuentas y fiscalización superior en México (Towards the construction of a national accountability and superior audit system in México) Manjarrez, J. UANL, San Nicolás de los Garza, N.L., 66450, México, manjarmx@yahoo.com Key words: Accountability, control mechanisms, democracy, superior auditing Abstract. Accountability and superior auditing of public resources are basic conditions of modern democracies and part of the state reform. To reinforce accountability and superior audit institutions it is proposed to integrate a National System of Accountability and Superior Auditing. This System is meant to enhance the effectiveness of the internal and external controls and to promote the efficiency, efficacy, ethics, legality and austerity in the use of public resources. It is necessary to implement strategies to assure the superior audit institutions, at the Federal and state level, with financial independence and administrative autonomy, training and civil service granted in the Political Constitution. Part of the System will be the National Institute of Accountability and Superior Audit. This Institute will promote training, the best audit and evaluation techniques and the accountability and austerity culture. Finally, the Citizen Accountability Consultative Council, will provide a forum of discussion, opinion and free expression regarding accountability and the correct use of public resources. Palabras claves: Democracia, fiscalización superior, mecanismos de control, rendición de cuentas Resumen. La rendición de cuentas y la fiscalización de los recursos públicos son factores indispensables en las democracias modernas y forman parte de la reforma del Estado. Para fortalecer la rendición de cuentas y la fiscalización se propone integrar un Sistema Nacional de Rendición de Cuentas y Fiscalización Superior, que impulse la eficacia de los sistemas de control interno, externo y de evaluación y promueva la cultura de la rendición de cuentas. Sus acciones estarán dirigidas a que los actos de gobierno se realicen con eficiencia, eficacia, ética, legalidad y austeridad. Se deben instrumentar estrategias para que los órganos de fiscalización superior del Congreso de la Unión, del distrito Federal y de las entidades federativas, cuenten con independencia, autonomía, servicio profesional de carrera y capacitación permanente. Como parte del Sistema se propone conformar el Instituto Nacional de Rendición de Cuentas y Fiscalización Superior, que debe promover: la capacitación; la cultura de rendición de cuentas y austeridad; la adopción de las mejores técnicas de auditoría; y herramientas de evaluación. El Rendición de cuentas �22 Sistema debe fortalecerse con un Consejo Consultivo Ciudadano de Rendición de Cuentas. Éste será un organismo plural, en el cual puedan expresarse las distintas opiniones de la sociedad en relación con la administración de los recursos públicos, el gasto presupuestal y la fiscalización. Introducción La transparencia, la rendición de cuentas y la fiscalización de los recursos públicos, son características de las democracias modernas y condición sine qua non para lograr un desarrollo sustentable y el abatimiento de la pobreza. Para que la población alcance mejores estándares de vida de manera equitativa, se requiere de un buen gobierno que provenga de un proceso democrático, que defina sus políticas públicas como respuesta a las demandas sociales y que utilice los recursos públicos con criterios de austeridad, eficiencia, eficacia y ética, en estricto apego al marco legal. Se reconocen avances en el marco jurídico de la transparencia, la rendición de cuentas y la fiscalización. Sin embargo, la demanda ciudadana es que los tres niveles de gobierno y los tres Poderes de la Unión, rindan cuentas de sus acciones y promuevan y apliquen las sanciones a las que se haga acreedor cualquier servidor público que no respete el marco jurídico y normativo correspondiente. Por ello, es necesario fortalecer la rendición de cuentas a los ciudadanos y la fiscalización de las acciones públicas por organismos imparciales e independientes. La sociedad mexicana exige, por una parte, que se gobierne honesta y transparentemente y, por otra, que se atiendan de manera rápida y eficaz las demandas sociales. No es incompatible un gobierno honrado y transparente con uno que actúe con prontitud y eficiencia. Un sistema electoral democrático y un sistema de fiscalización eficiente y coordinado, trabajarán en el mismo sentido para lograr que el gobernante actúe de acuerdo con los intereses de la comunidad y asuma su responsabilidad de rendir cuentas. Por lo anterior, se propone desarrollar un mecanismo que permita eficientar la fiscalización de Administración Pública e impulsar una nueva cultura de rendición de cuentas. Democracia, rendición de cuentas y sistemas de control Un gobierno democrático y representativo debe establecer mecanismos y estrategias para controlar el ejercicio del poder. Filósofos y pensadores políticos como Aristóteles, Rousseau, Montesquieu, Hobbes, Locke y Madison, entre otros, se han preocupado acerca de cómo mantener el poder bajo control, prevenir su abuso y cómo sujetarlo a procedimientos y reglas de conducta específicas. J. Manjarrez �23 No se puede concebir una democracia donde se desvíen recursos públicos porque se inhibe la presencia de candidatos y partidos políticos competitivos y la participación electoral; se promueve la intimidación y el fraude; y, en general, se impide la realización de elecciones libres e imparciales al influir sobre: • • • • La organización y el funcionamiento del sistema electoral. Las preferencias electorales de los votantes. La libertad del voto y de expresión. El comportamiento de los líderes políticos. En suma, no se cumple con la condición de que los involucrados en el proceso electoral reciban un trato igualitario por parte del gobierno (ver Dahl, 1998). La rendición de cuentas La rendición de cuentas consiste básicamente en la obligatoriedad de responder por las acciones o el comportamiento de uno mismo (Dwivedi, 1985). En el caso de un servidor público implica además la responsabilidad de responder por las acciones y decisiones institucionales relacionadas con el uso y administración de los recursos públicos. La rendición de cuentas está asociada con la facultad de fiscalizar e imponer sanciones. Éstas pueden realizarse a través del marco jurídico o en las elecciones cuando el ciudadano tiene el poder de elegir quién lo gobernará. Así, para lograr un gobierno honrado y transparente y una administración pública eficiente y eficaz, es necesario actuar en dos frentes. Uno está relacionado con la rendición horizontal de cuentas e implica contar con un órgano de fiscalización externo que fortalezca la división de poderes y por tanto la democracia. El otro frente, se relaciona con la rendición vertical de cuentas y requiere de un órgano interno de control y está asociado con la rendición de cuentas electoral. Rendición horizontal de cuentas La rendición horizontal de cuentas corresponde a una relación entre iguales y se refiere a que alguien, que tiene el mismo poder que otro, puede fiscalizarlo y hacer que éste le rinda cuentas de sus acciones. Schedler (1999), señala que la rendición horizontal de cuentas refleja responsabilidad debido a dos factores: 1) la obligación de los servidores públicos de responder, informar y explicar qué es lo que están haciendo; y 2) la facultad Rendición de cuentas �24 de los organismos fiscalizadores para sancionar y, en su caso, castigar a quienes ejercen el poder y han violado las leyes en el ejercicio de sus obligaciones públicas. Así, el gobernante tiene el deber de informar y, la sociedad, mediante los organismos de fiscalización, el poder de sancionar. Madison también se preocupó por establecer límites al poder y desarrollar mecanismos de contrapeso. En los documentos federalistas de 1780, números 48 y 51, se señala que: “la ambición debe ser la contraparte de la ambición”, o bien, que “la ambición debe actuar en contrasentido de la ambición”. De esta manera Madison,et al. (2000) apuntó: “La ambición debe ponerse en juego para contrarrestar la ambición...”. Así, el poder público debe rendir cuentas a, y ser fiscalizado por, otros organismos del poder público y los intereses particulares de cada individuo deben ser vigilantes de los derechos públicos. Guillermo O’Donell (1999), señala que el interés en lo que se ha denominado rendición horizontal de cuentas viene precisamente de la ausencia de este mecanismo. Así, aunque muchos países de Latinoamérica, como México, han avanzado en el proceso democrático, no han podido todavía consolidar un efectivo sistema horizontal de rendición de cuentas. En un sistema democrático, con división real de poderes, se practica una efectiva rendición horizontal de cuentas. La fiscalización que los tres poderes ejercen cada uno sobre los otros, implica una determinada distribución de autoridad y facultades entre los Poderes Ejecutivo, Legislativo y Judicial, de tal manera que cada uno de ellos pueda verificar o supervisar al otro y se asegure una más efectiva rendición de cuentas. Ésta es fundamentalmente la concepción de Montesquieu sobre la división de poderes: “La libertad política sólo existe cuando no se abusa del poder, pero la experiencia nos muestra constantemente que todo hombre investido de autoridad abusa de ella. Para impedir este abuso es necesario que, por la naturaleza misma de las cosas, el poder limite al poder.” (Montesquieu, 2000). Desde este punto de vista la rendición horizontal de cuentas se entiende como la relación entre dos organismos públicos que deben poseer independencia mutua y que ambos organismos fiscalizadores pertenezcan a Poderes diferentes. Por ello, la rendición horizontal de cuentas presupone una división constitucional de poderes y una diferenciación interna funcional. Rendición vertical de cuentas La rendición vertical de cuentas corresponde a una relación entre desiguales donde quien tiene el poder puede exigirle rendición de cuentas a quien se encuentra subordinado a éste. J. Manjarrez �25 Se consideran factores de la rendición vertical de cuentas, las elecciones, los órganos internos de control, las demandas sociales articuladas y libres y una cobertura relativamente amplia y crítica de los medios de comunicación sobre las denuncias de actos de corrupción por parte de servidores públicos. La rendición de cuentas electoral debe ser vista como un elemento básico de un sistema democrático por medio del cual el ciudadano puede premiar o castigar con su voto al gobernante. Esto necesariamente implica (O’Donnel, 1991): • • • • Definición clara sobre programas de gobierno, objetivos, metas y responsables de los mismos. Información pública accesible, oportuna y objetiva sobre el quehacer público. Un sistema electoral justo e imparcial para campañas y precampañas, que respete el voto ciudadano y evite la manipulación del mismo. Una activa participación ciudadana que esté bien informada y que emita su sufragio. Así, con la rendición de cuentas electoral, mediante elecciones libres, competitivas y de alta participación, se promueve que los gobiernos actúen en representación de los intereses ciudadanos. La fiscalización de los recursos: Control externo e interno El control externo se realiza de forma independiente al ámbito de al estructura que se encarga de la gestión del presupuesto. El control interno, por su parte, se lleva a cabo desde el interior de la misma estructura. Ambos tienen como fin garantizar que se alcancen los objetivos de forma económica, eficaz y eficiente, que el patrimonio esté protegido y que las operaciones sean legales. Los dos tipos de control deben actuar de manera complementaria, evitando duplicaciones, y tomar en consideración los resultados de cada uno de ellos para llevar a cabo auditorías y fiscalizaciones más completas. En México el control sobre el uso de los recursos públicos se realiza mediante el control externo y el interno. El primero se asocia con la rendición de cuentas horizontal y tiene que ver con el equilibrio entre Poderes. El control interno se asocia con la rendición de cuentas vertical. Control interno Rendición de cuentas �26 Los órganos de control interno (contralorías internas) constituyen un importante instrumento para la verificación de los actos administrativos de índole financiera y presupuestaria. Mediante su intervención pueden reducirse las irregularidades y vicios en los actos de los servidores públicos. En diversos países se observa cada vez más una mayor interacción entre los órganos fiscalizadores externos y los internos, tanto en el intercambio de información como en la aplicación de normas y técnicas de auditorías comunes. Control externo: La fiscalización superior de los recursos públicos La fiscalización es el proceso con el que se evalúan y revisan las acciones de gobierno considerando su veracidad, efectividad, eficiencia y legalidad. La fiscalización, de manera simplificada, normalmente comprende tres dimensiones: El análisis de la información, la justificación y, en su caso, la imposición de sanciones (Stoner y Freeman, 1994). El control externo es la función central de todo órgano de fiscalización (OFS) y sus objetivos principales son: • • • • Lograr la rendición de cuentas en tiempo y forma de la gestión presupuestaria, económica, financiera, patrimonial y legal de la totalidad del sector público. Examinar si la gestión de los recursos públicos se ha realizado de manera eficiente, eficaz y legal. Mejorar la gestión del sector público y la detección de todo tipo de ilegalidades con especial énfasis en el fraude y la corrupción. Promover y aplicar las sanciones y observaciones correspondientes. Para cumplir sus funciones los OFS efectúan revisiones y auditorias a la cuenta pública. Asimismo, para que un OFS, ya sea en el ámbito estatal o federal, cumpla efectivamente su responsabilidad fiscalizadora, debe contar con los siguientes principios rectores: • • • Autonomía administrativa y de gestión y que su competencia y relación con el Congreso esté definida clarame nte en la ley. Protección contra presiones por parte del Ejecutivo y de la influencia de grupos y partidos políticos. Perfeccionamiento de la tarea de fiscalización y adopción de nuevas y modernas técnicas de auditoría. J. Manjarrez �27 Los órganos de control en México En el país son múltiples los órganos de control interno y externo cuyo objetivo es el combate a la corrupción y la fiscalización de los recursos públicos. Entre los principales se encuentran: 1. La Auditoría Superior de la Federación del Congreso de la Unión. 2. La Secretaría de la Función Pública (SFP), con sus contralorías internas en el gobierno central y en los organismos descentralizados. 3. La Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP). 4. El Consejo de la Judicatura del Poder Judicial. 5. Los órganos de fiscalización de los Congresos estatales. 6. Las contralorías internas de los Congresos estatales. 7. Las contralorías internas estatales y municipales. Se ha avanzado en el fortalecimiento del marco jurídico y se han impulsado instituciones relacionadas con la transparencia y la rendición de cuentas, entre éstas destacan: La Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental (2002), el Instituto Federal de Acceso a la Información Pública (2003) y la Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Públicos (2002). Sin embargo, la existencia de este marco jurídico y de los órganos de control mencionados, no ha sido suficiente para garantizar una efectiva rendición de cuentas y el uso honesto de los recursos públicos. La fiscalización superior de los recursos federales le corresponde al Poder Legislativo. Así, el Congreso de la Unión, la Cámara de Diputados, se apoya en la Auditoria Superior de la Federación (ASF) para llevar a cabo su función de fiscalizar, auditar y revisar los ingresos, egresos, manejo, custodia y aplicación de los fondos y recursos federales por parte de: los Poderes de la Unión; los entes públicos federales; los estados y municipios; y los particulares. La Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, en sus artículos 73, 74, 75, 78 y 79, establece los alcances y facultades del Poder Legislativo en la materia. La Ley de Fiscalización Superior de la Federación se expidió en diciembre de 2000 y dio origen, a partir del primero de enero de 2001, a la ASF. No obstante lo anterior, la ASF enfrenta obstáculos para llevar a cabo su función fiscalizadora. Entre estos cabe mencionar los políticos, derivados de las presiones de los diversos grupos parlamentarios, y los económicos, que se reflejan en un presupuesto insuficiente para ejercer eficazmente sus facultades. En los últimos años se han realizado diversas modificaciones a la Constitución Rendición de cuentas �28 Política de los Estados Unidos Mexicanos (Artículos 74, 79, 110, 111, 116 y 122) para fortalecer a la ASF, pero éstas han sido insuficientes para garantizar la autonomía de este órgano de fiscalización superior. Asimismo, el presupuesto que se le asigna sólo le permite auditar alrededor de 2.5% del gasto programable, en tanto en países como Suecia, Alemania o el Reino Unido, este indicador es igual o mayor a 10.0%. Por su parte, en abril de 2003, se publicaron en el Diario Oficial de la Federación, nuevas líneas de acción de la Secretaría de la Función Pública (SFP) órgano interno de control del Ejecutivo Federal, enfocadas a promover la eficiencia del servidor público, fortalecer los sistemas de control gubernamental y establecer políticas de buen gobierno (SFP, 2005). Pero la exigencia ciudadana de erradicar la corrupción y la ineficiencia en el sector público persiste. La SFP no tiene autonomía pues está integrada en el gabinete del Ejecutivo por lo que es juez y parte. Asimismo, el titular de la SFP es nombrado directamente por el Presidente de la República y puede ser removido por él. Como otro factor de insuficiencia de los esfuerzos realizados, destaca también la falta de coordinación con otros órganos de control, principalmente con los gobiernos estatales y municipales y con el Poder Judicial. Los órganos de fiscalización en las entidades federativas (OFES) Los Congresos estatales y la Asamblea de Representantes del Distrito Federal, cuentan con su respectivo órgano de fiscalización que se encarga de revisar las cuentas públicas de la entidad federativa en cuestión y de los municipios. Su función es similar a la que desarrolla la Auditoría Superior de la Federación (ASF). S in embargo, en la práctica, existen diferencias importantes y un alto grado de heterogeneidad entre los OFES. Por ejemplo, el marco jurídico que los regula varía en cuanto al alcance de sus facultades y entre otras diferencias destacan: el nivel profesional de su personal técnico, el presupuesto anual, el marco jurídico que define responsabilidades y alcances y su grado de autonomía. (Manjarrez, 2003). Los OFES prácticamente no realizan auditorías al Poder Legislativo ni al Poder Judicial de sus respectivas entidades federativas. Si bien es cierto que la mayoría de los Congresos y el Tribunal Superior de Justicia cuentan con sus órganos de control interno, también lo es que la función de estos es limitada por ser parte de la estructura de los propios organismos. Un órgano de fiscalización externo está, teóricamente, dotado de mayor autonomía para efectuar una revisión más efectiva del manejo de los recursos. Sin embargo, ésta no se realiza por limitaciones políticas y por una pobre cultura de rendición de cuentas. J. Manjarrez �29 La alta rotación de los titulares de los OFES es otro problema importante. Por ello se requiere establecer mecanismos efectivos para evitarla; sólo aproximadamente 25.0% de los titulares termina su periodo oficial. Esta alta rotación afecta la eficiencia de los organismos de control e impide establecer programas de trabajo a mediano plazo. Además, es un reflejo de la falta de autonomía, pues una parte la rotación se explica básicamente por las presiones políticas a las que son sometidas los titulares por parte del Ejecutivo estatal y los partidos políticos a través de sus representantes en los Congresos. También es importante destacar que las cuentas públicas estatales y municipales presentan un alto grado de incompatibilidad lo que significa un serio problema de análisis e intercambio de información. Al respecto es necesario promover la modernización y homologación de los sistemas contables y la generación de información compatible en todo el país. Por ello, se requiere impulsar la homologación de los informes de la Cuenta Pública de los estados en cuanto a: Contenido, cobertura y profundidad y calidad de la información. Los OFES también enfrentan fuertes obstáculos políticos para el buen desempeño de sus funciones. El principal de ellos es la persistencia de un modelo centralista caracterizado por un Ejecutivo estatal con amplios poderes; en muchas entidades federativas, la división de poderes es prácticamente inexistente. Recomendaciones Para la consolidación del proceso democrático es necesario que las funciones que desempeñan los Poderes de la Unión, los tres niveles de Gobierno y las entidades que administran o ejercen recursos federales, sean realizadas con eficiencia, eficacia, ética, austeridad y legalidad. Asimismo, las cuentas que se rinden deben ser claras y verificables. La transformación de los órganos de fiscalización superior (OFS) es una tarea de alta prioridad: • • Primero, porque sin un buen sistema de control y fiscalización el Gobierno no puede garantizar el cumplimiento de los objetivos sociales nacionales. En este sentido, los OFS juegan un papel central en el funcionamiento del Estado, pues tienen a su cargo el control sobre el uso de los recursos públicos. Segundo, porque es necesario establecer mecanismos para evaluar si las políticas públicas reflejan las prioridades nacionales de desarrollo y bienestar económico y social. Rendición de cuentas �30 • Tercero, porque la consolidación de la democracia tiene como condición la transparencia y la rendición de cuentas en todos los diversos niveles de gobierno. Aunado a lo anterior, el proceso de globalización, la reforma y modernización del Estado, que incluye aspectos como la transferencia de empresas públicas al sector privado, la descentralización del Gobierno, las múltiples variantes de contratación de deuda pública, la gestión de recursos públicos ejecutada por entidades privadas, la promoción de una mayor participación ciudadana en la gestión pública y el desarrollo de nuevas formas de control sobre los servidores públicos, entre otros, implican un nuevo perfi l de demanda de servicios para los órganos de fiscalización superior. De esta manera, se requieren medidas para: • • • • • • • • Lograr una mejor capacitación, calificación y desempeño del servidor público. Impulsar la cultura de la rendición de cuentas y la austeridad, así como promover programas de valores y ética pública. Ampliar los alcances del marco jurídico y normativo en torno a la transparencia en el uso de los recursos públicos. Mejorar los sistemas preventivos anti – corrupción, como la simplificación de trámites gubernamentales. Fortalecer la procuración y la administración en materia de responsabilidades administrativas y penales de los servidores públicos y establecer mecanismos efectivos de sanción. Desarrollar instituciones autónomas de fiscalización superior en las entidades federativas y en el ámbito municipal. Homologar técnicas contables y criterios para la presentación de cuentas públicas. Unificar esfuerzos para lograr una más efectiva aplicación de las leyes correspondientes en materia de fiscalización. Las soluciones implican cambios jurídicos, voluntad política y la participación decidida y coordinada de los tres Poderes en los ámbitos federal, estatal y municipal para revisar las facultades de los órganos de control y fiscalización y promover una mayor eficiencia y coordinación entre ellos. Por lo anterior se propone integrar un Sistema Nacional de Rendición de Cuentas y Fiscalización Superior, que impulse la eficacia de los sistemas de J. Manjarrez �31 control interno y externo y de evaluación del desempeño de los servidores públicos y promueva la cultura de la rendición de cuentas y la austeridad en el marco de la reforma del Estado. Con la integración del Sistema se podrán corregir deficiencias, optimizar recursos al evitar que se dupliquen las funciones de fiscalización y satisfacer la demanda ciudadana de una actuación transparente, responsable, legal y ética del gobierno y de los servidores públicos. También tendrá un efecto positivo en la consolidación del régimen democrático, tanto por el impulso de un mecanismo electoral más competitivo, libre e imparcial, como por el fortalecimiento de una representación más efectiva por parte de los gobernantes. El proceso de reforma del Estado en México tiene consecuencias de gran importancia sobre la función que deben desempeñar los OFS y su forma de organizarse para llevarla a cabo. El Sistema Nacional de Rendición de Cuentas y Fiscalización Superior debe promover la cultura de la rendición de cuentas, la ética, la austeridad y los valores asociados con la honradez. Sus acciones estarán dirigidas a que los actos de gobierno se realicen con eficiencia, eficacia, ética, legalidad y austeridad. En el marco de acción del Sistema se deberán instrumentar estrategias para que los órganos de fiscalización superior cuenten con: • • • • • Independencia jerárquica, funcional y financiera para ejercer el control externo con objetividad y cuidando el interés ciudadano, exento de toda presión, subjetividad o intencionalidad. Autonomía administrativa y de gestión. Protección de presiones por parte del gobierno y de los partidos políticos. Estrategias de capacitación permanente para perfeccionarse en la fiscalización, adoptando modernas técnicas de auditoría. Mayores elementos legales, que garanticen la independencia y autonomía de su fiscalización, ejercer un control más adecuado sobre el Poder Ejecutivo y el Judicial y que les permita: o Adecuar y actualizar sus funciones y mejorar la calidad del control. o Actuar oportuna y eficazmente contra los delitos de corrupción. o Relacionarse con los particulares en la recepción y seguimiento de las denuncias. Como parte del Sistema se propone conformar el Instituto Nacional de Rendición de Cuentas y Fiscalización Superior, que deberá promover las mejores técnicas de auditoría y establecer mecanismos y medidas para superar Rendición de cuentas �32 la tradicional fiscalización financiera y de cumplimiento normativo para privilegiar las auditorías al desempeño y la evaluación del impacto de las políticas públicas. Asimismo, deberá impulsar la capacitación para que en la Administración Pública se apliquen criterios de contabilidad gubernamental aceptables y se normalice la información, obteniendo uniformidad y comunicación adecuada entre todos los organismos que componen el sector. El Instituto también promoverá: • • • • La fiscalización integral que debe incorporar criterios sustantivos que superen lo estrictamente contable o financiero, para considerar aspectos propios de la actividad específica que se evalúa, especialmente en cuanto a la calidad técnica alcanzada, según el respectivo campo de actividad. La fiscalización de sistemas y procesos en vez de fiscalización de actuaciones. En relación con el énfasis tradicional de fiscalizar las actuaciones de los servidores públicos, se deben realizar esfuerzos orientados hacia la fiscalización de los sistemas de control y procesos de operación. Lo anterior debido a que es necesario modificar los sistemas que propician la corrupción y el manejo inadecuado de los recursos públicos. El desarrollo de técnicas para la realización de auditorías ambientales. La cultura de la rendición de cuentas, la austeridad y el apego a la legalidad en coordinación con autoridades educativas y culturales. Finalmente, el Sistema deberá fortalecerse con la integración de un Consejo Consultivo Ciudadano. Éste será un organismo plural, en el cual puedan ser expresadas las distintas opiniones de la sociedad en relación con la administración de los recursos públicos, el gasto presupuestal y la fiscalización. Mediante el Consejo se fortalecerá la comunicación entre los ciudadanos y los órganos de fiscalización superior para que los programas de estos organismos reflejen los intereses de la ciudadanía. El Consejo podrá estar integrado por 13 miembros elegidos por tres años, que serán representantes de los diversos grupos sociales: universidades públicas y privadas, grupos minoritarios, medios de comunicación, iniciativa privada, centros de investigación y organizaciones no gubernamentales. El presidente será elegido democráticamente por todos sus miembros y durará en su cargo un año sin posibilidad de reelección. El Consejo celebrará reuniones públicas por lo menos una vez al mes y se podrán solicitar más reuniones a petición de su presidente o de cualquiera de los miembros del Consejo. En las J. Manjarrez �33 reuniones se tratarán problemas actuales de la rendición de cuentas y relacionadas con el desempeño de los OFS. Este Consejo Ciudadano, también deberá instalarse en cada una de las entidades federativas. Conclución La rendición de cuentas y la fiscalización de los recursos públicos son distintivos de las democracias modernas y forman parte de la reforma del Estado. La fiscalización que realizan las entidades federativas es de gran relevancia para lograr una efectiva rendición de cuentas en México. Una reforma política para el fortalecimiento del federalismo debe contemplar el impulso de una reforma financiera, jurídica, estructural y operativa de la mayoría de los OFS de la República Mexicana. Asimismo, la consolidación de la democracia en cada uno de las entidades federativas, fortalecerá una auténtica división de poderes, se reflejará en la pluralidad de los Congresos estatales e impulsará la rendición de cuentas y una efectiva fiscalización al avanzar en la imparcialidad, objetividad y autonomía de los OFS locales. Los servidores públicos deben entender y aceptar que tienen la obligación de rendir cuentas a la sociedad porque manejan recursos públicos. Deben cambiar la forma de ver su labor y orientarla hacia el concepto de responsabilidad buscando la eficiencia, la eficacia y la austeridad en el desempeño de su actividad, todo ello dentro de un marco de ética pública y de legalidad en sus acciones. Es necesario avaluar el desempeño de todos los servidores y empleados de la Administración Pública, crear conciencia de un buen gobierno y arraigar la cultura de la rendición de cuentas. Una nueva cultura de rendición de cuentas precisa aceptar que manejar recursos públicos lleva implícita, por una parte, la obligación de informar a la ciudadanía, con veracidad y oportunidad, sobre el cumplimiento de programas y la utilización de los recursos públicos a los que tiene acceso el gobernante. Por otra parte, conlleva la responsabilidad administrativa o penal en la que puede incurrir el servidor público al hacer uso indebido de los recursos de la sociedad. La honestidad y transparencia en el uso de los recursos públicos debe ser un valor prioritario de la sociedad en general y del servidor público en lo particular. En tanto esto no se alcance, en tanto prevalezca la cultura de la norendición de cuentas, todos los mecanismos de control, supervisión y fiscalización serán insuficientes. La integración del Sistema Nacional de Rendición de Cuentas y Fiscalización Superior, en el marco constitucional requerido y con una participación ciudadana ac tiva, promoverá un desempeño efectivo de los Rendición de cuentas �34 mecanismos de rendición de cuentas y fiscalización superior en todos los niveles de la Administración Pública, promoviendo un mejor gobierno, el desarrollo sustentable y una distribución más equitativa de la riqueza. Referencias Dahl, R. A. 1998. On Democracy. Yale University Press. Dwivedi, O.P. 1985. Ethics and Values of Public Responsability and Accountability. En: International Journal of Administrative Science. 51(1). Madison, J. A., et al. 2000. El Federalista. Fondo de Cultura Económica. Séptima reimpresión. Manjarrez J. 2003. La construcción democrática de la rendición de cuentas y la fiscalización superior en la Administración Pública de México: 1997 – 2001. INAP – Gobierno del estado de Veracruz de Ignacio de la Llave. Montesquieu, C. 2000. Del Espíritu de las Leyes. Porrúa. Decimotercera edición. O´Donell, G. 1999. Horizontal Accountability in New Democracies, En: The Self- Restraining State: Power and Accountability in New Democracies. Editado por Andreas Schedler, Larry Diamond y Marc F. Plattner. Lynne Rienner Publishers, Inc. N. Y. O´Donell, G. 1991. Delegative Democracy?. East- South System Transformations. Working paper, 21. University of Chicago. Plattner, M.F. 1999. The Self- Restrainning State: Power and Accountability in New Democracies. Lynne Rienner Publishers, Inc. N. Y. Przeworski, A., et al. 1999. Democracy, Accountability and Representation. Cambridge University Press. Schedler, A. 1999. Conceptualizing Accountability. En: A. Schedler, L. Diamond, and M. F. Plattner. The Self- Restrainning State: Power and Accountability in New Democracies. Lynne Rienner Publishers, Inc. N. Y. Secretaría de la Función Pública. 2005. Transparencia, buen gobierno y combate a la corrupción e la función pública. FCE. México. Stoner, J. y R. E .Freeman. 1994. Administración. Prentice Hall Hispanoamericana. México. J. Manjarrez �InnOvaciOnes de NegOciOs 3(1): 55 - 68, 2006 © 2006 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) La importancia de la inversión extranjera directa en México (The relevance of Foreign Direct Investment in Mexico) De la Garza, U. UANL, FACPYA, Cd. Universitaria, San Nicolás, N.L. 66450, México, uligarza@mail.sci.net.mx Key words: Foreign Direct Investment, national development, Foreign Direct investment consequences. Abstract: The Foreign Direct Investment (FDI) has had important consequences in the Mexican economy, along the positive effects at the same time can be indicated the contributions in manufacturing, productivity, wages, employment and foreign trade; also some negative consequences have appeared, between the displacement of the internal savings and the deterioration in trade balance are one among the most important. Nevertheless, the general conclusion reflects the positive effects are enough to promote the hosting to new investments in the national territory. Palabras clave: Inversión Extranjera Directa, desarrollo nacional, consecuencias de la Inversión Extranjera Directa. Resumen: La inversión extranjera directa ha tenido importantes consecuencias en la economía mexicana, entre los efectos positivos de la misma se pueden señalar las contribuciones en la producción, productividad, salarios, empleo y el comercio exterior, pero también se han presentado algunas consecuencias negativas, entre las cuales el desplazamiento del ahorro interno y el deterioro en la balanza comercial son las más importantes. Sin embargo, el balance general muestra que los efectos positivos son lo suficientemente satisfactorios para promover la llegada de nuevas inversiones al territorio nacional. Introducción La IED puede tener impactos positivos en el desarrollo de los países receptores, en especial si pensamos que la misma puede ser un complemento del ahorro interno que permite financiar una parte importante de las inversiones Relevancia de IED �56 productivas que de otra manera difícilmente se llevarían a cabo por falta recursos para la inversión. En este contexto, dentro del presente artículo se analizarán algunas de las consecuencias derivadas de la llegada de inversiones extranjeras a México y su contribución a la mejora de algunas de las principales variables del desarrollo económico nacional. Al mismo tiempo, analizaremos los posibles efectos negativos relacionados también con la IED encontrados dentro de la literatura disponible, con el fin de contar con una visión más completa acerca de las principales consecuencias de la llegada de inversiones extranjeras. Efectos de la Inversión Extranjera Directa (IED) en la economía Mexicana (1994-2004) Producción Según Dussel (2003) la llegada de nuevos capitales combinada con bajos costos en los factores productivos, (trabajo y materias primas), aumenta la producción del sector al que se dirige la IED propiciando efectos colaterales en el resto de los sectores productivos relacionados. En el caso de México, en el periodo de 1994 al primer trimestre de 2004, la IED se ha dirigido en su mayoría al sector de la industria manufacturera (48 por ciento del total), mientras que el sector de servicios financieros y el de comercio han ocupado el segundo y tercer lugar respectivamente (26.4 y 10.3 por ciento) . A partir del análisis realizado por Dussel (2003), se encontró una relación lineal importante entre los flujos de IED y el aumento del PIB nacional. En un análisis econométrico posterior, el mismo autor confirmó su hipótesis inicial en el caso de la industria manufacturera, en donde se presentaba una tendencia inercial asociada con otras variables, pero su componente principal es un aumento en la producción derivado de mayores flujos de IED y por lo tanto un incremento también en el consumo privado. Productividad En cuanto a la productividad media de la economía nacional y su relación con los flujos de IED, también se encontró que existe una relación positiva entre ambas variables dado que en los periodos en los que se ha presentado una mayor llegada de inversiones extranjeras al país también se han U. De la Garza �57 presentado aumentos en la productividad media. Sin embargo, la relación entre estas variables no es corroborada por un análisis econométrico posterior, sin embargo, dado que el PIB mostró también una relación positiva con la IED, la relación con la productividad media podría considerarse también positiva (Dussel 2003). Salarios En el caso de los salarios, Dussel (2003) hace una acotación interesante derivada de un análisis primario de las estadísticas disponibles, ya que si bien los salarios pagados por las empresas extranjeras tienden efectivamente a ser más altos a los pagados por las firmas nacionales, debido principalmente que las primeras trabajan con mayores niveles de productividad, este efecto no necesariamente se traduce en mejoras salariales en el resto de la economía, por lo que la mejora de las condiciones nacionales en el caso de esta variable de desarrollo, tenderá a manifestarse solo en las propias empresas extranjeras que laboren en el país. Para 2001, según Dussel (2003), los salarios pagados en México por las empresas transnacionales eran 48 por ciento superiores al promedio nacional. A partir del desarrollo de la herramienta econométrica utilizada por el autor, se llegó a la conclusión de que la IED tenía una elasticidad importante con relación a los salarios medios reales con un signo positivo sobre los mismos. Empleo Un aspecto importante del desarrollo de cualquier país es el empleo, el nivel de vida de la población en general se verá afectado por la cantidad de fuentes laborales que una economía sea capaz de generar, por lo que el mismo ésta relacionado con gran parte de las políticas públicas de los gobiernos nacionales, dentro de las cuales, la promoción de la IED se ha convertido en una de las más importantes como una fuente alternativa de inversión que ayuda a compensar la falta de empleo sobre todo en el caso de los países en desarrollo. La experiencia de México, de acuerdo a Dussel (2003), ha sido favorable en cuanto a la cantidad adicional de fuentes de trabajo atribuidas a la llegada de nuevas inversiones al país. Sin embargo, de acuerdo al mismo autor, no ha sido suficiente para convertirse en una solución para el desempleo en el país, por lo tanto, la IED debe ser vista solo como un complemento y no como el fin en si Relevancia de IED �58 mismo para propiciar un desarrollo nacional sostenible. El ejercicio econométrico de Dussel enfocado en encontrar las relaciones entre la IED y el empleo en el país arrojo resultados positivos en el sector de servicios para el cual se desarrolló el análisis, la razón por la cual se eligió este sector es que durante el periodo de 1995 a 2000 el mismo contribuyó con el 54 por ciento del empleo total en el país. Comercio exterior El sector externo ha sido tradicionalmente visto como una importante fuente de divisas que permiten a los países financiar sus compras de activos en el mercado mundial o bien contar con importantes reservas internacionales que ayudan a mantener la estabilidad económica. En el caso de la IED, las empresas trasnacionales buscan tener una participación importante en los mercados internos, pero al mismo tiempo, producir para el mercado internacional. Debido al interés de estas empresas por exportar una parte de su producción, buscan establecerse en países que cuenten con tratados comerciales que amplíen las posibilidades de realizar una importante parte de su producción en los mercados externos. De acuerdo al análisis de Dussel (2003) existe una fuerte correlación entre la IED y el grado de apertura comercial en México, la relación es medida a través de dos indicadores; por una parte, el total del comercio exterior como proporción del PIB y por otra la participación de las importaciones libres de permiso previo. Por lo que se corrobora la percepción general de la literatura en cuanto a la relación de estas dos variables. Sin embargo, según el mismo autor, no siempre los países con bajas barreras al comercio experimentan rápidos procesos de crecimiento económico, de hecho, en estud ios econométricos realizados por diversos autores se demuestra que la vinculación entre apertura comercial y crecimiento económico se presenta a través de otros factores asociados; el nivel de precios de las exportaciones y el uso intensivo de tecnología en la producción de bienes exportables. Efectos adicionales Algunos elementos adicionales a los señalados son presentados por Dussel (2003) como efectos positivos asociados a la llegada de IED al país, sin embargo al ser más difícil su medición cuantitativa solamente son comentados en su trabajo sin desarrollar un sustento empírico importante, dentro de estos U. De la Garza �59 efectos se tienen los siguientes: la generación de economías de escala, la introducción de capacitación técnica y el debilitamiento de los monopolios internos. Sin embargo, la experiencia de países con historias exitosas al respecto nos permite, atendiendo a las observaciones de Dussel, plantear la hipótesis de que efectivamente los efectos mencionados se presentan en los países receptores de IED dadas las formas de trabajo de las empresas multinacionales que buscan laborar con eficacia en el territorio receptor. Posibles efectos negativos Dentro de la literatura revisada por Dussel (2003), además de los efectos positivos asociados a la llegada de IED a países en desarrollo, se tienen contemplados una serie efectos colaterales negativos que son contrastados por el mismo autor para el caso mexicano. Entre los más destacados podemos mencionar el caso del descenso del ahorro interno y de los desequilibrios en la balanza comercial. En el primer caso, se plantea la posibilidad de que la IED llegue a desplazar el ahorro interno provocando al mismo tiempo un aumento de las tasas de interés. En este caso, más que complementar el ahorro interno, la inversión extranjera desplaza a los inversionistas locales provocando que los mismos no tengan incentivos para invertir en el país. Lo anterior es analizado por Dussel (2003) quien encuentra una alta correlación positiva entre los flujos de IED y la inversión privada en México, sin embargo, no es posible determinar si la IED ha desplazado las inversiones locales o si las mismas se han visto influenciadas por la inversión extranjera. Desde nuestro punto de vista, la inversión local puede perfectamente complementarse con la IED, de hecho, la misma es vista como un apoyo a la inversión interna dada la falta de ahorro nacional que permita contar con mayores recursos para la inversión productiva, de hecho, la complementariedad se puede presentar en el caso de que las ifrmas locales logren establecerse como proveedores de bienes y servicios de las multinacionales, en cuyo caso, la IED fomentará la inversión interna y ayudará a crear cadenas de valor. El caso de la balanza comercial es más complejo y el efecto negativo de la IED en este rubro parece ser mayor a los posibles beneficios en el caso mexicano. La llegada de IED supone importantes flujos de capital al país, al mismo tiempo, las empresas extranjeras necesitan, a fin de realizar la producción Relevancia de IED �60 internamente, una serie de bienes intermedios y de capital que muchas veces se adquieren en el extranjero. Adicionalmente, los empresarios extranjeros envían remesas a su país de origen como parte de la repatriación natural de las ganancias obtenidas en el país receptor de la inversión. Los dos hechos mencionados provocan un déficit en las principales balanzas de cuenta corriente del país, fomentando los desequilibrios externos que el país experimenta con un déficit en cuenta corriente persistente que para 2003 ascendió a más de tres mil millones de dólares. Un hecho adicional es el referente al déficit en productos tecnológicos, en donde el mismo ha sido una constante debido a la fuerte dependencia del país a la importación de tecnología. Esta adquisición foránea se ha realizado por dos vías, en forma indirecta vía IED y mediante la compra directa de derechos de uso de técnicas (patentes, marcas de fábrica, franquicias, etc.) (Dussel 2003). Suponiendo que un país cuente con las condiciones necesarias para realizar procesos productivos en un sector de alta tecnología como el del software dentro del país, es posible generar una parte importante de la producción que hasta hoy tiene que ser importada, incluso, en el caso de que se logre desarrollar un cluster altamente competitivo, se puede aspirar a pasar de ser un país importador a uno exportador, en cuyo caso, el problema del déficit en la balanza tecnológica podría ser resuelto. Estado actual de la IED en México (1994-2004) Breve reseña histórica La llegada de importantes flujos de IED al país tiene su etapa primaria en la década de los ochentas, dado que en diciembre de 1987 comienza una nueva estrategia de desarrollo emprendida por el gobierno mexicano que hasta entonces había adoptado el modelo de sustitución de importaciones como la principal estrategia de desarrollo. A partir de ésta fecha, el nuevo modelo adoptado establece nuevas líneas de acción, de las cuales el impulso a las exportaciones y el sector manufacturero privado son los pilares. La base de la nueva estrategia se basa en el impulso de las exportaciones como fuente del crecimiento económico, por lo tanto, era necesario impulsar las exportaciones manufactureras (Dussel 2000). Dentro de esta nueva estrategia, la atracción de IED adquiere gran relevancia dado que se convierte en la principal fuente de financiamiento al U. De la Garza �61 desarrollo nacional. Las anteriores fuentes de recursos (superávit agropecuario, petrolero y endeudamiento externo) se habían debilitado considerablemente y no eran capaces de soportar las nuevas necesidades de la economía mexicana (Dussel 2000). Aunado a lo anterior, podemos advertir que al mismo tiempo se presentaba, entonces como ahora, una falta de ahorro interno que pudiera ser una inversión generadora de proyectos productivos viables. La razón por la cual centramos nuestro análisis a partir de 1994 es que a partir de dicho año, y dentro del marco de la firma del TLCAN, el gobierno mexicano se ha convertido en uno de los principales promotores a la desregulación de los flujos de IED a nivel internacional (Dussel 2000). Asimismo, las estadísticas disponibles sobre IED para México sufrieron a partir de 1994 cambios que hacen imposible comparar datos de periodos anteriores, debido a recomendaciones realizadas por el Fondo Monetario Internacional (FMI) y la OCDE para la realización de estadísticas sobre el tema (Dussel 2000). Tendencias de la IED en México Dada la disponibilidad de información, en el cuadro 1 presentamos los principales datos acerca de los flujos de IED al país en los últimos 10 años. A partir del cuadro 1, podemos advertir que el cálculo de la IED en México se realiza sumando las nuevas inversiones, el valor de la reinversión de utilidades de empresa con IED, el monto de las cuentas entre compañías y las importaciones en activo fijo realizadas por las empresas maquiladoras. En este sentido, podemos apreciar que en periodo de 1994 a 2004, la parte más importante de IED la constituyen las nuevas inversiones. Este hecho es importante dado que son este tipo de inversiones las que general nuevas oportunidades de negocio aportando capital social fresco a empresas existentes o nuevas. Relevancia de IED �62 Cuadro 1. Inversión extranjera directa en México (Fuente: Secretaría de Economía. Dirección General de Inversión Extranjera.). INVERSIONEXTRANJERADIRECTAENMEXICO -millonesdedólares- TOTAL Nuevas inversiones 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 Ene.-Mar. Valor Part.% Acum.1994-2004 Valor Part.% 15,064.6 9,654.5 9,988.2 14,226.5 12,331.9 13,205.5 16,585.7 26,775.7 14,744.6 10,783.4 7,424.8 100.0 150,785.4 100.0 9,764.4 6,966.6 6,332.2 10,512.3 6,178.7 5,746.0 7,365.6 19,956.9 7,626.7 2,689.0 4,870.0 65.6 88,008.4 58.4 Notificadas al RNIE Estimadas 9,764.4 6,966.6 6,332.2 10,512.3 6,178.7 5,746.0 7,365.6 19,956.9 6,698.7 2,088.1 4,870.0 928.0 600.9 65.6 86,479.5 1,528.9 57.4 1.0 Reinversión de utilidades Notificadas al RNIE 2,366.6 1,572.0 2,589.7 2,150.0 2,864.0 2,309.1 3,807.0 3,774.7 2,135.0 2,336.3 1,463.3 2,309.1 3,807.0 3,774.7 1,916.6 1,892.3 1,463.3 19.7 19.7 27,367.7 15,163.0 18.2 10.1 2,366.6 1,572.0 2,589.7 2,150.0 2,864.0 12,204.7 8.1 2,038.8 -250.4 -350.2 -116.1 1,178.7 2,372.4 2,430.1 871.9 2,939.4 3,797.0 557.7 7.5 15,469.3 10.2 2,372.4 2,430.1 871.9 2,939.4 3,797.0 557.7 7.5 12,968.5 2,500.8 8.6 1.6 533.8 7.2 19,940.0 13.2 Estimadas Cuentasentrecompañías Notificadas al RNIE Estimadas Maquiladoras 218.4 444.0 2,038.8 -250.4 -350.2 -116.1 1,178.7 894.8 1,366.3 1,416.5 1,680.3 2,110.5 2,778.0 2,983.0 2,172.2 2,043.5 1,961.1 El segundo rubro en importancia durante el periodo señalado, la reinversión de utilidades, también es relevante dado que manifiesta la confianza que los inversionistas extranjeros depositan en sus subsidiarias en México y da cuenta también de que los niveles de rentabilidad alcanzados por éstas firmas en el territorio nacional han sido satisfactorios. Al realizar una reinversión de utilidades, las empresas extranjeras generarán la posibilidad de que la empresa crezca al interior del país generando al mismo tiempo la posibilidad de contar con economías de escala. U. De la Garza �63 INVERSIÓN EXTRANJERA DIRECTA EN MÉXICO 30000 Millones de dólares 25000 20000 15000 10000 5000 0 -5000 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 Periodo TOTAL Nuevas inversiones Reinversión de utilidades Cuentas entre compañías Maquiladoras Gráfica 1. Inversión Extranjera Directa (Fuente: elaboración propia con base en el cuadro 1). En 1994, la IED alcanzó niveles importantes en el marco del primer año del TLCAN, aunque en 1995 se presento un ligero descenso, para los siguientes años hasta 2001 la tendencia había sido positiva, sin embargo, para 2002 y 2003, la situación no fue favorable ya que se presentaron importantes disminuciones en la llegada de inversiones, situándose incluso por debajo de los niveles alcanzados en 1994. Sin embargo, todo parece indicar que para 2004 se logrará revertir la tendencia negativa, dado que solamente durante el primer trimestre del año, la IED ha alcanzado un nivel cercano al 70 por ciento de toda la inversión recibida durante 2003. En cuanto al destino de la IED, el sector más beneficiado desde 1994 ha sido el de la industria manufacturera, que del total de la inversión en el periodo 1994-2004 ha recibido el 48 por ciento, de la cual una parte importante, 14.8 por ciento, pertenece a las maquiladoras. El segundo sector en importancia lo constituye el de servicios financieros, ya que en el mismo periodo ha recibido el 26.4 por ciento del total de la IED, debido principalmente a la venta de casi la totalidad de la banca mexicana a los inversionistas extranjeros. También ha sido relevante la participación del sector comercio, en donde se han recibido el 10 por ciento del total de las inversiones del periodo. Relevancia de IED �64 Otros Servicios 7.7% Agropecuario 0.2% Extractivo 0.8% Servicios Financieros 26.4% Transp. y Comunic. 5.0% Comercio 10.3% Industria Manufacturera 48.1% Construcción 0.9% Electricidad y agua 0.7% Grafica 2. Porcentaje de Inversión Extranjera Directa realizada por sector económico (Fuente: Secretaría de Economía. Dirección General de Inversión Extranjera Directa). Si bien estamos de acuerdo en que la llegada de IED al país puede tener importantes efectos positivos en la economía nacional, pensamos que algunos de los sectores a los que principalmente se ha dirigido la IED en el caso mexicano no están constituidos por empresas que generen un alto valor agregado, en el caso de las maquiladoras, éstas solo cumplen con una fase del proceso productivo, el diseño del producto y la generación de algunos de los principales insumos son llevados a cabo por otras empresas incluso en otros países, por lo que las subsidiarias de éste sector solo se concretan en realizar el ensamble final. Algo parecido sucede con el sector de servicios financieros y el de comercio en cuanto la pobre generación de valor agregado, por lo que es importante atraer empresas pertenecientes a sectores cuyas empresas cuentan con una importante fase de desarrollo de producto con procesos de investigación y desarrollo, que generen un valor adicional importante y basadas en actividades intensivas en capital intelectual. Origen de la IED Es importante identificar cuales son los principales países generadores de IED a nivel mundial a fin de poder establecer cuales son algunas de las U. De la Garza �65 principales opciones en cuanto al posible origen de nuevas inversiones. Los principales países miembros de la OCDE que para 2002 se constituían como los países con mayores flujos de IED hacia el exterior son Estados Unidos, Francia, Inglaterra, Japón y Canadá, respectivamente. La importancia de los países señalados en el ámbito internacional como los principales generadores de IED cobra relevancia en el caso mexicano al tener establecidos acuerdos comerciales con todos ellos, en el caso de Estados Unidos y Canadá con el TLCAN, Francia e Inglaterra como miembros de la Unión Europea y recientemente Japón con la firma del Acuerdo de Asociación Económica. A partir de estos acuerdos comerciales, los países citados y la totalidad de los miembros con los que México tiene algún acuerdo comercial, cuentan con una mayor certidumbre al realizar inversiones en el país. En este sentido, los privilegios otorgados por los acuerdos comerciales mencionados pueden gene rar mayores flujos de IED hacia el país. De acuerdo con la información del cuadro 2, entre los principales países con IED en México en el periodo de 1994 hasta el primer trimestre de 2004 se tienen los siguientes: Estados Unidos (62 por ciento), Holanda (8.3 por ciento), España (8.1 por ciento), Canadá (3.4 por ciento) y Reino Unido (3.8 por ciento). Dentro de el grupo de los principales países con IED en México, podemos ver que se encuentran tres de los principales generadores de IED a nivel mundial, por lo que el papel de los actores relacionados con la promoción de la llegada de IED debe ser el de mantener o mejorar las condiciones para que éstos países continúen viendo a México como un destino atractivo para realizar inversiones. En el caso de Japón, es de esperarse que las inversiones realizadas desde ese país asiático aumenten con la perspectiva que genera un acuerdo comercial y que puede dar a los empresarios japoneses la posibilidad de acceso al mercado norteamericano. Es de destacar el caso de Francia, ya que siendo uno de los cinco principales inversionistas a nivel mundial, sus niveles de IED en el país no han sido favorables en los últimos años, presentándose incluso un nivel negativo en las estadísticas de la Secretaría de Economía para la IED proveniente de ese país. Lo anterior puede significar que posiblemente algunos inversionistas hayan decidido abandonar sus posiciones financieras en México, lo cual indicaría una posible carencia en las condiciones generales que los inversionistas esperan encontrar en un país para llevar a cabo sus procesos productivos y hayan tomado la determinación de cambiar el destino de sus inversiones Relevancia de IED �66 Cuadro 2. Origen de la Inversión Extranjera Directa recibida por México (Secretaría de Economía). INVERSIONEXTRANJERADIRECTAREALIZADA PORPAISESYAREASECONOMICAS - millones de dólares PAISESYBLOQUES 1994 1995 1996 1997 TOTAL 10,659.2 8,332.9 7,748.7 12,192.6 1998 1999 2000 2001 2002 2003 1/ 2004 Acum.1994-2004 Ene.-Mar. Valor Part.% Valor Part. % 8,289.2 13,205.5 16,585.7 26,775.7 13,628.2 9,738.5 7,424.8 100.0 134,581.0 100.0 AméricadelNorte Canadá Estados Unidos 5,721.6 5,656.0 5,730.3 740.7 170.2 542.1 4,980.9 5,485.8 5,188.2 7,726.6 240.1 7,486.5 5,595.6 7,715.8 12,584.3 21,504.4 208.3 623.3 664.7 988.1 5,387.3 7,092.5 11,919.6 20,516.3 8,608.6 5,516.4 184.9 161.8 8,423.7 5,354.6 1,587.8 -4.6 1,592.4 21.3 -0.1 21.4 87,947.4 4,519.6 83,427.8 65.4 3.4 62.0 Unión Europea Alemania Austria Bélgica Dinamarca España Finlandia Francia Grecia Holanda Irlanda Italia Luxemburgo Portugal Reino Unido Suecia 1,934.5 1,840.1 1,145.1 307.5 548.6 201.4 2.3 -0.2 0.4 -7.1 54.2 1.6 14.5 19.0 17.6 144.3 49.7 74.1 4.6 0.0 -0.1 90.5 125.9 124.0 0.0 0.0 0.0 757.6 744.7 493.3 4.4 0.5 19.6 2.7 10.5 18.3 10.4 7.2 14.9 0.1 0.0 0.1 593.4 218.9 83.3 9.3 61.1 96.6 3,173.6 483.8 0.6 46.2 18.9 328.5 1.0 59.8 0.0 358.8 15.0 29.4 -6.5 0.9 1,830.0 7.2 2,053.9 3,722.7 2,827.6 137.3 753.1 344.4 5.9 1.8 1.1 30.7 33.7 39.6 68.1 179.6 201.0 344.5 997.2 1,909.5 1.7 28.2 216.2 127.8 169.5 -2,520.9 0.0 0.2 0.0 1,069.9 1,008.5 2,582.8 -3.9 1.1 4.9 17.4 34.9 32.6 7.8 13.6 34.7 3.4 4.2 -0.2 183.6 -193.4 265.8 59.7 690.5 -283.9 4,034.3 -151.0 2.4 71.3 231.8 754.2 83.4 386.9 0.0 2,558.2 6.2 21.0 121.5 0.2 87.2 -139.0 3,836.7 3,541.2 597.3 274.3 7.1 -6.5 83.6 37.0 156.0 75.4 407.7 1,389.2 25.2 119.4 170.2 315.6 0.1 0.0 1,153.3 465.8 114.9 0.2 22.2 9.3 -33.2 13.3 11.6 0.1 1,149.2 855.0 -28.5 -6.9 4,694.5 78.2 0.0 0.0 42.6 4,546.2 1.6 0.0 0.0 20.6 0.2 -0.2 3.2 0.0 3.3 -1.2 63.2 1.1 0.0 0.0 0.6 61.2 0.0 0.0 0.0 0.3 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 32,804.2 3,574.9 14.9 390.8 1,024.5 10,945.1 481.2 -950.7 0.3 11,213.5 163.1 198.1 186.9 20.4 5,076.3 464.9 24.3 2.7 0.0 0.3 0.8 8.1 0.4 -0.7 0.0 8.3 0.1 0.1 0.1 0.0 3.8 0.3 Países seleccionados AntillasHolandesas Bahamas Bermudas Islas Caimán Corea del Sur Chile China Filipinas India Japón Panamá Singapur Suiza Taiwán Uruguay Islas Vírgenes 2,951.2 468.5 89.7 2.0 93.0 15.1 2.6 1.5 0.0 1,218.7 631.0 338.2 0.0 53.8 2.5 6.0 28.6 794.4 70.3 53.5 1.8 28.6 103.8 8.5 5.4 6.1 50.5 155.8 59.6 12.3 200.2 2.7 15.5 19.8 799.7 62.8 9.2 5.9 48.8 85.8 3.4 10.1 0.0 285.7 143.9 18.3 28.6 81.7 2.7 0.7 12.1 1,222.6 9.1 6.0 93.3 330.3 199.2 43.3 4.9 4.0 28.7 353.1 16.4 22.4 29.3 7.8 9.6 65.2 551.5 1,693.9 1,043.3 5.7 16.1 67.5 33.4 24.5 10.8 41.6 17.1 46.1 108.8 85.3 84.1 52.6 46.2 29.8 7.1 6.4 4.3 11.4 5.0 10.8 -6.5 -3.2 0.1 0.0 0.1 27.6 100.0 1,232.6 416.8 18.1 -23.8 4.4 40.9 66.1 80.9 48.5 124.6 132.9 31.5 19.8 11.5 17.9 10.6 35.1 40.5 66.5 80.6 1,133.3 36.8 121.9 33.1 76.5 43.9 4.0 2.3 0.1 3.1 178.3 57.8 320.9 130.2 21.5 20.8 82.1 866.4 40.0 3.5 -7.7 112.5 30.6 30.0 -2.5 0.0 0.1 149.7 14.6 49.7 422.0 13.9 -5.4 15.4 614.6 36.0 1.2 2.7 61.8 39.5 9.4 5.7 0.0 0.0 97.7 -6.5 14.3 315.5 18.3 1.0 18.0 1,110.6 0.0 0.0 0.4 8.5 2.0 0.0 3.8 0.0 0.0 5.1 7.6 5.0 1,073.9 3.4 0.7 0.2 15.0 0.0 0.0 0.0 0.1 0.0 0.0 0.1 0.0 0.0 0.1 0.1 0.1 14.5 0.0 0.0 0.0 12,781.5 812.8 353.7 236.3 1,038.2 648.5 119.0 58.4 0.6 1,614.5 3,464.0 504.7 641.1 2,612.6 135.6 112.5 429.0 9.6 0.6 0.3 0.2 0.8 0.5 0.1 0.0 0.0 1.2 2.6 0.4 0.5 1.9 0.1 0.1 0.3 51.9 42.4 73.6 69.8 103.7 316.5 66.3 31.9 0.5 1,047.9 0.7 Otros Países 88.2 73.1 130.5 1/ Del 1 de enero de 1994 al 31 de marzo de 2004. Fuente: Secretaría de Economía. Dirección General de Inversión Extranjera. El papel de os l actores mexicanos relacionados, en este sentido, es trabajar para lograr mejorar las condiciones generales de la economía mexicana U. De la Garza �67 para el desarrollo de empresas competitivas, tanto nacionales como extranjeras que encuentren condiciones para laborar en México con una perspectiva de largo plazo. Distribución de la IED en México, el caso del estado de Nuevo León La principal característica de la distribución de IED en México ha sido la centralización en unas cuantas entidades federativas, ya que los cinco principales receptores de IED en el periodo de 1994 hasta el primer trimestre de 2004, recibieron un poco menos del 85 por ciento de la IED total en el país, siendo el Distrito Federal (60.6 por ciento) la entidad con mayores flujos de inversión, seguido por los estados de Nuevo León (9.3 por ciento), Baja California (5.4 por ciento), Chihuahua (4.7 por ciento) y México (4.4 por ciento) (ver cuadro 3). La alta concentración de la IED en unas cuantas entidades federativas provoca que los beneficios potenciales de la misma se concentren del mismo modo en ciertas regiones del país. Es necesario entonces un trabajo más intenso a nivel estatal para contar con regiones competitivas alternas que logren que un mayor número de regiones en el país tengan la posibilidad de acceder a mejores niveles de desarrollo económico. En cuanto a la IED captada específicamente por el estado de Nuevo León, de acuerdo a las estadísticas de la Secretaría de Economía para el primer trimestre de 2004, al igual que en el resto del país la mayor proporción de inversiones provienen de Estados Unidos (67.7 por ciento de las empresas), mientras que los siguientes países en importancia son Canadá (4.3 por ciento), Holanda (4.2 por ciento), España (3.1 por ciento) e Italia (2.3 por ciento). Las empresas con IED en el estado de Nuevo León en el primer trimestre de 2004 pertenecen principalmente al sector manufacturero, que registra el 36.7 por ciento del total, en el sector servicios se tiene el 34.6 por ciento y en el sector comercio el 21.8 por ciento. Entre los tres sectores mencionados se encuentra más del 90 por ciento de las empresas con IED, por lo que sucede lo mismo que en el resto del país en cuanto a la importancia de cada sector como receptor de inversiones extranjeras. El estado de Nuevo León durante el periodo 1999-2004 ha sido el segundo en importancia en relación a los flujos totales de IED recibidos por el país, por lo que pensamos que en general se cuenta con ciertas condiciones que lo hacen atractivo a los ojos de los inversionistas extranjeros. Relevancia de IED �68 Conclusión Podemos considerar que la IED en el país, de acuerdo con los resultados de la investigación de Dussel (2003), ha mostrado tener importantes efectos positivos en la economía nacional que justifican su promoción. Entre los principales factores que se correlacionaron positivamente con la IED se encuentra el crecimiento del PIB, el aumento de la productividad y el empleo, además de que los salarios pagados por empresas extranjeras en el país son 48 por ciento superiores al promedio nacional. Por lo que pensamos que la llegada de empresas extranjeras en sectores estratégicos de la economía puede traer como consecuencia un mejoramiento general en las variables relacionadas con la llegada de nuevas empresas extranjeras fomentando un mejoramiento en las condiciones generales en la economía regional y nacional. Dado lo anterior, el papel de los agentes relacionados con el desarrollo económico del país consiste en generar las condiciones necesarias para que el país se convierta en una opción viable para que nuevos inversionistas extranjeros vean a México como una opción atractiva para la realización de proyectos de inversión a largo plazo. Referencias. Dussel, P. 2000, La inversión extranjera en México, CEPAL-ECLAC, Serie desarrollo productivo, Chile. Dussel, P. 2003. Condiciones y efectos de la inversión extranjera directa y el proceso de integración regional en México durante los noventa. Una perspectiva macro, meso y micro. Plaza y Valdés y Facultad de Economía UNAM, México. Secretaría de Economía. 2004. Diversas estadísticas. U. De la Garza �InnOvaciOnes de NegOciOs 3(1): 69 - 91, 2006 © 2006 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Filosofía de la responsabilidad social empresarial (The Philosophy of enterprise social responsability) Valenzuela, L. F. Spenta University, Bogota, Colomb ia Key words: Aims, company, enterprise social responsibility, philosophy, stakeholders, strategy, values Abstract. The company has prioritized like objective the satisfaction of the owner, by means of the maximization of the present value of the company and the exclusive obtaining of utilities; approach that has left to the margin the other groups that have interest in the company, calls stakeholders: workers, clients, suppliers, community, government, citizenship and environment. The present social problems and the deterioration of the environment, demonstrate the failure of the traditional enterprise model, reason why it sets out to change of approach: an enterprise philosophy of social responsibility that considers the interests of all the participants in the enterprise system, with the identification and practice of basic values and other complementary ones, compatibles with social aims, that are included in the enterprise strategy and its daily actions. This new model of management based on values could be made specific by means of a social pact laid out by the companies, constituting itself in roll of the employers one that would contribute to the solution of many problems of the society. Palabras Claves. Accionistas, empresa, estrategia, filosofía, metas, responsabilidad social empresarial, valores Resumen. La empresa ha priorizado como objetivo la satisfacción del dueño, mediante la maximización del valor actual de la empresa y la exclusiva obtención de utilidades; paradigma que ha dejado al margen los demás grupos que tienen interés en la empresa, llamados stakeholders: trabajadores, clientes, proveedores, comunidad, gobierno, ciudadanía y medio ambiente. Los problemas sociales actuales y el deterioro del medio ambiente, evidencian el fracaso del modelo tradicional, por lo que se propone cambiar de enfoque: una filosofía empresarial de responsabilidad social que tenga en cuenta los intereses de todos los participantes en el sistema empresarial, con la identificación y práctica de unos valores básicos y otros complementarios, congruentes con unos fines sociales, que se incluyan en la estrategia y en sus acciones cotidianas. Este nuevo modelo de gestión basado en valores se podría concretar mediante un pacto social jalonado por las empresas, constituyéndose en el rol del empresariado que contribuiría a la solución de muchos problemas de la sociedad. Responsabilidad social empresarial �70 Introducción Una filosofía empresarial de responsabilidad social podría considerarse una propuesta de actitud, gestión y comportamiento con bases filosóficas no lineales, complejas, necesarias y pertinentes para una época globalizada, cambiante (Hammer y Champy, 1994, p. 27,29), que busca disminuir injusticias y desigualdades entre los seres humanos de esa gran empresa que es la naturaleza (Capra, 2002, p. 188). Este ensayo propone los componentes para la construcción teórica de una filosofía empresarial que responda a esta caracterización (Briggs y Peat, 2001, p. 127; Bertalanffy, 1980, p. 138; Prigogine, 1989, p. 14-168, Ibáñez, 1998, p. 145). La empresa virtuosa, la empresa que requiere el siglo XXI, no asimilará virtud con sólo rentabilidad; le dará tanta importancia a la expectativa e interés de los dueños, como a las necesidades y deseos de los empleados; participará activamente en la solución de la problemática social, satisfaciendo los intereses de clientes, proveedores, gobierno y otros actores sociales (Bowie, 1999, p.13); y, asumirá un cambio radical de actitud frente al medio ambiente (Morgan, 1998, p.294), porque será actora fundamental de los procesos de su conservación y mejoramiento, en lo que podría resumirse como una empresa que busca la conservación de la naturaleza y privilegia la permanencia futura del hombre en ella (Maya, 1996, p. 66). La nueva filosofía no puede quedar reducida a un modelo cuya aplicación pretenda mostrar la verdad o el camino indicado para el logro de los fines de los grupos de interés; tampoco puede esperarse que alguno de los componentes de la filosofía tenga preponderancia sobre los demás, pues la validez de la filosofía radica en que lo que importa son las relaciones de los elementos, sus resultados conjuntos como productos de las interacciones; incluso, cabe advertir que alguno de los elementos podría sobrar, o que falte otro, asunto que la misma dinámica y participación dialógica de los stakeholders habrá de definir, factor que confirma la legitimidad de la filosofía. Creer y esperar lo contrario es, caer peligrosamente en el reduccionismo que tanto se ha criticado y atacado por parte de reconocidos pensadores (Capra, 1998a, p. 219 -229; Bateson, 2002, p. 39 -76; Morín, 1999, p. 81). La nueva filosofía empresarial debe darse sobre la base del reconocimiento del papel histórico evolutivo del hombre, entendiendo que la naturaleza creó al hombre, éste inventó los dioses (Engels, 1970, p. 48), luego los unificó en un solo Dios; después, lo ha querido eliminar sin mucho éxito (Nietzsche, 1984, p. 27), para bien o para mal, asunto que debe aceptarse en aras del respeto y la tolerancia; ahora, su inteligencia paradójica lo tiene frente a la posibilidad de su autodestrucción (Maya, 2002, p. 329), y evitarlo, significa su L. F. Valenzuela �71 reto ético trascendental, intentando acuerdos mínimos de valores (Cortina, 2002, p. 119), para una satisfacción razonable de las expectativas de todos los interesados en las actividades de la empresa. La nueva Filosofía es la consecuencia de la interacción sistémica de un conjunto de factores, unos globales y otros específicos que están presentes en la realidad de cada empresa, lo que nos permite deducir sus componentes, a saber: fines, axiología, estrategias, destinatarios y concepto de responsabilidad social empresarial. Material y métodos Se estudiaron los conceptos éticos y filosóficos a través de la historia, así como la evolución de la gestión empresarial con los fines y valores en que se ha soportado. La revisión documental fue la técnica fundamental, la cual se complementó con algunos cuestionarios y entrevistas a diversos grupos de interés; y con la ayuda del método etnográfico por parte del autor, con observaciones y conversaciones con todo tipo de stakeholders. Así, el trabajo exploró sobre la filosofía tradicional imperante en la empresa, fundamentada en la doctrina de Milton Friedman1 (Friedman, 1970) y, la rebate con los conceptos de la complejidad (Briggs y Peat, 2001, p. 175, 176, 183; Tapscott y Caston, 1995, p. 11) y la naciente doctrina de la responsabilidad social (Dunfee y Donaldson, 2000, p. 60), para proponer la nueva filosofía empresarial de responsabilidad social, explicando los diversos componentes que la integran. Resultados Filosofía de la responsabilidad social empresarial La empresa privada puede contribuir a la solución de los problemas básicos de su entorno socio-económico mediante una reorientación de su gestión, de manera que todos los grupos de interés sean parte de sus fines y la forma de lograrlo es a través de una plataforma estratégica fundamentada en valores, donde la participación de los stakeholders sea evidente tanto en su construcción como en su desarrollo y evaluación. Este nuevo enfoque de gestión constituye la filosofía de la responsabilidad social empresarial cuyos componentes se explican a continuación. 1 “…hay una y sólo una responsabilidad social empresarial: usar sus recursos y comprometerse en actividades destinadas para aumentar sus utilidades tanto tiempo como permanezca en las reglas de juego, lo que significa comprometerse en libre y abierta competencia sin decepcionar o defraudar”. Responsabilidad social empresarial �72 Fines de la empresa socialmente responsable La empresa es institución básica para la realización de los fines de la sociedad. La empresa ha demostrado que los anhelos humanos de progreso y aprovechamiento de la ciencia y la tecnología, son más factibles en virtud a su presencia y realizaciones. Sin embargo, los resultados obtenidos no han sido equitativos, ni justos, ni su cobertura ha abarcado a la mayoría de la humanidad. Por tanto, se requieren unos ajustes, unas modificaciones al sentido y realizaciones de la empresa (Cortina, 2000, p. 21). Se precisa un cambio radical de enfoque, de manera que el fin no sea exclusivamente el dueño y sus expectativas, sino todos los grupos de interés (Cortina, 2003, p. 270). Tendríamos entonces unos fines al estilo del imperativo categórico Kantiano, donde el hombre no sería medio sino fin, pero sin cometer el error kantiano de disponer de la naturaleza de manera ilimitada (Maya, 2003, p. 102), sino por el contrario, que su interrelación sea tutelada bajo el principio del desarrollo sustentable, en tal sentido, el medio ambiente será parte de los fines, comoquiera que los daños causados al medio afectan a las personas. Los fines de la empresa han de ser compatibles con los fines de la sociedad y serían: Contribuir en la conservación y mejoramiento del medio ambiente, de forma que las futuras generaciones puedan disfrutar de la naturaleza en unas condiciones no inferiores al presente La tierra es destinataria que se ve afectada con las acciones, interacciones e interrelaciones, que la empresa efectúa y se tiene frente a aquella unas responsabilidades que se materializan en satisfacer sus expectativas. Frente a la pretensión de cosificar a la naturaleza, bien se podría aducir que todos los grupos de interés somos parte de la naturaleza y por tanto somos todos, directamente afectados con lo que se le haga a la tierra (Spinoza, 1984, p. 122; Marx, 1993, p. 114, 150). Las expectativas de la tierra que todos reclamamos a las empresas son: su conservación, su uso apropiado y, su mejoramiento. En tal sentido, este objetivo es compatible con el concepto de desarrollo sostenible 2 (Ley 99 de 1993; Cumbre de Río de Janeiro, 1992), que debiera denominarse más correctamente 2 “…el que conduzca al crecimiento económico, a la elevación de la calidad de vida y al bienestar social, sin agotar la base de los recursos naturales renovables, en que se sustenta, ni deteriorar el medio ambiente o el derecho de las generaciones futuras a utilizarlo para la satisfacción de sus propias necesidades”. L. F. Valenzuela �73 desarrollo sustentable, tal como lo han venido recomendando destacados ambientalistas como Enrique Leff, para quien la noción de sustentabilidad, constitutiva del concepto de ambiente, como marca de la ruptura de la racionalidad económica que ha negado a la naturaleza y como una condición para la construcción de una nueva racionalidad ambiental (Leff, 2002, p. 22). Una empresa socialmente responsable respecto del medio ambiente, diseña procesos productivos que respetan la naturaleza; instaura y acompaña programas de educación ambiental; exige a todos los stakeholders, políticas y acciones similares a los que implanta, para conservar la tierra, beneficiando a todos los stakeholders finalmente y no se limita sólo a cumplir la ley y a convertir su espacio de acción en ejemplo medioambiental, sino que es proactiva y dinámica mediante programas y ejecuciones en la materia, pues reconoce que la tierra es una sola e indivisible, certificando sus procesos y productos con normas internacionales; impulsando y patrocinando programas que se adelanten en su esfera de acción. Una empresa socialmente responsable es el espacio para aprender y tener un comportamiento amigable con el medio ambiente, erradica las malsanas costumbres del fumar, el desaseo, el desperdicio, el despilfarro y mal uso de los servicios públicos, de los subproductos, sobrantes, basuras, y de sitios públicos. Así, la empresa es escuela para el trabajador, para el cliente, para todos los stakeholders en general; y, cuando los hábitos en materia medioambiental se adquieren se aplican en todas partes, como consecuencia del éxito de los programas. Este fin empresarial habrá de convertirse en un imperativo categórico que podría enunciarse así: Actúa con la naturaleza de tal manera como si lo hicieras contigo mismo (Kant, 1998, p. 41). Contribuir en la satisfacción de necesidades y expectativas, razonables, de los trabajadores Los trabajadores como participantes directos en los procesos que adelanta la empresa en desarrollo de su objeto social, son afectados directos con las acciones, interacciones e interrelaciones que la empresa realiza con los stakeholders . Los trabajadores tienen unas aspiraciones mínimas de que se les cumpla lo acordado en el contrato de trabajo y se cumpla con la ley en lo que a ellos corresponde. Adicionalmente los trabajadores quieren políticas, procedimientos y acciones justas y responsables con los demás stakeholders. No quieren que ni a ellos, ni a los demás stakeholders se les engañe, se les incumpla, se les trate mal. Los trabajadores quieren realizar sus aspiraciones de acuerdo con un proyecto de vida (Rawls, 1997, p. 69) y, lo logran Responsabilidad social empresarial �74 fundamentalmente apalancados en el trabajo. Ese proyecto de vida incluye su familia, con unos requerimientos de alimentación, salud, vivienda, vestido, educación, recreación, cultura y porqué no, expectativas de mejoramiento material y económico, de manera que puedan vivir felizmente (Constitución Política Colombiana, Título II: De los derechos, las garantías y los deberes). Una empresa socialmente responsable respecto de los trabajadores, se preocupa porque todas las necesidades y expectativas de sus trabajadores se satisfagan razonablemente (Drucker, 1993, p. 69), por ello, idea la manera de vincular a los trabajadores no sólo en el diseño de su estrategia empresarial, sino que ellos participan en la ejecución de los planes de acción y las evaluaciones correspondientes. Al usar el término razonable, se quiere decir que las expectativas son acordadas previa argumentación y debate, es decir que dichas expectativas son consensuadas. Cuando la empresa tiene como uno de sus fines la satisfacción razonable de las expectativas de los trabajadores, está cambiando en teoría la creencia tradicional por la cual el trabajo y su ejecutor son simples medios, o mercancías. Lograrlo en la práctica no es fácil, pues los intereses encontrados suelen aflorar y convertirse en motivo de discordias que es preciso superar mediante el diálogo y unos valores básicos y complementarios que facilitan la realización de todos los fines (Habermas, 1991, p. 198). La inclusión de los intereses de los trabajadores en los fines de la empresa trae como consecuencia la valoración de la autoestima del trabajador y el incremento del sentido de pertenencia con la empresa, de manera que los trabajadores también se preocupan y buscan que los intereses y expectativas razonables de los dueños se alcancen. La empresa socialmente responsable es parte de la naturaleza que el trabajador posee para lograr sus fines específicos, el medio para desarrollar su proyecto de vida y aprende que el fin del trabajo no es solamente remuneración pecuniaria, pues del trabajo surgen otras retribuciones no económicas que contribuyen a su realización personal y familiar, como producto de las interacciones con los stakeholders (Peters y Waterman, 1984, p. 58). Contribuir en la satisfacción de necesidades y expectativas, razonables, de los dueños Las expectativas de los dueños se materializan en las ganancias como retribución a la inversión (Gittman, 1998, p. 45), un ánimo de lucro válido, en cuanto razonable y justo, en la medida que reconoce el riesgo que asume el propietario. L. F. Valenzuela �75 No contemplar, ni aceptar un ánimo de lucro razonable sería ponerle trabas al ejercicio de la libertad y desanimar el interés de las personas por la realización de operaciones mercantiles y la creación o permanencia de las empresas. El propietario organiza su actividad empresarial para satisfacer las expectativas de los demás stakeholders y en ello no sólo tiene interés, sino que en múltiples ocasiones se le convierte en su responsabilidad, por lo que también es de elemental justicia, como acto de reciprocidad, que el dueño aspire y obtenga un beneficio. El lucro razonable es ético, toda vez que corresponde a unas relaciones e interacciones entre los propietarios y los demás stakeholders, que involucran unos valores implícitos o explícitos por sus intervinientes, limitando de esa manera que los propietarios abusen de su posición para que sus aspiraciones de lucro no pasen de razonables a exageradas. Razonable y no racional, significa que las ganancias son el resultado de unas acciones e interacciones acordadas por todos los stakeholders y no las impuestas unilateralmente por los propietarios. La utilidad razonable de los propietarios no representa una apropiación del valor del trabajo por parte de los dueños, sino el pago de la organización, el riesgo, la responsabilidad y la satisfacción de los demás stakeholders. Además, los propietarios quieren que los clientes queden satisfechos, por tal motivo, se preocupan porque se les cumpla en calidad, plazo de entrega, garantías, precios y buen trato; pues identifican que de todo ello depende que los clientes sigan siendo interlocutores de la empresas, en tanto, con ellos se juega la vida la empresa, aspectos vitales para la supervivencia; y entienden también que un paso más allá es el crecimiento y/o conquista de nuevos mercados, p ara cuyos efectos la satisfacción de la clientela juega un rol de gran importancia. De otra parte, los propietarios están interesados en el cabal cumplimiento de las obligaciones legales, por tanto, no son indiferentes a las relaciones e interacciones que la empresa establece con las autoridades de diverso orden; asimismo tal cumplimiento es su aspiración frente a las relaciones e interacciones que la empresa establece con el talento humano, pues, de su adecuada vinculación, desarrollo, retención y éxito, depende el éxito mismo de la empresa, de manera que a la larga esta relación también afecta a los propietarios. En similares términos, es el interés del propietario respecto de las relaciones que la empresa establezca con la sociedad, las quiere buenas, que generen imagen positiva y de reconocimiento, porque quiere la legitimación de la empresa. Los propietarios socialmente responsables consideran que unas utilidades razonables retribuyen su aporte, su riesgo y su trabajo, en una medida o índice promedio del mercado, y la porción que exceda tal cuantía es para los demás participantes o grupos de interés, distribuida en los términos acordados Responsabilidad social empresarial �76 para cuyos efectos el diálogo y el pacto son el mecanismo más eficaz de concertación. Contribuir en la solución de problemas sociales, especialmente aquellos de la comunidad ubicada en su esfera de acción; y satisfacer expectativas de otros miembros de la sociedad como clientes, proveedores, ciudadanos, y demás participantes sociales La comunidad ubicada en el radio de acción de la empresa suele identificarse de tal forma con ésta, que llega a asimilarla como suya, le duele, la siente, la reconoce y percibe parte de sí, por razones de simbiosis geográfica, por compartir aspectos culturales similares, por esas razones de vecindad análogas a los nexos de hermandad que surgen en las familias. De tales sentimientos surgen unas expectativas razonables, por ejemplo que la empresa cuide y mejore el entorno físico, que reclute su personal de su seno, que participe en programas de asistencia social, educativa o de desarrollo en su beneficio. Una actitud displicente de la empresa hacia la comunidad, conlleva a una actitud de desprecio, de rechazo y de repugna hacia aquella, como cuando en nuestra casa no queremos al mal vecino del frente, pues esperamos de él un comportamiento diferente y, lo que el vecino haga mal o desagradable nos perjudica y afecta, en forma directa o indirecta. Los clientes esperan básicamente cinco cosas: 1. calidad en el producto/servicio adquirido; 2. oportunidad en la entrega; 3. precio justo; 4. garantía y, 5. buen trato. Pero los clientes también quieren que la empresa sea responsable, justa y buena con los trabajadores; desean que la empresa acate y cumpla las normas y respete las autoridades; igualmente, los clientes quieren ver y sentir una empresa responsable y amigable con el medio ambiente, pues comprende que como clientes son parte de la naturaleza y, no aceptan daños para ella, pues sería tolerar daños para ellos mismos. Ahora bien, los clientes no pueden ser indiferentes a la suerte de los propietarios; unos resultados insatisfactorios desmotiva los propietarios, poniendo en peligro la supervivencia o continuidad de la empresa, por lo que los clientes tienen interés en que a los propietarios les vaya bien, de manera que se mantengan las relaciones e interacciones con la empresa, que de alguna forma también afectan su supervivencia. Los proveedores por su parte, esperan que la empresa cumpla con los pagos comprometidos, hagan uso adecuado de las provisiones, que las relaciones e interacciones estén guiadas por el respeto y la veracidad, se comuniquen oportuna y adecuadamente las inquietudes y reclamos resultantes de dichas interacciones; igual que los demás stakeholders, los proveedores L. F. Valenzuela �77 quieren que la empresa sea socialmente responsable con los trabajadores, con los propietarios, con el medio ambiente y con los demás grupos de interés. En la sociedad está la ciudadanía, ese grupo social anónimo, aparentemente difuminado en el espacio geográfico no tan próximo a la empresa, que simplemente ve lo que pasa a su alrededor, que a veces dice, a veces calla, pero que sin duda ninguna espera cosas de la empresa (Ludlow, 2000, p.185). Esa ciudadanía no es indiferente a la irresponsabilidad, ni a la injusticia, ni al irrespeto, ni a todos aquellos atropellos a la moral que suelen presentarse en la cotidianeidad, en la historia de la empresa tradicional, donde se ha tenido como norte el dominio y el poder (Noguera, 2004, p. 29). Esa ciudadanía es una masa que en cualquier momento se alza, protesta y actúa; poco a poco va ganando conocimientos y sentimientos que permiten su transformación, y que, puede despertar para alcanzar sus demandas, sus expectativas, más aún cuando encuentra y surgen líderes de su seno, quienes para bien o para mal, conducen a esas masas que conforman la ciudadanía, por caminos impredecibles e inesperados (Jonas, 1995, p. 236). En la ciudadanía y los líderes que emerjan, cifran sus esperanzas la mayoría de desprotegidos, para una aspiración noble de un mundo mejor, justo, equitativo, más humano. Una empresa socialmente responsable comprende la dinámica social y la problemática que la agobia, dando respuesta razonable a sus expectativas. La ciudadanía no quiere vivir hambrienta, sin techo, sin educación, sin salud, sin previsión, sin sosiego, sin diversión sana, sin trabajo, en medio de la corrupción; la ciudadanía calla el odio de ver las grandísimas diferencias entre los pocos que tienen mucho más de lo que necesitan y aquella enorme cantidad que no tiene sino que lamentar su existencia cada día o resignarse a vivir en la desgracia (Capra, 2002, p. 188). Una empresa socialmente responsable respecto a la sociedad, rompe con el paradigma tradicional (Kuhn, 1989, p. 92) de sólo satisfacer a los dueños y actúa para solucionar los problemas sociales, sin eludir su responsabilidad o atribuírsela a otros stakeholders. Contribuir con las políticas del Estado para la realización de sus fines y cumplir adecuada y oportunamente con las obligaciones que le correspondan a la empresa En el ámbito local, las autoridades esperan que la empresa cumpla satisfactoriamente con sus obligaciones, que pague sus impuestos municipales, que acate las prescripciones en materia de ordenamiento físico, de tránsito y circulación, las relacionadas con el medio ambiente, las normas laborales, en fin, Responsabilidad social empresarial �78 todas aquellas disposiciones de orden municipal tendientes a encontrar la paz ciudadana. Por su parte, las autoridades de mayor cobertura, las de orden gubernamental y nacional, también tienen expectativas similares. Y tanto, aquellas, como éstas, aspiran a que la empresa avale, participe y ayude en los programas diseñados para el desarrollo y bienestar de la ciudadanía, de la toda la sociedad (Constitución Política Colombiana, Título XII: Del Régimen Económico y de la Hacienda Pública). Ahora bien, por disposición legal, el Estado en sus diversas manifestaciones o jerarquías, es representante visible del medio ambiente, ejerce algo así como una patria potestad, afortunadamente, pues la tierra, así no hable, no piense o no ría, es como una criatura indefensa a quien cuidamos y protegemos y es al mismo tiempo nuestra madre, “gaia”, somos parte de ella (Lovelock, 1992, p.11), de tal manera que por ley, todos le hemos dicho al Estado que nos represente en su cuidado, que exija su protección. Una empresa socialmente responsable respecto al Estado, va más allá de lo legal, verdadera práctica de la responsabilidad social empresarial, alcanzando los terrenos de la justicia y la equidad, satisfaciendo los intereses de sus stakeholders. 1.2. AXIOLOGÍA PARA LA RESPONSABILIDAD SOCIAL EMPRESARIAL Determinar los valores que requiere adoptar una empresa socialmente responsable implica examinar qué es lo que quieren y esperan los stakeholders que sea y haga la empresa; cómo esperan que sea su desempeño; porqué la calificarían de socialmente responsable. Las respuestas necesariamente están relacionadas con sus intereses y expectativas y, en tal sentido los grupos participantes en las relaciones e interacciones con la empresa o que podrían verse afectados con ellas, esperan que la empresa actúe con responsabilidad, sea justa, sea digna de confianza y esté abierta al diálogo. Estos valores serían básicos, de ellos derivan otros también importantes, pero que se dan más como desarrollo de los primeros, en un útil y necesario entrecruzamiento sistémico que sugiere la complejidad del sistema empresarial. Tales valores complementarios son la libertad, la igualdad, el respeto, la solidaridad y la veracidad. Valores dominantes Los valores dominantes para la responsabilidad social son los valores básicos y mínimos que sustentan e inspiran las respuestas de la empresa, frente a las expectativas de sus stakeholders. Todos y cada uno de los grupos de L. F. Valenzuela �79 interés tienen unas expectativas particulares y otras generales. Por ejemplo los propietarios quieren retribuciones razonables por su inversión y también desean que se erradique la pobreza; los trabajadores aspiran a una remuneración adecuada a sus esfuerzos y necesidades, y también desean que se erradique la pobreza; los proveedores quieren oportunidad y cumplimiento en el pago de sus acreencias, y también coinciden en su deseo de erradicación de la pobreza; los clientes desean productos de calidad y desean que no haya pobreza. Las aspiraciones y expectativas de todos los stakeholders sólo pueden ser satisfechas si las acciones de la empresa están tuteladas por unos valores que todos los stakeholders identifiquen como los adecuados a sus intereses, tales valores serían la responsabilidad, la justicia y el diálogo y la confianza. Responsabilidad El valor de la responsabilidad es clave e indispensable en un nuevo enfoque o paradigma para la empresa de hoy y del futuro (Jonas, 1995, p.207). Reconocer que la empresa realiza acciones para unos destinatarios que resultan afectados con ellas, es entender que por las consecuencias de tales acciones la empresa debe responder (Andrews, 1984, p.138). Si la empresa tiene unos fines, también tiene unos valores, y, dentro de ellos la responsabilidad es la mejor manera de darle respuesta a las expectativas de los grupos de interés que se interrelacionan con la empresa, pues los intereses de estos, se convierten en fines de la empresa socialmente responsable. Por el uso de razón y la conciencia, se actúa en libertad, y aunque no se tienen ciertas culpas aparentes, como por ejemplo de una erupción volcánica, un terremoto, una tempestad, sí se puede tener responsabilidad en las construcciones cercanas a los ríos, a los volcanes, en sitios de alto riesgo, o en decisiones similares y se pudo y se puede evitar que tales desastres naturales no perjudiquen o dañen a las personas susceptibles de sufrir perjuicios. Se debe interpretar la relación que tiene la responsabilidad con el hecho del estado del conocimiento sobre las consecuencias de los fenómenos, y puede haber también responsabilidad por el saber, por el conocer, por el aprender, pues la ignorancia muchas veces nos lleva decisiones equivocadas; se peca por acción o por omisión. En el campo empresarial, ante trabajos deficientes, servicios mal prestados, por culpa directa, indirecta u omisión de los empleados, así la intención de la empresa, de su gerente, fuera otra, se cuenta con el contrato comercial, la ley, la doctrina y la jurisprudencia, para las respuestas y soluciones, Responsabilidad social empresarial �80 pero la responsabilidad de la empresa se evalúa mediante la satisfacción de las expectativas del implicado. De otra parte, el valor de la responsabilidad por parte de la empresa, en materia ambiental, es tan claro y necesario, que su aplicación en la empresa socialmente responsable, es la concreción del concepto de desarrollo sustentable. Justicia En desarrollo de la justicia todos los grupos de interés perciben un trato acorde con su participación. Es la cristalización de la satisfacción de todos y cada uno de los stakeholders , pues, si la empresa combina y aplica adecuadamente en sus procesos de interacción la justicia, el diálogo y la confianza, la responsabilidad y otros valores complementarios, se da la oportunidad de exponer lo que se quiere, se demuestra lo que cada uno ha dado y qué espera a cambio, como acto de reciprocidad; es allí, donde la justicia opera, como una igualdad de oportunidades para que los stakeholders alcancen su satisfacción (Rawls, 1997, p. 281). La justicia es palpable cuando se da a cada cual lo que merece y la mejor manera de practicar la justicia es mediante un comportamiento basado en la rectitud, condición que exige coherencia entre lo que se piensa, se dice y se hace. Para que la empresa demuestre rectitud, y de esta manera sea justa- ha de declarar con transparencia sus justas intenciones en cada interacción con el otro, también plasma la rectitud en sus documentos e igualmente lo hace en sus decisiones. Esa coincidencia entre pensamientos, palabras y acciones, es a la que llamamos coherencia, factor clave de la justicia. Diálogo y Confianza Los clientes confían que los productos y servicios adquiridos satisfagan plenamente sus expectativas, de acuerdo con una promesa tácita o expresa recibida. En la práctica lo que el cliente espera es cumplimiento en el plazo de entrega, esto es la oportunidad; cumplimiento en la calidad, cuando el producto o servicio satisface unos requisitos de conformidad; también se espera de la empresa que responda en caso de las no conformidades, ya sea reemplazando el producto, rectificándolo o resarciendo los perjuicios ocasionados al cliente. Esta confianza del cliente aumenta cuando la empresa, el producto o el servicio, cumplen normas de calidad ISO o similares, usualmente con el aval de una entidad certificadora reconocida. L. F. Valenzuela �81 Los empleados confían en que la empresa cumpla los acuerdos que figuran en los contratos de trabajo, en las convenciones o pactos colectivos, la legislación y los acuerdos internacionales. Asimismo, cuando las empresas generan utilidades más que razonables para sus propietarios, los trabajadores esperan un reconocimiento adicional por su participación en la creación de valor, mediante mecanismos de retribución adicionales a lo pactado. En esta materia, si las empresas adoptan certificaciones como SA 8000 o se unen a iniciativas como el Pacto Global, satisfacen convenientemente el valor de la confianza. Los proveedores confían en que la empresa pague oportunamente, que les dé el tratamiento adecuado y sugerido a los objetos materia de la negociación, que haya transparencia y honestidad en las relaciones económicas, al punto que con el fin de darle más y mejores garantías de oportunidad y costos al clie nte (la empresa), el proveedor está utilizando actualmente la estrategia de la consignación y sólo factura cuando la empresa reporta el consumo, siendo esto posible por la confianza que debe reinar entre empresa y proveedor. Las autoridades confían en que la empresa cumpla la ley, las normas, los acuerdos, todo lo que tenga que ver con los imperativos para mantener el orden y la justicia, en todos los ámbitos, el comercial, el laboral, el tributario, el ambiental. Sin embargo, esta confianza no impide que las autoridades ejerzan su derecho de verificación de normas y cumplimiento de la ley. Los vecinos y los ciudadanos en general, confían en que la empresa cumpla con la ley y que tenga especial cuidado con la conservación y mejora del medio ambiente. Esa confianza, tan ricamente manifestada, tan diversa, se conquista por parte de la empresa en cada una de sus actuaciones, con cada una de sus interacciones (Ouchi, 1984, p. 26), en esos “momentos de verdad” como los ha llamado la técnica del servicio. Sin embargo, la confianza se puede adquirir con unas interacciones más profundas y sinceras, en “el cara a cara”, con la comunicación directa, en el tú a tú, todo ello materializado en el diálogo (GarcíaMarzá, 2004, p. 94). Valores complementarios La nueva filosofía empresarial descansa sobre unos fines que pretenden satisfacer las expectativas de todos los grupos de interés, compatibles con unos valores dominantes que inspiran las actuaciones de la empresa, los que generalmente conducen o se originan en otros valores, en interrelación e interdependencia, formando una red de valores con un entrecruzamiento entre ellos que hace difícil determinar cuál es causa de cuál. Esos valores Responsabilidad social empresarial �82 complementarios son la igualdad, la libertad, el respeto, la solidaridad y la veracidad. Igualdad Se da mediante la no discriminación de sus stakeholders y con la apertura neutral al diálogo, en el cual todos tienen la posibilidad de participar, para exponer sus ideas, defenderlas y procurar su satisfacción. Así, la igualdad en la nueva filosofía, es igualdad de oportunidades, lo cual no significa que todos los grupos de interés vayan a tener sus expectativas y necesidades plenamente satisfechas, pues eso equivaldría a tener una situación de felicidad total, un país de ángeles, hecho imposible (Nietzsche, 1984, p. 120). La igualdad significa que todos los stakeholders están considerados en los fines de la empresa y que tienen la oportunidad de participar en el diseño y ejecución de las estrategias empresariales. Libertad El valor de la libertad es la otra cara de la responsabilidad, en tanto más se practica la libertad más responsable se debe ser, pues, las acciones afectan a quienes son destinatarios de ellas, es decir que la toma de decisión nos hace responsables. Es preciso que en la empresa se brinden los espacios para el desarrollo de la libertad (Sen, 2003, p. 57); el ejercicio de la libertad le permite a los stakeholders potenciar y desarrollar sus capacidades, para el logro de su bienestar y la cristalización de sus objetivos (Mill, 1985, p. 41). Y libertad también es justicia, por lo que una empresa que soporte sus acciones en la justicia ha de permitir y facilitar el ejercicio de la libertad (Rawls, 1995, p. 153). Respeto Es el reconocimiento de la presencia y de los intereses del otro y su manera de practicarlo está en el diálogo (Eco, 2002, p. 51). De manera que si la empresa quiere, en desarrollo de sus interacciones con los stakeholders, infundirle respeto a sus relaciones, debe darle la oportunidad a todos los grupos de interés, de manifestar sus expectativas, y viabilizar su participación en el diseño de estrategias, acciones y evaluaciones, de lo contrario nos hallaríamos ante la gestión tradicional, cuya filosofía radica en la imposición, donde se privilegia los intereses de los propietarios y, por tanto, el respeto sencillamente no existe, pues no se consideran las opiniones de los grupos de interés diferentes. Así, hay un respeto único y exclusivo por el dueño, como en efecto ha sucedido L. F. Valenzuela �83 siempre en la empresa tradicional, respeto que suele convertirse en temor, en miedo (Deming, 1980, p. 46), en ocultamiento de la verdad, en resentimiento; donde han reinado la dominación y el poder, siendo los afectados directos e indirectos los stakeholders y dentro de ellos el ambiente, hecho que nos condujo al concepto de desarrollo sustentable, como acto de justicia con la naturaleza y que habrá de practicarse permanentemente para esperanza y salvación de la humanidad. Solidaridad La solidaridad es la expresión de desprendimiento de lo mío, para compartirlo con los demás (Maturana, 1995, p. 40). La empresa reconoce que los intereses de los dueños no son únicos en su responsabilidad, de allí que, si en los fines de la empresa se pretende satisfacer las expectativas de los demás grupos de interés, con ese hecho la empresa se solidariza, en principio, con todos los stakeholders , y la efectividad de dicha solidaridad se hace realidad cuando se practican y evidencian otros principios como la libertad, el respeto, la igualdad y sobre todo el diálogo y la confianza, comoquiera que mediante la participación de todos en el diseño, implementación y verificación de estrategias y acciones, todos los grupos pueden exponer sus intereses, permitiendo que se busque un equilibrio en la distribución de los resultados, como parte de la justicia, que a su vez se convierte en solidaridad (Habermas, 1991, p. 201). Veracidad El saber influye en la decisión de actuar. En múltiples ocasiones el desconocimiento impide ser justo o responsable (Montanelli, 2002, p. 130). Es deber de la empresa propiciar el conocimiento y la verdad, además actuar con transparencia y sinceridad en todas sus relaciones, para que la confianza ilumine las interacciones. Cuando la empresa facilita la participación de sus stakeholders en sus procesos de gestión, está revelando sus argumentos. La veracidad implica comunicación constante, transmisión de información de manera oportuna, construcción conjunta y compartida de la verdad; es decir, no se impone nada, por el contrario se expone, se muestra, se propone, se argumenta, se convence; así, se construye la verdad, en el sentido que los interlocutores evidencian y cotejan los hechos, para aceptarlos como veraces. Y la mejor manera de llegar a la verdad es con el diálogo y el respeto, pues en la medida que la empresa escuche a sus stakeholders podrá replicar para alcanzar los consensos, en una visión compartida de la gestión empresarial (Habermas, 1991, p. 198). De otra Responsabilidad social empresarial �84 parte, un comportamiento contrario a la veracidad desmonta al s bases de la rectitud, clave para que la empresa sea justa. Estrategias de responsabilidad social empresarial Las estrategias son acciones duraderas en el tiempo que la gestión adopta para lograr los fines. Se parte de diagnósticos pertinentes que reve lan oportunidades, amenazas, fortalezas y debilidades, para el diseño de unos objetivos claros que sirven de puntos focales a donde la empresa debe dirigir sus esfuerzos, combinando los diversos recursos con los cuales logra sus propósitos (Andrews, 1984, p. 23). Esta metodología debe ser integral y sistémica para que sea exitosa. Integral en cuanto que la empresa se debe mirar como parte de un todo, con tres sectores o segmentos claramente identificables como son el Estado, la Sociedad y el Sector Privado, del cual hace parte la empresa misma; y ha de ser sistémica, toda vez que la empresa tiene en derredor unos participantes o grupos de interés, con los cuales adelanta sus acciones, los stakeholders, con interacciones permanentes a los que afecta y se ve afectada, y que dentro de una filosofía empresarial de responsabilidad social requiere un enfoque de cooperación y consenso, en lo que podría convertirse en un pacto que los comprenda a todos, para cuyos efectos el diálogo activo será valor imprescindible. Las acciones que constituyen las estrategias deben tener un horizonte de largo plazo, factor que en buena dosis garantiza la consecución de los objetivos o logro de la satisfacción de las expectativas de los stakeholders, de allí, la importancia y necesidad de vincularlos a todos ellos en su diseño e implementación. Otra característica importante es el factor geográfico o esfera de acción sobre la cual la empresa tiene su mira, pues no deben diseñarse políticas y acciones, así sean duraderas, que no especifiquen el territorio. También se requiere la unidad de criterio entre todos los actores o grupos de interés, de otra manera la estrategia estaría llamada a fracasar, por el conflicto de intereses y la pugna entre los stakeholders, tal como ha sucedido a lo largo de la historia humana, donde equivocadamente se alentó la competencia y no la cooperación (Margulis y Sagan, 1995, p. 20). Con los parámetros antes señalados y las estrategias que se dan a continuación, se tendría una guía para las empresas del siglo XXI, que pretendan darle un enfoque de responsabilidad social a su gestión, con la esperanza de contribuir significativamente a tener una sociedad más justa, equitativa y solidaria, donde el medio ambiente se conserve y mejore, en consonancia con el concepto de desarrollo sustentable. Las estrategias serían: L. F. Valenzuela �85 Mapas culturales y conceptuales Construcción de mapas ecológicos y económicos de la ciudad o zona geográfica donde opera la empresa, de forma que permita visualizar los ecosistemas que impactan la zona y viceversa. Este mapa debe comprender una señalización de los ríos, quebradas y cauces similares que bordean o cruzan la zona; debe incluir los sistemas de bosques y reservas naturales que se encuentran dentro o cerca de la zona; incluye las rutas del sector transportador; debe identificar los potenciales agentes contaminantes del medio ambiente, el manejo de las basuras y los desechos industriales más significativos; también mostraría los parques y sitios recreativos de la región; los proyectos de urbanización de envergadura que se tengan en la región e identificar los sectores comerciales, industriales, educativos y similares. Comoquiera que los elementos que integrarían el mapa son dinámicos, cambiantes o desaparecen y aparecen otros nuevos, es necesario un monitoreo, revisión y modificación constantes del mapa. El mapa ha de servir para hacer mapas sectoriales y micromapas que, con similares características al mapa global, permita identificar más claramente el radio de acción de las empresas y sus stakeholders, con el fin de propiciar las concertaciones para la celebración de acuerdos que conduzcan al logro de los intereses de todos. Planes indicativos y educativos Diseño de un plan indicativo y educativo sobre actitud ciudadana de responsabilidad social, que comprenda temas como manejo de basuras en el hogar, alimentos ecológicos, uso de calles, parques y sitios públicos; comprensión uso y de la acción popular, para cuyos efectos debe haber un plan de capacitación sobre responsabilidad de las autoridades en materia ambiental, derechos colectivos y protección de los recursos naturales. El plan ha de ser congruente con los planes de desarrollo de los entes gubernamentales, pues de no considerarlos se llegaría a una duplicación inoficiosa y costosa de esfuerzos y recursos. La participación de las autoridades y de las agremiaciones es clave en el diseño de los planes indicativos, pues de otra manera el trabajo carecería de legitimidad o capacidad de convocatoria, quedándose en los anaqueles como bellos recuerdos y utopías. Asimismo, al tener carácter de indicativos, los planes servirán de marco para los planes estratégicos particulares de cada una de las empresas. De allí la importancia de la participación conjunta y activa de todos los grupos de interés, Responsabilidad social empresarial �86 asentados en el ámbito regional, aspecto que se visualiza en los mapas conceptuales y culturales. Dentro de los planes conviene contemplar el establecimiento de “Premios de Responsabilidad Social” con miras a reconocer la adopción por parte de los actores empresariales de los diversos tópicos de la responsabilidad social. Sin duda los premios marcarían el cambio de estilo que tradicionalmente han seguido quienes entienden el papel solidario y de justicia que se debe jugar en el mundo empresarial, pasando de una anónima filantropía a una útil y transparente responsabilidad social. Pacto de responsabilidad social Diseño de un pacto de responsabilidad social que vincule todos los stakeholders como si la región en que funcionan las empresas, fuera una sola empresa, una empresa de todos los participantes o grupos de interés (Castells, 2003, p. 72). Autoridades públicas, universidades, la empresa privada, la ciudadanía y las comunidades directamente afectadas, conformarían un grupo representativo de los stakeholders de las empresas. El pacto de responsabilidad social sería una especie de proyecto político, en el sentido que vincula a todos los actores sociales y sus diversos intereses, quienes mediante el diálogo presentan sus intereses y argumentan sus justificaciones, al tiempo se escucha a los demás, con el surgimiento de propuestas consensuadas que pretenden satisfacer los más variados intereses (Apel y Cortina, 1991, p. 227). Para los políticos el pacto de responsabilidad social es el instrumento idóneo para hacer realidad sus sueños de resolver los problemas sociales y económicos. Cuando ellos comprendan que desde la empresa el progreso y el bienestar son más factibles que con ella tomada marginalmente, sus proyectos políticos serán más viables y eficaces. En principio puede decirse que el pacto de responsabilidad social no tiene un lapso definido; tiene permanencia en el tiempo, en el espacio, en sus actores. En tal sentido, el pacto es dinámico, cambiante, ajustable, flexible, revisable, amplio, incluyente en cuanto va dando cabida y entrada a otros grupos de interés que en comienzo han sido escépticos o indiferentes. El liderazgo en el pacto corresponde a la empresa, institución que como actor principal en la economía y en la sociedad, ha de jalonar cambios paradigmáticos de gran impacto social y ambiental. El cambio de paradigma se da toda vez que, tradicionalmente el Estado ha intentado cumplir este rol, pero sus realizaciones han sido infructuosas, máxime que ahora, en el escenario de la globalización y la privatización generalizada, el bienestar social ha sido prácticamente abandonado. Y no es que el Estado desaparezca, sino que ha de L. F. Valenzuela �87 jugar un papel activo y participante en el conjunto de los stakeholders, pues sigue teniendo unos fines, los cuales puede lograr mediante el pacto social donde el empresariado es un aliado jalonador del proceso, habida cuenta de su competencia, su conocimiento y su demostrada capacidad en la creación de valor y progreso. Los diversos representantes de los stakeholders que tengan participación en el diseño del pacto de responsabilidad social deben tener presente que la mejor manera de satisfacer expectativas e intereses es mediante acciones prácticas, por lo que los “Premios de Responsabilidad Social” representan un instrumento idóneo que da a conocer la praxis de la nueva filosofía empresarial. Dichos premios pueden establecerse por categorías, atendiendo los tamaños de las empresas o los diversos componentes y destinatarios de la responsabilidad social empresarial. Planes estratégicos particulares Con base en el pacto de responsabilidad social para la zona, los planes indicativos y los mapas conceptuales, cada empresa o institución incluiría en su plan de desarrollo o plan estratégico particular, la manera como hace compatibles tales herramientas de gestión. El plan estratégico de la empresa ha de tener un enfoque sistémico y complejo, pues a diferencia del tradicional, donde siempre se tiene como misión y visión, el mercado, el crecimiento, la retribución del dueño, o maximizar el valor actual de la empresa, ahora todos los stakeholders están en los fines y su manera de participar y examinar los resultados, mediante la práctica efectiva de los valores dominantes y suplementarios, hará viable la satisfacción de sus expectativas. Destinatarios de la responsabilidad social empresarial Los destinatarios de la responsabilidad social empresarial son los interlocutores de la empresa, que surgen de las interacciones y relaciones que ésta emprende en desarrollo de su objeto social. Este componente de la filosofía empresarial de la responsabilidad social es compatible con los fines y tiene como característica el comprender a todos los stakeholders (Salomón, 1995, p.490), siendo uno de ellos el medio ambiente, cambiando así ese paradigma de la racionalidad moderna que nos indujo a tomar la naturaleza como una despensa inagotable al servicio la voracidad del hombre (Enderle, 2003, p. 141). Los destinatarios por tanto son: El Medio Ambiente, la Sociedad, los Trabajadores, el Estado, los Dueños. Responsabilidad social empresarial �88 Concepto emergente de responsabilidad social empresarial Con el análisis realizado de los diversos componentes de una filosofía empresarial de responsabilidad social, partiendo de unos fines de la sociedad y del Estado, aspecto que le permite a la empresa contextualizar su razón de ser y su visión, para la determinación de unos fines que correspondan y se armonicen con unos valores, los que siempre han de guiar sus acciones, la empresa ha de dar respuesta a las expectativas de todos los participantes en las interacciones que se establecen. Y para que las intenciones sean válidas y se hagan realidad, la empresa debe garantizar la participación activa de todos los stakeholders, no sólo en el diseño de planes, sino en la ejecución y la evaluación de los mismos. En consecuencia, el concepto de “Responsabilidad Social Empresarial” debe enunciarse así: compromiso con la satisfacción de las necesidades de la sociedad, del medio ambiente y de los trabajadores, con una intensidad similar a la generación de valor para los propietarios, que se refleja tanto en las acciones, como en las estrategias de la empresa, en cuya construcción participan activamente mediante el diálogo todos los grupos de interés, en un escenario de justicia y responsabilidad. El concepto anterior satisface criterios de eticidad, integralidad neutral, coherencia y dialógico, así: Sobre la eticidad, el concepto alude de manera directa a los valores básicos de responsabilidad, justicia y diálogo. Sobre la integralidad neutral, el concepto es claro en contemplar a todos los stakeholders, en no privilegiar a ninguno, en considerar las expectativas e intereses de todos los grupos interactuantes en los procesos y operaciones de la empresa Sobre la coherencia, es diáfano el concepto al manifestar que el compromiso con la satisfacción de expectativas se refleja en las acciones y estrategias, en las que necesariamente participan todos los stakeholders. De otra manera, las buenas intenciones quedarían en declaraciones insulsas de la misión, la visión, las políticas y los planes de acción, pero cuyos diseños y ejecuciones, son como siempre han sido función exclusiva de la empresa, con sus dueños y representantes. Sobre el criterio dialógico, el concepto lo contempla de manera expres a y contundente, manifestando la necesidad del diálogo activo, llevado a cabo por todos los stakeholders, en el diseño de estrategias y planes, y en la consecuente ejecución y evaluación, precisando que tal diálogo estaría iluminado por los L. F. Valenzuela �89 valores de la justicia y la responsabilidad, los cuales, como se ha analizado ya, interactúan con otros valores como la solidaridad, el respeto, la libertad, la igualdad y la veracidad. Podría resumirse que la RSE: Es un pacto social al que adhiere libremente la empresa, necesario para dar satisfacción a las expectativas de los destinatarios de sus actuaciones. Conclusiones 1. La propuesta de solución a la problemática social radica en un cambio de paradigma empresarial, mediante el cual se pase de pensar y buscar únicamente la satisfacción del dueño, a pensar y buscar la satisfacción de todos los participantes o grupos de interés que hay y resultan de las relaciones e interacciones de la empresa. 2. La nueva filosofía empresarial debe basarse en unos valores básicos de Responsabilidad, Justicia, y, Diálogo y confianza, los que se corresponden con unos fines que debe tener la nueva empresa y que son al tiempo las expectativas de todos los stakeholders. Una gestión basada en los valores dominantes, combina y se acompaña de otros valores complementarios, como son: la igualdad, la libertad, el respeto, la solidaridad y la veracidad. 3. Una filosofía de Responsabilidad Social Empresarial en su teoría ha de incluir los conceptos de la complejidad, sus factores sistémicos interactúan y se interrelacionan, para la realización de unos fines empresariales que contemplan a todos y cada uno de los stakeholders afectados con las acciones de la empresa. 4. La Responsabilidad Social Empresarial en un contexto complejo, es hoy 5. utopía naciente , que de realizarse en forma generalizada, requiere un “pacto social liderado por la empresa, para satisfacer razonablemente las expectativas de todos los destinatarios de sus actuaciones”. Referencias Andrews, K. R. 1984. El Concepto de Estrategia en la Empresa. Bogota, Printer. 224 p. Apel, K. O. y A. Cortina., A. 1991. Ética comunicativa y democracia. Barcelona, Crítica. 344 p. - Bertalanffy, L. V. 1980. Teoría General de Sistemas. Bogotá, Alianza. 158 p. Bowie, N. 1999. Business ethics: a kantian perspective. Oxford, Blackwell Publishers. 194 p. Briggs, J. y F. D. Peet. 2001. . 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The interaction that occurs between a service provider and a customer has received a significant amount of attention in the services research stream. However, there is still little knowledge with regards to how consumers assess service encounters, and even less about what is important to consumers in different countries other than the U.S. Using Mexican consumers, a group of behaviors (caring, courtesy, friendliness, and promptness) was investigated to determine their relative importance in interactions with medical and restaurant service encounters and their impact on satisfaction with those providers. Promptness was the only behavior that did not have an effect on satisfaction reflecting a society with a higher orientation for people-oriented behaviors. Palabras Claves: Amabilidad, atención, cortesía, rapidéz Resumen. La interacción que ocurre entre un proveedor de servicio y un cliente ha recibido una cantidad significativa de atención en la corriente de la investigación de los servicios. Sin embargo, todavía hay poco conocimiento en lo que respecta a la forma en cómo los consumidores califican o evalúan su encuentro con un servicio, e incluso menos investigación existe sobre los factores de importancia para los consumidores en diversos países con excepción de los EE.UU. Utilizando a consumidores mexicanos, un grupo de comportamientos (atención, cortesía, amistad, y rapidez ) fue investigado para determinar su importancia relativa en interacciones con encuentros en servicios médicos y en restaurantes, así como su impacto en la satisfacción con esos proveedores de servicios. La rapidez resultó el único comportamiento que no tenía un efecto en la satisfacción que refleja una sociedad con una orientación más alta para los comportamientos orientados a los estándares mas altos de satisfacción. Comportamiento de los consumidores �94 Presentation and Hypothesis Marketing in Mexico and research on consumer’s behavior is worthwhile to examine because it offers a different cultural environment than the previously researched countries (U.S. and Japan). Furthermore, 39.3% of the labor force in Mexico takes place in service sectors, where the technical, professional, personal, and social services, emp loy 3, 799, 157 workers (INEGI, 1999). The current research will have the following objectives: First, the identification of the service behaviors that have greater significance for Mexican consumers when interacting in a medical and restaurant encounters. Second, the cross-industry comparison to determine whether Mexican customers have a preference in the behaviors displayed by service providers. Third, the determination of whether these service behaviors have an impact on the satisfaction level of Mexican consumers within these specific industries. The service encounter dimensions chosen for this cross-industry study were Caring, Courtesy, Friendliness, and Promptness. The medical and restaurant industries are commonly and frequently used by consumers any where in the world, allowing the study of differences between them due to their highly interactive nature but still potential variance on several dimensions (Winsted 1999). The medical industry is represented by interactions of customer with their doctors, and the restaurant industry is represented by sit-down encounters. These two encounters have common characteristics, such as being people oriented (Parasuraman et al., 1991), having an important influence on customer satisfaction (O’Connor et al., 1992), and offering a high opportunity level for customization (Winsted, 1999). These encounters also have their differences. Professional service encounters, such as the medical, have unique characteristics as the service person usually has an advanced degree and typically requires a high level of interaction between the parties involved (Brown and Swartz, 1989). These requirements and situations are not mandatory in the restaurant industry where it is not necessary to have an advanced degree and where the levels of interaction can vary based on the type of restaurant (fast food vs. sit-down). The following hypotheses were tested to determine in which industry the selected behaviors had a greater relative importance, and to further establish the relative influence of the service behaviors on customer satisfaction per industry: H1: Caring will have a greater importance for the Mexican consumers in interactions with doctors than in interactions with waiters. H2: Courtesy will have a greater importance for the Mexican consumers in interactions with waiters than in interactions with doctors. J. Barragán & A. Saran �95 H3: Friendliness will have a greater importance for the Mexican consumers in interactions with waiters than in interactions with doctors. H4: Promptness will have a greater importance for the Mexican consumers in interactions with waiters than in interactions with doctors. H5: The service behaviors of caring, courtesy, friendliness, and promptness will have a direct relationship with satisfaction in interactions with waiters and doctors for the Mexican consumers. The statistical analysis aimed to determine in which industry the selected behavior had a greater relative importance and to further establish the relative influence of the service behaviors per industry. A structural equation model per industry was operationalized where the proposed four service behaviors (caring, courtesy, friendliness, and promptness) led to satisfaction with the service provider. Due to an insignificant path coefficient, the service behavior of promptness was removed. Because a model per industry was reproduced, it allowed us to determine in which industry the selected behavior had a greater relative importance, and to further establish the relative influence of the service behaviors per industry (H1= supported, H2= not supported, H3= supported, H4= not supported, H5= partially supported). The results imply that the service behaviors of friendliness, courtesy, and caring are in fact important behaviors that the Mexican consumers prefer in both interactions, waiters and doctors, and that lead to a higher satisfaction with the service providers within these industries. The results present some implications that service providers in the medical and restaurant industry need to address when providing their services in Mexico, and possibly Latin America. First, friendliness is the service behavior that exerts the most influence on satisfaction with the service provider among the Mexican consumers when interacting with the restaurant and medical industries. This shows that regardless of the industry, Mexican consumers, and possibly Latin American consumers as well, value friendly behaviors. After friendly behavior, the restaurant and medical settings should aim to offer a service that includes employees displaying courteous and caring attitudes. Employers in these industries can assess whether their offering includes these service behaviors that demonstrated an impact on customer satisfaction. Restaurant and medical services with friendly, courteous, and caring staff will definitively have highly-satisfied customers. Doctors and medical services in Mexico, and again possibly in Latin America, should include as part of their service, these behaviors which showed to be preferred by the consumer and that positively affected their satisfaction level. Service providers should focus on ensuring that their employees, especially those Comportamiento de los consumidores �96 with direct customer interaction, display behaviors of friendliness, courtesy, and caring, which will ultimately please the Mexican consumer. Mexican consumers should not be treated with an impersonal fast service. Once these behaviors are included as part of the service strategy, service providers will certainly deliver a satisfactory service for their customers. This will lead to achieving service success where the link between the service provider and the customer will be strengthened via preferred service behaviors. It has been established that employee behaviors become an important factor in service settings (Parasuraman et al., 1985); especially the positive emotional displays of service employees, such as warmth and friendliness, since these would likely be an incentive for customers to return and to pass on positive word of mouth among their friends (Tsai, 2001). In addition, Parasuraman et al. (1991) determined that the dimensions that formed the service encounter made it possible for firms to excel in their areas and likely to overcome their competitors.. Yet, a better understanding of the attributes used by consumers to evaluate services is still needed (Bowers and Swan, 1994) where the relative importance of those behaviors or attributes to consumer satisfaction is assessed. The importance of satisfied customers has been well documented in the services literature (Oliver, 1980, 1999) among consumers. Nonetheless, it is critical that companies satisfy their customers to be able to benefit from superior economic returns (Anderson et al., 1994). In addition, an increasing number of service providers are doing businesses in different countries. Various service firms are now offering their services in several countries, which implies different cultural settings and therefore, demands an understanding of the culture itself to be better off in understanding the consumer as well. According to Czepiel (1990), the expectations and what it is considered adequate behaviors in service encounters are expected to differ greatly based on the cultural setting due to the fact that service encounters are also social encounters. However, the guidance about how culture impacts the way a service should be provided has been minimal (Alden, Hoyer, and Lee 1993). This is further supported by Winsted (1999, 1997) who noted that the knowledge of what is important for consumers in countries other than the U.S. is limited so far and there is a clear need for comparative research to understand how consumers in different countries evaluate service encounters. Several of these behaviors have been proposed to improve the customers’ satisfaction but have been studied only in very few cultures, such as the American or Japanese (Winsted, 1999, 1997). Additional research in different cultures is needed to expand the knowledge about preferred service behaviors among consumers. This research takes an active role to empirically test whether some J. Barragán & A. Saran �97 service behaviors have an impact in the customers’ mind by testing whether or not these industry differences hold in a different cultural environment: Mexico. Mexico is considered worth examining because it offers a different cultural environment than the previously researched countries (U.S. and Japan). Furthermore, 39.3% of the labor force in Mexico takes place in service sectors, where the technical, professional, personal, and social services, employ 3, 799, 157 workers (INEGI, 1999). The current research will have the following objectives: First, the identification of the service behaviors that have greater significance for Mexican consumers when interacting in a medical and restaurant encounters. Second, the cross-industry comparison to determine whether Mexican customers have a preference in the behaviors displayed by service providers. Third, the determination of whether these service behaviors have an impact on the satisfaction level of Mexican consumers within these specific industries. To accomplish such objectives, the following steps were taken: First, a literature review was conducted to identify and include the behaviors that have been associated to produce an outcome when consumers interact with a service provider. Then, a focus group with Mexican consumers was carried out to incorporate the consumers’ point of view in both industries and compliment it with the existing literature. Third, surveys were conducted to test the customers’ preference for these behaviors in the medical and restaurant industries as well as the explanatory power of these behaviors to predict satisfaction among Mexican customers. Finally, a discussion of the results obtained is included. The medical and restaurant service encounter: a cross industry analysis Today, managers in the service industries are called on to not only understand the differences in expectations in the customers’ minds, but also to understand the ways customers expect to be treated when using diverse services (Winsted 1999). From this previous understanding, service managers will be benefited by also gaining an understanding of the service delivery behaviors that are best suited to a cultural group (Mattila, 1999), such as in this case the Mexican consumers. However, even though this topic is considered to be relevant, the knowledge of how customers from different countries evaluate service encounters is still limited (Winsted, 1997). The medical and restaurant industries are commonly and frequently used by consumers anywhere in the world, allowing the study of differences between them due to their highly interactive nature but still potential variance on several dimensions (Winsted, 1999). The medical industry is represented by interactions of customer with their doctors, and the restaurant industry is represented by sit- Comportamiento de los consumidores �98 down encounters. These two encounters have common characteristics, such as being people oriented (Parasuraman, et al., 1991), having an important influence on customer satisfaction (O’Connoret al., 1992), and offering a high opportunity level for customization (Winsted, 1999). These encounters also have their differences as well. Professional service encounters, such as the medical, have unique characteristics such as that the service person usually has an advanced degree, met credentialing requirements, and typically require a high level of interaction between the parties involved (Brown and Swartz, 1989). These requirements and situations are not mandatory in the restaurant industry where it is not necessary to have an advanced degree and where the levels of interaction can vary based on the type of restaurant (fast food vs. sit-down). Moreover, waiters are evaluated based on experience attributes while doctors are evaluated based on their credence qualities (Zeithaml, 1981). Overall, both industries are considered to offer elaborated services, which consists of several ways and spaces, where planning for compatibility and consistency is considered a challenge (Bitner, 1992). Furthermore, the high level of interaction that occurs in the medical and restaurant industries is considered a primary determinant of the overall satisfaction level of the customer (Rust et al., 1996). In addition, for these industries it is critical that they maintain customer satisfaction since this would enable them to build their customer franchise (Strasser and Schweikhart, 1995). To address our cross-industry analysis, several service dimensions that were relevant to these industries were used to build our hypotheses. Specifically, the selected dimensions were: Caring, Courtesy, Friendliness, and Promptness. Following Winsted (1999), we hypothesized the expected differences in the restaurant and the medical industries based on the importance to satisfaction of each of the dimensions. Service encounter behaviors and their Impact on the medical and restaurant industries The service encounter dimensions chosen for this cross-industry study were Caring, Courtesy, Friendliness, and Promptness. Insights from the Mexican groups were used as well to acknowledge the remarks of the Mexican consumers. The hypotheses reflect the relative importance of the selected behaviors between the medical and restaurant industries, and their impact on satisfaction. J. Barragán & A. Saran �99 Caring One of the reasons people become customers is because of the care received from the service provider (O’Malley, 2004). Receiving care implies that the service provider gives attention (Bitner et al., 1990), shows empathy (Winsted 1999) and interest (Brown and Swartz, 1989; Schneider, 1980) to their customers. On the other side, lack of care leads to negative emotions in the customers, such as anger and frustration (McColl-Kennedy and Sparks, 2003). Scott (2001) stresses that caring for patients in the medical industry will ultimately lead to service with excellence and O’Malley (2004) that the healthcare providers should provide a memorable service experience that leaves customers with an ongoing favorable image, feeling, and union with the provider. Winsted (1999) reported that because of the high ego involvement of patients, the frequent physical contact, and the usual long-term nature of the relationship between patient and doctor, a caring behavior was more important for U.S. citizens in the medical encounter. Furthermore, participants of the focus group indicated that it is of great importance that their doctor cares for them. The Mexican consumers expected a caring attitude where doctors were concerned and interested for their well-being. Therefore, we propose that: H1: Caring will have a greater importance for the Mexican consumers in interactions with doctors than in interactions with waiters. Courtesy and civility Courtesy, also referred to as civility, has been determined to have an important role in the customers’ mind when interac ting with the service encounter (Gotlieb et al., 2004; Sundaram and Webster, 2001; Verma, 2003). Now adays, delighters, such as courtesy, would capture and retain customers (Verma, 2003) in today’s competitive environment. Previous research conducted (Bitner et al., 1990; Blodgett et al., 1995; Chandon et al., 1997) have included courtesy either by itself or along with other constructs (Winsted, 2000). When questioned about courtesy, several of the Mexican customers expressed that they might tolerate a little discourtesy from doctors due to their authoritative figure and knowledge possessed. This importance of courtesy has been proven more critical to satisfy customers in the restaurant industry. Bitner et al. (1990) determined that for the restaurant, airline, and hotel industries expressions of courtesy or even thoughtfulness would translate into a highly satisfactory or dissatisfactory encounter in the customers’ minds. Winsted (1999) found that for Japanese and American customers, courtesy was more important when dealing with a waiter than with a doctor. The reasoning for such finding is Comportamiento de los consumidores �100 found on the relative perceived status between these two providers because waiters have a significantly lower status than doctors. We expect then that courtesy will be more important in a restaurant than in a medical encounter. H2: Courtesy will have a greater importance for the Mexican consumers in interactions with waiters than in interactions with doctors. Friendliness and congeniality Portraying a friendly or congenial service exchange has been linked to the development of relationships described by customers as friendships (Price and Arnould, 1999) and to the successful improvement of the core product or service (Price et al., 1995). Goodwin and Frame (1989) reported that consumers preferred friendly behaviors from service providers, such as doctors, whose service nature requires a physical contact or that might have a similar or higher social status. However, the results obtained by Winsted (1999) show that what consumers might really want from these high status providers might be more demonstrations of respect. For the American customers, more respect would be in the form of a less friendly environment, and for the Japanese customers in the form of a more formal one. This is further supported by Goodwin and Smith (1990) who suggested that when the status of the service provider is higher than the consumers’, such as in the case of a doctor or dentist, the provider should be sensitive and ask how the consumer wishes to be addressed. Focus group participants expressed a greater preference for receiving a friendlier treatment from waiters due to the perceived authority of doctors. Some participants even noted that the atmosphere maintained in some restaurants makes it also more inviting for a friendlier environment than a doctor’s office. H3: Friendliness will have a greater importance for the Mexican consumers ininteractions with waiters than in interactions with doctors. Promptness and responsiveness Promptness is an important factor when consumers evaluate service encounters. It was identified as being a major component of the responsiveness dimension of SERVQUAL to measure perceptions of service quality (Parasuraman et al., 1988), where its absence in a service exchange may create dissatisfaction among consumers leading to a negative evaluation of those encounters (Bateson and Langeard, 1982; Solomon et al., 1985; Taylor, 1994). Lovelock (1983) identified that consumers perceived promptness as an element J. Barragán & A. Saran �101 that they are willing to trade off or exchange in order to receive a personalized attention; a notion that was later supported by Surprenant and Solomon (1987). It is expected that a lesser concern for promptness in a medical encounter than at a restaurant encounter will be found. Winsted (1999) reported that for the American and Japanese cultures there was a lesser likelihood for customers being offended by extended waits in a doctor setting. In Mexico, customers expressed a greater willingness to wait for a doctor. The Mexican customers perceived that doctors have to assess several factors before being able to give a medical opinion rather than waiters who only have to take their order and try to serve as fast as possible. Such perceptions were noted by Bowen et al. (1999) who described the medical environment as being complex and more unpredictable in nature. Promptness is expected to be more important with waiters due to their lower status and lower complexity of the tasks performed. H4: Promptness will have a greater importance for the Mexican consumers in interactions with waiters than in interactions with doctors. Satisfaction for Mexican Consumers Finally, we expect to determine the relative importance of these behaviors with regards to satisfaction with these industries. Satisfying their customers is critical for both industries because of the link that has been established that firms who actually achieve customer satisfaction also enjoy superior economic returns (Anderson et al., 1994). Additional benefits obtained for firms that satisfy their customers include increased loyalty from present clients, reduced price elasticities, insulation of present clients from competitors, lower cost in future transactions, and an enhanced reputation for the firm or business (Fornell ,1992). It is expected that the behaviors that were proposed to be preferred in the medical and in the restaurant industry would also have an impact in the satisfaction of the Mexican consumer. H5: The service behaviors of caring, courtesy, friendliness, and promptness will have a direct relationship with satisfaction in interactions with waiters and doctors for the Mexican consumers. Methodology The survey instrument used for this study was a structured questionnaire formed of previously established scales from the marketing services literature. The following scales, developed by Winsted (1997), aim to measure the Server Comportamiento de los consumidores �102 Encounter Behavior: Civility (courtesy), Congeniality (friendliness), Responsiveness (promptness), and Satisfaction with Server. For the service behavior of Caring the Service Quality Empathy scale, developed by Parasuraman et al. (1994), was selected. It was requested that each participant rated the dimensions of service encounters in terms of how important each dimension was to satisfaction with the encounter, first for a restaurant and then for a medical. Responses were on a 5-point Likert scale (1 = strong disagreement and 5 = strong agreement). Fieldwork took place in Monterrey, a large northern metropolitan city in Mexico. Prior to the data gathering stage, the survey instrument was translated to Spanish and back translated to English by independent translators to avoid ambiguous or not understandable terms in the Spanish language (Keillor et al., 1996). Each questionnaire was checked for completeness to be included in the analysis. The statistical analysis was carried out via structural equation modeling (SEM). SEM was employed to determine whether the proposed dimensions formed the consumers’ overall satisfaction. Because a model per industry was reproduced, it allowed us to determine in which industry the selected behavior had a greater relative importance, and to further establish the relative influence of the service behaviors per industry. The data was analyzed using AMOS 4.0. Results The sample consisted of 188 responses where 48.4% were male and 51.6% were female respondents. The majority of the sample was between 20 and 29 years old (65.4%) in which their marital status was: 77.7% were single, 17.6% were married, and 4.8 were divorced or widowed. Educationally, the largest group was of those who earned a college degree (78.2%). The next biggest groups were those who completed up to high-school (10.6%) and those who earned a masters degree (8%). There were six individuals (3.2%) who had not completed their highschool education. Regarding restaurant services, most of the respondents (94) indicated that they eat out between two and three times a week accounting for half of the sample size. In regards of medical services, 69.3% indicated having visited their doctor between one and four times within the last year. The statistical analysis aimed to determine in which industry the selected behavior had a greater relative importance and to further establish the relative influence of the service behaviors per industry. All the alphas were above the minimum recommended of .70 (Nunnally and Bernstein, 1994), indicating the internal consistency of the data and the quality of the instruments used. A structural equation model per industry was operationalized where the proposed four service behaviors (caring, courtesy, friendliness, and promptness) J. Barragán & A. Saran �103 lead to satisfaction with the service provider. Both models are identified because they meet the three-measure rule that asserts that a construct with three or more indicators is always identified (Rigdon, 1995). The first model was the one for the restaurant industry. Due to an insignificant path (p<0.05), the service behavior of promptness was removed. After its removal, the model ift statistics improved significantly indicating a good model fit: ?² = 4.683 (p .096), RMSEA= .079 (Hair et al., 1998). Because of the great likelihood that the chi-square statistic is a product of sample size (Bentler and Bonnett, 1980) additional fit indices that are independent of the sample size are provided. Additional measures indicated the good fit of the model as well (NFI = .983, RFI = .949, IFI = .990, CFI = .990). The path coefficient values retained were as follows: Friendliness = .863, Courtesy = .520, and Caring = .450. Friendliness Courtesy .86 .52 Satisfaction .45 Caring Figure 1. Model for the Restaurant Industry. The second structural model was for the medical industry. The Chi-square statistic and the RMSEA were within the recommended limits (?²= 4.160, RMSEA = .050) (Hair et al., 1998). Additional fit statistics reflected a good fit as well (NFI = .992, RFI = .973, IFI = .997, CFI = .997) (Hair et al., 1998). Again, the service behavior of promptness was removed due to its insignificant path and due to its negative effect on the model fit (p<.01). The path coefficient values were: Friendliness = .692, Courtesy = .726, and Caring = .652. Comportamiento de los consumidores �104 Friendliness Courtesy .93 Satisfaction .72 .65 Caring Figure 2. Model for the Medical Industry. The reliability was also examined by means of determining whether the specified indicators were sufficient in their representativeness of the satisfac tion construct. For both models, the restaurant and medical, the computations showed a reliability level above the recommended .70 (Hair et al., 1998). Finally, a comparison of the path estimates of each structural model was conducted to test the hypotheses. The path estimate for Caring in interactions with doctors (.652) was greater than the one in interactions with waiters (.450). Therefore, H1 was supported. The path estimate of Courtesy in interactions with doctors (.726) was greater than the one in interactions with waiters (.520). H2 was not supported. For Friendliness, the path estimate in interactions with waiters was greater (.863) than when interacting with doctors (.652) providing support for H3. Regarding Promptness, the path estimates for both interactions were nonsignificant. H4 was not supported. Finally, H5 was partially supported. All but the service behavior of promptness had significant path coefficients in relationship with satisfaction with the server. Table 1. Results of the structural models. Caring (empathy) Courtesy (civility) Friendliness (congeniality) Promptness (responsiveness) Standardized Regression Weights per industry Restaurant Medical .450 .652 1 Supported .520 .723 2 Not Supported .863 .934 3 Supported .000 -.01 4 Not Supported 5 Partially Supported Hypotheses Statisticsal fit: Restaurant Industry ?² = 4.683, RMSEA = .079, FI = .983, RFI = .949, IFI = .990, CFI = .990 Medical Industry ?² = 4.160, RMSEA = .050, FI = .992, RFI = .973, IFI = .997, CFI = .997 J. Barragán & A. Saran �105 Discussion The results imply that the service behaviors of friendliness, courtesy, and caring are in fact important behaviors that the Mexican consumers prefer in both interactions, waiters and doctors, and that lead to a higher satisfaction with the service providers within these industries. The results present some implications that service providers in the medical and restaurant industry need to consider when providing their services in Mexico, and possibly Latin America. Friendliness is the service behavior that exerts the most influence on satisfaction with the server provider among the Mexican consumers when interacting with the restaurant and medical industries. This shows that regardless of the industry, Mexican consumers and possibly Latin American consumers as well, value friendly behaviors. Such emphasis on congeniality reveals a preference for harmony, where even when interacting with strangers, i.e. waiters, a friendly environment is preferred. After a friendly behavior, the restaurant and medical settings should aim to offer a service that includes employees displaying courteous and caring attitudes. The Mexican consumer shows a great appreciation for these behaviors, which if placed in a greater perspective, shows a society that values the persona and its well-being, where a harmonious environment is maintained. Employers in these industries can assess whether their offering includes these service behaviors that demonstrated an impact on customer satisfaction. Restaurant and medical services with friendly, courteous, and caring staff will definitively have highly-satisfied customers. As expected, Mexican consumers showed a greater preference for a caring attitude from doctors than from waiters. However, courtesy that was expected to be preferred when interacting with waiters was preferred in interactions with doctors too. Caring and courtesy are behaviors that show more of a personal relation. This preference shows that the Mexican consumer is in greater need of developing a closer relationship with their doctors. Doctors and medical services in Mexico, and again possibly in Latin America, should include as part of their service, these behaviors which showed to be preferred by the consumer and that positively affected their satisfaction level. Interestingly, Mexican consumers did not show a significant need for promptness. Promptness was clearly not a factor preferred by the consumers, neither had a significant effect on satisfaction with the service providers. This can be interpreted as showing a society that prefers the service behaviors that are more oriented to the persona rather than to the time factor. Service providers should focus on ensuring that their employees, especially those with a direct Comportamiento de los consumidores �106 customer interaction, display behaviors of friendliness, courtesy, and caring, which will ultimately please the Mexican consumer. Mexican consumers should not be treated with an impersonal fast service. Once these behaviors are included as part of the service strategy, service providers will certainly deliver a satisfactory service for their customers. This will lead to achieving success where the link between the service provider and the customer will be strengthened via preferred service behaviors. Conclusion It is necessary to determine what the customers’ expect when dealing with a service provider. This study is valuable because it provides insights as to what the customers expect from two specific industries in a Mexican cultural setting that has not been previously studied. The findings show that what the consumers expect or want when encountering a medical or restaurant service are the people oriented behaviors of friendliness, courtesy, and caring. From this, a useful platform is built from which future service research may be employed. Practitioners would gain knowledge as to what behaviors they should incorporate as part of their service offering to the Mexican consumers. These industries would know whether friendliness and promptness are critical to the restaurant industry as well as whether authenticity, control, and caring are for the medical industry. Identification of critical behaviors would lead to an overall improvement of the service design for these industries and eventually to more satisfied customers. Furthermore, once knowing which behaviors are critical for each industry has implications for employees’ recruitment and training programs as well. Practitioners can focus on hiring employees who exhibit those behavioral characteristics, or employ training programs aimed to enhance those particular employee behaviors, according to their industry. Future research and limitations Future research that addresses additional service behaviors would be appropriate and necessary to expand the knowledge about which behaviors have a greater impact in these industries. Additional behaviors such as the adaptability of service providers, assurance, civility, spontaneity, and recovery performance would lead to a greater framework of service behaviors that customers expect in these two industries. However, our study is limited to the behaviors included in this paper. There are also other industries, such as the banking industry, that have not been studied either in an American or in a different cultural setting and which could be assessed in terms of the behaviors explored in this paper. In addition, an J. Barragán & A. Saran �107 assessment of the role of the pricing strategy on whether customers are willing to trade behaviors that they expect to receive if the service is priced relatively lower in comparison with other providers should be conducted. Future work could address the consumers’ willingness to trade off behaviors that they expect for a better price in various cultural settings as well as in different industries. References Alden, D., W. 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Comportamiento de los consumidores �InnOvaciOnes de NegOciOs 3(1): 111 - 126, 2006 © 2006 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Implementación efectiva de un control avanzado de proceso (An effective implementation of an advanced process control) Cruz, J. UANL, San Nicolas de los Garza, N.L., Mexico, jesusphd@prodigy.net.mx Key words: Advanced control of processes, control capacity, process control, stadistics of quality Resumen. The aim of this work is to focus on the different methods of calculating the control processes based on the international guidelines for automobile industry. Different alternative methods to achieve an effective control processes which works as an proactive mechanism of advanced control of processes with a predictive rather than preventive values are discussed. Palabras claves: Capacidad de proceso, control avanzado de proceso, control estadístico de la calidad, control de proceso Resumen. El presente artículo de investigación se enfoca a explicar los diferentes medios de cálculo para el control de proceso acorde a los lineamientos internacionales de la industria automotriz. Durante la exposición de ideas se discutirán diferentes alternativas para lograr un efectivo control de proceso que logre funcionar como un mecanismo proactivo de control avanzado de proceso en el cuál la posibilidad de no conformes resulte una cuestión predictiva y no preventiva. Introducción Inicié mis labores en la industria como supervisor de producción y recuerdo que los retos que la gerencia de manufactura establecía eran dos, el primero se basaba en la cantidad de piezas producidas por hora-hombre, y la segunda era el control del personal. Poco tiempo después me incorporé a otra empresa como Ingeniero de Calidad, Ingeniero de proveedores y Coordinador de calidad, me dediqué a la implementación de sistemas de calidad ISO 9000, QS 9000 y TS 16949. He participado como consultor en calidad y productividad entre otras ocupaciones, sin embargo en mi vida profesional he escuchado a los gerentes y directores de las áreas de calidad y manufactura el mismo cuestionamiento ¿Cómo lograr controlar el proceso? y aunque este cuestionamiento no es nuevo y se ha escrito mucho acerca de esto el tema no se ha agotado y la necesidad sigue en pie. Control de proceso �112 Algunas de las interrogantes más comunes son: ¿Por qué el SPC no funciona correctamente? ¿Por qué el SPC no lo dominan los ingenieros? ¿La máquina se controla automáticamente con sus parámetros, para qué llevar gráficas de control o algo adicional? Durante el desarrollo del artículo daremos respuesta a cada uno de estos cuestionamientos. Este artículo se dividirá en tres secciones, la primera revisará los requerimientos internacionales de la industria automotriz para implantar un sistema de control de proceso. La segunda sección abordará el aspecto técnico de la selección de los métodos de control estadístico apropiados y los procedimientos de cálculo, mientras que la tercera sección revisará el aspecto estratégico de la implementación del control estadístico de proceso, a fin de poder establecer el control avanzado de proceso. Requerimientos internacionales El uso de técnicas estadísticas en la industria automotriz usadas para la medición, análisis y mejora se encuentran segmentadas en dos grandes grupos: 1) requerimientos normativos internacionales, y 2) requerimientos específicos del cliente. Requerimientos normativos internacionales. La norma internacional ISO/TS 16949 (ISO, 2002) establece criterios internacionales para la medición, análisis y mejoramiento continuo, siendo los principales elementos: 1) demostración de la conformidad del producto, 2) demostración de la conformidad del sistema de calidad, y 3) mejoramiento continúo de la efectividad del sistema de calidad. Para lograr estos tres objetivos la norma establece que se debe identificar la necesidad de uso de las herramientas estadísticas necesarias, además de conocer los conceptos estadísticos básicos tales como: variación, control (estabilidad), capacidad de proceso, sobre ajuste entre otros. La guía international para la implementación de sistemas de calidad ISO/TS16949 (IATF, 2002) hace mención a las herramientas estadísticas que pueden ser aplicables con el objetivo de un control de proceso tales como: análisis de variación, análisis de regresión, análisis de dependencia y predicción, histogramas y estratificación, análisis de pareto, planes de muestreo, criterios para estadísticas de aceptación, gráficas de control, evaluación de la estabilidad, técnicas Shainin, en adición a los requerimientos específicos del cliente. J. Cruz �113 Requerimientos específicos del cliente. Los proveedores que se encuentran dentro de la cadena automotriz deben observar las regulaciones particulares de cada uno de sus clientes a fin de cumplir con las regulaciones pertinentes y aplicables en cada caso. Las regulaciones aplicables se encuentran documentadas y reguladas por la IAOB (Internacional Automotive Oversight Bureau) (IATF, 2005). En la siguiente sección se presenta un listado parcial de algunos requerimientos específicos de los clientes dentro de la industria automotriz. • • • • • • • DaimlerChrysler (1997). Design of Experiments. USA: DCX Blue Dot Manuals. AIAG Automotive Industry Action Group (2003). Measurement System Analysis (MSA). USA: AIAG Press. AIAG Automotive Industry Ac tion Group (1995). Statistical Process Control (SPC). USA: AIAG Press. Daimler Chysler (1999). Statistical Tools and Analytical Techniques (STAT). USA: DCX Blue Dot Manuals. Daimler Chrysler (2005). Process Signed Off (PSO) 5th Edition. USA: DCX Blue Dot Manuals. Paccar (2003). Supplier Quality Standar. USA: Paccar Incorporated. Tower Automotive (2004). Achieving Supplier Quality Excellence. USA: Tower Press. Aspecto técnico El procedimiento de cálculo para el control estadístico de proceso consiste en una serie de pasos estructurados a fin de poder analizar la variación existente en el proceso y en base a ello determinar si el proceso está o no en control y qué nivel de calidad tiene. Existen diferentes propuestas para la implementación efectiva del control estadístico, no obstante se requiere primeramente de un entendimiento profundo sobre las técnicas de control estadístico de proceso y una estrategia de implementación. Una de las propuestas establecen 10 requerimientos para un efectivo control de proceso (Little, T., 2001) (véase la Tabla No. 1). Control de proceso �114 Tabla 1. 10 Requerimientos para un efectivo control de proceso. Requerimiento Descripción Especificaciones claras Sistema de medición confiable Estadística de caracterización Plan de muestreo Desarrollo de gráficos de control Planes de reacción Entrenamiento y certificación Documentación Sistema de información Auditorías periodicas 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Otro modelo establece 10 pasos para una producción óptima (véase la tabla No. 2), en la cuál el uso de los métodos Taguchi en el diseño experimental pueden ser usados para un desarrollo robusto del proceso (Jiju et al., 2003). Tabla 2. 10 pasos para una producción óptima. Pasos 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Descripción Reconocer la existencia del problema y esquematizarlo Definir las características de calidad aplicables Selección de parámetros Clasificación de los factores Determinación de los niveles de los factores Reconocer las interacciones existentes entre las variables Diseño experimental con arreglos ortgonales Experimentación Análisis Implementación Las dos metodologías presentadas convergen en la identificación de la necesidad para lograr una definición exacta sobre lo que deberá de medirse y la forma en la cuál deberán de controlarse tales o cuáles procesos, sin embargo no definen con claridad la exstencia de dos elementos fundamentales para un efectivo control de proceso: 1) aspecto técnico, y 2) estrategia de implementación. A continuación se presentará un caso de estudio el cuál se ira desarrollando la metodología de control estadístico de proceso paso a paso1. J. Cruz �115 Tabla 3. Ejemplo de cambio de neumáticos. Item TCT Item TCT 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 7.23455 5.10292 4.85759 3.88836 2.74104 5.30195 4.438 6.36818 7.17318 5.83493 1.96121 9.82336 8.20229 6.0613 5.18275 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 6.64986 5.34176 3.45618 3.91154 3.74824 7.17561 5.61463 4.99886 4.5841 6.79025 7.82211 6.65676 6.27348 6.07038 6.45556 En la Tabla No. 3 (véase Tabla No. 3) se presentan 30 valores aleatorios basados en una distribución normal, en donde la variable TCT (tiempo de cambio de neumáticos) es una variable aleatoria que se caracteriza por su X = 5 y S = 1.8. Paso No. 1. Caracterización de los datos. En esa etapa se requieren hacer diferentes análisis a saber: 1) cálculo de las medidas de tendencia central y de dispersión, 2) pruebas de bondad de ajuste para determinar si los datos son normales o no normales. 3) histograma para conocer gráficamente el comportamiento de los datos. En la Figura 1 (véase Fig.1) se presenta el resumen gráfico que incluye las medidas de tendencia central, medidas de dispersión, prueba de normalidad, cuartiles, histograma que incluye la curva hipotética normal y diferentes intervalos de confianza. Como se puede observar en los datos el promedio X = 5.65 y la desviación estándar S = 1.68 (relativamente conforme a los parámetros de los números aleatorios explicados con anterioridad). En la gráfica se presenta la prueba de normalidad Ande rson – Darling, en la cuál se establece el p-valor superior al 5 %, por lo tanto la distibución tiene un comportamiento normal, sin embargo observamos un dato que separa del grupo condensado de la distribución. La distribución de los datos tiene una correspondencia directa con la variación existente, pudiendo identificar dos tipos de causas probables: 1) causas normales o variación explicada, 2) causas anormales o variación no explicada. Para Control de proceso �116 el ejemplo de cambio de neumáticos una posible causa normal de variación puede ser el entrenamiento del personal en el cambio de los neumáticos, mientras que una causa no explicada o anormal, puede ser un fallo en la alimentación del sistema neumático que condicionaría la ocurrencia de una falla mayor durante el proceso. Figura 1. Resumen gráfico. En la Figura anterior (véase Fig.1) se presentan otros indicadores estadísticos tales como sesgo, kurtosis, dato mínimo, primer y tercer cuartil, mediana, dato máximo, intervalos de confianza para la media, mediana y desviación estándar (Montgomery, 1991). Paso No. 2. Cálculo del nivel de la calidad del proceso2. Para el cálculo del nivel de calidad del proceso se requiere de conocer los parámetros de medición del cliente, los cuáles pueden ser expresados en términos cuantitativos o cualitativos, pero invariablemente serán parámetros de comparación. Para el ejemplo de cambio de neumáticos definiremos que el límite de especificación superior (USL) se establece en 8 segundos. En la fFigura 2. (véase Fig. 2) se puede observar la gráfica de capacidad de proceso en la cuál se identifican cálculos importantes: 1) datos del proceso, 2) desempeño observado, 2) desempeño dentro de grupos, 3) desempeño global, y 4) índices de capacidad del proceso. J. Cruz �117 Figura 2. Cálculo de la capacidad del proceso. El indicador Cpu/Ppu toma en cuenta la espeficación mayor bajo una amplitud máxima de 3 veces la desviación estándar (véase fórmula 1). Cpu = (USL − X );  S   3S x ∑ (X n x = R ; S x = d2  i =1 i −X ) 2 n −1 Fórmula 1. Índice de Capacidad de Proceso Superior. El indicador Cpl/Ppl toma en cuenta la espeficación menor bajo una amplitud máxima de 3 veces la desviación estándar (véase fórmula 2). ( ) LSL − X  R Cpl = ;  S x = ; S x = 3S x d2   ∑ (X n i =1 i −X ) 2 n −1 Fórmula 2. Índice de Capacidad de Proceso Inferior. Cp. Este indicador toma en cuenta la diferencia absoluta entre los dos límites de espeficación entre la amplitud máxima de 6 veces la desviación estándar, en caso dado de que solo exista un límite de especificación se deberá calcular entre 3 veces la desviación estándar (véase fórmula 3). Control de proceso �118 ∑ (X n Cp = (USL − LSL) ;  S 6S x   x = R ; Sx = d 2  i =1 i −X ) 2 n −1 Fórmula 3. Índice de Capacidad de Proceso. Cpk/Ppk. Equivale al menor resultado comparando Cpl/Ppl y Cpu/Ppu (véase fórmula 4). Cpk = Mín (Cpu, Cpl) Fórmula 4. Índice de Capacidad de Proceso Centrado. CCpk/Cpm. Este indicador es equivalente al Cpk/Ppk sin embargo en lugar de utilizar el promedio como valor de referencia utiliza el valor nominal, para establecer un cálculo que qué tan alejado del valor objetivo se sitúa (véase fórmula 5). Cpm = (T − X ) 3S x Fórmula 5. Índice de Capacidad de Proceso Centrado al Valor Nominal. Paso No. 3. Selección del gráfico de control. La correcta selección del gráfico de control impacta directamente en la eficiencia operativa del método de control sobre la característica a monitorear. Una mala selección del gráfico de control puede resultar en un aumento o disminución de la sensibilidad en cuanto a la detección de la variación o cambios en el proceso. Como se discutió anteriormente la variación del proceso es en algunas veces un efecto inevitable pero no así la falta de control de la variación que en ello radica el control del proceso. En la siguiente tabla (véase tabla No. 4) se encuentra un resumen esquemático de los métodos tradicionales de control estadístico de proceso (Ziemer, 2002). J. Cruz �119 Tabla 4. Selección apropiada de la s gráficas de control. Tipo de dato Tamaño de Muestra Tipo de Gráfica Descripción Variable n=1 3<n<5 n>9 X Li XyR XyS Atributos Múltiples defectos por unidad C U Lecturas individuales Medias y rangos Medias y desviación estándar Promedio de defectos Número de defectos por unidad Número de defectos Proporción defectuosa No importa la cantidad de defectos por unidad Np P En la tabla anterior se muestra un esquema general para la selección de las gráficas de control aplicables en el proceso de control de la calidad, cabe destacar que existen otras gráficas de control modificadas que logran obtener una mayor sensibilidad para detectar cambios o variaciones en el proceso3. Paso No. 4. Cálculo del costo total de la calidad. El costo total de la calidad (Cruz, 2004) es la resultante del esfuerzo de la calidad que la organización realiza a fin de lograr productos y servicios que cumplan con las especificaciones y expectativas de los clientes (véase Tabla No. 5). Tabla 5. Costo total de la calidad. Siglas COQ COPQ TCOQ Descripción Ejemplos de aplicación Costo de la El costo de las auditorias al calidad sistema de calidad, los sueldos y (Cost of salarios del personal del departamento Quality) de calidad, para asegurar la conformidad de los productos y servicios. Costo de la El costo de garantías, el pobre calidad costo de retrabados, o el costo del (Cost of desperdicio. Poor Quality) Costo total Es la sumatoria de los de la calidad esfuerzos económicos por asegurar la (Total calidad de los productos y servicios Costo f Quality) más el costo de los no conformes. Control de proceso �120 Considerando que el proceso de producción de los neumáticos tienen un precio de venta cifrado en $10/pza. y en caso dado de que el proceso tenga una desviación y en consecuencia se requiera de efectuar alguna operación de salvamento (retrabajo, reparaciones o reprocesos) el costo estimado sería del 20 % sobre el costo de venta. Por lo tanto el costo total de la calidad se cifra en $2/pza (véase Tabla No. 6). Tabla 6. Costo total de la calidad. Elemento Precio de Venta Costo de salvamento Importe Explicación $ 10 / Los artículos producidos que pza. logran alcanzar su costo estándar de $ 2 / producción son aquellos que no tienen pérdidas o deficiencias, por el contrario pza. aquellos artículos que por diferentes razones tuvieron que ser demorados, reparados o retrabajados o incluso desechados, estos artículos no logran su costo estándar y se convierten en gastos de operación, es decir costos de la pobre calidad. Paso No. 5. Control avanzado del proceso. El control avanzado del proceso es un nuevo término para identificar un nuevo estado del control del proceso (Pylipow, P., 2000). El control de proceso tradicional hace uso de las gráficas de control tradicionales , sin embargo al hablar sobre el control avanzado del proceso es necesario identificar dos variables: 1) El sistema de monitoreo, detección y reacción existente, y 2) El método de control existente. Sistema de monitoreo, detección y reacción. El estado del control del proceso puede verse afectado por la forma en la cuál se establece el monitoreo, la detección y la reacción en dado caso de existir una no conformidad pudiendo identificar tres diferentes escenarios: 1) Básico, 2) Intermedio, y 3) avanzado (véase Fig. 3). J. Cruz �121 Figura 3. Sistema de monitoreo, detección y reacción. Método de control existente. Los métodos de control pueden variar entre básicos y avanzados, siendo los primeros las gráficas de control tradicionales, por otra parte los métodos avanzados de control de proceso tendrán ciertas modificaciones en el diseño del algoritmo matemático que logrará un control sensitivo de cambios en la variación existente. Algunas alternativas de métodos avanzados para el control del proceso son los métodos sintéticos de gráficas de control para la detección de fracciones de no conformes (Wu et al., 2001), por otra parte, se encuentran propuestas para el uso de nuevos índices de la capacidad del proceso basados en el valor nominal de la especificac ión Cpm (Chen & Chen, 2004), o incluso mecanismos sencillos de interfase para el operador como las gráficas arco iris (Prevette, 2004). Los procedimientos estadísticos usados para las gráficas de control avanzado de proceso suelen ser más elaboradas que los métodos tradicionales, no obsante existen diferentes alternativas para el cálculo automático (Wu & Huat, 2001) y (Jiang & Tsui, 2000). Implementación efectiva Al principio del desarrollo del artículo se elaboraron 4 cuestionamientos fundamentales: ¿Có mo lograr controlar el proceso? ¿Por qué el SPC no funciona correctamente? ¿Por qué el SPC no lo dominan los ingenieros? ¿La máquina se controla automáticamente con sus parámetros, para qué llevar gráficas de control o algo adicional? En esta última secció n del artículo abordaremos uno a uno de las interrogantes planteadas. Control de proceso �122 ¿Cómo lograr controlar el proceso? El control estadístico del proceso es una herramienta útil para monitorear las variables críticas del proceso (KPV), estas variables resumen el comportamiento de una máquina, proceso, sección, línea de producción etc. Veamos la siguiente Figura (véase Fig. 4) en donde se presenta el diagrama fundamental de entrada-proceso-salida, en este diagrama se visualizan las variables Zi (que representan las entradas al proceso), variable Xi (que representa las variables de ajuste de proceso inherentes a la maquinaria y/o proceso), y la variable Yi (que representa la salida del proceso) para este caso, la variable “salida del proceso” será el valor de calidad o resultado esperado que requerimos de la combinación adecuada de los otros dos tipos de variables Zi y Xi. Figura 4. Diagrama de variables críticas de proceso. El control del proceso radica en seleccionar las KPV´s (formado por Zi y Xi ) fundamentales que impactan directamente en la variable resultado Yi. La forma en la cuál se puede identificar las variables KPV´s puede ser utilizando algunas técnicas estadísticas de análisis multivariante como: análisis de componentes principales, análisis discriminante, regresión multivariada, diseño de experimentos, métodos taguchi, entre otros. Una vez que las variables KPV´s han sido seleccionadas se identifica el rango de operación de cada variable a fin de establecer un método de recolección de datos y análisis, con ello se logrará dar seguimiento a los comportamientos normales y anormales de cada variable. ¿Por qué el SPC no funciona correctamente? En ocasiones el control estadístico de proceso no funciona correctamente debido a tres elementos importantes: a) la forma en que se seleccionan las variables KPV´s, b) selección del método de monitoreo y control, y c) estrategia de muestreo. Los primeros dos elementos ya fueron tratados y explicados con anterioridad, a continuación abordaremos el tercer elemento. J. Cruz �123 Estrategia de muestreo. Existe una variedad de métodos de muestreo, a saber: muestreo hipergeométrico, muestreo binomial, muestreo estratificado y sequencial, entre otros (Scheaffer, 1986). A fin de simplificar el cálculo para determinar el tamaño de la muestra y el poder estadístico de la muestra existen dos herramientas validadas y usadas a nivel internacional por la industria automotriz: 1) AQL (aceptación del nivel de calidad) mismo que representa la posibilidad de encontrar una falla por cada 100 unidades (Chase, 1998), y 2) Tablas de muestreo MILSTD105D. Ambas herramientas simplifican el cálculo del tamaño de la muestra ya que los datos de entrada son nivel de calidad deseado, tamaño del lote y con estos se puede identificar el tamaño de la muestra apropiado. El cálculo del tamaño de la muestra es sencillo ya que existen programas computacionales y tablas de muestreo que ayudan a la selección de una forma sencilla, sin embargo el error común radica en determinar la estrategia de muestreo aplicable, considerando dos aspectos fundamentales aleatoridad y frecuencia apropiada para la toma de lecturas (véase Tabla No. 4), otras técnicas de muetreo se discuten de forma sintética por el Stagliano (2004). El tamaño de la muestra representativa de un lote de producción (normalmente definido por cantidad de unidades o tiempo de producción o ambos) será dividido en el tiempo total de producción con ello se lograrán condiciones de representatividad y aleatoriedad durante la corrida de producción o proceso del lote de producción correspondiente al universo poblacional. ¿Por qué el SPC no lo dominan los ingenieros? El problema radica en el desconocimiento de las técnicas de control estadístico de proceso en varios niveles de la organización tales como nivel operativo, nivel supervisión, nivel ingeniero o jefatura y nivel gerencia. Existen diferentes compañías de consultoría en el mercado que se dedican a impartir algunos de los siguientes cursos: • Estadística básica • 7 Herramientas básicas de calidad • Control estadístico de proceso nivel operadores • Control estadístico de proceso básico • Control estadístico de proceso avanzado • Análisis de regresión multivariada • Diseño de experimentos Los cursos anteriormente mencionados típicamente no son impartidos en su totalidad en las carreras universitarias, por lo que no se puede esperar que un ingeniero de calidad o de proceso tenga las habilidades y conocimientos necesarios para diseñar e implementar por sí mismo un control estadístico efectivo, para ello es necesario definir un programa de capacitación en el cuál se lleverán a los ingenieros, supervisores y operadores a un nivel de conocimiento y entendiemiento Control de proceso �124 de las técnicas estadísticas necesarias a fin de poder implementar un control de proceso efectivo. ¿La máquina se controla automáticamente con sus parámetros, para qué llevar gráficas de control o algo adicional? Las máquinas tienen una interface en la cuál se digitan o se establecen los parámetros y rango de proceso definidos para un producto en particular o af milia de productos, sin embargo no podemos esperar que la maquinaria respete en todo tiempo los parámetros preestablecidos, así mismo no podemos esperar que el resultado de los parámetros siempre sea el mismo. Existen 6 diferentes fuentes de variación 1) método, 2) maquinaria, 3) mano de obra, 4) medio ambiente, 5) medición, 6) materiales (véase Fig. 5). Cada uno de estos factores puede incidir en las variables de procesamiento y principalmente en las KPV´s así mismo impactaran en algún sentido a las variables resultantes del proceso Yi. Ya que la variación pudiese considerarse como algo esperable en cualquier proceso, es necesario monitorear la variación a fin de controlarla y ejecutar acciones correctivas y preventivas según sea el caso. Otra forma de ver el control de la variación es a través de la técnica del diseño de experimentos (DOE) (Montgomery, 1991), función de pérdida (FL), y el análisis de robustez en donde se requiere diseñar el sistema tanto para el producto como para el proceso de forma tal que la variación transmitida a las variables respuestas sea mínima (Carlyle, W.M., Montgomery, D.C., Runger, G., 2000). Las tres técnicas anteriores pueden ayudar a determinar los parámetros óptimos de procesamiento (ventana de proceso) en la cuál la variación del proceso y la pérdida económica asociada con la variación sea mínima. Figura 5. Fuentes de variación. J. Cruz �125 Conclusiones En el presente artículo se han tratado tres temas fundamentales: 1) los requerimientos internacionales automotrices respecto del control estadístico, 2) el aspecto técnico sobre los diferentes métodos de control de proceso, y 3) la estrategia de implementación de un efectivo control de proceso. El primer aspecto dejó en claro que existen lineamientos internacionales automotrices, así mismo, éstos se convierten en requerimientos específicos a seguir si la organización se encuentra dentro de la cadena de proveedores automotrices. El segundo tema abordó el aspecto técnico de cálculo de los procedimientos estadisticos necesarios para la implementación del control estadístico, así mismo se presentaron dos propuestas para el control efectivo y se esquematizó una propia, a fin de establecer una alternativa metodológica en el análisis y control de la variación. El tercer tema trató el tema de la estrategia de la implementación del control estadístico, siendo las principales variables: conocimiento profundo de los diferentes métodos de control estadístico y una estrategia clara y definida para una exitosa implantación del sistema de monitoreo, control, detección y reacción. Reconocimiento Se reconoce la participación del MSc. Virgilio Alemán (Gerente de planta de Siemens VDO Automotive AFM SCT) en la revisión técnica y retroalimentación del presente artículo en las etapas previas a la versión final. Referencias ISO. 2002. ISO/TS16949VE. Switzerland: ISO Press. 26-32. IATF. 2002. Guidelines. USA: IATF Press. 26-27. IATF. 2005. Customer Specific Requirements. Consultado en Julio, 17, 2005 en www.iaob.org/oem_req.html. Little, T. 2001. 10 Requirements for Effective Process Control: A case of study. Quality Progress, 34(2): 46-52. Jiju, A., G. Knowles, & T. Taner. 2003. 10 Steps to Optimal Production. Quality Progress, 40(9): 45-49. Montgomery, D. 1991. Control Estadístico de la Calidad. México, Iberoamérica. 17-44. Ziemer, T., et al. 2002. The Black Belt Memory Jogger. USA: Goal/QPC - Six Sigma Academy. 221-229. Cruz, J. 2004. Cuánto Cuesta la Calidad? Innovaciones de Negocios, 2(2): 259-276. Control de proceso �126 Pylipow, P. 2000. 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For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 2004 Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme InnOvaciOnes de NegOciOs Año de publicación El año cuando se publico 2006 Volumen Volumen de la revista 3 Número Número de la revista 1 Mes de publicación Mes cuando se publicó Enero-Junio Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, 2006, Vol 3, No 1, Enero-Junio Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Subject The topic of the resource Administración Auditoría Contabilidad Finanzas Gestión Pública Tecnologías de la Información Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/01/2006 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020976 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa/eng Relation A related resource https://revistainnovaciones.uanl.mx/index.php/revin Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant San Nicolás de los Garza, N. L. Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores. Coahuila Empresarial Extranjera Nacional Sistema Social https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/469/20968/InnOvaciOnes_de_NegOciOs_2006_Vol_3_No_2_Julio-Diciembre.pdf c1f54d6c6320fe6a7cbb8469ec9561b5 PDF Text Text InnOvaciOnes de NegOciOs 3(2): 175-184, 2006 © 2006 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) México into the globalization: Nuevo León, the safe border for international trade program (México en la globalización: Nuevo León, programa de frontera segura para el comercio exterior) Barragán, J. & G. Mayagoitia UANL, FACPYA, Cd. Universitaria, San Nicolas, N.L., México, jbarragan@sa.uanl.mx Key words: Border issues, globalization, international trade Abstract. The presentation of this research paper in the 10th. annual Conference of the Western Hemispheric Development in the University of Texas A&M in Laredo Texas, (April 23-25, 2005) brought a great opportunity to reflect the efforts of a region in the north of Mexico for the world’s peace and security inside the International trade with the gowth factors important for any and all nations. In this investigation the combined efforts of USA and Mexico are shown to protect the International Trade against the acts of terrorism and smuggling of illegal drugs which constantly try to infiltrate their illicit activities, delivering a great damage to companies that carry out activities of international trade. Relevant conclusions are presented at the end of the paper. Palabras clave: Asuntos fronterizas, comercio internacional, globalización Resumen. La oportunidad de presentar esta ponencia dentro de la 10 anual Conferencia del Wester Hemispherif Develomptment, en la Universidad de Texas A&M en Laredo Texas, (Abril 2325, 2005) fue una gran oportunidad para mostrar los esfuerzos de una región del norte de México por la paz y seguridad dentro del Comercio Internacional, que es en si uno de los factores de desarrollo mas importante para cualquier nación. En esta investigación se muestran los esfuerzos conjuntos d EEUU y México para proteger el Comercio Internacional de los actos de terrorismo y contrabando de drogas ilegales, que desgraciadamente utilizan este medio, para infiltrar sus actividades ilícitas, y por ende, es una gran perjuicio para compañías que honestamente realizan actividades de comercio internacional. Así mismo, se presentan las conclusiones sobre estas discusiones al final de artículo. Frontera segura �176 Introduction Governments are struggling to co-ordinate export / import controls for several reasons. First, the members of the foreign regimes are finding it more and more difficult to agree on which countries should be targeted for stringent controls. The export / imports control regimes originated with groups of like-minded supplier states, notably the United States and its allies in Western Europe and Japan that agreed on the nature of the threat and appropriate responses (Garcia Sordo, 2003) Since the end of the Cold War, the number of states participating in the regimes has grown, but at the cost of diluting the original membership criteria. This expansion was driven primarily by the euphoric belief in the nonproliferation community that the end of the Cold War had inaugurated an era in which former Warsaw Pact states would make common cause with the West to squelch WMD proliferation. Another factor was the consolidation of the European Union (EU) (Daniels, 2003) into a common economic market with few barriers to the movement of goods and services. The extension of the export control regimes to include the EU thus became almost automatic. The MTCR, for example, has grown in membership from seven members (the Group of Seven) in 1987 to 33 in 2002. That means that the regimes now include non suppliers as well as states that differ significantly in their definition of threats and their understanding of the letter and spirit of the requirements imposed by the regimes. Methodology In addition to dealing with the internal strains caused by their growing membership, the regimes must also cope with external pressures from increasing globalization and the rapid advancement of technology. In the high-technology sector, for example, industry standards and practices change rapidly, and these innovations spread quickly around the world. At the same time, the growth of global trade and financial markets has encouraged consolidation and integration across national borders through mergers, acquisitions, joint ventures, and strategic partnerships. In addition, the leveling effect of the skill revolution and technology diffusion has induced industry to reorganize its functions in global networks rather than nationally based hierarchies. Intra-firm and intra-industry intelligence gathering and information-sharing have become the prime requisites for rapid innovation. At the same time, global defense and high-technology firms are engaged in an increasingly competitive struggle for markets. Export controls that place uneven or significant hurdles in the J. Barragán & G. Mayagoitia �177 Way of efficient sharing of information, ideas, and personnel across national boundaries is viewed by many global companies as a threat to their ability to innovate and to capture new markets. The multilateral control regimes include provisions for revision and updating of the necessary lists and rules. In theory, then, they should be able to adapt swiftly to changes in technology and industry. In practice, they operate in a bureaucratic environment that allows only glacial change—meaning that reform measures inevitably fall behind technological innovation (Daniels, 2003). Government regulations on the export of goods, technologies, and skilled personnel, whether national or multilateral, have lagged far behind business. Even at the national level, officials have to struggle to build a consensus around new regulatory needs and, in some cases, even struggle to comprehend how emerging technologies are related to security requirements. As a result, timely international coordination is even more problematic. Controlling exports of emerging dual-use technologies today requires particular foresight and the ability to juggle competing demands. Officials in supplier states have to keep pace not only with technologies that pose a threat today but also with technological innovations that might be militarily relevant tomorrow. At the same time, they have to stay abreast of whether foreign competitors are moving forward with similar sales, for fear that by clamping down too hard they could threaten the competitiveness of domestic firms—harming their own constituents. Proposed solutions How can the multilateral export control regimes be reformed to address the growing list of challenges before them? Knowledgeable observers have proposed a variety of options for strengthening them. We can broadly categorize these into policy- and process-level solutions. Policy-level solutions recommend a frank re-examination of the purpose of the regimes, the role of the United States in them, the demands issued by the new members, and their policies toward nonmembers. Process-level solutions recommend ways to improve the export control regimes by making them more robust, by improving information sharing, and by socializing new members into the norms of nonproliferation. Strengthening the regimes will require solutions at both the policy and process levels. As a first step, export control regime member states should institute a permanent secretariat in Vienna for the four existing regimes and arrange for them to hold their plenary meetings in that city. A meeting of all countries that are party to one or more of the export control regimes would be held prior to the individual plenaries. This grand plenary meeting might be called ―The Multilateral Export Frontera segura �178 Control Coordination Forum.‖ This forum would facilitate discussions of how best to address many of the cross-cutting export control issues currently facing the regimes while serving as a platform for negotiating a newly restructured export control regime that would encompass the controls embodied in the existing four regimes. Bringing together the work of the existing regimes would help minimize their inefficiencies while putting their limited political and technical resources to best use. Holding the plenary meetings of existing export control regimes jointly would yield manifold benefits. First, it would promote inter-regime dialogue on cross-cutting export control issues such as transshipment, controls on transfers of intangible technologies, information sharing on end-users of concern, best practices, and harmonized export documentation. Second, it would help avoid duplication of effort, because the strategies to deal with complex control issues and problematic end-users vis-à-vis different types of technologies are similar, if not the same. Third, it would save money. Too much of what occurs at regime meetings is ―diplomatic tourism.‖ For example, in 2003 the regime plenaries will be held in Seoul (NSG), Buenos Aires (MTCR), and Vienna (Wassenaar Arrangement). The presence of the International Atomic Energy Agency (IAEA) and other security and economic institutions such as the Organization for Security and Cooperation in Europe and the Comprehensive Test Ban Treaty Preparatory Commission in Vienna would also facilitate cost savings because regime members could post their technical experts on nuclear and other security issues in the city for managing related nonproliferation work. Fourth, co-locating the activities of all the regimes would allow them to build some institutional memory and semi-permanent expertise—counteracting the high rate of personnel turnover in national export control agencies and helping new entrants negotiate the sharp learning curve. A single location would also streamline the current, scattershot efforts of the regimes’ staffs to keep records of what transpired at various meetings. Finally, if multilateral export control efforts were centralized, higher-level policymakers would be more likely to attend the plenary sessions and see the importance of coordinating international controls on all dangerous items. Their participation, in turn, could mobilize the resources and the political capital needed to pursue a more significant restructuring of the existing four export control regimes. J. Barragán & G. Mayagoitia �179 Discussions Officials commonly offer several different objections to the notion of fundamentally revamping the export control regimes. Some experts and officials argue that even a sweeping process of centralizing and restructuring would not yield control regimes that are substantially more effective than the current ones. Others claim that any attempt to restructure or merge the regimes would risk moving export control efforts toward the least common denominator, thereby weakening multilateral efforts. Some point to problems that could arise from the fact the four regimes has differing memberships. From this, they conclude that establishing one control regime would be nearly impossible. Finally, some argue that renegotiating the regimes would be too politically difficult, and thus muddling through under the status quo is preferable (Czinkota, 2004). These concerns are worth considering. Yet, on closer examination, none of them provides grounds for failing to move quickly to strengthen multilateral proliferation controls given the growing challenges posed by global trade and the spread of dangerous weapons technology. First, crafting an overarching multilateral control regime would result not in a weaker regime, but in a stronger one. The point of restructuring a new regime is to raise the bar, not lower it. If the potential members of a new regime failed to negotiate a significantly improved arrangement, they would simply stick with the status quo and continue to make incremental improvements. Second, the reality is that the existing hodgepodge of regimes already represents the least common denominator. Almost any change would be an improvement. At present, all decisions are taken on the basis of consensus, allowing even one member to stall efforts at reform. By contrast, our idea is to begin by informally coordinating multilateral export controls across regimes and to use this collaborative work as a springboard to a new, overarching institution. The member governments would not agree to abandon the existing export control regimes until they were convinced that the new regime would be a meaningful improvement over the old. The existence of a new regime would also not obviate the possibility of, or need for, micro-regimes that might allow two or three countries to coordinate additional controls on selected technologies. The fact that the existing regimes have different memberships is also not an insurmountable obstacle to reform. The most politically significant membership issue is Russia’s absence from the Australia Group. Some officials in the United States and Europe are quick to note that the Australia Group is the most effective of the control regimes precisely because Russia is not a member. However, a restructured regime could deal with problem countries such as Russia, as well as concerns that members will not uphold the decisions laid down by the regime, in Frontera segura �180 at least three ways. First, under the aegis of a single regime, sub-arrangements might be devised that excluded Russia and thus side stepped the difficulties entailed in dealings with Moscow. Second, if consensus rules were replaced with more democratic voting rules, Russian attempts to stall reform would be thwarted. Third, if incorporated into the new regime, as we have proposed, a disputeresolution mechanism would allow other members collectively to censure, or even expel, problem countries. Results At the beginning of this year (actually the first year of the current administration of our state government), a planning process has been initiated, and it is oriented to improve the infrastructure of international trade, also aimed to include the state citizen in the process of decision-making. According to the context of the State Master Development Plan, the aspects of the economy and international trade play an important role for the importance of the state of Nuevo León in these areas. The state of Nuevo León has an international port of entry in the municipality of Colombia, which has a customs facility and ―Centro de Facilidades del Comercio Internacional‖ (International Trade Facilitation Center) administered by FIDENOR (Fidecomiso para el Desarrollo del Norte ―Northern Development Trust‖ in English). They represent a genuine facilitation center for world trade, capable of responding clearly as a solution to the needs generated by the large volume of foreign trade which passes through the northeastern part of the country. Mexico’s great opening to trade has made our country one of the nations involved in the greatest number of free trade agreements, in addition to the fact that it neighbors with the most economically powerful nation to the north. The U.S. border with Nuevo León is a little over three kilometers wide, which allows us to predict notable increases in trade that will potentially culminate in the imminence of a free trade agreement of the Americas, which eventually will be decided upon consensus. From that point specifically in the State Development Plan, strategic investment in the highway, railroad and service infrastructure is contemplated as a priority for efficient customs operation, which will generate development, and, of course, job creation. It is necessary to take into consideration, however, that new and unforeseen circumstances such as the following are present in the world trade environment: J. Barragán & G. Mayagoitia �181 a. The fight against terrorism has become the primary agenda of many countries in the western world, and without a doubt, the central axis of U.S. foreign policy. b. The job of verifying containers of merchandise in U.S. customs to decrease the entry of drug smuggling. c. The concepts of free trade, just-in-time, and deficiencies in international trade continue in vogue. However, the elements of security in the transportation of merchandise have surpassed them in importance. The safe international border corridor program This has prompted the Nuevo León State Government to formulate the concept of the safe international border corridor program within this international context. This is basically an operative concept comprised of five components: I. The first one consists of new installations to strengthen the International Trade Facilitation Center. II. The second ingredient consists of a railroad line which will connect the Colombia international port of entry, with the existing railroad line, and of course, the construction of the international railroad bridge crossing into the United States. III. The third component consists of an alternative highway between Monterrey and Colombia. IV. A fourth element of this corridor constitutes the possibility of transporting natural gas, LP gas and other forms of energy and telecommunications by taking advantage of rights of way already obtained by the State. V. The fifth element is basically the proposal that the safe international border corridor become a fiscal route connecting Nuevo Leon’s only two, but more than sufficient, customs houses: one in Colombia border crossing, and the other, at the interior facility at Monterrey Metro Area. Response to impact of security measures imposed by the U.S. on foreign trade Given the need to comply with the security measures imposed by the U.S., FIDENOR’s new services are oriented to offer grounds for safe exportation for Mexican companies in response to the actions from the United States. U.S. Customs has established a public-private cooperation initiative called CITIPAC, which is nothing more than an alliance between Customs and the private sector in order to confront terrorism. Frontera segura �182 The intention is to reduce the risk of international trade’s supply chains being affected or contaminated by illicit drugs, arms, chemical materials and/or biological materials destined for terrorist use. In effect, not only to comply with the new customs requirements of our trade partners, but also to satisfy international security needs, Mexican firms, and especially those in Nuevo León, have adhered to this program in order to support the flow of Mexican exports into the U.S. and become integrated into the border security plans. Through FIDENOR, the state of Nuevo León offers what is called ―patios de exportación segura‖ (safe exportation grounds) through the installations at the Colombia Customs Checkpoint, where maximum security standards are in force in order to prevent the contamination of cargo by drugs, while at the same time serving also to coordinate supply chains. Within the plans for the Colombia Customs Checkpoint is the goal of being prepared to offer the services of a laboratory for the analysis of meat and other agricultural food products, which will also comply the sanitary regulations according to Mexican law, within a year. The state of Nuevo León is being aided by cooperation by Webb County authorities, who will be guided by U.S. advances with respect to this project, which has been the object of anticipated desire, for the improvement of communication and economic integration between the states of Nuevo León and Texas. The alternate highway is a necessity, as has been expressed over a period of many years by Nuevo León-based transportation workers, who pass through the area encompassed by the counties of Lampazos, Anáhuac and Sabinas via highway before arriving at Colombia. Its importance is indisputable because this span of highway is the central axis with respect to the idea of the Safe International Border Corridor. The final topic to be addressed is the line of services, which is nothing other than the utilization of the rights of way which the State of Nuevo León already possesses within this Safe International Border. One of the most important points of operation relates to optimal customs coordination; Nuevo León has a benefit which it shares only with the states of Coahuila and Chihuahua along the entire United States border. The state has 2 customs checkpoints for international trade. One of them is the most modern and efficient checkpoint, which is in Colombia. In addition, it has the interior customs checkpoint precisely in its industrial center at the Metro Area, providing excellence, as well as the most important services in the country. As a statistic, there are over 1,300 enterprises involved in foreign trade in Nuevo León, which have the opportunity to have their offices and cargo spaces J. Barragán & G. Mayagoitia �183 where they consider as most convenient, whether in Monterrey or on the border at Colombia. An interesting plan is that the customs authorities maintain the guarantees necessaries with respect to import/export tax credits through the fiscal route between Monterrey, as a customs office, and Colombia, as its counterpart as an entry and exit customs checkpoint. This is the objective intended for a fiscal route between customs facilities with respect to international trade. Final remarks Free trade of goods and services contributes to higher economic growth in every country and around the world, leading to greater prosperity and economic opportunity. More than ever before, protecting every country national security depends on dynamic and innovative trade legislation and it s controls. An effective export/ import control policy would recognize the reality that the national security is improved by enabling industries to thrive. U.S. national security and should be based on maintaining technological edge through innovation, not on a doomed effort to hoard as much technology as possible. One final topics to remember is that export / import controls can severely disrupt the business models that sustain competitive advantage. For a large number of companies advantage is based, to a large extent, on speed-to-market and mass-marketing through electronic commerce and the World Wide Web. But the administrative costs of trying to determine what products may go to what end user for what purpose can easily wreak havoc with these models. The system in place encourages regulatory complexity. It emphasises bureaucratic processes and paperwork over co-ordination with allies countries to prevent the bad endusers from acquiring truly sensitive technologies. An effective export / import control policy would be based on multilateral cooperation and facilitating effective corporate compliance. So, the objective of this presentation on the topic of international peace and security is to present in a representative manner the collaboration necessary among Border States in order to fight against drug traffic and terrorism, while at the same time providing a structure for the flow of international trade. There is no doubt that universities provide a good platform for these interesting topics, as they permit that students and participants be given an idea as to what it means to be in the midst of international trade, whether as a government, or as an enterprise, and to be within the parameters required for international peace and security in our days. Frontera segura �184 References Ballou. 2006. Business Logistics. International Press. Murphy, W. 2006. Contemporary Logistics. International Press. Czinkota, M. 2006. International Business, Prentice Hall. Daniels, H. 2006. Internacional Business. McGraw Hill. Garcia Sordo, J. B. 2006. Marketing Internacional. McGraw Hill Internet sites; State Government Website: www.nl.gob.mx. FIDENOR Website: www.fidenor.com.mx. SAT. SHCP (Mexican Federal Tax Service) Website – www.sat.gob.mx US CUSTOM CT PAT www.customs.ustreas.gov/xp/cgov/import/commercial_enforcement/ctpat. J. Barragán & G. Mayagoitia �InnOvaciOnes de NegOciOs 3(2): 185-195, 2006 © 2006 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Tendencias probables de la educación en el siglo XXI (Probable trends in education in the XXI century) Jiménez, E. UANL, San Nicolás de los Garza, N.L., México. enrique_jimenez_gomez@hotmail.com Key words: Principles, society, state, tendencies, university Abstract. Using the outlines of documental investigation, this work focuses on the main analysis of an outstanding group of local and foreign investigators with regards to the university institutions in the century that just has begun and, starting from that basis, tries to outline the tendencies and probable perspectives of the university as close as possible to the reality. Palabras clave: Estado, principios, sociedad, tendencias, universidad Resumen. Utilizando el esquema de investigación documental, este ensayo recoge lo principales análisis de un conjunto destacado de investigadores locales y del exterior acerca de la institución universitaria en el siglo que recién inicia y, a partir de esa base, plantear las tendencias y perspectivas más probables de la universidad en un escenario que pretende ser lo más cercano posible a la realidad. Antecedentes Para establecer una aproximación a las tendencias de la educación superior y de la propia universidad, resulta necesario precisar el significado de la educación. Existen muchas definiciones del hecho educativo pero como definir es limitar, es preferible formular un concepto integral a la manera de Pedro Lafourcade (1999) que en su insuperable obra “Evaluación de los aprendizajes”, entiende la educación: “como un proceso sistemático que logra cambios permanentes en la conducta de los sujetos a ese proceso, en base a objetivos precisos, individual y socialmente aceptables que sufren los individuos en crecimiento y promovidos por los responsables de su formación” Educación en el siglo XXI �186 En el mismo orden de ideas, para identificar las tendencias educativas en México y en el mundo, es menester elaborar primero un diagnóstico de la situación actual de la educación en nuestro país sobre estos antecedentes: De acuerdo con el artículo 10 de la Ley General de Educación vigente “La educación que imparte el Estado, es un servicio público” que se concreta mediante el Sistema Educativo Nacional que se constituye de la siguiente manera: “Constituyen el sistema educativo nacional: I.- Los educandos y educadores; II.- Las autoridades educativas; III.- Los planes, programas, métodos y materiales educativos; IV.- Las instituciones educativas del Estado y de sus organismos descentralizados; V.- Las instituciones de los particulares con autorización o con reconocimiento de validez oficial de estudios y; VI.- Las instituciones de educación superior a las que la ley otorga autonomía”. El diagnostico Según las estadísticas de la UNESCO (2005), México tiene una tasa de analfabetismo demasiado elevada (12.7 %), los alumnos de la escuela básica ocupan los últimos lugares en aprovechamiento en matemáticas (lugar 37 de 40), ciencias (38 de cuarenta) y hasta lectura (36 de 40) comparados con los estándares internacionales. El día 10 de Diciembre del 2005, la Organización de las Naciones Unidas para la Educación, la Ciencia y la Cultura UNESCO, publicó el “Informe Educación para todos 2005” donde aparece que México además de ser uno de los países más densamente poblados, tiene uno de los mayores porcentajes de personas analfabetas del mundo y está ubicado en el lugar 46 en analfabetismo al tener 13 millones 640 mil personas analfabetas. En contraste, la República de Cuba tiene el índice de alfabetización más alto de América a pesar de todos los esfuerzos del gobierno norteamericano por exterminar el régimen actual. Retomando el caso mexicano, la UNESCO señala que los índices mexicanos de analfabetismo son semejantes a los que existen en países como Indonesia, China, Bangladesh, Brasil, Nigeria, India, Egipto y Paquistán; países que por su semejanza en cuanto al atraso educativo, han sido agrupados por el organismo internacional en el llamado Grupo E-9 en una triste distinción. E. Jiménez �187 “A pesar de las grandes diferencia culturales, los países del Grupo E-9 comparten algunas características y problemas: altos niveles de corrupción, fuertes presiones demográficas, poblaciones dispersas, grandes sistemas educativos y persistentes problemas para reducir el analfabetismo. En el grupo E9 viven tres cuartas partes de las personas que no saben leer y escribir en el mundo. Para el INEA (2002) existen 14 millones de mexicanos analfabetas que representan el 18.6 % de la población nacional. De los analfabetas, siete millones son analfabetas absolutos y siete millones funcionales, es decir, son personas que saben leer y escribir pero que no utilizan tal habilidad ni siquiera para leer el periódico. El problema del analfabetismo es más grave en el campo: “el abandono alarmante de la educación rural, relacionada íntimamente con la caída de la producción agrícola, la creciente importación de granos y la migración a las grandes ciudades mantienen márgenes de 41 % de analfabetismo en el campo, deserciones del 70% en algunos casos y en las zonas indígenas hasta de 80% según el investigador de la UNAM, Alberto León Alvarez (2001). A pesar de la abrumadora evidencia empírica de las estadísticas oficiales e internacionales, lo cierto es que el actual régimen sí ha intentado invertir en educación como se puede ver en seguida: Para el ejercicio 2006, el Presupuesto para la Secretaría de Educación Pública solicitado por el Jefe del Ejecutivo es de 125 mil millones de pesos; presupuesto del cual destacan las siguientes partidas: * * * * * * * * * * * Programa de Apoyo para abatir el rezago educativo en educación inicial y básica (Conafe) $2,236.1 Millones. Programas de CONACULTA: $1,969.5 Millones de pesos Modelo Comunitario de educación inicial y básica para población mestiza (Conafe) $1,278.1 Millones de pesos. Escuelas de Calidad; $1,258.5 Millones de pesos ($1,247 millones en el 2005). Fondo de Modernización para la Educación Superior $926 Millones. Programa Nacional de Becas (Pronabes) $ 850 Millones de pesos. Programas de la CONADE $ 585 Millones de pesos. Educación para adultos $446 Millones de pesos. Programa Nacional de Becas a la excelencia académica y al aprovechamiento escolar, $429 Millones de pesos. Mejoramiento del Profesorado (PROMEP) $390 Millones. Fondo de Inversión de Universidades públicas con evaluación de la ANUIES $194 Millones de pesos. Educación en el siglo XXI �188 * Programa ENCICLOMEDIA, $2,105 Millones de pesos gastados en el 2005 sin referencia para el año 2006. Destaca la inversión de mil millones de pesos para la construcción de la mega biblioteca José Vasconcelos, considerada la obra cumbre del sector educativo en el actual régimen y que abrió sus puertas en el mes de Junio del 2006 con bombo y platillo, no obstante que tal obra marcha a contracorriente de las tendencias mundiales en materia de bibliotecas que se distinguen de manera inequívoca por su “virtualización”,es decir, por su interconectividad con bases de datos internacionales y con la mayor parte de las principales bibliotecas del mundo a partir de la WEB. Resulta imposible dejar de mencionar este caso que distingue claramente la falta absoluta de una política de estado en el largo plazo para la educación en todos sus niveles. Esta ausencia de un modelo serio y profesional en materia de educación en México resulta consistente con las apreciaciones de la UNESCO citadas anteriormente. Ahora bien, los rezagos educativos no tienen un efecto puramente discursivo sino que por el contrario, generan condiciones específicamente negativas como las siguientes: La tabla siguiente (Tabla 1) muestra la productividad laboral en América Latina de acuerdo con el Reporte Mundial de Competitividad del año 2005 y aparece que nuestro país se encuentra rezagado incluso en estándares latinoamericanos, ya no digamos en comparación con el mundo desarrollado. Tabla 1. Productividad laboral en América Latina. Chile 4.2% República Dominicana 3.4% Brasil 1.7% Argentina 1.5% Perú 1.2% Trinidad y Tobago 1.2% Uruguay México 1.1% 1% En cuanto al aspecto de remuneración profesional, el Salario de un profesionista en Noruega asciende a la cantidad promedio de 86,000 USD al año, mientras que en México la misma remuneración promedio sería de 16,000 USD. La diferencia resulta más que expresiva. E. Jiménez �189 En cuanto al uso de Internet, mientras que el líder mundial es la República de Korea con un índice de utilización del 24 %, México aparece en un lejano lugar 29 con un índice del mismo tipo del ¡0.5% ¡ de la población total en ambos países. Es pertinente aclarar que tal vez en las principales ciudades y específicamente en la población involucrada en algún nivel educativo, el índice sea mucho mayor, pero cuando analizamos el caso nacional, se presenta la característica anterior. Lo mismo ocurre en con el índice de desarrollo de tecnología donde México se encuentra ubicado en el lugar ¡60! del mundo, muy por debajo de los países industrializados. Se afirma que las comparaciones son odiosas pero resultan indispensables como marco de referencia y en ese sentido, el 85% de los ciudadanos estadounidenses participan en alguna organización cívica contra el 14% de sus contrapartes mexicano. En México, menos del 1% de la población tiene el hábito de la lectura de libros y solo el 4% de la misma población lee periódicos; en contraste, el 94% de la población mira televisión. Como segura consecuencia de los datos anteriores, ahora encontramos que la India es un país más atractivo para la inversión extranjera por su mano de obra calificada, mientras que México intenta competir en el mercado internacional del flujo de capitales por su mano de obra barata. Las conclusiones son evidentes. Las tendencias Schugurensky (2003) hace un análisis de la reestructuración de la educación superior en el mundo contemporáneo, subraya que la repercusión de los actuales procesos de globalización de la economía, la disminución del Estado benefactor y la mercantilización de la cultura en las instituciones universitarias, se refleja en la aparición de nuevos escenarios donde prevalecen como único el valor el dinero, la mayor oferta de opciones educativas, la aparición de análisis costo-beneficio, el saneamiento administrativo, la distribución de recursos, los costos unitarios, los indicadores de desempeño y la selectividad. La crisis fiscal del Estado y sus resultantes recortes presupuestales han generado una gran confianza en las estrategias de ahorro o reducción de costos y en las fuentes privadas de ingresos. Esto ha provocado, entre otras cosas, la desregulación en las condiciones de trabajo, restricciones en la matrícula, crecimiento de instituciones privadas, actividades empresariales del profesorado, ligas con el sector de negocios y aumento o introducción de cuotas en los usuarios. En un efecto típicamente interdependiente, los esquemas se comprometen con otros. De igual manera, las limitaciones en el acceso provocan Educación en el siglo XXI �190 una reducción en la diversidad social o étnica de los estudiantes y la proliferación de instituciones de segunda clase, generándose dos, tres o más niveles de calidad dentro del sistema. Según Schugurensky, la mayoría de estos cambios son expresiones de la gran influencia del mercado en los asuntos educativos. Lo que más le sorprende no es sólo su alcance sino la similitud de las transformaciones, a pesar de las condiciones históricas concretas. En lo que corresponde al contexto latinoamericano, Schwartzman (1999) examina una serie de tendencias globales que habrán de conformar el desarrollo futuro de la Universidad. Señala, en primer término, al movimiento por la universalización de la educación superior. Esta tendencia se contrapone a las serias dificultades que en la actualidad exhibe la mayoría de los gobiernos de América Latina para seguir respondiendo de manera satisfactoria a las demandas por brindar mayor acceso a la educación terciaria. Asimismo, las instituciones de educación superior se hallan bajo importantes presiones para incrementar su productividad, en cantidad y calidad, disponiendo de los mismos recursos o, incluso, con menos. Por otro lado, las instituciones en cuestión también se están viendo forzadas a realizar reformas institucionales que incluyan mayor transparencia en su operación y resultados. Esto implica la realización de evaluaciones, el establecimiento de sistemas de clasificación de instituciones y la creación de organismos de acreditación a la manera de los que existen en Europa y los Estados Unidos. El cambio más sorprendente, sin embargo, tiene que ver con los contenidos. La gran pregunta en este sentido es cómo ofrecer a los estudiantes contenidos significativos y oportunidades de trabajo dentro de los inequitativos sistemas de educación superior latinoamericanos. Schwartzman considera que de estas tendencias habrá de surgir un nuevo ambiente institucional para la educación superior de la región. De ese modo, algunos países e instituciones responderán mejor que otros a los cambios que se avecinan. Las que tengan éxito lograrán tener un mayor y mejor acceso a la información, comunicación, asistencia técnica y a los intercambios en una verdadera escala global. Uno de los más grandes retos que hoy enfrentan las universidades es encontrar las formas y los mecanismos para adaptar sus funciones a los nuevos modos de producción y difusión del conocimiento. Tal como se mencionó en líneas anteriores, la universidad ha sido desplazada de su papel monopólico en la producción de conocimientos de alto nivel, al proliferar el número de establecimientos gubernamentales y privados en los que se realiza la ecuación siguiente: investigación + desarrollo (I & D). E. Jiménez �191 La visión de la UNESCO Para esta organización, no obstante el desarrollo sin precedentes y la creciente conciencia de su papel vital para el desarrollo económico y social, la educación superior se encuentra en un estado de crisis en casi todos los países del mundo. Ello es así dado que si bien la matrícula ha crecido significativamente, la capacidad de financiamiento público continúa disminuyendo. Asimismo, la brecha entre los países en desarrollo y los altamente industrializados con respecto al aprendizaje de nivel superior y la investigación, ya de por sí enorme, se ha ensanchado todavía más. La UNESCO identifica tres principales tendencias comunes a los sistemas y las instituciones de educación superior en el nivel mundial: 1) expansión cuantitativa, la cual se ha acompañado, sin embargo, de continuas desigualdades en el acceso, tanto entre los países como entre regiones dentro de los mismos países; 2) diversificación de las estructuras institucionales, programas y formas de estudio; y 3) restricciones financieras producidas por el ajuste estructural y las políticas de estabilización en muchos países en desarrollo. Para la UNESCO el ensanchamiento de la brecha que separa al mundo en desarrollo del industrializado, en términos de las condiciones de la educación de nivel universitario y la investigación, es un motivo de constante preocupación. La UNESCO recomienda que las respuestas de la educación superior a los continuos cambios de hoy estén guiadas por tres principios rectores: relevancia, calidad e internacionalización. La relevancia se refiere al papel y el sitio que ocupa la educación superior en la sociedad, sus funciones con respecto a la docencia, la investigación y los servicios que de ellas resulten así como en términos de sus vínculos con el mundo del trabajo en un sentido amplio, las relaciones con el Estado y el financiamiento público, y las interacciones con los demás niveles y formas del sistema educativo. Una de las mayores restricciones del proceso de cambio y desarrollo de la educación universitaria la constituye el limitado financiamiento público. En cuanto a la calidad, se considera que su fortalecimiento y evaluación requieren de la participación activa del personal docente y de investigación. También la calidad de los estudiantes es motivo de preocupación ante la explosión de la matrícula, la diversificación de los programas de estudio y los niveles actuales de financiamiento. Asimismo, la calidad de la infraestructura académica y administrativa es crucial para el adecuado cumplimiento de las labores docentes, de investigación y de servicios, al igual que para el fortalecimiento de la cultura institucional. Finalmente, el principio de la internacionalización es muy importante pues se considera que el aumento en los intercambios entre universidades de distintos Educación en el siglo XXI �192 países ha de redundar en un mayor entendimiento entre las culturas y también en una mayor difusión del conocimiento. Del mismo modo, los mecanismos de cooperación constituyen un elemento de la mayor importancia para el fortalecimie0000nto institución al de muchas universidades de los países con menores niveles de desarrollo. Después de conocer las percepciones de la UNESCO, ahora vamos a señalar el punto de vista del Banco Mundial acerca del desarrollo posible de la Universidad. El análisis del Banco Mundial Desde el punto de vista del BM, los países en desarrollo pueden alcanzar las metas de mayor eficiencia, calidad y equidad en la educación superior mediante cuatro orientaciones clave para la reforma: 1ª. La promoción de una mayor diferenciación de las instituciones, incluyendo el desarrollo de establecimientos privados. 2ª. El otorgamiento de incentivos a las instituciones públicas para que diversifiquen sus fuentes de financiamiento, lo cual incluye el establecimiento de aranceles y cuotas. 3ª. La redefinición del papel del gobierno en el desarrollo de la educación pública. 4ª. La introducción de políticas explícitamente diseñadas para dar mayor prioridad a los objetivos de aumentar la calidad y la equidad. Este Banco Mundial por medio de su reporte “Higher Education in Developing Countries: Peril and Promise” ( 2005 ), concluye que “sin más y mejor educación superior, será cada vez más difícil que los países en desarrollo alcancen los beneficios de la economía global basada en el conocimiento. La población de dichos países constituye el 80 por ciento del total mundial”. Equivocados análisis económicos han contribuido a la visión de que la inversión pública en las universidades y otras instituciones de enseñanza superior proporcionan bajas tasas de retorno comparadas con la inversión en educación primaria y secundaria, así como que la educación superior incrementa la iniquidad en los ingresos. Como resultado de lo anterior, los sistemas de educación superior en los países en desarrollo se hallan bajo grandes presiones. Durante mucho tiempo han recibido bajos presupuestos, aunque enfrentan actualmente una demanda creciente –casi la mitad de los estudiantes de este nivel viven en esos países. Con frecuencia el profesorado no está bien capacitado, tiene baja motivación y muy bajo reconocimiento social. En consecuencia, señalan Es necesario tomar 4 acciones fundamentales. La primera es el financiamiento donde se sugiere un modelo mixto para maximizar las E. Jiménez �193 contribuciones del sector privado y los estudiantes. Se exhorta a contar también con mecanismos de financiamiento público más consistentes. La segunda área de acción tiene que ver con un uso más efectivo de los recursos. (capital físico y humano), incluyendo el acceso a las nuevas tecnologías para conectar a los países en desarrollo con las principales corrientes intelectuales en el nivel global. El gobierno de las instituciones universitarias es la tercera acción. Para ello se proponen principios de buen gobierno, se postula que una mejor administración conducirá a un despliegue más efectivo de los recursos. La cuarta área de acción se relaciona con el desarrollo curricular, especialmente en dos campos contrapuestos: ciencia y tecnología y educación general. El grupo de expertos considera que en la economía del conocimiento, los especialistas y los generalistas ampliamente educados estarán en gran demanda, y se requerirá que sean formados con mayor flexibilidad para que continuar aprendiendo conforme se desarrolla su entorno. La opinion de la organización mundial de comercio Finalmente, el diagnóstico de la OCDE pone de relieve el carácter sumamente heterogéneo, complejo, frágil, poco articulado y rígido del conjunto de instituciones de educación media superior y superior. Se trata de un sistema que se divide en varios subsistemas--universitario, tecnológico, normalista--, pero que no está integrado entre sí y tampoco permite la movilidad horizontal de los estudiantes. Estos subsistemas tienen diferentes formas de coordinación con las autoridades educativas y se regulan con regímenes jurídicos también distintos. Hay un crecimiento muy significativo de las instituciones del sector privado y alta concentración de la matrícula en las ciencias sociales y administrativas. Además, el peso de las formaciones científicas y tecnológicas es modesto para el nivel actual de desarrollo económico del país. No se vislumbran en el corto plazo condiciones para un avance en la solución de estos problemas por lo que la tendencia más probable es que, por el contrario, las deficiencias estructurales, organizativas y aún normativas se sigan acentuando. Conclusión Adicionalmente a los diferentes argumentos y análisis de los tres importantes organismos citados, estamos en condición de proponer algunas otras aseveraciones que, según nuestro punto de vista, no son solo posibles sino muy probables y se materializarán en los próximos años: Educación en el siglo XXI �194 La transformación de las universidades mexicanas es congruente con los procesos que se están manifestando en los demás países en desarrollo y obedecen a una tendencia integral ligada al fenómeno de la globalización que se manifiestan en la llamada sociedad del conocimiento. Ante la crónica falta de recursos para financiar una cobertura completa de los demandantes de educación superior pública y gratuita, la universidad virtual debe pasar de ser una novedad a una realidad para abarcar a grandes sectores de la población que de otra manera no tendrían ninguna posibilidad de acceso a la universidad pública tradicional. La llamada universidad corporativa aparece en la década de los sesenta en Estados Unidos como una preocupación de algunas grandes empresas por capacitar a su personal en determinadas competencias que en su caso específico les interesaba. Ante el éxito alcanzado en sus objetivos iniciales, pronto empezaron a preparar personal en determinadas habilidades para otras empresas. En México ya existen algunos esquemas de este tipo y es de esperarse que en los años inmediatos tales expresiones se incrementen y se consoliden como una alternativa real de capacitación y con el agregado de una oportunidad cercana de acceder al mercado de trabajo. El regreso a la formación generalista sin sustituir a la formación por competencias pero si complementándola. Resulta básico que los egresados de las nuevas universidades efectivamente estén capacitados en aspectos específicos pero no deben limitarse en términos de reducir también su mercado personal de empleo. Se requieren egresados con mayor metodología traducida en la capacidad de resolver problemas en mayor cantidad y con un mayor grado de complejidad. La reorientación de la matrícula hacia las disciplinas técnicas pero solo como inducción. Forzar a las personas a estudiar disciplinas para las que carecen de vocación con frecuencia resulta contraproducente. Este trabajo no pretende de ninguna manera agotar el tema, al contrario, aspira a ser la continuación de una reflexión que han iniciado y deben continuar todos los involucrados en el devenir de la universidad. E. Jiménez �195 Referencias IADB BID. 1997. Higher Education in Latin America and the Caribbean. Strategy Paper. Washington, D.C. IABD. Brunner, J. J. 1999. "Los Nuevos Desafíos de la Universidad" Educyt. Revista Electrónica de Educación, Ciencia y Técnica de la Facultad de Ciencias Exactas y Naturales de la Universidad de Buenos Aires, núm. 91, septiembre. Clark, B. 1998. 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Educación en el siglo XXI �InnOvaciOnes de NegOciOs 3(2): 197-214, 2006 © 2006 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Los retos de la educación en línea en las universidades regiomontanas (Challenges of online education in Monterrey Metropolitan Area universities) Aldape, T. UANL, San Nicolas de los Garza, N. L., taldape@prodigy.net.mx Key words: Challenges, online education, virtual. Abstract. The information presented in this study centers around the time that Monterrey-area Universities are experiencing online approach to education and the challenges these universities are facing in order to establish a competitive advantage in the context of globalization. Palabras claves: Educación en línea, retos, virtual. Resumen. El presente estudio presenta información sobre la situación que guardan las Instituciones educativas regiomontanas en cuanto a su aproximación a la educación en línea y los retos que afrontan para establecer una ventaja competitiva en el contexto globalizado actual. Introducción Los efectos de la globalización y los avances en las tecnologías de información y comunicación están impactando fuertemente a las Universidades de todo el mundo y las Instituciones mexicanas no son la excepción. Los cambios en la tecnología han venido a revolucionar la educación y están demandando romper paradigmas, reestructurar procesos e involucrar a profesores, alumnos y personal administrativo en el cambio, a fin de elevar el nivel educativo nacional. Estos cambios representan grandes retos para la implementación de programas de educación a distancia en línea, pues bien se sabe que “El crecimiento económico y el desarrollo social de los países van invariablemente asociados a grandes y continuas inversiones en materia de educación y formación”. Retos de la educación �198 Es importante que los diferentes sectores tanto gubernamentales como de iniciativa privada y ciudadana, conozcan abiertamente a qué se están enfrentando y trabajen conjuntamente para que conforme la tecnología de la información avanza y la demanda de una sociedad fuertemente basada en el conocimiento crece, sea posible reforzar la educación a distancia, la cual permite el acceso a poblaciones grandes y remotas y facilita el acceso a conocimientos cada vez más actualizados. En México, la educación en línea realizada a través del uso del Internet se ha convertido, en la última década, en una alternativa de apoyo a la instrucción del salón de clase tradicional y principalmente a nivel profesional, constituye una propuesta que se considera permite reducir el gasto en la impartición de la educación (Campos, 2003). En Nuevo León existen Instituciones educativas reconocidas internacionalmente, que han trabajado con esquemas de educación a distancia desde 1980 y han evolucionado en su oferta educativa de presencial, semipresencial a totalmente electrónica en algunos casos, incorporado la tecnología disponible en cada época. Como resultado de un estudio llevado a cabo en el 2005, con el propósito de el describir y analizar las características de la aproximación de las Instituciones educativas regiomontanas a la oferta de programas de educación a distancia en línea y lo táctico y estratégico de la misma, es posible determinar los retos a los que se enfrentan las Universidades, dadas las condiciones actuales. Entender los factores que afectan la entrega de la educación vía electrónica es en nuestros días un aspecto crítico para los políticos, directivos, administradores, investigadores y maestros por igual, sobre todo debido a las demandas socio económico culturales nacionales e internacionales. Estado actual de la educación en línea en las rniversidades Regiomontanas De las 29 Instituciones de Educación Privada localizadas en el área metropolitana de Monterrey, se encuestaron 13 y entrevistaron y encuestaron 5, con lo cual se integra información del 62% de dichas Instituciones. Del total de 26 Instituciones de Educación Pública, se encuestaron 4 y entrevistaron y encuestaron 9, obteniendo así información del 50% del total de Instituciones de educación pública. En base a la recopilación de información de Instituciones educativas tanto públicas como privadas con programas de estudio a nivel profesional y posgrado, ubicadas en el área metropolitana de Monterrey, realizada durante el 2005 a través de encuestas y entrevistas a los encargados de los programas de T. Aldape �199 educación virtual, es posible concluir que el estado actual de la educación en línea en las Universidades Regiomontanas es como sigue: Oferta educativa. a) Número de instituciones. La oferta educativa a nivel profesional y postgrado en el área metropolitana de Monterrey, N. L., México, es generada primordialmente por 29 Instituciones del Sector Privado y 26 Escuelas o Facultades de la Universidad Autónoma de Nuevo León (U.A.N.L.), considerada como Sector Público para efectos del presente estudio (Tabla 1). Número de Escuelas o Facultades con Educación Escolarizada (Presencial o Semi presencial) hasta cada nivel Maestría Especialidad Doctorado Profesional Maestría Especialidad Doctorado Número de Escuelas o Facultades con Educación Virtual hasta cada nivel Profesional Cantidad de Escuelas o Facultades Tabla 1. Relación de las instituciones. Educación Pública 26 3 7 3 13 2 1 0 0 Educación Privada 29 13 12 4 1 2 4 1 1 Total Oferta Educativa 55 16 19 7 14 4 5 1 1 b) Número de programas. La oferta consta de 671 programas, de los cuales el 8%, son carreras completas a distancia con apoyo virtual y algunos elementos presenciales como asesorías y exámenes (Tabla 2). Educación Escolarizada (Presencial o Semi presencial) Maestría Especialidad Doctorado Profesional Maestría Especialidad Doctorado Educación Virtual hasta Profesional Cantidad de Programas Ofertados Cantidad de Escuelas o Facultades Tabla 2. Relación de programas. Educación Pública 26 220 69 86 42 19 3 1 0 0 Educación Privada 29 451 267 103 28 4 20 26 2 1 Total Oferta Educativa 55 671 336 189 70 23 23 27 2 1 Retos de la educación �200 Infraestructura tecnológica a) Servicios en línea. El estado actual de la infraestructura tecnológica de las Instituciones Universitarias Regiomontanas es muy diversa: va desde aquéllas que aún no poseen una página Web, hasta las que se encuentran en el estado del arte. De las 29 Universidades privadas, dos de ellas (7% del total) no cuentan con página Web y otras dos Universidades (7% del total) cuentan con página Web publicada con un proveedor de servicio de Internet gratuito, el resto de las Instituciones cuentan con su servidor y red interna. De la misma manera, de las 26 Escuelas o Facultades de educación pública, 5 de ellas (19% del total) no cuentan con página Web. 5 de las 18 Instituciones del sector privado encuestadas (28% del total encuestado), son las que cuentan con la opción para que los alumnos puedan inscribirse por Internet, una no contestó y 12 aún no cuentan con esta opción. Sin embargo, 14 de las 29 universidades privadas (48%) permiten bajar las solicitudes de ingreso desde su página Web. De las Universidades privadas encuestadas, 8 manifiestan que los alumnos pueden tener acceso a conocer sus calificaciones por Internet; 5 de ellas ofrecen el servicio de inscripción por Internet, las 3 restantes se encuentran a un paso de también ofrecer este servicio ya que cuentan con la infraestructura necesaria para hacerlo. Las Escuelas y Facultades de la U.A.N.L. iniciaron en el 2004 el proceso de inscripción por Internet, encontrándose a la fecha del presente estudio, depurando su sistema de inscripciones y estando aún limitado el acceso solamente a las calificaciones relacionadas con trabajos entregados o información publicada por los maestros, mas los alumnos no cuentan actualmente con acceso a las calificaciones oficiales de las Facultades. De las Instituciones educativas privadas, 16 (89% del total encuestado) de ellas permiten que sus maestros tengan acceso a su red y en 9 (50%) pueden subir material didáctico, ya sea de apoyo a la docencia presencial o para materias virtuales y semi virtuales, siendo estas 9 las únicas que cuentan con esta facilidad del total de las 29 Universidades privadas, de acuerdo a lo que se observa en sus páginas Web. En la U.A.N.L. existe la plataforma de Blackboard a la cual tienen acceso los maestros de las diferentes Instituciones, tanto para comunicarse como para subir material didáctico. Sin embargo el acceso a dicha plataforma varía en función de los avances que cada una de ellas tiene en la implantación del sistema de educación a distancia en línea y con su preferencia hacia ésta u otra plataforma en particular. En lo relativo a contar con espacios educativos virtuales como salas de juntas, aulas, biblioteca, etc., lo que se observa en las páginas Web de las 29 T. Aldape �201 Universidades particulares es que: 15 (52%) de las 29 Instituciones poseen espacios virtuales a los cuales sólo se puede acceder como alumno o maestro de la propia Institución, dado que fue posible contar con cuentas provisionales en tres de éstas y constatar que cuentan con estos servicios (biblioteca virtual, Chat, correo electrónico), por lo tanto se considera que las demás pudieran incluir todos estos conceptos también; 9 (31%) proporcionan acceso a bibliotecas virtuales, ya sea públicas o privadas; 6 (21%) publican su propio Chat y 9 (31%) facilitan la apertura de cuentas por correo electrónico. b) Equipamiento. De las 18 Universidades particulares encuestadas, 3 de ellas (17% del total) no cuentan con ningún aula equipada, el resto de las Instituciones privadas así como las públicas o bien disponen de ciertas aulas con equipo audiovisual fijo, o tienen acceso a equipo móvil. c) Plataforma. Las Instituciones educativas regiomontanas que se encuentran trabajando con e-learning utilizan diferentes plataformas. En las Instituciones privadas se utiliza una sola plataforma para la educación en línea, salvo en el ITESM, en el cual se utilizan diversas plataformas tanto propias como externas para diferentes fines. En el caso de las Instituciones públicas (Facultades de la U.A.N.L.) éstas cuentan con una plataforma considerada como Institucional a la cual pueden tener acceso, sin embargo, dada la autonomía de cada una de ellas, pueden elegir utilizar otro proveedor o desarrollar sus propios espacios virtuales, como el caso de la Facultad de Contaduría Pública y Administración la cual cuenta con el EVE (Espacios Virtuales de Enseñanza) para el desarrollo de sus programas a distancia en línea o apoyo a la docencia presencial (escolarizada). Visión acerca de la educación a distancia De las 18 Instituciones educativas privadas encuestadas, 13 de ellas (72%) no cuentan con educación a distancia en línea. Algunas de las razones por las cuales no han considerado la educación virtual como una alternativa, ordenadas de mayor a menor peso son: 1. No se cuenta con personal que posea la experiencia requerida para hacerlo, 25 puntos. 2. La inversión inicial es demasiado costosa, 23 puntos. 3. No es una buena opción de aprendizaje, 21 puntos. 4. No existe mercado para la educación virtual en nuestra comunidad, 19 puntos. 5. No es bien valorada en nuestra comunidad, 19 puntos. 6. La calidad de la preparación es cuestionada por los empleadores, 14 puntos. Retos de la educación �202 7. Los padres de familia no la aceptan, 12 puntos, y 8. La tecnología no está lo suficientemente desarrollada en la actualidad, 10 puntos. De las 7 Universidades privadas que sí cuentan con educación a distancia en línea se observa lo siguiente: a). Dos de ellas no consideran la educación en línea como una alternativa para ofrecer carreras o Maestrías completamente en línea, sino más bien una forma de dar flexibilidad a las opciones con que cuentan los alumnos, el uso de la tecnología como apoyo a la docencia y propiciar que los alumnos se familiaricen con los avances tecnológicos y éstos no les sean extraños al entrar a las organizaciones. b). Cuatro de ellas consideran la educación a distancia en línea en paralelo con el sistema presencial escolarizado, como una forma de extender la oferta educativa fuera de la localidad, ofrecer costos accesibles y llegar a una población que por cuestiones de trabajo, distancia u otras circunstancias no puede atender a un sistema presencial. Una de estas Universidades ofrece programas a nivel Maestría, Especialidad y Doctorado, una ofrece programas a nivel Maestría y Especialidad, una ofrece sólo un programa de Maestría y una solamente incluye carreras profesionales a nivel Licenciatura. c). Una de estas Instituciones, la de más reciente creación, ofrece estudios en línea para Profesional y Maestría. Las Escuelas y Facultades de la U.A.N.L. aún y cuando poseen autonomía en su administración y organización, tienen que cumplir con lineamientos centrales que las rigen a todas ellas. Su Visión al 2012 fija una base común sobre la que trabajará cada una de las Dependencias de acuerdo a sus posibilidades Las Escuelas y Facultades cuentan al menos con una persona encargada de coordinar actividades de educación a distancia entre la Institución y las áreas centrales. Una de las actividades de educación a distancia que se puede observar en las Instituciones es la relacionada con las materias de programa general de estudios para todas las carreras ya que se ha establecido que se lleven en una modalidad a distancia en línea. A la fecha del presente estudio, 3 de las Instituciones entrevistadas ofrecen carreras completas bajo el enfoque de educación virtual y 4 más se están preparando para hacerlo el próximo semestre (2 de ellas no encuestadas); 4 expresaron que sus planes de educación en línea sólo incluyen el apoyo a la docencia y 4 todavía no inician actividades de educación a distancia. Aún y cuando todas las Instituciones cumplen con las materias del programa general, T. Aldape �203 algunas de ellas han asignado maestros que las impartan presencialmente y otras a que las apoyen semi-presencialmente. Aplicaciones de la educación en línea Las Instituciones educativas regiomontanas no sólo utilizan la educación en línea en programas a nivel profesional y posgrado, sino con diversas finalidades. De las 7 Universidades privadas que ofrecen programas virtuales, 4 promueven convenios con los sectores empresarial o gubernamental para proporcionar a su personal el acceso a la educación superior sin tener que acudir a las escuelas, ya sea dentro del país o internacionalmente. 5 de estas Universidades privadas además de utilizar su tecnología para el apoyo a la docencia o la impartición de carreras en línea, la utilizan para la educación en general de sus propios empleados (personal administrativo y docente) o abierto al público mediante cursos dirigidos a la educación continua o vocacional. Las Instituciones públicas que trabajan con programas de educación abierta en línea no utilizan su tecnología para ofrecer educación continua a través de este medio. Estrategia y planeación En las Instituciones estudiadas que consideran la educación en línea como una alternativa de docencia, se observa que son aquellas que cuentan en cierta medida (cada una en diferente grado) con una planeación estratégica y táctica de la implantación de la educación virtual. De las 7 Instituciones privadas que cuentan con estudios a distancia con apoyo virtual, 3 de ellas publican sus planes a largo plazo: UDEM 2010, ITESM 2015 y UR 2015. La U.A.N.L. por su parte también da a conocer sus planes Centrales para el 2012 que guiarán a las diferentes Escuelas y Facultades que la conforman, contemplando la educación a distancia y el uso de la tecnología en su oferta educativa. a) Elementos considerados como relevantes en los modelos de planeación de las Universidades regiomontanas para la operatividad de sus programas de educación virtual. La Figura 1 es un modelo que pretende integrar los diversos elementos que las Universidades regiomontanas consideran para planeación y operación de los programas de educación en línea. En la Fase de planeación estratégica, las Universidades recopilan la opinión de los clientes (directivos, profesores, alumnos, padres de familia, sociedad en general, etc.) a través de consultas realizadas por diversos medios, para conocer su opinión respecto a lo que la Universidad debe ser y hacer, así Retos de la educación �204 mismo se toman en cuenta los diversos requerimientos de calidad de la educación internacional para dirigir su rumbo y elaborar estrategias que los lleven a su cometido, considerando los recursos que tienen disponibles para ello. Con el análisis de la información generada por las consultas, la visión, misión, estrategias y recursos disponibles, el equipo (o persona) encargado del proyecto de la educación virtual trabaja en: el desarrollo de un Modelo Educativo acorde a sus objetivos; la elaboración de un presupuesto que contemple los principales rubros para su operacionalización; la selección de un equipo de trabajo para la implementación y el establecimiento de los objetivos de desempeño e indicadores de éxito del programa. Toda esta información integra la normatividad requerida para iniciar con el diseño de los planes de estudio que se ofrecerán en las materias o carreras en línea, misma que se enriquece con información proporcionada por el sector empresarial acerca de las competencias que están esperando de los profesionistas en la actualidad. En base a estos planes de estudio es que se selecciona el diseño instruccional más adecuado al programa y la tecnología de información con que se cuenta para poder ejecutarlo, se determina quiénes estarán involucrados y se detecta la capacitación y desarrollo que es necesario llevar a cabo para una operación exitosa. Consultas Requerimientos Asignación de Presupuesto Visión, Misión Estrategias Normatividad Selección Equipo Implementador Recursos Disponibles Fase Estratégica Modelo Educativo Diagnóstico y Escenarios Seguimiento y Aprendizaje Objetivos de Desempeño Consultas Diseño Instruccional Ejecución Involucramiento Comunicación Planes de Estudio Capacitación Figura 1. Modelo de planeación e implementación de los programas virtuales. T. Aldape Fase Táctica Tecnología de la Información Resultados �205 b) Implementación de los programas en línea. Las Universidades han elegido diversas estrategias para iniciar el funcionamiento de sus programas virtuales, tales como: - Becar a maestros para que realicen estudios de educación superior, encargándolos de la implementación del proyecto de educación en línea para apoyo a la docencia. - Integrar un equipo de directivos para que operacionalicen la misión o visión de la Institución en su aspecto de educación a distancia. - Contratar a una persona que cuente con experiencia previa en educación virtual para que arranque y dirija las actividades de educación virtual. - Asignar a una persona interna, con el perfil para encargarse de poner en marcha el proyecto (ya sea que cuenta con un doctorado, está estudiando un doctorado o se ha involucrado con la educación a distancia anteriormente). c) La Comunicación e involucramiento. Diversos medios se han utilizado en las diferentes etapas, para involucrar a maestros, alumnos y personal administrativo de las Instituciones en la educación virtual. En la etapa inicial de planeación, ya sea que ésta sea desarrollada por una persona o un equipo (interno o externo), en las Instituciones privadas se involucra a maestros y alumnos principalmente para recabar su opinión respecto a las características del sistema que se está analizando. Los medios preferidos para recabar la información son los grupos focus o cuestionarios impresos o en línea. En las Instituciones de educación pública, en esta etapa de planeación de la educación virtual, no es recabada la opinión de los alumnos en los casos analizados. Así mismo, en esta etapa de planeación se observa en las Instituciones de educación privada un mayor énfasis en anticipar las consecuencias de diferentes alternativas en el futuro y de los riesgos y oportunidades que cada una de ellas implica. Una vez elegido el sistema que se utilizará y cómo funcionará el proceso de la educación en línea, se construyen relaciones con los maestros que estarán involucrados en su puesta en marcha, para lo cual se realizan invitaciones por email, se organizan juntas informativas, se recibe y da retroalimentación por e-mail y se forman equipos de trabajo de maestros que imparten una misma cátedra. Es en esta fase en donde se detecta resistencia por parte de los maestros seleccionados para colaborar en la implantación de los programas piloto. Algunas de las razones de resistencia pueden entenderse si se observa el contexto en el que se desarrolla la comunicación: - En primer lugar la mayoría de los maestros, alumnos y personal administrativo no participaron en la decisión de cambiar. Retos de la educación �206 - En las Instituciones de educación pública sobre todo, se presenta como un cambio impuesto en el cual se tiene que participar. - En esta fase todavía los involucrados no alcanzan a percibir el beneficio que este cambio les generará en sus funciones o la recompensa que obtendrán, sólo perciben desventajas: la carga adicional de trabajo, el tiempo que tendrán que dedicarle a aprender y capacitarse, los problemas iniciales del sistema, la falta de claridad y normatividad, etc. Esta resistencia es percibida a través de negarse a usar el sistema establecido, crítica destructiva al sistema, directivos o medios, hipocresía al expresar una cosa y exhibir otra con la conducta o lentitud en responder a lo que se les requiere. Administración de programas Algunas de las acciones realizadas para avanzar en los programas en línea, tanto en las Instituciones públicas como privadas son: - Designación de una estructura organizacional dedicada, la cual se encargue del traslado de los materiales didácticos a un esquema de educación virtual y de determinar la imagen en línea: diseño del portal, diseño y desarrollo de ambientes de aprendizaje virtual, soporte técnico, producción audiovisual, biblioteca digital, etc. - Asignación del proyecto de educación en línea a un equipo de trabajo al cual se recompensa por los resultados. - Selección de una persona que ya tenga experiencia en programas de educación virtual, ya sea de dentro de la Institución o de fuera de la misma, para que se haga cargo del proyecto o área. - Contratación de un proveedor externo para que coordine el programa de educación a distancia en línea. - Creación de programas de capacitación (con instructores internos o externos) dirigidos a: uso de plataforma, diseño instruccional, tecnología educativa, análisis del rol (tutor, facilitador, asesor), etc. - Invitación abierta o específicamente dirigida, para que los profesores se capaciten en la utilización de las plataformas educativas y los diferentes cursos organizados por la Institución. - Pago diferenciado a catedráticos participando en cursos en línea, algunos directamente en sueldo y otras ocasiones a través de bonos extraordinarios entregados periódicamente. - Designación parcial de la carga académica del personal docente al desarrollo de actividades o materiales para los programas virtuales. T. Aldape �207 Modelos educativos Existe gran apertura en las Universidades privadas regiomontanas hacia el compartir a través de sus páginas Web o de las entrevistas llevadas a cabo en la presente investigación, los Modelos Educativos con los que trabajan; 10 de las 29 instituciones privadas hacen referencia a los diferentes elementos que consideran dentro de su perspectiva del proceso enseñanza-aprendizaje, ya sea presencial, semi presencial, abierto o virtual. Esto no se observa en las páginas de las diversas Escuelas y Facultades públicas, sin embargo en las entrevistas estas Instituciones también fueron abiertas a presentar sus consideraciones particulares al respecto. Aún y cuando los Modelos de las principales Universidades analizadas comparten similitudes, en cada una de ellas sobresalen diversos puntos fuertes: a) En el Modelo UDEM. La estandarización del diseño instruccional a través del proceso de capacitación de maestros y la ayuda en línea que se encuentra disponible, la cual es lo suficientemente explícita como para disipar la mayoría de las dudas a los usuarios. b) En el Modelo ITESM. Un Modelo conceptual-operativo sustentado en la experiencia propia de la Institución y sus colaboradores y un equipo de profesionales encargados del contenido y diseño instruccional que utilizan la tecnología para desarrollar cursos que realmente permiten el aprendizaje en línea. c) El Modelo UR. Contar con planes curriculares adecuados a las competencias requeridas por los empleadores actuales y la promoción que se hace para que sus profesores utilicen la plataforma tecnológica en sus cátedras. d) En el Modelo Tec Milenio. La vinculación de los contenidos curriculares con la práctica laboral de sus alumnos en el sector productivo y el proceso de sensibilización, familiarización y capacitación de los alumnos en la educación en línea para asegurar su permanencia en el programa virtual. Dos de los modelos educativos antes descritos proporcionan oportunidad a sus estudiantes para cursar materias o programas completos en línea con Universidades de otro país, enriqueciendo así el aprendizaje de sus estudiantes. Planta docente El avance en las tecnologías de información y comunicación ha rebasado con mucho la rapidez a la que se actualiza o auto actualiza el personal docente. Las Universidades se están encontrando con una planta de maestros que no cuenta con las habilidades requeridas para la educación en línea y en muchas ocasiones, que tampoco cuenta con la disposición para actualizarse en ellas. Retos de la educación �208 El diseño de la capacitación docente para utilizar las plataformas educativas e impartir cursos en línea varía mucho, en función del estilo personal de los administradores de los programas o de prácticas ya institucionalizadas (sobre todo en Instituciones con mayor experiencia), de entre estos programas podemos señalar los siguientes enfoques: - Informativo de 2 hrs. sobre las particularidades de la plataforma. - Capacitación con Metodología de proyecto, el cual se desarrolla semi presencial de 5 módulos, con una duración total de 16 semanas (11 semanas de 2 horas presenciales y 5 horas virtuales cada una, y 5 semanas de asesoría para finalizar el proyecto), periodo durante el cual el profesor prepara su clase virtual y el curso terminado y disponible en plataforma es el requisito para acreditar la capacitación. - Entrenamiento a tutores, aproximadamente de un día, para que conozcan la plataforma y su rol, el cual se encuentra documentado como manual del tutor. - Capacitación a Maestros de Nuevo Ingreso, tres horas para conocer el manejo de la plataforma y asesorías en línea, el perfil de los alumnos y las expectativas de la Institución para manejar las situaciones que se van presentando. - Capacitación Docente por Fases: I – Uso de computadoras y programas de office. II – Navegación en Internet. III – Uso de la plataforma. IV – Diseño instruccional. V – Uso de Tecnología educativa. - Programa de sensibilización a través de conferencias magistrales de personalidades del campo de la educación a distancia en línea. Etapa de desarrollo de educación en línea en las universidades regiomontanas Partiendo de los modelos de evolución del e-learning de Fernández (dependiendo de las facilidades tecnológicas accesibles a los diferentes integrantes) y de Völkl y Castelein (en función del impacto que éste tiene en los resultados de negocio), en el entendido de que ambos concuerdan en cierta forma con la evolución del e-learning en las Universidades regiomontanas, en la Figura 2 se presenta un modelo de acuerdo al cual pueden ser clasificadas las Instituciones, dependiendo del grado de virtualidad que utilizan en sus programas educativos, los cuales pueden ir desde no contar con información alguna en línea, hasta el ofrecer carreras profesionales o de postgrado totalmente virtuales. T. Aldape �209 Grado 4 Virtual 100% Grado de Desarrollo Grado 3 Semi Virtual Carreras completamente en línea, sin Grado 2 Carreras completas elementos Semi Presencial presenciales que se llevan en línea, pero que aún Grado 1 cuentan con Apoyo a la Programas Docencia escolarizados que elementos que requieren su cuentan con Grado 0 Programas materias parcial o presencia Sin Desarrollo escolarizados con totalmente virtuales. (inscripción, asesorías, apoyo de las Uso del Internet exámenes, etc.) nuevas tecnologías para cursar la Programas en línea durante el materia ya sea escolarizados sin desarrollo del dentro de la misma apoyo de las Institución o con nuevas tecnologías curso. Uso de Internet o e-mail otras en línea. Uso de como parte del Universidades. Internet o e-mail programa, como consulta publicación de los extraescolar. apoyos didácticos y las actividades en línea Extensión de la Virtualidad Figura 2. Grado de virtualidad en las Instituciones Educativas. La información recopilada a través de entrevistas y encuestas de las diferentes Instituciones educativas regiomontanas arroja la siguiente información: Privadas Públicas Instituciones Analizadas 18 100% 13 100% 0 9 50% 0-1 2 11% 1 2 11% Grado de Virtualidad 1-2 2 2-3 2 11% 3 2 11% 3 23% 1 8% 4 31% 2 15% 3 23% 3-4 1 6% 4 El avance en el grado de virtualidad es mayor en las Instituciones Educativas públicas que en las privadas, si bien es cierto que el liderazgo en este tema lo tienen Instituciones Educativas privadas, es importante resaltar que de las instituciones privadas analizadas el 50% (9 Universidades) se encuentran en el grado 0 de virtualidad y que ninguna de las instituciones Públicas está en ese nivel, ya que el 23% (3 Instituciones) las más retrasadas de este sector, cuentan Retos de la educación �210 con varias de las características del nivel 1. Otra observación interesante es que, hasta la fecha de esta investigación, ninguna de las Instituciones Educativas Regiomontanas entrevistadas o encuestadas tiene una oferta de virtualidad nivel 4, que implica no tener elementos presenciales y estar completamente en línea. Paradigmas prevalecientes Existe una serie de límites o fronteras dentro de las que están funcionando los programas de educación virtual de las Universidades regiomontanas. Estas fronteras impactan a las Instituciones, delimitando el rumbo y orientación de sus acciones y decisiones. Dentro de los paradigmas vigentes se pueden percibir las siguientes creencias: - La educación a distancia en línea es para adultos que trabajan. Aún y cuando algunas Instituciones regiomontanas abren sus programas virtuales incluso a jóvenes que no están trabajando actualmente (lo cual se hace por excepción), siguen delineando su diseño e impartición bajo este paradigma. - Los programas de estudios en línea deben ser iguales a los del sistema escolarizado. Como una forma de asegurar la igualdad de las carreras de ambos sistemas (escolarizado y en línea), desde su concepción inicial, se ha puesto esta meta a los encargados de los programas virtuales. - Existen materias y carreras que no pueden ser totalmente en línea. Debido principalmente a que algunas carreras incluyen laboratorios y talleres de práctica, descartan la posibilidad de buscar formas en las que sí sea posible desarrollarlas a distancia, como lo es a través del uso de simuladores o prácticas en otras Instituciones. - Los exámenes en línea no son confiables, los alumnos pueden hacer trampa. Se permite a los alumnos el realizar algunos exámenes en línea, pero requiriendo se presenten en alguna sede a presentar los exámenes finales para poder validar sus conocimientos. - Cada materia en línea debe tener la misma duración en tiempo que las de sistema escolarizado para dar seguimiento al aprendizaje. Aún y cuando las materias se lleven en línea, se cuenta con un plazo para finalizar las asignaciones y presentar exámenes. - Los alumnos de un sistema escolarizado son diferentes a los del sistema virtual. Aún y cuando se considera que los alumnos requieren de un perfil diferente en cada uno de los sistemas, no se aplican pruebas que determinen si el alumno es apto o no para un sistema virtual. - El formato de los apoyos didácticos del sistema escolarizado funcionan bien en el sistema virtual. Se observa como práctica principal, el tomar los T. Aldape �211 archivos o presentaciones electrónicas preparadas como apoyo de clase y subirlas a red como parte de las materias virtuales. - La tecnología aún no está tan avanzada como para utilizar la multimedia en los programas en línea. Esta idea limita la exploración de nuevos programas computacionales que van apareciendo cada día y que ocupando menor espacio, ofrecen variadas alternativas aplicables en la enseñanza. - Los profesores del sistema presencial pueden trabajar en el sistema virtual. Los profesores del sistema escolarizado a los que se invita a participar en programas virtuales, no se escogen por su perfil de educadores virtuales, sino más bien por las materias que se desean impartir virtualmente. - Es mejor que el mismo profesor de una materia virtual prepare el contenido y el formato de sus propios materiales y de tutoría a sus alumnos. A excepción del ITESM y Tec Milenio (quienes poseen divididas las funciones estructuralmente), se requiere a los profesores virtuales que se hagan cargo del paquete completo de cada materia en línea. Retos de la educación en línea en las universidades regiomontanas En la actualidad, las Universidades regiomontanas se están viendo altamente impactadas por un entorno globalizante, que implica el: a). Atender las demandas de una población estudiantil que ha nacido bajo la influencia del Internet y la comunicación en red y que se encuentra altamente informada y saturada por los medios públicos de información y comunicación a través de radio, televisión y cine. b). Satisfacer las demandas de los empleadores, quienes requieren de profesionistas preparados para utilizar las nuevas tecnologías y con capacidades de trabajar en entornos globales y de diversidad, que puedan contribuir a la productividad y éxito de sus empresas. c). Sobrevivir los embates de la competencia local, nacional e internacional que ha roto fronteras a través de la comunicación en línea y se encuentra ofreciendo nuevas carreras, nuevos servicios, más facilidades, más alternativas, más flexibilidad. d). Cumplir con requerimientos y disposiciones de organismos Nacionales e Internacionales y gubernamentales locales y federales, quienes están requiriendo la colaboración de todas las Instituciones educativas tanto públicas como privadas, para el desarrollo humano de los ciudadanos, que les permita ser competitivos y adecuarse a los requerimientos de los nuevos tiempos, de una era del conocimiento. Para poder satisfacer estas demandas y considerando las condiciones actuales de la educación en línea, las Universidades regiomontanas enfrentan Retos de la educación �212 grandes retos, tanto internos como externos, que requieren abordar de una forma estratégicamente planeada. Los retos internos tienen que ver con: a) Contar con el capital intelectual requerido integrado a la planta laboral, en función de las características específicas de los programas virtuales y del perfil, conocimientos y experiencia interna y externa tanto del líder del programa como de los diferentes participantes en dichos programas. b) Realizar una inversión en infraestructura tecnológica o aprovechar la existente. c) Establecer convenios o relaciones con otras Universidades que ya trabajan con la educación virtual a fin de brindar una plataforma que impulse a la utilización del Internet para compartir experiencias y conocimientos. d) Mantener el apoyo que proporcionan los altos directivos de la Institución, al igual que con cualquier proyecto de cambio, es esencial en el éxito de los programas de educación virtual. e) Determinar un proceso de comunicación, conscientización e involucramiento de los principales actores (maestros, alumnos, personal administrativo), de modo que se minimice la resistencia a usar el sistema establecido. f) Considerar la educación virtual como un factor clave para el cumplimiento de la Misión o Visión de la Institución, pues de otra forma, ésta no contará con una contribución significativa a la razón de ser. g) Desarrollar un plan de negocios que contemple la relevancia estratégica de la educación virtual y el análisis de sus fuerzas, debilidades, riesgos y oportunidades en esta área, formulando diversas estrategias que les permitan utilizar sus fuerzas, disminuir o erradicar sus debilidades así como aprovechar las oportunidades y minimizar los riesgos. h) Cuantificar el costo / beneficio de los programas de educación en línea, lo cual permitirá enfocar los cursos de acción tácticos, canalizando sus recursos en forma ordenada y dando estructura y dirección. Este planteamiento estratégico facilita el dar seguimiento e ir evaluando los resultados y comparándolos con los esperados. i) En el caso de las Instituciones públicas, existe la posibilidad de desarrollar una normatividad guía sustentada en un modelo educativo, un presupuesto, un equipo experto, y objetivos de desempeño para su implementación, que sean generados centralmente, e implementados en cada Escuela o Facultad. j) Instituir métodos de evaluación que no requieran de la presencialidad de los alumnos. T. Aldape �213 Los retos externos se dan en función de las condiciones del entorno accesibles a las Instituciones educativas: a) Generar programas en línea creativos e innovadores, que mantenga vivo el interés de los alumnos a la vez que proporcionen las competencias requeridas. b) Considerar, para la elección de programas en línea, tanto aquellos demandados por los empresarios (no sólo locales, sino globales), como aquéllos que surgen de las necesidades del país y los gustos y preferencias de los alumnos. c) Afianzar una ventaja competitiva que atraiga el deseo de otras Instituciones para integrarse a los programas desarrollados. d) Desarrollar alianzas que se consideran estratégicas para el logro de los objetivos establecidos para la educación en línea. e) Recopilar datos que reflejen las historias de éxito de los programas implementados para publicarlos en diferentes medios. f) Trabajar en la brecha estratégica del proceso de planeación, ya que se hace poco énfasis en la competencia virtual internacional, es decir que los modelos educativos se están fundamentando en mercados objetivo locales, siendo que están expuestos a la oferta educativa internacional virtual y más específicamente a las oportunidades ofertadas de habla hispana, ya que en éstas la barrera del idioma es inexistente. g) Aprovechar la capacidad de las nuevas generaciones en cuanto al uso de computadoras y desarrollar programas que integren a esta nueva generación en proyectos de desarrollo de educación virtual. h) Analizar las mejores prácticas aplicadas por otras Instituciones en todos los aspectos que integran la educación en línea. Conclusiones El hecho de que la nueva generación de estudiantes que va llegando a las universidades esté familiarizada con las computadoras desde que iniciaron sus estudios primarios y que sean bastante independientes debido al incremento de padres solteros o familias en las que ambos padres trabajan, hace de estos tiempos una época propicia para que se incremente la posibilidad de éxito de la educación en línea, y en cierta forma, reta a las Universidades a adecuar sus sistemas educativos a través del uso de las nuevas tecnologías, y a enriquecer los contenidos con herramientas pedagógicas que permitan presentar la información en una forma más atractiva y eficaz para el aprendizaje. También reta a las Instituciones educativas a ser capaces de ofrecer programas de calidad Retos de la educación �214 a nivel internacional, que estén certificados, sean competitivos y a costos accesibles. Por otra parte, las circunstancias globalizantes de la actualidad hacen que el sector empresarial (industria, comercio y servicios) también exijan mejores profesionistas, que se encuentren en posibilidad de incursionar en la vida laboral exitosamente. El país demanda también profesionistas que sean independientes, emprendedores y líderes en todos los campos del conocimiento. Para ofertar programas virtuales, las Universidades tienen que contemplar la transformación de sus sistemas educativos aprovechando las nuevas tecnologías de información, pedagógicas, de simulación, audiovisuales y de realidad virtual, para revolucionar el aprendizaje e incrementar su eficacia, dado que en la actualidad se observa que la información que se publica carece en gran medida de herramientas pedagógicas que la hagan más atractiva y eficaz para el aprendizaje. La era tecnológica está aquí. Quienes estén preparados para aprovecharla serán los que aventajarán competitivamente en este mercado educativo globalizado. Referencias Campos Hernandez, R. 2003. Assessing the relationship of quality of effort and students’ perceptions of gain while participating in a Mexican distance education program, Nov. 2003, www.lib.umi.com/dissertations/ preview_pickup/28/17/532817/1/00013.gif. Conferencia Internacional del Trabajo 2003. 91ª reunión, Aprender y Formarse para trabajar en la sociedad del conocimiento, Editorial: Oficina Internacional del Trabajo – Ginebra. Fernández, E. I., 2004. E-Learning. Implantación de proyectos de formación on-line, Alfaomega Grupo Editor, S.A. de C.V. Völkl, C. y C. Folkert. 2002. incluido en Rossett Allison, The ASTD e-learning handbook, Nueva York, McGraw Hill. T. Aldape �InnOvaciOnes de NegOciOs 3(2): 215-226, 2006 © 2006 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) El perfil del administrador mexicano y su potencial de internacionalización (The Mexican manager’s profile and his international potential) Guerra, P. UANL. San Nicolás de los Garza, N. L. México. mguerrabv@yahoo.com.mx Key words: Exports, internationalization, international business, manager Abstract. The development of this research leads us towards the expert’s opinion of businessmen and people involved in the international business processes. At the early stages of the research, we identified the urgency of the matter that the Mexican executives must be prepared to respond in a competitive fashion to the global market, and also we found out that there is a trend in which it is necessary to adopt a series of characteristics or profiles that are in line with export/ import activities. This will facilitate and certainly improve the ideal profile of Mexican entrepreneurs, whereby our executives could manage independently in all walks of professional lines of businesses at world wide scale. This preparation precludes the extinction of the Mexican entrepreneurs from general competition and hence will allow their survival in the market economy. Palabras claves: Administrador, exportaciones, internacionalización, negocios internacionales Resumen. El objetivo principal de esta investigación es mostrar las características del administrador mexicano, especialmente el que dirige y toma decisiones en las Pequeñas y Medianas Empresas, y determinar que tantas posibilidades tiene para internacionalizar sus operaciones, y de esta forma insertar su empresa dentro del nuevo orden mundial, que exigen la internacionalización, como un requisito básico de supervivencia. La razón por la cual fue seleccionado el administrador de las Pequeñas y Medianas Empresas (que en adelante se denominará en forma breve como PYMES), es debido a que como se mostrará mas adelante, es la categoría de empresas con mayor población en México. Así mismo, este documento trata de mostrar cuales serian las recomendaciones que después de una investigación de campo y documental, serian adecuadas para los empresarios mexicanos, para lograr el objetivo de la internacionalización de sus operaciones. Introducción Hoy en día los mercados económicos y financieros del mundo están cada vez más integrados y las políticas nacionales son crecientemente Perfil del administrador mexicano �216 interdependientes. No podemos volver al proteccionismo a ultranza ni a la substitución de importaciones amañadas, la globalización implica riesgos y obligaciones, pero también implica, ventajas y derechos con respecto al resto de economías internacionales. Hoy existe una evidente multipolaridad y enormes interdependencias entre las economías avanzadas y las de los países en desarrollo. Como puede observarse las crisis actuales repercuten en la economía mundial a causa de la internacionalización del capital a través de bloques como el tratado de libre comercio de Norteamérica, el foro para la cooperación económica de Asia-pacífico y la Unión Europea. Como se puede observar, el tema organizacional, administrativo y de gestión, enfrenta al ejecutivo día a día con un fenómeno complejo y difícil de simplificar. Esta complejidad se incrementa por el cumplimiento de criterios y metas de eficacia y eficiencia en el uso de recursos como una exigencia ineludible; como uno de los resultados más importantes de la innovación tecnológica y del proceso de globalización de la economía mundial que a su vez propicia la profundización y extensión de la competencia, lo que aumenta los grados de incertidumbre y por lo tanto, el proceso de toma de decisiones, en el cual, las capacidades de gestión y administración jugarán un rol importante en las organizaciones y posibilitarán su supervivencia y desarrollo. El reto al cambio organizacional enfocado a la internacionalización Una vez analizada la interdependencia económica entre las naciones y los factores que llevan a las localidades a tener problemas económicos, resulta evidente que las organizaciones necesitan adaptarse a los cambios globales para poder subsistir y seguir creciendo. Bajo la premisa de que lo único constante es el cambio, las empresas tienen que estar concientes de que aunque su estructura organizacional les haya funcionado en el pasado, no significa que les vaya a funcionar por siempre. Tienen la necesidad de estar alerta a la situación económica a nivel global y analizar muy bien a sus competidores. Antes de que una empresa piense en adoptar a una nueva forma organizacional, tiene que conocer primero sus fuerzas, oportunidades, debilidades y amenazas. Siendo muy objetiva, debe buscar que prevalezcan sus características positivas y disminuir los riesgos y costos que le pudiese adoptar una nueva forma (Hellriegel-Slocum, 2000): “El cambio organizacional en ocasiones es difícil y costoso. A pesar de los retos muchas organizaciones aplican los cambios necesarios con éxito. Las organizaciones adaptables, flexibles, tienen una ventaja competitiva sobre las rígidas, estáticas. Por lo tanto, P. Guerra �217 la administración del cambio se ha convertido en uno de los principales centros de atención de las organizaciones eficaces de todo el mundo.” El adoptar una nueva estructura organizacional no significa que las jerarquías desaparezcan, lo importante es que éstas se adapten a las necesidades tanto internas como externas que tiene que cubrir la empresa para tener más control en cuanto a toma de decisiones y eficiencia en sus procesos (Hellriegel-Slocum, 2000): “Las fuerzas del cambio organizacional están teniendo un efecto de tipo sísmico considerable, están destruyendo la estructura corporativa. Las jerarquías no han desaparecido, pero están cambiando de manera fundamental. La antigua y estable forma de pirámide, con una base muy amplia de trabajadores, un rango medio de gerentes intermedios, y unos pocos ejecutivos en el nivel superior, desaparece. “Lo que reemplazará a la organización monolítica es lo que denominaremos organización de red de pescar (Hellriegel-Slocum, 2000).” Los nuevos esquemas organizacionales se basan en jerarquías organizacionales más flexibles, susceptibles a adaptarse a las necesidades del momento pudiendo adoptar estructuras de mando temporales: “Imagínese una red desplegada en las afueras de un puerto; si usted toma un nodo y lo levanta, el resto de la red descansa naturalmente bajo él. Una jerarquía temporal aparece mientras usted sostenga ese nodo, con capas consistentes, dependiendo de qué tan alto lo levante, y qué tan ancha sea el tejido de la red. La jerarquía desaparece si usted suelta el nodo. Si toma otro, otra jerarquía surge lentamente (Johansen & Swigart, 1996).” Justificación En el contexto global, donde tanto competencia como las exigencias del mercado son cada vez más intensas, las PYMES juegan un rol muy importante en la economía de México ya que representan el 49 % de la riqueza nacional y una alternativa para la conservación de las costumbres y los valores locales. Las pequeñas empresas no tienen porque limitar sus opciones a insertarse dentro de la cadena productiva de las grandes corporaciones ya que sus propias características pueden ser utilizadas como una ventaja para la innovación de nuevos esquemas de negocio, como es el caso de las franquicias, por citar un ejemplo. Sin importar su tamaño, tienen la posibilidad de por sí mismas crear y aprovechar nichos de mercado a nivel global. Por citar un ejemplo en relación a los nichos internacionales de mercado, actualmente las exportaciones de México están concentradas en un 87% en los Estados Unidos, a pesar de los esfuerzos conjuntos tanto de la Comunidad Europea como del gobierno mexicano de crear mecanismos que faciliten y Perfil del administrador mexicano �218 promuevan el mutuo intercambio comercial. A pesar del Tratado de Libre Comercio de la UE con México establece la desgravación paulatina de los aranceles misma que para el 2007 será del 100 % y además de los programas de cooperación económica para el fomento a las exportaciones mexicanas, las estadísticas demuestran que seguimos bajo el mismo esquema de concentración. Ante dicho esquema mundial, es indispensable hacer un estudio a fondo que determine las razones por las cuales actualmente se están desaprovechando los programas gubernamentales de apoyo a las exportaciones, y que a su vez motive el cambio del actual esquema de concentración en beneficio de la economía nacional y de las familias mexicanas que dependen de las subsistencia de las PyMes. Perfil gerencial del ejecutivo mexicano “El trabajo se considera una necesidad de la vida para obtener dinero suficiente para disfrutar las cosas más importantes de la existencia como son los placeres de la convivencia con familiares y amistades (Kras, 2001).” Podemos decir, que existen dos puntos de vista de los ejecutivos al respecto, uno dándole una importancia suficiente al trabajo por encima de un valor puramente económico o necesario, sino mas bien la búsqueda de una autorrealización y superación profesional que le generara en un status, por otra parte, la opinión contraria nos da entender que para los ejecutivos es de gran importancia el ingreso, ya que de eso dependerá de dar un mejor esfuerzo, lealtad y pertenencia hacia su organización. En México no hay tradición en delegación de autoridad, culturalmente, la actividad empresarial se funda en la imagen autocrática y autoritaria del padre de familia tradicional. El ejecutivo tiene una tradición muy arraigada en la obediencia de su superior, por mucho tiempo, esa visión ha existido y existe todavía algo en la actualidad, en que todo lo que ordenada se tenia que hacer, sin tener alguna observación o sugerencia, pero podemos añadir que en los últimos años se ha venido gestando una participación más activa de los subordinados a la toma de decisión, y más que nunca que nuestro país se encuentra en una etapa de transición a la globalización y al libre mercado. El ejecutivo ha tenido por muy buen tiempo la búsqueda de ambiente confortable y relajado, por decir, conformista, pero la poca probabilidad de empleo y la gran oferta de profesionista ha generado un ambiente del que ya no se puede conformar, lo cual debe adoptar otra actitud hacia la competencia. En México, el desarrollo de ejecutivos se podría decir era meramente de familia en familia debido que las grandes industrias actuales lo pudieron manejar así, pero se tuvo que hacer un viraje, por que el mismo tamaño de la organización P. Guerra �219 fue impidiendo el control total de la organización y se tuvo que recurrir a personas ajenas a la familia, y podemos decir que fue el inicio del desarrollo de ejecutivo, no familiares, que iniciaron el desarrollo del ejecutivo profesionista, que hoy en la actualidad, es muy común verlo así. Tenemos una tradición que por muchos años, las operaciones, las citas, las conferencias, y las reuniones, en donde el factor tiempo es relajado y relegado, no se cumple con los plazos establecidos, y eso se podía observar en todos los niveles ejecutivos, a nivel Latinoamérica tenemos fama sobre el tiempo, pero debemos aceptar que los ejecutivos de éxito saben manejar el tiempo, aprovechar al máximo los recursos, para obtener el objetivo trazado y cuanta mas competencia exista, mayor será el compromiso, de tener ventajas significativas frente a los demás como la innovación, flexibilidad, calidad y velocidad. La planificación por sí misma, siempre ha resultado problemática en México dada la situación económica y política imprevisible del país. En toda su historia se han producido siempre grande vaivenes en el ambiente económico, que han ido desde una prosperidad enorme hasta una austeridad extrema. Históricamente, existe razón para comprender, pero no para justificar su ausencia, debemos de tomar en cuenta que en la planificación, se hace una análisis de la situación interna y externa de la organización, existe factores económicos que también nos dan un índice para poder planear. Debemos reflexionar que fueron épocas en donde el empresariado se confiaba y se beneficiaba de la política en aquel entonces para hacer negocios y a su vez era protegida de los externos. En cambio, ahora existe una apertura en casi todo el ambiente de los negocios y por lo tanto una transformación, que afecta directamente a los ejecutivos tanto del pasado, como los de ahora, que han aprendido la lección y se muestran mas cautelosos a la hora de tomar decisiones. Desarrollo internacional del ejecutivo De acuerdo a Daniels (Ad. 2005), en su obra se muestran tres principios que rigen las necesidades de desarrollo de ejecutivos: 1. Los ejecutivos de alto nivel deben tener una mentalidad global libre de prejuicios nacionales. Deben entender el ambiente global para que puedan transformarse en los líderes que una misión global requiere. 2. Los gerentes con responsabilidad internacional directa deben tener la capacidad de equilibrar el bienestar de la corporación y las operaciones internacionales. Perfil del administrador mexicano �220 3. Los gerentes sin responsabilidad internacional directa deben comprender la importancia de la competencia internacional en el rendimiento de la empresa.” Ya en estos principios podemos observar, que las tendencias son hacia una apertura de comunicación, adaptación e información sobre la cultura, idioma, objetivos nacionales e internacionales. Y no olvidar la función principal de la organización generar valor para sus accionistas y hacia el ambiente donde se desarrolla la misma. Otros puntos de consideración para los ejecutivos logren alcanzar el éxito en la internacionalización en una organización, tenemos su capacidad técnica, o sea, conocimiento del puesto, su adaptación al medio, a las instalaciones y equipo, normas de productividad, infraestructura y recursos financieros disponibles. Ya en estos principios podemos observar, que las tendencias son hacia una apertura de comunicación, adaptación e información sobre la cultura, idioma, objetivos nacionales e internacionales. Y no olvidar la función principal de la organización generar valor para sus accionistas y hacia el ambiente donde se desarrolla la misma. Otros puntos de consideración para los ejecutivos logren alcanzar el éxito en la internacionalización en una organización, tenemos su capacidad técnica, o sea, conocimiento del puesto, su adaptación al medio, a las instalaciones y equipo, normas de productividad, infraestructura y recursos financieros disponibles. Metodología & objetivos de la investigación Como objetivo general se planteo el siguiente: Establecer las características esenciales traducidas en su perfil de emprendedor que le permitan llegar a la internacionalización de sus operaciones. Desprendiéndose del objetivo anterior, se plantean los siguientes objetivos específicos para la investigación. 1. determinar el perfil psicodemografico del emprendedor mexicano. 2. Establecer las recomendaciones esenciales para el desarrollo de la personalidad del emprendedor mexicano de la pequeña y mediana empresa requerido para enfrentar los retos de la participación internacional. P. Guerra �221 3. Analizar de la información recolectada mediante entrevistas a profundidad aplicadas a empresarios sobre las características en la personalidad del mismo de negocios internacionales. 4. Analizar e interpretación de las principales teorías relacionadas con el tema, para identificar cuales debe ser adoptadas para enfrentar los retos de la internacionalización, y finalmente. 5. Revisar la teoría sobre administración de recursos humanos referentes a la formación de capital humano. Para lograr el cumplimiento de los objetivos el diseño de la investigación fue basada en el modelo exploratorio y descriptivo, de tal forma que a través del trabajo de campo puedan llegar a validarse los resultados obtenidos. Características del diseño del instrumento Se empleo un instrumento / cuestionario basando el diseño de Likert (1990), que reuniera las preguntas necesaria en cuya respuesta se obtengan datos suficientes para cumplir con los objetivos específicos. El modelo de cuestionario contiene 14 reactivos, los cuales inician con preguntar al entrevistado, cuales son las 5 principales características que debe tener un empresario mexicano. La formulación de esta pregunta tiene como finalidad el establecimiento del perfil psicodemografico que se plantea en el primer objetivo especifico. Posteriormente se establece dentro de cada uno de los reactivos, como debe formarse el perfil deseable en el empresario mexicano, y finalmente en la pregunta no. 13, se pide al entrevistado que nombre el empresario que según su opinión, cuenta con el perfil deseable, dentro de una lista de nombres que previamente se dan por conocidos por el entrevistado. En la pregunta No.14, se le pide su colaboración para establecer según su criterio, lo que recomienda para la formación de empresarios para llegar al perfil deseado, principalmente en la realización de negocios internacionales. Trabajo de campo; muestreo Para la aplicación del instrumento, se llego a determinar la población dentro del área metropolitana de la ciudad de Monterrey, en el Estado de Nuevo León, ciudad del Norte de México, tradicionalmente considerada mas que una ciudad industrial, un centro de negocios internacionales a nivel nacional. La delimitación para este trabajo, se circunscribió en el área metropolitana de Monterrey, utilizando los directorios de la CAINTRA (cámara Perfil del administrador mexicano �222 nacional de la industria de la transformación) delegación Monterrey, sobre la población de empresas pequeñas y medianas (excluyendo grandes corporativos y microempresas) que en total sumaron: 105 empresas. Aplicando la formula para el cálculo de la muestrea finita (Scheaffer, 1986, p. 58), despejando, se tiene: n = [(Z2 p(1-p)n)]/[e2 (n-1) + (Z2 p(1-p)] n = total de empresas según directorio de CAINTRA = 4, 899 empresas z = 1.96, z2 = 3.8416 p = 0.5 (50% a favor del perfil del empresario con potencial) 1-p = 0.5 e = 0.05, & e2 = 0.0025 n-1 = 4,899 n = 105 empresas (consideradas PyMes) El total de encuestas aplicadas atendiendo la formula estadística, fue de 105 instrumentos levantados. Formulación de hipótesis Para la validación de los resultados de esta investigación, se tuvo a bien plantear las siguientes hipótesis: Hipótesis de Trabajo Es necesario que el empresario mexicano, adopte un perfil de internacionalización requerido en congruencia con las actividades de importación y exportación. Hipótesis Nula No existe relación directa entre el perfil del empresario mexicano y su desempeño en las actividades internacionales. Hipótesis alterna No. 1 La capacitación en negocios internacionales, es fundamental para el éxito del empresario mexicano en sus actividades en el extranjero. Comprobación de la hipótesis Las hipótesis anteriores fueron probadas para determinarse en qué aspectos el perfil del empresario mexicanos ofrecía elementos de evaluación subjetiva que pudiesen traducir en un potencial para la realización y participación de negocios fuera de las fronteras de México. El medio ambiente en donde se aplicó el instrumento, ofrece una mayor importancia relativa, y puede llegar a P. Guerra �223 establecer la influencia relativa de los diferentes escenarios de participación en negocios internacionales. Por lo cual podemos sustentar: Hipótesis de trabajo: Es necesario que el empresario mexicano, adopte un perfil de internacionalización requerido en congruencia con las actividades de importación y exportación. Hipótesis Nula No existe relación directa entre el perfil del empresario mexicano y su desempeño en las actividades internacionales. Hipótesis alterna No.1 La capacitación en negocios internacionales, es fundamental para el éxito del empresario mexicano en sus actividades en el extranjero. El instrumento de examen utilizado para este estudio fue un cuestionario estructurado formado de escalas previamente establecidas de la literatura sobre administración de recursos humanos. Las escalas desarrolladas apuntan a medir el comportamiento del administrador mexicano, frente a las posturas sobre los escenarios de negocios internacionales, así como pedir su opinión sobre como puede mejorar su actuación frente a su participación en mercados internacionales, considerando aspectos como educación, capacitación, aprendizaje de lenguas extranjeras, aprovechamiento de beneficios gubernamentales y localización y evaluación de oportunidades comerciales en el extranjero. Derivado del análisis, podemos afirmar que el perfil actual del ejecutivo mexicano sostiene en realidad un potencial de desarrollo y actuación equiparable con contrapartes en empresas transnacionales, y que le ofrecen un potencial de formación en el terreno internacional. Sobre la metodología de aplicación, le fue solicitado que cada participante clasificará las dimensiones del perfil de actuación, con respecto a la educación, entrenamiento y aprendizaje en lenguas y cultura extranjera, y estableciendo para las respuestas que así lo ameritaban, una justificación tanto para su afirmación como su negación, y posteriormente en las ultimas preguntas, se le cuestiono sobre a quien consideraba el perfil ideal del empresario mexicano con éxito internacional, lo que muestra claramente que tienen una figura de ideal que puede servir de patrón de conducta o en este caso, de formación. Por lo anterior la sustentación de las hipótesis, después del análisis de resultados de aplicación del instrumento en el trabajo de campo, quedaría de la siguiente manera: Hipótesis de trabajo: Es necesario que el empresario mexicano, adopte un perfil de internacionalización requerido en congruencia con las actividades de importación y exportación. Resultado: Apoyada. Perfil del administrador mexicano �224 Hipótesis Nula: No existe relación directa entre el perfil del empresario mexicano y su desempeño en las actividades internacionales. Resultado: No apoyada. Si existe una relación directa y mesurable. Hipótesis alterna No. 1: La capacitación en negocios internacionales, es fundamental para el éxito del empresario mexicano en sus actividades en el extranjero. Resultado: Apoyada. Este análisis nos permite fundamentar las siguientes conclusiones. Conclusiones Si la función primordial y característica de un ejecutivo de acuerdo a la investigación es el liderazgo, y esto es considerado como una habilidad en muchas tareas del medio laboral, y requisito indispensable para coordinadores, supervisores, jefes, gerentes y directores generales. Mediante esta investigación, podemos afirmar que continua siendo una habilidad indispensable, en escenario de participación en donde carecer de liderazgo no conduce a la organización al éxito planeado. Actualmente en toda organización con sistemas de calidad y certificación de procesos es posible considerar indispensable de toda planeación estratégica esta orientada en definir la visión del negocio, misma que toda organización define como punto de arribo a largo plazo; de igual manera para el ejecutivo mexicano actual, la visión es un elemento clave para dar sentido y dirección a toda su capacidad para resolver, plantear y ser proactivo con respecto a los problemas que las organizaciones internacionales se enfrentan a una competencia global. Dentro del análisis de los resultados de la aplicación del instrumento, es digno de mencionar que los entrevistados, todos ejecutivos de la localidad, señalaron como una de las cualidades con mayor importancia es el ser emprendedor y llegar a tener los conocimientos relacionados con los negocios internacionales. Con respecto a ser emprendedor, podemos llegar a establecer que los ejecutivos considerados de “éxito” están constantemente buscando oportunidades para lograr que sus negocios obtengan los resultados esperados y que con sus conocimientos y experiencia poder alcanzar los objetivos. Según sus perfiles, son dinámicos por naturaleza, y por motivación orientados a la búsqueda de nuevas oportunidades, por lo cual se requiere que sean innovadores y creativos, además de que no se permiten ser conformistas, y según sus opiniones, se requiere de un ejecutivo que haga su labor responsablemente, debe tener dominio de idiomas, espíritu de trabajo en equipo, ágil comunicador, contar con preparación académica, con iniciativa y honestidad. P. Guerra �225 Todo este análisis no significa necesariamente que el perfil ideal de empresario mexicano se convierta en una utopía, esto es posible mientras nuestras organizaciones privadas y gubernamentales establezcan los mecanismos, procesos y herramientas que coadyuven a la promoción de personal interesado y tener suficiente responsabilidad y compromiso en ser un factor de cambio en las organizaciones sobre como actuar de manera competitiva y de calidad para enfrentar con éxito los retos globales. Recomendaciones El Ejecutivo mexicano deberá enfrentar los retos que la globalización le presenta tales como la competencia de ejecutivos extranjeros, que por ventajas culturales, pueden adaptarse mas rápidamente al ambiente de los negocios, además de su relación y experiencia en el campo. No debería tomarse en cuenta como justificante, el permanecer con los brazos cruzados ante este reto, debe invertir mayor empeño en la educación sobre aspectos culturales y practicas comerciales del extranjero. Mediante esta investigación, se llega a una recomendación final que el ejecutivo mexicano, pero en especial el de las Pequeñas y Medianas Empresas (PyMes), se enfrenta a un reto mayor: además de la globalización, se encuentran la apertura y condiciones nacionales para exportar, que por muchos años no facilitaron el acceso a mercado internacionales para este tipo de empresas, ante todo esto, la voluntad de solo unos cuantos empresarios, no fue suficiente para desarrollar las bases de una adecuada participación de las PYMES en mercados internacionales. La principal recomendación gira en torno a que el ejecutivo mexicano debe fomentar la investigación dentro del campo de los negocios internacionales, y con base a la información derivada de esta investigación deberá formular su propia estrategia de comercialización para desarrollar su inclusión en mercados extranjeros, y por último, promover la creación de sinergia con otros ejecutivos del mismo o diferente ramo, para consolidar su auténtica participación en el comercio internacional, la cual tendrá por lo tanto, un impacto definitivo de manera positiva en el desarrollo de la economía nacional. Referencias Daniels D. & l. Radebaugh. 2000. Negocios Internacionales, 8va. Ed. Prentice Hall, México. Diccionario enciclopédico Larrousse. 1998. México. Druker, P. 1998. Principios de Organización. McGraw Hill, México. Gutiérrez, E. (Coordinadora). 1999. La Globalización en Nuevo León, México. El Caballito. México. Hellriegel-Slocum, W. 2000. Comportamiento Organizacional. 8va. Ed., Thomson. México. Perfil del administrador mexicano �226 Johansen, R. & R. Swigart. 1996. El Crecimiento Profesional en el “Downsizing” Organizacional: cómo sobrevivir a la reingeniería, la globalización y al cambio tecnológico. Continental. México. Kotler, P. 1994. Mercadotecnia de Localidades. 1ra. Ed. Diana. México. Kras, E. 2000. Cultura Gerencial. Panamericana. México. Kras, E. 2001. Administración en Transición. Iberoamérica. México. Stephen, P. & M. C. Robbins. 2002. Administración. Prentice Hall. México. P. Guerra �InnOvaciOnes de NegOciOs 3(2): 243-256, 2006 © 2006 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) El valor de la cartera de clientes de empresas de telecomunicaciones en México (The value of customer portfolio for telecommunication companies in Mexico) Saldaña, J. & M. Palomo UANL, San Nicolás de los Garza, N. L., 66450, México, asaldana@axtel.com.mx Key words: Life time value, risk-return, unpredictable behavior, value Abstract. The purpose of this study is to determine which customers are more profitable. Companies must consider the income their customers generate, as well as the costs of acquiring and keeping them. However the analysis can’t end there, companies are well aware that, although customers´ past performance could be helpful to asses their future performance, it could also be tricky. Companies have started to pay attention to the unpredictable customers´ behavior, therefore, analyzing customers´ long term value, or even customers´ life time value (LTV). Nevertheless, only few companies have bothered to evaluate if their desirable individual customers are, from the risk stand point, are desirable collective customers based on the customers´ value change. The value of each customer changes to reflect the identity of the group it belongs to, as well as to reflect in advance, the effect it will have on it´s group. This analysis has been designed to obtain the correlation between the risk-return rate of a customer and a general portfolio as the result of customer´s contribution to the LTV of such portfolio in telecommunication companies. Palabras Claves: Comportamiento impredecible, riesgo-retorno, valor, valor vitalicio Resumen. Con el fin de determinar qué clientes serán más rentables, un negocio debe considerar en primer lugar los ingresos que éstos han estado generando y cuánto costará adquirirlos y mantenerlos. Pero el análisis no se puede detener ahí, las empresas son conscientes de que el desempeño pasado, si bien resulta útil para hacer predicciones, puede ser muy engañoso. Las empresas han comenzado a tratar el problema del comportamiento impredecible de los clientes. Los negocios se han dedicado al análisis del valor a largo plazo, o incluso el valor vitalicio del cliente individual, pero muy pocas se han molestado en evaluar si todos sus clientes individuales deseables son, desde el punto de vista del riesgo, deseables colectivamente. Puesto que el valor de un cliente cambia para reflejar tanto la identidad del grupo al que se suma como el efecto anticipado en la predictibilidad del mismo. Este análisis esta diseñado para captar la correlación entre la tasa riesgo-retorno del cliente y la de la cartera general teniendo como resultado la El valor de la cartera de clientes �244 contribución al valor vitalicio al riesgo de una cartera de clientes de empresas de telecomunicaciones. Introducción En una empresa de telecomunicaciones el gasto para la adquisición y retención de clientes en uno de los mas altos, ¿qué clientes debe adquirir y cuales debe retener? A fin de determinar qué clientes serán más rentables, un negocio debe considerar en primer lugar los ingresos que éstos han estado generando y cuánto costará adquirirlos y mantenerlos. Pero el análisis no se puede detener ahí. La empresa quiere que sigan siendo clientes por un buen tiempo, ya que las compras reiteradas de clientes ya establecidos requieren usualmente un menor esfuerzo de marketing –hasta un 90% menos según los reportes de resultados (Iusacell, 2005,p36) que las compras iniciales de clientes nuevos. Así pues, se tendrá que decidir qué clientela adquiere y cuál retiene en función del Ingreso Promedio por Unidad (ARPU) que este pueda generar a largo plazo. Sin embargo, las empresas son conscientes de que el desempeño pasado, si bien resulta útil para hacer predicciones, puede ser muy engañoso. El tamaño y la frecuencia de gastos de algunos clientes nunca han sido consistentes, quizás porque el dinero en efectivo del que disponen fluctúa en función de factores externos como la economía ó porque prefieren servicios más baratos de un competidor. Hasta cierto punto, la elección es obvia: mantener a los consumidores que consistentemente gastan mucho y deje a los consumidores que gastan poco y erráticamente. ¿Pero qué pasa con los consumidores que gastan mucho de manera errática y los consumidores que gastan poco de manera consistente? A menudo no está claro si debieran ser adquiridos o retenidos, y a qué precio. A falta de una bola de cristal, las empresas han comenzado a tratar el problema del comportamiento impredecible de los clientes mediante la adopción de prácticas similares a las de sofisticados inversionistas en acciones, cuyos precios, como todo el mundo sabe, fluctúan de modo imprevisible. Sea cual sea la confianza que tengan en sus análisis, dichos inversionistas poseen habitualmente carteras con docenas de acciones con trayectorias y expectativas diferentes y, de hecho, divergentes. Cada cartera de valores está diversificada para generar al inversionista el retorno deseado para el nivel determinado de incertidumbre que puede tolerar. Al ser la fuente fundamental del flujo de cada de un negocio, los clientes también son activos, y activos riesgosos. Así como ocurre con las acciones, el costo que supone adquirirlos o retenerlos debería reflejar supuestamente el valor J. Saldaña & M. Palomo �245 de ARPU que probablemente generen más adelante. Algunos tiene un historial de generar mayores ARPUs que otros, y otros un historial de flujos más estables. Puesto que los mayores generadores de dinero en efectivo demuestran a menudo ser inestables, ayuda tener alrededor algunos clientes constantes, aunque tengan precedentes de menor rentabilidad. Es decir, es útil realizar una cobertura de riesgo o hedging. Así que la pregunta de quienes deben ser sus nuevos clientes se convierte, al menos en parte, en quiénes son en realidad sus clientes actuales. Y la cuestión de quiénes son sus clientes actuales debe desempeñar un papel cuando determine que fracción del gasto de adquisición debe pagar por los que quiere añadir y cuanto valor le añade a la cartera actual. En resumen, el valor de los clientes que está considerando adquirir o retener depende del efecto que éstos tendrán sobre el riesgo y la rentabilidad del grupo de clientes los cuales se integran. La combinación de clientes que alcance determinará cuan cerca se hallará su negocio de lograr una relación optima entre riesgo y recompensa. El sector de telecomunicaciones El sector de telecomunicaciones, en el periodo 1995-2002, ha crecido 4 veces más que la economía en su conjunto, como resultado de un ambiente de competencia. Para analizar la cartera de clientes de las empresas de telecomunicaciones, primero dividiremos 3 tipos de empresas: 1. Móviles que abarca las celulares y de comunicación por radio. 2. Locales y Larga distancia 3. Datos que abarca los prestadores de servicio de Internet. En la actualidad existen compañías de larga distancia que no están ofreciendo servicios locales (Marcatel, Bestel, Protel) , pero es de conocimiento público que están en espera de que se otorgue la concesión para ofrecer servicios locales, por lo que los consideraremos dentro de la categoría de locales y larga distancia. Se tomarán en cuenta empresas que tengan reportes públicos y los factores que son publicados, que son: Ingreso, Resultado de Operación, Mantenimiento, Utilidad Neta e Inversión. Las ventas de cada una de las empresas de las dos primeras clasificaciones (móviles y locales y larga distancia) aparecen en sus estados de resultados divididos dos rubros: Residencial Negocios El valor de la cartera de clientes �246 El costo del riesgo en la cartera de clientes El menos desde la llegada de la gestión de relaciones con clientes, los negocios se han dedicado a la cuestión del valor a largo plazo, o incluso el valor vitalicio (Life Time Value, LTV) del cliente individual. Las empresas calculan habitualmente el LTV de un clientes o de un segmento de clientes, tomando el flujo de caja o el retorno previsto para una cantidad de períodos futuros y computando el valor actual de ese dinero aplicando un factor de descuento apropiado o una tasa de retorno requerida. Varias firmas utilizan también el concepto de referencia, frecuencia y valor monetario promedio (RFM por sus siglas en inglés) para calcular el LTV. Según el cálculo RFM, los clientes que han realizado una cantidad relativamente grande de consumo en el período actual o previo son más susceptibles de continuar siendo valiosos que los clientes que sólo hicieron unos cuantos consumos pequeños en intervalos largos hace algún tiempo. Una objeción al RFM es que ignora el costo de adquirir, atender y retener a los clientes. Si bien los costos son quizás menos variables que los ingresos, ya que las empresas los tienen bajo mayor control, la interacción de ambos produce consumos que pueden ser bastante inciertos a lo largo del tiempo. Otra objeción seria al RFM es que no toma en cuenta cómo la volatilizad de la conducta adquisitiva previa de un cliente puede afectar sus futuros patrones de consumo, o de qué manera pueden verse afectados los patrones de varios clientes por fuerzas del mercado o macroeconómicas. Anatomía de lo deseable Cinco factores influyen en la deseabilidad de un potencial cliente o segmento de clientes: 1. La tasa de retorno requerida sobre la inversión en adquirir o retener un cliente 2. Los retornos anticipados del cliente individual que se está considerando. 3. La correlación entre los retornos anticipados de esos clientes potenciales y la actual cartera de clientes. 4. El riesgo de esos clientes deseables 5. El efecto que esos clientes podrían tener sobre el riesgo de la cartera. J. Saldaña & M. Palomo �247 Carteras de clientes ajustadas al riesgo Pero incluso si una empresa reconoce esos aspectos y se ocupa de ellos, no puede realmente controlar el riesgo si no prevé también el impacto colectivo del comportamiento de su particular combinación de clientes sobre su flujo total de caja. Pocas empresas hacen esto. Cautivadas quizás por su recién descubierta capacidad para conocer detalles microscópicos sobre la procedencia y gusto de los clientes, muy pocas se han molestado en evaluar si todos sus clientes individuales deseables son, desde el punto de vista del riesgo, deseables colectivamente. Puesto que el valor de un cliente cambia para reflejar tanto la identidad del grupo al que se suma como el efecto anticipado en la previsibilidad del mismo, es importante hacer un cálculo que refleje esos factores. Nos referimos a esto como el valor vitalicio ajustado al riesgo (risk-adjusted life time value, RALTV). Al usar el RALTV para seleccionar a cada cliente, la base de clientes se transforma en una cartera de clientes. Metodología El procedimiento para seleccionar una cartea de clientes de telefonía que alcance un objetivo riesgo-retorno determinado (lo denominamos el método Cust Port, por customer portafolio, (cartera de clientes) requiere cuatro pasos. 1.-Calcular el valor vitalicio ajustado al riesgo (RALTV) de un cliente: Esto implica: Calcular el flujo de efectivo del cliente en un horizonte temporal relevante Especificar la tasa de retorno requerida (o RRR,por required rate of return) del cliente Calcular la beta del cliente, expresado por la fórmula c = covarizanza (flujo de efectivo del cliente, flujo de efectivo de la cartera) / varianza (flujo de efectivo de cartera) como lo muestra la Figura 1. 2.- Usar la formula RALTV = [CFt/(1+RRR * c)t], en la que CFt es el flujo de efectivo del cliente en cada período de tiempo, RRR es la tasa de retorno requerida y t es el horizonte temporal o el número de períodos. Obsérvese cómo esto difiere de la fórmula tradicional recalcular LTV, que es [CFt/1+RRR)t]. RALTV “ajusta” el LTV tradicional por el factor Bc, el beta o nivel de riesgo de un cliente. 3.- Especificar el nivel de riesgo que se tiene o la tasa de retorno que se tiene o se desea. Nótese que el procedimiento también le permite al ejecutivo identificar lo que denominamos la tasa de rendimiento requerida ajustada al El valor de la cartera de clientes �248 riesgo (RARRR) para cada cliente, basada en su beta: RARRR = c*Rm, en la que Rm se refiere al retorno producido por el “mercado” o la cartera de clientes. 4.- Identificar la cartera de clientes que se tiene por periodo. Construya la frontera eficiente, y después adjudique los fondos asignados en consecuencia. Beta y retornos sobre los clientes Las pendientes de las tres líneas expresan la relación entre el retorno de los clientes individuales y el de toda la cartera una vez incorporado el cliente (Figura 1). Por ejemplo, si se prevé que la cartera arroje un retorno de $1000 pesos per capita, se espera del cliente una beta de 2 en retorno de $2000 pesos. Cliente A =2 Cliente B =1 Retorno sobre cada Cliente C =.5 cliente Retorno sobre la cartera de clientes Figura 1. Beta y Retornos sobre los clientes. El RALTV registra el retorno esperado de un cliente en cada periodo y su grado de desviación respecto al rendimiento promedio del cliente. En algunos casos, la evaluación del mercado y de las fuerzas macroeconómicas complementa la información sobre la desviación del patrón. Pero el efecto combinado del tamaño y las fluctuaciones del retorno de un activo determinado no es la mejor forma de medir su nivel de riesgo cuando el activo forma parte de una cartera. La mejor medida del nivel de riesgo de un cliente es su contribución a la volatilidad y, por consiguiente, a la predictibilidad de toda la cartera. Por lo tanto, antes de que una empresa decida si desea adquirir un cliente, o por cuánto dinero debe hacerlo, debe determinar si la incorporación de éste tendrá el efecto deseado sobre la rentabilidad y el riesgo de la cartera. Y J. Saldaña & M. Palomo �249 ocurre que cuanto menos se parece el comportamiento de un cliente al de la cartera, más fuerte es su contribución a la estabilidad y predictibilidad de ésta. Y cuanto más se parece al comportamiento de la cartera, más débil es su contribución. Así, si la cartera es ya más riesgosa de lo deseado por los ejecutivos de la empresa, el camino conservador seria incorporar un cliente volátil con posibilidades razonables de mostrar un patrón de compras y costos compensatorio. La gestión se convierte, por lo tanto, no solo en una tarea de calzar productos con clientes, sino en calzar clientes con clientes, es decir, atraerlos y seleccionarlos para producir las utilidades deseadas durante un periodo determinado sin exceder la tolerancia al riesgo de la firma. En una empresa gestionada de esta manera, una decisión sobre cómo tratar a un segmento determinado de clientes (y en particular, qué cantidad de recursos se debe dedicar a su adquisición, atención y retención) jamás se hace independiente de otras decisiones similares, o sin tomar en cuenta su impacto colectivo en las perspectivas de la empresa para alcanzar sus objetivos de utilidad. El procedimiento que se utiliza primero analiza los datos históricos. Trabajaremos con todas las empresas que cotizan en bolsa para poder identificar la mejor combinación de clientes a adquirir. Si bien pretendemos agrupar a los clientes potenciales en segmentos y decidir cuál de ellos resulta más atractivo de adquirir en vista de su RALTV. Para hacer este cálculo se analizará la mezcla de clientes, es decir que porcentaje de su cartera es residencial y comercial ó negocios. Históricamente el cliente comercial es más rentable. Este factor lo tiene que comparar con el total y darle una ponderación a cada una de las empresas. Debemos de tomar en cuenta que la relación de líneas comerciales con respecto al total, está determinada por el tipo y grado de desarrollo económico de un país y por las áreas cubiertas por la empresa de telecomunicaciones. A medida que la penetración de servicios de telecomunicaciones residencial aumenta (ahora medida por teléfonos por cada 100 habitantes), disminuye la proporción de servicios de telecomunicaciones comerciales. Existen otros factores que estudiaremos que le dan valor a la cartera de clientes, como es la facilidad de cambio de operador ya que si por regulación se llega a ofrecer esta posibilidad ya no tendría el usuario que estar suscrito a una compañía y esta variable solo podría incluir lo que tuvieran contrato dedicado, hoy en día solo en LD es posible cambiar de compañía sin cambiar él numero telefónico. En el análisis se comparará el ARPL base con los Arpas de los dos años posteriores y analizar si de acuerdo a su RALTV su cartera de clientes es más atractiva. El objetivo de este análisis es que las empresas de telecomunicaciones tengan una herramienta que les ayude a mejorar su cartera El valor de la cartera de clientes �250 y generen un mejor retorno sobre su costo de adquisición. Al utilizar una variedad de técnicas estadísticas tales como el análisis de similitudes y de agrupamientos, ubicamos a clientes individuales en segmentos que habíamos definido en función a características de segmento de mercado, tipo de contrato (prepago ó pospago) y cartera vencida. A continuación con la ayuda de los resultados de ingresos y el número de líneas instaladas estimamos el flujo de caja del cliente medio existente por tipo de empresa (Móvil, local y Larga distancia) por trimestre y comparamos con los resultados del siguiente trimestre. De este modo, podemos determinar qué segmentos por tipo compañía ofrecían alguna promesa de mejora sobre el flujo de caja de la cartera existente y que empresa esta aumentando o disminuyendo el valor de su cartera. Los resultados sobre cuales son los rasgos de un segmento “atractivo” a adquirir no sólo eran los que aportan un mayor flujo de caja total que el de la cartera existente, sino también patrones de variación diferentes. Dos empresas aumentan en un periodo de dos años el valor de su cartera, ambos difieren de la cartera de clientes base del arranque del análisis. La Tabla 1 muestra el flujo de caja promedio por cliente (ARPL) durante los 8 trimestres anteriores para la actual combinación de clientes. Los nombres son con un propósito comparativo y no reflejan nombres reales de las empresas de telecomunicaciones en México. Tabla 1. Ingresos por línea de empresas de Telecomunicaciones en México. Empresa 1 (local, LD) Empresa 2 (local, LD) Empresa 3 (local, LD) Empresa 4 (Local LD) Empresa 5 (celular, movil) Empresa 6 (celular, movil) Empresa 7 (celular (movil) Empresa 8 (celular, movil) Periodo Periodo 1 Periodo 2 Periodo 3 Periodo 4 Total Periodo 5 Periodo 6 Periodo 7 Periodo 8 Total base (Pesos) (Pesos) (Pesos) (Pesos) Anual 1 (Pesos) (Pesos) (Pesos) (Pesos) Anual 2 545 560 540 530 520 2150 615 595 600 605 2415 305 310 330 320 340 1300 310 300 305 295 1210 171 150 160 155 143 608 135 154 140 155 584 235 245 260 265 255 1025 260 275 295 300 1130 243 210 230 262 245 947 266 275 287 296 1124 279 295 610 675 590 2170 260 257 265 245 1027 496 476 480 523 490 1969 533 525 510 505 2073 385 380 390 360 410 1540 370 359 365 370 1464 Después calculamos tanto el LTV como el RALTV para determinar los méritos de la base de clientes un trimestre y otro. Los costos de adquisición de las empresas son diferentes por lo tanto por lo que agregamos a la Tabla 2. J. Saldaña & M. Palomo �251 Tabla 2. Resultados de valuación de cartera de clientes de Empresa 1. Empresa 1 (local, LD) Base Total Anual 1 Total Anual 2 Cartera una vez incluida el año 1 Cartera una vez incluida el año 2 Flujo de caja total por compañía Costo de adquisicion Beta LTV RALTV anual. 2180 2089 1 1847 1,847 2150 2200 0.896239 1822 1,840 2415 2300 0.838889 2047 1,730 2165 2144 0.93545 1835 1,788 2097.5 2194 0.8921 1778 1,692 Con el tradicional enfoque de valor vitalicio, la empresa de servicios local y LD 1 es la que su valor de cartera de clientes aumenta, la muestra en cada periodo anual es mayor en flujo de caja en el año 2. Pero el cálculo RALTV apunta hacia el año 1, puesto que la variación en su patrón de flujo de caja está correlacionada negativamente con al combinación original de clientes. Tabla 3. Resultados de valuación de cartera de clientes de Empresa 6. Empresa 6 (celular, movil) Base Total Anual 1 Total Anual 2 Cartera una vez incluida el año 1 Cartera una vez incluida el año 2 Flujo de caja total Costo de por compañía adquisicion Beta LTV RALTV anual. 1116 4050 1 946 946 2170 4300 1.025 1839 634 1027 3900 0.951 870 904 1143 4175 1.016 969 789 1071 3975 0.953 908 925 Para enfrentar esta discrepancia, analizamos la Empresa 6 de celular, móvil, podemos observar en la Tabla 3 una nueva mezcla, el año 2 tienen una mezcla parecida a la base, aunque el año 1 parecía ofrecer un retorno acumulado en el RALTV (Tabla 4) nos indica que es una cartera de clientes con mas riesgo y es muy diferente a del patrón de la combinación base original. El valor de la cartera de clientes �252 Tabla 4. RALTV de Empresas de Telecomunicaciones en México. Empresa 1 (local, LD) Empresa 2 (local, LD) Empresa 3 (local, LD) Empresa 4 (Local LD) Empresa 5 (celular, movil) Empresa 6 (celular, movil) Empresa 7 (celular (movil) Empresa 8 (celular, movil) RALTV base RALTV Año 1 RALTV Año2 1847 1788 1692 1034 1078 1094 580 492 428 797 853 1078 824 776 953 946 789 925 1681 1618 1762 1305 1267 1233 Haciendo un análisis más profundo de la empresa 6, podemos observar que esta empresa se enfoco en contratos de pospago que mantiene al cliente por un periodo definido, cuando su base de clientes esta integrada en su mayoría por clientes de prepago, el costo de adquisición fue mayor y el tiempo de permanencia de estos clientes es menor que el de prepago. En el caso de agregar una nueva mezcla “ideal” en el año 2 de bajo riesgo produjo la reducción más pronunciada del nivel de riesgo del portafolio mas estable que se esta presentando. También el LTV tradicional indica que el año 1 sería preferible al año 2 , pero usando la medida RALTV se releva en toda su dimensión el efecto del año 1 sobre el retorno previsto. Con la adquisición del año 2, la empresa 6 aumenta su valor de cartera de 634 a 904. En al Tabla 4 podemos observar que existen varias compañías que a pesar que su ARPL mas alto la cartera de clientes medida a través del RALTV no necesariamente aumenta, y las respuestas a este fenómenos van desde el riesgo de clientes que se están adquiriendo hasta el tiempo promedio de vida de estos nuevos clientes. Clientes deseables Al demandar una atención minuciosa ante el menor cambio en cada cliente y fomentar a la vez una mayor atención hacia las transformaciones de mercados enteros, el enfoque de la cartera de clientes reúne los polos opuestos de la metodología del marketing. Pero también reúne los mundos del marketing y las finanzas, es decir, la gestión de relaciones con clientes y los tradicionales presupuestos de capital. Nuestra idea fundamental es que la empresa puede maximizar el rendimiento de su cartera de clientes mediante la adquisición o retención de clientes o segmentos específicos, basándose en cómo sus patrones de gasto y costo pueden contribuir a diversificar el flujo de caja total de la cartera. Una base de clientes seleccionada por su valor vitalicio ajustado al riesgo debería generar mayores retornos a un nivel determinado de riesgo, que una base confeccionada sin tener en cuenta el perfil de riesgo de sus integrantes y su efecto sobre la cartera. J. Saldaña & M. Palomo �253 El primer principio de la diversificación es que normalmente es mejor tener más clientes que menos. Una empresa siempre prefiere tener mayor número de clientes, especialmente si todos son rentables. Una gran base de clientes ofrece una ventaja más allá de la participación de mercado: el flujo de caja que genera una cartera de clientes arriesgados es casi siempre más estable que el flujo de cada de cualquiera de ellos individualmente. No obstante, un activo deseable desde la perspectiva de un gerente de cartera no es simplemente un cliente que promete un rendimiento alto. Para ser considerado deseable, un cliente debe prometer rendimientos diferentes en tamaño y frecuencia a aquellos del segmento al que se uniría o del resto de la cartera. De hecho, incorporar un cliente de bajo riesgo no mejora en si las oportunidades de una cartera para lograr el retorno que persigue. En el centro de nuestro planteamiento está lo que denominamos “beta de clientes”, una medida análoga a la fórmula beta para evaluar una acción. Está diseñada para captar la correlación entre la tasa riesgo-retorno del cliente y la de la cartera general. Si el rendimiento de un cliente (es decir, los ingresos que genera menos el costo de adquirirlo, atenderlo y retenerlo) sube y baja de manera más drástica que el de la cartera, tendrá un beta mayor a uno. Si el rendimiento de una cartera fluctúa de manera más drástica que el del cliente, el beta será menor a uno. Cuando un cliente tiene un beta menor a cero, su compensación riesgo-retorno se mueve en dirección contraria a la de la cartera. Es decir, si el retorno de la cartera en determinado período es positivo, se puede prever que el rendimiento del cliente será negativo. La relación entre los retornos es directa: para hallar la proyección de retorno de un cliente, multiplique su beta por el retorno del cliente promedio de la cartera. De este modo se puede prever que un cliente beta –2 tendrá un rendimiento negativo (se perderá dinero), si durante ese periodo el cliente promedio tiene un retorno positivo de una beta 1. El modelo beta capta la incertidumbre de las estimaciones de flujo de caja. Pero si se usa para analizar un intervalo de periodos múltiples, por ejemplo los próximos cinco años, no indican si el rendimiento de un cliente será mayor cuando el de la cartera sea bajo, o lo contrario. Una herramienta útil para ayudar a los ejecutivos a compensar entre riesgo y retorno es la frontera eficiente del cliente, una cuerva que muestra el retorno máximo para un nivel dado de riesgo, o viceversa. Un ejecutivo puede especificar tanto el nivel de riesgo aceptable o el nivel de retorno deseado, y la frontera eficiente le ayudará a identificar la combinación óptima de clientes para alcanzar el objetivo seleccionado. Para corregir las tendencias en curso de una cartera, un ejecutivo podría incorporar un cliente con un flujo de cada alto pero altamente volátil, o uno que muestre grandes indicios de que su rendimiento en el pasado continuará en el futuro, aunque esos retornos probablemente sean bajos. El valor de la cartera de clientes �254 Los clientes cuya tasa riesgo-retorno se desplaza cerca de la mediana tendrán muy poco efecto en el perfil de riesgo de un segmento cartera que un ejecutivo quiere ajustar (ver Grafica 2). Veamos como una empresa determinada identifica a los clientes potenciales que más le benefician. La frontera del cliente deseable. El punto que se muestra en el gráfico representa la carteara de clientes de una empresa (Figura 2). El eje vertical de su posición corresponde al retorno de la cartera, y el horizontal a su nivel de riesgo. Como el punto no se halla en la frontera eficiente, el equilibrio de riesgo-retorno de la cartera no es el óptimo; el retorno es menor de lo que podría ser, dado el nivel de riesgo que se asumido la empresa. Ajustando su mezcla de clientes, la empresa puede producir un mayor retorno al mismo nivel de riesgo (flecha vertical) o reducir su nivel de riesgo sin disminuir su retorno (flecha horizontal). Si la firma define el riesgo que puede tolerar, la frontera eficiente especificará el retorno máximo que puede lograr. Si la firma define el retorno que busca, la frontera eficiente determinará cuánto riesgo debe asumir para alcanzar su objetivo. Frontera Eficiente Retorno sobre la cartera de clientes Riesgo de la cartera de clientes Figura 2. La frontera eficiente del cliente. El punto que se muestra en la grafica representa la cartera de clientes de una empresa. El eje vertical de su posición corresponde al retorno de la cartera, y el horizontal a su nivel de riesgo. Como el punto no se halla en la frontera eficiente, el equilibrio de riesgo-retorno de la cartera no es el óptimo; el retorno es menor de la que podría ser, dado el nivel de riesgo que ha asumido la empresa. Ajustando su mezcla de clientes, la empresa puede producir un mayor retorno al mismo nivel de riesgo (flecha vertical) o reducir su nivel de riesgo sin disminuir su retorno (flecha horizontal). Si la firma define el riesgo que puede tolerar, la frontera eficiente especificará el retorno máximo que puede lograr. Si la firma J. Saldaña & M. Palomo �255 define el retorno que busca, la frontera eficiente determinará cuánto riesgo debe asumir para alcanzar su objetivo. Conclusiones y recomendaciones Algunas empresas han comenzado a comprender el problema de alcanzar objetivos de rendimiento cuando su fuente última de riqueza son lo patrones de compras diversos, e incluso arbitrarios, de una amplia variedad de clientes. En esta etapa preliminar, muchos que desean controlar el riesgo lo han hecho combinando segmentos correlacionados negativamente. Pero durante el siglo pasando el marketing pasó de centrarse en las masas, a enfocarse sobre el consumidor individual, y la gestión de riesgo de clientes hará a fin de cuentas lo mismo. En lugar de establecer segmentos opuestos los unos a los otros basándose en sus correlaciones ajustadas al riesgo, los ejecutivos que busquen resultados mucho más preciosos reunirán carteras en que los clientes individuales se correlaciones negativamente. Dado que los clientes serán evaluados no sólo por el flujo de caja que probablemente generen, sino también por sus contribuciones al valor vitalicio al riesgo de una cartera, la reserva de clientes potenciales tan sólo puede crecer. Pero el RALTV es más que una herramienta para medir valor que ha sido pasado por alto. También es una transformador. Se puede esperar que las empresas que ven al cliente como su fuente fundamental de valor cambien su modo de gestión en formas que van más allá de realizar los simples cálculos expuestos anteriormente. El primer aspecto por cambiar es la forma en que están organizadas. En concreto, sus gerentes de producto se reemplazarán por gerentes de cliente, a la cabeza de equipos de especialistas en marketing de desarrollo de producto, precio, publicidad, pronostico, entre otros. Recibirán el encargo de desarrollar los objetivos estratégicos de la firma para un grupo determinado de clientes, elaborando y entregando una serie de ofertas para el grupo y asumiendo la responsabilidad final por las utilidades o pérdidas que se produzcan. La validez del avalúo de clientes, y en consecuencia del avalúo de las empresas en sí, dependerá de la calidad de la información que reúnan sobre su identidad y comportamiento previo. En consecuencia, las empresas necesitarán ser más meticulosas que nunca al reunir esos datos. Pero incluso si esta información es muy precisa, las empresas tendrán que tener capacidad para extraerla y sintetizarla. Si bien los clientes son activos, las firmas no los “poseen” realmente, especialmente a los impredecibles. Las empresas sólo poseen los datos y algún tipo de relación con ellos. Dichos aspectos hacen apropiado pensar en los clientes como activos intangibles, los que han demostrado ser notablemente difíciles de tasar en cualquiera de las formas. El valor de la cartera de clientes �256 Una vez que una empresa cambia a un enfoque centrado en el cliente, no debe olvidar la diferencia entre la volatilidad en la conducta de compra debido a factores mas allá de su control, y la que sucede por hechos directamente atribuibles a la competencia a errores propios. El objetivo de diversificar la clientela no debe distraer la empresa de hacer todo lo que pueda para lograr un mejor ajuste entre su oferta y las necesidades de los clientes. Después de todo, tanto la gestión de riesgo como el enfoque en que el mercado son parte integral de la estrategia. De hecho, si la consecuencia lógica de un enfoque centrado en el clientes una reorientación para mejorar el calor de largo plazo de la empresa y alejarse de la tan difundida y deplorada obsesión con el desempeño de corto plazo, la estrategia podría recobrar el ligar que se merece entre las preocupaciones de la dirección general de las empresas de telecomunicaciones. Podemos observar que existen varias compañías que a pesar que su ARPL mas alto la cartera de clientes medida a través del RALTV no necesariamente aumenta, y las respuestas a este fenómeno van desde el riesgo de clientes que se están adquiriendo hasta el tiempo promedio de vida de estos nuevos clientes Referencias Allen, J. C. 1996. The Telecommunication Act of 1996: Its Implementation on the US. South, SRDC, A5: 342-344. Bullow, J. 1993. Statistical Abstract of the United States. US Departament of Commerce. Pp. 314332. Copeland, T., T. Koller & K. Murrin. 2000. Valuation Measuting and Managing the Value of Companies. 3ed. 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En este trabajo se trata de dilucidar las nociones y conceptos relacionados con el aspecto de valor. La obra comienza con una introducción, y enfatiza la negociación como institución de acuerdos. También destaca la visión social de la negociación y acentúa el ser negociador por la naturaleza. Denota que las redes de valor son en realidad redes de acuerdos. Introducción El concepto de valor es uno de los más usados en el mundo de la administración y en general en el de las empresas, pero ¿qué es y en qué consiste? ¿Es el valor real o solamente es la estimación subjetiva que cada uno hace uno sobre lo que a él le importa? ¿Es el valor un producto individual o en un mundo con mucho miles de años de historia, es un logro social? Dudas complejas de responder, y aun más si analizamos el valor dentro del mundo de las negociaciones se complica un poco más. ¿Qué es lo que buscamos cuando negociamos? ¿Buscamos lo que vale en sí mismo o lo que tiene valor “para nosotros?” ¿Por qué para cada uno de nosotros es importante negociar y llegar a acuerdos con los demás? ¿Qué es lo que provocamos cuando llegamos a acuerdos? ¿Esa resultante de la negociación y del acuerdo se podría llamar valor? ¿O más bien cuando se genera el valor es producto directo de la dualidad negociación-acuerdo? En el caso contrario, ¿cuando se rompen las negociaciones y no hay acuerdo al menos se destruye la posibilidad de valor? Las negociaciones y el concepto del valor �258 La dualidad negociación-acuerdo, es una manifestación de los procesos humanos que genera el valor, y a través de ella se pone de manifiesto cuáles son las bases sobre las que se mantiene en el largo plazo, y cómo desaparece o se destruye. El concepto valor Comencemos por establecer cual es el concepto de valor que vamos a considerar para esta exposición. De manera instintiva, cuando nos hacemos la pregunta ¿Que es Valor? lo primero que se nos ocurre es recurrir a un diccionario (Arsuaga, 2001); sin embargo el valor declarativo del diccionario no nos ayuda a encontrar la naturaleza del concepto valor, por ello debemos entender el fenómeno valor. El fenómeno del valor Para entender cabalmente el concepto de valor en su unicidad y su diversidad, se debe comprender su origen histórico y lógico dentro de la sociedad. La sociedad humana como forma de existencia de seres vivientes, puede asegurar su existencia manteniéndose en constante evolución (Essen, 1994.). El género humano existe a través de la vida en grupo, de manera que la debilidad física del individuo pueda ser superada por medio de la fuerza en grupo. Para el género humano, la evolución natural tomo la forma de evolución social, lo cual implica superar constantemente las formas de vida en grupo: la evolución de su organización (Fortgang, 2003). El aumento de retos del medio le obligó a desarrollar todas sus posibilidades para sobrevivir. Ante su debilidad física relativa se vio obligado a desarrollar su capacidad de observación, reflexión y acción sobre su entorno, asimismo, la condición de existencia en grupo le obligó a desarrollar sistemas de comunicación cada vez mas complejos (a través de sistemas de comunicación no instintivos). Como resultado aumentó el número de piezas cazadas, aumentó el considerablemente el consumo de proteínas animales en su dieta, lo cual ayudó al desarrollo físico del órgano que le permitía realizar sus procesos de reflexión: el cerebro (González, 2002). La puesta en acción de la capacidad física y mental del humano empleando los instrumentos auxiliares de transformación, aplicada a la modificación de la naturaleza del satisfactor potencial, con el propósito de J. González. et al. �259 convertirlo en un satisfactor real, se conoce como trabajo, y como cuenta con un principio y para llegar a un final perfectamente determinado, debe seguir una serie de pasos, se le ha dado el nombre mas preciso de proceso de trabajo (Leftwich, 1976). La cooperación entre más individuos era requerida para la transformación mas veloz del entorno, pero al mismo tiempo iba transformando a cada uno de los individuos, condicionaba su forma de existencia dentro del grupo, la cooperación en el trabajo, iba generando la forma de existencia del individuo dentro del grupo. Por lo que, en este punto, podemos afirmar que la condición de existencia del género humano es el proceso de producción social, impulsado por el desarrollo de mejores medios de transformación social. El producto es el nexo entre los procesos de trabajo individuales, es a través de ellos que se relacionan los individuos del grupo humano. Es a través de la producción como el individuo se afirma como un ser de doble naturaleza: como individuo natural y como ente social. La forma de existencia del individuo natural se da a través de su forma de existencia social. Asimismo, los productos cuentan con doble naturaleza, por un lado son objetos naturales, con cualidades físicas y químicas. Por otro lado, su condición de existencia natural al ser transformada por un proceso social, les da la cualidad de ser objetos sociales. Como objetos naturales es como satisfacen las necesidades naturales del ser humano, es su forma de existencia natural la primera que se aprecia por las necesidades más externas del ser humano, sus necesidades naturales. Como objetos sociales satisfacen las necesidades sociales, las necesidades de reproducción del proceso de producción como medio de existencia y evolución de la sociedad humana. La relación entre los procesos de trabajo se realiza a través del intercambio, el intercambio entre objetos de naturaleza diferente se puede realizar porque cuentan con una misma naturaleza social: ser productos del trabajo (Marx, 1976), se pueden intercambiar equitativamente iguales cantidades de trabajo. El aumento de la cantidad de trabajo adicional en el proceso social de producción se convierte en la condición para aumentar la capacidad de transformación de la sociedad, esto es, el aumento de la capacidad de evolución de la sociedad. El aumento de la cantidad de trabajo adicional es la condición de aumento de la capacidad de evolución de la sociedad, impulsada por el aumento de la productividad, a su vez impulsado por el aumento de la capacidad de �260 transformación de los medios de trabajo, que asimismo es impulsada por el aumento de la socialización de su producción y de la producción en general. Por esta razón en la actualidad las empresas tienen como objetivo fundamental la optimización de sus recursos, de acuerdo con la tecnología que tenga en uso para conseguir la obtención del máximo beneficio (Marx, 1976). Si decimos que la cantidad de trabajo que contiene un producto es su valor, y que es con base en la cantidad de trabajo con la que se puede medir y cambiar por otros productos, habremos mostrado cual es la forma de evolución y existencia actual del valor, en su unicidad y su dualidad, así como haber mostrado cual es la relevancia del fenómeno valor en la existencia de la sociedad humana y establecido las bases para la comprensión de su diversidad en su uso dentro de la sociedad. La negociación como institución de acuerdos La visión social de la negociación El hombre individual no puede satisfacer sus necesidades completas (como se quieran definir) sino sólo a través de la relación con otros hombres, y en esa relación es entonces que podemos definirlo como un ser social. En esta primera visión, en donde la negociación es nuestra forma de establecer relaciones, inevitablemente tenemos que pensar en “el término contrato social”, que, aunque puede tener connotaciones políticas, como en los escritos de Rousseau, es un concepto mucho más amplio, más organizativo y humano y menos político. Para Fortgang (2003), en el contexto de negociaciones, se define contrato social en términos de las expectativas de las partes.” (Fortgang, 2003) Lo anterior confirma la visión social de la negociación en donde justamente los acuerdos son la expectativa de vivir en sociedad. El ser negociador por naturaleza Todo lo que conocemos como sociedad se basa en una importantísima capacidad humana: la negociación. Tal vez en ese sentido podemos hablar de que el hombre es un ser negociador por naturaleza, y que esa es una de las más importantes habilidades que nos diferencian del resto del universo material. Ningún otro ser puede negociar, antes que nada por que no tiene conciencia del propio ser y mucho menos del ser de otro distinto. Gracias a la J. González. et al. �261 conciencia del ser del otro y de poder acordar con ese otro distinto, podremos obtener satisfactores y generar valor. Esta capacidad sólo se entiende en el hombre; sólo el hombre puede comprender la heterogeneidad y la diversidad en la especie a la que pertenece; y entendiendo esas diferencias es capaz de generar ese proceso de acuerdos que es la negociación. La persona humana no podría negociar sin la conciencia no sólo del otro y de él mismo, sino del acto en sí de la negociación. Es la conciencia de la negociación y de la búsqueda del acuerdo, lo que convierte al proceso de negociación en un acto libre, producido a su vez por la necesidad del acuerdo, y aunque el que necesita es menos libre que el que no, en la negociación se ejerce la libertad personal hasta el extremo de no acordar, uno de los mayores derechos del hombre. Todos, los individuos y las organizaciones, queremos y necesitamos, hay que moverse para obtener lo que queremos, pero hay que hacerlo dentro del marco social; y justamente uno de los pilares de ese pacto social es el que las personas se pueden poner de acuerdo. La negociación es ese medio que naturalmente el hombre ha encontrado como la mejor alternativa para convivir con los otros hombres distintos, y es a través de ese proceso se llega a acuerdos que generen valor. La dualidad negociación-acuerdo lleva la vida en el proceso, ya que el acuerdo, reflejo del equilibrio de las voluntades, se mantendrá vivo siempre y cuando cumpla con la expectativa de las partes. Cuando se rompe dicho equilibrio por que existen distintas expectativas entre las personas, es entonces cuando comenzará de nuevo el proceso de negociación hasta que se llegue a acuerdo o no. Una de las características del hombre es que hasta ahora no ha dejado de querer más; más en todos sentidos: más salud, más seguridad, más recursos, etc.; y aunque también es cierto que no se ha dejado de producir más y mejor, sigue el problema que, como dice Smith (1973), “las necesidades son infinitas y los recursos limitados”, por lo que deberemos de ponernos de acuerdo para su asignación. Cada vez que hay más información y que más personas participan de forma activa en el movimiento social y económico, es indispensable la negociación como camino de acuerdos. La negociación es la respuesta institucional de la sociedad para poder llegar a acuerdos sobre los intereses en negocios, conflictos, controversias y �262 disputas; y la sociedad estableciendo una red de acuerdos, complementa la satisfacción de las necesidades de sus integrantes. El valor en negociaciones En un ámbito un poco más amplio que el económico, en el de las negociaciones, el valor tiene mucho más que ver con el logro del objetivo sea cual fuere: económico, personal, social, material, intelectual, etc. Se genera valor cuando se consigue lo que se busca. La definición de valor preside a la negociación, pero es en el acuerdo en donde se plasma para convertirse en vida de la negociación. En negociaciones la concepción de valor está contextualizada por el acuerdo, en donde la voluntad de las partes establece lo que es el valor para cada uno de ellos. Es en ese momento en donde el valor deja de ser subjetivo para las partes y se convierte objetivo con base en acuerdos. El valor es la resultante del proceso de vida de un acuerdo a partir de una negociación entre al menos dos partes que tienen un fin definido. La negociación es finalmente un proceso consciente, principalmente argumentativo, entre al menos dos partes a través del cual se intenta llegar a acuerdos. El proceso de la negociación, en su búsqueda del valor, llega al acuerdo, y es ese encuentro de voluntades1, producto que una decisión de hacer algo con alguien. El acuerdo es la expectativa J. González. et al. �263 La negociación busca al valor tal cual como fin último del proceso, por lo que ese encuentro de voluntades reflejadas en el acuerdo tiene una razón, un porqué, una determinación muy anterior al inicio de la relación: el valor. Si es verdad que la razón de la existencia de la negociación es el valor en sí mismo, el proceso de negociación se convierte en parte del gran proceso de generación de valor. La negociación es un proceso esperanzador en la obtención de algo, lo que le da muchas de las características de modificador de futuro que tiene. Obvio que al estar metido en un proceso de negociación, al menos lo que se espera del futuro es al menos lo que se tiene hoy, y las más de las veces algo mejor que el presente, sino no se haría el esfuerzo. Pero si se espera es que se tiene expectativa de que se logre lo que se espera, y sólo se espera si es posible. Y la única forma de esperar en realidad es con el acuerdo a través del proceso de negociación, en esa línea, hay acuerdo por que hay expectativa y se cree y se espera que se logre. La expectativa es sobre el valor. El acuerdo es resultado del empate entre las expectativas y las voluntades de las partes, lo que no significa que son iguales, mas bien cada uno de ellos espera poder generar el suficiente valor como para pasar el proceso de vida del acuerdo. Las redes de valor son redes de acuerdos Si los hombres han decidido pertenecer y permanecer en la forma de vida social, es gracias a la capacidad de negociar, de generar acuerdos que terminan creando redes con las demás personas. Las redes de personas, de acuerdos, finalmente de negociación, son los soportes que a cada uno de los individuos mantiene y lo hace ser dentro de la sociedad; por el contrario, el que no tiene redes de personas y de acuerdos simplemente no existe para los demás. Claro, las redes nacen, crecen, se multiplican y mueren dependiendo de las personas que las conforman. Pero mueren cuando no se les mantiene, cuando no se les alimenta para que se fortalezcan y crezcan. El alimento de las redes es la negociación, es el acuerdo, es el valor. Si por el simple hecho del acuerdo, ya se es capaz de crear una nueva red, con su cumplimiento y por lo tanto el de la expectativa a través de la generación del valor esperado, la red se fortalece enviando confianza, comunicación y certidumbre. �264 Cada vez que se cumplen los acuerdos, se logra la creación de redes más fuertes y poderosas, más confiables y más capaces de generar ese fin último de la negociación y del acuerdo. Es la expectativa del valor el suficiente motivador como para generar el movimiento del que hablábamos antes; y es la expectativa tan fuerte que es capaz de mantener el proceso de la negociación vivo hasta el acuerdo, lo que logrará finalmente el valor. La expectativa en el acuerdo viene a cerrar la creación de las redes de valor, ya que ella es la que enviará motivación y mantendrá la comunicación. Pero la generación de valor será lo que mantenga la existencia de la red, la expectativa la crea, pero la que la mantiene es el valor. Y así como la negociación existe por el valor, las redes también lo hacen. Sin la obtención del valor cercano al esperado, la red morirá. Sólo se puede generar valor real, de largo plazo, a través de las redes de acuerdos y cada acuerdo es un lazo más de esa red que consigue que las personas y organizaciones de forma normalmente caótica se desarrollen. Conclusiones El valor y la negociación coexisten en el proceso de desarrollo de la sociedad. Son condicionantes mutuas de la evolución humana. Se exteriorizan en las organizaciones y las redes entre sí que crean los acuerdos. Cada vez que se rompe uno de esos lazos internos y externos de la red, la organización se debilita y es menos capaz que antes de lograr sus objetivos; y la incapacidad para negociar y llegar a acuerdos fuera, dentro y entre las organizaciones es una de las principales razones para la destrucción de valor. Conforme comprendamos mejor las relaciones caóticas de las redes y sus acuerdos inesperados, lograremos ser más capaces de evitar los impactos sus rompimientos y entonces podremos ser más responsables de mantenerlas, operarlas y defenderlas no sólo por no destruir el costo de crearlas, sino y sobre todo por el costo de oportunidad de no tenerlas, eso muchas veces significa da diferencia entre la vida o la muerte. Notas (1) Valor. (del Lat. valor, -ōris). 1. m. Grado de utilidad o aptitud de las cosas, para satisfacer las necesidades o proporcionar bienestar o deleite. J. González. et al. �265 2. m. Cualidad de las cosas, en virtud de la cual se da por poseerlas cierta suma de dinero o equivalente. 3. m. Alcance de la significación o importancia de una cosa, acción, palabra o frase. 4. m. Cualidad del ánimo, que mueve a acometer resueltamente grandes empresas y a arrostrar los peligros. U. t. en sent. peyor., denotando osadía, y hasta desvergüenza. ¿Cómo tienes valor para eso? Tuvo valor de negarlo. 5. m. Subsistencia y firmeza de algún acto. 6. m. Fuerza, actividad, eficacia o virtud de las cosas para producir sus efectos. 7. m. Rédito, fruto o producto de una hacienda, estado o empleo. 8. m. Equivalencia de una cosa a otra, especialmente hablando de las monedas. 9. m. Persona que posee o a la que se le atribuyen cualidades positivas para desarrollar una determinada actividad. Es un joven valor de la guitarra. 10. m. Fil. Cualidad que poseen algunas realidades, consideradas bienes, por lo cual son estimables. Los valores tienen polaridad en cuanto son positivos o negativos, y jerarquía en cuanto son superiores o inferiores. 11. m. Mús. Duración del sonido que corresponde a cada nota, según la figura con que esta se representa. 12. m. Pint. En una pintura o un dibujo, grado de claridad, media tinta o sombra que tiene cada tono o cada pormenor en relación con los demás. 13. m. pl. Títulos representativos o anotaciones en cuenta de participación en sociedades, de cantidades prestadas, de mercaderías, de depósitos y de fondos monetarios, futuros, opciones, etc., que son objeto de operaciones mercantiles. Los valores están en alza, en baja, en calma. ~ absoluto. 1. m. Mat. valor de un número sin tener en cuenta su signo. ~ agregado. 1. m. Am. valor añadido. ~ añadido. 1. m. Econ. Incremento del valor de un producto durante las sucesivas etapas de su producción o distribución. ~ cívico. 1. m. Entereza de ánimo para cumplir los deberes de la ciudadanía, sin arredrarse por amenazas, peligros ni vejámenes. ~ en cuenta. 1. m. Com. El que el librador de una letra de cambio, o de otro título a la orden, cubre con asiento de igual cuantía a cargo del tomador en la cuenta abierta entre ambos. ~ en sí mismo. 1. m. Com. Fórmula empleada en las letras o pagarés para significar que el librador gira a su propia orden, y que tiene en su poder el importe del libramiento. �266 ~ entendido. 1. m. Com. El de las letras o pagarés, cuyo librador se reserva asentárselo en cuenta al tomador, cuando median razones que impiden a uno y otro explicar con claridad la verdadera causa de deber. 2. U. para indicar connivencia o acuerdo consabido entre dos o más personas. ~ facial. 1. m. En filatelia, el impreso en el sello a efectos de franqueo, a diferencia del valor de mercado o colección. ~ nominal. 1. m. Econ. Cantidad por la que se emite una acción, una obligación y otros documentos mercantiles. ~ normal. 1. m. Fís. El que toma una magnitud en condiciones normales. ~ recibido, o ~ recibido en efectivo, géneros, mercancías, cuentas, etc. 1. m. Com. U. como fórmula para significar que el librador se da por satisfecho, de cualquiera de estos modos, del importe de la letra o pagaré. ~ relativo. 1. m. Mat. El que tiene una cantidad en comparación con otra. ~ reservado en sí mismo. 1. m. Com. valor en sí mismo. ~es declarados. 1. m. pl. Monedas o billetes que se envían por correo, bajo sobre cerrado, cuyo valor se declara en la administración de salida y de cuya entrega responde el servicio de correos. ~es fiduciarios. 1. m. pl. Los emitidos en representación de numerario, bajo promesa de cambiarlos por este. ¿cómo va ese ~?, o ¿qué tal ese ~? 1. exprs. U. como fórmulas de saludo para preguntar por el estado de salud o de ánimo de la persona a quien se dirige la palabra. (2) “… El curso de la evolución es la historia de la vida, el caudaloso río que nos lleva a través del tiempo, que a su vez es la suma de las historias de cada grupo particular de organismos”. (Arsuaga, 2001). (3) “…Lo que distingue a las épocas económicas unas de otras no es lo que se hace, sino como se hace, con que instrumentos de trabajo se hace. Los instrumentos de trabajo no son solamente el barómetro indicador del desarrollo de la fuerza de trabajo del hombre, sino también el exponente de las condiciones sociales en que se trabaja…” (Marx, 1976). (4) “El cerebro no es un sistema que tenga una organización nítida. Suele comparársele a una jungla feraz de cien mil millones de células nerviosas, o neuronas, unos cuerpos celulares en un principio redondeado de los que van saliendo prolongaciones, los axones y las dendritas. Cada célula nerviosa tiene un axón y hasta cien mil dendritas. Las dendritas son el medio principal que tienen las neuronas para obtener información (aprender), y los axones son el medio principal de pasar información (enseñar) a otras neuronas. La neurona y J. González. et al. �267 sus miles de vecinas mandan raíces y ramas – los axones y las dendritas – en todas direcciones, y se entretejen y forman una maraña interconectad, con cien billones de conexiones que no paran de cambiar. Es mayor el número de formas posibles de conectar a las neuronas en el cerebro que el de átomos en el universo. Las conexiones guían nuestros cuerpos y conductas a la vez que cada uno de nuestros pensamientos y cada una de nuestras acciones modifica físicamente sus patrones (Ratey, 2002).” (5) “El proceso de trabajo…es la actividad racional encaminada a la producción de valores de uso, la asimilación de las materias primas naturales al servicio de las necesidades humanas, la condición general de intercambio de materias entre la naturaleza y el hombre, la condición natural eterna de la vida humana, y por tanto, independientemente de las formas y modalidades de esta vida y común a todas las formas sociales por igual (Marx, 1976).” (6) “El trabajo del sastre y del tejedor, aún representando actividades productivas cualitativamente distintas, tienen de común el ser un gasto productivo de cerebro humano, de músculo, de nervios, de brazo, etc.; por tanto, en este sentido, ambos son trabajo humano (Marx, 1976).” (7) “La meta de la empresa es alcanzar un nivel de producción tan barato (eficiente) como resulte posible (Leftwich, p.18).” Referencias Arsuaga, J. L. 2001. El Enigma de la Esfinge. Editorial Plaza y Janés. España. Essen, J. 1994. Teoría del Conocimiento. Grupo Editorial México D. F. Fortgang, R. S. 2003. Negociar el espíritu del acuerdo. HBR. González, J. 2002. Anteproyecto de Tesis, La negociación como base para la generación y valor 45 pp. Leftwich, R. L. 1976. Sistema de Precios y Asignación de Recursos. 6ª. ed. Interamericana, México, D. F. Marx, C. 1976. El capital, Tomo 1. 12ª reimp. de la 2ª. ed. Fondo de cultura económica, Colombia. Ratey, J. J. 2002. El cerebro: Manual de Instrucciones. Editorial Mondanori, España. Real Academia Española. “Diccionario de la Real Academia Española. 22 ed., http://buscon.rae.es/diccionario/drae.htm. Smith, A. 1973. Acerca de la Riqueza de las Naciones. Simon & Schuster. N. Y. �InnOvaciOnes de NegOciOs 3(2): 269-279, 2006 © 2006 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Comunidad de aprendizaje: una experiencia durante estudios de doctorado (Learning community: an experience during doctorate studies) Aldape, T. UANL, San Nicolas de los Garza, N.L., México, taldape@prodigy.net.mx Kew words: Group integration, learning community Abstract. A conceptual frame involving an experience of integrating a learning community from a doctorate studies group, and suggestions to succeed in forming such communities, both in study groups and integral group during the complete program is presented and discussed. Palabras claves: Comunidad de aprendizaje, integración de grupos. Resumen. El presente artículo presenta un marco conceptual contra el cual se compara el estudio de una experiencia de formación de la comunidad de aprendizaje de un grupo de estudios de doctorado y presenta sugerencias que puedan llevar al éxito en la formación de dichas comunidades, tanto en grupos de estudio que permanecen durante un programa completo o durante una cátedra determinada. Introducción La primer parte de este artículo habla acerca de la perspectiva y entendimiento conceptual de diversos autores acerca de las comunidades de aprendizaje, cómo es que se definen, cuáles son sus características distintivas, condiciones favorables, limitaciones, fases de desarrollo y dinámicas de grupo utilizadas para lograr una comunidad de aprendizaje exitosa. La segunda parte ofrece una comparación entre el entendimiento conceptual y la vivencia de la formación de la comunidad de un grupo de Doctorado, tratando de identificar qué cosas se lograron en dicha experiencia y qué cosas faltaron. Por último se incluyen algunas conclusiones y sugerencias para una primera sesión de grupos de estudiantes, con la finalidad de propiciar una comunidad de aprendizaje exitosa. Comunidad de aprendizaje �270 Comunidad de aprendizaje Díaz et al. (1988) mencionan que “cuando la gente se reúne, con curiosidad acerca de algo que ellos “no saben”, y pueden representar adecuadamente el sistema total del cual tienen curiosidad, las semillas de la comunidad de aprendizaje han sido plantadas”. Los mismos autores mencionan que “las comunidades existen dentro de las organizaciones que se adscriben a una filosofía o responsabilidad democrática, una reconcepción del rol del individuo en las organizaciones, y una aceptación de que el cambio inicia a nivel individual, con personas que toman responsabilidad por los resultados colectivos o los suyos propios y por las prácticas organizacionales”. De acuerdo con Díaz et al. (1988), existen características en las comunidades de aprendizaje y estas son que sus miembros: Persiguen de interés y práctica comunes Buscan el consenso en el proceso de toma de decisiones Están facultados para actuar Confían el uno en el otro para efectos de información y aprendizaje Se conciben como parte de un todo más grande –más que la suma de sus relaciones individuales Apoyan el compartir ideas divergentes Respetan los dones de cada uno Se involucran en el auto examen Se involucran en la reflexión crítica Se dan la oportunidad de escuchar opiniones en desacuerdo Crean un espíritu de cooperación, no de competencia En el modelo presentado para estos autores acerca de comunidades de aprendizaje emergentes, surgen algunos aspectos o características interesantes, como la necesidad de un liderazgo compartido, confianza y el reconocer y aceptar lo que no se o no sabemos, a fin de crear una buena comunidad de aprendizaje. El modelo de estos autores reconoce que el poder de elección, curiosidad, cooperación, compromiso y deseo de experimentación, son condiciones favorables que facilitan los procesos, dado que las comunidades de aprendizaje, precisan crear su propia forma de: Pensar –presunciones, juicios, expectativas. Comunicar –experiencias, aspectos relevantes, vulnerabilidad y percepciones; y Actuar –iniciar y terminar, culpabilidad individual T. Aldape �271 Este modelo concibe a la comunidad de aprendizaje desde un enfoque sistémico, donde cualquier intervención que se realice en las partes, afectará el sistema total y reconoce que el aprendizaje como una comunidad tiene límites que surgen con el tiempo como si fuera una espiral. Explica que una vez que las personas comienzan su aprendizaje en la comunidad, se volverán más y más demandantes debido a un incremento en sus expectativas, las cuales serán cada vez más difíciles de cubrir y la gente empezará a experimentar temor al fracaso, lo cual podría causar que se echen la culpa unos a otros. También puede suceder que se trate de evadir el conflicto pensando o diciendo que todo está bien, hasta que la brecha entre la realidad y sus deseos se vuelve insostenible. Considera el límite del aprendizaje en comunidad cuando la gente no explora los diversos puntos de vista y no clarifican las presuposiciones para evitar conflictos, provocando que la imagen pública y el entendimiento compartido sea socavado y se disipe, o cuando la comunidad no considera el fracaso como una oportunidad de aprender, evitan los conflictos, se echan la culpa unos a otros y mantienen una actitud defensiva. Díaz et. al. (1988) consideran importante iniciar la comunidad de aprendizaje con ciertas actividades que sirven para integrar en forma efectiva equipos de aprendizaje. Algunas de ellas son: determinar por qué es necesario un taller de integración, cuáles son los objetivos del taller, clarificación de las expectativas de los participantes, identificar la situación actual del grupo, además de otras actividades, donde el rol del consultor de procesos, entre otras responsabilidades, es hacerse cargo de “propiciar un clima de apertura, confianza y respeto, ayudando a los participantes a identificar los obstáculos que les inhibe el logro de sus metas y ayudarlos a revisar conceptos, valores y fortalecer su capacidad para resolver sus problemas”. Además de las características de las comunidades de aprendizaje y los procesos para integrarlas, también hay que considerar la fase de desarrollo en que se encuentra el grupo. Hall menciona que hay cuatro fases durante el desarrollo de los grupos: - Primero es Auto Centrado, donde cada individuo evalúa la situación y se sienten inseguros de compartir sus convicciones. - Segundo es de Frustración y Conflicto, en donde no se ha establecido aún la autoridad y existe hostilidad entre posibles líderes. Esta es la fase en donde muchos de los grupos se desintegran. - Tercero es Consideración y Armonía, donde las personas comienzan a formar sub grupos y a sentirse a gusto e ignorar las diferencias, lo cual se convierte en una guerra fría muy agradable. Si el grupo vence estos riesgos, entonces los miembros tendrán un Comunidad de aprendizaje �272 amiente muy favorable y serán capaces de controlar su comportamiento. - Cuarto es la Auto afirmación, cuando los miembros pueden resolver sus problemas y controlar los procesos de su grupo. Cabe considerar algunos otros aspectos que influyen en las interrelaciones humanas que se dan en las comunidades de aprendizaje, tales como: - El inconsciente colectivo, teoría desarrollada por Jung, la cual considera que el comportamiento individual algunas ocasiones proviene de una actividad mental compleja que actúa sin que éste se de cuenta y este comportamiento comprende arquetipos que son patrones instintivos que afectan las interrelaciones, mismos que son activados por las condiciones que se dan en un grupo. - La sincronía o rapport que de acuerdo con Sary “es la esencia misma de la comunicación en PNL. Se trata ante todo de establecer una relación, de crear un contacto situándose en la misma longitud de onda que nuestros interlocutores”. Existen diferentes tipos de sincronía, tales como la verbal, no verbal, espiritual y el biorapport, que permiten poder iniciar y mantener una relación de empatía, entendimiento de otros patrones de pensamiento y emociones. - Interrelación entre los campos neuronales y el espacio que surge, que según Grinberg-Zylberbaum (1979) “cuando las neuronas se activan, se establece una comunicación energética con las neuronas de su alrededor... estas interacciones (comunicación entre neuronas) forman campos magnéticos... existe una expansión del campo neuronal en el espacio, alternado la organización de la información... de alguna manera la estructura original del campo neuronal es afectada por su interferencia con otros campos neuronales”. Toda esta comunicación a nivel de energía neuronal tiene impacto en el inconsciente colectivo y sincronía en un grupo a través del espacio que los une. La experiencia durante estudios de doctorado Antes de iniciar la primera sesión de Doctorado se anticipó a los integrantes del grupo que esa sesión duraría 10 días y tenía tres objetivos principales: - Integrar la comunidad de aprendizaje a través de una serie de actividades en grupos pequeños y grupo total, para que los T. Aldape �273 compañeros se conozcan, se construyan puentes de comunicación, trabajen juntos de forma efectiva y determinen su visión, valores y normas. - Aterrizar a los integrantes en el campo de estudio del Doctorado y su programa. - Tomarse tiempo en las computadoras para familiarizarse con los softwares que se estarán utilizando durante el Doctorado. También se solicitó a los integrantes que especificaran el tipo de alimentación que deseaban y si estaban en disponibilidad de compartir habitación con algún compañero. La comunidad de aprendizaje inició desde el primer día, cuando comenzamos a encontrarnos en el hotel en el que se llevaría a cabo la sesión. Desde el ese momento fue evidente la diversidad de los integrantes: diferente país, cultura, idioma, profesiones, etc. Indudablemente, si conviviríamos durante 4 años, era evidente la necesidad de invertir un tiempo en conocernos y sentar las bases de una comunidad de aprendizaje. Aún y cuando establecer la visión, valores y normas del grupo era el primer objetivo señalado para la sesión, la misión del grupo no fue un tema específico a revisar, y el tiempo que se dedicó para establecer las normas no fue suficiente como para terminar dicha tarea, lo cual de acuerdo con Ryan y Díaz et.al. estos son aspectos importantes para el desarrollo de una comunidad de aprendizaje exitosa. Los grupos de estudio a nivel posgrado, en el caso en particular aquí tratado, ya cuentan con las bases que permiten fomentar el desarrollo de una comunidad de aprendizaje. Son personas en busca de profundizar en temas que tal vez ya conocen pero no dominan y aún y cuando no asumen la responsabilidad por los resultados del grupo total, sí lo hacen por los de pequeños grupos de trabajo y los suyos propios. Considerando que al proporcionar una agenda al grupo se generan expectativas en sus integrantes y si ésta no se sigue, o no se validan las expectativas al iniciar la sesión, simple y sencillamente el grupo experimentará insatisfacción con los resultados obtenidos, y eso fue lo que sucedió en el caso estudiado. Es común que las personas no cuenten con una idea clara de cuánto se necesita de los demás (compañeros, maestros, administración) para el logro de las metas propias o para incrementar el nivel de desempeño. En la sesión de formación de la comunidad de aprendizaje del doctorado algunos de estos tópicos se trataron en una forma indirecta y vaga, pero no se estableció el escenario para discutirlos directamente. Comunidad de aprendizaje �274 Existen tantos diseños para formar comunidades de aprendizaje como facilitadores de grupos encontremos. Cada uno de ellos tiene su forma característica de preparar escenarios propicios para el logro del objetivo. En el caso de nuestro grupo de Doctorado quedaron algunos aspectos abiertos: no todos los integrantes tuvimos la oportunidad de compartir las expectativas que teníamos; no se llegaron a acuerdos acerca de las normas del grupo, ni de los roles u aportaciones individuales al grupo total. Cuando esto sucede, el grupo se desgasta energéticamente hablando, pues se enfoca en resolver estas carencias en lugar de trabajar en construir el futuro. Durante el transcurso de los días de la primer sesión se pudo percibir que se había realizado una planeación de eventos que contaban con una serie de detalles emotivos para los participantes, por ejemplo hubo un mesero mexicano atendiendo a los mexicanos, se organizó una cena formal a la que asistió el rector de la Universidad y el grupo anterior del doctorado (en su segundo año) prepararon una puesta en escena sobre la vida en el doctorado, juegos y regalos de bienvenida. Sin embargo, las expectativas creadas a través de la solicitud de las preferencias de comida y habitación fue algo que no se cumplió, debido a que a pesar de haber especificado ser vegetariana, no se había pedido este tipo de menú y aún conociendo los horarios de llegada de los participantes, las habitaciones no estaban listas y algunas camas de cuartos compartidos hacían ruido al moverse la persona. Algunas otras expectativas que los participantes teníamos eran relacionadas con el grupo de compañeros y maestros. Dado que habíamos pasado por una serie de aspectos preliminares de requisitos, entrevistas y documentación entregada, esperaba que el resto de los compañeros también hubiera cubierto este proceso, encontrando de algunos de ellos aún no presentaban sus documentos, o no contaban con experiencia en el campo de estudio, lo cual generó una sensación de inequidad con otros participantes. Quienes no han estado expuestos a grupos de doctorado pueden contar con ideas románticas acerca de cómo se llevan a cabo las clases o de los maestros que imparten cátedra y al no realizar una inducción sobre estos aspectos previo al inicio de las sesiones, se siembran las bases de inconformidad y reclamo. Durante la primer sesión se confrontan todas estas ideas con la realidad, en el caso de estudio, el método de enseñanza era muy tradicional, dos de los maestros se veían muy nerviosos e inseguros, se nos había solicitado llevar algunos libros los cuales no se discutieron o analizaron, las horas programadas para trabajar no se cumplieron y hubo mucha pérdida de tiempo (tiempo libre). Si tomamos en consideración lo que Jacobo Grimberg-Zilberbaum (1979) menciona acerca de la interconexión de los campos neuronales de las personas y T. Aldape �275 la Programación Neurolingüística dice sobre la sincronía y el rapport, es fácil entender que la vivencia de la experiencia de la primer sesión aunada a comunicación informal entre algunos de los compañeros, propiciara un ambiente de inconformidad y desacuerdo con la forma de llevar a cabo el programa y con la administración de la Institución. Tomando en consideración las fases de desarrollo de los grupos presentada por Hall, yo percibo a este grupo del doctorado, sin haber concluido exitosamente la primer fase de una comunidad de aprendizaje al término de esta primer sesión, debido a que sólo parte de los compañeros muestran apertura para compartir sus sentimientos, ideas, intereses y experiencias, y aún y cuando la comunicación entre algunos de ellos es muy fluida y desean ayudarse unos a otros, no se puede decir que esto ocurra con todos los miembros de esta comunidad. Al finalizar la primer sesión del doctorado, parte del grupo muestra algunos indicadores de la segunda fase de desarrollo de los grupos, ya que se ven lidiando con la frustración y conflicto de expectativas no cumplidas, pero con entusiasmo para trabajar en los aspectos que vengan a reforzar la comunidad de aprendizaje, como lo es la clarificación de expectativas, normas, roles, procesos de toma de decisiones y la forma de apoyar las ideas divergentes. Identificando las características de las comunidades de aprendizaje mencionadas por Diaz et al. (1988), se puede decir que durante la primera sesión: - Buscar consenso en el proceso de toma de decisiones. Es algo que en repetidas ocasiones se mencionó dentro de la dinámica del grupo, aún y cuando no pudo lograrse. - Confiar el uno en el otro para información y aprendizaje. Sucedió en forma natural entre algunos de los integrantes del grupo y fue creciendo entre más integrantes del mismo en forma posterior a la sesión. - Verse como parte de un todo más grande –más que la suma de las relaciones individuales. Puede decirse que esto fue algo en lo que se estuvo trabajando durante la primera sesión, con un alto grado de conciencia, aún y cuando estábamos conscientes de que el éxito en el doctorado dependería principalmente de uno mismo. - Involucrarse en el auto examen. Aún y cuando se diseñaron algunas dinámicas orientadas a este objetivo, en una de ellas (estilos de aprendizaje de Kolb) no se profundizó en el análisis del estilo personal y sus beneficios y limitaciones, ni se dejó asentado que el auto examen es un aspecto importante para el desarrollo de la comunidad. Comunidad de aprendizaje �276 - Involucrarse en la reflexión crítica. Las actividades principales fueron orientadas a la acción más que a la reflexión sobre lo que estaba ocurriendo. Conclusiones y sugerencias para una primera sesión de integración de comunidad de aprendizaje La sesión de formación de una comunidad de aprendizaje, es una oportunidad para que los integrantes se vean inmersos en procesos de crecimiento personal, que los lleve a darse cuenta de sus temores, expectativas, obsesiones, frustraciones, etc. personales, a la vez que reciben información sobre su interacción con el resto de los compañeros del grupo, su habilidad para comunicarse, dirigir, etc. La forma en que el grupo puede continuar desarrollándose y fortaleciéndose en el tiempo, es a través de sobreponerse a las barreras individuales y a las limitaciones de la comunidad de aprendizaje, entendiendo que “los obstáculos y limitaciones son parte de nuestro propio diseño neuropsicológico, al igual que la cultura en la que hemos sido educados” (Scheele, 1997) y poniendo la disposición individual de llevar al grupo al éxito. Trabajo a realizar para eliminar barreras individuales: - Sobreponerse al temor al fracaso si no se hacen las cosas como deseamos o si los compañeros no se comportan de determinada forma. - Incrementar la tolerancia a la ambigüedad y aceptar el caos como parte de los procesos de aprendizaje. - Reducir la obsesión por obtener éxitos en forma rápida y estar comparando constantemente si vale la pena lo que se está recibiendo a cambio de lo que se está invirtiendo. - Hacer una distinción entre lo real y la fantasía, basándose en datos y hechos. - Validar si las diferencias culturales y paradigmas prevalecen aún después de compartir ideas y compartir ideas, normas, valores, tabúes, etc. - Incrementar formas de utilizar el sentido del humor y diversión. - Expandir la habilidad de auto expresión. Trabajo a realizar para sobreponerse a las limitaciones de la comunidad de aprendizaje: T. Aldape �277 - Revisar las expectativas de los participantes para alcanzar un nivel alto de satisfacción en el evento. - Manifestar presuposiciones y juicios, a fin de clarificarlos y desarrollar una forma común de pensar. - Considerar que la experiencia de los participantes en eventos de integración hace que éstos se vuelvan más demandantes en cuanto a lo que esperan. - Mejorar las habilidades de comunicación, haciendo tomar conciencia del uso de los cinco sentidos de la percepción. - Aprender a terminar lo que se inicia, teniendo conciencia del tiempo y siendo más concretos en los planteamientos. - Aprovechar herramientas como el Kolb para entender los comportamientos de grupo. - Contar con facilitadores con experiencia en manejo de procesos de grupos. - Reconocer que el rol del facilitador es muy visible y criticado en función de los resultados del desarrollo del grupo. - Estar conscientes de que la gente se vuelve más demandante y cruel cuando saben que tienen el apoyo del grupo. Sugerencias para la primera sesión Una serie de actividades son relevantes para el éxito del desarrollo de la primera sesión de la comunidad de aprendizaje y para ir eliminando las barreras individuales y de grupo. Estas pueden desarrollarse antes, durante y después de dicha sesión. Antes de la sesión: - Asegurarse de que el grupo de participantes ha concluido todos sus trámites administrativos. - Compartir con los integrantes del grupo, el perfil de sus compañeros y de sus maestros. - Contar con un tutor del grupo que será quien les dirija toda comunicación. - Entregar información sobre recursos tecnológicos que se utilizarán, softwares (estadísticos, bibliográficos) o herramientas de comunicación electrónica (bibliotecas, grupos de noticias, correo electrónico) con sus correspondientes instrucciones para activarlos y utilizarlos. Comunidad de aprendizaje �278 - Entregar expectativas (qué se vale y qué no se vale) y normas de la Institución hacia los estudiantes. - Solicitar que preparen sus expectativas (hacia sus compañeros, sus maestros y sobre la sesión) para ser discutidas en el grupo. - Entregar programa de actividades y bibliografía a revisar durante la sesión. Durante la sesión: - Asignar un consultor de procesos humanos para diseñar y facilitar la sesión. - Asegurar que el diseño lleve un flujo que vaya de la exploración y análisis individual a la grupal, abarque desde la recepción de alumnos hasta el cierre de la sesión y balancee teoría y práctica. - Presentar las normas de comportamiento de lo que es aceptable o no por la Institución. - Clarificar expectativas (relativas al programa, primera sesión, compañeros, maestros, administración) de los alumnos y maestros y llegar a acuerdos de lo que se verá cumplido. - Presentar la agenda de la sesión. - Fomentar un ambiente relajado y divertido. - Propiciar que los integrantes del grupo profundicen en su auto conocimiento e interactúen unos con otros y se conozcan mutuamente. - Invitar a los catedráticos a exponer al grupo sus materias, organizando grupos de discusión o dinámicas de grupo que enlacen la experiencia con los conceptos de la bibliografía asignada. - Despejar toda duda sobre la información recibida previo a la sesión. - Organizar prácticas con la tecnología de información y softwares que se estarán utilizando durante el doctorado, propiciando la interacción de los alumnos. - Celebración y cierre de actividades. Posterior a la sesión: - Enviar de acuerdos. - Asignar la elaboración de ensayos relacionados con la experiencia. T. Aldape �279 - Asignar prácticas con la tecnología de información y softwares revisados previamente, en forma individual y en grupo. - Requerir que los ensayos escritos por los integrantes del grupo reciban retroalimentación cruzada de parte de los mismos compañeros antes de presentarlos. El presente artículo estudia un caso específico de un grupo de doctorado, sin embargo, estas mismas circunstancias prevalecen en cualquier otro grupo cuyo objetivo sea el aprendizaje. Por ejemplo en el caso de las Maestrías, donde aún y cuando los grupos estén formados por personas que no interactuarán continuamente durante el transcurso de sus estudios, la experiencia de tres años de realizar pequeñas dinámicas de integración de grupo en la primer sesión de determinada cátedra, cada tetramestre del programa de Maestría, indica que existe una clara diferencia en los resultados de interacción y aprovechamiento entre los grupos en que se realiza la integración y aquellos en los que no se hace. Futura investigación puede aplicarse al estudio de los resultados de estas sesiones de formación de comunidades de aprendizaje, tanto en grupos que realizan juntos un programa completo, como aquellos que sólo coinciden en determinadas cátedras. Referencias D. M. Hall. 1982. Dinámica de la Acción de Grupos. Herrero Hnos., México. Díaz. H., M. Estrada, A. García & R. Rodríguez. 1988. El Trabajo en Equipo. Productividad y Calidad de Vida en el Trabajo. 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In this article, we demonstrate the relevance for the companies in terms of maintaining a high competitive ability with their peers, and taking into account the requirement of their clients, trying to procure better tools based upon their financial capabilities, with particular emphasis on PyMes (small and medium-sized companies). This arises from the fact that in order to grow for a company; it should take into account the commitment and variation in this regard, in their clients. In this article the growth options of PyMes based upon the search for standardization, certification and the implementation of their processes with the aid of standard norms such as ISO 9000 are highlighted. This process should be on the basis of the level of the commitment of all their employees, as in the absence of such commitments, such processes will be viewed as unnecessary costs which will not help the growth of the company. Palabras claves: Certificación, implementación, ISO 9000, PyMes, Resumen. En este articulo abordaremos el tema de la importancia que es para las empresas desarrollarse a la par de sus competidores, así como de las posibles exigencias de sus clientes, buscando las mejores herramientas de acuerdo a sus posibilidades financieras, enfocando este análisis a las PyMes (Pequeñas y Medianas Empresas). Esto se debe a que las empresas que buscan crecer dependen del compromiso de sus empleados, así como del desarrollo de sus procesos buscando su disminuir la variación. Este artículo enunciará las opciones de crecimiento de las Pymes, al buscar la certificación, estandarización y la implementación de sus procesos, con la ayuda de normas de estandarización, como la ISO 9000. Todo esto tomando en cuenta el compromiso total de su personal en todos los niveles, dado que no existir tal compromiso, para la organización solo será tomado tal proceso como un gasto innecesario y no como una inversión de crecimiento de la misma. PyMe´s �282 Planteamiento del problema En el mundo actual en que nos vemos inmersos por la globalización y el buscar las mejores estrategias ya sea para disminuir costos, así como también que esto no repercuta en la calidad de los productos, las empresas actuales optan por certificar sus procesos a fin de que no existan variaciones significativas que mermen la utilidad para la empresa y la calidad del producto hacia al consumidor. Ante esta enorme competitividad ¿Cuáles son las etapas para la certificación de los proceso en las Empresas? y ¿Cuál es el costo de la certificación? (En este articulo enunciaremos la importancia de las Pymes en México, las etapas para la implementación de la norma ISO 9000 y los beneficios mas importantes al certificarse). En la búsqueda de este competitividad las Pymes, ya no es un valor agregado su certificación ya es como una obligación, para no perder clientes que exigen tal norma de estandarización de los procesos como un ISO 9000. En la siguiente sección abordaremos este concepto. ¿Que es ISO? El sistema ISO (que por sus siglas en inglés significa: Organización Internacional para la Estandarización) es una red global que identifica qué estándares internacionales son requeridos por negocios, el gobierno y la sociedad, se desarrolla en sociedad con todos los sectores. La opinión de expertos proviene de las necesidades de tener estándares y de los resultados de implementarlos. Ya que de no tenerlos podrían variar la calidad de los procesos así como de los mismos productos. De esta manera, los estándares ISO son aceptados por los sectores públicos y privado. La ISO es una organización no gubernamental es una federación de los estándares nacionales de los 149 países de todas las regiones del mundo, incluyendo desarrollados, y en vías de desarrollo. Los miembros proponen los nuevos estándares, participan en su desarrollo y proveen de la apoyo en la colaboración la secretaría central de la ISO para los 3000 grupos técnicos que desarrollan los estándares. La ISO cuenta con un portafolio actual de 15036 estándares que proporcionan soluciones prácticas y alcanzan las ventajas para cada casi todos los sectores de negocio, de industriales y de tecnológicas. Propone una oferta para el desarrollo sostenible de las tres dimensiones: económico, ambiental y social. Todo este desarrollo tiene un costo, que va inmerso en lo que se denomina costo de de la calidad. El concepto de costos de calidad ha estado en existencia desde los años 40 tempranos pero fue formalizado con una tentativa inicial por Juran de modelar COQ (que por sus siglas en inglés significa: costo de A. Placeres et al. �283 la calidad) costo de la calidad en los años 60. (Superville, 2003) Los progresos recientes en modelar los costos de calidad sugieren que no haya modelo correcto de COQ para una firma, puesto que los costes de la calidad son en un cierto plazo dinámico y constantemente que cambia. Los costes totales de la calidad de una firma son determinados por la medida de calidad usada, su nivel de desarrollo actual y el nivel de la tecnología. La serie de ISO 9000 consta de cinco padrones (Turner, 2000), ISO 9000 - 9004, de ISO 9001 a 9003 pone en una lista los requisitos de certificación para sistemas de calidad del alcance diferente, reduciendo 9001 a 9003 de ISO. Los padrones de ISO 9000 son los principios voluntarios de la buena práctica y han sido asumidos por la Unión Europea y gran parte del mundo industrializado. Los 5 patrones se describen a continuación (Versen, 2000) (ver grafica no. 1): a) ISO 9000: Dirige las líneas para la selección y el uso de los estándares. b) ISO 9001: Modelo del sistema de calidad para la garantía de calidad en diseño, el desarrollo, la producción, la instalación y el mantenimiento. c) ISO 9002: Modelo del sistema de calidad para la garantía de calidad en la producción, la instalación y el mantenimiento. d) ISO 9003: Modelo del sistema de calidad para la garantía de calidad en la inspección final y la prueba. e) ISO 9004: Pautas generales a la gerencia de la calidad y a los elementos de un sistema de garantía de calidad. Figura 1. Estructura del sistema ISO 9000. En base a los estudios realizados sobre el Impacto Financiero en el caso de las Empresas Estadounidenses (Corbett, 2005), hemos encontrado que al decidir buscar su primer certificación de la norma ISO 9000, las firmas publicas negociadas en tres sectores en los Estados Unidos, experimentaron mejoras significativas en ROA1 y dependiendo de la industria, también en productividad, ventas y Tobin`s Q.2 usando en grupos de control con acciones preventivas similares, podemos descartar en gran parte la hipótesis alternativa que la ISO 9000 no tiene ningún efecto causal en el funcionamiento pero que es simplemente adoptado por firmas que son mejor administradas. En cambio, el análisis nos indica esto no es una regla general ya que no todas las compañías PyMe´s �284 obtendrán ventajas de implementar la certificación de la ISO 9000. La evidencia empírica nos muestra que las firmas que implementan el estándar de una manera más rigurosa y más comprometida que otras, son las que tienen más posibilidades de obtener más ventajas. La evidencia presentada en el análisis apoya la visión que el diseño cuidadoso e implementación de un sistema de administración de calidad documentado y consistente contribuyen a un mejor funcionamiento financiero. Tomando en cuenta lo anterior en México las empresas han ampliado su visión y muestra de ello es que en los últimos cuatro años ha tenido un crecimiento proporcional en cuarenta veces mas con respecto al 2001 en certificaciones en la norma ISO 9000 (Tabla 1). Tabla 1. Empresas certificadas en América del Norte. Dic’2001 EUA 1104 Canadá 704 México 79 Dic’2002 4587 2125 265 Dic’2003 30294 8454 1437 Dic’2004 37285 9286 3391 Hasta ahora hemos mencionado los beneficios de la norma ISO 9000, pero también es importante mencionar que para lograr la certificación se debe de contar con la participación de organismos certificadores. Dichos organismos, tienen como función principal verificar y certificar los procesos. 1ROA: Rendimiento sobre activos (Ingresos operativos/activos) 2 Tobin’s Q: Valor de mercado del capital mas la deuda, dividido entre el valor de libro de los activos. De acuerdo a los datos proporcionados por los organismos certificadores, empresas, instituciones y entidades de la administración pública, así como del departamento de Investigaciones y Asuntos Especiales de The Quality Times, arrojan que los diez primeros de acuerdo al número de certificados ISO 9001:2000, son los siguientes (Tabla 2). Tabla 2. Organismos certificadores. ORGANISMOS CERTIFICACIONES CALMECAC BVQI BSI QMI SGS IMNC PJR ABS DNV TÜV América 295 267 255 217 205 167 160 140 118 115 A. Placeres et al. �285 Implementación del ISO 9000 La buena implementación del ISO 9000 en cualquier compañía, repercute directamente en otra fuente importante para el desarrollo de la misma, como es la puesta en práctica del TQM (que por sus siglas en ingles significa: administración total de la calidad) en la que también para su aceptación no depende del tamaño de la compañía, estado de la sindicalización, y tipo de la industria. (Sadikoglu, 2004) Las compañías del TQM no dan mucha consideración del valor a la eficacia interna en sus operaciones, que la calidad orientada para mejorar su eficacia en la productividad, beneficio, y competitividad. En la siguiente sección mostraremos las etapas para la implementación del ISO 9000, de acuerdo a la perspectiva que identificamos por parte de las compañías certificadoras. Etapa 1 Incluye actividades de capacitación a nivel directivo y gerencial para que puedan realizar la implementación por cuenta propia. Apoyamos en la planeación del proyecto y se elabora el manual de políticas de calidad, el manual organizacional, el diagnóstico de cumplimiento antes y después, así como la revisión de la documentación realizada al interior de su empresa. Etapa 2 En este método de implementación se incluyen las actividades del nivel anterior y se apoya con más tiempo al personal de la compañía para garantizar los resultados. (Savolainen, 2000) La puesta en práctica de calidad es un proceso de aprendizaje incremental que empieza del desarrollo de la lengua común para la calidad. Esto ocurre a través de materialización de las ideas. Asumir e interiorizar de la idea de calidad son un gran desafío de aprendizaje y se trata de fomentar en toda la organización. Etapa 3 En esta etapa se documenta todo el sistema de calidad y lleva a la empresa hasta la certificación. La empresa consultora no realiza auditoria de certificación por que no puede ser juez y parte. El tiempo de implementación varia dependiendo de factores como: • El grado de alineación actual de los procesos de la empresa. • El número de personas que laboran en la empresa. • El número de sucursales de la empresa. • El grado de involucramiento y compromiso de la dirección. PyMe´s �286 • La existencia actual de un sistema de información del negocio compuesta de un software ERP (que por sus siglas en ingles significa: Planeación de recursos de la empresa) y una metodología de medición ejecutivo gerencial u operacional. El promedio de implementación es de 5 meses. Adicionalmente un sistema de aseguramiento de calidad debe comprobar 6 meses de instrumentado para poder ofrecer información auditable. Los precios de las empresas que otorgan la certificación varían, por lo regular van de 1000 a 3000 USD por día. El tiempo varia dependiendo de la complejidad del sistema de calidad de la compañía del cliente. Etapas generales de implementación Diagnóstico y planeación Se dan los cursos a niveles directivos y generales para que se comprenda la norma y los compromisos que asumen como partes de la organización, se presentan los resultados del análisis y se determina el plan de implementación, reconociendo la situación de los recursos humanos, financieros, materiales, métodos, sistemas y conocimiento para calendarizar cambios que ayudaran a lograr la certificación y una mayor rentabilidad de la empresa. Se hace un análisis organizacional y se reestructura en procesos. Se realizan reuniones de planeación y medición de desempeños con todas las áreas y se explica la forma en que cada persona participa en la consecución de metas. Se detallan todos los procedimientos que serán documentados para realizar un programa de trabajo con tiempos, responsabilidades y recursos asignados. En donde es en este paso, en el que se debe visualizar en supuestos objetivos mediante los ocho principios (Monig, 2000) (Tabla 2) para la administración de la calidad que deben ser alcanzados en todo momento. Se elabora la Misión, Visión, Valores, Objetivos de la empresa, el Manual de Políticas de Calidad y Organizacional. Se realizan sesiones de sensibilización, evangelización y entrenamiento a todos los empleados. Se realiza toda la documentación por procesos: Procedimientos, Formatos, Instructivos. Se implementan cambios y procedimientos rediseñados. Esta es la parte medular para buen desarrollo de cualquier compañía, dado que una mala implementación trae consigo mayores problemas que beneficios. A diferencia de muchas otras industrias donde el ISO 9000 ha sido adoptado como consecuencia de un "Efecto multiplicador". En la industria de la comida y de bebidas, no ha tenido los mismos resultados. Dado que existe una presión del cliente creciente sobre la industria, particularmente en el Reino Unido. A. Placeres et al. �287 (Grigg, 2001) Una serie de investigaciones demostraron, respaldan la premisa de que el ISO 9000 está perdiendo terreno, muy a pesar de existen muchas pruebas de que es un padrón internacionalmente reconocido en la industria del Reino Unido. Las entrevistas en el extranjero indican que las tendencias de la industria habladas, indican que ISO 9000 esta pasando a segundo término. De ahí la importancia de que cada etapa no apresure sus procesos para pasar a la siguiente, necesita un periodo de maduración y entendimiento. Organización orientada al cliente Sólida Administración Tomar en cuenta a los empleados Seguimiento a los procesos Sistema orientado al seguimiento de la administración Mejora continua Seguimiento objetivo a las decisiones Interacción con el proveedor para ventajas mutuas Figura 2. Ocho principios de la administración de la calidad. Implementación Mejora continua Se inicia una cruzada para rediseñar procesos, implementarlos y documentarlos. Algunos proyectos serán realizados y otros se dejarán pendientes como parte del mejoramiento integral de la empresa y posterior a la certificación. (Naveh, 2004) Algunos estudios afirman que la mejora de calidad requiere de la coexistencia de dos valores culturales, que son la innovación y de la atención al detalle, y proponen que su coexistencia depende de la puesta en práctica de las múltiples prácticas de la mejora continua. Certificación. Se entrena al personal que será Auditor interno y se realizan auditorias cruzadas para evaluar internamente los resultados y hacer los ajustes necesarios. PyMe´s �288 Una vez que el sistema ya esta revisado se realiza la evaluación de la empresa que hará la certificación. Se solicitará que haga una pre-auditoria, emita sus recomendaciones, y fecha para realizar el proceso de certificación. (Información obtenida de la firma consultora Avantec). Las empresas certificadoras recomiendan, las siguientes etapas para la implementación de la norma. (Figura 3). Figura 3. Etapas de implementación de la norma ISO 9000. Dentro de los posibles costos implícitos un factor importante es el tamaño de la empresa tanto en estructura como numero de empleados, de ahí la importancia de conocer los diversos tipos de empresas. En que nos enfocaremos a continuación a la clasificación de las empresas mexicanas. Clasificación de las empresas en México Las empresas mexicanas al verse inmersas en mundo de gran competición se ven en la necesidad de adoptar las mismas estrategias mundiales, dado que de ahí proviene su permanencia en el mercado, en el que cualquier empresa mundial busca los siguientes beneficios (Rohitratana, 2001): a) Mejorar las ideas y la reputación de la compañía b) Satisfacer los requisitos externo y el mercado c) Facilitar y simplificar los procedimientos y los contratos con los clientes d) Mejorar la productividad. A. Placeres et al. �289 Y en búsqueda de estos beneficios y a la vez necesidades para que otras compañías les roben mercado, buscan adoptar los estándares de calidad, como el ISO 9000. De ahí la importancia de situarnos al tipo de empresa que va adoptar este proceso, ya que a algunas “el efecto multiplicador” les da una gran fuerza y a otras el costo-beneficio no les reditúa, que todo depende del número de procesos, actividad que se dedica y parte fundamental el número de personal, en la que la siguiente sección abordaremos. De acuerdo a la Secretaria de Economía las empresas se clasifican por su sector económico y se dividen en micro, pequeña, mediana y grande empresa conforme al número de personas que laboran en la empresa. A continuación se muestra una tabla a detalle (Tabla 3). Comunicaciones y transportes 0-10 11-50 51-250 Mas de 250 Construcción 0-10 11-50 51-100 mas de 100 Manufacturera 0-10 11-30 31-100 mas de 100 Agropecuaria Minera Grande Servicio Micro Pequeña Mediana Comercio Tabla 3. Clasificación de las empresas en México. 0-10 11-50 51-250 mas de 250 0-10 11-50 51-250 mas de 250 0-10 11-50 51-250 mas de 250 0-10 11-50 51-100 mas de 100 En México existen 624,885 Empresas registradas en la Secretaria de Economía de las cuales 606,762 son PyMes, entablando que esto representa un 97.10 % del total de la actividad empresarial en el país. La mayor concentración de las PyMes se encuentra en el Distrito Federal, y los Estados de México y Jalisco. Abarcando el 48.44% de la actividad en PyMe a nivel nacional. En Nuevo León existen 19,688 PyMes registradas, representando así el 3.24% del territorio nacional. Estudio de campo Para complementar el caso de estudio, hemos entrevistado al Gerente de Calidad, de una empresa de manufactura de 155 empleados, que nos comenta PyMe´s �290 sus experiencias en la implementación del ISO 9000, informándonos de los costos que tuvo, en cada uno de los pasos etapas para lograr la certificación. Preparación para el sistema de calidad Diagnostico La empresa consultora realiza un diagnostico de la empresa sobre la forma en que opera la empresa emitiendo una opinión del estatus actual de la empresa y emite recomendaciones sobre el estatus actual de la empresa, este diagnostico tiene un costo de $6,000 pesos. Mapeo La empresa consultora elabora un mapeo en donde se establecen los procesos más importantes de la operación de la misma que servirá para la realización documentos, procedimientos, formatos, instructivos, indicadores, etc. El costo de este mapeo es de 9,000 pesos. Cursos de capacitación para la norma ISO Los consultores capacitan al personal para inducirlos a la cultura de calidad que será implementada en su empresa. En primera instancia se trata de sensibilizar a todo el personal con los requerimientos de la norma y esto a su vez se lo transmitan a sus subordinados. El costo es de 12,500 pesos. Consultoría Después de que el personal recibe la capacitación se realiza una consultaría donde se revisan procedimientos, se detectan áreas de oportunidad y se dejan tareas para que sean implementadas según la situación. Es costo por día de esta etapa es de 2,500 pesos. Auditoria previa Una vez implementado las normas y procedimientos la empresa consultora envía a un auditor (diferente al consultor) para que realice una auditoria y detecte áreas de oportunidad u omisiones que el consultor no hubiese detectado. El costo de este proceso es de 12,000 pesos. Consultaría A. Placeres et al. �291 De ser necesario se vuelve a realizar esta etapa para resolver los hallazgos que se pudieron haber detectado en la auditoria previa. El costo es de 2,500 por día. Auditoria final Una vez afinado los detalles se realiza la auditoria final donde la empresa consultora otorga el visto bueno a la empresa de que los estándares de la norma han sido implementados de manera satisfactoria. El costo de esta auditoria es de 12,000 pesos. Certificación La empresa entrega los manuales y procedimientos para que el organismo certificador realice una auditoria de escritorio para familiarizarse con lo procesos de la empresa. El costo de la auditoria es de 800 dls. por día auditor y 350 dls. por mantenimiento del archivo estos pagos se realizan por adelantado y ya una vez certificado el pago por mantenimiento del archivo lo realizará anualmente. La norma exige una auditoria como mínimo al año, con un costo de 800 dls. por día auditor, normalmente son 4 días o se puede realizar semestralmente que normalmente son 2 días dependiendo del tamaño de la empresa. Cada 3 años la empresa debe de re-certificarse en la norma ISO y el costo de este proceso es de 800 dólares para la certificación mas 350 dólares de tramites y papelería mas 350 dólares de mantenimiento del archivo. Para esta empresa el tiempo recomendado es de 41 días, que son administrados de acuerdo a las necesidades y criterios de la empresa. Para el caso de esta empresa se establecieron los 41 días en el transcurso de un año. Dentro de los beneficios que obtuvo la empresa después de haberse certificado con la norma ISO 9000, el gerente de calidad nos enlisto lo siguiente: Exigencia de clientes. Muchos de los clientes exigen que para contratar los servicios de una empresa, estén certificados por una norma de calidad. Agilizar trámites de contratación. Al contar con la certificación el cliente tiene la certeza de que los servicios que se están contratando se realizan bajo un estándar de calida, evitando tiempo de auditorias y agilizando la contratación. Orden en los procesos. Los procesos son estandarizados y recurrentes. Detección de errores. Al estar documentados los procesos y teniendo un estándar en la realización de los mismos, se pueden detectar con mayor facilidad los errores en los procesos. PyMe´s �292 Mejorar continuamente. Una de los requerimientos de la norma es que se debe de contar con un programa de mejora continua, lo cual ayudo a eliminar procedimientos innecesarios en la operación normal de la empresa. Análisis Actualmente las micro, pequeña y mediana empresa ocupan la mayor parte de actividad económica en el país hecho por el cual se decidió enfocarse en este segmento. En ocasiones se cree que las empresas por ser pequeñas no tienen posibilidades de certificarse en una norma de calidad y que la calidad es únicamente para empresas grandes, a continuación les expondremos los costos por lo que atravesó la empresa que seleccionamos para tomarla como ejemplo: La etapas por la que pasan las empresas para realizar la certificación varían de acuerdo al tamaño y al giro de la empresa en el estudio de campo se muestra la experiencia que se dio en ese caso en particular. Comenzaremos por resumir los costos por lo que debe hacerse cargo la empresa en el proceso de preparación con la ayuda de los consultores (Tabla 4). Tabla 4. Costos de la consultaría. Diagnostico Mapeo Cursos Consultaría Auditoria previa Consultaría Auditoria final TOTAL 6,000.00 9,000.00 12,500.00 5,000.00 12,500.00 5,000.00 12,500.00 62,500.00 Sin embargo estos costos se pueden evitar si la empresa contrata a un gerente de calidad con experiencia en la implementación de la norma ISO 9000 ya que la consultaría no es un requisito para la implementación de la norma. El costo para estar certificado se estima en dólares pero para efectos de claridad en la comprensión en esta ocasión lo expondremos en pesos (Tabla 5). Tabla 5. Costo total de certificación. Auditoria 18,400.00 Certificación 4,025,00 Total 22,425.00 A. Placeres et al. �293 En el caso particular la empresa invirtió alrededor de 85,000 para obtener la certificación solo en consultaría y certificación ya que si tomáramos en cuenta los demás costos implícitos la suma se aumentaría unos miles de pesos. La forma y los tiempos son a criterio de cada empresa ya que se deben de adecuar según su conveniencia, para que el proceso de certificación se de una manera adecuada ya que este cambio es perceptible para cada una de las áreas que intervienen en este proceso creando en la mayoría de los casos una resistencia a este. El tiempo y las etapas estarán en función del tamaño de la empresa, las funciones que realice, el giro de esta y la facilidad de adaptación que tenga la empresa durante este proceso, es por esto que, las etapas se pueden incrementar o acortar según la situación de cada empresa. Ahora bien la certificación en una norma de calidad no resolverá los problemas de la empresa en su totalidad pero si facilitara la detección de estos para darles una solución más rápida, sin embargo creemos que el costo de la no calidad es más grande y más peligroso para la empresa que el costo de esta inversión. Si la empresa decide realzar esta inversión, deberá de tener total apego a la norma para que en realidad la operación de la empresa se realice con calidad, esto es, tomar la calidad como una rutina en el día a día, hacerla propia por que en caso contrario el certificado de la norma por si solo no tendrá ningún efecto. Las PYMES como apoderados de la mayor parte del segmento empresarial y como fuente principal de empleos en nuestro país tiene la responsabilidad de ofrecer productos de mayor calidad y orientar a sus empleados a trabajar bajo un esquema basado en la calidad y satisfacción al cliente, los costos de implementar la norma ISO 9000 habrá quienes se le harán exagerados y a quienes no, pero es cierto que por ser la norma de mayor reconocimiento a nivel mundial puede abrir puertas para entablar negociaciones fuera de nuestras fronteras y como consecuencias mínimas dará un orden a la operación de la empresa tendiendo como resultado el mejoramiento de la calidad disminuyendo los costos y aumentando los ingresos. Conclusiones Al evaluar el impacto de la implementación del ISO 9000 podemos ver que en teoría deben de existir mejoras en medidas de desempeño de las empresas tales como el ROA y Tobin’s Q y que estas mejoras solo se pueden dar bien si las empresas en verdad se comprometen con la implementación y esta es hecha de una forma rigurosa. Aunque la certificación no representa la solución a PyMe´s �294 los problemas que se tengan, si representan una herramienta para poder detectarlos. Esto puede ser aprovechado por las PyMes ya que permite detectar áreas de oportunidad que le permitan hacer las mejoras que las lleven a un mejor desarrollo o crecimiento. La certificación, además le puede dar a las PyMes beneficios intangibles tales como buena reputación, cumplir con requisitos externos que le permitan entrar a cadenas de proveedores e inclusive a mejorar la productividad ya que al implementarse la mejora continua debe dar como resultado una decremento en los costos. Consideramos que el compromiso del personal es pieza clave para la preparación, la implementación, y la conservación de la certificación de la norma reduciendo el tiempo de la implementación logrando que cada vez el personal haga suyas los requerimientos de la norma evitando fallas y contingencias dando como resultado un rápido proceso de certificación disminuyendo así los costos de implementación. Parte medular de la actividad económica de México esta representada por las PyMes, en búsqueda de la especialización y mejora continua de sus productos, optan por certificar sus procesos, dado que con esto se puede lograr la variación de sus procesos. El costo de la implementación del ISO 9000 puede ser relativo de acuerdo a la capacidad de inversión de las PyMes, ya que dependiendo de esta capacidad se puede ver si se puede implementar o no, esto independientemente de sus beneficios porque se puede dar el caso de que una inversión en la implementación del ISO 9000 puede llegar a reducir el capital de trabajo de las PyMes. Para tomar la decisión de implementarse o no la norma de calidad cada empresa debe de evaluar en su entorno independiente si le es rentable en una relación costo-beneficio, esto sin olvidar los beneficios intangibles ya que aunque talvez estos no se puedan cuantificar se deben de agregar a como un gran beneficio tal vez de supervivencia o de desarrollo dentro de una cadena de proveedores. La certificación de la norma ISO 9000 no es exclusivamente para empresas grandes, la calidad no esta en función del tamaño de la empresa, sino en función del compromiso de hacer bien las cosas. Referencias Corbett, C. 2005. 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Anexo PARTICIPACION TOTAL PYMES EMPRESAS MEDIANAS PyMe´s TOTAL COMERCIO INDUSTRIA TOTAL SERVICIOS COMERCIO INDUSTRIA 5,49 1,38 7,48 601 7 7 5 101 27 SERVICIOS AGUASCALIENTES ESTADO EMPRESAS PEQUEÑAS Total de empresas de tipo PyMes en Mexico. 14 1.2 142 7,627 6% �21 57 1.0 6,481 7% 18 6 51 0.3 2,055 4% 1,33 2,00 247 7 420 4 27 4,38 1,92 6,69 392 3 1 6 129 118 42 269 586 1,09 240 5 22 1,30 2,08 384 5 395 4 24 2,82 20,3 5,77 28,9 8 12 2 12 309 169 85 DISTRITO FEDERAL CAMPECHE 31 COAHUILA 4,84 1,44 6,42 136 0 8 4 5 COLIMA 1.6 630 9,743 1% CHIAPAS 5,75 2,70 9,11 657 3 3 3 371 207 52 CHIHUAHUA BAJA CALIFORNIA SUR BAJA CALIFORNIA 296 10 40 9 13 1.1 289 6,985 5% 41 0.1 1,136 9% 77 0.3 2,161 6% 29,47 4.8 563 5 6% 19. 5,12 75,1 35,0 115, 1,8 117,2 32 3 86 78 387 744 622 474 40 27 % A. Placeres et al. �DURANGO 308 493 GUANAJUATO 3,25 10,2 3,18 16,6 3 44 4 81 414 77 GUERRERO 1,12 0 551 HIDALGO 16,3 3,36 20,3 653 61 7 81 85 JALISCO 17. 5,10 82,4 19,2 106, 1,1 107,9 79 4 39 50 793 540 418 177 35 28 % ESTADO DE MEXICO 297 11. 2,62 52,8 11,9 67,4 1,2 68,75 33 6 62 85 73 460 619 204 83 6 % 1,02 219 0 133 36 8 0.2 177 1,197 0% 45 17,21 2.8 536 7 4% 15 45 0.3 1,973 3% 15 13 20,49 3.3 113 4 8% MICHOACAN 17 1,11 5,71 1,90 8,73 6 6 4 6 50 91 40 1.4 181 8,917 7% MORELOS 1,92 257 8 13 2,14 3,08 251 9 686 6 41 11 18 70 PyMe´s 0.5 3,156 2% �9,32 2,22 11,7 189 7 8 44 19 42 17 78 11,82 1.9 2 5% OAXACA 1,52 6,52 2,81 10,8 2 0 0 52 304 169 84 11,40 1.8 557 9 8% 8,41 3,02 11,7 278 7 6 21 116 107 37 11,98 1.9 260 1 7% 60 15 91 0.7 4,255 0% 16,8 9,60 27,3 909 07 8 24 21 27,55 4.5 101 106 228 2 4% 12,9 1,40 14,5 202 21 2 25 28 14,62 2.4 4 1% 10 99 SINALOA 61 10,6 1,80 12,9 544 44 1 89 102 154 27 13,27 2.1 283 2 9% SONORA SAN LUIS QUINTANA POTOSI ROO 2,84 4,16 442 7 875 4 16 PUEBLA 13,4 4,76 18,8 19,68 3.2 713 23 2 98 344 323 123 790 8 4% QUERETARO NUEVO LEON NAYARIT 298 5,04 1,29 6,47 133 7 7 7 76 1.1 269 6,746 1% A. Placeres et al. 148 45 �TABASCO 919 398 TAMAULIPAS 2,58 8,10 2,66 13,3 7 9 5 61 232 95 TLAXCALA 6,63 7,42 165 4 626 5 56 VERACRUZ 4,19 14,4 5,10 23,7 6 82 4 82 107 168 78 24,13 3.9 353 5 8% YUCATAN 1,44 15,8 2,22 19,5 4 91 0 55 152 86 42 19,83 3.2 280 5 7% ZACATECAS 5,50 6,10 247 0 354 1 16 3 33 TOTAL 299 100 39,5 426, 129, 595, 5,0 4,0 1,8 11, 606,7 .00 58 981 159 698 95 94 75 064 62 % 1,48 165 2 38 26 14 14 73 39 13,72 2.2 366 7 6% 4 74 (Fuente: Secretaria de Economía. Noviembre 2005.) PyMe´s 0.2 1,555 6% 9 1.2 7,499 4% 1.0 6,134 1% �InnOvaciOnes de NegOciOs 3(2): 301-315, 2006 © 2006 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Second foreign language learning strategies and their variations across language proficiency levels among Iranian EFL learners (Estrategias de aprendizaje del segundo idioma y su variación a través de niveles de competencia en los alumnos Iraníes de EFL) Pazhakh, A. Dezful Azad University, Iran Key Words: EFL, proficiency, second foreign language Abstract. The present study has attempted to determine weather there is any relationship between language learning strategies employed by language learners, and if so what relationship exists between them. Furthermore, it has tried to investigate what effective and useful strategies the learners employ while learning English as a foreign language correspondent with their proficiency levels. A simulated TOEFL (REA, 1993) test was initially administered to classify the learners into three classes of proficiency levels. Oxford‟s Strategy Inventory, SILL, (Oxford, 1990) was used to determine the frequency of the language learning strategies applied by learners. The results of this study provide confirmation of previous research findings concerning the direct relationship between language learning strategies and language proficiency level, and represent the types of the strategies adopted by advanced, intermediate and elementary language learners. The implications of this study are to suggest both the metacognitive compensatory strategies, the most frequent strategies employed by advanced learners be instructed to the language learners in order to upgrade their proficiency level. Palabras claves: Competencia, EFL, segundo idioma extranjera Resumen. Este estudio se intenta determinar la relación entre las estrategias empleadas para aprendizaje del idioma. Además, trata de ver qué estrategias útiles se usan para el aprendizaje correspondiente con la competencia de los idiomas. Un test simulado de TOEFL (REA, 1993) fue utilizado. El inventario de estrategia de Oxford (Oxford, 1990) fue usado para estimar la frecuencia de estas estrategias. Estos resultados como los anteriores sobre este tema confirman una relación directa entre estas estrategias y los niveles de la competencia y además, presentan los tipos de estrategias adoptadas por los niveles avanzados, intermedios y básicos. Resultados sugieren el uso de estrategias compensatorias mego-cognoscitivas para los niveles avanzados de los aprendices para elevar el nivel de competencia. Proficiency learning �302 Introduction Language learning strategies have been the subject of a number of researches in language learning. It has been of importance for a number of methodologists to find out what set of strategies English language learners (ELLs) apply to promote their language potential and enhance the capability of their linguistic competence. The recognition of what strategies work for the language learners enables them to eliminate the problems they encounter in the course of foreign or second language learning. This study focuses on three areas. Initially, it focuses on language learning strategies employed by language learners. Then it discusses language proficiency as a catch-all term describing the language ability of language learners. Finally, the third part maps language proficiency and language learning strategies, and reflects on the relationship between the two areas. Objectives of the study. The present study aims to tease out the different kinds of strategies employed by BA and MA English majour students at Dezful Islamic Azad University and Ahvaz sciences and research center, respectively. A further purpose of this research is to find whether there is any direct relationship between the learning strategies they adopt and their proficiency levels. Moreover, it is going to investigate what fruitful strategies these learners apply correspondent to their proficiency levels. Having studied all about the learning strategies and proficiency use, the researcher has posed the following questions for the present research. 1. Is there any relationship between the strategy use and the proficiency level of the language learners? 2. What relationship is there between language proficiency use and the language learning strategies? 3. What helpful strategies do the language learners select correspondent to the level of their proficiency? Definitions of important terms. This section introduces a number of terms which are important to the research. 1. Strategy: procedure used in learning, thinking, etc which serves as a way of reaching a goal. In language learning, strategies are those conscious or unconscious processes which language learners make use of in learning and using a language (Richards et al., 1992, P. 355). 2. Learning strategy: optional means for exploiting available information to improve competence in second language (Bialystok, 1978, p.71). 3. Language proficiency: a person‟s skill in using a language for specific purpose. Proficiency refers to the degree of skill with which a person can use a language, such as how well a person can read, write, speak, A. Pazhakh �303 or understand language (Richards, Platt & Platt, 1992, P.204). 4. Affective strategy: helps learners gain better control over their emotions, attitudes, and motivations linked to language learning (Oxford, 1990). 5. Cognitive strategy: search for patterns, remembering mentally and practicing second language patterns (they make learners able to separate and organize the second language information) (Oxford, 1990). 6. Compensatory strategy: behaviors applied to compensate for missing knowledge, e.g. guessing while listening or reading, or using synonyms or circumlocution while speaking or writing (Oxford, 1990). 7. Memory strategy: techniques that help learner store new information and retrieve it later (Oxford, 1990). 8. Meta-conitive strategy: helps check performance based on that of L1 speakers (they help the learner monitor his or her progress) (Oxford, 1990). 9. Social strategy: actions involving other people in the language learning process, e.g. questioning, cooperating with peers, and developing empathy (Oxford, 1990). Delimitation. The present study has tried to focus on the strategies adopted by Iranian EFL/ESL learners in terms of their proficiency level. It has tried to investigate the various strategies adopted by the language learners, and it has also evaluated the proficiency level of the learners via a vocabulary, reading and structure TOFL test, while the listening and speaking tests were omitted from the test due to the physical constraints. It has, however, disregarded some factors such as: the age, gender, the geographical location of the learners‟, and their motivation and attitudes towards language learning. Review of literature. As far as proficiency is concerned, Hughes (1996) referred to it as having sufficient ability in the language for a particular purpose. Language proficiency is defined as an individual‟s skill in language use for a specific purpose, and it can be evaluated through the application of a proficiency test (Richards, Platt & Platt, 1992). Some findings mentioned by Green and Oxford might indicate a link between strategy use and language proficiency. Although a plethora of researches in this field exists, no one has yet proven what useful strategies Iranian EFL learners would adopt correspondent with their proficiency level. Therefore, this study has embarked upon making this relationship crystal clear, i.e. to find out whether there is any relationship between them and if so what kind. To review a number of definitions about language learning strategies, Brown (2000) and Cohen (1998) stated, the term strategies, in the second language learning (SLL), refers to the conscious moves adopted by second language users. Bialystok (1978) defined learning strategies as, “optional means Proficiency learning �304 for exploiting available information to improve competence in second language” (p. 71). Likewise, Clause, Casper and Tarone (1983) defined them as attempts made to develop linguistic and sociolinguistic competence in the target language. Chamot (1987) stated that language learning strategies are techniques, approaches, or attentive actions that pupils adopt to facilitate the learning and recall of both linguistic and contextual information. While Weinstein and Mayer (1986) earlier defined learning strategies broadly as “behaviors and thoughts that a learner engages in during learning which are intended to influence the learners encoding process (p. 315), later on they defined them specifically as “behaviors of a learner that are intended to influence how the learner processes information” (1988, p. 1). O‟Malley and Chamot (1990), Oxford (1990, p. 209) and Wenden and Rubin (1987) defined language learning strategies as the particular thoughts or behaviors and tasks that learners apply to assist them to comprehend, learn, and retain new data. While to Rubin (1987) and Cook (1991) strategies are a choice selected by the learner, to Ellis (1987) and Cohen (1990) they are the means whereby the learner processes the second language input to develop linguistic competence. According to Stern (1992, p. 261) language learning strategies imply conscious involvement of language learners in tasks to achieve specific targets and they are considered as “broadly conceived intentional directions and learning techniques”. Richards, Platt and Platt (1992) stated that learning strategies are means by which learner attempt to solve their problems of meanings and uses of words, grammatical rules, and other aspects of a language, for example by the use of generalization and inference. Strategies are „battle plans‟ contextualized which might alter from moment to moment, day to day, or year to year (Brown, 2000, p. 113). Brown (2000) stated that learning strategies are “the moment by moment techniques that we employ to solve problems raised in second language input and output (p. 122). Proficiency. Proficiency is the goal of second language teaching in a second language, and this has been stated in terms of objectives or standards as is argued by Stern (1997). Stern considers the conceptualization and description of proficiency an important phase in second language learning. To Bowen, Madsen and Hilfery (1985), proficiency is a general ability or readiness special for a certain program which is determined via a placement test. But to McLaughlin (1987), proficiency is the marks a student obtains on an examination planned to assess. This is while Nunan defined proficiency as the common language ability. Language proficiency may be contrasted with language achievement. A. Pazhakh �305 Whatever the definition is, literature shows that a simple classification of proficiency has been offered (Stern, 1997) as the „four skills‟, i.e. listening, speaking, reading and writing, specially for curriculum design and testing since the sixties. Yet, today several classes of proficiency levels have been presented by various researchers (Vossoughi & Javaherian, 2000; Brown, 2001) other than specified on the four skills. Stern offers five language proficiency levels: (1) elementary proficiency; (2) limited working proficiency (3); minimum professional proficiency; (4) full professional proficiency: and (5) native or bilingual proficiency. He also stated that language proficiency of different groups of second language learners ranges from zero to native-like proficiency. The initial stage is not usually zero since the second language learners speak one language at least, i.e., their mother tongue. On the opposite, total competence is rarely achieved by second language learners, and it is assumed among theorists and teachers wasteful to try to reach such a level. Vossoughi and Javaherian (2000) presented the guidelines established by ACTFL (American Council on Teaching Foreign Language) about the levels of proficiency. The proficiency guidelines have described four proficiency levels of language learners as: novice, intermediate, advanced, and superior. These guidelines are applied to investigate the degree of general proficiency set up for communication tasks to rate the proficiency level of language learners‟. Brown (2001) stated that nowadays nobody defines learners‟ proficiency levels with the terms, beginning, intermediate, or advanced. The definition of these terms differs among language teachers. Brown argues that at the American Language Institute of San Francisco University, beginning means levels at which learners already know just a small number of English words, approximately 200, and can use a few common survival phrases. Yet, in other institutes they are labeled as „false beginners‟ on the opposite of „true beginners‟. On the other hand, „advanced level‟ is not like the ESL writing courses presented for credit in the same English departments of university. In brief, what is beginning for some may not be the same for others? Background about proficiency use. Cummins (1979 & 1980) discusses proficiency at two levels: CALP -a cognitive/academic language proficiency- and BICS -basic interpersonal and communicative skills. He stated that proficiency at the school setting is a conscious or explicit mastery of language elements and language tests are prepared to evaluate proficiency in these terms. Yet, in other areas proficiency is represented as the way through which language is employed by the first language speakers or by second language speakers. Omaggio (1986) stated that the guidelines of provisional proficiency should be fruitfulled in (1) designing L2 programs, (2) organizing teaching on a successive basis and, (3) Proficiency learning �306 Supplying a workable interpretation about proficiency. Thomas (1992) argued that the goal of proficiency for nonnative speakers is equal to a native speaker in a moving target. Relationship between learning strategies and proficiency. Having experimentally worked on the learning strategies and language proficiency, researchers have explored a tangible relationship between them (Cook, 1991; Ellis, 1994; Rubin, 1975; Cummins and Swain, 1986; Chastain, 1988). Naiman, Frohlich and Todesco (1975) claimed successful second language learners think in the L2 language and point out the affective language learning strategies. In line with this, Rubin (1975) offered the following strategies of proficient L2 learners: (a) they are willing to make accurate guesses; (b) they would like to communicate; (c) they are ready to make wild guesses (d) they focus on both structure and meaning; (e) they benefit from all practice opportunities; and (f) they monitor their own speech and the speech of others. Methodology Participants. The participants of the study were 90 university students both males and females majoring in TEFL and literature at Islamic Azad University of Dezful. They were selected based on a simulated proficiency test and randomly assigned to three groups. Instruments. The first instrument applied in this study was a simulated proficiency test extracted from a sample TOEFL (test of English as a foreign language) test (1993, pp. 547-563).This proficiency test consisted of 70 multiple choice items including vocabulary, structure and reading comprehension. The test included 31 structural items, 26 vocabulary items and three short reading comprehension texts including 13 reading comprehension questions. Table 1 presents a summary of the components of the proficiency test. Table 1. TOEFL proficiency test items. Type Structure Vocabulary Reading comprehension Total 31 26 13 70 The second instrument used in this study was the Strategy Inventory for Language Learning or SILL (Oxford, 1989, 1990; Oxford and Burry, 1995). It was A. Pazhakh �307 a 50-item version for learners of English as a second or foreign language. The SILL asks students to report, on a five-point scale, the frequency of the use of six different categories in terms of how often they use certain strategies. The SILL is in the form of statements. The participants graded their answers on the scale from one to five points where: 1 means never true of me. 2 means rarely true of me. 3 means sometimes true of me. 4 means usually true of me. 5 means always true of me. The SILL contains six parts. Each part is related to one category of strategies: statements one through nine refer to memory strategies, statements ten through twenty three refer to cognitive strategies, statements twenty four through twenty nine refer to compensation strategies, statements thirty through thirty eight refer to meta-cognitive strategies, statements thirty nine through forty four refer to affective strategies, and statements forty five to fifty refer to social strategies. Table 2 summarizes the number of items related to each strategy type. Table 2. Strategy grouping according to the six strategy types. Strategy Types Memory Cognitive Compensation Metacognitive Affective Social Sum toal Items 1-9 10-23 24-29 30-38 39-44 45-50 Total 9 14 6 9 6 6 50 Procedure. In order to select language learners from different proficiency levels, a simulated proficiency test was administered to ninety students. This enabled the researcher to pigeonhole language learners into three proficiency levels of elementary, intermediate and advanced levels. Having answered the TOEFL tests, the students were requested to rate the statements in SILL by grading them from 1 to 5 based on the strategies they adopt while learning EFL. They were visited in two sessions. In the first session, the students were asked to complete the questionnaire in which they reacted to a series of strategy descriptions in terms of how often they use the strategies. Some of the statements were explained to those students who could not understand what they were asked. Proficiency learning �308 Participants were advised to leave no statement unscored since they were not penalized for wrong answer. First of all, the proficiency test was rated and the testees who had scored above 64% were classified as the advanced group, those who scored between 33% and 64% correctly were grouped as intermediate learners, and those who answered below 33% of the questions correctly were classified as elementary learners. The results of the proficiency test helped form three groups representing different proficiency levels: advanced learners 11, intermediate learners 42 and elementary learners 37. The SILL was rated via the numbers assigned to the frequency of each preference, that is never was 1, rarely 2, sometimes 3, usually 4 and finally 5 for always was determined. Then the boundary of each strategy was determined and the frequency of all the strategies rated by the learners was calculated. Results The descriptive statistics related to the participant‟s proficiency test of TOEFL of LLSs, measured via a discrete-point test is summarized in Table 3. Table 3. Descriptive statistics related to the TOEFL test. Mean 28.288 SD 11.288 V 126.97 As Table 3 shows, the testees were initially rated; then their scores were ranked. Finally, the mean (28.288), standard deviation (11.268) and variance (126.97) of the scores were calculated. Table 4 presents the groups performance on proficiency test. Table 4. Descriptive statistics of the three groups of proficiency test. Group Advanced Intermediate Elementary Total Number 11 42 37 90 Percentage 12.2% 46.6% 41% 100% As the table above shows 12.2% of the learners were classified in the advanced group, 46.6% of the learners were classified as intermediate group and 41% of the learners were placed in the elementary group. The statistics presented in the table above, as well, presented the number of the three groups as: advanced learners 11, intermediate learners 42 and elementary learners 37. The A. Pazhakh �309 descriptive statistics related to the participant‟s reported preferences of language learning strategies (LLSs), measured through the strategy questionnaire (SILL) is represented in Table 5. Table 5. Descriptive statistics related to the SILL. Mean 163.66 SD 39.02477 V 1540.0449 As Table 5 shows, the mean (163.66) was obtained to find the variance (1540.0449) through which the SD=(39.02477) of the SILL questionnaires was determined via running a statistical ANOVA. Table 6. Descriptive statistics of the strategies used by the advanced group of LLSs. Strategies Memory Cognitive Compensatory Metacognitive Affective social Total Percentage 9.09% 0% 36.36% 36.36% 9.09% 9.09% 99.99% Table 7. Descriptive statistics of the strategies used by the intermediate group of LLSs. Strategies Memory Cognitive Compensatory Metacognitive Affective social Total Percentage 7.14% 9.52% 4.76% 50% 9.52% 19.04% 99.98% These statistics helped find the correlation co-efficient (covariance) between the mean of the proficiency test scores and that of the rated questionnaires of SILL. So, the co-efficiency correlation was estimated to find the relationship between the strategy use and the proficiency level. The result was positive, i.e. þ= 0/91 showing that there is a direct relationship between them. Proficiency learning �310 Diagram 1 represents the co-efficiency correlation between the SILL and proficiency test. Table 6 represents the percentage of the different strategies used by the advanced group of the language learners. As the Table 6 shows, while about 36.36% use compensatory and metacognitive strategies at a high level, no learners in the advanced group made use of cognitive strategies. The other strategies were equally employed by the learners in this group. Table 7 represents the percentage of the different strategies used by the intermediate group of the language learners. As is shown in the Table 6, while about 50% used meta-cognitive as the highest strategy, 19.04% employed social strategy and cognitive and affective strategies were equally applied by the intermediate students and the lowest strategy adopted by this group was memory strategy. Table 8 represents the percentage of the different strategies used by the beginner group of the language learners. Table 8. Descriptive statistics of the strategies used by the elementary group of LLSs. Strategies Memory Cognitive Compensatory Metacognitive Affective social Total Percentage 24.32% 21.62% 2.70% 16.21% 16.21% 18.91% 99.97% As the table above presents, in this group memory strategy was the most frequent strategy by 24% of the learners, and cognitive strategy was the second frequent strategy use by this group. The third useful strategy to this group was social strategy, and finally, meta-cognitive and affective strategies were equally important strategy to them. While, the least strategy applied was compensatory strategy. To summarize, the results of the analysis also indicated that advanced learners opt for compensatory and meta-cognitive strategies. While compensatory strategies were almost ignored in intermediate and elementary groups, metacognitive strategy use increased rapidly, and then there was a slight downfall. As the learners‟ proficiency increases, the frequency of the use of the cognitive strategies decreases. Discussions A. Pazhakh �311 In this part the results reported above will be discussed and clarified with regard to the research questions:1. Is there any relationship between the strategy use and the proficiency level of the language learners‟? According to tables 4.1 and 4.3 in the previous section and by comparing the variances of the obtained scores of the TOFL and the scores of the SILL, the correlation coefficient of them was 0.91 which shows there is a relationship between the learner‟s proficiency level and the adoption of the strategies by them. The findings of this study show that they are opposite the findings of Politzer and McGroarty (1985) as they looked at the relationship between a range of good learning activities and the learner‟s proficiency level via using a questionnaire and gaining scores on an intensive course. They reported mixed results. They reported that when the obtained scores were not related to their categories of strategy use as a wholeclassroom activity, individual study activities, and social interaction behaviors outside the classroom- there existed some special items which showed salient relationship with their proficiency level. They stated that the relationship between language learning strategies and proficiency level is observed not as a one-way direction leading from cause to effect, but rather as an ascending spiral in which active applied strategies assist students obtain higher proficiency. Also the findings of this study of divergent from Green and Oxford‟s (1995) as they indicated that there is a relationship between the strategy use and proficiency, but the exact nature of this association, which is a casual relationship, is a subject of debate. However, the findings of this study show that the relationship between the strategy use and proficiency level is not a casual association, and it presented that there is a real relationship between the strategy use and the proficiency level of the students. Therefore, it can be concluded that there exists a certain link between the strategies employed by the language learners and their proficiency levels. Regarding the second question 2 “What relationship is there between language proficiency use and the language learning strategies?”, this study showed that there is a direct and strong relationship between the learner‟s proficiency level and their application of the learning strategies. That is, the more proficient the learners are, the greater strategies they apply and vice versa. The findings of the present study are in line with Abraham and Van‟s (1990) that unsuccessful learners use strategies generally regarded as useful, and like those of the strategies applied by the successful learners: the difference between the successful and unsuccessful learners is the degree of the flexibility of the strategies they choose, and the appropriation of the strategies they apply in special situations. Their findings proved that successful learners use a larger number of strategies, and use them more frequently based on their proficiency Proficiency learning �312 level. Moreover, the findings are the same as Bremner‟s (1999) who reported that there is a significant and positive variation in proficiency and the strategy use. Hence, it is concluded that the relationship between the strategy use and proficiency level of the students is a direct relationship, that is, the more proficient the students are, the greater the number of strategies they use. Regarding the third question, “what helpful strategies do the language learners select correspondent to the level of their proficiency?”, this study delineated that the advanced group employed compensatory and meta-cognitive strategies most, and they equally applied memory, meta-cognitive and affective strategies after compensatory and meta-cognitive strategies, but language strategies were not used at all, i.e. the percentage of the learners who used cognitive strategy was zero. The findings of the study correspond to Oxford‟s (1990) who argues that compensatory strategy is the most frequent strategy adopted by the advanced learners, and meta-cognitive strategy as the second highest in rank. Bermner (1999) also argues that Hong Kong students use compensation strategies more than any other strategies. Conclusion The following is a summary of conclusions relying on the analysis of the data collected in the study: 1. The data demonstrated that there was a relationship between the strategy use by the learners and the level of their proficiency. 2. The relationship between the strategy use by the language learners and their proficiency level was positive, i.e. there was a direct association between them. The more proficient the learners were, the greater the number of strategies they apply. 3. The data showed that a great number of the advanced group of learners employed the compensatory and meta-cognitive strategies, and memory, affective, and social strategies followed them. The least used strategy by a minority of the learners of this group was cognitive. Implications Nowadays foreign language learning has become the focal point of view of the methodologists and learners. Language learning strategies play a vital role in the process of learning. The evidence has shown that learning strategies are strongly related to successful learning (Oxford & Nyikos, 1989). Therefore, language teachers are recommended to become familiar with language learning strategies. A. Pazhakh �313 As it was mentioned previously, language learning strategies have been discussed in versatile studies during the last decades. It has been proved that they have a significant share in acquiring or learning a foreign or second language. Therefore, teacher should be trained to instruct the strategies to their language learners. In Iran, language learning strategies have not been encompassed in the school syllabi. Each learner has his/her own way of learning regardless of any useful strategies, so their learning may not improve aptly. In this regard, one implication is that language instructors and syllabus designers should be advised to inform language learners about language learning strategies. Also, by taking a careful look at the strategies used by the advanced group of learners of this study it is understood that this group who are more successful in learning language use the most strategies and high percentage of compensatory and meta-cognitive strategies. Therefore, all of these fruitful strategies should be introduced to the language learners by the teachers in order to apply them in their learning process to promote their language potential appropriately. Learning about and using any strategy, efficient are by-product of practicing inside or outside the classroom. The implication of this assertion is that learning about the strategies should not be understood only in terms of direct strategy, yet they should constantly be practiced and applied by the learners consciously or subconsciously, actively or passively in the naturalistic setting. How and how much individual learners approach language learning strategies in the classroom should be investigated by language teachers and outside the classroom by themselves through self assessment. Developing an awareness concerning one‟s own language learning strategy use demands providing opportunities for learners to set goals, self-assess, plan courses of action to fulfill these goals, and identify the most fruitful strategies in their own process of learning. Moreover, they should provide circumstances under which learners practice those useful strategies and evaluate their benefit from their learning strategies. Suggestions for further research This study assessed Iranian learners‟ proficiency level and its relationship with the strategy use. It tried to investigate weather there was any direct relationship between language proficiency and strategy use. Findings in this study did not bring into consideration factors such as gender, motivation, age, and etc. These issues need to be further investigated. Proficiency learning �314 1. The current research has just concentrated on the proficiency level of the learners. Continued studies can regard factors such as, gender, age, attitude and motivation in relation to strategy use. 2. The research was administered through the six major strategies relying on Oxford‟s strategy inventory. The subcategories can be further investigated. 3. The present study was carried out at the university level. Replicated studies are recommended using junior and senior high school students and language institute learners. Findings of this study will not only clarify focused in this research, it will also add to the inclusiveness of learning strategy research. 4. The participants who took part in the study did not have sufficient familiarity with language learning strategies (LLSs). Teaching LLSs would entail for an eye-catching investment of time for practice and discussion activities. Similar studies could be conducted to involve regular classroom teachers over a semester or year in the teaching of learning strategies to obtain better and clearer consequences. 5. In this study factors such as learning strategies and the proficiency level of the learners was considered. Further studies might be carried out to determine other factors such as language teaching methods, language learning goals, testing methods, and new computer-assisted language learning technologies. References Bowen, D. 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For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 2004 Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme InnOvaciOnes de NegOciOs Año de publicación El año cuando se publico 2006 Volumen Volumen de la revista 3 Número Número de la revista 2 Mes de publicación Mes cuando se publicó Julio-Diciembre Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, 2006, Vol 3, No 2, Julio-Diciembre Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Subject The topic of the resource Administración Auditoría Contabilidad Finanzas Gestión Pública Tecnologías de la Información Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/07/2006 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020977 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa/eng Relation A related resource https://revistainnovaciones.uanl.mx/index.php/revin Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant San Nicolás de los Garza, N. L. Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores. Administrador Educación Globalización Siglo Universidades Valor https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/469/20969/InnOvaciOnes_de_NegOciOs_2007_Vol_4_No_1_Enero-Junio.pdf 1b38140ed80be456defc6d478aaddcb7 PDF Text Text �InnOvaciOnes de NegOciOs 4(1): 1-38, 2007 © 2007 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Sistema Kaizen en la administración (Kaizen system in administration) Gallegos, H. UANL, San Nicolás de los Garza, N.L. México, hgallegos30@hotmail.com Key words: administración, metodología kaizen, calidad, dirección, integración de empleados, reingeniería. Abstract. En este artículo presentaremos la importancia que tiene el área de administración como factor de reducción de costos para la empresa aplicando el sistema kaizen. Analizaremos en forma general la administración de las empresas, enfocándonos en las áreas de oportunidad que pueden existir, así como la posible solución a esto, utilizando el sistema kaizen, obteniendo como resultado una reducción de costos, tiempos o mejoras en los procesos administrativos. También se anexa un caso practico en el cual se muestra como aplicando la metodología kaizen en las actividades administrativas podemos lograr una reducción de tiempos y/o costos todo esto causado por la reingeniería de los procesos. Palabras claves: administración, metodología kaizen, calidad, dirección, integración de empleados, reingeniería. Resumen. En este artículo presentaremos la importancia que tiene el área de administración como factor de reducción de costos para la empresa aplicando el sistema kaizen. Analizaremos en forma general la administración de las empresas, enfocándonos en las áreas de oportunidad que pueden existir, así como la posible solución a esto, utilizando el sistema kaizen, obteniendo como resultado una reducción de costos, tiempos o mejoras en los procesos administrativos. También se anexa un caso practico en el cual se muestra como aplicando la metodología kaizen en las actividades administrativas podemos lograr una reducción de tiempos y/o costos todo esto causado por la reingeniería de los procesos. Introducción Esta investigación se realizo sobre este tema debido a que en la actualidad las empresas se enfrentan a una competencia muy difícil, ya que con la globalización, muchas empresas han logrado mejorar sus estrategias. Una empresa que desea lograr el éxito necesita desarrollar nuevos métodos Sistema Kaizen �2 y estrategias. Actualmente muchas empresas se están enfocando a la mejora de calidad en sus productos y en sus servicios, que es lo que distingue a una empresa de otra, pero para obtener la calidad en ambas parte se necesita implementar un sistema, que en este caso será el kaizen (mejora continua), enfocado al área de administración, un departamento donde se encuentran áreas de oportunidad que son simples de detectar y sencillas de corregir, al momento de aplicar acciones correctivas o preventivas en estas áreas de oportunidad se lograra una reducción de costo, de tiempo, obteniendo así un ahorro y un aumento de productividad. La administración es la coordinación de todos los recursos a través de los procesos de planeación, dirección, control, a fin de lograr los objetivos establecidos, si logramos mejorar los procesos de estas funciones cada día, la empresa lograría más eficiencia con igual o menores recursos y menores costos. Una herramienta que podemos utilizar para lograr esto es el sistema kaizen aplicándolo a la administración. Los administradores deben comprender y aceptar completamente, que por mas que ellos mismos y sus trabajadores piensen que su labor esta en el punto mas alto de excelencia, siempre existirá una nueva propuesta, un nuevo método, un nuevo proceso, una nueva maquina, una diferente forma de hacer las cosas que puedan hacer ver a esta excelencia como imperfecta, siempre debe haber un mejoramiento continuo para seguir creciendo y desarrollando mejores técnicas de producción. El sistema Kaizen se trata de mejoramiento continuo e involucra a todas las personas de la organización, desde la dirección general hasta los operarios de primera línea. El sistema kaizen se enfoca a la simplificación de procesos, conocimiento del comportamiento humano y la mejora de las personas, creatividad aplicada, calidad como primer objetivo y la eliminación de desperdicios. La estrategia de Kaizen se nos presenta como un enfoque de sistemas y herramientas para la solución de problemas que puede aplicarse en la mejora de la competitividad de la empresa y, por ende, en su rentabilidad y supervivencia. El sistema Kaizen se trata de una forma de actuar que pone el sentido común en práctica. Es una forma de pensar y actuar que no es privativa de gerentes, economistas e ingenieros, sino que además incluye a los supervisores y empleados jerarquizados o no. Además de poner el sentido común en práctica, se trata de la necesidad de desarrollar una organización de aprendizaje que permita lograr cada día metas más elevadas. H. Gallegos �3 Los grandes beneficios que la estrategia de sistema kaizen ofrece a la organización son: cambio integral de la cultura del negocio; flexibilidad y agilidad en la respuesta al cliente para responder a la demanda sin inventarios de producto final; niveles de 3.4 partes por millón de defectos en los procesos; reducción de costos de operación hasta en 40%; reducción de mermas y desperdicios hasta en 80%, e incremento sustancial del flujo de efectivo. (Barrón, 2005) Calidad según la real academia española es la propiedad o conjunto de propiedades inherentes a algo, que permite juzgar su valor. Este concepto ahora se esta aplicando a toda la organización. Las empresas que triunfan en el mundo son aquellas que vienen aplicando de una u otra forma la estrategia de la calidad total; y muchas otras con base a esta estrategia están cambiando su forma de pensar y por tanto de actuar; de hecho están rediseñando toda la organización para enfocarla hacia los clientes, y hacerla eficiente para cumplir debidamente sus exigencias y necesidades. Objetivo general de la investigación El objetivo general de esta investigación se trata de ampliar el conocimiento sobre el sistema kaizen aplicado en el área de administración. Identificando las áreas de oportunidad de la misma, así como sus posibles soluciones mediante el sistema kaizen ya que con su metodología creara una mentalidad de mejora continua. Planteamiento del problema En este artículo nos enfocaremos a un área clave que tienen las empresas, que es la administración. Esta área es muy importante ya que es fundamental dentro de la organización, pero a la vez un poco olvidada por que no tiene trato directo con el producto o servicio que preste la empresa como otros departamentos, pero es imprescindible ponerle mas atención a esta área, ya que podemos obtener buenos resultados para la organización como reducción de costos, incremento en la productividad, procesos simples, ahorros, agradable ambiente de trabajo, todo esto se puede lograr creando una cultura en las personas que realizan las actividades, para esto podemos aplicar el sistema kaizen, para lograr esta nueva cultura de mejora continua, de trabajo en equipo, disminución de desperdicio, de reingeniería de Sistema Kaizen �4 procesos, participación de todos los niveles de la organización, que el empleado se sienta orgullo de pertenecer a su empresa, todo esto se debe aplicar no solamente a esta área sino a todos los departamentos de la empresa en general a todos los niveles, para alcanzar la mejora de cada departamento y así beneficiar a toda la empresa en conjunto. Con la competencia que existe en el mercado, las empresas buscan ser las mejores y se encuentran en busca de técnicas exitosas para lograr sus objetivos, entre los cuales se encuentran ser más competitivo, mejorar la calidad, la reducción de costos, mejora de tiempos, reingeniería de procesos, mejor servicio, mayores ventas. Imai Masaaki sostiene que esta tecnología gerencial es obligada en un ambiente de globalización, donde los clientes quieren la mejor calidad, al mejor costo posible y el menor tiempo de entrega. Actualmente en el área administrativa de la mayoría de las empresas, se puede ver que no hay un riguroso control sobre los desperdicios que existen en esta área. Se tiene la costumbre que los gastos administrativos no son tan relevantes, el cual es una equivocación ya que por mínimo que sea un ahorro, no deja de ser un beneficio, se necesita crear conciencia de los gastos y además implementar una nueva cultura en el personal que labora. Algunas áreas de oportunidad en la administración son: • Procesos complicados • Actividades innecesarias u obsoletas • Mucho tiempo muerto • Exceso de merma en papelería • Complicados canales de comunicación • No hay integración del personal • Falta de manuales de procedimientos • Inadecuadas instalaciones • Falta de herramientas para hacer el trabajo • Mal estado de ánimo de los empleados • Falta de control interno • Falta de capacitación Según los expertos con la implementación del sistema kaizen, se deberá corregir las áreas de oportunidad antes mencionadas, lógicamente cuando se implementa correctamente. En esta investigación analizaremos H. Gallegos �5 algunas áreas de oportunidad de la administración, así como sus posibles soluciones. El sistema kaizen es una nueva forma que muchas empresas lo están aplicando con grandes resultados, pero si es importante mencionar que para que logre sus objetivos es necesario una correcta implementación del mismo. Al aplicarlo en todos los departamentos de la empresa, esta crece en todos los aspectos: los financieros, los culturales, los personales y los profesionales. Rico Tavera (2005) comenta que los beneficios de Kaizen son numerosos: ayuda a mejorar la calidad, acorta el tiempo de entrega, reduce el inventario, minimiza la utilización de recursos, simplifica la administración, abate costos y maximiza ganancias. Implementado el sistema kaizen en la administración lograremos corregir o prevenir las áreas de oportunidad mencionadas en el planteamiento del problema y se obtendrán los siguientes beneficios (Tabla 1): Tabla 1. Áreas de oportunidad de sistema Kaizen. Reingeniería de procesos Mayor calidad en el trabajo Reducción de tiempos en cada actividad Incremento en eficiencia Eliminación de actividades innecesarias Personal más capacitado Reducción de costos Ambiente de trabajo adecuado Aumento de ahorros Disminución de tiempos muertos Eliminar el excedente de recurso humano Mayor productividad Disminución de merma de papelería Control Interno eficiente Equipo tecnológico e instalaciones adecuadas Mejora en el servicio al cliente Integración del personal administrativo Nueva cultura en los empleados Estas mejoras traen como consecuencia que la empresa pueda ser más competitiva en el mercado. Alcance y limitaciones En esta investigación se divide en 2 partes principalmente: primero el marco teórico donde se amplia el conocimiento del sistema kaizen, de la administración sobre los procesos administrativos (trabajo de oficina), sobre las áreas de oportunidad de estas, dando recomendaciones sobre acciones preventivas o correctivas para su solución. Segundo el caso práctico donde Sistema Kaizen �6 en una empresa de Monterrey, que nos reservamos el nombre a petición de ellos, se muestra como al seguir la metodología kaizen se logra una reducción de tiempos importantes. Materiales y Métodos La investigación teórica se fundamento el acervo de investigación [PROQUEST] tomando referencias de 1994 a 2005, direcciones de internet, así como libros de texto, en los cuales destacan áreas sobre calidad, sistema kaizen, administración, trabajo en equipo. El caso práctico fue desarrollado en una empresa de Monterrey, la cual nos pido que no mencionáramos su nombre, esta empresa se dedica a la manufactura y venta de arneses, componentes e instrumentos automotrices. Exporta el 90 % de su producción. Ha logrado una sólida competitiva a través de su filosofía de Mejora Continua y su estrategia de Control Total de Calidad. Resultados de la investigación Marco teórico y conceptual En un mundo de recursos escasos y múltiples necesidades, se hace imperioso el uso óptimo de los mismos. Como bien se define la economía según la real academia española es la ciencia que estudia los métodos más eficaces para satisfacer las necesidades humanas materiales, mediante el empleo de bienes escasos. Las necesidad de mayor información para la toma de decisiones en las empresas, el aumento de la presión estatal en materia de información estadística, trámites y cobros impositivos, la certificación y el crecimiento del aparato estatal han dado lugar a un aumento desproporcionado y desequilibrante de procesos administrativos derivando un elevado desperdicio y despilfarro de recursos entre los que sobresale el recurso tiempo. Como respuesta a esto hay establecer un método de mejora que permita mediante un método disciplinado que comprenda a todos los niveles de la organización y mediante el uso de análisis de tiempos y tareas, planificación, uso de los recursos informáticos, sistemas de diagnósticos, reestructuración organizativa, trabajo en equipo, investigación de H. Gallegos �7 operaciones y sistemas de calidad entre otros, para lograr incrementar la calidad, la productividad y la velocidad de respuesta para de esa forma reducir progresiva y sistemáticamente el desperdicio producido por las labores administrativas, las cuales en su gran mayoría están comprendida entre las actividades de apoyo sin valor agregado y aquellas que no generan valor agregado alguno. Las de apoyo deben reducirse y las otras ser eliminadas. Una parte del tiempo de las empresas son actividades improductivas como son las labores oficinescas, y en las empresas de servicio las actividades administrativas consumen un elevado nivel de recursos sin generar ingresos como mínimo proporcionales a ese nivel de erogaciones, los costos administrativos son elevadísimos; Lefcovich (2005) hace referencia a que estos pueden representar hasta el 30% del costo total de una empresa o a veces más. Las empresas no podrían actuar sin las funciones que desempeñan las oficinas. (pp.23) Todas las tareas de planificación y control se realizan en ellas. La administración es la que registra y procesa las ventas, se piden las materias primas, se contrata, adiestra, promociona y disciplina al personal, y se satisfacen sus necesidades. Allí se hacen investigaciones, se elaboran análisis y estadísticas, se revisan las cuestiones legales y reglamentarias, y se las transforma en políticas y procedimientos empresariales. En ellas se obtiene dinero para financiar actividades, se lleva la contabilidad, se paga a los empleados y proveedores, se factura a los clientes, se registran los cheques emitidos y se depositan los recibidos, se mide el cash flow, se determinan los beneficios, se atienden las reclamaciones. Estas son, entre muchas, algunas de las funciones que se desarrollan en las oficinas. La oficina se define según la real academia española como departamento donde trabajan los empleados públicos y particulares. Podemos decir que en la oficina se realiza todo el trabajo administrativo, por ejemplo se produce, distribuye, analiza, anota y registra los documentos, los números y palabras que figuran en éstos permiten a los directivos adoptar decisiones. La finalidad del trabajo administrativo es la toma de decisiones, así como es registro y control de lo que representa cada una de ellas y del modo de llevarla a la práctica. La mayoría de los directivos y profesionales, por no decir todos, controlan e influyen, o se ven afectados por el modo en que funciona la oficina. Cabe preguntarse ¿que es la oficina? “Es cualquier Sistema Kaizen �8 departamento en el que tienen lugar transacciones relacionadas con la actividad empresarial” (Lefcovich, 2005). Las decisiones se toman en la oficina, y en ella se adquiere la información que luego se analiza, comunica, registra, almacena y recupera. Todas las funciones de apoyo administrativo de una empresa se desempeñan en la oficina. Comprenden las actividades propias de los departamentos de personal, de compras, de financiación, de ingeniería, de instalaciones, de asuntos jurídicos y de la función ejecutiva. Incluyen, asimismo, las funciones de secretaría, correo, reprografía, proceso de textos, gestión de registros y comunicaciones. La oficina no es un departamento ni una serie de departamentos. Es, más bien, una actividad. Es cualquier parte en la que se realice el trabajo administrativo o de oficina de la empresa. Tal trabajo puede llevarse a cabo en una sala de cuatro paredes, pero también es posible efectuarlo en un espacio compartido, o, incluso, en un pequeño rincón dentro del almacén o al lado del taller de producción. Los costos del control de la producción son corrientemente cargados a los gastos generales de fabricación. Los vendedores y los técnicos puede que dediquen el 25% de su tiempo en hacer informes, pero estos costos desaparecen bajo los costos de venta. Los costos de las relaciones públicas, de los análisis de mercados y otras funciones del personal directivo que comprenden muchos costos administrativos eluden merecer la consideración de tales. Con el afán de la gerencia en busca de más y más datos y con el constante incremento de los puestos burocráticos, resulta esencial para una organización averiguar qué está involucrado en el trabajo de oficina y si este trabajo es vital al conjunto de la productividad. Imai Masaaki (1998) dice: “Kaizen significa mejoramiento continuo en la vida personal, familiar, social y de trabajo. Aplicado al lugar trabajo significa una mejora continua que involucra a todos-gerentes y trabajadores por igual. Su filosofía hace hincapié en la necesidad de llevar a cabo continuas mejoras que permitan más altos niveles de satisfacción en los clientes o usuarios, tomando en cuenta también como objetivo el incrementar la productividad y rentabilidad de la organización, reduciendo los costos incurridos para la generación de cada unidad monetaria de ingreso producido por las ventas.” (pp. 29) Rico Tavera (2005) comenta sobre el kaizen: “Formado por la unión de los vocablos japoneses kai (que significa “cambio”) y zen (que quiere decir H. Gallegos �9 “para mejorar”), esta herramienta es, desde su misma definición, una estrategia de cambio, de mejora continua. A diferencia de otras filosofías empresariales, es un pensamiento que no plantea grandes revoluciones sino pequeños cambios sostenidos. Sin embargo, no por simple es menos efectivo”. “Las herramientas de mejora continua apoyan un cambio cultural por medio del sistema aprendiendo/haciendo, que arroja resultados como reducción de inventarios y fortaleza de la productividad utilizando adecuadamente la mano de obra. Todas las corrientes de consultoría tienen dos sustentos importantes: liderazgo comprometido, que demanda la participación del alto ejecutivo, y el involucramiento del personal” (Espinola, Rodríguez, 2001). Con el fin de llevar a cabo la mejora continua, la empresa debe administrar diariamente diversos recursos en forma apropiada. Estos recursos incluyen mano de obra, información, equipos y materiales. La eficiente administración diaria de recursos requiere estándares. Cada vez que surgen problemas o anomalías, el gerente o directivo debe investigar, identificar la causa fundamental y reconsiderar los estándares existentes o implementar nuevos estándares para impedir su reaparición. Castañon (1998) encontró que la práctica administrativa japonesa se distingue por una serie de características que podemos clasificar de la siguiente manera: • Relaciones Humanas. Incluye prácticas tales como el empleo de por vida, el sistema de sugerencias y los círculos de control de calidad. • Administración de la Producción. Incluye herramientas y enfoques como el Control de Calidad, la Producción Justo a Tiempo y la práctica de las 5 S's. La definición de un estándar es la mejor manera de realizar el trabajo. Si un estándar significa la mejor manera, de aquí se deriva que el empleado debe adherirse al mismo estándar de la misma manera, todo el tiempo. Si los empleados no siguen estándares en un trabajo repetitivo, el resultado variará, llevando a fluctuaciones en la calidad. La gerencia debe especificar con claridad los estándares para los empleados, como la única manera de garantizar la mejora continua para satisfacción del cliente. Sistema Kaizen �10 La medición de los niveles de productividad y calidad, y su correspondiente graficación mediante el control estadístico de procesos, permite un seguimiento eficaz de las variaciones, permitiendo la utilización de las diversas herramientas de gestión a los efectos de estandarizar en primer lugar el proceso, y con posterioridad mejorarlo. A continuación presentaremos algunos puntos relevantes sobre las áreas de oportunidad de las oficinas, así como acciones correctivas o preventivas. 1. Desperdicio o muda En la empresa se dan dos tipos de actividades: las que agregan valor o las que no lo agregan. Los clientes o contribuyentes no pagan por actividades que no agregan valor pero lamentablemente ello tiene lugar. Entonces, ¿qué actividades son las que no agregan valor? y ¿por qué tantas personas participan en actividades que no agregan valor? Hay que identificar las actividades que agregan y cuales no, para poder dejar las que son necesarias y desechar las innecesarias. Ima Masaaki (1998) dice: “Muda significa desperdicio”; sin embargo, las implicaciones de la palabra incluyen cualquier cosa o cualquier actividad que no agregue valor”. 2. Papelería y útiles En papelería y útiles de trabajo se puede tener áreas de oportunidades para mejorar. (Lefcovich, 2005, pp. 22) Algunos desperdicios serian: • Excesiva cantidad de formularios • Formularios mal diseñados • Excesivo inventario • Falta de sistematización en los archivos documentales • Perdida del tiempo por la mala localización de la documentación • Copias innecesarias • Falta de reciclaje de hojas • Mala utilización del material o herramientas asignadas • Abuso de confianza H. Gallegos �11 Los análisis sobre esta parte de la administración, es muy importante ya que el control sobre estos produce reducción de costos y ahorros para la empresa. La utilización del just in time a las actividades y procesos administrativos implica la eliminación de las mudas o despilfarros, disminuyendo los tiempos de espera, eliminando los inventarios exagerados y mejorando la calidad tanto de los documentos emitidos como de la información suministrada. Por tratarse el kaizen de un método de mejora continua de bajo costo se tiende a utilizar instrumentos, herramientas y arreglos de bajo costo a los efectos de incrementar la calidad, mejorar la productividad, disminuir los costos y reducir los tiempos de espera, en contraposición a la ofimática, en su versión de automatización completa de labores, al cual constituye una solución de carácter innovador que da un salto cualitativo pero a un elevado costo. Ello no implica estar en contra de los procesos más desarrollados de la ofimática, algo que como en el caso de la robótica está bajo el que podríamos denominar el paraguas del kaizen, de lo que se trata es de aplicar estas técnicas en la medida en que ello sea necesario y rentable en función a la inversión. Creando una cultura en el empleado sobre la concientización de la correcta utilización de la papelería y útiles se obtendrá un ahorro por el aprovechamiento máximo de los mismos, el cual no se necesita invertir dinero, sino una campaña de concientización., sino una campaña de co 3. Área de trabajo (layout) La disposición del local de la oficina es un aspecto físico que lo mismo puede ayudar que perjudicar al curso del sistema y a los procedimientos de papeleo. Un dispositivo deficiente fomenta demoras y desacelera el trabajo. La disposición de la oficina comprende no sólo el arreglo funcional de mesas y equipo dentro de un espacio dado, sino que incluye además las previsiones para despachos privados, salas de conferencias, roperos y lavabos, apropiada radicación de los departamentos entre sí, planes para la expansión, y el empleo de iluminación, calefacción, color, ventilación y mantenimiento. Lefcovich (2005) dice “La disposición de oficina es una técnica dinámica que tiene como objetivo optimizar la distribución de las áreas de trabajo de una organización y maximizar la funcionalidad de la ubicación de Sistema Kaizen �12 equipos en cada una de ellas. La razón por la que esta técnica reviste el carácter de dinámica se debe a la continua evolución de los equipamientos de oficinas y técnicas arquitectónicas de diseño de oficinas (muebles modulares, espacios abiertos, etc.) y por la continua aparición de equipos de oficina que revolucionan la actividad y funcionalidad de las mismas”. Lefcovich (2005) identifico en el área de trabajo se pueden encontrar varias mudas por ejemplo: • Exceso de movimientos y traslados • Excesiva subdivisión de procesos y/o actividades • Falta de equipos de trabajo • Falta de información y administración • Mala distribución de áreas y/u oficinas (pp.43) En la gestión administrativa efectiva, el área de las oficinas en conjunto y el ambiente que rodea cada trabajador están cuidadosamente planeados. Un área apropiada, lo mismo que los buenos métodos, economizan tiempo, esfuerzos y dinero. Afecta directamente la eficiencia de la oficina y la actividad de su dirección. El espacio que se designe a estas deberá estar planeado previamente y con su estudio de cual es mejor lugar para el mismo. El objetivo de adecuar correctamente el área de trabajo es: • Reducir y agilizar los recorridos físicos de los trabajos • Evitar excesivos entrecruzamientos de personal • Incremento del espacio útil para oficinas, archivos y depósitos • Cómodo ambiente de trabajo Lefcovich (2005) comenta que cuando el espacio del que se dispone es excesivo, las líneas del proceso pueden llegar a ser tan extensas que el trabajo no se moverá eficientemente. Cuando el espacio es muy reducido las líneas se apretujan y confunden. La ubicación defectuosa frena el trabajo, complica la supervisión, y es causa de gasto tanto por la pérdida de eficiencia como por el posible aumento del recorrido del papeleo. Anteriormente se recomendaba revisar la disposición en planta de la oficina cada cinco años aproximadamente, pero ante las actuales exigencias de la tecnología moderna, de nuevos equipos, las mayores y más apremiantes demandas de información, y la rapidez de los cambios, es más realista considerar los H. Gallegos �13 cambios de disposición de las oficinas cada vez que cambia una situación en la empresa. Un área funcional identifica las responsabilidades orgánicas del personal en determinado sector y las relaciones departamentales por todo el ámbito de la empresa. Cuando los departamentos no están claramente identificados, los cursos del trabajo no pueden ser efectivamente establecidos y los retrasos, interrupciones, reiteraciones y papeleo extra aparecen por todos lados. Cada departamento debería situarse donde mejor pueda realizarse el trabajo y sea más accesible a los departamentos con los que está relacionado. Es necesario un estudio a los efectos de poner al descubierto las mudas en las oficinas y lograr de tal forma aumentar la productividad sin aumentar el esfuerzo. Para lograr ello se debe poner en práctica tres grupos de reglas: reglas del mínimo esfuerzo, reglas de los movimientos rítmicos y simétricos, y reglas de utilización del espacio y de las herramientas. 4. Flujo de trabajo Es preciso coordinar los esfuerzos y funciones del personal y de las máquinas para lograr rutinas predominantes con un mínimo de pérdida de energías. El trabajo debe seguir una dirección progresiva de avance y pasar de departamento a departamento con un mínimo de movimiento y tiempo. Las distribuciones que hacen posible desarrollar líneas de flujo de trabajo con un mínimo de idas y venidas es obvio que reducen el tiempo necesario para realizar una tarea, así como la posibilidad de extravío de papeles y de retrasos e interrupciones. Además disminuyen el número de servicios interiores de mensajero y aumenta la posibilidad de utilizar medios mecánicos o electrónicos de diversa índole. Las áreas de oportunidad del flujo de trabajo son: • Duplicación de tareas • Tiempos muertos • Tareas, procesos y /o actividades innecesarios • Actividades o procesos complejos • Cuellos de botella • Mala estructura organizativa. • Falta de empowerment • Carencia de objetivos organizacionales claramente definidos Sistema Kaizen �14 Lefcovich (2005) comenta “el trabajo debe llegar hasta el empleado en vez de que éste tenga que ir a buscarlo; los archivos tienen que estar cerca de los empleados que los utilizan; las capacidades y necesidades de las unidades o lugares de trabajo han de ser determinadas, planeando el flujo adecuado para eliminar atascamientos, interrupciones y retrasos innecesarios”. Una buena distribución facilita el flujo de las personas así como del papel. No deben existir obstrucciones, para evitar el atascamiento de las salidas. 5. Oficinas privadas Todas las empresas cuentan con despachos privados, su uso sólo esta aconsejado por razones de trabajo confidencial y concentración. La tendencia actual es reducir el número de despachos privados. Existen varias razones para ello, por un lado ocupan de dos a diez veces más espacio por empleado que las oficinas generales. En segundo lugar complican y aumentan los gastos de calefacción, iluminación y ventilación. Son menos flexibles y hacen más onerosos los cambios de distribución, a pesar de que las modernas estructuras facilitan los posibles arreglos y modificaciones. El principal inconveniente de los despachos aislados es que hacen más difícil la supervisión y también hacen más lento el flujo de trabajo. El uso de las particiones proporciona un flexible sustituto para los despachos aislados. Esta tendencia esta pasando de moda, que fue en los anos 80’s cuando vino estas prestaciones actualmente son menos las empresas que utilizan esto. 6. Instalaciones Resulta obvio que si un grupo humano se desempeña en un ambiente confortable, su rendimiento será superior, pero esta verdad no es tan obvia, dado que en muchas empresas u organismos públicos se observa que el ambiente laboral carece de funcionalidad y confort. Se puede afirmar que la funcionalidad y confort que se brinde al personal redundará en un retorno de eficiencia, pues está comprobado que en condiciones ambientales óptimas el personal evidencia una mejor predisposición laboral y, como resultante, se obtendrá una mayor eficiencia e identificación con la empresa. Lefcovich (2005) Las óptimas condiciones ambientales se logran mediante la consideración de los siguientes aspectos: H. Gallegos �15 • • • • Iluminación: Debe ser adecuada, o sea ni excesiva ni deficiente. Actualmente se ha difundido la utilización de luces individuales y con intensidad regulable. A la vez, la luz debe graduarse en función del color de las oficinas, dado que cada color tiene un diferente índice de reflexión. Color: El empleo de colores apropiados no sólo mejora la apariencia, sino que aumenta la eficiencia en la oficina, reduce la fatiga y eleva la moral. Una oficina oscura y de tono grisáceo o parduzco no es adecuada; si los colores son oscuros puede llegar a ser deprimente. Por el contrario, un cuarto con colores demasiados brillantes puede estimular en gran parte a los empleados. Los colores influyen en las emociones, deprimen o estimulan, y facilitan las actividades mentales o las retrasan. El color va ligado a la luz. Los colores claros aumentan la eficacia de la iluminación porque reflejan más cantidad de luz; los colores oscuros disminuyen el efecto lumínico porque absorben la luz. Temperatura y ventilación: La temperatura ambiental deberá mantenerse dentro del rango de 21º a 23º. La falta de aire fresco produce condiciones de somnolencia y embotamiento. Cada empleado necesita unos 2.000 pies cúbicos de aire fresco por hora. Para obtener esto debe haber un flujo de aire que evite corrientes y ruidos. La pureza del aire es tan importante como su circulación. Ruidos: Se debe tratar de eliminar, al máximo posible, los ruidos externos o propios de los equipos utilizados, a fin de lograr un mayor nivel de concentración y una mejor curva de fatiga. A los efectos de la minimización de ruidos, puede recurrirse a: a) Aislamiento de unidades de trabajo que generan ruidos, creando habitaciones cerradas y con material aislante dentro del área en la cual se utilizan dichos equipos o unidades. b) Incorporación de música funcional tenue, que diluye los ruidos. c) Colocación de panel y techos antiacústicos. d) Reemplazo de llamadores sonoros por indicadores luminosos. Los ruidos, iluminación y ventilación son importantes para el confort del empleado, ya que influye en su eficiencia de su desempeño. Estos elementos son parte esencial para lograr un buen ambiente de trabajo. Sistema Kaizen �16 7. Tecnología En esta parte también hay áreas de oportunidad, ya que la tecnología avanza rápidamente y cada día aparecen nuevos sistemas que facilitan el trabajo del personal. Algunas mudas en este apartado son: • Información fuera de tiempo y/o inexacta • Software inadecuado • Avería o falta de mantenimiento • Falta de resguardo de datos informáticos. Lefcovich (2005) Deben ser destacados varios aspectos concernientes a la informatización de los procesos y actividades administrativas: En primer lugar analizar los procesos o actividades a informatizar bajo el análisis costo-beneficio. No todas las actividades deben informatizarse si el volumen de operaciones no justifica el costo de su implementación y uso. Concentrarse en las actividades y procesos que produzcan la mayor incidencia en los niveles de productividad, calidad, costos y tiempos de respuesta es fundamental. Informatizar más de lo necesario o en actividades que no lo justifican, implica un derroche o despilfarro de recursos. En segundo lugar no debe informatizarse los procesos ya existentes sin modificarlos previamente a los mismos. No se trata de automatizar procesos ineficientes, sino mejorar previamente los procesos y aplicarles a estos la informatización, o bien haciendo uso de la informatización reformar productivamente los procesos de trabajo existentes. Relevar las necesidades de los diferentes sectores de la organización es fundamental antes de proceder al diseño del software. Los procesos informáticos deben ser sometidos al control de calidad y a la mejora continua. En la actualidad los cambios en esta área son muy rápido y hay que diseñar formas las cuales nos permita hacer modificaciones lo más pronto posible, siempre que la relación costo-beneficio sea la adecuada. 8. Desestratificación Lefcovich (2005) define al proceso de destratificación: “la dirección de un gran número de empresas busca formas de acelerar el proceso de toma H. Gallegos �17 de decisiones, evitar los problemas producidos por el exceso de información, estimular la iniciativa empresarial, mejorar la manera de dirigir la compañía y extraer el máximo rendimiento de sus directivos y empleados. Para ello proceden en forma metódica y sistemática a reducir la distancia que separa al nivel superior de los niveles inferiores, aplicando ello tanto para las áreas productivas como comerciales y administrativas”. Las ventajas en la desestratificación incrementa los niveles de eficacia, mayor satisfacción del empleado, crece la auto independencia del grupo, responde a las exigencias del mercado mas rápido. La eficiencia consiste en obtener el máximo de resultados con el mínimo de medios. Es efectivamente posible reducir gastos generales por medio de la desestratificación pues con ella disminuye el número de puestos ejecutivos bien remunerados. El hecho de ahorrar puede conducir a una reducción de precios, un aumento de sueldos o una inversión en recursos / talentos humanos. Y a largo plazo conduce a un incremento de la competitividad. El hecho de modificar la estructura reduciendo el número de estratos ejecutivos no provoca de manera automática el incremento en la velocidad en la toma de decisiones, ni un aumento de la energía que ha de concentrarse en la iniciativa empresarial, ni hace tampoco que se preste mayor atención a las necesidades de los clientes. Lefcovich (2005) Para lograr una estructura poco jerarquizada y altamente eficiente es conveniente: • Una fuerte reorientación cultural • Un nuevo tipo de liderazgo • Un mayor rendimiento de la información • Un nuevo sistema de incentivos • Asignación de presupuestos • Dotación de personal En el proceso de desestratificación debe evitarse con sumo cuidado cortar músculos en lugar de grasa. Además, muy a menudo, la reducción de plantilla no hace más que engendrar otra reducción. Las rondas sucesivas de reducciones parecen ser el destino de muchas empresas de ramas industriales como las de ordenadores, servicios financieros y telecomunicaciones. Debe evitarse confundir la desestratificación con los reajustes de plantilla y las reestructuraciones organizativas. Debe analizarse Sistema Kaizen �18 con sumo cuidado las funciones que deben desarrollarse en la empresa y quien las va a cumplir, evitando dejar huecos o cortes de músculo. En caso contrario, la empresa que ha sufrido problemas quizás descubra que sólo sirve para una cosa: realizar reducciones. En lo que realmente debe concentrarse la atención es en el recorte del trabajo innecesario y no en concentrar todo el esfuerzo en la eliminación de los puestos innecesarios. Recortamos la fuerza de trabajo, pero dejamos en su lugar todo el trabajo y los viejos modos de hacer las cosas, lo puede parecer contradictorio en función de lo expresado al principio en relación a la desestratificación, pero justamente el tema es concentrarse no sólo en hacer mas ágil la organización eliminando filtros jerárquicos intermedios improductivos, sino además eliminar todas aquellas actividades o procesos improductivos. No se trata justamente de recortar tramos intermedios de funciones innecesarias y dejar activo el nivel inferior, debe también eliminarse ese nivel. Ello es concordante con lo expresado anteriormente en relación a los diversos tipos de actividades en función al valor agregado que engendraban, entre las cuales teníamos aquellas que no agregan valor agregado alguno, razón por la cual era conveniente eliminar dichos procesos o actividades. 9. Errores y sus causas. Error quiere decir incorrecto, esto se deriva por varios motivos de falta de capacitación, falta de entrenamiento, desconocimiento de procedimientos y políticas, inexperiencia, etc. La mayoría se cometen al principio del ingreso al trabajo, pero también se ha demostrado que gente que ya tiene muchos años en el mismo puesto, comete muchos errores ya que lo hace de manera automática y se confía, asume que todo esta bien y no lo revisa. Lefcovich (2005) afirma que hay tres causas fundamentales de error. Una vez identificada la causa será posible adoptar una medida correctiva. Estas tres causas son: • Errores de interpretación • Errores del sistema • Errores del operador Errores de interpretación. Un ejemplo de esto seria cuando un supervisor H. Gallegos �19 descubre un error y se lo comunica al empleado que lo cometió, éste suele preguntar: “¿No es eso lo que tenía que hacer?” Una pregunta de este tipo indica que al empleado no se le ha enseñado cómo debe realizar su trabajo o que él no lo ha entendido. El supervisor debe, por tanto, aprovechar esa oportunidad para explicar la forma correcta de realizar la tarea de que se trate. La formación de este tipo es enormemente eficaz. También un supervisor debe saber correctamente la forma de expresar lo que quiere que entienda y cerciorarse que lo comprendieron para evitar este tipo de errores. Errores del sistema. Muchos de los errores que se descubren no son imputables a los empleados, que carecen de control sobre ellos, sino que son errores del sistema. A menudo se producen de forma intermitente y, a veces, parece que carecen de importancia. Son errores del equipo, los formularios o los procedimientos utilizados en el tratamiento de las transacciones. Cuando el supervisor los descubre, puede corregirlos inmediatamente o hacer lo necesario para que otra persona los corrija. Tendríamos que ver que tan seguidos son y encontrar una solución viable que sea una respuesta absoluta o ver si conviene cambiar de sistema debido al constante error de este. Errores del operador. La tercera posibilidad es un error del operador, una simple equivocación. El tratamiento de este tipo de errores es mucho más complejo que el de los errores producidos de interpretación o del sistema, que se pueden corregir inmediatamente enseñando al operador o modificando el sistema. Para establecer la existencia de un error del operador no basta con observarlo una sola vez. No es lo mismo que el error observado sea el primero que comete ese operador o que represente el enésimo incidente similar que se produce con la misma persona. Estos errores deben juzgarse únicamente en relación con la capacidad del sistema. En lugar de corregirlo de forma inmediata y asegurarse de que no hay problemas con la formación del operador ni con el sistema, el supervisor debe limitarse a registrar esa muestra para compararla con otros datos de la capacidad del proceso. Si es muy recurrente este tipo de casos convendría verificar el manual de procedimientos y/o la capacitación que se le da al operador para ver si existe alguna área de oportunidad. 10. Acciones para una reducción de costos Cuando una empresa pasa por un mal momento, siempre recurre alguna vez a la reducción frontal de gastos generales como prioridad habitual. Lamentablemente, suele suceder que los gastos generales se Sistema Kaizen �20 comportan como la hidra: cuando se le recorta una parte, ésta vuelve a crecer. Para que haya cambios duraderos en las estructuras de costos administrativos de una empresa, hay que replantearse la estructura básica, y no sólo actuar sobre una porción de la misma. Y a menudo gran parte del esfuerzo se dedica a asignar un valor artificial a cada componente de gastos generales, cuando lo que realmente se necesita es un examen de abajo arriba de los procesos de trabajo que, en primer lugar, son los que generan el gasto general. Las actividades generales son los síntomas, no la enfermedad. Gómez (2003) describe los pasos recomendados para desarrollar este tipo de mejoras por los operadores de producción para poder detectar las anomalías y solucionarlas: 1. Analizar las pérdidas productivas del equipo, línea productiva y/o proceso bajo estudio 2. Formar equipos de trabajo como grupos de mejoras 3. Analizar y comprender las pérdidas actuales detectadas 4. Seleccionar un tema de mejora y trabajar sobre ella 5. Establecer un procedimiento de mejora enfocada 6. Aplicar el proceso de mejora aconsejado, dejando registro de las acciones que dieron resultado satisfactorio, para que luego pueda extender su aplicación a otras áreas de la planta 7. Evaluar resultados y extender su aplicación a otros equipos similares de la planta industrial 8. Buscar otro punto de crecimiento para solucionar otra anomalía y repetir el proceso de trabajo, estableciendo un programa de mejora para cada uno de los temas a solucionar 9. Finalmente elaborar fichas con mejoras que se archivan, formando parte del 'manual kaizen', donde constan todas las mejoras realizadas en los equipos y/o instalaciones de la empresa El objetivo es hacer muchos cambios pequeños sobre una base sostenida. A decir verdad, el más pequeño es el mejor. Las grandes ideas son difíciles de conseguir así que la mayoría de las personas no aportan a muchos. Si usted pide a las personas las ideas pequeñas, todos podrán participar. (Bodek, 2002) Si poco a poco vamos logrando pequeñas mejoras a los procesos, cada día estaremos alcanzando un pequeño paso para lograr la perfección H. Gallegos �21 que deseamos tener, es cuestión de identificar las áreas de oportunidad y emprender un plan de acción para la corrección o prevención de la mismas. 11. Trabajo administrativo El trabajo administrativo, es un trabajo que parece ser muy técnico y rutinario, y en gran parte lo es pero cada uno podemos cambiar eso creando nuevos retos, a través de la búsqueda de nuevas formas de hacerlo para mejorarlo. Actualmente con los avances tecnológicos hay nuevos software o hardware que podemos utilizar para hacer mas sencillo y fácil nuestro trabajo, pero hay que estar enterados y actualizados de estas nuevas herramientas que salen al mercado. Aquí nos enfocaremos también al recurso humano, a los empleados quienes son lo que están haciendo el desperdicio y son quienes pueden hacer el cambio, claro, con ayuda de la dirección. Algunos ejemplos de mudas serian: • Deficiente supervisión, carencia de liderazgo y ausencia de motivación. • Deficiente capacitación del personal • Mal ambiente de trabajo Lefcovich (2005) encontró que existen tres factores relacionados entre sí que determinan la calidad del trabajo administrativo, los cuales pueden marcar la diferencia entre un empleado eficiente y un empleado deficiente. • Capacitación • Motivación • Dirección Capacitación. Podría parecer lógico que los empleados que no han recibido la adecuada preparación son quienes deberían cometer la mayor cantidad de errores. Sin embargo, por la frecuente ausencia de procedimientos actualizados y los inadecuados métodos que se utilizan en la formación del personal administrativo (por ejemplo, a menudo los empleados enseñan a sus compañeros lo que deben hacer), esta última constituye un problema grave que da lugar a deficiencias de calidad. Proporcionar una capacitación adecuada es, tanto desde el punto de vista de la calidad como desde el de la producción, una de las mejores inversiones que puede realizar una empresa. Primero debe de hacerse la inducción de la empresa al nuevo miembro, Sistema Kaizen �22 posteriormente enseñarle todas las actividades de su área de trabajo para después explicarles sus funciones y fórmalo en base a la experiencia de los demás compañeros pero basado principalmente en los manuales de procedimientos de las actividades. Motivación. No hay duda de que la ausencia de motivación se refleja tanto en la productividad como en la calidad. Este sentimiento es muy fácil de cambiar con el tiempo, ya que la motivación del empleado tiende a decaer con el paso de este, por eso hay que estar constante mente innovando los métodos de motivación, ya que este puede influir mucho en la productividad y calidad del trabajo. Dirección. La dirección es un elemento clave a la hora de conseguir que los trabajadores obtengan resultados de buena calidad. Además de ser responsables de la formación y la motivación del personal, la dirección fija normas por las que han de regirse las distintas operaciones y controla estas últimas. El director del departamento es quien decide, básicamente, cómo va a funcionar el mismo. Si los empleados saben que se espera que realicen un trabajo de gran calidad, establecerán sus prioridades de acuerdo con esta premisa. Pero si no es así, no hay razón alguna para que el personal se esfuerce por lograr una calidad que nadie les exige. Las expectativas deben aclararse con ejemplos, en lugar de constituir simples exhortaciones a mejorar la calidad. Es muy importante la participación de la dirección para tomar la iniciativa de seguir la metodología kaizen y hacer que los siguientes niveles se vayan integrando también. Campo (1996) nos presenta las etapas que se han propuesto para instalar un sistema Kaizen: 1. Etapa cero: Periodo en que los ejecutivos de más alto nivel y sus colaboradores discuten en conjunto los programas de negocios, oportunidades, fuerzas y debilidades de la compañía con respecto a la competencia y al mercado en sí, y dónde se quiere estar en los próximos cinco años. En Japón este proceso toma de seis meses a un año, reuniéndose mensualmente. 2. Nombrar un director ejecutivo: Este debe ser el número dos o tres de la compañía, quien a su vez nombra a un administrador de tiempo completo en el siguiente nivel de la organización para que instrumente el programa. Este administrador debe conocer a fondo la empresa y los objetivos que se persiguen, es «el hombre que hace que las cosas H. Gallegos �23 sucedan», para lo cual debe contar con la infraestructura y recursos suficientes. 3. Programa de capacitación: El director ejecutivo debe trabajar junto con consultores para impartir la capacitación necesaria y construir procedimientos adecuados. El sistema Kaizen al utilizar el término «educación transversal», habla de que no importa el nivel jerárquico del empleado a capacitar, pues recibirá capacitación si la requiere para mejorar su trabajo. Es un concepto diferente a la educación en cascada, o a la educación en grupo, aplicada en Occidente. 4. Estado de avance: Los ejecutivos de alto nivel revisan cada seis meses el avance y procesos alcanzados en los programas instalados. 5. Política de diseminación: Significa que todo puede mejorarse para así alcanzar todos los objetivos de la empresa empleando el sistema Kaizen como herramienta. 12. Replanteo del trabajo administrativo Aquí debemos de hacer un mapeo de cada una de las actividades que hacemos para poder ver a detalle cada uno de los pasos que se realiza en cada actividad, analizar y buscar una forma de mejorarlo, ya sea quitando pasos o modificando la estructura u otra nueva ruta, al hacer esto se pueden identificar algunas mudas, como: • Excesivos niveles de estandarización o normativas internas • Exceso de informes internos • Exceso de reuniones internas y/o interrupciones externas • Improductividades por exceso de especialización o división de trabajo • Ineficiencia por exceso o por defecto de herramientas de trabajo • Procesos complicados • Actividades innecesarias u obsoletas Lefcovich (2005) nos recomienda que el trabajo tenga que replantearse de un modo que aporte tres cualidades a la empresa: • Simplicidad • Rapidez • Equilibrio Sistema Kaizen �24 Simplicidad. El flujo de trabajo, el plano de la planta, el diseño de las tareas, la corrección de los errores, deben estar todos destinados a reducir al mínimo la complejidad. Un modo de lograr aumentos significativos de la productividad consiste en detener las actividades que no rinden. Cuando los gerentes dejan de perder el tiempo en problemas insolubles, sorprende ver cuántas oportunidades pueden encontrar en sus tareas cotidianas. La simplicidad en el lugar de trabajo es una virtud. Rapidez. Así como la búsqueda de trabajo eliminable es un método para reexaminar qué es lo que la empresa está haciendo, también se necesita una técnica para considerar cómo se hacen las cosas. Esta técnica requiere la revisión de los procesos utilizables para convertir la materia prima en productos. Un proceso es un conjunto de tareas interrelacionadas que realizan este tipo de transformación. El proceso tiene un ciclo, una secuencia de actividades necesarias para llevar a un objetivo desde el principio hasta el final del trabajo. Equilibrio. En una empresa, los gastos generales se producen naturalmente para hacer posible el funcionamiento eficaz. Desempeñan un papel clave en la regulación del equilibrio adecuado entre las diversas actividades de la empresa. Los problemas surgen cuando a ésta se le imponen gastos generales excesivos desde el exterior. Hay dos tipos de gastos generales: los buenos y los malos. Los buenos sostienen su propio peso, y algo más; los malos solamente hacen bulto. Se necesita que en administración logre: • La coordinación del flujo de trabajo • Asegurar la productividad y la calidad • La mejora continua de la calidad y el aumento continuo de la productividad • La orientación, la formación y la mejora constante de las aptitudes • Trabajo en equipo Campo (1996) dice que la llave para satisfacer al cliente a través de la apertura de tres puertas: 1. Sistema de mejora continúa del aseguramiento de la calidad, para conocer las necesidades del cliente. 2. Sistema de mejora continúa de la administración de costos, para ofrecer productos a precios favorables, al mismo tiempo que la empresa obtiene beneficios. H. Gallegos �25 3. Sistema de mejora continúa para entregar los productos a tiempo. Justo a tiempo. 13. Control Interno El control interno es sumamente importante en esta área ya que de aquí se pueden identificar muchas áreas de oportunidad de todas las partes que integran el departamento administrativo. Por la falta de control interno, puede ocasionar problemas como: a. Posibles fraudes externos contra la compañía b. Posibles fraudes internos c. Información poco confiable o inexacta a los efectos de la toma de decisiones d. Falta de cumplimiento a normativas de organismos oficiales También debemos tener varios métodos estadísticos para poder llevar un control más escrito y para poder ver los cambios que se están logrando. Algunos métodos son: • Diagrama de pareto • Diagrama causa y efecto • Histograma • Poka yoke • Hoja de verificaron • Gráficos de control El objetivo del control interno es lograr: • Evitar olvidos y errores humanos y con ello los orígenes de las causas de defectos. • Detectar defectos • Garantizar un nivel de calidad del 100%. • Informar de la presencia de olvidos, errores y también de defectos cuando su finalidad es de tipo informativa. Un buen sistema administrativo es aquel que está en condiciones de procesar las operaciones de la empresa cumpliendo las siguientes condiciones: • Se ejecuten en el momento en que se necesitan • Insuman la menor cantidad de recursos Sistema Kaizen �26 • • Se desarrollen dentro de un alto grado de seguridad Produzcan la información necesaria para que los diversos niveles de la organización puedan actuar frente al curso que tomen los hechos económicos El sistema administrativo ideal, es aquel que permite un funcionamiento organizado sin intervenciones espectaculares y esporádicas de personas providenciales. Dentro del sistema administrativo nosotros debemos estar conscientes de la importancia del control interno, de la documentación como soporte de las transacciones o actividades realizadas, así como los procedimientos, manuales, políticas de cada uno de los puestos del área. 14. La cultura y la ética La mejora continua representada por el sistema kaizen requiere de una ética del trabajo que tenga como aspecto fundamental la visión de lograr los más altos niveles de satisfacción con el menor uso de recursos. Esa es una obligación conjunta de propietarios, directivos y empleados. Hacer uso de los recursos de la forma más eficiente es un deber para consigo mismo y para la humanidad. En un mundo con recursos escasos y necesidades imperiosas el despilfarro de los distintos insumos o recursos es una inmoralidad. Hacer un uso eficiente de los recursos es hacer rentable y exitosa a la empresa u organización, permitiendo la continuidad de los ingresos para los obreros, directivos y propietarios, como así también para su familia. Cada empresa debe ser concebida como un equipo de competición, en la medida en que sea ineficiente corre el riesgo de perder la batalla por seguir subsistiendo. La mejora continua también es una obligación como posibilidad de crecimiento personal, y se crece personalmente superando sistemáticamente objetivos o niveles. Es esa necesidad de retar continuamente nuevos niveles uno de los mayores motivadores de los empleados y directivos en la empresa, es aquello que exige al máximo de su disciplina y creatividad. La mejora continúa y la disciplina que ello requiere es también causa y efecto de un marco cultural donde las personas sean responsables de sus actos, donde ellas se consideren artífices de las mejoras tanto personales como sociales. Es conveniente una revolución, sobre todo en los países H. Gallegos �27 latinoamericanos que conduzca a superar la dejadez e implanten una ética del trabajo y una cultura de la calidad y la productividad que tiendan a hacer un mejor uso de los escasos recursos, eliminando los desperdicios de procesos administrativos que impiden un crecimiento sostenido y equitativo en el nivel de vida de su población. Bradford (2004) dice: “Literatura más existente asocia kaizen con 3 ideas principales. Primero, es continuo. Segundo es incremental, se va acumulando a través de los cambios pequeños. Tercero, es participativo y preactiva”. Caso práctico Este es un caso se presenta a una la empresa que sigue la metodología kaizen en la administración implementada en todos sus departamentos. La compañía “X” que se dedica a la manufactura y venta de arneses, componentes e instrumentos automotrices. Exporta el 90 % de su producción. Ha logrado una sólida competitiva a través de su filosofía de Mejora Continua y su estrategia de Control Total de Calidad. Este ejemplo es del departamento de Calidad, en donde gracias al sistema kaizen se logro una reducción importante, en sus tiempos de procesos de captura de información y elaboración de reportes. Metodología kaizen que se realizó: 1. Revisar y analizar los procesos de cada una de las actividades que se realizan en el departamento. (Mapeo de procesos) 2. Detección de las áreas de oportunidad. 3. Se procede a lluvia de ideas para la corrección de áreas de oportunidad. 4. Se realiza análisis del área de oportunidad y la selección de idea para la corrección de la misma por parte del departamento responsable de la actividad. 5. Realizar la planeación de la mejora a realizar. (Presentación) 6. Se convoca “junta kaizen” con todos los departamentos involucrados.(según lo amerite el caso) 7. Se acepta o rechaza idea de mejora. 8. Realiza cronograma de actividades a seguir de cada departamento, para la implementación de la mejora a realizar. 9. Realizar pruebas. 10. Concluyen resultados. Sistema Kaizen �28 Siguiendo los pasos de la metodología kaizen aplicados al departamento de Calidad seria: 1. Cada analista de calidad revisa y analiza los procesos de las actividades del que son responsables en el departamento. Se realiza mapeo de las mismas y se verifica con los manuales y las políticas y procedimientos de la empresa. 2. Las áreas de oportunidad detectadas son: • Demasiada información por capturar, por consecuencia, se invierte mucho tiempo. • Captura manual de la información. • Formatos pocos prácticos. 3. El analista de calidad quien es la persona más directa en este proceso propone las siguientes ideas para la corrección de las áreas de oportunidad: • Formatos más sencillos. • La captura de la información que no sea manual. • Mejora del sistema para que automatice y ligue toda la información para la generación de reportes con esa información. 4. El analista de calidad convoca a junta a su jefe inmediato para comentarle las áreas de oportunidades que identifico, así como las posibles soluciones. Juntos toman la decisión para implementar la mejora. El analista le hacer ver a su jefe inmediato los 2 puntos anteriores. Discuten la posible solución, analizan las ventajas y desventajas de la misma, y se deciden por una. 5. Una vez seleccionada la solución, se hace una presentación describiendo el problema, toda la integración de la solución y los resultados esperados. En este caso la solución que se toma es la de mejorar o complementar el software, con los siguientes requisitos: • Almacenamiento de toda la información de las fallas detectadas. • Que los operarios puedan capturar directamente las fallas y las soluciones. • Que cuente con formatos nuevos, sencillos y claros. (fácil llenado). • Fácil búsqueda de datos. • Generación de reportes. H. Gallegos �29 6. 7. 8. 9. 10. Al querer complementar el sistema provoca: • Que el departamento de sistemas asigne personal para la elaboración del mismo, invirtiendo tiempo. • Perdida de tiempo en pruebas. • Una maquina cerca de la línea de operación. • Capacitación de personal de operaciones. Los beneficios que se esperan son: • Reducir el tiempo de ciclo de elaboración de reportes. • Eliminar capturas y reprocesos innecesarios. • Incrementar el tiempo de análisis de información. • Reducir la cantidad de formatos y reportes generados. • Simplificar procesos. El jefe del departamento de calidad convoca a “junta kaizen” en donde estarán presentes el personal de Calidad como departamento solicitante, personal del departamento de Sistemas y del departamento de Operaciones, como departamentos de apoyo. En la cual se les mostraran la presentación del paso anterior y se les comentara que se necesita de cada uno de ellos. Del departamento de sistemas se le pide su opinión sobre la solución, y ellos comentan lo que tendrían que hacer para complementar el sistema con lo requisitos solicitados. Al departamento de operaciones, se le pide su opinión y se les comenta que hay que capacitar al personal para el uso del sistema para que vayan planeando un curso de capacitación. Después de hacer el análisis de la posible solución entre todos se acepta o se rechaza la opción. Una vez aceptada la opción, se comprometen todos lo involucrados a dar seguimiento al plan de mejora y se realiza un cronograma del rol a seguir. Se realizan pruebas. Se presentan resultados. ANEXOS en siguientes páginas (para explicación vea el cuerpo del texto general) Sistema Kaizen �DEPTO Calidad H. Gallegos Operaciones normales Capacitación operarios Sistemas Capacitación supervisores y jefes (calidad-oper) Dirección Es aprobada, recolectar firmas de autorización Aprobación o Rechazo Junta Calidad-Sistemas Se sacan resultados Calidad Se revisan las pruebas Sistemas Se hacen pruebas Se agrega formularios (se hacen los links) Se agrega formatos a sistema AMEF Se amplia criterios y bases datos Junta Calidad-Sistemas Entrega formularios de los reportes Entrega de formatos a depto sistemas Diseño de nuevos formatos y formularios ACTIVIDAD CRONOGRAMA 1 2 DIAS 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 30 Operaciones �31 Sistema Kaizen �32 H. Gallegos �33 Sistema Kaizen �34 H. Gallegos �35 Real 2004 Plan2005 Resultado Mejora Mejora Proyectado Planeada Proyectada Reducir el tiempo de ciclo de elaboración, eliminando capturas y reprocesos 13.12 hrs./mes 2.62 hrs./mes 0.0 hrs/mes 80% 100% Reducir el tiempo de ciclo invertido en otras actividades 22.16 hrs/mes 15.51 hrs/mes 15.25 hrs/mes 30% 31.2% Incrementar el tiempo de ciclo de análisis de la información del Operating Cost. 4.38 hrs./mes 7.88 hrs./mes 8.05 hrs/mes 80% 83.8% Reducir la cantidad de reportes generados en el JDE y su tiempo de ciclo 3.81 hrs./mes 206 reportes 0.76 hrs./mes 41 reportes 0.0 hrs/mes 0 reportes 80% 100% Reducir la cantidad de papel por reportes del JDE impresos 215 hojas 43 hojas 0 hojas 80% 100% Objetivo Sistema Kaizen �36 Conclusiones En la actualidad las empresas se encuentran en una lucha difícil, no solamente con sus competidores, sino que hay que luchar contra ellos mismo también, si quieren sobrevivir y salir exitosos, lo ideal es ver con “lupa” nuestros procesos internos, hacer un mapeo de los mismos para poder ver las áreas de oportunidad y/o área de mejoramiento. Buscar nuevas formas para mejorar y tener “eso” que diferencia a una empresa de la otra. En esta investigación nos enfocamos en aplicar el sistema kaizen en el área administrativa para lograr ver las áreas de oportunidad y poder prevenir o aplicar acciones correctivas a estas, y así lograr un mejoramiento continuo, que traerá como resultados una reducción o ahorro de costos en esta área tan importante. Se puede lograr un gran resultado si se aplica este sistema correctamente. El sistema kaizen es un sistema muy simple y sencillo de aplicar solo hay que ver el proceso, identificar una mejora, aplicarla y continuar así sucesivamente. Hay que separar lo necesario de aquello que no lo es, se busca eliminar la muda o desperdicio y errores, después de identificarlo vienen las acciones preventivas o correctivas según sea el caso, estas acciones pueden ser hacer un mapeo para ver el proceso y así poder analizar cual parte es la que no este agregando valor alguno, eliminándola y haciendo una reingeniería del mismo, crear conciencia de los desperdicios que podemos disminuir, siendo proactivos, adecuando las instalaciones para que el empleado pueda realizar sus actividades necesarias, capacitando y actualizando al personal según su área, para poder lograr tener auto disciplina, auto eficiencia, buena armonía, integración del personal, simplicidad y mejora de procesos, adaptación de la cultura kaizen, reducción de costos, satisfacción del cliente. En una empresa cualquier mejora por pequeña que esta parezca, significa mucho, y los pequeños detalle pueden hacer gran diferencia entre las empresas, con la mejora de cada uno de los empleados dentro de sus funciones o actividades se obtendrá una gran aportación a la empresa y esta mejorara enormemente en su calidad de sus procesos y servicios, en el crecimiento profesional y personal de sus empleados, en sus finanzas al reducir sus costos, ahorro de tiempo, simplicidad en sus procesos. En el planteamiento del problema comentamos cuales eran las áreas de oportunidad de las empresas en el área administrativa, las cuales algunas eran procesos complicados, actividades innecesarias, exceso de tiempos H. Gallegos �37 muertos, falta de herramienta tecnología, falta de capacitación, canales complicados de comunicación. También los expertos afirman que al momento de que la empresa implemente el sistema kaizen se lograran algunos resultados como: reducción de tiempos de actividades y muertos, mayor eficiencia, mayor productividad, mayor calidad, personal más capacitado, mejor comunicación. En esta investigación se tiene por objetivo ampliar el conocimiento del sistema kaizen, el cual se logro mediante el marco teórico presentado, pero además comprobar que siguiendo la metodología kaizen trae consigo reducciones de tiempo y/o costos para el departamento, la cual con el caso práctico presentado vemos como al implementar la metodología kaizen en alguna área de la empresa, se logra identificar algunas áreas de oportunidad, se analizan, y se les encuentra alguna solución, se aplica y se obtienen mejoras para la empresa. En este caso se logro una reducción de tiempos en los procesos de elaboración de reportes. A futuro es seguir manteniendo la mejora y seguir identificando alguna otra mejora que se puede hacer a ese mismo proceso y a los demás procesos. Esto se vuelve un ciclo de mejora continua, creándose una nueva cultura. Referencias Barrón Armendáriz, J. L. 2005. Enero 01). Sigma kaizen, Procesos con agilidad, productividad con poder. Contacto de Unión Empresarial. Bodek, N. 200. Kaizen rápido y fácil. IIE Solutions, pp. 43-47. Campos Llavot, J. 1996. Kaizen: el cambio empresarial hacia el mejor. Contacto de Unión Empresarial. Campos Llavot, J. 1997. Cambio hacia lo mejor en educación con Kaizen . Contacto de Unión Empresarial. Castañon Martínez, R. 1998. El sistema japonés de administración y calidad. Contacto Unión Empresarial. Costa, R. 1995. La empresa hacia el año 2001. Alfaomega-Marcombo. Espínola Reyna, G. & M. Rodríguez Loreto. 2001. Instituto: Kaizen Aprendiendo haciendo con la mente abierta. Contacto Unión Empresarial. Gómez, Carlos A. 2003. Filosofía e implantación del kaizen gambea, estrategia fundamental del mantenimiento productivo total. Con Mantenimiento Productivo. Hornell, E. 1994. La Competitividad a través de la productividad. Financial Times. Imai, M. 1999. Kaizen. La clave de la ventaja competitiva japonesa. : CECSA, pp 37-52, 207254. Kaizen en Nipón. 2004. detrás de la teoría; nueva investigación ofrece la perspicacia como una práctica trabajadora en cómo un concepto japonés fundamental funciona. Strategic Direction, pp. 23-26. Sistema Kaizen �38 Lefcovich, M. 2005. Ahorro de espacio mediante el kaizen: Ilustrados.com, pp. 18-21. Lefcovich, M. 2005. Kaizen su esencia: Ilustrados.com, pp.4-6. Lefcovich, M. 2005. Kaizen, la mejora continua aplicada en la calidad, productividad y reducción de costos: Ilustrados.com, pp 22-27. Lefcovich, M. 2005. Kaizen: detección, prevención y eliminación de desperdicio, una estrategia para reducción de costos: Ilustrados.com, pp. 9-37. 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The projects produce products, services, environment, processes and new or improved organizations. Furthermore, the projects increase sales, improve the satisfaction level of the clients, reduce the costs, and better the hob environment and so forth. Through this research paper the benefits of adopting a methodology that serves as a guide for Project management is discussed in detail. The most relevant benefit for the organization would be to deliver the product based upon the client necessities and requirements. The most important issues are as follows. 1. The methodology for project management imlies a change in attitude. 2. The time dedicated for the implementation and training for this kind of work constitutes the key factor for the success or failure of the project. 3. To homogenize the terminology, the organizations will declare indicators for each job leader. 4. The communication among the organizational members are truly important. Palabras claves: Administración de proyectos, proyectos, PMO Resumen. Los proyectos son críticos para el éxito de cualquier organización. Son las actividades que dan como resultado productos, servicios, entornos, procesos y organizaciones nuevas o mejoradas. Los proyectos incrementan las ventas, mejoran la satisfacción de los clientes, reducen costos, mejoran el ambiente de trabajo y dan otros beneficios como resultado. A través del presente artículo de investigación, se explicará más a detalle los beneficios de adoptar una metodología que servirá de guía, para la administración de proyectos. Siendo el beneficio más impactante para la organización, entregar un producto de acuerdo a las necesidades del cliente. Es importante destacar los siguientes puntos: 1. La metodología para la administración de proyectos implica una nueva cultura de trabajo. Administración de proyectos �40 2. 3. 4. El tiempo que se dedique a la implementación y capacitación para esta nueva forma de trabajo, será el factor clave para su éxito o fracaso. Para lograr la homologación de términos, las organizaciones destinarán un identificador para cada dueño de proceso. La comunicación entre los miembros organizacionales es de importancia relevante. Antecedentes A medida que las organizaciones han reconocido la importancia de la Administración de Proyectos para su éxito, ésta se ha convertido en un punto central para esfuerzos de mejora. El PMO (por sus siglas en inglés: Oficina de Administración de Proyectos1), y los programas de capacitación de cambios organizacionales, se están considerando cada día más como partes integrales de los planes estratégicos para mejorar la efectividad de las organizaciones. En la actualidad, el manejo de la información es parte fundamental de cualquier empresa u organismo social sin importar si persigue un fin de lucro o no, para la realización de sus actividades en forma rápida y eficiente. Con los adelantos tecnológicos en el área computacional, área de comunicaciones y tecnologías de información las empresas, han dado suma importancia al uso de sistemas de información basados en computadora o sistemas de información computacionales, aprovechando los beneficios que estos les otorgan en el procesamiento de la información en forma rápida y confiable, en la ayuda a toma de decisiones a gerentes y ejecutivos o como sistemas expertos en la resolución de problemas de alto grado de especialización en el área etc. Las empresas conociendo las ventajas de éstos y su necesidad en la empresa, han considerado a los sistemas como parte dinámica en la estructura de la organización. En el presente artículo de investigación abordaremos temas de mucha importancia, principalmente temas del por qué se requiere Administrar Proyectos a través de un método estructurado, en aquellas organizaciones que buscan la mejorara continua. Específicamente trataremos temas como los retos a los que una empresa se enfrenta cuando intenta generar un cambio cultural dentro de la misma. 1 Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet : http://www.cio.com/ M. Mendoza �41 Definición de administración “Es la planeación, organización, dirección y control de los recursos para lograr un objetivo a corto plazo”. Cleland,D. y King,W. (1983). También se dice que la administración de proyectos ocurre cuando se da un énfasis y una atención especial para conducir actividades no repetitivas con el propósito de lograr un conjunto de metas. Esta actividad es llevada a cabo por un conjunto de administradores que actúan como agentes unificadores para proyectos particulares, tomando en cuenta los recursos existentes, tales como el tiempo, materiales, capital, recursos humanos y tecnología. Definición de administración de proyectos Según el PMI (por sus siglas en inglés: Instituto de Administración de Proyectos2), la Administración de Proyectos es una disciplina que aplica principios, conceptos, herramientas y técnicas, para mejorar el desarrollo del proyecto y la efectividad organizacional, así como agrega valor mediante el incremento de las probabilidades de proyectos consistentemente exitosos. Así mismo, el presente tiene el objetivo de servir al lector como artículo de consulta dando una sencilla explicación acerca de la importancia de una buena administración de proyectos para su desarrollo, ofreciendo conocimientos básicos para su entendimiento con el fin de proveer al lector una idea clara. Organismo. Es una organización sin fines de lucro dedicada a desarrollar la Disciplina de Administración de Proyectos (Por sus siglas en español: Project Management) en todo el mundo. Su casa central está en Pensilvania - USA y tiene más de 145,000 miembros en 125 países. Los miembros son individuos que se desarrollan en proyectos en distintas industrias, entre otras, aeroespacial, automotriz, negocios, servicios financieros, tecnología de la información, telecomunicaciones, construcción, farmacéutica, ingeniería. El PMI fue fundado en 1969 y desde ese entonces se fueron incorporando más miembros en distintos países y realizaron distintos eventos para difundir el mejor uso de la disciplina. Este instituto realiza diferentes 2 Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet : http://www.pmi.org/ Administración de proyectos �42 actividades con el objetivo de difundir y fomentar el conocimiento sobre la Disciplina de Administración de Proyectos, sus ventajas y beneficios, además de investigar constantemente con el objetivo de desarrollarla. Entre sus actividades se destacan: Desarrollo de estándares de la profesión. Su más conocido es el PMBOK, “Guide to the Project Management Body of Knowledge” (Por su título en ingles: Guía del conocimiento para la Administración de Proyectos). Así mismo, dicha institución ofrece la certificación de individuos como Project Management Professional – PMP (Por sus siglas en inglés: Profesional en Administración de Proyectos). Así como también, Actividades de investigación para el desarrollo de la profesión, Publicaciones: Project Management Journal; PM Network y PM Today Educación y capacitación; y Realización de Congresos y Simposios. Definición de proyecto El reconocimiento de la existencia de un problema, entendiéndose por éste a la imposibilidad de adecuar las condiciones organizacionales a los objetivos esperados, genera la necesidad de formular e implementar proyectos, cuyos resultados dejen una nueva capacidad instalada en la organización. Dicho de otra manera, al entenderse por problema la brecha que existe entre una situación actual y una deseada, el proyecto persigue eliminar dicha brecha. “Un proyecto es un emprendimiento temporario creado para realizar un producto o servicio particular y con objetivos definidos. Tiene la particularidad de ser único y por ello, es fundamental la rigurosidad de una metodología o disciplina que nos auxilie a abordar algo que lo estamos haciendo por primera y única vez.” Byars Lloyd (1989). Un proyecto, tiene la particularidad de ser único y por ello, es fundamental la rigurosidad de una metodología o disciplina que ayude a la empresa a abordar algo que se está haciendo por primera y única vez, por ejemplo: el lanzamiento de un nuevo producto, o la implementación de un nuevo sistema. Los proyectos son entonces los vehículos necesarios para los cambios organizacionales emprendidos por las empresas. Esto exige la participación de profesionales y técnicos que en muchas ocasiones no poseen una formación adecuada en administración de proyectos. M. Mendoza �43 ¿Para que sirven los proyectos? Hablando estrictamente en cuestión de empresa, los proyectos son principalmente movimientos estratégicos de las empresas para alcanzar un objetivo extraordinario. Esto quiere decir que se salta un poco las actividades rutinarias para poder alcanzar un objetivo o requisito. Un ejemplo de esto puede ser el inventario de una tienda el cual se hace una vez al año y esto significa que la actividad aunque es rutinaria (se hace cada año) es extraordinaria dentro de las actividades diarias de la empresa. Los proyectos normalmente corren por un tiempo determinado y recursos son limitados. El proyecto tiene una misión concreta y responde a un objetivo que puede ser medido y concreto. Finalmente la definición de un proyecto es una serie de actividades diseñadas para alcanzar un objetivo. Los recursos en los proyectos se dividen en tres diferentes categorías: a)Personal, b)Dinero y c)Tiempo. Una vez de estar convencido de que implementar un proyecto suena a una opción lógica, se procede a comenzar a planear el mismo. Lo primero es definir los parámetros de nuestro proyecto. Esto se puede hacer así: a)Definir el principio y fin del proyecto. ¿Cuándo se desea terminar?; b)Organizar el plan.. Documentar el plan, estudiarlo y definir los objetivos; c)Apartar recursos. Necesitamos separar los recursos que serán empleados para determinado proyecto; d)Equipo de trabajo. Definir un equipo especialmente para realizar el proyecto es útil, ya que esto dará orden al proyecto; e)Estableciendo metas. Finalmente necesitamos establecer metas, las cuales tendrán sus propios objetivos y número específico en el cual trabajar. ¿Por qué una metodología para administrar un proyecto? Por qué existe la necesidad de aplicar una Metodología de Administración de Proyectos? “Un conjunto de principios sentados hace más de dos siglos ha dado forma a la estructura, la administración y el desempeño de los negocios durante los siglos XIX y XX..... llegó la hora de descartarlos totalmente y adoptar nuevos principios. La alternativa es que las corporaciones cierren sus puertas y se retiren de los negocios. La elección es así de sencilla y dura”.. Hammer & Champy (1994). Administración de proyectos �44 Desde el punto de vista de la Gerencia integral, la organización tradicional tiene las siguientes características: · Gerencia. La gerencia es el factor integrador de tres componentes: la prospectiva, la estructura y la cultura de la organización. A través de estos tres conceptos es posible vislumbrar cómo está preparada una institución para enfrentar el futuro, cómo son las relaciones de poder y de autoridad entre sus diferentes estamentos y cómo se comportan los empleados y qué los lleva a comportarse así. La implementación de una metodología para la administración de proyectos es una propuesta difícil, compleja y confusa para organizaciones o compañías que desean institucionalizar sus prácticas. Así es un reto implementar la administración de proyectos de una manera que asegure que las prácticas sean ampliamente aceptadas y sistemáticamente seguidas. Heerkens (2000). Uno de los principales obstáculos, al tratar de plantear la idea y luego implementar una oficina de proyectos, es la cultura que existe dentro de cada organización o empresa, ya que dentro de cada cultura organizacional existen valores que se han formado y costumbres que se han forjado a lo largo del tiempo y que presuponen una barrera para cualquier situación que predisponga a cambios a lo interno y externo de cada organización. Por mencionar algunos hitos generales de proyectos, podemos decir que: a)Los proyectos nunca terminan según las fechas planeadas; b)Los proyectos nunca terminan según el alcance original; c)Las organizaciones no mantienen una cartera suficiente de recurso humano para dedicarse a proyectos; d) A las organizaciones les cuesta trabajo invertir tiempo de calidad en el proceso de planeación; e)Falta de comunicación entre los involucrados en un proyecto; f)Regularmente no existe documentación de proyectos; g) Pobre ejecución. Adicionalmente, existen tres factores críticos para el desempeño de calidad en un proyecto: a)Costo, b)Tiempo, y c)Resultados esperados. En la mayoría de los casos dichos factores, no son favorables. El ciente espera que al finalizar su proyecto, éste sera de acuerdo al plan original y que dichos factores sean positivos, para esto el cliente divide sus expectativas de la siguiente manera: a)Expectativas sumamente excedidas, b)Expectativas excedidas, c)Expectativas satisfechas, d)Falta de expectativas, y e)Falta seriamente de expectativas. Al englobar todas éstas variables, generalmente los resultados son muy bajos, es decir que: a) el costo de los proyectos (al finalizar) excede por M. Mendoza �45 mucho lo planeado en un inicio, b)el tiempo, sobrepasa el límite, podemos pensar en una mala planeación, por consiguiente en un mal análisis, y c)el resultado del producto normalmente no supera las expectativas del cliente. (Véase Figura 1). Figura 1. Gráfica de porcentaje de proyectos exitosos de Sistemas. Proceso de madurez en la administración de proyectos Una vez que la organización está dispuesta a enfrentar un cambio organizacional, deberá pasar por un proceso de maduración, que va desde lograr establecer un lenguaje común entre sus empleados; conocer y unificar procesos comunes entre las distintas áreas de la empresa; Lograr estandarizar una metodología, que sirva como punto de referencia para proyectos futuros; aprender de nuevas técnicas o de lecciones aprendidas de Administración de proyectos �46 proyectos anteriores; hasta llegar a la cumbre de lo requerido: Mejora Continua. (Véase Figura 2). Figura 2. Proceso de Madurez en la administración de proyectos. Al lograr implementar una Metodología para la Administración de proyectos, aseguramos: a) Entregables según lo planeado, sinónimo de Calidad; b)Documentación del proyecto; c)Clara definición del Proceso de Administración; d)Optimización en Costo, Tiempo y Calidad. Al hablar de Administrar un proyecto, nos referimos a que las organizaciones deberán estar preparadas para que un Área específica apoye en el proceso de Administración. A esta área se le denomina: Project Management Office – PMO. ¿Qué es el PMO? Son la piedra angular en las iniciativas de mejoramiento de la administración de proyectos. Éstas sirven como centro para las mejores prácticas, la experiencia y el conocimiento necesario para optimizar el desempeño comercial. Así mismo, al mencionar una reestructuración o reorganización de las funciones o actividades para la creación de un modelo organizacional o simplemente un departamento que funcione como oficina de proyectos, se M. Mendoza �47 puede crear controversia y choques, así como actitudes negativas que tratan de desvalorizar la importancia de una oficina de proyectos, sobresaliendo aptitudes conformistas que alegan que como están las cosas está bien. Por lo tanto está dentro de nuestras manos el por qué y el cómo de la creación de un Oficina de Proyectos, haciendo énfasis en que no será un obstáculo para el desarrollo de la organización, sino un medio e instrumento para agilizar y estandarizar las metodologías y procesos que se desarrollen dentro de la organización. Para la PMO, también hay diferentes nombres, tales como Oficina de Proyectos, OGP (por sus siglas en español: Oficina de Gestión de Proyectos), Oficina de Soporte a Proyectos, Centros de Excelencia, etc., pero lo que las distingue son los diferentes grados de autoridad y responsabilidad. No existe un único tipo de OGP que atienda a todas las necesidades y que se deba evitar un modelo padrón que pude acabar operando como cualquier otro departamento funcional. Diferentes tipos de OGPs resuelven diferentes problemas. Casey & Perck (2001). Para escoger el modelo adecuado se debe tomar en cuenta el nivel de madurez de la gerencia de proyectos en la organización. El autor describe tres tipos de OGPs, y los problemas que cada una de ellas puede solucionar. (Véase Figura 3). Figura 3. Modelo de OGPs. Anteriormente los proyectos eran administrados designando un gerente o líder del proyecto que tuviera experiencia técnica previa en el objetivo del proyecto. Sin embargo, los fracasos en los proyectos llevaron a cambios en la forma de dirigirlos. Surgieron métodos y técnicas aplicables a la administración de proyectos de diferentes alcances y complejidad. La empresas requieren básicamente garantizar que los proyectos cubran las Administración de proyectos �48 necesidades y expectativas de los usuarios vinculados con el objetivo de cada proyecto, controlar los resultados obtenidos en comparación con dicho objetivo, evaluar los riesgos asociados y establecer las acciones necesarias, determinar el estado durante el ciclo de vida del proyecto, generando el espacio de comunicación y cambio de cultura organizacional. El grupo interdisciplinario de personas, responsable dentro de la empresa de llevar estas acciones a cabo, junto con la metodología y herramientas que utilizan es lo que se denomina como Oficina de Administración de Proyecto. Surgen como una manera de centralizar en una unidad organizacional la responsabilidad por los procesos de administración de proyectos. La PMO pasa a ser el lugar de los gerentes de proyectos, donde ellos encuentran los métodos y las herramientas necesarias para la planificación, el seguimiento y control y la ejecución de los proyectos de forma consistente. Además de eso, la PMO es responsable por hacer el enlace entre el gerente de proyecto y la alta dirección, por medio de un sistema de intercambio de información que permite el perfeccionamiento continuo en la ejecución del proyecto. Las Oficinas de Administración de Proyectos son entonces la base para la administración de los proyectos que desarrolla una empresa. Sirven como centro para conocer las mejores prácticas y favorecer su utilización y registrar la experiencia y el conocimiento necesario para optimizar el desempeño de la empresa. Misión de PMO. Su misión total será la de mejorar capacidad de la entrega del proyecto a través de los procesos de la Administración de Proyectos, así como también producir informes exactos y oportunos para la compañía. Roles y responsabilidades de PMO: a)Prestación de servicios internos en administración de proyectos (entrenamiento, y desarrollo, seguimiento de proyectos mantenimiento al día la documentación del proyecto.); b)Integración de diversos proyectos propiciando la comunicación entre los equipos de proyecto; c) Garantía del intercambio de experiencias / conocimientos entre los proyectos; d) Desarrollo / implementación de métodos, procesos y medidas de evaluación, estableciendo los estándares de documentación necesarios, proveyendo herramientas de control; e) Divulgación de la metodología aplicada buscando la adherencia de los Administradores de Proyectos a la metodología o a otros socios; f) Análisis de mejores prácticas (documentación de lecciones aprendidas: éxitos y M. Mendoza �49 fracasos, investigación externa sobre las mejores prácticas.. Cursos); g) Establecimiento de un puente entre la alta dirección y los gerentes de proyectos, de tal forma de alinearlos con las estrategias de la empresa; h) Seguimiento de la satisfacción de los clientes finales del proyecto. Disciplina de administración de proyectos Es la aplicación de conocimientos, habilidades, herramientas y técnicas en un amplio rango de actividades para cumplir con los requerimientos de un proyecto en particular. Así mismo, ésta disciplina busca estandarizar el lenguaje y el método de trabajo del equipo que ejecutará el proyecto, estableciendo los pasos a seguir y documentación a utilizar en cada fase de forma tal de no omitir acciones importantes, tomar todos los recaudos necesarios en los momentos propicios y tener todo el proyecto debidamente documentado permanentemente. La Administración de Proyectos sirve para aprovechar de mejor manera los recursos críticos cuando están limitados en cantidad y/o tiempo de disponibilidad. También ayuda a realizar acciones concisas y efectivas para obtener el máximo beneficio. La aplicación de la Disciplina de Administración de Proyectos es uno de los medios para salir de la crisis, pues imprime método, seriedad, un lenguaje común entre los miembros del equipo y objetivos conocidos y claros.3 Involucrados en proyectos Todos los proyectos suponen cambios, por lo tanto todos los integrantes del equipo se ven involucrados en un cambio organizacional. Entender los roles que cada uno de éstos juegan dentro del proyecto servirán como guía para comprender y optimizar su desempeño. Con el fin de homologar términos a continuación se definen los roles y responsabilidades para cada uno de éstos. (Véase Tabla 1). 3 Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet: http://www.pmvalue.com.ar/Home/Que_es_Adm.htm Administración de proyectos �50 Tabla 1. Roles y responsabilidades de los integrantes de proyectos. Rol Executive Sponsor – ES: (por sus siglas en inglés: Responsable Ejecutivo) Responsabilidad a) Establece y aprueba los objetivos; b)Administra y controla el alcance del Proyecto Business Alignment Manager – BAM: (por sus siglas en inglés: Encargado de la Alineación del Proyecto) Program Owner – PgO: (por sus siglas en inglés: Dueño del Programa) Project Business Leader – PBL: (por sus siglas en inglés: Líder del Proyecto del Negocio) a) Iniciación y Planeación del Proyecto b) Contacto con el Cliente durante el ciclo de vida del Proyecto Analistas de Sistemas PMO PM (por sus siglas en inglés: Administrador de Proyectos) a) Vigila el proyecto para asegurar la consolidación y coordinación de soluciones a) Define y vive el los requerimientos y beneficios del negocio b) Define los requerimientos del producto y/o servicio y proporciona la aceptación del usuario c) Propiedad del negocio y transición en departamentos operacionales a) Técnicos especialistas encargados de ejecutar a través de los Administradores de Proyectos las acciones necesarias referentes a programación, por medio de equipo de cómputo. a) Desarrolla y monitorea el Plan del Proyecto para satisfacer los objetivos del negocio b) Asegura que todos los entregables del Proyecto sean elaborados según lo establecido a)Desarrolla y monitorea el Plan del Proyecto para satisfacer los objetivos del negocio b) Asegura que todos los entregables del Proyecto sean elaborados según lo establecido M. Mendoza �51 Para que el uso de la Metodología tenga éxito, la pieza fundamental será este último, en el cual a lo largo de este artículo nos enfocaremos. ¿ Quién es el PM?4. El administrador de proyectos puede ser definido como el individuo que cumple con la tarea de integrar los esfuerzos dirigidos hacia la ejecución exitosa de un proyecto específico. Esta persona enfrenta un conjunto de circunstancias únicas en cada proyecto. Funciones del PM. El administrador de proyectos opera independientemente de la cadena de mando normal dentro de la organización. Debe dirigir y evaluar el proyecto; también planear, proponer e implementar políticas de administración de proyectos, asegurar la finalización del proyecto mediante compromisos contractuales. Otras tareas que debe cumplir son desarrollar y mantener los planes del proyecto, darle una calendarización y financiamiento adecuados al proyecto y evaluar y reportar su avance. Debe resolver los problemas a través de decisiones orientadas al objetivo. Además, el administrador de proyecto debe resolver las siguientes preguntas: ¿Qué se va a hacer?, ¿Cuándo se va a hacer?, ¿Por qué se va a hacer?, ¿Cuánto dinero está disponible para hacerlo?, ¿Qué tan bien se está haciendo el proyecto? El Administrador de proyectos no es simplemente un analista experimentado que se haga cargo del proyecto, sino más bien debe aplicar un conjunto de técnicas y conocimientos diferentes de los que aplica un analista; estas técnicas y conocimientos que debe aplicar son las siguientes: Planificación de las tareas de proyecto y selección del equipo de proyectos. Un buen PM siempre tiene un plan. El PM evalúa las necesidades de recursos y formula un plan para llegar al sistema objeto. Ello se basa en el conocimiento que tiene el director de los requisitos del sistema objeto en cada momento del desarrollo. Un plan básico para el desarrollo de un sistema de información es el suministrado por el ciclo de vida del desarrollo de sistemas. Muchas empresas tienen su propio ciclo de vida estándar, y algunas de ellas tienen también normas sobre métodos y herramientas que han de usarse. 4 Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet: http://www.pmvalue.com Administración de proyectos �52 Así ha de planificarse cada una de las tareas requeridas para completar el proyecto: ¿Cuánto tiempo se requerirá?, ¿Cuántas personas serán necesarias?, ¿Cuánto costara la tarea?, ¿Qué tareas deben terminarse antes de empezar otras?, ¿Pueden solaparse algunas de ellas? Estas son cuestiones propias de la planificación. Algunas de ellas pueden resolverse con ayuda de un grafico PERT5. Los PM´s son, frecuentemente, los encargados de seleccionar a los analistas y los programadores de un equipo de proyecto. El PM deberá tener muy en cuenta los conocimientos técnicos y de empresa que pueden ser necesarios para terminar un proyecto con éxito. La clave de esta misión es saber elegir adecuadamente a las personas que habrían de desarrollar las tareas requeridas e identificada como parte de la planificación de proyecto. Organización y definición de calendarios para el proyecto. Dados el plan y el equipo de proyecto, el director de proyecto de proyecto es el responsable de la organización y la definición del calendario del mismo. Los miembros del equipo de proyecto deberán conocer su cometido y sus responsabilidades concretas, así como su relación de dependencia con el respecto al director de proyecto. El calendario de proyecto debería desarrollarse con un conocimiento preciso de los requisitos de tiempo, las asignaciones de personal y las dependencias de unas tareas con otras. Muchos proyectos tienen un límite a la fecha de entrega solicitada. El PM debe determinar si puede elaborarse un calendario factible basado en dicha fecha. Si ni fuera así, debería retrasarse el limite o reajustarse el, ámbito del proyecto. Dirección y control del proyecto. Una vez iniciado el proyecto, el PM se convierte en su máximo responsable. Como tal, dirige las actividades del equipo y hace evaluaciones del avance del proyecto. Por consiguiente, todo director de proyectos debe demostrar ante su equipo cualidades de dirección, como son 5 Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet: http://sparc.airtime.co.uk/users/wysywig/prinpm_1.htm M. Mendoza �53 saber motivar, recompensar, asesorar, coordinar, delegar funciones y reconocer el trabajo de los miembros de su equipo. Además, el director debe informar frecuentemente del avance del proyecto ante sus superiores. Tal vez, la función más difícil e importante del PM sea controlar el proyecto. Pocos planes hay que puedan llevarse a la practica sin problemas y retrasos. La labor del director de proyectos es hacer un seguimiento de las tareas, los plazos, los costes y las expectativas, con el fin de controlar todos los estos elementos. Si el ámbito del proyecto tiende a crecer, el director del mismo debe tomar una decisión: ¿habría que reducir el ámbito del proyecto para respetar el presupuesto y los plazos, o revisar dicho presupuesto y dichos plazos? El PM deberá ser capaz de presentar alternativas, y sus implicaciones, a los plazos y presupuestos para saber responder a las expectativas. Importancia del PM. La posición del administrador de proyectos es importante porque las organizaciones modernas son muy complejas como para excluir una administración efectiva y más específica usando estructuras y relaciones organizacionales tradicionales. Además, esta persona provee el liderazgo necesario para que la cadena de proyectos fluya dentro de la red organizacional. Habilidades de un buen PM6 a) Liderazgo. Adicional al liderazgo formal que se le puede conferir al nombrarlo Project Manager de un proyecto específico, él debe ser capaz de ejercer un liderazgo de facto. Esto debido a que el liderazgo formal que recibe no siempre tiene el peso suficiente para ser un liderazgo efectivo (no muchos en la organización reconocen este liderazgo). b) Comunicación. Uno de los pilares de éxito de un proyecto es precisamente la efectiva y oportuna comunicación entre todos los involucrados (Stakeholders). Es necesario que el Project Manager sea capaz de realizar y provocar esta comunicación efectiva durante la vida 6 Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet: http://www.iaap.com.ar/arti3.asp?id=1&id2=13 Administración de proyectos �54 c) d) e) f) del proyecto. Una buena comunicación con los clientes, por ejemplo, evitar generar expectativas incorrectas o imprecisas. Negociación. Una de las actividades que el PM realiza con más frecuencia a lo largo del proyecto es precisamente negociar. Hace acuerdos y negocía con el equipo del proyecto, con el cliente y con el patrocinador(ES) y eventualmente con otros participantes e involucrados. Solución de problemas. La mejor planeación no evita que se presenten problemas durante la vida de un proyecto. Un buen PM primordialmente debe ser capaz de identificar oportunamente y luego resolver los problemas de manera inteligente, minimizando las consecuencias y repercusiones negativas, tanto del problema como de la solución. Influenciar la organización. Para lograr que las cosas ocurran de la manera en que se necesita que sucedan, el PM debe ser capaz de entender las áreas con las que el proyecto se relaciona (el cliente, el área que realiza el proyecto, los proveedores, los contratistas, etc.) y ser capaz de influir en ellas a fin de lograr los resultados esperados. Pensamiento sistémico. Un proyecto es un sistema en sí mismo, donde una serie de entradas interactúan mediante ciertos procesos y procedimientos para obtener ciertas salidas o resultados. Afectar cualquier elemento involucrado finalmente repercute en el proyecto. Por ello es indispensable la capacidad de pensamiento global o sistémico. Por el otro lado está la experiencia. Los proyectos exitosos, que fueron administrados sin utilizar metodologías y/o procesos específicos generalmente deben su éxito a la experiencia y habilidades de la persona que lo administró. La actitud del Project Manager es otro aspecto importante a considerar, sobre todo su actitud y creencias respecto al proyecto que se espera administre. En la medida que el Project Manager crea y tenga una actitud positiva hacia el proyecto, las posibilidades de éxito aumentan. Métricas de proyectos Una métrica proporciona una indicación cuantitativa de la extensión, cantidad, dimensiones, capacidad o tamaño de algunos atributos de un proceso, o de un producto. Una Métrica de un proyecto7 es la medida de 7 Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet: http://www.iaap.com.ar/arti3.asp?id=4&id2=49 M. Mendoza 5 �55 alguna propiedad de un entregable del proyecto o del proceso de administración de proyectos, efectuada para conocer el avance o los desvíos al plan original. Si se definen métricas acerca de un entregable específico, estas métricas son particulares al proyecto. Las métricas relacionadas al proceso de administración de proyectos pueden usarse en todo tipo de proyectos. Las métricas pueden ser usadas para medir el estado, efectividad o progreso de las actividades de un proyecto y así contribuir a tomar decisiones estratégicas ante los desvíos, incidentes o diferentes problemas que surgen en la ejecución. Es muy sencillo, en cualquier organización existen tres factores fundamentales. (Véase Figura No.4) Figura 4. Métricas de Proyectos. ¿Qué se obtiene al utilizar la metodología de administración de proyectos? Como usuario a) Una guía clara, metódica y reconocida mundialmente para ejecutar un proyecto. b) Un lenguaje común, lo cual simplifica el trabajo, fortalece la comunicación y genera sólidos entendimientos. c) Un proyecto totalmente documentado de comienzo a fin, para poder ser reutilizado o aprovechado en proyectos futuros. Administración de proyectos �56 d) La toma de todos los recaudos posibles para lograr los objetivos de proyecto, sin dejar aspectos librados al azar o a la buena memoria o intuición. Como organización a) La utilización de estándares reconocidos mundialmente. b) Aseguramiento de que la gente velará profesionalmente por la rentabilidad y el cumplimiento con calidad del proyecto en curso, sin sobresaltos. c) Un cuidado de la reputación de la organización, la cual forma a su gente en la aplicación de una disciplina de esta naturaleza. d) Una alta motivación del personal, teniendo profesionistas capacitados y dotados de las mejores herramientas para que lleven adelante su trabajo de la mejor manera posible. Ventajas de la utilización de la nueva metodología Esta disciplina asegura que los recursos son utilizados eficiente y efectivamente8. Provee a la gerencia de una visión de lo que está ocurriendo y cómo van las cosas. La empresa podrá seleccionar metódicamente cuáles son sus proyectos con menor incertidumbre, podrán identificar aquellos con menor riesgos de ejecución. Los proyectos erróneamente evaluados y mal definidos producen pérdidas irrecuperables. Hemos escuchado más de una vez, a pesar que hay enorme cantidad de personas disponibles, que es “difícil” encontrar a las personas adecuadas para cada puesto. a. El proyecto no tiene "sorpresas" durante su ejecución, ni al final. b. El producto o servicio que se entrega al final del proyecto es, ni más ni menos, lo que el cliente ha solicitado. c. El tiempo real de ejecución del proyecto es el esperado por todos los involucrados. d. El costo real del proyecto no se dispara significativamente del costo autorizado. 8 Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet: http://www.pyme.com.mx/articulos_pyme/muestra-articulo-datos.php?registro=80 M. Mendoza �57 e. Los inevitables cambios no afectan la salud del proyecto. f. La moral del equipo de trabajo llega sin deterioros al final del proyecto. g. Las relaciones entre todos los involucrados o afectados por el proyecto se mantienen saludables desde el inicio hasta la terminación del mismo. Caso de estudio: Administración de proyectos en Hermeco Hermeco9 logra en tiempo real el manejo y control de sus proyectos, así como poder dimensionar su capacidad de ejecución; gracias a la implementación de una metodología para la Administración de Proyectos a través de la herramienta tecnológica de Microsoft Project Server. La nueva herramienta le ha permitido a la compañía crecer de una manera consistente, crear una cultura gerencial y manejar todo el proceso de planificación de proyectos. Actualmente la probabilidad de éxito de los mismos es cercana al 100% debido a la toma oportuna de decisiones. Hermeco es una empresa comercializadora y productora de propuestas completas de vestuario y accesorios de bebés, niños y adolescentes, con visión internacional. Una empresa flexible, ágil, creativa, a la vanguardia en diseño, tecnología y comercialización. Nació en Medellín en el año 1981, confeccionando ropa para jóvenes bajo la marca "Rancho". Éste fue el surgimiento y el primer paso de su evolución. Aprovechando nuevas oportunidades y toda la experiencia adquirida en el área de la confección, creó su propia marca enfocada a las nuevas generaciones, dando origen al nombre que más posicionamiento tiene en la actualidad dentro de este público: OFFCORSS. Cada día Hermeco amplia su mercado, ofreciendo propuestas de vestuario que se adapten a los gustos y requerimientos de sus consumidores, de acuerdo con la edad. Estableciendo puntos de venta en Colombia y en el mundo, siempre innovando con calidad y diseño. Hoy en día sigue trabajando en equipo bajo la cultura de experiencia de marca y con una clara visión de futuro, para ir hacia la excelencia y seguir siendo la compañía líder que genera valor a sus consumidores, clientes, proveedores y accionistas; así como bienestar a sus empleados y a la comunidad. 9 Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet: http://www.offcorss.com/ Administración de proyectos �58 Administración empresarial de proyectos Hermeco no tenía una metodología establecida para ejecutar proyectos ni herramientas sofisticadas que contribuyeran a su control. Los proyectos se trabajaban de manera informal y no existía una cultura alrededor de los mismos. La cantidad de ideas e iniciativas eran muchas sin embargo, el éxito era demasiado bajo, ya que el número de proyectos no estaba dimensionado al tamaño de la compañía y no se conocía la capacidad de ejecución. Por esta razón, se hace necesario realizar cambios importantes tanto en la estructura de Hermeco como en la cantidad de iniciativas que había que implementar, con el fin de tener un éxito sostenible en el tiempo. Queríamos crecer de una manera consistente y empezamos a involucrar una serie de conceptos en la organización como la planificación estratégica, a partir de ahí comenzaron a derivarse formalmente proyectos que debían implementarse para lograr que el negocio obtuviera ciertos objetivos que se estaba trazando", explicó Jorge Vallejo, Gerente de Tecnología de Información en Hermeco. Es así como la oficina de proyectos corporativa y el Gerente de Tecnología de Hermeco, inician la búsqueda de una solución que permitiera al negocio crecer efectivamente y de manera consistente, a través de la administración de todos los proyectos corporativos. Finalmente, la solución elegida fue Microsoft Project Server 2003 presentada por la compañía Sistemas Expertos, socio de negocios de Microsoft, debido al costo / beneficio que la misma representaba. El proyecto se inicia en el año 2002, donde la organización definió que la metodología de gerencia de proyectos que quería adoptar era la planteada por el PMI. Ésta se adecuó al tamaño del negocio y al tipo de proyectos que se llevan a cabo al interior del mismo. En la segunda fase, se capacitó al equipo de tecnología y a las personas que iban a desempeñar el rol de líderes de proyectos en la metodología. Paralelamente se efectuó la parametrización de la herramienta Microsoft Project Server respecto a documentos, grupos de trabajo y tipos de clasificaciones en los proyectos para poder soportar esta metodología. Enseguida se llevó a cabo la implementación de la herramienta Microsoft Project Server, además de Microsoft SQL Server 2000, Microsoft SharePoint Services y Microsoft Project Professional 2003 en unos ambientes controlados de laboratorio. M. Mendoza �59 El equipo de tecnología y los líderes corporativos recibieron una capacitación técnica por parte de Sistemas Expertos, en cómo usar Microsoft Project Server para gerenciar sus proyectos, siguiendo la metodología que habíamos definido al interior del negocio. Hicimos pruebas piloto para que los usuarios de la herramienta comenzaran a experimentar en el día a día lo que habían visto en la parte teórica", aseguró Jorge Vallejo. En la última fase se pasó del ambiente controlado a un ambiente productivo, donde se montaron todos los proyectos de la organización relacionados con tecnología. Asimismo, se integraron las herramientas con la infraestructura básica de Microsoft que ya poseía la empresa: Directorio Activo, Base de Datos, Correo Electrónico, Outlook, etc. Análisis de información y definición de planes Microsoft Project Server permite a la compañía manejar todo el proceso de planificación de los proyectos, cronograma de trabajo, costos asociados, recursos involucrados tanto humanos como económicos, y manejo de riesgos. Por otra parte, a través de la solución Web Access que tiene la herramienta, las personas involucradas en el proyecto reportan de manera diaria el avance en cada una de las actividades o en cada uno de los frentes de trabajo. "El proceso de ejecución es un trabajo colaborativo donde las personas que participan están aportando información. De tal manera, que quien administra el proyecto pueda analizar, identificar y definir planes para corregir a tiempo las desviaciones que se presentan al interior del mismo apoyado en las herramientas tecnológicas que brinda Microsoft", dijo Jorge Vallejo. "Se eliminó entonces todo el trabajo operativo que no agregaba valor a la compañía, donde los gerentes tenían que reunirse permanentemente con los responsables de los proyectos para conocer el avance de las tareas", agregó. Gracias a esta implementación, la compañía cuenta con una herramienta adecuada que le facilita en tiempo real el manejo y control de los proyectos, así como poder dimensionar su capacidad de ejecución. Actualmente la probabilidad de éxito de los mismos es cercana al 100% debido a la toma oportuna de decisiones. Por otra parte, el proceso de planificación se ha reducido, ya que a través de la metodología de gerencia de proyectos se crearon unas plantillas, Administración de proyectos �60 las cuales contienen una serie de pasos que son básicos dentro de un proyecto y que facilitan al gerente su labor. En la actualidad, Hermeco tiene una Oficina de Administración de Proyectos consolidada, con más de 13 gerentes de proyectos en toda la organización. Quienes valoran los aportes que les ha dado la herramienta y cuentan con más de 20 recursos. A largo plazo la compañía espera seguir dando grandes saltos en términos de desarrollo a través de los proyectos, así como seguir manteniendo su liderazgo tecnológico frente al mercado y sus competidores. Conclusiones Consideramos que muchos países (principalmente de Latinoamérica) no hemos sido capaces de utilizar estructuralmente las herramientas descritas anteriormente. Durante varias décadas, nos hemos dedicado, en muchos casos a utilizar metodologías y técnicas que en la actualidad ya no están dando buenos resultados, o bien, las organizaciones carecen de éstas. Sin embargo deberíamos estar dispuestos a modificar o cambiar. La mayoría de las empresas creen que eso les generara un costo enorme, pero lo que no saben es que en realidad eso les reducirá sus costos enormemente, debido a que las metas propuestas en los proyectos serán alcanzadas y con el presupuesto requerido. Apoyar la forma de hacer negocio en nuestros días, compartiendo con la gente la responsabilidad de la mejora continua en productividad y calidad, como una parte indispensable de un trabajo bien hecho. Por otro lado, debemos ser capaces de recuperar el valor del oficio y el del orgullo de hacer bien las cosas, y esto en realidad no es difícil lograrlo, dado que muchas personas en nuestro medio están dispuestas a hacerlo. La clave de lo anterior reside en el hecho de involucrar en la organización tantos cuanto sea posible en la solución de problemas operativos, que de una u otra manera han estado bloqueando la productividad de la empresa. Para lograr lo anterior, debiéramos ser capaces de suministrar y desarrollar en nuestra gente las habilidades suficientes para solucionar problemas en su trabajo diario. Al solucionar los problemas operativos, automáticamente mejoraremos la calidad e incrementaremos la productividad y competitividad de la organización. M. Mendoza �61 Hablando específicamente del trabajo anteriormente descrito, podemos observar que aunque para la organización es prioritario que se establezcan métodos para administrar los proyectos de una forma eficiente, aún se presentan oportunidades. Posiblemente éstas oportunidades se deban a la complejidad de operaciones, recursos ya que requieren un tipo de administración un poco más enfocada a metas específicas. La administración de proyectos es una respuesta a esta necesidad, teniendo como ayuda a una persona encargada de coordinar todo el proceso. Esta persona es el PM ó administrador de proyectos, quien es una extensión del administrador general. También se reconoce que para llevar a cabo la implantación de ésta Metodología, es de suma importancia que exista una buena comunicación entre todos los involucrados, para que todos los esfuerzos se encaminen hacia una misma meta. Referencias Bernstein, S. 2000. “Project offices in practice”. Project Management Journal. December, vol. 30, no. 4, pp. 4-7. Cleland, D. y King, W. 1999. Systems Analysis and Project Management. Estados Unidos: McGraw Hill. Crawford, N. 2003. Una guía para Mejorar el Desempeño Organizacional. The Strategic Project Office. Consultado en 2006. Cover, D. 2003. The Strategic Project Office: Business Case and Implementation Strategy. PMP Value. Consultado en 06/06/06. Foti. R. 2003. Point and Click. PM Network , pp. 36. Hernández, R. 1991. Metodología de la Investigación, Ed.Mc Graw Hill Interamericana, México, D.F. Hammer, M. & Champy, J. 1994. Reingeniería. México, D.F.: Norma. Kerzner, H. 2003. “Project Management. A Systems Approach to Planning, Scheduling, and Controlling”, Edition Eighth, john Wiley & Sons, Inc. Mitchell, T.R., & Larson, J.R., Jr. 1987. “People in organizations: An introduction to organizational behavior” (3rd ed.). New York: McGraw-Hill. Oficina de Administración de Proyectos http://www.cio.com/ Project Management Institute. Making Project Management indispensable for business results. http://www.pmi.org Rue, L. y Byars, Ll. 2002. "Administración, teoría y aplicaciones". México, D.F.: AlfaOmega. Stoner, F. 2000. Administración, Ed. Prentice Hall, Edo de México, D.F. Vall, A. 1999. “Guía práctica del Benchmarking”. S.A. España., Gestio. Administración de proyectos ��InnOvaciOnes de NegOciOs 4(1): 63-78, 2007 © 2006 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Precisión de los índices estadísticas: Técnicas de jacknife & bootstrap (Precision of statistical indices: Jacknife & bootstrap techniques) Badii, M.H., J. Castillo, A. Wong & J. Landeros UANL, San Nicolás, N. L., mhbadii@yahoo.com.mx, & UAAAN, Coah. Key words: Bootstrap, jacknife, precision, statistics Abstract. The processes involved in jacknife and bootstrap techniques are described. The relevance of these techniques as the means of estimating the degree of sampling precision is explained. Palabras claves: Bootstrap, estadística, jacknife, precisión Resumen. Se describen los procesos involucrados en las técnicas de jacknife y de bootstrap. Se explica la relevancia de estas dos técnicas como herramientas estadísticas para determinar el grado de la precisión de los datos muestrales. Introducción En los estudios cuantitativos se utilizan numerosos índices, incluyendo los de diversidad (Magurran, 1988; Badii et al., 1994, 2000a), de similitud (Goodall, 1978), de competencia (Schoener, 1983), de crecimiento poblacional (Lenski & Service, 1982; Badii et al., 2000b, 2000c) y de jerarquía del tamaño (Weiner & Solbrig, 1984). Todos estos índices son estadísticas (estimaciones) calculadas de una muestra de los datos procedente de alguna población, y son utilizadas para hacer inferencias de la población. Para apoyar al lector a interpretar estas conclusiones, es necesario presentar medidas de incertidumbre o precisión junto con la estadística reportada. A pesar de que es bastante sencillo calcular el valor de la estadística, es relativamente, difícil medir el valor de la precisión. En este trabajo discutimos dos técnicas, jacknife y bootstrap que se puede usar para estimar la precisión de muchos índices. �64 Precisión, sesgo e intervalo de confianza Suponemos que queremos estimar el valor promedio reproductivo de una especie en un área dada. La población estadística es un conjunto de valores (tasa reproductiva por planta) para cada planta en esta área. El promedio de la reproducción es el parámetro; describe una estadística o un rasgo mesurable de la población. Para conocer de manera exacta este parámetro, es necesario medir la característica indicada para todas y cada una de las plantas; hacer censo; algo usualmente impractico. En lugar de hacer censo, el investigador toma una muestra aleatoria de la población bajo estudio. El promedio de la muestra es una estimación del parámetro. ¿Que tan confiable es la estimación? Diferentes plantas tienen distintos valores reproductivos; de la misma manera, diferentes muestras generan diferentes valores de estimación. Algunas de estas estimaciones están por debajo y otros por encima del parámetro. Un conjunto de las estimaciones de todas las posibles muestras forma una distribución muestral de la media de la muestra; y características de esta distribución describen la confiabilidad de la estadística (estimación). La confiabilidad de una muestra tiene dos componentes: el sesgo y la precisión (Snedecor & Cochran, 1989). El sesgo es la diferencia entre el valor del parámetro y el valor promedio de diferentes estimaciones y mide si la estadística esta consistentemente demasiado alto o demasiado bajo. La precisión es la diferencia entre diferentes valores de diferentes estimaciones y normalmente, se usan la varianza o el error estándar para su medición. El sesgo y la precisión son componentes distintas de la confiabilidad. Una estadística precisa puede estar sesgada. La distribución de los valores de diferentes estimaciones es algo teórico, ya que el investigador tiene solamente una muestra y por ende, un solo valor de la estimación. Si el método de muestreo tiene características bien definidas (por ejemplo, muestro simple aleatorio), entonces, la distribución muestral de los promedios de las muestras y otras estadísticas se pueden calcular de una sola muestra debido a que existen relaciones matemáticas conocidas entre las características de la muestra y los rasgos de la población. M.H. Badii et al. �65 Por ejemplo, una muestra simple aleatoria es sin sesgo y su error estándar se calcula de manera siguiente: EE = (v/n)1/2, donde, EE es el error estándar, v = la varianza de la muestra, y n = el tamaño de la muestra. Si se conoce la distribución muestral, se puede calcular el intervalo de confianza. Bajo ciertos supuestos acerca de las observaciones, la media y la varianza de la muestra son estimaciones independientes con distribuciones conocidas, por tanto, el 95% de intervalo de confianza (IC) esta dado por m ± tn-1 EE, donde, m = la media de la muestra, y tn-1 = el valor critico de 95% de IC para doble lados de la distribución t de student con n-1 grados de libertad, y EE como antes descrita. Comúnmente se confunde el concepto de IC. Hay que notar que el IC es un intervalo aleatorio con la característica de que con cierta frecuencia incluye la media poblacional, lo cual es fijo. Por ejemplo, un 95% de IC de 6 y 7 no significa que el 95% de las posibles medias muestrales están entre 6 y 7, ni tampoco quiere decir que el 95% de las medias poblacionales se ubican entre 6 y 7. Lo quiere decir, es que el 95% del tiempo el intervalo de confianza incluye la media poblacional. Precisión y sesgo de algunos índices Muchos índices son más complicados que la media muestral y en estos casos no se puede calcular matemáticamente una distribución muestral. En estos casos, es importante seleccionar coeficientes útiles. La distribución muestral de muchos de estos coeficientes se puede calcular por medio de jacknife o bootstrap. Por medio de la técnica de jacknife se puede cuantificar el sesgo y la varianza de una estadística, mientras que la técnica de bootstrap, a parte del sesgo y la varianza, se puede determinar en intervalo de confianza. Estas técnicas han sido utilizadas en muchas aplicaciones reales como los casos siguientes. Tasa de crecimiento poblacional (Meyer, et al., 1986; Juliano, 1998), tamaño poblacional (Buckland & Garthwaite, 1991), estimaciones de toxicidad (Bailer & Oris, 1994), razón de variables (Buonaccorsi & Liebhold, 1988), distancia genética (Mueller, 1979), selección de gradientes (Bennington & McGraw, 1995), indices de diversidad (Heltshe & Forrester, 1985; Heltshe, 1988), similitud trofica (Smith, 1985), rango hogareño (Rempel et al., 1995), traslape entre nichos (Muller & Altenberg, 1985; Manly, 1997), y análisis de depredación (Badii et al., 2004). Precisión estadística �66 A continuación se describen el uso de las técnicas de jacknife y bootstrap con el coeficiente de Gini de jerarquía en tamaño y el índice de Jaccard de similitud de comunidades. Los métodos no-paramétricos para observaciones independientes serán enfatizadas. El coeficiente de Gini G, entre otras cosas mide el grado de desigualdad en cualquier asociación de datos (Weiner y Solbrig, 1984). El valor de G varía de 0, cuando, por ejemplo todas las plantas son del mismo tamaño, hasta 1, cuando una planta esta demasiado grande y el resto de las plantas son extremadamente pequeños. Este coeficiente se calcula de un juego de datos de manera siguiente. G = ∑(2i - n - 1)Xi / (n-1) Xi (1) Donde, n es en numero de individuos de plantas, y el tamaño de “i”esima planta, donde las plantas están ordenadas de mas pequeño a mas grande, X1 ≤ X2 ≤ ... ≤ Xn. El índice de similitud describe el grado de semejancilla entre la composición de especies entre dos comunidades. Hay muchos índices de similitud (Goodall, 1978); el índice de Jaccard depende en la presencia de las especies, y se calcula de forma siguiente: J = a / (a + b + c). Donde, a es el numero de especies encontradas en ambas comunidades, b y c son las cantidades de especies encontradas en las comunidades uno y dos, respectivamente. Es difícil calcular la precisión de este coeficiente analíticamente, Sin embargo se puede utilizar las técnicas de jacknife y bootstrap para calcular la confiabilidad de este coeficiente (Smith et al., 1986). La técnica de jacknife y su aplicación Esta técnica determina la precisión de una estimación (Miller, 1974). La técnica de jacknife calcula el sesgo y el error estándar para una estadística, pero no para un intervalo de confianza (Efron, 1982). La técnica de bootstrap tiene ventajas teóricas sobre la técnica de jacknife, sin embargo, la técnica de jacknife requiere mucho menos computación y a parte, no incluye componente aleatorio. M.H. Badii et al. �67 A continuación se describe la aplicación de jacknife para el coeficiente de desigualdad de Gini. La idea es el determinar si el número de las plántulas de un árbol creciendo en un ambiente competitivo poseen una jerarquía más fuerte del tamaño (una desigualdad mayor del tamaño) en comparación con las plantas que crecen de manera individual o libre de competencia. Seis semillas fueron seleccionadas de forma aleatoria de una colección grande de semillas y fueron plantadas de forma individual en macetas. Otros 100 semillas fueron plantadas conjuntamente en una sola maceta grande en donde puedan competir entre si (Evans, 1983). El valor de coeficiente de Gini fue menor para el caso de las plantas individuales (G = 0.112) que para el caso de las plantas bajo la condición de la competencia (G = 0.115). Estos valores de coeficiente están consistentes con la hipótesis que la competencia incrementa la desigualdad en la distribución de los tamaños (Weiner & Solbrig, 1984). El tamaño de la muestra es pequeña, particularmente para las plantas crecidas libre de competencia y de manera individual, por tanto, es muy importante estimar la precisión de cada estadística y también calcular un intervalo de confianza para la diferencia. A. Uso de jacknife Las estimaciones de jacknife del sesgo y el error estándar se calculan por medio de remover un punto por cada tiempo de los juegos de datos (Miller, 1974; Badii et al., 2004). Para el caso de las plantas sin competencia, (Tabla 1), el valor observado sobre las seis plantas es G = 0.112. Cuando se remueve el primer punto, se calcula el coeficiente de Gini y se obtiene el valor de la coeficiente para las restantes cinco plantas G-1 = 0.110. Cuando se remueve el cuarto punto se obtiene G-4 = 0.124. Se combinan estas valores perturbados (un punto removido por cada tiempo) con la estadística original para calcular los seudovalores pi para cada uno de n juegos de datos. Por tanto: pi = G + [(n – 1)(G - G-i)] Precisión estadística (2) �68 Tabla 1. Número de nudos foliares para una planta crecida en condición individuales y colectiva. 18 18 8 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 30 11 12 13 14 15 16 Plantas individuales (sin competencia) 20 23 Plantas colectivas (con competencia) 17 18 18 19 19 20 20 22 21 23 22 25 23 13 24 14 25 15 27 18 13 20 14 22 15 23 25 28 13 15 20 23 13 15 23 15 11 12 13 14 15 17 18 19 20 21 22 23 24 25 27 Tabla 2. Proceso de jacknife con el coeficiente de Gini para las plantas individuales. Muestra procesada por jacknife Coeficiente de Gini seudovalores 18 20 23 25 28 0.110 0.124 18 20 23 25 28 0.110 0.124 18 18 23 25 28 0.120 0.070 18 18 20 25 28 0.124 0.053 18 18 20 23 28 0.117 0.089 18 18 20 23 28 0.091 0.216 mp = 0.1128 Las seis muestras de jacknife para las plantas individuales, sus G-i valores, y sus respectivos seudovalores están demostradas en la Tabla 2. En la técnica de jacknife se calcula la estimación del sesgo por medio de (Efron, 1982): Sesgo = G – mp. Donde, G es el valor de coeficiente de Gini para la muestra, y mp es el promedio de los seudovalores generadas por jacknife. Para el ejemplo de la Tabla 1, la estimación de jacknife del sesgo es 0.1120 – 0.1128 = -0.0008. Este sesgo es muy pequeño, pero si fuera grande lo hubiéremos podido restar del valor observado, para que de esta manera, M.H. Badii et al. �69 producir una estimación menos sesgada. La técnica de jacknife es particularmente bueno para corregir las estadísticas con el sesgo del primer orden, es decir, un sesgo que esta linealmente proporcional al tamaño de la muestra (Miller. 1974). La estimación del estándar error por medio de jacknife es precisamente el error estándar de los seudovalores, es decir EEG = [∑(pi – mp)2 / n(n - 1)]1/2, donde todas las notaciones como antes descritas. El error estándar estimado es igual a 0.024 para las plantas individuales y para el caso de las plantas colectivas este valor es igual a 0.010. La dos muestras son independientes, por tanto, el error estándar de la diferencia es (EE1 + EE2)1/2. Hay que notar que el tamaño de la muestra para todos los trabajos de estadística es sumamente relevante, por ejemplo las estimaciones del sesgo y/o error estándar generadas por jacknife son mas precisas para las muestras grandes, y en caso de las muestras pequeñas, hay que tomar estas estimaciones con mucha precaución. En termino general, la técnica de jacknife no produce intervalo de confianza, ni se usa para probar hipótesis, sin embargo, algunos autores (Meyer et al., 1986; Badii et al., 2004), asumiendo una distribución normal, han generado intervalo de confianza por esta técnica, en donde la IC tiene la forma de G ± tk EEG. Donde tk, es el valor critico de una distribución t con k grados de libertad. El único problema en este proceso es que se desconoce el número verdadero de los grados de libertad. Sin embargo, usar n – 1 grados de libertad, en donde n es el tamaño original de la muestra ha funcionado de manera satisfactoria (Badii et al., 2004). B. uso de bootstrap Bootstrap es una técnica popular para probar hipótesis y generar intervalo de confianza y también para estimar el sesgo y el error estándar de una estadística. Esta técnica esta compuesta de dos etapas para aproximar la distribución muestral desconocida. Primero, utilizar información de la muestra para aproximar la distribución desconocida de los valores de la población y tomar muchas muestras de bootstrap de esta distribución. Segundo, se aproxima la distribución muestral desconocida por medio de la distribución de estimaciones de muchas muestras generadas por el bootstrap. A pesar de lo sencillo del concepto, hay varios tipos de bootstrap dependiendo en: a) la manera de aproximar la población, b) la manera de Precisión estadística �70 tomar muestras de la población por esta técnica, y c) la manera de calcular el intervalo de confianza. Aproximación de la población Existen dos formas para aproximar la población: la manera paramétrica y la forma no-paramétrica. La primera esta basada en la distribución especifica (por ejemplo, normal, Poisson, binomial, lognormal, etc.). Estas distribuciones paramétricas se usan para describir las poblaciones desconocidas. En caso de bootstrap no-paramétrico, se aproxima la población por medio de la distribución discreta de los valores observados. Por ejemplo, una distribución Poisson con una media de 22 nudos ajusta razonablemente bien a los datos de seis plantas bajo la condición de no competencia (Tabla 1), y para el caso de la competencia con 75 plantas, una distribución de tipo Poisson con un promedio de 18.4 nudos describe la distribución de los datos de manera apropiada. La población estimada de los individuos en caso de no competencia (Tabla 1) es una distribución discreta en donde el valor 18 ocurre con la probabilidad 2/6, ya que hay dos plantas con 18 nudos cada una, y los valores de 20, 23, 25 y 28 cada uno tiene una probabilidad de 1/6. Muchos autores prefieren utilizar la forma no-paramétrica en las estimaciones de bootstrap. Sin embargo, debido al supuesto de la representatividad muestral de la población en caso de noparamétrico, seria aconsejable utilizar el método paramétrico para las muestras pequeñas. Toma de muestreo de bootstrap Una vez que la población ha sido aproximada, se debe tomar muestras de esta población. Hay varios métodos para la toma de muestreo de bootstrap: ordinario, balanceado, y bloques móviles. La forma más sencilla u ordinaria es tomar una muestra simple aleatoria sin reemplazo, de los valores de la población. Con la técnica de no-paramátrica para el bootstrap, la muestra seria una simple aleatoria de los valores observados. La estadística, en este caso, la coeficiente Gini, se calcula de los valores de la muestra de bootstrap. En la Tabla 3 para los datos del caso de no competencia, se puede observar cinco muestras bootstrap y los valores de la M.H. Badii et al. �71 coeficiente de Gini. Cada muestra bootstrap elimina algunos valores observados y repite otros valores, ya que los valores están muestreadas con reemplazo. Algunas muestras bootstrap tienen valores de coeficiente de Gini mayor del valor observado (G = 0.112) y otras muestras a lo contrario. Este proceso se repita por muchas muestras bootstrap. Típicamente, se recomienda usar entre 50 a 100 muestras bootstrap para estimar un error estándar, y 1000 o mas muestras bootstrap para estimar el IC (Efron & Tibshirani, 1993). Tabla 3. Cinco muestras bootstrap de los datos del caso no competencia. Muestras bootstrap 18 18 18 18 18 18 18 18 18 18 23 18 23 18 20 25 25 23 20 23 28 25 28 23 25 28 25 28 28 28 Coeficiente de Gini 0.117 0.098 0.116 0.107 0.112 Una limitación con el muestreo simple aleatorio es cada observación probablemente, no ocurre con frecuencia igual en las muestras bootstrap. Por ejemplo en la Tabla 3, el valor 20 ocurre solamente dos veces, mientras que el valor 28 ocurre seis veces. Por tanto, el agregado de las muestras bootstrap no representa la población, en donde los valores de 20 y 28 son igualmente frecuentes. El bootstrap balanceada obliga que cada valor ocurra con igual frecuencia. Un algoritmo para sacar 100 muestras bootstrap balanceadas, seria escribir 100 copias de cada valor observado. Para las plantas individuales la población tiene 600 valores, de los cuales, 200 son 18, 100 son 20, 100 son 23, 100 son 25 y 100 son 28. Se permutan de forma al azar estos 600 valores, luego, de la primera muestra bootstrap, toman los primeros seis valores, después los segundos seis valores, y así sucesivamente. Bootstrap balanceada incrementa considerablemente la precisión del sesgo, sin embargo no es útil para calcular el IC (Davison & Hinkley, 1997). En caso de las técnicas de ordinario y/o balanceado, las probables correlaciones (espacial o temporal) entre los datos, se puede eliminar por medio del proceso de aleatorización, sin embargo, en el caso de la técnica de bloques móviles, se retiene algo de correlación. Precisión estadística �72 Estimar sesgo y EE por el bootstrap La estimación bootstrap del sesgo para la coeficiente de Gini es la diferencia entre el promedio de la distribución de bootstrap y el valor de la muestra original. Para el caso de las plantas individuales, el valor de coeficiente de Gini de la muestra original es 0.1120 y el valor promedio de Gini obtenido de cinco muestras bootstrap de los datos de la Tabla 2 es igual a 0.1099. Por tanto el sesgo es igual a 0.1099 – 0.1120 = - 0.0020. En la practica, se debe utilizar entre 50 a 100 muestras bootstrap para estimar el sesgo. Usando 1000 muestras bootstrap arroja valores de sesgo de –0.018 y –0.0020, para casos de plantas individuales y colectivas, respectivamente. En ambos casos el sesgo es pequeño. Sin embargo, en caso del valor grande para el sesgo, se debe restar el valor estimado del sesgo del valor observado para producir una estimación menos sesgada. Se utiliza el valor de desviación estándar de la distribución de bootstrap para calcular el error estándar de la coeficiente de Gini. Para el caso de los datos de la Tabla 2, el valor estimado del EE es igual a 0.0079 basado en cinco muestras bootstrap. Usando 1000 muestras bootstrap, los valores de EE para las plantas individuales y colectivas son 0.022 y 0.0097, respectivamente. Estos valores son similares a los valores correspondientes generados por la técnica de jacknife. Los cálculos teóricos demuestran que la técnica de jacknife es una aproximación lineal de la técnica de bootstrap (Efron, 1982). El EE una estimación de la precisión. Se puede convertir el EE en IC si suponemos una distribución particular, por ejemplo, la de normal. Sin embargo, se puede estimar los intervalos de confianza por la técnica de bootstrap sin la necesidad del supuesto de la normalidad. Estimar el IC por el bootstrap Se puede calcular el IC por la técnica de bootstrap, al menos, por medio de cinco métodos: percentil, básico, la forma de student, sesgocorregido, y acelerada. Estos métodos presentan una compensación entre la simplicidad y la generalidad. No existe el mejor método para todos los problemas. Los mismos métodos se presentan con diferentes nombres por diferentes autores y esto, claramente, produce confusión en la literatura de muestreo. M.H. Badii et al. �73 Método de percentil Este método es el más simple y a la vez es el método mas comúnmente utilizado para construir los intervalos de confianza. Se usan los 2.5 y 97.5 percentiles de la distribución de bootstrap como los limites de 95% de IC. Para calcular el 2.5 percentil de N repeticiones de bootstrap, hay que arreglar las estimaciones de las muestras bootstrap en el orden ascendente. El “p”isima percentil es la (N + 1)p/100ma valor mas grande. Se puede construir una histograma de 999 valore de la coeficiente de Gini para los datos de las plantas colectivas. El 2.5 y 97.5 percentiles de N = 999 observaciones están dados por los valores mas grandes la observación 25 y la de 975. Estos valores son 0.133 y 0.171, respectivamente. Por tanto, en intervalo entre 0.133 y 0.171 es el 95% de IC utilizando el método de percentil. Se puede generar este IC por medio de la simulación. Este método produce valores correctos para IC cuando la distribución de bootstrap es simétrica y centrada sobre el valor observado (Efron, 1982). El método de sesgo corregido ajusta para el sesgo en la distribución de bootstrap y el método de acelerado ajusta para ambas sesgo y la tendencia de la distribución hacia cualquier lado. El método de la forma de student esta basado en la distribución de bootstrap de la estadística ajustada por su media y el EE. La ecuación (Gi - G)/EEi se parece a la ecuación de la distribución de t de student, y de allí viene el origen del nombre de este método. Este método es muy útil cuando la variabilidad en los datos depende en la media. El método básico esta basado en la relación fundamental entre la hipótesis y los intervalos de confianza. Método de sesgo corregido Este técnica ajusta para la distribución de bootstrap que no esta centrada sobre la estadística observada. Los límites de IC para esta técnica se estiman por medio de la determinación F, la fracción de las repeticiones de bootstrap menores del valor observado de la estadística y el valor Z0, el valor de probit trasformado por F. Los porcentiles de 95% de IC se calculan por medio de: Pb = φ( 2Z0 -1.96) Pa = φ( 2Z0 +1.96) Precisión estadística (3) (4) �74 Donde, φ = la función acumulativa de la distribución normal. Los valores de φ y las transformaciones probit se encuentran en muchas paquetes estadísticas o tablas estadísticas. Los valores ±1.96 son los valores críticos para el 95% de IC de una estadística con la distribución normal. Los valores Pb y Pa son los límites bajos y altos de IC de la técnica de sesgo corregido y están dados por los valores en la distribución de bootstrap que corresponden a los percentiles calculados. Cuando el valor observado de la estadística es la mediana de la distribución de bootstrap, no habrá diferencia entre los valores de IC generadas por esta técnica y los de la técnica de percentil. Método de la forma de student Los dos métodos anteriores asumen la homogeneidad de las varianzas a lo lago de diferentes valores de las medias. Sin embargo en muchas ocasiones, las varianzas dependen de las magnitudes de las medias, y para ajustar esta desigualdad de las varianzas, se usa el método de la forma de student. Cuando una estadística g, tiene una distribución normal, los limites del IC se dan por: g ±t EEg (5) Donde, EEg es el error estándar de g, y ±t son los cuartiles de la distribución t con los grados de libertada apropiadas. Los valores de IC de bootstrap de forma de student se dan por: (g +bb EEg, g +ba EEg ) (6) Donde, bb y ba son los percentiles de la distribución de bootstrap de la forma de student de la estadística. Se calcula esta distribución por medio de sacar una muestra de bootstrap de las observaciones y calcular la estadística Gi , y su error estándar, EEg. La estadística de la forma de student, es: bi = (Gi G)/EEg. Donde, G es el valor observado de la estadística en la muestra original. Un gran número de valores de bi se calculan de un número grande de las muestras de bootstrap. M.H. Badii et al. �75 Método básico Esta técnica determina los valores distales de IC por medio de la explotación de la relación fundamental entre las pruebas de hipótesis y los intervalos de confianza. Una manera de determinar los valores distales de un 95% de IC es utilizar una prueba de hipótesis θ = x para encontrar los valores x = b y x = a para los cuales la hipótesis esta rechazada a nivel de P = 5%. Utilizar el bootstrap para probar estas hipótesis requiere estimar la distribución muestral cuando θ = b y la distribución muestral cuando θ = a. Bajo el supuesto de no relación entre el error estándar de la distribución muestral y la media, se estima la distribución muestral cuando θ = a, por medio de modificar la distribución muestral observada por la cantidad de a – G. La hipótesis de θ = a se rechaza a nivel de P = 5%, cuando el valor observado G es exactamente 2.5vo percentil de la distribución modificada. Similarmente, para la hipótesis de θ = b para 97.5vo percentil. Por tanto, los limites distales de IC por esta técnica estan dadas por (2G – G0.975, 2G – G0.025), donde, G es el valor observado de la estadística, y G0.025 y G0.975 son los 2.5vo y 97.5vo percentiles de la distribución de bootstrap. La selección apropiada de las técnicas de bootstrap Como se describió anteriormente, la selección adecuada de una de las técnicas de bootstrap depende en: a) la manera de aproximar la población, b) la manera de tomar muestras de la población por esta técnica, y c) la manera de calcular el intervalo de confianza. Mayoría de los investigadores utilizan el método no-paramétrico de bootstrap por percentil. Esta técnica es la mas sencilla de implementar y/o describir. La decisión de usar método paramétrico o no-paramétrico no es relevante, cuando se conoce la distribución de los datos y el tamaño de la muestra es grande. Sin embargo, en caso de las muestras pequeñas, el método paramétrico produce respuestas más confiables. Para calcular los valores de IC, la decisión de seleccionar una técnica determinada es más difícil de hacer. Por ejemplo para el caso de las plantas colectivas todos los métodos de bootstrap producen resultados similares de los valores límites de IC (Tabla 4). Precisión estadística �76 Tabla 4. Los valores limites de IC para el caso de plantas colectivas. Método o técnica de bootstrap 95% de intervalo de confianza Percentil (0.133, 0.171) Sesgo-corregido (0.136, 0.176) Acelerado (0.137, 0.176) Forma de student (0.137, 0.180) Básico (0.139, 0.177) Los argumentos teóricos sugieren que la técnica de acelerado es generalmente, mejor que las técnicas de sesgo-corregido o percentil (Efron, 1987). Sin embargo los estudios basados en la simulación indican las diferencias entre las distintas técnicas son prácticamente muy pequeñas. Hay que notar que un 95% IC significa que 95% de tiempo el valor verdadero del parámetro de la población se ubica dentro del intervalo. Sin embargo, los intervalos en caso de la técnica de forma de student son excesivamente largos y por esta razón, muchos investigadores prefieren utilizar las técnicas de percentil o acelerado (Efron & Tibshirani, 1993). Conclusiones Uno de los problemas esenciales en el manejo de los datos lo constituye, la toma de la muestra de forma científica y objetiva. En realidad, la forma correcta de toma de los hechos numéricos denominados datos forma la base de los trabajos experimentales que obedecen a la lógica inductiva. En diferentes campos de investigación llamase, ciencias naturales, sociales, humanísticas, etc., el investigador siempre esta ante el dilema de si sus datos verdaderamente son reflejos de la naturaleza del sistema del cual se desea hacer inferencia científica. Este problema, determinaría, de hecho, la correcta o incorrecta manera de tomas de decisiones los cuales, finalmente, son la meta final de cualquier investigación inductiva. Los estadísticos, a través del tiempo, han desarrollado diferentes indicadores, estimadores o índices estadísticos para medir la desviación de la estimación estadística (que resulta de la muestra) del parámetro bajo el estudio. Se han trabajado sobre diferentes índices, por ejemplo, desde el rango, la varianza, la desviación estándar, el error estándar, el coeficiente de variación, la variación relativa, el grado de confiabilidad, la potencia estadística, el sesgo, la precisión y hasta la exactitud. Todos estos índices o estimadores, tratan de M.H. Badii et al. �77 medir algún grado de variabilidad que existe en la muestra y/o en relación con otras muestras. Con el objetivo de contribuir conocimientos en la misma línea, se plantea y se revisa los conceptos de jacknife y bootstrap, ya que estas dos técnicas se encargan de estimar el grado de la precisión de los índices estadísticos y son apropiadas para determinar si el error de estimación se debe al proceso del muestreo (error de muestreo) o es un error innato dentro y entre los sistemas bajo del estudio. Referencias Badii, M. H., A. E. Flores, R. Foroughbakhch & L. Hauad. 1994. Diversidad ecológica. Calidad Ambiental, 1(5): 18-22. Badii, M. H., A. E. Flores, H. Bravo, R. Foroughbakhch & H. Quiróz. 2000a. Diversidad, estabilidad y desarrollo sostenible. Pp. 381-402. In: M. H. Badii, A. E. Flores & J. L. Galán (eds.). Fundamentos y Perspectivas de Control Biológico. UANL, Monterrey. Badii, M. H., A. E. Flores & L. A. Rodríguez del Bosque. 2000b. Tablas de vida. Pp. 155-166. In: M. H. Badii, A. E. Flores & J. L. Galán (eds.). Fundamentos y Perspectivas de Control Biológico. UANL, Monterrey. Badii, M. H., A. E. Flores & H. González Hernández. 2000c. Dinámica poblacional. PP. 167174. In: M. H. Badii, A. E. Flores & J. L. Galán (eds.). Fundamentos y Perspectivas de Control Biológico. UANL, Monterrey. Badii, M. H., E. Ortiz-Hernández, A. E. Flores & J. Landeros. 2004. Prey stage preference and functional responses of Euseius hibisci to Tetranychus urticae (Acari: Phytoseiidae, tetranychidae). Experimental & Applied Acaraology, 34: 263-273. Bailer, A. J. & J. T. Oris. 1994. Assessing toxicity of pollutants in aquatic systems. Pp. 25-40. In: N. Lange, L. Ryan, L. Billard, D. Brillinger, L. Conquest & J. Greenhouse (eds.). case Studies in Biometry. Wiley. N. Y. Bennington, C. C. & J. B. McGraw. 1995. Natural selection and ecotypic differentiation in Impatience pallida. Ecological Monographs, 65: 303-324. Buckland, S. T. & P. H. Garthwaite. 1991. Quantifying the precision of mark-recapture estimates using the bootstrap and related methods. Biometrics, 47: 255-268. 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We will discuss in regards of the main need of all organization to become more productive and efficient in order to promote a positive change, as well as the different alternatives that the firm can use in order to promote such change. We will propose Monozukury system and its tools like one of the most advanced system than can combine both aspects: Employee participation and positive change, both aspects supporting each other. This paper is divided in two manuscripts: The first includes a theoretical discussion about: 1) The need of change, 2) Employee satisfaction and quality culture, 3) Case of study: Automotive industry experience. The second manuscript will cover an empirical research about the cause and effect variables covered in this paper. The aim of this paper is to discuss about the employee relevant role and how it can be improved looking toward driving a positive change in all organizations. Palabras claves: Compromiso, ideas, iniciativa, innovación, solución de problemas, participación del empleado, optimización de procesos. Resumen. En este artículo presentaremos el efecto catalizador que tiene la participación activa del empleado en la mejora continua, dando como resultado grandes beneficios en: Innovación, solución de problemas y optimización de procesos. Se realizará un análisis profundo de la necesidad que tienen las empresas para generar un cambio positivo, así como las diferentes alternativas con las que cuenta la organización para planear e implementar tales metodologías. Se presentará el sistema Monozukury de mejoramiento continuo y sus herramientas de participación del empleado. El artículo estará dividido en dos partes. En la primera parte se encontrarán tres secciones: 1) La necesidad del cambio y mejora, 2) Satisfacción del empleado y cultura de calidad, 3) Caso de estudio: Ideas, iniciativas e innovación. La segunda parte tratará un estudio de campo que integra las variables causa y efecto que se tratan en este artículo. El objetivo de este artículo es presentar una disertación acerca del rol vital que el empleado juega y cómo éste puede ser mejorado y guiado para lograr cambios positivos en todas las organizaciones. Participación del empleado en la mejora continua �80 Introducción En la actualidad diversas organizaciones tanto públicas o privadas promueven la participación del empleado en la mejora continua, como una herramienta para poder lograr sus objetivos; por otra parte también promueven el trabajo en equipo, el cuál resulta ser un catalizador de resultados e integrador de grupos en equipos diseccionados para un fin específico. Por otra parte existen organizaciones que promueven y reconocen la labor que las empresas realizan al promover tales herramientas, tal es el caso de [ASQ1] (por sus siglas en inglés: American Society for Quality), [CPM2] (Por sus siglas en español: Centro de Productividad de Monterrey) las cuáles son solo un ejemplo de algunas empresas que apoyan estos conceptos. Objetivo general de investigación El objetivo general de investigación es conocer cómo y de qué manera las empresas promueven la participación del empleado en la mejora continua, así como también conocer el impacto que esto tiene en la innovación, solución de problemas y optimización de procesos. Planteamiento del problema Dado que el objetivo general de la investigación implica los términos de conocer y cuantificar, el planteamiento del problema se define a continuación: • ¿Qué herramientas son utilizadas para promover la participación del empleado en la mejora continua? • ¿Qué impacto tiene la participación del empleado en la innovación, solución de problemas y optimización de procesos? Alcances y limitaciones La investigación es desarrollada en tres partes fundamentales: a) Investigación teórica, b) Caso de estudio, c) Investigación empírica. El desarrollo teórico y de campo fue desarrollado en el marco de un escrutinio teórico primario de la teoría general de calidad a través de la consulta directa de artículos de investigación presentados en revistas internacionales. La investigación de campo integrada por un caso de estudio y un estudio empírico en el cuál participaron empresas exclusivamente del Área Metropolitana de la J. Cruz �81 Ciudad de Monterrey, siendo así un estudio en el cuál se discute de forma crítica la teoría existente y se contrasta con lo observado en una empresa en particular y se analizan diferentes empresas a fin de poder esquematizar una realidad social que se vive en el ambiente de manufactura de la ciudad de Monterrey. Materiales y Métodos La investigación teórica se fundamentó el acervo de investigación de [Proquest3], tomando referencias desde 1990 hasta 1996, en las cuáles destacan diferentes áreas de la teoría general de calidad y su intersección con otras áreas de conocimiento: desarrollo organizacional, manufactura de clase mundial, motivación, control total de calidad, entre otros. El caso de estudio fue desarrollado en la empresa Siemens VDO S.A. de C.V. quien es una empresa del giro automotriz que reporta aun corporativo extranjero ubicado en Alemania. Siemens VDO S.A. de C.V. es una empresa que ha ganado varios premios y reconocimientos en calidad, entre los cuáles destacan: ISO 9000, ISO/TS16949, ISO14001, entre muchos otros. El caso de estudio tiene por objetivo evidenciar cómo la participación del empleado incide en las variables bajo estudio, por otra parte no es la intensión de generalizar conclusiones basado en un caso de estudio, por lo cuál se realizó un estudio de campo que involucró una muestra representativa de empresas de manufactura de la zona de Monterrey, en las cuáles se alguna u otra manera cuentan con herramientas de calidad, con ello se podrá construir un perfil empresarial respecto a la problemática definida en este artículo. El caso de estudio fue realizado a través de una entrevista y encuesta directa al primer y segundo nivel organizacional, mientras que el estudio empírico fue desarrollado a través de una encuesta por correo electrónico. Resultados de investigación La necesidad del cambio y mejora continua Las organizaciones e instituciones en general tanto públicas como privadas tienen una necesidad inminente de cambio debido a varias razones y todas ellas estas están relacionadas con los siguientes escenarios: a) Sobre vivencia, b) Estabilización, y c) Mejoramiento. Cada uno de estos escenarios conlleva a implementar diferentes estrategias en la organización entre las cuáles destacarán los programas de mejoramiento continuo, reestructuración Participación del empleado en la mejora continua �82 organizacional, alianzas y fusiones, entre otros. Desde una perspectiva amplia existe una serie de diferentes mecanismos y alternativas para ayudar a las organizaciones a fin de que superen y mejoren su estado y perfil competitivo, sin embargo cualquiera de estas iniciativas en definitiva inicia a partir de una idea traducida en una iniciativa y probablemente generando una innovación. Son las personas las que tienen un rol fundamental en este ciclo de ideas, iniciativas e innovación, ya que su valía como personas es fundamental, no puede concebirse un sistema de mejoramiento continuo sin la plena participación del empleado, y lo más importante el que las organizaciones se den cuenta de su activo principal y del capital intelectual que tienen en sus bases para hacer que la compañía – en cualquier etapa del escenario competitivo – logre superar y mejorar su estado actual. Las grandes organizaciones tienen de alguna manera ciertos mecanismos para lograr canalizar tales inquietudes de mejora de los empleados y de alguna manera llegaron a ser organizaciones grandes debido a que su estado de competencia se encuentra en una mejor posición, sin embargo las pequeñas y medianas empresas [PYMES]4 no necesariamente cuentan con mecanismos tan elaborados para canalizar las ideas del personal y por otra parte de encuentran en desventaja debido a que en lo general el perfil competitivo es menor. Es aquí donde la propuesta del presente artículo toma relevancia debido a que en el desarrollo del mismo se analizarán diferentes aspectos de la participación del empleado y de cómo se puede potenciar y canalizar sus ideas, así como el procesamiento apropiado para poder traducir cada idea en una acción de mejora, y así coadyuvar a los planes estratégicos de las organizaciones. Es necesario notar que las organizaciones enfrentan tres dilemas fundamentales: 1) Reconocer que nos encontramos ante una realidad de globalización, 2) Los clientes son primero y su entera satisfacción lo es más, y 3) Una decisión final: morir, cambiar o renovar. Los grandes retos de la globalización. Hoy en día las empresas tienen fuertes presiones del medio ambiente externo, por una parte las grandes organizaciones con sus sistemas de avanzada buscan mejorar continuamente logrando así una mejor posición competitiva. Estas grandes organizaciones han venido funcionando de forma similar que las franquicias, ya que exportan su forma de operar en su país origen, lo adecuan ligeramente y lo ponen en práctica en el nuevo país huésped, esto implica que este tipo de empresas tienen ya un sistema de administración de J. Cruz �83 personal, finanzas, operaciones y algún sistema de motivación o cultural en el cuál hacen partícipe a los empleados en el cambio. Un ejemplo de esto es la empresa BOEING5 – empresa fabricante de aviones – que fue galardonada en 1998 con el Premio [MBNQA]6, por su excelencia en operaciones (Collard, D., 2000). Los principios en los cuáles se fundamentó su sistema de calidad fueron: 1) Satisfacción de empleados, 2) Incorporación de calidad como forma de operar, 3) Mejoramiento continuo, 4) Lograr resultados sobresalientes, 5) Lograr una relación ganar-ganar con el sindicato y con los proveedores, y 6) Involucramiento total de los empleados. Boeing implementó dos estrategias para el desarrollo de equipos de alto desempeño, por una parte se encuentra la estrategia de gerencia y por otra la facultación. La estrategia de gerencia integró cuatro elementos: 1) Dirección, 2) Mentoría – tutoría –, 3) Apoyo, y 4) Delegación, a su vez la estrategia de facultación tiene un desarrollo de cuatro etapas: 1) Selección de integrantes de equipo, 2) Transformación de grupo a equipo de trabajo, 3) Colaboración, y 4) Autonomía. En contraparte las empresas locales del país huésped típicamente caracterizadas por las [PYMEs] no cuentan con este tipo de sistemas y la situación se agrava aún más cuando investigaciones actuales (Castellanos, 2003) indican que las [PYMEs] en lo general efectúan inversiones mínimas en educación y capacitación de recursos humanos por lo cuál se ponen en tela de juicio si las organizaciones valoran realmente la participación del empleado en la mejora continua. Otras investigaciones (Ambroz, M., 2004) indican que un medio por el cuál las organizaciones pueden superarse es a través del establecimiento de programas de calidad total en los cuáles deben existir las siguientes condiciones: 1. Debe existir un equilibrio dinámico entre la autonomía en el trabajo y el grado de control de la cultura corporativa basada en tres aspectos: a) Control sobre la realización de la tarea, b) Motivación para crear una imagen positiva, y c) Lograr satisfacer las necesidades interpersonales humanas. 2. No existen recetas para definir y establecer un [TQM] como cultura corporativa, más bien se debe realizar un traje a la medida para realzar la cultura laboral y alinearla al enfoque [TQM]. Modelo de Kano de satisfacción del cliente. La satisfacción del cliente es un elemento de la ecuación de negocios de cualquier organización, sin clientes o usuarios no existiría ningún tipo de organizaciones –con fines o sin fines de lucro – imaginen una institución internacional como las Cruz Roja Participación del empleado en la mejora continua �84 sin usuarios o bien ofreciendo sus servicios sin una atención adecuada a los pacientes, o bien una empresa de manufactura en la cuál el departamento de garantías en principio existe y después es el más ocupado de la organización. El concepto organizacional de la pirámide invertida debería ser el común denominador de las organizaciones, es decir el nivel más alto de la organización debe ser ocupado no por el director de la empresa sino por el cliente ya que a través de su satisfacción y lealtad se logran los resultados financieros que tanto buscan las organizaciones. La Sociedad Americana para la Calidad [ASQ]7 realizó diversos estudios en el 2004 y 2005 (Okes, D., 2006), en los cuáles se encuestaba a los ejecutivos de las organizaciones inscritas a la asociación con una muestra cerca de 600 participantes respecto al conocimiento o desconocimiento de las diferentes estrategias de la administración del desempeño. El estudio preguntaba específicamente acerca del conocimiento y del uso de los enfoques: 1) Satisfacción del cliente, 2) Mejoramiento continuo, 3) ISO 9000, y 4) Benchmarking. El estudio reveló que en promedio la industria de servicios de salud es la que mayormente conoce y aplica tales técnicas, siendo la industria de servicios en general la que menos conoce y aplica tales enfoques, con porcentajes promedios y ponderados de 70 % y 28 % sobre 100 % respectivamente. Un aspecto a resaltar sobre el estudio de conocimiento y aplicación que realizó la [ASQ] es que independientemente del tipo de industria, tanto manufacturera, servicios en general, servicios de salud y educación, el enfoque de satisfacción al cliente resulta ser el más prioritario, sin embargo el enfoque de mejoramiento continuo resulta ser el segundo o tercer enfoque que utilizan las organizaciones para lograr una mejora calidad. Una pregunta que se realizó en el estudio fue respecto al tipo de barreras que se tienen al implementar enfoques para elevar el desempeño organizacional y la resistencia al cambio fue el pareto coincidente en la industria de manufactura, servicios en general, servicios de salud y educación. El aspecto cuantitativo de la mejora continua es ampliamente conocido y utilizado sin embargo el conocimiento y aplicación del enfoque cualitativo del lado humano es muy limitado. Otras investigaciones (Townsend, P., Gebhart, J., 2006) indican que el proceso completo de la calidad incluye siete elementos principales: 1) Involucramiento de la gerencia, 2) Liderazgo, 3) Involucramiento del 100 % de los empleados, 4) Medición, 5) Entrenamiento, 6) Reconocimiento, 7) Comunicación efectiva. Una vez más tanto desde el punto de vista académico J. Cruz �85 como empresarial se afirma que un aspecto fundamental de las organizaciones es la satisfacción del cliente, sin embargo en la práctica no se percibe de una forma contundente. La satisfacción del cliente es una mezcla entre las expectativas y la realidad de lo que se espera, promete y recibe, esto también puede aplicarse a los clientes internos, y clientes en lo general (Chen, T.L., Lee, Y.H., 2006). El modelo de Kano presenta las necesidades básicas del cliente y las expectativas (véase Fig. No. 1), haciendo un análisis de brechas – Gap Analysis – en el cuál se determinarán las necesidades actuales y la forma en la cuál son resueltas, así como las necesidades futuras y las alternativas que tienen la empresa para ofrecer sorpresas agradables a los clientes y con ello lograr un estado superior de competencia respecto a los competidores del mismo sector o ramo empresarial. Una alternativa para lograr la satisfacción del cliente es realizar estudios de mercado, análisis de [QFD] (por sus siglas en inglés: Quality Function Deployment), entre muchas otras alternativas sin embargo quizá la más importante es contar con la participación de los empleados que de alguna manera quizá directa o indirectamente ellos también son clientes. Lograr la calidad total – Satisfacción de cliente consistentemente y al menor esfuerzo económico – (Donaldson, D., 2004) es más que el aprendizaje de las habilidades básicas y conceptos técnicos, se debe en primera instancia hacer que el recurso humano se encuentre enfocado. Esto significa que la organización provea de educación y entrenamiento continuo para esta gran tarea. Figura 1. Modelo de Kano (adaptación propia). Morir, cambiar o renovar. Las últimas investigaciones apuntan hacia el supuesto de que el sistema [TQM] no es un sistema estático por el contrario es Participación del empleado en la mejora continua �86 un sistema cambiante y de transformación continua, que consiste en valores, metodologías y herramientas, el objetivo es incrementar a satisfacción del cliente tanto interno como externo a la vez que se reduce el uso de recursos (Eriksson, H., 2003). Esto conlleva a las empresas a buscar diferentes formas para lograr cambiar a la vez que se buscan resultados sólidos y continuos. Una alternativa que las organizaciones pueden usar para incorporar este tipo de dinámica es la participación en concursos de premios de calidad, encontrando así una posible vía. Otras alternativas de cambio y renovación lo son los modernos sistemas de manufactura, tales como el Lean Manufacturing y el World Class Manufacturing [WCM], Kaizen y Total Quality Control [TQC] (por sus siglas en inglés: Manufactura esbelta, mejora continua y manufactura de clase mundial respectivamente). Los primeros dos sistemas comparten algunos principios y en definitiva algunas herramientas de productividad (Mark, Y., 1992) tales como: 1) Justo a tiempo [JIT], 2) Control total de la calidad, 3) Kaizen, 4) Kanban, y 5) Controles humanos. Otra alternativa es el [TQC] técnica ampliamente usada en el enfoque de manufactura de clase mundial japonés, el [TQC] requiere de dos habilidades indispensables: 1) Mayor responsabilidad y autoridad para el trabajador, y 2) Mayor conocimiento matemático-estadístico para llevar a cabo el control estadístico de proceso. Una investigación reciente (Patterson, M., West, M., Wall, T., 2004) que involucró a 564 empresas inglesas reveló que 50-65 % de las compañías usan la manufactura de tecnología avanzada [AMT], [JIT], y [TQM]. Las tres herramientas requieren de trabajadores multi-habilidades con un nivel bueno de educación. Estos tres elementos integrados en un sistema requieren que el personal se encuentre altamente motivado, facultado, con amplios conocimientos técnicos, habilidades de solución de problemas, así como un alto sentido de responsabilidad y compromiso. Otro estudio (Wiele, V.D., Williams, A., Dale, A.R.T. et. all, 1996) enfocado solamente a 117 empresas líderes en Europa que han trabajado ampliamente de forma interna en el diagnóstico y mejora de la calidad en sus organizaciones tienen varios elementos en común: 1) Búsqueda continua de oportunidades de mejora, 2) Enfoque al modelo [TQM], 3) Dirección del mejoramiento continuo, 4) Motivación para la mejora continua, 5) Gerencia del negocio. J. Cruz �87 Las organizaciones deben darse cuenta y tomar en serio los programas de calidad como una herramienta para retener a sus clientes, no solamente deben conocer a su cliente de forma externa, por el contrario una inteligencia de mercado que logre conocer al cliente al máximo posible resultará en necesidades claras y precisas a fin de poder generar una relación de negocio sobre la base de un entendimiento suficiente (Corzine, B., 2006). En esta dinámica empresarial uno de los errores más comunes es considerar que los empleados no pueden hacer su plan de trabajo y dejar que ellos implementen su plan. Otro de los grandes errores es considerar que el éxito depende de alguien en particular y debe de ser de todo el equipo (Kessler, F., 2006). Los planes de mejoramiento continuo en definitiva instan cambios en el piso productivo, y dividendos al final del día (Ortiz, C., 2006) siendo los empleados los actores principales en esta relación de mejora. En esta sección anterior tratamos ampliamente los tres dilemas fundamentales de las organizaciones: 1) Reconocer que nos encontramos ante una realidad de globalización, 2) Los clientes son primero y su entera satisfacción lo es más, y 3) Una decisión final: morir, cambiar o renovar, y hemos logrado disertar al respecto generando las siguientes hipótesis particulares: • Hoy día las organizaciones deben buscar ideas, iniciativas e innovación para hacer frente a la competencia bajo el entorno de globalización. • Los clientes son el principal activo de la organización – en el sentido amplio – tanto clientes internos como externos. • La búsqueda de la mejora continua a través de la participación del empleado es la clave para retomar el dinamismo empresarial necesario para incrementar la productividad. Satisfacción del empleado y cultura de calidad En esta sección trataremos el aspecto de la satisfacción del cliente, las diferentes herramientas que pueden ser usadas para generar la participación del empleado, así como los mecanismos para canalizar tales inquietudes de mejora y cómo todos estos elementos de forma conjunta generan una cultura de calidad en la organización. Típicamente las organizaciones utilizan el slogan – satisfacción del cliente – para poder ubicar y alinear sus esfuerzos de calidad Participación del empleado en la mejora continua �88 al interior de la organización, por otra parte la satisfacción del cliente se encuentra plenamente documentadas las políticas de calidad y esto no necesariamente influye en un cambio conductual de las personas que están haciendo el trabajo operativo (Johannesson, Z., Ritchie, R., 1997). No puede existir una satisfacción del cliente real sin considerar al empleado – cliente interno – quien hace posible que la organización ofrezca productos y servicios a sus clientes, y más aún cuando los mismos empelados pueden ser inclusive posibles clientes de la organización, por ejemplo ¿qué motivación tendría un empleado de una empresa que produce televisores para comprar la marca de su empresa? Pudiese comprar la marca de su empresa por los descuentos que pudiese lograr o bien porque está plenamente convencido de la calidad y responsabilidad de su empresa para sus clientes. En esta relación existe una línea fina entre el compromiso, lealtad y satisfacción del empleado, todos estos elementos se entrelazan en algo que denominaremos – cultura de calidad –. Algunas investigaciones (Cruz, 2005) apuntan al hecho que los modelos de calidad total [TQM] en América – y también existe congruencia en Europa y Asia – incluyen en su estructura tres elementos formativos de una cultura de calidad: a) Liderazgo, b) Desarrollo del personal, c) Satisfacción del cliente. Un estudio empírico (Kini, R., Hobson, C., 2002) que comprendió un universo de 4000 inscritas al [ASQ] (por sus siglas en inglés: Sociedad americana para la calidad) confirma que los premios de calidad al menos dedican el 10 % de la puntuación total al desarrollo del personal, por otra parte indica que el uso de teorías motivacionales inciden en el resultado de los programas de calidad por considerar un elemento clave – satisfacción del empleado y cliente –. La satisfacción del cliente está ligada a la confianza que los clientes depositan en las personas que brindan los productos y servicios (Huan, HH., Chiu, C.K., 2006). Los empleados pueden ser motivados desde diferentes puntos de vista (Smialek, M.A., 1998), (Howell, S., Carter, V. y Shied, F., 2001) y (Soltani, E., 2003) en donde elementos como la evaluación del desempeño, facultación y trabajo en equipo son elementos decisivos para mantener empleados altamente involucrados y motivados en la satisfacción del cliente. Bajo la perspectiva del modelo Japonés de calidad (Tanaka, Y., 2006) Modozukury se requiere las herramientas de productividad: 5s, TQM, JIT, TPM sean implementadas de forma extensiva, con ello se logrará (véase Fig. No. 2) una plena participación del empleado en los objetivos y metas de la corporación, por otra parte se lograrán resultados sobresaliente a través del J. Cruz �89 trabajo en equipo y actividades Kaizen para el mejoramiento continuo. Este proceso de cambio administrativo generará diferentes aspectos en la organización, tales como: innovación, aprendizaje organizacional, liderazgo y administración del conocimiento (Zeite, S., 2002). Figura 2. Sistema Monosukury (adaptación propia). Trabajo en equipo. Una de las herramientas que las organizaciones utilizan para mantener al personal enfocado en la satisfacción al cliente es el trabajo en equipo, un estudio empírico que se llevó a cabo en empresas Australianas y Tailandesas (Yukongdi, V., 2001) estudió el grado de satisfacción que le produce a los empleados el trabajar en equipo. Los resultados de las dos etapas de la encuesta confirmaron que tanto en Australia y en Tailandia los empleados de nivel operativo sienten una mayor satisfacción al trabajar en equipo que los empleados de nivel profesional. Esto nos indica que los programas generales de trabajo en equipo no pueden prescribirse de forma general, por el contrario se deben buscar fórmulas específicas para hacer que el trabajo en equipo funcione en todo lo largo y ancho de la organización. La administración juega un papel vital en el desarrollo de equipos exitosos (Mealiea, L., Baltazar, R., 2005) en el cuál todos los niveles deben estar involucrados, típicamente en las siguientes fases: 1) Identificar las características del equipo, 2) Medir las cualidades del equipo y definir el perfil del equipo, 3) Identificar las áreas de oportunidad del equipo, 4) Solventar las áreas de oportunidad, 5) Llevar al equipo al perfil deseado, 6) Desarrollo de Participación del empleado en la mejora continua �90 estrategias para incrementar el desempeño del equipo, y 7) Monitoreo de resultados. El trabajo en equipo puede ser usado siempre y cuando exista una situación problemática que requiere atención y deberá evaluarse la mejor forma de la integración de equipos en relación al nivel o estatus dentro de la compañía, interacción, y aspecto cultural de los integrantes de los posibles equipos, en eso estriba el diseño correcto de un equipo de trabajo que pueda dar resultados sólidos y duraderos (McManus, K., 2005). Algunos ejemplos de la efectividad del trabajo en equipo lo son ATC y GW (Bolton, M., 2004) y (GW Plastics, 2006) quienes reportan que en sus organizaciones se lograron $3.5 MUSD y $20KUSD en el primer año cuando empezaron a incorporarse los equipos de trabajo para la reducción de costos e incremento de la calidad. Kaizen. El sistema Kaizen o mejora continua al estilo japonés es una variante del trabajo en equipo debido a que en principio los equipos están formados para solucionar problemas de calidad – tal como lo son los círculos de calidad – sin embargo en este caso los equipos no solamente utilizan las herramientas básicas de calidad sino que incorporan otras herramientas para solventar las áreas de oportunidad. Kaizen o mejoramiento continuo es un concepto ampliamente aplicado en la manufactura Japonesa (Mark, Y., 1992), en el cuál no importa qué tan bien los empleados hacen su trabajo siempre hay lugar para el mejoramiento continuo, ya que implica que el trabajador de sugerencias de mejora y sean implementadas para eficientizar la operación, ya sea tanto en un incremento de velocidad de la línea o reducción de desperdicios. El Kaizen es la herramienta soporte para el mejoramiento continúo y también para las iniciativas de manufactura esbelta (Ortiz, C., 2006), debido a dos razones: 1) Involucra a la gente al cambio, y 2) Establece una cultura orientada a la mejora. El Kaizen es una herramienta orientada al cambio cultural en las personas, logrando un sentido de pertenencia en la organización y compromiso. El evento Kaizen impacta directamente al sentido de pertenencia del empleado en la organización, generando un compromiso cada vez mayor y satisfacción personal al considerar que sus objetivos fueron cumplidos al lograr cumplir con los objetivos Kaizen, por lo tanto cuando las empresas lograr tal estado conductual se logra una vertiginosa carrera en la calidad total (Maurer, R., 2005). 5s. El sistema japonés es una serie metodológica de cinco pasos secuenciales: a) Seiri, b) Seiton, c) Seiso, d) Seiketsu, y e) Shitsuke – En su traducción al español: seleccionar, organizar, limpiar, disciplina y constancia –. J. Cruz �91 Estos principios fundamentales del sistema de manufactura de clase mundial [TPS] son la base de la participación de los empleados en la misma meta, por una parte se involucra al personal a mejorar su sitio de trabajo, y por otra se alinea o re-alinea al personal a que busque las metas comunes de la organización. Las 5s buscan en principio dar orden no de las cosas sino de las ideas, es un sistema que va encaminado a la disciplina de las personas y no del ordenamiento o acomodo del sitio de trabajo, en ese sentido, al cambiar la forma de pensar de las personas se ve reflejado en el área de trabajo como una consecuencia (Shigenbobu, W., 2006). Los equipos de mejora en 5s deben ser definidos entre una mezcla de pertenencia natural al área de trabajo y de mentoría – es decir gente de otras áreas de la organización – Esta integración de equipos de trabajo logrará tener un fin común – mejorar el sitio de trabajo para beneficio único de los mismos empleados y en consecuencia logrará impactar los resultados clave de la organización – Estos equipos de trabajo buscarán las mejores formas para lograr el objetivo pero la administración deberá proveer todos los recursos necesarios para que las ideas de mejora puedan ser atendidas e implementadas (Henry, J., 1998). TQM. El concepto de calidad total ha evolucionado en el transcurso de tiempo, por ejemplo: En Japón en los años 50´s y 60´s se entendía la calidad total como el control total de calidad [TQC] sin embargo esto aunado a las diferentes tendencias globales de mejoramiento y competencia se transformó en lo que actualmente conocemos como [TQM]. El concepto de la administración de la calidad total (Talaq, J., Ahmed, P., 2004) puede ser entendido como el compromiso que la organización adquiere para dar soporte y liderar el cambio cultural de la organización con los siguientes enfoques : a) Satisfacción del cliente (interno y externo), b) Facultamiento, c) Trabajo en equipo, d) Participación y compromiso de todas las áreas e individuos en la organización, e) Motivación, f) Enfoque preventivo, g) Mejoramiento continuo, h) Entrenamiento y desarrollo. La Calidad total y la participación del empleado [TQM] - [EP] son dos elementos clave en la ecuación, es decir, si por alguna razón la cultura de calidad no está enfocada a motivar a los empelados a participar en la mejora continua, luego entonces el esfuerzo por la calidad total será debilitado (Daily, B.F., Bishop, J.W., 2003). Participación del empleado en la mejora continua �92 El precepto fundamental de la calidad total es la satisfacción del cliente – externos e internos – sin embargo la satisfacción del cliente está ligada no solamente a la confiabilidad de los productos sino además estará ligada a la confianza que los clientes depositan en las personas que brindan los productos y los servicios (Huang, H.H., Chiu, C.K., 2006). Es cada vez más frecuente que las fábricas abren sus puertas para que los clientes potenciales puedan ver sus procesos, sistemas y la forma en la cuál el proveedor hace o hará sus productos, por otra parte el papel que la empresa juega en la sociedad también genera confianza al usuario. JIT. El sistema de producción justo a tiempo es otra herramienta de productividad que promueve la participación del empleado en la mejora continua. El justo a tiempo es un sistema de producción que pone un ordenamiento en los niveles de producción de toda la cadena logística, integrando a los proveedores y los clientes. El justo a tiempo aplicado a la cadena logística constituye una ventaja competitiva por la reducción de costos que trae consigo la disminución de los niveles de inventario. Este moderno sistema de producción fue integrado dentro del acervo de herramientas de productividad del sistema de producción Toyota o mejor conocido como [TPS]. Un elemento importante del justo a tiempo es la [EP] que a través del [TQM] logran enfocarse a un aspecto fundamental para que el sistema funcione: cero defectos. (Tanaka, 2006) por su parte indica que el sistema justo a tiempo es una herramienta fundamental de la productividad de las organizaciones y que es aplicable a diferentes tipos de industrias de manufactura o servicios, no obstante a pesar de la tecnología que puede involucrarse seguirá siendo fundamental la forma de pensar y el compromiso de los empleados para hacer que el sistema funcione correctamente. (Masashi, 2006) indica que el justo a tiempo hoy en día resulta ser el elemento de competencia integrador de la cadena productiva. El aspecto fundamental del [JIT] es la satisfacción del cliente a través de una respuesta rápida a sus necesidades basado en un eKanban. TPM. El sistema TPM (por sus siglas en inglés: Mantenimiento productivo total) cada vez más es entendido como un sistema del mantenimiento de la productividad total, y se basa en un concepto muy sencillo: supongamos que el operador, oficinista, mecánico u empleado en general es quien está realizando tal o cuál operación – y en realidad así es – entonces él o ella son quienes pueden conocer más de su cliente, proceso y maquinaria involucrada, siendo el caso tanto para procesos operativos como J. Cruz �93 administrativos; por lo tanto bajo el concepto del [TPM] la persona será no solamente responsable de ejecutar tal o cuál tarea, ahora se le dará pleno facultamiento para que sea responsable de su proceso total, y eso incluye: a) Maquinaria, b) Procesos administrativos, c) Procesos operativos, d) Satisfacción de su cliente, e) Resultados de eficiencia y eficacia. La herramienta [TPM] en un inicio se limitaba a dar un entrenamiento técnico al operador para que pudiera dar el mantenimiento mínimo indispensable a sus máquinas y herramientas, sin embargo este concepto cada vez más ha cambiado para hacer que el operador sea la pieza fundamental del sistema productivo total (Tsujii, 2006). El sistema [TPM] típicamente ha sido implementado en empresas de manufactura, sin embargo su aplicación es de carácter general y prácticamente puede ser implementado en cualquier ambiente de negocios. Esta herramienta va encaminada a delegar el proceso a quien lo opera, por lo que requiere del compromiso y participación del empleado de una forma total. Caso de estudio: Ideas, iniciativa e innovación en Siemens VDO S.A. de C.V. El caso de estudio se desarrolla en la empresa Siemens VDO S.A. de C.V.8 – En lo sucesivo se abreviará con las siglas SVSCT –, la cuál se encuentra identificada en el giro industrial con aplicación específica de auto partes para equipos originales, la empresa cuenta con los siguientes generales (véase tabla No. 1). Áreas de interés Ubicación geográfica Tabla 1. Datos generales de Siemens VDO. Comentarios Siemens VDO en México cuenta localidades: a) Siemens Guadalajara, Jal., Siemens Reynosa, Tamps., Siemens Juárez, Chih., y Siemens VDO Catarina, NL. con 4 VDO VDO VDO Santa Perfil estratégico Líder mundial en la tecnología de múltiples de admisión de aire y gasolina. Productos principales Siemens VDO en México manufactura diferentes productos automotrices en Participación del empleado en la mejora continua �94 Áreas de interés Comentarios aplicaciones especializadas, por ejemplo: Múltiples de admisión de aire y gasolina, tableros, unidades de control, bombas de gasolina, actuadores, entre otros. Principales clientes General Motors y DaimlerChrysler. Producción nacional o exportación 60 % Nacional, 40 % Exportación a E.E.U.U. Página de Internet http://www.siemens.com. Personal 160 personas laborando indiferentes turnos los 6 días de la semana. Ing. Lucia Garza. Email: lucia.garza@siemens.com. ISO9000, QS9000, TS16949, ISO14000, BASC, Golden Award. Representante de la dirección Reconocimientos y acreditaciones [SVSCT] es una empresa ubicada en Santa Catarina N.L. que pertenece al grupo industrial Siemens AG, la cuál tiene diferentes líneas de negocio, tales como: a) Automatización y control, b) Comunicación e información, c) Médico, d) Energía, e) Transportación y f) Servicios, por otra parte Siemens AG da servicio a través de soluciones de ciencia y tecnología a las siguientes áreas industriales: a) Servicios médicos, b) Industria manufacturera, c) Industria de servicios, d) Industria de procesos básicos, e) Telecomunicaciones, f) Transportación, logística e infraestructura. [SVSCT] es una empresa que se encuentra dentro del área de negocio Industrial dentro del giro automotriz, ofreciendo productos y servicios a las empresas manufactureras de equipo original (OEM) y a la cadena de manufactura y servicios (T1, T2 o T3). [SVSCT], reportando al segmento de negocios Engine actuators, Air & Emisión Management (Por sus siglas en inglés: Actuadores y Manejo de Aire y Emisiones, en lo sucesivo se abreviará de la siguiente forma AFM). [SVSCT] es una empresa que reporta a su corporativo localizado en Tilbury, Ontario, Canadá, en la cuál se encuentra el centro de diseño y desarrollo tecnológico, [SVSCT] es considerada como una planta de manufactura, desarrollo y diseño básico (véase tabla No. 1). J. Cruz �95 Los productos principales de [SVSCT] son: a) Fuel Rails (Rieles de alimentación de combustible), b) Intake Manifolds (Múltiples de admisión de aire), c) Integrated Air Fuel Modules (Módulos integrados de admisión de aire y gasolina), d) Beauty covers (Cubiertas de vanidad), e) Resonators (Resonadores). Los clientes principales de [SVSCT] son: 1) Daimler Chrysler, y 2) General Motors, enviando su producción a los siguientes puntos: a) Ramos Arizpe, Coahuila, México, b) Toluca, Estado de México, c) Silao, Guanajuato México, d) Arlington, Texas, USA, y e) San Louis, Missouri, USA. Metodología de investigación. El proceso de investigación de campo en el caso de estudio estuvo caracterizado en tres etapas: 1) Entrevista con el Director General, 2) Aplicación de una encuesta para conocer el perfil de la empresa respecto a la participación que el empleado tiene en la mejora continua, y 3) Análisis FODA de la participación del empleado en la mejora continua. • Entrevista con el Gerente de Planta. [SVSCT] es una empresa que promueve la participación del empelado en la mejora continua (Cruz, J., 2006) acorde a lo que menciona el MSc. Virgilio Alemán (Gerente de Planta de Siemens VDO SCT). Uno de los principales valores que se promueven al interior es el respecto por los demás y eso implica el respecto por sus ideas y creencias, confianza y motivación para canalizar todas las inquietudes en ideas concretas de mejora (véase Fig. No. 3). Proceso Proceso de idea administrativa Lluvia de ideas Llenar forma Depositar en buzon 3i Evaluacion EVA Fin Rechazada Proceso de idea directa Aceptada Lluvia de ideas Comunicar idea a supervisor Llenar forma y entregar una vez que se ha implementado Intangible De 300 a 1000 pesos basados en la tabla Lump Sum (% Evaluacion y Responsibilidad) Responsibilidad) Aceptada Implementacion Premio Tangible Hasta el 15 % del ahorro basado en el % de responsabilidad Figura 3. Proceso de generación y canalización de ideas de mejora. • [SVSCT] inició su camino a la motivación del empleado en la participación de la mejora continua atendiendo un requerimiento del Participación del empleado en la mejora continua �96 corporativo de Siemens a nivel mundial, en el cuál se solicitaba que cada empleado al menos propusiera una idea de mejora y se llevara a cabo (véase Fig. No. 4). Programa 3i Planta SCT • 3i es un sistema corporativo cuya finalidad es incorporar las • 3i es un sistema corporativo cuya finalidad es incorporar las Ideas del personal en el desarrollo y crecimiento de la empresa. Ideas del personal en el desarrollo y crecimiento de la empresa. • Es una manera de promover la Iniciativa en todos los niveles con • Es una manera de promover la Iniciativa en todos los niveles con el espíritu de mejora contínua. el espíritu de mejora contínua. • Es un sistema que remunera, reconoce y promueve la Inovació Inovación • Es un sistema que remunera, reconoce y promueve la Inovación del personal en nuestro entorno… del personal en nuestro entorno… 3i es... en 3 palabras: 3i es... en 3 palabras: deas niciativa novació novación Figura 4. Programa 3i en Siemens VDO. S.A. de C.V. • Esta iniciativa fue lanzada a nivel mundial en el año 2004, en la cuál [SVSCT] logró estar dentro de las primeras 20 empresas del grupo industrial en el primer año, sin embargo para el año 2005 logró estar dentro de los primeros 5 lugares y se ha mantenido de esta manera durante el año 2006. En promedio el empleado logra sugerir e implementar 2 ideas de mejora (véase Fig. No. 5), lo cuál hace que el sistema sea altamente dinámico y demandante, esto debido a que las sugerencias de mejora hay que administrarlas para que se proceda a su implementación y retribución. Figura 5. Participación del empleado en la mejora continúa. J. Cruz �97 • El sistema de sugerencias de mejora es el mecanismo principal a través del cuál se promueve la participación del empleado, sin embargo no es el único, tan bien se cuenta con mecanismos alternos tales como: 1) Proyectos 6 sigma, 2) Equipos Kaizen, 3) Equipos de LPA (por sus siglas en inglés: Auditoría de proceso por niveles), entre otros. A la vista del interés de la Dirección General es de importancia vital el que el empleado participe activamente en la mejora continua, y esto queda fundamentado en los principios y valores de la empresa. • Aplicación de la encuesta. La encuesta fue aplicada a los mandos gerenciales en su totalidad, es decir los Gerentes de las áreas funcionales participaron en la aplicación de la encuesta, logrando una muestra del 100% de este nivel organizacional, anexo a esto se logró la participación de algunos miembros de diferentes departamentos logrando así obtener el punto de vista niveles de jefatura y supervisión. La encuesta fue aplicada de forma directa previa, cita, entrevista y explicación de los objetivos de la encuesta. La encuesta será analizada para conocer el perfil de la empresa respecto a las diferentes perspectivas que implica la participación del empleado en la mejora continua y los resultados que esto ofrece en diferentes indicadores clave de la organización. • Los sujetos de investigación que contestaron la encuesta fueron: Gerente de planta, Gerente de calidad, Gerente de ingeniería, Gerente de finanzas, Gerente de manufactura, Gerente de mantenimiento, Gerente de recursos humanos, Representante de la dirección, Ingeniero industrial, Jefe de control de producción, Ingeniero de calidad avanzada. En total 11 encuestas fueron aplicadas • El instrumento de recolección de datos fue un cuestionario que se encuentra dividido en dos secciones: 1) Datos generales - para caracterizar la muestra seleccionada –, y 2) Elementos de juicio y valor – para realizar un inventario de las diferentes iniciativas de participación del empleado y qué resultado se ha obtenido en los indicadores de la empresa que a la vez son las variables bajo estudio del presente artículo – (véase Fig. No. 6). Participación del empleado en la mejora continua �98 Encuesta de Calidad y Productividad Participación del Empleado en la Mejora Continua Fecha: Oct-2006 El objetivo de esta encuesta es conocer el grado en el cuál los empleados participan en la mejora continua, contribuyendo a los planes y programas que la empresa ha definido, de forma tal que impacta significativamente en: a) Innovación, b) Solución de problemas, y c) Optimización de procesos. Al termino del estudio los resultados serán publicados en alguna revista de renombre el área, además de enviarle vía correo los resultados obtenidos, para que le ayuden a estar siempre en la vanguardia en sus decisiones empresariales. Atte. Dr. Jesús Cruz Álvarez. Email: jesusphd@prodigy.net.mx Sección I. Información General Nombre de la Empresa Cantidad de personas Dirección Municipio Estado Teléfono Giro Entrevistado Puesto Local ( ) Nacional ( ) Internacional X Operaciones a nivel: ( ) Forma parte de algún Coorporativo: ( ) Si ( ) No. ( ) Asia Pacífico ( ) Europa ( ) América Cuenta con alguna certificación de calidad: ( ) ISO 9000 ( ) TS 16949 ( ) ISO 14000 ( ) Premio estatal de calidad ( ) Premio de algún cliente Cuenta con algún premio de calidad: Cuanta con algún reconocimiento por instituciones públicas: ( ) ( ) . 20 40 60 80 100 60 80 100 2.0 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7 2.8 2.9 2.10. Grado de Implantación La empresa cuenta con . . . . Si No Kaizen o Kaizen Blitz QC Story Programa de sugerencias para mejora Día de la calidad Foros de proyectos o mejora continua 6 Sigma Círculos de calidad Equipos de alto desempeño o Naturales ¿Qué tanto ha impactado la participación del empleado en….? Innovación Solución de Problemas Optimización de procesos Índice de rotación de personal (voluntaria e involuntaria) Índice de ausentismo Índice de participación del personal en la solución de problemas Índice de defectos de calidad Índice de productividad laboral Índice de satisfacción del personal Índice de Reducción de Costos 40 1.0 1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 1.6 1.7 1.8 20 Sección II. Programas que la empresa tiene para la mejora continua Gracias Por Su Amable Participación Figura 6. Instrumento de recolección de datos en el estudio empírico abierto. Análisis de la participación del empleado en la mejora continua. En la siguiente sección se presentan los análisis descriptivos de la aplicación de la encuesta a la muestra objetivo. Los datos fueron analizados utilizando el paquete computacional Minitab V-149. El primer análisis presentado es la estadística descriptiva de la muestra objetivo, en el cuál destaca el cálculo del coeficiente de determinación [CD] el cuál tomó como referencia el siguiente cálculo (véase la Fig. No. 7). El [CD] resultado de los primeros tres valores de menor magnitud se tomarán como los más sólidos, es decir los que se encuentran de una forma más arraigada en la organización – estadísticamente se interpreta como los elementos bajo estudio de menor ruido o varianza estadística al momento de aplicar la encuesta -. J. Cruz �99 CD = σ ( x) x Figura 7. Coeficiente de determinación. • Code 1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 1.6 1.7 1.8 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7 2.8 2.9 2.10 Los [CD] más bajos se identifican como los elementos – variables “Xi” e “Yi” – más sólidas: Xi - 1.3., 1.4., y 1.6. -, Yi – 2.2., 2.9., y 2.10. (véase Tabla No. 2). La Empresa cuenta con … Kaizen o Kaizen Blitz QC Story Programa de sugerencias para mejora Día de la calidad Foros de proyectos o mejora continua 6 Sigma Círculos de calidad Equipos de alto desempeño o Naturales ¿Qué tanto ha impactado la participación del empleado en….? Innovación Solución de Problemas Optimización de procesos Índice de rotación de personal (voluntaria e involuntaria) Índice de ausentismo Índice de participación del personal en la solución de problemas Índice de defectos de calidad Índice de productividad laboral Índice de satisfacción del personal Índice de Reducción de Costos Xi 1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 1.6 1.7 1.8 Yi 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7 2.8 2.9 2.10. N 11 11 11 11 11 11 11 11 N 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 N* 0 0 0 0 0 0 0 0 N* 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 Mean SE Mean StDev CD Min Q1 Median Q3 3.909 0.251 0.831 0.213 3 3 4 5 3.364 0.544 1.804 0.536 0 3 4 5 4.636 0.203 0.674 0.145 3 4 5 5 4.636 0.152 0.505 0.109 4 4 5 5 3.545 0.578 1.916 0.54 0 3 4 5 4.455 0.157 0.522 0.117 4 4 4 5 3.636 0.338 1.12 0.308 1 3 4 4 4.273 0.273 0.905 0.212 2 4 4 5 Mean SE Mean StDev CD Min Q1 Median Q3 4 0.302 1 0.25 2 3 4 5 4.545 0.157 0.522 0.115 4 4 5 5 4.455 0.207 0.688 0.154 3 4 5 5 4.182 0.263 0.874 0.209 3 3 4 5 3.727 0.488 1.618 0.434 0 3 4 5 4.364 0.203 0.674 0.154 3 4 4 5 3.909 0.456 1.514 0.387 0 3 4 5 4.273 0.195 0.647 0.151 3 4 4 5 4 0.447 0.112 3 0.135 4 4 4 4.636 0.152 0.505 0.109 4 4 5 5 Tabla 2. Análisis estadístico descriptivo. • Las variables “Xi” e “Yi” son el resultado de las percepciones de las diferentes personas que participaron en el estudio, por lo tanto se realizó un análisis de los intervalos de confianza para medias al 95 % para poder visualizar el comportamiento que cada variable presenta (véase Fig. No. 8). Interval Plot of Xi (1.1 - 1.8) Interval Plot of Variables Yi (2.1 - 2.10). 95% CI for the Mean 95% CI for the Mean 1.1 1.2 1.3 5 4.5 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7 2.8 4 3.5 3 2.5 1.4 1.5 1.6 4.5 3 2.5 1.7 4.5 3.5 2.5 1.8 5 4 3.5 5 2.9 2.10. 4 3 Figura 8. Intervalos a 95 % CI para medias de las variables “Xi” & “Yi”. Participación del empleado en la mejora continua �100 • El siguiente paso en el proceso de análisis de resultados es la tabla de correlación tomando en cuenta solamente las variables de menor [CD] (véase Tabla No. 3). Se puede observar que la variable 2.9. – índice de satisfacción de personal – presenta correlación diferente de cero – P-valor > 0.10. – y mantiene un coeficiente de correlación de Pearson de 0.663. y 0.428. respecto de las variables 1.3. y 1.6. – programa de sugerencias para la mejora y 6 sigma – respectivamente. Tabla 3. Matriz de correlación de [CD] significantes. Otro análisis que es necesario realizar es precisamente el cálculo de los componentes principales a través del método de covarianzas, debido a que las encuestas utilizaron la misma escala de respuestas. En este análisis observaremos la totalidad de las respuestas y la interrelación que existe entre los diferentes elementos “Xi” hacia “Yi”. Se puede observar que la varianza explicada – eingenvalue – en los primeros tres componentes principales alcanza el 80 % (véase Fig. No. 9). Scree Plot of 2.1, ..., 2.10. 5 4 Eigenvalue • 3 2 1 0 1 2 3 4 5 6 7 Component Number 8 9 10 Figura 9. Análisis de componentes principales, varianza explicada. J. Cruz �101 • El análisis de componentes principales refleja que la varianza explicada por los primeros tres componentes principales es 58%, 73% y 86% (respectivamente) y en el primer componente principal las variables Yi -2.5. y 2.7. (véase Tabla. No. 4). Principal Components Eigenvalue Proportion Cumulative Eigenvalue Proportion Cumulative Variable 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7 2.8 2.9 2.10 PC1 PC2 PC3 PC4 PC5 PC6 PC7 PC8 5.0304 1.3364 1.1171 0.5126 0.3959 0.1733 0.0941 0.0514 0.575 0.153 0.128 0.059 0.045 0.02 0.011 0.006 58% 73% 86% 91% 96% 98% 99% 100% 0.0334 0.004 1 PC1 -0.022 -0.123 -0.187 -0.047 -0.709 -0.028 -0.658 -0.1 -0.026 0.014 0.0008 0 1 PC2 -0.828 -0.151 -0.337 0.238 0.018 -0.245 0.113 0.044 0.035 -0.214 PC3 -0.189 0.266 -0.257 -0.719 -0.057 0.308 0.153 -0.256 0.326 -0.129 Innovación Solución de Problemas Optimización de procesos Índice de rotación de personal Índice de ausentismo Índice de participación del personal en la solución de problemas Índice de defectos de calidad Índice de productividad laboral Índice de satisfacción del personal Índice de Reducción de Costos Tabla 4. Análisis de componentes principales, método de covarianzas. • Siendo las variables 2.5. y 2.7. quienes explican mayormente la variación, se puede observar que su correlación mayor la tienen con las variables 1.8. y 1.2., 1.6 y 1.2 (respectivamente). Por otra parte las variables 2.5. y 2.7. tienen un efecto colateral con las variables 2.3., 2.2., y 2.3. (respectivamente) (véase Tabla. No. 5). Yi 2.5 2.7 Yi 2.5 Yi 2.7 Xi 1.8 1.6 Yi 2.3 Yi 2.2 Pearson 0.671 0.564 Pearson 0.572 Pearson 0.575 Xi 1.2 1.2 Pearson 0.620 0.416 Yi 2.3 Pearson 0.524 Tabla 5. Matriz de correlación simplificada de elementos principales. Participación del empleado en la mejora continua �102 Conclusiones Las organizaciones tanto públicas como privadas, tienen un objetivo común el cuál consiste en el logro de los objetivos planteados, sean estos para fines de lucro o sociales, siempre las organizaciones buscarán una mejor forma para administrar sus recursos y maximizar su potencial para lograr con mejores resultados las metas previamente establecidas. Las organizaciones son un conjunto de diferentes subsistemas sociales, en los cuáles el papel que desempeñan las personas es de vital importancia debido a las siguientes razones: a) Integra la estructura jerárquica, b) Administra los recursos físicos de la empresa, y c) Opera o ejecuta las acciones. La discusión presentada en el desarrollo del presente artículo se ha desarrollado en torno a cómo las organizaciones deben darse cuenta del papel vital que representan las personas en la mejora continua, y de cómo estas pueden gestionar y articular mecanismos de participación directa o indirecta a fin de que todas las personas puedan integrarse en el mismo camino de la mejora continua. Diversas investigaciones han concluido que la participación del empleado en la mejora continua, no solamente conlleva a una mejoría en los resultados de la organización, sino que además existe una incidencia directa en los indicadores sociales del empleado, tales como: a) Clima laboral, b) Puntualidad, c) Satisfacción del personal - en lo general -. Esta investigación realizó un estudio teórico y empírico acerca de los sistemas de participación de vanguardia existentes dentro del marco de la manufactura avanzada, calidad total y sistema de producción total. La investigación aplicada fue realizada a través de un caso de estudio de una de las empresas del grupo industrial Siemens AG ubicada en Santa Catarina, N.L. México. La investigación teórica ubicó una de las teorías más avanzadas en la actualidad - Sistema Monozukury - el cuál se compone de cuatro elementos integrales a fin de motivar y disponer los mecanismos necesarios para la integración del elemento humano en la mejora continua: a) 5s, b) TPM, c) JIT, d) TQM. El sistema Monozukury se presenta como el sistema de avanzada en la manufactura Japonesa que logra alinear los esfuerzos individuales en un objetivo común – mejora continua -. J. Cruz �103 La investigación práctica se realizó a través del estudio particular de una empresa mediana automotriz del Área Metropolitana de Monterrey que se dedica a la fabricación de autopartes para la industria de equipos originales. Se realizaron diferentes entrevistas con el primer y segundo nivel organizacional para lograr un entendimiento de las variables, programas, iniciativas, y elementos que la organización utiliza a fin de lograr la motivación por la participación del empleado en la mejora continua, logrando así estar dentro de los primeros cinco lugares a nivel mundial dentro del grupo Siemens AG con mayor participación del personal. La encuesta aplicada tenía diferentes elementos y reactivos encaminados a ubicar tanto los elementos y mecanismos de participación y como la contribución de cada uno de los programas implementados. Los resultados de la encuesta arrojan que los programas más sólidos que la empresa tiene implementados son: a) Programa de sugerencias, b) Día de la calidad, c) 6 Sigma. Estos programas mantienen una sólida correlación con resultados enfocados a la solución de problemas, índice de satisfacción del personal y reducción de costos. Se realizaron otros análisis estadísticos para explicar la variación observada – Coeficientes de determinación, análisis de componentes principales por el método de covarianzas, y correlación pearson –. El análisis de componentes principales identifica que los primeros dos componentes explican en mayor medida la variación –índice de ausentismo y defectos de calidad – La variable resultado del índice de ausentismo tiene una mayor correlación con las variables causales: a) QC Story, y b) Equipos naturales de trabajo. La variable resultado de defectos de calidad tiene una mayor correlación con las variables causales: a) 6 Sigma, y b) Equipos Naturales. Dado los resultados de las encuestas realizadas en el caso de estudio, se puede concluir que las variables causales: QC Story, Equipos naturales y 6 Sigma, son herramientas sólidas que integran y alinean la participación del empleado en la mejora continua para el logro de una disminución en los defectos de calidad, reducción de costos y satisfacción del personal. Referencias Ambroz, M. 2004. “Case Study: Total quality system as product of the empowered corporate culture”. The TQM Magazine, 26(2): 93-102. Bolton, M. 2004. “Get Staff Involved in Quality Iniciatives”. Quality Progress, 37(2): 62-67. Participación del empleado en la mejora continua �104 Castellanos, J. 2003. “Pymes Innovadoras: Cambio de estrategias e instrumentos”. Revista de la Escuela de Administración de Negocios, 47: 10-33. Chen, T.L., Lee, Y.H. 2006. “Kano Two-Dimensional Quality Model and ImportantPerformance Analysis in the Student's Dormitory Service Quality Evaluation in Taiwan”. 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Castillo, J. 1Landeros & K. Cortez UANL, San Nicolás, N.L., mhbadii@yahoo.com.mx, 1UAAAN, Coah. México Palabras claves: Deducción, diseños, estadística, experimentación, inducción, modelo ECOEE Resumen. Se desciben las bases fundamentales de la estadítca y su aplicación a la investigación científica. Se discuten los conceptos relevantes en la ciencia estadítica. Se manejan los tipos de datos estadíticos a colectar. Se presentan de manera somera, algunos disños estadísticos de uso común en la literatura cietífica actual. Se considerán las pistas esenciales para realizar investigación científica. Finalmente, se notan la manera (modelo de ECOEE) de contrastar científicamente los trabajos distintos de investigación con base estadística, evitando ignorar los elementos esenciales que proveen sustento científico a la discusión y las comparaciones correctas de los hallazgos. Key words: Deduction, design, experiment, induction, ECOSET model, statistics Abstract. The fundamental basics of statistics are described. Important statistical concepts are laid out. Different types of statistical data colection are highlighted. Some common statistical disgns are briefly discussed. Some essential hints for conducting scientific research are provided. Finally, different ways (ECOSET model) of contrasting and comparing distinct findings in scientific reaserch which emphasizes the crucial points of view and sound discussions are noted. Introducción Según Badii et al. (2004), Foroughbakh & Badii (2005), Badii et al. (2006) y Badii & Castillo (2007), la estadística se trata de verificar la validez probabilístia de los acontecimientos en la escala tiempo-espacio, también se la usa para relacionar los eventos diarios; como la predicción del tiempo o al determinar el nivel probalístico de las tasas de cambio de las monedas extranjeras en el mercado financiero (Badiie et al., 2007a, b, c, d, e). Estadística & investigación �108 No obstante, en la investigación formal es donde la estadística se emplea y es de mayor relevancia para la humanidad. Estadística, derivado del latín status, que significa estado, posición o situación, se define como conjunto de técnicas para la colección, manejo, descripción y análisis de información, de manera tal que los resultados obtenidas de su aplicación tengan un grado de aplicabilidad específico con su nivel probabilítico indicado. Además, por estadística entendemos la colección de los datos que caracterizan las condiciones predominantes en un país, por ejemplo, el número de nacimientos y muertes, las cosechas, el comercio exterior, etc. Por estadísticas oficiales entendemos los datos publicados por las agencias del gobierno en forma de información o de prospectos (Infante Gil y Zárate de Lara, 2000). Además, es la ciencia que estudia conjuntos de datos cualitativos y su interpretación en términos matemáticos, estableciendo métodos para la obtención de las medidas que lo describen, así como para el análisis de las conclusiones, con especial referencia a la teoría de la probabilidad, considerada también como ciencia de base matemática para la toma de decisiones en presencia de la incertidumbre. Indica una medida o fórmula especial, tal como un promedio, un número índice o un coeficiente de correlación, calculado sobre la base de los datos. Considerada también como un suministro de un conjunto de herramientas sumamente útiles en la investigación (Badii et al., 2004). Las primeras aplicaciones de la estadística se limitaban únicamente a determinar el punto donde la tendencia general era evidente (si es que existía), de una gran cantidad de datos observados. Al mismo tiempo, en muchas ciencias se hizo énfasis de que en lugar de hacer estudios individuales, deberían hacerse estudios de comportamiento de grupos de individuos. Los métodos de estadística satisficieron admirablemente tal necesidad pues, los grupos concuerdan consistentemente con el concepto de la población o el universo (Badii et al., 2004, Badii & Castillo, 2007). El mayor desenvolvimiento de la estadística surgió al presentarse la necesidad de mejorar la herramienta analítica en ciencias naturales. Se requería mejores herramientas analíticas para optimizar el proceso de interpretación de datos de la muestra y la generalización, que a partir de ellas, podría hacerse. Por ejemplo, el agricultor siempre está enfrentando el M.H. Badii et al. �109 problema de mantener un alto nivel de productividad en sus cosechas (Foroughbakhch & Badii, 2005, Badii& Castillo, 2007). La estadística analiza o procesa conjuntos de datos numéricos, estudia las funciones decisorias estadísticas, fenómenos conjuntos para revelar los fundamentos de su desarrollo y para tal estudio se sirve de índices generalizadores (valores, medios, relaciones, porcentajes, etc.). La estadística auxilia a la investigación al tratar con los siguientes temas. 1. La colecta y compilación de datos. 2. El diseño de experimentos. 3. La medición de la valoración, tanto de datos experimentales como de reconocimientos y detección de causas. 4. El control de la calidad de la producción. 5. La determinación de parámetros de población y suministro de varias medidas de la exactitud y precisión de esas estimaciones. 6. La estimación de cualidades humanas. 7. La investigación de mercados, incluyendo escrutinios de opiniones emitidas. 8. El ensayo de hipótesis respecto a poblaciones. 9. El estudio de la relación entre dos o más variables (Badii et al., 2004, Foroughbakhch & Badii, 2005, Badii & Castillo, 2007. Desarrollo del concepto La estadística tiene como objeto el estudio de determinadas magnitudes individuales que supuestamente varían de un modo aleatorio en el seno de cierta población. Puede tratarse, por ejemplo, de la altura de los habitantes de un país. Dicho estudio se organiza en dos fases que constituyen los respectivos temas propios de la estadística deductiva o descriptiva y de la estadística inductiva o nferencial (Ostle, 1986; Steel & Torrie, 1986, Badii et al., 2004, Badii et al., 2007a, b, c, d, e). En el desarrollo de la ciencia en general y en especial en el de las ciencias biológicas, el conocimiento de la metodología estadística es una arma imprescindible para la obtención, análisis e interpretación de todos los datos que proceden de las observaciones sistemáticas o de experimentaciones proyectadas específicamente para conocer los efectos de uno o varios factores que intervienen en los fenómenos bajo estudio. Estadística & investigación �110 La estadística permite probar hipótesis planteadas por el experimentador, determina procedimientos prácticos para estimar parámetros que intervienen en modelos matemáticos y de esa manera construir ecuaciones empíricas. No existe investigación, proceso o trabajo encaminado a obtener información cuantitativa en general, en la que la estadística no tenga una aplicación. La estadística no puede ser ignorada por ningún investigador, aún cuando no tenga ocasión de emplear la estadística aplicada en todos sus detalles y ramificaciones. Los resultados de una investigación agroalimentaria reflejan los efectos de tratamiento, de diseño, e incluso de factores biológicos, ambientales y de manejo que los emplean. Es una característica común en los experimentos, en muy diversos campos de la investigación, que los efectos de los tratamientos experimentales varían de un ensayo a otro, cuando se repiten. Esta variación introduce cierto grado de incertidumbre en cualquiera de las conclusiones que se obtienen de los resultados (Morris, 1999, Badii et al., 2007a, b, c, d, e) Por lo general, cuando la estadística se usa adecuadamente, hace más eficientes las investigaciones, por lo que es recomendable que todos investigadores se familiaricen con ella. El papel de la estadística en la investigación representa una poderosa herramienta en el diseño de investigaciones, en el análisis de datos, y en la obtención de conclusiones a partir de ellos (Ostle, 1986, Badii et al., 2007a). La investigación científica se lleva a cabo cuando hay un problema, el cual debe ser resoluble y enunciado en forma de pregunta. La investigación procede entonces a la formulación de una o varias hipótesis como posibles soluciones al problema, la cual o las cuales se comprueban para determinar si son falsas o verdaderas. Los resultados del estudio se resumen más tarde en forma de un reporte formal, que no es más que un enunciado en forma concisa de lo que se encontró en la investigación. El propósito inmediato de un estudio es llegar a un reporte formal, ya que si el experimento es exploratorio, el reporte puede servir como base para formular una hipótesis específica y precisa; y si el experimento es confirmatorio, el reporte servirá para determinar si la hipótesis es probablemente verdadera o falsa (Badii & Castillo, 2007). M.H. Badii et al. �111 La noción de la investigación La mayoría de los investigadores ven la necesidad del análisis estadístico para sentar una base objetiva de evaluación; algunos ejemplos pueden resultar útiles. Si cosechamos dos áreas iguales de trigo en un campo, el grano producido en esas áreas, si son siembras por surcos de longitud o por melgas, rara vez será igual; el peso de los frutos de árboles adyacentes en un huerto, difícilmente es el mismo; la proporción de aumento de peso de dos animales cualesquiera de la misma especie y raza, casi siempre difier. Las diferencias de este tipo entre cultivos o animales son debidas a diferencias genéticas y ambientales más allá del control razonable de un experimento. No hay errores en el sentido de estar equivocados, es decir, estas variaciones representan la variabilidad entre unidades experimentales, denominada error experimental. Una vez que reconocemos la existencia de esta variabilidad, entendemos la dificultad para evaluar una nueva práctica, mediante su aplicación a una unidad experimental única y su comparación con otra unidad que es similar, pero no tratada. El efecto de la nueva práctica se confunde con la variabilidad no determinada, Así, un experimento con una sola repetición suministra una medición incompleta del efecto del tratamiento; además, puesto que no existen dos unidades experimentales igualmente tratadas, éste no suministra mediciones del error experimental. La ciencia estadística supera estas dificultades, requiriendo la recolección de datos experimentales que permitirán una estimación imparcial de los efectos del tratamiento y la evaluación de las diferencias del tratamiento a través de pruebas de significancia estadística basadas en medición del error experimental. El error experimental no se puede eliminar, pero sus efectos se pueden reducir para obtener una mejor utilización de los efectos de los tratamientos. Las modalidades más recomendadas para disminuir el error son: utilizar unidades experimentales muy uniformes como suelo homogéneo, riegos, grupos de animales de peso muy parecido, etc., tamaño adecuado de la unidad experimental, eliminación del efecto de la orilla y de la competencia entre tratamientos, distribución adecuada de los tratamientos mediante sorteos, uso del número adecuado de repeticiones para cada tratamiento, pocisión de los tratamientos en igualdad de condiciones de manera que si alguno es superior a los demás, se pueda probar. Estadística & investigación �112 Los efectos del tratamiento son estimados mediante la aplicación de tratamientos a por lo menos dos unidades experimentales, por regla general a más de dos, y promediando los resultados para cada tratamiento. Las pruebas de significancia estadística determinan la probabilidad de que las diferencias entre tratamiento pudieran haber ocurrido solamente por casualidad (Badii et al., 2004) Existen tres importantes principios, inherentes a todos los proyectos experimentales que son esenciales para los objetivos de la ciencia estadística: 1. Selección aleatorio de las unidades experimentales: es la asignación de tratamientos a unidades experimentales, de modo que todas las unidades consideradas tengan igual probabilidad de recibir un tratamiento. Su función es asegurar estimaciones imparciales de medias de tratamientos y del error experimental e evitar el sesgo. 2. Número de repetición: significa que un tratamiento se efectúa dos o más veces. Su función es suministrar una estimación del error experimental y brindar una medición más precisa de los efectos del tratamiento. El número de repeticiones que se requerirán en un experimento en particular, depende de la magnitud de las diferencias que deseamos detectar y de la variabilidad de los datos con los que estamos trabajando. Considerando estos dos aspectos al inicio de un experimento, evitará muchas equivocaciones. 3. Control local de las condiciones: es un principio de diseño experimental que permite ciertas restricciones sobre la selección aleatoria para reducir el error experimental; por ejemplo, en el diseño de bloques al azar, los tratamientos son agrupados en bloques que se espera tengan un desempeño diferente, en el cual cada uno de ellos presente un efecto de bloque que se puede separar de la variación total del experimento (Morris, 1999, Badii et al., 2004). Definiciones estadísticas fundamentales De manera breve se definen algunos puntos de suma relevancia con respecto al uso de la estadística en la investigación científica (Badii et al., 2004, Badii & Castillo, 2007). M.H. Badii et al. �113 1. El método. Un procedimiento o serie de pasos a realizar para lograr un objetivo. 2. La técnica. Un conjunto de acciones realizadas en base al conocimiento para generar objetos, programas, formularios, etc. De una manera más simple la técnica significa un procedimiento para obtener un objetivo práctico. 3. La práctica. Se trata de una técnica o un método repetitivo que por consecuencia convierte a la persona como un experto de la técnica o método practicado. 4. La investigación. Un estudio organizado y sistematizado que basado en la experimentación genera un nuevo descubrimiento o verifica la validez de los descubrimientos anteriores. 5. El experimento. Un procedimiento que basado en el control de las condiciones permite verificar (apoyar, rechazar o modificar) una hipótesis. Un experimento puede ser considerado como una pregunta que detectará nuevos hechos, confirmará los resultados de ensayos anteriores y dará recomendaciones de aplicación práctica (Badii et al., 2004). 6. Unidad experimental. La unidad material del experimento al cual se aplica el experimento. 7. Control de las condiciones. Se trata de controlar aquellas condiciones externos a las unidades experimentales que pueden ocasionar variación o ruido en los resultados del experimento. 8. El tratamiento. La condición específica del experimento bajo del cual está sujeto la unidad experimental. Es una de las formas que (en cantidad y calidad) el factor a estudiar toma durante el experimento. Por ejemplo, si el factor a estudiar es la cantidad de fósforo, cada una de las dosis de fósforo aplicados durante el experimento es un tratamiento. Los tratamientos a estudiar durante un experimento pueden ser una combinación de varios factores simples: si quiere estudiarse la cantidad de proteína y energía digestible requeridos para la engorda de corderos, se puede considerar tratamientos simples como 14% de proteína en al dieta y 2.4 Mcal de energía digestible por kg de alimento. Otro ejemplo sería que el productor de detergentes pude establecer como tratamiento el tipo de agua (dura o suave), la temperatura del agua, la duración de lavado, la marca y tipo de lavadora. En estudios sociológicos y psicológicos, los tratamientos se pueden referir a edad, sexo, grado de educación, religión y otros (Badii & Castillo, 2007). 9. Testigo (control). Es un tratamiento que se compara. Si a varios grupos de alumnos se les administran una nueva técnica de enseñanza, pero no a Estadística & investigación �114 un grupo testigo (control), el análisis estadístico dará información acerca del aumento del aprendizaje de los estudiantes que recibieron la técnica nueva comparados con los que no la recibieron. 10. Repetición. Cuando en un experimento se tiene un conjunto de tratamientos para poder estimar el error experimental, es necesario que dichos tratamientos aparezcan más de una vez en el experimento, para así aumentar la precisión de éste, controlar el error experimental y disminuir la desviación estándar de la media. Por tanto, repetición es el número de veces que un tratamiento aparece en el experimento (Padrón Corral, 1996, Badii et al., 2004, Badii & Castillo, 2007). 11. La variable. Una característica mesurable de la unidad experimental. No todas las características de las unidades experimentales se pueden medir con la misma variable y por ende, hay varias escalas de variables. 11.1 La escala nominal. Se trata de nombrar las unidades experimentales y sirve para ver si dos unidades experimentales son iguales o no. 11.2 La escala ordinal. Se trata de organizar las unidades experimentales en orden de magnitud, entonces, aquí no solamente se define si existe igualdad entre las unidades experimentales, sino también, qué relación en término de magnitud tienen la una con la otra. 11.3 La escala razón. Esta escala se utiliza cuando existen dos rasgos siguientes. 1. Entre dos valores adyacentes de la variable hay una distancia constante, 2. Existe un cero verdadero. Un ejemplo de la escala razón sería el número de las hojas de una planta o el número de los descendientes de un organismo. 11.4 La escala intervalo. En comparación con la escala anterior, en esta escala existen los siguientes rasgos. 1. Entre dos valores adyacentes de la variable hay una distancia constante. 2. No existe un cero verdadero. Un ejemplo de la escala razón sería la hora (el cero es la 12 de media noche seleccionada en base a un convenio) o la temperatura en grados Celsius, en donde el cero esta basado en el congelamiento del agua que también su origen esta en base a un convenio. Cabe mencionar que se puede usar la escala nominal u ordinal en lugar de las dos escalas de razón o intervalo, sin embargo, al hacer esto, se pierde información ya que las dos primeras escalas miden las variables en forma más aproximada en lugar de manera M.H. Badii et al. �115 precisa. Cada uno de las dos escalas de razón e intervalo pueden presentarse en las dos formas siguientes. 11.5 La escala discreta. En este caso, entre dos valores adyacentes de la variable solamente puede ocurrir un solo valor íntegro, un ejemplo sería el caso de los dedos del hombre, el número de las plantas, etc. 11.6 La escala continua. En este caso, entre dos valores adyacentes de la variable puede ocurrir un infinito número de valores, un ejemplo sería el caso de la altura o el peso de los objetos. Aquí lo que determina la cantidad de los valores posibles será la precisión del instrumento que se utiliza para la medición de la variable. 12. La población. Un conjunto total de las observaciones o mediciones o individuos que uno desea estudiar. 13. La muestra. Es un segmento (por definición pequeño) tomada de la población basado en ciertos criterios, para poder representar la población. 14. El parámetro. Es la variable de la población. 15. La estimación o la estadística. Es la variable de la muestra. 16. Rasgos de una buena estimación. 1. No tener sesgo, donde el sesgo significa la diferencia entre el parámetro y la estimación. 2. Tener alto grado de precisión, donde la precisión indica el grado de la similitud o la cercanía entre varias estimaciones derivadas de diferentes muestras tomadas de la misma población. La precisión se mide por medio de la varianza o desviación estándar o el error estándar de la muestra. 3. Poseer alto nivel de exactitud, donde la exactitud significa la diferencia estandarizada entre una observación y el parámetro y se la mide por medio del cuadrado medio del término de residual o error experimental. 17. El estimador. Una expresión matemática que nos permite cuantificar la estimación. 18. El modelo. Es un conjunto de supuestos acerca del proceso que se esta estudiando. Un modelo es una abstracción del mundo real. Se usa el modelo para reflejar y por ende predecir el mundo y se mide el poder de un modelo en base al grado de la cercanía con lo manifiesto en el mundo real. 19. El error experimental. Dos unidades experimentales en el mundo naturalo social (seres vivos, conceptos sociales, psicológicos, etc.) nunca son exactamente (100%) lo mismos. Esta diferencia se debe a dos factores: a. elementos genéticos, y b. elementos ambientales. Aún cuando estas unidades sean dos hermanos gemelos siempre surge diferencia debido al Estadística & investigación �116 factor ambiental. A esta diferencia innata que existe entre las unidades experimentales se le denominan el error experimental o la variabilidad desconocida. 20. Tipos de errores. Existen dos tipos de errores. a. Error tipo I (α) que significa el rechazar una hipótesis correcta. b. Error tipo II (β) significa apoyar una hipótesis falsa. Cuando se efectúa una prueba de hipótesis, puede acontecer uno de los siguientes errores (Badii et al., 2004). Decisión Hipótesis Cierto Rechazar Aceptar Falso C1 Error tipo I (α) C2 No error (poder estadístico) C3 No error (intervalo de confianza) C4 Error tipo II (β) Es lógico pensar que si se encuentra en la segundo (C2) o en la tercera (C3) celda estará en lo correcto, pero si se está en la priomera (C1) o la cuarta (C4) celda estará en error. Al caso 1 comúnmente se le conoce como Error tipo I, y la probabilidad de su ocurrencia, denotada por α, generalmente es fijada por el investigador, en base a su experiencia o a los antecedentes que existan al respecto en su investigación. El caso 4 o Error tipo II, cuya probabilidad es denotada por β no puede fijarse directamente por el investigador, pero puede reducirla disminuyendo el llamado error experimental al evitar manejos inadecuados y diferentes entre las unidades experimentales, además de que dicho error β está en función del tamaño de la muestra y del valor de α, para cada juego de hipótesis que se deseen probar. A la probabilidad de encontrarse en la tercera celda de los cuatro, se le denomina confianza de la prueba, y es igual a 1- α, y a la probabilidad de estar en la segundo celda se le conoce como la potencia o el poder de la prueba, y es igual a 1- β y que normalmente, se fija a 0.10. En toda prueba se puede y se debe fijar de antemano la confianza que se exige, antes de ver los datos, para no preenjuiciarse. Los niveles convencionalmente más utilizados de confianza son el 0.95 y 0.99, aunque en realidad no debe de tomarse esto como una regla fija y necesaria, ya que el investigador debe estar siempre libre de presiones y utilizar mejor su criterio, su experiencia personal y la experiencia de otros investigadores que hayan llevado a cabo trabajos relacionados con el área específica de investigación (Badii et al., 2004). M.H. Badii et al. �117 21. El diseño experimental (D. exp.). Es un esquema para realizar un experimento. Los objetivos de un diseño experimental sonlos siguientes. 1. Verificar si la diferencia entre los tratamientos es una diferencia verdadera o se debe a un proceso al azar, 2. Establecer tendencias entre las variables. D. exp. es el procedimiento que se sigue para asignar los tratamientos a las unidades experimentales. En un método aleatorio (asignación al azar), se asigna el tratamiento a cada unidad experimental mediante un sorteo o por medio de una tabla de números aleatorios (Badii et al., 2007a). Existen diferentes tipos de diseños experimentales basado en algunas características. En la Tabla 1 se mencionan dos tipos clásicos de diseños experimentales. 22. Rasgos universales del diseño experimental. 1. La selección aleatoria de las unidades experimentales. Esto evita el sesgo del muestreo. 2. El número de las repeticiones: Esto permite la cuantificación del error experimental. 3. El control local de las condiciones. Esto ayuda a la reducción del error experimental. Cabe mencionar que todos los diseños experimentales deben poseer estos tres rasgos. 23. Bloque. Es un conjunto de unidades experimentales lo más homogéneas posibles, en el cual aparecen todos los tratamientos una sola vez; dicho bloque se debe colocar perpendicular al gradiente para tratar de minimizar el error existente y desubierta (Morris, 1999, Badii et al., 2007a). 24. La ciencia estadística. Se trata de evaluar la validez probabilística de los eventos, sujetos, procesos o fenómenos. Para poder realizar esta misión, la ciencia estadística consta de dos etapas. 1. La estadística descriptiva (deductiva): se trata de: a. colectar o muestrar datos, b. organizar los datos de una forma por ejemplo, ascendente o descendente, y c. presentar los datos en tablas, figuras, etc. Hasta este punto todo lo que hace la estadística es describir o deducir el mundo bajo estudio. 2. La estadística inferencial (inductiva): incluye: a. análisis (hacer estimación) y validación de los resultados, b. interpretación de los resultados, es decir, dar significado real a los datos analizados, y c. publicar los resultados (Badii et al., 2004). Es obvio que esta etapa de la ciencia de estadística nos lleva hacia la toma de decisión y conclusiones o inducción. Estadística & investigación �118 Tabla 1. Diseños experimentales de uso común (Badii et al., 2004). Nombre del disño Rasgos Ventajas Eficiencia Diseño Completamente al azar (Badii et al., 2007b) Un factor y cero gradiente de variabilidad Diseño de Bloques al azar (Badii et al., 2007a) Un factor y un gradiente de variabilidad Diseño de Cuadro Latino (Badii et al., Un factor y 2 gradientes de variabilidad 2007a) (a) Diseño factorial: asignación al azar de unidaes experimentales (b) Parcelas divididas: sin asignación al azar de las unidades experimentalesl (Badii et al., 2007a) 1. Más de un factor y diferentes niveles para cada factor 1. fácil de diseñar 2. fácil de analizar 3. diferentes # de repeticiones 4. máximo g.l. para el error 1. reduce la varianza de error 2. fácil de analizar 3. más flexibilidad 4. más precisión 1. reduce la varianza de error 2. fácil de analizar 3. más flexibilidad 4. más precisión 1. más económico 2. medir las interacciones 100% 167% 222% 288% Diseños multivariados (alto número de variables, Badii et al., 2004) de Componentes 1. Provee ordenación y el perfil jerárquica Análisis Principales 2. Análisis Factor 3. Análisis Discriminante (Badii et al., 2007d) 4. Análisis Cluster (Badii et al., 2007c) 5. LISREL (LInear Structured RELationship) (Rositas et al., 2007), EQ, AMOS, PLS Graph, SMART PLS 6. Correlación Canónica 1. Reducir el número de las variables para el análisis 1. Agrupar en base a la diferencia 2. Más riguroso con los supuestos de la normalidad 1. Agrupar en base a la similitud 2. Más robusto con los supuestos de la normalidad 1. Busca linealizar las interrelaciones entre las variables 2. Intercambia las variables independientes a las dependientes y vice versa 1. Interrelación entre gran número de variables 24.1 Estadística descriptiva (deductiva): La estadística descriptiva analiza cualquier tratamiento de datos numéricos que encierre generalizaciones; además, agrupa todas aquellas técnicas asociadas con el tratamiento o procesamiento de conjuntos de datos y su M.H. Badii et al. �119 objetivo es caracterizar conjuntos de datos numéricos para poner de manifiesto las propiedades de estos conjuntos lo cual se puede lograr de forma gráfica o analítica. La estadística descriptiva se ocupa de recoger, ordenar y clasificar los datos de interés mediante su obtención y análisis en una muestra de la población considerada. La primera operación consiste en la compilación de datos, que supone la realización de observaciones y mediciones o, en ciertos casos, de encuestas. Una vez recogidos, los datos deben ser elaborados, de tal modo que sea cómodo trabajar con ellos (Badii et al., 2004). Sin embargo, para entender la estadística descriptiva es necesario conocer algunos términos y conceptos básicos relacionados con está rama de la ciencia estadística. 24.2. Población. Es cualquier grupo completo, ya sea de personas, animales o cosas. Es la totalidad de elementos o cosas bajo consideración. La población se refiere a un grupo finito de elementos. Elementos de una población: son las unidades individuales que constituyen o conforman una población. 24.3. Muestra. Es una porción de la población que se selecciona para fines de análisis, siempre debe de ser representativa de la población (Badii et al., 2000a). 24.4. Parámetro. Es una medida de resumen que se calcula con el propósito de describir alguna característica de la población. 24.5. Estadísticas o estimaciones. Son medidas de resumen que se calculan con el propósito de describir algunas características de una muestra (Ostle, 1986, Badii et al., 2004). 25. Datos estadísticos. Los datos estadísticos han sido generalmente usados por los gobiernos organizados como forma de ayudar a la toma de decisiones en la administración del estado. Los datos estadísticos son concisos, específicos y capaces de ser analizados objetivamente por diferentes procedimientos. En función de sus características, los datos se clasifican en cuantitativos y cualitativos; siendo los cuantitativos la base fundamental de estudio de la estadística. El uso de la computadora ha hecho posible que los gobiernos, las empresas y otras organizaciones almacenen y procesen grandes cantidades de datos. Se obtienen mediante un proceso que incluye la observación de conceptos, como, calificaciones de exámenes, ingresos anuales de una ciudad, temperatura diaria durante todo el año de una comunidad, velocidad Estadística & investigación �120 de circulación de los vehículos por una autopista, etc. Estos conceptos reciben el nombre de variables, ya que producen una serie de valores que tienden a mostrar cierto grado de variabilidad, al realizarse un conjunto de mediciones de manera sucesiva (Spiegel, 1991, Badii et al., 2004). A continuación se presentan diferentes tipos de datos estadísticos. 25.1. Los datos de características cuantitativas. Son aquellos que se pueden expresar numéricamente y se obtienen a través de mediciones y conteos. Un dato cuantitativo se puede encontrar en cualquier disciplina; psicología, contabilidad, economía, publicidad, etc. Los datos de características cuantitativas se clasifican de siguiente manera. Variables continuas. Es cuando los datos estadísticos se generan a través de un proceso de medición se dice que estos son datos continuos; son aquellas que aceptan valores en cualquier punto fraccionario de un determinado intervalo, o sea, que aceptan fraccionamiento en un determinado intervalo. Variables discretas. Se generan a través de un proceso de conteo. Son aquellas que no aceptan valores en puntos fraccionarios dentro de un determinado intervalo. 25.2. Datos de características cualitativas. Los datos de características cualitativas son aquellos que no se pueden expresar numéricamente. Estos datos se deben convertir a valores numéricos antes de que se trabaje con ellos. Los datos de características cualitativas se clasifican de la siguiente forma. Datos nominales. Comprenden categorías, como el sexo, carrera de estudio, material de los pisos, calificaciones, etc. Las características mencionadas no son numéricas por su naturaleza, pero cuando se aplican, ya sea en una población o una muestra, es posible asignar a cada elemento una categoría y contar el número que corresponde a cada elemento. De esta manera estas características se convierten en numéricas. Datos jerarquizados. Es un tipo de datos de características cualitativas que se refiere a las evaluaciones subjetivas cuando los conceptos se jerarquizan según la preferencia o logro. Las posiciones de una competencia de atletismo se M.H. Badii et al. �121 jerarquizan en primer lugar, segundo lugar, tercer lugar, etc. Tanto los datos nominales como los jerarquizados, que por su naturaleza no son numéricas, se convierten en datos discretos (Badii y Castillo, 2007, Infante Gil y Zárate de Lara 2000). 26. Distribución de frecuencias. Cuando se dispone de una gran masa o cantidad de datos a veces resulta muy difícil responder a ciertos cuestionarios que sobre una determinada variable se nos hagan. Existe una forma en estadística de organizar las informaciones que nos permite responder a este y otros cuestionamientos. A esta forma de organizar las informaciones se le llama distribución de frecuencias y consiste en el ordenamiento de los datos a través de clases y frecuencias. Cuando los datos se presentan en una distribución de frecuencias se les denomina datos agrupados. Cuando todos los datos observados de una variable se enumeran en forma desorganizada le vamos a denominar datos no agrupados. 26.1. Frecuencia simple. Al construir una distribución de frecuencias, se tienen diferentes intervalos de valores que denominaremos clases. Se define frecuencia simple de clase al número de veces que se repite cada clase. Se le identifica como fi, donde (f) se lee como frecuencia, e (i) define el orden de las clases. 26.2. Frecuencia relativa simple. Es la suma total de las frecuencias simple de clase le llamamos n; cuando cada valor de la frecuencia simple de clase se divide entre el total de casos u observaciones a este cociente le denominamos frecuencia relativa simple. La suma de la frecuencia relativa simple siempre será igual a la unidad. Se identifica la frecuencia relativa simple como fr. 26.3. Frecuencia acumulada. La suma de la frecuencia simple de clase es denominada como frecuencia acumulada. Al calcular la frecuencia acumulada en una distribución de frecuencia acumulada de la primera clase será igual a la frecuencia simple de la misma clase. La segunda acumulada es igual a la primera acumulada más la frecuencia simple de la segunda clase. El valor de la última frecuencia acumulada es igual al total de datos. La frecuencia acumulada se identifica como Fi. 26.4 Frecuencia relativa acumulada. Es el cociente que se obtiene al dividir cada frecuencia acumulada entre el total de observaciones. O la suma sucesiva de la frecuencia relativa simple. Estadística & investigación �122 26.5. Rango. En una distribución u ordenamiento de datos existe una diversidad de valores que varían de menor a mayor y viceversa. Se denomina recorrido o rango a la diferencia existente entre el valor máximo observado y el mínimo en una distribución u ordenamiento. 26.6. Intervalo de clase. Una clase esta definida por un límite inferior y un límite superior. A la diferencia entre él límite superior y él limite inferior de una clase se la llama intervalo de clase. Este indica el recorrido o rango de los valores incluidos en una clase. 26.7. Punto medio de clase. Para fines de análisis de datos, los valores de las clases se representan a través del punto medio de clase o marca de clase. El punto medio de clase se define como la semisuma de los límites de clase. El punto medio de clase se identifica como Xi, donde Xi = ½ (limite superior + limite inferior). En lo referente al punto medio de cada clase, este es usado para representar mediante un solo valor el recorrido de cada clase y sirve además para los fines de análisis estadísticos de los datos. Es importante señalar con relación a la construcción de una distribución de frecuencias que el lector o usuario tenía plena libertad en la elección del intervalo de clase, en función de la naturaleza de los datos y su conveniencia técnica (Infante Gil y Zárate de Lara, 2000). 27. Presentación de los datos. La presentación de datos estadísticos constituye en sus diferentes modalidades uno de los aspectos de más uso en la estadística Descriptiva. Por ejemplo, se puede visualizar a través de los diferentes medios escritos y televisivos de comunicación masiva la presentación de los datos estadísticos sobre el comportamiento de las principales variables económicas y sociales, nacionales e internacionales. Existen tres formas diferentes de presentar los datos estadísticos. 27.1. Presentación escrita. Esta forma de presentación de informaciones se usa cuando una serie de datos incluye pocos valores, por lo cual resulta mas apropiada la palabra escrita como forma de escribir el comportamiento de los datos; mediante la forma escrita, se resalta la importancia de las informaciones principales. 27.2. Presentación en los cuadros o tablas. Cuando los datos estadísticos se presentan a través de un conjunto de filas y de columnas que responden a un ordenamiento lógico; es de gran peso e importancia para el uso y para el usuario ya que constituye la forma M.H. Badii et al. �123 más exacta de presentar las informaciones. Una tabla consta de varias partes, las principales son las siguientes. a. Titulo. Es la parte más importante del cuadro y sirve para describir todo él contenido de este. b. Subtitulos. Son los diferentes encabezados que se colocan en la parte superior de cada columna. c. Columna matriz. Es la columna principal del cuadro. d. Texto. El texto contiene todas las informaciones numéricas que aparecen en la tabla. e. Referencia (fuente). La fuente de los datos contenidos en la tabla indica la procedencia de estos. 27.3. Presentación grafica. Proporciona al lector o usuario mayor rapidez en la comprensión de los datos, una grafica es una expresión artística usada para representar un conjunto de datos. De acuerdo al tipo de variable que vamos a representar, las principales graficas son las siguientes: a. Histograma. Es un conjunto de barras o rectángulos unidos uno de otro, en razón de que lo utilizamos para representar variables continuas. b. Polígono de frecuencias (la curva). Esta grafica se usa para representar los datos continuos y para indicar los puntos medios de clase en una distribución de frecuencias. c. Gráfica de barras. Es un conjunto de rectángulos o barras separadas una de la otra, en razón de que se usa para representar variables discretas; las barras deben ser de igual base o ancho y separadas a igual distancia. Pueden disponerse en forma vertical y horizontal. d. Gráfica lineal. Son usadas principalmente para representar datos clasificados por cantidad o tiempo; o sea, se usan para representar series de tiempo o cronológicas. e. Gráfica de barra 100% y gráfica circular. Se usan especialmente para representar las partes en que se divide una cantidad total. f. La ojiva. Esta grafica consiste en la representación de las frecuencias acumuladas de una distribución de frecuencias. Puede construirse de dos maneras diferentes; sobre la base “menor que” o sobre la base “mayor que”. Puede determinar Estadística & investigación �124 el valor de la mediana de la distribución (Infante Gil y Zárate de Lara, 2000). 28. Medidas de tendencia central. Un promedio es un valor típico o representativo de un conjunto de datos. Como tales valores suelen situarse hacia el centro del conjunto de datos ordenas por magnitud, los promedios se conocen como medidas de tendencia central. 28.1. Media Aritmética simple (m). Es la medida de tendencia central más común, y se define como un conjunto de n números x1, x2,…xn y se denota por m, n es el tamaño del conjunto de datos. Se la define por: m = ∑Xi / n Por ejemplo la media aritmética de 1, 2, 3, es 2. 28.2. Media Aritmética Ponderada (mp). Es cuando los números de un conjunto de datos (x1, x2, … xk) son asociados con ciertos factores como w1, w2, …wj y se calcula como siguiente. mp = (∑XiWj )/ ∑Wj 28.3. Media geométrica (mg). Se usa para estimar el promedio de la tsa del cambio de cualquier item. Su ecuación es, mg = (Π Xi)-n, donde mg es la media geométrica, Xi es el “iesima” valor de la vaiable, n es el tamaño de la muestra, y Π es el producto de los valores de Xi. 28.4. Media armónica (ma). Tiene el mismo uso que la media geométrica, y su ecuación es, ma = 1/ ∑(1/Xi)/ n, donde, ma es la media armónica, Xi es el “iesima” valor de la vaiable y n es el tamaño de la mesura. 28.5. Mediana (Md). Es la medida central (punto central) de un conjunto de números ordenados y se calcula como sigue. 1. Para un conjunto de números nones: Md = X(n+1)/2. 2. Para datos pares: Md = {Xi(n/2)+Xi(n/2) +1}. 28.6. Moda (Mo). Es el valor que ocurre con mayor frecuencia de un conjunto de números (datos no agrupados). La moda pude no existir o ser única en caso de existir (Foroughbakhch & Badii, 2005). M.H. Badii et al. �125 29. Medidas de dispersión, distribución o variabilidad. La dispersión o variación de los datos intenta dar una idea de que tan espaciados se encuentran éstos. Ejemplos son: rango, varianza, desviación típica o estándar, coeficiente de variación, variación relativa o el grado de confiabilidad y la precisión. 29.1. Rango (R). Es una estimación cruda de la dispersión y se cuantifica por medio de la siguiente ecuación, R = valor máximo – valor mínimo. 29.2. Varianza (V=S2=σ2). La varianza muestra el grado de homogeneidad o heterogeneidad de una población o muestras provenientes de ella. Muestra que tan dispersos están los datos de la media (a mayor dispersión o varianza de los datos, menor será el grado de homogeneidad). Si es de la población se representa por σ2 (Sigma) y si es de la muestra S2. Se la calcula como sigue: V= σ2 = S2 = SC/gl = [∑Xi2 - (∑Xi)2/n] / n-1, donde (∑Xi)2/n = Factor de Corrección (FC) 29.3. Desviación estándar (V=S=σ). La desviación estándar o típica está íntimamente relacionada con la varianza y representa la raíz cuadrada de la misma, y se expresa como S o DS (para la muestra) y σ para la población. Los datos que resultan del cálculo de la varinaza estan en valores al cuadrado y por esto se usao la raíz cuadrada de la varianza para quitar este efecto de cuadrado. Se la calcula como sigue: DS = S = σ = V -1/2 29.4. Error estándar (EE). Se utiliza cuando se tiene que comparar el grado de dispersión entre dos o más muestras. EE = (V/n)-1/2, donde, V es la varianza y n es el tamaño de la muestra. 29.5. Coeficiente de variación (CV). Se expresa como porcentaje, por lo que el CV es una dispersión relativa (%). Se puede usarlo para comparar dispersiones que son diferentes uno de otro por la categoría o por la magnitud diferencial muy marcada. Se lo calcula asi (Spiegel, 1991). CV = σ / m 29.6. Variación relativa (VR). Se usa para cuantificar el grado de la Estadística & investigación �126 confiabilidad de una muestra. VR = EE/m, donde EE es el error estándar y m es la media. Además, se mide la precisión (P) de la muesra vía la siguiente formula, P = 1 –VR. 30. Estadística Inferencial (inductiva). Desde el momento en que hacemos generalizaciones, predicciones, estimados o generalmente, decisiones en relación con la incertidumbre estamos en el dominio de la estadística inductiva, y en ella se agrupan aquellas técnicas que permiten la toma de decisiones mediante las conclusiones a que se arriben cuando se analizan características numéricas del fenómeno en estudio. Ya sea porque se dispone de información incompleta, o debido a la variabilidad presente en la naturaleza, es frecuente que arribemos a conclusiones por medio del método inductivo, en el cual las mismas son inciertas. El conjunto de técnicas que nos permiten hacer inducciones en las que el grado de incertidumbre es cuantificable, integran la rama de la estadística conocida como Inferencia estadística o estadística inductiva (Snedecor & Cochran. 1981, Badii et al., 2004, Badii & Castillo, 2007). Al obtener el promedio de dos estudiantes en tres asignaturas, estamos en la estadística descriptiva, seguimos reglas aritméticas simples en el cálculo de los promedios, los cuales son verdaderamente descriptivos de los grupos de datos. Si ahora se concluye sobre la base de los promedios que un estudiante es mejor estamos haciendo una generalización, una referencia estadística y nos encontramos en el dominio de la estadística inductiva. La evaluación, el análisis el control cuidadoso de los riesgos que hay que tomar cuando hacemos tales generalizaciones (o decisiones) es una de las principales tareas de la estadística inductiva. La estadística inductiva se ocupa del problema de establecer previsiones y conclusiones generales relativas a una población a partir de los datos muestrales disponibles y del cálculo de probabilidades. Un importante método de inferencia estadística es el análisis de varianza, mediante el cual se trata de establecer y comprobar conclusiones relativas a varias poblaciones normales por medio del análisis de la variación de los datos en un grupo y en conjunto. El estudio de la eventual correlación entre variables aleatorias constituye el objeto del análisis de la covarianza, mientras que el análisis factorial estudia fenómenos en los que las variables aleatorias dependen de ciertos factores. Se utiliza entonces un modelo lineal que exprese las M.H. Badii et al. �127 variables en función de los coeficientes de correlación de las variables (Steel & Torrie, 1986, Badii et al., 2007e). 31. Pruebas de comparación de estimadores. Estas pruebas son de tipo paramétrico, pues se basan en la comparación de valores de los estimadores de parámetros. Principalmente se refieren a los parámetros media y varianza, por lo que se pueden clasificar en las siguientes clases. 31.1. Pruebas de comparación de medias. En este caso, lo que se desea investigar es si los promedios de las muestras sometidas a diferentes métodos o tratamientos (distintos niveles de algún factor de variación), manifiestan dieferencias significativas, es decir, si los intervalos de confianza de los valores paramétricos estimados no se traslapan. Cuando sólo se tienen dos niveles, lo común es realizar una prueba de t, y si se tienen más de dos tratamientos, realizar una prueba de F, mediante la técnica conocida como análisis de varianza (ANOVA), por lo que podemos clasificarlas de manera siguiente. 1. Prueba de t para una muestra. 2. Prueba de t para datos apareados o de comparación de dos muestras relacionadas. 3. Prueba de t para comparar dos muestras independientes. 4. Análisis de varianza para comparar más de dos muestras (Montgomery, 2001, Badii & Castill, 2007). 31.2. Pruebas de comparación de varianzas. En algunas ocasiones puede presentarse el caso de necesitar comprobar la varianza de una población o si dos variables o dos poblaciones tienen la misma varianza, por lo que se procederá a muestrearlas, calcular sus estimadores y comprobar si estiman a un mismo valor paramétrico. Esto puede realizarse basándose en las distribuciones X2 y F. 1. Prueba de X2 para la varianza de una muestra. 2. Prueba de homogeneidad de varianzas (para la varianza de dos muestras). En todos los casos de prueba de hipótesis, como es lógico, el primer paso para efectuar el análisis de los datos será el planteamiento de las hipótesis a probar, en segundo lugar, fijar el nivel de error que se está dispuesto a tolerar, y para el caso de las pruebas paramétricas, definir el modelo estadístico y sus supuestas mínimas, posteriormente, ordenar los datos en tablas de concentración, efectuar los cálculos necesarios y concluir definiendo la hipótesis que se aceptará. Como nota adicional, conviene aclarar que cuando se tienen dos tratamientos, también se pueden analizar mediante un Estadística & investigación �128 análisis de varianza, pero dicha prueba tiene la misma confianza que una prueba de t, y ésta es más sencilla, por lo que comúnmente sólo se utiliza para los datos en que se tengan experimentos con más de dos tratamientos (Montgomery, 2001, Foroughbakhch & Badii, 2005). 32. Hipótesis. Todas las pruebas están basadas en la nulidad de las diferencias, , es decir que las diferencias se deben a la noción aleatoria, por lo que a esta posible hipótesis se le conoce como hipótesis nula, denotada por Ho y contra esta hipótesis sólo existe una alternativa, es decir, que las diferencias no sean nulas (sino debido a larelación causa-efecto), por lo que siempre existirá otra hipótesis, la hipótesis alternativa, denotada por HA, que será la alternativa a la Ho. Esta última puede definir el sentido de la diferencia o no definirlo, llamándoseles alternativas de un lado o de dos lados, respectivamente (Badii, 1989, Badii et al., 2000b, Rositas et al., 2006). 33. Experimentación. Así como existen en laboratorio pruebas in vivo y pruebas in vitro, en la investigación se puede pensar en pruebas de mera observación de la naturaleza, sin intervención modificadora del investigador, las cuales se pueden llevar a cabo mediante encuestas, que podrán ser más o menos complicadas, en función de las características propias de la población, de los recursos humanos, físicos y económicos y de los objetivos de las mismas; el otro tipo de pruebas es aquél en el que el investigador controla uno o más factores de variación con el objeto de observar el efecto gradual e inmediato en algunas de las características de la población, denominando a este tipo como experimentación. Dicha experimentación, en las ciencias naturales, sociales, psicológicas, es en la actualidad una de las normas básicas del progreso en la búsqueda de la verdad, y esencialmente se ocupa de la confrontación simultánea y bajo condiciones controladas, de dos o más tratamientos o niveles de uno o más factores de variación, llamándoseles a los experimentos con más de un factor, como experimentos factoriales, en los cuales la distribución o diseño de las unidades experimentales será más complicada. Ejemplos de factores de variación pueden ser las razas, los niveles económicos, los niveles de fertilización, los métodos de manejo, etc., en los cuales los tratamientos serán diferentes niveles de cada factor (Badii et al., 2004). En toda prueba es indispensable tener claramente definidas a las unidades experimentales, las cuales serán los unidades sobre los cuales se efectuarán las mediciones, no siendo necesario que dichas unidades consten de un solo individuo, pues pueden ser parcelas, colonias en cajas petri, M.H. Badii et al. �129 camadas, , grupos de gentes, etc. Una vez obtenidos los datos de un experimento, se someterán éstos a un análisis estadístico, basado en los conceptos de las leyes de probabilidades y de la teoría estadística, y tomando siempre en el modelo estadístico apropiado. Independientemente de que al efectuar una prueba de hipótesis puede uno fijar el α (error tipo I) que se desee, convencionalmente, se sigue la costumbre de marcar en la parte superior derecha de la estadística calculada una no significante (NS) si ésta es menor que el valor teórico al 0.95 (α = 0.05) de confianza, con un asterisco si la calculada es mayor o igual a la teórica con α = 0.05, y con dos asteriscos si supera al valor teórico al 0.99 de confianza (α = 0.01) (Hernández et al., 1998, Badii et al., 2007a). 33.1. Etapas de un experimento. Todo investigador tiene su lista propia de pasos que diseña cuando sigue un experimento. Sin embargo, un experimento diseñado estadísticamente consta de las siguientes etapas. 1. Enunciado del problema. 2. Formulación de hipótesis. 3. Sugerencia del método experimental y del diseño a emplear. 4. Tener acceso a un acervo bibliográfico de antecedentes que aseguren que el experimento proporcione la información requerida y en la extensión adecuada. 5. Considerar posibles resultados con los procedimientos estadísticos aplicados, para asegurar las condiciones necesarias para validar los procedimientos empleados. 6. Ejecutar el experimento. 7. Aplicar los procedimientos estadísticos a los datos resultantes del experimento. 8. Validar las conclusiones para la población de objetos o eventos. 9. Verificar la validez de la investigación completa, particularmente con otras investigaciones del mismo problema o similares (Badii et al., 2004). 33.2. Rasgos de un tópico significativo para la investigación. El grado de la siginificancia y relevancia del tópico para investigadar depende en los siguientes factores. 1. Que sea un problema real. 2. Que sea difícil de solucionar. 3. Que llene vaciós relevantes en la teoría e incluso avanza la teoría. 4. Que produzca nuevos procedimientos. 5. Que genere resultados nuevos, importantes y no esperados. (Badii et al., 2004, Rositas et al., 2006). 33.3. Identificación del tópico. Para poder identificar los tópicos relevantes, el investigador debe considerar lo siguiente. 1. Revisar bien la literatura. 2. Seleccionar problemas relevantes. 3. Trabajar con colegas (Badii et al., 2004, Rositas et al., 2006). Estadística & investigación �130 33.4. Reducir el grado de error en la investigación científica. Aparte de la experiencia acumulada de los diferentes investigadores, se han generado varios tips o pistas interesantes en cuanto a la investigación científica. La ciencia avanza a través de la colecta de datos y la comprobación de la validez de los mismos. En otras palabras, la maduración de la ciencia depende en la generación de las hipótesis e el intento de comprobar, es decir confirmar o refutar las mismas. Cabe mencionar que la hipótesis sin datos no es buena, y a la vez, generar datos y acumularlos sin ninguna referencia a una hipótesis es también pérdida de tiempo. Por tanto, hay que tomar datos del mundo real y testarlos. De manera resumida se puede señalar a ocho tips para la investigación. 1. No debe medir todo lo que se puede. 2. Buscar un problema y hacer al menos una pregunta. 3. Colectar datos que van a contestar a la pregunta, de esta manera se hace una buena relación con la estadística. 4. algunas preguntas no tienen respuesta todavía. 5. Nunca reportar una estimación estadística sin alguna medida de error. 6. Ser escéptico sobre resultados de las pruebas estadísticas en rechazar “Ho” o la hipótesis nula. El mundo no es solamente blanco o negro, sino hay mucha sombra de gris. 7. No confundir la diferencia estadística con la diferencia verdadera, es decir, un “Ho” de no diferencia es irrelevante por ejemplo, en la ecología, esto se debe a los dos puntos siguientes. 7.1. Si se trata de dos poblaciones o comunidades, cada población por el hecho de haber sido denominado o considerado como tal, es biológicamente y evolutivamente distinta de la otra. 7.2. Demostrar una diferencia estadística en este caso, es irrelevante y evita las siguientes preguntas reales. 7.2.1. ¿Qué tan diferente son las dos poblaciones o comunidades? 7.2.2. ¿Esta diferencia es suficiente grande para tener una diferencia verdadera? 8. Ingresa basura, egresa basura. Hay que tomar en cuenta que los modelos matemáticos y estadísticos e incluso la computadora son instrumentos de apoyo y todavía dependen de la inteligencia de nosotros para manejarlos, por tanto, de nosotros depende qué tipo de información vamos a poner al alcanza de estas herramientas (Badii et al., 2004). M.H. Badii et al. �131 El modelo de ECOEE Para ejemplificar la manera de cómo generar y usar hipótesis en el mundo natural, Bernstein & Goldfarb (1995) descubrieron un método conceptual denominado ECOEE (ECOSET en Inglés) que permite representar los puntos de vistas de los diferentes científicos o los marcos de referencias y de este modo hacer explicitas las nociones implícitas de los científicos que tradicionalmente causaban confusión en término del diseño e la interpretación de los estudios y la relevancia de los mecanismos involucrados. El modelo de ECOEE consta de seis conceptos claves que van de lo más explicito a lo más implícito. A pesar de que los investigadores presentan las hipótesis de manera muy explicita, los supuestos que forman las bases de estas hipótesis raramente son claros. Estos conceptos reflejan nuestro supuesto que el observador (inevitablemente parte del sistema) percibe del contexto del marco de referencia lo que a su ves esta basado en los supuestos. En la Tabla 2 se definen cada uno de estos seis conceptos claves de ECOEE. A parte de los seis conceptos, el modelo ECOEE cuenta con cinco parámetros provenientes de las cinco letras del nombre del modelo: E para el Efecto, C para el Componente, O para la Operación, E para la Evidencia y de nuevo E para la Escala del espacio y el tiempo. Se puede observar en la Tabla 3, cada uno de estos cinco parámetros, sus descripciones y unos ejemplos para clarificar la noción del modelo ECOEE. En proponer el concepto de ECOEE, la idea es el avanzar y clarificar las tres siguientes actividades. 1. Identificar el marco conceptual sobre el cual esta basado la descripción de la naturaleza como una herramienta para comparar e evaluar los estudios. 2. Determinar qué tan general es la descripción de la naturaleza por medio de la definición del rango valido de los parámetros de ECOEE. 3. Generar varias descripciones alternativas de los sistemas de naturalezas, en lugar de los pares dicotómicos. Se puede concluir que el marco de referencia nos guía hacia una descripción de la naturaleza que a su vez genera un contexto para una (o varias) hipótesis específicas. El uso del modelo ECOEE tiene aplicaciones prácticas y produce resultados tangibles. Para un científico, este modelo provee una manera de hacer una introspección efectiva e identificar, Estadística & investigación �132 examinar y descubrir alternativas para los supuestos previamente escondidos. Cuando dos estudios del mismo tema producen resultados contrarios, al examinar sus respectivos parámetros de ECOEE, podemos descubrir las causas fundamentales de estas discrepancias. De esta manera el modelo de ECOEE ayuda a discutir los resultados contradictorios en una forma más sólida y productiva. Finalmente, al variar de manera sistemática, los parámetros de ECOEE, se puede generar un conjunto de varias hipótesis alternas en lugar de un para de hipótesis simples y dicotómicas que nos llevan hacia el familiar argumento “sí es” o “no, no es”. Tenemos que tomar en cuenta varias características de ECOEE cuando utilizamos este modelo. Los seis parámetros y los ejemplos de la Tabla 3 son seleccionadas de manera subjetiva de una gama de las posibles alternativas. Estos parámetros e ejemplos no tienen una relevancia inherente y objetiva, sino se derivan de la experiencia de los autores en el área de las ciencias naturales y específicamente la rama de la ecología. Indudablemente, otros parámetros y ejemplos son posibles y se pueden usarlos en los estudios, ya que el modelo de ECOEE es una ayuda para pensar. Por tanto, no existen parámetros correctos a seleccionar, y en realidad, se puede seleccionar otras alternativas y evaluarlas también. Tabla 2. Los conceptos que forman la base teórica de ECOEE. Concepto Hipótesis Ambiente Descripción naturaleza de Punto de vista Marco de referencia Supuestos Definición Un conjetura específica acerca de qué ocurre en un ambiente específico y de que manera Una de varias formas alternas de la descripción de la naturaleza la Un definición de los procesos y los límites físicos y conceptuales que determinen el marco de un estudio Equivale al marco de referencia tomando en cuenta al observador Un contexto o estructura conceptual que resulta de la interacción y la combinación de los supuestos Las premisas acerca de los procesos, las reglas de evidencia, etc. M.H. Badii et al. �133 Tabla 3. Los parámetros del modelo de ECOEE, sus descripciones y ejemplos. Parámetro Efecto Descripción Tipo de causalidad Componente Organismos, actores y rasgos de hábitat Operación La manera que los componentes se relacionan entre si Evidencia Tipo de datos validos Escala Espacio y tiempo Ejemplos Lineal, curvilineal, circular: con o sin umbral Población, comunidad, ecosistema, instares de vida, rasgos de suelo, tipo de hábitat Depredación, competencia, parasitismo, dispersión (agregación, uniforme, escape), disturbios ambientales (contaminación, erosión), sedimentación Anécdotas, experimentos simulados, experimentos en laboratorio y en campo, descriptivo, modelos, correlaciones, distribución, demografía, observaciones empíricas y de la historia natural Discreto, continuo, gradiente, intervalo El copncepto de pronóstico en la investigación científica Segíun Badii et al. (2007e), en la práctica se ha notado que cuando en un individuo, un carácter se presenta en mayor intensidad, otro se afecta en alguna proporción. Ejemplos de esto podrán ser la altura y el peso en ganado, edad y vigor de rebrote en árboles, etc; en el primer ejemplo se puede ver que esta relación es positiva, es decir, al aumentar un carácter, tiende a aumentarse el otro, en cambio, en el segundo ejemplo esta relación es negativa, pues al aumentar la edad, el vigor tiende a disminuir. Estadísticamente, se puede medir este grado de relación, asociación o dependencia, mediante el índice conocido como coeficiente de regresión, denotado por β para el valor paramétrico, y como b para el estimador muestral. En realidad, gráficamente, el valor del coeficiente de regresión es la pendiente promedio, o la pendiente de la línea de tendencia del comportamiento de ambas características estudiadas (Badii et al., 2007e). El estudio de estos temas puede hacerse desde el caso más simple (regresión lineal simple) hasta formas muy complicadas, en donde Estadística & investigación �134 intervengan en forma lineal o aditiva más de dos factores, e inclusive para formas no lineales. En este caso sólo nos ocuparemos del caso más simple, es decir, aquél en el que sólo intervengan dos caracteres o variables, y en forma lineal. Generalmente, a una de las variables se le denomina como independiente (denotada por X) y a la otra como dependiente (denotada por Y). Para este caso simple de sólo dos variables, el coeficiente paramétrico de la regresión de Y en función de X, está definido por las siguientes anotaciones. La ecuación de la recta que es: Y = a + bX de un modelo matemático. La ecuación de la recta que es: Yi = α + βXi de un modelo estadístico. Donde α representa el intercepto de la recta de regresión con el eje Y; b o β es la pendiente de la recta de regresión y mide la razón de cambio de Y dado un valor X (Badii et al., 2007e, Infante Gil & Zárate de Luna, 2000). La estimación de los parámetros α y β se lleva a cabo por medio del método de mínimos cuadrados, que consiste en encontrar los valores de α y β que minimizan la suma de cuadrados de los errores. Por lo _ _ tanto: α = Y - β X , donde α = a y la formula de la coeficiente de regresión (β) se presenta en la sección que sigue. El valor significativo de la coeficiente de la regresión nos indica que tan predictiva puede ser o no una ecuación de regresión. Cuando el valor de r es cercano a uno, significa que la ecuación de regresión es bastante predictiva, lo contrario sucedería si r es cercano a cero. Por tanto la bondada de un modelo de regresión depende en su valor y poder predictivo, es decir, que tan cercana a la realidad llega la predicción dada por la ecuación. b = ∑XiYi – (∑Xi ∑Yi)/n / (SCx)-1/2 donde, la SC significa la suma de cuadrados, y los demas anotaciones como antes descritas. La fórmula para calcular el coeficiente de la correlación (r) es. r = ∑XiYi – (∑Xi ∑Yi)/n / (SCx SCy)-1/2 En resumen, cuando el auemnto en el valor de X, esta asociada con el aumento en el valor de Y o vice versa, se dice que la correlación es positiva, M.H. Badii et al. �135 en donde la máxima positividad es la unidad, es decir +1. Ahora bien, cuando un valor de X aumenta, y otro valor de Y disminuye y viceversa, a esta relación se denomina la correlación inversa o negativa, en donde la máxima negatividad se presenta con el valor -1. Finalmente, se dice que no hay correlación cuando no se modifica el valor de Y al cambiar la X (Badii & Castillo, 2007, Badii et al., 2007e). L a diferencia entre los promedios de varios tratamientos (ANOVA) La técnica estadística conocida con este nombre está basada fundamentalmente en el hecho de que la variabilidad total de una población o conjunto de datos es el resultado de las variabilidades parciales debidas a los factores de variación, y fue inicialmente desarrollada por Fisher (Badii et al., 2007b). En general, esta técnica se basa en un modelo estadístico apropiado a cada experimento, con sus suposiciones ya conocidas, como la independencia entre sus factores, la distribución normal e no sesgada de los errores experimentales, y la homogeneidad de varianzas. La precisión de un ANOVA está en relación directa de la varianza del error experimental, por lo que no se debe de perder de vista que las variaciones inducidas por manejos inadecuados y heterogéneos entre las unidades de una prueba, repercutirán en un incremento de dicha varianza. La exactitud depende fundamentalmente del adecuado control de las demás fuentes de variación ajenas a la que esté en estudio (Badii & Castillo, 2007, Badii et al., 2007a). Cuando en un experimento se desee estudiar más de un factor de variación (experimentos factoriales), con el objeto de estudiar la interacción que exista entre ellos, es muy importante revisar la ortogonalidad entre los diferentes niveles de los factores, es decir, que existan representantes en la misma proporción entre las combinaciones de todos los niveles de cada factor en el estudio, con respecto a los demás niveles existentes. A medida que un experimento se hace más complicado, la elección del diseño más adecuado, en función de las variaciones del medio ambiente, es más complicado (Cochran & Cox, 1992, Badii et al., 2007a). Existen tres diseños básicos (Badii et al., 2007a). ANOVA original (Diseño de completamente aleatorio) Este diseño se emplea cuando las condiciones ambientales de la localidad en donde se realizará el experimento son homogéneas (no hay Estadística & investigación �136 gradiente de variabilidad), por lo que se espera que las variaciones entre los datos se deban a los tratamientos y al error; y el modelo estadístico, por ejemplo para un tratamiento de un solo factor de estudio será: Yij = µ + ti + eij , donde, µ es la media general, ti es el efecto del tratamiento i, y eij es el error experimental al efectuar la i-ésima observación del j-ésimo tratamiento. Los pasos a seguir serán los siguientes (Badii et al., 2007a). 1. Plantear las siguientes hipótesis: H0: no existe diferencia entre las medias de los tratamientos. Ha: Si existe diferencia. 2. Determinar el nivel de alfa (o el error tipo uno) que uno desea (0.01, 0 0.05). Fije su modelo y sus supuestos (dado con anterioridad). Construya una tabla de ANOVA mediante las siguientes fórmulas (Tabla 4). FV Tratamientos (Gruo, Muestra = trat.) Error Total Tabla 4. Una tabla típica de ANOVA. Grados de Suma de Varianza libertad (gl) cuadrados(SC) k -1 (∑(T2cg/ nrg)) - FC N (k - 1) N-1 SCT - SCtrat SX2 - FC SCtrat / gltrat Fobservado 0 (FC) calculado Vtrat /VE SCE / glE Donde "k” es el número de niveles o tratamientos del factor en estudio, "N = rt" el número total de repeticiones, y “r” es el nùmero de repeticines por cada tratamiento (este caso es cuando todos los tratamientos tienen el mimo número de repeticiones y de no ser así, las fórmulas varían un poco (Steel & Torrie, 1986, Foroughbakhch & Badii, 2005, Badii et al., 2007a). “FC” es el factor de corrección que es igual al cuadrado del gran total, dividido entre el número total de unidades experimentales, es decir, entre rt. Note que todo este cuadro va encaminado a la obtención de la FC. Encuéntrense las F's teóricas al 0.05 y al 0.01, con los grados de libertad de tratamientos y del error. Siga el siguiente criterio de decisión: Si Fc < F 0.05: apoya la Ho. De otro modo: rechace la Ho y acepte la HA. Se acostumbra marcar NS (no significativo) a la varianza de tratamientos, cuando se acepta la Ho, y con un asterisco (*) cuando la Fc M.H. Badii et al. �137 supera a la F0.05, es decir, que sí hay diferencia significativa entre los tratamientos bajo estudio, en su efecto sobre la variable medida. Además, si la Fc no sólo supera a la F0.05, sino que también supera a la F0.01, entonces se acostumbra poner dos asteriscos (**), y se dice que la diferencia es altamente significativa (Padrón Corral, 1996, Badii et al., 2007b, Badii & Castillo, 2007). ANOVA modificada (Diseño de bloques al azar) Este diseño es apropiado para el caso en que la localidad experimental presente variaciones en un sentido (un gradiente de variabilidad), y se sospeche que pueden influir en la variable que se va a usar para medir el efecto de los distintos tratamientos. Está restringido a que todos los tratamientos tengan el mismo número de repeticiones, las cuales se acomodan en bloques perpendiculares al sentido de variación, debiendo estar todos los tratamientos representados en todos los bloques, en la misma proporción, esto es, que si son parcelas, todas sean del mismo tamaño, etc. Debido a esta peculiaridad de que las repeticiones están distribuidas por bloques, el diseño permite extraer del llamado error experimental el efecto de bloques (medio ambiente), por lo que su modelo tendrá a éstos como una causa aparte (Badii & Castillo, 2007, Badii et al., 2007a). Las diferencias con respecto al diseño anterior, estriban fundamentalmente en que también se pueden plantear hipótesis para el medio ambiente; se pueden fijar niveles µ independientes para cada juego de hipótesis; el cuadro de concentración deberá de incluir los totales de los bloques (Y.j); y el cuadro de ANOVA deberá de incluir al factor o causa de variación de bloques que tendrá b - 1 grados de libertad, su suma de cuadrados será similar a la de tratamientos, sólo que con los totales de los bloques divididos entre k, su varianza se calcula de manera similar, así como su Fc (su varianza dividida entre la del error). El error tendrá (k - 1)(r - 1) grados de libertad (Morris, 1999, Badii et al., 2007a). ANOVA modefifcada (Diseño de Cuadro Latino) Este diseño se empleará cuando las variaciones se expresan en más de un sentido (Badii et al., 200a), y tiene además la restricción de que el número de tratamientos = número de repeticiones = nùmero de bloques Estadística & investigación �138 (además de que todos los tratamientos tengan el mismo número de repeticiones). Básicamente es un doble bloques al azar, llamando hileras a las repeticiones (bloques horizontales) de un sentido, y columnas (bloques verticales) a las del otro. Esto implica que las repeticiones deberán de estar repartidas en todas las hileras y en todas las columnas (Steel & Torrie, 1996, Badii & Castillo, 2007). Su modelo será lo siguiente. Yijk = µ + hi + cj + t k + eijk, donde, Yijk = la variable respuesta de la hilera “i”, columna “j” y tratamiento “k”, µ = la media general, µ = el efecto de la hilera i, c = el efecto de la columna j, t = el efecto del tratamiento k, y e = el error experimental. En general, en cualquier tipo de diseño, la asignación de las unidades experimentales a la localidad física (terreno, laboratorio, etc., según el caso), deberá de hacerse mediante un sorteo aleatorio, para evitar al máximo sesgos voluntarios (Mead et al., 1993, Badii et al., 2007a). ANOVA modificada (Diseño factorial) El adjetivo factorial se refiere a un modelo especial de formar las combinaciones de tratamientos y no a un tipo básico de diseño (Badii et al., 2007a). Así, si un diseño de bloques completamente al azar ha sido seleccionado y las combinaciones de tratamiento son de naturaleza factorial, una expresión más correcta sería un diseño de bloques completamente al azar con arreglo factorial (Tabla 5). Muchos experimentos se llevan a cabo para estudiar los efectos producidos por dos o más factores. Ningún factor se considera extraño; todos tienen el mismo interés. En el experimento factorial o arreglo factorial, se investigan todas las posibles combinaciones de los niveles de los factores en cada ensayo completo o réplica del experimento. El experimento factorial afecta al diseño de tratamientos, que se refiere a la elección de los factores a estudiar, sus niveles y la combinación de ellos. Se debe tener en cuenta que el diseño de tratamientos es independiente del diseño experimental, que indica la manera en que los tratamientos se aleatorizan en las diferentes unidades experimentales y la forma de controlar la variabilidad natural de las mismas. También vale recalcar que debido a las condiciones particulares de un experimento, a M.H. Badii et al. �139 veces, se nececita asignar los tratamientos a las unidades experimentales de forma al azar, y en otras ocasiones, se requiere el proceso dirigido. No es usual tener diseños experimentales muy complicados en los experimentos factoriales por la dificultad que involucra el análisis y la interpretación (Hinkelmann & Kempthorne, 1994). ¡Porqué estudiar varios factores de manera simultánea? 1. Encontrar un modelo que describa el comportamiento general del fenómeno en estudio. Por ello son muy usados en experimentos exploratorios. 2. Optimizar la respuesta o variable dependiente; es decir, encontrar la combinación de niveles que optimizan la variable dependiente. 3. La característica general y esencial que hace necesario el estudio conjunto de factores es que el efecto de un factor cambie según sean los niveles de otros factores o sea que exista interacción. Ventajas 1. Economía en el material experimental ya que se obtiene información sobre varios factores sin incrementar el tamaño del experimento. 2. Permitir el estudio de la interacción, o sea determinar el grado y la forma en la cual se modifica el efecto de un factor por los niveles de otro factor. Limitaciones Una desventaja de los experimentos factoriales es que requieren un gran número de tratamientos, especialmente cuando se tienen muchos factores o muchos niveles del mismo factor. Este hecho tiene los siguientes efectos. 1. Si se desea usar bloques completos es difícil encontrar grupos de unidades experimentales homogéneas para aplicar todos los tratamientos. Estadística & investigación �140 2. Se aumenta el costo del experimento al tener muchas unidades experimentales; esto se minimiza usando factoriales fraccionados donde se prueba una sola parte de todo el conjunto de tratamientos. 3. Los experimentos Factoriales se pueden ejecutar bajo cualquier tipo de diseño de control de error o un submuestreo o con covariables. En la continuación y para la simplicidad, sólo se presenta el análisis de un experimento factorial de dos factores bajo un diseño completamente al azar (Hinkelmann & Kempthorne, 1994). Tabla 5. ANOVA para un análisis factorial con dos factores en un diseño completamente aleatorio. FV gl SC V F obs. = cal. Repetición r-1 ∑X2r/ta - FC SCr/glr Vr/VE Tratamiento Ta-1 ∑X2at/r - FC SCtrat/gltrat Vtra/VE A a-1 ∑X2a/tr - FC SCa/gla Va/VE B b-1 ∑X2b/tr - FC SCb/glb Vb/VE Ab (a-1) (b-1) SCtrat– (SCa+SCb) SCab/glab Vab/VE Error Exp. (EE) Por 1 resta Por 1 resta SCE/ glE Total Tr-1 ∑X2i - FC ---- ANOVA modificada (Diseño de parcelas divididas) El diseño de parcelas divididas es un factorial conducido de tal manera que la unidad experimental con respecto a uno o más factores es una subunidad de la unidad experimental con respecto a otros factores (Badii et al., 2007a). La primera parte del diseño corresponde al diseño de completamente al azar, bloques al azar o cuadro latino, y la segunda parte es el arreglo factorial, o sea que la parcela dividida está formada por un arreglo con su respectiva distribución. Los experimentos con parcelas divididas son frecuentemente usados por necesidad cuando un factor debe ser aplicado a una gran unidad experimental, mientras que otros factores son más apropiados aplicarlos a las subunidades. También este diseño es utilizado por la conveniencia o facilidad de aplicar diferentes factores a diferentes unidades con tamaños distintos. El diseño de parcelas divididas también puede ser usado para incrementar la precisión del efecto estimado por la aplicación de un factor a las subunidades (Martínez Garza, 1988, Badii et al., 2007a, Badii & Castillo, 2007). M.H. Badii et al. �141 ¿Cómo interpretar las interacciones? Cuando se estudian dos o más factores simultáneamente, los experimentos factoriales tienen la ventaja de evaluar la contribución debida a la acción conjunta de los factores de estudio (interacción), lo que no sucede en experimentos simples en los cuales se estudia un mismo factor. La interacción se define como la ausencia de paralelismo en el comportamiento de los factores. Esto indica que al no haber interacción, los comportamientos deben ser paralelos. Para entender las interacciones y el comportamiento de los factores, es necesario graficar la variable en estudio, respecto a los tratamientos relativos a una interacción dada (Jaccard, 1998). Distinguir las medias estadísticamente Al ejecutar un ANOVA y probar la hipótesis global Ho = µ1 + µ2…µn mediante la prueba F, es posible que se presenten algunas de las siguientes situaciones. No rechazar Ho. Cuando no se rechaza H0 parecería que hasta aquí llega el análisis de los datos en cuanto a las comparaciones de tratamientos, pero esto no es cierto debido a que la prueba F hace una comparación simultánea global sobre todos los tratamientos, es posible que este hecho no permita detectar algunas diferencias reales entre estos. Rechazar Ho. En este caso el investigador desearía conocer cuáles tratamientos son diferentes y cuales de ellos se comportan de igual manera, pero la prueba F no permite resolver esto porque solamente informa de una manera global que existe diferencia entre todos ellos. También es posible que el investigador al planear su estudio desee diseñar comparaciones específicas entre tratamientos; esto resulta algunas veces casi imposible cuando se desconoce el comportamiento de los tratamientos como sucede en investigaciones de tipo exploratorio, caso en el cual las comparaciones surgen luego de observar los datos. En los casos citados anteriormente, la prueba F global no permite dar una solución adecuada, y para alcanzarla, muchos estadísticos han elaborado procedimientos denominados pruebas de comparación múltiple para las medias. A parte se puede utilizar las comparaciones de medias de manera ortogonal. Por teoría estadística se conoce que no todas las Estadística & investigación �142 comparaciones entre medias de tratamiento se pueden probar estadísticamente, sólo aquellas denominadas funciones estimables. Uno de este tipo de funciones son los llamados contrastes. Un contraste denotado por C se define como una combinación lineal de medias o efectos de tratamientos. Para probar las hipótesis en términos de contrastes se necesita que éstos sean estimados. Los contrastes se pueden estimar de dos maneras: por totales de tratamientos o por medias de tratamientos. Cuando se conoce muy poco respecto a la naturaleza de los tratamientos y por ello es difícil proponer comparaciones con sentido, entonces se necesitan técnicas para probar efectos de tratamientos pero sugeridas por los datos. Estas técnicas se usan con frecuencia para comparar todos los posibles pares de medias, entre algunas de éstas se encuentran: Diferencia Mínima Significativa (DMS), Bonferroni, t-multivariado, Scheffé, Duncan & Tukey (Hines & Montgomery, 1994, Foroughbakh & Badii, 2005). Análisis de covarianza Uno de los objetivos principales del diseño experimental es la reducción del error experimental (Foroughbakh & Badii, 2005). Un importante contribuyente a este error es el error de unidad, medido por σ µ2 , el cual expresa la heterogeneidad entre las unidades experimentales, la cual puede ser sistemática o aleatoria. Consideremos los siguientes casos de variación sistemática. Un fertilizante tiende a quedar en el suelo después de que fue usado en un ensayo agronómico. Las probetas pueden provenir de diferentes tipos de materiales para un estudio de dureza de una punta lectora. Las plantas utilizadas para un ensayo de crecimiento pueden tener antes del experimento alturas diferentes. Los animales para un estudio de una dieta pueden tener pesos iniciales diferentes. En un ensayo para evaluar los rendimientos de diferentes variedades de trigo, estas tienen un mejor rendimiento con el aumento de la madurez. Las probetas utilizadas para un ensayo de antioxidante pueden tener antes del experimento una cantidad de óxido inicial diferentes. Las probetas para un estudio de dureza pueden tener concentraciones de cobre diferentes. En los casos de variación sistemática se hace el control de la variabilidad debido al error experimental por medio del control directo, el cual utiliza el conocimiento de las causas de variación y M.H. Badii et al. �143 conlleva a la agrupación de las unidades experimentales en bloques o estratos homogéneos incrementado las condiciones de uniformidad bajo el cual el experimento es ejecutado, e incrementado la precisión de las medidas. Los diseños de control de error utilizados para este propósito son los siguientes. Diseño de bloques completos al azar, diseño de medidas repetidas, diseño de parcelas divididas y diseños de bloques incompletos. Para la variación aleatoria el método es el control indirecto o estadístico, es posible usar la información adicional o suplementaria bajo ciertas condiciones y así reducir el error experimental. La información adicional proviene de algunas variables que se relacionan con las respuestas, las cuales suelen llamarse covariables. La técnica usada para analizar este tipo de diseños que involucran información adicional o covariables es llamada la técnica de análisis de covarianza (ANCOVA). En esta se combinan conceptos de análisis de varianza y análisis de regresión. Los usos más importantes de ANCOVA son los siguientes. Controlar el error experimental y aumentar la precisión del experimento. Ajustar medias de tratamientos de la variable independiente ( γ i. ) a las diferencias en conjunto de valores de variables independientes correspondientes ( χ i. ). Ayudar en la interpretación de datos, especialmente en lo concerniente a la naturaleza de los efectos de tratamientos. Particionar una covarianza total o suma de productos cruzados en componentes. Estimar datos faltantes (Cochran & Cox, 1992). Ahora bién, existen casos donde no hay ajuste de los datos a un patrón normal, en estos casos, el investigador puede escoger uno de las dos vías siguientes. Utilizar métodos estadìstico no paramétricos (libre de distribución) o transformar los datos y conducir métodos paramétricos sobre estos datso transformados (Badii et al., 2006, Badii & Castillo, 2007). Conclusiones El uso de estadística tiene su origen rustico en los asuntos de los gobiernos y los Estados (de allí la palabra estadística relacionado con el Estado). Esto se debe a la noción de que se tenían que tomar en cuenta las extenciones de los terrenos para su utilización por parte de los agricultores, por ejemplo, y como consecuencia, poder estimar el impuesto que el terrateniente debia pagar al gobieno. Blaise Pascal el matemático Francés, utilizó de manera formal las nociones de probabilidad por véz primera y de Estadística & investigación �144 allí en adelante se popularizó el uso de estadística. En forma muy breve, la ciencia estadística se trata de verficar la validez probabilistica de todos los eventos, fenómenos, proceso y/o objetos de manera espacio-temporal. Existen solamente dos eventos que son determinísticos, es decir, que ocurren con 100% de exactitud en al vida, estos son, la muerte y el pago de los impuestos. Todos los demas eventos son estocásticos y requeiern de la validez estadística. Más sin embargo, puede existir, a parte del uso correcto, también, el mal uso y hasta el abuso de la estadística. Hay que recalcar que la estadística finalmente, es un instrumento y un medio que se utiliza para fines de la deducción (descripción) y/o la inducción (toma de decisión) en el mundo. Se puede apoyar a la toma de decisión sobre asuntos verdaderamente relevante, por ejemplo, en el ámbito político, religiosa, social, económico, a traves de las votaciones, los megaproyectos nacionales e internacionales, etrc., o puede simplemente mentir con la estadística para proteger los intereses individuales o colectivas. Por tanto, es el deber de cada ciudadno intelectual, a parte del científico crítico, de versarse bien en el mundo y la cienia de la estadística. Referencias Badii, M.H. 1989. Ciencia y generación de hipótesis. Boletín de División General de Estudios de Postgrado, UANL. 3(31): 1-2. Badii, M.H., A.E. Flores, R. Foroughbakhch & H. Quiróz. 2000a. Fundamentos de muestreo. Pp. 129-144. In: Fundamentos y Perspectivas de Control Biológico, M.H. Badii, A.E. Flores y L. J. Galán (eds.), UANL, Monterrey. Badii, M.H., A.E. Flores, V. Garza & M. Villa. 2000b. Ética y cultura ambiental. Pp. 403-416. In: Fundamentos y Perspectivas de Control Biológico, M.H. Badii, A.E. Flores y L.J. Galán (eds.), UANL, Monterrey. Badii, M.H., A.R. Pazhakh, J.L. Abreu & R. Foroughbakhch. 2004. Fundamentos del método científico. InnOvaciOnes de NegOciOs, 1(1): 89–107. Badii, M.H., J. Castillo & A. Wong. 2006. Diseños de distribución libre. InnOvaciOnes de NegOciOs, 3(1): 141-174. Badii, M.H., J. Castillo, R. Rositas & G. Ponce. 2007a. Experimental designs. Pp. 335-348. In: M.H. Badii & J. Castillo (eds.). Técnicas Cuantitativas en la Investigación. UANL, Monterrey. Badii, M.H., J. Castillo, F. Gorjón & R. Foroughbakhch. 2007b. Completely randomized designs. Pp. 307-334. In: M.H. Badii & J. Castillo (eds.). Técnicas Cuantitativas en la Investigación. UANL, Monterrey. Badii, M.H., J. Castillo, K. Cortes & H. Quiroz. 2007c. Análisis de clusters. Pp. 15-36. In: M.H. Badii & J. Castillo (eds.). Técnicas Cuantitativas en la Investigación. UANL, Monterrey. M.H. Badii et al. �145 Badii, M.H., J. Castillo, J.N. Barragán & A.E. Flores. 2007d. Análisis discriminante. Pp. 119136. In: M.H. Badii & J. Castillo (eds.). Técnicas Cuantitativas en la Investigación. UANL, Monterrey. Badii, M.H., J. Castillo, J. Rositas & G. Alarcón. 2007e. Uso de un método de pronóstico en investigación. Pp. 137-155. In: M.H. Badii & J. Castillo (eds.). Técnicas Cuantitativas en la Investigación. UANL, Monterrey. Bernstein, B.B. & L. Goldfarb. 1995. A conceptual tool for generating and evaluating ecological hypotheses. BioScience, 45(1): 32-39. Cochran, W.G. & G.M. Cox. 1992. Experimental Designs. Editorial Wiley, New York. Foroughbakhch, R. & M.H. Badii. 2005. Métodos Analíticos Estadísticos. 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Estadística & investigación ��InnOvaciOnes de NegOciOs 4(1): 147-174, 2007 © 2007 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Gestión de la responsabilidad corporativa: Analisis del sector electrico mexicano (Corporate social responsibility management: An analysis of Mexican power sector) García, M. Universidad Nebrija. España (UANL) mayra_garcia_gzz@hotmail.com Palabras Clave: Grupos de interés, Responsabilidad Social Corporativa, Reforma Eléctrica en México, Sector Eléctrico Mexicano. Resumen. El presente estudio tiene como objetivo analizar y evaluar la gestión de Responsabilidad Social Corporativa (RSC) en el Sector Electrico Mexicano, analizando a detalle la Comisión Federal de Electricidad (CFE). La investigación es planteada con carácter exploratorio; la población del estudio es la Industria eléctrica en México, enfocándonos en la Comisión Federal de Electricidad, -el monopolio mexicano en el sector eléctrico-. Se utilizarán elementos del tipo explicativo para validar los hallazgos en la gestión de RSC que lleva a cabo la empresa. Se observa que la empresa ha dedicado esfuerzos y ha invertido en los temas que más relevancia tienen en cuanto a su RSC, como son las relaciones con sus empleados, proveedores, medioambiente y sociedad en general. No obstante, se requiere la creación de un Comité de Políticas en materia de Responsabilidad Social Corporativa que se encargué de coordinar, difundir y mejorar la gestión en materia de RSC, mediante la implementación de índices y objetivos en materia social y medioambiental. Al margen de los acontecimientos en materia de Reforma Eléctrica que tengan lugar en los próximos años, la publicación de “Memorias de Sostenibilidad” es recomendable en el corto plazo, como un medio de información hacia los grupos de interés en el sector eléctrico mexicano. Key words: Corporate Social Responsibility, Mexican Electric Sector, Mexican Electric Reform. Stakeholders. Abstract. This study has the objective of analyzing and evaluating the management of Corporate Social Responsibility (CSR) in the Mexican Electric Sector, it will be analize the case of the “Comision Federal de Electricidad (CFE)”. The research has an exploring purpose; the study population is the electrical industry in Mexico, and we focus on the Comision Federal de Responsabilidad corporativa �148 Electricidad, -the Mexican Electric Monopoly-. Explaining tools will be used in order to valid the results of the CSR Management in this company. We observe that CFE has dedicated efforts and has invested in relevant topics related with CSR, like employees, suppliers, environment and society. We recommend create a Political Board in Corporate Social Responsibility that will be on charge of coordinating, promoting and improving the management in CSR, through the implementation of index and objectives in social and environmental topic. In the margin of the situation in Mexican Electrical Reform that will take place in the next years, the publication of “Sustainability Memories” is recommended on a short time, as a way to inform the interested groups related with Mexican Electric Industry. Introducción La responsabilidad corporativa como tal es un tema que ha venido tomando fuerza en todo el mundo, esto no se debe a una moda sino a un cambio de paradigma en la relación de las organizaciones con su entorno. Este interés ha suscitado que la aparición de informes que se centran en el análisis de áreas concretas relacionadas con responsabilidad social. En la actualidad 122 grandes corporaciones son responsables del 89% de las emisiones de CO2, el 70% del comercio internacional, 90% de las patentes de tecnologías y productos y el 80% de la inversión en el exterior en el mundo esta en manos de 500 multinacionales (Finger y Kilcoyne, 1997), es evidente que las empresas tienen un papel fundamental en el desarrollo sostenible a través de estrategias de responsabilidad corporativa. Los paises más avanzados en RSC son EU, Reino Unido, Holanda, Alemania y Australia, entre otros. En la actualidad la mayor parte de empresas que componen el Fortune 500, describen en su página web los logros en material de RSC, y casi la mitad de las incluidas en el Fortune 250 elaboran informes específicos sobre aspectos sociales y medioambientales de sus actividades. En América Latina también hay algunos esfuerzos –políticamente aislados por ahora- de impulsar la participación social de las empresas; existen ya algunos organismos que están empujando la puerta hacia un futuro más igualitario en condiciones sociales y económicas. Uno de los problemas de esta región son los recursos limitados, y siendo realistas los esfuerzos aun no son comparables con los de la Comunidad Europea, pero estoy segura que si los organismos internacionales colaboran de cerca en esta transición se lograra una mayor participación empresarial en las cuestiones sociales. M. García �149 El objetivo del estudio es analizar la Gestión de la Responsabilidad Social Corporativa en la Comisión Federal de Electricidad (CFE). Esta empresa es un organismo clave para lograr mantener la competitividad industrial de México, y cuyo papel en el sector eléctrico es fundamental clave ante el actual clima político que priva en el país derivado de la Reforma en el Sector Eléctrico pendiente de autorización por el Congreso. La relevancia del estudio radica en el papel fundamental que tiene la CFE en cuestiones medioambientales, sociales y de respeto a los derechos humanos, dado que es la empresa que se encarga de generar, distribuir, y comercializar la energía eléctrica en todo el país. El estudio se dividirá en dos partes; en primer término se presenta la metodología y los objetivos del estudio; se definirá la Responsabilidad Social Corporativa (RSC); se presentara un resumen de la Industria Eléctrica en México y un Análisis Corporativo de la CFE. En la segunda parte se presentara el análisis empírico de la Gestión de RSC que la CFE lleva a cabo en el país, orientada a la creación de valor económico, medioambiental y social. Sin la intención única de criticar las acciones en materia de RSC llevadas a cabo por esta empresa, se expondrá la situación en la que se encuentran los temas principales en materia de responsabilidad social describiéndose la evidencia encontrada. Finalmente se expondrán algunas conclusiones y propuestas de mejora de la Gestión de RSC en esta empresa. Metodología y objetivos El presente estudio se plantea como una investigación de carácter exploratorio, con el fin de realizar un análisis de la gestión de Responsabilidad Social Corporativa (RSC) que se lleva a cabo en la CFE. Se utilizarán elementos del tipo explicativo para analizar las razones que originaron el establecimiento de instrumentos de gestión de RSC en esta empresa. El alcance del estudio se circunscribe a los documentos públicos e información que la empresa CFE, como representante del sector electrico en Mexico, proporciona a través de diversos medios como la página de Internet corporativa, información publicada por terceros como revistas del sector eléctrico, información oficial de la Secretaria de Energía, entre otros. La población del estudio es la Industria Eléctrica en México, por tanto se analizara Responsabilidad corporativa �150 el monopolio gubernamental que la representa al 100%, en este caso, la Comisión Federal de Electricidad. Los objetivos del estudio son: Analizar y Evaluar la Gestión de Responsabilidad Social Corporativa en la Comisión Federal de Electricidad, desde el punto de vista de creación de valor en materia social, medioambiental y económica. Como segundo objetivo del estudio, se propondrán algunas acciones de mejora de la gestión de responsabilidad social corporativa en la CFE. El Análisis de la Gestión de RSC se centrara en la creación de valor que la empresa lleva a cabo en tres áreas: • Medioambiental • Social • Económico Al llevar a cabo la evaluación de la empresa, se muestran los resultados en materia de RSC y algunas recomendaciones para mejorar su gestión. Marco de referencia La responsabilidad social corporativa es actualmente un tema de interés para diversos grupos de interés. Algunos autores sitúan el origen de la Responsabilidad Social de la empresa en los años cincuenta. Pero es a finales de los noventa cuando han ido apareciendo en el panorama internacional diferentes iniciativas, normas y códigos que promueven el comportamiento ético de las empresas. Según el Instituto Mexicano de Normalización y Certificación la RSC se define como el “Compromiso continuo de una organización en las preocupaciones sociales mas allá de los señalamientos legales, a comportarse de manera ética y contribuir al bien común y al desarrollo económico de la sociedad respetando el entorno y mejorando la calidad de vida del personal y sus familias”. Ante este nuevo paradigma de negocios, se identifican dos posturas relacionadas con el tema de responsabilidad social corporativa. Existe una corriente de pensamiento cuyo lider es Friedman, el cual argumenta en su texto de los años setenta que la única responsabilidad de la empresa es maximizar el beneficio, con el único limite de la ley y las costumbres M. García �151 mercantiles (Friedman, 1970). La segunda postura de pensamiento relacionada con la RSC esta a favor de que las empresas lleven a cabo acciones diversas enfocadas a contribuir a la mejora del ambiente en el que operan, acciones que mejoren la calidad de vida de los trabajadores que forman del negocio; y que en la medida de sus posibilidades desarrolle programas de ayuda social para brindar soporte a las múltiples áreas de oportunidad y desarrollo sostenible que pueden llevarse a cabo en los paises en que operan las empresas. Entre estas dos posturas lo cierto es que es preferible adoptar una postura intermedia que equilibre los aspectos sociales y económicos de las empresas (Tua Pereda, González Angulo, 1987) sin que la atención en alguno de los dos aspectos provoque un descuido en el otro. El logro del bienestar social no puede lograrse si la empresa no es rentable y crea riqueza, y viceversa. Hasta hoy el tema de RSC aun esta sujeto a la voluntariedad, y algunas cuestiones de RSC como el cuidado del medio ambiente y las situaciones de pobreza son asuntos que afectan a todos lo paises, hace falta un marco regulatorio que a ayude a las empresas que desean empezar a llevar a cabo labores de RSC, a tener una guía que les ayude en el proceso. Gestión de responsabilidad social corporativa Conseguir eficiencia de forma socialmente responsable implica hacer un uso responsable de los recursos, evitar despilfarros de energía, reutilizando materias primas, y también usar mano de obra en condiciones justas, y pagar a los proveedores el precio justo por sus servicios o materiales (Argandoña y Sarsa, 2000; De la Cuesta, 2000). Una guía para empezar a gestionar la Responsabilidad Social Corporativa en las empresas es reconocer las necesidades y demandas de los stakeholders, (Lozano, 1999; Goodpaster, 1991). La adopción de practicas de RSC varia entre cada empresa, la gestión de RSC que se lleve a cabo en la organización debe poder ser medida por sus grupos de interés como un medio de reconocer los esfuerzos, avances o retrocesos en esta materia. Por buena gestión social o perfomance social (PS) se entiende la configuración del negocio de la organización, de principios, procesos, políticas, programas y resultados observables sobre responsabilidad relativos a la relación de la empresa con la sociedad (Wood, 1991a:693). La PS se mide a Responsabilidad corporativa �152 través de información y transparencia en RSC, índices de reputación, auditoria social y valores inherentes a la cultura de la compañía. Las directrices del GRI ayudan a las empresas a elaborar Memorias de Sostenibilidad o Memorias de “triple bottom line” -memorias de la empresa en la que se incluyen los logros y las acciones en materia social, medioambiental y económica-; y aunque el enfoque de estas prácticas tenga actualmente el carácter de “voluntario”, queda claro que este tipo de directrices ayuda a las organizaciones interesadas en evaluar la gestión de RSC a facilitarles todo el proceso. La auditoria social se divide en dos fases, la primera es la normalización, que consiste en la elaboración, difusión y aplicación de unas normas (generales o sectoriales) por las que se establecen principios regulatorios de la RSC. La segunda fase consistiría en la certificación en RSC, (conocida como social screening o social rating) proceso que es llevado a cabo por una agencia independiente que garantiza que la empresa este sujeta a una norma o estándar. Existen empresas independientes llamadas agencias de certificación que se encargan de contrastar la información proporcionada por la empresa recurriendo a agentes terceros independientes, (como Organizaciones No Gubernamentales- ONG´s-, Asociaciones de Derechos Humanos, de defensa del consumidor, de defensa del medio ambiente, sindicatos, etc.). Estas agencias ofrecen la información en bases de datos y el cliente determina los criterios excluyentes y valorativos cuando desee seleccionar una inversión. Los principales datos de RSC están ligados a SIRI Group. La industria eléctrica en México La red eléctrica en México surgió con la instalación de la empresa “La Americana” en 1879; luego de dos años, la compañía Knight instaló las primeras lámparas incandescentes en la ciudad de México. En 1889 se inauguró la primera planta hidroeléctrica con capacidad de generación de 22 KW en Batopilas, Chihuahua; seis años mas tarde el empresario Francés Arnold Vaquié (representante de la Societé du Necaxa) adquirió la concesión para aprovechar los recursos hidráulicos del río Necaxa en el estado de Puebla. En el periodo de 1880 a 1920 la industria eléctrica nacional estuvo dominada por tres compañías: Mexicana de Luz y Fuerza Motriz (Mexican M. García �153 Light and Power Company Limited), Impulsora de Empresas Eléctricas, y Eléctrica de Chapala. Originalmente, el sector eléctrico nacional fue impulsado por capital nacional, siendo desplazado por inversión extranjera. Asimismo, estas empresas aprovecharon la formación de economías de escala, formaron un mercado monopólico de la electricidad y se orientaron por el criterio de maximización del beneficio, puesto que se concentraron en los segmentos más redituables de la sociedad (sector industrial) desatendiendo a la mayor parte de la población rural. Sin embargo, el evidente carácter estratégico y prioritario, sus prácticas monopólicas y la necesidad de sacrificar la orientación del máximo beneficio privado por el mayor bienestar social (hacer llegar a todas las capas de la sociedad las bondades de la electrificación) obligó a las autoridades mexicanas a regular y controlar esta industria. El Presidente Adolfo López Mateos realizó la nacionalización de la industria eléctrica en 1960. El Congreso adicionó el artículo 27 constitucional para disponer lo siguiente: "Corresponde exclusivamente a la nación generar, transformar, distribuir y abastecer energía eléctrica que tenga por objeto la prestación del servicio público. En esta materia no se otorgarán concesiones a los particulares y la nación aprovechará los bienes y recursos naturales que requiere para dichos fines". En 1975 se emitió la Ley del Servicio Público de Energía Eléctrica (LSPEE), mediante la cual se unificó el servicio en una sola entidad: CFE. En adelante se le asignó la responsabilidad de llevar a cabo todas las actividades relacionadas con generación, conducción, transformación, distribución y venta de energía eléctrica. Para resumir, en el análisis realizado en estas dos etapas históricas de la industria eléctrica nacional encontramos dos posiciones irreconciliables, relacionadas con los principios económicos y sociales. Así, en la primera etapa, la industria eléctrica nacional estuvo orientada por los principios de la maximización del beneficio; sin embargo, los sectores rurales de la sociedad mexicana no disfrutaron las bondades de la electrificación nacional. La segunda etapa histórica, pasó por la nacionalización y culminó en 1989, se caracterizó por priorizar los objetivos sociales en detrimento de los económicos. Así el Estado fue capaz de llevar los beneficios de la electricidad a todos los sectores de la sociedad gracias a la instrumentación de una política de distorsión de precios en la que el precio de mercado fue inferior a los costos de producción. Queda claro que el Estado dio prioridad a la Responsabilidad corporativa �154 maximización del bienestar social y no a la optimización de la rentabilidad privada. Pero fue en 1994 luego de la firma del Tratado de Libre Comercio con América del Norte (TLCAN) cuando el entonces presidente Carlos Salinas de Gortari, adecuó la legislación eléctrica para garantizar la participación de capital privado en la industria eléctrica, a través de nuevas figuras jurídicas en autoabastecimiento, cogeneración y productores independientes de electricidad (PIE). Este acto marco el origen de las dos posturas en relación a la propuesta de Reforma Eléctrica enviada primero por el Presidente Ernesto Zedillo y rechazada el 24 de Abril del 2002 durante el Gobierno actual bajo el mando del Presidente Vicente Fox, quien ha sido lider de la postura proprivatización eléctrica. El dictamen de la Auditoria Superior de la Federación en relación a los permisos otorgados en materia de inversión eléctrica por extranjeros decía que estos carecen de la fundamento y por tanto son ilegales. El Gobierno de Fox – que había promovido una Nueva Iniciativa de Reforma en agosto de 2002presentó una controversia constitucional ante la Suprema Corte de Justicia de la Nación, demandando la suspensión provisional de esos dictámenes, con el propósito de seguir avanzando en la privatización eléctrica. A la fecha, por lo menos un 23% de la capacidad instalada de generación en el sector eléctrico está en manos del capital privado y de acuerdo al cálculo del Gobierno de Fox, para el 2006 este porcentaje ascenderá a un 48%. El Sindicato Mexicano de Electricistas (SME) y el Sindicato Único de Trabajadores Electricistas de la República Mexicana (SUTERM) mantienen una fuerte postura en contra de la Reforma Eléctrica, y presionan a la Suprema Corte de Justicia y al Congreso de la Unión para que se hagan valer los artículos 27 y 28 constitucionales; argumentan que durante los últimos 20 años se han realizado miles de ventas de empresas -no estratégicasatendiendo la demanda del mercado global y el comercio internacional; sin embargo, en este mismo periodo, la deuda externa ha crecido como nunca antes en México y los efectos sociales son el deterioro de los servicios públicos, el desempleo masivo, y la nulificación de contratos colectivos, entre otros. Los líderes sindicales proponen que se aborde y resuelva la problemática en el sector eléctrico mediante una reforma a la Ley Eléctrica respetando la Constitución, esta postura fue comunicada públicamente por el M. García �155 Secretario General del Sindicato Mexicano de Electricistas en Septiembre del 2004. Es claro que la reforma enviada por el Presidente Vicente Fox busca volver a poner en primer lugar la lógica económica (maximizar la rentabilidad privada); y los opositores a dicha reforma buscan asegurar un equilibrio los beneficios económicos y los sociales. Esta situación es foco de atención dado el inicio de las campañas electorales rumbo al cambio de Presidente en México, y será clave para el desarrollo económico del país. Análisis corporativo de la comision federal de electricidad La Comisión Federal de Electricidad (CFE) es la empresa que genera, transmite, distribuye y comercializa energía eléctrica para 23 millones de clientes, lo que representa casi 80 millones de mexicanos; la empresa fue creada el 14 de Agosto de 1937. La Visión de CFE es “ser una empresa de clase mundial que participa competitivamente en la satisfacción de la demanda de energía eléctrica nacional e internacional, que optimiza el uso de su infraestructura física y comercial, a la vanguardia en tecnología, rentable, con imagen de excelencia, industria limpia y recursos humanos altamente calificados”. La Misión de la CFE es “asegurar el servicio de energía eléctrica, en condiciones de cantidad, calidad y precio, y con la adecuada diversificación de fuentes de energía; optimizar la utilización de la infraestructura física, comercial y de recursos humanos”.Proporcionar una atención de excelencia a nuestros clientes; proteger el medio ambiente, promover el desarrollo social y respetar los valores de las poblaciones donde se ubican las obras de electrificación”. La empresa CFE establece como objetivos estratégicos mantenerse como la empresa de energía eléctrica más importante a nivel nacional; operar con base en indicadores internacionales en materia de productividad, competitividad y tecnología; ser reconocida por los clientes como una empresa de excelencia. El organigrama principal de la empresa esta formado por el Director General, quien tiene a su cargo la Direccion de Operaciones, la Subdirección de Programación, la Coordinación del PAESE- Programa de Ahorro y Energía, la Gerencia de Comunicación Social y la Coordinación de Asesores (Figura I). Responsabilidad corporativa �156 DIRECCION GENERAL SECRETARIO PARTICULAR COORDINADOR DE ASESORES DIRECCION DE PROYECTOS DE INVERSION DIRECCION DE OPERACIONESD IN DIRECCION DE ADMINISTRACION SUBDIRECCION DE PROGRAMACIO DIRECCION DE FINANZAS COORDINADOR DEL PAESE DIRECCION DE MODERNIZACION Y CAMBIO CULTURAL GERENCIA DE COMUNICACIÓN SOCIAL ORGANO INTERNO DE CONTROL Figura I: Organigrama CFE. El personal que labora en la empresa esta conformado por personal sindicalizado adherido al Sindicato Único de Trabajadores Electricistas de la República Mexicana (SUTERM) y “personal de confianza”- llamado así por ejercer funciones de mando medio o jefatura-. La empresa tiene en su plantilla laboral 79,696 trabajadores activos, entre trabajadores permanentes, temporales y eventuales (Cuadro I). La CFE es el único organismo encargado de suministrar energía eléctrica al país, lo cual lo convierte en un monopolio. Esta empresa no tiene actualmente ningún competidor en la distribucion, generación y comercializacion de de energía (Tabla 1); la única área en la que ha recibido inversión externa es en lo que corresponde a generación, dada la reforma de 1994. Tabla I: Total de plazas y vacantes CFE. CUADRO I: TOTAL DE PLAZAS Y VACANTES CFE PERSONAL CONFIANZA SINDICALIZADO TOTAL Permanente 11,305 44,940 56,425 Temporal 2,459 12,723 15,182 Eventual 3,866 4,676 8,542 Total 79,969 Fuente: CFE 2005 M. García �157 La CFE se ha distinguido desde sus orígenes por someterse siempre al cumplimiento de la legislación correspondiente. El Marco jurídico que rige a la Comisión Federal de Electricidad esta compuesto por la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos; Ley Orgánica de la Administración Pública Federal; Ley Federal de Entidades Paraestatales; Plan Nacional de Desarrollo 2001-2006; Programa Nacional de Combate a la Corrupción y Fomento a la Transparencia y Desarrollo Administrativo 2001-2006; Contrato Colectivo de Trabajo de la CFE; Reglamento Federal de Seguridad, Higiene y Medio Ambiente del Trabajo entre otros. Evolución productiva de la CFE A partir de 1960, la CFE ha dedicado sus esfuerzos a la creación de plantas generadoras de energía, para abastecer la demanda del insumo en el país. Se han logrado avances importantes en esta materia y el nivel de electrificación en el país ha pasado del 44% en 1937 al 95% en el 2004 (Serrato Ángeles, 2000). La capacidad instalada en MW ha pasado de 2,308MW en 1960 a 46,171MW en el 2005 (Tabla 2). Tabla 2. Evolucion de Capacidad Efectiva Instalada de generacion de energia electrica. CUADRO II: Evolución de Capacidad Efectiva Instalada de generación de energía eléctrica 1960: Nacionalización de Industria eléctrica. 1971: Expansión de Plantas Generadoras en el país. 1991: Mas del 90% de electrificación Nacional -rural y urbano-. 1995: Apertura a la inversión extranjera en generación de EE. 2005: Preparación para la Reforma eléctrica (Privatización de la EE). Incremento Capacidad Instalada (MW) Incremento Capacidad Instalada (%) 2,308 7,874 26,797 32,166 100% 341% 1161% 1394% 46,171 2000% Fuente: Elaboración Propia con datos de Galarza, E (1994); Flores, R. (2004); Comisión Federal de Electricidad; Secretaria de energía. No obstante el crecimiento en generación, debido a la falta de inversión en los últimos años en el sector eléctrico, ha disminuido el margen de reserva -definido como la diferencia entre la capacidad bruta y la demanda máxima- de 35.8% en 1992 a 26.2% en el año 2000 (SE, 2000), la demanda eléctrica del país es hoy en día mayor a las tasas de crecimiento en materia de generación de energía eléctrica que la CFE puede mantener en base a los presupuesto de inversión establecidos por el Gobierno. Responsabilidad corporativa �158 Se puede constatar durante el periodo de 1994-2000, un retraso importante en el programa de inversiones publicas. Las inversiones realizadas por la CFE con recursos propios pasaron, en pesos constantes del 2000, de 20,706 millones de pesos en 1994 a 16,851 millones en el año 2000 (Kessel, 2000) lo que representa una disminución del 19% a pesar del incremento promedio de demanda eléctrica de 5% aproximadamente en el mismo periodo (SE, 2000). Para efectos de este estudio, y dado que el objetivo del mismo no es el análisis a profundidad de las cuestiones operativas de la empresa, solo se mencionaran algunos datos relevantes de los departamentos estrategicos que conforman la empresa, tales como Generación, Distribucion, Transmisión y Comercializacion de Energía Eléctrica, y por supuesto el Departamento Financiero. La generación de energía eléctrica en la Comisión Federal de Electricidad se obtiene de las centrales hidroeléctricas, termoeléctricas, eólicas y nucleares. Actualmente, la capacidad instalada en el país es de 46,171.02 MW, en su mayoria energía generada de las plantas termoeléctricas, aunque también es notoria la participación de los productores independientes de electricidad (PIE) y en segundo lugar la hidroelectricidad. El total de centrales generadoras es de 172 (Tabla 3). Tabla 3. Capacidad instalada (MW). CUADRO III: CAPACIDAD INSTALADA (MW) Generación de Energía Eléctrica (MW) Termoeléctrica 23,233.26 Productores Independientes 7,752.11 Hidroelectricidad 10,259.20 Centrales Carboeléctricas 2,599.43 Geotérmica 960.36 Núcleo eléctrica 1,366.66 Eoloeléctrica* 2.31 Total Capacidad Instalada (MW) 46,171.02 (%) 50.32% 16.79% 22.22% 5.63% 2.08% 2.96% 0.01% 100% Fuente: Elaboración Propia con datos de la Secretaria de Energía.(2004) En cuanto a las fuentes de generación de energía eléctrica, los hidrocarburos son lo que tienen un papel fundamental en la produccion de la energía –más del 50%-;la produccion hidráulica y los productores M. García �159 independientes de electricidad (PIE) conforman el 31% de las fuentes de energía eléctrica. Aunado a la mejora en la generación de energía eléctrica, no pueden dejar de mencionarse las mejoras realizadas en los últimos años en términos de eficiencia productiva y de la calidad del servicio (Bazua et al., 2001) que contrastan con las malas experiencias que se han tenido a raíz de la privatizaron de otros sectores de la economía nacional, como pueden ser el sector bancario y de telecomunicaciones, que hasta hoy no han obtenido los resultados esperados en reducción de precios al consumidor y de mejora del servicio (Serrato Ángeles, 2000). Actualmente la CFE posee 951 oficinas de atención al público y 1,505 cajeros CFEmático- cajeros que permiten el pago electrónico en un cajero automático los 365 días del año, las 24 horas del día. La empresa divide sus clientes de acuerdo al uso que le dan a la energía eléctrica, siendo los clientes domésticos los que representan el mayor volumen para la empresa -87.88%-. En cuanto al volumen de ventas totales, 74.2% lo constituyen las ventas directas al público; 24.8% se suministra a Luz y Fuerza del Centro, y 1.0% restante se exporta. CFE proporciona servicio de energía eléctrica a 23 millones de clientes, los cuales han tenido una tasa de crecimiento medio anual de casi 4.4%, durante los últimos seis años, según reporte de la CFE con fecha del 31 de Marzo de 2005. Las ventas principales provienen de solo 10 Estados de la Republica, lo cual indica la gran desigualdad en material industrial que existe en el territorio nacional. La lista es encabezada por los estados de Nuevo León, Jalisco y Veracruz. Según los balances generales de la CFE en 2003 y 2004, los cuales fueron avalados por la firma de consultoría Deloitte, la inversión en Plantas, Instalaciones y Equipos continua siendo el valor mas representativo con el 89.1% de los activos totales; mientras que su pasivo estaba conformado en un 56.91% por patrimonio y un 26% por obligaciones laborales al retiro. El Estado de Resultados de la CFE al cierre del 2004 indicaba ingresos por venta de energía por un valor de 163, 268,161 millones de pesos (11,663 millones de euros aproximadamente); pero los costos del ejercicio fueron de alrededor de 167, 910,767 mill. de pesos. La pérdida neta del periodo fue de 8,313, 666 millones de pesos, y se debe en parte a dos causas, la primera es que el subsidio a las tarifas Responsabilidad corporativa �160 deficitarias fue superior en 12, 882,598 millones al aprovechamiento a favor del Gobierno Federal, lo que afecto al patrimonio de la entidad; y en segundo termino, la perdida de operación por 4, 642,606 millones de pesos, derivada de mayores costos de energéticos que no se repercuten integralmente a las tarifas. Análisis empírico Este análisis esta enfocado a la descripción de las iniciativas en materia de RSC que la empresa esta llevando a cabo. Las áreas de RSC que se incluirán en el estudio son la creación de valor de la empresa en relación al medio ambiente, a la sociedad y a los empleados. La gestión de RSC se articula como una estrategia que se debe implicar en todas las políticas y procedimientos de las organizaciones. El camión de la RSC debe ser planeado a largo plazo, pues supone cambios sustantivos en todo el funcionamiento de la empresa. Así mismo, para que la inversión, la innovación y el espíritu de empresa prosperen es necesario que exista un clima de estabilidad y confianza publica (Casilda Bejar, 2004), condiciones que solo se dan en un ambiente de participación social, basada en ciudadanos informados, libres y comprometidos con el desarrollo social y económico del país. Medio ambiente Los indicadores de desempeño medioambiental reflejados en la información pública de la empresa, se refieren a los estudios de impacto realizados en las fases de diseño de nuevos proyectos y algunos programas de restauración acometidos para minimizar los impactos causados. No obstante no se exponen de forma clara y exhaustiva las externaldades provocadas con las operaciones de la empresa. La empresa cumple con la normativa vigente en cuestiones medioambientales, de acuerdo a la “Ley General del Equilibrio Ecológico y la Protección al Ambiente”, y su reglamento en Materia de Impacto Ambiental, en la que se indica que la empresa debe identificar las posibles implicaciones por la ejecución de proyectos y determinar las medidas pertinentes para prevenir o controlar efectos nocivos. Además la empresa declara que las condiciones M. García �161 ambientales son un factor relevante para decidir la ubicación de las nuevas obras, con lo cual intenta mitigar la afectación de áreas o recursos naturales. Los estudios de impacto ambiental son la base para elaborar el documento denominado “Manifestación de Impacto Ambiental”, que se elabora para un alto porcentaje de las obras, y se entrega por normatividad a la Secretaría del Medio Ambiente y Recursos Naturales (SEMARNAT), para que analice y, en su caso, autorice la obra. En dicha Manifestación se indica los compromisos ambientales que la empresa asume para el desarrollo de los proyectos y se describen los elementos técnicos, legales y ambientales por los cuales se considera que es una obra factible. Respecto a la construcción de centrales termoeléctricas también se realiza el análisis de riesgo, en el cual se plantean las medidas que se incorporarán al diseño del trabajo para garantizar su operación segura. Este análisis también es sometido a la consideración de la SEMARNAT. Cuando el proyecto se desarrolle en terrenos catalogados como forestales, la empresa tramitará la “Autorización para el Cambio de Uso del Suelo de Terrenos Forestales”, para lo cual se realiza el “Estudio Técnico Justificativo” correspondiente el cual se entrega a la SEMARNAT para análisis y, de proceder, obtener la autorización de la obra. Paralelamente, a través de equipos interdisciplinarios la empresa trabaja de forma coordinada con el Instituto Nacional de Antropología e Historia (INAH) en la identificación y posible salvamento de los vestigios arqueológicos o de otra trascendencia cultural que pudieran ser afectados con el desarrollo de las obras. Al inicio de la operación comercial de las unidades de generación, la SEMARNAT otorga la “Licencia Ambiental Única” que es el instrumento normado para vigilar el cumplimiento de los ordenamientos establecidos por la Secretaría. En relación a los residuos como cenizas, escorias, aceites y baterías la empresa cuenta con personal especializado que se encarga de asegurar la calidad y el manejo adecuado de los residuos y materiales que se utilizan y generan en cada una de las instalaciones de la empresa. En la documentación revisada no se encontró ningún reporte relacionado con el destino de los residuos. Aunque la empresa declara poner especial cuidado de evitar afectaciones relevantes a organismos vivos y a los ecosistemas en general, en la documentación revisada no se detallan los impactos a la biodiversidad derivados de la construcción de nuevas instalaciones para la generación, distribucion, transmisión y/o comercializacion de la energía eléctrica. En este Responsabilidad corporativa �162 sentido se destaca lo reducido de la información, tanto en cantidad como en calidad (Tabla 4). Tabla 4. acciones de la cfe para cuidar el medio ambiente. • LICENCIA AMBIENTAL UNICA • CERTIFICACIONES ISO140001 • CAMBIO DE USO DE SUELO DE TERRENOS FORESTALES • COLABORACION CON EL INAH FORESTAL • ESTUDIOS TECNICOS JUSTIFICATIVOS • MANIFESTACION DE IMPACTO MEDIOAMBIENTAL • COLABORACION CON LA SEMARNAT • LEY GENERAL DEL EQUILIBRIO ECOLOGICO Y DEL MEDIO AMBIENTE La empresa declara que los proyectos eléctricos que desarrollan tienen una base sustentable, procurando la conservación del suelo, el agua, la calidad del aire y la biodiversidad, y se respeten el patrimonio y los valores culturales. Para ello la empresa cuenta con expertos en los diversos temas del desarrollo sustentable, que realizan estudios detallados para satisfacer los requisitos de la normatividad y a la vez plantear las medidas de prevención, mitigación, restauración o compensación necesarias. Actualmente una gran parte de las Plantas Generadoras de energía eléctrica están certificadas en ISO14001; la empresa esta consciente del esfuerzo que hay que realizar en cuestiones medioambientales y mantiene un firme compromiso con sus grupos de interés en seguir invirtiendo recursos en el cuidado del medio ambiente. No se evidencian las resoluciones por incidentes ocasionados por no aceptar las declaraciones, convenciones, acuerdos nacionales o internacionales asociados con asuntos medioambientales. Para resumir, de acuerdo a la definición de RSC se observa que la empresa CFE actúa con responsabilidad en aspectos medioambientales; al cumplir con la normatividad y legislación en la materia demuestra su responsabilidad con el medio ambiente que le rodea. Es necesario que establezca políticas de cuidado del medio ambiente enfocadas a promover la Responsabilidad Social entre sus grupos de interés, como proveedores y clientes, en los que el efecto sinergia ayude a lograr resultados que puedan ayudarle a ser reconocida como una empresa socialmente responsable. M. García �163 Sociedad La empresa CFE es reconocida como una organización en la que sus trabajadores gozan de prestaciones superiores a las de la ley, con una alta tasa de seguridad en el empleo, la fortaleza de los sindicatos eléctricos en México ayuda a que la empresa este en contacto con el personal que se encarga de la operación del servicio eléctrico a nivel nacional. En lo que respecta a los trabajadores, la implicación, consulta y negociación laboral esta delegada en los representantes del Sindicato Mexicano de Electricistas, que constituye el principal mecanismo de participación en las políticas y actuaciones de la empresa. Sin embargo no se aporta información sobre el grado de cobertura de los empleados en los proceso de participación y no se muestran cifras acerca del porcentaje de trabajadores representados por sindicatos independientes y algún otro tipo de asociación (Figura 2). SINDICATOS TRABAJADORES CLIENTES AUTORIDADES CFE ONG´s GRUPOS MEDIOAMBIENTALES PROVEEDORES “INVERSIONISTAS” Figura 2: Grupos de Interes (o stakeholders). En cuanto a Indicadores de Practicas Laborales, la empresa cuenta con sistemas de evaluación de desempeño para el personal de confianza y sindicalizado, además mantiene un sistema de productividad en el que equipos de trabajo son evaluados y en base a los resultados obtenidos anualmente en los índices de mejora.La empresa mantiene Programas de Capacitación permanentes, que ayudan a que los trabajadores mantengan la excelencia en el desempeño de sus actividades, fomentando su crecimiento individual. La inversión en capacitación sobrepasa la media hora de formación por año. Responsabilidad corporativa �164 La empresa otorga servicios médicos a todos sus empleados y trabajadores, además de proporcionarles ayuda para renta, ayuda para despensa, ayuda para transporte, aguinaldo de 50 días, vacaciones promedio por encima de las establecidas en la Ley Federal del trabajo, ayuda para adquisición de patrimonio, entre otros. La empresa ha realizado esfuerzos en la creación y mantenimiento de una cultura organizacional positiva, fomentando en su empelada lealtad a su empresa y el seguimiento del código de conducta de la empresa. La empresa realiza campañas constantes de uso de equipo de trabajo, cumplimiento de las medidas de seguridad, no fumar en áreas prohibidas, participar en los cursos de capacitación y adiestramiento, utilizar racionalmente el agua, energía eléctrica y combustible. En la documentación revisada no se muestra información acerca de planes y/o programas encaminados a la incorporación laboral de personas con discapacidad, maternidad, educación y retiro. No se encontró evidencia de la presentación de información relevante sobre los sistemas de participación de los empleados en RSC, y no se evidencia el involucramiento de los trabajadores en materia de RSC. En relación al compromiso con los Grupos de Interes, no se proporciona información acerca de políticas o procedimientos que ayuden al respeto y protección de los derechos de las comunidades indígenas en las publicaciones de la empresa, y en la información publicada no se menciona el establecimiento de estrategias con organizaciones no gubernamentales (ONG) y de la sociedad civil. Dada su pertenencia al gobierno, no se encontró evidencia de actividades filantrópicas llevadas a cabo por la empresa. En resumen, la empresa CFE mantiene diversos programas y políticas internos enfocados a proporcionar la atención que requieren sus empleados y trabajadores. La empresa se preocupa por ofrecer ayuda a sus trabajadores, y asegurar las condiciones de seguridad que el sector eléctrico exige. Los programas de capacitación son extensos y reconocidos por ser de un alto nivel de excelencia. Económica La relación de la empresa CFE con su comunidad es muy estrecha ya que el suministro de energía eléctrica la coloca como una empresa de servicio a nivel masivo en todo el país, cada uno de los clientes que la empresa M. García �165 atiende deben recibir calidad en el servicio y una atención a sus problemas de suministro de manera inmediata. Se detecta que los informes inherentes a lo económico son públicos, y accesibles para cualquier persona, la empresa pone a disposición los índices estrategicos que mantiene con la población, en los que se evidencia una alta tasa de cumplimiento en relación a mejora de reinstalación del suministro de energía eléctrica y atención a quejas por inconformidades de los clientes (Tabla 5) Tabla 5. Indicadores de servicio de CFE. Calidad en el servicio 2000 Plazo de conexión a nuevos usuarios(días) Cumplimiento de los compromisos de servicio (%) 2001 2002 2003 2004 2005 1.3 1.2 1.18 1.12 1.1 1.09 96.2 96.8 95.39 95.93 96.11 95.6 Inconformidades por 1,000 usuarios-mes 4.9 4.53 4.23 4.09 3.75 3.59 Calidad del suministro de energía eléctrica Tiempo de interrupción por usuario (min.) sin afectación 129 128 124 121 89 13.51 Población con acceso al servicio de EE (%) 94.7 94.7 95 95 96 96 189,995 190,881 177,047 169,316 159,532 38,021 1,205 4,036 21,829 31,623 45,855 11,017 Usuarios por trabajador de operación 313 320 326 335 356 357 Oportunidad de la cobranza (%) Certificación de 353 centros de trabajo en ISO900 (%) 98.8 99.2 97.26 98.5 96.6 96.96 52 73.09 84.42 110.2 110.2 110.2 Operación y productividad Generación bruta (GWh) Generación bruta (GWh) de PIE Fuente: CFE, Información al 31 de marzo de 2005 La empresa mantiene relación con sus clientes a través de Centros de Servicio al Cliente (CSC) distribuidos en toda la republica. La empresa cuenta con el número telefónico nacional 071, mediante el cual el cliente puede reportar fallas en el suministro del servicio, problemas con la facturación, dudas en cuanto a la tarifa de energía eléctrica que le están facturando, y cualquier tipo de problema relacionado con el servicio de energía eléctrica. Responsabilidad corporativa �166 Es necesario que se publique en la memoria de sostenibilidad de la empresa, el número de quejas y reclamaciones de los clientes, su resolución y los mecanismos de retroalimentación relacionados a la información suministrada por los clientes. La CFE mantuvo una estrategia de certificación de calidad de todas sus unidades de servicio a nivel nacional, desde 1999 a la fecha, la mayor parte de las oficinas y centros de la CFE en toda la república están certificados en la norma ISO9001. La empresa mantiene relaciones con sus proveedores mediante las licitaciones públicas, de esta forma se garantiza la asignación transparente de proveedores, promoviendo la competencia, y asegurando el suministro del servicio bajo los estándares de calidad establecidos por la empresa. Sin embargo no se encontró evidencia de políticas o procedimientos que permitan a la empresa establecer un dialogo constructivo con sus proveedores en el que se pongan de manifiesto limitaciones, necesidades y expectativas de RSC, y no solo sobre calidad y nivel de servicio. Por su carácter gubernamental la empresa no tiene establecidas alianzas con sus proveedores, y no lleva a cabo valoraciones de actuación ambiental, social o en derechos humanos. En materia de transparencia y sobornos, según los resultados en general del Índice de Fuentes de Soborno publicado en el 2002 por Transparencia Internacional, -este índice clasifica a los principales exportadores en función de la percepción que se tiene de sus empresas mas importantes que operan internacionalmente-, hay un gran porcentaje de empresarios que no conocen o no están familiarizados con los acuerdos de 1999 en el marco de la “Convención Antisoborno de la OCDE”; el único país que desde 1977 establecio una legislación en materia de corrupción es Estados Unidos, que prohíbe cualquier tipo de soborno según su Ley de Practicas Corruptas en el Extranjero. En la publicación del 2004 del Índice de Percepción de la Corrupción (IPC) -este índice indica 0 para el país con mas corrupción y 10 para un país limpio en términos de corrupción- elaborado por Transparencia Internacional (TI), México obtuvo una calificación de 3.6 ubicándose por debajo de paises como Chile, Uruguay, Costa Rica y Colombia. La empresa CFE cuenta con un “Código de Conducta” para los trabajadores, el cual fue elaborado como parte del Programa de Integridad de CFE y se encuentra comprendido dentro de las acciones del “Programa de M. García �167 Transparencia y Combate a la Corrupción” de la entidad, el cual tiene como punto de referencia inmediato el “Programa Nacional de Combate a la Corrupción y Fomento a la Transparencia y Desarrollo Administrativo 20012006”, instrumentado por el Presidente de México. Dicho Código de Conducta contempla la adecuada aplicación del marco regulatorio, el uso del cargo publico por parte de los empleados de la empresa, la asignación y el uso de los recursos; el manejo de la información interna y los conflictos de interés; la toma de decisiones; la atención a clientes; la relación entre los trabajadores de la empresa; la salud, la higiene y mejoramiento ecológico; y por ultimo contempla el desarrollo personal, la capacitación y el adiestramiento. La empresa no realiza inversiones socialmente responsables ya que es una empresa gubernamental. En cuanto a Gobierno Corporativo, la administración de la empresa no tiene implementado un Consejo de Administracion ya que pertenece al Gobierno de México. Actualmente los productores independientes de electricidad (PIE) conforman el 31% de las fuentes de energía eléctrica; en caso de realizarse las reformas en la industria eléctrica en México, la empresa CFE deberá agregar a sus stakeholders a los inversionistas; quienes a su vez decidirán los criterios de inversión a evaluar para llevar a cabo los proyectos de construcción de obras, dentro de los criterios a evaluar estará la gestión de RSC que la empresa haya llevado a cabo. Recomendaciones a la gestión de RSC Desde el punto de vista de exhaustividad se detecta que la empresa necesita publicar información en relación a los temas de ambito económico, social y medioambiental, en mayor cantidad y calidad de la que actualmente informa a sus grupos de interés. El desarrollo del sector eléctrico en el país es de suma importancia para el desarrollo sostenible de México; dado que la CFE conforma el monopolio en dicho sector, su responsabilidad en materia de RSC es mayúscula y debe desarrollar planes nacionales de difusión de aspectos sociales y ambientales que promuevan la mejora dentro del país y la sociedad que lo compone. Responsabilidad corporativa �168 Según el análisis realizado, la empresa debe incluir en su planeacion estratégica ser una empresa socialmente responsable, y desarrollar e implementar un Programa de Gestión de RSC que incluya iniciativas especificas que permitan la medición de la mejora en RSC (Figura 3). Valores VISION VALORES Clientes, Empleados Medio Ambiente Gobierno, Acción Resultados Económicos OBJETIVOS DEL NEGOCIO POLITICAS & INICIATIVAS RSC RESULTADOS Figura 3. Modelo de gestión de responsabilidad social corporativa en CFE elaboración propia. La Visión de “ser una empresa de clase mundial que participa competitivamente en la satisfacción de la demanda de energía eléctrica nacional e internacional…” sólo se logrará mediante la implementación de estrategias que promuevan la responsabilidad social de la empresa en los tres ámbitos en los que se desenvuelve: económico, social y medioambiental. Para lograr el éxito en los mercados internacionales, los empleados y clientes deben estar satisfechos con la labor que desarrolla la empresa, siempre en un marco de legalidad y confianza ante sus actuaciones. Para que los grupos de interés en RSC puedan apreciar las herramientas de gestión de RSC que la Comisión Federal de Electricidad utiliza, es necesario que la empresa comience a informar y publicar Responsabilidad Social Corporativa mediante informes periódicos, que sean elaborados en forma concreta y cuantificable. No existe por parte de la empresa una memoria de sostenibilidad como tal, en la que la empresa se autopromueva como una empresa responsable y se publique el status/tipo de relación con proveedores, clientes, M. García �169 sindicatos, gobierno y sociedad. Además debe incluirse en la memoria, una carta compromiso del Director General de la CFE, en la que externe su compromiso como empresa responsable socialmente, los valores, y los logros en Responsabilidad Social obtenidos por la empresa. Se recomienda la Creación de un “Comité de Políticas (CP)” o un “Comité de Revisión de la Empresa (CRE)” en cuestiones de RSC, que se encargue de: Coordinar e implementar las iniciativas en RSC establecidas por el Director General de CFE, dentro y fuera de la empresa; la elaboración de las memorias de sostenibilidad de la empresa; el cumplimiento a los índices en materia de RSC; la administración -o creación si es necesario- de una fundación que trate temas de RSC; entre otras actividades. La empresa debe establecer mecanismos de comunicación con sus stakeholders mediante encuestas de percepción de la gestión de RSC que la empresa lleva a cabo, estudios e investigaciones hacia temas concretos de RSC, reuniones y encuentros con organizaciones que representen los intereses de los stakeholders, como la Procuraduría Federal del Consumidor (PROFECO) en el caso de los clientes domésticos; y por parte de los empleaos, el Sindicato Mexicano de Electricistas (SME) y el Sindicato Único de Trabajadores Electricistas de la República Mexicana (SUTERM). El hecho de ser una Empresa Publica Nacional afecta la Gestión de RSC desde el punto de vista de inversiones éticas, realización de actividades de filantropía, entre otros. No obstante lo anterior, se recomienda a la CFE participar activamente en los eventos, consultas o conferencias en temas de RSC organizadas por organismos involucrados en temas de RSC en México como el Comité Nacional de Productividad e Innovación Tecnológica (COMPITE). Después de la privatización de la empresa, se recomienda su adición a los principios del GRI, y su adición al “Pacto Mundial” ya que este promueve el respeto a los Derechos Humanos, fomentar una cultura organizacional, pagar salarios dignos, etc. La adición al Pacto Mundial es utilizado como una plataforma de buenas practicas en RSC a escala mundial (De la Cuesta et al., 2003) Se recomienda el establecimiento de un Código de Compras Éticas, en las que se haga hincapié en el uso de productos amigables con el medio ambiente, y se establezcan las políticas de transparencia en la compra de materiales. Se recomiendan algunas estrategias a seguir en materia de medio ambiente, social y económico. Responsabilidad corporativa �170 Recomendaciones en medio ambiente Establecer una Política de Gestión de Residuos, e incluir en las memorias de sostenibilidad el destino de los residuos generados de las operaciones que la empresa lleva a cabo. Incluir dentro de las Políticas de RSC de la empresa no colocar anuncios que contribuyan a la contaminación visual del país, situación que es considerada critica en la Cd. de México. Mantener e implementar un Sistema de Gestión Medioambiental -en todas las áreas de la empresa- que cumpla con los requisitos de la Norma ISO14001, de forma que se garantice la mejora continua de la Gestión Medioambiental de la Compañía. Cumplir con la Legislación y Normativa Medioambiental aplicable a nivel nacional e internacional, y otros requisitos que establezca el sector eléctrico. Establecer periódicamente objetivos medioambientales de mejora, como asegurar la compra de productos y servicios respetuosos del medio ambiente, utilizar gasolina sin plomo en los vehículos de uso oficial, conservar las áreas naturales, fomentar que los proveedores lleven a cabo sus funciones en consonancia ala legislación medioambiental vigente, establecer y poner a disposición de empleados, clientes y publico en general la Política Medioambiental de la Compañía, entre otros. Se recomienda seguir manteniendo los programas de cuidado ecológico que sensibilizan a sus empleados, y además proponer iniciativas para mejorar la fauna y flora del entorno, como pueden ser campañas de “Cuidado a los bosques”, campañas “Planta un árbol”, y ayuda con “Perros de la calle”, entre otros. Recomendaciones aspecto social Establecimiento de Programas de Armonización de Vida Laboral y Familiar. Establecimiento de Políticas que fomentar valores sociales y ambientales en los empleados. Mantener la política de fomento a la educación de los trabajadores, no discriminación por sexo, religión, raza, creencias u orientación política; M. García �171 igualdad de empleo, crecimiento y mantenimiento del empleo, claridad en la selección de personal, Gestión de Competencias y Evaluación del Desempeño, Código de Conducta, formación, prevención de riegos laborales. Se recomienda la sumisión al acuerdo de la Organización Internacional del Trabajo (OIT) sobre sistemas de Gestión de Salud Ocupacional. Se recomienda la publicación de los acuerdos formales con los sindicatos sobre la cobertura de salud y seguridad en el trabajo. Publicación de encuestas de clima laboral, y de satisfacción en el trabajo. Publicar los resultados de las evaluaciones de desempeño del personal de confianza, y publicar la información relacionada a planes de carrera de los trabajadores sindicalizados. Recomendaciones económicas Realizar encuestas de opinión a los clientes, e incluirlas en las memorias de la empresa. Colaborar con el Congreso de la Unión, la Suprema Corte de Justicia y los Sindicatos para que se logre reformar la Ley del Servicio Eléctrico y se garantiza el servicio de energía eléctrica a los usuarios domésticos e industriales del país en las próximas décadas. Realizar una campaña de sensibilización en la población que le permita a la empresa dejar de subsidiar la energía eléctrica, -o hacerlo en una proporción menor- ya que es la única maneta de poder obtener recursos propios para invertir en la generación de energía en los próximos años. Esta situación es urgente dados los niveles de reserva que actualmente se tienen. Conclusiones y opinión personal Es necesario recordar la actitud constructiva de este estudio, que busca ayudar al sector eléctrico del país a avanzar en el desempeño y comunicación de sus acciones e impactos en términos de RSC, a través de la valoración independiente del sector. Lo que se busca es identificar las mejoras necesarias y posibles en la información sobre RSC suministrada en la actualidad por la empresa CFE. Responsabilidad corporativa �172 Aunque la empresa incluye aspectos relativos a la RSC en la documentación analizada, todavía no presenta a sus stakeholders una memoria anual de sostenibilidad sobre temas vinculados con RSC, ni incluye información relacionada con los mismos en su Estado de Resultados del 2004. La empresa debe poner en su página de internet toda la información que relacionada con la RSC, y esta debe poder ser accesada de forma de fácil por cualquier individuo o institución interesado en el tema. Actualmente no hay un acceso fácil a información relacionada con temas de RSC como índices de mejora de los empleados, del medio ambiente y otros. La información que la empresa publica no debe centrarse en temas operativos, que si bien es cierto son de relevante importancia para la Nación y para la empresa, deben ser complementados con informes sociales que contribuyan a la mejora en las relaciones de la empresa con la sociedad en la que interactúa. El tema de la RSC en México esta aun en proceso de expansión entre las empresas, y es cierto que deben realizarse esfuerzos por parte de grandes empresas como la CFE, para que se logren avances en el tema de RSC en el mediano plazo. No hay duda de que la CFE sea una empresa que logra sus objetivos en el marco de la legalidad y respeto de los derechos de sus trabajadores, y del medio ambiente. Por la misma razón es necesaria la publicación de información al respecto, que sirva de retroalimentación a sus grupos de interés acerca del desempeño de la empresa. Existe un gran interés de inversionistas extranjeros de participar en la industria eléctrica mexicana - algunos ejemplos de empresas extranjeras que están invirtiendo en el sector eléctrico son Iberdrola, Unión Fenosa, EDF, Intergen, Abengoa, Mitsubishi-, mas allá de lo que hoy les permite el marco legal, pero la situación actual de la Reforma eléctrica en México, presenta dificultades ya que hasta hoy, las autoridades mexicanas, se han limitado a obedecer los intereses de los consumidores domésticos (que desean mantener la calidad del servicio actual y sobre todo las tarifas de energía eléctrica bajas derivadas del subsidio gubernamental) y los sindicatos del sector eléctrico (que no desean perder sus ventajas contractuales si se privatiza el sector) por sobre los intereses de los grandes consumidores industriales (que consideran caras las tarifas de energía eléctrica comparadas con las posibilidades ofrecidas por la produccion privada de electricidad) y los inversionistas extranjeros. M. García �173 La creación de un Comité de Políticas que se encargue de la RSC es una estrategia que debe ser incluida dentro de los planes de la CFE, ya que mediante la formalización de este tipo de planes se lograran avances en materia social y ambiental que a la fecha son valorados como nunca antes por la sociedad en general. Después de haber realizados mejoras importantes en calidad de servicio, productividad y transparencia de sus funcionarios públicos, la atención principal del sector eléctrico esta en la aprobación de la Reforma Eléctrica cuyo propósito es recibir inversión extranjera en materia de generación eléctrica, por lo tanto la CFE esta en un momento critico en su historia en la que debe unir esfuerzos de directivos, sindicatos, empleados y trabajadores para comprobar que se tiene el nivel de madurez democrática para negociar la invasión en el sector eléctrico sin poner en riesgo la soberanía del país en un sector clave para el desarrollo de México. Referencias Argandoña, A., Sarsa, D. 2000. “Ethical funds as a tool for promoting ethics in business” IESE Business School. 15 Junio 2000. Bazua, L.F., Campos, L., Pale, J.G., Rodríguez, V. y Valle, F. 2001. Reestructuración del Sector Eléctrico en México: Una Propuesta Original. Editorial Miguel Ángel Porrua, México, D.F. Casilda Bejar, R. 2004. “Reflexiones sobre el Desarrollo Económico Latinoamericano, desde el componente ético, la responsabilidad social corporativa y las finanzas”. XII Conferencia Anual de Ética, Economía y Dirección - Ética Y Finanzas. Madrid, Abril 2004. Comision Europea. 2001. Libro Verde- Fomentar un Marco Europeo para la Responsabilidad Social de las Empresas. Bruselas. De La Cuesta, M., Valor, C., Kreisler, I. 2003. “Promoción Institucional de la RSC: Iniciativas internacionales y nacionales”. Boletín ICE económico, Vol. 2755, pp. 9-20. Septiembre de 2003. Epstein, Marc J., Birchard, Bill. 2001. La Empresa Honesta. Editorial Paídos Ibérica. 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M. García �InnOvaciOnes de NegOciOs 4(1): 175-178, 2007 © 2007 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Nota Corta La negociación en sectores con interdependencia operativa (Negotiation in sectors with interdependence operative) González, J. & M. Blanco UANL, FACPYA, Cd. Universitaria, San Nicolás, N.L., México La economía de un país o una región o aun del mundo entero, está conformado por sectores económicos que satisfacen o intentan satisfacer alguna de las necesidades de la sociedad. En algunos sectores pudieran entenderse sus procesos de generación de valor que llegan hasta el cliente final como independientes. Estos procesos parecen ser una cadena casi directa en la adición de “valor”. Sin embargo nunca lo es, siempre en la generación de valor están relacionados otras áreas de la economía de un país: nadie está solo. Cada sector tiene cadenas de valor que se adicionan para poder satisfacer esa necesidad específica que es la razón para la que existen. Sin embargo en cada sector todas las cadenas de valor están relacionadas porque en esa adición de valor están otros sectores participando; p.e. cuando se produce un zapato no sólo participa la mano de obra y la piel con la se construye, se requiere energía, electricidad para que las máquinas funciones, y se requiere telecomunicaciones para que los clientes y proveedores se puedan conectar entre ellos. Es en esta interconexión donde la información y comunicación juegan un rol pivote. (Masera & Wilikens, 1997). La realidad en las cadenas de generación de valor terminan siempre por demostrarnos que no es independiente una de otra. Todas las empresas de cualquier ramo, terminan comportándose como vasos comunicantes en el mediano o largo plazo. Lo que desarrolla una u otra afecta al competidor de forma directa y modifica la cadena de valor de una forma determinante. Esos vasos comunicantes son todo lo que hace que ese proceso se mueva, se modifique y perfeccione de modo constante. Nuestro mundo se está convertido en un mundo de interacciones, en un mundo interconectado de tal forma en donde nadie será capaz de proveer servicios o productos sin que se dependa de otros para su generación. Negociación en interdependencia operativa �176 (Peerenboom, 2002). Como dice Masera y Willikens (2001) todos los sectores tienen en algún momento interdependencia entre ellos; y tres son las principales tendencias de interrelación en la economía moderna: - Su creciente complejidad, que refleja la acelerada evolución general de la tecnología. - Su interconectividad a diferentes niveles.: organizacional, procesal, información, material, etc. - Su crecimiento confianza y dependencia de las tecnologías de información y comunicación y su utilización extendida a los sistemas tanto internos como externos. Curiosamente el tercer elemento que se menciona son las telecomunicaciones y los datos que se envías a través de ellas (información). Esta característica es además en sí mismo un mercado, y como sector de la economía no existe algún otro que tenga una dependencia entre sus actores como éste. Las telecomunicaciones son lo que nos permite operar, es decir, es la interconexión de las personas, empresas y procesos. En nuestra economía moderna, la gran utilización que hacemos de esa telecomunicación, que nos permite estar conectados a través de la red de redes, es peligrosa y nos hace crecientemente dependientes. Como consecuencia, una de las mayores áreas de preocupación es la habilidad de este nuevo medio de interconexión para poder entregar servicio en una forma confiable y cierta, inspirando confianza a los usuarios de estos servicios porque la capacidad de crear ventajas en las capacidades de cada uno, viene junto con los riesgos. (Masera & Wilikens, 1997.) Pero aun es el principio de lo que veremos como interacción en el mundo más conectado y dependiente cada vez. Infraestructuras críticas son indispensables para el bien humano, porque en caso de que fallen en proveer el nivel de servicio esperado, pueden tener un impacto en toda la sociedad. Un tema emergente es hasta ahora la independencia se está convirtiendo en una compleja red de redes. (Masera &Wilikens, 1997). Claramente en esa increíble interconexión mundial, hay sectores (como telecomunicaciones) que por naturaleza tienen características en donde la supervivencia de uno es en parte la supervivencia de todos los actores. Son absolutamente dependientes entre sí tanto para la producción de servicio como para la generación de valor en la cadena completa. Esos sectores que no pueden vivir sin su cliente, tienen una gran diferencia: no J. González. & M. Blanco �177 pueden vivir sin su competidor, o más bien sin operar con su competidor. Sectores como el energético y el de telecomunicaciones son ejemplo de lo anterior. En dichos sectores, como dicen Masera & Wilikens (1997), las infraestructuras críticas que componen la red de redes, y en ese sentido su complejidad, generalmente están caracterizadas por los siguientes elementos: - Multiplicidad de capas, - Multiplicidad de composición de productos y servicios en la cadena de valor. - Multiplicidad de entradas de información e interacciones de puntos, resultado de su naturaleza distributiva. - Multiplicidad de roles interactuando con el sistema a diferentes niveles con diferentes requerimientos y objetivos. (usuarios finales, socios, asociados, operadores, etc.) - Multiplicidad de conflictos y competencia operativa en objetivos - Multiplicity of conflicting and competing operational objectives. - Evoluciona, nunca de forma estable en sus componentes, con la consiguiente deficiente determinación de la situación presente del sistema. - El resultado de la generación de atributos en los niveles superior que dan como resultado la desconocida y no lineal interacción entre los componentes Tradicionalmente la interdependencia era enmarcada por elementos geográficos y físicos, sin embargo con la evaluación tecnológica, se han adicionado nuevos elementos de interacción que influyen en los sectores. Para Peerenboom, (2002) Los sectores con interdependencias se puedes describir en cuatro principales: - Físicas. Agua, Energía. - Geográficas. Transporte. - Lógicas. Banca y financieros. - Cibernéticas. Telecomunicaciones e información En el caso de telecomunicaciones, producto del diseño del mercado, es indispensable que todos los jugadores estén interconectados, lo que permite que los usuarios y clientes finales se puedan comunicar entre ellos y otros. No hay otra forma en que se puede estructurar este sector de la economía por que si cada uno de los actores decidiera no interconectarse Negociación en interdependencia operativa �178 con los demás, las telecomunicaciones realmente serían sólo islas independientes, delimitadas por la geografía y sus capacidades financieras. Las telecomunicaciones serían sólo una comunicación entre pocos usuarios, y su tamaño estaría limitado a la pequeña red que cada actor controlara, y por lo tanto no cumplirían con el objeto de satisfacer las necesidades de ese mercado. En telecomunicaciones justamente lo que se busca es que podamos comunicarnos, terminar llamadas o información en cualquier parte del mundo, a una velocidad impresionante y a un costo razonable. No hay forma de hacerlo sino es a través de la interoperabilidad; pero para poder interoperar hay que ponerse de acuerdo. Por lo anterior, en mercados con interpendepencia operativa, los acuerdos y desacuerdos entre los participantes son el primer elemento esencial para que el mercado como un todo funcione. Lo que no cabe duda es que en este tipo de sectores, en donde hay que negociar y ponerse de acuerdo con competidores, proveedores y clientes; en donde todos los jugadores del sector tienen al menos esas tres facetas, tiene que tener características distintas a la de dos competidores de zapatos o de hilo dental. Seguramente si hoy una empresa de telecomunicaciones negocia con su proveedor, que mañana será su cliente y que en una semana se lo encontrará en el mercado compitiendo con el mismo producto que la primera ofrece, entonces sí se tiene que tener un manejo de los elementos de negociación distinto. Al menos lo que hasta ahora se puede afirmar es que los mercados con características de interoperabilidad en la generación del servicio o producto requieren un modelo de negociaciones diferente que en los que no tienen esas características. Referencias Masera, M. & M. Wilikens 1997. Institute for Systems, Informatics and Safety, Joint Research Centre, European Commission T.P.210, Ispra (VA), Italy. Peerenboom, J. & T. Kelly. 2001 “Complexities in Identifying, Understanding, and Analyzing Critical Infrastructure Interdependencies,” Systems Magazine on “Complex Interactive Networks.” J. González. & M. Blanco �InnOvaciOnes de NegOciOs 4(1): 179-189, 2007 © 2007 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Papel de los comités de participación ciudadana en la gestión del gobierno municipal: Caso Municipio de Monterrey (Role of participating civic committees in managing municipality governments: The case of Monterrey Municipality) Guillén, A., K. Sáenz & J.F. López UANL, San Nicolás, N. L., 66450, México, a_guillen_g@hotmail.com Key words: Administration, democracy, municipality government, participating civic committees Abstract. The fundamental basics of participating civic committees with regards to the governmental decision making at the municipality levels are described. An example and a practical case resulting from research on participation of these committees for the Monterrey municipality are provided. The role of these civic participating committees in good democratic functioning and correct achievement of the aims of the governmental plans for the enhancement and improvement of the sociopolitical, economical and environmental quality of citizen’s life are discussed. Palabras claves: Administración, comités de participación ciudadana, democracia, gobierno municipal Resumen. Se describen las bases fundamentales de la participación de los comités ciudadanas en la toma de decisiones gubernamentales a nivel de los gobiernos municipales. Se presenta un caso y un ejemplo práctico, como resultado de una investigación de la participación de estos comités para el municipio de Monterrey. Se discuta el papel de la participación de estos comités ciudadanos para la buena marcha democrática y el logro correcto de los objetivos de los planes gubernamentales para mantener y elevar la calidad sociopolítica, económica y ambiental de la vida de los ciudadanos. Introducción En el mundo, en México y en particular en Monterrey, en los últimos años se han gestado cambios sociales que dan vida a exigencias derivadas Participación ciudadana �180 de un contexto complejo y cambiante, donde las necesidades son amplias y por ende se requiere de la participación ciudadana, tratando de incrementar la ciudadanía, y por ende, la intervención de los individuos en el proceso político. En este contexto surgieron los comités de participación ciudadana, como una opción dentro del sistema democrático, con el objeto de representar organizadamente a su comunidad ante la autoridad municipal, con el propósito de influir en los procesos de toma de decisiones que se generan en el ámbito municipal. La investigación propuesta persigue como objetivo general determinar el alcance de la participación de los comités de participación ciudadana del Municipio de Monterrey, en la gestión de su gobierno municipal. Así mismo se plantean algunas reflexiones que traten de incentivar la participación ciudadana en la sociedad regiomontana. En tal sentido, en el presente trabajo se estudiara el problema planteado a través del análisis documental y un trabajo de campo delimitado único y exclusivamente sobre los comités de participación ciudadana constituidos en el Municipio de Monterrey. La ciudadanía actuando: participación ciudadana. La participación ciudadana en últimas fechas se encuentra transformándose de la actividad orientadas a la elección de los gobernantes, a contribuir e influir en las decisiones que estos toman en nombre de la sociedad, Monterrey no es la excepción, prueba de ello es la cantidad de Juntas de Mejoras, Asociaciones de Vecinos, ONG´s, OSC´s que se ha gestado en este periodo. Sin embargo, sería interesante cotejar el significado de dicha participación con la actividad que realizan, tal vez nos daríamos cuenta que dichos actores sociales no obedecen una definición mínima de lo que encierra el vocablo participar la cual podría ser “la capacidad que tiene la sociedad de involucrarse en la cosa pública para aumentar su grado de influencia en los centros de decisión y ejecución, respecto a las materias que son de su interés. Sin embargo, bajo esa lupa podemos creer que la actividad que realiza la ciudadanía cobijándose bajo la palabra participación no es sino una actividad de carácter de auditor el papel que juegan dichos actores sociales es consultivo y en muchísimos menos casos llega a se delegativo de sus obligaciones hacia el Estado buscando una supuesta subsidiariedad, evitando y dejando a un lado toda responsabilidad que pudiese abrigar la actividad real de participar. La participación ciudadana comienza a irrumpir, por nuevos medios: la organización de ciudadanos, quienes irrumpen en escenarios propiamente A. Guillén et al. �181 diseñados para los partidos políticos. Monterrey camina bajo este supuesto buscando la idea de “ciudadano total, ese que toma parte en todos y cada uno de los asuntos que atañen a su existencia” tal y como lo señala Merino1, lo cual en la actualidad podría suponerse tal supuesto como una utopía, al observar la apatía política caracterizada por la falta de participación ciudadana en los asuntos públicos. Los niveles de participación ciudadana no solamente se ven afectados por el deterioro en los factores del entorno político. Principalmente se ve afectado por el impacto creciente de las crisis económicas y su impacto sobre los mecanismos de formación de actitudes colectivas y redes sociales de incorporación y participación ciudadana. A pesar de esto, las crisis sociales en la región han demostrado ser fuente de una increíble fuerza generadora de capital social, participación y solidaridad. Referencias de la participación. La participación ciudadana encuentra su fundamento en la crisis de eficiencia del estado, El Estado cada vez requiere más del apoyo de los ciudadanos para lograr alternativas de solución para los problemas de la colectividad. Tal y como lo señala Sánchez “al Estado le interesa contar con una comunidad organizada, una comunidad planificada para alcanzar en forma coordinada y participativa, el bienestar de la comunidad”2 por ende la creación de comités de participación ciudadana son el instrumento mediante el cual se podría lograr dicha interacción. Podemos deducir que el Estado tiene una fuente de vida: la sociedad, es decir la comunidad organizada, la actividad que realiza, su participación, aquella actividad que logra conglomerar diversos grupos sociales, parcialmente entremezclados con la finalidad de solucionar los problemas de la colectividad que los engloba en sí. Milbrath, en 1965 clasificó la participación en: “actividad de contendiente, actividad de transición y actividades de espectador; o apáticos, espectadores y gladiadores” todos estos tipos de participación combinados con una cultura cívica nos darán como resultado la participación ciudadana La participación ciudadana debe contar con los valores públicos resaltados por Merino los cuales son: responsabilidad, tolerancia, y solidaridad, los cuales podemos abarcar en la justicia. No podemos imaginar una participación ciudadana sin dichos atributos, es importante contar con la responsabilidad de los ciudadanos en la construcción y la consolidación de la democracia, la tolerancia es esencial para proteger las diferencias existentes Participación ciudadana �182 en la comunidad; sin lo cual en la practica sería inútil dicha participación, no se lograría un dialogo sino confrontación lo cual sería un retroceso en la democracia establecida en la actualidad, la solidaridad cubre vital importancia al ser el esfuerzo de cooperación social para un bienestar general. Con lo anterior aseguramos que los intereses de la sociedad sean alcanzados mediante una participación sustentable. Es preciso señalar que aunque las instituciones municipales de poder están facultadas para decidir en cuanto a las problemáticas de su localidad, siempre habrán de tener en cuenta los intereses nacionales generales y los intereses de otras localidades. La toma de decisiones públicas locales como atributo del poder político a nivel básico o primario tiene una notable influencia en la gobernabilidad de un sistema político, en tanto esta última depende fundamentalmente de la capacidad de los gobiernos para satisfacer las demandas sociales, y es a nivel local comunitario donde se originan las demandas y necesidades más inmediatas de la ciudadanía, cuya insatisfacción puede redundar en la falta de credibilidad en las instancias locales de poder, e incluso puede llegar a deslegitimar al propio sistema de dominación en su conjunto, debilitando el consenso y la gobernabilidad. La participación de los ciudadanos, es la expresión real de la soberanía popular, la cual en el municipio puede cobrar vida en el proceso de toma de decisiones a ese nivel. Aún cuando la toma de decisiones propiamente dicha, es responsabilidad del Estado, es muy importante la participación de los ciudadanos en las diversas fases del proceso, no como simples destinatarios de esas decisiones, sino como sujetos activos de las mismas, y para ello se hace necesario la existencia de espacios y mecanismos institucionales y jurídicos para la participación, es decir, se necesitan instituciones, organizaciones y normas jurídicas que canalicen y garanticen legalmente el derecho de participación. La ampliación de estos mecanismos favorece el consenso, legitima el sistema político y asegura su gobernabilidad. La participación ciudadana en el proceso de toma de decisiones está referida a la intervención del ciudadano en las diferentes fases que integran el proceso decisorio a través de mecanismos institucionales y jurídicos creados para ello. La participación de los ciudadanos en las distintas fases del proceso de toma de decisiones locales propiciaría, entre otras cosas: A. Guillén et al. �183 a) La adopción de decisiones de un mayor contenido social, en tanto reflejan la voluntad de los ciudadanos; un mayor compromiso político del ciudadano con la comunidad. b) Una mayor aceptación de la decisión y una mayor colaboración en su ejecución, en tanto este se considera como partícipe de la misma y no como su simple receptor o destinatario. c) La participación favorece además el auto desarrollo de la comunidad, entendida como la potenciación de las posibilidades de desarrollo de la comunidad desde dentro y no impuestas desde fuera o por agentes externos a la propia comunidad aprovechando al máximo las iniciativas, ideas, criterios y sugerencias de la ciudadanía. d) Hace que disminuyan los riesgos de que la decisión perjudique a la comunidad. e) Favorece el consenso. f) Da legitimidad del poder, el carácter democrático del sistema político y su gobernabilidad, pues en la medida que el ciudadano participe de forma activa en la adopción de las decisiones y en la solución de sus problemas comunitarios, mayor será su confianza en las instituciones estatales municipales y en el sistema político en general. La participación implica un involucramiento activo del ciudadano en el proceso decisorio, mediante el cual las instituciones municipales de poder producen las decisiones encaminadas a resolver los problemas comunitarios, por lo anterior esta participación puede ser más efectiva si el municipio posee los niveles adecuados de competencia y atribuciones que le permitan cumplir con eficacia su función de satisfacer las demandas y necesidades de la comunidad, es decir, que le permitan decidir sobre los asuntos municipales con cierta independencia. Participación ciudadana: caso Monterrey zona sur. El estudio de campo se enmarco en una investigación de tipo transversal, deductivos, correlaciónal & explicativa ya que tiene como propósito analizar el papel de Participación ciudadana �184 las siguientes variables en la de la participación ciudadana en donde nuestras variables de medición son: a) Grado de cooperación de los comités de participación ciudadana en el Municipios de Monterrey (Zona Sur). b) Intensidad de quejas. c) Asistencia a convocatorias o reuniones públicas. d) Frecuencia de solicitudes o demandas al Gobierno Municipal. Nuestra hipótesis del trabajo radique en lo siguiente: Todos los factores antes mecionados afectan de manera positiva y significativa la participación ciudadana. Dicho de la manera estadística tendremos cuatro hipótesis: (1) Ho: b1 = 0: La cooperación no afecta significativamente la participación ciudadana Ha: b1 ≠ 0: La cooperación si afecta significativamente la participación ciudadana (2) Ho: b2 = 0: Las quejas no afectan significativamente la participación ciudadana Ha: b2 ≠ 0: Las quejas si afectan significativamente la participación ciudadana (3) Ho: b3 = 0: Las reuniones no afectan significativamente la participación ciudadana Ha: b3 ≠ 0: Las reuniones si afectan significativamente la participación ciudadana (4) Ho: b4 = 0: Las solicitudes no afectan significativamente la participación ciudadana Ha: b4 ≠ 0: Las solicitudes si afectan significativamente la participación ciudadana Donde, Las b’s (coeficientes de la regresión) se definen a continuación en la sección del método. Método Para verificar esta hipótesis, se aplicó un instrumento escalar tipo cuestionario con preguntas cerradas de acuerdo a las dimensiones e indicadores de la variable que se están estudiando, finalmente se recolectaron 40 encuestas en donde los 4 variables fueron contestados por los entrevistados en una escala de Licker. En esta escala cada pregunta fue contestada en un rango de 1 [nada] al 5 [siempre]. Los datos fueron sometidos a una regresión múltiple en forma siguiente: A. Guillén et al. �185 Y = a + b1X1 + b2X2+ b3X3+ b4X4+ b5X5 + e Donde, Y = la participación ciudadana X1= variable de cooperación X2= variable de quejas X3= variable de reunión X4= variable de solicitudes e = Error al azar & a = intercepción de la línea de regresión con la ordenada b1= contribución de la cooperación a la participación ciudadana b2= contribución de las quejas a la participación ciudadana b3= contribución de las reuniones a la participación ciudadana b4= contribución de las solicitudes a la participación ciudadana Resultados y discusión Nuestro instrumento de encuesta es confiable ya que el valor de α de Cronbach es por encima de 0.7, y en este caso es igual a 0.78. Al emplear la regresión lineal múltiple resultó la siguiente ecuación (Tabla 1). Y = 0.533 + 0.383X1 + 0.266X2 + 0.231X3 + 0.218X4 Tabla 1. Valores de los predictores, coeficiente y sus EE, t y P. Coeficiente EE de Coeficiente t Predictor a X1 X2 X3 X4 0.5330 0.3831 0.2664 0.2312 0.2179 0.2296 0.1586 0.1042 0.1146 0.1936 P 2.32 0.026 2.42 2.56 2.02 1.13 0.021 0.015 0.051 0.268 Como se puede deducir de esta ecuación y los valores de la probabilidad (p), los primeros tres variables, es decir, la cooperación (con b1 = 0.383), las quejas (con b2 = 0.266) y las reuniones (b3 = 0.231) tienen impactos estadísticamente significativos sobre la participación ciudadana, mientras que la variable solicitud, a pesar de tener un papel positivo (b4 = 0.218) sobre la participación ciudadana (y), su efecto no es significativo. El Coeficiente de determinación (R2) 62.0% lo cual describe el % de variabilidad en la participación ciudadana explicada por esta Participación ciudadana �186 regresión. Además, se puede apreciar el grado de correlación individual entre cada variable con respecto a la respuesta. 3.5 3 PARTF1 2.5 2 1.5 1 1 1.5 2 2.5 3 COPTF2 Figura 1. Relación entre cooperación y participación ciudadana. El coeficiente de correlación observado (r) entre la cooperación y la participación ciudadana es de .655 3.5 3 PARTF1 2.5 2 1.5 1 1 1.5 2 2.5 3 QUEJTF3 Figura 2. Relación entre queja y participación ciudadana. El coeficiente de correlación observado (r) entre las quejas y la participación ciudadana es de .586. A. Guillén et al. �187 3.5 3 PARTF1 2.5 2 1.5 1 1 1.5 2 2.5 3 3.5 REUTF4 Figura 3. Relación entre reunión y participación ciudadana. El coeficiente de correlación observado (r) entre las reuniones y la participación ciudadana es de .586. 3.5 3 2.5 PARTF1 2 1.5 1 1 1.25 1.5 1.75 2 2.25 2.5 SOLTF5 Figura 4. Relación entre solicitud y participación ciudadana. El coeficiente de correlación observado (r) entre las solicitudes y la participación ciudadana es de .639. De la observación de las figuras anteriores podemos deducir una relación individual positiva de cada variable independiente y la respuesta (Fig.1- 4). Los resultados indican que se debe poner énfasis en las primeras tres variables, estableciendo estrategias en la dimensión consultiva donde se enfatice en la formulación de planes, quejas al gobierno municipal, y una amplia comunicación con los comités de Participación ciudadana �188 participación ciudadana. Es imprescindible adaptar el régimen municipal vigente a las nuevas exigencias y realidades de las comunidades. La formación y capacitación de los ciudadanos es vital para que se adquiera una cultura política de participación y cada sujeto juegue el rol que le corresponde dentro de la comunidad. El gobierno municipal debe contribuir a la ciudanización estableciendo instrumentos y mecanismos enfocados a estimular y dinamizar la participación ciudadana. Ya que con ello será la única manera de lograr una participación protagónica que incida de manera significativa en los procesos de toma de decisiones que dan frente a los problemas que afectan a cada comunidad en particular. Conclusiones El concepto de la participación ciudadana como una manera de monitorear el procesos de las tomas de decisiones gubernamentales ha tomado su papel serio en algunos países del mundo, como, por ejemplo, en los países de la Unión Europea. Esta tercera vía que en realidad funciona como la conciencia colectiva para los gobiernos constituye la esencia fundamental del ejercicio democrático. La implementación correcta y funcional de los comités ciudadanas como participes para vigilar no solo la toma de decisiones por parte de los gobiernos, sino también como un mecanismo que monitorea la correcta y objetiva aplicación de estas decisiones a la vida de la ciudadanía asegura la buena marcha de la democracia en un mundo actual que carecen los valores éticos y morales, especialmente, por parte de los tomadores de las decisiones sociopolíticos, económicos y ambientales. La toma de la cicuta por parte de Sócrates en el año 399 A.C. y por consecuencia, la muerte de este gran filósofo, precisamente tuvo su raíz en la misma noción que el poder y las bases de los intereses de los grupos influyentes determinaban el resultado final de la sucesión de los poderes democráticos. Por tanto, se puede concluir que la participación ciudadana es un mecanismo que llega a salvar la esencia del ejercicio democrático y trata por ende, apoyar al mantenimiento de la estabilidad de la justicia. Una vez analizada e interpretada la información suministrada por los sujetos de la muestra seleccionada en el presente trabajo, a través de los integrantes de los Comités de Participación Ciudadana de la Zona Sur del Municipios de Monterrey, N.L., México, A. Guillén et al. ��189 podemos deducir que la participación ciudadana se ve afectada de manera significativa por la cooperación de los ciudadanos, las quejas y la asistencia a reuniones de carácter público a las que asiste la ciudadanía, sin embargo bajo el mismo esquema concluimos que el número de solicitudes no afecta significativamente en la participación ciudadana. Por tanto las recomendaciones emanadas de este trabajo estarán en la misma línea lógica que las conclusiones. Referencias Andrade, E. 1990. Introducción a la Ciencia Política, México: Ed Harla. Barbosa Hernández, J.L. 2003. Gobierno Local y Participación Ciudadana, Madrid: Revista Iberoamericana de Administración Pública. Merino, M. 1997. La participación ciudadana en la democracia, México: IFE. Morales Garza, M. 2000. La participación ciudadana en las nuevas administraciones municipales: análisis de caso de gestiones panistas y priistas de Querétaro, Guanajuato y Aguascalientes, México: Universidad Autónoma de Querétaro. 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The information causes that the citizens have an opinion before the decisions and the governments' actions, and when a decision affects its personal sphere negatively, it feels the impulse of to act and to take a grade of control of the decision that impacts in its person and in its collective or union. The particular matters that the civic participation takes to the public light spread easily to arrive to the political calendar, for what the government reacts quickly to their demands, before the threat that the public opinion reduces its genuineness and get lost to be able to. This massive information and the positive discrimination have caused that the civic participation has increased considerably for benefit from the society when being listened their demands and of the governments because if they act unerringly they can increase its genuineness. Palabras clave: Participación, ciudadanía, legitimidad Resumen. Los cambios tecnológicos y la información fluyendo en forma continua y global ha llevado a la sociedades occidentalizadas a estar expuestas a datos relativos de lo que sucede en su comunidad y en comunidades lejanas territorialmente. La información provoca que los ciudadanos tengamos una opinión ante las decisiones y acciones de los gobiernos, y cuando una decisión afecta negativamente su esfera personal, siente el impulso de actuar y tomar un grado de control de la decisión que impacta en su persona y en su colectividad o gremio. Los asuntos particulares que la participación ciudadana lleva a la luz pública tienden fácilmente a llegar a la agenda política, por lo que el gobierno reacciona rápidamente a sus demandas, ante la amenaza de que la opinión pública reduzca su legitimidad y se pierda poder. Esta información masiva y la discriminación positiva han provocado que la participación ciudadana haya aumentado considerablemente para beneficio de la sociedad al ser escuchadas sus demandas y de los gobiernos porque si actúan certeramente pueden aumentar su legitimidad. Participación legítima �192 Introducción La sociedad históricamente ha sido un elemento de control para los gobiernos, porque cuando un gobierno ha llevado con sus decisiones al pueblo al límite de su tolerancia, el pueblo reacciona con levantamientos armados, con rebeliones o hasta con guerras civiles, y puede también reaccionar pacíficamente mediante el sufragio. Las nuevas tecnologías aumentan la participación al proveer de más información a los ciudadanos respecto a los asuntos públicos que puedan afectar su vida cotidiana, y se vuelve un circulo vicioso o virtuoso según el enfoque con el que se analiza, debido a que el gobierno un asunto que los ciudadanos llevan a protestas y a los medios debe ser rápidamente silenciado para que no perjudique la imagen y legitimidad del gobierno en turno, entonces existe un aprendizaje de cuál es la forma en la que los ciudadanos pueden ser escuchados y atendidos en sus necesidades y demandas de forma más ágil, que si se siguieran los procedimientos burocráticos para presentación de quejas y sugerencias. Un aspecto positivo de la participación ciudadana es que se convierte en una válvula de escape para las tensiones que existen entre gobernados y gobernantes, cuando un conflicto llega a agenda política es porque los ciudadanos ya toleraron hasta cierto punto razonable para ellos, y ya no están dispuestos a aceptar las decisiones gubernamentales, entonces el gobierno los atiende y el conflicto se reduce aun cuando la respuesta del gobierno sea parcial. Por tanto, la participación ciudadana es un elemento social que debemos tener en cuenta cuando se elaboren políticas públicas porque nos llevan a contemplar un grado de flexibilidad en su implantación y control. Previendo reacciones de la sociedad podemos prever el grado de flexibilidad de la política pública para dejar margen de maniobra al gobierno para negociar con los ciudadanos y así, no trasladar el conflicto social a gobierno por no planear las posibles adecuaciones que la población exige mediante la participación ciudadana. El individuo y la sociedad Si partimos de la definición del individuo como la unidad mínima e indivisible de la especie humana, y de sociedad como la agrupación natural o K. Sáenz et al. �193 pactada de individuos que constituyen una unidad distinta, con el fin de cumplir mediante la mutua cooperación, todos o algunos de los fines de la vida. Entonces podemos comprender que la sociedad humana tiene principios básicos que condicionan su existencia. Las personas formamos sociedades para resolver problemas cotidianos de especialización, es decir, alguien cría animales, alguien los mata, alguien los vende, alguien los procesa, alguien nos protege, alguien provee agua, alguien nos dirige y gobierna. Es en éste aspecto en el que centraremos nuestra atención, en la forma en que los ciudadanos participan en la vida política, desde la planeación hasta la aplicación de políticas públicas, así como su seguimiento y control. Los seres humanos tenemos una característica que nos distingue, que es la de la sociabilidad, que nos permite unirnos en sociedades que nos llevan a relacionarnos con otros individuos adaptando nuestra vida particular a una vida comunitaria. Como Nogueira señala, los individuos nos podemos agrupar en comunidades que no surgen de una forma deliberada por parte de los individuos que las conforman, sino como una unión inconciente que prevalece sobre la conciencia individual que nos lleva a unirnos por un instinto natural (Fernández, 2003); o nos podemos agrupar en sociedades que tienen su fundamento en una decisión conciente, reflexiva y racional, en donde la conciencia personal cobra mayor relevancia, donde encontramos clubes deportivos, de vecinos o una sociedad política, que tiene la primacía sobre las otras sociedades básicas y más limitadas (Nogueira, 1999). La importancia del individuo en la participación pública es que en él debe existir una doble conciencia, primero de su individualidad, es decir, que se vea a si mismo como un ser único, diferente y con cualidades específicas; pero a la vez, debe concebirse como una parte mas de un conjunto de ciudadanos que conforman su sociedad y que juntos forman un todo siendo cada uno de los miembros parte importante del engranaje social. El Estado como forma de sociedad Montesquieu, Rosseau y Locke tienen una gran relevancia histórica por formar parte del pensamiento que llevó a Europa a trascender más allá Participación legítima �194 del poder absoluto de la Monarquía (Meyer, 2005). Los derechos del individuo fueron el motor del cambio social y político; la dignidad y la libertad del ciudadano fueron dotados de un espacio protegido para su expresión. El Estado ha sido analizado desde diversos enfoques y disciplinas, el que nos ocupa es el análisis que considera al Estado como una unidad colectiva o de asociación. “Ésta es una concepción muy antigua porque en la literatura greco-latina se encuentran ya expresada la idea de que la comunidad política es la unión permanente de hombres asociados, encontrándose palabras par designarla como: kononía, societas, res pública y coetus (González, 2004)”. A lo largo de la historia de ha tratado al estado como un conjunto de hombres asociados, pero un factor presente en todas las etapas de comprensión del Estado es la de que los hombres unidos tienen un fin, que ha sido entendido de diversas formas, desde que su fin es la comunicación espiritual para una comunión espiritual, hasta el bien común. Se entiende que los hombres se unen para algo, y ese algo es un aspecto benéfico a su condición inicial, es decir, que mantenerse unidos es más beneficioso para ellos que mantenerse aislados. Para ello requieren de mutuo apoyo y colaboración, se necesitan los unos a los otros para logran la meta común que es la protección moral y real que provee la unión. Existe otra concepción del Estado que nos resulta cercana a la participación ciudadana y es la que comprende al Estado como una institución social. En donde se concretiza la idea objetiva del bien público temporal de una sociedad humana, como un centro magnético al que vienen a confluir las voluntades de los gobernantes y los gobernados, lográndose una conjunción armoniosa que asegure su perduración indefinida, perduración que se logrará en la medida que se realice la conjunción. Es de suma importancia éste aspecto del Estado, debido a que poco a poco las voluntades de los gobernados se han separado de las voluntades de los gobernantes, el crecimiento población y la conformación de las nuevas ciudades como grandes urbes, dificultan el encuentro de ambas voluntades. Si no se logra una comunión armoniosa estaremos en posición de ver cómo el Estado puede perder la batalla de la perdurabilidad, y en la época moderna también aplica a la democracia. Hemos presenciado recientemente cambios drásticos en los gobiernos latinoamericanos y se debe fundamentalmente al fracaso en la comunicación entre gobernados y gobernantes. Los ciudadanos reclaman K. Sáenz et al. �195 mejor calidad de vida y los gobiernos no han escuchado sistemáticamente dichas necesidades, lo que mino la armonía y llevó a la población a romper con el equilibrio y apostar por cualquier propuesta que tenga intención de escucharlos. Este proceso ha iniciado pero aún faltan países que están en riesgo de quiebra del equilibrio. México no es la excepción, el año 2006 vivimos unas elecciones altamente complicadas por que la población hablo con sus votos, castigó con su voto y está buscando ser escuchada de forma desesperada. México tiene frente a si un complejo escenario, porque debe buscar la forma de re-encontrar el diálogo con sus gobernados y escuchar sus demandas, debe facilitar la participación ciudadana y atender sus demandas para aminorar la crisis de la “armonía” y garantizar la perdurabilidad del Estado tal y como lo conocemos. Porrúa (1999) explica el fenómeno desde el punto de vista de la modificación del poder, en donde los cambios en el poder pueden darse por dos procesos; evolución o revolución. Ambas acarrean las mismas consecuencias, cambios en la conformación del Estado. Podemos observar en Latinoamérica que el proceso ha sido fundamentalmente por evolución, los gobiernos democráticos han perdido poco a poco su legitimidad por no responder a las necesidades de los ciudadanos y finalmente nos encontramos ante el caso, por ejemplo, de Venezuela en el que une la evolución con la bandera de la revolución y encontramos a un líder o caudillo que legitima sus modificaciones al poder con su única fuente de legitimidad que es el bien común. Maquiavelo mismo apuntaba que para que una revolución tuviera éxito debía estar guiada por el bien común. También asocia el bien común a la desaparición de los Estados, al afirmar que las causas son la falta de alguno de sus elementos, por tanto, si se perdiera el territorio de un país, si faltara la población, si no existiera un gobierno en funciones o si dejara de buscarse el bien común a cambio del provecho particular de los gobernantes, estaríamos ante la fuerte posibilidad de que el Estado pudiera desparecer. Con lo anterior podemos afirmar que el Estado requiere de los ciudadanos, y que exista armonía entre las voluntades de ambos, actualmente la armonía ha desaparecido, los ciudadanos claman por ser escuchados y el Estado necesita escucharlos a atenderlos para su propia supervivencia. En este aspecto radica la importancia de que la participación ciudadana se presente como una solución real al conflicto y que los canales Participación legítima �196 de comunicación se abran, y fluya la información de forma sana entre gobernados y gobierno. Promover de manera seria la participación de los ciudadanos es una tarea ineludible del Estado actual. La educación política Para que los ciudadanos en México sean más participativos hay que enseñar desde temprana edad los valores sociales desde la perspectiva de la educación cívica. Esto va mas allá de una asignatura, se trata de aplicar prácticas democráticas aplicadas en la vida diaria del estudiante, que logre no solo enseñar un tema sino una habilidad y una competencia en la participación activa de los asuntos colectivos. Porque se requiere de ciudadano responsables y comprometidos con la sociedad a la que pertenecen (Gómez, 2002). La educación provee al ciudadano de la información necesaria para comprender su posición en el Estado, comprendiendo sus limitaciones, sus alcances y las posibilidades de acción, para ser parte viva de la comunidad en la que se desenvuelve. Convirtiéndose en ciudadanos capaces de entender el mundo de la política y las implicaciones de su participación en la gobernanza y en sus conciudadanos. García (2002) considera que en vista de que la política está altamente relacionada con la utilización y manipulación del lenguaje, las aptitudes cognitivas verbales, por contraposición a las habilidades matemáticas o espaciales, constituyen las habilidades cognitivas más relevantes en la formación de la ciudadanía democrática. Por tanto, la educación formal tendría un alto impacto en la formación de una habilidad que apoye la participación futura del ciudadano en los asuntos comunitarios, porque la educación fortalece el desempeño analítico. Es importante que se enseñe desde pequeños a los mexicanos que existe un orden social, que hay normas que respetar y que la presencia de un sistema democrático no garantiza su eficiencia, que es necesaria su participación (Morfin, 1994). Pero dicha participación debe ir acompañada de valores tales como la responsabilidad, la solidaridad, la compasión, la comprensión de las necesidades de los otros, la búsqueda de bien común, y el rechazo a prácticas como la discriminación, la corrupción, la violencia y la opresión. K. Sáenz et al. �197 Los niños necesitan aprender a dialogar y a llegar a acuerdos, en donde haya un conocimiento natural del liderazgo para que en un futuro, sean capaces de identificar los liderazgos reales y no los creados por los medios. Y que se aprenda como algo habitual el respetar las ideas contrarias, es decir que pueden existir consensos y disensos, sin que ello altere el diálogo y la negociación. Ética cívica La política puede ser entendida como un arte, como un oficio, como una ciencia, como una disciplina, pero en ninguna de sus acepciones podemos vislumbrar una tendencia humanista. ¿Añoramos entonces, la doctrina republicana del humanismo cívico? (Barcena, 1997), y la ética entendida como la disciplina que procura resolver o al menos esclarecer los problemas morales (Maliandi, 2006). La conciencia del bien es la que nutre el ámbito humano de la política, si una política pública tiene en su esencia la búsqueda del bien común, la mejoría en la calidad de vida de la población o la aplicación de lo que se considera justo para todos, estaremos ante una política pública que no tendrá conflictos con la ética. Una política pública basada en los principios básicos del bien común, será entonces una política que fácilmente encontrará la legitimidad en quién la recibe, es decir, por los ciudadanos, desde el punto de vista de Oraisón (2005). El bien común no es un aspecto que deba ser mostrado como un aspecto de mercadotecnia de la política, para venderla a los ciudadanos, el bien común es recibido, asimilado y entendido por los ciudadanos de forma natural, no es necesario una revisión teórica profunda de una política, para que los ciudadanos entiendan que es una política justa que debe ser acatada por todos, y asumida como tal. Por otro lado los ciudadanos tienen derecho a solicitar mediante la participación ciudadana cambios modificaciones o adecuaciones a alguna política pública, tienen derecho a que sus demandas sean escuchadas y atendidas. Pero sus demandas particulares no deben sobrepasar en bien público general, es decir, si una demanda ciudadana implica una discriminación positiva, estaremos ante una política pública injusta para el resto de la población que sea discriminada negativamente. Participación legítima �198 La unión de los ciudadanos en su cohesión como comunidad y la fortaleza de sus lazos culturales serán fuertes pilares para que la presencia del bien común en las actividades individuales y grupales de la sociedad mantengan un sano equilibrio entre las necesidades sociales y las decisiones gubernamentales. Dando por un hecho que nuestras sociedades debido a la información globalizada cuenta con ciudadanos que pertenecen a diversos grupos de participación ciudadana, la pregunta entonces es: ¿Cómo podemos lograr homogenizar los intereses ciudadanos para que exista una ética cívica común? La respuesta es sin lugar a dudas, la educación ética y cívica que provea al ciudadano de conocimientos humanísticos que lo lleven a entender y aplicar el bien común en sus actividades cotidianas. Para que logremos potenciar las conductas con conciencia social y la paz social, aunadas a políticas públicas equilibradas entre gobierno y gobernados. Dejando a la participación ciudadana el ser un pulso ciudadano y no una lucha encarnizada ante gobiernos sordos e incompetentes que rechazan sus demandas como sistema y no por el análisis y seguimiento de las necesidades sociales. Como Galán (2003) nos afirma, que debemos entender a la sociedad civil como el semillero de las virtudes cívicas, porque ahí se interioriza la responsabilidad y el compromiso mutuo que es necesario reforzar para una sana y equilibrada participación ciudadana. También es necesario considerar lo que Max Webber considera como ética de responsabilidad universal, es decir, que las decisiones de ciudadanos y del gobierno impactarán en las generaciones futuras y es conveniente que tomen conciencia de su impacto en el futuro de la política para la comunidad Weif, 2006). El bien común Los elementos del Estado se contemplan como una población, un territorio, un gobierno, una cultura y la búsqueda del bien común. Por tanto el bien común es considerado como un elemento constitutivo del Estado. Es un bien que beneficia a todos los ciudadanos por igual, no es egoísta ni tampoco es altruista, concierne a la masa de todos los individuos y de todos los grupos de la sociedad. “El bien público que debe realizar el Estado consiste en establecer el conjunto de condiciones económicas, sociales, culturales, morales y políticas K. Sáenz et al. �199 necesarias para que el hombre pueda alcanzar su pleno desarrollo material y espiritual, como persona humana, como miembro de la familia, de su empresa o actividad económica o cultural, de la agrupación profesional, del municipio, del Estado y de la comunidad internacional (Porrúa, 1999)” Los gobiernos y los ciudadanos cuando actúan en la esfera de lo público, sería adecuado que tengan presente el bien común cuando actúan, es decir, una pequeña colectividad no debería buscar modificaciones a las leyes que perjudicaran al resto de la población, y el gobierno no debería tomar decisiones que solo beneficien a una pequeño grupo y desprotejan a la mayoría. La búsqueda del bien común es un factor trascendental para la justicia social, si todos actuamos con base en el beneficio de la mayoría, se reducirían los conflictos y tensiones entre ciudadanos y gobierno. Esta postura resulta ser utopía, un ideal difícil de alcanzar; y probablemente no logremos que todas las decisiones sean justas y que busquen el bien de todos, pero en la medida que logremos que las políticas se humanicen y se preocupen por el hombre y sus necesidades y busque que sean satisfechas para la mayoría, nos encontraremos con una población que legitime a su gobierno y con una reducción en las tensiones y conflictos sociales. Que llevaría a los ciudadanos a discutir lo público desde la esfera de las ideas y no desde la esfera de las necesidades básicas de supervivencia. La participación en el contexto democrático La participación de los ciudadanos en una sociedad democrática tiene diversas formas de manifestarse, desde el sufragio hasta la huelga de hambre. Es importante para los países democráticos escuchar y atender a sus minorías y grupos de ciudadanos organizados, porque en ello estriba buena parte de su legitimidad y su supervivencia. El núcleo de potencial democrático de la sociedad civil Según Fernández (2003), radica en la siguiente combinación de factores: Un gobierno que está limitado, controlado y ejercitado en el marco del Estado de derecho; una economía de mercado que implica un régimen de propiedad privada; una serie de asociaciones libres y voluntarias, y una esfera pública en el que se pueda desarrollar el debate de las ideas. Cansino (2005) presenta a la sociedad civil como un espacio abierto a la construcción de formas asociativas independientes del control Participación legítima �200 gubernamental. El lugar donde los ciudadanos en condiciones mínimas de igualdad, equidad y libertad. Cuestionan y enfrentan cualquier norma o decisión que no hay tenido su origen o rectificación en ellos mismos. Si los grupos de poder se construyen en una sociedad democrática tienen mayores posibilidades de supervivencia como grupo, al no estar su cohesión y seguridad en riesgo de sufrir violencia o represión. El Estado de derecho garantiza la libre expresión de demandas y el respeto al grupo como ente con aspiraciones políticas temporales. Los grupos de participación habitualmente no tratan de ser incluidos como parte del gobierno, sino obtener concesiones, beneficios, modificaciones en las políticas públicas y rendición de cuentas de la política gubernamental. La actividad del ciudadano en lo relativo a su soberanía no es un asunto que se termine en la emisión del sufragio, sino que permanece en el tiempo debido a que la soberanía no pasa a ser posesión del representante, esta siempre en manos del individuo, y solo la “presta temporalmente por el tiempo que dure el mandato del representante. Para Touraine (2004) los movimientos sociales en la democracia son indisociables. Por un lado, si un sistema político no considera a los movimientos sociales sino como la expresión violenta de demandas imposibles de satisfacer, pierde su representatividad y la confianza de los electores. Para que un gobierno se legitime como democrático es necesario que atienda a los grupos que actúan colectivamente y busquen en la medida de lo posible resolver aún cuando sea parcialmente sus demandas. Sin embargo tampoco es sano que el gobierno a la menor presión social ofrezca concesiones, porque sería una forma en la que también perdería legitimidad como una institución justa e imparcial. “El problema más urgente es dirigir hacia el sistema político las reivindicaciones, las impugnaciones y las utopías que harían a nuestra sociedad más conciente, a la vez, de sus orientaciones y sus conflictos. Sufrimos en casi todas partes una carencia de conflictos, lo que crea un cinturón de violencia en torno a un sistema político que se cree pacificado porque transformó sus reivindicaciones internas en amenazas exteriores y porque está más preocupado por la seguridad, que por la justicia y por la adaptación que por la igualdad. La democracia sólo es capaz de defenderse K. Sáenz et al. �201 a si misma si incrementa sus capacidades de reducir la injusticia y la violencia”. (Tourain, p. 92). Es en la participación ciudadana donde el gobierno tiene una valiosa oportunidad de reducir las injusticias y las violencia, porque son los intereses sociales más afectados los que se manifiestan, y si se controla la latencia y la explosión del conflicto podremos detener consecuencias dañinas para los ciudadanos e lo individual al no cumplir su misión, para el gobierno al perder legitimidad y para la armonía porque pone en riesgo la paz social. Tipos de participación Los ciudadanos tienen diversas vías para lograr incidir en alguna política pública que afecte su área de influencia personal, lo puede hacer de manera individual o también puede agruparse para fortalecer su postura ante el gobierno. Dienel (2000) menciona algunas formas de participación que pueden ser utilizadas por los ciudadanos, la administración, el parlamento, los partidos políticos, el plebiscito, las comisiones asesoras y los movimientos de iniciativa ciudadana. La administración es la organización que forma parte del Poder Ejecutivo que está especializada en alguna materia que afecte directamente al ciudadano, éste puede presentarse ante la administración individualmente y solicitar ser atendido por los canales previstos para ello. Muchas organizaciones están preparadas para retroalimentarse con las necesidades ciudadanas y es capaz de reaccionar y actuar ante ellas, en la medida de lo que la norma administrativa les permita ejercer, así como el nivel de flexibilidad de la organización. El voto es la forma de participación en los congresos o parlamentos y también en algunos casos, en el poder ejecutivo. También el ciudadano puede participar como elemento activo del poder electo, es decir como diputado, senador, gobernador, alcalde, o presidente, según sea el caso. De ésta manera al estar muy cerca de la toma de decisiones puede tomar de las necesidades ciudadanas la iniciativa para incidir en las políticas públicas o en las leyes. Los partidos políticos ofrecen muy diversos niveles de opciones de participación, según sea el nivel jerárquico en que participe el ciudadano dentro del partido, conforme más alta sea su jerarquía estará en mayor disponibilidad de traducir las necesidades ciudadanas en proyectos de ley o Participación legítima �202 modificaciones a las políticas públicas. El plebiscito es una forma directa de participación ciudadana que no implica la asistencia periódica a ninguna organización ni su pertenencia directamente como es el caso de los partidos políticos. Se nos presenta generalmente como una votación por escrito, sin embargo aunque es de gran utilidad es muy pobre su utilización, porque conlleva un gasto para su organización y un costo político en contra del gobierno en caso de que la población repruebe alguna política propuesta por él. Los consejos consultivos están formados por intereses organizados que se reúnen de forma periódica. Su composición está vinculada a los grupos de interés y no en ciudadanos individuales, es decir, el consejo está formado por sub-grupos de poder dentro de la sociedad que buscan tener injerencia en las políticas públicas que les atañen. Por tanto, los ciudadanos pueden participar si previamente forman parte de algún grupo de presión. Por otro lado, Anduiza (2004) menciona como formas de participación además de las anteriores; el participar en manifestaciones o actos de protesta, el boicotear determinados productos por razones, éticas, polacas o medioambientales, desobedecer una ley por razones políticas o éticas, contactar con los medios de comunicación o con los representantes políticos por cuestiones públicas o portar distintivos con contenido político. Lo ciudadanos podemos utilizar cualquiera de las opciones anteriores en diferentes maneras, intensidades y frecuencias. Es decir un ciudadano puede votar cada tres años, pero mandar una carta a un periódico cada año o asistir a las juntas de un comité de mejora cada mes. La participación depende de muchos factores como es la edad, el sexo, la escolaridad, la zona de residencia, entre otros. Cuando una acción impacta negativamente en los ciudadanos, éstos tratarán de hacer notar su molestia y posteriormente tratarán de incidir en la toma de decisiones de políticas públicas que lo están afectando. Acción individual versus acción colectiva La sociedad actual cuenta con una gran organización que gobierna a los ciudadanos y es complejo y amplio en funciones y acciones. Sin embargo en ocasiones dicho aparato gubernamental no funciona con suficiente efectividad, los ciudadanos sufren continuamente en su vida cotidiana K. Sáenz et al. �203 molestias ocasionadas por decisiones de gobierno equivocadas o por la ausencia de éstas. El ciudadano trata entonces de ser escuchado y de que se atienda su particular necesidad, pero una voz de ahoga entre toda la actividad política y administrativa del Estado. Pero cuando éste ciudadano encuentra a otros con la misma necesidad y es capaz de formar un grupo unido y con intenciones de seguir en su lucha por influir, iniciará una acción colectiva de grupo de poder. Las condiciones para que el grupo tenga éxito son muchas, algunas estarán al alcance del grupo, como mantener la cohesión y organizarse jerárquicamente, pero algunos factores escapan a su control, como lo es un cambio en la paridad cambiaria, una firma de un tratado internacional, una coyuntura histórica, la atracción de los medios de comunicación. Un individuo no puede fácilmente lograr acercarse a las toma de decisiones de gobierno y menos aún podrá lograr que su asunto particular llegue a la “agenda política”. Para acercarse a dicha meta necesita poder, y el poder se lo da la cohesión y la capacidad de movilidad de un grupo. El grupo de ciudadanos organizados trata entonces de incidir en alguna decisión gubernamental y es capaz de aprender y tener conductas repetitivas. Olson (2001) afirma tras una investigación que los grupos que tienen acceso a incentivos selectivos, probablemente actuarán con mayor frecuencia de manera colectiva para obtener bienes colectivos, que los grupos que no disponen de tales incentivos. Además es más probable que los grupos reducidos emprendan una acción colectiva en comparación con los grupos más numerosos. Es decir, que si un grupo logra obtener beneficios para su organización debido a su presión, repetirá su conducta y actuará de forma colectiva nuevamente para lograr acceder a la toma de decisión o a la implantación de políticas públicas. Referencias ANDUIZA, E. 2004. Comportamiento político y electoral. Ariel. Barcelona. p. 16. BARCENA, F. (1997). El oficio de la ciudadanía. Paidós. Barcelona. p. 137. CANCINO, C. 2005. “La democracia y los social en América Latina”. En Esquivel, Edgar. Et. Al. La sociedad civil en la encrucijada. Los retos de la ciudadanía en el contexto global. Porrúa. México. p. 155. 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Sáenz et al. �InnOvaciOnes de NegOciOs 4(1): 205-215, 2007 © 2007 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Ética pública & buen gobierno (Public ethics & good government) Manjarrez, J. UANL, FACPYA, San Nicolás de los Garza, N.L. 66450. México Key words: Public ethics, good government, civil servant, corruption. Abstract. Modern societies demand governments promoting equitable and sustainable development and combating corruption. In the different areas of the public administration, factors such as transparency, efficiency, effectiveness, accountability, economy, human rights and respect to the legal framework are of great relevance for a good government. In Mexico it is necessary to reinforce the ethical aspect in the public administration to diminish the level of corruption. The ethical behavior of the public servant is related to integrity, honesty, transparency, expertise and leadership, it is part of the social capital of a country and a necessary condition to a good government and to eradicate corruption. It is essential to establish efficient systems, programs and mechanisms to promote the importance of ethics in government and society. Finally, society must vote to punish or reward the government performance, recognize its social duties and rights, demand the equal exercise of the law and always act ethically. Palabras clave: Ética pública, buen gobierno, servidor público, corrupción. Resumen. Las sociedades modernas exigen gobiernos promotores de un desarrollo sustentable y equitativo y que disminuyan la corrupción. En las diversas áreas de la administración pública destacan los siguientes factores como elementos clave de un buen gobierno: transparencia, eficiencia, eficacia, austeridad, rendición de cuentas, respeto a los derechos humanos y legalidad. En México es necesario reforzar la ética pública para abatir los altos niveles de corrupción. El comportamiento ético del servidor público se relaciona con integridad, honestidad, transparencia, capacidad y liderazgo, es parte del capital social de un país y condición necesaria para mejorar el servicio que ofrecen los gobiernos y para abatir la corrupción. Es imprescindible establecer sistemas, programas y mecanismos eficientes que promuevan la importancia de la ética pública. Finalmente, se destaca que la sociedad debe premiar o castigar en las urnas el desempeño del gobierno; ejercer sus derechos y cumplir con sus obligaciones sociales; exigir la aplicación indiscriminada de la ley y; observar, en todo momento, un comportamiento ético. Ética & gobierno �206 Introducción La ética (del griego ethos, costumbre) tiene como objeto indagar cómo hay que vivir. Su planteamiento filosófico es el de estudiar la naturaleza de los valores y los estándares que nos permiten calificar a las acciones humanas como “buenas” o “malas”. El concepto de “bueno” es relativo y la búsqueda de la forma correcta del comportamiento personal es un proceso dinámico. La definición de lo bueno cambia de acuerdo al contexto social y el proyecto de vida, por lo tanto, la escala de valores y los principios que rigen al individuo, se encuentran en una tensión constante. En el mundo de la comunicación sin fronteras del siglo XXI, la definición del comportamiento correcto enfrenta retos adicionales derivados de la influencia que ejercen los medios masivos de comunicación en los principios y valores. La ética pública se relaciona con el comportamiento del servidor público al realizar sus funciones y responsabilidades. Existen diferencias entre lo ilegal y lo anti – ético aunque la frontera es sutil. Sin embargo, es importante diferenciarlas porque un buen gobierno requiere que el desempeño de los servidores públicos esté por encima de sus obligaciones y ofrezca un trato digno y respetuoso a los ciudadanos. Definir un buen gobierno y el comportamiento ético del servidor público es un reto complicado por la subjetividad que implica, pero en el presente artículo se realizarán algunas consideraciones al respecto con el objetivo de aportar elementos que destaquen la interrelación entre estos factores y cómo la ética pública se ha convertido en una condicionante del buen gobierno. La ética pública La ética, para el hombre común y corriente, es la preocupación por la pregunta ¿cómo hay que vivir? Y la respuesta a esta pregunta implica una serie de consideraciones de tiempo, espacio y circunstancia. Así, la forma adecuada de vivir únicamente se puede definir en una época y contexto social determinados y a la luz de un proyecto de vida definido. Como lo señala Mejía Uribe (2006): “… el juicio ético y los valores gravitan en torno al proyecto que responde a la pregunta por cómo hay que vivir… es bueno aquello que da vida y sostiene el proyecto por el que se lucha”. El servidor público forma parte de un sistema, la administración pública, que se rige por un marco jurídico específico, normas y códigos de J. Manjarrez. �207 conducta que se van adecuando en el tiempo. En la Administración Pública se planean, definen e instrumentan las acciones y estrategias que se consideran pertinentes para la consecución de un proyecto de nación. Y tiene, asimismo, la responsabilidad de administrar, legal y éticamente, los recursos que son de la sociedad. En este sentido Rodríguez Arana (1955) hace notar que: “La ética pública es una modalidad de ética especial (aplicada) que aplica los principios que determinan la moralidad de los actos humanos sobre el servicio público. Se distingue del Derecho, el cual despliega su operatividad sobre los hechos externos, en cuanto susceptibles de ordenación y exigencia legal coercible; mientras que la ética pública, la ética del servicio público, estudia más bien los hechos internos de la voluntad, en cuanto exigibles por propia conciencia del funcionario”. Sin embargo, no todo es aplicar los principios éticos propios a la actividad del servicio público. La ética aplicada para el servidor público significa desempeñar su encargo en congruencia con la escala de valores y principios de la sociedad y la suya propia. Al respecto Álvarez de Vicencio (2005) comenta: “Por tanto, la moralidad de la actuación del funcionario, la bondad o maldad de su conducta, deben juzgarse en relación con la finalidad del servicio público que justifica la propia existencia de la Administración”. Así, en el desempeño de sus responsabilidades, el servidor público debe conciliar sus principios éticos con los de la sociedad en su conjunto. Esto es, su actuación no puede estar únicamente guiada por lo que él considera correcto; debe normar su criterio de acuerdo a los estándares y escala de valores de la comunidad a la que está obligado a servir. La actuación ética de los gobernantes y servidores públicos debe reflejarse en un buen gobierno que mejore el nivel de bienestar de la sociedad. Al respecto, una referencia importante para definir el comportamiento ético en la función pública, es el trabajo que realizó la Comisión Nolan en la Gran Bretaña en 1994. Esta Comisión (ver Malem, 2002), estudió la problemática y elaboró las Normas de conducta en las instituciones públicas, de las cuales destacan los siete principios básicos: Comisión Nolan (normas de conducta de los servidores públicos) Altruismo. Desempeñar el cargo atendiendo exclusivamente el interés público. No actuar en beneficio propio o de su familia y amigos. Integridad. No asumir obligaciones financieras, o de otro tipo, que puedan influir en sus decisiones o funciones. Ética & gobierno �208 Objetividad. Tomar decisiones basadas en el mérito, ya sea en lo concerniente a la adjudicación de contratos o en la elección de personal. Responsabilidad. Ser responsable de sus actos y someterse a los controles establecidos. Transparencia. Dar las razones por las cuales se toman las decisiones. La única excepción es cuando el interés de la mayoría así lo exija. Honestidad. Declarar sus intereses y obligarse a tomar medidas para resolver cualquier conflicto entre ellos y los de la administración a la que sirven. Liderazgo. Los servidores públicos deben apoyar estos principios y dar ejemplo de ellos. Como se puede observar, estos principios son universales, esto es, son “virtudes” apreciadas y reconocidas por todos. Su valor no es exclusivo de una sociedad o de un Estado y no están sujetos a criterios o ideologías políticos. Asimismo, se asocian más a regímenes democráticos en donde es respetado el estado de derecho y la división de poderes. En años recientes, prácticamente todos los países miembros de la Organización de las Naciones Unidas han establecido Códigos de Ética para definir lo que se entiende por buen gobierno y por un buen servidor público. Por ejemplo, en España se destaca la importancia de que los servidores públicos promuevan el respeto a los derechos humanos, la libertad, eviten conflictos de intereses y discrecionalidad, actúen de acuerdo a los principios de austeridad, transparencia y eficiencia y acepten la responsabilidad de sus acciones. Por otra parte, independientemente del estricto apego al marco legal, los servidores públicos deben practicar un comportamiento ejemplar acorde con sus principios personales y con los de la sociedad que los eligió y que aporta los recursos económicos para el sostenimiento de la burocracia gubernamental. Se deben observar ciertas normas éticas que implican acciones llevadas a cabo por los gobernantes y servidores públicos, adicionales a las que marcan las leyes y que son definitivas para la consecución de un buen gobierno. No se requiere demostrar virtudes excepcionales, pero la ética es una noción más amplia que la moral; la primera considera acciones como buenas o valiosas sin que necesariamente estén sujetas a la ley moral (Williams, 1997). Por ejemplo, un servidor público no está obligado moralmente a informar sobre lazos de amistad con un proveedor del J. Manjarrez. �209 gobierno, pero, considerando que esa relación podría implicar conflicto de intereses, tiene la obligación ética de actuar con transparencia e integridad y ofrecer esa información a la luz pública. El buen gobierno Cualquier definición de buen gobierno es subjetiva: ¿para quién?, ¿en qué momento?, ¿bajo qué criterios? Un buen gobierno puede ser, para un segmento de la población, aquel que primordialmente defienda su soberanía sin importar el costo económico y la pérdida de vidas humanas. Sin embargo, para otro, puede ser aquel que tenga como prioridad la paz y el apoyo a programas de atención social. Asimismo, un buen gobierno será, para unos, aquel que mantenga el equilibrio de las variables macroeconómicas y un bajo nivel de inflación, pero para otros, aquel que promueva la reactivación económica y el empleo aún a costa de cierto incremento en los precios. Al respecto, son múltiples los ejemplos en relación al conflicto que se presenta al intentar alcanzar la optimización de variables excluyentes; toda vez que los recursos son escasos, siempre existe la necesidad de sacrificar un bien, para alcanzar otro. El consenso respecto a calificar a un gobierno como bueno, no está garantizado incluso en una democracia representativa con elecciones libres, participativas y apegadas al marco jurídico electoral. Factores como los relacionados con los grupos de presión, compromisos de campaña, corrupción y desequilibrios imprevistos en la economía internacional, entre otros, explican porqué el ejercicio democrático electoral para la elección de gobernantes, no necesariamente significa que los intereses de la mayoría estarán bien representados en las acciones gubernamentales y en la definición de las políticas públicas. Sin embargo, y no obstante la problemática en torno a la definición de buen gobierno, diversas instituciones han establecido criterios al respecto. Por ejemplo, de acuerdo al estudio sobre gobernabilidad de Kaufmann, Kraay y Mastruzzi, del Banco Mundial (2006), la esencia del buen gobierno implica garantizarle al ciudadano un estado de derecho y ofrecerle la infraestructura adecuada para impulsar al máximo su desarrollo integral. Al respecto, los expertos del BM consideran que son seis los componentes fundamentales de la buena gobernabilidad: Ética & gobierno �210 ¾ Voz y Rendición de Cuentas - derechos humanos, políticos y civiles. ¾ Estabilidad Política y Ausencia de Violencia - probabilidad de amenazas violentas a, o cambios en, el gobierno, incluyendo el terrorismo. ¾ Efectividad Gubernamental - competencia de la burocracia y la calidad de la prestación de servicios públicos. ¾ Calidad Regulatoria - incidencia de políticas hostiles al mercado. ¾ Estado de Derecho - calidad del cumplimiento de contratos, la policía, y las cortes, incluyendo la independencia judicial, y la incidencia del crimen. ¾ Control de la Corrupción - abuso del poder público para el beneficio privado, incluyendo la corrupción menor y en gran escala. Todos los factores tienen la misma relevancia y se desataca que un buen gobierno los impulsará de manera integral y equilibrada. Asimismo, queda establecido que el capital o la riqueza no son condiciones para una buena gobernabilidad; al contrario, un buen gobierno impulsa el desarrollo económico y social y propicia mejoras significativas en los estándares de vida de los ciudadanos. Cabe destacar que la importancia de la ética en los factores señalados por el Banco Mundial es particularmente notoria en los siguientes tres. 1. Rendición de cuentas. 2. Efectividad gubernamental. 3. Control de la corrupción. Así, el comportamiento ético está asociado de manera directa a cada uno de esos factores. Por ejemplo, es claro que la corrupción se acrecienta en al medida en que no existe un comportamiento ético por parte del servidor público. Al respecto, ver: López Presa (1998), Villoria (2000) y Williams (1997). Cuando falla el buen gobierno El caso de México es un buen ejemplo sobre la importancia de impulsar un buen gobierno mediante un efectivo combate a la corrupción. De acuerdo al Índice de Percepción de la Corrupción (IPC) elaborado por Transparencia Internacional (TI), la percepción de la corrupción en México no ha mejorado en los últimos seis años (Tabla 1). En el cuadro anterior se observa que la puntuación del IPC se mantiene menor a 3.7, e incluso registra una ligera disminución (esto significa J. Manjarrez. �211 mayor percepción de corrupción) en el periodo revisado. El rango tampoco presenta mejoría toda vez que se mantiene prácticamente “a mitad de tabla”, considerando el número de países en la muestra. Por otra parte, para el año 2006, TI destacó que los primeros diez lugares, aquellos con un IPC entre 9.6 y 8.7, correspondieron a Finlandia, Islandia, Nueva Zelanda, Dinamarca, Singapur, Suecia, Suiza, Noruega, Australia y Holanda. México, a su vez, está empatado en el lugar 70 con Sudán, Guinea, Irak, Myanmar y Haití. El esfuerzo por combatir la corrupción en México ha sido notable. Se ha fortalecido la división de poderes y son múltiples las disposiciones jurídicas que regulan la actuación de los servidores públicos en el desempeño de sus actividades. Tabla 1. Índice de Percepción de la Corrupción en México (IPC∗) 2001- 2006. Año Rango Puntuación Número de países 2001 51 3.7 91 2002 57 3.6 102 2003 64 3.6 133 2004 64 3.6 145 2005 65 3.5 158 2006 70 3.3 163 Fuente: Índice de percepción de la corrupción de transparencia internacional, 2001 – 2006. Entre éstas destacan: ¾ Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. ¾ Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos. ¾ Ley de Presupuesto, Contabilidad y Gasto Público y su Reglamento. ¾ Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental. ¾ Ley Federal de las Entidades Paraestatales y su Reglamento. ¾ Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público y su Reglamento. ∗ Un valor de 10 significa totalmente transparente y de 0 totalmente corrupto. Para una explicación detallada de la metodología ver: www.transparency.org Ética & gobierno �212 ¾ Ley de Obras Públicas y Servidores relacionados con las mismas y su Reglamento. ¾ Ley de Planeación. ¾ Ley Orgánica de la Administración Pública Federal. ¾ Ley de Fiscalización Superior de la Federación. ¾ Código Penal para el Distrito Federal en Materia Común y para toda la República en Materia Federal. ¾ Código civil para el Distrito Federal en Materia Común y para toda la República en Materia Federal. ¾ Código Federal de Procedimientos Civiles. ¾ Código Federal de Procedimientos Penales. ¾ Código Fiscal de la Federación. ¾ Decreto del Presupuesto de Egresos de la Federación. ¾ Reglamento Interior de las diversas entidades gubernamentales. Entonces es factible preguntar ¿porqué ha fallado el combate a la corrupción? Autores como Bull, Donaldson, Sen, Kliksberg y Malem, entre otros, han realizado destacadas aportaciones que señalan hacia dos grandes causas. Por una parte, la falta de transparencia, rendición de cuentas y fiscalización y, por la otra, la pérdida de valores. Respecto a este factor Kliksberg (2005), señala un ejemplo: “Noruega es uno de los líderes mundiales en transparencia; allí la corrupción es casi inexistente. Sin embargo, la legislación anticorrupción es reducida. La causa se halla en los valores fundamentales”. Así, si bien es necesario continuar estableciendo más y mejores sistemas de control, también es cierto que es impostergable fortalecer el comportamiento ético en la administración pública para lograr avances significativos en el combate a la corrupción y la consecución de un buen gobierno. Hacia el fortalecimiento del comportamiento ético en el servicio público Primeramente, es necesario impulsar la participación ciudadana en los planes de desarrollo y en la definición de las políticas públicas pues un proyecto de nación definido democráticamente, permite contar con el marco de referencia necesario para evaluar el comportamiento de los servidores públicos. Así, una vez definido el proyecto y la visión de lo que se desea ser como país, se pueden establecer códigos de ética que normen la actuación J. Manjarrez. �213 del servidor público y sistemas eficientes de evaluación al desempeño. La formación de las reglas generales de ética es un proceso personal complejo que Adam Smith explica de la siguiente manera: “La manera como se forman las reglas generales éticas, es descubriendo que en una gran variedad de casos un modo de conducta constantemente nos agrada de cierta manera, y que, de otro modo, con igual constancia, nos resulta desagradable… Mas nada puede ser agradable o desagradable por sí mismo, que no sea porque así nos lo presenta un inmediato sentido y sensación”. (Smith, 2004). El comportamiento ético debe inculcarse desde los primeros años de vida y durante las etapas escolares básicas. Asimismo, es necesario fortalecerlo permanentemente toda vez que los valores éticos son parte del capital social de un país y, como señala A.Sen (1989), son parte también de sus recursos productivos. La promoción del comportamiento ético del servidor público requiere de involucrarlo directamente en la elaboración y diseminación de los códigos de conducta y promover su participación permanente en talleres de discusión. Los estándares de éxito establecidos por una sociedad consumista y materialista llevan a valorar a la persona en base a sus posesiones materiales y no a sus virtudes personales. Así, considerando que el servidor público también se encuentra inmerso en esta competencia por alcanzar los más altos niveles de acumulación de bienes y consumo, no es de extrañarse que frecuentemente pierda de vista la función primordial que implica su responsabilidad pública. El comportamiento ético trae una satisfacción en sí mismo, pero también es necesario demostrar que es redituable. Esto implica establecer en la administración pública un sistema de asensos y promociones basado en los méritos del servidor público. Este sistema “meritocrático” debe estar basado en el comportamiento ético y tomar en cuenta factores como eficiencia, eficacia, honestidad, integridad y austeridad. Para lo anterior, también es necesario establecer mecanismos y sistemas permanentes de evaluación del desempeño del servidor público. Por otra parte, se deben revisar los sueldos en la administración pública, las condiciones laborales, las pensiones, la capacitación y el servicio civil de carrera. La vocación de servicio es necesaria pero no suficiente para un desempeño sobresaliente y ético del servidor público. Por ello se requiere que éste tenga seguridad en su empleo y que su salario sea competitivo. Así como es plausible establecer límites máximos al salario, también es importante garantizar un ingreso digno al servidor público y un sistema de retiro que inhiba la visión patrimonialista en la burocracia. Ética & gobierno �214 Conclusiones Las democracias modernas se caracterizan por una sociedad informada y participativa y unos medios de comunicación críticos que exigen un buen gobierno que satisfaga sus más altas expectativas, que rinda cuentas y actúe de manera transparente y en estricto apego al estado de derecho. No obstante la subjetividad en torno a la definición de buen gobierno, existen coincidencias sobre las características básicas que éste debe poseer. Además del apego a la Constitución Política y al marco jurídico aplicable y a la obligación de garantizar seguridad pública, se considera como buen gobierno aquel que: 1. En la administración de los recursos públicos actúa con honestidad, calidad, transparencia, eficacia, eficiencia, austeridad y está sujeto a la rendición de cuentas y a la fiscalización. 2. En lo político, promueve la transparencia, la libertad, la participación ciudadana y el respeto a los derechos humanos y a la voluntad de la mayoría. 3. En lo económico, impulsa al desarrollo sustentable, la competitividad, la equidad y la disminución de la pobreza. 4. En la actuación de los servidores públicos, exige se comporten con ética, legalidad, profesionalismo e integridad. En general prevalece la exigencia por un gobierno honesto que disminuya la corrupción y elimine la impunidad. Los nuevos sistemas de control y vigilancia, la adecuación y reforzamiento de los marcos jurídicos y legales, así como las penas y sanciones correspondientes, resultan insuficientes cuando no existe la voluntad de respetarlos. Cuando el desempeño de los responsables del uso de los recursos, públicos o privados, no se apega al comportamiento ético, todos los sistemas de control son insuficientes para erradicar la corrupción y el mal uso de los recursos. En países como Noruega, Dinamarca, Suecia, Suiza y Holanda, por mencionar algunos de los más destacados, se ha demostrado que existe una estrecha correlación entre los bajos niveles de corrupción y los principios éticos en los servidores públicos. Esto representa una gran área de oportunidad para las naciones interesadas en abatir los altos índices de corrupción. La antigua sentencia de que los pueblos tienen los gobiernos que se merecen sigue siendo válida. Por ello, para alcanzar un buen gobierno, es necesaria una buena ciudadanía que: Respete y haga respetar las leyes y reglamentos; premie o castigue en las urnas el desempeño del gobierno; ejerza sus derechos y cumpla con sus obligaciones; exija la aplicación indiscriminada de la ley y; observe, en todo momento, un comportamiento ético. J. Manjarrez. �215 Referencias Álvarez de Vicencio, M. E. 2005. La ética en la función pública: Una propuesta para abatir la corrupción institucional en México. Secretaría de la Función Pública. México. Aristóteles. 2000. Ética nicomaquea. Porrúa. México Arruda, C. M. 1997. “Business ethics in Latin America”. Journal of Business Ethics, 16 (14): 1597. EUA. Bull, B. 2005. El papel de la sociedad civil en el desarrollo económico y democrático en Noruega: ¿Experiencias relevantes para América Latina? Seminario Internacional: “Capital Social en Acción”. 6 de abril. Caracas, Venezuela. Donaldson, T. 2001. “The ethical wealth of nations”. Journal of Business Ethics, 31 (1): 2536. EUA. Kaufmann, D., et al .2006. Governance Matters V. Banco Mundial. Washington. Kliksberg, B. 2005. Más ética, más desarrollo. Temas. Argentina. López Presa, J. O. 1998. Corrupción y cambio. FCE. México. Malem, J. F. 2002. La corrupción: Aspectos éticos, económicos, políticos y jurídicos. Gedisa. España. Mejía Uribe, F. 2006. El fin de la moral y la revitalización de la ética. EIDOS. No. 4, págs. 26 – 38.. España. Moctezuma Barragán, E. 1999. Por un gobierno con resultados. FCE. México. 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Ética & gobierno �� Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 2004 Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme InnOvaciOnes de NegOciOs Año de publicación El año cuando se publico 2007 Volumen Volumen de la revista 4 Número Número de la revista 1 Mes de publicación Mes cuando se publicó Enero-Junio Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, 2007, Vol 4, No 1, Enero-Junio Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Subject The topic of the resource Administración Auditoría Contabilidad Finanzas Gestión Pública Tecnologías de la Información Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/01/2007 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020978 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa/eng Relation A related resource https://revistainnovaciones.uanl.mx/index.php/revin Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant San Nicolás de los Garza, N. L. Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores. Administración Empleado Estadísticas Gestión Investigación Metodología https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/469/20970/InnOvaciOnes_de_NegOciOs_2007_Vol_4_No_2_Julio-Diciembre.pdf aff997e8d09fb969ee37bc41f9ea3deb PDF Text Text �InnOvaciOnes de NegOciOs 4(1): 1-38, 2007 © 2007 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Sistema Kaizen en la administración (Kaizen system in administration) Gallegos, H. UANL, San Nicolás de los Garza, N.L. México, hgallegos30@hotmail.com Key words: administración, metodología kaizen, calidad, dirección, integración de empleados, reingeniería. Abstract. En este artículo presentaremos la importancia que tiene el área de administración como factor de reducción de costos para la empresa aplicando el sistema kaizen. Analizaremos en forma general la administración de las empresas, enfocándonos en las áreas de oportunidad que pueden existir, así como la posible solución a esto, utilizando el sistema kaizen, obteniendo como resultado una reducción de costos, tiempos o mejoras en los procesos administrativos. También se anexa un caso practico en el cual se muestra como aplicando la metodología kaizen en las actividades administrativas podemos lograr una reducción de tiempos y/o costos todo esto causado por la reingeniería de los procesos. Palabras claves: administración, metodología kaizen, calidad, dirección, integración de empleados, reingeniería. Resumen. En este artículo presentaremos la importancia que tiene el área de administración como factor de reducción de costos para la empresa aplicando el sistema kaizen. Analizaremos en forma general la administración de las empresas, enfocándonos en las áreas de oportunidad que pueden existir, así como la posible solución a esto, utilizando el sistema kaizen, obteniendo como resultado una reducción de costos, tiempos o mejoras en los procesos administrativos. También se anexa un caso practico en el cual se muestra como aplicando la metodología kaizen en las actividades administrativas podemos lograr una reducción de tiempos y/o costos todo esto causado por la reingeniería de los procesos. Introducción Esta investigación se realizo sobre este tema debido a que en la actualidad las empresas se enfrentan a una competencia muy difícil, ya que con la globalización, muchas empresas han logrado mejorar sus estrategias. Una empresa que desea lograr el éxito necesita desarrollar nuevos métodos Sistema Kaizen �2 y estrategias. Actualmente muchas empresas se están enfocando a la mejora de calidad en sus productos y en sus servicios, que es lo que distingue a una empresa de otra, pero para obtener la calidad en ambas parte se necesita implementar un sistema, que en este caso será el kaizen (mejora continua), enfocado al área de administración, un departamento donde se encuentran áreas de oportunidad que son simples de detectar y sencillas de corregir, al momento de aplicar acciones correctivas o preventivas en estas áreas de oportunidad se lograra una reducción de costo, de tiempo, obteniendo así un ahorro y un aumento de productividad. La administración es la coordinación de todos los recursos a través de los procesos de planeación, dirección, control, a fin de lograr los objetivos establecidos, si logramos mejorar los procesos de estas funciones cada día, la empresa lograría más eficiencia con igual o menores recursos y menores costos. Una herramienta que podemos utilizar para lograr esto es el sistema kaizen aplicándolo a la administración. Los administradores deben comprender y aceptar completamente, que por mas que ellos mismos y sus trabajadores piensen que su labor esta en el punto mas alto de excelencia, siempre existirá una nueva propuesta, un nuevo método, un nuevo proceso, una nueva maquina, una diferente forma de hacer las cosas que puedan hacer ver a esta excelencia como imperfecta, siempre debe haber un mejoramiento continuo para seguir creciendo y desarrollando mejores técnicas de producción. El sistema Kaizen se trata de mejoramiento continuo e involucra a todas las personas de la organización, desde la dirección general hasta los operarios de primera línea. El sistema kaizen se enfoca a la simplificación de procesos, conocimiento del comportamiento humano y la mejora de las personas, creatividad aplicada, calidad como primer objetivo y la eliminación de desperdicios. La estrategia de Kaizen se nos presenta como un enfoque de sistemas y herramientas para la solución de problemas que puede aplicarse en la mejora de la competitividad de la empresa y, por ende, en su rentabilidad y supervivencia. El sistema Kaizen se trata de una forma de actuar que pone el sentido común en práctica. Es una forma de pensar y actuar que no es privativa de gerentes, economistas e ingenieros, sino que además incluye a los supervisores y empleados jerarquizados o no. Además de poner el sentido común en práctica, se trata de la necesidad de desarrollar una organización de aprendizaje que permita lograr cada día metas más elevadas. H. Gallegos �3 Los grandes beneficios que la estrategia de sistema kaizen ofrece a la organización son: cambio integral de la cultura del negocio; flexibilidad y agilidad en la respuesta al cliente para responder a la demanda sin inventarios de producto final; niveles de 3.4 partes por millón de defectos en los procesos; reducción de costos de operación hasta en 40%; reducción de mermas y desperdicios hasta en 80%, e incremento sustancial del flujo de efectivo. (Barrón, 2005) Calidad según la real academia española es la propiedad o conjunto de propiedades inherentes a algo, que permite juzgar su valor. Este concepto ahora se esta aplicando a toda la organización. Las empresas que triunfan en el mundo son aquellas que vienen aplicando de una u otra forma la estrategia de la calidad total; y muchas otras con base a esta estrategia están cambiando su forma de pensar y por tanto de actuar; de hecho están rediseñando toda la organización para enfocarla hacia los clientes, y hacerla eficiente para cumplir debidamente sus exigencias y necesidades. Objetivo general de la investigación El objetivo general de esta investigación se trata de ampliar el conocimiento sobre el sistema kaizen aplicado en el área de administración. Identificando las áreas de oportunidad de la misma, así como sus posibles soluciones mediante el sistema kaizen ya que con su metodología creara una mentalidad de mejora continua. Planteamiento del problema En este artículo nos enfocaremos a un área clave que tienen las empresas, que es la administración. Esta área es muy importante ya que es fundamental dentro de la organización, pero a la vez un poco olvidada por que no tiene trato directo con el producto o servicio que preste la empresa como otros departamentos, pero es imprescindible ponerle mas atención a esta área, ya que podemos obtener buenos resultados para la organización como reducción de costos, incremento en la productividad, procesos simples, ahorros, agradable ambiente de trabajo, todo esto se puede lograr creando una cultura en las personas que realizan las actividades, para esto podemos aplicar el sistema kaizen, para lograr esta nueva cultura de mejora continua, de trabajo en equipo, disminución de desperdicio, de reingeniería de Sistema Kaizen �4 procesos, participación de todos los niveles de la organización, que el empleado se sienta orgullo de pertenecer a su empresa, todo esto se debe aplicar no solamente a esta área sino a todos los departamentos de la empresa en general a todos los niveles, para alcanzar la mejora de cada departamento y así beneficiar a toda la empresa en conjunto. Con la competencia que existe en el mercado, las empresas buscan ser las mejores y se encuentran en busca de técnicas exitosas para lograr sus objetivos, entre los cuales se encuentran ser más competitivo, mejorar la calidad, la reducción de costos, mejora de tiempos, reingeniería de procesos, mejor servicio, mayores ventas. Imai Masaaki sostiene que esta tecnología gerencial es obligada en un ambiente de globalización, donde los clientes quieren la mejor calidad, al mejor costo posible y el menor tiempo de entrega. Actualmente en el área administrativa de la mayoría de las empresas, se puede ver que no hay un riguroso control sobre los desperdicios que existen en esta área. Se tiene la costumbre que los gastos administrativos no son tan relevantes, el cual es una equivocación ya que por mínimo que sea un ahorro, no deja de ser un beneficio, se necesita crear conciencia de los gastos y además implementar una nueva cultura en el personal que labora. Algunas áreas de oportunidad en la administración son: • Procesos complicados • Actividades innecesarias u obsoletas • Mucho tiempo muerto • Exceso de merma en papelería • Complicados canales de comunicación • No hay integración del personal • Falta de manuales de procedimientos • Inadecuadas instalaciones • Falta de herramientas para hacer el trabajo • Mal estado de ánimo de los empleados • Falta de control interno • Falta de capacitación Según los expertos con la implementación del sistema kaizen, se deberá corregir las áreas de oportunidad antes mencionadas, lógicamente cuando se implementa correctamente. En esta investigación analizaremos H. Gallegos �5 algunas áreas de oportunidad de la administración, así como sus posibles soluciones. El sistema kaizen es una nueva forma que muchas empresas lo están aplicando con grandes resultados, pero si es importante mencionar que para que logre sus objetivos es necesario una correcta implementación del mismo. Al aplicarlo en todos los departamentos de la empresa, esta crece en todos los aspectos: los financieros, los culturales, los personales y los profesionales. Rico Tavera (2005) comenta que los beneficios de Kaizen son numerosos: ayuda a mejorar la calidad, acorta el tiempo de entrega, reduce el inventario, minimiza la utilización de recursos, simplifica la administración, abate costos y maximiza ganancias. Implementado el sistema kaizen en la administración lograremos corregir o prevenir las áreas de oportunidad mencionadas en el planteamiento del problema y se obtendrán los siguientes beneficios (Tabla 1): Tabla 1. Áreas de oportunidad de sistema Kaizen. Reingeniería de procesos Mayor calidad en el trabajo Reducción de tiempos en cada actividad Incremento en eficiencia Eliminación de actividades innecesarias Personal más capacitado Reducción de costos Ambiente de trabajo adecuado Aumento de ahorros Disminución de tiempos muertos Eliminar el excedente de recurso humano Mayor productividad Disminución de merma de papelería Control Interno eficiente Equipo tecnológico e instalaciones adecuadas Mejora en el servicio al cliente Integración del personal administrativo Nueva cultura en los empleados Estas mejoras traen como consecuencia que la empresa pueda ser más competitiva en el mercado. Alcance y limitaciones En esta investigación se divide en 2 partes principalmente: primero el marco teórico donde se amplia el conocimiento del sistema kaizen, de la administración sobre los procesos administrativos (trabajo de oficina), sobre las áreas de oportunidad de estas, dando recomendaciones sobre acciones preventivas o correctivas para su solución. Segundo el caso práctico donde Sistema Kaizen �6 en una empresa de Monterrey, que nos reservamos el nombre a petición de ellos, se muestra como al seguir la metodología kaizen se logra una reducción de tiempos importantes. Materiales y Métodos La investigación teórica se fundamento el acervo de investigación [PROQUEST] tomando referencias de 1994 a 2005, direcciones de internet, así como libros de texto, en los cuales destacan áreas sobre calidad, sistema kaizen, administración, trabajo en equipo. El caso práctico fue desarrollado en una empresa de Monterrey, la cual nos pido que no mencionáramos su nombre, esta empresa se dedica a la manufactura y venta de arneses, componentes e instrumentos automotrices. Exporta el 90 % de su producción. Ha logrado una sólida competitiva a través de su filosofía de Mejora Continua y su estrategia de Control Total de Calidad. Resultados de la investigación Marco teórico y conceptual En un mundo de recursos escasos y múltiples necesidades, se hace imperioso el uso óptimo de los mismos. Como bien se define la economía según la real academia española es la ciencia que estudia los métodos más eficaces para satisfacer las necesidades humanas materiales, mediante el empleo de bienes escasos. Las necesidad de mayor información para la toma de decisiones en las empresas, el aumento de la presión estatal en materia de información estadística, trámites y cobros impositivos, la certificación y el crecimiento del aparato estatal han dado lugar a un aumento desproporcionado y desequilibrante de procesos administrativos derivando un elevado desperdicio y despilfarro de recursos entre los que sobresale el recurso tiempo. Como respuesta a esto hay establecer un método de mejora que permita mediante un método disciplinado que comprenda a todos los niveles de la organización y mediante el uso de análisis de tiempos y tareas, planificación, uso de los recursos informáticos, sistemas de diagnósticos, reestructuración organizativa, trabajo en equipo, investigación de H. Gallegos �7 operaciones y sistemas de calidad entre otros, para lograr incrementar la calidad, la productividad y la velocidad de respuesta para de esa forma reducir progresiva y sistemáticamente el desperdicio producido por las labores administrativas, las cuales en su gran mayoría están comprendida entre las actividades de apoyo sin valor agregado y aquellas que no generan valor agregado alguno. Las de apoyo deben reducirse y las otras ser eliminadas. Una parte del tiempo de las empresas son actividades improductivas como son las labores oficinescas, y en las empresas de servicio las actividades administrativas consumen un elevado nivel de recursos sin generar ingresos como mínimo proporcionales a ese nivel de erogaciones, los costos administrativos son elevadísimos; Lefcovich (2005) hace referencia a que estos pueden representar hasta el 30% del costo total de una empresa o a veces más. Las empresas no podrían actuar sin las funciones que desempeñan las oficinas. (pp.23) Todas las tareas de planificación y control se realizan en ellas. La administración es la que registra y procesa las ventas, se piden las materias primas, se contrata, adiestra, promociona y disciplina al personal, y se satisfacen sus necesidades. Allí se hacen investigaciones, se elaboran análisis y estadísticas, se revisan las cuestiones legales y reglamentarias, y se las transforma en políticas y procedimientos empresariales. En ellas se obtiene dinero para financiar actividades, se lleva la contabilidad, se paga a los empleados y proveedores, se factura a los clientes, se registran los cheques emitidos y se depositan los recibidos, se mide el cash flow, se determinan los beneficios, se atienden las reclamaciones. Estas son, entre muchas, algunas de las funciones que se desarrollan en las oficinas. La oficina se define según la real academia española como departamento donde trabajan los empleados públicos y particulares. Podemos decir que en la oficina se realiza todo el trabajo administrativo, por ejemplo se produce, distribuye, analiza, anota y registra los documentos, los números y palabras que figuran en éstos permiten a los directivos adoptar decisiones. La finalidad del trabajo administrativo es la toma de decisiones, así como es registro y control de lo que representa cada una de ellas y del modo de llevarla a la práctica. La mayoría de los directivos y profesionales, por no decir todos, controlan e influyen, o se ven afectados por el modo en que funciona la oficina. Cabe preguntarse ¿que es la oficina? “Es cualquier Sistema Kaizen �8 departamento en el que tienen lugar transacciones relacionadas con la actividad empresarial” (Lefcovich, 2005). Las decisiones se toman en la oficina, y en ella se adquiere la información que luego se analiza, comunica, registra, almacena y recupera. Todas las funciones de apoyo administrativo de una empresa se desempeñan en la oficina. Comprenden las actividades propias de los departamentos de personal, de compras, de financiación, de ingeniería, de instalaciones, de asuntos jurídicos y de la función ejecutiva. Incluyen, asimismo, las funciones de secretaría, correo, reprografía, proceso de textos, gestión de registros y comunicaciones. La oficina no es un departamento ni una serie de departamentos. Es, más bien, una actividad. Es cualquier parte en la que se realice el trabajo administrativo o de oficina de la empresa. Tal trabajo puede llevarse a cabo en una sala de cuatro paredes, pero también es posible efectuarlo en un espacio compartido, o, incluso, en un pequeño rincón dentro del almacén o al lado del taller de producción. Los costos del control de la producción son corrientemente cargados a los gastos generales de fabricación. Los vendedores y los técnicos puede que dediquen el 25% de su tiempo en hacer informes, pero estos costos desaparecen bajo los costos de venta. Los costos de las relaciones públicas, de los análisis de mercados y otras funciones del personal directivo que comprenden muchos costos administrativos eluden merecer la consideración de tales. Con el afán de la gerencia en busca de más y más datos y con el constante incremento de los puestos burocráticos, resulta esencial para una organización averiguar qué está involucrado en el trabajo de oficina y si este trabajo es vital al conjunto de la productividad. Imai Masaaki (1998) dice: “Kaizen significa mejoramiento continuo en la vida personal, familiar, social y de trabajo. Aplicado al lugar trabajo significa una mejora continua que involucra a todos-gerentes y trabajadores por igual. Su filosofía hace hincapié en la necesidad de llevar a cabo continuas mejoras que permitan más altos niveles de satisfacción en los clientes o usuarios, tomando en cuenta también como objetivo el incrementar la productividad y rentabilidad de la organización, reduciendo los costos incurridos para la generación de cada unidad monetaria de ingreso producido por las ventas.” (pp. 29) Rico Tavera (2005) comenta sobre el kaizen: “Formado por la unión de los vocablos japoneses kai (que significa “cambio”) y zen (que quiere decir H. Gallegos �9 “para mejorar”), esta herramienta es, desde su misma definición, una estrategia de cambio, de mejora continua. A diferencia de otras filosofías empresariales, es un pensamiento que no plantea grandes revoluciones sino pequeños cambios sostenidos. Sin embargo, no por simple es menos efectivo”. “Las herramientas de mejora continua apoyan un cambio cultural por medio del sistema aprendiendo/haciendo, que arroja resultados como reducción de inventarios y fortaleza de la productividad utilizando adecuadamente la mano de obra. Todas las corrientes de consultoría tienen dos sustentos importantes: liderazgo comprometido, que demanda la participación del alto ejecutivo, y el involucramiento del personal” (Espinola, Rodríguez, 2001). Con el fin de llevar a cabo la mejora continua, la empresa debe administrar diariamente diversos recursos en forma apropiada. Estos recursos incluyen mano de obra, información, equipos y materiales. La eficiente administración diaria de recursos requiere estándares. Cada vez que surgen problemas o anomalías, el gerente o directivo debe investigar, identificar la causa fundamental y reconsiderar los estándares existentes o implementar nuevos estándares para impedir su reaparición. Castañon (1998) encontró que la práctica administrativa japonesa se distingue por una serie de características que podemos clasificar de la siguiente manera: • Relaciones Humanas. Incluye prácticas tales como el empleo de por vida, el sistema de sugerencias y los círculos de control de calidad. • Administración de la Producción. Incluye herramientas y enfoques como el Control de Calidad, la Producción Justo a Tiempo y la práctica de las 5 S's. La definición de un estándar es la mejor manera de realizar el trabajo. Si un estándar significa la mejor manera, de aquí se deriva que el empleado debe adherirse al mismo estándar de la misma manera, todo el tiempo. Si los empleados no siguen estándares en un trabajo repetitivo, el resultado variará, llevando a fluctuaciones en la calidad. La gerencia debe especificar con claridad los estándares para los empleados, como la única manera de garantizar la mejora continua para satisfacción del cliente. Sistema Kaizen �10 La medición de los niveles de productividad y calidad, y su correspondiente graficación mediante el control estadístico de procesos, permite un seguimiento eficaz de las variaciones, permitiendo la utilización de las diversas herramientas de gestión a los efectos de estandarizar en primer lugar el proceso, y con posterioridad mejorarlo. A continuación presentaremos algunos puntos relevantes sobre las áreas de oportunidad de las oficinas, así como acciones correctivas o preventivas. 1. Desperdicio o muda En la empresa se dan dos tipos de actividades: las que agregan valor o las que no lo agregan. Los clientes o contribuyentes no pagan por actividades que no agregan valor pero lamentablemente ello tiene lugar. Entonces, ¿qué actividades son las que no agregan valor? y ¿por qué tantas personas participan en actividades que no agregan valor? Hay que identificar las actividades que agregan y cuales no, para poder dejar las que son necesarias y desechar las innecesarias. Ima Masaaki (1998) dice: “Muda significa desperdicio”; sin embargo, las implicaciones de la palabra incluyen cualquier cosa o cualquier actividad que no agregue valor”. 2. Papelería y útiles En papelería y útiles de trabajo se puede tener áreas de oportunidades para mejorar. (Lefcovich, 2005, pp. 22) Algunos desperdicios serian: • Excesiva cantidad de formularios • Formularios mal diseñados • Excesivo inventario • Falta de sistematización en los archivos documentales • Perdida del tiempo por la mala localización de la documentación • Copias innecesarias • Falta de reciclaje de hojas • Mala utilización del material o herramientas asignadas • Abuso de confianza H. Gallegos �11 Los análisis sobre esta parte de la administración, es muy importante ya que el control sobre estos produce reducción de costos y ahorros para la empresa. La utilización del just in time a las actividades y procesos administrativos implica la eliminación de las mudas o despilfarros, disminuyendo los tiempos de espera, eliminando los inventarios exagerados y mejorando la calidad tanto de los documentos emitidos como de la información suministrada. Por tratarse el kaizen de un método de mejora continua de bajo costo se tiende a utilizar instrumentos, herramientas y arreglos de bajo costo a los efectos de incrementar la calidad, mejorar la productividad, disminuir los costos y reducir los tiempos de espera, en contraposición a la ofimática, en su versión de automatización completa de labores, al cual constituye una solución de carácter innovador que da un salto cualitativo pero a un elevado costo. Ello no implica estar en contra de los procesos más desarrollados de la ofimática, algo que como en el caso de la robótica está bajo el que podríamos denominar el paraguas del kaizen, de lo que se trata es de aplicar estas técnicas en la medida en que ello sea necesario y rentable en función a la inversión. Creando una cultura en el empleado sobre la concientización de la correcta utilización de la papelería y útiles se obtendrá un ahorro por el aprovechamiento máximo de los mismos, el cual no se necesita invertir dinero, sino una campaña de concientización., sino una campaña de co 3. Área de trabajo (layout) La disposición del local de la oficina es un aspecto físico que lo mismo puede ayudar que perjudicar al curso del sistema y a los procedimientos de papeleo. Un dispositivo deficiente fomenta demoras y desacelera el trabajo. La disposición de la oficina comprende no sólo el arreglo funcional de mesas y equipo dentro de un espacio dado, sino que incluye además las previsiones para despachos privados, salas de conferencias, roperos y lavabos, apropiada radicación de los departamentos entre sí, planes para la expansión, y el empleo de iluminación, calefacción, color, ventilación y mantenimiento. Lefcovich (2005) dice “La disposición de oficina es una técnica dinámica que tiene como objetivo optimizar la distribución de las áreas de trabajo de una organización y maximizar la funcionalidad de la ubicación de Sistema Kaizen �12 equipos en cada una de ellas. La razón por la que esta técnica reviste el carácter de dinámica se debe a la continua evolución de los equipamientos de oficinas y técnicas arquitectónicas de diseño de oficinas (muebles modulares, espacios abiertos, etc.) y por la continua aparición de equipos de oficina que revolucionan la actividad y funcionalidad de las mismas”. Lefcovich (2005) identifico en el área de trabajo se pueden encontrar varias mudas por ejemplo: • Exceso de movimientos y traslados • Excesiva subdivisión de procesos y/o actividades • Falta de equipos de trabajo • Falta de información y administración • Mala distribución de áreas y/u oficinas (pp.43) En la gestión administrativa efectiva, el área de las oficinas en conjunto y el ambiente que rodea cada trabajador están cuidadosamente planeados. Un área apropiada, lo mismo que los buenos métodos, economizan tiempo, esfuerzos y dinero. Afecta directamente la eficiencia de la oficina y la actividad de su dirección. El espacio que se designe a estas deberá estar planeado previamente y con su estudio de cual es mejor lugar para el mismo. El objetivo de adecuar correctamente el área de trabajo es: • Reducir y agilizar los recorridos físicos de los trabajos • Evitar excesivos entrecruzamientos de personal • Incremento del espacio útil para oficinas, archivos y depósitos • Cómodo ambiente de trabajo Lefcovich (2005) comenta que cuando el espacio del que se dispone es excesivo, las líneas del proceso pueden llegar a ser tan extensas que el trabajo no se moverá eficientemente. Cuando el espacio es muy reducido las líneas se apretujan y confunden. La ubicación defectuosa frena el trabajo, complica la supervisión, y es causa de gasto tanto por la pérdida de eficiencia como por el posible aumento del recorrido del papeleo. Anteriormente se recomendaba revisar la disposición en planta de la oficina cada cinco años aproximadamente, pero ante las actuales exigencias de la tecnología moderna, de nuevos equipos, las mayores y más apremiantes demandas de información, y la rapidez de los cambios, es más realista considerar los H. Gallegos �13 cambios de disposición de las oficinas cada vez que cambia una situación en la empresa. Un área funcional identifica las responsabilidades orgánicas del personal en determinado sector y las relaciones departamentales por todo el ámbito de la empresa. Cuando los departamentos no están claramente identificados, los cursos del trabajo no pueden ser efectivamente establecidos y los retrasos, interrupciones, reiteraciones y papeleo extra aparecen por todos lados. Cada departamento debería situarse donde mejor pueda realizarse el trabajo y sea más accesible a los departamentos con los que está relacionado. Es necesario un estudio a los efectos de poner al descubierto las mudas en las oficinas y lograr de tal forma aumentar la productividad sin aumentar el esfuerzo. Para lograr ello se debe poner en práctica tres grupos de reglas: reglas del mínimo esfuerzo, reglas de los movimientos rítmicos y simétricos, y reglas de utilización del espacio y de las herramientas. 4. Flujo de trabajo Es preciso coordinar los esfuerzos y funciones del personal y de las máquinas para lograr rutinas predominantes con un mínimo de pérdida de energías. El trabajo debe seguir una dirección progresiva de avance y pasar de departamento a departamento con un mínimo de movimiento y tiempo. Las distribuciones que hacen posible desarrollar líneas de flujo de trabajo con un mínimo de idas y venidas es obvio que reducen el tiempo necesario para realizar una tarea, así como la posibilidad de extravío de papeles y de retrasos e interrupciones. Además disminuyen el número de servicios interiores de mensajero y aumenta la posibilidad de utilizar medios mecánicos o electrónicos de diversa índole. Las áreas de oportunidad del flujo de trabajo son: • Duplicación de tareas • Tiempos muertos • Tareas, procesos y /o actividades innecesarios • Actividades o procesos complejos • Cuellos de botella • Mala estructura organizativa. • Falta de empowerment • Carencia de objetivos organizacionales claramente definidos Sistema Kaizen �14 Lefcovich (2005) comenta “el trabajo debe llegar hasta el empleado en vez de que éste tenga que ir a buscarlo; los archivos tienen que estar cerca de los empleados que los utilizan; las capacidades y necesidades de las unidades o lugares de trabajo han de ser determinadas, planeando el flujo adecuado para eliminar atascamientos, interrupciones y retrasos innecesarios”. Una buena distribución facilita el flujo de las personas así como del papel. No deben existir obstrucciones, para evitar el atascamiento de las salidas. 5. Oficinas privadas Todas las empresas cuentan con despachos privados, su uso sólo esta aconsejado por razones de trabajo confidencial y concentración. La tendencia actual es reducir el número de despachos privados. Existen varias razones para ello, por un lado ocupan de dos a diez veces más espacio por empleado que las oficinas generales. En segundo lugar complican y aumentan los gastos de calefacción, iluminación y ventilación. Son menos flexibles y hacen más onerosos los cambios de distribución, a pesar de que las modernas estructuras facilitan los posibles arreglos y modificaciones. El principal inconveniente de los despachos aislados es que hacen más difícil la supervisión y también hacen más lento el flujo de trabajo. El uso de las particiones proporciona un flexible sustituto para los despachos aislados. Esta tendencia esta pasando de moda, que fue en los anos 80’s cuando vino estas prestaciones actualmente son menos las empresas que utilizan esto. 6. Instalaciones Resulta obvio que si un grupo humano se desempeña en un ambiente confortable, su rendimiento será superior, pero esta verdad no es tan obvia, dado que en muchas empresas u organismos públicos se observa que el ambiente laboral carece de funcionalidad y confort. Se puede afirmar que la funcionalidad y confort que se brinde al personal redundará en un retorno de eficiencia, pues está comprobado que en condiciones ambientales óptimas el personal evidencia una mejor predisposición laboral y, como resultante, se obtendrá una mayor eficiencia e identificación con la empresa. Lefcovich (2005) Las óptimas condiciones ambientales se logran mediante la consideración de los siguientes aspectos: H. Gallegos �15 • • • • Iluminación: Debe ser adecuada, o sea ni excesiva ni deficiente. Actualmente se ha difundido la utilización de luces individuales y con intensidad regulable. A la vez, la luz debe graduarse en función del color de las oficinas, dado que cada color tiene un diferente índice de reflexión. Color: El empleo de colores apropiados no sólo mejora la apariencia, sino que aumenta la eficiencia en la oficina, reduce la fatiga y eleva la moral. Una oficina oscura y de tono grisáceo o parduzco no es adecuada; si los colores son oscuros puede llegar a ser deprimente. Por el contrario, un cuarto con colores demasiados brillantes puede estimular en gran parte a los empleados. Los colores influyen en las emociones, deprimen o estimulan, y facilitan las actividades mentales o las retrasan. El color va ligado a la luz. Los colores claros aumentan la eficacia de la iluminación porque reflejan más cantidad de luz; los colores oscuros disminuyen el efecto lumínico porque absorben la luz. Temperatura y ventilación: La temperatura ambiental deberá mantenerse dentro del rango de 21º a 23º. La falta de aire fresco produce condiciones de somnolencia y embotamiento. Cada empleado necesita unos 2.000 pies cúbicos de aire fresco por hora. Para obtener esto debe haber un flujo de aire que evite corrientes y ruidos. La pureza del aire es tan importante como su circulación. Ruidos: Se debe tratar de eliminar, al máximo posible, los ruidos externos o propios de los equipos utilizados, a fin de lograr un mayor nivel de concentración y una mejor curva de fatiga. A los efectos de la minimización de ruidos, puede recurrirse a: a) Aislamiento de unidades de trabajo que generan ruidos, creando habitaciones cerradas y con material aislante dentro del área en la cual se utilizan dichos equipos o unidades. b) Incorporación de música funcional tenue, que diluye los ruidos. c) Colocación de panel y techos antiacústicos. d) Reemplazo de llamadores sonoros por indicadores luminosos. Los ruidos, iluminación y ventilación son importantes para el confort del empleado, ya que influye en su eficiencia de su desempeño. Estos elementos son parte esencial para lograr un buen ambiente de trabajo. Sistema Kaizen �16 7. Tecnología En esta parte también hay áreas de oportunidad, ya que la tecnología avanza rápidamente y cada día aparecen nuevos sistemas que facilitan el trabajo del personal. Algunas mudas en este apartado son: • Información fuera de tiempo y/o inexacta • Software inadecuado • Avería o falta de mantenimiento • Falta de resguardo de datos informáticos. Lefcovich (2005) Deben ser destacados varios aspectos concernientes a la informatización de los procesos y actividades administrativas: En primer lugar analizar los procesos o actividades a informatizar bajo el análisis costo-beneficio. No todas las actividades deben informatizarse si el volumen de operaciones no justifica el costo de su implementación y uso. Concentrarse en las actividades y procesos que produzcan la mayor incidencia en los niveles de productividad, calidad, costos y tiempos de respuesta es fundamental. Informatizar más de lo necesario o en actividades que no lo justifican, implica un derroche o despilfarro de recursos. En segundo lugar no debe informatizarse los procesos ya existentes sin modificarlos previamente a los mismos. No se trata de automatizar procesos ineficientes, sino mejorar previamente los procesos y aplicarles a estos la informatización, o bien haciendo uso de la informatización reformar productivamente los procesos de trabajo existentes. Relevar las necesidades de los diferentes sectores de la organización es fundamental antes de proceder al diseño del software. Los procesos informáticos deben ser sometidos al control de calidad y a la mejora continua. En la actualidad los cambios en esta área son muy rápido y hay que diseñar formas las cuales nos permita hacer modificaciones lo más pronto posible, siempre que la relación costo-beneficio sea la adecuada. 8. Desestratificación Lefcovich (2005) define al proceso de destratificación: “la dirección de un gran número de empresas busca formas de acelerar el proceso de toma H. Gallegos �17 de decisiones, evitar los problemas producidos por el exceso de información, estimular la iniciativa empresarial, mejorar la manera de dirigir la compañía y extraer el máximo rendimiento de sus directivos y empleados. Para ello proceden en forma metódica y sistemática a reducir la distancia que separa al nivel superior de los niveles inferiores, aplicando ello tanto para las áreas productivas como comerciales y administrativas”. Las ventajas en la desestratificación incrementa los niveles de eficacia, mayor satisfacción del empleado, crece la auto independencia del grupo, responde a las exigencias del mercado mas rápido. La eficiencia consiste en obtener el máximo de resultados con el mínimo de medios. Es efectivamente posible reducir gastos generales por medio de la desestratificación pues con ella disminuye el número de puestos ejecutivos bien remunerados. El hecho de ahorrar puede conducir a una reducción de precios, un aumento de sueldos o una inversión en recursos / talentos humanos. Y a largo plazo conduce a un incremento de la competitividad. El hecho de modificar la estructura reduciendo el número de estratos ejecutivos no provoca de manera automática el incremento en la velocidad en la toma de decisiones, ni un aumento de la energía que ha de concentrarse en la iniciativa empresarial, ni hace tampoco que se preste mayor atención a las necesidades de los clientes. Lefcovich (2005) Para lograr una estructura poco jerarquizada y altamente eficiente es conveniente: • Una fuerte reorientación cultural • Un nuevo tipo de liderazgo • Un mayor rendimiento de la información • Un nuevo sistema de incentivos • Asignación de presupuestos • Dotación de personal En el proceso de desestratificación debe evitarse con sumo cuidado cortar músculos en lugar de grasa. Además, muy a menudo, la reducción de plantilla no hace más que engendrar otra reducción. Las rondas sucesivas de reducciones parecen ser el destino de muchas empresas de ramas industriales como las de ordenadores, servicios financieros y telecomunicaciones. Debe evitarse confundir la desestratificación con los reajustes de plantilla y las reestructuraciones organizativas. Debe analizarse Sistema Kaizen �18 con sumo cuidado las funciones que deben desarrollarse en la empresa y quien las va a cumplir, evitando dejar huecos o cortes de músculo. En caso contrario, la empresa que ha sufrido problemas quizás descubra que sólo sirve para una cosa: realizar reducciones. En lo que realmente debe concentrarse la atención es en el recorte del trabajo innecesario y no en concentrar todo el esfuerzo en la eliminación de los puestos innecesarios. Recortamos la fuerza de trabajo, pero dejamos en su lugar todo el trabajo y los viejos modos de hacer las cosas, lo puede parecer contradictorio en función de lo expresado al principio en relación a la desestratificación, pero justamente el tema es concentrarse no sólo en hacer mas ágil la organización eliminando filtros jerárquicos intermedios improductivos, sino además eliminar todas aquellas actividades o procesos improductivos. No se trata justamente de recortar tramos intermedios de funciones innecesarias y dejar activo el nivel inferior, debe también eliminarse ese nivel. Ello es concordante con lo expresado anteriormente en relación a los diversos tipos de actividades en función al valor agregado que engendraban, entre las cuales teníamos aquellas que no agregan valor agregado alguno, razón por la cual era conveniente eliminar dichos procesos o actividades. 9. Errores y sus causas. Error quiere decir incorrecto, esto se deriva por varios motivos de falta de capacitación, falta de entrenamiento, desconocimiento de procedimientos y políticas, inexperiencia, etc. La mayoría se cometen al principio del ingreso al trabajo, pero también se ha demostrado que gente que ya tiene muchos años en el mismo puesto, comete muchos errores ya que lo hace de manera automática y se confía, asume que todo esta bien y no lo revisa. Lefcovich (2005) afirma que hay tres causas fundamentales de error. Una vez identificada la causa será posible adoptar una medida correctiva. Estas tres causas son: • Errores de interpretación • Errores del sistema • Errores del operador Errores de interpretación. Un ejemplo de esto seria cuando un supervisor H. Gallegos �19 descubre un error y se lo comunica al empleado que lo cometió, éste suele preguntar: “¿No es eso lo que tenía que hacer?” Una pregunta de este tipo indica que al empleado no se le ha enseñado cómo debe realizar su trabajo o que él no lo ha entendido. El supervisor debe, por tanto, aprovechar esa oportunidad para explicar la forma correcta de realizar la tarea de que se trate. La formación de este tipo es enormemente eficaz. También un supervisor debe saber correctamente la forma de expresar lo que quiere que entienda y cerciorarse que lo comprendieron para evitar este tipo de errores. Errores del sistema. Muchos de los errores que se descubren no son imputables a los empleados, que carecen de control sobre ellos, sino que son errores del sistema. A menudo se producen de forma intermitente y, a veces, parece que carecen de importancia. Son errores del equipo, los formularios o los procedimientos utilizados en el tratamiento de las transacciones. Cuando el supervisor los descubre, puede corregirlos inmediatamente o hacer lo necesario para que otra persona los corrija. Tendríamos que ver que tan seguidos son y encontrar una solución viable que sea una respuesta absoluta o ver si conviene cambiar de sistema debido al constante error de este. Errores del operador. La tercera posibilidad es un error del operador, una simple equivocación. El tratamiento de este tipo de errores es mucho más complejo que el de los errores producidos de interpretación o del sistema, que se pueden corregir inmediatamente enseñando al operador o modificando el sistema. Para establecer la existencia de un error del operador no basta con observarlo una sola vez. No es lo mismo que el error observado sea el primero que comete ese operador o que represente el enésimo incidente similar que se produce con la misma persona. Estos errores deben juzgarse únicamente en relación con la capacidad del sistema. En lugar de corregirlo de forma inmediata y asegurarse de que no hay problemas con la formación del operador ni con el sistema, el supervisor debe limitarse a registrar esa muestra para compararla con otros datos de la capacidad del proceso. Si es muy recurrente este tipo de casos convendría verificar el manual de procedimientos y/o la capacitación que se le da al operador para ver si existe alguna área de oportunidad. 10. Acciones para una reducción de costos Cuando una empresa pasa por un mal momento, siempre recurre alguna vez a la reducción frontal de gastos generales como prioridad habitual. Lamentablemente, suele suceder que los gastos generales se Sistema Kaizen �20 comportan como la hidra: cuando se le recorta una parte, ésta vuelve a crecer. Para que haya cambios duraderos en las estructuras de costos administrativos de una empresa, hay que replantearse la estructura básica, y no sólo actuar sobre una porción de la misma. Y a menudo gran parte del esfuerzo se dedica a asignar un valor artificial a cada componente de gastos generales, cuando lo que realmente se necesita es un examen de abajo arriba de los procesos de trabajo que, en primer lugar, son los que generan el gasto general. Las actividades generales son los síntomas, no la enfermedad. Gómez (2003) describe los pasos recomendados para desarrollar este tipo de mejoras por los operadores de producción para poder detectar las anomalías y solucionarlas: 1. Analizar las pérdidas productivas del equipo, línea productiva y/o proceso bajo estudio 2. Formar equipos de trabajo como grupos de mejoras 3. Analizar y comprender las pérdidas actuales detectadas 4. Seleccionar un tema de mejora y trabajar sobre ella 5. Establecer un procedimiento de mejora enfocada 6. Aplicar el proceso de mejora aconsejado, dejando registro de las acciones que dieron resultado satisfactorio, para que luego pueda extender su aplicación a otras áreas de la planta 7. Evaluar resultados y extender su aplicación a otros equipos similares de la planta industrial 8. Buscar otro punto de crecimiento para solucionar otra anomalía y repetir el proceso de trabajo, estableciendo un programa de mejora para cada uno de los temas a solucionar 9. Finalmente elaborar fichas con mejoras que se archivan, formando parte del 'manual kaizen', donde constan todas las mejoras realizadas en los equipos y/o instalaciones de la empresa El objetivo es hacer muchos cambios pequeños sobre una base sostenida. A decir verdad, el más pequeño es el mejor. Las grandes ideas son difíciles de conseguir así que la mayoría de las personas no aportan a muchos. Si usted pide a las personas las ideas pequeñas, todos podrán participar. (Bodek, 2002) Si poco a poco vamos logrando pequeñas mejoras a los procesos, cada día estaremos alcanzando un pequeño paso para lograr la perfección H. Gallegos �21 que deseamos tener, es cuestión de identificar las áreas de oportunidad y emprender un plan de acción para la corrección o prevención de la mismas. 11. Trabajo administrativo El trabajo administrativo, es un trabajo que parece ser muy técnico y rutinario, y en gran parte lo es pero cada uno podemos cambiar eso creando nuevos retos, a través de la búsqueda de nuevas formas de hacerlo para mejorarlo. Actualmente con los avances tecnológicos hay nuevos software o hardware que podemos utilizar para hacer mas sencillo y fácil nuestro trabajo, pero hay que estar enterados y actualizados de estas nuevas herramientas que salen al mercado. Aquí nos enfocaremos también al recurso humano, a los empleados quienes son lo que están haciendo el desperdicio y son quienes pueden hacer el cambio, claro, con ayuda de la dirección. Algunos ejemplos de mudas serian: • Deficiente supervisión, carencia de liderazgo y ausencia de motivación. • Deficiente capacitación del personal • Mal ambiente de trabajo Lefcovich (2005) encontró que existen tres factores relacionados entre sí que determinan la calidad del trabajo administrativo, los cuales pueden marcar la diferencia entre un empleado eficiente y un empleado deficiente. • Capacitación • Motivación • Dirección Capacitación. Podría parecer lógico que los empleados que no han recibido la adecuada preparación son quienes deberían cometer la mayor cantidad de errores. Sin embargo, por la frecuente ausencia de procedimientos actualizados y los inadecuados métodos que se utilizan en la formación del personal administrativo (por ejemplo, a menudo los empleados enseñan a sus compañeros lo que deben hacer), esta última constituye un problema grave que da lugar a deficiencias de calidad. Proporcionar una capacitación adecuada es, tanto desde el punto de vista de la calidad como desde el de la producción, una de las mejores inversiones que puede realizar una empresa. Primero debe de hacerse la inducción de la empresa al nuevo miembro, Sistema Kaizen �22 posteriormente enseñarle todas las actividades de su área de trabajo para después explicarles sus funciones y fórmalo en base a la experiencia de los demás compañeros pero basado principalmente en los manuales de procedimientos de las actividades. Motivación. No hay duda de que la ausencia de motivación se refleja tanto en la productividad como en la calidad. Este sentimiento es muy fácil de cambiar con el tiempo, ya que la motivación del empleado tiende a decaer con el paso de este, por eso hay que estar constante mente innovando los métodos de motivación, ya que este puede influir mucho en la productividad y calidad del trabajo. Dirección. La dirección es un elemento clave a la hora de conseguir que los trabajadores obtengan resultados de buena calidad. Además de ser responsables de la formación y la motivación del personal, la dirección fija normas por las que han de regirse las distintas operaciones y controla estas últimas. El director del departamento es quien decide, básicamente, cómo va a funcionar el mismo. Si los empleados saben que se espera que realicen un trabajo de gran calidad, establecerán sus prioridades de acuerdo con esta premisa. Pero si no es así, no hay razón alguna para que el personal se esfuerce por lograr una calidad que nadie les exige. Las expectativas deben aclararse con ejemplos, en lugar de constituir simples exhortaciones a mejorar la calidad. Es muy importante la participación de la dirección para tomar la iniciativa de seguir la metodología kaizen y hacer que los siguientes niveles se vayan integrando también. Campo (1996) nos presenta las etapas que se han propuesto para instalar un sistema Kaizen: 1. Etapa cero: Periodo en que los ejecutivos de más alto nivel y sus colaboradores discuten en conjunto los programas de negocios, oportunidades, fuerzas y debilidades de la compañía con respecto a la competencia y al mercado en sí, y dónde se quiere estar en los próximos cinco años. En Japón este proceso toma de seis meses a un año, reuniéndose mensualmente. 2. Nombrar un director ejecutivo: Este debe ser el número dos o tres de la compañía, quien a su vez nombra a un administrador de tiempo completo en el siguiente nivel de la organización para que instrumente el programa. Este administrador debe conocer a fondo la empresa y los objetivos que se persiguen, es «el hombre que hace que las cosas H. Gallegos �23 sucedan», para lo cual debe contar con la infraestructura y recursos suficientes. 3. Programa de capacitación: El director ejecutivo debe trabajar junto con consultores para impartir la capacitación necesaria y construir procedimientos adecuados. El sistema Kaizen al utilizar el término «educación transversal», habla de que no importa el nivel jerárquico del empleado a capacitar, pues recibirá capacitación si la requiere para mejorar su trabajo. Es un concepto diferente a la educación en cascada, o a la educación en grupo, aplicada en Occidente. 4. Estado de avance: Los ejecutivos de alto nivel revisan cada seis meses el avance y procesos alcanzados en los programas instalados. 5. Política de diseminación: Significa que todo puede mejorarse para así alcanzar todos los objetivos de la empresa empleando el sistema Kaizen como herramienta. 12. Replanteo del trabajo administrativo Aquí debemos de hacer un mapeo de cada una de las actividades que hacemos para poder ver a detalle cada uno de los pasos que se realiza en cada actividad, analizar y buscar una forma de mejorarlo, ya sea quitando pasos o modificando la estructura u otra nueva ruta, al hacer esto se pueden identificar algunas mudas, como: • Excesivos niveles de estandarización o normativas internas • Exceso de informes internos • Exceso de reuniones internas y/o interrupciones externas • Improductividades por exceso de especialización o división de trabajo • Ineficiencia por exceso o por defecto de herramientas de trabajo • Procesos complicados • Actividades innecesarias u obsoletas Lefcovich (2005) nos recomienda que el trabajo tenga que replantearse de un modo que aporte tres cualidades a la empresa: • Simplicidad • Rapidez • Equilibrio Sistema Kaizen �24 Simplicidad. El flujo de trabajo, el plano de la planta, el diseño de las tareas, la corrección de los errores, deben estar todos destinados a reducir al mínimo la complejidad. Un modo de lograr aumentos significativos de la productividad consiste en detener las actividades que no rinden. Cuando los gerentes dejan de perder el tiempo en problemas insolubles, sorprende ver cuántas oportunidades pueden encontrar en sus tareas cotidianas. La simplicidad en el lugar de trabajo es una virtud. Rapidez. Así como la búsqueda de trabajo eliminable es un método para reexaminar qué es lo que la empresa está haciendo, también se necesita una técnica para considerar cómo se hacen las cosas. Esta técnica requiere la revisión de los procesos utilizables para convertir la materia prima en productos. Un proceso es un conjunto de tareas interrelacionadas que realizan este tipo de transformación. El proceso tiene un ciclo, una secuencia de actividades necesarias para llevar a un objetivo desde el principio hasta el final del trabajo. Equilibrio. En una empresa, los gastos generales se producen naturalmente para hacer posible el funcionamiento eficaz. Desempeñan un papel clave en la regulación del equilibrio adecuado entre las diversas actividades de la empresa. Los problemas surgen cuando a ésta se le imponen gastos generales excesivos desde el exterior. Hay dos tipos de gastos generales: los buenos y los malos. Los buenos sostienen su propio peso, y algo más; los malos solamente hacen bulto. Se necesita que en administración logre: • La coordinación del flujo de trabajo • Asegurar la productividad y la calidad • La mejora continua de la calidad y el aumento continuo de la productividad • La orientación, la formación y la mejora constante de las aptitudes • Trabajo en equipo Campo (1996) dice que la llave para satisfacer al cliente a través de la apertura de tres puertas: 1. Sistema de mejora continúa del aseguramiento de la calidad, para conocer las necesidades del cliente. 2. Sistema de mejora continúa de la administración de costos, para ofrecer productos a precios favorables, al mismo tiempo que la empresa obtiene beneficios. H. Gallegos �25 3. Sistema de mejora continúa para entregar los productos a tiempo. Justo a tiempo. 13. Control Interno El control interno es sumamente importante en esta área ya que de aquí se pueden identificar muchas áreas de oportunidad de todas las partes que integran el departamento administrativo. Por la falta de control interno, puede ocasionar problemas como: a. Posibles fraudes externos contra la compañía b. Posibles fraudes internos c. Información poco confiable o inexacta a los efectos de la toma de decisiones d. Falta de cumplimiento a normativas de organismos oficiales También debemos tener varios métodos estadísticos para poder llevar un control más escrito y para poder ver los cambios que se están logrando. Algunos métodos son: • Diagrama de pareto • Diagrama causa y efecto • Histograma • Poka yoke • Hoja de verificaron • Gráficos de control El objetivo del control interno es lograr: • Evitar olvidos y errores humanos y con ello los orígenes de las causas de defectos. • Detectar defectos • Garantizar un nivel de calidad del 100%. • Informar de la presencia de olvidos, errores y también de defectos cuando su finalidad es de tipo informativa. Un buen sistema administrativo es aquel que está en condiciones de procesar las operaciones de la empresa cumpliendo las siguientes condiciones: • Se ejecuten en el momento en que se necesitan • Insuman la menor cantidad de recursos Sistema Kaizen �26 • • Se desarrollen dentro de un alto grado de seguridad Produzcan la información necesaria para que los diversos niveles de la organización puedan actuar frente al curso que tomen los hechos económicos El sistema administrativo ideal, es aquel que permite un funcionamiento organizado sin intervenciones espectaculares y esporádicas de personas providenciales. Dentro del sistema administrativo nosotros debemos estar conscientes de la importancia del control interno, de la documentación como soporte de las transacciones o actividades realizadas, así como los procedimientos, manuales, políticas de cada uno de los puestos del área. 14. La cultura y la ética La mejora continua representada por el sistema kaizen requiere de una ética del trabajo que tenga como aspecto fundamental la visión de lograr los más altos niveles de satisfacción con el menor uso de recursos. Esa es una obligación conjunta de propietarios, directivos y empleados. Hacer uso de los recursos de la forma más eficiente es un deber para consigo mismo y para la humanidad. En un mundo con recursos escasos y necesidades imperiosas el despilfarro de los distintos insumos o recursos es una inmoralidad. Hacer un uso eficiente de los recursos es hacer rentable y exitosa a la empresa u organización, permitiendo la continuidad de los ingresos para los obreros, directivos y propietarios, como así también para su familia. Cada empresa debe ser concebida como un equipo de competición, en la medida en que sea ineficiente corre el riesgo de perder la batalla por seguir subsistiendo. La mejora continua también es una obligación como posibilidad de crecimiento personal, y se crece personalmente superando sistemáticamente objetivos o niveles. Es esa necesidad de retar continuamente nuevos niveles uno de los mayores motivadores de los empleados y directivos en la empresa, es aquello que exige al máximo de su disciplina y creatividad. La mejora continúa y la disciplina que ello requiere es también causa y efecto de un marco cultural donde las personas sean responsables de sus actos, donde ellas se consideren artífices de las mejoras tanto personales como sociales. Es conveniente una revolución, sobre todo en los países H. Gallegos �27 latinoamericanos que conduzca a superar la dejadez e implanten una ética del trabajo y una cultura de la calidad y la productividad que tiendan a hacer un mejor uso de los escasos recursos, eliminando los desperdicios de procesos administrativos que impiden un crecimiento sostenido y equitativo en el nivel de vida de su población. Bradford (2004) dice: “Literatura más existente asocia kaizen con 3 ideas principales. Primero, es continuo. Segundo es incremental, se va acumulando a través de los cambios pequeños. Tercero, es participativo y preactiva”. Caso práctico Este es un caso se presenta a una la empresa que sigue la metodología kaizen en la administración implementada en todos sus departamentos. La compañía “X” que se dedica a la manufactura y venta de arneses, componentes e instrumentos automotrices. Exporta el 90 % de su producción. Ha logrado una sólida competitiva a través de su filosofía de Mejora Continua y su estrategia de Control Total de Calidad. Este ejemplo es del departamento de Calidad, en donde gracias al sistema kaizen se logro una reducción importante, en sus tiempos de procesos de captura de información y elaboración de reportes. Metodología kaizen que se realizó: 1. Revisar y analizar los procesos de cada una de las actividades que se realizan en el departamento. (Mapeo de procesos) 2. Detección de las áreas de oportunidad. 3. Se procede a lluvia de ideas para la corrección de áreas de oportunidad. 4. Se realiza análisis del área de oportunidad y la selección de idea para la corrección de la misma por parte del departamento responsable de la actividad. 5. Realizar la planeación de la mejora a realizar. (Presentación) 6. Se convoca “junta kaizen” con todos los departamentos involucrados.(según lo amerite el caso) 7. Se acepta o rechaza idea de mejora. 8. Realiza cronograma de actividades a seguir de cada departamento, para la implementación de la mejora a realizar. 9. Realizar pruebas. 10. Concluyen resultados. Sistema Kaizen �28 Siguiendo los pasos de la metodología kaizen aplicados al departamento de Calidad seria: 1. Cada analista de calidad revisa y analiza los procesos de las actividades del que son responsables en el departamento. Se realiza mapeo de las mismas y se verifica con los manuales y las políticas y procedimientos de la empresa. 2. Las áreas de oportunidad detectadas son: • Demasiada información por capturar, por consecuencia, se invierte mucho tiempo. • Captura manual de la información. • Formatos pocos prácticos. 3. El analista de calidad quien es la persona más directa en este proceso propone las siguientes ideas para la corrección de las áreas de oportunidad: • Formatos más sencillos. • La captura de la información que no sea manual. • Mejora del sistema para que automatice y ligue toda la información para la generación de reportes con esa información. 4. El analista de calidad convoca a junta a su jefe inmediato para comentarle las áreas de oportunidades que identifico, así como las posibles soluciones. Juntos toman la decisión para implementar la mejora. El analista le hacer ver a su jefe inmediato los 2 puntos anteriores. Discuten la posible solución, analizan las ventajas y desventajas de la misma, y se deciden por una. 5. Una vez seleccionada la solución, se hace una presentación describiendo el problema, toda la integración de la solución y los resultados esperados. En este caso la solución que se toma es la de mejorar o complementar el software, con los siguientes requisitos: • Almacenamiento de toda la información de las fallas detectadas. • Que los operarios puedan capturar directamente las fallas y las soluciones. • Que cuente con formatos nuevos, sencillos y claros. (fácil llenado). • Fácil búsqueda de datos. • Generación de reportes. H. Gallegos �29 6. 7. 8. 9. 10. Al querer complementar el sistema provoca: • Que el departamento de sistemas asigne personal para la elaboración del mismo, invirtiendo tiempo. • Perdida de tiempo en pruebas. • Una maquina cerca de la línea de operación. • Capacitación de personal de operaciones. Los beneficios que se esperan son: • Reducir el tiempo de ciclo de elaboración de reportes. • Eliminar capturas y reprocesos innecesarios. • Incrementar el tiempo de análisis de información. • Reducir la cantidad de formatos y reportes generados. • Simplificar procesos. El jefe del departamento de calidad convoca a “junta kaizen” en donde estarán presentes el personal de Calidad como departamento solicitante, personal del departamento de Sistemas y del departamento de Operaciones, como departamentos de apoyo. En la cual se les mostraran la presentación del paso anterior y se les comentara que se necesita de cada uno de ellos. Del departamento de sistemas se le pide su opinión sobre la solución, y ellos comentan lo que tendrían que hacer para complementar el sistema con lo requisitos solicitados. Al departamento de operaciones, se le pide su opinión y se les comenta que hay que capacitar al personal para el uso del sistema para que vayan planeando un curso de capacitación. Después de hacer el análisis de la posible solución entre todos se acepta o se rechaza la opción. Una vez aceptada la opción, se comprometen todos lo involucrados a dar seguimiento al plan de mejora y se realiza un cronograma del rol a seguir. Se realizan pruebas. Se presentan resultados. ANEXOS en siguientes páginas (para explicación vea el cuerpo del texto general) Sistema Kaizen �DEPTO Calidad H. Gallegos Operaciones normales Capacitación operarios Sistemas Capacitación supervisores y jefes (calidad-oper) Dirección Es aprobada, recolectar firmas de autorización Aprobación o Rechazo Junta Calidad-Sistemas Se sacan resultados Calidad Se revisan las pruebas Sistemas Se hacen pruebas Se agrega formularios (se hacen los links) Se agrega formatos a sistema AMEF Se amplia criterios y bases datos Junta Calidad-Sistemas Entrega formularios de los reportes Entrega de formatos a depto sistemas Diseño de nuevos formatos y formularios ACTIVIDAD CRONOGRAMA 1 2 DIAS 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 30 Operaciones �31 Sistema Kaizen �32 H. Gallegos �33 Sistema Kaizen �34 H. Gallegos �35 Real 2004 Plan2005 Resultado Mejora Mejora Proyectado Planeada Proyectada Reducir el tiempo de ciclo de elaboración, eliminando capturas y reprocesos 13.12 hrs./mes 2.62 hrs./mes 0.0 hrs/mes 80% 100% Reducir el tiempo de ciclo invertido en otras actividades 22.16 hrs/mes 15.51 hrs/mes 15.25 hrs/mes 30% 31.2% Incrementar el tiempo de ciclo de análisis de la información del Operating Cost. 4.38 hrs./mes 7.88 hrs./mes 8.05 hrs/mes 80% 83.8% Reducir la cantidad de reportes generados en el JDE y su tiempo de ciclo 3.81 hrs./mes 206 reportes 0.76 hrs./mes 41 reportes 0.0 hrs/mes 0 reportes 80% 100% Reducir la cantidad de papel por reportes del JDE impresos 215 hojas 43 hojas 0 hojas 80% 100% Objetivo Sistema Kaizen �36 Conclusiones En la actualidad las empresas se encuentran en una lucha difícil, no solamente con sus competidores, sino que hay que luchar contra ellos mismo también, si quieren sobrevivir y salir exitosos, lo ideal es ver con “lupa” nuestros procesos internos, hacer un mapeo de los mismos para poder ver las áreas de oportunidad y/o área de mejoramiento. Buscar nuevas formas para mejorar y tener “eso” que diferencia a una empresa de la otra. En esta investigación nos enfocamos en aplicar el sistema kaizen en el área administrativa para lograr ver las áreas de oportunidad y poder prevenir o aplicar acciones correctivas a estas, y así lograr un mejoramiento continuo, que traerá como resultados una reducción o ahorro de costos en esta área tan importante. Se puede lograr un gran resultado si se aplica este sistema correctamente. El sistema kaizen es un sistema muy simple y sencillo de aplicar solo hay que ver el proceso, identificar una mejora, aplicarla y continuar así sucesivamente. Hay que separar lo necesario de aquello que no lo es, se busca eliminar la muda o desperdicio y errores, después de identificarlo vienen las acciones preventivas o correctivas según sea el caso, estas acciones pueden ser hacer un mapeo para ver el proceso y así poder analizar cual parte es la que no este agregando valor alguno, eliminándola y haciendo una reingeniería del mismo, crear conciencia de los desperdicios que podemos disminuir, siendo proactivos, adecuando las instalaciones para que el empleado pueda realizar sus actividades necesarias, capacitando y actualizando al personal según su área, para poder lograr tener auto disciplina, auto eficiencia, buena armonía, integración del personal, simplicidad y mejora de procesos, adaptación de la cultura kaizen, reducción de costos, satisfacción del cliente. En una empresa cualquier mejora por pequeña que esta parezca, significa mucho, y los pequeños detalle pueden hacer gran diferencia entre las empresas, con la mejora de cada uno de los empleados dentro de sus funciones o actividades se obtendrá una gran aportación a la empresa y esta mejorara enormemente en su calidad de sus procesos y servicios, en el crecimiento profesional y personal de sus empleados, en sus finanzas al reducir sus costos, ahorro de tiempo, simplicidad en sus procesos. En el planteamiento del problema comentamos cuales eran las áreas de oportunidad de las empresas en el área administrativa, las cuales algunas eran procesos complicados, actividades innecesarias, exceso de tiempos H. Gallegos �37 muertos, falta de herramienta tecnología, falta de capacitación, canales complicados de comunicación. También los expertos afirman que al momento de que la empresa implemente el sistema kaizen se lograran algunos resultados como: reducción de tiempos de actividades y muertos, mayor eficiencia, mayor productividad, mayor calidad, personal más capacitado, mejor comunicación. En esta investigación se tiene por objetivo ampliar el conocimiento del sistema kaizen, el cual se logro mediante el marco teórico presentado, pero además comprobar que siguiendo la metodología kaizen trae consigo reducciones de tiempo y/o costos para el departamento, la cual con el caso práctico presentado vemos como al implementar la metodología kaizen en alguna área de la empresa, se logra identificar algunas áreas de oportunidad, se analizan, y se les encuentra alguna solución, se aplica y se obtienen mejoras para la empresa. En este caso se logro una reducción de tiempos en los procesos de elaboración de reportes. A futuro es seguir manteniendo la mejora y seguir identificando alguna otra mejora que se puede hacer a ese mismo proceso y a los demás procesos. Esto se vuelve un ciclo de mejora continua, creándose una nueva cultura. Referencias Barrón Armendáriz, J. L. 2005. Enero 01). Sigma kaizen, Procesos con agilidad, productividad con poder. Contacto de Unión Empresarial. Bodek, N. 200. Kaizen rápido y fácil. IIE Solutions, pp. 43-47. Campos Llavot, J. 1996. Kaizen: el cambio empresarial hacia el mejor. Contacto de Unión Empresarial. Campos Llavot, J. 1997. Cambio hacia lo mejor en educación con Kaizen . Contacto de Unión Empresarial. Castañon Martínez, R. 1998. El sistema japonés de administración y calidad. Contacto Unión Empresarial. Costa, R. 1995. La empresa hacia el año 2001. Alfaomega-Marcombo. Espínola Reyna, G. & M. Rodríguez Loreto. 2001. Instituto: Kaizen Aprendiendo haciendo con la mente abierta. Contacto Unión Empresarial. Gómez, Carlos A. 2003. 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The projects produce products, services, environment, processes and new or improved organizations. Furthermore, the projects increase sales, improve the satisfaction level of the clients, reduce the costs, and better the hob environment and so forth. Through this research paper the benefits of adopting a methodology that serves as a guide for Project management is discussed in detail. The most relevant benefit for the organization would be to deliver the product based upon the client necessities and requirements. The most important issues are as follows. 1. The methodology for project management imlies a change in attitude. 2. The time dedicated for the implementation and training for this kind of work constitutes the key factor for the success or failure of the project. 3. To homogenize the terminology, the organizations will declare indicators for each job leader. 4. The communication among the organizational members are truly important. Palabras claves: Administración de proyectos, proyectos, PMO Resumen. Los proyectos son críticos para el éxito de cualquier organización. Son las actividades que dan como resultado productos, servicios, entornos, procesos y organizaciones nuevas o mejoradas. Los proyectos incrementan las ventas, mejoran la satisfacción de los clientes, reducen costos, mejoran el ambiente de trabajo y dan otros beneficios como resultado. A través del presente artículo de investigación, se explicará más a detalle los beneficios de adoptar una metodología que servirá de guía, para la administración de proyectos. Siendo el beneficio más impactante para la organización, entregar un producto de acuerdo a las necesidades del cliente. Es importante destacar los siguientes puntos: 1. La metodología para la administración de proyectos implica una nueva cultura de trabajo. Administración de proyectos �40 2. 3. 4. El tiempo que se dedique a la implementación y capacitación para esta nueva forma de trabajo, será el factor clave para su éxito o fracaso. Para lograr la homologación de términos, las organizaciones destinarán un identificador para cada dueño de proceso. La comunicación entre los miembros organizacionales es de importancia relevante. Antecedentes A medida que las organizaciones han reconocido la importancia de la Administración de Proyectos para su éxito, ésta se ha convertido en un punto central para esfuerzos de mejora. El PMO (por sus siglas en inglés: Oficina de Administración de Proyectos1), y los programas de capacitación de cambios organizacionales, se están considerando cada día más como partes integrales de los planes estratégicos para mejorar la efectividad de las organizaciones. En la actualidad, el manejo de la información es parte fundamental de cualquier empresa u organismo social sin importar si persigue un fin de lucro o no, para la realización de sus actividades en forma rápida y eficiente. Con los adelantos tecnológicos en el área computacional, área de comunicaciones y tecnologías de información las empresas, han dado suma importancia al uso de sistemas de información basados en computadora o sistemas de información computacionales, aprovechando los beneficios que estos les otorgan en el procesamiento de la información en forma rápida y confiable, en la ayuda a toma de decisiones a gerentes y ejecutivos o como sistemas expertos en la resolución de problemas de alto grado de especialización en el área etc. Las empresas conociendo las ventajas de éstos y su necesidad en la empresa, han considerado a los sistemas como parte dinámica en la estructura de la organización. En el presente artículo de investigación abordaremos temas de mucha importancia, principalmente temas del por qué se requiere Administrar Proyectos a través de un método estructurado, en aquellas organizaciones que buscan la mejorara continua. Específicamente trataremos temas como los retos a los que una empresa se enfrenta cuando intenta generar un cambio cultural dentro de la misma. 1 Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet : http://www.cio.com/ M. Mendoza �41 Definición de administración “Es la planeación, organización, dirección y control de los recursos para lograr un objetivo a corto plazo”. Cleland,D. y King,W. (1983). También se dice que la administración de proyectos ocurre cuando se da un énfasis y una atención especial para conducir actividades no repetitivas con el propósito de lograr un conjunto de metas. Esta actividad es llevada a cabo por un conjunto de administradores que actúan como agentes unificadores para proyectos particulares, tomando en cuenta los recursos existentes, tales como el tiempo, materiales, capital, recursos humanos y tecnología. Definición de administración de proyectos Según el PMI (por sus siglas en inglés: Instituto de Administración de Proyectos2), la Administración de Proyectos es una disciplina que aplica principios, conceptos, herramientas y técnicas, para mejorar el desarrollo del proyecto y la efectividad organizacional, así como agrega valor mediante el incremento de las probabilidades de proyectos consistentemente exitosos. Así mismo, el presente tiene el objetivo de servir al lector como artículo de consulta dando una sencilla explicación acerca de la importancia de una buena administración de proyectos para su desarrollo, ofreciendo conocimientos básicos para su entendimiento con el fin de proveer al lector una idea clara. Organismo. Es una organización sin fines de lucro dedicada a desarrollar la Disciplina de Administración de Proyectos (Por sus siglas en español: Project Management) en todo el mundo. Su casa central está en Pensilvania - USA y tiene más de 145,000 miembros en 125 países. Los miembros son individuos que se desarrollan en proyectos en distintas industrias, entre otras, aeroespacial, automotriz, negocios, servicios financieros, tecnología de la información, telecomunicaciones, construcción, farmacéutica, ingeniería. El PMI fue fundado en 1969 y desde ese entonces se fueron incorporando más miembros en distintos países y realizaron distintos eventos para difundir el mejor uso de la disciplina. Este instituto realiza diferentes 2 Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet : http://www.pmi.org/ Administración de proyectos �42 actividades con el objetivo de difundir y fomentar el conocimiento sobre la Disciplina de Administración de Proyectos, sus ventajas y beneficios, además de investigar constantemente con el objetivo de desarrollarla. Entre sus actividades se destacan: Desarrollo de estándares de la profesión. Su más conocido es el PMBOK, “Guide to the Project Management Body of Knowledge” (Por su título en ingles: Guía del conocimiento para la Administración de Proyectos). Así mismo, dicha institución ofrece la certificación de individuos como Project Management Professional – PMP (Por sus siglas en inglés: Profesional en Administración de Proyectos). Así como también, Actividades de investigación para el desarrollo de la profesión, Publicaciones: Project Management Journal; PM Network y PM Today Educación y capacitación; y Realización de Congresos y Simposios. Definición de proyecto El reconocimiento de la existencia de un problema, entendiéndose por éste a la imposibilidad de adecuar las condiciones organizacionales a los objetivos esperados, genera la necesidad de formular e implementar proyectos, cuyos resultados dejen una nueva capacidad instalada en la organización. Dicho de otra manera, al entenderse por problema la brecha que existe entre una situación actual y una deseada, el proyecto persigue eliminar dicha brecha. “Un proyecto es un emprendimiento temporario creado para realizar un producto o servicio particular y con objetivos definidos. Tiene la particularidad de ser único y por ello, es fundamental la rigurosidad de una metodología o disciplina que nos auxilie a abordar algo que lo estamos haciendo por primera y única vez.” Byars Lloyd (1989). Un proyecto, tiene la particularidad de ser único y por ello, es fundamental la rigurosidad de una metodología o disciplina que ayude a la empresa a abordar algo que se está haciendo por primera y única vez, por ejemplo: el lanzamiento de un nuevo producto, o la implementación de un nuevo sistema. Los proyectos son entonces los vehículos necesarios para los cambios organizacionales emprendidos por las empresas. Esto exige la participación de profesionales y técnicos que en muchas ocasiones no poseen una formación adecuada en administración de proyectos. M. Mendoza �43 ¿Para que sirven los proyectos? Hablando estrictamente en cuestión de empresa, los proyectos son principalmente movimientos estratégicos de las empresas para alcanzar un objetivo extraordinario. Esto quiere decir que se salta un poco las actividades rutinarias para poder alcanzar un objetivo o requisito. Un ejemplo de esto puede ser el inventario de una tienda el cual se hace una vez al año y esto significa que la actividad aunque es rutinaria (se hace cada año) es extraordinaria dentro de las actividades diarias de la empresa. Los proyectos normalmente corren por un tiempo determinado y recursos son limitados. El proyecto tiene una misión concreta y responde a un objetivo que puede ser medido y concreto. Finalmente la definición de un proyecto es una serie de actividades diseñadas para alcanzar un objetivo. Los recursos en los proyectos se dividen en tres diferentes categorías: a)Personal, b)Dinero y c)Tiempo. Una vez de estar convencido de que implementar un proyecto suena a una opción lógica, se procede a comenzar a planear el mismo. Lo primero es definir los parámetros de nuestro proyecto. Esto se puede hacer así: a)Definir el principio y fin del proyecto. ¿Cuándo se desea terminar?; b)Organizar el plan.. Documentar el plan, estudiarlo y definir los objetivos; c)Apartar recursos. Necesitamos separar los recursos que serán empleados para determinado proyecto; d)Equipo de trabajo. Definir un equipo especialmente para realizar el proyecto es útil, ya que esto dará orden al proyecto; e)Estableciendo metas. Finalmente necesitamos establecer metas, las cuales tendrán sus propios objetivos y número específico en el cual trabajar. ¿Por qué una metodología para administrar un proyecto? Por qué existe la necesidad de aplicar una Metodología de Administración de Proyectos? “Un conjunto de principios sentados hace más de dos siglos ha dado forma a la estructura, la administración y el desempeño de los negocios durante los siglos XIX y XX..... llegó la hora de descartarlos totalmente y adoptar nuevos principios. La alternativa es que las corporaciones cierren sus puertas y se retiren de los negocios. La elección es así de sencilla y dura”.. Hammer & Champy (1994). Administración de proyectos �44 Desde el punto de vista de la Gerencia integral, la organización tradicional tiene las siguientes características: · Gerencia. La gerencia es el factor integrador de tres componentes: la prospectiva, la estructura y la cultura de la organización. A través de estos tres conceptos es posible vislumbrar cómo está preparada una institución para enfrentar el futuro, cómo son las relaciones de poder y de autoridad entre sus diferentes estamentos y cómo se comportan los empleados y qué los lleva a comportarse así. La implementación de una metodología para la administración de proyectos es una propuesta difícil, compleja y confusa para organizaciones o compañías que desean institucionalizar sus prácticas. Así es un reto implementar la administración de proyectos de una manera que asegure que las prácticas sean ampliamente aceptadas y sistemáticamente seguidas. Heerkens (2000). Uno de los principales obstáculos, al tratar de plantear la idea y luego implementar una oficina de proyectos, es la cultura que existe dentro de cada organización o empresa, ya que dentro de cada cultura organizacional existen valores que se han formado y costumbres que se han forjado a lo largo del tiempo y que presuponen una barrera para cualquier situación que predisponga a cambios a lo interno y externo de cada organización. Por mencionar algunos hitos generales de proyectos, podemos decir que: a)Los proyectos nunca terminan según las fechas planeadas; b)Los proyectos nunca terminan según el alcance original; c)Las organizaciones no mantienen una cartera suficiente de recurso humano para dedicarse a proyectos; d) A las organizaciones les cuesta trabajo invertir tiempo de calidad en el proceso de planeación; e)Falta de comunicación entre los involucrados en un proyecto; f)Regularmente no existe documentación de proyectos; g) Pobre ejecución. Adicionalmente, existen tres factores críticos para el desempeño de calidad en un proyecto: a)Costo, b)Tiempo, y c)Resultados esperados. En la mayoría de los casos dichos factores, no son favorables. El ciente espera que al finalizar su proyecto, éste sera de acuerdo al plan original y que dichos factores sean positivos, para esto el cliente divide sus expectativas de la siguiente manera: a)Expectativas sumamente excedidas, b)Expectativas excedidas, c)Expectativas satisfechas, d)Falta de expectativas, y e)Falta seriamente de expectativas. Al englobar todas éstas variables, generalmente los resultados son muy bajos, es decir que: a) el costo de los proyectos (al finalizar) excede por M. Mendoza �45 mucho lo planeado en un inicio, b)el tiempo, sobrepasa el límite, podemos pensar en una mala planeación, por consiguiente en un mal análisis, y c)el resultado del producto normalmente no supera las expectativas del cliente. (Véase Figura 1). Figura 1. Gráfica de porcentaje de proyectos exitosos de Sistemas. Proceso de madurez en la administración de proyectos Una vez que la organización está dispuesta a enfrentar un cambio organizacional, deberá pasar por un proceso de maduración, que va desde lograr establecer un lenguaje común entre sus empleados; conocer y unificar procesos comunes entre las distintas áreas de la empresa; Lograr estandarizar una metodología, que sirva como punto de referencia para proyectos futuros; aprender de nuevas técnicas o de lecciones aprendidas de Administración de proyectos �46 proyectos anteriores; hasta llegar a la cumbre de lo requerido: Mejora Continua. (Véase Figura 2). Figura 2. Proceso de Madurez en la administración de proyectos. Al lograr implementar una Metodología para la Administración de proyectos, aseguramos: a) Entregables según lo planeado, sinónimo de Calidad; b)Documentación del proyecto; c)Clara definición del Proceso de Administración; d)Optimización en Costo, Tiempo y Calidad. Al hablar de Administrar un proyecto, nos referimos a que las organizaciones deberán estar preparadas para que un Área específica apoye en el proceso de Administración. A esta área se le denomina: Project Management Office – PMO. ¿Qué es el PMO? Son la piedra angular en las iniciativas de mejoramiento de la administración de proyectos. Éstas sirven como centro para las mejores prácticas, la experiencia y el conocimiento necesario para optimizar el desempeño comercial. Así mismo, al mencionar una reestructuración o reorganización de las funciones o actividades para la creación de un modelo organizacional o simplemente un departamento que funcione como oficina de proyectos, se M. Mendoza �47 puede crear controversia y choques, así como actitudes negativas que tratan de desvalorizar la importancia de una oficina de proyectos, sobresaliendo aptitudes conformistas que alegan que como están las cosas está bien. Por lo tanto está dentro de nuestras manos el por qué y el cómo de la creación de un Oficina de Proyectos, haciendo énfasis en que no será un obstáculo para el desarrollo de la organización, sino un medio e instrumento para agilizar y estandarizar las metodologías y procesos que se desarrollen dentro de la organización. Para la PMO, también hay diferentes nombres, tales como Oficina de Proyectos, OGP (por sus siglas en español: Oficina de Gestión de Proyectos), Oficina de Soporte a Proyectos, Centros de Excelencia, etc., pero lo que las distingue son los diferentes grados de autoridad y responsabilidad. No existe un único tipo de OGP que atienda a todas las necesidades y que se deba evitar un modelo padrón que pude acabar operando como cualquier otro departamento funcional. Diferentes tipos de OGPs resuelven diferentes problemas. Casey & Perck (2001). Para escoger el modelo adecuado se debe tomar en cuenta el nivel de madurez de la gerencia de proyectos en la organización. El autor describe tres tipos de OGPs, y los problemas que cada una de ellas puede solucionar. (Véase Figura 3). Figura 3. Modelo de OGPs. Anteriormente los proyectos eran administrados designando un gerente o líder del proyecto que tuviera experiencia técnica previa en el objetivo del proyecto. Sin embargo, los fracasos en los proyectos llevaron a cambios en la forma de dirigirlos. Surgieron métodos y técnicas aplicables a la administración de proyectos de diferentes alcances y complejidad. La empresas requieren básicamente garantizar que los proyectos cubran las Administración de proyectos �48 necesidades y expectativas de los usuarios vinculados con el objetivo de cada proyecto, controlar los resultados obtenidos en comparación con dicho objetivo, evaluar los riesgos asociados y establecer las acciones necesarias, determinar el estado durante el ciclo de vida del proyecto, generando el espacio de comunicación y cambio de cultura organizacional. El grupo interdisciplinario de personas, responsable dentro de la empresa de llevar estas acciones a cabo, junto con la metodología y herramientas que utilizan es lo que se denomina como Oficina de Administración de Proyecto. Surgen como una manera de centralizar en una unidad organizacional la responsabilidad por los procesos de administración de proyectos. La PMO pasa a ser el lugar de los gerentes de proyectos, donde ellos encuentran los métodos y las herramientas necesarias para la planificación, el seguimiento y control y la ejecución de los proyectos de forma consistente. Además de eso, la PMO es responsable por hacer el enlace entre el gerente de proyecto y la alta dirección, por medio de un sistema de intercambio de información que permite el perfeccionamiento continuo en la ejecución del proyecto. Las Oficinas de Administración de Proyectos son entonces la base para la administración de los proyectos que desarrolla una empresa. Sirven como centro para conocer las mejores prácticas y favorecer su utilización y registrar la experiencia y el conocimiento necesario para optimizar el desempeño de la empresa. Misión de PMO. Su misión total será la de mejorar capacidad de la entrega del proyecto a través de los procesos de la Administración de Proyectos, así como también producir informes exactos y oportunos para la compañía. Roles y responsabilidades de PMO: a)Prestación de servicios internos en administración de proyectos (entrenamiento, y desarrollo, seguimiento de proyectos mantenimiento al día la documentación del proyecto.); b)Integración de diversos proyectos propiciando la comunicación entre los equipos de proyecto; c) Garantía del intercambio de experiencias / conocimientos entre los proyectos; d) Desarrollo / implementación de métodos, procesos y medidas de evaluación, estableciendo los estándares de documentación necesarios, proveyendo herramientas de control; e) Divulgación de la metodología aplicada buscando la adherencia de los Administradores de Proyectos a la metodología o a otros socios; f) Análisis de mejores prácticas (documentación de lecciones aprendidas: éxitos y M. Mendoza �49 fracasos, investigación externa sobre las mejores prácticas.. Cursos); g) Establecimiento de un puente entre la alta dirección y los gerentes de proyectos, de tal forma de alinearlos con las estrategias de la empresa; h) Seguimiento de la satisfacción de los clientes finales del proyecto. Disciplina de administración de proyectos Es la aplicación de conocimientos, habilidades, herramientas y técnicas en un amplio rango de actividades para cumplir con los requerimientos de un proyecto en particular. Así mismo, ésta disciplina busca estandarizar el lenguaje y el método de trabajo del equipo que ejecutará el proyecto, estableciendo los pasos a seguir y documentación a utilizar en cada fase de forma tal de no omitir acciones importantes, tomar todos los recaudos necesarios en los momentos propicios y tener todo el proyecto debidamente documentado permanentemente. La Administración de Proyectos sirve para aprovechar de mejor manera los recursos críticos cuando están limitados en cantidad y/o tiempo de disponibilidad. También ayuda a realizar acciones concisas y efectivas para obtener el máximo beneficio. La aplicación de la Disciplina de Administración de Proyectos es uno de los medios para salir de la crisis, pues imprime método, seriedad, un lenguaje común entre los miembros del equipo y objetivos conocidos y claros.3 Involucrados en proyectos Todos los proyectos suponen cambios, por lo tanto todos los integrantes del equipo se ven involucrados en un cambio organizacional. Entender los roles que cada uno de éstos juegan dentro del proyecto servirán como guía para comprender y optimizar su desempeño. Con el fin de homologar términos a continuación se definen los roles y responsabilidades para cada uno de éstos. (Véase Tabla 1). 3 Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet: http://www.pmvalue.com.ar/Home/Que_es_Adm.htm Administración de proyectos �50 Tabla 1. Roles y responsabilidades de los integrantes de proyectos. Rol Executive Sponsor – ES: (por sus siglas en inglés: Responsable Ejecutivo) Responsabilidad a) Establece y aprueba los objetivos; b)Administra y controla el alcance del Proyecto Business Alignment Manager – BAM: (por sus siglas en inglés: Encargado de la Alineación del Proyecto) Program Owner – PgO: (por sus siglas en inglés: Dueño del Programa) Project Business Leader – PBL: (por sus siglas en inglés: Líder del Proyecto del Negocio) a) Iniciación y Planeación del Proyecto b) Contacto con el Cliente durante el ciclo de vida del Proyecto Analistas de Sistemas PMO PM (por sus siglas en inglés: Administrador de Proyectos) a) Vigila el proyecto para asegurar la consolidación y coordinación de soluciones a) Define y vive el los requerimientos y beneficios del negocio b) Define los requerimientos del producto y/o servicio y proporciona la aceptación del usuario c) Propiedad del negocio y transición en departamentos operacionales a) Técnicos especialistas encargados de ejecutar a través de los Administradores de Proyectos las acciones necesarias referentes a programación, por medio de equipo de cómputo. a) Desarrolla y monitorea el Plan del Proyecto para satisfacer los objetivos del negocio b) Asegura que todos los entregables del Proyecto sean elaborados según lo establecido a)Desarrolla y monitorea el Plan del Proyecto para satisfacer los objetivos del negocio b) Asegura que todos los entregables del Proyecto sean elaborados según lo establecido M. Mendoza �51 Para que el uso de la Metodología tenga éxito, la pieza fundamental será este último, en el cual a lo largo de este artículo nos enfocaremos. ¿ Quién es el PM?4. El administrador de proyectos puede ser definido como el individuo que cumple con la tarea de integrar los esfuerzos dirigidos hacia la ejecución exitosa de un proyecto específico. Esta persona enfrenta un conjunto de circunstancias únicas en cada proyecto. Funciones del PM. El administrador de proyectos opera independientemente de la cadena de mando normal dentro de la organización. Debe dirigir y evaluar el proyecto; también planear, proponer e implementar políticas de administración de proyectos, asegurar la finalización del proyecto mediante compromisos contractuales. Otras tareas que debe cumplir son desarrollar y mantener los planes del proyecto, darle una calendarización y financiamiento adecuados al proyecto y evaluar y reportar su avance. Debe resolver los problemas a través de decisiones orientadas al objetivo. Además, el administrador de proyecto debe resolver las siguientes preguntas: ¿Qué se va a hacer?, ¿Cuándo se va a hacer?, ¿Por qué se va a hacer?, ¿Cuánto dinero está disponible para hacerlo?, ¿Qué tan bien se está haciendo el proyecto? El Administrador de proyectos no es simplemente un analista experimentado que se haga cargo del proyecto, sino más bien debe aplicar un conjunto de técnicas y conocimientos diferentes de los que aplica un analista; estas técnicas y conocimientos que debe aplicar son las siguientes: Planificación de las tareas de proyecto y selección del equipo de proyectos. Un buen PM siempre tiene un plan. El PM evalúa las necesidades de recursos y formula un plan para llegar al sistema objeto. Ello se basa en el conocimiento que tiene el director de los requisitos del sistema objeto en cada momento del desarrollo. Un plan básico para el desarrollo de un sistema de información es el suministrado por el ciclo de vida del desarrollo de sistemas. Muchas empresas tienen su propio ciclo de vida estándar, y algunas de ellas tienen también normas sobre métodos y herramientas que han de usarse. 4 Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet: http://www.pmvalue.com Administración de proyectos �52 Así ha de planificarse cada una de las tareas requeridas para completar el proyecto: ¿Cuánto tiempo se requerirá?, ¿Cuántas personas serán necesarias?, ¿Cuánto costara la tarea?, ¿Qué tareas deben terminarse antes de empezar otras?, ¿Pueden solaparse algunas de ellas? Estas son cuestiones propias de la planificación. Algunas de ellas pueden resolverse con ayuda de un grafico PERT5. Los PM´s son, frecuentemente, los encargados de seleccionar a los analistas y los programadores de un equipo de proyecto. El PM deberá tener muy en cuenta los conocimientos técnicos y de empresa que pueden ser necesarios para terminar un proyecto con éxito. La clave de esta misión es saber elegir adecuadamente a las personas que habrían de desarrollar las tareas requeridas e identificada como parte de la planificación de proyecto. Organización y definición de calendarios para el proyecto. Dados el plan y el equipo de proyecto, el director de proyecto de proyecto es el responsable de la organización y la definición del calendario del mismo. Los miembros del equipo de proyecto deberán conocer su cometido y sus responsabilidades concretas, así como su relación de dependencia con el respecto al director de proyecto. El calendario de proyecto debería desarrollarse con un conocimiento preciso de los requisitos de tiempo, las asignaciones de personal y las dependencias de unas tareas con otras. Muchos proyectos tienen un límite a la fecha de entrega solicitada. El PM debe determinar si puede elaborarse un calendario factible basado en dicha fecha. Si ni fuera así, debería retrasarse el limite o reajustarse el, ámbito del proyecto. Dirección y control del proyecto. Una vez iniciado el proyecto, el PM se convierte en su máximo responsable. Como tal, dirige las actividades del equipo y hace evaluaciones del avance del proyecto. Por consiguiente, todo director de proyectos debe demostrar ante su equipo cualidades de dirección, como son 5 Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet: http://sparc.airtime.co.uk/users/wysywig/prinpm_1.htm M. Mendoza �53 saber motivar, recompensar, asesorar, coordinar, delegar funciones y reconocer el trabajo de los miembros de su equipo. Además, el director debe informar frecuentemente del avance del proyecto ante sus superiores. Tal vez, la función más difícil e importante del PM sea controlar el proyecto. Pocos planes hay que puedan llevarse a la practica sin problemas y retrasos. La labor del director de proyectos es hacer un seguimiento de las tareas, los plazos, los costes y las expectativas, con el fin de controlar todos los estos elementos. Si el ámbito del proyecto tiende a crecer, el director del mismo debe tomar una decisión: ¿habría que reducir el ámbito del proyecto para respetar el presupuesto y los plazos, o revisar dicho presupuesto y dichos plazos? El PM deberá ser capaz de presentar alternativas, y sus implicaciones, a los plazos y presupuestos para saber responder a las expectativas. Importancia del PM. La posición del administrador de proyectos es importante porque las organizaciones modernas son muy complejas como para excluir una administración efectiva y más específica usando estructuras y relaciones organizacionales tradicionales. Además, esta persona provee el liderazgo necesario para que la cadena de proyectos fluya dentro de la red organizacional. Habilidades de un buen PM6 a) Liderazgo. Adicional al liderazgo formal que se le puede conferir al nombrarlo Project Manager de un proyecto específico, él debe ser capaz de ejercer un liderazgo de facto. Esto debido a que el liderazgo formal que recibe no siempre tiene el peso suficiente para ser un liderazgo efectivo (no muchos en la organización reconocen este liderazgo). b) Comunicación. Uno de los pilares de éxito de un proyecto es precisamente la efectiva y oportuna comunicación entre todos los involucrados (Stakeholders). Es necesario que el Project Manager sea capaz de realizar y provocar esta comunicación efectiva durante la vida 6 Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet: http://www.iaap.com.ar/arti3.asp?id=1&id2=13 Administración de proyectos �54 c) d) e) f) del proyecto. Una buena comunicación con los clientes, por ejemplo, evitar generar expectativas incorrectas o imprecisas. Negociación. Una de las actividades que el PM realiza con más frecuencia a lo largo del proyecto es precisamente negociar. Hace acuerdos y negocía con el equipo del proyecto, con el cliente y con el patrocinador(ES) y eventualmente con otros participantes e involucrados. Solución de problemas. La mejor planeación no evita que se presenten problemas durante la vida de un proyecto. Un buen PM primordialmente debe ser capaz de identificar oportunamente y luego resolver los problemas de manera inteligente, minimizando las consecuencias y repercusiones negativas, tanto del problema como de la solución. Influenciar la organización. Para lograr que las cosas ocurran de la manera en que se necesita que sucedan, el PM debe ser capaz de entender las áreas con las que el proyecto se relaciona (el cliente, el área que realiza el proyecto, los proveedores, los contratistas, etc.) y ser capaz de influir en ellas a fin de lograr los resultados esperados. Pensamiento sistémico. Un proyecto es un sistema en sí mismo, donde una serie de entradas interactúan mediante ciertos procesos y procedimientos para obtener ciertas salidas o resultados. Afectar cualquier elemento involucrado finalmente repercute en el proyecto. Por ello es indispensable la capacidad de pensamiento global o sistémico. Por el otro lado está la experiencia. Los proyectos exitosos, que fueron administrados sin utilizar metodologías y/o procesos específicos generalmente deben su éxito a la experiencia y habilidades de la persona que lo administró. La actitud del Project Manager es otro aspecto importante a considerar, sobre todo su actitud y creencias respecto al proyecto que se espera administre. En la medida que el Project Manager crea y tenga una actitud positiva hacia el proyecto, las posibilidades de éxito aumentan. Métricas de proyectos Una métrica proporciona una indicación cuantitativa de la extensión, cantidad, dimensiones, capacidad o tamaño de algunos atributos de un proceso, o de un producto. Una Métrica de un proyecto7 es la medida de 7 Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet: http://www.iaap.com.ar/arti3.asp?id=4&id2=49 M. Mendoza 5 �55 alguna propiedad de un entregable del proyecto o del proceso de administración de proyectos, efectuada para conocer el avance o los desvíos al plan original. Si se definen métricas acerca de un entregable específico, estas métricas son particulares al proyecto. Las métricas relacionadas al proceso de administración de proyectos pueden usarse en todo tipo de proyectos. Las métricas pueden ser usadas para medir el estado, efectividad o progreso de las actividades de un proyecto y así contribuir a tomar decisiones estratégicas ante los desvíos, incidentes o diferentes problemas que surgen en la ejecución. Es muy sencillo, en cualquier organización existen tres factores fundamentales. (Véase Figura No.4) Figura 4. Métricas de Proyectos. ¿Qué se obtiene al utilizar la metodología de administración de proyectos? Como usuario a) Una guía clara, metódica y reconocida mundialmente para ejecutar un proyecto. b) Un lenguaje común, lo cual simplifica el trabajo, fortalece la comunicación y genera sólidos entendimientos. c) Un proyecto totalmente documentado de comienzo a fin, para poder ser reutilizado o aprovechado en proyectos futuros. Administración de proyectos �56 d) La toma de todos los recaudos posibles para lograr los objetivos de proyecto, sin dejar aspectos librados al azar o a la buena memoria o intuición. Como organización a) La utilización de estándares reconocidos mundialmente. b) Aseguramiento de que la gente velará profesionalmente por la rentabilidad y el cumplimiento con calidad del proyecto en curso, sin sobresaltos. c) Un cuidado de la reputación de la organización, la cual forma a su gente en la aplicación de una disciplina de esta naturaleza. d) Una alta motivación del personal, teniendo profesionistas capacitados y dotados de las mejores herramientas para que lleven adelante su trabajo de la mejor manera posible. Ventajas de la utilización de la nueva metodología Esta disciplina asegura que los recursos son utilizados eficiente y efectivamente8. Provee a la gerencia de una visión de lo que está ocurriendo y cómo van las cosas. La empresa podrá seleccionar metódicamente cuáles son sus proyectos con menor incertidumbre, podrán identificar aquellos con menor riesgos de ejecución. Los proyectos erróneamente evaluados y mal definidos producen pérdidas irrecuperables. Hemos escuchado más de una vez, a pesar que hay enorme cantidad de personas disponibles, que es “difícil” encontrar a las personas adecuadas para cada puesto. a. El proyecto no tiene "sorpresas" durante su ejecución, ni al final. b. El producto o servicio que se entrega al final del proyecto es, ni más ni menos, lo que el cliente ha solicitado. c. El tiempo real de ejecución del proyecto es el esperado por todos los involucrados. d. El costo real del proyecto no se dispara significativamente del costo autorizado. 8 Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet: http://www.pyme.com.mx/articulos_pyme/muestra-articulo-datos.php?registro=80 M. Mendoza �57 e. Los inevitables cambios no afectan la salud del proyecto. f. La moral del equipo de trabajo llega sin deterioros al final del proyecto. g. Las relaciones entre todos los involucrados o afectados por el proyecto se mantienen saludables desde el inicio hasta la terminación del mismo. Caso de estudio: Administración de proyectos en Hermeco Hermeco9 logra en tiempo real el manejo y control de sus proyectos, así como poder dimensionar su capacidad de ejecución; gracias a la implementación de una metodología para la Administración de Proyectos a través de la herramienta tecnológica de Microsoft Project Server. La nueva herramienta le ha permitido a la compañía crecer de una manera consistente, crear una cultura gerencial y manejar todo el proceso de planificación de proyectos. Actualmente la probabilidad de éxito de los mismos es cercana al 100% debido a la toma oportuna de decisiones. Hermeco es una empresa comercializadora y productora de propuestas completas de vestuario y accesorios de bebés, niños y adolescentes, con visión internacional. Una empresa flexible, ágil, creativa, a la vanguardia en diseño, tecnología y comercialización. Nació en Medellín en el año 1981, confeccionando ropa para jóvenes bajo la marca "Rancho". Éste fue el surgimiento y el primer paso de su evolución. Aprovechando nuevas oportunidades y toda la experiencia adquirida en el área de la confección, creó su propia marca enfocada a las nuevas generaciones, dando origen al nombre que más posicionamiento tiene en la actualidad dentro de este público: OFFCORSS. Cada día Hermeco amplia su mercado, ofreciendo propuestas de vestuario que se adapten a los gustos y requerimientos de sus consumidores, de acuerdo con la edad. Estableciendo puntos de venta en Colombia y en el mundo, siempre innovando con calidad y diseño. Hoy en día sigue trabajando en equipo bajo la cultura de experiencia de marca y con una clara visión de futuro, para ir hacia la excelencia y seguir siendo la compañía líder que genera valor a sus consumidores, clientes, proveedores y accionistas; así como bienestar a sus empleados y a la comunidad. 9 Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet: http://www.offcorss.com/ Administración de proyectos �58 Administración empresarial de proyectos Hermeco no tenía una metodología establecida para ejecutar proyectos ni herramientas sofisticadas que contribuyeran a su control. Los proyectos se trabajaban de manera informal y no existía una cultura alrededor de los mismos. La cantidad de ideas e iniciativas eran muchas sin embargo, el éxito era demasiado bajo, ya que el número de proyectos no estaba dimensionado al tamaño de la compañía y no se conocía la capacidad de ejecución. Por esta razón, se hace necesario realizar cambios importantes tanto en la estructura de Hermeco como en la cantidad de iniciativas que había que implementar, con el fin de tener un éxito sostenible en el tiempo. Queríamos crecer de una manera consistente y empezamos a involucrar una serie de conceptos en la organización como la planificación estratégica, a partir de ahí comenzaron a derivarse formalmente proyectos que debían implementarse para lograr que el negocio obtuviera ciertos objetivos que se estaba trazando", explicó Jorge Vallejo, Gerente de Tecnología de Información en Hermeco. Es así como la oficina de proyectos corporativa y el Gerente de Tecnología de Hermeco, inician la búsqueda de una solución que permitiera al negocio crecer efectivamente y de manera consistente, a través de la administración de todos los proyectos corporativos. Finalmente, la solución elegida fue Microsoft Project Server 2003 presentada por la compañía Sistemas Expertos, socio de negocios de Microsoft, debido al costo / beneficio que la misma representaba. El proyecto se inicia en el año 2002, donde la organización definió que la metodología de gerencia de proyectos que quería adoptar era la planteada por el PMI. Ésta se adecuó al tamaño del negocio y al tipo de proyectos que se llevan a cabo al interior del mismo. En la segunda fase, se capacitó al equipo de tecnología y a las personas que iban a desempeñar el rol de líderes de proyectos en la metodología. Paralelamente se efectuó la parametrización de la herramienta Microsoft Project Server respecto a documentos, grupos de trabajo y tipos de clasificaciones en los proyectos para poder soportar esta metodología. Enseguida se llevó a cabo la implementación de la herramienta Microsoft Project Server, además de Microsoft SQL Server 2000, Microsoft SharePoint Services y Microsoft Project Professional 2003 en unos ambientes controlados de laboratorio. M. Mendoza �59 El equipo de tecnología y los líderes corporativos recibieron una capacitación técnica por parte de Sistemas Expertos, en cómo usar Microsoft Project Server para gerenciar sus proyectos, siguiendo la metodología que habíamos definido al interior del negocio. Hicimos pruebas piloto para que los usuarios de la herramienta comenzaran a experimentar en el día a día lo que habían visto en la parte teórica", aseguró Jorge Vallejo. En la última fase se pasó del ambiente controlado a un ambiente productivo, donde se montaron todos los proyectos de la organización relacionados con tecnología. Asimismo, se integraron las herramientas con la infraestructura básica de Microsoft que ya poseía la empresa: Directorio Activo, Base de Datos, Correo Electrónico, Outlook, etc. Análisis de información y definición de planes Microsoft Project Server permite a la compañía manejar todo el proceso de planificación de los proyectos, cronograma de trabajo, costos asociados, recursos involucrados tanto humanos como económicos, y manejo de riesgos. Por otra parte, a través de la solución Web Access que tiene la herramienta, las personas involucradas en el proyecto reportan de manera diaria el avance en cada una de las actividades o en cada uno de los frentes de trabajo. "El proceso de ejecución es un trabajo colaborativo donde las personas que participan están aportando información. De tal manera, que quien administra el proyecto pueda analizar, identificar y definir planes para corregir a tiempo las desviaciones que se presentan al interior del mismo apoyado en las herramientas tecnológicas que brinda Microsoft", dijo Jorge Vallejo. "Se eliminó entonces todo el trabajo operativo que no agregaba valor a la compañía, donde los gerentes tenían que reunirse permanentemente con los responsables de los proyectos para conocer el avance de las tareas", agregó. Gracias a esta implementación, la compañía cuenta con una herramienta adecuada que le facilita en tiempo real el manejo y control de los proyectos, así como poder dimensionar su capacidad de ejecución. Actualmente la probabilidad de éxito de los mismos es cercana al 100% debido a la toma oportuna de decisiones. Por otra parte, el proceso de planificación se ha reducido, ya que a través de la metodología de gerencia de proyectos se crearon unas plantillas, Administración de proyectos �60 las cuales contienen una serie de pasos que son básicos dentro de un proyecto y que facilitan al gerente su labor. En la actualidad, Hermeco tiene una Oficina de Administración de Proyectos consolidada, con más de 13 gerentes de proyectos en toda la organización. Quienes valoran los aportes que les ha dado la herramienta y cuentan con más de 20 recursos. A largo plazo la compañía espera seguir dando grandes saltos en términos de desarrollo a través de los proyectos, así como seguir manteniendo su liderazgo tecnológico frente al mercado y sus competidores. Conclusiones Consideramos que muchos países (principalmente de Latinoamérica) no hemos sido capaces de utilizar estructuralmente las herramientas descritas anteriormente. Durante varias décadas, nos hemos dedicado, en muchos casos a utilizar metodologías y técnicas que en la actualidad ya no están dando buenos resultados, o bien, las organizaciones carecen de éstas. Sin embargo deberíamos estar dispuestos a modificar o cambiar. La mayoría de las empresas creen que eso les generara un costo enorme, pero lo que no saben es que en realidad eso les reducirá sus costos enormemente, debido a que las metas propuestas en los proyectos serán alcanzadas y con el presupuesto requerido. Apoyar la forma de hacer negocio en nuestros días, compartiendo con la gente la responsabilidad de la mejora continua en productividad y calidad, como una parte indispensable de un trabajo bien hecho. Por otro lado, debemos ser capaces de recuperar el valor del oficio y el del orgullo de hacer bien las cosas, y esto en realidad no es difícil lograrlo, dado que muchas personas en nuestro medio están dispuestas a hacerlo. La clave de lo anterior reside en el hecho de involucrar en la organización tantos cuanto sea posible en la solución de problemas operativos, que de una u otra manera han estado bloqueando la productividad de la empresa. Para lograr lo anterior, debiéramos ser capaces de suministrar y desarrollar en nuestra gente las habilidades suficientes para solucionar problemas en su trabajo diario. Al solucionar los problemas operativos, automáticamente mejoraremos la calidad e incrementaremos la productividad y competitividad de la organización. M. Mendoza �61 Hablando específicamente del trabajo anteriormente descrito, podemos observar que aunque para la organización es prioritario que se establezcan métodos para administrar los proyectos de una forma eficiente, aún se presentan oportunidades. Posiblemente éstas oportunidades se deban a la complejidad de operaciones, recursos ya que requieren un tipo de administración un poco más enfocada a metas específicas. La administración de proyectos es una respuesta a esta necesidad, teniendo como ayuda a una persona encargada de coordinar todo el proceso. Esta persona es el PM ó administrador de proyectos, quien es una extensión del administrador general. También se reconoce que para llevar a cabo la implantación de ésta Metodología, es de suma importancia que exista una buena comunicación entre todos los involucrados, para que todos los esfuerzos se encaminen hacia una misma meta. Referencias Bernstein, S. 2000. “Project offices in practice”. Project Management Journal. December, vol. 30, no. 4, pp. 4-7. Cleland, D. y King, W. 1999. Systems Analysis and Project Management. Estados Unidos: McGraw Hill. Crawford, N. 2003. Una guía para Mejorar el Desempeño Organizacional. The Strategic Project Office. Consultado en 2006. Cover, D. 2003. The Strategic Project Office: Business Case and Implementation Strategy. PMP Value. Consultado en 06/06/06. Foti. R. 2003. Point and Click. PM Network , pp. 36. 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Administración de proyectos ��InnOvaciOnes de NegOciOs 4(2): 261 - 269, 2007 © 2007 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Un estudio de liderazgo administrativo (An administrative leadership study) Aldape, T. FACPYA, UANL, N.L., taldape@prodigy.net.mx Kew words: Competences, change, design, leader, organization Abstract. This article presents an study results aiming to explore higher level (managers) and lowest level (operators) of an organization dedicated to produce lime, about required leadership characteristics and competences during a period of transition and change of the organization’s design. Palabras claves: Cambio, competencias, diseño, líder, organización Resumen. El presente artículo presenta los resultados de un estudio realizado con el objetivo de explorar la percepción que tienen el nivel más alto (gerencial) y el más bajo (operativo) de una organización dedicada a la producción de cal, acerca de las características y competencias de liderazgo requeridas durante un periodo de transición y cambio en el rediseño de organización. El liderazgo y el diseño de la organización El liderazgo es uno de los temas más investigados en la actualidad, por lo que existen muchas definiciones, teorías y clasificaciones. Northouse (2001) menciona que el “Liderazgo es un proceso en el que un individuo influencia a un grupo de individuos para alcanzar una meta común”, Kinicki & Kreitner (2004) definen el liderazgo como “Influir en los empleados para que persigan voluntariamente los objetivos organizacionales”, Robbins (2004) define el liderazgo como “la capacidad de influir en un grupo para que consiga sus metas”, Hogan (2006) comenta que el liderazgo es “la habilidad de construir y mantener un equipo de alto desempeño”. Existen algunos aspectos que las definiciones más comunes de liderazgo no explicitan como: a) el poder de elección de cada individuo para ejercer el liderazgo, ya sea que lo posea como una cualidad innata o que Liderazgo administrativo �262 haya desarrollado las competencias para hacerlo; b) que la influencia que ejerce en otros sea a través del convencimiento de sus argumentos o propuestas y no a través de la predisposición, embaucamiento o acoso; c) el poder de decisión de los seguidores de seguir o no al líder. Estos aspectos que se dan por sentados, son importantes porque a falta de ellos, podemos decir que no existe liderazgo. Entonces, el liderazgo puede definirse como un conjunto de comportamientos que la persona líder escoge para convencer a otros a que la sigan. Esta definición implica diferentes aspectos: un conjunto de comportamientos, el poder de decidir ser o no líder, el ánimo de convencer a otros y la decisión de las personas de seguirlo. En el escenario de una organización se puede encontrar que su estructura proporciona la oportunidad a cada cabeza de área para desempeñarse como líder. Una vez determinada la posición formal, el empleado cuenta con información relevante (misión, visión, estrategias, metas, objetivos) de la empresa y de su área y a través de transmitir esa información y comunicar la forma en que ésta contribuye al cumplimiento de las expectativas de sus subordinados, podrá convencerlos de seguirle y ejercerá su liderazgo que llevará a su equipo de trabajo a un desempeño exitoso. En la actualidad encontramos que los empleados demandan que sus supervisores se comporten como líderes, más que como administradores. Elliot Jaques y Stephen D. Clement (1991) mencionan que “la estructura es crítica para el liderazgo administrativo por dos razones fundamentales. Primero la estructura establece los roles que determinan el tipo y nivel de personal que se necesita. Segundo, establece las relaciones de rol y por lo tanto las relaciones de trabajo entre la gente”. El conjunto de estos factores sienta las condiciones básicas para ejercer un mejor o peor liderazgo administrativo. Para determinar las funciones de trabajo que son necesarias en la organización, es importante entender y estar comprometidos con la misión y visión, esto permitirá realizar una distribución de funciones más efectiva en toda la organización y establecer una estructura apropiada, a la vez que se favorece el ejercicio del liderazgo. Es importante entender “el hecho de que exista una estructura que provee el contexto para todas las interacciones sociales a través del establecimiento de límites es especialmente importante para el liderazgo” T. Aldape �263 (Clement, 1991). Para que el líder sea capaz de trabajar efectivamente con sus subordinados y pares y pueda hacerlos moverse en la misma dirección para el logro efectivo de las metas deseadas, la estructura requiere roles específicos para cada posición y demanda comportamientos y desarrollo de competencias diferentes en cada empleado. Un buen líder sabe cómo asignar tareas, de forma que sean retadoras y estimulantes, al tiempo que se asegura de que los responsables posean el conocimiento y los motiva y alienta en caso de ser necesario. “Una estructura administrativa clara debe existir primero si es que el liderazgo administrativo efectivo ha de tener oportunidad de ocurrir” (Clement, 1991). Esta estructura en conjunto con los roles asignados, le dan a la administración la oportunidad de fomentar el liderazgo administrativo. Es conveniente contar con evaluación de la efectividad gerencial como líderes, la cual servirá de evidencia que sustente el desarrollo o reemplazo de administradores que no cumplan con los estándares de desempeño. El diseño de la organización proporciona las bases para el liderazgo formal, sin embargo las personas deben desear ejercer ese liderazgo, comportarse como líderes para llevar al personal al cumplimiento de la misión y visión organizacionales y de área. Elegir ser líder implica estar consciente del impacto de su palabra y actuación, en las personas que lo rodean, para que pueda transmitir mensajes que convenzan y a través de la congruencia en lo que dice y hace, logre generar en sus seguidores una base sólida de credibilidad y confianza. Bennis (1994) reconoce que “Convertirse en un líder no es fácil, como no lo es el ser doctor o poeta y quien diga que sí lo es, se está haciendo tonto”, sin embargo el aprender a ser líderes es factible y necesario para poder administrar las empresas de la actualidad. Contexto de la Investigación La presente investigación se realizó en una compañía industrial dedicada a la producción de cal y sus derivados, que inició operaciones a finales de los 50’s y tiene una producción aproximada de 600,000 toneladas al año, con reservas de piedra de cal y dolomita para más de 100 años. Cuenta con certificación ISO-9002 desde finales de los 90’s. Su planta laboral consta de 303 empleados: 102 administradores, 100 técnicos y auxiliares y 101 operadores. Liderazgo administrativo �264 Al momento de recopilar información, la compañía se encuentra inmersa en un proceso de cambio en el diseño de su organización en el cual se han visto involucrados los gerentes de todas las áreas. Para la realización del presente estudio se condujeron entrevistas semi estructuradas a 4 gerentes y a 6 operadores de diferentes áreas (total de 10 personas), seleccionados por conveniencia, ya que para obtener la información se realizaron seis preguntas durante entrevistas ya programadas con el personal para efectos del proceso de cambio de diseño organizacional que se estaba llevando a cabo; posteriormente se ordenaron las respuestas obtenidas para su correspondiente análisis y enriquecer el diagnóstico de cambio. Objetivo de la Investigación El objetivo de la presente investigación es explorar la percepción que tienen el nivel más alto (gerencial) y el más bajo (operativo) de una organización dedicada a la producción de cal, acerca de las características y competencias de liderazgo requeridas durante un periodo de transición y cambio en el diseño de organización. Resultados Las preguntas realizadas fueron las siguientes: ¿a quién en la organización elige seguir? ¿qué características admira en sus líderes? ¿los líderes nacen con esas características o las desarrollan? ¿qué tipo de competencias necesitan tener los gerentes para ser líderes en los cambios que vive actualmente la compañía? ¿qué niveles o posiciones de la organización requieren contar con competencias de liderazgo en los cambios que vive actualmente la compañía? y ¿cree que para que los cambios actuales sean exitosos se requiere el mismo tipo de liderazgo en todos los niveles? Las respuestas a cada pregunta planteada a las 10 personas entrevistadas se acumularon por niveles (gerencial y operativo) para determinar la similitud o discrepancia entre niveles de la organización. A continuación se presenta la información recopilada y estructurada para cada pregunta. T. Aldape �265 A la pregunta ¿a quién en la organización elige seguir? fue muy claro que la mayoría de la gente de ambos niveles coinciden en que eligen seguir al líder formal como su primera opción, o a otra persona con el mismo nivel o superior al de su líder formal, si éste no posee las características. Sólo uno de los gerentes entrevistados expresó no encontrar un líder a quien admirar dentro de la compañía. Esta persona es la más joven del grupo, con sólo un año de antigüedad y todavía tiene en mente al líder formal de su anterior empleo. ¿A quien en la organización elige seguir? Gerentes: 3 – Jefe Directo; 1 – A nadie Operador: 2 – Jefe Directo; 3 – Jefe del Jefe; 1 – Al gerente de calidad En las respuestas a la pregunta ¿qué características admira en sus líderes? existen diferencias entre el nivel gerencial y el operativo. El nivel gerencial enfatiza la cercanía, respeto y apoyo a la gente, su disposición al cambio y tomar de riesgos, mientras que el nivel operativo enfatiza la inteligencia, habilidad para comunicarse y personalidad recia. ¿Qué características admira en sus líderes? Gerentes: 4 – Cercanía, respeto y apoyo a su gente; 2 – Disposición al cambio; 2 – Tomar riesgos; 1 – Conocimiento del negocio; 1 – Sabe escuchar; 1 – Paciencia; 1 – Auto confianza. Operador: 4 – Inteligencia; 3 – Sabe escuchar y comunicarse; 1 – Personalidad fuerte; 1 – Asume la responsabilidad por su gente; 1 – Su conocimiento; 1 – Su responsabilidad. A la pregunta de si los líderes nacen con esas características o las desarrollan, la mayoría de ellos creen que los líderes pueden ser desarrollados siempre y cuando posean las semillas del liderazgo. ¿Los líderes nacen con esas características o las desarrollan? Gerentes: 2 – Si tienen el potencial pueden desarrollarlo; 1 – Ambas si tienen el potencial; 1 – Muchos pueden tratar y pocos lograrlo. Operador: 3 – Ambas si tienen el potencial; 2 – Las desarrollan con la experiencia; 1 – Nacen con ellas. Liderazgo administrativo �266 Las respuestas de los gerentes entrevistados a la pregunta ¿qué tipo de competencias necesitan tener los gerentes para ser líderes en los cambios que vive actualmente la compañía? fueron muy variadas, los gerentes coinciden en la responsabilidad y compromiso (hacia el trabajo, metas, gente, compañía), señalando además el trabajo en equipo, facultamiento y estar cerca de la gente, mientras que el personal operativo se orientaron hacia requerir un estilo de liderazgo directivo (demandante, recio, conocimiento técnico) y que a la vez estén cerca de la gente. ¿Qué tipo de competencias necesitan tener los gerentes para ser líderes en los cambios que vive actualmente la compañía? Gerentes: 2 – Responsabilidad; 2 – Compromiso; 1 – Facultamiento, compartir el liderazgo; 1 – Trabajo en equipo; 1 – Estar cerca de la gente, motivarlos; 1 – Trabajar en el piso. Operador: 2 – Conocimiento técnico y organización de gente; 2 – Personalidad fuerte y demandante; 2 – Cercanía con la gente; 1 – Considerar todas las áreas; 1 – Establecer prioridades; 1 – Enfoque en calidad y servicio al cliente; 1 – Honestidad; 1 – Paciencia; 1 – Toma de riesgos. Cuando se pregunta ¿qué niveles o posiciones de la organización requieren contar con competencias de liderazgo en los cambios que vive actualmente la compañía?, los gerentes entrevistados coincidieron en que todas las posiciones en las que exista supervisión de personal requieren desempeñarse como líderes dentro de la organización. El personal operativo posiciona el liderazgo principalmente en el nivel gerencial o de supervisión de la empresa y en áreas específicas como Ventas. ¿Qué niveles o posiciones de la organización requieren contar con competencias de liderazgo en los cambios que vive actualmente la compañía? Gerentes: 3 – Todos los niveles; 1 – Todo supervisor. Operador: 2 – El nivel gerencial; 2 – Las áreas de Ventas, RH, Contraloría; 1 – Todos los niveles; 1 – Los supervisores. A la pregunta ¿cree que para que los cambios actuales sean exitosos se requiere el mismo tipo de liderazgo en todos los niveles?, las opiniones de T. Aldape �267 los gerentes fueron a favor de diferente tipo de liderazgo, dependiendo de la cantidad y tipo de subordinados que cada nivel o puesto tiene, mientras que el personal operativo opinó que sí se requería el mismo tipo de liderazgo, debido a su expectativa de que sus líderes formales demuestren un trato similar con todo tipo de empleados, ya sea que fueren sus compañeros gerentes o sus subordinados. ¿Cree que para que los cambios actuales sean exitosos se requiere el mismo tipo de liderazgo en todos los niveles? Gerentes: 4 – Diferente estilo Operador: 5 – El mismo estilo; 1 – Diferente estilo Conclusiones No es posible generalizar los resultados del presente estudio, sin embargo evidencian que el personal de la empresa en cuestión siguen al líder formal la mayor parte del tiempo, por lo que se deduce una relación entre el liderazgo y las interacciones que se generan debido al nivel organizacional y roles. Se puede decir que si la estructura de la organización apoya el liderazgo formal, esto le redunda beneficios, debido a que existe preferencia por las personas a seguir al líder formal cuando éste actúa como líder y demuestra congruencia en su actuar diario, a excepción de líderes que han fallado, siendo entonces cuando las personas siguen al líder de otra área. La información recopilada en la presente investigación se encuentra esquematizada en la Figura 1. En esta Figura se señala: a) que ambos niveles de empleados entrevistados (gerencial y operativo) esperan que sus líderes se encuentren cercanos a su gente, sepan escuchar y se comuniquen efectivamente. b) que se percibe que el estilo de liderazgo esperado por los gerentes es del tipo colaborador y compartido, lo cual difiere del personal operativo que espera uno más directivo y demandante. c) que el nivel gerencial opina que el estilo de liderazgo se debe dar en todos los niveles aplicando principalmente el liderazgo situacional, lo cual difiere del nivel operativo, quienes opinan que el liderazgo se debe ejercer por los gerentes o área líder, manteniendo un mismo tipo de liderazgo hacia todos los niveles de la organización. d) que tanto los gerentes como los operadores hacen patente que las competencias de: Disposición al cambio, facultamiento, Liderazgo administrativo �268 Comunicación efectiva y Conocimiento técnico son requeridas para poder ser percibidos como líderes de esta compañía. Figura 1. Percepción del liderazgo por diferentes niveles. Comportamiento Estilo Demandado Disposición al cambio, Resiliencia, Facultamiento, Comunicación efectiva, Conocimiento técnico. Diferenciado Igual para todos Colaborador Directivo Cercanía, respeto y apoyo a la gente. Escuchar y comunicarse Gerente Competencias Operador De la información recopilada se concluye que el diseño de la estructura debe permitir que la comunicación pueda fluir, que exista mayor grado de control en los puestos del nivel inferior que en los del superior, que se requiere un diseño de puestos que permita contar con personas que cubran el perfil esperado por los seguidores de los diferentes niveles y que es necesario inventariar las competencias del personal para desarrollar aquellas requeridas para un liderazgo administrativo exitoso. También es conveniente que el área de Recursos Humanos de la organización al seleccionar al personal, contemple al momento de colocar a la persona en el puesto, que sea la adecuada para el mismo, teniendo en consideración lo que el diseño del puesto y estructura demandan, y lo que sus superiores y subordinados esperan de ella. Por su parte, las personas que ocupan puestos gerenciales o en supervisión de personal deben estar conscientes de las necesidades de sus seguidores y de las expectativas que ellos tienen en cuanto a comportamientos y competencias que deben mostrar para ser considerados líderes. Que ejercer el liderazgo en una forma efectiva es importante, por eso T. Aldape �269 es que hay que establecer metas, fechas límite para el cumplimiento y parámetros de desempeño, de forma que exista claridad acerca de la responsabilidad adquirida por el personal y puedan mantenerse en el camino correcto. Ejercer el liderazgo es una decisión individual, sin embargo, existen personas que debido a que nacen con ciertas características (como carisma, alto grado de energía, inteligencia para visualizar el futuro, persistencia, auto confianza y deseo de influir en otros) se les facilita el actuar o desenvolverse como líderes, y otras que en forma natural no lo hacen, pero que cuando las condiciones favorecen el que practiquen sus habilidades de liderazgo, deciden aprender y hacer lo que fuere necesario para alcanzar sus sueños, e ir más allá de sus límites anteriores, movidos por su deseo de influir en otros. El desarrollo de competencias de liderazgo es indispensable en una organización actual. Este desarrollo debe iniciar proporcionando la oportunidad de auto exploración de las motivaciones individuales y evaluación del estado actual en que se encuentran sus capacidades para el liderazgo; permitir que las personas generen una visión de sí mismos como líderes y crear espacios para que practiquen el liderazgo y experimenten la satisfacción de ejercerlo. Referencias Bennis, W. 1994. On Becoming a Leader. Perseus Books, Reading, MassachusettsHogan, R. 2006. Personalidad, Liderazgo y Efectividad Organizacional. Conferencia en Celebración de los 35 años de la Maestría en Desarrollo Organizacional, Monterrey, 2006. UDEM. Jaques, E. & S. D. Clemens. 1991. Executive Leadership, A practical guide to managing complexity. Cason may & Co., Arlington, Virginia. Kinicki, A. y R. Kreitner. 2004. Comportamiento organizacional, conceptos, problemas y prácticas. McGraw Hill, México. Northouse, P. G. 2001. Leadership, Theory and Practice. Sage, Thousand Oaks, California. Robbins, S. P. 2004. Comportamiento organizacional. Pearson Educación de México, México. Liderazgo administrativo �InnOvaciOnes de NegOciOs 4(2): 271 - 282, 2007 © 2007 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Modelo de Competencias para el Cambio Individual (Model of competence for individual change) Aldape, T. FACPYA, UANL, N.L., taldape@prodigy.net.mx Kew words: Competences, change, individual, model Abstract. This essay proposes a model for the development of individual competences to change, to allow the possibility for employees to be better prepared to quickly and effectively adapt themselves to today’s uncertain and changing circumstances, which is fundamental to organization’s competitive advantage and success. Palabras claves: Competencias, cambio, individual, modelo Resumen. En el presente ensayo se propone un modelo para el desarrollo de competencias para el cambio individual, el cual permite la posibilidad de que los empleados estén mejor preparados para rápida y efectivamente adaptarse a las circunstancias cambiantes e inciertas de la actualidad, lo cual es fundamental para el éxito y ventaja competitiva de las organizaciones. Ambiente de cambio en las organizaciones Ha sido ampliamente discutido cómo es que en la actualidad los países se están abriendo a las relaciones globales y cómo esa apertura demanda de las organizaciones ser más competitivas, esbeltas, planas, sincronizadas y equitativas. El ritmo de los cambios dentro de las organizaciones se ha acelerado, con la consecuente necesidad de que los individuos se adapten a trabajos de complejidad cada vez superior y a la inseguridad en el empleo; estos eventos exigen que el individuo posea habilidades que le permitan sortear exitosamente las cambiantes demandas del entorno y se incremente su autosuficiencia, flexibilidad, resiliencia y pericia para lidiar con la ambigüedad de los constantes cambios. Cambio individual �272 Con frecuencia se dice que “lo único constante es el cambio”, sin embargo el cambio nunca es constante, ni en su dirección, ni en su ritmo, trayectoria o velocidad. El cambio no es algo que ocurra en una forma uniforme o consistente, sino que es el resultado de una serie de interacciones entre los diferentes componentes de un sistema que provocan resultados intermedios y finales generalmente desconocidos, ya sea esto debido a la falta de sensibilidad hacia las causas que los provocaron, o debido a realizar las acciones en una forma no deliberada o inconsciente; todo esto pone de relieve la relevancia de la planeación del desarrollo de competencias individuales para el cambio, que contribuyan a que las personas cambien de forma armónica con la organización. El reto no es evitar el cambio, sino hacer conciencia de que se está dando, y lograr que el inevitable cambio sea saludable y orientado, para canalizar exitosamente las transiciones que constantemente se sortean. Algo que las organizaciones de estos tiempos deben mantener presente es lo que Andrew Bradbury dice: “si continúa haciendo lo que está haciendo ahora, continuará obteniendo lo que obtiene ahora. Si quiere algo diferente, tiene que modificar lo que está haciendo –hasta que obtenga lo que quiere”, o sea causas – consecuencias. Se requiere analizar cuáles son los patrones de actuación que ya no son funcionales, que ya no están proporcionando los resultados deseados, para trabajar en modificarlos y poder así lograr una mayor satisfacción. El cambio conduce a modificaciones en la forma de pensar, sentir y actuar de las personas, lo cual no representa mayor dilema hasta que se descubre que dichos cambios han impactado desfavorablemente en la organización o en los individuos y la realidad que viven y los resultados que se desean obtener son poco compatibles. Ante dicho dilema se puede reaccionar “tapándose los ojos”, cerrándose a aceptar que los resultados obtenidos son completamente diferentes a lo esperado, o se puede reconocer su disfuncionalidad y trabajar en aceptar esta realidad y adaptarse a ella, o trabajar en aceptar esta realidad y modificar los patrones de pensar, sentir y actuar para lograr los objetivos planteados. Es muy cómodo adoptar una actitud de negación de la realidad hacia el cambio, sin embargo el hacerlo llevará tarde que temprano a una crisis más severa y dado que las personas poseen distintos niveles de tolerancia al estrés, rebasar el umbral de tolerancia puede dañar su salud física y psicológica, ya que se requiere esfuerzo y enfrentar la tensión para alcanzar T. Aldape �273 el equilibrio y adaptación a las nuevas circunstancias que los cambios implican. Las organizaciones se han percatado de la importancia de que sus empleados cuenten con las competencias individuales que precisan para cambiar, a fin de que estén mejor preparados y rápida y efectivamente se adapten a circunstancias cambiantes e inciertas, y puedan contribuir al éxito y ventaja competitiva que poseen. El cambio en las personas Los antiguos paradigmas de que el hombre no cambia, que los valores están arraigados y son inamovibles, que las diferencias individuales deben de evitarse para no entrar en conflicto y que las crisis son pasajeras y esporádicas, se han cambiado por otros nuevos en donde se considera al hombre en cambio constante, los valores se perciben acordes al entorno y pueden adaptarse sin dañar a otros, las diferencias individuales se consideran como oportunidades de aprendizaje que hay que aprovechar y las crisis se ven como consecuencia lógica del estado de evolución en que vivimos. Las organizaciones diseñan sus estrategias a corto, mediano y largo plazo con el objetivo de enfrentar mejor los cambios; de igual forma, es definitivo que las personas pueden beneficiarse de hacer esto mismo al nivel personal, para elegir las alternativas que sean más económicas desde el punto de vista monetario y energético (tanto físico como mental) y ayudarán a prever y administrar los problemas, éxitos y fracasos que irremediablemente se experimentan en el transcurso de los cambios. Modelo de competencias individuales para cambiar Ser competente significa ser capaz de llevar a cabo una función en forma eficiente, a fin de lograr los resultados deseados. Cuando se es competente, se puede demostrar la posesión de conocimientos y habilidades al desempeñarse en cualquier ámbito donde estos sean requeridos. Algunas competencias se van adquiriendo y desenvolviendo en forma natural durante el transcurso de la vida, pero en otras es conveniente participar en procesos formales, como programas educativos y de desarrollo, que permitan alcanzar con el nivel requerido por las circunstancias. Cambio individual �274 Para desarrollar las competencias individuales para el cambio es preciso: (a) conocer el proceso de cambio personal, (b) saber cuáles son las competencias requeridas para lograr el cambio (c) contar con estrategias educativas adecuadas a la situación personal específica, y aplicar las técnicas y herramientas de enseñanza – aprendizaje correspondientes y (d) saber cómo es y cómo se puede generar el ambiente propicio para que el cambio se de, como se muestra en el modelo de Competencias para el Cambio presentado en la Figura 1, el cual considera de una forma simplificada, los diferentes elementos involucrados en el proceso de cambio individual. Figura 1. Modelo de Competencias para el Cambio Individual. Disfrutar Evaluación y Seguimiento Comparar al original Plan de acción Análisis de ruta crítica Generar y seleccionar alternativas Conciencia de laequifinalidad Exploración de Auto imagen Cuestionamiento y confrontación sy va ati uc e Ed de izaj ias as nd teg nic pre tra Téc a - A Es z an señ En Disciplina al plan i ón ac Implementación del plan nt me ali tro Re •I C • A nsat om • E uto isfa pete • H sfu exp cció nci • R abi erzo lora n po as p es lida go ció sit ara iva el ilie de zo n nc s c so ca ia mb og nit io: iva s Satisfacción Contacto insatisfactorio con las experiencias Atención en emociones Ambiente Propicio Proceso de desarrollo de competencias para el cambio personal Desarrollar competencias para el cambio personal involucra todo un proceso que permite llevar al individuo en primer lugar a darse cuenta de T. Aldape �275 cómo los cambios afectan su grado de satisfacción con las experiencias que enfrenta, para así explorar las razones de insatisfacción, buscar alternativas para lograr el equilibrio a través de un análisis, implementación, evaluación y seguimiento de las alternativas elegidas, que lo lleve finalmente a percibirse satisfecho y en armonía con los cambios. Contacto insatisfactorio con las experiencias/Estrategia: Atención en emociones El primer paso para determinar la posibilidad del cambio, es conocer el nivel de insatisfacción experimentado personalmente con el estado actual de las cosas (experiencias y resultados actuales obtenidos). La estrategia principal para permitir el descubrimiento y contacto con lo insatisfactorio de las experiencias, consiste en propiciar la concentración de la atención en las emociones que surgen y se ven reflejadas en las conductas actuales. Es claro que las personas cambian en la medida en que estén motivadas para hacerlo y generalmente esto sucede cuando se toma conciencia de la potencialidad inexplorada, capacidad y deseos de prosperar. La labor de los desarrolladores en competencias para el cambio personal consistirá primero en explorar las causas que generan el estado actual de motivación y después, en diseñar escenarios propicios para hacer que la esperanza surja, que exista motivación y confianza en que el poder de decisión y determinación llevará al logro de las metas deseadas, si se utiliza un proceso estructurado para tales efectos. Exploración de auto imagen / estrategia: Cuestionamiento y confrontación Una vez que se ha experimentado insatisfacción con el estado actual y se cuenta con energía para cambiar, entonces el terreno está listo para iniciar la auto exploración del auto imagen. Este es el momento propicio para fomentar el auto conocimiento y fortalecer el auto imagen. Hacer consciente la manera habitual de reaccionar ante los eventos, las creencias, valores, fortalezas y debilidades, potencial y capacidad, reconociendo que se cuenta con los recursos necesarios para alcanzar todo lo que se proponga. La estrategia a seguir durante esta fase de auto exploración es de cuestionamiento y confrontación y está orientada principalmente hacia conocerse mejor, contar con una mejor percepción de los sentimientos, emociones y reacciones distintivas que se generan al actuar, al mismo Cambio individual �276 tiempo que detectar las capacidades que permiten manejar las relaciones en una forma productiva y satisfactoria. Realizar un análisis que permita vislumbrar la distancia que existe entre el estado en que se encuentra ahora y el que representa lo que se desea, encontrar esa brecha que sirve para canalizar la energía. Generar y seleccionar alternativas / estrategia: Conciencia de la equifinalidad Una vez que se han determinado las brechas existentes entre la situación actual y la deseada, entonces se requiere de la convicción de hacer uso del propio potencial para generar y seleccionar alternativas. La estrategia principalmente utilizada es la conciencia de la equifinalidad. Saber que no existe sólo una causa, o un solo efecto, o un solo camino para resolver los problemas o llegar a los objetivos. Es en este paso de generación y selección de alternativas en donde se requiere que aflore fuertemente la creatividad, capacidad de análisis y de evaluación, para aproximarse al objetivo con una serie de opciones y conciencia plena de los diferentes caminos que llevarán a la misma meta. Plan de acción / estrategia: Análisis de ruta crítica Una vez seleccionadas las alternativas más convenientes, se procede a estructurar un plan de acción que permita canalizar los esfuerzos de una manera estructurada. La estrategia principal que se observa para la elaboración de este plan es el realizar un análisis de la ruta crítica que se tiene que seguir, cuidando el orden y la oportunidad en que deben de realizarse las actividades para evitar la implementación de acciones para las cuales no se ha preparado correctamente, debido a un análisis débil u omisión de aspectos importantes que impactan en los resultados. El plan de acción debe ser realista y contar con perspectivas múltiples acerca de los resultados que se desean obtener, por lo que sería muy valioso decidir qué hacer, quiénes estarán involucrados, cómo y cuándo hacerlo, para alcanzar el éxito en el futuro. Así mismo, es conveniente ordenar los desafíos en prioridades y las acciones en orden de implementación, determinando de esta manera las decisiones de tipo tácticooperativo que se propone efectuar para lograr los objetivos. T. Aldape �277 Implementación del plan / estrategia: Disciplina al plan Cuando ya se cuenta con el plan de acción, se procede a su ejecución. Poner en práctica los planes requiere de gran esfuerzo y energía personal. La estrategia clave en este paso es la disciplina al plan para mantener el rumbo. Es bien sabido que existe el impulso a realizar aquellos cambios que se adecúan a las creencias y valores; cuando esto sucede, será más sencillo y rápido llevarlos a cabo. Las personas sólo pueden hacer uso de los recursos que saben que tienen y saben cómo usar, es por eso que para realizar cambios que no sean acordes a las creencias y valores, se requiere paciencia y energía para mantener el ímpetu, pues éstos se desarrollarán con lentitud. Evaluación y seguimiento / estrategia: Comparar al original Para el logro de los resultados que se han propuesto, es conveniente contar con mecanismos de seguimiento y evaluación de las acciones implementadas, siendo la estrategia principal el evaluar los resultados contra el plan original. Debido al impacto que se genera o recibe del entorno, es conveniente la realización de un monitoreo continuo de cómo va el plan. Aunque el aprendizaje puede darse de muchas formas y en diferentes momentos, es conveniente que para evaluar los resultados se busque la opinión de otros sobre el impacto que se tiene en ellos, siendo lo suficientemente cautelosos como para poder determinar “cuando la crítica no se brinda, cuando resulta deficiente o demasiado dura, [ya que] puede llevar a la desmoralización y a la desmotivación”. Así mismo hay que estar conscientes de que “la crítica positiva nos apuntala en nuestra seguridad, y eso nos lleva a probar la aptitud emocional que nos esforzamos a mejorar.” Satisfacción / estrategia: Disfrutar La evaluación más importante es la que se realiza sobre la satisfacción que se ha obtenido a través de todo el proceso de cambio. Darse la oportunidad de disfrutar no sólo de los resultados exitosos, sino también de los fracasos y en general, de y durante todo el proceso de cambio. Cambio individual �278 Competencias para el cambio Las competencias individuales para cambiar son aquellas habilidades, capacidades, actitudes o aptitudes demostrables, que permiten a la persona moverse de un estado a otro, en el cual se es más funcional. Hablar de las competencias necesarias para cambiar es hacer alusión a aquellas competencias que permiten fortalecer las fuerzas impulsoras del cambio o debilitar las fuerzas obstaculizadoras del mismo, así como a la adquisición de aquellas competencias con las que actualmente no se cuenta y que son requeridas para llegar al estado deseado. Insatisfacción positiva Se puede considerar que si no existe una insatisfacción con el estado actual, no existe energía con la cual trabajar. De acuerdo con el Dr. Bentley, el que esta insatisfacción sea positiva permite reconocer que el cambio puede ser posible, da proactividad y genera compromiso para actuar, una actitud que demuestra la disponibilidad y esperanza de cambiar. “Cada aprieto emocional tiene su remedio: una habilidad de adquirir una actitud de cambio”, sin embargo debe de estar presente la esperanza de que dicho cambio es posible para poder generar la energía necesaria para el cambio. Auto exploración El volcarse hacia dentro, “el constituirnos en observadores de nosotros mismos nos dará la flexibilidad necesaria para adaptarnos con mayor libertad a las circunstancias que se nos presenten”. Esta flexibilidad y adaptación son un resultado natural de un mejor conocimiento de las fortalezas y debilidades propias. Para la auto exploración se requiere de contar con las habilidades de auto observación y auto conocimiento. De ser capaces de desarrollar estados internos que permitan conocerse más y mejor. Tarthang Tulku nos dice que “Por medio de la práctica de la auto-observación en nuestra meditación y en la vida cotidiana, incluso nuestras preguntas más profundas pueden obtener una respuesta” y que “La auto-observación es la movilización lúcida y saludable de todos nuestros recursos y habilidades”. T. Aldape �279 Esfuerzo gozoso Dr. Joe Bentley comenta que todo cambio está relacionado con el hecho de cerrar brechas entre el estado actual y el deseado. Si el objetivo es reducir esas brechas para lograr nuestras metas, entonces la energía personal o de propulsión que impulsa al individuo a actuar es importante. Sally Atkinson clasifica la Energía Personal en: “orientación y motivación al logro (ambición personal y motivarse y motivar a otros)”. Es el desarrollo de esa habilidad de disciplinar el pensamiento y controlar los pensamientos negativos, reconociendo que debido al esfuerzo positivo y continuo se alcanzan las metas. El esfuerzo gozoso es una competencia muy importante ya que al moverse de un estado actual a otro deseado, se pueden sufrir algunas crisis que requerirán poner en práctica toda la energía y resolución para llegar al triunfo y superar las dificultades que se hayan presentado. Reconocer que “las recaídas y los deslices no tienen por qué ser señales de derrota”, y que “La clave para utilizar constructivamente los deslices es comprender que un paso atrás no es lo mismo que una recaída total.” Habilidades cognitivas La competencia de habilidad cognitiva parte de la premisa de que la aptitud es aquella capacidad que se posee para manejar la información adquirida, resolver situaciones nuevas. Sally Atkinson resume las habilidades Cognitivas en: “Complejidad cognitiva, Flexibilidad cognitiva, Habilidad visionaria, Claridad en el uso de información y agudeza perceptual”. Es posible identificar esta competencia a través del actuar ante las circunstancias, por la capacidad demostrada para identificar los patrones de interrelación existentes entre los diferentes eventos que se experimentan durante la vida; por las relaciones y comparaciones y la utilización de analogías y metáforas. Resiliencia emocional Se considera la resiliencia emocional como aquella habilidad o capacidad para recuperarse de la adversidad y también de absorber los niveles de cambio inesperado, mostrando una conducta disfuncional mínima y manteniendo una percepción balanceada del yo. Cuando el individuo se encuentra inmerso en ambientes demandantes, adversos y complicados, el contar con un alto nivel de Cambio individual �280 resiliencia será clave ya que el nivel de resiliencia que cada uno posee determinará el logro o no logro de las metas. Sally Atkinson menciona que dentro de la resiliencia emocional se pueden considerar habilidades como el auto control y auto disciplina y el manejo adecuado de emociones. El manejo adecuado de las emociones involucra el tomar responsabilidad de los propios actos y lograr una expresión adecuada de las emociones, pudiendo influir en los niveles de ansiedad y estrés para funcionar más efectivamente con el entorno. Basil y Cook señalan que “La aceptación del proceso de cambio de vida, tanto personal como profesional llegará más fácilmente a aquellos que pueden tolerar la ambigüedad, que puedan enfrentarse a las relaciones temporales y que puedan romper con la tradición”. Cabe agregar que el nivel de resiliencia añadiría a esta tolerancia, un factor especial que es la característica de hacerlo mostrando una conducta disfuncional mínima. Estrategias educativas y técnicas de enseñanza-aprendizaje Existen muchas formas para lograr un resultado, múltiples caminos llevan a las metas. Se puede emprender el camino solos, o con la compañía de un maestro, tutor o guía. Sin embargo, aún y cuando el camino se emprenda solo, siempre existe alguien de quien se aprende o recibe información. Evidentemente, contar con estrategias educativas no es suficiente, sino que se requiere del empleo de técnicas de enseñanza adecuadas a los diversos estilos de aprendizaje personales. Se ha de reconocer que los individuos aprenden e interiorizan las experiencias vividas de manera diferente, y que es a través de la asociación, diferenciación y repetición, que se generan patrones poderosos. Tanto la aplicación de estrategias educativas como técnicas de enseñanza adecuadas a la persona y situación particular, dependen de realizar un buen diagnóstico o recopilación de información relevante, por lo que es conveniente poner atención especial en reconocer que muchos de los datos pueden representar síntomas y no causas, y que determinar correctamente las causas será esencial para el desarrollo efectivo de las competencias correspondientes. T. Aldape �281 Ambiente propicio Cada persona tiene su momento propicio para abrirse y ser receptivo a cualquier propuesta que le ayude a afrontar alguna situación en particular. El maestro aparece cuando la persona está lista. Sin embargo, para quienes fungen como desarrolladores de competencias para afrontar el cambio exitosamente, es importante poder generar ambientes conducentes a sembrar las semillas de inquietud, que florezcan tal vez más tarde, cuando la persona esté preparada para hacerlo. Conclusiones El desarrollo de competencias individuales para el cambio es cada vez más evidente; las personas, sacudidas por las olas de cambios de la actualidad, están dedicando mayor disposición y energía a prepararse para afrontarlos o sobreponerse a ellos. Las organizaciones globales están comprendiendo que juegan un rol importante en el desarrollo de las competencias individuales para el cambio de sus empleados y están conscientes de que el personal involucrado en la capacitación y desarrollo requiere de preparación técnica, creatividad y profesionalismo, y en la medida en que esto suceda es que el cambio se dará en los individuos e influirá en la velocidad en que ocurra. Las personas se diferencian en diversos aspectos que impactan el aprendizaje; cada quien con su historia personal, nivel de habilidades, aptitudes, actitudes, motivaciones, conocimientos y personalidad únicas. Mucho es lo que las organizaciones pueden hacer para propiciar que su personal se encuentre inmerso en ambientes que le generen confianza y entusiasmo hacia el cambio, principalmente recordando respetar la diversidad y unicidad que caracteriza al ser humano. En el presente artículo se han expuesto los fundamentos de un Modelo que cuenta con los elementos relevantes para trascender exitosamente los retos que constituyen los cambios constantes, a través de estrategias tendientes a desarrollar competencias para el cambio personal, y sirve como plataforma de despegue de aquellos que se encuentran involucrados en ayudar a las personas y organizaciones a entenderse mejor y funcionar más efectivamente en esta vorágine de cambios. Es importante recordar que desarrollar las competencias individuales para el cambio es un proceso que implica pasar por diferentes etapas, Cambio individual �282 mismas que requieren de competencias específicas a fin de alcanzar un cambio exitoso. Sortear las diferentes etapas del proceso de cambio personal puede hacerse a base de prueba y error o por mera intuición, sin embargo, el valor del modelo presentado consiste en identificar las estrategias educativas adecuadas para el éxito en cada etapa. El modelo considera que el aprendizaje y dominio en las competencias sólo se da en ambientes conducentes, por lo que es preciso analizar la composición del grupo de personas que estarán involucradas, sus características y necesidades específicas, para diseñar programas que estimulen y reten a cambiar, manteniendo en mente que las personas responden mejor en diferentes ambientes. En los últimos tiempos es cada vez más frecuente encontrar personas y organizaciones interesadas en el desarrollo de las competencias para el cambio, por lo tanto, es imprescindible que existan facilitadores o educadores preparados para desarrollar dichas competencias en un futuro cercano. Referencias Atkinson, S. 1999. Reflections Personal Development for Managers – getting the process right. Journal of Managerial Psychology. (En línea). Bradford: 1999. Tomo 14, No. 6; pag. 502. Basil, D.C. & C.W. Cook. 1979. Administración del Cambio. Editorial Diana. Bentley, J. Enero 14. 2004. Exposición de cátedra en el Doctorado en Educación para el Cambio Organizacional, Pepperdine University, Monterrey, N.L. Bertolotto, G. 2000. Programación Neurolingûística Desarrollo Personal. Editorial Diana. Bradbury, A. 2000. Programación Neuro-Lingûística para el Éxito en los Negocios. Panorama. Goleman, D. 1999. La Inteligencia Emocional en la Empresa. Vergara. Tarthang, T. 2000. El Camino de la Mente Libre. Editorial Bodhi, T. Aldape �InnOvaciOnes de NegOciOs 4(2): 283 – 330, 2007 © 2007 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Diseños experimentales e investigación científica (Experimental designs and scientific research) Badii, M.H, J. Castillo, M. Rodríguez, A. Wong & P. Villalpando UANL, San Nicolás, N.L. 66450, México, mhbadii@yahoo.com.mx Key words: Design, experiment, research, science Abstract. The basics of the experimental designs are noted. Different features of common types of experimental designs such as the completely randomized design, the randomized block design, the Latin Square design, the split plot design and the factorial design are described. Each experimental design is illustrated by an example using real data. The application of experimental designs to the scientific research is discussed. Palabras claves: Ciencia, diseño, experimento, investigación Resumen. Se describen los fundamentos de los diseños experimentales. Se explican las distintas características de los diseños experimentales del uso común, tales como el diseño completamente aleatorio, e diseño de bloques al azar, el diseño de cuadro latino, el diseño de parcelas divididas y el de factorial. Para cada diseño se presenta un ejemplo con los datos reales del campo. Se discute la aplicación de estos diseños en relación con la investigación científica. Introducción Un diseño experimental es un esquema de cómo realizar un experimento. El objetivo fundamental de los diseños experimentales radica en el determinar si existe una diferencia significativa entre los diferentes tratamiento del experimento y en caso que la respuesta es afirmativa, cual sería la magnitud de esta diferencia. Una segunda meta de los diseños experimentales es verificar la existencia de una tendencia derivado del análisis de los datos del experimento. La diferencia principal entre los diseños experimentales radica en la forma en que se agrupan o clasifican las unidades experimentales. En todos los diseños las unidades experimentales se clasifican por tratamientos; pero en algunos, estos se clasifican Diseños experimentales �284 preferentemente en bloques, filas, parcelas principales y otras modalidades. El análisis de varianza utiliza las medias de dichos agrupamientos, denominadas fuente de variación, para estimar varianzas o más precisamente cuadrados medios. Un cuadrado medio que estima la dispersión entre mediciones de parcelas debidas a causas aleatorias; esta se denomina error experimental. En ausencia de diferencias reales debidas a medias de los tratamientos, bloques u otras fuentes de variación, dichos cuadrados medios serán, en promedio, iguales. Sólo esporádicamente un cuadrado medio se desviará de otro de manera considerable, exclusivamente por casualidad. Cuando una prueba F indica que el cuadrado medio de una de las fuentes de variación es significativamente mayor que el cuadrado medio debido a efectos aleatorios, decimos que existen diferencias reales entre las medias de aquella fuente particular de variación; empero, recuérdese: siempre existe una probabilidad definida de que estemos equivocados en semejante conclusión. Está en manos del experimentador seleccionar las probabilidades para las cuales se encuentra dispuesto a concluir que existen efectos reales (Badii et al., 2007a-h, Rositas et al; 2007). Es frecuente descubrir los resultados que cabría esperar con una probabilidad del 5% o menor como significativos y aquellos esperados con un 1% o menor como altamente significativos. Cuando un experimentador aplica la frase “los tratamientos son significativamente diferentes”, realmente está diciendo que si la hipótesis nula es verdadera, las probabilidades de obtener tales diferencias de medias del tratamiento son sólo de un 5%. Está afirmando que no hubo tal probabilidad de ocurrencia en su experimento y que, por tanto, el resultado significativo se debió a un efecto real del tratamiento. En este artículo se explicarán las características principales de los diseños experimentales comúnmente utilizados en la investigación de campo, se proporcionará un ejemplo de cada uno y se dará a conocer el procedimiento a seguir en el análisis de los datos. Se utiliza el mismo conjunto de datos para los primeros diseños: el diseño completamente aleatorio y el diseño de bloques completos al azar. Esto muestra las posibles ventajas de un diseño sobre el otro, manteniendo la sencillez de los cálculos, de modo que podamos concentrarnos en lo que se está haciendo y por qué. A continuación se presentan algunos conceptos básicos relacionados con el diseño experimental. Experimento. Un procedimiento que basado en el control de las condiciones permite verificar (apoyar, M.H. Badii et al. �285 rechazar o modificar) una hipótesis. Un experimento puede ser considerado como una pregunta que detectará nuevos hechos, confirmará los resultados de ensayos anteriores y dará recomendaciones de aplicación práctica (Badii et al., 2007g). Unidad experimental. La unidad material del experimento al cual se aplica el experimento. Control de las condiciones. Se trata de controlar aquellas condiciones externos a las unidades experimentales que pueden ocasionar variación o ruido en los resultados del experimento. Tratamiento. La condición específica del experimento bajo del cual está sujeto la unidad experimental. Es una de las formas que, en cantidad y calidad, el factor a estudiar toma durante el experimento. Por ejemplo, si el factor a estudiar es la cantidad de fósforo, cada una de las dosis de fósforo aplicados durante el experimento es un tratamiento. Los tratamientos a estudiar durante un experimento pueden ser una combinación de varios factores simples: si quiere estudiarse la cantidad de proteína y energía digestible requeridos para la engorda de corderos, se puede considerar tratamientos simples como 14.0% de proteína en al dieta y 2.4 Mcal de energía digestible por kg de alimento. Otro ejemplo sería que el productor de detergentes pude establecer como tratamiento el tipo de agua (dura o suave), la temperatura del agua, la duración de lavado, la marca y tipo de lavadora. En estudios sociológicos y psicológicos, los tratamientos se pueden referir a edad, sexo, grado de educación, religión y otros (Badii et al., 2007g). Testigo (control). Es un tratamiento que se compara. Si a varios grupos de animales se les administran diferentes dosis de vitaminas, pero no a un grupo testigo, el análisis estadístico dará información acerca del aumento de peso, altura y precocidad de los animales que recibieron los animales comparados con los que no la recibieron. Repetición. Cuando en un experimento se tiene un conjunto de tratamientos para poder estimar el error experimental, es necesario que dichos tratamientos aparezcan más de una vez en el experimento, para así aumentar la precisión de éste, controlar el error experimental y disminuir la desviación estándar de la media. Por tanto, repetición es el número de veces que un tratamiento aparece en el experimento (Badii et al., 2007g). Diseño experimental. Es un esquema para realizar un experimento. Los objetivos de un diseño experimental son: (1) verificar si la diferencia entre los tratamientos es una diferencia verdadera o se debe a un proceso al azar, (2) establecer tendencias entre las variables. Es el procedimiento que se sigue para asignar los tratamientos a las unidades experimentales. En un método aleatorio (asignación al azar), se Diseños experimentales �286 asigna el tratamiento a cada unidad experimental mediante un sorteo o por medio de una tabla de números aleatorios (Badii et al., 2007g). Existen diferentes tipos de diseños experimentales basado en algunas características. En la Tabla 1 se mencionan dos tipos clásicos de diseños experimentales. Rasgos universales del diseño experimental. Existen numerosos diseños experimentales cada uno adecuado para analizar cierto tipo de pregunto. Sin embargo, todos los diseños experimentales comparten los tres siguientes rasgos. 1) La selección aleatoria de las unidades experimentales. Esto evita el sesgo del muestreo. 2) El número de las repeticiones. Esto permite la cuantificación del error experimental. 3) El control local de las condiciones. Esto ayuda a la reducción del error experimental. Cabe mencionar que se puede reducir el nivel del error experimental, a parte del control local de las condiciones o variables, por medio del aumento del tamaño de la muestra y también por el apoyo del modelo de Análisis de Covarianza. Decisión Rechazar Aceptar Hipótesis Cierto Error tipo I (α) No error (Intervalo de Confianza) Falso No error (Poder Estadístico) Error tipo II (β) Principales diseños experimentales comúnmente utilizados son: Diseños factoriales, diseño completamente aleatorio, diseños de bloques completos e incompletos y diseño de parcelas y bloques divididos, y a parte los de discriminante, cluster y serie de tiempo (Tabla 1a). Tabla 1a. Diseños experimentales comunes con algunas de sus características relevantes. Ventajas Eficienci Nombre Rasgos a Diseño Completamente Con 0 1. fácil de diseñar 100% al azar (Badii et al., gradiente de 2. fácil de analizar 2007b) variabilidad 3. diferentes # de repeticiones 4. máximo g.l. para el error Diseño de Bloques al Con 1 gradiente 1. reduce la varianza de error 167% azar (Badii et al., de variabilidad 2. fácil de analizar 2007a) 3. más flexibilidad 4. más precisión Diseño de Cuadro Con 2 1. reduce la varianza de error 222% Latino (Badii et al., gradientes de 2. fácil de analizar 2007a) variabilidad 3. más flexibilidad 4. más precisión M.H. Badii et al. �287 (a) Diseño factorial, con Más de 1 factor 1. más económico 288% asignación al azar y (b) 2. permite medir las interacciones Parcelas divididas, sin asignación al azar de la unidad experimental a la unidad de muestra. (Badii et al., 2007a) Diseños multivariados: Cunado se utiliza un gran número de variables 1. Componentes principales * Provee ordenación y el perfil jerárquica 2. Análisis Factor * Reducir el número de las variables para el análisis 3. Análisis Discriminante (Badii et 1. Agrupar en base a la diferencia al., 2007d) 2. Más riguroso con los supuestos de la normalidad 4. Análisis Cluster (Badii et al., 1. Agrupar en base a la similitud 2007c) 2. Más robusto con los supuestos de la normalidad 5a. LISREL (Linear Structured 1. Busca linealizar las interrelaciones entre las variables relationship) (Rositas et al., 2007) 2. Intercambia las variables independientes a las 5b. EQ (como LISREL, pero más dependientes y vice versa amigable) 5c. LPS Graph & LPS SMART 6. Correlación Canónica * Interrelación entre gran número de variables Error experimental. Dos unidades experimentales en el mundo natural (seres vivos, conceptos sociales, psicológicos, etc.) nunca son exactamente (100%) lo mismos. Esta diferencia se debe a dos factores: a) elementos genéticos, y b) elementos ambientales. Aún cuando estas unidades sean dos hermanos gemelos siempre surge diferencia debido al factor ambiental. A esta diferencia innata que existe entre las unidades experimentales se le denominan el error experimental o la variabilidad desconocida. Tipos de errores. Existen dos tipos de errores, a) error tipo I o α que significa el rechazar una hipótesis correcta, y b) error tipo II o β: apoyar una hipótesis falsa. Cuando se efectúa una prueba de hipótesis, puede acontecer uno de los siguientes casos (Badii et al., 2007h). 1. Diseño completamente aleatorio Este diseño es el más sencillo, eficiente y se origina por la asignación aleatoria de los tratamientos a un conjunto de unidades experimentales previamente determinado. En este diseño usamos k tratamientos, asignándose cada uno al azar a n unidades experimentales; para cada unidad seleccionamos al azar un número de 1 a k para decidir que tratamiento debemos aplicar a esa unidad experimental. Si no existen restricciones, con excepción del requerimiento de igual número de unidades Diseños experimentales �288 experimentales por tratamiento, entonces se dice que el experimento tiene un diseño completamente aleatorio. En este caso, todas las unidades experimentales tienen la misma probabilidad de recibir cualquiera de los tratamientos y las unidades experimentales son independientes (Anexo A). Después que se ha efectuado el experimento, tenemos un grupo de datos consistente en las kn respuestas de las unidades experimentales, clasificadas en k grupos de acuerdo con los tratamientos que se aplicaron. Suponemos: 1) 2) 3) que los valores observados en cualquiera de los grupos constituyen una muestra aleatoria de todas las posibles respuestas bajo ese tratamiento para todas las unidades experimentales. que la variación entre las unidades tratadas de la misma manera es igual para todos los tratamientos. que las respuestas se distribuyen normalmente. Ventajas del diseño 1. 2. 3. 4. Permite flexibilidad completa (cualquier número de tratamientos y de repeticiones). Todo el material experimental disponible puede usarse. El análisis estadístico es fácil (aún con diferentes números de repeticiones), o si los errores experimentales difieren de un tratamiento a otro. Método de análisis aun sigue siendo sencillo, cuando existe la perdida relativa de información. El diseño es capaz de estimar el error estándar por unidad experimental (error experimental) con un mayor grado de precisión. La aleatorización completa puede ser apropiada cuando, a) donde el material experimental es homogéneo; b) donde es probable que una parte apreciable de las unidades se destruyan; y c) en experimentos pequeños en donde la mayor precisión de otros diseños no compensa la pérdida de grados de libertad del error. Construcción de la tabla de ANOVA: consideremos el grupo de los siguientes datos: M.H. Badii et al. �289 Grupo 1 X11 X12 X13 . . . . X1n 2 X21 X22 X23 . . X2n Suma X1. Media X1. . . Totales 3 ….. X31 X32 X33 k Xk1 Xk2 Xk3 X3n Xkn X2. X3. Xk. X .. X2. X3. Xk. X .. Primero debemos considerar que fuentes de variación se presentan y cómo se dividirá la variación total de acuerdo a estas fuentes. La variación total en los datos se mide con la suma total de cuadrados de las desviaciones a la media total. Una fuente de variación, las diferencias entre las medias de los grupos, se mide por la suma de cuadrados de la desviación de las medias de los grupos con respecto a la media total. La única variación restante es aquella entre las observaciones dentro de cada grupo – esto es, la variación de los elementos de cada grupo con respecto a la media de este grupo. Esto lo medimos con la suma conjunta de cuadrados de las desviaciones de las observaciones individuales a las medias de los grupos. Unidades experimentales = Número de tratamiento x número de repetición n = tx a) Término de corrección 2  n   ∑ X ij  2  = (Grantotal ) C =  i= rn rn b) Suma de los Cuadrados para tratamiento (Ti )2 ∑ SCTrat = −C ri (1) (2) c) Suma de los Cuadrados para total rt SCTotal = ∑ X ij − C i =1 Diseños experimentales (3) �290 d) Suma de los Cuadrados para error (4) SC = SCTotal − SCTrat Cálculo del error estándar de la diferencia entre dos tratamientos 1 1 a) de igual número de repetición S d = s 2  +   r1 r2  b) número de repeticiones diferentes S d = 2S 2 r (5) (6) Ejemplo 1. Se probaron 4 métodos de enseñanza en 12 estudiantes. Los estudiantes se asignan aleatoriamente a los métodos de enseñanza (tres estudiantes para cada método). La aleatorización evita la asignación sistemática de los mejores estudiantes a algún método. Supongamos que al final del período de entrenamiento los estudiantes toman una prueba estandarizada, alcanzando los resultados de la siguiente (Tabla 1b). Tabla 1b. Datos de métodos de enseñanza. Grupo 1 2 3 4 110 111 113 118 109 116 108 123 105 109 109 125 Suma Media 324 108 336 112 330 110 366 122 1356 113 Prueba de la Hipótesis nula: No hay diferencia significativa entre los métodos de enseñanza. Contra la hipótesis alterna HA: Si hay diferencia significativa entre los métodos de enseñanza. Como primer paso al construir un análisis de varianza encontramos los totales y las medias, como se muestra en la tabla de datos. Hallamos entonces las sumas de cuadrados de la siguiente manera: M.H. Badii et al. �291 Paso 1. La suma total de cuadrados es Σ Σ (Xij – X..)2 = (110 – 113)2 + (109 – 113)2 + (105 – 113)2 + (111 – 113)2 + ..... + (125 – 113)2 = 428 Paso 2. La suma de cuadrados entre grupos es n Σ (Xi. – X..)2 = 3[(108 – 113)2 + (112- 113)2 + (110 – 113)2 + (122 – 113)2] = 3 (116) = 348 Paso 3. La suma de cuadrados dentro de los grupos se obtiene más fácilmente como la diferencia entre la suma total de cuadrados y la suma de cuadrados entre los grupos (Tabla 2) Σ Σ (Xij – Xi.)2 = 428 – 348 = 80 Fuente Entre grupos Dentro de grupos Totales los Tabla 2. Análisis de varianza para los datos. gl gl CM 3 348 116 8 80 10 11 Fcal 11.6 Ftab (0.05) 7,591 428 Fcal > F tabulada entonces la Ho se rechaza, y por tanto, hay diferencia significativa entre los métodos de enseñanza. Ejemplo 2. Se aplicaron tres dosis de una fertilizantes en dos épocas de primavera (P) y de otoño (O). Los resultados sobre el rendimiento de cultivo de una especie vegetal se presentan en la Tabla 3. Prueba de la hipótesis nula en la cual no existen efecto de dosis y época sobre el rendimiento de cultivo. Diseños experimentales �292 Tabla 3. Rendimiento de una especie vegetal basado en fertilizante y época de aplicación. P1 O1 P2 O2 P3 O3 Testigo 9 30 16 10 17 12 30 9 7 10 4 7 10 18 18 16 21 18 4 16 24 32 24 4 9 18 4 17 29 26 12 19 67 62 22 57 75 106 73 = 38 16.8 15.5 5.8 14.2 18.75 26.5 18.2 x = 9.5 ∑ Fuente de Var. Tratamiento Error Total S.C. 972.3 1122.9 209.52 Tabla de ANOVA gl 6 25 31 CM 162 44.9 0 Fc 3.61* 2. Cálculo de datos perdidos La simplicidad y la flexibilidad del diseño no se ven afectadas por algunos datos perdidos. Supongamos que en un ensayo con el fertilizante de potasio nos encontramos dos grupos (A y B) de datos perdidos (Tabla 4). K20/ha 40.4 60.5 80.6 120.8 161 Tabla 4. Datos perdidos en el ensayo de fertilizantes Cálculos de datos perdidos R1 R2 R3 0.00 8 7.93 8.14 8.15 7.87 7.76 B 7.74 7.17 7.57 7.8 7.46 7.68 7.21 30.58 31.4 38.55 B B Totales Tx 15.93 T 24.16 15.50 T 22.54 22.55 100.48 El procedimiento de siguientes cálculos el diseño nos permite el cálculo de datos perdidos, para su reemplazo. El procedimiento es como sigue: M.H. Badii et al. �293 Pr omedio = Yi = 8.00 + 7.93 = 7.96 2 rB + tT − Gtotal (r − 1)(t − 1) 3(31.40) + 5(15.50) − (100.48 + 7.96) = 7.91 (3 − 1)(5 − 1) 3(30.58) + 5(15.93) − (100.48 + 7.91) a= = 7.86 (3 − 1)(5 − 1) b= (7) Donde, Yi = la fórmula para datos perdidos, a = primer dato perdido, b = segundo dato perdido. 3. Diseño de bloques al azar En muchos problemas de investigación es necesario diseñar experimentos en los que pueda controlarse sistemáticamente la variabilidad producida por diferentes fuentes extrañas. Por ejemplo supongamos que se desea determinar si cuatro diferentes puntas producen una diferencia en las lecturas de un equipo para medir la dureza. La máquina funciona presionando la punta sobre una probeta de metal y determinando la dureza de la probeta a partir de la profundidad de la marca que se produce. Se ha decidido obtener cuatro observaciones para cada punta. Solo existe un factor–tipo de punta y el diseño de un factor completamente aleatorizado consiste en asignar aleatoriamente cada uno de los 4 X 4 = 16 ensayos a una unidad experimental, ó sea una probeta de metal y tomar las lecturas de la dureza correspondiente. Por lo tanto se requerirían de 16 probetas de metal para realizar este experimento, una para cada ensayo (Anexo A). En principio existe un problema serio con el diseño completamente aleatorizado en esta situación. Si las probetas son ligeramente distintas en cuanto dureza, como seria el caso si provinieran de diferentes vaciados, las unidades experimentales (probetas o especimenes) contribuyen a la variabilidad observada en la lectura de dureza. Como resultado, el error Diseños experimentales �294 experimental refleja tanto el error aleatorio como la variabilidad entre probetas. Se desea que el error experimental sea lo más pequeño posible; en otras palabras se busca sustraer del error experimental la variabilidad producida por las probetas. Un diseño que logre esto requiere que se pruebe cada punta, una vez, en cada una de las cuatro probetas diferentes. Este diseño se conoce como diseño aleatorio por bloques completos. La palabra completo indica que todos los tratamientos (puntas) son probadas en cada bloque (probetas). Si se usa este diseño, los bloques o probetas forman una unidad experimental más homogénea con la cual comparan las puntas. Esta estrategia de diseño mejora efectivamente la precisión en la comparación al eliminar la variabilidad entre probetas. El orden en que las cuatro puntas deben de ser probadas en cada bloque se determina aleatoriamente. 3.1 Objetivo y característica del diseño Mantener la variabilidad entre unidades experimentales dentro de un bloque tan pequeño como sea posible y maximizar las diferencias entre bloques. Si no hay diferencia entre los bloques, este diseño no contribuirá a la precisión para detectar las diferencias de tratamientos. Cada tratamiento es asignado el mismo número de veces a unidades experimentales dentro de un bloque, usualmente una vez (de veces más). Por regla general, es más eficiente tener una sola repetición de cada tratamiento por bloque. A fin de minimizar el error experimental, deben tomarse todas las precauciones para tratar las unidades experimentales dentro de un bloque lo más uniformemente posible. Los bloques pueden estar constituidos por áreas compactas de un campo, grupos de animales que pueden manipularse de un modo uniforme, o diferentes tiempos de aplicación de tratamientos a unidades experimentales. 3.2 Muestreo Aleatorio Después de que las unidades experimentales han sido agrupadas en los bloques deseados, los tratamientos se asignan aleatoriamente a las unidades dentro de cada bloque, con una distribución aleatoria hecha para cada M.H. Badii et al. �295 bloque; por ejemplo, los cuatro tratamientos A, B, C y D son asignados de la manera arbitrariamente (Tabla 5). Tabla 5. Cuatro tratamientos repetidos igual número de veces en un diseño de bloques completamente al azar. I II III IV D A C C A D D B B C B D C B A A Ejemplo 3. El experimento buscaba determinar el efecto de la implantación de una hormona, sobre la capacidad productiva de insectos (machos y hembras) en diferentes sitios (Tabla 6). Tabla 6. Producción de insectos agrupados por tratamiento y por bloque. Bloque Tratamiento I II III IV Total (Tt) Media Xi/Tratam A HH0 47 52 62 51 212 53 B MH0 50 54 67 57 228 57 C HH1 57 53 69 57 236 59 D MH1 54 65 74 59 252 63 Total/B (Tb) 208 224 272 224 ij 928 = X ij ∑ Media/B ( X b ) 52 56 68 56 58 = media princiapl Tratamientos = conjunto factorial, niveles de hormonas y el sexto. Bloques = Cuatro sitios de ensayo Repeticiones = uno/bloque • Término de corrección: (∑ X ) C= 2 rn 2 donde C = (928) / 4 x 4 = 53824 Diseños experimentales �296 • Suma de cuadrados y cuadrados medios: ∑ T j21 − C SCB = ∑ n S.C. Bloques: (8) 208 2 + .... + 224 2 SCB = − 53824 = 54400 − 53824 = 576.0 4 • Suma de Cuadrados para los Tratamientos: ∑ T12 − C SCTrat = r SCTrat = 212 2 + ... + 224 2 − C = 54032 − 53824 = 208.0 4 • Suma Cuadrada Total: SCTotal = ∑ X IJ2 − C SCTotal = (47) 2 + (52) 2 + ... + (59) 2 − C = 54678 − 53824 = 854.0 • Suma Cuadrada debida al Error: SCE = SCTotal − SCTrat − SCB SCE = 854 − 208 − 576 = 70 (9) Puesto que cada tratamiento ocurre el mismo número de veces en cada bloque, las diferencias significativas (p<0.005) entre bloques no se deben a los tratamientos, sino a otras diferencias asociadas con los bloques (Tabla 7). Tabla 7. ANOVA del diseño de bloques completos aleatorios. FTab (5%) Fuente de Variación gl S.C C.M Fcal Bloques Tratamientos Error Total 3 3 9 15 576 208 70 854 192.0 69.3 7.78 M.H. Badii et al. 24.69** 3.86 N.S 5.08 �297 4. Diseños de parcelas divididas El diseño de parcelas divididas es un tipo especial de diseño de bloques completos que suele utilizarse en experimentos factoriales. Se aplican niveles de uno ó más factores a las parcelas completas que se dividen en sub-parcelas, a las cuales se aplican los niveles de uno ó más factores adicionales. El diseño básico involucra la asignación de tratamientos de un factor a parcelas principales en un diseño completamente aleatorio, de bloque completos al azar o de cuadro latino. Los tratamientos de segundo factor se asignan a sub-parcelas dentro de cada parcela principal. 4.1 Aplicaciones 1. Puede usarse cuando los tratamientos relacionados con los niveles de uno o más factores necesitan mayores cantidades de material experimental en una unidad experimental que los tratamientos de otros factores. 2. El diseño puede usarse si va a incorporarse en un experimento un factor adicional para aumentar su alcance. 3. Se puede determinar las diferencias mayores entre los niveles de ciertos factores que entre los niveles de otros. En este caso, las combinaciones de los tratamientos para los factores pueden asignarse aleatoriamente a las unidades completas. 4. El diseño se usa cuando se desea mayor precisión para comparaciones entre ciertos factores, que para otras. Modelo lineal: yijk = µ + β i + τ j + nij + δ k + (τδ ) jk + eijk para i = 1,2,...,r, j = 1,2,...,p, (10) k = 1,2,...,q donde: µ es un efecto general, βi el efecto del bloque completo i, j el efecto del tratamiento j sobre la parcela grande (ij), ij el elemento aleatorio de error sobre la parcela grande (ij), k el efecto del subtratamiento k dentro de la parcela grande (ij), ( )jk la interacción entre el tratamiento j y el subtratamiento k, eijk el error sobre la parcela chica (ijk), y yijk el valor de la característica en estudio. Diseños experimentales �298 4.2 Arreglo en unidades divididas Distribución en bloques al azar Supongamos que el factor A es la especie o variante A, donde i = 1......a (unidad grande), y el factor B es la densidad poblacional o variante B, donde j = 1... b (subunidad), y el número de repetición sea igual a k = 1... n, entonces el arreglo general será como indica la Tabla 8. Tabla 8. Arreglo de unidades experimentales en bloques al azar. Bloques Especie Densidad I II X111 X112 A1 b1 b2 X121 X122 Xi.k X1.1 X1.2 X211 X212 A2 b1 b2 X221 X222 Xi.k X2.1 X2.2 X..1 X..2 X..k Σ/bloque Xij X11. X12. X1.. X21. X22. X2.. X... La distribución de las sumas por niveles de factores en estudio será de la siguiente forma. Densidad Especie b1 b2 Xi.. A1 X11. X12. X1.. A2 X21 X22. X2.. Σ/densidad X.1. X.2. X... 4.3 Procedimiento de cálculos Cálculo de las medias: Las medias tanto de los factores como su interacción se calcula de la siguiente manera: M.H. Badii et al. �299 XA = a) Valor promedio para el factor A Xj = b) Valor promedio para el factor B X ij = c) Valor promedio para la interacción A x B ∑X i .. bn ∑X (11) j .. an ∑X n (12) ij (13) Cálculo de grados de libertad: Fuentes de variación Bloques Factor (A) Error A Unidad grande Factor (B) Int. A x B Error B Total G.L. n–1 a–1 (a - 1)(n - 1) an – 1 b–1 (a - 1)(b - 1) a(b - 1)(n - 1) abn – 1 Cálculo de las sumas cuadrados X ...2 FC = abn a) Factor de corrección b) Suma de los cuadrados de unidades grande o de parcelas grande SCunidad gra nde ∑X = b 2 i .k X 12.1 +L X 22.2 − FC = − FC 2 (14) c) Suma de los cuadrados de bloques (efecto del ambiente) y/o repeticiones: SCbloques = ∑X ab Diseños experimentales 2 ..k − FC �300 d) Suma de los cuadrados para el factor A: SC A ∑X = 2 i .. bn − FC e) Suma de los cuadrados del error A: SCerrorA = SCund gra nde − SCbloques + SC. A ( (15) ) (16) f) Suma cuadrada total SCtotal = ∑ X ijk2 − FC g) Suma de los cuadrados para el factor B SCB ∑X = an 2 . j. − FC (17) h) Suma de los cuadrados de interacción SC AB   ∑ X ij2. =  − FC − ( SC A + SCB )   an (18) i) Suma de los cuadrados del error B ( SCerror = SCtotal − SCund .gra nde + SC.B + SC. AB ) La suma de los cuadrados de los errores A y B se consideran simplemente como la varianza del A ( S a2 ) y del B ( S b2 ) respectivamente y se demuestra como: 2 S errorA = S a2 2 S errorB = S b2 M.H. Badii et al. �301 Cálculo de valores de diferencia entre las medias a) Diferencia entre medias para niveles del factor A: a2 - a1 Valor Promedio X= X i .. bn Error estándar Estimado s a2 SX = bn (19) Error estándar de la diferencia entre dos medias S X1 − X 2 = 2sa2 bn (20) b) Diferencia entre medias para niveles del factor B: b2 - b1 Valor Promedio Xj = X .. j . Error estándar Estimado SX = an sb2 an (21) Error estándar de la diferencia entre dos medias S X1 − X 2 = Diseños experimentales 2sb2 an (22) �302 c) Diferencia entre medias de B al mismo nivel de A: a1b2 - a1b1 Valor Promedio X ij = X ij n Error estándar Estimado S X1 − X 2 = 2sb2 n (23) Error estándar de la diferencia entre dos medias sb2 n SX = (24) d) Diferencia entre medias de A al mismo nivel de B o a distintos niveles de B. Para a2b1 - a1b1 y a2b2 - a1b1: Valor Promedio X ij = X ij n Error estándar de la diferencia entre dos medias S X1 − X 2 = [ 2 (b − 1)sb2 + s a2 bn ] (25) Para que la diferencia entre 2 medias sea significativa, es necesario que se presente la siguiente desigualdad: t= (b − 1)S b2 t 0.05(G.Lb.) + S b2 + (G.L.a) X1 − X 2 >t = S X1 − X 2 (b − 1)S b2 + S a2 t= diferenciademedias >t E . E . deladiferencia M.H. Badii et al. (26) �303 Ejemplo 4. Producción de maíz, 2 niveles de nitrógeno y 4 abonos (Tabla 9). Bloque I II III Tabla 9. Arreglo de los datos de una parcela dividida. Nivel del nitrógeno Abono 0 Barbecho (B) 0 Cebada (C) 0 Soya (S) 0 Cebada-Soya (CS) 120 Barbecho (B) 120 Cebada (C) 120 Soya (S) 120 Cebada-Soya (CS) 0 Barbecho (B) 0 Cebada (C) 0 Soya (S) 0 Cebada-Soya (CS) 120 Barbecho (B) 120 Cebada (C) 120 Soya (S) 120 Cebada-Soya (CS) 0 Barbecho (B) 0 Cebada (C) 0 Soya (S) 0 Cebada-Soya (CS) 120 Barbecho (B) 120 Cebada (C) 120 Soya (S) 120 Cebada-Soya (CS) Producción 13.8 15.5 21.0 18.9 19.3 22.2 25.3 25.9 13.5 15.0 22.7 18.3 18.0 24.2 24.8 26.7 13.2 15.2 22.3 19.6 20.5 25.4 28.9 27.6 Prueba de hipótesis nula en las cuales no hay efecto de fertilizantes y abonos obre el rendimiento de maíz (Tablas 10, 11 y 12). Procedimiento de cálculo • Suma de los cuadrados de bloques: SCbloques ∑X = ab 2 ..k − FC (161.9) 2 + (163.2) 2 + (172.2) 2 (497.3) 2 − 2(4) 24 = 7.87 Diseños experimentales �304 Tabla 10. Producción de maíz ton/ acre, organizados por tratamientos y bloques. Tratamientos Bloques Total N Abono I II III B 13.8 13.5 13.2 40.5 0 C 15.5 15.0 15.2 45.7 S 21.0 22.7 22.3 66.0 C-S 18.9 18.3 19.6 56.8 Total para parcela Principal N0 B 120 C S C-S 69.2 69.5 70.3 209.0 19.3 22.2 25.3 25.9 18.0 24.2 24.8 26.7 20.5 25.4 28.4 27.6 57.8 71.8 78.5 80.2 Total para parcela Princ. N120 Total por bloque 92.7 93.7 101.9 288.3 161.9 163.2 172.2 497.3 Fertilizante N Abono 0 120 Total Factor B • B 40.5 57.8 98.3 Abonos C S 45.7 66.0 71.8 78.5 117.5 144.5 C-S 56.8 80.2 137.0 Total Factor A 209.0 288.3 497.3 Suma de los cuadrados de nitrógeno: (209.0) 2 + (288.3) 2 (497.3) 2 − 3(4) 24 = 262.02 SCNitrogeno = • Suma de los cuadrados de parcelas de nitrógeno: (69.2) 2 + ...(101.9) 2 (497.3) 2 − = 4 24 SCPG = 274.92 • SCError A= SCPG – SCB – SCN = 274.92 – 7.87 – 262.02 = 5.03 • SCAbono = (98.3) 2 + (117.5) 2 + (144.5) 2 + (137.0) 2 (497.3) 2 − = 3(2) 24 215.26 M.H. Badii et al. �305 • SCN x Abono= (40.5)2 + ….+ (80.2)2 – (497.3)2/24 = 18.7 • SCPG x Sub.P Abono = (13.8)2 + (15.5)2 + …. + (27.6)2 – C = 516.12 • SCErrorB = 516.12 -274.92 -215.26 – 18.7 =7.24 Tabla 11. Resultado del análisis de varianza para el experimento del rendimiento del maíz. Fuente Var. S.C. gl C.M. Fc Parcela grande 274.92 5 Bloques 7.87 2 3.935 1.56 NS Factor A (nitrógeno) 262.02 1 262.02 104.18 ** Error A 5.03 2 2.515 Factor B (abono) 215.26 3 71.753 118.99 ** Interacción N x Abono 18.7 3 6.233 10.34 ** Error Factor B 7.24 12 0.603 Total 516.12 23 Tabla 12. Valores promedios para los niveles de factores de nitrógeno y abono. Fertilizante N B C S C-S 0 120 X /Abono 13.5 19.3 16.39 15.2 23.9 19.58 22.0 26.2 24.08 18.9 26.7 22.83 Ftabulada 19.00 18.51 3.49 3.40 X /N 17.4 24.0 20.7 Cálculo de valores de las diferencias entre las medias 1. Diferencia entre medias para niveles de Factor A: a2 – a1 • Cálculo del error estándar estimada de la diferencia entre las medias S X1 − X 2 = • 2 S a2 = bn 2(5.03) = 12 0.1956 Cálculo de la diferencia de medias a2 – a1 = 24.0 – 17.4 = 6.6 Diseños experimentales �306 • Prueba de significancia (t Student) tc = 24.0 − 17.4 = 7.21** 0.1956 2. Diferencia entre medias para niveles del factor B: b2-b1 Prueba de Tukey µ1 = µ2 = µ3 = µ4 (Tabla 9) • Cálculo del error estándar estimada de la diferencia entre las medias S X1 − X 2 = S b2 = an (7.24) = 1.1 6 Tabla 13. Tabla de comparaciones múltiples de medias para el factor de abono. qc Comparación Diferencia Conclusión S X XB − XA S vs CS S vs C S vs B CS vs C CS vs B C vs B 1.25 4.49 7.69 3.24 6.44 3.19 1.1 1.1 1.1 1.1 1.1 1.1 1.138 4.094 7.001 2.956 5.863 2.907 H0 H0 HA H0 HA H0 El valor q tabulada es 4.199 (q0.05,12,4 = 4.199) 3. Diferencia entre medias del factor B al mismo nivel del factor A: a1b2 –a1b1 • Cálculo del error estándar estimada de la diferencia entre las medias S X1 − X 2 = 2S b2 = n 2(7.24) = 2.196 3 M.H. Badii et al. �307 • Cálculo de la diferencia de medias a1b2 – a1b1 = 22.0 – 13.5 = 8.5 a2b2 –a2b1 = 26.2 – 19.3 = 6.9 • Prueba de significancia (t Student) 22.0 − 13.5 tc = = 3.87 ** 2.196 tc = 26.2 − 19.3 = 3.14 NS 2.196 4. Diferencia entre medias del factor A al mismo nivel del factor B o a distintos niveles del factor B: a2b1 – a1b1; a2b2 – a1b1 • S X1 − X 2 = Cálculo del error estándar estimada de la diferencia entre las medias 2((b − 1) S b2 + S a2 ) = bn 2(3 x(5.03 + 7.24)) = 2.478 12 • Cálculo de la diferencia de medias a2b2 – a1b1 = 23.9 – 13.5 = 10.4 a2b3 –a1b1 = 26.2 – 13.5 = 12.7 a2b3 – a1b1 = 26.7 – 13.5 = 13.2 • Prueba de significancia (t Student) tc = 23.9 − 13.5 = 4.195 ** 2.4789 tc = 26.2 − 13.5 = 5.123** 2.4789 tc = 26.7 − 13.5 = 5.324 ** 2.4789 Diseños experimentales �308 5. Diseño de cuadro latino En este diseño, la distribución aleatoria de los tratamientos se restringe más ampliamente mediante la agrupación de los mismos, tanto en columnas como en hileras (bloques). Así resulta posible eliminar la variabilidad del error experimental asociada con ambos efectos. Cada tratamiento ocurre el mismo número de veces (usualmente una vez) en cada hilera y columna y proporcionará una comparación más precisa de los efectos del tratamiento (Anexo A). Un cuadro Latino requiere al menos tantas repeticiones como tratamientos existan; por tanto no resulta práctico para experimento con un gran número de tratamientos, con una sola unidad experimental por tratamiento en cada columna e hilera. Este diseño se ha usado con ventaja en muchos campos de investigación donde hay dos fuentes principales de variación en la realización de un experimento. Los cuadros latinos más comunes van de 5x5 a 8x8; cuadros mayores de 12x12 se usan muy rara vez. En los cuadros latinos, como en los bloques al azar, a medida que aumenta el tamaño del bloque, el error experimental por unidad probablemente aumente. Los cuadros latinos pequeños proporcionan pocos grados de libertad para estimar el error experimental y así debe lograrse una disminución sustancial en el error para compensar el corto número de grados de libertad. La aleatorización en el cuadro latino consiste en elegir un cuadro latino al azar entre todos los cuadros latinos posibles. Fisher y Yates dan el conjunto completo de cuadros latinos desde 4x4 hasta 6x6 y muestran cuadros hasta de tamaño 12x12. Cochran & Cox dan cuadros latinos de muestra desde 3x3 hasta 12x12. • Los cuadros 2 x 2 no proporciona ningún grado de libertad del error (21)(2-2) = ∅. • Los cuadros 3 x 3 sólo proporciona 2 grado de libertad del error (3-1)(3-2) = 2. • Los cuadros 4 x 4 dan 6 grado de libertad del error (4-1)(4-2) = 6. M.H. Badii et al. �309 Este hecho elimina el uso de cuadros 2 x 2 como cuadro latino. A los cuadros 2 x 2 se los aplicará la prueba de χ2 bajo tablas de contingencia. • Tres cuadros 3 x 3 (9 repeticiones) proporcionará 10 grado de libertad del error, mientras que dos cuadros 4 x 4 tendrán 15 grado de libertad del error. 5.1 Procedimiento estadístico • Término de corrección C =∑ ( X ij ) 2 / r 2 El procedimiento del análisis de varianza (suma de cuadrados) para un cuadro latino r x r se presenta en la Tabla 14. Tabla 14. Cálculo de las sumas de los cuadrados y grados de libertad del diseño de Cuadro Latino. Fuente de variación gl Suma de los cuadrados 2 Hileras r-1 Columnas r-1 Tratamientos r–1 Error (r – 1) (r - 2) Total r2 - 1 X i. −C r X 2j .. ∑ r −C ∑ ( X ij2 ) / r − C ∑ S.C.T. – SCH – SCC - SC.Trat ∑X 2 ij −C Ejemplo 5. Un hacendado desea ensayar los efectos de cuatro fertilizantes A, B, C, y D en el rendimiento de trigo. Para eliminar fuentes de error debidas a la variabilidad en la fertilidad del suelo emplea los fertilizantes en una distribución de un cuadrado latino, donde los números indican rendimientos en dkl por unidad de área. Efectuar un análisis de varianza para determinar si hay una diferencia significativa entre los fertilizantes a niveles de significación de 0.05 y 0.01. Diseños experimentales �310 A 18 D 22 B 15 C 22 C 21 B 12 A 20 D 21 D 25 A 15 C 23 B 10 B 11 C 19 D 24 A 17 Primero obtenemos totales para filas y columnas. A 18 D 22 B 15 C 22 77 C 21 B 12 A 20 D 21 74 Totales D 25 A 15 C 23 B 10 73 B 11 C 19 D 24 A 17 71 75 68 82 70 295 Obtenemos el total de rendimientos para cada uno de los fertilizantes. A 70 B 48 C 85 D 92 Total 295 La variación total y las variaciones para filas, columnas y tratamientos se obtienen de forma común: Término de corrección: C = (295)2/4 x 4 = 5,439.06 Variación Total (SCT) = [(18)2+... +(17)2–(295)2]- 5,439.06 = 5769–5439.06 = 329.94 Variación entre filas = [(75)2+ … +(70)2] /4- 5,439.06 = 5,468.25– 5,439.06 = 29.19 Variación entre columnas = [(77)2 +… + (71)2 ]/4 - 5,439.06=5,443.75 – 5,439.06 = 4.69 Variación entre tratamientos = [(70)2+…+ (92)2] /4– 5,439.06 = 5,723.25 – 5,439.06 = 284.19 Variación residual = 329.94 – (29.19 + 4.69 + 284.19) = 11.87 M.H. Badii et al. �311 Tabla 15. Análisis de varianza sobre el rendimiento de trigo en función de aplicación de diferentes fertilizantes. Fuente de Variación SC gl CM Fcal. Filas 29.19 3 9.73 4.92 Columnas 4.69 3 1.563 0.79 NS Tratamientos 284.19 3 94.73 47.9 Residuales 11.87 6 1.978 Residuales 11.87 6 1.978 Total 329.94 15 Puesto que F0.95, 3, 6 = 4.76, rechazamos al nivel 0.05 la hipótesis de que hay medias de fila iguales. Se deduce que al nivel 0.05 hay diferencia en la fertilidad del suelo de una fila a otra. Puesto que el valor F para columnas es menor que 1, concluimos que no hay diferencia en la fertilidad del suelo en las columnas. El valor de F para tratamientos es 47.9 superior al valor tabulado 4.76, podemos concluir que hay diferencia altamente significativa entre fertilizantes. Con F 0.99, 3,6 = 9.78, podemos aceptar la hipótesis que no hay diferencia en la fertilidad del suelo en las filas (o las columnas) al nivel de significación del 0.01. Sin embargo, debemos concluir que hay una diferencia entre fertilizantes al nivel 0.01. 6. Experimentos factoriales El diseño factorial es aquel en el que el conjunto de tratamientos consiste en todas las combinaciones posibles de los niveles de varios factores. El factor, es una clase de tratamiento, y en experimentos factoriales, todo factor proporcionara varios tratamientos. Nivel, se refiere a los diferentes tratamientos dentro de un factor. El número de factores y niveles que pueden compararse en un solo experimento solo se limita por consideraciones prácticas. En general un experimento factorial permite la separación y la evaluación de los efectos de cada uno de 2 o más factores que afectan solo a una unidad experimental, además permite la detección de los efectos de interacción entre 2 o más factores. En experimentos factorial es necesario considerar el arreglo y la distribución. Arreglos más utilizados: combinatorio, en parcelas divididas y en franjas. Distribuciones más utilizadas. Completamente al azar, bloques al azar y cuadro latino. Diseños experimentales �312 Notación. Los sistemas de notación que se usan generalmente son similares, las letras mayúsculas se utilizan para designar factores, ejemplos A, B, C, etc. Las combinaciones de letras minúsculas y subíndices numéricos, o simplemente subíndices, se usan para denotar combinaciones de tratamientos y medias: por ejemplo a1b3 indica la combinación de tratamiento compuesta del primer nivel de A y el tercer nivel de B, y a la correspondiente media de tratamiento. A menudo el cero se usa para el primer nivel de un subíndice. Frecuentemente, sucede que el experimentador esté interesado en estudiar varios factores que, actúan simultáneamente. Varias opciones podrían plantearse para realizar la investigación. Una consiste en ensayar los factores, haciendo variar uno de ellos y manteniendo fijos los demás. Otra será que cada uno de los factores varíe, ensayando varios niveles de cada uno ellos; con esta opción, el investigador puede deducir las posibles relaciones entre los factores, y estimar su efecto principal, puesto que, antes de iniciar el experimento, se desconoce cuáles de estos factores son importantes, y si ejercen su acción independientemente (Anexo A). 6.1 Utilidad de los experimentos factoriales 1. En trabajos de exploración, donde el objeto es determinar rápidamente los efectos de cada uno de cierto número de factores dentro de un intervalo especifico. 2. En investigaciones de las interacciones entre los efectos de varios factores. Por su naturaleza las interacciones no se pueden estudiar sin probar algunas de las combinaciones que se forman de los diferentes factores. Frecuentemente la información se obtiene mejor probando todas las combinaciones. 3. En experimentos diseñados para poder llegar a recomendaciones que deben aplicarse a una gran variedad de condiciones. Se pueden introducir factores auxiliares en un experimento para probar los factores principales bajo una variedad de condiciones similares a las encontradas en la población a la cual se van a aplicar dichas recomendaciones. Por otro lado, si se acumula una cantidad considerable de información o si el objeto de la investigación es especializado, puede ser más provechoso realizar un trabajo intensivo sobre un factor único o sobre unas cuantas combinaciones de factores. Por ejemplo algunas combinaciones están dirigidas a encontrar la combinación de los niveles de los factores que M.H. Badii et al. �313 producirían una máxima respuesta. Cuando los factores que se van investigar son numerosos, la principal desventaja del experimento factorial estriba en su tamaño y complejidad. La magnitud de la tarea puede reducirse teniendo únicamente una sola repetición, hasta es posible obtener casi toda la información deseada probando solamente una fracción del número total de combinaciones de tratamiento, aun cuando esto se haga con ciertos riesgos. 6.2 Experimentos factoriales 2n Supongamos que se ensayan dos factores, digamos humedad (h), y temperatura (t), cada uno en dos niveles, y que observamos su efecto sobre el comportamiento de insectos (Tabla 16). Sean ho y h1 los niveles ensayados de humedad, y to y t1 los niveles ensayados de temperatura (4 combinaciones de tratamientos): h0t0, h1t0, h0t1 y h1t1 = tratamientos de un experimento factorial 22 en r bloques=un diseño de r bloques completos al azar (con 4 Unidades Experimentales). yijk = Rendimiento de la unidad experimental, con el nivel hi de humedad y el nivel tj de temperatura, en el bloque completo k (con i,j = 0 o 1, y k = 1,2,... r). Tabla 16. Arreglo factorial en bloques completos. Bloques completos Totales de tratamientos 1 2 ..... r T00 H 0 t0 Y001 Y002 ..... Y00r h0t0 Y101 Y102 ..... Y10r T10 h0t1 T01 Y011 Y012 ...... Y01r Y111 Y112 ....... Y11r T11 h1t1 Totales de Bloques B1 B2 ..... Br G Tratamientos El análisis estadístico, se basa en el modelo lineal siguiente: y ijk = µ + β k + τ ij + eijk i = 0,1, j = 0,1; k = 1,2,....., r (27) donde: µ = Efecto general βk= Efecto del bloque k τij =Efecto del tratamiento hitj eijk=Error con las propiedades usuales (media cero, varianza constante y no correlación con otros términos de error) yijk=la característica observada Diseños experimentales �314 ∑λijτij, =El mejor estimador de una constante entre tratamientos λij = Ciertas constantes reales, tales que ∑λij=0, está dado por ∑λ τ ij ij ij = ∑ λ ij y ij , (28) donde : yij = Tij/ r; además:  σ 2 Var ∑ λ ijτ ij   ij  r ∑λ 2 ij (29) ij Es importante observar que los tres grados de libertad para tratamientos, pueden partirse en grados de libertad individuales, al considerar los siguientes contrastes entre efectos de tratamientos (Tabla 17). C1 = 1 / 2( −τ 00 + τ 10 − τ 01 + τ 11 ) (30) C 2 = 1 / 2(−T00 − T10 + T01 + T11 ) C 3 = 1 / 2(T00 − T10 − T01 + T11 ) Tabla 17. Análisis de varianza para el diseño Factorial 22. Fuentes de variación Grados de libertad Sumas de cuadrados Cuadrados medios 2 Bloques CMB r-1 2 ∑ Bk G − 4 4r ∑ Tij2 k Tratamientos 3 ij Error 3(r-1) Total 4r-1 G2 − r 4r S2 SCE ∑ y ijk2 − ijk M.H. Badii et al. CMT G2 4r �315 Para un diseño factorial de 2X2 o 22, o sea un experimento con dos factores con dos niveles de cada factor, cualquiera de las siguientes notaciones es adecuada. Factor B A Forma completa Nivel A1 b1 A1b1 b2 A1b2 a2 a2b1 a2b2 Formas abreviadas A1 a2 a1 a2 (1) a 00 10 B ab 01 11 Los grados de libertad y las sumas de cuadrados para la varianza en un factorial 22 pueden particionarse en grados de libertad única e independiente y sus correspondientes sumas de cuadrados. Para un experimento factorial general, se divide los grados de libertad y las sumas de cuadrados en subconjuntos o componentes aditivos, no necesariamente con grados de libertad únicos. 6.3 Efectos simples, efectos principales e interacciones Las 4 diferencias, a2-a1, a cada nivel de B y b2-b1 a cada nivel de A, se llaman efectos simples, para los datos en I de la tabla, el efecto simple de A al primer nivel de B es 2; en el efecto simple de B al segundo nivel de A es –6. Los resultados de promediar los efectos simples se llaman efectos principales. Se detectan con letras mayúsculas, como los factores. El efecto principal del factor A para los datos de I en la tabla es 5; el efecto principal del factor B para los datos en III es 6. Los efectos principales se calculan por unidades. Para un factorial 22, A y B están dados por las ecuaciones siguientes: A = 1 / 2[(a 2 b2 − a1b2 ) + (a 2 b1 − a1b1 )] A = 1 / 2[(a 2 b2 + a 2 b1 ) − (a1b2 − a1b1 )] (31) B = 1 / 2[(a 2 b2 − a 2 b1 ) + (a1b2 − a1b1 )] B = 1 / 2[(a 2 b2 + a1b2 ) − (a 2 b1 + a1b1 )] Diseños experimentales (32) �316 Los efectos principales son promedios en una variedad de condiciones, las cuales se dan dentro de los bloques, así como también entre los bloques; de este modo el factor A se replica dentro de cada bloque ya que esta presente a ambos niveles para cada nivel del factor B. El hecho de promediar implica que las diferencias, esto es, los efectos simples solo varían debido al azar de un nivel a otro del factor o factores. Esta es una hipótesis sometida a una prueba de significancia cuando los tratamientos están dispuestos factorialmente; la hipótesis es la de que no hay interacción entre factores. Cuando los efectos simples para un factor difieren más de lo que pueda ser atribuible al azar, esta respuesta diferencial se llama interacción de los 2 factores. Esta relación es simétrica; esto es, la interacción de A con B es lo mismo que la de B con A. La interacción de A y B se define en: AB = 1 / 2[(a 2 b2 − a1b2 ) − (a 2 b1 − a1b1 )] AB = 1 / 2[(a 2 b2 + a1b1 ) − (a1b2 + a 2 b1 )] (33) La interacción es la mitad de la diferencia entre las sumas de las dos diagonales de la tabla 2X2 que es la mitad de la diferencia entre las sumas de los tratamientos, donde A y B están presentes a los niveles más altos y más bajos y de lo tratamientos donde uno solo esta presente al nivel más alto. Esto siempre es cierto para el factorial 2X2. La interacción mide el que no logre el efecto A, o la respuesta a A, de ser la misma para cada nivel de B, o al contrario, el no lograr el efecto B de ser el mismo para cada nivel de A (Tabla 18).. En la respuesta a A o el aumento de a1 a a2 es mayor para b2 que para b1, esto es ha habido variación en la magnitud del incremento. En II (Tabla 18), la respuesta a A es un aumento en presencia de b1 y una disminución en presencia de b2; ha habido un cambio en la dirección del incremento. En términos de medias de tratamientos presentadas en una tabla de 2 factores, variaciones suficientemente grandes en las magnitudes de las diferencias entre medias en una columna (o fila), al pasar de columna a columna (o de fila a fila), pueden constituir una interacción. Además los cambios de rango de cualquier media de tratamiento de una columna (o fila), al pasar de columna a columna (o filas), puede constituir una interacción. M.H. Badii et al. �317 6.4. Ilustración de la interacción La presencia o ausencia de efectos principales no nos dice nada respecto a la presencia o ausencia de interacción. La presencia o ausencia de interacción no nos dice nada respecto a la presencia o ausencia de efectos principales, pero nos dice algo acerca de la homogeneidad de los efectos simples. Factor B=tasa Tabla 18. Determinación de efectos simples y principales. I A = Clase Nivel A1 a2 Media 30 32 31 b1 36 44 40 b2 Media b2-b1 33 6 Factor B= tasa B= tasa 38 12 II A= Clase a2 32 26 Nivel b1 b2 A1 30 36 Media b2-b1 33 6 29 -6 Nivel b1 b2 A1 30 36 III A=Clase a2 32 38 Media b2-b1 33 6 35 6 A2-a1 2 8 35.5 9 5 Media 31 31 A2-a1 2 -10 31 0 -4 Media 31 37 A2-a1 2 2 34 6 2 Una interacción significante es aquella que es lo suficientemente grande como para que se pueda explicar con base en el azar y la hipótesis nula de que no hay interacción. Cuando la interacción es significante, los factores no son independientes entre si; los efectos simples de un factor difieren y la magnitud de un efecto simple depende de el nivel del otro factor del termino de la interacción. Si la interacción no es significante, se puede concluir que los factores en consideración son independientes entre si; los efectos simples de un factor son los mismos para todos los niveles de los Diseños experimentales �318 otros factores, dentro de una variación aleatoria medida por el error experimental. El efecto principal, es la mejor estimación de la diferencia común. La ilustración de efectos simples, efectos principales e interacciones se muestra en la Tabla 18. Para I: AB = (8-2) = (12-6) = 3 en términos de los efectos simples A en términos de los efectos simples B Para II: AB = (26-36-32+30) = - 6 Para III: AB = (38-36-32+30) = 0 Cuando los factores son independientes, los efectos simples son iguales a los efectos principales correspondientes a un efecto principal, de tal manera que los efectos principales son las únicas cantidades necesarias para describir completamente las consecuencias de las variaciones de un factor, en un experimento factorial cada efecto principal se estima con la misma precisión que si todo el experimento se hubiese dedicado a ese solo factor. En un experimento factorial es correcto particiones los grados de libertad de los tratamientos y la suma de cuadrados en los componentes atribuibles a los efectos principales y a interacciones aun cuando la prueba de F total de que no hay diferencia tratamientos no sea significante; los efectos principales y comparaciones de interacción son comparaciones planeadas. Los resultados de un experimento factorial conducen a una explicación relativamente sencilla debido a la variedad y naturaleza de las comparaciones de tratamientos. Cuando los factores no son independientes, los datos necesitan un estudio detallado con la posibilidad de más experimentación. Supongamos que ensayan dos factores, cada uno con dos niveles, con un total de cuatro combinaciones de tratamientos, los cuales pueden representarse en la Tabla 19. M.H. Badii et al. �319 Tabla 19. Las combinaciones en un arreglo factorial. Factor Niveles Variedad A a1, a2, c = 1...a Densidad B b1, b2, j = 1...b Repetición n K = 1...b Si estas combinaciones de tratamiento se ensayan en un diseño de r bloques completos al azar, tenderemos 4r unidades experimentales, observando el rendimiento, yijk, sobre la unidad experimental, con el nivel ni del factor A y pj del factor B, en el bloque completo k (Tabla 20). Tabla 20. La “Tabla de doble entrada” para las combinaciones. b1 b2 b3 a1 a1b1 a1b2 a1b3 a2 a2b1 a2b2 a2b3 a3 a3b1 a3b2 a3b3 a4 a4b1 a4b2 a4b3 Se puede tener interés en lo siguiente: a).- ¿Cuál es el mejor nivel del factor A? b).- ¿Cuál es el mejor nivel del factor B? c).- Estudiar el efecto de interacción “acción conjunta”, en este el estudio de ANOVA se tiene que extender. Bajo una distribución completamente al azar se tendrán las siguientes. Causas Tratamientos Factor A Factor B Interacción A x B Error Total G.L. ab – 1 a–1 b–1 (a - 1)(b - 1) ab(n-1) abn – 1 La Interacción es la acción conjunta de 2 o más factores, o la modificación del efecto de un factor por la acción del efecto de otro o más factores. Los efectos de factores en estudio pueden ser: aditivos, multiplicativos e interactivos. Cuando la diferencia entre los niveles de factores es igual a cero, los efectos de los factores son aditivos o los factores son independientes. En este caso las líneas de diferencias son paralelas, y Diseños experimentales �320 se concluye que los niveles del factor A se comportan de manera similar en los niveles del Factor B (por ejemplo aumenta la densidad de especie, aumenta el rendimiento). Efecto interactivo. Cuando los niveles de los factores en estudio no son independientes y los niveles de un factor (B por ejemplo) esta relacionada o depende del nivel del primer factor (A) como es el caso de Interacción genotipo x ambiente, en este caso se trata de efectos interactivos (Tabla 21). En general, cuando se estudian 2 o más factor es recomendable ver si las líneas de “tendencia” sugieren ser: a) paralelas (efectos aditivos), b) cruzadas (efectos interactivos). Tabla 21. Tabla a x b o de doble entrada para estudiar efectos del factor A, del B e interacción AB. Factor A Factor B Total por Factor A (Xi.) a1 b1 X11. B2 X12. B3 X13. X1.. a2 X21. X22. X23. X2.. a3 X31. X32. X33. X3.. X41. X.1. X42. X.2. X43. X.3. X4.. X... a4 Total/ factor B (X.j.) 6.5. Cálculo de medias y el error estándar de la media • Tratamiento: • Factor A: • Factor B: • General X ij . = Xi = Xj = X i .. bn X j .. an X ... X= abn SX = X ij . n SX = s2 bn SX = s2 an s2 n El procedimiento estadístico consiste de dos etapas de cálculos (Tabla 22): Cálculo de SC para los factores, SC total, SC Tratamientos, y SC error, : M.H. Badii et al. �321 FC = a) Factor de corrección b) La suma cuadrada total c) Sumas SCtratamientos = d) ∑X de  n   ∑ X ijl   i =1  2 N SCtotal = ∑ X ijk2 − FC los cuadrados de tratamiento 2 ij . − FC n La suma cuadrado del error I ------ 6.6. División de SC y el grado de libertad en las causas parciales A, B y AB Tabla 22. Tabla de análisis de varianza. FV SuSC Tratamientos ∑X nij SC A ∑X = 2 i .. SCB ∑X = 2 . j. Factor B F CM trat CM Error - FC Factor A Interacción AXB gl CM ab - SCtrat/ab-1 1 2 ij . bn SC AB an a-1 SCFac.A/a-1 CM Fac. A CM Error b-1 SCFac.B/b-1 CM Fac. B CM Error − FC − FC  ∑ X ij2.  =  − FC − ( SC A + SCB )  n  Error I SCerror = SCtotal − SCtratamientos Error II SCerror = SCtotal − SCtratamientos + SCbloques ( Diseños experimentales ) (a-1) SCInt./Gl. (b-1) CM Interacion CM Error ab(n- SCError/Gl 1) SI2 ab(n- SCError/Gl 1) (n+1) SII2 �322 Bloques SCbloques Total ∑X = 2 ..k ab n-1 − FC SCtotal = ∑ X ijk2 − FC abn1 SCBloque/n1 CM Bloque CM Error ____ ___ a) Suma de los 2 ∑ X i .. − FC SC A = bn Cuadrados para el factor A: b) Suma Cuadrados para el factor B: SCbloques ∑X = c) SC AB de los 2 ∑ X . j . − FC SCB = an Suma de los Cuadrados de interacción  ∑ X ij2.  =  − FC − ( SC A + SCB )  n  d) Suma de los Cuadrados de bloques e) Suma de los Cuadrados del error II SCerror = SCtotal − SCtratamientos + SCbloques ( ab 2 ..k − FC ) Ejemplo 6. En un experimento (Tabla 23) factorial 23 donde se determino la longitud (mm) de una especie de insecto en 4 ecosistemas bajo la influencia de tres factores de humedad, temperatura y luminosidad (cada uno con dos niveles). Factor A = Humedad: h1= 40 y h2 = 80% Nivel = 2 Nivel = 2 Factor B = Temperatura: t1 = 20 y t2 = 30 Factor C = Luminosidad: l1 = 100 y l2 = 200 Nivel = 2 No de Tratamiento = 2 X 2 X 2 = 8 Trat. = 8 No de Ecosistemas = 4 N = Tratamientos X Ecosistemas = 8 X 4 = 32 M.H. Badii et al. �323 Tabla 23. Combinación de niveles de tratamientos en 4 bloques (Martínez-Garza, 1988). Tratamiento Factor Bloque Suma H T L I II III IV 1 1 1 1 125.6 98.2 110.6 130.1 464.5=T111 2 2 1 1 112.1 101.5 147.4 135.9 496.9=T211 3 1 2 1 150.8 154.8 175.0 185.0 665.6=T121 4 2 2 1 167.1 185.0 174.4 151.5 678.0=T221 5 1 1 2 121.0 100.6 134.8 134.4 490.8=T112 6 2 1 2 149.2 131.1 118.3 161.3 559.9=T212 7 1 2 2 181.1 174.3 137.0 161.5 653.9=T122 8 2 2 2 145.1 201.0 188.8 201.5 736.4=T222 Suma/B 1152.0 1146.5 1186.3 1261.2 4746 = G Prueba de hipótesis en la cual: 1. No hay efecto de los factores sobre el comportamiento (tamaño) de insectos. 2. No hay interacción entre los niveles de los tres factores en estudio. Procedimiento Estadístico 1. Factor de Corrección (C) C= G 2 4746.0 2 22524516.00 = = = 703,891.12 tr 8X 4 32 2. S.C. debida al total ( S.C.Total) S .C.Total = ∑ y 2 − C = 125.6 2 + 112.12 + ....... + 201.5 2 − C = 730,897.74 − 703,891.12 = 27,006.62 3. S.C. debida a los bloques (S.C.B.) B 2l S .C.B. = ∑ −C t 1152.0 2 + .... + 1261.2 2 = −C 8 5639499.38 = − C = 1,046.30 8 Diseños experimentales �324 4. S.C. debida a Tratamientos (S.C.T.) SCT = ∑r ijq − C T2 464.5 2 + 496.9 2 + .... + 736.4 2 −C 4 2889620.04 = − C = 18,513.89 4 = Interacción Humedad x Temperatura TIJ2 − SC ( H ) − SC (T ) − C 2r 955.3 2 + .... + 1414.4 2 S .C.( HT ) = − 1205.41 − 1628.11 − 703891.12 = 1.35 2X 4 S .C ( HT ) = ∑ Interacción Humedad x Luminosidad Factor Humedad Luminosidad H1 H2 l1 1130.1 1174.9 l2 1144.7 1296.3 Suma/humedad 2274.8 =H1 2471.2=H2 Suma/luminosidad 2305.0 =L1 2441.0=L2 4746.0=G L12 .. + L22 −C 4r 2305.0 2 + 2441.0 2 = − C = 578.00 4X 4 L2i.q − SC ( H ) − SC ( L) − C SC ( HL) = ∑ 2r 1130.12 + ... + 1296.3 2 − 1205.41 − 578.00 − 703891.12 S .C.( HL) = 2X 4 S .C.( HL) = 356.44 SC ( L) = M.H. Badii et al. �325 5. S.C. de los Efectos Factoriales (S.C. Fac.) Factor Temperatura T1 T2 Suma/humedad Humedad y Temperatura Humedad Suma/temperatura H1 955.3 1319.5 2274.8=h1 2012.1=T1.. 2733.9=T2.. 4746.0=G H2 1056.8 1414.4 2471.2=h2 Interacción temperatura luminosidad Temperatura Factor Luminosidad l1 l2 Suma/Temperatura T1 961.4 1050.7 2012.1 = T1 T2 1343.6 1390.3 2733.9=T2 Suma/luminosidad 2305.0 = l1 2441.0 = l2 4746.0 = G Tabla 24. Valores promedio y error estándar correspondiente. Promedio General X .... E.estándar X ijk = abcn = N ∑ X ij. X ij . = n X X i.. = i.. bcn Tratamiento Factor A Factor B X . j. = Factor C X ..K X . j. acn X = ..k abn SX = S2 n S Xi.. = S2 bcn SX = S X ..k = H 12 ... + H 22 .. −C 4r 2274.8 2 + 2471.2 2 = −C 4X 4 = 705,096.53 − 703,891.12 = 1,205.41 SC ( H ) = Diseños experimentales S2 acn S2 abn �326 T12 .. + T22 .. −C 4R 2012.12 + 2733.9 2 = − C = 16,281.11 4X 4 SC (T ) = Tabla 25. Análisis de varianza de un experimento factorial 23. Fuente de variación SC gl CM F cal. Ft 0.05 Bloques 1,046.30 3 348.76 <1 Tratamiento 18,513.89 7 2,644.84 7.45 2.49 Humedad 1,205.41 1 1,205.41 3.40 4.32 Temperatura 16,281.11 1 16,281.11 45.92 4.32 Hum X Temp 1.36 1 1.36 <1 Luminosidad 578.00 1 578.00 1.63 4.32 Hum X Lum 356.44 1 356.44 1.01 4.32 Tem X Lum 56.71 1 56.71 <1 HXTXL 34.87 1 34.87 <1 Error 7,446.43 21 354.59 Total 27,006.62 31 SC (TL) = ∑ T. 2jq Ft 0.01 − SC (T ) − SC ( L) − C 2r 961.4 2 + ... + 1390.3 2 − 16281.11 − 578.00 − 703891.12 SC (TL) = 2X 4 S .C.(TL) = 56.71 Interacción de tres factores (Tablas 24 y 25): SC (HTL) = SCT-SC(H)-SC(T)-SC(L)-SC(HT)-SC(HL)-SC(TL) SC (HTP) = 18,513.89-1,205.41-16,281.11-1.35-578.00-356.44-56.71 SC (HTL)= 34.87 Cálculo de Diferencia Mínima Significativa (DMS): 2s 2 DMS = tα , n N DMS = t 0.05, 21 DMS = 2.08 * 2s 2 4r 2(354.59) = 13.8 16 M.H. Badii et al. 3.64 8.02 �327 Conclusiones Una característica común de los experimentos en muchas disciplinas es cuando se repiten estos experimentos, los resultados de los tratamientos varían de un ensayo al otro. Obviamente, esta variación genera un grado de incertidumbre con relación a las conclusiones derivados de estos resultados. Ahora bien, existe variación innata entre las unidades experimentales debido a los factores de la herencia y del medio ambiente. Esta variación se denomina el error del experimento o el error experimental cuyo efecto debe distingue de las variaciones debido a la influencia de los tratamientos. Precisamente, es por estas razones que se usan los diseños experimentales, es decir, el uso de los diseños experimentales se debe a la necesidad del determinar la probable diferencia estadística entre diferentes tratamiento y a parte, buscar tendencias o patrones derivados de los resultados. Hay diseños experimentales estándares que se han usado durante casi un siglo en diferentes disciplinas científicas, especialmente en el área de agricultura, biología, psicología sociología, física, etc. Sin embargo, actualmente existen diseños específicos adecuados para cada rama del estudio. A parte hay paquetes especializados (SAS, SPSS, MINITAB, etc.) que permiten la conducción de diferentes tipos de diseños experimentales. El objetivo de este manuscrito es el familiarizar a los alumnos con las bases críticas de los diseños experimentales comunes por medio de un ejemplo de los datos reales. Conociendo estos fundamentos permite un acercamiento más amigable a otros tipos de diseños ejemplificados en diversos paquetes estadísticos. Diseños experimentales �328 Referencias Badii, M.H., J. Castillo, K. Cortez & H. Quiroz. 2007a. Análisis de clusters. Pp. 15-36. In: M. H. Badii & J. Castillo (eds.). Técnicas Cuantitativas en la Investigación. UANL, Monterrey. Badii, M.H., J. 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Tabla de ANOVA para el diseño Cuadro latino*. FV Gl SC CM Fobservado Hilera h-1 Σ(X2h/r) - c SCh/gl CMh/CME Columna Tratamientos c-1 t-1 Σ(X2c/r) - c SCc/gl CMc/CME Σ(X2t/r) SCt/gl CMt/CME -c Error resta resta SCE/gl Total rt - 1 Σ(X2) - c __ *: h = # de bloques horizontales, c = # de bloques verticales, los demás acrónimos como en la Tablas A y B. FV rep Tabla C. Tabla de ANOVA para el diseño factorial*. Gl SC CM Fobservado r-1 Σ(X2r/at) - c SCr/gl CMr/CME Tratamientos at - 1 Σ(X2at/r) - c SCt/gl CMt/CME a-1 Σ(X2a/tr) -c SCa/gl CMa/CME Factor B b-1 Σ(X2b/tr) -c SCb/gl CMb/CME AXB a-1(b-1) SCaXb/gl CMaXb/CME Factor A resta Error resta resta SCE/gl Total rt - 1 Σ(X2) - c __ *: h = # de bloques horizontales o hileras, c = # de bloques verticales o columnas, los demás acrónimos como en la Tablas A, B y C. M.H. Badii et al. �InnOvaciOnes de NegOciOs 4(2): 331 - 355, 2007 © 2007 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Los Modelos CAPM y APT para la valuación de empresas de Telecomunicaciones con parámetros operativos (The CAPM and APT Models for valuation of telecommunication companies with operations factors) Saldaña, J., M. Palomo & M. Blanco UANL, San Nicolás de los Garza, N.L., 66450, México, asaldana@axtel.com.mx, Key words: APT, capital, CAPM, financial expectations, operative factors Abstract. One of the most important research topics in the financial area during de the last years has been the capital assets appraisal or the appraise of shares. This seeks two determine the explanatory factor of the rate of return for a specific portfolio. The CAPM (Capital Asset Pricing Model and the APT (Arbitrage Pricing Theory), both capital asset evaluation models, are hereby presented. The main characteristics of both models are the essential assumptions for their for there development, their statement and the practical test on the telecommunications portfolio using operational, financial and macroeconomics variable, and carried on with the purpose to be compare with reality. Palabras Clave: APT, capital, CAPM, expectativas financieras, factores operativos Resumen. En el área de Finanzas, uno de los tópicos de investigación más importantes en los últimos años, ha sido la Valuación de Activos de Capital ó Valuación de Acciones. Esta pretende determinar los factores que explican la tasa de retorno de un portafolio determinado. El CAPM (Capital Asset Pricing Model) y el APT (Arbitrage Pricing Theory), los dos modelos de valuación de activos de capital desarrollados hasta ahora, son presentados aquí. Las características principales de ambos modelos que se explican aquí son los supuestos necesarios para desarrollarlos, sus planteamientos y la prueba practica en el portafolio de telecomunicaciones, utilizando variables macroeconómicas, financieras y operativas, llevado a cabo para contrastarlos con la realidad. Introducción Los modelos desarrollados para la fijación de precios de activos; Modelo de Fijación de Precios de Capital (CAPM) y Teoría de Fijación de Precios de Arbitraje (APT) principalmente, han sido generalmente probados Modelos CAPM y APT �332 y desarrollados fuera del contexto nacional y su nivel de efectividad para determinar el precio de una acción y que de acuerdo a la teoría depende fundamentalmente del nivel de eficiencia del mercado de capitales. En la determinación del valor de una acción existen variables macroeconómicas y variables de resultado de la empresa. La hipótesis las variables macroeconómicas y los resultados de la empresa influencian el rendimiento de una acción” ha sido aceptada (Saldaña, 2007), sin embargo, existen diferencias entre los modelos CAPM y APT que profundizaremos. Un factor clave en la valoración de cualquier instrumento financiero es la relación positiva implícita entre el riesgo y el retorno esperado. Se ha demostrado que a los inversionistas, por sobre todo, no les gusta el riesgo. Como resultado, debe ofrecérseles un retorno esperado adicional mientras mayor sea el riesgo esperado de los valores en cuestión. El riesgo se define como la diferencia entre el retorno esperado y el retorno efectivamente logrado por un activo en el tiempo. Esta diferencia puede deberse a dos causas. Parte de esta diferencia puede deberse a factores que afectan al activo particular, pero no a los demás activos. La otra parte puede deberse a factores que afectan a todos los activos en general. Diversos estudios empíricos de estos dos tipos de riesgo llevaron a Sharpe (1970) a plantear el concepto de diversificación y el enfoque de portafolios. En síntesis, la idea de tal enfoque es que los valores negociables pueden combinarse de una manera tal que se reduzca el riesgo relativo, es decir, si se considera los patrones de flujos de caja esperados sobre el tiempo de varios valores, y se combina tales valores en un portafolio, la dispersión del flujo total de caja se reduce y la dispersión del retorno sobre la inversión se reduce aun mas (Horne, 1979). Horne (1979) explica "Debido a que no se puede tener un portafolio mas diversificado que el portafolio de mercado, este ultimo representa el máximo posible de diversificación. Entonces, el riesgo asociado con el portafolio de mercado es inevitable, o sistemático. Dicho en otras palabras, el único riesgo que queda después de una diversificación eficiente es sistemático en el sentido de que afecta todos los valores negociables. En esencia, este es el riesgo de los cambios en el mercado causados por aspectos tales como cambios en la economía o en la situación política. Afecta, este riesgo, a todas las acciones, independientemente de la eficiencia obtenida en su diversificación". J. Saldaña et al. �333 Esta tendencia del activo individual a desplazarse con el mercado constituye un riesgo, porque el mercado fluctúa y estas fluctuaciones no pueden ser eliminadas por diversificación. Esta componente del riesgo total es el riesgo sistemático o no diversificable del activo, y esta es la clase de riesgo a la que se refiere aquí. El riesgo que se elimina es el riesgo no sistemático o diversificable, es decir, por medio de la diversificación eficiente se logra eliminar la influencia de los factores particulares que afectan al activo en cuestión. En resumen, mas que intentar explicar tanto el riesgo sistemático como el no sistemático que afecta a los activos, la tendencia de los modelos de valuación de activos de capital es asumir que el riesgo no sistemático ha sido eliminado construyendo un portafolio mediante diversificación eficiente. Por lo tanto, la tarea de tales modelos es tratar de individualizar cuales son los factores generales que explican la tasa de retorno de este portafolio así construido, es decir, tratar de explicar solamente el riesgo sistemático de este. A consecuencia de esto es que tales modelos trabajan con portafolios más que con activos individuales. El primer modelo usado para resolver este problema fue el desarrollado casi simultáneamente por Sharpe (1963,1964) y Treynor (1961), y posteriormente ampliado por Mossin (1966), Lintner (1965,1969) y Black (1972). Este modelo, llamado Capital Asset Pricing Model (CAPM),muestra que en un mercado eficiente la tasa de retorno de cualquier activo riesgoso es una función de su covarianza o correlación con la tasa de retorno del portafolio de mercado es decir, aquel portafolio que contiene a todos y a cada uno de los activos de la economía , en cierta proporción. La hipótesis de mercado eficiente, dice que los precios de las acciones, o de los activos financieros en general, siempre tienden a reflejar todo lo conocido sobre la actuación y las perspectivas de las empresas, individualmente y como un todo en la economía Ross (1976) desarrolló un modelo alternativo para este propósito, llamado Arbitrage Pricing Theory (APT). El APT es similar al CAPM en que también es un modelo de valuación de activos en equilibrio, es decir en un mercado eficiente. El retorno de cualquier activo riesgoso es visto como una combinación lineal de varios factores, y no tan solo de la tasa de retorno del portafolio de mercado. El riesgo sistemático constituye la base teórica para desarrollar los modelos de valuación de activos de capital. Sin embargo, lo que diferencia a un modelo de otro es como ellos representan y cuantifican este riesgo Modelos CAPM y APT �334 sistemático. Para el CAPM, el riesgo sistemático esta representado por la tasa de retorno del portafolio de mercado. El APT, con una visión más amplia, plantea que existen otros factores, además del ya mencionado, que explican este riesgo sistemático. Conceptos preliminares Modelo CAPM El modelo de valoración de activos (CAPM) establece que el premio por riesgo de un activo es igual a su beta multiplicado por el premio por riesgo del portafolio de mercado. El beta mide el grado de co-movimiento entre el retorno del activo y el retorno del portafolio de mercado. Sin embargo, en los últimos años, el CAPM ha sido cuestionado por varios estudios empíricos. Por ejemplo, Fama y French (2002) anunciaron la ”muerte”del beta. Sobre la base de una muestra para 1963-1990, los autores concluyeron que el beta tiene un bajo valor de predicción del retorno de una acción. Otros factores, tales como la razón bolsa/libro y el tamaño de la firma, resultaron ser más relevantes a la hora de explicar los retornos accionarios. Kothari y Shanken (1998) concluyen, sin embargo, que los resultados de Fama y French dependen, en gran medida, de la utilización de datos mensuales. Kothari y Shanken argumentan que el uso de retornos anuales para la estimación de los betas ayuda a soslayar problemas de medición causados por transacciones asincrónicas, estacionalidad en los retornos y fricciones de mercado. Sobre la base de retornos anuales para el período 1927-1990, Kothari y Shanken concluyen que los betas son estadísticamente significativos y que otras variables, tal como el tamaño de la empresa, son marginales al momento de explicar los retornos accionarios. Simultáneamente, otros autores han trabajado en extensiones teóricas del CAPM: el CAPM con impuestos, que toma en consideración el hecho de que los inversionistas tienen que pagar mayores impuestos por aquellas acciones que entregan una alta rentabilidad en dividendos y, por tanto, exigen rentabilidades, antes de impuestos, mayores; el CAPM intertemporal, que considera un escenario de múltiples períodos; el CAPM de consumo, que establece que los retornos de los activos financieros están altamente correlacionados con el producto agregado, en la medida que los J. Saldaña et al. �335 inversionistas se preocupan de suavizar su patrón de consumo durante las contracciones económicas; el modelo de precios de activos internacionales (IAPM), que establece las condiciones bajo las cuales los mercados de capitales estarán en equilibrio (véase Megginson, 1997, para una discusión acabada). Otro tópico que ha cobrado interés en la literatura empírica del CAPM, y que se relaciona con este trabajo, es el de betas y premios por riesgo cambiantes en el tiempo. Como es sabido, el CAPM propone que la rentabilidad esperada de un título es función de su riesgo sistemático: E(Ri) = R0 + E(R*) - R0 × βi [1] donde: E(Ri) Rentabilidad esperada del título i. R0 Rentabilidad del título sin riesgo (renta fija). E(R*) Rentabilidad esperada de la cartera de mercado (teóricamente compuesta por todos los activos que aportan valor a la economía). βi Beta del título i. Es una medida de su riesgo sistemático. Como se ve, según el modelo, el único riesgo relevante, el único que debe ser retribuido, es el que se denomina “riesgo sistemático” (aquel que no puede eliminarse por diversificación), y propone una medida del mismo, la beta. Esta beta es una medida del grado de relación de la rentabilidad de un título con la del mercado, y se define de la siguiente manera: bi = COV (Ri, R*) / VAR (R*) Es decir, como cociente entre la covarianza de la rentabilidad del título con el mercado y la varianza de rentabilidad de éste último. Esta medida puede obtenerse en el llamado “Modelo de mercado”, que propone un ajuste de regresión entre la rentabilidad del título y la correspondiente al mercado, en el que la pendiente del ajuste coincidiría con la mencionada beta. Así, el mercado tendría una beta igual a la unidad, y cada título tendría un premio de rentabilidad en función del riesgo que aporta a su propietario: dicho premio vendría dado por el producto del premio por unidad de riesgo (la diferencia entre la rentabilidad de la cartera de mercado y el tipo sin riesgo) Modelos CAPM y APT �336 multiplicado por la cantidad de riesgo sistemático que aporta (su beta). Puede verse todo ello en la fórmula. Si el modelo se cumpliera estrictamente en la realidad, el inversionista que corriera un mayor riesgo, obtendría una mayor rentabilidad, por lo que se vería recompensado del mismo. Pero sólo se premiaría esa parte del riesgo que no puede eliminarse por diversificación, precisamente por estar relacionada con la marcha del mercado. La única manera de obtener rentabilidades superiores sería soportando riesgos mayores. Esto no siempre sucede, ello podría deberse a multitud de motivos, entre ellos el hecho de que la verdadera cartera de mercado es imposible de conocer, y trabajamos siempre con estimaciones de la misma. Pero también podemos suponer que el mercado está equivocado, y no actúa eficientemente. Esto provocaría la existencia de títulos que quedan por encima de la recta (que, al rendir más de lo que cabría exigírseles en función de su riesgo sistemático, estarían infravalorados), y títulos que se sitúan por debajo de la recta (que estarían sobrevalorados). Si aceptamos la lógica del modelo, y suponemos que esta situación se va a mantener en el futuro, deberíamos comprar los primeros y deshacernos de los segundos, constituyendo el CAPM una herramienta para la toma de decisiones en bolsa. La teoría moderna de la toma de decisiones en incertidumbre introduce un marco conceptual genérico para medir el riesgo y el rendimiento de un activo que se mantiene como parte de una cartera y en condiciones de equilibrio de mercado. Este marco conceptual se denomina modelo de fijación de los precios de los activos de capital o CAPM. Para este modelo el riesgo de una acción se divide en riesgo diversificable o riesgo específico de una compañía y el riesgo no diversificable o de mercado. Este último riesgo es el más importante para el CAPM y está medido por su coeficiente beta. Este coeficiente relaciona el exceso de rendimiento de la acción respecto de la tasa libre de riesgo y el exceso de rendimiento de mercado respecto a la tasa libre de riesgo. Tradicionalmente, el coeficiente beta se obtiene por medio de una regresión lineal de dos variables según el supuesto de que el rendimiento en exceso de la acción, analizada como una serie de tiempo, tiene varianza condicional homoscedástica. Modelo APT Modelo de Fijación de Precios de Arbitraje (Chen,1983) fue introducido por Ross (1976) como una alternativa al Modelo de Fijación de J. Saldaña et al. �337 Precios de Capital (CAPM). El APT, puede ser más general que el CAPM y que permite múltiples factores de riesgo. A diferencia del CAPM, el APT no requiere la identificación del portafolio del mercado. Sin embargo, esto generalmente conlleva un costo. En su forma más general el APT provee una relación aproximada entre el rendimiento esperado de un activo con un número desconocido de factores no identificados. A este nivel el refutar la teoría es imposible, (a menos que existan oportunidades de arbitraje) y como consecuencia el poder probar el modelo depende de supuestos adicionales. La Teoría de Fijación de Precios de Arbitraje asume que los mercados son competitivos, sin fricción y que el proceso de generación de rendimientos para un activo es: donde Ri es el rendimiento del activo i, ai es la ordenada al origen, bi es un vector (Kx1) de sensibilidades para el activo i, f es un vector (kx1) de factores comunes y εi es el término de error. Para el sistema de N activos, En el sistema de ecuaciones, R es un vector (N x 1) con R = [R1 R2.....RN]’, a es un vector (N x 1) con a = [a1 a2.....aN]’, B es una matriz (N x K) con B = [B1 B2.....BN]’ y ε es un vector (N x 1). Se asume un número de factores para las variaciones del rendimiento del activo de tal forma que para una cartera bien diversificada el término de error desaparezca. Esto requiere que este término se encuentre correlacionado entre los activos. Dada esta estructura, Ross (1976) afirma que en ausencia de arbitraje, en economías grandes se presenta que: Existe flexibilidad en la fijación de los factores. La mayoría de las implementaciones empíricas fijan al portafolio de mercado como un factor. Sin embrago, técnicas diferentes hacen posible utilizar factores adicionales. Modelos CAPM y APT �338 En un caso, los factores del APT y las variables de estado del ICAPM no necesitan ser portafolios comercializados. En otros casos los factores son rendimientos de portafolios. El Modelo de Fijación de Precios de Arbitraje (APT) puede ser considerado como un multifactor análogo al Modelo de Fijación de Precios de Activos Financieros / Activos de Capital (Capital Asset Pricing Model, CAPM). El CAPM explica el rendimiento de las inversiones como una función de un factor llamado índice de mercado y usualmente se mide como la tasa de retorno de un portafolio bien diversificado. El APT define costo de capital de la siguiente manera: ks = rf + [E(F1) – rf] β1 + [E(F2) – rf] β2 + ..... + [E(Fk) – rf] βk Donde: E(Fk) = Es la tasa de retorno esperada de un portafolio que representa el késimo factor y es independiente de todos los demás. βk = Es la sensibilidad del rendimiento de la acción al késimo factor. El APT incluye muchas medidas de riesgo sistemático. Cada beta mide la sensibilidad del retorno de las acciones de la compañía a un factor aislado e implícito de la economía. Los trabajos empíricos sugieren para el sector de telecomunicaciones ocho factores fundamentales de cambios en: (Saldaña,2007). McKinsey & Company (2003), muestra la diferencia en las primas al riesgo calculadas por los modelos APT y CAPM para cinco industrias. El petróleo y los bancos centrales son más riesgosos en cada dimensión. Productos forestales son menos riesgosos y los servicios eléctricos tienen mucho menos riesgo de incumplimiento. Una prima al riesgo más grande significa que la industria es más sensible a un tipo de riesgo dado que sería predicho / estimado por el CAPM. Los bancos y otras instituciones financieras son más sensibles a cambios inesperados en la inflación de largo plazo y el mercado carga una prima al riesgo más alta. McKinsey & Company (2003), muestra el efecto neto de usar el CAPM vs. el APT para estimar el costo de capital de nueve industrias. La J. Saldaña et al. �339 importancia de estas diferencias en la valuación de flujos de efectivo a perpetuidad de capital contable son los diferentes factores que utiliza el APT. Metodología Se utilizó la muestra de las 9 acciones del sector de telecomunicaciones que cotizan en la Bolsa Mexicana de Valores estudiada en Saldaña (2007), actualizando los datos a junio de 2005. Las acciones se seleccionaron de acuerdo con el comportamiento de su índice de bursatilidad durante 2002 al 2005. Al haber empleado el índice de bursatilidad para seleccionar las acciones se aseguró el desechar las que a priori podrían considerarse como malas opciones de inversión, ya que como es bien sabido, una acción con un nivel de bursatilidad alta representa una buena opción de negociación en el mercado, reduciéndose o incluso eliminándose el riesgo derivado de la falta de liquidez del activo. Cabe mencionar que no todas las acciones presentaron información histórica a lo largo del período de tiempo, teniendo que hacerse las consideraciones correspondientes en el análisis (Tabla 1). Tabla 1: Promedio del valor de la acción en el mercado de valores (2002-2006). 2002 2003 2004 2005 1Q2006 2Q2006 3Q2006 Telmex A 7.12 8.85 9.75 10.7 11.56 11.72 13.98 Telmex AAA 3.12 7.12 3.12 8.85 3.12 9.75 3.12 10.7 3.12 11.56 3.12 11.72 3.12 13.98 25.5 24.13 22.58 3.85 3.95 7.36 10.65 18.93 20.28 22.4 58.45 14.76 18.93 19.24 26.1 29.87 51,23 552 620 491.4 536.87 558.2 5.17 7.24 2.35 16.37 3.13 28.52 3.05 46.84 3 51.72 3.03 54.34 3.14 Telmex L Axtel América Móvil Iusacell Telefonica Nextel Unefon Utilizaremos los resultados del trabajo en Saldaña (2007) que propone que el valor de empresas de telecomunicaciones medidos en términos del valor de sus acciones, no solo se explica por las variables macroeconómicas y sus expectativas financieras, si no también por la valuación de otros factores operativos tales como cambio tecnológico, cambio organizacional, estrategia de mercado, costo de adquisición, valor de la cartera de clientes, fusiones, y cambios institucionales (regulaciones). La valuación convencional la podemos representar como: Valor = (Variables Macroeconómicas ± EBITDA) + E Modelos CAPM y APT �340 Los factores macroeconómicos que se utilizan como variables explicativas del riesgo sistemático son las que resultaron significativas en el estudio de Saldaña (2007) que se ha tomado como referencia. A saber: las tasas de cambio del circulante, la inflación, el precio del petróleo, el índice del mercado y en las reservas internacionales. De esta forma, se definieron las siguientes variables: Valor =  (VM ± EBITDA ± CT ± CO ± EM ± Cad ± Vc ± F ± CI) ± E EBITDA : Utilidad Operativa antes de Interés, impuestos, depreciaciones y amortizaciones. EM: Estrategia de Mercado Vc: Valor de la cartera de clientes: CI: Cambios institucionales ó cambios regulatorios. IPyC: Índice de Precios y Cotizaciones. PC: Precio del crudo TC: Tipo de cambio CETES: Títulos de crédito al portador denominados en moneda nacional a cargo de Gobierno Federal. Descripción de datos y estimaciones Las variables utilizadas (dependientes e independientes) son variables métricas y el periodo analizado comprende de enero de 2002 a junio de 2005. Por otro lado, el grupo de acciones analizadas en esta sección es el mismo que se ha utilizado a lo largo del presente trabajo. Las acciones analizadas son de las empresas: Iusacell (Cell.mx), Telefónica (TEFN), América Móvil (AMX), Axtel (Axtel CPO), Telmex (Telmex A), Telmex L, Nextel Comm A, Unefon (A.Mx) y Telmex AA, empresas que componen el sector de telecomunicaciones del mercado mexicano de valores, mismo que permitirá determinar si las hipótesis y objetivos planteados para el presente trabajo se cumplen. Por otro lado, es importante establecer que el estudio se realiza utilizando los rendimientos semanales (cierre), las variables macroeconómicas que se reportan en forma mensual y trimestral como son: el tipo de cambio y el precio del crudo entre otras, fueron interpoladas J. Saldaña et al. �341 linealmente para permitir el análisis semanal. Los datos operativos para poder alimentar el modelo se obtuvieron de los resultados de las empresas que actualmente están cotizando en la Bolsa de Valores. Variables A continuación describimos el concepto de cada variable que estamos analizando. Lonnqvist,(1998) • • • • • EBITDA : Utilidad Operativa antes de Interés, impuestos, depreciaciones y amortizaciones. Esta variable es un dato que podemos obtener directamente de los estados de resultados de la compañías. Es la Utilidad Operativa, se utiliza como medición del margen del negocio independientemente de la estructura del capital. EM: Estrategia de Mercado: Basados en la adquisición, como se realiza la venta, crecimiento, cobertura, servicios que ofrecen. Consideramos que el impacto de una estrategia de mercado es nivel de adquisición, el principal objetivo de una estrategia de mercado es la adquisición, esta variable la evaluamos la representamos como el gasto en promoción y publicidad divido entre el incremento de servicios (usuarios) durante el periodo. De esta manera podemos dar un peso a el impacto que tiene este gasto en su adquisición. Este gasto esta incluido en el valor del EBITDA pero el dividirlo nos permite evaluarlo y determinar su impacto en el valor de la empresa. Vc: Valor de la cartera de clientes: Basados en Teoría de Cust Port [Ravi Dhar / Rashi Glazer] calculamos el valor de la cartera de clientes de cada compañía y por cada trimestre. Los datos que son considerados son: Retorno de inversión, ARPU y desconexión. CI: Cambios institucionales y Cambios regulatorios. El propósito es detectar si a raíz de cambios regulatorios podría llegar a cambiar el valor de las empresas de telecomunicaciones. Al igual que la variable de Fisiones esta es una variable cualitativa y se determina con valor de 1 y 0 dependiendo si hubo algún cambio regulatorio o institucional en el periodo de estudio. IPyC: Índice de Precios y Cotizaciones: Es el principal índice bursátil que publica la Bolsa mexicana de Valores. Lo calcula a tiempo real a partir de los resultados de la sesión diaria de remate de acciones. Modelos CAPM y APT �342 • • • PC: Precio de Crudo mezcla de exportación: Precio promedio trimestral de petróleo por barril para exportación. TC: Tipo de cambio promedio del periodo. El tipo de cambio (FIX) es determinado por el Banco de México con base en un promedio de las cotizaciones del mercado de cambios al mayoreo para operaciones liquidables el segundo día hábil bancario siguiente. Se publica en el Diario Oficial de la Federación un día hábil bancario después de la fecha de determinación y es utilizado para solventar obligaciones denominadas en moneda extranjera liquidables en la República Mexicana al día siguiente. CETES: Son títulos de crédito al portador denominados en moneda nacional a cargo de Gobierno Federal. Estos títulos son colocados a descuento, conforme lo establece la Secretaria de Hacienda y Crédito Público. Por lo general se emiten a 28, 91, 182 y 364 días. Su rendimiento se deriva de la colocación bajo par, esto es, debajo de su valor nominal. El rendimiento se da por el diferencial entre su precio de compra bajo par y su valor de redención o precio de venta. Cuando la venta se efectúa antes del vencimiento, el precio es también bajo par, pero usualmente mayor que el de compra. Los datos concernientes a las observaciones de estas variables se expresaron en términos reales, tomando como base el año 2002. La información de las variables macroeconómicas, incluyendo la tasa de los Cetes a 28 días, se obtuvo de las publicaciones en las páginas web de INEGI y BANXICO (www.inegi.gob.mx y banxico.org.mx) y los precios del petróleo de la página web de PEMEX (www.pemex.gob.mx). Los precios accionarios y el valor del Índice de Precios y Cotizaciones se obtuvieron mediante consulta directa al sistema de información electrónica disponible en el Centro de Información de la Bolsa Mexicana de Valores. Modelación Lo primero es demostrar que el mercado de valores para el sector de telecomunicaciones es eficiente. En un mercado eficiente (desde el punto de vista de la información) los cambios en los precios no pueden ser pronosticados si incorporan las expectativas e información de todos los participantes del mercado. Fama (1970) resume esta idea en su clásico de la J. Saldaña et al. �343 siguiente forma “Un mercado en el cual los precios ‘reflejan totalmente’ la información disponible se llama ‘eficiente’”. Se dice que un mercado de capitales es eficiente si refleja total y correctamente la información relevante en la determinación del precio de una acción. Formalmente, se dice que el mercado es eficiente con respecto a un conjunto de información si el precio del activo no es afectado por revelar esa información a todos los participantes. Más aún, eficiencia con respecto a un conjunto de información implica que es imposible obtener una utilidad económica por la comercialización de o ese conjunto de información. La primera afirmación de Malkiel (1992) repite la definición de Fama. Su segunda y tercera sentencia amplían la definición en dos formas alternativas. La segunda sugiere que la eficiencia de mercado puede ser probada por la revelación de información a los participantes y medir la reacción de los precios de los activos. Si el precio no se mueve cuando la información es proporcionada, entonces el mercado es eficiente con respecto a la información. Aunque esto es claro conceptualmente, es difícil de llevar a cabo una prueba en la práctica (excepto quizá en un laboratorio). La tercera afirmación de Malkiel sugiere una forma alternativa de probar la eficiencia de mercado, esta es, cuantificar las utilidades que pueden ser obtenidas por el intercambio de información. Esta idea está fundamentada en casi todos los trabajos empíricos sobre la eficiencia del mercado y ha sido utilizada en dos formas principalmente. La primera, muchos investigadores han tratado de medir las utilidades ganadas por profesionales del mercado tales como administradores de fondos de inversión. Si obtienen rendimientos superiores (después de ajustes por riesgo) el mercado no es eficiente con respecto a la información que poseen los administradores. Este análisis presenta la ventaja de concentrar la comercialización real de los participantes del mercado. El objetivo de este análisis es el cuantificar la variación en el rendimiento de una acción cuando los factores macroeconómicos y financieros varían con el modelo CAPM y el modelos APT.. En otras palabras se evalúan las hipótesis: Ho: La medición del valor de una acción utilizando factores operacionales de una empresa de telecomunicaciones es más exacta utilizando el modelo APT. Modelos CAPM y APT �344 Ha: La medición del valor de una acción utilizando factores operacionales de una empresa de telecomunicaciones es más exacta utilizando el modelo CAPM. Basados en la hipótesis se establece que Y (variable dependiente) está en función de 1 o más variables independientes o regresores. Se puede afirmar que este caso es un problema en que se tiene que aplicar el modelo de Regresión Múltiple. La Teoría de Fijación de Precios de Arbitraje (APT), establece que variables macroeconómicas y los resultados financieros de una empresa influencian el rendimiento de una acción y/o una cartera de inversión, el grado en el que lo hacen y el nivel en el que estas teorías logran describir el comportamiento del rendimiento en el mismo mercado. La figura siguiente describe esta sección y en ella se puede observar la importancia del análisis de regresión tanto para el Multifactor como para el APT, de ahí entonces el énfasis que se le pone en el desarrollo de este trabajo y el cuidado que se le da al cumplimiento de los supuestos en el que se basa. Cada variable preeditor es ponderada, de forma que la ponderaciones indican su contribución relativa a la predicción conjunta. Al calcular las ponderaciones, el procedimiento del análisis de regresión asegura la máxima predicción a partir del conjunto de variables independientes. Estas ponderaciones facilitan también la interpretación de la influencia de cada variable en la realización de la predicción. Al obtener el conjunto de variables independientes ponderadas, obtendremos el valor teórico de la regresión, que es la combinación lineal de las variables independientes que predice mejor la variable criterio (Valor). La ecuación de regresión también denominada como el valor teórico de la regresión, es el ejemplo de valor teórico más ampliamente reconocido entre todas las técnicas multivariantes. A continuación se muestra la definición del valor de cada una de las variables. a) Valor es el Rendimiento mensual de las acciones: para toda n i ,.., 1 = n ; donde = R it Rendimiento de la acción i al mes t y P it = Precio de la acción i al cierre del mes t. J. Saldaña et al. �345 b) Utilidad Operativa de cada una de las empresas donde EBITDA t = Utilidad Operativa antes de Interés, impuestos, depreciaciones y amortizaciones en el mes t c) Estrategia de Mercado donde EM t = Estrategia de Mercado en el mes t d) Valor de la cartera de clientes donde VC t = valor de la cartera de clientes en el mes t. e) Cambios Institucionales donde CI t = Cambios Institucionales en el mes t. f) Cambio mensual del Índice de precios y Cotizaciones donde IPyC t Índice de precios y cotizaciones en el mes t. g) Cambio mensual del precio del crudo del petróleo (mezcla mexicana): donde PC t Precio del petróleo crudo en el mes t. Modelos CAPM y APT �346 h) Tipo de cambio donde TC t = Tipo de cambio en el mes t i) Tasa libre de riesgo mensual: rft = ( 1+ CETES t ) 1/2 - 1 donde CETES t = Tasa de rendimiento anual para el mes t de los CETES a 28 días. Para analizar como cada variable afecta a los resultados basándo en método de regresión múltiple, nos enfocaremos en el problema de predicción de “y” como función linear de una variable simple (x). Estamos interesados en una variable aleatoria (y) relacionada a un numero de variables independientes: –X1 = Utilidad Operativa EBITDA –X2 = Estrategia de mercado (EM) –X3 = Valor de la cartera de clientes (Vc) –X4 = Cambios Institucionales (CI) -X5 = Índice de precios y cotizaciones (IPyC) -X6 = Precio del Crudo (PC) -X7 = Tipo de cambio (TC) -X8 = CETES (CETES) Con la que podríamos tener una “buena” ecuación de predicción, que exprese a y como una función de variables independientes seleccionadas (xi). Valor =  (EBITDA ± EM ± Vc ± CI ± IPyC ± PC ± TC ± CETES ± E) Un Análisis Regresión Múltiple busca relacionar una variable de respuesta y (Valor) con un conjunto de variables preeditoras (x1,x2,…,xk) (Costo de adquisición, valor de la cartera x2 de clientes, Cambios institucionales x3, Valor de la cartera de clientes x4, Fusiones x5, etc. , utilizando un modelo de regresión múltiple. Valor = a + b1(EBITDA) ± b2( EM) ± b3( Vc) ± b4( CI) ± b5( IPyC) ± b6( PC) ± b7( TC) ± b8( CETES) ± E J. Saldaña et al. �347 En los resultados de la regresión, el coeficiente de correlación (r) lo entendemos como el grado de correlación que tienen las variables así como la asociación que existe entre todas las variables. El coeficiente de determinación (R²) que nos representa el efecto combinado del valor teórico en el conjunto en la predicción ósea la correlación al cuadrado de los valores reales y los valores previstos Podemos interpretarla como que tan representado esta el valor por las variables de la ecuación. Mientras más cercano a 1 es este valor más representativas son las variables que tienen esta ecuación con respecto al valor. El coeficiente de determinación ajustado (R² ajustada) nos representa una representación del valor en las variables de ecuación más exacta. Este calculo deja fuera las variables que están muy correlacionadas y elimina su impacto, utilizamos la prueba F de Fisher , para esto consideramos lo siguiente: F = 1 +[r] / 1 – [r] F /F0.05 se acepta la hipótesis o es significativa El error estándar de la estimación es otra medida de la precisión de nuestras predicciones. Es la raíz cuadrada de todos los errores al cuadrado dividida por los grados de libertad. Representa una estimación de la desviación estándar de los valores dependientes efectivos alrededor de la línea de regresión, esto es, una medida de la variación alrededor de la línea de regresión. La correlación es el grado de interconexión ente variable, que intenta determinar con qué precisión describe o explica la relación entre variables una ecuación lineal o de cualquier otro tipo. Si todos los valores satisfacen una ecuación exactamente, decimos que las variables están perfectamente correlacionadas o que hay correlación. Los coeficientes de correlación varían entre 61 donde r es una cantidad adimensional, es decir no depende de las unidades empleas. En un modelo de regresión múltiple tendremos las variables X1, X2, X,3 y Y representan las variables dependiente e independiente respectivamente; β representa el coeficiente de regresión en la población, y α (el “intercepto”) es el valor de Y cuando X es cero. La variable Y es linealmente dependiente de la variable (X1) y que también es linealmente dependiente de la variable(X2). Los parámetros β1 y β2 son denominados coeficientes de regresión parciales, β1 expresa cuanta cambia Y por unidad de cambio en X1, si X2 permanece constante. Modelos CAPM y APT �348 Algunas veces se dice que la β1 es una medida de la relación entre Y y X1 después de “controlar” X2. De igual forma β2 describe la tasa de cambio de Y en función del cambio en X2 cuando X1 permanece constante, ambos son llamados coeficientes de regresión parcial, porque cada uno expresa sólo parte de la relación de dependencia. El intercepto α, es igual al valor Y cuando X1 y X2 son iguales a cero. Se determinará la significancía de los valores de β con la prueba t student y tomando el valor de significancia menor a .05. La prueba de Durbin Watson se usa para probar la existencia de autocorrelación en el primer retraso de los errores residuales. Debe ser 2.0 para un modelo perfecto. Determinación empírica de la eficiencia del mercado mexicano de valores en el sector de telecomunicaciones Según los supuestos anteriores, los modelos APT y CAPM requieren de la existencia del equilibrio en el mercado y de la presencia de portafolios eficientes. Se sabe que si existe equilibrio, los precios de todos los activos deben ajustarse hasta que todos sean sostenidos por los inversionistas, es decir, los precios deben establecerse de modo que la oferta de todos los activos sea igual a la demanda por sostenerlos. En equilibrio, entonces, no debe haber exceso de demanda y oferta de activos. Tiene como objetivo determinar si el mercado mexicano de valores es eficiente. Si se retoma lo mencionado en el marco teórico de este trabajo, se puede afirmar, que un mercado eficiente es aquel que responde bien y rápidamente a la información. Lo anterior lleva a establecer que un mercado será considerado eficiente si sus rendimientos a través del tiempo siguen una caminata aleatoria. Esta afirmación será utilizada a continuación para probar la eficiencia del Mercado de Valores Mexicano. La regla de decisión, será determinar si los rendimientos de las acciones (representados por el IPyC) en el Mercado Mexicano de Valores del sector de telecomunicaciones presenta un comportamiento aleatorio o no. Si los rendimientos siguen una “caminata aleatoria” se rechaza la hipótesis nula y se establece que el Mercado de Valores Mexicano es eficiente. J. Saldaña et al. �349 Resultados Esta sección se divide en dos partes: a) los resultados de las regresiones para el modelo APT y CAPM de los acciones individuales del sector de telecomunicaciones de la Bolsa Mexicana de Valores y b) el análisis de residuos de la comparación de la frontera de los portafolios APT y CAPM de las acciones de telecomunicaciones de la Bolsa Mexicana de Valores con los valores reales en el periodo julio 2005 a junio 2006. Resultados de regresiones de los modelos APT y CAPM El modelo CAPM establece que el premio por riesgo de un activo es igual a su beta multiplicado por el premio por riesgo del portafolio de mercado. El beta mide el grado de co-movimiento entre el retorno del activo financiero yel retorno del portafolio de mercado. En los últimos años, el modelo CAPM, en su versión original, ha sido cuestionado por varios estudios empíricos. Una corriente de la literatura ha permitido que el beta, el premio por riesgo del mercado, o ambos, varíen en el tiempo.. En este trabajo nos centramos en la estimación del modelo CAPM y APT , para distintos horizontes de tiempo, con información de la Bolsa Mexicana de Valores. Los resultados del análisis, de acuerdo con la empresa, se clasifican las variables, sugieren la presencia de factores comunes para explicar los rendimientos de los activos, aunque estos resultados deben tomarse con alguna cautela, pues también se encontró que no todos los acciones de una empresa responden a los factores que pudieran considerarse comunes. Las consideraciones muestrales, como el tamaño o la representatividad, imponen otra razón más para tener precaución en la interpretación de nuestros resultados. En la Tabla 2 Podemos observar que la Beta del Modelo CAPM es la misma, y como lo mencionamos anteriormente el modelo CAPM se basa en la combinación de todas las variables para determinar la Beta y el modelo APT muestra una Beta para cada una de las variables. A continuación se muestra la tabla 2 de resultados de Beta que es una medida del grado de relación de la rentabilidad de un título con la del mercado: Modelos CAPM y APT �350 Tabla 2. Resultados de betas del portafolio de acciones de telecomunicaciones de la Bolsa Mexicana de Valores con el modelo APT y CAPM. Beta (Coeficiente Índice Estandarizado) APT Beta (Coeficiente estandartizado) CAPM X1 = EBITDA 0.47 .23 X2 = Estrategia de Mercado X3 = Valor de la Cartera de Clientes -0.38 0.33 .23 .23 X4 = Cambios Institucionales X5 = Índice de Precios y Cotizaciones X6 = Tipo de Cambio X7 = Precio de Crudo X8 = CETES 28 días 0.22 052 -0.45 0.24 -0.47 .23 .23 .23 .23 .23 Análisis de residuos de la comparación de la frontera de los portafolios APT y CAPM de las acciones de telecomunicaciones de la Bolsa Mexicana de Valores con los valores reales en el periodo julio 2005 a junio 2006. A continuación se muestra la frontera de portafolios de acciones de telecomunicaciones de la bolsa mexicana de valores con el Modelo APT y CAPM para el periodo julio 2005 a junio 2006 Figura 1. Fronteras de rendimiento estimadas con APT vs Reales. J. Saldaña et al. �351 Figura 2. Fronteras de rendimiento estimadas con CAPM vs Reales. Podemos observar que los resultados de las betas aplicables a el rendimiento de cada acción de cada modelos pronosticados sobre los datos del portafolio de acciones del mercado de telecomunicaciones en el periodo julio 2005 a junio 2006, el modelos APT es mas cercano a los rendimientos reales. Lo anterior lo podemos explicar considerando que el CAPM se basa en el supuesto de que todos los inversionistas tengan la misma opinión acerca de la distribución de las rentabilidades, es decir, todos están de acuerdo en las características - media - varianza - de la distribución estadística que genera las rentabilidades esperadas y el APT tiene una Beta para cada una de las variables del portafolio seleccionado. De acuerdo con el error considerado, en la prueba se aprueba la hipótesis “La medición del valor de una acción utilizando factores operacionales de una empresa de telecomunicaciones es más exacta utilizando el modelo "APT”. Discusión A pesar de que no se planteó como objetivo del análisis una comparación entre el APT y el CAPM, el hecho de que el factor riesgo de mercado (beta) haya resultado significativo en todas nuestras regresiones sugiere que el CAPM, no obstante sus limitaciones, tiene algo que decir respecto a los rendimientos de los activos y, entonces, parece ser que puede Modelos CAPM y APT �352 considerarse como un caso particular de una teoría más general. Además, aunque tampoco fue un objetivo específico del estudio, se mostró evidencia de que hay factores de riesgo sistemático que resultan comunes para acciones que pertenecen al mismo sector económico. La evidencia significativa que se muestra en este análisis sugiere que el modelo APT es aplicable en el mercado mexicano para explicar el riesgo sistemático y por ende el rendimiento de las acciones que cotizan en él. No obstante, es importante resaltar el hecho de que el modelo que se propuso para probar la APT no explicó totalmente la variabilidad del rendimiento de las acciones estudiadas porque la bondad de ajuste fue baja y, por lo tanto, puede no ser confiable como un modelo para elaborar pronósticos a largo plazo. Puede argumentarse que la parte no explicada en la variabilidad de los rendimientos puede deberse al riesgo no sistemático, propio de cada activo. Sin embargo, ya que la APT no especifica cuántos y cuáles son los factores que deben considerase, no es posible asegurar que en nuestra especificación hayamos recogido todos los factores de riesgo sistemático y que, por lo tanto, los residuales de las regresiones hayan recogido únicamente el componente no sistemático del riesgo. También es conveniente señalar que en la especificación seleccionada para el modelo econométrico no se consideró el posible efecto de los factores de riesgo propuestos en la varianza de los residuales de las regresiones. Existe evidencia empírica que nos confirma que el APT explica mejor rendimientos esperados que el modelo de un factor CAPM en otros sectores de la economía norteamericana (por ejemplo, ver Chen 1983, Ross y Roll 1986; o Berry, Burmeister y McElroy 1988). Recomendación Existen gran cantidad de investigaciones que comprueban la validez del CAPM y otras que muestran alguna deficiencia; sin embargo, desde el punto de vista teórico el CAPM ha sido seriamente cuestionado y dichos cuestionamiento no han sido refutados. El APT tiene bases teóricas más amplias que permiten subsanar las debilidades teóricas del CAPM. Así, el APT permite valorar los activos y explicar el riesgo sistemático, abriendo aún más las bases que explican el fenómeno. Para el APT el riesgo sistemático no solamente es la cartera del mercado, como lo versa el CAPM, sino que tiene ver también con una diversidad de variables que pueden ser de J. Saldaña et al. �353 diferente índole, las cuales afectan el comportamiento de los precios de los activos. De hecho, para muchos investigadores el CAPM es un caso particular de la Teoría del APT. Si los inversionistas no tienen las mismas creencias acerca del comportamiento futuro de las rentabilidades, o bien se equivocan en sus predicciones, o bien dice muy poco acerca de cual ha sido el comportamiento de los inversores. Esta es una limitación importante del CAPM. En el CAPM se presupone que el mercado de telecomunicaciones se encuentra en equilibrio. Como consecuencia de las limitaciones conceptuales del CAPM, así como los resultados empíricos obtenidos, han llevado a los investigadores a desarrollar modelos alternativos acerca del equilibrio en el mercado de capitales, y la consiguiente valoración de activos financieros. Referencias Bernstein. R. 1996. Presenta y discute las contribuciones de Bachelier, Cowles, Samuelson, y otros muchos autores. Este artículo reimpreso en Lo (1996) incluye algunos de los más importantes artículos de esta literatura. Black, F., M. Jensen & M. Scholes. 1972. “The Capital Asset Pricing Model: Some Empirical Tests”, in Jensen, M., Studies in The Theory of Capital Markets, Praeger, New York. Bock, R. 1970. “Multivariate Statistical Methods in Behavioral Research”, 1st Ed., McGraw Hill, p. 55, 1970. Caccappolo, M. B. Davis & R. Chaudry. 1993. An econometric planning model for AT&T, BJEMS, Vol 4, 1993. Chen, N. F. 1986. “Some Empirical Test of Arbitrage Pricing”, Journal of Finance, Vol. 38. Chen, N. 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Nowadays the organizations know that the computational security in logical, physical, environment security of hardware, software, process of business, data bases, telecommunications, butt in other, are essential not solely for the continuity of the daily operations of the businesses, but also to obtain strategic advantages. If the organization does not worry to place policies of computational security, that does not have control computational security, that does not invest in protection tools, does not update itself in the new problems of internal attacks and that a culture in computational security does not foment, among other aspects, more likely this in a high risk of which some computational resource can be affected by internal personnel and in consequence part or all the Business can let operate. It is necessary to remember that the internal personnel of the areas of information technology or systems intentional business or not intentionally they can damage the computational resources since they have knowledge of the vulnerabilities that have the computational resources. I am made east summary with the purpose of which the people who read it have This paper has the aim to create a TI Resources Security Culture and to present some administrative and technical elements to protect the computational resources of from internalinsiders personnel. Palabras claves: Cultura de seguridad, herramientas de protección, seguridad computacional, soluciones administrativas, soluciones técnicas Resumen. Hoy en día las organizaciones aceptan que los controles en seguridad computacional – lógica, física y ambiental en hardware, software, procesos de negocio, bases de datos, telecomunicaciones, entre otros - son esenciales para darle continuidad a las operaciones diarias de los negocios, así como y también para obtener ventajas Soluciones administrativas �358 estratégicas. Una organización que no se preocupa por aplicar políticas de seguridad computacional, establecer controles de seguridad, invertir en herramientas de protección, actualizarse en los nuevos problemas de ataques internos fomentar una cultura en seguridad computacional, etcétera, tiene mayor probabilidad de correr un alto riesgo, porque algún recurso computacional puede ser afectado por personal interno y en consecuencia una parte o todo el negocio puede dejar de operar, trayendo como consecuencia que la imagen de éste pueda ser dañada y que sus clientes pierdan la confianza. Hay que recordar que el personal interno de las áreas de tecnología de información o sistemas pueden dañar los recursos computacionales ya que ellos poseen conocimiento de las vulnerabilidades que poseen éstos últimos; también los usuarios de las diferentes áreas de forma intencional o no pueden también hacer daño. Por lo anterior, se proponen presentan en este artículo la implementación de una Cultura en Seguridad Computacional, así como soluciones administrativas y técnicas con la finalidad de disminuir los riesgos computacionales contra ataques internos. Introducción Las organizaciones invierten en seguridad computacional del 4% al 10% del total del gasto informático (Ernst & Young, 2001) (http//www.ey.com / “Encuesta de Seguridad Informática en Tecnologías 2001”). Este porcentaje, se destina por lo regular en la contratación de personal técnico altamente competente; éste a su vez compra e implementa “firewalls” – software para proteger redes -, software para la administración de cuentas de usuario, software antivirus, escaneo de correo electrónico, software para encriptar datos, seguridad inalámbrica, tarjetas inteligentes y en otras tecnologías avanzadas de seguridad. Pero las pérdidas siguen aumentando, causadas por por virus, caballos de troya, gusanos, caídas de telecomunicaciones, salidas de operación de la empresa por problemas de hardware, fallas en los sistemas aplicativos, los errores humanos, entre otros problemas siguen aumentando. Así lo señaló la encuesta de Ernst & Young de Octubre del 2003 (Ernst & Young, 2003) http//www.ey.com/global/Content.nsf/Mexico/Perspectivas_Seguridad_Inform atica_1003_eyMexico. Cabe señalar que hay dos tipos de individuos que pueden alterar los esquemas de seguridad en las organizaciones: personas externas y personas internas. Las primeras son los Hackers, (script kiddies, crackers, coders, old school hackers, entre otros); las segundas son conocidas en el mundo de la seguridad computacional como INSIDERS y se dedican especialmente a alterar los recursos computacionales desde el interior. M. T. Pérez & M. A. Palomo �359 Hacker Pirata cibernético El término “hacker” ha cambiado en los últimos años, ahora se utiliza para referir a personas externas que pueden romper los esquemas de seguridad en los sistemas informáticos sin tener autoridad. Además pueden transmitir virus, robar información, dañar bases de datos, entre otros ataques, y esto lo hacen algunas veces como diversión. Macleod (2007) comenta que los hackers se pueden clasificar en cuatro distintos grupos: 1. Script kiddies. Principalmente son personas jóvenes, quienes descargan scipts preescritos y son precompilados llamados ¨hacks¨, y se dedican a hacer vandalismo o destrucción de sistemas. 2. Crakers. Son criminales profesionales organizados en grupos, quienes hacen su forma de vida violando los sistemas computacionales y venden la información obtenida. 3. Coders. Son escritores de virus que se consideran parte de una comunidad poderosa. 4. Old school hackers. Tienden a verse así mismos como hackers en el sentido original de la palabra, a través de una broma inteligente “strip” obtienen el acceso a una parte de la tecnología computacional y llevan a cabo una tarea para la cual nunca fue diseñada o bien logran sobrepasar los límites de diseño. Insider Intruso Se considera Intruso Interno o Insider a “Es cualquier persona que tiene un conocimiento detallado de las operaciones y procesos internos, o se le confían accesos privilegiados a recursos de la red o información sensible. El término “INSIDER” también es definido como personal que trabaja en la empresa cubriendo medio turno o turno completo”. (Steele & Wargo, 2007 p. 23). Vista Research estima que el 70% de las violaciones de seguridad que involucran pérdidas de más de $100,000 dólares son perpetrados Soluciones administrativas �360 internamente por empleados desleales o colaboradores resentidos , o también llamados INSIDERS. Asimismo, señala que un estudio elaborado por el Computer Security Institute y el FBI en conjunto reveló que las pérdidas promedio causadas por un ataque interno contra una compañía ascienden a 2.7 millones de dólares, mientras que un ataque externo causa pérdidas promediadas en $57,000 dólares. Por lo anterior, se puede pensar que las organizaciones se preocupan más por los ataques externos que los internos, pero los externos aquellos, a pesar del impacto que causan a la opinión pública, no resultan tan caros como se piensa. Con base en los antecedentes anteriores se analiza a los usuarios internos –INSIDERS / INTRUSOS y se proponen posibles soluciones administrativas y técnicas con la finalidad de disminuir los riesgos de ataques. El estudio de Segu-Info (2007) señala que del 100% de la intrusiónamenaza, el 70% es generada por personal interno y el 30% por personal externo;, así mismo, el estudio revela que de ese 70% de intrusión interna el 70% se debe a errores humanos, 15% a descuidos y el otro 15% a personal deshonesto. Sin embargo, en el caso de la intrusión externa, el estudio la intrusión externa reveló que 50% se debió a problemas de seguridad física y el otro 50% fueron a causa de ataques remotos (Figura 1). A continuación se muestra la gráfica. INTRUSIÓN DE PERSONS INTERNAS/ INSIDERS 100% 15% 80% 15% 60% 40% 100% Deshonestidad Descuidos Errores humanos 0% INTERNA 100% 80% 50% 60% 40% 70% 20% INTRUSIÓN DE PERSONS EXTERNAS Ataques Remotos Seg. Física 50% 20% 0% EXTERNA 100% Fuente: www.segu-info.com.ar 2007 - 17 Figura 1. Relación de la intrusión externa e interna. Entonces, ¿por qué a las organizaciones les sale más caro los ataques internos? ¿Por qué frecuentemente el personal responsable de la seguridad computacional tiene que tratar con problemas causados por usuarios? Éstos abren correos electrónicos con virus que han sido replicados a través M. T. Pérez & M. A. Palomo �361 de la red, malas conductas del personal, falta de pruebas al software antes de liberarse al ambiente productivo, olvidarse de respaldar archivos críticos, utilizar contraseñas débiles, pérdida de computadoras portátiles con datos confidenciales, no tener buenas técnicas de respaldos de datos, o ser engañados y convencidos a dar su contraseña a través de cualquier técnica de ingeniería social, entre otras situaciones. Para minimizar el riesgo de que los INSIDERS puedan dañar, con intención o sin ella, los recursos computacionales en las organizaciones, se proponen dos tipos de soluciones: Soluciones Administrativas y Soluciones Técnicas. Éstas alternativas se deben soportar con una buena contratación de personal, educación, capacitación y cambio de cultura acerca de la concientización en seguridad computacional. Soluciones administrativas De acuerdo al Certifed Information Security Management, Information Systems Audit and Control Association (CISM REVIEW MANUAL, 2006). Las organizaciones deben definir, elaborar, implementar y darle seguimiento a las Políticas y Procedimientos relacionados a la Seguridad de Información. Las Políticas y Procedimientos son documentos oficiales y formales donde se dictan las reglas de seguridad computacional que la empresa quiere seguir y las obligaciones que tienen los usuarios al utilizar los recursos computacionales de la empresa donde estén trabajando. También los socios de negocios como son los proveedores, clientes, acreedores, prestadores de servicios, entre otros, se tendrán que alinear a las políticas de seguridad que esté manejando la empresa. Hay tres consideraciones fundamentales que se deben de tomar en cuenta para implantar con éxito las Políticas y Procedimientos: En primer lugar, Primera, es necesario que éstos documentos sean aprobados por personal directivo del más alto nivel organizacional para asegurar su cumplimiento; , segundo a, que sean asignados recursos humanos para que monitoreen su cumplimiento y tercero a, es indispensable que se realicen revisiones periódicas con la finalidad de que siempre se tengan actualizadas y acordes con la situación real de la empresa y en el entorno tecnológico, tanto de hardware, software, telecomunicaciones, bases de datos, sistemas aplicativos, entre otros aspectos. Soluciones administrativas �362 Políticas y procedimientos de seguridad computacional Sean Steele & Chris Wargo (2007). Comentan que el desarrollar una adecuada política de seguridad es un proceso relativamente claro o preciso, pero es frecuentemente pasado por alto o no tomado seriamente. Tal vez porque es demasiado preciso las organizaciones tienden a no dedicar suficiente esfuerzo en el proceso. Las políticas son documentos oficiales y formales de reglas para que los usuarios puedan tener acceso a todos los recursos computacionales. El plan para elaborarlas debe ser un proyecto que desarrolle los objetivos de seguridad computacional a largo, mediano y corto plazo de la organización, siguiendo el ciclo de vida completo desde la definición hasta la implementación, revisión y actualización. La forma adecuada para diseñar la planeación de la seguridad en una organización debe partir siempre de la definición de Políticas que éstas definen: el QUÉ se quiere hacer en materia de seguridad computacional, para que a partir de ella se decida - mediante un adecuado plan de implementación - el CÓMO se alcanzarán en la práctica los objetivos fijados. Las Políticas englobarán los objetivos, conductas, normas y métodos de actuación y distribución de responsabilidades y actuarán como documento de requisitos para la implementación de los mecanismos de seguridad computacional. A partir de las Políticas seleccionadas se podrá definir el plan de implementación, que es muy dependiente de las decisiones tomadas en ella, en el que se contemplará: el estudio de soluciones, la selección de herramientas, la asignación de recursos y el estudio de viabilidad. Hay dos cuestiones fundamentales que deben tenerse en cuenta para implantar con éxito éstas: Es necesario que las políticas sean aprobadas para que esté respaldada por la autoridad necesaria que asegure su cumplimiento y la asignación de recursos y, es obligatorio, que se realicen revisiones periódicas que la mantengan siempre actualizada y acorde con la situación real del entorno. Las políticas y el plan de implementación (y la implantación propiamente dicha) están íntimamente relacionados: las primeras definen el plan de implementación ya que ésta debe ser un fiel reflejo de los M. T. Pérez & M. A. Palomo �363 procedimientos y normas establecidas en las políticas. El Plan debe estar revisado para adaptarse a las nuevas necesidades del entorno, los servicios que vayan apareciendo y las aportaciones que usuarios, administradores, etc. propongan en función de su experiencia. La revisión es esencial para evitar la obsolescencia de las políticas debido al propio crecimiento y evolución de la organización. Se deben fijar Los plazos de revisión deben estar fijados y permitir, además, revisiones extraordinarias en función de determinados eventos (por ejemplo, incidentes). Definición de políticas y algunos títulos de declaraciones de políticas Definición de políticas El CISM Review Manual (2006). Especifica las políticas como “Declaraciones de alto nivel que establecen expectativas, dirección e intensiones de la alta dirección”. El término política es definido como una declaración de alto nivel sobre las creencias, metas y objetivos de la organización, y en general se establecen para el logro sobre el control de un área específica. Además, se recomienda que una política sea es breve (se recomienda) y sea es el conjunto de declaraciones de la Dirección. (CISM Review Manual, 2006; ISO/IEC 1779 y ISO/IEC 27001, 2005) Las políticas pueden ser consideradas como la constitución general de la seguridad. A continuación se listan algunos títulos de declaraciones de políticas sobre seguridad computacional. Títulos de declaraciones de políticas 1. Uso del Internet 2. Uso de correo electrónico 3. Control de accesos a todos los recursos computacionales - sistemas operativos, sistemas en aplicación, redes, correo electrónico, Internet, a sitios restringidos, entre otros. 4. Uso de discos extendibles – USB 5. Uso de tecnología móvil – notebook, computadoras personales, ipod´s, celulares inteligentes, entre otros. 6. Uso de VPN (Virtual Private Network - Redes privadas virtuales) Soluciones administrativas �364 7. Orden y limpieza del escritorio 8. Control de acceso a terceros Ejemplo de política Para A todos los recursos computacionales , por ser como son áreas restringidas, el ingreso a los recursos de red, a laos aplicaciones tivos – Sistemas comerciales, de Recursos Humanos, Nóminas, Cheques, Mercado de Dinero - , a sistemas operativos, entre otros, todos los usuarios de la organización deberán tener una solicitud firmada por ellos, su jefe inmediato y el responsable de seguridad, para proceder a darles autorización o negación del acceso. Definición de procedimiento, características y un ejemplo. Definición de procedimiento Son los pasos específicos de cómo la política deberá ser implementada. (Conference ISO/IEC 17799 y ISO/IEC27001). Es la secuencia de acciones concatenadas entre sí, que ordenadas en forma lógica permite cumplir un fin u objetivo predeterminado. (Directiva Nº002-77INAP/DNR, Normas para la Formulación de los Manuales de Procedimientos) www.unmsm.edu.pe/ogp/ARCHIVOS/Glosario/indp.htm (1986) Características Los procedimientos señalan que éstos deben ser claros, sin ambigüedades e incluir todos los pasos necesarios para llevar a cabo tareas específicas, deben establecer resultados esperados y pre-requisitos para su ejecución. Los procedimientos deben de incluir también los pasos requeridos en caso de que ocurran situaciones inesperadas (CISM, 2006). Ejemplo de procedimiento Alta de Usuarios de nuevo ingreso a cualquier sistema en aplicación (Recursos Humanos, Finanzas, Producción, entre otros) M. T. Pérez & M. A. Palomo �365 Alta 1. 2. 3. 4. 5. 6. Solicitante. Es responsabilidad del solicitante llenar un formato (Se diseñará un formato para dar acceso tanto a privilegios del sistema operativo como de la aplicación) y se enviará al Gerente del Área. El gerente del área. Evaluar si el acceso solicitado es adecuado al nivel y al riesgo de información que manejará el usuario que solicitó el alta a los recursos informáticos y firmará el formato correspondiente y lo enviará al área de RH Corporativa. Gerencia de R.H. Evaluar si la persona que solicitó el acceso pertenece a la nómina de la empresa o si ya está contratado y firmará el formato y lo pasará a el área de normatividad. Normatividad/oficial de seguridad. Evaluar los recursos computacionales que está solicitando el usuario y su jefe aprobando, y evaluará los roles y responsabilidades, si decide que es adecuado al nivel y riesgo, procederá a enviar el formato para que se den de alta los datos, si no lo comentará con el jefe que autorizó y se harán las modificaciones necesarias para que sea autorizado. STAFF de seguridad técnica y de aplicación. Es responsabilidad del Staff TI dar de alta todos los datos que han sido solicitados a través del formato Solicitud de Cuenta de Usuario a nivel sistema operativo, a nivel sistema de aplicación. Para comunicar el user ID y clave de acceso se enviará un mail al usuario que solicitó el permiso debido a que la clave de acceso es genérica y cuando el usuario firme por primera vez los sistemas de manera automática le pedirá que lo cambie para poderle permitir ingresar al sistema. La empresa decidirá que procedimiento seguir con los formatos indicados y todo esto deberá quedar documentado. Algunos autores también mencionan los lineamientos y los estándares en el aspecto Administrativo. , pero para fines de este artículo no los incluimos. Soluciones técnicas Otra parte importante es tener al personal técnico competente para que seleccione, implemente y monitoree las herramientas de seguridad computacional, con base al riesgo que quiera tomar la empresa. ¿Que quiere Soluciones administrativas �366 decir esto? Si la organización no invierte en herramientas de seguridad probablemente haya más riesgo en que sus recursos computacionales se puedan borrar, alterar, o perder, ya sea intencional o no intencionalmente por personal interno –INSIDER- para reducir el riesgo hay varias tecnologías de seguridad de información que se pueden implementar. Cabe hacer mención, que la selección de herramientas de seguridad es con base a la arquitectura de hardware, software y telecomunicaciones, bases de datos, que se quiera proteger, así como lo que se quiera invertir en estas herramientas de protección y en personal para que las opere. Algunas tecnologías para reducir el riesgo de que los INSIDERS no puedan materializar sus amenazas son las siguientes: Tecnologías de software de antivirus, antispyware, filtrado de paquetes o contenido y firewalls Narasu Rebbapragada (2006), sugiere que las empresas deben al menos seleccionar e implementar en sus empresas solfware de antivirus, antispyaware, filtrado de paquetes o contenido y firewalls (contrafuego) ya que pueden proveer una convincente y sólida protección contra las amenazas. Este conjunto de software´s actualmente se puede encontrarse en un sólo paquete lla Virus, software de antivirus y antispyware Un virus informático es un programa o software que se auto ejecuta y se propaga insertando copias de sí mismo en otro programa o documento, otra de las características es que se puede adicionar a programas o archivos de forma que pueda propagarse, infectando las computadoras a medida que viaja de una computadora a otra, pueden dañar el hardware, software o archivos. Los usuarios pueden compartir archivos o programas infectados, o cuando se envía información vía mail ésta puede contener virus. Otro código malicioso que puede dañar el hardware software o archivos y que es muy común son los gusanos. Es un código que se replica causando mas daño. El software de antivirus fue diseñado originalmente para proteger las computadoras contra virus, pero ahora han mejorado y pueden cubrir problemas de gusanos y otro tipo de amenazas tales como el spyware, M. T. Pérez & M. A. Palomo �367 (http://www.masadelante.com/faq-virus.htm , 2007). Spyware es un programa que acompaña a otro y se instala automáticamente en un computador (generalmente sin permiso de su propietario y sin que éste sea consciente de ello) para recoger información personal (datos de acceso a Internet, acciones realizadas mientras navega, páginas visitadas, programas instalados en el ordenador, entre otros). www/definición.org/spayware.(2007) Filtrado de paquetes o contenido La acción de filtrar paquetes es bloquear o permitir el paso a los paquetes de datos de forma selectiva, según van llegando a una interfaz de red. Las reglas de filtrado especifican los criterios con los que debe concordar un paquete y la acción a seguir, bien sea bloquearlo o permitir que pase, que se toma cuando se encuentra una concordancia. Estas reglas las deben fijar los usuarios de seguridad de información con los usuarios de seguridad técnica y deben ser colocados en el software. http://www.openbsd.org/faq/pf/es/filter.html. (2007) Firewall – Contrafuegos Un software de firewall o cortafuegos, es un elemento de software o hardware utilizado en una red para prevenir algunos tipos de comunicaciones prohibidos según las políticas de red que se hayan definido en función de las necesidades de la organización responsable de la red. La idea principal de un firewall es crear un punto de control de la entrada y salida de tráfico de una red. Un firewall correctamente configurado es un sistema adecuado para tener una protección a una instalación informática. Ventajas de un firewall • Protege de intrusiones: El acceso a los servidores en la red sólo se hace desde máquinas autorizadas. • Protección de información privada: Permite definir distintos niveles de acceso a la información de manera que en una organización cada grupo de usuarios definido tendrá acceso sólo a los servicios y la información que le son estrictamente necesarios. http://www.descargar-antivirus-gratis.com/firewall.php (2007) Soluciones administrativas �368 Tecnologías para monitorear datos Sean Steele et al. (2007), señalan que debe de existir un software para monitorear los datos que son residentes y los que están en movimiento. Pocas organizaciones conocen donde residen sus datos o hacia donde van, en s Servidores, computadoras personales, almacenamiento de datos fuera de la empresa, datos entregados a socios de negocio, a vendedores, y datos enviados por correo electrónico; entonces las empresas modernas están inundadas de datos tanto residentes como en movimiento. Por lo tanto cual se debe de tener un esquema de protección adecuada de almacenamiento de datos que residen en los discos duros de las computadoras, así como cuando estos datos viajan de un lugar a otro. En la descripción de puestos a los usuarios se deberán definir sus roles y responsabilidades, de quien debe almacenar datos, leerlos, eliminarlos, actualizarlos y trasmitirlos, así como también se debe de seleccionar las herramientas adecuadas para su monitoreo y control. Tecnologías para controlar y monitorear la seguridad de usuario final La tecnología móvil va en aumento. Los celulares inteligentes, las computadoras notebook y portátiles, los iPods, las Pda´s, - Personal Digital Assistants – Asistentes Digitales Personales- los discos extendibles, entre otros, se han perfeccionado y son utilizados por más usuarios internos/insiders, lo que conlleva tener un riesgo más alto de que la información pueda ser robada o destruida. Otras de las características de utilizar tecnología móvil es que son fáciles de trasladar y usar, pueden tener acceso vía remota, y más poder de procesamiento y capacidad de memoria. Pero también, tienen muchas desventajas tal como lo señala CISA Review Manual (2005). Por ejemplo, L la intercepción de información sensitiva, la pérdida o robo del recurso y de los datos contenidos en el mismo, la autentificación del usuario a la conectividad inalámbrica, la falta de encriptación de los datos, la interoperabilidad y el uso de subredes inalámbricas, entre otros, representando es un reto para a la selección y actualización en seguridad técnica por para el uso de tecnología móvil. M. T. Pérez & M. A. Palomo �369 Otras tecnologías para proteger los recursos computacionales de los insiders En esta categoría encontramos el Software para encriptar los discos duros de la tecnología móvil -notebook y computadoras portátiles, los iPods, la Pda´s (Personal Digital Assistants, Asistentes Digitales Personales) y tecnología de escritorio (computadoras fijas). Es importante verificar periódicamente los parámetros de seguridad que fueron aprobados e instalados en los sistemas operativos (hardening the operating system) a través de una herramienta para el control y monitoreo, igualmente para la seguridad de las aplicaciones. El acceso a la red es la más cara y ambiciosa y cara estrategia que usan las grandes organizaciones, en los sistemas de control de acceso a las redes o a los recursos de red, escaneando el tráfico de la misma para identificar quién está tratando de ingresar y que no está autorizado pasar por la red. “Con los accesos remotos se puede manejar mejor la productividad, los servicios a los clientes y proveer mayor ventaja competitiva, no es sorprendente que más organizaciones están haciendo negocio vía Internet. Cuando los usuarios se contactan con accesos remotos, existen productos y servicios efectivos disponibles para minimizar las amenazas” (Swing and al., 2007). La tecnología de Redes Privadas Virtuales – Virtual Private Network (VPN). Puede tener los siguientes controles: 1. Restringe el acceso a selectivos archivos y aplicaciones 2. Administración de autorizaciones 3. Protege la red corporativa si una computadora personal fue infectada y trata de conectarse. Los recursos para almacenamiento de datos, música, imágenes, entre otros USB flash-drive (también conocidos como memory sticks, memory keys, thumb drives, hand drives and jump drives) son un problema porque están donde quiera , se han vuelto muy populares por su bajo costo y de fácil uso, pero generan hay muchas complicaciones de seguridad. Los recursos consisten en un chip de memoria re-escribible, los insiders con motivos maliciosos pueden sacar datos sensibles o infectar con virus, gusanos o introducir otro tipo de daños. Soluciones administrativas �370 Algunas recomendaciones para el uso y control de los flash-drive, se listan a continuación: La primera recomendación para el control del almacenamiento portable, es controlar quien puede, y quien no, utilizar este recurso. Esto se consigue controlar a través de los permisos otorgados desde el sistema operativo; y la segunda recomendación, a los usuarios que se les haya permitido utilizar el flash-drive, es encriptar los datos, de esta forma si se pierden los flash-drive no podrán ser utilizados”. (Zyskowski, 2006). Se podrían listar algunas otras tecnologías pero éstas parecen ser las más utilizadas por las organizaciones; cabe aclarar también, que el personal de Seguridad Computacional, debe de tener en cuenta al menos las siguientes consideraciones, al seleccionar herramientas de seguridad computacional: el desempeño del software, características, diseño, precio y su fácil uso. Área de recursos humanos y capacitación en cultura en seguridad computacional Con las soluciones administrativas y técnicas podemos reducir el riesgo que los Insiders puedan materializar una amenaza, pero también existen otros factores importantes para que el riesgo disminuya aún más, se pueden tener todas las políticas, y procedimientos, Y las herramientas de seguridad computacional de acuerdo a la estrategia de la empresa, pero si el personal interno no se selecciona bien, se capacita y se concientiza sobre un nuevo cambio de Cultura en Seguridad Computacional, tal vez todos los esfuerzos sean en vano. Área de recursos humanos Por lo tanto, para que el Cambio de Cultura en Seguridad Computacional se dé en las organizaciones el área de Recursos Humanos y de Seguridad Computacional se tiene que coordinarse. Recursos Humanos debe participar en la contratación más idónea de personal, y el departamento de Seguridad Computacional capacitar para propiciar el cambio de cultura en aspectos de seguridad. M. T. Pérez & M. A. Palomo �371 Swing et al. (2007), explica que en el pasado los departamentos de Recursos Humanos se concentraban principalmente en el reclutamiento y retención de empleados, se preocupaban por atraer al personal calificado más adecuado o con habilidades específicas y mantener su moral alta. Considerando en la actualidad los aspectos de seguridad computacional el rol de los departamentos de Recursos Humanos debe evolucionar y crecer. Reclutar y retener al personal sigue siendo deberá ser la meta principal, pero las organizaciones deben tomar en cuenta que el departamento de Recursos Humanos es la primera línea de defensa contra los ataques maliciosos de los Insiders. Con base a lo anterior, podemos decir que las prácticas de contratación de personal son importantes porque aseguran que el más efectivo y eficiente personal se haya elegido y que la organización esté cumpliendo con los requerimientos de contratación legal. T. L. Stanley (2007), comenta que al menos hay que verificar los siguientes requisitos cuando se realiza una contratación: 1. 2. 3. 4. Historial de trabajo excelente Buena trayectoria educacional Confirmar retroalimentación de las referencias Buen historial crediticio y comportamiento social positivo CISA Review Manual (2005), agrega los dos requisitos siguientes: 5. Acuerdo de confidencialidad 6. Acuerdo de conflictos de intereses Cabe hacer mención, para los empleados de nuevo ingreso y los que ya forman parte de la organización que se deberán elaborar programas de capacitación en Cultura en Seguridad Computacional, donde se den a conocer las políticas y procedimientos así como los aspectos más impactantes sobre seguridad computacional que estén sucediendo en nuestro entorno. Capacitación en cultura en seguridad computacional Primero vamos a definir que es cultura y después relacionarla a la Seguridad Computacional y finalmente se describirán comentarios donde se justifique la Capacitación en Cultura de Seguridad Computacional. Soluciones administrativas �372 Definición de cultura Partiendo del concepto que plantea Nakagawa (1990), la cultura es aquella parte de las interacciones y experiencias humanas que determinan como uno se siente, actúa y piensa. Es la cultura la que determina el sentido mismo de la visión que tiene el individuo de la realidad. Entonces retomando la definición, en las empresas se debe de proporcionar un ambiente de confort y seguridad para que con sus actitudes el personal contratado y socios de negocio se sientan, actúen y piensen de una manera positiva referente a la Seguridad Computacional. Definición de seguridad de información De acuerdo a varios autores, la Seguridad de Información es un concepto o una utopía y se reconoce a la Seguridad de Información como la integridad, disponibilidad, confidencialidad y no – repudiación de los activos. Por otro lado, la seguridad computacional se clasifica en las siguientes categorías de activos: Software, Comunicaciones, Datos, Hardware, Ambiental y Física, Personal y Organizacional y Administrativa. (Vadalis y Kazmi, 2007a,b), • Integridad. La información debe ser exacta y completa. Para que esta condición llegue a cumplirse se requiere de la protección a accesos no autorizados, inesperados o modificaciones no intencionales. También la integridad asegura que los programas de computadora sean cambiados de una manera ordenada y autorizada. • Confidencialidad. La información requiere protección de accesos no autorizados. Ésta se encarga de controlar quien obtiene y lee información de archivos, programas y datos dentro de un ambiente de cómputo. Los modelos de control de accesos de confiabilidad, se encargan de quién puede ingresar datos, y de quien puede leer datos y en que sistema de computadora. • Disponibilidad. La información deberá estar disponible sobre una base de tiempo, ya sea si es necesitada para conocer los requerimientos de los negocios o para evitar pérdidas substanciales, con el fín de asegurar que los usuarios de sistemas tengan accesos no interrumpidos de M. T. Pérez & M. A. Palomo �373 información, de recursos y de sistemas como: datos, programas y equipo de cómputo. Con base a las definiciones anteriores el elemento humano internoinsiders y los Socios del Negocio son un factor clave en la concientización de la Cultura en Seguridad Computacional - Software, Comunicaciones, Datos, Hardware, Ambiental y Física, Personal y Organizacional y Administrativa- . Por lo tanto, los directores de alto nivel y los accionistas deberían reconocer que, en una organización, la primera línea de defensa en la seguridad computacional son todos sus empleados-insiders; son los mismos insiders, los que pueden alertar sobre las vulnerabilidades y fortalezas de seguridad. Entonces, para que no alteren los esquemas de seguridad computacional, se debe empezar por crear una conciencia Cultura de conciencientización, que inicie con el programa de inducción dirigido a los nuevos empleados contratados y a los que ya están. John Swing, et al. (2007), explica que existen buenas políticas de Seguridad Computacional, donde y se establece claramente la conducta esperada de un empleado, al hacer uso de los recursos computacionales propiedad de la compañía, sin embargo, existen organizaciones con buenas políticas pero que no siempre son capaces de comunicarlas adecuadamente a todo su personal. Las principales características de la capacitación sobre aspectos de seguridad computacional es que ésta debe ser mandatoria y repetitiva, es decir, todos los niveles jerárquicos deben tomar la capacitación. Ésta se puede programar cada trimestre o semestre y siempre debería estar apoyada por la alta dirección, dependiendo del riesgo de negocio. Por ejemplo, una empresa que se dedica a los aspectos financieros, como un banco o casa de bolsa, tiene más riesgo, que una empresa que únicamente se dedica a la comercialización de un producto, entonces se deberán programar los cursos de capacitación de acuerdo al riesgo. Cultura en seguridad computacional Para identificar como está el nivel de cultura en seguridad computacional de su organización, solo invite a alguien externo y pídale que intente violar todos los controles de seguridad computacional, por ejemplo, entrar a una área restringida, preguntar y acceder a la información con una Soluciones administrativas �374 clave de acceso de otro usuario, tomar algún manual de desarrollo, pedir un dispositivo de respaldo y bajarlo en otra computadora, realizar una transacción, enviar información, utilizar el correo interno, preguntarle a cualquier persona datos confidenciales de algún proceso clave, utilizar una computadora personal, que pueda entrar a otros controles, entrar a otros accesos, y si algunos de estos controles fue violado entonces su empresa estará en serios problemas de seguridad computacional y, por lo tanto, refleja que su personal interno – insiders no está consciente de la importancia de la Cultura en Seguridad Computacional. Por lo anterior, es de suma importancia que la Cultura en Seguridad Computacional abarque todas las áreas y niveles organizacionales, tanto internas como externas, ya que también deben deberían estar involucrados en esta Cultura los Socios de Negocios, como los clientes, prestadores de servicios (bancos, casas de bolsa- aseguradoras), los proveedores y el personal de soporte técnico (outsourcing), entre otros. El cambio de cultura se logrará cuando todas las personas internas – insiders y socios del Negocio logren sensibilizarse de este cambio. El equipo de implementación debe diseñar una estrategia, que incluya a todos los niveles organizacionales en los cursos de concientización, de los directores de todos los niveles hasta los empleados internos y externos. En este proceso se deben agregar iniciativas creadoras, tales como: una campaña de la seguridad/privacidad, información regular acerca de la seguridad y privacidad en boletines internos, mensajes de seguridad en el intranet, carteles, concursos y foros de discusión, entre otras alternativas. Para asegurar El CAMBIO EXITOSO de la NUEVA CULTURA seguridad/privacidad, el programa del cambio debe aplicarse sistemáticamente. La implementación debe incluir un mensaje fuerte y firme por parte de los accionistas y directores de primer nivel, ya que ellos tienen que ser un apoyo importante para que el cambio se dé más rápido. Recomendaciones para el desarrollo de una cultura en seguridad computacional • Para minimizar el riesgo de un ataque, por parte de las personas internas (insider), es indispensable que analicen, diseñen, se implementen y actualicen las Soluciones Administrativas, en este M. T. Pérez & M. A. Palomo �375 • • • • • caso como son las Políticas y Procedimientos, y que éstas se difundan mediante la capacitación y campañas de concientización. Las herramientas técnicas deberán ser adecuadamente seleccionadas, implementadas y monitoreadas, de acuerdo a las plataformas de hardware, telecomunicaciones, base de datos, sistemas operativos, sistemas en aplicación, entre otros. Las herramientas se podrán seleccionar con base a lo que la empresa quiera asumir como de riesgo e inversión. Si los empleados toman conciencia, ayudarán a reducir los gusanos, virus y spyware y es menos probable que se infecten los recursos computacionales. El seguimiento sobre el comportamiento de algunos usuarios, que tienen autoridades especiales, y que manejan información confidencial o que tienen los privilegios de modificar, borrar o cambiar información. Verificar los antecedentes laborales y su trayectoria profesional de para todos los puestos clave de la organización, así como para el área de de Sistemas se deberá tener mayor validación, debido a que ésta área está más familiarizada con las vulnerabilidades y sobre aspectos de seguridad computacional, y son las que pueden intencional o no intencional causar más daño. La capacitación continua a todos los niveles jerárquicos sobre aspectos de seguridad computacional es crucial. Referencias Borghello, C. F. 2001. Tesis Seguridad Informática, Su Implicancia e Implementación www.segu-info.com.ar.2007, p.17. CISA Review Manual. 2005. The Information Systems Audit and Control Association, p. 75. CISM REVIEW MANUAL. 2006. CERTIFIED INFORMATION SECURITY MANAGER, CISM, Information Systems Audit and Control Association p. 27. Ernst & Young. 2001. “Encuesta de Seguridad Informática en tecnologías 2001” Ernst & Young México, http//www.ey.com. (2001) Swing, J., J. Falcon & K. McGrane. 2007. IT Security: Preventing The March of Madness Business Communications Review; p. 30. INAP, Directiva Nº002-77-INAP/DNR. 1986. Normas para la Formulación de los Manuales de Procedimientos) www.unmsm.edu.pe/ogp/ARCHIVOS/Glosario/indp.htm (1986). ISO/IEC 1779 & ISO/IEC 27001. 2005. Information Security Management System Implantation –Student Manual. BSI Management Systems Inc. Soluciones administrativas �376 Macleod, C. 2007.Top Hacker Secrets.; Management Services; 51, 2; p. 46. Nakagawa, M. A. 1996. “A Closer Look at Culture”. p.22 y 23. Edit. Gránica S.A. p. 6. Citado por Girard, G. / Koch S.J., obra cit. p. 48 y 49. Rebbapragada, N. 2006. All-in-One SECURITY, PC World; 24, 7; Computing, p. 100. Stanley, T. L. 2007. Hire the right person SuperVision; 68,7 ; p.10. Steele, S. & C. Wargo. 2007. An Introduction to Insider Threat Management, Information Systems Security, volume 16 Number 1-, 23- 29 -31. Swing, J., J. Falcon & K. McGrane. 2007. p. 30. La tecnología de Redes Privadas Virtuales – Virtual Private Network (VPN). Vadalis, S. & Z. Kazmi. 2007a. Information Systems Security, volume 16, number 1, January / february, p. 34. Vidalis, S. & Z. Kazmi. 2007b. Security Through Deception, Information Systems Security, Jan/Feb: 16, number 1, p. 34-41. Zyskowski, J. 2006. Thumb drives are too often the victims of convenience Federal Computer Week; Computing 20, 42; p. 41. www.ey.com/global/ content.nsf/Mexico/ Perspectivas_Seguridad_Informatica_1003_ey Mexico. Ernst & Young México www.masadelante.com/faq-virus.htm, 2007 definicion.org/spyware (2007) www.openbsd.org/faq/pf/es/filter.html (1996-2007) www.descargar-antivirus-gratis.com/firewall.php (1999-2007) M. T. Pérez & M. A. Palomo �InnOvaciOnes de NegOciOs 4(2): 377 - 404, 2007 © 2007 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Una propuesta metodológica para la evaluación del proceso de enseñanza-aprendizaje en un ambiente virtual (A methodologica proposal to evaluate teaching-learning process in a virtual environment) Fernández, F., J. C. Torrealba, O. Pineda & A. Tijerina FACPYA, UANL, N.L., México Key words: Assessment process, new information technologies, on line environment, student performance Abstract. This article provides a methodological proposal oriented to optimize the assessment process of a student performance on an on line environment through the application of group communication techniques (advisor-student, student-advisor, studentstudent, student-chat and so on) and widespread use of the new technologies on information and telecommunication as basic tools, based one the process follow-up and statistical data collection from the student´s learning performance and behaviour to enable the construction of significant and reliable indexes thus allowing the advisor a diagnostic on the student´s attitude and performance, allowing him to take on time the adequate preventive/corrective decision measures based on a success/failure tests outputs from the student performance, on a day- to- day basis, on the line environment. Palabras claves: Aprovechamiento del alumno, entorno en línea, información tecnológica nueva, procesos de estimación Resumen. Este artículo ofrece una propuesta metodológica enfocada a optimizar el proceso de evaluación sobre el aprovechamiento del alumno en un entorno en línea mediante técnicas de comunicación grupal (tutor- alumno, alumno-tutor, alumno-alumno, alumno-chat, programa, etc.) y el uso profuso de las nuevas tecnologías de información y telecomunicación como herramientas básicas, mediante un seguimiento y registro estadístico del aprovechamiento y actitudinal del estudiante, posibilitando así la construcción de índices significativos, seguros y confiables, que permitan al instructor/facilitador disponer de un diagnóstico sobre el comportamiento y actitud del aplicar y aplicar en consecuencia las medidas preventivas/correctivas sobre la conducta continuamente observada del alumno en el entorno en línea. Propuesta evaluación del aprendizaje �378 Introducción La universidad en la sociedad del conocimiento se caracteriza por la flexibilidad, por la capacidad de dar respuestas útiles al aprendizaje y desarrollo continuado de las personas. La docencia, la investigación y la difusión del conocimiento, elementos propios de la acción universitaria, entran hoy más que nunca en una dinámica de cambio constante, debido al uso de las Nuevas Tecnologías de la Información y las Comunicaciones [NTIC’s]. Las nuevas demandas de la sociedad actual, abierta al intercambio de información y a la generación del conocimiento compartido, exigen respuestas eficaces a la institución universitaria, que debe renovarse y adaptarse a una nueva realidad. Este artículo presenta una metodología a seguir, propone una estructura y un modelo, enfocados a apoyar la difícil tarea de evaluar tres aspectos: “conocimiento, habilidad y actitud” del alumno, aplicando las Nuevas Tecnologías de la Información y las Comunicaciones, como una posible solución, centrándose principalmente en el registro del proceso, (registrando todas las actividades), identificando a cada una de estas, mediante un concepto, el cual será dado de alta en la base de datos de indicadores cuantitativos, sirviendo dichos indicadores como soporte en la ardua tarea de evaluación, permitiendo identificar los fallos de los alumnos, así como la depuración del proceso de Enseñanza-Aprendizaje [E-A]. Considerando lo anterior, el profesor nunca podrá ser reemplazado por una máquina (PC), ya que es la pieza clave en el proceso de E-A. El profesor/tutor, para administrar y controlar mejor el curso podrá generar un diagnóstico, el cual se apoyará en los soportes de la base de datos de indicadores (actividades-indicadores, ver Tablas; 2 y 3, ANEXO C), dichos indicadores permitirán identificar las fortalezas y debilidades [FODA] del alumno, así también podrá observar la actitud del alumno, la comunicación interactiva, grupal entre: (profesor-alumno, alumno-tutor, alumno-alumno, material de estudio, etc.). El procedimiento a seguir una vez capturado el historial eidético de los alumnos (actividades- indicadores) en la base de datos, será la siguiente: I. Se validará mediante la plataforma, que el alumno cumpla con los indicadores básicos (serán definidos por el Tutor/facilitador), el alumno que obtenga alguna nota baja y no cumpla con los F. Fernández et al. �379 indicadores básicos, señalados en el manual de estudio, por ejemplo: (navegar y consultar las páginas recomendadas, accesar las auto-evaluaciones, etc.), no será considerado por el tutor para el análisis del diagnóstico y su retroalimentación, (quedando suspendido). II. Se registra, mediante la plataforma, los indicadores generados en cada sesión por los alumnos, para identificar el uso que se le está dando a la plataforma por el alumnado, así también su actitud y su comunicación interactiva. III. Se tendrá una sesión de retroalimentación presencial (profesor – alumno), para analizar la participación del alumno en las actividades relevantes del curso, así como para despejar dudas que tenga dicho alumno sobre el material del curso. Frecuentemente se verificará el proceso de evaluación, para ir ajustándolo a las necesidades actuales, con la finalidad de irlo depurando de posibles errores. El objetivo que se busca en el presente proceso de la evaluación, es poder lograr la optimización, aplicando las NTIC´s, Barberà, E. coord., (2001), como medio, referenciando indicadores significativos, cuantitativos, fiables y seguros para gestionar una evaluación más objetiva y diagnóstica, apoyándose en los soportes (indicadores), de tal manera que aporte la información suficiente al tutor/facilitador, para poder monitorear al alumno mediante la retroalimentación (feed back), Felton, J., Mitchell, J., y Stinson, M. (2004), buscando ser proactivo, orientando a los alumnos con bajas calificaciones para que puedan superarlas y continuar con su formación, Alonso, C. M. y Gallego, D. J. (2003), en los Entornos Virtuales de Enseñanza-Aprendizaje [EVE-A]. En la Educación a Distancia [EaD] el alumno cambia el rol, de pasivo (aprendizaje tradicional), a activo, centrado en el registro instruccional del proceso, la enseñanza a distancia requiere que el alumno sea autoexigente en el estudio, capaz de realizar un aprendizaje individual, aún sin disponer de una comunicación fluida con el profesor, Holmberg, B. (1985), aprovechando las ventajas del proceso y del entorno (contexto) virtual, referenciando al alumno el cual aplicará los tres autos (autónomo, autorregulado y autodirigido), para su aprendizaje, Barberà, E. ( 2000), lo anterior permitirá el contacto con: Propuesta evaluación del aprendizaje �380 • • • • • • • El profesor/tutor. El alumno – compañeros. El material del curso. El chat. El foro. Debates. El concepto groupware (colaborativo/cooperativo), etc. En esta misma línea, se desarrollan los entornos de Enseñanza que procuran llevar un control registrando la comunicación, la cual es generada por la interacción profesor-alumno, Esta idea, es dirigida por, Laurillard, D. M. (1993), y continuada por, Mayes, T. y Neilson, I. (1995), Schank, R. C. y Cleary, C. (1994), considerando también las propuestas de, Ackerman, S. del M. y Malowne, T. W. (1990) y Thomas, R. (1993), formando una aproximación a un tipo de aprendizaje basado en una comunicación en forma de preguntas y respuestas, siendo un ingrediente importante en el proceso de aprendizaje, principalmente en los casos donde la interacción presencial con el tutor no es posible, Verdejo, F. y Cerri, S. (1994), Hietala, P. et al. (1998). La evaluación La evaluación es difícil y compleja pero indispensable y fundamental en la tarea del docente, Woodward, H. y Nanlohy, P. (2004), sin embargo, puede considerarse la inexistencia de un patrón o ley universal, que pueda tomar el profesor para aplicarla. Podemos citar un ejemplo para explicarlo, si tomamos una materia que se imparte por varios profesores, cada uno tiene una forma muy personal o individual de llevar a cabo la evaluación, la cual puede ser: • • • • • Por porcentajes. Por medio de parciales. Por participación. Por trabajo final. Por tareas, etc. F. Fernández et al. �381 De tal manera que cada profesor tiene su propia forma de desarrolla la evaluación (diferente). Al aplicar el concepto Enseñanza Asistida por Ordenador [EAO], en este estudio, aplicamos un mecanismo basado en el registro objetivo de indicadores de actitud y rendimiento para efectuar la evaluación correspondiente, Murray, T. (1999), Andriessen, J. y Sandberg, J. (1999). La evaluación educativa La evaluación es difícil, ya que no existe ninguna regla o ley universal por la cual el profesor/facilitador pueda tomarla como patrón y aplicarla cada vez que realice dicha tarea, a continuación se presentan algunas definiciones de evaluación. • La evaluación es el acto que consiste en emitir un juicio de valor, a partir de un conjunto de información sobre la evolución o los resultados de un alumno, con el fin de tomar una decisión. Maccario, B. (1989). • La evaluación es la etapa del proceso educativo que tiene como finalidad comprobar de manera sistemática en que medida se han logrado los objetivos propuestos con antelación. Entendiendo la educación como un proceso sistemático, determinado a lograr cambios duraderos y positivos en la conducta de los sujetos, integrados a la misma, en base a objetivos definidos en forma concreta, precisa, social e individualmente aceptable, Lafourcade, P.D. (1972). • La evaluación hace referencia a cualquier proceso por medio del cual alguna o varias características de un alumno, de un grupo de estudiantes, de materiales, profesores, programas, etc., reciben la atención del que evalúa, se analizan y se valoran sus características y condiciones en función de unos criterios o puntos de referencia, para emitir un juicio que sea relevante para la educación, Gimeno Sacristán, J. (1992). • La evaluación es una operación sistemática, integrada en la actividad educativa con el objetivo de conseguir su mejoramiento continuo, mediante el conocimiento lo más adecuado posible del alumno en todos los aspectos de su personalidad, aportando una información ajustada sobre el proceso mismo y sobre todos los factores personales y ambientales que en ésta inciden. Señala en que medida el proceso educativo logra sus objetivos fundamentales y confronta los fijados con los realmente alcanzados, Pila Teleña, A. (1995). Propuesta evaluación del aprendizaje �382 Tipos de evaluación La educación está estrechamente relacionada con el proceso E-A y permite la adquisición y construcción del conocimiento por parte del alumno, Barberà, E. (2000), este proceso puede ser medible, cuantificable y evaluable objetivamente, para tal efecto podemos observar la evaluación desde tres aspectos diferentes: • • • Predictiva o Inicial Sumativa o final Formativa o Continua. La evaluación predictiva o inicial Esta se realiza para predecir un rendimiento, o determinar el nivel aptitudinal del alumno, previo al proceso educativo, la finalidad que se busca en este proceso, es saber cuales son las características del alumno, previas al desarrollo del programa, con el objetivo de ubicarlo en su nivel, clasificándolo, para que de ahí en delante continúe el proceso educativo. Sainz Leyva, L. (2002). La evaluación formativa (continua) Este tipo de evaluación (formativa), fue la seleccionada para ser aplicada en esta investigación, por sus diversas ventajas, de ahí que la hace más importante para este estudio, este tipo de evaluación reúne ciertas características importantes, tales como: (el aprendizaje deberá basarse en objetivos, considerando conductas observables, permitiendo que la evaluación mediante el diagnóstico (usando indicadores cuantitativos, fiables y seguros), obteniendo como resultado la conducta del alumno, considerando cualquier dominio ya sean (destrezas motrices, estrategias cognitivas, información verbal o actitudes). Chadwick J. (1989). Algunas ventajas: • • Informa sobre los logros obtenidos. Advierte en donde y en que nivel hay una deficiencia en el aprendizaje. F. Fernández et al. �383 • • Busca nuevas estrategias que mejoren la evaluación, para apoyar al alumno en sus fallos (debilidades). Aporta una retroalimentación permanente, orientando al alumno. Holmberg, B. (1995). La evaluación sumativa (final) El tipo de evaluación sumativa representa la emisión de un juicio de valor (una calificación), la cual muestra el esfuerzo, la dedicación y el desempeño del alumno en un período de tiempo. A continuación se presenta la estructura clásica de sistemas de información, Royce W. (1970), la cual es tomada y convertida a un ciclo de proceso educativo, tal como se aprecia en la Figura 1. Estructura clásica de Sistemas de Información A continuación se presenta la Figura 1 “Ciclo de Vida de Sistemas de Información” clásico, en forma de cascada. Figura 1. Ciclo de Vida de Sistemas de Información, Royce, W. (1970). Propuesta evaluación del aprendizaje �384 Estructura propuesta Se tomó la Figura 1 como base, para crear la Figura 2 “Ciclo de Vida del Proceso Educativo” el cual está compuesto por cinco fases o niveles. Análisis Dominio I Alumno V Producto EVALUACION II Planificación III IV Implementación Desarrollo Figura 2. Ciclo de Vida del Proceso Educativo (diagrama de contexto). Fuente: elaboraciones del autor. El ciclo de vida del proceso educativo se presenta como un diagrama de contexto, y se divide en cinco fases o niveles, las cuales son precedentes, (análisis del dominio, planificación, desarrollo, implementación, y una quinta fase que es el resultado, el alumno o producto, con un valor agregado), como se refleja en la Figura 2. Primera fase “Administración Educativa” En esta fase se analiza los requerimientos de la Administración Educativa del análisis de dominio, auxiliándose de los siguientes elementos, (medio ambiente, contenido afines del entorno, políticas, normas, reglamentos, etc.), para que el experto pedagogo defina el objetivo educativo, Bloom Benjamín, editor, (1971), el cual será evaluado que vaya acorde con las metas y la misión de la institución, dicho objetivo educativo estará presente en todo el ciclo de vida el proceso educativo. F. Fernández et al. �385 Segunda fase “Planificación” Esta fase se encarga de ejecuta el análisis de los requerimientos, solicitando ciertos elementos para poder generar el plan de estudios (programa educativo), elementos como, (alumnos, profesores, tutores, cursos, material de estudio, plataforma, apoyo didáctico etc.), tomando en consideración el objetivo que fué definido en la primera fase. Tercera fase “Desarrollo” El objetivo de esta fase es el de ejecutar el diseño y programación, para generar los (exámenes (reactivos), la metodología, los recursos, el apoyo educativo, las actividades, los test, cursos, encuestas, recursos, etc.), apoyándose en la plataforma implementada, obteniendo como resultado el instructivo de operación el cual será evaluado, verificado y validado, que vaya acorde con el plan de estudio y que contenga el objetivo que fue definido en la primera fase. Cuarta fase “Implementación” Esa fase es una de las más importantes de esta investigación, ya que es donde se lleva a cabo la logística completa de todo el proceso de aprendizaje, es aquí donde el alumno adquiere los conocimientos, habilidades y actitudes, necesarios según los objetivos previamente definidos en la primer fase(administración educativa) del ciclo de vida del proceso educativo Figura 6, navegando en la plataforma y participando en el curso activamente, así también de igual manera, aplicando los conceptos groupware (colaborativo/cooperativo), para fomentar la comunicación entre los integrantes y el material de estudio, considerando los conceptos (autónomo, autorregulado y autodirigido), de tal manera que el alumno, pieza clave del proceso, toma el alto grado de responsabilidad y motivación constante en su formación, considerando el aprendizaje significativo, y aprovechando todas las ventajas que ofrecen los entornos virtuales de aprendizaje, para aplicarlo en un entorno real, y observar el impacto en el desempeño laboral del alumno. García Aretio, L. (2002). Algunas de las ventajas de la EaD son: • Permite el acceso a la información y recursos didácticos. Propuesta evaluación del aprendizaje �386 • • • • • • • • Facilita la Interacción entre puntos geográficos distantes, promoviendo aprovechar el concepto groupware (colaborativo/cooperativo), en el entorno de E-A. Permite el uso de la tecnología para apoyar los procesos de E-A. Facilita la descentralización de servicios (educativos y administrativos). Desarrolla oportunidades para la actualización de los docentes. Facilita el estudio para alumnos con Incompatibilidad de horario. Integra los programas didácticos de educación a distancia Desarrollar en profesores y estudiantes la cultura para el uso y gestión de la información (técnica, didáctica). Promover la aplicación de las NTIC’s para: ƒ Optimizar la calidad y aumentar la enseñanza instrucción escolarizada. ƒ Motivar al adulto a estudiar para que no deserte, impulsando la cultura de la educación. ƒ Gestionar plataformas y/o herramientas, que permitan apoyar fuertemente al estudiante a tener una buena formación. Quinta fase alumno o producto Esta es la última fase, aquí se ve reflejado el resultado del alumno en el proceso de E-A, según su esfuerzo y la dedicación durante el ciclo de vida del proceso educativo, está fase está representada por el alumno/producto, el cual, al terminar cada curso (ciclo), el alumno será evaluado, comparando los conocimientos, habilidades y actitudes, adquiridos durante todo el proceso (ciclo). El propósito que se busca en esta fase, es verificar que el alumno aya logrado adquirir el objetivo educativo, creado en la primera fase del ciclo de vida del proceso educativo. En el centro de la Figura 6 (ciclo de vida del proceso educativo), se encuentra la evaluación, donde se validan y verifican los resultados de cada una de las fases dependientes, es decir, cada fase al iniciar deberá ser evaluada, verificada, y validada que vaya acorde con la(s) fase(s) anterior(es), de lo contrario, el proceso se detiene, la fase no podrá continuar hasta que se corrija. F. Fernández et al. �387 Modelo de empresarial orientado a objetos El modelo Empresarial Figura 3, es un modelo Orientado a Objetos [OO], creado por el Dr. Jonás Montilva, éste modelo está integrado por ocho objetos, ejemplo: el objeto fines contiene: (la visión, la misión y el objetivos de la empresa), el objeto actores es quien manda ejecutar el objeto proceso, así también define la estructura de trabajo (formando grupos o equipos), los objetos reglas, los cuales rigen y le dan seguimiento al desarrollo de los procesos del negocio, el objeto tecnología, es la herramienta que el proceso aplica, el objeto eventos se encarga de disparar un proceso, el cual es atendido por el objeto entidades para ser modificado. Dichos objetos forman parte del Modelo Empresarial de Organizaciones de Negocios, Figura 3, Montilva, J. (1999), UML – Unified Modeling Language, (Booch, et al., 1998). Figura 3. Modelo Empresarial, de Organizaciones de Negocios Montilva, J. (1999) Modelo orientado a objetos del proceso educativo El modelo de la Figura 4, es el modelo propuesto, dicho modelo es tomado del modelo Orientado a Objetos [OO], del Dr. Jonás Montilva, señalado en la Figura 3, diseñado para modelar Organizaciones de Negocios. Propuesta evaluación del aprendizaje �388 Para una mejor apreciación del modelo propuesto, se describe en el Anexo A, ahora bien, el modelo Empresarial del Dr. Jonás Montilva es seleccionado y adaptado a un modelo de proceso educativo Figura 4, el cual está integrado por ocho objetos, por ejemplo: el objeto que se encuentra en el centro y que tiene interacción con el resto de objetos es el objeto Proceso Educativo, el cual es clave en el modelo. Cada objeto que se describe en la Figura 4, tiene un propósito específico, el cual es activado a la hora de iniciar el ciclo de vida del proceso educativo. Figura 4. Modelo Orientado a Objetos del Sistema Educativo. Fuente: elaborado por el autor. El modelo propuesto (Figura 4), es el que le da vida a la estructura, incrustándose en ésta para impulsar cada uno de los objetos del modelo, observando el efecto que producen una vez que son activados, el propósito del modelo es, apoyar a la estructura para poder lograr los objetivos para lo que fue creada. Componentes del modelo propuesto Comentaremos la relación que se mantiene entre los ocho objetos del modelo, el objeto actores es el que ejecuta el proceso educativo, el F. Fernández et al. �389 objeto proceso educativo verifica el alcance del objeto objetivo, este es creado o definido por el experto pedagogo, los objetos actores diseñan la estructura de trabajo, formando grupos o equipos, que serán coordinados y vigilados por los profesores asignándoles trabajos, exámenes, tareas, etc., el objeto tecnología se aplica en el proceso educativo y sirve para identificar la plataforma de E-A, el objeto evento dispara un proceso, éste es activado por el profesor por algún ajuste o requerimiento a la entidad, estructura o al modelo, el objeto de entidad contiene los programas de estudio, los grupos, los exámenes, el objeto regla se encarga de regular el proceso educativo, llevando a cabo la tarea de aseguramiento de la calidad y mejora continua, vigilando que constantemente sea actualizado, tomando en consideración la sociedad del conocimiento para ir ajustando el modelo a la estructura y a las nuevas necesidades de la demanda actual. Proyección del modelo en la estructura En la etapa de proyección, observaremos como el modelo orientado a objetos del sistema educativo se incrusta en el triángulo, el cual representa la institución. Figura 5. Proyección del Modelo en la Estructura. Fuente: elaboraciones del autor. Propuesta evaluación del aprendizaje �390 Observamos también que al lado izquierdo del triángulo, se despliega una columna que muestra los diferentes niveles que incluye el ciclo de vida del proceso educativo, (objetivo, programa de estudio, instructivo de operación y el producto final - alumno), la proyección del modelo en la estructura, la encontramos en la Figura 5. Diagrama de proyección En la Figura 5, observamos como el modelo propuesto, apoya a la estructura del ciclo de vida del proceso educativo propuesto, para lograr el objetivo según la fase o el nivel en el que se encuentre, por ejemplo: tomaremos el primer nivel (Administración Educativa – Análisis de Dominio), el cual se encuentra en la base del triángulo, cuyo propósito es el de generar el objetivo, localizado a la izquierda del triángulo. Los objetos (objetivo, actores, reglas), que se encuentran dentro de la base del triángulo servirán como cimientos de apoyo a los niveles superiores. En el segundo nivel tenemos la planificación, la cual tiene relación con la fase de Análisis de Requerimientos, considerando dentro del triángulo los objetos: (estructura de trabajo, eventos y entidades), cuya finalidad es la de crear el programa de estudio. El tercer nivel, tomará en cuenta las fases uno y dos, para continuar con la fase de desarrollo, la cual tiene relación con las fase Diseño y Programación, considerando dentro del triángulo el objeto: (Tecnología, herramienta de entorno de aprendizaje), dando como resultado la generación del instructivo de operación. El cuarto nivel Implementación, la cual tiene relación con la fase de ejecución, es una de las fases más importante, (si no la más importante), ya que es aquí donde se lleva a cabo el Proceso (registro/seguimiento/control – Indicadores), esta fase es la que se encarga de la logística propiamente del proceso educativo, es en este nivel donde el alumno adquiere los (conocimientos, habilidades y actitudes); así también es donde se dispersa el conocimiento, accesando a todos los elementos de la plataforma de E-A, navegando, siguiendo el instructivo de operación, conectándose con el tutor para interactuar, comunicándose con sus compañeros del equipo para realizar chat’s, F. Fernández et al. �391 foros, debates o bien para darle seguimiento a las tareas o trabajos encargados por el mismo tutor/facilitador. En la última fase, continuando con el seguimiento del proceso, tomaremos de entrada al alumno, el cual fué adquiriendo la preparación con el apoyo de las fases anteriores (Programadas del Ciclo de Vida del Proceso Educativo), siguiendo las recomendaciones del profesor o tutor/facilitador, navegando por el entorno de la plataforma de aprendizaje, según el manual práctico entregado al inicio del curso, por la Institución, en dicho manual se le indica al alumno la manera más adecuada de viajar por la plataforma para facilitarle el aprendizaje. Sin perder de vista el registro y seguimiento de toda actividad realizada por el alumno en la plataforma. Ruiz C. (1991). Todo el proceso anterior le permitirá al tutor/facilitador saber como está trabajando el alumno, identificando el aspecto actitudinal de cada alumno, apoyándose en los indicadores los cuales reflejarán: (que páginas ha consultado, el tiempo dedicó a cada página, si realizó autoevaluaciones, si interactuó con el profesor, con sus compañeros, si realizó autoevaluaciones, etc.), el objetivo que se pretende con lo expuesto anteriormente es poder desarrollar una evaluación más objetividad. Sainz Leyva, L. (1998). Por consiguiente el tutor/facilitador puede generar un diagnóstico (cuando lo juzgue conveniente), para analizar la participación de cada alumno en la plataforma de E-A, permitiéndole al facilitador actuar en forma proactiva para retroalimentar al alumno con tiempo, Holmberg, B. (1995). Por lo tanto, el diagnóstico es una herramienta (documento), donde se refleja la participación de cada integrante en el entorno, proporcionándole al tutor un panorama claro de la actuación de cada alumno. Dicho diagnóstico permitirá identificar claramente las fortalezas y debilidades del alumno, lo cual permitirá al tutor/facilitador, centrarse mejor para enfocarse en los fallos o errores, una vez detectado lo anterior el tutor/facilitador le aplicará una retroalimentación (tutor – alumno), con la finalidad de ayudarle a que supere los fallos o errores detectados A continuación se muestra la Tabla 1, la cual contiene algunos de los indicadores básicos y otros de información, esto para ejemplificar y poder explicar la mecánica de los indicadores en esta investigación. En la Tabla 1 se muestra un formato, donde se incluye información clave e importante, por ejemplo: la llave de registro, la cual servirá para Propuesta evaluación del aprendizaje �392 acceder a la información del alumno y poder analizar, que actividades realizó, verificando si el alumno viajó por las paginas recomendadas por el profesor/tutor, por el manual identificando el tiempo dedicado a cada página (según su indicador), igualmente si el alumno asistió a las sesiones semipresenciales. En la Tabla 1, observamos la existencia de una llave (registro), la cual sirve para acceder a la información de cada alumno y poder analizar todas las actividades (que están definidas como indicadores), realizadas por él mismo, una vez acezada la información servirá para evaluar tres aspectos importantes de la enseñanza: Planeamiento, Puesta en Práctica, y Resultados. Pratt, D. D. (1997). En el Anexo C, se describen dos tablas con indicadores los cuales aportarán información importante sobre la participación de cada integrante, permitiendo al tutor/facilitador visualizar más fácilmente las actitudes de cada alumno. Al alumno se le recomendará que siga las indicaciones del manual para facilitarle su aprendizaje, así también la manera de viajar por las páginas recomendadas, las cuales se irán registrado en la base de datos de indicadores significativos, fiables y seguros, permitiéndole al profesor/tutor gestionar la retroalimentación (feed back) a tiempo. Lo que se pretende con lo anterior es, orientar a los alumnos que el tutor detecte que no esté aprovechando el curso, o bien a aquellos alumnos que tengan bajas calificaciones, el objetivo que se pretende es el de retroalimentar (interactuar tutor-alumno), para apoyarle en sus deficiencias y que pueda superarlas, para que continúe con su formación, Alonso, C. M. y Gallego, D. J. (2003). De ahí que, lo anterior es vital para el buen funcionamiento de nuestra estructura y modelo propuesto. Ya que, con este historial registrado (indicadores, entre más detalle mejor), se podrán detectar los errores que el alumno pueda cometer. De tal manera que el turor/facilitador al analizar detalladamente el diagnóstico, podrá orientar mejor al alumno para que logre adquirir los conocimientos, habilidades y actitudes, Rubbens, F. M. y Moreno, J. M. (1971). requeridos previamente en los objetivos del curso, señalados en la primer fase de la Figura 6. A continuación presentamos la estructura propuesta, del ciclo de vida del proceso educativo. La Figura 6 se desglosa en cinco fases que se explicarán más delante: F. Fernández et al. �393 Figura 6. Estructura del Ciclo de vida del proceso educativo. Fuente: elaborado por el autor. La estructura del ciclo de vida del proceso educativo propuesta, está desglosada por las siguientes cinco fases: I. II. III. IV. V. Administración Educativa: (Análisis del Dominio)Æ Objetivo Educativo. Planificación: (Análisis de Requerimientos)Æ Programación. Desarrollo: (Diseño y Programación)Æ Instructivo de Operación. Implementación: (Proceso – Conocimientos/Habilidades/ Actitudes)Æ Producto. Alumno/Producto: (Alumno Valor Agregado)Æ Retroalimentación (evaluación continua). Propuesta evaluación del aprendizaje �394 La primera fase, Administración Educativa (Análisis del Dominio), esta fase se encarga de definir el objetivo educativo, Bloom Benjamín, editor, (1971), el cual prevalecerá latente en todo el ciclo de vida del proceso, esta fase está formada por: “Políticas, normas, reglamentos, entorno, ambiente, contenidos Afines, y por su puesto el objetivo educativo, entre otros”. Lo que se pretende al final es que se cumpla el objetivo planteado, para lo cual a cada alumno se le aplica una evaluación al final de cada ciclo, dicha evaluación es objetiva y continua. En esta fase el tutor puede generar un diagnóstico, el cual le servirá para analizar la participación del alumno y constatar que ha llevado el proceso recomendado (navegación, consultas de autoevaluaciones, comunicación con (tutor, compañeros, etc.), de tal manera que si lo ha seguido como se le recomendó, el tutor estará seguro de que el alumno adquirió los (conocimientos, habilidades y actitudes) preestablecidas (según programa de estudios). Rotger B. (1990). La segunda fase, Planificación (Análisis de Requerimientos), se encarga de definir el programa educativo, dicha fase está formada por: “apoyo educativo, cursos, instructores, programas, materias, alumnos, tutores, recursos, plataforma, etc.”, la fase de planificación tomará en cuenta el objetivo educativo, creado en la fase anterior para darle seguimiento y generar el programa educativo acorde con el objetivo educativo. La tercer fase, Desarrollo (Diseño y programación), en esta fase intervienen varios elementos: “exámenes, gráficas, escalas, recursos, apoyo educativo, test, cursos, metodología, Recursos, Actividades, entre otros”, lo que pretende lograr esta fase es, primero considerar las fases anteriores (objetivo educativo y programa de estudio), para crear el Instructivo de Operación, apoyándose en los elementos que componen esta fase (mencionadas antes). La cuarta fase, Implementación (Proceso), se encarga de llevar toda la logística del proceso, aplicando el Registro, Seguimiento y Control de las actividades del alumno, en este nivel es donde se dispersa el conocimiento, permitiendo al alumno adquirir su formación mediante: (el análisis de dominio, análisis de requerimientos, diseño y programación), otorgándole al alumno los conocimientos, (valor agregado), los cuales le ayudarán a sentirse más seguro consigo mismo; ahora bien, esta fase es una de las más importantes, si no la más importante, ya que en esta fase F. Fernández et al. �395 es donde el alumno va adquiriendo su formación, permitiéndole adquirir las herramientas suficientes para hacerle frente a el área laboral. La última fase, Alumno (Producto), en esta fases se lleva a cabo una evaluación objetiva y continua, apoyándose en todos los elementos que intervienen en el ciclo de vida del proceso educativo, lo cual le permitirá al tutor examinar a cada alumno, para verificar si cumplió con el objetivo inicial; este nivel esta compuesto por los siguientes elementos: (enseñanza, formación, conocimiento, aprendizaje, habilidades, educación, registro seguimiento actitudes y control, entre otros), el objetivo de esta fase es llevar una Evaluación más Objetiva, Diagnóstica y Continua. Finalmente, no olvidemos la labor y tan ardua y desgastante del tutor/facilitador, el cual siempre está atrás del alumno para apoyarlo, animarlo, motivarlo y darle solución a cualquier duda o problema que el mismo aprendiente tenga durante la participación en el curso, así también el tutor se encargará de llevar el seguimiento y control de los trabajos, tareas y otras actividades que le fueron asignadas al alumno, según el objetivo del curso. Propuesta evaluación del aprendizaje �396 ANEXO A Modelo propuesto. Detalle del modelo orientado a objetos del Proceso Educativo. Fuente: elaboraciones del autor. F. Fernández et al. �397 ANEXO B Estructura propuesta; Ciclo de vida del Proceso Educativo. Fuente: elaboraciones del autor. Propuesta evaluación del aprendizaje �398 ANEXO C A continuación se presentan dos tablas de indicadores la Tabla 2, está compuesta por dos aspectos: (formales e informales), así también la descripción (cuantitativos y cualitativos), la Tabla 3, al igual que la Tabla 2, aporta información valiosa e importante para que el tutor/facilitador puede aprovechar y aplicarlos en la evaluación. Dichos indicadores serán contemplados para ser integrados en cualquier proceso de a E-A, con la finalidad de que el tutor/facilitador gestione una evaluación diagnóstica y más objetiva, centrándose en el alumno, pieza clave en el proceso del aprendizaje. Tabla 2. Indicadores formales/informales con enfoques “subjetivos y objetivos”,.(Ingmultimed, 2005). INDICADORES Aspectos formales: 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. Tiempo entre la publicación de uno material didáctico y el proceso de bajar hecho por el alumno El cumplimento del plazo para la entrega de los trabajos (diferencia de tiempos) Tiempo dedicado a cada parte Número de intervalos que ha hecho el curso Número de participación en foro de discusión en directo Número de intentos de resolución de ejercicios Número de presencias en encuentros temáticos Número de documentos visitados Participación en actividades de laboratorio Aspectos informales: 10. 11. 12. 13. 14. Número de accesos al site Distribución del tiempo de acceso Tiempo de acceso Página visitada Tiempo de permanencia en la página F. Fernández et al. �399 15. 16. 17. 18. 19. 20. 21. 22. 23. 24. 25. 26. 27. 28. 29. 30. 31. 32. 33. 34. 35. 36. 37. 38. 39. Horario de conexión en días laborales Horario de conexión en fines de semana Participación en lista de discusión Calidad de las intervenciones Calidad de los mensajes. Calidad de las consultas Calidad de los trabajos Número de réplicas de la consulta Número de réplicas del mensaje. Número de réplicas con la secretaria Número de réplicas con el técnico Tiempo de contestación de la consulta Tiempo de contestación del mensaje Número de mensajes enviados Número de consultas enviadas Número de accesos abortados Número de reclamaciones.. Número de réplicas con la secretaria – material Número de réplicas con la secretaria – ambiente Número de retroalimentación Calidad de las retroalimentaciones Creatividad Iniciativa Participación en proyectos optativos Número de intervenciones en foros Objetividad: 40. 41. 42. 43. Evaluación - Tipo test Evaluación - Tipo asociación Evaluación - Tipo agrupación Evaluación - Tipo ordenación 44. Evaluación - Preguntas abiertas 45. Evaluación - Proyecto La segunda tabla, contiene indicadores, que al igual que la Tabla 2, aporta información relevante sobre el aspecto actitudinal del alumno, dicha información podrá considerarse para realizar el proceso de evaluación, de igual forma será utilizada para generar el diagnóstico correspondiente, el cual es activado por el propio profesor/tutor cuando él lo crea conveniente, permitiéndole a este actuar en forma proactiva, en la retroalimentación al alumno. Propuesta evaluación del aprendizaje �400 Tabla 3 Indicadores para aplicarlos en entornos de E-A. Fuente: elaboraciones del autor. INDICADORES 1- Unidades acreditadas por el alumno 2- Unidades no acreditadas por el alumno 3- Número de sesiones (veces que el alumno a entrado) hasta ahora 4- Tiempo promedio por página visitada por el alumno 5- Comunicación con compañeros (dirección de la comunicación) 6- Comunicación con profesores (dirección de la comunicación) 7- Comunicación con tutores (dirección de la comunicación) 8- Calificaciones del alumno, kardex 9- Por unidad, Preguntas con respuesta correctas del alumno 10- Por unidad, Preguntas con respuesta erróneas del alumno 11- Por unidad / examen, Preguntas con respuesta correctas del alumno 12- Por unidad / examen, Preguntas con respuesta erróneas del alumno 13- Ultima navegación del alumno por el entorno de enseñanza aprendizaje 14- Exámenes (por unidad) acreditados por el alumno (con descripción) 15- Exámenes (por unidad) suspendidos por el alumno (con descripción) 16- Por unidad, número de intentos del alumno para acreditar (con descripción) 17- Por examen, número de intentos por el alumno para acreditar (con descripción) 18- Comunicación Chat’s 19- Chats, el alumno participó (objetivo – descripción) 20- Chats, el alumno no participó (objetivo – descripción) 21- Solución de dudas por medio de foros 22- Participación interactiva en los foros 23- Sesiones presenciales 24- Reuniones semi-presenciales, el alumno participó (objetivo – descripción) 25- Reuniones semi-presenciales, el alumno no participó (objetivo – descripción) 26- Por equipo o grupo (número y nombre del alumno) F. Fernández et al. �401 27- Trabajo entregado por el alumno (descripción) 28- Trabajo no entregado por el alumno (descripción) 29- Foro, el alumno participó (objetivo – descripción) 30- Foro, el alumno no participó (objetivo – descripción) 31- Manual (el alumno navegó por las páginas recomendadas, según secuencia) 32- Manual (el alumno no navegó por las páginas recomendadas, según secuencia) 33- Profesor (el alumno navegó por las páginas recomendadas, según secuencia) 34- Profesor (el alumno no navegó por las páginas recomendadas, según secuencia) 35- Tutor (el alumno navegó por las páginas recomendadas, según secuencia) 36- Tutor (el alumno no navegó por las páginas recomendadas, según secuencia) 37- El alumno solicitó ayuda (número de veces) 38- Auto-evaluación del alumno (por examen) número de veces 39- Tablero de anuncios (número de veces que el alumno lo consulta) 40- Calendario (número de veces que el alumno lo consulta) 41- Sistema de avisos (número de veces que el alumno lo consulta) 42- Casos de estudio (número de veces que el alumno lo consulta) 43- Donde resolver dudas del los módulos (número de veces que el alumno lo consulta) 44- Donde resolver dudas de conceptos (número de veces que el alumno lo consulta) 45- Donde resolver dudas de contenidos (número de veces que el alumno lo consulta) 46- Donde averiguar temas de tesis (número de veces que el alumno lo consulta) 47- Normativas para saber iniciar una tesis (número de veces que el alumno lo consulta) 48- Soporte en horas de oficina (contacto con el profesor/tutor) 49- Servicio de dudas por telefónicas (interacción con el tutor) 50- Atención de casos (prácticos o de Trabajos) 51- Mantener, Actualizadas las bibliotecas 52- Adaptar la actitud Proactividad (promovido por el tutor) Propuesta evaluación del aprendizaje �402 53- Mantención de FAQs (preguntas más usadas) 54- Revisar exámenes (responsabilidad del tutor) 55- Soporte, Atender exámenes por correo (interacción con el tutor) 56- Redacción de contenidos (responsabilidad del experto del área) 57- Adaptación de nuevos contenidos (responsabilidad del experto del área) 58- Revisión de contenidos antiguos (responsabilidad del experto del área) 59- Apoyo al departamento comercial (responsabilidad del experto del área) 60- Bolsa de promoción profesional (responsabilidad del experto del área) 61- Actualización de la agenda (responsabilidad del experto del área) F. Fernández et al. �403 Referencias Ackerman, S. del M. y T. W. Malowne. 1990. Jardín de la respuesta: Una herramienta para crecer memoria de organización. En los procedimientos de la conferencia de ACM sobre sistemas de información de oficina, páginas 31-39. Alonso, C. M. y D. J. Gallego. 2003. Como diagnosticar y mejorar los estilos de aprendizaje. Madrid: UNED, Formación Permanente. Andriessen, J. y J. Sandberg. 1999. Where is Education Heading and How about AI.? International Journal of Artificial Intelligence in Education, 10, 130-150. Barberà, E. 2000. "Study actions in a virtual university". Virtual University Journal, 3 (2), p. 31-42. Barberà, E. coord. 2001. La incógnita de la educación a distancia. Barcelona, ICE/Horsori. Bloom, B. editor. 1971. Taxonomía de los objetivos de la educación, editorial el ateneo, Argentina. Booch, G., I. Jacobson and J. Rumbaugh. 1998. The Unified Modeling Language User Guide.Addison-Wesley. Massachusetts-USA. Chadwick, J. 1989. 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Villalpando UANL, San Nicolás, N.L., México, mhbadii@yahoo.com.mx Key words: ACC, multivariate statistics, scientific application Abstract. The concept of Analysis of Canonical Correlation (ACC) is given. The basic conditions, initial questions, and main objectives are provided. The fundamentals of ACC design and the adjustments are touched upon. Field application of ACC is highlighted. The intricacies involving the profiling, validation, and redundant variables of the method are discussed. Finally, the statistical significance and theoretical interpretation of the model are explained. Palabras claves: ACC, aplicación científica, estadística multivariable Resumen. Se presenta el concepto de Análisis de Correlación Canónica (ACC). Se discutan los supuestos, fundamentales, preguntas iniciales y objetivos principales de éste método. Se manejan las bases del diseño, las funciones y los ajustes del método. Se presentan las nociones del estudio de campo y la aplicación del método. Se notan asuntos relacionados con el diagnóstico y la validación de ACC cubriendo el concepto de las variables redundantes. Finalmente, se explican la significancia estadística del modelo y la forma de interpretación teórica y la visualización del mismo. Introducción Hasta hace pocos años, el análisis de correlación canónica era una técnica estadística relativamente desconocida (Badii et al., 2004, Badii et al., 2006, Badii & castillo, 2007, Badii et al., 2007a, Badii et al., 2007b). La disponibilidad de programas de computadora ha facilitado el aumento de su utilización en problemas de investigación. Es particularmente útil en situaciones donde se tienen múltiples variables dependientes como satisfacción, compra o volumen de ventas. Si las variables predictoras fueran Correlación canónica �406 exclusivamente categóricas, se podría emplear el análisis multivariante de la varianza. Pero, ¿qué ocurre si las varianzas predictoras son métricas? La correlación canónica es la respuesta, ya que permite la valoración de la relación entre variables predictoras métrica y múltiples medidas dependientes. La correlación canónica es considerada como el modelo general en que se basan otras técnicas multivariantes, dado que se pueden emplear tanto datos métricos como no métricos para variables dependientes como independientes. Expresamos la forma general del análisis canónico como: Y1 + Y2 + Y3 +… + Yn = X1 + X2 + X3 +…+ Xn En este capítulo se discuten estos problemas y algunas soluciones a ellos. Se ilustran los problemas y sus soluciones basadas en la experiencia de utilizar correlación canónica en el análisis de estudio de campo de las interacciones automáticas de la tripulación de la aviación comercial. Empezamos con una breve descripción de análisis de correlación canónica (ACC), seguida de la descripción del estudio de campo y de los datos que se analizarán. Se describen cinco problemas específicos que se encontraron durante el análisis, y las soluciones propuestas a cada problema. Se concluye con una afirmación de la utilidad del ACC en el contexto del espectro de métodos analíticos para datos complejos del mundo real. El concepto El análisis de correlación canónica es un tipo de análisis estadístico linear de múltiples variables, descrito inicialmente por Hotelling (1935). Actualmente se usa en química, biología, meteorología, demografía, inteligencia artificial, ciencias del conocimiento, ciencias políticas, sociología, psicometría, investigaciones de educación y ciencias de administración para analizar relaciones multidimensionales entre múltiples variables independientes y múltiples variables dependientes. Aunque el ACC esta documentado en libros de texto, y se encuentra en paquetes computacionales, existen ciertos problemas técnicos y de interpretación que impiden su uso rutinario por los investigadores. Se incluyen problemas de computación (singularidad de las matrices, tiempo de computadora), interpretación (visualización, examen de casos individuales), y M.H. Badii et al. �407 significancia estadística (niveles de significancia e intervalos de confianza para datos multidimensionales no-normales, incluyendo variables discretas). La aplicación del método El análisis de correlación canónica es el método más generalizado de la familia de las técnicas estadísticas multivariante. Se relaciona directamente con varios métodos de dependencia. Al igual que en la regresión, el objetivo de la correlación canónica es cuantificar la validez de la relación, en este caso entre los dos conjuntos de variables (dependiente e independiente). Se asemeja al análisis factorial en la creación de compuestos de variables. También se parece al análisis discriminante en su capacidad para determinar las dimensiones independientes para cada conjunto de variables que produce la correlación máxima entre las dimensiones. De esta manera, la correlación canónica identifica la estructura óptima o la dimensionalidad de cada conjunto de variables, que maximiza la relación entre los conjuntos de variables dependientes e independientes. El análisis de correlación canónica trata con la asociación entre los conjuntos de variables múltiples dependientes e independientes. Por ello, desarrolla varias funciones canónicas que maximizan la correlación entre combinaciones lineales, también conocidas como valores teóricos canónicos, que son conjuntos de variables dependientes e independientes. Cada función canónica se basa realmente en la correlación entre dos valores teóricos canónicos, un valor teórico para las variables dependientes y otro para las variables independientes. Otra característica única de la correlación canónica es que se obtienen los valores teóricos de forma que se maximice su correlación. Además, la correlación canónica no acaba con la obtención de una relación simple entre los conjuntos de variables. En su lugar, se pueden conseguir varias funciones canónicas. Objetivos del método 1. Determinar si dos conjuntos de variables (medidas realizadas sobre los mismos objetivos) son independientes uno de otro ó, inversamente, determinar la magnitud de las relaciones que pueden existir entre los dos conjuntos. Correlación canónica �408 2. Obtener un conjunto de ponderaciones para cada conjunto de variables criterio y variables predictoras, para que las combinaciones lineales de cada conjunto estén correlacionadas de forma máxima. Las funciones lineales adicionales que maximizan la restante correlación son independientes de los conjuntos anteriores de combinaciones lineales. 3. Explicar la naturaleza de cualquiera de las relaciones existentes entre los conjuntos de variables criterio y variables predictoras, generalmente mide la contribución relativa de cada variable a las funciones canónicas. Estudio de campo El estudio involucra observaciones en la cabina de pilotos de las interacciones de la tripulación con el sistema de control automático del avión Boeing 757/767 durante vuelos de contratados por un carguero de EUA. Cada dato registrado caracterizó un cambio en el modo de selección, al mismo tiempo que un número de variables que describían las condiciones bajo las cuales el cambio ocurrió. Los datos iniciales usados en el ACC consistieron en más de 1500 registros, cada uno caracterizado por 75 variables. Aproximadamente, la mitad de las variables tenían que ver con la respuesta de la tripulación, esto es, su elección de volar en el modo de piloto automático. Se puede encontrar una descripción completa del estudio en Degani (1996). Preguntas iniciales En general, estamos interesados en caracterizar las relaciones entre las situaciones y los patrones de respuestas, esto es, entre el estado del medio ambiente operativo y la acción humana (tipo de elección). El valor de usar el ACC en este caso esta derivado de su especial adaptabilidad para encontrar patrones en grupos de datos grandes. Se tienen múltiple variables independientes que caracterizan situaciones operacionales (permisos otorgados por la torre de control, comandar el vuelo por el capitán contra el primer oficial, distancia del aeropuerto, altitud, facilidades de la torre de control, permisos concedidos, aeropuerto de salida y destino), así como múltiples variables dependientes consistentes principalmente es variables categóricas usadas para describir la elección de la tripulación de las modalidades de piloto automático. Adicionándose a patrones caracterizados M.H. Badii et al. �409 de relaciones de situaciones- respuesta, queríamos poder reconocer casos raros (atípicos), para enfocar nuestro análisis en esos casos individuales que pudieran iluminar el comportamiento inusual de la tripulación o errores de la tripulación. Finalmente, usando el ACC para este análisis inicial de reducción de datos, usamos tanto los patrones de comportamiento típicos y los casos atípicos (outliers), como puntos de partida para desarrollar modelos dinámicos de interacciones automáticas de la tripulación (Degani & Kirlik, 1995). Diseño del método Frecuentemente con la correlación canónica se deben de resolver cuestiones acerca del impacto del tamaño de la muestra (tanto pequeño como grande) y la necesidad de una cantidad suficiente de observaciones por variable. Los investigadores pueden tener la tentación de incluir muchas variables tanto en el conjunto de variables independientes como en el de dependientes, ignorando sus implicaciones en el tamaño muestral. Los tamaños muestrales que son muy pequeños, no representarán correlaciones adecuadamente y como consecuencia esconderá cualquier relación significante que pueda existir. Los tamaños muestrales muy grandes, tendrán una tendencia a indicar una significación estadística en todas las instancias, incluso donde la significación práctica no está indicada. Se sugiere al investigador a mantener por lo menos diez observaciones por variable para evitar el “sobreajuste” de los datos. La clasificación de las variables tanto dependientes o independientes tiene poca importancia en la estimación estadística de las funciones canónicas, ya que el análisis de correlación canónica pondera ambos valores teóricos para maximizar la correlación y no establece ningún énfasis particular en alguno de los valores teóricos. Aunque dado que la técnica produce valores teóricos que maximizan la correlación entre ellos, un valor teórico en cualquier conjunto relaciona a todas las otras variables en ambos conjuntos. Con ello se permite la incorporación o la supresión de una sola variable que afecte a la solución total, particularmente el otro valor teórico. La composición de cada valor teórico, ya sea dependiente o independiente, llega a ser muy importante. El investigador, antes de aplicar el análisis de correlación canónica, debe relacionar conceptualmente los dos conjuntos de variables. De esta forma, la especificación de los valores teóricos Correlación canónica �410 dependientes frente a los independientes es esencial para establecer una base conceptual fuerte para las variables. El ACC es una herramienta potencialmente valiosa en las investigaciones de factores humanos que tienen 1) una clara distinción entre variables independientes y dependientes, 2) múltiples variables dependientes, y 3) el potencial para relaciones multidimensionales entre estos dos grupos de variables. Por ejemplo, estas condiciones generalmente aparecen en estudios de campo de toma de decisiones y acciones, pruebas de campo de productos o sistemas de utilidad, estudios simulados de actuación profesional de parte o de toda una misión, y datos de actuación en línea tales como registro de datos de vuelo. Las ecuaciones generales para realizar una correlación canónica son relativamente simples. Primero, se hace una matriz de correlación (R). Esto se compone de: correlaciones entre VDs (Ryy), correlaciones entre VIs (Rxx), y correlaciones entre VDs y VIs (Rxy). Para el análisis canónico se resuelve la ecuación anterior para eigenvalores y eigenvectores de la matriz R. Los eigenvalores consolidan la varianza de la matriz, redistribuyendo la varianza original en unas pocas variantes compuestas. Los eigenvectores, transformados a coeficientes, se usan para combinar las variables originales con las compuestas. Los eigenvalores están relacionados en la correlación canónica por la siguiente ecuación: Esto es, cada eigenvalor es igual al cuadrado de la correlación canónica para cada par de variantes. La prueba de significancia utiliza la siguiente fórmula, y sigue una distribución de chi-cuadrada: M.H. Badii et al. �411 con N= número de casos kx= número de variables en el grupo de VI ky= número de variables en el grupo de VD DF = (kx)(ky) m = número de correlaciones canónicas Para probar la significancia de una correlación canónica, se utiliza la prueba de Bartlett de la lambda de Wilks. La lambda varía de 0 a 1 y muestra la varianza del error, la varianza no contabilizada por las variables independientes. Entonces se interpreta de forma opuesta al cuadrado de la correlación múltiple R2. Obtener un 1.0 significa que las variables independientes no están contabilizando nada de la varianza en la variable dependiente, y un 0 significa que las variables independientes están contabilizando toda la varianza. Para una lambda menor, una varianza mayor. 1-Λ será equivalente a R2. La prueba de chi cuadrada se usa para probar la significancia de lambda. La redundancia de las variables se menciona frecuentemente cuando se tienen resultados de correlación canónica. A mayor redundancia, o correlación entre un grupo de variables, mejor será la habilidad para predecir de un grupo a otro. Dos grupos de coeficientes canónicos son necesarios para cada correlación canónica – uno para combinar las VDs y otro para combinar las VIs. Para las VDs la ecuación es: Correlación canónica �412 Para las VIs: donde By = matriz normalizada de eigenvectores R = matriz de correlaciones Las dos matrices de coeficientes canónicos se utilizan para estimar el puntaje en las variantes canónicas: X = ZxBx Y = ZyBy Los puntajes en las variantes canónicas (X, Y) son el producto de los puntajes de las variantes originales y los coeficientes canónicos usados para ponderarlas. La suma de los puntajes canónicos para cada variante es igual a cero. El llenado de las matrices (A) se realiza por la multiplicación de la matriz de las correlaciones entre variables con la matriz de coeficientes canónicos. Estas matrices A son usadas para interpretar las variantes canónicas. Ax = RxxBx Ay = RyyBy ¿Qué tanta varianza explica cada variante canónica? La proporción de la varianza para VIs es: a = correlaciones llenas k = número de variables en un grupo M.H. Badii et al. �413 Supuestos básicos La generalidad del análisis de correlación canónica también se extiende a sus supuestos estadísticos básicos. El supuesto de linealidad afecta a dos aspectos de los resultados de la correlación canónica, primero, el coeficiente de correlación entre cualquiera de dos variables esta basado en una relación lineal. Si la relación no es lineal, entonces se debe transformar una ó ambas variables si esto fuera posible. Segundo, la correlación canónica es la relación lineal entre los valores teóricos. Si los valores teóricos se relacionan de una manera no lineal, la relación no será reflejada por la correlación canónica. De esta manera, aunque el análisis de correlación canónica es el método multivariante más extendido, esta restringido ha la identificación de relaciones lineales. El análisis de correlación canónica puede emplear cualquier variable métrica sin que cumpla el estricto supuesto de normalidad. La normalidad es deseable porque estandariza una distribución que nos permite una mayor correlación entre las variables. Pero en un estricto sentido, el análisis de correlación canónica puede utilizar incluso variables no normales si la forma de las distribuciones altamente simétrica no disminuye la correlación con otras variables ficticias, también sin embargo, se requiere normalidad multivariante para los contrastes de significación de inferencia estadística de cada función canónica. Dado que los contrastes de normalidad multivariantes no se están disponibles fácilmente, la línea a seguir que prevalece es asegurar que cada variable presenta una normalidad univariante. De este modo, aunque estrictamente no se requiere normalidad, es altamente recomendable que se compruebe la normalidad de todas las variables y que se transformen si fuese necesario. Funciones y ajustes Esta sección corresponde a la obtención de una ó más funciones canónicas. Cada función está formada por un par de valores teóricos, uno que representa las variables independientes y el otro que representa las variables independientes. El número de variables es igual al número de variables que hay en el conjunto de datos menor, ya sea dependiente o independiente. Por ejemplo, cuando en un problema de investigación incluye Correlación canónica �414 cinco variables independientes y tres variables dependientes, el máximo número de funciones canónicas que puede obtener es tres. La obtención de sucesivos valores teóricos canónicos es similar al empleado en el análisis factorial sin rotación. El primer factor extraído explica la máxima cantidad de varianza en el conjunto de variables. Después se calcula el segundo factor para que explique lo más posible la varianza no explicada por el primer factor, y así sucesivamente, hasta que todos los factores hayan sido considerados. Por tanto, los posteriores factores se calculan a partir de los residuos o de la varianza restante de los primeros factores. El análisis de correlación canónica sigue un procedimiento similar, pero centrándose en la explicación de la cantidad máxima de relación entre los dos conjuntos de variables, en lugar de en un solo conjunto. El resultado es que el primer par de valores teóricos se calcula con el fin de obtener la mayor intercorrelación posible entre dos conjuntos de variables. El segundo par de valores teóricos canónicos es obtenido después para que represente la máxima relación entre los dos conjuntos de variables que no han sido explicados por el primer par de valores teóricos. En resumen, los sucesivos pares de valores teóricos canónicos están basados en la varianza residual y sus respectivas correlaciones canónicas disminuyen a medida que se calculan funciones adicionales, es decir el primer par de valores teóricos canónicos refleja la mayor intercorrelación, el siguiente par la segunda intercorrelación, y así, sucesivamente. Al igual que cualquier investigación que utiliza otras técnicas estadísticas, la práctica más común es analizar las funciones cuyos coeficientes de correlación canónica son estadísticamente significativos para un nivel, normalmente 0.05 o mayor. Si se consideran no significativas otras funciones independientes, estas relaciones entre las variable no se interpretan. La interpretación de los valores teóricos canónicos en una función significativa está basada en la premisa de que las variables de cada conjunto, que contribuyen fuertemente a las varianzas compartidas por estas funciones, son consideradas como relacionadas unas con otras. El uso de un único criterio como el nivel de significación es demasiado superficial. En lugar de esto, se recomiendan que sean empleados tres criterios que son: 1. El nivel de significación estadística de las funciones. 2. La magnitud de la correlación canónica. 3. La medida de la redundancia por el porcentaje de varianza explicado por los dos conjuntos de datos. M.H. Badii et al. �415 El nivel de significación de una correlación canónica, que generalmente se considera como el mínimo aceptable para la interpretación, es el nivel 0.05, que se ha llegado a convertir junto con el de 0.01 como los más habitualmente aceptados para considerar que un coeficiente de correlación es estadísticamente significativo. Para superar el sesgo y la incertidumbre propios del empleo de raíces canónicas (correlaciones al cuadrado) como una medida de la varianza compartida se ha propuesto un índice de redundancia. Este es el equivalente de calcular el coeficiente de correlación múltiple al cuadrado entre el conjunto predictor total entre cada una de las variables criterio, y después promediar estos coeficientes al cuadrado para obtener un R2 medio. Proporciona una medida que resume de la capacidad del conjunto de las variables predictoras, para explicar la variación de la variable criterio como tal, la medida de redundancia es perfectamente análoga al estadístico R2 de la regresión múltiple, y su valor como índice es similar. Interpretación del valor teórico canónico Si la relación canónica resulta estadísticamente significativa y las magnitudes de la raíz canónica y del índice de redundancia son aceptables, el investigador aún necesita realizar interpretaciones de los resultados. La realización de estas interpretaciones comprende el examen de las funciones canónicas para determinar la importancia relativa de cada uno de las variables originales en las relaciones canónicas. Se han propuesto tres métodos. 1. Ponderaciones canónicas. 2. Cargas canónicas. 3. Cargas cruzadas canónicas. El enfoque tradicional para interpretar las funciones canónicas comprende el examen del signo y la magnitud de la ponderación canónica asociada a cada variable en su valor teórico canónico. Las variables con ponderaciones relativamente mayores contribuyen más al valor teórico y viceversa. Igualmente, las variables cuyas ponderaciones tienen signos contrarios presentar una relación directa, sin embargo, la interpretación de la importancia o contribución relativa de una variable por su ponderación canónica esta sujeta a las mismas críticas asociadas con la interpretación de los coeficientes beta de las técnicas de regresión. El empleo de las cargas canónicas ha sustituido al uso de ponderaciones canónicas como base de interpretación, debido a las Correlación canónica �416 deficiencias inherentes a estas últimas. Las cargas canónicas, también denominadas correlaciones de estructura canónica, miden la correlación lineal simple entre una variable original observada del conjunto dependiente o independiente y el valor teórico canónico del conjunto. Las cargas canónicas reflejan la varianza que la variable observada compare con el valor teórico canónico, y puede ser interpretada cono una carga factorial para valorar la contribución relativa de cada variable a cada función canónica. Se considera cada función canónica independiente de forma separada, y se calcula la correlación dentro del conjunto entre variables y valores teóricos. Cuanto mayor sea el coeficiente, mayor es la importancia que tiene para calcular el valor teórico canónico. Los criterios para determinar la significación de las correlaciones de estructura canónica también son los mismos que con las cargas factoriales. Las cargas canónicas se consideran más válidas que las ponderaciones canónicas. Se ha sugerido el cálculo de las cargas cruzadas canónicas como una alternativa a las cargas convencionales. Este consiste en correlacionar cada una de las variables dependientes originales observadas directamente con el valor teórico canónico independiente, y viceversa. Es parecido a la regresión múltiple pero difiere en que cada variable independiente, por ejemplo, esta correlacionado con el valor teórico dependiente en lugar de con una única variable dependiente. De esta manera las cargas cruzadas proporcionan una medida más directa de las relaciones entre las variables dependientes e independientes eliminando un paso intermedio incluido en las cargas convencionales. Validación y diagnostico Al igual que cualquier otra técnica mutivariante, el análisis de correlación canónica debe estar sujeto a métodos de validación que aseguren que los resultados no son solamente específicos de los datos de la muestra y que pueden ser generalizados a la población. El procedimiento más directo es crear dos submuestras de los datos y llevar a cabo el análisis en cada submuestra de forma separada. Después, los resultados se pueden comparar para buscar la igualdad de las funciones canónicas, las cargas de los valores teóricos, y demás aspectos. Si se encuentran importantes diferencias, el investigador debe considerar él realiza una investigación adicional para asegurar que los resultados finales son representativos de los M.H. Badii et al. �417 valores poblacionales y no solamente de una única muestra. Aunque existen pocos procedimientos de diagnostico desarrollados específicamente para el análisis de correlación canónica, el investigador debe observar los resultaos teniendo en cuenta las limitaciones de la técnica. Entre las limitaciones que pueden tener un mayor impacto sobre los resultados y su interpretación están los siguientes: La correlación canónica refleja la varianza compartida por las combinaciones lineales de los conjuntos de variables y no la varianza extraída de las variables. Las ponderaciones canónicas obtenidas para calcular las funciones canónicas están sujetas a una gran inestabilidad. Las ponderaciones canónicas son obtenidas para maximizar la correlación entre las combinaciones lineales, no para la varianza extraída. La interpretación de los valores teóricos canónicos puede ser difícil ya que estos se calculan para maximizar la relación, y no existen ayudas para la interpretación como puede ser la rotación de los valores teóricos, como se vio en el análisis factorial. Es difícil identificar una relación con significado entre los subconjuntos de variables dependientes e independientes dado que aún no se han desarrollado estadísticos precisos para interpretar el análisis canónico, y debemos utilizar medidas inadecuadas como las cargas cruzadas. Sin embargo, estas limitaciones no deben desanimar a la hora de utilizar la correlación canónica. Al contrario, se menciona para aumentar la efectividad de la correlación canónica como una herramienta de investigación. Variables redundantes El primer problema que encontramos fue que la matriz de correlación para las variables originales era singular. Esto es un problema común cuando el número de variables es grande, simplemente quiere decir que algunas variables son redundantes. Es difícil, sin embargo, determinar por la sola inspección cuales variables son redundantes. Usamos varios métodos para atacar este problema, pero la mejor solución de todas fue usar un análisis de celdas anterior al ACC. El análisis de celdas (Jardine & Sibson, 1971) es una forma de analizar una matriz de correlación que es complementaria al ACC. Donde el ACC enfatiza los patrones globales, el análisis de celdas trabaja “de abajo hacia arriba” uniendo primero los grupos más inter-correlacionados de Correlación canónica �418 variables, y después yendo a otras celdas más grandes que estén menos inter-relacionadas. Como resultado, las primeras celdas identifican las fuentes más probables de redundancia. Como un beneficio colateral, las celdas grandes nos permiten revisar la fuerza de los resultados del ACC (ya que el análisis de celdas y el ACC son bastante diferentes matemáticamente hablando). Significancia estadística Usamos el ACC como parte de un espectro de herramientas analíticas. Por lo tanto, sirve para dirigir la atención a patrones y a las desviaciones de esos patrones. No es nuestra intención poner peso de más en la “significancia estadística” de los resultados del ACC. Sin embargo, estamos interesados en estimar la estabilidad de las correlaciones canónicas computadas, y esto requiere el cálculo de errores estándar. La teoría del muestreo para el ACC es compleja y asume normalidad multivariable, un supuesto lejos de la realidad de nuestros datos: a mayor parte de nuestras variables dependientes son discretas. Por lo tanto, nos volvimos a un método bien conocido de remuestreo, el método de jackknife para estimar errores estándar e intervalos de confianza (Efron & Tibshirani, 1993). Encontramos que el jackknife es conceptualmente recto, aunque computacionalmente demandante (ver abajo). El problema relativo de estimar el nivel de significancia de nuestras correlaciones canónicas pidió una solución relativa, el uso de pruebas randomizadas (Edgington, 1987). Los métodos de remuestreo, tales como el jackknife y la prueba de randomización, esta siendo más familiares y aceptadas; su descripción detallada esta fuera de este escrito (Simon & Bruce, 1991). Mencionaremos, sin embargo, algunos de los problemas computacionales derivados de nuestro uso de los métodos de jackknife y randomización. Para análisis complejos tales como el ACC estos métodos de remuestreo requieren de computadoras veloces y técnicas especiales, ya que necesitan la solución interactiva de cientos de factorizaciones matriciales. Nuestros programas fueron unidos de rutinas (Koelcker, 1994) e integrados usando Lenguaje Icon de Programación (Griswold & Griswold, 1996), un lenguaje de interpretación de alto nivel. Usamos también un código que necesita mucho tiempo. El análisis jackknife de 897 casos y 50 variables corrió en una laptop Pentium en un poco más de tres horas. M.H. Badii et al. �419 Interpretación y visualización Nuestro problema final es sobre la interpretación de los resultados. Tratamos de encontrar métodos gráficos que nos ayudaran a entender y explicar los patrones multidimensionales encontrados por el ACC. Estos patrones son importantes porque ayudan al analista a definir, en una forma de vista de datos, las condiciones ambientales más importantes y sus correspondientes efectos en las acciones humanas. Una de las sugerencias más útiles fue encontrada por Cliff (1987), que sugirió interpretar la estructura de las correlaciones más que las ponderaciones. Las correlaciones estructurales son las correlaciones de la variante canónica X con cada una de las variables independientes originales, y la de la variante canónica Y con cada una de las variables dependientes originales. De esta forma, algunas veces misteriosas variantes canónicas pueden ser interpretadas en términos de su correlación con las variables originales. Después usamos dos métodos gráficos para pintar el patrón de la estructura de las correlaciones y enfatizar las desviaciones del patrón y los atípicos (outliers, ver Figura 1). Figura 1. Descripción del patrón de la estructura de ACC. Correlación canónica �420 Conclusiones El ACC es el método de selección cuando se tienen variables multivariantes dependientes en un contexto de otra forma adecuado para regresión múltiple. El ACC se utiliza mejor como parte de un grupo de métodos analíticos. Todo el paquete debe incluir análisis de celdas, estado de transición (Markov) y modelos dinámicos, métodos gráficos, y otros métodos estadísticos (Degani, 1996; Degani, Shafto, & Kirlik,; Degani & Kirlik, 1995). Los métodos de premuestreo pueden ser utilizados para computar intervalos de confianza y niveles de significación de correlaciones canónicas. Las correlaciones estructurales son útiles para interpretar los resultados del ACC, y las técnicas de gráficas simples pueden ser utilizadas para entender y explicar los resultados. El ACC es capaz de describir en una forma objetiva (con datos) algunos de los patrones complejos en los datos de los estudios de campo, simulaciones, y experimentos controlados en la interacción del hombre-máquina. Dirige la atención del analista a los patrones principales de los datos, así como también a las desviaciones importantes de dichos patrones. La correlación canónica se utiliza para analizar la correlación entre dos grupos de variables cuando hay un grupo de VIs (variables independientes) y otro grupo de VDs (variables dependientes). Es un procedimiento más bien descriptivo que analítico para probar hipótesis, y existen varias formas en las que la información puede ser combinada en este procedimiento. El término “canónica” indica que la técnica se extrae de una matriz. Se extraerán tantas funciones como el menor número de variables, por ejemplo, si hay 5 variables independientes y 3 variables dependientes, se tendrá un total de 3 funciones. Cada función describe una cantidad menor de variación, por ejemplo, la primera función describirá la mayor parte de ella, después se computará otra función en la varianza residual, y así sucesivamente. Generalmente, las funciones secundarias son de uso y valor cuestionable. Se pueden obtener y el programa lo hace, pero eso no significa que sean de utilidad o que tengan significado. Cada una tiene un coeficiente de determinación asociado a ella, y en general éste caerá rápidamente después del primero. Son varias las preguntas que pueden ser contestadas con la Correlación Canónica. 1. ¿Cuántos pares de variables confiables hay en el grupo de datos? 2. ¿Qué tan fuerte es la correlación entre las variables en un M.H. Badii et al. �421 par? 3. ¿Cómo deben ser interpretadas las dimensiones que relacionan a las variables? La Correlación Canónica esta sujeta a varias limitantes. 1. Es matemáticamente elegante pero difícil de interpretar porque las respuestas no son únicas. 2. La relación entre variables debe ser linear; si la información esta correlacionada de manera no-linear, entonces otros análisis serán más apropiados. 3. Pequeños cambios en donde las variables están incluidas en el análisis pueden causar grandes diferencias en los resultados, y esto puede confundir la interpretación posterior. Normalmente, no es necesario realizar la Correlación Canónica, pero esto aumenta el poder estadístico de una prueba. Como se mencionó antes, es esencial la relación linear entre las variables. Además, la homogeneidad (varianzas muy semejantes) aumenta la potencia de la prueba. La Correlación Canónica es muy sensible a datos faltantes en la matriz analizada y en los datos atípicos. Debe probarse que toda la información está presente y debe resolverse ese problema antes de conducir una Correlación Canónica. Referencia Alpert, M.I, y R.A. Peterson, 1972. On the interpretation of Canonical Analysis. Journal of marketing Research, 187. Alpert, M.I, R.A. 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Multivariate analysis: Methods and applications. New York: Wiley. Lambert, Z., y R. Durand, 1975. Some precautions in using canonical analysis. Journal of Marketing Research 12:468-475. Correlación canónica �422 Stewwart, D., y W. Love 1968. A general canonical correlation index. Psychological Bulletin 70: 160-163. Hair J, Anderson R, Tatham R, Black W. Análisis Multivariante. Prentice Hall, 2000. M.H. Badii et al. � Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 2004 Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme InnOvaciOnes de NegOciOs Año de publicación El año cuando se publico 2007 Volumen Volumen de la revista 4 Número Número de la revista 2 Mes de publicación Mes cuando se publicó Julio-Diciembre Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, 2007, Vol 4, No 2, Julio-Diciembre Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Subject The topic of the resource Administración Auditoría Contabilidad Finanzas Gestión Pública Tecnologías de la Información Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/07/2007 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020979 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa/eng Relation A related resource https://revistainnovaciones.uanl.mx/index.php/revin Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant San Nicolás de los Garza, N. L. Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores. Administración Competencias Diseño Estudio Investigación Metodología https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/469/20971/InnOvaciOnes_de_NegOciOs_2008_Vol_5_No_1_Enero-Junio.pdf 44fd92c2dc4f47873e336802581c679f PDF Text Text �InnOvaciOnes de NegOciOs 5(1): 1 - 15, 2008 © 2008 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Estudio y clasificación de los riesgos legales de la innovación financiera (Study and classification of legal risks in finance innovation) Ceballos, D. & M. Miró Grupo de Investigación IAFI – Universidad de Barcelona, España, ceballos@ub.edu Key words: Financial innovation, legal risk, self-regulation Abstract. In this paper we discuss about the legal effects that a financial innovation can produce. By its novelty, the innovation can imply a change in regulation, although the financial activity goes towards its self-regulation. Our aim is to present a taxonomy in six categories of legal risks that we find associated to a financial innovation. These categories depend on the state and evolution of regulation (a posteriori reaction and guide for self-regulation) and on the types of innovation (system, process and product). Palabras clave: Innovación financiera, riesgo legal, autorregulación Resumen. En este artículo discutimos sobre los efectos legales que puede llegar a tener el fenómeno de la innovación financiera, que por la novedad que implica puede derivar en un cambio legislativo, aun cuando lo cierto es que la dinámica del sector tiende cada vez más a un fenómeno autorregulador que el Derecho no puede seguir. Plateamos una división en seis categorías de los riesgos legales asociados a una innovación financiera teniendo en cuenta (i) el estado y evolución de la normativa (reacción a posteriori y guía por la autorregulación), y (ii) los tipos de innovación existentes (de sistema, de proceso y de producto). Introducción La innovación es un concepto que históricamente ha estado ligado a la producción industrial, pero que en las últimas décadas ha sido también notorio en el sector financiero. Sus fuentes desde los años 70 se pueden sintetizar, en las economías capitalistas, en (i) la liberalización del sector financiero o en general los cambios y lagunas legislativas que han permitido Riesgos legales �2 la entrada a nuevos nichos de mercado, mayor competencia y el diseño de productos específicos; (ii) la globalización y sofisticación del sector financiero que ha derivado en una alta frecuencia de salida de nuevos o adaptados productos a las necesidades y preferencias del ahorro en cada momento; y (iii) los avances tecnológicos que han posibilitado la aparición o rentabilidad de nuevos productos y servicios financieros. Estas fuentes ya permiten intuir el riesgo legal de las innovaciones: un cambio regulatorio por parte de las autoridades (gubernamentales) competentes (local, nacional o internacional) de la normativa de una forma que afecte adversamente al estado y rendimiento de la innovación financiera. Asimismo, queda el riesgo legal de incumplimiento de la normativa, y, por tanto, de asumir la responsabilidad de actuaciones fraudulentas, malas prácticas o de una equivocada interpretación de la regulación. Finalmente, un último riesgo legal relacionado sería la inseguridad legal por la falta de una cobertura jurídica amplia de los derechos sobre la innovación y por la imposibilidad de conocer cómo se aplicará la normativa vinculable a la innovación. Por tanto, la innovación, por ser novedad o reintroducción de un producto en un escenario que antes no lo contemplaba, es propicia a que se deriven o se estudien cambios legales después de su introducción, o también que se evalúe el grado de cumplimiento de la normativa por el nuevo producto. El riesgo legal afecta tanto al rendimiento de las innovaciones financieras (utilización y beneficios de la innovación) como a la estabilidad del sistema financiero (control y efectos de la innovación). Su consideración afecta a la toma de decisiones sobre la puesta en marcha y difusión de una innovación financiera, tanto desde el dinámico y frágil sector financiero como desde la autoridad regulatoria (garante de la confianza y defensa del consumidor). Con el objetivo de analizar y clasificar los riesgos legales que afectan al fenómeno de la innovación financiera planteamos una estructura del trabajo en cuatro partes. La primera de introducción al concepto y situación de la innovación financiera. En la segunda parte presentamos una clasificación de la normativa aplicable y su tendencia en los últimos años para dar respuesta en la tercera parte al objetivo planteado de una taxonomía de los riesgos legales asociados a una innovación financiera. Finalmente, terminamos con las consideraciones finales. D. Ceballos & M. Miró �3 Innovación financiera Una innovación se puede definir como aquel producto, servicio o proceso, generalmente fruto de una investigación previa, que se percibe como nuevo, en su tecnología o en su entrada en el mercado, y que se introduce en el mercado con el propósito de obtener unas ventajas competitivas estables por parte de la empresa, que ayuden a aumentar o mantener los beneficios. Se considera que la innovación tiene un efecto dinamizador de la actividad y beneficio empresarial, efecto que puede llegar a difundirse a todo el sistema económico. Schumpeter también asociaba un efecto desestabilizador o destructor a la actividad innovadora del empresario. Efecto que tampoco es negativo porque dinamiza el sistema económico y su crecimiento, pero en el que hay “ganadores” y “perdedores”. Estos efectos, aunque históricamente se han analizado en el sector industrial, son palpables en el sector financiero, existiendo autores que defienden que las innovaciones financieras siempre han estado presentes en la evolución y cambios de las operaciones financieras, como la letra de cambio, el juro castellano, el billete de banco, la Bolsa de valores o los productos derivados (Gelpi, 1988). Las innovaciones financieras se asocian en su éxito a la difusión de las mismas y el crecimiento económico, y en su fracaso a su desaparición, transformación o crisis financieras. Pero también existe una importante componente en la regulación o control del sector financiero, cuyos cambios arbitrarios, de reacción, de adaptación o de liberalización han sido causa inmediata de muchas innovaciones (Harrington, 1988). Actualmente, el intenso proceso de innovaciones financieras existente desde los años 70 se justifica (i) por los cambios tecnológicos y en las telecomunicaciones (TIC), que han permitido una globalización del sector financiero y una intermediación internacional en tiempo real, (ii) por la fluctuación de tipos de interés y la aparición de nuevos riesgos en las alternativas de inversión del ahorro, que va llevando a una paulatina sofisticación de los productos financieros además de estar acompañado de una mayor cultura financiera entre la población, y, finalmente, (iii) por la regulación y liberalización de los sistemas financieros, tanto a nivel internacional como nacional, que ha dado lugar a mayor competencia, a nuevos productos para esquivar, adaptarse o aprovechar la nueva normativa, Riesgos legales �4 a mayor inestabilidad y a una adaptación de la normativa a los procesos de autorregulación del sector. Los procesos de innovación financiera y el fomento de un clima que favorezca su desarrollo son palpables sobre todo en la gran empresa, como grandes bancos, cajas de ahorro y entidades aseguradoras. Se observan menos en pequeñas y medianas entidades financieras como gestoras, pequeños bancos y cajas de ahorro, empresas familiares de préstamo, etc. Ello se debe a que los beneficios de estos procesos son más a largo plazo, además de requerir una alta formación del personal y unos costes elevados y continuados en el tiempo. No cabe duda que las innovaciones financieras tienen un beneficio para la empresa que las difunde, cuando tienen éxito, en forma de mayores ventas o clientes, o bien en forma de menores costes. Sin embargo, cuando fracasan tienen el coste de su desarrollo e introducción en el mercado, aunque a veces pueden aprovecharse parcialmente o recuperarse en el futuro según las necesidades que demanda el ahorro y la financiación. Adicionalmente, las innovaciones producen externalidades en el sistema, en este caso financiero y económico. Sean positivas en forma de reducción de los costes de intermediación, la aparición de productos adaptados a las problemáticas del mercado y mejora del arbitraje, el mayor y más rápido acceso a productos financieros, la mayor variedad de cobertura o de trasvase de riesgos, la aparición de mercados secundarios para los nuevos o antiguos productos por el menor coste y mayor utilidad, la separación de riesgos o la mayor eficiencia del mercado. Sean negativas como la fragilidad, inestabilidad y crisis del sistema financiero por los rápidos, fluctuantes y masivos cambios, la aparición de fraude, cambios legales desfavorables al crecimiento económico o un deterioro en la confianza en el sistema financiero. Son estas externalidades negativas, que tienen como base muchas veces los riesgos de precios financieros, de crédito y operativos, las que generan los riesgos legales de responsabilidades exigidas, autorregulación restrictiva del sistema, cambios normativos de prevención y cambios normativos “arbitrarios” que dejen sin utilidad a la innovación. Finalmente, también cabe considerar temas éticos en la decisión de implementar una innovación financiera, que pueden tener sus consecuencias legales por la “mala fe” o la pérdida de confianza en un sector como el financiero que tanto depende de esta última. D. Ceballos & M. Miró �5 Legislación y normativa aplicable: estado y tendencia Para situar el estado y tendencia de la legislación y normativa actualmente vigente, debemos partir del concepto de derecho del mercado financiero (DFM) como rama del Derecho que comprende el estudio del conjunto de normas que regulan los mecanismos que permiten garantizar la eficiente asignación del ahorro a la inversión, tanto en su vertiente material (instrumentos financieros, dinero, títulos, etc.), como objetiva (ordenación del mercado de valores), como subjetiva (entidades de crédito, empresas de servicios de inversión, etc.), como contractual (negocios jurídicos ordenados a la actividad inversora) (Zunzunegui, 2005). La asignación del ahorro a la inversión sugiere, no obstante, en el contexto del fenómeno de la innovación financiera un aspecto que cabe resaltar, pues si entendemos que el mercado regulado legalmente es a quien se asigna la función de servir de puente entre el presente y el futuro permitiendo que el ahorro y los ingresos actuales puedan convertirse en utilidades futuras, el concepto de innovación financiera en el sentido empleado en este trabajo no es otra cosa que la búsqueda de nuevos mecanismos que permitan optimizar el ahorro actual en futuros beneficios. Parece, por tanto, oportuno considerar cuáles puedan ser los riesgos legales derivados del proceso de innovación financiera y que pudieran malograr dicha utilidad futura. El concepto innovación, por otro lado, se relaciona con la novedad, y como tal, de entrada, sugiere también desregulación o alegalidad. La innovación financiera en este sentido podría considerarse como el mecanismo a través del cual se busca optimizar mayores utilidades financieras en contextos alegales, es decir, carentes de regulación, y de ahí que los riesgos (y también las utilidades) sean sensiblemente mayores. Aun cuando la innovación financiera busca cotas de seguridad lo más altas posibles, lo cierto es que lo hace en un entorno extremadamente incierto y volátil (Fernández, 2004: 53) que desde luego afecta también al entorno legal. Esta consideración choca frontalmente con la justificación de asignación eficiente del ahorro que se asigna al DFM. De ahí la prolija normativa actualmente existente en este sentido, imposible ni tan siquiera de pergeñar en estas páginas. No obstante, lo que sí es relevante resaltar, es que dentro de este contexto, el DFM, por su finalidad encaminada a garantizar la confianza del consumidor, reserva en régimen de libre Riesgos legales �6 competencia el desarrollo de su actividad a determinados sujetos limitando el acceso a terceras personas a fin de asegurar un mayor control sobre su actividad, influyendo además el Estado a través de medidas de política económica. Para ello intenta dotar al consumidor de un régimen de protección cuya característica principal es la transparencia informativa de las características de los instrumentos financieros y la solvencia de sus emisores. El DFM está fuertemente caracterizado por su ámbito sectorial en el que coexisten pacíficamente tanto normas de derecho público como de derecho privado, normas que además se caracterizan por su extrema tecnicidad dado el cada vez más complejo contexto de las operaciones financieras. Normas fundadas en criterios o principios de eficiencia, estabilidad y transparencia. Por ello se distinguen, respectivamente, normas de eficiencia, prudenciales y de conducta, respectivamente. Normas, que por otra parte, la experiencia demuestra que no lo abarcan todo, y mucho más cuando hablamos de innovación por el aspecto de novedad que la misma sugiere. Es en este contexto en donde ha surgido un concepto, cada vez más importante en sectores altamente especializados, como es el de la autorregulación. De hecho, la economía y los mercados financieros son uno de los ámbitos más característicos de la regulación independiente, que al menos en España, se sitúa en el marco de una neutralidad ejercitada por una Comisión Nacional del Mercado de Valores que se pretende equidistante entre el órgano ejecutivo (el Gobierno) y los distintos agentes económicos, y que deriva tanto del carácter técnico de la materia como de la pretensión de defenderse frente a la parcialidad tanto de la acción gubernamental como de las presiones de intereses fuertes y organizados (Esteve, 2002: 48). El fenómeno de la autorregulación, que no es nuevo aunque en la actualidad revista una mayor importancia, si ha cobrado mayor interés es por el motivo de que ha rebasado la órbita privada para alcanzar una inequívoca dimensión pública, llegando incluso a convertirse en una referencia que toman en consideración los poderes públicos (Esteve, 2002), y cuya importancia posiblemente se deba a dos consideraciones: la progresiva liberalización del sector financiero contradictoria en algún sentido con el cada vez mayor poder de control del que gozan las autoridades financieras, y porque en definitiva nuestro sistema financiero en gran medida confía en la capacidad autoorganizativa del propio mercado. D. Ceballos & M. Miró �7 Es un tópico decir, aunque cierto, que la realidad va mucho más deprisa que el propio Derecho, y de ahí la tendencia a confiar a los sujetos de la autorregulación lo que el Derecho no puede regular, confianza que se deposita en primer lugar en los propios operadores del sistema financiero, desplazándose de esta forma la presión social que supone el proteger al consumidor del Estado a los propios autorreguladores, pues es a éstos a quienes se les exige el establecimiento de normas de prudencia y sobretodo de conducta que tiendan a proteger no tanto el buen funcionamiento del mercado financiero, o la solvencia, liquidez y rentabilidad de las entidades financieras, sino al propio ahorrador frente a los riesgos derivados del sistema financiero y significativamente frente a la asimetría informativa. Si reflexionamos sobre lo expuesto, parece evidente que estamos ante una situación en cierta manera paradójica, pues siendo los propios operadores del sector financiero los que en principio pueden estar más interesados en crear nuevos productos financieros innovadores, es a éstos mismos a quienes se les exige, incluso de forma legal, el establecimiento de ciertas normas de conducta con la finalidad de proteger la confianza del consumidor en el sector financiero. Por este motivo, aunque de naturaleza y con un alcance distinto, ha surgido todo un nuevo campo como es el de la ética financiera, porque aun cuando lo que no se puede obviar es que en primer término el elemento fundamental para articular un correcto marco legal es la propia normativa que es la que debería garantizar el correcto funcionamiento de los mercados, la realidad es que no lo garantiza tanto por su ineficiencia como por los propios efectos perversos de la propia regulación, lo que ha dado lugar a fenómenos tan relevantes como el riesgo moral o la explotación de ineficacias legislativas. Aunque sea posiblemente un poco arriesgado afirmar que no debemos confiar sólo en la regulación legal, lo que sí es un hecho constatable es que la misma normalmente actúa con posterioridad a los hechos, y en un mundo globalizado como el actual falta todavía una auténtica autoridad supervisora con potestad sancionadora. De ahí los fenómenos de la autorregulación y la ética financiera, porque preciso es advertir que el fenómeno de la innovación financiera surge precisamente en el contexto o como reacción a sectores tan sensibles como pueden ser el sistema impositivo, la normativa sobre blanqueo de capitales, la actividad bancaria, la actividad de los intermediarios financieros, las obligaciones de información financiera, la coordinación internacional, etc. Riesgos legales �8 Llegados a este punto debemos preguntarnos cómo reacciona el Derecho ante el fenómeno de la innovación financiera, y lo cierto es que estamos asistiendo a un fenómeno de expansión que en el campo del derecho penal está siendo objeto de un importante estudio. Señala en este sentido Silva (2001: 21): “no es infrecuente que la expansión del derecho penal se presente como producto de una especie de perversidad del aparato estatal, que buscaría en el permanente recurso a la legislación penal una (aparente) solución fácil a los problemas sociales, desplazando al plano simbólico (esto es, al de la declaración de principios, que tranquiliza a la opinión pública) lo que debería resolverse en el nivel de lo instrumental (de la protección efectiva)”. El fenómeno de la innovación financiera, por su novedad y sobretodo complejidad, tiene pues el riesgo de que se vea afectado por este proceso expansivo del derecho punitivo/sancionador del Estado que se justificaría en el interés social de controlar (penalizar o sancionar) todo aquello que no puede proteger de forma efectiva, y sin que se entre a valorar los motivos del por qué no puede llegarse a dicha protección efectiva, aunque desde luego existen razones de peso que impiden ab initio el que el Estado pueda ofrecer una protección efectiva ante fenómenos tales como la globalización económica, la aparición de nuevos riesgos en todos los sentidos, la sensación social de inseguridad, etc. Un buen ejemplo de todo lo expuesto, y muy sensible en el sector financiero, lo constituye el progresivo desarrollo que ha experimentado la normativa sobre blanqueo de capitales que si bien inicialmente tenía como finalidad el controlar los movimientos monetarios con un origen delictivo, está derivando en poner bajo sospecha prácticamente cualquier operación financiera atípica, obligando incluso a los diversos operadores económicos y profesionales (entidades financieras, abogados, notarios, etc.) a denunciar cualquier movimiento sospechoso. Por todo lo anterior es de una fundamental importancia toda la normativa que está surgiendo como consecuencia de distintos acuerdos internacionales, tengan carácter normativo (como las Normas Internacionales de Información Financiera) o no (significativamente los Acuerdos de Basilea), porque indirectamente recoge los riesgos legales de la innovación financiera D. Ceballos & M. Miró �9 a través, por una parte, de los intangibles y de las recomendaciones de mayor control sobre las operaciones, productos y sistema financieros, y, por otra parte, de recomendar la valoración del riesgo legal de la actuación financiera y promover una autorregulación para evaluar los riesgos, mecanismos internos y nuevos productos financieros, con lo que como vemos, el fenómeno de la autorregulación cobra cada vez más mayor importancia. Realizado un somero repaso al estado y tendencia de la normativa aplicable a la innovación financiera, que como tal, no difiere ni es específica respecto de la general del mercado financiero, quedaría por analizar el estado de la situación respecto al ámbito privado, es decir, la que se refiere a la concreta relación entre los ahorradores con los distintos operadores del sector financiero, y lo que debe decirse al respecto es que lejos de diferir del denominado derecho privado, es en el marco de éste en el que se desenvuelve. El mercado se caracteriza desde este punto de vista como una creación jurídica que tiene como misión la asignación de recursos mediante el establecimiento de toda una serie de normas más o menos generales que permiten que se pongan en contacto los distintos sujetos, y que se caracteriza en cuanto a su funcionamiento en un triple eje: propiedadcontratos-responsabilidad. Propiedad respecto de quien puede disponer y usar los distintos bienes y servicios, contratos respecto de la posibilidad de intercambiar dichos bienes y servicios con la finalidad de obtener una utilidad, y responsabilidad, tanto en su vertiente contractual como extracontractual, respecto de quien debe soportar el riesgo de participar en una determinada actividad económica. En el sector financiero, en donde frecuentemente la relación contractual entre las partes se basa en condiciones impuestas unilateralmente por los agentes financieros a las que debe adherirse el contratante, parece oportuno recordar la Sentencia del Tribunal Supremo español de 8 de abril de 1994 según la cual “han de evitarse las extralimitaciones bancarias, aun cuando constituyan práctica generalizada”. Pero como es fácil advertir de todo lo expuesto, no basta dicho triple eje para conformar la situación del mercado como institución jurídica, pues al menos en el contexto de la innovación financiera, el mismo se ve además significativamente complementado con toda una serie de normas especiales enmarcadas dentro del concepto de regulación económica y de marcado carácter público que tienen como finalidad el intervenir reemplazando o modificando el funcionamiento espontáneo del mercado, hasta el punto incluso de exigirse legalmente la autorregulación como garantía frente al Riesgos legales �10 ahorrador. Es el fenómeno que se conoce como la autorregulación regulada o mandated self regulation. Así, en España la Ley del Mercado de Valores en su art. 78.b) contempla el respeto a los Códigos de Conducta que sean aplicables a administradores y empleados como autorregulación profesional obligatoria y complementaria a la normativa legal. Queda finalmente un aspecto por tratar que no es otro que el de la respuesta que el Derecho ofrece a la protección de la innovación financiera, considerada ésta como un entorno, un proceso o un producto patentable. Protección, que aun cuando en el presente trabajo es residual, viene atribuida en principio al derecho de la propiedad intelectual, el cual tiene atribuido la cobertura de los elementos inmateriales vinculados a la actividad empresarial. Sin embargo, en nuestro caso no se refiere tanto a la eventual protección de las invenciones técnicas (patente) sino a la tutela derivada de las normas de competencia desleal, ya que el beneficio no está en los derechos sobre la innovación, sino en la atracción de capitales y reducción de costes de la misma. Protección que depende más de la pericia del abogado o de la interpretación del juez en la demanda sobre la apropiación de las características y efectos de la innovación. Visto todo lo expuesto podríamos concluir en el sentido de que aun cuando el propio sistema legal intenta prevenir de los riesgos derivados de la innovación financiera bien a través de sus propias normas, bien a través de la imposición legal de elaboración de códigos o reglamentos internos de conducta, lo que no se puede olvidar es que la continua innovación financiera normalmente se desarrolla y se desarrollará como consecuencia de la existencia de carencias legislativas, carencias que se tratan de salvar mediante el fenómeno autorregulatorio de carácter institucional y voluntario, pero que exige también un mayor rigor a la hora de analizar las posibles limitaciones legales de actuación. Tipos y funciones de la innovación financiera y sus riesgos legales En términos de medida sobre el esfuerzo económico en innovación, la misma se suele aproximar por los gastos en I+D, donde el gasto universitario y la incorporación de personal investigador tiene una presencia notable de cerca de un tercio del peso en la mayoría de indicadores. Sin embargo, dichas medidas e indicadores no son representativas del sector financiero, donde la innovación está ligada a la novedad del servicio. En otras D. Ceballos & M. Miró �11 palabras, el fenómeno de la innovación financiera se caracteriza por su función de aportar una nueva solución, comodidad o necesidad a los usuarios y trabajadores que participan en el sistema financiero. No se caracteriza por un gasto o inversión en investigación, sino un gasto o inversión en nuevos elementos que ayuda a la operatividad financiera. Las innovaciones financieras se suelen clasificar en tres tipos teniendo en cuenta su función o efectos: innovaciones institucionales o de sistema, innovaciones de proceso e innovaciones de producto. Las primeras, las innovaciones institucionales, afectan al sector financiero como un todo y están relacionadas con los cambios en las estructura de negocio, la creación de nuevos intermediarios financieros o cambio sean el marco legal y de supervisión internacional. Son principalmente innovaciones de normativa que permiten a nivel internacional o de toda una economía cambios importantes en la actividad financiera. Podemos considerar como ejemplos ilustrativos la definición de “banca ética”, la organización y control de los servicios financieros minoristas, la formalización de sistemas financieros informales como mercados bursátiles paralelos, la reducción de barreras de acceso según nacionalidad, sexo o impedimentos físicos y psíquicos, etc. Las innovaciones de proceso tienen más a ver con nuevas soluciones para captar más clientes o disminuir los costes de transacción como la banca por internet, la introducción de la tecnología en la operativa financiera (cajeros automáticos, ordenadores, intranet, etc.). Estas innovaciones se dirigen a aumentar la eficiencia y a encontrar nuevas posibilidades de negocio o expansiones de mercado. Finalmente, las innovaciones de producto, como su nombre indica, se centran en el desarrollo de nuevos productos o su recuperación actualizada, de forma que su función es la de cubrir las nuevas necesidades que demanda el mercado, por ejemplo, con productos estructurados por los mayores riesgos y menores rentabilidades de los productos tradicionales, con productos parabancarios que faciliten la operativa financiera de las empresas no especializadas, con nuevas alternativas para el dinámico ahorro en función de sus diferentes horizontes temporales y los cambios en el entorno financiero y normativo, etc. Resumiendo, las innovaciones institucionales responden a una función de estabilización y dinamización del sistema financiero por parte sobre todo de los legisladores y reguladores. Por su parte, las innovaciones de proceso funcionan como respuesta a la competencia y adaptación a los Riesgos legales �12 cambios tecnológicos para aumentar la eficiencia productiva. Y, por último, las innovaciones de producto tienen una función de satisfacer las nuevas demandas del ahorro, la inversión y la financiación acorde a los cambios en el entorno financiero: tipos de interés, riesgos, nuevas actividades, etc. El riesgo legal, o consecuencias negativas del incumplimiento o el cambio de la normativa aplicable, asociado a la innovación financiera, teniendo en cuenta el estado y evolución de la normativa comentado en la segunda parte y la clasificación de las innovaciones financieras realizada en esta parte, se puede concretar en seis situaciones desfavorables: 1- El riesgo de ajuste o reacción normativa al ir el Derecho siempre por detrás de la realidad y sus consecuencias. Tras la introducción de una innovación financiera, el regulador puede revisar la normativa aplicable, o bien tras observar los efectos de la innovación liberalizar o cambiar las “reglas de juego”, lo que reduciría el rendimiento, e incluso podría suponer la desaparición de la innovación. 2- El riesgo de autorregulación y de mayores exigencias técnicas internas. Ante la falta de normativa directa aplicable por la novedad y dinamismo de los productos financieros, el sector promueve cierta autorregulación, que en la actualidad fomenta la medición interna de los riesgos asumidos más que por medidas estandarizadas proclives a ajustes contables para alterar su valor. Medición interna que para ser aprobada por el supervisor debe parecer más sofisticada y prudencial que la normativa general. 3- El riesgo legal de inseguridad jurídica por la consideración de actuación fraudulenta o por cambio normativo que penalice la reciente innovación financiera. La interpretación y exigencia de la normativa vigente corresponde al regulador, por lo que el emisor de la innovación se arriesga a que el regulador no considere que responda a una buena práctica o que la normativa aplicable sea una diferente a la utilizada por el emisor. Además D. Ceballos & M. Miró �13 está el riesgo de actuación fraudulenta, voluntaria o involuntaria, para aprovechar los resquicios legales. Finalmente, la normativa también puede cambiar y dejar explícitamente la innovación financiera introducida como operación fraudulenta por diversas causas, por ejemplo, por los efectos desestabilizadores de la innovación o por su alegalidad fiscal. 4- El riesgo de protección de la innovación, por la dificultad de poner barreras de entradas, registrar patentes y la facilidad de compartir información, y por la arbitrariedad de lo que se considera competencia desleal. Toda innovación suele basar su rendimiento en la novedad de satisfacer una necesidad existente o creada y en su dificultad de imitarla, ya que sino siempre la competencia podría ofrecerle mismo producto o servicio a menor coste al copiarlo sin tener que asumir los costes de investigación y de introducción al mercado previos. Sin embargo, las innovaciones financieras apenas tienen posibilidad de protegerse de la imitación de la competencia ni de la difusión gratuita de la información, ya que la definición y funcionamiento del producto, servicio o sistema ofrecido debe quedar claro al consumidor para que confíe en el mismo. Por tanto, en la propia comercialización se difunde gratuitamente el diseño y la esencia de la innovación. 5- El riesgo ético de la responsabilidad futura que la técnica actual no detecte. La innovación que puede tener unos efectos a corto plazo positivos por satisfacer mejor una necesidad, a largo plazo puede fomentar ciertos efectos negativos indirectos que luego, aunque legalmente no sean punibles, supongan una pérdida de reputación o pérdidas económicas futuras. Por ejemplo, por ser la base de una crisis financiera (burbujas) o afectar negativamente al rendimiento de otros productos (mayor competencia o nuevos estándares de comisiones). La marcha regulatoria del Derecho por detrás de la realidad y la tendencia hacia la autorregulación promueven que la técnica actual sea el principal elemento de análisis y autorización de una innovación financiera. Ello puede derivar a que no se prevean las consecuencias futuras negativas, Riesgos legales �14 sea por un posible cambio de escenario en el futuro o por la limitación de la técnica. Este riesgo más ético que legal se vincula al grado de compromiso social de la empresa que difunde la innovación, lo que puede llevar a la exigencia a que asuma sus responsabilidades en situaciones derivadas en el futuro. 6- El riesgo de la falta de cobertura o seguro frente a las consecuencias de la innovación. Una innovación financiera, dada la fragilidad o extrema dependencia de la confianza del sistema financiero, la alta movilidad del capital y el estado de la tecnología que permite realizar operaciones en tiempo real y sin tiempo para rectificar, puede generar una serie de efectos negativos, a parte de situaciones fraudulentas, para los cuales no existe opción de cobertura. Así, una innovación puede llegar a desestabilizar el sistema financiero, generar una serie de dudas fiscales a sus usuarios, suponer la pérdida de competitividad de otros productos. A pesar del riesgo legal que se asocia a una innovación financiera y sus diferentes tipologías, el retraso en la regulación, la tendencia a la autorregulación y la falta de protección, llevan a que los miembros del sistema financiero tengan una gran influencia a la hora de ejecutar dichos riesgos. Es decir, las recomendaciones y autorregulación se terminan erigiendo en normativa por el dinamismo y la novedad de la innovación que implican que al Derecho no le dé tiempo a reaccionar ni a prever sus efectos negativos. Autorregulación planteada por los propios miembros del sistema financiero, quienes además son los que controlan la producción de información y pueden llegar a “pactar” las condiciones de la difusión y exigencias de la innovación para reducir el impacto de la inseguridad jurídica de la normativa que será aplicable y con qué severidad. Consideraciones finales El riesgo legal está presente en las innovaciones financieras por su carácter de novedad, por sus potenciales efectos desconocidos en el funcionamiento y estabilidad del sistema financiero, y por su posible alegalidad. D. Ceballos & M. Miró �15 Las innovaciones financieras han crecido en gran medida en los últimos años debido a los avances tecnológicos, el mayor conocimiento y sofisticación de los productos financieros y el crecimiento de la operativa financiera a nivel mundial. Estas innovaciones, de producto, de proceso o de sistema, cuando se relacionan con el estado y evolución de la normativa pública y privada asociada, es posible establecer una taxonomía de los riesgos legales que las afectan distinguiendo seis categorías: (i) reacción normativa, (ii) autorregulación, (iii) inseguridad jurídica, (iv) protección de la innovación, (v) la responsabilidad futura y (vi) la falta de cobertura o seguro frente a las consecuencias de la innovación. Esta taxonomía de los riesgos legales asociados a una innovación financiera permite comprender y analizar mejor una innovación financiera, tanto por su emisor como por el regulador, siendo ambos conscientes de la importancia y diversidad de los riesgos. Referencias Ceballos, D. 2007. “Una propuesta de indicador de riesgo legal. Valoración a través de la Teoría de Seguros del Riesgo Legal”. 2ª Reunión de Investigación en Seguros y Gestión de riesgos. (Riesgo 2007). Castro Urdiales, 233-252. Esteve, J. 1999. Técnica, riesgo y Derecho. Barcelona: Ariel. Esteve, J. 2002. Autorregulación. Génesis y efectos. Navarra: Aranzadi. Fernández, J.L. (2004) Finanzas y ética. La dimensión moral de la actividad financiera y el Gobierno corporativo. Madrid: Universidad Pontificia de Comillas. Gelpi, R. M. 1988. “Innovación financiera y crecimiento económico”. En Suplementos sobre el Sistema Financiero, nº 21, Innovación Financiera, 21-36. 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Wong UANL, San Nicolás, N.L., México, mhbadii@yahoo.com.mx Key words: ANCOVA, auxiliary variable, error reduction, statistics Abstract. The basics of the ANalisis of COVAriance (ANCOVA) are given. The objectives and the application of ANCOVA are laid out. Techniques for the estimation of contrasts and for the control and reduction of the degree of error are discussed. The application of a simple ANCOVA using real data is highlighted. The application of this technique in fixing the auxiliary variable in experimentation is emphasized. Palabras clave: ANCOVA, Estadística, reducción de error, variable auxiliar Resumen. Se presentan las bases del ANálisis de COVArianza (ANCOVA). Se manejan los propósitos y la aplicación de este método estadístico. Se discuten las técnicas para la estimación de los contrastes, el control y la disminución del grado de error. Se presentan un ANCOVA simple mediante un ejemplo de datos reales. Se enfatiza el papel de esta técnica estadística en fijar el efecto de la variable auxiliar en el experimento. Introducción El análisis de la covarianza (ANCOVA) se trata de dos o más variantes medidas y donde cualquier variable independiente mesurable no se encuentra a niveles predeterminados, como en un experimento factorial (Badii & Castillo, 2007, Badii et al., 2007a). La ANCOVA hace uso de conceptos tanto del análisis de varianza como de la regresión. Este trabajo trata la covarianza lineal. A menudo, una relación lineal es una aproximación razonablemente buena para una relación no lineal con tal que los valores de las variables independientes no cubran un intervalo muy amplio. ANCOVA �26 Objetivos del análisis de la covarianza El análisis de covarianza es apropiado para lograr dos objetivos específicos: a) eliminar cualquier error sistemático fuera del control del investigador que puede sesgar los resultados, y b) tener en cuenta las diferencias en las respuestas debidas a las características propias de los encuestados. Un sesgo sistemático puede ser eliminado por medio de la asignación aleatoria de los encuestados a varios tratamientos. Sin embargo, en estudios no experimentales, estos controles no son posibles. Por ejemplo, al contrastar los anuncios publicitarios, los efectos pueden diferir dependiendo del momento del día o de la composición de la audiencia y de sus reacciones. El objetivo de la covarianza es eliminar cualquiera de los efectos que a) influyen solamente a una parte de los encuestados, b) varían entre los encuestados. Por ejemplo, las diferencias personales, tales como actitud u opiniones, pueden afectar a las respuestas, pero el experimento no las incluye como un factor de tratamiento. El investigador utiliza una covarianza para extraer cualquiera de las diferencias debidas a estos factores antes de que los efectos del experimento sean calculados. Este es el segundo papel del análisis de la covarianza. Usos de análisis de covarianza Los usos más importantes del análisis de la covarianza son: 1. Para controlar el error y aumentar la precisión. 2. Ajustar medias de tratamientos de la variable dependiente a las diferencias en conjuntos de valores de variables independientes correspondientes. 3. Interpretación de la naturaleza de los efectos de los tratamientos. 4. Dividir una covarianza total o suma de productos cruzados en componentes. Control y reducción del error 2 2 La varianza de una media de tratamiento es σ x = σ / n . Así, para disminuir esta varianza, sólo tenemos dos enfoques: el aumento del tamaño de la muestra o el control de la varianza en una población muestreada (Badii et al., 2004, Badii et al., 2006, Badii et al., 2007b). M.H. Badii et al. �27 El control de varianza se logra mediante el diseño experimental o mediante el uso de una o más covariables. Ambos métodos pueden usarse simultáneamente. Cuando se usa la covarianza como método para reducir el error, esto es, de controlar σ2, se hace reconociendo el hecho de que la variación observada de la variable dependiente Y es parcialmente atribuible a la variación de la variable independiente X. El uso de la covarianza para controlar el error es un medio de aumentar la precisión con la cual los efectos de los tratamientos pueden medirse eliminando, por regresión, ciertos efectos reconocidos que no pueden ser o no han sido controlados efectivamente por el diseño experimental. Por ejemplo, en un experimento de nutrición animal para comparar el efecto de varías raciones en el momento de peso, los animales asignados a un bloque varían en peso inicial. Ahora, si el peso inicial está correlacionado con la ganancia de peso, una porción del error experimental en la ganancia puede deberse a diferencias en el peso inicial. Mediante el análisis de la covarianza, esta porción, una contribución que puede atribuirse a diferencias en el peso inicial puede calcularse y eliminarse del error experimental para ganancia. Ajuste de medias de tratamientos Con cierta frecuencia, en la investigación ocurre que, simultáneamente con los valores de la característica en estudio (sobre cada unidad experimental), los valores de una o más variables no aleatorias, cuya medida se realiza sin error y cuyo efecto sobre la característica de interés, es importante determinar. Análisis de covarianza simple En un experimento de bloques completos al azar (Tabla 1), los valores características de interés son yij y xij . El xij es la variable compañera (covariable), si se desea que xij ejerza alguna influencia sobre yij se aplica el análisis de covarianza; el modelo lineal es: y ij = µ + β i + T j + γX ij + eij ANCOVA (1) �28 Donde, i = 1,...,r; j = 1,..., t; yij = valor observado; µ = efecto general, β = efecto de bloque; Tj = efecto de tratamiento; γ Xij = coeficiente de covarianza, & eij = error aleatorio de manera que: E(eij) = ∅ E(eij2) = δ2 , El valor de la respuesta observada sobre las unidades experimentales, mediante estimación de contrastes entre efectos de tratamientos, quiere decir probar la significancia de los mismos y de la covariable. Estimación de contrastes 1. Ignorando la covariable en la expresión (1): Yij = µ + β i + T j + eij (2) Este ajuste produce el mínimo de la SC de los errores Eyy: • E yy = SCtotal − SCtrat . − SCbloque • SCtotal Y..2 =∑y − rt ij 2 ij • SC trat . = ∑ Y. 2j r j • SCbloques = ∑ i − Fc = Y..2 rt donde rt = n Y..2 rt Yi .2 Y..2 − t rt • SC de los errores para Yij : E yy = ∑ yij2 − ∑ ij j Y. 2j Yi.2 Y..2 −∑ + r t rt i M.H. Badii et al. �29 El mejor estimador lineal no sesgado de un contraste entre efectos de tratamientos es: t ∑ i =1 λ j Y. j r t =∑ λ j Ti r i =1 (3) 2. Operando de forma análoga, se calculan Exx y Exy: • SC errores para covariante: 2  X ..2   X . j X ..2   X i2. X ..2  2 − − E xx = ∑ X ij −  − ∑  − ∑  rt   j r rt   i t rt   ij (4) • SC Error Multiplicado:  ( X ..)(Y ..) −  X . j Y. j − F  −  X i.Yi. − F  E xy = ∑ X ij Yij −  ∑ c c ∑ t rt r   ij   j   i (5) • Factor de corrección multiplicado ( X ..)(Y ..) Fc = rt (6) • SC de Bloques: r SC bloque = B xx = ∑ i =1 • SC de Tratamientos: X i2. X ..2 − t rt t X .2j j =1 r SCtrat . = Txx = ∑ − X ..2 rt (7) (8) • SC de Tratamientos para X: r t SC totalxx = ∑∑ X ij2 − i =1 j =1 ANCOVA X ..2 rt (9) �30 • SC de Bloques Multiplicado XY: r SC bloquexy = B xy = ∑ i =1 X i.Yi. − Fc t (10) • SC Tratamientos Multiplicados: t X . j Y. j j =1 r SC trat . xy = Txy = ∑ • SC Total Multiplicado: r t SCtotalxy = ∑∑ X ij Yij − − Fc (11) ( X ..)(Y ..) (12) rt i =1 j =1 Tabla 1. Análisis de varianza de productos cruzados. FV Bloques (repeticiones) Tratamientos Error Total gl r-1 t-1 (r-1)(t-1) rt - 1 SC y de productos cruzados X.X X.Y Y.Y Bxx Bxy Byy Txx Txy Tyy Exx Exy Eyy SCtot.xx SCtot.xy SCtot.yy 3. Cálculo de coeficientes de covariante El Coeficiente de covariantes: γˆE xx = E xy ⇒ γˆ = E xy (13) E xx Donde el calculo de error XY es igual a γˆE xy = E xy2 E xx La Suma de los Cuadrados de Error se calcula como E xy2 SC error = E yy − E xx M.H. Badii et al. (14) �31 Al dividir la suma de los cuadrados de error entre el grado de libertad correspondiente, se obtiene el Cuadrado medio del error o la varianza: E yy − E 2xy / E xx SC E = CM E = S = (r − 1)(t − 1) − 1 (r − 1)(t − 1) − 1 (15) 2 Puesto que, en general, estamos interesados en la estimación de contrastes, la expresión para estimar a ∑ λj Τj con ∑ λ j = ∅ no está dada por la j ecuación anterior sino que esta cantidad debe ajustarse por la presencia de la covariable; El mejor estimador no sesgado para ∑ λj Τj : t t λ j Y. j j =1 j =1 r ∑ λ j Τˆ j = ∑ ( y$ j − γ$x j t λ j Y. j j =1 r − γˆ ∑ =∑ λ j ( yˆ j − γˆx j ) t (16) j =1 ) = medidas de tratamientos corregidos por Xij. x j = X .j / r y j = Y. j / r La varianza de ∑ λ Τˆ j j y γˆ = E xy E xx se compone de 2 partes: a) Una parte debida a la varianza de la ∑ λ j ŷ j . b) Otra parte debida al efecto de covariable:  t  δ2 ˆ  Var. ∑ λ j Τ j  =  j =1  r  λ + 2  ∑ λ j X . j  ∑ r E xx  j =1 j =1  t 2 j δ 2  4. Significancia de los efectos de los tratamientos. H 0 :Τ1 = Τ2 =L = Τt H A :Τ1 ≠ Τ2 ≠L ≠ Τt ANCOVA t 2 (17) �32 Bajo la H0: a) Ignorando Xij: y ij = µ + β i + γX ij + eij (18) y ij = µ + β i + eij (19) Bajo el diseño de bloques al azar, bloques y tratamientos son ortogonales entonces, SC de los errores en el (19): E ′yy = E yy + Τyy ′ = E x + Τxy E xy ′ = E xx + Τxx E xx b) El coeficiente de covariación γ correspondiente a la ecuación (18): E′ γ ′E xx′ = E xy′ γ ′ = xy ′ E xx Û Ü Notaciones introducidas γ ′E xy′ (E ′ ) = 2 xy E xx′ SCE ′ = E yy′ − (E ′ ) (20) 2 xy E xx′ (21) c) SC debida a tratamientos, ajustados por el efecto de la covariable SC (ΤΑ ) = SC E ′ − SC E • SC(ΤΑ ) (22) 2  ′ )2   ( ( E xy E xy )  =  E ′yy −  −  E yy −  E ′xx   E xx   M.H. Badii et al. �33 [E ′ − (E ′ ) / E ′ ]− [E ′ − (E ′ ) / E ′ ] 2 • CM (ΤΑ ) = yy xy 2 xx yy xy xx t −1 (23) [E ′ − (E ′ ) / E ′ ]− [E ′ − (E ′ ) / E ′ ] 2 • Fc = CM (ΤΑ ) S2 yy = xy 2 xx yy t −1 E yy − E xy2 / E xx xy xx (24) (r − 1)(t − 1) − 1 • El Grado de Libertad para Fc = (t-1), (r-1)(t-1)-1 d) Si se desea probar la hipótesis H0: γ = ∅ vs. HA: γ ≠ ∅: E xy2 / E xx con 1 y (r-1)(t-1)-1 gl. Fc′ = S2 Una característica fundamental de toda covariable es su independencia de los efectos de los tratamientos. Τxx  2σ 2  1 +  Varianza promedio de la diferencia entre dos r  (t − 1)E xx  medias ajustadas de tratamientos. s *2 Eficiencia de la covarianza en la reducción de la I= Τxx  2 s 1 +   (t − 1)E xx  varianza del error. Var (d ) = Ejemplo. Un experimento de fertilizantes con el diseño San Cristóbal (12 tratamientos en cuatro bloques completos al azar), realizado por el IMPA en la zona de abastecimiento del ingenio Motzorongo, en el estado de Veracruz, cosechado en plantilla durante la zafra 1977 – 1978, produjo los resultados de la Tabla 2. En esta tabla la Y es el rendimiento de caña en toneladas por hectárea, y X es el número observado de tallos molederos por parcela experimental. Se propone examinar el efecto de los nutrientes sobre el ANCOVA �34 rendimiento de caña, eliminando a través de la técnica de covarianza, el efecto del número de tallos molederos (Martínez-Garza, 1988). Tratamientos 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 Sumas Tabla 2. Análisis de covarianza en un experimento cañero. I II III IV Y X Y X Y X Y X 115.6 275 84.4 319 107.5 319 103.6 308 108.1 302 84.5 320 89.2 300 102.8 307 87.5 268 76.9 299 102.2 280 110.0 280 120.3 311 88.1 318 105.0 315 104.7 319 126.1 290 121.4 308 100.3 304 111.7 315 119.2 296 119.4 306 111.1 310 100.8 334 122.2 295 110.6 316 113.6 303 114.7 284 130.0 299 88.9 314 106.4 290 120.0 306 115.8 297 114.7 315 106.9 299 114.4 310 136.9 317 116.4 330 129.2 315 106.4 319 122.8 294 96.1 302 107.8 353 106.5 310 126.7 302 102.5 321 114.4 307 116.4 316 1274.5 3705 1324.7 3707 1211.4 3759 1431.2 3546 Sumas Y 412.2 384.5 376.6 418.1 459.5 450.5 461.1 445.3 451.8 488.9 433.3 460.0 5241.8 X 1,221 1,229 1,127 1,263 1,217 1,246 1,198 1,209 1,221 1,281 1,259 1,246 14717 Se realizan los cálculos para construir la Tabla 3 de sumas de cuadrados y productos cruzados. Tabla 3. Suma de cuadrados y de productos cruzados. Fuente de variación Grados de Sumas de cuadrados y de productos libertad cruzados X.X X.Y Y.Y Bloques (B) 3 2,129.1 - 2,043.29 2,157.25 Tratamientos (T) 11 4,323.7 1,904.43 3,042.45 Error (E) 33 4,574.7 - 404.26 2,780.86 Total 47 11,027.5 - 543.12 7,980.56 É=T+E 44 8,898.4 1,500.17 5,823.31 Como regla general para decidir sobre el empleo de la covarianza, el investigador debiera tener la certeza de que sus covariables no estan influenciadas por los tratamientos estudiados. Es común que en la práctica, para probar la significancia del efecto de los tratamientos sobre los valores de la propia covariable, se realice el análisis de varianza sobre los valores observados de la covariable. Esta manera de proceder, de acuerdo con Anderson y Bancroft (1952), no es muy adecuada, y recomiendan que los investigadores basen su técnica de análisis en un juicio riguroso de su M.H. Badii et al. �35 experimento, para bien detectar la existencia de dependencia o no de las covariables para con los tratamientos. Por tanto tendríamos los siguientes. SCTotalxx = 3192 + 3002 + ... + 3022 – (14717)2/48 = 11,027.5 B XX = 3705 2 + ... + 3546 2 14717 2 − = 2129.1 12 48 T XX = 12212 + ... + 1246 2 14717 2 − = 4323.7 4 48 SCTotalxy = [107.52+ 89.22+ ... + 126.72] – (5241.8)2/48 = 7, 980.56 BYY = 1274.5 2 + ... + 1431.2 2 5241.8 2 − = 2157.25 12 48 TYY = 412.2 2 + ... + 460.0 2 5241.8 2 − = 3042.45 4 48 SPTotalxy = 107.5 x 319 + … + 126.7 x 302 – (5241.8 x 14717)/48 = - 543.12 Bxy = 1274.5 x3705 + ... + 1431.2 x3546 5241.8 x14717 − = -2043.29 12 48 Txy = 412.2 x1221 + ... + 460.0 x1246 5241.8 x14717 − = 1904.43 4 48 Por tanto, Exx = SCTotalxx – Bxx - Txx Exx = 11027.5 – 2129.1 – 4323.7 = 4574.7 Eyy = SCTotal – Byy - Tyy Eyy = 7980.56 – 2157.25 – 3042.45 = 2780.86 ANCOVA �36 Exy = SPTotalxy – Bxy - Txy Exy = -543.12 – (-2043.29) – 1904.43 = - 404.26 Puesto que γˆE xx = E xy , se obtiene: γˆ = Donde: E xy E xx = − 404.26 = −0.0883686 4574.7 SCE = Eyy - γˆE xy SCE = 2780.86 – (-0.00883686) x (-404.26) = 2745.14 S2 = SCE 2745.14 = = 85.79 (r − 1)(t − 1) − 1 3 x11 − 1 De manera similar, ya que γˆE ' xx = E ' xy , haciendo uso de los datos en la base de la 15.2, se obtiene: γˆ = E ' xy E ' xx = 1500.17 = 0.168589 8898.4 SCE’ =E’yy - γˆE' xy SCE’ = 5823.31 – 0.168589 x 1500.17 = 5570.40 Usando los resultados anteriores, la suma de cuadrados debida a tratamientos ajustados, SC(TA), es: Donde: SC(TA) = SCE’ – SCE SC(TA) = 5570.40 – 2745.14 SC(TA) = 2825.26 CM(TA) = SC (TA) 2825.26 = = 256.84 t −1 11 M.H. Badii et al. �37 Para probar la hipótesis H0: r1 = r2 = ... rt contra la alternativa H1: por lo menos ri ≠ rj, con i ≠ j, la estadística de prueba, F, está dada por: CM (TA) 256.84 = = 2.99 85.79 s2 la cual, si H0 es cierta, se distribuye como una F con 11 y 32 grados de libertad. Para una prueba al 1% de significancia, el valor tabulado de esta distribución es de 2.87. Puesto que el valor calculado de la F es mayor que la tabulada, se rechaza la hipótesis nula. F= Conclusiones El mundo es multifactorial, multidimencional y con un enfoque multiangular. Las cosas en el universo, incluyendo los procesos, fenómenos, objetos y/o eventos, no ocurren de forma aislada. Hay una interconexión natural entre todos estos, ya que todas y cada una de las cosas tiene su lugar propio en el universo y juegan un papel, aunque sea de diferentes magnitudes, relevante y precisa para mantener el orden dentro del cosmos. Debido a esta interrelación duradera entre los diferentes ítems, es necesario tener disponible técnicas que puedan analizar el efecto y la manifestación de cada factor como si fuera sucediendo de forma individual y aislada y por tanto libre del efecto de cualquier otro factor auxiliar. Antes del nacimiento de herramientas analíticas (por ejemplo estadísticas) en el apoyo a la investigación científica, existía una pérdida enorme en lo que se refiere a la descripción, medición, explicación e incluso los planes del manejo de las cosas que ocurrían y/o se manifestaban de forma simultánea y conjunta. El análisis de covarianza es una de estas técnicas que puede estimar el efecto de un factor cuando está en juego de manera simultánea, el efecto de otro factor auxiliar, en otras palabras, por medio de ANCOVA, el investigador fija el efecto del factor auxiliar a través de todos los tratamientos y esto significa como que si el factor auxiliar no existiera. Además, esta técnica también es útil para interpretar la naturaleza de los efectos de los tratamientos, cuantificar los efectos de los mismos, ajustar las medias de los tratamientos y finalmente, para reducir el grado de error experimental que forma una parte esencial de la experimentación, del muestreo y de la inferencia como base de la lógica inductiva. ANCOVA �38 Referencias Badii, M.H., A.R. Pazhakh, J.L. Abreu & R. Foroughbakhch. 2004. Fundamentos del método científico. InnOvaciOnes de NegOciOs 1(1): 89–107. Badii, M.H., J. Castillo & A. Wong. 2006. Diseños de distribución libre. InnOvaciOnes de NegOciOs, 3(1): 141-174. Badii, M.H. & J. Castillo (eds.). 2007. Técnicas Cuantitativas en la Investigación. UANL, Monterrey. Badii, M.H., R. Ramírez & J. Castillo. 2007a. Papel de estadística en la investigación científica. InnOvaciOnes de NegOciOs, 4(1): 107-145. Badii, M.H., J. Castillo, R. Rositas & G. Ponce. 2007b. Experimental designs. Pp. 335-348. In: M.H. Badii & J. 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Badii et al. �InnOvaciOnes de NegOciOs 5(1): 39 - 52, 2008 © 2008 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Innovación en servicios en la era del conocimiento (Services innovation in the era of knowledge) Cruz, R. UANL, San Nicolás, N.L., México, rcruzreyes@yahoo.com Key words: Innovation, innovation in services, knowledge, innovation typologies Abstract. Now a day the world economy is based in knowledge, we are living and making business in an entirely new era with new rules, where services sector is taking a more important place and a more relevant roll than previously were, and the innovation becomes the way this kind of firms can compete, access to new markets and gain long term growing. Usually, innovation research, definitions and typologies developed were done for tangible products, a legacy from an earlier economic age (based on manufacturing industry), however, Services has they own particularities and distinctive characteristics from products. The understanding of this issue is very important to service providers companies, because they could adjust their innovation process more according to a service development model than an adapted product development one. This article points out the characteristics of the new knowledge era, the importance of innovation in services sector in this new economy and the typologies available for services with the purpose to help in the evaluation or adjustment of the firm’s innovation process that fall in this segment. Palabras clave: Innovación, innovación en servicios, conocimiento, topologías de innovación Resumen. Actualmente, la economía global esta basada en el conocimiento, estamos viviendo y haciendo negocios en una nueva era y con nuevas reglas, en donde el sector de servicios esta tomando un lugar de mayor importancia y un rol más relevante que lo hecho anteriormente, y donde la innovación se convierte en la manera que este tipo de firmas pueden competir, acceder a nuevos mercados y ganar crecimiento a largo plazo. Usualmente la investigación hecha sobre la innovación, las definiciones acerca de ella y las tipologías desarrolladas fueron diseñadas para productos tangibles, siendo un legado de etapas económicas anteriores (basadas en la industria manufacturera), sin embargo, los Servicios tienen sus propias particularidades y características distintivas de los productos. El entendimiento y comprensión de esto es de suma importancia para las compañías proveedoras de servicios, porque las ayuda a ajustar su proceso de innovación para hacerlo más congruente con un modelo de desarrollo de servicios que un modelo de desarrollo de productos que ha sido adaptado. Este artículo resalta las características de esta nueva era del conocimiento, la importancia de la innovación en el sector de servicios en la nueva economía y las tipologías para innovación disponibles para servicios, con el propósito de ayudar en la evaluación y ajuste del proceso de innovación de las firmas que pertenecen a este segmento. Innovaciones en conocimiento �40 Características de la era del conocimiento La humanidad ha pasado por diferentes eras o etapas, que han fundamentado su crecimiento y desarrollo económico-social en torno a la combinación de cuatro dimensiones. Dependiendo de la era en cuestión, algunas de estas dimensiones predominan sobre las otras. Esas dimensiones son el capital (activos tangibles), el conocimiento, la tierra y el trabajo. La era agrícola, la cual permitió al hombre hacerse sedentario y por ende la aparición de las grandes civilizaciones y la hasta la revolución agrícola británica que se dio entre los siglos XVI y mediados del XIX, se tuvo la siguiente combinación de dimensiones: Era Argicola El capital 1.0 0.5 El trabajo. 0.0 El conocimiento La tierra Figura 1 Combinación de las cuatro dimensiones durante la era agrícola. Como se aprecia en la Figura 1, La tierra y el trabajo eran los principales recursos de producción y desarrollo. La contribución de las dimensiones del capital y del conocimiento en esta época es marginal. El poseer la tierra y la fuerza humana para trabajarla, eran los insumos o recursos externos para la creación de riqueza. Estas dos cosas eran los determinantes para “competir”. En la era industrial, la cual inicia con la revolución industrial a finales de siglo XIX, hay un cambio en la manera de generar crecimiento y desarrollo. En esta era, la combinación cambia. Ahora las dimensiones que predominan en el ensamble son el capital y el trabajo y las que menos, son el conocimiento y la tierra como se ve en la Figura 2. En esta época, el disponer de capital (dinero, recursos naturales, etc.) y la fuerza laboral, marcaban la capacidad para crecer y competir. R. Cruz �41 Este modelo prevalece hasta la década de los ochentas en el siglo XX, en donde se empieza a manejar el concepto de la sociedad del conocimiento o la economía basada en el conocimiento. En esta era en la que actualmente estamos inmersos, la creación de riqueza y desarrollo económico tiene como principal recurso el conocimiento. La posesión de tierras, materias primas, capital y fuerza física empiezan a ser desplazadas como fuente de desarrollo o competencia y la capacidad de “saber hacer” marca ahora la diferencia. Era Industrial El capital 1.00 0.50 El trabajo. 0.00 El conocimiento La tierra Figura 2 Combinación de las dimensiones en la era industrial. Esto puede verse gráficamente en la Figura 3. Era del Conocimiento El capital 1.00 0.50 El trabajo. 0.00 El conocimiento La tierra Figura 3 Combinación de las cuatro dimensiones en la era del conocimiento. Innovaciones en conocimiento �42 Esta era económica tiene características propias, como: (a) Turbulencia y complejidad. Los sucesos sociales y económicos tienen impacto global en las organizaciones. Los tiempos de vida de los productos y el tiempo al mercado es cada vez más corto. (b) Incertidumbre y cambios constantes. Este es el estado normal del medio ambiente, los tiempos de condiciones estables en el cual las firmas se desempeñaban son cosa del pasado. (c) Competitividad y globalización. La competencia es con todo el mundo, ya no es solo local sino con empresas que se encuentran al otro lado del mundo. Por otro lado, una consecuencia de esto que las nuevas tecnologías y conocimientos son inmediatamente diseminados. (d) Alto desarrollo y aplicación de las tecnologías de la información. Estás han permitido comunicarnos y hacer los negocios de manera diferente. Comunicarnos en segundos, acercarnos a los clientes, disponer de gran cantidad de información y circularla con una velocidad improcedente. Se puede argumentar que el conocimiento siempre ha estado presente en todas las eras, finalmente eso es lo que ha permitido al hombre avanzar a lo largo de su historia, y ¿Entonces que tiene de diferente esta era? Primero. Vivimos una aceleración en la producción del conocimiento. El 90 por 100 de los científicos que han pisado la tierra están vivos en este momento (Ridderstrale y Nordström, 2000). Todos los días se tienen nuevos avances científicos y tecnológicos que tienen el potencial de afectar el ciclo de vida de un producto o servicio. La rapidez con la que el conocimiento es creado, diseminado, usado y depreciado no tiene precedente (OECD, 2004), aunque, esta dinámica no es uniforme en todos los sectores. Hay un sector en particular que se coloca como el mejor representante de lo mencionado arriba. Se trata de las comunidades basadas en el conocimiento. Redes de individuos generando y difundiendo nuevo conocimiento. Estas redes han penetrado a las firmas, que hoy consideran de gran valor que los individuos que laboran en ella, tengan relación con algún tipo de estas comunidades, lo cual es un signo de la economía basada en conocimiento. R. Cruz �43 Segundo. El surgimiento de capital intelectual a nivel macro (OECD, 2004). Los factores externos de producción como los activos tangibles, por ejemplo el dinero y las materias primas dejan de ser los determinantes para el crecimiento de las empresas, y ahora los factores internos como el capital intelectual se toman ese rol. La ciencia y la tecnología tienden a dar a los sectores un momentum de crecimiento económico (OECD, 2004) que no se había tenido en las décadas pasadas. En México, en Enero del 2002, el IMCP determinó la definición sobre los activos intangibles, estableciéndoles como aquellos activos no circulantes, que sin ser materiales o corpóreos son aprovechables en el negocio. En la Figura 4 se muestra la organización de los activos intangibles. A pesar de su intangibilidad, este valor es real y apreciado por el mercado como parte integral del valor que una firma puede tener. Tabla 1. Clasificación de los activos intangibles. Una manera de demostrar gráficamente esto se observa en la Tabla 2. Innovaciones en conocimiento �44 Tabla 2. Valor de los activos intangibles en la percepción de las firmas en el mercado de valores. Parámetros Yahoo Google Microsoft Starbucks Precio actual de la acción $28.41 $474.33 $22.43 $28.31 (USD) Acciones actuales en 1340.00 311.55 10,200.00 746 circulación (millones) Capital social en manos de accionistas (millones) Valor de Mercado (millones) Relación Precio/Valor en Libro $8,835.85 $17,039.84 $48,115.00 $2,228.50 $38,069.00 $147,780.00 $228,812.98 $21,119.26 4.30 8.01 4.76 9.47 Todas las empresas mostradas en la Tabla 1, son de servicios, y se desempeñan globalmente. Su valor en libros (Capital social en manos de accionistas), es menor al que el mercado percibe como valor de la firma, que de hecho es mayor en proporciones que van de cuatro hasta nueve punto cinco veces este dato. Esta diferencia de entre el valor en el mercado y lo que contablemente aparece en los libros, es precisamente lo que los inversionistas valoran en términos de que sabe hacer la firma, son sus capacidades, lo cual es un activo intangible. Tercero. La innovación se ha convertido en la actividad predominante. La innovación en esta era se ha incrementado en velocidad e intensidad (OECD, 2004). Hay cuatro principales maneras en como se presenta la innovación en la era del conocimiento. • A través de la investigación y desarrollo formal. Esto es a través de ciencia, la cual provee de una forma sistemática y efectiva de descubrimiento e innovación. Aquí las universidades, centros de investigación públicos y privados tienen el papel principal. • A través del aprendizaje en línea o “aprender haciendo”. Se trata de la colaboración entre creadores y usuarios, siendo un tipo de innovación horizontal, en la cual alguien crea algo que comparte y a su vez alguien usa y mejora la innovación. El software de fuente libre es un buen ejemplo de esta manera de innovar. R. Cruz �45 • A través de la completa realización de los beneficios potenciales generados por las estructuras modulares de los sistemas tecnológicos. Se trata de dar libertad de creación a los módulos o áreas que funcionan de manera casi autónoma, de tal forma que se logre un proceso de innovación en paralelo, • A través de la invención y desarrollo de los sistemas basados en tecnologías de información y comunicación, como una manera de regenerar actividades. Estás tecnologías permiten realizar el negocio en nuevas formas. Por ejemplo la asistencia en línea al cliente por Internet, las veinticuatro horas al día desde cualquier lugar. Cuarto. La revolución de los instrumentos del conocimiento. Los avances tecnológicos, sobre todo en la informática han permitido que las tareas para generar, diseminar y usar el conocimiento se hagan más eficaces. La innovación en la era del conocimiento Las empresas necesitan ser innovadoras, si no lo hacen, serán alcanzadas por sus competidores (Kandampully, 2002; Nonaka y Takeuchi, 1995; Oke, 2002; Oke, 2004; Picker, Rhunke y Leker, 2005). La presión en ese sentido es fuerte ya que actualmente, el ciclo de vida del servicio/producto y de los procesos es cada vez más corto (Escorsa y Valls, 1997). Esta tendencia es causada por tres factores: (1) Primero que todo, el avance tecnológico, un producto o servicio puede desaparecer rápidamente debido a la aparición de cierta tecnología. (2) En segundo lugar, la globalización de la economía, lo cual hace que la competencia se agudice. (3) Tercero, la desmasificación de los mercados, es decir, se busca dar al cliente soluciones a la medida, dirigidas a mercados específicos (Escorsa y Valls, 1997) esto es especialmente cierto en el caso de la innovación en servicios. (Gadrey, Gallouj y Weinstein,1995; Kandampully, 2002; Picker, Rhunke y Leker, 2005). Innovaciones en conocimiento �46 La innovación en las firmas explica su competitividad, de hecho, la competitividad de una nación está en función la capacidad de sus industrias para mejorar e innovar. (Porter, 1990) y esta actividad constituye junto con el capital humano uno de los factores que determinan las ventajas competitivas a largo plazo de las nuevas economías basadas en el conocimiento (Blosch, 2000; Escorsa y Valls, 1997; Oke, 2004). La innovación tiene muchas definiciones, por ejemplo: “una idea transformada en algo vendido o usado” otra es “proceso en el cual a partir de una idea, invención o reconocimiento de una necesidad se desarrolla una técnica, producto o servicio útil hasta que sea comercialmente aceptado” (Escorsa y Valls, 1997). Una más: Actividades técnicas, de diseño, manufactura, administración y comercialización, involucradas en el mercadeo de un nuevo o mejorado servicio o producto o la primera aplicación comercial de un nuevo o mejorado proceso o equipo (Freeman, 1982; Oke, 2004). Se puede concluir que las diferentes definiciones concuerdan con el hecho de que la innovación termina con la introducción exitosa al mercado del producto o servicio. Si estos no son aceptados por el mercado, entonces no hay innovación (Escorsa y Valls, 1997). La innovación fracasa cuando no se consigue una posición en el mercado y/o un beneficio, aunque el producto o servicio “funcione” en el sentido técnico (Freeman, 1982), y si la innovación esta detrás de la generación de todos los productos exitosos, entonces éxito es igual a competitividad (Escorsa y Valls, 1997). En la economía basada en conocimiento, el combustible primario para la innovación es el “saber hacer”. Según Darroch y Jardine (2002), la innovación en la era del conocimiento se da tres áreas: (a) En la creación del producto/servicio (saber que es lo generado) (b) En los procesos (saber como es generado) (c) En la organización (saber en donde es generado) El sector de servicios y la innovación En la innovación en servicios, las firmas de este sector, aplican intensivamente el conocimiento en la creación y desarrollo de estos (ejemplo de estas empresas son las dedicadas a las telecomunicaciones, a la consultoría y los servicios financieros) y el rol de este sector se ha vuelto relevante al punto de que empieza a desplazar al sector industrial como eje central de la economía (Kandampully, 2002), y como en esta era del R. Cruz �47 conocimiento la innovación es la manera competir y de ganar nuevos mercados, es de suma la importancia de que las empresas proveedoras de servicios puedan hacerlo mejor y con mayor frecuencia. En esta época, se está llegado a un equilibrio tecnológico y de activos tangibles, ya que la aparición de una nueva tecnología o máquina, es rápidamente adquirida en cualquier parte del mundo gracias a la globalización, de tal manera que la única forma en la que una organización puede diferenciarse de las demás competidoras, es a través de las innovaciones en sus servicios. Tomemos el ejemplo de los proveedores de Internet residencial en México, prácticamente todos poseen la misma tecnología y tienen más o menos la misma cobertura, incluso el mismo precio, entonces ¿a cual de todos comprarle el servicio? Pues al que lo ofrezca de una manera más innovadora (innovación en el modelo de negocio), por ejemplo Internet prepagado, Internet cobro por uso, Internet nocturno, etcétera. El mismo caso aplica para los fabricantes de computadoras personales. Todas tienen los mismos componentes fabricados por los mismos proveedores y usan el mismo sistema operativo, entonces, ¿Cuál computadora debo comprar? Pues aquella que tenga mejor servicio al cliente, entrega a domicilio, crédito a plazos, etcétera. A pesar del su importancia, la mayor parte de la literatura disponible y de las investigaciones realizadas, se concentran en la innovación en la manufactura de productos, más que en la de servicios. Se ha llegado a pensar que los modelos y metodologías para los primeros, sirve para los segundos. Esto se debe a que tienen ciertas similitudes, como el hecho de que antes de iniciar el proceso de diseño, la información que se pueda tener de los clientes potenciales y de los equipos multi-funcionales que participarán, se vuelven críticos para el éxito del nuevo producto o servicio (Blois y Brentani, 2000) Sin embargo, las organizaciones que se dedican a proveer servicios poseen particularidades que se tienen que tomar en cuenta (Leiponen, 2005; Sundbo, 1997) Las firmas de manufactura producen bienes tangibles y las firmas de servicios producen productos “no materiales”. Esto lleva a diferencias en la manera de innovar. Las diferencias de los servicios con respecto a los productos tangibles son (Blois y Brentani, 2000): (a) El impacto de la intangibilidad de los servicios: Innovaciones en conocimiento �48 (i) Los servicios generalmente requieren menor inversión debido a que crean procesos o experiencias y por tanto pueden ser más fáciles de desarrollar o modificar. (ii) Los servicios intangibles no son patentables. (iii) Al contrario de los productos, en los servicios, las ideas permanecen conceptuales durante todo su desarrollo, sin llegar a tomar forma física. (iv) Cuando el servicio es radicalmente nuevo, dificulta al potencial cliente visualizarlo. (b) La simultaneidad (i) En el diseño, el resultado y la experiencia del servicio son parte integral de la oferta final. (ii) Se involucra al cliente en el proceso de generación de ideas en donde las quejas o necesidades se vuelven fuente de nuevos servicios. (c) La variabilidad de servicio (i) Se trata de la “personalización” del servicio acorde a las necesidades específicas de un cliente (ii) El proceso de desarrollo del nuevo servicio se ajusta al recibir la retroalimentación de las pruebas de mercado (iii) Junto con la simultaneidad, reducen el riesgo de falla y costos (d) Tiempo de vida del servicio. (i) Los servicios no pueden se puestos en inventarios y no son perecederos, de tal forma que en función de su demanda, puede causar problemas de sobre o escasez de capacidad. Con todo esto, la innovación en servicios es diferente a la de productos, y debe de comprenderse mejor como un proceso “organizacional”, es decir, involucra a toda la firma, en todas las partes del proceso innovador y del desarrollo del servicio. Utiliza fuentes internas y externas de conocimiento dentro de un marco claramente definido por la estrategia de la empresa teniendo como punto de partida el conocimiento del mercado, el conocimiento de la competencia y el conocimiento de los clientes. R. Cruz �49 Tipos de innovación en servicios Al igual que para la innovación en productos, se han desarrollado tipologías de innovación más congruentes con las características de los servicios ya que queda claro que tienen diferencias sustanciales. Las categorías “radical” e “incremental” comúnmente usadas para clasificar las innovaciones, son heredadas de las tipologías hechas para productos. Sin embargo solo dos clases resultan insuficientes para categorizar las diferentes formas que la innovación en servicios puede darse, por eso se han desarrollado tipologías que consideran más factores y acordes al desarrollo de los nuevos servicios. Un ejemplo de lo anterior se da con la tipología desarrollada por Booz, Allen y Hamilton (1982), originalmente hecha para productos y que después se aplicó a los servicios. En el otro lado tenernos a la desarrollada por Avlontis et al (2001) que desde su origen fue concebida para clasificar la innovación en estos últimos. En la tabla 3 se muestra cuatro tipologías usadas en la innovación de servicios La tipología desarrollada por Booz, Allen y Hamilton (1982), determina ocho tipos de innovación en productos. Los primeros tres, caen a su vez en la categoría de “innovaciones radicales” o “innovaciones disruptivas”, las cinco restantes pueden encasillarse en las “innovaciones incrementales”. La tipología de Avlontis et al (2001) fue una hecha pensando en los servicios. Avlontis et al (2001) la desarrollaron para categorizar la innovación de servicios financieros. Por ser una tipología más reciente y diseñada desde un inicio con ese propósito, resulta atractiva para aplicarse cuando se trata de innovación en el sector de los servicios. Avlontis et al (2001) determinaron seis tipo de innovación, como se puede apreciar en la tabla mostrada. Las dos primeras categorías caen en “innovaciones radicales” y el resto en las “innovaciones incrementales” La tipología de Gadrey et al (1995) se considera puede aplicar a los servicios. Las cuatro categorías pueden interpretarse como “innovaciones incrementales”. La clasificación hecha por Debackere et al (1998) {Debackere et al, 1998} determinar solo tres tipos de innovación, los primeros dos radicales y el tercero es incremental. Innovaciones en conocimiento �50 Tabla 3. Tipologías aplicadas a la innovación en servicios (Alan, 2005). Booz, Allen y Hamilton (1982) Gadrey et al. (1995) Debackere et al. (1998) Servicio nuevo para el mercado. Innovaciones en productos de servicios Proyectos disruptivos (cambios fundamentales a los productos existentes) 2 Productos Nuevos-alos-ojos-del-cliente. Servicios nuevos para la compañía. Innovaciones Arquitecturales (agrupamientodesagrupamiento de productos de servicio existentes) Proyectos de plataforma (nuevas líneas de productos) 3 Nuevas líneas de productos. Nuevo proceso de entrega. Modificaciones de los productos de servicio. Proyectos derivativos (cambios incrementales) Modificaciones al servicio. Innovaciones en los procesos y en la organización para un servicio existente. 1 4 5 6 7 8 Productos nuevospara-el-mundo. Productos que representan nuevos retos a la firma Adiciones a las líneas existentes de productos. Mejoras y revisiones a los productos existentes. Reposicionamientos. Los productos existentes son enfocados a nuevos segmentos. Reducción de costos. Nuevos productos que ofrecen un desempeño similar pero a menor costo. Avlontis et al. (2001) Extensiones a la línea del servicio. Resposicionamiento del servicio. R. Cruz �51 Conclusiones La era del conocimiento establece nuevas reglas a la economía y por ende a las empresas. Las del sector servicios empiezan a tomar el rol central en esta haciendo de la innovación la manera de mantenerse competitivos y de entrar o ampliar mercados. La innovación en la economía del conocimiento se fundamenta en el “saber hacer”, particularmente en el ¿Qué hacer?, ¿Cómo hacerlo? y ¿En donde hacerlo? Como la mayor parte de los modelos innovadores han sido creados para productos, en ocasiones, se aplican tipologías hechas para estos a los servicios, los cuales presentan características particulares y diferentes, por lo que es preferible usar o desarrollar nuevas tipologías que desde el inicio hayan sido conceptualizadas con ese fin, haciendo que el proceso innovador sea más adecuado a las especificaciones que demanda el desarrollo de los servicios. Habiendo seleccionado la tipología adecuada y habiendo ajustado el proceso innovador, debe de quedar claro en esta nueva economía, el principal alimentador de este proceso es el conocimiento, no la disponibilidad de tecnología per se o de grandes recursos financieros. Conocimiento que sirva comercialmente y para crear valor, el cual proviene principalmente del mercado, de los competidores, de los avances tecnológicos y principalmente de los clientes. Por eso es necesario que este sea adquirido, diseminado, reusado y aplicado, organizado y sistematizándolo (gestión del conocimiento) de tal manera que sirva para potenciar y acelerar la innovación en la organización que proveedora de servicios. Referencias Alan, I. (2005, September). Service innovation strategy and process: A cross-national comparative analysis. International Marketing Review, 23(3), 234-254. Avlontis, G., Papastathopoulou. (2001). An empirically-based typology of product innovativeness for new financial services: Success and failure scenario. Journal of Product Innovation Management, 18(5), 324-342. Blois, K., Brentani. (2000). Designing and Marketing New Products and Services (pp. 549570). Oxford University Press. Blosch, M. (2000, October). Customer knowledge. Knowledge and Process Management, 7(4), 265-268. Booz, A. y. H. (1982). New Products for the 1980s. New York: Author. Innovaciones en conocimiento �52 Darroch, J. y. J., A. (2002, Octubre). 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Guillen UANL, San Nicolás, N.L, México, mhbadii@yahoo.com.mx Key words: Bias, estimation, population, sample Abstract. The basics of sample size estimation process are described. Assuming the normal distribution, the procedures for estimation of sample size for the mean; with and without knowledge of the population variance, and population proportion are noted. Sample size for more than one population feature is also given. Palabras clave: Estimación, muestra, población, sesgo Resumen. Se describen los fundamentos del proceso de la estimación del tamaño óptimo de la muestra. Suponiendo una distribución normal para una población, se notan los procedimientos de la estimación del tamaño óptimo de la muestra para la media muestral con y sin el conocimiento de la varianza poblacional. Se presenta el tamaño óptimo de la muestra con más de una característica poblacional. Introducción La pregunta de qué tan grande debe ser una muestra surge inmediatamente al inicio del planteamiento de cualquier encuesta o experimento (Badii et al., 2006, Badii & Castillo, 2007, Badii et al., 2007a, b). Esta es una pregunta importante y no se debe tratar a la ligera. Tomar una muestra más grande de lo necesario para obtener los resultados deseados es un desperdicio de recursos, mientras que, por otro lado, las muestras demasiado pequeñas con frecuencia dan resultados que carecen de uso práctico, y podemos fallar en la obtención de los objetivos de nuestro análisis. Tenemos algo de error de muestreo debido a que no hemos estudiado a la población completa. Siempre que tomamos una muestra, perdemos algo de información útil con respecto a la población. Si queremos tener un alto grado de precisión, tenemos que tomar una muestra suficiente de la población para asegurarnos la obtención de la información requerida. El error de muestreo se Tamaño óptimo de la muestra �54 puede controlar si seleccionamos una muestra cuyo tamaño sea el adecuado. En general, cuenta más precisión se quiera, más grande será el tamaño de la muestra necesaria. En este trabajo se estudia cómo determinar el tamaño de la muestra de acuerdo con la situación de cada experimento. A continuación se proporciona un método para determinar el tamaño de la muestra cuando se desea estimar la proporción de una población. Mediante extensiones directas de estos métodos, es posible determinar el tamaño necesario de las muestras para situaciones más complicadas. Por lo tanto, el objetivo de la estimación por intervalos es el de obtener intervalos estrechos con alta confiabilidad. Si se observan los componentes de un intervalo, se ve que su dimensión está determinada por la magnitud de la cantidad: (Coeficiente de confiabilidad) X (error estándar) ya que la magnitud total del intervalo es el doble de esta cantidad. Para un determinado error estándar, el aumento de confiabilidad implica un coeficiente de contabilidad mayor, para un error estándar fijo, produce un intervalo de mayor dimensión. Por otra parte, si se fija el coeficiente de confiabilidad, la única forma de reducir la dimensión del intervalo es la σ y σ es n una constante, la única forma de obtener un error estándar menor es tomar una muestra grande. ¿Qué tan grande debe ser la muestra? Esto depende del tamaño de que es la desviación estándar de la población, así como del grado de confiabilidad y dimensión del intervalo deseados. Supóngase que se desea obtener un intervalo que se extiende d unidades hacia uno y otro lado de estimador. Ello se enuncia: reducción del error estándar. Dado que el error estándar es igual d = (Coeficiente de confiabilidad) X (error estándar) (1) Si el muestreo va ser con reemplazos, a partir de una población infinita o de una que sea lo suficiente grande como para ignorar la corrección para población finita, la ecuación 1 se transforma en: d=z σ n la cual, cuando se resuelve para n, da. M.H. Badii et al. (2) �55 z 2σ 2 n= d2 (3) Cuando el muestreo se hace sin reemplazos a partir de una población finita y pequeña, se requiere de la corrección para población finita y la ecuación 3 queda de la siguiente forma: d =z σ N −n n N −1 (4) que al resolverse para n, resulta : Nz2σ 2 n= 2 d ( N −1) + z 2σ 2 (5) En caso de que se pueda ignorar la corrección para población finita, la ecuación 5 se reduce a la ecuación 3. Las fórmulas para el tamaño de la muestra requieren del conocimiento de σ2 pero, como ya se ha señalado, la varianza de la población casi siempre se desconoce. Como resultado, es necesario estimar σ2. Las fuentes de estimación de σ2 que se utilizan con más frecuencia son las siguientes. 1. Se extrae una muestra piloto o preliminar de la población y se utiliza la varianza calculada a partir de esta muestra como una estimación de σ2. Las observaciones utilizadas en la muestra piloto se toman como parte de la muestra final, de modo que n (el tamaño calculado de la muestra) – n1 (el tamaño de la muestra piloto) = n2 (el número de observaciones necesarias para satisfacer el requerimiento total del tamaño de la muestra). 2. A partir de estudios anteriores o similares es posible obtener estimaciones de σ2. 3. Si se cree que la población de la cual se extrae la muestra posee una distribución aproximadamente normal, se puede aprovechar el hecho de que la amplitud es aproximadamente igual a seis desviaciones estándar y calcular σ = R/6. Este método requiere algún conocimiento acerca de los valores mínimos y máximo de la variable en la población. Tamaño óptimo de la muestra �56 Ejemplo 1. Un nutriólogo del departamento de salud, al efectuar una encuesta entre una población de muchachas adolescentes con el fin de determinar su ingestión diaria promedio de proteínas, buscó el consejo de un experto en bioestadística con respecto al tamaño de la muestra que debe tomar. ¿Qué procedimiento debe seguir el experto de bioestadística para asesorar al nutriólogo? Antes de que el estadístico pueda ayudar al nutriólogo, este debe proporcionar tres elementos de información: la dimensión deseada del intervalo de confianza, el nivel de confianza deseado y la magnitud de la varianza de la población. Solución. Supóngase que el nutriólogo requiere un intervalo con una dimensión de aproximadamente 10 unidades, es decir, la estimación se debería encontrar alrededor de las 5 unidades del valor real en ambas direcciones. Supóngase que se decide por un coeficiente de confianza de 0.95 y que con base en su experiencia previa percibe que la desviación estándar de la población es probablemente alrededor de 20 gramos. El estadístico tiene ya la información necesaria para calcular el tamaño de la muestra: z = 1.96, σ = 20, y d = 5. Supóngase que el tamaño de la población es grande, así que el estadístico puede ignorar la corrección para población finita y utilizar la ecuación 3. Con las sustituciones adecuadas, el valor de n se calcula como: (1.96) 2 (20) 2 n= = 61.47 (5) 2 Se recomendó que el nutriólogo tome una muestra de tamaño 62. Al calcular el tamaño de una muestra a partir de las ecuaciones 3 ó 5, el resultado se redondea al siguiente número entero mayor si los cálculos dan un número con decimales. Tamaño de muestra para estimar una media Suponga que una Universidad está efectuando una investigación acerca de los ingresos anuales de los estudiantes del último año de una Facultad dada. Se sabe, por la experiencia obtenida, que la desviación estándar de los ingresos anuales de la población completa (1,000 estudiantes) de los egresados es de aproximadamente $1,500. ¿Qué tan grande debe ser la muestra que la universidad debe tomar con el fin de estimar los ingresos medios M.H. Badii et al. �57 anuales de los estudiantes del último año dentro de más y menos $500 y con un nivel de confianza de 95%? ¿Exactamente qué es lo que se pide en este problema? La universidad va a tomar una muestra de un cierto tamaño, determinar la media de la muestra, y utilizarla como estimación puntual de la media de la población. Quiere tener la certeza de 95% de que el ingreso medio anual real no esté más de $500 por encima y por debajo de la estimación puntual. En resumen tenemos: zσ x = $500, y z = 1.96, podemos deducir el error estándar de la media como 1.96 σ x = $500 σ x = $500/1.96 = $255 = error estándar de la media Utilizando la ecuación del error estándar, podemos sustituir el valor conocido de la desviación estándar de la población que es de $1,500 y el valor calculado del error estándar de $255 y despejar n: σx = σ n $1500 $255 = n n= $1500 = $255 5.882 n = 34.6 tamaño de muestra para la precisión especificada Por tanto, como n debe ser mayor o igual a 34.6, la universidad deberá tomar una muestra de 35 estudiantes para obtener la precisión que desea en la estimación del ingreso medio anual de los estudiantes. Tamaño de muestra para estimación de la media desconocida La determinación del tamaño de la muestra es muy importante puesto que si tomamos una muestra muy pequeña no será significativa y si la tomamos Tamaño óptimo de la muestra �58 muy grande estamos desperdiciando recursos. Usaremos los intervalos de confianza para calcular tamaño de muestra; si vemos con cuidado el intervalo de confianza para la media. P( X − Z σ 1− α n 2 <µ < X +Z σ 1− α n 2 = 1−α (6) y deseamos estrechar el intervalo, tenemos varias opciones siguientes. 1. disminuir el nivel de confianza: 1-α. 2. aumentar el tamaño de la muestra, lo que disminuye el error estándar, puesto que σ es fija. De estas dos opciones, la primera no es muy recomendable porque aumentamosα, el riesgo de que µ no esté en el intervalo. Hay una consecuencia interesante que se desprende de la relación entre el error máximo de estimación (diferencia entre el estimador y el parámetro) y el riesgo (a definido anteriormente) que es la determinación del tamaño de la muestra. Observamos que la longitud o amplitud del intervalo: L = 2 Z 1 −α / 2 Z 1− α σ (7) n σ Z1 − n α σ 2 n ←2       → X Donde, el error máximo de estimación es E= L σ =Z α 1− 2 n 2 (8) Donde, podemos despejar n si conocemos el error máximo de estimación E; el riesgo a y la varianza poblacional  Z ασ  1− 2 n=  E       2 M.H. Badii et al. (9) �59 Si el muestreo es sin reemplazo, introducimos el factor de corrección por N −n población finita de donde: N −1 E=Z σ 1− α 2 n N −n N −1 (10) que al resolver para n, se tiene: NZ 2 α σ 2 n= 1− 2 E ( N − 1) + Z 21−α σ 2 2 (11) 2 Si N es muy grande en comparación con n se puede ignorar el factor de corrección por población finita. Tamaño de muestra para estimar una porción Los procedimientos utilizados para determinar los tamaños de muestra para estimar una porción de población son parecidos a los que se utilizan para estimar una media de población. Suponga que deseamos encontrar a estudiantes de una universidad grande. Deseamos determinar qué porción de éstos está a favor de un nuevo sistema de evaluación. Nos gustaría contar con un tamaño de muestra que nos permita tener una certeza de 90% de que estamos estimando la verdadera porción de la población de 40,000 estudiantes que está a favor de nuevo sistema de evaluación, más menos 0.02. De acuerdo con la tabla z del apéndice, el valor de z correspondiente a un nivel de confianza de 90%, es de 1.64 errores estándar a partir de media. Queremos que nuestra estación esté dentro de 0.02, de modo que podemos simbolizar el proceso de la siguiente manera zσ p = 0.02 Y z = 1.64 Entonces 1.64 σ p = 1.64 Tamaño óptimo de la muestra �60 Si ahora sustituimos los valores que se tienen para σ p en la parte derecha de ecuación, obtenemos: pq 1.64 = 0.02 n pq = 0.0122 n pq = 0.00014884 n Donde n= pq 0.00014884 Para hallar n, todavía necesitamos una estimación de los parámetros p y q de la población. Si tenemos una buena idea de la porción real de estudiantes que están a favor del nuevo sistema, podemos utilizar esto como nuestra mejor estimación para calcular n. Pero si no tenemos idea del valor de p, entonces nuestra mejor estrategia es determinarlo de manera tal que escogemos n conservadoramente. En este punto del problema, n es igual al producto de p y q dividido entre 0.00014884. La manera de obtener n más grande es generando el numerador más grande posible de esa expresión, lo cual sucede cuando elegimos p = 0.5 y q = 0.5. Entonces n queda como pq n= 0.00014884 (0.5)(0.5) = 1,680 tamaño de muestra 0.00014884 Como repuesta, para estar 90% seguros de que estimamos la porción real dentro de 0.02, debemos escoger una muestra aleatoria simple de 1,680 estudiantes para ser entrevistados. En el problema que acabamos de resolver, hemos tomado un valor para p que representó en la estrategia más conservadora. El valor de 0.5 generó la muestra más grande posible. Pudimos hablar de otro valor de p si n= M.H. Badii et al. �61 hubiéramos sido capaces de estimar uno o si hubiésemos tenido una buena idea de su valor real. Siempre que estas dos últimas soluciones están ausentes, puede tomar el valor más conservador posible de p, a saber p=0.5. Para ilustrar que 0.5 produce el valor más grande posible para el tamaño de la muestra, en la Tabla 1 resolvemos el problema de sistema de evaluación utilizando varios valores diferentes de p. Del tamaño de las muestras asociado con tales valores, se puede ver que para el intervalo de valores de p que va desde 0.3 a 0.7, el cambio en el tamaño de muestra correspondiente es relativamente pequeño. Por tanto, incluso si usted ya sabia que la verdadera porción de población es 0.3 y de todos utilizó 0.5, usted hubiera muestreado solamente 269 personas más (1,680 - 1,411) de lo que era realmente necesario para el grado de precisión deseado. Obviamente, adivinar valores de p en casos como éste no parece ser tan crítico como parecía a primera vista. Tabla 1. Tamaño de muestra n asociado con diferentes valores de p y q. Valor de p Valor de q = (1-p) pq/0.00014884 Tamaño de muestra n 0.2 0.3 0.4 0.5 0.6 0.7 0.8 0.8 0.7 0.6 0.5 0.4 0.3 0.2 (.2)(.8)/.00014884 (.3)(.7)/.00014884 (.4)(.6)/.00014884 (.5)(.5)/.00014884 (.6)(.4)/.00014884 (.7)(.3)/.00014884 (.8)(.2)/.00014884 1,075 1,411 1,613 1,680 1,613 1,411 1,075 Tamaño de muestra con más de una característica En la mayoría de las encuestas se obtiene información sobre más de una característica. Un método para determinar el tamaño de muestra es especificar los márgenes de error para la característica que se considera más importante para la encuesta. Se hace primero una estimación separada del tamaño de muestra necesaria para cada una de estas características de importancia. Cuando han sido completadas las estimaciones de características simples de n, es tiempo de hacer una apreciación de la situación. Puede suceder que los tamaños de muestra requeridos sean aproximadamente Tamaño óptimo de la muestra �62 iguales. Si la n más grande cae dentro de los límites del presupuesto existente, esta n es seleccionada. Más comúnmente, existe una variación suficiente entre los tamaños de muestra de tal manera que nos hace dudar al escoger la más grande, ya sea por consideraciones presupuestales o porque esto daría un estándar global de precisión sustancialmente más alto que el considerado en un principio. En este caso, el estándar de precisión deseado puede ser disminuido para ciertas características, con el fin de permitir el uso de un valor de n más pequeño. En algunos casos los tamaños de muestra n, requeridos para las diferentes características son tan distintos que algunos de estos pueden ser eliminados de la encuesta, puesto que con los recursos disponibles la precisión esperada para estas características es totalmente inadecuada. La dificultad puede no ser simplemente la del tamaño de la muestra. Algunas características requieren de un tipo diferente de muestreo en comparación con otras. En poblaciones que son muestreadas en forma repetida, es útil juntar la información relativa a aquellas características que pueden ser combinadas económicamente en una encuesta general y aquellas que necesitan métodos especiales. Como un ejemplo, en la Tabla 2. se presenta una clasificación. Tabla 2. Un ejemplo de los diferentes tipos de características en encuestas regionales. Tipo Descripción de las características Tipo de muestreo necesario 1 Muy extendido en toda la región ocurriendo con una frecuencia razonable en todas partes. Muy extendido en toda la región pero con baja frecuencia. Ocurriendo con frecuencia razonable en la mayoría de las partes de la región, pero con distribución más esporádica, estando ausente en algunas partes y muy concentrada en otras. Distribución muy esporádica en una pequeña parte de la región. Una encuesta general con baja proporción de muestreo. 2 3 4 Una encuesta general pero con una proporción más alta de muestreo. Un muestreo estratificado de alta intensidad en las distintas partes de la región. Algunas veces puede ser incluido en una encuesta general con muestreo adicional. No apropiada para una encuesta general. Requiere un muestreo acorde con su distribución. De características en 4 tipos, sugerida por la experiencia obtenida en encuestas agrícolas regionales. Con esta clasificación, una encuesta general quiere decir que las unidades están distribuidas con bastante regularidad sobre alguna región, como por ejemplo en una encuesta simple aleatoria. M.H. Badii et al. �63 Tamaño de muestra para estimar una porción: intervalo de confianza conocido El método para estimar el tamaño de la muestra cuando se requiere estimar la proporción de una población es esencialmente el mismo que se describió para estimar la media de una población. Se aprovecha el hecho de que la mitad del intervalo deseado d, se puede igualar al producto del coeficiente de confiabilidad y el error estándar. Si se supone que el muestreo ha sido hecho de manera aleatoria y que existen condiciones que garanticen que la distribución de p sea aproximadamente normal, se obtiene la siguiente fórmula para n cuando el muestreo es con reemplazo, cuando se realiza a partir de una población infinita o cuando la población muestreada es lo suficientemente grande como para hacer innecesario el uso de la corrección para población finita. n= z 2 pq d2 (12) Si la corrección para la población infinita no puede pasarse por alto, la fórmula para n es. n= Nz 2 pq d 2 ( N − 1) + z 2 pq (13) Cuando N es grande en comparación con n (es decir, n/N≤0.5) se puede pasar por alto la corrección para población finita y la ecuación 4 se reduce a la ecuación 2. Como puede observarse, ambas fórmulas requieren que se conozca p, que es la proporción de población que posee la característica de interés. Obviamente, dado que éste es el parámetro que se desea estimar, será desconocido. Una solución para este problema consiste en tomar una muestra piloto y calcular una estimación para utilizarla en lugar de p dentro de la formula para n. Algunas veces el investigador tendrá noción de algún límite superior para p que podrá utilizar la fórmula. Por ejemplo, si se desea estimar la proporción de alguna población que presente una cierta condición, es posible Tamaño óptimo de la muestra �64 que se crea que la proporción real no puede ser mayor que, digamos, 0.30. Se sustituye entonces p por 0.30 en la fórmula para n. Si es imposible obtener una mejor estimación, se puede igualar p a 0.5 y resolver para n. Dado que p = 0.5 en la fórmula proporciona el máximo valor de n, este procedimiento dará una muestra lo suficientemente grande para alcanzar la confiabilidad y la dimensión del intervalo deseado. Sin embargo, puede ser más grande de lo necesario y resultará más costosa que si se dispusiera de una mejor estimación de p. Este procedimiento se debe utilizar únicamente si no se dispone de una mejor estimación de p. Ejemplo 2. Se plantea realizar una encuesta para determinar que proporción de familias en cierta área carece de servicios médicos. Se cree que la proporción no puede ser mayor que 0.35. Se desea un intervalo de confianza del 95 por ciento de d = 0.05. ¿De qué tamaño se debe seleccionar la muestra de familia? Solución: Si es posible ignorar la corrección para población finita, se tiene que: (1.96) 2 (0.35)(0.65) n= = 349.6 (0.05) 2 Por lo tanto, el tamaño de la muestra es de 350. Conclusión Partiendo de la realidad de la escasez del los recursos (financiero, energético, temporal, material, etc.) para la investigación, se recalca la relevancia de la estimación del tamaño óptimo de la muestra. La base de la ciencia experimental es muestreo con base y rigor científico. En la obtención de cualquier tipo de la información, la colección de los datos constituye el primer paso. La subestimación o los tamaños pequeños de la muestra por debajo del tamaño óptimo, ocasiona un alto nivel del sesgo, es decir, el incremento de la distancia entre el valor esperado de la muestra y el parámetro poblacional. Por otro lado, la sobreestimación (tamaños de la muestra por encima del tamaño óptimo) no produce sesgo, más sin embargo, provoca la pérdida de los recursos que tampoco es permisible. Por tanto, el cálculo y la utilización del tamaño óptimo de la muestra es fundamentalmente crucial para tener una idea correcta M.H. Badii et al. �65 y representativa de la población bajo del estudio y que a su vez optimiza la distribución y utilización de los recursos escasos. Referencia Badii, M. H., A. E. Flores, R. Foroughbakhch & H. Quiróz. 2000. Fundamentos de muestreo. Pp. 129-144. En: M. H. Badii, A. E. Flores y L. J. Galán (eds.). Fundamentos y Perspectivas de Control Biológico. UANL, Monterrey. Badii, M.H., J. Castillo & A. Wong. 2006. Diseños de distribución libre. InnOvaciOnes de NegOciOs, 3(1): 141-174. Badii, M.H. & J. Castillo (eds.). 2007. Técnicas Cuantitativas en la Investigación. UANL, Monterrey. Badii, M.H., R. Ramírez & J. Castillo. 2007a. Papel de estadística en la investigación científica. InnOvaciOnes de NegOciOs, 4(1): 81-114. Badii, M.H., J. Castillo, R. Rositas & G. Ponce. 2007b. Experimental designs. Pp. 335-348. In: M.H. Badii & J. Castillo (eds.). Técnicas Cuantitativas en la Investigación. UANL, Monterrey. Casagrande J.T., M.C. Pike & P.G. Smith. 1978. An improved approximate formula for calculating sample sizes for comparing binomial distributions. Biometrics 34:483486. Connett, J.E., J.A. Smith, & R.B.McHuch, 1987. Sample size and power for pair-matched case-control studies. Statist.Med. 6:53-59. Desu, M.M. & D. Raghavasrao. 1990. Simple size Methodology. Academic press, Bostom Massachusetts, 135 pp. Fless, J.L., A. Tytun & H.K. Ury. 1980. A simple approximation for calculating sample sizes for comparing independent proportions. Biometrics 36:343-346. Roscoe, J.T., & J.A. Byars. 1971. Sample size restraints commonly imposed on the use of the chi-square statistic. J. Amer. Statist.Assoc. 66: 755-759 Tamaño óptimo de la muestra �InnOvaciOnes de NegOciOs 5(1): 67 - 88, 2008 © 2008 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Valuación de empresas de Telecomunicaciones con parámetros operativos (Valuation of telecommunication companies with operational factors) Saldaña, J., M. Palomo & M. Blanco UANL, San Nicolás, N.L., asaldana@axtel.com.mx Key words: Capita asset price, financial expectations, operative factors Abstract. The value of telecommunication companies measured in terms of their stock value, may be explained not only by their historical financial results and their financial expectations, but also by the evaluation of other operative factors such as: technological change, organizational change, market strategy, acquisition cost, customers portfolio, fusions and institutional changes (regulations). Due to the importance of the telecommunication sector in the stock market, as well as in the national economy, an analysis which improves its knowledge and allows a better valuation of these companies is required. Models for asset pricing CAPM (Capital Asset Price Model) and APT (Arbitrage Price Theory) have been developed and proved outside national context, besides, according to theory; their effectiveness for determining stock price depends on the stock market efficiency Palabras Clave: Expectativas financieras, factores operativos, fijación de precios de capital Resumen. El valor de empresas de telecomunicaciones medidos en términos del valor de sus acciones, no solo se explica por la valuación de sus resultados financieros históricos y sus expectativas financieras si no también por la valuación de otros factores operativos tales como cambio tecnológico, cambio organizacional, estrategia de mercado, costo de adquisición, valor de la cartera de clientes, fusiones, y cambios institucionales (regulaciones).Por la importancia que presenta el sector de telecomunicaciones en el mercado de valores y en la economía nacional, se requiere de un análisis que permita su mejor conocimiento y control del valor. Los modelos desarrollados para la fijación de precios de activos; CAPM (Modelo de Fijación de Precios de Capital) y APT (Teoría de Fijación de Precios de Arbitraje) han sido generalmente probados y desarrollados fuera del contexto nacional y su nivel de efectividad para determinar el precio de una acción y que de acuerdo a la teoría depende fundamentalmente del nivel de eficiencia del mercado de capitales. Empresas de telecomunicaciones �68 Introducción Por la importancia que presenta el sector de telecomunicaciones en el mercado de valores y en la economía tanto nacional como mundial, se requiere de análisis que permita su mejor conocimiento y control de su valor. Los modelos desarrollados para la fijación de precios de activos; Modelo de Fijación de Precios de Capital (CAPM) y Teoría de Fijación de Precios de Arbitraje (APT) principalmente, han sido generalmente probados y desarrollados fuera del contexto nacional y su nivel de efectividad para determinar el precio de una acción y que de acuerdo a la teoría depende fundamentalmente del nivel de eficiencia del mercado de capitales. En la determinación del valor de una acción existen variables macroeconómicas y variables de resultado de la empresa. La hipótesis las variables macroeconómicas y los resultados de la empresa influencian el rendimiento de una acción” ha sido aceptada con suficiente evidencia estadística, sin embargo, en una empresa de telecomunicaciones existen parámetros de operación de misma que hacen que su valor se pueda modificar El valor de una empresa medida por el valor de sus acciones varia más que el valor de su EBITDA, el valor de las acciones independientemente de las variables macroeconómicas se estima con los indicadores operativos convencionales, es decir el EBITDA, el valor de las acciones presenta mayores variaciones que las que se estiman con los indicadores operativos convencionales es decir EBITDA. Actualmente no existe un estudio de factores operativos que puedan explicar en cambio de valor de una empresa. En la Tabla 1 podemos observar el cambio de valor de las acciones de Telmex y su valor de EBITDA de sus últimos 6 meses, podemos observar que el valor de sus acciones a tenido un aumento de alrededor del 20% y sus EBITDA a tenido una baja, nos surgen las siguientes preguntas: • ¿Por qué se da este fenómeno si los factores macroeconómicos no explican más del 38%? • ¿Qué factores operativos están afectando además del EBITDA ? Por lo tanto las variables macroeconómicas y los parámetros convencionales como es el EBITDA no reflejan en todos los casos la variación del valor económico de las empresas de telecomunicaciones, es necesario analizar la importancia de otros parámetros. J. Saldaña et al. �69 Tabla 1. Comportamiento del costo de los ADR de TELMEX en los últimos 6 meses. Sin embargo existen otros factores importantes en la valoración de una empresa que hoy en día no se toman en cuenta en al valoración / evaluación de la acción de una empresa de servicios de telecomunicaciones como son: • • • • • Ingreso por línea: El ingreso por línea es un factor que es muy cambiante entre los distintos países. Costos de adquisición: estos costos son el gasto que se tiene cada uno de los prestadores de servicio de telecomunicaciones por adquirir cada cliente. Valor de la cartera de clientes: Es el valor de la cartera actual de clientes. Costo de venta por cliente: Es la suma de todos los gastos que se tiene para proporcionar el servicio a cada cliente Promedio de vida del cliente: Es el tiempo promedio que el cliente esta con la compañía; este factor es muy diferente entre los diferentes servicios que se prestan, por ejemplo un cliente de Internet tiene una duración promedio de 1.3 años y un cliente de servicio de telefonía local en promedio tiene una duración de 5 años. Empresas de telecomunicaciones �70 • Tendencia regulatoria. Esto significa decir darle valor a los lineamientos regulatorios de acceso a la red local del operador dominante. He planteado todos estos factores porque son importantes para poder tener un conocimiento del cálculo del valor. Metodología El valor de empresas de telecomunicaciones medidos en términos del valor de sus acciones, no solo se explica por las variables macroeconómicas y sus expectativas financieras, si no también por la valuación de otros factores operativos tales como cambio tecnológico, cambio organizacional, estrategia de mercado, costo de adquisición, valor de la cartera de clientes, fusiones, y cambios institucionales (regulaciones). La valuación convencional la podemos representar como: Valor = (Variables Macroeconómicas ± EBITDA) Vemos la conveniencia de incorporar otras variables en la ecuación y la podemos representar como: Valor =  (VM ± EBITDA ± CT ± CO ± EM ± Cad ± Vc ± F ± CI) EBITDA: Utilidad Operativa antes de Interés, impuestos, depreciaciones y amortizaciones. CT: Cambios Tecnológicos: CO: Cambios Organizacionales. EM: Estrategia de Mercado Cad: Costo de adquisición. Vc: Valor de la cartera de clientes: F: Fusiones CI: Cambios institucionales ó cambios regulatorios. VM: Variables Macroeconómicas J. Saldaña et al. �71 Datos Las variables utilizadas (dependientes e independientes) son variables métricas y el periodo analizado comprende de enero de 2000 a diciembre de 2004. Por otro lado, el grupo de acciones analizadas en esta sección es el mismo que se ha utilizado a lo largo del presente trabajo. Las acciones analizadas son de las empresas: Iusacell (Cell.mx), Telefónica (TEFN), América Móvil (AMX), Axtel (Axtel CPO) Telmex (Telmex A), Telmex L, Nextel Com A, Unefon (A.Mx) y Telmex AA, empresas que componen el sector de telecomunicaciones del mercado mexicano de valores, mismo que permitirá determinar si las hipótesis y objetivos planteados para el presente trabajo se cumplen. Por otro lado, es importante establecer que el estudio se realiza utilizando los rendimientos semanales (cierre), las variables macroeconómicas que se reportan en forma mensual y trimestral como son: el PIB, y el Gasto Público entre otras, fueron interpoladas linealmente para permitir el análisis semanal. Los datos operativos para poder alimentar el modelo se obtuvieron de los resultados de las empresas que actualmente están cotizando en la Bolsa de Valores. Variables A continuación describimos el concepto de cada variable que estamos analizando. • • • EBITDA: Utilidad Operativa antes de Interés, impuestos, depreciaciones y amortizaciones. Esta variable es un dato que podemos obtener directamente de los estados de resultados de las compañías. Es la Utilidad Operativa, se utiliza como medición del margen del negocio independientemente de la estructura del capital. CT: Cambios Tecnológicos: La estamos interpretando como la inversión por servicio o línea instalada. Consideramos que con esto podemos medir si alguna empresa tiene ventajas tecnológicas se pueden representar en la inversión por usuario. Este dato no es parte del EBITDA ya que es inversión y no un costo o gasto. CO: Cambios Organizacionales. La organización que se requiere para poder cumplir con la adquisición y con el mantenimiento del Empresas de telecomunicaciones �72 • • • • • ingreso. Estamos tratando de representar el tamaño de la organización que se requiere para poder operar el negocio, y vamos a considerar que esta variable es el monto de los conceptos de salarios y derivados de nomina. Auque esta variable no necesariamente nos representa el tamaño, si nos proporciona la variabilidad cada trimestre para poder observar si existe una relación directa entre estos costo/gastos y el valor de la empresa. Este gasto es parte del EBITDA pero consideramos que el separarla nos podría representar sí existe relación con el valor de la empresa. EM: Estrategia de Mercado: Basados en la adquisición, como se realiza la venta, crecimiento, cobertura, servicios que ofrecen. Consideramos que el impacto de una estrategia de mercado es nivel de adquisición, el principal objetivo de una estrategia de mercado es la adquisición, esta variable la evaluamos la representamos como el gasto en promoción y publicidad divido entre el incremento de servicios (usuarios) durante el periodo. De esta manera podemos dar un peso al impacto que tiene este gasto en su adquisición. Este gasto esta incluido en el valor del EBITDA pero el dividirlo nos permite evaluarlo y determinar su impacto en el valor de la empresa. Cad: Costo de adquisición. Costo por adquirir un cliente nuevo. Este costo lo vamos a representar por el costo de venta y servicio dividido por el número de líneas incrementales en el mismo periodo. Lo entendemos como el costo que incurre la compañía por adquirir un nuevo cliente o servicio. Vc: Valor de la cartera de clientes: Basados en Teoría de Cust Port [Ravi Dhar / Rashi Glazer] calculamos el valor de la cartera de clientes de cada compañía y por cada trimestre. Los datos que son considerados son: Retorno de inversión, ARPU y desconexión. F: Fusiones: Si durate el periodo de evaluación existo una fusión, analizamos el impacto y le damos un valor entre 0 y 1 dependiendo del grado o nivel que dio con esta fisión. A diferencia de las variables anteriores esta es una variable cualitativa. CI: Cambios institucionales y Cambios regulatorios. El propósito es detectar si a raíz de cambios regulatorios podría llegar a cambiar el valor de las empresas de telecomunicaciones. Al igual que la variable de Fisiones esta es una variable cualitativa y se determina con valor J. Saldaña et al. �73 • de 1 y 0 dependiendo si hubo algún cambio regulatorio o institucional en el periodo de estudio. VM: Variables Macroeconómicas: estas comprenden el PIB, la inflación, el cambio en los tipos de interés de los bonos gubernamentales, etc. Modelación Lo primero es demostrar que el mercado de valores para el sector de telecomunicaciones es eficiente. En un mercado eficiente (desde el punto de vista de la información) los cambios en los precios no pueden ser pronosticados si incorporan las expectativas e información de todos los participantes del mercado. Fama (1970) resume esta idea en su clásico de la siguiente forma “Un mercado en el cual los precios ‘reflejan totalmente’ la información disponible se llama ‘eficiente’”. Los apóstrofes utilizados por Fama indican que estas palabras deben ser explicadas más ampliamente. Más recientemente, Malkiel (1992) ofreció una definición más explícita: Se dice que un mercado de capitales es eficiente si refleja total y correctamente la información relevante en la determinación del precio de una acción. Formalmente, se dice que el mercado es eficiente con respecto a un conjunto de información si el precio del activo no es afectado por revelar esa información a todos los participantes. Más aún, eficiencia con respecto a un conjunto de información implica que es imposible obtener una utilidad económica por la comercialización de o ese conjunto de información. La primera afirmación de Malkiel repite la definición de Fama. Su segunda y tercera sentencia amplían la definición en dos formas alternativas. La segunda sugiere que la eficiencia de mercado puede ser probada por la revelación de información a los participantes y medir la reacción de los precios de los activos. Si el precio no se mueve cuando la información es proporcionada, entonces el mercado es eficiente con respecto a la información. Aunque esto es claro conceptualmente, es difícil de llevar a cabo una prueba en la práctica (excepto quizá en un laboratorio). La tercera afirmación de Malkiel sugiere una forma alternativa de probar la eficiencia de mercado, esta es, cuantificar las utilidades que pueden ser obtenidas por el intercambio de información. Esta idea está fundamentada en casi todos los trabajos empíricos sobre la eficiencia del mercado y ha sido utilizada en dos formas principalmente. La primera, muchos investigadores han tratado de Empresas de telecomunicaciones �74 medir las utilidades ganadas por profesionales del mercado tales como administradores de fondos de inversión. Si obtienen rendimientos superiores (después de ajustes por riesgo) el mercado no es eficiente con respecto a la información que poseen los administradores. Este análisis presenta la ventaja de concentrar la comercialización real de los participantes del mercado, pero tiene la desventaja de no poder observar directamente la información utilizada por los administradores en sus estrategias de comercialización. Discusión ¿Se puede probar la eficiencia del mercado? Primero, cualquier prueba de eficiencia debe asumir un modelo de equilibrio para activos con rendimientos normales. Si la eficiencia se rechaza, se podría deber a que el mercado es realmente ineficiente o porque se ha asumido un modelo de equilibrio erróneo. Esta hipótesis conjunta significa que la eficiencia del mercado nunca pueda ser rechazada. Segundo, la eficiencia perfecta no es realista. Teóricamente, Grossman y Stiglitz (1980)46 han establecido que existirán rendimientos anormales si existen costos por recolectar y procesar información. Estos rendimientos son para compensar a los inversionistas por los gastos de recolectar y procesar información. Por estas razones, en este trabajo no se establece la eficiencia del mercado del sector de telecomunicaciones por sí misma, pero se enfoca en los métodos estadísticos que pueden ser utilizados para probar la hipótesis conjunta de la eficiencia y el equilibrio del mercado. La técnica APT puede ser más útil para medir la eficiencia que para probarla. Utilizaremos la teoría de fijación de precios de arbitraje APT ya que es una técnica probada para modelar el comportamiento y rendimiento del mercado mexicano de valores. En nuestro país, Cora Marcela Navarro López (1999) 24 realizó una prueba empírica de la Teoría de Fijación de Precios de Arbitraje (APT) en el Mercado Accionario Mexicano, tratando de conocer si el modelo era capaz de explicar la variación en rendimientos de las acciones mexicanas durante el periodo 1992.01 a 1998.06, a través del reconocimiento de más de un factor de riesgo, bajo un enfoque teórico de especificación a priori de variables macroeconómicas, aplicó dos metodologías diferentes, (basadas en los artículos de Cheng(1995) y Koutoulas & Krysanowski (1996) para estimar el APT, utilizando en cada una tres diferentes parámetros para J. Saldaña et al. �75 representar al mercado accionario mexicano (el IPyC general, siete índices sectoriales y primera metodología se basa en el análisis de regresión, mientras que la segunda utiliza el análisis de factores aunado al de regresión, por lo que se le conoce como Modelo de Dos Pasos. En ambos modelos, se encontró que más de un factor de riesgo representa el proceso de generación de rendimientos, por lo que se concluyó que el Mercado Accionario Mexicano era consistente con el modelo APT, para el período 1992.01 a 1998.06. La sensibilidad de los rendimientos del índice de mercado IPyC y de los índices sectoriales hacia estos factores de riesgo explicaron significativamente sus variaciones con unos coeficientes de determinación (R2 ajustada) promedio de 91% en la mayoría de los casos. Vázquez (2001) realiza un estudio del APT en México, que va del periodo 1992 a 2000. Mediante el análisis de componentes principales conforma factores de riesgo y los rendimientos de las acciones en el periodo, por medio de un modelo de regresión múltiple. Las variables macroeconómicas utilizadas son: Costo porcentual promedio, inflación, producto interno bruto, índice de volumen físico, precio del petróleo, tipo de cambio, circulante, deuda pública, saldo de la cuenta corriente saldo de la cuenta de capital, reservas internacionales, índice del mercado, y tasa de desempleo. Con las tasas de crecimiento de estas variables macroeconómicas, se realizó el análisis de componentes principales obteniendo cinco factores y así se determinó que variables eran representativas de cada factor y, por lo tanto el riesgo sistemático. Las variables más significativas para la explicación del riesgo sistemático fueron: las tasas de cambio del circulante, inflación, el precio del petróleo, el índice del mercado y en las reservas internacionales. En síntesis, el estudio de Vázquez constituye una prueba estadística favorable al potencial del APT para explicar el rendimiento de las acciones que cotizan en la Bolsa Mexicana de Valores. El objetivo de este análisis es el cuantificar la variación en el rendimiento de una acción cuando los factores macroeconómicos y financieros varían. En otras palabras se evalúan las hipótesis: Ho: Los factores operaciones de una empresa telecomunicaciones influyen en el rendimiento de una acción. Empresas de telecomunicaciones de �76 Ha: Los factores operacionales de una empresa telecomunicaciones no influyen en el rendimiento de una acción de Tomando en cuenta que el objetivo es validar nuevas si las variables basadas en factores operaciones influyen en el rendimiento de una acción y no evaluar los diferentes métodos de valuación que se utilizan (CAPM y APT) se va a utilizar el modelo APT para la validación de la hipótesis ya que es un modelo que se ha comprobado su rendimiento con varios estudios específicos del mercado mexicano de valores. Basados en la hipótesis se establece que Y (variable dependiente) está en función de 1 o más variables independientes o regresores. Se puede afirmar que este caso es un problema en que se tiene que aplicar el modelo de Regresión Múltiple. La Teoría de Fijación de Precios de Arbitraje (APT)), establece que variables macroeconómicas y los resultados financieros de una empresa influencian el rendimiento de una acción y/o una cartera de inversión, el grado en el que lo hacen y el nivel en el que estas teorías logran describir el comportamiento del rendimiento en el mismo mercado. La figura siguiente describe esta sección y en ella se puede observar la importancia del análisis de regresión tanto para el Multifactor como para el APT, de ahí entonces el énfasis que se le pone en el desarrollo de este trabajo y el cuidado que se le da al cumplimiento de los supuestos en el que se basa. Cada variable preeditor es ponderada, de forma que la ponderaciones indican su contribución relativa a la predicción conjunta. Al calcular las ponderaciones, el procedimiento del análisis de regresión asegura la máxima predicción a partir del conjunto de variables independientes. Estas ponderaciones facilitan también la interpretación de la influencia de cada variable en la realización de la predicción. Al obtener el conjunto de variables independientes ponderadas, obtendremos el valor teórico de la regresión, que es la combinación lineal de las variables independientes que predice mejor la variable criterio (Valor). La ecuación de regresión también denominada como el valor teórico de la regresión, es el ejemplo de valor teórico más ampliamente reconocido entre todas las técnicas multivariantes. El concepto de correlación, representado por el coeficiente de correlación r, es fundamental para el análisis de regresión y describe la relación entre dos variables. Se dice que dos variables están correlacionadas si los cambios en una variable están asociados con los cambios en la otra J. Saldaña et al. �77 variable. De esta forma la medida una variable cambia, sabríamos cómo está cambiando la otra. Si el EBITDA esta correlacionado con las variables operacionales independientes (costo de venta, valor de la cartera de clientes, promedio de vida de un cliente). Para analizar como cada variable afecta a los resultados basándome en método de regresión múltiple, me enfocaré en el problema de predicción de “y” como función linear de una variable simple (x). Estamos interesados en una variable aleatoria (y) relacionada a un número de variables independientes: –X1 = Cambio Organizacional (CO) –X2 = Estrategia de mercado (EM) –X3 = Valor de la cartera de clientes (Vc) –X4 = Fusiones (F) -X5 = Cambios Institucionales (CI) -X6 = Cambio Tecnológico (CT) -X7 = EBITDA -X8 = Costo de adquisición -X9- X18 = Variables Macroeconómicas Las variables macroeconómicas más influyentes son: • Índice de precios y cotizaciones • Base monetaria • Balanza comercial • CETES 28 días • Índice de Precios al consumidor • Tipo de cambio • Cartera del mercado accionario • Producto Interno Bruto • Índice Down Jones • Cetes a 28 días. Con la que podríamos tener una “buena” ecuación de predicción, que exprese a y como una función de variables independientes seleccionadas (xi). Empresas de telecomunicaciones �78 Valor = VM±EBITDA±CT±CO±EM±Cad±Vc±F±CI Un Análisis Regresión Múltiple busca relacionar una variable de respuesta y (Valor) con un conjunto de variables preeditoras (x1,x2,…,xk) (Costo de adquisición, valor de la cartera x2 de clientes, Cambios institucionales x3, Valor de la cartera de clientes x4, Fusiones x5, etc. , utilizando un modelo de regresión múltiple. Valor=a + b1(EBITDA) ± b2(CT) ± b3(CO)± b4( EM) ± b5( Cad)±b6( Vc)±b7(F)±b8(CI)±b8(VM) En los resultados de la regresión, el coeficiente de correlación (r) lo entendemos como el grado de correlación que tienen las variables así como la asociación que existe entre todas las variables. El coeficiente de determinación (R²) que nos representa el efecto combinado del valor teórico en el conjunto en la predicción ósea la correlación al cuadrado de los valores reales y los valores previstos Podemos interpretarla como que tan representado esta el valor por las variables de la ecuación. Mientras más cercano a 1 es este valor más representativas son las variables que tienen esta ecuación con respecto al valor. El coeficiente de determinación ajustado (R² ajustada) nos representa una representación del valor en las variables de ecuación más exacta. Este calculo deja fuera las variables que están muy correlacionadas y elimina su impacto, utilizamos la prueba F de Fisher , para esto consideramos lo siguiente: F = 1 +[r]/1–[r] F/F0.05 se acepta la hipótesis o es significativa El error estándar de la estimación es otra medida de la precisión de nuestras predicciones. Es la raíz cuadrada de todos los errores al cuadrado dividida por los grados de libertad. Representa una estimación de la desviación estándar de los valores dependientes efectivos alrededor de la línea de regresión, esto es, una medida de la variación alrededor de la línea de regresión. La correlación es el grado de interconexión ente variable, que intenta determinar con qué precisión describe o explica la relación entre variables una ecuación lineal o de cualquier otro tipo. Si todos los valores satisfacen una ecuación exactamente, decimos que las variables están J. Saldaña et al. �79 perfectamente correlacionadas o que hay correlación. Los coeficientes de correlación varían entre 61 donde r es una cantidad adimensional, es decir no depende de las unidades empleas. En un modelo de regresión múltiple tendremos las variables X1, X2, X,3 y Y representan las variables dependiente e independiente respectivamente; β representa el coeficiente de regresión en la población, y α (el “intercepto”) es el valor de Y cuando X es cero. La variable Y es linealmente dependiente de la variable (X1) y que también es linealmente dependiente de la variable(X2). Los parámetros β1 y β2 son denominados coeficientes de regresión parciales, β1 expresa cuanta cambia Y por unidad de cambio en X1, si X2 permanece constante. Algunas veces se dice que la β1 es una medida de la relación entre Y y X1 después de “controlar” X2. De igual forma β2 describe la tasa de cambio de Y en función del cambio en X2 cuando X1 permanece constante, ambos son llamados coeficientes de regresión parcial, porque cada uno expresa sólo parte de la relación de dependencia. El intercepto α, es igual al valor Y cuando X1 y X2 son iguales a cero. Vamos a determinar la significancia de los valores de β con la prueba t student y tomando el valor de significancia menor a .05 La prueba de Durbin Watson se usa para probar la existencia de autocorrelación en el primer retraso de los errores residuales. Debe ser 2.0 para un modelo perfecto. Esta medición es solo aplicable para regresiones que incluyen el término constante pero no variables dependientes retrazadas, como es el caso de este estudio. A continuación mostramos los diferentes escenarios de pruebas. Determinación empírica de la eficiencia del mercado mexicano de valores en el sector de Telecomunicaciones Tiene como objetivo determinar si el mercado mexicano de valores es eficiente. Si se retoma lo mencionado en el marco teórico de este trabajo, se puede afirmar, que un mercado eficiente es aquel que responde bien y rápidamente a la información. Lo anterior lleva a establecer que un mercado será considerado eficiente si sus rendimientos a través del tiempo siguen una caminata aleatoria. Esta afirmación será utilizada a continuación para probar la eficiencia del Mercado de Valores Mexicano, para lo cual se establece la siguiente hipótesis. Empresas de telecomunicaciones �80 Ho: El sector de telecomunicaciones en el Mercado de Valores mexicano es ineficiente. Ha: El sector de telecomunicaciones en el Mercado de Valores Mexicano es eficiente. Donde la regla de decisión, será determinar si los rendimientos de las acciones (representados por el IPYC) en el Mercado Mexicano de Valores del sector de telecomunicaciones presenta un comportamiento aleatorio o no. Si los rendimientos siguen una “caminata aleatoria” se rechaza la hipótesis nula y se establece que el Mercado de Valores Mexicano es eficiente. El análisis del estadístico de Durbin-Watson para determinación de correlación serial Aunque no hay disponible un procedimiento de prueba exacto, Durbin y Watson han proporcionado las fronteras inferior (I) y superior (S), de manera que se pueda efectuar una prueba de correlación serial después de calcular el valor DW. Las reglas de decisión son: 5% Critical Value -2.8732 10% Critical Value -2.5729 Para el fin del presente trabajo, lo importante es el estadístico τ de la variable IPYC. Los estadísticos τ críticos al 1, 5 y 10, como han sido calculados por MacKinnon, son -3.4582, -2.8732 y -2.5729, respectivamente. Puesto que el valor de τ calculado es -1.881599, que en términos absolutos es menor que los valores críticos al 1, 5 y 10, no se rechaza la hipótesis nula δ = 0, es decir, la serie IPYC presenta una raíz unitaria, que es otra forma de decir que la serie IPYC es no estacionaria. El análisis del estadístico de Durbin-Watson para determinación de correlación serial. Aunque no hay disponible un procedimiento de prueba exacto, Durbin y Watson han proporcionado las fronteras inferior (I) y superior (S), de manera que se pueda efectuar una prueba de correlación serial después de calcular el valor DW. Las reglas de decisión son: J. Saldaña et al. �81 1. Cuando la estadística de Durbin–Watson es mayor que la frontera superior (S), el coeficiente de autocorrelación es igual a cero (no existe autocorrelación positiva. 2. Cuando la estadística de Durbin–Watson es menor que la frontera inferior (I), el coeficiente de autocorrelación es mayor que cero (existe autocorrelación positiva). 3. Cuando la estadística de Durbin–Watson se ubica entre las fronteras inferior y superior, la prueba no ofrece una conclusión (no sabemos si existe correlación positiva. Para el caso que nos ocupa la frontera de confianza de Durbin– Watson es: 1.158 . DW . 1.18 El estadístico calculado por el SPPS, es 1.9656, que como podemos observar se encuentra por arriba del límite superior del intervalo de confianza por lo que podemos afirmar que no existe correlación serial positiva en la muestra analizada, por lo que se afirma con suficiente evidencia estadística que el Mercado Mexicano de Valores es Eficiente desde el punto de vista económico. Resultados Todos arbitrage price theory. Model S b Change Adjuste Std. Error Mode R R R the a 1 .869 .839 .801 47.9783 a. Predictors: (Constant), CI, EBITDA, CAD, EM, b. Dependent Variable: R Chang F .939 126.23 df1 8 Empresas de telecomunicaciones df2 66 Sig. F .001 Durbin Watso 1.22 �82 CI CI EBITDA CAD EM VC CT F CO EBITDA 1.000 0.141 -0.086 0.198 -0.180 -0.371 0.142 0.017 1.000 -0.541 -0.363 0.121 0.220 0.223 -0.309 CAD Correlations EM VC 1.000 0.319 0.434 -0.115 -0.272 -0.462 1.000 -0.241 -0.271 0.267 -0.109 CT 1.000 0.175 -0.188 -0.459 F 1.000 0.181 0.204 EO 1.000 0.348 1.000 a Coefficients Unstandardized Standardized Coefficients Coefficients Model B Std. Error Beta 1 (Constant382.731 101.937 EBITDA .897 .089 .471 CT 247.002 50.157 .027 CO .041 .013 .229 EM 119.553 20.181 -.388 CAD -.054 .010 -.211 VC 5.282 6.567 .273 F -330.953 118.469 -.171 CI -37.857 20.386 -.103 t 3.755 10.063 4.925 3.081 5.924 -5.633 .804 -2.794 -1.857 Correlations Collinearity Statistics Sig. Zero-order Partial Part Tolerance VIF .004 .000 .563 .778 .307 .424 2.360 .424 .461 .518 .150 .303 3.301 .003 .484 .355 .094 .168 5.955 .005 .601 .589 .181 .216 4.626 .003 -.339 -.570 -.172 .662 1.510 .042 .420 .099 .025 .291 3.431 .007 -.706 -.325 -.085 .249 4.021 .068 .080 -.223 -.057 .305 3.283 a.Dependent Variable: Valor En este escenario que la R ajustada es significativa, tanto por su valor .801 como por su significancia .001 (menor a .005), esto lo interpretamos como que el 20% del valor de una empresa de telecomunicaciones no se explica con estas variables. En este escenario la R ajustada es significativa con un nivel de significancia de .001 el estadístico arroja un valor de .801que significa que las variables incluidas en la ecuación explican el 80% el valor de las empresas. Analizando la matriz de correlación observamos que dentro del EBITDA la variable que más impacta al valor de una empresa es el costo de adquisición, entendemos que en esta muestra es representativo el costo de adquisición dentro del EBITDA. Adicionalmente observamos que la variable EBITDA se encuentra correlacionada con la variable Ca (costo de adquisición) sin embargo la beta de ambas variables es significativa al nivel de confianza de .95. La variable mas significativa es el EBITDA con una beta de .471, esto es algo que esperamos considerando que actualmente es el indicador usado actualmente. J. Saldaña et al. �83 La segunda variable en importancia o relevancia fue la Estrategia de Mercado con una beta de .38 y una significancia de .005, auque la estrategia de mercado es parte del EBITDA como podemos observar en la tabla de correlaciones, podemos decir que dentro del EBITDA la variable que mas impacta al valor de una empresa es la estrategia de mercado. Esta es un hallazgo porque no es una variale que se use comúnmente en la evaluación del valor de una empresa. La tercer variable de importancia es el CO (cambio organizacional) con una beta de .229 y podemos decir que el gasto de nomina es relevante en la muestra que estamos evaluando. La cuarta en importancia es el costo de adquisición y la muestra representa que es susceptible a la adquisición con una beta de -.211, no es una base tan madura como para que el costo de adquisición no sea representativo, el signo negativo representa que mientras mayor es el costo de adquisición el valor de la empresa tiende a bajar. La quinta variable en importancia es las fusiones con una beta de 0.171 y el signo lo podemos entender que en la muestra las fusiones nos perjudicaron con respecto al valor de la empresa. Las variables que no son significativas con esta muestra son el valor de la cartera de clientes y cambio institucional (regulatorios), tenemos que analizar si estas variables en algún otro escenario estas variables son significativas. Las variables macroeconómicas son representativas en un 38% con respecto al valor de la empresa Sin empresa madura Model S Adjuste d R S .753 Std. Error f Mod R R the E ti41.6197 t 1l .813a S .773 a. Predictors: (Constant), EBITDA, CI, CAD, VC, 8 EM CT F EO b. Dependent Variable: Vl R SChang .873 b Change St ti ti F Ch41.09 7 df1 df2 8 Empresas de telecomunicaciones 66 Sig. F Ch .000 Durbin Watso 1.45 5 �84 CI CI EBITDA CAD EM VC CT F CO 1.000 0.558 0.296 -0.155 -0.185 -0.677 0.516 -0.220 EBITDA CAD Correlations EM VC 1.000 -0.558 -0.453 0.166 0.253 0.152 0.166 1.000 -0.179 0.201 -0.209 -0.210 1.000 0.334 0.066 -0.362 -0.030 -0.501 CT 1.000 0.050 0.017 -0.492 F 1.000 -0.022 0.327 CO 1.000 0.201 1.000 Esta prueba es una variante de evaluación, con el objetivo de contestar, ¿que pasa con los resultados si separamos los datos quitando a la empresa dominante? La prueba sigue siendo significativa como lo observamos con la prueba F con valor de .001, al analizar el valor de R2 ajustada con valor de .753 lo interpretamos que las variables de la ecuación en evaluación representa el 75% del valor de la empresa. a Coefficients Unstandardized andardize Coefficients oefficient Mod B td. Erro Beta t 1 (Const2.514 7.402 -.128 CT 1.231 0.487 -.108 1.015 CO -.028 .012 -.305 2.423 EM 3.153 6.597 -.700 6.818 CAD .037 .009 -.473 4.053 VC -.058 5.724 .001 -.010 F 1.363 8.674 .101 .013 CI 3.290 7.912 -.120 1.300 EBITD .675 .067 .528 1.006 onfidence Interva Correlations inearity Statis Sig. wer Boun pper Boun ero-ordePartial Part oleranc VIF .898206.983181.956 .314152.032 49.570 .575 -.124 -.051 .225 4.444 .218 -.052 -.005 -.180 -.286 -.122 .160 6.255 .000146.289 -80.017 -.195 -.643 -.343 .241 4.158 .000 .019 .055 -.029 .446 .204 .558 1.791 .992 -11.487 11.370 -.215 -.001 -.001 .289 3.464 .040215.611218.337 -.384 .002 .001 .222 4.496 .198 -59.053 12.473 .098 -.158 -.065 .297 3.369 .000 .541 .809 .563 .778 .506 .155 6.432 a.Dependent Variable: Valor El conjuntar empresas que no están en su grado de madurez se integran nuevas variables que pueden mover su valor. Cuando una empresa esta en su etapa de crecimiento y no ha llegado a una solidez financiera, J. Saldaña et al. �85 alguna variable externa o tecnológica puede hacer mover sustancialmente los resultados. ¿Que pasa si Telmex lanza una campaña de publicidad que no tenga el éxito esperado? Su base de clientes es tan grande que su ingreso no se llega mover significativamente, entonces podemos llamar a una empresa madura cuando su relación entre su incremento de ingreso con respecto a su base de clientes. La correlación más significativa es entre el EBITDA y el costo de adquisición, y esto lo explicamos analizando su base de clientes esta en crecimiento la relación al gasto de adquisición para incrementar su base vs ingresos se vuelve muy importante. La correlación que existe entre el EBITDA y la estrategia de mercado es significativa, y es por la dependencia directa de los ingresos en el éxito en su adquisición. La variable más significativa la estrategia de mercado EM con un valor de beta de -.700 a diferencia del análisis con todos las empresas el EBITDA fue él más significativo, esto lo podemos analizar que las empresas que su base de clientes no es tan madura con respecto a su ingreso dependen de su estrategia de mercado (publicidad y promoción) para poder incrementar su base de clientes y así su ingreso. La segunda variable más significativa es el EBITDA con una beta de .528 y aunque no es la más significativa es una variable importante para determinar el valor de la misma. La tercer variable en importancia es el costo de adquisición con una beta de -.473 y lo entendemos por la dependencia de la adquisición para tener resultados financieros. Recomendaciones Un propósito de una regresión múltiple es la predicción de la variable criterio que en este caso es el VALOR con un conjunto de variables independientes. Al hacerlo, la regresión múltiple cumple uno de los dos objetivos. El primer objetivo es maximizar la potencia conjunta de predicción de las variables independientes tal y como se representan en el valor teórico. Esta combinación lineal de variables independientes se construye de tal forma que se convierta en un preeditor óptimo de la variable criterio. La regresión múltiple proporciona un medio objetivo de evaluar el poder Empresas de telecomunicaciones �86 predicativo de un conjunto de variables independientes. El segundo objetivo que perseguimos de la regresión múltiple es el de la comparación de dos o más conjuntos de variables independientes para averiguar el poder predictivo de cada valor teórico. Con los resultados se espera resolver las preguntas: 1. ¿Existe suficiente evidencia que indique que los factores no financieros (x) y valor de la empresa (y) y están linealmente relacionados sobre la región de observación? 2. ¿En que porcentaje están relacionados? Con los resultados obtenidos podemos concluir los siguientes: La evaluación de empresas de telecomunicaciones medido de acuerdo al valor de sus acciones esta representado por las variables macroeconómicas en un 38% y con respecto a los resultados de su empresa esta representado hasta por un 50% y valida las siguientes premisas: • Si la empresa a evaluar tiene una madurez de mercado o se encuentra en una ambiente de competencia monopólico. • Si la empresa a evaluar su base de clientes es tan grande que su crecimiento de clientes con respecto a la base no es más del 10%. Bajo estas premisas se recomienda adicionalmente evaluar el valor de su cartera de clientes así como sus gastos de publicidad y promoción ya que la es una variables significativa en el valor de la empresa. En lo que respecta a las empresas que no están dentro de los escenarios anteriores, además del EBITDA se requieren evaluar diferentes variables para poder determinar el valor, estas variables son: • Estrategia de mercado: Es importante evaluar que tan efectivo es el gasto de publicad y promoción con respecto al crecimiento de su base, y de esta manera en que promoción esta incrementando la base de clientes con respecto a la Estrategia de mercado. • Valor de la cartera de clientes: Evaluar si su cartera de clientes que esta creciendo con una buena calidad de clientes (en el aspecto de ingreso, tiempo y cobranza) ya que una estrategia de mercado que incremente sustancialmente la cartera de clientes de bajo valor puede variar los resultados financieros en el futuro, su J. Saldaña et al. �87 mezcla de clientes puede cambiar al poco tiempo ya que su base no es tan grande. • Fusiones: es importante evaluar todos los acuerdos que se realicen con empresas del sector, es una variable muy susceptible a hacer cambios en los resultados financieros futuros. • Costos de adquisición. Como lo mencionamos anteriormente, lo mas importante es como va incrementando su ingreso como crecimiento de su base de clientes, toma relevancia a que costo incrementa su base, cual es el costo por incrementar su base. • EBITDA: La utilidad de operaciones, auque se recomienda evaluar los principales gastos que componen en los gastos del EBITDA como son costo de adquisición y estrategia de mercado. De acuerdo a los resultados obtenidos podemos afirmar que en promedio los rendimientos de las acciones incluidas en este trabajo son explicados en un 42 por ciento por las fluctuaciones de las variables macroeconómicas. Por otro lado, las variables más influyentes son: • EBITDA • Valor de la cartera de clientes • Estrategia de mercado • Costos de adquisición • Fusiones Referencias Allen, j.C. 1996. The Telecommunication Act of 1996; Its Implementation on the US. South, SRDC, A. Cárdenas de la Peña, E. 1987. El teléfono, serie Histórica de las Comunicaciones y los Transportes en México, SCT, México. Clifton, K.S.M. 1992. Forecasting of Demand for Various Telephone Services in Hong Kong, Proceedings PTC 84. Davis, C. & P. Chaudry. 1993. An economtric planning nodel for AT&T, BJEMS, vol. 4, numero 1. Evans, D.S. & J.J. Heckman. 1993. Natural Monopoly. en Breaking Up Bell: Essay on Industrial Organization and Regulation, editado por D. Evans, North Holland, U.S.A. Hair, J., R. Anderson, R. Tatham & W. Black. 2004. Análisis Multivariante. 5ta ed., Prentice Hall. Hillier, F.S., M. Hillier & G.J. Lieberman. 2002. Métodos Cuantitativos para Administración, McGraw-Hill. Johnston J., 1984. Econometric Methods. 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Validación Empírica del Modelo APT, Arbitrage Pricing Theory, en México para Conformar y Administrar Portafolios de Inversión en Títulos Accionarios, UNAM, México. J. Saldaña et al. �InnOvaciOnes de NegOciOs 5(1): 89 - 100, 2008 © 2008 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Generación de conocimiento en las organizaciones apoyada por la Teoría General de Sistemas (Knowledge creation in the organizations aided by the General Systems Theory) Martínez, J. M. UANL, San Nicolás, N.L., México, magdiel@jetroconsulting.com Key words: Instructional design, knowledge generation, General Systems Theory Abstract. This article pretends to make a linkage between the General Systems Theory and organizational knowledge generation, exposing the advantages of the use of this theory. Researches were used in order to let the reader to form his/her own criteria according the environment that is involved. Isolating the facts, not considering the organization to the decision making process will limit the development of the organizational knowledge, because al last, this knowledge will be losing when the individual are retiring from the organization. What is proposing is that the knowledge remains through a proper application of generation and retaining with constant renovation methods. Palabras Clave: Diseño instruccional, generación de conocimiento, Teoría General de Sistemas Resumen. Este artículo pretende hacer una vinculación entre la Teoría de General de Sistemas y la generación de conocimiento organizacional, planteando las ventajas de la utilización de esta teoría. Hace uso de investigaciones que permiten que desde varias perspectivas el lector forme un criterio acorde con su entorno. El aislar los hechos, el no integrar a la organización para la toma de decisiones limitaría el desarrollo del conocimiento organizacional, que al final de cuentas, éste se va perdiendo en la medida que los individuos se van retirando. Lo que se plantea es que el conocimiento permanezca a través de una adecuada generación y retención aplicando métodos de constante renovación. Introducción Como un recurso, el conocimiento, es el único que se renueva indefinidamente, ahora que las organizaciones se vuelven cada vez más pequeñas en la cantidad de personal, lo que hace que el conocimiento Generación de conocimiento �90 contenido en el personal que se retira de la organización se pierda, Senge et al. (1999). Considerar una estrategia que comprenda la enseñanza o transmisión de ese conocimiento en forma efectiva desde y hacia el personal de las organizaciones daría un valor agregado, y fortalecería a las instituciones, tal es el caso de Royal Dutch/Shell, GE, Ford Motor Company, Coca-Cola, Chevron, entre otras. Pudiéramos pensar que la transmisión del conocimiento tendría que estar fundamentada en una perspectiva sistémica vinculada con la Tecnología Instruccional. Este documento pretende mostrar algunos aportes que ha provisto la Teoría General de Sistemas para el beneficio de la generación de conocimiento en forma efectiva. Lo expresado en este documento está sustentado en publicaciones recientes obtenidas de: (a) bases de datos internacionales relacionadas con el área de educación y temas afines, (b) artículos de revistas con reconocimiento internacional, y (c) textos de autores reconocidos citados con frecuencia en otras investigaciones; que datan a partir de 1989. Seels y Richey (1994) expresan que la tecnología de la instrucción es la teoría y práctica del diseño, desarrollo, utilización, gestión y evaluación de procesos y recursos para el aprendizaje, es trabajo pretende fortalecer el dominio de diseño instruccional desarrollando la importancia de la Teoría General de Sistemas y el valor agregado que tendría su aplicación en la generación de conocimiento. Metodología En la localización de información pertinente, se optó por el uso de bases de datos internacionales con el propósito de acceder a documentos arbitrados y vigentes. La búsqueda se realizó en bases de datos especializadas en educación, tales como ERIC, ProQuest Research Library, Wilson Education Full Text, Full-Text Journal Title Search, principalmente. Ello con el fin de conocer la amplitud de la información existente sobre el tema y su actualidad. Las estrategias de búsqueda empleadas incluyen las palabras clave de los siguientes temas: (a) teoría general de sistemas, (b) tecnología instruccional, (c) diseño de sistemas instruccionales, y (d) enfoque de sistemas. J.M Martínez. �91 Las limitaciones de la disponibilidad de texto completo en las bases de datos fueron solucionadas a través de la adquisición de artículos a la Biblioteca Británica. El proceso de selección de las referencias se realizó de la forma siguiente: 1. Lectura del resumen de cada artículo encontrado. 2. Lectura a mayor detalle de las referencias seleccionadas en el punto 1. 3. Agrupación por categorías. 4. Realización de las anotaciones relevantes o centrales del tema. 5. Selección final, en base en la definición de la secuencia del artículo. Se seleccionaron 10 referencias provenientes de las bases de datos incluyendo las 2 provenientes de la Biblioteca Británica. Además se utilizaron 9 textos de autores reconocidos en el área. Los criterios utilizados en el proceso de selección fueron: (a) investigación cualitativa o cuantitativa, (b) estudio de tipo experimental o no, (c) su relación con el empirismo, y (d) las contribuciones que hacían al tema. Es importante destacar, que el estudio sólo consideró referencias encontradas en las bases de datos y la bibliografía de textos especializados en el tema. Discusión Vinculación de la generación de conocimiento y la Teoría General de Sistemas El conocimiento lo es todo. Para los pensadores contemporáneos, como Drucker (2002), la siguiente economía será aquella basada en el conocimiento, por lo que trabajadores con conocimiento serán demandados y estos serán con bases teóricas considerables. Estas bases teóricas serán adquiridas sólo con una educación formal y no a través del aprendizaje práctico. Roos et al., (2001), mencionan que el conocimiento en una organización puede desarrollarse a través de dos maneras: (a) a través de la compra, o (b) a través del desarrollo interno. La primera implica la adquisición de una persona, patente u organización clave que posea ese conocimiento para su posterior transmisión a toda la organización, esta forma puede ser Generación de conocimiento �92 fácil en apariencia, y cuando funciona, es un método rápido y puede ser eficaz. Por otra parte, la mayor atención se presta a que el conocimiento se desarrolle internamente, ya sea investigando, desarrollando, o a través del adiestramiento. Katz et al., citados por Salvatori (2000), han sugerido que las organizaciones son sistemas sociales y que de acuerdo con Gibson et al., existen tres características comunes o subsistemas en todas las organizaciones, estos son: (a) estructura, (b) comportamiento, y (c) procesos. La estructura, según Gibson et al, cita Salvatori (2000), “es el patrón formal de cómo la gente y los trabajos son agrupados”. La estructura, es el componente más estable dentro del sistema y es típicamente representada mediante un organigrama, el cual ilustra formalmente las divisiones o departamentos dentro de la organización, así como los puestos y los nombres de las personas que los ocupan, incluyendo a la administración. Además, como parte de la estructura, en las organizaciones principalmente grandes, un conjunto de políticas, reglas, procedimientos, generalmente escritos, proveen elementos adicionales a esta. El comportamiento se refiere al desempeño de individuos y grupos de personas dentro de la organización y directamente relacionadas a personalidades, percepciones, actitudes, valores, motivadores y tensiones individuales. El subsistema de comportamiento también trata con asuntos de liderazgo, conflicto, poder y política que surgen entre los grupos de individuos. Gibson et al, citados por Salvatori (2000), también llaman al componente de comportamiento como el componente o subsistema “gente” desde “que es la gente quien hace que las organizaciones trabajen, y también es la gente quien trata de influenciar a otra gente en organizaciones que eventualmente resultan en desempeño organizacional efectivo o inefectivo” (p.121). Si en las empresas hay gente, y también quien la administre, Pozo (1990), entonces la empresa es un sistema que a su vez forma un entorno condicionante de los subsistemas y elementos que se integran, por ejemplo, el potencial humano es un elemento cuyo rendimiento depende de la aplicación que se le dé y del medio ambiente desarrollado a su alrededor. La interconexión entre las operaciones que la empresa lleva a cabo y el estilo administrativo producen resultados de conjunto que determinan el nivel de exigencias al cual puede ser sometida su productividad. J.M Martínez. �93 De acuerdo con Senge (1994), ya no es suficiente contar con una sola persona que aprenda para la organización, como un Ford, o un Sloan, o un Watson. Ya no es posible que lo creativo venga de la alta dirección, y que todos los demás tengan que seguir las órdenes del “gran estratega”. La organización que quiere ser excelente verdaderamente en el futuro será la organización que abra el compromiso y capacidad para aprender a todos los niveles en la organización. Para Roos et al., (2001), el adiestramiento podría ser incluso inútil si los sujetos, consciente o inconscientemente, se niegan a aprender. Por lo cual se debe crear o generar ese compromiso de manera consciente para lograr una organización que aprende. Una organización que aprende, es posible según Senge (1994), porque en el fondo todos somos aprendices. Para Senge, una organización que aprende es en donde la gente de la organización expande continuamente su capacidad para crear los resultados que verdaderamente desean, donde nuevos y expansivos patrones de pensamiento están nutridos, donde la aspiración colectiva es dejada libre, y donde la gente está continuamente aprendiendo cómo aprender juntos. Entonces, ¿cómo llevar a la organización a la nueva economía planteada por Drucker, es decir, que la organización cuente con trabajadores que tengan conocimiento? Para llevar a las organizaciones a esa nueva economía es importante considerar la perspectiva del valor de la mejora del desempeño humano creada a través de un diseño efectivo de la instrucción o educación y del establecimiento de una comunidad de aprendizaje basada en la aplicación de Teoría General de Sistemas dando una recompensa a la organización que lo aplique, (Seels y Richey, 1994; Senge et al, 1999). Ripley, citado por Molenda et al., (2004), describe el trabajo de Thomas Gilbert y Joe Harless, quienes se desempeñaron en servicios de consultoría para negocios, empezaron a ver un panorama más amplio en la década de 1970, donde se percataron que las soluciones de sólo entrenamiento fallaban al tener un efecto poco duradero en los negocios. Duangploy et al., (2000), sostienen que el enfoque de sistemas dirigido a organizar y aplicar el conocimiento debería de incrementar el aprendizaje a mayor plazo que el enfoque de un libro de texto. El enfoque de sistemas se concentra en la motivación y la justificación para preparar las entradas de eliminación. Así que Duangploy et al., plantearon las siguientes hipótesis en su estudio: Generación de conocimiento �94 1. El enfoque de sistemas para aprender las combinaciones de los negocios dirigirán a niveles superiores las habilidades de pensamiento, esto es, capacidad para reconocer similitudes y diferencias entre las entradas de eliminación aprendidas y otras entradas de eliminación. 2. Un enfoque de sistemas llevaría al aprendizaje a largo plazo. Como conclusión, los autores encontraron que: 1. El enfoque de sistemas es un medio efectivo para el aprendizaje a largo plazo. 2. El enfoque de sistemas es benéfico para organizar y aplicar el conocimiento. 3. Los estudiantes fueron capaces de retener el conocimiento más tiempo y desarrollar habilidades de pensamiento mayores, es decir, la capacidad para reconocer las similitudes y diferencias. Además, las asignaciones secuenciales inherentes en la estructura de la práctica establecen refuerzos en la asimilación del material de estudio, y la evaluación periódica del progreso de los estudiantes en terminar el ejercicio de práctica provee retroalimentación frecuente. Seels y Richey (1994), hacen referencia a la investigación realizada por Gustafson y Bratton donde plantean que el enfoque de sistemas condujo al movimiento de diseño de sistemas instruccionales como ejemplificado por el proceso de desarrollo instruccional utilizado en educación superior en la década de 1970. Diseño de sistemas instruccionales es definido por Seels y Richey (1994) como un procedimiento organizado que incluye los pasos para analizar, diseñar, desarrollar, implantar, y evaluar instrucción. La palabra diseño tiene el significado tanto a macro como a micro nivel en la que se refiere tanto al enfoque de sistemas y a un paso en el enfoque de sistemas. Mencionan Granger et al., (2003), que el enfoque de sistemas para el diseño instruccional permite la construcción de un medio ambiente de aprendizaje consistente con los nuevos paradigmas esbozados por Freire, Moore, Chickering, Gamson, y otros. El uso de modelos de diseño de sistemas instruccionales indica la aplicación de la teoría general de sistemas (Salisbury, 1989; Seels y Richey, 1994). J.M Martínez. �95 Teoría General de Sistemas: definición y origen Un intento para la formación de la teoría general de sistemas es el tomar fenómenos comunes de varias disciplinas y desarrollar modelos en los que pueda incluirse cada fenómeno, analizando el grado de relación con los demás y su mutua influencia, que en primera instancia permite hablar de un ordenamiento sistemático, Pozo (1990). Esto tiene relación con lo que Salisbury (1990), expresa acerca de la definición de la teoría general de sistemas como “una teoría interdisciplinaria que consiste en un conjunto de conceptos, constructos, hechos, y términos los cuales describen y explican las características y fenómenos asociados con cualquier sistema”. Es importante reconocer a Ludwig von Bertalanffy quien en 1920 plantea en primera instancia el término Teoría General de Sistemas y presentándolo en el Seminario Filosófico de Charles Morris en la Universidad de Chicago en 1937 (Bollini, 1994). Sin embargo la Teoría General de Sistemas puede haberse iniciado en los orígenes de ciencia y la filosofía, Gigch (2000). Funciones de los sistemas Johnson, Kast, y Rosenzweig señalan que “la palabra sistema denota plan, método, orden, y concierto” (Pozo, 1990, p.14) y todo sistema debe encontrarse diseñado para: 1. Conseguir los fines y objetivos perseguidos. 2. Adaptarse al medio y a la situación dentro de la que ha de desenvolverse. 3. Conservar su equilibrio interno, o lo que es lo mismo, mantener los puntos, reglas, o modelos sobre los que está constituido. 4. Mantener su cohesión interna, es decir, permanecer integrado. Además, las funciones de los sistemas se pueden sintetizar en dos grupos. El primer grupo es el que atiende a la consecución de sus objetivos, esto es, el sistema se convierte en objeto de análisis de sus relaciones por entrada/salida con el medio relacionado. El segundo grupo se refiere a las funciones que atienden a su propia capacidad de realizar su cometido, este análisis tiene la virtud de enfrentarse con el panorama total, puesto que la red jerarquizada de sistema hace que se considere sucesivamente a unos como subsistemas de otros, por tanto, examinados en uno u otro caso a la luz Generación de conocimiento �96 particular de cualquiera de las dos posiciones que pueden ocupar, Pozo (1990). Estructura de los sistemas Los sistemas están constituidos por las partes que los forman y la disposición que éstas adoptan como consecuencia de las relaciones de conjunto a las que se ven sometidas, Pozo (1990). Es por lo que una agrupación de componentes ordenados con arreglo de funciones definidas por el objetivo del sistema y por las propiedades de sus componentes que determinan el tipo de relaciones que han de aparecer entre ellos. Así podemos mencionar que la estructura está conformada por (a) los componentes, es decir, las distintas partes que lo integran y que se ordenan actuando conforme a sus propiedades, dando lugar a la actividad propia del sistema, siendo estos decisorios y de ejecución; y (b) las relaciones, las que a través de unas reglas de actuación definen el comportamiento de los componentes del sistema y que pueden ser producidas externamente al mismo. Principios y características de los sistemas En lo relativo a este tema se abordan dos posturas, la de Pozo (1990) y la de Young citado por Salisbury (1990). Estas posturas organizan a los principios y características con diferencia de detalle y clasificación. Para Pozo (1990), los sistemas tienen cuatro principios, y cuatro características, en cuanto a los principios, se establecen los siguientes: 1. Subsidiariedad, ningún sistema es completo en sí mismo, todo sistema es subsidiario, en su delimitación y en sus aportes, de otros sistemas en virtud de los cuales actúa y que forman su entorno. 2. Interacción, todos los sistemas están mutuamente relacionados en su comportamiento, de manera que las acciones desarrolladas por unos de ellos tienden a influir en el comportamiento de los demás, trascendiendo los efectos del mismo a lo largo de todo el sistema total. J.M Martínez. �97 3. Determinismo, todo fenómeno de conjunto que actúe en, o a través de los sistemas, es resultado de causas definidas y constatables. 4. Equifinalidad, el sistema debe de estar diseñado de forma que pueda alcanzar un mismo objetivo a través de medios y acciones diferentes entre sí. Las características son: 1. Estabilidad (homeóstasis), es la cualidad por la cual el sistema permanece en funcionamiento eficaz, frente a las acciones de los factores externos al mismo. 2. Adaptabilidad, es la cualidad que debe poseer el sistema mediante la cual es capaz de evolucionar dinámicamente con arreglo de su entorno. 3. Eficiencia, es la cualidad por la cual el sistema atiende a su objetivo con economía de medios, poniendo en juego procesos que le permiten ser adaptable y equilibrado. 4. Sinergia, es la cualidad por la cual la capacidad de actuación del sistema es superior a las de sus componentes sumados individualmente. Pozo establece que si alguna de las que se mencionan no es considerada, entonces no se puede hablar de un sistema. Young, citado por Salisbury (1990), establece cuatro categorías de conceptos de la teoría general de sistemas: 1. Factores sistémicos y descriptivos, estos conceptos tratan con tipos de sistemas, la organización interna de sistemas, y los sistemas y sus alrededores. 2. Regulación y mantenimiento, estos conceptos tratan con la regulación, control, y estabilización de sistemas. 3. Dinámica y cambio, estos conceptos tratan con problemas de cambio no perjudicial, responden a condiciones alteradas de medioambiente, y a procesos de cambio generados internamente. 4. Disminución y ruptura, estos conceptos tratan con problemas de disminución, disolución, y ruptura en sistemas. Generación de conocimiento �98 Las características que describe Pozo, se encuentran dentro de la clasificación planteada por Young. Algunos aportes La Teoría General de Sistemas, ya sea a través de esta, del enfoque de sistemas, pensamiento sistémico, o del diseño de sistemas instruccionales, provee aportaciones para la generación del conocimiento, los siguientes son algunos de ellos: 1. El diseño de sistemas instruccionales es un modelo sistemático para el pensamiento y planificación que es propuesto para ayudar a profesores a determinar tanto sus métodos de enseñanza y lo que será enseñado, Moallem (1998). 2. Una perspectiva de sistemas permite a los educadores tomar decisiones relacionadas a la mejora del logro del estudiante y entendimiento del impacto de cada decisión en la organización, Thornton, et al. (2004). 3. El enfoque de sistemas también influye en el diseño e integración de hipermedios en la enseñanza y aprendizaje puede mejorar la efectividad y eficiencia de la instrucción, Vrasidas (2002). 4. En diseño, el pensamiento sistémico se efectúa en lo abstracto, lo concreto, y la traducción entre ambos, Rowland (2004). Conclusión Partiendo de la literatura revisada que describe que la Teoría General de Sistemas toma los fenómenos comunes de varias disciplinas, siendo esto de gran valía, dado que aporta un punto de vista integral y general. Esta generalidad también impacta al campo de la educación, y al desarrollo de un país. Entre mejor integrada esté la educación o formación que se otorga, fomentará un desarrollo permanente al único recurso indefinidamente renovable, el conocimiento. Para que dé resultado la generación de conocimiento, debe de hacerse una planificación adecuada, de los fines de las organizaciones considerando los subsistemas, (a) estructura, (b) comportamiento, y (c) procesos, considerando en el diseño de la instrucción esta secuencia: (a) analizar, (b) diseñar, (c) desarrollar, (d) implantar, y (e) evaluar instrucción. Las organizaciones deben de plantearse el hecho de J.M Martínez. �99 aplicar los beneficios que la Teoría General de Sistemas aporta a la Tecnología Instruccional para aprovechar sus ventajas, como el hecho que los integrantes de la organización aportan ideas creativas para solucionar la problemática o desarrollar mejoras y no sólo se depende de una persona o de la alta dirección, como quien tiene la solución adecuada, y así desarrollar conocimiento que les permitirá desempeñarse en la nueva economía de este siglo. Referencias Bollini, M.T. 1994. La Teoría General de Sistemas y el Origen Olvidado de una Psicología Sistémica. Editorial Lumen, Buenos Aires. Drucker, P.F. 2002. Managing in the Next Society. Saint Martin’s Press, New York. Duangploy, O. y M.L.Shelton. 2000. Using a systems approach to develop a lifelong learning skills in an accounting for business combinations. Journal of Education for Business, 2(76):81-86. Gigch, J.P. van. 2000. Teoría General de Sistemas. (2a. ed.). 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It presents a reflexion related to the necessity of rethinking the marketing conceptualization considering the advances and challenges in the regional companies. It considers the characteristics of dynamic markets demanding customization. The need in the usage of new technologies is pointed out, and the adoption of new approaches, such as Relationship Marketing, in which there is a proposal for a new discipline paradigm. Palabras clave. Cibermercado, mercado relacional, marcado transaccional, tecnología de información Resumen. Este artículo presenta un análisis sobre la situación del marketing en América Latina y sus implicaciones en relación a la globalidad. Se reflexiona en la necesidad de repensar la conceptualización del marketing considerando los avances y los retos para las empresas de la región, así como las características de mercados dinámicos con demandas de un trato más personalizado. Se destaca la necesidad del uso de las nuevas tecnologías y la adopción de nuevos enfoques, tal es el caso del marketing de relaciones, a través del cual se propone un nuevo paradigma en la disciplina. Introducción Es evidente que el marketing se ha ido modificando respondiendo con el dinamismo de una disciplina que se ha ajustado a los cambios de diferentes épocas y entornos. En las últimas décadas ha tenido varios Marketing relacional �102 enfoques: a la producción, a las ventas, al consumidor y a la sociedad. Con estos se desarrolló un paradigma que es denominado ahora como tradicional y cuyo elemento central es el intercambio. Sin embargo, reflexiones recientes han llevado al surgimiento de un nuevo paradigma centrado en las interacciones de los actores del mercado y que consideran al marketing como una función de integración que estimula a todas las partes que permiten el comercio entre los clientes y la organización a través de relaciones de intercambio favorables y cada vez más personalizadas para cada elemento. Sin embargo, la adopción de este paradigma se facilita con un enfoque hacia el mercado y el uso de nuevas tecnologías, premisas que permiten afrontar los retos de esta época globalizada. América Latina vive un momento vulnerable y crítico en relación a diferentes aspectos. Sin un crecimiento sostenido, la carencia de bienestar social y la poca confianza hacia los gobiernos por parte de empresas y consumidores hacen que sobretodo prevalezcan transacciones, mayormente oportunistas, obstaculizándose el desarrollo de interacciones y la creación de vínculos de largo plazo lo que pone a esta región en desventaja ante sus competidores. En la nueva era el cliente dice lo que quiere, cómo lo quiere, en qué momento lo quiere y a qué precio: producir y vender de manera genérica ya no es una opción. Se necesita de un cambio paradigmático que empuje la creación de valor compartido, respondiendo a la realidad de este complejo entorno. Es por ello que este artículo pretende analizar la situación del marketing en América Latina, sus implicaciones en la globalidad y las alternativas posibles para apalancar el cambio. De la transacción a la relación Desde que el concepto de marketing se acuñó en América Latina, se adoptó la definición que la American Marketing Association (AMA) ha establecido del término. En 1935 se dio a conocer la primera definición oficial de Marketing en Estados Unidos (por la National Association of Marketing Teachers) y después fue aceptada por la AMA. Hacia los años sesenta se surgirían conceptos que establecieron un paradigma en el estudio y enseñanza del marketing. Jerome McCarthy, Theodore Levitt y Phillip Kotler entre otros (McGarry, Frey, Lazer y McGarry, Borden, Booms y Bitner, Judd) se encargaron de estructurar y divulgarlo, así, términos como mezcla de J Cavazos & A.C. Giuliani �103 marketing, miopía del marketing, orientaciones del marketing, departamento de marketing, atención al cliente, necesidades y deseos, satisfacción, intercambio, se volvieron el lenguaje común de los estudiosos de la disciplina. En 1985, la AMA difundía al marketing como un proceso orientado a la planeación y la ejecución de la conceptualización, el precio, la promoción y la distribución de bienes, ideas y servicios para crear intercambios que satisfagan objetivos individuales y organizacionales. Para el año 2004, la asociación decidió formalizar una nueva definición sosteniendo que marketing es: una función organizacional y un conjunto de procesos para crear, comunicar y entregar valor a los clientes y para administrar relaciones con éstos de manera que beneficie a la organización y a sus accionistas. Los cambios obedecen principalmente a una fuerte presión de la evolución del marketing en la praxis así como de investigadores y académicos del tema contribuyendo a las bases contemporáneas de la teoría del marketing. Dada la naturaleza dinámica del marketing parecía indispensable el cambio. Svensson (2001) por ejemplo, consideró que existía una deficiencia genérica en el uso del concepto en la literatura existente y que era necesario revertirse hacia una perspectiva holística. La nueva definición de la AMA en realidad contiene aspectos del paradigma de la escuela nórdica que los últimos años se ha enfocado en el estudio de los servicios, el marketing industrial a través del Industrial Marketing and Purchasing Group (IMP) y el marketing de relaciones (Grönroos, 1994; Lehtinen, 1996; Gummensson, 1997). Aunque fue Berry (1983) el primero en utilizar el término marketing de relaciones. La reconceptualización del marketing visualiza a la disciplina con un enfoque mucho más integral, centrándose en los clientes, pero manifestándose como una función de la organización y no como una tarea de unos cuantos expertos concentrados especialmente en la planificación del marketing. Aunado a esto se vuelve indispensable traspasar la frontera de la transacción de corto plazo a la creación de relaciones de largo plazo, por lo que el nuevo paradigma del marketing involucra actores, recursos y actividades que pueden crear relaciones entre compradores, vendedores, accionistas y otros públicos interesados con la posibilidad de que se circule de la transacción diádica (empresa-cliente) a las relaciones diádicas o incluso organizar relaciones más complejas entre distintos actores (redes). Incluso se habla de tipos de relaciones por ejemplo, Webster (1992) considera que las Marketing relacional �104 relaciones de intercambio van desde la transacción pura, transacción repetida, relación de largo plazo, asociación, alianza estratégica y finalmente red. Esta última se compone tanto de alianzas estratégicas como de asociaciones. Por otra parte, Morgan y Hunt (1994) clasifican las relaciones en alianzas o colaboraciones laterales (competidores, organizaciones no lucrativas, gobierno), internas (unidades de negocio, empleados y departamentos), con proveedores (de bienes y servicios) y con clientes donde se incluyen los intermediarios y los clientes finales. En la perspectiva clásica del marketing de transacción, Hingley y Lindgreen (2002) consideran que los compradores tienden a analizarse como actores que buscan soluciones a una necesidad genérica por lo que los vendedores presentan también una oferta genérica. En cambio, en el marketing de relación los vendedores tienen que desarrollar una oferta única porque se considera que los compradores quieren satisfacer una necesidad particular. En el marketing todas las actividades deben estar orientadas a establecer, desarrollar y mantener vínculos exitosos que inicien con la construcción de las relaciones, redes e interacciones que involucren a los actores en el intercambio a través del desarrollo de la estrategia de marketing hasta conformar verdadera conexión cuyo verdadero significado solamente adquiere sentido a través de la reciprocidad, de la sustentabilidad y la circulación total en términos de factores económicos, sociales y ecológicos tanto en el micro como en el macronivel. La creación, comunicación y entrega de valor involucra aspectos relacionados con la innovación, el personal y los sistemas. Dentro de estos últimos, los canales del marketing tienen una función de vital importancia ya que implican una serie de actores que influyen directamente en el proceso. La empresa orientada al mercado parte de las necesidades y deseos del consumidor final comprometiéndose con la generación de valor agregado hasta el último punto de la cadena (Porter, 1985). Las transformaciones que ocurrieron en los últimos años en el mercado global especialmente en los cambios de comportamiento del nuevo consumidor fueron consecuencias del crecimiento moderado de la demanda, de la búsqueda por la competitividad debido a la reducción en la rentabilidad, de la búsqueda de lucro más allá del corto plazo, representando el periodo de transición en que las organizaciones empiezan a actuar en Internet, surgiendo empresas con presentación física y otras puramente virtuales. Las exigencias de los clientes y de las fuerzas J Cavazos & A.C. Giuliani �105 competitivas vienen significativamente cambiando la forma en que se practica el marketing. Esos factores presentes en la cotidianidad de los negocios hacen que las estrategias sean redefinidas en función de cambios constantes, repensando el marketing en un escenario competitivo y agresivo. La forma en que fue concebido, como describe el artículo The Marketing Revolution, de Keith publicado en 1960, que abordaba sobre tres aspectos del marketing con orientación a la producción, las ventas y el marketing, requiere una nueva visión. La premisa del marketing se fundamenta de acuerdo con Giuliani (2006), en la atención de las necesidades del cliente, procurando satisfacerlo y creando valores. Las acciones para asegurar el éxito de acuerdo con el autor, dependerán básicamente del uso correcto de la mezcla de marketing buscando proporcionar productos con una calidad de alto nivel, servicios y rapidez, concentrándose en la retención y en la construcción de la fidelidad. Se ha vuelto indispensable para las compañías de clase mundial comprender como administrar el marketing en el contexto del cliente o de los clientes volcándose hacia la creación de valor desde la perspectiva del cliente estableciéndose una conexión entre valor-satisfacción y valorbienestar a través de una gestión de tipo relacional. Gummensson (1997) considera que el valor desde la perspectiva del nuevo paradigma es para todas las partes involucradas y se da durante todo el proceso de interacción entre ellas. Esto implica una orientación ganar-ganar porque todos los actores tienen una responsabilidad activa en las relaciones que deben ser a largo plazo en donde incluso proveedores y clientes pueden transformarse en co-productores. Este nuevo paradigma incluye en las interacciones confianza, compromiso y cooperación. Lo que significa que un actor que se encuentra involucrado en intercambios de marketing relacional no debe comportarse oportunistamente y no busca influir las decisiones o acciones de otro actor en búsqueda de una ganancia de corto plazo por lo que las relaciones de poder, conflicto y control cambian del paradigma clásico (Hingley y Lindgreen, 2002). Los atributos que principalmente diferencian el intercambio en el marketing transaccional y relacional (tabla1) son los actores y su interacción, la naturaleza y duración del intercambio, los atributos estructurales del mercado y la aproximación del marketing (Lindgreen, 2001). Marketing relacional �106 Atributo Intercambio Marketing Transaccional Actores Comprador con necesidad genérica y vendedor con oferta genérica Naturaleza del Productos y servicios intercambio estandarizados Interacción entre Caracterizada en términos actores de poder, conflicto y control Duración del Duración del intercambio intercambio en marketing es independiente y discreto Atributos Caracterizado como un estructurales del mercado anónimo y mercado eficiente. Aproximación del 4 P´s marketing Intercambio Marketing Relacional Comprador con una necesidad particular y vendedor con oferta única Productos y servicios personalizados Caracterizada en términos de confianza, compromiso y cooperación Duración del intercambio de marketing es episódico, en series de episodios Caracterizado en términos de redes numerosas y trabajo en red. Relaciones, redes, interacciones Tabla 1. Atributos del intercambio en el marketing transaccional y relacional (Lindgreen, 2001). De esta forma, el marketing de relaciones se torna en un compromiso de interacciones, donde la empresa busca demostrar al cliente que posee las condiciones necesarias para atender sus necesidades de manera diferenciada. Stone & Woodcock (1998) y Vaura (1993) apuntan como principal mecanismo para mantener nexos de larga duración con los clientes y aumentar su satisfacción, el mantener interacciones con la empresa tanto en calidad como en número. Marketing de relaciones y estrategia El funcionamiento del marketing de relaciones es eficiente en medida que los mercados presentan ciertas condiciones propicias para su desarrollo, las organizaciones muestran mayor orientación al mercado y la utilización de J Cavazos & A.C. Giuliani �107 tecnología para facilitar, optimizar y administrar la complejidad en los vínculos que van surgiendo. Factores 1. Factores Relacionales Características Confianza, compromiso, disposición a la cooperación, cumplimiento de promesas, valores compartidos, comunicación 2. Recursos Complementar o Desarrollar Nuevos 3. Competencia Alianzas, capacidades de relación-mercado, administración del portafolio de relaciones 4. Marketing interno Satisfacción y compromiso del Mercado interno 5. Tecnología de información Sistemas de información interorganizacional, infraestructura integrada, CRM, SRM, EDI 6. Oferta al mercado Calidad, innovación, brand equity, personalización 7. Factores Históricos Costos de terminación, beneficios de la relación, oportunidades 8. Políticas Públicas Derechos de propiedad, leyes, mecanismos alternativos Tabla 2. Factores de desarrollo de una estrategia en Marketing de Relaciones (Hunte tal., 2006). Algunos (Tse, Sin, Yau, Lee y Chow, 2004) consideran que la orientación al mercado es una estrategia ofensiva usada para capturar participación de mercado y expandir la posición de la compañía. Sin embargo, las estrategias de orientación al mercado basadas en marketing de relaciones necesitan tiempo para obtener resultados. El marketing basado en relaciones funciona como una estrategia defensiva para mantener la lealtad y ambos impactan en el desempeño de una organización aunque el entorno competitivo es clave para el desarrollo de las estrategias a utilizar. Se considera que para tener éxito en el desarrollo de estrategias basadas en marketing de relaciones es importante considerar al menos ocho factores (Hunt, Arnett y Madhavaram, 2006) de tipo relacional, recursos, competencia, marketing interno, tecnología de información, oferta al mercado, históricos y políticas públicas (tabla 2). A continuación se presentan los conceptos que sustentan el Marketing de Relaciones: Marketing relacional �108 Los factores relacionales se apoyan en la teoría del intercambio social y del contrato relacional. Se debe distinguir entre intercambios discretos e intercambios relacionales. El primero de ellos es de corta duración y anónimo. El intercambio relacional es por un periodo de tiempo largo, entre partes que se conocen y que se tienen: confianza, compromiso, disposición a la cooperación, que cumplen sus promesas, comparten valores y emplean un sistema de comunicación abierto y efectivo. Los recursos tangibles o intangibles pueden ser heterogéneos entre las compañías, incluso en algunos casos pueden ser únicos. Una estrategia sustentada en el marketing de relaciones debe buscar crear el mayor valor de los recursos existentes, incluso se espera que las alianzas permitan complementar o desarrollar nuevos recursos para los actores involucrados. En este paradigma, la competencia se adquiere a medida que las organizaciones desarrollan la capacidad de seleccionar y establecer relaciones, se hacen funcionar y se administran eficientemente a largo plazo. Si la capacidad es difícil de imitar por otros competidores, entonces ésta se convierte en una ventaja competitiva sostenible a largo plazo. Al desarrollarse un programa de marketing interno, las organizaciones hacen de cada colaborador un promotor del marketing organizacional. Desde hace años, el marketing de servicios incluye la satisfacción y el del personal de la empresa como elemento crucial de éxito en el marketing externo. El marketing interno es considerado un prerrequisito para un desempeño externo de marketing exitoso, siendo una estrategia de dirección. Grönroos (1993) aborda este fenómeno, observando que el enfoque es desarrollar en todas aquellas empresas que laboran en la organización una conciencia del cliente. Los productos y servicios tienen que ser vendidos a los empleados antes de que sean colocados en el mercado, o sea, el marketing interno debe preceder al marketing tradicional. La tecnología de información se convierte en un facilitador en la transmisión de conocimiento entre los actores de una red. La adquisición de conocimiento y su explotación se convierten en el centro de la diferenciación entre compañías, con éste se incrementan las oportunidades de generar crecimiento, innovación y riqueza (Bean y Robinson, 2002). En medida que las relaciones se hacen más complejas, se vuelve una necesidad el apoyo tecnológico para administrarlas. La adopción de un programa que involucre el intercambio electrónico de datos (EDI), la administración de relaciones con J Cavazos & A.C. Giuliani �109 proveedores (SRM), o con los clientes (CRM), puede contribuir a facilitar las interacciones en red. Las acciones de marketing de las empresas vienen siendo profundamente alteradas por una nueva filosofía, la de CRM, o Administración de las Relaciones con los Clientes. A través de los sistemas flexibles de manufactura, las empresas se volvieron capaces de producir en serie productos únicos o dirigidos para un consumidor específico. Por medio de las tecnologías de almacenamiento y procesamiento de datos, las empresas pasaron a tener condiciones de personalizar sus bienes, servicios u ofertas. Los factores involucrados con la oferta al mercado se refieren a aquellos que hacen a un proveedor valioso e involucran atributos tangibles e intangibles. Comprende la calidad de las materias primas, así como de los productos y servicios ofrecidos; innovación; brand equity, personalización y satisfacción de necesidades y deseos individuales (Hunt, Arnett y Madhavaram, 2006). Las relaciones exitosas hacen del tiempo un aliado, es por eso que los factores históricos pueden ayudar a construir relaciones. Las experiencias anteriores con empleados, proveedores, intermediarios o clientes, influyen directamente en la percepción y en la posible adaptación a un nuevo sistema de trabajo. Por último, las políticas públicas involucran la formulación de normas, el financiamiento de acciones y la provisión de bienes y servicios lo que repercute en las relaciones y las estrategias de marketing a desarrollar. Una mirada a América Latina En el proceso de establecer relaciones se han identificado varios vínculos técnicos y sociales (Rao y Perry, 2002). Los primeros generalmente involucran a dos o más organizaciones y son de carácter organizacional, estructural o económico, obedeciendo a adaptaciones de productos y procesos, intercambios financieros e intercambios de información que tendrán consecuencias directamente en la comunicación del valor. Los vínculos sociales son más personales que organizacionales implicando una interacción con los actores involucrados a partir de la confianza, compromiso, interdependencia, reciprocidad, cooperación, poder, satisfacción, valores compartidos y equidad. Puede decirse que existirá una red cuando las Marketing relacional �110 relaciones son más complejas, incluyendo a tres o más actores, con una alta interdependencia económica y social. Mientras varias organizaciones, especialmente globales, están practicando en distintos mercados algunos de los paradigmas, también es cierto que muchas compañías aún permanecen fuera de orientaciones modernas y postmodernas del marketing. Sumado a esto, se encuentra la realidad de un entorno complejo que atraviesan gran parte de los países de América Latina donde el común denominador son escenarios políticos, económicos, sociales y ecológicos que continúan comprometiendo el futuro de las generaciones venideras y cuyo análisis para la toma de decisiones no debe ser simplificado. ¿Hasta que punto los países de América Latina deben concentrarse en el marketing de transacciones? o, ¿Las empresas deben volcarse hacia el Marketing de Relaciones para atender sus mercados? En algunos países de América Latina como Argentina, el área de Administración de Empresas tomó más tiempo para ser adoptada, sin embargo, el Marketing de Relaciones es bastante aceptado en la práctica. El entorno complejo de la región y las demandas económicas, políticas, ecológicas y sociales urgentes están presionando a instituciones y organizaciones a realizar cambios que requieren visión de largo plazo. Tan sólo, la Comisión Económica para América Latina y el Caribe (CEPAL) reveló en el año 2005 que el 40.6% de la población de la región se encontraba bajo la línea de la pobreza y que el 16.8% vivía en indigencia. El avance contra ésta es lento y respaldado principalmente por el aumento en el gasto social y las remesas enviadas por los migrantes lo que hace enormemente vulnerable cualquier mejora temporal que pueda erradicarla. La migración interna se ha convertido en otro problema, hacia los años cincuenta siete de cada diez personas vivían en el campo, al terminar la primera década del siglo veintiuno se encontrará cada vez más gente viviendo en ciudades que en el campo lo que está provocando cambios sociales importantes (Lara, 2006). Otros factores también requieren atención para que en América Latina sea posible desarrollar estrategias de marketing relacional exitosas, por ejemplo las organizaciones necesitan hacer mayores esfuerzos por mejorar su oferta al mercado, especialmente en áreas relacionadas a la innovación y el enfoque en el desarrollo de la marca como un elemento estratégico diferenciador. Si bien el uso de Internet por parte de los consumidores aumenta exponencialmente, también es cierto que la mayoría J Cavazos & A.C. Giuliani �111 de las empresas necesitan hacer las adecuaciones pertinentes para aprovechar las nuevas tecnologías. Por último, en la mayor parte de los países latinoamericanos persiste una incapacidad por parte de las instituciones para trabajar eficazmente. Existe una alta desconfianza en los organismos gubernamentales que debilita la posibilidad de establecer uno de los pilares del marketing relacional. Se requieren cambios centrales en las políticas públicas y los factores históricos muestran años de círculos viciosos que habrá que desmantelar si se desea lograr un cambio profundo que beneficie a todos los actores involucrados. Lasso (2006) complementa con precisión lo que está sucediendo en el marketing actual y visualiza cambios que resultan necesarios. La mayor parte de las organizaciones latinoamericanas se están enfrentando tiempos económicamente convulsos, análisis minuciosos de las estructuras de costos y reducción de presupuestos, así como enfoques de trabajo hacia la economía y la rentabilidad. Algunos directivos piensan que quienes ejercen el marketing tienden a ser más creativos que analíticos olvidándose muchas veces de los números, datos y hechos; por lo que se requiere urgentemente de un marketing más concreto y rentable que se relacione más con las áreas de finanzas, contabilidad y ventas. Para Giuliani (2006) el marketing actual se obliga a ser comprendido como un conjunto de esfuerzos creativos y tácticas que han de ser ser utilizados para hacer accesible el producto-servicio al mercado frente a los cambios ocurridos en el macroambiente, administrando las relaciones entre clientes, organizaciones y sus accionistas. Al gestor del marketing, aquel que estará empeñado en dinamizar el mercado, le corresponde desarrollar estrategias simplemente por los acontecimientos del mercado, su responsabilidad no se centra solamente en el conocimiento del mercado, sino también en ejercer acción continua e ininterrumpida sobre él. Se precisa de un marketing que incorpore una cultura organizacional para pensar y trabajar en red para que en la medida que se gestionen relaciones se adopten tecnologías de comunicación adecuadas a las necesidades de la organización. Asimismo, los países de la región deben buscar mayores conocimientos respecto de sus consumidores con un enfoque predictivo y finalmente, el marketing debe ir más allá, contemplando una mayor responsabilidad social, proyectando un destino más deseable para los distintos actores en los mercados latinoamericanos. En el caso de la responsabilidad social, el movimiento surge como resultado de la crítica a la forma por la cual las empresas se relacionan con la Marketing relacional �112 sociedad tomando de ella (de sus recursos) su lucro, para los accionistas y controladores, pero beneficiándola poco o hasta causándole daños. Utting (2000) afirma que el nuevo concepto de responsabilidad social de las empresas tiene mucho menos que ver con una nueva preocupación ética de las empresas con el medio ambiente y las condiciones sociales del planeta que con factores económicos, políticos y estructurales. Para el autor, estos factores incluyen las llamadas oportunidades de apalancar ventajas competitivas, la “gestión de la imagen”, los grupos de presión y las políticas de consumo, regulación o la amenaza de regulación y los cambios en la forma como la producción y el marketing están organizados globalmente. Existen algunos avances en el marketing desarrollado en Latinoamérica, Cobra (2002) destaca los esfuerzos realizados especialmente en Argentina, Brasil y México, sin embargo considera que hace falta más investigación y divulgación sobre el marketing aplicado. El marketing en Latinoamérica también puede ser concebido en la misma dirección de la propuesta de la AMA: como una función organizacional y un conjunto de procesos para crear, comunicar y entregar valor a los clientes y para administrar relaciones con estos de manera que beneficie a la organización y a sus accionistas, sin embargo se requiere indispensable y urgentemente de la sustentabilidad y de la creación de bienestar. Una organización existe para satisfacer los deseos y las necesidades del cliente y para atender a objetivos organizacionales, no obstante también para preservar o perfeccionar los mejores intereses de largo plazo de los individuos y de la sociedad. La preocupación en relación a productos, embalajes reciclables y el aspecto ético tiende a tener una orientación de tipo social, las empresas que adoptan esta orientación, como afirma Giuliani (2006) sobrepasan la orientación al mercado al contemplar una preservación o mejora de los intereses de largo plazo, tanto para las personas como para la sociedad. Repensando el marketing para América Latina El nuevo siglo fijó cambios en las relaciones entre empresas y consumidores; la globalización llegó y provocó cambios profundos. Saber como adecuar las estrategias de marketing para garantizar mercado será tarea de los administradores de marketing para América Latina que anhelan el éxito. J Cavazos & A.C. Giuliani �113 Es necesario comprender que para elaborar una estrategia, la mejor forma es cuidar del posicionamiento de productos y servicios, delante del posicionamiento de productos y servicios, delante del nuevo perfil del consumidor, ya no tan fácilmente seducible, es necesario para desarrollarse en el mercado, practicar el marketing como una conducta empresarial; así como diagnosticar los factores externos y buscar adaptarlos, usando los factores controlables. Repensar el marketing para América latina significa observar las especificidades de ese mercado, donde la competencia entre las empresas sea hacia los conglomerados globales o de operaciones regionales. Estas compañías compiten en un ambiente agresivo, diverso en detalles y particularidades. La tecnología requiere de una presencia dominante en la vida de las personas y de las empresas de esta envergadura, haciendo que el marketing se oriente en función de cambios constantes, repensando la mezcla adecuada a ser utilizada. La revolución digital ha impactado de manera dramática la manera de practicar marketing. Éste viene pasando por una reingeniería completa, aún en América Latina pues la economía de la información está cambiando los aspectos de la vida diaria y está transformando los conceptos de espacio y tiempo. Hoy, algunas organizaciones no necesitan ocupar mucho espacio, pueden ser virtuales y estar en cualquier lugar. Una de las oportunidades de desarrollo se encuentra en el cibermarketing permitiendo que compras y ventas sean más automatizadas y convenientes. Las empresas ya se pueden conectar unas a otras y a sus clientes en una red virtual. Los gestores de marketing deben repensar las acciones de marketing por las cuales se identifican, comunican y proveen valor para el cliente. Si bien Chile, Brasil, México y Argentina tienen algunos avances en la materia, Dalmasso y Aldunate (2007) consideran que en América Latina, las barreras culturales obstaculizan la inversión en tecnología necesaria para desarrollar este tipo de estrategias, también la economía informal y otros factores económicos y sociales actúan como una resistencia al surgimiento de canales virtuales. Rohm, Kahhyap, Brashear y Milne (2004) plantean que especialmente las compañías B2B presentan oportunidades de crecimiento en las empresas medianas y pequeñas de Latinoamérica, sin embargo los principales retos a los que se enfrentan son la logística, los entornos legales, infraestructura y factores financieros. Marketing relacional �114 En esta perspectiva, las empresas que utilicen la presencia en línea para desarrollar una ventaja competitiva, no necesariamente tienen que vender por Internet, sino que pueden contar con una plataforma electrónica para conseguir informaciones en tiempo real, dirigir electrónicamente los pedidos y certificarse de que sean atendidos y facturados. Las compañías exitosas en Latinoamérica deben ser capaces de combinar lo virtual y lo real. Dalmasso y Aldunate (2007) sostienen que la tecnología bien utilizada puede cambiar totalmente una organización, por muy tradicional que ésta sea. Pese al crecimiento en inversiones realizadas en tecnologías de información (TI), los autores reconocen que en América Latina la cifra invertida llega apenas al 1.5% del PIB regional y se centra principalmente en empresa grandes, invirtiendo solamente un tercio de las PyMes en ellas. Dado que el marketing debe procurar atender su mercado meta con mayor eficiencia, el cibermarketing o marketing electrónico facilita la segmentación a través de bases de datos donde los clientes más dispuestos a comprar son contactados. Los programas de relación buscan la personalización de la comunicación y el desarrollo de la tecnología de información, permitiendo recolectar datos útiles sobre el cliente, facilitando la personalización y viabilizando, para cada cliente, lo que él quiere sin grandes costos, de tal modo que pueda asegurarse la venta sin perder la competitividad en precios. Para el 2005, el comercio electrónico en el mercado de los consumidores (B2C) rebasó los $4,300 millones de dólares en Latinoamérica y se ha detectado que los aspectos que estarán impulsando el crecimiento de la industria son los compradores jóvenes, el aumento de conexiones de banda ancha, el aumento del uso de la tarjeta de crédito para el pago de operaciones mercantiles, la incorporación de un mayor número de PyMes generando mayor variedad en la oferta y el incremento en la seguridad para la realización de actividades comerciales en línea (América Economía Intelligence, 2006). Repensar el Marketing para la nueva economía (mezcla entre viejo y nuevo) requiere un análisis de su objetivo, buscando crear y proveer valores. Mediante la renovación del marketing tradicional deben ser dejados los precios de lista y adoptarse descuentos por fidelidad, implementando precios diferentes para distintos segmentos de mercado. Posicionar una marca en moldes antiguos acarreará grandes esfuerzos, porque el mercado está fragmentado y conseguir la atención de todo el mundo es difícil. J Cavazos & A.C. Giuliani �115 La filosofía de producir y vender debe ser abandonada, adoptándose el paradigma de “percibir y responder”. La visión del marketing en una economía globalizada consiste en satisfacer las necesidades de los clientes de la manera más conveniente posible. El marketing de orden inverso en el que el cliente informa a la empresa sus necesidades específicas, propone el precio que está dispuesto a pagar y define como pretende recibir el producto o servicios. En síntesis, con el surgimiento de nuevos estilos de vida o madurez del consumidor, la demanda por productos disminuye en la proporción que crece la demanda por servicios principalmente de carácter personal; esa es la regla principal de la nueva economía. La economía digital trae productos con más atributos a un costo menor, estimulando la competencia y llevando una menor rentabilidad de las empresas que intentan ser más agresivas en los precios ofrecidos. Otro estímulo para la competitividad en todos los sectores de negocios es lograr atraer a consumidores cada vez más informados sobre sus derechos. Esto se da a diferente escala, dependiendo de las características del producto o servicio. Un escenario donde el consumidor quiere más por menos obliga a las organizaciones a repensar el marketing centrado en el precio para encontrar soluciones en un precio que maximice los elementos agregados al producto, de forma que amplíe la rentabilidad de los negocios. Queda claro que no bastará con modificar, solamente la forma de hacer marketing y sin adaptarlo para encontrar medios de establecer contactos últimos y permanentes con los clientes. La compra envuelve, no solamente la interacción uno a uno entre empresa y cliente, sino también muchos intercambios de información e influencia entre las personas que rodean al cliente. La conceptualización tradicional de produzca y venda (make-and-sell) debe ser abandonada, cediendo a un marketing de detecte y responda (sense-and-respond). Actualmente, cadenas de hipermercados y de supermercados (en el sector de alimentos) ya poseen más de 80% de las ventas a los consumidores finales. Comienza a emerger una transferencia de los productores para los distribuidores. Los canales están concentrados en las manos de un número menor de intermediarios, que tienen mucho poder; crece el número de nuevas marcas; el ciclo de vida de los productos disminuye drásticamente (es más barato sustituir que conservar uno usado). Marketing relacional �116 El crecimiento del número de patentes y marcas registradas es una prueba de la creciente competitividad de los mercados que están hiperfragmentados, habiendo disminuido su capacidad de conseguir espacio en la mente. Reflexiones finales La actividad de marketing pasa a ser más complicada que nunca, pues hoy, la batalla es satisfacer necesidades tanto de grupos con múltiples carencias básicas como de consumidores que ya están hipersatisfechos. Este último grupo está resultando en nichos de mercados pequeños que generan buenas ganancias, por lo que el marketing busca nuevas referencias para generar ideas que pueden desembocar en un marketing lateral, es decir funcionar como un complemento del marketing tradicional (Kotler y Trías, 2004) sea en la reestructura de un producto, usos, situaciones o público objetivo. América Latina requiere de efectos multiplicadores en las acciones estratégicas, entre ellas las de marketing. Las organizaciones fuertemente tradicionales requerirán flexibilizarse, sea para sobrevivir o bien para crecer. Este artículo profundiza en elementos que estimulan la cooperación, la confianza y el compromiso entre quienes interactúan en el mercado. Existen múltiples retos, sin embargo también se palpan oportunidades que las empresas medianas y pequeñas creadoras, con capacidad a arriesgarse a invertir en tecnología de información, personal e innovación, podrán establecer redes de relaciones que pueden estimular un proceso de transición hacia un marketing posmoderno que responda a mercados complejos y a consumidores inmersos en el siglo XXI. Referencias América Economía Intelligence. 2006. E-Commerce completo reporte sobre el comercio electrónico en América Latina, desde: http://pdf.americaeconomia.com/RepositorioAmeco/Ediciones/E_56/V_28/S_164/A _1572/325_Esp_ecomerce.pdf, accesado el 23 de junio de 2007, Bean, C.; Robinson, L. 2002. Marketing’s role in the Knowledge economy. 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Plabras claves: Desarrollo sustentable, mecanismo de participación, Participación, participación ciudadana Resumen: El desarrollo de una sociedad se encuentra principalmente en tres grandes áreas: económico, social y ambiental. Este desarrollo debe realizarse de una manera conciente y responsable, con políticas que incluyan Introducción Existe un claro y notable escepticismo por parte de las autoridades acerca de la eficacia de la participación ciudadana en la gestión gubernamental, los servidores públicos mencionan que la participación entorpece su labor, y aunado a esto cuentan con una serie de creencias en contra de la participación, y por ello argumentan lo siguiente:  La participación aumenta la lentitud en la toma de decisiones;  la participación aumenta los costos en la toma de decisiones y  la participación provoca un exceso de particularismos  la participación no incorpora valor añadido a la decisión;  la participación sólo tiene en cuenta el corto plazo  la participación erosiona instituciones y partidos Participación ciudadana �132 La tradición señala que consultar a la gente, implicarla en procesos decisionales colectivos, sólo acarrea quebraderos de cabeza, obstáculos y retrasos. Autoridad y jerarquía sin consentimiento, y respeto absoluto a las decisiones de la autoridad y la jerarquía surgidas a través de los mecanismos de representación democrática, son las constantes que han influido en esta visión escéptica sobre la participación (Subirats, 2001) Otros argumentos que se utilizan contra la ampliación de las vías de participación ciudadana y contra el incremento de la cantidad y calidad de la participación política de los ciudadanos, es la apatía de la ciudadanía, arguyendo que:  Los ciudadanos, de hecho, no quieren participar.  Los ciudadanos, cuando participan, lo hacen de una forma muy inconstante.  Los ciudadanos dispuestos a participar son siempre los mismos.  Los ciudadanos que se movilizan y pretender participar, muchas veces sólo se representan a ellos mismos y a sus intereses. Sin embargo, dichas observaciones sobre la participación, es importante reflexionar, como señala Crozier, hemos de olvidarnos de las soluciones y pensar más en los problemas. Y hacerlo transformando nuestra democracia de acceso en una democracia de deliberación y debate, entendiendo que no se trata de preguntar a la gente qué opina sobre lo que nosotros hemos decidido, sino de incorporar las opiniones y las razones de los actores sociales implicados en las propias determinaciones del problema. Pero incorporando a la discusión no solo los asuntos relacionados con el “como”, sino también dilucidando los respectivos protagonismos de administraciones y actores, o planteándonos directamente la pregunta de si necesitamos o no esas administraciones (1995). Es vital que la sociedad (gobernantes y gobernados) no pierda de vista, la importancia que tiene la participación ciudadana para legitimar nuestras instituciones, dichas instituciones que cuentan con un carácter representativo y que solo se fortalecerán si logran la legitimidad de sus gobernados mediante la acción, la acción de la participación. Podemos esperar que los ciudadanos participen, pero no que vivan para participar. Y, sin embargo, en la realidad vamos a encontrarnos todas las situaciones: desde muchas personas que no participan nunca, hasta otras que parece que sí viven para participar. Esto se deberá a la distribución A. Guillen et al. �133 radicalmente desigual de diversos elementos... De esta desigual distribución se deriva uno de los problemas más frecuentemente citados, tanto por teóricos como por practicantes de la participación: la intensidad de la participación puede también ser desigual, con grupos de personas muy activas, frente a la absoluta pasividad de otros sectores. Las desigualdades sociales y de experiencia se traducen en desigualdades políticas, con lo que se produce una participación concentrada en sectores muy reducidos. ¿Debemos escuchar pues a los participantes, cuando sabemos que son socialmente poco representativos? ¿No corremos el riesgo de estar actuando contra la voluntad de la mayoría silenciosa y pasiva de la sociedad? "(Font, 2001) Otro autor que aboga por la ampliación de la participación es Kliksberg, quien, con cifras estadísticas en la mano, afirma categóricamente que la participación da resultados. Para el autor la utilización de mecanismos participativos genera resultados provechosos en el campo social, muy superiores si se los compara los modelos tradicionales burocráticos y paternalistas. También afirma que la participación tiene ventajas comparativas, por cuanto su no utilización acarrea costos de oportunidad y además produce la generación de costos directos que afectarán el cumplimiento de las metas de los programas. Estos costos directos han sido identificados por el Banco Mundial, entre otros:  Falta de apoyo y sentido de propiedad que impide al aprovechamiento de los servicios.  Reduce la continuidad del beneficio y limita la recuperación de los costos del proyecto.  Sentido de indiferencia y dependencia del Estado.  Malestar y resentimiento cuando los proyectos son impuestos.  Riesgo de agravar diferencias.  Conflictos entre los diferentes grupos con intereses contrapuestos.  Generación de expectativas imposibles de cumplir.  Elites poderosas producen la exclusión de los más débiles. Con este rosario importante de argumentos a favor de la participación, se puede defender y concluir que la participación ciudadana, lejos de restar gobernabilidad al proceso de toma de decisiones, permite Participación ciudadana �134 sentar la misma sobre la base de un consenso previo que otorga mayor legitimidad a la toma de decisiones. Que es la participación ciudadana La participación ciudadana, referida también como “participación pública” o “participación de la sociedad civil” implica, entre otros aspectos, todos los esfuerzos dirigidos a incluir a los ciudadanos en la toma de decisiones de carácter público. En términos generales, implica la necesidad de crear los espacios para forjar una ciudadanía que se sienta dueña del espacio público, responsable del éxito o fracaso de la sociedad y que vea a las autoridades públicas como su instrumento y colaborador, y no como un obstáculo. En dicho esquema deben ser compatibles diversos grupos y sus intereses variados e incluso opuestos, y debe ser posible llegar a un consenso que talvez no satisfaga por completo a ninguno, pero que sin embargo sea aceptable a todos (Montes de Oca, 1998). La participación ciudadana es un elemento esencial en la construcción y consolidación de las democracias modernas, la participación ciudadana es una labor que incluye no sólo a las instituciones gubernamentales y a los partidos políticos, sino también a la sociedad civil. Para que una entidad se pueda calificar como democrática, es necesario que cuente con la participación responsable y voluntaria de sus ciudadanos en la toma de decisiones políticas, sin que ésta se circunscriba y agote en las elecciones. En la mayor parte de los casos, se considera a la participación como un recurso deseable y como una forma alternativa de organización de la sociedad. En el marco de los análisis acerca de las relaciones entre estadosociedad, se recurre a la noción de participación como la estrategia idónea para la resolución de asuntos de interés público, es decir, como un mecanismo para recuperar y diseñar nuevas estrategias de resolución de conflictos ante el debilitamiento del estado, como la representación máxima de la vida en sociedad. Las múltiples modalidades de la participación son percibidas tambien, por algunos analistas, como una respuesta a la erosión general de los símbolos colectivos y a la pugna acerca del sentido de la democracia y la política democrática (Monsiváis, 1987; Reilly:1994; Azevedo, 1995; Alvarez, 1997; Lechner,1997). A. Guillen et al. �135 La referencia más frecuente que se hace sobre la participación de la sociedad civil acude a las formas y actividades con las que la sociedad incide en la gestión y en la forma de decisiones sobre asuntos de interés publico o en aquellos asuntos que tienen que ver con el bienestar social. The Civic Culture, definen al ciudadano como la persona capaz de involucrarse de alguna manera en el funcionamiento del sistema político. Para ello enfatizan la importancia de la competencia política, que no es más que el grado de conocimiento que el individuo tiene sobre los asuntos del Estado —competencia objetiva— y la creencia en su propia capacidad de entender e involucrarse de forma activa en ellos —competencia subjetiva— (Almond y Verba,1965). Como se ve, la primera dimensión está íntimamente relacionada con el grado de interés por la política y la información que el ciudadano busca sobre la misma, mientras que la segunda conduce hacia actitudes que se vinculan más con el sentimiento de eficacia y alienación respecto de la res publica. Todo esto es importante porque así como el ciudadano bien informado tiene más probabilidades de ser un ciudadano activo, es el ciudadano que cree que puede comprender y aprehender el funcionamiento del sistema quien va a buscar la información y, como consecuencia, será muy probablemente también el ciudadano políticamente involucrado. Como lo mencionan Arellano y Rivera (1997) en los debates contemporáneos, la participación puede ubicarse en dos grandes planos: primero, dentro de una reflexión acerca de la plausibilidad de la participación como un instrumento para desarrollar una gestión pública y exitosa y, segundo, como un fenómeno de acción colectiva, que reconoce a la participación mas como un instrumento posibilitador de apertura hacia un proceso de integración social y hacia una nueva forma de vinculación entre los habitantes de una comunidad y su gobierno. No debe olvidares que el ciudadano es precisamente el protagonista de la esfera pública. Ya no es un súbdito del Estado que solamente esta llamado a obedecer los dictados del poder, sino que participa directa o indirectamente en el diseño de dichos dictados y, desde luego, en la fundamentación misma del poder del Estado, al ser titular de la soberanía (Peschard, 1994). Como nos menciona Sartori participar es “tomar parte activo, que verdaderamente sea mío y buscado por mí” (1993). La participación ciudadana es una actividad orientada a la elección de los gobernantes, pero no sólo se concreta a ello sino que también Participación ciudadana �136 contribuye a influir e las decisiones que éstos toman en nombre de la sociedad, al mismo tiempo que ayuda para aportar ideas que contribuyan para llevar a cabo de una manera satisfactoria sus demandas (Cerroni, 1992). Merino (1995) comenta que la participación puede distinguirse desde diferentes puntos de vista. Para él “Participar, en principio, significa “tomar parte”: convertirse uno mismo en parte de una organización que reúne a mas de una sola persona. Pero también significa “compartir” algo con alguien o por lo menos, hacer saber a otros alguna noticia. De modo que participar es siempre un acto social: nadie puede participar de manera exclusiva, privada, para sí mismo. La participación no existe entre lo anacoretas, pues solo se puede participar con alguien más; sólo se puede ser parte donde hay una organización que abarca por lo menos a dos personas.” El reconocimiento a la participación ciudadana Apoyados en la observación de los ciclos de protesta y movilización social, algunos de los teóricos (Tarrow, 1997; Eisinger 1973; McAdams; 1984) que han impulsado está visión sostienen que la acción colectiva y la participación se expande y multiplica en la medida que la gente logra tener acceso a los recursos necesarios para movilizarse, y encuentra entonces oportunidad de hacer uso de ellos. La transformación que se ha generado en las formas de gobierno en el ultimó siglo son el resultado de acciones por parte de la sociedad como:  Aumento de ideologías y actitudes participativas que lleva a la gente a servirse cada vez más del repertorio de los derechos democráticos existentes.  El uso creciente de formas no institucionales o no convencionales de acción política, tales como protestas, manifestaciones, huelgas, etc.  Las exigencias políticas y los conflictos políticos, relacionados con temas que solían considerarse temas morales (aborto) o temas económicos (dignificación del sistema laboral) más que estrictamente políticos. Por lo que, el gobierno decide incluir la participación ciudadana en sus plataformas gubernamentales con la finalidad de: A. Guillen et al. �137  Aumentar la capacidad de respuesta de la administración a la evolución de la demanda de los ciudadanos  Mejorar la calidad de los servicios que produce y presta las entidades gubernamentales En términos generales, la participación social es concebida como un elemento dinamizador hacia nuevas modalidades de crecimiento y desarrollo económico, lo cuál podría permitir el impulso de otros modelos de políticas publicas (Banco Mundial, 1997). Al mismo tiempo, la participación se plantea como un elemento orientador de la acción política y la acción social individual y colectiva. Las ventajas atribuidas a la participación tanto de los beneficiarios como de las organizaciones gubernamentales en los programas de desarrollo son:  Se sostiene la idea que contar con información directa acerca de las necesidades locales permitirá satisfacerlas de manera más expedita y eficaz (PNUD-ONU, Human Development Report, 1993).  El impulso de un desarrollo participativo puede fortalecer la capacidad de negociación de los grupos involucrados en este proceso, lo cual puede conducir a su vez al fortalecimiento de la capacidad de control sobre la instrumentalización de políticas estatales y de la gobernabilidad local. En 1994 la participación tomo una nueva concepción, al entenderla como un proceso en el cual los sectores beneficiarios se encuentran involucrados en cada una de las fases de diseño, implementación y ejecución de los proyectos de desarrollo social que se pretendan llevar a cabo (Cfr. Banco Mundial, 1996). En busca de un desarrollo sustentable: participación ciudadana La búsqueda de nuevas estrategias de desarrollo supone, de manera privilegiada, la redefinición del ejercicio del poder. El ejercicio centralizado del poder niega o mediatiza, la participación ciudadana. El establecimiento de un estado plenamente democrático transita por el fortalecimiento tanto de las instituciones gubernamentales como de las organizaciones de la sociedad civil que actúan gobierno, si queremos que una comunidad se desarrolle Participación ciudadana �138 tendremos que buscar los medios para mejorar la calidad de vida y dar bienestar a la población. La búsqueda del desarrollo, no puede estar desvinculada a la participación de los ciudadanos, los gobiernos deben implementar una actitud abierta, donde la sociedad logre manifestarse y de esta manera la autoridad tenga los elementos necesarios para identificar las áreas de necesidad de la comunicada y buscar de una manera certera la solución de las mismas. Se tiene la falsa creencia, de que el desarrollo sostenible se centra exclusivamente en las cuestiones ambientales, y eso no es así, las políticas del desarrollo sustentable abarca tres grandes áreas: la económica, ambiental y social. Se convierte en "una de las raíces del desarrollo entendido no sólo en términos de crecimiento económico, sino también como un medio para lograr un balance más satisfactorio intelectual, afectivo, moral y espiritual". El objetivo del desarrollo sostenible es definir proyectos viables y reconciliar los aspectos económico, social y ambiental de las actividades humanas; "tres pilares" que deben tenerse en cuenta por parte de las comunidades, tanto las autoridades, las empresas y la sociedad:  Económico: funcionamiento financiero "clásico", pero también capacidad para contribuir al desarrollo económico en el ámbito de creación de empresas de todos los niveles, políticas públicas que permitan un crecimiento.  Social: consecuencias sociales de las actividades de las autoridades y las empresa en todos los niveles: los trabajadores (condiciones de trabajo, nivel salarial, etc), los proveedores, los clientes, las comunidades locales y la sociedad en general, necesidades humanas básicas; búsqueda de una mejor calidad de vida y bienestar para cada individuo que compone la sociedad, bienestar general. A. Guillen et al. �139  Ambiental: compatibilidad entre la actividades gubernamentales y las actividades sociales de las empresas y la preservación de la biodiversidad y de los ecosistemas. Incluye un análisis de los impactos del desarrollo social de las empresas y de sus productos en términos de flujos, consumo de recursos difícil o lentamente renovables, así como en términos de generación de residuos y emisiones y los análisis de la afectación hacia la comunidad. Este último pilar es necesario para que los otros dos sean estables. Como se observa la participación activa del ser humano es esencial en este tipo de desarrollo, se debe crear una conciencia en donde cada participante, tenga claro los límites de los recursos naturales sugieren tres reglas básicas en relación con los ritmos de desarrollo sostenibles. 1. Ningún recurso renovable deberá utilizarse a un ritmo superior al de su generación. 2. Ningún contaminante deberá producirse a un ritmo superior al que pueda ser reciclado, neutralizado o absorbido por el medio ambiente. 3. Ningún recurso no renovable deberá aprovecharse a mayor velocidad de la necesaria para sustituirlo por un recurso renovable utilizado de manera sostenible. Según algunos autores, estas tres reglas están forzosamente supeditadas a la inexistencia de un crecimiento demográfico (Barlett,1999). El reto es vivir mejor con menos (Subirana, 1995) Se necesita incentivar a los ciudadanos ha participar definitivamente, se requiere de un “interés” una ideología que provoque que un grupo de ciudadanos se reúna para la solución de una problemática común para ellos entre sí, no es preciso que un bien publico que interesa a un grupo de una sociedad beneficie necesariamente a la sociedad en conjunto. (Olson 1992) Se necesita un cambio de actitud en la sociedad (comunidad y gobierno) que incluya la responsabilidad, el deseo por un bienestar común y desear contribuir para lograrlo. Motivar a las personas para que participen en la toma de dediciones de su comunidad puede ser una tarea bastante complicada, especialmente cuando las desiciones que afectan a sus propias vidas han sido adoptadas Participación ciudadana �140 por otros durante mucho tiempo sin posibilidad de ejercer ninguna influencia (Zicardi, 1999). La sociedad debe apuntar a un vasto debate abierto e el cual la sociedad civil y el Estado participen con sus voces, las cuales se espera que se traduzcan en acciones de la administración estatal, es decir, en políticas públicas. La participación debe ser entendida como un derecho legitimo de la ciudadanía y de sus organizaciones para implicarse y decidir sobre los aspectos que influyen en su desarrollo. En el Informe de Desarrollo Humano 1993 se define como sigue la participación: “La participación significa que la gente intervenga estrechamente en los procesos económicos, sociales, culturales y políticos que afecten a sus vidas. Participar es un elemento esencial del desarrollo…” Como participar Para poder llevar a cabo un desarrollo en nuestra sociedad, se concluye que es necesario el ejercicio del derecho a la participación, para ello los ciudadanos requieren de instrumentos o mecanismo que transformen su interés en una realidad. Tabla 1. Instrumentos de Participación Ciudadana Promovidos desde las instituciones Promovidos por la sociedad Reglamentos de participación ciudadana Iniciativas ciudadanas Audiencias publicas Mecanismos de control democrático Consultas populares y refrendos Presentación de servicios desde el tercer sector Eco auditorias Participativas Redes y plataformas ciudadanas Organismos sectoriales y territoriales de Planes comunitarios participación: descentralización política Apoyo y fomento de asociaciones Planes auto sustentables Desarrollo de canales de información Foros cívicos: indicadores de calidad de vida y sustentabilidad Formación para la participación Presupuestos participativos Cogestión de servicios y órganos autónomos Medios de comunicación local en cogestión A. Guillen et al. �141 En las últimas décadas los instrumentos de participación dejaron de ser establecidos solamente por el gobierno, como parte de su evolución participativa, ha implementado mecanismo que han tenido en diferente medida el éxito requerido en determinado momento. Para conocer un poco de ellos se puede observar la Tabla 1. Al participar, ya sea por medio de consejos ciudadanos, núcleos de intervención participativa, jurados de ciudadanos, forum, o tantas otras fórmulas y nombres que podríamos señalar, la ciudadanía pretenden los mismos: compartir la complejidad de las decisiones públicas entre el máximo de ciudadanos posible utilizando diferentes fórmulas y reglas. En una sociedad democrática las formas de participación ciudadana pueden ser: 1. Abierto. Sin ningún tipo de restricción por parte de quienes se deciden a participar. 2. Cubierta. En caso de que alguien decidiera participar apoyando a alguna otra persona 3. Autónoma A partir de la voluntad estrictamente individual de las personas, animadas por las necesidades de su entorno inmediato. 4. Por invitación. De algún tipo de empresario político encargado de sumar voluntades a favor de algún propósito en particular. 5. Episódica o continua y grata o ingrata. De acuerdo con los tiempos que cada quien decidiera entrar a la acción colectiva y con el tipo de recompensa individuales que recibiera como consecuencia de sus aportaciones al grupo de intereses comunes. 6. Simbólica o instrumental. Tomando en cuenta las distintas formas de aportación individual a las tareas gubernamentales (Milbrath, 1965). Otra de las clasificaciones crucial en los mecanismos de participación ciudadana es la establecida por Joan Font en el 2001: 1. Mecanismos de consulta a las comunidades.- En este primer grupo de mecanismos encontramos aquellos cuya finalidad es el establecer un mecanismo formalizado de Participación ciudadana �142 interlocución y dialogo con los representantes de grupos o comunidades más o menos reconocibles. Pueden tener una división territorial, sectorial o de género. 2. Mecanismos deliberativos. Si el grupo de mecanismos anteriores trataba de aprovechar el capital social que supone la existencia de un entramado asociativo estable, lo que se conoce a menudo como mecanismos deliberativos pone su énfasis en la capacidad de reflexión y del dialogo de los ciudadanos comunes. El conjunto de mecanismos de democracia deliberativa supone un intento de superar los problemas de información y debate, como a componentes imprescindibles de cualquier proceso decisorio. 3. Mecanismos de democracia directa. En este grupos de mecanismos de participación se observa como finalidad la voluntad de extender la participación y hacerla llegar al máximo posible de ciudadanos. 4. Otros mecanismos nuevos son: Existe una serie de mecanismos que no se podrían agrupar en los apartados anteriores, ya que estos se han desarrollado en una línea diferente de investigación, no menos importante que la anterior. Entre ellos destacan. Evaluación de servicios públicos, mediación y los presupuestos participativos. Todas ellas son formas ciertas de participación ciudadana hasta nuestros días, y todas cumplen con el requisito de intentar influir en las decisiones políticas a de una decisión personal, pero también respetando las reglas básicas que supone el Estado. Como explica Alberich (1999), “El objetivo que persigue la participación de los ciudadanos en los asuntos públicos no es otro que darle un contenido y ampliar la democracia”. Es interesante señalar que la mayoría de los gobiernos actualmente implementa acciones de participación directa con la ciudadanía tales como las sesiones abiertas de cabildo o las audiencias públicas del alcalde y su equipo de gobierno. Sin embargo, el implementar estas vías institucionales para la participación social no garantiza que los ciudadanos sean protagonistas del diseño y formulación de las políticas locales. Por el contrario, puede tratarse A. Guillen et al. �143 únicamente de un intento de legitimar ciertas políticas formuladas por la burocracia, tanto del gobierno local como de otras instancias de gobierno. En el nivel local se advierte también la fuerte presencia de organizaciones sociales autónomas, en las que participan los sectores populares, que hacen del gobierno local el principal interlocutor de sus demandas (vivienda y servicios públicos). Expresión de las mismas son la amplia gama de asociaciones o movimientos populares que se pueden observar en todas las ciudades. “La democracia participativa se sustenta en la idea de una comunidad autogobernada de ciudadanos, que se unen no por una serie de intereses particulares, ni siquiera por un altruismo o bondad naturales, sino por una responsabilidad cívica que les permite llevar a cabo una acción mutua y perseguir unos objetivos comunes” (Jauregui, 2000) Esté acto de participación de los ciudadanos, vendría a ser el puente que necesitamos para concretar los lazos entre la sociedad civil y el Estado. La participación puede tener varias aristas. Así, puede entenderse como un proceso político en donde el ciudadano decide tener una actividad dentro del juego del poder, provoca la manifestación de opiniones con respecto de las necesidades fundamentales que aquejan a determinada comunidad, población o estado, pero con la finalidad de que tales necesidades sean contempladas en los programas de gobierno que se estén implementando para tal efecto (Berlin, 1996) En la Cumbre de las Américas se reconoció la importancia que tiene la participación ciudadana en la materia ambiental, en donde se maneja el concepto de desarrollo participativo, entendido como un proceso por el cual las partes interesadas ejercen influencia y comparten el control sobre las iniciativas de desarrollo, las decisiones y los recursos. El supuesto fundamental es que sólo una ciudadanía comprometida y responsable, universalmente representada y activamente participativa, será capaz de aportar a la dediciones públicas una autentica representación de las prioridades nacionales (Montes de Oca, 1988). ¿En la actualidad quienes participan y porque? Anteriormente, los actores principales en la elaboración de políticas públicas eran, los partidos políticos y el estado, los valores que se buscaban eran diferentes a los actuales, sus preocupaciones en torno a una igualdad Participación ciudadana �144 jurídica, traía como consecuencia grandes desigualdades de genero, su búsqueda por el Neoliberalismo, nos dejó un reduccionismo económico, sin lugar a dudas estos acontecimientos generan un despertar de los ciudadanos, quienes buscan posicionarse en este juego del poder. Los actores cambian (Tabla 2) se incluye a los sociedad, y da como resultado la participación ciudadana buscando incidir en las políticas públicas por las que es gobernado, sus valores, lograr unos adecuados niveles de renta salarial (económico), tener una protección social, seguridad frente a los perturbadores de su libertad e individualidad (social) y un equilibrio entre el imparable e incontrolable desarrollo económico, destruyendo el medio ambiente, la naturaleza (ambientales). Tabla 2. Características principales de los viejo y nuevo en política. Actores Contenidos Valores Modos de Acción Viejo Nuevo Grupos socioeconómicos actuando como grupos (en interés del grupo) e involucrados en conflictos de distribución Crecimiento económico y distribución ; seguridad militar y social Grupos socioeconómicos no actuando como tales sino en nombre de colectividades atribuidas Mantenimiento de la paz; medio ambiente; derechos humanos; formas no alineadas de trabajo Autonomía personal e identidad en oposición al control centralizado Interno: informalidad, espontaneidad, bajo grado de diferenciación horizontal y vertical Externo: política de protesta basada en exigencias formuladas en términos predominantemente negativos. Libertad y seguridad en el consumo privado y progreso material Interno: Organización formal, asociaciones representativas a gran escala Externo: intermediación pluralista o corporativa de intereses, competencia entre partidos políticos, regla de la mayoría Fuente: Richerman y Fernandez Buey (1994). Estos nuevos movimientos sociales por medios de los cuales canaliza su participación la sociedad civil lograron su nacimiento tras el cambio de filosofía vivido en las décadas de los sesentas y setentas (Inglehart, 1991) donde podemos observar la reorientación de valores a directamente dirigidos a encontrar un sentido a la vida. A. Guillen et al. �145 Sin embargo, no podemos olvidar, que las sociedades contemporáneas pueden darse el Lugo de filosofar después de las luchas conquistadas por los antiguos movimientos (obrero, nacionalista) e donde se logró solucionar las demandas materiales de aquella época y de la cual gozamos los beneficios. Actualmente nos toca luchar por el medio ambiente, la paz, seguridad, espacios de participación, por mencionar algunas de las carencias o necesidades de las sociedades contemporáneas (Inglehart, 1991). De lo anterior, nace un nuevo cuestionamiento de relevante importancia ¿Cuándo podemos categorizar a un estado como una sociedad contemporánea? 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El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 2004 Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme InnOvaciOnes de NegOciOs Año de publicación El año cuando se publico 2008 Volumen Volumen de la revista 5 Número Número de la revista 1 Mes de publicación Mes cuando se publicó Enero-Junio Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, 2008, Vol 5, No 1, Enero-Junio Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Subject The topic of the resource Administración Auditoría Contabilidad Finanzas Gestión Pública Tecnologías de la Información Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/01/2008 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020980 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa/eng Relation A related resource https://revistainnovaciones.uanl.mx/index.php/revin Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant San Nicolás de los Garza, N. L. Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores. Análisis Conocimiento Estudio Innovación Investigación Muestra https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/469/20972/InnOvaciOnes_de_NegOciOs_2008_Vol_5_No_2_Julio-Diciembre.pdf 08cbca55e8ad0c5f6cc78adc6aa8778e PDF Text Text �InnOvaciOnes de NegOciOs 5(2): 147 -164, 2009 © 2009 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Creatividad, velocidad y eficiencia para la innovación y su impacto en la efectividad organizacional (Creativity, speed and efficiency for innovation and their impact in the organizational effectiveness) Garza, J.B. & J. Mendoza UANL, San Nicolás, N.L., 66450, México, jbg.villegas@hotmail.com Keywords: Creativity, speed, efficiency, effectiveness of the innovative process, organizational effectiveness Abstract. A model to generate innovation in the context of the Mexican organizations with positive influence in the organizacional effectiveness is proposed theoretically and proven empirically of partial way. The present study determines how five constructs: creativity, speed and the efficiency can mark to the positive difference in the effectiveness of the innovative process in organizations in Mexico and as well their effect in the result of the goals (organizacional effectiveness). Palabras clave: Creatividad, velocidad, eficiencia, eficacia del proceso de innovación, efectividad organizacional Resumen. Un modelo para generar innovación en el contexto de las organizaciones mexicanas con influencia positiva en la efectividad organizacional es propuesto teóricamente y probado empíricamente de manera parcial. El presente estudio determina cómo cinco constructos: creatividad, velocidad y la eficiencia pueden marcar la diferencia positiva en la eficacia del proceso innovativo en organizaciones en México y a su vez su efecto en el resultado de las metas (efectividad organizacional). Introducción El estudio presente determina como algunos constructos de la escuela de pensamiento reconstruccionista para la innovación pueden marcar la diferencia en la eficacia del proceso innovativo en las organizaciones en México y a su vez su efecto en el resultado de las metas (efectividad organizacional) El constructo creatividad se ha estudiado en un menor grado en países emergentes al contrario de los países desarrollados, sin embargo la velocidad y la Efectividad Organizacional �148 eficiencia a pesar de ser constructos estudiados conceptualmente no han sido probadas empíricamente en el contexto organizacional en México. De esta forma el modelo propuesto presenta un conjunto de relaciones hipotéticas a probar. El trabajo empírico a desarrollar contribuirá al trabajo conceptual de la escuela de pensamiento reconstruccionista que se apoya en la teoría del crecimiento endógeno, es decir donde puede emerger la innovación del interior del sistema organización y no necesariamente ni exclusivamente del mercado ni mucho menos del empresario. Además, el constructo de efectividad organizacional muestra una gran oportunidad de desarrollo empírico en el contexto organizacional en México. Escuelas de Pensamiento de la estrategia de la innovación De acuerdo a Kim (2005) existen dos escuelas de pensamiento entre la estructura de una industria y su estrategia para la innovación. Según Kim (2005) “La escuela estructuralista de la economía de la organización la cual tiene su origen en el paradigma propuesto por Bain (1956,1959) SP structure-performance (estructura-desempeño) presenta un estudio del impacto que tiene la estructura sobre el desempeño al innovar en una organización”. Donde su tesis se basa en que el mercado forja la conducta y este determina el desempeño organizacional. Y por lo tanto el proceso innovador depende del mercado y/o del empresario mismo. Por otra parte, la escuela reconstruccionista de la estrategia se apoya en la teoría del crecimiento endógeno, donde la “innovación” en sus diferentes tipos puede emerger del interior del sistema (organización) y no necesariamente del mercado. Para esto Kim (2005) basado en la observación de Schumpeter en su teoría del crecimiento demuestra y logra desarrollar una nueva teoría del crecimiento “rentabilidad” de una organización con un aporte al conocimiento afirmando que es posible replicar la innovación de manera sistémica siempre y cuando comprendamos sus patrones, sus características y sobre todo sin depender del empresario mismo. Antecedentes en México De acuerdo a un artículo publicado por la revista América Economía con grandes personalidades en el ámbito de la innovación se citaba que la gran mayoría de los países de América Latina invierten menos del .5% del PIB en investigación y desarrollo, estas cifras presentan la gran problemática en lo referente a la innovación en los países emergentes bajo el supuesto de que la investigación y desarrollo es lo más cercano a la innovación. Garza, J.B. & J. Mendoza �149 Haciendo referencia a lo anterior existen estudios desarrollados por el Foro Económico Mundial en más de 117 países de América Latina y colocan a México en el lugar 57 haciendo ver la gran oportunidad de desarrollo en el ámbito de la innovación. Otro aspecto importante que caracteriza a México como un país poco innovador es la capacidad de generación de patentes. Según CONACYT (2005) se tiene un bajo coeficiente de inventiva a nivel país. Como se puede observar en la Tabla 1 “Coeficiente de Inventiva¨ podemos observar dicho comportamiento comparado con países del considerado bloque del 1er mundo. Tabla 1. Coeficiente de Inventiva (Base 10,000 habitantes). País Coeficiente de Inventiva Japón 28.3 Alemania 5.8 Estados Unidos 4.9 Suecia 4.6 Francia 2.2 Irlanda 2.2 Canadá 1.3 España .6 México .1 Fuente: SIICT, CONACYT (1998). México genera 1 patente por cada 10,000 habitantes y desafortunadamente son patentes dirigidas de investigación básica no en la búsqueda de éxito comercial o en la búsqueda de una nueva demanda. Para poder explicar lo anterior CONACYT (2005) menciona que México por cada bien de alta tecnología exportado, importa 10. Es decir no generamos innovación y la que generamos es por la compra de bienes complementarios. Desafortunadamente nuestro país aún no ha podido consolidarse como una figura altamente competitiva. Una de las razones de este poco afortunado resultado es la falta de incentivos y apoyo para el sector científico, aún y cuando su importancia es más que evidente. El contar con valiosas investigaciones científicas que nos permitan identificar las principales fortalezas y debilidades de nuestras organizaciones, vitales para la generación de alternativas viables que nos conduzcan hacia la tan ansiada y necesitada competitividad global. Efectividad Organizacional �150 El objetivo del modelo y sus constructos La identificación de los constructos es el resultado de la revisión de literatura de investigaciones conceptuales y empíricas de investigadores anteriores. Los constructos que se presentan en esta investigación son cinco fundamentalmente: creatividad, velocidad, eficiencia, eficacia y efectividad organizacional. Sin embargo la mayoría de los estudios donde se hace referencia a estos constructos están enfocados a las industrias de países desarrollados o estudios aislados. El presente estudio determina como estos constructos la creatividad, velocidad y la eficiencia pueden marcar la diferencia en la eficacia del proceso innovativo en las organizaciones en México y a su vez su efecto en el resultado de las metas (efectividad organizacional). Para el desarrollo del estudio empírico utilizaremos el modelo de Regresión Múltiple con la finalidad de encontrar técnicamente los coeficientes de determinación. A continuación en la Figura 1 se presenta el conjunto integrado de ecuaciones del modelo propuesto. Creatividad Velocidad Efectividad Organizacional. Eficiencia Creatividad Velocidad Eficacia de la Innovación Eficiencia Eficacia de la Innovación. Efectividad Organizacional. Figura 1. Conjunto Integrado de Ecuaciones (Fuente: elaboración propia). Garza, J.B. & J. Mendoza �151 Creatividad para la innovación Del lat. Creare. Facultad de crear La creatividad es la entrada principal para la innovación. Una organización o una unidad creativa es donde la creatividad es mucha y donde la gente cree que produce realmente del trabajo individual y grupal creativo. Amabile (1996) & Mostafa, Mohamed (2005). Amabile (1998), arroja algunas conclusiones importantes que debemos de tomar en cuenta: La creatividad no es de talento, es un objetivo, la creatividad implica pensamiento convergente así como divergente y siempre una innovación será resultado de un proceso creativo. Bajo este tercer fundamento Amabile et al (1996), mencionan que la creatividad como proceso formal es una entrada para la innovación en la organización y ésta puede ser obstaculizada por seis diferentes asesinos “creativity killers”: a) Expectativa en la evaluación laboral, el cómo seas evaluado por tu trabajo, si no se da importancia laboral al proceso creativo este no emerge es “decir” no existe proceso endógeno. b) Sobrevigilancia, la no-tolerancia de los errores, el no permitir experimentar a los empleados no propicia un ambiente creativo e innovador. c) Pago variable, si es la única manera en que la organización reconoce y no se consideran otros factores este enfoque pudiera afectar el proceso creativo y no lograr hacer un proceso divergente se debe de tener equilibrio en el esquema de pago. d) La competición interna, puede obstaculizar el proceso de la creatividad por el hecho de que existan ganadores y perdedores, los perdedores pueden frustrase y acostumbrarse a perder. e) Limites de las fronteras de responsabilidad, si no son adecuados pueden limitar al empleado. f) Enfoque a motivadores externos, es decir los empleados tienen otros motivadores fuera de la empresa, lo cual no permite generar un proceso creativo. Efectividad Organizacional �152 Velocidad en la generación de la innovación Del lat. velocĭtas,-ātis. f. Ligereza o prontitud en el movimiento de una acción. Es el tiempo entre el desarrollo inicial incluyendo la concepción de la idea y la definición, hasta su última comercialización la cual es la introducción al mercado. Kessler & Chakrabarti (1996) & Kessler & Bierly (2002) también se puede interpretar como el rango de progreso que una firma despliega la innovación y la comercialización de nuevos productos o servicios. Carbonell, Pilar & Rodríguez, Ana Isabel (2006). Existen muchos investigadores que han realizado estudios en relación con la velocidad en la generación de la innovación y sus enfoques en el modelo de negocios de las organizaciones. ¿Pero como definir la velocidad de generación de la innovación y sus enfoques? A continuación se presentan algunas definiciones sobre velocidad de innovación y tipos de enfoques. Según Gee (1978) citado en Kessler & Chakrabarti (2002) la velocidad de la innovación la podemos definir como el tiempo entre la primera invención y su introducción al mercado comercial. Keller (1986) citado en Kessler & Chakrabarti (2002) menciona que la velocidad de la innovación es el grado de cumplimiento de un proyecto vs calendario. Según Kessler & Chakrabarti (1996) mencionan que la velocidad de la innovación es más apropiada en ambientes con una intensidad competitiva, tecnológica y con mercados dinámicos. También puede ser afectada de manera positiva o negativa según la orientación estratégica y de acuerdo a los factores organizacionales. Eficiencia para la innovación Eficiencia. (Del lat. efficientĭa). Capacidad de disponer de alguien o de algo para conseguir un efecto determinado. Es el acceso apropiado de recursos incluyendo fondos económicos, materiales, facilidades e información para la generación de la innovación. Amabile (1996) & Mostafa, Mohamed (2005). La eficiencia en las ciencias sociales ha sido en gran medida muy estudiada teóricamente sin embargo al encontrar diferentes conceptos, ideas algunos autores la consideran un constructo. De acuerdo a Cegarra (1999) desde las 3 últimas décadas se ha puesto gran énfasis al estudio teórico de la Garza, J.B. & J. Mendoza �153 eficiencia en las áreas de investigación y desarrollo, fundamentando su estudio en incrementar la innovación buscando competitividad y efectividad. Sin embargo existen muy pocos estudios empíricos al respecto y la gran mayoría en economías desarrolladas. Siendo esta investigación un aporte al conocimiento en México. Cegarra (1999) su definición genérica relación de recursos suministrados y los resultados obtenidos en un periodo de tiempo plantea un gran problema cuando la queremos aplicar a la investigación y desarrollo. Algunos estudios citados en Cegarra (1999) presentan estas deficiencias en el tratar de evaluar la eficiencia a través de ratios por lo complicado de evaluar los resultados finales de investigación y desarrollo. Por ejemplo: Andrews F.M (1974) presenta un estudio desarrollado en seis países y presenta como determinantes de la eficiencia a las características sociológicas, psicológicas y de personalidad de los directivos. Por otra parte Engerman (1984) citado en Cegarra (1999) presenta un estudio que demuestra un incremento de la eficiencia por trabajar en equipo, sin embargo existen efectos difíciles de cuantificar como ¨aprender por la experiencia¨. Otros estudios se han delimitado a la inversión destinada como determinantes de la eficiencia. Algunas conclusiones que arroja Cegarra (1999) son: no es previsible que un solo indicador mida la eficiencia, es necesario incorporar variables que midan el constructo y los indicadores o variables deben utilizarse solamente como un marco de referencia. Por lo tanto de acuerdo a Cegarra (1999) medir la eficiencia en la implementación de la innovación es un problema complejo y de cierto modo subjetivo, de tal manera que el reto será cuantificar la participación de cada una de las determinantes de dicha eficiencia. Según Cegarra (1999) se deberá de considerar lo siguiente en cualquier organización que pretenda evaluar lo anteriormente mencionado: seleccionar una base cuantificable, enunciar el modo de evaluar, efectuar la evaluación en el corto, mediano y largo plazo y considerar aspectos cualitativos para complementar la evaluación. Eficacia del proceso de innovación Eficacia. (Del lat. efficacĭa). Capacidad de lograr el efecto que se desea o se espera. La eficacia del proceso innovación es la introducción exitosa de la innovación como un producto o servicio. Martínez del Río & Céspedes Lorente (1999); Covin & Slevin (1989); Zahra & Covin (1993) y se determina como el grado de flexibilidad de una Efectividad Organizacional �154 organización hacia una fuerte orientación hacia el cambio o una fuerte extensión del estímulo y apoyo para las nuevas ideas y los acercamientos innovadores entre organizaciones. Klein & Sorra (1996) sugieren que la efectividad de la implementación de la innovación está en función de la fuerza del clima organizacional para llevarla a cabo, y a la diferencia del objetivo de la innovación contra el valor que le da el usuario a la innovación. Si la diferencia es alta existirá una resistencia para llevar a la innovación al éxito comercial y si la diferencia es baja existirá un entusiasmo en los empleados para llevar a la innovación al éxito comercial. En muchas ocasiones la falla de la implementación puede provenir de la decisión de los empleados por ser menos consistentes en lo requerido. La efectividad de la implementación de la innovación se refiere a la consistencia, calidad y cumplimiento del objetivo de los miembros organizacionales a desarrollar la innovación. Esta efectividad describe los beneficios que una organización recibe como resultado de la implementación de una innovación como la productividad, rentabilidad, lealtad a la marca entre otros. Efectividad organizacional Es la preocupación por definir claramente las metas de la organización. La efectividad organizacional en la escuela de metas pretende medir a través del desempeño- rendimiento económico la efectividad organizacional. Locke (1991); Martínez del Río & Céspedes Lorente (1999) La efectividad organizacional ha sido muy estudiada por los investigadores de las ciencias sociales. La efectividad de la organización es un constructo, según Steers (1975) citado en Dávila (1999), es una idea abstracta y no un fenómeno en especifico. Por la diversidad de interpretaciones que esta puede tener, para esta investigación daremos uso a diferentes ideas, conceptos, modelos y teorías de la efectividad organizacional para cubrir el constructo a investigar. De acuerdo a Jean Francois Henri (2004), efectividad organizacional la podemos definir como la representación de salida (resultado) de las actividades organizacionales. Según Goodman et al (1977), citado en Jean Francois Henri (2004) consideran cinco modelos en lo referente a la efectividad organizacional: modelo de metas, modelo de sistema, modelo de estrategias constitucionales, modelo competente de valores y el modelo de la ineficacia. De acuerdo a Jean Francois Henri (2004) la efectividad organizacional como constructo teórico ha tenido una gran evolución. Inicialmente se enfocó al cumplimiento de metas (modelo metas), para luego considerar los recursos y Garza, J.B. & J. Mendoza �155 procesos necesarios para obtener las metas (modelo de sistema), posteriormente buscando dar respuesta a las expectativas de los grupos de interés (modelo de estrategias constitucionales), después contraponiendo dimensiones desempeño interno contra desempeño externo-control para el desempeño contra flexibilidad para el desempeño y fin contra medios (modelo de valores en competencia). Modelo de regresión múltiple A continuación se presenta el conjunto de hipótesis del estudio de investigación. Hipótesis del Modelo Las hipótesis en las cuales se basa el estudio son: Hipótesis de investigación 1: Existe una relación positiva entre la creatividad de la organización con la efectividad organizacional en las empresas en México. Hipótesis de investigación 2: Existe una relación positiva entre la velocidad de la innovación con la efectividad organizacional en las empresas en México. Hipótesis de investigación 3: Existe una relación positiva entre la eficiencia de la implementación de la innovación con la efectividad organizacional en las empresas en México. Hipótesis de investigación 4: Existe una relación positiva entre la creatividad de la organización con la eficacia en la innovación en las organizaciones en México. Hipótesis de investigación 5: Existe una relación positiva entre la velocidad de la innovación con la eficacia en la innovación. Hipótesis de investigación 6: Existe una relación positiva entre la eficiencia de la implementación de la innovación con la eficacia en la innovación en las organizaciones en México. Hipótesis de investigación 7: Existe una relación positiva entre la eficacia en la innovación y la efectividad organizacional para crear una demanda en las organizaciones en México. La muestra El estudio se llevó a cabo en una muestra no probabilística de conveniencia de empresas mexicanas la gran mayoría ubicadas en la región del estado de Nuevo León por ser este uno de los cluster innovadores de México con la finalidad de encontrar que factores de innovación se presentan en ellas, tratando de responder las preguntas de investigación y dar solución a los objetivos trazados. Efectividad Organizacional �156 Parte de la recolección de datos se llevo por medio de un cuestionario para validación la información. Según Månson este tipo de unidad de análisis (organización) se refiere a un sistema social con metas, medios, planes, patrones con diferentes posiciones y roles con la finalidad de cumplir tareas explicitas. Se consiguieron 71 cuestionarios de 24 empresas. Validez del instrumento utilizado Para la validez de la medición se utilizaron los dos tipos de validez: la de contenido y la del constructo. La validez de contenido de acuerdo a Bohrnstedt (1976) citado en Hernández (1991) este tipo de validez se refiere al grado en que la medición representa el concepto medido. Aquí en esta investigación los instrumentos validados en estudios anteriores de los constructos fueron revisados por personas con conocimiento en el tema de la investigación. La validez de contenido de acuerdo a Kerlinger & Lee (2002) es cuantificable a través de índices de concordancia entre las evaluaciones de los jueces. A continuación se presenta el método llevado a cabo durante esta investigación de acuerdo a Prat & Doval (2005). Se llevaron dos pasos en esta validez: clasificación de los ítems en algún constructo según su previa definición y evaluación de su grado de relevancia. En la primera etapa cinco jueces recibieron la definición de cada uno de los constructos que deseamos medir y también recibieron los ítems con diferente orden. Cada uno ubico los ítems en cada constructo según la previa definición de cada constucto. Finalmente aquellos ítems que tuvieron un índice menor a tres de concordancia se eliminaron. En la segunda etapa se busco evaluar el grado de relevancia de los ítems que superaron la primera etapa. Ahora cada juez evaluó el grado de importancia. Los jueces evaluaron los ítems de uno a tres. Donde uno es irrelevante, dos es algo relevante y tres es muy relevante. Para cada ítem se calculo su media y aquellos que estaban por debajo de dos fueron eliminados. Ya con la validez de contenido se dio forma final al instrumento de medición. Por ultimo se llevo a través de un grupo piloto de 40 cuestionarios la validez de constructo según Hernández (1991) la cual se refiere al grado en el que una medición se relaciona de manera consistente con otras mediciones, de acuerdo con hipótesis derivadas teóricamente y que conciernen a los constructos que se están midiendo, esto permitirá que otros investigadores puedan operacionalizar las variables del estudio en posteriores investigaciones, para este caso en particular se llevo el análisis factorial haciendo uso del SPSS. Para la confiabilidad se llevo a cabo análisis de alfa cronbach el cual se refiere a la facilidad que tiene la escala para ser aplicada en diversas situaciones Garza, J.B. & J. Mendoza �157 y contextos y que produzca resultados similares. Hernández-Sampieri, Fernández y Baptista (2003)- la define como “el grado en que la aplicación repetida del instrumento de medición al mismo sujeto u objeto produce iguales resultados.” De acuerdo a Nunnaly y Berstein (1994), los valores mínimos recomendados de los coeficientes de confiabilidad son de 0.7 para investigaciones exploratorias, 0.80 para investigación básica y 0.90 para toma de decisiones, por lo que el nivel obtenido en los diferentes constructos promedio fue de 0.84 esto nos muestra que el instrumento puede ser utilizado en varias ocasiones obteniendo los mismos resultados. Resultados preliminares Las empresas que respondieron fueron 24. Por cuestiones de confidencialidad no se presentan los nombres de las empresas. Todas las empresas cuentan con al menos un enfoque a un tipo de innovación. El grupo de empresas comprende 8 diferentes sectores definidos en el estudio de investigación: a) Alimentos y Bebidas, b) Manufactura, c) Servicios, d) Telecomunicaciones e Informática, e) Automotriz, f) Construcción, g) Comercio y h) Transporte. Participaron los tres niveles jerárquicos de la organización: Alta administración, mando intermedio y nivel operativo. El perfil de los participantes comprende empleados del género masculino y del género femenino y comprende los diferentes niveles de estudios académicos. Tabla 2. Estadística Descriptiva de la Investigación (Fuente: Elaboración propia). Variable Perfil de la Empresa Porcentaje PYMES Porcentaje Grande Rango de Trabajadores Antigüedad Ventas Exportadas Promedio Ventas de Productos Innovadores Promedio Porcentaje que considera la innovación como meta organizacional Valoración 22% 78% 13% (0 a 250) ; 7% (251 a 500) ; 25% (501 a 750) ; 4% (751 a 1000) ; 2% (1251 a 1500) 1% (1751 a 2000), 36% (Más de 2251) 12% (No reportado) 34 años (Promedio) 21% (No exporta) ; 8% (.1 al 8% de Exportación) ; 12.5% (8.1 al 14% de Exportación) ; 8% (14.1 al 35%) ; 40.5% (Más del 35%) y 10% (No reportado) 14% (No tiene ventas de productos innovadores) ; 42% (.1 al 8%) ; 12.5% (8.1 al 14%); 4% (14.1 al 35%) ; 16% (Más del 35%) y 11.5% (No reportado) 4% (Totalmente en desacuerdo) ; 8% En desacuerdo) ; 11% (Neutral) ;35% (De acuerdo) ; 38% (Totalmente de acuerdo) y 4% (No reportado) Efectividad Organizacional �158 Perfil de los Participantes Edad Promedio Antigüedad en la empresa promedio Nivel de Estudios: Primaria y/o Secundaria Preparatoria y/o Escuela Técnica Profesionales Postgrado Porcentaje Sexo Femenino Porcentaje Sexo Masculino Nivel Jerárquico: Alto Medio Operativo 20% (18 a 25 años) ; 50% (26 a 35 años) ; 10% (36 a 45 años) 11% (46 a 55 años) y 9% (No reportado) 4.6 años 3% 2% 52% 43% 13% 87% 7% 88% 5% A continuación se presenta resumen de resultados de las hipótesis de la investigación: En la tabla 3 se presentan los resultados de las hipótesis 1-2-3; en la tabla 4 se presentan los resultados de las hipótesis 4-5-6 y en la tabla 5 se presenta el resultado de la hipótesis 7. Hipótesis de investigación 1 Existe una relación positiva entre la creatividad de la organización con la efectividad organizacional en las empresas en México. (No significativo). Hipótesis de investigación 2 Existe una relación positiva entre la velocidad de la innovación con la efectividad organizacional en las empresas en México. (Considerablemente Significativo)**. Hipótesis de investigación 3 Existe una relación positiva entre la eficiencia de la implementación de la innovación con la efectividad organizacional en las empresas en México. (No significativo). Garza, J.B. & J. Mendoza �159 Tabla 3. Estadística de la Regresión Múltiple de las hipótesis 1,2,3. Model Summary Model 1 Adjusted R Square .241 R R Square .522a .273 Std. Error of the Estimate 15.78302 a. Predictors: (Constant), InEfi, InVel, Increa ANOVAb Sum of Model Squares 1 Regression6352.254 Residual 6939.063 Total 3291.317 df 3 68 71 Mean Square 2117.418 249.104 F 8.500 Sig. .000a t 4.382 .382 3.018 1.396 Sig. .000 .704 .004 .167 a. Predictors: (Constant), InEfi, InVel, Increa b. Dependent Variable: InEO a Coefficients Unstandardized Standardized Coefficients Coefficients Model B Std. Error Beta 1 (Constant) 33.650 7.679 Increa .041 .109 .050 InVel .316 .105 .364 InEfi .209 .150 .198 a. Dependent Variable: InEO Hipótesis de investigación 4 Existe una relación positiva entre la creatividad de la organización con la eficacia en la innovación en las organizaciones en México. (Significativo) *. Hipótesis de investigación 5 Existe una relación positiva entre la velocidad de la innovación con la eficacia en la innovación. (No significativo). Efectividad Organizacional �160 Hipótesis de investigación 6 Existe una relación positiva entre la eficiencia de la implementación de la innovación con la eficacia en la innovación en las organizaciones en México (Considerablemente significativo) **. Tabla 4. Estadística de la Regresión Múltiple de las hipótesis 4,5,6. Model Summary Model 1 Adjusted R Square .337 R R Square .604a .365 Std. Error of the Estimate 19.42110 a. Predictors: (Constant), InVel, Increa, InEfi ANOVAb Model 1 Regression Residual Total Sum of Squares 14736.604 25648.175 40384.779 df 3 68 71 Mean Square 4912.201 377.179 F 13.024 Sig. .000a t 1.710 1.884 1.382 2.539 Sig. .092 .064 .171 .013 a. Predictors: (Constant), InVel, Increa, InEfi b. Dependent Variable: InEfica Coefficientsa Model 1 (Constant) Increa InVel InEfi Unstandardized Coefficients B Std. Error 16.155 9.449 .252 .134 .178 .129 .468 .184 Standardized Coefficients Beta .230 .156 .337 a. Dependent Variable: InEfica Hipótesis de investigación 7 Existe una relación positiva entre la eficacia en la innovación y la efectividad organizacional para crear una demanda en las organizaciones en México. (Altamente Significativo) ***. Garza, J.B. & J. Mendoza �161 Tabla 5. Estadística de la Regresión Múltiple de la hipótesis 7. Model Summary Model 1 Adjusted R Square .350 R R Square .599a .359 Std. Error of the Estimate 14.60435 a. Predictors: (Constant), InEfica ANOVAb Model 1 Regression Residual Total Sum of Squares 8361.231 14930.086 23291.317 df 1 70 71 Mean Square 8361.231 213.287 F 39.202 Sig. .000a t 6.203 6.261 Sig. .000 .000 a. Predictors: (Constant), InEfica b. Dependent Variable: InEO Coefficientsa Model 1 (Constant) InEfica Unstandardized Coefficients B Std. Error 34.392 5.544 .455 .073 Standardized Coefficients Beta .599 a. Dependent Variable: InEO De las siete hipótesis específicas de investigación anteriormente citadas, cuatro resultaron aprobadas. Haciendo uso de la tabla 6 cada estadígrafo pasó por los diferentes criterios de validez de significancia de los parámetros de los diferentes constructos de la investigación. Efectividad Organizacional �162 Tabla 6. Guía para valorar significancia. Rangos del estadígrafo t Valores de Significancia Valoración de significancia t mayor a 3.1 0.0001 ***Altamente Significativo t mayor a 2.33 y t menor a 3.1 0.01 **Considerablemente Significativo t mayor a 1.68 y t menor a 2.33 0.05 * Significativo t menor a 1.68 Superior a .05 No significativo Resumen de las aportaciones al conocimiento y conclusiones El trabajo empírico desarrollado y el que se pretende seguir desarrollando contribuirá al trabajo conceptual de la escuela de pensamiento reconstruccionista que se apoya en la teoría del crecimiento endógeno, es decir donde puede emerger la innovación del interior del sistema organización y no necesariamente exclusivamente del mercado. Como se puede observar en los resultados obtenidos la eficiencia organizacional no presenta una influencia positiva y significativa para la efectividad organizacional, esto puede sugerir que las empresas mexicanas no necesariamente cuentan con un proceso formal cuantificable y trazable para el uso adecuado de recursos a un punto final como lo es la efectividad organizacional, si no más bien pudiera ser un proceso mediado por la eficacia de la innovación de la empresa. Lo cual se confirma con la significancia encontrada de la eficiencia con respecto a la eficacia de la innovación. Por otra parte es importante observar que no se encuentra significancia estadística entre la velocidad de innovación y la eficacia de innovación. Esto es un hallazgo contrario a diferentes proposiciones teóricas desarrolladas en países no emergentes, esto sugiere que la eficacia de la innovación no presenta una afectación por la velocidad de introducción de la innovación al mercado, probablemente se deba mucho en parte al tipo de innovación desarrollado en estas empresas mexicanas. Ya que en las proposiciones teóricas el tipo de innovación era el radical y en las empresas investigadas el 80% presentaba innovaciones incrementales. Es decir donde la velocidad de introducción no es una ventaja competitiva. Por último se puede observar que la creatividad no presenta significancia estadística con la Garza, J.B. & J. Mendoza �163 efectividad organizacional y puede deberse a que una declaración adecuada de metas y objetivos no requiere de flujo creativo para el logro de los mismos. Más bien la creatividad es un proceso previo de gran importancia para la innovación como se confirma estadísticamente. Finalmente los resultados positivos (significancias) en el resto de las hipótesis nos proveen de información muy valiosa preliminar y básica que no había sido explorada en nuestro país. Haciendo contundente la importancia de la creatividad para la innovación y la innovación para la efectividad organizacional. Esto lo podrán utilizar las organizaciones mexicanas para la generación, implementación y sustentación de la innovación a través de un modelo de intervención que permita poner en práctica los hallazgos detectados. Según Ferrari (1994) citado en Dávila (1999) argumenta que las perspectivas de las empresas en México ya cambiaron y se dirigen esfuerzos muy importantes a mejorar la efectividad organizacional. De aquí la importancia para continuar profundizando en el estudio de la efectividad organizacional y sus predictores. Referencias Amabile, T. 1995, 23 de Enero. Creativity Killers [Stevens, Tim]. Industry Week (US), sec. ISSN/ISBN 00390895, p. 63. 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Mendoza �InnOvaciOnes de NegOciOs 5(2): 165 -189, 2009 © 2009 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Fundamentos teóricos de la creación de un modelo de adquisición corporativa internacional: Caso de las principales empresas de Nuevo León (Theoretical foundations for the creation of an international corporate acquisition model: Case of the main Nuevo Leon firms) Cabeza, L., M. Blanco & P. Villalpando UANL, San Nicolás de los Garza, N.L., México, lvcabeza@hotmail.com Keywords. Theories, International Acquisitions, Foreign Direct Investment, Mexican Firms, & Success factors Abstract. The importance to propose a success Model in the international corporate acquisitions consists of offering to the important Mexican firms the factors that will allow having greater success with the international investments. In this research we selected four of the most important firms of Nuevo Leon that have important experience with international acquisitions and present them the questionnaire that was designed to validate the variables of the Model. In this paper we present the theories that give the theoretical foundations to the variables of the proposed Model that consist of 6 variables or key success factors that need to be considered for an international acquisitions, which are: Country Knowledge, Industry Knowledge, Customer relationship, Supplier relationship, Technology and Market. Palabras clave. Teorías, Adquisición Internacional, Inversión Directa Extranjera, Empresas Mexicanas, Factores de Éxito Resumen. La importancia de proponer un Modelo de éxito en las adquisiciones corporativas internacionales consiste en ofrecerles a las grandes empresas mexicanas los factores que les permitirán tener un mayor éxito con sus inversiones en el extranjero. Para esta investigación se seleccionaron a cuatro de las empresas más importantes de Nuevo León y que tienen una experiencia importante con sus adquisiciones internacionales por lo que se les entregó el cuestionario que fue diseñado para validar las variables del Modelo. En este artículo se presentan las teorías que le dan el fundamento teórico a las variables del Modelo propuesto que se integra de 6 variables o factores de éxito que deben de ser considerados para una adquisición internacional, los cuales son: Conocimiento del País, Conocimiento de la Industria, Relación con Clientes, Relación con Proveedores, Tecnología y Cuota de Mercado. . Introducción Adquisición Corporativa Internacional �166 En la actualidad ningún país que pretenda existir en condiciones de aislamiento económico sería capaz de sobrevivir. Todos los aspectos de la economía de una nación tienen relación con la economía de sus socios comerciales, y en última instancia, del resto de las economías mundiales. La globalización es un proceso de búsqueda del desarrollo económico y social dentro de un ambiente mundial, con el propósito de crear un mercado mundial en el que circulen libremente los mercados de capitales comerciales, productivos y financieros; eliminando todas las barreras que los diferentes países ponen a la entrada de estos capitales provenientes del extranjero. Es, además una estrategia para obtener una ventaja competitiva a nivel institucional, en la que la mayoría de las empresas, y por supuesto países, quieren ingresar como una guía para lograr el desarrollo económico y social, siendo la incidencia de la globalización muy significativa en el funcionamiento de las empresas multinacionales y en sus resultados económicos, debido al nuevo escenario comercial globalizado. Ello supone cambios en la competitividad a nivel regional y mundial, y cambios sociales al producirse un proceso de ampliación y flexibilización del mercado laboral, lo que supone necesariamente estrategias encaminadas a crecer para subsistir en un mundo altamente globalizado (Trigo, 2004: 57). El fenómeno de la Globalización, implica la reducción del número de mercados distintos y separados. La globalización se deriva de la reducción de barreras al comercio como resultado de la integración económica unida a los avances en las tecnologías de la información, caídas de los costos de transporte, lo que facilita el movimiento de bienes, servicios y capitales a través de países. Se traduce en la expansión del mercado natural de la empresa. Las empresas pueden aprovechar la situación del nuevo mercado y alcanzar niveles mayores de eficiencia, transfiriendo conocimiento y experiencia a través de las fronteras. Las empresas actuales necesitan ser competitivas en su propio mercado e internacionalmente, puesto que no pueden permanecer protegidas por más tiempo por barreras al comercio de los competidores extranjeros más eficientes (Cuervo, 1996). A medida que la globalización se expande y el libre comercio se implementa en los mercados globales, las adquisiciones de empresas internacionales también han ido aumentado considerablemente. En los últimos años, las adquisiciones internacionales de empresas de servicio y manufactura representaron más de 45% del total de las adquisiciones realizadas en el mundo entero. Las adquisiciones de empresas de servicios y de manufactura ofrecen un acceso rápido a un mercado nuevo, que puede proporcionar a la empresa beneficios importantes. Las adquisiciones ofrecen la forma más rápida de ganar mercado nuevo, y con frecuencia es la estrategia más importante, de entre todas L. Cabeza et al. �167 las alternativas para la expansión internacional inicial (Hitt et al: 260). Sin embargo hay riesgos que en la actualidad con la globalización de las economías las empresas se vuelven más competitivas a nivel mundial, tienden a tener un crecimiento externo las organizaciones. Con base en los estudios realizados por Donald Ball (1993), los factores que las empresas buscan al expandirse internacionalmente, son: a) Descubrir el creciente mercado mundial de bienes y servicios. Esta es una parte del proceso de globalización, o sea del rápido crecimiento de bienes y servicios similares que las multinacionales producen y distribuyen en el mercado mundial. b) En respuesta al aumento de la competencia en el extranjero y con el fin de proteger su participación en el mercado mundial. Utilizando una estrategia consistente en imitar al rival, establecen filiales en los países de sus competidores. c) Deseos de reducir los costos. Al crear filiales cerca de los clientes en el extranjero, una compañía elimina los costos de transporte y se ahorra los gastos de tener intermediarios que manejan el producto, respondan con precisión y rapidez a las necesidades de los clientes y aprovechan los recursos locales. Este proceso, conocido con el nombre de “internalización” de control dentro de la multinacional, contribuye a disminuir los costos totales. Superan las barreras arancelarias al atender a un mercado internacional desde su interior. Para aprovechar los conocimientos y adelantos tecnológicos fabricando bienes directamente, en vez dar concesiones para su elaboración (Ball y McCulloch, 1993). d) Protegerse contra los riesgos e incertidumbres del ciclo de negocios. Al establecer filiales en otro país, pueden atenuar los efectos negativos de las fluctuaciones económicas del país sede. Se trata de una diversificación internacional. Metodología Planteamiento del Problema. A pesar de este auge en que la globalización ha impulsado enormemente las adquisiciones internacionales, también en innumerables estudios realizados por distinguidos académicos, el fenómeno de las fusiones y adquisiciones está aún mal entendido. La literatura del área está llena de controversia y resultados inconsistentes, en particular en torno a la pregunta: ¿Son rentables las fusiones y adquisiciones? (Marín y Ketelhöhn, 2008). Jarrel y Poulsen (1998); Healy, Palepu y Ruback (1997 y 1992); Loderer y Martin (1990); Jensen y Ruback (1983); y Asquit, Bruner y Mullins (1983) Adquisición Corporativa Internacional �168 sostienen que las fusiones y adquisiciones son actividades muy rentables. Carlton y Perloff (2005); Bhagat et al. (2005); Loderer y Martin (1992); y Merek, Schleifer y Vishny (1990) no obtienen resultados significativos o encuentran que las fusiones y adquisiciones son igual de rentables que la inversión promedio de las empresas. Moeller, Schlingenmann y Stulz (2005); Bouwman, Fuller y Nain (2003); Sirower (1997); Mueller (1995); Clark y Ofek (1994); Scherer y Ross (1990); Agrawal, Jaffe y Mandelker (1992); Porter (1987); Baraya y Ferris (1987) afirman que las fusiones y adquisiciones destruyen valor. Las razones por las que se producen fusiones y adquisiciones de empresas podrán tener una lógica económica acertada o discutible dependiendo de si cumplen o no el objetivo principal de toda decisión empresarial: la máxima creación del valor posible. La idea básica es que las empresas tienen que ser competitivas, si quieren sobrevivir y continuar atendiendo a todas las partes involucradas. Está visión reconoce que el destino a largo plazo de una empresa depende de una relación financiera con cada parte involucrada que tenga intereses en la empresa. Los empleados buscan salarios competitivos y otras prestaciones. Los clientes demandan productos y servicios de alta calidad a precios competitivos. Los proveedores y los propietarios de los bonos buscan que se les pague cuando sus derechos financieros alcanzan la fecha de vencimiento debida entre otros. Para satisfacer esas demandas, la dirección tiene que generar suficiente tesorería explotando los negocios de la empresa de modo eficiente. Este énfasis en el flujo de caja a largo plazo es la esencia del valor para el accionista. Por lo tanto, una empresa que crea valor no sólo beneficia a sus accionistas, sino también al valor de todos los derechos de las otras partes involucradas, mientras que, en cambio, todas las partes involucradas se resienten cuando la dirección fracasa en la creación de valor para el accionista (Mascareñas, 2005). Dos de las formas más comunes de entrar en el mercado de la Unión Europea consisten en realizar adquisiciones o alianzas estratégicas (Tolchin, 1993). En un estudio de la revista de la Harvard Business Research (1992), se analizan 49 alianzas estratégicas en el mundo se llegó a la conclusión de que las probabilidades de éxito aumentan si las partes tienen presentes cinco principios: 1) las adquisiciones dan mejores resultados que las alianzas cuando se desarrollan negocios básicos, 2) las alianzas son eficaces cuando las compañías quieren penetrar en nuevos mercados o negocios secundarios al negocio principal, 3) rara vez tienen éxito las alianzas entre empresas fuertes y débiles, 4) las alianzas duraderas se caracterizan por la capacidad de ir más allá de las expectativas y objetivos iniciales y 5) las alianzas tendrán mayores probabilidades de éxito si ambas partes comparten la propiedad por igual (Rugman y Hodgetts, 1997). L. Cabeza et al. �169 Ante la globalización, las principales empresas mexicanas no se han quedado fuera de esta ola mundial de expansiones, particularmente cuando uno de los grandes retos para ellas es integrarse con éxito a la globalización económica. Así, Latincasa ha sido adquirida por el Grupo Carso. Televisa ha adquirido participación en Megavisión (Chile) y Univisión- Galavisión en Estados Unidos. En fechas más recientes destaca el anuncio de la adquisición del 51% de las acciones de Cablevisión por parte de Telmex, la cual seguramente se está preparando con esta adquisición para competir en los servicios de comunicación basados en las nuevas tecnologías para la transmisión de datos, voz e imagen (Rachman et al., 1999: 135). Como se ha mencionado el proceso de internacionalización de la economía hace cada vez más necesario que la empresa abandone su ámbito geográfico natural y conocido, en el que ha surgido y en el que ha desarrollado tradicionalmente su actividad, para empezar a competir fuera de sus fronteras nacionales en nuevos países. La decisión de internacionalización se puede considerar tanto al nivel de la estrategia corporativa, porque implica un rediseño de su campo de actividad desde el punto de vista geográfico, al incorporarse nuevas áreas de negocios que pudieran tener tratamientos distintos en función de las sensibilidades locales, como al nivel de estrategia de negocio, que en muchos casos constituyen simples extensiones territoriales del negocio que se estaba desempeñando en el país de origen. Pero no basta con tener la decisión de internacionalización sino se debe saber que otros factores deben tomarse en cuenta para tener éxito en las adquisiciones. Por tal motivo la pregunta de investigación de este proyecto es ¿Cuáles son los factores críticos que permiten tener éxito al realizar el proceso de adquisición de empresas filiales en el extranjero?, sobre todo tratándose de las empresas mexicanas. Debido a que hay poca literatura e investigaciones de empresas mexicanas donde se muestran los resultados de los factores de éxito en las adquisiciones internacionales, con esta investigación se quiere contribuir y poder aportar sobre los casos de empresas mexicanas que han tenido éxito utilizando esta estrategia. Por lo que en este estudio, como primer instancia, se seleccionaron cuatro de las principales empresas nuevoleonesas, Cementos Mexicanos (CEMEX), Grupo Maseca (GRUMA), NEMAK y FEMSA, porque han sido empresas líderes en sus mercados y han tenido éxito en su crecimiento y desarrollo organizacional utilizando la estrategia de crecimiento global por medio de las adquisiciones de plantas o empresas en el extranjero. Un denominador común que estas empresas tienen además de ser líderes en su sector es que han crecido su participación en el mercado con las adquisiciones y por medio de ellas han llegado a ser empresas de Adquisición Corporativa Internacional �170 clase mundial. Por lo tanto se van ha analizar las principales variables que han tenido en cuenta estas empresas antes de realizar sus adquisiciones. Se validarán las variables de la hipótesis con la aplicación de cuestionarios y las diferentes entrevistas con directivos de estas empresas que participan en el proceso de las adquisiciones internacionales. Se analizarán los factores que tuvieron un mayor impacto en sus adquisiciones y que fueron utilizados por las empresas mexicanas con éxito y que validaran los factores que integran el Modelo de Adquisición Internacional. Objetivo General El objetivo es ofrecer las herramientas de éxito que permitan a las empresas mexicanas tener un crecimiento internacional por medio de la adquisición de alguna planta o filial en el extranjero. Se diseñará un Modelo de adquisición corporativa internacional exitosa a partir de analizar los factores críticos más importantes que permitieron a las empresas de Nuevo León tener éxito en sus adquisiciones internacionales. Hipótesis Los Factores críticos de éxito integrados en un Modelo que deben ser considerados para que una empresa tenga éxito cuando realiza un proceso de adquisición de una empresa en el extranjero son: Cuota de Mercado (CM), Relación con Proveedores (RP), Relación con Clientes (RC), Conocimiento del País (CP), Conocimiento de la Industria (CI) y Tecnología (T). Definición de las variables 1. Cuota de Mercado (CM): Es un indicador que mide la fuerza relativa de la empresa en sus principales mercados, y por lo tanto, de su capacidad, por un lado, de aguantar amenazas de la competencia, y por otro, de financiar, a través de una mayor rentabilidad de las inversiones, un desarrollo más global de la firma, según Solberg (1991). Es el mercado que puede obtener una empresa. 2. Relación con Proveedores (RP): Son las relaciones o alianzas que se puede desarrollar con un proveedor a nivel internacional logrando con esto tener 1) Economías de Escala, definidas por (Roth.1991: 371) como la reducción de costes globales a través de la explotación de los efectos de volumen o de las ventajas de especialización, implican la oferta de un producto estándar , 2) Estandarización de materias primas o servicios, 3) Desarrollo de tecnología conjunta, y 4) Disminuir el precio por compra en volumen (Porter,2006). L. Cabeza et al. �171 3. Relación con Clientes (RC): Son las relaciones o alianzas que se pueden desarrollar con un cliente a nivel internacional logrando con esto tener 1) Mejores tiempos de respuesta, 2) Atención directa, 3) Tener un mismo cliente en diferentes países, y 4) Disminuir el precio por las ventas en volumen (Porter,2006). 4. Tecnología (T): Existen dos formas fundamentales de conseguir la tecnología que la empresa necesita: por generación interna dentro de la propia empresa, normalmente a través de la unidad de Investigación y Desarrollo (I + D), y por adquisición en el exterior, mediante algún procedimiento de negociación. (Fernández Sánchez, 1996). Tecnología es un conjunto sistematizado de conocimientos aplicados. Con una adquisición se puede llegar a 1) Adquisición de Tecnología, 2) Utilización de nuevos medios tecnológicos, y 3) Utilización de nuevas fuentes de tecnología. En entornos tecnológicamente cambiantes, las empresas establecidas habitualmente emplean las adquisiciones como medio para adquirir capacidades técnicas específicas. Cisco Systems y Microsoft se han beneficiados sustancialmente de tales adquisiciones. La adaptación de Microsoft a la era de Internet se basó en la obtención de capacidades mediante compras: Vermeer Technologies (1996), eShop (1997), LinkAge Software (1997), Hotmail (1998), NetGame (2000), Great Plañís Software (2001), Navision (2002) (Grant, 2006). Una vez hecha la adquisición, la empresa adquiriente debe encontrar el modo de integrar las capacidades de la empresa adquirida con las suyas propias. Será preciso estudiar, por tanto, cómo la tecnología es una fuente de ventajas competitivas para la empresa, la forma de conseguirla y la forma de gestionarla para asegurar el mayor nivel de éxito posible. Sin embargo, conviene hacer algunas consideraciones previas respecto de dicha gestión. 5. Conocimiento del país (CP): La cultura, es el conocimiento adquirido que sirve para interpretar la experiencia y producir el comportamiento social. La comparten los miembros de un grupo, organización o sociedad. A través de ella adquirimos los valores y actitudes que moldean nuestro comportamiento individual y colectivo. (Hodgetts y Luthan, 1991) Es preciso considerar dos elementos significativamente relevantes respecto a la forma de la internacionalización, son: a ) Riesgo político, hace referencia a la valoración de la estabilidad política y el nivel de intervencionismo estatal existente en el país al que se pretende acudir. b) Riesgo país, se relaciona tanto con el riesgo de modificación de los tipos de cambio, como con el nivel de solvencia o fortaleza financiera con que cuenta el nuevo país. (Navas y Guerras, 2003) Con esta variable se pretenden medir los siguientes aspectos: 1) Acercamiento con la cultura, 2) Acercamiento con los procesos de producción Adquisición Corporativa Internacional �172 del país, 3) Conocimiento de la economía del país, a través de la medición de diferentes indicadores económicos. 6. Conocimiento de la industria (CI): El interés por el papel del conocimiento en las organizaciones supone la confluencia de varias líneas de investigación, que incluyen la teoría basada en los recursos, la economía de la información, la epistemología, la economía evolutiva y la gestión de la tecnología. El resultado ha sido la aparición de una perspectiva de la empresa basada en el conocimiento, que considera a la empresa como un conjunto de activos del conocimiento cuyo objetivo es explotarlos para crear valor (Grant, 2006). Tushman y Nadler (1986) relacionan las innovaciones en productos y/o en proceso con la fase del ciclo de vida del producto. En la etapa embrionaria, las innovaciones en productos son las más interesantes y se mantienen hasta que una de las distintas formas del producto se consolida y comienza un rápido crecimiento de las ventas. Durante la segunda etapa, las innovaciones en proceso son las que permitirán que el producto amplíe su penetración, gracias a actuaciones en precio y calidad. Estas innovaciones de proceso se acompañan de innovaciones incrementales de producto. La etapa de madurez se caracteriza por innovaciones incrementales en producto y en proceso, mediante las cuales se intenta mantener los resultados de los productos, hasta que se inicie una nueva etapa de innovaciones radicales en productos. (Navas y Guerras, 2002) Con esta variable se pretenden medir los siguientes puntos: 1) Dominio de los procesos de la empresa, 2) Conocimiento del Producto, 3) Conocimiento de la competencia de la industria y 4) Fase de madurez del producto. Antecedentes de las fusiones y adquisiciones El campo de las fusiones y adquisiciones se ha expandido notablemente durante el último cuarto del siglo XX. Mientras que las adquisiciones solían ser un fenómeno empresarial propio, de Estados Unidos, esto cambió de manera significativa en la década de 1990 y, en la actualidad, se han generalizado su interés por empresas de todo el mundo para expandirse y perseguir objetivos empresariales como se ha mencionado anteriormente. Eso fue lo que ocurrió en la última ola de fusiones de la década de 1990 y principios de la de 2000, cuando el número de operaciones en Europa fue comparable al de Estados Unidos. Además, otros mercados, por ejemplo, en las economías asiáticas, también contemplaron esa actividad, junto con otras formas de reestructuraciones empresariales. Las reestructuraciones, liquidaciones y adquisiciones en la última década se han vuelto más habituales en Asia, donde países como Japón o Corea del Sur empezaron el lento proceso de liberalizar sus economías en un esfuerzo L. Cabeza et al. �173 de afrontar el debilitamiento económico experimentando durante ese período (Gauphan, 2006: 13). Una industria global es aquella en que las posiciones estratégicas de los competidores dentro de los mercados geográficos o nacionales se ven afectadas profundamente por su posición total (Porter, 2006). En la década de de los ochenta hubo 55,000 adquisiciones, que sumaron un valor de 1.3 billones de dólares, suma que en la década de los noventa ascendió a una cifra superior a los 11 billones de dólares. En el nuevo milenio las economías de todo el mundo se desaceleraron, sobre todo la economía de los Estados Unidos, por lo cual la cantidad de fusiones y adquisiciones realizadas disminuyó de manera notable. En el 2000, el valor anual de las fusiones y adquisiciones subió a unos 3.4 billones de dólares, pero en el año siguiente descendió a unos 1.75 billones. En el 2001 fueron anunciadas poco más de 15,000 adquisiciones, en comparación con las más de 33,000 anunciadas el año anterior. A continuación en la Gráfica 1 se muestran las adquisiciones que se han realizado a nivel mundial, en el período del 2001 al 2005. 23000 22000 22,102 21000 21,158 20000 20,195 19,420 19000 18,611 18000 17000 16000 2001 2002 2003 2004 2005 AÑO Gráfica 1. Número de adquisiciones realizadas mundialmente (Fuente: Marín y Ketelhöhn, 2008). Marco teórico 1. Modalidades de Inversión Adquisición Corporativa Internacional �174 Las empresas se expanden internacionalmente exportando productos, otorgando licencias, estableciendo alianzas estratégicas, realizando adquisiciones y construyendo subsidiarias nuevas con el 100% del capital. Cada forma de entrar ofrece ventajas y desventajas. Por tanto, a continuación se explicaran las diferentes maneras de entrar en un mercado internacional. 1) Licencia o concesión: es un contrato en virtud del cual una compañía, el cedente, da acceso a algunas de sus patentes, marcas registradas y tecnología a otra, el concesionario, a cambio de un pago de regalías. A menudo el pago es un anticipo a la firma del contrato y luego una regalía de 2 a 5 % sobre las ventas realizadas conforme al contrato. Un contrato común de licencia dura de 5 a 7 años, pudiendo renovar por mutuo acuerdo de las partes. En lo últimos años algunas multinacionales han llegado a la conclusión de que no conviene conceder a otra firma el acceso a información exclusiva como patentes, marcas registradas o conocimientos tecnológicos; por eso han dejado que se venzan los contratos sin renovarlos. 2) Franquicias: es una forma de licenciamiento en el que una empresa celebra un contrato con otra para operar cierto tipo de negocio, al amparo de una marca establecida y de acuerdo con reglas específicas. Éstas permiten al franquiciatario vender bienes o servicios bajo una marca altamente publicitada y un conjunto cuidadosamente desarrollado, probado y controlado de procedimiento de ventas (Rugman y Hodgetts, 1997: 558). 3) Inversión Extranjera Directa supone el compromiso de aportación de capital por parte de una empresa en el exterior. Puede revestir tres modalidades, según la inversión se realice conjuntamente con otro socio o en solitario. Así, surgen las alternativas de la creación de empresas, adquisiciones de filiales en el extranjero y Joint ventures. (Navas y Guerras, 2003: 504). Dentro de la modalidad de IDE hay tres tipos para realizar esta inversión a) Creación de una Empresa: consiste en crear unidades productivas propias para atender a los mercados locales desde sus propios países. La diferencia fundamental con las empresas conjuntas es que ahora se tiene el control total sobre las operaciones, evitando la dirección compartida y la falta de flexibilidad de aquélla. Esta alternativa es oportuna cuando la ventaja competitiva se fundamenta en el control de determinadas habilidades tecnológicas, siendo el modo más conveniente al reducirse el riesgo de perder ese control (Navas y Guerras, 2003: 504). b) Adquisiciones: es la compra de una empresa a otra, hay dos diferentes tipos de adquisiciones principalmente: 1) La adquisición vertical, que es la compra de una empresa que es proveedora de la empresa que esta adquiriendo, 2) La adquisición horizontal, que es la compra de una empresa del mismo sector. L. Cabeza et al. �175 c) Empresa conjunta (Joint-Venture) es: 1) una entidad corporativa entre una empresa internacional y dueños locales; 2) una entidad corporativa entre dos a más firmas internacionales, o 3) una organización cooperativa entre dos o más firmas para un proyecto de duración limitada. En cualquier de las modalidades, para que la empresa conjunta funcione, se debe: • Escoger un socio con habilidades complementarias. • Dar a la dirección de la empresa conjunta tanta autonomía como sea posible. • Considerar un cambio en el tipo de acuerdo, comprando la participación de los otros socios, por ejemplo, si las condiciones cambian o la necesidad de habilidades de los otros socios deja de ser evidente. Tabla 1. Modalidades de Inversión (Fuente: Adaptado de Hill y Jones, 1996). Modo de ingreso Ventajes Desventajas Licencia Bajos costos y riesgos. Falta de control sobre la Alternativa con poco capital o que no tecnología. desean comprometer muchos Inhabilidad para coordinación recursos. estratégica global y para realizar economías de localización. Franquicias Bajos costos y riesgos. Falta de control sobre la calidad. Inhabilidad para coordinación estratégica global. Creación de una Protección de la tecnología. Altos costos y riesgos. empresa Posibilidad de compromiso en coordinación estratégica global y para realiza economías de localización y experiencias. Adquisición de una Protección del conocimiento de la Alto costos y riesgos. empresa industria y producto. Protección de la tecnología. Canales de distribución. Empresa Conjunta Acceso al conocimiento del socio Falta de control sobre la local. tecnología. Reparto de costes y riesgos. Inhabilidad para coordinación Aceptación política. estratégica global y para realizar economías de localización y de experiencias. Como se puede observar en la Tabla 1, las estrategias de entrada con inversión en los mercados exteriores son la principal forma en que las empresas Adquisición Corporativa Internacional �176 desarrollan sus actividades en el exterior. La elección de la forma más adecuada dependerá principalmente de la intensidad de la penetración que se quiera alcanzar en el país de destino. La empresa puede optar entre atender todos sus mercados exteriores desde el país de origen, hasta situar sus actividades de valor en todos los países de destino (Navas y Guerras, 2003). 2. Teorías sobre la Inversión Extranjera Directa La teoría de la Inversión Directa Extranjera se expandió mucho más allá de la teoría clásica, que postulaba que las diferencias en las tasas de interés para inversiones de igual riesgo son la razón del desplazamiento del capital internacional de un país a otro. Para que esto sucediera, debería de existir una competencia perfecta, pero como declaró Kindleberger “bajo una competencia perfecta, no habría inversión extranjera directa, y tampoco es probable que ocurriera en un mundo de condiciones siquiera aproximadamente competitivas” (Charles, 1969). a) Teorías contemporáneas de la inversión extranjera directa 1. Teoría de la ventaja monopolística: La teoría moderna de la ventaja monopolística se origina en la disertación de Stephen Hymer en la década de 1960, en la que demostró que la inversión extranjera directa ocurría en gran parte en industrias oligopólicas, más que en aquellas que operan en competencia casi perfecta. Esto significa que los participantes en estas industrias deben contar con ventajas de que no disponen las empresas locales. Hymer razonaba que las ventajas deben ser las economías de escala, tecnología superior, o bien superiores conocimientos en ventas, administración o finanzas. La inversión extranjera directa ocurría debido a estas imperfecciones de los mercados de productos y factores (Stephen, 1976). 2. Teoría de las Imperfecciones de los mercados de producto y de los factores: Caves, un economista de Harvard, amplió el trabajo de Hymer para demostrar que un conocimiento superior permitía a la empresa inversionista producir artículos diferenciados, que los consumidores los preferirían sobre bienes similares de producción local, dando así a la empresa cierto control sobre el precio de venta, así como cierta ventaja sobre las firmas nacionales. Cavez, observó que las compañías que invierten en el extranjero, por lo general están involucradas en una fuerte investigación de productos y en la realización de esfuerzos de ventas (Caves, 1971: 5). 3. Ciclo de vida internacional del producto: Vernon, señala que las empresas que son pioneras en la introducción de un nuevo producto en el seno de un país desarrollado tienden a establecer instalaciones productivas en otros L. Cabeza et al. �177 países avanzados cuando la demanda de esos países es lo suficientemente amplia para justificar dichas inversiones. Posteriormente, con la estandarización de la tecnología productiva y la entrada de nuevos competidores, se comienza a transitar desde una competencia originaria en diferenciación a una competencia en costes, lo que determina la deslocalización de muchas de estas subsidiarias, que pasan a desarrollar su actividad productiva en el seno de países en desarrollo, poseedores de una mano de obra mucho más barata y que, por tanto, facilitan a las empresas un escenario más idóneo para la consecución de una posición preeminente en costes. A fin de evitar perder un mercado al que se atiende mediante exportaciones, una empresa se ve obligada a invertir en instalaciones productivas en el extranjero cuando otras firmas comienzan a ofrecer productos similares. Un ejemplo podrían ser las plantas maquiladoras en la frontera entre México y Estados Unidos (Vernon, 1966). 4. La Teoría de Seguir al líder o movimientos miméticos oligopolistas: Esta teoría explica que una gran parte de las inversiones directas en el extranjero tiene lugar en el seno de industrias oliopolistas, es decir, industrias conformadas por un número muy reducido de empresas, la mayor parte de las cuales tienen un peso específico muy similar en el seno de dicha industria. Knickerbocker (1973) observó que cuando una empresa en especial es líder de una industria oligopólica, entraba a un mercado, entonces la seguían las demás firmas en la industria. Se considera defensiva la teoría de seguir al líder, porque los competidores invierten para evitar la pérdida de los mercados de exportación cuando el inversionista inicial comienza la producción local. También es posible temer que el indicador logre alguna ventaja al diversificar los riesgos que no tendrán ellos, a menos que entren también al mismo mercado. De este modo, si una empresa de un determinado oligopolio decide establecer una subsidiaria en le extranjero, las restantes empresas que conforman el oligopolio tienden de modo inmediato a imitarle. Ello ocurre así porque las empresas seguidoras intuyen que si su rival doméstico inicia un movimiento de esta naturaleza, alguna clase de ventaja piensa obtener, o en todo caso, de no existir tal ventaja, existe la posibilidad de que algo pueda posteriormente descubrir que le depare alguna clase de superioridad. Para evitarlo, o para tratar de de encontrarse al menos en idénticas condiciones para el rival que inició el movimiento reseñado, las otras empresas que conforman el oligopolio implementan una estrategia seguidora. 5. La Teoría de Inversión cruzada: Graham observó una tendencia a la inversión cruzada por parte de las empresas europeas y estadounidenses en determinadas industrias oligopólicas. Es decir, las empresas europeas tendían a invertir en Estados Unidos cuando las firmas de ese país iban a Europa. Propuso que tales inversiones permitirían a las subsidiarias estadounidenses de empresas europeas tomar represalias en el mercado nacional de las firmas Adquisición Corporativa Internacional �178 estadounidenses, si las subsidiarias europeas de estas empresas estadounidenses comenzaban una estrategia agresiva, como la reducción de precios en el mercado europeo (Graham, 1978: 82 a 99). 6. La Teoría de la Internalización de Buckley: es una ampliación de la teoría de la imperfección del mercado. La empresa tiene un conocimiento superior, pero puede obtener un mejor precio por él cuando lo emplea, que al venderlo en el mercado abierto. Al invertir en una subsidiaria extranjera en lugar de extender licencias, la empresa puede enviar al extranjero ese conocimiento, pero al mismo tiempo lo mantiene dentro de la corporación, donde supuestamente rinde mejores utilidades a la inversión que se realizó para producirlo (Buckley y Casson, 1976). 7. Teoría Ecléctica de Dunning sobre la Producción Internacional: Esta Teoría combina elementos de algunas teorías anteriores. Dunning sostiene que, si una empresa invirtiera en instalaciones de producción en el extranjero, deberá tener tres tipos de ventajas: • Organización específica. Es el grado hasta el cual una empresa tiene, o puede lograr activos tangibles e intangibles no disponibles para otras empresas. • Internalización. Parte de los mejores intereses de la empresa es emplear sus ventajas de propiedad específica (internalizar) en lugar de licenciarlas a dueños en el extranjero (externalizar). • Localización. La empresa logrará utilidades al ubicar en el extranjero parte de las instalaciones de producción. La Teoría Ecléctica de la Producción Internacional, proporciona una explicación sobre la elección que realizará la empresa internacional respecto a sus instalaciones productivas en el extranjero. La empresa debe contar con ventajas de ubicación y de propiedad para invertir en una planta en el extranjero. Invertirá en el lugar que rinda mayores utilidades para internacionalizar las ventajas monopolísticas (Dunning, 1981: 109). El paradigma parte del supuesto de que los recursos que un determinado país tiene no son necesariamente suficientes por sí mismos para garantizar la creación de ventajas competitivas para toda clase de empresas que operan dentro de su ámbito. También asume que, con frecuencia, la posesión de determinados recursos tangibles e intangibles por parte de las empresas no les otorga mecánicamente una ventaja competitiva que los hagan diferentes. Sin, embargo, si estas empresas despliegan sus recursos en países con una dotación de factores congruente con los activos que éstas poseen, sí que es posible que de las citadas combinaciones emerjan una o más ventajas competitivas claves (Dunning, 1988). L. Cabeza et al. �179 A continuación se presentará la Tabla 2 donde se resume las diferentes teorías de Inversión extranjera directa que vamos a analizar en esta investigación. AUTOR Hymer (1976) Caves (1971) Vernon (1966) Knickerbocker (1973) Graham (1978) Buckley (1976) Dunning (1988) Tabla 2. Teorías sobre la Inversión Directa Extranjera. TEORÍA CONTEXTO Ventaja Monopolística Industria ologopolísticas, debe de tener una ventaja que no disponen las empresas locales. Economía de escala, tecnología superior, y conocimientos superiores en ventas, administración o finanzas. Imperfecciones de los Conocimiento superior permitía a la empresa mercados de productos y inversionista producir artículos diferenciados, de los factores. y con esto los consumidores los preferirían sobre bienes similares de producción local. Ciclo de vida del producto A fin de evitar perder un mercado al que se atiende con exportaciones, una empresa se ve obligada a invertir en instalaciones productivas en el extranjero, cuando otras firmas comienzan a ofrecer productos similares. Seguir al líder Observó que cuando una empresa en especial es líder de la industria oligopólica, entraba a un mercado, entonces la seguían las demás firmas en la industria. Inversión cruzada Observó que cuando una empresa europea invertía en USA, las firmas de este país invertían en Europa. Internalización La empresa tiene un conocimiento superior, y al invertir en una subsidiaria extranjera puede transmitir este conocimiento. Ecléctica Una empresa que invierte en el extranjero, debe de tener tres ventajas: Organización específica, internalización y localización. En esta investigación la teoría ecléctica de Dunning es en la que se hará referencia ya que por sus elementos de Organización, Internalización y Localización (OLI), nos explica la importancia de tener subsidiarias en distintos países y será tomada en cuenta para la explicación del modelo propuesto. 3. Modalidad de Adquisición de Empresas Internacionales A continuación se analizará que es una adquisición Internacional, cuál es su objetivo y como funciona, también se mencionarán las diferentes tipos de Adquisición Corporativa Internacional �180 adquisiciones, las fuerzas que impulsan el proceso de las adquisiciones, los motivos y justificaciones de las adquisiciones, los diferentes tipos de adquisiciones y los posibles problemas que impiden que las adquisiciones tengan éxito. a) Qué es una adquisición internacional y sus tipos El proceso de Adquisición Internacional, es una estrategia mediante el cual una empresa compra el interés mayoritario, o todo el capital de otra y esta se encuentra ubicada en otro país, con el propósito de que la adquirida sea una subsidiaria dentro de su cartera de negocios (Hitt et al., 2004). Por lo que, las adquisiciones internacionales son un medio para buscar o desarrollar una ventaja competitiva sostenible generadora de beneficios extraordinarios. Según los estudios de Cuervo, los procesos de adquisición, fusiones y alianzas de empresas se realizan según los sectores de actividad que quieran desarrollarse por lo que se pueden centrar en: a) Sectores cuyo negocios principales se caracterizan por la escasa diferenciación de sus productos, “commodities”, y/o presentan problemas de sobrecapacidad, como son los sectores del petróleo, financiero, química básica, acero, o automóvil. b) Sector de componentes o suministradores principales de una industria como consecuencia de las fusiones de los fabricantes de la misma (automotriz). c) Sectores donde los niveles de investigación exigen costos crecientes y dimensiones mínimas de I + D, como el caso de la industria farmacéutica. d) Donde el riesgo de los cambios tecnológicos y las exigencias de nuevas tecnologías y su incertidumbre pudieran hacer prudente el hacerles frente compartiendo riesgos (Cuervo, 1996). A continuación se definen diferentes tipos de adquisiciones: a) Adquisiciones horizontales: es cuando una empresa adquiere otra en que compite en la misma industria que la suya es cuando se trata de una adquisición horizontal. Estas operaciones aumentan la fuerza de la empresa en el mercado porque le permite explotar las sinergias derivadas de los costos y los ingresos (Hitt, et al, 2004). b) Adquisiciones verticales: es cuando ocurre cuando una empresa adquiere a una proveedora o distribuidora de uno o varios de sus productos o servicios. La empresa se integra verticalmente por medio de este tipo de adquisiciones porque controla más partes de la cadena de valor (Hitt, et al, 2004). c) Adquisiciones relacionadas: es cuando la adquisición de una empresa que opera en una industria muy parecida es una adquisición relacionada (Hitt, et al, 2004). d) Adquisiciones hostiles: se le denomina hostil a toda operación de adquisición que no cuente con el visto bueno del equipo directivo de la empresa objetivo. Por ello normalmente se utilizan expresiones que dan la sensación de L. Cabeza et al. �181 existencia de un acto violento como atacante, agresor, dichas expresiones sólo significa que los directivos de una empresa pretenden hacerse del control de otra compañía, generalmente mediante una oferta pública de adquisición de acciones de la empresa agredida, porque recibirán una cantidad de dinero superior a lo que valen sus acciones en el mercado (Mascareñas J. 2004). b) Objetivos y Fuerzas de las Adquisiciones Los objetivos de las adquisiciones se han analizado desde diferentes disciplinas: economía, finanzas, estrategia y teoría de la organización. Se han desarrollado lista (Goldberg, 1983) que tratan en algunos casos de relacionar los objetivos (Walter y Barne, 1990) con los tipos de adquisiciones (vertical, horizontal, concéntrica y conglomerado) y en otros casos se han contrastado los diferentes objetivos con los resultados alcanzados. Uno de los objetivos y de las explicaciones de las adquisiciones es maximizar la riqueza de los accionistas desagregando sus fuentes u orígenes de la creación de riqueza a partir de: 1) explotar economías de escala y alcance, o la eficiencia como justificación (Ecbko, 1983); 2) búsqueda de interdependencia con otras empresas, la existencia de sinergias, explicada por los teóricos de la dependencia de recursos (Pfeffer y Salancik, 1978) y costos de transacción; 3) la resolución de problemas o el evitar la destrucción de valor, tal sería el caso de las adquisiciones como medio para la reestructuración empresarial o para reducir capacidad en el sector; 4) el crecimiento o expansión de las líneas de productos y mercados y entrada en nuevos negocios; y 5) el maximizar las potencialidades financieras de la empresa, asignación financiera del flujo de efectivo o sinergias financieras. No obstante también se puede considerar objetivo de las adquisiciones, aunque el hecho implique dudas éticas, el maximizar la función de utilidad de los directivos, la construcción de imperios y/o maximizar beneficios privados de los accionistas de control, es decir, tratan de maximizar su función de utilidad y no la de los accionistas. Desde los planteamientos de Baumol (1959), Williamson (1964) y el modelo formulado por Mueller (1969) y Rodees, se desarrolla el objetivo de maximización de la función de utilidad de los directivos sujeta a restricciones del mercado de capitales, como explicación del desarrollo de la empresa. También hay fuerzas que impulsan las adquisiciones, donde se puede ver que los factores principales son tres: consolidación sectorial, liberalización de los mercados, y el cambio tecnológico. 1. Lo que se denomina consolidación sectorial, incentivada por los cambios en las políticas de los gobiernos: liberalización de los mercados, la necesidad de Adquisición Corporativa Internacional �182 hacer frente a la sobrecapacidad de muchos sectores, y a las consecuencias del cambio tecnológico sobre las denominadas industrias maduras. 2. La globalización de los mercados, de bienes y servicios y a la presión de los mercados de capitales globales como fuentes de financiamientos y valoración de las decisiones de las empresas (Cuervo, 2000). 3. El fenómeno de la nueva economía, unida a las tecnologías de la información y de las comunicaciones, la revolución del comercio electrónico, Internet. c) Razones para realizar adquisiciones Son múltiples y variadas las razones para la internalización que se pueden esgrimir. Las agruparemos en dos grandes bloques en función de su origen, internas basadas en variables a disposición de la empresa, y externas, surgidas de factores ajenos a la propia empresa (Canals 1991, 1994; Dunning, 1988, 1991; Jarillo y Martinez, 1991). Razones internas para la internacionalización 1. Reducción de costos, las empresas pueden conseguir ahorros de costes a través de la internacionalización porque en los países de destino pueden encontrar más baratas las materias primas que necesitan, la mano de obra, los recursos financieros o las cargas fiscales. El fenómeno de llevar parte de las actividades productivas a otros países donde los recursos son más baratos ha recibido el nombre de deslocalización. 2. Tamaño mínimo eficiente, en determinadas actividades, es muy difícil conseguir un tamaño óptimo sólo en el mercado nacional, por lo que las empresas buscan, operando también en otros países, el volumen de ventas necesario para alcanzar dicho tamaño óptimo (Cuervo, 2000). 3. Disminución del riesgo global, la distribución de actividades por áreas geográficas distintas puede ser un criterio de disminución del riesgo global de la empresa. 4. Explotación de recursos y capacidades, un importante motivo interno para la internacionalización de la empresa se basa en la explotación de los recursos y capacidades propios a través de los distintos países. Está basado en la posesión tanto de ciertos recursos, conocimientos o activos específicos como de capacidad de dirección y de gestión empresarial que facilitan el proceso de internacionalización (Cuervo, 2000). d) Problemas que impiden el éxito a las adquisiciones Las investigaciones señalan que alrededor del 20% de las fusiones y adquisiciones tiene éxito, otro 60% muestra resultados decepcionantes y el resto es un fracaso rotundo (Hitt et al. 2004). A continuación se muestran algunos de los problemas que pueden impedir el éxito de las adquisiciones. L. Cabeza et al. �183 1. Dificultades para la integración, después de una adquisición, el proceso necesario para poder integrar a dos compañías resulta bastante difícil. Algunas de las dificultades para ello pueden ser: fusionar las diversas culturas de las dos corporaciones, vincular sus diferentes sistemas de control y finanzas, crear relaciones laborales eficaces (Sobre todo cuando los estilo de los administradores son distintos) y resolver los problemas relativos a los puestos de los ejecutivos de la empresa recién adquirida (Viscio, 1999). 2. Evaluación incorrecta de la empresa objetivo, cuando el proceso no se realiza con la debida diligencia es bastante fácil que la empresa adquiriente acabe pagando una cantidad excesiva por la empresa adquirida. 3. Deuda cuantiosa o extraordinaria, un endeudamiento elevado ejerce varios efectos negativos sobre la empresa. Además, el endeudamiento elevado puede impedir que la empresa haga inversiones en actividades necesarias, que contribuyen a su éxito en el largo plazo, por ejemplo, en I y D, en captación de los recursos humanos y en marketing (Hitt, et al. 2004). 4. Incapacidad para crear sinergia, la sinergia ocurre cuando los activos valen más si se usan juntos que cuando se emplea cada uno por su lado (Hubbard, 1999). La empresa sólo podrá alcanzar una ventaja competitiva por medio de una estrategia de adquisición si la transacción genera una sinergia propia (Hitt, et al. 2004). 5. Diversificación excesiva, la información que deben procesar las empresas con diversificaciones relacionadas es tan diversa y tan abundante que se diversifican excesivamente con una cantidad más pequeña de unidades de negocio, en comparación con las empresas que aplican la estrategia de diversificaciones no relacionadas (Hill y Hoskisson, 1987). 6. Administradores demasiado propensos a las adquisiciones, las adquisiciones consumen una cantidad importante del tiempo y de la energía de los administradores de la empresa adquiriente y de la adquirida (Hitt, et al. 2004). 7. Empresas demasiado grandes, casi todas las adquisiciones crean una empresa más grande, lo cual le ayudará a aumentar sus economías de escala. Pero, a largo plazo, la menor flexibilidad que va de la mano con el comportamiento rígido y estándar de los administradores pueden provocar que se logre una menor innovación (Hitt et. Al. 2004). Diseño de la investigación Se elaboró el instrumento de medición de las variables propuestas: • Primeramente se reunió marco teórico, para poder respaldar las variables. Adquisición Corporativa Internacional �184 • Se diseño la encuesta, que consta de 31 preguntas en donde para cada una de las 6 variables se diseñaron de 5 a 6 preguntas por variables para después aplicar el cuestionario a los directivos. En esta investigación, se analizaron e investigaron empresas del sector manufacturero de la región de Nuevo León, México que han tenido su desarrollo internacional utilizando la estrategia de adquisiciones de plantas en el extranjero. Por lo que, para poder llegar a realizar esta investigación fue necesario realizar un estudio de campo con algunas unidades de observación como son las empresas de: Cementos Mexicanos (CEMEX), NEMAK, Grupo Maseca (GRUMA) y FEMSA, por lo que se aplicó encuestas a directivos que tuvieron que ver en la toma de decisiones para la realización de filiales en el extranjero. Resultados A continuación se presentarán los resultados de las diferentes variables que se plantean en este modelo, esto se medirá con la ayuda de la aplicación del cuestionario a expertos en el área de adquisiciones internacionales de las empresas CEMEX, NEMAK, GRUMA y FEMSA, después se analizaron los resultado de las diferentes preguntas agrupadas por variables, para determinar cuales variables fueron más relevantes. Por medio de un Análisis Descriptivo (Tabla 3) y un Análisis de Frecuencias se analizan las seis variables del modelo que se propuso en esta investigación. Para poder evaluar estas variables se uso estadística básica, y así poder determinar cuales variables son relevantes para el modelo propuesto en esta investigación. Estos resultados se obtuvieron al agrupar las diferentes preguntas por variables, y con esto poder determinar las variables más relevantes. Tabla 3. Análisis descriptivo. VARIABLE Conocimiento del País Conocimiento de la Industria Relación con Clientes Relación con Proveedores Tecnología Cuota de Mercado MEDIA 4.1 MEDIANA 5 MODA 5 MIN. 2 MAX. 5 4.2 4 5 1 5 4.1 3.5 3.3 3.2 4 4 3 3 4Y5 3Y4 3 3 3 1 1 1 5 5 5 5 En un análisis descriptivo, las variables mejor evaluadas son tres: Conocimiento del país, Conocimiento de la Industria y Relación con Clientes. En L. Cabeza et al. �185 cuanto a la variable de Conocimiento de País, los resultados son importantes ya que obtuvo la mayor puntuación en la mediana y tiene una media de 4.1. Esto se puede explicar en parte porque las empresas encuestadas CEMEX, NEMAK, GRUMA y FEMSA, investigan muy bien las condiciones del país en donde quieren invertir en sus filiales extranjeras, y se refleja en el cuestionario que se aplicó. Realizando un análisis de frecuencia, en la Tabla 4, de cada uno de las variables de la hipótesis se puede confirmar que los 6 factores críticos de éxito del Modelo son importantes, aunque los tres primeros Conocimiento del País, Conocimiento de la Industria y Relación con Clientes son los que obtuvieron un mejor porcentaje con más del 35% de las respuestas en el número 5, aunque los directivos encuestados consideran que Conocer al País antes de hacer una adquisición es muy importante con 55% del conjunto de las respuestas al cuestionario. En cuanto a la variable Relación con Proveedores para las empresas es medianamente y bastante importante, pero es curioso que en la variable tecnología el 50% lo considera medianamente importante y para más de la mitad de los encuestados la variable de cuota de mercado no es muy importante, incluso el 25% lo consideran poco importante al igual que el 4% lo creen nada importante. VARIABLE Conocimiento del País Conocimient o de la industria Relación con clientes Relación con Proveedores Tecnología Cuota de Mercado Nada Importante 1 4% Tabla 4. Análisis de frecuencia. Poco Medianamente Bastantemente Importante Importante Importante 2 3 4 Muy Importante 5 10% 15% 20% 55% 14% 25% 21% 36% 30% 35% 35% 35% 35% 25% 5% 5% 5% 50% 15% 25% 4% 25% 38% 13% 21% Además de estos resultados, y con el fin de tener una idea mas precisa de cuales son los elementos que permitieron a las 6 variables tener una puntuación alta, se presentan las respuestas mas representativas que se utilizaron en cada una de las variables o factores críticos, por lo que a continuación se muestran las tres preguntas que tuvieron la media más alta por Adquisición Corporativa Internacional �186 pregunta en el cuestionario que fue aplicado a las empresas, se colocaron las preguntas de mayor a menor y los resultados se muestran a continuación. Conocimiento del País 1) Su organización analiza el riesgo país de la filial extranjera que quieren adquirir. Esta pregunta tuvo una media de 4.75. 2) Su organización analiza los principales indicadores económicos del país en el que quiere invertir. Esta pregunta tuvo una media de 4.75. 3) Su organización antes de realizar una adquisición analizan la cultura del país destino en el que quieren adquirir una filial. Esta pregunta tuvo una media de 4.75. Conocimiento de la industria 1) Para cada filial se establecen políticas generales donde se definen los objetivos a obtener para cada filial y se asignan los medios de para alcanzarlos. Esta pregunta tuvo una media de 4.5. 2) Las tareas que tienen que desarrollar las distintas filiales son definidas por el corporativo a través, de manuales o procedimientos operativos estándares. Esta pregunta tuvo una media de 4.5. 3) Establecimiento de estrategias a largo plazo para la empresa en su conjunto, donde se definen los objetivos generales. Esta pregunta tuvo una media de 4.25. Relación con Clientes 1) Su corporativo trata de hacer adquisiciones internacionales, para estar más cerca de su cliente final, y con esto darle un mejor servicio. Esta pregunta tuvo una media de 4.5. 2) Después de realizar la adquisición internacional, acostumbran a cambiar la marca y/o los nombres de los productos. Esta pregunta tuvo una media de 4.25. 3) Su organización ha implementado algún programa de postventa en los diferentes países donde tiene participación, y con esto se ha visto resultados favorables. Esta pregunta tuvo una media de 3.75. Relación con Proveedores 1) Su organización al momento de realizar una adquisición busca unificar proveedores en los diferentes países donde se tienen filiales. Esta pregunta tuvo una media de 4.75. 2) El corporativo trata de hacer negocios por volumen, e implementa proveedores donde puedan suministrar las diferentes filiales en el extranjero. Esta pregunta tuvo una media de 3.75. 3) Su organización trata de desarrollar proveedores locales en los diferentes países donde tienen filiales. Esta pregunta tuvo una media de 3.75. L. Cabeza et al. �187 Tecnología 1) Las actividades de I + D son desarrollados conjuntamente por el corporativo y por las filiales extranjeras y el conocimiento ganado es compartido mundialmente en su organización. Esta pregunta tuvo una media de 4. 2) Las habilidades y recursos más vitales de la compañía y más estratégicos (por ejemplo I + D) tienden a ser localizados en la sede central mientras que otras actividades (como producción y mercadotecnia) son localizados en las filiales extranjeras. Esta pregunta tuvo una media de 3.75. 3) El corporativo trata de transmitir las diferentes tecnologías que usan en sus filiales que adquieren en el extranjero. Esta pregunta tuvo una media de 3.5. Cuota de Mercado 1) La empresa invierte en el extranjero para diversificar el riesgo de operar en un solo mercado. Esta pregunta tuvo una media de 4.25. 2) La empresa invierte en el extranjero como reacción al ataque de la competencia internacional. Esta pregunta tuvo una media de 3.75. 3) El papel principal de sus filiales extranjeras es implementar las estrategias formuladas por el corporativo, sin que estas filiales posean alguna capacidad de adaptación a sus mercados. Esta pregunta tuvo una media de 3.5. Conclusiones Después de haber realizado el análisis Descriptivo y el análisis de Frecuencia los resultados de los cuestionarios aplicados a las cuatro principales empresas de Nuevo León, se puede concluir que las siguientes 6 variables de las hipótesis son factores críticos que les han permitido a las empresas tener éxito en su proceso adquisición internacional. • Conocimiento del país (altamente significativo). • Conocimiento de la industria (Significativo). • Relación con clientes (Significativo). • Relación con proveedores (Significativo). • Tecnología (Moderadamente Significativo). • Cuota de mercado (Moderadamente Significativo). Es importante resaltar que también al haber realizado las entrevistas a directivos que han estado involucrados en la toma de decisiones en las adquisiciones internacionales que han realizado las empresas CEMEX, NEMAK, GRUMA y FEMSA, podemos comentar que en base a las respuestas de los Adquisición Corporativa Internacional �188 planteamientos que se hicieron, se realizó un análisis cualitativo a todas las respuestas y se muestran los factores mas importantes para ellos: a. Creación de Sinergias. b. Analizar la cultura del país en donde se pretende hacer la adquisición. c. Velocidad en hacer la integración de la filial adquirida. d. Implementación de la cultura corporativa en la filial adquirida. e. Implementación de los sistemas administrativos para poder tener control de la filial. f. Presencia en mercados internacionales. g. Búsqueda de tecnologías en las filiales adquiridas. h. Tener equipos altamente capacitados para poder hacer rápidamente y exitosamente la adquisición. i. No perder negocio en el momento que se esta integrando la filial adquirida. Como se puede constatar en estos resultados también podemos afirmar que las seis variables son factores críticos para realizar una adquisición internacional ya que los directivos de estas empresas los señalaron como importantes. Referencias Anand, J. & Delios, A. (2002). “Absolute and Relative Resources as Determinants of International Acquisitions”. Strategic Management Journal, 23, pp.119-134. Anju, S. (1990). “Source of Value Creation in Acquisitions: An Empirical Investigation”. Strategic Management Journal, 11, pp. 431-446. Anju, S. (1990). “Value Creaion in Acquisitions: A Reexamination of performance issues”. Strat,egic Management Journal, 11, pp. 99-115. Ball, D., y McCullock W. (1997) Comercio Internacional. México: Ed. Mc Graw Hill, México. Bresman, H. & Birkinshaw, J. & Nobel R. (1999). “Knowledge Transfer in International Acquisitions”. Journal of International Business Studies, 30, pp. 439-46. 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Adquisición Corporativa Internacional ���InnOvaciOnes de NegOciOs 5(2): 191 - 208, 2009 © 2009 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) ¿Cambio cultural, posible o imposible? Orientaciones para el estudio de la Cultura Organizacional en la Administración Pública Mexicana (Cultural change, is it possible or impossible? Perspectives to study organizational culture in the Mexican public administration) Mendoza, J. UANL, San Nicolás, N.L., 66450, México, joelmen@prodigy.net.mx Keywords: organizational culture, cultural change, general frames of reference, civil service, public administration Abstract: This paper outlines the study of organizational culture and its changes in a context of public administration through the analysis of the implementation of civil service in the Mexican Public Administration. This conceptual development is elaborated to establish some explanations about the link between organizational culture and public administration. By analyzing this link, we establish the relevance of a theoretical approach to study organizational culture and its changes; thus, the influence of organizational culture on individual behavior in the organization is identified. Palabras clave: cultura organizacional, cambio cultural, marcos generales de referencia, servicio profesional de carrera, administración pública Resumen: En este artículo se plantea el estudio de la modificación de la cultura organizacional en un contexto de gestión pública en México. Mediante el análisis de la implantación del servicio profesional de carrera se elabora un desarrollo conceptual que establece algunas explicaciones de la mencionada relación entre cultura organizacional y administración pública mediante las cuales se busca establecer la importancia del enfoque teórico para estudiar la cultura organizacional y su cambio. Se identifica la influencia de la cultura en el comportamiento de los individuos. Introducción Ante la percepción de un problema del mundo real, la siguiente etapa en una perspectiva sistémica de la ciencia es una amplia conceptualización de la situación (Thomas y Tymon, 1982). En este sentido, ante una situación del mundo real de la administración pública en México que es la implantación del ¿Cambio cultural, posible o imposible? �192 servicio profesional de carrera en el 2003 se desarrolla una amplia conceptualización de dicha situación, de acuerdo a la las referencias recopiladas sobre la necesidad de una nueva cultura organizacional. El desarrollo de esta conceptualización incluye diversas perspectivas teóricas a considerar para el estudio de la cultura organizacional, así como, enfoques sobre el cambio de cultura. Mediante una primera aproximación a la cultura organizacional de la administración pública se contrasta este desarrollo conceptual para establecer la importancia de considerar a la cultura organizacional y su modificación, como un objeto de estudio que puede aportar al complejo campo de la administración pública. La cultura organizacional como marcos de referencia compartidos Los cambios que enfrentan las organizaciones parecen ser cada día más frecuentes, y esta situación propicia que las organizaciones desarrollen una mayor frecuencia de respuesta a dicho entorno cambiante. El contexto organizacional, a su vez, toma importancia en el comportamiento del individuo, ya que la dinámica de cambio genera estímulos e influencias que afectan la conducta del individuo en la organización. Mowday y Sutton (1993) en esta línea de argumentación plantean que el contexto puede ser interpretado como una oportunidad o una amenaza, también, como algo cercano o lejano para el individuo en la organización. La relación contexto-individuo es estudiada de diversas maneras, sin embargo, el concepto de cultura organizacional es una perspectiva que ha sentado raíces en la teoría de la organización, impulsada tanto por académicos, como por consultores (Smircich, 1983; Peters y Waterman, 1982), además de ser aceptada por directivos de las organizaciones. Desde la Antropología, aparece una idea fundamental en el estudio de la cultura, la cultura ayuda a explicar la concepción de un orden social. Esta concepción, proviene en gran parte de la experiencia que tiene el individuo durante su vida en la realidad social. Al traer el concepto de cultura a la organización, lo que se busca explicar es el fenómeno del orden social en ese contexto organizacional (Smircich, 1983). Esta situación destaca la importancia de estudiar los procesos de formar y compartir creencias ordenadas, acerca de la realidad social y de la naturaleza humana en la organización (Dávila y Martínez, 1999). En la respuesta a la pregunta ¿qué es cultura organizacional?, existen tanto coincidencias, como diferencias (Dávila y Martínez, 1999). Siguiendo a Hatch (1993), hemos definido a la cultura organizacional como el conjunto de significados compartidos por los miembros de la organización. De esta manera, Mendoza, J. �193 en lo que se coincide es en la existencia de orientaciones compartidas entre aquellos que integran la organización. En cuanto a las diferencias, debido a las diversas concepciones de cultura organizacional (Smircich, 1983), una diferencia significativa está en los aspectos que se comparten, ya sean éstos, normas, valores y creencias, entre otros (Hofstede, Neuijen, Daval, Sanders, 1990; Schein, 1996). La interacción de los individuos en el grupo social y la experimentación del orden social crea en la mente de los individuos una serie de patrones que permiten entender la realidad social, los cuales D´Andrade (1984) ha identificado como sistemas culturales de significado. Lo anterior favorece a la explicación e identificación de los distintos niveles de cultura organizacional. El nivel más visible consiste en aspectos tangibles, identificados como artefactos o normas compartidas. El siguiente nivel de profundización, representa aquellos valores o principios sociales que tienen una valía intrínseca para el grupo. Por ultimo, el aspecto esencial de la cultura refleja creencias de la realidad que rodea al ser humano, identificadas como supuestos tácitos compartidos (Dávila y Martínez, 1999; Hatch, 1993). En el concepto de cultura organizacional existen diversas perspectivas y orientaciones teóricas que hacen más complejo su estudio. De esta manera, siguiendo a Dávila y Martínez (1999) quienes en su estudio crítico, identifican una serie de debates en el desarrollo del concepto de cultura, revisaremos dos posturas contradictorias: la organización tiene cultura o es cultura; existe una sola cultura organizacional fuerte o existen varia subculturas. El ser de la organización es el centro del primer planteamiento. En la perspectiva de tener cultura, la cultura es considerada una variable independiente que “causa” modificaciones en el desempeño de la organización y es susceptible a ser utilizada en dichas modificaciones (Smircich, 1983). De esta manera, es posible identificar dimensiones de la cultura organizacional susceptibles de modificación (Altman y Baruch, 1998; Detert, Schroeder y Mauriel, 2000). Por lo tanto, esta perspectiva proporciona la posibilidad de mejorar la efectividad, así como, la posibilidad de transferir una cultura considerada como exitosa, a otras organizaciones que la requieran (Altman y Baruch, 1998). En la perspectiva de ser cultura, la cultura es una interpretación que considera a la organización, como una forma muy particular de expresión humana. Un supuesto fundamental de la orientación cognitiva en esta perspectiva, es que el pensamiento esta ligado a la acción, es decir, los miembros de una cultura relacionan su pensamiento a la conducta (Smircich, 1983). El estudio en la perspectiva de ser cultura es más complejo, ya que su idiosincrasia original la distingue y la hace inimitable, con el consiguiente efecto en la efectividad organizacional (Barney, 1986). Sin embargo, hace más difícil, la ¿Cambio cultural, posible o imposible? �194 posibilidad de cambiar algunos aspectos, debido a la necesidad de invertir un mayor tiempo para lograrlo. El segundo planteamiento a considerar es la posibilidad de que la cultura organizacional, sea única o que esté integrada por diversas subculturas (Dávila y Martínez, 1999). En el estudio de la cultura organizacional, la anterior postura tiene diferentes efectos, ya que una cultura organizacional única es considerada como fuerte e influyente en los individuos de la organización (Peters y Waterman, 1982, Saffold, 1988). En cambio, la existencia de subculturas descubre una heterogeneidad organizacional, producto de una organización compleja, que repercute en la efectividad de los individuos y de la organización (Palthe y Kossek, 2003; Sackman, 1992; Schein, 1996). Cambio de la cultura organizacional El cambio de la cultura organizacional se encuentra presente de manera central en el estudio de dicho concepto. Las anteriores perspectivas teóricas discutidas plantean la posibilidad de lograr un mejor entendimiento de las actividades y procesos de la organización y por lo tanto de la modificación de los mismos. Previo a la revisión de teoría sobre el cambio de cultura, es conveniente considerar una de las clasificaciones del tipo de modificación o cambio que puede darse en la organización. De esta manera se han identificado dos tipos: el primero de ellos, es conocido como cambio de primer orden; este cambio consiste en modificaciones parciales que se logran mediante un proceso evolutivo, en general determinado a priori, de manera que el cambio se consigue mediante un proceso de pequeños cambios sucesivos que son imperceptibles y que generan poca incertidumbre. El otro tipo de cambio, identificado como de segundo orden implica transformaciones radicales; en este tipo de cambio, el cambio surge de acuerdo a como se va construyendo el proceso, se trata de un rompimiento con el pasado y su resultado tiende a ser impredecible y puede traer una mayor incertidumbre a quienes participan en el mismo (Van de Ven y Poole, 1995). Relacionado con estos cambios de primer y segundo orden, se han identificado dos enfoques de explicación del cambio. El primero de ellos, denominado teleológico debido a que el propósito o meta es la guía para el cambio. En la organización se plantea y construye la visión de un nuevo estado de cosas, se implantan actividades para alcanzarlo, así como, se evalúa y sobre esta evaluación se lleva a cabo las modificaciones que se requieran. Este enfoque requiere la existencia de un estándar para juzgar el cambio, así como, la visión de un estado futuro diferente al actual. Los límites de actuación están Mendoza, J. �195 determinados por el entorno y la existencia de recursos (Van de Ven y Poole, 1995). El otro enfoque de explicación del cambio, denominado dialéctico consiste en que el cambio es el resultado de eventos, fuerzas o valores contradictorios que compiten para establecer el control y el dominio. Estas fuerzas pueden ser internas o externas a la organización. De manera que la estabilidad o el cambio es el resultado del balance de poder entre entidades opositoras. El resultado de ese balance puede ser una solución de beneficio para ambas partes, sin embargo, no hay garantía de que mediante el poder, una de las partes se imponga, obteniéndose de esa manera una solución en la que existen ganadores y perdedores (Van de Ven y Poole, 1995). Al considerar un cambio cultural es necesario considerar la cultura actual de la organización, ya que aquellas teorías que proponen un proceso genérico de cambio tienen una aportación muy limitada. De esta manera, Wilkins y Dyer (1988) en su planteamiento de cambio cultural, incorporan a su definición de cultura organizacional los marcos de referencia de los participantes en la cultura. Así definen cultura organizacional como: el conocimiento socialmente adquirido y compartido, incorporado en marcos de referencias generales y específicos. Para enfrentar escenarios específicos, los grupos participantes en la organización establecen marcos de referencia compartidos, por una parte, son marcos desarrollados para situaciones específicas, es decir, que varían de acuerdo a la situación. Además, los integrantes de la organización desarrollan un marco general de referencia, en él que incorporan aspectos de la cultura similares al nivel cultural de mayor profundidad, señalado como supuestos básicos acerca de la organización (Hatch, 1993). Los escenarios culturales consisten en una serie de condiciones que las organizaciones establecen para que los miembros de las mismas puedan diferenciar eventos organizacionales como asuntos, tiempos, entre otros aspectos (Wilkins y Dyer, 1988). Estos escenarios culturales, tiene una semejanza con las reglas constitutivas que forman parte del sistema de significados cultural propuesto por D´Andrade, (1984). Lo esencial para que se generen los conocimientos compartidos es el desarrollo de un sistema de reglas constitutivas que los individuos conocen, a las que subjetivamente, se adhieren y que por lo tanto, comparten. Mediante este proceso surgen entidades creadas culturalmente, es decir, existe un acuerdo social que algo es creado como entidad. Participar en el acuerdo y adherirse a una regla constitutiva, implica aceptar las consecuencias de la aplicación de la misma (D´Andrade, 1984). La mayor profundidad de los marcos generales de referencia establece la base, mediante la cual es posible propiciar el aprendizaje, que las comunidades ¿Cambio cultural, posible o imposible? �196 necesitan para cambiar (Schein, 1996). Esta circunstancia nos guía a conocer con mayor detalle los elementos de resistencia al cambio, que se encuentran en la estructura de dichos marcos: a) la disponibilidad de marcos alternativos, que permitan conocer a los que comparten el marco, otras maneras de actuar; b) el nivel de compromiso de los que comparten el marco, con el marco actual; c) del contenido del marco general de referencia, este contenido depende de la orientación de la organización hacia el cambio o hacia la estabilidad (Wilkins y Dyer, 1988). Es decir, la resistencia a modificar estos marcos de referencia se convierten en el aspecto a estudiar, para poder generar un cambio cultural. Entonces, un cambio cultural significativo o de segundo orden esta relacionado con dichos marcos generales de referencia o supuestos básicos compartidos por los miembros de la cultura, acerca de la organización. Una revisión de la posibilidad de modificar dichos marcos generales de referencia es un elemento esencial para estudiar el cambio cultural (Wilkins y Dyer, 1988). La importancia de estos marcos de referencia o supuestos básicos, ha generado que estas construcciones culturales sean estudiadas en distintos niveles de análisis e identificadas en diferentes estructuras de conocimiento. Así en el nivel organizacional encontramos: marcos de referencia generales y específicos (Wilkins y Dyer 1988); en el nivel de grupo encontramos los modelos mentales compartidos (Cannon-Bowers, Salas y Converse, 1993; Klimoski y Mohammed, 1994); además, en el nivel individual encontramos los scripts (Gioia y Poole, 1984; Gioia, 1992). Mediante la identificación de estas estructuras de conocimiento es posible desarrollar y plantear intervenciones para la modificación de elementos de la cultura de la organización. Además, la identificación de estas estructuras es afectada por el enfoque de estudio de la cultura organizacional que se utilice. La Administración Pública en México. El Servicio Profesional de Carrera En el desarrollo de la agenda política de diversos países, la Reforma del Estado es colocada como un asunto fundamental debido a influencias globales y locales. Esta reforma enfatiza un incremento en la capacidad de gestión del Estado como uno de los elementos esenciales (CLAD, 1998). Esta Nueva Gestión Pública implica también, el rediseño de las políticas públicas que el Estado busca desarrollar para atender la calidad de vida de los integrantes de la sociedad (Uvalle Berrones, 2006). Aguilar, Galíndez y Velasco (2005) enfatizan la importancia de que las políticas públicas lleguen hasta el individuo, mediante el desarrollo de sus capacidades y competencias. En la política pública, el proceso orientado a la solución de problemas públicos, es de suma importancia, al Mendoza, J. �197 aumentar el potencial de los funcionarios para tener una mejor calidad en los resultados de Gobierno. En la Administración Pública Federal de México (APF), en el año 2003, como resultado de la promulgación de la Ley del Servicio Profesional de Carrera en la Administración Pública Federal (LSPCAPF) se implanta un sistema estratégico de gestión de recursos humanos. Mediante este sistema se busca establecer un vínculo entre la estrategia general de la organización pública y la gestión de dichos recursos. De esta manera, el desarrollo y la gestión de los recursos humanos se convierten en un elemento clave para la organización. Uno de los fundamentos teóricos que respaldan lo anterior, señala que una organización tiene una ventaja sobre otras organizaciones cuando algunos de los recursos con los que cuenta son únicos y difíciles de imitar (Barney, 1991). La implantación del Servicio Civil de Carrera como parte de la Nueva Gestión Pública genera una serie de observaciones e inquietudes, entre las que se encuentran la necesidad de establecer una nueva cultura organizacional en la APF. Existen señalamientos de que el estudio de la cultura organizacional en la Administración Pública es más complejo debido al entorno en el que se encuentra inmerso, con responsabilidades sociales muy altas, sin embargo, también con una desconfianza muy alta sobre el desempeño del funcionario público, por parte de la Sociedad (Whorton y Worthley, 1981). Por esta razón, dicha institución es utilizada en este ensayo, para hacer una aproximación preliminar en su estudio, y de esta manera, contrastar los elementos teóricos de la cultura organizacional para obtener argumentos que la conviertan en objeto de estudio en una investigación posterior (Román Masedo, 2001). La influencia de la Nueva Gestión Pública llevó a la APF del sexenio 2000 – 2006 de Vicente Fox, a plantear una agenda denominada Buen Gobierno, mediante la cual se planteó una serie de medidas para mejorar el desempeño de la APF (Muñoz Gutiérrez, 2004). Una de estas medidas consistió en proponer la ley al Congreso de la Unión para establecer el Servicio Profesional de Carrera (SPC), motivado por el bajo desempeño del servicio público, así como presionado por la tendencia mundial de orientar la administración pública hacia el desarrollo de capacidades (Romero Ramos, 2005). El SPC tiene como base un contexto y una historia, desarrollados en las diferentes circunstancias políticas y de gestión en México. Por lo tanto, su creación arrastra historia y valores culturales que lo distinguen (Skertchly Benavides, 2006). El servicio civil de carrera en nuestro país ha mostrado una evolución que data desde la época colonial. ¿En qué consiste el SPC? El objetivo de este sistema busca que el servidor público tenga igualdad de oportunidades, además, que su desempeño meritorio sea reconocido. Por otra parte, este sistema tendrá principios de legalidad, objetividad, transparencia, y eficiencia. ¿Cambio cultural, posible o imposible? �198 El SPC esta integrado por 7 subsistemas: Planeación de Recursos Humanos, Ingreso, Capacitación y Certificación de Capacidades, Desarrollo Profesional, Evaluación del Desempeño, Separación, Control y Evaluación (Romero Ramos, 2005). De manera formal, la LSPCAPF se aplicará dentro de la estructura organizacional del gobierno, solamente a seis niveles de puestos, considerados mandos medios (Ley del Servicio Profesional de Carrera en la Administración Pública Federal, 2003). El SPC se implantó en una situación complicada, ya que un diagnóstico sobre estructuras y compensaciones de la APF, realizado por el mismo gobierno y difundido en 2004, identificó una serie de limitaciones: a) Diseño inadecuado de las estructuras organizacionales. b) Falta de alineamiento entre responsabilidades de puestos y la estrategia. c) Falta de comprensión de la utilidad de las metas. d) Falta de una visión holista de los procesos y las estructuras en algunas organizaciones. e) Cargas de trabajo mal distribuidas. f) Exceso de normatividad (SPF y SHCP Diagnóstico, 2004). Sin embargo, la implantación del SPC fue considerada por el gobierno, como el elemento que permitiría resolver la problemática identificada en el diagnostico mencionado con anterioridad (Klinger y Arellano, 2006). Sin embargo, la complejidad de la APF y las dificultades de implementación del servicio han generado una actitud escéptica en distintos especialistas en este ámbito. Algunos de los argumentos mencionados se relacionan con el alcance de la LSPCAPF, ya que los seis niveles de puestos que incluye la APF, representan apenas el 1.5% del total de puestos, el número de servidores públicos que podría ubicarse en dichos puestos, es una cifra comprendida en un rango de entre 40 mil y 50 mil puestos. Así, quedan fuera, los funcionarios de libre designación o de alto nivel, el personal que integra los gabinetes de apoyo a estos funcionarios, así como todo el personal de base (Hofmann, 2006). Otra problemática mencionada sobre la implantación del SPC consistió en los siguientes aspectos: implantación rápida y confusa; la transición para incorporar a los actuales servidores públicos fue compleja ya que faltan incentivos para pertenecer al SPC (Skertchly Benavides, 2006); alta complejidad, tanto técnica, como operativa, estructura insuficiente, problemática jurídica e inequidad en la disposición de los recursos (Casas Vázquez, 2005); dilema entre burocratización y politización, tamaño del sistema y cambio de la cultura organizacional (Arellano Gault, 2005). Uno de los argumentos que se repite en la mencionada actitud escéptica de los estudiosos del tema es que la implantación del SPC requiere de un cambio en la cultura administrativa. De esta manera, Arellano Gault (2005, p.45) plantea el siguiente conflicto “…tomando en cuenta el ambiente adverso (Cultura Mendoza, J. �199 Organizacional vs. SPC)…” En este mismo sentido, tal como se menciona más adelante, la información de la tabla 1 abunda en esta situación. Análisis de datos secundarios (Revista SPC) Para profundizar en esta situación, se hizo una revisión de los artículos de varios números de la revista semestral Servicio Profesional de Carrera, que se empezó a editar en 2004, con la intención de hacer un análisis de contenido e identificar referencias a la cultura organizacional de la APF (Barley, Meyer y Gash, 1988). De esta manera, después de la revisión de cincuenta artículos, se logró identificar nueve artículos que contienen referencias a la cultura actual o a una nueva cultura administrativa y mediante estos artículos se llevó a cabo la identificación de las características actuales y propuestas de la cultura organizacional en la APF. Aun con las limitaciones de esta información, ya que proviene de interpretaciones de dichos autores, este análisis de datos secundarios produce un primer acercamiento a este complejo problema, además, sirve como elemento de apoyo en la conceptualización de esta problemática (Thomas y Tymon, 1982). Es necesario aclarar que las dos posiciones utilizadas en este análisis, –actual e ideal- deben entenderse solamente como situaciones extremas, para efectos de este análisis. La información se presenta en las ¿Tablas 1 y 2. La información que contiene la Tabla 1, denominada situación actual, presenta una caracterización de la cultura organizacional actual en la APF, de acuerdo a los autores revisados. La Tabla 2, denominada situación ideal, refleja las ideas de los autores revisados y señala la orientación hacia donde debe dirigirse la cultura organizacional de la APF. ¿Cambio cultural, posible o imposible? �200 Tabla 1. Situación actual de la cultura organizacional de la APF. I. Metáfora: “el sistema del botín” Esquema feudalista, el político es el poseedor de un puesto de alto nivel y comparte el botín con sus súbditos (Zepeda Herrera, 2005). Amiguismo, compadrazgo y nepotismo (Moreno Espinoza, 2004). Corrupción, prebendas, discrecionalidad, falta de continuidad y de compromiso, creación de un gobierno cada seis años (Skertchly Benavides, 2006). Sindicalismo, profesionalismo y clientelismo (Klinger y Arellano Gault, 2006). A. Visión piramidal / Sobre-formalización/ Burocratismo Desconfianza, jerarquía y formalismo. Toma de decisiones en ambientes de mucha regulación. “Bomberazos”. Cultura de autoridad y sobre-formalización (Arellano Gault, 2005). Reparto de posiciones como medio de preservación del poder (Moreno Espinoza, 2004). Una cultura de la función desgastada, hasta concebir ahora a la burocracia como una organización ineficiente (Hartasánchez Garaña, 2006). Visión piramidal jerárquica, tramos de control amplios, rigidez de sistemas e innovación muy escasa. Burocratismo, retraso, improductividad e ineficacia. Gestión ineficiente, gasto exagerado, ventajas políticas para el servidor político, usos asimétricos de la información (Uvalle Berrones, 2006). Una cultura autoritaria enmascarada por procesos aparentemente racionales y trasparentes (Klinger y Arellano Gault, 2006). Se gratifica el protegerse detrás del reglamento y el evitar riesgos (Aguilar, Galíndez y Velasco, 2005). Existencia de privilegios, concesiones otorgadas con criterios políticos (Casas Vázquez, 2005). Énfasis en el cumplimiento de actividades sin importar los resultados. (Zepeda Herrera, 2005) B. Control político sobre el desempeño Funcionario corrupto, apela a la demagogia, pospone los intereses públicos a favor de los propios (Hartasánchez Garaña, 2006). Lealtad política, manipulación por parte de los políticos en la evaluación y contratación (Arellano Gault, 2005). Lealtad al jefe, viejos esquemas del amiguismo. Coacción sobre el servidor público de quienes tienen el poder. Relaciones públicas en beneficio propio, delegando responsabilidades en personas del equipo cercano (Zepeda Herrera, 2005). Cultura de poder en la que el predominio de un jefe que impone su voluntad sigue vigente (Hartasánchez Garaña, 2006). Usos y costumbres del poder, prevalencia de un status quo. Lealtad hacia la persona con la que se tiene el compromiso, el acceso a puestos a través del partido político (Skertchly Benavides, 2006). Control político fundamentado en una amplia formalidad. Traslape de los roles de administrador y de político profesional permite la construcción de carreras políticas. Resistencias provocadas por intereses significativos y pertrechados (Klinger y Arellano Gault, 2006). Fuente: Revisión de artículos de varios ejemplares de la Revista Servicio Profesional de Carrera (elaboración propia). Mendoza, J. �201 Tabla 2. Situación ideal de la cultura organizacional de la APF. A. Estructura reducida / Flexibilidad / Poca regulación Decisiones en base a estándares profesionales y técnicos. Estabilidad. Actividades basadas en manuales de organización y catálogos de puestos. Cultura de desempeño, función pública poco regulada, capacidad de toma de decisiones y planeación (Arellano Gault, 2005). Política racional, lícita y viable. Visión, que conciba al servicio público en un entorno social cambiante (Aguilar, Galíndez, y Velasco, 2005). Tendencias: reducir el tamaño del sector público, jerarquías aplanadas, mínimos niveles de burocracia, fomentar la no clientela y el rendimiento de cuentas. Formalidad, disciplina y cumplir normas. Flexibilidad y simplificación (Hartasánchez Garaña, 2006). Compromiso con la institución y sus proyectos. Obtención de resultados y desarrollo de una nueva gestión pública (Skertchly Benavides, 2006). Los servicios de carrera como una institución basada en el Derecho. Los valores que respaldan al Servicio Civil se relacionan plenamente, tanto con el aspecto de la Sociedad, como del Estado. Adaptación, desarrollo tecnológico, flexibilidad e innovación. Confianza, certidumbre, eficiencia, y perspectivas racionales en todos los ámbitos del Estado (Uvalle Berrones, 2006). B. Nuevo contrato de desempeño Desempeño evaluado objetivamente. Visión basada en conocimiento. Inducción de comportamientos eficaces y eficientes (Arellano Gault, 2005). Capacidad de trabajar con personas que no necesariamente coinciden con la afinidad política. Ejercer liderazgo mediante conocimiento técnico. Trabajar con gente profesional capaz de lograr alto desempeño. Cambio de mentalidad hacia el logro de resultados. Confianza como resultado del mérito desarrollado (Zepeda Herrera, 2005). Nuevo contrato con servidores públicos, compromisos definidos por superiores, además, desarrollo de capacidades (Aguilar, Galíndez, y Velasco, 2005). Reconocimiento al mérito (Casas Vázquez, 2005). Transparencia, respeto al Estado de Derecho, rendición de cuentas (Moreno Espinoza, 2004). Rendición de cuentas, orientación a resultados y flexibilidad. Eficiencia, responsabilidad, mérito, transparencia, comunicación de objetivos y claridad de resultados. Motivación, reconocimiento e integración (Hartasánchez Garaña, 2006). Recurso profesional del interior de la organización, que pueda ser formado y desarrollado (Skertchly Benavides, 2006). Prácticas basadas en conocimiento profesional de servidores públicos (Uvalle Berrones, 2006). Distinción clara entre funcionarios de alto nivel y personas designadas políticamente. Valores de neutralidad política (Klinger y Arellano Gault, 2006). Fuente: Revisión de artículos de varios ejemplares de la Revista Servicio Profesional de Carrera (elaboración propia). La información de la tabla 1 destaca una metáfora, repetida varias veces, identificada como “el sistema del botín”; esta metáfora representa un concepto integrador del cual se derivan las dos categorías identificadas posteriormente en la tabla 1. En la primera categoría se presenta una estructura jerárquica, y rígida, además de la presencia de una formalización excesiva y de burocratismo. En la segunda categoría, lo que se encuentra es el desempeño determinado por control político. En cuanto a la información que arroja la tabla 2, sobre la situación ideal o la que se quiere alcanzar, esta se clasificó en las siguientes dos categorías: la ¿Cambio cultural, posible o imposible? �202 primera, una estructura flexible, simplificada, aplanada y de poca regulación. La segunda, implica un nuevo contrato de desempeño con los servidores públicos. Esta caracterización de la cultura organización ideal de la APF es previsible ya que los autores consultados se encuentran inmersos en procesos de actualización en la gestión pública. Aunque la caracterización de ambas situaciones es una primera aproximación, debido a la fuente de información, utilizaremos estos resultados para los propósitos de este análisis, los cuales consisten en establecer los enfoques para estudiar el cambio de la cultura organizacional, así como, también, los elementos a utilizar para estudiar la cultura organizacional. Orientaciones de estudio de la cultura organizacional En la revisión de la postura referente a sí, la organización tiene cultura o es cultura (Smircich, 1983). Los resultados de la situación actual identificados en la tabla 1, justifican la posibilidad de buscar una inmersión en la organización, para identificar los supuestos tácitos y los marcos de referencia compartidos. La persistencia a través del tiempo de la cultura actual, es otra justificación de tomar esta perspectiva, lo cual establecería las bases para un cambio cultural más profundo. La situación ideal es racional, objetiva y ordenada. En cambio, la situación actual es no racional, subjetiva y desordenada. De esta manera, la solución tiene que ver con instrumentos que nos expliquen por qué se presentan estas características en la situación actual. De acuerdo a lo anterior, el enfoque de que la organización es cultura es posible que arroje más luz en esta importante situación. En cuanto al debate de la existencia de una cultura organizacional única o de la existencia de diversas subculturas, las características de la situación actual permiten establecer la existencia de una cultura única que con gran fuerza ha forjado los resultados presentados en la tabla 1 (Saffold, 1988). Sin embargo, la APF presenta un alto grado de complejidad, lo cual genera la posibilidad de la existencia de subculturas (Gregory, 1983; Saffold, 1988; Sackmann, 1992) en ese sentido, puede ser de mayor utilidad usar el enfoque de subculturas. La implantación del SPC, al incluir solamente una pequeña proporción de los servidores públicos, puede generar la existencia de una subcultura de tipo profesional. Sin que se pueda descartar la existencia de otras subculturas, en este caso, la subcultura del personal de base, la del personal designado, así como la del personal que apoya al personal designado. Estas subculturas afectan la relación de las estrategias de recursos humanos y las prácticas de recursos humanos. Además, se ha encontrado que la poca atención a la cultura de los empleados de más bajo nivel, expone a la Mendoza, J. �203 organización a errores en sus estrategias de recursos humanos (Palthe y Kossek, 2003). Los señalamientos mencionados en los párrafos anteriores establecen argumentos que plantean una serie de alternativas para el estudio de la cultura organizacional en la APF, de esta manera, el planteamiento de un cambio cultural en ese contexto, cuenta con una base para el desarrollo de esta situación. Orientaciones de estudio del cambio de la cultura organizacional Un aspecto a considerar es qué tanto de la cultura actual puede prevalecer en el cambio hacia la cultura ideal (Wilkins y Dyer, 1988). La distancia entre la situación actual y la ideal parece ser muy amplia, por lo tanto, se requiere de un profundo entendimiento de la cultura de la organización pública para modificarla. El contraste entre la situación actual y la ideal implica un cambio identificado como de segundo orden, ya que, para lograr la situación ideal implica hacer las cosas de otra manera (Van de Ven y Poole, 1995). Ese mismo contraste – actual vs ideal – representa una paradoja en la que posturas conflictivas no necesariamente pueden generar el cambio hacia la situación ideal. Al comparar las tablas 1 y 2 en la categoría relacionada con el desempeño se detectan estas fuerzas contradictorias ya que en la situación actual, el control político determina conductas, tales como, lealtad política, amiguismo, autoritarismo, entre otras, que chocan con conductas, tales como, reconocimiento al merito, orientación a resultados, entre otras. Por lo tanto, es importante definir las perspectivas de la teoría de cultura organizacional que pueden utilizarse en relación con el marco de referencia general y con el cambio de segundo orden. También, las categorías identificadas en las tablas 1 y 2 ayudan a precisar los elementos mencionados en la conformación de los aspectos compartidos en la cultura organizacional. En un razonamiento simplificado es posible considerar que la primera categoría de cada una de las tablas esta conformada por los aspectos estructurales de la organización, los cuales caracterizan a los escenarios culturales o a las reglas constitutivas que influyen en la formación de los marcos generales de referencia compartidos. Estos marcos de referencia se reflejan en la segunda categoría en la que se ubican precisamente los aspectos que se comparten culturalmente por los miembros de la APF. De esta manera, el cambio cultural planteado en la tabla 2 implica tanto una modificación de las reglas, como de los marcos de referencia compartidos. La información presentada en las tablas 1 y 2, permite identificar una serie de cuestionamientos que forman parte del marco general de referencia (Wilkins y Dyer, 1988), y que establecen algunas circunstancias esenciales a ¿Cambio cultural, posible o imposible? �204 considerar en el cambio cultural. Estos cuestionamientos son los siguientes: el tipo de rol del funcionario público; la concepción de persona que labora en esa organización; la relación del funcionario público con la organización; la manera de trabajar en grupo; la manera y el tipo de trabajo a realizar; así como la manera de reaccionar ante situaciones problemáticas graves o de crisis. Estos cuestionamientos pueden resolverse mediante la información mencionada, de manera que su resolución arroja luz sobre las dificultades en la perspectiva actual, para lograr el cambio en la cultura. Lo anterior nos lleva a analizar los factores de resistencia cultural al cambio, es decir, la modificación del marco de referencia general (Wilkins y Dyer, 1988). Con respecto al contenido del marco de referencia general, la situación actual refleja una serie de respuestas muy específicas a los cuestionamientos del párrafo anterior. En ese sentido, no existe la posibilidad de que se interprete a la organización como dinámica y cambiante, aspecto que genera una resistencia fuerte y significativa al cambio. Tal como se ha señalado, la distancia entre la situación actual y la ideal es muy amplia, por lo que requiere una modificación muy significativa al contenido del marco general de referencia para alcanzar el cambio planteado. En cuanto a la disponibilidad de alternativas, es evidente que la situación actual no deja margen para otras alternativas, lo que importa es la generación de otras posibilidades que la nueva cultura plantea, así como, de nuevas maneras de hacer las cosas, aspecto que refuerza el cambio en el marco general de referencia. El aspecto relacionado con el nivel de compromiso actual con el marco de referencia, la situación actual refleja un alto nivel de compromiso que dificulta la modificación del mismo. La orientación hacia la cultura ideal puede ir generando la posibilidad de éxitos que llamen la atención, así como el énfasis en valores éticos y morales, e ir generando un involucramiento en un marco general de referencia distinto. Un ejemplo, reseñado como un aspecto anecdótico, de las dificultades de modificar los marcos de referencia culturales se presenta a continuación. En un programa de formación administrativa dirigido a directivos medios de instituciones educativas públicas se registró lo siguiente: en el desarrollo de una actividad grupal poco estructurada, con alternativas implícitas relacionadas con las dimensiones de competir o cooperar; cada grupo tenía un objetivo a lograr, el primero en alcanzarlo sería el ganador. Prácticamente en la totalidad de las veces, el comportamiento entre los grupos fue competitivo en vez de cooperativo, solamente una o dos veces, alguien planteó la alternativa de cooperar para alcanzar todos la meta, sin embargo, no fue escuchado y casi ningún grupo alcanzó la meta establecida. Participaron alrededor de 30 grupos en todo el Mendoza, J. �205 programa. Generalmente, el ejercicio en cada sesión de trabajo, lo realizaban 5 o 6 grupos y cada grupo estaba integrado por 3 o 4 participantes. La administración pública presenta un reto mayor que la administración en organizaciones privadas debido a las contradicciones señaladas, las cuales influyen más en la conformación del marco general de referencia, de igual manera, estas contradicciones pueden generar en el servidor público un sentimiento de desvalorización del trabajo realizado. Por lo tanto, dada la complejidad de la APF es importante entender y atender los factores y elementos de la cultura organizacional. Hall (2000) define a la cultura, como los lentes que permiten al individuo evitar la sobrecarga de información que enfrenta cotidianamente. Esta metáfora de los lentes, asemeja las estructuras de conocimiento y de significado revisadas en este trabajo precisamente a dichos lentes; este aspecto muestra una de las limitaciones de este desarrollo conceptual, ya que la información utilizada solamente puede reflejar de manera parcial, lo que tiene que obtenerse directamente de los individuos que integran la cultura de la organización; sin embargo, focaliza algunos de los instrumentos necesarios para estudiar y comprender a profundidad la cultura organizacional. Es importante que una organización logre una alineación entre estrategia, estructura y cultura. Sin embargo, el estudio de la cultura organizacional y de su modificación planteado en este ensayo, enfatiza la importancia de recobrar lo humano en la organización, más que el sistema o los procesos (Schein, 1996), luego, es importante incorporar a la cultura en los estudios organizacionales. Conclusiones Una modificación significativa en la cultura organizacional de una organización requiere definir los enfoques teóricos para llevar a cabo el estudio de dicha cultura. Las contradicciones y las paradojas que hacen más compleja la administración pública generan que el enfoque teórico de estudio de la cultura y su cambio sean más importantes para entenderla y comprenderla mejor. Un paso en esta orientación es la identificación de los marcos generales de referencia, ya que mediante este proceso psicológico se pueden establecer los significados de tipo cultural y de trabajo que comparten los miembros de la organización pública. Esta identificación permite establecer planes de acción para modificar los elementos compartidos y así mejorar la efectividad de la organización pública. Además, la relación existente de traslape entre los marcos generales a nivel de organización, los modelos mentales a nivel de grupo, y los scripts a nivel individual, con los procesos psicológicos de emoción y de motivación, permite modificar las conductas de los servidores públicos. ¿Cambio cultural, posible o imposible? �206 Referencias Aguilar, L. F., Galíndez, C., Velasco, E. (2005) “Política pública y desarrollo de los recursos humanos” Servicio Profesional de Carrera, num. 3, pp. 21-43. Altman, Y. y Baruch, Y. (1998) “Cultural theory and organizations: analytical method and cases” Organization Studies, num. 19. pp. 769-785. Arellano Gault, David. (2005) “Problemas estratégicos para la implementación del Servicio Profesional de Carrera en el ámbito Federal en México” Servicio Profesional de Carrera, num. 4, pp. 33-52. 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Palabras clave: Banco Central, FIX, México, riesgo cambiario, tipo de cambio, volatilidad Resumen: El presente análisis muestra los posibles efectos del riesgo al que están expuestos las economías de México y Argentina. El artículo estudia la metodología del VaR utilizando el modelo paramétrico de media varianza en particular en el tipo de cambio de las economías de México y Argentina. Se toman los tipos de cambios de las dos economías y se analiza la evolución del VaR en época de crisis y estabilidad cambiaria. Se explican las principales inconvenientes del VaR como métrica de medición de riesgo. Introducción El análisis de riesgo del tipo de cambio es un tema que no solo tiene un impacto internacional sino también en las finanzas corporativas de las empresas. Esta situación ha ocasionado, en gran medida, que los ingresos obtenidos y gastos erogados por las empresas, estén denominados en monedas distintas a la nacional, hecho que también ha influido en la creación de un mercado de divisas1. De acuerdo a los estudios de Massoud y Raiborn (2003), las compañías presentan un patrón de evolución similar. Inician con actividades comerciales dedicadas exclusivamente al mercado doméstico, y, posteriormente, Análisis del VaR en crisis y estabilidad �210 experimentan una expansión en sus operaciones con actividades de exportación, lo que en una primera etapa las convierte en compañías con operaciones transnacionales, para después ampliar sus operaciones al plano continental y por último, al global. Todo este fenómeno del comercio internacional ha ocasionado que las compañías estén expuestas a cambios no deseados en la paridad de las monedas propias de los países con los que realizan intercambio comercial y de servicios, asumiendo con ello un riesgo cambiario. De tal forma que los movimientos del tipo de cambio representan un riesgo potencial en las empresas. Según Cabeza y Torra (2007) las áreas de procedencia del riesgo se deben a tres áreas: (1) la estructural (variabilidad económica y financiera), (2) la coyuntural (derivada de cuestiones de crecimiento de las empresas) y (3) la de información (derivada del uso de tecnología). Nosotros abordaremos la primera procedencia del riesgo, esto es, el componente estructural. Los factores estructurales de riesgo se derivan de las volatilidades en las materias primas, en el mercado de productos terminados, en los sistemas de producción y de demanda, en los mercados de acciones y de títulos de renta fija y en los tipos de cambio. Es en este último en donde exploraremos la forma de medir la pérdida máxima experimentada en las economías de Argentina y México en épocas de crisis y estabilidad. Los mercados cambiarios han sido siempre volátiles especialmente desde que se abandonó a principios de los 70 el sistema de cambios fijos instaurado en Breton Woods. Las crisis cambiarias han tenido grandes consecuencias en los mercados. Podemos citar el caso de la crisis mexicana de 1994, la crisis de Rusia en 1998 y la de Argentina en 2001. Si bien lo anterior evidencia la necesidad de contar con programas efectivos de administración de este tipo de riesgo, en los últimos años, los estudios y la literatura en finanzas corporativas se han dado a la tarea de analizar y mejorar la comprensión del por qué las compañías deben realizar operaciones de cobertura. Como referencia a este hecho señalamos los trabajos realizados por Allayannis y Weston (2001), Berkman y Bradbury (1996), Dodle (1995), Gay y Nam (1998), Géczy et. al (1996), Graham y Rogers (2002), Haushalter (2000), Mian (1996), Nance et al (1993), Rogers (2001). Cabe mencionar, que, según Thornton (2002), (citado por Massoud y Raiborn, 2003) el puesto de director de administración de riesgos es la posición corporativa con mayor y más rápido crecimiento en América. De acuerdo a Papaioannou (2006), el riesgo cambiario es definido como la posible pérdida directa o indirecta en los flujos en efectivo de una compañía (en K.A. Cortez et al. �211 activos, pasivos, utilidades netas o valor de mercado de sus acciones), derivada de movimientos no deseados en el tipo de cambio. En un sentido general, el riesgo cambiario también se relaciona con la posibilidad de que existan cambios no esperados en el valor de una firma (compañía), derivados de movimientos inesperados en los tipos de cambio (Madura, 1989). Cuando una compañía realiza operaciones más allá de sus fronteras, intrínsecamente está expuesta a estos tres tipos de riesgo básicos. En principio, asume un riesgo de transacción al momento de realizar operaciones en divisas para saldar tanto sus cuentas por pagar como sus cuentas por cobrar, recibidas o por entregar en moneda extranjera. Así mismo, se expone a un riesgo de translación —concretamente un riesgo político— al momento de estar sujeta a estrategias de política monetaria y fiscal propias de los países donde mantiene inversiones y relaciones de negocio; tales acciones, al ser totalmente incontrolables, pueden ocasionar variaciones adversas en el valor de una compañía, derivadas de movimientos no esperados en el tipo de cambio, o de maniobras hostiles de nacionalización, que originan que su valor de mercado se reduzca considerablementei. Por último, asume un riesgo económico de tipo estratégico y de negocio, al que se está expuesto por situaciones externas, ajenas a la operación del negocio mismo; como ejemplo de este tipo de riesgo podemos mencionar los cambios en el entorno económico del país o países en los que una compañía está realizando actividades comerciales, lo que conllevaría a recibir menos flujos de los estimados, o a que modificaciones en el tipo de cambio, originen también un decremento en nuestros ingresos estimados. Metodología El VaR es una medida de riesgo de mercado, que determina el riesgo máximo que puede derivarse del mantenimiento de una cartera de inversiones durante un período de tiempo determinado y con un nivel de confianza estadístico dado, su aplicabilidad estriba en su fácil cuantificación y en que está expresado en unidades monetarias. Esta técnica de Valor en Riesgo (Value at Risk, en inglés) fue iniciada por la casa J.P.Morganii en 1995 bajo el nombre de Riskmetrics y consiste en realizar una estimación de la pérdida máxima que puede tener la posición de una cartera, en un determinado tiempo y dado un nivel de confianza. El VaR es un método para cuantificar el riesgo, el cual utiliza técnicas estadísticas estándar que se usan de manera rutinaria en otros campos técnicos. En términos formales, el VaR mide la peor pérdida esperada en un intervalo de Análisis del VaR en crisis y estabilidad �212 tiempo determinado, bajo condiciones específicas normales del mercado, ante un nivel de confianza dado. Con sólidas bases científicas, el VaR propone a los usuarios una medida resumida del riesgo de mercado (Jorion, 1999). La medida resultante de riesgo en VaR es utilizado por las compañías para estimar el riesgo potencial de las posiciones resultantes de su operación de negocio, durante un determinado período de tiempo y bajo condiciones normales (Holton, 2002). Ahora bien, al estimar los cambios en los precios de una divisa, dentro de una distribución de probabilidad, nos permite, mediante métodos específicos, conocer con cierto grado de certeza la pérdida máxima a la que podemos estar expuestos al mantener una posición en divisas, independientemente de si ésta es corta o larga. En este sentido, de acuerdo con Jorion (1999) y Papaioannou, (2006), uno de los métodos más utilizados por las empresas, hoy en día, es el método de VaR. El Valor en Riesgo se puede calcular mediante dos métodos (Jorion, 1999; De Lara 2005), (1) Métodos paramétricos, que tienen como supuesto que las variaciones porcentuales del activo o divisa en cuestión se distribuyen de acuerdo a una curva de densidad de probabilidad normal y (2) Métodos no paramétricos, que utilizan ariaciones porcentuales en activos o divisas simulados o hipotéticos, con el supuesto de que se ha conservado la posición durante el período de tiempo de la serie histórica.En el estudio se utiliza el método varianzacovarianza que supone que los cambios en el precio a través de los rendimientos implícitos de las divisas se distribuyen normalmente y que el cambio en el valor de la posición en riesgo es linealmente dependiente de los cambios en tales rendimientos. En el caso del desarrollo de este análisis utilizaremos el método paramétrico de varianza-covarianza para el valor en riesgo de un activo individual. Para el supuesto de normalidad y de media de rendimientos igual a cero, el modelo paramétrico que determina el valor en riesgo de una posición es el siguiente: VaR = MP ∗ Z t ∗ s ∗ t (1) Donde: VaR= Valor de riesgo MP= Monto de posición, exposición total de riesgo. Zt= Factor que determina el nivel de confianza del cálculo. Para un nivel de confianza de 95%, Z= 1.65 para uno de 99% Z=2.33 s= Desviación estándar de los rendimientos del activo o divisa t = horizonte de tiempo en el que se desea calcular el VaR K.A. Cortez et al. �213 • • • De acuerdo al teorema de Chebyshev, un nivel de confianza del 95% representaría una probabilidad de que el siguiente precio de una divisa se sitúe en ± 1.65 veces su desviación estándar respecto de su media calculada; y para un nivel de confianza de 99% la desviación podría alcanzar hasta 2.33 veces respecto de su media (De Lara, 2005). Este modelo cuenta con inconvenientes identificados por Aragonés y Blanco (2004) enjunciados a continuación: Pueden fallar en movimientos extremos de mercado que podrían provocar pérdidas muy importantes. El VaR supone una distribución normal en los rendimientos, sin embargo, no responde cuánto podemos perder por encima de nuestra estimación del VaR Empíricamente la distribución de los rendimientos de la mayoría de los activos financieros muestran colas anchas o leptocurtosis con respecto a lo esperado por la distribución normal. Este hecho ha sido contrastado en multitud de ocasiones para distintos mercados financieros y diferentes períodos. Resultados Aplicación del VaR sobre la volatilidad del TC Caso Argentina y México Para calcular el VaR de México se utilizan las diferencias porcentuales del tipo de cambio para solventar obligaciones denominadas en moneda extranjera FIX del periodo comprendido entre el 2/01/2002 al 16/04/2008iii. Si utilizamos la ecuación (1) para estimar la exposición total al riesgo y suponiendo que las unidades económicas se encuentran cortas en dólares por un monto total de 1000 dólares, para ejemplificar la situación de la mayoría de las empresas expuestas a cambios en el tipo de cambio ante una apreciación de la moneda. Por otra parte, estimamos las desviaciones correspondientes a cada año a partir de una estimación anual de los rendimientos del tipo de cambio. Por último, suponemos un nivel de confianza de 99% y un periodo t en días que oscilan de 250 a 257 observaciones a excepción del 2008 ya que sólo cuentan con 72 observaciones. La Figura 1 muestra la evolución del VaR para la economía mexicana antes y después del periodo de crisis. Análisis del VaR en crisis y estabilidad �214 Figura 1. Evolución del VaR para la economía mexicana (Banco de México, 2008). Podemos observar que el periodo con mayor exposición al riesgo para los inversionistas o empresas cortas en dólares es en 1994 periodo donde México sufre la denominada crisis de la deuda. En México el tipo de cambio real fue manipulado y controlado con el fin de no deteriorar la balanza comercial, lo que ocasionó fue agravar la situación, ya que el tipo de cambio con bandas cambiarias es semifijo y se requiere de gran cantidad de reservas para mantenerlo. Se generó déficit en la balanza comercial y mayores presiones para mantener un tipo de cambio semifijo. Lo que implica que las exportaciones fueron menores que las importaciones. La tasa de crecimiento anual de 1990 a 1991, fue de -175,73%, y en promedio la tasa anual de crecimiento durante el periodo comprendido entre 1991 y 1994 fue de -62,6%. En 1998 se observa una variación debido a la crisis Rusa pero no tan acentuada como la crisis de 1994. Posteriormente se observa una exposición de deuda abajo del valor de 100 dólares por cada 1000 dólares que se está corto en esta moneda. Esto es, en el tiempo el riesgo por mantener pesos ha descendido en México. K.A. Cortez et al. �215 Para calcular el VaR de Argentina (Figura 2) se emplean los cambios porcentuales del tipo de cambio de referencia porcentuales para el periodo del 04/03/2002 al 16/04/2008iv. Figura 2. Evolución del VaR para la economía Argentina (Banco Central de Argentina, 2008). Argentina durante el siglo XX enfrento severas crisis pero ninguna como la de principios de siglo XXI. La crisis del 2001 en Argentina fue activada esencialmente por los siguientes factores: la vulnerabilidad de la economía Argentina en el contexto global de recesión, las políticas económicas implementadas por la Administración de Carlos Menem y la continuada por Fernando de la Rúa y el rol que juega el FMI, dejando problemas estructurales que no terminaron de resolverse. La gráfica muestra como la exposición del riesgo baja constantemente en el tiempo y llega a niveles 25 dólares por pesos argentinos para una empresa corta en 1000 dólares. Análisis del VaR en crisis y estabilidad �216 Comparación de los VaR entre las dos economías • En México el VaR disminuye más lentamente que en la economía Argentina, esto es el riesgo de poseer pesos mexicanos disminuye más lentamente que la posesión de pesos argentinos. • Los dos países tienen VaR altos en periodos de crisis. • En el año 2008 es menos riesgoso poseer pesos argentinos que pesos de la economía de México. Discusión de los resultados y conclusiones La técnica de Valor en Riesgo puede ser aplicada al tipo de cambio del peso contra el dólar el VAR es útil para pronosticar el monto de las pérdidas máximas que se pueden obtener en una inversión en distintos periodos de tiempo. Hay que considerar que ell Valor en Riesgo no es la técnica que ofrezca el mejor pronóstico para medir el riesgo en el tipo de cambio del peso contra el dólar, ya que existen muchos factores como la volatilidad de los mercados que hacen casi imposible el poder hacer un pronóstico exacto basado en el tipo de cambio y sobretodo en nuestro país que tiene mucha relación con el mercado de Estados Unidos. Recomendaciones y líneas de investigación futuras El análisis del VaR puede ser útil en economías en donde existan condiciones estables en cambio hay que tener cuidado de emplearlo en épocas donde existen movimientos extremos de mercado que podrían provocar pérdidas muy importantes. Empíricamente la distribución de los rendimientos de la mayoría de los activos financieros muestran colas anchas o leptocurtosis con respecto a lo esperado por la distribución normal. Este hecho ha sido contrastado en multitud de ocasiones para distintos Durante el desarrollo del presente análisis, se pueden detectar claramente áreas de oportunidad que nos brinden información más exacta sobre el riesgo cambiario que las empresas de México están asumiendo, entre ellas podemos enumerar: a) Analizar la semidesviación de los rendimientos del tipo de cambio en ambas economías b) Realizar un estudio para los países emergentes. K.A. Cortez et al. �217 Referencias Allayannis, G. & Weston, J.P. (2001). Exchange rate exposure, hedging, and the use of foreign currency derivatives. Journal of International Money and Finance 20: 273-296. Aragonés, J. y Blanco, C. (2004). Crisis financieras y gestión del riesgo de mercado. BusinessReview U N I V E R S I A. cuatro trimestre, pp. 78-87. Berkman, H. & Bradbury, M.E. (1996). Empirical evidence on the corporate use of derivatives, Financial management 25 (2): 5-13. Banco Central de la República de Argentina. (2008). 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UANL, San Nicolás de los Garza, N. L., México, jesusphd@prodigy.net.mx Keywords: R&R, sistema de calidad, entrenamiento y desarrollo. Abstract. Quality is a complex formula which must be the objective to attain in all companies. Quality includes distinct aspects in the organizations such as metrics, objectives, culture, systems continuous improvement, quality control and the necessary trainings in these aspects. Organizations invest resources such as economics, human, and time in training their personnel aiming to control the problems associated with the quality, this is so especially in those organizations with manual oriented processes rather than automated ones. In these cases the quality system sould be sufficiently robust so the process control would be based upon decisions of the line personnel. This article describes a known technique namely R&R that could be applied and used in those organizations in which the control of processes is bases on the criteria of the operative personnel with the objective to reduce the variation in the processes of decision making thereby improving the process control. Palabras clave: R&R, sistema de calidad, entrenamiento y desarrollo Resumen. La calidad es una fórmula compleja que debe ser el objetivo a lograr en todas las organizaciones. La calidad incluye diferentes aspectos en las organizaciones, tales como: Cultura, objetivos, métricas, sistemas, mejoramiento continuo, control de calidad y el entrenamiento necesario en tales técnicas. Las organizaciones invierten recursos tanto económicos, humanos y de tiempo en entrenamiento, con miras de controlar los problemas de calidad, especialmente en aquellas organizaciones que tienen procesos orientados a las destrezas manuales del operador en lugar de automatización. En estos casos el sistema de calidad deberá ser suficientemente robusto para que el control del proceso esté basado en las decisiones del personal de línea. Este artículo describe como una técnica conocida como R&R puede ser aplicada en las organizaciones que basan el control de proceso en el criterio del personal operativo, para lograr reducir la variabilidad en el proceso de decisión logrando así mejorar el control del proceso. Calidad en el Control de Procesos �220 Introducción El campo de la calidad puede ser visto como la integración de tres áreas claves: 1. Administración de la calidad, 2. Ingeniería de calidad, y 3) Mejoramiento continuo (véase figura No. 1). • Administración de la calidad. La dirección tiene la responsabilidad del diseño e implementación del sistema de calidad en todos los niveles de la organización. • Ingeniería de calidad. Es el conjunto de herramientas basadas primeramente en técnicas estadísticas del control de la calidad. • Mejoramiento continúo. Es el lado humano de la calidad. Se enfoca en el mejoramiento continuo a través de la participación activa de los empleados de todos los niveles organizacionales. Figura 1. Círculo de la calidad total. Cada una de las áreas clave de calidad incluyen diferentes técnicas y metodologías, sin embargo todas ellas convergen para ofrecer una plataforma común para el mejoramiento continuo (Mitchell, R., 2003). Cada compañía selecciona las herramientas que más le convienen según sus necesidades particulares (véase la Tabla No. 1). Calidad Total Tabla 1. Herramientas de calidad, técnicas y metodologías. Iniciativa de calidad Herramientas, técnicas y metodologías 1. Administración de • Sistemas de calidad: ISO 9000, TS 16949, AS 9000, calidad TL 9000, HACCP. • Cultura de calidad. • Proceso de auditorias LPA. • Política de calidad. • Encuestas de satisfacción de clientes. • Administración de recursos: presupuesto, Cruz, J. �221 2. Ingeniería de calidad 3. Mejoramiento continuo • • • • • • • • • • • • • • • • personal, tiempo. Etc. Herramientas de calidad. 6 Sigma & Lean sigma. Diseño de experimentos. Poke Yokes. Jidoka. Herramientas Kairyo & Kaizen Blitz. Técnicas de muestreo. Etc. Buzón de sugerencias. Kaizen. Círculos de calidad. Facultamiento y motivación. Liderazgo. Entrenamiento. Etc. La calidad en una fórmula compleja que debe ser lograda en todas las organizaciones, a veces incluso de forma mandatoria como un requisito de entrada al mercado. La calidad es un conjunto de herramientas de gran alcance, las cuáles pueden ser utilizadas para el diseño, control e implementación de una forma sistemática de hacer y mejorar la forma de operar de las empresas al mismo tiempo que se reduce la variación de los procesos (Balestracci, D., 2002). Este enfoque suele tener el nombre de Lean Sigma (Breyfogle III, F., 2003). Control y una forma sistemática son dos palabras claves en esta ecuación. El resultado de estos dos términos debe ser ligado directamente con el tipo de proceso operativo (manual y/o automatización), y el sistema de detección implementado como el Jidoka (autonomatización) y el sistema Poke Yoke (dispositivos a prueba de errores) para prevenir que el error ocurra y éste continúe en etapas posteriores en el proceso (Heaphy, M.S., Gruska, G.F., 1984) (véase Figura No. 2). Figura 2. Enfoque de control de la Ingeniería de Calidad vs. Conciencia del personal y Sistema de detección Calidad en el Control de Procesos �222 En la Figura No. 2 se muestra el concepto general del control sistemático respecto del sistema de detección y el nivel de habilidad o destreza requerida del operador. La implementación de sistemas de control de alta tecnología es altamente costosa y requieren bajo nivel de experiencia en los operadores, sin embargo requieren alto nivel de calificación de los técnicos de control. Por otro lado los sistemas en los cuáles se utiliza la habilidad del operador como un sistema de control son menos costosos; los costos de implementación son mínimos, pero requiere un alto nivel de conciencia del personal, entrenamiento, auditorias y otras medidas preventivas para poder superar la falta de controles automáticos. Este escenario es comúnmente usado en organizaciones que emplean gran cantidad de personal como respuesta a los altos costos de la automatización en países de bajo costo. Sin embargo aún con este tipo de proceso de control y detección manual la calidad debe ser lograda y alcanzada (i.e. modelo ZTD, TS 16949 en la industria automotriz o HACCP en la industria de alimentos), por lo tanto estas organizaciones deberán implementar sistemas robustos para lograr asegurar y mantener el personal con un nivel de conciencia alto (monitoreo, detección y reacción). La siguiente tabla (véase la Tabla No. 2) describe la interacción entre el proceso de monitoreo, sistema de detección y plan de reacción. Tabla 2. Proceso de monitoreo, detección y plan de reacción. Tipo de control Monitoreo Detección Plan de reacción I. Básico Enfoque del personal Una tercera persona El criterio no está hacia el sistema inspecciona y da una claramente definido y Jidoka. decisión. está basado de forma empírica. II. Medio Sistema de detección La primera persona Ocurre una alarma en enfocado a los Poke inspecciona y da una el proceso. El periodo Yokes. decisión. no conforme está claramente establecido. III. Avanzado Poke Yokes Inspección 100 % en La máquina se alarma preventivos como línea usando poke y se detiene. Se medio de monitoreo. yokes preventivos. reacciona al primer incidente no conforme. En la siguiente sección el lector encontrara una tabla en la cuál se sugiere una equivalencia entre la figura No. 2 y los lineamientos de FMEA/AIAG (véase la Tabla No. 3) (Sagar, P., 1992). La inspección tipo A es la más avanzada acorde a lo mencionado en los lineamientos internacionales (Wheeler, D.J., 2003-a). Por otra parte la inspección tipo C es el proceso más elemental. Uno de los objetivos de este trabajo de investigación es comprobar que el tipo de control I –básico– puede Cruz, J. �223 ser maximizado con el uso del enfoque R&R en el entrenamiento, y el tipo de control III es equivalente al tipo de inspección A, el cuál usa Poke Yokes de tipo preventivo y un sistema robusto de manufactura. Tabla 3. Evaluación FMEA. Detección Tipo de inspección Valor Tipo de control Casi imposible C 10 Tipo I Muy remoto C 9 Tipo I Remoto C 8 Tipo I Muy bajo C 7 Tipo I Bajo B C 6 Tipo I Moderado B 5 Tipo I Moderadamente alto A B 4 Tipo II Alto A 3 Tipo II Muy alto A 2 Tipo III Muy alto A 1 Tipo III Tipo A: a prueba de errores (poke yokes preventivos). Tipo B: Inspección con instrumentos. Tipo C: Inspección manual. Fuente: Adaptada de los lineamientos del AIAG por Dr. Jesus Cruz. La idea clave de este trabajo de investigación es establecer una forma sistemática de incrementar el nivel de detección usando la técnica R&R en el enfoque tradicional de entrenamiento del personal, de forma tal que el personal adquiera una mayor conciencia en sus actividades diarias enfocadas al control del proceso. Este nuevo enfoque se le denominará –Entrenamiento Proactivo– (Palo, S., Padhi, N., 2005). Figura 3. Proceso de entrenamiento proactivo (PEP) – Fases principales. Calidad en el Control de Procesos �224 El proceso del entrenamiento proactivo puede ser esquematizado utilizando el enfoque del ciclo de mejoramiento continuo PDCA (véase la Figura No. 3). El objetivo del proceso del entrenamiento proactivo es ofrecer una herramienta sistemática para la calificación del personal usando la técnica R&R/ANOVA antes y después del entrenamiento, (Burdik, K.R., Larsen, A.G., 1997), de forma tal que el proceso cualitativo de calificación del personal se traduce en una forma cuantitativa robusta con resultados replicables (Windsor, 2003) y (Kristynn, D. K., Burdick, R.K., Birch, J. N., 1998). Fase P. Planeación del entrenamiento proactivo. Tabla 4. Entrenamiento proactivo – Fase de planeación. Justificación Tarea Resultado esperado Las características de • Seleccionar la • Conocimiento gente haciendo calidad pueden ser sobre las referencia divididas en tres tipos: características de cruzada entre las 1) Especiales, 2) calidad del habilidades del Funcionales, y 3) producto y del personal y las Cosméticas. proceso. características El personal debe • Selección y requeridas para estar conciente y ubicación del cada puesto o enterado de las personal en base a grupo de características que las habilidades características de tienen el producto y el individuales de producto y proceso en el cuál cada persona y las proceso. participa. La características de • Seleccionar un administración deberá calidad del grupo de expertos definir el producto y para definir el entrenamiento proceso. criterio estándar. necesario para cada • Seleccionar para grupo en relación a el estudio un total las características del de 10 juegos de 3 producto y proceso. piezas cada uno, • Cruz, J. los cuáles contengan tanto piezas buenas como malas. Aleatorizar el arreglo para el estudio. �225 Fase D. Diseño experimental. Fase C. Establecimiento de tolerancias de proceso Tabla 5. Entrenamiento proactivo – Fase de hacer. Justificación Tarea Resultado esperado El diseño R&R • Seleccionar el • Todo el personal requiere ser grupo de ha sido balanceado personas que seleccionado incluyendo tanto formará parte del debido a la piezas buenas como estudio del naturaleza de sus malas para poder entrenamiento tareas. incrementar la validez proactivo. del estudio. • En casos ideales, es preferible que todo el personal que trabaja directamente con una actividad puesto/función que tenga una alta interacción con las características de calidad participe en el proceso. Tabla 6. Entrenamiento proactivo – Fase de control. Justificación Tarea Resultado esperado Cuando el proceso de • Establecimiento • Definición de los transformación criterios de de muestras contiene una gran control del frontera visibles cantidad de proceso de para ser operaciones decisión: R&R% consultadas manuales, y el mínimo como referencia. operador es quien satisfactorio, • Establecimiento define decide sobre lo ubicación del de el nivel que está bien y lo que personal en el mínimo está mal, se debe proceso en satisfactorio del entonces implementar relación a sus R&R %. un sistema robusto habilidades y • Selección del que incremente la conocimientos. personal clave confiabilidad del basado en la proceso de decisión. tabla de RPN, siguiendo los lineamientos de FMEA/AIAG. • Definición de la frecuencia del Calidad en el Control de Procesos �226 entrenamiento proactivo, tomando en cuenta: 1) Rotación del personal, 2) Introducción de nuevos productos, 3) Indicadores de calidad tales como FTT y PPM. Fase A. Definición de lineamientos Tabla 7. Entrenamiento proactivo – Fase de actuar. Justificación Tarea Resultado esperado Este enfoque • Monitoreo de los • Integración de promueve la indicadores de una técnica de la búsqueda de una calidad: FTT & ingeniería de mayor conciencia del PPM. calidad en el personal en favor del área de • Actualización del control del proceso y desarrollo sistema de la calidad del humano. calidad: Matriz producto. • Una forma de entrenamiento, sistemática de matriz de cuantificar la habilidades, plan variación del de proceso de toma entrenamiento de decisiones y individual y actuar en registros de consecuencia. desarrollo. Problema La calidad es una fórmula compleja que debe ser el objetivo a lograr en todas las organizaciones. La calidad incluye diferentes aspectos en las organizaciones, tales como: Cultura, objetivos, métricas, sistemas, mejoramiento continuo, control de calidad y el entrenamiento necesario en tales técnicas. Las organizaciones invierten recursos tanto económicos, humanos y de tiempo en entrenamiento, con miras de controlar los problemas de calidad, especialmente en aquellas organizaciones que tienen procesos orientados a las destrezas manuales del operador en lugar de automatización. Alcance Cruz, J. �227 El objetivo de este trabajo de investigación no es el de discutir y ahondar acerca de la metodología y su precisión de cálculo de la técnica R&R actualmente aprobada de forma internacional por la AIAG. Este artículo usa el conocimiento general del R&R y lo aplica como una técnica de desarrollo humano. La idea general de este artículo es ofrecer la propuesta del modelo de entrenamiento proactivo, sus elementos, la forma de implementarlo ejemplificando paso a paso usando una muestra grande para realizar todas las estimaciones estadísticas. La hipótesis principal será evaluada usando la técnica de ANOVA, en la cuál se comparará la misma muestra grande antes y después del experimento para observar cambios. Materiales y métodos Este artículo ha sido elaborado tomando en cuenta la revisión documental de revistas científicas arbitradas a nivel internacional de las áreas de calidad total, administración de la calidad, y desarrollo humano, en el periodo comprendido del 2000 al 2007. Resultados En esta sección retomaremos los cuatro pasos propuestos en el modelo – Proceso de Entrenamiento Proactivo – ilustrado en la figura No. 3 (véase la Figura No. 3). Los datos y análisis que a continuación se presentan fueron tomados de un caso real de experimentación en una compañía automotriz que produce partes de motor que son vendidas a las empresas armadoras de autos como equipo original. Este caso de estudio está completamente alineado con aquellas compañías que emplean una cantidad considerable de personas debido a la naturaleza de sus procesos productivos en los cuáles los procesos manuales son mayormente usados en relación a los procesos automatizados, de forma tal que las decisiones sobre el criterio pasa o no pasa recae en la persona y la precisión de su decisión es el objetivo principal de este artículo. Proceso de entrenamiento proactivo. El proceso de planeación incluye: 1) Identificación del sistema de control de detección. 2) Identificación del personal que tiene una mayor vinculación con la calidad del proceso y del producto. 3) Diseño del arreglo experimental R&R. 1. Identificación del sistema de control de detección. Las características de calidad y sus tolerancias están definidas en los dibujos de ingeniería, sin embargo los requerimientos cosméticos no siempre están claramente bien Calidad en el Control de Procesos �228 definidos. En tales casos podrán existir una variedad de piezas buenas "G" y piezas malas "NG". El criterio depende usualmente de diferentes personas las cuáles tienen la experiencia o bien el "criterio maestro". Tales personas podrían ser: Supervisores, auditores de calidad, líder de equipos, etc. • El proceso de manufactura está integrado por diferentes líneas interconectadas unas de otras, por lo tanto si una pieza "NG" es aceptada por una operación anterior, existen serias posibilidades de que la misma pieza sea rechazada o aceptada en procesos posteriores. • Existe la posibilidad de no poder detectar una pieza "NG" durante el proceso. • Si una pieza "G" es identificada como "NG" ésta se convierte en un riesgo para la empresa, sin embargo cuando la pieza "NG" es identificada como "G", inmediatamente esto se vuelve un riesgo para el cliente. • Basado en estas características, el proceso de control de detección puede identificarse como tipo I ó control básico. (véase la Tabla No. 3). 2. Identificación del personal de calidad. Típicamente se pueden identificar tres tipos de características: a) Características especiales, b) Cosméticas, y c) Funcionales. Sin embargo cuando el personal es quien juzga y decide si la pieza es "G" o "NG" los tres tipos de características se vuelven sujetas de un atributo o juicio por atributos. Para estos casos será necesario identificar y categorizar el personal en base al riesgo asociado a la calidad del producto y proceso. • La siguiente tabla No. 7 (véase la Tabla No. 7) muestra una lista de 44 personas las cuáles participaron en el estudio R&R. Es necesario hacer notar que los nombres de las personas han sido ocultados debido a la confidencialidad de la información. La tercera columna indica la posición de la persona. • La posición de la persona es una de las variables más importantes para este estudio y se ha codificado en tres categorías: "M", "Q", y "O". o La letra "M" indica la posición de experto o juicio experto. Es necesario notar que la selección de la persona como "experto" ha sido basada en relación a la experiencia, al conocimiento de las especificaciones técnicas, conocimiento sobre el proceso y antecedentes educacionales. o La letra "Q" indica que el puesto requiere de toma de decisiones sobre la calidad del producto y del control del Cruz, J. �229 proceso. Esta categoría puede ser seleccionada usando criterios establecidos como el número prioritario de riesgo. o La letra "O" indica que la persona labora en una posición en la cuál las decisiones que se toman no tienen un impacto directo sobre la calidad del producto y control del proceso. Tabla 8. Identificación del personal en las categorías: "M", "Q" y "O". Num 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 Name Operator 1 Operator 2 Operator 3 Operator 4 Operator 5 Operator 6 Operator 7 Operator 8 Operator 9 Operator 10 Operator 11 Operator 12 Operator 13 Operator 14 Operator 15 Operator 16 Operator 17 Operator 18 Operator 19 Operator 20 Operator 21 Operator 22 Position Q Q O Q Q O O O O O Q O Q Q O Q Q Q O Q O O Num 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 Name Operator 23 Operator 24 Operator 25 Operator 26 Operator 27 Operator 28 Operator 29 Operator 30 Operator 31 Operator 32 Operator 33 Operator 34 Operator 35 Operator 36 Operator 37 Operator 38 Operator 39 Operator 40 Operator 41 Operator 42 Operator 43 Operator 44 Position Q O Q O Q O Q O O O Q Q O O O M M M M M M M 3. Diseño del arreglo experimental R&R. El diseño del R&R debe tomar en consideración diferentes variables de viabilidad del estudio, tales como: tiempo, cantidad de personas involucradas en el estudio, costo, y procedimientos estadísticos a seguir (Parr, W.C., 1995). El diseño seleccionado fue compuesto por 30 piezas aleatoriamente ordenadas para lograr principios de normalidad y muestra grande (Van Den Heuvel, E.R., 2000) y (Voelkel, J. G., 2003). Para poder lograr este arreglo de R&R se procedió a realizar los siguientes pasos que a continuación se mencionan. o 16 juegos de piezas fueron seleccionados, los cuáles son considerados como los de mayor volumen de producción. o Cada juego de piezas está compuesto por tres partes, de las cuáles una corresponde a "G" y dos a "NG". o Cada parte "NG" podrá tener desde uno a cuatro posibles defectos. o Un total de 16 factores de 3 niveles cada uno, haciendo un total de 48 posibles pruebas / combinaciones (véase la tabla No. 9). o Para poder seleccionar seleccionar las 30 combinaciones del experimento, se procedió a aleatorizar las 48 posibles pruebas y se Calidad en el Control de Procesos �230 tomaron solamente las primeras 30 como selección del arreglo R&R (véase la Tabla No. 10). Tabla 9. Diseño experimental R&R (N=48). R&R Factors Item Code Description 1 1.1 Flow Plate 2 1.2 Flow Plate 3 1.3 Flow Plate 4 2.1 Cage 5 2.2 Cage 6 2.3 Cage 7 3.1 Cover Shell 8 3.2 Cover Shell 9 3.3 Cover Shell 10 4.1 Lower Shell 11 4.2 Lower Shell 12 4.3 Lower Shell 13 5.1 Body 14 5.2 Body 15 5.3 Body 16 6.1 Cover Shell 17 6.2 Cover Shell 18 6.3 Cover Shell 19 7.1 Lower Shell 20 7.2 Lower Shell 21 7.3 Lower Shell 22 8.1 Cover Shell 23 8.2 Cover Shell 24 8.3 Cover Shell R&R Factors Judge Item Code Description G 25 9.1 Lower Shell NG 26 9.2 Lower Shell NG 27 9.3 Lower Shell G 28 10.1 Zip tube NG 29 10.2 Zip tube NG 30 10.3 Zip tube G 31 11.1 Upper Shell NG 32 11.2 Upper Shell NG 33 11.3 Upper Shell G 34 12.1 Middle Shell NG 35 12.2 Middle Shell NG 36 12.3 Middle Shell G 37 13.1 Lower Shell NG 38 13.2 Lower Shell NG 39 13.3 Lower Shell G 40 14.1 Lower Shell NG 41 14.2 Lower Shell NG 42 14.3 Lower Shell G 43 15.1 Upper Shell NG 44 15.2 Upper Shell NG 45 15.3 Upper Shell G 46 16.1 Middle Shell NG 47 16.2 Middle Shell NG 48 16.3 Middle Shell Judge G NG NG NG NG NG G NG NG G NG NG G NG NG G NG NG G NG NG G NG NG Tabla 10. Diseño experimental R&R (n=30). R&R Random Factors R&R Random Factors Item Code Order Description Judge Item Code Order Description Judge 1 13.2 1 Lower Shell NG 16 4.2 16 Lower Shell NG 2 6.1 2 Cover Shell G 17 3.2 17 Cover Shell NG 3 12.3 3 Middle Shell NG 18 3.1 18 Cover Shell G G 4 9.2 4 Lower Shell NG 19 15.1 19 Upper Shell 5 6.3 5 Cover Shell NG 20 9.3 20 Lower Shell NG 6 6.2 6 Cover Shell NG 21 4.3 21 Lower Shell NG 7 12.2 7 Middle Shell NG 22 8.2 22 Cover Shell NG NG 23 7.1 23 Lower Shell G 8 10.1 8 Zip tube 9 11.2 9 Upper Shell NG 24 2.1 24 Cage G 10 7.3 10 Lower Shell NG 25 12.1 25 Middle Shell G 11 9.1 11 Lower Shell G 26 14.1 26 Lower Shell G NG 12 3.3 12 Cover Shell NG 27 15.2 27 Upper Shell G 13 16.3 13 Middle Shell NG 28 5.1 28 Body 14 7.2 14 Lower Shell NG 29 4.1 29 Lower Shell G 15 11.1 15 Upper Shell G 30 1.1 30 Flow Plate G Diseño del arreglo experimental. El propósito de esta etapa del proceso es cuantificar la variabilidad en dos aspectos importantes del proceso de decisión basado en el criterio del operador: Repetibilidad y reproducibilidad. Aún y cuando estos dos indicadores son calculados de forma independiente, los dos indicadores deben verse como uno solo (Wheeler, D.J., 2003-b). El indicador de repetibilidad evaluará la consistencia de la decisión de una persona, mientras que la Cruz, J. �231 reproducibilidad evaluará la congruencia de las decisiones de diferentes personas sobre una misma situación planteada (Burdick, R.K., Park, Y.J., Montgomery, D.C., Borror, C.M., October 2005). Esta fase del estudio incluye: 1) Primer experimentación R&R usando el diseño definido en la etapa anterior. 2) Estandarizar el criterio de expertos y entrenar en pequeños grupos a los participantes del estudio, y 3) Realizar el segundo experimento R&R y comparar los resultados utilizando la técnica de ANOVA. • En la siguiente tabla (véase la Tabla No. 11) muestra los resultados de los 37 participantes tanto del primer como del segundo experimento R&R. Esta tabla general es identificada como grupo 1 "All" y esto indica que bajo este código se resume la información de los códigos "M", "Q" y "O". • Los resultados de repetibilidad y reproducibilidad tienen dos columnas cada uno. La columna de la izquierda es el resultado del primer experimento R&R y la columna de la derecha indica el resultado del segundo experimento. La diferencia de las dos columnas es debida al factor de entrenamiento que ocurrió después del primer experimento R&R. Tabla 11. Diseño experimental R&R – grupo 1: "All" . Analysis All / G-1 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 • Repeatability A DPA A DPD 93% 100% 93% 100% 97% 93% 87% 97% 90% 87% 97% 97% 93% 93% 97% 87% 100% 97% 93% 93% 83% 100% 100% 100% 80% 100% 90% 100% 97% 93% 83% 97% 93% 97% 90% 87% 100% 100% Reproducibility A DMA A DMD 93% 97% 83% 93% 93% 87% 87% 90% 77% 83% 90% 83% 87% 83% 93% 87% 97% 93% 80% 93% 77% 93% 100% 93% 80% 93% 83% 97% 90% 87% 77% 93% 90% 93% 70% 77% 97% 97% Analysis All / G-1 20 21 22 23 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 Repeatability A DPA A DPD 93% 97% 67% 93% 97% 93% 83% 100% 83% 100% 97% 83% 97% 93% 93% 90% 90% 97% 86% 90% 90% 97% 97% 93% 97% 93% 97% 93% 83% 93% 100% 100% 100% 90% 97% 97% 97% 97% Reproducibility A DMA A DMD 87% 90% 67% 83% 93% 90% 80% 97% 80% 97% 93% 83% 87% 90% 83% 77% 77% 87% 80% 83% 90% 93% 93% 93% 93% 90% 93% 93% 73% 83% 90% 97% 97% 80% 97% 97% 97% 97% La siguiente el análisis ANOVA. Es necesario notar que los resultados del figura (véase la Figura No. 4) muestra primer y del segundo experimento presentan una diferencia significativa, ya que los resultados del segundo experimento redujeron la dispersión y se movieron hacia arriba en la escala de 0-100. Calidad en el Control de Procesos �232 Boxplots of All DPA - All DMD (means are indicated by solid circles) 100 90 80 • All DMD All DMA All DPD All DPA 70 Figura 4. Análisis de ANOVA para el grupo 1: "All". La siguiente tabla (véase la Tabla No. 12) muestra el extracto de 17 personas del tota. Las columnas nuevamente identifican tanto los resultados de repetibilidad como de reproducibilidad, tanto del primer como del segundo experimento. En esta tabla se muestran los resultados para el grupo 2 "Q". Esta tabla resume la información exclusivamente para las personas codificadas como "Q". Tabla 12. Diseño experimental R&R – grupo 2: "Q" –. Analysis Q / G-2 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 • Repeatability Q DPA Q DPD 93.33 100.00 93.33 100.00 86.67 96.67 90.00 86.67 83.33 100.00 80.00 100.00 90.00 100.00 83.33 96.67 93.33 96.67 90.00 86.67 93.33 96.67 83.33 100.00 96.67 93.33 90.00 96.67 90.00 96.67 83.33 93.33 100.00 100.00 Reproducibility Q DMA Q DMD 93.33 96.67 83.33 93.33 86.67 90.00 76.67 83.33 76.67 93.33 80.00 93.33 83.33 96.67 76.67 93.33 90.00 93.33 70.00 76.67 86.67 90.00 80.00 96.67 86.67 90.00 76.67 86.67 90.00 93.33 73.33 83.33 90.00 96.67 En la siguiente figura (véase la Figura No. 5) se muestra el análisis de ANOVA. Es necesario notar que los resultados del primer y del segundo experimento tuvieron diferencias grandes, en el cuál la variación fue reducida y los resultados fueron movidos hacia arriba de la escala. Estos resultados son consistentes con los resultados presentados en el grupo 1 "All". Cruz, J. �233 Boxplots of Q DPA - Q DMD (means are indicated by solid circles) 100 90 80 Q DMD Q DMA Q DPD Q DPA 70 Figura 5. Análisis de ANOVA para el grupo 2: "Q". • La siguiente tabla (véase la Tabla No. 13) muestra el extracto de 7 personas los cuáles son considerados como el grupo de expertos "M". Este grupo es codificado con el número 3. Tabla 13. Diseño experimental R&R – grupo 3: "M" –. Analysis M / G-3 1 2 3 4 5 6 7 Reproducibility M DMA M DMD 100 100 100 100 100 100 100 100 93 100 97 100 93 100 La siguiente figura (véase la Figura No. 6) muestra el análisis de ANOVA. Es necesario hacer notar que el análisis de ANOVA se presenta nulo, pues no hay cambios respecto del primer R&R respecto del segundo. Boxplots of M DMA - M DMD (means are indicated by solid circles) 100 99 98 97 96 95 94 M DMD 93 M DMA • Repeatability M DPD M DPA Figura 6. Análisis de ANOVA para el grupo 3: "M". Calidad en el Control de Procesos �234 Establecimiento de tolerancias del proceso. El nivel ideal de estudios R&R por atributos es del 100 %, sin embargo cuando el factor humano está en juego y el diseño se establece de 30 factores con 3 niveles cada uno, y cada parte puede tener de 1 a 4 defectos, hay que considerar varios aspectos antes de definir el nivel mínimo satisfactorio del indicador R&R para considerarlo como aceptable. • Frecuencia en la cuál se realizará el proceso de entrenamiento proactivo. • Número de posiciones "Q", "M" y "O". • Estado actual del sistema de calidad (FTT y PPM). • Rotación laboral. • Cantidad total del personal empleado y personal que participa en el entrenamiento proactivo. • Tiempo invertido en el entrenamiento proactivo. La siguiente figura (véase la Figura No. 7) muestra los resultados de repetibilidad y reproducibilidad (DPA y DPD indican los resultados de repetibilidad antes y después respectivamente, así mismo las columnas DMA y DMD muestran los resultados de reproducibilidad). Las barras azules indican que los resultados alcanzaron una frecuencia no mayor del 80 %. Las barras amarillas representan resultados en el intervalo del 80 % al 90 %, y las barras verdes indican resultados superiores al 90 %. • En todos los casos comparando los resultados antes y después, el factor de entrenamiento fue decisivo para incrementar los resultados mostrados en la gráfica de barras para los colores verde y amarillo. • Las barras azules fueron disminuidas después del efecto del entrenamiento. <80 H is to g r a m o f s c o r e f r e c u e n c y Gr o u p 1 : " A ll" 80 > X > 90 X > 90 35 30 25 20 15 10 5 0 D PA D PD DMA DMD Figura 7. Proceso de entrenamiento proactivo – grupo 1: "All" –. Cruz, J. �235 Definición de lineamientos. En la secciones anteriores se ilustró como el proceso de entrenamiento proactivo puede ser implementado y cómo la técnica de R&R puede ayudar a medir la efectividad de este proceso. El siguiente paso es definir los lineamientos y políticas a seguir para implementar el proceso de entrenamiento proactivo de una forma sistemática, para lo cuál existen algunas variables a ponderar: 1) Rotación laboral, 2) Nivel educacional de la población laboral, 3) cantidad de puestos "Q", 4) Nivel de habilidades del personal laborando en las posiciones "Q", 5) Tiempo disponible para el estudio, 6) Análisis costo beneficio tomando en consideración el tiempo invertido vs. % scrap. La ponderación de los aspectos anteriores podrá ayudar a evaluar y determinar: • Cantidad de gente necesaria para realizar el proceso. • Frecuencia sistemática del proceso. Conclusiones La metodología R&R no es nueva así como el procedimiento estadístico que está detrás de la herramienta. Se puede decir que la complejidad matemático estadística no es una limitante debido al uso de diferentes programas computacionales de análisis estadístico. Diferentes autores e instituciones han escrito acerca de tales técnicas con el objetivo de introducir a las organizaciones el pensamiento estadístico y teorías prácticas del área de la calidad, así como el enfoque cualitativo y cuantitativo para mejorar la calidad, productividad y competitividad. Aún y cuando los cálculos del índice R&R no es nuevo, gran cantidad de organizaciones hoy día no incorporan tales técnicas en su operación diaria. Algunas organizaciones se ven forzadas a utilizarlas debido a que en algunas industrias resulta ser un requisito mandatorio (como lo es para la industria automotriz) para cumplir requisitos internacionales, sin embargo las técnicas R&R pueden ser introducidas en todas las organizaciones que tengan necesidades de incrementar el nivel de consistencia de decisión de sus empleados. Existen algunos resultados esperados al implementar el proceso de entrenamiento proactivo: • Satisfacción del cliente. El cliente sabrá que esperar del personal laborando en la organización, debido a que recibe una atención consistente día a día. • Productividad en la manufactura. Si una persona en su proceso de manufactura determina que el producto es "NG" cuando realmente el producto es "G" se convertirá en un costo de pobre calidad para la organización. Por otra parte cuando el producto "NG" se identifica como "G" y es enviado al cliente, esto se convierte Calidad en el Control de Procesos �236 automáticamente en un costo de no calidad, sin embargo en esta ocasión el cliente fue afectado por la falta de control de proceso en la organización. El proceso de entrenamiento proactivo ayuda a disminuir la variación en tales procesos de decisión. En el caso de estudio de 37 personas divididas en 4 grupos dependiendo del impacto que estas tienen en su puesto de trabajo con la calidad del producto y con el control del proceso. • Grupo 1. Todos "All". Este grupo comprende los otros tres en un listado completo. • Grupo 2. Calidad "Q". Incluye solamente las personas que laboran en un puesto que tiene alto impacto en la calidad del producto o en el control del proceso. • Grupo 3. Expertos "M". Se conforma por personas que por sus conocimientos técnicos y experiencia en el proceso fueron considerados como expertos para el estudio. • Grupo 4. Otros "O". Se compone por el personal que tiene un impacto limitado en la calidad del producto o en el control del proceso. Los resultados R&R de los grupos fueron consistentes y se observa una tendencia positiva de incremento de R&R al realizar el proceso de entrenamiento proactivo (véase las Figuras 7, 8 y 9). Histogram of score frecuency Group 2: "Q" <80 80 > X > 90 X > 90 16 14 12 10 8 6 4 2 0 DPA DPD DMA DMD Figura 8. Proceso de entrenamiento proactivo – grupo 2: "Q" –. Cruz, J. �237 Histogram of score frecuency Group 3: "M" <80 80 > X > 90 X > 90 8 7 6 5 4 3 2 1 0 DPA DPD DMA DMD Figura 9. Proceso de entrenamiento proactivo – grupo 3: "M" –. Referencias Balestracci, D. (2002). Statistics and Reality - Part I. ASQ Statistics Division Newsletter, 20(3), 1419. Breyfogle III, F. (2003). Beyond Six Sigma/Lean: Methods To Ensure Your Organization's Health. Smarter Solutions, Inc., 1(1), 1-4. Burdick, R.K., Park, Y.J., Montgomery, D.C., Borror, C.M. (October 2005). Confidence Intervals for Misclassification Rates in a Gauge R&R Study. Journal of Quality Technology, 37(4), 294-303. Burdik, K.R., Larsen, A.G. (1997). Confidence Intervals on Measures of Variability in R&R Studies. Journal of Quality Technology, 29(3), 261-273. Heaphy, M.S., Gruska, G.F. (1984). Stop Light Control. ASQ Statistics Division Newsletter, 5(2), 114. Kristynn, D. K., Burdick, R.K., Birch, J. N. (1998). Analysis of a Two-Factor R&R Study With Fixed Operators. Journal of Technology, 30(2), 163-170. Mitchell, R. (2003). 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Subsequently, the sanitary situation is raised and the conditions of health of old age; as well as some differences according to the gender. This information is used as framework of reference for the reflection concerning factors that have influenced negatively for that the conditions are not optima in this stage of the life. Finally, some strategies are proposed oriented to improve the quality of life of old age. Palabras clave: adulto mayor, envejecimiento poblacional, diferencias por género, problemas de salud Resumen. El envejecimiento de la población representa un problema emergente para nuestro país por sus múltiples repercusiones. Entre los aspectos más preocupantes se encuentran la situación sanitaria y la desigualdad de género. Considerando lo anterior, el presente artículo tiene como propósito inicial destacar alguna información acerca de cifras que muestran el envejecimiento demográfico en nuestro país. Posteriormente, se aborda la situación sanitaria y las condiciones de salud del adulto mayor, así como algunas diferencias de acuerdo al género. Esta información se utiliza como marco de referencia para la reflexión acerca de los factores que han influido negativamente para que las condiciones en esta etapa de la vida no sean las óptimas. Finalmente, se proponen algunas estrategias orientadas a mejorar la calidad de vida del adulto mayor. Introducción Políticas Públicas: Envejecimiento �240 El envejecimiento demográfico en México tiene serias repercusiones en distintas áreas de la salud, la sociedad, y la economía. Esto incrementa la necesidad de reflexionar acerca de las condiciones actuales de la población adulta mayor en nuestro país y proponer algunas alternativas de políticas públicas o modificaciones a las ya existentes que permitan mejorar la calidad de vida de este importante sector de la población. En el presente artículo se presentan inicialmente algunas cifras que muestran el envejecimiento demográfico en nuestro país. Posteriormente se abordan dos aspectos que se consideran relevantes y que requieren un abordaje inmediato en el campo de la política pública, estos son la situación sanitaria y los problemas de salud del adulto mayor así como la desigualdad de género donde se enfatiza en aspectos de longevidad, contexto de pobreza y discapacidad. El panorama de la situación del adulto mayor en relación a los aspectos señalados previamente, lleva a reflexionar acerca de las factores que han influido negativamente para que las condiciones en esta etapa de la vida no sean las óptimas, entre estos destacan el desarrollo económico de nuestro país, así como la falta de coordinación entre las instituciones involucradas en la atención al adulto mayor. Finalmente, se proponen algunas estrategias orientadas a mejorar la calidad de vida del adulto mayor a través de generar propuestas de políticas públicas o modificar las ya existentes. 1. Envejecimiento demográfico El envejecimiento poblacional es un fenómeno distintivo en este siglo. En México, este fenómeno cobró mayor importancia a partir de la década de los setenta debido al proceso de transición demográfica y epidemiológica que se presentó en esta década y que fue fundamental para el proceso de envejecimiento que se vive actualmente. Mientras que en 1970 la esperanza de vida era de 67.3 años, actualmente, ésta se ubica en los 76.8 años y para el 2010 se espera que se incremente a 81.1 años, de acuerdo a proyecciones del Consejo Estatal de Población (COESPO, 2006). Este envejecimiento demográfico, expresado con el incremento de la población adulta mayor es realmente importante; de acuerdo a cifras del II Conteo de Población y Vivienda 2005, de los 103.3 millones de habitantes de la República Mexicana, 8.2 millones de personas tienen 60 años o más, en el 2030 se espera que sean 22.2 millones y para la mitad del siglo alcanzarán, según lo previsto, 36.2 millones. En el 2005 la proporción de adultos mayores fue de 7.7% y de acuerdo a la proyección demográfica se espera que para el 2030 esta cifra se incremente a 17.5% y a 28% en el 2050. Este proceso de envejecimiento demográfico transformará a México en un país con más adultos mayores que Moreno, M.G. & M.H. Badii �241 niños. Actualmente, por cada 25 adultos mayores hay 100 menores de 15 años, en menos de 30 años habrá la misma cantidad de niños y de adultos mayores, mientras que en el 2050 el país tendrá 166.6 adultos mayores por cada 100 niños (CONAPO, 2005; INEGI, 2000; INEGI, 2006). Este rápido envejecimiento demográfico es uno de los problemas emergentes que México, al igual que todos los países de América Latina, requiere enfrentar debido a sus repercusiones sobre varias dimensiones, las cuales afectan el funcionamiento normal de las sociedades y el bienestar relativo no solo de los ancianos, sino también de las generaciones más jóvenes en las que recae el sostenimiento de la población en edades avanzadas. Entre las dimensiones más afectadas se encuentran el sistema de jubilaciones y pensiones, la composición de la fuerza laboral y de la familia, los cambios intergeneracionales entre las familias, la situación sanitaria y las condiciones de salud de los ancianos, así como la desigualdad de género; si bien todos estos aspectos son preocupantes, la situación sanitaria y la desigualdad de género se consideran relevantes (Muñoz, García & Durán, 2004; Pelaez, 2005; Programa Nacional de Población [PNP], 2001-2006; Rappaport & Parikh, 2003; Salgado & Wong, 2004; Varela, Ortíz & Chávez, 2003). 2. Situación sanitaria y problemas de salud del adulto mayor En relación con los aspectos de salud, la situación es preocupante debido a que las instituciones de salud de nuestro país son insuficientes para atender las múltiples demandas de atención que se incrementan con la edad. Esto se atribuye, principalmente, a que este grupo de población es más susceptible a desarrollar padecimientos crónicos en lugar de agudos y progresivos en lugar de regresivos, lo que afecta la funcionalidad física, mental y social de estas personas (Mendoza, 2003). Aunado a lo anterior, es importante considerar que en el sistema de salud mexicano existen marcadas desigualdades, el 50% de los 6.3 millones de mexicanos mayores de edad carecen de seguridad social y esto provoca que una parte importante de su patrimonio o de sus ingresos, sea destinado a mantener la salud. Lo señalado previamente tiene serias implicaciones si se considera que un individuo mayor de 65 años consume el 80% del gasto médico de toda su vida debido, principalmente, a los padecimientos que acompañan a este grupo de edad. Se estima que el 80% de los ancianos padecen, por lo menos, de una enfermedad crónica; y el 6% de los mayores de 65 años y el 20% de los mayores de 85 años padecen algún grado significativo de demencia. Una de cada 10 personas tiene algún tipo de discapacidad y este riesgo se incrementa a partir de Políticas Públicas: Envejecimiento. �242 los 80 años, en donde una tercera parte de los adultos mayores presenta discapacidad en el área motriz, seguida de la visual y auditiva (Resano & Olaiz, 2003; Salgado & Wong, 2003). De acuerdo a estimaciones de la Secretaría de Salud basadas en la Encuesta Nacional de Ingreso–Egreso de los Hogares, entre 2 y 3 millones de familias emplean más de la tercera parte de su ingreso para solventar sus gastos en salud, mientras que 1.2 millones cruzan la línea de la pobreza por este tipo de gastos. Esto genera que un porcentaje importante de la población postergue su atención, entre ellos destacan el 36% de los enfermos y discapacitados, el 29% de los analfabetas, el 35% de los mayores de 65 años, el 25% de la población de bajos ingresos y el 28% de las personas no afiliadas a alguna institución de seguridad social (Ham–Chandé, 1996; López, 2004). Es evidente que esta problemática, en relación con la atención a la salud, se asocia con los factores socioeconómicos, los cuales modifican con frecuencia la forma en que las personas mayores buscan y reciben cuidados; la capacidad de obtener acceso a una atención de salud integral y de alta calidad variará sustancialmente con los estratos sociales, donde la población más pobre y con mayores necesidades es la que enfrenta un riesgo más alto de no recibir el cuidado adecuado. Estas diferencias generan aumentos en la desigualdad en la calidad de vida y el bienestar de los miembros de diferentes clases sociales (Aspiazu et al., 2002; Mora, Villalobos, Araya & Ozols, 2004; Resano & Olaiz, 2003; Seculi et al., 2001). 3. Desigualdad de género En relación con las diferencias por género, cabe destacar que la falta de equidad de género no es un problema homogéneo sino un conjunto de problemas distintos e interrelacionados que afectan principalmente a las mujeres y tienen su origen basado en diferencias sociales, culturales, legales, económicas y políticas (Casado et al.,2001). A continuación se mencionan algunas de estas diferencias: 3.1 Mayor longevidad en el sexo femenino La esperanza de vida de la mujer es mayor que la del hombre; sin embargo, esta diferencia no determina más años saludables. Solo basta recordar que a mayor edad existe mayor riesgo de padecer enfermedades crónicas, las cuales afectan la funcionalidad física, mental y social de estas personas. Además, las enfermedades crónicas durante la vejez conllevan a un conjunto de efectos psicológicos y sociales con impacto en la discapacidad, dependencia y depresión Moreno, M.G. & M.H. Badii �243 del adulto mayor, lo que repercute en todos los ámbitos: comunitario, familiar y personal. Todo esto pone a las mujeres, respecto a los hombres, en mayor desventaja social y de salud (Mendoza, 2003; OMS, 2002; PNP 2001-2006). 3.2 Contexto de pobreza Las causas y las situaciones de pobreza son diferentes para hombres y mujeres. Existen algunas desventajas sociales en relación con el género, de acuerdo a cifras reportadas por el XII Censo de Población y Vivienda 2000 se puede observar que el 65.9% de los hombres es económicamente activo mientras en el caso de las mujeres este indicador corresponde al 20%. En cuanto a la población económicamente inactiva, la situación es contraria, mientras que el 33.9% de los hombres se encuentra en esta categoría, las mujeres representan el 79.8%. En relación con el proceso de jubilación o pensión, uno de cada cuatro hombres se encuentra en esta situación, pero sólo el 3.7% de la población económicamente inactiva femenina es jubilada o pensionada. En cuanto al nivel de ingresos totales también existe desigualdad según el sexo, la mitad de los adultos mayores no recibe ningún ingreso (y si lo percibe es menor a un salario mínimo al mes), mientras que para los hombres este porcentaje es de 29.8%, casi el doble de las mujeres se encuentra en esta situación. Lo anterior permite evidenciar que el riesgo económico es notablemente mayor para las mujer, lo cual explica su situación de pobreza y de problemas de salud asociados con esta desventaja social (López, 2004; Resano & Olaiz, 2003; Salgado & Wong, 2003). 3.4 Discapacidad También existen diferencias de género en cuanto a la discapacidad del adulto mayor. Los principales tipos de discapacidad corresponden al área motriz, seguido de la visual y auditiva, la discapacidad motriz se ubica en el 44.1% de los hombres y en el 47.6% de las mujeres, la discapacidad de tipo visual corresponde a un 32.5 % y 35% para hombres y mujeres respectivamente, mientras que la discapacidad de tipo auditiva afecta al 19.6% de los hombres y 14.1% de las mujeres. Como puede apreciarse los problemas motrices y visuales afectan principalmente a las mujeres. Esta situación implica mayores cuidados especiales para el sexo femenino, mayor uso de servicios de salud y un mayor costo en la atención por la demanda de atención especializada (Resano & Olaiz, 2003). Políticas Públicas: Envejecimiento. �244 La información presentada previamente con relación a la situación del adulto mayor en México es preocupante. Como respuesta a esta problemática, en nuestro país se han implementado algunas medidas orientadas a disminuir o eliminar estos factores de riesgo que afectan la calidad de vida del adulto mayor. Una de las medidas prioritarias que se han implementado es el establecimiento de la Ley de los Derechos de las Personas Adultas Mayores en el año 2002, la cual señala que el adulto mayor debe gozar de derechos especiales que permitan mejorar su calidad de vida y favorecer su inclusión social. Entre estos derechos se incluyen aspectos relacionados con la vivienda, alimentación, agua, vestido, servicios de salud, oportunidad de trabajo, vivir en entornos seguros, adaptables a sus preferencias y a sus capacidades en continuo cambio, participar activamente en la formulación y aplicación de las políticas que afectan su bienestar, disfrutar de los cuidados y de la protección de la familia y la comunidad, contar con espacios libres de barreras arquitectónicas para el fácil acceso y desplazamiento, servicios de salud preventivos y de tratamiento, recibir un trato digno, independientemente de la edad, sexo, raza, discapacidad y otras condiciones y, finalmente, vivir con seguridad, libre de explotación, maltrato físico y mental (Congreso General de los Estados Unidos Mexicanos, 2004). Sin embargo, aunque estos derechos corresponden a todos los adultos mayores, la realidad es que no todos gozan de ellos; en especial, los grupos de adultos mayores dependientes, vulnerables o en situación de riesgo. Esta situación demanda la necesidad de un mayor esfuerzo en el área de las políticas públicas que permita que los adultos mayores y, especialmente, los que enfrentan múltiples demandas gocen de estos derechos. Todo este panorama presentado previamente en relación a la situación del adulto mayor en nuestro país nos lleva a pensar, si el problema del envejecimiento se vive a nivel mundial; ¿Porqué algunos países de América Latina como España, Argentina, Chile y Uruguay, y otros países como Estados Unidos y Canadá presentan estadísticas donde es evidente que el adulto mayor goza de derechos especiales y una mayor calidad de vida?, ¿Cuáles han sido las líneas de acción que han seguido estos países para lograr tener una mayor proporción de adultos mayores con un nivel de autonomía que les permite desarrollar en forma independiente las actividades de la vida diaria?, ¿De qué forma las políticas públicas y las políticas de salud establecidas en dichos países han contribuido a la disminución del problema? Para tratar de dar respuesta a estos cuestionamientos es importante considerar que el envejecimiento es un proceso distintivo dependiendo de las condiciones del país y de la sociedad donde se ubique al adulto mayor, las características y el significado del envejecimiento adquieren formas específicas de acuerdo al contexto social en donde se produce. Por ejemplo, los países Moreno, M.G. & M.H. Badii �245 señalados previamente cuentan con un desarrollo económico que permite proporcionar un mayor apoyo a los adultos mayores y favorecer al envejecimiento exitoso. Para estos países, este grupo de población se ha vuelto una prioridad para la sociedad en general; entonces, todos los involucrados como son el adulto mayor, la familia, la sociedad en general y el sistema político contribuyen para mejorar la calidad de vida y lograr el mayor bienestar. Es decir, todos los esfuerzos están dirigidos a la promoción, prevención y conciencia social para el envejecimiento desde las etapas tempranas de la vida. Nuestro país, sin embargo, no cuenta con un desarrollo económico sustentable que permita a los adultos mayores gozar de sus derechos. Además, se requiere mayor esfuerzo político para garantizar que todas las instituciones involucradas en la atención del adulto mayor trabajen de manera coordinada y contribuyan a lograr una vida digna y de mayor calidad para este grupo de población. Es necesario contar con programas específicos que respondan a las necesidades reales de los adultos mayores. Tradicionalmente, los programas orientados al adulto mayor se homogenizan; sin embargo, es importante considerar que cada individuo en esta etapa de su vida es único y con demandas específicas, no todos los adultos mayores son frágiles y dependientes; existen múltiples características que hacen a este grupo heterogéneo, con capacidades y necesidades diferentes en el área psicológica, biológica, social y económica (Cox & Bottoms, 2004; ONU, 2002). 4. Estrategias orientadas a mejorar la calidad de vida del adulto mayor A continuación, se presentan algunas estrategias que pueden contribuir a mejorar la calidad de vida del adulto mayor en nuestro país: En relación con la falta de coordinación entre las instituciones responsables de la atención al adulto mayor, es necesaria una nueva orientación en la implementación de la política pública donde el enfoque sea el trabajo coordinado entre los diversos actores sociales involucrados en su cuidado y la evaluación sistemática del impacto de las acciones y programas de acuerdo a lo establecido en la Ley de los Derechos de las Personas Adultas Mayores (2002). Se requiere buscar la organización e interrelación entre las instituciones a través del establecimiento de programas debidamente definidos y en donde todos los involucrados en el cuidado del adulto mayor se coordinen y se aseguren de implementarlos de acuerdo a la normativa y a la diversidad de este grupo. Así mismo, es indispensable que la asignación de recursos económicos destinados a éstos programas orientados al adulto mayor se empleen para responder a las Políticas Públicas: Envejecimiento. �246 necesidades reales y que la administración de éstos recursos sea manejada eficientemente. Además, como una medida que contribuya a responder a las necesidades reales de la población geriátrica, existe la necesidad de evaluar la eficiencia de las acciones que se realizan actualmente e identificar qué aspectos requieren ser modificados en la implementación de la política pública debido a que no están contribuyendo a mejorar las condiciones de vida y de salud de este importante sector de la población (Drummond, O’ Brien, Stoddart & Torrance, 2001). Así mismo, es importante rediseñar las políticas públicas orientadas a reducir los factores de vulnerabilidad a través de responder a las demandas y necesidades de la población geriátrica considerando el enfoque de equidad. Es importante poner especial atención en las demandas de la población dependiente y vulnerable como es el caso de adultos mayores del sexo femenino, los que viven en contextos de pobreza y los que presentan algún tipo de discapacidad, dado que son los menos favorecidos con las políticas actuales. Se requiere diseñar propuestas de políticas públicas que permitan desarrollar en el adulto joven y en las etapas previas a la de adulto mayor, planes, programas y acciones efectivas tendientes a promover el envejecimiento activo o exitoso a través del desarrollo de medidas preventivas (ejercicio, dieta, estilos de vida saludables, técnicas de relajación, meditación, yoga, entre otras). Es necesario establecer políticas de salud que contribuyan a adaptar el sistema de salud a los nuevos requerimientos de la sociedad, para esto se requiere modificar los modelos de atención buscando que respondan a las necesidades reales de los usuarios (López, 2004; Warren, 2002). Entre los modelos de atención que se han implementado en algunos países como Estados Unidos, Canadá y Argentina y que han demostrado ser efectivos en relación con la atención al adulto mayor se pueden señalar el Modelo de Manejo de Casos (Case Management) y el Modelo de gestión “Hospital de Día”. El modelo de manejo de casos esta orientado a la coordinación de todas las instancias y actores involucrados en el cuidado del adulto mayor, generalmente el rol de coordinador es desempeñado por un profesional de enfermería o por una trabajadora social quien aboga por el adulto mayor y se coordina con el equipo multi e interdisciplinario, así como con las instancias correspondientes, creando redes de apoyo para que el adulto mayor reciba la atención acorde a sus necesidades específicas. Este modelo ha demostrado ser efectivo en poblaciones especiales como en el caso de los adultos mayores dependientes, pero también en poblaciones saludables donde el objetivo del cuidado es la promoción y preservación de la salud (Lancaster, 1999). Moreno, M.G. & M.H. Badii �247 El Modelo de Gestión “Hospital de Día” es una metodología de inserción social para el adulto mayor, su implementación ha demostrado ser de utilidad para asegurar la atención a la población adulta mayor sobretodo para los que tienen demandas de salud específicas como en el caso de los adultos mayores dependientes y con trastornos cognitivos. Esta metodología utiliza un Modelo de Gestión basado en el cuidado participativo y coordinado entre los profesionales de la salud, la familia, los cuidadores y el propio adulto mayor; la coordinación entre los adultos mayores y los principales involucrados en la atención permite lograr resultados de calidad, así como una reducción notable de los costos de la atención (Pérez, 2001). Conclusiones En nuestro país, la situación sanitaria y la desigualdad de género que vive la población adulta mayor incrementan la necesidad de que estos aspectos se consideren prioritarios en el diseño y rediseño de las políticas públicas y de salud orientadas al adulto mayor. Es importante enfatizar en una mayor inclusión social de los principales grupos vulnerables donde se incluyen a las mujeres por su mayor desventaja social y de salud respecto a los hombres, así como a los adultos mayores que viven en condiciones de pobreza y con discapacidad. Es indispensable la coordinación de los recursos humanos destinados a la atención del adulto mayor, así como que la asignación de recursos económicos destinados a los programas sociales y su administración contribuyan eficientemente a disminuir la presencia de factores de riesgo en este grupo poblacional. Es el momento de evaluar el impacto real de las acciones realizadas y ante los resultados generar nuevas propuestas de políticas públicas y de salud que respondan en forma efectiva a los cambios demográficos que enfrenta nuestro país y que se seguirán incrementando de acuerdo a las proyecciones de población. Políticas Públicas: Envejecimiento. �248 Referencias Azpiazu, G. M., Cruz, J.A., Villagrasa, F. J., Abanades,H. C., García, M.N. & Alvear, V. F. (2002). Factores asociados a mal estado de salud percibido o mala calidad de vida en personas mayores de 65 años. Revista Española de Salud Pública. 76 (6): 683-699. Casado, J.M., González, N. 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Políticas Públicas: Envejecimiento. ���InnOvaciOnes de NegOciOs 5(2): 251 -264, 2009 © 2009 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Evolución de los modelos de la gestión de innovación (Evolution of innovation administration models) López, O., M. Blanco & S. Guerra UANL, San Nicolás de los Garza, N.L., México, lopezoscarenrique@yahoo.com.mx KeyWords: Innovation, Management, SMEs, Technology, Creativity Abstract. In this study the tools are analyzed to cause that the PyMEs looks for to be more competitive in the market. The different proposals will appear on the Models of the Innovation Process from already existing and they will focus in the variables that conform these models compatible to analyze each one of the proposals made by the different authors and to integrate a new proposal of variables as a hypothesis that integrates a Model that allows the Pymes of Nuevo Leon to be innovating. Palabras clave: Innovación, Gestión, PyMEs, Tecnología, Creatividad Resumen. En este estudio se analizan las herramientas para hacer que las PyMEs busquen ser más competitivas en el mercado. Se presentarán las diferentes propuestas sobre los Modelos de Gestión de la Innovación ya existentes y se enfocarán en las variables que conforman estos modelos afín de analizar cada una de las propuestas realizadas por los distintos autores e integrar una nueva propuesta de variables como hipótesis que integre un Modelo que permita a las Pymes de Nuevo León ser innovadoras. Introducción La Innovación no es sólo una nueva idea o el invento de un nuevo dispositivo o el desarrollo de un nuevo mercado, sino un proceso constituido de la integración de todos los departamentos de una compañía funcionando de una manera integral (Guerra, 2005). La importancia de la innovación debe ser una de las prioridades dentro del desarrollo económico del país. Ser un país más innovador que otro implica estar un paso adelante, pero para ser pionero, hay que ser flexible y tener la habilidad de leer las nuevas tendencias del mercado. Para sobrevivir se tiene que saber adaptarse a un ambiente cambiante (Rodríguez, 2001). Antecedentes Muchas veces no se puede o no se sabe focalizar el problema que representa para un Gestión de la Innovación �252 país la falta de innovación. Uno de los reflejos más contundentes de no realizar proyectos innovadores es el magro crecimiento económico. Si se analiza el Producto Interno Bruto (PIB) per cápita como la capacidad de los habitantes para hacerse ricos, se pueden identificar tres tipos de países: 1. Los habitantes se hacen ricos consistentemente año con año. Algunos ejemplos: Japón, Noruega, Dinamarca, Estados Unidos (EU) y Alemania. 2. Los habitantes de estos países mejoran su riqueza económica, aunque a un ritmo menos acelerado. En esta categoría están países como España, Portugal, Turquía, Grecia e Israel. 3. Los habitantes de estos países “no saben hacerse ricos”: A este grupo pertenecen Argentina y México. México pertenece a la tercera categoría porque año con año, de alguna forma, hay tareas que no se realizan y los habitantes siguen produciendo la misma riqueza, e incluso menor. En las últimas dos décadas, la capacidad de la nación de hacerse rica ha sido negativa según (Aguirre, 2006). Es un problema que no se puede dejar pasar. El reto es cambiar el modelo económico que tiende a mantener al país en un crecimiento estancado a un nuevo modelo (no existente todavía en México) que haga que los mexicanos generen riqueza. Según el CONACYT, a finales de los noventa, las PyMEs nacionales tienen una “naturaleza innovadora” aludiendo a nuevos procesos o productos. Lo que la encuesta no tomó en cuenta era que las PyMEs que no experimentaban cambios en alguno de estos rubros representaban 42.3% del total de la muestra (Uriel, 2005), ya que existe escasez de especialización tecnológica en procesos y productos industriales y estos son condicionados por su orientación a un mercado estrecho ya segmentado y muy competido. Ciertamente existe la necesidad de vincular aún más a la academia con la empresa. Las firmas de renombre cuentan con su propia área de investigación y desarrollo. Las PyMEs por el contrario, pueden encontrar algo similar en los servicios que ofrecen las universidades, como las aulas de laboratorio de éstas. Con esto seguimos viendo la necesidad de que el Gobierno, Escuela y las PyMEs deben caminar de la mano para lograr un mayor éxito para el país. Por lo que en esta investigación se busca encontrar: ¿Cuales son los elementos clave que conforman el Modelo de Gestión de la Innovación en las Pymes del Sector Manufacturero que permitan desarrollar productos Innovadores?. A continuación se presentará una serie de teorías que enmarcan los Modelos de Gestión que pretenden explicar el proceso de innovación y que serán la base fundamental para el Modelo propuesto en esta investigación Doctoral. Marco Teórico Las 5 Generaciones De Modelos A medida que avanza la forma de concebir y desarrollarse el conocimiento externo e interno a la organización y los efectos que produce, ha habido cambios sustanciales en los modelos conceptuales de innovación que la describían. A la fecha se plantea por parte de diferentes autores la existencia de 5 generaciones de modelos de gestión que explican el proceso de innovación (Roy Rothwell, 1992 en Velasco, 2005) desde los años sesenta a la fecha. O. López et al. �253 Tabla 1. Clasificación de los distintos modelos sobre el proceso de innovación. Autor Clasificación de modelos del proceso de innovación Saren, M.A. (1983) ° Modelos de Etapas Departamentales (Departamental-Stage Models) ° Modelos de Etapas de Actividades (Activity-Stage Models) ° Modelos de Etapas de Decisión (Decision-Stage Models) ° Modelos de Proceso de Conversión (Conversion Process Models) ° Modelos de Respuesta (Response Models) Forrest, J. (1991) ° Modelos de Etapas (Stage Models) ° Modelos de Conversión y Modelos de Empuje de la Tecnología / Tirón de la Demanda (Conversion Models and TechnologyPush/Market-Pull Models) ° Modelos Integradores (Integrative Models) ° Modelos Decisión (Decision Models) Rothwell, R. (1994) ° Proceso de innovación de primera generación: Empuje de la Tecnología (Technology-Push) ° Proceso de innovación de segunda generación: Tirón de la Demanda (Market-Pull) ° Proceso de innovación de tercera generación: Modelo Interactivo (Coupling Model) ° Proceso de innovación de cuarta generación: Proceso de Innovación Integrado (Integrated Innovation Process) ° Proceso de innovación de quinta generación (System Integration and Networking) Padmore, T., ° Modelo lineal (Linear model) Schuetze, H., y ° Modelo de enlaces en cadena (Chain link model) Gibson, H. (1998) ° Modelo en ciclo (Cycle model) Hidalgo, A., León, ° Modelo Lineal: Empuje de la Tecnología / Tirón de la Demanda G., Pavón, J. (2002) ° Modelo Mixto (Marquis, Kline, Rothwell y Zegveld) ° Modelo Integrado Trott, P. (2002) ° Serendipia (serendipity) ° Modelos lineales (Linear models) ° Modelos simultáneos de acoplamiento (Simultaneous coupling model) ° Modelos interactivos (Interactive model) Escorsa, P. y Valls, ° Modelo Lineal J. (2003) ° Modelo de Marquis ° Modelo de la London Business School ° Modelo de Kline European ° Innovación derivada de la ciencia (Technology Push) Commission (2004) ° Innovación derivada de las necesidades del mercado (Market Pull) ° Innovación derivada de los vínculos entre actores en los mercados ° Innovación derivada de redes tecnológicas ° Innovación derivada de redes sociales Fuente: Elaborado por la Universidad del País Vasco-Euskal Herriko Unibertsitatea, departamento de Organización de Empresas. Velasco, 2005. Gestión de la innovación �254 Del análisis de las propuestas realizadas por distintos autores se deduce que existen, concretamente 5 grupos o generaciones de modelos. Los modelos más destacados son los Modelos Lineales, los Modelos por Etapas, los Modelos Interactivos o Mixtos, los Modelos Integrados y el Modelo en Red. Empezaremos a analizar cada uno de ellos para entrar a conocer sus variables que lo conforman y como, de esta perspectiva, mi propuesta de valor iniciará a tomar forma. 1- Modelos Lineales: Impulso de la Tecnología y Tirón de la Demanda Suele hacerse referencia a estos modelos como los de Primera y Segunda Generación respectivamente (Rothwell, 1994 en Velasco, 2005), y ambos se caracterizan por su concepción lineal del proceso de innovación. La innovación tecnológica es descrita como un proceso de conversión, en el que unos inputs se convierten en productos a lo largo de una serie de pasos (Forrest, 1991 en Velasco, 2005). Así, los primeros modelos sobre el proceso de innovación, aunque son muy simplistas en sus consideraciones, no dejan de tener su valor histórico, ya que establecieron las bases de los modelos posteriores. Cronológicamente, surge en primera instancia el Modelo de Impulso o Empuje de la Tecnología o de la Ciencia, cuya influencia se extiende años posteriores a la Segunda Guerra Mundial, hasta mediados de 60´s (Rothwell, 1994 en Velasco, 2005). Este modelo (Figura 1) contempla el desarrollo del proceso de innovación a través de la causalidad que va desde la ciencia a la tecnología y viene representado mediante un proceso secuencial y ordenado que, a partir del conocimiento científico (ciencia), y tras diversas fases, comercializa un producto o proceso que puede ser económicamente viable (Fernández, 1996 en Velasco, 2005). Su principal característica es su linealidad, que supone un escalonamiento progresivo, secuencial y ordenado desde el descubrimiento científico (fuente de la innovación), hasta la investigación aplicada, el desarrollo tecnológico, la fabricación y el lanzamiento al mercado de la novedad. Investigación Básica Diseño e Ingeniería Producción Marketing Ventas Figura 1. Modelo de Empuje de la Tecnología (Fuente: Rothwell, 1994). A partir de la segunda mitad de la década de los sesenta comienza a prestarse una mayor atención al papel desempeñado por el mercado en el proceso innovador, lo que condujo a la emergencia de un nuevo modelo de innovación tecnológica, también lineal, nominado Modelo de Tirón de la Demanda o del Mercado. Fue un período en el que la lucha de las grandes corporaciones por una mayor participación en el mercado se vio acompañada de un creciente énfasis estratégico en el marketing. Como consecuencia de todo ello, la percepción del proceso de innovación comenzó a verse alterada, produciéndose una mayor intensificación de los factores de la demanda (Rothwell, 1994 en Velasco, 2005). De acuerdo con este modelo secuencial (Figura 2), las necesidades de los consumidores se convierten en la principal fuente de ideas para desencadenar el proceso de innovación. El mercado se concibe como fuente de ideas a las que dirigir la I+D, que desempeña un papel meramente reactivo en el proceso de innovación, aunque todavía juega un papel esencial como fuente de conocimiento para desarrollar o mejorar los productos y procesos O. López et al. �255 (European Comisión, 2004 en Velasco, 2005). Necesidad del Mercado Desarrollo Producción Ventas Figura 2. Modelo de Tirón de la Demanda (Fuente: Rothwell, 1994). El modelo lineal resulta sumamente útil para entender de forma simplificada y racional el proceso de innovación. Sin embargo este modelo presenta serias deficiencias. La primera de ellas está relacionada con el carácter secuencial y ordenado que establece para el proceso de innovación. En ciertas ocasiones no son necesarias determinadas fases del proceso y en otras, la secuencia puede ser distinta. Aunque hay ciertas prioridades y secuencias lógicas, tienen lugar numerosas variaciones en la secuencia prevista. Por otro lado, en el proceso de innovación surgen tantos procesos de retroalimentación, ciclos de intercambio de información hacia delante y hacia atrás y surgen tantos imprevistos y sorpresas, que casi podría rechazarse la noción de fases o etapas. Tiene más sentido pensar en un proceso sumamente interactivo. Por lo tanto, se concluye que el proceso de innovación se caracteriza, por un lado, por el solapamiento de las distintas actividades (lo que complica la identificación de cada una de ellas con precisión y, más aún, su delimitación en partes independientes) y, por el otro, por las frecuentes retroalimentaciones entre las diferentes etapas (Fernández, 1996 en Velasco, 2005). Finalmente, la visión de que la innovación surge bien por impulso de la tecnología o bien por el tirón de la demanda, no deja de ser extrema. Modelos posteriores incorporan ambos aspectos, reconociendo la importancia de ambas fuentes de innovación. La inclusión de elementos tanto del empuje de la tecnología como del tirón de la demanda, hace que los modelos sean más representativos del proceso de innovación (Forrest, 1991 en Velasco, 2005) y que resulte esclarecedora la analogía con las tijeras: “sin ambos filos, es difícil cortar” (Tidd, 1997 en Velasco, 2005). 2- Modelos por Etapas Estos modelos, al igual que los anteriores, consideran la innovación como una actividad secuencial de carácter lineal. Se contempla el proceso de innovación como una serie de etapas consecutivas, detallando y haciendo énfasis, bien en las actividades particulares que tienen lugar en cada una de las etapas, bien en los departamentos involucrados. Una de sus principales aportaciones es que incluyen elementos tanto del empuje de la tecnología como del tirón de la demanda. En su forma más simple el proceso se consideraba constituido por dos etapas: la concepción de una idea o una invención, seguido de una segunda etapa que conllevaba la subsiguiente comercialización de esta idea. Utterback (Forrest, 1991 en Velasco, 2005), describe asimismo el proceso de innovación en términos simples, pero añade una etapa de actividades más. Las tres fases son: generación de una idea, haciendo uso de distintas fuentes; solución de problemas o desarrollo de la idea (la invención); y su implementación y difusión (llevar la solución o invento al mercado, que implica a la ingeniería, manufactura, prueba de marketing y promoción). Por su parte, Mansfield (Forrest, 1991 en Velasco, 2005) va más allá y desarrolla un modelo de cinco etapas, que abarcaba desde las actividades de investigación hasta el proceso de producción. Otros autores ampliaron las etapas a ocho, agregando una etapa anterior a la Gestión de la innovación �256 innovación (pre-innovación), donde se produce la concepción de la innovación, y una etapa posterior (post-innovación), que suponía la adopción generalizada y proliferación de la innovación. Finalmente, autores como Saren (1984) describen (Figura 3) el proceso de innovación en términos de los departamentos de la empresa involucrados: una idea que se convierte en un input para el departamento de I+D, de ahí pasa al de diseño, ingeniería, producción, marketing y finalmente, se obtiene como output del proceso, el producto. IDEA Departamento de I+D Departamento de Diseño Departamento de Ingeniería Departamento de Producción Departamento de Marketing NUEVO PRODUCTO Figura 3. Modelo por etapas departamentales (Fuente: Saren, 1984). Una de las principales debilidades de estos modelos es que consideran cada actividad o departamento como individual y aislado del resto, cuando indefectiblemente tienen lugar numerosas interrelaciones (Forrest, 1994 en Velasco, 2005). Son modelos que no contemplan las superposiciones o solapamientos que se producen entre los departamentos y los procesos de retroalimentación o retro-información que tienen lugar entre los mismos (Saren, 1984 en Velasco, 2005), (cuando por ejemplo el prototipo se envía de nuevo al departamento de diseño para modificaciones adicionales). Además, al igual que en los modelos lineales, la naturaleza secuencial de estos modelos por etapas, en los que un paso sigue a otro, tampoco es válida en la práctica, dado que una de las características del proceso de innovación es su no-linealidad. 3- Modelos Interactivos o Mixtos Los Modelos Interactivos o Mixtos, denominados por Roy Rothwell, modelos de tercera Generación, se desarrollan a partir de finales de la década de los 70´s y serán considerados por las empresas como una mejor práctica hasta mediados de los ochenta. Fue una época asociada a elevadas tasas de inflación y desempleo, unidas a una saturación de la demanda, por lo que las estrategias de las empresas estarán dirigidas a la racionalización y control de costos. La necesidad de entender la lógica del proceso de innovación y las bases de las innovaciones exitosas será imperiosa, para conseguir reducir la incidencia de fallos y el despilfarro de recursos (Rothwell, 1994 en Velasco, 2005). Las nuevas investigaciones desembocarán en modelos en los que se subraya la interacción entre las capacidades tecnológicas por un lado, y las necesidades del mercado, por otro. Además, estos modelos resaltan de alguna forma la importancia de los procesos retroactivos que se generan entre las distintas fases de la innovación, aunque, como ser verá, en esencia siguen siendo modelos secuenciales. Entre los Modelos Mixtos destacan el modelo de Marquis, el de Roberts, el de Rothwell y Zegveld y el de Kline. La siguiente figura se dedica al estudio de éste último, que es sin duda uno de los más conocidos. El modelo de Kline (Figura 4) o modelo de enlaces en cadena o modelo cadena-eslabón propuesto por Kline, en vez de tener un único curso principal de actividad como el modelo lineal, tiene cinco caminos o trayectorias que son vías que conectan las tres áreas de relevancia en el proceso de innovación tecnológica: la investigación, el conocimiento y la cadena central del proceso de innovación tecnológica (Kline y Rosenberg, 1986 en Velasco, 2005). El primer trayecto se denomina la cadena central de innovación. El camino central o cadena central de la innovación comienza con una idea que se materializa en un invento y/o diseño analítico, que lógicamente, debe responder a una necesidad del mercado. O. López et al. �257 El segundo trayecto consisten en una serie de retroalimentaciones o feedback links donde el círculo pequeño de retroalimentación que conecta cada fase de la cadena central con su fase previa (por ejemplo, distribución y comercialización con diseño y producción) y el círculo de retroalimentación representado por las flechas f , que ofrece información sobre las necesidades del mercado a las fases precedentes del proceso de innovación tecnológica, dado que el producto final puede presentar algunas deficiencias y puede obligar a efectuar algunas correcciones en las etapas anteriores (Kline, 1986 en Velasco, 2005). Investigación D 3 4 4 3 S 4 3 Conocimientos Científicos y Tecnológicos Disponibles 1 Mercado Potencial 2 Invención y/o Realización de un Diseño Analítico 1 2 Diseño Detallado y Pruebas f 1 2 Nuevo Diseño y Producción Distribución y Comercialización f F Figura 4. Modelo de Kline de Enlaces en Cadena o Modelo Cadena-Eslabón (Fuente: Kline y Rosenberg, 1986). La retroalimentación proveniente del mercado o producto final hasta el mercado potencial (flecha F), que proporciona información sobre la posibilidad de desarrollo de nuevas aplicaciones industriales, ya que cada nuevo producto crea nuevas condiciones en el mercado, por ejemplo como el televisor en blanco y negro, que creó la necesidad del televisor en color. El tercer trayecto de la innovación lo constituye el eslabón entre el conocimiento y la investigación con la cadena central de innovación. Cuando tiene lugar un problema en una actividad de la cadena central de la innovación tecnológica, se acude al conocimiento existente. La acción de acudir al conocimiento se refleja mediante la línea 1, que une la invención y el conocimiento. Si el cuerpo de conocimientos existente proporciona los datos necesarios (conceptos o teoría), la información es transferida al invento o diseño analítico, lo que se indica mediante la flecha 2. En caso de no existir tal información, será necesario realizar una investigación (expresado mediante la flecha 3) y posteriormente los resultados de la investigación se añadirán al stock de conocimientos (retorno reflejado por la línea 4). Este vínculo es el que sirve de base para denominar al modelo de Kline, modelo de “enlaces en cadena”. El cuarto trayecto de la innovación es la conexión entre la investigación y la invención, que viene indicado por la flecha D. En algunas ocasiones, los nuevos descubrimientos científicos hacen posible innovaciones radicales (Kline, 1986 en Velasco, 2005), tal y como recuerda el modelo de empuje de la ciencia. La relación es bi-direccional, aunque la ciencia crea oportunidades para nuevos productos, la percepción de necesidades o posibles ventajas del mercado puede asimismo estimular investigaciones importantes (Fernández, 1996 en Velasco, 2005). Finalmente, existen conexiones directas entre el mercado y la investigación (flecha S). Algunos resultados de la innovación, tales como instrumentos, máquinas herramientas y procedimientos tecnológicos, son utilizados para apoyar la investigación científica, por ejemplo Sin Gestión de la innovación �258 el microscopio, Pasteur no hubiese podido llevar a cabo su trabajo, y sin las aportaciones de Pasteur, no se podría hablar de la medicina moderna; asimismo, sin el telescopio, no existiría el trabajo de Galileo, y sin su trabajo, no tendríamos la moderna astronomía y cosmología. Como puede comprobarse, una de las diferencias más notables del modelo de Kline con respecto al modelo lineal, es que relaciona la ciencia y la tecnología en todas las etapas del modelo y no solamente al principio. La innovación surge del contacto con la ciencia a lo largo de todo el proceso: por un lado, como ciencia o conocimiento acumulado que se utiliza cuando surge un problema tecnológico y, por otro, cuando no se encuentran estas soluciones y es necesario emprender nuevas investigaciones. Sin embargo, el modelo de Kline no está exento de críticas. El profesor Morcillo reúne brevemente las principales debilidades del modelo, que de alguna forma son extensibles a todos los modelos mixtos (Morcillo, 1997): Mantiene el carácter lineal del proceso, lo cual afecta a la eficacia de los sistemas de retroalimentación en cuanto a la rápida difusión de la información. La duración del proceso continúa siendo excesiva. El hecho de que una innovación alcance el mercado tras un periodo de tiempo excesivamente largo puede suponer su fracaso por un lanzamiento tardío. Los numerosos procesos de retroalimentación entre las diferentes funciones y actividades implicadas en el desarrollo de la innovación, pueden terminar siendo perjudiciales debido al retraso en la toma de decisiones que originan. Cabría añadir una crítica adicional a los modelos mixtos en lo referente a las interacciones con el entorno, dado que ninguno de ellos ahonda de forma satisfactoria en la influencia de los factores del entorno organizativo (Hobday, 2005). Los Modelos Integrados resuelven, como se verá, algunas de las deficiencias planteadas por los modelos interactivos. 4- Modelos Integrados A esta nueva concepción del proceso de innovación Modelos de cuarta Generación y establece su vigencia desde los años ochenta hasta comienzos de los noventa. A partir de comienzos de los años ochenta, comienza a extenderse entre las empresas la tendencia a centrarse en la esencia del negocio y en las tecnologías esenciales, lo que unido a la noción de estrategia global empuja a las empresas a establecer todo tipo de alianzas estratégicas, en muchos casos contando para ello con el apoyo de los gobiernos. Por otro lado, el acortamiento del ciclo de vida de los productos hace que la velocidad de desarrollo se imponga como un factor clave para competir, empujando a las empresas a adoptar estrategias basadas en el tiempo (Hobday, 2005 en Velasco, 2005). Aunque los modelos mixtos o interactivos incorporan procesos retroactivos de comunicación entre las diversas etapas, esencialmente siguen siendo modelos secuenciales, con lo que el comienzo de una etapa queda supeditado a la finalización de la etapa que le precede. A partir de la consideración del tiempo de desarrollo como una variable crítica del proceso de innovación, las fases del proceso de innovación tecnológica comienzan a ser consideradas y gestionadas, en vez de mediante procesos no secuenciales, a través de procesos solapados o incluso concurrentes o simultáneos (Hidalgo, 2002 en Velasco, 2005). El llamado “enfoque rugby” en el desarrollo de producto contrasta con el enfoque tradicional de carácter secuencial y representa la idea de un grupo que, como unidad, trata de desarrollar una distancia, pasando la bola hacia atrás y hacia delante (Takenuchi y Nonaka, 1986). Bajo este enfoque, el proceso de desarrollo de producto tiene lugar en un grupo multidisciplinar cuyos miembros trabajan juntos desde el comienzo hasta el final. En vez de atravesar etapas perfectamente estructuradas y definidas, el proceso se va conformando a través O. López et al. �259 de las interacciones de los miembros del grupo. Así por ejemplo, un grupo de ingenieros puede comenzar con el diseño de producto (tercera etapa) antes de que se hayan obtenidos todos los resultados de las pruebas de viabilidad (fase dos). El grupo puede verse obligado a reconsiderar una decisión como resultado de la información obtenida, pero el grupo no se detiene. Todo esto continúa incluso en las últimas etapas del proceso de desarrollo (Takenuchi y Nonaka, 1986). La Figura 5 ilustra las diferencias entre el modelo tradicional de desarrollo de producto de carácter lineal (A), el modelo solapado en el que los solapamientos tienen lugar tan sólo en las fronteras de fases adyacentes (B), y el modelo en el que los solapamientos se extienden a lo largo de las diversas etapas (C). Tipo A 2 1 3 4 5 6 Tipo B 1 2 3 4 5 6 1 2 3 4 5 6 Tipo C Figura 5. Fases de desarrollo de producto Secuenciales (A) vs. Solapadas (B y C) (Fuente: Takeuchi y Nonaka, 1986). Por otro lado, 2 de las características de la innovación en las empresas líderes japonesas son la integración y el desarrollo paralelo. Las empresas japonesas innovadoras integran a los proveedores en el proceso de desarrollo del nuevo producto desde las primeras etapas, y al mismo tiempo integran las actividades de los diferentes departamentos internos involucrados, quienes trabajan en el proyecto simultáneamente (en paralelo) en vez de secuencialmente (en serie) (Rothwell, 1994 en Velasco, 2005). Por lo tanto, estos nuevos modelos intentan capturar el alto grado de integración funcional que tiene lugar dentro de las empresas, así como su integración con actividades de otras empresas, incluyendo a proveedores, clientes, y en algunos casos, universidades y agencias gubernamentales (Hobday, 2005 en Velasco, 2005). 5- Modelo en Red El Modelo de Integración de Sistemas y Establecimiento de Redes (Figura 6) es conocido como el modelo de Quinta Generación. Éste subraya el aprendizaje que tiene lugar dentro y entre las empresas, y sugiere que la innovación es generalmente, y fundamentalmente, un proceso distribuido en red. Las tendencias estratégicas observadas en la década de los ochenta continúan produciéndose en los noventa, pero con mayor intensidad: las compañías líderes siguen comprometidas con la acumulación tecnológica (estrategia tecnológica); las empresas continúan estableciendo redes estratégicas; la velocidad por llegar al mercado sigue siendo un factor de competitividad clave; persisten los esfuerzos por lograr una mejor integración entre las estrategias Gestión de la innovación �260 de producto y las de producción (diseño para la manufactura); las empresas muestran cada vez una mayor flexibilidad y adaptabilidad (organizacional, productiva y en productos); y las estrategias de producto enfatizan la calidad y el rendimiento (Rothwell, 1994 en Velasco, 2005). Figura 6. Ejemplo de Modelo en RED (Fuente: Trott, 1998). La innovación se convierte en mayor medida en un proceso en red. Pero sobre todo, el quinto modelo de innovación se caracteriza por la utilización de sofisticadas herramientas electrónicas que permiten a las empresas incrementar la velocidad y la eficiencia en el desarrollo de nuevos productos, tanto internamente (distintas actividades funcionales), como externamente entre la red de proveedores, clientes y colaboradores externos. La innovación puede considerarse como un proceso de aprendizaje o proceso de acumulación de know-how, que involucra elementos de aprendizaje tanto internos como externos. Gestionar el proceso de innovación de quinta generación supone en sí mismo un aprendizaje considerable, incluyendo el aprendizaje organizacional, y éste, no estará exento de costos, tanto en términos de tiempo, como de inversión en equipos y formación. Sin embargo, los beneficios potenciales a largo plazo son considerables: eficiencia y manejo de información en tiempo real a través de todo el sistema de innovación (incluyendo funciones internas, proveedores, clientes y colaboradores). La Comisión Europea ve a las empresas innovadoras que se encuentran asociadas a un conjunto muy diverso de agentes a través de redes de colaboración y de intercambio de información, conformando un “sistema de innovación”. Este enfoque subraya la importancia que tienen las fuentes de información externas a la empresa: los clientes, proveedores, consultorías, laboratorios públicos, agencias gubernamentales, universidades, etc. de forma que la innovación se deriva de redes tecnológicas. Según Freeman (1987) un Sistema de Innovación se define como “las redes de instituciones en el sector privado y público cuyas actividades e interacciones inician, transmiten, modifican y difunden nuevas tecnologías”. Consiste por lo tanto, en elementos que interactúan en la producción, difusión y uso de conocimiento nuevo y económicamente útil (Lundvall, 1992 en Velasco, 2005). Asimismo, la Comisión Europea señala la importancia creciente del conocimiento como factor de producción y como determinante de la innovación. La innovación basada en conocimiento requiere no una, sino muchas formas de conocimiento, requiere la convergencia de muchos tipos de conocimientos diferentes que poseen de una gran variedad de actores. O. López et al. �261 Después de haber analizado las 5 generaciones de modelos de innovación, nos podremos dar cuenta que estos modelos refieren a empresas grandes, por la cantidad de relación de todos los sub-procesos organizacionales que interactúan entre sí. Modelo propuesto e hipótesis de la investigación La innovación debe de ser un fruto de una actividad sistemática para obtener mayor éxito en la idea de valor. La innovación no es una actividad aislada, sino un proceso total que está formado por la interrelación de subprocesos para conformar un modelo de gestión de la innovación. Pensamos en la importancia de un crear un Modelo de Gestión de la Innovación para PyMEs del sector manufacturero por la necesidad que tenemos de Innovar como país. Se necesitan empresarios y emprendedores en México que le apuesten a la Innovación, que vayan en busca de esos nichos de mercado que no han sido explorados hasta el momento y que sus ideas de nuevos negocios no busquen competir por querer una porción del mercado que ya esta repartido, si no que tengan en la mira los mercados nuevos, los que no han sido explorados hasta el momento. La innovación es el futuro del desarrollo económico del país, y por lo tanto no podemos quedarnos atrás en este tema, ocupamos como nación crear productos de mayor valor agregado. En base a las investigaciones analizadas la hipótesis de investigación afirma que “los Elementos Clave que conforman un Modelo de Gestión de la Innovación en las PyMEs del sector Manufacturero que permitan desarrollar Productos Innovadores son: Orientación al Mercado (OM), Creatividad (CR), Investigación & Desarrollo (IyD), Diseño del Producto (DP), Eficiencia Operacional (EO) y Eficiencia Comercial (EC). A continuación se plasma en forma de Modelo (Figura 7) los ELEMENTOS CLAVE para DESARROLLAR PRODUCTOS INNOVADORES en PYMES del SECTOR MANUFACTURERO. Variables Independientes Orientación al Mercado (OM) Variable Dependiente (+) (+) Creatividad (CR) (+) Investigación & Desarrollo (IyD) (+) Diseño de Producto (DP) (+) Eficiencia Operacional (EO) (+) Eficiencia Comercial (EC) (+) (+) PRODUCTOS (+) INNOVADORES en PYMES (+) (+) Figura 7. Modelo Propuesto (Fuente: Elaboración Propia). A continuación se presentan los conceptos utilizados en este estudio y las definiciones Gestión de la innovación �262 de las variables del Modelo propuesto: a. Innovación: La innovación es el complejo proceso que lleva las ideas al mercado en forma de nuevos o mejorados productos o servicios. Este proceso está compuesto por dos partes no necesariamente secuenciales y con frecuentes caminos de ida y vuelta entre ellas. Una está especializada en el conocimiento y la otra se dedica fundamentalmente a su aplicación para convertirlo en un proceso, un producto o un servicio que incorpore nuevas ventajas para el mercado. Fuente: CONEC, 1998, citado por Castro Martínez y Fernández de Lucio, 2001. b. Competitividad: es la medida en que una organización es capaz de producir bienes y servicios de calidad, que logren éxito y aceptación en el mercado global. Añadiendo además que cumpla con la Eficiencia en la administración de recursos, Eficacia en el logro de objetivos y Efectividad comprobada para generar impacto en el entorno. Fuente: Ivancevich, J; Lorenzi, P, Skinner, S. & Crosby, P (1996) Gestión: Calidad y competitividad, Madrid: Irwin. d. Modelo de Gestión de la Innovación para PyMEs del sector Manufacturero (MGIPM): Conjunto de elementos clave que conforman el modelo propuesto de valor. Variables que integran el modelo 1. Orientación al Mercado (OM): cultura organizacional que de modo más eficiente y efectivo cree los comportamientos necesarios a fin de generar un valor superior para los compradores. Fuente: Narver y Slater (1990). 2. Creatividad (CR): Es la producción de ideas diferentes y utilizables por un individuo o grupo pequeño de individuos trabajando juntos. Fuente: Amabile, Teresa (1988). 3. Investigación y Desarrollo (IyD): Comprende todo el trabajo creativo llevado a cabo sobre una base sistemática en orden a incrementar el stock de conocimiento incluyendo las 3 actividades fundamentales que lo conforman: Investigación básica, Investigación aplicada y Desarrollo Experimental. Fuente: Manual de Frascati, elaborado por la OCDE en su 6ta edición en el año 2002. 4. Diseño de Producto (DP): Es el servicio profesional de crear y desarrollar conceptos y especificaciones que optimizen la función, valor o apariencia del producto y sistemas para el beneficio mutuo entre el usuario final y el manufacturador. Fuente: Industrial Design Society of America (IDSA); (www.idsa.org). 5. Eficiencia Operacional (EO) [Producción]: Es un conjunto de operaciones que sirven para mejorar e incrementar la utilidad o el valor de los bienes y servicios económicos de una compañía. 6. Eficiencia Comercial (EC) [Distribución y Comercialización]: Conjunto de actividades desarrolladas con el fin de facilitar la venta de una mercancía o un producto en una compañía. En la siguiente tabla, a forma de resumen, se presentan las 5 generaciones de modelos de innovación (con sus procesos) y aquí es donde se plasma la relación de las variables del modelo propuesto de gestión de innovación para PyMEs con los otros Modelos. Se colocó una “X” para visualizar cual es el proceso que se está tomando en cuenta en la generación dicho modelo. Se podrá observar que para la propuesta de modelo de PyMEs hay un rubro que no se ha tomado en cuenta en ninguna generación. Este rubro la he denominado como “Creatividad, para el estímulo y generación de ideas”. Este adicional a las demás generaciones es la propuesta de valor de esta investigación, la cual se sustentará próximamente en el proyecto de tesis de doctorado. O. López et al. �263 Tabla 2. Modelos Generacionales de Gestión de la Innovación (Fuente: Elaboración Propia). Grandes Rubros 3ra. Generación2da. Generación1ra. GeneraciónModelos por Etapas Modelos Interactivos Modelos Lineales o Mixtos o Departamentos 4ta. GeneraciónModelos Integradores 5ta. GeneraciónModelos en RED Orientación al Mercado (OM) X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X Creatividad (CR) Investigación & Desarrollo (IyD) Diseño de Producto (DP) Eficiencia Operacional (EO) Eficiencia Comercial (EC) X X X X Finanzas X Proveedores Clientes, Alianzas Estratégicas, Competidores X Universidades, Sociedad, Conocimiento Público X Modelo de Innovación para PyMEs X X X X X X Conclusiones Como se puede observar en el desarrollo del documento, la innovación en la generaciones de modelos de gestión de la innovación resulta ser un proceso complejo, ya que cada uno de los modelos propuestos de generación en generación trata obviamente de mejorar a sus predecesores, realizando nuevas aportaciones a los mismos, de forma que se ha ido perfeccionando el conocimiento sobre la forma en la que se implementa la innovación en la empresa que busca cumplir con las necesidades cambiantes de los consumidores. La mayoría de los modelos estudiados parecen estar orientados hacia empresas de gran tamaño, que disponen de departamentos internos de I+D, dejando a un lado las empresas de menor tamaño que operan a través de procesos más informales y que no cuentan con departamentos propios de ingeniería o de investigación y desarrollo. Además, los modelos presentados conciben la innovación como el desarrollo y comercialización de una idea; por ello su análisis comienza con la gestión y desarrollo de una idea y termina con la comercialización del producto, en el Modelo propuesto se incluye una nueva etapa llamada “creatividad” que busca la exploración y generación de ideas a partir de las necesidades del Mercado. En esta etapa como la llama Forrest (1991) pre-innovación o de exploración, se generan ideas y se evalúan opciones, por lo que la creatividad y el recurso al conocimiento externo a la empresa resultan vitales. Por lo consiguiente, el propósito de esta investigación es plantear un nuevo Modelo de Gestión de la Innovación a partir de elementos clave para desarrollar productos innovadores, pero enfocado a las PyMEs del sector manufacturero en Nuevo León, a diferencia de los modelos propuestos que se orientan a empresa de gran tamaño, además, la mayor contribución de la investigación es la introducción del concepto de creatividad como un proceso operacional. La creatividad que permite explotar el potencial creativo de los empleados dentro de las PYMES que día a día trabajan con los productos obteniendo ideas creativas e innovadores como un proceso sistemático evaluando y desafiando la mejora de los productos que manufactura la empresa, evitando así el desperdicio que suelen tener muchas empresas en el sector manufacturero al no Gestión de la innovación �264 explotar el potencial creativo de su gente que forma parte de la misma. Referencias Aguirre, G. (2006, Enero). Impulsores del Crecimiento. 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The paradigm of Chandler regarding “structure follows strategy” is the independent variable. The dependent variable is established as finding equifinal results with or without the presence of the strategy-structure paradigm. From this study, two contributions materialize. The first one is that it is effectively true the relationship between strategy and structure. The second and more important one is that the equifinality paradigm was in fact true and empirical evidence was obtained. To determine the reasons for the functioning of this paradigm, more research is needed. “No matter the beginnings”, final success may be explained by the wholistic nature of management. Palabras clave: Sistemas, situacional, estrategia, estructura, equifinalidad, caos Resumen. Esta investigación busca comprobar empíricamente el paradigma entre estrategiaestructura y equifinalidad en empresas del noreste de México. Se llevó al cabo un estudio a través de la aplicación de cuestionarios a negocios de esa parte del país. Se consideró como variable independiente la existencia del modelo de Chandler acerca de que la “estructura organizacional sigue a la estrategia”. La variable dependiente, se establece como la obtención de resultados equifinales (igualmente finales), con o sin la existencia del paradigma de estrategia-estructura. Dos contribuciones emergen de este estudio. La primera consiste en haber encontrado que efectivamente existe una relación entre estrategia y estructura en las empresas investigadas. La segunda, y más importante, es que se evidenció, con prueba empírica, el paradigma de equifinalidad. Estrategia, Estructura y Equifinalidad �266 Se necesita mayor investigación para poder determinar las razones para el funcionamiento de este paradigma. La naturaleza holística de la Administración Estratégica puede ser la que explique el éxito final, “sin importar los inicios”. Introducción Esta investigación contribuye a la administración general porque el modelo aquí mostrado y probado, pertenece al acervo cultural de la Teoría de la Organización. El presente escrito puede ser de conveniencia y utilidad para toda aquella persona que desee realizar una investigación en el área de la administración estratégica. El propósito de este trabajo es demostrar empíricamente la hipótesis de que en las empresas mexicanas se presentan el paradigma de estrategia y estructura de Alfred D. Chandler y el principio de equifinalidad de Ludwing von Bertalanffy. El actual trabajo no pretende penetrar en los conceptos y en las investigaciones que se han escrito acerca de la Teoría de la Organización y la equifinalidad. De la misma manera, no se interesa en ahondar y en explicar profundamente las grandes contribuciones que han hecho los tratadistas y los estudiosos de este tema. Este artículo solo busca ilustrar de una manera práctica y sencilla los modelos ya mencionados acerca de la estrategia, la estructura y la equifinalidad y pretende probar empíricamente el paradigma aludido. La presente investigación está enfocada solamente a cien de las empresas del noreste de este país. Una restricción importante de la misma es que la muestra seleccionada para realizar las encuestas estuvo limitada solamente a esos cien negocios. Revisión bibliográfica: Síntesis de las diferentes propuestas de modelos de administración estratégica Las empresas que siguen el proceso de la administración estratégica tienen mayores probabilidades de tener éxito (Johnson y Scholes, 2001 y Bettis y Prahalad, 1995). De acuerdo con la revisión teórica llevada al cabo, a continuación, se hace una sinopsis de los pasos que se recomiendan en general, deben de seguirse en una empresa, para realizar este proceso de administración estratégica. Se presenta, de esta manera, el sumario que trata de sintetizar el pensamiento estratégico hasta nuestros días (Mintzberg, et al., 1997). 1. Establecimiento de la visión estratégica de la empresa a. Fijación de los objetivos a largo plazo de la empresa y necesidades sociales que se satisfacen b. Definición de la misión y de los objetivos del negocio, desde el punto de vista de mercadotecnia, ¿en qué H. Aguirre et al. �267 negocio estamos? 2. Análisis del medio ambiente interno y externo, a través de las fortalezas, las oportunidades, las debilidades y las amenazas (F.O.D.A.) a. Ambiente interno b. Ambiente externo 3. Diseño de las estrategias generales del sistema, decisión de la estructura organizacional, resultados y retroalimentación . Este proceso se esquematiza en la Figura número 1. El paradigma de estrategia-estructura de Chandler Estrechamente relacionado con la administración estratégica y como una extensión de esta herramienta moderna de gestión, está el modelo de Alfred Chandler de estrategia y estructura. El concepto de estrategia nace de la pregunta: ¿en qué negocio está la empresa? Una estrategia “es un conjunto de Estrategia, Estructura y Equifinalidad �268 metas y de políticas principales” como lo define Gary Dessler, en el año 1979. El mencionado autor Alfred Chandler (1962), precisa la estrategia como “la definición de metas básicas y objetivos a largo plazo de la empresa y la adopción de líneas de conducta y la asignación de los recursos necesarios para alcanzar dichas metas”. Agrega Dessler, en este sentido, que las grandes decisiones que lleva al cabo una compañía tales como ampliar el volumen de operaciones, abrir nuevas sucursales e incursionar en nuevas áreas económicas, implican la definición de nuevas metas básicas y la necesidad de una planeación estratégica. Como se analizó en el modelo del Proceso de la Administración Estratégica, presentado anteriormente, existe una interrelación entre la estrategia y la estructura organizacional (diseño departamental) que Alfred Chandler la ha sintetizado en el enunciado siguiente: “la estructura sigue a la estrategia”. Con esta aseveración (Chandler, 1962), quiere significar el vínculo tan estrecho que existe entre la estrategia decidida por la empresa y el tipo de organización o de departamentalización establecida para llevar al cabo la misión estratégica. Reforzando esta idea, señala Dessler, en el año 1979, que para empresas que por la naturaleza de sus actividades, tienen una producción compleja, el contexto es turbulento, se requiere alta tecnología en la producción y el mercado demandante del producto es complicado, será entonces más conveniente poseer una estructura organizacional con una departamentalización divisional (con las modalidades de tipo geográfico, por productos, por proceso o por clientes). Un ejemplo de la anterior situación, se podría presentar hoy en día en los negocios de producción y venta de computadoras, de teléfonos celulares y de otros productos que son de naturaleza complicada, tanto en su fabricación, como en su mercadeo. Esto último, debido a la fuerte competencia de las empresas. Asimismo, la producción que se ofrece al mercado puede ser de productos o servicios sencillos y las condiciones circundantes constituyen un medio ambiente tranquilo. Tal es el caso de la fabricación y venta de artículos como serían lápices, sillas y bancos de madera y otros, y de servicios simples que no demanden complejidad en su prestación. En este caso, Chandler recomendaría una estructura organizacional de tipo funcional o también conocida como de procesos funcionales (Dessler, 1979). Desde 1962, que Alfred Chandler propuso el mencionado paradigma de estrategia-estructura, varios escritos importantes se han desarrollado alrededor de este tema. Señala Miller (1987) que los gerentes tienen una fuerte y especial opinión acerca de la combinación entre la estrategia y la estructura que será conveniente para una empresa determinada. En algunas ocasiones van a buscar una negociación entre varias mezclas. H. Aguirre et al. �269 Por ejemplo, pueden encontrar una estructura optativa que cumpla igualmente con la función o implementarán otra configuración de acuerdo a preferencias personales y subjetivas o utilizaran alguna diferente de la cual tengan la experiencia de que ya ha funcionado antes. Continuando con el tema de las configuraciones organizacionales, Mintzberg (1979, 1993), propuso el Modelo Pentagón de las Estructuras Organizacionales Ideales en donde describe, analiza y propone los diferentes tipos “ideales de diseños organizacionales”. Su teoría ha sido muy popular por varios años y ha motivado análisis críticos como los que se explican más adelante en esta revisión bibliográfica. Este autor formula el paradigma mencionado como un modelo de “cinco esquinas” en donde cada una de ellas representa una “estructura organizacional ideal”. Estas son: estructura simple, burocracia alrededor de la maquinaria, burocracia profesional, estructura divisional y adhocracia. Establece este autor que cada uno de los diseños propuestos, se considera que “encaja” o se “adapta” a ciertos factores circunstanciales o del contexto. Estos parámetros son el tamaño de la empresa, el medio ambiente, su volatibilidad, la tecnología y otros. Esta teoría de las cinco configuraciones ideales ha sido reconocida por los intelectuales de la Teoría Organizacional, pero padece de suficiente prueba empírica. Doty et al. (1993), proveen una adecuada revisión de esta investigación, proponiendo como una extensión del modelo, que cada una de las estructuras ideales de Mintzberg debe de asociarse precisamente con un medio ambiente concreto y único. De la calidad de este embone adecuado entre la estructura y las condiciones circundantes, dependerá la efectividad del proceso. Un análisis de éste y una crítica del mismo, se presenta a continuación por William A. Drago en 1998. El mencionado autor, Drago (1998), llevó al cabo una investigación para probar la mencionada teoría de Mintzberg a través de obtener información de ejecutivos de 91 empresas. Los cuestionarios buscaban identificar relaciones entre estrategia, estructura, medio ambiente y rendimiento. Las empresas fueron seleccionadas aleatoriamente del listado de empresas conocido como Standard and Poor's Industrial Compustat. Los cuestionarios fueron enviados por correo directamente a los ejecutivos. A éstos se les pidió que identificaran ciertas características estructurales de sus organizaciones y las relacionaran con los cinco tipos ideales de Mintzberg. A continuación se presentan las estructuras ideales propuestas por el autor y las características correspondidas con cada estructura (también llamadas “índices” por Mintzberg), encontradas por Drago (1998), en su investigación: Primer tipo ideal: Estructura simple: Estrategia, Estructura y Equifinalidad �270 Características: A. La supervisión directa es un mecanismo coordinador primario en las operaciones. B. La toma de decisiones es guiada por un fuerte sentido de la misiónvisión. C. La comunicación es vertical y sigue la jerarquía de la gerencia. D. La comunicación se lleva al cabo a través de líneas formales. E. La toma de decisiones se realiza siguiendo los procedimientos operativos estándar. Segundo tipo ideal: Burocracia alrededor de la maquinaria Características: A. La estandarización de tareas en las operaciones es un mecanismo coordinador primario. B. La toma de decisiones se lleva al cabo por procedimientos operativos estándar. C. La comunicación se estructura de manera formal. D. La toma de decisiones se realiza por un plan programado de actividades. E. La comunicación es vertical, siguiendo la jerarquía. F. La organización sigue un criterio de departamentalización funcional (elorganigrama es con base a las funciones principales de la empresa). Tercer tipo ideal: Estructura divisional Caracteristicas: A. La estandarización de los resultados es un mecanismo coordinador primario. B. La comunicación es autónoma y vertical. Esta sigue la jerarquía de la administración. C. La comunicación se regula a través de líneas formales. D. Las unidades principales están organizadas por departamentalización por productos. E. Los departamentos más importantes actúan en forma autónoma. F. Los departamentos más importantes disponen de un servicio de asesoría de expertos. Cuarto tipo ideal: Adhocracia Características: A. La comunicación es horizontal al pasar de una actividad a la otra. H. Aguirre et al. �271 B. Los empleados tienen una gran influencia en las decisiones estratégicas. C. La supervisión directa es un mecanismo muy importante de coordinación en las operaciones. D. La estandardización de tareas es un mecanismo muy importante en las operaciones. E. La comunicación es regulada a través de conductos formales. F. La toma de decisiones es por procedimientos operativos estándar. Quinto tipo ideal: Estructura profesional Características: A. La estandarización de las habilidades es un mecanismo coordinador muy importante en las operaciones. B. Los empleados tienen una influencia muy significativa en las decisiones estratégicas. C. Los departamentos más importantes actúan de manera autónoma D. Las habilidades de los empleados constituyen un recurso importante para la organización. E. La comunicación es horizontal de una actividad a la otra. F. La supervisión directa es un mecanismo coordinador muy importante en la organización. William A. Drago concluye que la mayoría de las organizaciones estudiadas “encaja” dentro de las estructuras ideales de Mintzberg. Es más común (tres a uno) encontrar las estructuras ideales que otras diferentes que Drago menciona como híbridas. La adhocracia es una forma popular y repetitiva en las empresas encuestadas. También se encontraron adhocracias en los negocios denominados de naturaleza híbrida. Las aseveraciones de Mintzberg fueron confirmadas en esta investigación, pero también se encontraron situaciones que no corroboran estas afirmaciones y disgregan en varios casos. Por ejemplo, en las organizaciones en la categoría de estructuras simples, se localizó alta volatilidad en el contexto o medio ambiente. Además se halló que estas organizaciones sencillas son relativamente diversas. Las organizaciones (o burocracias) edificadas alrededor de la maquinaria, concluyó Drago, tienen pocos empleados, diferente a lo planteado por Mintzberg en esa particular “estructura ideal”. De los anteriores cinco tipos de organizaciones, posiblemente el más novedoso e interesante sea la adhocracia. Este concepto merece un poco más de atención. La adhocracia es un tipo de organización con una estructura complicada y estandarizada. Es voluble y la autoridad se cambia constantemente. Estrategia, Estructura y Equifinalidad �272 El control y la coordinación se llevan al cabo a través de un ajuste mutuo, por medio de las comunicaciones informales y la interacción entre los ejecutivos. Las bases de apoyo de este tipo de estructura son los expertos entrenados y especializados para realizar la mayor parte de las actividades que se llevan al cabo de manera plural. El compromiso común de todos los que colaboran en este tipo de organización es muy importante y motiva la coordinación entre ellos mediante mecanismos de unión. En la adhocracia los expertos están diseminados por toda la organización y las órdenes están distribuidas dependiendo de la circunstancia o del estado de avance del trabajo, ya que depende de la ubicación del experto que en cada situación se requiera para tomar una decisión determinada. Existen muchos gerentes en la adhocracia, pero no ejercen la supervisión de manera clásica, sino más bien están preocupados de la integración de los diferentes grupos. La estrategia no fluye desde lo alto, sino más bien es desarrollada de acuerdo a la toma de decisiones específica en cada proyecto; o sea, la estrategia se genera y se acepta a medida que se crean y se desarrollan nuevos proyectos. Algunos ejemplos de este tipo de organizaciones pueden ser las agencias de creatividad de mercadotecnia y las empresas consultoras de estrategias, donde cada ejecutivo es un experto del área que se ocupa, siendo importante la buena relación y apoyo entre las partes. [En Red] (http://www.uned.es). Adhocracia es un neologismo y consiste en una estructura que está en oposición a la burocracia. Es un término utilizado por Alvin Toffler al referirse a un concepto opuesto por naturaleza a la burocracia. Esta última se maneja con rutinas, mientras que la adhocracia acorta y simplifica los procesos, adaptándose a cada situación particular. La palabra es una derivación de ad hoc, que significa "para un fin determinado" [En Red] (http://www.deguate.com). El modelo situacional, que será analizado más adelante, en esta revisión bibliográfica, aplicado al paradigma de Chandler, básicamente sugiere que un acomodamiento determinado de estrategia-estructura conviene a un tipo específico de ambiente de una compañía. Para otro contexto empresarial, una relación diferente de estrategia-estructura será el indicado (Lorsch y Morse, 1974). Otros investigadores de temas relacionados con el paradigma de estrategia y estructura como lo son Hage y Aiken, en 1969 han sugerido que una relación específica entre estrategia y estructura convendrá para una industria determinada por las características de su medio ambiente. El paradigma de Alfred Chandler ofrece la base para partir hacia nuevas suposiciones que son analizadas en este trabajo y probadas en el campo. Esto se seguirá comentando más adelante, cuando se explore el enfoque situacional, que constituye el sustento filosófico de la propuesta de esta disertación. H. Aguirre et al. �273 El enfoque de sistemas El biólogo y físico Ludwig von Bertalanffy, hace cerca de 75 años, inició varios estudios para investigar el movimiento de los organismos vivos dentro de un sistema biológico, caracterizándolos como sistemas abiertos y diferenciándolos de los sistemas cerrados. Este científico es reconocido como fundador de la Teoría General de Sistemas (Certo, 2001). La concepción de “la totalidad” es inherente a la de sistemas. L. Thomas Hopkins, en 1937 (citado en Wechsler, 1998), propone los siguientes pasos para llevar al cabo un análisis de sistemas: 1. Debe de dársele mayor importancia al todo; las partes, tienen un valor secundario. 2. La interrelación de los elementos con el todo logra la integración de un sistema. 3. La modificación de una de sus partes se debe de ponderar si afecta a otra parte. 4. Para que el todo pueda lograr su objetivo, cada parte del sistema necesita desempeñar una función. 5. La ubicación y el lugar de una parte en el todo se define por la naturaleza de ella y de su función. 6. Todos los elementos interrelacionados evolucionan para adecuarse mejor al objetivo de la totalidad. Continuando el principio de totalidad de los sistemas, el investigador Ludwig von Bertalanffy señalaba, como principal proposición de su modelo, que para comprender íntegramente la operación de una entidad, ésta debe de ser analizada como un sistema. Asimismo, instituyó el concepto de “equifinalidad”, estableciendo que se logra un mismo estado final a través de diferentes formas y con condiciones iniciales diversas (von Bertalanffy, 1930, 1960). De todos los anteriores conceptos, nace el Enfoque de Sistemas aplicado a las organizaciones. Parte de la base de que en lugar de estudiar y de tratar a los diversos segmentos de la empresa como entes separados, considera que la organización es un sistema integral que tiene un objetivo y está formado por subsistemas que se interrelacionan entre si. La teoría del caos La Teoría del Caos es el estudio de patrones dinámicos dentro de los sistemas sociales amplios (Stoner et al., 1996). En los últimos años, dentro de las Estrategia, Estructura y Equifinalidad �274 investigaciones de la Teoría de la Organización, ha existido un renacido interés por el análisis del Caos. El área que lo comprende es conocida como la Ciencia de la Complejidad. Algunos logros recientes y aislados se han estado dando en el área de la administración, sobre todo en mercadotecnia (Deshpande y Farley, 1998). El paradigma de la Teoría del Caos ha tenido una profunda influencia en las ciencias físicas y en las ciencias administrativas. Los paradigmas que explican hasta la fecha, el comportamiento del liderazgo, por ejemplo, deberán pronto ir cambiando. Desafortunadamente, el lenguaje en que está escrito este tema es muy complejo y rebuscado y solo pocos, buenos documentos, existen relacionados con el Caos aplicado a la organización (Burns, 2002). Usualmente los teóricos de la escuela de sistemas se dividen entre los que sostienen una posición mecanicista o rigorista y una posición vitalista u organicista. La Teoría del Caos es una nueva ciencia y pretende unir “o traer a un solo cuerpo de principios” a los dos enfoques, el mecanicista y el organicista (Gurpreet y Ward, 2002). Otros autores puntualizan la aplicabilidad de la Teoría del Caos a los fenómenos de la organización en donde el comportamiento de las personas, las resultantes de su actuación y las interacciones con el contexto no pueden ser analizados en un sentido lineal y estricto (Stacey, 1991). La Teoría del Caos “cruza o atraviesa” las líneas que separan a las disciplinas científicas. Constituye una ciencia de la naturaleza global de los sistemas y ha estado atrayendo a diversos pensadores que usualmente han estado en campos de estudio separados (Peters, 1991). En los estudios sobre organización es común que se establezca que es conveniente la fijación de objetivos a largo plazo y continuamente se hacen pronósticos de resultados futuros. La Teoría del Caos reconoce que los planes a largo plazo, los pronósticos económicos y la visualización de metas al futuro, tienen escasos beneficios para una empresa, son de uso extremadamente limitado y pueden llevar a tener un falso sentido de seguridad. Para el anterior caso, es común en el ejecutivo, oír que diga: “no debemos de preocuparnos, poseemos un plan para prácticamente cada contingencia”. La Teoría del Caos nos enseña que el éxito a largo plazo está en aferrarse al propósito de la compañía y a los valores del negocio (Burns, 2002). Algunos autores, entre ellos Hock (1996), han señalado que a través de “las lentes” del Caos (así abrevian los investigadores a la Teoría del Caos), se perciben a las organizaciones como complejas y dinámicas, constituyendo sistemas no lineales en donde el caos y el orden co-existen. Estas interrelaciones se expresan en la noción de “sistemas caórdicos” o simplemente “caordes”, términos acuñados por ese autor. H. Aguirre et al. �275 Este investigador continúa filosofando acerca de la Teoría del Caos, estableciendo que una organización caórdica es una institución que está fuera de control y en orden. Si algo puede estar simultáneamente ordenado y caótico, diseñado de tal manera que no domina el orden o el caos y existe en una fase en medio de ambos, entonces será un ente caótico [En Red] www.cyberspace.com. De alguna manera, la Teoría del Caos (también llamada Teoría de la Complejidad, por algunos investigadores), se funda en los principios de la Teoría de los Sistemas, partiendo de la base de que éstos están compuestos de partes interrelacionadas o agentes interdependientes los cuales obedecen a un conjunto de reglas de comportamiento que son sencillas y comunes. Algunos autores son indiferentes en cuanto a referirse al anterior fenómeno, tanto como Teoría del Caos, o como Teoría de la Complejidad. Sin embargo, Chennai (2003), señala las diferencias entre ambas teorías. La Teoría del Caos estudia esencialmente los efectos no lineales de los sistemas determinísticos. Estos últimos son los investigados por la física clásica en donde se conoce el posible resultado o el camino más común que probablemente tome un conjunto de fenómenos. La Teoría de la Complejidad, a comparación, analiza los diseños definitivos de los sistemas que no son determinísticos. El investigador mencionado ilustra con un ejemplo, las diferencias de ambos modelos. Establece que si estudiamos el movimiento del péndulo, por ejemplo, ya sabemos, que una vez que lo empujamos, hacia que dirección particular se va a mover, pudiendo percibir los movimientos que seguirán, o la tendencia de ellos, los cuales se repetirán. Si perturbamos el péndulo, con un pequeño golpe, no será posible predecir la dirección específica que el péndulo tomará. Este sistema determinístico lo puede estudiar la Teoría del Caos. La Teoría de la Complejidad es complementaria a la del Caos. Un sistema altamente incierto como un terremoto ilustra la aplicación de la Teoría de la Complejidad. Las investigaciones señalan que existen diseños o configuraciones de posibles fenómenos de este tipo para una región en particular. Estos “mapeos” posibles puede ser estudiados por la Teoría de la Complejidad, dado la naturaleza no determinística del fenómeno. El mercado de valores ofrece otro ejemplo parecido al anterior (Chennai, 2003). La perspectiva de todo lo anterior, acerca de la Teoría del Caos, en el enfoque de Sistemas, y de su impacto y aplicaciones en la organización, ha sido estudiado por Kauffman en el año 1995 en su libro: Laws of Self-Organization and Complexity. El origen de la Teoría del Caos puede ser atribuido a Kovalevskaya en 1889 cuando analizando lo cambiante de algunos sistemas, propuso la definición matemática de la inestabilidad dinámica (DeGrauwe, et al., 1993). Estrategia, Estructura y Equifinalidad �276 En 1920, Julia y Fatou (citado por Gurpreet y Ward, 2002), dos matemáticos, utilizaron el concepto novedoso para estudiar algunas formas geométricas poco usuales. En los setentas esto llevó a Mandelbrot a generar la Teoría de los Fractales Caóticos, como una aplicación de la Teoría del Caos, para analizar los precios del algodón que se habían comportado históricamente de una manera aleatoria. Esto tuvo como beneficio el que se identificaran patrones de cambio en los precios, que se repetían en diferentes periodos de tiempo. Posteriormente la Teoría del Caos se ha utilizado para analizar el comportamiento de las acciones y las obligaciones en la bolsa de valores (Radzicki, 1990). En el siglo diecinueve, los físicos de la época empezaron a explorar las ecuaciones y teorías del paradigma de Newton. Fue en 1961 que un meteorólogo y matemático llamado Edward Lorenz, accidentalmente desarrolló las relaciones y ecuaciones iniciales que revelaron el nacimiento formal de la nueva Teoría del Caos (Gleick, 1987). En los últimos años, ha estado aumentando la velocidad con la que se dan los cambios en el medio ambiente y en la empresa en particular. La cantidad de información en el mundo está disponible cada vez más rápido y se está doblando cada cinco años (Prichet y Pound, 2001). La escuela situacional El enfoque situacional de la administración parte de la concepción de que cada circunstancia en la vida de la compañía es diferente y por lo tanto se requiere una manera distinta de dirigir para cada caso diferente (Dessler, 1979). Cada empresa tiene diferentes contextos y situaciones diferentes lo que determina que se tenga que llevar al cabo un proceso de adaptación a las circunstancias específicas (Galbraith, 1973). En la filosofía situacional, también llamada Teoría de Contingencias, se establece que la efectividad organizacional es la resultante de la sabiduría para diagnosticar, y posteriormente adaptar la manera de administrar, a las características propias de la empresa (Burns y Stalker, 1961). La Escuela de Contingencias en el estudio de la administración de las empresas hace énfasis en que lo que los directivos llevan al cabo en la práctica, depende de un conjunto de circunstancias de una situación determinada (Certo, 2001). Una vez hecho el diagnóstico de la situación o de las condiciones que rodean (circundantes) a la empresa, se procede a analizar la situación interna de la empresa y a tratar de adaptarla a ese medio ambiente externo (Pugh et al., 1969). Estas particularidades, a las cuales debe adaptarse la dirección de la empresa, serán la naturaleza del ambiente de trabajo, como lo establecen Burns H. Aguirre et al. �277 y Stalker, en 1961, y la estrategia específica, como lo indica Chandler en el año 1962. Venkatraman y Prescott (1990), han estado interesados y han llevado al cabo investigaciones sobre la situacionalidad y la “naturaleza negociada” que existe entre las diferentes posibilidades de diversas configuraciones departamentales en relación al medio ambiente. Dependiendo de las condiciones circundantes y de las contingencias especiales que viva el sistema de trabajo en un momento determinado, será la combinación específica entre la estrategia que decida la empresa y la forma en que ésta deberá organizarse (Dill, 1958). Meyer, et al., en el año 1993, han señalado, que la importancia del contexto en relación con las decisiones sobre estructuras organizacionales, siempre ha estado presente en los escritos de los pensadores sobre la teoría administrativa. El estudio del “acomodo” entre las configuraciones departamentales y las características de las condiciones circundantes ha sido siempre un reto para los intelectuales del campo de la organización (Lawrence y Lorsch, 1969). El concepto de equifinalidad Equifinalidad, es una noción propuesta por Ludwig von Bertalanffy en 1930 y es la propiedad de los sistemas abiertos para alcanzar un resultado igual, partiendo de condiciones iniciales diferentes y por disímiles maneras. En otras palabras, equifinalidad es lograr “un final igual” (von Bertalanffy, 1968). Después de los estudios de Bertalanffy, varios investigadores en el campo de la Teoría Organizacional han hecho contribuciones importantes en el terreno de la administración. Los primeros autores que pueden ser incluidos en una revisión teórica son Katz y Kahn por sus investigaciones en los sesentas sobre Teoría Organizacional. Estos autores de las organizaciones en 1966 analizaron las propiedades de los sistemas abiertos e incluyeron la noción de equifinalidad. El Enfoque de Sistemas (Escuela Sistemática o Corriente Sistémica), el cual incluía los conceptos antes mencionados, tuvo un gran auge al principio de la década de los setentas. Sin embargo, a partir de 1976 fue quedando fuera de moda (Ashmos y Huber, 1987). Sin embargo, varios autores emprendieron la investigación del concepto de equifinalidad, relacionándolo con el estudio de la Teoría de las Organizaciones. Las relaciones de los ambientes organizacionales con los conceptos de sistemas, de equifinalidad, de homeostasis y de sistemas abiertos y cerrados, fue robustecida por Katz y Kahn (1978) en la década de los setentas. Posteriormente, se desarrollaron teorías en donde se establecía que el éxito empresarial (o “resultado final” para el principio de equifinalidad) se puede lograr Estrategia, Estructura y Equifinalidad �278 a través de diferentes estructuras organizacionales, aún si las contingencias a las que se enfrenta el sistema son las mismas (Hrebeniak y Joyce, 1985). Partiendo del anterior supuesto de Katz y Kahn en el sentido de que un sistema puede alcanzar el mismo nivel final de efectividad organizacional a través de una multitud de senderos y partiendo de una variedad de inicios, Van de Ven y Drazin (1985) y Nadler y Tushman (1988), establecen que esto debe permitir la validez de la existencia de un conjunto de mezclas de diseños de estructuras y contextos empresariales, igualmente efectivos e internamente consistentes. De igual manera lo señala Scott, en el año de 1992. Algunos estudiosos como Gresov y Drazin en 1997 han establecido que la noción de equifinalidad puede relacionarse con el argumento de superioridad e inferioridad de las estrategias. Asimismo, Jennings y Seaman han realizado estudios en este sentido en el año 1994. También Matsuno y Mentzer han considerado algo similar en el año 2000, identificando la equifinalidad con el proceso de llevar al cabo las estrategias de una empresa. Aplicados estos conceptos a la Administración Estratégica actual, se puede concluir que en la mayoría de las empresas no existe una estrategia superior a otra. Porter (1980) y Miles y Snow (1978) así lo señalan en estudios al respecto. Es importante hacer notar que dentro de la mayoría de los estudios que existen acerca de mercadotecnia y de administración estratégica, diversos investigadores coinciden con la aplicabilidad del concepto de equifinalidad al concluir que no importando las diferentes o muy variadas estrategias que se emprendan, la resultante final puede ser la misma (Miles et al., 1978 ; Van de Ven y Drazin, 1985). Modelo teórico e hipótesis El planteamiento del problema se integra de la siguiente manera: se desea investigar el problema que constituye saber si el paradigma equifinalidad se cumple en la administración de empresas del noreste de México. Los anteriores escritos sobre el proceso de la Administración Estratégica, los conceptos de sistemas abiertos y de sistemas cerrados, el Enfoque de Contingencias y el modelo de von Bertalanffy acerca de la equifinalidad, revisados en este estudio, sirven como base del conocimiento para plantear la hipótesis en este documento. A continuación se presenta ésta: “El paradigma acerca de equifinalidad es válido para la administración de empresas en el noreste de México”. Esta hipótesis direccional puede ser establecida también de la siguiente manera: “El desempeño de las ventas no H. Aguirre et al. �279 depende de las características de complejidad o sencillez, ni del tipo de estructura organizacional de la empresa”. Metodología Siguiendo el método analítico, se desglosaron las principales aportaciones de los tratadistas en el área de este estudio. La metodología analógica fue utilizada para comparar conceptos y ubicar más eficientemente los paradigmas de los diferentes autores, que a lo largo de los últimos años, han escrito sobre el tema que ocupa a esta tesis. También se emplearon la inducción, el método deductivo y el sintético. Para llevar al cabo el presente estudio, se elaboró un cuestionario que se aplicó a un total de 100 empresas en Nuevo Laredo, Cd. Miguel Alemán, Reynosa y Matamoros en el estado de Tamaulipas, en Piedras Negras y Acuña en el estado de Coahuila y en Monterrey, en el estado de Nuevo León. A través de siete interrogantes se buscó obtener información relevante acerca de los siguientes rubros: giro empresarial, número de empleados, ventas anuales, antigüedad, estructura organizacional (tipo de departamentalización: funcional, divisional o matricial), complejidad de la estrategia y evaluación financiera (ventas). Los datos de los resultados que arrojó la investigación se analizaron con el programa SPSS. Posteriormente se procedió al examen de la información el cual se presenta a continuación. En resumen, la metodología giró alrededor de investigar la relación entre dos variables. La primera se centra en la existencia del modelo de Chandler acerca de que la estructura organizacional sigue a la estrategia. La segunda, la variable dependiente, se establece como la obtención de resultados equifinales (igualmente finales), con o sin la existencia del paradigma de estrategia-estructura. Análisis de datos estadísticos de las pruebas de hipótesis • Paradigma de Chandler Se establecieron las siguientes hipótesis nula y alterna, Ho: estructura organizacional y complejidad son independientes y Ha: estructura organizacional y complejidad son dependientes. La prueba empírica se llevó al cabo, por una parte, a través del análisis de la prueba de dependencia chi-cuadrada, entre la estructura organizacional y la complejidad, (ver tabla no. 1). Se encontró que el nivel de significancia es menor a 0.001, por lo tanto rechazamos la hipótesis nula. Por consiguiente, la estructura organizacional Estrategia, Estructura y Equifinalidad �280 depende de la complejidad. Entonces podemos concluir que el paradigma de Chandler si se aplica a la manera en que se encuentran organizadas las empresas que participaron en este estudio. • Análisis de varianza para la variable ventas Además de la prueba chi-cuadrada, se llevó al cabo el análisis de varianza, para la variable ventas, planteándose las siguientes hipótesis (Tabla 1): Hipótesis nula no. 1 Ho1: No hay diferencia en el desempeño de las empresas, respecto a las ventas, considerando el factor estructura organizacional. Hipótesis alterna no. 1 Ha1: Si hay diferencia en el desempeño de las empresas, respecto a las ventas, considerando el factor estructura organizacional. Hipótesis nula no. 2 Ho2: No hay diferencia en el desempeño de las empresas, respecto a las ventas, considerando el factor complejidad. Hipótesis alterna no. 2 Ha2: Si hay diferencia en el desempeño de las empresas, respecto a las ventas, considerando el factor complejidad. Hipótesis nula no. 3 Ho3: No existe interacción entre estructura organizacional y complejidad. Hipótesis alterna no. 3 Ha3: Si existe interacción entre estructura organizacional y complejidad. H. Aguirre et al. �281 TABLA NO. 1 RESUMEN PRUEBA DE DEPENDENCIA CHI-CUADRADA Estructura Org.* Complejidad Casos Valid N 100 Percent 100.0% Missing Total N Percent N Percent 0 .0% 100 100.0% Estructura Org * Complejidad Tabulación Cruzada Cuenta Complejidad Sencillo Estructura Org. Total Complejo Funcional 55 6 61 Divisional 8 22 30 9 9 37 100 Matricial Total 63 Pueba Chi-Cuadrada Pearson Chi-Cuad. Likelihood Ratio Linear-by-Linear Association No. Casos Validos Valor df Asymp. Sig. (2sided)(significancia) 51.624 57.777 48.899 2 2 1 .000 .000 .000 100 a 1 cells (16.7%) have expected count less than 5. The minimum expected count is 3.33. Se concluye que no se rechaza la hipótesis nula Ho1 para la estructura organizacional (X5), cuyo nivel de significancia en esa tabla es de .582. Esto comprueba que no hay diferencia en el desempeño de las empresas, respecto a las ventas, considerando el factor estructura organizacional. Respecto a Ho2 para Estrategia, Estructura y Equifinalidad �282 la complejidad (X6), esta hipótesis nula no se rechaza pues el nivel de significancia es de .078 y evidencia que no hay diferencia en el desempeño de las empresas, respecto a las ventas, considerando el factor complejidad. Con respecto a la interacción de la estructura organizacional y la complejidad, su nivel de significancia es de 0.867, por lo tanto, no rechazamos la hipótesis nula Ho3. Esto indica que no existe efecto de interacción entre estructura organizacional y complejidad en el análisis de las ventas. El análisis de la varianza se presenta en la Tabla no. 2 ANALISIS DE VARIANZA TABLA NO. 2 Pruebas de los efectos entre-los-sujetos Variable Dependiente: Ventas Fuente Mod.corregido Intersección X5 X6 X5 * X6 Error Total Total Corregido Tipo III Suma de Cuadrados 15.468 a 388.820 3.148 9.180 8,11E+01 275.042 951.000 290.510 df 4 1 2 1 1 95 100 99 Media F Significancia Cuad. 3.867 1.336 .262 388.820 134.299 .000 1.574 .544 .582 9.180 3.171 .078 8,11E+01 .028 .867 2.895 a. R Cuadrada =.053 (R Cuadrada Ajustada = .013) X5 = Estructura Organizacional X6 = Complejidad Conclusiones El proceso de administración estratégica revisado en este estudio, es una herramienta moderna, práctica y sencilla para la adecuada gestión de un negocio. Actualmente no ha perdido su validez y su vigencia. Se puede considerar que H. Aguirre et al. �283 sigue a la vanguardia en los procesos de mejoramiento institucional. La teoría de sistemas del biólogo Ludwig von Bertalanffy es muy útil para ser aplicada a los negocios actuales. Cuando es integrada a la administración estratégica, cobra un valor agregado su provecho en la aplicación del proceso estratégico. El enfoque situacional, revisado también en este trabajo, e integrado a las dos escuelas anteriores del pensamiento administrativo, complementa de manera conveniente, las herramientas que necesita aplicar el gerente a un sistema de trabajo para hacerlo eficiente y poder competir en el mundo actual. El paradigma de estrategia y estructura (la estructura sigue a la estrategia) de Alfred Chandler presenta una yunta de conceptos que por muchos años se han esgrimido en la literatura administrativa y se han utilizado con éxito en la práctica gerencial, en el diseño de las organizaciones. Este modelo sigue siendo válido en la actualidad y se evidenció su aplicación de acuerdo a los hallazgos encontrados en este estudio. En las 100 empresas investigadas en el noreste de México se observó y comprobó que aunque las empresas se organicen de acuerdo al concepto de Chandler, su desempeño final no varía de acuerdo a esta concepción. La autenticidad del paradigma de la relación extendida de estrategiaestructura-equifinalidad, entre las 100 empresas encuestadas, pudo evidenciarse con la prueba empírica que se hizo con la información obtenida. El principio de equifinalidad de von Bertalanffy, planteado inicialmente para analizar y comprender a los seres vivos (sistemas abiertos), tiene una gran aplicación a la administración presente. La prueba empírica de esta disertación demostró la certeza de la afirmación de que existe un diseño organizacional determinado y específico para cierto tipo de complejidad de una estrategia establecida. Asimismo, no importa, o no es necesario, que se presente esta relación para que se puedan obtener resultados exitosos en una empresa. Esto es, varias combinaciones (distintas) de estrategia y de estructura pueden resultar en un “fin igual” o equifinal. Si el paradigma de equifinalidad se integra a la administración estratégica moderna, brinda, no solo las consideraciones de entender a la empresa como un sistema abierto y contingente, sino la oportunidad de conceptuar una nueva cosmovisión de la administración, al considerarla como de naturaleza, no solo estratégica, sino sistemática y situacional, en un solo punto de vista o enfoque. Si se agregan los conceptos de la Teoría del Caos a lo tratado en este documento, se puede concluir también, que no obstante que los sistemas orgánicos posean estrategias y estructuras ordenadas, disciplinadas, planeadas y organizadas, los resultados en el futuro, a largo plazo, podrán ser no medibles o infructuosos por lo incontrolable de las variables de los sistemas abiertos. Esto, que lo establece la Teoría del Caos dentro del enfoque de sistemas, no obstante, “podrá tender” hacia un resultado de beneficio, exitoso o de rendimiento por la naturaleza de la Estrategia, Estructura y Equifinalidad �284 vida misma. La vida busca a la vida misma y la tendencia parece ser hacia la evolución constante, aunque se atraviese por etapas aparentemente infructuosas. Esta explicación caería dentro del terreno de la holística en el campo filosófico. Analizar el por qué de la certeza del paradigma probado en este estudio, de estrategia-estructura-equifinalidad constituye la “reserva de significados latentes”, de este estudio, interpretando la aplicación del concepto del filósofo Raúl Gutiérrez Sáenz. Esta pregunta puede ser planteada más adelante, en otra exploración que genere estudios futuros. Por lo pronto, hoy se ha quedado en el tintero para posteriores investigaciones. Referencias Ashmos, D.P. y G.P. Huber. 1987. "The Systems Paradigm in Organization Theory: Correcting the Record and Suggesting the Future." Academy of Management Review 12: 607-621. Bettis, R. A., y C. K. Prahalad. 1995. “The dominant logic: Retrospective and Extension”. Strategic Management Journal, 16: 5-14. Burns, J. S. 2002. “Chaos theory and leadership studies: Exploring uncharted seas”. Journal of Leadership & Organizational Studies. Flint: Fall Vol. 9, Iss. 2; pg. 42, 15 pgs. Burns, T. y G. M. Stalker. 1961. The Management of Innovation. 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Guillen UANL, San Nicolás, N.L., mhbadii@yahoo.com.mx Keywords: Analysis-synthesis, experimental design, inference, sampling, statistics Abstract. Simple fundamental basics of statistics are briefly described. The historical origin and the necessity to understand statistics are noted. An especial emphasis is placed upon some aspects such as collection, analysis, synthesis, statistical phases and decision making in dealing with statistics. Palabras clave: Análisis-síntesis, diseño de experimentos, estadística, inferencia, muestreo Resumen. En este trabajo se describen de forma breve y simple las bases fundamentales de la estadística. Se menciona el origen de esta rama de la ciencia y la necesidad de la comprensión de la misma. Se pone un particular énfasis sobre la colección, análisis, síntesis, los métodos estadísticos, las fases de la estadística y el aspecto inferencial de la misma. Introducción La estadística es la ciencia que se trata de verificar la validez probabilística de cualquier fenómeno, concepto, proceso, evento o objeto en el espació y el tiempo. Por tanto, si aceptamos que el lenguaje universal es la matemática, debemos también por la misma lógica acordar que el idioma de la ciencia es la estadística. La palabra statistik proviene de la palabra italiana statista que fue utilizada por primera vez por Gottfried Achenwall (1719-1772), un profesor de Marlborough y de Göttingen, y el Dr. E. A. W. Zimmerman introdujo el término estadística a Inglaterra. Su uso fue popularizado por sir John Sinclair en su obra Statistical Account of Scotland (1791-1799). Sin embargo, mucho antes del siglo XVIII, la gente utilizaba y registraba datos. La estadística gubernamental oficial es tan vieja como la historia registrada. El viejo testamento contiene varios informes sobre levantamiento de Bases Estadísticas �288 censos. Los Gobiernos de los antiguos Babilonia, Persia, Egipto y Roma reunieron registros detallados sobre la población y recursos. En la edad media, los gobiernos empezaron a registrar la propiedad de la tierra. En el año 762 de nuestra era, Carlomagono pidió la descripción detallada de las propiedades de la Iglesia. A principio del siglo IX terminó la enumeración estadística de los servicios que había en los feudos. Por el año 1806, Guillermo el Conquistador ordenó que se escribiera el Domesday Book, un registro de la propiedad, extensión y valor de las tierras de Inglaterra. Este trabajo fue el primer resumen estadístico de Inglaterra. Durante el siglo XVI los gobiernos inglés y francés empezaron a registrar el número de muertos por el brote de peste, el número de bautismos, defunciones y matrimonios. La historia del desarrollo de la teoría estadística y su práctica es larga. Sólo hemos empezado a nombrar las personas que hicieron contribuciones significativas al campo. Más adelante encontraremos a otros cuyos nombres están relacionados con leyes y métodos específicos. Mucha gente ha contribuido al estudio de la estadística con refinamientos a innovaciones que, en conjunto, constituyen la base teórica de lo que se va a estudiar en esta obra (Badii & Castillo, 2007, 2009). El propósito de este trabajo es la identificación de la naturaleza de la estadística, sus objetivos y cómo desempeña un papel importante en las ciencias, en la industria y, finalmente, en nuestra vida cotidiana. En este investigación describiremos los objetivos de la ciencia estadística. En especial, se identificarán los tipos de problemas que la metodología estadística puede resolver y después explicaremos cómo se puede utilizar éste medio valioso para contestar algunas preguntas de la práctica. La necesidad de la comprensión Un banco ha aprendido de la experiencia que existen cuatro factores que influyen en gran medida en la determinación de sí un cliente pagará a tiempo el préstamo que se le hizo o si se va convertir en moroso. Tales factores son: a) El número de año que tenga viviendo en la dirección actual. b) Una antigüedad en su trabajo. c) El hecho de si el cliente es dueño o no de la casa que habita. Badii, M.H. & A. Guillen �289 d) El hecho de que el cliente tenga una cuenta de cheques o de ahorros en el mismo banco. Desafortunadamente, el banco no conoce el efecto individual que tiene cada uno de tales factores sobre el resultado del préstamo. Sin embargo, posee archivos de computadora con información sobre los clientes y tiene conocimiento, también del resultado de cada préstamo. Una persona física solicita un préstamo vive hace 4 años en su dirección actual, es dueña de la casa, sólo tiene una antigüedad de 3 meses en su trabajo actual y no es cliente del banco. Mediante el uso de estadística, el banco puede calcular la probabilidad de que esta persona pague su préstamo si éste se le otorga. En este ejemplo la estadística es la probabilidad de que la persona pague a tiempo el préstamo. En el planteamiento de diferentes tipos de problemas, cada persona utiliza la palabra de manera correcta. Todos ellos recurren a la estadística para auxiliarse en la toma decisiones. En cierta ocasión, de acuerdo con Levin & Rubin (1996), Benjamin Disraeli hizo la siguiente aseveración: "Existen tres tipos de mentiras, las mentiras ordinarias, las grandes mentiras y las mentiras estadísticas". Este juicio, tremendamente severo, respecto a la estadística, que fue hecha ya hace varios años, se ha vuelto una descripción bastante acertada de muchos de los fracasos estadísticos que encontramos en la vida diaria. Significado de los datos La estadística como campo de estudio, es el arte y la ciencia de dar sentido a los datos numéricos. La décadas de los ochenta y noventa fueron testigo de la creciente toma de conciencia de que el pensamiento estadístico es una de las claves para el desarrollo de la ciencia. Cuando un grupo de investigadores tiene que decidir cómo elaborar un nuevo producto alimenticio, puede guiarse por sus propios gustos e intuición u obtener datos tomados de una encuesta acerca de las preferencias de los consumidores. Cuando los gerentes de personal desean consultar a un asesor en inversiones, lo pueden elegir siguiendo la moda o tomando en consideración los datos relativos a la trayectoria de los candidatos. Obtener y utilizar datos en forma inteligente resuelve muchos problemas. El pensamiento estadístico es indispensable para todos los investigadores, tanto al tratar con las operaciones cotidianas como al buscar oportunidades para mejorar. El pensamiento estadístico abarca los siguientes conceptos: a) Cómo recabar datos provechosamente. Bases Estadísticas �290 b) Cómo dar a los datos en bruto una forma comprensible. c) Cómo utilizar los conceptos de la teoría de la probabilidad para entenderlos. d) Cómo inferir y hacer predicciones con base en la siempre limitada información disponible. e) Cómo utilizar las computadoras modernas en el proceso. Colectar y ordenar datos Hay que conocer y comprender desde el comienzo los siguientes conceptos: a) Data: Hechos numéricos sobre cualquier cosa. b) Información: Poner los datos en el contexto de interés. c) Conocimiento: Proporcionar significado de la información. d) Sabiduría: Búsqueda de la propiedad, esencia, relación causa-efecto de los conocimientos. Los datos son colecciones de cualquier cantidad de observaciones relacionadas. Una colección de datos se conoce como conjunto de datos, y una sola observación es un punto de datos. Para ser útiles, los datos se deben recopilar y poner a nuestra disposición. La simple decisión de medir y recopilar los datos relevantes es el comienzo indispensable para usarlos en la solución de problemas. En la recopilación de datos el primer paso consiste en determinar lo que se quiere medir. A menudo, las variables más fáciles de medir no son las más relevantes para resolver un problema. Por ejemplo, a un productor de plantas de orquídea le gustaría saber cuál es la demanda mensual que tiene la planta. Sería relativamente fácil registrar cada mes las órdenes de compra de dicho producto, pero no es lo mismo que la demanda de los consumidores. Se debe recalcar que puede suceder que algunos clientes quieran comprar la planta pero no la encuentren en existencia cuando van a los viveros. Sería mejor obtener información no sólo sobre las órdenes de compra, sino también sobre las existencias en los viveros. Precisar un poco el problema ayuda a determinar los datos que se deben de reunir y cuáles son las variables importantes, no las más fáciles de medir. Badii, M.H. & A. Guillen �291 La segunda decisión tiene que ver con la forma en que se obtiene la información. Con frecuencia los datos pueden recopilar en el trabajo; si se establece algún plan, la información acerca de la producción de plantas (por ejemplo) se puede registrar y hacer accesible como parte de la operación cotidiana. Otras veces, los datos se deben buscar deliberadamente. Un paso importante en la obtención de datos es el muestreo. Un grupo de estudiantes dedicados a la investigación sobre la dinámica de dengue que examina la incidencia de la enfermedad en diferentes comunidades de una ciudad no puede, en realidad, entrevistar a todos los habitantes de la ciudad, y por tanto, inevitablemente, los datos se obtienen de una muestra limitada de éstos. Otra forma de recopilar datos es la experimentación. Los experimentos diseñados son un factor clave en la tendencia actual para mejorar la calidad de los productos y de los procesos, y no se limitan al laboratorio. En otras palabras, prácticamente, se puede experimentar con todos productos o proceso que sea parte de una investigación científica y tecnológica. Síntesis de los datos Los datos en bruto, las largas listas de números, no son de mucha utilidad por si solo. Se les debe sintetizar o resumir de manera que se les pueda entender y utilizar. Lo más importante y lo primero que hay que hacer para resumir los datos es presentarlos en forma de tabular o de manera gráfica. Algunas gráficas y diagramas relativamente simples pueden hacer obvios algunos aspectos sumamente importantes de los datos. El siguiente paso al analizar los datos consiste, por lo general, en el determinar estimaciones o el encontrar un valor en ciertos sentido típico o promedio. La mayoría de las personas, tengan o no una preparación en estadística, tienen una idea razonable de lo que significa la palabra “promedio”. No obstante, incluso una noción tan simple requiere de alguna consideración. Por ejemplo, la media de las alturas de una especie animal difiere de la mediana de las mismas alturas. Medio y mediana son conceptos diferentes del “promedio”. Es más, puede que el promedio no sea el estadístico más importante de una variable. En estadística la idea de variabilidad o dispersión es por lo menos tan importante como la de promedio. De hecho, entender la variabilidad puede ser el beneficio más importante que uno recibe del estudio de la estadística. Un último paso al resumir los datos consiste en determinar cualquiera formas o patrones que éstos presenten. Queremos buscar las “asimetrías” en ellos y los valores “atípicos”; valores poco usuales, “rarezas” que difieren considerablemente de la mayoría de los datos. La asimetría puede distorsionar los Bases Estadísticas �292 estadísticos que resumen los datos. Por ejemplo, un diagrama que presente la riqueza faunística en comunidades de zonas áridas, no será simétrico; la mayor parte de las comunidades tendrá un valor muy pequeño, otros tendrán valores moderadamente grandes y pude existir algunos que cuentan con valores grandes. Si no tomamos esto en cuenta y sólo consideramos el promedio de la riqueza, nuestra apreciación será errónea. Los valores atípicos también distorsionan los promedios. Es más, los valores atípicos pueden indicar casos peculiares. Las síntesis de datos pueden ayudar a los investigadores de tomar decisiones a hacer suposiciones bien pensadas acerca de las causas y, por tanto, de los efectos probables de ciertas características en situaciones determinadas. Antes de depositar nuestra confianza en cualquier conjunto de datos interpretados, ya vengan éstos de una computadora o no, debemos probarlo mediante las siguientes preguntas: a) ¿De dónde vienen los datos? ¿La fuente es parcial?, es decir, ¿Es posible que haya un interés en proporcionar datos que conduzcan a una cierta conclusión más que otras? b) ¿Los datos comprueban o contradicen otras evidencias que se poseen? c) ¿Hace falta alguna evidencia cuya ausencia podría ocasionar que se llegue a una conclusión diferente? d) ¿Cuántas observaciones se tienen? ¿Representan a todos los grupos que se desea estudiar? e) ¿La conclusión es lógica? ¿Se ha llegado a conclusiones que nuestros datos no confirman? f) ¿Vale la pena usar los datos o debemos esperarnos y recabar más información antes de actuar? Búsqueda de un patrón significativo en los datos Existen muchas formas de organizar los datos. Podemos sólo colectarlos y mantenerlos en orden; o si las observaciones están hechas con números, entonces podemos hacer una lista de los puntos de datos de menor a mayor según su valor numérico. Pero si los datos son trabajadores especializados de una construcción; o Badii, M.H. & A. Guillen �293 los distintos tipos de automóviles que ensamblan todos los fabricantes; o los diferentes colores de suéteres fabricados por una empresa dada, debemos organizarlos de manera distinta. Necesitaremos presentar los puntos de datos en orden alfabético o mediante algún principio de organización. Una forma común de organizar los datos consiste en dividirlos en categorías o clases parecidas y luego contar el número de observaciones que quedan dentro de cada categoría. Este método produce una distribución de frecuencias. El objetivo de organizar los datos es permitirnos ver rápidamente algunas de las características de los datos que hemos recogido. Buscamos cosas como el alcance (los valores mayor y menor), patrones evidentes, el promedio, es decir, alrededor de qué valores tienden a agruparse los datos, qué valores aparecen con más frecuencia (la moda), etc. Cuanta más información de este tipo podamos obtener de nuestra muestra, mejor será el entendimiento de la población de la cual proviene, y mejor será nuestra toma de decisiones. Fases de la estadística La estadística es un área de la ciencia que se ocupa del diseño de experimentos o de métodos de muestreo, del análisis de datos y de obtener inferencias acerca de una población de mediciones a partir de la información contenida en una muestra, en resumen, esta ciencia se encarga de las nociones y validaciones probabilísticas. La estadística se ocupa del desarrollo y aplicación de procedimientos para el diseño, el análisis y la realización de inferencias que darán la mejor información a un costo mínimo. También se puede definir la estadística como una herramienta aplicada a la descripción de conjunto de datos para resolver problemas mediante el análisis de datos, extraer información de un gran cúmulo de datos, la estadística además estudia la estructura de la disciplina de los "métodos estadísticos y de sus características históricas". La estadística es una rama de las matemáticas aplicada para los profesionales. La estadística aplicada con frecuencia recurre a la intuición, la aritmética, y al álgebra elemental. Los científicos aplican diferentes técnicas estadísticas a virtualmente todas las ramas de la ciencia. Estas técnicas son tan diversas que los estadísticos, por lo general, las dividen en dos grandes categorías: estadística descriptiva y estadística inferencial. La estadística descriptiva dedicada a llevar registros ordenados de datos del estado, sirve como una herramienta o instrumento para tabular, representar, describir o resumir una serie de datos o elementos que pueden ser cuantitativos o cualitativos (el procesamiento de un conglomerado de datos mediante el muestreo Bases Estadísticas �294 representativo). Por ejemplo, un profesor desea calcular la calificación promedio de un grupo de la materia de la administración. Como la estadística describe el desempeño del grupo pero no hace ninguna generalización acerca de los diferentes grupos, podemos decir que el profesor está utilizando estadística descriptiva. Supongamos ahora que el profesor decide de utilizar el promedio de calificación obtenido por uno de sus grupos para estimar la calificación promedio de las diez unidades del mismo curso de la administración. El proceso de estimación de tal promedio sería un problema concerniente a la estadística inferencial. Los estadísticos se refirieren también a esta rama como inferencia estadística. Obviamente, cualquier conclusión a la que llegue el profesor sobre diez unidades del curso estará basada en una generalización que va más allá de los datos del grupo original de la materia, y éste puede no ser completamente válida, de modo que el profesor debe establecer cual será la probabilidad de que la inferencia sea cierta. De manera similar, la inferencia estadística implica generalizaciones y afirmaciones con respecto a la probabilidad de su validez. Con base a este ejemplo se puede definir que la estadística inferencial como un cuerpo uniforme de técnicas esta diseñada para resolver otro tipo de problemas tentativa de inferir propiedades de grandes números de datos mediante el análisis de muestreo de muy difícil solución por la mente humana no educada matemáticamente, y sirve para dar información de la que se puede sacar conclusiones acerca de un grupo grande de elementos mediante el análisis de muestreo. La estadística inferencial esta basada fundamentalmente, sobre la nociones de las probabilidades y diseños experimentales que ambos se relacionan esencialmente en la comprensión de la teoría de probabilidades. Los métodos y las técnicas de la inferencia estadística se pueden utilizar también en una rama de la estadística que se conoce como teoría de decisiones. El conocimiento de teoría de decisiones es muy útil para los científicos, ya que se le usa para tomar decisiones en condiciones de incertidumbre, cuando por ejemplo, un fabricante de aparatos de sonido no puede especificar precisamente la demanda de sus productos o cuando en una escuela se deben asignar grupos y crear horarios sin tener el conocimiento preciso del número de estudiantes que entrarán al primer grado. Diseño de experimentos y métodos estadísticos El segundo elemento de un problema estadístico es la decisión de cómo se seleccionará la muestra. Este elemento, llamado diseño del experimento o procedimiento de muestreo, es significativo porque los datos cuestan dinero y tiempo. Un buen diseño de muestreo puede reducir, a veces, los costos de la Badii, M.H. & A. Guillen �295 recopilación de datos hasta en una décima parte, o hasta un centésimo del costo de otro tipo de diseño muestral (Badii et al., 2007). Diseños del experimento es la tercera rama de los métodos estadísticos desarrollada para determinar y confirmar relaciones causales entre las variables en estudio, mediante la utilización de métodos apropiados de análisis de datos para extraer la información deseada a partir de ellos, no importa cuanta información contengan acerca de la cuestión práctica. La causa es lo que interesa a los investigadores y a los científicos como conceptos administrativos, finanzas, economías que son importantes en el diseño estadístico para el estudio de dichas relaciones. El cuarto elemento de un problema estadístico es el uso de los datos muestrales para formular una inferencia acerca de la población. Para dicha inferencia pueden utilizarse muchos procedimientos para hacer una estimación o tomar una decisión respecto a alguna característica de una población o para predecir el valor de algún elemento de la misma. El elemento final de un problema estadístico identifica lo que es probablemente la contribución más importante de la estadística a la confiabilidad de las inferencias para su realización. En resumen, un problema estadístico consta de lo siguiente: 1. Una definición clara del objetivo del experimento y de la población del interés. 2. El diseño del experimento o del procedimiento de muestreo. 3. La colección y el análisis de los datos. 4. El procedimiento para formular inferencias acerca de la población con base en la información muestral. 5. La obtención de una medida de la bondad o confiabilidad de la inferencia. Cabe mencionar que los pasos en la resolución de un problema estadístico son secuenciales; es decir, se tiene que identificar primero la población de interés y planear cómo se reunirán los datos antes de poder recopilarlos y analizarlos. Todas estas operaciones tienen que proceder a la última meta, la realización de inferencias acerca de la población basada en la información contenida en la muestra. Estadística aplicada e inferencial Bases Estadísticas �296 La estadística es un área de la ciencia que se ocupa de la extracción de información a partir de datos numéricos y su uso en las inferencias acerca de una población de la cual se obtienen los datos. En algunos aspectos el estadístico cuantifica la información y estudia varios diseños y procedimientos de muestreo, buscando el procedimiento que conduzca una cantidad especificada de información en un caso dado a un costo mínimo. Por lo tanto, una gran contribución de la estadística reside en el diseño de los experimentos y encuestas, reduciendo así el costo y su tamaño. La segunda gran contribución es la realización de las propias inferencias. El estadístico estudia varios procedimientos inferenciales, buscando el mejor proceso estimador o para la toma decisiones en un caso dado. Más importante aún, el estadístico proporciona información acerca de la bondad del procedimiento inferencial. Cuando se predice, convendría saber algo respecto al error de la predicción. Si tomamos una decisión, se desea conocer la probabilidad de que tal decisión sea correcta. Los sistemas humanos internos de predicción y toma de decisiones no proporcionan respuestas inmediatas a estas preguntas tan importantes. Se puede evaluarlas solamente mediante observación sobre un periodo largo de tiempo. Por lo contrario, los procedimientos estadísticos sí dan respuestas a estas preguntas. De esta manera, La estadística permite obtener inferencias a partir de los datos muestrales y evaluar la exactitud de dichas inferencias; esta información será muy útil al tomar decisiones en campo de los negocios o la administración. Inferir de los datos En términos generales, es difícil obtener una infinidad de datos sobre un proceso de producción. Al usar los datos, un gerente ha de inferir algunas características de la población subyacente o del proceso industrial basándose en la limitada información con que cuenta. Nunca podremos estar seguros de que la inferencia es absolutamente correcta. Por consiguiente, quienes utilizan los datos deberán considerar que casi siempre hay un cierto grado de incertidumbre. La teoría estadística se vale de los resultados de la probabilidad para determinar la incertidumbre o grado de error probable de una inferencia. Por ejemplo, se puede llevar a cabo un proceso de producción de 1000 tarjetas para la computadora, bajo ciertas condiciones, y encontrar la proporción de tarjetas que necesitan ser reelaboradas, digamos el 18%. ¿Cuál es el grado de error probable de esta estimación? ¿Es el 1%? ¿Es el 10%? Si se duplica la muestra a 2000 tarjetas, ¿se reduce el grado de error probable a la mitad? Para contestar a estas preguntas necesitamos recurrir a la teoría de la inferencia estadística. Badii, M.H. & A. Guillen �297 El papel de la computadora El dar sentido a los datos se ha hecho mucho más fácil con el advenimiento de las computadoras modernas. Algunos métodos requieren tal volumen de cálculos que sería absolutamente imposible realizarlos sin ellas. Lo que tal vez más importante, las computadoras pueden hacer gráficas de los datos con sencillez y claridad. Todo método estadístico entraña hipótesis; con un programa adecuado para la computadora es posible comprobar lo razonable que son tales hipótesis. Las computadoras reducen el tedio en el análisis de los datos y permiten que éste sea más eficiente. El hecho de que el análisis de datos se haga con una computadora no garantiza que éste sea un buen análisis. Los datos pueden ser muy sesgados o pueden haberse violado las hipótesis. La elección de métodos para analizar los datos puede no haber sido la adecuada. De acuerdo con Hildebrand & Lyman Ott (1998) es el ser humano quien decide qué datos utilizar, escoge los métodos de análisis, comprueba la hipótesis e interpreta los resultados razonablemente. Mientras la inteligencia artificial no haga avances considerables, la inteligencia humana seguirá siendo indispensable. Hay literalmente cientos de paquetes de software estadístico para analizar los datos. Algunos, como SAS, SPSS, MINITAB, BMDP, etc. fueron adaptados a microcomputadoras. Para utilizar un paquete es necesario saber los pasos que permiten obtener los resultados particulares necesarios, dando entrada a los datos, asignarles nombres de modo que los resultados sean legibles, seleccionar las variables y observaciones que desea utilizar en el análisis y llamar a la parte adecuada del programa que lleva acabo las tareas específicas que se quiere realizar. Conclusiones Todo lo que ocurre en la vida a partir de que nace cualquier especie en el universo es (con la excepción de la muerte y el pago de impuesto tanto a la madre naturaleza y/o al padre del tiempo) probabilístico. Por tanto, la apreciación, el estudio y la comprensión de al menos las bases fundamentales de la ciencia de la estadística, lo cual se encarga de el determinar la validez probabilística de todas las cosas, es una necesidad imperativa para cualquier ciudadano universal, inteligente y responsable. Es con este objetivo que se dio a la tarea de escribir de forma simple y mencionar de manera breve un resumen de los conceptos esenciales e introductorios de la ciencia de la estadística. Bases Estadísticas �298 Referencias Badii, M.H. & J. Castillo. (eds.). 2007. Técnicas Cuantitativas en la Investigación. UANL, Monterrey. Badii, M.H. & J. Castillo. 2009. Muestreo Estadístico: Conceptos y Aplicaciones. UANL, Monterrey. Badii, M.H., J. Castillo, M. Rodríguez, A. Wong & P. Villalpando. 2007. Diseños experimentales e investigación científica. InnOvaciOnes de NegOciOs, 4(2): 283-330. Bancroft, T.A. 1968. Topics in intermediate statistical methods. Vol. 1. Iowa State University. Ames. Iowa, 129 pp. Box, G.E.P., W.G. Hunter, y J.S. Hunter, 1999. Estadística para investigadores. Editorial Reverté, S.A. 675 pp. Daniel, C. and F.S. Wood. 1980. Fitting equations to data. 2nd ed. John Wiley, New York. 458 pp. Dixon, W.J. and F.J. Massey. 1960. Introduction to statistical analysis. 3rd ed. McGrow-Hill. New York 638 pp. Hildebrand, D.K., y R. Lyman Ott, 1998. Estadística Aplicada a la Administración y a la Economía. Tercera Edición Addison Wesley Longman, 943 pp. Li, C.C. 1964. Introduction to experimental statistics. McGrow-Hill, New York. 460 pp. Ostle, B. 1963. Statistics in research 2a ed. Iowa State Press, Ames, Iowa. Tanur, J.M. 1978. Statistics: A Guide to the Unknown. 2a Ed. San Francisco Holden – Day. Wine, R.L. 1964. Statistics for Scientists and Engineers, Printice Hall, Inc. Englewood Cliffs, N.J. Badii, M.H. & A. Guillen �InnOvaciOnes de NegOciOs 5(2): 299 -316, 2009 © 2009 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Hacer estimaciones estadísticas (Making statistical estimations) Badii, M.H. & K. Cortez UANL, San Nicolás, N.L., México, mhbadii@yahoo.com.mx Keywords: Estimations, sampling, statistics Abstract. The notion of statistical estimation both in terms of point and interval is described. The criteria of a good estimator are noted. The procedures to calculate the intervals for the mean, proportions and the difference among two means as well as the confidence intervals for the probable errors in statistics are provided. Palabras clave: Estadística, estimación, muestreo Resumen. En la presente investigación se describen la noción de la estimación estadística, tanto de tipo puntual con de forma de intervalo. Se presentan los criterios que debe reunir un estimador bueno. Se notan con ejemplos, la forma de calcular la estimación del intervalo para la media, la proporción y de la diferencia entre dos medias y los intervalos de confianza para los errores probables. Introducción El material sobre teoría de probabilidad constituye la base de la inferencia estadística, rama de la estadística que tiene que ver con el uso de los conceptos de la probabilidad para tratar con la toma de decisiones en condiciones de incertidumbre. La inferencia estadística está basada en la estimación, y en la prueba de hipótesis. Tanto en la estimación como en la prueba de hipótesis, se hace inferencias acerca de ciertas características de las poblaciones a partir de la información contenida en las muestras (Badii & Castillo, 2007, 2009). En este trabajo introducimos métodos que nos permiten estimar con precisión razonable la porción de la población y la media de la población. Calcular la porción exacta o la media exacta sería una meta imposible de obtener, pero, a pesar de ello, seremos capaces de hacer una estimación, de hacer una afirmación con respecto al error que probablemente acompañará a tal estimación, Estimaciones Estadísticas �300 y de poner en marcha algunos controles para evitar lo más que se puede de dicho error. Como tomadores de decisiones, en ocasiones, nos veremos forzados, a confiar en nuestros presentimientos. Sin embargo, en otras situaciones, en las cuales se tenga disponible información y podamos aplicar los conceptos de la estadística, podemos desempeñamos de mejor manera (Badii et al., 2007a, 2007b). Estimadores Pueden dividirse los procedimientos de estimación en dos tipos, estimación puntual y estimación por intervalo. Supongamos que en un ecosistema de pinos se estima la altura media de las plantas mediante un solo número, por ejemplo 8.75 metros, o podríamos afirmar que la altura de los árboles varía en un intervalo de 6.45 a 10.15 metros. El primer tipo se llama estimación puntual, ya que se puede asociar al único número que presenta la estimación, un punto sobre una recta. El segundo tipo se llama estimación por intervalo, porque se tienen dos puntos que definen un intervalo sobre una recta. Consideramos ambos método de estimación. Un procedimiento de estimación puntual utiliza la información de una muestra para llegar a un solo número, o punto, que se estima el parámetro de interés. La estimación real se efectúa mediante un estimador. Un estimador es una regla que expresa cómo calcular la estimación, basándose en la información de la muestra y se enuncia, en general, mediante la media muestral. Si la media de la distribución de muestreo de un estadístico es igual que la del correspondiente parámetro de la población, el estadístico se llama un estimador sin sesgo del parámetro (µx = µ) si no, se llama un estimador sesgado (µx ≠ µ). Los correspondientes valores de tales estadísticos se llaman estimaciones sin sesgo y sesgadas, respectivamente. Por ejemplo, la media muestral: n x= ∑x i =1 i (1) n es un estimador puntual de la media poblacional y explica exactamente cómo puede obtenerse el valor numérico de la estimación, una vez conocido los valores muestrales x1, x2, ...xn. Por otra parte, un estimador por intervalo, utiliza los datos de una muestra para determinar dos puntos que pretenden abarcar el valor real del parámetro estimado. Badii, M.H. & K. Cortez �301 Si θˆ es un estimador de un parámetro θ y si la media de la distribución deθˆ es θ, es decir, si E( θˆ ) = θ, entonces se dice que θˆ es no sesgado. Las distribuciones muestrales para un estimador no sesgado y un estimador sesgado, se indican en las Figuras 1 a y b. Nótese que la distribución muestral para el estimador sesgado está desplazada hacia la derecha de la θ. Este estimador sesgado sobreestimará probablemente θˆ . a) Estimador no sesgado. b) Estimador sesgado. Figura 1. Distribución de estimación no sesgado y sesgado. La segunda propiedad deseable de un estimador es que la extensión o alcance (medida por la variancia) de la distribución muestral del estimador, sea lo más pequeña posible. Esto asegura que hay una probabilidad alta de que una estimación individual se encuentra cerca de la θ. Se indican las distribuciones muestrales para dos estimadores, uno con una variancia pequeña y otro con una variancia mayor, en las Figuras 2 a y b, respectivamente. Si utiliza el término varianza de un estimador, la media de las distribuciones muestrales de variancia se calcula como: µs² = [(n - 1) / n] σ² (2) Donde, σ² es la varianza de la población y n es el tamaño de la muestra. La varianza de la muestra es una estimación sesgada de la varianza de la población. Usando la varianza modificada, tenemos: 2 sˆ = n 2 s n −1 Estimaciones Estadísticas (3) �302 a) Estimador con varianza pequeña. b) Estimador con varianza mayor. Figura 2. Comparación de la variabilidad de estimadores. Encontramos µs² = σ², de manera que s$ 2 es una estimación sin sesgo de la σ². Sin embargo, s$ es una estimación sesgada de la σ. Si las distribuciones de muestreo de dos estadísticos tienen la misma media (o esperanza), el de menor varianza se llama un estimador eficiente de la media, mientras que el otro se llama un estimador ineficiente. Los valores correspondientes de los estadísticos se llaman estimación eficiente o estimación ineficiente, respectivamente. Si consideramos todos los posibles estadísticos cuyas distribuciones de muestreo tienen la misma media, aquel de varianza mínima se llama el estimador de máxima eficiencia, o sea, el mejor estimador. La bondad de un estimador por intervalo se analiza de manera muy similar a la de un estimador puntual. Se seleccionan muestras del mismo tamaño, respectivamente, y se determina el intervalo de estimación para cada proceso. Este método generará un gran número de intervalos, en vez de puntos. Una buena estimación por intervalo contendrá, con éxito, el valor real del parámetro para una fracción grande del tiempo. Tal fracción se denomina coeficiente de confianza para el estimador; el estimador mismo se llama, a menudo, intervalo de confianza. Badii, M.H. & K. Cortez �303 Criterios de selección del estimador Algunas estadísticas son mejores estimadores que otras. Afortunadamente, podemos evaluar la calidad de una estadística como estimador mediante el uso de cuatro criterios: 1. Ausencia de sesgo. Se refiere al hecho de que una media de muestra es un estimador no sesgado de una media de población porque la media de la distribución de muestreo de las medias de muestras tomadas de la misma población es igual a la media de la población misma. Podemos decir que una estadística es un estimador sin sesgo o imparcial si, en promedio, tiende a tomar valores que están por encima del parámetro de la población que se está estimado con la misma frecuencia y la misma extensión con la que tiende a asumir valores por debajo del parámetro de población que se está estimando. 2. Eficiencia. La eficiencia se refiere al tamaño del error estándar de la estadística. Si comparamos dos estadísticas de una muestra del mismo tamaño y tratamos de decidir cuál de ellas es un estimador más eficiente, escogeríamos la estadística que tuviera el menor error estándar o la menor desviación estándar de la distribución de muestreo. 3. Consistencia. Una estadística es un estimador coherente de un parámetro de la población si al aumentar el tamaño de la muestra, se tiene casi la certeza de que el valor de la estadística se aproxima bastante al valor del parámetro de la población. Si un estimador es coherente, se vuelve más confiable si tenemos tamaños de muestra más grandes. 4. Suficiencia. Un estimador es suficiente si utiliza una cantidad de la información contenida en la muestra que ningún otro estimador podría extraer información adicional de la muestra sobre el parámetro de la población que se esta estimando. Presentamos estos criterios con anticipación para hacerlo consciente del cuidado que los estadísticos deben tener a la hora de seleccionar un estimador. Una estadística de muestra dada no siempre es el mejor estimador de su parámetro de población correspondiente. Considere una población distribuida de manera simétrica, en la que los valores de la mediana y de la media coinciden. En este caso, la media de la muestra sería un estimador sin sesgo de la mediana de la población debido a que asumiría valores que en promedio serían iguales a mediana de la población. También la media de la muestra sería un estimador consistente de la mediana de la población puesto que, conforme aumenta el tamaño de la muestra, el Estimaciones Estadísticas �304 valor de la media de la muestra tendrá a acercarse bastante a la mediana de la población. Y la media de la muestra sería un estimador más eficiente de la mediana de la población que la mediana de la muestra misma, ya que en muestras grandes, la media de la muestra tiene una desviación estándar menor que la de la mediana de la muestra. Al mismo tiempo, la mediana de la muestra de una población distribuida simétricamente sería un estimador imparcial y consistente de la media de la población, pero no el más eficiente estimador porque en muestras grandes su error estándar es mayor que el de la media de la muestra. Estimación puntual Como ya se mencionó las medias muestrales, los totales muestrales y las proporciones muestrales tienen distribuciones de muestreo, con propiedades comunes. Las estadísticas mismas son estimadores no sesgadas de sus equivalentes poblacionales, y sus distribuciones de muestreo son aproximadamente normales cuando el tamaño de muestras es grande. Este fenómeno no restringe solamente a las estadísticas discutidas en este trabajo. Muchas otras estadísticas, sobre todo las obtenidas a partir de sondeos de opiniones, tienen distribuciones muestrales que no pueden definir claramente para tamaños de muestra pequeños, pero poseen distribuciones muestrales que tienen forma de montículo, casi aproximadamente normales, cuando el tamaño de muestra es grande. Por tal razón, el procedimiento para evaluar la bondad (es decir, la confiabilidad o exactitud) de cualquier estos estimadores, es lo mismo para cualquier otro estimador. Por ejemplo, supóngase que se desea estimar un parámetro poblacional utilizando un estimador, representado por el símbolo θˆ . Además, supondremos que la distribución muestral de θˆ es aproximadamente normal, y que θˆ es un estimador no sesgado de θ, y que se conoce la desviación estándar del estimador, o que se puede aproximarla, y se la presenta por el símbolo σ θˆ . Si se selecciona una muestra aleatoria de n observaciones de la población, y se utiliza θˆ para calcular una estimación de θ, ¿qué tan exacta será la estimación? La gráfica de la distribución muestral normal de θˆ , que se tiene en la Figura 3, nos ayudará a contestar esta pregunta. Supóngase que la estimación se encuentra en el punto marcado por una flecha. Tal estimación particular se ubica a la derecha de θ, y por lo tanto, sobrestima θ en una cantidad (θˆ - θ). El valor absoluto de esta desviación, denotado por  θˆ - θ , se llama error de estimación. Badii, M.H. & K. Cortez �305 Figura 3. Distribución de muestreo de un estimador “θ”. Ejemplo 1. En una comunidad vegetal, se determinó la tasa de crecimiento anual de una especie de cedro. Se seleccionó una muestra aleatoria de n = 50 árboles, y se registró la tasa de crecimiento para cada uno. La media y la desviación estándar de las 50 tasas eran: x = 9.1% y s = 0.24. Estime la media de la tasa de crecimiento para la comunidad, y evalúe la exactitud de la estimación. Solución: Para este ejemplo, el parámetro θ que se desea estimar, es una media poblacional “µ”. El estimador puntual θˆ es la media muestral x , y la estimación puntual de µ es x = 9.1%. Ya que la media muestral satisface el estimador no sesgado de la µ, y su distribución de muestreo es aproximadamente normal, para valores grandes del tamaño de muestra n, la cota para el error de estimación es. Cota para el error de estimación = 1.96 σ x = 1.96σ n = 1.96(0.24) 50 = 0.07 En resumen, la estimación de la media de la tasa de crecimiento en la comunidad, es 9.1%. ¿Qué tan exacta es esta estimación? No lo sabemos realmente. Puede sobrestimar o puede subestimar la media de la tasa de crecimiento. Lo que sí se sabe es que, la probabilidad de que el error sea menor que 0.07%, será aproximadamente 0.95 (Figura 4). Así, la cota para el error de estimación, 0.07%, proporciona una medida de la exactitud para la estimación efectuada en esta comunidad. Estimaciones Estadísticas �306 Figura 4. Cota para el error de estimación del Ejemplo 1. Estimaciones de intervalo Una estimación de intervalo describe un intervalo de valores dentro del cual es posible que esté un parámetro de población. Consideramos el concepto de intervalo de confianza, cómo se obtiene un tal intervalo para una media poblacional µ a partir de una muestra aleatoria de n observaciones. Se puede determinar un estimador por intervalo, utilizando cualquier estimador puntual que sea no sesgado y que posea una distribución muestral aproximadamente normal. Para ver cómo puede determinarse un intervalo de confianza para “θ”, examinemos la distribución muestral de θˆ en la Figura 5. Supóngase que tuviéramos que sacar una muestra aleatoria de n observaciones de la población y utilizar los datos de la muestra para calcular una estimación de “θ”. Se indica una estimación puntual particular, indicada por una flecha en la Figura 5, que se cae dentro de 1.96 σ θˆ de la θ. Puede observarse que el intervalo de (θˆ ± 1.96 σ θˆ ), incluye a la θ. La estimación puntual θˆ , caerá dentro de 1.96 σ θˆ de la θ con una probabilidad igual a 0.95. Sean θ y σθ la media y la desviación estándar (error estándar) de la distribución de muestreo de un estadístico. Entonces, si la distribución de muestreo es aproximadamente normal podemos esperar hallar un estadístico muestral real que esté en los intervalos θs ± σθ,, θs ± 2σθ , o θs ± 3 σθ alrededor del 68.27%, 95.45% y 99.73% del tiempo, respectivamente. Por esa razón, llamamos a esos porcientos los intervalos de confianza. Los números extremos de estos intervalos se Badii, M.H. & K. Cortez �307 llaman entonces los límites de confianza (68.27%, 95.45% y 99.73%) o límites fiduciales. Figura 5. Un intervalo de confianza para la θ. Análogamente, θˆ ± 1.96ds y θˆ ± 2.58ds son los límites de confianza 95% y 99% para la θˆ . El porcentaje de confianza se suele llamar nivel de confianza. Los números (1.96, 2.58, etc.) en los límites de confianza se llaman coeficientes de confianza o valores críticos, y se denotan por Zc. De los niveles de confianza podemos deducir los coeficientes de confianza y viceversa (Tabla 1). Tabla 1. Cálculo de valores de Zc (coeficiente de confianza) correspondiente a varios niveles de confianza. Nivel de 99.73 99 98 96 95.45 95 90 80 68.27 50% confianza Zc 3.00 2.58 2.33 2.05 2.00 1.96 1.645 1.28 1.00 0.6745 En general, si queremos que el coeficiente de confianza sea igual a (1 - α), se emplea el valor z igual a zα / 2 , que limita un área de α/2 en el extremo superior de la distribución z (Figura 5). Se puede encontrar este valor también en la tabla de la distribución normal en cualquier libro estadístico. Entonces, un intervalo de confianza de (1 - α)100% para θ es Estimaciones Estadísticas �308 I.C. = θˆ ± zα/2 σ θˆ Ejemplo 2. Encuentre un intervalo de confianza de 90% para la media de la tasa de crecimiento de árboles de cedro, en una comunidad vegetal. Solución: Ya hemos notado que el estimador puntual x de la media poblacional µ, tiene una distribución de muestreo que satisface las propiedades requeridas. Por lo tanto, un intervalo de confianza de 90% para la media de la tasa de crecimiento µ, es I.C. = x ± z 0.05σ x = x ± 1.645 σ n Al sustituir x = 9.1% y n = 50, y utilizar s = 0.24% para aproximar la σ, obtendremos: I.C. = 9.1 ± (1.645) 0.24 50 = 9.1 ± 0.0558 Así se ve que la media de la tasa de crecimiento se encuentra entre 9.0442% y 9.1558%. ¿Podemos asegurar que este intervalo particular contiene a la µ? No, pero si hay expectativas de que así es. Si se utiliza el intervalo de confianza para estimar la µ, la probabilidad de que un intervalo contenga la µ, es 0.90. A parte de intervalos de confianza bilaterales, es posible determinar también intervalos de confianza unilaterales para loa parámetros. Un intervalo de confianza unilateral inferior para un parámetro θ estimará que θ es mayor que algún límite inferior de confianza (LIC). Un intervalo de confianza unilateral superior estimará que θ es menor que algún limite superior de confianza (LSC). El valor z que hay que utilizar para un intervalo de confianza unilateral de (1 - α)100%, zα, localiza α en un solo extremo de la distribución normal, como se ve en la Figura 6. Se indican límites de confianza unilaterales inferior y superior para θ, en la Tabla 2. Badii, M.H. & K. Cortez �309 Figura 6. Localización de zα para un intervalo de confianza unilateral de (1 - α) 100%. Tabla 2. Límite de confianza unilaterales para la θ. Coeficiente de LIC α zα confianza 0.90 0.10 1.28 θ − 1.28σ θˆ 0.95 0.05 1.645 θ − 1.645σ θˆ 0.99 0.01 2.33 θ − 2.33σ θˆ LSC θ + 1.28σ θˆ θ + 1.645σ θˆ θ + 2.33σ θˆ Ejemplo 3. El valor promedio de peso y la desviación estándar de camarones cultivados en 40 estanques, eran x =10.3 gramos y s = 0.31 gramos. Como solamente interesa el límite superior del peso, hallar un intervalo de confianza unilateral superior de 95% para el peso medio de camarones. Solución: Puesto que el coeficiente de confianza es 0.95, α = 0.05 y z0.05 = 1.645. Por tanto, el intervalo de confianza unilateral de 95%, para µ es: Estimaciones Estadísticas �310 I.C. = x ± z 0.05σ x = x ± 1.645 σ n Al sustituir x = 10.3, n = 40 y s = 0.31, para aproximar la σ, el intervalo de confianza unilateral sera: LSC = 10.3 + (1.645) 0.31 40 = 10.3806 La probabilidad de que el intervalo de confianza unilateral contenga a la µ, es 0.95. Estimar el intervalo de la media Si el estadístico tiene la media ( x ) de la muestra, entonces los límites de confianza para estimar la media µ de la población vienen dados por x ± 1.96 σ X (α = 0.05). En términos generales, los límites de confianza para estimar la media de la población vienen dados por X ± zc σ X , donde zc se puede leer en las tablas correspondientes en los libros estadísticos. I.C. = x ± zα / 2 σ n (4) Donde: I.C. = intervalo de confianza. zα/2 = valor z que corresponde al área α/2 en el extremo superior de una distribución normal estándar z. n = tamaño muestral σ = desviación estándar de la población muestreada Si el muestreo es de una población finita, el intervalo de confianza se calcula por. I.C. = x ± zα / 2 En lo que: N = tamaño de la población conocido. n = tamaño de la muestra. σ n N −n N −1 Badii, M.H. & K. Cortez (5) �311 Ejemplo 4. Un investigador de un laboratorio de alimentos para cachorros desea estimar la vida media de alimento enlatada en condiciones normales. Se conoce que la desviación estándar de la vida de la población es de seis meses. Suponga que seleccionamos una sola muestra aleatoria de 100 latas con un valor promedio 21 de meses de vida y una desviación muestral de 6 meses. Si el investigador utiliza 10,000 latas al año, ¿cuál es el intervalo de confianza cuando α = 0.05? Solución: Calcularemos el error estándar de la media haciendo el uso de la ecuación 3. σx = σ n = 6 100 = 0.6 Con un nivel de 95% de confianza se encuentra la media de la distribución de muestreo LSC = x + 1.96σ x = 21 + 1.96(0.6) = 22.18 meses y LIC = x − 1.96σ x = 21 − 1.96(0.6) = 19.82 meses De esta manera podemos informar que la vida media de alimento se encuentra entre 18.82 y 22.18 meses con 95% de confianza. Ejemplo 5. El departamento de servicio social de una empresa está interesado en estimar el ingreso media anual de 700 familias que viven en una área metropolitana. Se tomó una muestra con las siguientes características. n = 50 = tamaño de muestra x = $ 11,800 media de la muestra s = $ 950 desviación estándar de la muestra En base a estos datos, calcular la desviación estándar estimada de la población. Solución: La desviación estándar de la población se calcula como: σˆ = s = ∑ (x − x) 2 n −1 Estimaciones Estadísticas �312 Ahora podemos estimar el error estándar de la media para un tamaño de población finita como: σx = σ n x N −n N −1 Como estamos calculando el error estándar de la media mediante una estimación de la desviación estándar de la población, volvemos a escribir esta ecuación de modo que quede simbolizada correctamente: σˆ x = σˆ x n x N − n 950 700 − 50 = x = $129.57 N −1 700 − 1 50 El límite de confianza de 90% se calcula como: LSC = x + 1.64σ̂ x = 11,800 +1.64 ($129.57) = 12,012.50 y LIC = x − 1.64σ̂ x = $11,800 – 1.64 (129.57) = 11,587.50 El informe que podríamos dar al departamento de servicio social sería: con una confianza de 90% estimamos que el ingreso anual promedio de las 700 familias se encuentra entre $11,587.50 y $12,012.50. Estimar la diferencia entre dos medias Un problema de igual importancia que la estimación de las medias poblacionales, es la comparación de dos medias. Por ejemplo, quizá se necesite estimar la diferencia entre dos ecosistemas o zonas ecológicas de un país, respecto a la riqueza en biodiversidad. Para cada uno de estos ejemplos se postulan dos poblaciones, la primera 2 con una media µ1 y una variancia σ 1 , y la segunda con una media µ2 y una variancia σ 2 . Se toma una muestra aleatoria de n1 mediciones de la población 1, y n2 de la población 2, y se supone que las muestras han sido seleccionadas independientemente. Por último, se calcula las estimaciones x1 , s12 , y x 2 , s 22 de los parámetros poblacionales, a partir de los datos muestrales. 2 Badii, M.H. & K. Cortez �313 La diferencia ( x1 − x2 ) entre las medias muestrales es un estimador puntual no sesgado de la diferencia entre las medias poblacionales (µ1 - µ2). Como sabemos la distribución muestral del estimador ( x1 − x2 ) será aproximadamente normal para muestras grandes, con una media y una desviación estándar dadas en la siguiente forma: E( x1 − x 2 ) = µ1 − µ 2 σ (x −x ) = 1 2 σ 12 n1 + (6) σ 22 (7) n2 La cota para el error del estimador puntual de (µ1 - µ2) = 1.96 σ 12 + σ 22 n1 n2 Se puede obtener un intervalo de confianza bilateral para (µ1 - µ2), con “1 - α” coeficiente de confianza, utilizando la siguiente fórmula: Intervalos de confianza de (1 - α)100% para (µ1 - µ2) en el caso de muestras grandes I.C.= ( x1 − x 2 ) ± zα / 2 σ 12 n1 + σ 22 n2 (8) 2 2 Se pueden utilizar las varianzas muestrales s1 y s 2 , cuando se desconocen estos parámetros. Estimar intervalo de la proporción Los estadísticos, a menudo, utilizan una muestra para estimar la porción de un evento en una población. Las fórmulas para la media y la desviación estándar de la distribución binomial son: µ = np σ = npq En las que: n = número de ensayos o intentos p = probabilidad de éxito q = 1 – p = probabilidad de fracaso Estimaciones Estadísticas �314 Para calcular la media de la distribución de muestreo de la porción de éxito dividimos np entre n y obtenemos solo el valor p. La media, que se encuentra al lado izquierdo de la ecuación se convierte en µ x , es decir, en la media de la distribución de muestreo de la proporción de éxitos: µp = p De forma similar podemos modificar la fórmula para la desviación estándar de la distribución binomial, npq , que mide la desviación estándar que existe en el número de éxitos. Para cambiar el número de éxitos a la porción de éxitos, pq / n . En términos estadísticos, la dividimos npq entre n y obtenemos desviación estándar para la porción de éxitos en una muestra se simboliza como: σp = pq n Ejemplo 6. Considerando que solo 40% de maestros de una universidad prefieren la planificación de sus actividades, se seleccionó una muestra aleatoria de tamaño 75 de población de maestros. Calcular el error estándar estimado de la porción con una precisión de 99%. Solución: El error estándar estimado de la porción se calcula como: σˆ p = pq = n (0.4)(0.6) = 0.057 75 el límite de confianza se determina como: LSC = p + 2.58σ̂ p = 0.4 + 2.58 (0.057) = 0.547 = Límite superior de confianza y LIC = p − 2.58σ̂ x = (0.4) - 2.58 (0.057) = 0.253 = Límite Inferior de confianza Por tanto, estimamos, a partir de nuestra muestra de 75 empleados que, con 99% de confianza, creemos que la porción de la población total de maestros que planifican sus propias actividades está entre 0.253 y 0.547. Badii, M.H. & K. Cortez �315 IC de la diferencia entre dos medias proporcionales Si el estadístico es la proporción de “éxitos” en una muestra de tamaño “n” sacada de una población binomial en la que “p” es la proporción de éxitos, entonces los límites de confianza para p se dan por p ± zc σp, donde p es la proporción de éxitos en la muestra de tamaño n. Si el muestreo es de una población infinita o finita con reposición, los intervalos de confianza son: p ± zc pq = p ± zc n p(1 − p ) n (9) Si el muestreo es de una población finita de tamaño np y sin reposición, los intervalos de confianza son: p ± zc pq n p − n n np −1 (10) IC para desviaciones estándares y el error probable Los límites de confianza para la desviación estándar de una población normalmente distribuida (σ), estimados a través de una muestra con desviación estándar igual a la s, vienen dados por: s ± z cσ s = s ± z c σ 2n (11) Los límites de confianza 50% de los parámetros de población correspondientes a un estadístico S vienen dados por s ± 0.6745σs. La cantidad 0.6745σs se conoce como el error probable de la estimación. Estimaciones Estadísticas �316 Conclusiones La primera fase de la estadística se trata de coleccionar, ordenar y presentar los datos o hechos numéricos. La segunda parte de la estadística se encarga de analizar, sintetizar (hacer inferencias y realizar interpretación) y finalmente publicar los datos que han sido presentados en forma de grafica y/o de manera tabular. Es precisamente en la sección del análisis estadístico en donde el investigador debe modificar los datos, es decir hacer estimaciones de los datos brutos. Para hacer estimaciones, uno debe estar bien familiarizado con los criterios estadísticos que se debe reunir y considerar en el proceso de la estimación, ya que las estimaciones sesgadas nos conducen a las inferencias y decisiones erróneas. Es precisamente con este punto en la mente que se avoco a realizar la presente investigación. Referencias Badii, M.H. & J. Castillo. (eds.). 2007. Técnicas Cuantitativas en la Investigación. UANL, Monterrey. Badii, M.H. & J. Castillo. 2009. Muestreo Estadístico: Conceptos y Aplicaciones. UANL, Monterrey. Badii, M.H., J. Castillo, A. Wong & J. Landeros. 2007a. Precisión de los índices estadísticos: técnicas de jacknife & bootstrap. InnOvaciOnes de NegOciOs. 4(1): 63-78. Badii, M.H., J. Castillo, J. Landeros & K. Cortez. 2007b. Papel de la estadística en la investigación científica. InnOvaciOnes de NegOciOs. 4(1): 107-145. Badii, M.H., J. Castillos, R. Foroughbakhch & K. Cortez. 2007c. Probability and scientific research. Daena, 2(2): 358-369. Fuino, Y. 1980. Aproxímate binomial confidence limits. Biométrica 67: 677-681. Ghosh, B.K. 1979. A comparison of some aproxímate confidence intervals for the bionamial parameter. J. Amer. Statist. Assoc. 74: 894-900. Pfanzagl, J. 1978. Estimation Confidence Intervals and regions. In kruskal and Tanur 259-267. Sutton, J. B. 1990. Values of the index of determination at the 5% significance level. Statistician 39: 461-463. Badii, M.H. & K. Cortez � Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 2004 Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme InnOvaciOnes de NegOciOs Año de publicación El año cuando se publico 2008 Volumen Volumen de la revista 5 Número Número de la revista 2 Mes de publicación Mes cuando se publicó Julio-Diciembre Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, 2008, Vol 5, No 2, Julio-Diciembre Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Subject The topic of the resource Administración Auditoría Contabilidad Finanzas Gestión Pública Tecnologías de la Información Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/07/2008 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020981 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa/eng Relation A related resource https://revistainnovaciones.uanl.mx/index.php/revin Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant San Nicolás de los Garza, N. L. Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores. Administración Análisis Calidad Cultural Innovación Modelo https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/469/20973/InnOvaciOnes_de_NegOciOs_2009_Vol_6_No_1_Enero-Junio.pdf acaec38ea0d220da0c5c51d2610bfe9c PDF Text Text �InnOvaciOnes de NegOciOs 6(1): 1 - 15, 2009 © 2009 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Discriminación económica de género en los egresados de administración y finanzas de Los Mochis, Sinaloa (Gender economic discrimination in administration and finance graduates from Los Mochis, Sinaloa) Guerra, E, J.G. Vargas & N. Robles UAIM, Los Mochis, Sin., México, eguerrauaim@yahoo.com.mx Key Words: female managers, gender economic discrimination, graduates, labor’s market structure Abstract. In this documents is described the gender discrimination of the administration gradutes, 1999-2003 generation from Universidad de Occidente (U de O) in Los Mochis. In general terms the average of incomes has no difference on the gender, mainly due to the high standard deviation of individual incomes. The income differences can not be explained neither by the family dimension such as marital status, nor the number of children, nor the working condition, nor the educational degree for the parents or spouse; nor by the educational dimension, but by the occupational dimension. Gender discrimination is due to the labour market’s segmentation that is, there are jobs destined to a single gender. The exclusive jobs for female administrator are in the category of under employment; whereas those for males have higher average of income. Palabras claves: estructura del mercado laboral, discriminación económica, mujeres administradoras, egresados Resumen. En este trabajo se describe la discriminación económica de género de los egresados de la generación 1999 – 2003 de la Licenciatura en Administración y Finanzas de la Universidad de Occidente (U de O). Se muestra que el promedio de ingresos no es diferente entre ambos géneros debido principalmente a la alta desviación estándar de los ingresos individuales de hombres y mujeres. Las diferencias en los ingresos salariales no pudieron ser explicadas ni por la dimensión familiar, ni por la dimensión educativa, pero sí por la dimensión ocupacional. Se encontró que existe discriminación de género debido a la segmentación del mercado laboral, es decir, existen puestos destinados a un solo género. Los puestos exclusivos para las licenciadas en administración y finanzas se encuentran en la categoría del subempleo; mientras que los de los hombres sí tienen un promedio de ingresos superior. Discriminación �2 Introducción Si bien es cierto que en los últimos años se ha producido uno de los grandes cambios en la condición humana en relación con la división del trabajo para hombres y mujeres, pocos pondrían en duda la afirmación de que la discriminación económica basada en el género es un hecho general en todos los países (McConell, 2003). La globalización no ha sido neutral al género; la entrada de las mujeres en ámbitos laborales no dependientes de la estructura familiar, ha mantenido una dinámica diferente para cada país o región en cuanto a las modalidades concretas en que se sustanció dicho acceso y a la cadencia de los tiempos y de los ritmos con que se ha producido. Todos los aspectos de este fenómeno reflejan la falta de sincronía de este proceso en los países del mundo occidental (Flecha, 2001). La liberalización comercial no sólo mantiene efectos diferenciados en el empleo de hombres y mujeres (Dávila, 2004), sino que genera una nueva dinámica provocando cambios en las relaciones de género (Guzmán, 2002). Aun cuando la mujer llegue a realizar estudios superiores, se presenta en forma recurrente la discriminación salarial en el mercado. A pesar de esto, la inversión en educación por parte de las mujeres ha aumentado considerablemente y la discriminación sexual se ha modificado en los últimos años, pero el promedio del salario de las mujeres todavía se sitúa en un promedio más bajo. Tenemos así como una mayor participación en el mercado laboral de la mujer no ha implicado la equidad salarial (Li, 2007). En el caso mexicano la brecha salarial entre hombres y mujeres es bastante clara. El 26.9% de las mujeres que realizan un trabajo remunerado reciben entre 1 y 2 salarios mínimos como pago mensual, en tanto que sólo el 22.2% de los hombres están en esta situación. En el punto más alto de la pirámide 11.36% de los hombres perciben más de 5 salarios mínimos mensuales, en tanto que sólo 7.45% de mujeres tienen el mismo ingreso. De manera no sorprendente el porcentaje de hombres empleadores es superior, en un tercio, al de mujeres con la misma condición: 6.12 y 4.55 respectivamente. Finalmente el 31% de las mujeres refiere que nunca ha trabajado, en tanto que sólo el 3.6% de los hombres anota la misma experiencia (Torres, 2005). Existen abundantes datos estadísticos que dan fe del comportamiento diferenciado en el género. Sinaloa, por ejemplo, en 2004 sólo el 37% de la población económicamente activa era femenina y, a pesar de que la desocupación mayor se encuentra en los hombres, la diferencia en el ingreso promedio por horas es cada vez mayor a favor del género masculino (INEGI, 2004). Estas estadísticas demuestran que sigue existiendo un techo de cristal que impide que las mujeres accedan a puestos para los que están preparadas. E. Guerra et al. �3 Esta barrera, dificulta y, en ocasiones, imposibilita la promoción profesional femenina por el hecho de ser mujer. En Sinaloa, en especial, ha habido un aumento notorio en la formación de la mujer, especialmente en los niveles de estudios superiores, como lo es el caso de la generación 1999 – 2003 de licenciatura en administración y finanzas en las que el 60% de sus egresados fueron mujeres (UDO, 2006). Sin embargo, posiblemente esta diferencia no se vea posteriormente reflejada en el aumento de representación de la mujer en puestos directivos ni en la percepción de sueldos. Metodología Este trabajo es importante porque realmente existen pocas investigaciones en el Norte de Sinaloa que den información suficiente sobre lo que está sucediendo en los mercados laborales de los egresados de las Instituciones de Educación Superior. Además, arroja evidencias sobre los mecanismos de interrelación entre la universidad y los sectores productivo y comercial. Por otro lado, la investigación se justifica ya que describe, desde la perspectiva económica, la problemática de las discriminaciones de género en un contexto que aspira a tener una mejor coexistencia armónica en los mercados laborales, en especial, para los administradores. Las siguientes preguntas guiaron la investigación. 1. ¿Tienen las mismas oportunidades de empleo los hombres y las mujeres egresados de la licenciatura en administración y finanzas de la Universidad de Occidente Unidad Los Mochis? 2. ¿Existe realmente una discriminación salarial en el género para esta generación de egresados? Si existe discriminación de género en los egresados de la licenciatura en administración y finanzas de la generación 1999 - 2003 de la unidad Los Mochis de la U de O, entonces los hombres tendrán mejores oportunidades de empleo. El objetivo de este trabajo de este trabajo es describir las diferencias salariales observadas entre hombres y mujeres de la generación 1999 - 2003 de los egresados de la licenciatura en administración y finanzas de la unidad Los Mochis de la U de O. Para la realización del presente trabajo se utilizó una perspectiva multimétodo. En primer lugar, el trabajo se realiza con un carácter eminentemente descriptivo, aún cuando la investigación por antonomasia, es fundamentalmente descriptiva. De esta manera se estudiaron los datos reunidos para descubrir el comportamiento de las variables involucradas según lo muestra la Tabla 1. Discriminación �4 Tabla 1. Indicadores y variables. INDICADORES VARIABLES Dependiente: 1. Demanda salarial Dinámica Familiar Dinámica Educativa Dinámica Laboral Independientes: 2. Género 3. Estado marital 4. Grado 5. Promedio general 6. Otros estudios 7. Estado ocupacional 8. Autoempleo 9. Empleo: Puesto 10.Coeficiente de discriminación Fuente: Construcción de los autores. En cuanto a las técnicas, se utilizó el cuestionario para entrevistar a la población escogida. Para la selección de los encuestados se utilizó la técnica del muestreo. De 143 egresados del programa educativo de administración y finanzas de la U de O de la generación 1999 – 2003, 69 pertenecían al género masculino y 74 al femenino. Para la aplicación de las encuestas se realizó un muestreo aleatorio estratificado para el cálculo del tamaño de la muestra con base en la formulación de (Scheafer, Mendenhall y Ott 1997): ∑N S /w n= N +∑N S 2 2 i i i 2 2 i i ni=nwi El tamaño de la muestra fue de 84. En el proceso se emplearon números aleatorios para escoger a los individuos a ser encuestados, de éstos, se logró encuestar a 58 personas en el periodo de septiembre a octubre de 2006; de las restantes,15 se encontraron fuera de la ciudad lo cual representó el 18% de emigración y 11, no se encontraron en los domicilios reportados. Para la implementación del cuestionario se aprovechó la factibilidad de reunir a todos los egresados del programa propuesto y determinar la extensión de la distribución de algunas de las variables propuestas en el estudio, incluyendo su promedio y su variación desde la perspectiva de la estadística clásica (Mejìa, 2002). La mayoría se encontraron en la misma ciudad de Los Mochis, donde se realizó el estudio, mientras que en otros fue necesaria la entrevista telefónica. E. Guerra et al. �5 Para el periodo de estudio, en Los Mochis Sinaloa el 24.2 por ciento del total de las empresas pertenecían a la rama agroindustrial, 14.5 por ciento al de transformación, 35.5 por ciento al comercial y 25.8 por ciento al de servicios. Para estas empresas el personal se distribuyó según lo muestra la tabla 2. Tabla 2. Porcentaje del personal por giro y categoría. Personal Agrícola % Comercio % Servicios % Transformación % Directivo 2.0 4.6 8.0 1.5 Ejecutivo 5.4 8.2 7.1 3.5 Administrativo sindicalizado 0.0 0.8 9.9 6.9 Administrativo no sindicalizado 15.3 22.5 22.3 17.3 Técnico sindicalizado 7.3 0.0 5.1 0.0 Técnico no sindicalizado 10.9 11.9 6.2 12.8 Operativo sindicalizado 21.4 4.5 16.5 17.4 Operativo no sindicalizado 37.7 47.5 25.0 40.6 Total: 100 100 100 100 Fuente: Construcción propia con datos de CANACINTRA Los Mochis, 2007. Las oportunidades de empleo son menores en la medida en que los estudios corresponden a puestos más elevados en la jerarquía organizacional. La economía de esta región tiene la característica de estar sustentada en las actividades agropecuarias y cada uno de los giros económicos presente diferentes niveles de desarrollo. Además, aunque las empresas de los diferentes giros económicos manejen denominaciones similares para los puestos establecidos en sus organigramas, las funciones y responsabilidades inherentes a ellos son distintas. Por otra parte, se observa que la diferenciación en los sueldos tiene también su origen en las características de la estructura industrial de la zona en donde laboran los egresados. Resultados La siguiente tabla 3 muestra la distribución de los egresados de esta generación de administración y finanzas por puesto. En ella se puede observar claramente la segmentación del mercado laboral de acuerdo con el género. Las mujeres son las que tienen la mayor tasa de desempleo, el 37.14 por ciento de ellas, mientras que en los varones sólo alcanza el 4.35 %. Además, son muy pocos los puestos que son desempeñados tanto por los hombres y las mujeres: administrador, profesor, auxiliar bancario y jefe de área. Sólo hay tres opciones exclusivas para el género femenino: asistente ejecutiva, secretaria y auxiliar administrativa; mientras que el hombre tiene más opciones de desempeño de puestos laborales. Discriminación �6 Tabla 3. Distribución de puestos de los egresados de administración y finanzas generación 1999 – 2003. Puesto Masculino (%) Femenino (%) Administrador 17.39 31.43 Profesor 4.35 2.86 Auxiliar Bancario 13.04 5.71 Jefe de Área 4.35 2.86 Asistente Ejecutivo 5.71 Secretaria 8.57 Auxiliar Administrativa 5.71 Gerente Administrativo 30.43 Supervisor 13.04 Financiero 4.35 Contralor 4.35 Ejidatario 4.35 Egresados que no trabajan 4.35 37.14 TOTAL 100 100 Los resultados muestran que la distribución del promedio del salario entre los géneros es muy parecida, según se muestra en la figura 1, pero a pesar de que el promedio de ingresos del hombre es de $ 11, 977.27 y el de la mujer $8, 909.09, al suponer normalidad, no se puede demostrar estadísticamente que sean diferentes debido a su alta variabilidad; en una prueba z para dos medias, se muestra que el valor de z calculada con un nivel de significancia de 0.05 se encuentra en la zona de aceptación de la hipótesis nula, al respecto de la igualdad de los promedios. En la figura 1 se muestra la distribución de ingresos. Histograma 70% 60% 50% Frecuencia 40% 30% 20% Género Femenino 10% Género Masculino 0% Salario Promedio Figura 1. Histograma del promedio de ingresos por género. A. Dinámica familiar E. Guerra et al. �7 La familia es la esfera responsable por la calidad de vida de sus miembros. En ella son tomadas una serie de decisiones relativas a vivienda, alimentación, educación, salud, consumo en general, así como la participación en la actividad económica que resulta en la principal fuente de ingreso. De acuerdo con lo anterior, se esperaría en primer plano que las diferencias de salario entre los géneros se podrían explicar de acuerdo a la dimensión familiar. Valero (2002), por ejemplo, encuentra que las mujeres casadas en Monterrey han enfrentado caídas en su salario debido a tres factores que se relacionan con su condición marital: a) el efecto de la caída de los salarios reales de la familia, b) el efecto de la caída del salario real que la propia esposa enfrenta y c) la tendencia de las esposas a participar más en la fuerza de trabajo. Para el caso de los egresados de administración y finanzas de la Institución mencionada, se encontró que las correlaciones entre el salario promedio y el estatus marital tanto de hombres como en mujeres son muy bajas y no son significativas. Además, mientras que el 86 por ciento de los cónyuges de la mujer trabajan, en el caso del hombre lo hacen el 56 por ciento. Sin embargo, esto no influye significativamente en el promedio de ingresos en ambos géneros. En esta misma dimensión se encontró que no existe una correlación significativa entre el promedio de ingresos y la condición laboral del padre y de la madre, para ninguno de los géneros.Tampoco se encontró una correlación significativa entre el promedio de ingresos con el del cónyuge aun cuando existe una fuerte presión por continuar con el modelo familiar donde el hombre debería ser el proveedor económico. La figura 2, muestra cómo para el género femenino, el hombre debe de aportar un mayor porcentaje al presupuesto familiar, mientras que la perspectiva del varón tiene una tendencia inversa, según se muestra en la figura 3. Histograma ¿Cuál es el porcentaje que su cónyuge debe aportar? Género Femenino Frecuencia 15 10 5 0 0 25% 50% 75% 100% y mayor... clases Figura 2. Porcentaje que el cónyuge masculino debe de aportar según el género femenino. Discriminación �8 Histograma ¿Cuál es el porcentaje que su cónyuge debe aportar? Género Masculino Frecuencia 6 4 2 0 0% 25% 50% 75% 100% y mayor... clases Figura 3. Porcentaje que el cónyuge femenino debe aportar según el género masculino. En estas figuras 2 y 3, se puede observar la tendencia cultural a continuar con el modelo familiar del “hombre proveedor”. Aun cuando en la realidad, el hombre-esposo está lejos, en términos generales de continuar siendo el principal proveedor de la familia. La correlación del promedio de ingresos con el porcentaje conyugal que se aporta también es poco significativa en ambos géneros. En conclusión, no se presentan indicios de correlación significativa entre el promedio de ingresos de los egresados de la carrera de administración y finanzas con ninguna de las variables en la dimensión familiar. B. Dinámica educativa En resumen, para esta dimensión se encontró que en ambos casos, para hombres y mujeres, las pocas diferencias en los grados educativos y cursos que avanzaron después de la licenciatura no explican los niveles salariales. Esto era de esperarse, ya que a partir de los estudios de Jencks (Bonal, 1998) frecuentemente se encuentra que factores como el origen social familiar o la suerte explican más los ingresos o el estatus ocupacional que el nivel educativo. C. Dinámica ocupacional Para los egresados de administración y finanzas de la U de O en la generación 1999 – 2003, existe una discriminación de género del orden cualitativo en los puestos. Hay puestos que ocupan solamente las mujeres, tales como: asistente ejecutiva con un ingreso promedio de $5,000 pesos, auxiliar administrativa con un promedio de ingresos de $6,000 pesos, y secretaria con un E. Guerra et al. �9 ingreso de $5,000 pesos. Otras ocupaciones son exclusivas de los hombres, tales como gerente administrativo, con un promedio de $11,857 pesos y supervisor de $12,000 pesos. Se encontraron otros trabajos que eran ocupados de manera indistinta por ambos géneros: administrador con ingreso promedio de $11,727 en la mujer y $11,750 en el hombre, auxiliar bancario con $7,000 pesos para el género femenino y $6,333 pesos para el masculino, jefe de área con $9,000 pesos y $20,000 pesos para la mujer y el hombre respectivamente y docente con $7,000 pesos para las profesoras y $9,000 pesos para el profesor. Los puestos exclusivos para la mujer han ido perdiendo el estatus esperado para el nivel de licenciatura hasta llegar a este momento en el que todas las opciones, aún con cambio de nombre, caen en la categoría del subempleo. En contraparte a lo anterior, se encontró que los puestos exclusivos para los hombres sí tienen un promedio de ingresos superior al de las mujeres. La división del trabajo por género, es una de las causas que provocan una estructura de pagos más baja para las mujeres respecto a la de los hombres. Este fenómeno ocurre también en otros países (Ferre, 2002). Se encontró que cuando ambos géneros pueden acceder a la misma posición, los salarios tienden a ser muy similares, con la diferencia que en algunos puestos discriminan a favor de la mujer y en otros en beneficio de los hombres. Esto genera una confusión en el sentido comparativo general en cuanto a la discriminación. En conclusión, la forma de las diferencias salariales para los egresados de la carrera de Administración y Finanzas en Los Mochis, Sinaloa, para el periodo estudiado, muestra una estructura de competencia laboral en algunos puestos con diferencias salariales mínimas y una estructura de segregación donde se palpan las diferencias en ingresos en función del género. Se muestra además que las discrepancias se ubican en esquemas no competitivos del funcionamiento del mercado laboral y que no se deben a una diferencia en la productividad de la mujer sino a la existencia de un mercado dual (producto de los requerimientos estructurales de la economía de la empresas) y segmentado (Castaño, 1999). En el mercado segmentado la segregación se manifiesta de dos formas: Una horizontal en donde las mujeres y los hombres se distribuyen de manera diferente entre los tipos de ocupaciones del mismo nivel. Por ejemplo gerente administrativo y administradora general. Y otra vertical que se refiere a la distribución desigual de hombres y mujeres en los distintos niveles jerárquicos. Este tipo de discriminación encontrado obedece a la categoría de discriminación valorativa (Lago, 2002), concuerda con la aparición de nuevas formas de segregación ocupacional entre hombres y mujeres e incluso entre estas, y el Discriminación �10 diferencial en el salario, encontradas para los profesionistas mexicanos en el periodo 1990 – 2000 (Cuevas, 2006). El resultado anterior concuerda también con lo que Anker (Citado por Ribas y otros, 2004) ya había mencionado sobre las influencias de los valores culturales y sociales que entrañan una discriminación en contra de las mujeres (o contra de los hombres), y por los estereotipos que clasifican las ocupaciones en “masculinas” y “femeninas”. Discusión La discriminación económica de las mujeres ha sido abordada desde diversas disciplinas, y de hecho hay una considerable contribución epistemológica con perspectiva de género. Uno de los aspectos menos estudiados en nuestros países es la relación entre las mujeres y la economía. Las últimas décadas han sido testigo del surgimiento y desarrollo de nuevos enfoques en economía que critican los paradigmas tradicionales por tener un sesgo androcéntrico, tanto en los conceptos y categorías como en los marcos analíticos utilizados (Pérez, 2004). Como se mencionó en la introducción, la categoría ‘género’ ha revelado la insuficiencia de los cuerpos teóricos de las ciencias sociales por su incapacidad de ofrecer un tratamiento adecuado a la desigualdad social entre mujeres y hombres. Sin embargo, poco se ha conseguido en la transformación real de las disciplinas. De lo expuesto en el presente documento y de investigaciones anteriores se desprenden algunas conclusiones generales con relación a los aspectos más evidentes de la inequidad de género en el ámbito económico, las cuales se pueden sintetizar como las siguientes: • Una brecha de ingresos entre hombres y mujeres, algunas veces más pronunciada y en algunas otras de manera muy tenue. Dicha brecha es una manifestación de las diferencias en el acceso al mercado laboral, a la propiedad y a las transferencias desde el Estado. • División del trabajo por sexo según éste sea remunerado o no. • Diferentes niveles de participación en el mercado laboral. • Segregación sexual por categoría y posición ocupacional. • Desigualdades salariales frente a habilidades comunes. • Segregación sexual en la calidad de la protección social de las ocupaciones, sigue siendo evidente. • La discriminación provoca que exista un diferente acceso a la propiedad y a la administración de las empresas. E. Guerra et al. �11 Para el caso de los egresados de la carrera de administración y finanzas de la U de O, tomando el promedio general de ingresos, las diferencias salariales entre hombres y mujeres es muy tenue, debido a la amplia dispersión de salarios en ambos géneros, pero también porque en las últimas décadas el margen diferencial ha disminuido en algunas regiones. Esto indica una tendencia a la individualización del género de manera alterna al género en pareja o en familia. Sin embargo las diferencias salariales aún se observan ya que el mercado laboral para los egresados de administración y finanzas de Los Mochis, está segmentado, es decir, existen puestos exclusivos para hombres con un nivel de ingresos superior al de los puestos exclusivos para mujeres. Es necesario reflexionar sobre algunos de los aspectos tratados en esta investigación. Por ejemplo, con respecto al nivel educativo, el grado de escolaridad del conjunto de la fuerza de trabajo (hombres y mujeres) ha aumentado significativamente a partir de los 90. Este incremento ha sido mayor en el caso de la mujer. Sin embargo, aún cuando ellas cuenten con más años de escolaridad tienen más y mejores oportunidades de empleo, si se comparan con las que tienen menos escolaridad, sus tasas de participación y de ocupación son significativamente mayores, así como su presencia en las ocupaciones formales. Esta relación no se mantiene si se comparan hombres y mujeres con los mismos niveles educativos. Lo que en realidad está pasando es que la mujer necesita un número de años de estudio significativamente mayor para acceder a las mismas oportunidades de empleo y condiciones de trabajo que los hombres. Para el caso de los egresados en estudio, las mujeres administradoras no pueden competir con los varones en los puestos de gerentes administrativos a menos que tengan una maestría y algunas otras credenciales más. Por otro lado, los mercados operan sin reconocer que el trabajo de reproducción y de mantenimiento de la vida no monetizado contribuye a las relaciones de mercado, y que sin ese trabajo el mercado no puede funcionar. Además se idealiza la familia como institución sin conflictos y con una utilidad conjunta donde los recursos se reparten equitativamente. Más aún, cuando las mujeres entran a participar en el mercado, lo hacen con desventaja frente a los varones, debido a las consideraciones de género que condicionan la división sexual del trabajo. Aun cuando los roles, las actitudes y las expectativas de los miembros de la familia pueden tener peso para orientar la división sexual del trabajo, las diferencias salariales en los géneros no presentan evidencia suficiente para explicar cómo se da este fenómeno. La complejidad descrita en los renglones anteriores no presenta indicios de correlación entre el promedio de ingresos de los egresados de la carrera de administración y finanzas con ninguna de las variables en la dimensión familiar. De acuerdo con lo anterior, también se pensaba que era posible hallar cierto Discriminación �12 grado de vinculación entre los ingresos de los egresados y el status económico de sus padres, pero esto tampoco se pudo comprobar. Lo mismo se puede decir del estatus marital ya que se encontró que los ingresos no tienen ninguna correlación con el estatus marital ni de las mujeres ni con de los hombres. Lo que sí se observó es que a pesar de que existe una tendencia a continuar con el modelo familiar donde el hombre debería ser el proveedor económico (así se manifestaron los deseos) esto es cada vez menos posible, debido a que la diferencia de ingresos entre hombres y mujeres de este mismo nivel educativo no puede soportar el mantenimiento de una familia como se hacía hace 50 años. En general, se encontró que: 1. No tienen la misma oportunidad de empleo los hombres y las mujeres egresados de la licenciatura en administración y finanzas de la U de O Unidad Los Mochis. La segmentación de los mercados los puestos exclusivos para los hombres, tales como gerente administrativo y supervisor, presentan mayores ingresos que el de los puestos exclusivos para las mujeres, tales como asistente ejecutiva, auxiliar administrativa, y secretaria. Sólo en los puestos que no obedecen a la segmentación, las egresadas de administración y finanzas pueden tener salarios competitivos con el de los hombres, esto es en puestos tales como: auxiliar bancario, jefe de área o docente. 2. Existe una discriminación salarial en el género para estos egresados, que no puede ser contundente de manera general por la dispersión de salarios en general de hombres y mujeres, pero que se observa de manera segmentada en el análisis por puestos. No es sencillo determinar el porqué de la segmentación del mercado laboral, en todo caso eso se dejará para una investigación posterior. Recomendaciones A partir de lo anterior las siguientes recomendaciones generales no son una novedad, ya han sido impulsadas por algunas comunidades en diferentes partes del mundo en diferentes épocas. es necesario rescatar las que concuerdan con el estudio aquí expuesto. Se recomienda: 1. Realizar una propuesta de ley que a través de una verdadera política de desarrollo social establezca un ingreso familiar mínimo en relación con el número de hijos y personas de la tercera edad que E. Guerra et al. �13 compongan a la familia, a través del pago de bonos de compensación o a través de despensas cuando el salario sea menor al ingreso mínimo necesario. Es decir, el equilibrio entre el interés personal individual y la responsabilidad colectiva, no se puede alcanzar simplemente asignando el primero a los hombres en el mercado, y la segunda a las mujeres en el hogar. La forma más adecuada de comprender la realidad social es a través de un enfoque que englobe la totalidad de los procesos socioeconómicos que participan en el proceso de reproducción social. Invertir las prioridades significa integrar el mercado y el Estado con las responsabilidades de las mujeres en relación con la reproducción. Si esto no cambia, la sociedad y no sólo las mujeres, sino también los niños y las niñas, los jóvenes, los adultos mayores, quedarán en posiciones vulnerables. Además persistirán irresueltos importantes problemas sociales que tienen que ver con la reproducción humana, la calidad de vida y los niveles de satisfacción social, generando crisis de difícil resolución. Es común escuchar comentarios acerca de la crisis de la familia, como si ésta fuera una responsabilidad exclusiva de las mujeres. Esta recomendación lleva implícita la necesidad de defender los derechos colectivos, al menos de la familia, sobre los individuales. 2. Otra recomendación está en la relación entre lo doméstico y lo tradicionalmente considerado económico. La relevancia de esta relación está en que su omisión en cualquier cuerpo de conocimientos, perjudica la concreción de los derechos de las mujeres y de la equidad. Ante la incapacidad del mercado y de los sistemas de costos y beneficios para aumentar la equidad de género, la nueva política económica necesita incorporar lo doméstico, tanto a lo largo de la economía como de la política. Es decir, se necesita la visibilidad del trabajo no remunerado como mecanismo de consideración integral del trabajo productivo. 3. Se recomienda también establecer la legislación pertinente que incentive (a través de extensión de impuestos por ejemplo) en el mercado laboral, para cada puesto un pago en promedio superior al del hombre en condiciones similares de escolaridad, para compensar los periodos de posible inactividad económica debido a la gestación y a la atención familiar. 4. Establecer becas de estudio a las mujeres para que alcancen mejores niveles escolares y puedan tener mayores elementos para la competencia laboral. Discriminación �14 5. Permitir la flexibilización de la jornada laboral femenina en el caso de las mujeres con hijos para permitir una atención adecuada. 6. Establecer un porcentaje mínimo de contratación femenina en instituciones y empresas para fomentar la equidad de género. Referencias Castaño, C. 1999. Economía y género. Política y Sociedad, (32): 23 -42. Cuevas, C. 2006. La Teoría de la Inversión del Capital Humano de Mujeres Mexicanas con Estudios Superiores no Explica su Segregación Laboral. In: X Jornadas de Economía Crítica. Universidad Complutense de Madrid. España. Bonal, X. 1998. Sociología de la educación: una aproximación crítica a las corrientes contemporáneas. Paidós. Barcelona. Dávila, M. 2004. Una aproximación a la macroeconomía con perspectiva de género. Universidad Centroamericana. Recuperado el 27 de junio de 2007 de http://www.uca.edu.ni/programas/pieg/Género.pdf . Ferre, Z y M. Rossi. 2002. Segregación ocupacional de la mujer en el mercado de trabajo del Uruguay (1986-1997). 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These elements are the following: the operationalization of variables, the relationship among theory and measurement, scales as measurement instruments, the meaning of the latent variable, validity and reliability as essential properties of measurement, also including content validity. Through the understanding of these elements, the relevance of the measurement process is established. Besides, the process of content validity and the estimation of reliability of a developed scale are described. Palabras clave: Medición, constructo validez de contenido, confiabilidad, creatividad, velocidad, eficiencia y eficacia del proceso de innovación Resumen. La medición es un aspecto relevante en la investigación científica. En este documento se discuten los distintos elementos que integran el proceso de medición: la operacionalización de las variables, la relación entre la teoría y la medición, las escalas como instrumentos de medición, el significado de la variable latente, las propiedades básicas de la medición que son la confiabilidad y la validez, los tres tipos de validez, incluyendo la validez de contenido. Mediante la comprensión de estos elementos se establece la importancia del proceso de medición. Además, se describe el proceso de validez de contenido y la estimación de confiabilidad de un instrumento de investigación. Introducción La medición en el proceso de investigación científica Medición del Proceso de Investigación Científica �18 En el contexto de la investigación científica, la medición es un asunto relevante. En general, los investigadores no se dedican a estudiar los aspectos relacionados con la medición, sin embargo, es necesario precisar este concepto para poder alcanzar los objetivos de la investigación. Los académicos reconocen que la aplicación de un enfoque inadecuado de la medición en su estudio puede generar datos inapropiados. De esta manera, es importante que el investigador desarrolle instrumentos de medición adecuados. En el proceso de generación de conocimiento la medición es una actividad fundamental, que busca que el proceso de observación de personas, objetos, entre otros aspectos de la realidad, tenga sentido. Para lograr ésto, es necesario medir y cuantificar los aspectos de interés científico. La medición se define como la asignación de números a objetos o eventos, es decir, a las unidades de análisis, de acuerdo a ciertas reglas. A esta caracterización se ha incorporado la importancia de que dicha asignación corresponda a diferentes niveles de calidad, en la representación del concepto a medir (Abrahamson, 1983; DeVellis, 1991). La operacionalización de conceptos El proceso de medir conceptos y la aplicación completa del mismo, comúnmente se conoce como la operacionalización de un concepto. Los conceptos por sí mismos no son directamente observables, por lo tanto es necesario especificar una variable observable que refleje al concepto, a este proceso se le conoce como operacionalización. Las personas en su proceso de pensamiento se apoyan en los conceptos para reducir la cantidad de detalle que generalmente deben tomarse en cuenta. Así, los conceptos son abstracciones que incorporan diversos elementos de la realidad, sin embargo, este proceso de abstracción impide que los conceptos coincidan de manera perfecta con los fenómenos concretos observables. Se considera que los constructos son aquellos conceptos que tienen un referente empírico, es decir, que tienen una referencia con los fenómenos externos o de la realidad externa (Abrahamson, 1983). Relacionados con los constructos se encuentran los indicadores, que proporcionan la ligazón entre los constructos mentales y el mundo externo, al convertirse en referentes empíricos. El investigador al desarrollar un concepto sobre el fenómeno a estudiar, requiere la elaboración de indicadores que aporten las medidas empíricas del fenómeno. Al completar la operacionalización se asignan valores a los indicadores en el proceso de medición. Él proceso de operacionalización, mediante los indicadores definidos, permite descubrir más acerca de los fenómenos externos. Así, los conceptos permiten interpretar Mendoza, J. & J. B. Garza �19 nuestras observaciones, pero, la certeza de lo anterior está relacionada con los indicadores que hemos diseñado para tal efecto (Abrahamson, 1983). El papel de la teoría en el proceso de medición En la investigación científica los fenómenos a explicar y por lo tanto a medir tienen como base, la teoría. La teoría juega un papel clave en la manera de establecer los elementos en el proceso de medición. Esta circunstancia obliga al investigador a conocer a profundidad la teoría que orienta su pregunta de investigación, es necesario, tener claridad en las relaciones que existen en sus constructos, para que pueda estar preparado para utilizar instrumentos de medición confiables y válidos. Así, el proceso de medición también, ha sido identificado como el procedimiento de relacionar conceptos abstractos con indicadores empíricos, lo cual involucra un proceso de clasificación y cuantificación de los datos o indicadores en términos de los conceptos teóricos que integran el diseño de la investigación (Carmines & Zeller, 1979). Carmines & Zeller (1979) señalan la importancia de la medición, la cual consideran, como una teoría auxiliar que establece la relación entre indicadores y constructos, parten de la base, que la medición tiene la misma importancia para la investigación científica que la teoría fundamental o sustantiva, mediante la cual se busca explicar los fenómenos, por medio de la especificación de las relaciones de unos conceptos, con otros. Las escalas como instrumentos de medición Las escalas son instrumentos de medición que comprenden un conjunto de ítems y estos ítems permiten identificar distintos niveles de las variables teóricas que no son directamente observables. Estos instrumentos de medición ayudan a comprobar, lo que la teoría busca explicar en fenómenos existentes que no son visibles, pero que influyen en la conducta. Así, si el comportamiento no nos permite explicar el fenómeno, es de mayor utilidad evaluar los constructos mediante una escala cuidadosamente diseñada y validada (DeVellis, 1991). La medición se enfoca en la relación esencial entre los indicadores empíricamente basados, que se convierten en la respuesta observable, y los constructos o conceptos no observables que fundamentan la explicación. Esta situación bien desarrollada permite que en el análisis de los indicadores se puedan obtener inferencias útiles entre los conceptos no observables en estudio. Además, la medición en este sentido aporta, una aplicación empírica a los enunciados teóricos (Carmines & Zeller, 1979). Medición del Proceso de Investigación Científica �20 El descuido por parte de los investigadores en la utilización de los ítems para construir una escala, puede llevar a los mismos, a conclusiones equivocadas sobre la teoría. Lo que evitaría una mejor explicación a través de la teoría. Es necesario entender las limitaciones de los instrumentos de medición, para mencionarlas como limitaciones de la investigación, de esta manera las conclusiones obtenidas serán valoradas con toda precisión. Esta situación refuerza la importancia de tener mediciones adecuadas, como una condición necesaria, para que la investigación tenga validez. Es recomendable, aún cuando se busca que los instrumentos de medición no sean una carga para aquellos que los contestan, es decir, que sean breves, eso no es pretexto, para impedir el desarrollo de un instrumento confiable y válido. Un instrumento que cubre estas últimas características, aunque no lo conteste mucha gente, proporciona mayor información, que un cuestionario breve, pero ni confiable, ni válido. Al no ser confiable, ni válido, no es posible determinar el significado de los datos, lo que hace que la cantidad de información recopilada no sea relevante. La variable latente Un aspecto relacionado con el instrumento de medición es la relación entre las medidas o ítems y los constructos con los que dichas medidas están conectadas. Las medidas son consideradas como medios, ya que lo que interesa al investigador son los constructos o construcciones teóricas que utiliza para explicar el fenómeno que está estudiando. El nombre con el que se identifica a estos constructos es el de variable latente. Las características de este concepto son las siguientes: es latente, por lo tanto no se manifiesta, además, no es constante, es variable, aspecto que justifica su medición, ya que presuntamente de acuerdo a determinadas condiciones, la variable latente tiene determinados valores (DeVellis, 1991). De esta manera, mediante una escala se estima la magnitud de dicha variable. Esta magnitud es conocida como la puntuación verdadera (true score). La variable latente tiene una relación muy especial con los ítems que la describen, esta relación implica que los ítems que integran la escala, son el efecto de los constructos o variables latentes, es decir, en este tipo de instrumento de medición, el constructo es la causa de los ítems. La magnitud de la fuerza de la variable latente o puntuación verdadera se presume, como causa de que los ítems alcancen cierto valor. Esta situación, es considerada como reflexiva, en la estimación del modelo de medición en el procedimiento multivariable de ecuaciones estructurales, en comparación, con la situación Mendoza, J. & J. B. Garza �21 formativa, en la que los indicadores son los que determinan la variable latente (Mendoza, 2005). Dos propiedades básicas de la medición: confiabilidad y validez En el nivel más general, se encuentran dos propiedades básicas de las medidas empíricas, mediante las cuales se trata de responder a la pregunta relacionada con el grado o la manera de determinar, cómo un indicador empírico o un conjunto de ellos representa a un concepto teórico. La primera propiedad, se refiere a la confiabilidad. En esta propiedad, lo que se busca es que cualquier procedimiento de medición genere los mismos resultados en eventos repetidos. En la medición de cualquier fenómeno siempre se encuentra una cierta cantidad de error aleatorio. Es imposible que cualquier medición esté libre de error. Por lo tanto, en cualquier procedimiento de medición existe cierto grado de no confiabilidad, sin embargo, lo que se trata de alcanzar, es que en distintos procesos de medición se encuentre consistencia en la misma. Entre más consistentes sean los resultados en repeticiones de la medición, más alta será la confiabilidad del proceso de medición (Carmines & Zeller, 1979). La otra propiedad se identifica como validez, es decir, si de lo que se trata es de medir un concepto abstracto, lo que se necesita es que la medición mida lo que está buscando medir. La confiabilidad se enfoca a propiedades particulares de los indicadores específicos, en cambio, la validez se enfoca a la importante relación, entre el indicador y el constructo. Esta última relación enfatiza la importancia de que el concepto teórico esté bien representado en su medición, de otra manera, las inferencias que pueden hacerse pueden ser equivocadas, si dicha representación no es adecuada. Al igual que la confiabilidad tiene cierto grado de error, también es imposible alcanzar la validez perfecta en un indicador (Carmines & Zeller, 1979). Los errores aleatorio y no aleatorio en el proceso de medición La medición se ve afectada por dos tipos básicos de error: el error aleatorio y el error no aleatorio. El error aleatorio consiste en todos los factores que por casualidad afectan la medición de cualquier fenómeno. Este error se encuentra inversamente relacionado con el grado de confiabilidad del instrumento. Un indicador confiable de un concepto teórico es aquel que no fluctua o lo hace en un grado mínimo, debido al error aleatorio. El error aleatorio es inherente al proceso de investigación, este error puede surgir, por ejemplo, en el proceso de codificación, por instrucciones ambiguas, entre otros aspectos, por Medición del Proceso de Investigación Científica �22 lo tanto, lo que se busca es que aparezca en el menor grado posible en los indicadores de la investigación (Carmines & Zeller, 1979). El error no aleatorio tiene un efecto de sesgo en los instrumentos de medición. Un ejemplo de esta situación, es un termómetro que siempre mida tres grados más de lo que debería medir. Este tipo de error es parte esencial de la validez, ya que representa a otros factores o a constructos distintos o a actores del método o a otras variables no medidas, que afectan la medición de los constructos, incluyendo en dicha medición al error aleatorio. Los indicadores presentan invalidez al no reflejar cómo debieran hacerlo, al concepto teórico, es decir, los indicadores representan un concepto distinto al concepto teórico que debieran representa. Así, la validez de un constructo teórico depende del grado en que el error no aleatorio aparece en el proceso de medición (Carmines & Zeller, 1979). Confiabilidad Un instrumento de medición tiene un grado alto de confiabilidad si es afectado mínimamente por elementos que representan el error de medición aleatorio. En este sentido, la confiabilidad tiene un matiz plenamente empírico, sin embargo, dicho instrumento para una aceptación científica completa, requiere de la validez, la cual tiene una relación muy fuerte con la teoría, ya que con la validez surge la pregunta siguiente: ¿con qué propósito se busca la validez? Por lo tanto, un indicador o un instrumento con validez deben reflejar lo que se supone el concepto teórico plantea explicar. Con la validez, lo que se busca evitar, es reflejar un fenómeno diferente, o evitar un error de medición no aleatorio. La confiabilidad en una escala consiste en la proporción de varianza que puede atribuirse a la puntuación verdadera de la variable o constructo latente, atribuyendo la otra proporción, al error. La consistencia interna está relacionada con la homogeneidad de los ítems que integran un instrumento de medición o escala. Si los ítems de una escala reflejan una fuerte relación con la variable latente, ésto implica que estarán fuertemente correlacionados entre sí, lo que implica que dichos ítems están midiendo lo mismo. El coeficiente alfa de Cronbach mide dicha consistencia interna, por lo que es uno de los coeficientes que más se utiliza como medida de confiabilidad (DeVellis, 1991). Validez: validez relacionada con el criterio; validez de contenido; validez de constructo Mendoza, J. & J. B. Garza �23 La validez tiene que ver con la situación de si la variable latente es la causa subyacente de la covariación de los ítems. La validez se infiere de la manera en que una escala se elabora o construye, de su habilidad para predecir eventos específicos, o de su relación a mediciones de otros constructos. Lo anterior representa los tres tipos de validez: validez de contenido, validez relacionada con el criterio y validez de constructo. El aspecto a enfatizar con respecto a la validez, consiste en saber sí el instrumento validado, realmente lo es, con respecto al propósito con el que fue planteado. De esta manera, se trata de establecer, sí la validez permite interpretar los datos, con el fin con el que se planearon (DeVellis, 1991). La validez de contenido La validez de contenido está relacionada con lo adecuado de la selección de los ítems, es decir, si los ítems incluidos en el instrumento reflejan el contenido de un dominio. Si el contenido de un dominio está bien definido, es fácil asegurar la validez de contenido. En el caso de una dificultad existente en la definición del contenido del dominio, se hace necesario acudir a un grupo de expertos que permitan establecer los aspectos relevantes de ese dominio, de manera que en este proceso se consideren ítems no incluidos, a su vez, se eliminen los considerados por los expertos como no relevantes. El proceso de elaborar la validez de contenido incluye los siguientes elementos: primero, es necesario establecer el dominio completo del contenido relevante para la situación que se quiere medir. Segundo, seleccionar algunos de los elementos de dicho dominio. Por último, los mencionados elementos deben organizarse de manera que puedan ser puestos a prueba. También, se requiere una profunda revisión de la literatura de los conceptos a utilizar, para tener claridad en el fenómeno a estudiar. Si se identifican en algún constructo diversas dimensiones, se requiere elaborar varios ítems para cada una de las dimensiones. Es recomendable desarrollar muchos ítems que pocos, lo cual permite ir eliminando aquellos que resulten inadecuados. En las ciencias administrativas y sociales es muy difícil tener la posibilidad de seleccionar los elementos de un dominio, ya que difícilmente los conceptos que se utilizan se encuentran completamente desarrollados. De acuerdo a esta situación, el investigador lo que hace es formular un conjunto de ítems que espera reflejen el contenido de un concepto teórico. Lo anterior refleja una limitación de la validez de contenido. Por lo tanto, en el reporte de investigación es importante señalar con respecto al instrumento de investigación lo siguiente: si el instrumento es diseñado específicamente para la investigación; si es un instrumento modificado; Medición del Proceso de Investigación Científica �24 o si es un instrumento completo diseñado por alguien más. En la utilización de un instrumento existente es importante señalar la validez y confiabilidad de los resultados obtenidos en la utilización de ese instrumento. Esto permite representar los esfuerzos llevados a cabo por los autores de dicho instrumento, en cuanto a la validez y la confiabilidad del mismo. Cuando se utiliza un instrumento modificado o se combinan instrumentos en un estudio, el nuevo instrumento no necesariamente refleja la validez y consistencia de los instrumentos originales, de esta manera, es muy importante volver a establecer la confiabilidad y la validez, al analizar los datos en este nuevo estudio (Cresswell, 2003). Validez de contenido y confiabilidad de una escala desarrollada A continuación se presenta el proceso de análisis de contenido de una escala, antes de una prueba piloto, para medir la innovación organizacional. Los resultados obtenidos del proceso de evaluación de la validez de contenido abarcó la participación de 10 expertos en el tema de “Innovación Organizacional”. Como parte fundamental de este proceso de validez de contenido, este análisis inicia con la revisión exhaustiva de la literatura de los constructos del instrumento de investigación que pretende medir las diferentes escalas de los constructos, revisión de escalas existentes y su traducción al contexto donde se llevará a cabo, la aplicación del instrumento de investigación. Posteriormente seguimos con una sección de operacionalización de las variables y finalmente se describe la metodología usada para evaluar la validez de contenido y de confiabilidad de los constructos. La validez de contenido de acuerdo a Bohrnstedt (1976) citado en Hernández (1991), se refiere al grado en que la medición representa el concepto medido. En esta investigación los instrumentos validados en estudios anteriores de los constructos fueron revisados por personas con conocimiento en el tema de la investigación “Jueces”. Perfil de los Jueces La validez de contenido de acuerdo a Kerlinger & Lee (2002) es cuantificable a través de índices de concordancia y relevancia entre las evaluaciones de los jueces. En el caso particular de este proceso de validez de contenido el perfil de los jueces consideró lo siguiente: a) Experto académico-práctico de metodología de investigación y/o experto empresarial en el tema de innovación organizacional: Mendoza, J. & J. B. Garza �25 a1.-En el caso de ser un experto académico-práctico contar con nivel postgrado o ser investigador activo. a2.-En el caso de ser un experto empresarial en el tema de innovación organizacional trabajar en un departamento de innovación o desarrollo de investigación. (Antigüedad mínima de 3 años) y contar con un estatus de Gerente y/o Directivo. (Contar con estructura organizacional que promueve la innovación organizacional) b) Ser mexicano y pertenecer a una empresa mexicana. En resumen los 10 participantes cubrieron el perfil requerido para la prueba de validez de contenido. Revisión de literatura Es importante señalar que el presente estudio se delimita a la innovación organizacional y a sus determinantes. Asimismo, el marco teórico utilizado tiene como objetivo el proveer un marco de referencia para posteriormente interpretar los resultados del estudio. (Hernández et.al, 2003). Es por ello que se hará referencia general a las teorías de innovación que han sido propuestas por diversos autores con el propósito de que puedan servir de sustento teórico a esta investigación. Según Kerlinger (2002) este punto comprende el analizar teorías, investigaciones y antecedentes que se consideren valiosos para sustento del estudio. El siguiente esquema nos presenta las teorías y enfoques relacionados con la investigación de la innovación organizacional que servirá de ejemplo para ilustrar el proceso de validez de contenido y de la confiabilidad del instrumento de investigación. Paradigmas Escuelas de Pensamiento Antecedentes de la innovación en México Creatividad Teorías Propulsores e Inhibidores Métricas Velocidad Orientación estratégica Capacidades Organizacionales Proposiciones Teóricas Curva de Aprendizaje Innovación Organizacional Efectividad Organizacional Modelos de Efectividad Organizacional Tipo de Innovación Eficiencia Métricas Política de Ciencia y Tecnología en México Cronología de Modelos de Innovación Figura 1. Esquema de teorías y enfoques de la Innovación Organizacional. Medición del Proceso de Investigación Científica �26 Adaptación de escala existente a la lengua del contexto de la investigación Después de revisar la literatura se procedió a enlistar los diferentes ítems. Tabla 1. Ejemplo de la operacionalización de las variables. Variable Constructo Creatividad Definición Entrada principal para la innovación. Una organización o una unidad creativa donde la creatividad es mucha y donde la gente cree que produce realmente el trabajo creativo. Medida Instrumento KEYS para medir la creatividad. (Validado ALFA CRONBACH .84) US. / Instrumento KEYS para medir la creatividad. (Validado ALFA CRONBACH .81) Egipto 1.-I have the Freedom to decide how I am going to carry out my projects. 2.-I feel that I am working on important projects. 3.-I have too much to do in too little time. 4.-This organization is strictly controlled by upper management. 5.-My area of this organization is innovative. 6.-My co-workers and I make a good team Posteriormente se realizo su traducción por parte de un perito en el idioma ingles. En la tabla 2 se muestra un constructo como ejemplo del contenido de la lista traducida. Tabla 2. Tabla de traducción de escalas ya existentes Fuente: Elaboración por perito del idioma ingles. Mendoza, J. & J. B. Garza �27 Construcciones teóricas a medir Posterior a la traducción de cada constructo se termino de desarrollar las definiciones genéricas de los constructos para la fase 1 del proceso de validez de contenido que más adelante se explicará con lujo de detalle. Definición de Constructos: 1.-Creatividad La creatividad es la entrada principal para la innovación. Una organización o unidad creativa es donde la creatividad es mucha y donde la gente cree que produce realmente del trabajo individual y grupal creativo. Amabile (1996) & Mostafa, Mohamed (2005) 2.-Velocidad para innovar Es el tiempo entre el desarrollo inicial incluyendo la concepción de la idea y la definición, hasta su última comercialización, la cual es la introducción al mercado. Kessler & Chakrabarti (1996) & Kessler & Bierly (2002), también se puede interpretar como el rango de progreso que una firma despliega en la innovación y la comercialización de nuevos productos o servicios (Carbonell, Pilar & Rodríguez, Ana Isabel 2006). 3.- Eficiencia Es el acceso apropiado a recursos, incluyendo fondos económicos, materiales, facilidades e información para la generación de la innovación. Amabile (1996) & Mostafa, Mohamed (2005) 4.- Eficacia del proceso de innovador La eficacia del proceso innovador es la introducción de la innovación como un producto o servicio. Martínez del Río & Céspedes Lorente (1999); Covin & Slevin (1989); Zahra & Covin (1993) y se determina como el grado de flexibilidad de una organización hacia una fuerte orientación hacia el cambio o una fuerte extensión del estímulo y apoyo para las nuevas ideas y los acercamientos innovadores entre organizaciones 5.-Efectividad Organizacional – Escuela Metas Es la preocupación por definir claramente las metas de la organización. La efectividad organizacional en la escuela de metas pretende medir a través del desempeño- rendimiento económico la efectividad organizacional. Martínez del Río & Céspedes Lorente (1999) 6.-Tipos de Innovación Son los tipos de innovación según Alam (2006) que se pueden presentar en una compañía: Nueva para el mercado.- se refiere a la innovación de un producto o un servicio nuevo para el mercado. Medición del Proceso de Investigación Científica �28 Nueva para la firma.- se refiere a la innovación de un producto o un servicio nuevo para la compañía. De entrega final del proceso.- se refiere a una innovación en la entrega final del proceso. De modificación de producto o servicio.- Se refiere a una innovación que modifica un producto o servicio existente de la compañía. De extensión de línea de producto o servicio.- Se refiere a una innovación que da extensión a una línea de producto o servicio de la compañía. De reposicionamiento de producto o servicio.- Se refiere a una innovación que da reposicionamiento a una línea de producto o servicio de la compañía. A continuación se presenta la fase 1 del método llevado a cabo durante esta investigación de acuerdo a Prat & Doval (2005). Se llevaron dos fases en esta validez: clasificación de los ítems en algún constructo según su previa definición y evaluación de su grado de relevancia. En la primera fase cinco jueces recibieron la definición de cada uno de los constructos que deseamos medir y también recibieron los ítems con diferente orden. Cada uno ubico los ítems en cada constructo según la previa definición de cada constucto. Finalmente aquellos ítems que tuvieron un índice menor a tres de concordancia se eliminaron. En la Figura 2 se muestran las instrucciones de la Fase 1 de la prueba de validez de contenido enviada a cada uno de los jueces participantes. Figura 2. Instrucciones de la fase 1 de prueba de validez de contenido. En la segunda fase se busco evaluar el grado de relevancia de los ítems que superaron la primera etapa. Ahora cada juez evaluó el grado de importancia. Mendoza, J. & J. B. Garza �29 Los jueces evaluaron los ítems de uno a cuatro. Donde uno es irrelevante, dos es poco relevante, tres es relevante y cuatro es muy relevante. Para cada ítem se calculó su media y aquellos que estaban por debajo de tres fueron eliminados. A continuación se presentan las instrucciones de la fase 2 de la prueba de validez de contenido. Figura 3. Figura 3. Instrucciones de la fase 2 de Prueba de validez de contenido. De los resultados obtenidos del análisis de contenido, se elaboró una tabla con los índices de concordancia y relevancia resultantes ver tabla 2. Según Hernández et. al. (2003) la recolección de datos implica tres actividades estrechamente vinculadas entre sí. De los resultados obtenidos se desarrollo el instrumento de investigación solo dejando los ítems que superaron las dos pruebas de la validez de contenido. Medición del Proceso de Investigación Científica �30 Tabla 2. Tabla de índices de Concordancia y Relevancia. Grupo Piloto En este paso lo que se llevo a cabo fue aplicar el instrumento o método para recolectar datos a la muestra. El método para recolectar datos en lo referente a lo cuantitativo es a través de un cuestionario previamente definido. El grupo piloto fue de 40 individuos lo que nos sirvió hacer mejoras en clarificar el formato del cuestionario en lo que respecta a la forma, tamaño de font etc. Esto con la finalidad que otros investigadores puedan operacionalizar las variables del estudio en posteriores investigaciones de manera fácil. Confiabilidad de la medición Partimos de que confiabilidad es el grado en que la aplicación repetida del instrumento de medición al mismo sujeto u objeto produce iguales resultados. Cualquier procedimiento debe arrojar en el cálculo de tal grado valores dentro del rango de 0.00 a 1.00. Rositas (2006) Un índice de confiabilidad mayor a 0.90 indica una alta confiabilidad. Si el índice es menor a 0.80, conviene mejorar la redacción de las preguntas, porque muy seguramente algunas son ambiguas. Rositas (2006) Para esta investigación se llevó a cabo el análisis de alfa cronbach el cual se refiere a la facilidad que tiene la escala para ser aplicada en diversas situaciones y contextos y que produzca resultados similares. HernándezSampieri, Fernández y Baptista (2003)- la define como “el grado en que la aplicación repetida del instrumento de medición al mismo sujeto u objeto produce iguales resultados.” De acuerdo a Nunnaly y Berstein (1994), los valores mínimos recomendados de los coeficientes de confiabilidad son de 0.7 para investigaciones exploratorias, 0.80 para investigación básica y 0.90 para toma de decisiones, por lo que el nivel obtenido en los diferentes constructos promedio fue Mendoza, J. & J. B. Garza �31 de 0.84 esto nos muestra que el instrumento puede ser utilizado en varias ocasiones obteniendo los mismos resultados. Discusión En este proceso de evaluación de validez de contenido, diez expertos fueron invitados para revisar las preguntas del instrumento de medición, además proporcionaron comentarios y sugerencias para la claridad de los ítems. El cuestionario final de las dos pruebas elimino 15 ítems que no aprobaron las dos fases de la prueba de validez de contenido. La metodología de Prat & Doval (2005) sirvió como guía para llevar a cabo el procedimiento de validez de contenido. Los resultados obtenidos de la prueba piloto para medir la confiabilidad de cada uno de los constructos del instrumento de investigación fueron aceptables. Lo anterior permite concluir que la metodología de trabajo aplicada, demuestra la importancia de las pruebas de validez de contenido y confiabilidad en un instrumento de medición. Así de esta manera, es posible lograr un instrumento final valido y confiable, que permite mediante el proceso de medición, apoyar la generación de conocimiento científico. En este sentido, es posible enfatizar, de acuerdo a lo señalado en este trabajo, la importancia que tiene para la investigación científica, el proceso de medición. Referencias Abrahamson, M. (1983). Social research methods. Englewood Cliffs, N.J.: Prentice Hall. Alam, I. (2006, September). Service innovation strategy and process: A cross-national comparative analysis. International Marketing Review, 23(3), 234-254. Amabile, T. 1995, 23 de Enero. Creativity Killers [Stevens, Tim]. Industry Week (US), sec. ISSN/ISBN 00390895, p. 63. Amabile, T., Conti, R., Coon, H., & Lazenby, J. &. H., Michael. 1996. Assesing the work environment for creativity. Academy of Management Journal, 39(5), 1154-1184. Araya, Y. C. 2005, Junio. Una revisión crítica del concepto de creatividad. Actualidades Investigativas en Educación, 5(1), 1-30. Carbonell, Pilar & Rodríguez, Ana Isabel. 2006. Cómo acelerar el proceso de desarrollo de los nuevos productos en diferentes contextos de complejidad tecnológica. 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Keywords: Labor market, retention, global organizations, salaries Resumen. En cualquier organización internacional, sobre todo aquellas que llegan a sobrevivir en un ambiente global laboral plagado de despidos masivos y alta competitividad, es natural que las mismas organizaciones establezcan acciones estrategias orientadas a la retención de sus mejores empleados en cualquiera de los campos de actividades económicas, sin olvidar que los que los empleados que conserven sus empleados, también se encontraran en posición de demandar mejores ambientes laborales y demandar acuerdos para mejorar sus salarios en cualquier parte del mundo. Palabras clave: Mercado laboral, retención, organizaciones globales, salarios Introducción Las empresas internacionales se han convencido que la retención estratégica de los empleados, requiere de su atención prioritaria así como lo es su mercadotecnia y sus ventas. Una de las herramientas mas interesantes para determinar si una organización compite a nivel internacional para ser un buen lugar para trabajar, Retención de Empleados �34 es la guía de clasificación nacional e internacional desarrollada por el Great Place to Work Institute. El Instituto promueve la encuesta sobre los mejores lugares de trabajo en países de todo el mundo, y en consecuencia establece la referencia en función de la retención de los empleados sobre todo en aquellos en los cuales han invertido grandes sumas en capacitación y formación de capital humano. Metodología sobre el mejor lugar para trabajar Un buen lugar para trabajar es definido por este instituto como aquel en el cual, sus empleados sienten orgullo y placer con sus trabajos y disfrutan de la compañía de otros empelados. La metodología utilizada por el GPTW establece como básicos tres tipos de relaciones laborales de los empleados en tres indicadores: Con la misión y visión de la empresa: su confianza Con su trabajo: el orgullo. Con los otros empleados: sus relaciones. La encuesta analiza la percepción del ambiente laboral que tienen los empleados, que responden un cuestionario en forma anónima y confidencial. Estas percepciones se complementan con el análisis de las prácticas de Recursos Humanos informadas por las empresas. En cuanto al ambiente académico la Universidad Regiomontana aplica esta mismo cuestionario Con respecto a la tabulación de las respuestas, las obtenidas de los empleados tiene una ponderación de un 75% contra las respuestas de los directivos es de un 25%. Cómo evitar la fuga de los mejores empleados Es necesario y pertinente admitir que dentro de las organizaciones y empresas es común encontrar entre sus filas, un perfil de empleado al que hay que prestar una atención especial. Es el empleado del que posiblemente no vaya a dejar mañana o quizá en unos meses la empresa, pero está constantemente indagando las ofertas de empleo, dejando curriculums en todas partes en donde vea un potencial y esta en constante espera de una mejor oportunidad laboral. Es posible considerar que este tipo de empleados no están motivados, ni se consideran a si mismos como suficientemente valorados, ni tampoco se identifican con sus actuales empresas, pero por el contrario, son los que forman parte del grupo considerados como la ‘élite’. Este perfil es un auténtico riesgo, ya que estos perfiles de empleados con edades entre los 30 y 45 años, llegan a J. Barragán et al. �35 poseer una alta empleabilidad y además pueden potencialmente llegar a la dirección de la organización. Este tipo de situaciones resulta difícil de apreciar por las empresas ya que no se dan tiempo para investigar o conocer las necesidades, intereses personales y profesionales y hasta las preocupaciones de sus empleados, hasta que lamentablemente es demasiado tarde. Por esta razón las empresas deben plantearse la estrategia de recursos humanos que las oriente a mantener satisfechos a sus mejores empleados. Es precisamente el momento de realizar un gran esfuerzo por retener a los empelados que verdaderamente merecen la pena antes de que la competencia los haga por su cuenta. Las organizaciones no pueden darse el lujo de mantener empelados insatisfechos, ya que las verdadera naturaleza de la visión y misión se lleva a cabo mediante empleados eficientes, productivos y orientados al cliente, y por lo contrario, la insatisfacción de los empleados impacta directamente en los resultados operativos. Una de las tareas más importantes de las empresas es cumplir con las necesidades específicas de cada trabajador, y son precisamente los directivos los que tienen que demostrar altos niveles de humanidad madurez emocional. Estudios del mismo instituto de GPTW, han demostrado que un empleado motivado, con una actitud positiva y comprometido con su trabajo y responsabilidades, está menos predispuesto a abandonar la empresa, porque su vinculación con es mucho mas fuerte. Esto mismo ocurre con los clientes de una empresa, resulta mucho más costoso seleccionar y formar nuevos candidatos que retener a los empleados actuales. Hay incluso clientes que son verdaderamente fieles al empleado, los cuales, a su vez, se convierten en compradores leales y actúan como embajadores de la empresa. La situación menos deseable y perjudicial para la empresa es cuando estos clientes, no tienen inconveniente en seguir al empleado si éste cambia de empresa. El salario emocional Aun y cuando en estos tiempos de crisis el ingreso es sumamente importante para los empleados, no es difícil racionalizar que el sueldo y los beneficios monetarios son importantes, pero según las encuestas anteriores los empleados valoran cada vez más los beneficios no monetarios. Éstos mejoran la calidad de vida del empleado, por lo tanto la empresa debe ser innovadora en la forma de elaborar estrategias cuyo objetivo sea la retención y fidelización de empleados. Retención de Empleados �36 El ofrecer al empleado sueldos y salarios por encima de la media salarial, no es tan importante como optimizar los beneficios sociales, que se centran en la conciliación de los intereses particulares con los de la organización, la flexibilidad de turnos laborales, la calidad de vida, el ambiente laboral o que la organización lleve a cabo los valores que predica. En la actualidad, un trabajo se considera algo más que un lugar donde ganar dinero y una serie de tareas a realizar, sino mas un lugar de desarrollo integral humanos e intelectual. El sueldo aun y cuando es importante para el empleado al momento de decidir integrarse en una organización, la motivación y el ambiente laboral influye grandemente en la decisión final, y es lo que algunos autores ha llamado el “salario emocional” y resulta un factor clave en la satisfacción del empleado. Mientras que un sueldo puede ser mejorado por la competencia, el factor emocional es lo que hace la diferencia y se considera que puede hacer que los empleados sean leales a su empleo. Uno de los grandes desafíos de las empresas es conseguir despertar el compromiso de su gente y saber qué es lo que motiva realmente a cada uno de sus trabajadores. Diversos estudios en organizaciones por la COPARMEX han constatado los diferentes factores que más influyen en la motivación del empleado, al margen de un sueldo competitivo que el ofrecido por otras empresas del mismo sector, pudiendo citar como más importantes los siguientes: a. la formación intelectual y personal ofrecida por la empresa, b. la calidad de la relación directa con sus superiores inmediatos, c. el poder expresar sus ideas y sugerencias, d. actuar y contribuir en otras áreas de la empresa, e. oportunidades de ascenso y promoción, f. retos profesionales, g. ambiente laboral agradable, h. flexibilidad, libertad, seguridad y equidad, i. planificación de la carrera profesional, j. reconocimiento de sus logros por parte de la dirección ,y k. el considerarse recompensado, reconocido y apreciado. Motivar y estimular constantemente y sobre todo creativamente a los mejores empleados debe ser una política del área de Recursos Humanos para que de esta forma se cuide e incremente a diario su compromiso con la empresa. Esto se recomienda hacerlo atendiendo las diferentes necesidades de cada empleado en particular, para suministrarle el beneficio adecuado a través de una verdadera creación de valor. El reto consiste en la creación de experiencias innovadoras para la satisfacción y retención de los empleados. La relación con el empleado o cliente interno J. Barragán et al. �37 La relación de la organización con el empleado, es la variable que diferencia entre unas y otras. Como dicen James C. Collins y Jerry I. Porras, “Una ideología organizacional clara y bien expresada, atrae a la empresa a personas cuyos valores personales son compatibles con los valores centrales de la misma. Y a la inversa; repele a aquellos cuyos valores personales son incompatibles”. Es necesario para las organizaciones el fomentar una relación fluida y especial entre el empleado y su jefe superior directo, ya que esta relación es la que realmente decidirá su permanencia futura en su lugar de trabajo. Por otra parte, el trabajo de un directivo será identificar las áreas en las que sus empleados son más creativos, más productivos y donde se sientan más satisfechos; para luego buscar la forma de darles autonomía y hacer que puedan concretar y llevar a cabo sus ideas en esas áreas. Esto se realiza dialogando, comunicando sin prejuicios y estableciendo claramente qué pretende conseguir cada una de ellas de manera individual, y si estas metas u objetivos son posibles de conciliar con el resto de los empleados. Es muy importante motivar la participación de todos los integrantes a fin de fomentar una dinámica favorecedora en la comunicación interna o con los llamados “clientes internos” o empleados, despertar su creatividad y el esfuerzo mental para conseguir la solución de problemas y hacerles sentir que son parte importante de la misión de la empresa. El concepto de trabajo flexible Uno de los aspectos que se consideran como parte de los beneficios que ofrece una organización a sus candidatos a ingreso, y es el concerniente a la flexibilidad laboral. Hay que considera factores propios de los tiempos actuales tales como que en el caso de parejas casadas, aun con hijos, ambos trabajen, y por lo tanto buscan un equilibrio entre sus trabajos y su vida familiar, apoyados precisamente en sus talentos, y esto significa que la organización debe buscar conciliar estos dos aspectos: interés en el trabajo y en la vida familiar. Esto puede lograrse buscando que el futuro empleado se interese en canjear horas de su tiempo libre por horas en su jornada de trabajo. Esto muestra al candidato que la organización esta en disposición por buscar aun arreglo adecuado entre los requerimientos del puesto y el tiempo familiar. Esto es un argumento bastante convincente. Otro apoyo, es que la organización busque el contratar guarderías para los hijos de sus empleados. En algunos estudios se ha demostrado que cuando un trabajador tiene asuntos personales pendientes, disminuye su ritmo de trabajo y por consiguiente Retención de Empleados �38 su productividad, por lo cual si se acuerda el trabajar mediante cumplimiento de objetivos, esto puede darle oportunidad al empleado de cumplir con asuntos personales. Las personas buscan cada vez más una flexibilidad entre la vida laboral y la familiar, y las empresas que puedan ofrecer esta alternativa, tendrán mayor capacidad para retener a sus empleados y lo indica el creciente número de empresas de multinivel que ofrecen a sus empleados trabajar desde sus casas. El reconocimiento positivo Tan importante como el esfuerzo es el que la organización pueda ser capaz de reconocer el comportamiento y desempeño de los empleados y esto se traduce en efectos tangibles y positivos al incrementar los niveles de satisfacción y retención, así como al mejorar la rentabilidad y productividad de la organización a todos los niveles y es una eficiente política de reducción de costos. El empleado que se siente apreciado y reconocido posee una actitud positiva, mayor confianza en sí mismo y destaca su habilidad para contribuir y colaborar en equipo. Los empleados que poseen la suficiente autoestima, son potencialmente los mejores asociados. Si la organización logra satisfacer de este modo a sus empleados, es posible crear un entorno vital, agradable, motivador y enérgico para triunfar y destacar la participación de la organización en sus mercados. Incorporar el reconocimiento como base de una cultura de la empresa, es posible crear y mantener un clima laboral positivo y productivo. Una organización líder en la gestión de capital intelectual, se identifica como aquella que fomente buenas relaciones, identifique sus necesidades y sea consciente de sus preocupaciones, ya que por el contrario sólo conseguirá que ésta quede sustentada por gente mediocre, significando la diferencia entre la supervivencia y la muerte de la empresa. Muchos estudios sociales establecen que la gente no es realmente fiel a la organización para la cual trabaja; la gente se compromete por cómo se le valora y reconoce su trabajo, por lo que la empresa representa para los empleados y por los valores y beneficios emocionales que sea capaz de ofrecerles. Las empresas que realmente tratan a sus empleados como éstos esperan, tienen una gran ventaja competitiva sobre las que no lo hacen. Por lo cual retener a sus mejores empleados es un objetivo prioritario en las organizaciones. El reconocimiento al empleado es una herramienta de gestión organizacional, que refuerza su relación con sus empleados. Cuando se reconoce a la gente eficazmente, se están reforzando las acciones y J. Barragán et al. �39 comportamientos que la organización desea formar en sus empleados coincidiendo y alineándose perfectamente con su cultura, misión y objetivos. Es posible reconocer tanto de forma individual, en equipo o a nivel organizacional y es posible hacerlo de dos formas: informal o el formal. Reconocimiento informal Se trata de un sistema que de una forma simple, inmediata y con bajo costo refuerza el comportamiento de los empleados. Se puede poner en práctica por cualquier directivo, con un mínimo de planificación y esfuerzo, como por ejemplo, entregar una nota, una tarjeta o carta de agradecimiento, un correo electrónico, o un agradecimiento público inesperado. Podríamos también desglosarlo en reconocimiento informal sin costo alguno o con bajo costo, según se acompañe o no con algún tipo de premio, regalo o detalle. Cuando el reconocimiento es inesperado y espontáneo, posee un efecto emocional que, alcanza sentimentalmente a quien lo recibe. A pesar de lo fácil que parece el realizarlo, es el que menos utilizan las empresas en México que parecen estar mas convencidas en reprender que en agradecer, y parece que siempre existe cualquier cosa más importante para los directivos que pensar y dedicarse por unos momentos a reconocer a sus empleados o colaboradores. Reconocimiento formal Este tipo se considera fundamental para construir una cultura de reconocimiento y su efecto, cuando se realiza eficazmente, es muy visible en cuanto a resultados y rentabilidad. Se utiliza comúnmente para felicitar a un empleado por sus años de antigüedad en la empresa, celebrar los objetivos y logros de la organización, reconocer a la gente extraordinaria, reforzar actividades y aportaciones, afianzar conductas deseadas y demostradas, premiar un buen servicio, o bien, reconocer un trabajo bien hecho. El reconocimiento formal es la base de una estrategia de reconocimiento que, orienta eficazmente hacia la retención de empleados. Regla del 80/20 para el Reconocimiento Formal En toda estrategia de reconocimiento formal, existen dos partes diferenciadas. La parte intangible, que viene a ser el acto de presentación, donde surge la comunicación emocional y la parte tangible, que es el vínculo físico que utilizamos para hacer que la experiencia sea memorable. Retención de Empleados �40 La proporción coincide con la regla de Paretto del 80/20. Se recomienda maximizar el 80% de la parte intangible, así como en el 20% restante de la parte tangible, para lograr un reconocimiento eficaz. Un acto de reconocimiento resulta más eficiente si está relacionado con algo tangible, ya sea regalos, premios, placas, diplomas, etc. para así vincular la memoria del logro y hacer que impulsen a sus empleados a contar su experiencia e historia. Es muy importante, la inclusión del logo o imagen corporativa de la organización, para simbolizar al máximo la experiencia. Es pertinente recordar que un acto de reconocimiento formal no tiene por qué ser necesariamente caro para ser memorable. Reconocimientos mixtos Según sea la estrategia de reconocimiento que se lleve a cabo, según las características de la misma organización, se recomienda utilizar conjuntamente el reconocimiento formal e informal y alineados con los objetivos definidos, para así implantar una cultura de reconocimiento, que reduzca los costos laborales como el absentismo y la baja productividad, incremente el compromiso del personal y se convierta en una sólida ventaja competitiva. Todo ser humano necesita ser apreciado y reconocido, pero no necesariamente de la misma forma o con los mismos obsequios. Cada persona es única y depende de la organización averiguar cual es la mejor forma para valorar su labor. Existe multitud de ideas para reconocer eficazmente a los empleados, ya sea de manera informal o formal. Dentro de una buena planificación y estrategia, las posibilidades estarán limitadas únicamente por la imaginación. ¿Que razones puede tener el empleado para quedarse en la organización? Este es un tema de investigación muy interesante para las organizaciones, y es básicamente una pregunta que las empresas y las organizaciones en general deberían hacerse para plantear estrategias que les lleven a retener a sus empleados con talento. Identificar las razones por las que los empleados quieren dejar o quedarse en su trabajo actual es crítico para crear un programa de retención efectivo. Es necesario que las compañías no pierdan la oportunidad de conseguir esta valiosa información. Una forma recomendable de hacerlo es utilizando “entrevistas de salida” para conocer así las razones por las que un empleado ha abandonado su puesto y cuáles serían las condiciones que le harían cambiar de opinión y quedarse. J. Barragán et al. �41 También es muy recomendable realizar las “encuestas de clima laboral”, mencionadas anteriormente, para conocer cómo se aprecian por los trabajadores algunos factores fundamentales en toda organización tales como retribución salarial, organización del trabajo, motivación, desarrollo profesional entre varias. "El costo de sustituir a los empleados que dejan la empresa o son despedidos por ésta, equivale a dos o tres veces sus retribuciones” establece Annie Stevens, socia de ClearRock una firma de outplacement y coaching ejecutivo de Boston. Como resultado de esto, agrega, las empresas están revisando sus programas de retención para extender el tiempo de permanencia de los trabajadores en sus puestos." Algunos programas efectivos incluyen mejoras en compensación salarial y beneficios, entrenamiento y mayor formación y un proceso de selección más estricto. Por ejemplo, muchos empleados quieren continuar creciendo y desarrollándose en su ámbito laboral, mejorando sus habilidades profesionales. Por eso, algunas empresas ofrecen a sus empleados el pagar su inscripción a un programa de maestría con la condición de que éstos permanezcan en la empresa durante dos o tres años después de la obtención de su título de postgrado. Otras veces lo que es un programa de formación o coaching individualizado como alternativa de desarrollo. Por otra parte, hay ocasiones en que lo que falla desde un principio es el proceso de selección y contratación que se sigue en la empresa. Establecer procesos donde el candidato encaje con el perfil de competencias y características del puesto es cuestión primordial para que la retención futura sea posible. Las empresas tienen que concentrarse en el problema de la retención para así conservar su mejor talento y reducir los efectos negativos que una alta rotación puede provocar en la motivación de todos sus empleados, en la calidad de sus servicios y/o productos, y en la atención al cliente que se proporciona. Reflexiones finales y recomendaciones Enseguida se muestran algunas acciones propuestas para considerar la retención de los mejores empleados como una estrategia prioritaria en las funciones de gestión de recursos humanos: a. La mejor forma de motivar a los empleados es ampliando sus responsabilidades y hacerlos partícipes del funcionamiento de la empresa. b. Si el trabajador calificado como potencial a promoción, es primordial, especialmente si es joven y tiene gran potencial; es importante mantener Retención de Empleados �42 la experiencia, siempre es conveniente dejar un espacio a las ideas nuevas y a las personas jóvenes. c. Una estrategia para motivar a los empleados (aparte de una remuneración justa y responsabilidades), consiste en darles un espacio en la toma de decisiones a nivel de gerencia y dirección , con el doble fin de que obtengan experiencia y además se hagan partícipes del desarrollo de la empresa, lógicamente, este proceso es delicado y requiere de controles muy específicos. d. Las empresas cuando envejecen, sufren generalmente de un problema: son creadoras de una o varias personas que resultan vitales (el fundador, el gerente de veinte años etc), cuando dichos elementos salen se dan vacíos de poder y existe peligro para el desarrollo empresarial y la misma supervivencia. Es necesario tanto ofrecer candidaturas, asi como formación de nuevas generaciones, y ocuparse de formar un plan de vida para las personas que se retiran, deben ser los dos aspectos en paralelo, para dejar trascendencia en los empleados que se retiran e. Otro aspecto de igual de importante es el desarrollo de habilidades emprendedoras en los empleados para futura supervivencia personal. La gestión del recurso humano en un mundo tan competitivo y cambiante como el actualmente experimentamos, no es sinónimo de éxito el tener las mejores estrategias publicitarias, financieras, etc., ahora lo que más diferencia a una compañía de otra, es la calidad de su gente, especialmente aquella que tiene ideas brillantes, que trabaja con mucho entusiasmo, luchando porque los objetivos de la organización se cumplan en su totalidad y de la manera más eficaz y eficiente. Muchas empresas que no invierten en políticas de personal, aún siendo muy fuertes, están en peligro de "naufragar" dentro del mercado. Se quedan sólo en estrategias para atraer y retener gente, pero no se esmeran en lo más importante: motivar a sus empleados, darles garantías que en su sitio de trabajo existirá un desarrollo que derivará en beneficios significativos para ellos, la empresa y la sociedad como un todo. Aquellos empleados considerados como talentos, son agresivamente buscadas por cualquier otra organización que quiera tener éxito y un cumplimiento cabal de sus objetivos. Sin embargo, al ser éste un recurso escaso, toda organización debe realizar el procedimiento de atraer este tipo de personal lo más rápido posible, para evitar que otra se adelante en la contratación de aquella gente brillante con la que sueña toda empresa. Lo anterior dará como resultado una ventaja competitiva a la compañía que logre el objetivo de capturar talentos. Algunas acciones adicionales, está la idea de mostrar al candidato, una imagen seria y sólida de la compañía tanto J. Barragán et al. �43 interna como externamente, un buen prospecto en cuanto al desarrollo de carrera que pueda presentarse en un futuro, y finalmente, un buen programa de recompensas que no deben quedarse sólo en la parte económica. Referencias Colectivo de autores. Gestión de Ciencia e Innovación Tecnológica en las universidades cubanas. Editorial "Félix Varela". La Habana. Cuba, 350p.2006. Colectivo de autores. Gestión de la Innovación. La Habana. Editorial academia. Cuba, 365p. 2006. Collins, J. & J. Porras. Gestión de Recursos Humanos. NewDay Press. 2006. Crespo Márquez, A. Ingeniería de Mantenimiento. Técnicas y métodos de aplicación a la fase operativa de los equipos. España .Ediciones AENOR. 409 p. 2004. Guía básica de gestión de proyectos de I+D+I .IDIPYME. España. Xunta de Galicia. 158p.2001. Hirschfeld, K. Retencion y fluctuación. Associated Press. 2006. Retener a los mejores empleados. Gestión 2000. Harvard Business School Press. Zaldívar Salazar, M. 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UANL, San Nicolás, N.L., México, pvillalpando@hotmail.com Keywords. Automobile sector, Mexico, social responasability Abstract: In present day of globalization, taking into account the commitments that Mexico faces with regards to its recent commercial treaties, and given the opportunities offered, it is crucial to construct a vision for the country based upon solid fundamentals of confidence and cohesion which are directly related to social responsibility, the basic piece in promoting competitiveness. This in turn requires long terms policies which allow the betterment of productivity in a sustainable form and which allow the incorporation of new conditions for sustainable development, requirements that the very markets impose upon in the global sphere. Sustainable development not only takes into account the environmental conditions and natural resource protection, but also social sustainability within both internal as well as external environment of the company thereby justifying its commitment with regards to the society. Much has been discussed on the commitments of multinational companies which are obligated to perform within the framework of social responsibility and whether this type of commitments are also associated with multinational companies in Mexico. Palabras claves. Responsabilidad Social Empresarial, Sector automóvil, México Resumen: En los actuales tiempos de globalización, teniendo en cuenta los compromisos que asume México frente a sus recientes acuerdos comerciales, y las oportunidades que se le abren, es importante la construcción de una visión de país, basada en sólidos lazos de confianza y cohesión que estén estrechamente vinculados con la RSE, pieza clave en el fortalecimiento de la competitividad que requiere políticas a largo plazo que mejoren la productividad en forma sostenida, pero también que incorporen las nuevas condiciones del desarrollo sustentable. Exigencias que los propios mercados imponen en la esfera mundial. Un desarrollo sustentable toma en consideración no sólo las condiciones ambientales y de protección de los recursos naturales, sino también la sustentabilidad social en el ambiente interno y externo de la empresa justificando su compromiso hacia la sociedad. Responsabilidad Social �46 Mucho se ha discutido sobre el compromiso que las empresas multinacionales están obligadas a manejar dentro de la RSE, y si este compromiso algunas veces voluntario esta presente en las empresas multinacionales en México. Introducción Una de las críticas más fuertes a las empresas radica en el hecho de que la RSE, debe preocuparse por lograr un desarrollo durable y equilibrado en la economía mundial. Si tomamos en cuenta que el impacto de la RSE se considera de carácter universal el compromiso debe estar presente en toda empresa establecida en cualquier parte del mundo sin distinguir zona geográfica, sin embargo su carácter en algunos casos voluntarios hace de este compromiso un tema poco favorecido. En la época actual y desde los últimos diez años, la Internacionalización representa el objetivo clave de competitividad de una gran mayoría de empresas. Vemos así como las multinacionales incursionadas en la esfera mundial toman conciencia de las ventajas competitivas que puede proporcionar una adecuada gestión estratégica donde el tema de la RSE este presente. En el caso del sector automóvil se analiza la participación de las empresas multinacionales instaladas en México y su coordinación con la empresa matriz en el área de responsabilidad social. Una empresa capaz de preocuparse por encontrar la armonía dentro de la empresa como fuera de ella podrá hacer frente a la competitividad tanto nacional como internacional. El estudio consiste en detectar en las multinacionales establecidas en nuestro país específicamente en el sector del automóvil que indicadores consideran prioritarios y hasta qué grado existe este involucramiento con la RSE, si se da de manera constante y en que difieren las empresas establecida en nuestro país con las del país de origen. Antecedentes Algunos casos como los de Bophal, Exxon, Nike, o Shell son considerados como detonantes para la creación de las primeras campañas que utilizaron el poder de los consumidores, a través del boicot, para tratar de influir en las prácticas de las empresas. A raíz de estas críticas algunas empresas se preocupan por incluir programas para la revisión de sus políticas y prácticas sociales y ambientales en los países en los que desarrollan sus operaciones. La filosofía RSE defiende que la articulación de las expectativas de los distintos grupos de interés de la empresa (accionistas, inversores, empleados, P. Villalpando �47 proveedores, comunidad, medio ambiente, etc.) acaba redundando positivamente en la cuenta de resultados. Este enfoque viene a apoyar una concepción de la actividad empresarial a través de la cual las empresas crean valor para el accionista mediante el gobierno de las relaciones con el conjunto de grupos de interés, poniendo en evidencia su carácter abierto a la sociedad. Esta forma de entender la empresa se refiere esencialmente a la evidencia de que en el largo plazo los resultados empresariales mejoran si se mantienen relaciones no oportunistas con los diferentes grupos de interés que concurren en la actividad empresarial: empleados, clientes, proveedores, y comunidades sociales donde se opera. La RSE a nivel mundial ha logrado despertar en las organizaciones el interés por este tema. Tal es el caso del Global Reporting Initiative, quien cuenta con la participación activa de representantes de organizaciones de derechos humanos, derechos laborales, investigación, medioambientales, corporaciones, inversionistas y organizaciones contables; del Pacto Mundial a través del cual, el sistema de las Naciones Unidas hace un llamado a la acción para los actores económicos, ya que reconoce la expansión de los mercados a nivel global y su papel central como impulsores del desarrollo. y la OCDE quien promueve un comportamiento responsable en un clima favorable para la inversión internacional en las aportaciones de las multinacionales a los campos económico, social y medioambiental. La Responsabilidad Social en México El concepto de RSE ha evolucionado. En la última década se ha producido un incremento de la conciencia por parte de las empresas de su entorno. En México existen diferentes organizaciones involucradas en incentivar a las empresas con certificaciones y reconocimientos: Entre ellas encontramos al: Centro Mexicano para la Filantropía (CEMEFI) y la Alianza por la Responsabilidad Social Empresarial en México (ALIARSE). Para ellas la RSE se comprende y se ejerce de acuerdo a cuatro ámbitos estratégicos: Ética Empresarial, Calidad de Vida, Vinculación y Compromiso con la Comunidad y su desarrollo, Cuidado y Preservación del Medioambiente. Esta organización otorga reconocimiento a las empresas interesadas a evaluarse en los aspectos ya mencionados. Desde su creación, en el 2001, el crecimiento en el número de empresas que han obtenido el Distintivo ha crecido de manera significativa (Tabla 1). Responsabilidad Social �48 Tabla 1. Empresas con el distintivo de RSE. Año Número de Empresas 2001 17 2002 28 2003 41 2004 61 2005 84 2006 124 2007 174 2008 340 Centro Latinoamericano de Responsabilidad Social (CLARES) tiene como objetivo otorgar reconocimiento a las personas, organismos e instituciones cuyo excepcional desempeño, se refleja en un claro compromiso con los grupos sociales más necesitados y un ejemplo para las generaciones actuales y futuras que los convierte en impulsores permanentes en América Latina. La RSE en el sector automóvil en México Las empresas multinacionales del sector automóvil establecidas en México dedicadas a la fabricación para este análisis son: Ford Motor Co., GM, Chrysler, Nissan VW y Honda. Ford Motor CO. El compromiso personal de Henry Ford con la filantropía se sigue aplicando apegados al lema de su fundador: “Pueden tomar las plantas, quemar el edificio, pero denme a mi gente y construiré nuevamente el negocio”. La empresa Ford Motor Co. señala que la práctica de políticas ambientales regulatorias tanto en sus productos, servicios y procesos, incorporando metas y objetivos deben revisarse periódicamente para tratar de minimizar el impacto de residuos, contaminación, y efectos adversos a la salud y el medio ambiente. Ford Motor Co. inicio sus operaciones en México en 1962 destacando su interés en incluir prácticas socialmente responsables. Como prueba de su compromiso ha recibido los distintivos del CEMEFI (desde el 2003) y cuenta con la distinción de CLARES (2008) en el rubro de Medio ambiente. Su participación en el área ambiental se ha destacado por sus programas de "Salvemos al Berrendo", "Salvemos a la Selva Lacandona" P. Villalpando �49 Dentro de sus acciones para mejorar la calidad de vida, implementa horarios flexibles de acuerdo a necesidades especiales, y se esfuerza por promover la diversidad entre la población de empleados y la constante búsqueda de retroalimentación sobre sus programas con el objetivo de realizar mejoras continuas. En la vinculación de la empresa con la comunidad se preocupa de la niñez mexicana construyendo escuelas primarias y patrocinando programas como el de “Forjando Familias, “Se vale decir No a las Drogas”, ayuda a comunidades afectadas por desastres naturales y realiza donativos al Hospital de Cuatitlan, construido por Ford a raíz del terremoto de 1985, patrocina el programa niños con cáncer. Ford está certificada como “Empresa Limpia”, y cuenta con la certificación ISO 14000. En ética empresarial posee códigos de conducta y políticas que regulan el comportamiento de la empresa y de los empleados de forma individual, tanto interna como externamente. La empresa no patrocina eventos que atenten contra la dignidad humana y los empleados no realizan acciones que puedan comprometer los intereses de la empresa. El compromiso de Ford está plasmado en el proyecto “Ford se ocupa” (http://www.fordseocupa.com), el cual sigue los lineamientos de la Empresa Matriz localizada en Estados Unidos. NISSAN La empresa Nissan llega a México en 1961 y en 1966 se produce el primer vehículo. Nissan se ha destacado por ser pionera al establecer el primer laboratorio de pruebas de gases contaminantes de vehículos Recibe, en 1988 reconocimiento como “Industria limpia, en 1999, la Certificación ISO 14 001 y en el 2008 el distintivo otorgado por el CEMEFI de empresa socialmente responsable. Nissan creó la Fundación ANDANAC, enfocada principalmente a emprender obras sociales destinadas prioritariamente a la construcción y el equipamiento de escuelas primarias, en zonas de escasos recursos económicos y alto rezago social en el medio rural y urbano, en todo el país. General Motors GM inicia en México sus operaciones en 1965, como una empresa comprometida con el país donde lleva a cabo sus operaciones y desarrolla actividades responsables a favor de la comunidad y el medio ambiente. Responsabilidad Social �50 En México las actividades de RSE siguen los lineamientos establecidos por la casa matriz, destacando el apoyo a través de su marca Chevrolet a la Fundación Infantil Ronald McDonald, la cual cuenta en nuestro país con dos Casas Ronald McDonald, una en el D.F.( 2000) y la otra en el Estado de México ( 2006 ). En términos de medio ambiente incluye la integración de prácticas firmes en sus decisiones de negocios. Convirtiéndose en 1994, en la pionera del ramo en suscribirse al proceso de auditorías ambientales voluntarias. A través de este proceso, se le ha otorgado desde 1997 el reconocimiento de Industria Limpia, por demostrar su cumplimiento con los requerimientos ambientales y por aceptar la responsabilidad voluntaria de proteger a sus trabajadores, la comunidad y el medio ambiente. GM con el fin de coordinar las actividades de prevención de contaminación estableció el Sistema de Administración Ambiental en abril de 1998 de acuerdo a las Norma ISO 14001, vigente también en México, convirtiéndose con esto en una de las primeras armadoras en obtener dicha certificación, siendo reconocida con el Premio Nacional de Ahorro de Energía Eléctrica. Dentro del Programa Nacional de Auditoría Ambiental, que lleva a cabo la Procuraduría Federal de Protección al Ambiente, fue distinguida por su Excelencia Ambiental. En su apoyo a la protección de la Biodiversidad contribuyo al rescate de la especie de la iguana en peligro de extinción, haciéndose responsable de su protección. Ha apoyado, a través de la organización The Nature Conservancy (TNC), la protección del Flamingo y otras especies en peligro de extinción en Yucatán, Chiapas, Tabasco y Quintana Roo. En el noreste del país, apoya el área de protección de flora y fauna de Cuatro Ciénegas y en Coahuila respalda el predio Reservas Pozas Azules. La empresa colabora con la Fundación Selva Negra en la plantación de árboles en los Bienes Comunales de Santiago Tlacotepec, en Toluca, “El compromiso de los empleados de GM no sólo es plantar árboles, sino vigilar su crecimiento y tratar de que en el 2108, los empleados tengan un bosque para disfrutar” A nivel mundial, General Motors se ha convertido en líder en tecnología en la industria automotriz, al incrementar la producción de vehículos con sistemas de propulsión alternativos al combustible derivado del petróleo, que incluyen el uso de etanol, electricidad, hidrógeno y vehículos híbridos, que combinan la energía eléctrica con gasolina. A nivel local, General Motors fue la empresa que desarrolló el primer vehículo híbrido hecho en México, la Chevrolet Captiva Sport, que fue presentada P. Villalpando �51 en noviembre de 2007, y que se comercializa en Estados Unidos bajo el nombre de Saturn Vue Green Line. Chrysler En México en 1967, Chrysler International se constituye como Sociedad en Comandita Simple de Capital Variable. En su apoyo a la comunidad Chrysler fundó en 1985 la “Fundación Chrysler” como respuesta a las víctimas del terremoto de la Ciudad de México a partir de ese momento la fundación se enfoco a las áreas de salud, educación y ayuda en desastres naturales. Agregando, posteriormente dos sectores más: Desarrollo Social de Comunidades de Escasos Recursos y apoyo a otras instituciones similares, con el propósito de que uniendo fuerzas, se puedan desarrollar programas más amplios en beneficio de un mayor número de entidades en México. Volkswagen En octubre de 1967 se produce el primer Volkswagen Sedan en la Planta de Puebla. En su compromiso con la RSE Volkswagen de México y el Sindicato Independiente de Trabajadores de la Industria Automotriz de Volkswagen crearon en el año 2002, el "Fondo Volkswagen para los Niños Desamparados”, y Un Día para el Futuro”. En México, buscando un desarrollo sustentable en todas sus actividades como la mejora continua, ha enfocado sus esfuerzos para la implantación de un Sistema de Gestión de Calidad, Ambiental, y de Seguridad y Salud Laboral para que su personal labore en un ambiente confortable, eficiente y seguro. Entre los reconocimientos que cuenta se encuentra el Certificado de Industria limpia (desde 1998), el Certificado ISO 14001, en Mayo del 2005 Volkswagen logró el Certificado por la Segunda Etapa del Programa de Autogestión por La Mejora Continua y se esta en el proceso de la certificación de la tercera etapa. Comprometidos con el medio ambiente tiene el programa reforestando el parque nacional Iza-Popo el cual consiste en campañas de reforestación, la captación de agua, la protección de especies, además creo el programa, por amor al planeta para reconocer y estimular los esfuerzos y las acciones de investigación científica en Conservación de la Biodiversidad. En apoyo a la comunidad Apoya la labor de la Asociación del Hospital Infantil, en Veracruz. Responsabilidad Social �52 Honda Se instala Honda en México en 1984 ofreciendo calidad en los productos al implantar lineamientos de la casa matriz: calidad, valor, desempeño, tecnología y armonía con el hombre y el medio ambiente, continuando con la política de la empresa origen de luchar por un constante flujo de trabajo armonios Entre los puntos ha destacar de Honda con el compromiso de RSE destacan los esfuerzos para contribuir a la salud y la conservación del medio ambiente en cada una de sus actividades. Esta empresa cuenta con la certificación ISO 14001 BMW En el área de RSE, en BMW Group México la relación con sus empleados, se basa en proporcionarles orientación y motivación para que así los intereses de la empresa coincidan con las metas personales de cada uno de ellos. Esta empresa parte de la idea de que una empresa es tan buena como lo es su personal, y sólo cuando productos de calidad y empleados calificados hacen una unidad, se puede aventajar a la competencia de la manera en que lo hace BMW. Las directrices actuales se caracterizan por la delegación, a todos los empleados, de tareas y responsabilidades así como en su participación en la toma de decisiones importantes. Los productos de BMW Group México son de la más alta calidad, técnicamente confiable y están en constante evolución. BMW se involucra activamente en numerosos eventos deportivos nacionales e internacionales y programas medioambientales. Conclusión Las empresas del sector automóvil instaladas en México han demostrado que están involucradas en programas de RSE. Estas multinacionales siguen las políticas y lineamientos de la empresa establecida en el país de origen. El interés por obtener certificaciones de RSE demuestra una vez más que a pesar de su carácter voluntario las empresas comprenden la necesidad de incluir la RSE en sus reportes e informar a la sociedad en sus páginas electrónicas, asignándole un apartado especial. Demostrando así que efectivamente para la empresa la RSE representa una ventaja competitiva. Las actividades de RSE que más destacan en estas empresas son el apoyo a la comunidad y el cuidado y preservación del medio ambiente. El evaluar cuál de estas empresas se encuentra mas comprometida con la RSE en este análisis resultaría un tanto subjetivo ya que en investigaciones P. Villalpando �53 posteriores deberá también realizarse un análisis de acuerdo a la opinión del consumidor, de los clientes o de los empleados. Referencias ANDERSEN, A. R. (1934). Marketing Social Change: Changing behaviour to promote health, social development, and the enviroment. Estados Unidos. CRAIG SMITH, N. (1993). 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Internet National green pages: directorio de negocios y productos sostenibles. http://www.greenpages.org/. Responsible shopper: información sobre productos, empresas y sectores. http://www.responsibleshopper.org/. Invest responsibly: Información y recursos sobre la inversión socialmente responsable.: http://www.socialinvest.org/. Ending Sweatshops and Promoting Fair Trade: información y recursos para desarrollar iniciativas que permitan mejorar las condiciones laborales en países en desarrollo. http://www.sweatshops.org/. CEMEFI, Centro Mexicano para la Filantropía. www.cemefi.org AliaRSE, Alianza por la Responsabilidad Social Empresarial en México. www.cce.org.mx Responsabilidad Social �54 CLARES, Centro Latinoamericano de Responsabilidad Social. www.anahuac.mx GM :www.generalmotors.com.mx Ford Co: www.fordco.com.mx VW: www.vw.com.mx Nissan: www.nissan.com.mx Bmw: www.bmw.com.mx Honda : www.honda.com.mx Chrysler : www.chrysler.com.mx P. Villalpando �InnOvaciOnes de NegOciOs 6(1): 55 - 75, 2009 © 2009 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Variables relacionadas con la adopción de tecnologías de información: Caso de estudio en una empresa internacional (Variables related to the adoption of information technology: Case study in an international company) Jaramillo, R. UANL, San Nicolás, N.L., México, rjargar@ccm.femsa.com.mx Keywords: Administration, Technologies of Information Adoption, .Net Framework, Shared Services Center, Organizational Behavior Abstract. The study was applied in a company of international character that invests constantly in information technology. It is considered that the single fact to invest in technology is not guarantee so that this is adopted and taken advantage of optimally. The reasons were investigated that influenced in the employees, to accelerate the process of adoption of the technology. Net, that is used in the electronic payment of its suppliers. The reasons considered and applied in the study were obtained and adapted of previous studies based on the Theory of Diffusion of Innovations of Rogers, the Agencial Theory, the Theory of Action Reasoned of Fishbein and Ajzen, the Theory of the Planned Conduct of Ajzen and the Theory of the Equity of Adams. The work of field was made at the beginning of 2007, by means of a applied questionnaire to 140 employees. The results demonstrated that were not significant differences between the employees of the Shared Services of Center the company and those that do not belong to this center, with respect to the time that takes in feeling comfortable using the technology. Net. However yes differences in the reasons were identified that better explain the intention of adoption of this technology Palabras clave: Administración, Adopción de Tecnologías de Información, Tecnología .Net, Centros de Servicios Compartidos, Comportamiento organizacional Resumen. El estudio se aplicó en una empresa de carácter internacional que invierte constantemente en tecnología de información. Se considera que el solo hecho de invertir en tecnología no es garantía para que esta sea adoptada y aprovechada óptimamente. Se investigaron las razones que influyeron en los empleados, para acelerar el proceso de adopción de la tecnología .Net, que es utilizada en el pago electrónico de sus proveedores. Las razones consideradas y aplicadas en el estudio se obtuvieron y adaptaron de estudios previos basados en la Teoría de Difusión de Innovaciones de Rogers, la Teoría Agencial, la Teoría de Acción Razonada de Fishbein y Ajzen, la Teoría de la Conducta Planeada de Ajzen y la Teoría de la Tecnologías de Información �56 Equidad de Adams. El trabajo de campo se realizó a principios de 2007, mediante un cuestionario aplicado a 140 empleados. Los resultados evidenciaron que no se encontraron diferencias significativas entre los empleados del Centro de Servicios Compartidos de la empresa y los que no pertenecen a dicho centro, respecto al tiempo que tardan en sentirse cómodos utilizando la tecnología .Net. En cambio sí se identificaron diferencias en las razones que mejor explican la intención de adopción de esta tecnología. Introducción Planteamiento del problema. La empresa en que se desarrolló el presente estudio, está dedicada al ramo de bebidas y alimentos, e invierte parte de su capital en recursos tecnológicos, con el fin de estar a la vanguardia. Sin embargo, se considera que el solo hecho de tal inversión, no es garantía para que la tecnología sea adoptada y altamente aprovechada. El estudio se enfoca hacia la tecnología .Net, que la empresa implementó en el momento de la investigación. La tecnología .Net, es una herramienta amigable e interactiva que contiene aplicaciones a través de las cuales, en forma rápida, permite la transmisión de información de casi cualquier dispositivo. La investigación se realizó con el fin identificar las razones que aceleran el proceso de adopción de la tecnología .Net, por los usuarios finales que intervienen en el servicio de pago electrónico. Los procesos que abarca el servicio de pago electrónico a través de la tecnología .Net, son los siguientes tres: 1) Digitalización de Facturas, 2) Control de Incidencias para solucionar problemas de pagos, y 3) Workflow o flujo del proceso de solicitud de pagos para proveedores, terceros, empleados y clientes. El área responsable del control del servicio de pago electrónico, pertenece a una de las 7 gerencias que conforman el Centro de Servicios Compartidos (CSC) de la empresa Fomento Económico Mexicano S.A. El proceso de pago electrónico, es importante para la compañía porque en promedio, este proceso corresponde al 60% del total del trabajo de la gerencia que lo opera e interviene más del 50% del personal asignado a la misma y se espera que la aplicación de la tecnología .Net ayude a disminuir en un 50% la recepción de las aproximadamente 540 llamadas diarias, atendidas y mejorar el flujo de la información al pasar de procesos físicos a electrónicos. Además de que el CSC necesita de información confiable que le permita tomar las decisiones para la adquisición de tecnologías de información, ello a través de conocer y asegurar que los procesos de trabajo basados en las tecnologías de información, logran mayor competitividad y aprovechamiento por el personal que las opera. El conocimiento de los agentes humanos que influyen en la adopción de las tecnologías de información se piensa que permitirá a la organización tomar las acciones pertinentes para inducir a su personal hacia las mejores prácticas de Jaramillo, R. �57 uso de la tecnología y con ello lograr un mayor impacto en los objetivos para los cuales fue adoptada, tarea que en este caso corresponde al Centro de Servicios Compartidos, en el que también se centran la mayoría de las transacciones y gestiones financieras de la empresa. Objetivo. El estudio se realizó para: 1) conocer las razones o creencias que de acuerdo a los empleados de la empresa, permiten acelerar el proceso de adopción de la tecnología .Net, utilizada en el pago a los proveedores. Se espera los resultados permitan a la empresa implementar acciones para que los empleados perciban las condiciones para acelerar el proceso de adopción y mejorar el rendimiento de las aplicaciones de la tecnología .Net. Limitaciones. La limitación más importante es que el estudio se realizó en una sola empresa, por lo cual los resultados no se pueden generalizar. Otras limitaciones no menos importantes es que no se localizaron investigaciones similares con las cuales realizar comparaciones, ni tampoco normas que permitieran establecer puntos de referencia prácticos o lineamientos de estándares nacionales o extranjeros. Sólo se identificaron estudios parcialmente afines, dos de ellos fueron la base para los fundamentos teóricos y metodológicos. También es una limitación que los resultados presentados corresponden únicamente a las opiniones aportadas por los entrevistados y sin aplicar ninguna otra verificación, salvo la experiencia del autor, de más 25 años de trabajo en la empresa. Hipótesis H1. Las personas que pertenecen al CSC utilizan menos tiempo para sentirse cómodas utilizando la tecnología .Net. H2. Las variables para la intención de adoptar la tecnología .Net, son distintas en las personas que pertenecen al CSC de las que no pertenecen al CSC. H3. Las variables que influyen en la adopción de la tecnología .Net en menor tiempo, son distintas en las personas que pertenecen al CSC de las que no pertenecen al CSC. Materiales y métodos Población. La población objeto de estudio corresponde al personal que labora en una de las 5 Divisiones en que se estructura la empresa FEMSA, tal es el caso de la División Cerveza. El total del personal de esta división es de 8,000 empleados, de los cuales aproximadamente 800 de ellos, utilizan la tecnología .NET, para el Tecnologías de Información �58 manejo de los pagos electrónicos. De los cerca de 800 empleados que utilizan .Net, 180 se desempeñan laboralmente en el CSC y los restantes 620 laboran en otras áreas de la División Cerveza. De los 180 empleados que pertenecen al CSC, sólo 100 de ellos utiliza la tecnología .Net en sus actividades laborales. Muestra. La muestra se constituyó en 140 de los 800 empleados que utilizan.Net. Modelo. La Figura 1 contiene el modelo de investigación utilizado, el cual está basado en el diseño de Karahanna (1993) y el de García Sánchez (1997), los cuales están fundamentados en las concepciones de cinco teorías; a) La Teoría de la Difusión de Innovaciones, b) La Teoría Agencial, c) La Teoría de la Acción Razonada, d) La Teoría de la Conducta Planeada, e) La Teoría de la Equidad. A los anteriores modelos se introdujo nuevas variables controladas: el Centro de Servicios Compartidos (CSC), pertenecer a División Cerveza y laborar o no en el CSC, así como la variable independiente Tiempo de adopción. Cuestionario. El cuestionario se diseño a partir de los modelos diseñados por Karahanna (1993) y García (1997), posteriormente se le realizaron las adecuaciones necesarias para que se lograra acopiar los datos que permitieran analizar la adopción de Tecnología .Net. Durante los meses de febrero y marzo de 2007 se aplicó una prueba piloto a 30 empleados de la compañía, que laboran en distintos niveles y departamentos. En abril de 2007 se aplicó el formato definitivo, se enviaron 250 cuestionarios, de los cuales se recibieron 140 contestados. Revisión de la literatura Adopción de tecnologías de información en los negocios. La economía mundial se está transformando a partir de la constitución de un nuevo patrón industrial, que de acuerdo con Rivera y Mochi (2006) “corresponde a las tecnologías de la información y comunicación. El peso del nuevo patrón industrial en la producción y el comercio mundiales, no sólo radica en el núcleo constituido por cuatro grandes sectores líderes, (microelectrónica, cómputo, telecomunicaciones y software), sino por las ramificaciones al resto de la estructura industrial y de servicios, que se está transformando por la aplicación de las TIC” (p. 97). Estos factores en los últimos años han influido en las empresas, las cuales enfrentan un entorno continuamente cambiante, producto del incremento de la competencia, la internacionalización y sobre todo por la creciente importancia de la tecnología en todo proceso productivo, que como señalan Hernández y Jiménez (2006), se han convertido en arma de doble filo para la empresa moderna, la cual puede alcanzar gracias a ésta, importantes Jaramillo, R. �59 beneficios o por el contrario, perder parte de su competitividad e incluso llegar a desaparecer del mercado. Por lo que de acuerdo con Narváez, las organizaciones modernas deben ser ahora “organismos inteligentes, y como todo organismo que busca sobrevivir, éstas deben ser generadoras, almacenadoras y transformadoras de los conocimientos que permitan enfrentar y modificar su entorno, ya sea para adaptarse a él o, de ser posible para adoptar el entorno a su beneficio” (2005, p. 4). Según Kotler (1987), una organización es capaz de alcanzar el éxito si introduce las adaptaciones oportunas y apropiadas ante la versatilidad del entorno en el que se desenvuelve. En este contexto, las entidades deben dotar a sus estructuras productivas flexibilidad, dinamismo y una rápida capacidad de reacción (Leavy, 1999), características estas, que en la mayoría de los casos pueden ser satisfechas a través de la aplicación de tecnologías de la información (TI). No obstante, su aprovechamiento debe realizarse de manera racional, debiendo ser principalmente consideradas como un instrumento, a través del cual la compañía puede no sólo manejar la información de la que dispone, sino también alcanzar sus fines organizativos (Haeckel, 1985; Bakopoulos, 1985, citados por Hernández y Jiménez, 2006). De este modo, la tecnología ha sido considerada un input del proceso productivo, el cual permite mejorar su posición en el mercado y obtener una ventaja competitiva sostenible. Las necesidades de comunicación dependen de la actividad económica que se lleve a cabo, existiendo una serie de industrias que se encuentran relacionadas en mayor medida con los nuevos sistemas telemáticos. Así, en los últimos años han surgido una serie de empresas cuyo objeto social se apoya básicamente en la tecnología, conformando un nuevo sector denominado TIC (tecnologías de la información y de la comunicación). La finalidad, de acuerdo con Fleitman, de “un buen sistema de información, es proporcionar a los ejecutivos encargados de las tomas de decisiones, información que les sirva para conformar la validez de las estrategias que se estén siguiendo y el cumplimiento de los objetivos y programas de la empresa” (2001, p. 14). Estas entidades se dedican a la producción y/o comercialización de telecomunicaciones, por lo que es lógico suponer que su familiaridad en el manejo de las mismas es mayor que la de cualquier otra actividad. La implementación de nuevos sistemas tecnológicos relacionados con la información es un hecho clave en la evolución de las empresas en los últimos años. Es por ello que las compañías deben estar preparadas para gestionar este nuevo recurso de modo adecuado, afrontando convenientemente el reto de su adopción (Haeckel, 1985, citado por Hernández y Jiménez, 2006). Sin embargo, a pesar de las considerables ventajas derivadas de las TI, estas aplicaciones no siempre vienen acompañadas de buenos resultados, obteniéndose en ocasiones Tecnologías de Información �60 importantes pérdidas que deben ser asumidas por la entidad (Shani y Sena, 1994). En este sentido el Institute for Management Development (2006), menciona que: Muchos proyectos de Tecnologías de Información (TI) han fallado por completo o no han cumplido con las expectativas. La culpa a menudo, es compartida en ambos lados, tanto del negocio como de las TI. Otros señalan una desconexión entre lo que las industrias de las TI les prometió (sus inversiones se convertirían en ventajas competitivas), y lo que en sus industrias o compañías observan como ‘necesidades competitivas’. Esto considerando que la mayoría de las empresas que compiten en una misma industria utilizan más o menos la misma tecnología con la misma finalidad. (p. 819). De este modo, su adopción se plantea como un gran reto para algunas empresas, las cuales se ven en la obligación de rediseñar su tradicional plan estratégico para tratar de introducir herramientas telemáticas como mecanismo de respuesta al entorno (Fernández, 1989). Este esfuerzo adicional, unido a la posible existencia de pérdidas en los primeros períodos de la implantación tecnológica, ha hecho que no todas las compañías hayan optado por incluirlos en el desarrollo de su actividad, siendo muy difícil de predecir el grado de rechazo en función de las características apreciables externamente. La adopción de las nuevas tecnologías y en particular de las Tecnologías de la Información y la Comunicación (TIC), ha sido ampliamente analizada por distintos trabajos a lo largo de los años, tratándose de definir correctamente los factores que condicionan una decisión sobre uso en las personas que las operan (Mansfield, 1961; Bass, 1969; Chau y Hu, 2002, citados por Hernández y Jiménez, 2006). La mayoría de estos estudios desarrollan modelos contrastados empíricamente, y tratan de explicar o bien la intención del sujeto, o bien la intensidad de uso efectuado de los diversos aspectos informáticos, tales como los ordenadores personales (Igbaria et al., 1995; So y Bolloju, 2005), el comercio electrónico (Childers et al., 2001) o el intercambio electrónico de datos (Angeles y Nath, 2000; Karahana, 2000). Dichos modelos parten en la mayoría de los casos del papel esencial que juega el componente subjetivo en las decisiones del individuo, e introducen factores tales como la utilidad percibida, la facilidad de uso o la experiencia previa con herramientas similares. Es importante señalar que las empresas no están enfocando su atención hacia estos conceptos de adopción de tecnologías de información, aún y cuando son elementos fundamentales para la permanencia de toda empresa, como lo describe el Institute for Management Development (2006): Jaramillo, R. �61 Investigaciones académicas señalan que sólo el 25% del valor de las TI para el negocio se relacionan con el desligue de la inversión, mientras que 75% del valor está ligado a los “factores suaves”, los cuales tienen que ver con el uso de la información por parte de los gerentes y de los empleados dentro de la empresa, así como parte de los clientes, socios y proveedores externos. Por lo tanto, aquí vamos a una desconexión importante en cuanto a las percepciones y prejuicios de los gerentes. La mayoría de ellos dedican 90% de su tiempo y atención a las inversiones y el despliegue de TI, que sólo representan 25% del valor que aportan estas tecnologías al negocio. La atención al uso de los sistemas por parte de la gente al interior de la empresa, recibe menos tiempo y atención por parte de la gerencia. Entonces el valor potencial de negocio que reside en el mayor uso de la información y de las TI en las empresas está muy desperdiciado. (p. 84). Las tecnologías de la información o también llamadas nuevas tecnologías han sido definidas de maneras diversas, así Gisbert y otros, citado por Bustillo (2005), las define como ‘conjunto de herramientas, soportes y canales para el tratamiento y acceso a la información’ (p. 20). Berenguer y Ramos-Yzquierdo (2005), afirma que las tecnologías de información tienen un papel claro en el logro de los objetivos de las empresas, las considera herramientas estratégicas, las cuales usadas adecuadamente pueden ofrecer ventajas significativas. Según Narváez (2005), las empresas parten de reconocer que “conocimiento es poder, y se sabe que en la era de la información, los activos intangibles –entre ellos el conocimiento- juegan un papel fundamental para crear ventajas competitivas en las organizaciones.” (p. 5), y las tecnologías de información son uno de los componentes claves para alcanzar cada una de las etapas involucradas en la creación del conocimiento. Estudios de Elena Karahanna, relacionados con la Adopción de TI. El primero de ellos es su tesis doctoral de 1993, en la que abordó los criterios de evaluación y aceptación del usuario final de las TI, el cual es un estudio cognitivo y normativo sobre las creencias en la etapa previa a la adopción de tecnologías. Se apoyó en las Teorías de Difusión de Innovaciones de Rogers (1983) y la Teoría de Acción Razonada de Fishbein y Ajzen (1975). El propósito que perseguía era identificar las razones y los efectos de la aceptación o la resistencia del usuario en la adopción de dichas tecnologías, con el fin de mejorar en la comprensión de estos procesos en el ámbito organizacional. Específicamente buscaba identificar los criterios que los usuarios emplean cuando efectúan las decisiones de adopción o rechazo y cómo determinan evaluaciones y cómo estos criterios afectan dichas decisiones. Aplicó 268 Tecnologías de Información �62 cuestionarios, para su estudio que se basaba en la revisión de la tecnología Windows en una sola organización, en donde sostiene que los usuarios, los adoptantes potenciales de la tecnología de información, difieren los determinantes de la intención de conducta, la actitud y las normas subjetivas. La intención de los adoptantes potenciales es solamente determinada por la presión normativa, mientras que cualquiera que sea la intención del usuario, solamente es determinada por la actitud. Además, los adoptantes potenciales basan su actitud en un conjunto variado de características de innovación, a diferencia de los usuarios. Cualquiera que sea la actitud de preadopción se basa en las percepciones de utilidad, facilidad de uso, demostración de resultados y visibilidad, mientras que la actitud de postadopción se basa solamente en las creencias de instrumentabilidad de la utilidad y en las percepciones de aumento de imagen. (Karahanna, 1999). En años recientes, en 2006, se enfocó en el desarrollo conceptual de la creencia, en el campo de la aceptación de tecnología. A diferencia de muchas investigaciones anteriores que se habían enfocado sólo al limitado aspecto de la compatibilidad, en este trabajo proporciona una definición conceptual más comprensiva que separa el contenido de compatibilidad en cuatro constructos separados y distintos: compatibilidad con un estilo de trabajo preferido, compatibilidad con prácticas de trabajo existentes, compatibilidad con experiencia anterior y compatibilidad con los valores. El estudio eligió la forma del constructo de compatibilidad multidimensional, debido a que se consideró que conforma de una mejor manera como un modelo con estructura multivariable. Basados en sus definiciones conceptuales, desarrollaron mediciones operativas para las cuatro variables de compatibilidad. Su modelo teorético lo probó en una muestra de campo de 278 usuarios (clientes) de un sistema de administración de un banco grande. La validación de escala indicó que la medición operativa de compatibilidad desarrollada en este estudio tiene propiedades psicométricas aceptables, las cuales apoyan la existencia de cuatro diferentes constructos y los resultados en su mayor parte avalan las relaciones teorizadas (Karahanna, 2006). En el mismo 2006, publicó también sobre los valores culturales nacionales, los cuales considera como un conjunto importante de mediadores individuales en la aceptación de la tecnología, que a través de pruebas de personalidad en el nivel de análisis individual se obtuvieron grados diferentes y que como lo habían hipotetizado, las normas sociales son fuertes determinantes en la conducta de los individuos que evitan el femenino y eluden la alta incertidumbre de los valores culturales y en contra de lo esperado, los valores de la masculinidad/feminidad no moderaron la relación entre la utilidad percibida y la intención conductista pero, como esperado, moderó la relación entre la facilidad de uso percibida y la intención conductista (Srite, 2006). Jaramillo, R. �63 Centros de Servicios Compartidos (CSC). La estandarización y centralización de las aplicaciones administrativas es una prioridad para un gran número de compañías multinacionales. La implementación de servicios compartidos para las funciones administrativas maximiza el potencial de beneficios de su inversión en infraestructura, para ello cambios significativos deben de aplicarse (Rayner y Landry, 2007). La estrategia de Centro de Servicios Compartidos (CSC), según MacPherson (2003), permite a la empresa concentrar los recursos en una plataforma de actividades deseables. Un Modelo de Maduración del CSC, de acuerdo con Mohan y Witt (2006), debe considerar cómo incluir en sus análisis de tiempo y costo, lo siguiente: a) Distribución contable, las diversas aplicaciones y los procesos no estandarizados, b) Consolidación, servicios al cliente y economías de escala, c) Estandarización, normalizar procesos y aplicación común de ERP, d) Optimización, el desarrollo de la administración, la máxima automatización y la ventaja de los modelos de gobernabilidad. En la década de 1980 y 1990 en Irlanda, los CSC permitían a las empresas ahorros en mano de obra entre un 30 y 40% y un período de recuperación entre 2 y 3 años (Mohan y Witt, 2006). De acuerdo con BearingPoint (2005), la metodología seguida en el CSC, para la implementación de los proyectos es la siguiente: a) Preparación, que consiste en el diagnóstico de la situación inicial, b) Validación, que consiste en el diseño de los procesos, c) Configuración, consiste en la integración de los procesos en el contexto del negocio, d) Simulación, corresponde a las pruebas de factibilidad, e) Entrenamiento, la inducción hacia los nuevos procedimientos y tecnologías, f) Implantación, la operación del proyecto, g) Soporte, aseguramiento del proyecto en cuanto a que las actividades produzcan los resultados esperados. En cuanto a la administración del proyecto, facilita la preparación de programas y proyectos que consiste en desglosar las actividades, identificar recursos requeridos, mostrar avance contra el plan, definir flujos de trabajo. Teoría de Difusión de Innovaciones. La obra clásica de Rogers, Difusión de Innovaciones, publicada originalmente en 1962, estableció una línea de investigación cuyo modelo consiste en lo siguiente: Describe el proceso mediante el cual una innovación (definida como una idea práctica u objetivo percibido como nuevo por un individuo) es comunicada por medio de ciertos canales a través del tiempo a miembros de un sistema social. El modelo clásico especifica: 1) los estudios en el proceso decisión-innovación y la importancia relativa de varios canales en cada uno de los estudios; 2) la forma en la cual las características percibidas de las innovaciones afectan su tasa de adopción; 3) las características y el comportamiento de los adoptadores `tempranos´ y `tardíos´; 4) el rol de los líderes de opinión en la difusión de innovaciones; Tecnologías de Información �64 y 5) los factores que intervienen en el éxito relativo de los agentes de cambio. (Fuentes, 2005, p. 102). La difusión y la adopción de innovaciones tecnológicas, desempeñan un rol importante en la implementación de tecnologías. La difusión es estar enterados de una innovación, generalmente se hace a través de diferentes canales de comunicación, consiste de cuatro elementos: a) la misma innovación, b) comunicación acerca de la innovación, c) tiempo tomado para la difusión, d) sistema social donde la difusión y adopción toman el lugar (Majan, Muller y Bass, 1990). La aceptación y uso regular de una innovación es llamada adopción y está definida como la velocidad relativa con la cual los miembros de un sistema social adoptan una innovación (Rogers, 1995). Teoría de la Acción Razonada. Alrededor de 1970, Icek Ajzen y Martin Fishbein tuvieron éxito en el desarrollo de un modelo, el cual incluía la actitud como uno de los factores más importantes que influían la intención de comportamiento (Severin y Tankard, 2001). El modelo, conocido después como la Teoría de la Acción Razonada, ha sido utilizado y probado en diversos estudios y áreas de investigación. Aunque muchos de los modelos utilizados actualmente por los investigadores son extensiones de la teoría, las ideas básicas son consecuencia del modelo desarrollado por ellos. Ajzen y Fishbein, citados por García (1997), tratan de explicar las relaciones entre creencias, actitudes, intenciones y conducta. Fue desarrollada en el campo de la actitud y específicamente cuando implica un cambio y es aplicable en acciones bajo control de la voluntad, por lo que se trata de una teoría restringida para organizaciones bajo control de los superiores. Teoría de la Conducta Planeada. La teoría de la conducta planeada (TCP) de Ajzen de 1991, fue construida como una extensión de la teoría de acción razonada Fishbein y Ajzen de 1975 (Thompson, Compeau y Higgins, 2006 y García, 1997), postula que las intenciones de conducta son determinadas por tres constructos: actitud, norma subjetiva y control de conducta percibida. El componente adicional de esta teoría, respecto a la anterior es el control de conducta percibida y se refiere a la dificultad o facilidad percibida de tomar la conducta, con lo que la teoría de la conducta planeada, a diferencia de la teoría de la acción razonada, considera factores fuera del control del individuo. Armitage y Conner (2001), consideran que la Teoría de la Conducta Planeada (TCP) ha recibido considerable atención en la literatura, en su estudio hacen una integración cuantitativa y revisión de lo que se ha investigado. De una base de datos de 185 estudios independientes publicados hasta finales de 1997, la TCP fue considerada en un 27% y un 39% respectivamente para estudios de la Jaramillo, R. �65 conducta y la intención. En cuanto al constructo de control, de la conducta percibida, se encontró una considerable variabilidad en la intención y la conducta, independiente de las variables de la acción razonada. Cuando las medidas del comportamiento eran informadas por los mismos participantes, la TCP explicó el 11% más de la variación en comportamiento que cuando las medidas del comportamiento eran objetivas u observadas (los R-cuadrados = .31 y .21, respectivamente). La actitud, la norma subjetiva y la conducta percibida, explican en forma más considerable la variación en los deseos individuales que las intenciones o en las predicciones de estudios realizados con datos de los participantes, pero también se encontró que las intenciones y las predicciones en los participantes fueron mejores predictores del comportamiento. Teoría de la Equidad. Desarrollada por Adams (1963 y 1965), de amplia aplicación en las ciencias sociales, en la cual se señala que ‘siempre que dos individuos intercambian algo, existe la posibilidad de que uno o ambos sientan que el intercambio no fue equitativo'. Señala también que: a) la presencia de inequidad en una persona crea tensión en ella, y al ser mayor la inequidad la tensión también lo es, b) la tensión que se crea de esta forma motiva a la persona a eliminarla o a reducirla, y esta motivación será más fuerte en la medida en que la tensión sea mayor. De acuerdo con García (1997), los conceptos de equidad, en la interacción humana, han sido de interés para los investigadores que tratan de encontrar soluciones para explicar el proceso de la decisión individual en el uso permanente de una nueva tecnología de información. En estudios más recientes, en donde esta teoría es considerada, se encuentra el estudio de Siegel y Hambrick. (2005), el cual examinan el efecto interactivo del uso intensivo de la tecnología en un grupo de altos directivos con disparidad de salarios. Ellos argumentaron que: a) el uso intensivo de la tecnología impone una exigencia considerable para la informática multicanal y la colaboración entre los directores ejecutivos de una empresa, b) la colaboración es disminuida cuando grandes disparidades de salario existen entre los directivos. De ahí, que la disparidad de salarios debería ser más perjudicial al funcionamiento en empresas de tecnología avanzada que en empresas de tecnología baja. Sustentaron sus aportaciones en los apuntes de Adams, al considerar que los directivos realizan comparaciones sociales para dar sentido a lo que han recibido por su desempeño y con ello determinar si lo recibido les parece lo justo o no. Los resultados del estudio apoyaron las hipótesis y con ello se obtuvieron sugerencias importantes para los encargados de establecer las compensaciones para los ejecutivos. Tecnologías de Información �VARIABLES INDEPENDIENTES A) Con Significancia en Estudios Previos: 1. Facilidad de uso 2. Imagen 3. Visibilidad 4. Compatibilidad con el estilo de trabajar 5. Facilidad de demostración de resultados 6. Nivel voluntario de decisión VARIABLES DEPENDIENTE S 7. Compatibilidad con el software B) De la Relación Costo/Beneficio: 1. Tiempo y esfuerzo 2. Inventario de conocimiento y aplicaciones 3. Aportación de habilidades 4. Aumento en la cantidad de trabajo 5. Aumento en la responsabilidad 6. Satisfactores sociales 7. Recompensas 9. Logro personal 10. Soporte de la organización 11. Desarrollo técnico Proceso de la Decisión Individual de usar Permanentemente una nueva Tecnología de Información VARIABLES CONTROLADAS 1. Utilizar tecnología .Net 2. Pertenecer a División Cerveza 3. Laborar o no, en el CSC Figura 1. Modelo aplicado a la investigación. Jaramillo, R. Intención de Uso Tiempo de Adopción �67 Resultados y discusión H1: Las personas que pertenecen al CSC utilizan menos tiempo para sentirse cómodas utilizando la tecnología .Net. Los resultados de la prueba t, (.686) superior a .05, no permitieron rechazar esta hipótesis, no hay diferencia en el tiempo que tardan en sentirse cómodos utilizando la tecnología .Net, entre los empleados que pertenecen al CSC y los empleados de otras áreas. H2: Las variables que influyen en la intención de adoptar la tecnología .Net, son distintas en las personas que pertenecen al CSC de las que no pertenecen al CSC. Las tablas 1 y 2, contienen los modelos que mejor explican la intención de adoptar la tecnología .Net. Los coeficientes de regresión de tales modelos describen que de acuerdo a su significancia y relevancia (orden de importancia), que resultaron como explicadores, se puede observar que las variables explicativas son distintas para cada uno de los grupos. Para el primero, los que no pertenecen al CSC, es importante la Compatibilidad con el estilo de trabajar y posteriormente el Nivel voluntario de decisión, En cambio para los empleados del CSC, son cuatro las variables explicativas: Compatibilidad con el software, Facilidad de uso, Facilidad de demostración de resultados y finalmente la Imagen, como se aprecia en la tabla 2. Los resultados de éstas tablas (1 y 2) son distintos, en el primer caso se observan variables relacionadas con el trabajo, mientras que en el segundo caso (los que pertenecen al CSC) las variables que mejor explican la intención de uso de la tecnología .Net, son más complejas, porque están enfocadas hacia aspectos relacionados a una mayor funcionalidad de .Net; es decir, se observa una preocupación en los resultados como herramienta de trabajo (facilidad de uso, demostración de resultados e imagen). Tabla 1. Coeficientes de regresión por pasos, de los empleados que No pertenecen al CSC, respecto a la intención de utilizar permanentemente la tecnología .Net. Coeficientes Coeficientes no estandarizados estandarizados Modelo B Error típ. Beta T Sig. (Constante) 1 Compatibilidad con el estilo de trabajar (Constante) Compatibilidad con el 2 estilo de trabajar Nivel voluntario de decisión .924 .367 .382 .045 -1.771 .579 .442 .039 .315 .057 Tecnologías de Información 2.521 .014 8.583 .000 -3.057 .003 .836 11.399 .000 .402 5.480 .000 .724 �68 Tabla 2. Coeficientes de regresión por pasos, de los empleados que pertenecen al CSC, respecto a la intención de utilizar permanentemente la tecnología .Net. Coeficientes no estandarizados Modelo (Constante) 1 Compatibilidad con el software (Constante) Compatibilidad con el 2 software Facilidad de uso (Constante) Compatibilidad con el software 3 Facilidad de uso Facilidad de demostración de resultados (Constante) Compatibilidad con el software Facilidad de uso 4 Facilidad de demostración de resultados Imagen B Error típico .398 .303 1.688 .149 -1.871 .689 1.729 .138 .256 .071 -.344 .810 1.911 .142 .224 Coeficientes estandarizados Beta T Sig. 1.313 .194 11.319 .000 -2.718 .008 .828 12.531 .000 .238 3.606 .001 -.424 .673 .915 13.445 .000 .068 .209 3.321 .001 -.150 .048 -.216 -3.312 .003 -.095 .797 -.119 .905 1.859 .140 .890 13.239 .000 .247 .067 .229 3.707 .000 -1.25 .048 -.180 -2.610 .011 -.055 .026 -.136 -2.164 .034 .808 H3: Las variables que influyen en la adopción de la tecnología .Net en menor tiempo, son distintas en las personas que pertenecen al CSC de las que no pertenecen al CSC. Los resultados del análisis de regresión, en donde se evidenció diferencias entre los grupos. Mientras que para los empleados que no pertenecen al CSC, la compatibilidad con el estilo de trabajar es la variable crítica que influye en el tiempo de adopción de la tecnología, para los que pertenecen al CSC, los aspectos críticos son la imagen y la facilidad de demostrar resultados. Estas variables nos describen nuevamente una postura diferente causada por la responsabilidad que cada grupo percibe, es decir, para los primeros, los que no pertenecen al CSC se muestran como usuarios de la tecnología .Net y lo importante para ellos es la realización de las tareas. Para los segundos (los del CSC), lo primordial son los aspectos de imagen (status, prestigio de usar la Jaramillo, R. �69 tecnología), es decir la importancia de utilizar “tecnología de punta” y posteriormente los relacionados con las ventajas del uso de esta tecnología, evidenciando la responsabilidad que este último grupo tiene respecto al éxito que se espera al utilizar la tecnología, es decir que cumpla con las expectativas de negocio que se tiene de ella. Con lo anterior el CSC, se hace visible en los resultados, impactando significativa y positivamente en la percepción de una mayor responsabilidad en las personas que en el se desempeñan Resultados Uno de los objetivos principales de este estudio fue conocer las razones o creencias que de acuerdo a los empleados, permiten acelerar el proceso de adopción de la tecnología .Net. Con el propósito de identificar las creencias que de acuerdo a las percepciones de los propios empleados, influyen en su decisión de adoptar la nueva tecnología, se buscó identificar a las creencias de relación Costo/Beneficio, que son de mayor interés para la generalidad de los empleados, y para ello se tomaron las mediciones de las 35 variables o creencias descritas en sección E del cuestionario, se obtuvieron sus medias y se seleccionó a las que resultaron con valor mayor a 1.5. Posteriormente a estas variables seleccionadas se les aplicaron una prueba t, la cual también consideró la variable pertenencia al CSC, con el propósito de identificar posibles diferencias entre ambos grupos. Los resultados de estas pruebas se describen en la Tabla 3, donde las 5 creencias que resultaron con valor mayor a 1.5 (de las 12 consideradas en el apartado a) y de las cuales se puede apreciar que no existe diferencia significativa en las creencias 3 y 4 para los dos grupos (Los del CSC y los que no son del CSC), en cambio sí se aprecian diferencias entre ellos, en las creencias 1, 2 y 5, por resultar su significancía (Sig.) inferior a .05 (.005, .000 y .002, respectivamente). Tecnologías de Información �70 Tabla 3. Tiempo y esfuerzo para lograr dominar la tecnología .Net y con lo que perderá o ganará al cambiar a ella definitivamente. Pertenece al CSC N Media Desviaci ón Típica 1. El tener que aprender y poner en práctica nuevas habilidades técnicas y/o administrativas sería… No 69 2.03 .970 Sí 71 2.44 .712 2. Si aumentan mis funciones sería… No 69 .96 1.377 Sí 71 1.73 .774 3. El que me pidan (y lo permita el paquete) que mi trabajo tenga mayor profundidad de análisis (más validaciones, más apoyos o soportes) sería… 4. Si se genera un aumento en mi responsabilidad; al aumentar la cantidad de información a manejar, sería… 5. Si se genera un aumento en mi responsabilidad; al aumentar la importancia de la información que manejo, sería… No 69 1.90 1.152 Sí 71 2.10 1.058 No 69 1.61 1.018 Sí 71 1.86 .883 No 69 1.58 1.17 Sí 71 2.11 .80 Creencias Sig. (bila-teral) .005 .000 .286 .122 .002 Nota 1. Las mediciones de las evaluaciones tienen una escala que va de +3 para calificar la creencia como “Extremadamente Deseable”, a -3 para calificarla como “Extremadamente Indeseable” Conclusiones Uno de los principales cuestionamientos que impulsaron a este estudio fue conocer si existe diferencia entre las personas que se desempeñan en el CSC y las que no se desempeñan en él. Sin embargo, los resultados no evidenciaron tal diferencia. Las causas probables pueden ser: a) el entrenamiento al que es sometido el personal cuando se implementan nuevas tecnologías, por parte de la empresa, b) más del 50% de los encuestados en ambos grupos, son profesionales o realizan tareas profesionales, y c) el trabajo del departamento de recursos humanos, respecto a las características y habilidades que son observadas al momento de la selección del personal. Mayor investigación a este Jaramillo, R. �71 respecto se estima necesaria. No obstante, se puede concluir que los resultados positivos que se aprecian en términos generales de esta prueba, describen la funcionalidad del CSC, en cuanto a que no se perciben problemas relacionados con la adopción de esta tecnología, situación que pudiera ser diferente en caso de no existir el CSC, debido al entrenamiento tecnológico que imparte en forma permanente. También se hace visible el CSC al evidenciar en forma consistente (en las pruebas analizadas) características distintivas del personal del CSC, con relación al que no pertenece a él. En cuanto a las razones o variables para adoptar la tecnología .Net, descrita en la hipótesis 2, se esperaba que dichas variables fueran distintas entre las personas del CSC y las que no son del CSC. Los resultados muestran que se puede aceptar esta hipótesis. Los aspectos más relevantes de los resultados de esta prueba son que las variables explicativas para el caso de los empleados que no pertenecen al CSC, resultan ser variables relacionadas con aspectos de usuarios de la tecnología .Net, como son la Compatibilidad con el estilo de trabajar y el Nivel voluntario de decisión. En la primera variable se demuestra un evidente interés por la forma en que es utilizada la tecnología para la realización de sus actividades. En la segunda, Nivel voluntario de decisión, describe que para ellos el uso de la tecnología .Net, no es una imposición, sino un entendimiento de que se trata de una herramienta que les permite mejorar sus actividades o realizarlas de una manera más eficiente. En cambio para los empleados que pertenecen al CSC, las variables difieren a las del grupo anterior. Para este grupo se identificaron 4 variables explicativas, relacionadas con aspectos que van más allá del uso de la tecnología, sino que se relacionan con la administración y gestión (control, diseño e implementación) de la tecnología .Net, como son: Compatibilidad con el software, Facilidad de uso, Facilidad de demostración de resultados y la Imagen. Estos resultados confirman lo que visualizó García (1997), en su estudio, al describir que variables como Facilidad de demostración de resultados, “puede revestir una mayor importancia para usuarios que trabajan en departamentos de sistemas y con mayor razón si dan soporte a usuarios finales” (p. 131). Conocer las variables que mejor explican el tiempo de adopción de la tecnología .Net, se trabajó en la hipótesis 3, los resultados evidenciaron expectativas diferentes entre los grupos. Para los empleados que no pertenecen al CSC, la compatibilidad con el estilo de trabajar es la variable crítica que influye en el tiempo de adopción de la tecnología, en cambio para los que pertenecen al CSC, los aspectos críticos son la imagen y la facilidad de demostrar resultados. Estos resultados con posturas diferentes en ambos grupos, como lo describen Fishbein y Ajzen, citados por García (1997), posteriormente Thompson, Compeau y Higgins (2006), corresponden a las intenciones de conducta que son Tecnologías de Información �72 determinadas por tres constructos: como son actitud, norma subjetiva y control de conducta percibida, es decir son conductas que responden a las circunstancias de su entorno o las actitudes esperadas o normalizadas de sus actividades y objetivos laborales y personales. El segundo objetivo fue analizar si el estudio o modelo de García (1997), proporciona o no elementos explicativos sobre la adopción de tecnologías de información y comunicación, de manera que sea útil y factible de aplicar en desarrollos futuros del CSC de FEMSA. Por los resultados positivos que emanan del presente estudio, se puede considerar aceptable recomendar el modelo de García como estrategia para implementar estudios relacionados con la toma de decisiones referentes a la adopción de dichas tecnologías de información. Nuestra conclusión general es que no obstante las diferencias manifiestas por los grupos (empleados del CSC y empleados no pertenecientes al CSC), se evidencia una mayor tendencia hacia maneras similares de trabajo, aun en actividades y departamentos diferentes y ello debido probablemente a la influencia del CSC para lograr homologar las formas de trabajo, la tecnología, la capacitación y la selección del personal. Todo ello, como resultados de sus procesos de planeación para la implementación de las Tecnologías de Información, en el contexto de los servicios administrativos y financieros del grupo FEMSA. Finalmente, consideramos que este estudio puede contribuir con la empresa y el grupo FEMSA, a disminuir el tiempo de adopción de la tecnología e incrementar con ello la productividad y la rentabilidad sobre las inversiones en estos rubros. Recomendaciones Es también importante recomendar que los resultados de este estudio sean analizados por el Centro de Servicios Compartidos de la empresa, con el fin de validar, mejorar y sobretodo revisar su factibilidad de implementación. Los resultados también pueden ser objeto de análisis en otros departamentos como mercadotecnia, ventas, producción, como información útil en sus procesos y finalmente, esperamos que el presente estudio sirva de punto de referencia o de comparación para futuros estudios similares Agradecimientos A FEMSA, su Centro de Servicios Compartidos y a su Cervecería Cuauhtémoc Moctezuma, S.A. de C.V., por las facilidades y los apoyos brindados, sin ellos, no habría sido posible la realización de este estudio. Jaramillo, R. �73 Referencias Agarwal, R. Karahanna, E. (2000). Time flies when you're having fun: Cognitive absorption and beliefs about information technology usage. MIS Quarterly, 24(4), 665-694. Ajzen, I. & Fishbein, M. (1980). Understanding attitudes and predicting social behavior. N.J.: Prentice-Hall. Angeles R. & Nath, R. (2000). An empirical study of EDI trading partner selection criteria in customer supplier relationship. Information & Management (37)5, 241-256. Armitage, C. J., & Conner, M. (2001). Efficacy of the theory of planned behaviour: A meta-analytic review. British Journal of Social Psychology, 40, 471 – 499. BearingPoint. (2005). CSC: Centro de Servicios Compartidos. La arquitectura empresarial eficiente. BearingPoint Business Consulting España. S. L. Consultado el 05 de noviembre de 2006, en: http://www.bearingpoint.es Berenguer, J. M. & Ramos-Yzquierdo, J. A. (2004). Negocios digitales: Compartir usando tecnologías de información. España: EUNSA. 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Palabras clave: creatividad, velocidad, eficiencia y eficacia del proceso de innovación Resumen. El presente documento es una revisión teórica y un análisis estadístico descriptivo de 4 constructos de la innovación organizacional en empresas mexicanas. Introducción Hoy en día la globalización juega un papel protagónico en prácticamente todas las esferas del andar social, económico, político e inclusive cultural. Se requiere de mayor competitividad y constancia para lograr el éxito en cualquier área en que nos desarrollemos. La manera de competir a nivel organizacional en los últimos años ha estado enfocada a escuchar la voz del cliente y sobre ésta plantear soluciones reactivas que resuelvan problemáticas, si logramos resolverlas de manera proactiva desarrollando una estrategia de cambio en donde la innovación sé de en toda la organización, nuestro país aun con nuestros grandes obstáculos puede capitalizar esta manera de cambiar las reglas del juego. Según Drucker (1985), el proceso de innovación siempre estará orientado al cliente y esté se puede derivar en general de tres funciones diferentes: la innovación orientada por las necesidades percibidas del cliente, la innovación orientada por las necesidades no percibidas del cliente y la innovación Innovación Organizacional �78 orientada por las necesidades futuras de los clientes, es en esta tercera donde la escuela reconstruccionista basa su tesis esto de acuerdo a Kim (2005) Según Jim Collins reconocido autor en el ámbito de las organizaciones en una entrevista menciona que la innovación es importante, más no necesariamente es un factor de longevidad para una organización, y que en muchos casos las organizaciones creativas e innovadoras no son las que han dominado el mercado si no las organizaciones que copiaron la innovación, desde esta perspectiva que pudiera parecer contraria a esta investigación, el reporte de el Boston Consulting Group corrobora de manera cualitativa que la eficiencia y la velocidad requerida para la innovación son determinantes de la eficacia del proceso de innovación y este a su vez tiene un efecto positivo con la efectividad organizacional. Es decir no solo se requiere ser creativo e innovador sino se requiere ser efectivo de conectar a través de metas las innovaciones con la estrategia del negocio para lograr efectividad organizacional. Ruelas (2003), reconocido académico y consultor mexicano en innovación menciona que sus clientes han experimentado una verdadera transformación cultural al aplicar la innovación, y que más del 50% de sus clientes ha obtenido resultados tácitos y tangibles que justifican su inversión en cualquier organización. Estadísticas mundiales sobre la innovación Según el reporte anual de la encuesta global sobre la innovación organizacional realizada por el Boston Consulting Group realizada a 1070 ejecutivos de empresas representando a 63 países arroja los siguientes datos: El 72% de los ejecutivos consideraron a la innovación dentro de las 3 principales estrategias del negocio. BCG (2006, p. 5) El 42% de los ejecutivos consideraron a la innovación como su principal estrategia. BCG (2006, p. 5) El 52% de los ejecutivos mencionaron que están satisfechos con el retorno de inversión de la innovación. BCG (2006, p. 8) El 90% de los ejecutivos consideran relevante a la innovación para el desarrollo del crecimiento organizacional y para el éxito de la industria. BCG (2006, p. 10) El 48% de los ejecutivos que no están satisfechos con el retorno de inversión de la innovación mencionaron como los obstáculos más importantes: los tiempos de desarrollo largos (velocidad de la innovación) y la falta de coordinación (eficiencia). BCG (2006, p. 15) Garza, J.B. & J. Mendoza �79 Las 10 empresas más innovadoras del mundo en el 2006 consideradas por estos ejecutivos fueron: Apple Computer, Google, 3M, Toyota Motor, Microsoft, General Electric, Procter & Gamble, Nokia, Starbucks Coffee e IBM. BCG (2006, p. 18) Por lo tanto, la innovación es considerada una estrategia crítica para la supervivencia. En todo el mundo, los estándares de calidad y productividad están cambiando continuamente. La supervivencia depende del cambio y que tanto nos adaptemos. Y esta se puede reflejar en utilidades (desempeño y/o rendimiento). La clave para ser el mejor de la industria no solo es mejorar más rápidamente que los cambios de los costos y de la demanda de servicios, sino de cambiar las reglas del juego según Ruelas (2005) Antecedentes de la Política de Ciencia, Tecnología e Innovación en México Según Hernández Ramírez (2005) un uso adecuado de la política de ciencia y tecnología en México, como país emergente, puede generar diferentes beneficios al país tales como el desarrollo tecnológico, la innovación, la investigación aplicada, la resolución de problemas, la generación de riqueza y por consecuencia el incremento de los niveles de bienestar. Sin embargo, en los últimos años después de la publicación de la Ley de Ciencia y Tecnología del 5 de junio del 2002 se observa una gran oportunidad de hacer un uso adecuado de esta política para maximizar los beneficios en las diferentes empresas de todo México con la finalidad de desarrollar un círculo virtuoso para la generación de riqueza. De acuerdo a Cañedo & Aguirre (2005) es necesario desarrollar un diálogo entre los diferentes agentes de cambio (empresas, centros de conocimiento, gobierno, universidades) para poder hacer que la investigación, la ciencia y la innovación se desarrollen en México de manera integral. Pero en lo específico a la innovación como estrategia en las organizaciones en México éste es un tema desconocido por muchos empresarios. Según Ruelas (2003), la mayoría de ellos piensan que ésta, solamente sé da en los grandes países con gran capital económico, y en México muchas compañías solo se dedican a reducir costos y no a buscar como generar más ingresos. Según Ruelas (2004 - entrevista) solo algunas empresas mexicanas han sido reconocidas por ser innovadoras tales como: CEMEX, TELMEX, CORONA, TELEVISA y BIMBO, esto de acuerdo a los diferentes proyectos de investigación donde son citadas dichas compañías y a la literatura mexicana existente. Estadísticas en México Innovación Organizacional �80 Al respecto se presentan estadísticas que nos dan un panorama de este tema en México. Según el CONACYT (1999-2001) la innovación en México en organizaciones arroja números alarmantes obviamente encerrando una gran oportunidad de desarrollo en este ámbito. En el sector industrial de manufactura a nivel nacional se encontró que el 28% de las empresas mayores a 700 empleados reportó haber trabajado, en al menos un proyecto de innovación. El 37% de los proyectos de innovación se encontraban retrasados, el 46% de los proyectos de innovación se encontraban detenidos, el 18% de los proyectos de innovación se encontraban en arranque y solamente el 10% de las empresas manufactureras solicitaron patentes. Como podemos observar en el ámbito nacional manufacturero se tiene una gran oportunidad de explorar alternativas que maximicen la eficacia de la innovación y por consecuencia a la efectividad organizacional (CONACYT, 2001). A nivel organización se encontró que el 16% de las mismas presentaron algún convenio de cooperación con alguna institución de ciencia, el 18% de las empresas manufactureras contaban con un departamento de investigación y desarrollo y el 0.68% del personal total tiene relación directa con la investigación y desarrollo (CONACYT, 2001). En el ámbito educativo se encontró que del personal que tiene relación directa a investigación y desarrollo cuenta con 0.21% nivel maestría y el 0.05% nivel doctorado. (CONACYT, 2001) En lo referente a la inversión en innovación, es decir en el desglose de los gastos en servicios científicos y tecnológicos se encontró que el 53% del gasto se destina a consultoras, 11% del gasto se destina a estudios de mercado, 11% del gasto se destina a metrología y control de calidad, 17% del gasto se destina a registros de patentes, marcas y licencias. (CONACYT, 2001) Con relación a la velocidad de implementación de la innovación en México se encontró que el promedio de tiempo reportado de duración de proyectos de innovación en las empresas manufactureras fue de 12 meses y el promedio de tiempo reportado en recuperar inversión de los proyectos de innovación fue de 26 meses. (CONACYT, 2001) El 67% de las empresas considera como factor altamente significativo el mantener la participación de mercado. El 65% de las empresas considera como segundo factor incrementar la participación de mercados ó crear nuevos mercados. (CONACYT, 2001) Los factores negativos significativos que obstaculizan la innovación en México fueron el riesgo económico excesivo y el costo de innovación muy Garza, J.B. & J. Mendoza �81 elevado. Es decir el famoso dilema del innovador “Aguantar la innovación o arriesgarse por una nueva” y a la disyuntiva entre el valor de generar una nueva contra el costo a invertir. Los factores negativos considerados por las organizaciones en México se presentan a continuación en la tabla 1. Tabla 1. Factores negativos de la Innovación en México. Obstáculos más significativos para la innovación (% de menciones) Internos Riesgo Excesivo (Falta de Creatividad) Falta de Personal Calificado Falta de Información sobre Tecnologías Falta de Información sobre el Mercado Rigidez de la Organización (Falta de Eficiencia) Fuentes de Financiamiento Externos Obstáculos de la legislación (Falta de Velocidad) Falta de receptibilidad de la clientela Falta de apoyos públicos Fuente: Adaptada de Conacyt (2001). 30 % 45% 42% 67% 26% 30% 37 % 78% /5% Para esta investigación la siguiente estadística (tabla 2) fue tomada en cuenta por la influencia regional en México de los Estados Unidos de América y a la carencia de estudios detallados en el país. Además diferentes estudios corroboran una relación estrecha qué existe con el Management Americano sobre todo por el uso de las diferentes fuentes de literatura (bases de datos digitales) que se utilizaron durante esta investigación. Otro estudio desarrollado y muy detallado es el de IBM Business Consulting Services, en base a entrevistas a 765 CEO de empresas en Estados Unidos encontraron los siguientes obstáculos más significativos. Tabla 2. Factores negativos de la Innovación US. Fuente: IBM Business Consulting Services (2006). Obstáculos más significativos para la innovación (% de menciones) Internos Cultura poco apropiada y clima organizacional inadecuado (Falta de 35 % Creatividad) Financiamiento limitado para inversiones 33% Problemas laborales internos 28% Inmadurez de los procesos 24% Inflexibilidad física e Infraestructura de Tl (Falta de Eficiencia) 18% Acceso Insuficiente a la información 14% Externos Gobiernos y restricciones legales (Falta de Velocidad) 35 % Innovación Organizacional �82 Incertidumbre económica Tecnologías inadecuadas Problemas del mercado laboral 33% 28% 12% La estadística anterior presenta y confirma lo que algunos autores teóricos, académicos, o consultores muy reconocidos en el medio consideran entre otros como determinantes en la generación de la innovación, tales como, la creatividad, la eficiencia para innovar, la velocidad para lograr la eficacia del proceso innovativo. Sin embargo, en México no se han realizado estudios cuantitativos operacionalizando dichos constructos en base a teoría y/o a estudios en otros contextos de país. Para esto lo que a continuación se presenta como análisis descriptivo de esta investigación se basa en el cálculo de 4 índices de 71 casos de 24 empresas mexicanas buscando dar un aporte al conocimiento a este tópico en México. Operacionalización de los constructos De acuerdo a la literatura revisada se determino la operacionalización de los constructos del estudio. Ver tabla 3. Tabla 3. Operacionalización de los constructos (Fuente: Elaboración propia). Constructo Constructo Creatividad Definición de Constructo Entrada principal para la innovación. Una organización o una unidad creativa donde la creatividad es mucha y donde la gente cree que produce realmente el trabajo creativo. Rango de progreso que una firma despliega la innovación y la Medida Instrumento KEYS para medir la creatividad. (Validado ALFA CRONBACH .84) US. / Instrumento KEYS para medir la creatividad. (Validado ALFA CRONBACH .81) Egipto 1.-Mi área en esta organización es innovadora 2.-En esta organización, hay un surgimiento activo de ideas 3.-Las nuevas ideas son motivadas en esta organización 4.-Hay una atmósfera abierta en esta organización 5.-Mi área en esta organización es creativa 6.-Creo que soy actualmente muy creativo en mi trabajo Determinante: Velocidad de Innovación Instrumento de 3 ítems Probado y validado en España organizaciones- 178 cuestionarios. Garza, J.B. & J. Mendoza 178 �83 Constructo Definición de Constructo comercialización de nuevos productos. Medida Alfa Cronbach .70 Ítems Velocidad de Innovación Versión OriginalIdioma Ingles Velocidad Te ha sucedido que en algún proyecto creativo en el que participaste: Eficiencia en la implementación de la innovación. Acceso apropiado de recursos incluyendo fondos económicos, materiales, facilidades e información para la generación de la innovación 1.-Fue completado en menor tiempo del que se había considerado por la industria 2.-Fue lanzado antes o después de la agendacalendario 3.-Se hizo rápido a comparación de cómo pudo haberse hecho. Instrumento KEYS para medir la eficiencia. (Validado ALFA CRONBACH .84) US. / Instrumento KEYS para medir la eficiencia. (Validado ALFA CRONBACH .81) Egipto 1.-Tuve suficiente tiempo para hacer mi(s) proyecto(s) 2.-Las facilidades que necesite para mi trabajo estuvieron disponibles fácilmente para mí 3.-Generalmente, pude conseguir los recursos que necesite para mi trabajo 4.-El presupuesto de mi(s) proyecto(s) fue generalmente adecuado 5.-Puedo tener toda la información que necesite para realizar mi(s) proyecto(s) exitosamente 6.-La información que necesite para mi trabajo fue obtenida fácilmente 7.-Tiempo y dinero fueron ahorrados al trabajar de manera organizada 8.-Las cosas fueron más eficientes, al momento de parar y pensar 9.-La pobre calendarización y planeación resultaron en objetivos no alcanzados 10.-La productividad mejoro cuando los trabajos se organizaron y se planearon mejor Innovación Organizacional �84 Constructo Eficacia del Proceso Innovativo. Eficacia del Proceso Innovativo. Definición de Constructo La eficacia del proceso innovativo se mide como la introducción de la innovación como un producto o servicio. Medida Determinante: Innovación Instrumento de 4 ítems Escala likert 7 puntos Probado en España 126 organizaciones-126 cuestionarios 7 cuestionarios inválidos. Alfa Cronbach .90 Ítems Innovación Versión Original-Idioma Español Valore a su empresa en comparación, con sus principales competidores en la medida en que, durante los últimos tres años: 1.-Ha invertido recursos económicos sustanciales en el desarrollo de nuevos productos/servicios. 2.-Ha desarrollado una amplia variedad de nuevas líneas de producto/servicios. 3.-Ha incrementado la velocidad de introducción de nuevos productos/servicios al mercado. 4.-Han incrementado su compromiso general con el desarrollo y comercialización de nuevos productos/servicios. Instrumento de ítems Probado en UK 6869 empleados de 55 organizaciones La eficacia del proceso innovativo fue medida mediante cinco ítems, con un alfa cronbach reportado de .86 Ítems Innovation and Flexibility Versión OriginalIdioma Ingles 5.-Las nuevas ideas son rápidamente aceptadas aquí 6.-Esta compañía es rápida para responder cuando los cambios necesitan ser hechos 7.-La administración es rápida para responder cuando los cambios necesitan ser hechos 8.-Esta organización es muy flexible, y esta puede rápidamente cambiar procedimientos para afrontar nuevas condiciones y resolver problemas que se puedan presentar. 9.-La asistencia para desarrollar nuevas ideas esta lista y disponible 10.-La gente en esta organización esta siempre Garza, J.B. & J. Mendoza �85 Constructo Definición de Constructo Medida buscando nuevas formas para observar los problemas. La muestra El estudio se llevó a cabo en una muestra no probabilística de conveniencia de empresas mexicanas, la gran mayoría ubicadas en el estado de Nuevo León, por ser este uno de los cluster innovadores de México con la finalidad de encontrar que factores de innovación se presentan en ellas, tratando de hacer descriptiva la información para la toma de decisiones. Parte de la recolección de datos se llevo por medio de un cuestionario. Validez de contenido del instrumento utilizado Se llevaron dos pasos en esta validez: clasificación de los ítems de cada uno de los constructos según su previa definición y evaluación de su grado de relevancia. En la primera etapa cinco jueces recibieron la definición de cada uno de los constructos que deseamos medir y también recibieron los ítems con diferente orden. Cada uno ubicó los ítems en cada constructo según la previa definición de cada constucto. Finalmente aquellos ítems que tuvieron un índice menor a tres de concordancia se eliminaron. En la segunda etapa se buscó evaluar el grado de relevancia de los ítems que superaron la primera etapa. Ahora cada juez evaluó el grado de importancia. Los jueces evaluaron los ítems de uno a tres. Donde uno es irrelevante, dos es algo relevante y tres es muy relevante. Para cada ítem se calculo su media y aquellos que estaban por debajo de dos fueron eliminados. Ya con la validez de contenido se dio forma final al instrumento de medición. Posteriormente se calculo el índice alfa cronbach obtienendo un valor superior a .8 en cada uno de los constructos. Resultados, cálculos de los índices y estadística descriptiva Innovación Organizacional �86 Las empresas que respondieron fueron 24. Por cuestiones de confidencialidad no se presentan los nombres de empresas. Todas las empresas cuentan con al menos, un enfoque hacia un tipo de innovación. El grupo de empresas comprende 8 diferentes sectores definidos en el estudio de investigación: a) Alimentos y Bebidas, b) Manufactura, c) Servicios, d) Telecomunicaciones e Informática, e) Automotriz, f) Construcción, g) Comercio y h) Transporte. Los índices de los constructos de la investigación se llevaron a cabo haciendo uso del SPSS. A continuación se presenta la formula general del índice SPSS Índice=((sum(var1,var2,var3,...)-valor mínimo)/(valor máximo-valor mínimo))*100 Tabla 4. Estadística descriptiva de los constructos. (Fuente: Elaboración propia). Descriptive Statistics N Increa InEfi InVel InEfica Valid N (listwise) 71 71 71 71 71 Mean 61.7371 66.1737 54.4992 72.1328 Std. Deviation 21.96878 17.20648 20.90525 23.79045 La estadística anterior muestra el resultado de cada índice. Haciendo uso de la tabla 5, cada índice pasó por los diferentes criterios para valorar nivel de importancia de acuerdo a la valoración expresada por Martínez Pellitero y Baumert, 2003 fuente de su investigación, que les permitió valorar el nivel de innovación de las Comunidades Autónomas de España y valorar su importancia de aplicación. Garza, J.B. & J. Mendoza �87 Tabla 5. Guía para valorar nivel del índice (Fuente: Elaboración propia, basada en Martínez Pellitero y Baumert, 2003). Rangos del Índice Nivel Valoración de importancia Índice menor y/o Igual a 50 Nulo No se percibe Básico Se percibe Índice entre 61 a 70 Intermedio Se percibe significativamente Índice entre 71 o más Superior Se percibe significativamente Índice entre 51 a 60 Como se mencionó la tabla anterior se baso en un estudio de innovación desarrollado con los recientes trabajos del Instituto de Análisis Industrial y Financiero (IAIF) de España y que fueron destinados a estudiar la tipología de los sistemas regionales de innovación (véase Martínez Pellitero, 2002; Buesa, Heijs, Martínez Pellitero 2002; Buesa, Martínez Pellitero, Heijs y Baumert, 2003) y de establecer cuáles son los factores determinantes de la capacidad innovadora en las regiones de España. Martínez Pellitero y Baumert, 2003 procedieron a elaborar un índice que permite cuantificar en un solo valor el nivel de innovación de las Comunidades Autónomas de España y valorar su importancia. Para esta investigación su fundamento de valoración fue tomado en cuenta y utilizado para evaluar las determinantes de la capacidad innovadora de las empresas mexicanas. Discusión Innovación Organizacional �88 Es importante mencionar que las estadísticas mundiales y nacionales genéricas evidencian la gran oportunidad de desarrollo de la innovación organizacional en las empresas mexicanas. Es evidente que se tiene que actualizar nuestra actual política de ciencia y tecnología para provocar los cambios necesarios en el país que permitan llevar a nuestras organizaciones a una mejor competencia en este mundo global. Es importante resaltar que el estudio se llevó a cabo en una muestra no probabilística de conveniencia de empresas mexicanas que están dentro de las 500 mejores empresas en México la gran mayoría ubicadas en el estado de Nuevo León por ser este uno de los cluster innovadores de México y/o que actualmente apoyan y trabajan en el proyecto de la “ciudad del conocimiento” promotor de este nuevo paradigma de la Escuela de Pensamiento Reconstruccionista “Conocimiento, Desequilibrio y mejor Desempeño”. KDP Ruelas (2004). La cual se apoya en la teoría del crecimiento endógeno, donde la “innovación” en sus diferentes tipos puede emerger del interior del sistema (organización) y no necesariamente del mercado buscando generar un desequilibrio o buscando un nuevo espacio para una nueva demanda. El promedio mostrado por los diferentes índices de los constructos muestran la necesidad de seguir impulsando la innovación, ya que índices por debajo de 70, muestran un área de oportunidad a trabajar en las empresas mexicanas. Es probable que empresas mexicanas que no estén dentro de esta categoría “mejores empresas en México” se encuentren en niveles bajos en los índices mencionados. De aquí la importancia para continuar profundizando en el estudio de la eficacia del proceso de innovación organizacional y sus predictores. Referencias Archibugi, D. y Coco, A. (2003): A New Indicator of Technological Capabilities for Developed and Developing Countries. Ponencia leída en la Universidad Complutense de Madrid. Baumert, Th. y Heijs, J. (2002): Los determinantes de la capacidad innovadora regional: Una aproximación econométrica al caso español: Recopilación de estudios y primeros resultados. Documento de trabajo nº 33. Instituto de Análisis Industrial y Financiero, Universidad Complutense Madrid. www.ucm.es/bucm/cee/iaif. Buesa, M., Baumert, Th., Heijs, J. y Martínez Pellitero, M. (2003): "Los factores determinantes de la innovación: un análisis econométrico sobre las regiones españolas". Economía Industrial. En prensa. Buesa, M., Martínez Pellitero, M., Heijs, J. y Baumert, Th. (2003): "Los sistemas regionales de innovación en España: una tipología basada en indicadores económicos e institucionales de las Comunidades autónomas". Economía Industrial. En prensa. Buesa, M.; Heijs, J. y Martínez Pellitero, M. (2002): "Una tipología de los sistemas regionales de innovación en España". Revista Madri+d, monografía nº 5. Diciembre 2002. BCG, (2006) Innovation Survey Report. The Boston Consulting Group. Cañedo, Luis & Aguirre, Omar (2005). La Tecnología en México. México D.F: Ediciones Limusa Garza, J.B. & J. Mendoza �89 Noriega Editores. Drucker, P.F. (1985), Innovation and entrepreneurship: Practice and Principles, Harper Business. Hernández Ramírez, R. M. (2004). La Política de la Ciencia y de la Tecnología en México. Revista de la Facultad de Economía BUAP (México D.F), sec. 20, pp. 87-94. Informe Conacyt del Estado de la Ciencia y la Tecnología en México, Capitulo 5 (2004). Kim, W. C. &. M. 2005. La estrategia del océano azul. Boston M.A US.: Harvard Business School Press. Kim, W. C. &. M. (2005, Feb). Navigating Toward Blue Oceans. Optimize, pp. 44-52. Klein, K. J. &. S., Joann Speer. (1996, 21/10/1996). The challenge of innovation implementation. Academy of Management Review, 21(4), 1055-1080. Ley de Ciencia y Tecnología (2001), 1-28. Martínez Pellitero, M. y Baumert, Th. (2003): Medida de la capacidad innovadora de las Comunidades Autónomas españolas: construcción de un índice regional de innovación. Documento de trabajo nº 35. Instituto de Análisis Industrial y Financiero, Universidad Complutense Madrid. En prensa. www.ucm.es/bucm/cee/iaif. Martínez Pellitero, M. (2002): Recursos y resultados de los sistemas de innovación: elaboración de una tipología de sistemas regionales de innovación en España; Documento de trabajo nº 34. Instituto de Análisis Industrial y Financiero, Universidad Complutense Madrid. www.ucm.es/bucm/cee/iaif. Ruelas Gossi, A. (Entrevista al Dr. Ruelas- Gossi Innovación en el Modelo de Negocio- Caso Empresas en México). (2004, Octubre). Innovación en el Modelo de Negocio. Oficinas Hylsamex. (Video digitalizado). Ruelas Gossi, A. (2004, Feb). Innovar en Mercados Emergentes. Harvard Business Review, pp. 62-71. Ruelas Gossi, A. (2004). The Knowledge-Disequilibrium-Performance KDP, a proposed paradigm for an economy characterized by disequilibrium and rapid or radical change., KenanFlager Business School, US (PDF). Ruelas Gossi, A. (2005, Sep). El Valor del Desequilibrio. AméicaEconomía, p. 83. Ruelas Gossi, A., Archundia. (2004, Agosto). Innovación en México. 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The present study determines the moderation of the relationship between effectiveness of the innovation process construct and organizational effectiveness construct. Palabras clave: Eficacia del proceso de innovación, efectividad organizacional y tipología de innovación Resumen. Un modelo para generar innovación en el contexto de las organizaciones mexicanas con influencia positiva en la efectividad organizacional es propuesto teóricamente y probado empíricamente. El presente estudio determina la moderación de la relación entre el constructo eficacia del proceso de innovación y el constructo de efectividad organizacional. Introducción El estudio presente determina como la eficacia del proceso innovativo en las organizaciones en México tienen un efecto positivo en la efectividad organizacional. Además se presenta el tipo de innovación como variable moderadora, entre la relación de los constructos eficacia del proceso de innovación y efectividad organizacional. El tipo de innovación como moderador en la relación de la eficacia del proceso de innovación y la efectividad organizacional Tipología de Innovación �92 Para esta investigación se esta considerando el tipo de innovación como variable moderadora, entre la relación de los constructos eficacia del proceso de innovación y efectividad organizacional. El papel de moderación se enfoca a establecer si la fuerza de las relaciones entre una variable independiente y una variable dependiente depende del nivel de una tercera variable, llamada variable moderadora. Un método históricamente popular para probar la moderación involucra dividir la muestra en la variable moderadora y comparar correlaciones ente las variables independiente y dependiente a través de las submuestras. La regresión jerárquica moderada ha remplazado esta aproximación histórica, y las variables independientes y moderadora son introducidas primero, seguidas luego por su producto. Antecedentes en tipologías de innovación Diferentes estudios existen sobre tipologías de innovación, desde aquellos que se encuentran en la literatura en desarrollo de nuevos productos de manera muy ampliada, hasta aquellos que se encuentran en las áreas de Marketing y Servicios. Sin embargo las tipologías exclusivas de estas áreas de conocimiento por si solas, dejan fuera o no contemplan las diferentes posibilidades de innovar en una organización (Booz, Allen & Hamilton, 1980, 1982; Cooper & Kleinschimidt, 1991; Damanpour, 1991; Heany, 1983; Ruelas, 2004; Yoon & Lilien, 1985. El objetivo del modelo y sus constructos La identificación de los constructos planteados es el resultado de la revisión de literatura de investigaciones conceptuales y empíricas anteriores. Los constructos que se presentan en esta investigación son fundamentalmente tres: eficacia del proceso de innovación, tipología de innovación y efectividad organizacional. Sin embargo, la mayoría de los estudios donde se hace referencia a estos constructos están enfocados a las industrias de países desarrollados o a estudios aislados. Para el desarrollo del estudio empírico utilizaremos el modelo de regresión múltiple y regresión moderada con la finalidad de encontrar técnicamente los coeficientes de determinación. Garza, J.B. & J. Mendoza �93 A continuación en la Figura 1 se presenta el modelo propuesto. Eficacia del proceso de Innovación. Variable Independiente Efectividad Organizacional. Variable Dependiente Tipología de Innovación Variable Moderadora Figura 1. Conjunto integrado de ecuaciones (Fuente: elaboración propia). Eficacia del proceso de innovación Eficacia. (Del lat. efficacĭa). Capacidad de lograr el efecto que se desea o se espera. La eficacia del proceso de innovación es la introducción exitosa de la innovación, como un producto o servicio dentro de una organización (Covin & Slevin 1989; Martínez del Río & Céspedes Lorente, 1999; Zahra & Covin 1993). Así este constructo, se determina como el grado de flexibilidad de una organización hacia una fuerte orientación hacia el cambio o una fuerte extensión del estímulo y apoyo para las nuevas ideas y los acercamientos innovadores entre organizaciones. Klein & Sorra (1996) sugieren que la eficacia de la implementación de la innovación está en función de la fuerza del clima organizacional para llevarla a cabo, así como, a la diferencia entre el objetivo de la innovación y el valor que le da el usuario a la innovación. Si la diferencia es alta existirá una resistencia para llevar la innovación al éxito comercial, en cambio, si la diferencia es baja existirá un entusiasmo en los empleados para llevar a la innovación al éxito comercial.En muchas ocasiones la falla de la implementación puede provenir de la decisión de los empleados al ser menos consistentes en lo requerido. La eficacia en la implementación de la innovación se refiere a la consistencia, calidad y cumplimiento del objetivo de los miembros de la organización al desarrollar la innovación. Esta eficacia describe los beneficios que una organización recibe como resultado de la implementación de una innovación como la productividad, rentabilidad, lealtad a la marca, entre otros. Efectividad organizacional Tipología de Innovación �94 Es la preocupación por definir claramente las metas de la organización. La efectividad organizacional en la escuela de metas pretende medir a través del desempeño- rendimiento económico, la efectividad organizacional. (Locke, 1991; Martínez del Río & Céspedes Lorente, 1999) La efectividad organizacional ha sido muy estudiada por los investigadores de las ciencias sociales. La efectividad de la organización es un constructo, según Steers (1975) citado en Dávila (1999), es una idea abstracta y no un fenómeno en especifico. De acuerdo a Henri (2004) la efectividad organizacional como constructo teórico ha tenido una gran evolución. Inicialmente se enfocó al cumplimiento de metas (modelo metas), para luego considerar los recursos y procesos necesarios para obtener las metas (modelo de sistema), posteriormente buscando dar respuesta a las expectativas de los grupos de interés (modelo de constituyentes estrategicos), después contraponiendo dimensiones desempeño interno contra desempeño externo-control para el desempeño contra flexibilidad para el desempeño y fin contra medios (modelo de valores en competencia). Por la diversidad de interpretaciones que ésta puede tener, para esta investigación daremos uso a diferentes ideas, conceptos, modelos y teorías de la efectividad organizacional para cubrir el constructo a investigar. De acuerdo a Henri (2004), efectividad organizacional la podemos definir como la representación de salida (resultado) de las actividades organizacionales. Según Goodman et al (1977), citado en Henri (2004) consideran cinco modelos en lo referente a la efectividad organizacional: modelo de metas, modelo de sistema, modelo de estrategias constitucionales, modelo competente de valores y el modelo de la ineficacia. En ese sentido, tal como se menciona arriba la efectividad organizacional en este estudio, concuerda con la escuela o modelo de metas. Tipología de Innovación La tipología de innovación se refiere a la taxonomía de innovación. Veamos a continuación un repaso de las diferentes perspectivas teóricas sobre diferentes tipologías de innovación: Desde la perspectiva del Desarrollo de Nuevos Productos De acuerdo con Avlontis (2000), la clasificación más popular de tipología de innovación es la de Booz, Allen y Hamilton (1982), sin embargo, es importante mencionar que esta tipología esta muy fundamentada en el desarrollo de los Garza, J.B. & J. Mendoza �95 nuevos productos dentro de una organización. De la misma manera, la clasificación de Heany (1983) constituye una tipología basada en el ámbito del desarrollo de nuevos productos, pero a su vez, haciendo una aportación a los arranques innovadores de nuevos negocios. Posteriormente Cooper and Kleinschmidt (1986) basados en Booz, et al., logran incluir dos tipos de innovación: pequeñas y grandes innovaciones. Sin embargo siguen siendo clasificaciones genéricas. Desde la perspectiva del Marketing y del Servicio Ansoff (1987) desarrolla una tipología de 4 tipos de innovación, pero, haciendo participe al proveedor de la organización, con enfoque particular en el producto, así como, con enfoque al marketing del mismo. Roberts y Berry (1983) desarrollan una tipología de innovación con fuerte énfasis en el desarrollo de mercado, haciendo poco énfasis en el desarrollo de nuevos productos. Wheelwright y Clark (1992) desarrollan una tipología de innovación con enfoque a producto y en el mercado pero tomando como unidad de análisis, el tipo de proyecto. Desde la perspectiva del Marketing Debackere (1998) basado en el instrumento de tipología de Wheelwright y Clark (1992) le da un enfoque de servicios. Gadrey (1995) desarrolla una tipología de innovación con un enfoque total, al área de servicio de una organización. A continuación en la tabla 1 se presenta un resumen de las principales tipologías de innovación reconocidas. Tipología de Innovación �96 Tabla 1. Resumen de tipologías clave de los esquemas de innovación. Autor (es) Booz, Allen Hamilton Tipos de innovaciones de producto y Nuevo para productos mundiales Nuevas líneas de producto Aditamentos a líneas existentes de producto. Mejoras en/revisiones a productos existentes Reposicionados Reducciones de costo Reducciones de gastos Heany Innovaciones principales Negocios emergentes Nuevos productos para el mercado actualmente servido Extensiones de líneas de producto Mejoras en producto Cambios de estilo Cooper y Innovaciones verdaderas (totalmente nuevo para productos del Kleinschmidt mundo – mercado completamente nuevo) * Totalmente nuevo a los productos del mundo (mercado existente) * Totalmente nuevo a los productos de la compañía (nuevas características vs. Mercado de competencia existente) * Nuevas líneas de productos para la compañía (productos competidos contra productos similares) * Nuevos artículos en una línea de producto existente de la compañía (mercado existente) * Modificaciones significativas de productos existentes en la compañía * Modificaciones menores de los productos existentes en la compañía Ansoff * Nuevos productos/mercados (a proveedor) * Nuevas líneas de producto (a proveedor) * Extensiones de líneas de producto (a proveedor) * Mejoras del producto (a proveedor) Roberts y Berry * Sacar desarrollo de producto * Nuevos negocios y nuevas empresas * Nuevos artículos (líneas existentes) * Desarrollo de mercado * Defender o penetrar * Expansión del mercado (proyectos de aplicación al cliente) Wheelwright y Clark * Proyectos de lanzamiento (cambios fundamentales a productos y procesos existentes) * Proyectos de plataforma (nuevas líneas de producto) * Proyectos derivados (cambios incrementales a productos y procesos) Tipos de innovaciones de servicio Debackere et al. * Proyectos de lanzamiento (cambios fundamentales a productos y procesos existentes) * * * * * * * * * * * * * * Garza, J.B. & J. Mendoza �97 * * Gadrey et al. * * * * Proyectos de plataforma (nuevas líneas de producto) Proyectos derivados (cambios incrementales a productos y procesos) Innovaciones en productos de servicio Innovaciones arquitectónicas (ataduras y desataduras de los productos de servicio existentes) Modificaciones de productos de servicio Innovaciones en procesos y organización para productos de servicio existentes (Fuente: Elaboración propia) De acuerdo a Alam (2005) y basado en Avlonitis, la tipología mostrada en la tabla 1 se enfoca principalmente a empresas que producen productos o servicios de manera indistinta, siendo uno de los principales aportes en la tipología de Alam (2005) el integrar ambos aspectos. Para este proceso de investigación, la tipología de Alam (2005) que se presenta a continuación es la base para definir este constructo: Grupo de Innovación radical a) Nueva para el mundo (mercado) (INM) Se refiere a la innovación de un producto o un servicio nuevo para el mercado. b) Nueva para la compañía (Nuevo para la firma) (INF) Se refiere a la innovación de un producto o un servicio nuevo para la empresa. Grupo de Innovación incremental a) Nueva en la entrega del proceso (Proceso) (IP) Se refiere a una innovación en la entrega final del proceso. b) Modificaciones al producto o al servicio. (IPS) Se refiere a una innovación que modifica un producto o servicio existente de la compañía. c) Extensión del producto o del Servicio. (IIEPS) Se refiere a una innovación que da extensión a una línea de producto o servicio de la compañía. d) Reposicionamiento del Producto o del Servicio (IIRPS) Se refiere a una innovación que da reposicionamiento a una línea de producto o servicio de la compañía. Tipología de Innovación �98 Hipótesis del estudio A continuación se presenta el conjunto de hipótesis del estudio: Hipótesis de investigación 1: Existe una relación positiva entre la eficacia en la innovación y la efectividad organizacional. Hipótesis de investigación 2: El tipo de innovación desarrollado modera la relación de la eficacia del proceso de innovación y la efectividad organizacional. Muestra El estudio se llevó a cabo en una muestra no probabilística de conveniencia de empresas mexicanas, la gran mayoría ubicadas en la región del estado de Nuevo León, por ser este uno de los cluster innovadores de México con la finalidad de encontrar que factores de innovación se presentan en ellas, tratando de responder las preguntas de investigación y dar solución a los objetivos trazados. Parte de la recolección de datos se llevo por medio de un cuestionario. La unidad de análisis es la organización. Según Månson, la organización es un sistema social con metas, medios, planes, patrones con diferentes posiciones y roles con la finalidad de cumplir tareas explicitas. Se consiguieron 71 cuestionarios de 24 empresas. Validez del instrumento utilizado Para la validez de la medición se realizó la validez de contenido de acuerdo a Bohrnstedt (1976) citado en Hernández (1991), se refiere al grado en que la medición representa el concepto medido. Aquí en esta investigación, los instrumentos validados en estudios anteriores de los constructos fueron revisados por personas con conocimiento en el tema de la investigación. La validez de contenido de acuerdo a Kerlinger & Lee (2002) es cuantificable a través de índices de concordancia y relevancia entre las evaluaciones de los jueces. De manera, que los items utilizados para medir los constructos del modelo se respaldaron con este procedimiento. Para la confiabilidad, se llevó a cabo el análisis para estimar el coeficiente alfa cronbach, él cual se refiere a la facilidad que tiene la escala para ser aplicada en diversas situaciones y contextos buscando que produzca resultados similares. Hernández-Sampieri, Fernández y Baptista (2003)- la define como “el grado en que la aplicación repetida del instrumento de medición al mismo sujeto u objeto produce iguales resultados.” De acuerdo a Nunnaly y Berstein (1994), los valores mínimos recomendados de los coeficientes de confiabilidad son de 0.7 para Garza, J.B. & J. Mendoza �99 investigaciones exploratorias, 0.80 para investigación básica y 0.90 para toma de decisiones, por lo que el nivel obtenido en los diferentes constructos promedio fue de 0.90 esto nos muestra que el instrumento puede ser utilizado en varias ocasiones obteniendo los mismos resultados. Resultados Las empresas que respondieron fueron 24. Por cuestiones de confidencialidad no se presentan los nombres de empresas. Todas las empresas cuentan con al menos, un enfoque hacia un tipo de innovación. En la tabla 2 se presenta la estadística descriptiva del conjunto de empresas estudiadas. El grupo de empresas comprende 8 diferentes sectores definidos en el estudio de investigación: a) Alimentos y Bebidas, b) Manufactura, c) Servicios, d) Telecomunicaciones e Informática, e) Automotriz, f) Construcción, g) Comercio y h) Transporte. Los informantes provienen de los tres niveles jerárquicos de la organización: alta administración, mando intermedio y nivel operativo. El perfil de los participantes comprende empleados de ambos géneros y de diferentes niveles de estudios académicos. Tabla 2. Estadística Descriptiva de empresas investigadas. Variable Valoración Porcentaje PYMES Porcentaje Grande Rango de Trabajadores 22% 78% 13% (0 a 250) ; 7% (251 a 500) ; 25% (501 a 750) ; 4% (751 a 1000) ; 2% (1251 a 1500) 1% (1751 a 2000), 36% (Más de 2251) 12% (No reportado) 34 años (Promedio) 21% (No exporta) ; 8% (.1 al 8% de Exportación) ; 12.5% (8.1 al 14% de Exportación) ; 8% (14.1 al 35%) ; 40.5% (Más del 35%) y 10% (No reportado) 14% (No tiene ventas de productos innovadores) ; 42% (.1 al 8%) ; 12.5% (8.1 al 14%); 4% (14.1 al 35%) ; 16% (Más del 35%) y 11.5% (No reportado) 4% (Totalmente en desacuerdo) ; 8% En desacuerdo) ; 11% (Neutral) ;35% (De acuerdo) ; 38% (Totalmente de acuerdo) y 4% (No reportado) Antigüedad Ventas Exportadas Promedio Ventas de Productos Innovadores Promedio Porcentaje que considera la innovación como meta organizacional (Fuente: Elaboración propia) Tipología de Innovación �100 Tabla 3. Estadística Descriptiva de tipología de innovación (Fuente: Elaboración propia). Descriptive Statistics N Statistic INM 70 INF 70 IP 71 IPS 71 IIEPS 71 IIRPS 70 Valid N (listwise) 70 Mean Statistic 58.0159 63.9286 71.3615 71.2441 73.7089 58.3333 Std. Statistic 28.49533 31.10684 28.72048 27.16019 27.11849 32.44592 Skewness Statistic Std. Error -.417 .287 -.744 .287 -.773 .285 -.672 .285 -1.004 .285 -.182 .287 Kurtosis Statistic Std. Error -.728 .566 -.505 .566 -.375 .563 -.603 .563 .257 .563 -1.164 .566 Como se puedo observar en la estadística descriptiva de la tipología de innovación de la tabla 3 se muestra una diferencia en calificación de los índices de los tipos de innovación, considerando como los más altos, aquellos que están arriba de 70 en una escala de 1 a 100. Los tipos de innovación con más alta calificación fueron: Innovación del Proceso, Innovación del producto o servicio y la innovación por reposicionamiento del producto o servicio. Esto es un hallazgo interesante, ya que muestra la importancia para la organización mexicana de los diferentes tipos de innovación. Haciendo ver que la innovación incremental (IP, IPS, IIEPS y IIRPS) tiene mayor importancia que la innovación radical (INM y INF). Esto adquiere una relevancia ya que se encuentra en la línea de argumentación que señala que nuestro país es imitador. Ya que su innovación esta delimitada a la mejora de algo existente y no a la creación. A continuación se presenta el resumen de los resultados de la prueba de las hipótesis de la investigación: En la tabla 4 se presenta el resultado de la hipótesis 1, en la tabla 5 se presenta el resultado de la hipótesis 2. Modelo de regresión moderada utilizado en la prueba de hipótesis Hipótesis de investigación 1 Existe una relación positiva entre la eficacia en la innovación y la efectividad organizacional. (Altamente Significativo) *** Garza, J.B. & J. Mendoza �101 Tabla 4. Estadística de la Regresión de la hipótesis 1. Model Summary Model 1 Adjusted R Square .350 R R Square .599a .359 Std. Error of the Estimate 14.60435 a. Predictors: (Constant), InEfica ANOVAb Model 1 Regression Residual Total Sum of Squares 8361.231 14930.086 23291.317 df 1 70 71 Mean Square 8361.231 213.287 F 39.202 Sig. .000a a. Predictors: (Constant), InEfica b. Dependent Variable: InEO Coefficientsa Unstandardized Standardized Hipótesis de investigación 2: El tipo deCoefficients innovación desarrollado afecta de Coefficients manera de la eficacia de innovación y Model positiva y modera B la relación Std. Error Beta del proceso t Sig. 1 (Constant) 34.392 5.544 6.203 .000 efectividad organizacional. .073 .599 6.261 .000 (AltamenteInEfica Significativo).455 *** a. Dependent Variable: InEO Tabla 6. Guía para valorar significancia. Rangos del estadígrafo t Valores de Significancia Valoración de significancia t mayor a 3.1 0.0001 ***Altamente Significativo t mayor a 2.33 y t menor a 3.1 0.01 **Considerablemente Significativo t mayor a 1.68 y t menor a 2.33 0.05 * Significativo t menor a 1.68 Superior a .05 No significativo Tipología de Innovación �102 Tabla 5. Estadística de la Regresión de la hipótesis 2. Model Summary Model 1 R .624a Adjusted R Square .381 R Square .390 Std. Error of the Estimate 14.24588 a. Predictors: (Constant), Mod ANOVAb Model 1 Regression Residual Total Sum of Squares 8812.887 13800.271 22613.157 df 1 68 69 Mean Square 8812.887 202.945 F 43.425 Sig. .000a t 13.521 6.590 Sig. .000 .000 a. Predictors: (Constant), Mod b. Dependent Variable: IEO Coefficientsa Model 1 (Constant) Mod Unstandardized Coefficients B Std. Error 46.328 3.426 .458 .069 Standardized Coefficients Beta .624 a. Dependent Variable: IEO Como se puede observar de las 2 hipótesis específicas de investigación anteriormente citadas, las 2 resultaron apoyadas. Haciendo uso de la tabla 6 cada estadígrafo pasó por los diferentes criterios de validez de significancia de los parámetros de los diferentes constructos de la investigación. Discusión El trabajo empírico desarrollado constituye un avance en el estudio de la escuela de pensamiento reconstruccionista que se apoya en la teoría del crecimiento endógeno, es decir, la innovación puede emerger del interior del sistema u organización y no necesariamente o exclusivamente del mercado y/o del empresario. Esto quedo demostrado con el apoyo de la hipótesis 1 que se Garza, J.B. & J. Mendoza �103 muestra en los resultados cuantitativos, en los que se puede observar la relación positiva y significativa de la eficacia del proceso de innovación con la efectividad organizacional. Los resultados significativos que apoyan las hipótesis 1 y 2 aportan información muy valiosa preliminar y básica que no había sido explorada en nuestro país. Por otra parte, los resultados del análisis de moderación subrayan la importancia de la tipología de la innovación para moderar la relación entre la eficacia de innovación y la efectividad organizacional al quedar comprobada la hipótesis 2. Además, una de las aportaciones teóricas de este estudio empírico es la diferencia encontrada con respecto al trabajo de Damanpour (1991), donde no lograba encontrar un diferencial verdadero, al momento en que las organizaciones enfocan su estrategia, a una tipología de innovación. Sin embargo, esto confirma lo que autores como Ruelas (2004) consideran, al establecer la existencia de un diferencial en los tipos de innovación, lo que demostramos con el apoyo de la hipótesis 2. Es importante mencionar que el promedio mostrado por los diferentes índices de los tipos de innovación muestran la necesidad de seguir impulsando la innovación, ya que índices por debajo de 70, muestran la baja importancia de los miembros de una organización en el impulso de la innovación. Lo anterior permitirá que en la investigación futura sea posible desarrollar un modelo de intervención, que las organizaciones mexicanas puedan utilizar para la generación, implementación y sustentación enfocada de la innovación, por medio de un modelo que permita poner en marcha prácticas operativas exitosas, que promuevan un creciente proceso de innovación, para enfrentar con éxito, la competencia global actual. Referencias Alam, I. (2005, September). Service innovation strategy and process: A cross-national comparative analysis. International Marketing Review, 23(3), 234-254. Ansoff, I. Corporate Strategy. Middlesex: Penguin, Harmondsworth, 1987. Avlontis, G., Papastathopoulou. (2001). 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The paper desire is to present an action plan to those that want to use productivity methods focus in the most important element of a global economy, the Inventory. The paper is composing for 2 primary elements: 1) review of the current literature of productivity methods and 2) provide an analysis of those tools about their focus. Palabras claves: Manufactura de Clase Mundial, Manufactura Esbelta, Administración de la Cadena de Suministros, Justo a Tiempo, Kan Ban, Inventarios, Competitividad Resumen. En la actualidad los mercados nacionales o internacionales y los clientes exigen de las empresas, productos y/o servicios con excelente diseño, de la más alta calidad, entregados en tiempo y forma, a los más bajos costos, con la factibilidad de cualquier cambio en el plan de producción y agilidad para reaccionar de manera casi inmediata a las tendencias del mercado. El artículo pretende presentar una guía de acción a empresarios que deseen utilizar las diferentes herramientas de productividad, hacia el elemento que permitirá alcanzar las exigencias de una economía global cada vez más demandante, el Inventario. El artículo está compuesto de dos elementos principales: 1) Una revisión de la literatura existente de las herramientas de productividad enfocadas a los diferentes inventarios existentes en las organizaciones, y 2) Un análisis de las herramientas de productividad que nos permita vislumbra las áreas de afectación (diferencias) y los beneficios obtenidos (similitudes). Productividad en los Inventarios �106 Introducción En la actualidad los mercados nacionales o internacionales y los clientes exigen de las empresas, productos y/o servicios con excelente diseño, de la más alta calidad, entregados en tiempo y forma, a los más bajos costos, con la factibilidad de cualquier cambio en el plan de producción y agilidad para reaccionar de manera casi inmediata a las tendencias del mercado. Son esas tendencias y exigencias de los mercados y/o clientes, la razón por la que todos los involucrados en la satisfacción de necesidades tienen su primordial objetivo. Investigando, desarrollando, implementando, diferentes herramientas, procedimientos, métodos, teorías, etcétera; en un ámbito Local, pasando al Nacional y por último llegando al Internacional conforme a la visión de los empresarios que se mueven en el sistema económico de cada país y aprovechan todas las ventajas competitivas posibles para permanecer en el mercado y posteriormente desplazar a la competencia. En diferentes partes del mundo los investigadores y expertos en la materia se dan a la tarea de establecer diferentes herramientas enfocadas a la productividad de las empresas, que se acoplan a las necesidades específicas de cada ambiente, dándonos hoy en día una gran variedad de técnicas que permitan cubrir los vacíos operacionales de cada empresa para que esta pueda incrementar su competitividad. Para esta investigación las herramientas de productividad a analizar son: • • • • Manufactura Esbelta / Manufactura de Clase Mundial (Lean Manufacturing / WCM). Administración de la Cadena de Suministros. (Supply Chain Management). Filosofía de Justo a Tiempo (Just in time). Kan Ban. Todas ellas presentan una serie de puntos que deben ser considerados para obtener los resultados deseados, y todas ellas enlistan el manejo de los inventarios como un punto que no se puede dejar pasar, Entiéndase por inventario, “Los materiales que son usados para soportar la producción (materia prima y material en proceso), las áreas de soporte (mantenimiento, reparación), Los productos terminados y las refacciones de estos. La demanda del inventario puede ser dependiente o independiente. Las funciones del inventario son anticipar, almacenar, consolidar, fluctuar (de seguridad o de reserve), la Mayagoitia, G. & J. Cruz �107 transportación, y las partes de servicio.” o “basado en la teoría de “constraints”, el inventario es definido como los elementos de compra para la reventa y que son incluidos en los productos terminados, productos en proceso y materias primas. El inventario siempre esta valuado a su costo de venta e incluye los costos que no dan valor agregado”. (APICS, 2002 : 57). Para el desarrollo de sus operaciones e incrementar su competitividad. El artículo tiene como objetivo el presentar una guía de acción a empresarios que deseen utilizar las diferentes herramientas de productividad, hacia el elemento que permitirá alcanzar las exigencias de una economía global cada vez más demandante, el Inventario. Para demostrar que la Manufactura Esbelta, La Manufactura de Clase Mundial, La Administración de la Cadena de Suministros , la Filosofía de Justo a Tiempo y el Kan Ban (Herramientas de Productividad), están enfocadas a los inventarios de las organizaciones, motivando el incremento de la competitividad de las empresas y estará compuesto de dos elementos principales: 1) Una revisión de la literatura existente de las herramientas de productividad enfocadas a los diferentes inventarios existentes en las organizaciones, y 2) Un análisis de las herramientas de productividad que nos permita vislumbra las áreas de afectación (diferencias) y los beneficios obtenidos (similitudes). Alcances La presente investigación tiene como alcances espaciales las empresas del giro del Aire Acondicionado y Calefacción del Área Metropolitana de Monterrey, Nuevo León México, como los proveedores de éstas, mientras que los temporales serán de 1994 – 2007. Materiales y Métodos Con base en el Instituto Nacional de Estadística, Geografía e Informática (INEGI), en sus encuestas relacionadas con la industria manufactura; como de su Banco de datos y de la Dirección General de Contabilidad Nacional y Estadísticas Económicas; el Sistema de Cuentas Nacionales de México; y las relaciones existentes con el Fondo Monetario Internacional (FMI), Banco de México (BM), U.S. Department of Labour Employment and Earning, y la Organization for Economic Co-operation and Development (OECD) y del giro del Aire Acondicionado se presentan las siguientes gráficas: Productividad en los Inventarios �108 La gráfica de la variación porcentual de la producción manufacturera de Nuevo León del período 1994 a 2007 (INEGI, 2007) se presenta en períodos mensuales. (Véase gráfica 1). En esta gráfica se manifiesta un período de Septiembre de 2006 a Abril de 2007, donde la producción manufacturera de Nuevo León se estabilizó con una variación positiva que va desde 2.1% hasta 3.8%, previo a este período nos encontramos otro que va desde Enero de 2005 a Agosto de 2006 donde se presentan grandes altibajos que van desde su punto más bajo en Julio de 2005 con -3.07%, y Julio de 2006 con 10.40%. Por otra parte cabe mencionar que se han tenido períodos por arriba del 5.0%, como fue de Enero de 2001 a Noviembre de 2001 y otro desde Marzo de 2004 hasta Diciembre de 2004. La línea de tendencia polinominal nos presenta altibajos, con tendencia a la baja en la última parte a partir de 2006.La producción manufacturera de Nuevo León se encuentra en un período de estancamiento desde septiembre de 2006 a abril de 2007 con un porcentual que fluctúa entre el 2.1% y el 3.8%, sin embargo esta muy por debajo de los niveles más altos que se han presentado, por ejemplo en Julio de 2006 con 10.40%, lo que nos da una pérdida de 7.45% de la producción. VARIACION PORCENTUAL DE LA PRODUCCION MANUFACTURERA DE NUEVO LEON (2000 - 2007) 15 Nue vo Le ón Poly. (Nue vo Le ón) 10 2007/01 2006/07 2006/01 2005/07 2005/01 2004/07 2004/01 2003/07 2003/01 p/ 2002/07 2002/01 2001/07 2001/01 -5 2000/07 0 2000/01 % 5 -10 -15 Gráfica 1. Variación en % de producción manufacturera en N.L. La gráfica de el porcentaje de la capacidad de planta en la fabricación de aires acondicionados del período 1994 - 2007, (INEGI, 2007) presenta datos mensuales y la tendencia lineal. (Véase gráfica 2). Mayagoitia, G. & J. Cruz �109 Presenta en un período inicial en 1994 donde la capacidad de las plantas se situó entre el 72.9% al 82.7%, posteriormente en 1995 hasta mediados de 1996, presenta una caída donde los porcentajes fueron de entre 65.1% al 79.7%, luego a principios de 1996 se presenta el punto máximo de 86.5%, posterior a ello se presentan fluctuaciones negativas con algunos períodos de recuperación, pero con tendencia a la baja llegando a su punto más bajo a finales de 2006 con un 60.2% de capacidad, con la salvedad de un pico de producción a medidos de mismo año llego por arriba del 85.9%; por otro lado esta gráfica nos presenta la temporalidad del mercado donde sus puntos más bajos por anualidad se presentan generalmente en los meses de diciembre y enero de cada período. La pérdida de la capacidad de planta se puede apreciar cuando se agrega la tendencia lineal donde se puede observar una tendencia a la baja que va desde arriba 80% en 1994 y termina en 73.5% en 2007; 6.5 puntos abajo en 14 años. % MENSUAL DE CAPACIDAD DE PLANTA EN LA FABRICACION DE AIRES ACONDICIONADOS (1994 - 2007) 90 85 % 80 75 70 65 Capacidad de Planta % 60 Line ar (Capacidad de Planta %) 2006/10 2006/01p/ 2005/04 2004/07 2003/10 2003/01 2002/04 2001/07 2000/10 2000/01 1999/04 1998/07 1997/10 1997/01 1996/04 1995/07 1994/10 1994/01 55 Grafica 2. % de capacidad de planta en producir aires condicionados. La gráfica del número de personal ocupado en la fabricación de aparatos de aire acondicionado en México en el período 1994 – 2007 (INEGI, 2007) se presenta en períodos mensuales y canitdad de personas que laboran en este giro. (Véase gráfica 3). Esta gráfica nos presenta una tendencia a la alza con fluctuaciones anuales tanto el las líneas de total de personal y de obreros, yendo en 1994 de 10,888 personas a 15,421 en Junio de 2007.; la línea de empleados, presenta un desplazamiento considerable en su tendencia a la alza en el mes de mayo de Productividad en los Inventarios �110 2007, pasando de 4,374 en el mes de abril personal a 3,370 en mayo y 3,355 en Junio, lo que nos da una reducción del 23.29% del personal empleado ocupado en la fabricación de aparatos de aire acondicionado en México. El personal ocupado en la fabricación de aparatos de aire acondicionado en el rublo de empleados a perdido un 23.29% lo que se traduce a 1,019 empleos en los últimos 13 meses (de mayo de 2006 a julio de 2007). Es de gran relevancia esta gráfica, por que nos muestra la perdida de fuentes de trabajo que esta tendiendo este giro, es una muestra clara del deterioro que esta sufriendo por su falta de competitividad, aun y que de acuerdo a la temporalidad que presenta el mercado al encontrarse en su etapa mas importante. NUMERO DE PERSONAL OCUPADO EN LA FABRICACION DE APARATOS DE AIRE ACONDICIONADO EN MEXICO (1994 - 2007) 18,000 T OT A L D E PER SON A L OB R ER OS 16,000 E M P LE A D O S Li ne a r ( T O T A L D E P E R S O N A L) 14,000 12,000 10,000 8,000 6,000 4,000 2,000 2007/06 2006/11 2006/04 2005/09 2005/02 2004/07 2003/12 2003/05 2002/10 2002/03 2001/08 2001/01 2000/06 1999/11 1999/04 1998/09 1998/02 1997/07 1996/12 1996/05 1995/10 1995/03 1994/08 1994/01 0 Grafica 3. # de personas involucradas en fabicar aires condiconadas en México. La gráfica de el valor de la producción en la fabricación de aparatos de aire acondicionado en México en el período 1994 – 2007 (INEGI, 2007) presenta períodos mensuales y los valores son en miles de pesos a precios corrientes. (Véase gráfica 4). La tendencia de el valor de la producción se ha mantenido en aumento desde 1994 con $188,541 (miles de pesos), a $2,100,197 (miles de pesos) en su punto máximo en el 2006, incrementando su valor en 7.83 veces. Con más de 13 años, el sector manufacturero en la fabricación de aires acondicionados y Mayagoitia, G. & J. Cruz �111 VALOR DE LA PRODUCCION EN LA FABRICACION DE APARATOS DE AIRE ACONDICIONADO EN MEXICO (1994 - 2007) 2,500,000 Incremento de 7.83 veces $ MILES DE PESOS 2,000,000 V alor de Produccion 1,500,000 Poly. (V alor de Produccion) 1,000,000 500,000 2007/01 2006/07 2005/07 2006/01p/ 2005/01 2004/07 2004/01 2003/07 2003/01 2002/07 2002/01 2001/07 2001/01 2000/07 2000/01 1999/07 1999/01 1998/07 1998/01 1997/07 1997/01 1996/07 1996/01 1995/07 1995/01 1994/07 1994/01 0 Grafica 4. Valor de producción en fabicar AC´s en México. calefacción no ha logrado encontrar la ecuación que permita reducir o por lo menos mantener los costos en su proceso de producción, ademas de que los altibajos se han estado intesificando año tas año. Presenta un incremento constante llegando a un incremento en el período de 377.46% al pasar de $2’340,318 miles de pesos corrientes en 1994 a $11’174,269 miles de pesos corrientes. $ MILES DE PESOS A PRECIOS CORRIENTES RELACION DE INVENTARIOS EN LA FABRICACION DE APARATOS DE AIRE ACONDICIONADO DE 1994 - 2003 1,400,000 Inv. Inicial Total 1,200,000 Inv. Final Total Inv. Inicial de FG 1,000,000 Inv. Final de FG 800,000 600,000 400,000 200,000 0 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 Grafica 5. Inventario de fabricación de AC´s en Mexico. Productividad en los Inventarios 2002 2003 �112 La gráfica de la relación de los inventarios en la fabricación de aparatos de aire acondicionado del período 1994 – 2003. (INEGI, 2004). Se presenta en períodos anuales en miles de pesos corrientes. (Véase gráfica 5). Lo que respecta a los inventarios la tendencia que presenta es a la alza de manera constante de 1994 a 2002 que paso de $355,371 miles de pesos corrientes en el 1994 a $1’143,809 miles de pesos corrientes en el 2002, y posteriormente en el 2003 se mantuvo con $1’141,583 miles de pesos corrientes en el rublo de inventario final total. Y la relación existente entre el inventario final total y el inventario final de producto terminado se localiza entre los rangos del 28.13% al 37.27% en el mismo período de tiempo. La gráfica de las materias primas utilizadas en la fabricación de aires acondicionados de 1994 – 2003. (INEGI, 2004) se presenta en períodos anuales en miles de pesos corrientes. (Véase gráfica 6). Lo que a materias primas utilizadas la tendencia es igual a las anteriores, pasando $1’254,963 miles de pesos corrientes en 1994 a $6,085,351 miles de pesos corrientes en el 2003, sin embargo la relación de material doméstico o nacional y el material de Importación ha presentado una disminución en el uso de material nacional o doméstico ya que en 1994 la relación era de un 62.99% nacional y un 37.01% material importado y en 2003 la relación fue de 57.76% material nacional y un 42.24% material importado. $ MILES DE PESOS A PRECIOS CORRIENTES MATERIAS PRIMAS UTILIZADAS EN LA FABRICACION DE AIRES ACONDICIONADOS DE 1994 - 2003 7,000,000 6,000,000 M at. Prim . Tot. M P Nac. 5,000,000 M P Im p. Em paque 4,000,000 3,000,000 2,000,000 1,000,000 0 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 Grafica 6. Material prima usada en fabricar AC´s en México. Mayagoitia, G. & J. Cruz 2003 �113 Todo lo anterior permite dar soporte a la investigación, con datos oficiales; la relevancia de los inventarios en las empresas de este giro, su impacto financiero por el incremento en el valor de los mismos, al presentar esta información nos da la pauta para la investigación del fenómeno y presentar alternativas con el análisis de las herramientas existentes que incrementan la productividad y reduzcan los niveles de todos los inventarios, afectando el indicador del mismo (Rotación de Inventarios), trayendo como fin la comprobación de la Hipótesis al incrementar los niveles de competitividad del sector. Resultados Para el propósito de esta investigación, las Herramientas de productividad se abocan a los inventarios existentes en todas las empresas. Son instrumentos que permiten analizar y presentar los niveles de inventarios idóneos. Cada uno de ellos afecta un área en particular, sin embargo se podrá observar que todos en su esencia presentan los mismos objetivos: (Respecto a los niveles de inventarios) Reducción de Costos, Reducción de Desperdicios, Flexibilidad y Rapidez de reacción, en todas las áreas que se relacionan con los inventarios que fueron vistos en el capítulo anterior, cabe reiterar que por su soporte teórico es relevante para esta investigación. Las herramientas de productividad que se incluirán serán: • • • • Manufactura de Clase Mundial / Esbelta. (LM – WCM). Administración de la cadena de suministros (SCM). Just in time (JIT). Kan Ban (KB) Manufactura de clase mundial / esbelta. (Word class manufacturing/ Lean manufacturing) Desde que el término “Word Class Manufacturing” fue introducido por Hayes y Wheelwrigth (1984) para referir a empresas manufactureras de procedencia Japonesa y Alemana, que son capaces de competir en el mercado global, y el concepto fue subsecuentemente popularizado por Schonberger (1986), mejorando la manufactura y el diseño para establecer los estándares de clase mundial ha sido el término central de la administración de operaciones (OM). Las empresas de Manufactura de Clase Mundial son generalmente relacionadas por alcanzar los niveles mas altos en el desarrollo de una o varias Productividad en los Inventarios �114 áreas estratégicas. (Cagliano, R. Blackmon, K & Voss, C. 2001). “Clase Mundial no puede definirse con fórmulas matemáticas, puesto que es una serie de tendencias que apuntan hacia un fenómeno que se observa en todas partes: Uniformidad y deseo de superación constante. Independientemente del país, la tradición regional o el idioma, nuestra experiencia ha mostrado que para competir internacionalmente, cualquier empresa debe tener los siguientes principios”: (Pigueron, G. 1994) • • • • • • Una visión clara... Requisitos entre clientes y proveedores. Conocimiento de los procedimientos. Mejora continua. Conocer el precio del desperdicio. Desarrollo del personal. Claramente se puede ver la tendencia que se exige a toda empresa que desee competir en los niveles más altos de competitividad de una manera sencilla y directa, claro que esta visión era la que se pretendía usar para encarar los retos del nuevo milenio, donde presentamos el despeje exponencial de los sistemas de inteligencia artificial (IT), la reducción de las distancias en los comercios internacionales (Globalización) y el planteamiento de los corporativos de crear alianzas estratégicas para dar frente con el objetivo de aplastar a la competencia. Es en los puntos de: Conocimiento de los requerimientos de los Clientes y las respuestas de los proveedores, más el conocimiento del desperdicio que genera la empresa los puntos que de manera directa tienen ingerencia con los inventarios. La comunicación efectiva entre cliente - proveedor es vital para que ambos puedan enfilarse y caminar juntos hacia los mismos objetivos, de tal manera que se establecen las estrategias operativas que permitirán involucrar a todos los miembros de las empresas. La filosofía de Manufactura de Clase Mundial (WCM), es una firma dedicada a la manufactura de productos que guarda un status de clase mundial, desarrollando exitosamente desarrollado en sus procesos de capacidad de producción que le permiten sostener toda una compañía, teniendo una amplia distancia sobre sus competidores en la áreas de costos, calidad, entrega, flexibilidad e innovación; y se posicionan en un plano donde sus competidores son localizados a nivel global. “La mas reconocida característica de una empresa manufacturera de clase mundial es la habilidad de adaptarse a los cambios de los clientes y los requerimientos de los mercados, y su esencia radica en la continua mejora de todos los miembros de la empresa en las áreas críticas siendo ésta la última prueba en organización; todo esto con un cambio en las relaciones Mayagoitia, G. & J. Cruz �115 existentes con proveedores para que el compromiso sea de todas las empresas que agregan valor al producto y no solo la última empresa que presenta el producto al cliente o al mercado. (Swinehart, K. & Miller, P. 2000) Dejando claro que los principios que una empresa de clase mundial debe satisfacer son el Liderazgo en la Tecnología, El Ambiente de la Fuerza de Trabajo o Clima Organizacional, Reducción del Inventario, Desarrollo de Mejora Continua en todas las áreas, Control Total de la Calidad, Total Mantenimiento Preventivo, Justo a Tiempo, Respuesta al Cliente y Soporte de los Clientes. Solo Seis años y la visión de las empresas que deseen competir en los mismos estándares internacionales se incrementaron exponencialmente con nuevas metodologías y herramientas, con planes tanto estratégicos y operativos bien estructurados, con planes alternos para cualquier contingencia, y dejando claro que únicamente los que presenten un producto de la más alta calidad, al menor costos y satisfaciendo de manera expedita las necesidades de los clientes y el mercado serán los que permanecerán en él. Posteriormente y de manera continua los investigadores siguen desarrollando estrategias que permitan la reducción de los inventarios, sin “desproteger” las necesidades de los clientes; como podemos observar a continuación, “Manufactura esbelta reduce inventarios, el tiempo de entrega, defectos de productos y otros aspectos de la producción”. (Friedman, D. 2004), en “la búsqueda de tener los inventarios bajos la manufactura esbelta se apega a técnicas de administración basada en el “pull” jalar conocido como KAN BAN” (Michael, R. 2006) “Las empresas manufactureras han adoptado avances tecnológicos y desarrollado prácticas con la visión de incrementar su competitividad; cinco de éstas prácticas son las desarrolladas: 1.- Tecnología de Manufactura Avanzada (AMT). Esto se refiere a los avances tecnológicos basados en los sistemas de inteligencia artificial (Computadoras), permitiendo incrementar los niveles de productividad de la maquinaria y equipos. 2.- Control Total de la Calidad (TQM). Refiere a que el control de calidad se integró a los procesos productivos, seguido del establecimiento de las políticas a seguir, además de la verificación en cada estación de trabajo antes de empezar a procesar el material; obteniendo con esto la mejora continua removiendo el desperdicio generado, haciendo las cosas bien a la primera y analizar cualquier desviación de la calidad. 3.- Control de inventarios a través de Justo a Tiempo (JIT). Es el sistema de hacer productos de respuesta directa (inmediata) de manera interna o externa, que son requeridos por los clientes, eliminado el producir inventario (Stock). 4.- Enriquecer los trabajos. y 5.- Enriquecer las Habilidades. Estás dos últimas tienden a la formación de equipos de trabajo que sean capaces de tomar Productividad en los Inventarios �116 sus propias decisiones, dándoles un valor agregado a su trabajo e incrementando el compromiso y la mejor continua de los procesos y por otro lado el que cada puesto sea capacitado para desarrollar sus habilidades e incrementar la capacidad de respuesta de los trabajadores. (Patterson, M. West, M. & Wall, T. 2004). Dicho de otra manera toda herramienta para que sea efectiva y eficaz debe de tener una estrategia que permita establecer objetivos y los planes que se deberán seguir para concluir con las metas establecidas, y la manufactura esbelta no es la excepción. “La estrategia de la manufactura debe describir la contribución que la manufactura hará en los costos operativos (manejo, almacenamiento, producción y distribución de los productos y/o servicios para que se logren a menor costo posible; en la calidad de los productos que deberá ser de los más altos estándares y que cumpla con todas y cada una de las especificaciones que señalan los clientes; Comprometido en la entrega conforme a lo programado y respondiendo de manera más rápida a las nuevas ordenes de los clientes; la flexibilidad para realizar cambios en la mezcla de la producción, modificaciones en el diseño del producto y en la viabilidad de los futuros objetivos de negocio.” (Laosirihongthong, G. & Dangayach, G. 2005). Posteriormente podemos localizar gran cantidad de documentos que todos pretenden dar un panorama diferente, una nueva perspectiva, llenar un vacío teórico, elevar los niveles de especialización de las metodologías existentes y por supuesto el desarrollar nuevas herramientas que permitan a las empresas establecer una ventaja competitiva que los haga diferentes al resto de los competidores. El áreas de la manufactura esbelta y manufactura de clase mundial que se enfocan a reducir los niveles de inventarios, tiene su base en la necesidad de eliminar las barreras de humo permitiendo el análisis, diagnostico como el plan de acción que permitirá elevar los niveles de productividad, así como el reducir el “Miedo” de los empresarios ante cualquier contingencia; permitiendo a los administradores el detectar las áreas de oportunidad que se tienen en su proceso productivo. Es a lo que Sydney Baxendale llama “evaporar la nube” (evaporating cloud) (2006). La reducción de inventarios que trae como consecuencias la necesidad de que se este mejorando las operaciones productivas como de mantenimiento preventivo. Administración de cadena de suministros. (Supply chain management) La administración de la cadena de suministros (SCM) es la práctica que siguió India por la necesidad de identificar las áreas mas importantes que necesitaban ser direccionadas hacia el incremento de la competitividad; alineando los objetivos de la cadena de SCM a los objetivos del negocio de Mayagoitia, G. & J. Cruz �117 manera tridimensional, es decir, analizando cuales son las necesidades y retos para el siglo XXI, en los que se incluye: 1.- Entendimiento de los clientes. No hay duda que hoy en día los clientes son más demandantes, y no solo en cuestiones referentes al producto (Calidad) sino también servicio, llegando al punto de establecer el efecto “Commodity”. Es importante entender a los clientes para poder trasladar este punto a la misión del negocio, dando un único valor agregado. 2.- Administración de la reducción de tiempos. El tiempo es el principal motivo de competitividad de las empresas en los años 90´s esto en virtud de ganar mayor flexibilidad para reaccionar a los cambios que marca el mercado, lo más rápido posible. 3.- Globalización. La tendencia hacia la globalización se da por la influencia global que es ejercida en todos los sectores. En los negocios globales, los materiales y los componentes son buscados de manera global. Manufacturar al menor costo y vender en muchos países, con sólo una adecuación menor para cada cliente, el objetivo de una compañía global es la optimización de los costos con la estandarización. Una vez que se tiene esta información, se procede con el alinear la estrategia de la SCM, el cual se maneja en 3 planos: Objetivos de la Cadena de Suministros; Procesos de la Cadena de Suministros y la Importancia de la administración de los niveles mas altos (Top Management). (Sahay, B. Gupta, J & Mohan, R. 2006). Por otro lado podemos analizar los conceptos presentados por otros autores donde claramente se señala la misma tendencia. La logística es un aspecto crítico de la administración de la cadena de suministros porque envuelve cada área de la cadena de suministros: la planeación, adquisición, manufactura, distribución y los clientes. …Y para lograr esto es necesario identificar cuatro elementos críticos: Integración, posicionamiento, agilidad y medición. …No es de sorprenderse que el grupo de Clase Mundial haya considerado muchas de estos puntos enfocándose en reducir costos. (Jedd, M. 1999). La administración de la cadena de suministros es la combinación del arte y la ciencia que nos lleva a improvisar el camino para que tu compañía encuentre los materiales y componentes que necesita para manufacturar un producto o servicio y entregarlo a los clientes. (Worthen, B. 2007); la cadena de suministros ha sido el componente central del éxito de los negocios esta se ha convertido en parte de las agendas de los grandes ejecutivos de las empresas. (Quinn, F. 2007); y uno de los costos más significantes es el de los almacenes por la administración de los inventarios, que se incrementan año con año, básicamente por qué estos proveen más servicios como lo son el empaque, acomodo, identificación del producto, etc. (Kator, C. 2007) Es clave para toda empresa el que su cadena de suministros se encuentre enfocada de acuerdo a las Productividad en los Inventarios �118 necesidades del negocio, su perfecta integración con sus proveedores le permite tomar ventaja sobre sus competidores. (Morton, R. 2007); Presentando un modelo donde se manejen de manera óptima la administración del proceso de la información, la creación de bloques, balanceo de costos, reaccionar a la demanda de los clientes. (Hartmann, H. 2007). “La cadena de suministros debe de considerar no solo el plan ordinario, sino que debe de tener en consideración cualquier posible contingencia que pudiera presentarse desde la manufactura de la materia prima de tus proveedores, su manufactura y el traslado de un punto a otro” (Reese, A. 2007), “el desarrollo de proveedores domésticos o nacionales es de gran importancia, el logro de una competitividad internacional se logra de forma local”. (Hoffman, W. 2007). “Lo que nos lleva al desarrollo y la correcta medición de la Cadena de Suministros, es clave para la supervivencia de la empresa” (Min, S. & Mentzer, J. 2004). “Las empresas deben enfatizar sus recursos para poder responder a los continuos cambios de necesidades que tienen los clientes, incrementado sus niveles de calidad, productos con precios bajos, respuesta inmediata y específica a cambios.” (Jiang, J. & Chen, K. 2007). Esta metodología debe ser realizada en conjunto por todos los miembros que conforman la cadena empezando como se indicó por entender los objetivos del mercado, que deben ser satisfechos por los proveedores primarios, pero estos no podrán cumplir con sus objetivos si no tiene el soporte y compromiso de sus proveedores, los cuales deben entender tanto los objetivos del mercado como los objetivos que fueron alineados por el proveedor primario para cumplir con los primeros, para poder igualmente alinear sus objetivos; y así sucesivamente hasta llegar con el último eslabón de la cadena, y como tal su competitividad será la que presente el más débil de ellos. Por su naturaleza los inventarios aplican íntegramente como la rotación de los mismo, demandando conocimiento de todas la variables existentes durante la cadena se suministros desde la primera operación que de valor agregado a un producto o servicio, hasta donde es manipulado por el cliente final cumpliendo su fin ultimo, cubrir la necesidad existente, Justo a tiempo (JIT) La filosofía de Justo a Tiempo (Just in Time JIT), fue desarrollada por los japoneses durante la década de 1970´s y fue la compañía TOYOTA la primera en adoptarla. Con el JIT, los proveedores y sus componentes son jalados al sistema cuando y cuanto son necesitados, esto ayuda a enfocarse y eliminar desperdicios. El propósito de esta estrategia es reducir costos, eliminar desperdicio y utilizar todos lo empleados de la compañía de la manera más eficientemente posible. El inventario y el tiempo no pueden exceder al sistema Mayagoitia, G. & J. Cruz �119 JIT, por que todos los costos relacionados con el exceso de inventario se eliminarían. (Aghazadeh, S. 2004). Se enfoca en frecuentes entregas de pequeñas cantidades de componentes para que se manufacturen. (Michael, R. 2006), esta metodología ha sido muy popular por la industria automotriz por los últimos 20 años (Hurley). Que ha requerido de una madurez de tus proveedores, con lo que ya se tienen grandes relaciones y acuerdos que permiten mantener un panorama de GANAR – GANAR, en donde la comunicación y planeación de la demanda son claves para que todos los elementos reaccionen, es preciso estar sumergido en la demanda, en caso contrario no se podrá tener la flexibilidad de reaccionar las necesidades de la misma. “Justo a tiempo se enfoca en analizar los estándares necesarios que lleven a la empresa a incrementar la producción, reducir el desperdicio de los materiales, tiempo y enfocarse en los procesos productivos”. (Wang, S. & Sarker, B. 2004). Teniendo como objetivos el JIT: El reducir todos los niveles de inventario en la organización; trayendo reducción en los tiempos de entrega, a ser pequeñas cantidades; lo que permite incrementar los controles de calidad; logrando con ello que la empresa logre competir con otras empresas al enfocarse íntegramente en la satisfacción del cliente. (Aghazadeh, S. 2004). Todo esto concentrándose en la eliminación de todo lo que no agrega valor al producto. (Desperdicio / Waste) llegando al punto de solo utilizar una cantidad baja de proveedores que podemos controlar y con los que podamos establecer condiciones para acuerdos a largo plazo, lo que nos lleva a la reducción en los gastos operativos (COSTOS). La reducción de costos es una condición necesaria para incrementar los niveles de competitividad, ésta es la única manera de permanecer en el mercado. La filosofía de Just in Time tiene un principio básico: Los clientes debes ser satisfechos en el momento preciso, con la cantidad de material solicitado con el máximo de calidad y con el mínimo de materia prima dejando a un lado cualquier desperdicio o costo innecesario. (Sarache, W. Cespón, R. Ibarra, S & Alonso, P. 2004). Reconociendo como su “Enemigo número UNO” el exceso de inventario Pudiendo concluir que se coincide en que la filosofía de Just in Time es otra herramienta que permite incrementar la competitividad de las empresas cuando sin afectar los requerimientos de los clientes se mantiene bajos los gastos variables correspondientes a el manejo, almacenamiento, consolidación, transformación, daño, mal uso, etc. Permitiendo un mayor espacio para áreas productivas de la empresa una vez que todos los miembros de la organización estén enfocados hacia el mismo objetivo. Productividad en los Inventarios �120 Kan Ban. “El sistema de kan ban determina las cantidades de producción en cada proceso. Ha sido llamada como el sistema nervioso de la producción esbelta, porque maneja nuestra producción, así como el cerebro y nervios controlan nuestro cuerpo. El principal beneficio de el sistema de kan ban es reducir la sobre producción, y por consecuencia producir solo lo que se ordena, cuando es ordenado, y en las cantidades que se ordenan. Dicho de otra manera se debe aplicar un esquema “PULL” (Make to Order) en lugar de “PUSH” (Make to Stock), ésta última trabaja con “forecast” predicciones o expectativas de venta, lo que ocasiona sobre inventarios de producto terminado sentado en los centros de distribución, los cuales tiene un gran impacto en los costos de operación, por almacenaje, manejo, renta del almacén, etc. además de reducir considerablemente la capacidad de responder a las necesidades cambiantes de los clientes, es decir flexibilidad, incrementando la posibilidad de caer en obsoletos y daños en los materiales. Mientras que por el esquema de “PULL” se reducen los tiempos de proceso y los ciclos de producción; se mantiene nivelado los niveles de producción; se mejora la calidad y se reducen los costos; además de mejorar la logística de los materiales al reducir el tránsito o congestión y en facilitar el control de los mismos. (Hopp, W. & Spearman, M. 2004). En japonés la palabra “kan ban” significa “carta” o “señal” y es el nombre que se le dio al control de cartas de inventarios usados en un sistema de jalar “pull”; kan ban actúa como un sistema de información que integra la organización, conectando todos los procesos uno con otro, y conecta toda la organización de manera armoniosa a la demanda de los clientes” (The Productivity Press Development, 2002). Con la ayuda de los avances en sistemas computaciones (IT), las señales o tarjetas que se utilizan en el Kan Ban dentro de las líneas de Producción para señalar cuando es necesario la producción, manufactura o reemplazo de un lote de piezas, de un número de parte, han expandido sus territorios al ser utilizados como señales de reabastecimiento de material por parte de los proveedores, dando el disparo a través de un scanner en cual es enviado a un software, para que este vía Internet notifique. (Drickhamer, D. 2005) Todas las herramientas de productividad cuentan con objetivos, área de afectación, y ventajas, con la finalidad de poderlas analizar por separado y de una manera gráfica para una mejor toma de decisiones. (Véase Tabla 1) Mayagoitia, G. & J. Cruz �121 Tabla.1 Comparativo de las Herramientas de productividad. Análisis de las Herramientas de Productividad Trabajos previos en la relación al análisis de herramientas, métodos, procedimientos, enfocados en incrementar los niveles de productividad se han Productividad en los Inventarios �122 realizado previamente, como el realizado por Patterson, M. West, M. & Wall, T. donde mencionan que “Las empresas manufactureras están adoptando varias tecnologías y prácticas con una visión de incrementar su competitividad. Cinco de ellas son inequívocas: Adquisición de Tecnología de punta “Advance manufacturing technology (AMT)”, Administración Total de la Calidad “Total quality management (TQM)”, Control de inventarios con la filosofía de Justo a Tiempo “Just in time inventory control (JIT)”, Enriquecimiento del trabajo y desarrollo de habilidades “job enrichment and skill enhancement” (Patterson, M. West, M. & Wall, T. 2004), éste argumento nos presenta claramente 5 elementos claves para la que las empresas incrementen su productividad y nos presenta dentro de ellas el control de los inventarios bajo la filosofía de just in time. O también se tiene el argumento “Entregas en periodos cortos de tiempo y la eficiente administración de los componentes del inventario son dos elementos cruciales que determinan la competitividad de muchas empresas manufactureras.” (Ning, V. Yee, C. & So, K. 2006). Claramente se puede apreciar la relación marcada entre la administración de los inventarios y los niveles de competitividad de la empresa, en donde señala que los tiempos cortos de entrega y la eficiente administración de los componentes que integran los diferentes inventarios son 2 elementos cruciales. Conclusiones Se ha podido analizar que las diferentes herramientas de productividad concluyendo que todas ellas entre si, tienen puntos de Intersección que reafirman sus objetivos, la manufactura esbelta y la manufactura de clase mundial tiene dentro de sus objetivos el cuantificar el desperdicio que la empresa genera como indicador para las acciones de mejora continua, y este mismo punto es analizado en el Just in Time cuando de igual manera se busca la eliminación de todo lo que no de valor agregado (desperdicio) y por otro lado el manejo de pequeñas cantidades de material a través de los proveedores a los almacenes de materia prima y estos a las líneas de producción y una vez transformados en producto terminado a los clientes en la misma proporción a través de señales (Kan Ban) en un sistema “PULL”, y estos últimos al tener influencia con los proveedores se mezclan con la administración de la cadena de suministros además del análisis de todas la variables para la reducción de costos, la cual aparece en todas las herramientas. Cada herramienta afecta de manera diferente a las empresas, y fue desarrollada en ambientes totalmente diferentes, por personas de nacionalidad, de creencias, de culturas totalmente diferentes, pero todas, sin embargo, cuentan con objetivos Mayagoitia, G. & J. Cruz �123 primarios que se repiten y todas se enfocan en que para lograr la permanencia en los mercados (independientemente del que desee incursionar), es necesario contar con todos los elementos que garanticen la satisfacción total de las necesidades y requerimientos de los clientes. Dicho enfoque a la satisfacción de las necesidades de los clientes se logra al contar dentro de su planeación estratégica con elementos de flexibilidad. Que deben ser tanto en el proceso, para reaccionar a los cambios de programa de las ordenes existentes; en el producto, conforme a las especificaciones que mandan los clientes en las que se pueda afectar cualquier punto, como puede ser una tolerancia, empaque, cantidad por lote, cambio de materia prima; como en el volumen, para modificar la capacidad de sus líneas de producción cuando la demanda del producto se vea tanto incrementada como disminuida; todo esto para atacar de manera óptima los continuos cambios que los clientes requieren. (Holweg, M. & Pil, F. 2001). Por último pero no menos importante es que todas las herramientas de productividad se enfocaron en afectar de manera directa todos los inventarios existentes (materia prima, material en proceso, producto terminado, producto en transito) dentro de las organizaciones y por su importancia que éste tiene en los todos los niveles de competitividad, lo que le permitirá competir con otros proveedores, ganado nuevos clientes y asegurar su permanencia, tanto en los mercados locales, nacionales o internacionales. Referencias Aghazadeh, Seyed-Mahnound (2004). Does Manufacturing need to make JIT Delivery Work?. Management Research News, 27,1, 27 - 42. APICS- The Educational Society for Resource Management (Tenth Edition - 2002). APICS DICTIONARY. Alexandria, VA: APICS, ORG. Baxendale, S. Boyd, L. & Gupta, M. (2006, Nov/Dec). The Absorption Costing/Inventory Management Conundrum. Cost Management, pp. 30. Cagliano, Raffaella. Blackmon, Kate & Voss, Chris. (2001). 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Cruz �InnOvaciOnes de NegOciOs 6(1): 125 - 142, 2009 © 2009 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Modelos de desarrollo de software de exportación en el contexto de una región emergente: Caso área metropolitana de Monterrey, análisis de campo por el método de regresión lineal múltiple (Software development exportation model in an emergent region “MAM”: Field study via linear multiple regression model) Torres, F., G. Alarcón G & M.A. Palomo FACPYA, UANL, San Nicolás de los garza, N.L. México Keywords: Metroplitan Area of Monterrey, model, software Abstract. The objective of this document is to give to know the advantages that the different successful development models have offered for companies development of export software, making a synthesis from the CMM, until arriving to the CMMI, without stopping to make a critical analysis on the two models that have identified the critical factors for the export of software of the called countries of "3I" that they have demonstrated its success in this segment like: the model of factors of success for the software export (Heeks and Nicholson, 2002) and the model Oval (Carmel, E., 2003b), giving the minimum recommendations to the Mexican companies, developments of software export, have the competitiveness required in the international environment. This work is the result of the bibliographical revision of the models of software development and it is part of the doctoral thesis, about a sample of 40 companies developments of software export and the critical factors: Standard technological, Capacity of technological innovation, Formation of human capital, financial Capital and Support in investigation and development, with the purpose of identifying the opportunity areas to improve their international competitiveness, besides the economic results that can be obtained. The present study is based on the application of the statistical technique of the model of multiple lineal regressions, giving the 2 2 following values: R= 0.549, R =0.302, R Ajus = 0.275. The positioning of the companies Mexican developments of software export and, in the particular case in the Metropolitan Area of the City of Monterrey, in the world market of software and related services, it will depend: that the company has a model to develop software export; of the consolidation of managerial associations of TI for the development of the export software and of the development of managerial consortia of export software in the Metropolitan Area of the City of Monterrey that they come to consolidate this industry in the northeast of the country. Palabras clave: Area metropolitana de Monterrey, modelo, Software Desarrollo de software �126 Resumen. El objetivo de este documento es dar a conocer las ventajas que han ofrecido los diferentes modelos de desarrollo exitosos para empresas desarrolladoras de software de exportación, haciendo una síntesis desde el CMM, hasta llegar al CMMI, sin dejar de hacer un análisis crítico sobre los dos modelos que han identificado los factores críticos para la exportación de software de los países llamado de las “3I”, que han demostrado su éxito en este segmento como son: el modelo de factores de éxito para la exportación de software(Heeks y Nicholson, 2002) y el modelo Oval(Carmel, E., 2003b) , dando las recomendaciones mínimas necesarias para que las empresas mexicanas, desarrolladoras de software de exportación, tengan la competitividad requerida en el ámbito internacional. Este trabajo es el resultado de la revisión bibliográfica de los modelos de desarrollo de software y forma parte de la tesis doctoral, sobre una muestra de 40 empresas desarrolladoras de software de exportación y los factores críticos: Estándares tecnológicos, Capacidad de innovación tecnológica, Formación de capital humano, Capital financiero y Soporte en investigación y desarrollo, con el fin de identificar las áreas de oportunidad para mejorar su competitividad internacional, además de los resultados económicos que pueden obtenerse. El presente estudio se basa en la aplicación de la técnica estadística del modelo de 2 2 regresión lineal múltiple, dando los siguientes valores: R= 0.549, R =0.302, R Ajus = 0.275. El posicionamiento de las empresas mexicanas desarrolladoras de software de exportación y, en el caso particular en el Área Metropolitana de la Cd. de Monterrey, en el mercado mundial de software y servicios relacionados, dependerá: de que la empresa cuente con un modelo para desarrollar software de exportación; de la consolidación de asociaciones empresariales de TI para el desarrollo del software de exportación y del desarrollo de consorcios empresariales de software de exportación en el Área Metropolitana de la Ciudad de Monterrey, que vengan a consolidar esta industria en el noreste del país. Introducción Se analizaron en la literatura las corrientes de pensamiento sobre modelos de desarrollo de software de exportación exitosos, haciendo un análisis crítico de: 1).- los modelos exitosos de empresas desarrolladoras de software y 2).- los factores críticos de los diferentes modelos de software de exportación de economías exitosas, describiéndolos en sus respectivas líneas del tiempo. Iniciando con el [CMM] (Paulk, M., et at.,1993), el cual, a mediados de los ochenta fue desarrollado en EE.UU. por el Instituto de Ingeniería de Software (SEI, por sus siglas en inglés), el gobierno y la industria de [TI], que han servido como marco de trabajo para solucionar el problema de utilizar múltiples modelos y con ello implementar las mejores prácticas de ingeniería de software; y han impulsado la utilización efectiva de tecnologías, como la de construcción de prototipos y el análisis estático de programas, para mejorar la calidad de los procesos de desarrollo del software; así, al implementar este modelo se tiene un efecto importante en la calidad del producto; también nos muestra cómo los factores de habilidades y experiencia de los ingenieros de desarrollo afectan la calidad de los productos. El modelo es grande y rígido para pequeñas y medianas empresas, por lo que se F. Torres et al. �127 desarrolló el [SPICE] (Paulk, M. y Konrad, M., 1994), el cual es más flexible que el [CMM] para este tipo de empresas. Otro modelo que surge, por la necesidad de tener desarrollos de software de calidad, es el Modelo Bootstrap (Haase, V., et al., 1994), que nos presenta las siguientes contribuciones: lineamientos para un sistema de calidad de las compañías que apoyen a la mejora de procesos, y una distinción importante entre organización, metodología y tecnología. Por otro lado, ante la necesidad de contar por lo menos con un modelo de calidad, para los procesos de desarrollo de software, se propone la norma de aseguramiento de la calidad ISO9001:2000 (Oskarsson, O y Glass, R., 1995). El interés para nuestra investigación es referenciar un modelo de calidad serio, en el desarrollo de software en la organización, que sea reconocido por la comunidad internacional de [TI]; no obstante, esta norma del la Organización Internacional para la Estandarización (ISO, por sus siglas en inglés) no es reconocido por la comunidad de ingeniería de software como un modelo para el desarrollo de software de calidad. Con los modelos anteriores, se empezó a identificar la importancia del recurso humano dentro de las empresas desarrolladoras de software, por lo cuál se desarrolló el [P-CMMI] (Curtis,B.,et al.,2001); este modelo puede utilizarse como un marco de trabajo, para mejorar la forma en la que una organización administra sus recursos humanos, así mismo, asegura que la capacidad de desarrollo de software sea un atributo de las organizaciones, más que de unos pocos individuos; otro objetivo que se obtiene al implementar este modelo, es alinear la motivación de los individuos con la de la organización y plantea la necesidad de retener los activos humanos (por ejemplo, personas con habilidades y conocimientos importantes) dentro de la organización. Con los diferentes modelos de procesos de desarrollo de software, que se habían desarrollado a la fecha, surgió la necesidad de crear un modelo que integrará las mejores prácticas de ingeniería de software de cada uno de ellos, dando como resultado el [CMMI] (Ahern, D.,et al., 2001); este modelo es un estándar internacional, utilizado por las principales naciones exportadoras de software y tiene 5 etapas para identificar el grado de madurez de la organización, en sus dos instancias: uno por Etapas, que evalúa a toda la organización ubicándola en una de las etapas y otro Continuo, que evalúa los procesos individualmente, ubicando a cada uno según su etapa de madurez dentro de la organización. La principal ventaja de esta última instancia es, que las organizaciones pueden elegir procesos de mejora de acuerdo con sus propias necesidades y requerimientos. En México, se está trabajando para desarrollar la industria de la exportación de software, se tiene el Programa económico para el Desarrollo de la Industria del Software [PROSOFT] (2002), dentro del cual se desarrolló el Modelo Desarrollo de software �128 de Procesos para la Industria de Software [MoProSoft], v1.3 (2005) y su objetivo es, fomentar la estandarización de la operación a través de la incorporación de las mejores prácticas en gestión e ingeniería de software en la industria de TI mexicana. Así, con la adopción del modelo, se pretende elevar la capacidad de las organizaciones para ofrecer servicios con calidad y alcanzar niveles internacionales de competitividad en México. Ahora bien, con un mercado internacional de software de exportación de gran magnitud y países que han demostrado su éxito en la exportación de software, es necesario comentar los enfoques teóricos relevantes que abordan el tema al respecto, los cuales se resumen a continuación: En el Informe del Banco Mundial (Garry, G., 1999) se clasificaron las nuevas naciones exitosas de exportación de software, según cuatro criterios: 1) El costo (China), 2) La habilidad angloparlante (Irlanda y Singapur), 3) Facilidad de hacer negocio (Israel, Irlanda, India y Singapur) y 4) La especialización del segmento (India). Con este informe, y el éxito demostrado en los noventa en la exportación de software por los países de las “3I”, se desarrolló el Modelo de factores de éxito en la exportación de software (Heeks, R. y Nicholson, B. 2002); este modelo identifica 5 factores de éxito para la exportación del software, en el caso de los países de las “3I”, estos son: 1) La demanda del software del mercado internacional, 2) las alianzas y confianza internacional, 3) la visión y estrategia del software nacional, 4) las características de la industria del software nacional y 5) los factores domésticos de infraestructura. También se encontró, que de las 37 empresas importantes de India que realizan exportación de software, 20 tienen el [CMMI], en el nivel 5. Al inicio, los costos de la mano de obra podrían parecer ser la variable central del éxito de exportación de software para los países de las “3I”; pero otro elemento que figura en su éxito, es el idioma/inglés; además, los gobiernos de estos países han actuado para estimular la generación de empleo y capital de riesgo por las empresas del software, así, este grupo de países ha usado atractivos estímulos de impuestos, subsidios, concesiones y préstamos, es decir, sus respectivos gobiernos tienen un papel más promocional. Por último, tenemos al Modelo Oval (Carmel, E., 2003b) el cuál es la base en la identificación de los factores de éxito en la exportación de software, se encontró tres factores más de los planteados por el modelo anterior, los cuáles son: 1).- El capital humano, 2).- Los sueldos y 3).- La calidad de vida. En este estudio se demostró lo siguiente: El capital humano del sector del software comprende las características colectivas y habilidades de sus profesionales; en este factor el idioma/inglés aparece dentro de un criterio importante en las capacidades de empresas desarrolladoras de software donde los gerentes que utilizan los servicios del outsourcing tienden a escoger al proveedor de bajo costo. F. Torres et al. �129 Estos costos se manejan por los sueldos de la mano de obra del software (de los programadores y de la administración del proyecto). Así mismo, se identificó que los gobiernos pueden jugar un papel crítico a través de la inversión, el estímulo y apoyo al capital de la empresa. Sin embargo, la mayoría de las empresas de las naciones de grado 3 y grado 4 (Carmel, E., 2003a) no tienen el acceso adecuado a los diferentes capitales financieros obligándolos a confiar en su capital de trabajo, cosa que significa un obstáculo en su intento de crecer. Revisión del marco teórico Los comentarios sobre la revisión y este análisis detallado se puede consultar en Torres F. (ACACIA, 2008). A continuación se presenta el resumen de la revisión en la siguientes tablas 1 y 2 de los métodos descritos: De la revisión bibliográfica se seleccionaron los siguientes factores: Estándares tecnológicos, capacidad de innovación tecnológica, formación de capital humano, capital financiero, y soporte en investigación y desarrollo; estos factores fueron seleccionados por que el nivel de análisis de la investigación es organizacional y los factores que no se seleccionaron para este estudio son: La visión y política gubernamental, la calidad de vida, y las alianzas pues estas últimas variables son para un análisis macro. El presente artículo presenta los resultados de aplicar las técnicas multivariadas a los factores críticos en el éxito del desarrollo de software de exportación. Aplicación de las técnicas de análisis descriptivo y multivariado Resultados de la técnica descriptiva La propuesta de la investigación teórica es establecer un conjunto de factores críticos que puedan evaluar las empresas desarrolladoras de software de exportación del AMM. En base a la revisión bibliográfica, se seleccionaron los siguientes factores y sus referencias. Ver la siguiente tabla 3: En base al marco teórico presentado, se han derivado las variables que serán el sustento para plantear la hipótesis de la investigación: H1: Los factores críticos de éxito de empresas desarrolladoras de software de exportación en el contexto de una región emergente son: Estándares tecnológicos, capacidad de innovación tecnológica, formación de capital humano, capital financiero, y soporte en investigación y desarrollo. Desarrollo de software �130 Resultado de la investigación de campo Se hizo un estudio de campo cuantitativo, analizando a 40 empresas desarrolladoras de software de exportación del AMM, del cual se obtuvo la interpretación de la encuesta mediante los diferentes métodos estadísticos aplicados. En este apartado se mostrarán los resultados parciales de la investigación, con las técnicas empleadas, para probar la hipótesis de investigación planteada: 1) Análisis Descriptivo, 2) Análisis Paramétrico, 3) Regresión Lineal Múltiple. Al hacer el análisis de la estadística descriptiva: Método de la distribuciones absolutas y acumuladas, de las variables independientes bajo estudio: ET, CIT, FCH, CF, SIYD, se determinó que tienen un impacto diferenciado en el software de exportación. En la siguiente tabla 3, se realiza un análisis comparativo de los resultados de acuerdo a la escala Likert, de los valores acumulados, y se compara el valor de la mediana con cada caso. De acuerdo con lo anterior, en la tabla 4, se logra identificar que las variables “SIYD” y “CF” acumulan un 70.7% y 68.3 % respectivamente, ambas variables tienen un comportamiento Mediano situado en 4, lo cual indica que su impacto en el software de exportación es significativo, y así sucesivamente mostrando las restantes variables de estudio, dando una primera aproximación, para identificar los factores que impactan a las empresas desarrolladoras de software de exportación en el AMM, de acuerdo a la opinión de los encuestados. Posteriormente se hace un análisis paramétrico, que consiste en la realización de procesos estadísticos para poder analizar con un mayor nivel de profundidad, la relación entre las variables de la muestra. Resultados de las técnicas multivariadas El análisis paramétricos que se realizó, fue el análisis del Coeficiente de correlación de Pearson, para cada una de las variables bajo estudio. Coeficiente de correlación Pearson El coeficiente de correlación Pearson, es un indicador estadístico que relaciona las variables bajo estudio para establecer un valor de correspondencia. La hipótesis nula que se quiere probar, establece que no existe correlación en la población, es decir: H 0 : P = 0 y la alterna establece lo contrario: H 1 : P ≠ 0 . Primero se analizó la posible correlación entre variables independientes. El análisis de los datos de tabla 5, con la relación p-valor < 5%, indica que presentan colinealidad las variables: “ET” con “FCH” y “CIT” con “SIYD”, de tal F. Torres et al. �131 manera que se rechaza la H 0 . En este sentido, se tomó la decisión de excluir las variables “ET” y “CIT” del análisis. Para excluir la variable “ET”, se fundamentó la decisión con el argumento que se plantea en el estudio “Taxonomía de los nuevos países exportadores de software” (Carmel, E., 2003 a), en el cual ubica a México, como país emergente en el desarrollo de esta industria; pues la empresa mexicana inicialmente no se preocupa por el estándar sino más bien por el capital humano. En cuanto a la variable “CIT”, se excluyó en virtud de que en México las empresas en general, no apoyan la investigación y desarrollo de una manera importante, prefiriendo mejor adquirir nueva tecnología cuando lo requieran. En lo que se refiere a las tres variables restantes: “FCH”, “CF” y “SIYD”, se procedió a analizar de nuevo la hipótesis H 0 , resultando aceptada, como se muestra en la siguiente tabla 6. Adicionalmente se llevó a cabo la identificación del grado de correlación entre los factores críticos de éxito de empresas desarrolladoras de software en el AMM y su efecto en el software de exportación. Como se puede observar, en la tabla 7, se identifica que existe un efecto diferenciado entre el uso de cada factor crítico de éxito de empresas desarrolladoras que impacta el desarrollo de software de exportación; la variable “SIYD” con una correlación de 0.493 y la variable “CF” con una correlación de 0.155 y la variable “FCH” con una correlación de 0.132, son las que mayor impacto presentan, mientras que, las variables “ET” y “CIT” , presentan un efecto de colinealidad con “FCH” y “SIYD” respectivamente. Métodos estadísticos multivariables Los métodos estadísticos multivariables tienen por objetivo analizar la relación entre las variables de estudio, a saber, las variables independientes y la variable dependiente. A continuación se presenta el análisis multivariable con el método regresión lineal múltiple. Modelo de regresión lineal múltiple La técnica de la regresión multivariable se usará para definir el nivel de significancia de acuerdo al p-valor. Las variables que tienen un impacto significativo sobre el software de exportación serán aquellas que en la ecuación de regresión lineal múltiple tengan signo positivo, debido a que afectan de manera directamente proporcional a la variable “SE”; caso contrario es el de variables con signo negativo (ver las siguientes tablas). Desarrollo de software �132 En la tabla 8, se presenta el análisis de calidad del ajuste, el cual analiza la bondad del ajuste utilizando el coeficiente de determinación: R 2 . En este caso, el coeficiente asciende a 0.302, lo que permite señalar que el comportamiento de la variable dependiente se explica en un 30 por ciento por las variables independientes introducidas en el modelo. En la tabla 9, se hace el análisis de la significación global del modelo. El valor obtenido para el estadístico F0 revela que el modelo es significativo. El valor 11.239 ha de compararse con el valor en tablas para una distribución F con 3 grados de libertad en el numerador (K-1) y 78 grados de libertad en el denominador (N - K), F(4-l , 82- 4); 0.05 = 2.68. Como puede observarse, el valor obtenido es superior al valor en tablas, lo que implica aceptar la hipótesis alternativa de significativa del modelo planteado. La evaluación puede realizarse también con la interpretación del p-valor que, en este caso, implicaría aceptar la significancia del modelo al 1.0 por ciento En la tabla 10, se hace el análisis del significado estadístico de los parámetros estimados. Se realiza a partir de la interpretación del p-valor en la que se observa la existencia de parámetros significativos al 1.0 por ciento (SIYD) y aproximadamente al 6.0 por ciento (FCH y CF). Siguiendo con el análisis de la tabla, se obtiene de la columna de betas estandarizadas, quedando la ecuación de regresión lineal múltiple de la siguiente manera: SEˆ = 0.176FCH + 0.179CF + 0.509SIYD. Esta ecuación indica que las variables FCH, CF y SIYD, tienen un impacto positivo en el software de exportación, además de permitir hacer la predicción del software de exportación para la empresa desarrolladora. Para lograr la confirmación de resultados en el estudio, se presenta un análisis comparativo entre las empresas: pequeñas y grandes (de acuerdo al tamaño, aquí también se incluyen las extranjeras). En la tabla 11, se muestra el análisis del método de regresión lineal múltiple. Al hacer el análisis por tamaño de empresa, el factor que hace sentido es: Formación de capital humano para la micro y pequeña empresa, su ecuación es: SEˆ = 0.357FCH + 0.147CF + 0.175SIYD. Mientras que para las grandes empresas, el factor de Soporte en investigación y desarrollo, es identificado como un factor clave, su ecuación es: SEˆ = -0.018FCH + 0.148CF + 0.753SIYD. Con los resultados de las variables de investigación, utilizando el método de regresión lineal múltiple, se identifico a los factores de acuerdo a su grado de relevancia para comprobar la hipótesis de trabajo para la investigación, observando que son tres los factores que impactan a las empresas F. Torres et al. �133 desarrolladoras de software de exportación, los cuales son: Soporte en investigación y desarrollo, Capital financiero y Formación de capital humano, siendo los que mayormente impactan en el desarrollo de software de exportación a las empresas que desarrollan este producto en el AMM; en tanto que los otros dos factores: Estándares tecnológicos y Capacidad de innovación tecnológica, mostraron colinealidad. Conclusiones y recomendaciones Como resultado del proceso estadístico en la comprobación de la hipótesis de trabajo, se presenta a continuación las siguientes conclusiones y recomendaciones: Se realizó un estudio de campo cuantitativo analizando a 40 empresas desarrolladoras de software de exportación del AMM, del cual se obtuvieron las siguientes conclusiones de la interpretación de la encuesta. Al respecto se aplicaron diversos métodos estadísticos. El análisis de correlación de Pearson entre variables independientes, con una α = 0.05, arrojó la existencia de colinealidad entre las siguientes variables: Estándares tecnológicos [ET], con Formación de capital humano [FCH], y Capacidad de innovación tecnológica [CIT] con Soporte en investigación y desarrollo [SIYD]. En este sentido, se tomó la decisión de excluir las variables Estándares tecnológicos [ET] y Capacidad de innovación tecnológica [CIT] del análisis. Así, se consideraron sólo tres variables como independientes para el estudio: Soporte en investigación y desarrollo [SIYD], Capital financiero [CF] y Formación de capital humano [FCH]. En cuanto al análisis de Correlación de Pearson entre estas tres variables independientes dichas variables, tienen un impacto individualmente diferenciado respecto al software de exportación. A efecto de analizar dicho impacto determinado, se estimo una regresión lineal múltiple con dichas variables. Los resultados de esta estimación indican que la variable Soporte en investigación y desarrollo [SIYD], presenta mayor impacto, seguida por la variable Capital financiero [CF], y por último, en menor grado, la variable Formación de capital humano [FCH]. De acuerdo con lo anterior, la investigación permite concluir que los factores de mayor relevancia: Formación de capital humano y Capital financiero, esto coincide con Heeks y Nicholson (2002) y Carmel, E. (2003b), autores que han escrito sobre el tema. En cuanto al factor Soporte en investigación y desarrollo, se concluye que es una contribución de este estudio, ya que se demuestra que es determinante para las empresas desarrolladoras de software de exportación en el contexto de una región emergente. Otra contribución de este estudio, fue identificar la relevancia del factor capital financiero en una región emergente en lo Desarrollo de software �134 que se refiere particularmente a la pequeña empresa; capital financiero para la formación de capital humano, mientras que la grande, requiere de apoyo financiero para adquirir tecnología de punta cuando se requiera. En general, se concluye que la hipótesis de trabajo se sostiene en lo fundamental en la siguiente perspectiva: Son tres los factores de mayor relevancia; soporte en investigación y desarrollo, Capital financiero y Formación de capital humano, siendo los que mayormente impactan en el desarrollo de software de exportación a las empresas que desarrollan este producto en el AMM. Lo que parece suceder en el análisis de los tres factores, es que en regiones emergentes como México, en lo general y el AMM en lo particular, es si bien: Soporte en investigación y desarrollo [SIYD], Capital financiero [CF] y Formación de capital humano [FCH], son los de mayor relevancia, resulta lógico que la variable Capital financiera [CF] sirva para apoyar los otros dos factores en la organizaciones que desarrollan este tipo de software. En tanto que los otros dos factores que se excluyeron fueron: Estándares tecnológicos y Capacidad de innovación tecnológica; esto es debido a que mostraron colinealidad, el primero con Formación de capital humano y el segundo con el Soporte en investigación y desarrollo; esto es producto de que tanto el factor, Estándares tecnológicos, como el factor Capacidad de innovación tecnológica, trataron de probarse en una región emergente que todavía no muestra madurez en el desarrollo de software de exportación, pues estas regiones emergentes en las etapas iniciales en el desarrollo de software de exportación no invierten en investigación de nueva tecnología, si no más bien adquieren la tecnología de punta cuando sea requerida y apuestan más a la adquisición del recurso humano talentoso que a los estándares tecnológicos de desarrollo. Recomendaciones Como resultado del proceso estadístico en la comprobación de la hipótesis de trabajo, se presenta a continuación las siguientes recomendaciones: En primer término, lo relativo al Soporte en investigación y desarrollo, recomendando para este factor: a) Apoyar la formación de clusters por parte de gobierno federal y estatal a través de la Secretaría de Economía, para adquirir nuevas plataformas de desarrollo de TI, b) Fomentar una asociación de miembros de TI a través de la Secretaría de Economía que facilite el acceso a tecnología de vanguardia mediante los recursos del programa económico Prosoft y c) La creación de infraestructura tecnológica necesaria en telecomunicaciones a costos competitivos por parte del gobierno a través de la Secretaría de Telecomunicaciones y Transportes, en coordinación con la Secretaría de Economía. F. Torres et al. �135 En segundo lugar se destaca lo relativo a la relevancia del capital financiero, llegando a las siguientes recomendaciones para esta variable: a) Crear programas de apoyos a las empresas de TI que faciliten el acceso a los apoyos financieros del gobierno, del programa económico Prosoft, por medio de la banca comercial, b) Determinar una bolsa de respaldo de garantía por el gobierno, a través de la Secretaria de Economía para las empresas de TI que soliciten préstamos sin garantía suficiente, c) Que el programa económico Prosoft, de la Secretaría de Economía apoye a la empresa de acuerdo al resultado de este estudio, en el cual se demostró que la empresa por su tamaño, tiene diferentes necesidades de recursos; porque la pequeña empresa requiere capital financiero para la formación de capital humano, mientras que la grande requiere de apoyo financiero para adquirir tecnología de punta cuando se requiera y d) Proponer por parte del gobierno atractivos estímulos de impuesto, subsidios, concesiones a las empresas desarrolladoras que hagan innovación tecnológica o nuevas inversiones en instalaciones fijas, a través de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público. En tercer y último lugar, se reconoce la importancia en la formación de capital humano, recomendando para este factor que: a) El gobierno proponga un programa estratégico de competencias laborales de TI a través de la Secretaría de Trabajo para que sea aplicado por las universidades y actualizado por los tres actores del mercado: académico, iniciativa privada y gobierno; b) Definir una política de estado por parte de la Secretaría de Educación en coordinación con instituciones de nivel superior, respecto un segundo idioma como el inglés, y también a un tercer idioma, c) Crear programas de apoyo a través de la Secretaria de Economía, de acuerdo al programa económico para el desarrollo de la industria de software (Prosoft, 2002), para el proceso de certificación de conocimiento específico para maestros universitarios y personal de TI, con atractivos estímulos de impuesto o subsidios para las empresas que desarrollen o contraten este tipo de personal, y finalmente d) Crear un programa de reconversión de otras áreas de ingeniería al sector de TI, mediante la Secretaría del Trabajo, con un plan de capacitación mínimo necesario, donde sean facilitadores: Gobierno, Universidades y asociaciones de TI, para que en el AMM haya una oferta suficiente de capital humano educado y de calidad en TI, que satisfaga al mercado local y atraiga nuevas empresas desarrolladoras de software de exportación en la región. Así mismo se hacen las recomendaciones para la innovación y competitividad de las empresas mexicanas desarrolladoras de Software de Exportación. Contar la empresa con un modelo para desarrollar software de exportación. Consolidar asociaciones empresariales de TI para el desarrollo del software de exportación. Desarrollo de software �136 Desarrollar consorcios empresariales de software de exportación en el Area Metropolitana de la Cd. de Monterrey, que vengan a consolidar esta industria en el noreste del país. Tener la empresa personal para desarrollar software de exportación, mediante la adquisición o el desarrollo del recurso humano talentoso a través de la certificación de conocimiento específico en tecnología de información. Referencias Ahern, D.M., Clouse, A.,et al., (2001).CMMI Distilled.Reading, MA:Addison Wesley. Arora, A., Arunachalam,V.S., Asundi, J.M. and Fernandes, R. (2001) The Indian Software Services Industry, Research Policy, 30, 8, 1267-1287. Bamford R. and Deibler,W.J., (2003). ISO9001:2000 for software and systems providers: An Engineering Approach. CRC Press. Carmel, E. (2003a) Taxonomy of New Software Exporting Nations, Electronic Journal on Information Systems in Developing Countries, 13, 2, 1-6. (www.ejisdc.org). Carmel, E. (2003b) The New Software Exporting Nations: Impacts On The National Well Being Resulting from their Software Export Industry, Electronic Journal on Information Systems in Developing Countries, 13, 3, 1-6. (www.ejisdc.org). CMMI, Modelo de Madurez de la Capacidad Integral (www.sei.cmu.edu/cmmi). Curtis,B., Hefley,W.E.et al.(2001). The people capability model: Guideline for improving the workforce. Boston: Addison Wesley. Garry, G.C. (1999) Offshore Programmers: The Wave of the Future? Performance Computing, 17, 5, 14-19. Heeks, R. and Nicholson, B. 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Factores como las habilidades y experiencia de los ingenieros de desarrollo afectan la calidad de los productos Objetivo es desarrollar un estándar para la evaluación de procesos de software BOOTSTRAP (Haase et al., 1994) Lineamientos para un sistema de calidad de las compañías que apoyen a la mejora de procesos. Una distinción importante entre organización, metodología y tecnología. ISO-9000:2000 Los estándares ISO 9000 (Oskarson y Glass pueden aplicarse a un amplio 1995) abanico de organizaciones PCMM (Curtís et al., 2001). CMMI (Ahern et al., 2001) administración del proyecto más que en el desarrollo del producto. Sostiene la necesidad de tener estándares tecnológicos para pequeñas y medianas empresas, siendo más flexible que el modelo de madurez de la capacidad Añadiendo conceptos de calidad de ISO 9000-2000, para hacerlo aplicable a un amplio número de compañías La definición del proceso debe incluir una descripción de la documentación requerida, donde se demuestre que los procesos definidos han sido seguidos durante el desarrollo del producto. Objetivo es el ser utilizado como La aplicación completa de un marco de trabajo para este modelo es muy extensa mejorar la forma en la que una y probablemente innecesaria organización administra sus para muchas organizaciones recursos humanos Objetivo ser un marco de trabajo Es un estándar internacional para la mejora del proceso que sea aplicable en un amplio abanico de compañías Desarrollo de software �138 Modelo MOPROSOFT (Prosoft, Secretaría de Economía, V1.3, Agosto 2005) Ventajas Desventajas Objetivo el fomentar la Es un estándar domestico, estandarización de su operación no reconocido a través de la incorporación de las mejores prácticas en gestión e ingeniería de software en la industria de TI mexicana Tabla 2. Ventajas y desventajas de los modelos de software de exportación. Factores de Identificar los factores de éxito para este sector del Modelo éxito de software :1) La demanda del mercado demostrado en Exportación internacional del software, 2) La visión y estrategia los países de de software nacional del software, 3) Las uniones y confianza las “3I” ( Heeks & internacionales, 4) La industria nacional del Nicholson, software, 5) La infraestructura nacional del 2002) software OVAL (Carmel E.,2003b) Objetivo es ser un marco de trabajo para prescribir políticas y estrategias para el desarrollo de software de exportación, que pueden ser tomadas por alguna nación para mejorar su bienestar nacional, como es el caso de México, específicamente el AMM que es el contexto de la investigación. F. Torres et al. Modelo demostrado en los países de las “3I” �139 Tabla 3 Matriz de relación teórica. Factores: Fuente: X1 =Estándares tecnológicos. X2 =Capacidad de innovación tecnológica. X3 =Formación de capital humano. X4 =Capital financiero. X5 = Soporte en investigación y desarrollo. CMM (Paulk et al., 1993), SPICE(Paulk y_Konrad,_1994), BOOTSTRAP(Haase et al., 1994), CMMI(Ahern et al., 2001), Modelo de éxito SE(Heeks y Nicholson,2002), Modelo Oval (Carmel,E.,2003b). 2. CMM((Paulk et al., 1993) , Modelo de éxito SE(Heeks y Nicholson,2002). 3. P-CMM((Curtis et al., 2001), Modelo de éxito SE(Heeks y Nicholson,2002), Modelo Oval (Carmel,E.,2003b). 4. Modelo de éxito SE(Heeks y Nicholson,2002), Modelo Oval (Carmel,E.,2003b). 5. Modelo de éxito SE(Heeks y Nicholson,2002), Modelo Oval (Carmel,E.,2003b). Desarrollo de software �140 Propuesta de factores críticos de éxito para empresas desarrolladoras de software de exportación en el contexto de una región emergente: Caso AMM. Gráfica 1. Gráfica conceptual de la investigación. Tabla 4. Análisis de proporciones por variable. Variable: Código Mediana Frecuencia Acumulada SIYD 4 70.7% CF 4 68.3% CIT 4 65.9% ET 4 63.4% FCH 4 61.0% Soporte en investigación y desarrollo Capital financiero Capacidad de innovación tecnológica Estándares tecnológicos Formación de capital humano Tabla 5. Correlaciones. ET ET Correlación de Pearson CIT FCH 1 Sig. (bilateral) CIT Correlación de Pearson Sig. (bilateral) .024 1 .830 F. Torres et al. CF SIYD �141 ET FCH Correlación de Pearson Sig. (bilateral) CF Correlación de Pearson Sig. (bilateral) SIYD Correlación de Pearson Sig. (bilateral) CIT FCH CF SIYD .368(**) -.070 1 .001 .531 -.300(**) .123 -.063 .006 .271 .574 .112 .371(**) -.065 -.026 .315 .001 .563 .816 1 1 ** La correlación es significativa al nivel 0,01 (bilateral). N=82. Tabla 6. Resultados de multicorrelación pearson. Correlación de Pearson FCH 1 CF FCH CF Correlación de Pearson -.063 1 SIYD Correlación de Pearson SIYD -.065 -.026 ** La correlación es significativa al nivel 0,01 (bilateral). 1 Tabla 7. Correlación de las variables de software de exportación. FCH CF FCH Correlación de Pearson 1 CF Correlación de Pearson -.063 SIYD SE 1 Sig. (bilateral) .574 Correlación de Pearson -.065 -.026 Sig. (bilateral) .563 .816 Correlación de Pearson .132 .155 .493(**) .238 .164 ** La correlación es significativa al nivel 0,01 (bilateral). .000 SIYD SE Sig. (bilateral) 1 Tabla 8. Resumen del modelo (a Variables predictoras: (Constante), SIYD, CF, FCH). odelo 1 R .549(a) R cuadrado .302 R cuadrado corregida .275 Desarrollo de software Error típ. de la estimación 1.432 1 �142 Tabla 9. ANOVA (variables predictor: CIYD, CF, FCH; variable dependiente: SE). Modelo 1 Regresión Suma de cuadrados 69.109 gl 3 Media cuadrática 23.036 Residual 159.879 78 2.050 Total 228.988 81 F 11.239 Sig. .000(a) Tabla 10. Coeficientes. Coeficientes no estandarizados Modelo 1 B -1.763 (Constante) Coeficientes estandarizados t Sig. Error típ. 1.138 Beta B -1.550 Error típ. .125 FCH .284 .153 .176 1.853 .068 CF .304 .161 .179 1.891 .062 SIYD .930 .173 .509 5.365 .000 Tabla 11. Comparativa entre empresas pequeñas y grandes con el mrlm. 3-Factores Pequeñas Grandes Estadístico Estadístico R .401 .782 R2 .161 .611 Corregida .114 .553 DW 1.043 1.218 Betas Est. Significancia Betas Est. Significancia FCH CF SIYD .357 .147 .175 .006 .245 .171 F. Torres et al. -.018 .148 .753 .905 .321 .000 �InnOvaciOnes de NegOciOs 6(1): 143 - 154, 2009 © 2009 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Competitividad en la cadena de suministro en la industria de aire acondicionado y refrigeración: síntomas, reacciones y propuestas (Competitiveness in supply chain in the air condition industry and refrigeration: Symptoms , reactions and proposals) Mayagoitia, G. & J. Cruz FACPYA, UANL, México, gabriel_mayagoitia@yahoo.com Key words: Competitiveness, inventory management, just in time, supply chain management Abstract. The international markets are complete focus on the reduction of waste, this means increment of operative systems in matter to be at the top market competitiveness. From that perspective this paper will be present it as an alternative to the managers that includes into his daily agenda the continuous operative development. The balance between the customer requirements, the production capability and the procurement of the raw material, are element that impact the financial side of all companies and based on the achievement of these element will determinate the profit level and the increment of his competitiveness. The supply chain is tied to two key elements: 1) Quality & 2) Inventory, playing a critical role until the raw material is process to increment the add value, according the specification of the customers, and shipped, invoiced and pay from the customer based that the money always is a key issue. This paper will have 3 key elements: 1) Review of the current literature of inventory management, 2) symptoms analysis – and reactions of the companies with high inventory levels, plus the quality review and 3) Action plant to revert the phenomena and competitiveness achievements. Palabra Claves: Administración de la cadena de suministros, Competitividad, Control de Inventarios, Justo a tiempo Palabras clave: Competitividad, justo a tiempo, manejo de inventario, manejo de cadena de suministro Resumen. Los mercados internacionales – globalizados están plenamente enfocados a la disminución de los desperdicios, es decir; enfocados a mejorar los sistemas de operación para ser equiparables a los altos estándares de competitividad en el mercado abierto. De ahí la necesidad de presentar este artículo como una alternativa a los empresarios que continuamente busquen mejoras operativas dentro de sus operaciones. El balance de los requerimientos de los clientes, la capacidad de las líneas de producción y la capacidad de adquisición de materia prima, son Competitividad �144 elementos que impactan en la finanzas de toda empresa; (costos fijos – costos variables) y dependerá en la forma de administración de tales elementos, el grado de utilidad que esta pueda generar; e incrementar su competitividad. La cadena de suministro se encuentra ligada a dos elementos claves: 1) Calidad, 2) Inventario, jugando un rol crítico al representar un costo estático hasta el momento que es procesado conforme a las especificaciones de los clientes, embarcado, facturado, y cobrado; sin perder de “enfoque” que el recurso de “capital” es siempre una limitante. El artículo comprenderá tres elementos claves: 1) Revisión de la literatura existente del manejo de inventarios, 2) Análisis de los síntomas – Reacciones de empresas con altos inventarios y el efecto de la calidad, y 3) Soluciones para revertir el fenómeno y Ventajas competitivas al lograrlo. Introducción “Es el proceso de planeación, implementación y control de las operaciones de la cadena de suministros con el propósito de satisfacer los requerimientos de los clientes tan eficiente como sea posible, incluyendo todos los momentos del almacenamiento de los materiales, materiales en proceso y los productos terminados desde el punto de origen hasta el punto de consumo”, (Haapaniemi, P. 2006). “Me encuentro entre la espada y la pared”, frase común para los empresarios que desean incrementar la competitividad de su empresa, por un lado tengo que cumplir con los requerimientos de mis clientes, “Son los que Pagan”... por un producto o servicio de Calidad, que cumpla con sus requerimientos, entregado en tiempo y forma a un precio competitivo y por otro tengo que contar con un óptimo nivel de costos/gastos en las operaciones, que permitan garantizar que el nivel estimado de valor agregado del producto, se traduzca en utilidades para accionistas y/o dueños de la empresa. Siendo en éste punto donde las teorías existentes de manufactura de clase mundial, manufactura esbelta “que reduce inventarios, el tiempo de entrega, defectos de productos y otros aspectos de la producción”. (Friedman, D. 2004); “la administración de la cadena de suministros donde se manejan de manera óptima la administración del proceso de la información, la creación de bloques, balanceo de costos, reaccionar a la demanda de los clientes”. (Hartmann, H. 2007), JIT (por sus siglas en Ingles justo a tiempo), “se enfoca en frecuentes entregas de pequeñas cantidades de componentes para que se manufacturen”. (Michael, R. 2006); todas teniendo como parte de sus objetivos el impactar de manera directa los costos generados por la administración de los inventarios, al ser este el costo más relevante de las empresas, por ende se afecta de manera directa la ecuación de la competitividad en el rublo referente a la medición directa de los costos. “que incluye la rentabilidad global de las compañías del giro, la balanza comercial del giro, la balanza de entrada y salida de inversión directa y la medición directa de los costos y la calidad”. (Blunck, F. 2006). Mayagoitia, G. & J. Cruz �145 Este artículo pretende presentar un análisis de los síntomas del fenómeno Inventario, con la finalidad de que los empresarios puedan visualizar dichos elementos en sus empresas; realizar propuestas de solución para estos síntomas y concluir con una visión de las ventajas que llevarán a un incremento en los niveles de competitividad acorde a los niveles nacionales e internacionales. Marco de referencia 1. Inventarios Todas las áreas de una empresa tienen ingerencia de manera directa o indirecta en la Cantidad como Calidad del material, a través de los diferentes Inventarios que una empresa presenta: • Materia Prima. (Raw material) “Son aquellos artículos de compra que están en vía de ser convertidos vía el proceso de manufactura en componentes y productos”. (APICS, 2002 : 99). • Material en Proceso. (work in process WIP) “Es producto o productos en las diferentes estaciones de la producción dentro de la planta, incluyendo todos los materiales de materia prima que han sido entregados para iniciar el proceso, hasta que se complete el proceso, esperando por la inspección final y sean aceptados para que sean considerados como producto terminado”. (APICS, 2002 : 127). • Producto Terminado. (Finished Good or End Item) “Son los productos terminados listos para la venta o para la reparación de uno de ellos; cualquier producto que es sujeto a una orden de compra de un cliente o por ventas programadas. Son los productos con todas las operaciones de manufactura, incluyendo la prueba final, serán considerados como terminados. Son los productos que están listos para el embarque a los clientes, también son considerados los artículos para la para reparación”. (APICS, 2002 : 43). • Existe otro inventario no es considerado dentro de ningún almacén, hablando de localización física en las instalaciones de las empresas y es el Inventario en Tránsito. (Transit inventory) “Es el inventario que se localiza entre los almacenes, también en llamado inventario en transporte. (APICS, 2002 : 121). Competitividad �146 Es conveniente para cuestiones de esta investigación el contemplar el concepto indicador para la administración y control de los niveles de inventario; llamado: • Vueltas de Inventarios (Inventory turns o turnover) “Son el número de veces que el inventario completa un ciclo durante el año”. El método frecuente de computar la rotación de los inventarios es dividir el costo de los inventarios del período entre el costo de las ventas” (APICS, 2002: 58). Será este indicador el que nos permita el evaluar la eficiencia de las empresas en la administración de los inventarios; al tener de forma directa el resultado de eficiencia de todos los inventarios existentes en relación de las ventas que se sostuvieron en el mismo período, que puede ser mensual, trimestral, semestral o anual conforme al plan estratégico de cada empresa. 2. Administración de cadena de suministros “La administración de la cadena de suministros es la combinación del arte y la ciencia que nos lleva a improvisar, el camino que tu compañía encuentre los materiales y componentes que necesita para manufacturar un producto o servicio y entregarlo a los clientes”. (Worthen, B. 2007); “la cadena de suministros ha sido el componente central del éxito de los negocios, esta se ha convertido en parte de las agendas de los grandes ejecutivos de las empresas”. (Quinn, F. 2007); y “uno de los costos más significantes es el de los almacenes por la administración de los inventarios, que se incrementan año con año, básicamente por qué estos proveen más servicios como lo son el empaque, acomodo, identificación del producto, etc.” (Kator, C. 2007) “Es clave para toda empresa el que su cadena de suministros se encuentre enfocada de acuerdo a las necesidades del negocio, su perfecta integración con sus proveedores le permite tomar ventaja sobre sus competidores” (Morton, R. 2007); “presentando un modelo donde se manejen de manera óptima la administración del proceso de la información, la creación de bloques, balanceo de costos, reaccionar a la demanda de los clientes”. (Hartmann, H. 2007). “La cadena de suministros debe de considerar no solo el plan ordinario, sino que debe de tener en consideración cualquier posible contingencia que pudiera presentarse desde la manufactura de la materia prima de tus proveedores, su manufactura y el traslado de un punto a otro” (Reese, A. 2007), Mayagoitia, G. & J. Cruz �147 “el desarrollo de proveedores domésticos o nacionales es de gran importancia, el logro de una competitividad internacional se logra de forma local”. (Hoffman, W. 2007) “Lo que nos lleva al desarrollo y la correcta medición de la Cadena de Suministros, es clave para la supervivencia de la empresa” (Min, S. & Mentzer, J. 2004). Esta herramienta por su naturaleza aplica íntegramente a los niveles de inventarios y la rotación de los mismos, demandando conocimiento de los todas la variables existentes durante la cadena de suministros desde la primera operación que de valor agregado a un producto o servicio, hasta donde es manipulado por el cliente final cumpliendo su fin último, cubrir la necesidad existente. 3. Justo a tiempo (JIT) “Se enfoca en frecuentes entregas de pequeñas cantidades de componentes para que se manufacturen. (Michael, R. 2006), esta metodología ha sido muy popular por la industria automotriz por los últimos 20 años. Que ha requerido de una madurez de tus proveedores, con lo que ya se tienen grandes relaciones y acuerdos que permiten mantener una panorama de GANAR – GANAR, en donde la comunicación y planeación de la demanda son claves para que todos los elementos reacciones por que es preciso estar sumergido en la demanda, en caso contrario no se podrá tener la flexibilidad de reaccionar la demanda. “Just in time se enfoca en analizar los estándares necesarios que lleven a la empresa a incrementar la producción, reducir el desperdicio de los materiales, tiempo y enfocarse en los procesos productivos”. (Wang, S. & Sarker, B. 2004) La filosofía de Just in Time es otra herramienta que nos permite incrementar la competitividad de las empresas, a través, tanto el decremento de los inventarios al demandar que se maneje la cantidad mínima de inventarios a las líneas de producción, en los diferentes almacenes, como la productividad de la misma el poder analizar de manera expedita cualquier no conformidad en el proceso al momento de agregar valor al material que se esta manufacturando. LOS SÍNTOMAS: Un problema es detectado por sus síntomas (Eventos con características específicas que afectan de manera negativa el sistema administrativo de la empresa), requiriendo de un análisis por separado, para desglosar todos sus Competitividad �148 elementos; permitiendo “cavar” hasta localizar la causa raíz para establecer un programa de acciones correctivas y preventivas que garanticen el llevar a la empresa al nivel deseado. Los inventarios son considerados como elemento de inversión estática, hasta el momento que son transformados, agregando valor, para ser adquiridos por el o los clientes, con el riesgo de convertirse en gasto sino se administra adecuadamente. Esta “inversión” requiere su continua observación y diagnóstico con la finalidad de tomar las mejores decisiones que permita generar un producto conforme a los niveles de Calidad requeridos por las especificaciones de los clientes. Debemos de considerar al inventario como elemento crítico para el logro de los objetivos de la empresa al satisfacer las necesidades de los clientes pero el exceso de éste nos ocasiona perdidas en diferentes áreas: 1. Operativa: Incremento del indicador de Obsolescencia. Incremento del indicador de “Scrap” (material dañado en la diferentes áreas). c. Reducción de Calidad de los materiales por verse afectados por el medio ambiente, en el transcurso del tiempo. a. b. En todos los casos la inversión (inventario), transforma en gasto y que por consiguiente no logro su objetivo de ser transformado en lo que el cliente requiere. 2. Financiera: a. Falta de flujo para las necesidades de Inversión. b. Falta de flujo para cubrir las obligaciones adquiridas. Donde en estos casos es una “Sentencia de Muerte” a corto, mediado o largo plazo, pero con una certeza que sucederá al no contar con nueva tecnología o refacciones para la maquinaria actual o cualquier mejora en las instalaciones de la planta ó por la perdida de créditos de los proveedores, ocasionando el detener operaciones por falta de materia prima. (Inventario) Se presentan los principales síntomas que un Alto Inventario genera a las empresas: (véase Tabla II.1) Tabla 1. Síntomas de una empresa con alto inventarios. Mayagoitia, G. & J. Cruz �149 SINTOMA # A B C D E F G Alto índice Obsolescencia Materia Prima. de de Alto Índice de daño a Materia Prima, Materia en Proceso y Producto Terminado Falta de Flujo para cubrir las necesidades de Inversión. Falta de Flujo para cubrir los gastos que la empresa adquirió. (Proveedores, Servicios, Nómina). Falta de espacio en la planta RAZON DE SER (Enfocada a los Inventarios) 1. PRECIO 2. LOTE 3. COSTO DEL FLETE 1. La línea no tiene que "PARAR", es necesario contar con inventario para evitar esto, además "los fierros NO tienen palabra" Presupuesto Planeación El material más caro es el que no se tiene. Planeación estratégica enfocada a áreas operativas. Reducción de la Calidad de componentes de la materia prima Tiempo a. Los proveedores de bienes y servicios nos presentan diversas opciones. El inventario es la principal nube que cubre las ineficiencias operativas, como el miedo de NO cumplir a los clientes. LO PAGA EL CLIENTE NO NO NO Alto índices de productividad no acordes a las ventas generadas 3. ANALISIS El gasto mas fuerte que tiene una empresa es su inventario, fluctúa entre el 60% y 85%, de los gastos mensuales El espacio de una planta debe ser destinado a la transformación de producto en la mayor parte posible. los administradores se enfocan en cumplir sus indicadores de manera individual pero con falta de una visión general estratégica que permita el trabajo en equipo El medio ambiente y el tiempo son variables en juego de todas las materias primas al afectar la composición de sus componentes Estratégica: Falta de espacio. Competitividad NO NO NO NO �150 Los gastos fijos de la empresa permanecerán estables si se incrementa el espacio productivo, con nueva maquinaria o líneas de ensamble. Todos estos síntomas tienen su raíz en la pobre administración de los inventarios y las consecuencias de esto puede ser exponenciales, creando un vacío operativo que no permitirá alcanzar los “números” que los accionista o dueños esperan, llevando a estos a considerar nuevas alternativas para lograr sus metas. Soluciones Gran cantidad de modelos se han presentado a través del tiempo, tratando de presentar soluciones a las necesidades existentes de las empresas, con la finalidad de incrementar los diferentes indicadores de productividad y competitividad, dándonos por consecuencia la ventaja competitiva que nos permita permanecer en los mercados, locales, nacionales o internacionales, dichos modelos pretenden el análisis de una o varias variables dependiendo el caso: A. El Modelo o Diagrama de Evaporación de la Nube “Evaporating cloud” (Baxendale, S. Boyd, L. & Gupta, M. 2006), donde debate el punto de que la reducción de los inventarios nos pega en los indicadores de eficiencia de máquina y eficiencia de mano de obra, donde ambos están en función de la cantidad producto terminado, por que exige contar con inventario a los niveles de capacidad de producción, no a la capacidad de captación de los clientes y argumenta que el nivel de inventario funge como una nube que evita observar los problemas de eficiencia en las operaciones de la empresa, al tener el stock de producto terminado y de materia prima en los almacenes, por lo que presenta un modelo donde al bajar los niveles de inventarios, estas áreas de oportunidad tienen que ser resueltas, volviéndose más competitiva la empresa. B. El modelo de “Profit maximization in a multi-product firm with impatients customers” (Levin, E. Ma, Y. & Wright, R. 2004), donde su modelo presenta los precios de los productos, la frecuencia de entrega, la capacidad de producción, en rango de producción, mas variables endógenas para afectar la ganancia de la empresa. Las variables que presenta su modelo exigen un mayor análisis; el precio de los productos es variable en relación a la cantidad solicitada y se tiene que tomar en consideración el medio de transporte que se va utilizar, ya que este no agrega valor al producto y se considera parte del costo del mismo; la frecuencia Mayagoitia, G. & J. Cruz �151 de entrega esta en base a las necesidades del cliente y no considera las capacidades de los proveedores, teniendo estos que incrementar sus niveles de inventarios reduciendo su competitividad, al no considera las variables de la herramienta de la cadena de suministros son los proveedores los que cargan con el impacto financiero. C. El Modelo de “Newsvendor model with unreliable supply”, (Rekik, Y. Sahin, E. & Dallery, Y. 2007) Se basa en satisfacer la demanda, empatando o igualando la cantidad requerida a los proveedores. En el contexto de que los sistemas de inventarios presentan diferencias entre estas dos cantidades presentando ineficiencias en el proceso y presentar alternativas para eliminar estos errores. El concepto de empatar la demanda con la cantidad requerida es parte de la filosofía de just in time, pero aquí nos topamos con una falta de análisis en la relación de los costos de transporte, este esquema funciona bajo la estructura de los clusters, donde todos principales proveedores son vecinos del cliente como en el sector automotriz. D. El Modelo de “Optimal Ordering Policies for Inventory” (Bensousan, A. Cakanyildirim, M. & Sethi, S. 2007) Establecen que la óptima política de ordenamiento es la “State-dependent base-stock type, con referencia a la posición del inventario sobre la magnitud del último retrazo observado en el año de la investigación. Finalmente analizaron la sensibilidad de Optimal Base Stock, and the Optimal Cost. Sencillamente se enfoca en el punto óptimo de stock, esta en función de la demanda de tu cliente, para llegar el nivel óptimo de costo, desde un enfoque muy general, es necesario agregar todas las variables que afectan para poder considerar si se desea establecer esta política de ordenamiento, además de que sólo funciona con aquellas empresas que poseen un sistema integral de su administración. E. El modelo “Crossdocking” (Gue, K. 2007) es el utilizar los camiones que son utilizados para traer materia prima, como los camiones que lleven el producto terminado a los clientes, contando con el mínimo de inventario en las líneas de producción; de tal manera que los materiales pasan del camión a las línea de producción y de ahí al camión para su embarque y nunca tocan el piso de la empresa. Este modelo presenta un excelente punto de vista que vale la pena enfocarse en el, ya que exige que la operación de la planta sea capaz de sacar producto terminado en la caja donde llego la materia prima dejando a la empresa Competitividad �152 con el mínimo de los inventarios, sólo se tendría que evaluar la cantidad de inventario de seguridad que se desee tener, conforme al desarrollo del producto que tiene los proveedores y los niveles de calidad del mismo F. El modelo “Vendor-Buyer Integrated. (Yang, P. Wee, H. & Yang, H. 2006) Esta aproximación de administración de inventarios contribuye al éxito de la administración de la cadena de suministros a través de la minimización conjunta el costo de inventarios. Esta minimización del costo de los inventarios, como el tiempo de respuesta se puede reducir cuando los compradores ordenan y los vendedores responden al mismo tiempo. El punto tratado en este modelo ayuda a eliminar los tiempos de proceso entre las empresas, al estar todos los miembros de la cadena de suministros en el mismo nivel, exigiendo gran comunicación entre todo ellos, pero deja totalmente fuera los niveles de inventarios que ellos deben de tener en sus plantas, recordando que el inventario es el gasto más fuerte que tiene toda empresa, hasta que es adquirido y liquidado por algún cliente. Relación entre los inventarios y la competitividad de la empresas Las empresas no pueden cumplir con su función de generar valor agregado, para convertirlo en un producto, sin la materia prima que se va a manufacturar; sin embargo los clientes no pagan por que se cuente con inventario, ellos esperan que sus proveedores den soporte de manera expedita a las necesidades cambiantes de los clientes, de ahí que todo ese inventario para estos efectos se convierte en un carga, lejos de una ventaja competitiva. “Las empresas manufactureras están adoptando varias tecnologías y prácticas con una visión de incrementar su competitividad. Cinco de ellas son inequívocas: Adquisición de Tecnología de punta “Advance manufacturing technology (AMT)”, Administración Total de la Calidad “Total quality management (TQM)”, Control de inventarios con la filosofía de Justo a Tiempo “Just in time inventory control (JIT)”, Enriquecimiento del trabajo y desarrollo de habilidades “job enrichment and skill enhancement” (Patterson, M. West, M. & Wall, T. 2004), éste argumento nos presenta claramente 5 elementos claves para la que las empresas incrementen su productividad y nos presenta dentro de ellas el control de los inventarios bajo la filosofía de just in time. O también se tiene el argumento “Entregas en periodos cortos de tiempo y la eficiente administración de los componentes del inventario son dos elementos cruciales que determinan la competitividad de muchas empresas manufactureras.” (Ning, V. Yee, C. & So, K. 2006). Claramente se puede apreciar la relación marcada entre la administración de los inventarios y los niveles de competitividad de la empresa, en donde señala Mayagoitia, G. & J. Cruz �153 que los tiempos cortos de entrega y la eficiente administración de los componentes que integran los diferentes inventarios son 2 elementos cruciales. Conclusiones Los niveles de inventarios deben ser parte de la agenda de toda administración, y su continuo análisis en búsqueda de mejorarlo debe ser parte del día a día de la empresa, todas las áreas operativas tienen contacto con el inventario y todos deben ser responsables de su confinamiento y manejo dentro de las instalaciones de las empresas. El entender la implicación financiera de los inventarios nos permitirá incrementar los niveles de competitividad al reducir los costos de material parado en los almacenes, la gente que los administra, la obsolescencia de los materiales y el daño por el manejo de los mismos. Dejando ser una carga financiera en cada cierre contable y regresar a su puesto de ser el elemento a transformar para que la empresa genere una utilidad. Referencias APICS- The Educational Society for Resource Management (Tenth Edition - 2002). APICS DICTIONARY. Alexandria, VA: APICS, ORG Baxendale, S. Boyd, L. & Gupta, M. (2006, Nov/Dec). The Absorption Costing/Inventory Management Conundrum. Cost Management, pp. 30. Bensoussan, A. Cakanyildirim, M. & Sethi, S. (2007, March - April). Optimal Ordering Policies for Inventory Problems with Dynamic Information Delays. Production and Operations Management, pp. 241 - 256. Blunck, F. (2006). What is Competitiveness? Consultado en Nov. 22, 2007 en http://scholar.google.com/scholar?q=blunckr&hl=en&lr=&btnG=Search. Friedman, D. (2004). Lean Manufacturing and its Impact on Distributors. Supply House Times, 47, 84 - 90. Gue, K. (2007). Warehouses without inventory. International Commerce Review, pp. 124-132. Haapaniemi, P. (2006). 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Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 2004 Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme InnOvaciOnes de NegOciOs Año de publicación El año cuando se publico 2009 Volumen Volumen de la revista 6 Número Número de la revista 1 Mes de publicación Mes cuando se publicó Enero-Junio Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, 2009, Vol 6, No 1, Enero-Junio Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Subject The topic of the resource Administración Auditoría Contabilidad Finanzas Gestión Pública Tecnologías de la Información Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/01/2009 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020982 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa/eng Relation A related resource https://revistainnovaciones.uanl.mx/index.php/revin Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant San Nicolás de los Garza, N. L. Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores. Caso Estrategias Género Información Investigación Proceso https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/469/20974/InnOvaciOnes_de_NegOciOs_2009_Vol_6_No_2_Julio-Diciembre.pdf 44569123aeed6934b221b912578db990 PDF Text Text �InnOvaciOnes de NegOciOs 6(2): 155 -171, 2009 © 2009 UANL, Impreso en México Factores que influyen en la generación de productos obsoletos en los inventarios de las empresas mexicanas (Factors that influence the generation of obsolete products in inventories of Mexican companies) Francisco Treviño, Paula Villalpando, Mónica Blanco & José N. Barragán UANL, San Nicolás de los Garza, N.L., trevino@intercable.net Key words: Generation of obsolete products, inventories, Mexican companies, obsolescence Abstract. The obsolescence of inventories is an actual issue, therefore we propose according to scientific objectives prediction and control (Abramson 1983), an inventory obsolescence construct OI (Chaneski 2000, Aichmayr 2002, Masters 1991) to define the factors that make a product obsolete in the inventories of the companies. The model we propose consist of three factors; first, the obsolescence in the market due to the consumers preferences measure thru the product life cycle (PLC) (Solomon 1999), Birou 1998, Ryan 1985, Levitt 1965); Second, the service inventory that has to do with the logistic and competence necessities of the market of each particular company. (Muller 2004) Aichmayr 2002); and Third, that generated by the administrative practices used by the company as an internal factor (IMR 2002, Masters 1991). Palabras clave: Empresas mexicanas, generación de productos obsoletos, inventarios, obsolescencia Resumen: La obsolescencia de los inventarios es un tema de actualidad. Para ello, se propone de acuerdo a los objetivos de la ciencia, la predicción y el control (Abramson 1983). Un constructo obsolescencia en los inventarios (OI), (Chaneski 2000, Aichmayr 2002, Masters 1991) para definir los factores que hacen que un producto obsoleto se encuentre en el inventario de las empresas. Se propone un modelo que contempla tres factores, el de la obsolescencia en el mercado, promovido por la preferencia del consumidor, medido a través del ciclo de vida del producto (CVP)(Solomon1999, Birou 1998, Ryan 1985, Levitt 1965), el del Inventario de servicio que tiene que ver con las necesidades logísticas y de competencia de mercado de cada empresa en particular (Muller 2004, Aichlmayr 2002), y el generado por las prácticas administrativas utilizadas por las empresas como un factor interno (IMR 2002, Masters 1991). Obsolescencia en Inventarios �156 Introducción El presente trabajo de Investigación se enfoca en la importancia que representa en toda empresa la obsolescencia de los inventarios. Para esto, primeramente se analizan los objetivos de la ciencia, la predicción y el control (Abramson 1983), por considerarse elementos claves al momento de definir los factores que propician un producto obsoleto. La investigación propone un proceso que involucra principalmente tres factores: obsolescencia en el mercado, promovido por la preferencia del consumidor, medido por el ciclo de vida del producto (CVP) (Solomon 1999, Birou 1998, Ryan 1985, Levitt 1965), Inventario de servicio que tiene que ver con las necesidades logísticas y de mercado de cada empresa en particular (Muller 2004, Aichlmayr 2002), y el generado por las prácticas administrativas utilizadas por las empresas como un factor interno (IMR2002, Masters 1991), Estos factores integrados apoyaran la elaboración de un instrumento basado en preguntas de percepción, y análisis de causas considerados los principales generadores de productos obsoletos en inventarios. En efecto, si se conocen las causas principales de obsolescencia en los inventarios de las empresas mexicanas, se podrán reenfocar los esfuerzos a las causas que reporten significativamente un mayor impacto sobre los inventarios. Antecedentes La administración de inventarios es una de las funciones más importantes dentro de una empresa, porque el inventario es una inversión que afecta el servicio al cliente, al capital de trabajo, y aunque esta regularmente operado por la gente de operaciones, producción, está íntimamente ligado a las áreas de Mercadotecnia y finanzas. (Biblioteca de negocios Mc Graw Hill 1987). Por otro lado, también está la falta de compatibilidad de metas en la organización, entre Finanzas, producción y mercadotecnia. Mientras uno pretende mantenerlos en el nivel más bajo con el máximo de rotación, los otros desean dar un mejor servicio y corridas de producción más grandes buscando tener cero demanda insatisfecha. Esta relación encontrará su equilibrio de acuerdo a la posición del mercado que se tenga tomando en F. Treviño et al. �157 cuenta el ciclo de vida del producto (CVP), a la disponibilidad de recursos y a las restricciones de lote mínimo dictadas por las prácticas administrativas (PA) y a la situación particular que se establezca sobre los inventarios de servicio(SI). (Biblioteca de negocios McGraw Hill 1987). La razón de ser de los inventarios es por un lado la incertidumbre, como lo es la capacidad de predicción de la demanda. En materias primas, sería entre lo que se procesa y lo que se necesita, por la inestabilidad del suministro, la confiabilidad en el proveedor, etc. Y por la protección, ante una posible escalada de precios en donde la compra acertada de inventario en los momentos adecuados ayuda a evitar el impacto de la inflación de costos. (Muller, 2004) De esta manera nacen varias teorías algunas de ellas orientadas al pasado y buscar algún patrón de repetición como lo son los puntos de reorden, otras orientadas a su valor, su rotación, tamaño como lo engloba la teoría de Pareto, otras más orientadas a su programación futura como el P:E.R.T (Program Evaluation and Review Technique.), Camino Critico, Gantt, etc. Y por último, las orientadas a una alimentación constante de los cambios para buscar virtualmente un sistema de autorregulación en línea, y en vez de ser llamado de retroalimentación, se le llame de alimentación prospectiva. Una de las inversiones principales de las compañías es precisamente los inventarios de producto terminado. La obsolescencia en los inventarios por su parte, hace que disminuyan sus rendimientos dado su efecto de baja rotación. La pérdida del grado de liquidez de esos inventarios hace necesario en ocasiones el tener que hacer inversiones adicionales para poder vender lo mismo aun a un precio inferior. Esos incrementos de inventario, aunado a la pérdida del valor de mercado de dicho inventario es un costo generado por el fenómeno Obsolescencia. En una investigación realizada por el Consejo de Gestión Logística (Masters 1991) sugiere que el cálculo del costo de obsolescencia es del orden del 1% del Costo total del inventario, En un mercado global, cada vez cambiando a un paso más acelerado, se vuelve más crítico el fenómeno obsolescencia en los inventarios. Se han hecho estudios sobre la mecánica interna (logística) para controlar o disminuir los efectos de la obsolescencia en los inventarios. Sin embargo se ha estudiado poco las causas del fenómeno obsolescencia de los productos en los inventarios de las empresas desde un enfoque que considere tanto variables internas de la compañía como pueden ser sus Obsolescencia en Inventarios �158 restricciones propias o consideraciones de inventario de servicio, inventario de seguridad, el tiempo de respuesta de los proveedores para la entrega de insumos o mercancías, el conteo y periodicidad de los niveles de inventario, así como de variables externas que consideren el mercado tal y como lo sugiere la teoría del ciclo de vida del producto (Levitt 1965). Tampoco se ha medido cual de los elementos o factores tiene un mayor peso sobre el fenómeno obsolescencia en los inventarios, y no se sabe mucho acerca de las prácticas exitosas del manejo del fenómeno obsolescencia en los inventarios (OI) en las empresas mexicanas. La brecha del conocimiento en donde se pretende hacer una aportación, nace de los hallazgos encontrados en la investigación de Birou et al (1998), en donde trataron de relacionar los beneficios del uso integral del enfoque del ciclo de vida del producto, buscando encontrar, una alineación estratégica funcional interdepartamental, a la que le llamaron, Común Denominador Estratégico (CDE), uno de sus hallazgos fue, que el CDE, se perdía en la etapa de declive, los departamentos no se coordinaban. Por ello es que la brecha hace referencia a la etapa en donde el CDE no funcionó (Identificación de inconsistencias o huecos en teorías o entre teorías y hechos). El declive, entrando en un proceso de obsolescencia. Marco Teórico Dentro de la revisión de literatura, el fenómeno de la obsolescencia en los inventarios (OI) puede ser explicado con el ciclo de vida del producto (CVP), de prácticas administrativas (PA), del servicio del inventario para atender a la venta (SI) de una manera aislada. No se ha encontrado, una teoría que relacione estos tres factores al mismo tiempo como explicación del fenómeno, ni el tratar de encontrar cuál de ellas tiene un mayor peso sobre el fenómeno de obsolescencia en los inventarios. Obsolescencia, su naturaleza e importancia Si buscamos el significado de la palabra obsolescencia, encontramos cualidad de obsolescente; Obsolescente, Que esta volviéndose obsoleto o que está cayendo en desuso de acuerdo al Diccionario de la Lengua Española de la Real Academia Española Tomo II (2001). F. Treviño et al. �159 Sin embargo, algunos lo relacionan únicamente con la tecnología. Aquí vamos a hablar del fenómeno obsolescencia en un aspecto más amplio, de acuerdo al flujo o desplazamiento en los inventarios, y no necesariamente llegando a ser una situación permanente (OI) (Chaneski 2000). La obsolescencia se puede dar por descontinuación, por indiferencia o por factores Internos: • Obsolescencia por Descontinuación, lo que impide su funcionamiento(abrupta) Obsolescencia Permanente. (Programado) (Fishman, Gandal y Shy 1993) • Obsolescencia por indiferencia, es en donde el consumidor opta, prefiere, elige, el comprar el producto nuevo y pagar por él, a pesar que cuenta ya con uno “similar”, anterior, en perfecto estado. (Gradual) Obsolescencia No permanente (Provocado) (Hadley 1961) • Obsolescencia por Factores Internos(PA), gestión administrativa del control de inventarios, por su clasificación, identificación, rastreo o ubicación, políticas de compra, por énfasis del departamento de ventas (gradual o abrupta) Permanente o no permanente. (No intencionado) Dado lo anterior, podemos decir que la naturaleza de un producto perteneciente a la oferta de productos, debe ser “llamado”, necesitado, en alguna medida (frecuencia contra el tiempo) por la demanda existente. Si esta oferta es suministrada desde un sistema de inventarios, lo podemos relacionar con la rotación o desplazamiento del producto a través del tiempo. Mientras exista un flujo o desplazamiento de los productos, estos, no serán obsoletos. Cuando su rotación se hace más lenta (no deseada), decimos que el producto está en el proceso de quedar obsoleto. Obsolescencia en Inventarios �160 Clasificación de la obsolescencia de acuerdo a su naturaleza Tabla 1 Clasificación de la obsolescencia de acuerdo a su naturaleza Elaborada por el autor Obsolescencia Velocidad Inmediata Tecnología (Fishman, Gandal y Shy (1993) Preferencia Harvard Business Review(1959) Hadley(1961) Factores Internos Tipo Motivo Gestor Variable Permanente Programado Proveedor Controlada* Gradual No Permanente Provocado Mkting. Controlada* No Controlada Inmediata o Gradual Permanente o No Permanente No Intencionado Cualquier Depto. Interno *Cuando se habla de variable controlada a la obsolescencia, se refiere al control decisión de hacer obsoleto un producto en su fabricación, no en cuanto al control salida de esos productos del inventario No Controlada de la de la La Teoría del Ciclo de Vida del Producto La teoría del comportamiento del ciclo de vida del producto (Levitt 1965). Nace buscando explicar el fenómeno de cambio en la demanda de los productos, buscando contestar el porqué un producto es demandado de diferente manera a través del tiempo. En 1965 Theodore Levitt introdujo el término ciclo de vida del producto, en donde armonizaba el producto con el esfuerzo dirigido de la organización hacia su maximización de acuerdo a la etapa de su ciclo en donde se encontraba. Para ello consideró cuatro etapas dentro de su ciclo de vida, en el primero tenemos la de Introducción, en ella se consideraba que él producto no se podía mantener por si solo, requería impulso económico y de mercadotecnia para poder escalar a las siguientes etapas, luego estaba la F. Treviño et al. �161 etapa del crecimiento, en donde se iba abriendo el mercado al producto, el producto ya pagaba su operación aunque aún no se recuperaba su inversión inicial, en esta etapa ya empiezan a aparecer los competidores buscando una parte de ese nuevo mercado. Posteriormente, pasamos por la etapa de madurez. En ella, ya se obtuvo el volumen de ventas óptimo, utilidades por ese volumen, ya no va a crecer considerablemente, hay que procurar mantener ese nivel y estar muy atentos al menor indicio de cambio de etapa. Por último, la etapa de declive, en ella está la salida del producto, en donde ya no es demandado como antes, hay toda una infraestructura que dio servicio a un producto que está saliendo del mercado. Gráfica 1 Curva del Ciclo de Vida del Producto de Levitt 1965 Inventario de Servicio. El inventario de Servicio es aquel que sirve para enfrentar a la demanda de productos en un mercado, para ello deberá de ser suficiente, considerando algún pronóstico de ventas, y variables tales como tamaño de lote de pedido, tiempo de entrega y el inventario de seguridad dada la incertidumbre en los procesos que pudiera encontrar así como la venta (Muller 2004). Obsolescencia en Inventarios �162 Prácticas Administrativas Sobre las prácticas administrativas y de las recomendaciones realizadas por los diferentes autores de la revisión de la literatura tenemos a los siguientes: Tabla 2 Marco teórico sobre las Prácticas Administrativas de Inventarios Elaborada por el autor Autor Aportación a) R.S. Alexander (1964) Consideración de un responsable dedicado a la desincorporación de productos Obsoletos en Inventario b) Chaneski (2000), c)Aichlmayr (2002) d) Encuesta IMR (2001) Parámetros de medición e) Leenders Fearon y England (2004) Consideración de la Demanda Insatisfecha Información empírica de prácticas desarrolladas por un grupo de empresas de los Estados Unidos a) R.S. Alexander (1964) establece que el problema es que no se corre el proceso de eliminación o desincorporación de productos a menos que se establezca claramente quien es el responsable, definir actividades y políticas. La definición de responsabilidades deben de asignarse al menos considerando las siguientes actividades en el proceso: 1) La selección de productos que son candidatos para eliminarlos; 2) Recopilación de información acerca de ellos analizando la información; 3) Tomar decisiones acerca de la eliminación; y 4) si es necesario, remover los productos condenados de la línea. b) Chaneski (2000) propuso una mecánica para definir la obsolescencia de los productos en inventario de acuerdo a su desplazamiento: F. Treviño et al. �163 1. Si un producto no se desplaza en 18 meses, y la parte no es de recién lanzamiento, y no se cuenta con órdenes abiertas de surtimiento, entonces deshazte del 50%. 2. Una vez que se descartó, si no tiene uso en los siguientes 6 meses y no hay ordenes abiertas, entonces retira otro 50% de la existencia. 3. Una vez terminada la segunda ronda de reducción de inventarios, si no se usa el material en los siguientes 6 meses, entonces retira la existencia en su totalidad. c) Aichlmayr (2002), comenta que Schreibfeder menciona que un producto con una rotación de 1 ½ en el año es de lento movimiento. Y los que no tuvieron ningún movimiento el año anterior son los inventarios muertos. Recomienda que no más del 10 al 15% del total del inventario sea muerto y del 15 al 20% de lento movimiento. Recomienda que los pedidos de los de mayor movimiento deben de ser cortos y constantes, más que grandes y largos tiempos para pedirlos. Para el caso de empresas con almacenes en diferentes ciudades, se puede ver la demanda por zona y tipificar los almacenes de acuerdo a la mezcla particular de la zona a la que atiende. En referencia a lo que maneja Schreibfeder, aquí no sólo vamos a reaccionar con productos muertos, sino también retirar a los que estén agonizando, la idea es mantener en inventario solo aquellos productos que nos favorezcan en la tarea de optimizar el inventario (mayores utilidades). d) En base a los resultados arrojados por el estudio de reducción de inventarios IMR (2001), se pudo destacar las siguientes prácticas desarrolladas por un grupo de empresas en los Estados Unidos en el 2001. 10 maneras de reducir inventarios: • Conducen revisiones periódicas 65% • Analizan uso y tiempos de entrega 50% Obsolescencia en Inventarios �164 • • • • • • • • Reducción de inventarios de seguridad 42% Utilizan la regla del 80/20 37% Mejoran los ciclos de conteo 37% Repropian al proveedor 34% Re-determinan las cantidades a ordenar 31% Mejoran los pronósticos para los artículos A y B 23% Dan itinerarios a los proveedores 22% Implementan un nuevo software de inventarios 21% En una encuesta realizada por IMR, se pudo destacar que el 70% de las compañías entrevistadas comentaron que están tomando mediciones para identificar, encontrar y remover sus inventarios obsoletos. Las siguientes son iniciativas que lanzaron a través de los resultados: • • • • • • • • • • • Haz a alguien responsable del inventario de obsoletos. Periódicamente revisa determinados artículos que son obsoletos Solicitar la utilización de materiales maduros para evitar la obsolescencia Mejor administración del ciclo de vida de los productos. Revisar las reglas de compras en ciertos productos Evita la propiedad de los inventarios Introduce tecnología para encontrar a los candidatos de inventarios obsoletos Mejor coordinación interna entre departamentos. Utilizar una bodega de un tercero como soporte “buffer” Desarrolla un plan de transición para la introducción de nuevos productos Lento, con reducciones estables en contra de soporte de productos con un ciclo largo. Identifícalo y deshazte de él. F. Treviño et al. �165 Modelo de Toma de Decisiones En este modelo de toma de decisiones, se conjugan las teorías del ciclo de vida del producto, utilizando el enfoque del Común denominador estratégico, considerando el inventario de servicio y sus controles y las prácticas administrativas en su conjunto Gráfica. 2 Elaborada por el autor Gráfica apoyada en la teoría de Solomon (1999) por su estimación de riesgo, de Birou y Faucet (1998) por la aplicación del común denominador estratégico utilizando al ciclo de vida del producto como enlace interdepartamental, y Ryan (1985) por su consideración de la etapa de salida EOL. Dependiendo del departamento donde se encuentre, y el resultado de la estimación de la etapa del ciclo de vida donde se encuentre, se deberá considerar el riesgo involucrado. Por ejemplo si nos encontramos en compras en etapa 1 Bajo, entonces podemos llegar a aceptar ofertas por volumen si las condiciones económicas son favorables, si por ejemplo es etapa 2 Medio, entonces, puede no aceptar la oferta, y en el caso de la etapa con riesgo alto, ahí no sólo no acepta ofertas, sino que en conjunto con Ventas y almacén, instrumentan un posible retorno al proveedor. Para el caso de Almacén, cuando se encuentra en bajo riesgo, podrá tratar de impulsar la venta procurando bajar la demanda insatisfecha, en el segundo caso, cuida el tamaño del inventario, y en el caso de riesgo alto, busca a compras y ventas para ver la eliminación de skus, promover que se tome la decisión de ofertar los productos, y da avisos a Compras de tratar de Obsolescencia en Inventarios �166 negociar lotes de compra menores, o mejor tiempo de entrega para bajar el inventario por el tiempo de espera. Para el caso de ventas, en la etapa de bajo riesgo, puede buscar mejores precios, mayores márgenes, apoyar la compra de productos, promover estrategias de compra de volumen buscando un mejor precio. En la segunda etapa de riesgo medio, ya no promueve ni apoya la compra extra de inventarios, posiciona su precio competitivamente. En la tercera etapa, riesgo alto, busca que se promueva la devolución a proveedores, se asegura que no se coloquen órdenes de compra a menos que sea muy necesario, aquí puede aceptar rangos de demanda insatisfecha. Ofrece el producto a precios bajos una vez que sea cerrada la llave. Hipótesis Las hipótesis que se proponen para este fenómeno de la obsolescencia en los inventarios de las empresas mexicanas son: H1 Existe una relación positiva entre CVP y la obsolescencia en los inventarios H01 No existe una relación positiva entre CVP y la obsolescencia en los inventarios H2 Existe una relación positiva entre SI y obsolescencia en los inventarios H02 No existe una relación positiva entre SI y obsolescencia en los inventarios H3 Existe una relación negativa entre PA y la obsolescencia en los inventarios H03 No existe una relación negativa entre PA y la obsolescencia en los inventarios Modelo de obsolescencia en los inventarios En el modelo propuesto, se puede observar la relación de las variables en donde el CVP, SI y PA, son las variables independientes o explicativas de la variable OI. F. Treviño et al. �167 El CVP tiene una relación positiva, entre más se encuentre en las últimas etapas, mayor riesgo de encontrarse la obsolescencia en los inventarios. Asimismo entre mayor sea el Inventario de servicio mayor posibilidad de presencia del fenómeno obsolescencia en los inventarios. Por último, se propone que entre más prácticas administrativas se tengan para el manejo de inventarios, menormente se presentará el fenómeno de obsolescencia en los inventarios. Gráfica 3. Elaborada por el autor (CVP) + (S I) OI + (P A) _ (CVP) Ciclo de Vida del Producto (SI) Servicio de Inventario (PA) Prácticas administrativas Con el modelo arriba descrito se realizó una prueba piloto con las siguientes consideraciones: Obsolescencia en Inventarios �168 Metodología de la Investigación El método utilizado es exploratorio, a través de una encuesta, ya que no se conoce la respuesta del mercado ante un instrumento donde se solicitan datos duros como respuesta, por un lado, y el tema de los inventarios obsoletos por el otro. Este instrumento piloto, servirá para validar los ítems y buscar mejorar la redacción de las preguntas para que exista una correspondencia entre lo que se pretende preguntar y lo que interpreta el encuestado. La muestra que se utilizará en esta etapa es por conveniencia, manteniendo el registro de los encuestados por si es necesaria una segunda visita dada la disparidad de sus respuestas para clarificar que se hayan interpretado como se esperaba. Resultados de Prueba piloto • • • • • • Las empresas que manejan productos genéricos los clasifican por su costo. Las empresas que tienen productos de alta tecnología los clasifican por su rotación. Existe una relación (tendencia) por tipo de producto, cuando se trata de productos A se habla de inventario de especulación, cuando se trata de productos B o C, pueden ser por orden o a consignación. Los productos A tienen tiempos de entrega más cortos que los B y estos a su vez que los C. Los proveedores de productos A tienen un grado de excelencia en tiempo y servicio no se requiere inventario de seguridad. En los productos B y C se requiere protección (Inventario de seguridad para cubrir ineficiencias del proveedor). Los productos A tienen rotaciones más altas que los B y C, en algunos casos es porque al ser más caro el producto A, está más controlado sus existencias. F. Treviño et al. �169 • • • • • • • Existe diferencia entre lo que se define en cada empresa como producto obsoleto, en algunas se refieren a productos que caen en desuso, en otras sólo los descontinuados. No se pudo considerar el ISO en la prueba piloto dado que todas las compañías consideradas contaban con dicha certificación (Se volvió una constante) Están conscientes de la obsolescencia gradual, y piensan que esa es la forma de afectación sobre los inventarios, aunque no se va alimentando de la misma forma. En los productos de alta tecnología con rotaciones lentas, estiman en promedio que entre el 5 y 10% de su inventario total es producto obsoleto, y representa entre el 1 y 2% de su contribución marginal. Dentro del grupo (maquiladora) 40% justo a tiempo (just in time) (JIT) 60% servicio del inventario, resulto menor al 1% el costo de la OI sobre el costo de inventario total y de su contribución marginal. No hay definición en este avance sobre la consideración de que productos son más susceptibles a la OI. Es posible que se tenga que replantear la pregunta I29. La aplicación de listas de precios en general solo afectan a algunos productos no se hace indiscriminadamente a todos los productos. En el 2006 fue por baja venta y por mercado Discusión Dentro de los hallazgos encontrados en esta investigación, podemos observar que en la revisión de literatura, en los Estados Unidos, el costo de tener material obsoleto en los inventarios va del 1 al 2%. Dependerá del valor nominal más que el proporcional, para la asignación de un proyecto de disminución de dicha partida. Definición de términos. C.D.E. P.A.O. Y.T.O. C.V.P. Común Denominador Estratégico Pronóstico de Años para la Obsolescencia Year To Obsolescence (Por sus siglas en ingles) Ciclo de Vida del Producto. Obsolescencia en Inventarios �170 S.K.U O.I. S.I. I.S. T.E. P.A. Stock keeping unit (Por sus siglas en ingles) Obsolescencia en los inventarios Servicio de Inventario Inventario de Seguridad Tiempo de espera Prácticas administrativas Referencias Apple, Jim, 2002. Cleaning out the fridge, Modern materials handling. USA. Agudín, Yolanda & María Luna, 2001. Libro del profesor, desarrollo del pensamiento crítico, Plaza y Valdés Editores Biblioteca Práctica de Negocios Tomo II, 1987. Administración de operaciones, Mc. GrawHill, México. Biblioteca Práctica de Negocios Tomo VII, 1987. 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Las Claves de la argumentación 10ma Edición editorial Ariel, España Obsolescencia en Inventarios ���InnOvaciOnes de NegOciOs 6(2): 173 -188, 2009 © 2009 UANL, Impreso en México Factores determinantes en la implementación de manufactura esbelta utilizando la teoría del desarrollo psicosocial: caso aplicado en una empresa del sector acerero en Nuevo León (Key factors in the implementation of lean manufacturing using the theory of psychosocial development: case applied to a steel company in Nuevo León) Dante Cortez, Klender Cortez, Gabriela García & Martha Rodríguez UAC, Saltillo, Coah. México, dcortez@frisa.com Key words: Lean manufacturing, life cycle, psychosocial development theory, steel industry, Abstract. This paper presents a case of the implementation of some lean manufacturing initiatives such as lean Kaizen events, improvement project, standardization, training center, "Stage Gate", ideas and suggestion, ISO 14000, ISO 17025 in a steel company in Nuevo León. This study used a diagnostic tool proposed by Hiroyuki Hirano to determine the degree of maturity of the initiative of continuous improvement, and compare against the steps suggested by the main authors in this issue. The above determine the main steps and factors of success and crises and barriers that were presented. Also, we propose an adaptation of the model proposed by Erik Erikson to organism principle, which takes into account at every stage life cycle. Palabras clave: Ciclo de vida, industria acerera, manufactura esbelta, teoría del desarrollo psicosocial Resumen. Este artículo presenta un estudio de caso de la implementación de algunas Iniciativas de Manufactura Esbelta como Lean- Eventos Kaizen, Proyectos de Mejora DMAIC, Equipos participativos, Estandarización, Centro de entrenamiento, Desarrollo de productos “Stage Gate”, Sistema de Ideas, ISO 14000, ISO 17025 en una empresa de acero en Nuevo León. Para dicho estudio se usó la herramienta de diagnóstico propuesta por Hiroyuki Hirano para determinar el grado de madurez de la iniciativa de mejora continua, y se compara contra los pasos sugeridos por los principales autores del tema. De lo anterior se puede determinar los principales pasos y factores de éxito en la implementación así como las crisis y barreras que se presentaron. Además proponemos una adaptación del principio organísmico de las personas propuesto por Erik Erikson al Ciclo de vida de las iniciativas, donde toma en cuenta en cada estadio. Manufactura Esbelta �174 Introducción Uno de los principales problemas de las organizaciones en la implementación de un sistema de Manufactura Esbelta (ME) (en inglés, Lean Manufacturing) es su sostenimiento, es decir, la forma que las iniciativas de mejora continua evolucionen y perduren. Se han encontrado que las herramientas utilizadas para ello, han cambiado de nombre a través del tiempo y que la aplicación de las mismas contemplan diferentes secuencias en su implementación, ejemplo de lo anterior, son las investigaciones que se han realizado desde de las ocho disciplinas de Henry Ford en los cuarentas hasta las adaptaciones actuales de Lean Six Sigma Harry y Crawford (2005). En esta investigación tiene como objetivo encontrar la forma de medir el nivel de madurez así como determinar los pasos y factores para la implementación de ME desde una perspectiva teórica y aplicada. Para ello, se divide la investigación en 4 partes. En la primera parte se hace una recopilación de los principales autores que estudian la implementación del ME. En segundo lugar, se analizan las iniciativas de ME en una empresa del sector acerero para encontrar los factores determinantes de una adecuada implementación. En tercer lugar, se hace una adaptación de la Teoría Psicosocial de Erikson (2005) a la implementación de ME. Por último, se presentan resultados y conclusiones. La hipótesis de investigación que se propone es que el nivel de madurez de las iniciativas esta relacionado con los pasos propuestos de implementación. Para probar la hipótesis se utiliza el estudio de caso para la recopilación de la información y el método de regresión para probarla. Antecedentes Japón devastada por la segunda guerra mundial en mayo de 1949, vivía una crisis en sus industrias, baja calidad, altos costos de producción, la producción de una gran variedad de productos en cantidades pequeñas etc. Todos los conocimientos acumulados en las economías de escala y en torno a la producción de grandes volúmenes no servían para nada en este entorno. Ante esta situación Taichi Ohno jefe de producción de Toyota generó el Sistema de Producción Toyota (TSP) aportando un sistema de organización D. Cortez et al. �175 del trabajo para lograr producir a bajos costos, volúmenes limitados de productos diferenciados (Liker, 2006). Fuera de Toyota el TPS es muchas veces conocido como Lean, Lean Manufacturing o ME, estas expresiones se han hecho populares en dos best sellers “La máquina que cambio el mundo” Womack et al. (1991) y “Lean thinking” de Womack y Jones (1996) ambos autores han dejado claro que la base es el Sistema de Producción Toyota. Principios, la base de la cultura La gran mayoría de las empresas busca el enfoque de técnicas y herramientas ME, pero no debe perderse el enfoque cultural, los principios de gestión guía que rigen su filosofía, y a las personas que son las que toman decisiones y puede transformar la Organización en ME. A continuación presenta los 14 principios de Gestión del TPS, así como comportamientos esperados en cada uno de ellos, Liker (2006). Sección I: Filosofía a largo plazo Principio 1. Base sus decisiones de gestión en una filosofía a largo plazo, a expensas de lo que suceda con los objetivos financieros a corto plazo. Sección II: El proceso correcto producirá los resultados correctos Principio 2. Cree procesos en flujo continuo para hacer que los problemas salgan a la superficie. Principio 3. Utilice sistemas pull para evitar producir en exceso. Principio 4. Nivele la carga de trabajo (heijunka). (Trabaje como la tortuga, no como la liebre). Principio 5. Cree una cultura de parar a fin de resolver los problemas, para lograr una buena calidad a la primera. Principio 6. Las tareas estandarizadas son el fundamento de la mejora continua y de la autonomía del empleado. Principio 7. Use el control visual de modo que no se oculten los problemas. Principio 8. Use sólo tecnología fiable y absolutamente probada que dé servicio a su gente y a sus procesos. Manufactura Esbelta �176 Sección III: Añada valor a la organización mediante el desarrollo de su personal y de sus socios Principio 9. Haga crecer a líderes que comprendan perfectamente el trabajo, vivan la filosofía y la enseñen a otros. Principio 10. Desarrolle personas y equipos excepcionales que sigan la filosofía de su empresa. Principio 11. Respete su red extendida de socio y proveedores, desafiándoles y ayudándoles a mejorar. Sección IV: La resolución continua de los problemas fundamentales impulsa el aprendizaje organizativo Principio 12. Vaya a verlo por sí mismo para comprender a fondo la situación. Principio 13. Tome decisiones por consenso lentamente, considerando concienzudamente todas las opciones; impleméntelas rápidamente. Principio 14. Conviértase en una organización que aprende mediante la reflexión constante y la mejora continua. Iniciativas de Manufactura Esbelta en las industrias Cada empresa, consultor lo adapta de forma diferente tomando en cuenta la cultura, estrategia y misión de cada empresa. La variedad de descripciones usadas para definir los elementos de TPS, las interacciones entre las diversas escuelas y modelos, han creado mucha confusión en definiciones y términos para las personas que quieren implementar de acuerdo a Goyal y Deshmukh (1992), con el paso del tiempo se están estandarizando los conceptos, queda claro que no solo es un método, si no un conjunto comportamientos y hábitos para crear cultura. A partir de Flynn et al. (1999), Wong (2009) y Arrienta (2010) se concluye que herramientas como 5´S, Eventos Kaizen, Programa de Mejora, Kanban, JIT (Just in Time), TPM (Total Productive Maintenance), Mapas de Valor, Seis Sigma son de los más usados. También se observa que el concepto de Poka yoke, Kanban, JIT, SMED-Setup siguen vigentes en la actualidad, TQC, Teoría de restricciones, Multihabilidades, ya no salen en las D. Cortez et al. �177 encuestas actuales. En la encuesta de White 1999, en la conclusión aporta datos donde afirma que en empresas grandes es más frecuente el uso de elementos ME que en empresas pequeñas. En los diferentes estudios se hace énfasis en la importancia de la Filosofía y Cultura, esto se analizará con los elementos de un proceso de implementación y cambio organizacional. Investigación sobre los pasos de implementaciones de iniciativas de mejora Existen muchas propuestas de cómo implementar una iniciativa de Mejora a continuación de enumeran los 17 pasos propuestos por Robert (2005) que se presentan en la tabla 1. De estos pasos Robert (2005) identifica 6 factores comunes (3, 5, 8, 12, 13, 14). Adicionalmente Womack (1991) propone 4 factores: 1) venta de idea a la dirección, 2) encontrar agente de cambio, 3) crisis, y 4) valores de la empresa. Tabla 1. Pasos para implementar ME, Robert (2005) 1. Crear el Comité Directivo de seguimiento 2. Organizar la mejora (Incluye selección de consultor externo‐interno) 3. Definir Visión y Objetivos 4. Formar/Entrenar Equipo Directivo 5. Establecer métricos 6. Diagnostico situación Actual 7. Perfil de prioridades, (selección Herramientas, áreas piloto) 8. Elaborar Plan de Mejora 9. Constituir el Equipo implementador 10. Vencer la Resistencia al Cambio 11. Presentar el Plan al Comité Directivo 12 Implementar plan (Énfasis entrenamiento a los diferentes niveles) 13. Comprobar los Resultados 14. Estandarizar las mejoras 15. Presentar Resultados al Comité Directivo 16. Dar Reconocimiento 17. Plantear nuevas implementaciones, o mejoras Manufactura Esbelta �178 Modelos para evaluar la visión, niveles de implementación. Para iniciar un proceso de cambio es necesario saber hacia donde queremos cambiar, es decir tener una visión de cómo queremos estar a 5 años en las diferentes iniciativas, esta Visión identificará el nivel de implementación o madurez de la iniciativa de Mejora continua, posteriormente se pueden fijar los objetivos que se buscan en el corto, mediano y largo plazo. En la práctica con las empresas, sin lugar a duda varia de acuerdo a su grado de madurez en la implementación, por eso se sugiere un Modelo de Visión, para diagnosticar en que nivel de madurez se encuentra en la implementación, al evaluarse cada año a nivel de gerencia se puede definir el rumbo de los siguientes pasos, este diagnóstico consta de al menos tres niveles, y describe comportamientos esperados para pasar al siguiente nivel y planear próximos 5 años. El diagnóstico consta al menos de tres niveles donde 1 es el nivel más básico donde sólo se usa la iniciativa en algunas áreas como HERRAMIENTAS, 3 se considera un SISTEMA, pero requiere esfuerzo de consultor para que se siga, 5 es un PRINCIPIO la gente lo usa en la vida diaria (Tabla 2). Este diagnóstico hay que desarrollarlo para cada empresa y cada metodología que se quiera implementar y es recomendable hacerla con ayuda de un consultor experto y validada posteriormente por el comité para que quede adecuado al lenguaje y visión de la empresa. Es indispensable establecer mecanismos para determinar las prioridades en cada área de oportunidad, conjugando los objetivos de la empresa y los recursos disponibles para aprovechar dichas áreas. En la investigación se encontraron 3 ejemplos: Hirano (2008), Productivity (2009) y el premio de Shingoprize (ver www.shingoprize.com). D. Cortez et al. �179 Tabla 2. Modelo de Visión para evaluar Nivel de Madurez de iniciativas, Productivity (2009) HERRAMIENTAS SIN SISTEMA INICIO DE SISTEMA MADURACIÓN SISTEMA PRINCIPIO MEJORA-CONTINUA SISTEMA NIVEL1 NIVEL 4 NIVEL 5 NIVEL3 NIVEL 2 CRITERIO MÉTODOS CONFIABLES GRADO DE DIFUSIÓN GRADO DE INTEGRACION INTERFUNCIONAL RESULTADOS No hay sistema No se conoce, no hay entrenamiento Sólo por casualidad Muy por debajo de la industria Pobres estándares Algunas personas ocasionalmente lo usan Fallas de comunicación Resultado son casualidad, no hay medición Sistema nuevo Entrenamiento inicial Conceptualizado pero no se práctica Debajo de la industria Alguna estandarización Proyectos piloto en grandes áreas Fallas de comunicación detectadas Establece objetivos métricos Tendencia positivas Sistema probado Difusión horizontal Se practica en algunos casos A la par con la industria Buena estandarización Mayoría de áreas principales, algunas de apoyo Se hacen esfuerzos para mejorar la comunicación Tendencias positivas en la mayoría de las áreas principales Sistema con ajustes Fuerte implementa-ción Buena integración Arriba el promedio de la industria Excelente estandarización Todas las áreas principales y muchas de apoyo Pocos de casos de comunicación De bueno a excelente en áreas principales Sistema refinado Implementación total Excelente integración Clase mundial Mejoras continuas al sistema Todas las áreas principales y de apoyo Las fallas de comunicación se han eliminado. De bueno a excelente en áreas de apoyo Manufactura Esbelta �180 Método empleado El estudio se lleva a cabo en un primer momento como una investigación documental cuyo propósito es identificar y asimilar conocimiento teórico y científico relevante que existe sobre los pasos para la implementación del Sistema de Gestión TPS (Tabla 1). Para desarrollar esta investigación se buscó una empresa con varios años de experiencia en la implementación de diferentes iniciativas de Manufactura Esbelta. Para lo anterior, se seleccionó una planta de Acero Forjado ubicada en Santa Catarina N.L., en la que laboran 700 personas y que cuenta con 6 gerencias con más de 3 años de trabajo en la implementación de las iniciativas que a continuación se mencionan: 1) Eventos Kaizen, 2) Proyectos de Mejora DMAIC, 3) Equipos participativos, 4) Centro de entrenamiento, 5) Desarrollo de productos “Stage Gate”, 6) TPM, 7) Estandarización, 8) 5´S, 9) Investigación y Desarrollo, y 10) Sistema de Ideas. Cabe señalar que para cada una de las iniciativas existe un consultor interno responsable de la implementación. En la siguiente etapa del estudio se aplicó una encuesta tipo Likert a gerentes y consultores internos para la evaluación del diagnóstico del nivel de madurez de cada iniciativa adaptada de la Tabla 2 para las 6 gerencias de la empresa que aplican las 10 iniciativas. Los resultados se presentan en la Tabla 3. El nivel de madurez por gerencia representa la variable de salida. La escala de los niveles de madurez es del 1 al 5, donde 1 indica que no existe sistema, 3 existe sistema y 5 implica la existencia de una mejora continua (Tabla 2). Posteriormente, con base en los trabajos de Robert (2005) y Womack (1991) se definieron 19 variables independientes (X´s) y se les asignó una unidad de medida (Tabla 4). Con lo anterior se desarrolló un cuestionario aplicándose un total de 60 encuestas correspondientes a los 10 consultores internos de cada iniciativa de las 6 gerencias. D. Cortez et al. �181 Promedio de la iniciativa por gerencia Gerencia 6 Innovación Gerencia 5 Sostenimiento a largo plazo Eventos Kaizen Proyectos Mejora Equipos Participativos Centro de entrenamiento 5 S's TPM (Mantenimiento Productivo Total) Estandarización E1 Desarrollo de Productos (Stage Gate) Investigación y Desarrollo Sistema de Ideas y sugerencias Gerencia 4 Solución a problemas corto plazo Gerencia 3 Iniciativa Gerencia 2 Enfoque Gerencia 1 Tabla 3. Nivel de madurez de las iniciativas de mejora por gerencia 2.75 2.52 2.96 1.80 2.20 2.85 3.13 3.22 1.80 1.73 1.80 3.30 2.37 2.29 2.31 2.00 1.80 1.80 2.47 2.65 3.18 2.11 1.65 2.00 2.72 2.30 2.47 2.47 1.82 1.87 1.66 1.66 1.28 1.28 1.84 1.20 2.50 2.68 2.17 2.63 2.20 2.25 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 1.50 1.50 1.00 1.00 0.00 1.50 0.50 1.00 0.50 0.50 1.00 0.50 2.51 2.47 2.31 2.00 1.90 2.18 Tabla 4. Pasos de implementación y factores Unidad de medida Y Y1: Nivel de madurez de la iniciativa 1 Herramientas, 3 Sistemas y 5 Principios X1: Años en la empresa X2: Venta de idea a la Dirección del cambio X3: Objetivo principal al arrancar la iniciativa X4: Prioridad Estratégica (1) Si se incluyo como prioridad de implementar en planeación estratégica (2) no se incluyo X5: Agente de Cambio inicial (1) Consultor externo-Líder tiempo parcial, (2) Consultor externo Consultor Interno (3) 1 Consultor Interno Variable Iniciativas Empresa vs Pasos para implementación Número de años hasta Dic 2009 (1) Recomendación Corporativo (2) Recomendación experiencias de otras plantas-consultores, (3) Solicitada por cliente (4) Ejecutivos de la empresa con experiencia anterior de manufactura esbelta. (5) Se expuso y no se vendió idea) (1) Mejorar procesos actuales Corto plazo (2) Estrategia de supervivencia, (perdida de mercado x competidor, precio bajar costos, tiempo de entrega, mejora calidad), (3) Busca crear Cultura Mejora y Desarrollo de personas (4) Estrategia de crecimiento Largo Plazo (5) Estrategia de sustentabilidad proceso Largo Plazo) Manufactura Esbelta �182 Unidad de medida X6: Frecuencia reunión comité con Dirección (1er año) (1) No se creo comité (2) Dos/tres veces x mes (3)1 vez por mes (4) Cada 3 meses. X7: Frecuencia de seguimiento con Gerentes o Jefes (1) No se creo comité (2) 1.5 a 3 veces x mes (3)1 vez por mes (4) Cada 3 meses. X8: Gente que participa x mes Cantidad de personas participan x mes (0) No arranco X9: Adaptación a la metodología Poner del 1 al 5 (1) Copia exacta del consultor (5) Totalmente nueva salida de FRISA (0) No arrancó X10: % involucramiento del director-Gerente (1) Bajo (3) Medio (5) Alto (0) No se arrancó Variable Iniciativas Empresa vs Pasos para implementación X11: X12: X13: X14: X15: X16: Cuenta con visión y objetivos a= (1) 6 meses, (2) se tiene idea de lo que hay que hacer y donde llegar en 5 años pero no esta escrito Definir Visión al detalle (3) Se cuenta con una visión a 5 años escrita al detalle con elementos. (0) No arrancó El resultado esperado tiene métricos para el seguimiento (1) No Establecer Métricos y existen (2) No siempre adecuados (3) Existen los adecuados (0) metas No arrancó 10 Elaborar Plan de Se cuenta con plan al detalle para (1) No hay plan (2) 2-6 meses (3) Mejora 6-12 meses (4) 1 año (5) 2 años o más (0) No arrancó (1) No se da tiempo la gente, (2) No convencidos gerentes (3) No 12 Vencer la Resistencia convencidos mandos medios (4) Consultor interno no hábil para al Cambio liderar con obstáculos (5) Falta de recursos por no ser prioridad (6) Falta entrenamiento Implementar plan por (1) Consultor convence a los miembros de la gerencia (1) Alto consultor-líder de la 100/90%, (2) medio90/60% (3) bajo abajo 60% iniciativa Comprobar los (1) Cumplieron en eficiencia y eficacia lo esperado, (2) Cumplieron Resultados meta solo algunas áreas (3) No cumplieron meta (0) No arrancó X17: Estandarizar las mejoras X18: Reconocimiento X19: Valores y cultura (1) Se aplico mejoras en otras áreas y se volvió ajustar visión (2) No se replico ni ajusto visión con cambios (0) No arrancó (1) No hay (2)Reconocimiento en revista y juntas (3) Revistas, Juntas, foro anual, (4) económico, competencia fuera de Frisa. (0) No arrancó (1) No está declarado en los valores ni se promueve (2) Está implícito en los valores y se promueve (3) Esta claramente escrito en los valores y se promueve (0) No arrancó D. Cortez et al. �183 Resultados estadísticos de la muestra Para obtener el peso de cada uno de los 19 pasos en la implementación y dada la naturaleza de la investigación se selección un método estadístico de análisis multivariante, esto es, la metodología del análisis regresión lineal múltiple empleando el software Minitab. La ecuación resultante se presenta a continuación (el término de error de la regresión se representa con la variableε): Y = 100 - 0.877 X1 - 7.81 X 2 + 2.16 X 3 - 12.2 X 4 - 32.1 X 5 - 15.2 X 6+ 0.222 X 7 + 0.000317 X 8 + 12.0 X 9+ 0.343 X10+ 3.3022 X11+ 0.312 X12+ 0.525 X13+ 0.0104 X14 + 0.359 X15 + 2.3571 X16 − 9.292X17 + 0.0112 X18 − 0.5521 X19+ ε Cabe señalar que se obtuvo una R2 ajustada de 99% y que las variables X8, X14, X15, X18, no son significativas en el modelo, por tener un pvalue > .05. Por ello, optamos por estimar otro modelo eliminando estas variables. La X2 (Venta de idea), X5 (Agente de cambio), X6 (Frecuencia reunión dirección), X10 (%involucramiento gerencia), X11 (Visión), X12 (Métricos y metas), X13 (Plan), X19 (Cultura), tienen mayor impacto en la Y. El modelo simplificado queda de la siguiente forma: Y = 2.24 + 0.757 X2 - 0.152 X 3-3.31 X 4 + 5.57 X5 - 4.30 X6 + 0.102 X7 - 0.288 X9 + 0.178 X10 + 3.30 X11 + 0.313 X12 + 0.284 X13+ 2.36 X16- 9.29 X17 - 0.552 X19+ε Todas las betas de las variables son estadísticamente sigificativas, siendo X17, X5, X6, las que mayor impacto tienen en la variable de madurez. Además, el 95% de la variabilidad de la madurez (variable dependiente) se debe a las variables independientes del modelo y más en estas 8 variables: X2, X4, X5, X6, X11, X16, X17, X19. Manufactura Esbelta �184 Ciclo de vida de las iniciativas Buscando traducir el concepto abstracto de “Cultura Lean” en algo concreto que alinee a los comportamientos y principios esperados de las personas, a prácticas y herramientas que monitoreen la implementación en las diferentes etapas de implementación, identifiquen fallas y crisis, y ayude a elevar el nivel de madurez de la implementación, se encontró en la Ciencia de la Psicología, el desarrollo psicosocial de Erik Erikson. La investigación de Erik Erison presenta el diagrama del adulto de acuerdo a VII estadios del ciclo completo de vida. Cada estadio menciona las crisis por las que pasa la persona, las relaciones sociales significativas, fuerzas básicas para superar dichas crisis y las fuerzas distónicas, también los principios y los sistemas sociales relacionados (Bordignon 2005). Buscando una adaptación de los ciclos de vida de Erikson a los ciclos de vida de la implementación se construyó la siguiente tabla donde se relacionan los estadios, con las variables significativas en la empresa estudiada y además que tenían mayor impacto (X2, X4, X5, X6, X11, X16, X17, X19). El modelo propuesto en este artículo, presenta un ciclo de cambio con fundamento en el principio organísmico de la epigenética en un intento de encontrar respuestas para lograr el éxito y permanencia de este Sistema de Producción, detectar las crisis por las que pasa cada estadío y cómo los principios de la manufactura esbelta sugieren soluciones para evitar los problemas, con los resultados de la misma (Tabla 3). Para interpretar la tabla se debe leer por columna, por ejemplo, el estadío de la concepción se relaciona con X2 (venta de idea de la dirección), la crisis por la que se pasaría sería (Confianza vs Desconfianza) la confianza es la esperanza de irnos mejor a largo plazo y desconfiana el miedo de que no funcione. El pensamiento estratégico es operar bajo un modelo de producción flexible o en masa y así sucecivamente hacia acada una de las filas hasta llegar al principio de ME que no muestra las fuerzas integradoras que apoyan al principio de ME y los rituales desintegradores que irían en contra del mismo. D. Cortez et al. �185 Tabla 6. Ciclo de vida de la implementación ME Manufactura Esbelta �186 Conclusión y Recomendaciones El concepto de ME ha evolucionado desde los cuarentas existen varias propuestas de implementación destacamos los trabajos de Robert (2005) y Womack (1991). Es importante dejar enfatizar la visón año por año para medir el avance en el nivel de madurez (variable dependiente). Se acepta la hipótesis nula: el nivel de madurez de las iniciativas está relacionado con los pasos propuestos de implementación. Los pasos de implementación que salieron significativos para esta empresa son debe a las variables independientes del modelo y más en estas 8 variables: X2, (venta de idea de la dirección del cambio) X4(prioridad estratégica), X5 (agente de cambio), X6(frecuencia de reunión con comité), X11(definir visión), X16(comprobar resultados), X17 (estandarizar las mejoras), X19 (valores y cultuta). Se recomienda elaborar una visión y posterior diagnostico para establecer un punto de partida y el rumbo de los siguientes pasos para cada gerencia o empresa. Este diagnostico es recomendable hacerlo con un consultor externo en un inicio. Además se siguiere hacer un diagnostico una vez al año para medir el avance en la implementación de la iniciativa. La tabla de Ciclos de vida expuesta anteriormente nos da algunas respuestas a ambas preguntas, al comparar los estadios, crisis y principios lean que ayudan a guiar y hacer que cada paso permanezca a través del tiempo, sin embargo dejo claro que requiere ampliar para futuras investigaciones la muestra y así tener un mayor número de casos de estudio para fundamentar la selección de la muestra y generalizar los resultados en diferentes sectores. Referencias Arrieta, J.G., V.E. Botero & M.J. Romano, 2010. Benchmarking about lean manufacturing in the textile sector in Medellin, Journal of Economist and Administrative Science, 15(28): 141-154 Barney, M., 2002. Motorola second generation, ASQ org, Six Sigma Forum Magazine, 1(3):13-16. Beer, M. & N. Nohria, 2000. Cracking the code of change, Harvard Business Review, mayojunio: 15-25 D. Cortez et al. �187 Brearley, M., 2000. Teams: Lessons from the World of Sport, BJM: British Medical Journal, 321 (7269): 1141-1143. Bordignon, N.A., 2005. 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Cortez et al. �InnOvaciOnes de NegOciOs 6(2): 189 -205, 2009 © 2009 UANL, Impreso en México 5S´s una herramienta de calidad para la mejora del desempeño operativo: Un estudio en las empresas de la cadena automotriz de Nuevo León (5S as a tool for improving operational performance: A study in the automotive supply chain companies in Nuevo Leon) Armandina Rodarte & Mónica Blanco UANL, San Nicolás de lo Garza, N.L., armandina.rodarte@itesm.mx Key words: 5S´s, automotive chain, operational performance, quality Abstract. This study, presented the findings in medium and large companies who have implemented de Japanese 5S´s methodology and the effects caused in the operational performance variables: ecological waste management, secure facilities in the company, image with the internal customer, increased quality standards, increased productivity, fewer accidents, external customer image and reduced the amount of rework. Palabras clave: 5S´s, cadena automotriz, calidad, desempeño operativo Resumen. El estudio, presenta los hallazgos encontrados en las empresas medianas y grandes que han implantado la metodología japonesa de 5S´s y los efectos que ocasiona dicha implementación en las variables del desempeño operativo : manejo ecológico de desperdicios, instalaciones seguras en la empresa, imagen con el cliente interno, incremento en los estándares de calidad, incremento de la productividad, disminución del número de accidentes, imagen con el cliente externo y disminución de la cantidad de reproceso. Introducción En la revisión de la literatura del tema, son pocos los estudios que publican evidencia empírica acerca del impacto que ocasiona la implantación de la metodología de las 5S´s, en nuestro caso, el enfoque es en las variables del desempeño operativo en las empresas de la cadena automotriz del área metropolitana de Monterrey, N.L., México; considerando que diversos autores revelan a esa industria como pionera en la generación, Calidad & 5´s �190 utilización y documentación de las filosofías de mejora a lo largo del Siglo XX y que se mantienen vigentes en los tiempos actuales Shingo (1986), Hirano (1995), Hirano (1996), Imai (1997), Nakajima (1988), Ohno (1988), Ford (1988), Liker y Meier, 2006. Cadena automotriz Dirigiremos el análisis de la implementación de la metodología 5S´s en las empresas que históricamente han sido precursoras en cuanto a la propuesta de nuevos paradigmas en la manera de hacer las cosas y las cuales pertenecen a la industria automotriz, aunque en nuestro caso mexicano, el enfoque serán aquellas organizaciones que se encuentran en la estructura de la llamada cadena automotriz que reporta el SIEM (Sistema de Información Empresarial Mexicano de la Secretaría de Economía del Gobierno Mexicano). La estructura del SIEM, identifica como eslabones de la cadena automotriz a todas aquellas empresas proveedoras de: materiales, partes, componentes y ensambles que las armadoras automotrices utilizan dentro de su proceso productivo para obtener un automóvil o camión como producto terminado SIEM (2007). En México, la cadena automotriz SIEM, comparte varios eslabones con lo que INEGI (2007) reporta como la industria automotriz, la cual se conforma de cuatro grandes bloques: el ensamble de automóviles y camiones, la fabricación de carrocerías y remolques, la fabricación de autopartes y la fabricación de productos de hule. Ver Fig.1. Fig. 1 Cadena automotriz Elaboración propia con datos del SIEM (2008) e INEGI (2007) A. Rodarte & M. Blanco �. 191 El interés por las empresas de la cadena automotriz del área metropolitana de Monterrey, es debido al papel que desempeña este sector en el estado; Nuevo León participa con un porcentaje cercano al 10% de la industria automotriz mexicana, siendo este sector manufacturero uno de los más dinámicos del estado, considerando que triplicó el empleo en los últimos 10 años, pasando del 4.4% en 1993 al 12.2% en 2003 y su participación en el valor agregado en el sector manufacturero pasó de 4.3% a 13% en el mismo lapso de tiempo, según el Censo Económico (2004). Nuevo León ocupa posiciones dominantes a nivel nacional e internacional en diversos insumos estratégicos de la cadena automotriz, según datos de la Secretaría Económica de N.L (2006), ver Fig. 2. Nuevo León: Ranking en la industria automotriz 1 2 3 Camiones Carrocerías Motores Eléctrico/Electrónico Chasis/larguero/travesaño Vidrio Plástico Acumuladores Transmisiones Frenos Asientos Troqueles 4 5 6 Empresa Navistar Nemak Denso Metalsa Vitro Carplastic Enertec Quimmco Anchor Lock Takata Fig. 2 Importancia relativa a nivel nacional de algunas empresas de la cadena automotriz Fuente: elaboración propia con datos de Secretaría de Desarrollo Económico Calidad & 5´s �192 La industria automotriz mundial Desde sus orígenes a finales del Siglo XIX, la industria automotriz mundial ha representado un fuerte motor en el desarrollo económico y tecnológico de los diferentes países en los cuales se encuentran las empresas automotrices, según Moreno (2009) sería la sexta economía mundial si el sector estuviese representado por un país. El desarrollo de la industria automotriz va íntimamente ligado a los acontecimientos en la historia mundial, y su avance se asocia al encadenamiento que lleva esta industria a lo largo y ancho de diversos sectores en la economía de un país; la gran cantidad de componentes y autopartes que van incluidos en la fabricación de un vehículo viene a impactar diversas industrias: vidrio, hule, acero, aluminio, entre otras; aunado a la diversidad de especialidades que demanda en la mano de obra. Una de las grandes épocas en esta industria surge con la culminación de la Segunda Guerra Mundial, los cambios en el mundo eran observables, mismos que también se reflejaban en los consumidores estadounidenses y europeos; mientras que en Estados Unidos se demandaban fabulosos automóviles de alto consumo de combustible, en Europa con las deterioradas economías y destrucción dejada por la Gran Guerra, los vehículos pequeños y de bajo consumo de combustible -escaso y caro en Europa- era lo que los consumidores demandaban Arroyo (2010). Es entonces que inicia la carrera para ganar la mayor participación de mercado de la contienda mundial, misma que iba siendo ganada por las tres grandes de Detroit General Motors, Ford y Chrysler, mientras las demás empresas europeas y asiáticas buscaban la manera de revertir estos resultados. En 1932, GM superó a Ford, que llevaba más años en el negocio, para convertirse en el mayor fabricante de autos del mundo, un título que conservaría durante 77 años. Para fines de los años 50, GM controlaba 50% del mercado automovilístico en EE.UU. Stoll et al. (2009). La tasa de crecimiento promedio anual de la producción mundial de vehículos fue de 2.8 por ciento entre 1997 y 2005, lo que refleja el dinamismo de esta industria en el último decenio Treviño (2006), en la cual a partir del 2008, Toyota logró consolidarse como el mayor productor mundial de autos, rebasando a GM. A. Rodarte & M. Blanco �. 193 Según la Organización Internacional de Fabricantes de Vehículos Automotores (OICA, por sus siglas en francés Organisation Internationale des Constructeurs d’Automobiles), la industria automotriz mundial está constituida por 4 bloques: América, Europa, Asia-Oceanía y África, las participaciones de mercado en unidades por cada uno de estos bloques en los últimos periodos reportados por OICA, son mostrados en la Tabla 1.Vale la pena mencionar, la importancia de la participación de México en el bloque de América, ya que en el 2005 esto representa el 12.95% del total americano y en su contribución mundial el 3.1%. Tabla 1 Estadísticas mundiales de producción de vehículos en unidades Fuente: elaboración propia con datos de OICA 2010 Bloque Europa América Canadá E.U México Sudamérica Asia-Oceanía África Total mundial 2002 19,898,642 18,730,003 2,627,695 12,274,917 1,821,435 2,005,956 19,925,841 285,813 58,840,299 2005 20,801,468 19,324,491 2,688,363 11,980,912 1,670,403 2,984,813 25,817,187 522,262 66,465,768 2008 21,770,785 16,916,515 2,077,589 8,705,239 2,191,230 3,942,457 31,256,384 582,847 70,526,531 La industria automotriz mexicana La industria automotriz mexicana, que en sus últimos años ha venido enfrentando una crisis producto de una desaceleración económica que golpeó la demanda de vehículos a nivel mundial, está integrada por grandes nombres globales los cuales cuentan con plantas armadoras en diversos estados de nuestro país: General Motors que tiene plantas ubicadas en Coahuila, Estado de México, Guanajuato y San Luis Potosí; Ford Motors con plantas en Chihuahua, Estado de México y Sonora, Volkswagen cuya planta armadora está en Puebla, Toyota ubicada en Baja California, Chrysler en Coahuila y Estado de México, Nissan en Aguascalientes y Morelos y por último Honda localizada en Jalisco, AMIA (2010). Tabla 2. Calidad & 5´s �194 Tabla 2. Plantas armadoras en México Armadoras automóviles y camiones por estado de la república Fuente: elaboración propia con datos de AMIA Estado Aguascalientes Baja California Chihuahua Coahuila Edo. De México Guanajuato Jalisco Morelos Nuevo León Puebla San Luis Potosí Sonora Armadoras de camiones Armadoras de automóviles Nissan Toyota Kenworth Ford GM y Chrysler Mercedes Benz, Freightliner GM, Ford, Nissan y Chrysler Volvo, Mercedes Benz, Freightliner General Motors (GM) Honda Nissan International Camiones, Mercedes Benz Volkswagen VW Volkswagen Camiones General Motors Scannia, Cummins Ford La relevancia económica de esta industria podemos constatarla con diversos indicadores de la economía nacional: conforme a la participación en porcentaje % en el valor agregado bruto o PIB en el 2006 a nivel nacional es del 3%, la participación en el sector manufacturero es del 18.8% INEGI (2008), la participación en % del personal ocupado en el 2005 es de 1.5 a nivel nacional y del 13.1 en el sector manufacturero INEGI (2007). En cuanto a la producción de vehículos en general, con los datos en unidades, podemos apreciar la composición de este sector en la Tabla 3 según datos del INEGI (2008). Tabla 3. Producción de vehículos en México (unidades) Fuente: elaboración propia con datos de INEGI (2008) Producción anual(2006) de vehículos en México Tipo unidades Automóviles 310,874 Camiones ligeros 109,173 Camiones pesados 46,014 Autobuses foráneos 1,933 Chasis para pasaje 9,001 Tractocamiones 32,575 Segmento construcción/otros 2,761 Automóviles para exportación 1,060,019 Camiones para exportación 496,579 Total 2,068,929 A. Rodarte & M. Blanco �. 195 En la producción de vehículos, el sector autopartes juega un papel trascendente para la consolidación de la industria automotriz en México, en la actualidad este sector está compuesto por 1,900 empresas, representa 41% del Producto Interno Bruto (PIB) del sector automotor. Este dato cobra relevancia cuando observamos que el norte del continente representa 31% de la producción mundial de autos, lo cual revela la importancia de la industria y su desempeño en el país. Jiménez & Izquierdo (2007). La industria automotriz en Nuevo León La industria automotriz del área metropolitana de Monterrey, queda incluida en el apartado VIII de la industria manufacturera según INEGI (2003), apartado que se forma entre otros por los siguientes subsectores: muebles metálicos, productos metálicos estructurales, otros productos metálicos, maquinaria y equipo no eléctrico, maquinaria y aparatos eléctricos, aparatos, vehículos automotores, carrocerías, motores, partes y accesorios para vehículos automotores y equipo y material de transporte Importante mencionar que las empresas automotrices de Nuevo León exportaron en el 2009 algo más de 2,800 millones de dólares, que representó el 13% de las exportaciones del Estado. Nuevo León cuenta con el 20% de las empresas de autopartes de México, la industria manufacturera constituye el 18% de los Empleos del estado, empleando a más de 41,870personas CLAUT (2010). La industria automotriz y el desarrollo de metodologías de mejora continua Una visión que comenzó a permearse sostenidamente en el desarrollo empresarial a partir de la posguerra en los inicios de la segunda mitad del Siglo XX, fue la búsqueda de mejores maneras de realizar las actividades y procesos que se utilizan en la cotidiana elaboración de bienes y servicios, y es Japón uno de los países pioneros en cuanto a la creación, implantación, documentación y difusión de los logros alcanzados acerca de estas nuevos modelos que en general se identifican como filosofías de mejora continua. Es en la industria automotriz -sector industrial que les ha permitido a los nipones ganar participación del mercado mundial en los Calidad & 5´s �196 últimos 40 años-, donde mayor generación de filosofías se aportó, liderada por el Sistema de Producción Toyota (TPS). Liker y Meier, 2006. Los japoneses sostienen que las innovaciones y mejoras nunca terminan por lo tanto las empresas deberán esforzarse por permanecer en un constante aprendizaje que les permita mantener su liderazgo. En este contexto, una metodología ampliamente divulgada, sencilla y económica de implantar como 5S´s según Osada (1991) y Ho (1999), representa el primer paso con el que tendrán que iniciar las empresas de la cadena automotriz o de cualquier otra industria que deseen comenzar algún proceso de mejora en sus operaciones. Es importante mencionar lo relevante de la calidad dentro de los estándares requeridos en la competitividad mundial y como un factor crítico vital en la cadena automotriz, dentro de la cual aspectos como el seguimiento de especificaciones técnicas, estándares y normas internacionales, son elementos básicos e indispensables cuando se desea ser proveedor de las armadoras automotrices nacionales o bien exportar a otras armadoras en el mundo. Considerando los resultados de un estudio de TBM Consulting, reportados por Cantera (2007), podemos observar que en cuanto a la calidad, existe en México una brecha importante entre las empresas que desean convertirse en proveedores de clase mundial de las armadoras automotrices y las que están en proceso de lograrlo. Para que un proveedor cumpla y pueda ingresar a la competencia global, sus estándares de calidad deberán ser competitivos a nivel mundial y según el reporte mostrado en la Fig. 3, existe una gran área de oportunidad en México que se pretende fortalecer con los resultados obtenidos en la presente investigación. % 50 40 30 20 Modo En tradicional proceso Bien 10 Fig.3 Porcentaje de empresas proveedoras de clase mundial para armadoras automotrices. Fuente: TBM Consulting. Cantera (2007) A. Rodarte & M. Blanco �. 197 Mientras que la calidad ha sido un factor presente en el cambio de la mezcla de la participación del mercado a nivel mundial en las armadoras automotrices que son el principal eslabón de la cadena automotriz, Expansión (2009) y de acuerdo a la revisión de la literatura, encuentro que la metodología 5S´s, constituye una parte esencial para iniciar o continuar con un modelo de mejora en las prácticas empresariales entre los que destacamos: TQM (Total Quality Management), LM (Lean Manufacturing), TPM (Total Productive Maintenance), y Kaizen; filosofías, que buscan el incremento de los indicadores de desempeño operativos los cuales están ligados con la implementación de 5S´s como Albert (2003), Bhasin y Burcher, 2006. Black y Porter (1996). Bryar y Walsh (2002), Gunasekaran et al. (2000), Hemmant (2007), Hutchins (2007), Kaplan y Norton (2002), Karuppusami et al. (2006), Withanachchi et al. (2007) y Pojasek (1999). Entre los beneficios del desempeño operativo se encuentran: • Disminución del número de accidentes e incremento de los estándares de calidad, Albert (2003) y Withanachchi, et al. (2007). • Disminución del reproceso, Hemmant (2007) • Incremento de la productividad, Hutchins (2007) y Gunasekaran, et al., 2000. • Mejora en la imagen con el cliente externo y el cliente interno Bryar y Walsh, 2002. • Instalaciones de la empresa más seguras Albert (2003) • Manejo ecológico de desperdicios Pojasek (1999) Los autores orientales, Imai (2000) y Ho (1999), expresan que 5S´s es una parte integral de todo proceso de mejoramiento continuo Kaizen (en japonés) que implica tanto a TQM como a Lean Manufacturing y acorde a lo presentado por Cantera (2007) y reportado en la Fig.6, considero una gran área de oportunidad el motivar al 40 % de las empresas que siguen haciendo las cosas de una manera tradicional, a utilizar un modelo de calidad y 5S´s puede ser el primer paso hacia el camino firme y sostenido de la mejora continua y esbeltez. Calidad & 5´s �198 Mejora continua y la metodología de las 5S´s Si analizamos diversas empresas en el competitivo mundo actual, buena parte de ellas, principalmente en Japón y países desarrollados, utilizan en sus operaciones diarias una metodología que ha sido llevada a la práctica desde hace mas de 50 años por su simpleza y facilidad de realización, nos referimos a las Cinco Eses o 5S´s. Las 5S´s toman su nombre por las siglas de las cinco palabras en japonés: Seiri, Seiton, Seiso, Seiketsu y Shitsuke dadas a conocer en occidente al inicio de los 90´s , con un enfoque inicial a las áreas de manufactura. Sus equivalentes en inglés 5C´s Clear out, Configure, Clean and check, Conformity, Custom and practice O´hEocha (2000). La metodología de 5S´s tiene como objetivo establecer y mantener ambientes de trabajo de calidad, logrando conservar áreas y espacios laborales despejados, ordenados, limpios y productivos. 5S´s, es una metodología que ayuda en los esfuerzos de hacer más con menos: menos esfuerzo humano, menos equipo, menos espacio, menos inventario, materiales y tiempo Hemmant (2007). Es una actividad que debe realizarse todos los días en cada actividad que se lleve a cabo en la empresa y en la vida diaria, hasta formar un hábito. Significado de las 5S´s Seiri: Clasificación, al aplicar esta primera S, lo que se pretende es clasificar, separar, ordenar por clases, tipos, tamaños, categorías o frecuencia de uso, dejar en el sitio de trabajo solo aquello que nos sirva para llevar a cabo nuestra función o la labor que estemos desarrollando. Consiste en separa las cosas que sirven de las que no son útiles, lo necesario de lo innecesario, lo suficiente de lo excesivo, eliminar distractores y objetos o utensilios que carecen de utilidad. Es tener únicamente lo que se necesita para producir o trabajar en un determinado momento. Warwood y Knowles (2004). Bajo este criterio es importante revisar los objetos y pertenencias personales y mantenerlos al mínimo, mobiliarios o equipos que utilizamos en el área de trabajo e identificar aquellos que no son necesarios o están colocados en el lugar incorrecto Hutchins (2006). Es necesario tener criterios A. Rodarte & M. Blanco �. 199 de selección y clasificación, frecuencia de requerimiento, e importancia de uso en el área. En esta etapa es conveniente determinar el número máximo de objetos que deben permanecer en: inventarios diversos, producto en proceso, artículos de trabajo y utensilios de limpieza Imai (2000). Definir qué hacer con artículos deteriorados, poco funcionales, innecesarios, obsoletos, caducos, descompuestos, inservibles o peligrosos. Seiton: Organización, la actividad consiste en acomodar y ordenar un grupo de objetos o elementos dentro de un conjunto en especial, en una combinación integral con algún principio racional o arreglo metódico de partes, es recomendable utilización de elementos visuales, códigos de colores, letreros visibles y orden lógico. Es tener una disposición u ubicación de cualquier elemento de tal manera que se pueda localizar y utilizar de una manera sencilla y ágil. Sui-Pheng y Khoo (2001). Después de haber realizado la primera S o clasificado, la segunda S será necesaria para organizar o sistematizar, para poder utilizar de manera más eficiente y eficaz los elementos de interés. Cada área laboral debe tener asignada una persona o equipo responsable, es importante colocar un pizarrón para los comparativos de la ejecución de las S´s y para publicar noticias de los avances en todas las áreas de la empresa. Seiso: Limpieza, es la actividad que se realiza con la finalidad de eliminar polvo, rebabas, suciedad o sobrantes de algún proceso o área de trabajo. Es conservar permanentemente condiciones adecuadas de aseo e higiene, busca además lograr que cada operario se transforme en un apoyo para sustentar las tareas de mantenimiento preventivo y correctivo con una programación diaria o por turno acorde a la eliminación de desperdicios, desperfectos y problemas que pueda ocasionar la falta de limpieza. Vale la pena enfatizar que se deben asignar responsabilidades individuales y colectivas de limpieza que periódicamente se auditen. Ho (1999). Seiketsu: Bienestar personal o Sistematizar , la aplicación de la cuarta S, implica haber llegado al estado en el cual la persona puede desarrollar de manera fácil y cómoda todas sus funciones. Consiste en mantener una mente y cuerpo sano en cada trabajador, medidas de seguridad y condiciones de trabajo sin contaminación, con un ambiente saludable y conveniente para laborar. Ho (1999). Al concentrar esfuerzos en estandarizar se desea implementar las mejores prácticas en las áreas de Calidad & 5´s �200 trabajo, permitiendo que los trabajadores participen en el desarrollo de estas normas o estándares para llevar a cabo una función o actividad. Sistematizar, incluye lo relativo a utilización de equipo de seguridad, diseño ergonométrico de: estaciones de trabajo, equipo, herramientas, iluminación, control de temperatura, ruido y humedad, se hace énfasis en la señalización de pasillos y áreas de colocación de objetos, equipos y materiales, se establecen letreros para entradas, salidas, extinguidores, equipos de primeros auxilios y teléfonos de emergencias. La creación de elementos poka-yoke o a prueba de errores, de tal manera que el operario no pueda equivocarse es una actividad importante en el despliegue de la cuarta S. Shingo (1986). Shitsuke: Disciplina o estandarizar, la última de las S´s pretende apegarse a las normas establecidas. Es también, lograr orden y control personal, a partir de entrenar nuestras facultades físicas y mentales. Según Imai (2000) las personas que practican continuamente las primeras cuatro S´s y lo han transformado en un hábito, adquieren autodisciplina. Al llegar a esta etapa deben haberse establecido los estándares para cada paso de las 5S´s y asegurarse de que el piso este siguiendo dichos estándares. Es válida la autoevaluación, la evaluación cruzada y el establecimiento de metas a lograr para las demás S´s, se recomienda realizar de manera constante como parte del proceso de mejora. Materiales y métodos La investigación teórica centraliza sus hallazgos en información primaria de las bases de datos Proquest, Emerald, Ebsco y Science Direct, concentrando los temas en las áreas de Calidad, 5S´s, Total Quality Management y Manufactura esbelta. Posteriormente se diseñó una encuesta a la que se le probó la confiabilidad con Alfa de Cronbach mayor a .7 y la validez con un grupo de expertos del ITESM; se aplicó una prueba piloto y posteriormente se concluyó la muestra representativa de 58 empresas, medianas y grandes de la cadena automotriz del área metropolitana de Monterrey, N.L., considerando lo sustentado por Martinez-Lorente et al. (2000). quienes encontraron una alta correlación entre tamaño de las empresas y aplicación de metodologías de mejora. Se entrevistó a Gerentes o Jefes de producción, Gerentes o Jefes de operaciones y Gerentes de calidad. A. Rodarte & M. Blanco �. 201 Las respuestas obtenidas de la encuesta, están en una escala de Likert de 5 posiciones y fueron procesadas en SPSS 8.0 para obtener las regresiones lineales para responder cada una de las hipótesis formuladas. Resultados La Tabla 4 nos presenta la tabla de resultados de todas las hipótesis formuladas para la variable independiente 5STOT que representa la implantación de 5S´s y las conclusiones obtenidas. Tabla 4. Resultados consolidados del análisis de regresión Fuente: elaboración propia con datos del SPSS Variable Variable Constante Coeficient Coefic. es No-Std std β βο INDEPENDIENTE DEPENDIENTE B 5STOT 5STOT 5STOT 5STOT 5STOT 5STOT 5STOT 5STOT ECOLOG INSTSEG IMAGCINT INCESTCAL INCPROD DISACCID IMAGCEXT DISREP 0.985 1.979 2.615 2.179 2.21 2.541 3.92 4.164 0.788 0.574 0.461 0.523 0.428 0.401 ‐0.037 ‐0.0352 0.584 0.373 0.502 0.381 0.302 0.272 0.017 ‐0.02 Hipótesis 2 R R 0.584 0.373 0.502 0.381 0.302 0.272 0.017 0.02 0.341 0.139 0.252 0.145 0.091 0.074 0.00 0.00 2 R ajustad Significanci Significanci Ho: la variable no influye a Modelo a Betas a Ha: la variable SI influye 0.329 0.124 0.239 0.130 0.075 0.058 ‐0.018 ‐0.017 0.00 0.004 0.004 0.003 0.021 0.039 0.897 0.882 0.00 0.004 0.004 0.003 0.021 0.039 0.897 0.882 Influye Influye Influye Influye Influye Influye NO influye NO influye Se puede observar que 6 de las hipótesis muestran que existe una relación entre la implantación de la metodología 5S´s y las variables del desempeño operativo de una empresa representadas por: ECOLOG manejo ecológico de desperdicios, INSTSEG instalaciones seguras en la empresa, IMAGCINT imagen con el cliente interno, INCESTCAL, incremento en los estándares de calidad, INCPROD incremento de la productividad, DISACCID disminución del número de accidentes, IMAGCEXT imagen con el cliente externo y DISREP disminución de la cantidad de reproceso. Discusión de los resultados Si consideramos la importancia actual de la manufactura verde o de menor deterioro al ambiente, el hallazgo de la importancia que tiene el manejo ecológico de los desperdicios al aplicar 5S´s, revela un gran paso para la industria automotriz, asociada con el progreso de un país por la gran Calidad & 5´s �202 cantidad de eslabones que componen su cadena de proveedores, aunque paradójicamente ese avance va de la mano con la generación de residuos contaminantes; y que mejor que el impacto de 5S´s con el buen manejo y control de los desechos que generan estas empresas, las cuales observan una tendencia con una visión cada vez más relevante hacia la propuesta de manufactura, tecnologías y materiales verdes mas amigables con el ambiente. CNNExpansión (2010). Por otra parte, el cliente interno dentro de la empresa, la segunda relación más importante, considera que al ejecutar 5S´s esto va relacionado con una mejor calidad dentro de los procesos ejecutados por las áreas que practican sostenidamente la metodología, lo cual también se observa al percibir la mejora en los estándares de calidad y la seguridad en las instalaciones empresariales, que son la tercera y cuarta relación más importantes en orden decreciente. Para las hipótesis referidas con las variables imagen con el cliente externo y disminución de la cantidad de reproceso, no se pudo comprobar su relación lineal existente, lo cual queda abierto a nuevas búsquedas en otros contextos industriales y culturales. Recomendaciones Fueron demostrados los beneficios de la implementación de la metodología en compañías medianas y grandes, sin embargo vale la pena considerar las micro y pequeñas empresas, tomando en cuenta la importancia de las MIPYMES en México las cuales representan el 99% de las empresas en el país según SEGOB (2008). Sobre todo si reflexionamos lo mencionado por Cantera (2007) quien menciona que existe un 40% de empresas que no poseen ningún modelo de calidad implementado y 5S´s representaría un gran primer paso. posteriormente implementar Total Quality Management, Mantenimiento productivo total (TPM) o Lean Manufacturing (LM). Referencias Albert, M. 2003. This Shop Really Shines… And Sorts, Simplifies, Standardizes And Sustains. Modern Machine Shop. Recuperado en octubre 2008 de: findarticles.com/p/articles/mi_m3101/is_8_76/ai_112862177/. A. Rodarte & M. Blanco �. 203 AMIA, 2010. Ubicación de plantas armadoras en México. 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It establishes, mainly the importance that producers and directors have to play in these two film slopes of movie business: as a culture product and as a consumption product. It shows the contribution that the 7th art has given to the United States obtaining important blockbusters and as a mean in which this Country has influenced in the values and the desires of others. We expose what, years ago, the film industry represented to Mexico during the “Golden Era” (“Epoca de Oro”), how it declined and which mechanisms are being implemented by the government to stimulate this industry. On the other hand, we give detailed information of what the Mexican film makers could do to impulse the industry. Palabras Clave: Consumo de películas, cultura, mercado del cine, negocios de producciones cinematográficas, producción cinematográfica. Resumen: El presente documento tiene como finalidad plasmar la importancia de los negocios dedicados a la producción cinematográfica no sólo como generadores de cultural, sino también como motor económico y empresarial del país de origen. Se establece la importancia que tienen principalmente los productores y directores de actuar en estas dos vertientes del negocio del cine: como cultura y como producto de consumo. Se plantea el aporte que han hecho en los Estados Unidos los negocios de producción cinematográfica recaudando importantes sumas de dinero en taquilla y como medio por el cual este país ha influido en los valores y deseos de los demás. Se expone lo que alguna vez la producción de cine representó para México durante su “Época de Oro”, cómo declinó y qué mecanismos se están implementando para estimular a los negocios dedicados a este giro. Por otro lado, se puntualiza lo que este tipo de negocios en México pudieran hacer para impulsar la industria. Cine & Negocios �208 Introducción Parece que México no ha impulsado lo suficiente ciertos sectores empresariales generadores de riquezas, apostando todo al negocio del petróleo y cayendo en el síndrome holandés, el efecto que produce la excesiva bonanza de un recurso natural en donde los altos precios que se obtienen de su producción y venta, sobrevalúan la moneda local e inhiben la inversión en otras actividades productivas, al final, el daño económico que la bonanza provoca es mucho mayor que sus beneficios. (www.sergiosarmiento.com). Ahora que el sector petrolero no puedo sostener el crecimiento del país, las empresas dedicadas a diversos giros son necesarias para el desarrollo de México. Es hora de hacer algo y vislumbrar nuevas opciones. Desde el sexenio de Carlos Salinas de Gortari (1988-1994), se empezó a buscar diversificarse impulsando a las empresas de otros sectores productivos. Es en 1992 cuando se firma el Tratado de Libre Comercio de América del Norte (www.economia.gob.mx) facilitando y fomentando el comercio entre Canadá, Estados Unidos y México. Esto generó que durante el sexenio Ernesto Zedillo (1994-2000) se permitiera el ingreso de muchas compañías estadounidense y canadiense estableciendo una diversidad de maquiladoras en el territorio mexicano. En este mismo periodo se le da una importancia merecida a las empresas turísticas y a la industria en general, dándole mayor actividad a la Secretaría de Turismo buscando crear otro motor económico nacional (www.sectur.gob.mx) En estos sexenios también se le da un impulso a la minería que se sigue hasta la actualidad (www.economia.gob.mx). La realidad es que no han sido suficientes estos sectores para impulsar la economía nacional de México como se requiere, al la industria del petróleo, la minería, el turismo y el comercio con América del Norte, se le deben adherir otros sectores más que logren una amplia generación de riquezas para el país. Los negocios dedicados a la producción cinematográfica pudieran ser una opción conveniente, produciendo bienes consumibles en México, pero sobre todo en un mercado grande y atractivo, que les generaría atractivos ingresos, como el de los Estados Unidos. Los negocios de producción cinematográfica impulsaron, en el pasado, el crecimiento y desarrollo financiero y económico además de llevar D. Lozano & J.N. Barragán �209 la cultural mexicana a lo largo y ancho del planeta. Logró beneficiar a otras empresas, como a las dedicadas a la minería mediante la producción de compuestos de plata (nitrato de plata, bromuro de plata, cloruro de plata y yoduro de plata) utilizados en la elaboración de rollos cinematográficos, debido a su sensibilidad a la luz. Aportó a los negocios dedicados al turismo gracias a los paisajes mexicanos que se mostraban en las películas. Después del año 2000, el gobierno ha buscado estimular el crecimiento de este tipo de negocios, mediante la creación de beneficios fiscales que otorga el artículo 226 de la Ley del Impuesto Sobre la Renta (LISR), permitiéndoles a los contribuyentes destinar hasta el 10% del Impuesto Sobre la Renta (ISR) causado en el ejercicio anterior o máximo 20 millones de pesos a la producción cinematográfica en el país (www.imcine.gob.mx). Lo anterior ha permitido a las empresas dedicadas a la producción cinematográfica tener acceso a financiamiento para la elaboración de películas mexicanas, pero el producto final no ha sido del todo aceptado por el consumidor debido al poco atractivo y la baja calidad técnica de los films, como a la falta de interés de los productores de tomar en cuenta a los espectadores (mercado) con historias que quieran ver en pantalla. Planteamiento del Problema Los estímulos fiscales que otorga el gobierno federal por medio del artículo 226 de la LISR para impulsar a las empresas de producción cinematográfica, no han logrado darle un beneficio real a la comercialización de películas por parte de empresas mexicanas debido, en parte, a la falta de interés de los productores de tomar en cuenta los deseos de consumo de los espectadores (mercado) ni realizando películas, que éstos últimos, quieran ver en las salas de cine. Objetivo Determinar si es positivo para la comercialización de películas mexicanas, tanto en el país como en Estados Unidos, que las empresas de producción tomen en cuenta los gustos de géneros de los espectadores, utilizando los beneficios fiscales que otorga la LISR. Cine & Negocios �210 Hipótesis Las empresas de producción cinematográfica mexicanas que aprovechan los estímulos fiscales de la LISR, impactarán positivamente su comercialización en México como en Estados Unidos, al considerar los gustos de géneros de los espectadores. Vertientes de los negocios de producción cinematográfica Todo productor o director de cine, debe estar interesado realmente en vivir de lo que piensa dedicarse. Éstos deben encontrar que unidos, el negocio y la cultura, lograrán una satisfactoria comercialización de sus películas. Además de que se crearán mayores fuentes de empleo y ellos mismos lograrán tener una cantidad importante de trabajo generador de riqueza, lo que beneficia la economía del país productor de cine. Por otro lado, habrá sin duda más fomento de la cultura, inspirativa y reflexiva para los espectadores tanto nacionales como estadounidense. Y lo más importante para el negocio del cine, sus películas se venderán y se volverán rentables. Los negocios de producción cinematográfica tienen dos vertientes importantes en cualquier país: 1) funcionan, por un lado, como motor industrial y de crecimiento económico y, 2) son un reflejo artístico y cultural, generalmente del país que produce la película (Gómez, R. 2005). Esto lo podemos palpar en los Estados Unidos, en un sentido económico, sus empresas son las más grande en cuanto a los ingresos captados en taquillas. En el 2008 generaron 28.1 mil millones de dólares (www.mpaa.org). Por el lado cultural, por medio del cine es que Estados Unidos ha llevado su cultura al resto del planeta unificándolo a sus deseos y valores (León, J. 2008). En México, las empresas dedicadas al cine llegaron a ser un motor económico y cultural del país ofreciendo productos para un mercado mundial que buscaba entretenerse. Durante los años de la Segunda Guerra Mundial, los negocios cinematográficos mexicanos, apoyados por los Estados Unidos, prosperaron de forma notable, gracias a que se enfocaban en satisfacer una demanda de diversión y arte fílmico que no podía ser ofrecida por las compañías estadounidenses ya que los recursos de aquella nación estaban destinados a la guerra. De 1941 a 1945, aproximadamente, el cine nacional conoció la que después fue llamada “Época de Oro”. En 1941 surgieron D. Lozano & J.N. Barragán �211 varias compañías productoras como Filmex, Films Mundiales, Posa Films, Rodríguez Hermanos y la asociación de Bustillo Oro y Grovas. Este ambiente cultural favoreció el surgimiento de una nueva generación de directores, entre los que destacaron Emilio “El Indio” Fernández y Fernando de Fuentes. Los actores de esa época son, hasta la fecha, clásicos del cine mexicano reconocidos a nivel mundial, reflejando la cultura mexicana plasmada en ellas, y generando importantes ganancias, hasta el día de hoy, para los productores y para el país en general. Figura 1. Ingresos en taquilla del cine estadounidense en mercados domésticos e internacional Ingreso en Taquilla del Cine Estadounidense (en miles de millones de dólares) 24.9 9.2 25.4 26.7 28.1 23.1 8.8 9.1 9.6 9.8 15.7 14.3 16.3 17.1 18.3 2004 2005 2006 2007 2008 Internacional Doméstico Total Fuente: MPAA Motion Picture American Asociation: http://www.mpaa.org Análisis longitudinal de la producción cinematográfica de empresas mexicanas. Hacia finales de los años 40, los negocios de producción cinematográfica representaron el cuarto sector de importancia económica para el país según el PIB (Gómez, R. 2005). Las producciones con temas rancheros eran protagonizadas principalmente por Jorge Negrete, Pedro Infante, Pedro Armendáriz, Luis Aguilar y Tito Guízar y en los papeles Cine & Negocios �212 femeninos por Sofía Álvarez, Marga López, María Félix, Dolores del Río, entre otras. En las películas cómicas y en las musicales se lucían actores como Cantinflas, Tin Tan, Palillo, Joaquín Pardavé, Silvia Pinal, Amalia Aguilar y Nelly Montiel, cuya fama entre los espectadores era importante (incluso hasta la fecha). También sin olvidar las cintas de temas fatalistas como las de cabaret y de mujeres “malas” que de igual forma se abrieron camino entre las luces. Los músicos y cantantes formaban parte esencial en esta clase de películas siendo parte de géneros mexicanos con amplia aceptación mundial. En general, esta época ha sido recordada no sólo por los mexicanos a lo largo del tiempo, sino por todo el mundo, obteniendo un alto crédito por su calidad creativa y de marketing tanto en los Estados Unidos como en la Unión Europea, en donde hasta los espectadores de estos países todavía recuerdan a artistas como Cantinflas, Pedro Infante, Jorge Negrete, El Santo, María Félix, entre muchos otros. Todas estas realizaciones complacieron al mercado, a los productores y hasta a los artistas más exigentes, logrando un equilibrio perfecto de negocio y arte que ahora no se presenta en el país. En la actualidad la producción nacional es tan pobre que sólo 17 películas se hicieron en el año 2000, en el 2002 cayó a 7 films recuperándose, por de bajo de lo satisfactorio y de lo que necesitaría cualquier empresa para un crecimiento y desarrollo aceptable comercial y financieramente, con 42 y 41 películas en el 2005 y 2007 respectivamente (Figura 2), (www.imcine.gob). Entonces, ¿qué fue lo que les sucedió a las empresas dedicadas a la producción cinematográfica, que no lograron sostener este crecimiento sino más bien, declinaron en su comercialización, y por lo tanto su producción? Durante la administración del presidente mexicano Lázaro Cárdenas, de 1934 a 1940, el gobierno intervenía en las producciones que efectuaban las empresas cinematográficas debido a la importancia que se les daba a las políticas de comunicación y culturales, específicamente a las de este ramo, y el establecimiento de una cuota de exhibición de 50% en el territorio nacional, que gracias a la buena calidad del cine, beneficiaba a las compañías productoras nacionales con ventas de boletos en taquillas (Gómez, R. 2005). Alrededor de los años ochentas, el gobierno busca descentralizar su intervención permitiendo en mayor medida el control del cine por parte de la iniciativa privada, lo que trajo inversionistas pequeños y medianos que D. Lozano & J.N. Barragán �213 filmaron películas de poca calidad, desde el punto de vista artístico como del de producto de consumo, perdiéndose el interés de los espectadores por la producción mexicana y golpeando así a las compañías productoras. Hacia el sexenio de Vicente Fox, del 2000 al 2006, el gobierno comenzó a destinar recursos y a apostar en las empresas dedicadas a la producción cinematográfica. Impulsó el artículo 226 en la Ley del Impuesto Sobre la Renta (ISR), el cual permite a las empresas destinar hasta el 10% de su ISR sin exceder 20 millones de pesos ni el 80% del total del costo de producción. Éste comienza a generar un número mayor de producciones y con mejor calidad, gracias a que las compañías encuentran fuentes de financiamiento que les permita, de alguna forma, competir con las películas extranjeras. Por otro lado, las empresas que otorgan el estímulo lo ven como una opción de publicidad gratis por medio de “product placment”, créditos y menciones de sus productos o empresas dentro de las películas. Además, las empresas productoras están ahora mejor calificadas, técnicamente hablando, con talento más capacitado y con deseos y búsquedas de financiamiento para emprender sus proyectos de cine cada vez más ambiciosos, aunque muchos, lamentablemente, siguen padeciendo de ideas creativas y atractivas para los espectadores pues sólo buscan satisfacer un deseo del director de generar una obra de arte que no siempre toma en cuenta las necesidades y deseos de consumo del espectador. En contraparte, es importante resaltar que estos estímulos no han sido suficientes para que el sector crezca, pues aunque ha habido una significativa producción del 2000 al 2007, sólo 41 películas mexicanas se estrenaron en este último año (www.imcine.gob). A pesar del apoyo del gobierno a este sector, pareciera que las producciones todavía siguen siendo poco atractivas para los espectadores con productos carentes de historias y de originalidad en las mismas pues las empresas que actualmente se dedican a la producción cinematográfica aun necesitan de estímulos fiscales para sobrevivir y no han podido autofinanciarse o conseguir apoyos de la banca. Cine & Negocios �214 Figura 2. Películas mexicanas producidas apoyadas por el Estado de 2002 a 2007 Producción de Largometrajes Apoyados por el Estado 42 41 34 25 17 7 Año 2002 Año 2003 Año 2004 Año 2005 Año 2006 Año 2007 Fuente: IMCINE Instituto Mexicano de Cinematografía: http://www.imcine.gob Conceptos innovadores de negocios de la producción cinematográfica en el mundo Si las empresas de producción cinematográfica mexicanas no cuentan con los grandes presupuestos estadounidenses que les permiten tener mega producciones y destinar hasta el 40% de lo presupuestado a campañas de publicidad que logran persuadir al consumidor para que ven las películas (Miguel, J. 2004) entonces el reto de las producciones mexicanas será encontrar elementos que hagan que el producto sea interesante para el mercado, sin olvidar la misión cultural que en si lleva el séptimo arte, logrando un balance perfecto que impulse ambos sectores del país y a las compañías productoras en particular. Podemos tomar ejemplos de diferentes naciones, que bien pudieran servir para que las empresas mexicanas consideren la creación del suyo propio, que han creado conceptos de producción cinematográfica que los caracterizan y que hace que sus producciones sean únicas captando importantes nichos y segmentos de mercado y teniendo una amplia comercialización incluso allende sus fronteras: D. Lozano & J.N. Barragán �215 • • • China.- Las empresas productoras de cine de este país, con un amplio crecimiento económico, dejaron de ver a Estados Unidos como su principal competidor e hicieron algo muy benéfico para la industria oriental: se aliaron. La cantidad de coproducciones ha ido en aumento lo que les permite captar fuertes inversiones además de mezclar el modelo hollywoodense que funciona en todo el mundo, con el atractivo modelo cinematográfico chino que tanto lo diferencia de los demás: los personajes centrales suelen encerrar características fantásticas, como el poder volar, tener diálogos intrigantes y utilizar coreografías espectaculares de artes marciales. (Rosen, S. 2003) Dinamarca.- Las compañías de cine de este país nórdico, de poco más de cinco millones de habitantes, han reducido costos de una forma tal, que les permite hacer películas. Los productores daneses crearon un estilo en donde no hubiera que utilizar una gruesa inversión en fotografía e iluminación, crear guiones en donde sólo se plasme la estructura, reduciendo costos de elaboración del mismo y tiempo, y aplicar un sonido que cumpla lo mínimo sin grandes efectos de audio. Se eliminaron escenas de sexo, en donde los actores piden más dinero para realizarlas, y de violencia, donde la producción resulta a veces muy costosa. Se busca resaltar el atractivo del producto por medio de la originalidad de la historia, el concepto, la dirección y la planeación del rodaje de la película. (Geunes, J. 2001) Estados Unidos.- El mismo país anglosajón tiene su forma cinematográfica económica, por llamarlo de una manera, creado por Daniel Myrick y Eduardo Sánchez con la película “El Proyecto de la Bruja de Blair” que se realizó con sólo 35,000 dólares. La compañía productoras de esta película dio con un tema original en donde la técnica con la que se contó la historia y la forma con la que se hizo la publicidad en el canal de televisión MTV, notas en revistas de universidad, revistas y pósters en donde aparecen los personajes principales con la leyenda “Se Busca”, que incluyó la desaparición de los actores impregnándole un “realismo falso” hizo que fuera un éxito altamente rentable. Generó en taquilla 150 millones de dólares en todo el mundo.(Telotte, J. 2001). Cine & Negocios �216 • • Nigeria.- Los productores del país más poblado de África, tomaron el modelo clásico hollywoodense y lo adaptaron a su sociedad, plasmando el ambiente de Lagos, la extrema inseguridad y la pobreza creando un concepto en donde el personaje principal rescata de los villanos a los víctimas. Financian sus películas por medio del “product placement”, es decir, buscan empresas que les presten sus locaciones, vestuarios, que les den comida lo que se compensará con detalles de su maca en la película y logo en los créditos. Esto los ha ubicado en el tercer productor más grande de películas en el mundo y el primero en ventas de las mismas en el continente negro por su atractivo entre los habitantes de aquella región. (Hayes, J. 2008) India.- Sus películas, aunque toman siempre fórmulas ya probadas en viejos largometrajes, busca impregnar sus historias de su cultura, sociedad e historia. Suelen ser únicos en su conservadurismo y agregan elementos prácticamente únicos, en donde casi todas las películas los personajes bailan y cantan melodías indias. El segundo país más poblado del mundo es el primer productor cinematográfico en el planeta, con más de mil películas filmadas en el 2008 y con un basto número de empresas dedicadas a la producción. (Minocha, S. 2006) Los productores mexicanos deben buscar formas atractivas para los espectadores con bajos costos de producción. Los países antes mencionados ya lo hicieron y les funcionó. Pensar en la idea, su historia y su creatividad y formas de planeación de la producción que sirvan para que, con lo que el país pueda destinar como inversión cinematográfica, las compañías productoras crezcan y se conviertan en motor económico y cultural. Factores a considerar para obtener éxito comercial en las producciones cinematográficas El cine como producto tiene algunos factores que podemos considerar para aumentar su éxito comercial tanto en México como en los Estados Unidos. Aplicado con creatividad y originalidad cultural, las empresas lograrán que esta misma cultura llegue a la mayor cantidad posible de espectadores, que generarán un atractivo financiero: D. Lozano & J.N. Barragán �217 1. Efectos especiales.- aumentan el atractivo visual del producto y/o material artístico, además que genera nuevas investigaciones y el desarrollo de tecnologías. 2. Potenciar el efecto club.- es decir, mediante la creación de películas que busquen una franquicia (secuencia o saga), se generará una fidelidad de marca entre los espectadores. 3. Merchandising.- los ingresos no sólo se pueden obtener de la venta de la película, sino también con productos promocionales como juguetes, ropa, libros, guiones, etc. 4. Entre más costo menos el riesgo.- esto significa que si tenemos a un actor, director, productor o guionista de renombre, que por lo tanto incrementará los costos, el riesgo se reducirá al provocar que los espectadores sientan la confianza de que tendrán entretenimiento garantizado al ver el film. 5. Clasificación.- según ésta será la restricción del ingreso a las salas, aunque las películas con violencia o violencia y sexo tienen más probabilidad de tener éxito. Es importante que se busquen integrar los conceptos comerciales y financieros en las empresas de producción cinematográfica, para que éstas sobrevivan y crezcan. Se necesita personal que prepare pronósticos de negocios, investigaciones y análisis de mercados, que planee la posición futura de la empresa. Se necesita gente que se de a la tarea de tomar decisiones correctas de financiamiento, inversión y comercialización. Por lo general, las empresas productoras, cadenas de distribución, exhibición y canales de televisión se encuentran con un rápido crecimiento ante la realización de un producto atractivo, así que los administradores tomarán la mejor medida para adquirir los activos adecuados, así como la forma de financiarlos y de administrar los recursos actuales. Ahora bien, los productores deben tener en cuenta que los inversionistas no toman decisiones a la ligera, lo hacen teniendo un objetivo en la mente: maximizar sus riquezas, aumentar el valor de la empresa, por lo que con mayor razón el productor de cine deberá incluir su visión de negocios en el proyecto. Por supuesto, siempre y cuando la actividad de la empresa esté buscando el bienestar de la sociedad en general. Por lo tanto Cine & Negocios �218 el cine deberá ser visto siempre como una empresa lucrativa que busca aumentar las riquezas de los inversionistas. Las empresas de producción cinematográfica pueden encontrar, que en realidad el mercado para las películas y series televisivas es bastante grande. Y que las oportunidades de encontrar dinero a bajo costo para invertir pueden ser muchas. Los inversionistas o las instituciones que otorgan créditos, encuentran diversos factores que determinan el prestar o no prestar dinero y a qué tasa de interés lo harán. Veamos, las oportunidades de producción dentro de los del cine, ¿cuánto dinero está dispuesto a invertir más una persona para la producción de una película de acción o comedia, con contenido familiar y con Diego Luna o Gael García en la esterilidad actoral? y ¿cuánto estará dispuesto a invertir en un film experimental en donde las proyecciones se perfilan únicamente a cinetecas y salas de artes sin nadie conocido en el reparto técnico o artístico ni con temas interesantes para los espectadores? La respuesta es: invertirá más en el que le genere mayores rendimientos. Las preferencias de los consumidores determinan la cantidad a invertir y el precio del dinero. Entre más inmediato sea la exposición de la película, más atractivo será para el inversionista, ya que le generará flujos a corto plazo. Otro factor a considerar, es uno que ha afectado mucho especialmente al cine: el riesgo. Las producciones netamente artísticas, se encuentran ante la falta de espectadores y por lo tanto, la ausencia de interés de los inversionistas. El productor debe trabajar, junto con las cabezas de las demás áreas, en encontrar la mezcla perfecta de arte y espectáculo comercial, generar ganancias, reducir el riesgo y estimular el otorgamiento de créditos. El productor con visión de negocios tiene todo el derecho y el poder de exigirle al artista que haga obras atractivas para el público: que le gusten. El administrador de debe crear una empresa productora de películas que sea rentable y poco riesgosa y aleje a los inversionistas de otras empresas que sean menos rentables y más riesgosas para obtener mayor cantidad de ganancias. Elección de inversión en proyectos cinematográficos Para efectuar un pronóstico financiero inicial, las compañías, trabajarán con las expectativas económicas de la nación, de la región, de los D. Lozano & J.N. Barragán �219 países a los que se desea exportar y sus industrias. La probabilidad de recibir un rendimiento distinto al esperado será menor pues trabajarán con menor incertidumbre. Además, estos pronósticos aumentarán sus posibilidad de éxito una vez que el proyecto haya pasado por una investigación de mercados y que sea elaborado según los deseos de espectadores exigentes. Ahora, la elección de los distintos proyectos se hace de la siguiente forma, según lo analizado y pretendido por la organización: 1. 2. Decisiones de reemplazo. Lo harán empresas ya dedicadas al giro cinematográfico, con el fin de reemplazar los activos existentes o mejorar los que tienen actualmente. (Besley, S. 2001) Organización Ramírez, dedicada a la exhibición, con sus salas Cinépolis, y Cinemex, ahora agranda su cadena produciendo películas mexicanas comerciales que son expuestas en sus salas, lo que al final les permitirán ser dueñas de los mayores componentes de la cadena productiva. Decisiones de expansión. Lo efectuarán organizaciones que intentan adoptar proyectos de capital para añadirlos a los activos actuales a efecto de incrementar las operaciones actuales. (Besley, S. 2001) Este tipo de decisiones han sido tomadas por las empresas Televisa y TV Azteca quienes dedicándose a la producción de programas televisivos ahora destinan parte de sus activos a la producción de películas comerciales. Además deben efectuarse las técnicas apropiadas para la evaluación de presupuestos de capital para invertir y utilizarlas para incrementar el atractivo del proyecto cinematográfico: 1. El periodo de recuperación, el cual consta del número de años esperados para recuperar la inversión inicial. (Besley, S. 2001) 2. Valor presente neto, se determina el valor presente de los flujos netos futuros de efectivo, descontándolos a las tasa de rendimiento requerida por la empresa. . (Besley, S. 2001) 3. Tasa interna de rendimiento, que obliga al valor presente de los flujos de efectivo esperados de un proyecto a igualar su costo inicial. (Besley, S. 2001) Cine & Negocios �220 Entre diversos mecanismos de marketing que existen para reducir el riesgo en las películas nos encontramos con: a) Esfera creativa. 1. Género.- Encuestas efectuadas por la segunda exhibidora más importante del país, Cinépolis, los tres géneros preferidos en México son: Acción con el 44%, Suspenso con el 14% y Comedia con el 13%. (www.cinepolis.com). Por lo tanto la realización nacional debe de ir encaminada a estos géneros que permitirán obtener mayores ingresos en las taquillas. Hay que considerar que estos gustos pudieran cambiar con los años, por lo que las empresas de producción cinematográficas deben realizar investigaciones de mercados que reflejen los deseos de los consumidores. Figura 3 Los 3 géneros preferidos por los espectadores mexicanos 13% Acción Suspenso Comedia 14% 44% Fuente: Cinépolis: http://www.cinepolis.com D. Lozano & J.N. Barragán �221 2. Actores. Una mala película con el actor mexicano Jaime Camil será mucho más rentable que una película mala sin Jaime Camil. Los actores, por ser el rostro del producto, garantizarán, o lo contrario, una buena, o mala, asistencia a ver el film en pantallas. 3. Director.- Un creativo adecuado, que sepa contar la historia, de una forma entretenida, incrementará la satisfacción del espectador al ir al cine. Esto aumentará los ingresos y generará publicidad de boca en boca. 4. Presupuesto.- Entre más dinero se tenga, mayor inversión en la producción y en la publicidad contará la película. Elementos que mejoran el producto y persuaden e informan al cliente para que vayan a ver la película. 5. Clasificación.- Una clasificación “A” estará destinada para todo público, mientras que una “C” excluye a los niños y adolecentes, por lo que reduce el mercado. 6. Crítica de cine.- Son importantes para los espectadores durante los primeros días del estreno, ya que los clientes todavía no obtienen información boca por boca de otros espectadores. Si ésta es favorable mayor afluencia se tendrá (Eliashberg, J. 1997). b) Pautas de estreno. 1. Distribuidor.- Entre más grande sea, tendrá más dinero para destinar al número de copias, además tendrá mejor posición para negociar con las exhibidores y su poder de promoción del film será mayor. 2. Fecha de estreno.- Si la película se lanza junto con “El Hombre Araña” o “Sreak” la competencia será bastante fuerte. Lo ideal será ser lanzada en el momento adecuado tanto por los estrenos que habrá ese día como por la temporada, por ejemplo, las películas con temáticas navideñas es preferible lanzarlas en los meses de noviembre o diciembre. 3. Estrategia de estreno (número de salas en las que se estrenará).Entre más salas mayor la cantidad de plaza que se tenga para proyectar la película y reduciendo así las opciones a escoger que tiene el cliente al llegar a los complejos cinematográficos. Cine & Negocios �222 c) Esfuerzo de marketing. 1. Intensidad de publicidad.- Recordemos que entre mayor sea la publicidad, más persuasión se ejerce en el espectador para que vaya a ver la película. Estos puntos persuadirán a los inversionistas para destinar dinero a las realizaciones o bien harán que las empresas de producción cinematográficas puedan acceder más fácilmente a créditos. Los medios para financiarse se pueden encontrar de diferentes formas una vez que se ha hecho un proyecto tomando en cuenta anterior. Buscar aportaciones de los dueños de las empresas dedicadas a la cinematografía, mediante créditos otorgados por entidades dedicadas al préstamo o bien, con apoyos gubernamentales, como CONACULTA, CONARTE, Ayuntamientos, Gobiernos Estatales o Apoyos de la Federación (SHCP). Una forma para generar mayor producción nacional bien podría ser la externada por el ex presidente de los Estados Unidos durante el Encuentro Internacional sobre Tecnología y Conocimiento organizado en Monterrey, Nuevo León, México. Clinton afirmó que sería mejor destinar una cantidad importante de las compras de papeles que se le hacen al Tesoro de los Estados Unidos y destinarlos en créditos a empresas mexicanas, que les paguen la misma tasa de interés que dan los Estados Unidos. Aunque el subgobernador del Banco de México, en ese entonces, Everardo Elizondo descalifica esta propuesta por arriesgada, bien pudiera ser una forma de impulsar la generación de producciones cinematográficas que a su vez generen recursos, los suficientes para pagar la tasas de interés necesarias al gobierno mexicano para cubrir la que paga el Tesoro estadounidense y acelerar el crecimiento nacional y disminuir la dependencia de otras partidas como el petróleo y las maquiladoras, así como también reducir la dependencia que tenemos de los Estados Unidos en cuanto a producción cinematográfica y sean las empresas mexicanas las que exporten películas a la unión americana. D. Lozano & J.N. Barragán �223 Conclusiones El trabajo que deben desempeñar los productores y directores cinematográficos no es sólo el de artistas sino también el de ejecutivos de negocios con perspectiva de mercado. El director siempre se encargará de impregnar la película de elementos que busquen reflejar un tipo de cultura, alguna opinión, apreciación y/o fomentar la reflexión en el público, pero por otro lado deberá crear ideas atractivas e innovadoras, según los deseos de un espectador exigente que cuenta con múltiples opciones de consumo al momento de ver la cartelera cinematográfica. Es importante contar historias de una forma que retengan la atención de los espectadores para que, al irse satisfechos, recomienden la película a las demás personas. Su objetivo será al final de cuentas, que su película sea comercializada adecuadamente para que la vea el mayor número de espectadores. El productor tendrá que enfocarse en realizar investigaciones de mercados que le permitan conocer los deseos de consumo de los espectadores, además de crear una planeación de producción que permita disminuir los costos de la misma. Es fundamental que tenga una visión de negocios, por lo que será el que equilibre la balanza pues el director, probablemente, la cargará hacia una visión cultural. El mismo productor buscará mecanismos adecuados para distribuir y exhibir la película en el máximo de salas de cine posible. Será él, el que tendrá que buscar la forma de financiar el film, y la forma más persuasiva, será por lo general, que genere mayores rendimientos a los inversionistas provocados por una basta comercialización. Tendrá que tomar en cuenta todos los factores antes mencionados, que buscan aumentar los ingresos y disminuir los costos de producción y que pretendan filmar un producto cultural comercial que se venda así en un mercado, mexicano y estadounidense, ya estudiados, que les brinde un producto que deseen consumir. Referencias Assael, H. (1999). Comportamiento del Consumidor. México: Internacional Thomas Editores, S.A. de C.V. Besley, S. (2001). Fundamentos de Administración Financiera. 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Jardines UANL, San Nicolás de los Garza, N.L., México, francisco.jardinesg@uanl.mx Key words: Distance education, internet based education, online education, information technology in education Abstract. In this paper we describe the historical development in distance education from a general point of view. We resume the historical evolution of internet, and its relationship with important social issues as communication, defense, and education. The technology of information development in the last two decades has been extraordinary. This techonolgies has been applied to the education sector. The possibility to acces the education programs which are not feasible to study because of the physical distance are now possible by the use of internet. Palabras clave: Educación a distancia, educación en línea, educación por internet, tecnologías de la información en educación Resumen. En este artículo se describe la evolución de la educación a distancia desde un punto de vista general, abordando los aspectos que se consideraron más relevantes. La evolución señala desde el origen de la palabra escrita hasta nuestros días. Se realizó un resumen del desarrollo histórico del Internet y sus relaciones con algunas áreas sociales importantes como la comunicación, la defensa y la educación. El desarrollo de la tecnología de la información en los últimos veinte años ha sido extraordinario y en periodos cada vez más frecuentes aparecen avances que han impactado el terreno educativo y muchas otras de una manera muy importante, sobre todo la posibilidad de accesar a programas educativos, a los que no se podrían por la distancia física entre el alumno y la escuela. Introducción Esta investigación se enfocó en describir los elementos más importantes del desarrollo histórico de la educación a distancia y de la educación a través del Internet. Educación a Distancia �226 El proceso de transición de una educación de un salón de clases tradicional a un aprendizaje a distancia basado en las tecnologías de información y comunicación actuales está creando un cambio de paradigma en la manera en que algunos colegios y universidades están considerando la enseñanza y el aprendizaje (Rogers, 2000). El modelo de educación a distancia presenta distintos retos para el estudiante, para el docente y para la institución. Aprendizaje en línea, educación basada en la web, educación a distancia, aprendizaje a distancia, educación en línea, educación virtual, aprendizaje electrónico, son varias etiquetas que se usan para describir un sistema y proceso de comunicación de estudiantes, maestros y recursos de aprendizaje cuando no están en el mismo lugar (Kramarae, 2001). Thomas Russell (1999) dirigió estudios recopilados sobre los pasados 70 años en su libro The No Significant Difference Phenomenon. La idea original de su trabajo era señalar la mejoría de la instrucción debida a la tecnología. Después de revisar muchos estudios comparativos y dirigir amplias investigaciones, a través de artículos, conversaciones con colegas y comprobación de referencias, Russell encontró de hecho, que muy pocos estudios comparativos señalaban que hubiera algún beneficio perceptible en el aprendizaje atribuible a la tecnología y muchos de esos estudios fueron compensados por estudios que indicaban que la instrucción basada en la tecnología era menos efectiva. Las noticias favorables en el análisis de Russell fueron que aunque la tecnología no es responsable de mejorar la instrucción, no es tampoco responsable de dañar el proceso educativo. La tecnología como parte de la instrucción no es una nueva estrategia. La palabra tecnología hoy evoca visiones de redes computacionales inalámbricas, capaces de accesar a Internet de alta velocidad. La primera integración de la tecnología en la educación, fue la palabra impresa, aproximadamente en el año 360 A.C., que hizo posible aprender aún cuando no se tuviera la presencia física del maestro. En la Boston Gazzette, de marzo 20 de 1928, apareció un anuncio que señalaba que un profesor de un nuevo método de taquigrafía ofrecía que las personas deseosas de aprender este arte podían hacerlo a través de varias lecciones enviadas a ellos semanalmente y ser perfectamente instruídas como si vivieran en Boston. Isaac Pittman usó el Penny Post para enseñar la taquigrafía que él inventó en 1840. Anna Eliot Ticknor, hija de un profesor de la Universidad de Harvard, fundó la Society to Encourage Study F.J. Jardines �227 at Home, establecida en Boston en 1873. El curso de estudio de Ticknor, incluía correspondencia mensual con lecturas guiadas y exámenes frecuentes. Esta primera correspondencia, empleaba el servicio postal para intercambiar materiales y representó una forma primitiva de aprendizaje a distancia. Con base en la información precedente, es evidente que el aprendizaje a distancia es una estrategia educacional que tiene ya bastante tiempo. Lo importante del tema es que ha continuado y mejorado los usos de los nuevos medios tecnológicos disponibles y que trata con más eficiencia, efectividad y economía el modelo de entrega de la instrucción. En la actualidad la educación a distancia presenta un constante incremento en su aplicación, sobre todo en educación superior. Este movimiento de cambio reflejado en una mayor realización de cursos de educación a distancia, está ocasionando que las universidades en el mundo tiendan a desarrollar cursos en línea, además de los cursos presenciales, para los estudiantes que se les dificulta asistir a las universidades de manera regular. Estos cambios se pueden observar en la Tabla 1, donde se encuentran en forma comparativa las características de la educación en las sociedades preindustrial, industrial y la nueva sociedad de la información. En los elementos de la Tabla 1 se puede observar que en la sociedad de la información se favorecen los ambientes para la democratización de la educación y la aplicación de la educación a distancia. Las universidades están adoptando e incrementando la educación a distancia, sin embargo no están realizando los cambios necesarios para mejorar la eficacia de los cursos, sino que siguen las políticas y procedimientos de la educación cara a cara (Howard, Schenk & Discenza, 2003). Educación a Distancia �228 Tabla 1. Comparativa de las características de la educación en las diversas sociedades Sociedad Características Preindustrial Industrial De la información Idioma Idiomas Latín y griego nacional Inglés Alumnos Jóvenes de élite Jóvenes Todos Edad alumnos 6-20 años 6-16 años Cualquier edad Pago Padres Impuestos El usuario Proveedores Iglesia Estado Corporaciones Dónde Lugar del conocimiento Pueblos y ciudad Cualquier lugar Cuándo Tiempo concertado Tiempo establecido Cualquier tiempo Sistema económico Tradicionalismo Taylorismo Neoliberalismo Fuente del Necesidades del Profesor Estado currículum alumno Nota. De Tiffin y Rajasingham, 1997 (p. 116) y citado por Mir, Reparaz y Sobrino, 2003 (p. 8). Sucesos históricos importantes en la educación a distancia El desarrollo de la educación a distancia ha estado directamente relacionado con los tipos de tecnología disponible. Aunque la educación a distancia es considerada como un fenómeno relativamente nuevo, no lo es, pues cursos de educación a distancia se desarrollaron desde principios del siglo XIX. Los primeros estudios de educación a distancia aparecen entre los años 1970-1980. El International F.J. Jardines �229 Council for Correspondence Education empezó a utilizar el término de educación a distancia en 1972 (Baath, 1978; Coldeway, 1982). La educación a distancia se desarrolló desde cursos por correspondencia hasta llegar a nuestros días con cursos a través de tecnología basada en Internet (Bates, 1995; Moore & Kearsley, 2005). Feasley (1983) define la educación a distancia como el aprendizaje que se realiza en un lugar alejado del instructor. Educación a distancia la definen Verduin y Clark (1991) como “la instrucción formal en que la mayor parte de la enseñanza ocurre cuando el educador y el aprendiz están a distancia uno del otro.” (p. 13). Merisotis y Phipps (1999) señalan que la educación a distancia incluye la comunicación sincrónica y la comunicación asincrónica. Todas las definiciones anteriores incluyen el concepto de separación física de maestro y estudiante y que la tecnología es un componente principal en el diseño y entrega de la instrucción. A continuación se describirá brevemente la historia de la educación a distancia considerando los medios educacionales utilizados. Las innovaciones tecnológicas dirigieron la educación a distancia en un proceso denominado las cuatro generaciones del aprendizaje a distancia (Moore & Kearsley, 2005, Passerini & Granger, 2000). Estudios por correspondencia se originaron en países europeos hace más de 150 años, mientras que en Estados Unidos se desarrollaron estudios por correspondencia hasta 1873 (American Society for Training and Development Research, 1998). La primera generación de educación a distancia se dio a inicios del siglo XX con los cursos a distancia. Estos fueron posibles debido al desarrollo del ferrocarril que hizo más confiable y rápido el servicio postal. Estos cursos se caracterizaron por la carencia de interacción entre el estudiante y el instructor, al inicio y durante la instrucción. En ellos se utilizaron libros de texto y otros materiales impresos para la entrega de la instrucción; los estudiantes completaban tareas y las enviaban por correo postal a los instructores, quienes las regresaban por la misma vía. Antes de la primera Guerra Mundial, las universidades norteamericanas comenzaron a ofrecer aprendizaje por correspondencia a los adultos que vivían fuera de la Universidad. En sus inicios la educación a distancia no tuvo la aceptación de los cursos de la universidad tradicional y tuvo problemas de altas tasas de abandono y bajas tasas de aprovechamiento escolar (Bates, 1995). Educación a Distancia �230 La segunda generación de educación a distancia comenzó con el establecimiento de la Universidad Abierta Británica y se caracterizó por el esfuerzo en usar un enfoque de medios múltiple. Aunque se utilizaron materiales impresos, se complementó con transmisiones por radio y por televisión. La Universidad Abierta Británica, desarrolló sólo cursos a distancia y utilizó en su ambiente de aprendizaje, audio, video, impresos, radio, televisión y comunicación telefónica. En la segunda generación prevaleció la comunicación de doble vía, pero además el instructor actuó como un mediador entre el estudiante y el material de enseñanza. La tercera generación de educación a distancia comenzó a principios de 1980. El avance de las tecnologías satelitales y las redes, hicieron posible las comunicaciones doble vía que permitieron la interacción directa entre el instructor y el estudiante. Además, los estudiantes participaron en cursos a través de videoconferencias, interacción mediante discos compactos (CD), videocintas y audiocintas. A inicios de los años 90 se produjo la más reciente evolución del aprendizaje a distancia, con la expansión del Internet y de la World Wide Web (www), así como los avances del correo electrónico. El empleo del Internet como un medio educativo ayudó a inducir la educación a distancia de un enfoque conductista a un enfoque constructivista (Passerini y Granger, 2000). En esta cuarta generación el aprendizaje a distancia se desarrolló y fomentó una educación centrada en el alumno. La educación cuenta con la necesidad de la comunicación directa de estudiante a maestro, en la que el maestro es la principal vía de comunicación del conocimiento. Por consiguiente la educación a distancia presenta un cambio de paradigma, del enfoque de enseñanza-aprendizaje tradicional. El Internet ha fomentado la ampliación de las metodologías instruccionales, combinando y mejorando los mecanismos de entrega de la instrucción. El Internet ha hecho posible proporcionar un enfoque más centrado en el estudiante, que ha permitido no sólo la interacción del estudiante y el instructor sino, también la colaboración en tiempo real de los estudiantes, que se agrupan juntos en un espacio de aprendizaje virtual. Las innovaciones tecnológicas continúan para fomentar el crecimiento y desarrollo del aprendizaje a distancia; además, las innovaciones traen consigo cambios en las metodologías de los medios y en la frecuencia de su uso. F.J. Jardines �231 Sucesos históricos importantes en la educación a distancia a través del Internet Las publicaciones que describen la educación en línea y cursos a través del Internet están desarrollándose y creciendo actualmente en tasas muy altas y las posibilidades de uso para las masas populares se verán en algunos años. La literatura de la educación a distancia para cursos donde se usa correspondencia, video, la transmisión por televisión y por satélite, no necesariamente describen el proceso incluido en los cursos en línea (Schrum, 1998). Un desarrollo histórico de la educación en línea y un análisis del desarrollo histórico del Internet y sus conexiones deben existir para entender cómo y porqué ha crecido tan rápido. El desarrollo histórico del Internet que se presenta enseguida fue recopilado por Kristula (1997) y presentado con el nombre de Historia del Internet en marzo de 1997 y actualizado en agosto del 2001. Este trabajo elaborado por Kristula es una compilación y síntesis de trabajos producidos por varios autores entre los cuales están Robert Hobbes Zabon, Bernard Aboba, Henry Ardí, Ronda y Michael Hauben, Stan. 1957. La Unión de Repúblicas Socialistas Soviéticas, lanzó el Sputnik, el primer satélite artificial de la Tierra. En respuesta, los Estados Unidos de Nortamérica formaron la Advanced Research Projects Agency (ARPA), dentro del Departamento de Defensa, que guió la ciencia y la tecnología aplicable al ejército. 1962. Paul Baran de la compañía RAND (una agencia de gobierno) fue comisionado a la Fuerza Aérea de los Estados Unidos para guiar un estudio de cómo lograr mantener la dirección y el control de los misiles y bombas antes de un ataque nuclear. Esto vino a ser una red de investigación militar para poder sobrevivir a un golpe nuclear. La propuesta final fue un paquete de redes conectadas entre sí. 1968. ARPA otorgó a la compañía tecnológica Bolt, Beranek and Newman (BBN) un contrato para desarrollar una red de computadoras denominada ARPANET. BBN utilizó ordenadores de Honeywell como base para desarrollar la red computacional. La red física se construyó en 1969 con cuatro nodos: la Universidad de California en los Angeles (UCLA), el Instituto de Investigaciones Stanford en Stanford, la Universidad de California en Santa Barbara y la Universidad de Utah. Educación a Distancia �232 1969. La primera conexión de ARPANET en el mundo se estableció en la UCLA y fue la espina dorsal de Internet hasta 1990, tras finalizar la transición al protocolo TCP/IP en 1983. 1972. El primer programa de correo electrónico fue creado por Ray Tomlinson de BBN. Al ARPA se le cambió el nombre por el de The Defense Advanced Research Projects (DARPA). 1973. El desarrollo comenzó en el protocolo que más tarde se llamó Transmission Control Protocol / Internet Protocol (TCP/IP), que fue desarrollado por un equipo dirigido por Vinton Cerf de Stanford y Bob Kahn de DARPA. 1974. Vinton Cerf y Bob Kahn usaron por primera vez el término Internet en un documento sobre TCP. 1976. Dr. Robert M. Metcalfe desarrolló Ethernet, cable coaxial que permitió trasladar información de forma extremadamente rápida. Esto permitió desarrollar las redes locales regionales. 1979. El USENET (la descentralización de nuevos grupos de redes, que fue el precursor de los chat room y discussion boards) fue creado por Steve Bellovin, Tom Truscott y Jim Ellis. BITNET fue creado por IBM e introdujo la red “guarde y envíe” que fue usada para el correo electrónico. Larry Landwber, de la Universidad de Wisconsin, encontró con representantes de DARPA, de National Science Foundation (NSF) y otras seis universidades, el desarrollo de redes independientes de ARPANET. Se propuso la Computer and Science Network (CSNET) para proveer gran acceso a las universidades. 1981. La NSF creó la columna vertebral llamada la red CSNET 56 Kbps para instituciones fuera de acceso a ARPANET. Vinton Cerf propuso un plan para una red de Internet que conectara a CSNET y el ARPANET. 1983. Fue creado el Internet Activities Board. El primero de enero de 1983 cada máquina conectada a ARPANET tuvo que usar el TCP/IP, que se convirtió en el corazón del protocolo de Internet y reemplazó por completo al Network Control Protocol. 1984. El ARPANET fue dividido en dos redes: MILNET Y ARPANET. MILNET para atender las necesidades del ejército y el ARPANET que fue el apoyo de la investigación avanzada. La nueva red fue llamada NSFNET (National Science Foundation Network), y la red anterior se llamó CSNET. De acuerdo con el Public Broadcasting Service (PBS), los primeros F.J. Jardines �233 cursos en línea de posgrado fueron entregados por el Institute Technology de New Jersey. 1985. Public Broadcasting Service (PBS) informó que la National Technological University (NTU) abrió una universidad acreditada ofreciendo grados y cursos de educación continua de ingeniería y confería sus propios grados. Los cursos eran enlazados a NTU vía satélite desde la universidad original y de la NTU se distribuían también vía satélite. 1986. El Internet Engineering Task Force fue creado para servir como foro para una coordinación técnica por contratistas de DARPA trabajando en ARPANET, US. 1987. BITNET y CSNET se fusionaron para formar la Corporation for Research and Educational Networking (CREN), que fue otra función de NSF. 1989. Los primeros programas de grado en línea fueron ofrecidos por la Universidad de Phoenix y conectados a educación de acuerdo a PBS. 1990. Merit, International Business Machines (IBM), y Microwave Communication Incorporated (MCI) formaron una corporación con fines no lucrativos llamada Advanced Network and Services, (ANS) que guió la investigación de redes de alta velocidad. Pronto ANS llegó al concepto de T3, una línea de 45 Mbps que dejó fuera de servicio, las líneas de 56 Kbps de Arpanet. Tim Berners-Lee y CREN en Geneva implantaron el sistema de hipertexto que proveyó un eficiente acceso a la información. 1991. CSNET (compuesta por líneas de 56 Kbps) fue descontinuado habiendo realizado un importante papel inicial al proveer un servicio de redes académicas. Una característica de CREN fue que los costos operacionales fueron totalmente pagados a través de las cuotas de las organizaciones. La NSF estableció una nueva red, la Nacional Research and Education Network. El propósito de esta red era dirigir investigación de redes de alta velocidad. 1992. La Internet Society fue establecida. La World Wide Web fue liberada por CREN. La columna vertebral de NSFNET fue elevada a la categoría de T3. 1993. El Internet Network Information Center fue creado por NSF para proveer servicios específicos de Internet: servicios de directorio y bases de datos (por American Telephone & Telegraph) servicios de registro (por Network Solutions, Inc.) y servicios de información (por General Educación a Distancia �234 Atomics/Cerfnet). Marc Andreessen y la Universidad de Illinois, desarrollaron una interfase gráfica para el usuario llamada “Mosaic for X”. 1994. La Universidad de Stanford ofreció el primer video en movimiento de un curso en línea. Pizza Hut ofreció pizza ordenada por la página web. 1997. PBS reportó que The California Virtual University, un consorcio de casi 100 colegios y universidades de California, abrió con más de 1,500 cursos en línea. Este desarrollo histórico muestra una relación directa del desarrollo del Internet con la educación superior en los Estados Unidos de Norteamérica. Como los servicios de la armada de los Estados Unidos de Norteamérica, recurrieron a algunas de las universidades para que ayudaran en la creación de redes computacionales, con propósitos de la defensa nacional, esas mismas universidades deberían realizar funciones adicionales para este sistema que deberían incluir aplicaciones educativas. En 2001 el reporte del United Nations Development Program (UNDP), describió la maduración de las redes como la creación de un enlace de las transformaciones tecnológicas y la globalización (United Nations Development Program, 2001). En la última década el Internet y el potencial de las TIC, como medio educativo se refleja, principalmente en los siguientes aspectos: a) proporcionan elementos necesarios para facilitar la interacción y la interactividad en los ambientes de aprendizaje; b) permiten cubrir las amplias demandas de los servicios educativos, mediante el fácil acceso a las fuentes de información de la diversidad de opiniones sobre los mismos temas; y c) desarrollan habilidades y destrezas tanto en el estudiante como en el profesor (Barajas, 2009). Conclusiones La educación a distancia inicia con la escritura, la palabra impresa que escribe el hombre y que originalmente es de otra persona distante en tiempo y lugar, de esta manera el ser humano tiene acceso por primera vez a las ideas de otros hombres. Paralelamente la evolución de la educación a distancia ha estado de la mano con el desarrollo de la tecnología, y aunque no se ha demostrado que con ella mejora la efectividad de la instrucción, F.J. Jardines �235 tampoco se ha manifestado responsable de afectar en forma negativa el proceso educativo. El Internet ha tenido en la última década un uso generalizado y ha servido como un medio de transmisión de información, así como también se ha convertido en una tecnología estratégica educacional, lo que ha experimentado también una profunda transformación en las actividades didácticas, métodos de estudio y la interacción de los participantes. Un factor importante que se identifica en la educación a distancia, es la interacción que deben promover los materiales instruccionales: del alumno con el objeto de estudio, del alumno con el maestro y del alumno con otro(s) alumno(s). Referencias American Society for Training and Development Research, 1998. 1998 learning technology research report [Versión electrónica]. Recuperado el 6 de abril de 2003 de: http://www.astd.org/virtual_community/research/ 1998_learning_technology.html Baath, J. A., 1978. Correspondence education in the light of a number of contemporary teaching models. Malmö, Suecia: LiberHermods. Barajas, J., 2009. La clasificación de los medios tecnológicos en la educación a distancia: un referente para su selección y uso. Apertura: Revista de innovación educativa. 8(10), 120-129. Bates, T., 1995. Technology, open learning and distance education. Londres, Inglaterra: Routledge. Coldeway, D., 1982. A review of recent research on distance learning. En J. S. Daniel, M. 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Jardines �InnOvaciOnes de NegOciOs 6(2): 237 -256, 2009 © 2009 UANL, Impreso en México Factores críticos que determinan la intención de compra en línea en el comercio electrónico mexicano (Critical factors which determine purchase online intent in the Mexican electronic commerce) Rolando Zubirán & Jesús F. López UANL, San Nicolás de los Garza, N.L., México, rzubiran@att.net.mx Key Words. Electronic commerce, Smart-PLS, structural equations, technology acceptance, diffusion of innovations. Abstract. The following article analyzes the principal factors of electronic commerce that have been explored and studied primarily in developed markets such as the United States and that have been deemed as critical actors in the development and growth of electronic transactions. Specifically, variables and latent factors of this study derive from the models of Technology Acceptance (Davis, 1989) and Diffusion of Innovations (Rogers, 2003). A summary of past empirical studies is provided deriving from the aforementioned theoretical models followed by results of an exploratory field study comprising of 39 valid observations randomly selected from within the Professional Employees Internet Users segment. The methodology used to determine the causal relationship between variables (Betas) was factor analysis (Principal Components) and structural equation modeling, specifically Smart-PLS. The study determined that perceived utility, security and compatibility variables were statistically relevant and significant in determining purchase online intent or the development of electronic commerce in the Professional Employees Internet Users Segment. Palabras Clave. Aceptación de la tecnología, comercio electrónico, difusión de las innovaciones, ecuaciones estructurales, Smart-PLS. Resumen. Este artículo analiza los factores del comercio electrónico que han sido explorados y estudiados principalmente en mercados desarrollados (EUA) y que han sido confirmados como críticos en el desarrollo y crecimiento de las transacciones electrónicas. En forma específica, los factores o variables latentes en estudio tienen el sustento y la justificación teórica de los modelos de Aceptación de la Tecnología (Davis, 1989) y la Difusión de las Innovaciones (Rogers, 2003). Se presenta un resumen de los antecedentes Comercio Electrónico �238 de estudios empíricos utilizando estos modelos teóricos. Se reportan los resultados del estudio exploratorio de campo sobre una muestra de 39 observaciones válidas, completas, seleccionadas en forma aleatoria dentro del segmento de usuarios de internet en el sector de empleados profesionistas. La metodología empleada para el análisis y determinación de la relación causal entre las variables (Betas) fue el análisis factorial (componentes principales) y modelación de ecuaciones estructurales, en específico Smart-PLS. El estudio determinó que las variables percepción de utilidad, seguridad y compatibilidad, resultaron ser relevantes y estadísticamente significativas en la determinación de la intención de compra en línea o el desarrollo del comercio electrónico en el segmento de empleados profesionistas en México. Introducción El antecedente más directo del impacto de factores sociales y culturales en la introducción de servicios tecnológicos, se encuentra en la experiencia vivida, principalmente en el mercado americano, en el periodo de 1994 al 2002 (Keystone, 2008). Este fenómeno económico-social, mejor conocido como la burbuja del Internet, el desastre de las empresas punto com o el fracaso del ecommerce (Horrigan, 2001; The Economist Group, 2000), permite poder analizar en retrospectiva, cómo la falta de un análisis profundo de variables críticas de éxito, puede llevar a modelos de negocios basados en factores disruptivos, sin precedentes, a resultados negativos en términos micro y macroeconómicos. El crecimiento acelerado de Internet a partir de 1994 (Keystone, 2008), el desarrollo de plataformas que permiten el intercambio de servicios y operaciones de compra/venta en forma electrónica estimularon una onda especulativa en diversos sectores de la economía americana. Se llegó a estimar en 1998 que el tráfico de Internet se duplicaría cada tres meses, impulsado principalmente por el crecimiento explosivo del comercio electrónico. En enero de 1999, Forrester Research estimó que el comercio en Internet llegaría a $1.3 billones de dólares para el año 2003, mientras que otros analistas como International Data Corp estimaban $2.2 billones de dólares para el mismo año de 2003. El pico especulativo se dio en marzo del año 2000 cuando el indicador de Nasdaq superó el valor récord de 5000 puntos privilegiando a R. Zubirán & J.F.López �239 las empresas punto com con proyectos de comercio electrónico en Internet, tanto entre empresas (Business to Business, B to B) como entre empresas y consumidores (Business to Consumer, B to C). Ya para finales del año 2001, fue evidente que la demanda por servicios de comercio electrónico era especulativa y que no se materializaría en un corto plazo dejando a varios sectores de la industria mundial de telecomunicaciones en la peor crisis económica de todos los tiempos. Los daños reportados en el mercado americano superan a 1 billón de dólares de pérdida financiera / valor de mercado, afectando a 31 millones de americanos en su economía individual (Horrigan, 2001); de acuerdo a The Economist Group (2002), más de 500 mil empleos perdidos y miles de empresas con procesos de quiebra o bancarrota. Fue a partir del estallido de la burbuja de Internet que se llevaron a cabo estudios empíricos, principalmente en el mercado norteamericano, para identificar y evaluar los principales factores críticos asociados al comportamiento del consumidor, que explican la intención de comprar en línea ó el proceso de adopción de una innovación tecnológica, como son las transacciones de compra/venta electrónicas en el comercio electrónico. Las referencias más relevantes en este contexto son: Ranganathan (2007), Keystone (2008), Gefen (2003), Heijden (2003), Lee (2001), Venkatesh (2000), Gefen (2000), Karahanna (1999), Moore (1996), Moore (1991). Modelos, Variables y Factores Críticos Modelos. Los estudios empíricos de referencia en el capítulo anterior, han sustentado sus análisis en dos modelos ó teorías principales: A. Modelo de Aceptación de la Tecnología: TAM por sus siglas en inglés (Technology Acceptance Model) desarrollado por Davis (1989). El modelo TAM, considera los factores de percepción de utilidad y percepción de facilidad de uso como variables críticas en el proceso de adopción de una nueva tecnología. Comercio Electrónico �240 Los reactivos o ítems que han sido identificados con estas variables son: • • • • • • Percepción de Utilidad Es más rápido Mejora mi desempeño Mejora mi productividad Es más efectivo Es más fácil Útil Percepción de Facilidad de Uso • Fácil de aprender • Bajo Control • Claro y entendible • Flexible • Fácil de dominar • Fácil de usar B. Modelo de Difusión y Adopción de Innovaciones: Desarrollado y actualizado por Rogers (2003). Este modelo incorpora variables como la compatibilidad y otros factores que, en su mayoría, investigadores como Davis (1989), Gefen (2000,2003) y Moore (1991,1996) concluyen que están contenidos en el modelo TAM. Los reactivos o ítems que han sido utilizados en estudios empíricos para reflejar la variable latente compatibilidad son: • • • • • Se apega a mi estilo de vida Compatible con la forma en que me gusta comprar Cumple con mis expectativas La mayoría de la gente importante para mi piensa que debería usar Mis amigos piensan que yo debería usar Variables. Grupo de investigadores como Gefen (2000), Pavlou (2003), Gefen (2003), McKnight (2002), Gurung (2006), Heijden (2003 y Lee (2001); han estudiado factores en torno a la confianza y el riesgo como la integridad, privacidad y seguridad, encontrando que son variables relevantes en el desarrollo del comercio electrónico. Para identificar o medir en forma reflexiva estas 3 variables latentes, se han utilizado los siguientes reactivos o ítems: R. Zubirán & J.F.López �241 Integridad: • • • • • • Privacidad: • • • • Seguridad: • • • • • Promesas seguramente son confiables No dudo de la honestidad Mantener las promesas Recomendación con la mejor intención No me van a cobrar de más Les importan los clientes Extracción de información personal Solicitud de información personal Mal uso de la información personal Privacidad expuesta Seguridad en los pagos de internet Uso de tarjetas de crédito Cuenta con identificación y password Preocupación general con transacciones Tranquilidad viendo sello de seguridad De esta forma podrá observarse en la Tabla 1 el resumen de variables y modelos considerados en este estudio. Tabla 1 Resumen de Variables y Modelos Factores Críticos Percepción de Utilidad Percepción de Facilidad de Uso Compatibilidad Integridad Privacidad Seguridad Modelo Aceptación de la Tecnología Difusión de Innovaciones Confianza Riesgo Comercio Electrónico �242 Partiendo de la identificación de las variables independientes latentes y sus respectivos reactivos, se definieron las variables manifiestas para ser introducidas al modelo como se muestra en la Tabla 2. Tabla 2. Variable Latente Percepción de Utilidad (Utilidad) Percepción de Facilidad de Uso (Uso) Privacidad Seguridad Integridad Compatibilidad Intención de Compra en Línea (ICL) Variables Manifiestas X1a X1b X1c X1d X2a Más rápido Más barato Más práctico y eficiente Muy útil Fácil de aprender y usar X2b Clara, entendible y flexible X3a X3b X3c X3d X4a X4b X4c X4d X5a X5b X5c X5d X6a X6b M1 M2 Extraer mi información personal Confianza de dar mis datos Trato privado y confidencial Expuesta mi privacidad Pagos son seguros Tarjeta de crédito es riesgoso Sello de seguridad me da confianza Me siento seguro al comprar en Internet Proveedor es confiable Proveedor es honesto Me cobrarán de más Proveedor se preocupa por el cliente Familiares y amigos recomiendan y usan Compatible con mi estilo de vida Intención de comprar en las próximas semanas Intención de comprar mis regalos Intención de descargar música o videos en las próximas semanas M3 El Comercio Electrónico en México El comercio electrónico en México no ha tenido ni el desarrollo, ni el crecimiento que se ha observado en otros mercados como EUA, Canadá y los mercados europeos en general, OECD (2007, pág. 149-150) AMIPCI (2007, 2008). R. Zubirán & J.F.López �243 Las consecuencias de este débil desarrollo se han traducido en el efecto de que las empresas mexicanas que han incursionado en el comercio electrónico han experimentado una respuesta débil y no satisfactoria a sus campañas de lanzamiento de venta de servicios/productos a través de Internet. No obstante que el comercio electrónico en México creció 70% en el año 2008, (AMIPCI, 2008), el nivel de penetración es muy rezagado cuando se compara con otras economías (Mulpuru, 2009), tanto de países desarrollados como EUA y Canadá, como con países en vías de desarrollo como Brasil. A continuación se presenta un cuadro comparativo de México con los países mencionados, donde se puede observar que, ajustando los niveles de comercio electrónico en cuanto a población y poder de compra, Brasil ha tenido un desarrollo 3.5 veces mayor al mexicano. Tabla 3. EUA Canadá Brasil México Comercio Electrónico 2008 (Miles de Millones de US Número de Dólares) Veces 141.3 87.2 14.1 8.7 8.2 5.1 1.6 1.0 Ajustado * 8.3 9.0 3.5 1.0 * Ajustado en cuanto a tamaño de la población e ingreso per cápita. Fuente: AMIPCI (2008), Forrester Research (Mulpuro, 2009) y cálculos propios. Son realmente pocas las referencias que se tienen de estudios empíricos que se hayan realizado en el contexto del mercado mexicano y que permitan explicar el bajo nivel de aceptación del comercio electrónico. El estudio, más de tipo cualitativo, de García Murillo (2004, pags: 216-217), determina que una posible causa es el rechazo al modelo de compra y consumo representado por los esquemas propuestos de comercio electrónico, en función de que estos modelos demandan de los usuarios un cambio súbito y significativo en sus hábitos y costumbres. Comercio Electrónico �244 Asimismo, García-Murillo (2004), en su artículo explica a partir de la teoría de la Economía Institucional que el comportamiento o patrón de compra visto como una institución, puede ser inducido a cambios a partir de cambios tecnológicos, donde el tiempo requerido para la adopción de un nuevo patrón de comportamiento dependerá de lo arraigado que se encuentren los hábitos y costumbres, La autora del estudio también señala, basada en la Teoría de la Empresa Basada en Recursos (Resource-based Theory on the Firm), la deficiente infraestructura de internet como una barrera para la adopción del comercio electrónico en México. Hipótesis, Objetivos y Modelo de Investigación A continuación se presenta a través de un modelo gráfico la relación entre las variables independientes, percepción de utilidad, percepción de la facilidad de uso, privacidad, seguridad, integridad y compatibilidad, con la variable dependiente intención de compra en línea. R. Zubirán & J.F.López �245 Derivado de la presunción de relaciones causales entre las variables independientes y la variable dependiente, y basados en los modelos teóricos descritos y las referencias empíricas mencionadas se postulan las hipótesis relevantes al modelo propuesto de investigación. Las hipótesis y los objetivos específicos presentados se formulan con la premisa de que las relaciones entre las variables son significativas y apartándonos de la trivialidad aparente, suponen la característica de ser factores críticos con pesos o betas mayores a 15%. Hipótesis del Estudio. Las variables latentes percepción de utilidad, percepción de facilidad de uso, compatibilidad, integridad, privacidad y seguridad son factores críticos en la determinación de la intención de compra en línea a través del comercio electrónico. De esta manera se formulan la hipótesis nula y la hipótesis alternativa para la relación causal de cada una de las variables independientes (ver Tabla 4). La medición de la relación causal se da a través del coeficiente de regresión estandarizado (Beta). Tabla 4. Relación Causal Hipótesis Nula Hipótesis alternativa Utilidad – ICL Uso – ICL Privacidad – ICL Seguridad – ICL Integridad – ICL Compatibilidad – ICL Objetivo Específico del Estudio. Determinar cuál de las variables latentes independientes tienen una influencia relevante y son estadísticamente significativas en el uso del comercio electrónico o intención de compra en línea. Comercio Electrónico �246 Métodos y Técnicas. En función de la definición de las variables del modelo y sus características, se decidió utilizar el método de estadística multivariable conocido como modelación de ecuaciones estructurales o SEM por sus siglas en inglés (Structural Ecuation Modeling). El enfoque de este estudio está centrado en analizar estadísticamente el modelo estructural conformado por la relación entre las variables latentes (ver Figura 1). El programa seleccionado es el Smart-PLS el cual analiza las relaciones estructurales y al mismo tiempo valida el modelo de medida conformado por las variables manifiestas y las variables latentes. Figura 1. R. Zubirán & J.F.López �247 Instrumento de Medición El enfoque de aplicar cuestionarios conteniendo los ítems o reactivos relevantes en cada factor a través de encuestas es el método más común de generar y recolectar datos y es considerado como el mejor método disponible a los investigadores sociales interesados en describir una población demasiado grande y dispersa como para ser observada directamente (Babbie, 2004 en Keystone, 2008). Por lo tanto, el instrumento de medición desarrollado para el estudio de campo es un cuestionario basado en estudios pasados y que han sido probados para las variables equivalentes a las consideradas en este proyecto. Así mismo se utilizó en el diseño del cuestionario una escala de Likert de 5 niveles, cuidando que los descriptivos de los niveles representaran unidireccionalidad y gradualidad creciente como se muestra en la Tabla 5. Tabla 5. Escala 1 2 3 4 5 Descriptivo Nada de acuerdo Poco de acuerdo De acuerdo Muy de acuerdo Totalmente de acuerdo Se ha identificado, en la revisión de la literatura existente, los estudios de investigación que han seguido una metodología empírica rigurosa, para cada uno de los factores o variables del presente modelo de investigación como se muestra en la Tabla 6. Comercio Electrónico �248 Tabla 6. Factor Referencia Utilidad Keystone (2008), Davis (1989) Facilidad de Uso Keystone (2008), Liu (2004), Davis (1989) Privacidad Gurung (2006), KIM (2004) Seguridad Gurung (2006), KIM (2004) Compatibilidad Liu (2004), Moore (1991) Integridad Gefen (2003), Pavlou (2003), McKnight (2002), Gefen (2000) El cuestionario, fue desarrollado sobre una plataforma de software comercial denominada Survey Monkey, y accesible desde la dirección www.surveymonkey.com, la cual está diseñada para elaborar todo tipo de preguntas, abiertas/cerradas, numéricas ó cualitativas y preparada para interactuar en internet, administrando la emisión del cuestionario a direcciones electrónicas y administrando la recepción de respuestas en una base de datos flexible y exportable en formato de Excel. Resultados De una base de 60 cuestionarios distribuidos aleatoriamente sobre una población de 1800 empleados profesionistas, se procesó la información recibida por internet calificando 39 respuestas 100% completas y válidas en función de la confirmación de usuarios de conocer y utilizar el internet y el R. Zubirán & J.F.López �249 comercio electrónico. La información se alimentó al programa de Smart PLS, arrojando los resultados que se muestran en la Tabla 7. Tabla 7. Indicadores de Calidad y Confiabilidad Compatibilidad ICL Integridad Privacidad Seguridad USO Utilidad Varianza Extraída (AVE) Mayor a 50% Confiabilidad Compuesta (CR) Mayor a 70% Alpha de Cronbach Mayor a 70% 0.6946 0.6794 0.7374 0.5555 0.7545 0.8552 0.6538 0.8164 0.8610 0.9179 0.8296 0.9239 0.9219 0.8826 0.6084 0.7521 0.8828 0.7478 0.8925 0.8345 0.8242 R2 0.6128 Los indicadores de Varianza Extraída Promedio (AVE) y los correspondientes a la Confiabilidad (CR) y Consistencia (alpha) para todas las variables arrojan niveles considerados por los investigadores Garson (2009), Chin (1998) y Ringle (2005) como niveles aceptables para calificar el modelo como adecuado y con buen nivel de consistencia. El indicador r2=0.613, que mide la proporción de la variación de la variable dependiente intención de compra en línea (ICL) que es explicada por las variables independientes se encuentra en la categoría de fuerza ó efecto moderado situándose ligeramente por debajo del límite de 0.67 para denotar una relación substancial o fuerte. Los resultados correspondientes a los coeficientes de regresión estandarizados (Betas) así como sus indicadores de significancia mediante la prueba T, fueron calculados a través del programa de Smart PLS que permitió llevar a cabo 200 muestreos múltiples mediante la técnica de Bootstrapping, la cual es necesaria para estimar la media, desviación estándar y valores de T los cuales se presentan en la figura 2 y en la Tabla 8. Comercio Electrónico �250 Figura 2. Tabla 8. Indicadores de Relación Causal P Relación Causal Betas * Media Desviación Estándar Prueba T Utilidad - ICL - β1 Uso - ICL - β2 Privacidad - ICL - β3 Seguridad - ICL - β4 Integridad - ICL - β5 Compatibilidad - ICL - β6 0.2246 0.0772 -0.0697 0.1930 -0.0164 0.4632 0.2339 0.0719 -0.0706 0.1924 -0.0115 0.4634 0.1001 0.0657 0.0866 0.1058 0.0849 0.0789 2.2415 1.1750 0.8052 1.8245 0.1933 5.8640 * Estandarizadas R. Zubirán & J.F.López (α/2) 0.013 0.120 0.210 0.034 0.425 0.000 �251 De los resultados obtenidos se desprende que 2 de las variables independientes, la utilidad percibida, y compatibilidad, son relevantes (Beta >15%) y estadísticamente significativas con un nivel de confianza de 95% (α=0.05). La variable seguridad resulta relevante con peso de 19% y nivel de confianza de 93% (α=0.068), o sea ligeramente desviado del nivel óptimo deseado (α=0.05). Estos resultados significan que se puede rechazar la hipótesis nula (Ho:β=0) para estas 3 variables independientes (ver Tabla 9). Tabla 9. Variable Intervalo de Confianza (α=0.05) Utilidad: β1 0.2198 - 0.2480 Seguridad: β4 0.1775 – 0.2073 Compatibilidad: β6 0.4523 – 0.4745 Así mismo el resultado del modelo nos da valores de los coeficientes de regresión (Betas) no relevantes y sin significancia estadística para las variables percepción de facilidad de uso, privacidad e integridad. Con estos resultados no es posible rechazar la hipótesis nula (Ho: β =0) para estas 3 variables. Conclusiones y Recomendaciones Principales Hallazgos. Es relevante resaltar como principal hallazgo de este estudio, que existen factores críticos, diferentes a las variables estructurales de todo mercado, que explican y determinan en forma genérica el comportamiento del consumidor mexicano ante una nueva tecnología o una nueva forma innovadora de adquirir y consumir servicios y productos como lo es el comercio electrónico. Comercio Electrónico �252 No es suficiente para la economía o mercado mexicano el atender satisfactoriamente los requerimientos de disponibilidad de infraestructura de internet y fomentar la competencia que produzca niveles de precio y calidad competitivos para asegurar el desarrollo y crecimiento de un nuevo mecanismo de mercado como lo es el comercio electrónico o el proceso de compra en línea. Se vuelve necesario tomar en cuenta las variables o factores psicosociales y culturales que influyen en el comportamiento humano ante la perspectiva de enfrentarse a una nueva tecnología o innovación y que implica un cambio en sus hábitos y patrón de comportamiento. Es claro y evidente en los resultados obtenidos que las variables percepción de utilidad, seguridad y compatibilidad, son factores críticos en la determinación de la intención de compra en línea. Estos resultados son congruentes y consistentes con los estudios empíricos llevados a cabo en el mercado del comercio electrónico de EUA, (Keystone (2008); Renganathan (2007), Gefen (2000,2003,2004)). Destaca en el resultado la variable compatibilidad la cual refleja los factores culturales, hábitos y costumbres de los mexicanos como la variable con mayor peso β6=46%. En un post proceso o segunda corrida del modelo en Smart PLS eliminando las 3 variables que resultaron con poco peso y no significativas, se encontró que en su conjunto las 3 variables relevantes, percepción de utilidad, seguridad y compatibilidad explican en un 60.6% (r2) los cambios en la variable intención de compra en línea. Las otras 3 variables que resultaron no relevantes indican en esta muestra de usuarios que los factores asociados a la facilidad o dificultad de usar el comercio electrónico (percepción de uso), la preocupación por el manejo de la información personal (privacidad) y la imagen de seriedad y confianza en el proveedor de servicios (integridad) no representan un obstáculo en el desarrollo del comercio electrónico. Sin embargo esta conclusión deberá entenderse como una indicación preliminar y no definitiva ya que se debe tomar en cuenta la naturaleza exploratoria de este estudio, así como el perfil del segmento de usuarios, empleados profesionistas, del servicio de Internet y comercio electrónico. R. Zubirán & J.F.López �253 Recomendaciones. Los resultados de este estudio fueron extraídos de una muestra pequeña que representa a un segmento específico de la población de cibernautas o usuarios de internet. Por lo tanto los resultados encontrados o factores críticos no pueden ser generalizados a la población en general. Es recomendable redefinir el alcance de este estudio, en una siguiente fase, de manera que se puedan poner a prueba las hipótesis de este estudio a una muestra que sea estadísticamente representativa de todo el universo de usuarios de internet en México, de manera que los resultados que se obtengan puedan ser generalizados a el usuario de internet, al comercio electrónico en general y aplicable al consumidor mexicano. Los resultados obtenidos en este estudio pueden significar la base exploratoria de partida para un estudio que reúna las características de una fase definitoria o confirmatoria. Es recomendable que para esta fase confirmatoria se defina un estudio que considere una muestra que sea representativa de todos los cibernautas o usuarios de internet en el mercado mexicano con un tamaño de muestra mínimo de 200 usuarios de manera que permita utilizar un sistema de ecuaciones estructurales basado en covarianzas (CV-SEM), el cual es un modelo más robusto estadísticamente (Tenenhaus (2005), Hensler (2009)), para confirmar las hipótesis de relaciones causales del presente estudio. Justificación e Importancia del Estudio. El estudio de investigación y la siguiente fase propuesta tienen gran relevancia en función del impacto y la influencia en tres diferentes áreas: 1) Ciencias Sociales, Económicas y Administrativas 2) Industria de Telecomunicaciones en México 3) Autoridades Regulatorias y Sector Público en General En el campo de las Ciencias Sociales, Económicas y Administrativas, el estudio de investigación será importante en función a la aportación al conocimiento del consumidor mexicano y su patrón de comportamiento ante Comercio Electrónico �254 fenómenos socioeconómicos-tecnológicos como es el comercio electrónico y el proceso de compra en línea. El estudio y sus resultados son de gran relevancia para todas aquellas empresas que estén planeando introducir servicios de comercio electrónico o venta en línea dentro del ámbito de los mercados de telecomunicaciones, informática y entretenimiento. En función de los resultados obtenidos, las empresas podrán incorporar dentro de sus planes estratégicos de negocios, en mayor o menor medida, el análisis de los factores críticos y sus grados de impacto esperado en la adopción de nuevos servicios para diferentes segmentos de mercado. Este elemento repercutirá seguramente en un proceso de planeación estratégico más eficiente para las empresas en función de que estarán eliminando o disminuyendo elementos de riesgo e incertidumbre en el lanzamiento de nuevos servicios. Al mismo tiempo los resultados de este proyecto podrán servir de guía o como una base sólida de sustento para profesionistas o instituciones oficiales que estén interesados o tengan la responsabilidad de definir y priorizar programas y acciones específicas para promover y facilitar el desarrollo del comercio electrónico y el mercado de telecomunicaciones en México. Referencias AMIPCI (2007). Infraestructura Tecnológica México, 2007. Asociación Mexicana de Internet. 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Based on the significant investment in imports generated by companies in Mexico, it was performed a literature review to identify the key variables that, in principle, influence the decision to turn to Software Outsourcing and, at the end, we propose a Software Outsourcing Model. Palabras clave: Outsourcing, Proceso, PyMEs, Software, Tecnologías de Información Resumen. El Outsourcing de Software se ha convertido en una solución para las organizaciones o empresas, debido a diferentes motivos o variables que van desde reducir costos hasta mantener su tecnología actualizada. El Outsourcing lo definimos como los procesos de negocio que son realizados por una organización (Proveedor), se establece una relación contractual (Cliente-Proveedor) y se le da la responsabilidad de la ejecución de los procesos de negocio al proveedor. Partiendo de la importante inversión en importaciones, generada por las empresas en México, se realiza una revisión de literatura para identificar las principales variables que, en principio, influyen en la decisión de recurrir al Outsourcing de Software y, finalmente, se propone un Modelo de Outsourcing de Software. Introducción El concepto general de Outsourcing, tiene sus orígenes en E.U.A. en los inicios de los años 60. Cuando la empresa EDS [Electronic Data Systems Corporation] comienza a realizar contratos en gestión de activos en los cuales Outsourcing de Software �258 se requería el procesamiento de datos, de esta manera se respondía a la necesidad de la empresa de obtener un mayor rendimiento de las altas inversiones derivadas del coste del hardware (Rivo López 1998). El Outsourcing se ha identificado con la externalización de los servicios informáticos, este tipo de outsourcing es uno de los más comunes e iniciadores del desarrollo de esta técnica en las últimas décadas. Se considera que también existen otros tipos de Outsourcing como son: la Logística, el de Mantenimiento y Limpieza, el de Recursos Humanos, etc. En este artículo, consideramos el concepto de Outsourcing de Software independientemente si los servicios de informáticos se realizan dentro (In) o fuera (Out) de la empresa, y el proveedor puede ser Nacional o Extranjero. Para la década de los 90, el servicio del Outsourcing de Software comenzó a ser popular (Claver et al. 2002) después del éxito obtenido por Eastman Kodak con la externalización de su sistema de información. La contratación de sistemas informáticos se remonta a años anteriores con la introducción de esta tecnología en el mundo de los negocios. Dando así la importancia del uso efectivo de las TI que es considerado uno de los mayores determinantes del crecimiento económico, de las ventajas competitivas y de la productividad. (Torkzadeh & Gemoets, 1998/1999). Por otro lado, Pressman (2005) afirma que las TI son la tecnología individual más importante en el ámbito mundial, siendo indispensable para los negocios, la ciencia y la ingeniería. El término Outsourcing generó confusión por la traducción de su concepto, originalmente estadounidense, y en 1997 durante la Conferencia Internacional del Trabajo de la OIT [Organización Internacional del Trabajo] se adoptó el término Subcontratación para delimitar los derechos laborales del trabajador (Moreno, 2007). México tiene un desarrollo relativamente escaso de la industria del software, a tal grado que no se han generado sistemas operativos ni lenguajes de programación (Mochi Aleman, 2004). En la década de los noventa se permite abrir el mercado a las importaciones, eliminando los permisos y topando los aranceles de importación a un 20 por ciento. Dentro del marco del TLC [Tratado de Libre Comercio], a partir de 1998 las tarifas de importación se igualan a cero (Esane, 2004). Por lo tanto, debido a que en México tiene poco desarrollo en materia de software, se genera una inversión por parte de las empresas mexicanas para adquirir software externo. (Ver tabla 1 y tabla 2) Tales son el caso de algunos tipos de software como son: SAP M.A. Palomo & J.L. Cantú �259 (Business Intelligence); Macropro; Kepler; Calipson; Crescendo; Salomon; SAP – only one; JDEdwards; Baan; Peoplesoft; entre otros. Nuestra pregunta inicial de investigación es: ¿Cuáles son los factores o variables que determinan la decisión para la selección del servicio de Outsourcing de Software? A) Antecedentes. Con datos actualizados a Octubre de 2007, por la Secretaria de Economía, en la Tabla No. 1, y datos actualizados hasta el momento en dos etapas, a Octubre de 2008 y Febrero de 2010 en la Tabla No. 2, a continuación se muestra la siguiente información donde se menciona el valor monetario invertido en software por las empresas mexicanas. Tabla No. 1. Importación de software en México. Total Abr.-Dic. Ene.-Dic. Ene.-Dic. Ene.-Dic. Ene.-Dic. Ene.-Jun. 2002 2003 2004 2005 2006 2007 16,274,911 24,404,318 23,160,485 13,668,019 15,233,962 9,923,028 *Cantidad expresada en dólares, ** Fracción Arancelaria: 85249101 Fuente: Elaboración propia con datos de la Secretaría de Economía. Tabla No. 2. Importación de software en México Jul.-Dic. 2007 Ene.-Dic. 2008 Total 8,105,345 8,972,234 Ene.-Nov. 2009 6,977,168 Cantidad expresada en dólares, ** Fracción Arancelaria: 85232910 Fuente: Elaboración propia con datos de la Secretaría de Economía. Outsourcing de Software �260 Cabe aclarar, que la razón por la cual se presentan dos tablas, para la importación de software en México, es porque la Tabla No. 1 se refiere a la fracción arancelaria 85249101 y la Tabla No. 2 se refiere a la fracción arancelaria 85232910. Los datos de la primera fracción arancelaria son recuperados en Octubre de 2007 y la información disponible comprendía hasta el mes de Junio de 2007. Se intentó recuperar la información para tener los datos actualizados y, en Octubre del 2008, y la importación de software ya no pertenecía a esa fracción arancelaria, proporcionando una nueva denominación con datos actualizados de Julio de 2007 hasta Octubre de 2008, la cual se representa con la fracción arancelaria numero 85232910. En Febrero de 2010 se realiza la revisión de la fracción arancelaria para mantener los datos actualizados de la Tabla No. 2 y agregamos el valor de la inversión en la importación de software del año 2009. A continuación se muestra la Tabla No. 3 que representa los valores de la Tabla No. 1 y la Tabla No. 2 que pertenecen a la importación de software, donde se muestran establecidos por año el monto que se ha invertido. En el año del 2007 se juntaron los valores de ambas tablas de inversión para establecer una sola cantidad. Tabla No. 3. 30,000,000 25,000,000 20,000,000 15,000,000 10,000,000 5,000,000 0 2002 Abr.-Dic. 2003 Ene.-Dic. 2004 Ene.-Dic. 2005 Ene.-Dic. 2006 Ene.-Dic. 2007 Ene.-Dic. 2008 Ene.-Dic. 2009 Ene.-Nov. *Cantidad expresada en dólares* Fuente: Elaboración propia con datos de la Secretaría de Economía. M.A. Palomo & J.L. Cantú �261 Los datos obtenidos para la realización de la Tabla No. 3, son representados mediante la Tabla No. 4, denominada con la fracción arancelaria no. 85249101, y la Tabla No. 5, denominada con la fracción arancelaria no. 85232910: Tabla No. 4. 85 Maquinas, aparatos y material eléctrico y sus partes; aparatos de grabación o reproducción de sonido, aparatos de grabación o reproducción de imágenes y sonido en televisión, y las partes y accesorios de estos aparatos. 8524 Discos, cintas y demás soportes para grabar sonido grabaciones análogas, grabados, incluso las matrices y moldes galvánicos para fabricación de discos, excepto los productos del Capítulo 37. - Los demás: 852491 -- Para reproducir fenómenos distintos del sonido o la imagen. 85249101 Discos flexibles grabados, acompañados de instructivos impresos o alguna otra documentación ("software"). Fracción Arancelaria: 85249101 Fuente: Sistema de Información Arancelaria Vía Internet – Secretaria de Economía (2007) Outsourcing de Software �262 Tabla No. 5. 85 Máquinas, aparatos y material eléctrico, y sus partes; aparatos de grabación o reproducción de sonido, aparatos de grabación o reproducción de imagen y sonido en televisión, y las partes y accesorios de estos aparatos 8523 Discos, cintas, dispositivos de almacenamiento permanente de datos a base de semiconductores, tarjetas inteligentes ("smart cards") y demás soportes para grabar sonido o grabaciones análogas, grabados o no, incluso las matrices y moldes galvánicos para fabricación de discos, excepto los productos del Capítulo 37. 852329 -- Los demás. 85232910 Discos flexibles grabados, para reproducir fenómenos distintos del sonido o la imagen ("software"), incluso acompañados de instructivos impresos o alguna otra documentación. Fracción Arancelaria: 85232910 Fuente: Sistema de Información Arancelaria Vía Internet – Secretaria de Economía (2009) De acuerdo a la inversión realizada en Software, como se muestra en los datos de las tablas anteriores, se pretende identificar las variables de la empresa que determinan el Outsourcing de Software y, posteriormente, medir el impacto de cada una de las variables sobre la decisión de utilizar los servicios de Outsourcing de Software. M.A. Palomo & J.L. Cantú �263 B) Variables o factores que determinan el Outsourcing de Software. La Reducción de Costos De acuerdo a los siguientes autores: Abraham y Taylor (1993); De Groot (1998); Arora, et al. (1999); Diaz, Álvarez (2000); Baldwin, et al. (2001); Kim, et al. (2003); Mesnita y Dumitriu (2005); Mierau (2007), mencionan que, uno de los principales factores que las empresas consideran para el Outsourcing, en el caso de la industria del software, se enfoca en la Reducción de Costos. En algunos casos consideran que algunos procesos se pueden realizar a menor costo en otros lugares, posiblemente en las economías en desarrollo (Dash, 2005) tales son el caso de la India y China (Zhongqi, et al., 2008) y mejorar el rendimiento del negocio (DiRomualdo y Gurbaxani, 1998, Diaz y Álvarez, 2000). Dentro de la Reducción de Costos, las empresas deciden enfocarse en los bajos salarios del personal, por ejemplo, el precio en el mercado de la mano de obra disponible (Abraham y Taylor, 1993, De Groot, 1998); en los costos relacionados a la tecnología (Claver, et al., 2002); las empresas no quieren invertir en las capacidades locales en áreas fuera de su competencia (Arora, et al. 1999); en evitar la contratación de un gran desarrollo personal, la mayoría de los cuales tienen poco valor después de que el sistema está desarrollado, probado y desplegado (Zhang, et al. 2005). Por lo tanto, tomaremos la variable reducción de costos como una de las variables importantes que determina la decisión de recurrir al outsourcing de software. A continuación se muestra, en la Tabla No. 6, un resumen de lo que diversos autores han mencionado con respecto a la variable Reducción de Costos y su relación con el Outsourcing de Software. Outsourcing de Software �264 Tabla No. 6. Variable Autor(es) Aportación Abraham y Taylor Permite considerar el bajo costo de la mano de obra. (1993) De Groot (1998) Ofrece a la empresa cliente pagar un salario a menor costo en comparación al desarrollo interno de su organización, si las actividades o procesos del negocio Reducción son subcontratadas. Arora et al. (1999) Las empresas no quieren invertir en las capacidades de locales (capacidades para sus empleados) las cuales pertenecen a áreas fuera de su competencia central. Costos Diaz y Álvarez Una empresa elige externalizar todo o parte de su (2000) software para reducir costos y/o mejorar su rendimiento empresarial. Claver et al. (2002) Ahorrando costos en el personal de sistemas o costos relacionados a la tecnología fomenta el Outsourcing de Software. Fuente: Elaboración propia con información de la literatura consultada. El Enfoque en el desarrollo de sus competencias centrales. La segunda variable, encontrada en la literatura, se denomina El Enfoque en el Desarrollo de sus Competencias Centrales. Las empresas pueden recurrir al Outsourcing de Software porque les permite enfocarse en sus competencias centrales (Zhang, et al., 2005; Wang, et al., 2005), para mejorar la calidad en la empresa cliente (Elkhoury, 2007) y la eficiencia en la contratación externa. (Kim, et al., 2003). Con el fin de alcanzar la eficiencia, es fundamental para la empresa tener una perspectiva de largo plazo sobre la relación estratégica con el servicio y los proveedores (Mierau, 2007). Debido a esta estrategia el Outsourcing de Software gana más atención (Ma, et al., 2007). DiRomualdo y Gurbaxani (1998) mencionan que, el Outsourcing permite a la empresa cliente que desarrolle nuevas capacidades para los negocios, además de otras formas, entre las que podríamos destacar la transformación de los recursos y destrezas, como lo son la toma de decisiones M.A. Palomo & J.L. Cantú �265 o el pensamiento crítico; las relacionadas con las tecnologías de la información, el ajuste de las tecnologías con los negocios, la introducción de un cambio en los negocios sobre la base de esas tecnologías, el desarrollo de procesos intensivos en tecnologías de la información, la creación de nuevos procesos de mercados o canales de distribución, así como el establecimiento de nuevos negocios (DiRomualdo y Gurbaxani, 1998; Diaz, Álvarez, 2000). Por su parte, Mesnita y Dumitriu (2005) determinan que, en la decisión del servicio de Outsourcing de Software, se encuentra el factor estratégico representado por: el enfocarse en las actividades básicas o centrales, el tiempo de salida al mercado; y que, para las empresas especializadas, es más fácil atraer profesionales altamente calificados como principales motivos para este factor. La empresa puede perseguir un objetivo estratégico al optar por el Outsourcing, es decir, la empresa puede concentrarse en sus negocios principales como señala Diaz, Álvarez (2000). En la Tabla No. 7, se muestra un resumen de la variable El Enfoque en el Desarrollo de sus Competencias Centrales en relación con el Outsourcing de Software. Tabla No. 7. Variable El Enfoque en el Desarrollo de sus Competencias Centrales Autor(es) DiRomualdo y Gurbaxani (1998) Aportación Permite a que la empresa cliente desarrolle capacidades para los negocios. Díaz y Álvarez (2000) Permite aprovechar las tecnologías de información en los negocios, la creación de nuevos procesos de mercado, así como el establecimiento de nuevos negocios. Zhang, et al. (2005) Permite enfocarse en las competencias centrales de una empresa. Elkhoury (2007) Permite enfocarse en las competencias centrales de una empresa para mejorar su calidad. Fuente: Elaboración propia con información de la literatura consultada. Outsourcing de Software �266 El Servicio Especializado. La tercera variable que se identifica es El Servicio Especializado. Abraham y Taylor (1993) y De Groot (1998) mencionan, que el no tener acceso a conocimientos especializados, obligan a la empresa cliente a recurrir al Outsourcing de Software. Arora et al., (1999) se refiere a la escasez de talento como la razón frecuente para recurrir al Outsourcing de Software y que prefiere buscar personal en otros países como la India por tener acceso a ingenieros con talento y especializados, y que las empresas desean tener acceso a capacidades relacionadas a las TI (Goles, 2007). De lado del Proveedor de Outsourcing, la calidad de sus servicios es uno de los elementos esenciales, que debería considerar, para la posibilidad de obtener un contrato (Kim, et al., 2003). Su modelo de negocios en el Outsourcing de Software, demanda ciertas capacidades organizacionales: la habilidad de incrementarlas rápidamente en respuesta al crecimiento de la demanda; administración de capacidades de recursos humanos; administración de las capacidades del proceso de software; y la administración global de operaciones. Lo que forzó a muchas de las compañías a desarrollar tales capacidades fueron la gran cantidad de ingenieros desempleados, como en el caso de la India. La ventaja de la calidad del costo de programadores de la India se convirtió en una reconocida competencia por los competidores extranjeros, quienes persuadieron a sus gobiernos para incrementar las visas para los programadores Indus (Athreye, 2005). Fue así que un país como la India obtiene en los últimos años el reconocimiento en la industria del software teniendo las capacidades necesarias para poner en práctica el Outsourcing de Software. En el Outsourcing de Software se requiere de ciertas habilidades para llevar a cabo dicha actividad e intervienen como factores en la toma de decisiones: las habilidades técnicas, como las principales capacidades requeridas para el desarrollo de software; las habilidades de negocios; las habilidades en administración de proyectos; las habilidades en la administración del cliente; y las habilidades en administración de los proveedores (Goles, et al. 2008). Abraham y Taylor (1993) y De Groot (1998) distinguen consideraciones teóricas para el Outsourcing, el acceso a conocimientos especializados y las aportaciones que la empresa no puede permitirse, proporcionando otro factor el M.A. Palomo & J.L. Cantú �267 cual determinan la decisión del Outsourcing, el factor tecnológico, involucra la mejora de la calidad del software y el acceso a las nuevas y / o tecnologías patentadas (Mesnita y Dumitriu, 2005). La calidad del software se da a través del personal capacitado Arora, et al. (1999), la mayoría de las compañías líderes reclutan ingenieros o estudiantes con grado en matemáticas o ciencias. La mayor parte del trabajo es relativamente no – técnico y requiere la mayoría de trabajo lógico y metódico y familiaridad con las herramientas del desarrollo de software y lenguajes. Claver, et al. (2002) mencionan que, un gran número de ingenieros y científicos profesionales también tienen diplomas o certificaciones en desarrollo de software de institutos privados de entrenamiento, dando así la mejora en el servicio de la calidad de los sistemas informáticos, facilitando el acceso a personal altamente calificado haciéndolo más fácil para tener la tecnología disponible. Este servicio especializado forma parte de los motivos por los cuales las empresas recurren al outsourcing de software. En la Tabla No. 8, se muestra un resumen de la variable El Servicio Especializado en relación con el Outsourcing de Software. Tabla No. 8. Variable Autor(es) Abraham y Taylor (1993) Aportación El no tener personal con conocimientos especializados en su organización, obligan a una organización a recurrir al Outsourcing de Software. Arora et al. (1999) El Servicio Especializado Se prefiere buscar personal en otros países como la India debido a que tiene acceso a personal especializado y con mayor experiencia en el área de Software. Claver et al. (2002) El tener diplomas o certificaciones en desarrollo de Software de Institutos privados de entrenamiento, da una mejora en el servicio de calidad de Software, facilitando el acceso a personal altamente calificado. Kim, et al. (2003) La calidad de los servicios de un proveedor de Outsourcing es uno de los elementos esenciales que una empresa externa debería considerar para la posibilidad de su contrato. Fuente: Fuente: Elaboración propia con información de la literatura consultada. Outsourcing de Software �268 Capacidad para Competir. Anteriormente mencionamos tres variables: La Reducción de Costos; El Enfoque en el Desarrollo de sus Competencias Centrales; y El Servicio Especializado, a continuación se identifica la cuarta variable denominada Capacidad para Competir, la cual, en principio, se cita menos que las tres primeras variables, otros autores se refieren a esta variable como: los ciclos de vida del producto son cada vez más cortos y el Outsourcing puede hacer mas corto el tiempo de salida al mercado, dando la flexibilidad necesaria para reaccionar más rápidamente a las fuerzas cambiantes del mercado (Mierau, 2007). La velocidad de la innovación tecnológica se ha incrementado en muchas industrias y la vida de un producto determinado puede ser bastante corta. Los administradores deben de ser capaces de responder con rapidez a las condiciones cambiantes del mercado; Por lo tanto, la información que les permita alcanzar esta meta debe estar disponible (Hansen, Mowen, 1996). Por otro lado, las empresas clientes enfocan su atención en la alianza estratégica de negocios y el posicionamiento del producto en el mercado, después de la fusión o adquisición de la empresa. Para proyectos de desarrollo de software, un fuerte incentivo es crear equipos de trabajo que pueden realizar sus actividades en conjunto, siendo más rápido el tiempo de comercialización del producto (Elkhoury, 2007). A continuación se muestra en la Tabla No. 9, un resumen de lo que diversos autores han mencionado con respecto a la variable Capacidad para Competir en relación con el Outsourcing de Software. Tabla No. 9. Variable Capacidad para competir Autor(es) Aportación Mierau (2007) Los ciclos de vida del producto son cada vez más cortos y el Outsourcing puede hacer más corto el tiempo de salida al mercado. Los equipos de trabajo pueden realizar sus actividades en conjunto siendo más rápido el tiempo de comercialización del producto. Elkhoury (2007) Fuente: Fuente: Elaboración propia con información de la literatura consultada. M.A. Palomo & J.L. Cantú �269 La Modernización. Además de las cuatro variables: La Reducción de Costos; El Enfoque en el Desarrollo de sus Competencias Centrales; El Servicio Especializado; y Capacidad para Competir, por último se hace mención a la quinta variable identificada en la literatura, la cual se refiere a La Modernización. Para recurrir al Outsourcing de Software, las empresas probablemente se enfoquen en seguir una tendencia o moda en el sector en el que se encuentre la empresa (Díaz, Álvarez, 2000) Los ciclos de vida del producto son más cortos, y el Outsourcing puede hacer mas corto el tiempo de salida al mercado y dar la flexibilidad necesaria para reaccionar más rápidamente a las fuerzas cambiantes del mercado. (Mierau, 2007) El co-fundador de la compañía Intel Gordon Moore (1965) menciona que, el número de transistores de un chip se duplica cada dos años, refiriéndose a que la capacidad de los microprocesadores es duplicada conforme su siguiente generación o actualización y en un lapso de cada dos años quedan obsoletos. Turban, et al. (2001) consideran, lo que puede estar de moda hoy puede ser obsoletos mañana. Probablemente la empresa cliente desea estar al día con respecto a su software debido a que las versiones de software cambian constantemente, por lo regular cada año, según Pressman (2005) la evolución del software ha sido constante, en un periodo de 50 años las mejorías en el desempeño del hardware, los cambios en la arquitectura de las computadoras, los incrementos en las capacidades de la memoria y almacenamiento, y la amplia variedad de opciones de entrada y salida de información, han propiciado el surgimiento de software más elaborados y complejos basados en computadoras. Por lo tanto, probablemente la empresa cliente desea tener el software modernizado para no llegar a la etapa de la obsolescencia. A continuación se muestra en la Tabla No. 10, un resumen de lo que diversos autores han mencionado con respecto a la variable Modernización en relación con el Outsourcing de Software. Outsourcing de Software �270 Tabla No. 10. Variable Autor(es) Aportación Díaz y Álvarez Las empresas probablemente se enfoquen La (2000) en seguir una tendencia o moda para recurrir Modernización al Outsourcing de Software. Fuente: Fuente: Elaboración propia con información de la literatura consultada. C) Alcance del concepto de Outsourcing de Software. Para adquirir un software de acuerdo a las necesidades de cierta organización, las empresas pueden considerar el In–Out Sourcing: El Insourcing se refiere a que una empresa externa trabaje dentro de la empresa cliente. En ocasiones las empresas prefieren practicar este servicio debido a que no desean que se filtre su información; El Outsourcing se refiere a que los procesos del negocio pueden ser llevados a cabo fuera de la organización. Por lo tanto, la diferencia entre una y otra se refiere a que en el Insourcing el proveedor debe desarrollar el software dentro de la organización del cliente y en el Outsourcing el proveedor puede trabajar en sus instalaciones, con su infraestructura, entre otros, etc. (Chakrabarty, 2007). En este artículo consideramos el concepto de Outsourcing de Software independientemente si es dentro (In) o fuera (Out) de la empresa, y el proveedor puede ser Nacional o Extranjero. Al momento que la empresa decide recurrir al Outsourcing, la denominamos empresa cliente, por lo tanto, al convertirse en cliente desea obtener resultados conforme contrata a otra empresa, denominada proveedor, para que se ocupe de ciertas actividades que la empresa cliente no desea o no puede realizar con el desarrollo interno de la organización. En la actualidad la palabra “software” se le conoce por diferentes tipos de palabras, algunos ejemplos son: programas; aplicaciones; sistemas; utilerías; paqueterías; entre otros. En este artículo, definimos como Software, el tipo de instrucciones que permite al usuario interactuar con la computadora. Para disponer de la respuesta o servicio de un software es necesario recurrir al hardware, donde el conjunto de dispositivos apropiados complementan un equipo de cómputo completo. La computadora no puede M.A. Palomo & J.L. Cantú �271 realizar ninguna actividad por si sola, debido a que falta la interacción entre el usuario y esta misma, para esta interacción nos referimos al software. Por lo tanto, se pretende que las empresas (en el caso del Área Metropolitana de Monterrey), recurren al Outsourcing de Software para adquirir software externo para que ayuden a su organización a ofrecer mejores servicios y a adquirir y mantener una ventaja competitiva. (Diaz, Álvarez, 2000) A continuación se muestra en la Tabla No. 11, un resumen de lo que diversos autores han mencionado con respecto a la variable Outsourcing de Software. Tabla No. 11. Variable Autor(es) Aportación Chakrabarty (2007) Representa los procesos de negocio son realizados por una entidad no cliente. Se establece una relación contractual y se le da la responsabilidad de la ejecución de los procesos de negocio a un proveedor. El Outsourcing tiene sus orígenes en E.U.A. en los inicios de los años 60. Cuando La empresa EDS comienza a realizar contratos en gestión de activos en los cuales se requería el procesamiento de datos. Outsourcing Rivo López (1998) de Software Claver, et al. (2002) Comienza a ser común en los años 90 debido a que las pequeñas empresas frecuentemente recurrían a servicios para obtener capacidades no disponibles internamente. Fuente: Elaboración propia con información de la literatura consultada. D) Modelo Gráfico propuesto. Como resultado de la revisión bibliográfica se presenta el siguiente modelo gráfico, el cual pretende medir el impacto de las variables Outsourcing de Software �272 independientes sobre la variable dependiente (Outsourcing de Software). A continuación se muestra en la Tabla No. 12, el modelo gráfico propuesto. Tabla No. 12. Fuente: Elaboración propia con información de la literatura consultada. Conclusiones En este artículo consideramos el concepto de Outsourcing de Software independientemente si es dentro (In) o fuera (Out) de la empresa, y el proveedor puede ser Nacional o Extranjero. El Outsourcing de Software es diferente a los sistemas informáticos desarrollados por los empleados de la organización. El Outsourcing de software informático representa una fácil y rápida solución para las empresa, cuando desean obtener un software en un tiempo determinado para seguir sus actividades como empresas competitivas. De acuerdo a la literatura consultada, el Outsourcing de software se centra en tres puntos importantes, los factores económicos, los factores M.A. Palomo & J.L. Cantú �273 estratégicos y los factores tecnológicos. Estos tres factores pueden estar relacionados entre si formando un ciclo estratégico de la empresa, es decir, la empresa desea tener una reducción de costos (factor económico) de sus actividades en el departamento de sistemas dando así la oportunidad de enfocarse en sus competencias centrales (factor estratégico) para no descuidar su producto o servicio debido que no posee el conocimiento y/o experiencia suficiente para mantener dicho departamento, esto permite que la empresa busque en otra empresa (proveedor) esos conocimientos y/o experiencia que representa un servicio especializado (factor tecnológico) que no posee y desea obtener un servicio de software desarrollado con calidad. Probablemente las empresas recurren al Outsourcing de software como principal motivante a la reducción de costos, porque quiere disminuir la cantidad de dinero invertida para desarrollar un software internamente y el costo destinado al Outsourcing de Software es menor (se evita el costo de la infraestructura, equipos de computo, personal de sistemas, capacitación, entre otros). Sin embargo, la empresa debe de realizar una evaluación de los costos, entre el proyecto de Outsourcing y el desarrollo interno de la organización, que pueda originar un beneficio a largo plazo para la empresa cliente, y que le pueda ayudar para realizar diferentes tipos de procesos del negocio. Por otro lado, si la empresa decide recurrir al Outsourcing de software, porque desea enfocarse en sus competencias centrales, significa que va a querer un servicio especializado para realizar el trabajo, dicho de esta manera, las variables mencionadas permiten realizar un proceso detallado del software que se va a realizar en un futuro y, probablemente, algunos procesos se pueden realizar en menor tiempo y con mayor facilidad dentro de la organización, y en un caso muy especial está el de no compartir la información que la empresa cliente prefiere que sea privada. No olvidemos que existe otro factor estratégico que mencionamos, “capacidad para competir”, significa que la empresa debe estar al día para competir con sus rivales, si la empresa no posee una capacidad para competir, no podrá sacar el producto a tiempo en el mercado y no podrá representar la competencia que ellos desean, probablemente porque su competencia va a estar un paso delante de el; en este caso, a la empresa le podría representar otro costo si sus empleados no se enfocan a las competencias centrales, y la empresa debe de estar capacitando constantemente a sus empleados, para Outsourcing de Software �274 realizar procesos que no representan una ventaja competitiva que la empresa desea para estar al día. Existen empresas que por seguir a la vanguardia o bien estar actualizados desean obtener un software actual, sin embargo en probable que esta solución pueda generar un mayor gasto a la empresa, porque solo tomaron la decisión pensando que el software más moderno le permitiría realizar la misma labor que una versión anterior (sin buscar el valor agregado del software actualizado). Si la empresa desea optar por el Outsourcing de software, porque quiere reducir costos para después enfocarse en sus competencias centrales, primero debe poseer la capacidad para competir y conocer a fondo sus procesos de negocio para poder identificar un servicio especializado. Los procesos del negocio y los requerimientos de la organización deben ser bien definidos, porque conforme pasa el tiempo, los procesos se van renovando y probablemente llegue un punto en el cual la versión del software que les era útil deje de funcionar. Conocer a fondo el proceso del negocio le va a ayudar a que el proyecto de Outsourcing de Software tenga una menor probabilidad de fracaso. De acuerdo a la literatura consultada, observamos que las condiciones de la empresa al recurrir al Outsourcing de Software pueden variar, dependiendo de sus procesos y necesidades, sin embargo, quedan algunas dudas, cuyas respuestas pretenden ser aclaradas en un nuevo artículo. Es importante investigar, en el contexto de las Empresas Mexicanas: • ¿En qué casos (Empresas), los factores del Outsourcing de Software identificados determinan la decisión de este servicio? • ¿Cuál es la importancia o impacto, de los factores identificados, sobre el servicio de Outsourcing de Software? • ¿Cuáles factores no se han identificados, como determinantes para el servicio de Outsourcing de Software? • ¿Cuál es la significancia del Modelo de Outsourcing de Software propuesto? M.A. Palomo & J.L. Cantú �275 Referencias Abraham, Katharine G. and Taylor, “Use of Outside Contractors: Theory and Evidence” (199309-01). NBER Working Paper No. W4468. Arora, A., Arunachalam, V.S., Asundi, J. and Fernandes, R., “The Indian Software Services Industry”(December 1999). Heinz School Working Paper No. 99-19. Athreye, S., “The Indian Software Industry and its Evolving Service Capability”(January 2005). Baldwin, Lynne P., Zahir Irani and Peter ED Love (2001), “Outsourcing information systems: drawing lessons from a banking case study”, European Journal of Information Systems, 10(1), pp. 15-24. Chakrabarty, S. (2007). “Strategies for Business Process Outsourcing: An Analysis of Alternatives, Opportunities and Risks”. In J. Sounderpandian, & T. Sinha (Eds.), EBusiness Process Management: Technologies and Solutions, 1 ed.: 204-229. Hershey, PA: IGI Publishing. 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Interviews were conducted to executives of four of the most important manufacturing companies in Nuevo Leon, which have been involved in the international acquisition process of foreign affiliates. Also presented are 10 areas where synergies may be obtained after having acquired a foreign affiliate, in accordance with (Marin and Ketelhohn, 2008) economies of size at corporate headquarters, greater opportunities for professional development, corporate image, interdivisional transactions, vertical integration, economies of scale and/or scope, coordination of skills, learning center, leverage of intangible assets and unleashing of skills. Palabras clave: Adquisición de empresas, globalización, México, sinergias Resumen: Este artículo explica la importancia de la creación de sinergias después de realizar una adquisición de filiales en el extranjero. Se realizaron entrevistas a ejecutivos de cuatro de las más importantes compañías manufactureras en Nuevo León con experiencia en un proceso de adquisición de filiales extranjeras. Asimismo, considerando el trabajo de Marin Ketelhohn (2008) se estudian 10 áreas en las cuales se hayan obtenido sinergias después de haber adquirido una filial extranjera, esto es, economías de escala a nivel dirección del coorporativo, mayores oportunidades para el desarrollo profesional, imagen corporativa, transacciones interdivisionales, integración vertical, economías de escala y/o alcance, coordinación de habilidades, centros de aprendizaje, apalancamiento de activos intangibles. Post Acquisition Business Synergies �278 Introduction Synergy, from the Greek synergos, which means working together, is present when the value created by the units that work together is greater than what those same units would produce if they worked independently. The company will only be able to achieve a competitive advantage through an acquisition strategy if the transaction generates its own synergy. The own synergy is obtained when the combination of the assets of the acquiring company and those of the acquired company and its integration produce central capacities and competencies. These would not be obtained if one of these companies combines and integrates its assets with those of any other company. In other words, it occurs when the assets of the companies complement themselves in a unique form, that is to say, the exclusive form in which the assets complement themselves cannot be achieved combining the assets of one of these companies with those of any other company. Given this uniqueness, competitors will find it difficult to understand or copy this own strategy (Hitt et al., 2004). A perspective related with the origin of synergy in mergers and acquisitions is what is known as hypothesis of internalization. This is when a solid object company has some intangible assets of the brand name or experience that could benefit the buyer. A sample of 225 foreign acquisitions by American companies during 1979 to 1990 revealed that when there existed a basis for real synergies as, for example, when the object company had valuable intangible assets or impressive R&D skills, both the object company and the buying company benefited. (Gaughan, 2008). Determining the problem The reasons for which mergers and acquisitions of companies are produced might have appropriate or debatable economic logic depends on whether or not they fulfill the main objective of all managerial decisions: the creation of maximum value that is possible. The basic idea is that companies have to be competitive if they are to survive and continue addressing all parties involved. This vision acknowledges that the long term destiny of a company depends on a financial relationship with each party involved that has an interest in the company (Mascareñas, 2005). L. Cabeza et al. �279 Two of the more common ways to enter the European Union market consist of obtaining acquisitions or strategic alliances (Tolchin, 1993). In a Harvard Business Research magazine study (1992), 49 strategic alliances around the world were analyzed and the conclusion was reached that the probabilities of success increased if the parties had in mind five principles: 1) acquisitions render better results than alliances when basic businesses are conducted, 2) alliances are effective when companies want to penetrate new markets or businesses that are secondary to the core business, 3) alliances between strong and weak companies are rarely successful, 4) enduring alliances are characterized by their capacity to go beyond initial expectations and objectives, and 5) alliances will have greater probability of success if both parties share ownership as equals (Rugman and Hodgetts, 1997). As has been previously mentioned, the internationalization process of the economy makes it increasingly necessary for a company to leave its natural and known geographical environment, from which it evolved, and where it has traditionally developed its activity in order to begin competing outside of its national borders in new countries. The main reason for a company to acquire another is that the shareholders will benefit from the merged company with additional revenue as compared to adding up the revenue of the two companies if they operate separately. The increase to the revenue created by the merger of the two companies, or the creation of new wealth is called synergy. Synergy is the creation of revenue in addition to the existent. The equation of synergy shows that 1 + 1 = 3. This means that the wealth created by the merged company is greater than the sum of the revenues created by the two companies separately. Synergy justifies the merger of the two companies (Marin and Ketelhohn, 2008). Due to the fact that there is insufficient literature and research of Mexican companies showing the results of the success factors creating Synergies in the international acquisitions, it is the intention of this research to contribute and provide insight to the cases of Mexican companies that have been successful using this strategy. For this study, in first instance, four of the most important companies in Nuevo Leon were chosen, Cementos Mexicanos (CEMEX), Grupo Maseca (GRUMA), NEMAK and FEMSA. These companies have been leaders in their markets and have been successful in their growth and organizational development, using the strategy of global Post Acquisition Business Synergies �280 growth by means of acquiring foreign plants or companies. A common denominator that these companies have, besides being leaders in their fields, is that they have grown their market share through acquisitions, thus having become world class companies. Therefore, the main variables that these companies have taken into account before executing their acquisitions will be analyzed. Also to be analyzed the important factors that these companies considerate to create synergies. General Objective The objective of this paper is to analyze the success factors that the large companies of Nuevo Leon international growth by means of acquiring a foreign plant or affiliate, thus creating value by forming synergies with the foreign acquired affiliates. Background of synergies Synergies are the reason for mergers and acquisitions. However, this is not something that simply happens once the merger has been executed. The creation of synergies needs the will and work of the executives of the participating companies, in order to exploit the opportunities that these companies offer. In a merger, in which the divisions of the company continue competing in the marketplace, it will be more difficult to achieve synergies because there will be competition for the same corporate resources. Synergies are created by means of a process of integration and coordination of the various activities, functions and businesses of the company. This is facilitated through the existence of one culture, a climate of learning that promotes sharing and learning from each other while developing relevant work systems and procedures. Top management must fully understand the functioning of the businesses, foster a mentality of cooperation and have the will to get the organization to commit to the search and utilization of opportunities for the joint creation of new value. Also needed are appropriate incentive systems and the tenacity to consistently drive the creation of synergies (Marin and Ketelhohn, 2008). The operational synergy may be achieved in two forms: increasing revenues or reducing costs. Increased revenues through operational synergy L. Cabeza et al. �281 achieved by the creation of a new product or service emerge from the merger of two companies and that generates long term earnings growth. This type of synergy is known as REO (revenue-enhancing opportunity). For example, by sharing marketing opportunities (expand the product range by using the joint distribution channels more efficiently, etc.), benefiting from the good reputation and brand image of one of the companies (for example, the frail sales of British automobile manufacturer Rover expected to benefit from the good reputation of its buyer, the German manufacturer BMW). The operational synergy of reducing costs is achieved with the attainment of economies of scale. These are attained when the average unitary cost drops as production volume increases. Through this, large scale investment levels may be contemplated, allot the costs of research and development, other fixed costs on a bases of higher sales or a greater asset or, for example, achieve economies in the production and sale of products; enabling the company to cut many of the common expenses of the organizations involved, due to the fact these cost concepts increase at a slower rate than those that are directly proportional with the volume of the activity. For example, the wave of mergers in the chemical and pharmaceutical sectors towards the end of the 90’s had as an objective to share the enormous disbursements needed to face R&D (Mascareñas, 2005). Theoretical framework An important risk, especially in acquisitions, is the integration of the acquired company to the operations of the buying company. Before buying the selected company, many executives center their attention on strategic matters, valuation, financing and negotiation while on occasions forgetting to review the barriers that the acquired companies may have at the time of merger. A company that is merged with the will to find and utilize the synergy opportunities may be able to increase its income. To take advantage of the opportunities for creating new wealth, we must make sure that the object company complements the buying company with resources and skills. This complementarily is called strategic adaptation (Marin and Ketelhohn, 2008). Strategic adaptation is measured with the generation of synergies. If there is no new economic income the acquisition is not justified. Buying the selected company for the sole purpose of selling more does not justify the Post Acquisition Business Synergies �282 transaction (Marin and Ketelhohn, 2008). Synergy is usually classified in two types: 1. Exploitation synergy usually emerges from cost reduction that is produced after a company association. These cost reductions may be a consequence of economies of scale. This is a term in economics that refers to cost reductions per unit which is a consequence of an increase in the size or scale of operations of a company. 2. Financial synergy is the synergy that increases revenues and are those combinations that increase the capacity of the associated entity to generate income. In other words, after a corporate merger, if the company experiences an increase in revenues higher than what it could achieve by simply adding the income of the constituents of the merger, perhaps the synergies that increase income might explain that gain. (Gaughan, 2006). When two companies merge, strategic adaptation, according to Marin and Ketelhohn brings about synergies in some of the ten areas that are constituted in sources for the creation of new income and which are presented as follows: 1. Economies of size in the corporate headquarters. These synergies emerge from savings in administrative costs in the corporate center. When the companies are very large, savings are insignificant and do not justify a merger, unless the inefficiencies are overwhelming. 2. Greater opportunities for professional development. Good job opportunities retain and attract the best executive talent and these are derived from the bigger size of the company. Consequently, the merged companies benefits by having better executive talent. 3. Corporate image. The reputation of the merged company is transferred and permeates all the products of the merged company with quality, excellence, added value, ethics, etc. Corporate image is one of the big intangible assets. 4. Interdivisional transactions. Buying products or services from a sister division is a competitive activity. The seller attempts to maximize its profit margin in the transaction, while the buyer attempts to reduce it. For that reason, often times the transaction does not take place without the intervention of the corporate director L. Cabeza et al. �283 or president. Upon substituting the market one must do so cautiously because no new value is necessarily created. 5. Vertical integration. Integration into the businesses of customers and suppliers is common in the search for synergies. However, the approval of customers’ and suppliers’ margins requires special skills in using business models, completely foreign to the core business. Synergies may result with the appropriation of these margins. 6. Economies of scale and/or scope. These emerge from shared activities in purchasing, manufacturing, research and development, marketing, services, etc. In this case synergy comes from unitary cost reductions. 7. Coordination of skills. Divisions are restructured to align and exploit common skills, for instance, to access geographical segments or locations. Synergy is the result of consolidating common skills. 8. Learning centers. In the centers for excellence, skills, technology and/or processes are shared. These centers transfer knowledge from one business to others, such as the use of Six Sigma, Total Quality Management, Just in Time, etc. Synergies come about from accruing and cultivating skills in centers that are common to several businesses. 9. Leverage of intangible assets. The company can use its brands, customer and market knowledge in all the businesses. The intangible assets created in a business may be transmitted and used in others without being consumed. Synergies are a result of exploiting brands in compatible businesses and the corresponding distribution systems. 10. Unleashing skills. Freeing up the restrictions to exploiting new products, technologies and/or processes in all the businesses and activities of the merged company improves existing skills and creates new ones, thereby expanding markets, businesses or both. Synergies are attained by eliminating barriers to the access of exploitation of skills (Marin and Ketelhohn, 2008). Porter (1987) identifies three types of associated costs with the creation of synergies: 1. Coordination costs: are derived from the greater effort that the company needs to do to share resources or transfer knowledge by Post Acquisition Business Synergies �284 means of installing adequate formal or informal organizational mechanisms. Definitely synergies are not generated automatically by investing in related businesses, so company management must create them through a continued effort. Generally speaking, it can be stated that coordination costs grow with number of businesses that make up the portfolio. 2. Commitment costs: the generation of synergies forces getting commitments between the various business units in the managing of these. These commitments may be necessary to generate synergies but may also harm the operation of each unit separately, and the benefits of these synergies may be totally or partially compensated by the poor operation that is enforced by the attention given to cooperating with commitments. 3. Inflexibility costs: The generation of synergies may yield, through the needed coordination and acceptance of commitments, interrelationships or dependencies between the business units that reduce their competitive capacity. Indeed, a business unit cannot respond to the competitors’ movements without taking into account the effect that its decisions have on the rest of the businesses, which limits its capacity to act. Furthermore, interrelationships between businesses could create exit barriers to them because the withdrawal of a business may seriously affect the remaining businesses (Navas and Gueras, 2002). As was stated earlier, the process of external growth consists of growing through the merger and/or acquisition of companies with the skills to create new wealth. When a company is identified and acquired, that complements the skills of the buying company, it is said that it adapts to the strategy of the buyer for the creation of wealth. Therefore, strategic adaptation means that the resulting company will create larger economic revenue than the two companies separately. The exploitation of synergies has a double perspective (Forcadell, 2002; Forcadell and Guerras, 2001) because, on one hand, the diversification has its origin in the company’s portfolio of resources, fundamentally intangibles. However, on the other hand, this exploitation of synergies promotes the generation of new resources, due to the use of a related L. Cabeza et al. �285 diversification. Both aspects will positively influence the company’s results (Naves and Guerras, 2003). The exploitation synergy normally results in a cost reduction that is produced after an association of companies. These cost reductions may be a consequence of economies of scale. This economics term that refers to the reductions in costs per unit which is a consequence on an increase in size or scale of operations of one company. (Gaughan, 2006) Synergies that increase revenue are those combinations that increase the capacity of the merged entity to generate revenue. In other words, after a corporate union, if the company experiences an increase in revenue higher than what it could achieve by simply adding the revenues of the members of the merger. Perhaps the synergies that increase revenues explain this gain. (Gaughan, 2006). Financial synergy is when an object company has some solid growth opportunities that they would like to take advantage of but is slowed down by insufficient access to capital. One form of solving this problem is by merging with a company that has better access to capital but might not have the same opportunities to obtain benefits from the object company. These usually are the bases for acquisitions of small companies by larger bidders. (Gaughan, 2006). History of the companies Following is a thorough explanation of the background of each one of the large Mexican companies that has realized an important number of acquisitions and is the subject of this case study research. CEMEX Cemex was founded in 1906 with the opening of the Cementos Hidalgo plant in northern Mexico. In 1920 it started operations in the Cementos Portland Monterrey plant with a production capacity of 20,000 tons. In 1989 it became one of the 10 largest cement companies in the world when it bought Cementos Tolteca, the second largest cement producer in Mexico. Post Acquisition Business Synergies �286 Cemex currently aspires to become, not the largest cement company in the world, but rather the most competent in all aspects. It is with this genuine business vision and a good attitude open to modernization that Cemex has positioned itself as one of the world leading organizations in the production and sale of cement and premixed concrete. With careful cost control, planned investments and a decisive commitment to customer service, the company is achieving encouraging results to continue its investment program in strategic points in the business. In response to this vision Cemex has directed strategic planning towards the achievement of its goal: to become a highly competent multinational company. Internationalization of Cemex The evolution that the world economy has shown over the last few years clearly indicates that in this decade, participation and competitiveness in international markets will only be possible for those industrial groups that have a vision and initiative directed towards conquering the world that’s in constant movement and evolution. To facilitate the incorporation of new acquisitions into Cemex’s work culture, with a highly efficient post merger integration process, that allows attainment of added value in any recently acquired company. Following is a description of the international acquisitions realized by Cemex: • In 1992 Cemex began its international expansion in the European market with the acquisition of Valenciana and Sanson, the two largest cement companies in Spain. • In 1994 acquired the Vencemos in Venezuela. • In 1994 acquired Cemento Bayano in Panama. • In 1994 acquired Compañia Balcones in the USA. • In 1995 acquired the Cementos Nacionales in the Dominican Republic. • In 1996 acquired Cementos Diamante and Samper companies in Colombia. • In 1997 acquired Rizal Cement in the Philippines. • In 1999 acquired APO Cement in the Philippines. • In 1999 acquired Assiut Cement Company in Egypt. L. Cabeza et al. �287 • • • • • In 1999 acquired Cementos del Pacifico in Costa Rica. In 2000 acquired Southdown Inc., in the USA. In 2001 acquired Saraburi Cement Company in Thailand. In 2002 acquired Puerto Rican Cement Company in Puerto Rico. In 2005 Cemex doubled its size with the acquisition of RMC in the UK, accounting for operations in 20 additional countries, mainly in Europe. • In 2007 acquired Rinker in Australia, a key piece in Cemex’s strategy. It was among the top 10 producers in the world of heavy construction materials and had an active presence in the American market, especially in regions with growing population like Florida, Arizona and Nevada. Source: Cemex FEMSA (Brewery) Founded in 1890 in the city of Monterrey, it started operations with Cervecería Cuauhtemoc and expanded its activities up to becoming the largest integrated company in Latin America with operations in soft drinks, beer and convenience stores. The first brand to appear in the market was Carta Blanca and afterwards Saturno, a brand that was in the market for a short period and then disappeared. In 1985 a new era was set in the Mexican beer industry with the historical merger of the Cuauhtemoc and Moctezuma breweries. This synergy allows offering the consumer more and better choices, besides maintaining leadership in the national market and reinforce competitiveness in the international marketplace, adding the prestigious XX Lager, Superior, Sol and Noche Buena brands to Cuauhtemoc, changing its name to Cervecería Cuauhtemoc Moctezuma, S. A. de C. V. In 2004 FEMSA repurchased 30% of its shares. This operation prepared FEMSA Cerveza to take control of importation, marketing and distribution of its brands in the United States, while at the same time allowing it to explore alternative strategies for this market. In the third week of June a commercial agreement with Heineken was signed to sell their brands of beer in the United States. In accordance with the terms and conditions of the agreement, Heineken USA assumed responsibility for the promotion, sales and distribution of the Tecate, Dos Equis, Sol, Carta Blanca and Bohemia Post Acquisition Business Synergies �288 beers across the American territory beginning January 1, 2005. Cervecería Cuauhtemoc Moctezuma and Coors Brewing Company announced a 10-year agreement, which made the brewery the only and exclusive seller of Coors Light in Mexico. In this agreement both parties capitalized a business opportunity that complemented their principal strategies. On January 13, 2006 FEMSA Cerveza acquired the control of Brazilian brewery Kaiser by buying 68% of their shares for a total of 68 million dollars. Now it is named FEMSA Cerveza Brasil. With one of the most complete portfolios in the market, FEMSA Cerveza Brasil has the joint distribution of System Coca Cola and was the first company in Brazil in its field that printed a customer attention phone number on the labels of its products. FEMSA is now the only company with brewery operations in two of the most attractive markets in the world: Mexico and Brazil. Source: FEMSA GRUMA, S. A. B. de C. V. GRUMA was founded in 1949 in the State of Nuevo Leon and is mainly dedicated to the production, marketing, distribution and sales of tortilla, corn flour and wheat flour. With leading brands in the majority of its markets, GRUMA operates in the United States, Europe, Mexico, Central America, Venezuela, Australia and China, and exports to over 50 countries around the world. The company has its corporate offices in Monterrey, Mexico and has around 17,000 employees and 88 plants. Gruma Corporation is one of the main producers and commercializes of tortilla and corn flour in the United States. Gruma Corporation also has corn flour and tortilla operations in Europe and tortilla operations in Australia. Through its tortilla subsidiary Mission Foods (with 19 plants in the United States, 2 in the United Kingdom, 1 in Holland, 2 in Australia and 1 in China) and its corn flour subsidiary Azteca Milling (with 6 plants in the United States and 1 in Europe), Gruma Corporation services industrial, retail and institutional clients. Its principal brands are Misión and Guerrero for tortillas and Maseca for corn flour. In Venezuela the GRUMA, MONACA and DEMASECA subsidiaries have 14 plants that produce and distribute corn flour and wheat flour, as well as rice, oats and other products. These companies service industrial clients L. Cabeza et al. �289 and retailers with the brand Juana for corn flour and Robin Hood for wheat flour, among others. Gruma Centroamérica has 11 plants located in Central America from where it supplies industrial clients and retailers in Guatemala, El Salvador, Honduras, Nicaragua and Costa Rica. Gruma Centroamérica produces corn flour and, in a minor scale, tortillas and snacks. Besides that, it grows and sells palm heart and processes and sells rice. Its chief brands are Maseca for corn flour, Torti Rica and Misión for tortillas. With the idea in mind to facilitate manual production of corn tortillas, in essence they are doing research to find an answer to the problem of conservation of the tortilla dough, seeing as in a few hours the dough becomes inadequate for human consumption due to the speed with which rotting begins. In the early 1970s, GRUMA entered into the Costa Rican market. In 1976 it arrived in the United States having achieved since then sustained growth in sales which has allowed them to become the world leader in the production of tortillas and corn flour. In 1987 GRUMA expanded its operations south of the Mexican border, setting up plants in Honduras in 1987 and in El Salvador and Guatemala in 1993. In 1994 it started operations in Venezuela. In 1999 it started construction of their first tortilla plant in Europe, located in Coventry, England. Currently they have three more plants, strategically located in England, Italy and Holland. In the Australian region they have two production plants since 2005. In 2006 GRUMA started operations in Asia with a plant in Shangai, China besides acquiring in Australia the affiliates of Rosita Investments and Oz-Mex Foods and in England they acquired the affiliate Pride Valley Foods. Currently from the plants located in Australia and China they export products to several countries such as New Zealand, South Africa, Japan, South Korea, Singapore and Indonesia. Source: GRUMA Post Acquisition Business Synergies �290 NEMAK Nemak, founded in 1979 in the state of Nuevo Leon, is a company committed to satisfying the needs of the global automotive industry with the fabrication of high quality aluminum components. It has the commitment of being a high technology, cost reduction, total quality and an on time delivery company. As a consequence of these elements it has leadership in the global market of the automotive industry, while maximizing profits for the shareholders. It has experienced high growth and this has positioned them to be one of the leading companies in the automotive industry. This was clearly manifested with the expansion of production lines and its global presence with the incorporation of the Rautenbach, Hydro, Teksid and Castech companies in recent years. With 29 manufacturing plants located in 13 countries in North America, South America, Europe and Asia, they are prepared to service the high world demand. As a leader in the industry, the experience that Nemak has in technology, cost reduction and high quality products enables Nemak to manufacture products with aluminum components of top technology. Source: NEMAK Research design For this research, a questionnaire was prepared that would measure the variables of the hypothesis and interviews were conducted with the top executives that have been involved in the decision making and international acquisitions that CEMEX, NEMAK, GRUMA and FEMSA have made. The above companies were chosen because they are leaders in their different industrial sectors. CEMEX in the cement industry has 67 plants and in premixed concrete 2,365 plants and approximately 55,000 employees. GRUMA in the production, marketing, distribution and sales of tortilla, corn flour and wheat flour industry, has 88 plants and about 17,000 employees. FEMSA in the beer industry has 14 plants and approximately 2,625 employees and NEMAK in the automotive industry has 29 plants and about 15,000 employees. L. Cabeza et al. �291 Results This article presents the qualitative results of these interviews based on the analysis of the responses to the questions made and are presented as follows. Interviews to top corporate executives of Nuevo Leon that have been involved in the acquisitions of foreign affiliates Four interviews were conducted with the top corporate executives that were involved in the process of acquisitions of foreign affiliates of CEMEX, NEMAK, FEMSA and GRUMA. Afterwards, results were presented of what the executives revealed as being important factors during and after having realized the acquisition process. A) CEMEX Based on the interview, it can be determined that before effecting the change of strategy at Cemex, they had two main objectives, which are: 1) Generation of revenues (cash flow) 2) Be in businesses counter cyclic to construction, Cemex owned shares in the mining, tourism and secondary petrochemical sectors. Between 1989 and 1990 they analyzed all the main global cement and concrete markets and competitors and discovered that the big competitors had twice the production capacity of Cemex. These also had the advantage of being diversified in different countries compared to Cemex that was only present in Mexico. Cemex saw the need to make a change because they did not want to fall into the hands of the international competitors and run the risk by being bought out. They then saw themselves in the need to go overseas and begin to apply the strategy of acquiring international companies in order to start having a diversified geography and begin to have more production capacity. a) Factors that Cemex took into account to develop the strategy for international acquisitions. Post Acquisition Business Synergies �292 1. First off, they saw the need to start buying international companies. This was because they wanted to start growing their cement production capacity and diversification in the market. Cemex saw that if they wanted to shorten the distances between their main competitors, it was necessary to begin acquiring foreign affiliates. 2. Maximize the probability of success in the acquisition of foreign affiliates. They wanted to buy affiliates of foreign companies that were culturally similar to the Mexican culture. They also wanted markets similar to Mexico’s being that Cemex had great experience and was the leader in Mexico. 3. They wanted to start acquiring affiliates in markets where Cemex could defend itself from international competitors, in countries where these would have little presence and in which Cemex wanted to invest. 4. In Spain they acquired the first foreign affiliates (Valenciana de Cementos and Sanson). Cemex decided to go for Spain because culturally speaking there was a similarity with Mexico. The two affiliates were chosen because together they accounted for over 50% of the Spanish market. 5. The speed at which Cemex could implement the integration of the acquired affiliate overseas to Cemex’s corporate culture (creation of synergies) was very important. This was in order to start as soon as possible to justify the investment and see the results of the acquired affiliate. For this purpose Cemex decided to send to Spain the best executives to facilitate the acquisition process. b) To be able to create successful synergies Cemex has taken the following steps. 1. Knowledge that Cemex has on the companies that are targeted for acquisition. Cemex has a team that researches its competitors and they anticipate or detect the strategies that competitors are implementing. This same team recommends which companies Cemex should attempt to acquire based on an analysis that the team provides to management. 2. Applying what Cemex calls PMI that means Post Merger Integration project. (Cemex has a team of executives that are well trained in L. Cabeza et al. �293 the processes of integration). After realizing the acquisition of an affiliate, different teams in Cemex travel to the foreign affiliate to begin the integration, for the administrative system SAP R/3 as well as for implementation of methodology and corporate culture of Cemex. 3. Identify employees of the acquired company that have the potential to remain with Cemex, changing their corporate culture for Cemex’s culture. This is achieved after the PMI team arrives to the affiliate, makes an analysis of the personnel on board and then makes a recommendation as to which employees should be retained. After this phase they begin to train the employees that Cemex retains, with the methodology and procedures that will be used in within the Cemex corporate culture. c) Critical factors that Cemex observed in the international acquisitions that have been realized. 1. Presence in international markets. Before 1992 Cemex had no presence overseas and saw the need to be present in different countries, especially being near its competitors. 2. Cost of capital (due to the Mexican economy at the time and for only having presence in Mexico). One of important factors was to also want to take advantage of economies of scale and also benefit from cost reductions in logistics. Before having made any foreign acquisitions Cemex had to export products to different countries. Upon realizing acquisitions and creating synergies they could save large amounts in logistics matters. 3. Knowledge of the culture. Before proceeding with an acquisition Cemex researched the culture of the country in which they wanted to invest, in order to face the least possible problems. 4. Speed at which Cemex could realize an acquisition, creating the synergies needed with the acquired companies. This is important in order to make the company more efficient and produce favorable results more rapidly. 5. Implementation of administrative systems (in the companies that have been acquired). Unpon buying a company, Cemex Post Acquisition Business Synergies �294 implemented its own administrative system in order to have better management and control of all productive plants. 6. Implementation of the Cemex corporate culture. In the companies acquired by Cemex, the PMI team carried out its role of implementing work methodologies of Cemex. 7. Logistics (minimize transportation costs). Another very important point is to take advantage of the logistic lines that Cemex has, whether they be marine or land, with railroad hopper cars they have, besides their fleet of mixing trucks. Furthermore, each time an acquisition is made, Cemex can redefine which location is more convenient to export or move cement from, taking into account the affiliate that represents the lowest cost for shipping the product. B) NEMAK Based on the interview conducted, it is confirmed that Nemak already had a leadership presence in North America. For that reason they decided to begin penetrating Europe which was an important marketplace because it has a large automotive industry. Since 2003 Nemak identified the need to acquire a European company since the company found it difficult to be present with some potential clients in Europe. In 2004 they made an investment under the strategy of self development in the Czech Republic. In 2006 Nemak was seeking to increase its penetration in Europe and start its presence in Asia and South America and so they acquired four plants in Europe from Giro Group. With this move they diversified the client portfolio and reduced the dependency they had with only north American clients. a) Factors to develop the strategy for international acquisitions. 1. Greater presence in international markets. Nemak wants to have foreign affiliates in countries where it already has clients. With this they could take advantage of the distribution channels and of the market that the acquired affiliate already has. 2. Count on better technology when an international acquisition is made. If there is a process or method that an affiliate has which is more advanced or different to what Nemak uses, and that they L. Cabeza et al. �295 believe can generate value to Nemak, they will attempt to implement it across the organization. 3. Generate value through synergies. It is very important when Nemak acquires an affiliate overseas to integrate that affiliate as quickly as possible to the corporate culture in Nemak. Also important is to send integration teams that have experts in different areas of the organization to facilitate the acquired affiliates’ integration processes with the corporate culture and work methods used in Nemak. b) Difficulties encountered in making an acquisition. 1. Evaluate correctly the object company they want to acquire, meaning not acquiring an overvalued company. They have to carefully analyze financial statements, do an audit at the affiliate they want to buy to make sure the price set by the selling company is fair. They must also be sure that the selling company actually has the assets being sold. 2. The integration process of the acquired company with the culture and work methods of Nemak. On occasions a cultural shock may appear where the corporate culture of Nemak is very different to the corporate culture of the acquired company. Hence, after identifying the employees that will become part of Nemak, the different PMI (post merger integration) teams that Nemak has, have the mission of implementing the processes and methodology that are desired and needed to work with Nemak. 3. That the synergies being created truly create value for Nemak. In other words, it is also the responsibility of the PMI teams to detect that when implementing the administrative systems used in Nemak as well as the implementation of methodologies and work methods that Nemak uses, it is confirmed that they are truly creating value. c) To create synergies with the acquired companies, Nemak has taken the following steps. 1. Well organized PMI (post merger integration). The company formed 16 teams to carry out different tasks in the integration process and they were also given three objectives: Post Acquisition Business Synergies �296 a) Avoid destruction of business (Guarantee that in the integration process there is continuity of the business, in other words, insure it remains operating). b) Identify synergies (Look for savings in the processes and had to identify in which processes costs could be reduced or use a technology that Nemak was already using. c) Seek to work as one company (In other words, the acquired company is to work with the same technologies as Nemak, creating standardization of processes and changing to the corporate culture. d) Critical factors in international acquisitions. 1. Seek to have more penetration in international markets. Nemak wants to become a leading company in the fabrication of aluminum motor parts. The fastest way to get penetration in the international market was to use the international acquisitions strategy. 2. Creation of value in the business. Nemak seeks, at the moment of buying an affiliate can contribute in the business. That is to say, after a financial and market analysis, Nemak makes the decision to acquire an affiliate. 3. Search for technologies. Nemak also wants to take advantage of superior technologies or knowledge of superior processes. If at the moment of making an acquisition the PMI team detects some technology which is superior to what Nemak uses, they attempt to implement it in all affiliates. 4. Identification of synergies. Nemak also with its PMI teams has the mission of identifying synergies that can be obtained with the acquisition. 5. Identify and calculate the value of the company they intend to buy. In this aspect, Nemak is also very careful before proceeding with any acquisition. They do a thorough analysis of financial statements and verify what assets the company they want to buy has. L. Cabeza et al. �297 6. Implementation of Nemak’s corporate culture in the acquired company. The PMI teams implement in the various departments the corporate culture of Nemak. It is very important for them to implement as quickly as possible Nemak’s work methods. Source: NEMAK C) GRUMA In the interview, it was mentioned that Gruma is divided, from an operational point of view, into three divisions: 1. Gruma Latinamerica in componed by the following countries: Mexico, Costa Rica, Guatemala, Honduras, Nicaragua, El Salvador and Venezuela 2. Gruma United States and Europe 3. Gruma Asia and Australian Region Gruma’s line of business is formed by three different products which are: corn flour, wheat flour and production of tortillas.The corn flour unit have developed based on the organic growth strategy. The wheat flour unit has developed based on the growth by acquisition strategy and currently has acquired 10 plants. The tortilla business unit is divided into three different operations: 1. Prodisa (Operates with Misión brand, has two plants in the United States and used the organic growth strategy). 2. Casa del Maiz (Model which Gruma is developing, also with organic growth), in Cuernavaca, Mexico. 3. Circulo de industriales, which also used the organic growth strategy in Guadalajara, Mexico. a) Strategic objectives Gruma uses after having made an acquisition of a company, are as follows. 1. First off, they take the product brands of the acquired company. They do this initially to allow time for the integration of the acquired affiliate in the methodologies and corporate culture of Gruma. Additionally, this gives them time to better know the behavior of the marketplace in the country where the affiliate was acquired. Post Acquisition Business Synergies �298 2. They keep the client portfolio of the acquired company and try to hold on to the clients they have. Afterwards they attempt to gain more clients in the market. 3. After knowledge of the market, then follows the migration phase of their brands with the Gruma brands. Once integration has been executed, the next step is the unification of product brands and this when changes are made to the product brands. 4. They attempt to place value on the brands, (then the change is made with Gruma brands that are well positioned). By doing this, it makes the brands gain more value and consolidate in the international market. The business model that Gruma uses after having made an acquisition is divided in the following points: 1. Implement the Gruma corporate culture (work methods, work procedures) in the acquired companies. 2. The administrative system that Gruma uses (SAP R/3) is also implemented in order to achieve better management and control of the business. 3. Insure that the acquired affiliates work with the same transparency as Gruma. Normally, the companies they acquire are not on the stock market where as Gruma is listed. Therefore these affiliates have to adapt to Gruma’s form of working and with this all necessary regulations will be complied with. b) Critical factors that Gruma considers before proceeding with an international acquisition are: 1. Positioning of the company brands. It is important for Gruma to see how well the brands or products of the object company are positioned before proceeding with the acquisition. 2. Potential market that Gruma could take hold of if acquiring a foreign affiliate. 3. Country culture. Gruma analyzes the country culture very well before making an acquisition. They want to know how the environment functions in countries where they plan to invest. 4. Creation of synergies. Gruma has as an objective, when an acquisition will be made, that the affiliate must generate synergies to L. Cabeza et al. �299 the knowledge that Gruma has, plus the sum of the acquired affiliate, may result in benefits for Gruma. c) The elements that Gruma uses for the creation of synergies in the acquired plants are: 1. Corporate systems team implements the administrative system SAP and telecommunications lines in the acquired companies. 2. Gruma develops technology, builds machinery for production of tortilla, flour, etc. and even has the patents. Then, after proceeding with the acquisition they can improve or redesign the productive processes of the plants acquired by making improvements to their productive equipment. 3. In the area of logistics, Gruma also has the know-how. They attempt to take advantage of the distribution units that the company has by distributing different products through the same units. In this way they obtain important reductions in transportation costs. d) Difficulties that Gruma has encountered at the moment of realizing an acquisition: 1. Changing the work culture that the employees had at the acquired affiliates work center and implementing the Gruma corporate culture. 2. Having adequate communication with clients at the moment of transition of the acquired affiliate to Gruma so as to not lose clients. Source: Gruma D) FEMSA (Brewery) In relation to FEMSA, it was pointed out that the company has had leadership and that a great part of their success is due to the fact that they can integrate their business vertically. They detected all the key businesses that are necessary to offer the end product, and decided to build a business with vertical strategy. That is to say, FEMSA developed a company to provide all necessities they have up to delivering the end product. For example, they invested in a company dedicated to the design and production of labels. In the beginning, they developed a company to make glass bottles Post Acquisition Business Synergies �300 and also developed a company that makes corrugated cardboard boxes because they had seen the need to transport and protect the safety of the bottles with beer. They also saw the need to create a company to produce bottle caps to substitute the cork on the bottles. Lastly, they created a company that would give them support in the distribution of beer, so in 2002 the FEMSA Logistics business unit was created. In 2006 FEMSA acquired the Brazilian company Kaiser, which is a leading company in Brazil. a) Critical factors that FEMSA observed in the acquisition realized in Brazil. 1. Penetration in international markets. FEMSA made the decision to buy this Brazilian upon analyzing the market they discovered that its behavior is similar to Mexico’s market. Being that FEMSA is leader in Mexico, they have the knowledge to operate the business efficiently 2. Creation of synergies. It was very important for FEMSA when they bought the 8 plants from Kaiser Group that synergies could be created with the group, besides being able to benefit from distribution channels with other businesses they had in Brazil such as Jugos del Valle. This way they could benefit from certain distribution channels while reducing logistics costs. 3. Adaptation to the culture. It was also very important for FEMSA to avoid any cultural problem, so before proceeding, they studied both, the behavior of the corporate culture of Kaiser as well as the Brazilian culture. Adaptation to the FEMSA corporate culture was easy being that Kaiser was also the market leader in Brazil. 4. Transference of work methodology to the acquired affiliate. A very important point was to attain the Kaiser adaptation as rapidly as possible so executive teams were sent to make the transference of processes and methodologies. These people also implemented the administrative system that FEMSA Mexico was using. The important thing here was that 8 plants had to make the cultural changeover to the corporate culture FEMSA used. L. Cabeza et al. �301 Conclusions It may be mentioned that after having completed the interviews with the CEMEX, FEMSA, GRUMA and NEMAK executives, the critical factors for realizing an international acquisition that these people mentioned, are the following: • Creation of synergies • Study the culture of the country where an acquisition is planned • Speed in the integration of the affiliate acquired • Implementation of the corporate culture to the acquired affiliate • Implementation of the administrative systems in order to take control of the affiliate • Presence in international markets • Search for technologies in the acquired affiliates • Have highly trained teams to execute the acquisition rapidly and successfully • Not lose business at the moment the affiliate is being integrated References Ashkenas, R., 2004. How GE Capital Integrates New Companies, Harvard Business Review, pgs. 127-161. Cuervo, A., 1999. Reflextions From the Economy of the Company, Magazine of Spanish Economy Papers, 78, pgs. 34-55 Cuervo, A., 2000. Mergers and Acquisitions: Justification of the Process, Complutense University of Madrid, pgs. 133-147 Gaughan, P., 2006. Mergers and Acquisitions, pg. 13, Spain: Ed. Deusto Guisado, M., 2003. Strategies of Internationalization and Company Policy, pg. 182, Spain: Ed. Pirámide Hitt M., Irleand D., Hoskisson R., 2004. Strategic Management, Ed.Thomson, Mexico, pg. 260. Marin, J. and Ketelhohn, 2008. Mergers and Acquisitions in Practice, pg. 96, Mexico: Ed. Cengage Learning. Mascareñas, J., 2005. Mergers and Acquisitions of Companies, pg. 2. Spain: Ed. McGraw Hill. Navas, J., and Guerras, L., 2003. Strategic Management of a Company, Spain: Ed. Thomson. Porter, M., 2006. Competitive Strategy. pg. 20. Mexico: Ed. CECS Post Acquisition Business Synergies ���InnOvaciOnes de NegOciOs 6(2): 303 -323, 2009 © 2009 UANL, Impreso en México Evaluación de un portafolio de inversión institucional: el caso de los fondos de pensiones en México (Evaluation of an institutional investment portfolio: the case of Mexican pension funds) Humberto Banda & Denise Gómez Universidad Autónoma de Querétaro, Querétaro, Qro. México, humberto.banda@gmail.com Key words: Mutual fund performance, performance evaluation, pension funds, SIFORES Summary: The stock market in Mexico has changed in recent years. In this context, pension funds have played an important role. A good performance on pension funds, translates on stability for its members and also for the savings of a country. This paper assesses the performance of Mexican pension funds societies (SIEFORES) by using Sharpe, Treynor and Jensen ratios. Palabras clave: Fondos de pensiones, indicadores de evaluación, pensiones, SIEFORES Resumen: El mercado de valores en México ha experimentado cambios importantes en los últimos años. En este contexto, los fondos de pensiones han desempeñado un papel fundamental. La evaluación de la gestión del portafolio de los fondos de pensiones cobra importancia debido a que el desempeño financiero de éstos condiciona el bienestar presente y futuro de sus afiliados. El presente estudio analiza el desempeño Sociedades de Inversión Especializadas en Fondos para el Retiro en México (SIEFORES) utilizando los índices de Sharpe, Treynor y Jensen. 1 INTRODUCCIÓN La ley del mercado de valores en México, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 30 de diciembre del 2005, propició que las empresas medianas tuvieran acceso al mercado de valores, por lo que la oferta de títulos accionarios aumento significativamente. No obstante, los acontecimientos registrados en los mercados financieros internacionales a Fondos de Pensiones �304 partir de la segunda mitad del 2007, provocaron que el Índice de Precios y Cotizaciones (IPC) retrocediera notablemente. En este contexto, los principales inversionistas institucionales en México, los fondos de pensiones, juegan un papel fundamental en el mercado de valores, debido a que son uno de los principales demandantes de activos financieros. De acuerdo con un reporte de Banco IXE (2007) las inversiones en la Bolsa Mexicana de Valores (BMV) de las Sociedades de Inversión Especializadas en Fondos para el Retiro (SIEFORES) mostraron una tendencia positiva en el año 2006, al pasar la inversión en renta variable del 11.2% al 21.6% Por lo anterior se puede expresar que dos de las ventajas de la participación de los fondos de pensiones son: incentivar el ahorro interno y proveerlos recursos financieros que necesitan los diferentes sectores de la economía nacional. Así mismo, los fondos de pensiones coadyuvan a mejorar las condiciones de vida de los jubilados y pensionados. La importancia de la evaluación del portafolio de inversión de los fondos de pensiones radica en que de su desempeño depende el bienestar, presente y futuro, de sus agremiados. La falta de información respecto a la actuación de dichos fondos, puede repercutir en las decisiones que tomen los trabajadores que están inscritos en las diferentes Administradoras de Fondos para el Retiro (AFORES), que son las depositarias de la mayoría de las cuentas de retiro de los trabajadores mexicanos. Las AFORES son instituciones especializada en administrar e invertir el ahorro para el retiro de los trabajadores inscritos al IMSS y tienen por objetivo modificar el sistema de pensiones para garantizar su viabilidad financiera en el mediano y largo plazo a través del ahorro de los trabajadores. Usualmente para evaluar el desempeño financiero de un portafolio de inversión se utiliza la rentabilidad obtenida por el mismo. No obstante, esta forma de evaluar la gestión de portafolio no es necesariamente correcta. García-Verdú (2005), en un estudio realizado para evaluar el desempeño de los fondos de pensiones mexicanos propone que un modelo de dos factores (dos portafolios benchmark: PiPGubery Pip-Real), puede capturar adecuadamente los rendimientos de fondos para el retiro en México. Dicho estudio demuestra que ningún administrador tiene habilidades superiores para elegir la cartera de activos. Sin embargo, ninguno de los H. Banda & D. Gómez �305 factores utilizados por García-Verdú son variables económicas fundamentales. Por su parte Kosowski et al. (2006) realizan un análisis sobre el desempeño de fondos mutualistas de inversión en los Estados Unidos, mediante bootstrap. Estos autores concluyen, entre otras, que una minoría delos administradores demuestra habilidades superiores al momento de elegir activos que agreguen valor a los portafolios que administran. Bauer et al. (2007), mediante el análisis de una muestra de fondos de pensiones y de fondos de inversión, concluyeron que los fondos de pensiones tienden a obtener rentabilidades superiores a las de los fondos de inversión. Además, establecen que los fondos de pensiones tienen menores costos ocultos que los fondos de inversión. Huang, et al. (2008), en un estudio de los fondos de pensiones en Holanda, establecen que, en media, los fondos de inversión obtienen rendimientos por debajo del mercado y que los grandes fondos obtienen rentabilidades por encima de las que obtienen los fondos pequeños. Los estudios presentados ponen de manifiesto la importancia que tienen las personas que administran los fondos de pensiones, ya que de ellos depende la elección de los instrumentos que integran los portafolios de inversión, lo que implica la elección de instrumentos más rentables que aumenten el saldo de las cuentas de ahorro para el retiro individuales y, por consecuencia, el aumento de las pensiones. En la siguiente sección se presenta un resumen sobre la evolución del actual sistema de pensiones en México. 2 EVOLUCIÓN DEL RÉGIMEN DE INVERSIÓN DE LAS SIEFORES MÉXICO El 22 de febrero de 1973 se aprobó en México una nueva Ley del Seguro Social. Esta ley tenía como uno de sus objetivos brindar seguridad social a aquellos segmentos de la población que se encontraban en una situación de marginación y pobreza. Durante los años setentas el Instituto Mexicano del Seguro Social (IMSS) se consolidó, no obstante las crisis financieras de 1982 y 1986 coadyuvaron a que el país iniciara un proceso de reestructuración de su Fondos de Pensiones �306 sistema de salud. Este proceso trajo como resultado el establecimiento del Sistema de Ahorro para el Retiro (SAR) el 24 de febrero de 1992. A partir de 1997 se publicaron nuevas leyes para el SAR, en dichas leyes se planteaba el nuevo sistema de pensiones México y apareció la figura de las AFORES. Así mismo, se estableció la creación de cuentas individuales para los trabajadores y la obligación de realizar contribuciones a dichas cuentas de forma tripartita (trabajadores, empleadores y gobierno federal). En el año 1997, las AFORES tenían que invertir un mínimo del 65% de los activos que administraban en valores gubernamentales con vencimiento, o con revisión de la tasa de interés, no mayor a 183 días. Adicionalmente se estableció la restricción de invertir un máximo del 35% en emisiones privadas y un máximo del 10% en intermediarios financieros. En diciembre del año 2001 la restricción fue modificada para quedar en periodos promedio de 900 días. Finalmente, a partir de noviembre del año 2002, la regulación está basada en la evaluación diaria del riesgo, calculada mediante el VAR, y se introdujo el uso de instrumentos financieros derivados (véase Figura2.1). Figura 2.1. Evolución del régimen de inversión 1997 – 2002 1997 2000-02 Fuente: CONSAR en www.amafore.org/10amafore/GabrielRamirez.ppt El 30 de abril del año 2004 se aprobaron reformas al régimen de inversiones de las Sociedades de Inversión Especializada en Fondos para el Retiro (SIEFORES), que son las entidades mediante las cuales las AFORES invierten las aportaciones de sus afiliados. A partir de mayo de ese año se H. Banda & D. Gómez �307 permitió invertir un máximo del 15% en acciones que siguieran índices accionarios y se autorizó la inversión de un máximo del 20% en valores emitidos por extranjeros, siempre y cuando estuvieran sujetos a la regulación del comité técnico de la International (IOSCO por sus siglas en ingles) y/o a la Unión Europea. Así mismo, en el año 2007 se introdujeron un cambio en los regímenes de inversión con el fin de que se pudiera invertir en notas, instrumentos de renta variable y Fideicomisos de Infraestructura y Bienes Raíces -FIBRAS-(véase Figura 2.2). Las notas son instrumentos de deuda nacional y extranjeros que tienen como una de sus características que el principal está protegido hasta el vencimiento y ligados a uno o varios de los índices de valores permitidos. Figura 2.2. Evolución del régimen de inversión 2004 – 2007 2004-5 2007 Fuente: CONSAR en www.amafore.org/10amafore/GabrielRamirez.ppt Los cambios aprobados en los regímenes de inversión de 1997 al 2007 han provocado que participación de títulos gubernamentales en la cartera de las SIEFORES hayan disminuido notoriamente (véase Figura2.3) Fondos de Pensiones �308 Figura 2.3.Participación de títulos gubernamentales en la cartera de las SIEFORES 100% 95% 90% 85% 80% 75% 68.3% 70% sep-07 jun-07 dic-06 jun-06 dic-05 jun-05 dic-04 jun-04 dic-03 jun-03 dic-02 jun-02 dic-01 jun-01 dic-00 jun-00 60% ene-00 65% Fuente: CONSAR en www.amafore.org/10amafore/GabrielRamirez.ppt Actualmente, con las reformas aprobadas en el congreso en abril del 2007 y que entraron en vigor en marzo del 2008, en México se cuenta con cinco tipos de SIEFORES: 1. SIEFORE Básica 1 para trabajadores mayores a 56 años. Esta SIEFORE permite invertir un mínimo de 80% en valores de renta fija y un máximo del 20% en bonos nacionales o extranjeros. Adicionalmente, requiere que un mínimo del 51% de los activos administrados cuenten con protección contra la inflación. 2. SIEFORE Básica 2 para trabajadores entre 46 y 56 años. Esta SIEFORE permite invertir un mínimo de 59% en valores de renta fija; un máximo del 15% acciones y un máximo del 20% en instrumentos extranjeros, ya sean bonos o acciones. 3. SIEFORE Básica 3 para trabajadores entre 37 y 45 años. Esta SIEFORE permite invertir un mínimo de 50% en valores de renta fija; un máximo del 20% acciones y un máximo del 20% en instrumentos extranjeros, ya sean bonos o acciones. 4. SIEFORE Básica 4 para trabajadores entre 27 y 36 años. Esta SIEFORE permite invertir un mínimo de 37.5% en valores de renta fija; un máximo del 25% acciones y un máximo del 20% en instrumentos extranjeros, ya sean bonos o acciones. H. Banda & D. Gómez �309 5. SIEFORE Básica 4 para trabajadores menores de 26 años. Esta SIEFORE permite invertir un mínimo de 30% en valores de renta fija; un máximo del 30% acciones y un máximo del 20% en instrumentos extranjeros, ya sean bonos o acciones. Con la introducción de las SIEFORES 2, 3, 4 y 5 los recursos de los agremiados pueden ser invertidos en índices accionarios y en valores internacionales (véase Tabla 2.1), lo que se coadyuva al aumento de la rentabilidad de las AFORES. Además, las nuevas SIEFORES sólo podrán invertir entre un 15% y un 30% de sus recursos en instrumentos de renta variable, lo que limita la exposición al riesgo a la vez que se protege el ahorro de los trabajadores. Tabla 2.1 Monto de inversión permitido (%) Renta Fija (Mínimo) Renta Variable (Máximo) Valores Extranjeros (Máximo) FIBRAS (Máximo) Instrumentos Estructurados (Máximo) SIEFORE 1 80 0 20 0 0 SIEFORE 2 59 15 20 5 1 SIEFORE 3 50 20 20 5 5 SIEFORE 4 37 25 20 10 7 10 10 SIEFORE 5 30 30 20 Fuente: Elaboración propia con datos de la CONSAR En el mes de enero del 2009 las inversiones de las SIEFORES eran mayoritariamente en deuda gubernamental, principalmente en bonos y UDI bonos, seguida por las inversiones en deuda internacional (ver Figura 2.4) Fondos de Pensiones �310 Figura 2.4. Composición de las inversiones de las SIEFORES. Enero 2009 Fuente: Elaboración propia con datos de la CONSAR En enero del 2009 los recursos registrados en las AFORES ascendían a 1,634,205.46 millones de pesos (véase Figura 2.5)por lo que la inversión en la BMV es de 76, 808 millones de pesos. Figura 2.5. Recursos Registrados en las AFORES (Millones de pesos) Fuente: Elaboración propia con datos de la CONSAR H. Banda & D. Gómez �311 Los recursos aportados por las AFORES a la BMV permiten a las empresas que cotizan en la bolsa tener acceso a una fuente adicional de financiamiento. No obstante, la inversión en índices accionarios también representa un riesgo para las AFORES, debido a que una mala administración del riego asociado a los rendimientos puede provocar que se incurra en pérdidas importantes. 3 INDICADORES DE EVALUACIÓN DE LA GESTION DELAS SIEFORES La importancia de la evaluación de la gestión delos portafolios de inversión de las SIEFORES radica en que permite obtener un indicador para apreciar la adecuada ó inadecuada administración de losactivos financieros que integran la cartera. Dicha evaluación tiene como componentes fundamentales la rentabilidad y el riesgo. De acuerdo con lo establecido en la teoría financiera podemos decir establecer dos distintas manera para establecer la eficiencia de cualquier activo financiero: a. La primera consiste en estimar el rendimiento promedio que ha tenido el portafolio de inversión en un determinado periodo de tiempo y ajustar dicho rendimiento con el comportamiento del mercado en el que esta invertido dicho portafolio. Por una parte, si se opta por considerar el riesgo total se pueden utilizar el índice de Sharpe (1966), el índice de información de Sharpe (1994) y el índice M2 de Modigliani y Modigliani(1997). Por otra parte, si se opta por considerar el riesgo sistemático de las carteras los indicadores a utilizar son el índice de Treynor (1965) y el índice Jensen (1968). b. La segunda consiste en evaluar la composición que históricamente ha tenido el portafolio de inversión, ya sean reales o estimados, (Sharpe 1992 y Grinblatt y Titman (1993). En el presente artículo se aborda la primera de las líneas metodológicas descritas con anterioridad. De tal forma que los índices que se utilizan para la evaluación de las SIEFORES son: Sharpe, Treynor y Jensen. Fondos de Pensiones �312 La utilización de estos índices se fundamenta en que son medidas ampliamente usadas en la literatura financiera, como lo demuestran los trabajos de Amin y Kat (2002) y Nielsen y Vassalou (2003). Existen también autores mexicanos que han publicado análisis de fondos de inversión en México utilizando estos índices como una medida de volatilidad, uno de estos autores es Rodríguez, A. J. (2004), quien describe el desempeño de los fondos de inversión de 1998 a 2003. En México; el Mercado Mexicano de Derivados, S.A. de C.V. propone un índice para calcular la volatilidad del mercado financiero mexicano. El MexDer ha nombrado a este índice como “Índice de Volatilidad en México (VIMEX)” y cuya diferencia con los otros índices mencionados anteriormente, es que toma en cuenta la volatilidad implícita en lugar de histórica, dada por las opciones listadas en el IPC. El VIMEX calcula la volatilidad que esperan los participantes en el Mercado. Su metodología se basa en Fleming, et al. (1995). Nuestro trabajo no considera este índice como medida de riesgo en los portafolios de las SIEFORES, debido a que éste tiene como objetivo “predecir” el riesgo incurrido en la inversión que se hace en el mercado financiero. El presente trabajo investiga el comportamiento pasado de los portafolios de las SIEFORES. Así, podríamos dejar el uso del VIMEX en las SIEFORES para un trabajo futuro. A continuación se da una breve explicación de cada uno de los índices utilizados en este trabajo para evaluar las SIEFORES en México. 3.1 Índice de Sharpe Éste indica el excedente de la rentabilidad obtenida por el portafolio de inversión por unidad de riesgo total, medida por la desviación estándar de los rendimientos. El índice Sharpe mide el exceso de rentabilidad sobre el rendimiento sin riesgo que ofrece una cartera por unidad de riesgo total. Es decir, cuanto mayor sea el resultado obtenido en este índice mejor habrá sido la administración del portafolio. El índice de Sharpe por portafolio está dado por la ecuación (1). Sp = E (rp ) − E (r f ) σp H. Banda & D. Gómez (1) �313 Donde: E (rp ) Indica la rentabilidad promedio del periodo de cada cartera. E (r f ) Indica rentabilidad promedio del periodo del activo libre de riesgo. σ p Indica la desviación estándar de los retornos del portafolio durante el periodo, para esto se debe de utilizar la desviación estándar de las rentabilidades de cada periodo. El índice de Sharpe permite evaluar cuál de los portafolios de inversión de las SIEFORES ha obtenido una rentabilidad mayor al activo libre de riesgo, por lo que hace posible la comparación de los resultados obtenidos por los gestores de las SIEFORES. 3.2 Índice de Treynor Éste define el riesgo medio de mercado por unidad de riesgo sistemático, medido por la Beta ( β ) en la ecuación (2). La inclusión del riesgo sistemático obedece al supuesto de que los administradores de los portafolios gestionan éstos de manera eficiente, lo que implica que el riesgo no sistemático fue eliminado, por lo que hay que premiar a los inversionistas por el riesgo sistemático asumido. Tp = E ( rp ) − E ( r f ) βp (2) Donde: T p es el índice de Treynor para cada AFORE β p es la Beta de cada AFORE medida por la pendiente de la ecuación de regresión de los rendimientos del portafolio con el rendimiento del mercado. Fondos de Pensiones �314 El índice de Treynor permite observar a los portafolios que superaron o no al portafolio del mercado, lo que denota una buena o mala selección de los activos que conforman la cartera. 3.3 Índice de Jensen Éste calcula la diferencia entre el exceso de rentabilidad obtenido por un portafolio respecto al activo libre de riesgo y el exceso que debería haber obtenido según el Capital Asset Price Model (C.A.P.M.). Es decir, la rentabilidad esperada de un portafolio de inversión es igual al rendimiento del activo libre de riesgo más la prima de rentabilidad por unidad de riesgo sistemático asumido. El índice de Jensen está representado por α p en la ecuación (3). [ ] E (rpt ) − E (r f t ) = α p + β pt E (rmt ) − E (r f t ) + ε t (3) En este modelo se introduce el elemento ε t , una variable aleatoria de distribución normal con media cero y varianza uno. Esta variable depende de t, afectando a todas las variables del modelo. Así todos los términos de la ecuación (3) dependerán del momento en que ε t sea calculado para dar un valor de alfa ( α p ). 4 EVALUACIÓN DE LAS SIEFORES EN MÉXICO Como se indicó en la sección anterior, los índices que se utilizarán para evaluar la volatilidad versus el rendimiento que otorgan las AFORES, a través de sus portafolios de inversión SIEFORES son Sharpe, Treynor y Jensen. Se considera que este estudio es importante, debido a que estos portafolios se han ido modificando a través del tiempo desde su creación, para cubrir las necesidades de los individuos que cotizan bajo este régimen. Por lo tanto, el análisis de los rendimientos históricos otorgados a un nivel de riesgo dado, es un estudio importante para determinar si la inversión de los H. Banda & D. Gómez �315 fondos del sistema de pensiones mexicano ha sido, es y seguirá siendo redituable, es decir, si la inversión de las SIEFORES otorgará una pensión digna para los individuos que elijan hacerlo. También se puede decir en este trabajo, que se eligieron a estos fondos y no a otros, porque un estudio de esta naturaleza sobre las SIEFORES no ha sido realizado por ningún otro autor. Además, que los fondos de las SIEFORES representan la mayor fuente de ahorro en el país. Finalmente, cabe destacar que el valor agregado de este trabajo es una vista panorámica del desempeño financiero del fondo de pensiones, que la mayoría de la clase trabajadora en México posee. Los datos y supuestos que se utilizaron para los resultados que se mostrarán en esta sección fueron los siguientes: • El periodo de análisis fue de enero del 2000 a enero del 2009. • Se asumen los CETES a 28 días como la tasa libre de riesgo. • Se asume el IPC como el rendimiento del mercado. • Los rendimientos que se muestran tanto de los portafolios de las AFORES como del IPC y de los CETES son en términos netos (es decir después de comisiones), mensuales y anualizados. • Los rendimientos que se analizan y muestran para cada una de las AFORES, se refieren al rendimiento neto calculado y mostrado por la CONSAR y para el portafolio de la SIEFORE Básica 2, debido a que no existen datos históricos suficientes de las SIEFORES 3, 4 y 5 por su reciente creación. • Las AFORES incluidas en el análisis fueron: Banamex, Bancomer, Banorte, HSBC, Inbursa, ING, Principal, Profuturo GNP, XXI, debido la disponibilidad de datos históricos de enero del 2000 a enero del 2009 A partir de los supuestos mencionados en los párrafos anteriores, los resultados que se obtuvieron del índice de Sharpe (véase ecuación 1) para cada una de las AFORES analizadas fueron: Fondos de Pensiones �316 Tabla 4.1 Índice de Sharpe Banamex -0.259 Bancomer -0.449 Banorte -0.179 HSBC -0.908 Inbursa -0.801 ING -0.483 Principal -0.328 Profuturo GNP 0.190 XXI -0.488 Fuente: Cálculos propios Los resultados presentados en la Tabla 4.1muestran que la relación entre el rendimiento promedio del portafolio y la tasa libre de riesgo es negativa para las AFORES analizadas, excepto Profuturo GNP; lo que implica que GNP fue la única AFORE cuyo rendimiento promedio de enero del 2000 a enero de 2009 fue superior a la tasa libre de riesgo. Asimismo, la AFORE con menor rendimiento fue HSBC. Otro resultado que debe ser resaltado del índice de Sharpe es la volatilidad que han tenido los rendimientos de las AFORES en México, medida por la desviación estándar (véase Figura 4.1); la mayor volatilidad de es la de AFORE Banorte. Cabe destacar, sin embargo, que la volatilidad entre las AFORES analizadas no presentó una variación significativa (el rango encontrado se ubicó entre 0.88 y 1.14). Así mismo, Profuturo GNP es la AFORE que obtuvo el mayor rendimiento promedio en el periodo analizado. Dicho rendimiento lo consiguió con una volatilidad menor a las AFORES de Banorte, Bancomer e Inbursa (véase Figura 4.1). Lo anterior contradice la teoría financiera tradicional que indica que al asumirse un mayor riesgo se debe de obtener una mayor rentabilidad, ya que Banorte que es la AFORE que mayor volatilidad presentó no es la que mayor rendimiento promedio otorgó, además de que la AFORE Siglo XXI, que es la que tuvo la menor volatilidad, no fue la AFORE que otorgó el menor rendimiento. H. Banda & D. Gómez �317 Figura 4.1. Volatilidad vs. Rendimiento Promedio Rendimiento Promedio 9.2 Profuturo GNP 8.8 Banorte Banamex 8.4 Principal XXI ING Bancomer 8.0 HSBC Inbursa 7.6 0.8 0.9 1.0 1.1 1.2 Volatilidad Fuente: cálculos propios Los resultados del cálculo del índice de Treynor (véase ecuación 2) se presentan en la Tabla 4.2, cabe mencionar que los supuestos y los datos que se utilizaron para la obtención de este índice fueron los mismos que para el índice de Sharpe. Tabla 4.2 Índice de Treynor 92.9 Banamex 140.1 Bancomer 44.2 Banorte 230.4 HSBC 89.4 Inbursa 115.4 ING 78.6 Principal -57.5 Profuturo GNP 159.1 XXI Fuente: cálculos propios Fondos de Pensiones �318 Se puede observar que a pesar de que AFORE Inbursa es que obtuvo el menor rendimiento (véase Figura 4.1), la AFORE HSBC es la que arrojó el valor más alto para el índice de Treynor (véase Tabla 4.2), lo anterior obedece al bajo valor de β p (véase Figura 4.2). Figura 4.2. Beta vs. Rendimiento Promedio 9.2 Rendimiento Promedio Profuturo GNP Banorte Principal ING 8.8 Banamex 8.4 XXI Bancomer 8.0 HSBC Inbursa 7.6 -0.012 -0.008 -0.004 0 Beta Fuente: cálculos propios De acuerdo a lo expuesto en la Sección 3.2, las AFORES que mejor administración de su portafolio presentan son Banorte y GNP debido a su bajo valor del índice, con HSBC la que presenta una administración no tan favorable. Para ilustrar mejor los resultados expuestos en los párrafos anteriores en la Figura 4.2 se muestra el valor de β p para cada AFORE. En esta gráfica se aprecia que el menor valor de beta es para Inbursa (-0.0101) aunado a un rendimiento promedio muy por debajo de las demás AFORES. Los valores que se obtuvieron en el cálculo de de beta son demasiado bajos en todos los casos, lo cual indica una baja relación entre los rendimientos de las AFORES y los rendimientos del mercado, medidos a través del IPC. H. Banda & D. Gómez �319 Al calcular el valor de β p para cada una de las AFORES, se calculó de igual manera el valor del coeficiente de determinación múltiple (R2) para determinar la significancia de las ecuaciones de regresión. El valor R2fue bajo para todos los casos, entre 0.0057 y 0.059, por lo cual podemos decir que los valores de beta no son significativos. Para corroborar los resultados obtenidos en el coeficiente R2se realizó una prueba de hipótesis (véase Figura 4.2), para determinar si existe relación entre los rendimientos de mercado y los rendimientos de cada una de las AFORES. Para ello se planteó la hipótesis nula de si el parámetro β p es igual a cero y la hipótesis alternativa de si el parámetro β p es diferente de cero. Tabla 4.3 Prueba de hipótesis para Beta de cada AFORE ( β p ) AFORE Banamex Bancomer Banorte HSBC Inbursa ING Principal Profuturo GNP XXI βp -0.003 -0.004 -0.005 -0.004 -0.010 -0.004 -0.004 -0.003 -0.003 Fuente: cálculos propios Estadístico t-student -0.029 -0.033 -0.042 -0.041 -0.093 -0.043 -0.043 -0.034 -0.032 Los resultados del estadístico obtenidos demuestran que, bajo un nivel de confianza del 95% y t107 = 1.96 , no existe relación entre los rendimientos de los portafolios de las SIEFORES y los rendimientos del mercado, lo que es consistente con los valores obtenidos en el coeficienteR2. Fondos de Pensiones �320 Por lo que respecta al índice de Jensen (véase ecuación 3), se determinaron los valores de alfa ( α p ) que se muestran en la Tabla 4.4. Tabla 4.4 Índice de Jensen Banamex 0.706 Bancomer 0.452 Banorte 0.761 HSBC 0.127 Inbursa 0.106 ING 0.498 Principal 0.624 Profuturo GNP 1.150 XXI 0.519 Fuente: cálculos propios Como se puede observar, el valor α p más alto lo obtuvo la AFORE GNP y el menor valor corresponde a Inbursa. Los valores que se muestran en la tabla 5 indican que el riesgo sistemático es bajo, lo que es consistente con los resultados mostrados en la Figura 4.2. Así mismo, por los resultados obtenidos, se puede establecer que ninguna AFORE tiene un rendimiento muy por encima al rendimiento del activo libre de riesgo y ninguna sobrepasa el rendimiento del mercado. Para hacer una prueba de selectividad, se realiza una prueba de hipótesis utilizando los valores del índice de Jensen (véase Tabla 4.5). Para la prueba de hipótesis se estableció como hipótesis nula que alfa sea igual a cero y como hipótesis alternativa que sea diferente de cero. Adicionalmente, los resultados que presenta la Tabla 4.5muestran que, por un lado, las AFORES: Banamex, Bancomer, Banorte, ING, Principal, Profuturo y XXI poseen una gestión de selectividad de sus carteras. Es decir, las pruebas realizadas dieron como resultado que dichas AFORES tienen una gestión de portafolio eficiente, producto de una adecuada selección de valores. Por otro lado, las AFORES HSBC e Inbursa son las únicas cuyos portafolios no presentan un proceso de selectividad. H. Banda & D. Gómez �321 Tabla 4.5 Prueba de hipótesis para Alfa de cada AFORE ( α p ) AFORE Banamex Bancomer Banorte HSBC Inbursa ING Principal Profuturo GNP XXI αp 0.706 0.452 0.761 0.127 0.106 0.498 0.624 1.150 0.519 Fuente: cálculos propios Estadístico t-student 7.878 4.179 6.970 1.445 0.981 5.411 6.287 11.601 6.136 5. CONCLUSIONES En el presente artículo se parte de los indicadores financieros para la evaluación de portafolios de inversión de Sharpe, Treynor y Jensen. Dichos indicadores fueron contrastados empíricamente para el caso de las AFORES mexicanas con el fin de determinar cuál de ellas obtuvo un desempeño óptimo a lo largo del tiempo. Para poder analizar las los rendimientos de las AFORES fue necesario desagregarlas por las SIEFORES que las conforman. Con la aplicación de los índices de Sharpe, Treynor y Jensen para las SIEFORE Básica2 de las diferentes AFORES se observo que hay una escasa relación entre los rendimientos del mercado y los rendimientos de las AFORES. Así mismo, las pruebas aplicadas mostraron que, bajo un nivel de confianza del 95%, no existe relación alguna entre los rendimientos de los portafolios de las AFORES y los rendimientos del mercado. Además, por los resultados obtenidos, se puede establecer que sólo una AFORE tuvo un rendimiento por encima del rendimiento del activo libre de riesgo y ninguna sobrepasó el rendimiento del mercado en el periodo analizado. No fue posible concluir cual AFORE es la mejor para todos los Fondos de Pensiones �322 índices utilizados. Lo anterior puede ser explicado por qué el ajuste de la rentabilidad con respecto al riesgo difiere en los índices de Sharpe, Treynor y Jensen. Con la reciente creación de las SIEFORES Básica 3,4 y 5 se espera que el riesgo asociado a cada una de ellas aumente, al igual que el rendimiento otorgado al trabajador. El análisis aquí planteado puede ser enriquecido mediante el análisis de las SIEFORES 3, 4 y 5, no obstante la falta de datos estadísticos obliga a que dicho estudio se realice posteriormente. Referencias Amin, G.S. y Kat H. M., 2002. 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Following the effectiveness valuation procedure established in Bulletin C-10 “Derivative Financial Instruments and Hedge Activities” under Mexican GAAP will generate distorted effectiveness outcome even though the critical terms between the hedge item and the hedging instrument are the same in all aspects. To show this effect we present a hypothetic example for a fair value hedge relationship LIBOR-TIIE. Our conclusion is that this distortion is due to a valuation effect known as “pull to par” especially when the coupon reset dates of the hedge item and the hedging instrument does not match with the valuation date. Finally, it propones alternative ways to book this kind of transactions that eliminate the temporal distortion that this pull to par effect generates. Palabras claves: Boletín C-10, contabilidad de coberturas, evaluación de efectividad, swaps Resumen. En este artículo se analiza que la contabilización de una cobertura de valor razonable de un swap de tasa de interés con intercambios de variable por variable, siguiendo el procedimiento de evaluación de efectividad establecido en el Boletín C-10 “Instrumentos Financieros Derivados y Operaciones de Cobertura” de las Normas de Información Financieras, generará resultados de efectividad distorsionados aún y cuando los términos críticos entre la Posición Primaria sujeta a cobertura y el Instrumento Financiero Derivado (IFD) utilizado sean iguales. Para demostrar este efecto se desarrolla un ejemplo hipotético de una cobertura de valor razonable en donde se intercambian tasas LIBOR por TIIE. Se comenta que esta distorsión se genera debido a un efecto conocido como “pull to par” especialmente cuando la fecha de valuación no coincide con la fecha de corte de cupón del Contabilidad de Coberturas �326 Instrumento Financiero Derivado y de la Posición Primaria. Finalmente se propone la contabilización para este tipo de coberturas contables que permita eliminar la distorsión temporal que se genera. Introducción Durante la última década la operación con Instrumentos Financieros Derivados (IFD) en México se han venido sofisticando día a día. En un inicio la operación de estos instrumentos, en la mayoría de las ocasiones, era exclusiva entre Instituciones Financieras, sin embargo, las entidades no financieras han descubierto los enormes beneficios que tienen estos instrumentos si son utilizados correctamente. Es evidente que durante muchos años las reglas de contabilización para este tipo de instrumentos no eran las adecuadas debido a que los IFD no se reconocían en el balance general o solamente se reconocían los valores que se estaban devengando como efecto de valuación. Los IFD han experimentado en la última década una metamorfosis en todos sus aspectos, al pasar de IFD “Plain Vanilla” a IFD extremadamente complejos y volátiles. La velocidad con la que las áreas de negocio de las instituciones financieras desarrollan nuevos productos es por mucho más rápida, a la velocidad con la que los organismos encargados de promulgar los criterios contables establecen nuevas reglas. Uno de los problemas más evidentes era no contar con reglas claras de contabilización que permitiera de alguna manera cuantificar el efecto de valuación a futuro de estos instrumentos. Con la finalidad de establecer los primeros pasos para cerrar esta brecha, fue necesario crear un marco conceptual en donde se definieran reglas de reconocimiento, valuación, clasificación, revelación y medición para este tipo de IFD. En el prologo de la octava edición de los principios de contabilidad generalmente aceptados se menciona “Las normas contables son dinámicas. Se van adaptando a los cambios experimentados en el entorno bajo el cual desarrollan su actividad las empresas. Esto es, algunas reglas se modifican, otras se eliminan o bien simple y sencillamente, surge la necesidad de emitir nuevas disposiciones. Esto hace necesario que con cierta periodicidad se publiquen ediciones nuevas debidamente actualizadas…” (IMCP, 1992). M.A. García et al. �327 Antecedentes Normativos Hasta diciembre del 2000, el Boletín que de alguna manera definía el marco conceptual para los IFD era el Boletín C-1 “Efectivo e Inversiones temporales”. La definición de inversiones temporales era “Las inversiones temporales están representadas por valores negociables o por cualquier otro tipo de inversión, convertibles en efectivo en el corto plazo y tienen por objeto, normalmente, obtener un rendimiento hasta el momento en que estos recursos sean utilizados por la entidad. Los valores negociables son aquellos que se cotizan en bolsas de valores o son operados a través del sistema financiero” (IMCP, 1992) Las reglas de valuación establecidas en aquel entonces requerían que las inversiones en valores negociables se registraran a su valor neto de realización, el cual era representado por el valor de cotización en el mercado o el precio de venta de la inversión, menos los gastos que se hubiesen incurrido en dicha venta. Este Boletín C-1 que tuvo vigencia a partir del 1º de enero de 1990 dejo sin efecto a las disposiciones contenidas en los Boletines C-1 “Efectivo” y C-2 “Inversiones Temporales” que se venían aplicando hasta ese entonces. Bajo las disposiciones del boletín de inversiones temporales únicamente se consideraban como inversiones temporales en valores negociables, aquellos valores que se cotizaban y operaban regularmente en bolsa de valores. En diciembre de 1999 la Comisión de Principios de Contabilidad (CPC) emite el Boletín C-2 “Instrumentos Financieros” (C-2), aplicable a partir del 1º de enero de 2001, con la finalidad de establecer un marco de referencia que permita dar soluciones a las siguientes problemáticas que se venían presentando: (1) utilizar los valores de mercado de los activos y pasivos que son instrumentos financieros, (2) determinar el reconocimiento de las ganancias (pérdidas) generadas por las valuaciones, (3) establecer el momento en que una entidad debía reconocer los activos y pasivos derivados de un contrato o convenio que califica como instrumento financiero y (4) señalar como debían registrarse las coberturas de riesgos. Es en este boletín en donde se estableció de manera formal las primeras referencias hacia los IFD. La definición que se tenía en aquel entonces de un IFD era: “…contratos que se celebran con el objeto de crear derechos y obligaciones a las partes que intervienen en los mismos y cuyo único propósito Contabilidad de Coberturas �328 es transferir entre dichas partes uno o más de los riesgos – es la posibilidad de que ocurra algún evento o acontecimiento en el futuro que cambie las circunstancias actuales o esperadas, que han servido de fundamento a la valuación de activos financieros y pasivos financieros, y que de ocurrir dicho evento o acontecimiento puede ocasionar un pérdida o ganancia, o cambios en los flujos de efectivo futuros – asociados con un bien o con un valor subyacente (base de referencia para valuar el riesgo). Los instrumentos derivados no crean la obligación de transferir la propiedad del bien o valor subyacente al inicio del contrato y dicha transferencia no necesariamente se da al término del contrato”. (NIF, 2004) Bajo las disposiciones del C-2 los IFD debían ser valuados en el balance y reconocidos en el estado de resultados utilizando el mismo criterio de valuación y reconocimiento aplicado a los activos o pasivos cubiertos. Sin embargo, estas disposiciones establecidas en el C-2 se vieron pronto rebasadas por la mayor complejidad que presentan los IFD cotizados en el mercado, lo que generó la necesidad de hacer un boletín contable más robusto que permitiera establecer reglas claras sobre la contabilización y clasificación de este tipo de instrumentos con la finalidad de reflejar una mejor información financiera a todos los interesados. Es por tal motivo que en enero de 2005 entra en vigor el Boletín C-10 “Instrumentos Financieros Derivados y Operaciones de Cobertura” (C-10) que tiene como objetivo lo siguiente (NIF, 2004, p.7): • “Establecer las características que debe tener un instrumento financiero para ser considerado como derivado; • Definir y clasificar los modelos de contabilización de operaciones con fines de cobertura; • Establecer las condiciones que debe cumplir un instrumento financiero derivado para considerarse como instrumento de cobertura, así como señalar las condiciones que deben cumplir las posiciones primarias sujetas a ser designadas en una relación de cobertura; • Definir el concepto de efectividad de cobertura y establecer las reglas relativas a su evaluación inicial y medición posterior, ya que se trata de la característica esencial que debe tener el instrumento financiero derivado para ser designado y documentado como instrumento de cobertura; M.A. García et al. �329 • Establecer las reglas de reconocimiento y valuación, presentación y revelación contenidas en el Boletín C-2, aplicables a los instrumentos financieros derivados, incluyendo aquéllos con fines de cobertura, y • Establecer las reglas de reconocimiento y valuación, presentación y revelación aplicables a las operaciones de cobertura estructuradas a través de derivados”. Dentro de los múltiples objetivos que señala el C-10, el inciso d) hace mención al concepto de efectividad de cobertura, el cual es abordado en el cuerpo del boletín bajo dos términos: (1) evaluación de la efectividad, la cual puede ser prospectiva o retrospectiva y (2) medición de efectividad. Uno de los cambios más importantes incorporados dentro del C-10 es el correspondiente a la definición de un IFD. Con esta nueva definición un instrumento financiero podrá ser considerado como derivado si reúne todas las siguientes características: • “Tiene uno o más subyacentes e incorpora uno o más montos nocionales o condiciones de pago, o ambos; dichos conceptos determinan el monto de la liquidación o liquidaciones y, en algunos casos, si se requiere o no liquidación; • Requiere una inversión neta inicial nula o pequeña respecto a otro tipo de contratos que incorporan una respuesta similar ante cambios en las condiciones de mercado; y • Sus términos requieren o permiten una liquidación neta. El contrato puede ser liquidado de manera neta a través de medios o mecanismos que se encuentran fuera del mismo, o bien, estipula la entrega de un activo que coloca al receptor en una posición sustancialmente similar a la liquidación neta”. Como se puede apreciar, con esta nueva definición de IFD lo que se buscó fue generar un marco de referencia más amplio, con la finalidad de que un instrumento financiero sea clasificado como derivado por sus propias características y ya no por su nombre como se venía considerando anteriormente. El C-10 establece que los IFD pueden ser clasificados como: (a) fines de negociación o (b) fines de cobertura. Para esta última opción se establecen los requisitos de documentación para que un IFD pueda ser designado bajo alguna de las alternativas de cobertura contable establecidas por la norma, las cuales son: (1) de valor razonable; (2) de flujo de efectivo y (3) de moneda extranjera. Contabilidad de Coberturas �330 Independientemente de la clasificación contable que se le dé al IFD, todos los IFD deben ser valuados a su valor razonable, entendiéndose como valor razonable “la cantidad por la cual puede intercambiarse un activo financiero, o liquidarse un pasivo financiero, entre partes interesadas y dispuestas, en una transacción en libre competencia.” (NIF, 2004) Los requisitos de documentación (designación formal) que se deben cumplir para clasificar un IFD como de cobertura son los siguientes: • La estrategia, el objetivo y su justificación para llevar a cabo la operación desde una perspectiva de administración del riesgo. • La identificación de la posición primaria sujeta a cobertura y el riesgo o los riesgos que se pretenden cubrir de ella. • Una descripción de las características del IFD o no derivado que será utilizado con fines de cobertura. • El método que la entidad utilizará para llevar a cabo las pruebas de evaluación (prospectiva y retrospectiva) y de medición de efectividad. Estas pruebas deben ser realizadas al inicio y durante la vida de la cobertura con una periodicidad por lo menos trimestral. • El tratamiento contable que se llevará a cabo en caso de excluir algún componente de la valuación al momento de realizar las pruebas de efectividad. Uno de los requisitos de la evaluación de la efectividad, es que la relación de cobertura debe ser altamente efectiva, entendiéndose por altamente efectiva en donde los cambios en el valor razonable o en los flujos de efectivo de la posición primaria, son compensados por los cambios en el valor razonable o en los flujos de efectivo del instrumento de cobertura en una razón que fluctúe entre el 80% y 125%. Por otro lado el C-10, dentro de su párrafo 67 (NIF, 2004, p.27) hace mención a lo siguiente “Si las características críticas del instrumento de cobertura y de la posición primaria son iguales (el monto nocional, tasas de referencia para pago y cobro, y las bases relacionadas, la vigencia del contrato, la fecha de fijación de precio y de pago, las fechas de concertación y liquidación, entre otras), entonces los cambios en el valor razonable o en los flujos de efectivo atribuibles al riesgo que se está cubriendo, se compensarán completamente al inicio, durante y hasta el vencimiento de la cobertura, por lo cual no será necesario evaluar y medir la efectividad”. M.A. García et al. �331 Si los IFD no cumplen con los “términos críticos” comentados en el párrafo anterior, entonces es necesario que la compañía realice de manera trimestral las pruebas de evaluación de efectividad, las cuales, como comentamos anteriormente, son: (1) prospectivas y (2) retrospectivas, así como su correspondiente medición de efectividad para aquellas coberturas que hayan sido clasificadas como de flujo de efectivo. En el estudio realizado por (Bodurtha, 2005) se analiza si matemáticamente es válido asumir que un espejo de las características de la posición primaria con el IFD no generará inefectividad, debido a que los términos cualitativos son iguales, término conocido en USGAAP como “Short Cut Method”. Este estudio expone una de las principales diferencias que existen entre la normatividad contable americana (FASB, F. A. 2004) y la normatividad contable internacional (IFRS, I. A. 2005). En opinión de Bodurtha la mejor forma de remediar el problema de inefectividad que se presenta aún y cuando los términos críticos sean los mismos, es utilizando el término del “derivado hipotético” y realizando pruebas de efectividad. Otras investigaciones (Coughlan, Kolb, & Emery, 2003), mencionan que una manera de resolver este problema temporal de inefectividad es utilizando precios limpios, es decir, eliminando los intereses devengados del cupón vigente y realizando la prueba de efectividad . Uno de los mayores problemas a los que se encuentran sujetos los preparadores de la información financiera es que el C-10 no contiene una explicación detallada sobre los conceptos y términos utilizados a lo largo del cuerpo del boletín. Esto ha originado que la aplicación de los conceptos haya sido incorrecto, incompletos y en algunas situaciones no se hayan aplicado, motivo por el cual el Centro Mexicano para la Investigación y Desarrollo de Normas de Información Financiera, A.C. (CINIF) ha promulgado algunas Interpretaciones a las Normas de Información Financiera (INIF) sobre el C-10, así como, Orientaciones a las Normas de Información Financiera (ONIF) con la finalidad de aclarar la interpretación y aplicación del C-10. Es evidente que la complejidad de los IFD que se utilizan hoy en día ha requerido del establecimiento de una norma contable compleja, en donde se establezcan una serie de requisitos indispensables con la finalidad de poder establecer un marco normativo robusto sobre la forma de contabilizar dichos instrumentos. Contabilidad de Coberturas �332 Problema El C-10 menciona que una cobertura de variable a variable califica bajo una contabilización de cobertura de valor razonable, debido a que no se han mitigado todos los riesgos a los que se encuentra expuesta la entidad. Bajo este método de contabilización la posición primaria sujeta a cobertura deberá ser valuada a valor razonable, sin embargo, dicho procedimiento generará que las pruebas de efectividad arrojen resultados por afuera del límite establecido de efectividad del 80% al 125% en aquellas fechas en las que el corte de cupón no corresponde con la fecha de valuación. Alcance Derivado de lo anterior, el presente trabajo de investigación tiene como propósito general de estudio demostrar mediante la elaboración de un ejercicio hipotético que efectivamente las pruebas de efectividad rompen el límite establecido de 80/125 cuando el corte de cupón no corresponde con la fecha de valuación y por lo tanto proponer una solución que permita eliminar la distorsión que esta diferencia en fechas ocasiona temporalmente. Materiales y métodos Para entender la esencia del problema que se tiene en una cobertura de variable a variable, es importante demostrar a la fecha de inicio y subsecuentes fechas de corte de cupón el valor razonable del derivado siempre será igual a su valor nominal, efecto conocido como “pull-to-par” (Tuckman & Jegadeesh, 2000). A continuación, se presenta la comprobación matemática que al inicio y en fechas subsecuentes de corte de cupón el valor razonable del instrumento financiero que paga cupones durante la vida del instrumento será igual a su valor nominal (véase la ecuación No. 1). M.A. García et al. �333 Ecuación No. 1.    1 + Tl * Pl   360  Pc Pc   360  1 * * 1 1 * + + − *  T c 360    Pc Pl − Pc  360     1+ T c *   360  VF = VN * 1 + Tl * Pl 360 Donde: VF: Valor futuro VN: Valor nominal Tc: Tasa nominal de mercado al plazo de inicio Plazo en días al inicio del plazo acordado Pc: Tl: Tasa nominal de mercado al plazo de vencimiento Pl: Plazo en días al final del plazo acordado Después de realizar una simplificación algébrica podemos concluir que en la fecha de corte de cupón, el Valor Futuro es igual al Valor Nominal, es decir VF = VN . Para demostrar lo antes mencionado, se presenta el siguiente caso de una cobertura de valor razonable. Compañía X contrata un Cross Currency Swap (CCS) mediante el cual paga tasa de interés variable (TIIE) y recibe variable (LIBOR) con la finalidad de cubrir una emisión de deuda en moneda extranjera a tasa variable (LIBOR). Las características del instrumento financiero derivado y la posición primaria son los siguientes: Concepto Nocional MXN Nocional USD Tasa Variable Recibo Tasa Variable Pago Fecha de Inicio Pago de Cupón Fecha de Vencimiento Derivado $100,000,000 $9,267,239 LIBOR TIIE Septiembre 30, 2005 Cada 180 días Septiembre 30, 2010 Posición Primaria N/A $9,267,239 N/A LIBOR Septiembre 30, 2005 Cada 180 días Septiembre 30, 2010 En el ejemplo anterior, los términos críticos del derivado y de la posición primaria son iguales y por lo tanto aplicando el párrafo 67 del C-10 se Contabilidad de Coberturas �334 podría concluir que no existe inefectividad en la relación de cobertura, sin embargo, como se demostrara en la siguiente sección, los cálculos de las pruebas de efectividad arrojan resultados diferentes. Resultados Para llevar a cabo las pruebas de valuación del IFD y de la Posición Primaria antes descritos, se realizo lo siguiente: 1. Se realizaron valuaciones del IFD y de la Posición Primaria a precio sucio, es decir incluyendo los intereses devengados del cupón, y a precio limpio, en las siguientes fechas: 30/09/05, 31/12/05, 31/12/06 y 31/12/07. 2. Se realizaron valuaciones del IFD y de la Posición Primaria en las siguientes fechas de corte de cupón: 30/09/05, 30/03/06 y 30/09/06 3. Como insumos se utilizó la curva LIBOR simple y la curva Descuento IRS publicada por Proveedor de Precios autorizado por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) para las fechas antes mencionadas. Para el tipo de cambio MXN/USD se utilizó el FIX determinado por Banco de México. 4. Se utilizo el modelo de valuación para Swaps de divisa de tasas de interés variables o fijas utilizado por la industria financiera para determinar el valor razonable de este tipo de IFD, mismo que se muestra a continuación: Swaps de divisa de tasas de interés variables o fijas Son contratos mediante los cuales se establece la obligación bilateral de intercambiar una serie de pagos en efectivo por un periodo determinado, sobre un principal nocional denominado en moneda nacional y extranjera, ya que expresa los flujos de efectivo por diferenciales en las tasas de interés fija y variable tanto en moneda nacional como en divisas según se muestra en la siguiente ecuación (véase la ecuación No. 2): Ecuación No. 2.  n ( rd * p / 360)   n ( rf * p / 360)  1 1 + + MTM = Bd ∑  − Bf * S * ∑   i =1 (1 + rdi * tmi / 360 (1 + rdn * tmn / 360)   i =1 (1 + rfi * tmi / 360) (1 + rfn * tmn / 360)  M.A. García et al. �335 En el caso de recibir tasa pasiva extranjera, el cálculo del valor a mercado se realiza con base en la siguiente ecuación (véase la ecuación No. 3): Ecuación No. 3.  n (rd * p / 360)   n (rf * p / 360)  1 1 MTM = Bf * S * ∑ + +   − Bd ∑ fi mi fn mn di mi dn mn ( 1 r * t / 360 ) ( 1 r * t / 360 ) ( 1 r * t / 360 ) ( 1 r * t / 360 ) + + + + i = 1 i = 1     Donde: MTM: Bd: Bf: rd: rf: n: tmi: rdi: rfi: p: S: Valor a mercado de la posición Deuda en moneda nacional Deuda en moneda extranjera Tasa doméstica Tasa foránea Número de períodos vigentes en que se realizarán pagos de interés Días por vencer del período i Tasa en moneda nacional al plazo de vencimiento tmi Tasa en la divisa pactada al plazo de vencimiento tmi Plazo de referencia del swap de divisas Tipo de cambio spot vigente al momento de la valuación A continuación se presentan los resultados obtenidos del ejercicio hipotético realizado utilizando precios sucios (véase la tabla No. 1). Tabla 1. Fecha de Valuación Septiembre 2005 Diciembre 2005 Valor Razonable Derivado Cambio 0 Valor Razonable Posición Primaria Cambio Razón de Cobertura Razón Acumulada -100,000,000 -3,014,940 -3,014,940 -99,532,822 467,178 -645% 645% Diciembre 2006 -1,808,471 1,206,469 -100,987,590 -1,454,767 -83% -183% Diciembre 2007 605,504 2,413,974 -102,489,295 -1,501,705 -161% -24% Contabilidad de Coberturas �336 Como se puede apreciar la razón de cobertura se encuentra, tanto de manera periódica como acumulada, fuera del rango de tolerancia establecido de 80/125, al presentarse resultados de 645%, 83% y 161% al cierre de diciembre de 2005, 2006 y 2007, respectivamente. Dichos resultados se obtienen al comparar el cambio en el valor razonable del IFD versus el cambio en el valor razonable de la Posición Primaria. Asimismo, si se realizan las mismas valuaciones a precios limpios, los resultados obtenidos mediante la realización del ejercicio hipotético presentan una razón de cobertura más cercana al rango establecido del 80/125, como se muestra en la siguiente tabla (véase la tabla No. 2). Tabla No. 2. Fecha de Valuación Septiembre 2005 Diciembre 2005 Diciembre 2006 Diciembre 2007 Valor Razonable Derivado Valor Razonable Posición Primaria -100,000,000 Cambio - Cambio Razón de Cobertura Razón Acumulada -1,741,150 -1,741,150 -98,478,742 1,521,258 -114% 114% -544,451 1,196,699 -99,918,103 -1,439,361 -83% 665% 1,126,218 1,670,668 -101,140,389 -1,222,285 -137% -99% Si bien es cierto que los resultados de razón de cobertura mediante la utilización de precios limpios mejora considerablemente, dichos resultados arrojan también inconsistencias dado que para la evaluación periódica de diciembre de 2007 y acumulada de Diciembre de 2006, los resultados obtenidos se encuentra por afuera de los límites establecidos para que la relación de cobertura pueda ser considerada como altamente efectiva. Sin embargo, si la prueba de efectividad se lleva a cabo en la misma fecha en la que el IFD y la Posición Primaria cortan cupón, los resultados obtenidos muestran una relación de efectividad del 100% como se muestra en la siguiente tabla (véase la tabla No. 3). Como se puede apreciar, a las fechas de corte de cupón la efectividad de la relación de cobertura es perfecta dado que los cambios en los valores razonables de la Posición Primaria y del IFD presentan los mismos valores. M.A. García et al. �337 Tabla No. 3. Fecha de Valuación Septiembre 2005 Marzo 2006 Septiembre 2006 Valor Razonable Derivado Cambio 0 Valor Razonable Posición Primaria -100,000,000 952,672 952,672 -100,952,672 1,879,396 926,724 -101,879,396 Cambio 952,672 926,724 Razón de Cobertura Razón Acumulada -100% 100% -100% -100% Conclusión: La diferencia temporal que se presenta en la medición de efectividad corresponde al efecto de la tasa del cupón corriente, por otro lado, hemos demostrado que para aquellas coberturas que mediante el uso de un derivado cambian una exposición de tasa variable a otra a tasa variable, en donde los términos críticos de la posición primaria y del derivado son idénticos, el valor futuro es igual al valor nominal por el efecto conocido como “pull-to-par”, motivo por el cual, una cobertura de valor razonable que cambia la exposición de una posición primaria a tasa variable en moneda no funcional a una en tasa variable en moneda funcional, solamente puede ser sujeta a cobertura por el componente de tipo de cambio. El procedimiento que establece el C-10 sobre cómo debe reconocerse una operación de cobertura de valor razonable en su párrafo 102 consideramos que es válido para aquellas coberturas que cambian una exposición de tasa fija hacia una de tasa variable, sin embargo, en nuestro ejemplo de variable a variable, el procedimiento al que se hace mención sobre obtener el valor razonable de la partida primaria no aplicaría, dado que ocasionaría “ruido” en la medición de la efectividad, por lo que solamente se tendría que estar reconociendo la ganancia (pérdida) por el efecto de fluctuación cambiaria. Asimismo, si los términos críticos del derivado son idénticos en todos los aspectos con los de la posición primaria, el valor razonable del derivado, se tendría que ajustar con la finalidad de que su cambio compense al 100% la ganancia (pérdida) que se está calculando para la posición primaria en resultados. Contabilidad de Coberturas �338 A continuación se muestra un ejemplo de cómo quedarían las entradas contables utilizando el procedimiento contable antes mencionado (véase la tabla No. 4): Tabla No. 4. Fecha de Valuación Septiembre 2005 Diciembre 2005 MtM Derivado - Cambio Posición Primaria -100,000,000 Cambio Ajuste IFD -1,741,150 -1,741,150 -98,551,530 1,448,470 -292,680 ---1--Cargo: Deuda Pasivo $1,448,470 Abono: Ganancia (pérdida) en cambios (P&L) $1,448,470 (Para reconocer la ganancia por el efecto de fluctuación cambiaria al cierre de diciembre 2005) ---2--Cargo: Ganancia (pérdida) en cambios (P&L) $1,741,150 Abono: Operaciones con Derivados (Pasivo) $1,741,150 (Para reconocer la minusvalía del valor razonable del derivado al cierre de diciembre 2005) ---3--Cargo: Operaciones con Derivados (Pasivo) $292,680 Abono: Ganancia o pérdida en cambios (P&L) $292,680 (Para eliminar el efecto del “ruido” generado por el cupón corriente y compensar adecuadamente los efectos generados por la posición primaria sujeta a cobertura). Referencias Bodurtha, J. N., 2005. Divergent FAS-133 and IAS-39 Interest Rate Risk Hedge Effectiveness: Problem and Remedies. Journal of Derivatives Accounting , 2 (1), 113. Coughlan, G., Kolb, J., & Emery, S., 2003. HEAT Technical Document: A consistent framework for assessing hedge effectiveness under IAS39 and FAS133. London: Credit & Rates Markets J.P. Morgan Securities Ltd. M.A. García et al. �339 FASB, F.A., 2004. Accounting for Derivative Instruments and Hedging Activities. FASB Statement No. 133. Norwalk, Connecticut: Financial Accounting Standard Board. Hull, J., 2008. Options, Futures & Other Derivatives. USA: Prentice Hall. IFRS, I.A., 2005. Financial Instruments, Reporting and Accounting. United Kingdom: International Accounting Standards Committee Foundation. IMCP, I.M., 1992. Principios de contabilidad generalmente aceptados. México, D.F.: Instituto Mexicano de Contadores Públicos, A.C. NIF, I.M., 2004. Principios de Contabilidad Generalmente Aceptados. México: Instituto Mexicano de Contadores Públicos, A.C. Tuckman, B., & Jegadeesh, N., 2000. Advanced Fixed- Income Valuation Tools. Canada: John Wiley & Sons. Contabilidad de Coberturas ��� Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 2004 Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme InnOvaciOnes de NegOciOs Año de publicación El año cuando se publico 2009 Volumen Volumen de la revista 6 Número Número de la revista 2 Mes de publicación Mes cuando se publicó Julio-Diciembre Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, 2009, Vol 6, No 2, Julio-Diciembre Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Subject The topic of the resource Administración Auditoría Contabilidad Finanzas Gestión Pública Tecnologías de la Información Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/07/2009 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020983 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa/eng Relation A related resource https://revistainnovaciones.uanl.mx/index.php/revin Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant San Nicolás de los Garza, N. L. Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores. Desarrollo Evaluación Factores Generación Inversión Teoría https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/469/20975/InnOvaciOnes_de_NegOciOs_2010_Vol_7_No_1_Enero-Junio.pdf 5b53851a8cb205b227ac5da667939051 PDF Text Text �InnOvaciOnes de NegOciOs 7(1): 001 -024, 2010 © 2010 UANL, Impreso en México La evolución de la industria del sector automotriz en Japón, crecimiento de las empresas automotrices japonesas y su impacto en la economía de Japón (The evolution of the automobile industry in Japan, growth of the Japanese automobile enterprises and their impact in the Japanese economy) Mónica Blanco, Sergio Guerra, Paula Villalpando & Jorge Castillo UANL, San Nicolás de los Garza, N.L., México, moniblanco77@hotmail.com Key words: Automotive industry, economy, exports, Japan, Japanese companies Abstract. The main question of this research was to know if the growing of the Japanese automotive Industry Sector has an impact on the Japanese economy or is the export dynamics evolution of automotive company that has enabled significant growth. We analyze the evolution of the Japanese automotive industry starting with a review of the global automotive industry and ending with the analysis of case study as the Japanese company, Toyota. It’s important to know that since 1952, the Japanese government started a policy to encourage the automotive industry through the provision of cheap credit, tax and labor market protection, and emerging companies like Toyota, Nissan, Mazda and Honda. These facts eventually became highly competitive the Japanese companies that created and flexible production systems, which are more efficient and reduce production costs, help increase sales and foreign trade. Palabras claves. Industria Automotriz, Empresas Japonesas, Economía, Japón, Exportaciones Resumen. En este trabajo de investigación nos cuestionamos si el crecimiento de la Industria del Sector Automotriz que desarrollan las empresas japonesas más importantes de este sector tiene un impacto en la economía japonesa o si es la evolución de la dinámica exportadora o de expansión de esta empresas lo que ha permitido un crecimiento importante, por lo que analizaremos la evolución del sector automotriz japonés comenzando por una revisión de la industria automotriz a nivel Mundial y finalizando con el análisis de los caso de éxito como la empresa japonesa TOYOTA. Es impórtate resaltar que desde 1952, el gobierno japonés inicio una política para fomentar la industria automotriz mediante el Sector Automotriz en Japón �2 otorgamiento de créditos baratos, exenciones fiscales y protección del mercado laboral, surgiendo compañías como Toyota, Nissan, Mazda y Honda. Estas con el tiempo se convirtieron en empresas altamente competitivas ya que crearon sistemas de producción flexibles, los cuales son más eficientes y reducen costos de producción, permiten aumentar las ventas y su comercio exterior. Introducción Japón paso a ser actualmente la segunda mayor potencia económica a nivel mundial, tras Estados Unidos (EE.UU.) y superando a la Unión Europea (UE). La cooperación entre el gobierno y las industrias, la costumbre japonesa del trabajo duro y el dominio de la tecnología hicieron resurgir la economía del país en menos de tres décadas tras el final de la Segunda Guerra Mundial. De igual manera, se puede afirmar que la economía japonesa ha sido sin lugar a dudas el fenómeno económico de la segunda mitad del siglo XX. Este éxito fue el resultado de un control exhaustivo de las importaciones, una inversión muy elevada en el interior y una política de exportación muy agresiva dirigida por el poderoso Ministerio de Comercio e Industria de ese país. El resultado es un producto interno bruto de mas de 4.000 billones de dólares y una balanza comercial positiva de más de 100 billones de dólares, con exportaciones de más de 560 millones de dlls al 2007. Los principales socios comerciales de Japón son: Estados Unidos, China, Malasia, Tailandia, Corea del Sur, Alemania y el resto de los estados miembros de la Unión Europea. Tabla 1. Indicadores económicos de Japón 2000 2003 2004 2005 2006 2007 PIB (billones US$) 3,246 3,509 3,709 3,870 4,078 4,302 PIB per capita 25,952 27,482 29,037 30,290 31,919 33,668 471,998 565,741 594,940 646,723 678,100 Exportaciones mUS$ 479,223 Fuente: OCDE 2006 M. Blanco, S. Guerra, P. Villalpando & J. Castillo �3 Varios han sido los factores para el crecimiento de la economía japonesa, entre ellos se encuentran: a) La fuerte unidad entre productores, manufactureros y distribuidores, reunidos en grupos conocidos como keiretsu, así como los fuertes gremios empresariales y la garantía del empleo vitalicio para la mayoría de los trabajadores. Keiretsu (系列) es un término japonés que hace referencia a un modelo empresarial en el que existe una estructura basada en dos partes, un núcleo central en el que se sitúa una organización de gran poder económico y un conjunto de pequeñas organizaciones con gran independencia, pero que comparten departamentos y acuerdos económicos. b) La relación que existe entre las pequeñas y grandes empresas. Las pequeñas empresas son subsidiarias de las grandes compañías y se dedican a la fabricación de componentes para los productos de estas, lo que permite establecer normas estándares en la fabricación de los mismos y optimizar así los recursos de ambas empresas, y lo más importante cumplir con la norma de fidelidad entre compañías. El 40% de los trabajadores están empleados por empresas con menos de 10 trabajadores, mientras que sólo un 25% de empleados están trabajando en compañías de más de 100 trabajadores. c) El proceso de producción que el sistema japonés creó en los años 60 llamado lean production, que combina las ventajas del sistema artesanal y la producción en masa, sin alcanzar grandes costos a largo plazo, emplea gente con muchas habilidades, que desempeñan diferentes funciones en la organización, persigue la calidad total con menos defectos, fabrican una variedad de productos buscando la inexistencia de stock (Rodríguez, 2002). Este crecimiento de la economía japonesa también se debe sin duda alguna a la dinámica del sector automotriz en Japón que ha aumentado su producción y sus exportaciones de manera muy importante y sobre todo su presencia en todas partes del mundo con el establecimiento de plantas productoras en varios países claves para aumentar su presencia en el mercado mundial. Sin embargo, es importante saber de que manera ha Sector Automotriz en Japón �4 influido este sector en este crecimiento, por lo que, en este trabajo la pregunta de investigación es ¿De qué manera ha contribuido la industria del sector automotriz en el crecimiento de la economía japonesa en estos últimos años?. Teniendo como hipótesis que la dinámica de la industria automotriz en Japón es la que ha tenido un impacto positivo en el crecimiento de la economía japonesa. 1. Evolución de la Industria Automotriz en Japón La industria automotriz en Japón ha sido un sector clave y estratégico dentro de la enorme espiral de desarrollo económico llevado a cabo en este país, prácticamente desde la posguerra hasta principios de la década de los 90. La capacidad de arrastre de este sector sobre la economía japonesa en general y en otros subsectores manufactureros basados primordialmente en la excelencia organizativa, sin lugar a dudas describen una de las historias de mayor éxito en las estructuras industriales mundiales de la segunda mitad del siglo 20. Además, el modelo de producción de este sector se convirtió prácticamente en un ejemplo a imitar por otras empresas en todo el mundo. Especialmente el modelo al que nos referimos es el de la empresa Toyota Motor Co., que perfeccionó durante la posguerra un sistema de producción de asociación múltiple, diferenciado y descentralizado que le permitió explotar las ventajas existentes en la economía japonesa y convertirse en un poderoso competidor de las empresas automotrices de occidente, las cuales utilizaban preferentemente la administración centralizada y de gran escala. El modelo Toyota, que funcionaba como un gran sistema maquilador en el que se recibían de miles de pequeñas y medianas empresas japonesas partes y componentes baratos y de calidad para ser ensamblados. Este sistema de Toyota fue transferido internamente a otras empresas japonesas, aunque con diferencias y también a sus filiales en otras partes del mundo que aceleraron sus sistemas subcontratistas tal como ejecutaban sus contrapartes japonesas y en el que radicaba gran parte de su enorme competitividad. Por lo tanto, la reducción de los costos, la calidad estándar y un mercado interno y mundial en crecimiento fueron factores que en conjunto crearon las condiciones para el enorme crecimiento de la industria japonesa. M. Blanco, S. Guerra, P. Villalpando & J. Castillo �5 Otro aspecto que ha permitido el éxito en este sector es el sistema de subcontratación entre la planta con las proveedoras de insumos (llantas, arneses, cristales, es decir autopartes). Su relación es muy estrecha, tanto en términos de confiabilidad como en términos geográficos, lo que permite minimizar costos. También las relaciones entre productor, concesionario y clientes se vuelven más unidas ya que incluso actualmente el comprador puede ordenar la unidad a su gusto. 2. Estadísticas sobre la Industria Automotriz por Zona Geográfica a. Producción Mundial La principal zona en la que se produce automóviles es en Europa Occidental, mientras que el primer productor de camionetas es Norte América, la segunda zona en donde se fabrican automóviles y camionetas es en los países de Asia-Pacifico, convirtiendo a esta zona en el principal productor en el sector automotriz. Tabla 2. Producción Mundial de Automóviles y Camionetas por Zona Geográfica en el 2000 (Unidades) Zona Asia-Pacífico Norte América Europa del Oeste Europa del Este Centra/Sud América Medio Oriente Africa Total Automóviles 13,332,640 8,372,100 15,319,360 2,646,450 1,698,844 571,430 305,713 42,246,537 2000 Camionetas 4,605,431 9,326,760 2,338,000 411,900 486,550 172,200 178,250 17,519,091 Total 17,938,071 17,698,860 17,657,360 3,058,350 2,185,394 743,630 483,963 59,756,628 Fuente: Company Reports & National Automotive Associations, 2004 b. Ventas por Zona Geográfica En cuanto a las ventas por zona, observamos que en la zona donde se venden el mayor número de automóviles es en Europa Occidental y el principal consumidor de camionetas es Norte América, es importante señalar que aunque Norte América es la tercera zona donde se producen Sector Automotriz en Japón �6 automóviles es la segunda zona donde se consumen autos, convirtiendo así a Asia-Pacífico en el tercer comprador de autos y segundo de camionetas. Tabla 3. Ventas Mundiales de Automóviles y Camionetas por Zona Geográfica en el 2000 (Unidades) Zona Norte América Europa del Oeste Asia-Pacífico Europa del Este Centra/Sud América Medio Oriente Africa Automóviles 10,452,628 14,775,863 8,288,348 2,120,011 1,917,773 1,193,789 604,264 Total 39,352,676 Fuente: National Registration Agencies, 2004 2000 Camionetas 9,353,083 2,276,789 4,663,890 514,891 636,515 512,824 238,413 18,196,405 Total 19,805,711 17,052,652 12,952,238 2,634,902 2,554,288 1,706,613 842,677 57,549,081 c. Ventas Mundiales por Empresas Es importante resaltar que en base al monto de ventas de las 15 principales empresas manufactureras del sector automotriz, 6 son de origen japonés, siendo Toyota y Nissan la tercera y quinta empresa con un número de ventas importantes. Tabla 4. Principales Empresas Manufactureras del Sector Automotriz en el 2000 (Unidades) Empresas Ventas Empresas General Motors 8,591,330 PSA/Peugeot-Citroen Ford 7,350,500 Honda Toyota 5,703,450 Suzuki VW AG 5,161,190 Mitsibishi Renault/Nissan 5,067,310 BMW Group Daimler Chrysler 4,749,000 Daewoo Hyundai 2,634,530 Mazda Fiat Auto Spa 2,646,500 Fuente: Company Reports & National Automotive Associations, 2004 M. Blanco, S. Guerra, P. Villalpando & J. Castillo Ventas 2,877,900 2,540,000 1,770,000 1,665,620 1,011,890 972,250 1,049,660 �7 3. La Industria Automotriz en Japón Enfocándose a Japón, es importante señalar que, mientras la producción de automóviles de Japón va en aumento, la fabricación de camionetas ha estado disminuyendo hasta el 2002. De igual manera se observa que mientras más del 50% de la producción de carros se vende en el mercado nacional y el resto se exporta, más del 80% de las camionetas producidas se consumen en Japón. Tabla 5. Producción y Venta de Automóviles y Camionetas en Japón de 1994-2007 (Unidades) Automóviles Camionetas Año Producción Ventas Producción Ventas 1995 7,610,533 4,443,905 2,537,737 1996 7,863,763 4,668,728 2,428,897 1997 8,491,440 4,492,006 2,421,413 1998 8,055,763 4,093,148 1,937,076 1999 8,100,169 4,154,084 1,746,912 2000 8,363,485 4,259,872 1,726,818 2001 8,117,563 4,289,683 1,601,536 2002 8,618,348 4,441,354 1,572,640 2003 8,478,328 4,460,014 1,746,916 2004 8,720,385 4,768,131 1,730,691 2005 9,016,735 4,748,409 1,706,611 2006 9,756,515 4,641,732 1,639,081 2007 9,944,637 4,402,299 1,538,020 Fuente: Japan Automobile Manufacturers Association, Inc., 2008 2,403,825 2,391,790 2,217,257 1,772,136 1,692,654 1,686,599 1,600,856 1,334,380 1,346,908 1,067,104 1,085,909 1,080,174 937,732 a. Sector de Comercio Exterior de Japón (10 años) Las exportaciones de Japón en automóviles tienen una dinámica importante, han estado creciendo estos últimos años, mientras el efecto de las exportaciones de camionetas esta disminuyendo, al igual que las ventas y la producción en Japón. Las importaciones de Automóviles no son significativas y no ha crecido de manera importante, en contraste las importaciones de camionetas han disminuido enormemente. Sector Automotriz en Japón �8 Tabla 6. Exportaciones de Automóviles y Camionetas en Japón de 1995-2007 (Unidades) Año Automóviles Camiones 1995 2,896,217 849,827 1996 2,860,080 807,508 1997 3,578,658 919,908 1998 3,684,150 795,808 1999 3,757,460 613,113 2000 3,795,854 617,870 2001 3,568,717 552,891 2002 4,012,371 637,593 2003 4,080,494 630,254 2004 4,214,027 687,795 2005 4,363,168 611,956 2006 5,292,497 577,974 2007 5,811,862 616,546 Fuente: Japan Automobile Manufacturers Association, Inc., 2008 Tabla 7. Importaciones de Automóviles y Camionetas En Japón 1995-2007 (Unidades) Año Automóviles Camiones 1995 401,836 2,447 1996 439,638 13,860 1997 371,113 3,906 1998 268,795 1,708 1999 259,736 1,116 2000 283,582 1,383 2001 287,116 1,753 2002 288,657 1,226 2003 281,526 1,382 2005 286,798 1,696 2006 282,654 1,364 2007 278,726 1,464 Fuente: Japan Automobile Manufacturers Association, Inc, 2008 b. Principales socios comerciales Alemania es el principal proveedor de automóviles en Japón, ya que en el 2000 más del 50% de los automóviles importados a Japón fueron de Alemania, seguidos por la importación de automóviles de los Estados Unidos. M. Blanco, S. Guerra, P. Villalpando & J. Castillo �9 Los dos países son también los principales socios a la importación de camionetas en Japón. Cabe señalar que México aparece en el tercer lugar de origen de importación de automóviles desde Japón. Tabla 8. Importaciones de Automóviles y Camionetas a Japón por país de origen 2000 (Unidades) Países Canada U.S.A. México Bélgica Alemania Francia Italia Holanda Reino Unido España Suecia Sur Africa Korea Taiwan Grand Total Automóviles 4,488 43,073 17,380 10,481 132,493 10,432 8,389 3,821 14,695 10,356 6,641 5,704 1,052 91 283,582 2000 Camiones 86 382 40 346 11 2 9 330 6 15 3 1,383 Total 4,588 43,690 17,420 10,483 132,903 10,450 8,412 3,821 14,710 10,356 7,006 5,710 1,073 94 285,428 Fuente: Ministry of Finance in Japan, 2004 c. Principales zonas de producción Nagoya es la cuarta ciudad más grande de Japón y es la capital de la industria automovilística. 4. Empresas Manufactureras Japonesas del Sector Automotriz a. Principales empresas en la rama En Japón existen 10 empresas manufactureras ensambladoras en el sector automotriz: Toyota, Nissan, Mazda, Honda, Mitsubisi, Daihatsu. Suzuki, Isuzu, Subaru, Hino. Siguiendo el proceso de globalización, la Sector Automotriz en Japón �10 industria automotriz japonesa ha estado estableciendo asociaciones y alianzas estratégicas con las principales empresas extranjeras del ramo. Tabla 10. Empresas Japonesas del Sector Automotriz y sus Alianzas Estratégicas Japonesas Nissan Mitsubisi Europeas 36.8% Renault (mar. 1999) 5% Volvo (oct. 1999) Mazda Isuzu Suzuki Subaru (FHI) Americanas Subsidarias 34% DCX (mar. 2000) 33.4% FORD (abr. 1996) 49% GM (dic. 1998) 20% GM (sept. 2000) 21% GM (dic. 1999) Toyota 51.2% (ago. 1998) Toyota 33.8% (mar. 2000) Daihatsu Hino GM Desarrollo Tec. (dic. 1999) GM Desarrollo Tec. ITS (dic. 1999) Toyota Honda Fuente: Santiago Pastrana Álvarez, 2000 b. Breve análisis y presentación de las empresas japonesas 1.- Toyota es el primer productor de autos en Japón, se convirtió en empresa automotriz a finales de 1930, es el principal exportador de autos en el mundo y en Europa, su presencia en USA ha tenido un incremento importante. 2.- Nissan es el segundo fabricante de autos en Japón, fundado en 1934, tiene una co-inversión con la empresa francesa Renault en noviembre del 2001, esta compañía también tiene co-inversiones en Korea con Samsung Motors. 3.- Mazda es el tercer productor de autos en Japón, se fundó en Japón en 1920, pasó a llamarse formalmente Mazda en 1984, tiene una coinversión con Ford. M. Blanco, S. Guerra, P. Villalpando & J. Castillo �11 4.- Honda es la cuarta empresa más importante en Japón, fue fundada en 1946, aunque fabrica vehículos, también fabrica 14 millones de motores cada año, siendo Honda la empresa que más motores fabrica de todo el mundo. 5.- Mitsubishi es el quinto fabricante de autos en Japón tiene una coinversión con la empresa alemana DaimlerChrysler. En el año 1917 se convierte en la primera empresa automovilística japonesa en fabricar un coche de serie en Japón. 6.- Suzuki, es una empresa japonesa dedicada a la fabricación de pequeños automóviles, una amplia gama de motocicletas, en 1955 lanzan al mercado el primer coche producido en masa: el Suzulight. En 1981 Suzuki alcanza un acuerdo con General Motors para satisfacer la creciente demanda de coches pequeños. En1985 el modelo "Samurai" es el primer coche en los Estados Unidos lanzado bajo la marca de fábrica de Suzuki. c. Estadísticas de las Principales Empresas Japonesas Toyota es sin duda e principal productor del sector Automotriz en Japón, además de haber incrementado su producción de automóviles del 2000 al 2006 acaparó el 42% de la producción nacional en el 2006, seguido de Honda con un 14% y Nissan con 11%. Cabe señalar la baja considerable de la producción de automóviles y camionetas por la empresa Mitsubisi. Tabla 11. Producción de las Empresas Japonesas del Sector Automotriz en el 2000 y 2006 (Unidades) Producción Automóviles Producción Camionetas Empresas Japonesas 2000 2006 2000 2006 Toyota 2.992.889 3.516.578 402.761 280.817 Nissan 1.141.461 942.589 175.293 189.588 Honda 1.165.347 1.164.862 58.577 51.626 Mazda 697.686 826.497 80.454 55.935 Mitsubisi 727.515 120.608 263.233 8.656 Suzuki 704.462 947.453 203.443 157.575 Subaru (FHI) 389.164 369.476 79.916 72.885 Daihatsu 509.836 482.763 169.547 156.124 Isuzu 35.111 224.346 209.046 Hino 44.353 88.279 Fuente: Japan Automobile Manufacturers Association, Inc, 2008 Sector Automotriz en Japón �12 d. Comercio exterior de cada empresa Como primer productor del sector Automotriz en Japón, Toyota es también una empresa impulsora de las exportaciones ya que del total de su producción de automóviles al 2006 exportó el 60%. Es importante resaltar que la empresa japonesa Suzuki exportó sólo el 4% de su producción en el 2006. Tabla 12. Exportaciones de las Empresas Japonesas del Sector Automotriz en el 2000 y 2006 (Unidades) Empresas Japonesas Toyota Nissan Honda Mazda Mitsubisi Suzuki Subaru (FHI) Daihatsu Isuzu Hino Exportación Automóbiles 2000 2006 1.446.780 2.125.831 523.037 461.121 476.994 567.183 450.304 648.705 390.601 67.934 230.949 328.687 168.565 217.228 68.009 106.859 40.615 － 15.786 － Exportaciòn Camionetas 2000 2006 229.651 117.843 86.699 107.374 － 18.395 3.860 78.616 5.343 10.826 6.650 － 14.553 16.213 152.346 126.734 186 41.854 Fuente: Japan Automobile Manufacturers Association, Inc, 2008 5. Expansión de las Empresas Japonesas del Sector Automotriz En base a todos los datos antes mencionados, podemos decir que la producción total de automóviles en Japón ha crecido para casi todas las empresas y sobre todo su expansión en el Mundo ya que a partir de la consolidación de muchos de los tratados de libre comercio en el mundo, entre otros el de América del Norte, suscrito por Canadá, EE. UU. y México, las empresas japonesas han buscado implantarse en estos mercados. Como es el caso de los más grandes fabricantes de automóviles de Japón, Toyota, Nissan y Mitsubishi, que aunque en algunos años han disminuido su producción de unidades en Japón, estas firmas siguen incrementando el número de unidades producidas a nivel mundial, debido a la instalación de sus plantas de ensamble en otros países. Varios son los factores que facilitan la implantación de estas empresas en otros países: donde sus respectivos gobiernos ofrecen facilidades e incentivos para su M. Blanco, S. Guerra, P. Villalpando & J. Castillo �13 instalación, cuentan con las materias primas y la infraestructura necesaria para su operación y cuentan con una cadena productiva de primero y segundo nivel capaces de proveer la mayor parte de los insumos (materiales y refacciones) de buena calidad, requeridos para la fabricación de unidades y fundamentalmente tienen a su disponibilidad una mano de obra calificada y de menor costo. La figura 1 nos muestra la evolución de la producción de las compañías instaladas en Japón. Podemos apreciar que algunas compañías de menor tamaño han incrementado su producción en Japón. Figura 1.- Compañías Japonesas del sector Automotriz PRINCIPALES COMPAÑIAS EN JAPON 2,500,000 TOYOTA UNIDADES 2,000,000 NISSAN HONDA 1,500,000 SUZUKI MITSUBISHI 1,000,000 DAHIATSU MAZDA SUBARU 500,000 IZUZU 0 1993 1995 1997 1999 2001 2003 2005 AÑOS Fuente: Japan Automobile Manufacturers Association, Inc, 2008 El establecimiento de plantas armadoras en otros países como estrategia de desarrollo, ha permitido que las grandes empresas hayan crecido en forma muy importante, tal es el caso de la multinacional Toyota, que al 2004 ya ocupaba el segundo lugar en producción de unidades en el mundo, actualmente ostenta el primer lugar, desbancando a otras de las Sector Automotriz en Japón �14 grandes empresas como Ford y por supuesto a Chrysler, quedando muy cerca de la número uno del mundo la norteamericana General Motors que ya paso a segundo lugar. Tabla 13.- Segmentación del Mercado Mundial de la IA Participación por Compañía en el 2004 Compañía Participación % General Motors 10.10% Toyota 7.90% Ford 7.70% Otras 74.30% Total 100.0% Fuente: National Registration Agencies, 2004 La tabla anterior nos muestra la participación que tienen las principales empresas fabricantes de unidades en el mercado mundial, considerando que el volumen de unidades para este, fue de 88.7 millones, por lo que hablar del 10.10% de participación como es el caso de General Motors o el 7.90% como es el caso de Toyota o el 7.70% como es el caso de Ford, son realmente cifras importantes ya que cubren un 25% de las ventas mundiales a parte podemos apreciar que existe un grupo muy numeroso de empresas fabricantes de automóviles, ya que el restante 74.30% son empresas que es necesario tomar en cuenta como grandes fabricantes al mediano y largo plazo. Caso de la empresa japonesa TOYOTA Efectuando un análisis del caso de Toyota, por ser la más representativa y con mayor crecimiento en los últimos años del grupo de empresas fabricantes de Japón, encontramos que a partir del año 2001 su crecimiento mundial ha sido verdaderamente importante, aún con las consecuencias de la recesión mundial desde el año 2001 hasta el 2003 y principios del 2004 y sobre todo en la crisis que se vive actualmente en este sector. M. Blanco, S. Guerra, P. Villalpando & J. Castillo �15 Figura 2.- Comercio exterior de Toyota Fuente: Toyota MotorCorporation GlobalSite, 2007 El establecimiento de plantas armadoras en otros países como estrategia de desarrollo, ha permitido que las grandes empresas hayan crecido en forma muy importante, tal es el caso de la multinacional Toyota, que al 2004 ya ocupaba el segundo lugar en producción de unidades en el mundo, actualmente ostenta el primer lugar, desbancando a otras de las grandes empresas como Ford y por supuesto a Chrysler, quedando muy cerca de la número uno del mundo la norteamericana General Motors que ya paso a segundo lugar. Esta empresa se ha diversificado por todo el mundo en los últimos años con mayor fuerza, en el año 2000, dieron inició las operaciones de la planta Sichuan Toyota Motor Co., Ltd. (SCTM) ubicada en la República de China. En el 2001, inició la planta Toyota Motor Manufacturing France S.A.S. (TMMF), en el 2002 Toyota entra a competir en la Fórmula uno con excelentes resultados y en ese año, establece plantas armadoras y de auto partes en Checoslovaquia, Polonia, China, México (Baja California). Para fines del 2006, tiene plantas en Rusia y EE. UU., así como un mayor número de plantas en China. En el 2005 la producción de Toyota fue de 3.78 millones de automóviles en Japón y 3.57 millones de automóviles con sus filiales en el extranjero, en donde la producción de Norte América asciende a 1,535 millones lo que representa el 43% de la producción mundial de Toyota fuera de Japón. Sector Automotriz en Japón �16 Tabla 14.- Producción de Toyota por regiones Año 1996 1998 2000 2002 2004 Norte América 782.9 962.8 1104.0 1205.3 1444.0 Resto de América 3.2 15.3 19.6 27.8 80.4 Europa 150.3 190.0 188.1 383.6 582.5 África 85.0 74.1 77.5 75.5 108.8 Asia 257.0 125.5 269.8 371.8 717.0 Oceanía 67.6 100.4 92.4 86.8 109.9 Total 1346.1 1468.1 1751.3 2150.5 3042.7 Japón 3410.1 3165.8 3429.2 3485.2 3680.9 Total 4756.1 4634.0 5180.5 5635.7 6723.7 2005 1535.1 138.5 638.2 121.1 1029.2 109.2 3571.3 3789.6 7360.9 Fuente: Toyota MotorCorporation GlobalSite, 2007 Se ha presentado un análisis amplio de la evolución de la industria automotriz en Japón, con las estadísticas de producción, ventas, exportaciones e importaciones y de las principales empresas automotrices japonesas con énfasis en el caso de la empresa japonesa Toyota, y se constata que hay un crecimiento general de este sector en su producción y ventas y sobre todo un incremento considerable en el comercio exterior de Japón, pero no se sabe ¿De qué manera ha contribuido la industria del sector automotriz en el crecimiento de la economía japonesa en estos últimos años?, para esta investigación, se tiene como hipótesis, que la dinámica de la industria automotriz en Japón tiene un impacto positivo en el crecimiento de la economía japonesa. Por lo que a continuación se presentan la evolución de algunos indicadores de la economía japonesa y posteriormente se realiza un estudio econométrico para ver el impacto de la producción de unidades sobre la economía japonesa. 6. Indicadores de la Economía Japonesa, Productividad y Mano de Obra Al realizar un análisis de las estadísticas de los costos de la mano de obra de Japón en comparación con otros países, como un componente de la productividad, encontramos que ha venido trabajando fuerte para reducirlos. La siguiente tabla nos muestra un comparativo de estos costos y la prueba M. Blanco, S. Guerra, P. Villalpando & J. Castillo �17 como Japón se ha preocupado para resolver este problema, bajando los costos. Tabla 15.- Costos Unitarios Comparativos en la Industria Manufacturera Periodo México Estados Unidos Canadá Japón 1993 100 100 100 100 1994 93.4 99 91.9 107.7 1995 56 96.7 89.4 115.9 1996 52.1 95.3 93.1 98.7 1997 57.1 92.5 91.7 86.6 1998 56.8 88.8 84.4 82.8 1999 62.7 85.4 81.4 91.2 2000 70.2 83.6 78.5 92.2 2001 80.2 83.8 80.1 84 2002 79.1 80.8 81.6 77.7 2003 72.5 78.1 94.9 81.5 2004 68.1 77.6 98.6 84.6 2005 71.8 75.8 104.2 82 Fuente: INEGI, Indicadores de Competitividad, 2006 Analizando los datos de la tabla no. 15, se tomó de base el año 1993, y se observa que los incrementos para los años 1994 y 1995, fueron muy altos para Japón, sin embargo a partir de 1996, se ha venido recuperando paulatinamente aunque se incrementó a finales del 2000, para el 2005 los costos bajaron significativamente. Otro aspecto importante que permite observar la fortaleza de la economía japonesa son los índices de productividad ya la productividad de Japón aunque no es de las mas altas para los países productores de automóviles, sus índices han aumentado en estos últimos años. La siguiente tabla no. 16 nos indica la productividad de varios países, donde podemos ver que Japón supera por un mínimo margen la productividad del Reino Unido y la de Canadá. Aunque sus más cercanos competidores de la misma región como es el caso de Corea, es superior por más del 100%, de ahí que algunas las empresas japonesas busquen nuevos espacios para establecer sus plantas armadoras. Sector Automotriz en Japón �18 Tabla 16.- Productividad de la Mano de Obra en la Industria Manufacturera Periodo México EE. UU. Canadá Japón Alemania Corea Reino Unido 1993 100 100 100 100 100 100 100 1994 109.9 103.4 104.7 103.3 110.7 110.2 103.6 1995 115.3 108.7 109.1 107.8 113.1 122.4 102.5 1996 125.7 113.8 108.2 111.7 117.2 135 102.3 1997 130.9 120.8 108.6 117.8 125.4 147.2 103.7 1998 136.4 128.9 112.5 113.2 128.5 158.9 103.8 1999 139 138.1 118.6 117.2 130.7 192.4 108.4 2000 145.7 145.8 125.8 124.5 138.4 212.5 114 2001 146.8 149.9 120.2 121.1 138.6 213.7 117.2 2002 154 161.2 119.7 125.6 140.9 233 120.6 2003 159.2 171.6 120.3 132.3 142.9 247.1 127.5 2004 168.2 177.1 127.2 138.9 150.1 267.3 136.5 2005 170.7 185.9 131.7 141.7 157.8 286.8 140.1 Fuente: INEGI, Indicadores de Competitividad, 2006 Metodología A fín de demostrar la hipótesis se aplicó el modelo de regresión lineal, a los datos anteriores, considerando que tanto la variable dependiente como las independientes son numéricas. La variable dependiente es Producción de unidades por año “prod” y las variables independientes son 1.Costo promedio de mano de obra por año “cosmo”, 2.- Productividad anual “pdvd”, 3.- Producto interno bruto “pib”, 4.-Inflación anual “inf” y 5.exportaciones “exp”. El Modelo estadístico propuesto es el siguiente: prod = β 0 + β1 cos mo + β 2 pdvd + β 3 pib + β 4 inf + ε 1 M. Blanco, S. Guerra, P. Villalpando & J. Castillo �19 Resultados Al analizar los resultados estadístico podemos resaltar (Fig. 3) que la relación más fuerte entre “prod” y “cosmo” no es no lineal por lo tanto, la curva que mas ajusta al modelo es polinomial de tercer grado, con la cual tenemos un coeficiente de determinación R2=0.0964, muy bajo para considerar esta variable. Figura 3.- Correlación y regresión entre las variables “prod” y “cosmo” D IS P E R S ION y = 4E -17x 3 - 1E -09x 2 + 0.0144x - 50139 R 2 = 0.0964 140 120 C O SM O 100 80 60 40 20 0 9600000 9800000 10000000 10200000 10400000 10600000 10800000 11000000 11200000 11400000 P RODUCCION Fuente: Elaboración Propia con SPSS La relación que guarda “prod” con “pdvd”, en la Fig. 4, es más fuerte cuando la curva de aproximación es polinomial de tercer grado. Pero tampoco es significativa Figura 4.- Correlación y regresión entre las variables “prod” y “pdvd” DISPERSION y = -2E-15x 3 + 7E -08x 2 - 0.7276x + 3E+06 R2 = 0.3065 4500 4000 3500 PIB 3000 2500 2000 1500 1000 500 0 9600000 9800000 10000000 10200000 10400000 10600000 10800000 11000000 11200000 11400000 PRODUCCION Fuente: Elaboración Propia con SPSS Sector Automotriz en Japón �20 La relación que guardan “prod” y “pib” (fig. 5) es muy similar a la anterior. Esto es, que la relación entre “pdvd” y “pib” es grande, tanto en forma lineal como cuadrática. Es decir son colineales pero no influyen en forma directa. Figura 5.- Correlación y regresión entre las variables “prod” y “pib” D IS P E R S ION y = -0.812x + 193.63 R2 = 0.5196 160 140 y = 0.0188x 2 - 4.4209x + 364.27 R2 = 0.5512 120 PIB 100 S eries 1 80 Linear (S eries 1) P oly . (S eries 1) 60 40 20 0 0 20 40 60 80 100 120 140 P RODUCTIV IDAD Fuente: Elaboración Propia con SPSS La relación que guarda “prod” con “inf”, en la figura 6, es también débil cuando es lineal y mejora cuando es cuadrática. Figura 6.- Correlación y regresión entre las variables “prod” y “inf” D ISP E R SION y = 2E -12x 2 - 4E -05x + 301.84 R2 = 0.2486 101.5 101 INFLACION 100.5 100 99.5 99 98.5 98 97.5 9600000 9800000 10000000 10200000 10400000 10600000 10800000 11000000 11200000 11400000 P RODUCCION Fuente: Elaboración Propia con SPSS La relación que guarda “prod” con “exp” (ver Fig. 7) es también débil cuando es lineal y no se incrementa el coeficiente de determinación cuando es cuadrática. M. Blanco, S. Guerra, P. Villalpando & J. Castillo �21 Figura 7.- Correlación y regresión entre las variables “prod” y “exp” R egresiòn prod - expo rt 6000000 y = 0.448x - 178844 R2 = 0.2138 exportacion 5000000 4000000 S eries 1 3000000 Linear (S eries 1) 2000000 1000000 0 96000 98000 10000 10200 10400 10600 10800 11000 11200 11400 00 00 000 000 000 000 000 000 000 000 produccion Fuente: Elaboración Propia con SPSS Se realizó también un Análisis de Regresión y de Varianza “prod” versus “cosmo”, “pdvd”, “pib”, “inf.” La ecuaciòn de regression (ver tabla 17) queda de la siguiente manera: prod =45555096 - 24488 cosmo + 102777 pdvd - 4459 pib - 313329 inf. Los resultados del Análisis de Varianza no son significativos para estas variables Tabla 17.- Resultados de la regresión Source Regression Residual Error Total DF 4 8 12 SS 9.21512E+11 1.19569E+12 2.11720E+12 MS 2.30378E+11 1.49461E+11 F 1.54 P 0.279 Durbin-Watson statistic = 1.29, Fuente: Elaboración Propia con SPSS Analizamos de manera independiente (tabla 18) la variable de exportación resultando la siguiente ecuación de regresión: prod = 8224341 + 0.477 export. Tabla 18 Análisis de la variable “export” Predictor Coef SE Coef Constant 8224341 1295127 Export 0.4771 0.2894 Fuente: Elaboración Propia con SPSS T 6.35 1.65 S = 389745 R-Sq = 21.4% R-Sq(adj) = 13.5% PRESS = 2.291694E+12 R-Sq (pred) = 0.00% Sector Automotriz en Japón P 0.000 0.130 �22 Los resultados del análisis de Varianza (Tabla 19) para sólo las exportaciones también no muy fueron significativos Tabla 19.- Análisis de la regresión Source DF SS Regression 1 4.12964E+11 Residual Error 10 1.51901E+12 Total 11 1.93198E+12 Fuente: Elaboración Propia con SPSS MS 4.12964E+11 1.51901E+11 F 2.72 P 0.130 Como podemos observar la relación que guarda la producción de vehículos y las exportaciones desde Japón también es débil resultando un coeficiente de correlación de 0.462, por lo que no podemos considerar que sea predictora. Conclusión Como se ha observado la economía japonesa durante la segunda mitad del siglo XX se fortaleció de una manera importante y la industria Automotriz en Japón fue una de los principales motores para el desarrollo y crecimiento de esta economía. También Los países de Asia-Pacífico han logrado el primer lugar de producción total de automóviles y camionetas y al analizar las ventas mundiales han logrado el tercer lugar después de Europa y Norte América. A parte, seis de las empresas mas importantes a nivel Mundial en la industria automotriz son Japonesas, en donde Toyota y Nissan están dentro de las primeras cinco empresas mas importantes. El más importante proveedor de automóviles para Japón es Alemania ya que se importa de este país un 47% de autos, y el Segundo son los Estados Unidos con 15%. Al igual que las importaciones los principales compradores de autos japoneses son Norte América y Europa con exportaciones de 54% y 19% respectivamente. la evolución de la industria automotriz en Japón ha crecido de manera importante en la producción de automóviles aunque ha disminuido en la producción de camionetas. Por otra parte, la producción de las empresas japonesas en el exterior se ha incrementado de manera importante, sobre M. Blanco, S. Guerra, P. Villalpando & J. Castillo �23 todo la empresa japonesa TOYOTA. Como se comentó estas empresas japonesas buscan el abatimiento de costos de producción y al mismo tiempo el acercamiento a los grandes mercados del mundo como lo es el mercado de Norteamérica, el Europeo y el de Asia Pacífico. Un componente muy importante del costo de fabricación es la mano de obra, este costo es una desventaja que tiene Japón por sus altos estándares de vida a pesar que sean los principales consumidores de los autos de compañías japonesas. En cuanto a los resultados estadísticos nos indican que las variables de los indicadores económicos Costo promedio de mano de obra, Productividad anual, Producto interno bruto e Inflación anual no son representativas para medir el impacto positivo que tiene el incremento de la producción de unidades del sector automotriz en Japón, incluso la variable de las exportaciones no mostró una incidencia significativa. Por tal motivo no se aprueba la hipótesis propuesta en esta investigación, sin embargo, se buscara analizar otros elementos que podamos tener una mayor accesibilidad de datos que permita ampliar esta investigación y determinar las variables que impacten el desarrollo del sector automotriz de Japón. Referencias American Honda Motor Co., Inc., on line, http://www.honda.com/, 12/09/2007. Business Week/Global Business(2006):“Japan takes a new bite out of Detroit”, July 24 Company Reports & National Automotive Associations, 2004 Daihatsu Motor Co. 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(2000), Estructura Económica Japonesa, Research by MITI. Sector Automotriz en Japón �24 Soto Rodríguez, M. (2002), “Integración Automotriz en América del Norte”, Revista Mexicana de Estudios Canadienses, Invierno, Nueva Época, nº5. Pil, F.K. and MacDuffie, J.P. (1999): “What Makes Transplants Thrive: Managing The Transfer Of “Best Practice” At Japanese Auto Plants In North America”, Journal of World Business (34), 4: 372-391. Subaru Global Site, on line, http://www.subaru-global.com/ , 12/09/2007. Suzuki Motor Corporation, on line, http://www.globalsuzuki.com/, 12/09/2007. Toyota MotorCorporation GlobalSite, on line, http://www.toyota.co.jp/en/index.html, 12/09/2007. M. Blanco, S. Guerra, P. Villalpando & J. Castillo �InnOvaciOnes de NegOciOs 7(1): 025 -049, 2010 © 2010 UANL, Impreso en México A mixed integer programming model for a continuous move transportation problem with service constraints (Un método de programación mixta entera para un problema de transportación de movimiento continuo con restricciones de servicio) J. Fabián López UANL, San Nicolás de los Garza, N.L., México, fabian.lopez@e-arca.com.mx Key words: Genetic algorithms, logistics routing, metaheuristics, scheduling, time windows Abstract. We consider a Pickup and Delivery Vehicle Routing Problem (PDP) commonly encountered in real-world logistics operations. The problem involves a set of practical complications that have received little attention in the vehicle routing literature. In this problem, there are multiple vehicle types available to cover a set of pickup and delivery requests, each of which has pickup time windows and delivery time windows. Transportation orders and vehicle types must satisfy a set of compatibility constraints that specify which orders cannot be covered by which vehicle types. In addition we include some dock service capacity constraints as is required on common real world operations. This problem requires to be attended on large scale instances (orders ≥ 500), (vehicles ≥ 150). As a generalization of the traveling salesman problem, clearly this problem is NP-hard. The exact algorithms are too slow for large scale instances. The PDP-TWDS is both a packing problem (assign order to vehicles), and a routing problem (find the best route for each vehicle). We propose to solve the problem in three stages. The first stage constructs initials solutions at aggregate level relaxing some constraints on the original problem. The other two stages imposes time windows and dock service constraints. Our results are favorable finding good quality solutions in relatively short computational times. Palabras claves. Algoritmos genéticos, logística de ruteo, metahurística, programación, ventana de horario Resumen. En la solución de problemas combinatorios, es importante evaluar el costobeneficio entre la obtención de soluciones de alta calidad en detrimento de los recursos computacionales requeridos. El problema planteado es para el ruteo de un vehículo con entrega y recolección de producto y con restricciones de ventana de horario. En la práctica, dicho problema requiere ser atendido con instancias de gran escala (nodos ≥100). Existe un fuerte porcentaje de ventanas de horario activas (≥90%) y con factores de amplitud ≥75%. El A Mixed Integer Programming Model �26 problema es NP-hard y por tal motivo la aplicación de un método de solución exacta para resolverlo en la práctica, está limitado por el tiempo requerido para la actividad de ruteo. Se propone un algoritmo genético especializado, el cual ofrece soluciones de buena calidad (% de optimalidad aceptables) y en tiempos de ejecución computacional que hacen útil su aplicación en la práctica de la logística. Para comprobar la eficacia de la propuesta algorítmica se desarrolla un diseño experimental el cual hará uso de las soluciones óptimas obtenidas mediante un algoritmo de ramificación y corte sin límite de tiempo. Los resultados son favorables. 1. Introduction Multiple Vehicle Pickup and Delivery Problem with Time Windows and Dock Service Constraints (PDP-TWDS) is an important problem in logistics and transportation management. The PDP-TWDS is a variant of the wellknown Vehicle Routing Problem with Time Windows (VRP-TW). Particularly, our real-world application deals with the schedule of a transportation operation on a network with several plants and distribution centers. Vehicle routing plays a central role in logistics management. A wide variety of vehicle routing problems have been studied in the literature. Different vehicle routing problems address different practical situations but focus on a common and a simple problem, the efficient use of a fleet of vehicles that must pick up and/or deliver a set of customer orders within a time window framework. We need to identify which transportation orders should be covered by each vehicle and at what times so as to minimize the total cost subject to a variety of constraints. As is defined, in a general PDP problem a set of routes must be generated in order to satisfy a set of transportation requests at a total minimum cost (or a similar objective function) and subject to a set of constraints. Each transportation request (i.e. a transportation order) specifies a volume of product, a site of origin and a destination site. Each request must be transported by only one vehicle. However we consider that some transshipments can occur across a route sequence from one node to the next. For all this operation, a previous defined fleet of vehicles is available. These vehicles are spread throughout a set of specific depot sites. This fleet of vehicles may consist of different vehicle-types, each with a unique set of transportation relevant characteristics. Indeed, in a PDP-TW problem, time windows constraints are usually added to the transportation request. This is specifying a time interval for pickup and/or delivery operation at the origin or destination site. Our business application considers that the available vehicle J. F. López �27 fleet is represented on a node basis. In other words, at the beginning of the planning stage, each plant o distribution center provides the expected number of available trucks per type and at a specific starting time hour. This information defines the consolidated transportation capacity. Because of carrier requirements contract, we start and finish a route at the origin depot. Indeed, contract payment used in practice by the industry fix the transportation price on the basis that a route starts and finishes at the first pickup site. In our PDP context, each transportation request has a single time window. This is an earliest pickup time at origin and a latest delivery time at destination. From a given set of transportation orders we have an origin and a destination (O-D). Usually transport planners determine first the best route for each O-D pair, and later assign trucks to these predetermined routes. The problem of determining the best assignment of trucks to O-D routes is typically referred as an assignment problem where trucks are assigned to routes or transportation lanes such that all transportation orders are covered and transportation costs are minimized. It is easy to verify that with each head haul move of the truck, goods are transported from its origin to its destination and revenue is generated. However, without goods, the truck moves an empty haul, in which only costs are incurred and no revenue is generated. Attempt to secure a transportation order from a destination location back to the location where the truck originates results on an unsuccessful practice. This is because the truck will run an empty haul. These empty hauls represent a serious problem for transportation operations, as well as the country's economic system. This is clearly true because an empty haul does not generate any economic value. We can verify that the least efficient route that can be planned by a dispatcher is the one of simple trips where the vehicle travels loaded from the origin to the delivery site and then returns empty. On this case, half of the hauling distance is traveled empty. Even more if a dispatcher tries to avoid simple trips, the actual structure of transportation flows that he is responsible for does not always permit it. In this situation, pooling these transportation requests with those of another dispatcher may avoid simple trips planning by replacing the empty return of a simple trip with a transportation request of another dispatcher. Indeed, the new structure of transportation flows generated by the collaboration of two or more dispatchers will allow A Mixed Integer Programming Model �28 transportation cost-savings. The empty part of the overall route is smaller when two trips are pooled together compared when making them independently. It is estimated that at least 46% of truck movements in México country are empty haul moves. This means millions of kilometers of empty haul moves and also millions of liters of fuel lost per year. This is a major economic loss for the country, especially in the current situation where fuel prices have skyrocketed. The Department of Land Transportation note that over 160,000 tons of pollution is released to the environment directly as a result of empty haul moves. Thus, empty hauls are a serious problem which needs immediate attention. Time constrained sequencing and routing problems arise in many practical applications. Typically, computational difficult for those type of problems has been measured in terms of its size. However the difficult for PDP-TWDS depends strongly on the structure of the time windows that are defined around the nodes and vehicles as well. Indeed, multiple vehicles environment generates some dock service capacity constraints. Both the PDP and PDP-TW are generalizations of the classical Vehicle Routing Problem (VRP) and are thus NP-hard. As a result, the development of solution methods for these problems has focused on heuristics J.-F. Cordeau, G. Laporte, and M.W.P. Savelsbergh (2007). Due to the fact that the PDP is NPhard problem, combined with the reality that practical PDPs are very large, having hundreds of requests to serve, there is no much hope for finding an optimal model that will work acceptably fast in practice. However, when the problem is sufficiently constrained, it is possible to obtain good solutions within reasonable computation time. We propose a Hybrid Mixed Integer Programming (MIP) approach to this complex problem which is focused on finding good solutions in reasonably short time. The paper is organized as follows. In Section 2 we introduce the problem definition and its associated complications. In Section 3 we briefly sketch some related problems and previous work. In Section 4 we proceed to introduce some notation that will be used throughout the paper and we model the problem as well. Section 5 contains a description of some empirical results we found on our implementation and some concluding remarks are given. 2. Problem Definition The PDP is a generalization of the VRP, which is a generalization of J. F. López �29 the TSP, the well-known hard combinatorial optimization problem. Considering also that the problem in practice is, usually, of a large-scale, it is obvious why the problem is a challenge. The general pickup and delivery problem (GPDP) is a problem of finding a set of optimal routes, for a fleet of vehicles, in order to serve a set of transportation requests. Each vehicle from the fleet of vehicles has a given capacity, a start location, and an end location. Each transportation request is specified by a load to be transported, an origin, and a destination location. In other words, the pickup and delivery problem deals with the construction of optimal routes in order to visit all pickup and delivery locations and satisfy precedence and pairing constraints. From here we can move on to include some others considerations. That is, the problem deals with a number of transportation orders that are to be served by a fleet of vehicles while a number of constraints must be observed. Each vehicle has a limited capacity (the capacity constraint). Each vehicle starts and ends at a specified depot. A request must be picked up from a pickup location to be delivered to a corresponding delivery location. In addition, every request must be served within a predetermined time window (TW) interval (the time window constraint). A vehicle may serve multiple transportation orders as long as time windows and other capacity constraints are satisfied. A solution to the problem should assign requests to vehicles and find a route for each vehicle, such that the total service cost is minimized and all problem constraints (precedence, capacity, time windows and dock service) are adhered with. The total volume of product to delivery on some nodes may exceed the capacity of all types of truck. Thus a site within the same route could be visited more than once. In addition, in the classical PDP, when a delivery has been made, no pickup is allowed until the truck is empty. However in our problem's case, when a delivery has been made, we allow pickup even if the truck is not completely empty. This makes routing much more complex than classical PDP. The problem can be outlined in: (1) objective function and (2) operation constraints. I. Objective Function: The goal of our model is to determine the optimum route for a multiple vehicles dedicated for a given physical distribution operation. A route is defined as the arrival sequence of a vehicle (i.e. trailer) which has to attend to a set of nodes or warehouses waiting for service. This service can be defined A Mixed Integer Programming Model �30 as a delivery or pickup of any kind of item (i.e. product). In a typical operation we arrive to a node, make a delivery for product A and then afterwards pickup for product B that is required on another point that is ahead on the route sequence. On any case, the vehicle departs from an origin node (i.e. a distribution center) and then returns to the same node at the end of the route. An optimal route is obtained when we achieve the minimal cost (or distance or time) in order to attend all the customer nodes waiting for service. II. Operation Constraints: 1. We have a set of M different vehicles that are considered as the available fleet in order to perform a transportation process. For each vehicle entity one only origin node is defined. Several origin nodes are defined on the network where vehicles start from. At the start of the day, each vehicle leaves from the origin node. Then each vehicle attends to a set of geographically scattered nodes (i.e. customers). At the end of the route, each vehicle returns to its origin point. 2. Each vehicle has a finite load capacity. Vehicle Capacity is modeled as the quantity of boxes, pallets or weight that the vehicle can load taking in mind the space constraints as well. Indeed, vehicle capacity is defined at a SKU level in such a way we can cubic a capacity requirement to transport any given load mixture. This is any set of different volumes per SKU to make a full load. Capacity constraints guarantee that load of items on a vehicle should be less than the vehicle capacity. Log trailer is a set of 12 to 16 individual compartments depending on the truck-type, each with loading & unloading access by the sides. This design is not constrained by the nested precedence constraints we found on the general freight PDP in which loading and unloading access is restricted by the truck trailer rear door. 3. We have a set of N orders to be transported from origin nodes (i.e. plants) to destination nodes (i.e. distribution centers). Each order K member of set N consists of a pickup at some location (node i) and a delivery at some other location (node j) in the underlying transportation network. Precedence constraints must be considered which imply that a vehicle should visit the pickup location before the delivery location of a transportation order. Each order K member of set N is a specific mix of products (i.e. different SKU’s) which has a weight or space requirement. According to the sequence of the route, all the time we must observe the load capacity of the vehicle. 4. Certain compatibility constraints must be satisfied in real-world distribution operations because of physical restrictions. For each vehicle entity we J. F. López �31 define a specific set of nodes where the vehicle can operate. In other words, a vehicle cannot arrive to nor departs from any node not included on that defined set. Something similar is defined at a transportation lane level in order to constraint the use of a vehicle not included on a set of previous defined arcs. 5. The quantity of time (i.e. hours) required to accomplish the deliver and the pickup service in each node depends on the type of vehicle. This consideration is true because the type of vehicle is close related to the volume of product that is delivered or pickup at any given node. 6. Each node has a particular time window for service. Because a location (e.g., plant, warehouse, retail store) has specific working periods, the pickup or delivery of an order at a location can only take place during its working period. A time window is defined by an open & close time that should be considered for make a deliver or pickup on the node. Time windows constraints make sure that a service has to be given between the earliest arrival time and the latest arrival time. 7. The same constraint about time windows applies at a vehicle level. This means that any given vehicle cannot operate before its open window neither after its close window. In addition, an order itself may be associated with a specific time interval within pickup or deliver operation must be done. The wide of the time window at each node or vehicle is equal to the difference between the close time and the open time for service. Indeed, each time window has different wide depending on the characteristics of the node or the vehicle as is corresponds. 8. According to the sequence of the route, we will obtain arrivals and departures times for each vehicle across the nodes on the network. However, we define for each node a specific quantity of docks for service. Indeed, this capacity service at each node is not constant because is constrained depending the hour of the day. Our approach to deal with this dock service capacity is to constraint the quantity of vehicles can arrive at each node and at each hour of the day. As can be verified, dock service capacity imposes new time windows constraints which emerge according the traffic of vehicles waiting for service at a node at any hour. 9. We have a cost matrix that defines the time or distance required to go from each node to all others around a distribution network. Moreover, transportation cost for each arc (i,j) depends on the type of vehicle. The problem is to find a sequence of the nodes, starting at the depot node 0 at time 0 and ending at the same node 0, with minimal cost such that for every node i V the arrival time at node i V lies within the given time window. In our case not waiting times are allowed. The PDP-TWDS is NPhard since the PDP is NP-hard (Desrosiers, Dumas, Solomon, & Soumis, A Mixed Integer Programming Model �32 1995). Indeed, it is strongly NP-complete to find a feasible solution for the PDP-TWSD. Furthermore, (Tsitsiklis, 1992) showed that the symmetric version TSP-TW with general time windows is strongly NP-complete, even if the underlying graph G is a path and all processing times equal 0. 3. Previous Research. There are well known and extensively studied routing problems which are special cases of the General-PDP. The Dial a Ride Problem (DARP) is a routing problem in which the loads to be transported represent people. Therefore, we usually speak of clients or customers instead of transportation requests and all load sizes are equal to one. The Vehicle Routing Problem (VRP) is a routing problem in which either all the origins or all the destinations are located at the same depot. The research of time constrained pickup and delivery problems emerged in the last 15-20 years. Researchers have developed a variety of heuristics and optimization methods. The development of optimization methods started in the early 1980s and lasted almost a decade. Heuristics for solving real-life pickup and delivery problems began to appear in the literature in the 1970s. The majority of published work on General-PDP is on dial-a-ride problems (DARP). In contrast to this, very little work has been done on pickup and delivery of packages and goods with time windows constraints (PDP-TW). In regard to routing applications, we found that the variant with less research work corresponds to physical product distribution (Mitrovic 1998). We have the basic model named Traveling Salesman Problem with Time Windows constraints (TSP-TW). Christofides in 1976 describe a branch-andbound algorithm in which the lower bound computation is performed via a state space relaxation in a dynamic programming scheme. Problem instances were solved up to 50 nodes with "moderately tight" time windows. Dumas et al. (1995) present a dynamic programming algorithm for the TSP-TW. They were able to solve problems of up to 200 nodes with "fairly wide" time windows. We refer now about the work presented by Ascheuer et al. (2001) for the TSP-TW. They tested instances up to 233 nodes. For an instance of 69 nodes was required 5.95 minutes of computational time. In general, all larger instances required more than 5 hours of computational time to converge in a feasible solution. The experimental results with the TSP-TW made by Ascheuer et al. proved that this problem is particularly difficult to J. F. López �33 resolve for instances with more than 50% of active nodes with time window constraints. We move our research now from the typical TSP-TW to a more sophisticated problem named as Vehicle Routing Problem (VRP). The most widely studied extensions of the VRP are the capacitated vehicle routing problem (C-VRP) and the vehicle routing problem with time windows (VRPTW). The basic model C-VRP assumes that all the vehicles are homogeneous with the same capacity and located initially at the same node (i.e. depot) and customers have no specific service time windows (i.e. can be covered at any time). A more complex model is the VRP-TW. On VRP-TW customers have time windows within which they must be covered. Solomon (1984) developed 87 test instances for the VRP-TW. Indeed, the largest instance he solved was about 100 nodes. Until year 1999 there were 17 instances that still remained without being solved. In that year in Rice University, were solved 10 of these instances (Cook & Rich 1999). VRP with multiple pickup and delivery locations have been studied by Savelsbergh (1998). The most general model is the Pickup and Delivery problem with Time Windows Constraints (PDP-TW). PDP-TW is more difficult to solve than VRP– TW. This is true because, the first problem is a generalization of the second (Palmgren 2001). According with Savelsbergh (1995), we have a variant for one alone vehicle (SPDP-TW) and one another for multiple vehicles (MPDPTW). The first case is considered a restrictive TSP-TW while the second variant is considered a restrictive VRP-TW. The PDP-TW is NP-hard since the VRP and PDP is NP-hard (Desrosiers, Dumas, Solomon, & Soumis, 1995). Indeed, it is strongly NP-complete to find a feasible solution for the PDP. Furthermore, Tsitsiklis (1992) showed that even the basic TSP-TW is strongly NP-complete. Our PDP-TWDS is less studied than the classical vehicle routing problems. Indeed, this problem is a generalization of the vehicle routing problem (VRP) and the pickup and delivery problem (PDP). The problem involves a set of practical features that are commonly seen in practice but have received little attention in the vehicle routing literature. Some complex features involved in the PDP-TWDS such as dock service capacity and compatibility constraints, have not been addressed in the vehicle routing literature. For PDP-TWDS extension we just add some constraints on dock capacity service at each node and at each hour of the day. Therefore, A Mixed Integer Programming Model �34 the PDP-TWDS is more general and more complex to solve than any existing VRP-TW or a single PDP model. Furthermore, no existing model has incorporated dock service capacity constraints explicitly. The first optimization algorithm for the PDP-TW was a branch-and-price algorithm presented by Dumas, Desrosiers, & Soumis (1991). A column generation approach was proposed. Indeed, a set partitioning formulation is solved by a branch-and-price method in which columns of negative reduced cost are generated by a dynamic programming algorithm. The method has been successful in solving instances with tight capacity constraints and a small number of requests per route. They show that this approach is capable of solving some instances with up to 22 vehicles and 190 requests. Savelsbergh & Sol (1995) presented an integer programming formulation of the general pickup and delivery problem (GPDP) which considered several pickup and delivery locations of a transportation orders. Savelsbergh, & Sol (1998) proposed a branch-and-price algorithm for the PDP-TW using both a heuristic algorithm and a dynamic programming algorithm for the column generation problem. They applied a new branching scheme based on assignment rather than routing decisions. In the past two decades, a tremendous amount of research results on these models have been published. Recent books and survey papers include, among others, Laporte (1992), Desrosiers et al. (1995), Savelsbergh and Sol (1995). Cordeau et al (2007), developed a branch-and-cut algorithm for the DARP, based on a three-index formulation with a polynomial number of constraints. It uses several families of valid inequalities that are either adaptations of existing inequalities for the TSP and the VRP. However, direct implementation of methods for solving DARP is not a solution for GPDP. The GPDP is mostly capacited and the time windows are wider. These differences seem to imply that the set of feasible solutions is larger in GPDP than in the problems where people are transported. More recently, a branch-and-cut algorithm for the capacitated multiple-vehicle PDP and PDP-TW was later described by Dessouky et.al (2006). Their formulation contains a polynomial number of constraints and uses two-index flow variables, but relies on extra variables to impose pairing and precedence constraints. Instances with up to 5 vehicles and 25 requests were solved optimally with this approach. By using appropriate inequalities, Ropke, Cordeau and Laporte (2007) introduced a new formulation for the PDP-TW which do not require the use of a vehicle index to impose pairing and precedence constraints. They report J. F. López �35 computational experiments on several sets of test instances and show that this approach is capable of solving some instances with up to 8 vehicles and 96 requests. In general, the best results found on literature are obtained by column generation methods. Instances of up to 880 requests and 53 vehicles can be solved with this method. Many solution methods have appeared for vehicle routing problems. In general, heuristics can solve problems with larger scales in less computation times than optimization methods. For example, the recent progress in metaheuristics such as Tabu Search, simulated annealing, and genetic algorithms can solve vehicle routing problems with wide time windows with nearly 500 transportation requests. However, as pointed out by Fisher (1995), heuristics usually lack robustness and their performance is very much problem dependent. Fisher states that “It’s not uncommon that a heuristic developed for a particular geographic region of a company’s operation will perform poorly in another region served by the same company.” It is not easy to compare different approaches to the PDP-TW. Moreover, in most of the cases authors only use randomly generated data. It is not clear what their findings mean for "real-world instances" which is actually our case. The existing vehicle routing models are useful for various practical applications. However, many important practical issues have not been addressed in these models, as pointed out by Fisher (1995), "Real vehicle routing problems usually include complications beyond the basic model....". Given the enormous complexity of the PDP problems, it is not realistic to apply pure optimization methods. Instead, we focus on a strategy that can not only be as robust as optimization methods but also are capable of finding good solutions within acceptable computation time. Thus, we develop hybrid approach to integrate fast heuristics into an optimization framework of a cut generation method. 4. Proposed Model. Our PDP model is focused on a continuous move strategy implementation. On this strategy attempts are made to match multiple truckload pickups and deliveries to one truck in sequential order such that the prior delivery is made before the next pickup in the sequence. The benefit of continuous moves derives from the overall reduction in empty haul distances. A Mixed Integer Programming Model �36 Careful planning can ensure that the relocation of a truck from the prior delivery location to the next pickup location will minimize the overall empty haul distances for the entire network. So, we focus our attention on finding optimal routes for the continuous move problem, using a large-scale mathematical model. A continuous move (i.e. c-move) trip occurs when two or more truckload trips are sequentially combined. That is, if trips Ti1,j1 and Ti2,j2 are combined, then a c-move trip will require as follows: 1. Deliver goods from origin i1 to destination j1. 2. Make an empty haul move to a new origin i2. 3. Pick up goods from origin i2 and deliver them to a final destination j2 and 4. Return to the initial origin i1. For each c-move trip, we compute its cost, which includes the summation of all costs including those associated with the empty hauls which the model seeks to minimize. Some assumptions are considered in our case. We only consider a daily operation, in which all trips are planned for one day of operation in order to enforce and simplify truck location requirements. In other words, all trucks starts the day at an origin i and must return to that origin by the end of the day. Another assumption excludes stochastic and dynamic considerations. This is justifiable as the model that we propose is meant as a planning tool, not as an operational tool. It is apparent that the PDP-TWDS can be formulated as a dynamic program and that it can be attacked by various branch-and-bound and other enumerative techniques of mixed integer programming (MIP). We have chosen a hybrid (HMIP) approach with some heuristics included. In this case, the PDP-TWDS is formulated as a mixed integer linear program that is solved by a cutting plane algorithm. We model a linear relaxation of the original problem resulting in a master problem solved very efficiently by any MIP solver. The relaxation of the problem corresponds to the dock capacity service constraints imposed on each node and at each hour of the day. An integer feasible solution is obtained for time windows constraints on all nodes and all vehicles. An iteration procedure is performed to add dock capacity constraints as necessary. We found that our approach is capable of obtaining near-optimal solutions in acceptable computational times for real business instances with up to 50 nodes and 400 transportation orders. We present our model in 3 stages. J. F. López �37 4.1 Relaxed Capacitated Vehicle Routing Problem (C-VRP) Model Here we assume different vehicles capacities that are initially located at different nodes (i.e. depots). However customers have no specific service time windows constraints. In other words the service can be cover at any time. The objective is to find an optimal cost solution that completes all the transportation workload orders at aggregate level taking in mind vehicle cubic capacity constraints, vehicle compatibility constraints and 24-hours of operation per vehicle per day constraints. One of the main features of this relaxed C-VRP model is to identify an optimal assignment for the vehicles to cover the all the transportation orders. This means to identify if one vehicle m1 is going to be grouped (hooked) to another vehicle m2. The regular case is when we operate a single trailer with just one haul. However, in our model when we group a vehicle m1 with a vehicle m2, as a result we obtain physically one vehicle with a new summed capacity. This is a double trailer case, in other words, a vehicle operating with two hauls. We model as follows: Sets and Parameters: N set of nodes on the network i.e. plants, distribution centers or customers R set of transportation orders to satisfy. Includes product from i to j & empty bottles from j to i M set of vehicles trailers . K set of SKUS. Including regular products and returnable empty bottles. Pi subset of vehicles located at node i, ∀ i ∈ N, Pi ⊆ M Aij subset of compatible vehicles m to be used on arc i,j ∀ i,j ∈ N, m ∈ M, Aij ⊆ M STij transportation time minutes on arc i,j on single trailer ∀ i,j ∈ N FTij transportation time minutes on arc i,j on double trailer ∀ i,j ∈ N A Mixed Integer Programming Model �38 SCij transportation cost on arc i,j on single trailer ∀ i,j ∈ N transportation cost on arc i,j on double trailer ∀ i,j ∈ N planned demand cases from node i to j of SKU k, ∀ i,j ∈ N, i,j,k ∈ R quantity of cases of SKU k per cubic meter, ∀k∈K quantity of cubic meters on vehicle m, m∈M FCij Dijk Hk Qm Decision Variables: • Xij m1,m2 0, integer ⇒ # of trips from node i to j using vehicle m1,m2 , ∀ i,j ∈ R, m1,m2 • Fijk Aij 0, ⇒ quantity of cases to transport from node i to j of SKU k, ∀ i,j,k ∈ R • Wm1,m2 binary ⇒ 1 if vehicle m1 is linked to vehicle m2, 0 otherwise, ∀ m1,m2 ∈ Pi The C‐VRP relaxed can be formulated as the following mixed integer model: , · Subject to: , , 1, 1 , , J. F. López 1, , · �39 1 /60 · , 24 · , , 1 2 2 /60 · , 24 · , , 1 2 , , , , · , , , · , , , 15 , , , , 1, 2 4.2 Pickup and Delivery Problem with Time Window Constraints (PDPTW) Model As a result from the previous model we obtain the optimal assignment of the vehicles. That is, binary variable Wm1,m2 identify which vehicles is going to operate a single trailer (i.e. with just one haul) and which others will operate on double trailer (i.e. a vehicle operating with two hauls). From here to the end, all double trailers will be modeled as one only vehicle with a summed capacity. Indeed, we can verify on the previous model that integer variable Xij m1,m2 calculates the optimal quantity of trips required on each final vehicle and on each arc between origin nodes and destination nodes. Our next PDP-TW model is implemented in order to take advantage from the previous information. Thus, on this model we add time windows constraints. We model as follows: Sets and Parameters: R L set of transportation orders to satisfy from node i to j on vehicle m set of stops or sequences on a any given route 1..9 A Mixed Integer Programming Model �40 Xij m INi CNi IVm CVm TCijm Zijm # of trips from node i to j using vehicle m, ∀ i,j,m ∈ R opening time at node i, ∀i∈N closing time at node i, ∀i∈N opening time of vehicle m, ∀m∈M closing time of vehicle m, ∀m∈M transportation cost on arc i,j on vehicle m ∀ i,j,m ∈ R transportation and loading time on arc i,j on vehicle m ∀ i,j,m ∈ R Decision Variables: • Yij ml binary ⇒ 1 if vehicle m is routed from node i to j on sequence l, 0 otherwise. ∀ i,j,m ∈ R, l ∈ L • 0 ⇒ arrival time at node j from node i on vehicle m Tij ml at sequence l, ∀ i,j,m ∈ R, l ∈ L The PDP‐TW can be formulated as the following mixed integer model: . · J. F. López �41 Subject to: , , , , · , , , , , , , · , , , , · , , , , , , , · 60 , , , 60 , · 1, , , , 1, , · , , , , , 1 , 4.3 Pickup and Delivery Problem with TW and Dock Service Constraints (PDP-TWDS) Model As a result from the previous PDP-TW model we obtain the optimal assignment of the vehicles considering vehicles capacity and time windows constraints as well. That is, binary variable Yij ml identify if a vehicle m is routed from node i to j on sequence l. This is the route sequence for each vehicle. At the same time, positive variable Tij ml, calculates the arrivals time at each node for all the vehicles. With this in mind, we can proceed now to apply dock service capacity constraints on our final model. Our previous model works as the master model. Then, the logic we apply here is to iteratively generate cuts in a Brach & Cut scheme. For that purpose we identify in the incumbent solution, at each arrival node and at each working hour, the subset of vehicles that are violating the dock service constraint. For A Mixed Integer Programming Model �42 that purpose we compare the quantity of vehicles that are being dispatched simultaneously at a given node and at a given hour versus the docks quantity that the node is capable to attend at a given hour. Then we add these cuts to the master model. The generated cuts are kept in a pool of constraints that are managed separately of the rest of the cuts generated automatically by the B&C scheme. The procedure continues until is found the first optimal solution for the problem that does not violate the dock service capacity on all nodes and at each 24-hour planning day. We model as follows: Sets and Parameters: Sih quantity of docks at node i at working hour h, i ∈ N, h ∈ 1..24 E set of cases where a vehicle is violating the dock service constraint at node i at hour h Decision Variables for vehicles violating dock service constraint at node i at hour h e ∈ E : B e 0⇒ quantity of time hours between vehicle α & vehicle β on case e, e ∈ E B‐e 0⇒ quantity of time hours between vehicle β & vehicle α on case e, e ∈ E Ue binary ⇒ 1 if vehicle α is served before vehicle β on case e, 0 otherwise, e ∈ E Subject to: , , 1, 24 · 24 · 1 , , J. F. López , �43 As can be verified on the previous model, these constraints grow exponentially as the number of nodes and vehicles are large. Thus we add these constraints on an iterative scheme only as required. 5. Experimental Results and Conclusions We present some computational results indicating the efficiency of our method for solving large scale instances (50 nodes and 500 transport orders). CPU configuration used for our implementation was Win X64, 2 Intel Cores at 1.4GHz. We implement our model on X-PRESS MIP Solver from FICO (Fair Isaac). Table 1 shows the optimal solutions that we found with our model as we can input different values on two parameters: (1) quantity of vehicles to be considered per arc and (2) quantity of arcs to be considered per vehicle. Basically these two parameters affect the network size to be considered by our model. If our network is small we can obtain good solutions in short computational times. However, the trade off we have to pay with this strategy is that it is possible we have an over constrained solution space. By the other hand, on the last block of table 1 (i.e. 40, 40), our network size is larger and require more time to be solved. However we obtain as a result better solutions. Table 1 Optimal solutions found. (1) # of vehicles per arc versus (2) # of arcs per vehicle # Vehicles per Arc # Arcs per Vehicle LP Solution Comput Time (Mins) 2 3 5 10 20 20 221,470 % Gap 10.94% 9.97% 8.09% 7.91% 30 30 219,011 Best IP Solution 254,329 251,664 246,555 246,065 % Gap 8.29% 6.92% 6.71% 5.72% 40 30 218,348 Best IP Solution 246,870 243,310 242,775 240,235 % Gap 6.86% 5.33% 3.87% 3.76% Best IP Solution 244,775 240,881 237,317 237,103 % Gap +inf 8.57% 8.10% 5.57% 40 40 218,348 Best IP Solution NA 244,719 243,485 236,943 As we can verify on Table 1, we can obtain good solutions in short computational times. As long as we have more time we can improve our solutions. This is true for example when we run our model with a network formulated with up to 40 vehicles per each arc and 40 arcs per each vehicle. Our best solution is obtained in less than 10 minutes. From this solution we A Mixed Integer Programming Model �44 move to the next stage that corresponds to 2nd and 3rd model. It is important to consider that these two models were implemented on just one single program. That is, the 2nd model is the master model and the 3rd model runs iteratively adding the cuts to consider dock service constraints as necessary. As follows, on table 2 we show some useful statistics indicating evidence about how constrained is the dock service capacity on each node. As long as we have more added cuts on a node, this is a clear indication about how many vehicles asking for service are violating the dock service capacity. This information is very interesting and useful for business reasons. This is true, because management can be advised to make some changes on general infrastructure (i.e. open more docks) in order to assure transportation service. Table 2 Quantity of cuts added on each node NODE 1 2 4 5 6 14 15 16 19 27 28 31 32 # Cuts Added 33 13 3 28 16 88 20 3 1 3 16 3 1 From practical business application standpoint, this operations research application was developed & implemented to optimize the transportation network between manufacturing plants and distribution centers. During the last years, the firm was interested in developing a better transportation & routing schedules. Indeed, this is the first OR application that has been implemented in the bottler company where we implement this model. It is important to point out that the overall results have been very positive. The firm’s top management recognize that features included on the OR model implemented were truly outstanding due to a fine work at a technical level & a practical ease of use as well. The project was a major J. F. López �45 undertaking, requiring a great deal of thought and effort. The first plans for transportation routes suggested by the optimization model were implemented eight months ago. Throughout the ramp-up and launch of the project, these plans for distribution operation were analyzed and the company found to be an extremely viable idea. Sometime after, during the course of the project, has resulted in a significant increase in productivity and direct savings to the firm. We can list some of the benefits that the company has achieved within this project: • An increase on effectiveness on the planning process required to set up an efficient transportation & route schedules. The typical fullymanual planning process time was reduced from 6 hours to less than an hour using the new OR application. This permitted to the company to fine its truck capacity by season on a dynamic basis. As a result the company achieves an optimal capacity to attend the demand on each territory and leveling by season. • Identify an efficient set of activity measures to target & balance on each truck resource to schedule. This results on an optimal fleet of trucks, drivers & warehouse workers. • Streamline truck capacity to align it to a new transportation strategy. The added throughput allows the firm to defer investments on trucks and infrastructure that were originally allocated. The save on investments for trucks was about 8% of the entire fleet. • Identify & implement an optimal cost of service. This allowed the firm to set an optimal deliver frequency. This means less travel time between plants and depots and a 14% increase in volume delivered per route per day. As was verified, our problem considers the schedule of several vehicles simultaneously. As a results some difficulties arises about dock service capacity issues. The problem instances that we found in the business environment are above 150 vehicles and more than 500 transportation orders to schedule and with a high presence of time windows & dock service constraints. Indeed, time windows constraints can be found on the nodes or A Mixed Integer Programming Model �46 on vehicles as well. MIP models when are used to solve instances as described, require a strong computational effort in time. This strategy usually compromises its practical implementation in business applications. We proposed on this work a model implementation that offer good quality solutions (i.e. optimality ≥ 90%) in short computational times (i.e. time ≤ 5 minutes). We implemented our model on a MIP formulation with a heuristic on the last stage in order to add dock service capacity constraints on an iterative scheme only as is required. Computational results for a real-world instance with up to 150 vehicles and 500 transportation orders are reported, showing the suitable of our model to provide good quality solutions. Given the current state of the art for the solution of vehicle routing problems with time windows, it seems fair to say that these are large instances. With respect to the literature on routing and scheduling problems, it is interesting to observe that although PDP are as important as VRP, they have received far less attention. Apart from the vehicle capacity constraints and the intrinsic precedence constraints, time constraints arise in almost every practical pickup and delivery situation. Time constraints play an even more prominent role in PDP-TW. We can point out as follows: 1. Although the single vehicle VRP is NP-hard, it can be solved efficiently as long as the number of transportation requests is relatively small, which is the case in many practical situations. However, the main problem in solving multiple vehicles VRP (i.e. PDP) is the assignment of transportation requests to a set of several vehicles. 2. Moreover, if there are no time constraints (i.e. PDP), finding a feasible pickup and delivery plan is trivial: arbitrarily assign transportation requests to vehicles, arbitrarily order the transportation requests assigned to a vehicle and process each transportation request separately. The presence of time constraints (i.e. PDP-TW) complicates the problem considerably. The problem of finding a feasible pickup and delivery plan is NP-hard. 3. Assigning transportation requests to vehicles in the PDP-TW is much J. F. López �47 more difficult than assigning transportation requests to vehicles in the VRP-TW. In VRP-TW, all the origins of transportation requests are located at the depot. Therefore, transportation requests with geographically close destinations are likely to be served by the same vehicle. In the PDP-TW, geographically close destinations may have origins that are geographically far apart and we cannot conclude that they are likely to be served by the same vehicle. We reported part of the research results we implemented on Embotelladoras ARCA (Coca-Cola) aiming at the optimization of Manufacturing & Transportation operation. One of the individual optimization problems arising here is the task to schedule the operation on a transportation network with several plants and distribution centers. In this case we aim to make an optimization over a full fleet of tractors vehicles. In general, the performance of a method is difficult to compare. Clearly, the diversity of theoretical and practical problems is immense. Consequently, there are not too many papers working on the same problem. Constraints can be different, objective functions can be different. Another possible way to compare a method is in checking the problem size that can solve and the amount of computer time and space it needs. It is clear that future research should be done in order to statistically test our method. This issue will be overcome of the subsequent paper. However the results obtained so far, indicate that our model is robust to solve this hard problem, reaching good solutions in short computational times. In this paper, we considered a particular PDP application that is frequently encountered in the real-world logistics operations. Our PDP-TWDS problem incorporated a diversity of practical complexities. Among those are a heterogeneous vehicle fleet with different travel times, travel costs and capacity, order/vehicle compatibility constraints, and different start and end locations for vehicles. Instead of assuming that each vehicle becomes available at a one only central depot, we modeled as each vehicle is given a start location where it becomes available at a specific time of the day. Particularly, on our PDP-TWDS extension we add some constraints for dock A Mixed Integer Programming Model �48 capacity service at each node and at each hour of the day. The current situation in freight transportation reflects the need for improved efficiency, as the traffic volume increases much faster than the road network grows. Moreover, along with the increasing use of geographical information systems, companies seek to improve their transportation networks in order to tap the full potential of possible cost reduction. Over the last decades extensive research has been dedicated to modeling aspects as well as optimization methods in the field of vehicle routing. Still, there are areas and subproblems, yet, to be researched. References Applegate, D; Bixby, R; Chvátal, V. (1998). 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We consider data of one year from 2006 to 2007, and we estimate a multivariate linear model. We also estimate the variable “income level” using 12 socioeconomic variables. The results indicate that it is not necessary to include in the model the seasonality factor. The variables of the model are statistically significant, and we also find that the expected signs of the variable are based on the economic theory. The income level was the variable with more impact in the demand. Palabras clave: Estimación de demanda, datos panel, Monterrey, telecomunicaciones Abstract. . En este estudio buscamos encontrar un modelo de estimación de la demanda de telefonía local para Monterrey con variables que expliquen mejor el consumo de los usuarios. La dificultad de esta estimación se debe a que existen muchos servicios telefónicos diferentes de un mismo proveedor y por consecuencia muchas tarifas. En el artículo se hace una revisión de la literatura sobre las principales variables que afectan la demanda. En nuestro estudio consideramos los datos de un año entre 2006-2007. El modelo que estimamos es multivariante con una estructura lineal ya que era el que mejor se ajustaba. La variable “nivel de vida” se estimó a partir de 12 variables socioeconómicas de las características de la población. Los resultados indican que no es necesario incluir la estacionalidad. Otro resultado indica que todas las variables son estadísticamente significativas y se cumple con los signos esperados en base a la teoría económica, siendo la variable de nivel de vida la que mayor efecto tiene sobre las llamadas salientes. Estimación de la Demanda por Telefonía Local �52 Introducción La estimación de la demanda de mercado puede ser muy útil para la elaboración de un estudio de mercado y a su vez para generar pronósticos de ventas los cuales ayudarán a calcular los flujos de efectivo de un proyecto de inversión determinado. Lo anterior contribuirá a generar decisiones financieras con fundamento aunque sin olvidar la incertidumbre inherente en toda toma de decisiones de carácter financiero. Para explicar el concepto de función de demanda, tomemos el ejemplo de un bien en particular como pudiera ser el caso de los servicios de telefonía, no se necesita mucha ciencia y si algo de sentido común para concluir que entre más cara sea la renta del teléfono mayor desincentivo por parte del consumidor a seguir con la compañía, además de lo anterior el consumidor podrá considerar otro tipo de compañía con menor costo. La relación inversa entre el precio y la cantidad consumida de un cierto bien como pueden ser las rentas por telefonía puede entenderse a través la ley de la demanda. Call y Holahan (1983) Samuelson (2002) y Varian (1998) hacen distinción entre lo que es la tabla de demanda, que sería la relación entre la variable precio del bien y cantidad consumida manteniendo todos los factores relacionados constantes y la curva de la demanda que es la representación gráfica de la relación de estas variables. Salvatore (1992) al concepto de la demanda anteriormente mencionado le adiciona el concepto de pendiente negativa dicho término hace énfasis en la relación inversa comentada por Call y Hollahan (1983). Varian (1997) comenta al respecto que las funciones de demanda muestran las cantidades óptimas de los bienes en función de su precio y del ingreso del consumidor, con lo anterior se puede concluir que la demanda de un bien determinado variará cuando uno de estos dos elementos o ambos cambie. Ya por último y para completar la definición y características de lo que es una función de demanda Ricossa (2000) comenta que detrás del concepto de la función de demanda se encuentra la solución al problema de maximización de la utilidad en el consumo de un bien y asociado a los precios del mismo, otro supuesto simplificador según este autor para la estimación de esta función es que la demanda se supone homogénea de K. Cortez, R. Lazo, M. Rodríguez & H. Martínez �53 grado cero, esto quiere decir que si se duplican o triplican los precios al igual que el ingreso la demanda permanecerá constante así como los precios relativos. En esta investigación el objetivo que perseguimos es estimar un modelo de estimación para el sector telefónico con datos de Axtel y Telmex, cabe mencionar que es una investigación única en relación a la base de datos que utiliza ya que es local y con identificación de paquetes, es aquí y en la construcción de las variables utilizadas donde radica su aportación. En este trabajo buscamos probar que las llamadas salientes o demanda son determinadas por los precios, los pagos a celulares, el ingreso y el trimestre bajo estudio. Factores que desplazan la curva de demanda por telefonía Los factores que hacen que la curva de demanda de un bien en general se expanda o contraiga son según Cardenas y Casimiro (2002) son los gustos y preferencias, el ingreso del consumidor y el precio de los bienes sustitutos. Adicionalmente, a Samuelson (2002) adiciona el tamaño de la población y elementos especiales asociados al mercado (un ejemplo de esto son las expectativas). La heterogeneidad de los servicios telefónicos y la no-linealidad en el sistema de tarifas por el servicio, según Miravete (2002), son los principales factores que hacen complicado el estudio de la demanda por el servicio de telefonía. Por otra parte, Mitchell (1978) señala que la presencia de tarifas fijas o “flat” pueden dificultar también el estudio de la demanda por servicio (depende del precio de acceso, precio de la llamada y los criterios de cobro que pudieran existir, según sea el mercado objetivo). Esto se debe a que una tarifa fija no permite observar la relación entre precio y llamadas. En algunos casos, el número de llamadas o minutos pueden ser considerados como la variable explicativa de un modelo de demanda por este servicio. Mayo (1993) estima un modelo de demanda por telefonía local en donde la variable dependiente del modelo es el número de llamadas. El autor pone especial énfasis en el ingreso per cápita, el número de suscriptores del servicio en cada una de las regiones que conforman el estudio y el tamaño del mercado (medido como el número posible de interconexiones). Estimación de la Demanda por Telefonía Local �54 Las características socio demográficas son determinantes importantes en la estimación de una función de demanda por telefonía local. Miravete (2002) encuentra tres características principales para definir un modelo de demanda; éstas son: el ingreso, el tamaño del hogar y el número de adolescentes. De igual forma Park et al.(1983) encuentran que el ingreso, el precio de otros bienes, el número de suscriptores del servicio, características demográficas, el tamaño de la casa, el nivel socioeconómico y la actividad social son determinantes para sus estimaciones. Mitchell (1978) explica que es necesario distinguir entre la demanda por el uso del servicio telefónico y la demanda por acceso o conexión al mismo. Existe una importante discusión sobre las metodologías empleadas para la estimación de funciones de demanda, ya que hay estudios que consideran un precio de entrada (precio de acceso al servicio) un precio unitario por llamada y un precio por minuto adicional al costo de llamada. Park et al. (1983) comentan que el precio unitario por llamada puede ser visto como un precio por acceso; a su vez, comentan que si el precio de hacer llamadas baja y el precio de acceso se mantiene constante, entonces el número de llamadas y suscriptores aumentará. Otros factores sociales y culturales podrían afectar la demanda de servicio telefónico. Por ejemplo, Mitchell (1978) encuentra para E.U.A., que las familias rurales, las familias de raza negra y los hombres solteros; tienden a contar con menor acceso al servicio telefónico. Autores como Mitchell (1978) y Miravete (2002) consideran que la estructura de costos correspondiente a la provisión del servicio telefónico se caracteriza por costos fijos altos y costos marginales bajos. La conclusión a la que llega Mitchell (1978), en relación con la estructura de cobros para los servicios de telefonía local, es que el cobro por llamada genera mayor bienestar que una tarifa plana. Entre otras cosas, porque el cobro por llamada atrae un mayor número de clientes con consumos bajos. Metodología Se llevó a cabo un muestreo irrestricto aleatorio ver Scheaffer et al. (1987) en el cual se seleccionaron 1,099 observaciones de forma aleatoria para monterrey y su área metropolitana para el periodo 2006-2007, de la K. Cortez, R. Lazo, M. Rodríguez & H. Martínez �55 empresa telefónica Axtel, esta última cumple con al menos 95% de confiabilidad y con el 5% de error. Este tipo de muestreo consiste en tomar de la población N una muestra de tamaño n de tal manera que cada muestra seleccionada de n es igualmente probable de obtener, y bajo el misma metodología se obtuvo una muestra de 4,000 para la empresa Telmex, las observaciones son líneas telefónicas residenciales de clientes de las dos empresas anteriormente mencionadas que se encuentran en Monterrey y su área metropolitana. Después de haber sido seleccionada la muestra de 1,099 observaciones para la empresa Axtel (líneas telefónicas) cada una de ellas fue observada a través del tiempo, el horizonte de tiempo son 12 meses durante el periodo 2006-2007. El tipo de datos a los cuales responde la muestra son datos de tipo panel, este tipo de datos son datos de corte trasversal a combinando series temporales que es lo mismo que datos a través del tiempo. Para las 4,000 observaciones de la empresa Telmex únicamente se pudo obtener datos para un solo mes. Para cada una de las observaciones (líneas telefónicas) se recabaron las siguientes variables: • Ageb (donde se encuentra la vivienda) • Colonia (donde se encuentra la vivienda) • Renta Mensual del cliente (en pesos) • Gasto en celular (en pesos) • Gasto en llamadas Locales (en pesos) • Número de llamadas locales (salientes) • Número de llamadas locales (entrantes) • Cargo Mensual (Cargo Facturado) Mediante el uso de la metodología de componentes principales y la encuesta ingreso gasto del año 2006 se calculo el índice de rezago social por colonia para monterrey y su área metropolitana; este índice es una ponderación de 12 variables socioeconómicas para aproximar a una variable que denote el nivel de vida del usuario la cual es un reflejo del ingreso, a este Estimación de la Demanda por Telefonía Local �56 tipo de variables se les conoce como variable Proxy. A cada una de las observaciones se le asigno según la colonia en donde se encontraba la observación su correspondiente índice de rezago social. Se construyeron las variables dummies para el trimestre al cual pertenecía la observación. Para el segundo trimestre del año (abril, mayo y junio) se creo la variable dummy TRIM2; cero sí la observación es de un mes diferente a los mencionados 1 sí pertenece a dicho período, se creó TRIM3 (julio, agosto y septiembre) 0 sí la observación no se encentra en este período y 1 sí lo esta y por último TRIM4 (octubre, noviembre y diciembre) 0 para las observaciones que no se encuentra en este período y 1 para las que sí se encuentran. Para realizar identificar a los clientes que tienen una demanda alta por el servicio de telefonía local y los que tienen una demanda baja, se construyó la variable demanda, esta toma el valor de 0 cuando el usuario hace un número menor o igual de 100 llamadas y 1 cuando hace un numero mayor. Las variables consideradas para el estudio de demanda y su comportamiento esperado es el siguiente: • Llamsalientes: La variable dependiente consiste en el número de llamadas que son hechas, lo que es igual al número de veces que la línea se interconecta a la red de la compañía para conectarse a otra línea, ya sea local de la misma compañía, local de otra compañía, a una línea móvil local o de larga distancia, conexión a internet o larga distancia de la misma compañía o de otra compañía e internacional. • TRIM2, TRIM3 y TRIM4: Estas variables ficticias fueron desarrolladas para identificar si existe diferencias en los consumos entre los cuatro trimestres del año. Se espera que al menos uno de los cuatro trimestres sea diferente, esto querrá decir que al menos existirá un trimestre en donde las llamadas hechas por el propietario será diferente a los de los restantes tres trimestres. • Llamentrantes: la variable llamadas entrantes; se considera que existe una relación positiva entre esta variable y la variable dependiente que es lo mismo que a mayor número de llamadas entrantes el consumidor tenderá hacer más. • Niveldevida: esta variable es una variable proxy del ingreso. Este índice se estimó mediante 12 variables utilizando sus promedios K. Cortez, R. Lazo, M. Rodríguez & H. Martínez �57 • • • • (porcentaje de la población de 15 años y más analfabeta, porcentaje de la población de 15 años o más con educación básica incompleta, porcentaje de la población sin derecho a servicios de salud, porcentaje de las viviendas particulares habitadas con piso de tierra, promedio de ocupantes por cuarto en viviendas p. h., porcentaje de las viviendas p. h. que no disponen de excusado o sanitario, porcentaje de las viviendas p. h. que no disponen de agua entubada de la red pública, porcentaje de las viviendas p. h. que no disponen de drenaje, porcentaje de las viviendas p. h. que no disponen de energía eléctrica, porcentaje de las viviendas p. h. que no disponen de lavadora, porcentaje de las viviendas p. h. que no disponen de refrigerador, porcentaje de las viviendas p. h. que no disponen de televisión) Precio: esta variable es la inflación que se presentó en cada uno de los períodos en los que se recabó información, el comportamiento en la variable dependiente es que a mayor precio menos llamadas, esto quiere decir que la relación entre la variable dependiente y la explicativa es negativa. Cabe destacar que la razón de estimar la variable en porcentaje (Precio) es la de evitar el efecto acumulativo del índice de precios. Rentame: esta variable consiste en el monto en pesos que el cliente paga de forma mensual independiente del número de llamadas que haga; ahora dependiendo del tipo de servicio que contrate el cliente y los servicios que incluya será el monto de la renta, el comportamiento que se espera tenga esta variable es que a mayor sea el monto de la renta mayor sea el número de llamadas salientes. Demanda: esta es una variable dummy a la cual se le asigna el valor de 0 cuando se presentan un número menor o igual a 100 llamadas salientes y 1 cuando es mayor a 100 llamadas salientes. Rentame*Demanda: esta variable consiste en la multiplicación entre el monto de renta mensual y el tipo de demanda que se observa tiene el cliente, lo que se busca es determina la relación que guarda el aumento de la renta y el tipo de demanda con el número de llamadas. Estimación de la Demanda por Telefonía Local �58 • Pagocel: esta variable a simple vista pudiera decirnos que es obvia una relación entre el monto pagado a celular y el número de llamadas, ya que se puede decir que es una relación directa, pero lo que se busca al incluirla es encontrar la magnitud de esa relación, esto es que conforme aumente el pago marginalmente como impacta en el número de llamadas hechas. Las estadísticas descriptivas para cada variable se presentan a continuación: Tabla 1. Estadísticas descriptivas de las variables del modelo. Llamsa Llamen Demanda* Niveld Precio Pagocel lientes trantes Rentame evida Mean 104.231 72.219 Standard Err 0.78356 0.450 Median 97 66.571 Standard Dev 102.727 58.968 Min 0.000 0.000 Max 3115 980.000 162.329 1.013 156.500 132.804 0.000 1500.000 0.233 84.592 -0.287 0.003 1.251 0.001 0.270 32.500 -0.296 0.353 163.977 0.079 -0.450 0.000 -0.717 1.010 3790.000 0.121 En la tabla 1 calculamos las estadísticas descriptivas de las variables del modelo en donde podemos observar que el número de llamadas salientes es mayor que la de entrantes al mes, aunque esta última tenga una menor volatilidad (medida a través de la desviación estándar). La variable de renta tiene un promedio de 162 pesos por mes con una desviación de 132 pesos mensuales aunque se observa que al mes algunas personas llegan a pagar una renta de 1500 como máximo. Otro hallazgo a destacar es el pago a celular que puede llegar a estar en casi 3800 pesos al mes. A partir de las variables explicadas con anterioridad estimamos el siguiente modelo de regresión múltiple: Yi = β 0 + β1 X 1i + β 2 X 2 i + β 3 X 3i + β 4 X 4 i + β 5 X 5 i β 6 X 6 i + β7 X 7 i + β 8 X 8 i + ε i K. Cortez, R. Lazo, M. Rodríguez & H. Martínez �59 Donde: β0 = X 1i = X 2i = X 3i = X 4i = X 5i = Es la constante de la ecuación Trimestre 2 Trimestre 3 Trimestre 4 Es la variable de llamadas entrantes Es la interacción entre el tipo de demanda (alta o baja) y el monto de renta mensual de la línea. X 6 i = Es la variable índice de precios. X 7 i = Es la variable pago a celular. X 8 i = Es la variable Proxy del ingreso mediante el índice de rezago social. ε i = Es el término de error. Estimamos una regresión lineal ya que fue la que tuvo mejor ajuste en relación con funciones logarítmicas, cuadráticas, exponenciales, etc. A continuación se presentan las estimaciones para dos escenarios, uno en donde incluimos la estacionalidad y otro en donde la omitimos. Tabla 2. Estimación de la demanda considerando estacionalidad Estimación de la Demanda por Telefonía Local �60 De la tabla 2 que el modelo es significativo al 95% de confianza considerando la prueba F. Podemos observar que el modelo tiene un coeficiente de determinación de 37.52% esto quiere decir que el modelo explica en un 37.52% el comportamiento de la variable explicativa. Otro punto importante es el estadístico Durbin-Watson (1.8), el cual nos indica que no existen problemas de autocorrelación, esto nos indica que los errores entre un período y otro no se encuentran correlacionados. En relación a la estacionalidad las variables ficticias TRIM2, TRIM3 Y TRIM4 son significativas al 95%, esto quiere decir que no existe en ninguno de los trimestres del año efectos estacionales en la variable dependiente. Por lo anterior, se llevó a cabo otra estimación eliminando las variables estacionales mencionadas, a continuación en la tabla 3 se presentan los resultados: Tabla 3. Estimación de la demanda considerando eliminando variables de estacionalidad De la tabla anterior podemos concluir mediante el estadístico F que con un 95% de confianza el modelo es significativo. Se puede observar también que dicho modelo tiene un coeficiente de determinación de 36.32% esto quiere decir que el modelo explica en un 36.3278% el comportamiento de la variable explicativa; otro punto importante es el estadístico Durban- K. Cortez, R. Lazo, M. Rodríguez & H. Martínez �61 Watson (1.8), el cual nos señala que no existen problemas de autocorrelación. Resultados y Discusión El modelo estimado se presenta a continuación: Yi = 7.16 + .371 X 4 i + .348 X 5i - 53.09 X 6 t + .08 X 7 i + 67.04 X 8 i + εi La estimación de demanda por telefonía arroja los siguientes resultados: 1) El estimador de la variable trimestre, no fue significativo, por lo cual fue eliminada la variable en la segunda estimación de la demanda. 2) En el caso de la variable de llamadas entrantes observamos que existe una relación positiva con la variable dependiente y que el impacto en dicha variable es de un 0.37 esto quiere decir que por cada llamada que entra a una línea de monterrey y su área metropolita saldrá en promedio 0.37 llamadas, otra conclusión a la que nos lleva esta variable es que en promedio las líneas son receptoras netas de llamadas. 3) Para la variable en donde interactúan el tipo de demanda (alta o baja) y el monto de la renta mensual vemos que el signo que nos reporta la regresión es positivo y cuyo parámetro es 0.348 esto quiere decir que cuando un usuario es de demanda alta, esto es que haga más de 100 llamadas que son la que incluye el paquete básico y al ser multiplicado por cada uno de los montos de la renta esto nos arroja que por cada peso que aumenta la renta y al ser de demanda alta el impacto en la variable explicativa (llamadas salientes) aumenta en 0.348. 4) Para la variable índice de precios podemos observar que tiene un signo negativo esto quiere decir que cualquier aumento o disminución en el índice de precios al consumidor el número de llamadas disminuirá o aumentará según sea el caso; cabe mencionar que la comprobación de esta variable además de cumplir con uno de los objetivos particulares de la investigación está acorde con la teoría económica en donde se establece la relación negativa entre la cantidad consumida y el precio de dicho bien. Estimación de la Demanda por Telefonía Local �62 5) Para el caso de la variable pago a celular se pudo llegar a la conclusión de que la relación entre esta variable y el número de llamadas locales es positiva el impacto que tiene es de 0.08, esto es que por cada peso que se paga extra en celular el número de llamadas locales registradas en el recibo de consumo aumentará en 0.08 llamadas lo que nos da como conclusión que entre más perciba el consumidor que tendrá que pagar en su próxima facturación tenderá a aumentar el número de llamadas hechas. 6) Para el caso de la variable de rezago social, viene a representar un logro importante su inclusión ya que al ser una empresa difícil para el investigador el poder contar con la información personal de usuario de la línea como es el caso del ingreso personal, las características propias de la ubicación de la casa habitación y por ende la línea con la que cuenta nos puede decir cuál es el reflejo de esta variable; como se comentó anteriormente para poder captar el impacto y sentido de esta variable su usó una variable aproximada la cual fue construida mediante la metodología estadística de componentes principales. Conclusiones En este trabajo comprobamos que existe relación estadística centre las llamadas salientes o demanda y los precios, el pago a celulares, el ingreso. En cambio la estacionalidad representada por variables ficticias TRIM2, TRIM3 Y TRIM4 son significativas al 95%, esto quiere decir que no existe en ninguno de los trimestres del año efectos estacionales en la variable dependiente. Por lo que se elimina del modelo original. Una segunda conclusión es que la estimación del índice de rezago social el cual nos indicará el nivel de vida, tiene un impacto directo en el consumo por llamadas telefónicas locales, como pudimos ver en el modelo la relación positiva entre este nivel de vida (variable Proxy) y el número de llamadas nos puede llevar a concluir que el consumo de llamadas aumenta conforme el nivel de vida, lo hace esto en la teoría económica nos indica que el uso o consumo de telefonía local se comporta como un bien normal. Además comprobamos que el número de llamadas que recibe una línea influye en el número de llamadas que hace el cliente así como la relación que guardan estas dos variables es positiva; de igual forma se puede K. Cortez, R. Lazo, M. Rodríguez & H. Martínez �63 afirmar que a mayor sea el monto pagado de renta mensual, esto implica tener un mayor número de llamadas incluidas en la renta y se haga un uso intenso de la línea, esto es que se tenga una demanda alta por el servicio, el número de llamadas que se realizan desde una línea telefónica será mayor. Observamos que el índice de precios guarda una relación negativa con la variable dependiente, esto nos puede llevar a concluir que el poder adquisitivo tiene una relación negativa con la demanda de dicho servicio. En cuanto a la variable de pago a celular vemos que el coeficiente de dicha variable es positivo pero proporcionalmente menor. Por otra parte la variable nivel de vida, la cual es una aproximación el ingreso nos lleva a concluir que a mayor sea el nivel de vida o el ingreso el número de llamadas que se espera se hagan desde la línea sean mayores. Las líneas futuras de investigación serían abarcar otros Municipios, o Estados para realizar un análisis comparativo. Así como aplicar el modelo de estimación de demanda a otro producto o servicio. Referencias Call, S. & W. Hollahan. 1985. Microeconomía. Grupo Editorial Iberoamérica, México. Cárdenas, J. & I. Casimiro. 2002. Fundamentos de economía. Trillas: México 2002. Mayo, J. W. y C. Martins-Filho, 1993. “Demand and Pricing of Telecomunications Services: Evidence and Welfare Implications” Journal of Economics, Vol. 23, 439-454. Miravete, E. J., 2002. “Estimating Demand for local Telephone Service with Asimetric Information and Optimal Calling Plan” The Review of Economic Studies, Vol. 69, 943971. Mitchell B. M., 1978. “Optimal Pricing of local Telephone Service” The American Economic Review, Vol. 68, 517-537. Park, R. E., Wetzel, B. M., B. M., Mitchell, 1983. “Price Elasticities for Local Telephone Calls” Econometrica, Vol. 61, 1699-1730. Ricossa, S., 2000. Diccionario de Economía. Siglo Veintiuno editores: México. Salvatore, D., 1992. Microeconomía. Mc Graw Hill: México. Samuelson, P. & W. Nordhaus, 2002. Economía. Mc Graw Hill: Madrid. Scheaffer, R., L. Mendenhall, W., & L. Green, 1987. Elementos de Muestreo. Grupo editorial Iberoamérica: México Varian H., 1998. Análisis Microeconómico. Antoni Bosch Editor Barcelona. Estimación de la Demanda por Telefonía Local ��InnOvaciOnes de NegOciOs 7(1): 065 -088, 2010 © 2010 UANL, Impreso en México Creatividad organizacional como un factor clave en el proceso de gestión de la innovación para el desarrollo de nuevos productos, sector de estudio las PyMEs (Organizational creativity as a key element in the process of innovation management for new product development, SME sector study) Oscar López, Mónica Blanco & Sergio Guerra UANL, San Nicolás de los Garza, N.L., México, lopezoscarenrique@yahoo.com.mx Key words: CANIETI, Innovation, New Product Development (NPD), Organizational Creativity, SMEs. Abstract. The purpose of this study is to analyze organizational creativity as a key element in the process of product innovation. Analyzing some manage models for organizational creativity presented by various authors who have studied this phenomenon. Also, this element of Organizational Creativity stems from a doctoral study in which this variable is considered as the contribution to a new management model for the innovation process in developing new products for the SME sector. The analysis of results and conclusions are derived from a study of 34 samples to the industry of information technology in Nuevo León, México. Palabras clave. CANIETI, Creatividad Organizacional, Desarrollo de Nuevos Productos (DNP), Innovación, PyMEs. Resumen. El propósito del estudio es analizar a la creatividad organizacional como un elemento clave en el proceso de innovación de producto. Se analizan los modelos existentes para gestionar a la creatividad organizacional, presentando las diferentes propuestas por distintos autores que han estudiado este fenómeno. Así mismo, este elemento de Creatividad Organizacional se deriva de un estudio doctoral en el que esta variable es considerada como el aporte a un nuevo modelo de gestión para el proceso de innovación en el desarrollo de nuevos productos para el sector de las PyMEs. El análisis de resultados y las conclusiones se presentan a partir de un estudio de 34 muestras a la industria de las tecnologías de la información en Nuevo León, México. Creatividad Organizacional & PyMEs �66 Introducción En la primera parte del documento se indaga sobre el tema de la innovación, su importancia y la propuesta de un nuevo modelo de gestión de innovación para las PyMEs. La segunda parte abarca el análisis de los diferentes modelos de gestión de la creatividad a través del tiempo, su importancia e impacto en el ámbito empresarial. Este último elemento o variable, es el aporte al modelo de gestión de innovación propuesto en la primera parte del artículo. Se termina con análisis de resultados y conclusiones sobre esta variable a partir de una muestra aplicada a la industria de las tecnologías de información, obtenida de la CANIETI (Cámara Nacional de la Industria Electrónica de Telecomunicaciones y Tecnologías de la Información) en la zona de N.L., México. Metodología. La creatividad de los individuos es el punto de partida para la innovación, es la semilla para crear innovación (Amabile y otros 1996). La relación entre creatividad e innovación lleva a gestionar adecuadamente a las empresas que desean ser innovadoras. Aunque la creatividad organizacional es un elemento indispensable en las organizaciones, no siempre es fácil obtenerla ya que algunos estilos de liderazgo pueden inhibir a que se dé este elemento y por ende, la innovación se ve afectada. Muchos autores señalan que la creatividad es la materia prima de la innovación visto desde la perspectiva de los negocios y que ésta se debe, en cierta manera, de gestionar para obtener resultados positivos en la resolución de problemas. Así mismo, la innovación es, para muchos países, parte básica de su crecimiento económico y orgánico. Se han generado muchos estudios alrededor de estos dos grandes temas tanto en el ámbito laboral como en el académico. Por ejemplo, el reporte anual de la encuesta global sobre la innovación organizacional realizada por el Boston Consulting Group a 1070 ejecutivos de empresas representando a 63 países nos revela que (BCG, 2006): - El 72% de los ejecutivos consideraron a la innovación dentro de las 3 principales estrategias del negocio. O. López, M. Blanco & S. Guerra �67 - El 42% consideraron a la innovación como su principal estrategia. - El 52% están satisfechos con el retorno de inversión de la innovación. - El 90% consideran relevante a la innovación para el desarrollo del crecimiento organizacional y para el éxito de la industria. El presente estudio se deriva de la inquietud de abordar el tema de Innovación analizándolo en el contexto de las PyMEs, pero sobre todo el análisis de la Creatividad Organizacional, ya que es un elemento clave dentro del modelo de Innovación que más adelante se abordará. En el tema de los modelos de gestión de la innovación, se puede mencionar que han existido muchos autores (desde la segunda guerra mundial hasta la fecha) que concentran, en forma de modelo de gestión, sus conocimientos acerca de la concepción de la innovación en el producto. En este artículo se han concentrado estos modelos de gestión en cinco grandes generaciones de los diferentes autores y especialistas en el tema. Cada generación de modelos está descrita por ciertos factores o elementos que de forma secuencial y/o inter-relacional conforman cada uno de los diagramas o modelos propuestos. Se estudiarán los elementos que conforman cada uno de los modelos, y se seleccionarán algunos para integrarlos en uno nuevo modelo propuesto enfocado a las PyMEs, como la propuesta de valor de este artículo. La razón de dirigirse a este sector es por la importancia que tiene en la economía de cualquier país en el mundo, y más para los que están en desarrollo, como el caso de México. Ya una vez seleccionadas las variables para construir el nuevo modelo propuesto, se le adiciona el constructo de la creatividad organizacional, ya que este elemento es considerado vital para que la innovación se dé en el desarrollo de nuevos productos. Cabe señalar que ningún modelo de gestión estudiado hasta el momento plasma este constructo como parte vital del proceso de innovación de producto. El aporte para la investigación en curso es este último constructo de Creatividad Organizacional como proceso operacional. A su vez, en este documento, se exploran los diferentes procesos para generar el pensamiento creativo que se han sugerido en la literatura en los últimos 80 años. De igual manera, se estudian los modelos de gestión de Creatividad Organizacional & PyMEs �68 la creatividad propuestos por los diferentes autores desde los 1930´s hasta los 1990´s y se concentran en una matriz comparativa de variables, como soporte a la importancia del constructo de Creatividad Organizacional. Planteamiento del problema de investigación. ¿Es la Creatividad Organizacional un elemento clave para el proceso de gestión de la Innovación en el desarrollo de nuevos productos para el sector PyMEs? Objetivo general y específicos de investigación. Analizar e Integrar a la Creatividad Organizacional como un elemento clave a la propuesta de modelo de gestión de la Innovación que permite mejorar el proceso de desarrollo de nuevos productos en el sector PyMEs. 1.- Integrar la Creatividad Organizacional a un modelo propuesto para PyMEs. 2.- Elaborar y aplicar la encuesta a una muestra seleccionada a fin de obtener la importancia relativa individual de la creatividad organizacional. 3.- Analizar los resultados, establecer conclusiones y recomendaciones que permitan validar el impacto de la creatividad organizacional al modelo propuesto. Hipótesis de la investigación. La creatividad e innovación deben ser fruto de una actividad sistemática para obtener mayor éxito en la idea de valor. La innovación no es una actividad aislada, sino un proceso total que está formado por la interrelación de subprocesos para conformar un modelo de gestión. La innovación es el futuro del desarrollo económico del país, y por tanto como nación, México debe crear productos de mayor valor agregado. En base a las investigaciones analizadas la hipótesis de investigación para este estudio se afirma que la creatividad organizacional es uno de los elementos clave que conforman un modelo de gestión de la Innovación en las PyMEs que permitan desarrollar productos innovadores, así como lo son también la Orientación al Mercado, Investigación y Desarrollo, Diseño del Producto, Eficiencia Operacional y Eficiencia Comercial. O. López, M. Blanco & S. Guerra �69 Marco teórico de la investigación. Antes de empezar a profundizar en el tema de PyMEs en México y abordar el tema de Innovación, se hace referencia que el presente estudio se deriva de la inquietud en aportar a la pequeña y mediana empresa una herramienta más que le permita aumentar su competitividad dentro de un mercado cada día más agresivo y complejo, como en el que está inmerso. Como se dijo anteriormente, se han concentrado cinco generaciones de modelos de gestión de la innovación, por lo que a medida que avanza la forma de concebir y desarrollarse el conocimiento externo e interno a la organización y los efectos que produce, se han suscitado cambios sustanciales en los modelos conceptuales de innovación. Del análisis de las investigaciones realizadas por diferentes autores, se tomará para el estudio las que el autor Roy Rothwell ha concentrado en estos años. Este investigador destaca que los modelos más destacados son los Modelos Lineales, los Modelos por Etapas, los Modelos Interactivos, los Modelos Integradores y el Modelo en Red. Se muestra a continuación cada uno de ellos para entrar a conocer las variables que lo conforman y de esta perspectiva, la propuesta de valor del estudio en curso iniciará a conformarse. 1- Modelos Lineales: Impulso de la Tecnología y Tirón de la Demanda. Ambos se caracterizan por su concepción lineal del proceso de innovación. La innovación tecnológica está descrita como un proceso de conversión, en el que unos inputs se convierten en productos a lo largo de una serie de pasos (Forrest, 1991 en Velasco, 2005). Su principal característica es su linealidad, que supone un escalonamiento progresivo, secuencial y ordenado desde el descubrimiento científico (fuente de la innovación), hasta la investigación aplicada, el desarrollo tecnológico, la fabricación y el lanzamiento al mercado de la novedad. En la figura 1, se muestra ambos modelos que aparecieron a mediados de los 1940´s hasta principios de los 1960´s. Esta época fue un período en el que la lucha de las grandes corporaciones por una mayor participación en el mercado se vio acompañada de un creciente énfasis estratégico en la mercadotecnia. Como consecuencia de todo ello, la Creatividad Organizacional & PyMEs �70 percepción del proceso de innovación comenzó a verse alterada, produciéndose una mayor intensificación de los factores de la demanda (Rothwell, 1994 en Velasco, 2005). Figura 1: Modelo de Empuje de la Tecnología y Tirón de la Demanda Investigación Básica → Diseño e ingeniería → Producción → Marketing Necesidad del Mercado → Desarrollo → Producción → Ventas → Ventas Fuente: Rothwell, R. (1994, p. 8-9) en Velasco, 2005. 2- Modelos por Etapas. Estos modelos, al igual que los anteriores y que surgieron durante los 1960´s, consideran la innovación como una actividad secuencial de carácter lineal. Se contempla el proceso de innovación como una serie de etapas consecutivas, detallando y haciendo énfasis, en las actividades particulares que tienen lugar en cada una de las etapas, así como en los departamentos involucrados (Forrest, 1991 en Velasco, 2005). Describe asimismo el proceso de innovación en términos simples, pero añade una etapa de actividad más. La generación de una idea, por parte del departamento de I&D. En la figura 2, se definen las cinco etapas, y se establece que el proceso de retroalimentación tiene lugar entre los mismos departamentos. (Saren, 1984 en Velasco, 2005). Figura 2. Modelo por etapas departamentales (Idea) Departamento de I&D → Departamento de Diseño → Departamento de Ingeniería → Departamento de Producción Fuente: Saren (1984, p. 13) 3- → Departamento de Marketing (Nuevo Producto) Modelos Interactivos o Mixtos. Los Modelos Interactivos, se desarrollan durante los 1970´s y son considerados por las empresas como una mejor práctica al proceso de O. López, M. Blanco & S. Guerra �71 innovación. Fue una época asociada a elevadas tasas de inflación y desempleo, unidas a una saturación de la demanda, por lo que las estrategias de las empresas estaban dirigidas a la racionalización y control de costos. La necesidad de entender la lógica del proceso de innovación y las bases de las innovaciones exitosas es imperiosa, para conseguir reducir la incidencia de fallos y el despilfarro de recursos (Rothwell, 1994 en Velasco, 2005). En la figura 3, el modelo de Kline, en lugar de tener un único curso principal de actividad como el modelo lineal, tiene cinco caminos o trayectorias que son vías que conectan las tres áreas de relevancia en el proceso de innovación tecnológica: la investigación, el conocimiento y la cadena central del proceso de innovación tecnológica (Kline y Rosenberg, 1986 en Velasco, 2005). El camino central comienza con una idea que se materializa en un invento. El segundo trayecto consiste en una serie de retroalimentaciones donde el círculo pequeño da respuesta y que conecta cada fase de la cadena central con su fase previa (Kline, 1986 en Velasco, 2005). Figura 3. Modelo de Kline o Modelo Cadena-Eslabón Investigación D 3 4 4 3 S 4 3 Conocimientos Científicos y Tecnológicos Disponibles 1 Mercado Potencial 2 Invención y/o Realización de un Diseño Analítico 1 2 Diseño Detallado y Pruebas 1 2 Nuevo Diseño y Producción f Distribución y Comercialización f F Fuente: Kline y Rosenberg (1986, p. 290) 4- Modelos Integradores. Aparecen en los 1980´s, cuando las empresas siguen la tendencia a Creatividad Organizacional & PyMEs �72 centrarse en la esencia del negocio y en las tecnologías básicas. La estrategia de las empresas es establecer todo tipo de alianzas estratégicas, además que el ciclo de vida de los productos es cada vez menor, hace que la velocidad de desarrollo se imponga como un factor clave para competir, empujando a las empresas a adoptar estrategias basadas en el tiempo de respuesta para lanzar productos al mercado (Hobday, 2005 en Velasco, 2005). Se hace una analogía de estos modelos de innovación al llamado “enfoque rugby”, que contrasta el punto de vista tradicional de carácter secuencial y representa la idea de un grupo que, como unidad, trata de desarrollar una distancia, pasando la bola hacia atrás y hacia delante (Takenuchi y Nonaka, 1986). Bajo este enfoque, el proceso de desarrollo de producto tiene lugar en un grupo multidisciplinario cuyos miembros trabajan juntos desde el comienzo hasta el final. Figura 4. Modelo de fases de desarrollo de producto secuenciales Mercadeo I&D Desarrollo de Productos Ingeniería de Producción Manufactura de Partes (proveedores) Manufactura Reuniones conjuntas de Equipo durante todo el proyecto Mercadeo Lanzamiento Fuente: Takeuchi, H. y Nonaka, I. (1986, p. 139) 5- Modelo en Red. El modelo de integración de sistemas y establecimiento de redes es conocido como el modelo de quinta generación, a partir de mediados 1990´s. El aprendizaje tiene lugar dentro y entre las empresas, sugiriendo que la innovación es generalmente un proceso distribuido en red. O. López, M. Blanco & S. Guerra �73 Las tendencias estratégicas observadas en la década de los ochenta continúan produciéndose en los noventa, pero con mayor intensidad: las compañías líderes siguen comprometidas con la acumulación tecnológica; las empresas continúan estableciendo redes estratégicas; la velocidad por llegar al mercado sigue siendo un factor de competitividad clave; persisten los esfuerzos por lograr una mejor integración entre las estrategias de producto y las de producción (diseño para la manufactura); las empresas muestran cada vez una mayor flexibilidad y adaptabilidad (organizacional, productiva y en productos); y las estrategias de producto enfatizan la calidad y el rendimiento. Se empieza a ver el desarrollo de Marcas más que de productos. (Rothwell, 1994 en Velasco, 2005). En la figura 5, se visualiza que el conocimiento externo a la organización proviene de muchas fuentes y que el trabajo interno es coordinado todo el tiempo a los largo del proyecto. Este modelo se caracteriza por la utilización de sofisticadas herramientas electrónicas que permiten a las empresas incrementar la velocidad y la eficiencia en el desarrollo de nuevos productos, tanto internamente (actividades funcionales), como externamente (red de proveedores, clientes y colaboradores externos). Figura 5: Modelo en RED Externo a la Organización Conocimiento Público Interno a la Organización Universidades Marketing y Ventas Finanzas Distribuidores Proceso de Innovación de producto como un proceso de acumulación de Proveedores conocimiento para resolver problemas creados por necesidades articuladas Alianzas Estratégicas Consumidores Competidores Sociedad Clientes y Otros. Ingeniería y Producción Investigación y Desarrollo Fuente: Trott (1998), citado en Hobday (2005, p. 126) En base a lo visto en estas cinco generaciones de modelos de gestión de la innovación se plantea un nuevo modelo, a partir de las variables que conforman éstos, pero enfocado a las PyMEs. Por lo que este modelo no es tan sofisticado, pero si lo suficientemente robusto para que apoye la creación de productos innovadores en las empresas de este sector. Creatividad Organizacional & PyMEs �74 A continuación se plasma en forma de Modelo los elementos clave para desarrollar nuevos productos innovadores en el sector PyMEs. En la figura siguiente, se indica lo que se había dictado al inicio del estudio, a este nuevo modelo se está adicionando el constructo de creatividad organizacional ya que ningún modelo teórico lo ha propuesto. De cierta manera se puede pensar que la creatividad es una actividad cognoscitiva que se da por un hecho en cada unos de los procesos de la organización, pero la realidad es que el tema de creatividad es tan extenso que hay muchos autores y estudios que aseveran que éste es un proceso muy importante que se debe de gestionar y medir, y que tiene que verse desde una perspectiva de un proceso operacional como lo es la cadena de suministro o de cobranza para una compañía. Figura 6: Modelo Propuesto Fuente: Elaboración Propia Oscar López (2008). A continuación se presentan los conceptos y las definiciones de las variables del Modelo propuesto: 1. Orientación al Mercado (OM): cultura organizacional que de manera más eficiente y efectiva cree los comportamientos necesarios a fin de generar un valor superior para los compradores. Fuente: Narver y Slater (1990). O. López, M. Blanco & S. Guerra �75 2. 3. 4. 5. 6. Creatividad Organizacional (CR): es la producción de ideas diferentes y utilizables por un individuo o grupo pequeño de individuos trabajando juntos. Fuente: Amabile, Teresa (1988). Investigación y Desarrollo (IyD): comprende todo el trabajo creativo llevado a cabo sobre una base sistemática en orden a incrementar el stock de conocimiento incluyendo las tres actividades fundamentales que lo conforman: investigación básica, investigación aplicada y desarrollo experimental. Fuente: Manual de Frascati, elaborado por la OCDE en su 6ta edición en 2002. Diseño de Producto (DP): es el servicio profesional de crear y desarrollar conceptos y especificaciones que optimicen la función, valor o apariencia del producto y sistemas para el beneficio mutuo entre el usuario final y el manufacturador. Fuente: Industrial Design Society of America (IDSA); (www.idsa.org). Eficiencia Operacional (EO) [Manufactura y Finanzas]: es un conjunto de operaciones que sirven para mejorar e incrementar la utilidad o el valor de los bienes y servicios económicos de una compañía. Fuente: Elaboración Propia. Eficiencia Comercial (EC) [Distribución y Comercialización]: conjunto de actividades desarrolladas con el fin de facilitar la venta de una mercancía o un producto en una compañía. Fuente: Elaboración Propia. Es tiempo de profundizar más en la variable de Creatividad Organizacional y justificar el porqué debe ser considerada en este nuevo modelo de gestión de innovación para las PyMEs. En los 1950´s fueron particularmente prolíficos para la investigación en el área de la creatividad, ya que es en 1950 cuando P.J. Guilford, para entonces presidente de la Asociación Americana de Psicología (APA), propone analizar más a fondo el tema al revelar el escaso porcentaje de artículos publicados referidos al mismo en relación con otros tópicos como la inteligencia. Señaló Guilford que de 121,000 artículos publicados en el Psychological Abstracts entre 1920 y 1950, sólo la cantidad de 186 se referían a creatividad (Guilford, 1971). A partir de ese momento se incrementa el interés de muchos investigadores por el estudio de este constructo. El entorno, ambiente o clima Creatividad Organizacional & PyMEs �76 organizacional, es un factor decisivo en el desarrollo y expresión de la creatividad. De allí que muchos investigadores hayan orientado sus estudios hacia la influencia de estos aspectos en la creatividad organizacional. A continuación se presenta una serie de teorías que enmarcan los modelos de gestión de la creatividad que pretenden explicar el proceso de creación y que serán la base fundamental para justificar este constructo dentro del modelo propuesto en esta investigación. Uno de los primeros modelos del proceso de creación se atribuye a Graham Wallas en 1926, y propone que el producto del pensamiento creativo se genera a través de cuatro fases. Modelo Wallas 1926 (proceso de cuatro pasos): 1. Preparación (definición del problema, la observación y estudio). 2. De incubación (por el que se la cuestión de lado por un tiempo). 3. Iluminación (el momento en que una nueva idea surge finalmente). 4. Verificación (control hacia fuera). Torrance (1988) afirma que el modelo de Wallas es la base, en la actualidad, para la mayoría de los programas de formación de pensamiento creativo. La inclusión de incubación seguida de una iluminación repentina en este popular modelo puede explicar porqué el pensamiento creativo es considerado por mucha gente como un proceso mental subconsciente, que no puede ser dirigida. El autor Rossman examinó el proceso creativo a través de cuestionarios completados por 710 inventores, tomando como base el modelo original de Wallas pasando de cuatro pasos a siete. Modelo Rossman 1931 (modelo de siete pasos): 1. La observación de una necesidad o dificultad. 2. Análisis de la necesidad. 3. Un estudio (o encuesta) de toda la información disponible. 4. Una formulación de todas las soluciones objetivo. 5. Un análisis crítico de estas soluciones para sus ventajas y desventajas. 6. El nacimiento de las nuevas idea o de las invenciones. 7. La selección y experimentación para probar la solución más prometedora. O. López, M. Blanco & S. Guerra �77 En este modelo se envuelve el "nacimiento de la idea nueva" en el misterio, sus pasos previos y posteriores a este momento de iluminación son claramente analíticos. Otro gran pensador creativo fue Alex Osborn, que en 1953, desarrolló el concepto de “lluvia de ideas”, plasmó una teoría de equilibrio entre el análisis y la imaginación en su modelo de siete pasos para el pensamiento creativo. Modelo Osborn 1953 (modelo para el pensamiento innovador): 1. Orientación (hacia arriba, el problema). 2. Preparación (recopilación de datos pertinentes). 3. Análisis (degradación de los materiales correspondientes). 4. Ideación (acumular alternativas a través de las ideas). 5. Incubación (parar, para invitar a la iluminación). 6. Síntesis (juntar las piezas). 7. Evaluación (juzgar las ideas resultantes). Este modelo implica la idealización de un propósito y sobre éste nace el concepto de "apilar alternativas" a dicho objetivo, y desarrollarlas a través de las reglas del conocido método de la lluvia de ideas (brainstorming) como herramienta para hacerlo. Ciertos estudios sobre la creatividad individual y organizacional dieron al siguiente autor ciertos elementos para formar su modelo de gestión. Modelo Amabile 1983 (proceso de pensamiento creativo): 1. Presentación de la Tarea. 2. Preparación de la Idea. 3. Generación de la Idea. 4. Validación de la Idea. 5. Evaluación del Resultado. El autor representa su modelo haciendo la analogía sobre el proceso de nacimiento de un recién nacido. Modelo Barron 1988 (proceso de creación psíquica): 1. Concepción (en una mente preparada). 2. Gestación (tiempo, estrechamente coordinados). 3. Parto (el sufrimiento de nacer, la aparición a la luz). 4. La crianza del recién nacido (nuevo período de desarrollo). Creatividad Organizacional & PyMEs �78 Dicho modelo apoya la opinión popular de la creatividad como un proceso de participación de pensamientos subconscientes que escapan al control del creador. En contraste con el papel destacado que algunos modelos dan a los procesos subconscientes, Perkins (1981) argumenta que los procesos de subconsciente mental están detrás de todo pensamiento y, por tanto, no desempeñan ningún papel extraordinario en el pensamiento creativo. Se puede destacar que sólo porque no puede describir nuestros procesos de pensamiento no significa que no estamos en control de ellos. Además, Perkins dice, sólo porque los eventos aleatorios desempeñan un papel en algunos actos de creación, esto no debe interpretarse en el sentido que los sucesos aleatorios son la fuente de todos los actos de creación. Weisberg's (1993) hace una revisión de la vida de los grandes creadores y de los llamados "momentos de la invención" y apoya los puntos de Perkins, demostrando que los años de trabajo consciente y preparación por parte del creador son la causa del acto creativo. Mientras que algunos modelos de la que parece que la creatividad es un proceso algo mágico, los modelos predominantes tienden más hacia la teoría de que las nuevas ideas surgen de un esfuerzo consciente para equilibrar el análisis y la imaginación. La combinación sistemática de técnicas de creatividad dirigida y técnicas de análisis continúa siendo un tema fuerte en varios modelos más recientemente propuestos. Parnes (1992) y Isaksen y Trefflinger (1985) resumen seis pasos en la solución creativa de su popular solución de problemas (CPS) del modelo. (Decenas de miles de personas han aprendido el modelo de CPS y sus herramientas asociadas a través de los seminarios organizados por la Fundación de Educación Creativa en Buffalo, NY). Modelo de CPS 1992 (solución creativa de problemas): 1. Comprobación del objetivo. 2. Determinación de los hechos. 3. La detección del problema. 4. Encontrar la idea. 5. La búsqueda de soluciones. 6. Búsqueda de aceptación. Los pasos tres y cuatro (problema y encontrar la idea) exigen claramente el pensamiento creativo, mientras que los pasos restantes requieren conocimientos tradicionales y de pensamiento analítico. O. López, M. Blanco & S. Guerra �79 Los autores Koberg y Bagnall (1981) proponen un modelo equilibrado similar en su popular libro: El Viajero Universal. Modelo de Koberg y Bagnall 1981 (El Viajero Universal): 1. Aceptar la situación (como un desafío). 2. Analizar (para descubrir el "mundo del problema"). 3. Define (las principales cuestiones y objetivos). 4. Idear (para generar las opciones). 5. Seleccione (a elegir entre las opciones). 6. Implementar (para dar forma física a la idea). 7. Evaluar (para examinar y planificar de nuevo). Una vez más, se observa que la ideación, el enfoque tradicional de las herramientas de pensamiento creativo como la lluvia de ideas, se procedió y seguido por el pensamiento analítico y práctico deliberado. Koberg y Bagnall aceptan la situación como un desafío personal. Esto es consistente con la investigación sobre la vida de los grandes creadores que ilustra la importancia de centrar la atención y el cuidado profundamente. (Véase, por ejemplo, Weisberg 1993, Wallace y Gruber 1992, Gardner 1994, y Ghiselin 1952). Por último, el paso final de este modelo de apoyo a la noción de la innovación continúa. El tema del equilibrio creativo y analítico se realiza en más de modelos propuestos para aplicaciones específicas. Bandrowski en 1985 considera a esto un proceso de planificación estratégica creativa. Modelo Bandrowski 1985 (modelo de planeación estratégica creativa): 1. Planeación estándar. 2. Desarrollo de la visión o intuición. 3. Saltos creativos. 4. Conexiones estratégicas creativas. 5. Construcción del concepto. 6. Juicio crítico del concepto. 7. Planeación de la acción. 8. Planeación de la contingencia creativa. 9. Implementación flexible. 10. Monitoreo de los resultados Se observa el papel positivo de la sentencia en este modelo y la Creatividad Organizacional & PyMEs �80 necesidad de la aplicación específica en el desarrollo de habilidades creativas: visión, saltos creativos y planes de contingencia creativa. Por último, es importante señalar que no todos los modelos colocan la generación de nuevos conceptos en la mente, si no que lo complementan con pensamiento analítico y ordenado. Por ejemplo, el "jamón" (paso de pensamiento creativo) del sándwich se coloca entre dos rebanadas de pan (pasos de pensamiento analítico). La creatividad de esa manera se considera que se debe de gestionar ordenadamente para alcanzar mejores resultados. Robert Fritz 1991 (modelo para el proceso de la creación): 1. Concepción 2. Visión 3. La realidad actual 4. Tomar acciones 5. Ajustar, aprender, evaluar, ajustar 6. Construyendo el momento 7. Finalización del momento 8. Viviendo con tu creación El autor identifica el inicio del proceso, como los actos creativos de la concepción y la visión. Es seguido por el análisis de la realidad actual, acción, evaluación, control público (impulso de construcción), y la terminación. Fritz, además, afirma que el proceso de creación es de naturaleza cíclica. “Vivir con tu creación" significa darse cuenta del propósito y análisis que conduce a la concepción creativa y visión próxima. En la tabla 2, se muestra el resultado del análisis de las diferentes propuestas, a forma de resumen, y además de la relación de las variables de los modelos gestión de la creatividad. Se coloca una “X” para visualizar el proceso. Independientemente del modelo específico en el cual se haya preferido, se está llamado a participar en este proceso mental durante un período prolongado de tiempo. La complejidad que implica este acto de equilibrio es probablemente la razón por la cual las ideas creativas son tan raras. Para este estudio, se propone utilizar el modelo de Creatividad Organizacional expuesto por Amabile, para introducirlo dentro del nuevo modelo de gestión de la innovación para el desarrollo de nuevos productos O. López, M. Blanco & S. Guerra �81 en el sector de las PyMEs, ya que el autor ha dedicado a estudiar muchos años esta variable y tiene un gran número de artículos relacionados sobre el impacto positivo que tiene ésta en la organización cuando se gestiona y se mide. Tabla 2. Matriz Comparativa de los Modelos de Gestión de Creatividad Grandes Rubros Modelo de "Wallas 1926" Modelo de "Rossman 1931" Orientación / Comprobación de la Idea Preparación / Concepción de la Idea Modelo de "Osborn 1953" (brainstorming) X X X Análisis de Necesidad Incubación / Gestación / Estudio de Soluciones X X Iluminación / Parto X X Formulación / Idealización de Soluciones X Modelo de Modelo de Modelo de "Koberg y "Bandrowski "Amabile 1983" 1985" Bagnall 1981" X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X Análisis Crítico de las Soluciones / Síntesis X X Planeación e Implementar Solución X X X X Modelo de "Fritz 1991" Modelo de "Parnes 1992, Isaksen y Trefflinger 1985" X X X X X X X X X X X Construcción del Concepto Verificación / Crianza / Aceptación de la Solución Modelo de "Barron 1988" X X X X X X X X X X X Fuente: Elaboración Propia. De hecho Amabile, es una de los autores que expresa que la creatividad organizacional se debe de ver como un proceso operacional y que se debe de tratar como tal en las organizaciones. En la figura 7, las flechas punteadas indican la influencia de los tres componentes sobre las cinco etapas y las flechas sólidas indican la secuencia en una sola dirección de los cinco pasos que componen el modelo de gestión de la creatividad, y lo que representa cada uno de ellos. Además de la interacción de los tres componentes (que se explican adelante) necesarios para la generación de la creatividad individual y/o de grupos pequeños. Creatividad Organizacional & PyMEs �82 Figura 7: Modelo de Teresa Amabile Intrinsic Motivation to Do Task Individual Component "A" External Source Internal Source Stage I Task Presentation → Skills in Creative Thinking Skills in the Task Domain Individual Component "B" Gather Information and Resources Stage II Preparation → Produce One or more Ideas or Products Stage III Idea Generation Individual Component "C" → Check ideas against Criteria for the Task Stage IV Idea Validation → Success Failure Progress Stage V Outcome Assessment → End → End → Return To Do I Individual or Small‐Group Creativity Fuente: Modelo de Creatividad (Amabile 1983). Como lo define Amabile (1988), la creatividad se compone de tres elementos, tanto a nivel individual como organizacional, como se muestra en la figura 8. Figura 8. Los tres componentes para la generación del pensamiento creativo Habilidades de Experiencia o Pensamiento Conocimiento Creatividad Creativo Técnico Motivación Fuente: La intersección de la Creatividad. Amabile 1988. En la figura 8, se puede observar los tres elementos necesarios para la generación del pensamiento creativo. Son la experiencia en el tema, habilidades de pensamiento creativo y la motivación. En el punto central es donde se da la creatividad más abundante o alta del individuo o grupo pequeño de personas. Todo individuo, para generar creatividad, debe tener algo de estos tres componentes. O. López, M. Blanco & S. Guerra �83 El primer componente es el de la experiencia y refiere a los conocimientos técnicos que la persona tenga acerca del problema a resolver, que se considere un experto acerca del tema a analizar. El segundo componente son las habilidades de pensamiento creativo y trata de lo capacitado que debe estar el individuo para generar creatividad, que tenga tolerancia a la ambigüedad, que sea arriesgado en su toma de decisiones y tolerancia a la frustración o fracaso, y lo desarrollado que se encuentre sobre técnicas de flexibilidad cognoscitiva e independencia intelectual. El tercero es la motivación y ésta se divide es dos áreas: la motivación intrínseca (interna) y extrínseca (externa). La primera refiere a la pasión con la cual el individuo enfrenta el problema a resolver y del sentido de reto que representa para él este desafío, el deseo interno de satisfacción. El segundo es el reto que representa por tener un objetivo a lograr externo a su persona, como por ejemplo, si hubiese alguna remuneración para el caso ganador, o la presión de no perder el trabajo. Este último componente, Amabile (1988) lo considera el más importante de los tres, ya que para generar un espacio de pensamiento creativo para la resolución de problemas, está directamente influenciado a la motivación del individuo para hacerlo. Aunque sea un experto en la materia o tenga desarrolladas sus habilidades creativas, si no hay una motivación interna o externa, difícilmente resultará exitoso. Resultados. De la base de datos antes mencionada de la Canieti, se realizó el análisis para las 34 empresas seleccionadas de la población meta. El cluster de tecnologías de la información en Nuevo León fue el elegido para este estudio. La encuesta es dirigida a los directores o gerentes generales de éstas empresas. Se aplica como base la Escala de Lickert y se utilizó la herramienta de correo electrónico para hacerla llegar a los actores de la investigación. En ciertos casos se realizó la entrevista presencial. En base a lo anterior, se validó el modelo de gestión de la innovación propuesto en este artículo de investigación, además de medir el impacto de la creatividad organizacional en dicho modelo. Se dispuso a realizar un Creatividad Organizacional & PyMEs �84 análisis de fiabilidad (alfa de cronbach) para cada uno de los seis constructos. La cantidad de preguntas por variable se detallan en la tabla (en la figura 7 viene descrito lo que significa el código OM y el resto). Además se realizó un análisis de regresión lineal múltiple para obtener la prueba F, significancia, anovas, Durbin-Watson, colinealidad, Pearson, entre otros. Tabla 3. Resultados del Análisis de Fiabilidad de la Muestra Fuente: Elaboración Propia Dentro de la tabla 3, se eliminaron varios ítems para aumentar el valor de alfa, volviéndose a correr el análisis tanto individualmente como modelo completo. Resultó el análisis con un alfa de 96%. Se deduce, a partir de esto que el modelo es muy confiable para proceder a realizar el análisis de regresión lineal múltiple. Se observa que la media global es de 3.34 lo que significa que existe todavía un gap entre el proceso de gestión de la innovación ideal vs lo que la industria de TI esta haciendo para crear innovación en sus productos Tabla 4. Resultados de la Regresión Lineal Múltiple Fuente: Elaboración Propia O. López, M. Blanco & S. Guerra �85 La tabla 4 indica que, según el análisis de Pearson la variable que justifica el modelo es la “IyD” ya que el 91% de la variabilidad del modelo es soportado por esta variable, como lo indica el valor de “R”. La regresión o correlación entre las variables independientes contra la dependiente se valida, como lo indica el Durbin-Watson con un valor de 1.97. La anova muestra buena independencia entre las variables independientes, porque solamente es una variable la que justifica el modelo con su valor de 164.25. No existe colinealidad ya que solamente una variable es la que justifica el modelo por su valor FIV de 1. Además la Beta es positiva con un alto valor y la Tstudent y su significancia, de igual manera, son relevantes para justificar aún más la importancia de la variable “IyD” en el modelo propuesto. La tabla 5 muestra que, dentro del análisis de Pearson las variables hasta el momento excluidas son las otras cinco que conforman el modelo propuesto. La otra variable que obtuvo buen resultado es la OM, pues tiene buena significancia y correlación parcial. Aunque la EC y DP también muestra cierta colinealidad propositiva, pero se tendría que esperar ha contrastar con la IyD y alguna otra que obtenga buena variabilidad, y por último la CR y EO muestran un punto más alejadas de las otras tres variables restantes. Tabla 5. Resultados de la Regresión Lineal Múltiple Fuente: Elaboración Propia Discusión. En base a lo visto en los resultados, se concluye que: 1. El constructo de IyD es la que explica la variabilidad del modelo, por lo que el empresario PyME está consciente que esta área es la clave para innovar en sus productos. Creatividad Organizacional & PyMEs �86 2. 3. 4. 5. 6. La Creatividad Organizacional todavía no se ve como una herramienta crucial para generar innovación, aunque se considera algo importante. Se deduce que los empresarios no la consideran como un proceso operacional para las muestras de PyMEs en este estudio, y menos que deba de gestionarse orgánica y sistemáticamente. La Orientación al Mercado fue la segunda mejor evaluada, por lo que se deduce que realmente sí toman en cuenta al cliente para innovar, pero no es su soporte para definir directrices en sus estrategias de mercado. La Eficiencia Operacional es importante, pero no genera grandes expectativas al estar buscando nuevas tecnologías para desarrollar sus productos, ya que creen más en la habilidad de la gente para producir algo que en las nuevas tecnologías. El Diseño del Producto no es parte importante para este sector, ya que obtuvo evaluación baja, se piensa que no es tomada en cuenta, pues no necesitan imagen para comercializar sus productos. La Eficiencia Comercial no fue de las mejores evaluadas por lo que se deduce que las estrategias de comercialización no es el fuerte en esta industria, por lo que no utilizan métodos complicados ni rebuscados de venta. El cluster de T.I. en NL esta muy familiarizado con los apoyos gubernamentales (InnovaPyME, InnovaTec, ProInnova, entre otros) sobre proyectos específicos de innovación, por lo que lo sensibiliza mucho en la investigación y desarrollo. Además la percepción de estos empresarios, es que para innovar en productos innovadores necesitas IyD en tu organización. Cabe mencionar que esta industria, por naturaleza, está muy familiarizada con la innovación por su giro de mercado. Algunos autores han comentado que la mayoría de los modelos estudiados (las generaciones de modelos de innovación) parecen estar orientados hacia empresas de gran tamaño, que disponen de departamentos internos de IyD, dejando a un lado las empresas de menor tamaño que operan a través de procesos más informales y que no cuentan con departamentos propios de ingeniería o de investigación y desarrollo. En el Modelo propuesto se incluye un nuevo proceso denominado “Creatividad Organizacional” que busca la exploración y generación de ideas en la organización, tanto internamente como externa a ella, a partir de las O. López, M. Blanco & S. Guerra �87 necesidades del mercado. En esta etapa, como la llama Forrest (1991) preinnovación o de exploración, se generan ideas y se evalúan opciones, por lo que la creatividad y el recurso al conocimiento externo a la empresa resultan vitales. Por consiguiente, la investigación y desarrollo todavía resulta como importante y vital por los empresarios para que se dé la innovación en el producto, pero se sugiere seguir apostándole a la creatividad organizacional, ya que ésta permite explotar el potencial creativo de los empleados dentro de las compañías que día a día trabajan con los productos obteniendo ideas creativas y que éstas, puedan resultar más efectivas para la creación de productos innovadores. La creatividad debe ser vista como un proceso sistemático, evaluando y desafiando la mejora de los productos que manufactura la empresa, evitando así el desperdicio que se suelen tener algunas compañías, al no explotar el potencial creativo de sus empleados. Recomendaciones. Se espera que en México se empiece a estudiar y profundizar en este tema tan relevante, ya que la economía actual del país demanda cada vez más empresarios y emprendedores que le inviertan a la Creatividad e Innovación, que vayan en busca de esos nichos de mercado que no han sido explorados hasta el momento. Se busca que estas ideas de nuevos negocios no busquen competir por querer una porción del mercado que ya está repartido, si no que tengan en la mira los mercados que no han sido explotados hasta el momento. Además de saber que las PyMEs en México alcanzaron los cuatro millones (Conacyt, 2007) de empresas, el país debería estar construyendo un sistema de innovación nacional, basado en la economía del conocimiento, por lo que se debe comprometer con el fortalecimiento del capital humano, la tecnología, la defensa de la propiedad intelectual (patentes) y la innovación. Por lo tanto, se recomienda para investigaciones futuras buscar si la variable Liderazgo es parte fundamental para que la creatividad e innovación se den más en las PyMEs. A su vez, seguir capacitando más a los empresarios para que vean a creatividad organizacional como un proceso orgánico y sistemático, que se debe gestionar para obtener mejores resultados. Además de quitar del pensamiento de la gente que este tema es algo abstracto que no se puede medir. Creatividad Organizacional & PyMEs �88 Referencias. Amabile T., et al., 1996. Assessing the work environment for creativity. The Academy of Management Journal, Vol. 39, Nº 5, octubre, pp. 1154- 1184. Amabile, T., 1995, 23 de Enero. Creativity Killers [Stevens, Tim]. Industry Week (US), sec. ISSN/ISBN 00390895, p. 63. Amabile, T., 1998. A model of creativity and innovation in organizations. Research in Organizacional Behiavor. Vol.10 pp. 123-167. Arraut, L., 2007. 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Guerra �InnOvaciOnes de NegOciOs 7(1): 089 -104, 2010 © 2010 UANL, Impreso en México Estrategias para el desarrollo cinematográfico comercial mexicano hacia los Estados Unidos (Development strategies for Mexican commercial film to the United States) David Lozano, José N. Barragán, Sergio Guerra & Jorge Zúñiga UANL, San Nicolás de los Garza, N.L., México, davidflozano@gmail.com Key words: Film commerce, film enterpriser, film industry, film market, film production, production financing, United States market. Abstract: This document’s main purpose is to set the base line to include elements in the film production that allow an appropriate Mexican film commercialization in the United States. It establishes considerations that producers can take into account at the moment of filming a movie, valuing business, marketing, economical and cultural factors. We set the way in which producers can obtain funds to build their projects by financing it from public companies offering “product placement” or promotional advertising in the movie as revenue for them and also how, to whom, and in which movies this type of marketing should considered. The government incentives are also an appropriate way to impulse the film production, by economical funds or by supporting offices. At the end, we show some success factors of sagas and series that will help Mexican producers to obtain positive profits in the film production business including commercializing elements at a film among the United States audience. Palabras clave: comercialización de películas, empresarios cinematográficos, financiamiento de la producción, industria cinematográfica, mercado cinematográfico, mercado de Estados Unidos, producción cinematográfica Resumen: El presente documento tiene como finalidad sentar las bases para incluir elementos en la producción de películas que permitan una adecuada comercialización cinematográfica mexicana en los Estados Unidos. Se establecen consideraciones que pueden tomar en cuenta los productores al momento de filmar una película valorando factores de negocios, marketing, económicos y culturales. Planteamos la forma en que los productores pueden obtener fondos para levantar sus proyectos gracias al financiamiento de la iniciativa privada, ofreciéndoles a cambio “product placement” o publicidad dentro de la película, y cómo, a quiénes y en qué películas debe ser ofrecido este tipo de marketing. Los estímulos otorgados por el gobierno también son una forma apropiada para impulsar los negocios de producción cinematográfica, ya sea mediante fondos económicos u oficinas de apoyo y asesoría. Al final se expondrán algunos factores de éxito de las sagas y series, que ayudarán a obtener beneficios económicos positivos a las empresas mexicanas de producción de películas incluyendo elementos cinematográficos comercializables entre el público estadounidense. Estrategias para el Desarrollo Cinematográfico �90 Introducción Durante la administración de Lázaro Cárdenas, de 1934 a 1940, el gobierno intervenía en el sector de la industria cinematográfica debido a la importancia que se les daba a las políticas de comunicación y culturales, y el establecimiento de una cuota de exhibición de 50% en el territorio nacional, que gracias a la buena calidad del cine, beneficiaba a los productores mexicanos con ventas de boletos en taquillas de todo el mundo, dándole un beneficio económico al país (Gómez, R. 2005). Los empresarios cinematográficos y creadores de ese entonces, supieron aprovechar los beneficios que el gobierno les daba, produciendo películas y otorgándoles a los clientes o espectadores lo que ellos esperaban ver del cine mexicano: hermosos paisajes, personajes atractivos como El Santo, Cantinflas y los interpretados por Pedro Infante, entre muchos otros. Estos elementos inherentes del producto mexicano de la época, hicieron que las películas nacionales llegaran a mercados europeos y estadounidenses obteniendo importante éxito comercial en el continente y en el país norteamericano, respectivamente. En la actualidad el gobierno federal está otorgando estímulos a las empresas de producción cinematográfica para reactivar sus actividades e impulsarlas, ya que llegando a ocupar el cuarto sector de mayor importancia en el país a finales de los años 40´s, hoy se ven en dificultades de crecimiento. (Gómez, R. 2005). Mediante los apoyos otorgados en el artículo 226 de la ley del impuesto sobre la renta (LISR), estableciendo que hasta el 10% del ISR, sin rebasar los 20 millones o el 80% del presupuesto de una película mexicana, (www.diputados.gov.mx) se ha logrado que la producción resurja para, poco a poco, impulsar a las empresas productoras cinematográficas del país y vuelva a ser un elemento que aporte de forma significativa a las exportaciones y en la economía de México. Las empresas de producción cinematográfica podrán considerar el trabajo que se muestra en este artículo para que, junto con los beneficios que otorga este artículo de la LISR, sean utilizados en un producto que busque el éxito comercial en los Estados Unidos, uno de los mercados más grandes, junto con la India, en consumo de películas (www.mpaa.org). D. Lozano, J.N. Barragán, S. Guerra & J. Zúñiga �91 Las claves que exponemos están enfocadas a las naturalezas del producto, de este tipo de empresas, como medio de entretenimiento y cultura. Formas para hacer atractiva la inversión en dicho sector, como la mayor integración de la banca y las cadenas de televisión en la industria cinematográfica y el concepto de product placement que está haciendo a organizaciones de producción cinematográfica captar importantes recursos, ya sea para financiarse o para aumentar sus ganancias. Por último, se consideran factores de marketing, como la importancia de que dicho product placemente se exponga en la película adecuada según el producto que se promocionará y el público que la verá y el papel que juega la crítica y la prensa en el éxito comercial de la película en los Estados Unidos. Planteamiento del problema La integración y el trabajo en conjunto de los principales participantes en la creación y comercialización del cine mexicano: 1) las empresas de producción cinematográfica, 2) la banca, 3) el gobierno, 4) las instituciones educativas y 5) el talento técnico y artístico; no se está dando de la forma que permitiera una optimización de la comercialización en los Estados Unidos. Objetivo Determinar si la integración y trabajo en conjunto entre los principales participantes de producción cinematográfica, permitiría una creación de productos cinematográficos mexicanos atractivos, comercialmente hablando, en los Estados Unidos. Hipótesis La integración y el trabajo en conjunto de los principales participantes en la creación y comercialización del cine mexicano: 1) las empresas de producción cinematográfica, 2) la banca, 3) el gobierno, 4) las instituciones educativas y 5) el talento técnico y artístico, pueden ser propuestos para una optimización de la comercialización en los Estados Unidos. Estrategias para el Desarrollo Cinematográfico �92 Principales participantes de la industria cinematográfica Las empresas productoras cinematográficas juegan un papel doble, ya que representan la cultura del país productor mientras buscan el aumento de la riqueza de los accionistas y generan una cantidad importante de empleos y recursos económicos. (Casado, M. 2005). Para apoyar a estas compañías y al este sector en general se pueden emprender numerosas actividades principalmente por parte de las empresas productoras, la banca, el gobierno, las instituciones educativas y el mismo talento técnico y artístico. La participación de las televisoras y de la banca ha sido importante. Las primeras se han comprometido a destinar una cantidad significativa de recursos a la producción cinematográfica o participan como coporductoras destinando importantes fuentes de financiamiento. La segunda ha elaborado esquemas de financiamiento que permiten a los productores acceder a importantes recursos monetarios con formas de pago que les permitan efectuar el proyecto cinematográfico. El sector educativo y cultural es estratégico para la industria en general y para las compañías de producción cinematográfica en particular. Una mayor educación apoya el adecuado manejo artístico y administrativo de las empresas. Busca impregnar las obras de conceptos culturales y artísticos adecuados, mientras, que a la vez, les permiten orientarse a un espectador exigente que cuenta con múltiples opciones de entretenimiento. Mientras que las oficinas de gobierno que fomentan la cultura, propagan la creación intelectual y su protección estableciendo las normas para los registros de las obras, las protegen contra la piratería, además de que desarrollan diversos tratados internacionales, en este caso con Estados Unidos, que protegen las creaciones del autor y del productor más allá del territorio nacional. Lo anterior, le da seguridad, tanto a la compañía productora como al personal técnico y/o artístico, de que su intelecto estará protegido y fomentará en él la mayor creación de material artístico para después ser comercializado con seguridad hacia la unión americana. (Jackson, M. 2007). La educación permite que los emprendedores empresariales adopten mejores técnicas narrativas y de producción, así como que sepan crear películas que el mercado estadounidense está dispuesto a consumir. (Bloomer, C. 2007) Conocer el concepto de negocios cinematográficos hará D. Lozano, J.N. Barragán, S. Guerra & J. Zúñiga �93 entender a los cineastas cómo ha evolucionado este tipo de negocios, qué aciertos y fracasos han tenido y cómo es que llegaron hasta el punto en el que se encuentra en los Estados Unidos. Igualmente les hará conocer formas de financiamiento para obtener recursos. Con estrategias de mercadotecnia para sus producciones, las empresas participantes que deseen un espacio de publicidad dentro de la película impactarán entre los consumidores de los Estados Unidos. La prensa juega un papel importante. La buena crítica que ésta haga de la película, reflejará la calidad de la misma. A su vez, es notorio que el crecimiento del cine a nivel global es enorme, gracias en parte a toda la promoción que realizan los productores, distribuidores y exhibidores, pero también a la gran cantidad de publicidad y crítica que la prensa, escrita, radiofónica o televisada, hace de las mismas. La crítica es importante para los espectadores durante los primeros días del estreno, ya que los clientes no obtienen, todavía, información de boca en boca de otros espectadores y que es el principal factor de mercadotecnia para que un cliente decida ver o no ver un film determinado. Por otro lado, los espectadores, además, se influenciarán por otros medios como el marketing utilizado por la empresa productora de cine. Los cortos promocionales, ya que les muestran un pedazo de lo que encontrarán, así como también, los consumidores se dejan guiar por el talento artístico o técnico que participa o por comentarios de expertos. Los críticos en muchos casos no son expertos en cine, sino más bien se dejan guiar por sus gustos personales; lo que algunos clientes saben. (Eliashber, J. 1997). Otro factor de marketing implementado por la compañía productora que engancha al consumidor son los posters que reflejan una parte atractiva de la película y que están diseñados adecuadamente para que atrapen la atención del espectador y lo motiven a verla. Con tendencias minimalistas, mostrando una trama atractiva y actores de renombre o poniendo el nombre del productor y/o director serán elementos suficientes para estimular el consumo y darle certeza de calidad y entretenimiento al momento de hacer la decisión de compra. Para el crecimiento organizacional, industrial y económico, las compañías productoras, junto con el gobierno y las instituciones educativas, beneficia el aprovechamiento de las tecnologías y el apoyo a la creación de nuevos mecanismos y aparatos más eficientes. El fomento de la Estrategias para el Desarrollo Cinematográfico �94 investigación científica del ramo, que permitan el crecimiento de las producciones tanto artística como de opciones de negocios y marketing, guiarán a las empresas de producción cinematográfica por un buen sendero. (Bloomer, C. 2007) Estrategias de producción cinematográfica mexicana para el mercado estadounidense Buscar mercados mundiales que se adhieran a los actuales, romper paradigmas cinematográficos y narrativos, buscar la innovación tecnológica que permitan el incremento de calidad a menores costos de producción, adquirir una visión de negocios a corto y largo plazo, con un enfoque global más que regional, hacer el análisis de bencharking de las productoras de los Estados Unidos, con productos exitosos de películas, y hacer alianzas con otros países, en forma de coproducciones, para aprovechar mayores cantidades de recursos financieros, son estrategias recomendadas a la India, y a otras naciones, que bien pudieran ser adoptadas por las empresas de producción cinematográfica mexicanas. (Minocha, S. 2006) Las coproducciones entre países han sido pieza estratégica en la creación de películas en un mundo globalizado. Trae como consecuencia el acceso a mejores locaciones para producir, mano de obra a mejor precio y calificada, se aprovechan numerosos incentivos fiscales y financieros que otorgan los países, entre otros beneficios. (Morawetz, N. 2007) Después de los años 90s, la producción latinoamericana ha tenido una notable expansión, en gran medida al proceso de globalización que ha permitido tener acceso a mayores mercados, además que ha obligado a las empresas de producción cinematográfica a entregar películas atractivas para diferentes espectadores en diferentes países con el apoyo de los principales participantes del sector. Por otro lado, esto también le ha aumentado la competencia a las empresas latinoamericanas, ya que es más sencillo que películas extranjeras, específicamente las hechas en Estados Unidos, ingresen a sus mercados. Al final de cuentas, esto hace que todos los participantes aquí estudiados se esfuercen en mejorar su producción a nivel creativo y cinematográfico en beneficio del consumidor. Cabe mencionar que las alianzas entre compañías productoras de diferentes países aumentó, generando mayor producción de mejor calidad. (Alvaray, L. 2008). D. Lozano, J.N. Barragán, S. Guerra & J. Zúñiga �95 Por un lado, los productos extranjeros, principalmente los estadounidenses, amenazan la industria (aunque al no dejarlos entrar pudiera provocar un falta de competitividad por parte de las empresas mexicanas que perderían interés en los gustos de los consumidores), y la extrema regularización, burocracia y falta de estímulos por parte del gobierno propician debilidades y fugas de inversión. Un marco legal adecuado y homogéneo, en donde todos los Estados estén en el mismo juego de apoyos y estímulos, con procedimientos más flexibles que eliminen la extrema burocracia. Los estímulos del gobierno son muy importantes, incluso han sido temas de competencia entre los Estados. Cada entidad busca otorgar incentivos que sean atractivos para las empresas de producción cinematográfica al momento de seleccionar una locación. El producir una película en la región generará mayores ingresos en la entidad, vía impuestos y una importante derrama económica generadora de empleos, directos e indirectos, y estimuladora del consumo. El 33% de los costos de una película se van en la locación. (Litvak, I. 2009). México, además de realizar sus películas, puede esforzarse por atraer producciones extranjeras para que sean filmadas en el país y, que a su vez, impulsen a las empresas nacionales al participar como coproductoras en las películas. El gobierno de los Estados Unidos, por fomentar una competencia entre sus Estados ha generado 1.3 millones de empleos, 73,000 dólares salariales en promedio por empleo directo, 30.24 mil millones de dólares en gastos para proveedores, 60.4 mil millones de dólares de forma indirecta a la economía, 10 mil millones de dólares de impuestos y 9.5 mil millones de dólares por ingresos relacionados tan sólo en el 2005. Importantes recursos obtendría México al encaminarse en esta vía. (Litvak, I. 2009) Debido a la rivalidad que existe entre los Estados en la unión americana, las empresas de producción cinematográfica se han beneficiado considerablemente, ya que se ha hecho más fácil producir en regiones específicas, en donde encuentran reducciones fiscales y una mayor orientación y apoyo por parte del gobierno durante las faces de filmación que se realicen en la región. (www.mpaa.org). Los gobiernos federales, estatales y municipales en México deben buscar apoyar a las empresas productoras mediante subsidios que sean atractivos para el negocio del cine y que capten la inversión, o bien para que Estrategias para el Desarrollo Cinematográfico �96 la retengan. Al apoyar, el gobierno se beneficia económicamente activando muchos sectores, como el turismo, por los paisajes y cultura mostrada en la película, o el minero, por la composición de los aluros de plata en los rollos de cine, además de que genera empleos y aumenta su recaudación por volumen de realizaciones. Otro tipo de estímulos pueden ser estableciendo oficinas con personal que les muestren múltiples paisajes para la película, que trabajen y negocien con sindicatos, que capaciten al personal de la región y sobre todo la disposición del gobierno por trabajar y no establecer barreras o mecanismos que dañen a las empresas productoras sino que las apoyen. Product Placement: una opción de marketing y de fuente de financiamiento El product placement es mostrar los productos en las películas como una forma de promocionarlos. Es de bastante provecho tanto para la compañía que muestra sus productos de una forma atractiva y original, como para las empresas de producción cinematográfica pues obtienen fuentes de financiamiento o mayores ganancias. El único factor que deben considerar las compañías es que la película sea adecuada para mostrar el producto. Las empresas han ubicado a esta forma como una estrategia interesante de marketing. Es común ver cada día más productos como Coca-Cola, Corona, Apple, etc. con imágenes en películas. (Redondo, I. 2008). Según las dos exhibidoras más grandes de México, Cinépolis y Cinemex dentro de los beneficios para las compañías del product placement en las películas están: (www.cinemex.com), (www.cinepolis.com). Le da prestigio a la marca. Impacta a una audiencia cautiva. El cine cuenta con una recordación de marca del 79%. La publicidad no tiene que competir por la atención del público. o El espectador es más receptivo. o Los comerciales generan una sensación de novedad. o Es un medio de más alta calidad. o o o o D. Lozano, J.N. Barragán, S. Guerra & J. Zúñiga �97 Los ingresos, para las empresas de producción cinematográfica en los Estados Unidos, por este concepto, suelen ser atractivos, oscilando entre los 20,000 dólares hasta los 60,000 dólares, dependiendo la película y su distribución, así como si sólo se muestra el producto o imagen o si se hace referencia e interacción con el mismo. (Sargent, J. 2001) Este recurso del product placement es utilizado para generar visibilidad de marca, principalmente cuando el producto es utilizado como parte importante y atractiva de la escena. Impactan en el espectador e incluso llegan a permanecer durante años en la memoria. Por ejemplo, en Hellyboy 2 dirigida por el cineasta mexicano Guillermo del Toro, el personaje principal, Hellyboy, el cual es un superhéroe, junto con su compañero Abe, deciden emborracharse después de que la esposa del primero lo deja. La juerga se efectúa con Tecate Light, una cerveza de la compañía mexico-holandesa Cervecería Cuauhtémoc-Moctezuma. Planos de la película, como lo mencionamos, quedan en la memoria de los fanáticos del héroe y seguidores de la película y/o del talento de la película. Otros ejemplos los encontramos en la película Hombre de Familia, con Nicolas Cage, en el personaje central, en donde después de decidir formar una familia por encima de sus metas profesionales, se encuentra con su amada en el aeropuerto viéndose en el fondo publicidad de la aerolínea Pan Am. Las personas recuerdan haber visto principalmente publicidad de refrescos, autos, alimentos, tiendas departamentales, bancos, telefonía, bebidas alcohólicas y electrodomésticos en las películas (figura 1), lo cual muestra que a este tipo de empresas les interesará más y les beneficiará más el invertir en producciones cinematográficas para que sus productos sean vistos en pantallas de cine, que además seguirán un ciclo empezando con el estreno del film y terminará en televisión abierta. Esto con sólo una inversión. No olvidemos también otros productos que han sido parte de los elementos visuales de los películas y que han beneficiado positivamente a las compañías: servicios de aerolíneas, computadoras, bebidas energizantes, aguas embotelladas, artículos deportivos, empresas de mensajería, etc. Estrategias para el Desarrollo Cinematográfico �98 Figura 1 Recordación de publicidad de productos en las películas 7 de cada 10 personas recuerda haber visto principalmente publicidad de : Refrescos Autos Alimentos Tiendas departamentales Bancos Telefonía Bebidas Alcohólicas Electrodomésticos *Información obtenida de la página de Internet de Cinemex http://www.cinemex.com. Junto con el product placement, nuevas formas de publicidad se ha abierto en la industria del cine. Las menciones verbales y bien trabajadas por parte de las empresas productoras de cine, es otra forma. Un ejemplo, ingenioso y atractivo, bien pudiera ser el de la película “Sí, Señor” (2008) de P. Reed”, con Jim Carry en el personaje central, en donde hace menciones muy cómicas, pero bastante impactantes, de la empresa de autoservicios por mayoreo Costco y de las bebidas energizantes Red Bull. Importancia del correcto manejo del product placement por parte de las empresas productoras cinematográficas Las empresas productoras de cine a su vez, deben apoyar con estudios de mercados que demuestren en qué películas es más conveniente para las compañías el publicitar sus productos. Algunas recomendaciones hechas por Ignacio Rueda son: • Las compañías dedicadas a los abarrotes no deberán publicitarse en películas con contenido sexual. Deberán hacerlo en películas de acción y aventura, que no sean dramas y que no contengan violencia. Lo anterior debido a que captan un mercado familiar. • Los dramas aplican más para edades medianas y ancianos, por lo que será más apropiado promocionar productos para estos consumidores. D. Lozano, J.N. Barragán, S. Guerra & J. Zúñiga �99 • El drama es más visto por clases sociales altas cuyos miembros se preocupan más por aspectos culturales. • La comedia es atractiva para ambos géneros y para gente de diferentes edades. • La acción va más dirigida a edades jóvenes, por lo que los refrescos o productos para jóvenes tendrán más impacto. No es un género apropiado para las clases altas, por el factor cultural, además de que es preferido por varones, por lo que promocionar cosméticos o perfumes sería inapropiado • El género romántico representa el lado opuesto de la acción. • Los contenidos sexuales y la violencia tienen gran demanda en el mercado internacional, aunque la mayoría de los espectadores reprueban y evitan ver lenguaje obsceno, sexo, desnudos y violencia, por lo que no sería adecuado promocionar productos masivos. • El lenguaje más atractivo para promocionar es el inglés, ya que el mercado más grande es el de Estados Unidos e incluso en los países que no tienen al inglés como lengua materna, el público prefiere ver películas bajo este idioma. • Las bebidas alcohólicas son más convenientes en películas estadounidenses y con contenido dramático. • Las bebidas no alcohólicas son más convenientes en películas sin contenido dramático. • Los artículos de cuidado personal aparecerán en películas de acción y aventura, no en películas de terror o suspenso, sin sexo pero románticas. Estas recomendaciones le darán a su cliente mayor rendimiento por la imagen expuesta en las películas, lo que creara una fuerte relación de trabajo, entre empresa productora y compañía. El merchandising, que es utilizar personajes o elementos de la película como material promocional por parte de las empresas de producción cinematográfica, como las figuras comprendidas en la cajita feliz de McDonald´s, son fuentes alternas de ingresos de las películas con ingresos extras y exposición visual de elementos contenidos en sus películas que generarán algún flujo de espectadores hacia las salas de cine en donde se Estrategias para el Desarrollo Cinematográfico �100 exponen sus películas. Tan sólo, la Coca-Cola firmó un contrato en el 2001 con la Warner Brothers para mostrar publicidad por 150 millones de dólares utilizando, al personaje inglés de la película de fantasía, Harry Potter. Otra conveniente estrategia es negociar mejores participaciones de los ingresos en taquilla con la distribuidora o exhibidora, o bien alargar la propiedad de la cadena productiva. Que una sola compañía produzca, distribuya y exhiba. También se obtienen ingresos de la venta de exhibición en tv de paga, cable y tv abierta, DVDs y soundtracks. Visión de negocios en la producción cinematográfica por parte de todos los elementos participantes La visión de negocios será igualmente importante. Las empresas de producción cinematográficas, principalmente, deberán enfocarse en culturizar a un espectador, pero siempre poniendo el carácter económico que requieren para su supervivencia y el aumento de las riquezas de los dueños. Algunas recomendaciones para aumentar el negocio y hacerlo más fácil y productivo, van hacia que (Fernández, V. 2008): • Se busquen coporducciones con Hollywood • Crear películas en las que las grandes corporaciones no estén interesadas hacer. • Busquen darle al espectador lo que demanda. • Pensar en películas que hagan reflexionar al espectador. • Reflejar el folklor puede beneficiar aunque aumenta el riesgo de éxito. Algunos factores que ponen en desventaja al cine nacional son hacia una competitividad en los negocios como: • La excesiva promoción y publicidad que se les hace a las producciones hollywoodenses. • La poca aceptación que se le da a las distribuidoras independientes. • Los gustos tan homogéneos que ya se establecieron en el mercado. D. Lozano, J.N. Barragán, S. Guerra & J. Zúñiga �101 • El alto riesgo que impera en la distribución que hace necesario contar con un flujo continuo y regular de películas con semejante calidad. • Las economías de escala. Las empresas de producción cinematográfica mexicanas deben trabajar también en un concepto duradero de marketing en las películas. La lealtad que se genere en el espectador es un factor clave para alargar la vida del concepto y obtener grandiosos beneficios económicos. Para esto existen los conceptos de saga y series. Las series cinematográficas reducen la incertidumbre sobre el éxito. Las series comparten con las películas no seriadas varias pautas de comportamiento tendientes a asegurar el éxito: actores conocidos, directores, altos presupuestos, utilizan mecanismos específicos para el merchandising y la asociación de marcas. (Miguel, J. 2004). El merchandising debe ser visto como una actividad tendiente a aumentar la rentabilidad, a la vez que nos da publicidad. Es un elemento que crea fidelidad entre los consumidores. La saga es un relato largo y detallado, mientras que la serie es un conjunto de capítulos, frecuentemente con independencia argumental, pero con los mismos personajes básicos. Entre las sagas pudiéramos mencionar “El Señor de los Anillos de P. Jackson y “Matrix” de los hermanos Wachowski. En las series están “James Bond” e “Indiana Jones”. Por lo tanto, este tipo de producciones reducen el riesgo al incluir: (Miguel, J. 2004). a) Esfera creativa.- mismos géneros, actores, director, presupuesto similar, clasificación y críticas de cine. b) Pautas de estreno.- mismo distribuidor, fechas de estreno garantizadas y similares año con año y estrategia de estreno similar (número de salas en las que se estrena). c) Esfuerzo de marketing.- misma intensidad de publicidad. Entre los factores de éxito de las sagas y series podemos mencionar: (Miguel, J. 2004). 1. En ellas se emplean efectos especiales, permitiendo y creando nuevas investigaciones y tecnologías innovadoras para el proyecto. Estrategias para el Desarrollo Cinematográfico �102 2. Potencian el “efecto club”, ya que es necesario conocer las películas de la saga o serie. 3. Se obtiene ingresos del merchindising. 4. De cualquier tipo de merchindising que se lance y las películas, empieza a haber una asociación de marcas. 5. Los costos son crecientes pero disminuyen considerablemente el riesgo. Utilizando a favor estas estrategias implementadas por las empresas de producción cinematográfica mexicanas, la banca el gobierno, las instituciones educativas y el personal técnico y artístico, las compañías de producción de cine tendrán más ganancias, generando beneficios económicos y culturales, serán más prósperas y por lo tanto mucho más redituables, pudiendo traspasar hacia un exigente mercado estadounidense. Conclusiones Debido a la doble función que juegan las empresas productoras cinematográficas mexicanas, como generadoras de riqueza económica y cultural, la importancia de la integración de múltiples participantes es crucial para el éxito de la óptima producción cinematográfica. Las televisoras y la banca como principales fuentes de financiamiento por parte de la iniciativa privada juegan un papel importante para obtener éxito en el sector. Las instituciones educativas al formar empresarios, técnicos y artistas con visiones de negocios y correcto uso de un atractivo lenguaje cinematográfico que busque captar la atención del espectador estadounidense y lo satisfaga. Los apoyos gubernamentales, que serán importantes a la hora de buscar asesorías, apoyos económicos y permisos. El papel de la prensa será importante, ya que promueve las virtudes y menciona los defectos del producto, lo que beneficiarán o perjudicarán la comercialización del mismo según su caso. Pero pudiéramos resaltar el que elemento más importante son propiamente las empresas de producción cinematográfica mexicanas, al conjuntar a todos los participantes, pero sobre todo al crear productos que el mercado estadounidense esté dispuesto a consumir debido al atractivo de las películas. Tener una visión global, permitirá que los productores comercialicen sus películas en diversos países, la recomendación de este trabajo es tener D. Lozano, J.N. Barragán, S. Guerra & J. Zúñiga �103 una estrategia que busque llevar la producción al mercado estadounidense, para lo cual es importante conocer que deseos tendrán al momento de llegar a las taquillas y adquirir un boleto. Las coporducciones serán fuente de ideas innovadoras y de accesos a mayores recursos financieros, lo que provocará la realización del proyecto fílmico con más recursos financieros. El product placement brinda la posibilidad, a las empresas de producción cinematográfica mexicanas, vender espacios dentro de la película para promocionar marcas o productos, el correcto uso de ella dependerá de la misma empresa productora al considerar los productos de la compañía, el género de la película y del mercado al que va dirigido. El éxito de la misma beneficiará a la producción en el futuro para obtener, tanto financiamiento extra como ganancias por esta vía. Numerosas películas utilizan este concepto de publicidad, con buenos resultados a nivel internacional. La visión de negocios en la producción de películas debe ir orientada a ser lo más completa posible, buscando coproducciones estadounidenses en donde se tenga acceso a mayor fuente de recursos, tanto de la iniciativa privada, banca, televisoras y del gobierno y que a su vez le permitirá a la empresas de producción cinematográfica mexicana un acceso más fácil al mercado estadounidense al ofrecerle al espectador un producto que desea ver en pantallas de cine. Que el producto lo entretenga y lo haga reflexionar. Reducir el riesgo con una esfera creativa atractiva, pautas de estreno convenientes y un esfuerzo de marketing alto según las posibilidades será benéficos para las empresas productoras. Estos factores harán competir al empresario mexicano contra un productor estadounidense que cuenta con una excesiva promoción y publicidad de sus productos en su territorio, como es el estadounidense. La búsqueda de la lealtad por parte del cliente, al crear series o sagas, la venta de merchandising, DVDs y material musical, que junto con los factores antes mencionados, brindarán mayor posibilidad de éxito comercial para todos los participantes aquí estudiados en los Estados Unidos llevando a las empresas de producción cinematográfica mexicanas a ser más fuertes y prósperas. Referencias Alvaray, L., 2008, marzo. National, Regional and Global: New Waves of Latin American Cinema. Estados Unidos: Cinema Journal 47 (3): Pp. 48 – 65. Estrategias para el Desarrollo Cinematográfico �104 Bloomer, C., 2007 The Urban Generation: Chinese Cinema and Society at the Turn of the 20th Century. Reino Unido: Duke University Press. Casado, M., 2005. Nuevas Estrategias para el Desarrollo del Sector Audiovisual en las Comunidades Autónomas. España. Ámbitos No. 13 – 14: Pp. 109 – 131. Eliashberg, J. y Shugan, S., 1997, abril. Film Critics: Influencers or Predictors? 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The frame of reference or mental model of workers in Mexican organizations) Joel Mendoza UANL, San Nicolás, N.L., 66450, México, joelmen@prodigy.net.mx Key words: Associative group analysis, frame of reference or mental model, Mexican work culture, permanence and evolution Abstract: In this paper, the results of a study about the permanence and evolution of Mexican work culture are presented, by utilizing the frame of reference or mental model of workers in Mexican organizations. To obtain this frame of reference the method of Associative Group Analysis was used. Through the comparison of the study of these workers’ frame of reference or mental model with other related studies, results are presented about the permanence and evolution of work culture among the duality tradition-modernity. The conclusions of the study back up an evolution of Mexican work culture. Palabras Clave: Análisis asociativo grupal, cultura laboral mexicana, marco de referencia o modelo mental, permanencia y evolución Resumen: En este trabajo se presentan los resultados de un estudio sobre la permanencia y evolución de la cultura laboral mexicana, utilizando el marco de referencia o la forma de pensar de trabajadores de organizaciones mexicanas sobre el trabajo. Este marco de referencia fue obtenido mediante la metodología del Análisis Asociativo Grupal (AAG). Mediante la comparación de este marco de referencia o modelo mental con otros estudios relacionados al aspecto laboral, se presentan estos resultados sobre la permanencia y evolución de la cultura laboral en la dualidad tradición-modernidad. Las conclusiones obtenidas respaldan la evolución de la cultura laboral. Cultura Laboral en México �106 Planteamiento del problema En este trabajo se presentan los resultados de un estudio sobre la permanencia y evolución de la cultura laboral mexicana, mediante la utilización del marco de referencia o la forma de pensar de trabajadores de organizaciones mexicanas sobre el trabajo. Aún cuando existen avances en el estudio de la cultura del trabajo en México es posible identificar en dichos estudios, una dualidad tradicional- modernidad, esta dualidad entendida como un continuo en el que podemos identificar la permanencia y evolución de la cultura del trabajo entre los opuestos de la misma (Dela Cerda y Núñez, 1998; Kras, 1995). Esta dualidad tradición-modernidad se ve reflejada en la relación de la cultura social con la cultura laboral. Este estudio permite continuar avanzando en la clarificación de la tendencia de la cultura de trabajo, con respecto a dichas corrientes. La teoría de la modernización (Inglehart, Halman y Welzel, 2004) arroja una explicación a esta dualidad; ya que de acuerdo a esta perspectiva, el nivel de desarrollo económico del país en que viven las personas genera diferentes valores y actitudes. Aún cuando esta relación no es lineal y presiona hacia un cambio sociocultural, cada sociedad permanece y es única, lo que significa que los cambios culturales incluyen no solamente los factores económicos, sino también los factores políticos, sociales, y tecnológicos. Otra influencia que esta teoría considera en la variación cultural, es la siguiente: en la medida que puede existir una fuerte expansión de la educación formal, la cual busca respaldar una fuerza de trabajo, capacitada y especializada, se presentan cambios en la estructura de la fuerza de trabajo, (Inglehart, et al., 2004). En esta misma argumentación, mediante una perspectiva sociológica, se ha propuesto que el enfoque cultural del trabajo es el resultado de una reacción a la modernización industrial y a la urbanización posteriores a la segunda guerra mundial; en aquel momento, la preocupación era la repercusión del cambio industrial en los aspectos culturales y humanos y su efecto en el destino de las personas (Guadarrama Olivera, 2000). Así, Guadarrama Olivera, (2000), plantea que la evolución del concepto cultura laboral pasa por la transformación de la cultura de los obreros, de un grupo social solamente, a un concepto más amplio que es la cultura desarrollada en J. Mendoza �107 un espacio social, un entorno en el que dichos integrantes pertenecen a diferentes grupos sociales y desarrollan relaciones de trabajo. En relación a los conceptos culturales de permanencia y evolución, es necesario señalar la existencia de una diferencia cultural entre los supuestos o creencias básicas culturales, las cuales permanecen en el interior de los individuos y no es fácil que salgan a la luz, con los aspectos de conducta que también responden a las características individuales; los cuales el individuo exterioriza en su comportamiento, de tal manera que ante esa diferencia, la cultura a nivel de la conducta del individuo muchas veces nos parece que es diferente y variada (LeVine, 1984). Considerando esta diferencia, los conceptos de permanencia y evolución de la cultura deben ser valorados en términos de los supuestos o creencias básicas de las personas que integran dicha cultura; en este caso, es importante buscar e identificar estas características profundas de lo que piensan los trabajadores con respecto al trabajo para poder establecer los cambios que puedan existir en los conceptos de permanencia y evolución. El estudio de la cultura de trabajo se ha concentrado en diferentes variables. Por ejemplo, en la estructura de un estudio sobre cultura del trabajo en México se han identificado los siguientes elementos: características personales del trabajador, expectativas y necesidades del trabajador, motivos, características del trabajo y de la organización, inversión personal en el trabajo, resultados y recompensas del trabajo, así como actitudes resultantes de las actuales condiciones (Dela Cerda y Núñez, 1998). La estructura anterior caracteriza de una manera amplia los aspectos que integran la cultura de trabajo; sin embargo, en su estudio no se ha utilizado las formas compartidas de pensamiento que también caracterizan a dicha cultura y son sujetas a la influencia de la cultura nacional (Dela Cerda y Núñez, 1998). La utilización de formas compartidas de pensamiento o marcos de referencia en donde se capta la percepción subjetiva de los trabajadores, de acuerdo a Díaz Guerrero y Szalay, (1993) puede ser complementada por otro tipo de estudios, como encuestas en donde también se capta la opinión de los trabajadores y esta complementariedad permite explicar con mayor profundidad el fenómeno a estudiar. Cultura Laboral en México �108 Objetivo de la investigación Por lo anterior, el objetivo de este trabajo es establecer la permanencia y evolución de la cultura laboral en organizaciones mexicanas, en la perspectiva tradición-modernidad, mediante la comparación de diversos instrumentos que captan la percepción y opinión de los trabajadores. En este estudio, se utiliza en forma comparativa el marco de referencia con respecto al trabajo de los integrantes de organizaciones mexicanas. Este marco de referencia proviene de la utilización de la metodología AAG (Díaz Guerrero y Szalay, 1993), la cual se explica más adelante; él cual primero, es comparado con dos encuestas orientadas a identificar los valores del trabajador, así como, un estudio previo que también identifica las percepciones subjetivas sobre el trabajo y que utiliza la misma metodología AAG para identificar dichas percepciones. Mediante la comparación que se desarrolla entre los anteriores estudios se busca contestar la siguiente pregunta de investigación. Pregunta de investigación Una pregunta de investigación se deriva de este objetivo: ¿Es posible señalar que la cultura laboral mexicana ha evolucionado en la dualidad tradición-modernidad? Para contestar la pregunta de investigación, este estudio presenta una revisión de literatura de la cultura del trabajador en México en la perspectiva tradición-modernidad. Luego, se presenta un estudio que servirá de base de comparación y antes de presentar los resultados, se discute el método AAG, en el que se incluyen el enfoque psicológico y subjetivo del significado cultural y el proceso de asociación, y el contexto en que fue utilizado, así como, el desarrollo de las palabras estímulo; después de esta revisión se presentan los resultados del estudio. Enseguida, se presenta la primera etapa de comparación del estudio mencionado, con otros tres estudios. Posteriormente, en la segunda etapa se hace una comparación más profunda entre los estudios que utilizan la metodología AAG. Finalmente, se presentan las conclusiones. J. Mendoza �109 La cultura del trabajador en México La cultura del trabajador en México ha sido estudiada desde tiempo atrás y se ha caracterizado de diversas maneras, siempre con la inquietud de explicar, tanto las motivaciones, las actitudes, las expectativas, así como, el desempeño. En esas explicaciones han aparecido, tanto de manera explícita, como implícita, los elementos culturales. De esta manera, tanto investigadores nacionales como extranjeros han tratado de incorporar elementos culturales a sus explicaciones (Dela Cerda y Núñez, 1998; Díaz Guerrero, 1994). Tomando como base estas explicaciones, a continuación se presenta una descripción amplia de esta cultura del trabajador. En esta descripción, se encuentran dos perspectivas temporales que reflejan dichas características culturales. En la primera de ellas, se presenta una orientación tradicional en los aspectos reportados. En la otra, con información más reciente, la orientación de la cultura laboral del trabajador que refleja características tanto tradicionales como modernas. Perspectiva tradicional En la primera perspectiva tradicional se encuentra el reporte de varios estudios analizados por Dela Cerda y Núñez (1998: 176-181); ellos encontraron evidencia que refleja principalmente dicha orientación, la cual proviene del reporte de varios estudios realizados entre los años cincuenta y los ochenta del siglo pasado. Con respecto a dichos hallazgos, señalan la necesidad de considerarlos con cierta precaución para evitar generalizaciones inapropiadas, así, a continuación se presenta una síntesis de los aspectos reportados por Dela Cerda y Núñez (1998: 176-181): El mexicano no se valora, ni en relación consigo mismo, ni con respecto a los demás (Díaz Guerrero, 1975). El trabajador mexicano no tiene grandes expectativas, trabaja para mantener a su familia, su necesidad de seguridad prevalece sobre otro tipo de necesidades (Slocum, 1971). El mexicano busca las recompensas materiales y la seguridad de contar con el trabajo; además, el status social que representa el trabajo tiene una gran importancia para el mexicano (Fayerweather, 1959). Cultura Laboral en México �110 El trabajador mexicano se inclina a necesidades superiores como oportunidad de sobresalir, la posibilidad de desarrollar sus propias ideas, seguridad en el empleo, un lugar de trabajo limpio, entre otros aspectos (Arias Galicia, 1963). Al trabajador urbano de los años sesenta, lo que más le gusta del trabajo son las posibilidades de ascenso, de aprendizaje y de seguridad de tener el trabajo, que el trabajo sea interesante, las condiciones del mismo adecuadas, un salario satisfactorio y una buena relación con el jefe (Kahl, 1968). La satisfacción de trabajadores de línea y de supervisores en la industria estaba relacionada con las oportunidades de ascenso, en cuanto a la movilidad interna, los factores importantes fueron las destrezas administrativas y los conocimientos, en cambio, las relaciones interpersonales no fueron relevantes (Otalora, 1979). Una organización mexicana en la que se presentan condiciones de dominación y de dependencia inhibe la capacidad de logro de sus trabajadores, (Andrews, 1967). La principal característica valorada en un trabajador mexicano es la responsabilidad, luego el ser activo, enseguida, el ser inteligente, ordenado y puntual; y las 5 cinco características más relevantes de un buen compañero para los mexicanos son las siguientes: honesto, cooperativo, amigable, confiable y trabajador (Alducin, 1986). De esta síntesis es posible señalar las características tradicionales en la cultura del trabajo, tales como: necesidad de seguridad, la búsqueda de recompensas materiales, el estatus social que representa el trabajo, un salario adecuado, una buena relación con el jefe, entre otras. Aunque también se mencionan situaciones que no caracterizan plenamente a lo tradicional, como son: que las relaciones interpersonales no sean relevantes, que en la movilidad interna se tome en cuenta las destrezas y los conocimientos. Aún con estas orientaciones contradictorias, lo que deja la lectura de la anterior síntesis es una orientación tradicional hacia el trabajo. Perspectiva tradicional/moderna En la segunda perspectiva, que se presenta a continuación, se muestran características de la cultura laboral del trabajador mexicano, en las cuales se reflejan tanto la orientación tradicional, como una perspectiva más actual y moderna del trabajador, tanto de estudiosos mexicanos como extranjeros. J. Mendoza �111 En cuanto a las características personales del trabajador se ha encontrado lo siguiente: en un estudio sobre compromiso, el trabajador mexicano se muestra comprometido en relación con la satisfacción en el trabajo, con la participación en el mismo y con aspectos demográficos como la edad y la antigüedad. Entre los hallazgos, también se reporta que no se encuentra relación entre el compromiso con el nivel de educación de los trabajadores. (Harrison & Hubbard, 1998). En cuanto a la ubicación geográfica, a se reconoce la existencia de diferencias entre los trabajadores mexicanos (Rodríguez y Ramírez-Buendía, 1992). En relación con los motivos, expectativas y necesidades del trabajador se ha reportado lo siguiente: el trabajador muestra aspectos de afiliación, por su familia, por deber, lo que refleja una perspectiva de aguantar y sobrellevar la vida. (Díaz-Guerrero, 1994). En un estudio de factores que afectan la motivación de trabajadores en la industria del calzado en el estado de Jalisco, el principal motivador fue extrínseco, expresado como la necesidad de ganar más. Otro motivador es la situación de que no falte trabajo, así como, la libertad para realizarlo (Arechavala y Madrigal, 1999). En el aspecto de la dedicación personal en el trabajo se encuentran los siguientes planteamientos: los mexicanos con mayor edad se comprometerán más en el trabajo debido a que la experiencia es muy valorada por los mexicanos. De igual manera, se espera que a mayor antigüedad en el trabajo, mayor sea el compromiso de los trabajadores mexicanos, debido a que se encuentran involucrados y han tenido un mayor contacto con los valores y las tradiciones de la organización (Harrison & Hubbard, 1998). En las características del trabajo y de la organización se señala lo siguiente: el trabajador mexicano será menos productivo debido a la centralización de las decisiones (Pelled & Xin, 1997). Por otra parte, en una comparación de plantas automotrices norteamericanas y europeas en la que se incluyó una planta mexicana, se identificaron los siguientes aspectos: el trabajador mexicano no está calificado debido a un bajo nivel de habilidades y a un bajo nivel de actividades de desarrollo de personal (Wilkens & Pawlowsky, 1997). En cuanto a los resultados y recompensas del trabajo se encuentra lo siguiente: el trabajador mexicano da más valor a los ingresos del trabajo y a las promociones en el mismo. De esta manera, el trabajador mexicano Cultura Laboral en México �112 desarrolla una alta productividad en relación con dichos aspectos, así como, con la realización de reuniones sociales. (Pelled & Xin, 1997) En relación con las actitudes resultantes se encuentra lo siguiente: un estudio de los procesos psicológicos mediante los cuales los trabajadores mexicanos se involucran, señala que dicha involucración está determinada por factores sociales y por factores personales. En ese sentido, se identifican seis conductas que se relacionan con la involucración, la cual es definida como una adhesión dinámica y activa a la organización. Estas conductas se reflejan en los siguientes aspectos: trabajar mejor, con compromiso y responsabilidad, echarle más ganas, interesarse y superarse, participación activa e iniciativa y convencimiento. Las mencionadas conductas están relacionadas con los siguientes elementos afectivos: la satisfacción, el sentirse bien, el sentirse feliz y alegre, el sentirse contento, así como, orgulloso (Castañeda, 2001). En otro estudio relacionado con las actitudes, se esperaba una relación negativa entre participación y compromiso en los trabajadores mexicanos, y resultó lo contrario. Otra relación no esperada fue la relación positiva entre compromiso y efectividad, aspectos que se explican por la presión modernizadora del contexto actual de las organizaciones mexicanas (Harrison & Hubbard, 1998). Las características mencionadas anteriormente presentan aspectos tradicionales de la cultura del trabajo, cuando se menciona que los trabajadores trabajan por aspectos de afiliación, relacionados con su familia, con el deber, cuando la motivación es extrínseca en relación por ganar dinero, de igual manera, al mencionarse la seguridad en el trabajo; también, al mencionarse su baja calificación en habilidades y desarrollo. Por otra parte, se mencionan características consideradas como modernas tales como: compromiso del trabajo, la involucración en el mismo, la relación entre compromiso y efectividad, la relación entre la antigüedad, y la experiencia con el compromiso, así como, conductas como trabajar mejor, interesarse y superarse y participación activa e iniciativa. Además aspectos afectivos, tales como: sentirse bien al trabajar, de igual manera sentirse feliz, alegre y contento, además de orgulloso del trabajo. Los anteriores estudios permiten concluir que la cultura laboral del trabajador mexicano ha presentado cierto grado de evolución, tal como se observó en cada una de las dos perspectivas mencionadas: tradicional y J. Mendoza �113 tradicional/moderna. Sin embargo, la misma información refleja cierto grado de permanencia de la cultura laboral. Esta permanencia aparece tanto en la perspectiva nacional, como en la extranjera en los estudios revisados arriba. Después de esta revisión de literatura sobre la cultura del trabajo en México, es necesario presentar los resultados generales del estudio y la metodología utilizada en el mismo, que será la base de comparación con otros estudios, para conseguir el objetivo de este trabajo, tal como se verá más adelante en este trabajo. Metodología de percepción subjetiva: análisis asociativo grupal (AAG) El Análisis Asociativo Grupal (AAG) es una metodología que busca detectar las creencias subjetivas de los individuos participantes en un estudio. Esta metodología se enfoca al significado cultural desde las perspectivas psicológicas y subjetivas, en este aspecto, mediante el proceso de asociación verbal busca incorporar la percepción de los individuos. A continuación se presentan algunos fundamentos del enfoque psicológico y subjetivo, así como, del proceso de asociación verbal. Posteriormente, se presenta en qué consiste y cómo se utiliza este método (AAG). El enfoque psicológico y subjetivo del significado cultural Una manera de identificar los significados compartidos que se convierten en marcos de referencia o modelos mentales de los integrantes de una cultura, puede llevarse a cabo mediante el modelo de creencias culturales e ideológicas (Szalay, s/f). Este modelo de creencias orienta el estudio de la cultura hacia el análisis de los significados subjetivos de las creencias culturales, incorporando por medio del proceso de asociación verbal, los aspectos semánticos, además de la percepción de los individuos. La base de este enfoque de los significados subjetivos consiste en la premisa de que las personas no están conscientes de los elementos que integran su marco de referencia o modelo mental, es decir, la persona ha llevado a cabo un proceso cognitivo, por medio del cual extrae de su entorno una variedad de objetos, situaciones, elementos constantes y esquemas que le permiten adaptarse exitosamente a dicho entorno (Szalay, s/f). Estos sistemas de representación subjetiva coinciden con una perspectiva cultural identificada como situada o no racional en la que el contexto influye de Cultura Laboral en México �114 manera significativa en la formación de las creencias (Johnson, 2003). Esta representación subjetiva se consigue por medio de la asociación verbal. El proceso de asociación verbal En el proceso de asociación verbal mediante el significado cultural es posible reflejar el contenido subjetivo mental de la persona. Un elemento importante del significado subjetivo se encuentra en lo que anticipan las personas al responder al estímulo, al estar esta anticipación influida por las emociones; la misma refleja un aspecto que no necesariamente encaja en la lógica y que mediante su representación psicológica influye en la conducta de la persona. Al utilizar el método de asociación para captar el significado psicológico, es importante concentrarse más en las proposiciones o enunciados que revela la relación entre las palabras, que en quedarse solamente en las palabras, debido a que estas relaciones representan las creencias o conocimientos personales (Szalay & Deese, 1978). Ahora bien, la asociación presenta una manera incompleta de decir algo; entonces, el significado aparece de manera parcial reflejando una razón muy específica por la cual las personas reaccionan a un estímulo, así, la respuesta de asociación puede considerarse como un tipo de enunciado que refleja aspectos de la cultura o del contexto de la persona que realiza la asociación de palabras (Szalay & Deese, 1978). Es claro, que las proposiciones o enunciados sólo son asociaciones incompletas que resultan de la espontaneidad que proviene de la asociación. A su vez, esta asociación incompleta refleja la importancia del contexto para establecer el significado, y esto requiere tomar en cuenta la existencia de otra información que permita precisar dicho significado. Esta situación de considerar que las asociaciones expresan enunciados o proposiciones tiene un carácter lingüístico, que le da sentido a las asociaciones sobre un asunto o concepto particular y a la vez aporta una medición del significado para cualquier concepto (Szalay & Deese, 1978). El método de Análisis Asociativo Grupal Szalay y sus Asociados desarrollaron el método de Análisis Asociativo Grupal (AAG) tomando en cuenta los fundamentos anteriores, a través del análisis de las asociaciones verbales con temas estímulo claves. J. Mendoza �115 Algunas de las características de este método son las siguientes: a) un enfoque de inferencia, ya que no se hacen preguntas directas a las personas; b) una tarea de asociación de palabras que no es considerada como intrusiva; y, c) es más profundo que otros métodos directos de evaluación de actitudes y creencias (Díaz Guerrero & Szalay, 1993; Szalay, Strohl, & Doherty, 1999). El método del AAG (Díaz Guerrero & Szalay, 1993) como técnica de asociación de palabras permite obtener un conjunto de palabras, en el lapso de un minuto, como respuesta a una palabra-estímulo, la selección de dichas palabras se realiza de acuerdo a los temas de interés de la investigación. La técnica consiste en entregar una tarjeta a las personas entrevistadas por cada una de las palabras estímulo, darles un minuto para que escriban todas las palabras que asocien con la misma, así este procedimiento se repite para cada una de las demás palabras estímulo seleccionadas. Los datos demográficos están relacionados por medio de una clave en las tarjetas (Díaz Guerrero & Szalay, 1993). Enseguida, se lleva a cabo la organización de las respuestas para su análisis. Primero, se registran todas las respuestas, luego, se eliminan las palabras idiosincráticas, esto es, las palabras que no se repiten, no entran en el análisis. Posteriormente, se genera para cada una de las palabras estímulo, una lista de respuestas. Es lógico suponer que las respuestas que surgen primero tengan un mayor significado, y que la primera palabra mencionada tenga más importancia, que la mencionada al último. Szalay, et al., (1999), en este sentido, reportan estabilidad en las respuestas en una aplicación previa de este método al comparar dos momentos con un mismo grupo. Los coeficientes de estabilidad obtenidos produjeron puntuaciones para los distintos lugares que se describen a continuación. A partir del primer lugar obtuvieron la siguiente puntuación de valores: 6,5,4,3,3,3,2,2,1,1,1, la cual permite establecer una puntuación para cada palabra asociada, de acuerdo al orden en que dicha palabra fue mencionada. Vale la pena mencionar que Díaz Guerrero & Szalay, (1993) en relación con el método AAG, establecen una diferencia entre la representatividad estadística de una muestra con la representatividad cultural de la muestra, para subrayar la importancia de esta última. Enfatizan la necesidad de buscar dicha representatividad cultural para la identificación de los elementos culturales de la parte de la población que se busca estudiar; y Cultura Laboral en México �116 a la mención de que una muestra representativa al enfocarse a las características mejor distribuidas y más compartidas representa dichas características de una manera distinta, lo que impide identificar plenamente los aspectos culturales, tales como las percepciones y los significados que se busca encontrar. Estudio de campo La información utilizada en este reporte forma parte de la base de datos de una investigación sobre equipos de trabajo (Mendoza Gómez, 2005). En la misma, una de las variables utilizadas fue el modelo mental compartido por los miembros de los equipos. Para obtenerlo se utilizó el método de AAG. Sin embargo, las asociaciones de palabras obtenidas en aquella investigación se analizaron de una manera agregada y global, por lo que este estudio y otros que se están llevando a cabo, forman parte de una investigación diferente, que tiene el propósito de obtener los significados subjetivos que integran el modelo mental o marco de referencia de los integrantes de los equipos de trabajo, en los contextos de la cultura social, laboral (motivo de este estudio), organizacional y de grupo, por medio del método AAG. Desarrollo de las palabras-estímulo Para el desarrollo de las palabras estímulo, se revisó y tomó como base la literatura académica del modelo mental compartido. De acuerdo a los cuatro tipos de modelos mentales identificados, dos de ellos muestran las características relacionadas con la tarea del grupo. 1) El modelo de tecnología/maquinaria que se encuentra asociado con la familiaridad con las funciones y operaciones de la tecnología/maquinaria utilizado por el grupo. 2) El modelo de trabajo/tarea relacionado con los enfoques y procedimientos para el desempeño de la tarea. Los otros dos muestran las características relacionadas con el funcionamiento del equipo o grupo. 3) El modelo de la interacción en el equipo conectado con el compartir, de manera que los miembros pueden coordinar actividades y tener una comunicación efectiva. 4) El modelo de conocimiento de los miembros del equipo relacionado J. Mendoza �117 precisamente, con el conocimiento, talentos, predilecciones e inclinaciones, de los miembros del mismo. (Cannon-Bowers, Salas, & Converse, 1993). En el desarrollo de las palabras estímulo, se tomó en cuenta los tipos de modelos mentales identificados con anterioridad, de manera que en los dos primeros relacionados con la tarea, se identificaron tres palabras estímulo: tecnología, trabajo y propósito. De igual manera, para los otros dos modelos relacionados con el funcionamiento del equipo o grupo, también se identificaron tres palabras estímulo: interacción, equipo e información. En este estudio, de acuerdo con la pregunta de investigación se revisará únicamente las asociaciones verbales relacionadas con la palabra-estímulo: trabajo. La muestra De esta manera, a continuación se describe el procedimiento utilizado para obtener esta información. El desarrollo de un muestreo probabilístico no fue posible, debido a una menor incidencia de organizaciones que tienen implementados equipos o grupos de trabajo, en la ciudad de Monterrey, México. De esta manera, se tuvo contacto con varias organizaciones, de las que se tenía conocimiento que en su estructura de trabajo utilizan grupos o equipos de trabajo, en su función de operaciones/producción. Un total de 5 organizaciones autorizaron la recopilación de información. Tres de ellas se dedican a la manufactura ligera. Una a la manufactura pesada. La quinta se dedica a los servicios financieros. Las organizaciones solicitaron el cumplimiento del requisito de confidencialidad, es por eso, que se describen solamente características generales de su actividad de producción. Una de estas organizaciones permitió la recopilación en dos de sus plantas, de manera que en la información analizada se presentan e identifican, seis empresas. Datos demográficos A continuación se presenta un resumen de los datos demográficos, con las principales características de los 672 miembros de los equipos que Cultura Laboral en México �118 trabajan en la elaboración de un producto o en la prestación de un servicio en las organizaciones participantes. El promedio de años de experiencia en el trabajo es de casi 11 años. El promedio de años en la empresa es de 7 años. El promedio de años de experiencia en su puesto es de 4 años; por último, el promedio de años de trabajar en equipos es de 5 años y medio. Por otra parte, la edad promedio es de 30 años con una desviación estándar de 8 años. Esta muestra es predominantemente masculina, ya que aproximadamente el 85% pertenecen a este género. El grado de estudios de preparatoria/carrera técnica predomina con casi un 60%. Le sigue el grado de primaria/secundaria con un 33%. En el estado civil, el ser casado predomina con un 65%. Los solteros alcanzan casi un 30%. Los miembros de los equipos predominantemente profesan la religión católica, con un 92%. Características del modelo mental o marco de referencia del trabajador con respecto a la palabra-estímulo "trabajo" Frecuencias y Puntuación de las asociaciones con la palabra-estímulo trabajo. El total de palabras mencionadas con respecto a la palabra-estímulo trabajo fueron 3418. Las palabras consideradas como idiosincráticas fueron 438. Por lo tanto, el total de palabras incluidas en el análisis fue de 2980. Asimismo, en el proceso de identificar palabras con raíz similar dicha cantidad se redujo a 356. El método de AAG considera un proceso de puntuación, que además de la frecuencia, refleja el orden en que fueron mencionadas las palabras por los participantes del estudio. Esta puntuación es la base del análisis realizado en este trabajo de investigación. A continuación, se presenta para la palabra-estímulo trabajo el resultado del proceso de puntuación. La puntuación total para las palabras mencionadas con respecto a la palabra-estímulo trabajo fue de 12,202. En este trabajo se tomó como referencia las primeras 90 palabras, las cuales tuvieron una puntuación de 8,898 que representan aproximadamente 73% del total de la puntuación de las palabras mencionadas. Aún cuando por limitaciones de espacio no se presenta la lista de las 90 palabras, su total se toma como base para establecer las primeras 10 palabras en importancia; así J. Mendoza �119 como, las categorías en que se clasifican dichas palabras, las cuales se mencionan en este trabajo de investigación, de esta manera, se presenta un panorama general de la forma de pensar de los trabajadores. Reconstrucción e importancia de la asociación verbal El objetivo del análisis de contenido es reconstruir el significado de la asociación verbal en sus principales componentes y destacar su importancia. La importancia se infiere de los valores de la puntuación. Entre más personas den una respuesta, mayor será su importancia como elemento del modelo mental o marco de referencia. En este análisis, el enfoque es sobre el porcentaje que las respuestas representan del total acumulado de respuestas compartidas por el grupo, aspecto que depende de la respuesta total del grupo. Es importante aclarar que se reconoce la existencia de diferencias culturales entre los trabajadores mexicanos, debido a su nivel de educación, a su origen urbano, rural o a la región a la que pertenecen; sin embargo, para efectos de simplificación en este estudio, la mención que se haga será con respecto a trabajadores mexicanos sin distinción alguna, reconociendo que los trabajadores estudiados pertenecen a la región noreste de este país. Análisis de contenido A continuación se presenta el análisis de contenido de las palabras relacionadas o mencionadas con respecto a la palabra-estímulo trabajo por los sujetos de esta investigación. Mediante este análisis es posible identificar los elementos más importantes de la forma de pensar de los participantes hacia el contexto laboral en que se desenvuelven. La estructura de este análisis incluye el concepto lingüístico en base al diccionario; el concepto en un contexto de la organización/administración; los resultados de la asociación de palabras mediante las primeras 10 palabras mencionadas y por último, las categorías en que fueron clasificadas las palabras mencionadas. Identificación del modelo mental o marco de referencia a nivel del grupo total. Palabra-estímulo: trabajo Cultura Laboral en México �120 Significados del diccionario de la palabra-estímulo. Trabajo 1. m. Acción y efecto de trabajar. 2. m. Ocupación retribuida. 3. m. Obra, resultado de la actividad humana. 4. m. Operación de la máquina, pieza, herramienta o utensilio que se emplea para algún fin. http://buscon.rae.es/draeI/SrvltConsulta?TIPO_BUS=3&LEMA=trabajo Aspecto conceptual de la palabra-estímulo en el contexto de la organización En la perspectiva del trabajo en un contexto organizacional, encontramos un desplazamiento del tipo de producción que establece una nueva realidad en el trabajo, con un énfasis en la eficiencia, en la información, y en equipos de trabajo de personal calificado (CutcherGershenfeld, 2000). También con perspectivas distintas del trabajo, por una parte, el trabajo como carga o fatiga, por la otra, como una posibilidad de transformar el contexto del trabajador (Dela Cerda y Núñez, 1998). De igual manera, diversas estrategias en relación con el trabajo, una de ellas, favoreciendo la flexibilidad y participación, en cambio la otra, promoviendo un uso intensivo de la fuerza de trabajo (De la Garza, 1998). Las 10 palabras con mayor puntuación Las primeras 10 palabras en puntuación individual permiten obtener la primera aproximación del marco de referencia de estos trabajadores, es decir, los significados más importantes que dichos trabajadores tienen en relación con la palabra-estímulo trabajo. (Ver tabla 1). Tabla 1. Las primeras 10 palabras en relación con la palabra-estímulo trabajo Lugar 1 2 3 4 5 Palabra mencionada % Lugar Palabra mencionada en equipo 8.89 6 hacer esfuerzo 5.41 7 laborar dinero 4.48 8 superación equipo 2.82 9 mejor responsabilidad 2.80 10 seguridad Fuente: Elaboración propia J. Mendoza % 2.74 2.69 2.01 1.94 1.60 �121 Perfil Con respecto a la palabra-estímulo trabajo y las 10 palabras que obtuvieron la mayor puntuación se presenta el siguiente perfil: de acuerdo a su contexto, al pensar en el trabajo está consciente y le da importancia al trabajo en equipo. Sabe que tiene que hacer un esfuerzo en el trabajo. Tiene muy presente que por medio del trabajo obtiene dinero. El grupo o equipo del que forma parte es importante para su trabajo, así como, el equipo (instrumentos) que requiere para laborar. Es consciente de la relevancia de la responsabilidad en el trabajo. Sabe que en el trabajo hay que hacer. Identifica un sinónimo del trabajo mediante el concepto de laborar. Encuentra en el trabajo un motivo de superación. Tiene presente que el trabajo debe hacerse mejor o que requiere de un trabajo mejor. Por último, el trabajo le proporciona seguridad o espera que el trabajo que lleve a cabo sea seguro. Estas primeras 10 palabras representan un 35.38% del total de las 90 palabras. Con respecto a la palabra-estímulo trabajo se presentan las siguientes categorías (ver tabla 2): la primera es manera de llevarlo a cabo o actividades en el trabajo, la siguiente, actitudes hacia el trabajo, la tercera son consecuencias positivas del trabajo y la cuarta son los elementos del trabajo; estas cuatro categorías abarcan cerca del 80% de las palabras. En la primera categoría "manera de llevarlo a cabo o actividades en el trabajo", las tres palabras más mencionadas son las siguientes: esfuerzo, hacer y mejor. En la segunda categoría "actitudes hacia el trabajo", las tres primeras son: en equipo, responsabilidad y obligación. En cuanto a las "consecuencias positivas del trabajo" encontramos las siguientes palabras más mencionadas: dinero, superación y realización. Por último, los "elementos del trabajo" más mencionados son: equipo, meta y maquinaria. Como se puede ver, los resultados obtenidos de la palabra-estímulo trabajo, tanto en las 10 primeras palabras en puntuación, como en las categorías en que fueron clasificadas, los significados de dicha palabra estímulo son mucho más amplios que aquellos encontrados en el diccionario, y del significado en el contexto de la organización de la palabra estímulo. De aquí la importancia de establecer la forma de pensar o marco de referencia de los individuos, ya que se presenta una mayor amplitud de significados compartidos los cuales permite conocer a profundidad de esa forma de Cultura Laboral en México �122 pensar. También, en ese sentido, la utilidad de complementarse con otro tipo de estudio para tener una mayor explicación, en este caso, lo que se presenta a continuación en términos de comparación para establecer la permanencia y evolución de la cultura laboral en México. Tabla 2. Categorías en que fueron clasificadas las palabras mencionadas con respecto a la palabra-estímulo trabajo CATEGORIAS Trabajo Palabras principales en primeras cuatro cat. Manera de llevarlo a cabo. Actividades esfuerzo hacer mejor Orientación hacia el trabajo. Actitudes en equipo responsabilidad obligación Consecuencias positivas del trabajo dinero superación realización Elementos del trabajo equipo meta maquinaria Formas de identificar el trabajo Donde se lleva a cabo Instituciones Con quien se trabaja Consecuencias negativas del trabajo Varios TOTAL % 25.45 5.41 2.74 1.94 23.42 8.89 2.80 1.56 17.84 4.48 2.01 1.57 11.90 2.82 1.55 1.15 8,31 5,40 5,26 1,21 1,21 100 Fuente: Elaboración propia Comparación de estudios Para profundizar en la pregunta de investigación es necesario considerar una mayor información, tanto de otros estudios que han utilizado la metodología AAG, así como, de encuestas y de estudios sobre la cultura laboral en México. Para tal efecto, se revisarán y contrastarán los siguientes elementos: la Encuesta Mundial de Valores (Inglehart, et al., 2004), un estudio de Muñoz Izquierdo citado en Dela Cerda y Núñez (1998: 182), un estudio de Díaz Guerrero y Szalay que utilizó la metodología AAG y en el que J. Mendoza �123 se utilizó la palabra-estímulo trabajo, así como, la información analizada y líneas arriba sobre los integrantes de equipos de trabajo, en el cual también se utilizó la palabra-estímulo trabajo. En esta revisión, se parte de la premisa mencionada con anterioridad, sobre la existencia de una relación complementaria entre los estudios que captan la percepción subjetiva de los sujetos estudiados, que resulta de utilizar el método AAG, con las encuestas, en las que se pregunta de manera directa a los entrevistados. Contraste entre cuatro fuentes de información diferentes que coinciden en aspectos fundamentales de la cultura laboral del mexicano. A continuación se presenta una descripción de estas cuatro fuentes de información. La primera de ellas, es la Encuesta mundial de Valores, en ella se examina para 80 sociedades de todo el mundo, las actitudes y valores básicos de los miembros de esas sociedades. La orientación de esta encuesta es hacia valores humanos y metas relacionadas con la política, economía, religión, conducta sexual, roles de los géneros, valores familiares, identidades de comunidad, compromiso cívico y aspectos éticos, entre otros. Los datos de esta encuesta provienen de muestras nacionales representativas de las mencionadas sociedades, las cuales cubren alrededor del 85% de la población mundial. Además, incluyen por una parte, sociedades con ingreso por habitante menor a US $300 por año, por otra parte, a sociedades que tienen un ingreso por habitante de más de US $35,000 por año. También, se encuentran incluidas sociedades plenamente establecidas como democracias, así como, estados autoritarios (Inglehart, et al., 2004). Para esta investigación, en la Encuesta Mundial de Valores (EMV), se revisó para México, de entre los diversos temas de la misma, solamente el tema relacionado con el trabajo, en el cual se hace una serie de preguntas para obtener la información y la opinión de las personas entrevistadas. De las preguntas utilizadas, se seleccionaron algunas preguntas para la comparación, que se desarrollará posteriormente (Inglehart, et al., 2004). La siguiente fuente de información es un estudio de Muñoz Izquierdo (MI), que Dela Cerda y Núñez (1998: 182), mencionan, revisan y en el cual hacen referencia a un cuadro denominado "la valoración del trabajo" que incluye varios elementos que permiten la comparación sobre la cultura laboral del mexicano. (Ver tabla 3). Cultura Laboral en México �124 Tabla 3. La valoración del trabajo Conceptos Buenos ingresos Seguridad en el empleo Tener responsabilidad Que ofrezca oportunidades de lograr algo % 71.1 57.7 52.0 47.6 Fuente: Adaptado de Carlos Muñoz Izquierdo, "Actitudes ante el trabajo", en Alberto Hernández Medina y Luis Narro Rodríguez (coords.), Como somos los mexicanos. México, Centro de Estudios Educativos Consejo Nacional de Recursos para la Atención de la Juventud, 1987, p. 177. Citado en Dela Cerda y Núñez (1998: 182) La tercera fuente de información es el estudio comparativo de la cultura mexicana y la norteamericana de Díaz Guerrero y Szalay (DG y S), reportado en el libro de Díaz-Guerrero, R. & Szalay, L., (1993). El Mundo Subjetivo de Mexicanos y Norteamericanos. México: Trillas. En este estudio utilizaron la palabra-estímulo trabajo, entre muchos otros temas. El objetivo de este estudio y la información que reportan, tenía como orientación una comparación entre ambas culturas, por otra parte, utilizaron una muestra de 100 estudiantes universitarios. La última fuente de información en esta comparación es el estudio de los miembros de equipos de trabajo en organizaciones mexicanas (EQUIPOS), del cual se mostraron algunos resultados líneas arriba, sobre la palabra-estímulo trabajo. Este estudio tiene como objetivo identificar características relevantes del marco de referencia en este tema, además, la información se recopiló de 672 integrantes de equipos de trabajo, tal como se menciono con anterioridad (Mendoza Gómez, 2005). La comparación entre estas distintas fuentes de información se hará mediante los porcentajes que se reportan para cada una de ellas. Al utilizar los porcentajes es posible que la comparación sea adecuada, debido a que todas las fuentes de información manejan porcentajes, a pesar de los distintos métodos de obtención de la información. Por otra parte, la comparación de los dos trabajos que utilizaron la metodología AAG, permite establecer una tendencia comparativa en el pensamiento de aquellos que contestaron en ambos estudios, ya que la metodología utilizada es similar. Esta comparación se llevará a cabo en dos etapas, en la primera de ellas, se comparan las cuatro fuentes de información, entre sí. En la segunda etapa, se comparan exclusivamente los dos estudios que utilizaron la palabra-estímulo trabajo, con el fin de profundizar más en la respuesta a la pregunta de investigación. A continuación se presenta la comparación de la J. Mendoza �125 primera etapa. En esta comparación se revisan principalmente los temas en los que hubo coincidencia en los cuatro estudios. Primera etapa de comparación. Buena paga en el trabajo. En la (EMV), con respecto a la pregunta, si es importante una buena paga en el trabajo, el 78.70% de los mexicanos contestó que sí. En el estudio de (MI), el tener buenos ingresos alcanzó un 71.1%, el más alto porcentaje en esa perspectiva de valoración de trabajo. En el estudio de (DG y S), el dinero tuvo la mención individual más importante, con respecto a la palabra-estímulo trabajo. En el estudio de (EQUIPOS), la palabra dinero aparece en el tercer lugar de las palabras más mencionadas, también, con respecto a la palabra estimulo trabajo. Estos resultados demuestran lo importante que es para los mexicanos, la relación entre el trabajo y el dinero, ya que las distintas fuentes de información muestran una coincidencia muy importante. Seguridad en el trabajo. En la encuesta (EMV), con respecto a la pregunta, si es importante una seguridad en el trabajo, el 64.63% de los mexicanos contestó que sí. En el estudio de (MI), la seguridad en el empleo alcanzó un 57.7% y ocupó el tercer lugar en las opiniones sobre el trabajo de dicho estudio. En el estudio de (DG y S), la seguridad es mencionada con alta puntuación, ya que ocupa el séptimo lugar de las palabras mencionadas en ese estudio, con respecto a la palabra estímulo. En el estudio de (EQUIPOS) la palabra seguridad alcanzó el décimo lugar en cuanto a puntuación, también, con respecto a dicha palabra estímulo. Este resultado muestra otra relación importante entre el trabajo y la seguridad que éste representa para los mexicanos, si bien, no tiene la misma importancia que la relación entre el trabajo y el dinero, si nuestra que la seguridad está muy presente en la percepción del trabajo. Logro. En la encuesta (EMV), con respecto a la pregunta, si es importante en el trabajo el tener logros, 54.98% dijo que sí. Cultura Laboral en México �126 En el estudio de (MI), a la afirmación, que ofrezca oportunidades de lograr algo, la respuesta alcanzó un 47. 6%, ocupando un lugar intermedio en los distintos elementos, mediante los que se valoró el trabajo. En el estudio de (DG y S) tiene una puntuación baja, ya que aparece en el lugar 50 de 63 palabras mencionadas en dicho estudio. En el estudio de (EQUIPOS) la palabra logro aparece en el lugar 29 de las primeras 90 palabras del estudio de los miembros de equipos. Este resultado muestra que el logro está relacionado con el trabajo, aunque, los resultados muestran posturas contradictorias en cuanto a la importancia de este concepto. Lo anterior, caracteriza la importancia de la complementariedad de ambos tipos de estudio, ya que si bien, la información proveniente de las encuestas es a preguntas directas, y el resultado de las mismas le otorga una importancia regular, en cambio, en la mente de los participantes del estudio de (DG y S), no parece tener importancia, y en el estudio de (EQUIPOS), también, parece tener una menor importancia. Responsabilidad. En la encuesta (EMV), con respecto a la pregunta, si es importante tener responsabilidad en el trabajo, 53.36% dijo que sí. En el estudio de (MI), el tener responsabilidad alcanzó un 52%, ocupando el cuarto lugar dentro de los elementos revisados en dicho estudio. En el estudio de (DG y S) tiene una puntuación baja, ya que aparece en el lugar 32 de las 63 palabras mencionadas en el estudio de los estudiantes. En el estudio de (EQUIPOS) tuvo el quinto lugar en cuanto a puntuación en las primeras 90 palabras mencionadas del estudio de los miembros de equipos. En los tres primeros estudios, la responsabilidad en el trabajo refleja una importancia intermedia, en cambio para el último estudio (EQUIPOS) el resultado es de una gran importancia. Esta falta de coincidencia demuestra la existencia de un cambio positivo en la percepción de la responsabilidad en el trabajo. Satisfacción. En la encuesta (EMV), 63.45% mostró un alto grado de satisfacción. En el estudio de (MI), no apareció dentro de los elementos utilizados para valorar el trabajo. J. Mendoza �127 En el estudio de (DG y S), ocupó el lugar 18 de las 63 palabras utilizadas en este estudio. En cambio, en el estudio de (EQUIPOS) ocupó el lugar 27 de las 90 palabras utilizadas en este estudio. Este resultado muestra que una buena parte de los mexicanos está satisfecha, o relaciona la palabra satisfacción con el trabajo. De esta manera, en la contrastación de estas cuatro fuentes de información sobre la cultura de trabajo del mexicano podemos ver que en los rubros mencionados, en general, existe consistencia entre las respuestas de las distintas fuentes. Sobre todo, en lo relacionado con la paga en el trabajo y la seguridad en el mismo. Aun cuando no son muchos elementos en esta comparación, los resultados anteriores reflejan en general, una permanencia de la forma de pensar tradicional de los trabajadores con respecto a su contexto laboral. Segunda etapa de comparación. En la segunda etapa, se presenta la comparación de los dos estudios en que se utilizó la metodología AAG. En este apartado, se desarrolla la segunda etapa de comparación entre el estudio de Díaz Guerrero y Szalay (DG y S) y el estudio de los miembros de equipos de trabajo en organizaciones mexicanas (EQUIPOS). Esta comparación se lleva a cabo ya que en ambos estudios se utilizó la palabra-estímulo trabajo, aunque existe en ambos estudios una diferencia entre el tamaño de muestra y el tipo de participantes, al igual que con el objetivo planteado en cada una de las investigaciones. Sin embargo, se considera que esta comparación permite establecer una tendencia en el pensamiento de aquellos que contestaron en ambos estudios, debido al hecho de que la metodología utilizada es similar. En la comparación de dichos estudios se encontraron 37 palabras con raíz similar mencionadas con respecto a la palabra estímulo en ambos estudios, de un total de 67 palabras mencionadas en el estudio de (DG y S), contra un total de 90 palabras que son las que se han utilizado en este estudio de (EQUIPOS). Este primer resultado, es ya de por sí interesante, ya que refleja una consistencia en la forma de pensar de los mexicanos con respecto al trabajo (ver tabla 4). Cultura Laboral en México �128 Tabla 4. Comparación específica (37 palabras con raíz similar) entre el estudio de (DG y S) y el estudio de (EQUIPOS). Trabajo (DG y S) dinero empleo esfuerzo salario seguro, idad bueno necesidad desarrollo obrero, s cansancio progreso realizar, ción comida, alimento satisfacción producción ocupación oficina empresas actividad fábrica, s casa responsabilidad estabilidad bienestar aprender pesado familia vida logros labor hacer dedicación amigos, amistad estudio ganar, ncias obligación ayuda Total % 11.76 4.56 4.41 3.53 3.23 3.23 2.94 2.79 2.57 2.20 2.20 2.13 2.06 1.76 1.76 1.76 1.76 1.54 1.40 1.40 1.18 1.10 1.03 0.88 0.88 0.88 0.81 0.81 0.73 0.66 0.59 0.59 0.51 0.51 0.44 0.37 0.37 71.34 Trabajo (EQUIPOS) esfuerzo dinero responsabilidad hacer laborar a seguridad realización obligación necesidad empresa familia bienestar actividad empleo desarrollo amigos satisfacción logro producción aprender estabilidad fabrica dedicación cansancio ganar casa vida pesado ayudar ocupación progresar estudiar salario oficina comida obrero bueno Fuente: Elaboración propia. J. Mendoza Total % 5.41 4.48 2.8 2.74 2.69 1.6 1.57 1.56 1.47 1.46 1.42 1.4 1.36 1.36 1.31 1.24 1.2 1.15 1.1 1.01 1.01 0.94 0.82 0.81 0.81 0.78 0.69 0.62 0.6 0.58 0.51 0.49 0.48 0.46 0.38 0.38 0.3 48.99 �129 Al comparar la puntuación en ambas listas, se presentan a continuación las palabras mencionadas que coincidieron en una alta puntuación: dinero, esfuerzo, seguridad y necesidad. En cuanto a la palabra dinero, en el estudio de (DG y S) es la palabra con mayor puntuación, en cambio, en el estudio de (EQUIPOS), esta palabra tuvo el segundo lugar. En el estudio de (EQUIPOS), la palabra que obtuvo una mayor puntuación fue esfuerzo, palabra que en el estudio de (DG y S) ocupó el tercer lugar. En cuanto a la palabra seguridad, en el estudio de de (DG y S) aparece en quinto lugar en esta lista común, en cambio, en el estudio de (EQUIPOS), aparece en sexto lugar en dicha lista común. La palabra necesidad aparece en séptimo lugar en el estudio de (DG y S), en cambio, aparece en noveno lugar en el estudio de (EQUIPOS). Continuando con la comparación, en el estudio de (DG y S), otras palabras con alta puntuación son las siguientes: empleo, salario, bueno, desarrollo, obrero y cansancio. En el estudio de (EQUIPOS), otras palabras con alta puntuación son las siguientes: responsabilidad, hacer, elaborar, realización, obligación y empresa. En dicha lista, las mencionadas palabras respectivamente aparecen con una puntuación menor en la lista contraria (ver tabla 4). Una interpretación de estas últimas palabras comparadas y que muestran puntuaciones contrarias, es posible considerarlas como un reflejo de formas de pensar diferentes, ya que en el estudio de (DG y S), se caracteriza al trabajo con diversos elementos, tanto con un sinónimo del mismo, con el resultado del trabajo, con un adjetivo positivo, con otro resultado del trabajo, con alguien que desarrolla el trabajo y con un resultado negativo del mismo. En cambio, las palabras mencionadas en el estudio de (EQUIPOS), reflejan una actitud, acciones para llevar a cabo el trabajo, una motivación individual, una característica que puede ser considerada negativa y el lugar que ellos identifican para llevar a cabo el trabajo, él cual, además fue el lugar donde se obtuvo la información. Esta comparación definitivamente, refleja por una parte, las diferencias entre quienes contestaron en ambos estudios, por otra parte, orientaciones distintas ya que los miembros de equipos (EQUIPOS), se enfocan más a lo que se tiene que hacer, además, de actitudes y Cultura Laboral en México �130 motivaciones personales. En cambio, los participantes en el estudio de (DG y S) se enfocan más a elementos del trabajo. Lo que muestran en general ambas columnas de la tabla 4, es una percepción distinta de la importancia de las palabras mencionadas, ya que si los distintos niveles de importancia se clasifican con respecto a la puntuación: en alto, medio y bajo, excluyendo a las palabras de mayor puntuación en que hubo coincidencia, y solamente en algunas otras existe coincidencia en los niveles medio y bajo. El resultado anterior confirma la multiplicidad de significados en la cultura, así como, la distinta importancia de los mismos. También, refleja la importancia subjetiva de dichos contenidos en el marco de referencia del trabajador. De igual manera, puede reflejar distintas características de los tipos de mexicanos, tal como se había mencionado con anterioridad. Por otra parte, continuando con esta segunda etapa de comparación, en la tabla 5 se presenta la comparación de las palabras en las que no hubo coincidencia en ambos estudios, para establecer también, las diferencias en la forma de pensar de ambos grupos. Para el estudio de (DG y S) fueron 23 palabras y 57 palabras en el estudio de (EQUIPOS). En esta comparación se presentan solamente las 10 primeras palabras en las que no hubo coincidencia, de acuerdo a su puntuación. Tabla 5. Comparación en ambos estudios de las palabras en las que no hubo coincidencia. (Las 10 primeras palabras en puntuación). 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Trabajo (DG y Z) % Trabajo (EQUIPOS) necesario 5.88 en equipo intelectual 1.47 equipo comer 1.18 mejor físico 1.18 trabajar social 1.18 meta hombre 1.10 calidad remunerado 1.10 compañeros duro 0.96 desempeño sociedad 0.96 cumplir patrón 0.88 compromiso Fuente: Elaboración propia. J. Mendoza % 8.89 2.82 1.94 1.56 1.55 1.51 1.36 1.35 1.29 1.27 �131 En la revisión de las primeras 10 palabras en las que no hubo coincidencia en ambos estudios, se encuentra lo siguiente: en el estudio de (DG y S) aparece con el más alto porcentaje la palabra: necesario, que refleja el grado de importancia que tiene el trabajo para dicho grupo. En cambio, en el estudio de (EQUIPOS), la primera palabra fue: en equipo, esta palabra fue la que tuvo el mayor porcentaje en las 90 palabras utilizadas para este grupo, situación que refleja el contexto en el que se realizó el estudio, inclusive la segunda palabra es: equipo, aspecto que reitera el contexto mencionado. En el resto de estas 10 palabras, en el estudio de (DG y S) los estudiantes universitarios identifican un tipo de trabajo cercano a ellos, como es el trabajo intelectual, posteriormente, aparece uno de los resultados de trabajar que es el comer; enseguida vuelve a aparecer otro tipo de trabajo que es el físico. Posteriormente, mencionan características de la interacción del trabajo al relacionarlo con lo social, así como, quien lo lleva a cabo, en este caso el hombre; la remuneración, también, aparece ligada al trabajo, así como, una característica del trabajo en cuanto a su dureza. Por otra parte, aparece el contexto del trabajo, la sociedad y una manera tradicional de designar al dueño o al jefe del trabajo, como es el patrón. En el estudio de (EQUIPOS), continuando con el resto de las 10 palabras, aparece la palabra mejor como una cualidad en el trabajo, luego, la acción de llevar a cabo el trabajo, que es trabajar. Otra circunstancia importante es la aparición de la palabra meta que refleja una orientación o un término que indica lo que se puede lograr con el trabajo. Vuelve aparecer otra cualidad del trabajo que en este caso es la calidad. Enseguida la palabra compañeros representa el contexto de los participantes de este estudio. Otro resultado del trabajo que aparece es el desempeño, así como la característica de cumplir en el trabajo, por último, aparece una actitud relevante como es el compromiso. Esta comparación también enfatiza las distintas orientaciones de ambos grupos con respecto al trabajo, ya que los miembros de los equipos (EQUIPOS), muestran la importancia de que el trabajo tenga cualidades, que tenga resultados o logros, así como, actitudes consideradas como favorables para el desempeño del trabajo. En cambio, los estudiantes (DG y S) enfatizan tipos de trabajo, relacionados con las necesidades básicas, la relación del trabajo con la remuneración, llevar a cabo el trabajo, y los contextos amplios Cultura Laboral en México �132 del mismo, al subrayar la sociedad y lo social y una terminología de una cultura tradicional, relacionada con una estructura autoritaria. Lo anterior permite señalar que sigue existiendo cierto grado de consistencia en la forma de pensar de los mexicanos con respecto al trabajo, ya que él marco de referencia resultante de esta comparación muestra similitudes importantes, pero, también diferencias en cuanto a la importancia de palabras en las que hubo coincidencia. En cambio, en aquellas palabras que fueron diferentes, la diferencia se remarca más en la forma de pensar. En cuanto a la existencia de argumentos que puedan explicar a las anteriores diferencias, es posible mencionar lo siguiente: la diferencia de las actividades de los sujetos de ambos estudios, puede ser una explicación de la diferencia en la puntuación que ambos grupos tuvieron, ya que aunque no se reporta, si los estudiantes universitarios tenían experiencia laboral, dicha experiencia laboral es clara en los miembros de los equipos de trabajo que participaron en esta investigación. Otro argumento es que estas similitudes y diferencias reflejan, por una parte, la existencia de distintas culturas o subculturas del trabajo en las distintas regiones del país. Por otra parte, como una consecuencia de lo anterior, se manifiesta la existencia de un trabajador con una orientación más moderna, es decir, un mexicano más moderno tomando como base de comparación, en este sentido, un mexicano más tradicional. Vale la pena enfatizar que a pesar de las diferencias, las comparaciones anteriores presentan un marco de referencia común sobre el trabajo en estos mexicanos, tomando en cuenta que los estudios se realizaron con una diferencia de más de 10 años. Para complementar las comparaciones anteriores entre el estudio de los universitarios (DG y S) y el estudio de los equipos (EQUIPOS), se elaboraron categorías para ambos estudios; a continuación se presenta el procedimiento de elaboración y los resultados de los mismos (ver tabla 6). Para llevar a cabo esta comparación, se utilizaron las palabras mencionadas en el estudio de los estudiantes y se volvieron a clasificar en las categorías utilizadas en este estudio de los miembros de equipos, debido a la coincidencia de 37 palabras, en éstas solamente se sustituyó la puntuación que en ella tenían, en cambio, las palabras en las que no hubo coincidencia se volvieron a clasificar, para obtener la clasificación y compararla en ambos estudios. J. Mendoza �133 Tabla 6. Comparación de categorías entre el estudio de los estudiantes y el estudio de los miembros de equipo, en la palabra-estímulo trabajo. (DG y S) % CATEGORIAS Trabajo (EQUIPOS) % 17.05 Manera de llevarlo a cabo. Actividades 25.45 11.54 Orientación hacia el trabajo. Actitudes 23.42 34.68 Consecuencias positivas del trabajo 17.84 Elementos del trabajo 4.26 11.90 7.35 Formas de identificar el trabajo 8.31 6.83 Donde se lleva a cabo. Instituciones 5.40 Con quien se trabaja 6.91 5.26 5.36 Consecuencias negativas del trabajo 1.21 1.69 Varios 1.21 100 TOTAL 100 Fuente: Elaboración propia. En el estudio de (DG y S), le dan mucha importancia a las consecuencias positivas del trabajo, al mencionar muchas palabras clasificadas en esta categoría; prácticamente doblan el porcentaje con respecto al estudio de (EQUIPOS). En cambio las categorías importantes en el estudio de los miembros de los equipos (EQUIPOS) fueron: la manera de llevar a cabo el trabajo y la orientación o actitudes hacia el trabajo, en estas dos categorías, la puntuación en el estudio de (DG y S) estuvo bastante alejada de la de (EQUIPOS). En esta misma situación, se encuentra la categoría elementos del trabajo, donde en el estudio de (DG y S) tuvieron una baja puntuación. Otra diferencia importante se encuentra en la categoría consecuencias negativas del trabajo, en esta categoría, aunque tuvo una baja puntuación con respecto a las categorías mencionadas anteriormente, la puntuación de los en el estudio de (DG y S) fue mucho más alta que la de (EQUIPOS). En las demás categorías, la puntuación del estudio de (DG y S) fue ligeramente superior a la del estudio de (EQUIPOS). La interpretación de esta información refleja que en su marco de referencia en el estudio de (DG y S), le dieron mucho más importancia, tanto a las consecuencias positivas como a las negativas del trabajo, en cambio, Cultura Laboral en México �134 en el estudio de (EQUIPOS) pensaron más en la manera de llevarlo a cabo, en la orientación o actitudes hacia el trabajo, en los elementos que integran el trabajo. Esta diferencia es significativa ya que refleja las diferentes formas de pensar de estos grupos, de acuerdo al énfasis en las palabras que mencionaron y que comparten de acuerdo a la información revisada. Es decir, comparten una perspectiva hacia el trabajo, al coincidir subjetivamente, sin embargo, su orientación y la importancia que le dan a los aspectos del trabajo es diferente, tal como se mencionó anteriormente. En el proceso de comparación realizado en líneas arriba, es posible concluir en la primera etapa, en la que se llevó a cabo la comparación de los cuatro estudios, donde dos de ellos utilizaron la metodología AAG y los otros dos se basaron en encuestas; los resultados de dicha comparación presentaron en general una permanencia de lo tradicional en el marco de referencia de los trabajadores, en relación al contexto de trabajo. En la segunda comparación, en la que se utilizaron solamente los dos estudios que recurrieron a la metodología AAG y en la que se buscó una mayor profundidad, los resultados arrojaron un marco de referencia o modelo mental de los mexicanos con similitudes importantes en el planteamiento tradicional, sobre todo en aquellas palabras en las que hubo coincidencia en ambos estudios, pero, en este mismo caso de coincidencia, también hubo diferencias orientadas a una perspectiva moderna. Por otra parte, en las palabras que fueron diferentes, la orientación que presentaron los integrantes de los (EQUIPOS) tuvo una perspectiva moderna en comparación con el estudio de (DG y S) cuya orientación fue más tradicional. En la comparación de categorías se encontró que las categorías que predominaron en el estudio de (DG y S), las cuales se orientaron a las consecuencias positivas y negativas del trabajo, aspectos que se pueden considerar más tradicionales en términos de lo que se espera del trabajo. En cambio, en el estudio de (EQUIPOS) las categorías que predominaron estuvieron relacionadas con la manera de llevarlo a cabo y con actitudes hacia el mismo, aspectos que hablan de un trabajador más consciente y con una actitud más positiva hacia el trabajo, lo que permite considerar lo anterior, como una orientación más moderna. J. Mendoza �135 Discusión. Los resultados que presentan las comparaciones llevadas a cabo permiten dar una respuesta a la pregunta de investigación planteada en este estudio. Aunque se encontraron evidencias de una permanencia de la cultura laboral en México, por otra parte, también las comparaciones mostraron que la cultura laboral ha evolucionado en la dualidad tradición-modernidad en un grado mayor. De esta manera, es posible señalar que la cultura laboral tiene una mayor orientación a la modernidad en la actualidad. Vale la pena mencionar que los resultados anteriormente mencionados provienen de la identificación del marco de referencia o modelo mental de trabajadores en organizaciones mexicanas, mediante la metodología AAG utilizada en estudios culturales comparativos, la cual permite captar las creencias subjetivas de las personas mediante un proceso de asociación verbal que profundiza más, que las preguntas hechas directamente. La utilización de esta metodología es una aportación, debido a que los estudios en organizaciones mexicanas buscando conocer las opiniones de los empleados y trabajadores, generalmente utilizan el instrumento conocido como clima laboral, que contiene una serie de preguntas referentes a lo que piensan los trabajadores, pero, las preguntas ya se encuentran redactadas y la respuesta que se solicita es el grado de acuerdo o desacuerdo con ellas. En cambio, mediante este tipo de estudios que utilizan la metodología AAG es posible conocer con mayor profundidad la forma de pensar de los empleados y trabajadores, que en este estudio hemos identificado como marco de referencia o modelo mental. Aunque tal como se ha mencionado y la manera en que se llevó a cabo la primera etapa de comparación es posible que ambos tipos de estudio, los de opinión y los de creencias subjetivas sean complementarios, de manera que en una organización puedan llevarse a cabo ambos, en diferentes momentos y tengan una mayor utilidad para la empresa. Las limitaciones de este estudio ya han sido mencionadas con anterioridad, sin embargo, es conveniente volverlas a comentar. Por una parte, aunque hubo una coincidencia en dos estudios con diferentes objetivos con respecto a la palabra-estímulo trabajo, los dos grupos eran diferentes, uno, el más antiguo, integrado por estudiantes universitarios y, el otro más Cultura Laboral en México �136 reciente, integrado por trabajadores miembros de equipos de trabajo en organizaciones mexicanas. Por otra parte, se habla de la existencia de subculturas del trabajo dependiendo de las distintas regiones de México, en este sentido, el grupo universitario pertenece a la región centro del país y el otro grupo pertenece a la región noreste. Tal como se comentó, este estudio forma parte de una investigación más amplia, en otros niveles de análisis; sin embargo, se requiere mayor investigación a nivel de organización, de su contexto y de las características tecnológicas de la misma, para continuar en la identificación de la cultura laboral del empleado y trabajador mexicano. Referencias Arechavala, R. & Madrigal, B., 1999. 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Cultura Laboral en México ���InnOvaciOnes de NegOciOs 7(1): 139 -155, 2010 © 2010 UANL, Impreso en México Propuesta teórica de factores que impulsan la colaboración interempresarial en la etapa de la conformación de los Clusters (Theoretical proposal on factors in promoting intercompanies collaboration on the early phase of cluster conformation) Rolando Porchini, Paula Villalpando y Mónica Blanco UANL, San Nicolás, N.L., 66450, México, rporchini@strategasolutions.com Key words: globalization Clusters, intercompanies collaboration, intercompanies cooperation, Abstract. Present research intends to clarify relationship between intercompanies collaboration and cluster successful conformation. This project shows theoretical concepts about clusters, origins and how clusters evolution parallels the globalization process. The investigation also clarifies differences about concepts of intercompanies cooperation and collaboration used so far without distinction. Actual scientific literature is analyzed about early phase of cluster conformation. intercompanies collaboration (C.I.) is considered key to cluster successful conformation, and highlights which key factors are most relevant in cluster conformation, its consolidation and its competitiveness. This is why this research is important regarding what theoretical framework lies behind the 7 factors recognized as the intercompanies collaboration (C.I.) construct. Such factors are: i) Interchange of strategic information (I.E.), ii) formalized and consensual rules (R.C.); iii) preexistence of particular strategies (P.E.); iv) Process of firms selection (P.S.); v) Government roll as facilitator (R.G.); vi) Expected leadership in first cluster president (L.P.) and vii) Expected leadership in first cluster manager (L.G.). This theoretical framework is the first part of an investigation presented here in qualitative terms and the quantitative results will be presented shortly. Finally, some recommendations are presented useful to new clusters being founded in the state as well in Mexico. Palabras clave: Cluster, colaboración interempresarial, cooperación interempresarial, globalización Resumen. La presente investigación pretende aclarar la relación entre la colaboración interempresarial (C.I) y la conformación exitosa de un cluster descrita en la literatura Colaboración Interempresarial & Clusters �140 científica. En este proyecto se presentan los conceptos teóricos de un Cluster, sus orígenes y como el Cluster evoluciona aparejado al proceso de la globalización. Se clarifica la diferencia entre cooperación y colaboración interempresarial usualmente usados en forma indistinta. Se identifica el marco teórico y se corrobora que la Colaboración Interempresarial es vista como indispensable para una conformación exitosa de Clusters. Adicionalmente se destacan siete factores de Colaboración interempresarial que tienen impacto en la conformación del cluster y pueden aumentar su competitividad, facilitar su evolución y su consolidación en el estado. Dichos siete factores destacados en el marco teórico son: i) el Intercambio de información estratégica (I.E.); ii) las Reglas consensuadas y formalizadas (R.C.); iii) la Preexistencia de estrategias particulares (P.E.); iv) el Proceso de selección de empresas (P.S.); v) el Rol facilitador del gobierno (R.G.); vi) el Liderazgo esperado del primer presidente del Cluster (L.P) y vii) el Liderazgo esperado del primer gerente del cluster (L.G.). Esta información es la primera parte de la investigación en forma cualitativa, los aspectos cuantitativos con resultados definitivos se presentarán próximamente. Se brindan algunas recomendaciones sobre la forma como debe ser abordada la conformación de los nuevos cluster en el estado y en México. Introducción Un cluster es “una asociación o agrupamiento de empresas e instituciones que colaboran en una ubicación geográfica determinada, buscando entre otros fines: crear sinergias, bajar costos, innovar y competir en mercados de mayor valor, por lo cual se alían, estructuran esfuerzos, se vinculan con universidades y centros de investigación, comparten competencias, conocimientos, recursos y riesgos, crean y desarrollan empresas, acumulan capital social y con ello impulsan el desarrollo de su industria, cadena productiva y región (Secretaría de Desarrollo Económico, 2009)”. Los cluster han ido ganando espacios a manera de áreas estratégicas prioritarias para los estados y países, en forma de polos de desarrollo industrial generadores de ventajas comparativas claras para ciudades y regiones específicas (Porter 1990). Esto se ha dado gracias a: el avance de la globalización, el desarrollo científico-tecnológico, la creciente competencia internacional, la presión a bajar costos, la necesidad de operaciones estrechamente coordinadas, la conveniencia de concentrarse cerca de mercados o proveedores de calidad, y a la agilidad esperada de las empresas para organizarse, cooperar, cumplir y responder a las preferencias cambiantes de mercados crecientemente exigentes. Tan importante es su R. Porchini, P. Villalpando & M. Blanco �141 operatividad y localización geográfica (Porter, 1990) como el capital social que generan, contactos y relaciones de negocio fincados en confianza y cooperación (Ascheim, Cooke & Martin, 2006, 6). En razón de la derrama económica que producen, los clusters están captando fuertemente la atención de los gobiernos de los países desarrollados como también en países en vías de desarrollo, (Garcia, J. A., 2005) en cuanto promueven las ventajas comparativas regionales (Alarcón, 2007). Planteamiento del problema de investigación La conformación de un cluster, esto es, la etapa comprendida de su etapa de fundación, la implantación de la iniciativa y su desarrollo temprano, no es asunto sencillo. Para que un cluster se conforme con éxito requiere de la Colaboración interempresarial (Schilling & Phelps, 2007. Adobor, 2006. Mei-Lin, 2006. Porter, 2001). El estudio de los factores que impactan la colaboración interempresarial se hace necesario para asegurar la efectiva conformación de un cluster. Justificación Con este estudio exploratorio se aporta un estudio científico serio sobre la colaboración interempresarial y las variables que la impulsan durante la conformación de un cluster. En especial se desea aclarar primero, la confusión entre los conceptos de cooperación y colaboración interempersarial en la literatura científica relacionada a los cluster. En segundo término validar que la colaboración interempresarial se facilita cuando las empresas particulares cumplen los factores aquí aportados. Objetivos de la investigación Determinar en la etapa de la conformación del cluster, los factores que impulsan la Colaboración Interempresarial (C.I.), a fin de aumentar la competitividad del Cluster y facilitar su proceso de desarrollo, consolidación y maduración. Colaboración Interempresarial & Clusters �142 Entre los objetivos específicos podemos señalar los siguientes: 1. Analizar la literatura científica, la casuística e investigar las experiencias internacionales y nacionales de éxito en materia de los clusters en su proceso de conformación. 2. Determinar a la luz del punto 1 si hay relación entre las variables planteadas con la conformación efectiva del cluster. Hipótesis Partimos de la identificación de las variables independientes más citadas en la literatura científica. Estas siete variables se presentan bajo el constructo “Colaboración Interempresarial”: • X1: Intercambio de información estratégica (I.E.): Nivel de apertura para intercambiar información relevante al crecimiento de la empresa. • X2: Reglas consensuadas y formalizadas (R.C.): Percepción que hay reglas de participación claras y queridas por todos. • X3: Preexistencia de estrategias particulares (P.E.): Si tienen o no líneas estratégicas y ventajas competitivas bien identificadas individualmente. • X4: Proceso de selección de empresas (P.S.): Si las empresas son seleccionadas en términos de su capacidad de colaborar o no. • X5: Rol gubernamental (R.G.): Percepción del nivel de intervencionismo del Gobierno en la operación del cluster. • X6: Liderazgo esperado del primer presidente del cluster (L.P.), quien debe saber inspirar y llamar a las empresas a colaborar. • X7: Liderazgo esperado del primer gerente del cluster (L.G.). Analiza el papel del gerente y cómo debe asegurar el ambiente de colaboración. La variable dependiente ó la “Conformación efectiva del cluster” (C.C.), es “Una etapa de auto-organización, donde la calidad de la interacción, la confianza y la integración entre directores de instituciones y empresas involucrados se afianza a decir de ellos mismos” (Feldman y Francis. 2006). R. Porchini, P. Villalpando & M. Blanco �143 Brenetto y Farr-Wharton (2007), Banir & Smith (2002) y Porter (1998) aducen que los siguientes indicadores en un cluster serán favorecidos: • Formalización de un plan estratégico del cluster a largo plazo, satisfactorio para los miembros. • Un Indice significativo de confianza, colaboración y compromiso mutuos. • No. de empresas al inicio y nuevas durante el proceso. • Proyectos concluidos, satisfactoriamente para los miembros, durante un período determinado. Metodología Esta primera parte del estudio responde a una investigación exclusivamente exploratoria y descriptiva. La parte cuantitativa se presenta en otra ocasión. Factores basales de éxito en un cluster Tres son los cimientos conceptuales que coadyuvan al desarrollo de los clusters, la Asociatividad, la Colaboración y el Capital social. (Garcia, J. A., Cervera, J.P., Cabrera, S., 2007). Asociatividad. Asociatividad puede definirse como el mecanismo de cooperación entre empresas de diverso tamaño, mediante el cual cada empresa participante mantiene su independencia jurídica y autonomía gerencial frente a otros participantes con quienes se coordina para buscar uno o varios objetivos comunes (Lopez y Pérez, S., s.a). Si mediante la asociatividad se da lugar a una nueva organización y por definición esta es esencialmente un sistema cooperativo, la asociatividad supone, implica, requiere de la cooperación. La literatura sobre clusters es prolífica en términos de cómo las partes deben cooperar para asegurar economías de asociatividad o de aglomeración. La cooperación supone una serie de encargos, responsabilidades y contenidos que requieren una interacción programada con otros puestos o departamentos a fin de avanzar hacia el objetivo. Sin embargo la formalización de las responsabilidades, las políticas y las reglas establecidas de cooperación no bastan para que una organización cumpla con sus fines (Rodriguez Porras, 2005, 51). Colaboración Interempresarial & Clusters �144 Colaboración interempresarial. Esta investigación subraya la importancia de la colaboración interempresarial en los procesos de asociatividad. Colaboración no es usada como sinónimo de la cooperación. Se entiende aquí por Colaboración el proceso voluntarioso y actitudinal de índole estratégico y carácter espontáneo (Rodriguez Porras, 2005, 70) por el cual dos o más aliados o asociados, deciden y convienen en unirse para establecer un Bien Común al cual se comprometen en alcanzar. Noteeboom (2002) aclara que la colaboración es un acto intencionalmente afectivo y relacional. Capital Social. Etkin (2007, 10) define el Capital Social como una filosofía de gestión donde se viven un nivel alto de confianza y de compromiso mutuo a la hora de acometerse entre varias empresas proyectos económico-sociales que elevan la calidad de vida de ciudades y regiones enteras. El capital social crece así mediante aprendizajes grupales, nuevas prácticas de gestión, un mayor número de asociados, relaciones de valor y contactos que se suman a la misión del conjunto, una red creciente de negocios mutuos fincada en la confianza y la cooperación (Ascheim, Cooke & Martin, 2006, 6). El cluster como una supraorganización. Por ello, un cluster es una organización que alberga vía asociación o representación a otras organizaciones humanas de propósitos específicos propios. Dichas organizaciones se afilian o unen al cluster. Son instituciones gubernamentales, universidades y/o centros de investigación como también empresas públicas y privadas. Un cluster, como toda organización se compone de una parte formal, estructurada y cooperativa y otra informal, espontánea, voluntariosa y colaborativa. Esta distinción aceptada desde los estudios de Hawthorne encabezados por Elton Mayo (1933), reconoce que la organización informal ejerce poder sobre la conducta de las personas y potencia la colaboración en apoyo de los objetivos de la organización formal (Rodriguez Porras, 2005). En un cluster, por ello, la Asociatividad (parte formalizable del proceso) tendrá éxito solo en la medida que la parte informal, espontánea e intencional del cluster representada por la Colaboración interempresarial y el Capital social la sustenten. Asociatividad, Colaboración R. Porchini, P. Villalpando & M. Blanco �145 Interempresarial y Capital Social constituyen así tres factores basales que sustentan y dan pié al crecimiento sano que acompaña los clusters exitosos. Los clusters constituyen una forma de alianza estratégica particular, que al ser impulsada por el gobierno, la iniciativa privada y las universidades y centros de investigación de una región o localidad recibe el nombre de una Iniciativa de cluster. Una “Iniciativa” se distingue así de un cluster naturalmente desarrollado, como el Silicon Valley, Detroit y otros, en cuanto tienen: 1) una estructura con un organigrama propios con las posiciones de presidencia, gerencia y facilitadores de comités; 2) una forma jurídica como Asociación civil, con protocolos, decretos y convenios de cooperación, así como 3) unos órganos de gobierno vía consejos ciudadanos, consejos de dirección, consejos consultivos con gobiernos corporativos propios. Clusters: un concepto en evolución El término “cluster” es original de Czamanski & Ablas (1979) quienes lo usaron para referirse al proceso de agrupamiento entre empresas que se concentraban en sitios próximos y se organizaban en base a una especialización flexible a lo largo de la cadena de suministro. La aglomeración especializada y flexible de pequeños negocios en “Distritos industriales” fue estudiado por Marshall (1930), impulsores de economías regionales. Un distrito industrial puede ser un cluster, pero no todo cluster es un distrito industrial. Marshal es el primero en reconocer la importancia de una “atmósfera industrial” amigable –espontánea, que facilita la afiliación y unión entre empresarios de pequeñas empresas en EmiliaRomagna, Italia (Sabel, 1989). La aglomeración de empresas o clusters se ha dado históricamente en forma natural. Nuevo León no es la excepción. Aqui se desarrolla en forma natural el cluster cervecero, el del acero y el del vidrio entre otros. Entre las definiciones de cluster tenemos la de la OECD (1998, 6), como redes de firmas interdependientes, instituciones generadoras de conocimientos que se orientan a servir clientes, eslabonados en una cadena de valor. Porter (1990), tiene el mérito de popularizar el término cluster como “un grupo de empresas e instituciones conexas e interconectadas ubicadas en una zona geográfica determinada. Tras reconocer en un principio la Colaboración Interempresarial & Clusters �146 ambigüedad de su concepto en materia del alcance geográfico de un cluster, Porter (1998) lo aclara en términos de “un grupo de empresas próximas geográficamente”, sea dentro de una ciudad, una región, un estado o entre países próximos” (Porter, 2000: 16). Porter (1990) clarifica el desarrollo competitivo de una región a través de su modelo de diamante competitivo formado por cuatro factores en continua interacción: 1) factores de demanda y 2) factores de oferta, 3) estrategias competitivas y grado de rivalidad entre empresas locales y 4) el apoyo de industrias e instituciones de soporte. A mayor interacción de estos cuatro factores decía Porter, más productividad y competitividad se derivan para las regiones o países. Sasuolo en Italia, ciudad productora de pisos cerámicos representa el mejor ejemplo explicado por el diamante competitivo de Porter. En Europa los clusters han tenido un desarrollo continuo y su mejor expresión. CLOE (2006, 8) – Cluster over Europe los define como “Redes sectoriales organizadas regionalmente que crecen por la asociación de socios económicos procurando como grupo la innovación, el desempeño y la competitividad internacional”. Destaca su preocupación para impulsar una mayor colaboración entre empresas como entre clusters. El ciclo de vida de un cluster Los clusters están sujetos a un ciclo de vida. Feldman y Francis (2006) describen este ciclo en tres fases: 1ª. La fase emergente, incipiente o embrionaria: la innovación es disparada por emprendedores en circunstancias usualmente de crisis exógenas. 2ª. La fase de desarrollo: una etapa de auto-organización, en la que la retroalimentación entre instituciones, recursos y empresas, se profundiza. Y, 3ª. La fase de maduración: cuando el cluster funciona con normalidad, se da fuerte la innovación y un emprendedurismo, promotor de un nuevo ciclo. 4ª. Nooteboom (2006) agrega la Fase Terminal, de Transformación o de des-clusterización, una etapa de redefinición o finalización. R. Porchini, P. Villalpando & M. Blanco �147 Marco teórico Las teorías más reconocidas sobre los clusters tienen básicamente en común tres aspectos. El primer aspecto parte de las economías de localización, de asociatividad y aglomeración derivadas de los estudios de Marshall (1930), el segundo aspecto, la especialización flexible y cooperadora que la asociatividad favorece (Ver a Ascheim, Cooke & Martin, 2006, 4) y como tercer elemento la colaboración interempresarial según el concepto que aquí se maneja. Entre dichas teorías podemos encontrar: a) La teoría de los encadenamientos hacia atrás y hacia delante. La teoría de Hirschman (1957) explica la cooperación en términos de encadenamientos productivos, que se sirven mutuamente los unos a los otros. b) La Escuela Neo-Marshaliana Italiana. El gran aporte de esta teoría al modelo de Marshall radica en la dimensión socio-territorial o el concepto de capital social (Becattini, 1990, 40). La confianza y la cooperación entre firmas sirven como mecanismos de reducción de riesgos y de gobierno “corporativo” entre firmas de diverso tamaño, pequeñas empresas incluidas. c) La Teoría de la localización y de la economía espacial o geográfica. Explica por qué algunas actividades suelen ubicarse preferentemente cerca de los recursos naturales, o cerca de los mercados, o cerca de los proveedores. La teoría no aborda el problema de la cooperación interempresarial. d) La teoría de la interacción y los distritos industriales. La teoría de la interacción (Bianchi, 1992) explica la interacción empresarial, a manera de “eventos repetitivos” que elevan la confianza y reducen los costos de transacción y de coordinación y elevan el capital social. e) El modelo NeoShumpeteriano. Porter (1990) sostiene que la diversidad e intensidad de las relaciones cooperativas y de rivalidad entre las empresas explican la competitividad de un cluster. f) La Teoría Neo-institucionalista. Esta teoría pregona la importancia de la institucionalización y la creación de órganos de gobierno en un cluster para regular y consolidar los esfuerzos de las empresas en su afán de asociarse (North, 1990). Ayuda a explicar elementos intangibles que son necesarios mas no suficientes a la conformación de los clusters. Colaboración Interempresarial & Clusters �148 g) h) i) Teorías referidas al sustrato común. La competitividad de cada empresa es potenciada por la competitividad del conjunto al cual pertenecen. (Schmitz, 1992, 1997). El estrato común lo componen las actitudes y valores compartidos entre empresas y sus directivos, lo que da la identidad y razón de ser a una comunidad de empresas como también es causa clave de su efectiva conformación y madurez. Escuela de la competencia microeconómica. Ketels, Lindqvist y Sölvell (2006) expusieron en su documento “The Cluster Initiative Greenbook” los principios de esta escuela, tras una revisión de los factores y las políticas requeridas para impulsar la colaboración en un cluster. Dicha colaboración debe expresarse en lo posible mediante consenso. Teoría Corporativista. Nooteboom (2002) distingue tres niveles de colaboración: un marco institucional (legal), un marco estructural (red) y un marco relacional (interpersonal) (150). Enfatiza la importancia de moverse por motivaciones de calidad superior –altruistas- que a nivel corporativo dan identidad al cluster y, a nivel miembro, imprimen un sentido afectivo-relacional. Categorización de las teorías a la luz del concepto de colaboración interempresarial La revisión de las teorías respecto al constructo de la Colaboración interempresarial distingue tres categorías. a) b) Teorías que dan por supuesto el constructo de la C.I. en razón del proceso de asociatividad. La Escuela de los encadenamientos (Hirshman, 1957), la Neo-Marshaliana italiana (Becattini, 1990) con su explicación socio-territorial y la Teoría de la localización y de la geografía económica (Krugman, 1991) caen en esta categoría. Teorías que reconocen el concepto de cooperación interempresarial a manera de interacciones previstas, programadas y estructuradas. Caen aquí la Teoria de las interacciones (Bianchi, 1992), el modelo NeoShumpeteriano (Porter, 1998) y la Teoría de la competencia microeconómica (Ketels, 2006). R. Porchini, P. Villalpando & M. Blanco �149 c) Teorías que reconocen y explican la conformación de un cluster según el concepto visto de colaboración interempresarial a manera de interacciones voluntariosas, intencionales y afectivas. La Teoría Neoinstitucionalista (North, 1990), la Teoría del sustrato común (Schmitz, 1997) y la teoría corporativista (Nooteboom, 2002) caen en este bloque. Revisión de las variables independientes a la luz de las diversas teorías. El marco teórico recoge las siguientes relaciones entre variables independientes y la conformación exitosa de un cluster. 1. 2. 3. 4. 5. Intercambio de Información estratégica (I.E.). Es factor abordado en todas las teorías analizadas como medio para generar confianza y entendimiento mutuo (Becattini, 1990), para estimular la innovación agregada (North, 1990. Nooteboom, 2002). Es clave en la conformación del cluster. Se comparte información sobre tecnología, mercados y productos (Barnir y Smith, 2002); Reglas consensuadas de participación (R.C.). Facilita lograr el Bien Común (Schiling, 2005. Hayward, 2008), bajar los costos de transacción entre las partes (Porter, 1990) y según Schmitz(1992) otorga identidad a los miembros del cluster. Preexistencia de estrategias particulares (P.E.). Es factor ya valorado por Marschall (1890) y Hirschman (1957), factor contribuyente a la competitividad de las empresas aglomeradas. Austin (2003, 213) documenta que este factor facilita la eficacia de una alianza. Señala los ejemplos de AEO y Jumpstart como la alianza entre Starbucks y Care. Proceso de selección de empresas (P.S.). Importa asociar empresas con alianzas exitosas previas como aquellas ejemplares en un trabajo en equipo. Porter (1998) y Ketels (2000) lo señalan como condición de complementariedad y fortalecimiento de la competitividad del agrupamiento. Rol facilitador del gobierno (R.G.). El involucramiento del gobierno es importante para generar la C.I, mediante políticas públicas favorables (Hirschman, 1957), Porter (1990) y Krugman (1991). Porter justifica su intervención en la medida que cataliza la rivalidad, la colaboración, la innovación y no como mero aportador de subsidios (Porter, 2000, 20). Colaboración Interempresarial & Clusters �150 6. 7. Liderazgo esperado en el primer presidente del cluster (L.P.). La literatura destaca cómo la reputación y la imagen del presidente en su acción de inspirar a los miembros, dando identidad al conjunto fortalecen la cooperación y la colaboración interinstitucional (Porter, 1990. Schmitz, 1992). Liderazgo esperado del primer gerente del cluster (L.G.). El liderazgo esperado del primer gerente del cluster es valorado por Nooteboom (2002) y Ketels (2003). Barnir y Smith (2002) como un campeón que focaliza un cluster hacia metas relevantes (Mariotti, 1996, 85), ayuda a atraer un nuevo miembro y asegura un buen ambiente de colaboración entre los miembros. Resultados Esta investigación cualitativa corrobora en la literatura científica que: 1. El cluster es un movimiento o fórmula de organización empresarial en continua evolución gracias al proceso de globalización, en cuanto las empresas presionadas a expanderse y a penetrar nuevos mercados, bajan costos, innovan y generan sinergias alíandose entre sí, en forma flexible cerca de sus mercados y/o de sus proveedores. (Marschal. 1930. Hirshman. 1957. Becattini. 1990. Krugman. 1991. Bianchi. 1992.. Porter. 1990. 1998) 2. Este estudio ha aclarado desde el punto de vista conceptual que cooperación no es igual a colaboración. La cooperación se relaciona con el diseño y la estructuración de una organización que requiere la programación de interacciones entre sus miembros para cumplir un objetivo formalizado. La colaboración interempresarial, en cambio, se explica desde la realidad de las relaciones espontáneas que surgen en una organización, reconocidas en los estudios de Hawthorne y que dependen de la voluntad de los individuos (Rodriguez Porras, 2005). 3. El marco teórico a la luz de los conceptos de la cooperación y la colaboración interempresarial distingue tres etapas o tipos de teorías sobre clusters: una primera enfocada en economías de aglomeración o asociatividad como son: la teoría de los encadenamientos hacia atrás y hacia delante (Hirshman), la Escuela Neo-Marshaliana Italiana R. Porchini, P. Villalpando & M. Blanco �151 (Becattini); y la Teoría de la localización y de la geografía económica (Krugman). El segundo tipo de teorías habla de cooperación interempresarial a manera de una interacción incentivada como; la Teoria de las interacciones (Bianchi, 1992), el modelo Neo-Shumpeteriano (Michael Porter) y la Teoría de la competencia microeconómica (Ketels). Y el tercer tipo de teorías aquellas que reconocen el concepto de colaboración interempresarial a manera de un acto voluntario e intencional como la Teoría Neo-institucionalista (North); la Teoría del sustrato común (Schmitz) y la teoría corporativista (Nooteboom). 4. Las siete variables categorizadas bajo Colaboración Interempresarial son validadas en la literatura científica. El intercambio de información estratégica genera confianza, entendimiento mutuo (Becattini, 1990) así como estimula la innovación agregada (North, 1990. Nooteboom, 2002). Las reglas consensuadas y formalizadas segun Porter (1990) bajan los costos de transacción entre las partes y según Schmitz(1992) dan identidad a los miembros del cluster. La preexistencia de estrategias particulares es factor ya valorado por Marschall (1890) y Hirschman (1957) como contribuyente a la competitividad de las empresas aglomeradas. El proceso de selección de empresas es considerado por Porter (1998) y Ketels (2000) relevante a la complementariedad y fortalecimiento de la competitividad agreagada. El rol gubernamental es facilitador del proceso de maduración de un cluster mediante políticas públicas favorables es tratado por Hirschman (1957), Porter (1990) y Krugman (1991). El liderazgo esperado del primer presidente del cluster y la relevancia de su reputación, imagen, inspiración e identidad sobretodo si representa los intereses de la iniciativa privada es resaltado por Porter (1990) y Schmitz (1992). Finalmente el liderazgo esperado del primer gerente del cluster es valorado por Nooteboom (2002) y Ketels (2003). Discusión Debido a la globalización, las empresas de todos tamaños se alían presionadas por bajar costos constantemente, incrementar sustancialmente la calidad y el uso de tecnología. De igual forma, aprenden a defenderse y reaccionar frente a la competencia nacional y extranjera. Bajo la idea de “la unión hace la fuerza” las empresas sobre todo micro, pequeñas y medianas Colaboración Interempresarial & Clusters �152 han visto viable la práctica de asociarse, de aliarse y de colaborar para generar sinergias. Lo hacen forjando alianzas estratégicas entre ellas. Así es como fijan objetivos comunes y desarrollan estrategias colaborativas más competitivas frente a empresas nacionales o multinacionales más grandes. Limmerick y Connington (1993,14) describen la formación de clusters, como una organización especializada que a través del emprendedurismo y/o la desintegración de las empresas grandes en unidades de negocio más flexibles, generan redes asociadas que cooperan y compiten a su vez formando distritos industriales amplios y clusters. Este proceso hacia la cooperación y colaboración entre unidades empresariales pequeñas, especializadas y flexibles da pie al movimiento global de los clusters, tema de esta investigación. Recomendaciones 1. Que el cluster, como iniciativa, es una supraorganización compuesta de instituciones y empresas que se afilian y alían con un propósito común, con un gobierno propio que debe estructurarse y manejarse bajo principios de alta ética empresarial, transparencia y rendición de cuentas. 2. Que los fundadores de un cluster para conformarlo con éxito deben considerar su dimensión formal –asociativa, jurídica y estructural- como su parte informal o espontánea, -colaborativa, relacional, intencional- que fortalece el capital social. 3. Que la colaboración interempresarial depende de varios factores señalados por la literatura científica, pero en forma destacada y preponderante del liderazgo del primer presidente del cluster (L.P.), uno que debe ser inclusivo, ejecutivo y práctico, reconocedor de la parte asociativa (formalizable) como la colaborativa (no formalizable) en el cluster. 4. Que los otros factores analizados son relevantes para crecer en colaboración interempresarial. Se recomienda para quienes quieren crear un cluster en México: el liderazgo de un primer gerente general (L.G.) en su papel aglutinante del esfuerzo conjunto; un proceso selectivo de empresas (P.S.) con tradición colaborativa que complemente y enriquezca la cadena de valor; la formulación de reglas consensuadas y formalizadas (R.C.) a manea de un código de valores a ser observadas R. Porchini, P. Villalpando & M. Blanco �153 por todos; el apoyo y rol facilitador del gobierno (R.G.) vía políticas públicas de apoyo a la competitividad internacional del cluster; la práctica del intercambio de información estratégica (I.E.). 5. Este estudio aporta y valida particularmente que la colaboración interempresarial se facilita con la Preexistencia de estrategias particulares (P.E.), cuando las empresas poseen una efectiva planeación estratégica y con ella facilitan el desarrollo de ventajas competitivas claras a nivel cluster. 6. En suma, los siete factores analizados en este estudio a manera de variables independientes, contribuyen a la generación de la confianza y la colaboración interempresarial y con ello a la conformación exitosa de un cluster en esta parte de México. Referencias. Adobor, H., 2006. Interfirm-collaboration: configurations and dynamics. Competitiveness Review, 16 (2) Alarcón, G., 2007. Oportunidad y desafío. Nuevo León en el umbral de su cuarta industrialización. Trayectorias, revista de ciencias sociales. 25, septiembre-diciembre. 61-77. Anderson, G. 2006. Industry clustering for economic development. Economic Development Review. Park Ridge. Tomo 12, No.2. pp.26-33 Ascheim, B. Cooke, P. & Martin, R., 2006. Clusters and regional development. London, England: Routledge. Barnir, A. & K. Smith, 2002. Interfirm alliances in the small business: the role of social networks, Journal of Small Business management, 40(3), pp.219-23 Becattini, G., 1989. 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Journal of Small Business management, 43 (2), 138-154 Colaboración Interempresarial & Clusters ���InnOvaciOnes de NegOciOs 7(1): 157 -176, 2010 © 2010 UANL, Impreso en México Estructura del proceso de decisión de compra en los jóvenes universitarios en equipos de telefonía celular: caso de estudio población universitaria en Monterrey Nuevo León (Structure of the buying decision process among college students in cellular phone equipment: case of study on the college student population in Monterrey Nuevo Leon) Francisco Torres, José N. Barragán, Leticia Neira & Teresa Pérez UANL, San Nicolás, N.L. México, franciscot@gmail.com Key words: Decision Process, marketing, psychological, situational, social Abstract: Influences among college students such as social situational frame, marketing efforts and purchase decision process of cellular phones is the main objectives in this research, which is oriented to analyze the preferences and attitude in shown in the purchase of cellular telephones. The results allows interesting information on how college students consider which is the most innovating manufacturer in cellular telephony, besides how they rank their best provider/ carrier of cellular services and also how they shown their attitude towards the communication channels appropriate for receiving news about technology innovation and sale promotions. The research project was developed among college students from nine universities in the Metropolitan Area of Monterrey (AMM). Palabras Clave: Mercadotecnia, Psicológico, situacional, social, toma de decisiones Resumen: La influencia en los jóvenes universitarios de los elementos sociales, de mercadotecnia y psicológicos en el proceso de compra de equipos de telefonía celular es el objetivo primordial en esta investigación, la cual es orientada a conocer las preferencias y actitud en la compra de teléfonos celulares. Los resultados arrojan datos interesantes sobre como los jóvenes consideran cual es la marca más innovadora en materia de telefonía celular, además de cómo califican a la mejor prestadora de servicios y su actitud ante la propuesta de comunicación sobre innovación de tecnología y promociones. El proyecto se desarrollo entre estudiantes de nueve universidades del Área Metropolitana de Monterrey (AMM). Decisión de Compra & Telefonía Celular �158 Introducción Durante la última década y gracias al avance de la investigación en tecnología de comunicaciones, el teléfono celular se ha convertido en una frecuente herramienta de comunicación, en donde la participación de numerosas compañías prestan servicios a millones de clientes en todo el mundo (Jengchung, Phyo, & William, 2008). El éxito de cualquier campaña en mercadotecnia es posible evaluarla cuantitativamente por medio de las utilidades generadas y todo este proceso inicia con el entendimiento fundamental de las necesidades del cliente, y de ésta manera desarrollar estrategias y herramientas aplicables en la campaña de mercadotécnica (Lamb, Hair & Mc Daniel, 2008; Peter & Donnelly, 2004). El perfil de los consumidores ofrece diferentes tipos de conducta respecto a cada tipo de producto. Cuando se adquieren artículos de rutina o denominados “bienes de consumo” el cliente generalmente emplea los protocolos ya conocidos, como es el caso de la compra de combustible para el automóvil, productos de limpieza y la mayor parte de estos artículos ya son predefinidos inconscientemente por el consumidor aun antes de llegar al establecimiento de compra, por otro lado cuando se pretende adquirir un producto, que por sus características, su diseño y funcionamiento es cambiante como lo son los artículos electrónicos, automóviles, ropa por mencionar algunos cuantos, en este caso, el individuo se enfrenta a un proceso que lo obliga a la toma de decisiones (Pride, Hughes, & Kapoor, 2008; Loudon & Della, 1993) El proceso de compra consiste de manera general en una estructura sistémica de seis pasos, en donde primero inicia con el reconocimiento del problema de la existencia de una necesidad por obtener determinado producto; segundo, prosigue con la búsqueda de información acerca del producto; tercer paso es la evaluación de las alternativas; cuarto es con base a la evaluación de la información recopilada se lleva a cabo la toma de decisión de compra; quinto es la acción física de compra y, finalmente, el sexto es la evaluación post compra en donde cada vez que interactuamos con el producto, desarrollamos experiencias, y es ahí donde el consumidor encuentra características favorables y desfavorables (Dibb, & Simkin, 1996; Ferrell, & Hartline, 2008; Pride, & Ferrell, 2007) F. Torres, J.N. Barragán, L. Neira & T. Pérez �159 Los consumidores pueden ser influenciados e incluso persuadidos a comprar un producto por la publicidad a la que han estado expuestos en diferentes modalidades, así también como por las diversas experiencias y factores que ocurren en el proceso de compra (Ferrell, & Hartline, 2008; Dibb, & Simkin, 1996). Para entender la forma del por qué los clientes compran en particular las marcas y tipos de teléfonos celulares, se debe tomar en consideración todos los posibles y relevantes procesos que intervienen en la decisión de compra (Jengchung, Phyo, & William, 2008). Por medio de la investigación en la estructura de la toma de decisiones, no permite comprender que pueden existir diferentes tipos de influencias que llegan a persuadir de manera significativa al cliente potencial y actual. Podemos definir la influencia como el conjunto de elementos que pueden llegar a estar presentes durante el proceso de decisión de compra y que no surgen de un conocimiento pleno o natural de atributos personales y estímulos y puede tener como objetivo el influenciar el conocimiento previo donde el efecto es demostrable y sistemático en el comportamiento del individuo. (Belk, 1974; Dibb, & Simkin, 1996; Ferrell, & Hartline, 2008). En previas investigaciones en ciencias sociales se han percatado del poder que tiene sobre la conducta el entorno social y las interacciones entre individuos (Báez & Tudela, 2007; Dibb, & Simkin, 1996; Ferrell, & Hartline, 2008; Peter & Donnelly, 2004). Estas investigaciones han llegado a concluir que para el estudio de toma de decisiones de compra es necesario tomar en consideración las influencias de tipo social, de mercadotecnia, situacional y psicológica (Forgas & Williams, 2001). Influencia Social La influencia social afecta el comportamiento de los individuos, y algunas veces es la normativa de actuación dentro del mismo grupo de personas, la cual pudiera tener efecto en cualquier tiempo, y desde el punto de vista de la investigación en mercadotecnia, es una los factores del patrón de conducta de los consumidores. (Bearden, Calcich, Netemeyer & Teel, 1986; Engel, Blackwell, & Miniard, 1990) La persuasión es uno de los elementos de la influencia social y este reside en la utilización deliberada de los canales de comunicación con el Decisión de Compra & Telefonía Celular �160 propósito de cambiar, modificar o fortalecer las actitudes de los individuos (Forgas & Williams, 2001; Reardon, 1991). Existe una necesidad fundamental del humano por pertenecer a grupos o redes sociales, donde este puede pertenecer a más de un grupo a la vez y donde tiene un rol cambiante dentro del mismo grupo. Dentro de estas redes existen reglas formales e informales que influencian el comportamiento de los integrantes de dicha asociación. A lo largo de la vida de un individuo puede formar parte de diferentes grupos sociales (Forgas & Williams, 2001) Actualmente los estudiantes universitarios esta obligados a utilizar tecnología que les permitan cumplir con sus obligaciones escolares. Un estudio realizado por investigadores de la Universidad de Houston de departamento Salud y Desarrollo Humano (University of Houston Department of Health and Human Performance, 2008) encontraron que los estudiante que tomaron el curso de la manera “Hibrida” en las cuales se requiere el uso de tecnología a lo largo del curso obtuvieron mejores resultados en promedio en comparación con los alumnos que tomaron la clase de la forma tradicional. Las nuevas tecnologías están cambiando la forma en que los estudiantes realizan las actividades escolares en donde los estudiantes tienen diferentes estrategias de búsqueda de información, elaboración de tareas y asignaciones, interacción con maestros y compañeros tanto solo por mencionar algunos ejemplos. Dentro de las actividades comunes de los estudiantes de educación superior, según el estudio anterior, encontramos que los estudiantes utilizan en su interacción, plataformas tecnológicas contemporáneas tales como son Google, Twitter, Facebook, Youtube, iTunes, así como a través de los mismos portales educativos de cada universidad (Wetzel, 2010). Estas prácticas no simplemente son utilizadas por los estudiantes sino que al mismo tiempo son utilizadas por universidades alrededor del mundo como por ejemplo en Estados Unidos en la Universidad de Stanford, que utiliza aplicaciones en iTunes para publicar ensayos de videos sobre clases reales impartidas previamente (Wetzel, 2010). En otras universidades como el caso del MIT (Massachusetts Institute of Technology) en su página ofrece cursos en línea abiertos y accesibles al publico. En Inglaterra, la Open University ofrece la plataforma Open Learn que es un portal educativo para F. Torres, J.N. Barragán, L. Neira & T. Pérez �161 promover el autoestudio y a su vez el autoaprendizaje. En México la UNAM y UANL ponen a disposición material educativo en sus respectivos sitios de internet así como videos de clases y cursos por medio del portal Youtube. Es posible determinar que las universidades anteriormente mencionadas cuentan con su espacio en el Facebook. Estas herramientas son ejemplos de toda la infraestructura de tecnología y comunicación existente que un estudiante puede utilizar para su desarrollo personal. Otro caso frecuente es cuando un estudiante o profesor de licenciatura o posgrado de la UANL encuentran un curso similar en otra universidad extranjera como la Universidad de Stanford puede libremente opta por descargar las clases en su computadora o celular y poder apreciar las diferencias en el material educativo y las técnicas de enseñanza y aprendizaje. Por lo anterior, podemos comprobar que el desarrollo de nuevas tecnologías para teléfonos celulares y la demanda en las competencias de educación a nivel superior han permitido darle usos que simplemente antes no habían sido pensados y que van más allá de tan solo realizar y recibir llamadas, enviar mensajes de texto o tomar fotos y videos. Esta nueva utilización de equipos celulares permite el rastreo de información, incorporación y participación en redes sociales, auto aprendizajes en portales educativos, por lo cual es importante para las estructuras sociales y educativas, así como para las mismas empresas, el identificar cuáles son las características principales que buscan los estudiantes al momento de adquirir un teléfono celular, que conlleva de igual forma a una inversión monetaria considerable. Influencias de la Mercadotecnia Los departamentos de mercadotecnia y ejecutivos de publicidad con el objetivo de atraer clientes, frecuentemente emplean estrategias de publicidad con campañas en donde resaltan específicamente las marcas y modelos de teléfonos celulares mencionando las características relevantes de cada equipo. (Hengyuan, Qing, Ligang, & Guisheng, 2009). Cada estrategia de comercialización puede afectar de diferente forma a los consumidores ya que el producto puede estar fuertemente influenciado por su trayectoria de marca, calidad, innovación, su empaque, información sobre el producto, tipos de publicidad, promociones de ventas, personal de Decisión de Compra & Telefonía Celular �162 ventas, y eventos, por mencionar algunos. (Peter & Donnelly, 2004; Salmi & Sharafutdinova, 2008). El conocimiento sobre el producto que se refiere a la cantidad de información que el consumidor ha llegado a retener en su memoria sobre los diferentes productos, en particular, sobre el diseño atractivo del producto, y relacionarlo con marca, modelo y formas de adquisición. (Lee & Murphy, 2008). En estudios recientes, se muestra como la decisión final de compra puede estar influencias fuertemente mediante el contacto físico del consumidor potencial con el producto tangible, especialmente cuando tiene la oportunidad de comprobar los usos y aplicaciones mediante la operación del producto. Esto puede llegar a demostrar que el elemento tangible y visible en el diseño del teléfono celular es decisivo en el momento. Las características como el precio y el servicio también son un elemento tangible de la comercialización ya que en la mayoría de las veces influye considerablemente en la decisión del consumidor cuando se le permite analizar las ventajas competitivas y comparativas del producto y la compañía. (Jengchung, Phyo, & William, 2008; Ferrell, & Hartline, 2008). El comportamiento del consumidor puede ser influenciado en muchos sentidos por la publicidad en donde se reconoce que existe una parte emocional y una cognitiva con respecto al producto y a la marca, tal como son la importancia del status quo y los rangos de distinción social en grupos de referencia. (Biehal, Stephens, & Curlo, 1992 ; MacKenzie, & Belch, 1986; Edell, & Burke, 1987; Meirick 2002). Las empresas conscientes de estas conductas, utilizan estrategias como anuncios de televisión o patrocinio de eventos deportivos ya que estos aumentan la probabilidad de que el cliente interactué con elementos de la marca que lleven a influenciar su compra. La publicidad puede influenciar tanto en la compra de nuevos equipos celulares, así como a conservar la lealtad de los clientes hacia la marca y de esta forma blindarlos contra los anuncios de la competencia. (Lee, & Murphy, 2008; Zarantonello & Schmitt, 2010). Influencias Situacionales Dentro del proceso de compra se puede llegara a considerar que el elemento situacional es de importancia en la toma de decisión, ya que puede F. Torres, J.N. Barragán, L. Neira & T. Pérez �163 lograr alterar la decisión final del consumidor, representando todo un reto para los vendedores de marca (Hawkins, 1994; Peter & Donnelly, 2004). Desafortunadamente no se ha encontrado alguna teoria que pudiera definir de manera integral los escenarios situacionales, más sin embargo, investigaciones en el campo de la psicología y mercadotecnia, abordan la influencia situacional como enmarcada desde un enfoque cognitivo conductual, la cual está relacionada con el estudio de los estímulos y respuestas de los individuos. (Hawkins,1994; Dibb, & Simkin, 1996) Muchas veces existe un conocimiento previo acerca del producto que se desea comprar, esta información o percepción de los consumidores fue obtenida posiblemente por anuncios publicitarios o recomendaciones de otras personas en donde es posible obtener la información. Resulta por lo tanto, de manera importante el poder captar la atención del consumidor y llegar a ser determinante en la toma de decisiones. En esta parte es vital el llegar a definir el tipo de información que se desea transmitir y las vías de comunicación en donde es más eficiente su envío (Ferrell, & Hartline, 2008; Pride, & Ferrell, 2007). Siendo el principal objetivo en esta investigación, el llegar a conocer las preferencias de los jóvenes universitarios al momento de adquirir teléfonos celulares, resulta pertinente referirnos a las influencias situacionales como las influencias presentes en la selección de compra o de uso de un producto promoviendo el poder encontrar todo lo que pudiera llegar a ser considerado como un elemento situacional que pudiera influencia o motivar al cambio en la manera de pensar sobre algún producto o servicio. Influencias Psicológicas Desde el campo de la psicología el proceso de compra puede será abordado desde diferentes paradigmas, siendo de interés a la temática de esta investigación, resulta relevante el conocer el valor que le otorgan los consumidores a los diferentes atributos internos y externos de un celulares en su proceso de compra. Para lograr esto nos posicionamos en el paradigma cognitivo donde nos explica que para entender la toma decisiones debes tomar en cuenta tres elementos que son: el primero, que es el elemento cognitivo, que es lo que se piensa; el segundo, lo que siente, sus Decisión de Compra & Telefonía Celular �164 “emociones” y finalmente el operacional, lo que se hace (Báez & Tudela, 2007; Peter & Donnelly, 2004). Analizando el proceso de compra bajo el esquema de celulares decimos que el primer paso se basa en el reconocimiento del problema de donde existe una necesidad del individuo, y aquí podemos ver reflejados los aspectos cognitivos donde el individuo conoce el producto antes adquirirlo y donde puede considerar una emoción de necesidad por obtener un celular. En un segundo paso empieza la búsqueda de información donde el individuo adquiere conocimiento de modelos, marcas y servicios. En un tercer paso es la evaluación de las alternativas dado el conocimiento previo empieza una lucha entre conocimiento y emociones en donde se ve reflejado en juicio en la hora de la compra. En el cuarto es donde es individuo toma la decisión al elegir un producto basado en sus conocimientos y emociones en último paso es la evaluación del producto, y en este caso el individuo una vez que obtuvo el producto e interactúa de forma continua conocerá mas a profundidad las funciones, la calidad e imagen del producto, que lo llevara a la expresión y difusión en su entorno social de su opinión y los demás expresaran su punto de visto donde los comentarios positivos y negativas modificaran la parte cognitiva, emocional y operacional. (Báez & Tudela, 2007; Dibb, & Simkin, 1996; Ferrell, & Hartline, 2008; Peter & Donnelly, 2004; Pride, & Ferrell, 2007) Dentro de cada uno de los pasos del proceso de compra existe una parte cognitiva donde se forman opiniones y se categorizan por medio de las información, un ejemplo es la categorización por marca, precio, diseño, funcionalidad, por lo mencionar algunas. Las cuales con llevan a una respuesta emocional para cada uno de los equipos tales como, duda, confusión, deseabilidad, frustración, alegría, disgusto y rechazo. La evaluación del elemento de razón y emoción permite al individuo operacionalizar y pasar al siguiente o retroceder dentro de los pasos del proceso de compra (Báez & Tudela, 2007; Dibb, & Simkin, 1996; Ferrell, & Hartline, 2008; Peter & Donnelly, 2004; Pride, & Ferrell, 2007) La negociación del conocimiento (Jonassen 2000, 2003) marca que es difícil anticipar todas las posibles estrategias operacionales de un individuo en alguna actividad específica, y por lo tanto se debe presentar el conocimiento de tal forma en que se negocia el uso de significados adquiridos a través del contacto con la información e intención de dar una F. Torres, J.N. Barragán, L. Neira & T. Pérez �165 respuesta a la situación con la que se enfrenta cada uno. Por tal motivo es importante llegar a identificar los valores de significación que se le dan a los atributos de los celulares dentro de las diferentes categorías (Ferrell, & Hartline, 2008; Pride, & Ferrell, 2007). La ventaja de esta información es el poder obtener las predilecciones del individuo que permiten al mismo llegar a organizar o transformar el material que necesita aprender en su forma más conveniente y los demás con el objetivo de realizar una compra. Se debe tomar en cuenta que en ocasiones las personas pudieran tener una preferencia temporal o circunstancial. Objetivos Una vez determinada la importancia del problema de investigación, se determinan los siguientes objetivos • Estudiar el proceso de toma de decisiones de compra de los estudiantes universitarios en equipos celulares • Establecer la categorización en cuanto a preferencia de marcas. • Impacto en la decisión de compra de equipos celulares de las características de diseño, función y servicio en un teléfono celular. • Análisis de las influencias de tipo social, de mercadotecnia, situacional y psicológica. Preguntas de Investigación ¿Cuáles son los factores que influyen en la toma de decisiones de compra de un equipo celular? ¿La influencia social, mercadotecnia, situacional y psicológica pudiera impactar en la toma de decisiones en la compra de un celular? ¿Existe alguna diferencia significativa en la toma de decisiones en la compra de un equipo celular entre hombres y mujeres? Hipótesis Debido a la naturaleza del tipo de investigación exploratoria la cual se fundamenta dentro de una perspectiva cualitativa las dos primeras preguntas Decisión de Compra & Telefonía Celular �166 no permite realiza una hipótesis. Si no más bien aportan una perspectiva de validez de contenido con respecto a los constructos planteados por la tarea. Por otro lado la tercera pregunta investigación debido a que se basa en una comparación entre género nos permite identificar las formas de pensamiento que pudiera darse entre hombres y mujeres lo cual se presenta en la siguiente hipótesis: Ho: Hombres= Mujeres H1: Hombres ≠ Mujeres Metodología El diseño de la investigación es de tipo exploratorio y descriptivo, con enfoque multidisciplinario mediante la utilización de metodología cuantitativa que permita analizar la toma de decisiones en el proceso de compra que muestra la población universitaria con respecto a los atributos y características más relevantes según estos perfiles y además del tipo de influencias que afecta la toma de decisiones en compra, y la posible diferenciación entre genero de los participantes. El instrumento fue elaborado por el autor el cual fue habilitado para su repuesta en línea en el siguiente sitio de Internet: http://www.cienciascognitivas.com. Este diseño tuvo como objetivo el poder medir las preferencias entre los atributos más importantes a evaluar por los participantes en la compra de un equipo celular. También fue importante considerar el poder conocer la percepción de los participantes sobre cual consideran marca más innovadora en el campo de equipos móviles. Muestra poblacional La muestra fue realizada a conveniencia mediante la extensión de invitación abierta, lo que logro una muestra de n= 223 universitarios de 9 diferentes universidades en donde todos los participantes como condición de aceptación como unidad de estudio, es el poseer un celular propio con el objetivo de garantiza la experiencia en el proceso de compra de equipo celular. Se pretende evaluar los atributos preferidos por los jóvenes universitarios. La información fue analizada utilizando el SPSS para hacer un F. Torres, J.N. Barragán, L. Neira & T. Pérez �167 análisis de primera instancia utilizando Frecuencias y ANOVA para diferenciación de grupos. El equipo de investigadores desea expresar su más sincero agradecimiento a los siguientes maestros y alumnos de las universidades participantes en ese proyecto de investigación, por su labor de coordinación y organización de los grupos estudiantiles: Mtro. Lic. Amador Garres Rodríguez de la Universidad de Comunicación Avanzada; Mtra. Lic. Denisse González Nery de la Universidad Ateneo de Monterrey; Daniela Góngora Sánchez de la Universidad Regiomontana, José Guadalupe Villarreal Barragán de la Universidad del Norte; Roberto Contreras Cruz de la Universidad Metropolitana de Monterrey, y a todos los estudiantes que participaron activamente de las universidades: Universidad Autónoma de Nuevo Léon, Universidad Tec Milenio, Centro de Estudios Universitarios y Universidad de Monterrey. Resultados La primer parte del estudio consistió en que los participantes calificaron de una lista de características de los equipos celulares cuales de estas consideraban como importantes en donde otorgaba una calificación que reflejaba la ponderación de valor cuantitativo de estas características en los equipos celulares, está lista se integro por 30 atributos que fueron categorizadas en: Diseño, Servicio y Tecnología en donde la puntación más alta fue obtenida por diseño seguida de servicio y tecnología. Al hacer la comparación de grupos mediante Anova F-Test para encontrar diferencias entre hombres y mujeres el valor diseño se observa 0.325 p> 0.05 y para servicio .328 > 0.05 lo que explica que no hay diferencias estadísticamente significativas entre hombres y mujeres con respecto a los atributos de servicio y diseño. Por otro lado podemos observar que los valores de significancia de tecnología 0.00 donde son valores menores a 0.05 observamos que existen valores estadísticamente significativos donde se deduce que los grupos de hombres y mujeres son diferentes. La segunda parte de estudio tenía el propósito de evaluar cuestiones de preferencias con respecto a marca, servicio, promoción y conductas de compra. Decisión de Compra & Telefonía Celular �168 La primera parte en esta segunda sección del estudio era evaluar la razón se compro el equipo que actualmente poseen en donde las respuestas fueron categorizadas en precio, tecnología y diseño. Ver tabla 1. Tabla 1. Porcentajes de criterio de preferencias al seleccionar un celular Todos Hombres Mujeres Diseño 22.4% 13.3% 29.6% Precio 44.8% 42.9% 46.4% Tecnología 32.7% 43.9% 24.0% Siendo la variable del precio, importante en la decisión de los universitarios en el momento de la compra, y fue importante medir el grado de ponderación en este factor. Ver tabla 2. Tabla 2. Porcentaje impacto del precio por género Periodo Todos Hombres Muy Importante 30.5% 33.7% Importante 50.7% 44.9% Poco 15.7% 18.4% Importante Nada Importante 3.1% 3.1% Mujeres 28% 55.2% 13.6% 3.2% Podemos observar que la importancia del precio en la decisión de compra es muy fuerte tanto para hombres y mujeres ya que el valor de significancia es de .909 el cual es mayor de 0.05 lo que demuestra que no existen diferencias estadísticamente significativa entre la opinión de hombres y mujeres Cuando se les pidió que se evaluara las compañías existentes en el mercado mexicano (Samsung, Nokia, Motorola, Apple, Blackberry, LG, Palm, Sony Erickson, Sanyo Panasonic). Hubo dos calificaciones la primero refleja la percepción sobre la compañía que mejor innova y el segundo refleja la calificación en general de cada compañía. La tabla 3 muestra los resultados sobre la percepción de la innovación de las compañías en equipo en celulares F. Torres, J.N. Barragán, L. Neira & T. Pérez �169 Tabla 3. Percepción de los consumidores con respecto a las compañías por género Compañía Todos Percepción Percepción Hombres Mujeres Samsung 4.0 1.0 6.4 Nokia 22.9 30.6 16.8 Motorola 4.9 6.1 1.0 Apple 35.4 32.7 37.6 Blackberry 13.5 12.2 14.4 LG 4.0 4.1 4.0 Palm 1.3 2.0 0.8 Sony Erickson 13.5 10 16.0 Sanyo Panasonic 0.4 1.0 Y las calificaciones de cada compañía tomando en cuenta aspecto de diseño, tecnología y funcionalidad fueron las siguientes (Escala 1-5 donde 1 es un rendimiento bajo y 5 rendimiento excelente.) Ver tabla 4. Tabla 4. Calificación de compañía utilizando el criterio de diseño, tecnología y funcionalidad Compañía Todos Percepción Percepción Sig Hombres Mujeres Samsung 2.53 2.60 2.47 .607 Nokia 3.11 2.98 3.21 .326 Motorola 2.38 2.29 2.45 .491 Apple 3.42 3.58 3.30 .203 Blackberry 2.78 2.81 2.75 .825 LG 2.67 2.60 2.73 .561 Palm 2.40 2.17 2.58 .101 Sony 2.74 3.06 2.49 .030 Erickson Sanyo 2.26 1.89 1.97 .941 Panasonic 2.29 2.66 2.00 .007 Decisión de Compra & Telefonía Celular �170 Como observamos en ambas tablas que existe una relación entre la percepción de innovación en el producto como en la calificación general al desempeño de la compañía en diseño, tecnología y funcionalidad dándoles un posicionamiento casi igual entre ambos calificadores. El valor de significancia para Samsung, Nokia, Motorola, Apple, Blackberry, LG, Palm, Sanyo son mayores de 0.05 lo que demuestra que no existen diferencias estadísticamente significativa sobre la opinión de las marcas entre hombres y mujeres. Por otro lado existe una diferencia significativa para las marcas de Sony & Panasonic en donde existen diferencias de opinión entre hombres y mujeres. Debido aunque existe una obsolescencia en los equipos celulares otro aspecto importante que se considero fue la frecuencia con el que los jóvenes compraban un equipo. Ver tabla 5. Tabla 5. Frecuencias de compra de equipo por género Periodo Todos Hombres Mujeres Más de una vez al año 5.4% 5.1% 5.6% Entre 1.5 a 2 años 49.8% 48.0% 51.2% Entre 2 a 3 años 27.4% 28.0% 26.4% Mas de 3 años 17.5% 18.4% 16.8% Como podemos observar en la grafico el periodo más popular es entre 1.5 a 2 años. El valor de significancia es de .610 el cual es mayor de 0.05 lo que demuestra que no existen diferencias estadísticamente significativa entre el tiempo en el que los hombres y mujeres renuevan su equipo celular. Siendo que cuando se adquiere un celular se debe activar bajo una compañía de telefonía móvil es importante evaluar el servicio que prestan en estas compañías. En México existen 4 compañías importantes en el ramo que son Telcel, Movi Star, Iusacel y Nextel las cuales abarca la mayoría del mercado mexicano. Ver tabla 6 Tabla 6. Preferencias con respecto a compañías de telefonía móvil Telcel Movi Star Iusacel Nextel Todos 64.1% 22.0% 4.0% 9.9% Hombres 67.3% 18.4% 6.1% 8.2% F. Torres, J.N. Barragán, L. Neira & T. Pérez Mujeres 77% 31% 3% 14% �171 Existen diferentes medios de difusión de las promociones las cuales pueden llegar influenciar al consumidor. La evaluación de estos medios de difusión fue como se muestra en la tabla 7. Tabla 7. Evaluación de medios publicitarios Todos Hombres Internet 36.3 % 46.9% Email 12.1 % 11.2% Mensaje de Texto 42.6 % 31.6% Llamada Telefónica 9.0 % 10.2% Mujeres 28.0% 12.8% 51.2% 8.0% Y un último aspecto tomado en la investigación fue el hecho averiguar si los consumidores estas dispuesto a dar nuevos uso al celular como lo es el de comprar. Ya que esta función ya ha es actualmente utilizada en países como Japón y Estados Unidos. Ver tabla 8. Mucho Poco Algo Nada Tabla 8. Preferencia de compras por celular Todos Hombres Mujeres 41.7% 40% 35.2% 11.7% 12.2% 11.2% 33.6% 28.6% 37.6% 13.0% 9.2% 16.0% Con respecto a este último punto podemos observar que no existe diferencias significativas entre hombres y mujeres ya que el valor de significancia es de .13 el cual es mayor de 0.05 lo que demuestra que no existen diferencias entre la opinión sobre la compra a través del celular hombres y mujeres. Discusión de resultados A través de análisis de las estrategias de mercadotecnia utilizadas por las compañías de teléfonos celulares para la promoción y venta de equipos (Zhu, Wang, Yan & Wu, 2009; Peter & Donnelly, 2004; Salmi & Sharafutdinova, 2008), en donde puede apreciarse que las características Decisión de Compra & Telefonía Celular �172 más relevantes resultan ser el diseño, la tecnología y el servicio. Esto deriva que en el diseño de la investigación y la elaboración del instrumento, fueran estas tres características las que llevaran al desarrollo del trabajo de campo, y consecuentemente al análisis de los resultados obtenidos. Los participantes evaluaron los atributos en equipos celulares con el objetivo de conocer su percepción sobre el nivel de importancia que ellos mismos les otorgan a estos atributos, resultando primeramente una diferencia entre hombres y mujeres en cuanto a la importancia que le atribuyen a cada característica, como por ejemplo, los resultados reflejaron que para la mujeres es más importante el diseño, seguido del servicio, terminando con la tecnología; en cambio a los hombres otorgaron más importancia al diseño, seguido por tecnología y finalmente servicio. Esto permite apreciar el impacto de la influencia psicológica en el proceso de toma de decisiones de compra, ya que estos datos establecen una discriminación entre los atributos de hombres y mujeres basando esta apreciación desde el punto de vista cognoscitivo y operacional (Báez & Tudela, 2007; Peter & Donnelly, 2004). Adicionalmente, el apoyo de este tipo de información a las campañas publicitarias, puede ser de utilidad recomendar a las empresas diferenciar estos atributos cuando se requiera el diseño de campañas de mercadotecnia por género, tomando en consideración las preferencias sobre estos atributos en teléfonos celulares. En referencia al precio, podemos apreciar que su impacto puede derivar dos vertientes de interpretación, una seria la vertiente situacional y la otra la social. Desde la perspectiva situacional, los resultados muestran que el precio llega ser una variable determinante e incluso más importante que tecnología y diseño al momento de la decisión final de compra (Dibb, & Simkin, 1996; Ferrell, & Hartline, 2008). Sobre la influencia de la perspectiva social, el precio representa esquemas de identificación entre los jóvenes universitarios, lo que conlleva a ser un elemento de estratos de nivel socio económico (Forgas & Williams, 2001). Un patrón de conducta observado con respecto al procesamiento de compra es que los jóvenes universitarios mayormente buscar cambiar su equipo celular en un promedio de un año y medio y dos años, lo que muestra que es parte de una práctica social de actualización de equipos que demandan los usuarios a las marcas de teléfonos. F. Torres, J.N. Barragán, L. Neira & T. Pérez �173 En este estudio se sometieron a evaluación por los participantes los equipos de telefonía celular que ofrecen actualmente en México, diez marcas de teléfonos. El constructo a evaluar de manera cognitiva fue la percepción sobre la cual consideran al fabricante con la mejor innovación en productos, tecnología, diseño y servicios. Resultando que la marca Apple es la mejor posicionada en la mente de los usuarios universitarios como el fabricante de mejor innovación en estos atributos. A este fabricante, según los resultados le sigue de cerca Nokia en segundo lugar como los más frecuentemente evaluados. Además de la respuesta cognitiva, fue importante la evaluación individual de cada una de las marcas con el objetivo de otorgar una posición a cada una y así poder observar la evaluación cognitiva de cada marca por cada participante. Es importante hacer notar que bajo la perspectiva social, esta marca muestra mayor aceptación entre los jóvenes universitarios. De conformidad a las estadísticas que presenta la Comisión Federal de Telecomunicaciones en México (Cofetel) donde se muestra un crecimiento en los usuarios de telefonía celular; el incremento es de 59.4 millones a 71 millones de Marzo del 2007, a Marzo de 2010. Esto representa según este organismo una proporción de usuarios del 66% en telefonía celular. Según Cofetel, la compañía líder es Telcel, del grupo empresarial América Móvil, en donde su participación en el mercado es 72.5%. Telefónica Movistar con 18.7% y finalmente Iusacell y Nextel muestran solo una participación minoritaria. Al efectuar una comparativa con los resultados obtenidos, es posible ver un homogeneidad entre las posiciones de estas empresas según la Cofetel, y la percepción de los universitarios es similar en cuanto a que la marca mas mencionada como la mejor servicio es Telcel, seguida por Movistar, en donde Iusacel y Nextel muestran participación minoritaria. Sobre los beneficios que otorgan estas empresas a sus clientes, como promociones por ser clientes de la compañía y la disponibilidad de comunicación ágil entre su entorno social, es posible observar que la mercadotecnia influye como referencia social al momento de la toma de decisión sobre la elegir al prestador de servicios celulares. Tomando en consideración el importancia del canal de comunicación para captar la atención de los clientes y de esta forma asegurase de la recepción y comprensión del mensaje publicitario, los resultados muestran que los mensajes de texto (SMS) resultan el canal mas atractivo y Decisión de Compra & Telefonía Celular �174 conveniente para los jóvenes para recibir publicidad y promociones, seguido del Internet. La innovación continúa siendo parte de los esfuerzos más importantes de los fabricantes de equipos celulares, siendo su prioridad la búsqueda de nuevos servicios al usuario, como son la adquisición de productos y servicios a través del teléfono celular, podemos apreciar que en los jóvenes universitarios existe una aceptación por este tipo de servicios. Cabe mencionar que una evaluación anterior por uno de los autores en una muestra de 300 estudiantes de licenciatura en Septiembre del 2005, se encontró un rechazo casi absoluto hacia ese tipo de servicios, lo que contraste con los resultados en esta investigación en donde los jóvenes en cinco años han modificado sus actitudes sobre esta modalidad de compra. Conclusiones y recomendaciones De los hallazgos mas interesantes derivados de esta investigación, se encuentra el procesamiento cognitivo en la toma de decisiones en donde se tomaron en cuenta las influencias en el proceso de compra, las preferencias sobre atributos, características y marcas, resultando diferencias significativas en algunos aspectos, por lo cual es pertinente señalar los aspectos y diferencias relevantes. Esta investigación permitió apreciar estadísticamente el impacto que tienen el diseño, servicio y tecnología como los atributos a evaluar el momento de adquirir equipo celular y en la selección de la empresa prestadora de servicios por los jóvenes universitarios. En cuanto a las decisiones por género, el estudio nos muestra que no existen diferencias entre hombres y mujeres no fueron estadísticamente significativas en la mayoría de las variables, simplemente muestran una diferencia en opinión con respecto a la tecnología. Otro aspecto relevante, con respecto a investigaciones anteriores, es que existe una nueva actitud por parte de los jóvenes a mostrar su disponibilidad para realizar compras por medio del teléfono celular, a diferencia de hace cinco años, que mostraban renuencia antes este sistema de ventas por tecnología móvil. F. Torres, J.N. Barragán, L. Neira & T. Pérez �175 Es recomendable para futuras investigaciones que se pueda realizar este mismo estudio con otra población de usuarios distinta a los universitarios de la AMM en donde se posible encontrar diferencias culturales y de apreciación en otra muestra de población. Así mismo, es recomendable este estudio orientado a conocer el apego emocional a marcas, que se traduce en la verdadera lealtad de marca, mas ahora cuando la empresas comienzan a utilizar la “mercadotecnia emocional”. Referencias Báez J. & Tudela P., 2007. Investigación cualitativa. España: ESIC Editorial. Bearden, W.O., Calcich, S.E., Netemeyer, R., & Teel, J.E., 1986. An Exploratory Investigation of Consumer Innovativeness and Interpersonal Influence Advances in Consumer Research, 13 (1), 77-82. Belk, R. W., 1974. An exploratory assessment of situational effects in buyer behavior. Journal of Marketing Research, 11, 156-163. Biehal, G., Stephens, D. and Curlo, E., 1992. 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Jardines UANL, San Nicolás de los Garza, N.L., México, francisco.jardinesg@uanl.mx Key words: Distance education, internet based education, online professor´s role, information technology in education Abstract. In this paper we present a description analysis of the differences between online vs. traditional education trough three issues: professor´s role, student´s role, and teaching means. In addition, we resume the historical evolution of the main differences and the implications of the learning process. Actually, the non-Internet based formation professor has to prepare in the new communication technologies; even thought resistance to change has been identified. However, efforts in this sense like training programs have been done through motivation conferences to these professors. The online students have distinguished by their academic success. We can mention some characteristics like solitaire capability to work and time administration, as well as perseverance and target focus. A deep comprehension of texts is an outstanding characteristic of an online student. The information technologies applied to the learning process have been evolved very fast in the last years, and studies have been demonstrated that the online education using these information technologies is not worse or better than the traditional class learning process. The results emphasize the interaction between the student and the objet of study, and with other students in the enforcement of the learning practices. Palabras clave: Educación a distancia, educación por internet, función del profesor a distancia, tecnologías de la información en educación Resumen. En este escrito se presenta una descripción, acompañada de algunas reflexiones sobre la comparación de la educación a distancia, con la educación presencial, en relación a la función del profesor, a la función del estudiante y a la función de los medios. De manera suscinta se establecen las diferencias más relevantes que se han presentado a la larga del tiempo y las implicaciones que afectan el proceso del aprendizaje. El docente sobre todo el Educación a Distancia �178 que ya se formó y se preparó en tiempos previos al internet, ha tenido la necesidad de prepararse en el empleo de las nuevas tecnologías de la comunicación y aunque se ha presentado resistencia en este sentido, se han realizado esfuerzos en la capacitación y uso de los nuevos medios, apoyándose en el recurso de la motivación del docente. El estudiante de educación a distancia se distingue por varias características que se han observado en los que han logrado éxito en sus estudios. Estas características son entre otras, habilidades para trabajar de manera solitaria y administrar su tiempo, conducta enfocada hacia la meta y ser perseverante. Una característica sobresaliente es la comprensión profunda de los contenidos. Los medios de las tecnologías de información empleados en el proceso instruccional a distancia, han evolucionado rápidamente sobre todo en los últimos años, y se han obtenido resultados en el sentido que el aprendizaje construido por el estudiante a través de estos medios no es mejor ni peor que el aprendizaje de manera presencial. Se acentúa en este resultado la interacción del alumno con el objeto de estudio y con otros estudiantes en la ejecución de prácticas de aprendizaje. Introducción El propósito de este documento es describir algunas reflexiones sobre tres elementos que se han considerado fundamentales en el proceso de la instrucción en la educación a distancia, los cuales son: el profesor, el alumno y los medios instruccionales y como se advertirá su función ha evolucionado en mayor o menor grado con el trascurso del tiempo. La importancia del escrito radica en analizar la participación de estos tres elementos del proceso de aprendizaje de manera simultánea. El papel del docente ha sido durante el devenir de la historia el eje central sobre el que ha descansado el desarrollo del proceso instruccional. Un factor de análisis es la adaptación del profesor a los cambios en la tecnología de la información y una de las explicaciones más calificadas para superar este cambio, en la capacitación y apoyo en el uso de las tecnologías, lo constituye la motivación en los profesores. La función del alumno, también ha experimentado cambios en el devenir del tiempo y desde un papel pasivo, de mero receptor de contenido, ha ido transformándose en un constructor de sus ideas y criterios con base en ciertos factores como: habilidad para trabajar solo y la conducta orientada hacia la meta, y que junto a otros elementos se distingue y caracteriza al estudiante a distancia. El papel de los medios instruccionales, en el transcurso de los años ha tenido modificaciones que se han acentuado de manera vertiginosa en los F. J. Jardines �179 últimos veinte años. Desde la hoja impresa, la radio, la televisión y ahora el Internet y sus múltiples recursos de comunicación, ha propiciado la interacción del estudiante con el objeto de estudio, con el profesor y con otros estudiantes que se traduce en un aprendizaje de mayor comprensión y por más largo tiempo. Comparación de la educación a distancia, con la educación presencial, en relación a la función del profesor En la educación presencial la función del profesor es referida por Andersen (1979) como la función inmediata en educación superior y propuso la siguiente definición de profesor inmediato: “El profesor inmediato es conceptualizado como los comportamientos no verbales que reducen la distancia física y psicológica entre los maestros y los estudiantes” (p. 544). Andersen basaba su concepto en el contacto visual con los estudiantes, adoptando una postura corporal relajada, usando gestos y sonriendo mejoraba el afecto de los estudiantes hacia las prácticas fomentadas en el curso, el dominio de las cuestiones del curso y hacia el instructor del curso. Gorham (1998), amplió la definición de los comportamientos de profesor inmediato, para incluir los comportamientos orales tales como hablar de las experiencias acerca de lo que ha ocurrido fuera del salón de clases, usando buen humor, llamando a los estudiantes por su nombre, elogiando el trabajo o los comentarios de los estudiantes. Gorham sugirió que las consecuencias de este tipo de conductas contribuyen significativamente al aprendizaje de los estudiantes afectados. Sanders y Wiseman (1990) ampliaron esta relación para incluir aprendizaje cognitivo y conductual. Definieron el aprendizaje cognitivo como la cantidad que han aprendido los estudiantes en un curso. Definieron el aprendizaje conductual como la probabilidad de que los estudiantes pudieran realmente usar conductas, prácticas, o teorías estudiadas en el curso. Observaron importantes correlaciones positivas entre los comportamientos verbales y no verbales del profesor inmediato y el estudiante afectado, además de conductas y aprendizaje cognitivo. Educación a Distancia �180 Después de revisar las anteriores definiciones de profesor inmediato o profesor tradicional, se tratará la idea del profesor a distancia y sus retos académicos. Aunque la educación a distancia ha incrementado su desarrollo, no todos los profesores han recibido bien el necesario cambio de paradigma para implementar con éxito el modelo en línea. Es indispensable revisar cómo diseñar y facilitar esta situación emergente que se presenta con los profesores. Las demandas de los profesores que utilizan la tecnología en la enseñanza continúan incrementándose (Fink, 2002). En el aprendizaje en línea, los estudiantes y los maestros están separados por el tiempo y la distancia. El modelo de aprendizaje en línea, presenta un conjunto de retos. Los temas de políticas, desarrollo de procedimientos, administración, apoyo y acceso tecnológico, temas legales, buena disposición de los docentes, aprovechamiento y satisfacción del estudiante son amplificados en el aprendizaje en línea. Herman (2004), afirmó que identificando e implementando los factores motivacionales, deberá ser fácil hacer aparecer cercana la visión de una clase virtual que será facilitada por un asistente, o incluso por el estudiante mismo, dejando innecesario al profesor como un objeto primario para fomentar el cambio. Tetenbaum (1998) señaló que el incremento de la era de la información causó cambios en la educación y en los empleos. En el mercado actual, el empleado más valioso es la persona que aprende rápido, trabaja colaborativamente fuera de una supervisión cerrada y podría hacerlo bien en un ambiente que cambia rápidamente. Para tratar de superar el empleo de las tecnologías de comunicación por los profesores, además de la oportunidad de capacitación y apoyo en el empleo de dichas tecnologías, el punto fundamental es trabajar en la motivación de los profesores. La motivación es una expresión de la conducta humana y es útil comprender su naturaleza. La conducta es una función determinada por la interacción de la persona y la situación, sucede por algo que ocurre dentro y fuera de la persona y ese algo es la motivación (Hersey, Blanchard & Johnson, 2001). Estos autores también especifican que la conducta es la meta directa, y es típicamente motivada por el deseo de lograr un resultado particular. F. J. Jardines �181 Para predecir lo que un individuo puede hacer, los líderes necesitan comprender qué motivos o necesidades producen ciertos tipos de conducta en un tiempo dado. Las teorías han analizado la motivación desde la perspectiva del comportamiento de la gente en ciertas líneas de conducta para satisfacer alguna necesidad específica. Maslow (1954) creó una jerarquía de cinco tipos básicos de necesidades motivacionales, incluyendo las necesidades fisiológicas, tales como comida, aire y agua, necesidades de seguridad (como albergue), necesidades sociales, necesidades de aprecio y de auto-realización. La jerarquía existe dentro de una escala continua, donde una vez que la persona ha satisfecho parcialmente al menos una necesidad baja entonces se siente motivado a trabajar en la siguiente necesidad. Clayton Alderfer (como se cita en Hughes, Ginnett & Curphy, 1995) tomó un enfoque similar al de Maslow cuando desarrolló su teoría de Existencia, Relación y Crecimiento, ERG por sus siglas en inglés. Las necesidades de existencia comprenden a las necesidades fisiológicas y de seguridad de Maslow, las necesidades de relación son similares a las necesidades sociales, y las de crecimiento corresponden a las necesidades de aprecio y de auto-realización. A diferencia de las teorías individuales de motivación, los enfoques organizacionales buscan factores ambientales dentro del lugar de trabajo para estudiar la motivación de los empleados. Durante la era industrial, una característica de la administración fue considerar a los trabajadores únicamente como objetos, que fácilmente podrían ser intercambiados, los trabajadores eran estrictamente supervisados y guiados hacia lo que tenían que hacer. Los empleados eran tratados simplemente como elementos de estabilidad económica (Reis & Peña, 2001). Argyris (como se cita en Hersey et al., 2001) determinó que la gente observó en el lugar de trabajo un desarrollo total como individuo. Frederich Herzberg (como se cita en Hersey et al.) trató de explicar en su teoría motivación = higiene (también conocida como Teoría de los Dos Factores o Teoría Bifactorial) la conducta humana desde la perspectiva de las necesidades, y muestra cómo las organizaciones podrían usar esta información para mejorar la estructura del lugar de trabajo para enfrentarse a esas necesidades. Herzberg expresó que la gente era motivada por factores de higiene (políticas, supervisión, condiciones de trabajo, dinero y otros) y por motivadores (realización, reconocimiento, responsabilidad en el trabajo, y Educación a Distancia �182 otros). Herzberg determinó que los factores higiénicos fueron efectivos para evitar la insatisfacción en el trabajo, mientras que los motivadores impulsaron a la gente para un desempeño superior. Los factores higiénicos afectan la buena voluntad de las personas y los motivadores afectan la competencia de las personas (Hersey et al.). El investigador considera que la motivación es el factor que puede ayudar a mejorar el desempeño de los docentes en la realización del proceso enseñanza-aprendizaje del modelo de educación a distancia. Comparación de la educación a distancia, con la educación presencial, en relación a la función del estudiante Una de las situaciones que ha ocurrido en los últimos años es el incremento de estudiantes en cursos a distancia. Chute, Thompson y Hancock (1999) describieron a los estudiantes de post-secundaria del mañana, como estudiantes que hablarán múltiples lenguajes, vivirán por todo el mundo, se extenderán en campus remotos, en el gobierno, en lugares de negocios y directamente en sus casas. También una investigación de The University Continuing Education Association (1998) mostró una relación consistente entre el nivel de logros educativos y la tendencia a seguir oportunidades de educación continua. De manera similar que en los negocios, la educación está siendo influenciada por la transformación de la era industrial a la era de la información (Patrinos, 2000). Los educadores tiene un doble reto: a) dar a los estudiantes las herramientas para estudiar a lo largo de la vida y b) desarrollar el proceso y procedimientos necesarios para obtener información y transformarla en un conocimiento útil personal y social (Chute et al., 1999). De acuerdo con Phipps, Wellman y Merisotis (1998) para la eficacia en los logros del estudiante en la educación a distancia, se deben considerar las siguientes cuatro características del aprendizaje a distancia: a) El proceso enseñanza-aprendizaje involucra actividades donde los estudiantes están a distancia del instructor; b) Los medios involucran una combinación de estrategias que incluyen audioconferencias, audiocintas, computadoras, correo electrónico, fax, Internet, impresos, televisión y videocintas; F. J. Jardines �183 c) Conocimiento y contenidos están disponibles a través de una variedad de fuentes; y d) la entrega del curso deberá ser ofrecida en cualquier tiempo y en cualquier lugar. La educación a distancia comenzó como un programa sin valor escolar en créditos. Servía como un suplemento de la modalidad tradicional y desde hace poco tiempo ha crecido rápidamente como un reemplazo de la modalidad universitaria escolar. Una revisión de la literatura indicó que los estudiantes a distancia pueden diferir demográficamente de los estudiantes que asisten en un campus tradicional, además un estudiante a distancia se considera un estudiante no tradicional. La mayoría de los estudiantes a distancia de educación superior son profesionales que trabajan y que tienen edades de 25 a 50 años, con poco tiempo para asistir a cursos tradicionales (Moore & Kearsley, 2005). La literatura también sugirió entre otras cosas que las mujeres eligen estudiar a distancia más que los hombres, de acuerdo con Burge (1998) y Harvey (1995). La motivación, entre otros factores, desempeña un papel importante para seleccionar el método de aprender a distancia (Moore & Kearsley, 2005). Otros investigadores como Powell, Conway y Ross (1990) utilizaron una metodología de auto-informe para identificar las características del éxito de estudiantes a distancia. Algunas de las características identificadas fueron a) la habilidad para trabajar solo, b) la conducta orientada hacia la meta, c) habilidades para administrar bien el tiempo y d) altos niveles de perseverancia. El éxito en el estudio requiere la aptitud de auto-dirigirse y motivarse internamente. La carencia de estas habilidades puede afectar la satisfacción del estudiante y disminuir la probabilidad de completar un programa de aprendizaje a distancia (Moore & Kearsley, 2005; Verduin & Clark, 1991). Aunque estas características pueden no ser exclusivas de los estudiantes de aprendizaje a distancia, sí pueden ser identificadas como prerrequisitos cruciales para los estudiantes a distancia. Morgan (1995) propuso otro método para describir al estudiante de aprendizaje a distancia. Él sugirió que los estudiantes a distancia pudieran ser clasificados por su enfoque para aprender el contenido del curso. Los dos Educación a Distancia �184 enfoques son llamados: a) el enfoque superficial y b) el enfoque profundo. El enfoque superficial de aprendizaje lo identificó Morgan como una metodología no reflexiva. Los estudiantes que no están seguros de su aprendizaje tienden a enfocarse en memorizar hechos discretos con el objetivo de complementar tareas para satisfacer los requisitos del curso. Los estudiantes que hacen uso del enfoque profundo, por otra parte, se centran en una comprensión profunda del contenido del curso. Estos estudiantes tratan de enlazar la nueva información con los conceptos aprendidos previamente en un esfuerzo para adquirir una mejor comprensión del material del estudio. Los estudiantes que hicieron uso del enfoque profundo para estudiar, si estaban más concentrados y selectivos en su aprendizaje. Comparación de la educación a distancia, con la educación presencial, en relación a la función de los medios Gery (2002) ofreció un considerable número de ideas con base en el apoyo técnico en tiempo real de los usuarios de los sistemas en computadora. Sus observaciones fueron valiosas para la investigación actual, pués dirigió a sus diseños directamente y a otros tipos de apoyos educativos por computadora, considerando la necesidad de un análisis cuidadoso de conducta y desempeño. Lock (2002) enfatizó que los temas técnicos pueden ser importantes para el éxito de estudiantes e instructores en el aprendizaje en línea. Lock observó que los instructores deberán poner mayor atención para satisfacer a los estudiantes en línea y comunicarse más frecuentemente dado que las interacciones son más provechosas y ocurre más aprendizaje. No todos los métodos instruccionales dan por sí mismos facilidad para el apoyo tecnológico, sin embargo muchos sí lo hacen. Kaupins (2002) estudió la preferencia de los estudiantes con respecto a varios métodos instruccionales, la lista de los métodos estudiados y su posición en la preferencia por los estudiantes se presenta en la Tabla 1. En este estudio aparece que los métodos preferidos por los estudiantes para aprender, son los más prácticos y participativos. Los métodos que involucran varios mecanismos de apoyo electrónico, son menos efectivos en el aprendizaje cuando no propician la participación activa del estudiante. Kaupins se apoyó en la teoría andragógica como una razón para el bajo rango de los métodos con apoyos electrónicos, sugiriendo que los F. J. Jardines �185 estudiantes no pudieron emplearlos en períodos de participación activa o en casos de estudios reales o experiencias de prácticas de aprendizaje. Por su parte Bober y Dennen (2001) exploraron un aspecto de los conceptos del aprendizaje constructivista en ambientes en línea y determinaron el proceso por el cual el conocimiento es construido a través de la comunicación electrónica. Su trabajo es de gran valor en la investigación actual porque explica las bajas calificaciones del papel de los instructores en la interacción con los estudiantes y porque está centrado en el concepto de comprensión compartida o intersubjetividad, un elemento fundamental en las comunidades de aprendizaje establecidas. Tabla 1 Métodos instruccionales y su nivel de preferencia Método instruccional Preferencia Prácticas de aprendizaje 1 Instrucción 1 a 1 2 Casos de Estudio (reales) 3 Representación 4 Casos de Estudio (simulados) 5 Juegos 6 Lectura con preguntas 7 Prácticas en la Web 8 CD-ROM 9 Auto-estudio de materiales 10 Capacitación sensible 11 Televisión interactiva 12 Videos interactivos en la Web 13 Instrucción programada 14 Videos en la Web 15 Televisión (transmitida) 16 Tipos de lectura en la Web 17 Videos 18 Audio en la Web 19 Radio 20 Nota. Adaptado de “Trainer opinions of selected computer–based training methods”, por G. Kaupins, 2002, Journal of Education for Business, 77, p. 321. Copyright 2002 Heldref Publications. Educación a Distancia �186 En su análisis detallado de varias herramientas electrónicas utilizadas para apoyar la interacción de los estudiantes en la clase virtual Bober y Dennen hicieron énfasis en la necesidad para los instructores y diseñadores de programas y cursos en escoger esas herramientas cuidadosa y deliberadamente para obtener los objetivos de aprendizaje. Citaron por ejemplo, el uso del Chat Room (el tipo más común de comunicación sincrónica) para construir un sentido de comunidad. Bober y Dennen (2001) también elaboraron un análisis bien estructurado de las características comparativas de las comunicaciones sincrónicas y asincrónicas. La más común de las comunicaciones sincrónicas es el chat en línea, lo más parecido a una discusión en clase presencial. El principal reto es ser genuino en una conversación en línea espontánea, sin embargo, debió ser algo tan sencillo como decidir qué gente podría tomar turnos para hablar, especialmente cuando los chats involucran gran número de participantes. En este caso, las ideas y conceptos ofrecidos por los estudiantes pueden ser difíciles de seguir, cuando algunos participantes dominan la conversación. Otros estudiantes pueden estar distraídos durante el chat. Otros pueden tener dificultades para empezar a engranarse con participantes quienes quieren pasar desapercibidos. En la comunicación asincrónica (por ejemplo correo electrónico, tablero de anuncios, lista de servicios o grupos de noticias), los participantes serán capaces de seguir más de una discusión y contribuir en las discusiones sin ser interrumpidos o esperar su turno. El obstáculo aquí, de acuerdo con Bober y Dennen está en que la comunidad se construye con más dificultad, porque los participantes están en control del orden en que ellos leen los mensajes recibidos, el tiempo requerido para responder y la potencial necesidad de numerosos mensajes para clarificar declaraciones y pensamientos de los demás participantes. Prestera y Moller (2001) sugirieron que los estudiantes necesitan tener oportunidades para participar en trabajos de comunicación sincrónica y asincrónica. También recomendaron usar espacios de presentación virtual, conocidos como ambientes de aprendizaje intencional apoyados en computadora, bases de datos basados en la web donde los estudiantes puedan acceder a información virtual y de texto. Estos autores también recomendaron que a las discusiones apoyadas por el instructor para estudiantes a distancia se les deberá dar alta prioridad en la estructuración de los cursos, así los estudiantes tendrán tiempo para reflexionar en la F. J. Jardines �187 información aprendida y para discutir con los otros participantes. Particularmente con los modos de comunicación asincrónica, los estudiantes tendrán más tiempo de pensar con respecto a los materiales instruccionales y responder de manera significativa tal como se hace en un ambiente de clase tradicional. DeBard y Guidera (1999) presentaron un argumento fuerte para usar la comunicación asincrónica en clases electrónicas. Primero ellos afirmaron que la clase asincrónica puede ser independiente de tiempo y lugar y entonces constituye un contexto único de discusión. La segunda ventaja es que esta clase es apoyada por tecnología ya de uso común por estudiantes y maestros en la mayoría de las instituciones de educación superior. Su primer argumento de cualquier modo, fue que la comunicación asincrónica podría ampliar la eficacia del aprendizaje del estudiante porque corresponde a los 7 principios de la enseñanza efectiva desarrollados por Chickering y Reisser (como se cita en DeBard & Guidera, 1999). Estos principios son: 1. Fortalecimiento de los contactos maestro alumno 2. Fortalecimiento de la cooperación entre estudiantes 3. Fortalecimiento del aprendizaje activo 4. Dar retroalimentación rápida 5. Enfatizar el tiempo en tareas 6. Comunicaciones con altas expectativas y 7. Respeto a los diversos talentos y maneras de conocimientos Los ambientes de aprendizaje asincrónicos no están fuera de problemas, especialmente para estudiantes que viajan diariamente al trabajo y aquellos quienes trabajan tiempo completo fuera de la universidad, el acceso puede ser un problema en períodos o en lapsos de tiempo que inhiben la discusión. Algunos estudiantes no pueden hacer preguntas de lo que no comprenden respecto a los procesos o contenidos del curso porque están dudosos de recibir una respuesta rápida. La percepción de anonimato que impregna el Internet puede ser una ventaja para ciertos estudiantes con limitaciones físicas o culturales, o una desventaja generalmente si los estudiantes fomentan hacer comentarios negativos o de otro modo se comportan sin restricciones en la comunicación cara a cara. Finalmente, sin señales no verbales del lenguaje corporal, gestos, tono de voz y expresiones Educación a Distancia �188 faciales disponibles con ellos en la comunicación cara a cara, los estudiantes pueden malinterpretar las declaraciones de los otros estudiantes. Conclusión Conforme a lo descrito en el desarrollo del documento, podemos señalar algunas ideas a manera de conclusiones: -En los profesores preparados con anterioridad a la aparición del Internet, se ha presentado en algunos, resistencia para utilizar los medios actuales de las tecnologías de la comunicación, para lo que es necesario ofrecer capacitación y apoyo en el empleo de las tecnologías citadas de manera oportuna y trabajar en la motivación de los mismos profesores. - En lo que concierne a los estudiantes que desarrollan cursos a distancia se ha observado que una gran parte son trabajadores, con edades de 25 a 50 años, con poco tiempo para asistir a cursos presenciales y con mayor participación de las mujeres que de los varones. Algunas de las características que los distinguen son: tienen habilidad para trabajar solos, lo hacen con base a resultados que se proponen lograr, administran de manera efectiva el tiempo y tienen alto grado de perseverancia. - Los medios instruccionales, que se ofertan en base a las tecnologías de la comunicación, y que se han distinguido por sus rápidos cambios sobretodo en los últimos años, favorecen herramientas que proporciona el Internet y que ayudan a disponer de interacción con los objetos de estudio, con maestros no presenciales, con compañeros alumnos ubicados a distancia, que ayudan a la reflexión de los contenidos y solución de situaciones problemáticas en equipos a distancia, mejorando la comprensión y la aplicación de conocimientos en casos de estudios simulados y reales. Referencias Andersen, J. F., 1979. Teacher immediacy as a predictor of teaching effectiveness. En D. Nimmo (Ed.), Communication yearbook (pp. 543-559). New Brunswick, NJ, EE. UU.: Transaction Books. 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This article presents the result of a study whit the objective to identify and measure the impact of the factors that the citizens uses to evaluate the public management performance in a specific territorial and temporary space in the sphere of action of local government. With a sample of 250 Mexican citizens that normally live in Guadalupe, Nuevo Leon, Mexico conformed by 126 (50,4%) women of between 23 and 73 years with a mean of 43 years old and 124 (49,6%) men of between 18 and 71 years with a mean of 38 years old, the most important findings allowed to identify the factors that mainly influence the evaluation that the citizen does about the local government performance are: the effectiveness of the public services, the honesty of the public workers and the accountability just only linked to the access of public information. The study also offers evidence that confirm variation does not exist between men and women in their way of local government performance evaluation. Palabras clave: Acceso a la información pública, desempeño de la gestión pública, efectividad de servicios públicos, gobierno municipal, percepción ciudadana Resumen. Este artículo presenta los resultados de un estudio cuyo objetivo fue el de identificar y medir el impacto de los factores que utiliza el ciudadano para evaluar el desempeño de la gestión pública en un espacio territorial y temporal especifico referido a la esfera de acción del gobierno municipal. Con una muestra de 250 ciudadanos mexicanos que habitualmente residen en Guadalupe, Nuevo León, México conformada por 126 (50.4%) mujeres de entre 23 y 73 años con una media de edad de 43 años y 124 (49.6%) hombres de entre 18 y 71 años con una media de edad de 38 años, los hallazgos más importantes permitieron identificar que los factores que mayormente influyen en la evaluación que el ciudadano hace sobre el trabajo que realiza su gobierno municipal son: la efectividad de los servicios públicos, la honestidad de los servidores públicos y la rendición de cuentas referida solo como el acceso a la información pública. El estudio ofrece también evidencia de que no existe variación en la forma en que los hombres y las mujeres evalúan el desempeño de la gestión pública municipal. Evaluación Ciudadana & Gestión Pública �192 Introducción El buen desempeño del gobierno es requisito previo para apuntalar un mayor desarrollo político de las sociedades (Fukuyama, 1995; Berman, 1997; Sallard, 2006) y factor determinante para la estabilidad económica de cualquier estado que se aprecie democrático o en vías de serlo (Chen y Shi, 2001; Yang y Holzer, 2006). El nivel de desempeño alcanzado por el gobierno como asunto de Capital Social (Putman, 1993) es resultado de la interacción de muchos actores y muchas instituciones políticas, económicas y sociales que difieren de acuerdo a circunstancias territoriales y temporales. El constructo Capital Social se refiere al apoyo mutuo que se otorgan los miembros de un grupo entre sí al realizar intercambios económicos, sociales y políticos (Putman,1993). La percepción generalizada de que el gobierno pudiera no estar haciendo bien su trabajo (Rahn y Rudolph, 2005; Goldfrank, 2006) ha sido tema de interés abordado por los investigadores en ciencias sociales desde diferentes perspectivas. La razón de ello radica en las implicaciones de tipo económico, político, administrativo y social que impactan en la cognición y conducta de los ciudadanos de manera individual y colectiva. La medición del desempeño de la gestión pública a la par de otros asuntos como el déficit presupuestario (Goldfrank, 2006) y los avances en la institución electoral (Sáenz, 2003) es, desde las últimas cuatro décadas, un tema recurrente de estudio entre académicos, servidores públicos y organizaciones no gubernamentales en el mundo. Evaluar la calidad y eficiencia con la que trabaja el gobierno requiere el análisis y la interpretación de los resultados de gestión utilizando indicadores de tipo financiero, pero sobre todo, requiere conocimiento de otros indicadores de tipo cualitativo referidos a la esfera de acción pública que se evalúa y también a los activos personales de quien realiza la evaluación (Yang y Holzer, 2006). Por lo anterior, se propone una investigación de tipo transversal con el objetivo principal de conocer cuáles, de entre los propuestos por los modelos teóricos de buen gobierno, son los factores que mayormente impactan la percepción que el ciudadano tiene sobre el desempeño de la gestión pública. G. Delgadillo & J. Castillo �193 Presupuesto en Base a Desempeño La OCDE (Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico) es un foro en el cual los gobiernos de 30 países colaboran para afrontar las problemáticas económicas, ambientales y sociales que los aquejan. Con objeto de reorientar las políticas públicas buscando mejorar el desempeño y hacer también un mejor uso de los recursos públicos, la OCDE propone modernos modelos de gestión a los gobiernos de los estados miembros, mismos que enfrentan demandas continuas de sus ciudadanos para incrementar la calidad y efectividad de los servicios públicos y para reducir los costos de éstos que son financiados mediante los impuestos y contribuciones que ellos pagan. Investigaciones de carácter científico auspiciadas por la OCDE han permitido el desarrollo de modelos de buen gobierno que los países miembros están implantado con bastante éxito y simultáneamente con muchas dificultades. El caso de México no ha sido la excepción, y la implantación del modelo registra a la fecha avances importantes en la esfera de acción federal así como también en algunas entidades y municipios. En el capítulo 15 del documento titulado Políticas Públicas para un Mejor Desempeño Económico. Experiencias del mundo para el desarrollo. México 10 años en la OCDE (2006) que hace referencia a la implantación del modelo de buen gobierno a nivel federal, se destacan los aspectos estratégicos así como las cuestiones claves para impulsar la confianza en las instituciones públicas, poniendo especial énfasis en la eficiencia de la administración de los recursos dentro de un esquema administrativo del presupuesto basado en el desempeño. En este documento, Odile Sallard argumenta sobre la necesidad de que cada esfera de gobierno en México, trabaje en tres tareas principales para la administración eficiente del presupuesto público. (Odile Sallard es en 2006 la Directora de Gobierno y Desarrollo Territorial de la OCDE). Con base en la anterior referencia, las tareas mediatas e inmediatas son: “controlar el gasto agregado”, esto refiere a la necesidad que existe de desarrollar un presupuesto que permita priorizar las demandas más importantes con el objetivo de dar un orden y con ello, “asignar el gasto a sus mejores usos” lo que hace referencia a su vez, a la capacidad del gobierno para cambiar el destino de los recursos, de viejas prioridades hacia otras Evaluación Ciudadana & Gestión Pública �194 nuevas. La tercera tarea que es “utilizar los recursos asignados en la forma más eficiente”, revela el objetivo que toda gestión pública debe perseguir para reducir progresivamente el costo de la producción de los bienes y servicios. Atenuar la erosión de la confianza ciudadana en el gobierno atribuida a un desempeño ineficiente de la gestión, es el objetivo principal de los modelos de presupuesto basados en el desempeño (el marco de estudio para esta problemática se encuentra en la Nueva Gestión Pública, NGP, que es una propuesta teórica de reforma para transformar una realidad administrativa en “quiebra”, con un esquema altamente burocrático y un desempeño ineficiente de la gestión, causas todas ellas de una absoluta erosión de la confianza en el gobierno (Osborne y Gaebler, 1997)). Sin embargo, las técnicas propuestas para la medición del desempeño parecen no contemplar que la evaluación es una percepción ciudadana que se fundamenta en muchos otros criterios y que además, varía en función de la información a la que está expuesto el ciudadano común, quien tiene un conocimiento cuasi nulo para entender reportes financieros y otros indicadores de tipo cualitativo (Berman, 1997; Tolbert y Mossberger, 2006; Cooper et. al., 2008). Percepción Ciudadana sobre el Nivel de Desempeño La percepción se ve afectada por cuestiones de pensamiento, emoción y conducta en cada individuo (Martin y Tesser, 1992). Esto quiere decir que el individuo, a partir de sus experiencias, construye una parte cognitiva que refiere al procesamiento de información (Moskowitz, 2005; Hardin, 2006); una parte emocional que refiere a las sensaciones de satisfacción (Seidle, 1995; Carr, 2004) y a otro tipo de sentimientos; y una parte convergente referida a la forma en que “opera”, que es lo que finalmente determina cómo se conduce el individuo (Braithwaite y Levi, 1998; Warren, 1999). En un entorno social, el individuo construye la evaluación del desempeño de su gobierno a partir de su percepción sobre la calidad y eficiencia de los servicios públicos recibidos y con base no sólo en la frecuencia y pertinencia de las interacciones que mantiene con sus gestores, G. Delgadillo & J. Castillo �195 sino también con otros miembros de su colectividad (Carr, 2004; Fiske y Taylor, 2007). Traducir la evaluación técnica del desempeño de la gestión pública a un lenguaje óptimo que permita la fácil comprensión de los resultados por parte del ciudadano y que facilite una mejora en su percepción, es tarea y función principal de todo gobierno. La razón de ello es que esta percepción impacta en las actitudes y los comportamientos ciudadanos presentes y futuros referidos a la voluntad de cumplir con el pago de impuestos, la voluntad de respetar las reglas generales de convivencia social, la motivación para un mayor compromiso cívico y por último la preferencia electoral (Rahn y Rudolph, 2005; Yang y Holzer, 2006). Evaluar el desempeño de la gestión pública es un ejercicio constante de comprensión de parte del ciudadano sobre la actividad que realiza su gobierno; y de éste, para informarlo sobre los resultados alcanzados por la gestión. La esfera de acción territorial a nivel local resulta el espacio idóneo para analizar, promover y generar iniciativas que ayuden a mejorar los niveles de desarrollo económico, comunitario y humano, debido a la proximidad territorial y a una mayor interacción entre sociedad y gobierno (Cabrero et al., 2005). En virtud de lo anterior, se propone realizar un estudio de carácter científico con los siguientes objetivos: a) Identificar los factores que impactan la evaluación ciudadana sobre el desempeño de la gestión pública municipal, b) Conocer el impacto de los factores que son importantes en la evaluación ciudadana sobre el desempeño de la gestión pública municipal, c) Explorar la representación cognitiva del ciudadano sobre los indicadores de calidad y eficiencia de la gestión pública municipal y d) Explorar si existe diferencia estadísticamente significativa, en la evaluación del desempeño de la gestión municipal que hacen los ciudadanos en atención a su género. Método Participantes En el presente estudio se analizó una muestra no probabilística de ciudadanos que residen habitualmente en el municipio de Guadalupe, Nuevo León (N.L.) quienes participaron de forma voluntaria dando respuesta a los instrumentos (el municipio de Guadalupe es, después de la Capital del Evaluación Ciudadana & Gestión Pública �196 Estado de Nuevo León, el de mayor número de habitantes y forma parte del área metropolitana de Monterrey). El artículo 34 de la “Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos” establece lo siguiente: “Son ciudadanos de la República los varones y mujeres que, teniendo la calidad de mexicanos, reúnan además los siguientes requisitos: a) haber cumplido 18 años, y b) tener un modo honesto de vivir”. La “calidad” a la que se refiere el texto del artículo es: a ser mexicano por nacimiento o por naturalización. El tamaño de la muestra se determinó a partir de los datos de la Lista Nominal de Electores que se utilizó para las elecciones municipales celebradas en el año 2006 y que correspondió a una población de 506,522 ciudadanos. Las listas nominales de electores son el conjunto de datos de todos aquéllos ciudadanos que, habiendo tramitado su inscripción al Padrón Electoral, cuentan ya con su Credencial para Votar vigente. De esta manera, el día de la jornada electoral en las casillas electorales se encontrarán las listas nominales con los nombres de todos aquéllos electores que acudieron oportunamente a tramitar su Credencial para Votar y son los que tienen el derecho de ejercer libremente su voto. Mayor información disponible en www.ife.org.mx Para determinar el tamaño de la muestra se utilizó la fórmula para el cálculo de una muestra aleatoria simple, ya que el valor de la población es conocido (Kish, 1972; Scheaffer et.al., 2007). Con un coeficiente de confianza del 5%, una viabilidad positiva del 10% y un error estadístico máximo deseado del 5%, la muestra mínima sería de 138 encuestas a realizar. Los criterios requeridos a los ciudadanos para participar en este estudio fueron: a) mostrar una identificación para validar que su domicilio habitual se encuentra en el municipio de Guadalupe, N.L., b) contar con una antigüedad de residencia en el municipio mayor a cinco años, c) no ser trabajador de alguna dependencia u organismo público y d) no ser dirigente de algún partido político. Materiales y Diseño A través de un estudio de campo en un proceso de dos fases se construyó un cuestionario que se aplicó por medio de una entrevista para la que los entrevistadores fueron capacitados adecuadamente. La versión final del instrumento consta de 27 preguntas que analizan los factores que el G. Delgadillo & J. Castillo �197 ciudadano utiliza para la evaluación del desempeño de la gestión pública municipal tomando en cuenta las siguientes categorías: “Percepción del Desempeño de la gestión pública municipal”, “Percepción sobre la Efectividad de los Servicios Públicos”, “Percepción sobre la Honestidad de los Servidores Públicos” y “Contacto entre Gestores Públicos y Ciudadanos”. El instrumento fue diseñado para medir la percepción que los ciudadanos tienen sobre el desempeño de la gestión realizada por la autoridad municipal que fue electa para gobernar durante el período 2006-2009. Primera Fase En la primera fase, el trabajo se realizó con el objetivo de explorar la representación cognitiva del ciudadano sobre los indicadores de calidad y eficiencia de la gestión pública municipal. Para dar una validez interna al instrumento, se empleó un cuestionario de preguntas abiertas que se aplicó en tres colonias diferentes del municipio de Guadalupe, N.L. mismas que, al igual que las viviendas, fueron seleccionadas de forma aleatoria simple y con el que al final, se contó con las respuestas de setenta personas que cumplían con los criterios de selección para participar en el estudio. El cuestionario contempló preguntas directas con el objetivo de identificar la manera en que el ciudadano construía su opinión acerca del desempeño de la gestión realizada por el gobierno municipal. Utilizando la teoría disponible, se construyó la primera versión del cuestionario preguntando a los ciudadanos qué entendían acerca de los siguientes aspectos teóricos: “Desempeño del Gobierno Municipal”, “Percepción sobre la Efectividad de los Servicios Públicos” y “Percepción sobre la forma en que opera la Gestión Municipal”. Utilizando un análisis cualitativo y tomando en cuenta las frecuencias de las respuestas mediante la asociación por sinónimos, se buscó la saturación de las respuestas y se ubicaron diferentes dimensiones para cada constructo, mismas que revelaron cuestiones acerca de: a) una evaluación holística sobre el desempeño de la gestión pública, b) una percepción sobre la efectividad de los servicios públicos donde se identificó la función y calidad con la que opera cada dependencia de la gestión municipal, y c) la percepción sobre la forma de operación de la gestión municipal en la cual se enfatizó el contacto que mantiene el gobierno municipal con sus ciudadanos Evaluación Ciudadana & Gestión Pública �198 en dos perspectivas distintas, la referida a la percepción sobre la honestidad de los funcionarios y servidores públicos y la referida a los asuntos de difusión de información y futuros proyectos a realizar por la gestión municipal. Lo anterior, permitió la construcción de una segunda versión del instrumento en un formato útil para explorar acerca de la evaluación cuantitativa de cada uno de los aspectos mencionados. Segunda Fase El propósito en esta fase consistió en identificar si las dimensiones obtenidas de las respuestas dadas por los participantes en la primera etapa, permitían efectuar la medición de la forma en que los ciudadanos evalúan el desempeño de la gestión pública municipal. Para ello, se utilizó una escala del 1 al 5 del tipo Likert donde 1 significa la calificación más baja y 5 la calificación más alta que podría tener una dimensión para cada uno de los constructos. Se utilizó la escala tipo Likert, ya que estudios dentro del área de cognición social demuestran que, en investigación de percepción, es más fácil para los participantes comprender los grados que le otorgan a través de la escala (Hamilton, 2005). El cuestionario se aplicó nuevamente en tres colonias del municipio de Guadalupe, N.L. que al igual que las viviendas, fueron seleccionadas de forma aleatoria simple excluyendo las colonias que ya hubieran participado en la primera fase. En esta segunda fase del estudio participaron también setenta personas que cumplían con los criterios de selección establecidos. Los resultados reflejaron que las preguntas empleadas en el cuestionario fueron construidas de manera clara y sencilla ya que los participantes no requirieron explicación adicional para poder responderlas. Procedimiento El estudio tiene un diseño transversal y los participantes fueron contactados directamente en lugares públicos estratégicos seleccionados por un sistema de mapeo con el objetivo de levantar información en 6 puntos diferentes del municipio, logrando así una cobertura geográficamente amplia. Los ciudadanos fueron invitados a participar en el estudio de forma voluntaria y anónima y se les garantizó a todos ellos la confidencialidad absoluta en el manejo de los datos, los que fueron analizados utilizando el software SPSS 17.0. G. Delgadillo & J. Castillo �199 Como paso inicial para estimar el modelo, se calcularon los coeficientes de confiabilidad utilizando Alpha de Cronbach para identificar el grado de confiabilidad del instrumento y las escalas de medición. El interés para la presente investigación es el de encontrar los factores que impactan la evaluación del desempeño de la gestión pública municipal que hace el ciudadano, por tanto se estima que el “Desempeño de la gestión pública municipal” es la variable dependiente “Y”, misma que a partir de una combinación óptima de un grupo de variables predictivas “X1-Percepción sobre la Efectividad de los Servicios Públicos”, “X2-Percepción sobre la Honestidad de los Servidores Públicos” y “X3-Contacto Representantes de la Gestión Pública - Ciudadanos”, permite identificar si estos factores son predictores y asimismo determinar su grado de influencia. Resultados El total de la muestra fue de 250 ciudadanos entrevistados (n=250). Aunque el mínimo requerido fue de apenas 138 ciudadanos, se estimó factible y conveniente incrementarlo gracias a la buena participación y colaboración recibida en el estudio de campo. La muestra final quedó conformada por 126 (50.4%) mujeres de entre 23 y 73 años con una media de edad de 43 años y 124 (49.6%) hombres de entre 18 y 71 años con una media de edad de 38 años. Se realizó un análisis de Alfa de Cronbach para evaluar la confiabilidad del instrumento y también de las escalas utilizadas, y se demostró una adecuada consistencia interna. Tabla 1. Coeficientes de la consistencia interna de las escalas utilizadas Escala Coeficiente Alpha de Cronbach Desempeño de la gestión pública municipal .877 Percepción sobre la Efectividad de los Servicios Públicos .863 Percepción sobre la Honestidad de los Servidores Públicos .838 Contacto Representantes Gestión Pública - Ciudadanos .760 Evaluación Ciudadana & Gestión Pública �200 Para identificar si existían diferencias entre hombres y mujeres en la forma de evaluar el desempeño de la gestión pública municipal y sus diferentes dimensiones, se realizaron análisis de diferencia de grupos. Tabla 2. Análisis de Medias y Desviación Estándar por Género Mujeres Media DE 3.83 .735 Hombres Media DE 3.88 10.82 Efectividad de los Servicios Públicos 3.99 .692 4.10 11.60 Honestidad de los Servidores Públicos 3.88 .786 3.89 13.47 Contacto Representantes de la Gestión Pública-Ciudadanos 3.87 .695 3.90 12.21 Desempeño de la gestión pública municipal Para identificar si existen diferencias por género entre cada una de las dimensiones de la escala y comprobar que éstas no son atribuibles al azar, se utilizó ANOVA de un factor (Hinton, 2001; Keppel y Wickens, 2004). Tabla 3. ANOVA Difs. dimensiones de Auto concepto. Comparación por género. F p Desempeño de la gestión .202 .654 pública municipal Efectividad de los Servicios Públicos Honestidad de los Servidores Públicos Contacto Representantes de la Gestión Pública-Ciudadanos 1.792 .004 .182 .950 .087 .768 Los resultados obtenidos muestran que no existen diferencias estadísticamente significativas entre mujeres y hombres, debido a que ninguno de los valores p resultó menor a 0.05. Esto permite realizar un G. Delgadillo & J. Castillo �201 análisis de tipo correlacional para conocer el grado en el que las variables se influencian entre sí, ya que al no existir diferencias significativas por cuestión de género, no es necesario diferenciar grupos. Tabla 4. Análisis de Medias y Desviación Estándar Desempeño de la gestión pública municipal Media 3.860 DE .733 Efectividad de los Servicios Públicos 4.047 .661 Honestidad de los Servidores Públicos 3.890 .792 Contacto Representantes de la Gestión Pública-Ciudadanos 3.894 .679 Para identificar los factores que impactan la evaluación ciudadana sobre el desempeño de la gestión pública municipal, es necesario conocer si existe una correlación entre la variable dependiente y las variables independientes. Tabla 5. Matriz de Correlación Desempeño de la gestión Pública Municipal Efectividad de los Servicios Públicos Honestidad de los Servidores Públicos Contacto Representantes de la Gestión PúblicaCiudadanos Desempeño de la gestión Pública Municipal 1.000 .793 .762 .820 Efectividad de los Servicios Públicos .793 1.000 .783 .757 Honestidad de los Servidores Públicos .762 .783 1.000 .684 Contacto Representantes de la Gestión PúblicaCiudadanos .820 .757 .684 1.000 Evaluación Ciudadana & Gestión Pública �202 Los resultados en la tabla 5 muestran que existe una correlación entre la variable dependiente “Y-Desempeño de la gestión pública municipal” y las variables independientes (X1, X2, X3), así como también una correlación entre las mismas variables independientes. Por último, y para conocer el impacto de los factores que son importantes en la evaluación que hace el ciudadano sobre el desempeño de la gestión pública municipal, se realizó un análisis de regresión lineal múltiple que permitió conocer el grado en que las variables independientes pueden predecir la variable dependiente. Tabla 6. Análisis de regresión lineal Desempeño de la gestión pública B Beta t Constante -0.090 Efectividad de los Servicios Públicos .272 .245 4.319 Honestidad de los Servidores Públicos .237 .256 5.023 Contacto Representantes de la Gestión Pública-Ciudadanos .495 .459 9.468 -.621 Los resultados obtenidos mediante el análisis de regresión proponen que: la variable dependiente “Y-Desempeño de la gestión pública municipal” puede ser predicha por las variables independientes “X1-Percepción sobre la Efectividad de los Servicios Públicos”, “X2-Percepción sobre la Honestidad de los Servidores Públicos” y “X3-Contacto Representantes de la Gestión Pública - Ciudadanos”. Conclusiones El modelo de buen gobierno propuesto por la OCDE establece cuatro ejes principales para medir y en consecuencia de ello, promover mejoras en el nivel de desempeño de la gestión pública: a) Efectividad y disminución de costos de agencia en la prestación de los Servicios Públicos, b) Equidad y eficiencia técnica para asignar recursos, c) Honestidad y esfuerzos G. Delgadillo & J. Castillo �203 anticorrupción entre los Servidores Públicos, y d) Transparencia y Rendición de Cuentas promoviendo el acceso a la información pública y el uso del egovernment. Lo relevante al estudiar estos constructos no se refiere solo a emitir un juicio sobre los indicadores reportados, sino también al análisis de los procesos de cómo sucedieron los fenómenos en un entorno territorial y temporal específico, y al impacto que éstos tuvieron o pudieran tener, en esa búsqueda permanente para fortalecer al nuevo estado democrático en el que toda sociedad moderna aspira llegar a convertirse. En una realidad de gestión gubernamental como la de México, donde los alcances en la implantación del modelo no han sido consolidados, la medición del desempeño representa en sí misma un nuevo problema de investigación que debe ser estudiado desde una perspectiva que sea relevante para el ciudadano, debido a que éste construye su evaluación a partir de percepciones que son matizadas por su nivel de conocimiento y participación en asuntos públicos; por la información pública a la que accede, generalmente sesgada por intereses de los medios masivos de comunicación; y también por las experiencias de contacto mantenidas con su autoridad municipal. En el nuevo estado democrático, se hace necesario incrementar los conocimientos y la participación activa del ciudadano para exigir un mejor desempeño de parte del gobierno y asimismo, incrementar las capacidades de éste para informar los resultados de su gestión y para informar también sobre el uso que hace de los recursos públicos. Lo anterior, en virtud de que el cambio recurrente en la preferencia electoral no es un estadio social sustentable y también a que lo público, va mucho más allá de la acción gubernamental (Arellano, 2000). Mucho más trabajo de investigación es necesario para conocer los alcances del modelo de buen gobierno propuesto por la OCDE y su conciliación con lo que es relevante desde una perspectiva ciudadana. Esto se debe a que las competencias del ciudadano para entender la composición del estado, los avances en la institución electoral y las actividades del gobierno, se encuentran limitadas en primera instancia a la percepción de beneficios propios y en una segunda instancia al nivel y tipo de contacto que mantiene con los gestores públicos, quienes a su vez, experimentan Evaluación Ciudadana & Gestión Pública �204 deficiencias de fondo y de forma en la comunicación para informar sobre los resultados de desempeño alcanzados. Referencias Arellano, D. 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La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 2004 Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme InnOvaciOnes de NegOciOs Año de publicación El año cuando se publico 2010 Volumen Volumen de la revista 7 Número Número de la revista 1 Mes de publicación Mes cuando se publicó Enero-Junio Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, 2010, Vol 7, No 1, Enero-Junio Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Subject The topic of the resource Administración Auditoría Contabilidad Finanzas Gestión Pública Tecnologías de la Información Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/01/2010 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020984 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa/eng Relation A related resource https://revistainnovaciones.uanl.mx/index.php/revin Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant San Nicolás de los Garza, N. L. Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores. Creatividad Demanda Estrategias Evolución Organizacional Programación https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/469/20976/InnOvaciOnes_de_NegOciOs_2010_Vol_7_No_2_Julio-Diciembre.pdf 09b40f48104cba962a4b2df0edb73c49 PDF Text Text �InnOvaciOnes de NegOciOs 7(2): 207 - 227, 2010 © 2010 UANL, Impreso en México (ISSN: 2007-1191) Critical factors that impact purchase online of new telecom convergent services in the Mexican market (Factores críticos que impactan la compra en línea de nuevos servicios convergentes en el mercado Mexicano) Rolando Zubirán Shetler & Jesús Fabian López Pérez UANL, San Nicolás de los Garza, N.L., México, rzubiran@att.net.mx Key words: Diffusion of innovations, electronic commerce, structural equations, Smart-PLS, technology acceptance Abstract. The following article analyzes the principal factors that have an impact in the adoption of new telecom convergent services, through electronic commerce, that have been explored and studied primarily in developed markets such as the United States and that have been deemed as critical factors in the development and growth of online electronic transactions. Specifically, factors and latent variables of this study derive from the models of Technology Acceptance (Davis, 1989) and Diffusion of Innovations (Rogers, 2003). A summary of past empirical studies is provided deriving from the aforementioned theoretical models followed by results of an exploratory field study comprising of 253 valid observations randomly selected from within the population of urban internet users in Mexico. The methodology used to determine the causal relationship between variables (Betas) was factor analysis (Principal Components) and structural equation modeling, specifically Smart-PLS. The study determined that perceived utility and trust variables are statistically relevant and significant in determining purchase online of new telecom convergent services and the development of electronic commerce in the Mexican Market. Palabras clave: Aceptación de la tecnología, comercio electrónico, difusión de las innovaciones, ecuaciones estructurales, Smart-PLS. Resumen. Este artículo analiza los principales factores que influyen en la adopción de los nuevos servicios convergentes de telecomunicaciones, a traves del comercio electrónico, que han sido explorados y estudiados principalmente en mercados desarrollados como el de Estados Unidos y que han sido confirmados como factores críticos en el desarrollo y el crecimiento de las transacciones electrónicas en linea. Específicamente, los factores y Telecom Convergent Services �208 variables latentes en este estudio se derivan de los modelos de Aceptación de la Tecnología (Davis, 1989) y la Difusión de las Innovaciones (Rogers, 2003). Se presenta un resumen de los antecedentes de estudios empíricos derivados de los mencionados modelos teóricos, seguido de los resultados de un estudio exploratorio de campo que comprende 253 observaciones válidas seleccionadas en forma aleatoria dentro de la población de usuarios urbanos de Internet en México. La metodología utilizada para determinar las relaciones causales entre las variables (Betas) fue análisis factorial (Componentes Principales) y el modelo de ecuaciones estructurales, específicamente Smart-PLS. El estudio determina que las variables percepción de utilidad y confianza son estadísticamente relevantes y significativas en la determinación de compra en línea de nuevos servicios convergentes de telecomunicaciones y en el desarrollo del comercio electrónico en el Mercado Mexicano. Introduction The most direct precedent of the impact of social and cultural factors in the introduction of technological services is present in the lived experience of the American market during the 1994 to 2004 period. (Keystone, 2008). This socio-economical phenomenon commonly referred to as the Internet Bubble, the Dot Com Disaster or the E-Commerce Failure (Horrigan, 2001; The Economist Group, 2000), enables the possibility of analyzing in retrospective how the lack of an in depth analysis of the critical success variables may lead to the creation of business models based on disruptive factors, which in turn without any precedent whatsoever, yield negative results in micro and macroeconomic terms. It was subsequent to the bursting of the Internet Bubble that empirical research began to be conducted principally in the North American market to identify and evaluate the principal factors critically associated to the behavior of the consumer. This was intended to explain online purchase intent and the process of adopting technological innovations such as purchase/retail transactions in E-commerce. The most relevant references in this context are: Ranganathan (2007), Keystone (2008), Gefen (2003), Heijden (2003), Lee (2001), Venkatesh (2000), Gefen (2000), Karahanna (1999), Moore (1996), Moore (1991). E-Commerce in México E-commerce in Mexico has not had the performance or growth that has been observed in other markets such as the United States, Canada and the R. Zubirán & J.F. López �209 overall European markets, OECD (2007, p. 149-150) AMIPCI (2007, 2008). The consequences of this feeble development can be reflected in Mexican enterprises which have embarked into e-commerce business models only to experience frail and unsatisfactory results in their internet sale launch platforms. Albeit e-commerce in Mexico grew 70% in 2008, (AMIPCI, 2008), the market penetration level is straggled when compared to other economies (Mulpuru, 2009), both from developed countries such as USA and Canada and developing countries such as Brazil. Table 1 illustrates a comparative framework of Mexico in relation to the aforementioned countries. It can be observed that when adjusted, in terms of population and purchasing power, the levels of e-commerce are 3.5 times higher in Brazil relative to the Mexican market. Table 1 E-commerce 2008 USA Canada Brazil México (Thousand Million US Dólares) Proportion Higher Adjusted * 141.3 14.1 8.2 1.6 87.2 8.7 5.1 1.0 8.3 9.0 3.5 1.0 * Adjustment in terms of population and income per capita Source: AMIPCI (2008), Forrester Research (Mulpuro, 2009) y and own calculations. The number of sources containing empirical research in the context of the Mexican market that allow for an explanation of the low level of ecommerce acceptance and the sale of new convergent telecommunication services is scarce. Garcia Murillo´s (2004, p. 216-217) more qualitative study determines that a possible cause for rejection of e-commerce purchase and retail schemes is due to the radical change of customs and habits that such models entail. Furthermore, the author derives from the theory of Institutional Economy an explanation that purchase pattern or behavior seen as an institution, can be induced to change stemming from technological transformations. Time required to induce such change depends on how Telecom Convergent Services �210 deeply rooted customs and habits are. Finally Garcia Murillo points out based on the Resource-based Theory on the Firm, the deficient internet infrastructure as a barrier for e-commerce adoption in Mexico. Models, Variables and Critical Factors Models. The previously mentioned empirical studies have extrapolated and sustained their analysis in two models or principal theories: A. Technology Acceptance Model (TAM): Developed by Davis (1989), TAM considers perceived utility an perceived ease of use factors as critical variables in the process of adoption of a new technology. B. Adoption and Diffusion of Innovation Model: Developed and updated by Rogers (2003), this model incorporates variables such as compatibility and other factors that most researchers such as Davis (1989), Gefen (2000, 2003) and Moore (1991, 1996) conclude are included in the TAM Model. Variables. Researchers have studied factors surrounding risk and trust such as integrity, privacy and security, discovering that they are relevant variables to the study of e-commerce like Gefen (2000), Pavlou (2003), Gefen (2003), McKnight (2002), Gurung (2006), Heijden (2003) and Lee (2001). Summary of Variables and Models Critical Factors Perceived Utility Perceived Ease of Use Compatibility Integrity Privacy Security Model Technology Acceptance Adoption and Diffusion of Innovation Risk and Trust The manifest variables defined to be introduced into the Model are derived from the identification of latent independent variables and its respective indicators. R. Zubirán & J.F. López �211 Latent Variables Perceived Utility (Util) Perceived Ease of Use (Use) Manifest Variables X1a X1b Indicators X1c X1d X2a X2b More Practical and Efficient Faster Cheaper Very Useful Easy to Learn and Use Clear, Understandable and flexible Extract my personal information X3, Privacy Trust to give my information Private and confidential treatment Mi privacy exposed Payments are safe Risk and Trust (Trust) X4, Security Credit cards are risky Confidence seal gives me trust I feel safe purchasing online Supplier is reliable X5, Integrity Supplier is honest I am going to be overcharged Supplier cares for the client Online Purchase Intent (OPI) Adoption of Convergent Services (Y) X6, Compatibility Used and recommended by family and friends M1 M2 Intent to purchase in the upcoming weeks M3 Y1 Y2 Y3 Intent to download music or videos in the upcoming weeks Compatible with my lifestyle Intent to purchase my holiday presents Music over IP Video over IP Telephone service over IP Telecom Convergent Services �212 Hypothesis, Objectives and Research Model The relationship between the independent variables perceived utility, perceived ease of use and trust, the mediating variable online purchase intent and the dependent variable adoption of convergent services is illustrated below as a graphic representation. The postulated hypotheses relevant to the proposed research model are derived from the presumption of the casual relationships between the independent variables, the mediating variables and the dependent variable and based in aforementioned existing theorical models and empirical research studies. The hypothesis and specific objectives are formulated based on the premise that there is a significant relationship amongst variables and the non trivial assumption that the variables are critical factors with weights or Betas above 15%. Independent Variables Mediating Variables Dependent Variable Perceived Utility (utility) Perceived Ease of Use (use) Online Purchase Intent (OPI) Trust R. Zubirán & J.F. López Adoption of Convergent Services (Y) �213 Research Hypothesis. The latent variables perceived utility, perceived ease of use and trust are critical factors in determining online purchase intent through e-commerce and the adoption of convergent services. The null hypothesis and the alternative hypothesis are derived from the causal relationship of each independent variable. Such causal relationship is measured through the standardized regression coefficient (Beta). Causal Relationship Null Hypothesis Alternative Hypothesis Utility - Y β1=0 β1≠0 Utility - OPI β2=0 β2≠0 Use - OPI β3=0 β3≠0 Trust - OPI β4=0 β4≠0 OPI - Y β5=0 β5≠0 Specific Research Objective. To determine which latent independent variables have a relevant influence and are statistically significant in the development of electronic commerce and the adoption of new convergent services. Methods and Techniques Based on the definition of the variables of the model and their specific characteristics, it was decided to use the multivariable statistical method known as structural equation modeling (SEM) The focus of this study is centered on statistically analyzing the structural model composed on the relationship of the latent variables. The selected program was Smart-PLS which analyzes the structural relationships and at the same time validates the measurement model comprised of manifest and latent variables. Telecom Convergent Services �214 Structural Model Measurement Instrument Surveys containing the relevant indicators to each and every variable and information needed were implemented. Surveys are considered the best and most common method to collect information and generate data. Surveys allow for handling a representative sample of a population that is too large and disperse to be directly observed. (Babbie, 2004 on Keystone, 2008). Hence, the measurement instrument developed for this research is a survey based on previous studies that have been tested for equivalent variables considered for this project. A five level Likert scale was employed considering gradual intensity growth and uni-directionality of the descriptive levels of the indicators. R. Zubirán & J.F. López �215 Table 2 Scale Descriptive Level 1 2 3 4 5 Not agree Somewhat agree Agree Very Much agree Totally agree Research studies have been identified in existent academic literature which have followed a rigorous empirical methodology for each one of the factors or variables consider in the present research model. Table 3 Latent Variable Factor Utility Keystone (2008), Davis (1989) Ease of Use Trust Reference Privacy Security Compatibility Integrity Keystone (2008), Liu (2004), Davis (1989) Gurung (2006), KIM (2004) Liu (2004), Moore (1991) Gefen (2003), Pavlou (2003), McKnight (2002), Gefen (2000) The survey was developed through a commercial software platform designed for both numeric and qualitative questions and prepared for internet interaction. The platform named Survey Monkey can be accessed through the following internet site: www.surveymonkey.com. Telecom Convergent Services �216 The answers collected through this platform are coded and installed in a flexible database that can be exported to an Excel data file. Results From a 25,000 survey base randomly distributed across a sample of 140,000 internet users, 1496 valid answers were obtained. From those, it was adjusted to 253 complete and valid answers in order to be 100% representative of the total urban user population of Mexican internet users. Information was subsequently fed to Smart PLS software, yielding the following results: Quality and Reliability Indicators Extracted Variance Larger than 50% Composed Reliability Larger than 70% Cronbach´s Alpha Larger than 70% Trust 0.7803 0.9342 0.90688 OPI 0.6284 0.8346 0.70028 Use 0.8615 0.9256 0.84139 Utility 0.6521 0.8811 0.81858 Y 0.7029 0.8747 0.78294 R2 0.370 0.444 The indicators of the average extracted variance, the reliability components, and the Alpha consistency yielded acceptable levels for all variables in order to qualify the model as adecuate and with a good consistency as per acceptable levels defined by Garson (2009), Chin (1998) and Ringle (2005). The R2=0.370 indicator that measures the proportion of online purchase intent variance and R2=0.444 indicator that measures the proportion of adoption of convergent services variance explained by the independent variables, are placed within the moderate effect category. R. Zubirán & J.F. López �217 The results corresponding directly to the standardized regression coefficients (Betas) as well as their T test significance indicators were calculated through the Smart PLS program that allowed for 200 multiple samples through Bootstrapping, technique necessary to estimate the mean, standard derivation and the T values presented below. Causal Relationship Indicators Betas * Mean Standard Deviation T Test P (α/2) Utility - Y: β1 0.337 0.334 0.096 3.500 0.000 Utility – OPI: β2 0.138 0.144 0.122 1.138 0.127 T.E. Utility – Y: β1,β2 0.398 0.398 0.099 3.979 0.000 Use – OPI: β3 0.080 0.078 0.126 0.634 0.264 Trust –O PI: β4 0.448 0.449 0.099 4.528 0.000 T.E. Trust - Y 0.195 0.196 0.055 3.516 0.000 OPI – Y: β5 0.435 0.439 0.082 5.331 0.000 Causal Relationship *Standarized ; T.E. = Total Effect The following outcome derives from the results table: • Perceived utility and trust are critical and relevant factors with weights of 39.8% and 19.5% respectively and significant at 95% confidence level regarding disposition to adopt convergent services. • Trust is a critical and relevant factor with a weight of 44.8% and significant at 95% confidence level regarding online purchase intent. • Online purchase intent is relevant with a weight of 43.5% and significant at 95% confidence level as mediating variable between perceived utility and trust with adoption of convergent services. Telecom Convergent Services �218 Hypothesis Testing • The null hypothesis is rejected (Ho:β=0) at a 95% confidence level for: Causal Relationship Weight β T.E. Utility – Y : β1, β2 T.E Trust – Y : β4, β5 Trust – PI : β4 PI – Y : β5 39.8% 19.5% 44.8% 43.5% T.E.=Total Effect • It is not possible to reject the null hypothesis (Ho:β=0) for the following variables at a 95% confidence level: Casual Relationship Weight β Utility – Y : β2 Use – OPI : β3 13.8% 8.0% Validation and Optimization Validation. A specific mathematical model was designed as part of a confirmation process of the results obtained through the program Smart-PLS. This model can be consider an alternative method to solve the structural equations system previously presented. The model was developed with the Excel based program Frontline Solver and was implemented through the Opt-Quest optimization engine based on the metaheuristic methodology of TABU SEARCH. A description of the mathematical model used for result validation is presented: R. Zubirán & J.F. López �219 Sets and Parameters: N= Set of cases from the Structural Model sample (∀ i ∈ N, i = 1…253) M= Set of manifest variables from the Structural Model (∀ k ∈ M, k = 1…16) S1 = Set of latent variables for the Regression Model of OPI (∀ S1 ∈ 1…3) S2 = Set of latent variables for the Regression Model of Y (∀ S2 ∈ 1…2) X1A, X1B, X1C, X1D = Manifest variables of the latent independent variables (UTIL) X2A, X2B = Manifest variables of the latent independent variable (USE) X3, X4, X5, X6 = Manifest variables of the latent variables (TRUST) M1, M2, M3 = Manifest variables of the mediating latent variable (OPI) Y1, Y2, Y3 =Manifest variables of the dependent latent variable (Y) Z = Total set of latent variables of the Structural Model ∀ Z ∈ {UTIL, USE, TRUST, OPI, Y} Decision Variables: -1 ≤ Wk ≤ +1 ∀ k ∈ M: Outer Weights for each manifest variable -1 ≤ BjICL ≤ +1 ∀ j ∈ S1: Optimal Betas out of Regression Model for variable OPI -1 ≤ BjY ≤ +1 ∀ j ∈ S2: Optimal Betas out of Regression Model for variable Y Xi Bin ∀i∈N Linearity restrictions on the latent variables derived from manifest variables: ∀ Z ∈ {UTIL, USE, TRUST, OPI, Y} Telecom Convergent Services �220 Mean and Variance Restrictions for Latent Variables: ∀ Z ∈ {UTIL, USE, TRUST, OPI, Y} ∀ Z ∈ {UTIL, USE, TRUST, OPI, Y} (6) (7) Optimal Cases Partition Restriction (200 case mínimum): (8) Objective Function: 1. Maximize extracted variance (EV) from latent variables deriving from manifest variables. EV represents the Pearson Coefficients squared. 2. Maximize the determination coefficients (R2) of dependent variables. (9) The aforementioned signifies that the relation between manifest variables versus latent variables should not be in terms of extracted variance (EV) but rather in the form of linear calculation and determined by the specific weight that each manifest variable has over the latent one. In order to implement this new restricted view, the only thing required to do is to define the optimal weights that each measurable variable has over corresponding variables as decision variables. Having done that, the mathematical model calculates the new latent variables (now constrained) as the product sum of measurable variables by the optimal weights obtained via the optimization model. Hence, it is possible in this model to categorically state that the new latent variables are a linear relationship of measurable variables. R. Zubirán & J.F. López �221 The results of this model are shown below: Latent Variables UTIL USE Extracted Variance (VE) R2 65.2% 86.3% 78.1% 70.3% 37.2% 70.3% 44.5% Betas 0.1188 0.0803 0.4679 0.4242 0.3550 TRUST OPI Y TOTAL 71.6% In the COMPARATIVE MODEL RESULTS (table 4) it can be observed that the results of the goodness of fit indicators (factor loadings, extracted variance, R2 of OPI and Y), of the beta coefficients between latent variables and the specific weights of manifest variables of the mathematical model MODMAT 253 are statistically equal to the results yielded by the Smart-PLS 253 Model. This result grants validity to the Smart-PLS optimization algorithm having as an objective to maximize the extracted information of observable variables through a factor analysis (Principal Components), and explained variance of the dependent variables through the independent variables measured through R2. Optimization. Once it was confirmed and validated that the mathematical model developed to optimize the results of the case study converges and produces the same results as Smart-PLS, it was proceeded to develop a model focused on the optimal selection of cases in a structural equation system. The following structural equations model refers particularly to the problem of optimal case selection (i.e. optimal partition model). This is intended for elimination of outliers. In other words, it consists in finding an optimal partition of cases that allow to simultaneously maximize the extracted variance (EV) of the measurable variables as well as maximizing the R2 determination coefficients of the dependent variables. To achieve the previously stated result, a three stage strategy was implemented: 1. An optimization model with all the latent constrained variables for the totality of cases (MODMAT) is executed. This model contains the optimal weights W1J that each measurable variable J has in the construction of variable K. This is done considering the total cases of the sample. The B1K regression coefficients that describe the causal relationships between each latent variable K are obtained through this model. Telecom Convergent Services �222 2. Subsequently, a case selection model is executed for outliers identification purposes. This new model removes the identified cases keeping the same weights W1J for the manifest variables that were obtained in the previous stage. Nevertheless, this new model re-optimizes the Beta variables to obtain new B2K regressor coefficients. This with the finality of maximizing the R2 regression coefficients of the dependent variables but now considering the optimal case partition. This model requires adding the binary variables for the optimal case selection. Decision variables for the B2K Beta regressors are recalculated considering the new optimal partition. 3. This last stage executes a new run of the MODMAT optimization model. Nevertheless this time the only cases applied are those which have been selected by the optimal partition model of the previous step. As it is expected, this run will produce new optimal weights W3J that each measurable variable J has in the corresponding latent variable K. The same happens referring to the re-calculation of the new B3K Betas considering the optimal partition obtained in stage two. The obtained results can be seen in the MODMAT 200 case column, in the COMPARATIVE RESULTS OF MODELS (table 4) where it can be observed that considerably larger results in terms of R2 of OPI and Y are produced by eliminating 53 outliers. Also the calculations of Betas (4 out of 5) are strengthen whilst the measurement model represented by the outer weights do not show significant differences. These results may be observed in the Comparative Model Results table comparing the column MODMAT 200 cases with MODMAT 253 cases. As a complementary measure we proceeded to perform an inverse validation of the mathematical model. This was done by loading in Smart-PLS the optimized base of 200 cases. As can be observed in the Comparative Model Results table, the 200 case results of Smart-PLS are practically the same as the MODMAT 200 cases. R. Zubirán & J.F. López �223 Comparative Result of Models Telecom Convergent Services �224 Conclusions and Recommendations Main Findings. It is relevant to point out as a main finding of this study that there exist critical factors different to the structural variables of every market that explain and determine in a generic manner the behavior of the Mexican consumer. This is the case when the consumer faces a new technology or an innovative way of acquiring and consuming products and services such as electronic commerce and convergent telecommunication services. It is not enough for the Mexican market or the economy as a whole to merely satisfy availability and accessibility requirements of internet infrastructure and drive competition through quality and price to secure the development and growth of new market such as e-commerce. There is a need to take into consideration the variables and psychosocial and cultural factors that influence human behavior in the presence of a new technology or innovation that implies a change in habits and behavior patterns. It is clear and evident from the obtained results that the perceived utility and trust variables are critical in determining online purchase intent. These results are congruent and consistent with empirical studies carried out in the e-commerce market of the United States (Keystone (2008); Renganathan (2007), Gefen (2000, 2003, 2004)). Within the variable trust, the indicator relating to compatibility (X6), which denotes cultural attributes such as customs and habits of Mexicans, has the highest weight (W=35%) or influence in the development of Ecommerce and in the adoption of new telecom convergent services. The variable perceived ease of use did not yield relevant nor significant results. This means that this variable is not an obstacle to the development of e-commerce. Internet users acknowledge that E-commerce platform is easy to learn and use. Once the outliers (53 cases) are eliminated, the sample optimization allows to review the model´s strength or degree of fitness deriving from the growing R2 that improves from 44% to 72% for the dependent variable Y and eventually leads to a reconsideration of the causal relationship of perceived utility with online purchase intent, now being relevant (Beta 27%) and significant at 95%. R. Zubirán & J.F. López �225 Nevertheless, such review must consider reservations and precautions in overestimating specific results when manipulating data collected from a sample. Recommendation. It is prudent and recommended to realize a detailed and congruent analysis that will allow to confirm statistically that by eliminating outliers the new resulting sample will be representative and without bias of the target population. Once the mathematical model MODMAT is validated against the Smart-PLS program, it is recommended to use the MODMAT model to carry out group analysis of internet users identified by different control variables such as: 1. Gender 2. Socio Economical level 3. Age 4. Occupation 5. Attitude towards technology These additional analysis will lead to a sound confirmation of the level of impact of the critical factors and a deep understanding of how the influence of these factors is modify depending on the profile of the internet user. Referencias AMIPCI. 2007. Infraestructura tecnológica México, 2007. Asociación Mexicana de Internet. México, D.F. AMIPCI. 2008. Estudio de comercio electrónico 2008 Vice-Presidencia de Investigación de Mercados. Asociación Mexicana de Internet. México, D.F. Chin,W.W., and Newsted, P.R. 1999. Structural equations modeling analysis with small samples using partial least squares. En Rick Hoyle (Ed.) 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Telecom Convergent Services �InnOvaciOnes de NegOciOs 7(2): 229 -244, 2010 © 2010 UANL, Impreso en México (ISSN: 2007-1191) Effect of NAFTA, EUMFTA and China addition to WTO on the cucumber world market (Efectos de NAFTA, EUMFTA y la incorporación de China en el mercado mundial del pepino)* Ramón Guajardo-Quiroga Universidad Autónoma de Nuevo León, Centro de Estudios Asiáticos, San Nicolás de los Garza, N.L., México, rguajardoq@yahoo.com Key words: Cucumber world market, international trade, economic integration, quadratic programming, spatial equilibrium models. Abstract. This study empirically analyzed the potential effects of the complete operation of North American Free Trade Agreement (NAFTA), European Union and Mexico Free Trade Agreement (EUMFTA), and the integration of China to the World Trade Organization (WTO), on the cucumber world market. Special emphasis on the impact on Mexico was presented, from a worldwide perspective. A spatial equilibrium model with endogenous prices was constructed for this purpose. Among the findings are: (1) Mexican producers benefited from the complete implementation of NAFTA and EUMFTA. (2) The incorporation of China as a member of the WTO showed a negligible effect on the commercial flows and prices in the cucumber world market. (3) Mexican cucumber production is highly competitive, in the world market, because it has the lowest supply costs. Palabras Clave: Mercado mundial del pepino, integración económica, comercio internacional, programación cuadrática, modelos de equilibro espacial. Resumen. Este estudio analiza empíricamente los efectos potenciales de la operación completa del Tratado de Libre Comercio de América del Norte (TLCAN), Tratado de Libre Comercio de la Unión Europea y México (UMFTA), y la integración de China a la Organización Mundial de Comercio (OMC) en relación al mercado mundial del pepino. Se presentan, con énfasis especial, los impactos sobre México desde una perspectiva mundial. * This study was sponsored by the Universidad Autónoma de Nuevo León (PAICYT, grant CT111-09). NAFTA, EUMFA, China & Cucumber World Market �230 Para lograr los propósitos del estudio se construye un modelo de equilibrio espacial con precios endógenos. Entre los resultados se mencionan los siguientes: (1) Los productores mexicanos se benefician con la operación completa de TLCAN y EUMFTA. (2) La incorporación de China como miembro de la OMC no muestra efectos significativos en los flujos comerciales y precios en el mercado mundial del pepino. (3) La producción mexicana de pepino es altamente competitiva, en el mercado mundial de pepino, como resultado de sus bajos costos de producción. Introduction During the last two decades, several countries have increasingly adopted market-oriented policies and have moved towards economic integration and greater participation in world trade. In particular, Mexico has signed several commercial agreements among them are The North American Free Trade Agreement (NAFTA) and European Union and Mexico Free Trade Agreement (EUMFTA). NAFTA resulted in a significant increase in trade between Mexico and the United States (US). Specifically, NAFTA boosted Mexico’s exports of horticultural commodities to the US. In 2009, Mexican horticultural exports have surpassed 3.5 billion dollars (ERS/USDA). Among the most important export commodities are tomatoes, peppers, eggplants, asparagus, pumpkins and cucumbers. For this last commodity, since 1999, Mexico has been among the leaders in exports (FAOSTAT). The major agricultural issues addressed in NAFTA are tariffs, safeguards for producers, rules of origin, no tariff barriers, and sanitary and phytosanitary regulations; it also included provisions to deal with dispute settlement procedures, investments, intellectual property protection, and transportation. Most tariffs were eliminated within 10 years, and duties on a few highly sensitive products were phased out by the year 2008 (SECOFI, 1994). The second major free trade agreement in which Mexico participates is with the European Union (EU) that went into effect in July 2000. The European Union and México Free Trade agreement (EUMFTA) also incorporates staggered tariff elimination, with complete implementation by 2008 (SECOFI, 2000). However, until now the impact of EUMFTA on trade has been minor, since only NAFTA represent around 80% of Mexican trade (ERS/USDA). R. Guajardo-Quiroga �231 China, the world's fourth largest economy, joined the World Trade Organization (WTO) in 2001. China is a major player in international markets and a major source of growth in world demand for agricultural products since the mid-1990. In 2008, China's agricultural exports totaled an estimated US$28 billion and its agricultural imports totaled US$57 billion (ERS/USDA). Most of its exports go to neighboring countries in Asia. China has and will continue to be subject to intense international scrutiny as its role in the global economy expands. The main purpose of this paper is to analyze the impact of NAFTA, EUMFTA and the integration of China to the WTO on the cucumber world market. A spatial equilibrium model with endogenous prices was constructed for this purpose. Several scenarios were enabled to model the application of the commercial policies from NAFTA and EUMFTA treaties and the resulting economic impact on the market. In addition, a special emphasis was placed on how Mexico has been impacted. The basic approach was to estimate the effects of changes in commercial policy on commodity supply, demand, and prices for the main countries and regions that produce, consume, export, and import this commodity. The solutions were calculated using quadratic mathematical programming and the solution of the model yielded supply and demand equilibrium quantities and prices for each region, as well as, production and consumption quantities, export and import quantities, from modeled changes in commercial policies in world market perspective. The rest of the study is outlined as follows: Section II presents an overview of the cucumber world market, Section III, reviews the methodology and the model used, Section IV presents the application of the model and its results, and finally, concluding remarks are presented in Section V. Cucumber world market The cucumber is one of the most important vegetables in the world market. It is consumed both as fresh and processed. The export value has grown nearly 10% annually from 1994 to 2007. During 2007, 40.9 million Metric tons (Mt) of cucumbers and pickles were exported, for an approximate value of 14 billion dollars at producer prices. The main producer region is Asia NAFTA, EUMFA, China & Cucumber World Market �232 with almost 82% of the world production, followed by the NAFTA members with 4.7%, the EU with 4.4% and the rest of the world with 8.9% (FAOSTAT). There are six main cucumber producers in the world with China being the leader, producing 63% of the world’s production with 28.2 Million Mt in 2008 (by far, it is the single largest cucumber producer and consumer in the world, however until now this production is mainly used for domestic consumption). Following in second is Turkey producing 1.68 million Mt. The remaining four main producers are Iran with 1.46 million Mt, Russia with 1.13 million Mt, the US with 0.92 million Mt, and Japan contributing 0.63 million Mt; Mexico, although a leading country because of its exports, ranks twelfth with only 1.15% of the world's production with 420,000 Mt. Focusing attention to international commerce, in the last decade, it is notable that the production sharing is very different from that of the interregional trade flows because four out of five of the world main producers, being China, Turkey, Iran, and Russia, dedicate the whole of their production to domestic consumption alone. Fifty percent of the international trade takes place in the EU. In addition, close to ninety percent of the export value takes place in the countries that belong to NAFTA and the EU. During 2007, a world total value of cucumber exports amounted to 1.9 billion dollars, where 60% of this value corresponded to the EU and 30% to NAFTA. The three main exporting countries were Spain, the Netherlands, and Mexico; together their export value amounted to 78% of the world total export value. The main importing countries in 2007 were Germany, the US, and the United Kingdom amounting to 64% of the world import value (Table 1). It is important to note that the main importing countries are commercial partners with Mexico. Since the signing of NAFTA, Mexico’s cucumber production increased from 262,017 Mt in 1994 to 428,374 Mt in 2007, which is an increment of 63% for the analyzed period. In addition, Mexican export values increased from US$139 million to US$447 million. The main destiny of Mexican cucumber exports is US that account for 90% and the rest went to Canada. The enhanced trade is due to several reasons. Among them are that all tariffs, quotas, and licenses that were barriers to the cucumber trade between the US and Mexico were eliminated because of NAFTA and the relative low transportation cost between these two countries, resulting in a boost in production and exports of agricultural commodities in Mexico. R. Guajardo-Quiroga �233 Table 1. Main export and import countries of cucumbers Exports (thousand US dollars) 1994 Spain 127,728 Netherlands 378,090 Mexico 139,360 US 21,925 Rest of the World 147,863 Imports (thousand US dollars) 1994 Germany 348,175 US 125,632 United Kingdom 50,344 Netherlands 69,747 Rest of the World 822,893 Source: Based on FAOSTAT. 2007 479,981 432,518 447,304 55,776 462,707 2007 502,219 471,380 170,674 92,586 668,505 Methodology and the model The spatial equilibrium models with endogenous prices have been frequently used to study interregional competence for a specific product. Mathematically these are quadratic programming problems. Enke (1951) and Samuelson (1952) are the pioneers of these models working with the equilibrium of supply and demand functions. Later, Takayama and Judge (1971) improved them to deal with situations in which production and consumption occurs in spatially separated regions. Trade then occurs, if the difference in regional prices is larger than transportation cost. Recently, further developments were incorporated mainly on solution algorithms. These models are an extension of the transportation model, but with equilibrium prices and quantities determined endogenously. They are useful to simulate the impact caused on the market by the application of commercial policies. These models are frequently used in agricultural economics to analyze interregional market flows (Kawaguchi, et al., 1998; Kennedy and Atici, 1998; Kennedy and Hughes, 1998; Guajardo and Elizondo, 2003). The spatial equilibrium model can be expanded to handle with multiple markets, transport costs, tariffs, quotas, and subsidies, among others. It also NAFTA, EUMFA, China & Cucumber World Market �234 permits the incorporation of any degree of market structure from perfect competition to monopoly. Kawaguchi, et al. (1998) used several market structures to study the milk market in Japan and in the US. Another application for these models is to study interregional competition of agricultural products. For instance, Guajardo and Elizondo (2003) studied the North American Tomato Market from a spatial equilibrium perspective and Guajardo and Villezca (2004) studied the avocado market in NAFTA. The spatial equilibrium model uses inverse linear supply and demand functions with endogenous price. Expanding the model to ith region, the inverse demand function in the ith region is: (1) , Where: Pdi = Demand price in region i. Qdi = Quantity demanded in region i. The inverse supply function for the ith region is: (2) , Where: Psi = Supply price in region i. Qsi = Quantity supplied in region i. The quasi-welfare function (Wi) of each region results from subtracting integral underneath the inverse supply function from the integral underneath the inverse demand function the regional supply: , (3) The total welfare function across all regions is the sum of the welfare functions in each region. The transaction costs (Tij) are subtracted from the total welfare function to obtain the net welfare function NW. , Where: Cij = the unit cost of transportation plus specific tariffs from producers of region i to consumers in region j; Tij = the quantity transported from region i to region j. R. Guajardo-Quiroga (4) �235 To form an optimization model with the expression NW as the objective function two sets of restrictions regarding supply and demand balances were incorporated. The first set of restrictions establish that each regional demand is less than or equal to domestic supply plus imports. for all i, (5) The second set of restrictions establishes that the each regional supply is greater than or equal to domestic consumption plus exports. for all i, (6) The model that includes the objective function (4) and sets of the equations (5) and (6) as restrictions, plus the nonnegative conditions of the supply, demand, and the transport quantities being greater or equal to zero is as follows: , (7) Subject to: for all i, (8) for all i, (9) for all i and j (10) This is a quadratic programming problem. The general form maximizes the sum of the areas underneath the inverse demand curves minus sum of the integral underneath the inverse supply curve minus transaction costs, subject to the supply-demand balance. The model formulation assumes that the supply and demand equations are integrable and commodity demand and factor supply functions are truly exogenous to the model (i.e. there are no income effects). Both consumers and producers are price takers and consequently neither can individually influence output or factor prices. NAFTA, EUMFA, China & Cucumber World Market �236 If the inverse demand equations have a negative slope and the inverse supply functions have a positive slope, equilibrium is then feasible. Introducing a Lagrange function. The Lagrange function associated with the optimization problem is: Qdi, Qsi, Tij, λdi, ψsi ≥ 0 (11) The relevant Kuhn-Tucker optimality conditions for the maximization problem can be expressed as follows: ; and ; if ; (11a) and ; if ; (11b) if ; (11c) if ; (11d) ; if ; (11e) and and and ; ; The Lagrange multipliers (dual variables) are λ and ψ. λdi represents the demand shadow price or the price that the consumers are willing to pay for the good in the ith market. ψsi represent the supply shadow price or the price at which the producers from the ith region can sell to the market. R. Guajardo-Quiroga �237 The Lagrange multipliers (dual variables) are λ and ψ. λdi represents the demand shadow price or the price that the consumers are willing to pay for the good in the ith market. ψsi represent the supply shadow price or the price at which the producers from the ith region can sell to the market. The first set of equations (11a) implies that the demand price equals its shadow price on region i, if the quantity demanded is positive and greater than zero. The second set of equations (11b) implies that the supply price is equal to the shadow price if the quantity supplied is positive. The third set of equations (11c) implies that the demand shadow price is equal to the transaction cost, and the supply shadow price, if the quantity transported is positive. The fourth set of equations (11d) implies that supply is equal to demand (all goods produced are being consumed) if the marginal valuation from the demand side (the demand shadow price) is positive or zero. The last set of equations (11e) implies that supply is equal to demand if the marginal valuation from the supply side (marginal opportunity cost of resources or supply shadow price) is positive or zero. From the presentation, the model can allow for different market structures. Application of the model The model was constructed from a world spatial perspective, and in particular, to provide an in-depth study of the impacts on the cucumber market derived from the integration of commercial blocks such as NAFTA, UEMFTA, the integration of China to the WTO and to estimate the changes derived from changes in commercial policies. In this study, six regions were taken into consideration: Mexico, US, Canada, EU (includes the following countries: Austria, Belgium, Denmark, Finland, France, Luxemburg, Germany, Greece, Ireland, Italy, Netherlands, Portugal, Spain, Sweden and United Kingdom), China, and the Rest of the World. The supply and demand functions were estimated using linear equations. For their estimation, data from FAOSTAT was used: producer prices, import prices, export prices, population, consumption, production, and cultivated area. The estimated supply and demand equations for the regions are presented in Table 2. NAFTA, EUMFA, China & Cucumber World Market �238 Transportation costs estimates were collected from worldwide operating multimodal companies. Rulewave de Mexico S. A. de C. V. and Grupo Proa S. A. de C. V. were two of the consulted companies as well as the Internet site “Today’s Market Price”. Table 2. Estimated Supply and Demand Functions for the 6 Regions Region Mexico Supply Po = 114.6 + 0.0009Qo (0.0666)** (0.1203) (0.0453) R2=0.8213 Po = -535.09 + 0.001035Qo US (0.0118) (0.0232) EU (0.0302) Rest of the World (0.0411) (0.1820) (0.0749) (0.2512) (0.0308) (0.1281) (0.2112) R2=0.8923 Pd = 3900.3 – 0.000245Qd (0.1528) R2=0.9081 Note: Student t statistics are within brackets. (0.0584) R2=0.7913 Pd = 4,700.4 – 0.000202Qd (0.0123) R2=0.8319 Po = -10980.4 + 0.003112Qo (0.0953) R2=0.9302 Pd = 1,325.4 – 0.000427Qd (0.0283) R2=0.7959 Po = -503.5 + 0.000057Qo China (0.0557) R2=0.8215 Pd = 835.43 – 0.000730Qd (0.0532) R2=0.9214 Po = -402.5 + 0.000647Qo (0.0849) R2=0.8654 Pd = 4,577 – 0.002808Qd (0.0523) R2=0.9745 Po = 540.9 + 0.000731Qo Canada Demand Pd = 735.93 – 0.001039Qd (0.2015) (0.2203) R2=0.7941 The tariffs for the NAFTA and UEMFTA regions were obtained from Secretaria de Comercio y Fomento Industrial (SECOFI, 1994 and 2000), the tariffs among the rest of the world were obtained from the World Trade Organization (WTO, 2009). Since simulation of the cucumber world market is a speculative task due to the assumptions implied, the difficulty of finding disaggregated data to feed the model, and the difficultly of modeling the fact that some countries import this commodity not only for domestic consumption, but also for trade to third parties, some appealing scenarios could not be constructed. Several scenarios were developed in this study; however, only four were selected to be presented in this study. In addition, for the description and analysis of the results, only some relevant aspects are mentioned. R. Guajardo-Quiroga �239 The first scenario modeled the situation of the international market with tariffs and transport costs of the year 2000 (scenario base). The results from their solution are presented in Tables 3 and 4. This scenario main objective was to validate and calibrate the model. To that, the results of the model were compared with the cucumber commercial flows, data published by FAOSTAT (production, consumption, importation and exportation, as well as, pricing for the year 2000). The model results are consistent with FAOSTAT published data (in general, the results from the model underestimate or overestimate published data in about 4%). Table 3. Solution Matrix of Commercial trade from Scenario 1 (quantities in thousand of Mt) Mexico Mexico US Canada EU China Rest of the World Total Demand 119.6 US 338.3 1,051.3 Canada EU Rest of the World China 27.7 170.6 1,539.3 56.1 19,899.1 119.6 1,389.6 198.3 1,539.3 19,899.1 Total Supply 457.9 1,079.0 170.6 1,595.4 19,899.1 10.100.5 10.100.5 10156.6 33,302.6 Table 4. Demand and Supply Prices from Scenario 1 (US dollars/Mt) Mexico USA Canada EU China Rest of the World Supply Price 526.68 581.68 665.68 629.75 630.76 640.23 Demand Price 611.68 675.68 690.68 667.75 680.76 719.20 The second scenario models the trade conditions that existed before the implementation of NAFTA in 1994. At that time, EUMFTA did not exist, just as China was not a member of the WTO, which is also included in the NAFTA, EUMFA, China & Cucumber World Market �240 model. The results of this scenario are shown in Tables 5 and 6. Under this scenario Mexico, export only to the USA. Table 5. Commercial Trade from Scenario 2 (thousands of Mt). Mexico Mexico US Canada EU China 132.9 US Canada EU Rest of the World 52.0 China 257.5 1,117.8 184.4 1,553.1 33.2 19,899.1 Rest of the World Total Demand 132.9 1,375.3 184.4 1,553.1 19,899.1 Total Supply 442.4 1,117.8 184.4 1,586.3 19,899.1 10,096.8 10,096.8 10,131.0 33,326.8 Table 6. Demand and Supply Prices from Scenario 2 (US dollars/Mt) Supply Price 512.85 621.85 675.80 623.85 630.76 638.27 Mexico USA Canada EU China Rest of the World Demand Price 597.85 715.85 700.80 661.85 680.76 717.27 The third scenario models a full operation of both NAFTA and EUMFTA implying zero tariffs among members of each treaty. This scenario models China as a no member of the WTO. The results of this scenario are presented in Tables 7 and 8. Table 7. Commercial trade from Scenario 3 (thousands of Mt) Mexico Mexico US Canada EU China Rest of the World Total Demand 104.1 US 305.2 1,082.9 Canada 22.1 EU China Rest of the World 44.3 173.4 1,506.8 80.1 19,899.1 104.1 1,388.2 195.5 1,551.0 R. Guajardo-Quiroga 19,899.1 Total Supply 475.7 1,082.9 173.4 1,586.9 19,899.1 10,097.4 10,097.4 10177.5 33,315.4 �241 Table 8. Demand and Supply Prices from Scenario 3 (US dollars/Mt) Mexico US Canada EU China Rest of the World Supply Price 542.74 585.74 667.74 624.74 630.76 638.56 Demand Price 627.74 679.74 692.74 662.74 680.76 717.56 In order to gain a better perspective of the economic impact from the implementation of NAFTA and EUMFTA, Scenario 3 is compared to Scenario 2. With NAFTA and EUMFTA, the commercial flows of the cucumber market have undergone some changes due to the integration of these commercial blocks. For instance, Mexico increased production, reduced consumption, increased cucumber exports, as well as, showed a greater variety in their export destinations. Mexico increases its exports to US, and now exports to Canada and the EU, however reducing exports to the Rest of the World. Other significant facts are that Mexico has a 20% increment in its exports, a 5.8% increment in supply prices, and a 5% increment in demand prices, which represents additional income for Mexican cucumber producers. The complete operation of NAFTA and EUMFTA generated changes in the cucumber commercial flow mainly between the countries that signed these treaties. Mexico benefited from the implementation of NAFTA and EUMFTA because it expanded its exports to Canada and the EU, although slightly reducing its exports to the US. In addition, Mexican producers benefited selling their products at 16 dollars/Mt over the price in the first scenario. Nevertheless, Mexican consumers face higher prices. Mexico has the lowest supply and demand prices suggesting that Mexico is highly competitive in terms of this commodity. The fourth scenario models a complete execution of both NAFTA and EUMFTA implying zero tariffs among members of each treaty; also, this scenario considers the incorporation of China in the WTO, with China having the same trade conditions as existing WTO members. The results of this scenario are shown in Tables 9 and 10. When comparing Scenario 4 with Scenario 3, the results show that the countries that signed NAFTA and EUMFTA have had no impact on the amount of trade or prices. Therefore, the results of this scenario suggest that NAFTA, EUMFA, China & Cucumber World Market �242 the incorporation of China into the WTO has had no effect in the cucumber market among NAFTA and EUMFTA countries, because of the commercial protection granted by these treaties to its members. Small changes in trade and prices occurred between China and the Rest of the World. Table 9. Commercial Trade from Scenario 4 (thousands of Mt). Mexico Mexico US Canada EU China Rest of the World Total Demand 104.1 US 305.2 1,082.9 Canada EU 22.1 China Rest of the World 44.3 173.4 1,506.8 80.9 19,855.8 104.1 1,388.2 195.5 1,551.0 19,855.8 Total Supply 475.7 1,082.9 173.4 1,587.6 20,052.5 10,077.8 10,077.8 10,158.7 33,449.9 Table 10. Demand and Supply Prices from Scenario 4 (US dollars/Mt) Supply Price 542.74 585.74 667.74 624.74 639.50 635.08 Mexico US Canada EU China Rest of the World Demand Price 627.74 679.74 692.74 662.74 689.50 714.08 The fifth scenario modeled free trade and zero tariffs for the entire World. The results are shown in Tables 11 and 12. Table 11. Commercial Trade from Scenario 5 (thousands of Mt). Mexico Mexico US Canada EU China Rest of the World Total Demand 91.4 US Canada 287.7 1,095.7 EU China Rest of the World 111.3 184.4 1,408.7 299.2 19,833.2 91.4 1,383.4 184.4 1,520.0 R. Guajardo-Quiroga 19,833.2 Total Supply 490.4 1,095.7 184.4 1,608.1 20,132.4 10103.5 10103.5 10,402.7 33,614.7 �243 Table 12. Demand and Supply Prices from Scenario 5 (Dollars/Mt). Mexico US Canada EU China Rest of the World Supply Price 555.99 598.99 675.80 637.99 644.06 647.49 Demand Price 640.99 692.99 700.80 675.99 694.06 697.82 This scenario, when compared to the third and fourth scenarios, shows that the Mexican cucumber is still competitive under a zero tariffs worldwide situation, since it has a lower supply price that allow for its incremented exports. However, with the fifth scenario, there are significant changes in the commercial flows among the studied regions. Concluding Remarks The focus of this study has been the potential effects of NAFTA, EUMFTA and the integration of China to the WTO under several commercial policies, in the cucumber world market. A spatial equilibrium model with endogenous prices was used for this purpose. Since, simulation of any commodity in a world market perspective is a speculative task some appealing scenarios were not constructed. This is due to the assumptions implied, the difficulty of finding disaggregated data to feed the model, and the difficultly of modeling the fact that some countries import commodities not only for domestic consumption, but also for trade to third parties. Several key remarks emerge from this study. 1. The complete implementation of NAFTA and EUMFTA generated changes in the cucumber commercial flow among the countries that signed these treaties, benefiting Mexican producers. 2. The incorporation of China as a member of the WTO did not affect significantly the cucumber commercial flows and prices in a world market perspective. 3. Mexican cucumber production is highly competitive, in the world market, because it has the lowest supply prices. 4. Finally, further research could be oriented on the estimation of the benefit shares from NAFTA, EUMFTA and the incorporation of CHINA to the WTO. NAFTA, EUMFA, China & Cucumber World Market �244 References Enke, S. 1951. 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Guajardo-Quiroga �InnOvaciOnes de NegOciOs 7(2): 245 -262, 2010 © 2010 UANL, Impreso en México (ISSN: 2007-1191) La influencia de la personalidad en los comportamientos de ciudadanía organizacional (The influence of personality in organizational citizenship behaviors) María Mayela Terán Cázares & Joel Mendoza Gómez UANL, San Nicolás de los Garza, N.L., 66450, México, mayela.teran@gmail.com Keywords: Organizational citizenship behavior, personality, self-esteem, self-regulation Abstract. This research analyzes the influence of personality, through its forms of selfregulation and self-esteem in the extra role behavior called organizational citizenship. The analysis shows the direct influence of self-esteem and self-regulation in the dimensions of initiative and self-development of organizational citizenship behaviors. Palabras clave: Autoestima, organizacional, personalidad auto regulación, comportamientos de ciudadanía Resumen. En esta investigación se analiza la influencia de la personalidad, a través de sus vertientes de auto regulación y Autoestima en los comportamientos extra rol denominados ciudadanía organizacional, y en este análisis se observa la influencia directa de la autoestima y el autocontrol en los comportamientos de ciudadanía organizacional. Introducción En esta investigación pretendemos examinar la influencia de la personalidad, a través de sus atributos de autoestima y autorregulación en el comportamiento de ciudadanía organizacional, la aplicación de esta investigación es a través del análisis de la administración pública en el Gobierno del Estado de Nuevo León. Esta investigación está basada en dos perspectivas teóricas, la primera parte está basada en los trabajos de Dennis Organ, (Bateman y Organ, 1983; Organ, 1988; Organ, Podsakoff y Personalidad & Comportamientos de Ciudadanía Organizacional �246 MacKenzie, 2006; Smith, Organ y Near, 1983) quién fue el primero en utilizar el término de ciudadanía Organizacional, y junto con Bateman (1983), desarrolló un cuestionario del que se derivan una variedad de dimensiones de comportamiento de ciudadanía organizacional. En la segunda parte se analizan los atributos de la personalidad, en sus variantes de auto-estima y autorregulación (autocontrol), las cuáles son estudiadas por tener un mayor impacto en los comportamientos del individuo (Robbins, 2007). Además, mediante el análisis multivariable por medio de Partial Least Squares, se busca probar la relación de la autoestima y la autorregulación con el comportamiento de ciudadanía organizacional. Antecedentes La organización se desempeña mejor cuando existe un comportamiento resultante del desempeño del empleado en su productividad (Smith, et al., 1983). La personalidad, se incorpora en este estudio, debido a que el individuo como ser individual y conocedor de su propio ser, desarrolla comportamientos, ésto es debido a sus propias características, disposiciones y emociones, sus habilidades o sus actitudes y valores (Robbins, 2007), las cuáles generan comportamientos naturales o aprendidos en el individuo. El funcionamiento organizacional depende de un comportamiento supra-papel, comportamiento que no es prescrito o requerido para un trabajo determinado, sino que son comportamientos sociales que son parte del funcionamiento de la tarea, como el ayudar a los compañeros, tolerar imposiciones personales, proteger los recursos de la organización, etc. La ciudadanía organizacional se conceptualiza como un comportamiento individual, el cual es discrecional y no reconocido por el sistema formal y en conjunto promueve el funcionamiento eficiente y efectivo de la organización. De acuerdo a estos datos se puede considerar que la práctica de comportamientos de ciudadanía organizacional apoyará a la organización y a sus miembros a tener un estándar de creencias, expectativas y principios fundamentales en su comportamiento que al ser compartidos producirán reglas de conducta que guiarán la conducta de los individuos e influirán directamente como una forma de regulación del comportamiento humano. Es necesario entender la forma de comportamiento ciudadano, ya que a través de los valores, normas y costumbres existentes en el entorno de trabajo, M.M. Terán & J. Mendoza �247 promueven de buena voluntad el funcionamiento efectivo de la organización (Organ, 1988). La variable de los atributos de la personalidad, es considerada con la finalidad de establecer una relación individual con el comportamiento de ciudadanía organizacional, así como reflejar las diferentes formas de conducta en el individuo y como pueden estas ser modificadas por su propio entorno, al preferir actividades que involucren ayuda y apoyo en otros (Robbins, 2007). El contexto de este trabajo es en una organización pública, en este tipo de organización se ha considerado la existencia de normas y reglas que propician conductas rígidas y muy apegadas al rol formal o la descripción del puesto, como resultado del apego a dicha reglas. Por lo tanto, encontrar que los comportamientos de ciudadanía que estén relacionados con los atributos de personalidad es un aspecto que aportan al desarrollo del constructo de ciudadanía organizacional, ya que esta situación favorece la presencia de conductas no especificadas en este tipo de organización. De esta manera declaramos el planteamiento del problema, el cuál es analizar los atributos de la personalidad en sus variantes de auto estima y auto regulación que tienen un efecto positivo en la generación del comportamiento de Ciudadanía Organizacional, mediante la siguiente pregunta de investigación: ¿y los atributos de la personalidad como son la autoestima y la autorregulación influyen en los comportamientos de ciudadanía organizacional? Para responder a la pregunta de investigación de este trabajo se plantean los siguientes objetivos: Objetivo Demostrar la relación entre los atributos de personalidad y el comportamiento de ciudadanía organizacional. Objetivos específicos Demostrar que la autoestima influye de manera positiva en los comportamientos de ciudadanía organizacional. Demostrar que la autorregulación influye de manera positiva o en los comportamientos de ciudadanía organizacional Personalidad & Comportamientos de Ciudadanía Organizacional �248 Revisión de literatura Comportamiento de Ciudadanía Organizacional El comportamiento de Ciudadanía Organizacional, es definido como un comportamiento individual, el cuál es discrecional y no es directa o explícitamente reconocido por el sistema de recompensa formal, el cual, en conjunto promueve el funcionamiento eficiente y efectivo de la organización (Organ, 1988, 2006). En 1983, se introdujo el constructo de comportamiento de ciudadanía organizacional, OCB, (Bateman y Organ, 1983; Smith, et al., 1983) para identificar o representar las acciones del individuo centradas en su compañía, sus bases se encuentran en los estudios de Katz (Katz, 1964 en Smith, et al., 1983) en donde se identificaron 3 tipos básicos de comportamiento, esenciales para el funcionamiento organizacional, en el primero las personas son inducidas a entrar y permanecer dentro del sistema, en el segundo ellos deben de realizar requerimientos fuera de su rol específico de una manera confiable y en el tercero se menciona que deba de haber una actividad innovadora y espontánea que vaya más allá de las prescripciones de su rol o papel, ya que una organización que depende solamente de sus modelos de comportamiento prescritos, son un sistema social muy frágil (Roethlisberger y Dickson, 1964 en Smith, et al., 1983). En Investigaciones relacionadas acerca de como el individuo desea parecer o quiere que la empresa lo vea, incluye un comportamiento específico con la ciudadanía organizacional tales como llegar temprano al trabajo e irse tarde. De acuerdo a estas investigaciones se sugiere que los motivos de la impresionar a la gerencia pueden motivar un comportamiento de ciudadanía, de aquí se derivan 2 fuerzas de motivación, la primera es que los comportamientos de ciudadanía se derivan de un deseo del individuo de parecer un buen ciudadano, y la segunda es que estos comportamientos resultan del deseo genuino del individuo de ayudar a la organización o de ayudar a otro individuo en el trabajo, basado en un intercambio social o debido a una disposición característica de personalidad del individuo (Bolino, 1999). M.M. Terán & J. Mendoza �249 En 1988, Organ provee una escala multi dimensional de OCB, esta escala contiene una variedad de dimensiones, (ayuda, cortesía, espíritu deportivo, rectitud y virtud cívica), las investigaciones sobre este tema han ido en crecimiento y esto ha traído como consecuencia que más de 40 diferentes formas potenciales de comportamiento ciudadano o similares, han sido identificadas (Le Pine, Erez y Jonson, 2002 en Organ, et al., 2006), para efectos de este estudio se seleccionaron cuatro de las dimensiones referidas en la publicación de Organ, Podsakoff y MacKenzie (2006). 1.- Comportamiento de Lealtad organizacional: La lealtad organizacional, esencialmente es promocionar la organización hacia afuera, proteger y defender sus intereses contra amenazas externas y confiar en ella ante situaciones adversas. (Podsakoff, Mackenzie, Paine y Bachrach, 2000). 2.- Comportamiento de Iniciativa individual: esta forma de comportamiento ciudadano es únicamente extra-rol en el sentido de que es el algo más de lo mínimo requerido o generalmente esperado (Podsakoff, et al., 2000). 3.- Comportamiento de Virtud Cívica: La virtud cívica refleja el reconocimiento de una persona de ser parte de un todo, de la misma forma que los ciudadanos son miembros de una ciudad y aceptan las responsabilidades cual eso exige (Graham, 1991 en Podsakoff, et al., 2000). 4.- Comportamiento de Auto desarrollo: incluye el comportamiento voluntario de los empleados para mejorar sus conocimientos, habilidades y capacidades (George and Brief, 1992 en Podsakoff, et al., 2000). Atributos de Personalidad: Autoestima y Auto-regulación La personalidad es la suma total de las formas en que un individuo reacciona e interactúa con otros (Robbins, 2007), de acuerdo a esta aseveración se opta por el término de atributos de la personalidad como una forma de reflejar formas relacionadas con el comportamiento humano. Las personas difieren en el grado en que ellos se agradan o se desagradan a ellos mismos, y como ellos se ven a sí mismos como capaces y efectivos, esta perspectiva se denomina auto-evaluación. Las personas que tienen una auto evaluación positiva se ven a ellos mismos como efectivos, capaces y controlan su medio ambiente, en cambio cuando su auto evaluación es Personalidad & Comportamientos de Ciudadanía Organizacional �250 negativa, estos individuos tienden a no agradarse ellos mismos, cuestionan sus capacidades y se ven como menos poderosos sobre su ambiente (Robbins, 2007). La auto evaluación es determinada por la auto estima y la auto regulación. La auto estima es definida como el grado de agrado o rechazo a sí mismos y el grado de que ellos piensan que son dignos o indignos como persona. (Robbins, 2007). Las personas que tienen una vista positiva de ellos mismos y de sus capacidades, tienden a agradarse y valorarse ellos mismos, en cambio las personas que tienen una baja auto estima son más susceptibles a influencias externas, dependen de recibir evaluaciones positivas de otros, como resultado de esto, las personas con baja auto estima son más probable que soliciten la aprobación de los demás y son más propensos a ajustar sus creencias y comportamientos de aquellos que ellos respetan que son personas que creen en sí mismos. Los estudios han comprobado que las personas con una baja auto estima pueden beneficiarse más de los programas de formación o capacitación porque su auto concepto es mas influenciado por este tipo de intervenciones (Creed, Bloxsome, y Johnston, 2001). La autoestima es un factor determinante en la formación del ser, sentir y actuar de las personas, esta variable es importante desarrollarla para entender y predecir la conducta actual y futura de los sujetos (Miranda, 2005), demostrándose que tiene una fuerte influencia ante el comportamiento (Hoffi-Hofstetter y Mannheim, 1999). La teoría de la Autorregulación, es una contribución a la psicología de la personalidad, propuesta por Mark Snyder en 1974, se refiere al proceso mediante el cual la gente regula su propio comportamiento con el fin de “verse bien” a fin de que puedan ser percibidos por otros en una situación favorable, la diferencia entre un alta y una baja auto regulación es que en el primero la gente vigila y cambia su comportamiento para adaptarse en diferentes situaciones, en cambio en el segundo la gente es tan coherente con sus valores en su comportamiento que se puede predecir su conducta. Modelo gráfico e hipótesis del estudio En este apartado se integran las variables pertenecientes al modelo propuesto, las cuáles son identificadas, señaladas y definidas. La variable dependiente es el Comportamiento de Ciudadanía Organizacional, las M.M. Terán & J. Mendoza �251 variables independientes son los atributos de la personalidad, en sus formas de autoestima y auto regulación. En la figura 1, se observa la representación gráfica de las variables estudiadas, la cuál es denominada modelo conceptual, éste nos permite plantear la relación de cada una de las variables independientes con la dependiente, así como apoyarnos en la elaboración de las hipótesis estudiadas. Las hipótesis que se derivan de las relaciones planteadas en este estudio se mencionan a continuación: Hipótesis de investigación H1 El atributo de personalidad de autoestima impacta positivamente en la generación de los comportamientos de ciudadanía organizacional en la administración pública. H2 El atributo de personalidad de auto regulación impacta positivamente en la generación de los comportamientos de ciudadanía organizacional en la administración pública. Figura 1 Modelo Conceptual Comportamiento de ciudadanía organizacional Atributos de Personalidad Autoestima H1 H2 Auto-Regulación Iniciativa Lealtad Virtud Cívica Autodesarrollo Fuente: Elaboración propia Metodología Para la medición de autoestima, se utilizó la escala del Dr. Florence Rosenberg, el cuál desarrolló la escala de medición de autoestima más utilizada en las investigaciones de ciencias sociales. (http://www.bsos.umd.edu/socy/research/rosenberg.htm). En la medición de Personalidad & Comportamientos de Ciudadanía Organizacional �252 la autorregulación se utilizó la escala de Mark Snyder, el cuál desarrolló la escala de medición en 1974, la cual se sigue utilizando en las presentes investigaciones sobre este tema. La variable dependiente está representada por los Comportamientos de Ciudadanía Organizacional, para su medición se utilizaron las escalas de las cuatro diferentes dimensiones de la ciudadanía organizacional, las cuáles fueron adaptadas a la población de estudio, en la dimensión de iniciativa se utilizó la escala de Moorman y Blakely (1995), en la de lealtad la escala de Van Dyne, Graham y Dienesch (1994), en la de virtud cívica la escala de Podsakoff y Mackenzie (1994) y en la de autodesarrollo la escala de George y Jones (1997 en Organ, et al., 2006). El universo del estudio de la presente investigación, consiste en empleados del área social del sector público en Nuevo León, México, de entre los cuáles se consideró la Secretaría de Educación, la Secretaría de Salud y el Consejo de Desarrollo Social, siendo éstas Dependencias consideradas dentro del rubro social de acuerdo a la normatividad establecida en los lineamientos señalados del Gobierno Estatal. La recolección de datos en las diferentes áreas fue a través de un cuestionario, el cuál fue aplicado dentro del área laboral. La escala de medición utilizada en el presente estudio, consistió en una escala de Lickert de 7 elementos: 1 al 7, en donde 1 representaba nada de acuerdo, 2 casi nada, 3 poco de acuerdo, 4 neutral, 5 algo de acuerdo, 6 mucho y 7 totalmente de acuerdo. En la investigación se aplicó una muestra probabilística, en la cual todos los elementos de la población tenían la misma posibilidad de ser seleccionados. La estimación de error se consideró en 0.01, (de acuerdo a Hernández, Fernández y Baptista, 2007) y el intervalo de confianza de la muestra es del 95%, a través de ella se arrojaron los cálculos del tamaño de la muestra de la población objetivo, en total se aplicaron 709 encuestas. Para determinar la validez del instrumento de medición desarrollado, se utilizó la validez de contenido y la validez del constructo. Para el desarrollo de este estudio, se utilizó el Modelo de Ecuaciones estructurales, el modelo de ecuaciones estructurales es un método multivariable que permite examinar simultáneamente una serie de relaciones de dependencia. Integrando una serie de ecuaciones de regresión múltiple diferentes, pero a la vez interdependientes ya que las variables que son dependientes en una relación pueden ser independientes en otra relación dentro del mismo modelo (Luque, 2000), permitiendo estimar las trayectorias M.M. Terán & J. Mendoza �253 o relaciones entre los constructos, y a la vez examinar la significancia de las hipótesis del modelo (Cruz, 2009). Para desarrollar esta modelación se utilizó el software Smart PLS, la estimación mediante este software es una estimación no paramétrica, por lo tanto las estimaciones se obtienen mediante procesos de bootstraping, de esta manera, el software nos permitió desarrollar el análisis a través del manejo de los datos en sus diferentes aplicaciones. Resultados Se procedió a analizar los datos con las aplicaciones propias del software denominadas Smart PLS en sus aplicaciones de Algorithm y Bootstrapping, en la figura 2, se señalan dos imágenes, en la primera se observa el análisis con el software PLS Smart, con el atributo de personalidad de autoestima y en el segundo el atributo de auto-regulación, con los comportamientos de ciudadanía organizacional. Figura 2 Diagramación del Modelo de Investigación con el software Smart PLS Personalidad & Comportamientos de Ciudadanía Organizacional �254 Figura 2 continuación Fuente: Elaboración Propia Se determinaron las R2 en la variable de autoestima y auto-regulación (Tabla 1), para determinar los coeficientes de determinación. Tabla 1 Determinación de R2 por variable R2 Autoestima R2 Auto-regulación autodesarrrollo 0.379023 0.525743 iniciativa 0.377598 0.471787 lealtad 0.134828 0.225646 virtud cívica 0.258665 0.336645 Fuente: Elaboración propia M.M. Terán & J. Mendoza �255 Los coeficientes Beta determinan la relación de una variable con otras variables de estudio, ésta fue determinada a través del software SmartPLS en su aplicación PLS Algorithm, mostrando en la tabla 2 los resultados obtenidos en esta investigación. Tabla 2 Determinación de los coeficientes Beta autodesarrrollo Virtud cívica iniciativa lealtad Auto-regulación 0.725082 (muy fuerte) 0.580211 (muy fuerte) 0.686868 (muy fuerte) 0.475022 (fuerte) autoestima 0.615648 (muy fuerte) 0.508591 (muy fuerte) 0.614490 (muy fuerte) 0.367189 (fuerte) Fuente: Elaboración propia en base a los datos de investigación de campo Posteriormente cada Beta fue comparada con los criterios desarrollados en la Tabla 3 , los cuáles indican que las interrelaciones deben tener valores de entre .20 para ser consideradas importantes y arriba de .30 son altamente deseables (Chin, 1998), en base a ello se observó que los valores encontrados son fuertes y muy fuertes. Tabla 3 Criterios para la valoración del Impacto en base a coeficientes de las Betas Rango para Coeficiente Valoración del impacto 0.00 a 0.09 Imperceptible 0.10 a 0.15 Perceptible (apenas) 0.16 a 0.19 Considerable 0.20 a 0.29 Importante 0.30 a 0.50 Fuerte Mayores a 0.50 Muy fuerte Fuente Rositas (2006) Los valores t ó P valor determinaron los niveles de significancia estadística de cada una de las Betas en base a un determinado número de Personalidad & Comportamientos de Ciudadanía Organizacional �256 simulaciones, en esta investigación fueron utilizados 1,000, estos a partir de la muestra recolectada, que en nuestro caso fueron 709, estos fueron determinados a través del software SmartPLS en su aplicación Bootstrapping, mostrando en la tabla 4 los resultados obtenidos del análisis. Tabla 4. Determinación de los valores “t” autodesarrrollo Virtud cívica iniciativa lealtad Auto-regulación 33.715*** 19.124*** 30.776*** autoestima 16.195*** 22.766*** 11.525*** 23.056*** 16.186*** *** Altamente significativos Fuente: Elaboración propia en base a los datos de investigación de campo Posteriormente cada valor fue comparado con los criterios desarrollados en la Tabla 5, los cuáles indican la validez de significancia de las variables de la investigación, en base a ello se observó que los valores encontrados son altamente significativos *** Tabla 5 Guía para valorar significancia estadística Rangos de valoración t > 3.1 Valores de significancia (p value) 0.001 Valores de significancia estadística *** Altamente significativo t > 2.33 y t < 3.1 0.01 ** Considerablemente significativo t > 1.68 y t < 2.33 0.05 * Significativo t < 1.68 Superior a 0.05 + No-significativo Fuente: Rositas (2006) La determinación de la media de las betas y de la desviación estándar para cada variable, determinaron los puntos de equilibrio entre los valores contestados, estas fueron determinadas a través del software SmartPLS en su aplicación Bootstrapping, mostrando en la tabla 6 los resultados altamente significativos obtenidos en esta investigación. M.M. Terán & J. Mendoza �257 Tabla 6 Determinación de las Betas, la media de las Betas, desviación estándar y el error estándar Original Sample Sample (O) Mean (M) Standard Deviation (STDEV) Standard Error (STERR) autoregulación -> autodesarrollo 0.725082 0.724335 0.020466 0.020466 autoregulación -> iniciativa 0.686868 0.686139 0.023414 0.023414 autoregulación -> lealtad 0.475022 0.475288 0.028892 0.028892 autoregulación -> virtud cívica 0.580211 0.579900 0.028441 0.028441 autoestima -> autodesarrrollo 0.615648 0.614855 0.026702 0.026702 autoestima -> iniciativa 0.614490 0.613182 0.026991 0.026991 autoestima -> lealtad 0.367189 0.366388 0.031860 0.031860 autoestima -> virtud civica 0.508591 0.507339 0.031403 0.031403 Fuente Elaboración propia en base a los datos de investigación de campo Prueba de hipótesis. Se procedió a determinar la validez de significancia de las relaciones de las hipótesis de estudio, ver tabla 7, en la cual se señala el valor de la significancia de estas relaciones. En la tabla 8 se muestran las hipótesis, en las cuáles se refleja el apoyo a nivel estadístico de los valores generados. Tabla 7 Determinación de los valores t de los Coeficientes de Trayectoria Personalidad & Comportamientos de Ciudadanía Organizacional �258 Autoregulación…> autodesarrollo Autoregulación…> virtud cívica Autoregulación…> iniciativa Autoregulación…> lealtad Autoestima…> autodesarrollo Autoestima…> virtud cívica Autoestima…> iniciativa Autoestima…> lealtad T Statistics 33.715 19.124 30.776 16.186 23.056 16.195 22.766 11.525 Significancia (tabla 5) *** altamente significativos *** altamente significativos *** altamente significativos *** altamente significativos *** altamente significativos *** altamente significativos *** altamente significativos *** altamente significativos Nivel de significancia P value * p<=.05, **p<=.01, ***p<=.001 Fuente: Elaboración propia en base a los datos de investigación de campo Tabla 8 Validez de significancia de las hipótesis de estudio Hipótesis Resultado 1. El atributo de personalidad de autoestima impacta positivamente en la generación de los comportamientos de ciudadanía organizacional en la administración pública Apoyada 2. El atributo de personalidad de auto regulación impacta positivamente en la generación de los comportamientos de ciudadanía organizacional en la administración pública Apoyada Fuente Elaboración propia En la tabla 2 se mostraron las Betas en las interrelaciones de las variables, de acuerdo a Rositas (2006) estas muestran un impacto desde fuertes hasta muy fuertes, demostrando una interrelación positiva las hipótesis del modelo generado. De esta manera, las dos hipótesis planteadas en este estudio encontraron apoyo en su verificación empírica. M.M. Terán & J. Mendoza �259 Discusión En la presente investigación desarrollada, se comprobó el impacto de las variables en estudio, dentro de las cuáles se visualiza como las Betas obtenidas en estas relaciones (Tabla 2) son descritas desde el concepto Fuerte hasta el concepto Muy Fuerte, esto de acuerdo a la comparación descrita por Rositas (2006); así como los niveles de significancia son considerados altamente significativos en cada una de las relaciones (tabla 7). Bajo el análisis anteriormente descrito, se da a conocer en la presente investigación el impacto de la variable de personalidad en el impacto de la variable dependiente de Ciudadanía Organizacional. De acuerdo a la teoría revisada y desarrollada, la personalidad permite reconocer a la persona como un ser individual, en sus atributos de personalidad, el cual se desarrolla en grupos propios, con experiencias y conocimientos únicos, lo que le permite ser diferente, de tal manera que va moldeando sus valores y costumbres. El impacto más alto se encontró en las variables de autoestima y auto-regulación cuando impactan a la creación de diferentes comportamientos ciudadanos, observándose de forma mayor, en como la auto estima influye en la iniciativa y la auto regulación más en el autodesarrollo, aspectos importantes en el comportamiento ciudadano. Aportación teórica De acuerdo a los resultados obtenidos, los cuales son significativos, encontramos que la personalidad tiene una relación positiva con el comportamiento de ciudadanía organizacional. Atributos de la personalidad como la auto estima y la autorregulación determinan conductas y comportamientos de ciudadanía organizacional. La personalidad del individuo, ya sea adquirida o innata determina conductas específicas, las cuáles señalarán formas de actuar y/o pensar en diferentes escenarios de representación, esto le permite ser único, en esta relación se destacan sus características propias del ser humano, tales como sus características físicas, las sociales y las genéticas, las cuáles se van redefiniendo en base a sus diferentes episodios personales y grado de madurez obtenida, dando como resultado diferentes conductas pro sociales relacionadas con las formas o Personalidad & Comportamientos de Ciudadanía Organizacional �260 dimensiones del comportamiento de ciudadanía organizacional, tales como el altruismo, el buscar capacitarse, el ceñirse a las reglas y políticas organizacionales, la lealtad en su conducta hacia la organización así como la iniciativa de reinventar a la organización, son parte de conductas proactivas, reflejo del compromiso en su propia personalidad. Aplicación práctica Estos resultados informan también a las organizaciones públicas, ya que éstas en su proceso de selección de personal pueden considerar integrar a personas que muestren un alto grado de autoestima y de autorregulación. También, pueden considerar establecer reconocimientos a las personas que muestren conductas de ciudadanía organizacional. Por otra parte, las organizaciones públicas pueden integrar programas de formación en donde la autoestima y la autorregulación sean la parte central de los mismos. Así insistimos que la esencia de toda organización, no importando su giro, es el aspecto humano, es el motor que mueve los aspectos operativos y administrativos de la empresa, esto conlleva a enfatizar que las variables de estudio de esta investigación, los atributos de la personalidad, destacan las características personales del ser individual, un ser sumamente complejo, el cual se redefine en base a diferentes facetas o rasgos típicos en su persona, esta variable aporta la tendencia de la persona al involucrarse en conductas pro sociales como reflejo del compromiso en su propia personalidad, mediante el manejo y control de sus emociones. Investigación futura La investigación futura de los estudios del Comportamiento de Ciudadanía organizacional se dirige a continuar al análisis de la complejidad del aspecto humano en su diversidad de conductas y comportamientos, y en sus diferentes manifestaciones de acuerdo al ámbito o contexto en donde se desarrollan. Este tipo de investigaciones proveerá información relevante a las organizaciones para determinar cómo generar estándares de conducta que les permitan alcanzar sus metas organizacionales. M.M. Terán & J. Mendoza �261 Referencias Bateman, T. y Organ, D. (1983). Job Satisfaction And The Good Soldier: The Relationship Between Affect And Employee “Citizenship”. Academy Of Management Journal. 26 (4), 587-595. Bolino, M. C., (1999). Citizenship And Impression Management: Good Soldiers Or Good Actors?. Academy Of Management Review. 24(1), 82-98. Chin, W. W. (1998). The Partial Least Squares Approach for Structural Equation Modeling. Modern Methods for Business Research, 295-336 Creed, P., Bloxsome, T. y Johnston, K. (2001). Self-esteem and self-efficacy outcomes for unemployed individuals attending occupational skills training programs. Community, Work and Family . 4(3), 285-303. Cruz, R. (2009). Innovación en servicios de telecomunicaciones a través de la gestión del conocimiento. Tesis Doctoral, Monterrey, N.L., México, Universidad Autónoma de Nuevo León. Hernández, R., Fernández-Collado, C., Baptista, P. (2007). Metodología de la investigación. 4a. Ed. Mc Graw Hill Hoffi-Hofstetter, H. y Mannheim, B. (1999). Manager´s coping resources, perceived organizational patterns, and responses during organizational recovery from decline. Journal of organizational behavior. 20(5), 665. Luque, M. T. (2000). Técnicas de análisis de datos en investigación de mercados. España: Ediciones Pirámide. Miranda, C. (2005). La autoestima profesional: una competencia mediadora para la innovación en las prácticas pedagógicas. Revista Electrónica Iberoamericana sobre Calidad, Eficacia y Cambio en Educación. 3(1) . Recuperado el 28 de mayo del 2008 en http://www.ice.deusto.es/rinace/reice/vol3n1_e/Miranda.pdf Moorman, R. H.; Blakely, G.L. 1995. Individualism-Collectivism As An Individual Difference Predictor Or Organizational Citizenship Behavior. Journal Of Organizational Behavior. 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A model to generate continuos improvement projects in the context of the Mexican organizations with operational work teams is proposed theoretically and proven empirically of a partial way. The present study determines how six constructs: duration of the project, team meetings, team attendance, team age, quantity of the team members and the training of the team can mark the efficiency in the quantity of finished projects. This study was conducted in a nonrandom sample of 15 teams in a Mexican company with two plants in the region of the state of Nuevo León. Palabras clave: Equipos de trabajo, implementación, madurez y proyectos de mejora, PLS, RSM Resumen. Un modelo para generar proyectos de mejora en el contexto de las organizaciones mexicanas con equipos de trabajo operativos es propuesto teóricamente y probado empíricamente de manera parcial. El presente estudio determina cómo seis constructos: duración del proyecto, reuniones de equipo, asistencia de equipo, antigüedad de equipo, cantidad de integrantes del equipo y la capacitación del equipo pueden marcar la eficacia en la cantidad de proyectos terminados. Este estudio fue conducido en una muestra no arbitraria de 15 equipos en una empresa mexicana por dos plantas en la región del estado de Nuevo León. Equipos de Trabajo & Proyectos de Mejora �264 Introducción Fuera de Toyota el TPS es muchas veces conocido como Lean, Lean Manufacturing o Manufactura Esbelta, estas expresiones se han hecho populares en dos best sellers La máquina que cambio el mundo Womack, Jones, Roos (1991) y Lean Thinking de Womack Jones (1996) ambos autores han dejado claro que la base es el Sistema de Producción Toyota. Las herramientas y técnicas Lean con enfoque a proceso son sencillas de aprender y usar, el problema en las organizaciones es su implementación y sostenimiento. Los especialistas pierden de vista los principios de gestión guía que rigen su Filosofía a Largo Plazo, el proceso correcto para producir resultados correctos, la capacidad para añadir valor a la organización mediante el desarrollo del personal y de sus socios y la resolución continua de los problemas fundamentales que impulsan el aprendizaje organizativo, de los cuales se desprenden una serie de comportamientos esperados en cada uno de ellos Liker (2000) y a las personas que toman decisiones y puede transformar la Organización en Lean. Cómo hacer para que las iniciativas evolucionen y perduren con el tiempo, cómo crear un sistema que rompa los obstáculos para la implementación exitosa de los sistemas de trabajo lean. Algunos expertos sugieren que esto se puede garantizar a través de un modelo de equipos de trabajo. Diversas investigaciones, así como la experiencia práctica, han demostrado que la transformación de una empresa hacia esquemas de alta productividad debe tener como enfoque principal el Personal de Piso, quienes ejecutan el proceso de Construcción de Valor. Sin su compromiso estos esquemas no permanecen, provocando que el esfuerzo invertido corra el riesgo de perderse, que las mejoras no se sostengan. En cuanto a la forma de trabajar, una organización es más eficiente cuando combina los esfuerzos relacionados, para lo cual el trabajo en equipo representa su mejor opción. La transformación del personal de piso; es un reconocimiento explícito de la transformación de "mano de obra" a "mente de obra". La escuela de negocios de la universidad de Harvard estudió durante cuatro años las características de los esfuerzos exitosos de transformación, encontrando como uno de los elementos clave este enfoque. En los esquemas exitosos los mandos intermedios tienen una función más bien de facilitación del proceso, a través de proveer conocimiento técnico especializado referente al J.B. Garza, J.A. García & D.V. Cortez �265 negocio, objetivos de corto plazo alineado con la planeación de largo plazo y proveer los medios para que el personal de piso pueda experimentar con sus propios esfuerzos de mejora. Materiales y métodos El estudio se lleva a cabo en un primer momento como una investigación documental, como una actividad científica cuyo propósito es identificar y asimilar el cuerpo sustancial de conocimiento teórico y científico relevante que existe sobre el Sistema de Gestión TPS a través de equipos de trabajo operativos, para ello se propusieron escalas para comparar los datos, se realizaron mediciones con el fin de inferir y seleccionar la variable dependiente Y=Proyectos del equipo, y variables independientes X´s, = X1=Duración del proyecto, X2 = Reuniones al mes, X3 = Asistencia de reuniones, X4 = Antigüedad del equipo, X5 = Integrantes del equipo, X6 = Capacitación del Personal, que pueden afectar el éxito y permanencia de la implementación del Sistema de Trabajo en Equipo. Forma General de la Ecuación si fuese una ecuación de orden lineal; Y = βo + β1X1 + β2X2 + β3X3 + β4X4 + β5X5 + β6X6 + e No necesariamente los datos explicarán una ecuación de orden lineal, más adelante observaremos en los resultados de la investigación. En la gráfica 1 se muestra el modelo conceptual de la investigación. Gráfica 1. Modelo conceptual de investigación. X1=Duración del proyecto X2=Reuniones al mes X3=Asistencia del equipo Y=Proyectos terminados X4=Antigüedad del equipo X5=Integrantes del equipo X6=Capacitación del personal Fuente: Elaboración propia. Equipos de Trabajo & Proyectos de Mejora �266 El modelo anterior presenta la influencia conceptual que tienen las variables de seguimiento de los equipos de trabajo en la terminación de proyectos de mejora. Estas variables independientes son considerados factores críticos de éxito en el modelo de equipos de trabajo de la empresa que se está estudiando. Uno de los objetivos precisamente de esta investigación es corroborar si efectivamente estas variables independientes tienen un efecto en la terminación de proyectos de mejora la cual es considerada variable dependiente. El modelo conceptual está basado en el modelo de TPS basado en las 4 reglas que se menciona en el estudio de Spear, S. y Bowen, K. (2000). Más adelante se especificará esta información. El estudio se llevó a cabo en una muestra no probabilística de 15 equipos de trabajo en una empresa mexicana con dos plantas ubicadas en la región del estado de Nuevo León, tratando de responder las preguntas de investigación y dar solución a los objetivos trazados. Participaron más de 200 personas. El tipo de investigación científica será del tipo cuantitativa, ya que se desea encontrar las relaciones causa-efecto. De acuerdo a Kerlinger y Lee (2002) las hipótesis en el enfoque cuantitativo se someten a prueba aplicando instrumentos de medición para la recolección de datos, para posteriormente analizarlos e interpretarlos. Para verificar la existencia de las relaciones hipotetizadas en el modelo propuesto se utilizó la regresión de mínimos parciales, un instrumento de análisis estadístico multivariable de segunda generación. La Regresión de Mínimos Parciales es un medio para definir una relación entre una variable continua “Y” y múltiples variables continuas “X´s”. Es un modelo matemático del proceso que se basa en datos que la persona proporciona como indicadores. La Regresión de Mínimos Parciales es utilizada debido a su capacidad para modelar el proceso con una ecuación lineal o una ecuación cuadrática o de orden no lineal. Además se presenta como método para evitar la Multicolinealidad. Como parte de la recolección de datos, se llevó por medio de indicadores duros de la iniciativa de equipos de trabajo operativos y la revisión de más de 730 reuniones durante el 2008, 2009 y 2010. La unidad de análisis es el equipo de trabajo. Éste se define como un equipo formado J.B. Garza, J.A. García & D.V. Cortez �267 por personal operativo, de supervisión y jefes que integran un proceso, área o departamento y estos realizan actividades integradas para alcanzar un objetivo. El proceso de medir conceptos y la aplicación completa del mismo, comúnmente se conoce como la operacionalización de un concepto. Los conceptos por sí mismos no son directamente observables, por lo tanto es necesario especificar una variable observable que refleje al concepto, a este proceso se le conoce como operacionalización. Los conceptos relacionados a los constructos deben contar con indicadores, que proporcionen la ligazón entre los constructos mentales y el mundo externo, al convertirse en referentes empíricos (Mendoza y Garza 2009). Para la operacionalización de las variables se utilizó la definición siguiente. Definiciones basadas en el modelo de TPS basado en las 4 reglas que se menciona en el estudio de Spear, S. y Bowen, K. (2000). A continuación se presentan las 4 reglas que descifran el DNA del sistema de producción de Toyota y que se mencionan por Spear, S. y Bowen, K. (2000). a) El personal operativo es el driver de la mejora. b) El personal experto mando medio participa como facilitador. Guía del proceso de mejora continua. c) Los proyectos y su enfoque debe ser la simplificación de la relación cliente-proveedor. Disminuir desperdicios y reducir los tiempos de ciclo de las operaciones. Entregar al cliente final un producto de alta calidad en el menor tiempo posible. d) El personal operativo deberá usar el método científico para la resolución de problemas operativos. Capacitación constante en temas de mejora. Las variables de la muestra son definidas a continuación: - Duración del proyecto: Es medida por el tiempo en culminar un proyecto de Lean Manufacturing por un equipo de trabajo. - Reuniones. Es medida por la frecuencia en la que el equipo de trabajo tiene sus reuniones de seguimiento. - Asistencia de reuniones. Es el % de asistencia del personal del equipo que asiste a la reunión de mejora. - Antigüedad del equipo. Tiempo de haberse formado el equipo de trabajo como tal. Equipos de Trabajo & Proyectos de Mejora �268 - Integrantes del equipo. Cantidad de personas o integrantes en el equipo de trabajo. Es personal operativo acompañado por una facilitador mando medio. Capacitación del personal. Cantidad de Horas/Hombre de capacitación al equipo en Método científico y en uso de herramientas de Lean Manufacturing. Proyectos realizados como equipo. Cantidad de ejercicios lean realizados por el equipo. Proyectos para simplificar la relación cliente-proveedor objetivos para reducir el tiempo de ciclo de operaciones y disminuir los desperdicios en los procesos operativos. En un segundo momento se realizó un diseño experimental de superficie de respuesta, con información de equipos de trabajo en dos plantas de Acero Forjado, ubicada en N.L., en la que laboran 1000 personas, las plantas que cuenta con 6 gerencias, con más de 3 años de trabajo en la implementación de diferentes iniciativas de Manufactura Esbelta, las cuales se encuentran en diferentes niveles de implementación y algunas otras aún continúan en la etapa de planeación, desde Lean-Eventos Kaizen, Proyectos de Mejora DMAIC, Equipos Participativos, Estandarización, Centro de entrenamiento, Desarrollo de productos, Sistema de Ideas e ISO 14000. Para este estudio solo se tomaron 15 Equipos operativos que se evaluaron. La hipótesis de investigación es: H1: La efectividad en la realización del proyecto de mejora de la iniciativa Equipos de Trabajo puede atribuirse al cumplimiento, apego y seguimiento a indicadores de duración de proyecto, cantidad de reuniones mensuales del equipo, asistencia del equipo a las reuniones, antigüedad del equipo, integrantes del equipo y capacitación del equipo. Alcance En el presente artículo se describe el modelo de gestión TPS, como sistema de trabajo en equipo a nivel operativo y cuáles han sido claves para el éxito en la implementación de esta iniciativa. La muestra fue de los años 2008, 2009 y 2010. J.B. Garza, J.A. García & D.V. Cortez �269 Al final se realiza un análisis de las diferentes variables que afectan al éxito y permanencia del sistema de trabajo en equipo dentro de una compañía de acero forjado de la localidad. Resultado de la Regresión de Mínimos Parciales Cuadrados PLS Regression: Y=Proyectos versus X1=Duración, X2=Reuniones. Tabla 1. Resultados del Minitab. Regresión con mínimos parciales. Software Minitab v14 Number of components specified: 6 Analysis of Variance for Y=Proyectos realizados como equipo Source Regression Residual Error Total DF 6 35 41 SS 63.1249 23.2798 86.4048 MS 10.5208 0.6651 F 15.82 P 0.000 Model Selection and Validation for Y=Proyectos realizados como equ Components 1 2 3 4 5 6 X Variance 0.39032 0.54540 0.73523 0.90039 0.98317 1.00000 Error SS 30.4884 24.2536 23.2932 23.2826 23.2812 23.2798 R-Sq 0.647145 0.719303 0.730418 0.730541 0.730557 0.730572 Regression Coefficients Constant X1=Duración del proyecto X2=Reuniones al mes X3=Asistencia del equipo X4=Antigüedad del equipo X5=Integrantes del equipo X6=Capacitación del personal Y=Proyectos realizados como equ -3.22564 -0.13659 0.09665 4.27953 0.00217 -0.06020 0.08193 Y=Proyectos realizados como equ standardized 0.000000 -0.167115 0.053633 0.078803 0.447029 -0.133602 0.498764 Equipos de Trabajo & Proyectos de Mejora �270 Tabla 2. Determinación de la Beta estandarizada en la relación de las variables del modelo Relación de las variables del modelo (Beta estandarizada) Duración de Proy -> Proyectos Term 0.16 * Reuniones Equipo -> Proyectos Term 0.05 * Asistencia Equipo -> Proyectos Term 0.07 * Antigüedad del Equipo -> Proyectos Term 0.44 * Integrantes de Equipo -> Proyectos Term 0.13 * Capacitación -> Proyectos Term 0.49 * * p < .05 ; ns no significativo La regresión es significativa presenta un buen ajuste. Los diferentes coeficientes fueron positivos excepto tres: la duración del proyecto, los integrantes del equipo y cuando la asistencia supera más del 95%. Esto se debe a que en la muestra analizada los equipos eran mayores a los estándares de la cantidad de participantes sugerida (12 participantes) y a que el tiempo excedió el estándar de 3 meses para culminar el proyecto. En el caso de la asistencia pues como se puede ver cuando el equipo es muy grande y todos asisten el acuerdo se vuelve más complejo para la solución y avance del proyecto. El resto de los indicadores muestran que la cantidad de reuniones y la frecuencia de las mismas así como la capacitación y la antigüedad del equipo tienen un impacto positivo en la terminación de proyectos. Se concluye que la efectividad en la realización del proyecto de mejora de la iniciativa Equipos de Trabajo puede atribuirse al cumplimiento, apego y seguimiento de ciertas variables e indicadores que comprenden la iniciativa y están ligados directamente al modelo implementado por la compañía. Esto adquiere una relevancia ya que se encuentra en la línea de argumentación que señalan los diferentes autores sobre el Sistema de Producción Toyota y su decodificación. Spear, S. y Bowen, K. (2000). J.B. Garza, J.A. García & D.V. Cortez �271 En la Gráfica 2 de residuales se muestra la normalidad de los residuales. Gráfica 2. Resultados del Minitab. Residuales. 7Software Minitab v14 Los resultados de la gráfica 2 mostrados aquí no deben desplegar ninguna anormalidad. Los errores deben aparecer normalmente alrededor de cero y aleatoriamente distribuidos. El diagrama de los residuos los ajustes debe aparecer aleatorio sin conos o curvas obvios. Notamos que la única causa posible para investigación puede ser la gráfica superior derecha residuos contra ajustes. Un modelo cuadrático como se observará más adelante puede ser más apropiado. De esta forma, el modelo propuesto presentó un conjunto de relaciones hipotéticas a probar usando el Análisis Multivariable de Regresión con Mínimos Parciales. Éste es un enfoque no paramétrico basado en la minimización de la varianza residual de las variables. No requiere una distribución normal o lineal, los requerimientos en el tamaño de la muestra son menos restrictivos. Equipos de Trabajo & Proyectos de Mejora �272 Se aplicó un proceso inicial de revisión de calidad y refinamiento al grupo de datos, consistiendo en lo siguiente: se realizaron índices para la confirmación de Normalidad, Homoscedasticidad, Multicolinealidad e Independencia. Los resultados arrojaron que en los datos se confirmó: la existencia de Normalidad y Homoscedasticidad. También, la no existencia de Multicolinealidad, por último, se confirmó la Independencia de los Residuales utilizando la Regresión PLS. Una prueba utilizada en la evaluación de los modelos de PLS es la R² de las variables dependientes. Su interpretación es similar al enfoque tradicional de regresión: el porcentaje de la varianza de la variable exógena (dependiente) que es explicado por la variable independiente (endógena). El valor de la R² en el modelo ascendió a 0.73 para los proyectos realizados por equipo. El uso de la regresión de mínimos parciales nos apoyo a la eliminación de la multicolinealidad. El objetivo inicial de la RSM (Response Surface Method) es que una vez determinados los valores significativos, la RSM nos guía a la proximidad del óptimo. “Útil para modelar y analizar problemas en los cuales una respuesta de interés es influenciada por varias variables y el objetivo es optimizar esta respuesta” según Montgomery; Design and Analysis of Experiments, 4th ed.; Wiley, 1997 Cap.9. Los pasos que se realizaron para este propósito fueron los siguientes: a) Seleccionar la “Y” y seleccionar las X´s asociadas confirmadas. b) Seleccionar los rangos de experimentación (Estas x´s deberían haber sido confirmados para tener un efecto significativo en “Y” a través de la experimentación previa. c) Diseñar el DOE punto central. (Matriz DOE para establecer un modelo valido de según orden) d) Ejecutar el DOE y trazar el resultado en una Superficie de Respuesta. e) Determinar la dirección hacia una “Y” optima (Gráfica de Contorno) El software Minitab tiene rutinas para DOE´s de Superficie de Respuesta. Estos diseños de experimentos permiten la investigación no lineal, curveada y/o de modelos cuadráticos. El diseño de compuesto central es un diseño que es muy fácil de utilizar en la experimentación secuencial. J.B. Garza, J.A. García & D.V. Cortez �273 Cerca de la mitad de las corridas experimentales consisten en la base del diseño del factorial completo 2k. El resto son corridas que se utilizan para investigar la curvatura. La parte factorial del experimento se ejecuta a menudo primero, si la curvatura se encuentra significativa, se ejecuta el resto para determinar las causas de la curvatura. La región de la curvatura es la región donde una o más de las entradas de salida ya no conformarán al modelo de primer orden. En esta región de operación la mayoría de las respuestas pueden modelarse empleando un modelo de 2do orden. A continuación se presenta de manera conceptual la convención secuencial de los diseños. Y = βo + β1X1 + β2X2 + β3X3 Modelo de primer orden +β 12 X1X2 + β 13 X1X3 + β 23 X2X3 Modelo con Curvatura y finalmente el modelo cuadrático se expresaría así: +β 11 X12+ β 22 X22 + β 33 X32 + e Modelo de segundo orden. Por último en esta investigación se llevó a cabo una modelación de superficie de respuesta descriptiva que permite reforzar lo anterior descrito, es decir la cantidad de proyectos terminados se puede maximizar según las siguientes reglas: Tratar que la duración de los proyectos sea no mayor de 6 meses, mantener una asistencia consistente superior al 90% en los equipos de trabajo, no tener más de 12 participantes, entre más entrenamiento recibe el personal del equipo es más su efectividad en los proyectos terminados, si el equipo ya tiene más de dos años de formación el conocimiento entre miembros permite una mayor efectividad del esquema de trabajo en equipo. En este caso las variables que se fijaron de acuerdo al análisis anterior fueron: duración del proyecto, asistencia del equipo, antigüedad del equipó mínima de 2 años y la cantidad de integrantes del equipo. En la gráfica 3 se puede mostrar la dirección óptima sugerida en la experimentación para aumentar los proyectos de mejora y así maximizar el beneficio de tener equipos de trabajo en una organización. Esta grafica es un apoyo visual que permite al experimentador encontrar el mayor desempeño (Y) dados factores significativos (X´s). La estrategia básica es considerar la representación grafica de desempeño como una función de factores significativos. Esta grafica podría considerarse similar a los contornos de los mapas topográficos. Entre más alta la “colina” mejor el desempeño. La idea es reunir datos para que nos permitan trazar los contornos. Una vez hecho, Equipos de Trabajo & Proyectos de Mejora �274 podemos usar los mapas resultantes para encontrar la ruta de ascenso hacia la parte más alta. Gráfica 3. Resultados del Minitab. Contorno-Área que maximiza los proyectos terminados en un equipo de trabajo. 7Software Minitab v1 En la Gráfica 4 se muestra la superficie de respuesta para maximizar los resultados en la terminación de proyectos. Gráfica 4. Resultados del Minitab. Superficie de respuesta que maximiza los proyectos terminados en un equipo de trabajo. 7Software Minitab v14 J.B. Garza, J.A. García & D.V. Cortez �275 En la Gráfica 5 se muestra el optimizador de respuesta que hace ver la naturaleza no lineal de las variables independientes del estudio de investigación. Gráfica 5. Resultados del Minitab. Optimizador de respuesta de los proyectos terminados en un equipo de trabajo. Software Minitab v14 Minitab tiene rutinas para DOE´s de superficie de respuesta. Estos diseños de experimentos permiten la investigación (no lineal, curveada) de modelos cuadráticos. El optimizador de la respuesta es una herramienta de gran alcance que ayuda a determinar los niveles de los factores significativos para proporcionar una respuesta óptima. El optimizador puede ser especialmente valioso para las respuestas múltiples. Puesto que dejamos la importancia igual, el optimizador intentará encontrar un compromiso para ambas respuestas. En nuestro caso solo utilizamos una respuesta. Sin embargo nos da los puntos ideales de las diferentes variables para maximizar la respuesta. En cuanto a las limitaciones de este trabajo se encuentra lo siguiente: un diseño transversal no permite una evaluación de las relaciones de causalidad del modelo propuesto. Es necesario un estudio longitudinal que favorezca la posibilidad de establecer las relaciones de causalidad. También, los resultados obtenidos no pueden generalizarse debido al tipo de muestra que se utilizó. En cuanto a la investigación futura, es necesario estudiar la mejora continua en diferentes contextos y organizaciones. Profundizar en el estudio de la eficiencia y eficacia en los equipos de trabajos y sus factores críticos de éxito. Se continuará con la experimentación para más adelante presentar un modelo con mejor ajuste. Equipos de Trabajo & Proyectos de Mejora �276 Referencias Liker, J.L. (2006). Las claves del éxito de Toyota: 14 principios de gestión del fabricante más grande del mundo, Barcelona: Gestión 2000. Mendoza, J. y Garza, J.B. (2009). La medición en el proceso de investigación científica: Evaluación de validez de contenido y confiabilidad. Innovaciones de Negocios. 6 (1), 17-32. Montgomery; Design and Analysis of Experiments, 4th ed.; Wiley, 1997 Cap.9. Kerlinger, F.N. y Lee, H.B. (2002) Investigación del Comportamiento: Métodos de Investigación en ciencias sociales, México: McGraw-Hill InterAméricana Editores. Software Minitab v14 Spear, S. y Bowen, K. (2000). 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Barragán Codina, Sergio Guerra Moya & Paula Villalpando Cadena UANL, San Nicolás de los Garza, N.L., México, davidflozano@gmail.com Key Words: Causal factors of success, film commerce, film production enterprise, human resources, innovative ideas, production planning, revenue Abstract: The main purpose of this document is to give statement of the importance that the innovative ideas of the Mexican commercial films organizations have, so they can create attractive movies for the spectators in the United States market and increase the film business. Also, we discuss the need that the organizations have to create production plans that allow them to reduce the costs, as much as possible, during the production. This will be the beginning to develop an appropriate commercializing into the United States by the Mexican organizations that will allow us to obtain an attractive revenue, always looking towards the United State customers´ satisfaction. Finally, we analyze the critical factors of success or failure in the Mexican commercial film productions, taking into account the financial aspects, like the production investment, government supports and the return over the investment; the international marketing, that includes the film promotion and the distribution and exhibition; and the artistic aspect composed by the human talent and the movie story. Palabras Clave: Comercialización de películas, factores causales de éxito, ideas innovadoras, organización de producción cinematográfica, planeación de la producción, recursos humanos, rendimientos Resumen: El presente documento tiene como finalidad plasmar la importancia que tienen las ideas innovadoras de las organizaciones de producciones cinematográficas en México para que puedan crear películas atractivas para los espectadores en el mercado estadounidense y aumentar la comercialización de las mismas. También, se comenta la necesidad que tienen dichas organizaciones de crear planes de producción que les permitan reducir los costos, lo más posible, durante la filmación. Lo anterior será el inicio para desarrollar una comercialización adecuada a los Estados Unidos por Retos del Cine Mexicano Comercial �278 parte de las organizaciones mexicanas, que les permitirá obtener atractivos rendimientos, buscando siempre la satisfacción del consumidor estadounidense. Por último, se analizan los factores críticos de éxito o fracaso en las producciones cinematográficas comerciales mexicanas, mencionando los aspectos financieros, como lo son la inversión en la producción, los apoyos gubernamentales y el retorno sobre la inversión; el marketing internacional, que incluye la promoción de películas y su distribución y exhibición; y el aspecto artístico comprendido por el talento humano y la historia que se cuenta en la película. Introducción Como en la elaboración de cualquier producto, las películas se encuentran ante una cantidad ilimitada de áreas de oportunidad. Algunos de carácter operacional, otros de marketing, financieros o de relaciones públicas. Las organizaciones de producción cinematográfica en general, y las empresas productoras mexicanas en particular, deben identificar sus más grandes problemas, aquellos que al resolverlos les hará vender más en diferentes mercados, gastar menos, y por lo tanto obtener mayores utilidades. (Ray, R. 2006) Ideas atractivas e innovadoras y una adecuada planeación de la producción por parte de las organizaciones de producción cinematográfica mexicanas, son posibles y fundamentales en el éxito comercial y financiero de la película. Si la idea no contiene factores causales de éxito (personajes centrales, antagonistas y aumento de tensiones) que impacten en los espectadores, o si las tomas que se hacen resultan no ser convenientes, bien pudiéramos augurar un fracaso comercial y por lo tanto financiero de la película. Es dinero “tirado” a la basura. Por cada idea o factor causal de éxito poco fascinante o por cada pie de rollo que se quema por mala planeación, se gastan cientos de pesos o dólares en el material utilizado y en el personal que intervino en la filmación. Es importante resaltar que en la pantalla se debe mostrar productos adecuados, ya que si no lo son, el espectador norteamericano lo notará, ante su alta experiencia y exigencia como consumidor de cine. Afectara su satisfacción y por la tanto el consumo de la película, desencadenando al final en impacto negativo en la comercialización de cine mexicano a los Estados Unidos y en la rentabilidad de la organización productora mexicana. (Ray, R. 2006) D.F. Lozano, J.N. Barragán, S. Guerra & P. Villalpando �279 Planteamiento del Problema La integración innovadora de los factores causales de éxito: 1) deseos y sicología del personaje, 2) antagonistas y 3) aumento de tensión, y que son posibles de aplicar en las producciones por parte de las organizaciones mexicanas, no se están dando al grado que las películas nacionales sean consumidas por los espectadores en los Estados Unidos. Objetivo Determinar si la integración innovadora de los factores causales de éxito en las películas comerciales producidas por organizaciones mexicanas, permitirá que las películas nacionales sean atractivas para su consumo en los Estados Unidos. Hipótesis La integración innovadora de los factores causales de éxito: 1) deseos y sicología del personaje, 2) antagonistas y 3) aumento de tensión, puede ser elegida por parte de las organizaciones de producción cinematográfica comercial, para aumentar el atractivo de las películas mexicanas y su consumo entre los espectadores de los Estados Unidos. Importancia de las ideas innovadoras y los planes en las organizaciones de producción cinematográfica para su comercialización hacia los Estados Unidos Probablemente el paso más importante de una producción cinematográfica sea la preproducción. Es en donde se concibe una idea innovadora y atractiva y se planea toda la película. La primera parte contempla la idea de una historia con elementos atractivos, como lo son los personajes centrales, sus deseos, problemas sicológicos y conflictos, que atrapen el interés del espectador por ver la película (consumir el producto), antagonistas perversos que buscan a toda costa que el personaje central no cumpla sus objetivos provocando que la tensión aumente cada minuto que la Retos del Cine Mexicano Comercial �280 historia avanza desencadenando sentimientos (satisfacciones) en el espectador. Posteriormente, el proceso administrativo comprenderá la planeación y organización de toda la producción y la integración de todo el personal que intervendrá en la realización. Esto impactará en el manejo adecuado de los recursos y tiempos de la organización. Bien desarrollados ambos elementos obtendremos un aumento en los ingresos y una disminución de costos, respectivamente, generando una rentabilidad más atractiva. El contenido del producto será lo que al final de cuentas logrará impactar en el deseo de los espectadores estadounidenses por ver las películas mexicanas, atractivas, entretenidas y que los hagan reflexionar, provocando el consumo de los productos mexicanos. Por otro lado, las organizaciones mexicanos deberán trabajar arduamente en fase de planeación (preproducción), pues será ésta la que ahorre importantes cantidades de dinero y de tiempos de producción, lo que vuelve a desembocar en ahorros monetarios. Será este un factor fundamental para volver la producción de cine mexicano rentable. Gracias a una buena preproducción de optimizarán los recursos de la mejor forma posible. El proceso de preproducción integra al director, fotógrafo, iluminador, sonidista y cualquier personal que tenga que hacer un plan de sus gastos. Mejor aun, se puede integrar hasta el guionista desde que escribe la historia. Así en la fase de escritura y modificación del guión se eliminarán costos, pues si una historia se desarrolla en París nevando, generará erogaciones por locación, transporte, permisos, arte, vestuario, etc., pero, por el contrario, la historia se realiza en el lugar de origen e la producción reducirá gastos desde un inicio. Por último, para que una organización de producción cinematográfica sea exitosa es importante que tenga una estrategia de negocios, de marketing y financiera adecuada. Debe entender que el mercado estadounidense está cada vez más competido y que vivirán aquellos productos que cumplan con los gustos y deseos del cliente o espectador, que ofrezcan más, que sean de calidad, que tengan estrategias adecuadas de ventas y que se adapten a los cambios del mercado. (Moran, W. 1973). D.F. Lozano, J.N. Barragán, S. Guerra & P. Villalpando �281 Elaboración de producciones comerciales mexicanas para los Estados Unidos En México, la producción cinematográfica debe evolucionar en sus ideas y en sus planeaciones, pretendiendo entrar y mantenerse en salas de los Estados Unidos. Introducir nuevas ideas y atractivas formas de contar historias según los deseos de los consumidores y a las posibilidades de las organizaciones de producción cinematográfica mexicanas. Para tomar o abandonar la elaboración de un producto cinematográfico, se deben tomar en cuenta: (Moran, W. 1973) • • • • • • • • Búsqueda sistemática de ideas Selección de ideas Desarrollo y pruebas de la idea seleccionada Desarrollo y estrategia de mercadotecnia Análisis comercial y financiero Desarrollo de del proyecto cinematográfico Pruebas de mercado Comercialización A lo anterior hay que considerar un análisis de proyecciones de ingresos esperados en taquilla, costos y utilidades del producto principal, la película, y de productos alternos, merchandising, product placement, venta de DVD´s etc. y que la película pase la prueba, de satisfacción, con una muestra de espectadores para saber cuáles son sus reacciones, con respecto a los deseos y sicología del personaje central, el antagonista y la tensión manejada previo al lanzamiento de la película mexicana en territorio estadounidense. Para que un consumidor adquiera un producto, se considera que éste lo conozca y que el bien o servicio tenga una distribución adecuada. (Barragán, J. 2009). Lo vemos con las películas más taquilleras del 2008: Batman: El Caballero de la Noche, Indiana Jones y el Reino de la Calavera de Cristal, Kung fu Panda, Iron Man, Madagascar 2 y Wall-E (www.boxofficemojo.com), las cuales lanzan mucha publicidad para que sean conocidas generando una gran afluencia a las salas los primeros días de estreno, que apoyadas con los factores causales aquí propuestos y que, Retos del Cine Mexicano Comercial �282 estos últimos, pueden ser aplicados por las organizaciones productoras mexicanas garantizarían un buen resultado comercial y financiero. Un gran reto del cine mexicano será buscar opciones para también competir ante la promoción y publicidad del cine estadounidense. Para lograr atrapar la atención del público, los presupuestos de las películas americanas destinan alrededor del 40% al rubro de la publicidad. Así se permite mostrar lo mejor del producto que motivan a la gente a adquirir un boleto de entrada a las salas. Por otro lado una adecuada negociación con distribuidoras y exhibidoras serán piedra angular de exposición del producto fílmico mexicano en un número importante de pantallas. (Young, M. 2008) Según Mark Young, el esfuerzo de marketing, para que una película sea exitosa, debe ir encaminada hacia tres puntos: • • • La película debe estar bien hecha y tocando temas para la mayor cantidad de gente posible. La existencia de un claro plan de mercadotecnia y de distribución con los exhibidores. La mayor cantidad posible de dinero que se pueda gastar en mercadotecnia será mejor. El cine está expuesto a cualquier evento económico o de mercado. Se invierten millones en una producción, la cual empezará a tener ingresos dentro de 1, 2 ó más años, donde no se sabe con precisión cuál será el comportamiento económico. Igualmente, la organización mexicana desconoce, en parte, cuáles serán las reacciones reales del público estadounidense hasta que la película llegue a las salas, y una vez ahí, ya no se puede reaccionar para hacer alguna modificación al producto, en caso de que al espectador genere alguna insatisfacción provocada por la elaboración de los factores causales aquí abordados. Las organizaciones al hacer una película de drama, comedia o terror, deben trabajar fuertemente en el aumento de tensión desde antes para que, al final de la proyección y durante la misma, el espectador sienta ganas de llorar, reír o se asuste. Debe orientarse en las formas adecuadas para que el cliente tenga la reacción que espera y por lo tanto se sienta satisfecho. Es importante considerar que los consumidores norteamericanos suelen ser muy exigentes al momento de adquirir un bien o servicio. Ellos esperar recibir un valor acorde con lo que pagan. D.F. Lozano, J.N. Barragán, S. Guerra & P. Villalpando �283 Satisfacción del consumidor estadounidense en las producciones cinematográficas de las organizaciones mexicanas El cine debe ser positivo y mágico. El espectador anglosajón quiere ver películas que le hagan sentirse héroe o que lo lleven a un estado en el que él piensa que sería la perfección de las situaciones o las cosas en Estados Unidos, o incluso en el mundo. Para pesimismos o tragedias, la vida cotidiana es a veces suficiente. (Ray, R. 2006). El espectador busca ser parte de la historia, y por supuesto querrá temas positivos sobe los negativos que le permitan escapar de una realidad, a veces percibida, como dramática y que lo lleve a una situación utópica. El género que se trabaje es otro factor importante. Si se tocan temas para toda la familia, que pueda ser vista por todas las edades, que no importe el nivel educativo o étnico, la base de mercado se expandirá obteniendo mayores ingresos en taquilla. Aquí en ocasiones, se debe ser precavido ya que al aumentar la base, también se debe hacer un producto que contenga factores causales que logren satisfacer a un número mayor de espectadores. El negocio del cine debe estar presente en el productor desde la concepción del guión. Películas con duraciones no mayores a los 90 minutos, reducirán costos y permitirán mayores proyecciones por sala. Lo anterior se debe dar sin arriesgar en ningún momento la historia o la calidad de la película, la cual el espectador norteamericano demanda en todo momento. Titanic, (1997) de J. Cameron, tenía una duración de 194 minutos, debido a la importancia de la historia y al impacto visual de las situaciones. La producción le dio preferencia a la calidad audiovisual y de la historia, que a la larga logró satisfacer a un mercado no sólo estadounidense, sino mundial. La implementación de una evaluación comparativa o benchmarking, será también fundamental para el consumo de producciones mexicanas en los Estados Unidos. Esta implica la búsqueda de las mejores prácticas en la industria cinematográfica, en nuestro caso la estadounidense. El proceso consiste en conocer y difundir las formas de trabajar de toda la organización que se evalúa, para posteriormente implementar dichos conocimientos a la industria u organizaciones mexicanas. (Koontz, H. 2004). Es importante mencionar, que dichos procesos o formas deben incluir aquellos que, México como país, pueda implementar en sus producciones. De esta forma se sabrá qué tanto intervienen los factores causales, deseos y sicologías del Retos del Cine Mexicano Comercial �284 personaje, antagonistas y aumento de tensión, en las producciones norteamericanas y cómo es que ellos las manejan, para que, las organizaciones mexicanas los trabajen de la misma forma e incluso busquen poco a poco, mejorarlos. Factores críticos de fracaso o éxito cinematográficas comerciales mexicanas en las producciones Permitir y estimular la entrada de inversión extranjera. Mayor realización de coproducción, en donde haya mayor acceso a financiamiento y privilegio de estímulos de otros países a la industria cinematográfica, además de que se comparten los beneficios y los conocimientos de las naciones que intervienen, será, sin duda, un impulsor de las organizaciones de producción cinematográfica mexicanas. Muchas veces, al trabajar con un país de habla inglesa, permite realizar la película para el coproductor de un país de habla no inglesa accediendo a fuentes de financiamiento, ya que se fomenta la cultura del primero. Las películas habladas en inglés tienen más oportunidades de obtener éxito al ser éste el idioma más hablando en el mundo (Pauwelyn, J. 2007). El apoyo y establecimiento de centros educativos cinematográfico, en donde la gente estudie técnicas, teorías, conceptos, modelos y que practique la forma de hacer películas, con una visión tanto cultural como de negocios. Esto permitirá mayor cantidad de gente capacitada para realizar películas que puedan ingresar a los Estados Unidos para hacer funcionar a las organizaciones mexicanas que cuentan con un enorme potencial, pero que no han podido manejar la producción atractiva al desconocer conceptos de mercado y de administración. Una actividad educativa a distancia que está implementando el gobierno mexicano, y que con una fuerte difusión podrá lograr un fuerte impulso en la educación cinematográfica es mediante sus portales de Internet. En el sitio denominado “Chamacos” se tiene por objetivo realizar actividades lúdicas y académicas para niños, que estimulen las habilidades y conocimientos que les son propios de su edad. Así se fomentan rallys en donde como actividad familiar se invita a los padres de familia a que inviten a sus hijos a ver películas, leer libros, tocar algún instrumento, jugar videojuegos educativos, practicar algún deporte, etc. Por ejemplo, una de las D.F. Lozano, J.N. Barragán, S. Guerra & P. Villalpando �285 actividades trata de elaborar una cartelera de películas de acuerdo a los intereses de cada rango de edad, de aquellas que se tienen en casa, que transmiten en la televisión o que puedan ser vistas en salas de cine. Acompañar dicha actividad con elementos propios del cine, como palomitas y dulces. (www.chamacos.gob.mx). Lo anterior se pudiera acompañar, para aumentar su nivel cultural, con analizar y comentar lo que sucede en película y la reflexión que este muestra. De esta forma se crea entre los mexicanos la cultura de hacer cine y de ir al cine. El aprovechamiento de los estímulos gubernamentales y la gestión para mejorarlos, buscando romper barreras de ideología, que permitan una mayor producción de películas mexicanas acorde con las demandas del mercado de los Estados Unidos, buscando hacer negocio del cine e incluyendo tintes culturales de México traerá como resultado incremento de ingresos, mayor productividad, crecimiento y desarrollo organizacional, económico y cultural. Para impulsar el desarrollo de las producciones cinematográficas las organizaciones mexicanas tiene que realizar productos audiovisuales que estén fuertemente sustentados y soportados por diversas herramientas o factores que determinen su éxito o fracaso, lo que ha su vez motivará a todas las partes involucradas, desde inversionistas, gobiernos y estimuladores hasta productores y artistas, ha participar en diversos proyectos cinematográficos que lleven al sector a ser uno de los protagonistas en la economía nacional por su consumo doméstico y allende las fronteras. Los factores críticos los dividimos en tres: 1. Financieros.- Aquí se considera todos aquellos elementos que permitirán acceso a fuentes de financiamiento que a su vez garantice una buena ganancia para todas las partes involucradas, artistas, productores, distribuidores y exhibidores. Dentro de este factor consideramos tres rubros: • Inversión en la Producción.- Mediante una inversión adecuada, con un acceso a partidas de financiamiento necesarias para una producción de calidad, las organizaciones de producción cinematográfica mexicanas podrán desempeñar mejor su trabajo ya que el adecuado acceso a recursos financieros, les permitirá rodearse del talento mejor capacitado y rico en creatividad, y que garantice una película atractiva para los consumidores Retos del Cine Mexicano Comercial �286 estadounidense. Pudiéramos mencionar la oportunidad de contratar servicios que le permitan desarrollar la producción de la forma más conveniente, adquiriendo y rentando más y mejores tecnologías que apoyen visualmente a los departamentos de fotografía, arte, maquillaje, efectos visuales y especiales así como también a la parte sonora de la misma, diversidad en las herramientas para contar adecuadamente la historia (rentas de equipos para cinefotografía, rentas de helicópteros para realizar tomas vistosas, etc.), acceso a actores de renombre que capten el interés del espectador, mayor capacidad para contratar personal especializado que centre su atención y trabajo en una sola área y no se tenga que absorber mucha carga laboral por algunos de la producción y por último, esto permitirá tener una adecuada distribución y exhibición del película y una campaña publicitaria impactante. • Apoyo Estatal.- El apoyo del gobierno es fundamental. La creación de estímulos fiscales creadas por el presidente Fox comenzó a revivir a las organizaciones dedicadas a la producción cinematográfica, ya que los productores encuentran estímulos fiscales-financieros de una forma fácil sin costo alguno para las empresas que destinaran recursos (Artículo 226 de la Ley del Impuesto Sobre la Renta 2009). O el apoyo fiscal y logístico del gobierno del Distrito Federal durante la administración de Andrés Manuel López Obrador, que permitió que muchas producciones nacionales y extranjeras tomaran en cuenta a la Ciudad de México como opción para producir. Además el gobierno y la sociedad se benefician por la generación de empleos, aumento de la captación fiscal y fomento del sano esparcimiento considerando también el apoyo turístico de las ciudades en donde se realice la película. (www.diputados.gob.mx) • Retorno sobre la Inversión.- Este es un apartado de suma importancia, es el que al final nos garantizará tener acceso a atractivas fuentes de financiamiento. Tanto las organizaciones de producción cinematográfica como los artistas deben pensar en que la producción audiovisual que se lleve a cabo debe generar un retorno sobre la inversión y ganancias atractivas para los D.F. Lozano, J.N. Barragán, S. Guerra & P. Villalpando �287 inversionistas. Mediante una buena implementación de los factores causales de éxito aquí estudiados, la historia debe mezclar adecuadamente la parte artística como la comercial que garantice el interés y la satisfacción del público estadounidense, una buena estrategia de marketing y un buen plan financiero con estudios bien sustentados, la película contará, casi de forma garantizada, con acceso a fuentes de dinero para su realización. 2. Marketing Internacional.- En este rubro se toman en cuenta todos los factores de promoción y los canales de distribución de la película que al final hagan que sea conocida y vista por los espectadores y que además haga que los clientes se sientas satisfechos al momento de que termine la película o la serie de televisión. • Promoción de la película.- Una buena publicidad de la misma logrará que las personas tengan interés en ver la película. Buenos gráficos en postres y panorámicos, trailers adecuados y que enganchen al espectador. Slogans que generen curiosidad o atractivo. Mostrar una esencia de la película o serie que impacte al público o bien formas de publicidad que generen curiosidad por parte de la gente. Lost, la exitosa serie de televisión colocó muchísima publicidad vía Internet y televisión que generó intriga y curiosidad entre los espectadores lo que la ha ubicado en una de las más exitosas de todos los tiempos (www.lostzilla.com). • Distribución y exhibición de la película.- Al tener garantizado una fuerte distribución, la producción será una opción real para ser vista por los espectadores. Los clientes tendrán en cartelera la película y será considerada y expuesta para ser consumida. Desde que se realiza la preproducción, los productores deben visualizar colocar la película no sólo en cartelera nacional, sino buscar venderla en salas extranjeras, principalmente en mercados fuertes como Estados Unidos, Gran Bretaña, España y Francia. Otros medios que generan rendimientos muy atractivos, que buscan un mayor desplazamiento, que al sumarse todas las formas de distribución complementan una exposición adecuada del producto: TV de paga, rentas y ventas del material audiovisual, televisión por cable y televisión abierta. Retos del Cine Mexicano Comercial �288 3. Artístico.- Aquí se considera la parte creativa de la película, es el producto en sí que garantiza la satisfacción del cliente. Mediante formas de cautivar y entretener al espectador, que le haya generado algún sentimiento, alguna reflexión o un sano y entretenido momento de esparcimiento. • Talento artístico.- Es la parte que garantiza el atractivo de un película. Artistas que tengan renombre por su trabajo y experiencia ya realizadas. Actores que desempeñen bien sus papeles, que sean conmovedores y creíbles, guionistas que tengan una idea atractiva e innovadora, directores que sepan mostrar la película de una forma impactante y entretenida, productores hábiles para manejar y conseguir todos los recursos de la producción, músicos creativos con melodías que atrapen al público, fotógrafos que tengan buen “ojo” para captar las mejores imágenes, editores que seleccionen el mejor material, en fin todas las personas que unidas y con fuertes conocimientos o talento puedan mostrar la historia de la mejor manera posible para lograr captar la atención del espectador y provocar un lleno de salas y una fuerte exposición del material en otros medios de distribución. • Historia.- Probablemente sea el atractivo principal de la película. Es la idea del producto, aquella que genera curiosidad o deseos de ser vista. Es el tema que se tocará, mediante los factores causales aquí analizados, personajes centrales, antagonistas y aumentos de tensión. Muchas producciones tocan temas relacionados con el amor, el cual es muy aceptado por el público universal, otras buscan temas más controversiales como historias reales de asesinatos o asuntos políticos, otros buscan temas de interés y que generan algún tipo de temor entre los espectadores como son temas relacionados con el fin del mundo, ataque de extraterrestres, etc. En fin, es en esta parte cuando se concibe la idea central y el tema que se tocará buscando ser siempre innovador y original, captando la atención de la mayor cantidad posible de clientes o espectadores. D.F. Lozano, J.N. Barragán, S. Guerra & P. Villalpando �289 Conclusiones Las organizaciones de producción cinematográfica deben ver a sus películas como productos consumibles por clientes con necesidades de satisfacción. Las organizaciones mexicanas deberán trabajar en ideas que sean innovadoras y atractivas, en este caso, para consumidores estadounidenses que tienen una amplia gama de opciones de entretenimiento.. El reto de las empresas nacionales deberá ir encaminado en cómo sacar provecho mediante la adecuada, innovadora y atractiva aplicación de los factores causales de éxito, como lo son los deseos y sicología del personaje, el antagonista y el aumento de tensión. Dichos factores considerados por este estudio debido a la posibilidad que las organizaciones de México tienen, en elegirlos para competir, frente a otros factores que requieren importantes inversiones, como la publicidad o la contratación de actores famosos a nivel mundial, que quedan fuera del alcance financiero de las organizaciones mexicanas. La elaboración de películas mexicanas comerciales por parte de las organizaciones deberá considerar dos aspectos fundamentales para su crecimiento. Una atractiva idea que comprenda los factores mencionados y que le permitan comercializar sus producciones hacia los Estados Unidos. Además una correcta planeación de la producción, que busque ser más eficiente y eficaz, y que junto con la comercialización, logren incrementar la rentabilidad de las organizaciones. Dentro de los factores cruciales para el éxito o fracaso de las producciones cinematográficas mexicanas en los Estados Unidos, pudiéramos poner a la búsqueda de la satisfacción del espectador anglosajón en primer lugar, que será obtenida mediante una inclusión artística adecuada con talento, directores, productores, guionistas, actores, etcétera, conocedor y capaz y una historia atractiva e interesante para el consumidor. Este factor puede ser aplicado perfectamente por las organizaciones mexicanas. Además, otros dos factores como el aspecto financiero y el marketing internacional son también importantes y las empresas nacionales deben buscar alternativas para una posible implementación. Las finanzas están comprendidas por la inversión en la producción, con grandes accesos a recursos monetarios, apoyos estatales, igualmente de Retos del Cine Mexicano Comercial �290 forma económica, o bien en especie o apoyo en asesoría o permisos, estos dos últimos otorgados por el gobierno mexicano. La garantía del retorno sobre la inversión, que le den a los inversionistas la seguridad de que obtendrán lo que destinaron para la producción. Este punto puede resultar un poco más difícil por la complejidad que tienen las organizaciones mexicanas de acceder a grandes fuentes de capital. Por último, el marketing internacional también resulta liado para las realizaciones mexicanas. El 40% de los presupuestos de las películas estadounidense, con costos superiores, en muchos casos a los 100 millones de dólares, es destinado a la promoción de la película. Un presupuesto alto en las producciones mexicanas es de 25 millones de pesos, lo que permite a veces, incluso, no contar con dinero para la promoción del film. (www.imcine.gob.mx). Pero mediante buenas negociaciones, una vez que se muestra que la película será atractiva para los espectadores, con los distribuidores y exhibidores, las organizaciones de producción comercial mexicanas podrán obtener buenos contratos para hacer crecer su exhibición en salas y aumentar sus rendimientos en los Estados Unidos. Referencias Alvaray, L. 2008. National, Regional and Global: New Waves of Latin American Cinema. Texas. Cinema Journal 47, No.3 Assael, H. 1999. Comportamiento del Consumidor. México: Internacional Thomson Editores, S.A. de C.V. Brunet, J. 2004. 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In this paper we present a comparative analysis between distance education vs. traditional education trough three issues: teaching models, instructional design, and academic performance. In each issue we highlight the follow topics: a) teaching models: distance education is growing, however we do not expect the elimination of the traditional education, b) Instructional design: this issue is different between distance education vs. traditional education, and c) academic performance: there is no significant difference in academic results for students who develop a distance learning courses and students taking the same courses in a classroom. Palabras clave: Diseños instruccionales, educación a distancia, modelos de educación, rendimiento académico de los alumnos, tecnologías de información en la educación. Resumen. En este documento se revisan tres aspectos comparativos de la educación a distancia y la educación presencial como son: los modelos de educación, el diseño instruccional y el rendimiento académico de los alumnos. En cada uno de los aspectos considerados, se destaca lo siguiente: Modelos de educación; el modelo de educación a distancia tiende a ampliarse, sin embargo no se prevé la eliminación del modelo presencial. Diseño instruccional; el diseño instruccional del modelo de educación a distancia es diferente al diseño de educación presencial. Rendimiento académico; se observa que no hay diferencia significativa en los resultados académicos obtenidos por los alumnos que desarrollan un curso a distancia y los alumnos que desarrollan el mismo curso de manera presencial. Educación a Distancia vs Presencial �294 Introducción El objetivo principal del servicio de educación a distancia es proporcionar la oportunidad de desarrollar un curso, o de aprender en sentido general, a toda persona que no tiene la facilidad de estudiar de manera presencial. En este escrito se revisan aspectos comparativos de la educación a distancia y la educación presencial con respecto a los modelos de educación, el diseño instruccional y el rendimiento académico de los alumnos. En relación a los modelos de educación, la educación a distancia, según sus partidarios, es un desarrollo legítimo porque es necesario dar una educación superior a la fuerza de trabajo, para que sea competitiva con la economía global. Se presenta una mayor demanda de educación superior en las universidades y al mismo tiempo el costo de las mismas está aumentando mientras que el financiamiento para la educación está disminuyendo. En conclusión no hay infraestructura para atender a la creciente población y matricularla a toda, por lo que los programas de educación a distancia son necesarios. En cuanto a los diseños instruccionales de la educación a distancia y la educación presencial al principio se puso énfasis como factor preponderante en el aprendizaje a la tecnología y pusieron poca atención al diseño instruccional del curso. Esta idea conocida, como el método de los medios, sugiere que los medios utilizados tienen poco impacto en el aprendizaje o en la actitud del estudiante. Investigaciones posteriores señalaron que el enfoque no deberá estar en la tecnología sino en el diseño instruccional que dirige el aprendizaje de los alumnos. En lo que concierne al rendimiento académico, la educación a distancia ha demostrado que los resultados obtenidos son equivalentes a los que se obtienen en la educación presencial. Se han realizado estudios comparativos a nivel de educación media y educación superior y no se han encontrado diferencias significativas en los resultados obtenidos. Como resultado de esta comparación, Becerra-Fernández y Stevenson (2001) concluyeron que los estudiantes a distancia tienen un perfil diferente de los estudiantes tradicionales. F.J. Jardines �295 Comparación de la educación a distancia, con la educación presencial, en relación a los modelos de educación Se ha establecido un debate entre los docentes si se considera la educación a distancia como una forma legítima de educación, situación que se tratará de estudiar. Algunos analistas han señalado argumentos en los que son partidarios de que la educación a distancia es una forma alternativa de educación (Carnevale & Olsen, 2003; Odin, 2002; Tang & Hung, 2002). En cambio, otros artículos citan dificultades inherentes acerca del modo instruccional (Allen & Seaman, 2003; Cohen, 1988; Hittelman, 1998; Levine & Sun, 2002; Moore, Winograd & Lange, 2001). El comentario que surge del análisis de la literatura y contra la educación a distancia es que es necesario examinar la eficacia de la enseñanza de los cursos en línea. Los partidarios de la educación a distancia argumentaron que es un desarrollo legítimo de la instrucción porque hay una necesidad de dar una educación superior a la fuerza de trabajo para que sea competitiva en la economía global. Hay una demanda para las universidades de matricular en este tiempo cuando el costo de la educación superior está aumentando y el financiamiento para la educación está disminuyendo en los niveles federal y estatal. Howell, Williams y Lindsay (2003) señalaron que la actual infraestructura no puede dar acomodo a la creciente población y matricularlos a todos, por lo que los programas de educación a distancia son necesarios. Cohen (1999) señaló que las instituciones tradicionales de educación superior no tienen capacidad para atender la demanda de personas que desean estudiar educación superior. Recientemente las escuelas tecnológicas (Community Colleges) implementaron nuevas formas de educación para atender el incremento de estudiantes y la forma más popular que utilizaron fue la educación a distancia. Otro argumento que apoya la educación a distancia es lograr la misión del sistema universitario de proporcionar educación a mayor cantidad de estudiantes. En otras palabras, la educación a distancia permite acceder a una extensa población de estudiantes tales como, aquellos que trabajan tiempo completo y necesitan recibir una educación conveniente. Carnevale y Olsen (2003), Smith y Taylor (1995) argumentaron que los cursos a distancia eran un medio para proveer: una competencia neutral, una situación neutral, Educación a Distancia vs Presencial �296 un ingreso neutral, una minusvalía neutral y podría ser un género neutral, excepto por la pista de los primeros nombres. Los partidarios de la educación en línea argumentan que las clases de lectura de educación a distancia pueden proporcionar un ambiente de aprendizaje comparable a una clase tradicional porque el ambiente en línea requiere una participación activa por parte del estudiante, mientras que un curso tradicional de lectura tiene a menudo un enfoque pasivo para aprender (Odin, 2002; Tang & Hung, 2002). Tradicionalmente la enseñanza de la lectura ha sido referida desde el punto de vista instruccional con una perspectiva de aprendizaje pasivo en la que el profesor es una figura de autoridad que administra información al estudiante quien alcanza información de manera pasiva (Díaz, 2000). Esto es un conflicto con las teorías de aprendizaje de adultos (Cross, 1981; Knowles, 1990) las cuales sugieren que los adultos necesitan participar más activamente en su aprendizaje para tener experiencias de aprendizaje significativas. La educación a distancia puede ofrecer una metodología más consistente con los enfoques constructivistas de enseñanza, donde el estudiante participa activamente en su aprendizaje y construye el conocimiento basado en experiencias previas y donde el instructor es el guía. Ryland (s.f.) indicó que la tecnología facilita el ordenamiento de propuestas educacionales produciendo una educación centrada en el estudiante. Wagner (2001) señaló que el aprendizaje en línea presenta un formato de aprendizaje más ordenado en el que los profesores se comunican directamente con cada estudiante. Además, los partidarios de la educación virtual señalaron que ésta es superior al aprendizaje en las atiborradas aulas universitarias (Carnevale & Olsen, 2003; Odin, 2002; Tang & Hung, 2002). Este es un argumento fuerte ya que en los cursos de lectura enseñados tradicionalmente la participación y la interacción de los estudiantes con el instructor es muy limitada. Lever-Duffy (2000) indicó que la educación en línea es un cambio de paradigma de la instrucción dirigida por el docente, a un docente facilitador de la inducción. La literatura considera que el constructivismo es de una aplicación enorme en las clases de educación a distancia (De Caprariis, 2000; Huang, 2002; Olivier, 2000). Sin embargo, el punto principal es argumentar si la educación a distancia puede proporcionar una metodología F.J. Jardines �297 de enseñanza en la que puedan participar los estudiantes de una manera más activa y significativa. Los oponentes a la educación a distancia son escépticos de que pueda ofrecer una educación de calidad aunque sea rentable financieramente para la institución. Cohen (1999) escribió que el costo de la tecnología incrementa el costo de la educación a distancia dado que la tecnología rápidamente se vuelve obsoleta, en oposición a la construcción de las aulas tradicionales. La débil situación económica actual aumenta el debate de costo y calidad de la educación a distancia. Algunos citan la educación a distancia como una alternativa de ofrecer cursos para aliviar el problema de la atención a los alumnos. Otros señalan el hecho de que los recursos para la educación a distancia pueden ser rebajados o no sostenidos para crecer debido a la carencia de financiamientos, como lo hacen Levine y Sun (2002). Otra crítica a la educación a distancia es que sus estudiantes no son tan exitosos como los estudiantes tradicionales dado que sus tasas de abandono son más altas. Hittelman (2001) informó que la tasa promedio de cursos a distancia acreditados de 1995- 2000 fue de 52% que es 13% más bajo que la tasa promedio de los cursos tradicionales. Wallace (2002) señaló que el porcentaje de estudiantes que obtuvieron calificaciones de D, F a W (retractación) es 47.6% comparado con 29.5% de cursos tradicionales. Hittelman (1998) escribió también que la mayoría de los estudiantes de preparatoria no tenían auto-disciplina y auto-motivación para aprender por ellos mismos. Moore et al. (2001) apoyaron la crítica de que los estudiantes automotivados pueden aprender en cualquier ambiente. Un elemento que afecta el modelo de educación a distancia es la tecnología utilizada para entregar la instrucción. Valentine (2002) señaló que problemas con el equipo y el mal empleo de la tecnología afectan a la educación a distancia y además reconoce que el papel del técnico puede ser todavía un factor a revisar en el éxito de un curso a distancia. Un estudio realizado por Rivera, McAlister y Rice (2002) mostró cómo los problemas técnicos pueden tener un efecto negativo en el éxito de cursos en línea y en la satisfacción del estudiante. Los investigadores dirigieron un estudio piloto comparando la eficacia de la enseñanza en un curso introductorio de Administración de Sistemas de Información basado en la web, otro de modelo tradicional y un híbrido de los dos formatos. Encontraron que no había diferencia significativa entre los registros de los exámenes, sin Educación a Distancia vs Presencial �298 embargo sí había diferencia significativa en la satisfacción de los estudiantes entre los tres formatos. Los estudiantes del curso basados en la web, estuvieron menos satisfechos que los del curso tradicional. Los investigadores especularon que fue debido a problemas con la plataforma de entrega (WebCT), que no trabajó consistentemente, además de problemas de acceso al Internet. Los partidarios de educación a distancia, pueden responder al reclamo de que la interacción cara a cara es crítica en el aprendizaje, argumentando que la interacción puede ser lograda por otros métodos que no involucren la comunicación cara a cara. Flottemesch (2000) señaló que la tecnología puede mejorar la presentación, la comunicación, la interacción entre el profesor y el estudiante, así como entre el instructor y los estudiantes. La tecnología puede desarrollar y mantener estas relaciones e interacciones y disminuir la distancia interpersonal y crear camaradería entre estudiantes al mejorar el aprendizaje. Wagner (2001) mencionó que la interacción está entendida como significado clave para promover el aprendizaje de largo plazo y los educadores a distancia necesitan tomar provecho de la tecnología para maximizar la interacción. Oponentes a la educación a distancia señalan que la información puede ser aprendida a distancia pero continúan escépticos de que puedan desarrollar en los estudiantes habilidades de pensamiento crítico. Hittelman (1998) argumentó que la educación a distancia no proporciona el aprendizaje de habilidades. Wagner (2001) consideró que debía haber un cambio de la definición de aprendizaje, de la adquisición de información al desarrollo de habilidades de pensamiento de orden superior y solución de problemas. Astleitner (2002) trató de determinar experimentalmente las mejores herramientas instruccionales utilizadas en línea para promover el pensamiento crítico. Astleitner identificó la herramienta de enseñanza en línea y su eficacia y la comparó con un curso enseñado tradicionalmente. En el primer experimento, cuatro formatos en línea fueron comparados en su capacidad de fomentar en línea habilidades de pensamiento crítico. Los formatos utilizados fueron audio con organizadores asincrónicos y sin organizadores asincrónicos y video con organizadores asincrónicos y sin ellos. Encontró que el audio con organizador asincrónico mejoró el proceso de aprendizaje. En un segundo experimento comparó el audio con organizador asincrónico y la instrucción tradicional y encontró que no hubo F.J. Jardines �299 diferencias estadísticamente significativas en los resultados con respecto al razonamiento analítico científico. Lever-Duffy (2000) argumentó que parte del problema está en que los programas a distancia han sido desarrollados centrados en la tecnología como opuestos a los centrados en la instrucción. En el enfoque centrado en la tecnología, una tecnología es adoptada y dirige la instrucción, en lugar de que las metas de la instrucción seleccionen la tecnología apropiada. Por otra parte Jonassen (2002) señaló que el aprendizaje en línea deberá librarse de las limitaciones de la instrucción convencional, cara a cara y recomendaba diseños instruccionales para cursos en línea enfocados en torno de la solución de problemas. Watkins, Kaufman y Guerra (2001) señalaron que las experiencias de aprendizaje deben ser útiles y proporcionar valores mensurables dirigidos hacia resultados en tres niveles organizacionales: a) la visión ideal de la sociedad, b) la misión de la organización y c) los objetivos de desempeño individuales. Los cursos en línea no pueden ser bien confeccionados si se emulan simplemente los cursos tradicionales, porque hay una debilidad en términos de entrenamiento de los docentes. El entrenamiento y apoyo para la entrega de los cursos en línea es esporádico en algunas instituciones y muchos instructores reconocen que se rehúsan a idear estrategias de enseñanza en línea (Wagner, 2001). Al respecto Lee (2003) señaló que la limitación más grande del movimiento educativo hacia el Internet, no son los recursos tecnológicos, sino el desarrollo del personal y recomendaba hacer un plan y aplicar recursos para ayudar a desarrollar los conocimientos y habilidades de los docentes para cumplir con las expectativas de los estudiantes. Acerca de la capacitación tecnológica Omoregie (1997) señaló que el desarrollo de los docentes continúa siendo un tema crítico para que el aprendizaje a distancia sea exitoso. Por su parte Motamedi (1999) escribió que el instructor deberá ser entrenado y familiarizado con el equipo usado, específicamente en educación a distancia y ser competente y poder enseñar con confianza. Grenzky y Maitland (2001) identificaron que el docente piensa que es decisivo que ellos obtengan apoyo cuando trabajan en sus cursos. Es importante hacer notar que algunos educadores tienen dudas acerca de si la educación a distancia es una instrucción de calidad. Jones, Lindner, Murphy y Dooley (2002) estudiaron la relación entre las percepciones de los docentes sobre educación a distancia con respecto a Educación a Distancia vs Presencial �300 competencia, valor e información tecnológica. Los investigadores informaron que la mayoría de los educadores no están opuestos filosóficamente a la educación a distancia. La oposición filosófica a la educación a distancia es baja. El incremento de valor de la educación a distancia debe ser comunicado más efectivamente para impactar la posición filosófica que se opone a la educación a distancia. La American Mathematical Association of Two-Year Colleges (1999) recomendó una evaluación precisa para determinar dónde podría ocurrir la mejoría para asegurar la actualidad y eficacia en cada aspecto de un curso. Se buscaba determinar diferencias en el aprovechamiento entre el modelo tradicional y en línea en temas específicos y determinar diferencias entre temas cualitativos y no cualitativos dentro de un curso. Este es un enfoque diferente para determinar la eficacia de la enseñanza en línea versus enseñanza tradicional de un curso. Schuyler (1999) considera que la tendencia hacia la educación a distancia continuará con o sin evidencia empírica. Comparación de la educación a distancia, con la educación presencial, en relación a los diseños instruccionales Enseguida se revisa lo que se ha investigado sobre modelos de diseño instruccional para aprendizaje a distancia y su importancia. Bates (1995) informó que había dos modelos instruccionales dominantes utilizados en el aprendizaje a distancia: el paradigma de la clase remota y el modelo de diseño de sistemas de principio a fin. El paradigma de la clase remota es la transferencia de las metodologías empleadas en el proceso de enseñanza tradicional aplicado en un contexto de aprendizaje a distancia. El segundo modelo, modelo de diseño de sistemas de principio a fin, está basado en el enfoque de sistemas a un diseño de curso y ha sido desarrollado específicamente para educación a distancia. Este modelo depende mucho de las teorías de diseño instruccional, se enfoca en la identificación de los objetivos del curso, contenido, métodos instruccionales, tareas de aprendizaje claramente definidas y métodos de evaluación del estudiante. Aunque ambos modelos pueden estar fundamentados en el aprendizaje a distancia, los incrementos en banda ancha permiten mayor uso de video y F.J. Jardines �301 audio. El incremento en el uso de video y audio posiblemente dirija a un mayor uso del paradigma de la clase remota. Las primeras investigaciones acerca del aprendizaje basado en el Internet, atribuyeron este aprendizaje principalmente a la tecnología y pusieron poca atención al diseño instruccional del curso. De acuerdo con Smith y Dillon (1999) esta idea conocida como el método de los medios causó confusión en la literatura, aunque existe evidencia que sugiere que los medios utilizados tienen poco impacto en el aprendizaje o en la actitud del estudiante, según Clark (1983). El enfoque no deberá estar en la tecnología que está utilizándose, al contrario, deberá estar en cómo son diseñados los cursos a distancia para respaldar el aprendizaje. Ya sea en el paradigma de la clase remota o en el modelo de diseño de sistemas de principio a fin, el Internet ofrece la oportunidad para un nuevo enfoque, que permite una mayor interacción entre los estudiantes y entre ellos y el instructor (Hazari & Schnorr, 1999). De todos modos, el aprendizaje a distancia fomenta que los estudiantes sean capaces de auto-regularse, administrar sus habilidades metacognitivas y motivarse ellos mismos para lograr los objetivos del curso. Moore (2002) desarrolló un modelo de educación a distancia. Concibió el proceso en tres dimensiones. La primera dimensión son las interacciones maestro-estudiante, en la que el maestro da instrucciones y el estudiante responde a ellas en un ciclo interactivo. Dentro de esta dimensión, varias interacciones son posibles: estudiante-maestro, estudiante-contenido del curso, y estudiante-estudiante. Las interacciones estudiante-maestro inducirán a los maestros a motivar y respaldar a los estudiantes con retroalimentación. La interacción de los estudiantes con el contenido del curso, les permitirá adquirir información y entendimiento. La interacción entre estudiantes hace posible el intercambio de ideas e información. Estas interacciones son cíclicas y continuas. La segunda dimensión es la estructura del curso, que puede ser rígida o flexible y las influencias de las interacciones maestro-estudiante. La tercera dimensión es la autonomía del estudiante. Según Moore (2002), el éxito en educación a distancia depende casi totalmente del grado de autonomía de los estudiantes. Además enfatiza que los estudiantes necesitan tener suficientes habilidades en el uso de la tecnología que apoye el aprendizaje a distancia y en “la motivación para aprender por la tecnología” (p. 407). Este requerimiento ha recibido poca Educación a Distancia vs Presencial �302 atención de los investigadores, aún se presenta como una influencia potencial en la eficacia y satisfacción del estudiante de aprendizaje a distancia. La estructura del curso es de gran importancia en el aprendizaje a distancia. Los temas del programa, las guías de estudio, los formatos de entrega y la programación (secuencia), se vuelven de la mayor importancia para maestros y alumnos. Conceptualmente, la estructura relaciona el grado de interacción y control del estudiante en un ambiente de aprendizaje. Kearsley y Lynch (1996) señalan que la colaboración y la máxima interacción entre estudiantes y maestro y entre los pares, es la mayor característica de la clase a distancia y a menudo es presentada como una de sus grandes ventajas. También, los fundamentos teóricos del aprendizaje a distancia ponen gran énfasis en la autonomía del estudiante. Generalmente a menor interacción instructor-estudiante, tiene menos dominio el estudiante y más control el instructor. Los instructores están generalmente en control del programa, en términos de objetivos y metas del curso, requisitos necesarios, contenido y material del curso, y la programación, así es, en efecto, los instructores controlan la mayor parte de las experiencias de los estudiantes del curso. Kearsley y Lynch (1996) reflexionaron que el ambiente de aprendizaje a distancia es dudoso cuando a los instructores les falta definir los elementos al iniciar el curso. Sin embargo, en un ambiente más interactivo, los estudiantes se verán menos afectados por las instrucciones iniciales cuando ellos tengan más oportunidades de preguntar al instructor cómo se prosigue en el curso. Simonson (2000) trató principalmente de seleccionar las instituciones y los instructores para hacer uso de la tecnología, a pesar de la idoneidad del contenido del curso o qué estudiantes tendrán que usar la tecnología. Simonson utilizó el concepto de la teoría de la equivalencia para hablar del intento de algunos diseñadores del curso de hacer la experiencia en línea, equivalente a la experiencia de clase tradicional. Pensó que los educadores están condenados al fracaso, porque se limitan a sí mismos y fallan al reconocer que las únicas posibilidades ofrecidas por la tecnología instruccional proporcionan a un estudiante, experiencias de aprendizaje diferentes, pero equivalentes. F.J. Jardines �303 Comparación de la educación a distancia, con la educación presencial, en relación al rendimiento académico de los alumnos En este apartado se revisó que el aprovechamiento logrado en cursos a distancia es equivalente a los resultados obtenidos en cursos presenciales. Russell (1999) examinó 355 estudios comparativos realizados entre 1928 y 1998 y consideró como parte estratégica de sus conclusiones la afirmación de que no había diferencias significativas en el aprendizaje atribuibles a la tecnología. Russell argumentó que aunque los estudios mostraron que no había nada inherente en las tecnologías que provocaran mejoras en el aprendizaje, las diferencias en los resultados podían ser más positivas por la adaptación del contenido a la tecnología. El mismo autor sugirió que es a través del proceso de adaptación de los cursos a la tecnología que el aprendizaje pueda ser mejorado. Halsne y Gatta (2002) dirigieron un estudio descriptivo de las características del estudiante en un ambiente en línea. El estudio comparó características de estudiantes en línea con características de estudiantes tradicionales. Estas características fueron: estudios de aprendizaje, demográficas (género), edad, dependencia económica, estado civil, raza e ingresos familiares, empleo u ocupación, educación y tiempo que emplearon en clase. Aunque hay aún mucho que aprender, estos estudios sugieren varios factores. Ellos indican que los participantes escogen aprender en línea por la flexibilidad y comodidad que ofrece. Estos estudios señalan la importancia de la retroalimentación de sus compañeros y del instructor y que las diferencias en los resultados de los estudiantes a distancia y los estudiantes tradicionales no son significativas. El South Carolina Technical College comparó las tasas de éxito de estudiantes inscritos en educación a distancia con otros estudiantes enrolados en cursos tradicionales. Hogan (1997) analizó los promedios de calificaciones, tasas de finalización de cursos y tasas de retiro de estudiantes inscritos en 11 cursos tradicionales de otoño de 1995 y los comparó con los obtenidos por estudiantes enlistados en educación a distancia en otoño de 1996. Todas las clases fueron enseñadas por el mismo instructor. Los hallazgos indicaron que los promedios de calificaciones de los estudiantes a distancia fueron 0.27 puntos más altos que los promedios obtenidos por Educación a Distancia vs Presencial �304 estudiantes de cursos tradicionales. Hogan (1997) también encontró que los estudiantes de cursos a distancia tienen una tasa de terminación más alta que los estudiantes tradicionales. El 75% de 220 estudiantes a distancia completaron con éxito, y el 72% de 457 estudiantes tradicionales lograron terminarlos. Sin embargo, las tasas de retiro fueron más altas en los estudiantes a distancia. Veintiún por ciento de estudiantes a distancia se retiraron, mientras que los estudiantes tradicionales se retiraron en un 19%. En un estudio dirigido por Boghikian-Whitby (2003), se ofrecieron clases a través de aprendizaje a distancia basado en Internet versus instrucción cara a cara, las cuales fueron evaluadas para determinar si había diferencias significativas en el desempeño entre los estudiantes. Los hallazgos encontrados indican que no se encontraron diferencias significativas entre el rendimiento del aprendizaje a distancia basado en el Internet y la clase cara a cara. En las corporaciones, la disminución de tiempo disponible y el incremento en la demanda de mantener actualizadas las habilidades de trabajo, hace difícil que los estudiantes adultos obtengan acceso a la educación tradicional (Koerlin, 1996). El aprendizaje a distancia es una alternativa para obtener una capacitación significativa en una profesión. Koerlin evaluó el impacto de la capacitación usando tecnología para el aprendizaje a distancia. El estudio comparó resultados de modelos de aprendizaje a distancia con avanzada tecnología y resultados de cursos tradicionales. El resultado de la investigación demostró que los resultados académicos del aprendizaje a distancia fueron más favorables que los resultados de los cursos tradicionales. Durante los semestres entre el otoño de 1994 y la primavera de 1998 de la Christopher Newport University (CNU) un total de nueve cursos fueron evaluados, Domínguez y Ridley (1999), encontraron que los estudiantes preparados en cursos en línea para estudios avanzados por lo menos tienen el mismo rendimiento que los estudiantes preparados en un curso tradicional. Johnson, Aragon, Shaik y Palma-Rivas (2000) describieron un estudio, donde compararon un curso de recursos humanos aplicado en una clase tradicional y en una clase en línea. Los grupos a los que se aplicó el curso no tuvieron diferencias significativas. Los dos grupos recibieron el mismo contenido, con diferente diseño instruccional. Los resultados de este estudio F.J. Jardines �305 mostraron que no existieron diferencias significativas en los productos de aprendizaje entre los grupos. Hantula (1998) enseñó una sección de un curso de Psicología Organizacional en la industria a pregraduados en tres semestres consecutivos a través de educación en línea. Los cursos no fueron comparados directamente con un curso presencial, porque los reglamentos no lo permitían, sino que lo comparó con los resultados del semestre previo que se enseñó de manera tradicional. Los resultados obtenidos por los estudiantes en los tres semestres enseñados en línea y el semestre enseñado de manera tradicional fueron iguales. Los estudiantes en línea señalaron que el curso requirió más autodisciplina que el curso tradicional, pero disfrutaron de su mayor flexibilidad. Owston (2000) comparó calificaciones de estudiantes, en cursos por correspondencia, cursos tradicionales y cursos en línea. Encontró que no había diferencias significativas entre las calificaciones de los estudiantes en línea y las calificaciones de los estudiantes tradicionales; sin embargo los estudiantes por correspondencia y en línea mostraron una tendencia a recibir calificaciones más altas que los estudiantes tradicionales. Wambach et al. (1999) informaron que las evaluaciones de los estudiantes graduados en el campo tradicional, fueron de la misma calidad que las evaluaciones de los estudiantes graduados en enfermería, en sitios a distancia. Leasure, Davis y Thievon (2000) tampoco encontraron diferencias en rendimiento entre estudiantes tradicionales y los que tomaron cursos vía Internet a nivel de pregrado en enfermería. Otros estudios mostraron productos de aprendizaje similares con estudiantes de enfermería de pregrado en cursos a distancia y en escenarios tradicionales, así lo señalaron Keck (1992) y Yucha y Princen (2000). Los programas a distancia entregados vía web tienen numerosas ventajas sobre los programas tradicionales entregados cara a cara. La ventaja más importante es la comodidad de ser capaz de aprender de manera virtual una clase en cualquier tiempo y en cualquier parte. De acuerdo con Grosjean y Sork (2007) los programas en línea son básicamente “clases sin barreras”, pero los programas no son para todo el mundo, hay que cumplir con el rápido caminar de esos programas que requieren autodisciplina y dedicación. La literatura indica que los profesionales adultos Educación a Distancia vs Presencial �306 son los mejores candidatos para cursar programas en línea (Carpenter 1998; Gagne & Shepherd, 2001; Greco, 1999). Otra ventaja de la instrucción entregada en línea es la perspectiva de los estudiantes de disponer de una variedad de escuelas y de programas en el país y en otros países sin ninguna restricción con respecto a la distancia de la residencia de los estudiantes. Kathawala, Abdou y Elmuti (2002) identificaron tres ventajas competitivas de los programas Master Business Administration (MBA) en línea sobre los programas tradicionales cara a cara: a) implicaciones globales, en que el MBA en línea ofrece un programa con elementos de diferentes países de todo el mundo; b) un programa a la medida del grupo que puede ser confeccionado a sus necesidades o a la de los empleados de una compañía; c) mejoras tecnológicas que son el producto de la competencia entre los negocios y la producción de herramientas de Internet más poderosas como un medio para hacer una comunicación mejor y más rápida. Farber (1998) argumentó que los especialistas no están considerando un punto cuando comparan la eficacia del aprendizaje cara a cara y el aprendizaje a distancia. El investigador admite que en un resumen de 218 estudios no se encuentra diferencia en los productos del aprendizaje obtenidos por los estudiantes en cursos cara a cara y cursos a distancia. El aprendizaje a distancia es tan efectivo como la instrucción tradicional. Farber señaló el argumento de que los investigadores no tomaron en cuenta otra dimensión: el factor humano, señalando que los estudiantes necesitan interactuar con estudiantes y maestros en un ambiente presencial y no precisamente a través del Internet. Spooner, Jordan, Algozzine y Spooner (1999) examinaron productos de aprendizaje de estudiantes en cursos a distancia y en cursos presenciales. Los resultados de aprendizaje a distancia fueron favorables. De igual manera Mulligan y Geary (1999) no encontraron diferencias al comparar productos de aprendizaje, entre instrucción presencial e instrucción en línea. Sus razonamientos incluyeron los exámenes y tareas que deberían experimentar, los cuales no fueron diferentes si el curso fue presencial o en línea. El instructor y los estudiantes mantuvieron una buena comunicación. Se han realizado numerosos estudios comparando la eficacia de la educación a distancia versus educación presencial. Chute et al. (1999); Levin F.J. Jardines �307 (1998) y Tucker (2000) han realizado revisiones de la literatura con hallazgos consistentes, en los cuales no encontraron diferencias significativas en resultados de aprendizaje entre la instrucción tradicional y la instrucción televisada o en videocinta. Una revisión más amplia de la literatura al respecto la realizó Russell (1999). En 355 reportes de investigación, que se analizaron, se encontró que no hay diferencia significativa en resultados de aprendizaje cuando se comparan logros de estudiantes en educación a distancia versus educación presencial. Chu y Schramm en 1967 revisaron el uso de la televisión como herramienta de enseñanza. Compararon más de 400 estudios de enseñanza tradicional y enseñanza televisada realizados antes de 1966, ellos no encontraron diferencias significantes en los productos de aprendizaje. De modo similar y de forma más precisa Cohen, Ebeling y Kulik (1981) después de revisar y analizar más de un centenar de investigaciones concluyeron lo siguiente: Los resultados del presente meta-análisis fueron consistentes con la mayor parte de los resultados obtenidos en otras revisiones de la investigación sobre la enseñanza basada en lo visual en la educación superior. Hemos encontrado que el 74% de los estudios con referencia al rendimiento de los alumnos no mostraron diferencias significativas entre la enseñanza visual y convencional. Tampoco se encontraron diferencias significativas en el 80% de las comparaciones de Stickell (1963), y en un 75% de las revisiones de Chu y Schramm (1967). (p. 34) De acuerdo con Becerra-Fernández y Stevenson (2001) muchas veces la investigación de comparación sobre la eficacia de la educación a distancia estuvo basada en el aprovechamiento de los estudiantes. Becerra-Fernández y Stevenson concluyeron que los estudiantes de educación a distancia tienen un perfil diferente de los estudiantes tradicionales. Los estudiantes exitosos en educación a distancia, según el perfil por Claudet (2001) y Connick (1999) son descritos de manera regular como mayores de 25 años, con experiencia de bachillerato y que están trabajando. Generalmente los estudiantes a distancia son estudiantes activos, altamente motivados e independientes. Como grupo, los estudiantes a distancia se adaptan a ambientes de nuevo aprendizaje, demuestran habilidades de administración de tiempo y buena organización. Educación a Distancia vs Presencial �308 Similar a los negocios, la educación ha sido influida por la transformación de la era industrial a la era de la información (Patrinos, 2000). La educación está cambiando el trabajo del educador para que desarrolle procedimientos y estrategias que ayudan a los estudiantes a dirigirse eficazmente en un ambiente de aprendizaje nuevo. Chute et al. (1999) señalan que los educadores tienen dos retos a vencer: a) dar a los estudiantes herramientas para que sean estudiantes a lo largo de la vida y b) apoyarlos en desarrollar procesos y procedimientos para tomar la información y transformarla en un conocimiento útil para la sociedad y para él mismo. Phipps et al. (1998) señalaron que la eficacia del aprovechamiento de los estudiantes en la educación a distancia tiene cuatro características: a) el proceso de enseñanza-aprendizaje involucró actividades de los estudiantes con el instructor; b) los medios utilizados involucraron una combinación de estrategias que incluyeron audio conferencias, audiocintas, computadoras, correo electrónico, fax, impresos, televisión, y videocintas, c) los conocimientos y contenidos se entregaron a través de una variedad de fuentes y d) la entrega del curso se efectuó a cualquier hora en cualquier sitio. Resumen El modelo educativo de la educación a distancia que inició como un medio de poca importancia y limitada cobertura de servicio, se ha convertido en los últimos diez años en un modelo de significativa importancia con fundamentos técnicos sólidos y con una cobertura más amplia sobre todo en instituciones de educación media superior y superior. Este desarrollo ha permitido ampliar la atención educativa y se está convirtiendo en una opción educativa que brinda oportunidad de supervisión sin detrimento en los resultados obtenidos. Como resultado de múltiples investigaciones, se ha encontrado que el diseño instruccional es el elemento al que se le atribuye principalmente el resultado del aprendizaje, situación que se señalaba con anterioridad dependía de la tecnología. Los diseños instruccionales a distancia no deben ser una imitación de los diseños instruccionales presenciales. En el diseño instruccional, la interacción es el elemento clave para promover el F.J. Jardines �309 aprendizaje a largo plazo y los educadores a distancia necesitan tomar provecho de la tecnología para maximizar la interacción. En lo que respecta al aprovechamiento que se logra en cursos a distancia, es equivalente a los resultados obtenidos en cursos presenciales. En estos estudios comparativos se encontró que no había diferencias significativas en el aprendizaje atribuible a la tecnología, Russell (1999), además de que los estudiantes de educación a distancia tienen un perfil diferente al de los estudiantes tradicionales. A manera de epílogo se presenta el siguiente cuadro que puntualiza las principales diferencias resultantes entre los dos modelos de enseñanza tratados. Educación presencial Educación a Distancia Modelos de educación Aspecto Reducida capacidad de atención a la demanda. La interacción profesor-alumno es menor. Se cuestiona el desarrollo de habilidades de pensamiento crítico. Diseño instruccional Emplea las metodologías de la enseñanza tradicional. Rendimiento académico de los alumnos No se han encontrado diferencias significativas al compararse con la educación a distancia. Permite atender a una extensa población de estudiantes. Enfoque de enseñanza constructivista. El uso de la tecnología puede maximizar la interacción. Inconvenientes técnicos pueden reducir el nivel de satisfacción. Requiere mayor preparación de los docentes. La estructura del curso adquiere una gran importancia. El alumno tiene una mayor interacción con el profesor, con el contenido y con otros alumnos. Pone énfasis en la autonomía del estudiante. No se han encontrado diferencias significativas al compararse con la educación presencial. Existen algunas evidencias de resultados académicos favorables. Se puede aprender de manera virtual en cualquier tiempo y en cualquier parte. Educación a Distancia vs Presencial �310 Referencias Allen, I. E. & Seaman, J., 2003. 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Jardines �InnOvaciOnes de NegOciOs 7(2): 315 - 343, 2010 © 2010 UANL, Impreso en México (ISSN: 2007-1191) La gestión de la tecnología: Modelos y sus elementos clave. (Management of technology: Models and their key elements) Juan Carlos Solís Galván & Miguel Ángel Palomo González UANL, San Nicolás de los Garza, N.L., México, jcsolisg@hotmail.com Keywords: audit, elements, innovation, key, management, model, technology Abstract. A new interdisciplinary field that combines science, engineering knowledge management and practice has been incorporated into business models and is called Management of Technology (MOT) (Mezher, Nasrallahand Allemedine, 2006). Technology is defined as all the knowledge, products, processes, tools, methods and systems used to create goods and provide services. In general speaking the technology is the way we do things and MOT is the key to competitiveness and wealth creation (Khalil, 2000). The elements that make up the various models are key to success in results, so in this article we present different models and its main elements to identify what are those key elements, including innovation. As Peter Drucker said (Drejer, 2002, p.6) the concept “innovation" means both a process and its outcome. Following the definition given by the European Commission on "The Green Book on Innovation (European Commission, 1995), innovation is the transformation of an idea into a marketable product or service new or improved, a process for manufacturing or distribution operating, new or improved, or a new method of providing a social service. It is therefore a definition linked to the first of the meanings, the innovation as a process. However, when the concept innovation refers to the product, equipment, process or service improvements on the market, the emphasis is placed on the outcome of the process. In this case, innovation is considered as such when introduced into the market (product innovation) or used in the process of producing goods or providing services (process innovation). Palabras clave. auditoría, clave, elementos, gestión, innovación, modelo, tecnología. Resumen. Un nuevo campo interdisciplinario que combina la ciencia, la ingeniería con la gestión del conocimiento y la práctica ha sido incorporado a los modelos de empresa y se llama Gestión de la tecnología (GT) (Mezher, Nasrallahand Allemedine, 2006). La tecnología se define como todo el conocimiento, productos, procesos, herramientas, métodos y sistemas empleados para crear bienes y proveer servicios. En términos simples, la tecnología es la vía de como hacemos las cosas y, la GT, es la clave para la competitividad Gestión de la Tecnología �316 y creación de bienestar (Khalil, 2000). En este artículo se presentan diferentes modelos y sus elementos principales con el fin de identificar cuales los elementos clave, incluyendo la innovación. Como lo señala Peter Drucker (Drejer, 2002, p.6) el término innovación designa tanto un proceso como su resultado. Atendiendo a la definición recogida por la comisión europea en “El Libro Verde de la Innovación” (Comisión Europea, 1995), la innovación es la transformación de una idea en un producto o un servicio comercializable nuevo o mejorado, un procedimiento de fabricación o distribución operativo, nuevo o mejorado, o un nuevo método de proporcionar un servicio social. Es, por lo tanto, una definición ligada a la primera de las acepciones, la de innovación como proceso. Sin embargo cuando el término innovación hace referencia al producto, equipo, procedimiento o servicio nuevo mejorado que se lanza al mercado, el énfasis se coloca en el resultado del proceso. En este caso una innovación se considera como tal cuando se ha introducido en el mercado (innovaciones de productos) o se ha utilizado en el proceso de producción de bienes o de prestación de servicios (innovaciones de proceso), Introducción Para mantenerse en el mercado, las empresas deben desarrollar o mejorar sus ventajas competitivas permanentemente. Por muchos años, las fuentes de estas ventajas han sido, precio, tiempo de entrega, calidad, productividad, servicio, fusiones, adquisiciones y más adelante diseño de la organización. Estos conceptos continúan proporcionando ventajas, pero con menor duración cada vez, ya que los competidores rápidamente emulan lo hecho por los líderes. Una importante fuente de competitividad es la tecnología, cuando una compañía logra una ventaja competitiva esto puede ser explotado en diferentes formas por un largo tiempo. Con el fin de producir ventajas competitivas, las compañías necesitan complementar ampliamente su concepto y aplicación de Gestión de Tecnología (GT) (Acosta, 2000). La Tecnología y la Innovación son dos importantes elementos para mejorar la eficiencia, productividad y competitividad de las organizaciones. De aquí se desprende el hecho de que la diferenciación entre las organizaciones exitosas y el resto, radica en su MOTI “Management of Technology and Innovation” (Mezher, Nasrallah & Alemeddine, 2006). Por otra parte, la asimilación y mejora de la tecnología importada está probando ser vital para el desarrollo tecnológico de empresas chinas, las cuales enfrentan una intensa competencia, como nunca antes lo habían experimentado, especialmente de las empresas con tecnología avanzada (Xu, Chen & Guo, 1988). J.C. Solís & M.A. Palomo �317 La empresa tiene que buscar una buena parte de las fuentes reales de sus ventajas competitivas en una eficaz GT, lo que a su vez le va a permitir generar competencias profesionales que la capacitarán para desenvolverse con éxito en este escenario cambiante (Hidalgo, 1999). Modelos de Gestión de Tecnología (GT) y sus elementos 1. Modelo de GT de Acosta et al., 2000 Este modelo fue pensado para un grupo de empresas manufactureras, es producto de la investigación teórica, a través del desarrollo y relación de elementos, con el fin producir ventajas tecnológicas. Está enfocado a la generación de valor, contribuyendo a ampliar una cultura de creatividad e innovación en la empresa, permitiendo que las decisiones sean tomadas en todos los niveles de una manera simple y soportando el desarrollo de capital intelectual de la empresa. Diseño del modelo Para poder desarrollar el modelo, se establecieron los siguientes pasos: 1.- Definir las directrices en las que se basaría el desarrollo del modelo. 2.- Establecer los elementos y tópicos del modelo. 3.- Integrar el modelo de GT Las 9 Directrices son: • CREACIÓN DE VALOR  Los Objetivos tecnológicos en la compañía se establecen en los términos de un incremento mesurable de EVA.  La toma de decisiones está basada en la creación de valores para clientes, accionistas y personal y los activos tecnológicos de la empresa.  La organización reconoce y premia al personal que trabaja en la creación de valores. Gestión de la Tecnología �318 • CRECIMIENTO E INNOVACIÓN  Desarrollo de nuevos mercados para los productos con los que se cuentan actualmente, y de nuevos productos para los mercados existentes son los principales objetivos de la compañía.  R&D de proyectos finales hasta que sus productos se implementan como ventajas competitivas para el negocio.  Las ventajas competitivas dentro de la compañía y el desarrollo de programas innovadores que desarrollan capacidades y tecnologías claves.  Constantemente se tienen corrientes de nuevos conceptos e ideas que fluyen libremente mediante la incubación de nuevos productos en la empresa.  La cultura del cambio y aprendizaje continuos, le da mayores oportunidades de supervivencia a la empresa. • LIDERAZGO  La alta dirección reconoce la importancia de la tecnología para el rendimiento del negocio y comparten sus conocimientos y visión con otros miembros de la compañía.  La visión del líder se deriva de su inteligencia dentro del mercado y el uso intensivo del pensamiento creativo e imaginativo.  Las decisiones de los líderes se toman analizando los diferentes escenarios y reconociendo aquellos elementos que causan cambios en la industria.  El curso de la acción, los objetivos estratégicos y los riesgos son claramente definidos.  Los líderes visualizan los productos y servicios que surgirán en el mercado en unos cuantos años que encuentran su origen en tiempos actuales, esto gracias a la interacción con comunidades externas de tecnología. • PENSAMIENTO SISTEMÁTICO  El negocio es visualizado como un todo, y los problemas complejos son vistos a través de relaciones de causa y efecto. J.C. Solís & M.A. Palomo �319 • • • •  Las decisiones en el negocio son compatibles con modelos formales y análisis sensibles.  La solución de los problemas se centran en atacar las causas y no los síntomas. SOPORTE Y RECONOCIMIENTO DE PERSONAL  La innovación y las mejoras provienen de los equipos.  La alta dirección mantiene una efectiva comunicación con el personal.  La innovación es recompensada y se fomentan el desarrollo de propuestas.  El personal con experiencia es visto como el capital intelectual de la empresa. PLANEACIÓN Y VISIÓN A LARGO PLAZO  Todos los proyectos tienen un cierto grado de incertidumbre. Los riesgos son tomados en cuenta al momento de tomar decisiones y hacer acuerdos.  La creación de valores y el crecimiento sostenible son los objetivos del negocio durante su existencia.  La evolución de mercados y tecnologías deben preverse con el fin responder rápidamente ante cualquier cambio en el mismo. USO EFECTIVO DE LA INFORMACIÓN  Las decisiones son tomadas tomando en cuenta datos y hechos.  La información se despliega allí donde se necesita, a través de canales de comunicación formales e informales, incluso más allá de los límites funcionales y geográficos.  La información es usada para el desarrollo de valores. PERSPECTIVA ESTRATÉGICA BASADA EN EL MERCADO  Las nuevas tecnologías se derivan de la búsqueda por satisfacer las necesidades del mercado.  Las nuevas estrategias deben basarse en la búsqueda por posicionarse en los nuevos mercados lo que podría impulsar el crecimiento del negocio.  Las decisiones estratégicas son tomadas en base al conocimiento que se tiene de la industria y de los clientes. Gestión de la Tecnología �320  Las tecnologías que son desarrolladas o adquiridas se centran en ofrecer mayor valor a los clientes y la disminución de costos y precios de los productos. • PATRIMONIO TECNOLÓGICO  Procesos, diseños, especificaciones, patentes, las habilidades y experiencia de los empleados, la información sobre proveedores y clientes, y cualquier otro activo tecnológico son reconocidos, desarrollados y protegidos por la empresa.  Es fomentado el aprendizaje continuo y de esta forma se crea y se comparte el capital intelectual de la empresa.  La tecnología, sistemas de transporte y sistemas de información son desarrollados en laboratorios. Los 9 elementos de la GT de Acosta y sus tópicos son (tabla 1): Estrategia en Tecnología. Evaluación, Prospectiva, selección de tecnologías clave, Políticas y objetivos tecnológicos, Planeación de la tecnología. Liderazgo en Tecnología. Cultura tecnológica, Crecimiento adecuado y enfoque a la creación de valor, Enfoque a nuevas oportunidades de negocio, tecnologías con responsabilidad social. Innovación. Innovaciones tecnológicas, clientes y sus oportunidades de mercado, productos y servicios, soporte de proveedores, competidores. Outsourcing. Enlaces internos y externos, alianzas estratégicas, desarrollo de proveedores. Portafolio de proyectos en Tecnología. Portafolio de proyectos tecnológicos. Desarrollo de tecnología, asimilación de tecnología y transferencia de tecnología. J.C. Solís & M.A. Palomo �321 Patrimonio tecnológico. Capital intelectual, Identificación de tecnologías en la compañía, Infraestructura tecnológica. Recursos humanos. Entrenamiento de expertos y competencias tecnológicas, comunidad tecnológica, vinculadores, Sistema de recursos humanos. Resultados. Evaluación de resultados tecnológicos, de innovación tecnológica, creación de valor, contribución al patrimonio tecnológico. Proceso de auditoría en tecnología. Seguimiento de la posición tecnológica, evaluación del proceso tecnológico. Se plantea un modelo representado por tres bloques (fig. 1): el ambiente competitivo, el modelo de negocio de la compañía y la Gestión de Gestión de la Tecnología �322 Tecnología. El liderazgo, la creatividad y la innovación son la plataforma de la GT. El core de la empresa: personal, patrimonio, recursos externos, desarrollo y portafolio de proyectos son el centro del triángulo soportado por la estrategia tecnológica y dirigida al valor económico agregado EVA por sus siglas en inglés. Figura 1 Modelo para lagestión de la tecnología (Fuente, Acosta 2006) Comentarios El Modelo de Acosta tiene elementos operativos y estratégicos dentro de la GT sin embargo no incluye elementos de sustentabilidad que permitan visualizar los factores ambientales dentro de su propuesta. Es un modelo producto de una investigación teórica, que no mostró resultados de su aplicación, y enfocado principalmente a las unidades de negocio de una corporación Mexicana. 2. Modelo de GT de Erosa (Erosa y Arroyo, 2007). Este modelo, tiene como objetivo hacer una representación clara y práctica de la planeación tecnológica, la transferencia de tecnología y la J.C. Solís & M.A. Palomo �323 administración del cambio tecnológico, y mostrando las relaciones entre los componentes principales del proceso. Desde la perspectiva de la empresa, considera a la tecnología como factor de competitividad y, el Modelo, está dirigido a las empresas de México. Considerando la perspectiva de la empresa, el punto de inicio del proceso de GT es la identificación de las estrategias de negocio, que ha definido la organización, para enfrentar su ambiente de negocios; en esta fase del modelo se plantea la relación entre negocios, tecnología y competitividad. Cada organización tiene su conjunto de estrategias de negocios, aún cuando no esté escrita en forma explicita, en consecuencia también puede tener su propio modelo de GT. El proceso de GT es dinámico y continuo, el cambio en un componente requiere cambiar o ajustar los demás, sin embargo, este proceso tiene la habilidad de manejar en forma concurrente alguna de sus etapas. Figura 2: Modelo de Gestión de Tecnología de Erosa. (Fuente, Erosa y Arroyo 2007 Gestión de la Tecnología �324 Los elementos del Modelo de la GT de Erosa y sus tópicos son: La planeación tecnológica: que se orienta al diseño de estrategias tecnológicas y a la cuantificación de recursos para su instrumentación. La planeación tecnológica involucra los siguientes elementos: • Estrategia de Negocios: Es un patrón de decisiones, coherente, unificador e integrador, cuyo fin es determinar y revelar el propósito organizacional en términos de objetivos a largo plazo. Se seleccionan los negocios de la organización o empresa o aquellos en los que va a estar así como las tecnologías necesarias para llevar a cabo dichas decisiones. Para poder definir la Estrategia de negocios es importante que se realice una Auditoría Tecnológica y un Pronóstico Tecnológico. o Auditoría tecnológica: Esta etapa se encamina a identificar exigencias, necesidades, debilidades y fortalezas de la empresa, a fin de establecer los recursos tecnológicos necesarios para su mejor funcionamiento. o Pronóstico Tecnológico: Intentan predecir los cambios en materia de tecnología y el marco temporal en el cual es probable que las nuevas tecnologías sean económicamente factibles. • Estrategia Tecnológica: define la alineación con las metas y objetivos de la organización. Transferencia de tecnología: relacionada con el ambiente legal y los métodos e instrumentos de transferencia generados de la tecnología al usuario de ella. Establece los objetivos del cambio especificado en sus metas a alcanzar, las cuales a su vez definen las prioridades, lo que conlleva a establecer los estándares básicos de operatividad y a radicar los recursos requeridos. Al momento de buscar efectuar esta etapa, será necesario tomar en cuenta dos aspectos muy importantes, cómo lo son el marco fiscal y el marco legal en el cual se ha de desarrollar el modelo tecnológico que se pretende instaurar. Administración del Cambio Tecnológico: donde se agrupa la capacitación tecnológica y los aspectos de cultura tecnológica y estructura J.C. Solís & M.A. Palomo �325 organizacional. La Administración del cambio tecnológico deberá abarcar tres tópicos muy importantes como lo son: • Cultura Tecnológica: brinda una visión integradora de todas las modalidades de la conducta humana, superando la tradicional dicotomía de lo manual y lo intelectual, y postula una concepción del hombre como una unidad que se compromete con todas las potencialidades, en todos y cada uno de sus actos. • Estructura organizacional: se refiere a la forma en que se dividen, agrupan y coordinan las actividades de la organización en cuanto a las relaciones entre los gerentes y los empleados, entre gerentes y gerentes y entre empleados y empleados. • Asimilación de la tecnología: implica un cambio en la organización que no necesariamente impacta su cultura. Erosa nos marca, en su modelo, que para el desarrollo de los anteriores elementos, es importante tomar en cuenta la Política Tecnológica Nacional, definiéndose esta como: Las condiciones que establecen los países para la protección de la competitividad y operatividad de sus empresas. Se establecen mecanismos de política tecnológica e industrial para fomentar la innovación, facilitar la transferencia de tecnología o impulsar su asimilación. Sobre la base que la tecnología es un instrumento de apoyo a la competitividad de las empresas, este modelo de GT inicia con la realización de una auditoría tecnológica, para identificar la situación e identificar las condiciones prevalecientes para el soporte de la estrategia de negocios. El siguiente paso es definir la estrategia tecnológica, para continuar con la configuración del portafolio tecnológico, apoyado en el pronóstico tecnológico. El documento resultante es el plan tecnológico de la organización, con su consiguiente determinación de recursos requeridos. La tecnología sólo es útil si es usada, por lo que la siguiente etapa es la selección del método de transferencia a la organización, y el análisis de las condiciones legales que la circunscriben. La tercera etapa implica la administración del cambio que trae consigo la asimilación de la tecnología para la empresa, en particular a la cultura organizacional prevaleciente y a las estructuras organizacionales. Gestión de la Tecnología �326 De acuerdo con los autores, la GT permite a las organizaciones ser más preactivas, que reactivas, en el uso de la tecnología, en un ambiente de negocios caracterizado por su dinamismo y por su entorno global, lo que le da una importancia excepcional a la forma en que se administra la tecnología, para apoyar la competitividad y en ocasiones la sobrevivencia de las organizaciones. Por esta razón, en países como México, las empresas que califican para el Premio Nacional de Tecnología deben mostrar evidencia del modelo de GT que aplican, lo cual implica que están haciendo un uso racional del recurso tecnológico con miras a su optimización en el contexto de negocios. Comentarios El libro de Erosa Administración de la tecnología, Nueva fuente de creación de valor para las organizaciones, publicado en el año 2007 , es uno de los libros más recientes publicados en México , el enfoque de este Modelo busca integrar los elementos de GT para lograr mejoras en los resultados de negocio, basado fuertemente en la Planeación de la Tecnología y ésta a su vez en la Auditoria Tecnológica como instrumento fundamental. De este Modelo no se tienen casos de aplicación integral que demuestren su efectividad, existen aplicaciones parciales del modelo. 3. Modelo de GT de Khalil (Khalil, 2000). El Dr. Khalil, fundador del IAMOT (International Association of MOT), en el año 2000 en su publicación “MOT The key to competitiveness and wealth creation” (Gestión de Tecnología. La clave de la competitividad y de la creación de riqueza.), considera a la Tecnología como los conocimientos, productos, procesos, herramientas, métodos y sistemas empleados en la creación de bienes o prestación de servicios, es el núcleo de la creación de riqueza del sistema que sólo puede prosperar con la presencia de factores tales como la inversión de capital, mano de obra, recursos naturales y las políticas públicas. "La Gestión de la tecnología implica la gestión de los sistemas que permiten la creación, adquisición y la explotación de la tecnología. " Dentro de su publicación se presenta un modelo de auditoría tecnológica denominado TAM (Technology Audit Model) publicado por García J.C. Solís & M.A. Palomo �327 Arreola (1996) un colaborador de su línea de pensamiento de GT y el cual es importante considerar por las aplicaciones que ha tenido a nivel empresas en USA y en otros países como Libano y China. El modelo TAM busca determinar el estatus tecnológico de una organización de productos o servicios por medio de la aplicación de un instrumento denominado Technology Audit Model (TAM) para medir la percepción sobre GT. El modelo para su funcionamiento se basa en seis categorías que son: 1.- Ambiente tecnológico. Las estrategias de negocio requieren ambientes apropiados para florecer. Liderazgo ejecutivo, estrategia tecnológica, estructura organizacional, cultura tecnológica y personal. 2.- Categorización de tecnologías. Se necesita para evaluar y comparar las tecnologías, productos y procesos, las tecnologías de los mercados y las tecnologías emergentes. Tecnología de producto, proceso y mercado se usan para evaluar la posición de la empresa. 3.- Mercados y competidores: Se requiere un completo entendimiento de las necesidades del mercado para que un negocio mantenga y alcance la competitividad en un mundo siempre cambiante.Se exploran las necesidades del mercado y la posición de los competidores para obtener luz sobre los aspectos de precio, canales de distribución entre otros. 4.- Proceso de innovación: La innovación es uno de los aspectos clave de la tecnología. No solo es importante para una empresa ser un líder e innovador en su campo, también debe ser capaz del lanzamiento de productos al mercado en corto tiempo. En esta categoría se abordan cuestiones tales como la generación de ideas, los generadores de tecnología y sistemas de recompensa. 5.- Funciones de valor agregado. Los productos llegan al mercado después de una serie de actividades como Investigación y Desarrollo (ID), mercadotecnia, ventas, distribución. Es crucial que se investiguen metodologías de costeo, ID y operaciones. 6.- Adquisición y explotación de tecnología. Las decisiones para adquirir y explotar una cierta tecnología por los responsables de la administración determinan el éxito de las organizaciones. Las decisiones incluyen inversión de capital, selección de socios para hacer alianzas, transferencia y protección de tecnología. Gestión de la Tecnología �328 Figura 3: Modelo TAM (Fuente, García Arreola) 1.0 Ambiente Tecnológico 1.1 Liderazgo ejecutivo • La tecnología es una prioridad • Participación 1.2 Estrategia tecnológica • Estrategia corporativa • Metas • Implementación 1.3 Estructura organizacional • Organigrama • Equipo de trabajo 1.4 Cultura de la tecnología • Organización del aprendizaje • Comunicación • Gestión del cambio 2.0 Clasificación de la tecnología 4.0 Proceso de innovación 2.1 Producto de la tecnología • Tecnologías internas • Tecnologías externas • Tecnologías básicas • Tendencias tecnológicas 2.2 Proceso de la tecnología • Tecnologías internas • Tecnologías externas • Tecnologías básicas • Tendencias tecnológicas 2.3 Tecnología en el mercado • Innovación en el mercado • Concepto Productoservicio • Interno • Externo 6.1 Aquisición • Métodos de adquisición • Capital de inversión 4.2 Generadores de tecnología • Impulso científico • Demanda en el mercado 4.3 Del concepto al mercado • Equilibrio en el tiempo y equilibrio en el costo 6.2 Transferencia de latecnología • Procedimientos de transferencia • Transferencia de personal 6.3 Explotación con fies de lucro 5.0 Funciones de valor agregado 6.4 Protección de la tecnología 3.0 Mercado y competencia 3.1 Necesidades del mercado 1.5 Personal • Reclutamiento • Capacitación • Empowerment • Sistema de recompensas 4.1 Generación de ideas 6.0 Adquisición y explotación de tecnologías • Prospección de mercados • Mercado de la tecnología 3.2 Situaciones de los competidores • Evaluación de competidores • Evaluación comparativa 5.1 ID • Equipos • Cartera de justificación • Análisis del éxito/fracaso 5.2 Operaciones • Proceso de mejora 5.3 Tecnologías con conciencia ambiental • Productos ecológicos • Análisis de eliminación de productos El modelo funciona dirigiendo los siguientes 12 propósitos: 1.- Analizar las tecnologías internas de la empresa (productos y procesos) para identificar las competencias clave. J.C. Solís & M.A. Palomo �329 2.- Identificar tecnologías externas y básicas. 3.- Identificar brechas tecnológicas que presenten situaciones en las cuales nuevas tecnologías deban ser adquiridas. 4.- Revisar la ciencia y tecnología que empuja o jala a los mercados. 5.- Establecer si el proceso de innovación tiene en cuenta la ciencia de empujar y jalar el mercado. 6.- Checar el tiempo de comercialización. Identificar restricciones en el proceso. 7.- Revisar la estrategia de ID. ¿Es consistente con la ciencia de empujar y jalar el mercado? 8.- Revisar la consistencia entre tecnologías clave, ID y mercadotecnia. 9.- Busque la evidencia de mejora continua en manufactura. 10.- Analize asociarse con personas o empresas. ¿Están ellos alineados con la estrategia global? 11.- Revise los procedimientos de transferencia de tecnología. ¿Como se asegura la compañía que el conocimiento es preservado y transferido? 12.- Analize la estructura corporativa. ¿Es flexible?, ¿Cómo es la comunicación entre niveles? Comentarios La publicación de Khalil, Gestión de Tecnología. La clave de la competitividad y de la creación de riqueza, publicado en el año 2000 , es uno de sus libros donde integra artículos de Gestion de Tecnología, el enfoque de este Modelo de Auditoría de la Gestión de Tecnología lo hemos incluido en nuestro análisis por que es base de estudios inclusive a nivel país, sin embargo, no incluye claramente los conceptos de sostenibilidad que le darían un alcance más completo , por otra parte podemos considerar que como se planteo en el caso del modelo de Erosa, se le asigna un valor preponderante al proceso de auditoria tecnológica como factor relevante en la Gestión de Tecnología. Se hace notar su contribución explícita sobre la Innovación, elemento que los anteriores autores lo dejan implícito. 4. Modelo de ID de Rousell (Fuente, Roussel, 1991). La tercera generación de investigación y desarrollo (ID) publicada por Roussel en 1991. Gestión de la Tecnología �330 El Modelo establece los componentes indispensables del éxito, dentro de las estrategias tecnológicas del negocio, con un enfoque a los clientes y el mercado: Gestión Corporativa, I&D, Gestión Financiera, Recursos Humanos, Aspectos legales, Manufactura, Ventas y Mercadotecnia, Gestión de negocio. Dentro de los componentes anteriores se tienen elementos relacionados con la Gestión de Tecnología y ellos son: Plan de Tecnología, Innovación, Desarrollo de proveedores de Tecnología, Desarrollo de competencias, Entrenamiento de expertos. Principios de Operación La tercera generación establece niveles, para el corto, mediano y largo plazo, necesarios para los negocios y la corporación. Esto se ve como un esfuerzo que ellos necesitan, además del simple fundamento que ellos piensan que deben tener. Las políticas bases, son flexibles. Se propone un espacio estratégico, para investigación y desarrollo en tecnologías emergentes y jóvenes, de tal manera que la gestión de la tercera generación va dirigida a todos los niveles de la corporación y divisionales. Cuando la gestión es inteligente, esto periódicamente lleva a que presupuestos base cero de su adicional IyD y Servicio Técnico. Las compañías que operan, a nivel de la tercera generación de la Gestión de IyD, tienen una asignación de recursos principal para IyD radical, que requiere un balance estratégico entre proyectos prioritarios y tecnologías para todas la necesidades y oportunidades de los negocios y la corporación. Ellos asignan recursos a investigación fundamental sobre la base de una combinación de mérito tecnológico, relevancia del negocio y masa crítica. Ellos no rehúyen la realización de intercambios entre empresas y entre los tipos de IyD. Por ejemplo, un proyecto de IyD incremental para mejorar la eficiencia de proceso a corto plazo en un negocio A puede ser mas o menos digno que un proyecto de IyD radical para brindar un nuevo producto en el mediano plazo en un negocio B. La gestión de la tercera generación toma una perspectiva corporativa. Esto evalúa no solamente los reconocimientos directos de cada proyecto pero el trampolín potencial para sus negocios y la corporación en la forma de salida potencial, sinergia tecnológica y construcción del conocimiento. Finalmente, la gestión de la tercera generación trabaja fuerte para mantener flexibilidad en los recursos internos. Esto se logra fomentando el uso de J.C. Solís & M.A. Palomo �331 enfoques multidisciplinarias, haciendo un máximo uso de recursos externos, y considerando siempre la alternativa de comprar antes que pensar en invertir internamente. Se establecen prioridades regularmente, tanto para IyD radical como incremental, entre proyectos y tecnologías, de acuerdo a sus costosbeneficios y las contribuciones a los objetivos del negocio y la compañía, sus tiempos de ejecución y sus riesgos asociados sobre todo el portafolio de la corporación. También se reevalúan prioridades considerando eventos externos para garantizar los desarrollos. Figura 4: Características de la tercera generación de la gestión de IyD (Fuente, Roussel 1991) GESTIÓN Y CONTEXTO ESTRATÉGICO FILOSOFÍA • Marco estratégico Holístico • Asociación FINANCIAMIENTO FILOSOFÍA ORGANIZACIÓN • Romper el aislamiento de ID FILOSOFÍA TECNOLOGÍA/ ESTRATEGIA ID FILOSOFÍA PRINCIPIOS DE OPERACIÓN FILOSOFÍA ASIGNACIÓN DE RECURSOS FILOSOFÍA • La tecnología y las estrategias de I+D y las empresas integradas nivel corporativo SELECCIÓN ESTABLECIMIENTO DE PRIORIDADES MEDICIÓN DE RESULTADOS EVALUACIÓN DEL PROGRESO Gestión de la Tecnología • Varía con la madurez de la tecnología y el impacto de la competencia • Basado en el balance de prioridades y riesgos/recompensa. • Toda la ID ha definido los objetivos de negocios y tecnologías. • De acuerdo con los costos/beneficios y contribución para los objetivos estratégicos • En contra de los objetivos de negocios y las expectativas tecnológicas. • Regularmente y cuando eventos externos y de desarrollos internos garanticen. �332 Comentarios En la tercera generación, las guías para la medición de resultados y avances tienen sus raíces en los principios de la administración por objetivos. Las compañías que operan en esta moda generacional, siempre examinan las implicaciones de los negocios contra ellos mismos, así como con desarrollos tecnológicos externos. Los resultados tecnológicos deseados están especificados como un principio, a la luz de los objetivos del negocio. El avance es revisado y los resultados a la fecha son reevaluados, contra las expectativas, cada vez que eventos significativos o externos de tecnología o de negocios ocurran. 5. Modelo de GT de Gaynor (Fuente, Gaynor, 1996). El autor del manual de Gestión de Tecnología, Gaynor publicado en 1996, dentro de los elementos de un modelo basado en recursos, infraestructura y actividades incluye los siguientes elementos de nuestro interés en su proceso de GT: Propiedad intelectual, Plan de Tecnología, Desarrollo de proveedores de Tecnología, Desarrollo de competencias, Entrenamiento de expertos, Soporte para la Innovación entre otros. Descripción del Modelo El proceso de gestión incluye tres componentes: recursos, infraestructura y actividades. La integración de estos tres componentes forma la base de gestión de tecnología. Estos componentes son independientes. Una revisión de esta amplia base de componentes reconoce que pueden subdividirse en muchos subcomponentes. Cada uno de estos componentes afecta el otro, y cada uno es afectado por otro. Esta interacción puede ser tanto positiva como negativa. Recursos Personal, Propiedad intelectual, Información, Atributos organizacionales, Tecnología, Tiempo, Clientes, Proveedores, Planta y equipo, Instalaciones y Recursos financieros. J.C. Solís & M.A. Palomo �333 Los elementos anteriores son afectados por todos los elementos de la infraestructura. Estos elementos de la infraestructura reciben poca atención, no solo de los administradores sino de todos los participantes también. No es un argumento que las personas son el mayor recurso y el más complicado de todas las variables. Las personas representan lo más intangible o el elemento subjetivo. La mayoría de los otros recursos pueden cuantificarse en menor o mayor grado. El número de variables que puede aplicarse, a una persona, limita nuestra habilidad para cuantificar no sólo sus habilidades, experiencia y competencia, si no también las otras características humanas que determinan la competencia para la interacción social. Figura 5: Modelo de proceso de Gestión de Tecnología de Gaynor, como un proceso de producción típico (Fuente, Gaynor 1996) Infraestructura Propósitos, Objetivos, Estrategias, Estructura organizacional, Principios rectores o directrices, Políticas y prácticas, Actitudes de gestión, Gestión de conocimientos, Soporte para la innovación, Aceptación de riesgo y Comunicación. Gestión de la Tecnología �334 La gente trabaja dentro de una infraestructura que deberá ser gestionada. Si no existe un soporte para la innovación y la aceptación de riesgos, las personas innovadoras muy probablemente recibirán poco soporte. Un flujo continuo de nuevas ideas y conceptos y subsecuentes innovaciones hacia el mercado puede no esperarse bajo esta situación. El soporte para la innovación requiere un grado de riesgo. El soporte para la innovación, sin la aceptación de los riesgos inherentes, no produce rendimiento por el antagonismo hacia la gestión. Dirigir las actividades de una organización puede resultar difícil si los propósitos, objetivos y estrategias existen sólo en papel, ellos debían comunicarlo en un lenguaje con sentido. ¿Qué significa esto para el químico, el diseñador o el vendedor? ¿Son posiciones comunes o ellos están guiados para mejorar su desempeño? Similares comentarios se aplican a todos los otros elementos de la infraestructura. Actividades: Unidades de negocios, Productos, Procesos, Información, Sistemas, Integración, Efectividad y eficiencia, Personal de apoyo. La clasificación de actividades bajo el proceso de gestión incluye amplias categorías, las cuales interactúan con los recursos e infraestructura. Comentarios: En esencia, el proceso de gestión evoluciona hacia un modelo de tres dimensiones que incluye recursos, infraestructura y actividades. Las clases de actividades son arbitrarias, proveen un punto de referencia y abarcan todo el proceso continuo que incorpora cada actividad del negocio. Estas actividades pueden reclasificarse en muchas subcategorías. Las organizaciones deberán clasificar estas actividades de tal forma que mejor les sirva a sus propósitos. La clasificación deberá incluir la perspectiva de sistema. Una aportación relevante es que este modelo demuestra la complejidad de la tecnología y la necesidad de controlar el proceso de GT, particularmente en lo referente a las personas y capital humano. J.C. Solís & M.A. Palomo �335 6. Modelo de GT de Tamhain (Fuente, Tamhain, 2005). Gestión de tecnología en organizaciones intensivas en tecnología. En el año 2005 Tamhain dentro de su publicación “Managing Effectively in Technology-Intensive Organizations” establece las 6 fuerzas que conducen a las empresas de tecnología y estas son elementos de interés para nuestro artículo. Se destaca que Tamhain referencia a Khalil, como a Gaynor, dentro de una escuela de pensamiento de la GT, y que la gestión y la tecnología es el arte y ciencia de crear valor, por el uso de tecnología en combinación con otros recursos de la organización. La gestión de tecnología relaciona las disciplinas de ingeniería, ciencia y gestión para planear, desarrollar e implementar las capacidades tecnológicas que le den forma y cumplan las metas estratégicas y operacionales de una organización. La gestión de tecnología hoy es más compleja en el ambiente de negocio y Thamhaim establece en su publicación 6 fuerzas para conducir las empresas de tecnología. 6 cambios mayores en el ambiente de negocios que influencien la gestión de tecnología y crear el ambiente en el que muy rápido los cambios recientes tomen el camino para conducir el negocio. Estos cambios de paradigma deben entenderse para gestionar efectivamente hoy organizaciones basadas en tecnología. Modelo: Fuerzas para dirigir las compañías de tecnología. Los 6 cambios de Thamhain. CAMBIO DE PROCESOS LINEALES A SISTEMAS DINÁMICOS: Este cambio de paradigma es para cambios organizacionales complejos, capacidades, demandas y cultura. También el liderazgo, hacia salidas radicales de filosofías de gestión tradicionales, de la estructura de la organización, motivación, liderazgo y control de proyectos. Como resultado, las comunicaciones rígidas de la organización y los procesos, son reemplazados por sistemas flexibles y redes ágiles dentro de la organización, así mismo estas redes tienen permeabilidad en las fronteras, son más poderosas, comparten recursos y procesos operacionales concurrentes. Gestión de la Tecnología �336 CAMBIO DE EFICIENCIA HACIA EFECTIVIDAD: Este cambio responde a las necesidades por mejorar la integración de actividades y proyectos en proceso hacia toda la empresa, asegurándose que estemos haciendo las cosas correctas. Como un ejemplo, las compañías apalancan su gestión de proyectos como una competencia clave de la empresa, integrando las actividades orientadas a proyectos con otras funciones como la mercadotecnia y de servicios de campo y planeación estratégica de negocios. Esto permite elevar a todos los niveles la responsabilidad y la rendición de cuentas y poner una alta demanda sobre funciones previamente autónomas como la ID y el desarrollo de productos para desarrollar un sistema de empresa integrado de completa sociedad. CAMBIO DE EJECUCIÓN DE PROYECTOS A GESTIÓN DE PROYECTOS A LO ANCHO DE LA EMPRESA: Para lograr este nivel de competencia, la operación de proyectos deberá integrarse con el sistema de planeación estratégica y los procesos de negocio en toda la empresa. El enfoque de gestión debe cambiarse de la mecánica de control de proyectos de acuerdo a programas y presupuestos establecidos a optimizar los resultados deseados a lo largo y ancho de la medición de desempeño que cubra toda la empresa. CAMBIO DE GESTIÓN DE LA INFORMACIÓN HACIA TECNOLOGÍA DE UTILIZACIÓN DE LA INFORMACIÓN COMPLETA: Debe buscarse ir mas allá que la inmediata aplicación de la TI, como una gestión de proyecto o planeación de recursos de manufactura Integrando y aplicando TI a los procesos de negocios de la empresa, resolviendo problemas operativos e incrementando la eficiencia, así como reemplazando formas tradicionales de comunicación, interacción y solución de problemas. CAMBIO DE LA GESTIÓN DE CONTROL A LA AUTODIRECCIÓN Y RENDICIÓN DE CUENTAS: Las actividades organizacionales se han incrementado hacia la orientación de proyectos relacionados con tecnología, Innovación, trabajo en equipo multifuncional y toma de decisiones entre alianzas de compañías, y formas altamente complejas de integración de trabajos. Las dinámicas de estos ambientes fomentan un considerable y extenso uso de normas y procesos de trabajo, orientados al trabajo en equipo, empoderamiento y autocontrol. Los métodos de comunicación, toma de decisiones, solicitud de compromisos y compartir riesgos, son un camino J.C. Solís & M.A. Palomo �337 de cambio constante del estilo de gestión autocrático centralizado aún estilo orientado a trabajar en equipo con una forma de control mas autodirigida. Comentarios De este modelo de Thamhain, podemos destacar como elementos clave, que la Gestión y Tecnología requiere un gran entendimiento de los sistemas organizacionales y su ambiente o entorno. También se requieren habilidades extraordinarias, talento y determinación para lograr el éxito. El elemento humano es un factor clave aunado a los cambios de paradigma. 7. Modelo de Gestión de Tecnología e Innovación (GT+I), Fundación del Premio Nacional de Tecnología, A.C. El Modelo Nacional de Gestión de Tecnología© del Premio Nacional de Tecnología tiene como principal propósito impulsar el desarrollo de las organizaciones mexicanas de cualquier giro o tamaño, para proyectarlas de manera ordenada a niveles competitivos de clase mundial mediante una gestión de tecnología explícita, sostenida y sistemática. Después de más de una década de exitosa trayectoria (1999-2010), el Modelo del Premio Nacional de Tecnología ha madurado incorporando experiencias y conocimientos provenientes de su operación, de las organizaciones participantes, de su Grupo Evaluador, de líderes de opinión y de expertos en gestión de tecnología nacionales e internacionales. (Guía PNT, 2010) La gestión de Tecnología e Innovación se considera como, el conjunto de procesos o actividades de gestión que se emplean con la finalidad de asegurar que la tecnología se use de forma adecuada para el logro de los objetivos de la organización y, de manera especial, para aumentar sus ventajas competitivas (Guía, PNT+I, 2010, p. 49). De acuerdo con el modelo del PNT+I, la actividad de desarrollo e innovación tecnológica de las organizaciones se fortalece, e incrementa su importancia, en la medida que se gestiona de forma adecuada. La gestión de tecnología les da congruencia organizacional y método a los esfuerzos de desarrollo tecnológico, de incorporación de tecnologías distintivas, y de innovación tecnológica, que se realizan para crear, transformar y entregar valor a los clientes y consumidores. Gestión de la Tecnología �338 Como se muestra en la Figura 6, la gestión de tecnología se considera que forma parte de las áreas de gestión de las organizaciones y complementa el esfuerzo organizacional que se realiza para agregar valor a sus productos o servicios. Figura 6: Modelo PNT+I, Fundación del Premio Nacional de Tecnología, 2010 Funciones y procesos de gestión de tecnología El Modelo PNT+I se compone de una serie de funciones y procesos de gestión de tecnología, que sobre la materia se realizan en una organización comprometida con el desarrollo y la innovación tecnológica. Incluye también los resultados que la gestión de tecnología aporta a la organización. Como en todo trabajo administrativo, o gerencial, que se realiza dentro de una organización, los procesos, actividades o tareas de gestión de tecnología pueden agruparse, dado su naturaleza similar, en funciones que faciliten su organización y coordinación. Estas funciones de gestión de J.C. Solís & M.A. Palomo �339 tecnología agrupan procesos o actividades similares que se realizan en una organización para el logro de un fin común. El Modelo Nacional de Gestión de Tecnología© del Premio, consta de cinco funciones que son: vigilar, planear, habilitar, proteger e implantar; se muestran de manera simplificada, e interrelacionada, en la Figura 6. El significado de cada una de estas funciones de gestión de tecnología se describe en la Tabla 2. Tabla 2. Significado de las funciones de gestión de tecnología (GT+I) Función: Vigilar Planear Habilitar Proteger Implantar Significado: Es la búsqueda en el entorno de señales e indicios que permitan identificar amenazas y oportunidades de desarrollo e innovación tecnológica que impacten en el negocio. Es el desarrollo de un marco estratégico tecnológico que le permite a la organización seleccionar líneas de acción que deriven en ventajas competitivas. Implica la elaboración de un plan tecnológico que se concreta en una cartera de proyectos. Es la obtención, dentro y fuera de la organización, de tecnologías y recursos necesarios para la ejecución de los proyectos incluidos en la cartera. Es la salvaguarda y cuidado del patrimonio tecnológico de la organización, generalmente mediante la obtención de títulos de propiedad intelectual. Es la realización de los proyectos de innovación hasta el lanzamiento final de un producto nuevo o mejorado en el mercado, o la adopción de un proceso nuevo o sustancialmente mejorado dentro de la organización. Incluye la explotación comercial de dichas innovaciones y las expresiones organizacionales que se desarrollan para ello. Comentarios Dentro del Modelo del PNT+I, se considera un proceso como el conjunto de actividades que se suceden de forma ordenada, con el objetivo claro, que combina diversos insumos, procedimientos, métodos y técnicas, para generar productos, servicios o un resultado deseado con valor agregado. Adicionalmente, en la Tabla 3, se muestran procesos de gestión de tecnología cuya realización permite el cumplimiento de las funciones descritas. Por ejemplo, si una organización lleva a cabo el proceso de Gestión de la Tecnología �340 “gestión de la propiedad intelectual”, significa que realiza la función de gestión de tecnología llamada “proteger” (Guía PNT+I, 2010, p. 52). Por Innovación se considera, la introducción al mercado de nuevos productos o servicios; o la implantación de nuevos métodos de producción, organización o comercialización; o la modificación sustancial de los mismos, que impactan favorablemente en a competitividad de la organización Guía PNT+I, 2010, p. 50). Tabla 3. Procesos de gestión de tecnología Funciones: Procesos: Vigilar Vigilancia de tecnologías: - Benchmarking. - Elaboración de estudios de mercados y clientes. - Elaboración de estudios de competitividad. - Monitoreo tecnológico. Planear Planeación de tecnología: - Elaboración y revisión del plan tecnológico. Habilitar Habilitación de tecnologías y recursos: - Adquisición de tecnología: compra, licencia, alianzas, otros. - Asimilación de tecnología. - Desarrollo de tecnología: investigación y desarrollo tecnológico, escalamiento, etc. - Transferencia de tecnología. - Gestión de cartera de proyectos tecnológicos. - Gestión de personal tecnológico. - Gestión de recursos financieros. - Gestión del conocimiento. Proteger Protección del patrimonio tecnológico: - Gestión de la propiedad intelectual. Implantar Implantación de la innovación: - Innovación de proceso. - Innovación de producto. - Innovación en mercadotecnia. - Innovación organizacional. J.C. Solís & M.A. Palomo �341 Es importante remarcar que los procesos de gestión de tecnología e innovación, agrupados en funciones, junto con las demás áreas de gestión, impactan en los resultados globales de la organización, tal como se observa en la figura 6. Conclusiones Se realizó una revisión de los Modelos y elementos principales. Los elementos, que componen los diferentes modelos, se consideraron claves para el éxito en resultados, incluyendo la innovación. Dentro de nuestra investigación los elementos clave, considerados por lo expuesto en este artículo, son: 1.- Plan de tecnología. Una amplia fórmula de cómo una compañía encontrará avances tecnológicos, las metas que debe de tener, y las políticas que necesita para llevar a cabo esas metas. Ésta debe incluir las necesidades del mercado, las principales competencias y tecnologías, áreas de crecimiento, e infraestructura requerida. El Plan de tecnología debe enfocarse a crear ventaja competitiva. 2.- Innovación. La creación de nuevas formas de mejorar el proceso o de incorporar equipos o componentes que permitan optimizar las operaciones de una empresa. Suministrando los recursos necesarios y eliminando las barreras de ideas innovadoras y de gente que las crea. 3.- Desarrollo de proveedores de tecnología. La habilidad de alcanzar los resultados a través del desarrollo de proveedores de tecnología de equipos y optimización del proceso de una planta. Valor agregado para la compañía mediante la construcción de una sólida alianza con los proveedores estratégicos. Estas alianzas pueden incluir campos, productos y servicios donde la compañía pueda generar grandes competencias. 4.- Infraestructura tecnológica desarrollada por la empresa. Cual es el inventario tecnológico de la empresa. Serie de proyectos exitosos, que pasaron por un proceso de propuesta, evaluación y aprobación y que son usados como base del desarrollo de ventajas competitivas, los recursos físicos e instalaciones con que cuenta para desarrollar tecnología de equipo y proceso. Gestión de la Tecnología �342 5.- Desarrollo de competencias. Planes y programas de desarrollo de competencias del personal técnico y operativo. Experiencia, procesos, maquinaria, instrumentos, patentes, conocimiento, tecnología, gente, infraestructura, reportes, resultados de pruebas y otros recursos usados por la compañía para operar. 6.- Entrenamiento de expertos. Tener personal especialista experto en tecnología de equipo y proceso de la planta con capacidad de crear soluciones que incrementen la eficiencia operativa. 7.- Tecnologías desarrolladas. Nuevas tecnologías, productos, procesos o conocimiento implantados, que agreguen valor económico a la corporación incrementando su eficiencia en base a ciclo anual. Debido a que no esta explicito en los modelos presentados, se propone incluir un elemento clave adicional, en base a las condiciones globales de medio ambiente y regulaciones internacionales globales, bajo las cuales se deben regir las operaciones actuales y futuras: 8.- Variables ambientales (desperdicio, emisiones de CO2 y reciclaje). Desperdicio: reducir los desperdicios o producto no conforme en el cual ya se consumió energía térmica y eléctrica, midiéndose en toneladas de desperdicio o producto no conforme (por ejemplo, por tonelada producida). Por el lado de los Modelos de Gestión de Tecnología e Innovación, por el momento, se deja a criterio y evaluación de cada organización, definir su propio modelo y e incluir los elementos clave, que le permitan mantenerse en competencia permanente en el mercado global. Otro punto importante es que se probó el análisis en 2 modelos, enfocados a la empresa Mexicana, en base a la propuesta del Dr. Khalil, sobre la Gestión de Tecnología, y se encontró que cumplen satisfactoriamente. Así mismo, el Modelo del PNT+I, es un Modelo probado en base a funciones y procesos de Gestión de Tecnología e Innovación. Sin embargo, como se menciona, algunos Modelos están en etapa conceptual y, falta investigar y probar/determinar, los elementos y bajo que condiciones de producto/mercado funcionan, y para qué tipo de industria mexicana. J.C. Solís & M.A. Palomo �343 Referencias Acosta, J.; Turrent, G.; Olin Gonzalez A model for management of technology. Engineering Management Society, 2000. Proceedings of the 2000 IEEE. Pp: 63 - 68 Erosa, V.E., Arroyo, Pilar E. 2007. Administración de la Tecnología. Nueva fuente de creación de valor para las organizaciones. Guía del Premio Nacional de Tecnología e Innovación (Guía PNT+I) (2010). Fundación Premio Nacional de Tecnología, A. C., México. Handbook of Technology Management Estados Unidos de América: McGraw-Hill. Khalil Tarek, 2000. Management of Technology: The Key to Competitiveness and Wealth Creation. Estados Unidos de América: Mc Graw-Hill. Mezher, T.; Nasrallah, W.; Alemeddine, A., 2006. Management of Technological Innovation in the Lebanese Industry. Roussel F.; Kamal S.; Erickson T. 1991. Third Generation R&D. Estados Unidos de América: Harvard Business School Press. Thamhain, Hans J., 2005. Management of Technology: managing effectively in technologyintensive organizations. Estados Unidos de América: Mc Graw-Hill. Gestión de la Tecnología �InnOvaciOnes de NegOciOs 7(2): 345 -372, 2010 © 2010 UANL, Impreso en México (ISSN: 2007-1191) Factores clave para el proceso de gestión de la innovación para el desarrollo de nuevos productos en el sector PyMEs, caso de estudio la industria de tecnologías de la información en Nuevo León (Key factors for the process innovation management for new product development in the SME sector, case study information technology in Nuevo León) Óscar Enrique López Treviño & Mónica Blanco Jiménez UANL, San Nicolás de los Garza, N.L., México, lopezoscarenrique@yahoo.com.mx Key Words. canieti, innovation management process, new product development (NPD), organizational creativity, SMEs. Abstract. The purpose of this study is to analyze the key factors for managing the product innovation process, from existing models over time. Different proposals are presented by different authors who have studied this phenomenon, and as a result of these have conceptualized the knowledge in different models of innovation, so this work focuses on meeting certain elements in a new model including a new variable was not been considered in previous models (Organizational Creativity). This study was focused on SMEs and their importance in the economy of any country. The analysis of results and findings are presented from a study of 53 samples to the industry of information technology in Nuevo León, México. Palabras Clave. Canieti, desarrollo de nuevos productos (DNP), proceso de gestión de la innovación, PyMEs. Resumen. El propósito del estudio es analizar los factores clave para gestionar el proceso de innovación de producto, a partir de modelos existentes a través del tiempo. Se presentan diferentes propuestas por distintos autores que han estudiado este fenómeno, y como resultado de estos han conceptualizado ese conocimiento en diferentes modelos de innovación, por lo que este trabajo se enfoca en conjuntar ciertos elementos en un modelo nuevo incluyendo una variable nueva que no había sido considerada en modelos anteriores (Creatividad Organizacional). Este estudio va enfocado a las PyMEs por la importancia que tienen en la economía de cualquier país. El análisis de resultados y las conclusiones se presentan a partir de un estudio de 53 muestras a la industria de las tecnologías de la información en Nuevo León, México. Gestión de la Innovación & PyMEs �346 Introducción La investigación científica que se propone en el siguiente documento se basa en la tarea de seleccionar, desarrollar y probar una propuesta de valor para las PyMEs sobre la importancia del proceso de la innovación, que está constituido de ciertos factores clave para el desarrollo de nuevos productos. Dicha investigación ofrece un aporte a las ciencias sociales administrativas, esperando que deje una trascendencia en el extenso campo del conocimiento. En este apartado se presenta de manera contextual y como marco de referencia la influencia de los modelos de innovación exógenos basados en el enfoque de la escuela estructuralista. Se enfoca en la influencia de los modelos de proceso de innovación para el desarrollo de nuevos productos, su evolución en el tiempo y su impacto en la economía de las empresas dedicadas a la manufactura de productos. Metodología La industria manufacturera a partir de los años 1940’s hasta la actualidad ha sufrido muchos cambios radicales desde la perspectiva de cómo se concebían los negocios en aquella época (Rothwell, R. 1994). La exigencia de los consumidores es cada vez más compleja de cómo el cliente y consumidor eran a partir de los 1940’s. Han transcurrido crisis económicas a lo largo de la historia y algunos de éstas han ocasionado cambios en la forma de manufacturar, comercializar y desarrollar la introducción de productos al mercado. El mercado, por su parte, se ha hecho cada vez más complejo, ya que las necesidades de los consumidores cambian radicalmente cada vez más rápido por el incremento de competencia entre las empresas que conforman la industria. La innovación en el producto ahora es clave, y se ha hecho notar ya que el retener a los clientes es cada vez más difícil por la inmensa gama de productos que se ofrecen en el mercado, y por la inmensa cantidad de empresas que ofrecen los mismos productos. Es por eso, que en la actualidad se escucha el tema de Innovación en todas partes, en las escuelas, en empresas, en los medios de comunicación, en anuncios publicitarios acerca de algún determinado producto, y hasta en los gobiernos de todos los países tratan de impulsar la innovación a través de O.E. López & M. Blanco �347 productos y/o servicios como parte medular para el éxito en el crecimiento económico de las empresas, y éste a su vez, del país. La innovación es un tema actual y ha dejado de ser una estrategia puntual de la empresa para convertirse en un proceso clave, orgánico y sistemático de la misma organización (Arraut, 2007). 1.- Los modelos lineales cuya influencia se extiende años posteriores a la segunda guerra mundial (años 1940´s) hasta mediados de 1960´s, se caracterizan por su concepción lineal en el proceso de innovación de producto. La industria empieza a crecer y expandirse rápidamente en la mayoría de los mercados. Las compañías producen conforme al tipo de tecnología de maquinaria que existía en esa época y los consumidores se tenían que conformar con los productos que llegaban al mercado. Estas generaciones de modelos por lo tanto inician su proceso con el empuje de la tecnología hasta su etapa de venta del producto. 2.- Los modelos por etapas o secuenciales se desarrollan a partir de finales de los 1960´s hasta mediados de los 1970´s. En ese tiempo la industria manufacturera seguía creciendo fuertemente en muchos países y las compañías se esmeraban en la búsqueda de crecer pero en forma orgánica, y empieza a existir mucha competencia en el mercado. En este momento es cuando las compañías centran sus estrategias en focalizarse en las necesidades del mercado y ganar, de esta manera, una mayor participación del mismo. En esta generación de modelos empiezan a incluir las necesidades del mercado al inicio de su proceso para posteriormente desarrollar productos, y terminar en su etapa de comercialización. 3.- Los modelos Interactivos o Mixtos se desarrollan a partir de finales de la década de los 1970´s hasta mediados de los 1980´s. La necesidad de entender la lógica del proceso de innovación y las bases de las innovaciones exitosas era necesaria para conseguir reducir la incidencia de fallos y el despilfarro de recursos, ya que en esa época aparecieron niveles altos de inflación y las estrategias apuntaban en reducción de costos y control de estos a través de la organización. Fue en esta época cuando muchos autores trabajaron con estudios empíricos acerca del proceso de innovación. Gestión de la Innovación & PyMEs �348 El modelo propuesto por Kline de cadena-eslabón fue un ejemplo de ello ya que no contemplaban la interacción que deberían de tener los departamentos que se encargaban de desarrollar un nuevo producto. Más aún, se incluyó en esta generación de modelos las retroalimentaciones que se deberían de tener a lo largo del proceso de desarrollo del producto con todas las personas relacionadas en la introducción del mismo al mercado, terminando en la estrategia de comercialización del mismo. 4.- Los modelos Integradores se desarrollan a partir de mediados de los años 1980´s hasta mediados de los 1990´s, y son conocidos por tratar de explicar la situación por la que se estaba pasando en ese tiempo con la rápida recuperación de la economía. Las empresas empiezan a enfocarse solamente en sus “core business”, ya no le apuestan tanto a la diversificación. Se le apuesta al crecimiento a través de estrategias de tecnología (tecnologías de información; TI) basadas en la manufactura. Empiezan las alianzas entre compañías y no solo grandes empresas, si no también pequeñas y medianas empresas. Los ciclos de vida de los productos son cada vez menores, lo que requería de mayor velocidad en la introducción de nuevos productos. Las compañías japonesas introducen estrategias en su manufactura como justo a tiempo (JIT), incluyen a los proveedores en el proceso de desarrollo de. Por esta razón se le denominó a esta generación como la de “enfoque rugby” en el cual el desarrollo de producto contrasta con el enfoque tradicional de carácter secuencial y representa la idea de que un grupo trabaje, pasando las decisiones y avances del proyecto hacia atrás y hacia delante, en la etapa de concepción del producto. Bajo este enfoque, el proceso de desarrollo de producto tiene lugar en un grupo multidisciplinar cuyos miembros trabajan juntos desde el comienzo hasta el final de cada proyecto. Se le apuesta mucho al diseño de producto para eficientizar la manufactura. Muchas empresas, siguen apostando mucho a estos modelos de innovación por la alta productividad que se obtienen por el enfoque que le dieron a esta 4ta generación de modelos. 5.- El modelo en Red aparece a partir de finales de los 1990´s y principios de los 2000’s, de hecho es el que sigue vigente. Este tipo de modelos de innovación tiene lugar dentro y fuera de las empresas sugiriendo que la O.E. López & M. Blanco �349 innovación es un proceso distribuido en red, las tendencias estratégicas están comprometidas con la acumulación tecnológica (estrategia tecnológica); las empresas continúan estableciendo redes estratégicas; la velocidad por llegar al mercado sigue siendo un factor de competitividad clave (estrategia por tiempo de respuesta); persisten los esfuerzos por lograr una mejor integración entre las estrategias de producto y las de producción (diseño para la manufactura de producto). Las empresas muestran cada vez una mayor flexibilidad y adaptabilidad (organizacional, productiva y en productos); donde las estrategias de producto se enfatizan en la calidad y el rendimiento. Además se caracterizan por la utilización de sofisticadas herramientas electrónicas (TI) que permiten a las empresas incrementar la velocidad y la eficiencia en el desarrollo de nuevos productos, tanto internamente (distintas actividades funcionales), como externamente entre la red de proveedores, clientes y colaboradores al desarrollo del proyecto. Así mismo se le apuesta mucho en herramientas para el procesamiento de datos electrónicos para la mejor toma de decisiones. Además de lo anterior, se decidió estudiar a la innovación pero enfocada al sector de las PyMEs por el grado de importancia en la economía mundial, como por citar un ejemplo: - En USA las PyMEs en 2007, representaron el 99% de las empresas registradas, empleando al 75% de la fuerza laboral y generando el 40.9% del PIB. (http://clasica.xornal.com/article.php?sid=20070108011451) - En la Unión Europea en 2006 (conformada por 27 países), las PyMEs representan el 99.8% de las empresas registradas, empleó al 67.4% de la fuerza laboral y generó el 57.7% del PIB total. (http://epp.eurostat.ec.europa.eu/portal/page/portal/eurostat/home/). - En México las PyMEs son un sector que representa el 99.7 % de empresas registradas, las cuales generan el 52% del PIB nacional, además contribuyen con el 71.9% de los empleos (OECD, 2005). Y por lo tanto, conforme a los datos anteriores se ve la importancia de este sector por lo que la investigación busca estudiarla ya que es considerada para el aparato productivo o económico de cualquier país en el mundo. Gestión de la Innovación & PyMEs �350 Un dato interesante de las PyMEs en México, es el señalar que en el reporte “La PyME y los Empresarios” de Nacional Financiera, se menciona los índices de mortandad por años trabajados de este tipo de empresas y además, las principales causas de muerte de las mismas. Los índices de mortandad de las PyMEs se describen como sigue (Nacional Financiera, 2004): - El 10% solamente de las empresas que cumplen 10 años en el mercado, logran tener crecimiento, madurar y lograr éxito en el mercado. - El 75% de las nuevas empresas deben de cerrar sus operaciones con tan sólo dos años de actividad económica. - El 50% de las empresas quiebran con tan solo un año de actividad. - El 90% de las empresas mueren antes de cumplir los 5 años de vida. En el mismo reporte, se muestran que los factores de causa de muerte de las PyMEs en México son derivados por: Problemas Administrativos y Fiscales. Incapacidad de cumplir los requisitos que obliga Hacienda. Deficiencias en la Comercialización y Errores en la compra de Insumos Falta de productividad en las áreas de Producción (Manufactura). Falta de re-Financiamiento. Falta de Nuevos Productos diferenciados o Innovadores. Conforme a lo antes descrito, sobre las cinco generaciones de modelos de gestión de la innovación y la situación de las PyMEs en México, la cual tienen como una de sus causas de muerte la falta de nuevos productos Innovadores en el mercado, se observa que hay un campo de la investigación que no ha sido estudiado o explorado hasta el momento para el sector en México. Por lo tanto la pregunta de investigación: ¿Cuales son los factores clave que permiten integrar un proceso de gestión de la innovación más efectivo en el desarrollo de nuevos productos para las PyMEs? Este propósito se traducirá a través de los siguientes objetivos que a continuación se describen. O.E. López & M. Blanco �351 Objetivos de la investigación Objetivo general: Analizar los factores clave que permiten mejorar el proceso de gestión de la innovación para el desarrollo de nuevos productos en las PyMEs para que sean más competitivas, e Integrar estos factores en un modelo. (caso de estudio sector productivo de tecnologías de información en Nuevo León). Objetivos específicos: Analizar y revisar la literatura para encontrar teorías y autores que hayan estudiado sobre el proceso de gestión de la innovación de producto. Identificar y seleccionar el conjunto de factores involucrados en el proceso de la Innovación en base a los modelos teóricos existentes. Integrar en un modelo, la selección de los factores clave de los modelos teóricos existentes que resulte del análisis de literatura. Elaborar y aplicar la encuesta a la muestra seleccionada a fin de validar los factores clave dentro del modelo y su importancia relativa individualmente de cada uno de estos factores. Analizar los resultados, establecer conclusiones y recomendaciones que permitan validar el modelo propuesto. Hipótesis general y específicas de la investigación Derivado de lo que se analizó en la problemática y en los objetivos, el trabajo en curso se encamina a definir las hipótesis de estudio: Ha = “Los factores clave necesarios para integrar un proceso de gestión de la innovación que permita mejorar el desarrollo de nuevos productos para PyMEs son: Orientación al Mercado (OM), Creatividad Organizacional (CR), Investigación & Desarrollo (IyD), Diseño de Producto (DP), Eficiencia Operacional (EO) y Eficiencia Comercial (EC)”. Gestión de la Innovación & PyMEs �352 Las variables independientes impactan positivamente en el proceso de gestión de la innovación en el desarrollo de nuevos productos para PyMEs, siendo éstas la: H1: La Orientación al Mercado (OM) H2: La Creatividad (CR) H3: La Investigación & Desarrollo (IyD) H4: El Diseño de Producto (DP) H5: La Eficiencia Operacional (EO) H6: La Eficiencia Comercial (EC) Acerca de la industria de tecnologías de la información Habiendo cubierto la parte contextual de la investigación, es tiempo de entrar a explorar la industria sobre la cual éste artículo aplicará su instrumento de medición, Tecnologías de la Información. Para entrar en contexto, se dice que en el ámbito de las Ciencias Sociales se dice que han existido 3 revoluciones industriales: la primera comienza en el siglo XVIII, la segunda se da a principios del siglo XX y la tercera viene a significar el cambio actual. De manera general en cada una de estas revoluciones se ha pasado de procesos agrícolas a industriales, de tecnologías escasas a tecnologías necesarias, de gobiernos autocráticos a gobiernos democráticos y de bienes y productos materiales a inmateriales (Lucas, 1999). La Secretaría de Economía y el Gobierno Federal han impulsado iniciativas para promover la productividad y fomentar que la economía mexicana escale hacia sectores de alto valor agregado. Es por ello que una de las principales estrategias para fomentar la innovación y la competitividad, así como el posicionamiento internacional es apoyar el sector de Tecnologías de la información. La Secretaría de Economía (2009) comenta que el Plan Nacional de Desarrollo 2001 - 2006 plantea el fomento a la industria y el mercado de Tecnologías de la Información (TI) como estrategia para aumentar la competitividad del país. Las TI tienen un efecto transversal en toda la economía, razón por la cual impactan positivamente la competitividad de todos los sectores. Dado el gran potencial con que cuenta México para desarrollar esta industria, la Secretaría, en coordinación con empresas del O.E. López & M. Blanco �353 sector, se diseña el Programa para el Desarrollo de la Industria del Software en México llamado; PROSOFT. Según la Secretaría de Economía asevera que el país (http://www.economia.gob.mx/?P=1128): 1. México tiene un nivel de gasto en tecnologías de la información y comunicaciones (TIC) de 3.2% del PIB, ubicándose en el lugar 50 a nivel mundial. 2. Este rezago es aún mayor en términos de gasto en software, que es 6 veces inferior al promedio mundial y 9 veces menor que el de EUA. 3. Países como la India, Irlanda y Singapur han sido exitosos en desarrollar su industria de software como motor de su crecimiento económico. 4. México cuenta con un gran potencial para desarrollar esta industria dada su cercanía geográfica y el mismo uso de horario con el mercado de software más grande del mundo (EUA); la red de tratados comerciales más extensa de mundo; y afinidad con la cultura de negocios occidental. Según para la Secretaria de Economía los beneficios de invertir en el sector de TI son: 1. Las TI son capaces de elevar el PIB de cualquier país hasta en 5%. 2. La correlación entre la adopción de TICs y Competitividad de países es 92%. 3. El uso de TI pueden incrementar hasta un 20% la productividad en las organizaciones. 4. Los sueldos en el sector de TI son de 3 a 5 veces mayores a los sueldos de manufactura. La industria del software interviene en todos los procesos que habilitan a la "nueva economía", se le considera una industria blanca que no contamina y que genera fuentes de trabajo bien remuneradas. Entre los casos de éxito que México debe tomar en cuenta, están el de la India, donde se manufactura software, o el de Brasil donde el gobierno incentiva la creación de empresas con el fin de competir eficazmente con Estados Unidos, Irlanda y Canadá (Peñaloza, 2002). Gestión de la Innovación & PyMEs �354 Aunque el enfoque de la industria de software en México se ha dirigido principalmente hacia el mercado interno, actualmente se mueve hacia los mercados internacionales. Se podría ser uno de los protagonistas de la nueva economía digital, mediante acciones coordinadas, si se consolida el concepto de fábricas de software para convertirse en exportador de este servicio. El potencial de ingresos, a nivel país, sería superior a los cinco mil millones de dólares anuales en el mediano plazo y los desarrolladores mexicanos podríamos construir una marca con reconocimiento global, además que el 35% de este monto se exporta (A.T. Kearney, 2009). Según la CANIETI en su informe de febrero 2010, en colaboración con la Secretaría de Economía, SELECT e IDC, la industria de TI en México a sumado los siguientes valores a nivel país: 1. Valor de mercado durante 2009: $14,507.0 Musd. 2. Crecimiento anual de 6%, dos dígitos en los últimos 5 años. 3. Auge en el modelo BPO´s (denominado Tercerización de Procesos de Negocios) 4. Comparativa del mercado de TI en el Mundo y en México. Mercado de TI World Wide: 2009 2010 Crecimiento IT Services total $583,167.0 $599,058.7 2.73% Packaged software total $304,791.7 $316,538.8 3.85% Hardware total $559,466.5 $574,728.0 2.73% $1,447,425.3 $1,490,325.4 2.96% Total Mercado de TI en México: IT Services $3,388.5 $3,646.9 7.63% Packaged software $1,888.1 $1,955.7 3.58% Hardware $9,230.6 $9,663.4 4.69% $14,507.2 $15,266.0 5.23% Total Cifras en millones de dólares, Fuente: IDC Black Book Q4 2009. O.E. López & M. Blanco �355 Se estima que en Nuevo León alrededor de 350 empresas conforman la industria del software y cerca del 20 por ciento se encuentran formalmente estructuradas, ya sea como subsidiarias de grandes empresas internacionales, como organizaciones netamente mexicanas, o una combinación de ambas (csoftmty, 2009). Un aspecto importante relacionado con este hecho es que más del 90 por ciento del universo de este sector lo integran microempresas, la mayoría de las cuales carece de estructura y de un enfoque formal en sus actividades de venta y elaboración de contratos, además de que prestan servicios en forma aislada y en actividades muy específicas a diversos sectores. Algunas cifras básicas de la industria del software en el estado de Nuevo León (csoftmty, 2009): 1. 350 empresas (9% grandes, 17% medianas, 31% pequeñas, 43% microempresas), y que generaron 7,000 empleos. 2. Facturación en 2008 del cluster de $320Musd y promedio por empleado de $381,000 usd, así como sueldo promedio de $25,885.00 pesos por mes. Se reconoce a esta industria como “limpia” y generadora de empleos, basada en tecnología e innovación con alto valor agregado y alta remuneración comparada con otras industrias. Además se cuenta, dentro del cluster, con una participación de gente tanto de nivel técnico, como profesionistas y postgrados a nivel maestría y doctorado. Son organizaciones de baja inversión, ya que el capital humano es su activo principal, por lo que el tema de educación es fundamental. Después de haber visto algunos datos que respaldan la importancia de la industria de TI en México y en Nuevo León, es por esta razón que se estudiará esta Industria. Resumiendo la primera parte del capítulo, se puede decir que se presentaron de manera detallada la influencia de los modelos de gestión de la innovación para el DNP, su evolución en el tiempo e impacto en la economía de las empresas dedicadas a la manufacturación de productos. A su vez, se profundizará más adelante en este estudio el tema de la creatividad y sus modelos de gestión a través del tiempo y, terminando con las matrices comparativas de las variables que componen los modelos, tanto de Innovación como de Creatividad. Gestión de la Innovación & PyMEs �356 Por lo tanto, después de haber conocido las cinco grandes generaciones de modelos de innovación de producto, se puede deducir que el mercado y las necesidades de los consumidores son cada vez más complejas y que debemos estar preparados como empresa para irnos adaptando en estos cambios. Para algunas compañías los modelos lineales son la solución a sus problemas de innovación, mientras que otras organizaciones los modelos integradores, o de sistema en red les pudiera resultar con más beneficio, o el modelo que se propone en este trabajo puedira abarcar todas las necesidades que necesite la PyME para ser más innovadores en su propuesta de valor en el mercado. Lo importante, es que se debe de estar consciente de la existencia de éstos modelos y poderlos implementar en la organización dentro de las limitaciones que pueda tener cada empresa sin importar su tamaño. Se visualiza en forma de mapa del tiempo las generaciones de los modelos. Figura 1. Mapa de la línea del tiempo para los MGI de producto. Fuente: Elaboración Propia a partir de la época en que han aparecido los modelos O.E. López & M. Blanco �357 Tabla 2. Matriz comparativa de las variables que conforman los modelos de gestión de la innovación, incluyendo la propuesta de investigación. Fuente: Elaboración Propia a partir de los datos anteriores. Se muestra en la tabla 2, a forma de resumen, las cinco generaciones de modelos de proceso de la innovación de producto. Se plasma el modelo propuesto de proceso de innovación para PyMEs al final de dicha tabla. Se coloca una “X” para visualizar cual es el proceso que se está tomando en cuenta en cada modelo. Se puede observar que para la propuesta de modelo de PyMEs hay un constructo que no se ha tomado en cuenta en ninguna de las generaciones pasadas. El elemento de Creatividad Organizacional con el enfoque de generación de ideas en forma orgánica y sistemática tanto al interior como al exterior de la organización es la propuesta de valor en la cual se sustenta este proyecto de investigación. Es tiempo de profundizar más en esta variable y justificar el porqué debe ser considerada en este nuevo modelo de gestión de innovación para las PyMEs. La variable de creatividad organizacional debe ser considerada y vista como un proceso operacional más de la compañía, como lo es el proceso de compras o cobranza de cualquier organización (Bono, E. 1994). En la actualidad, el término creatividad ha cobrado un papel relevante en las materias como educación, economía y política. Desde el enfoque en el ámbito económico o empresarial, se demandan personas con un determinado perfil psicológico, en el que, además de una serie de Gestión de la Innovación & PyMEs �358 conocimientos técnicos, calidad humana, motivación, perseverancia, y toma de decisiones, la capacidad creativa o innovativa ocupa un lugar importante (Peralta, F. 1998). La creatividad de los individuos es el punto de partida para la innovación, es la semilla para crear innovación (Amabile y otros 1996). La relación entre creatividad e innovación lleva a gestionar adecuadamente a las empresas que desean ser innovadoras. Muchos autores señalan que la creatividad es la materia prima de la innovación visto desde la perspectiva de los negocios y que ésta se debe, en cierta manera, de gestionar para obtener resultados positivos en la resolución de problemas. Otra destacada pensadora sobre esta materia es Amabile que en 1988, encontró en un estudio que realizó con 165 científicos que existen algunos factores del entorno que facilitaban la creatividad mientras que otros factores la inhibían. El resultado del estudio arrojó los siguientes datos sobre los factores que facilitan la creatividad: 1. Libertad y Control del trabajo. 2. Una buena dirección que establece metas, evita distracciones y no es demasiado estricta. 3. Recursos suficientes. 4. Estimulación de nuevas ideas en el entorno laboral. 5. Colaboración entre las divisiones del trabajo. 6. Reconocimiento del trabajo creativo. 7. Disponer de suficiente tiempo para pensar. 8. La existencia de problemas desafiantes. 9. Sentido de la urgencia de que el trabajo sea realizado. A su vez, los factores que limitan la creatividad, en este estudio, fueron definidos como: 1. 2. 3. 4. Pobres recompensas y pobre comunicación Formalidades burocráticas y falta de libertad de accionar. Evaluación poco realista e inadecuada (Apatía). Insuficiencia de recursos y presión debida a la falta de tiempo. O.E. López & M. Blanco �359 5. Falta de voluntad para asumir el riesgo que supone el cambio. 6. El carácter defensivo de la organización y la competitividad. A continuación se muestra, en forma de resumen, una matriz comparativa de los modelos de creatividad que van desde los años 1920’s hasta los 1990’s. Tabla 3. Matriz comparativa de los modelos de creatividad en el tiempo Fuente: Elaboración Propia a partir de datos anteriores. En la tabla 3, se plasma el resultado del análisis de las diferentes propuestas de modelos propuestos de gestión de la creatividad, en el cual se expresa la relación de las variables que conforman dichos modelos. Se coloca una “X” para visualizar el proceso que cubre dicho modelo. A continuación se conjuntan las variables que son propuestas en la hipótesis de esta investigación para dar nacimiento a un nuevo modelo, siendo éste la propuesta de valor del estudio. En la figura 2, se muestra el diagrama anterior se puede observar cómo se colocan las seis variables independientes del lado izquierdo (orientación al mercado, creatividad organizacional, investigación & desarrollo, diseño de producto, eficiencia operacional, eficiencia comercial y que éstas afectan todas ellas de manera positiva a la variable dependiente Gestión de la Innovación & PyMEs �360 (lado derecho) que es la gestión de la innovación en el desarrollo de productos para las PyMEs. Figura 2. Factores clave en forma de modelo. Fuente. Elaboración Propia. Diseño y tipo de la investigación Dada la naturaleza del trabajo de investigación propuesto, el diseño en el proceso de la investigación será NO experimental ya que no se hace variar intencionalmente las variables independientes, por lo que aquí se observan solamente los hechos como son. Se considera a su vez de tipo Explicativo ya que el resultado de la correlación de las variables generarán un entendimiento hacia el fenómeno analizado, por lo cual se podrá explicar las causas del impacto de éstos en la variable dependiente. El tipo de muestra que se utilizará en este trabajo de investigación será “probabilística” ya que por medio del método random (en una hoja de cálculo) se escogerán las 53 empresas de las 119 de la población meta serán encuestadas para dicho estudio. La investigación refiere que es un estudio “NO Paramétrico”, ya que se mandará la información a la población total del O.E. López & M. Blanco �361 estudio ya que el porcentaje de obtener la información con respecto a los que nos pide la Nóptima nos da un margen muy pequeño para poder solamente enfocarnos en algunas cuantas. Una vez vaciada la información en una hoja de cálculo se procederá a realizar sus análisis estadísticos en el SPSS correspondientes como sigue: - Análisis de estadística Descriptiva e Inferencial. - Dentro de la segunda, se procede a realizar un análisis de fiabilidad; alfa de cronbach (para analizar el impacto del ítem en cada variable). - Ponderación de las preguntas en la encuesta y de cada variable. - Análisis de regresión lineal múltiple. - Análisis de las ANOVAS. - Obtener algunos medios gráficos (multicolinealidad). - Y por último la Interpretación de los resultados estadísticos de la investigación, tanto cualitativos como cuantitativos. Utilizando para este efecto el Software SPSS versión 15. Ecuación general de investigación: Y = a + X1β1 + X2β2 + X3β3 + X4β4 + X5β5 + X6β6 + e. Resultados En este capítulo se presentan los resultados de la investigación del total de las empresas encuestadas utilizando la estadística inferencial. Los resultados del análisis de fiabilidad (alfa de cronbach), en la siguiente tabla se puede observar los resultados con las 53 empresas, comparando la relación de las preguntas por cada constructo y en forma conjunta. En la tabla 4, se muestran los siguientes resultados estadísticos con relación a las variables de esta investigación: Gestión de la Innovación & PyMEs �362 1. Un valor de alfa de 0.955 lo que muestra buena correlación entre las 53 preguntas que conforman la encuesta, por lo que no hay necesidad de eliminar ninguna, por lo tanto se deduce que la encuesta es aceptable. 2. En el análisis individual de alfa para cada una de las variables, las variables (Orientación al Mercado, Creatividad Organizacional, Investigación & desarrollo, Eficiencia Operacional, Eficiencia Comercial) obtuvieron valores por arriba del 85%, y la variable de Diseño de Producto con un valor de 68%. Todos estos resultados son aceptables y favorables por lo que se deduce que las preguntas de cada variable no están correlacionadas entre sí, son totalmente independientes una de la otra (una no depende de la otra), por lo tanto de vuelve a corroborar que la encuesta es aceptable. 3. La significancia para las seis variables nos da como resultado abajo del 5%, de hecho son casi cero, por lo que se considera aceptable. 4. Todas las pruebas de Friedman (prueba F) dieron arriba de 2.2 por lo que se considera muy dentro de los parámetros requeridos. Por lo que aquí podemos deducir que nuestra encuesta está listo para su análisis de regresión lineal. Tabla 4. Resultados del análisis de fiabilidad de la muestra. Fuente: Elaboración propia. De la tabla 5, se completa la sustitución de los valores de las betas en la ecuación general del estudio: Y = 0 – 0.049X1 + 0.390X2 + 0.819X3 + 0.073X4 + 0.103X5 + 0.028X6. O.E. López & M. Blanco �363 Tabla 5. Resultados de la regresión lineal múltiple a través del origen Fuente: Elaboración Propia. De la tabla 5, se muestran los siguientes resultados del análisis de las 53 empresas que se encuestaron de la industria de T.I. en Nuevo León: 1. Cabe señalar que los análisis sin considerar Beta 0 (partiendo del origen) consideran solamente las variables más significativas. Por lo que este estudio se obtuvo solamente aceptable la variable de investigación & desarrollo. Las otras cinco variables fueron excluidas por el análisis en el SPSS. Estas variables se descartan por su baja significancia para el modelo. 2. Del análisis de coeficiente de determinación (R²) que establece el porcentaje de variación de la variable dependiente, resulta que una variable (investigación & desarrollo) cumple con el porcentaje para que se considere aceptable con un valor de 81.6%, como lo indica el valor de R². 3. La correlación que existe de las seis variables independientes vs la variable dependiente es aceptable, como lo indica el Durbin-Watson con su valor de 2.026 (rango aceptable entre 1.5 a 2.5). 4. El análisis de varianza Anova compara las medias de cada variable para demostrar que existe independencia entre las variables independientes (que no estén correlacionadas; que una variable no dependa de la otra), por lo que se deduce que la variable investigación & desarrollo muestra Gestión de la Innovación & PyMEs �364 5. 6. 7. 8. independencia vs las otras variables con su valor de 230.1. Además su significancia es prácticamente cero por lo que se considera aceptable. El valor de la significancia de la tstudent es casi cero, por lo que también es suficiente para considerarse correcta. Esto significa que el resultado de cada variable es confiable y el error estimado es menor al 5%, por lo que la variable (investigación & desarrollo) es significativa. El valor de la t es 15.16 para la variable I&D, por lo tanto es aceptable y es de gran relevancia ya que esta métrica evalúa si las variables difieren entre sí de manera significativa. La multicolinealidad, que describe la correlación de las variables explicativas o independientes, es aceptable con su valor de FIV de 1, cuando el rango aceptable es de 1 a 10. Para este caso como fue solamente una variable toma el valor de 1. La beta de la variable I&D obtuvo un valor de 0.90 por lo que el impacto es muy alto de esta variable sobre la innovación de producto aparte de ser positivo (entre más investigación & desarrollo, más innovación de producto). Las variables que se excluyen del modelo fueron orientación al mercado, diseño de producto, eficiencia operacional, creatividad organizacional y eficiencia comercial. Estos obtuvieron valores muy bajos, por lo que no son significativos. Los impactos de estas variables sobre la dependiente (innovación de producto) no resultaron ser significativos por lo que el SPSS los excluyó por falta de peso para los análisis de regresión lineal múltiple. Concluyendo este análisis de muestreo final, se validó que la variable investigación & desarrollo es la significativa para el modelo propuesto. Se observó también que para la variable creatividad organizacional estuvo muy cerca de considerarse significativa, por lo que se puede deducir que los empresarios apenas la empiezan a valorar como elemento importante en este sector de la industria. Por lo tanto, en base a lo anterior se puede contestar las hipótesis del estudio. Por lo que se observa en la figura 3, la única hipótesis aceptable es investigación & desarrollo con un impacto positivo sobre la variable dependiente. El resto de las cinco hipótesis se rechazan para este estudio por su baja significancia. O.E. López & M. Blanco �365 Figura 3. Matriz de resultados de las hipótesis de investigación. Fuente: Elaboración Propia. Conclusiones El presente estudio de investigación trata de aportar una herramienta más a las PyMEs del sector de T.I. en Nuevo León para mejorar la innovación de sus productos, a través del modelo de gestión de innovación propuesto. La innovación, en las generaciones de los modelos de proceso de la innovación, resulta ser un proceso complejo porque cada uno de los modelos propuestos de generación en generación trata de mejorar a sus predecesores, realizando nuevas aportaciones a los mismos de forma que se ha ido perfeccionando el conocimiento sobre la forma en la que se implementa la innovación en la empresa que busca cumplir con las necesidades cambiantes de los consumidores tomando en cuenta la transformación que ha venido sufriendo los sectores económicos. En la perspectiva teórica de la escuela de pensamiento reconstruccionista para la innovación (Kim, 2005), que se apoya en la teoría del crecimiento económico endógeno, donde la innovación en sus diferentes tipos emerge del interior de la organización, se obtuvo un avance en diferentes aspectos, ya que: - Se planteó un modelo para explicar la importancia de la Innovación en el desarrollo de nuevos productos en el sector de las PyMEs por medio de seis variables las cuales son: el Orientación al Mercado, la Creatividad Gestión de la Innovación & PyMEs �366 Organizacional, la Investigación & desarrollo, el Diseño de Producto, la Eficiencia Operacional y por último la Eficiencia Comercial. - Se conjuntó las variables anteriormente mencionadas en un proyecto que en base a la información analizada ningún estudio teórico en México se había hecho. - Se propuso la variable Creatividad Organizacional como el constructo adicional, ya que los modelos de gestión teóricos existentes no la habían tomado en cuenta, y que afecta directamente y de forma positiva al proceso de innovación de producto. Esta variable busca la exploración y generación de ideas, a partir de ciertas necesidades del mercado, pero al interior de la organización a través de su gente. En esta etapa como la llama Forrest (1991) pre-innovación o de exploración, se generan ideas y se evalúan opciones, por lo que la creatividad resulta vital en la organización. Además de evitar el desperdicio que suele tener las organizaciones al no explotar el potencial creativo de la gente que forma parte de la organización. La mayoría de los modelos estudiados parecen estar orientados hacia empresas de gran tamaño, que disponen de departamentos internos de IyD, dejando a un lado las empresas de menor tamaño que operan a través de procesos más informales y que no cuentan con departamentos propios de mercadotecnia, innovación, ingeniería o de investigación & desarrollo. La ventaja que tienen las PyMEs sobre la grande empresa es que es más rápida a los cambios culturales de trabajo al contar con mayor flexibilidad para adaptarse a las nuevas tecnologías. Conclusiones en base a las hipótesis de investigación. Hipótesis # 1: “La Orientación al Mercado impacta positivamente en el proceso de gestión de la innovación en el desarrollo de nuevos productos para PyMEs”. Se concluye que NO, la variable no es significativa y su impacto sobre el proceso de gestión de la innovación es negativo ya que resultó con beta negativa. Esto se da posiblemente porque en el caso de la industria de T.I., en la mayoría de los casos, cuando un cliente esta utilizando un producto se le hace muy pronto cuando se libera una siguiente versión y no alcanza a discernir y obtener el mejor provecho posible el consumidor cuando ya anda O.E. López & M. Blanco �367 requiriendo del cambio de versión o tecnología. Para estos casos particulares los clientes y/o consumidores no son tomados en cuenta en sus necesidades ya que en algunas ocasiones se adelantan a la necesidad real y tratan de crear una necesidad de mercado que todavía no existe. Hipótesis # 2: “La Creatividad Organizacional impacta positivamente en el proceso de gestión de la innovación en el desarrollo de nuevos productos para PyMEs”. Se concluye que NO, ya que la significancia de esta variable esta ligeramente por encima del 5%. Cabe señalar que las prácticas de esta industria es el enfocarse a adaptar el producto al cliente, sin realizar sesiones internas para generar creatividad sobre el nuevo producto. Estas empresas no suelen dedicar tiempo para la generación de creatividad tanto internamente como externamente a la organización. No ven a la creatividad como un proceso que se puede medir o sistematizar. No se visualiza a esta variable como un apoyo en la resolución de problemáticas. Se considera a la creatividad como una actividad natural del empleado, sin tomar en cuenta los extensos estudios relacionados sobre los procesos de generación de creatividad. Hipótesis # 3: “La Investigación & Desarrollo impacta positivamente en el proceso de gestión de la innovación en el desarrollo de nuevos productos para PyMEs”. Se concluye que SI, ya que resultó con beta positiva y además fue la única variable con significancia menor a 5%. Esta variable es la única significativa de todas y es porque en el caso de la industria de T.I. tienen muy mentalizados que este proceso es el único con el cual ellos cuentan para innovar en sus productos. Las empresas señalan que siguen explorando las nuevas tecnologías que se producen en el mercado para esta industria en particular. Se tiene un paradigma que para la solución de problemáticas esta variable es el camino para el éxito, y ciertamente hay otros procesos en los cuales se puede innovar en el largo del camino de la introducción de un nuevo producto al mercado. Los mismos apoyos del gobierno de México hacia las PyMEs hablan de los deptos. de I&D como los pilares de la creación de innovación. Ciertamente la escuela reconstruccionista rompe con estos paradigmas. Gestión de la Innovación & PyMEs �368 Hipótesis # 4: “El Diseño de Producto impacta positivamente en el proceso de gestión de la innovación en el desarrollo de nuevos productos para PyMEs”. Se concluye que NO, ya que salió no significativa y resultó con beta positiva. Se deduce que esta industria en particular no le da valor tanto cuantitativo ni como cualitativo al diseño de producto. En el caso particular de las T.I. no se considera necesario la estética o imagen del producto ya que no es un requisito para que el consumidor compre el producto. Hay que tomar en cuenta que el diseño también abarca la funcionalidad práctica del mismo, el cómo se desempeña el producto en sus especificaciones de uso. El impacto salió positivo ya que entre más se le haya invertido en este punto se les eleva el precio del mismo y sabiendo que no existe un valor agregado lo califican como no significativo para el proceso de gestión de la innovación. Hipótesis # 5: “La Eficiencia Operacional impacta positivamente en el proceso de gestión de la innovación en el desarrollo de nuevos productos para PyMEs”. Se concluye que NO, ya que salió no significativa y resultó con beta positiva. Se deduce que las empresas no consideran la eficiencia operacional como de ayuda, ya que por los procesos internos de desarrollo de producto no es necesario estar en la vanguardia en las nuevas tecnologías de producción o administrativas. Los proyectos son realizados por pocas personas y no es necesario un complejo proceso de fabricación. El impacto salió positivo ya que entre más se le invierta no deja un valor agregado real y por eso su impacto para el proceso de gestión de la innovación no es tan relevante. Hipótesis # 6: “La Eficiencia Comercial impacta positivamente en el proceso de gestión de la innovación en el desarrollo de nuevos productos para PyMEs”. Se concluye que NO, ya que resultó, por mucho, no ser significativa. Esto se deduce que en el caso de la industria de T.I. la mayoría de los casos no centran estrategias de ventas por el giro del negocio, que como es un producto normalmente hecho a medida no se le invierte en publicidad. En este punto su mejor estrategia comercial es el que se pase la voz entre cliente y cliente, por no ser productos de alta rotación. O.E. López & M. Blanco �369 Hipótesis general: “El proceso de gestión de la innovación para el desarrollo de nuevos productos en el sector PyMEs para el estudio al cluster de T.I. en Nuevo León es impactado positivamente por el orientación al mercado, creatividad organizacional, investigación & desarrollo, diseño de producto, eficiencia operacional y eficiencia comercial.” Se concluye NO (para algunas variables) y SI (para una variable), ya que hay una variable impacta positivamente al modelo propuesto (investigación & desarrollo) y las cinco restantes no son significantes y esto se deduce que es por el tipo de industria tan particular que es el de tecnologías de la información. Su dinámica es muy distinta como por ejemplo a la industria como la de consumo donde hay mucha rotación de producto y normalmente en ciertos productos la imagen del mismo es decisiva para su compra. En esta industria la rotación del producto es baja, y cada producto es hecho a la medida de la necesidad de ese cliente en particular. Aún y cuando hay productos de línea, estos resultan ser modificados al giro de negocio del cliente por sus procesos productivos, por lo que el tema de innovación no se considera una estrategia de negocio para la mayoría de las PyMEs de este sector productivo. Los cambios tan rápidos que contrae esta industria son en algunas ocasiones hasta inapropiados para algunos consumidores porque no hay tiempo para adaptarse al actual y en ocasiones no se obtiene el mejor provecho del mismo producto. Recomendaciones de la investigación En base a toda la información teórica y práctica que muestra este trabajo de investigación, una recomendación amplia es que se debe de apostar a los procesos formales de generación de creatividad en las organizaciones. Ya que se considera que se tiene una percepción errónea sobre el término de la creatividad, como si fuera un proceso abstracto que no se puede controlar y que solo algunos elegidos son los que generan grandes ideas revolucionarias en este mundo. La creatividad es un proceso que se puede medir y gestionar, es un proceso que se debe de considerar como uno más en la organización como por ejemplo lo es el proceso de compras, ventas, entre otros. Se debe tomar en cuenta que los beneficios que puede generar a una organización un proceso formal de generación de creatividad son mucho muy altos contra lo que se invierte en ejecutarlos. Gestión de la Innovación & PyMEs �370 Ciertamente existe la necesidad de vincular aún más a la academia con la empresa, las firmas de renombre cuentan con su propia área de investigación & desarrollo. Las PyMEs por el contrario, deben de buscar algo similar en las aulas de laboratorio de las universidades. Con esto se sigue viendo la necesidad de que gobierno, academia y las PyMEs deben caminar juntos para lograr un mayor éxito. Se necesitan empresarios y emprendedores en México que le apuesten a la Innovación, que vayan en busca de esos nichos de mercado que no han sido explorados hasta el momento y que sus ideas de nuevos negocios no busquen competir por querer una porción del mercado que ya está repartido, si no que tengan en la mira los mercados nuevos, los que no han sido explorados hasta el momento. Futuras líneas de investigación Este estudio mostró que cinco variables del modelo propuesto fueron rechazadas para el sector de Tecnologías de Información de Nuevo León, posiblemente debido a las características del sector analizado. Una futura línea sería aplicar el mismo instrumento en otro sector de actividad de las PYMES en Nuevo León, para ver el impacto de las seis variables del modelo propuesto hacia esa industria. Otra línea importante, se propone como una investigación futura incluir el concepto de Liderazgo como una variable más al modelo propuesto, por ser éste una de las principales habilidades que debe de tener el dueño de la PyME para darle el empuje y la rapidez suficiente para que cada unos de los proyectos salga en tiempo, en forma y que el producto denote ser creativo e innovador. El proceso de gestión de la innovación en las organizaciones debe de venir en cascada desde la alta gerencia hasta los últimos puestos de trabajo de la organización para que se transforme paulatinamente en una cultura de trabajo. Referencias Amabile, T. 1995, 23 de Enero. Creativity Killers [Stevens, Tim]. Industry Week (US), sec. ISSN/ISBN 00390895, p. 63. Amabile, T. 1998. A model of creativity and innovation in organizations. Research in O.E. López & M. Blanco �371 Organizacional Behiavor. Vol.10 pp. 123-167. APA. 2002. 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Abstract: This paper presents the results of a documentary search about factors that motivate the use of university library. Literature about these factors was not found, either not standards or indicators used to measure those factors’ impact. On the other side, evidence was found about the decrease in library attendance, reported by the university libraries themselves; however, no evidence about the causes of this phenomenon was found. In such a context, this article presents a research project that will be applied in 3 universities at Northeast Mexico, in which a methodology to identify and analyze motivation in students to use the university library is proposed. Palabras clave: biblioteca universitaria, estudios de uso de biblioteca, usuarios de biblioteca, motivación, servicios bibliotecarios, satisfacción de usuarios. Resumen: En este trabajo se presentan los resultados de la revisión documental sobre el tema de los factores que motivan el uso de la biblioteca universitaria. No se encontró literatura sobre estos factores y tampoco se encontraron normas o indicadores de referencia que permitan medir su impacto. Por otro lado, se encontró evidencia de un descenso en la asistencia reportada por las bibliotecas de las instituciones de educación superior, pero no se encontró evidencia de sus causas. Ante este escenario, en el presente artículo se plantea un proyecto de investigación que se aplicará en 3 universidades del noreste de México, en el cual se propone una metodología para identificar y analizar los factores que motivan, a sus estudiantes para utilizar la biblioteca universitaria. 1. Introducción El presente trabajo constituye los antecedentes de un proyecto de investigación que busca conocer los factores que motivan a los alumnos de Biblioteca Universitaria �374 licenciatura de 3 universidades (una pública y dos privadas) del noreste de México, a utilizar los servicios bibliotecarios de su institución. Las personas tienen necesidades de información. Este es un fenómeno recurrente en las múltiples facetas de las actividades humanas, susceptible de ser observado e investigado. Estas necesidades inducen en las personas ciertos comportamientos para satisfacerlas, entre los que se incluye la asistencia a las bibliotecas (Calva, 2004). En virtud de lo anterior, “la línea de investigación más desarrollada, en el contexto de la bibliotecología y la documentación, sería la del estudio de las necesidades de información de los usuarios, habida cuenta de que los sistemas y servicios de información existen en virtud de su satisfacción” (González, 2005, p. 17). Sin embargo, el panorama al que nos enfrentamos a comienzos del siglo XXI no refleja esa realidad, ya que “hasta hace unos pocos años (y nos atrevemos a decir que incluso hoy en día en buena cantidad de centros) el único análisis que se hacía de la actuación de una biblioteca o de un centro de documentación era puramente cuantitativo y referido a unos cuantos ítems predeterminados e invariables (número de ejemplares comprados, número de préstamos realizados y subdivisión de esos préstamos por sexo edad o temas; número de revistas vaciadas; número de fotocopias solicitadas, etc.)” (Fuentes, 1999, p. 29). El mismo González (2005) advierte la carencia de un estudio sistemático y generalizado de las necesidades de información, al afirmar que “las bases metodológicas y el marco de referencia para el estudio de necesidades de información, aún no están resueltas ni su forma de abordaje condensada” (p. 17). Por otra parte, las nuevas TI y los recursos electrónicos disponibles hoy en día hacen cuestionar si la biblioteca, como lugar, se ha convertido en una entidad obsoleta de acuerdo con su función, puesto que las mencionadas tecnologías cumplen igualmente con satisfacer necesidades de información (Simmonds y Andaleeb, 2001). Como señala López (2000): Una de las funciones de la biblioteca ha sido, y es, el acceso al documento completo, al documento original. Previo a la irrupción y uso extendido de las TI, en particular internet, las bibliotecas cubrían casi en exclusiva esta función, las TI han supuesto un cambio radical en ese patrón de consumo de información. Internet permite recuperar información, inmediata, con un mínimo de esfuerzo, en diversos formatos, J. Segoviano & M.A. Palomo �375 y además facilita las funciones de re-utilización de la información. Estas características de la red han incidido indudablemente en la reducción del uso de las bibliotecas… (Fernández, 2006, p. 2) 2. Importancia y definición de la biblioteca universitaria La importancia social y académica de las bibliotecas la describen documentos como el Manifiesto de la UNESCO a favor de las Bibliotecas Públicas (1994) y en el Manifiesto UNESCO/IFLA sobre la biblioteca escolar (1999). En el caso de este último documento, se considera a la biblioteca escolar como: Un componente esencial de cualquier estrategia a largo plazo para la alfabetización, educación, provisión de información y desarrollo económico, social y cultural. La biblioteca escolar es responsabilidad de las autoridades locales, regionales y nacionales y, por tanto, debe tener el apoyo de una legislación y de una política, específicas. La biblioteca escolar debe disponer de una financiación suficiente y regular para destinar a personal formado, materiales, tecnologías y equipamientos. La biblioteca escolar debe ser gratuita. (p. 7) Para la American Library Association (ALA), una biblioteca universitaria es “una biblioteca o sistema de éstas, establecida, mantenida y administrada por una universidad, para cubrir las necesidades de información de estudiantes y apoyar sus programas educativos, de investigación y demás servicios” (López, 2004, p.209). En México, de acuerdo al Consejo Nacional para Asuntos Bibliotecarios de las Instituciones de Educación Superior, A. C. (2005), la razón de ser de la biblioteca universitaria es: Proporcionar servicios bibliotecarios y de información a sus usuarios; estos servicios deben adaptarse a las necesidades y características de cada institución, de acuerdo con los currículos de sus programas docentes, áreas de investigación, difusión o vinculación. La biblioteca académica debe gestionar que los servicios que ofrece respondan con oportunidad, pertinencia y eficacia a las necesidades y demandas de los usuarios; para ello es indispensable el trabajo coordinado entre biblioteca y academia, así como la participación del comité de biblioteca en la planeación de las actividades que conllevan a este fin. (p. 25) Biblioteca Universitaria �376 3. El uso de la biblioteca universitaria No obstante, que las bibliotecas universitarias se encuentran sustentadas en manifiestos y definiciones de organizaciones nacionales e internacionales, la realidad identifica alarmas, como lo menciona Fernández (2005), “habiendo visto la importancia de la institución bibliotecaria para el desarrollo de un país y como indicador de los niveles de crecimiento, por otro lado, paradójicamente, se habla de un descenso del uso de las bibliotecas en el mundo occidental, según confirman los datos, que se convierte en un elemento de preocupación, ya que muchos se cuestionan si las nuevas tecnologías están soterrando la necesidad cultural de las bibliotecas” (p. 41). La deserción de los usuarios de las bibliotecas es un fenómeno evidenciado por las propias estadísticas de las bibliotecas universitarias, así lo indican estudios, como los siguientes. En Estados Unidos, un país donde sus bibliotecas gozan de gran reconocimiento social, las bibliotecas escolares y universitarias, sin embargo, no escapan de esta transformación, como lo muestra el Pew Internet & American Life Project College Students Survey, aplicado en el año 2002, a 2, 057 alumnos de 27 Instituciones de Educación Superior de dicho país. En la sección de hábitos de estudio de esa encuesta, se preguntó sobre la preferencia en el uso de la biblioteca y el Internet, la tabla 1, muestra un significativo 73% de alumnos que declararon utilizar más el Internet que la biblioteca. Tabla 1. Preferencia en el uso de la biblioteca y del internet Preferencia 1. Usa internet más que la biblioteca 2. Usa internet y la biblioteca a la vez 3. Usa internet menos que la biblioteca 4. No sabe % 73 16 9 2 Nota 1. Fuente: Jones, Steve. (2002). The Internet goes to College: How students are living in the future with today’s technology. Pew Internet & American Life Project College Students Survey. p. 12. Recuperado el 4 de octubre de 2010, de: http://www.pewinternet.org/~/media//Files/Reports/2002/PIP_College_Report.pdf.pdf Nota 2. n=1032. El margen de error es ±3.5%. J. Segoviano & M.A. Palomo �377 Los usuarios de las bibliotecas están actualmente en una situación extraordinaria, ellos pueden acceder a información de día y de noche de cualquier parte del mundo. El Internet, portales académicos, y textos completos en formatos electrónicos los proveen de un grado de acceso y utilidad que, hasta hace unos pocos años, era imposible Los usuarios pueden acceder en forma remota a muchas de los recursos de las bibliotecas y completar los trabajos de sus cursos e investigaciones sin visitar la biblioteca. Para aquellos que guían el destino de las bibliotecas, la ausencia de usuarios ha generado una serie de desafíos importantes. El primer desafío es, la continua disminución en el uso de las colecciones y los servicios o su espacio físico. El uso de las colecciones y los servicios de la biblioteca académica continúan en declive, de acuerdo a los estudios de Martell (2008) sobre las bibliotecas de medicina, derecho e idiomas y bibliotecas individuales de universidades de la American Research Libraries (ARL), y de otras asociaciones de los Estados Unidos que aportaron datos del uso, de los años de 1990 al 2006, como se describe en las tablas 2 y 3. En el primer caso (tabla 2), un porcentaje de cambio de -14% en los servicios de circulación, un -25% en el servicio de referencia y un +17% en el conteo que se realiza a la entrada de las bibliotecas. Mientras que, en la tabla 3, describe un -7% en bibliotecas del área de derecho, un -58% en medicina, en idiomas +2% igual al reportado en bibliotecas de universidades privadas y un contrastante -20% en bibliotecas de universidades públicas. Tabla 2. Transacciones en bibliotecas académicas Academic Library Survey. National Center for Education Statistic Servicios de Servicios de Conteo en puerta de Circulación Referencia acceso de la biblioteca 1996 231, 500, 000 1, 900, 000 16, 500, 000 1998 216, 100, 000 2, 100, 000 16, 200, 000 2000 194, 000, 000 1, 600, 000 16, 500, 000 2002 189, 248, 000 1, 508, 000 16, 927, 000 2004 200, 204, 000 1, 423, 000 19, 363, 000 % de cambio entre 1996-2004 -14% -25% +17% Nota1. Fuente: Martell, Charles. (2008). The absent users: Physical use of academic Library Collections and services continues to decline 1995-2006. The Journal of academic Librarianship, 34(5), 400-407. Año Biblioteca Universitaria �378 Tabla 3. Transacciones en el servicio de circulación de bibliotecas de la ARL Año Derecho Medicina Idiomas Universidades Universidades Privadas Públicas 1995 1, 482, 000 4, 849, 000 6, 244, 000 16, 737, 000 62, 419, 000 1999 1, 327, 000 5, 085, 000 6, 006, 000 17, 194, 000 58, 927, 000 2004 1, 446, 000 3, 004, 000 7, 757, 000 14, 710, 000 62, 977, 000 2006 1, 379, 000 2, 056, 000 6, 351, 000 17, 040, 000 50, 234, 000 % de cambio -7% -58% +2% +2% -20% Nota1. Fuente: Martell, Charles. (2008). The absent users: Physical use of academic Library Collections and services continues to decline 1995-2006. The Journal of academic Librarianship, 34(5), 400-407. En los países europeos también se presentan situaciones similares, como en el Anuario de las bibliotecas universitarias y científicas españolas 2003 (2004), el cual muestra una disminución del 1%, en el número de entradas a bibliotecas, entre los años de 2002 a 2003. La Red de Bibliotecas Universitarias (REBIUN), que genera este informe, describe que, complementariamente a las entradas a la biblioteca, las consultas a bases de datos suben un 45%, las visitas a las páginas web de las bibliotecas universitarias aumentaron un 51%, y las descargas a revistas electrónicas un 35%. Asimismo, el gasto en información electrónica aumentó un 58%, lo que permite suponer que el acceso a la información en línea continuará consolidándose (Fernández, 2005). Otro estudio de satisfacción de usuarios aplicado en 2002, es el de la biblioteca de la London School of Economics, a través del cual se preguntó a los usuarios: ¿A qué viene principalmente a la biblioteca? Los resultados aparecen en la tabla 4, en ellos se puede apreciar que prácticamente las respuestas se dividen entre los que usan la biblioteca y sus recursos de información académica y, los que la usan sólo como espacio de estudio (social) y de comunicación. Tabla 4. ¿A qué viene principalmente a la biblioteca? Respuesta 1. Fueron a utilizar libros y revistas 2. Fueron a utilizar Internet y el PC 3. Fueron a utilizarla como lugar de estudio 4. Fueron a usar información electrónica Nota1. (Fernández, 2005, p. 45). J. Segoviano & M.A. Palomo Cantidad 828 601 576 321 �379 4. Escenario Nacional En México, desafortunadamente, no se cuenta con estudios ni instrumentos como los anteriores, que permitan evidenciar la realidad (positiva o negativa) del desarrollo de los sistemas bibliotecarios de las universidades. De acuerdo con Cortés (2010), la escasa disponibilidad de información estadística sobre bibliotecas, es un indicador de la falta de cultura estadística que prevalece en el país. Un ejemplo de ello es el formato 912.11, con membrete tanto de la Secretaría de Educación Pública (SEP) como del Instituto Nacional de Estadística y Geografía (INEGI), que es llenado por todo tipo de bibliotecas, incluidas las universitarias. Las estadísticas que surgen de este formato, publicadas por el INEGI y la SEP presentan lagunas y ausencias importantes debido a que sólo aparece información de bibliotecas públicas, escolares y especializadas, pero no de las universitarias, además de que no se percibe la utilidad del llenado de este formato. En el ámbito universitario, recientemente aparecieron los indicadores de Bibliotecas y Centros de Información del Consorcio de Universidades Mexicanas (2010), de los cuales no se tiene información de su aplicación y de sus resultados. Otro intento de reunir información para caracterización, fue el realizado por el para Asuntos Bibliotecarios de las Instituciones de Educación Superior (CONPAB-IES), en reunión de mayo de 2008, aprobó un proyecto de indicadores para los sistemas bibliotecarios de las instituciones miembros de este Consejo, que agrupa a 40 universidades nacionales, pero no logró resultados (Souto, Tinajero y Segoviano, 2008). Un diagnóstico de los sistemas bibliotecarios de las instituciones de educación superior participantes en el CONPAB-IES fue publicado por este mismo Consejo Nacional para Asuntos Bibliotecarios (2006), que en sus conclusiones describe: En cuanto a los resultados obtenidos y considerando la cobertura que tiene el CONPAB-IES, estos dan una idea muy aproximada de la situación en la que se encuentra las unidades de información (bibliotecas) y los sistemas bibliotecarios de las Universidades Públicas en nuestro país. Esta situación, en buena medida, se debe simultáneamente al abandono en todos los sentidos que sufrieron las bibliotecas como elemento fundamental de las IES, y por otra parte al reconocimiento y apoyo que se Biblioteca Universitaria �380 les ha dado en los últimos diez años, tanto por las mismas instituciones como por el Gobierno Federal a través de la Secretaría de Educación Pública y el CONACYT principalmente. (p. 34) 5. Nuevos enfoques en los instrumentos de evaluación de bibliotecas universitarias A finales de los años 90s aparecieron, en el plano internacional, dos estándares relacionados con el rendimiento bibliotecario, ambos basados en indicadores y en estandarización, para permitir el contraste entre las bibliotecas, es decir, se pasó de estadísticas de datos en bruto a información basada en indicadores. La Norma ISO11620: 1998, citada por Información, documentación. Indicadores de rendimiento bibliotecario, ISO 11620-UNE50-137 (1999), define a un indicador como una “expresión que puede ser numérica, simbólica o verbal, usada para caracterizar actividades (eventos, objetos, personas) tanto en términos cuantitativos como cualitativos, con el fin de evaluar dichas actividades y el método utilizado” (p. 227). Estos estándares fueron, en parte, resultado de un fenómeno internacional relacionado con la contabilidad y el aseguramiento de la calidad de la educación superior, ello debido a que los gobiernos solicitaron mayor evidencia de la eficiencia y la efectividad a las universidades. En Europa y los Estados Unidos, los legisladores están interesados en indicadores que les permitan saber si los colegios y las universidades están cumpliendo con sus metas y objetivos y si ellos están alineados a los de la sociedad (Kyrillidou, 2001). Uno de estos estándares es la primera edición de Measuring Quality: International Guidelines for Performance Mesaurement in Academic Libraries, elaborado por Poll & Boekhorst (1996), para la International Federation of Library Association (IFLA). Para el año 2007, publicaron una segunda edición del documento, un práctico manual que provee 40 indicadores, a manera de instrumentos de medición de los servicios bibliotecarios; 10 de ellos relacionados con la infraestructura, 12 con el uso, 13 con la eficiencia (costobeneficio) y 5 relacionados con el desarrollo. El método empleado es comparar los recursos con su uso “per cápita” o, su uso con el total de la población a atender. J. Segoviano & M.A. Palomo �381 Del manual anterior, mencionaremos tres de sus indicadores, el primero de ellos es el denominado Área de usuarios per cápita. De acuerdo con Library as place, citado por Poll & Boekhost (2007), las instituciones están preguntando por la rendición de cuentas del uso del espacio de la biblioteca. Ellos necesitan saber cómo estos espacios mejorar la misión educativa de la institución y a que costo. Otro ejemplo es el indicador Satisfacción del usuario, considerando que muchas bibliotecas están tratando de medir la opinión de la satisfacción de sus usuarios en los servicios. El último ejemplo es Visitas a la biblioteca per cápita, la definición de este indicador es el número de visitas a la biblioteca por año, ya sean físicas o virtuales, dividas por el total de la población. El segundo estándar internacional es el publicado por la International Organization for Standardization (1998), es una norma internacional, la ISO 11620, que tiene como fin establecer indicadores de rendimiento en los servicios de las bibliotecas. Una segunda versión apareció en año 2003 y actualmente una nueva versión se encuentra en carácter de borrador y en etapa de revisión (International Organization for Standardization, 2010). A nivel internacional, y de acuerdo con Simmonds y Andaleeb (2001), se ha dado un cierto debate sobre las necesidades para mejorar la comprensión, definir las necesidades y las expectativas de los usuarios, para proveerles de los tipos y niveles de servicios apropiados, basándose principalmente en el concepto de ofrecer servicios de calidad que permitan al usuario percibir una satisfacción al utilizarlos. Un ejemplo de ello es, la evaluación de los servicios a través de la percepción de los usuarios, este es un método que en los Estados Unidos se ha consolidado a través de la herramienta LibQUAL+, mediante esta herramienta se puede observar la calidad de los servicios, con el objeto de mejorarlos y/o encontrar la posibilidad de crear nuevos servicios. En el verano de 2010, el sitio web de LibQUAL+®, informó que 147 instituciones de la Association of Research Libraries, lograron recolectar 165,000 cuestionarios completos. El uso de esta metodología está adquiriendo aceptación internacional, más de 1,000 bibliotecas han participado en la aplicación de esta encuesta, incluyendo bibliotecas universitarias, bibliotecas de colegios comunitarios, bibliotecas de ciencias de la salud y bibliotecas públicas, y se ha expandido su aplicación a las instituciones de países europeos, asiáticos y otros como África y Australia. En España, el Laboratorio SECABA de la universidad de Granada, Biblioteca Universitaria �382 ha realizado estudios de satisfacción de usuarios, siguiendo la metodología LibQual, en bibliotecas de México, Argentina y España (Herrera-Vedma, López-Gijón y Avila, 2008). Las bondades de los estudios de LibQUAL+ es que, a través de sus indicadores de evaluación, abren la posibilidad de establecer un benchmarking con las demás bibliotecas participantes, alrededor del mundo. La gran debilidad de estos estudios es la siguiente: los estudios evalúan las expectativas que los usuarios tiene de los servicios evaluados, mas no investigan cuáles o qué factores hacen que sus usuarios prefieran esos servicios, o mejor dicho qué factores hacen que los usuarios utilicen o no los servicios. 6. Los nuevos escenarios en las bibliotecas universitarias Las nuevas herramientas de medición nos alertan sobre las transformaciones que el uso de los servicios presentan en la actualidad, ya que los usuarios se han metamorfoseado al pasar de penitentes a autosuficientes navegadores en busca de información, es decir, las reglas de actuación has sido cambiadas (Linconl, citado porKyrillidou & Franklin (2005). Uno de estos nuevos escenarios es posible observarlo en el servicio de referencia, el cual ha sido tradicionalmente ofrecido cara a cara en el escritorio de referencia y que, en palabras de Kyrillidou & Young (2006), “hoy en día es completamente por e-mail o a través del chat en el servicio de referencia cooperativo en línea [esto en universidades norteamericanas]. En algunos países, las preguntas de referencia muestran un decremento anual, las estadísticas de la Association of Research Libraries, muestran un descenso del 48% en las preguntas de referencia del año de 1991 al año 2005” (p.6). Esto puede ser, de acuerdo con Hoivik citado por Poll & Boekhorst (2007), debido a que los usuarios están apoyándose más en Internet, especialmente para preguntas relacionadas con hechos o temas. Pero el número de transacciones del servicio de referencia es aún alto en general, y la carga de trabajo puede ser incluso más alta que antes, ya que los usuarios confrontan con múltiples recursos de información y pueden necesitar más asistencia diferenciada que antes. Las estadísticas de preguntas de referencia no son todavía comunes en las estadísticas J. Segoviano & M.A. Palomo �383 nacionales, pero el número de tales estadísticas es creciente y probablemente hay más datos disponibles en bibliotecas individuales. Sin embargo, bajo la lupa de indicadores, los escenarios cambian, como en el caso de Hoivik, citado por Poll & Boekhorst (2007), quien señala que “las estadísticas de referencia constituyen un pobre desarrollo en el área de las estadísticas… Sólo reconocer que el indicador que ha sido establecido, lejos está del número de preguntas de referencia por habitante por año”, (p.150). Lincoln, citado por Kyrillidou & Franklin (2005), reflexiona y al respecto menciona, que el servicio bibliotecario no es algo que se pueda con simpleza prescindir y que ha sido formulado en un elaborado ritual cultural, la textura y estructura es la que está cambiando delante de nosotros. El servicio de ahora podrá comprender múltiples superposiciones de los sentidos, lo que lo hace demasiado denso, como para que un simple estudio de campo antropológico los pueda descubrir. 7. Estudios enfocados a los factores que determinan el uso de la biblioteca universitaria Un problema relacionado con el uso de la biblioteca universitaria, de acuerdo con Calvert (2001), es nuestra parcial comprensión de las expectativas de sus consumidores. Esto lo hemos constatado a través de un sondeo en bases de datos internacionales, conocidas por la calidad y cantidad de sus referencias y artículos de bibliotecología. Las bases de datos consultadas fueron las siguientes: EBSCO Library, Information Science & Technology Abstracts with Full Text1, especializada en bibliotecología, ProQuest Academic Research Library, de temática general (estas primeras dos bases de datos, su contenido es principalmente artículos de revistas) y ProQuest Disertations & Theses: Full Text, la base de datos de tesis universitarias más reconocida en el medio académico. El sondeo, realizado en mayo de 2010, arrojó los siguientes resultados: 1 EBSCO Library, Information Science & Technology Abstracts with Full Text: Contiene un índice de más de 500 publicaciones centrales, más de 50 publicaciones de prioridad y 125 publicaciones selectivas, además de libros, informes de investigación y actas. Ofrece también textos completos de más de 240 publicaciones. Abarca una gran variedad de áreas: biblioteconomía, clasificación, catalogación, bibliometría, búsqueda de información en Internet y gestión de la información, entre otras. El contenido de esta base de datos se remonta a mediados de la década de 1960. Biblioteca Universitaria �384 Tabla 5. Resultados de la búsqueda del tema, uso de la biblioteca académica, en bases de datos. Estrategia de búsqueda aplicada 1. Library AND use 2. "Academic library" AND use 3. "Academic library" AND use AND user 4. "Academic library" AND user AND quality AND service 5. "Academic library" AND user AND motivation 6. "Academic library" OR "college library" OR "university library" AND user AND quality AND service 7. "Academic library" OR "college library" OR "university library" AND user AND motivation 8. "Academic library" OR "college library" OR "university library" AND user AND outcome 9. "Academic library" OR "college library" OR "university library" AND use AND quality AND service 10. "Academic library" OR "college library" OR "university library" AND use AND motivation EBSCO Library 8,581 258 111 6 2 Bases de datos ProQuest Academic 2,945 453 153 12 0 ProQuest Disertations 3750 59 24 1 1 9 13 2 2 0 2 4 4 3 16 27 6 4 1 2 Nota1. Fuente: elaboración propia con información de las bases de datos consultadas. Como se puede observar, en la tabla 5, la introducción del término “motivación” en la estrategia de búsqueda (líneas 5, 7 y 10), con el fin de observar qué tanto se ha escrito sobre las expectativas de los usuarios de bibliotecas, nos muestra lo poco que se ha investigado sobre los factores exógenos y, dichos resultados son similares en las tres bases de datos consultadas. Llamamos en este documento factores exógenos a aquellos fenómenos o circunstancia que influyen en el uso de la biblioteca, pero que se encuentran fuera del control de la misma. Este concepto se opone al de factores endógenos, que son aquellos fenómenos o circunstancias que si pueden en cierta medida, ser controlados por la biblioteca. Nuestro sondeo en las bases de datos, si bien no es exhaustivo, sí es coincidente con las observaciones de Simmonds y Andaleeb (2001), quienes señalan que, aunque se han escrito documentos acerca de temas tales como el acceso a las bibliotecas, los acervos y los servicios de las bibliotecas universitarias [a los que llamamos factores endógenos], es por otra parte muy poco significativo lo que se ha escrito sobre los factores que influyen realmente para que los alumnos utilicen esas bibliotecas [factores que nosotros llamaríamos exógenos]. J. Segoviano & M.A. Palomo �385 De acuerdo con la tabla 5, en la bases de datos Disertations & Tesis: Full Text, únicamente 2 de las disertaciones presentaron un enfoque dirigido a conocer por qué los usuarios van a la biblioteca o utilizan los servicios de ésta. Ambas disertaciones fueron presentadas en el año 2007. La primera disertación, es la de Lovato-Gassman (2007), que investigó la satisfacción de los usuarios como un posible motivador del uso de la biblioteca, y utilizó un cuestionario en línea basado en la metodología LibQUAL+, para determinar la satisfacción de los usuarios y para recolectar datos sobre el uso de la biblioteca física. El estudio arrojó una significancia estadística de p < 0.01, y una muy baja correlación positiva (r = 0.35) entre la satisfacción del usuario y el uso de la biblioteca, que hacen cuestionable dos aspectos; la utilidad de la metodología LibQUAL+ para este tipo de estudios y la falacia de suponer que la satisfacción del usuario va a garantizar de manera instantánea y automática el uso de la biblioteca universitaria. La segunda disertación, es el estudio de Lee (2007), tuvo como propósito proveer un fundamento teórico preliminar sobre la motivación de los consumidores hacia el servicio de la biblioteca universitaria. Para ello se basó en la teoría de las expectativas y su estudio lo aplicó en el servicio de referencia por chat (chat reference) y el servicio de referencia digital (digital reference). La investigación abordó los siguientes cuatro cuestionamientos; a) ¿qué factores influyen, en el proceso motivacional de los consumidores de la biblioteca académica, para utilizar los servicios bibliotecarios?, b) ¿existe alguna relación, entre los factores que influyen en los procesos motivacionales de los consumidores de la biblioteca académica, para utilizar los servicios bibliotecarios?, c) ¿qué relación existe entre los factores que influyen, en el proceso motivacional del consumidor de la biblioteca universitaria, para utilizar los servicios bibliotecarios?, y d) ¿basado en estas relaciones puede, el proceso motivacional del consumidor de la biblioteca académica, ser explicado?. En las conclusiones de este estudio el investigador reportó evidencia estadísticamente significativa (r = 0.789, p < 0.000) surgida del análisis de correlación y del análisis multivariable, respecto a que el proceso motivacional de los consumidores de la biblioteca académica, hacia la Satisfacción del uso del Servicio, puede ser influenciado por factores como el “Esfuerzo del Consumidor” (Esfuerzo para el uso del servicio), “Desempeño del Servicio” (Facilidad de uso del servicio) y “Resultados obtenidos” (Satisfacción de Necesidades). Biblioteca Universitaria �386 8. Pregunta de Investigación La falta de estudios sobre este tema nos llevó a establecer el siguiente cuestionamiento: ¿Qué factores motivan a los estudiantes a utilizar la biblioteca universitaria? 9. Objetivo de la investigación El objetivo del estudio es determinar los factores o variables endógenas y exógenas (académicas y culturales) que motivan significativamente a los estudiantes, para el uso de la biblioteca en 3 Instituciones de Educación Superior de Monterrey, N. L. 10. Hipótesis general En relación con la Declaración del problema que origina este estudio y el cual busca identificar a los factores que motivan a los estudiantes a utilizar la biblioteca universitaria en 3 instituciones de educación superior de Monterrey, Nuevo León, se formula, para tal fin, la siguiente hipótesis y guía general de esta investigación. A mayor presencia de las variables independientes: endógenas, académicas y culturales, se espera una mayor motivación en los estudiantes para el uso de la biblioteca en las Instituciones de Educación Superior de Monterrey, N. L. 11. Conclusión y modelo propuesto Los estudios anteriores nos permiten ver, que ya hay investigaciones enfocados hacia la satisfacción de los usuarios (al menos analizamos dos), sin embargo, los estudios van desde ¿qué tanto se utilizan los servicios? hasta ¿qué tan satisfechos están? (los que asisten a la biblioteca). Falta ver ¿por qué NO van y/o NO se utilizan los servicios bibliotecarios, por los que NO asisten?, y así complementar los estudios de los factores Endógenos (métricas de las bibliotecas) y Exógenos (por ejemplo: cultura y académicos). J. Segoviano & M.A. Palomo �387 El problema que este estudio plantea implica, en principio, reconocer que existe un decremento en el uso de las bibliotecas universitarias. Asimismo, que se deben realizar estudios profundos para identificar y conocer con certeza la razón de este fenómeno, para ello, es necesario conocer los factores que motivan a los alumnos apara asistir o no asistir a la biblioteca. La principal dificultad de una investigación como esta, es determinar los factores y sus características, que influyen en el comportamiento o motivación de los usuarios. Una vez identificados, la herramienta más apropiada, para el análisis de las relaciones, es el análisis multivariable el cual es una herramienta que a través de métodos estadísticos es capaz de sintetizar estos fenómenos, destacando los factores verdaderamente relevantes o significativos, estimando su capacidad de influencia, midiéndola de la manera más aproximada posible, para facilitar su interpretación y suministrar racionalidad a los procesos de decisión que de tal interpretación se deriven (Lévy y Varela, 2003). El proyecto de investigación que nos proponemos realizar tiene como fin identificar estos factores, su relación y la intensidad de estas relaciones, en la motivación de los alumnos de las universidades que participarán en el estudio. A continuación se presenta una versión preliminar del Modelo Propuesto: Figura 1. Factores que motivan el uso de la biblioteca universitaria. (Elaboración propia). Biblioteca Universitaria �388 Referencias Anuario de las bibliotecas universitarias y científicas españolas 2003. (2004, mayo). Madrid: REBIUN. Recuperado el 23 de octubre de 2008, de: http://cms.ual.es/idc/groups/public/@serv/@biblioteca/documents/documento/ar2004.pdf Calva González, J. J. (2004). Las necesidades de información: fundamentos teóricos y métodos. México: UNAM,CUIB. Calveret, P. (2001). International variations in measuring customer expectations. Library Trends, 49(4), 732-757. Consejo Nacional para Asuntos Bibliotecarios de las Instituciones de Educación Superior, A. C. (2005). Normas para bibliotecas de instituciones de educación superior e investigación. Guadalajara, Jal.: CONPAB-IES. Consejo Nacional para Asuntos Bibliotecarios de Instituciones de Educación Superior. (2006). 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Finally new steps in the research are suggested to develop the objects found. Palabras Clave: Aplicaciones, clasificación, conglomerados, estadísticas, funcionalidad, objetos, software Resumen. Se presenta un estudio de un sistema de información comercial empresarial para identificar conglomerados de datos que permiten reconocer objetos de software los cuales pueden implementarse en un framework empresarial. El estudio propone una clasificación funcional de los objetos y se llevan a cabo pruebas de normalidad sobre los datos para comprobar la existencia de los conglomerados. Finalmente se sugieren nuevas etapas en la investigación para el desarrollo de los objetos resultantes. Introducción e Hipótesis Re uso del software Desde su aparición las computadoras se caracterizaron por requerir programas de cómputo para su funcionamiento, el uso y re uso de dichos Clusters & Objetos de Software �392 programas de cómputo también denominados software, fue un reto que la industria asumió en plenitud en sus inicios. (Abrams, Stein, 1973) Los problemas surgieron espontáneamente, los diversos modelos de máquinas requerían diferentes programas ya que su juego de instrucciones era totalmente distinto, una computadora IBM, no podía ejecutar el software de una computadora Digital o CDC, debido a esto, el re uso del software se vio muy limitado (Booth, 1978). A este panorama se agregó el hecho de que cada programa exigía para ser utilizado que los usuarios conocieran a fondo el funcionamiento y forma de uso por lo cual, el entrenamiento del personal tomó especial importancia. El hecho de que desarrollar software involucra un costo importante de mano de obra calificada, ha alentado a la industria de cómputo a sortear los obstáculos para lograr un eficiente re uso del software. Por ejemplo Sun Systems compañía propietaria del lenguaje Java, ha logrado desarrollar para Java una plataforma que es independiente de la arquitectura del procesador en el que se ejecuta, permitiendo que el software pueda emigrar de una computadora a otra prácticamente sin cambios. (Deitel y Deitel, 2005). Sin lugar a duda una gran facilidad para el re uso de software. Los Frameworks, la nueva tendencia del re uso del software Frameworks, es un término que se refiere a una nueva estrategia de solución para requerimientos de proceso de información de las organizaciones, toma el punto de vista de los objetos, no de los procesos, utiliza la teoría de objetos para soportar la solución propuesta. Un framework consiste en una colección de clases, entendiendo por clase la definición genérica de un objeto. Dicha colección permite el re uso de las clases o sea del software, para ello el framework cuenta con el soporte de interfases para su uso. Al utilizar los frameworks por medio de sus interfases, se generan aplicaciones apegadas al contexto. R. Johnson y E. Foote (1988) definen un framework como “aplicaciones semi completas que pueden especializarse para producir software a la medida”. Pocos estudios se han publicado sobre las ventajas de los frameworks en la producción de software, sin embargo un caso de estudio analizado con rigurosidad científica se presenta en Morisio, M., M. Prieto �393 Romano, D. y Stamelos, I. ( 2002) demostrando y probando las ventajas del uso de esta estrategia. Hipótesis y Productos del Estudio En esta investigación se estudia un sistema comercial programado con metodología tradicional, empaquetado, tipo ERP (Enterprise Resource Planning) para determinar si es posible abstraer modelos de objetos que puedan aplicarse en la generación de una colección de objetos que formen un Framework para software empresarial tipo ERP que pueda aplicarse para micro y medianas empresas. La hipótesis del estudio puede establecerse como sigue: los programas de un sistema comercial empresarial presentan conglomerados (clusters) que obedecen a la funcionalidad de los mismos, estos conglomerados pueden identificarse como: Menús, Actualizadores, Actualizadores Tabulares, Listados, Documentos y Procesos. Marco Teórico El paradigma de objetos, también conocido como teoría de objetos, se basa en la modelación del mundo real, tal como los seres humanos lo experimentamos y aprendemos de él, se entiende qué, un objeto no solo es la información que se maneja, sino también las operaciones que se llevan a cabo con dicha información . La intención es formar partes atómicas encapsuladas, de tal manera que dichas entidades conserven integridad en su información (atributos) y en su comportamiento (operaciones) garantizando que una vez probado un objeto no requiere probarse de nuevo y así puede usarse como objeto de biblioteca, esto le permite que pueda intervenir como componente de otros objetos mas complejos en la programación de un sistema. (Martin, J. et al. 1997) Los objetos se comunican entre sí a través de mensajes, un mensaje es una solicitud de un objeto a otro para que ejecute una determinada operación. Toda la comunicación entre objetos se realiza a través de mensajes. La programación evolucionó de programación estructurada en los 70’s a programación orientada a objetos en los 80’s. Las propiedades de la Clusters & Objetos de Software �394 programación orientada a objetos pueden entenderse mejor a partir de la definición misma de objeto. Introducción a la Teoría de Objetos. Atributos Son las propiedades de los objetos, sus características pueden variar de un objeto en particular a otro y hacen único a cada objeto. Por ejemplo puede haber varios autos pero con diferente color, número de serie, kilometraje recorrido y modelo, estos últimos datos son los atributos del objeto auto. Los atributos describen el objeto, son sus características. Para identificar los atributos hay que poner atención a los adjetivos que describen el objeto. Un atributo no puede ser alterado o cambiado desde el exterior de un objeto, para que un atributo cambie requiere que se ejecute una operación, esto es, que el objeto reciba un mensaje por medio de un método que solicite el cambio del atributo. Métodos Son las operaciones ó procedimientos que el objeto es capaz de ejecutar, en el ejemplo anterior un auto puede viajar, entrar a mantenimiento y cambiar de dueño. Un método se comunica con el exterior por medio de su capacidad de recibir mensajes de otros objetos, dichos mensajes forman la interfase del objeto con el mundo exterior, como ya se explicó anteriormente un atributo no puede cambiar si no es por el efecto de un método del propio objeto. Un objeto presenta las siguientes propiedades, tal como lo muestra Martin, J. Y Odell J.J. (1997): Encapsulación También denominada encapsulación de la inteligencia, llamada así porque un objeto no se puede abrir sino que tiene una vista externa metafórica correspondiente al mundo real. No es posible cambiar sus atributos directamente estos cambian debido a la ejecución de un método, como ya se explicó anteriormente, volviendo al ejemplo del auto, el kilometraje recorrido de un auto no se puede cambiar si no hay un viaje de por medio, no es válido cambiar el kilometraje recorrido sin asociar el cambio a un viaje . M. Prieto �395 Autonomía Un objeto puede ejecutar todas sus operaciones con sus propios recursos y con los recursos que le son enviados en los mensajes a través de la interfase con el mundo exterior. No necesita estar subordinado a la intervención de otros objetos. Metáfora Un objeto es un modelo de una entidad que existe en el mundo real, dicha entidad puede ser física o abstracta, desde este punto de vista, un sistema es interpretado como una colección de objetos que forman un modelo de una parte de los procesos del mundo real. Herencia Esta propiedad hace posible que un objeto herede de otro sus atributos y procedimientos, es decir que copie de otro objeto sus atributos y procedimientos, por ejemplo, puede existir la definición de vehiculo automotor y esta puede servir como punto de partida para las definiciones de automóvil y auto transporte de carga. Reduciendo en forma notable la cantidad de código a desarrollar, ya que los métodos y los procedimientos comunes a ambas clases derivadas, pueden ser “heredados” de la clase original. Esta propiedad permite que los modelos se asemejen más al mundo real. Polimorfismo En ocasiones objetos similares tienen operaciones que aunque son comunes en lo general, sus detalles en lo particular son diferentes, por ejemplo, un auto se enciende y una lámpara se enciende, pero ambos encendidos a pesar de tener una equivalencia lógica, son esencialmente diferentes operaciones. La Teoría de Objetos permite hacer más eficiente el proceso de desarrollo e instalación de un sistema, enfocándose a los objetos y no a los procesos. Para aplicarla es necesario primero demostrar que dichos objetos existen en el software, localizarlos, identificarlos, y aislarlos con ese objetivo en esta investigación analizamos un sistema con un total de 441 programas computacionales desarrollados con metodología tradicional y utilizando lenguaje FoxPro. Clusters & Objetos de Software �396 Variables del Estudio La unidad de medida es un programa o módulo, las variables independientes con que se cuenta y que han sido observadas y medidas son: densidad de datos, densidad de decisión, complejidad dinámica, programador y tipo de módulo. La variable dependiente es tiempo de desarrollo. Las variables independientes han sido tomadas de los conceptos estudiados por Banker, Davis y Slaughter en 1998: Definición de las variables a) Densidad de datos.- Medida que se estima como el número de tablas de la Base De Datos Relacional que el programa utiliza. Es una representación de la complejidad del componente. b) Densidad de decisión.- Se utiliza en número de instrucciones IF utilizadas dentro del programa y es una medida de la complejidad coordinada del mismo. c) Complejidad dinámica.- Puede dimensionarse midiendo la cantidad de instrucciones dinámicas, código cambiante dentro de los programas. d) Programador.- Miembro del equipo de trabajo que desarrolla el módulo. e) Tipo de módulo.- Los módulos se han clasificado en los siguientes tipos: Menú, Actualizador, Actualizador Tabular, Listado, Documento y Proceso f) Tiempo de Desarrollo.-Es el tiempo total que se requiere para terminar el módulo Análisis Se llevó a cabo el análisis de un sistema tipo ERP, los datos fueron estudiados utilizando el SPSS. Las características del sistema que fue estudiado son las siguientes: 1.- Número de programas: 441 Utilizando una clasificación propuesta por el autor, de acuerdo a su funcionalidad M. Prieto �397 Los programas están clasificados por tipo de función, esta clasificación es propuesta por este estudio, utilizando los siguientes tipos: Menú: Este tipo de módulos presentan varias opciones para que el usuario elija una de ellas para su ejecución, después de ejecutarse regresa al mismo menú para ejecutar otra opción. Actualizador: Un programa de este tipo presenta la información de una entidad para que el usuario elija que hacer con ella: actualizarla, eliminarla o simplemente consultarla. Adicionalmente permite insertar entidades nuevas. Estos programas cuentan con validaciones de los datos exhaustivas para registrar solo información valida. Actualizador Tabular: Este tipo de módulo presenta la información de una tabla como lo hacen las hojas de trabajo electrónicas, solo que la información es validada para solo permitir información rigurosamente validada. Listado: Este módulo consta de dos ventanas, en la primera solicita los datos de la consulta que se desea hacer, esto es lo que se utiliza como criterio de selección de la información y en la segunda permite ver dicha información y enviarla a impresión. Documento: Este tipo de módulo es muy semejante al Listado anterior, solo que en lugar de proporcionar un listado envía un documento como una factura, remisión o nota. Proceso: Este tipo de programas presentan una venta, solicitan información y llevan a cabo un barrido de una tabla procesando la información solicitada. El sistema a estudiar cuenta con una distribución como se muestra a continuación: Actualizadores: 80 Actualizadores. Tabulares: 67 Menús: 42 Listados:175 Documentos: 12 Procesos 65 Clusters & Objetos de Software �398 2.-Tecnología: FoxPro. 3.-Se conoce el programador de cada módulo 4.-Se conoce el tiempo total de desarrollo de cada programa. 5.-Se conocen las variables que utiliza el estudio para cada programa. Resultados del Estudio y Prueba de la Hipótesis Pruebas de Normalidad de los datos de tiempo de desarrollo. Se analizó la variable de tiempo de desarrollo de cada módulo, primero se llevó a cabo una prueba de normalidad en todo el conjunto de datos, encontrando que no presentaron distribución normal, como lo muestra el siguiente resultado del SPSS. One-Sample Kolmogorov-Smirnov Test N Normal Parameters(a,b) Most Extreme Differences Mean Std. Deviation Absolute Positive Negative Kolmogorov-Smirnov Z Asymp. Sig. (2-tailed) Tiempos hrs. 441 28.45 18.970 .119 .119 -.093 2.495 .000 a Test distribution is Normal. b Calculated from data. El grado de significancia .000 nos indica que no hay una distribución normal de los datos, sin embargo pudieron detectarse conglomerados (Clusters) por tipo de programa. Presumiendo que esto pudiera indicar la presencia de posibles objetos para cada tipo de programa se llevó a cabo el análisis de cada cluster por separado, encontrando los siguientes resultados: M. Prieto �399 A continuación se muestra la Prueba de Normalidad de los Actualizadores, en este conglomerado el valor de .004 al ser menor que .005, indica que los datos no se ajustan a la distribución normal sin embargo el valor no es .000 One-Sample Kolmogorov-Smirnov Test N Normal Parameters(a,b) Most Extreme Differences Mean Std. Deviation Absolute Positive Negative Kolmogorov-Smirnov Z Asymp. Sig. (2-tailed) Tiempos hrs. 80 24.00 14.707 .198 .198 -.132 1.770 .004 a Test distribution is Normal. b Calculated from data. Prueba de Normalidad de los Actualizadores Tabulares, estos datos si se ajustan a la distribución normal. One-Sample Kolmogorov-Smirnov Test N Normal Parameters(a,b) Most Extreme Differences Mean Std. Deviation Absolute Positive Negative Kolmogorov-Smirnov Z Asymp. Sig. (2-tailed) a Test distribution is Normal. b Calculated from data. Clusters & Objetos de Software Tiempos hrs. 67 31.96 18.814 .133 .133 -.077 1.085 .190 �400 Seguimos con la Prueba de Normalidad de los Menús, este otro conglomerado también se ajusta a la distribución normal. One-Sample Kolmogorov-Smirnov Test N Normal Parameters(a,b) Most Extreme Differences Mean Std. Deviation Absolute Positive Negative Kolmogorov-Smirnov Z Asymp. Sig. (2-tailed) Tiempos hrs. 42 15.98 9.164 .204 .204 -.192 1.322 .061 a Test distribution is Normal. b Calculated from data. Prueba de Normalidad de los Documentos, estos datos siguen también con distribución normal. One-Sample Kolmogorov-Smirnov Test N Normal Parameters(a,b) Most Extreme Differences Mean Std. Deviation Absolute Positive Negative Kolmogorov-Smirnov Z Asymp. Sig. (2-tailed) a Test distribution is Normal. b Calculated from data. M. Prieto Tiempos hrs. 12 40.00 22.320 .160 .160 -.137 .556 .917 �401 A continuación se presenta la Prueba de Normalidad de los Listados, no siguen la distribución normal según el criterio establecido para el valor de la significancia, aunque puede observarse que el valor no es .000. One-Sample Kolmogorov-Smirnov Test N Normal Parameters(a,b) Most Extreme Differences Mean Std. Deviation Absolute Positive Negative Kolmogorov-Smirnov Z Asymp. Sig. (2-tailed) Tiempos hrs. 175 30.04 19.403 .148 .148 -.139 1.957 .001 a Test distribution is Normal. b Calculated from data. Finalmente presentamos la Prueba de Normalidad de los Procesos, los cuales siguen la distribución normal. One-Sample Kolmogorov-Smirnov Test N Normal Parameters(a,b) Most Extreme Differences Mean Std. Deviation Absolute Positive Negative Kolmogorov-Smirnov Z Asymp. Sig. (2-tailed) a Test distribution is Normal. b Calculated from data. Clusters & Objetos de Software Tiempos hrs. 65 31.98 22.241 .138 .138 -.089 1.116 .166 �402 Un resumen de los resultados del análisis de conglomerados son mostrados en la tabla 4.1 sobre los datos para probar la existencia de conglomerados por funcionalidad. Tabla 4.1 Resultados de la Prueba de Normalidad KolmogorovSmirnov, implementada en el SPSS Conglomerado Resultado (Cluster) Significancia ¿Distribución Normal? (Tipo de programa) Todos los datos .000 No Actualizadores .004 No Act. Tabulares .190 Si Menús .061 Si Documentos .917 Si Listados .001 No Procesos .166 Si Fuente: Elaboración propia Conclusión Ninguno de los resultados tiene significancia .000 por lo que podemos concluir que efectivamente existe un conglomerado por cada tipo de programa. Adicionalmente observando que hay distribución normal en los datos en cuatro de los seis tipos de programas propuestos nos lleva a concluir que la clasificación puede utilizarse para construir objetos de software basándose en ella. La aportación de este estudio consiste en el descubrimiento de los conglomerados que indican los patrones básicos de los cuales se forman los sistemas de software. Este resultado tiene aplicaciones tanto en el diseño como en el desarrollo de sistemas. Los conglomerados encontrados forman los bloques de software o partes funcionales de los sistemas de información comerciales, el descubrimiento de estos conglomerados permite orientar el desarrollo y el diseño de sistemas de una forma rigurosa y científica, utilizando estos M. Prieto �403 bloques como fundamento del diseño, los sistemas obtenidos serán completos y funcionales, ya que como se observa en el presente estudio estos bloques son los cimientos de los sistemas es por eso que es posible identificarlos estadísticamente. En desarrollos posteriores esta colección de conglomerados se ha convertido en un grupo de objetos que forman un Framework y que ha sido desarrollado utilizando el lenguaje Java, dicho Framework permite desarrollar software empresarial en tiempo record. El principio es muy simple se utilizan los objetos encontrados en estos conglomerados como bloques de construcción logrando así cubrir las necesidades de proceso y manipulación de información en las organizaciones empresariales de una manera eficiente y práctica. Referencias Abrams, M.D. y Stein, P.G. (1973). Computer Hardware and Software. Reading,Massachusetts: Addison-Wesley Publishing Company. Banker, R.D., Davis, G.B., Salugther, S.A. (Apr, 1998). Software Development Practices, Software Complexity, and Software Maintenance Performance: A Field Of Study. Management Science, 44, 4, 433-450. Booth, T.L. (1978). Digital Networks and Computer Systems. New York: John Wiley & Sons, Inc. Deitel, H. y Deitel, P. (2005). How to program in Java 5th edition.. Upper Saddle River, NJ: Prentice Hall. Hofman, J.D., Rockart, J.F. (1994). Application Templates: Faster, Better, and Cheaper Systems. Sloan Management Review, Fall (36, 1), 49. Martin, J., Odell, J.J. (1997). Métodos Orientados a Objetos: Conceptos Fundamentales. Nueva York, USA: Prentice Hall. Morisio, M., Romano, D. y Stamelos, I. (September, 2002). Quality, Productivity, and Learning. IEEE Transactions on Software Engineering, 28 (9), 876-888. R. Johnson y E. Foote (Junio,1988). Designing Reusable Classes. Journal of Object Oriented Programming, 1 (5). Mendenhall, W. (1997). Probabilidad y estadística para ingeniería y ciencias. New York: Ed. Prentice-Hall. Clusters & Objetos de Software � Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 2004 Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme InnOvaciOnes de NegOciOs Año de publicación El año cuando se publico 2010 Volumen Volumen de la revista 7 Número Número de la revista 2 Mes de publicación Mes cuando se publicó Julio-Diciembre Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, 2010, Vol 7, No 2, Julio-Diciembre Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Subject The topic of the resource Administración Auditoría Contabilidad Finanzas Gestión Pública Tecnologías de la Información Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/07/2010 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020985 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa/eng Relation A related resource https://revistainnovaciones.uanl.mx/index.php/revin Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant San Nicolás de los Garza, N. L. Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores. Cine Educación Gestión Innovación Mercado Personalidad https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/469/20977/InnOvaciOnes_de_NegOciOs_2011_Ano_8_No_15_Enero-Junio.pdf ca37cfb2618197e3f010a11b670c5f36 PDF Text Text �InnOvaciOnes de NegOciOs 8(15): 011 - 041, 2011 © 2011 UANL, Impreso en México (ISSN 2007-1191) Similitudes y diferencias en la cultura laboral Mexicana: Elementos compartidos en equipos de organizaciones de diferente desempeño (Similitudes and differences of Mexican work culture: Shared elements in workgroups from organizations of different performance) Joel Mendoza Gómez & Juan Rositas Martínez Universidad Autónoma de Nuevo León, San Nicolás de los Garza, México. Email: joelmen@prodigy.net.mx Key words: Work culture, Shared Mental Model, Associative Group Analysis, Mexican workers, and subjective meaning. Abstract: In this paper, the results of a study about the Mexican work culture are presented, by utilizing the identification of elements of the frame of reference or mental model of workers in Mexican organizations. Recognizing the progress of the study of Mexican work culture because of its importance, we considered convenient to proceed studying this topic, results are presented about share mental model among the duality of work culture – social culture. The conclusions of the study reinforce the existence of similitudes and differences on the Mexican work culture that shows the influence of the national culture. Palabras clave: cultura laboral, modelo mental compartido, trabajadores mexicanos, Análisis Asociativo Grupal, significado subjetivo. Resumen: En este trabajo, se presenta un estudio de la cultura laboral mexicana, mediante la identificación de elementos del marco de referencia o la forma de pensar de trabajadores de organizaciones mexicanas sobre el aspecto laboral. Aún cuando existen avances en el estudio de la cultura del trabajo en México, debido a la importancia de este tema, es conveniente continuar avanzando en estudios que permitan ir clarificando la tendencia de la cultura de trabajo. Los resultados obtenidos reflejan la existencia de similitudes y diferencias en la cultura laboral mexicana que reflejan la influencia de la cultura nacional o social en dicha cultura. Cultura Laboral Mexicana �12 Planteamiento del problema La cultura del trabajo en México ha sido objeto de diversos estudios (DelaCerda y Núñez, 1998; Kras, 1995). Debido a la importancia de este tema, es relevante continuar su avance para clarificar la tendencia actual de dicha cultura. Un aspecto importante en esta tendencia es la dualidad que se presenta al considerar la relación de la cultura social con la cultura laboral, debido a ésto es importante estudiar dicha relación. En el estudio de la cultura laboral la identificación de los aspectos simbólicos y significativos del trabajo consisten en la orientación del individuo hacia el trabajo, reflejando una acción reflexiva que se contrapone a los aspectos materiales, tecnológicos y organizacionales del trabajo, aunque éstos formen parte del contexto en el que se desarrolla dicha cultura (Guadarrama Olivera, 2000). Gahan & Abeysekera, (2009) mencionan la existencia de una gran cantidad de investigación que ha establecido la influencia de la cultura nacional o social en la determinación de los valores de trabajo individuales. Hofstede (1997) ha denominado a la influencia de la cultura nacional en los valores y en las conductas, como el software de la mente. De esta manera, se encuentran en los valores del individuo, las influencias inmediatas como son: la sociedad, la familia y las normas culturales, entre otras. El trabajador mexicano percibe el trabajo, en una perspectiva tradicional, como una carga que produce fatiga, como un medio para satisfacer sus necesidades y las de su familia. Por el contrario, en una percepción moderna del trabajo, se percibe como un instrumento que permite que la persona transforme su medio ambiente o contexto, en el cual el trabajador mexicano se identifica plenamente con su organización. En cambio, el trabajador mexicano en transición se encuentra en un conflicto entre sus valores tradicionales y los valores del proceso de modernización (DelaCerda y Núñez, 1998; Kras, 1995). Estas perspectivas reflejan la influencia de la cultura considerada como social o nacional en la cultura a nivel del trabajo. Se ha planteado que la cultura laboral refleja una influencia, algunas veces marcada por la cultura social (Suárez-Núñez, Gamboa y López 1998), la cual genera que el comportamiento laboral de los trabajadores de un país a veces sea confundido con dimensiones de la cultura nacional del mismo. Por ejemplo, J. Mendoza & J. Rositas �13 Hofstede ha identificado en la dimensión del individualismo-colectivismo, a la cultura de México con una tendencia al colectivismo Hostede (1997), de manera que otros académicos que se basan en este autor, consideran a México como país de orientación colectivista. Rositas Martínez y Mendoza Gómez (2010) en un estudio comparativo sobre prácticas administrativas desarrolladas en organizaciones mexicanas de diferente tamaño (grandes y pymes) encontraron que las empresas grandes implementan en mayor proporción diversas prácticas que las empresas pymes. Además, estudios en otros contextos coinciden que dichas prácticas las llevan a cabo en organizaciones de alto desempeño (Jamrog, Vickers, Overbolt & Morrison, 2009); de esta manera, prácticas que favorecen la participación de los empleados en la toma de decisiones propician la existencia de una cultura laboral más enfocada en el talento humano. El estudio de la cultura de trabajo en el nivel organizacional se ha concentrado principalmente en variables como valores, actitudes, motivos y patrones de conducta (De la Cerda y Núñez, 1998). Esta estructura anterior caracteriza de una manera amplia, los aspectos que integran la cultura de trabajo; sin embargo, en su estudio no se ha enfatizado las formas compartidas de pensamiento que también forman parte de dicha cultura y que también son sujetas a la influencia de la cultura nacional o social. Por lo tanto, es necesario incorporar a los estudios de la cultura de trabajo, la determinación de los marcos de referencia de los trabajadores. Mendoza Gómez (2010) en un estudio sobre la evolución y permanencia de la cultura laboral mexicana encuentra en la dualidad tradición-modernidad, que la cultura laboral si bien muestra un grado de permanencia en el aspecto tradicional, los resultados del estudio señalan que la cultura laboral mexicana tiene una mayor orientación a la modernidad en la actualidad. En una orientación de cultura a nivel de la organización, con frecuencia los directivos se encuentran ajenos a lo que expresan los grupos de trabajo y los departamentos de los niveles menores de la organización, de esta manera, la orientación de este estudio busca reflejar precisamente la perspectiva de los integrantes de equipos de trabajo en organizaciones mexicanas, con respecto a su percepción de los aspectos laborales y de la interacción con sus compañeros de trabajo, permitiendo una aproximación a la caracterización de esta cultura laboral y a la posible influencia de la cultura social (Alvesson, 2005). Cultura Laboral Mexicana �14 De esta manera, en este estudio se busca identificar características de estos conocimientos compartidos. Así, se identifica elementos del marco de referencia de trabajadores que laboran en organizaciones mexicanas, con el propósito de conocer la orientación actual de dicho marco, debido a la importancia de establecer los conocimientos que comparten los trabajadores (Mohammed, & Dumville, 2001). Es importante precisar, que los aspectos compartidos en el modelo mental no implican que todos los integrantes del equipo compartan todo. En determinadas situaciones requieren solamente tener en común cierto conocimiento (Mohammed, & Dumville, 2001). En este trabajo, se propone el estudio de la cultura laboral mexicana, mediante la identificación de elementos compartidos del marco de referencia o la forma de pensar de trabajadores de organizaciones mexicanas sobre el aspecto laboral. Estos elementos compartidos relevantes provienen del análisis de un estudio de asociación verbal, que se explica más adelante. Por lo tanto, a continuación se presenta la pregunta de investigación que guía este trabajo. Pregunta de investigación La pregunta de investigación se deriva de este objetivo: ¿Los elementos compartidos relevantes del marco de referencia del trabajador mexicano con respecto a la palabra estímulo "trabajo" permiten identificar similitudes y diferencias relacionadas con el desempeño organizacional en la cultura laboral mexicana, como resultado de influencias de la cultura nacional o social? Para contestar esta pregunta, este estudio inicia con una revisión de las características de organizaciones de alto desempeño, luego, los niveles multiples que influyen en la formación de la cultura laboral en la organización, enseguida se presentan aspectos del significado de la cultura y su influencia en la forma de pensar de los trabajadores o de sus marcos de referencia; luego, se muestra el enfoque psicológico y subjetivo del significado cultural y el proceso de asociación verbal, enseguida, se discute el método AAG y el contexto en que fue utilizado, así como, el desarrollo de las palabra estímulo "trabajo"; a continuación, los resultados de la aplicación del método AAG, es decir, la identificación de elementos del marco de referencia con respecto a la cultura laboral y la posible influencia social, con los que es posible contestar la pregunta de investigación. J. Mendoza & J. Rositas �15 Revisión de literatura. Características de las organizaciones de alto desempeño En un estudio que desarrollaron Jamrog, et al., (2009) para identificar organizaciones de alto desempeño, encontraron las siguientes características: una estrategia consistente, clara y bien desarrollada; un enfoque superior hacia el cliente; un liderazgo claro, justo y orientado al talento; medición clara del desempeño, capacitación a su personal y otorgar facultades a sus empleados a trabajar bien entre ellos mismos; la consideración por parte de los empleados de que su organización es un buen lugar para trabajar; por último, la utilización por parte de los empleados de sus competencias para dar soluciones únicas a sus clientes. En el estudio concluyen que un enfoque de estrategia consistente para la organización se refleja en la manera en que "las acciones coinciden con las palabras". La organización requiere de una visión clara apoyada en una serie de estrategias, mediante las cuales la organización comunica a sus empleados las conductas que les permiten alcanzar las metas y objetivos visualizados en las mismas, y por lo tanto, la estrategia es un elemento relevante para el buen desempeño de la organización (Jamrog, et al., 2009). En el estudio comparativo de prácticas administrativas en organizaciones mexicanas, Rositas Martínez y Mendoza Gómez, (2010) encuentran como resultado, que si se hace una buena planeación de la estrategia y de la calidad hay una repercusión favorable en las competencias laborales, participación del RH y en las compensaciones, por otra parte, señalan que el conocimiento de la misión y de la visión, tiene una menor repercusión en los demás factores. Niveles múltiples en la formación de la cultura laboral en la organización Se concibe a las organizaciones como pequeñas sociedades que tienen significados, valores y símbolos que la mayoría de los integrantes comparten. Sin embargo, se presentan cuestionamientos en el sentido de que la cultura se forma mediante influencias provenientes de niveles superiores a la organización, así como, influencias que surgen de niveles Cultura Laboral Mexicana �16 menores a la organización, generando una pluralidad proveniente de grupos más amplios y diferentes a la organización (Alvesson, 2005; Dávila y Martínez, 1999). Alvesson (2005), propone que se revise la importancia del contexto laboral para conocer la cultura de una organización, además, de identificar símbolos, héroes y mitos de una organización es necesario orientar el estudio de dicha cultura las experiencias cotidianas en su contexto de trabajo de los integrantes de la entidad organizacional. De esta manera, se requiere considerar las distintas condiciones, tales como: conductas, condiciones materiales, significados culturales, el contenido del trabajo, la organización del mismo, el nivel de habilidades, así como, los patrones de interacción entre los diferentes grupos e integrantes de la organización. El contexto específico del trabajo influye de manera significativa en las opiniones, valores, creencias y estilos de pensamiento que se tienen sobre el trabajo y la empresa. La realidad social y material que enfrentan los miembros de una cultura organizacional se encuentra relacionada con las ideas, los símbolos y los significados que tienen dichos miembros, es por eso que se requiere enfatizar en el estudio de la formación de la cultura de la relación entre el nivel material y dicha cultura, así como, la manera en que dicho nivel material se refleja en las reglas, los procedimientos y otros elementos de la tarea (Alvesson, 2005). La situación material del trabajo que representa lo que la gente lleva a cabo en la organización, al influir en los patrones de contacto y relación se convierte en un elemento importante de la orientación cultural. El contacto físico continuo y cercano puede generar la posibilidad de que los miembros de la organización compartan significados comunes del trabajo. Este proceso es reafirmado continuamente en la medida en que los procesos sociales de interacción se presentan cotidianamente en la organización y van estableciendo dichos significados. En el estudio de la cultura en la organización se considera que los niveles macro pueden influir en la formación de dicha cultura y los significados que sus integrantes desarrollan. En la organización pueden confluir personas de diferentes razas, géneros, edades, ocupaciones, entre otras características diferentes que contribuyen a generar una dinámica local con sus respectivos procesos y efectos (Alvesson, 2005; Dávila y Martínez, 1999). J. Mendoza & J. Rositas �17 En una perspectiva micro en el estudio de la cultura, la organización se convierte en el contexto, comparada con la orientación macro, en donde el contexto se encuentra fuera de la organización (Alvesson, 2005; Mowday y Sutton, 1993). En la perspectiva micro, el entorno del trabajo y la interacción social que ahí se desarrolla son mecanismos clave para el desarrollo de la cultura. La cultura y su influencia en los marcos de referencia En el análisis del fenómeno cultural se encuentran propuestas de diversas categorías de elementos culturales. Algunas de ellas representan aspectos públicos y de conducta y otras se refieren a aspectos privados y cognitivos. De esta manera, los significados culturales se crean y se mantienen mediante una interacción entre el mundo objetivo o extra personal de los objetos y símbolos y el mundo intrapersonal de la mente del individuo (Singh, 2004). El enfoque de este estudio es el análisis de la percepción de los individuos mediante la cual se ayudan a entender y darle sentido al mundo que los rodea. En el aspecto privado y cognitivo se encuentran las creencias, las cuales forman parte del conocimiento de las personas, en la medida en que a ellas se les atribuye al menos algo de verdad, representando de esta manera una situación interna y subjetiva de conocimiento que proviene de la experiencia del individuo. Las creencias son solamente un estado de la mente subjetiva que está relacionado con una proposición o enunciado (BarTal, 1990). Las creencias comunes y compartidas definen la realidad de un grupo al convertirse en un elemento que favorece la integración del mismo, al percibirse con la misma identidad, por lo tanto, tener una base común y actuar coordinadamente. En este elemento cultural privado o cognitivo se encuentran los denominados esquemas, modelos mentales o marcos de referencia mediante los cuales se reflejan las relaciones entre los conceptos que permiten entender cómo funciona el mundo, así como, los insumos visuales y sensoriales del mundo exterior al individuo, que le permiten ver la realidad externa. Mediante la identificación del marco de referencia, él cual consiste en conocimiento socialmente adquirido y compartido en un grupo, se genera la posibilidad de identificar una coexistencia cultural (Shweder, 1984). Cultura Laboral Mexicana �18 Para estudiar su cultura es necesario enfatizar las prácticas sociales en la organización, debido a que las mismas son la base para que los elementos culturales se reproduzcan, así, es posible considerar a las prácticas sociales como ancla de las abstracciones representadas en los valores y las creencias (Alvesson, 2005). Este aspecto significa que se requiere prestar atención a los procesos que establecen los significados que se producen en la interacción social en el trabajo. De esta manera, por medio de dichos significados se busca detectar dichas prácticas sociales. Mendoza Gómez (2010), menciona que la cultura del trabajador en México ha sido estudiada desde tiempo atrás y se ha caracterizado de diversas maneras, siempre con la inquietud de explicar, tanto las motivaciones, las actitudes, las expectativas, así como, el desempeño. En esas explicaciones han aparecido, tanto de manera explícita, como implícita, los elementos culturales. De esta manera, tanto investigadores nacionales como extranjeros han tratado de incorporar elementos culturales a sus explicaciones (Dela Cerda y Núñez, 1998; Díaz Guerrero, 1994). En ese sentido, es posible el estudio de la cultura laboral mexicana en dos perspectivas; primero, en una orientación tradicional y en la segunda, en una perspectiva perspectiva moderna (Mendoza Gómez, 2010). LeVine, (1984) señala que los comportamientos mediante los cuales el individuo de acuerdo a su característica individual exterioriza su conducta, es decir, la cultura a nivel de la conducta del individuo, son diferentes y variados. Para estudiar los conceptos de permanencia y evolución en la cultura laboral, es necesario, o acudir a los supuestos o creencias básicas que permanecen en el interior de los individuos, para así identificar los elementos que comparten los miembros de una cultura, en este caso laboral y poder establecer los cambios en dichos conceptos (Mendoza Gómez, 2010). Dentro del este identificación de creencias es importante considerar que las organizaciones de alto desempeño mediante el desarrollo y la implementación de las características mencionadas líneas arriba influyen en la cultura laboral y la organizacional. Debido a las prácticas que desarrollan para fomentar el talento humano, de esta manera, la influencia organizacional en la cultura laboral puede ser considerada en una perspectiva cultural moderna. Por otra parte, la influencia social en la cultura laboral, también, puede representar la perspectiva cultural tradicional. J. Mendoza & J. Rositas �19 El enfoque psicológico y subjetivo del significado cultural Es posible identificar los significados compartidos o marcos de referencia de los integrantes de una cultura mediante el modelo de creencias culturales e ideológicas (Szalay, s/f). Esta perspectiva teórica se enfoca a la naturaleza organizada de las creencias subjetivas. Este modelo de creencias orienta el estudio de la cultura hacia el análisis de los significados subjetivos de las creencias culturales, incorporando por medio del proceso de asociación verbal, los aspectos semánticos, además de la percepción de los individuos. La base de este enfoque de los significados subjetivos consiste en la premisa de que las personas no están conscientes de los elementos que integran su marco de referencia, es decir, la persona ha llevado a cabo un proceso mental, por medio del cual extrae de su entorno una variedad de objetos, situaciones, elementos constantes y esquemas que le permiten adaptarse exitosamente a dicho entorno, sin embargo, no está consciente de dicho proceso mental (Szalay, s/f). El proceso de asociación verbal En el proceso de asociación verbal mediante el significado cultural es posible reflejar el contenido subjetivo mental de la persona. Al utilizar el método de asociación para captar el significado psicológico, es importante concentrarse más en las proposiciones o enunciados que revela la relación entre las palabras, que en quedarse solamente en las palabras, debido a que estas relaciones representan las creencias o conocimientos personales Dichas proposiciones o enunciados sólo son asociaciones incompletas que resultan de la espontaneidad que proviene de la asociación. A su vez, esta asociación incompleta refleja la importancia del contexto para establecer el significado, ésto requiere tomar en cuenta la existencia de otra información que permita precisar dicho significado (Szalay & Deese, 1978). Cultura Laboral Mexicana �20 Método del estudio El método de Análisis Asociativo Grupal Szalay y sus Asociados desarrollaron el método de Análisis Asociativo Grupal (AAG) tomando en cuenta los fundamentos anteriores, a través del análisis de las asociaciones verbales con temas estimulo claves (Zsalay, Strohl, & Doherty, 1999). El método de AAG (Díaz Guerrero & Szalay, 1993), como técnica de asociación de palabras permite obtener un conjunto de palabras, en el lapso de un minuto, como respuesta a una palabra estímulo, la selección de dichas palabras estímulo se realiza de acuerdo a los temas de interés de la investigación. Despues de aplicar la técnica para la recopilación de la información, enseguida, se lleva a cabo la organización de las respuestas para su análisis. Primero, se registran todas las respuestas, luego, se eliminan las palabras idiosincráticas, es decir, las palabras que no se repiten, no entran en el análisis. Posteriormente, se genera para cada una de las palabras estímulo, una lista de respuestas. Es lógico suponer que las respuestas que surgen primero tengan un mayor significado, y que la primera palabra mencionada tenga más importancia, que la mencionada al último. Se reporta estabilidad en las respuestas en una aplicación previa de este método al comparar dos momentos con un mismo grupo, mediante la obtención de la siguiente puntuación de valores: 6,5,4,3,3,3,2,2,1,1,1, la cual permite establecer una puntuación para cada palabra asociada, de acuerdo al orden en que dicha palabra fue mencionada Zsalay, et al., (1999). El coeficiente de similitud. Es importante medir la similitud en las percepciones subjetivas en el uso de este método, es decir, encontrar hasta qué grado, para determinados temas o dominios dichas percepciones son similares o diferentes. Para llevar a cabo esta acción se utiliza el coeficiente de similitud. Díaz Guerrero & Szalay, (1993), desarrolladores de este método AAG, proponen que el coeficiente de similitud se ha medido por la correlación producto momento de Pearson (r). Entre más alto sea este coeficiente significa que la alta mención J. Mendoza & J. Rositas �21 de respuestas producidas por un grupo, también incluye la alta mención de respuestas del otro grupo, y de igual manera, se encontrarían la baja mención de respuestas de ambos grupos. Así, valores altos del coeficiente significan que para ambos grupos los significados son más parecidos. También reportan que, se tienen que tener ciertas consideraciones al evaluar el valor del coeficiente de similitud, debido a que en temas muy específicos las respuestas asociadas tienden a ser muy pocas pero, con una correlación muy alta; en cambio en temas menos definidos la variedad de respuestas puede ser muy alta y por lo tanto la correlación muy baja, sin embargo esto último, es el resultado de un tema más difuso en su significados (Díaz Guerrero & Szalay, 1993). El coeficiente de similitud refleja un acuerdo literal entre las palabras asociadas, subestimando de alguna manera el nivel real de similitud, sin embargo, se considera que este sesgo suele distribuirse al azar, de manera que esta distribución no interfiere con la utilidad del coeficiente para proporcionar un cálculo válido de las diferencias semánticas entre los grupos. Así, Díaz Guerrero & Szalay, (1993) mencionan que si bien no se puede sobrestimar la similitud mediante el coeficiente, el grado de diferencia si puede ser influido por dicha coeficiente, por lo que proponen que para este grado de diferencia se utilice el análisis de contenido y del mismo se establezcan el predominio de los componentes principales de percepción entre los grupos. Información utilizada La información utilizada en este reporte forma parte de la base de datos de una investigación sobre equipos de trabajo. En la misma, una de las variables utilizadas fue el modelo mental compartido por los miembros de los equipos (Mendoza Gómez, 2005). Para obtenerlo se utilizó el método de AAG. Sin embargo, las asociaciones de palabras obtenidas en dicha investigación, se analizaron de una manera agregada y global, por lo que este estudio y otros que se están llevando a cabo, forman parte de esta investigación que tiene el propósito de obtener los significados subjetivos que integran el marco de referencia de los integrantes de los equipos de trabajo, en los niveles de análisis de la cultura social, laboral, organizacional y de grupo. Cultura Laboral Mexicana �22 Desarrollo de las palabras estímulo Para el desarrollo de las palabras estímulo, se revisó y tomó como base la literatura académica de los modelos mentales compartidos. (Peterson, Mitchell, Thompson, & Burr, 2000). Los estudios en los equipos mencionan que integrantes de los mismos, desarrollan dos tipos de conducta: uno relacionado con el trabajo en equipo y el otro relacionado con la tarea de su trabajo (Mathieu, Heffner, Goodwin, Salas, & Cannon-Bowers, 2000). De acuerdo a los dos tipos de conducta mencionados se han identificado cuatro tipos de modelos mentales, dos de ellos muestran las características relacionadas con la tarea del grupo. 1) El modelo de tecnología/maquinaria. 2) El modelo de trabajo/tarea. Los otros dos muestran las características relacionadas con el funcionamiento del equipo o grupo. 3) El modelo de la interacción en el equipo. 4) El modelo de conocimiento de los miembros del equipo. (Cannon-Bowers, Salas, & Converse, 1993). En el desarrollo de las palabras estímulo, se tomó en cuenta los tipos de modelos mentales identificados con anterioridad, (Mathieu, et al., 2000), de manera que en los dos primeros relacionados con la tarea, se identificaron tres palabras-estímulo: tecnología, trabajo y propósito. De igual manera, para los otros dos modelos relacionados con el funcionamiento del equipo o grupo, también, se identificaron tres palabras-estímulo: interacción, equipo e información. En este estudio, de acuerdo con la pregunta de investigación se revisará únicamente las asociaciones verbales relacionadas con la palabra estímulo-"trabajo". La muestra El desarrollo de un muestreo probabilístico no fue posible, debido a una menor incidencia de organizaciones que tienen implementados equipos o grupos de trabajo, en la ciudad de Monterrey, México. Un total de 5 organizaciones autorizaron la recopilación de información. Tres de ellas se dedican a la manufactura ligera. Una a la manufactura pesada. La quinta se dedica a los servicios financieros. Las organizaciones solicitaron el cumplimiento del requisito de confidencialidad, es por eso, que se describen solamente características generales de su actividad de producción. J. Mendoza & J. Rositas �23 Datos demográficos A continuación se presenta un resumen de los datos demográficos de los 667 miembros de los 73 equipos de las organizaciones participantes. El promedio de años de experiencia en el trabajo es de casi 11 años. El promedio de años en la empresa es de casi 7 años. El promedio de años de experiencia en su puesto es de 4 años; por último, el promedio de años de trabajar en grupos o equipos es de 5 años y medio. Por otra parte, la edad promedio de todos los miembros de los equipos es de 30 años con una desviación estándar de 8 años. Esta muestra de miembros de equipos es predominantemente masculina, ya que aproximadamente el 85% pertenecen a este género. Resultados: elementos del marco de referencia del trabajador con respecto a la palabra estímulo-"trabajo" Análisis de contenido. Reconstrucción e importancia de la asociación verbal El objetivo del análisis de contenido es reconstruir el significado de la asociación verbal en sus principales componentes y destacar su importancia. La importancia se infiere de los valores de la puntuación. Entre más personas den una respuesta, mayor será su importancia como elemento del marco de referencia. En este análisis, el enfoque es sobre el porcentaje que las respuestas representan del total acumulado de respuestas compartidas por el grupo, aspecto que depende de la respuesta total del grupo. Para establecer la respuesta a la pregunta de investigación de este trabajo, a continuación se presenta el análisis de contenido de las palabras relacionadas o mencionadas con respecto a las palabras estímulo, por los sujetos de esta investigación. Mediante este análisis es posible identificar los elementos más importantes de la forma de pensar de los participantes hacia el contexto laboral en que se desenvuelven. La estructura de este análisis incluye los resultados de la asociación de palabras mediante las primeras 10 palabras mencionadas con mayor puntuación. También, se lleva cabo el análisis de las 10 primeras palabras mencionadas por organización. Así como, el análisis comparativo de las principales palabras en las principales categorías entre las organizaciones de mayor y menor desempeño. Cultura Laboral Mexicana �24 Frecuencias y Puntuación El total de palabras mencionadas con respecto a la palabra estimulo"trabajo" fueron 3418. Las palabras consideradas como idiosincráticas fueron 438. Por lo tanto, el total de palabras incluidas en el análisis fue de 2980. Asimismo, en el proceso de identificar palabras con raíz similar dicha cantidad se redujo a 356. El método de AAG considera un proceso de puntuación que además de la frecuencia, refleja el orden en que fueron mencionadas las palabras por los participantes del estudio. La puntuación total para las palabras mencionadas con respecto a la palabra estimulo-"trabajo" fue de 12,202. En este trabajo se tomó como referencia las primeras 90 palabras, las cuales tuvieron una puntuación de 8,898 que representan aproximadamente 73% del total de la puntuación de las palabras mencionadas. Aún cuando por limitaciones de espacio no se presenta la lista de las 90 palabras, su total se toma como base para establecer las primeras 10 palabras en importancia. Las 10 palabras con mayor puntuación Las primeras 10 palabras en puntuación individual permiten obtener la primera aproximación del marco de referencia de estos trabajadores, es decir, los significados más importantes que dichos trabajadores tienen en relación con la palabra estimulo-"trabajo". (Ver cuadro 1) Cuadro 1. Primeras 10 palabras en puntuación mencionadas con respecto a la palabra estimulo "trabajo" de acuerdo a su porcentaje. Palabra mencionada 1 en equipo 2 esfuerzo 3 dinero 4 equipo 5 responsabilidad Fuente: elaboración propia. Lugar % 8.89 5.41 4.48 2.82 2.80 Lugar 6 7 8 9 10 Palabra mencionada hacer laborar superación mejor seguridad % 2.74 2.69 2.01 1.94 1.60 En el cuadro 1, con respecto a la palabra estímulo-"trabajo", se presenta el porcentaje de las 10 palabras que obtuvieron la mayor puntuación J. Mendoza & J. Rositas �25 individual. A continuación se presenta una interpretación del significado de dichas palabras en el contexto laboral, es decir, un perfil, considerando que esta palabra estímulo es parte del modelo mental de la tarea del grupo. De acuerdo a su contexto, al pensar en el trabajo está consciente y le da importancia al trabajo en equipo. Sabe que tiene que hacer un esfuerzo en el trabajo. Tiene muy presente que por medio del trabajo obtiene dinero. El grupo o equipo del que forma parte es importante para su trabajo, así como, el equipo (instrumentos) que requiere para laborar. Está consciente de la relevancia de la responsabilidad en el trabajo. Sabe que en el trabajo hay que hacer. Identifica un sinónimo del trabajo mediante el concepto de laborar. Encuentra en el trabajo un motivo de superación. Tiene presente que el trabajo debe hacerse mejor o que requiere de un trabajo mejor. Por último, el trabajo le proporciona seguridad o espera que el trabajo que lleve a cabo sea seguro. Considerando el perfil se puede derivar los enunciados o proposiciones que se encuentran en el modelo mental con respecto a la palabra estímulo "trabajo". Ver figura 1. Figura 1. Perfil de proposiciones o enunciados. Fuente: elaboración propia. Cultura Laboral Mexicana �26 Una conclusión general de este perfil muestra el predominio de elementos orientados al proceso de llevar a cabo el trabajo, más que a los resultados organizacionales que se alcanzan con el mismo, ya que no aparecen conceptos como eficacia, eficiencia y productividad entre otras; por otra parte, aunque aparece el aspecto colectivo del grupo debido al contexto, también aparecen en este perfil inquietudes individuales relacionadas con el trabajo provenientes de aspectos sociales culturales. Tal como se mencionó con anterioridad, los elementos compartidos en el modelo mental no implican que los integrantes del equipo compartan todo. Sin embargo, en determinadas situaciones tienen en común cierto conocimiento proveniente de la cultura nacional o social. Análisis de las 10 palabras más mencionadas por organización En este sentido, continuando con el análisis de las 10 palabras más mencionadas para la palabra estímulo "trabajo", ahora, se presenta un análisis de las 10 palabras más mencionadas, pero, por organización. La información que se analiza son las 10 primeras palabras que se mencionaron en cada organización, para buscar hasta qué grado se comparten los resultados más sobresalientes. Ver Cuadro 2. Cuadro 2. Las 10 primeras palabras de la palabra estímulo-trabajo por organización. A en equipo dinero esfuerzo necesidad responsabilidad superación calidad obligación satisfacción actividad B en equipo hacer esfuerzo trabajar laborar responsabilidad dinero empresa mejor obligación C esfuerzo laborar en equipo mejor equipo producción limpio seguridad hacer actividad D esfuerzo equipo dinero en equipo responsabilidad superación seguridad calidad realización relacionar E equipo esfuerzo dinero en equipo bienestar responsabilidad maquinaria empresa familia laborar F en equipo meta banco desarrollo compañeros hacer realización dinero aprender esfuerzo Fuente: elaboración propia. Mediante el análisis de las palabras del cuadro 2 se obtiene el cuadro 3 en donde se presentan las palabras compartidas y su aparición en las seis organizaciones, solamente en cuatro o cinco, o en 3 o 2 empresas es solamente en una organización, con respecto a las 10 palabras más J. Mendoza & J. Rositas �27 mencionadas. El total de palabras diferentes que aparecen en el cuadro 3 son 29. De dichas palabras sólo dos aparecen en las seis empresas: en equipo y esfuerzo; la palabra dinero que aparece en cinco empresas y la palabra responsabilidad aparece en cuatro de ellas. Las demás palabras que se encuentran en el cuadro aparecen en tres, dos o en una empresa. Cuadro 3. Palabras compartidas de acuerdo en su aparición en todas las seis empresas hasta las que aparecen en una sola empresa, dentro de las 10 palabras más mencionadas con respecto a la palabra estímulo "trabajo". Primeras 10 palabras de todas las empresas En equipo Esfuerzo Dinero Equipo Responsabilidad Hacer Laborar Superación Mejor Seguridad Palabras que aparecen en las 6 empresas En equipo 6 Esfuerzo 6 Palabras que aparecen en 4 o 5 empresas Dinero 5 Responsabilidad 4 Palabras que aparecen en 3 o 2 empresas Equipo 3 Hacer 3 Laborar 3 Actividad 2 Calidad 2 Empresa 2 Mejor 2 Obligacion 2 Realizacion 2 Seguridad 2 Superación 2 Palabras que aparecen en 1 empresa Aprender Banco Bienestar Compañeros Desarrollo Familia Limpio Maquinaria Meta Necesidad Produccion Relacionar Satisfaccion Trabajar Nota: el número adjunto a las palabras representa el número de empresas que en las que aparecieron excepto en aquellas que sólo aparecen en una empresa. Fuente: elaboración propia. Comparación de las principales palabras en distintas categorías entre las organizaciones de mayor y menor desempeño, con respecto a la palabra estímulo-trabajo. Para la comparación en este apartado se tomaron como base las principales categorías en que se clasificó a la palabra estímulo-trabajo y en dichas categorías se utilizaron las palabras con mayor número de respuestas; este proceso se llevó a cabo para cada organización. Posteriormente, para utilizar porcentajes en la comparación se sumaron los valores en cada respuesta de las tres organizaciones, tanto en las de alto, Cultura Laboral Mexicana �28 como en las de bajo desempeño. Lo anterior también, se llevó a cabo para cada una de las palabras estímulo que se incluyeron en cada categoría. Las categorías que se incorporan en este estudio con respecto a la palabra estímulo-trabajo son las siguientes: 1) manera de llevar a cabo el trabajo. Actividades; 2) orientación hacia el trabajo. Actitudes; y 3) consecuencias positivas del trabajo. En las palabras incluidas en estas tres categorías, el análisis se llevó de la manera siguiente: primero, se calculó el coeficiente de similitud; segundo, se llevó a cabo un análisis de regresión y por último, un análisis de contenido comparativo entre ambos tipos de organización. Categoría: manera de llevar a cabo el trabajo. Actividades Cuadro 4. Categoría: manera de llevar a cabo el trabajo. Actividades. Mayor Menor desempeño % desempeño % actividad 8,64 aprender 6,13 bueno 1,53 calidad 5,58 desempeño 7,00 diario 1,64 esfuerzo 18,38 fuerza 2,95 Fuente: elaboración propia. 3,39 2,74 1,05 6,69 4,52 3,79 25,24 3,87 Mayor Menor desempeño % desempeño % hacer limpio mejor orden produccion rapidez seguridad tiempo 10,39 5,25 9,74 2,41 5,80 0,98 6,67 2,41 12,02 3,39 6,77 2,58 3,63 1,94 6,53 1,53 Índice de similitud. Con respecto al índice de similitud en esta categoría relacionada con las actividades en el trabajo, la comparación entre ambos tipos de organización (ver Cuadro 4) arrojó un índice de similitud (r) con un valor de 0. 89, lo que puede interpretarse en el sentido de que los significados de dichas palabras son bastante parecidos entre los dos grupos. Si consideramos que las principales palabras compartidas en esta categoría reflejan la manera de hacer el trabajo, un aspecto concreto en la perspectiva de estos trabajadores, por lo tanto, es posible considerar que exista una coincidencia en su modo de pensar respecto a este tema. J. Mendoza & J. Rositas �29 Análisis de regresión. Otra manera complementaria de realizar el análisis de esta información consiste en llevar a cabo un análisis de regresión lineal al relacionar las palabras de ambos grupos considerando como variable "y" a las palabras mencionadas en las organizaciones de menor desempeño, y como variable x a las palabras mencionadas en las organizaciones de mayor desempeño. Este análisis se utiliza para establecer la similitud o diferencia entre los niveles de los dos variables. Ya que si son similares la línea arrancaría de la intersección igual a cero y su pendiente sería igual a uno. Si los anteriores valores no se presentan, entonces los niveles son diferentes. En este caso, en la categoría de actividades en el trabajo, el resultado del ajuste se presenta en la Gráfica 1 de la cual se obtiene el siguiente coeficiente significativo (b = 1.18; p =.000). Este coeficiente significa que las palabras mencionadas por los miembros de las organizaciones de mayor desempeño tienen un mayor nivel que las del otro tipo de organización. Esta diferencia de un 18% puede intepretarse en el sentido de que en las organizaciones de mayor desempeño, las palabras mencionadas tienen comparativamente una mayor importancia para los miembros de este tipo de organizaciones. Gráfica 1. Análisis de regresión para las palabras de la categoría: manera de llevar a cabo el trabajo. Actividades. Fuente: elaboración propia. Cultura Laboral Mexicana �30 Análisis de contenido. El coeficiente de similitud presenta limitaciones (Díaz Guerrero & Szalay, 1993), las cuales pueden superarse por medio del análisis de contenido, este ánalisis ayuda a confirmar el predominio de los principales componentes en la percepción de los grupos. Este análisis se presenta en la Gráfica 2. Así encontramos el predominio de palabras como actividad, aprender, desempeño, limpio, mejor y producción en las organizaciones de mayor desempeño; en cambio, en las organizaciones de menor desempeño predominan las palabras tales como esfuerzo, hacer, calidad y fuerza. Por lo tanto, estos resultados del análisis de contenido refuerzan los resultados mencionados anteriormente, entre la diferencia entre organizaciones de mayor y menor desempeño y la mayor importancia que reflejan en su forma de pensar los integrantes de las organizaciones de alto desempeño. Gráfica 2. Comparación gráfica para las palabras de la categoría: manera de llevar a cabo el trabajo. Actividades. Fuente: elaboración propia. J. Mendoza & J. Rositas �31 Categoría: orientación hacia el trabajo. Actitudes. Cuadro 5. Categoría: orientación hacia el trabajo. Actitudes ayudar Mayor Menor desempeño desempeño 2,02 2,93 necesidad Mayor Menor desempeño desempeño 8,19 4,22 compromiso conjunto 4,82 2,60 5,77 1,01 obligación orgullo 5,97 2,41 7,06 1,01 constancia cuidar cumplir 1,73 1,25 4,62 1,47 2,11 6,14 puntualidad relacionar respeto 4,05 0,87 2,60 3,57 3,39 1,65 dedicación 3,08 3,76 responsabilidad 8,67 14,57 35,01 3,57 unión 3,95 2,75 en equipo 39,40 honestidad 3,76 Fuente: elaboración propia. Índice de similitud. Con respecto al índice de similitud en esta categoría relacionada con las actitudes de en el trabajo, la comparación entre ambos tipos de organización (ver Cuadro 5) arrojó un índice de similitud (r) con un valor de 0. 97, lo que arroja como resultado que los significados de dichas palabras son prácticamente iguales entre los dos grupos. Si consideramos que las principales palabras compartidas en esta categoría reflejan de las actitudes en el trabajo, un aspecto con una orientación más abstracta en la perspectiva de estos trabajadores, por lo tanto, llama la atención que exista una coincidencia en su modo de pensar respecto a este tema. Análisis de regresión. En el análisis de regresión, la categoría de orientación hacia el trabajo, el ajuste se presenta en la Gráfica 3, con un resultado significativo (b = 0.88; p =.000). Este coeficiente significa que las palabras mencionadas por los miembros de las organizaciones de menor de de desempeño tienen un mayor nivel que las del otro tipo de organización. El % de diferencia con Cultura Laboral Mexicana �32 respecto a la unidad es posible interpretarlo, en el sentido de que las palabras mencionadas en las organizaciones de menor desempeño, tienen comparativamente una mayor importancia que para el otro tipo de organización. Las organizaciones de menor desempeño = y. Las organizaciones de mayor desempeño = x. Gráfica 3. Análisis de regresión para las palabras de la categoría: orientación hacia el trabajo. Actitudes Fuente: elaboración propia. Análisis de contenido. El análisis de contenido se presenta en la Gráfica 4. En este análisis encontramos el predominio de palabras como responsabilidad, obligación, cumplir, compromiso, y relacionar en las organizaciones de menor desempeño; en cambio, en las organizaciones de mayor desempeño predominan palabras tales como en equipo, necesidad, unión y conjunto. Por lo tanto, estos resultados del análisis de contenido respaldan los resultados mencionados anteriormente, entre la poca diferencia entre organizaciones de menor y mayor desempeño. J. Mendoza & J. Rositas �33 Gráfica 4. Comparación gráfica para las palabras de la categoría: orientación hacia el trabajo. Actitudes Fuente: elaboración propia. Categoría: consecuencias positivas del trabajo. Cuadro 6. Categoría: consecuencias positivas del trabajo Mayor Menor desempeño desempeño avanzar 3,41 1,35 bienestar 5,18 10,67 comida 2,72 1,72 desarrollo 10,63 4,79 dinero 23,16 28,10 estabilidad 5,04 6,50 futuro 1,91 1,47 ganar 4,22 5,03 Fuente: elaboración propia. logro progresar realizacion salario satisfaccion superacion sustento Cultura Laboral Mexicana Mayor Menor desempeño desempeño 8,31 5,03 2,45 3,31 8,45 9,57 3,68 1,96 8,86 5,15 10,76 12,27 1,23 3,07 �34 Índice de similitud. En esta categoría relacionada con las consecuencias positivas del trabajo, el índice de similitud resultado de la comparación entre ambos tipos de organización (ver Cuadro 6) arrojó un índice de similitud (r) con un valor de 0.90, que refleja que los significados de dichas palabras son bastante parecidos entre los dos grupos. Esta categoría presenta la percepción de los resultados que se obtienen en el trabajo, incluyendo las expectativas del mismo mes, de esta manera, es este valor del índice hace posible que encontremos coincidencia en relación con este tema. Análisis de regresión. En la categoría consecuencias positivas del trabajo, el resultado del ajuste se presenta en la Gráfica 5, de la cual se obtiene el siguiente resultado significativo (b = 0.90; p=.000). Este coeficiente significa que las palabras mencionadas por los miembros de las organizaciones de menor de de desempeño tienen un mayor nivel que las de mayor desempeño. El % de diferencia con respecto a la unidad es posible interpretarlo, al igual que en la categoría de actitudes, en el sentido de que las palabras mencionadas en las organizaciones de menor desempeño, tienen comparativamente una mayor importancia que en las de mayor desempeño. Las organizaciones de menor desempeño = y. Las organizaciones de mayor desempeño = x. Gráfica 5. Análisis de regresión para las palabras de la categoría: consecuencias positivas del trabajo Fuente: elaboración propia. J. Mendoza & J. Rositas �35 Análisis de contenido. El análisis de contenido se presenta en la Gráfica 6. En este análisis encontramos el predominio de palabras como dinero, superación, bienestar, estabilidad, y sustento en las organizaciones de menor desempeño; en cambio, en las organizaciones de mayor desempeño predominan palabras tales como desarrollo, satisfacción, logro, salario y avanzar. Estos resultados reflejan diferencias que destacan en este análisis, con una orientación más tradicional, entre las percepciones de quienes integran las organizaciones de menor desempeño que de aquellos que forman parte de las de mayor desempeño. Gráfica 6. Comparación gráfica para las palabras de la categoría: consecuencias positivas del trabajo Fuente: elaboración propia. Cultura Laboral Mexicana �36 Resumen del análisis de resultados. En la categoría relacionada con las actividades en el trabajo, se encontraron diferencias en la percepción de ambos grupos debido al valor del coeficiente de similitud (.89), así como del análisis de regresión lineal que arrojó como resultado, que los niveles de las palabras de las organizaciones de mayor desempeño fueron más altos comparativamente. Por último, el resultado en el análisis de contenido, las palabras más importantes mencionadas en las organizaciones de mayor desempeño, en general presentan una orientación moderna, en cambio, en el otro tipo de organización las palabras tienen una orientación tradicional. En la categoría de actitudes en el trabajo, los resultados del análisis de similitud muestran una coincidencia en la comparación de ambos grupos, con un coeficiente de similitud de (.97), de igual manera, el análisis de regresión lineal arroja como resultado que las palabras mencionadas en las organizaciones de menor desempeño reflejan comparativamente una mayor importancia que los mencionadas en el otro tipo de organización. Por otra parte, el análisis de contenido encuentra en las palabras más importantes mencionadas en las organizaciones de menor desempeño, una orientación mixta entre lo tradicional y moderno, aunada a una orientación individual; en cambio, en las organizaciones de mayor desempeño la orientación es más moderna y colectiva. La categoría de consecuencias positivas en el trabajo arrojó los siguientes resultados: una similitud de (.90) que significa un alto grado de coincidencia entre ambos grupos; el análisis de regresión lineal tuvo como resultado, al igual que la categoría de actitudes, que las palabras más mencionadas en las organizaciones de un menor desempeño tienen un mayor nivel que las mencionadas para el otro tipo de organización. En el análisis de contenido, las palabras más mencionadas en las organizaciones de menor desempeño en general tienen una orientación tradicional, en cambio, las de las organizaciones de mayor desempeño tienen una orientación moderna. J. Mendoza & J. Rositas �37 Discusión Los resultados presentados a lo largo de este trabajo establecen la base para la respuesta de la pregunta de investigación. Partiendo de la identificación del perfil de las 10 palabras más mencionadas en el grupo total con respecto a la palabra estímulos-trabajo, se identifican ya algunos aspectos de la influencia de la cultura nacional o social y de la diferencia entre una orientación tradicional en el trabajo y una moderna. Por una parte, las palabras más mencionadas reflejan una orientación hacia aspectos de cómo llevar a cabo el trabajo, ya que así lo reflejan las 10 primeras palabras, entre las cuales no se mencionaron conceptos como eficacia, productividad, desempeño, entre otras, que representan los resultados del trabajo. Por otra parte, destaca con la mayor predominancia el aspecto colectivo, el trabajar en equipo, lo cual es resultado del contexto en que se desenvuelven los participantes. . Por otra parte, de acuerdo a Mendoza Gómez (2010), palabras como dinero, esfuerzo, hacer y actividad, entre otras han formado parte de la perspectiva tradicional de visualizar el trabajo, lo cual tiene su antecedente en la cultura nacional de México y su historia de colonización. Al profundizar en las palabras más predominantes por organización, es posible concluir que los elementos compartidos no tienen la misma importancia en las organizaciones estudiadas. Así, en la comparación por organización de las 10 palabras más mencionadas con respecto a la palabra estimulo-trabajo, se encontró que las mismas se comparten, sin embargo, solamente dos de ellas se encuentran en las seis organizaciones, de igual manera también dos palabras aparecen en cuatro o cinco organizaciones, en cuanto a las que aparecen en dos o tres empresas, éstas ascienden a 11, por último, a las que aparecen en una sola organización son 14, insistiendo en que el análisis se hizo solamente con las 10 primeras palabras que se mencionaron en cada organización. De esta manera, se comparten palabras, sin embargo, cada organización también destaca algunas palabras particulares, es decir, se comparten aspectos en general, pero, en cada organización también se comparten algunos aspectos que son diferentes entre las mismas organizaciones. Una vez que se identifica lo que sí se comparte y lo que no entre las organizaciones participantes del estudio, se llevó a cabo la estimación de diferencias y similitudes entre las principales categorías de la palabra Cultura Laboral Mexicana �38 estimulo-trabajo de las organizaciones clasificadas en mayor y menor desempeño, las cuales reflejan actitudes, actividades y consecuencias en y del trabajo. Los resultados obtenidos arrojaron similitudes y diferencias entre ambos tipos de organización, destacando la categoría de actitudes que mostró el mayor valor del índice de similitud entre las tres categorías, la categoría que le siguió fue la de consecuencias y muy cercana a esta estuvo la de actividades. El análisis de regresión mostró que en cada categoría los niveles de las palabras fueron diferentes en cada una de las mismas con respecto al tipo de organización, así, tanto en las actitudes o como en las consecuencias a las organizaciones de menor tamaño tuvieran una mayor importancia y solamente en la categoría de actividades las de mayor importancia fueron las palabras de las organizaciones de mayor desempeño. El análisis de contenido arrojó prácticamente para las tres categorías que las organizaciones de mayor desempeño tienen una perspectiva más moderna y por lo tanto como se señaló anteriormente con una influencia mayor de la organización; en cambio, las organizaciones de menor desempeño las palabras que predominaron más fueron de una orientación tradicional, lo que representa una mayor influencia de lo social. Los resultados mencionados en los párrafos anteriores dejan constancia de los distintos elementos que conforman la respuesta a la pregunta de investigación planteada y que establecen que en este estudio se pudo lograr el objetivo de identificar y similitudes y diferencias en la cultura laboral mexicana. Por lo tanto, la información analizada en este trabajo, nos permite alcanzar el objetivo del mismo, así como responder a la pregunta de investigación que se derivó de dicho objetivo, en el sentido de que los elementos relevantes compartidos en el modelo mental presentan influencia de la cultura social o nacional que se reflejan en diferencias y similitudes en la cultura laboral mexicana. Lo anterior establece la posibilidad de una conclusión: las organizaciones de mayor desempeño influyen más en la forma de pensar sobre el trabajo en los miembros de los equipos y por lo tanto estos presentan una orientación más moderna influida por lo organizacional. De esa manera, la conclusión opuesta puede presentarse para las organizaciones de menor desempeño en donde la cultura social influye en las orientaciones tradicionales de los trabajadores. J. Mendoza & J. Rositas �39 Organizando las tres categorías en una perspectiva de insumo, proceso y producto, o en dónde las actitudes forman parte de los insumos al trabajar, las actividades forman parte del proceso de trabajar y las consecuencias son en el resultado de participar en el trabajo, es posible señalar para los dos tipos de organizaciones, que en las organizaciones de alto desempeño, la influencia organizacional es mayor en la manera de hacer el trabajo lo que genera en las mismas y en la manera de pensar de los trabajadores una orientación moderna. En cambio, en las organizaciones de menor desempeño la influencia social es mayor en las actitudes y en las consecuencias del trabajo, encontrando de esta manera una mayor influencia de la cultura social en la cultura laboral mexicana, lo cual se presenta en las diferencias y similitudes. En esta investigación, se buscó responder a la exhortación de continuar en la identificación de la cultura laboral del empleado y trabajador mexicano a nivel de organización, de su contexto y de las características tecnológicas de la misma (Mendoza Gómez 2010). La limitación de este trabajo de investigación se encuentra en el nivel de abstracción en el que se desarrolla, en este caso, por la utilización de las respuestas a una sola palabra estímulo: trabajo. Los resultados anteriores tienen una implicación práctica para las organizaciones mexicanas y sus equipos de trabajo, en el sentido, de que entre más influya la organización en la manera de hacer el trabajo, mediante una perspectiva moderna puede lograr un desempeño mayor. Por otra parte, es necesario continuar investigando con mayor profundidad y en mayor escala en la manera de pensar de los trabajadores mexicanos. Referencias Alvesson, M. (2005). Understanding organizational culture. Wiltshire, UK: Sage Publications. Bar-Tal, Daniel. (1990). Group Beliefs: A conception for Analyzing Group Structure, Processes, and Behavior. USA. Springer-Verlag. Cannon-Bowers, J. A., Salas, E., & Converse, S. A., (1993). Shared mental models in expert team decision making. En Individual and group decision making, by N. J. Castellan, Jr. (Ed.), Hillsdale, NT- Fribaurn. Cultura Laboral Mexicana �40 Dávila, A. & Martínez, N. 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Email: joelmen@prodigy.net.mx Key words: culture, cultural construction, language, situated culture, shared elements Abstract. In this conceptual article, a group of cultural elements are offered to study the possible influence of the culture on human resources practices and on elements related with these practices. Theoretical elements of culture, of work culture, of organizational culture, and of work groups’ shared mental model are reviewed. Palabras clave: cultura, construcción cultural, lenguaje, cultura situada, elementos compartidos. Resumen. En este artículo conceptual, se presentan diversas perspectivas culturales para estudiar la influencia que puede tener la cultura en las prácticas de recursos humanos y en elementos que se relacionan con dichas prácticas. De esta manera se presentan aspectos teóricos de la cultura, enseguida, se revisan algunas características de la cultura laboral, posteriormente se repasan elementos de la cultura organizacional, y por último, se revisan planteamientos acerca del modelo mental de los grupos. Cultura & Prácticas de Recursos Humanos �44 Contexto Los cambios y las tendencias actuales en la globalización Los cambios y las tendencias actuales de la globalización se enmarcan en los cambios mundiales que en estos momentos responden a una fuerte reestructuración de la economía mundial, la creación de riqueza surge de un nuevo sistema que está basado en el conocimiento, las ideas y la información desplazan a los insumos tradicionales como el trabajo, la tierra y el capital (Harris, Moran & Moran, 2004). Las economías desarrolladas han desplazado la producción de tipo masivo, predominante en la era industrial a los países en desarrollo que son ahora los que se dedican a la producción masiva. La nueva realidad en el trabajo es la producción diversa. Así, la orientación es el trabajo de alto desempeño, con la calidad reemplazando a la cantidad y la variedad con mayor importancia que el volumen. Las economías de escala enfatizan la eficiencia y el servicio, apoyadas en la tecnología de información y en equipos de trabajo autónomos de personal calificado (Salas, Cooke, & Rosen, 2008). Estos cambios en la economía mundial en la actualidad están modificando significativamente la cultura del trabajo (Gahan, & Abeysekera, 2009). Los cambios de esta nueva perspectiva del trabajo provienen de fuentes tecnológicas y económicas (Harris, Moran & Moran, 2004). La consideración de que las personas constituyen la ventaja competitiva más permanente es una perspectiva vigente en estos procesos de cambio. Cada persona incorpora a la organización una mezcla única de sus antecedentes, de su herencia, género, educación y experiencia. Esta aportación única a la diversidad representa una valiosa fuente de nuevas ideas y vitalidad. El resultado de esta nueva cultura del trabajo es el trabajador del conocimiento. Este tipo de trabajador se caracteriza por ser dinámico, flexible, orientado al trabajo en equipo, responsable y comprometido con la organización y consigo mismo. Las características de este tipo de colaborador, consideradas como intangibles o suaves, requieren de una aceptación plena de su diversidad, tanto social como cultural. Es decir, es importante que la organización asegure las condiciones que permitan conseguir una plena aceptación de la diversidad para el desempeño J. Mendoza & J. Rositas �45 productivo de este nuevo tipo de colaborador. Entre estas nuevas tendencias encontramos las siguientes: a) Los seres humanos son considerados como los activos más importantes de cualquier organización. Las personas pueden dedicar toda su energía en su trabajo diario cuando el poder es compartido. b) Los integrantes de la organización constituyen la única ventaja competitiva sostenible para el futuro. El trabajador del conocimiento El trabajo impulsado por el conocimiento necesita algo más que las manos del trabajador, pues la persona debe estar comprometida con sus tareas, existe la necesidad de contar con personas flexibles y con deseos de aprender nuevos oficios, personas en todos los niveles, poseedoras de las capacidades que facilitan el trabajo en equipo y las actividades participativas. El énfasis en estos aspectos requiere un cambio radical en las actitudes, supuestos, estrategias y objetivos en la administración de los recursos humanos (Cutcher-Gershenfeld, 2000). Estas variaciones en las prácticas de administración de recursos humanos enfrentan un grupo de limitaciones legales, y lo que es más importante, en los supuestos sobre las personas. Estas suposiciones se centran en una relación de empleo que da valor al conocimiento y a la inversión en el factor humano. Las organizaciones que desarrollan sistemas de trabajo impulsado por el conocimiento deben desplegar estrategias tales como planes de compensación rediseñados, prácticas de selección centradas en capacidades múltiples y mecanismos que difundan la información a través de toda la organización (Cutcher-Gershenfeld, 2000). En un nivel mas profundo, estas organizaciones tienen que elaborar prácticas de administración de recursos humanos que sean consistentes con una serie muy distinta de contratos sociales que se forjan entre empleados y patrones. Estas circunstancias generan la necesidad de estudiar en un contexto de un país emergente como México, algunas de esas prácticas de administración de recursos humanos. De esta manera, es necesario identificar y conocer los elementos o las perspectivas culturales que pueden utilizarse para estudiar y comprender dichas prácticas. Por lo tanto, en este trabajo se plantea el siguiente objetivo: Cultura & Prácticas de Recursos Humanos �46 Objetivo El objetivo de este artículo conceptual es presentar un panorama de las perspectivas culturales de un contexto que está cambiando, en el cual se desarrollan prácticas de recursos humanos y la influencia que puede tener la cultura en dichas prácticas o en elementos relacionados con las mismas. Revisión de literatura La cultura Los seres humanos desarrollamos una tendencia natural a convivir, tenemos los mismos problemas de supervivencia, tenemos los mismos anhelos, para responder a estas situaciones formamos grupos para desarrollar alternativas que nos ayuden a avanzar y solucionar nuestra problemática. Esta interacción social produce un conjunto de significados y conocimientos compartidos identificados como cultura. De esta manera, la cultura se ha definido como los lentes que permiten al individuo interpretar la realidad y así evitar la sobrecarga de información que enfrenta cotidianamente (Hall, 2000). Esta interpretación de la realidad se presenta y se ha presentado en diversos contextos y situaciones. Así por ejemplo, en Australia, los aborígenes Yir-Yiront tienen como teoría favorita para explicar el embarazo en la mujer, que el mismo es el resultado de los espíritus de los árboles, es decir, no conciben la relación entre copulación y embarazo. Los Gauku-Gama aceptan matar gente que se encuentre fuera del clan, es una conducta valiosa, excepto que el extraño sea del clan proveniente de la familia materna, para evitar sentimientos de culpa (Shweder, 1984). Los indios Kamayura del Brasil no distinguen entre el color verde y azul, ambos colores los designan con una palabra que significa color de periquillo (Cole y Scribner, 1977). En la actualidad, la presencia creciente del fenómeno de la globalización plantea la necesidad de considerar las organizaciones y a los grupos de trabajo desde una perspectiva multicultural. Esto implica estar conciente y sensibilizado de la cultura, su significado y su función, al considerar el comportamiento en las organizaciones desde esta perspectiva. J. Mendoza & J. Rositas �47 En la representación de la cultura buscamos describir y explicar en su contexto, los significados que las personas crean a través de la interacción social. En este sentido, coexisten diversas corrientes de pensamiento sobre el concepto de cultura. Por una parte, encontramos el conocimiento cultural compartido, explícito y tácito, que refleja la manera en que los miembros de una cultura construyen su contexto social. Así, cuando describimos eventos y acciones de las personas, nos acercamos a interpretar el significado de su cultura. Otra perspectiva relaciona a la cultura con la evolución histórica de la misma y su conexión con procesos sociales, políticos y económicos. Sistemas culturales de significado: los aspectos construidos culturalmente D´Andrade (1984) ha presentado una explicación de la manera en que la cultura influye para la construcción social de los aspectos culturales. Esta perspectiva tiene una base de conocimiento cognitiva, en la misma se encuentra lo que una persona tiene que saber o creer para actuar aceptablemente con las personas que le rodean. Esta explicación consiste en lo siguiente: en la cultura se desarrolla un sistema de reglas constitutivas que los individuos conocen, a las que subjetivamente se adhieren y por lo tanto comparten, así, surgen las entidades creadas culturalmente, es decir, algo existe como entidad debido a un acuerdo social. El participar en el acuerdo y el adherirse a una regla constitutiva implica aceptar las consecuencias de la aplicación de la misma. En esta misma argumentación D´Andrade (1984) menciona que es importante diferenciar entre las reglas constitutivas y los hechos físicos. En este sentido, se considera que no todas las variables de las ciencias sociales se refieren a cosas creadas culturalmente, ya que algunos objetos y eventos existen antes y son independientes de su definición. También es importante distinguir entre roles aprendidos culturalmente y expresiones naturales del carácter de la persona. Es importante destacar que existe una tendencia a tratar las cosas culturalmente creadas, como si fueran naturales debido a lo interconectado que lo cultural esta con lo natural y porque las personas se sienten más apoyadas cuando actúan de una manera natural. Cultura & Prácticas de Recursos Humanos �48 Por otra parte, se requiere distinguir entre reglas constitutivas y normas regulatorias (D´Andrade, 1984). Se considera que las reglas regulatorias norman las formas de conducta existentes. Sin embargo, las reglas constitutivas no solamente regulan, sino también, crean o definen nuevas formas de conducta. De acuerdo a lo anterior, la distinción entre lo constitutivo y lo regulatorio tiene que ver con ideas que crean realidades e ideas que ordenan o restringen la acción. En general, las entidades constitutivas tienen como consecuencia ciertas normas de acción de esta manera, la mayoría de las normas están relacionadas con ciertas reglas constitutivas. La creación de realidades proveniente de reglas constitutivas debe entenderse en el sentido de que la gente crea convenciones, como el matrimonio, que luego son tomados como hechos, es decir, algo que existe naturalmente. La construcción social de la cultura de género es un ejemplo de reglas constitutivas que se presenta a continuación. Al identificarse como fuentes primarias de influencia en la socialización de género: principalmente la relación entre madre e hijos en la familia, así como, los juegos que desarrollan los niños (Wood, 2000). Así, Wood (2000) señala que en la relación entre madre e hijos, las niñas tienden a definirse a si mismas en relación con otros, debido a que son iguales en sexo a la madre. En cambio, las niños tienden a definirse a si mismos como independientes de los otros, debido a que tienen que diferenciarse de la madre. Esta construcción social, influye en cómo la persona se percibe e interactúa con los demás. En ese sentido, en general, se considera que los hombres mantienen una mayor distancia que las mujeres, en su relación con los demás. En cuanto a los juegos que los niños y las niñas juegan, encontramos tres reglas básicas de comunicación en los juegos de niñas que influyen en la identidad del género. Ser cooperativa e involucrar a todas. No criticar o superar a otras y por último, cultivar relaciones igualitarias. Atender los sentimientos y necesidades de las demás. En cambio, las tres reglas básicas de comunicación en los juegos de niños son las siguientes: afirmarse a si mismo, para establecer status y liderazgo. Enfocarse en resultados, hacer que las cosas pasen, resolver problemas y alcanzar metas. Por último, ser competitivo, mantener la atención en uno mismo, superar a otros y sobresalir. De esta manera, la socialización femenina enfatiza las relaciones y la sensibilidad con la gente, y el proceso de interacción; en cambio, la J. Mendoza & J. Rositas �49 socialización masculina enfatiza la independencia, el poder y la atención a los resultados (Wood, 2000). Lo anterior nos muestra la importancia de las reglas constitutivas en la creación de significados con respecto a las realidades sociales. En este sentido, D´Andrade, (1984 p: 96) plantea lo siguiente... “La manera de pensar en el significado depende de lo que uno piensa que los significados hacen”. Por lo tanto, identifica que los sistemas de significado hacen al menos cuatro cosas diferentes: 1) representan el mundo, representacional; 2) crean entidades culturales, constructivo; 3) dirigen a la persona a llevar a cabo ciertas cosas, directivo; y 4) evocan ciertos sentimientos, evocativo. Estos cuatro aspectos del significado representan algo más que hechos y creación de entidades y se desarrollan de manera diferente en sistemas culturales específicos, pero, en cualquier sistema siempre se presentan en algún grado. Teoría de lenguaje y significados culturales En un enfoque cultural proveniente de la antropología cognitiva, Shweder (1984) identifica en los adultos la existencia de una intuición o mente cotidiana, mediante la cual es posible distinguir entre tres tipos de situaciones culturales relacionadas con la razón o el pensamiento. 1) La irracional, 2) la racional, y 3) la no racional. En la primera, la irracional, considera que esta situación cultural surge debido a errores de razonamiento. En la segunda, la racional, señala que en ésta se aplica el razonamiento de manera lógica. En cuanto a la tercera, la no racional, menciona que su origen proviene de la cultura, de los símbolos, de las ideas y de la experiencia. En este enfoque cultural no racional, que identifica como romántico (Shweder, 1984), los pensamientos son ideas que no están relacionadas con criterios normativos y se refieren a aspectos míticos, y que están fuera de la lógica. En esta orientación aparecen los marcos de referencia, paradigmas o premisas constitutivas, los cuales son identificados como enunciados, es decir, relaciones entre variables acerca del mundo, que no son el resultado de evidencia, ni son contrarios a la lógica, simplemente la persona comprende el mundo en base a dichos enunciados, los cuales constituyen su marco de referencia (Villoro, 2008). Cultura & Prácticas de Recursos Humanos �50 De esta manera, es posible caracterizar la cultura en esta perspectiva como no racional, por estar fuera de la lógica, por reflejar una parcelación convencional del mundo. Que se manifiesta en el lenguaje, que se expresa por el lenguaje y que se transmite de generación en generación. Lo anterior establece a la cultura como un código convenido, en contraste con perspectivas normativas de la cultura que se fundamentan en la razón y en la lógica. Mediante este código acordado es posible interpretar los símbolos expresivos de la cultura, ya que las personas que comparten el código pueden interpretar aquellos símbolos que están relacionados con el mismo. Lo anterior, subraya la diferencia entre la función expresiva y la función instrumental de las acciones culturales. La función expresiva de los símbolos enfatiza lo convenido y no lógico de la construcción de la realidad cultural. En cambio, las acciones instrumentales son modos racionales y eficientes de alcanzar los objetivos prácticos. Una de las aportaciones de esta perspectiva simbólica (Shweder, 1984) es la postura de que el orden social es no racional, y que muchas de las costumbres de la sociedad son expresiones simbólicas de opciones no racionales. Sin embargo, quien se adentra y profundiza en este contexto simbólico, desarrolla la habilidad o competencia que lo puede convertir en un maestro o experto en el funcionamiento de las reglas del juego culturales. En la perspectiva romántica se acepta la coexistencia de marcos de referencia o entendimiento diferentes. Debido a que el pensamiento se libera en parte de la lógica, esto produce una diversidad para elegir entre ideas contradictorias, pero valiosas (Villoro, 2008). De esta manera, es importante documentar las diferencias culturales y explicar de manera coherente las reglas que se siguen, por lo que es necesario estudiar el contenido del pensamiento de las personas. Este contenido proviene de la trasmisión que los miembros de la cultura hacen entre si; sin embargo, a nivel superficial las acciones y conductas pueden ser muy diferentes, aspecto que respalda argumentos para el estudio profundo del pensamiento cultural. Propiedades de la cultura Con base en la perspectiva de la etnografía, LeVine (1984) propone un concepto de cultura, en el que identifica la existencia de diversas J. Mendoza & J. Rositas �51 propiedades no comprendidas de la cultura, entre las que propone, se encuentran las siguientes: la naturaleza colectiva, la naturaleza organizada y la naturaleza múltiple de la cultura. La naturaleza colectiva de la cultura En la dimensión colectiva, la cultura presenta la existencia de un acuerdo en los significados simbólicos, verbales y no verbales, debido a que dicho consenso está relacionado con la comunicación en la vida social. Este fenómeno tiene tanto, matices individuales, como compartidos, en los que los integrantes de una sociedad que interactúan entre sí, coinciden y aceptan una amplia variedad de significados. En esta naturaleza colectiva se encuentra una pregunta esencial para la cultura: ¿el consenso o acuerdo se encuentra en los aspectos psicológicos de los individuos, o en las instituciones que integran la vida social? En el aspecto psicológico, encontramos la existencia de mucha variabilidad en la conducta y en las actitudes individuales; sin embargo, el consenso formado y compartido en la vida social es el que proporciona significado a la vida común de los individuos en sociedad. De esta manera, el consenso es variable, tanto en la organización social, como en la psicológica, sin embargo, la influencia del consenso es significativa en la cultura de una comunidad en particular. Por medio de este acuerdo se forma el código requerido en la comunicación comunitaria, al igual que para entender los aspectos esenciales de la cultura (LeVine, 1984; Mohammed, Ferzandi, & Hamilton, 2010). La naturaleza organizada de la cultura En la propiedad de la cultura en que se encuentra organizada, el consenso se presenta establecido de tal manera, que para entender cualquier costumbre cultural es necesario acudir al conocimiento de la forma en que la comunidad lo organiza en cualquier de sus contextos: el social, el económico, el religioso, entre otros (LeVine, 1984). La cultura es una organización de ideas que generan significados en las actividades simbólicas que se realizan en la sociedad. Cultura & Prácticas de Recursos Humanos �52 La naturaleza múltiple de la cultura En la multiplicidad cultural, las formas simbólicas integran elementos racionales y no racionales. De igual manera, la multiplicidad se refleja en la distinción entre una cultura abierta y una cultura encubierta. Existe coincidencia en cuanto a que las ideas más importantes o los supuestos básicos se encuentran menos accesibles a la expresión verbal, de manera que el consenso social no trata de expresarlas y mucho menos de confrontarlas, ese mismo acuerdo social enfoca la comunicación hacia aspectos más concretos de la vida diaria en sociedad, los cuales se encuentran más visibles. La cultura cotidiana combina elementos descriptivos o modelos de lo que es la realidad, con elementos normativos o modelos de lo que debe ser la realidad (Mohammed, et al., 2010). Mediante esta combinación la cultura genera esencialmente un poder psicológico singular y una relación muy cercana con la emoción individual y la motivación (LeVine, 1984). En estos marcos de referencia cultural, el individuo presenta dos formas de pensar que producen mucha de la multiplicidad de la cultura. Por una parte, muestra racionalizaciones culturales basadas en la operación del pensamiento racional (características de las personas); por la otra, presenta las premisas no racionales (características de las culturas). Los aspectos anteriores justifican la necesidad de identificar los supuestos básicos que integran el marco de referencia cultural, los cuales dependen de la manera en que se conceptualice la cultura. Dos formas de conceptualizar la cultura. Al presentar dos formas de conceptualizar la cultura, Johnson (2003) retoma los planteamientos de Shweder (1984). A una de las formas la identifica como universal, en ella enfatiza lo racional, la evidencia y la realidad como independiente de la cultura específica. A la otra postura, la identifica como situada, en esta postura enfatiza realidades relativas a la cultura, diferentes verdades y aspectos de la cultura construidos socialmente. Un resumen de estas posturas se presenta a continuación en el cuadro 1. J. Mendoza & J. Rositas �53 Cuadro 1. Dos formas de conceptualizar la cultura. Universal Situada o relativa Una realidad independiente de la Realidades relativas a culturas cultura que se estudia. específicas Una sola verdad, proveniente de un Diferentes verdades provenientes de sistema único de racionalidad en varios sistemas diferentes de proceso de perfección, mediante el racionalidad, desarrollados y cual las personas actúan. operados por las personas. La cultura es el resultado de Los procesos y productos humanos sistemas abstractos de conocimiento se reflejan en la cultura producto de que se encuentran en la mente de los la acción humana seres humanos El lenguaje es un medio El lenguaje es acción simbólica Fuente: Traducido y adaptado de: Johnson (2003) En la comparación de estas dos culturas surge la pregunta ¿qué es la perspectiva situada de la cultura? Es una perspectiva que se caracteriza como no racional y fuera de lógica, que es construida como un marco de referencia, que es hablada, actuada y transmitida de generación en generación. Sin embargo, tiene la ventaja de permitirnos entender la coexistencia de marcos de entendimiento fundamentalmente diferentes. Esta es una manera en la que podemos apreciar la diversidad. Ya que la misma deja en libertad al ser humano para escoger entre supuestos contradictorios, esquemas de clasificación e ideas valiosas. (Shweder, 1984) En la perspectiva de la cultura situada, la siguiente pregunta: ¿el aborto es correcto o incorrecto?, no tiene mucho sentido, más bien la pregunta puede orientarse de la siguiente manera: ¿en cuál marco de referencia, el aborto es correcto y en cuál marco de referencia, no es correcto? De igual manera, la pregunta ¿debe existir la igualdad en el mundo?, se contestaría de la misma manera ¿en cuál marco de referencia, la igualdad es válida y en cuál marco de referencia, no es válida? Características de la cultura. Johnson, (2003) plantea que la cultura es un producto y una creación del contacto humano entre distintos grupos y distintas perspectivas de Cultura & Prácticas de Recursos Humanos �54 tiempo. Esto implica que a pesar de los aspectos compartidos también se presentan innumerables diferencias individuales. De esta manera, se presenta a continuación, algunas caracterizaciones de la cultura: Primero, mucho de lo que las personas creen que es real, no tiene una manifestación concreta; sin embargo, su aplicación en la vida real las hace concretas, ya que las culturas, mediante sistemas de símbolos, generan redes de significados. Como ejemplo, encontramos la justicia y la belleza, que son abstracciones arbitrarias encuadradas en significados simbólicos (Gahan, & Abeysekera, 2009). Segundo, las culturas permanecen durante largos períodos, a pesar de estar en constante evolución y cambio. Tercero, el aprendizaje de la cultura por parte de sus integrantes se obtiene mediante instrucciones explícitas y adquisiciones tácitas que suceden cotidianamente mediante el modelaje y la práctica de acciones significativas (Chou, Wang, Wang, Huang, & Cheng, 2008; Johnson, 2003). Sistemas culturales En la descripción de la cultura, Johnson (2003) identifica tres sistemas culturales interrelacionados entre sí: a) el de abstracciones culturales, b) el de artefactos culturales y c) el de lenguaje. Las abstracciones culturales establecen la base conceptual de la cultura manifestada en una simbolización, que mediante la expresión del lenguaje dirigen la conducta. En cambio, los artefactos reflejan la estructura y las expresiones particulares de la cultura. Por último, el lenguaje es el medio que se utiliza para la creación, el mantenimiento y el cambio de la cultura. Estos sistemas interactúan en la conformación, representación y función de la cultura. El sistema de abstracciones culturales Las abstracciones culturales consisten en un conjunto particular de conceptos e ideas que incluyen valores, criterios morales, aspectos éticos, el concepto de lo bueno y de lo malo, el pensamiento lógico, las leyes y la justicia, las creencias espirituales y religiosas, así como, ideas que en si mismas no tienen una realidad material. Dentro de una misma estructura cultural, los aspectos de abstracción son tomados como evidentes. Sin J. Mendoza & J. Rositas �55 embargo, cuando se lleva a cabo una confrontación con una estructura cultural diferente es posible tomar conciencia de dichas abstracciones (Johnson, 2003). Los sistemas de artefactos culturales Los artefactos culturales comprenden los resultados de los integrantes y las estructuras particulares de la cultura. Por medio de los artefactos se canalizan las expresiones culturales en diferentes maneras, convirtiendo a los productos en expresiones sistemáticas de costumbres arbitrarias y significados simbólicos en un marco de referencia cultural específico. Los que permanecen en el tiempo representan una poderosa fuerza cultural simbólica. Una confrontación de significados entre lo establecido y lo nuevo se genera al cambiar los artefactos culturales (Johnson, 2003). El sistema de lenguaje El sistema de lenguaje es el principal recurso utilizado en la creación, mantenimiento y modificación de la cultura. Mediante las reglas del lenguaje que incorporan los sistemas de abstracción, el lenguaje genera el código de la cultura; así, cada cultura expresa su percepción del mundo mediante los estándares determinados de su discurso (Johnson, 2003). El papel de lenguaje en la formación de la cultura El lenguaje es considerado principalmente como medio de transmisión de la cultura. Lo anterior convierte al lenguaje en un asunto técnico, en relación con los marcos de referencia. De igual manera, el papel del lenguaje se puede considerar formativo, ya que el lenguaje es acción simbólica que establece la esencia de la cultura. Las personas utilizan el lenguaje para establecer situaciones que se pueden considerar importantes. El lenguaje crea y simboliza la cultura, por medio de una relación recíproca entre ambos. En este sentido, esta relación entre el lenguaje y el pensamiento genera los marcos de referencia culturales, mediante el siguiente proceso: los marcos de referencias culturales generan lenguajes específicos, éstos forman los Cultura & Prácticas de Recursos Humanos �56 procesos de pensamiento y de estructuración de la realidad, los cuales a su vez, crean los marcos de referencias culturales (Johnson, 2003). La complejidad cultural En una sociedad multicultural, la posibilidad de malos entendidos es muy amplia, debido a los discursos provenientes de las diferentes culturas. Debido a que, además de la cultura considerada como principal en una sociedad, también pueden operar otros sistemas culturales. El contacto entre estos sistemas puede darse en diferentes grados. Así, se encuentra el concepto de co-culturas, que consiste en la existencia de culturas diferentes en espacios contiguos. La posibilidad de la coexistencia de estas culturas establece la necesidad de establecer los significados en cada una de ellas y resalta la importancia del lenguaje en el establecimiento de estos significados. Por otra parte, la cultura principal puede considerarse como "natural", la cual puede establecer determinadas concepciones de la realidad y generar privilegios sobre las otras culturas que coexistan con ella (Johnson, 2003). La identidad cultural. Las identidades culturales surgen en distintos niveles: ya sea un país, una región, también, pueden ser religiosas, en una organización, por características como individualismo, o de estilo de vida. Lo que caracteriza a una identidad colectiva es que la misma trasciende a sus integrantes. El papel de los símbolos responde al argumento de que compartir símbolos públicos genera una identidad, que integra a las personas en un contexto cultural. Así, la cultura establece las bases para la identidad cultural. Categorías en el análisis del fenómeno cultural En el análisis del fenómeno cultural se encuentran propuestas de diversas categorías de elementos culturales. Algunas de ellas representan aspectos públicos y de conducta y otras se refieren a aspectos cognitivos y privados. De esta manera, surge la propuesta de que los significados culturales se crean y se mantienen mediante una interacción entre el mundo J. Mendoza & J. Rositas �57 objetivo o extra personal de los objetos y símbolos y el mundo intrapersonal de la mente del individuo. Para entender la cultura en su totalidad necesitamos tomar en cuenta los valores culturales que se forman en la mente del individuo y aquellos símbolos culturales u objetos del mundo exterior al individuo (Singh, 2004). En este sentido, Singh (2004), nos plantea la utilización de tres niveles que permiten estudiar y analizar la cultura. En el primer nivel se encuentra la percepción, que nos ayuda a entender y darle sentido al mundo que nos rodea. El segundo es el nivel de la conducta, mediante este nivel, los modelos culturales se convierten en guías de la conducta individual. El tercero es el nivel simbólico, en el cual los modelos culturales adquieren un significado y estabilidad a través del tiempo al tomar y ser aceptados en forma pública. En el primer nivel, se encuentran los denominados esquemas, modelos mentales o marcos de referencia mediante los cuales reflejan las relaciones entre los conceptos que permiten entender como funciona el mundo, así como, los insumos visuales y sensoriales del mundo exterior al individuo, que le permiten ver la realidad externa (Hall, 2000). Algunos ejemplos a este nivel son las estructuras del lenguaje y las categorías de percepciones del color, por lo cual ambos aspectos se han encontrado distintos en diferentes culturas. En el segundo nivel, se encuentran los sistemas de valores (Gahan, & Abeysekera, 2009) que generan la conducta del individuo mediante una fuerza motivacional directiva. Esta fuerza directiva proviene del proceso de aprendizaje del individuo en la sociedad, plasmado en las etapas siguientes: 1) conocimiento, entendimiento y apreciación de normas y reglas sociales; 2) creer en dichas normas y por último, 3) dichas normas se internalizan en la mente del individuo y generan la conducta del mismo. Un ejemplo de estos valores son los identificados por Hofstede en sus investigaciones transculturales (un ejemplo de una dimensión de este autor es la de individualismo-colectivismo). En el tercer nivel, se encuentra que los símbolos toman presencia pública, por medio de una propiedad importante de la cultura. Esta propiedad consiste en la durabilidad histórica, la cual generación tras generación preserva los asuntos culturales más vigentes y motivadores, mediante la representación pública de los asuntos privados (Hall, 2000). Así los objetos, Cultura & Prácticas de Recursos Humanos �58 estructuras y eventos del mundo extra personal adquieren significados en el contexto cultural al convertirse en medios de transmisión de la información de una generación a otra. Los códigos de conducta sociales, los mitos y los rituales entre otros aspectos, ejemplifican este nivel. Las creencias en la cultura Los aspectos culturales mencionados anteriormente enfatizan un elemento esencial para las personas que conviven en un grupo. Este elemento son las creencias, a continuación se revisarán algunos aspectos relacionados con las mismas. La definición de una creencia consiste en la descripción y percepción de un objeto, las características del mismo, así como su relación con otros objetos (Bar-Tal, 1990). En esta definición se han considerado diversos aspectos: la organización de las percepciones en la descripción de objetos y en su relación con otros objetos. Con respecto a la experiencia se considera diferente aquella que proviene de una experiencia sensorial, a la que está basada en el razonamiento. Bar-Tal, (1990), menciona que las creencias son solamente un estado de la mente subjetiva que está relacionado con una proposición o enunciado. Las creencias forman parte del conocimiento de las personas en la medida en que ellas les atribuyen al menos algo de verdad, representando de esta manera una situación interna y subjetiva de conocimiento que proviene de la experiencia del individuo. La experiencia hace la diferencia en cuanto a las creencias, ya que cada persona entiende, percibe y experimenta la realidad de las creencias, esta situación encuadra a las personas en su propia perspectiva. La percepción, interpretación y entendimiento que hacen, es para ellos un conocimiento objetivo, real y verdadero (Villoro, 2008). El origen de las creencias tiene su base en la realidad del entorno de las personas, esa percepción e interpretación es parte del contexto social, así que dependiendo de la cultura se forma el conocimiento y la construcción social del mismo. Los pensamientos humanos no tienen fin, ya que continuamente se están formando nuevas ideas, opiniones o conceptos. El número de las creencias es infinito. En este sentido, las creencias pueden ser consideradas como conocimiento. El conjunto de creencias que tienen los individuos o los J. Mendoza & J. Rositas �59 grupos es su conocimiento. El conocimiento incluye todas las creencias controladas durante nuestra experiencia, pensamiento, o como resultado del contacto con otros individuos o su producto (Bar-Tal, 1990; Villoro, 2008). Cada individuo percibe, experimenta y entiende el mundo a su propia manera. Los eventos u objetos que las personas perciben son diferentes para cada una; sin embargo, este conocimiento les proporciona una realidad ya que lo consideran objetivo, real y verdadero. Los miembros de un mismo grupo comparten creencias la mayor parte del tiempo, debido a las mismas experiencias e información. Depende del grado de participación en la vida del grupo, el grado de conocimiento que comparten. Enunciados o proposiciones El primer resultado de la actividad de pensamiento es la formación de conceptos, que se expresan mediante el lenguaje. Sin embargo, el acto fundamental en la formación del conocimiento científico o no, es la formación de proposiciones o enunciados que enlazan y relacionan a los conceptos entre sí, que también se expresan mediante el lenguaje. El elemento constitutivo de los enunciados es la relación. De esta manera, el elemento central del pensamiento es el establecimiento de relaciones entre los conceptos que describen la realidad (Sierra Bravo, 1996). Las personas agrupan sus creencias en categorías que tienen estructura y significado. Mediante estas categorías obtienen una visión congruente del mundo, al construirse alrededor de ciertos dominios significativos para la persona. Este conocimiento estructurado y organizado en categorías tiene las siguientes denominaciones: esquemas, símbolos, marcos de referencia, mapas mentales o imágenes, entre otros (Bar-Tal, 1996; Villoro, 2008). Las creencias a nivel del grupo Las creencias comunes y compartidas definen la realidad de un grupo al convertirse en un elemento que favorece la integración del mismo, percibirse con la misma identidad, por lo tanto, tener una base común y actuar coordinadamente. Las creencias permiten establecer los límites del grupo. De esta manera, mediante las creencias del grupo es posible definir Cultura & Prácticas de Recursos Humanos �60 su grado de integración, su estructura y el desarrollo de sus procesos (DeChurch, & Mesmer-Magnus, 2010). Las creencias que comparten los integrantes del grupo repercuten tanto, en los miembros del grupo de manera individual, como en el grupo en su conjunto, en aspectos cognitivos, afectivos y en la conducta de los mismos. Las creencias afectan la influencia del líder, su coordinación y en el grado de participación de los miembros del grupo. Los anteriores factores fundamentan la existencia del marco de referencia del grupo, es decir, las normas, valores y metas que comparten y que influyen en su comportamiento individual y colectivo. Las creencias no son estables por qué pueden cambiar conforme al paso del tiempo o a las distintas situaciones que se enfrentan. Estos cambios dependen de la disponibilidad de información, de las habilidades de pensamiento, de la estructuración de las creencias y de la motivación de la persona. En el grupo al compartirse las creencias, éstas pueden modificarse en función de los procesos de socialización, de compartir la misma información y de las experiencias similares o diferentes que tienen los miembros del grupo (Mathieu, Maynard, Rapp, & Gilson, 2008). Otra perspectiva de estudiar la cultura: La Encuesta Mundial de Valores Tal como se señaló con anterioridad, el estudio de los valores y las conductas es otra perspectiva de estudiar la cultura, así a continuación se revisan algunos aspectos de la Encuesta mundial de valores (Inglehart, Halman y Welzel, 2004). Esta encuesta examina para 80 sociedades alrededor del mundo las actitudes y valores básicos de los miembros de esas sociedades, su orientación es hacia valores humanos y metas relacionadas con la política, economía, religión, conducta sexual, roles de los géneros, valores familiares, identidades de comunidad, compromiso cívico y aspectos éticos, además de aspectos como la protección del entorno, el progreso científico y el desarrollo tecnológico y la felicidad humana. Los datos de esta encuesta provienen de muestras nacionales representativas de las mencionadas sociedades las cuales alcanzan alrededor del 85% de la población mundial. Además, cubren sociedades con ingreso por habitante menor a US $300 por año, a sociedades que tienen un ingreso por habitante de más de US $35,000 por año. De igual manera, J. Mendoza & J. Rositas �61 cubren sociedades plenamente establecidas como democracias, así como estados autoritarios. También, cubren sociedades con economías de mercado, a sociedades que están surgiendo de economías dirigidas por los estados, de igual manera, cubren una gama de religiones y tradiciones culturales en dichos países; por último, cubren sociedades cuyo cultura enfatiza la conformidad social y las obligaciones hacia el grupo, así como, sociedades donde el principal énfasis es en la emancipación humana y en la autoexpresión. El fundamento conceptual de la Encuesta Mundial de Valores es la teoría de la modernización (Inglehart, Halman y Welzel, 2004). En esta teoría se han encontrado de manera consistente, diferencias muy amplias y sistemáticas entre los valores y las actitudes encontradas en las sociedades ricas y en las pobres. Al parecer, el desarrollo económico establece una gran diferencia en lo que las personas valoran y creen. Además de esta circunstancia, la relación entre el desarrollo económico y los valores no es una relación lineal, lo que lleva a plantear que aún cuando el desarrollo económico tiende a presionar a que surja un cambio sociocultural en una dirección predecible, cada sociedad permanece única. Lo que esta situación manifiesta, es que las variaciones culturales reflejan la experiencia histórica completa de las personas incluyendo aspectos y factores políticos, sociales, tecnológicos, geográficos además de otros factores, y no solamente las influencias económicas. El argumento central de la teoría de modernización es que el cambio económico, cultural y político tiende a ir integrado en un patrón coherente, donde las sociedades modernas muestran fundamentalmente características diferentes de aquellas sociedades premodernas (Inglehart, Halman y Welzel, 2004). Si bien, las evidencias de la encuesta de valores muestran la relación entre el cambio cultural, económico y político, se señala que la causa fundamental de estos cambios es lo que se conoce como la alternativa humana human choice, la cual tiende a crecer en la medida en que las personas obtienen más recursos intelectuales y materiales, le dan más énfasis a la autoexpresión y obtienen derechos democráticos. Por otra parte, se considera que además de los factores culturales, otro aspecto que influye en la perspectiva de la teoría de la modernización, son los cambios en la estructura de la fuerza de trabajo, la cual se convierte en una causa y efecto del cambio cultural. Este planteamiento de una sociedad post industrial se Cultura & Prácticas de Recursos Humanos �62 alcanza cuando una mayoría de la fuerza de trabajo se emplea en el sector terciario de la economía, ofreciendo servicios y ya no produciendo ni materias primas, ni bienes manufacturados. Esto resulta de una expansión masiva de la educación formal, derivada de la necesidad de tener una fuerza de trabajo habilitada y especializada. Otro aspecto a considerar en esta situación, tiene que ver con la necesidad del trabajador a ser mas individualista en los servicios, ya que en esta clase de actividades se requiere un juicio individual, autoconfianza, iniciativa y creatividad intelectual, factores éstos que se encuentran ligados a la autonomía humana y a la posibilidad de tener alternativas, así se enfatiza que el rol de la seguridad económica es reducir la limitaciones existenciales en la alternativa humana, permitiendo surgir valores de emancipación que enfatizan la autoexpresión humana. Conclusión de la revisión de literatura La literatura revisada en los apartados anteriores con respecto a la cultura plantea la complejidad de la misma, ya que existen diversas perspectivas o vitrales en el estudio de los elementos culturales, sin embargo, es posible rescatar, aunque parezca un planteamiento muy simple, que la cultura genera pautas de comportamiento que pueden ser muy variadas, pero, que parten de aspectos compartidos o similares que las personas que integran cualquier cultura incorporan en una perspectiva cognitiva o de creencias, por lo tanto, el estudio que se lleva a cabo a otros niveles de análisis, en el cual se habla de aspectos compartidos, en parte, es un estudio cultural en dicho nivel de análisis. Así a continuación se presentan conceptos que incorporan la palabra cultura o lo compartido, los cuales representan prácticas de recursos humanos o maneras de influir en dichas prácticas. La cultura y otros conceptos que incorporan lo compartido La cultura laboral en una perspectiva sociológica El primer concepto es la cultura laboral desde la óptica sociológica. Uno de los elementos que surgen al estudiar la cultura laboral en la J. Mendoza & J. Rositas �63 identificación de los elementos simbólicos y significativos del trabajo, consiste entre otros aspectos, en la orientación del individuo hacia el trabajo, reflejando una acción reflexiva que se contrapone a los aspectos materiales, tecnológicos y organizacionales del trabajo, aunque éstos formen parte del contexto en el que se desarrolla dicha cultura. Guadarrama Olivera, (2000) en una perspectiva sociológica señala que la evolución del concepto cultura laboral pasa por la transformación de la cultura de los obreros, un grupo social, a la cultura desarrollada en un espacio social, un entorno en el que desarrollan relaciones de trabajo los integrantes de dicho espacio. Ahí confluyen en la actualidad para generar la cultura los procesos de globalización y sus paradigmas materiales, tecnológicos y organizacionales, con los aspectos simbólicos y subjetivos de los fenómenos sociales, de esta manera, la cultura laboral es el resultado de la interacción de los elementos del contexto con los individuos que participan en el mismo. En esta perspectiva sociológica, el enfoque cultural es el resultado de una reacción a la modernización industrial y a la urbanización, posteriores a la segunda guerra mundial; la preocupación es la repercusión del cambio industrial en los aspectos culturales y humanos y su efecto en el destino de las personas. Otra perspectiva relacionada con los enfoques culturales del trabajo tiene que ver con el desarrollo tecnológico y la calificación de la fuerza de trabajo (Gahan, & Abeysekera, 2009). En esta perspectiva se menciona el surgimiento de una nueva cultura laboral, como resultado de los procesos avanzados tecnológicos y de búsqueda de eficiencia en el trabajo, ya que estas circunstancias modifican las actividades productivas de los obreros e influyen en las tareas relacionadas con la producción (Chou, et al., 2008). De igual manera, otro elemento que influye en la formación de dicha cultura es la interacción entre los individuos. Esta interacción se refleja en los procesos individuales de adaptación al trabajo y en la formación y conservación de una identidad. Además, en esta perspectiva, también se presenta la existencia de subculturas que integran la organización, distinguiendo entre la cultura gerencial y la de los grupos ocupacionales (Guadarrama Olivera, 2000). La relación entre la cultura organizacional y las subculturas ocupacionales se presenta en tres dimensiones: la primera de ellas se refiere al conjunto de supuestos emocionales compartidos por los miembros de la Cultura & Prácticas de Recursos Humanos �64 misma ocupación; la segunda son los mecanismos por medio de los cuales los individuos comparten su forma de pensar; por último, se encuentran de los medios de socialización, es decir, las formas de ver y actuar de cada ocupación. De acuerdo a lo anterior esta interpretación es una más de varias, que buscan explicar los dramáticos cambios que están sucediendo en el mundo el trabajo. Contexto organizacional La importancia del contexto organizacional es que permite identificar los estímulos y las influencias que afectan al individuo, en otras palabras, estos elementos contextualizan la situación, evidentemente estos elementos provienen de un diferente nivel de análisis. En ese sentido, se menciona que la varianza no explicada en los estudios de conducta en la organización es el resultado de no incorporar el contexto social y cultural (Mowday y Sutton, 1993). Los cambios que enfrentan las organizaciones parecen ser cada día más frecuentes, esta situación propicia que las organizaciones desarrollen una mayor frecuencia de respuesta a dicho entorno cambiante. El contexto organizacional, a su vez, toma importancia en el comportamiento del individuo, ya que la dinámica de cambio genera estímulos e influencias que afectan la conducta del individuo en la organización. Mowday y Sutton, (1993) en esta línea de argumentación plantean que el contexto puede ser interpretado como una oportunidad o una amenaza, también, como algo cercano o lejano para el individuo en la organización. Cultura organizacional Otro concepto que utiliza el aspecto cultural es la denominada cultura organizacional. La relación contexto-individuo es estudiada de diversas maneras, sin embargo, el concepto de cultura organizacional es una perspectiva que ha sentado raíces en la teoría de la organización, impulsada tanto por académicos, como por consultores (Smircich, 1983; Peters y Waterman, 1982), además de ser aceptada por directivos de las organizaciones. J. Mendoza & J. Rositas �65 Desde la Antropología, aparece una idea fundamental en el estudio de la cultura, la cultura ayuda a explicar la concepción de un orden social. Esta concepción, proviene en gran parte de la experiencia que tiene el individuo durante su vida en la realidad social. Al traer el concepto de cultura a la organización, lo que se busca explicar es el fenómeno del orden social en ese contexto organizacional (Alvesson, 2005; Smircich, 1983). Esta situación destaca la importancia de estudiar los procesos de formar y compartir creencias ordenadas, acerca de la realidad social y de la naturaleza humana en la organización (Dávila y Martínez, 1999). En la respuesta a la pregunta ¿qué es cultura organizacional?, existen tanto coincidencias, como diferencias (Alvesson, 2005; Dávila y Martínez, 1999). Siguiendo a Hatch (1993) hemos definido a la cultura organizacional como el conjunto de significados compartidos por los miembros de la organización. De esta manera, en lo que se coincide es en la existencia de orientaciones compartidas entre aquellos que integran la organización. En cuanto a las diferencias, debido a las diversas concepciones de cultura organizacional (Smircich, 1983), una diferencia significativa está en los aspectos que se comparten, ya sean éstos, normas, valores, creencias, entre otros (Hofstede, Neuijen, Daval, Sanders, 1990; Schein, 1996). La interacción de los individuos en el grupo social y la experimentación del orden social crea en la mente de los individuos, una serie de patrones que permiten entender la realidad social, los cuales D´Andrade, (1984) ha identificado como sistemas culturales de significado. Lo anterior, favorece la explicación e identificación de los distintos niveles de cultura organizacional. El nivel más visible consiste en aspectos tangibles, identificados como artefactos o normas compartidas. El siguiente nivel de profundización, representa aquellos valores o principios sociales que tienen una valía intrínseca para el grupo. Por ultimo, el aspecto esencial de la cultura refleja creencias de la realidad que rodea al ser humano, identificadas como supuestos tácitos compartidos (Alvesson, 2005; Dávila y Martínez, 1999; Hatch, 1993). El modelo mental compartido en el equipo de trabajo Por último, entre los conceptos que presentan lo compartido, se encuentra el modelo mental en el equipo de trabajo. El modelo mental Cultura & Prácticas de Recursos Humanos �66 compartido forma parte del avance en el estudio del constructo de la cognición en los equipos de trabajo. Este constructo de la cognición en los equipos de trabajo es identificado como los aspectos que los miembros del equipo comparten, aspectos que favorecen el desarrollo adecuado de los procesos del grupo, por lo tanto, logrando que el desempeño del equipo de trabajo sea superior y efectivo. Como antecedente en este constructo, la cognición de los equipos de trabajo ha sido identificada con diversos conceptos, tales como: una mente colectiva, (Weick & Roberts, 1993), comprensión y destreza, (McGrath, Mcmillan & Venkataraman, 1995), aprendizaje colectivo, (Ghoshal & Bartlett, 1994), modelo mental del equipo (Salas & Fiore, 2004), similaridad en el esquema de trabajo del miembro del equipo (Rentsch, Heffner, & Duffy, 1994), de manera que la inquietud por el estudio del constructo ha sido creciente (Mathieu, et al., 2008) En ese sentido, el estudio profundo de los modelos mentales del equipo o compartidos representa el avance hacia la madurez del constructo (Salas & Fiore, 2004), aspecto que favorece y amplía la comprensión de los factores dinámicos que generan el desempeño del equipo, lo que aporta a un entendimiento profundo, basado en el desarrollo de fundamentos teóricos y empíricos, lo que permite un efectivo diseño, desarrollo y dirección de los equipos de trabajo en la organización. El compartir información en el nivel de grupo es el grado en que la información, las ideas o los procesos compartidos son compartidos entre los miembros del grupo (Tindale & Kameda, 2000). Los modelos mentales compartidos se definen como las representaciones cognitivas de los requerimientos de la tarea, de procedimientos y de responsabilidades del rol que los miembros del grupo mantienen en común (Peterson, Mitchell, Thompson, & Burr, 2000). Específicamente, los modelos mentales permiten a las personas predecir y explicar la conducta del mundo alrededor de ellos, reconocer y recordar relaciones entre los componentes del entorno y construir expectativas de lo que probablemente ocurra posteriormente (Mathieu, Heffner, Goodwin, Salas, & Cannon-Bowers, 2000). J. Mendoza & J. Rositas �67 Discusión De acuerdo a lo revisado en este trabajo es posible considerar que se cumplió el objetivo planteado al inicio del mismo. Así fue posible presentar un panorama de las perspectivas culturales que puede ser utilizado para estudiar las prácticas de recursos humanos desde una perspectiva de distintos niveles de análisis. Las perspectivas teóricas relacionadas con la sociología y el estudio de la cultura del trabajo, la cultura organizacional y por último, el modelo mental compartido en los equipos de trabajo toman de los elementos culturales algunos aspectos para fortalecer los conceptos y por otra parte, en el nivel de análisis en que se encuentran, explicar fenómenos de la realidad, donde lo compartido se convierte en algo fundamental en la integración de dichos conceptos. La cultura del trabajo, la cultura organizacional y los equipos de trabajo son prácticas de recursos humanos o elementos del contexto de dichas prácticas y por lo tanto influyen en el comportamiento de los recursos humanos, lo anterior es un argumento que fortalece la necesidad de identificar elementos culturales y su influencia en un contexto de organizaciones mexicanas, que se encuentran presionadas por los procesos de globalización caracterizados por la eficiencia, la innovación y la competitividad. Referencias Alvesson, M. (2005). Understanding Organizational Culture. Great Britain. SAGE Publications. Bar-Tal, Daniel. (1990). Group Beliefs: A conception for Analyzing Group Structure, Processes, and Behavior. USA. Springer-Verlag. Chou, L., Wang, A., Wang, T., Huang, M., & Cheng, B. (2008). Shared work values and team member effectiveness: The mediation of trustfulness and trustworthiness. Human Relations, 61: 1713-1742. Cole, M. & Scribner, S. (1977). 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The historical origin of the corporate social responsibility concept is established in the ancient Persian civilization and an analysis of the concept evolution is carried out, bringing out a debate on the diverse actual definitions, from a perspective of recognized researchers including the approach of an extensive diversity of institutions at the international level, making emphasis in the latinamerican approximation. An own concept is concluded founded in the existence of an universal consciousness that should contemplate the balance among society, nature and corporate profitability. Palabras Clave: responsabilidad social empresarial, ética, conciencia, valores éticos, vohû khshathra vairya. Resumen. Se establece el origen histórico del concepto de responsabilidad social empresarial en la antigua civilización persa y se realiza un análisis de la evolución del concepto, presentándose un debate de las diversas definiciones que existen en la actualidad, desde la perspectiva de reconocidos investigadores incluyendo el enfoque de una extensa diversidad de instituciones a nivel internacional, haciéndose énfasis en la aproximación latinoamericana. Se concluye con un concepto propio fundamentado en la existencia de una conciencia universal que debe contemplar el equilibro entre la sociedad, la naturaleza y la rentabilidad empresarial. Introducción Actualmente el tema de la responsabilidad social empresarial (RSE) se discute a nivel internacional y son muchas las iniciativas que se han RSE una vision integral �72 desarrollado para promover una conducta empresarial que vaya más allá de la simple generación de utilidades, y que incorpore aspectos sociales y ambientales dentro de la estrategia del negocio. La mayoría de estas iniciativas han surgido en países desarrollados, con el fin de promover determinados comportamientos por parte de empresas multinacionales, que aunque pueden tener operaciones en países en desarrollo, sus políticas corporativas se diseñan en sus casas matrices en función a las necesidades y exigencias de los públicos de interés de estos mercados. Sin embargo, responsabilidad, social y empresa son tres conceptos que no tienen significado abstraídos de un contexto específico (Prado et al, 2004). ¿Qué debe entenderse por responsabilidad social empresarial? Como podrá verse más adelante, no existe una definición única del concepto. Por el contrario, muchas de estas definiciones abordan aspectos diversos y tienen distintos alcances. A continuación se presenta una detallada discusión sobre las definiciones más conocidas y aceptadas presentadas por académicos, investigadores, instituciones y organizaciones a nivel internacional. La discusión en este ensayo sobre el concepto de RSE dirige la atención a las varias formas conceptuales, tanto descriptivas como normativas, en que el mencionado término es empleado en la literatura. Materiales y métodos El artículo de investigación ha sido elaborado realizando una búsqueda en bases de datos de fuentes primarias y secundarias bajo las palabras clave: Responsabilidad social empresarial, ética, conciencia, valores éticos, vohû khshathra vairya, en diferentes bases de datos entre las cuales destacan Proquest, EBSCO y Emerald. Alcance El alcance del presente artículo de investigación es ofrecer una perspectiva del concepto amplio de Responsabilidad Social Empresarial, desde sus orígenes hasta el concepto integral de vanguardia, para ofrecer una visión clara de los retos actuales y futuros. J.L. Abreu & J.G. Cruz �73 Resultados El origen del concepto Zaratustra, primer filósofo de la humanidad, quien nació el 26 de Marzo de 1767 AC, en la Antigua Persia, en su lengua natal el avesta, propuso el término “Vohû Khshathra Vairya” para dar origen a lo que en la actualidad conocemos como responsabilidad social. En su época, Zaratustra era un exitoso empresario dedicado ganadería y a la cría de caballos. En adición, Zaratustra dedico su tiempo a desarrollar una filosofía basada en la responsabilidad social y en tres pilares fundamentales que el distinguió como “buenos pensamientos, buenas palabras y buenas acciones”. Al definir su filosofía de responsabilidad social, Zaratustra tuvo que enfrentar grandes dificultades y hasta arriesgar su vida para convencer al rey de Persia Kavi Vishtaspa. Le tomó a Zaratustra dos años de rigurosa perseverancia para deliberar y hacer llegar el conocimiento sobre responsabilidad social al rey y a la reina, a la corte y a su comunidad. Finalmente lo logró y el mensaje se extendió por todo el imperio persa. Zaratustra propuso sus estrategias de responsabilidad social en el primer tratado de ética que conoció la humanidad: Los Gathas. En este tratado que contempla el tema de la responsabilidad social, el mencionado filósofo declara que cada persona debe escoger servir a la sociedad y al mundo viviente. El mensaje propone un progreso humano a través de la armonía con la naturaleza y la igualdad del hombre y la mujer. La sociedad debe basarse en la familia, el distrito, el estado, el país y el mundo, sin que exista superioridad racial. En adición a su origen persa, las discusiones sobre responsabilidad social empresarial se remontan a cuando las acciones de las compañías empezaron a tener un impacto más allá de la comunidad local en la cual proveían de empleo, bienes y servicios. En los Estados Unidos, este debate empezó a finales del siglo XIX, cuando el gobierno empezó a regular las acciones de los negocios, resultando en leyes dirigidas a influenciar la conducta de las empresas. El dilema de cuál es la responsabilidad de las empresas ha sido materia de debate desde entonces (Prado et al, 2004). Fisher (2004) afirma que la evolución del concepto moderno de responsabilidad social empresarial ha sido descrita por Archie Carroll (1999). RSE una vision integral �74 En los años 50, de acuerdo a Carroll, una literatura formal en el tema comenzó a desarrollarse. Durante los años 60 y 70, las definiciones de RSE se expandieron y proliferaron. El enfoque en investigación empírica y temas alternativos tales como el de desempeño en RSE y la teoría de los stakeholders marcaron los años 80. Este enfoque continuo en los 90 hasta el presente con el concepto de RSE suministrando las bases o punto de partida para conceptos y temas relacionados. Paralelamente a la investigación en el área de RSE, los investigadores del ámbito gerencial comenzaron a estudiar ética empresarial en los 60 y al principio fue dicho que esto era simplemente otra moda gerencial, sin embargo, el interés en la ética empresarial ha aumentado desde ese entonces (Treviño y Nelson, 1999). Durante los años 70 la ética empresarial emergió como un campo de estudio basado en los fundamentos suministrados por los teólogos (Ferrell et al., 2000). Durante los 80, varios centros de ética empresarial fueron formados los cuales publicaron investigaciones y ofrecieron cursos, conferencias y seminarios. Desde los 80 el estudio de la ética empresarial ha sido promovido en el currículo de las escuelas de negocios. En la actualidad, la ética empresarial es un campo en evolución. Los temas pueden ser enfocados desde varias perspectivas disciplinarias, incluyendo a la filosofía y a las ciencias sociales, o pueden ser tratados pragmáticamente buscando soluciones a problemas específicos (Ferrell et al, 2000). Debates a partir de los investigadores y académicos de la RSE Desde una perspectiva de negocios, el principal enfoque ha sido en RSE, mientras que los filósofos han estado involucrados en aplicar la teoría ética y el análisis para estructurar la disciplina de la ética empresarial (Epstein, 1987; Ferrell et al., 2000). Sin mayores sorpresas, los líderes empresariales han tomado conceptos de varios enfoques con poco interés en las definiciones académicas que intrigan a los catedráticos (Epstein, 1987, p. 103). Davidson y Griffin (2000, p.127) definen a la RSE en forma similar a la de muchos otros escritores: “Un grupo de obligaciones que una organización tiene para proteger y promover a la sociedad en la cual funciona” Al discutir sobre organizaciones y responsabilidad social, Davidson y Griffin (2000) toman un enfoque descriptivo. El nivel de responsabilidad social demostrado por una organización es representado por un continuo que J.L. Abreu & J.G. Cruz �75 identifica obstrucción social, obligación social, respuesta social y contribución social. Solamente las organizaciones cuyas acciones y decisiones están arriba de la obligación social hacen más de lo que exige la ley. Las organizaciones que adoptan un enfoque de respuesta social cumplen sus obligaciones básicas legales y obligaciones éticas y hacen más en casos selectos, mientras que las organizaciones que adoptan un enfoque de contribución social son proactivas en promover el bien social. Schermerhorn (2002, p. 157) sigue un enfoque similar, la definición que él provee de RSE es como “la obligación de la organización para actuar en formas que sirven al interés propio y al interés de muchos stakeholders externos”. Según Boatright (2000, pp. 360–361), la responsabilidad social tiene que ver con las consecuencias de la actividad empresarial y afirma que la responsabilidad social envuelve “...la selección de metas corporativas y la evaluación de resultados no solamente por el criterio de ganancias y bienestar organizacional, sino por los estándares éticos o juicios de deseo social”. La pirámide de la RSE de Carroll (1999, p. 42) es ampliamente citada (Kitson y Campbell, 1996; Ferrell et al., 2000; Trevino y Nelson, 199l). Esta pirámide coloca responsabilidad económica en la base y moviéndose hacia arriba de la pirámide están las responsabilidades legales, éticas y filantrópicas. La sociedad requiere que las empresas descarguen sus responsabilidades económicas y legales, esta espera que la empresa cumpla con sus responsabilidades éticas y desea que la empresa se corresponda con sus responsabilidades filantrópicas (Ferrell et al., 2000). Es interesante notar que Boatright (2000) incluye su punto de vista de la responsabilidad social en adición a su propuesta de que la ética tiene que ver con las acciones de los empleados, mientras que la responsabilidad social tiene que ver con las consecuencias de la actividad empresarial Epstein (1987, p. 104) asegura que la responsabilidad social “…se relaciona primordialmente con alcanzar resultados de las decisiones organizacionales respecto a temas específicos o problemas, las cuales tienen más efectos beneficiosos que adversos sobre pertinentes stakeholders corporativos”. Fisher (2004) destaca que el concepto de responsabilidad social es ambiguo. En este sentido, De George (1999) ha identificado dos formas diferentes en que el término es utilizado: Primero, cuando una corporación es descrita como un ser socialmente responsable, esto algunas veces quiere RSE una vision integral �76 decir que, en adición a cumplir con sus obligaciones legales, la organización también cumple con sus obligaciones sociales. El punto importante sobre estos dos usos del termino es que ellos se refieren al nivel de compromiso que organizaciones particulares realizan, de hecho, que lo demuestran, de tal manera que esos usos son descriptivos. Los posibles niveles de compromiso han sido representados en libros gerenciales como un continuo que en un extremo identifica la resistencia a las demandas sociales, luego un enfoque defensivo o social (la organización cumple con sus responsabilidades económicas y legales), seguido por el enfoque de respuesta social (en adición a cumplir con sus responsabilidades económicas y legales, la organización también cumple con las expectativas éticas de la sociedad) y, en el otro extremo, un proactivo enfoque de contribución social (Davidson y Griffin, 2000), (Schermerhorn, 2002), (Samson y Daft, 2003). Una escala similar es adoptada por Black y Porter (1999): defensores, acomodadores, reactores y anticipadores. Robbins et al (2000) identifica cuatro estadios de responsabilidad social basados en los stakeholders a quienes la organización ve como poseedores de la responsabilidad. En el estadio uno la gerencia es responsable solamente con los accionistas, en el estadio dos los empleados son agregados, en el estadio tres los stakeholders en el ambiente específico (por ejemplo, clientes y proveedores) son agregados, y en el estadio cuatro la sociedad como un todo es añadida. Un entendimiento claro de la responsabilidad social empresarial es necesario antes de evaluar si una empresa particular ha cumplido con sus obligaciones sociales, es decir, de juzgar el desempeño social. El termino responsabilidad social es también usado para representar a las mismas obligaciones, bien sean impuestas por la sociedad, o aquellas asumidas por una organización particular (aun cuando estas reflejen o no los intereses de la sociedad). Estos son los usos tres y cuatro identificados por De George (1999). Debido a que estas obligaciones que deben ser cumplidas (de acuerdo a la sociedad o a la organización en particular), esto indica el uso normativo del término. La demanda de que las empresas tienen una responsabilidad social, de que ellas deben actuar de cierta manera y abstenerse de actuar de otras maneras no es nueva, esta ha sido discutida en la literatura por más de 50 años (Carroll, 1999). J.L. Abreu & J.G. Cruz �77 La responsabilidad social, usada de esta manera, se refiere a la obligación que las empresas tienen hacia la sociedad. Hasta ahora, esto no es controversial, sin embargo, existe un debate sobre el contenido que debe dársele al concepto. Una razón de peso por la que no hay consenso sobre la responsabilidad social de la empresa es que no hay un acuerdo general sobre el propósito de los negocios o no ha habido legítimas demandas de esto. Una manera en que el debate sobre los requisitos de la responsabilidad social ha sido enmarcada es en términos de dos competidoras visiones del rol de la empresa en la sociedad: (1) La clásica, o visión del mercado libre, o visión estrecha; y (2) La visión socio-económica, o visión más amplia (Kitson y Campbell, 1996; Robbins et al, 2000; Schermerhorn, 2002). De acuerdo a la primera visión, atribuida a Friedman (2000), la única responsabilidad social de las empresas es maximizar sus ganancias. La maximización de las ganancias es restringida por “las reglas del juego”, la cual requiere el cumplimiento de las leyes y otras normas sociales. Entonces, “las reglas del juego” identifican las responsabilidades sociales de la empresa. De acuerdo a Friedman (2000) las empresas deben actuar en una abierta y libre competencia sin engaño y sin fraude, de acuerdo a las normas de la sociedad. Levitt es menos especifico, sin embargo, el identifica a la responsabilidad social como actuar honestamente, con buena fe y algo por el estilo (citado en Shaw y Barry, 2001, p. 204). Este punto de vista puede ser más acertadamente identificado como el enfoque del mínimo en responsabilidad social. Las empresas tienen que atender una responsabilidad que es demandada por la sociedad y nada más. La visión socioeconómica ofrece una amplia consideración de la responsabilidad social. De acuerdo a esta visión, las empresas tienen obligaciones que van más allá de buscar ganancias e incluye proteger y mejorar a la sociedad (Robbins et al., 2000; Shaw y Barry, 2001). “El concepto de RSE es frecuentemente expresado como la adopción voluntaria de responsabilidades que van más allá de las responsabilidades meramente económicas y legales de las empresas” (Boatright, 2000, p. 340). Boatright continua diciendo que en forma implícita las empresas deben renunciar a ciertas medidas de las ganancias para alcanzar fines no económicos. De acuerdo a Ferrell et al. (2000) una empresa que es RSE una vision integral �78 socialmente responsable maximizara los efectos positivos que tiene en la sociedad y minimizara los efectos negativos. Backman (1975) identifico algunos ejemplos de RSE ‘‘Empleo de grupos minoritarios, reducción de la contaminación, mayor participación en programas para mejorar la comunidad, mejora de la atención médica, mejora de la seguridad y salud industrial’’ (en Carroll, 1999, p. 279). Sethi expresa que la responsabilidad social puede ser definida como: “...llevar el comportamiento empresarial hacia un nivel donde sea congruente con las prevalecientes normas, valores y expectativas” (en Boatright, 2000, p. 340). La responsabilidad social compagina esas expectativas que la sociedad tiene de las organizaciones (económica, legal, ética y discrecional) en un punto dado en el tiempo. Estas son los comportamientos y normas que la sociedad espera que las empresas sigan (Carroll, 1999, p. 283) ’’. La sociedad espera que las empresas obtengan ganancias y obedezcan las leyes, y en adición, que se comporten de cierta manera y sean conformes a las normas éticas de la sociedad. Estos comportamientos y practicas van más allá de los requisitos de las leyes, y se están expandiendo constantemente (Carroll, 1999). El enfoque de la visión socioeconómica está en cómo la sociedad cree que las empresas deben comportarse, por esta razón, es una visión normativa. La sociedad identifica que empresas son esperadas que hagan más allá de obtener ganancias, y esto varia en el tiempo y se está volviendo más exigente. De George (1999, p. 208) alerta sobre el nivel de responsabilidad social que la empresa debe tener: “Si como sociedad decidimos que las empresas deben ser obligadas a reconstruir la ciudad, no debería permitirse que se cierren a las plantas que no generan rentabilidad, o deberían ser hechas para entrenar a los desempleados, estas demandas deben ser reflexionadas y discutidas en el foro político, y luego claramente legisladas. Estas son demandas socialmente controversiales y no deberían ser confundidas con lo que es moralmente requerido. La razón por la que la sociedad puede hacer demandas a las empresas es debido a que las empresas funcionan con el consentimiento público y su propósito es servir a la sociedad (Carroll, 1999; Grace y Cohen, 1998; Robbins et al., 2000). ‘‘Podemos esperar que las empresas sean socialmente responsables porque es parte del contrato con el cual ellas son creadas, con el permiso que la sociedad otorga con la condición de que la J.L. Abreu & J.G. Cruz �79 sociedad existe primero (Kitson y Campbell, 1996, p. 98). Debido a que la sociedad espera que las empresas demuestren una genuina responsabilidad social, y las expectativas de los stakeholders reciben mucha atención pública, existen razones prudentes para que las empresas tomen seriamente su responsabilidad social. Desde los años 60 se ha proclamado que la responsabilidad social y las ganancias a largo plazo no son incompatibles, sin embargo, Drucker en 1984 exclamó que él estaba proponiendo “una nueva idea”, que ser socialmente responsable puede ser convertido en oportunidades de negocios (Carroll, 1999). Sin embargo, los estudios sobre la relación entre responsabilidad social y desempeño financiero son ambiguos (Robbins et al., 2000). En ejemplos donde hay buen desempeño financiero y social, no está claro si el buen desempeño social conduce a un incremento en el desempeño financiero, o si desempeño financiero provee los recursos para financiar el buen desempeño social. En contrate, hay evidencia de que hay un vínculo entre irresponsabilidad social y un negativo retorno en el mercado de la bolsa (Trevino y Nelson, 1999). De acuerdo a un punto de vista alternativo, para calificar como una acción empresarial socialmente responsable, la actividad debe ser una por la cual el retorno marginal a la empresa sea menor que el retorno disponible de algún gasto alternativo, debe ser solamente voluntario, y debe ser un gasto empresarial más que un conducto para la generosidad de un individuo (Carroll, 1999, p.276). Esto es consistente con las afirmaciones de Boatright (2000) de que la empresa debe estar preparada para sacrificar algunas ganancias con la finalidad de promover metas no económicas. Desde luego, este punto de vista no reglamenta la posibilidad de un buen desempeño financiero, más bien, este afirma que los retornos económicos máximos no han sido alcanzados debido al enfoque en el desempeño social. Según Fisher (2004), los puntos de vista expresados por Drucker, por un lado, y Carroll y Boatright, por otro lado, representan diversas opiniones sobre responsabilidad social. El primero sugiere que ser socialmente responsable puede ser hecho para servir el interés económico del negocio, mientras que los últimos declaran que solamente cuando el interés económico sea sacrificado una acción o una decisión cuenta como socialmente responsable. RSE una vision integral �80 Las perspectivas institucionales Para el Centro Interamericano de Investigación y Documentación de Formación Profesional (CINTEFOR, 2011), organismo auspiciado por la Organización Internacional del Trabajo (OIT), “la definición de la responsabilidad social de la empresa admite varias acepciones, pero todas coinciden en que se trata de un enfoque que se basa en un conjunto integral de políticas, prácticas y programas centrados en el respeto por la ética, las personas, las comunidades y el medio ambiente. Se emplea para describir una amplia variedad de iniciativas de orden económico, social y medioambiental tomadas por empresas, que no se fundan exclusivamente en requisitos jurídicos y son, en su mayoría, de naturaleza voluntaria”. Correa, Flynn y Amit (2004) en un estudio realizado para la División de Desarrollo Sostenible y Asentamientos Humanos de la Comisión Económica para América Latina y el Caribe (CEPAL) titulado Responsabilidad social corporativa en América Latina: una visión empresarial, escriben en la introducción que “la RSE hoy en día se refiere más bien a una forma de hacer negocios que toma en cuenta los efectos sociales, ambientales y económicos de la acción empresarial, integrando en ella el respeto por los valores éticos, las personas, las comunidades y el medio ambiente”. El documento resalta, además, tres definiciones propuestas por actores claves que representan la perspectiva del sector privado, que analizan los elementos comunes en la visión moderna de la RSE: The World Business Council for Sustainable Development (2005) en Suiza establece que: “La responsabilidad social empresarial es el compromiso que asume una empresa para contribuir al desarrollo económico sostenible por medio de colaboración con sus empleados, sus familias, la comunidad local y la sociedad en pleno, con el objeto de mejorar la calidad de vida”. (2) Prince of Wales Business Leadership Forum (PWBLF), Inglaterra: “La responsabilidad social empresarial es el conjunto de prácticas empresariales abiertas y transparentes basadas en valores éticos y en el respeto hacia los empleados, las comunidades y el ambiente”. (3) Business for Social Responsibility (BSR), Estados Unidos: “La responsabilidad social empresarial se define como la administración de un negocio de forma que cumpla o sobrepase las expectativas éticas, legales, comerciales y públicas que tiene la sociedad frente a una empresa”. J.L. Abreu & J.G. Cruz �81 El Banco Mundial (BMD, 2011) establece que la RSE “es el compromiso de las empresas para comportarse éticamente y para contribuir al desarrollo económico sustentable trabajando con todos los stakeholders relevantes para mejorar sus vidas en maneras que sean buenas para la empresa, la agenda del desarrollo sustentable y la sociedad en general”. En este sentido, para el Banco Interamericano de Desarrollo (BID) [3], “es una visión sobre la empresa que concibe el respeto a los valores éticos, a las personas, a las comunidades y al medio ambiente como una estrategia integral que incrementa el valor añadido y, por lo tanto, mejora la situación competitiva de la empresa. La RSE se trata más bien de un conjunto comprensivo de políticas, prácticas y programas que se incorporan a todas las operaciones y procesos de toma de decisión empresariales. Durante la última década, el número de empresas que han reconocido los beneficios empresariales asociados a las políticas y prácticas de RSE ha ido creciendo. Las empresas también se han visto incentivadas a adoptar o a ampliar sus estrategias de RSE como consecuencia de las presiones procedentes de consumidores, proveedores, empleados, comunidades, inversores, organizaciones de activistas y otras partes interesadas. El resultado de todo esto ha sido un espectacular incremento de la RSE en los últimos años, con empresas de todos los tamaños y sectores desarrollando estrategias innovadoras”. La Organización de las Naciones Unidas para la Agricultura y la Alimentación (FAO, 2011) reconoce a la RSE “como un comportamiento institucional que en América Latina se lleva en práctica cada vez con mayor frecuencia, más que ser filantropía o apoyo caritativo, es una forma de demostrar que el crecimiento económico de un país o región debería ir de la mano con el crecimiento social”. El libro verde (Comisión de las Comunidades Europeas, 2001) constituye la propuesta de un marco de RSE para la Unión Europea y resalta que la mayoría de las definiciones de la responsabilidad social de las empresas entienden este concepto “como la integración voluntaria, por parte de las empresas, de las preocupaciones sociales y medioambientales en sus operaciones comerciales y sus relaciones con sus interlocutores. Ser socialmente responsable no significa solamente cumplir plenamente las obligaciones jurídicas, sino también ir más allá de su cumplimiento invirtiendo «más» en el capital humano, el entorno y las relaciones con los RSE una vision integral �82 interlocutores. La experiencia adquirida con la inversión en tecnologías y prácticas comerciales respetuosas del medioambiente sugiere que ir más allá del cumplimiento de la legislación puede aumentar la competitividad de las empresas. La aplicación de normas más estrictas que los requisitos de la legislación del ámbito social, por ejemplo en materia de formación, condiciones laborales o relaciones entre la dirección y los trabajadores, puede tener también un impacto directo en la productividad. Abre una vía para administrar el cambio y conciliar el desarrollo social con el aumento de la competitividad”. En España, La Fundación Ecología y Desarrollo (ECODES, 2011), ubicada en Zaragoza, dice ser una ONG diferente que valora y fomenta el dialogo plural como herramienta de trabajo para acercar a los tres sectores clave para lograr el cambio social: empresas, administraciones públicas y entidades de la sociedad civil. Igualmente, y no menos importante, cree en la importancia del mercado como herramienta fundamental para cambiar los actuales modeles de producción y consumo insostenibles. Siguiendo esa línea, la organización piensa que “la adopción de criterios de responsabilidad social corporativa (RSC) en la gestión empresarial implica la formalización de políticas y sistemas de gestión en los ámbitos económico, social y medioambiental; también, la transparencia informativa respecto de los resultados alcanzados en tales ámbitos; y, finalmente, el escrutinio externo de los mismos. Las organizaciones ejercen su responsabilidad social cuando satisfacen las expectativas que, sobre su comportamiento, tienen los diferentes grupos de interés (stakeholders: empleados, socios, clientes, comunidades locales, medio ambiente, accionistas, proveedores), contribuyendo a un desarrollo social y ambientalmente sostenible, y económicamente viable”. Así mismo, en España, la Fundación ÉTNOR (ETNOR, 2011), para la Ética de los Negocios y las organizaciones promueve el estudio, el desarrollo y la difusión de la Ética Económica y Empresarial, así como el respeto de los comportamientos éticos y los valores morales en la actividad empresarial y organizativa. La mencionada fundación postula un concepto de responsabilidad, aclarando en primer lugar, que es necesario distinguir dos aspectos fundamentales que se enmarcan dentro del término responsabilidad. Luego continúa diciendo que “el concepto de responsabilidad hace referencia a la idea de dar cuentas (accountability). Las empresas se ven obligadas a ser cada vez más transparentes en la J.L. Abreu & J.G. Cruz �83 información que ofrecen a la sociedad en relación con sus prácticas y formas de gestionarse. Esta idea da respuesta a la exigencia de transparencia que la sociedad en su conjunto exige en la actualidad con mayor fuerza a las empresas. Por otro lado, el término Responsabilidad hace referencia a dar respuesta a las expectativas que la sociedad tiene depositadas en la empresa. La empresa es una institución social que, como tal, igual que el resto de instituciones sociales, necesita estar legitimada socialmente para seguir manteniendo su papel en la sociedad y, por tanto, para perdurar en el tiempo. Esta legitimidad la alcanza la empresa dando respuesta a lo que la sociedad espera de ella y asumiendo los valores y pautas de comportamiento que la propia sociedad le marca. De esta forma, la empresa genera confianza, valor clave para que la empresa sea un proyecto de largo plazo”. Forética (FORETICA, 2011) es una asociación sin ánimo de lucro cuya iniciativa surge en el seno del X Congreso de Empresas de Calidad, de Barcelona (España), en el año 1999, donde un nutrido grupo de directivos y líderes de opinión que se cuestionan de qué manera pueden poner en valor una cultura de empresa basada en la responsabilidad de todos sus miembros frente al conjunto de la sociedad y el entorno. Para esta institución, “un sistema de gestión de la Responsabilidad Social trata de dotar a las organizaciones de herramientas que permitan planificar, monitorizar y evaluar el desarrollo de las relaciones de la empresa con todas las partes interesadas (stakeholders), conforme a unos valores compartidos por la organización. Los valores incorporan un componente ético y subjetivo, lo cual dificulta el análisis e interpretación de su grado de cumplimiento. Los sistemas de gestión tratan de garantizar la integración estratégica de los mismos en las operaciones, mediante un enfoque de procesos, evaluaciones y planes de mejora”. En Argentina, “Comunicarse” (COMUNICARSE), organización conocida como Comunicación de Responsabilidad Social de la Empresa La Responsabilidad Social Empresaria, la cual busca ser un espacio de divulgación de la responsabilidad social que promueva los valores éticos y solidarios a favor del cambio social tiene la visión de que la RSE “es una nueva forma de gestionar la práctica de los negocios que contempla una administración responsable de los impactos de las acciones de las empresas sobre su entorno económico, natural y social. Abarca la totalidad de sus acciones y tiene como eje la generación de valor. Surge como una RSE una vision integral �84 consecuencia inmediata de la creciente importancia que la empresa ha comenzado a adquirir en las sociedades contemporáneas, como una de las instituciones clave del desarrollo sustentable”. En Chile, Acción Empresarial (Acción Empresarial, 2011), una institución sin fines de lucro creada por el sector empresarial Chileno, manifiesta que “Aunque no existe una definición única de la RSE, esta generalmente se refiere a una visión de los negocios que incorpora el respeto por los valores éticos, las personas, las comunidades y el medio ambiente. La RSE es vista por las compañías líderes como algo más que un conjunto de prácticas puntuales, iniciativas ocasionales o motivadas por el marketing, las relaciones públicas u otros beneficios empresariales. Ella es vista como un amplio set de políticas, prácticas y programas que son integrados a través de la operación empresarial y que soporta el proceso de toma de decisiones y es premiado por la administración. En la última década, un gran número de empresas ha reconocido los beneficios en el bottom-line de incorporar prácticas y políticas socialmente responsables. Sus experiencias han sido respaldadas por una serie de estudios empíricos que demuestran que la RSE tiene impactos positivos sobre los valores empresariales, medidos en varias formas. Las Compañías además se han alentado a adoptar o expandir esfuerzos de RSE como resultado de la presión proveniente de los consumidores, los proveedores, la comunidad, los inversionistas, las organizaciones activistas y otros stakeholders”. Por su lado, el Centro de Información del Comportamiento Empresarial (CICE, 2011) en una columna de opinión expresa que “si bien la responsabilidad social es un tema que involucra a diversos actores (Estado, Sociedad civil y empresas), es claro que en el actual escenario, son las empresas las primeras convocadas a asumir el desafío de reorientar sus prácticas hacia la conformación de una nueva visión de negocios, capaz de lograr la armonía necesaria entre la generación de riqueza y asumir el impacto que este objetivo -legítimo por lo demás- causa en los trabajadores/as, la comunidad y el medio ambiente. Las acciones de las empresas involucran cuestiones que van más allá de su mera función económica o rentabilidad de un determinado negocio. Por ejemplo, a través de sus políticas de contratación tienen una injerencia directa en aspectos de carácter social que inciden positiva o negativamente en las condiciones de vida de un porcentaje importante de la población. Del mismo modo, existen J.L. Abreu & J.G. Cruz �85 innumerables evidencias empíricas de empresas que desarrollan actividades productivas con un impacto negativo sobre el medio ambiente y los recursos naturales”. En Colombia, el Centro Colombiano de Responsabilidad Empresarial (Centrlo Colombiano de Responsabilidad Empresari, 2011), menciona que “La Responsabilidad Social es la capacidad de respuesta que tiene una empresa o una entidad, frente a los efectos e implicaciones de sus acciones sobre los diferentes grupos con los que se relaciona (stakeholders o grupos de interés). De esta forma las empresas son socialmente responsables cuando las actividades que realiza se orientan a la satisfacción de las necesidades y expectativas de sus miembros, de la sociedad y de quienes se benefician de su actividad comercial, así como también, al cuidado y preservación del entorno. Al hablar de la capacidad el CCRE se refiere principalmente a la habilidad para el buen ejercicio de una gestión empresarial que atraviesa los diferentes escenarios de actuación de las empresas, éstos son: Normativo, que hace referencia al conjunto de leyes y normas generales que las diferentes instancias del estado dictan para regular el funcionamiento de las empresas, los mercados y la competencia. Operacional, que hace referencia a los factores que permiten que las empresas produzcan bienes y presten servicios de acuerdo a sus objetivos corporativos. Económico, que hace referencia a los recursos relacionados con la creación de valor y rentabilidad, capital e inversiones, costos, precios, tarifas y prácticas de mercado. Social, que hace referencia a los aspectos que vinculan el quehacer de la organización con el contexto social en el que actúa, de modo que le permita contribuir a la calidad de vida y el bienestar de la sociedad. Ambiental, que hace referencia a los aspectos para la identificación del impacto ambiental, la protección del medio ambiente y el desarrollo sostenible. En general, el concepto de RSE se corresponde con una visión integral de la sociedad y del desarrollo que entiende que el crecimiento económico y la productividad, están asociados con las mejoras en la calidad de vida de la gente y la vigencia de instituciones políticas democráticas y garantes de las libertades y los derechos de las personas. Igualmente, asume que el fin general de la economía es proporcionar bienestar a la sociedad y que dichas demandas sociales se expresan insuficientemente en las normas legales, lo RSE una vision integral �86 que implicaría un compromiso más profundo y exigente de los actores económicos con el resto de la sociedad”. En Costa Rica, El Centro Internacional para el Desarrollo Humano (CIDH, 2011), percibe a la RSE como “una estrategia de negocios, la cual ha adquirido mucha importancia en el mundo de hoy. Las empresas, los gobiernos, las ONGs y la diversidad de actores que componen nuestras sociedades, constatan los beneficios de cambiar prácticas, comportamientos y nociones que han perjudicado la calidad de vida actual y amenazado la de generaciones futuras”. En Ecuador, el Centro Ecuatoriano de Derecho Ambiental (CEDA, 2011) define a la RSE “como una estrategia para impulsar el desarrollo sustentable y potenciar el trabajo”. Su programa de RSE se orienta a fortalecer el vínculo de las empresas con las organizaciones de la sociedad civil y promover la participación e involucramiento del empresariado ecuatoriano en actividades que contribuyan a mejorar la conservación de los recursos naturales y la calidad de vida en el Ecuador. En este mismo país, el Consorcio Ecuatoriano para la Responsabilidad Social (CERES) [14] entiende por responsabilidad social a una forma de gestión que se define por la capacidad de respuesta que tienen las organizaciones humanas para enfrentar las consecuencias de sus acciones sobre los distintos públicos y espacios naturales con los cuales se relacionan. Las organizaciones son socialmente responsables cuando adquieren un compromiso con el desarrollo social, político y económico de su ambiente, en los contextos internos y externos de sus actos. En Guatemala, El Centro para la Acción de la Responsabilidad Social Empresarial (Centrarse, 2011), declara que “La RSE es una decisión estratégica y prácticas empresariales basadas en principios éticos y apegados a la legalidad. La empresa por lo tanto, al mismo tiempo que eleva su competitividad está contribuyendo al desarrollo sostenible del país, en un compromiso de mutuo beneficio. La RSE se pone de manifiesto con la ejecución de prácticas empresariales que generan un impacto positivo tanto a lo interno como a lo externo para las corporaciones que las apliquen. En el área interna, estas prácticas están enfocadas en valores y transparencia que definan el actuar de la empresa, e inciden directamente en los actores internos (colaboradores). J.L. Abreu & J.G. Cruz �87 Las prácticas externas están vinculadas a toda la cadena productiva (proveedores, consumidores / clientes) Además, abarcan otros sectores como el respeto al medio ambiente, las comunidades que los rodean y al Estado. Al implementar la RSE, un empresario puede lograr incrementar su nivel de competitividad. La aplicación de estas prácticas se traduce en tres áreas fundamentales para el desarrollo de las empresas: incremento a la productividad, asegurar la lealtad del cliente y tener acceso a mercados. El objetivo principal que persigue la responsabilidad social empresarial radica en el impacto positivo que estas prácticas generen en los distintos ámbitos con los que una empresa tiene relación. Con esto, se pretende que las empresas se comprometan a cumplir con sus obligaciones y a actuar responsablemente en aspectos como: apego al régimen legal; lograr que se ofrezcan óptimas condiciones internas a sus colaboradores y que el empresariado presente un aporte sustancial al desarrollo sostenible del país. Este aporte se verá representado en beneficios, tanto para los colaboradores de las empresas, como a sus familias y comunidades que estén directamente involucrados con ellos, así como a toda la cadena productiva y a otros sectores externos”. En Honduras, la Fundación Hondureña de Responsabilidad Social Empresarial (Fundarse, 2011) promueve la RSE, “entendida como un compromiso continuo de la empresa de contribuir al desarrollo económico sostenible, mejorando la calidad de vida de sus empleados y sus familias, así como de la comunidad local y de la sociedad en general. Promulgando una visión de negocios que integra armónicamente el respeto por los valores éticos, las personas, la comunidad y el medioambiente. La RSE va más allá de la Filantropía o la caridad, implica un involucramiento real de las empresas en la toma de decisiones estratégicas e inteligentes que generen conceptos y valores que sirvan de referencia a todos los miembros de una comunidad. Es crear una conciencia y práctica de acción social y política responsable, dentro de una nueva cultura de responsabilidades compartidas. Introducir la Responsabilidad Social en el pensamiento estratégico significa integrarla en la toma de decisiones y en la gestión empresarial, con el fin de agregar valor al negocio y a la sociedad en su conjunto”. En México, AliaRSE (Aliarse, 2011) es una institución que integra la alianza de COPARMEX, CCE, CONCAMIN, Confederación USEM, Cemefi, Caux Round Table México e Impulsa, la cual expresa que está comprometida RSE una vision integral �88 e interesada en promover la responsabilidad social empresarial en México. AliaRSE expresa que Uno de los logros más importantes de la Alianza es haber logrado el consenso de un concepto y marco ideológico común en México, en este sentido han llegado a la conclusión de que la RSE puede ser entendida “como el compromiso consciente y congruente que asume el empresario y la empresa de cumplir integralmente con la finalidad de la empresa tanto en lo interno, como en lo externo, considerando las expectativas de todos sus participantes en lo económico, social o humano y ambiental, demostrando el respeto por los valores éticos, las personas, las comunidades y la construcción del bien común con justicia social”. En adición, El Centro Mexicano para la Filantropía (CEMEFI, 2011), cuyo propósito es el de apoyar a la empresa a iniciar en el camino de la RSE, a mejorar o medir sus prácticas ha expuesto que se identifica con el concepto expresado por AliaRSE. En Panamá, se encuentra una organización llamada IntegraRSE (Integrarse, 2011), sin fines de lucro, que desde el año 2000 con el apoyo inicial de la Fundación Kellogg, ha sido la entidad pionera en la divulgación y promoción de la Responsabilidad Social Empresarial (RSE) en el mencionado país. IntegraRSE se constituye en un Centro Generador de Ideas especializado en difundir información, transferir conocimientos, experiencias y guías que faciliten la comprensión y adopción de una cultura de Responsabilidad Social Empresarial (RSE), como estrategia de negocios que agrega valor y contribuye al crecimiento socio-económico del país. Sus esfuerzos están orientados a ser un agente de cambio y un promotor, facilitador y armador de iniciativas de RSE dirigidas a los diferentes públicos involucrados (Stakeholders) en las actividades empresariales. Al facilitar información y capacitación, que sensibilice a los empresarios y futuros empresarios, acerca del impacto y ventajas competitivas de incorporar la RSE en sus estrategias de negocios, IntegraRSE busca formar empresas comprometidas con un país más competitivo y a la vez socialmente responsable. La organización sostiene que La RSE no goza de una definición universal precisa, quizás porque aborda una multiplicidad de ámbitos. Según la definición de IntegraRSE, la RSE es la estrategia de negocios que incorpora en las operaciones y procesos de toma de decisión de la empresa, los intereses y expectativas de todos sus "Stakeholders". J.L. Abreu & J.G. Cruz �89 En el Perú, el Centro de Asesoría Laboral del Perú (CEDAL, 2011) manifiesta ser una institución Peruana con amplia línea de trabajo en el campo de la RSE, y en la defensa de los derechos humanos en el ámbito laboral y social. Además, forma parte de diversas redes nacionales y regionales vinculadas al tema del desarrollo social y la promoción de una cultura democrática en ámbitos empresariales y laborales. El CEDAL conceptualiza a la RSE “como una nueva estrategia empresarial que asegura la competitividad de las empresas en un mundo globalizado, donde las ventajas comparativas de los negocios están basadas en los valores intangibles que éstas generen. La responsabilidad empresarial asume que la empresa tiene impactos internes (trabajadores) y externos (comunidad y ambiente) y que del control y manejo de estos impactos dependen sus sostenibilidad y rentabilidad a largo plazo. De esta manera se define el rol de la empresa como el motor del desarrollo sostenible En Uruguay, DERES (DERES, 2011)reúne a las principales empresas y empresarios de Uruguay que buscan desarrollar la RSE, tanto desde el punto de vista conceptual como de su aplicación práctica. DERES ha adoptado la siguiente definición: “La RSE es una visión de negocios que incorpora a la gestión de la empresa, el respeto por: los valores y principios éticos, las personas, la comunidad y el medio ambiente. La RSE es vista por las principales empresas líderes como algo más que un conjunto de prácticas puntuales, iniciativas ocasionales o motivadas por el marketing, las relaciones públicas u otros beneficios particulares. Ella es concebida como un amplio grupo de políticas, prácticas y programas integrados en la operación empresarial, que soportan el proceso de toma de decisiones y son reconocidos explícitamente por la administración. Este concepto se enlaza con las mejores tradiciones de la Gestión Empresarial y parte de la generalización de las prácticas exitosas de las mejores empresas en todas las regiones del planeta. Es una nueva forma de gestionar la empresa frente a la nueva realidad económica y social de las últimas décadas. Estos principios de RSE se han demostrado como experiencias exitosas en los casos concretos en los que se han aplicado y hoy existen numerosos estudios empíricos que muestran que las empresas alineadas con este concepto tienen resultados positivos en su gestión general. Este proceso se ha visto alentado como resultado de la presión proveniente de los consumidores, los proveedores, la comunidad, los inversionistas, las RSE una vision integral �90 organizaciones no gubernamentales y otros actores sociales. Habiendo sido los inicios en los países más desarrollados, hoy se expande en todo el mundo y en particular en América Latina”. ISO 26000 La organización internacional ISO (ISO, 2011), identificó la necesidad de lineamientos internacionales en responsabilidad social en el año de 2001 y turnó al comité técnico la realización de una búsqueda internacional en la materia. En 2004 se definió un comité técnico específico para la realización del estándar (ISO/WG SR). El estándar está avalado por 99 países miembros de la organización ISO y la participación de 450 expertos, además de 210 observadores. El estándar internacional no es certificable, es una guía que incorpora conceptos, términos, definiciones, antecedentes, principios, prácticas, enfocadas a la puesta en marcha dentro del sistema de gestión de la organización. Acorde a la organización ISO, el estándar logrará proveer un campo de trabajo en el cual las organizaciones se moverán de buenas intenciones a buenas acciones. Una Visión Integral La evolución del concepto RSE ha sobre pasado los conceptos tradicionales de la filantropía; El concepto amplio de la RSE se ha extendido a nivel mundial agrupando conceptos clave con la aportación de diversas nacionales en el comité técnico de la ISO/WR SR en la cual se definen y establecen los lineamientos globales para RSE en el aspecto globalizado. La RSE resulta ser una herramienta estratégica de la dirección de las organizaciones, tanto públicas como privadas, debido a que define, alinea y plantea principios universales que sobre la base de estos las organizaciones definirán su estrategia a seguir. Hoy en día algunas estrategias de negocio ligan a la RSE como una herramienta de competencia en los mercados globalizados, además de incorporar las filiales de empresas trasnacionales en mercados emergentes. J.L. Abreu & J.G. Cruz �91 Conclusiones En general, el concepto de RSE se corresponde con una visión integral de la sociedad y del desarrollo que entiende que el crecimiento económico y la productividad, están asociados con las mejoras en la calidad de vida de la gente y la vigencia de instituciones políticas democráticas y garantes de las libertades y los derechos de las personas. Igualmente, asume que el fin general de la economía es proporcionar bienestar a la sociedad y que dichas demandas sociales se expresan insuficientemente en las normas legales, lo que implicaría un compromiso más profundo y exigente de los actores económicos con el resto de la sociedad. Luego de analizar a profundidad la diversidad de conceptos presentados en este estudio y en base a extensas reflexiones sobre el tema de la RSE, se ofrece como conclusión una conceptualización más universal que las que se han identificado en el estudio. Desde nuestro propio punto de vista en el cual la ética es “la disciplina filosófica que investiga y educa sobre los procesos de toma de decisiones de hacer lo correcto, en el momento correcto, en el lugar correcto y con los medios correctos para obtener los resultados correctos”, y considerando que los valores éticos “son estados de conciencia que se van desarrollando progresivamente con el aprendizaje en el individuo o en la organización, constituyéndose en la percepción interna de las personas para la toma de decisiones y el comportamiento de forma ético”, se puede conceptualizar a la responsabilidad social empresarial como “el estado de conciencia de la empresa en el cual para su toma de decisiones se compromete a hacer lo correcto, en el momento correcto, en el lugar correcto y con los medios correctos para obtener los resultados correctos dentro de un marco de desarrollo sustentable que respete el equilibrio entre la sociedad, la naturaleza y la rentabilidad empresarial”. 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Cruz �InnOvaciOnes de NegOciOs 8(15): 095 -112, 2011 © 2011 UANL, Impreso en México (ISSN: 2007-1191) Global competence of employees in Hispanic Enterprises in the south of United States (Competencias globales de los empleados en las Empresas Hispanas del sur de los Estados Unidos) Mónica Blanco Jiménez, Juan Rositas Martínez & Francisco Javier Jardines Garza Universidad Autónoma de Nuevo León, San Nicolás de los Garza, México. Email: moniblanco77@hotmail.com Keywords: education, global competence, Hispanic enterprises Abstract. Developing interculturally competent students who can compete successfully in the global market is one of the challenges for institutions of higher education in the United States. Some researchers think that Colleges and universities must make a deeper commitment to prepare globally competent graduates. A common assumption is that the processes by which people are educated need to be broadly consistent with the way in which organizations operate in a globalizing environment. With this in mind, we turned to managers of Hispanic enterprises to report whether they believed their employees possess the knowledge, skills, attitudes, and experiences deemed necessary for attaining global competency. We developed a questionnaire based on one created by Hunter (2004) to measure global competencies. We sent them to managers of some Hispanic enterprises who are members of the Tucson Hispanic Chamber of Commerce. In our results we found that employees of the Hispanic enterprises that were targeted do not generally have a high level of global competence according to our indicators. Palabras clave: competencias globales, educación, empresas hispanas Resumen. Desarrollar competencias inter-culturales en los estudiantes que tienen que competir con éxito en el mercado global es uno de los retos para las instituciones de educación superior en los Estados Unidos. Algunos investigadores señalan que las universidades deben asumir un compromiso más profundo para preparar de una manera competente a los graduados a nivel mundial. Una propuesta común es que los procesos por Global Competence & Hispanic Enterprises �96 los cuales las personas son educadas deben ser ampliamente consistentes con la manera en que las organizaciones operan en un entorno globalizado. Basado en estas suposiciones en este proyecto de investigación se pregunto a los gerentes de empresas hispanas si consideraban que sus empleados tenían los conocimientos, habilidades, actitudes y experiencias suficientes para considerarlos globalmente competentes. Para esto se desarrollo un cuestionario creado por Hunter (2004) para medir las competencias globales. Se enviaron a los gerentes de algunas empresas hispanas que son miembros de la Cámara de Comercio Hispana e la Cd. De Tucson, Arizona. En los resultados se encontró que los empleados de la gran parte de estas empresas no presentaban un alto nivel de competencias globales de acuerdo a los indicadores mundiales. Introduction Institutions of higher education in the United States face many challenges in preparing students to become interculturally competent in the global marketplace. They have the task of remaining intellectually and culturally viable in a rapidly changing world. The internationalization of higher education has become necessary, and for some institutions the goal is to graduate “cross-culturally competent students” or “global citizens.” However, the exact meaning of these phrases has been debated by experts for decades (Lambert 1996, Olson and Koeger 2001, Curran 2002, Brustein 2003, Deardorff 2004 and Hunter 2004). What exactly is Intercultural Competency? Some definitions include empathy, flexibility, and cross-cultural awareness, while others have technical skills such as foreign language proficiency. For Chen and Starosta (1996) a person who has intercultural competence is a person who can interact effectively and appropriately with people who have multilevel cultural identities. However, there is agreement that intercultural competence specifically comprises the knowledge, skills, attitudes and awareness to enable a person to interact effectively with persons from other cultures. William Hunter (2004) proposed in his study on strategies to internationalize American institutions some elements necessary to become globally competent: a knowledge of others and one’s self; the skills to interpret, interact and discover; the ability to value the beliefs, values, and behaviors of others; and the ability relativize one’s self. The aim of our research is to determine if the employees of Hispanic enterprises in Tucson, Arizona have the knowledge, skills, attitudes, and M. Blanco, F.J. Jardines & M. Blanco �97 experiences necessary for attaining global competence. Based on concepts cited, this study was guided by the main research question: Do employees of Hispanic enterprises have the adequate knowledge, skills, attitudes and experiences to be considered globally competent? The paper will present a review of the literature, a discussion of the methodology for the examination of the research question, our findings, and some conclusions. Literature Review International Education The term “international education” has had different meanings throughout the years. “Global education,” ”development education,” ”comparative education,” and ”international studies” have been used interchangeably at times but their meanings are distinct (Hayden 2006). In this respect Alfaro (2008) confirms that international education requires a crossing of national borders: it is the process of educating people in a foreign country to see themselves as international citizens. From a scholarly perspective, Crossley & Watson (2006) define international education as describing educational work that practitioners and scholars undertake in countries other than their own. In a different vein Clarke (2004) describes global education as integrating curricular perspectives, issues of cultural diversity, prejudice reduction and human rights. Finally, Burnell (2006) describes international education as a new educational vision able to provide global society with an education that meets current cultural and linguistic needs. It is clear from these definitions that the student is the primary actor in the effort to increase global competency, with institutions and teachers playing important roles as well. The lack of global competency in the educational system in the United States became evident in the 1950`s. The National Defense Education Act noted in 1958 that only 15% of all college students were studying a foreign language at that time. They acknowledged America’s need to confront serious deficiencies in many fields, including the inability to communicate with foreign audiences. To rectify this problem, the Educational Act provide for the establishment of foreign language learning centers at universities around the country. Despite this effort, other signs of a lack of global competence Global Competence & Hispanic Enterprises �98 appeared such as a very low rate of participation in student exchange and study abroad programs, estimated at 3% by Godbey and Turlington(2002). The problems extended into secondary and primary education where American school children ranked in the bottom third in the subject of world geography (National Geographic Society, 1998). Another trend that is important to note is that though English is currently the dominant language of the Internet and of international business, and yet the percentage of the world’s population that speaks English as a primary language is decreasing. Only 7.6% of the world’s population speaks English as its native tongue, and only 20% speak any of the Western languages as a native language (Huntington, 1996). It is possible that this percentage will continue to decrease because populations in developing countries will continue to increase. By 2030, the population ratio of people living in industrialized or developed nations compared to those living in developing nations will double from the 1995 level of one to two, to one in four (Lutz, 1994). The importance of global education is further supported by Cendant Mobility, a global relocation management firm. A 2002 survey that polled 180 human resources managers on six continents who collectively managed 200,000 people found that global competence is critical to the success of cross-border workers (Cendant Mobility, 2002). Green (2000) reports that before becoming globally competent, students must be globally literate and possesses a high degree of international understanding and intercultural competence. Similarly, Broad (1998) observed that mid-level managers, chief executive officers, and human resource professionals consistently state a need for college graduates who are “knowledgeable about the global environment in which they must function and be facile in the cultural diversity it entails.” For this reason, colleges and universities must make a deeper commitment to prepare global-ready graduates. Teacher education programs To achieve international education, the American system needs to expand the level of globalization in teacher education programs in order to prepare globally-minded teachers. Few college and universities have organized international field experiences that truly meet intercultural M. Blanco, F.J. Jardines & M. Blanco �99 competencies, international collaboration and global awareness to teach from a global perspective. Merryfield´s research (1995) demonstrates that many employers are discontented with American colleges and universities because they don’t prepare their graduates to become part of the global workforce. Maxwell (2004) concurred in saying, “The U.S. higher education system is doing a terrible job of preparing globally competent students”. Heyl and McCarthy (2003) propose a way of minimizing and eliminating the gap with regards to international knowledge. They suggest that higher education institutions must graduate future teachers who think globally, have international experience, demonstrate foreign language competence, and are able to incorporate a global dimension into their teaching. Other solutions could follow the prescription of Crosslet and Watson (2006).They argue international education needs to: 1) gain a better understanding of one’s own educational systems; 2) satisfy intellectual and theoretical curiosity about other cultures and their education systems; 3) foster a better understanding of the relationship between education and the wider society; 4) promote an improved international understanding and cooperation through increased sensibility to different world views and cultures. In order to offer international student teaching opportunities, Alfaro (2008) proposes that universities base their international student teaching programs in schools of education that have developed international partnerships with specific elementary or secondary schools. or universities abroad. They could use a certification by state and national accreditation agencies such as the National Council for Accreditation of Teacher Education (NCTE). International Consortiums One way to advance global education is to increase collaboration across institutions, is essential to internationalize and globalize educational programs. Educational institutions have to make efforts in this area. Cushner and Mahon (2002) explain the work of the Consortium of Overseas Student Teaching (COST) that supports teacher candidates with international experience on various continents. The opportunity to teach in different sociocultural contexts with culturally heterogeneous student populations propels Global Competence & Hispanic Enterprises �100 teacher candidates to experience cultural, linguistic, pedagogical, and ideological dissonances, which should help to increase global competences. Some academic consortia have existed for decades, with multiple areas of collaboration; other are recent and may be focused on international collaboration for the long-term; still others may be responding to a particular short-term problem or opportunity. A focus on joint curricular projects or increasing opportunities for students to study abroad is common. They may include universities from two or three countries working together. Many are initiated by government agencies, while others are funded primarily or entirely by the collaborating institutions. The U.S. government supports three international collaborative programs:  The Program for North American Mobility in Higher Education: Requires two universities or colleges in Canada, the United States, and Mexico to work together on developing curricula and encouraging student mobility.  The EU-US Cooperation in Higher Education and Vocational Training: Establishes multi-lateral partnerships between institutions in the E.U. and the U.S. for the purpose of setting up joint study programs, increasing student mobility, and promoting dialogue on the recognition of qualifications and accreditations  The US-Brazil Higher Education Consortia: Fosters the exchange of students and faculty within the context of bilateral curricular development between two universities each from the U.S. and Brazil Another collaborative program is funded by the U.S. Agency for International Development that funds collaborative projects between U.S. institutions of higher education and those in developing countries. An important international collaboration is the Consortium for North American Higher Education Collaboration (CONAHEC), which facilitates collaborative projects among higher education institutes and universities in Canada, Mexico and the United States. CONAHEC has developed a listserv and a database to help institutions find suitable partners. Some collaborative efforts among institutions may not qualify as international consortia, but clearly enhance international opportunities for students and may develop into more formal structures. A number of partnerships have been formed to develop joint programs or to offer courses on-line. For example, Western Illinois University has formed a consortium to M. Blanco, F.J. Jardines & M. Blanco �101 offer a joint master’s degree in business administration with the University of Ottawa and the Autonomous University of Queretaro. Students will complete a semester at each institution and a research or internship project in one of the three countries. Another way of providing global education is to write an international commitment into the college’s master plan. This was recently accomplished by Diana Van Der Ploeg, president of Butte College in California, and she has hired the staff necessary to support the master plan. According to Van Der Ploeg, the curriculum committee of Butte College will not approve any new course if it lacks an international component (Mcmurtrie 2008). These different collaborative models in international education require a large amount of time and effort to conceptualize and carry out, , and all have their own set of strengths and weaknesses. Definitions of Global Competence One difficulty that frequently crops up in the literature is how to define Globalization and Global Competence. Globalization has been defined by Malcom (1995) as a social process in which the constraints of geography on social and cultural arrangements recede and people become increasingly aware that they are receding. It is a phenomenon that represents the emerging world wide interdependence of individuals and countries, which is characterized by various economic, political, cultural and social realities. Most authors see globalization as a highly dynamic process of growing interdependence among nation states, with the implication that issues are becoming global rather than national, and that they demand attention (Omoregie, 2007). For Godbey and Turlington (2002), globalization is arguably the central social, cultural, political and economic phenomenon of our times. Work, in both the non-profit and for-profit sectors, is increasingly geographically distributed, technologically mediated, team-based, problem-focused, collaborative, multicultural, and international. College and universities must plan their futures in the context of a globalizing world, where not only economic production, but leisure, social, and welfare policies are now subject to external influences, commercial and otherwise. Global Competence & Hispanic Enterprises �102 To some authors the term “globalization tends to be synonymous with “Americanization” (Hunter, 2004), suggesting that America currently leads the globalization effort. Purdy (2003) argues that “at the same time that we disclaim imperial aspirations, we Americans suspect that we are the world universal nation.”In contrast, Srinivasan (2004) has declared that the American century has come to a close, caused by “self-inflicted wounds” based on its design of “a military-industrial media complex…. and its vested interest in periodic war.”Similarly, Mead (2004) concurs that “U.S. military force and cultural appeal have kept the United States at the top of the global order. At the same time there is a plethora of domestic commentary, spanning decades of research and writing, arguing that while American ingenuity and capability have less to worldwide economic and military dominance, U.S. college graduates, on the whole, remain unprepared to join the global workforce.”] Considerable effort has been made to define global competence. Olson and Koeger (2001) surveyed staff and faculty at New Jersey City University to assess the relationship between international experiences, intercultural sensitivity and global competence. Their results led them to define a globally competent person as “one who has enough substantial knowledge, perceptual understanding and intercultural communication and skills to interact effectively in our globally interdependent world.” Lambert (1996) has also published works on the topic of global competence. He identifies a globally competent a person as someone who has knowledge of current affairs, empathizes with others, maintains a positive attitude, has an unspecified level of foreign language competence, and values differences between people and cultures. Curran (2002) considers global competence as a developed appreciation of other cultures and the ability to interact with people from foreign lands. In the private sector, the Swiss Consulting Group, a transnational management firm, identifies in its Global Competency Report 2002, five essential global skills: intercultural facility, effective two-way communication, diverse leadership, systematic best practice sharing, and a truly global design process strategy. William Brustein (2003), Director of the University Center for International Studies at the University of Pittsburgh, defines global competence as “the ability to communicate effectively across cultural and M. Blanco, F.J. Jardines & M. Blanco �103 linguistic boundaries and to focus on issues that transcend cultures and continents.” For Brustein, the different aspects of global competence include: the ability to work effectively in different international settings; an awareness of the major currents of global change and the issues arising from such changes; knowledge of global organizations and business activities; the capacity for effective communication across cultural and linguistic boundaries; and a personal adaptability to diverse cultures. In 2004, The Association of International Educators (NAFSA) lists enhancing global competence as one of its priorities and suggests that one can become globally competent studying abroad, but does not define the term global competence (Association of International Educators, 2004). William Hunter (2004) establishes in his thesis work a definition of the term “Global Competence.” Using the Delphi Technique (Group Techniques for Program Planning) he asked a panel composed of 17 experts who were either international educators or human resources managers/directors for transnational corporations to define the term “global competence.” . The panel defined global competence as “Having an open mind while actively seeking to understand cultural norms and expectations of others, leveraging this gained knowledge to interact, communicate and work effectively outside one’s environment.” Based on his research, Hunter proposed a “global competency checklist” using an instrument of 22 questions to measures the knowledge, skills, attitudes, and experiences necessary to become globally competent. He defines these concepts as follows: • Knowledge: Understanding cultural norms and expectations, globalization terms and supranational entities, knowledge of world events and world history. • Skills: Ability to speak English and at least one other language, be linguistically and culturally competent, have the ability to live outside one’s own country, collaborate across cultures, participate in projects with people from other cultures and traditions. • Attitudes: Recognition of other cultures, a non-judgmental attitude, openness to new experiences, ability to cope with different cultures. • Experiences: Foreign trips of a long or short duration, experience of culture shock, regular interaction with people of other cultures, experience speaking another language, earning a bachelor’s degree. Global Competence & Hispanic Enterprises �104 Hunter sent his instrument to 133 international educators at higher educational institutions from universities that self-nominated for inclusion in the “Profiles of Success at College and Universities Internationalizing the Campus 2003,” and to 42 human resource directors representing transnational corporations. The findings of this study show that in order to become globally competent, students need to participate in a semester-long study abroad program and become competent in a second language (Hunter 2004). Methodology A survey was conducted to know if the employees in Hispanic enterprises have the knowledge, skills, attitudes and experiences necessary to become globally competent. This survey instrument was sent to 67 employees who are members of the Tucson Hispanic Chamber of Commerce. The objective was to determine if the employees of the Hispanic enterprises who are affiliated with the Chamber have the knowledge, skills, attitudes, and experiences that human resource managers believe are necessary for attaining global competence. This survey instrument was based on Hunter’s (2004) consensus definition of the term “global competence,” as devised by the Delphi panel and review of the relevant literature. The findings of this part of the study permitted the creation of a 22 question survey.. Using Hunter’s instrument as a base, we selected 15 questions to measure the knowledge, skills, attitudes, and experiences necessary to become globally competent, and we also included two more questions to assess whether universities in the U.S. provide global education to their students. The methodology for this research uses the Likert scale choices (1=Strongly disagree, 2= Disagree, 3= Neutral, 4= Agree, 5=Strongly agree). The instrument was pilot-tested to ensure that respondents understood the questions, the terms used in the survey, and the potential uses for the data collected. There were some changes. We decided to alter some of Hunter’s questions, to make them more comprehensible, and eliminate others that were not useful for our purposes. M. Blanco, F.J. Jardines & M. Blanco �105 Our questionnaire is divided into three sections. The first section is designed to extract general information about the characteristics of the Hispanic enterprises located in Tucson, Arizona; the second section measures the global competence of the employees; and the third section defines the management style in the employee’s organization in order to characterize the degree of employee participation found in the workplace. In this paper we analyze only the second section of the questionnaire to measure the knowledge, skills, attitudes, and experiences of the employees. Our research hypothesis is that the employees have a good level of global competence (knowledge, skills, attitudes, and experiences) if the population mean for each Likert statement is ≥ 3.5, since that is the neutral/agree frontier at the Likert Scale (3=neutral, 4=agree). Based on this working research hypothesis the corresponding statistical hypothesis are the following: Hypothesis: Ho: µ = 3.5 (neutral/agree frontier), H1: µ > 3.5 Population The Tucson Hispanic Chamber of Commerce has 643 members including both Hispanic and non-Hispanic enterprises. In 1989, the Tucson Hispanic Chamber of Commerce (THCC) was incorporated in the State of Arizona. The purpose of the Chamber is to provide, promote, and advance, on a nonprofit basis, the general welfare and prosperity of the Tucson area. We selected more than 67 Hispanic enterprises from a current listing of Hispanic-only enterprises. The questionnaire and cover letter were sent electronically to representatives of the 67 Hispanic enterprises. The e-mail invitation to complete the questionnaire assured the anonymity of the respondents, who were sent to a website accessible to the authors via hyperlink. Additional information was gathered in direct interviews with managers of the Hispanic Chamber enterprises. We have the support of Sam Williams Chair of the Business Education Committee of the Chamber. He invited us to membership luncheons twice to apply the survey personally to targeted members of the Chamber. Global Competence & Hispanic Enterprises �106 The number of total responses was 40. We sent 67 questionnaires by e-mail and had 13 returned (a 19% response rate). From personal interviews of members of the Tucson Hispanic Chamber of Commerce, 27 more were collected (67% response rate). According to the research of Iacobucci and Duhacheck (2003) for confidence and reliability measurement of instruments, the minimum sample size is 30. The sample size for our research was 40 respondents. Instrument Reliability In order to test the internal consistency of our instrument, we calculated Cronbach’s alpha coefficient for each competency indicator group and contrasted our values with the following values required by standard convention. An alpha value of 0.60 is acceptable for exploratory research; it should be at least 0.70 to be considered adequate; and a minimum criteria of 0.80 is required to be considered a good instrument. According to Nunnaly and Bernstein (1994), an alpha reliability value of 0.70 could be considered satisfactory for exploratory research, but for other scenarios these researchers state that a value of 0.80 or even 0.90 should be required. The reliability of our instrument (Table 1) is good considering these minimum levels. Table 1. Instrument Reliability Cronbach’s Alpha Knowledge Skills Attitudes Experience Education 0.862 0.870 0.849 0.673 0.800 Confidence interval Lower Bound 0.774 0.788 0.742 0.417 0.655 Upper Bound 0.921 0.926 0.849 0.827 0.890 With an alpha value of 0.80 as the cutoff point for adequate consistency, we found adequate Cronbach alpha levels for four groups: knowledge (0.862), skills (0.870), attitudes (0.849) and education (0.800). The remaining group, experience (0.673), did not reach an adequate level, but it could be considered acceptable for exploratory research. M. Blanco, F.J. Jardines & M. Blanco �107 Results In table 2, we see the results for the Hypothesis: Ho: µ =3.5 (Neutral/agree frontier), H1: µ > 3.5. we thought that an adequate level for an global competent employee starts at 3.5, and we tested hypothesis for each indicator. Our null hypothesis for each indicator was: Ho: µ =3.5 and our alternate hypothesis was that µ > 3.5 at a 0.01 significance level. We tested that the population mean for each Likert statement is level 3.5 vs the alternate hypothesis that the population mean is greater than 3.5 (Since Agree=4, Strongly agree=5) The critical value for a 0.01 significance level, where the sample size equals 40 is tα=0.01 ,n-1=40 = 2.43. The decision rule was: Accept Ho if t = 2.43, reject if t > 2.43. In table 2, most of the null hypothesis related to intercultural global competencies were accepted, i. e. they do not reach the agreement level of 4.0 There is only one hypothesis statement that was accepted, which refers to the following: “Most employees have an understanding of cultural norms and expectations of his or her own culture” (Var 9). It is interesting to analyze the results of each global competency: In knowledge, it is curious to see that the employees have knowledge of their own cultures but not of other cultures, and that their knowledge of current world events is low This is evidenced by the lack of understanding of the concept of globalization. In skills, even though employees have the ability to work with people from other cultures, they have less successful participation in projects together, most of them do not speak a second language, and they have problems living outside their own culture. The respondents showed a good international attitude reflected in risktaking in pursuit of cross-cultural learning development. They recognize their own world view is not universal, but some had a judgmental reaction to cultural differences between their own and other cultures and traditions. With regard to international experiences, though all respondents reported having taken multiple short-term trips, only a few engaged in cross-cultural business interactions, and not all of them spoke a foreign language at work. Finally, even though half of the respondents held a Bachelor’s degree, they needed additional international competencies to work effectively at the Hispanic enterprises where they were employed Global Competence & Hispanic Enterprises �108 Table 2. Hypothesis Testing for Global competence in Hispanic Enterprises Hypothesis: Ho: µ = 3.5, KGlob06 Kworl07 KOCul08 tα=0.01 ,n-1=40 = 2.43 H1: µ > 3.5 Most employees have an understanding of the concept of "globalization" Most employees have knowledge of current world events Most employees have an understanding of cultural norms and expectations of people from other cultures. Mean St.Dev. t value Decision p 3.15 1.09 -1.98 Accepted 0.027 3.41 0.99 -0.56 Accepted 0.288 3.31 0.95 -1.26 Accepted 0.107 OwCul09 Most employees have an understanding of cultural norms and expectations of his or her own culture. 4.05 0.69 5.02 Rejected 0.000 SpLang10 Most employees speak at least one other language in addition to English 3.26 1.14 -1.33 Accepted 0.095 3.46 1.07 -0.22 Accepted 0.412 3.31 1.13 -1.07 Accepted 0.147 3.69 0.98 1.23 Accepted 0.113 3.45 1.06 -0.31 Accepted 0.380 3.36 1.11 -0.79 Accepted 0.217 3.41 0.99 -0.56 Accepted 0.288 3.41 1.04 -0.54 Accepted 0.297 3.13 1.24 -1.87 Accepted 0.034 3.27 0.80 -1.63 Accepted 0.057 2.97 1.14 -2.81 Accepted 0.004 2.51 1.04 -5.75 Accepted 0.000 2.97 0.93 -3.46 Accepted 0.001 OthCu11 LivOth12 WKoth13 NoUniv14 NotJud15 CrCul 16 InAct17 SpWk18 KTrip19 Bachl20 EmpGE21 UNGlEd22 Most employees have successfully participated in project with people from other cultures and traditions. Most employees have the ability to live outside his or her culture. Most employees have the ability working with people from other cultures and traditions. Most employees recognize that his or her own world view is not universal Most employees have a nonjudgmental reaction to cultures differences of other cultures and traditions. Most employees are willing to take risk in pursuit of cross-cultural learning and personal development Most employees interact regularly with at least one foreign business culture Most employees speak another language more than 25% of the time at work Most employees have knowledge and experience gained from multiple shortterm trips. Most employees hold a Bachelor's degree or its equivalent Your employees have received formal education in "global competences" Colleges and universities in the U.S. currently provide "global education" to their students Likert scale : 1=Strongly Disagree, 2=Disagree, 3=Neutral, 4= Agree, 5= Strongly Agree M. Blanco, F.J. Jardines & M. Blanco �109 Conclusion Our main research question is: Do employees of Hispanic enterprises have the adequate levels of knowledge, skills, attitudes and experiences to be considered globally competent? Our first concern was to identify what was meant, in terms of education and workplace skills, by global competence. From our literature review we have found that although there is a consensus on the need of a global competence education there is not a consensus on what global competence is. From this review we concluded that a good definition of global competence has been given by Hunter (2004) derived from his Delphi Panel Research of 17 educational and 42 human resources managers. Having global competence, as defined by this panel is “having an open mind while actively seeking to understand cultural norms and expectations of others, leveraging this gained knowledge to interact, communicate and work effectively outside one´s environment.” In addition to defining global competence, Hunter formulated a 22 question instrument to measure four main elements of global competence: knowledge, skills, experiences and attitudes. Based on Hunter’s instrument, we designed our questionnaire as Likert-type statements and categorized them by the following groups: knowledge, skills, attitudes, experience and education. Supported by the Tucson Hispanic Chamber of Commerce, we collected 40 questionnaires filled out by THCC members about their employees global competence levels. We calculated Cronbach alphas for each competency indicator group. With an alpha value of 0.80 as our cutoff point, we found adequate Cronbach alpha levels for four groups: knowledge (0.862), skills (0.870), attitudes (0.849) and education (0.800). The remaining group, experience (0.673), did not reach an adequate level. Based on the Likert type levels: 1= Strongly disagree, 2= Disagree, 3= Neutral, 4= Agree, 5= Strongly agree, we thought that an adequate level for a globally competent employee starts at 4, and we tested our hypothesis for each indicator. Our null hypothesis for each indicator was: Ho: µ = 3.5 and our alternate hypothesis was that µ > 4 at a 0.01 significance level. According to our statistical evaluation only two of our 17 global competency hypothesis were supported or accepted. Only two were accepted: “Most employees have an understanding of cultural norms and expectations of his or her own culture” Global Competence & Hispanic Enterprises �110 and “Most employees have the ability working with people from other cultures and traditions.” The hypotheses for all other indicators were not supported. Our conclusion is that there is not enough evidence that Hispanic enterprises employees have the adequate levels of knowledge, skills, attitudes and experiences to be considered globally competent Even though some of them have international experiences and attitude; they need to increase their international competency in the area of knowledge, and especially international skills. If the employees that we interviewed seem like the most likely individuals to be globally competent since they work for Hispanic enterprises in an Anglo country and since they almost necessarily have to speak Spanish and English and also another lesson would be that even living on/near the border with a foot in two different worlds does not guarantee global competence. This aspect could be seen as adding an important insight into the nature of global competence and it would strengthen the idea that universities need to add a global education component in order to bolster the knowledge and international skills (the two areas mot lacking in the employees interviewed of their graduates. References Alfaro C (2008). Global Student Teaching Experiences: Stories Bridging Cultural and InterCultural Differences. Multicultural Education. San Francisco: Summer. 15, 4. Brustein, W. (2003). Personal Communication. Pittsburgh, Pennsylvania. Burnell, T. (2006). 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(http://www2.ed.gov/programs/fipsebrazil/index.html). M. Blanco, F.J. Jardines & M. Blanco �InnOvaciOnes de NegOciOs 8(15): 113 - 135, 2011 © 2011 UANL, Impreso en México (ISSN: 2007-1191) Calidad e integración exitosa de la cadena automotriz de las PYMES en el estado de Nuevo León Quality and successful integration of the automotive supply chain companies in the state of Nuevo León Mónica Blanco Jiménez, Sergio Armando Guerra Moya, Paula Villalpando Cadena & Jorge Castillo Villarreal Universidad Autónoma de Nuevo León, San Nicolás de los Garza, México. Email: moniblanco77@hotmail.com Keywords: automotive, cluster, costing ABC, enterprises, innovation, Nuevo Leon, quality Abstract. Small and medium enterprises in the automotive industry in Mexico play an increasingly important role in the development of national industry, contributing to 2.6% of GDP and represent 11.5% of the manufacturing sector. However, in a recent study of TBM Consulting found that only 20% of auto parts manufacturers in Mexico have the potential to become world-class suppliers of the automotive industry, 40% are in the process of improvement and the remaining 40%, still doing things the traditional way. According to this analysis, including the difficulties faced by SMEs are unable to comply with the requirements of quality products, poor marketing, lack of refinancing, lack of efficient management techniques, among others. In this research is to analyze the problems of SMEs in the automotive sector in the State of Nuevo León and whether having a system implementation of 5S's is looking to integrate the methodologies needed to be innovative, strengthen intercompany and to adopt the ABC costing accounting system, allowing them to have a better quality and successful integration in the automotive supply chain in Nuevo Leon. Palabras clave: automotriz, calidad, cluster, costeo ABC, innovación, Nuevo León, Pymes Resumen. Las pequeñas y medianas empresas de la industria automotriz en México desempeñan un papel cada vez más importante en el desarrollo de la industria nacional, ya que contribuyen con el 2.6% del PIB y representan el 11.5% del sector manufacturero. Sin embargo, en un estudio reciente de TBM Consulting se ha encontrado que sólo el 20% de los fabricantes de autopartes en México cuentan con la capacidad para convertirse en proveedores de clase mundial de la industria automotriz, el 40% están en proceso de mejora y el 40% restante, sigue haciendo las cosas de una manera tradicional. Según este análisis, Calidad & Cadena Automotriz �114 entre las dificultades que enfrentan las PyMES están la incapacidad de cumplir los requisitos de calidad en sus productos, las deficiencias de la comercialización, la falta de refinanciamiento, falta de técnicas de administración eficientes, entre otros. En esta investigación se pretende analizar la problemática de las PyMES del sector automotriz en el Estado de Nuevo León y determinar si teniendo una implementación del sistema de 5S’s se busque integrar las metodologías que les permitan tener productos innovadores, fortalecer la colaboración inter-empresarial, y que adoptar el sistema contable de Costeo ABC, lo que les permitirá tener una mejor calidad e integración exitosa en la cadena productiva del sector automotriz en Nuevo León. Introducción En la actualidad las empresas están en la búsqueda de realizar mejores prácticas, que les permitan nuevas y mejores maneras de fabricar productos, proveer servicios y realizar procesos, con el objeto de consolidar su posición competitiva y mejorar su participación de mercado. En este sentido una gran mayoría de empresas mexicanas han adoptado dentro de sus estrategias de mejora, diversas filosofías que han sido utilizadas en otros países para mejorar la calidad de sus productos como Total Quality Management (TQM), Lean Manufacturing (LM), Total Productive Maintenance (TPM), Kaizen, 6 Sigma y en particular la Metodología 5S´s. Sin embargo, muchas de ellas no han logrado tener éxito en sus negocios y sobre todo no han encontrado estrategias que les permitan crecer y mantenerse en el mercado, incluso muchas de ellas han tenido la necesidad de cerrar sus negocios. Este aspecto se demuestra con un estudio realizado en el 2004 sobre las PYMES en México, solamente el 10% de las empresas que cumplen 10 años en el mercado, logran tener crecimiento, madurar y tener éxito, el 75% de las nuevas empresas deben de cerrar sus operaciones con tan sólo dos años en el mercado; el 50% de las empresas quiebran con tan solo un año de actividad y el 90% de las empresas mueren antes de cumplir los 5 años (Nacional Financiera, 2004). Se encontró que entre las principales causas de muerte de las pequeñas y medianas empresas se encuentran: la incapacidad de cumplir los requerimientos de calidad, comercialización deficiente, errores en insumos y producción, falta de refinanciamiento, así como problemas administrativos y fiscales entre otros. M. Blanco, S.A. Guerra, P. Villalpando & J. Castillo �115 A pesar de estos aspectos, otros estudios han mostrado que en los países desarrollados la productividad laboral de las micro, pequeña y mediana empresa es del 80% en comparación con la de los grandes consorcios y por otra parte, la productividad laboral de las PYMES se estima del 20% en comparación con la empresa grande. Lo anterior pone de manifiesto la influencia de la pequeña y mediana empresa en la economía del país y por consiguiente su futuro es de vital importancia. Metodología Se inició con una investigación exploratoria que permitió examinar todos los hechos y acontecimientos que ayudaron a identificar la problemática de una manera más clara y precisa, así mismo se seleccionó la bibliografía relacionada al tema. Se recolectó toda la información concerniente a la industria automotriz en México y en Nuevo León. Se realizó una investigación exploratoria y descriptiva que permitió recolectar, analizar y describir la influencia de las PyMES en el sector automotriz lo que condujo a formular el planteamiento del problema, y definir las variables de la hipótesis propuesta, enseguida se realizó una investigación correlacional y explicativa que permitió diseñar y aplicar un cuestionario y validar los resultados de la investigación utilizando métodos estadísticos que logaron probar la siguiente hipótesis de esta investigación. a) Planteamiento del problema Debido a la globalización, es muy complicado que una PyME del sector automotriz tenga todos los recursos de tipo estratégico para competir en mercados de creciente demanda, sin embargo puede adoptar ciertas metodologías que le permitan mejorar la calidad de sus productos. En este último aspecto, es importante mencionar lo relevante que ha sido del mejoramiento de la calidad en la competitividad mundial y para muchas empresas un factor vital en la cadena automotriz, ya que el seguimiento de especificaciones técnicas, estándares y normas diversas, son elementos básicos cuando se desea ser proveedor de las armadoras o bien exportar a otras armadoras en el mundo. Al utilizar metodologías como la aplicación de las 5S´s permitirá mejorar el desempeño de las empresas como lo indican en sus estudios Nwabueze, (2001) y Withanachchi, (2007). Calidad & Cadena Automotriz �116 Sin embargo, hay otros elementos que pueden contribuir al mejoramiento de la calidad en las empresas automotrices, como lo son realizar alianzas entre las empresas del sector automotriz, que facilite la adquisición de tecnologías, desarrollar nuevos productos, alinear sus procesos, penetrar mercados en forma rentable y eficiente. La colaboración inter empresarial, resulta por ello, un factor importante a considerar para mejorar la calidad de las empresas. Otro problema que se ha detectado es que existe escasez de innovación y especialización tecnológica en procesos y productos de la industria automotriz, estos son condicionados en ocasiones, por su orientación a un mercado estrecho ya muy bien segmentado y también muy competido. Según el CONACYT, a finales de los años noventa, las PyME’s nacionales, tenían una “naturaleza innovadora” aludiendo a nuevos procesos o productos. Lo que no decía era que las PyMEs que no experimentaban cambios en alguno de estos rubros representaban 42.3% del total de la muestra (Uriel, 2005). Esto se confirma dado que un elevado porcentaje de grandes empresas en México cuentan con su propia área de investigación y desarrollo. Esta problemática se pudo ampliar en la industria automotriz que aunque fue el sector manufacturero más dinámico de 1994 al 2004, según el Censo Económico (2004), a partir del 2008 una crisis en la industria automotriz a nivel mundial, ha ido mermando este crecimiento sostenido reportado por el Censo, no siendo México el único país que reporta deterioro en su crecimiento, sino que también países como Francia, Estados Unidos, Gran Bretaña, Japón, Italia y España entre otros, reportan caídas de dos dígitos porcentuales en sus ventas del 2008. b) Pregunta de Investigación ¿Cuáles son las metodologías que permitan a las PyMES del sector automotriz mejorar la calidad de sus productos, teniendo implementadas las 5S’s? c) Justificación Es relevante en esta investigación analizar la situación de las PYMES del Sector Automotriz en N.L., por el papel que juega en la Industria Nacional y ofrecer las metodologías clave para que sus productos puedan mejorar su M. Blanco, S.A. Guerra, P. Villalpando & J. Castillo �117 calidad además de la implementación de las 5S’s, se requiere de metodologías que les permita tener una mejor integración exitosa en la cadena productiva del sector automotriz en Nuevo León. En base a la revisión de la literatura justificamos esta investigación que muestra la importancia de tres metodologías para que las empresas puedan crecer con la calidad de su operación y de sus productos. Probar el apoyo a la calidad de estas metodologías, es una aportación al conocimiento para el crecimiento de las PYMES. Al hacer un análisis de la situación de las PyMES en México, muestran que conforman el 99.8 % de empresas en México, las cuales generan el 52% del Producto Interno Bruto Nacional en el 2009, además contribuyen con la creación del 72% de la generación de los empleos en el país Tabla 1.- Evolución del Número de PyMES en México México Total de PYMES (Millones) Proporción del total de empresas 2002 2.84 99.7% 2005 2.90 99.7% 2007 4.00 99.7% 2009 5.14 99.8% Fuente: SME and Entrepreneurship Outlook Edición 2002 y 2005 de la OECD y SubSecretaría de Economía para la Pequeña y Mediana Empresa y Secretaría de Economía 2009 En base a las estadísticas que se observan en la Tabla 1, las PyMES conforman la casi totalidad de las empresas en México, el número de pequeñas y medianas empresas se ha incrementado aproximadamente en un 55% del 2002 al 2009, al pasar de 2.84 a 5.14 millones de empresas a el mes de mayo del 2009. En el caso específico del Estado de Nuevo León analizando la base de datos de la Confederación Patronal Mexicana (con sede en este Estado, señalan, que en cuanto a la distribución por tamaño y por estrato de sus socios, el 93% de las empresas afiliadas a COPARMEX en Nuevo León son PyMES y solo el 7% son empresas grandes, lo que muestra la importancia de este proyecto de investigación dirigido a las PYMES de N.L. En cuanto a la situación de las PyMES del sector automotriz en el Nuevo León, en esta investigación se decidió analizar las empresas de la industria automotriz y en especial las del Estado de Nuevo León, debido, no solo por el numero de PyMES establecidas, sino también por el papel que Calidad & Cadena Automotriz �118 desempeña este sector en el desarrollo de industrial nacional con una aportación del 2.6% del PIB y con un 14.3 % del sector manufacturero. De igual manera, Nuevo León ocupa el 6to lugar de participación de los Estados con un 8.42% (14,067 millones de pesos) del valor agregado y el 4to lugar de participación en cuanto el personal ocupado en 2003 con el 8.24% de los empleos (43,718) de la Industria Automotriz en México (ver Fig. 1). Figura 1.- Participación de los Estados en la Industria Automotriz Mexicana Fuente: Secretaría de Desarrollo Económico de N.L. (SDENL), 2006 Además en Nuevo León el sector automotriz ocupa el primer lugar en la producción de motores, vidrio y acumuladores (ver tabla 2), también posee el segundo lugar en lo referente a producción de camiones, material eléctrico, electrónico y partes de plástico. M. Blanco, S.A. Guerra, P. Villalpando & J. Castillo �119 Tabla 2.- Principales empresas del Sector Automotriz en Nuevo León  1er. lugar en México en la producción de Motores, Vidrio y Acumuladores MOTORES NEMAK VIDRIO VITRO ACUMULADORES ENERTEC  2do. lugar en la fabricación y ensamblado de CAMIONES NAVISTAR 1,600 Personas ESCOBEDO MERCEDES BENZ 293 Personas GARZA GARCÍA POLOMEX 669 Personas SANTA CATARINA  3er. lugar en la fabricación de MOTORES (después de Puebla y Coahuila) NEMAK 3,408 Personas SANTA CATARINA VEGE DE MÉXICO 264 Personas ESCOBEDO  4to. lugar en la fabricación de EQUIPO ELÉCTRICO Y ELECTRÓNICO DELFI DENSO 5,075 Personas GUADALUPE CARBONO LORENA DENSO CRISTIANA INDUSTRIALES 6,720 Personas APODACA SATURN ELECTRONICS SPAN DE MÉXICO ARNECOM 3,613 Personas SAN NICOLÁS MOCAR INTERN.  4to. lugar de la fabricación de TRANSMISIONES SISTEMAS AUTOMOTRIZES 875 Personas ESCOBEDO Y QUÍMICOS  4to. lugar en la fabricación de CARROCERÍAS MANUFACTURAS IND. GAMI 588 Personas ESCOBEDO  4to. lugar en la fabricación de ASIENTOS TAKATA 2,361 Personas APODACA  5to. lugar en la fabricación de FRENOS ANCHORLOCK DE MÉXICO CARLISLE BRAKES 392 Personas APODACA HAYES LEEMMERS INT. Fuente: Elaboración a partir de la información de la Secretaria de Desarrollo Económico de Nuevo León 2006 y Censos Económicos de México, 2005 Toda esta información, muestra la necesidad que tienen las PYMES mexicanas de buscar herramientas que permiten mejorar su calidad, su desempeño y ser más competitivas como es el caso de las pequeñas y medianas empresas en Nuevo León, por lo que el objetivo general de esta investigación es el siguiente: Calidad & Cadena Automotriz �120 d) Objetivo General Definir un conjunto de metodologías que permitan mejorar la calidad de los productos de las Pymes del sector automotriz en el Estado de Nuevo León a partir de la implementación del sistema de las 5S´s, de la metodología de generar productos innovadores y de fortalecer la colaboración empresarial en las PyMES de este sector, así como como con la metodología de aplicación de un sistema contable del Costeo ABC eficiente, lo que permitirá en su conjunto tener una mejor calidad e integración exitosa en la cadena productiva del sector automotriz en Nuevo León. e) Hipótesis Las metodologías que permiten mejorar la calidad de las PyMES del sector automotriz además de la metodología de las 5S´s son: la metodología de Innovación de Productos, la metodología de Colaboración InterEmpresarial y la metodología del Costeo ABC. f) Identificación de variables Dentro del estudio se definieron las variables dependientes e independientes: Fig. 2: Modelo gráfico Variable independiente Variable dependiente Fuente: Elaboración propia M. Blanco, S.A. Guerra, P. Villalpando & J. Castillo �121 Dentro de las variables independientes se presenta en la tabla no. 3 los elementos de cada una de las metodologías propuestas y se señala a continuación los elementos de éxito para cada una de las variables de la hipótesis: Tabla 3.- Elementos de las metodologías propuestas Metodologías Calidad en los productos A partir del sistema 5S´s Elementos Separar Ordenar Limpiar Sistematizar Estandarizar Orientación al Mercado (OM) Creatividad (CR) Investigación & Desarrollo (I y D) Diseño de Producto (DP) Eficiencia Operacional (EO) Eficiencia Comercial (EC) Grado de apertura para compartir información estratégica Explicitación de reglas claras de participación, aceptadas por todos Nivel de complementariedad en sus ventas competitivas Imagen percibida del sujeto o institución que invita a participar en el cluster. Grado de intervención local/ estatal o federal en la operación del cluster Reducción de costos Fijación de precios Medir y mejorar actuación Presupuestar Innovación Colaboración Interempresarial: Aplicación del Costeo ABC Fuente: Elaboración propia g) Alcances y limitaciones Los alcances de la presente investigación están circunscritos a las encuestas realizadas a 50 PyMES de la Industria Automotriz en el estado de Nuevo León. Dadas las características de estas, en donde la mayor parte no cuentan con un departamento de investigación y Desarrollo, es muy difícil que se puedan obtener indicadores de desempeño como medida de cambio Calidad & Cadena Automotriz �122 al efectuar los procesos de Innovación. De esta manera, se efectúa el estudio con base en las respuestas que obtuvimos en el cuestionario efectuado a las Pymes en cuestión. Marco Teórico 1) La metodología del sistema de 5S`s La metodología de calidad denominada “las 5S´s” ha sido llevada a la práctica en Japón desde hace mas de 30 años, como parte de los otros modelos de calidad como TQM y LM, así como del Mantenimiento Preventivo y constituye uno de los 3 pilares del Gemba Kaizen junto con la estandarización y la eliminación del muda o desperdicio (Imai 2000). Esta metodología busca establecer y mantener ambientes de trabajo de calidad, a través de tener áreas y espacios de trabajo despejados, ordenados, limpios y productivos, donde se prevengan situaciones indeseables por la acumulación de suciedad o desperdicios, buscando eliminar condiciones de trabajo propicias para los accidentes, lentitud, improvisación y calidad deficiente. A su vez esta metodología tiene varios beneficios al resolver grandes problemas de logística: reduciendo los costos de operación y reduce los accidentes industriales mediante la eliminación de ambientes sucios, ropa inadecuada y operaciones inseguras. Los Cinco Pasos de las 5S`s: • Seiri (Sort – Separar) incluye la clasificación de los ítems en dos categorías lo necesario y lo innecesario. Un método práctico y fácil consiste en retirar cualquier cosa que no se vaya a utilizar en los próximos 30 días. • Seiton (Straighten - Ordenar) significa clasificar los ítems por uso y disponerlos como corresponde para minimizar el tiempo de búsqueda y el esfuerzo. La colocación de elementos tales como suministros, trabajo en proceso, tomas de agua, herramientas, cribas, moldes y carretas deben señalarse por su ubicación o con marcas especiales. • Seiso (Scrub – Limpiar) significa limpiar el entorno de trabajo, incluidas las máquinas y herramientas, lo mismo que pisos, paredes y otras áreas del lugar de trabajo. Un operador que limpia una máquina puede descubrir muchos defectos de funcionamiento. M. Blanco, S.A. Guerra, P. Villalpando & J. Castillo �123 • Selketsu (Systematize – Sistematizar) significa mantener la limpieza de la persona por medio de uso de ropa de trabajo adecuada, lentes, guantes y zapatos de seguridad, así como mantener un entorno de trabajo limpio • Shitsuke (Standardize – Estandarizar) significa autodisciplina. En esta etapa final, la gerencia debe haber establecido los estándares para cada paso de las 5 S, y asegurarse de que el lugar de trabajo esté siguiendo dichos estándares. 2) Innovación de los Productos En cuanto a la metodología de innovación de productos, a medida que avanza la forma de concebir y desarrollarse el conocimiento externo e interno en la organización y los efectos que produce. A la fecha se plantea por parte de diferentes autores la existencia de cinco generaciones de modelos de gestión que explican el proceso de innovación (Roy Rothwell, 1992 en Velasco, 2005) desde los años sesenta a la fecha los que se destacan son: • Modelos Lineales: Impulso de la Tecnología Este modelo contempla el desarrollo del proceso de innovación a través de la causalidad que va desde la ciencia a la tecnología y viene representado mediante un proceso secuencial y ordenado. (Fernández, 1996 en Velasco, 2005). De acuerdo con este modelo secuencial, las necesidades de los consumidores se convierten en la principal fuente de ideas para desencadenar el proceso de innovación. • Modelo por Etapas: Proceso de innovación en términos de los departamentos de la empresa involucrados: una idea que se convierte en un input para el departamento de I+D, de ahí pasa al de diseño, ingeniería, producción, marketing y finalmente, se obtiene como output del proceso, el producto. (Saren 1984) • Modelos Interactivos o Mixtos. Tiene cinco trayectorias (Modelo de enlaces) que son vías que conectan las tres áreas de relevancia en el proceso de innovación tecnológica: la investigación, el conocimiento y la cadena central del proceso de innovación tecnológica (Kline y Rosenberg, 1986 en Velasco, 2005). • Modelos Integrados. Estos modelos intentan capturar el alto grado de integración funcional que tiene lugar dentro de las empresas, así como su integración con actividades de otras empresas, incluyendo a proveedores, clientes, y en algunos casos, universidades y agencias gubernamentales (Hobday, 2005 en Velasco, 2005). Calidad & Cadena Automotriz �124 • Modelo en Red. Subraya el aprendizaje que tiene lugar dentro y entre las empresas, persisten los esfuerzos por lograr una mejor integración entre las estrategias de producto y las de producción (Rothwell, 1994 en Velasco, 2005). Algunos de los elementos clave que integran los modelos señalados anteriormente pueden ser integrados en una metodología de Gestión de la Innovación en las PyMES del sector Manufacturero que permite desarrollar Productos Innovadores y son los siguientes: • Orientación al Mercado (OM): cultura organizacional que de modo más eficiente y efectivo busca los comportamientos necesarios a fin de generar un valor superior para los compradores ( Narver y Slater ,1990). • Creatividad (CR): Es la producción de ideas diferentes y utilizables por un individuo o grupo pequeño de individuos trabajando juntos (Amabile, Teresa ,1988). • Investigación y Desarrollo (I yD): Comprende todo el trabajo creativo llevado a cabo sobre una base sistemática en orden a incrementar el stock del conocimiento incluyendo las tres actividades fundamentales que lo conforman: Investigación básica, Investigación aplicada y Desarrollo Experimental (Manual de Frascati, elaborado por la OCDE en su 6ta edición en el año 2002) • Diseño de Producto (DP): Es el servicio profesional de crear y desarrollar conceptos y especificaciones que optimicen la función, valor o apariencia del producto y sistemas para el beneficio mutuo entre el usuario final y el manufacturador.(Industrial Design Society of America (IDSA); (www.idsa.org). • Eficiencia Operacional (EO) [Producción]: Es un conjunto de operaciones que sirven para mejorar e incrementar la utilidad y/o el valor de los bienes y servicios económicos de una compañía (López, O., Blanco, M. y Guerra, S., 2008). • Eficiencia Comercial (EC) [Distribución y Comercialización]: Conjunto de actividades desarrolladas con el fin de facilitar la venta de una mercancía o un producto en una compañía (López, O., Blanco, M. y Guerra, S., 2008). M. Blanco, S.A. Guerra, P. Villalpando & J. Castillo �125 Figura 3: Metodología Propuesta Fuente: Elaboración, Oscar López (2009) 3) La metodología de Colaboración Inter-empresarial propuesta Otra metodología propuesta es la Colaboración Interempresarial que permite entre otras cosas la integración de Clúster “definido como un Grupo de empresas e instituciones conexas e interconectadas, pertenecientes a uno o varios sectores, ubicadas en una zona geográfica limitada, unidas por rasgos e intereses comunes y complementarios, en torno a un giro industrial, cadena productiva y/o producto, buscando incrementar colaborativamente su productividad, economías por asociación y su competitividad a nivel nacional e internacional, con el apoyo decidido y subsidiario del Gobierno”. (Business Economics, 1998). Dentro de los propósitos de los cluster están los de cubrir las expectativas financieras, comerciales, operacionales, Desarrollo humano y capital social. Las colaboraciones más frecuentes se dan con los clientes, proveedores y universidades. Varios estudios consideran sus usuarios como la fuente más valiosa de ideas para nuevos productos. Brenetto y Farr- Calidad & Cadena Automotriz �126 Wharton (2007) concluyen su estudio señalando que sí hay relación entre la Colaboración Inter - empresaerial y el éxito en la conformación de los clusters. Hay 4 formas de colaboración según su origen: a) Alianzas espontáneas y naturales, b) Orquestada bajo convenios, c) Iniciada individualmente por estrategia, d) Cooperación “forzada”. Tabla 4: Factores que inciden en la colaboración Interempresarial (C.I.) El nivel de entendimiento mutuo a decir de la complementariedad de sus ventajas competitivas El nivel de entendimiento mutuo a decir del lenguaje similar de negocios entre las partes Factores Endógenos La existencia y legitimidad de reglas internas claras El sujeto percibido que invita a participar El grado de apertura a compartir información de tipo estratégico Factores Exógenos La existencia de una estrategia de cluster aceptada por todos El compromiso de recursos relevantes (ejecutivos de alto nivel, presupuesto) Crean equipos o comités mixtos para llevar a cabo el trabajo conjunto Fijan incentivos asociados al logro de los objetivos Crean mecanismos para resolver conflictos Prevén situaciones por las que deben terminar la Sociedad Los valores de tipo empresarial prevalecientes El estilo de liderazgo de los directores generales involucrados El grado de intervencionismo gubernamental La existencia de una política de gobierno a favor del desarrollo de los clusters La cercanía de universidades y centros del conocimiento. La edad promedio de los DG Su nivel promedio último de estudios El grado de experiencia del DG en su sector El nivel de prácticas de nivel estratégico que presenta cada empresa El clima de negocios prevaleciente en la región Fuente: Elaboración de Rolando J. Porchini propia a partir de los datos de “Factores de colaboración Interempresarial en el Proceso de conformación de los clusters En Nuevo León”, Agosto 2008 4) Sistema de costeo basados en actividades (ABC) La razón principal por la que nace esta metodología de gestión es debido a que se comenzaron a gestar cambios en las estructuras de costos de las organizaciones. Los costos indirectos comenzaron a incrementarse y se convirtieron en costos más importantes que los directos; esto fue debido principalmente al incremento en la complejidad y rango de productos y servicios a ofrecer, al incremento en la variedad de canales de distribución, M. Blanco, S.A. Guerra, P. Villalpando & J. Castillo �127 clientes y nuevas y más complejas tecnologías, a los niveles de calidad exigidos por el mercado, y simplemente a la necesidad de cambiar y ser competitivos en el ambiente de negocios actual (Cokins, 1996,1997; Leturia, 2001; Themido, 2000). Esta metodología surge por la necesidad de reducir las inversiones en activos y así poder operar con menores costos financieros, así como por la creciente necesidad de reducir las existencias, lo que precisa de series de producción más cortas. Los avances tecnológicos también repercuten en una reducción del peso de la mano de obra directa al incrementarse los costos indirectos tales como investigación y desarrollo, programación de la producción, logística, administración y comercialización. Los sistemas de costeo basados en actividades (ABC) perfeccionan los sistemas de costeo al concentrarse en actividades individuales como objeto del costo fundamentales. Una actividad es un acontecimiento, tarea o unidad de trabajo con un propósito específico; por ejemplo, diseñar productos, preparar y operar maquinaria, y distribuir productos. Los sistemas de ABC calculan los costos de actividades individuales y asignan costos a objetos del costo, tales como productos y servicios, sobre la base de las actividades realizadas para producir cada producto o servicio: Figura 4: Metodología del proceso de Costeo ABC Objetos de costo fundamentales Actividades Asignación a otros objetos del costo Costo de actividades Costo de: • Producto • Servicio • Cliente Fuente: Horngren Charles T., Foster George, Datar Srinkant, (2002) Contabilidad de costos, Pretince Hall, México, p.140 Calidad & Cadena Automotriz �128 Estudio de Campo 1. Selección de la muestra El universo de estudio estuvo integrada por 287 PyMES de la base de datos del SIEM (Sistema de Información Empresarial Mexicano de la Secretaría de Economía del Gobierno Mexicano en enero 2008), de la cual se seleccionó las empresas de manufactura medianas y pequeñas de la cadena automotriz del área metropolitana de Monterrey, alrededor de 190 empresas como nuestra población y aplicando la fórmula nos arrojó un total de 50 empresas a encuestar con aplicación de 5´S. 2. Instrumento de recolección de datos y escala de Likert Se diseñó un instrumento de recolección de datos con un total de cuatro ítems, en donde se miden las cuatro metodologías propuestas en esta investigación, tres de los cuales (Calidad, Innovación, formación del Cluster y Costeo ABC) están medidas en una escala de Likert de 5 posiciones. Resultados El cálculo del tamaño de la muestra nos arroja como resultado la cantidad de 48 elementos, de tal manera que se selecciona la muestra con un tamaño n=50. Descripción y composición de las variables con su número de “ítems” en la escala:  Innovación = 19  Calidad = 30  Costeo ABC = 26  Inf – Cluster = 14 La validación de la consistencia interna de los “ítems” que componen las escalas en los cuestionarios, nos dio los resultados siguientes: • • La consistencia interna de los “items” es bastante aceptable. En el desarrollo individual de los “ítems” podemos ver que no es necesario suprimir alguno de ellos para incrementar el estadístico de “Cronbach” M. Blanco, S.A. Guerra, P. Villalpando & J. Castillo �129 • Podemos considerar los valores de las variables para el cálculo de la regresión, considerando como variable dependiente la calidad y como variables independientes o de predicción, las descritas anteriormente. Tabla 5: Validación de la consistencia interna Reliability Statistics Innovation Cronbach's Alpha Cronbach's AlphaBased on Standardized Items N of Items .895 .895 19 Reliability Statistics Calidad Cronbach's Alpha Cronbach's Alpha Based on Standardized Items N of Items .948 .946 30 Reliability Statistics Costeo ABC Cronbach's Alpha Cronbach's Alpha Based on Standardized Items N of Items .925 .914 26 Reliability Statistics Inf - Cluster Cronbach's Alpha Cronbach's Alpha Based on Standardized Items N of Items .903 .905 14 Cálculo de la regresión: Anteriores estudios que efectuamos con relación a la productividad y sus posibles variables relacionadas que determinan su comportamiento, pudimos observar que los valores de correlación de Pearson para la ecuación de regresión, fueron muy bajos, por consiguiente el coeficiente de Calidad & Cadena Automotriz �130 determinación de la regresión resultó también muy bajo. Revisamos los modelos para cada variable en forma independiente y el resultado no fue satisfactorio. Por tal motivo, pudimos concluir que la productividad no está determinada por ninguna de estas variables, al menos de forma importante. Sin embargo, en el estudio exhaustivo de las variables, pudimos apreciar que existe una importante correlación entre la metodología “Calidad” y las metodologías “Innovación” e “Inf-cluster”, no así para el sistema de Costeo ABC. Figura 5: Análisis de correlación M. Blanco, S.A. Guerra, P. Villalpando & J. Castillo �131 De tal manera que se hicieron los cálculos de la regresión correspondiente, con los siguientes resultados: Tabla 6: Análisis de regresión para la variable “calidad” Model Summaryc Model R R Square 1 2 .636a .720b .404 .519 Adjusted R Square .392 .498 Std. Error of the Estimate .634822 .576585 Durbin-Watson 1.835 a. Predictors: (Constant), INNOVA b. Predictors: (Constant), INNOVA, INFCLUSTER c. Dependent Variable: CALIDAD Nota: El valor de la R2 es mayor cuando consideramos las dos variables, sin embargo el coeficiente Durbin-Watson de 1.835 nos indica que la colinealidad es pequeña. ANOVAc Model 1 2 Regression Residual Total Regression Residual Total Sum of Squares df Mean Square F Sig. 13.130 19.344 32.474 16.849 15.625 32.474 1 48 49 2 47 49 13.130 .403 32.580 .000a 8.424 .332 25.340 .000b a. Predictors: (Constant), INNOVA b. Predictors: (Constant), INNOVA, INFCLUSTER c. Dependent Variable: CALIDAD c. Dependent Variable: CALIDAD Coefficientsa Model Unstand. Coeffs. Std. B Error 1.334 .398 1 (Constant) .637 .112 INNOVA .987 .376 2 (Constant) .415 .121 INNOVA INFCLUSTER .353 .105 Stand. Coeffs. t Sig. 3.348 5.708 2.621 3.419 3.345 .002 .000 .012 .001 .002 Beta .636 .414 .405 Correlations Collinearity Statistics ZeroPartial Part Tolerance VIF order .636 .636 .636 1.000 1.000 .636 .632 .446 .438 .346 .338 .699 .699 1.431 1.431 a. Dependent Variable: CALIDAD Calidad & Cadena Automotriz �132 El modelo con las dos variables es el que mejor explica la variable dependiente • En el cálculo de los coeficientes en la regresión, podemos observar que satisfacen la prueba “t” con un nivel de significancia muy aceptable. • Podemos observar la normalización de los residuos en la figura siguiente: Figura 5: Normalización de los residuos M. Blanco, S.A. Guerra, P. Villalpando & J. Castillo �133 Discusión y recomendaciones El resultado de la regresión muestra que las variables “Innovación” e “Inf-cluster” determinan en una importante medida, el comportamiento de la calidad en las PyMES del sector estudiado, mientras que la variable Costeo ABC no fue significativa. Los resultados obtenidos a partir de las encuestas realizadas a las 50 PyMES del sector automotriz de Nuevo León, determinan que efectivamente la aplicación de las metodologías 5S’s para el incremento de la calidad en estas empresas, son beneficiadas por la aportación a la calidad que representan la metodología para fortalecer la colaboración inter-empresarial y la adopción de una metodología de innovación, indispensables para mejorar la calidad en las PyMES analizadas. Las implicaciones prácticas del resultado de esta investigación van de la mano con el proceso de subsistencia y desarrollo de las PyMES en sus primeros años de vida. Podemos afirmar, que las PyMES de reciente creación, deben adoptar las medidas que les aseguren un alto grado de calidad en un mundo globalizado, mediante la implementación de los proceso de calidad como el sistema de 5S’s y por otra parte, la innovación individual y la información proveniente de la inter relación de empresas del mismo ramo o sector, que pueden hacer intercambio de criterios y experiencias formando de esta manera los diversos clusters que sirven de apoyo y sustentación de la calidad en las mismas empresas que los conforman. El tamaño de las PyMES no les permite, muchas veces, contar con un área de investigación y desarrollo en comparación con las grandes firmas y empresas de renombre, esta desventaja impacta de manera significativa en el desarrollo y la competitividad. Estos resultados también sugieren la necesidad que el gobierno pueda apoyar destinando fondos para la inyección de capital en las PyMES, principalmente en sus primeros años de vida. De igual manera, se muestra la importancia de construir redes de cooperación y colaboración entre empresas para promover el crecimiento económico de una región, en las industrias que su naturaleza es altamente competitiva como es el caso de la industria automotriz, resaltando la participación de todos los agentes relevantes de este sector que van más allá de las cadenas productivas principales, se requiere una cooperación interempresarial que fomente el apoyo entre las Empresas del ramo, la eficiencia Calidad & Cadena Automotriz �134 en los Proveedores de servicios, la vinculación con la Academia y las Instituciones públicas y sobre todo es necesario considerar al gobierno como ente promotor de estas integraciones. Finalmente, las PyMES estudiadas señalan que no utilizan de manera significativa el sistema de costeo (ABC) y no creen que tenga un impacto considerable en la mejora de la calidad de la empresa, aunque se sabe que la utilización de este sistema puede representar una ventaja competitiva para el sector ya que tiende a reducir las inversiones en activos para poder operar con menores costos financieros. Referencias Adobor, H. (2006). “Interfirm collaboration: configurations and dynamics”, Competitiveness Review; 16(2), p.122. Alarcón, G. (2007). “Oportunidad y desafío. Nuevo León en el umbral de su cuarta industrialización”. Trayectorias, revista de ciencias sociales. 25, septiembrediciembre. pp.61-77. Barfield, J. T., Raiborn, C. A., & Kinney, M. R. (2004). Contabilidad de Costos, Tradiciones e Innovaciones (Quinta ed.). México: Thomson. 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Likewise, an analysis of the types of audits conducted Superior Audit of the Federation, each defining and specifying its objectives. It refers to the powers available to the Superior Audit of the Federation, which are conferred on the Supreme Audit Law of the Federation to carry out reviews and audits of public accounts. Moreover, an analysis of the types of opinions issued by this body to the auditees for reporting years (2001 to 2007), which includes all audited organisms (central, companies where the government has a substantial participation, state governments, municipal governments and other organisms), which receive resources from the federation. Finally we found that the views of others were issued by the Superior Audit of the Federation are the qualified opinion, because it showed more results with administrative deficiencies and / or internal control, errors or omissions involving financial information or transactions with amounts observed are small in relative terms. Palabras Clave: abstención, auditoría, fiscalización, opinión limpia, opinión negativa, salvedad Resumen: En el presente artículo exponemos los antecedentes de la fiscalización en México, la cual toma gran importancia en la LVII Legislatura (1997-2000), en donde se constituye una nueva y más fortalecida entidad de fiscalización superior, promulgándose en diciembre del 2000 la Ley de Fiscalización Superior de la Federación. Así mismo, se hace un análisis de los tipos de auditorías que realizada la Auditoría Superior de la Federación, definiendo cada una de ellas y especificando sus objetivos. Además, se mencionan las atribuciones con que cuenta la Auditoría Superior de la Federación, las cuales le son conferidas en la Ley de Fiscalización Superior de la Federación, para la Auditoría & Fiscalización en Mexico �138 realización de revisiones y la fiscalización de las cuentas públicas. Por otra parte, se hace un análisis de los tipos de opinión emitidos por éste organismo a las entidades auditadas durante los ejercicios analizados (2001 a 2007), en donde se incluyen todos los organismos auditados (Administración central, empresas en donde el gobierno tiene una importante participación, gobiernos estatales, gobiernos municipales y otros organismos), los cuales perciben recursos de la federación. Para finalizar se detectó que las opiniones que más fueron emitidas por la Auditoría Superior de la Federación son las Opiniones con Salvedad, esto debido a que se presentaron mayores resultados con deficiencias administrativas y/o de control interno, implicando errores u omisiones en la información financiera u operaciones cuyos montos observados sean menores en términos relativos. Antecedentes de la Fiscalización en México El examen y la vigilancia del uso de los recursos públicos han estado directamente relacionados con el desarrollo económico, social y político de las naciones. En México, la historia nos remonta a la época prehispánica, en la que existían prácticas tributarias para los pueblos indígenas, que eran planeadas, dirigidas y controladas por los gobernantes de la época (Cortés Ramírez, J. 2004, p.p. 29). Como resultado de la conquista, en el año de 1453, fue creado el Tribunal de Cuentas de la Nueva España. Creado por las Cortes Españolas, éstas expiden las disposiciones para que se constituya un organismo de inspección, examen, aprobación y finiquito del manejo administrativo de la Real Hacienda. El propósito de la creación de este órgano era revisar las cuentas de la Real Hacienda y posteriormente la revisión del 20% del botín de los conquistadores «el quinto real» (véase: Cortés Ramírez, J. 2004, p.p. 29 y Solares Mendiola, M. 2004, p. 24). Este organismo funciona hasta el año de 1510, cuando es suprimido para posteriormente la Corona Española restablecerlo en México en el año de 1524 con el nombre de Tribunal Mayor de Cuentas.1 Mediante estatutos decretados en Burgos el 24 de agosto de 1605, Felipe III funda los Tribunales de Cuentas en América, con sede en las ciudades de México, de los Reyes (lo que es hoy Lima) y en Santa Fe de Bogotá y su jurisdicción coincidiría con la del virreinato respectivo. El objetivo principal era tomar y finiquitar las cuentas presentadas por los oficiales reales 1 Véase http://www.esfe-qro.gob.mx/congreso2008/antecedentesEsfe.htm, fecha de consulta 07-julio-2008. S. Tamez & V. Montesinos �139 y demás encargados de recaudar y administrar las rentas de la Corona, conforme a los procedimientos aplicados por la Contaduría Mayor de Cuentas de Castilla. Cada tribunal estaba compuesto por tres contadores de cuentas, dos contadores de resultas, dos oficiales y un portero con vara de justicia para ejecutar la de los contadores (véase: Mariluz Urquijo, J. 2000, p. 131; Solares Mendiola, M. 2004, p. 87). En las constituciones políticas desde el siglo XIX hasta la actual, se le encarga a los órganos de representación popular la aprobación del gasto público (el Congreso). En el Artículo 50, apartado 8 de la Constitución de 1824 se menciona que el Congreso tiene la facultad de “fijar los gastos generales, establecer las contribuciones necesarias para cubrirlos, arreglar su recaudación, determinar su inversión, y tomar anualmente cuentas al gobierno” y es en éste año que se crea la Contaduría Mayor de Hacienda. A partir de ésta fecha la Contaduría Mayor de Hacienda ha evolucionado de la siguiente manera2: • Con la promulgación de la Ley del 14 de marzo de 1838, la Contaduría Mayor de Hacienda pasó a formar parte del Tribunal Mayor de Cuentas. • El 02 de septiembre de 1846 se extingue la Ley y se restablece la Contaduría Mayor de Hacienda. • En el año de 1853 de nuevo la Contaduría Mayor de Hacienda pasa a formar parte del Tribunal Mayor de Cuentas. • El 10 de octubre de 1855 se emite un decreto en el cual regresa la figura de Contaduría Mayor de Hacienda. • En el año de 1865, se dio la Emisión o Estatuto Provisional del Imperio Mexicano (Se establece la monarquía moderada, hereditaria, con un príncipe católico y se establecía expresamente la garantía de igualdad ante la ley «Vázquez Pando, F. (1998), p. 445), en este año se reconstituye una vez más el Tribunal Mayor de Cuentas. • El 20 de agosto de 1867, con la restauración de la República, retoma su nombre original de Contaduría Mayor de Hacienda y hasta el año 2000 no sufrió cambios en su denominación. Durante este período operó bajo un proceso más estable en su regulación jurídica. 2 www.asf.gob.mx Auditoría & Fiscalización en Mexico �140 Por otra parte, la fiscalización en México de las Cuentas Públicas tomó importancia durante la LVII Legislatura (1997-2000), y bajo la responsabilidad de ésta, se continuaron los trabajos previos para la construcción de una nueva y más fortalecida entidad de fiscalización superior, dando cuenta de ese cambio dos ordenamientos fundamentales que constituyeron una revolución legislativa, y que hoy en día son el cuerpo de fiscalización del siglo XXI en el país: las reformas constitucionales a los artículos 73, 74, 78 y 79, de julio de 1999 y la Ley de Fiscalización Superior de la Federación, de diciembre de 2000. El propósito de la reforma era buscar instrumentos más efectivos de fiscalización en el uso honesto y eficiente de los recursos federales, por tal motivo, se creó la Auditoría Superior de la Federación en sustitución de la Contaduría Mayor de Hacienda, la cual está adscrita a la Cámara de Diputados, y cuenta con atribuciones específicas en materia de control Gubernamental La Fiscalización de las cuentas públicas en México Conceptos generales, funciones y objetivos de la fiscalización de las cuentas públicas El primer paso que hay que dar es definir la fiscalización en las cuentas públicas. La Ley de Fiscalización Superior de la Federación, en el Artículo 2 Fracción XI, define la Fiscalización superior como la “facultad ejercida por la Auditoría Superior de la Federación, para la revisión de la Cuenta Pública, incluyendo el Informe de Avance de Gestión Financiera, a cargo de la Cámara”. En el contexto federal mexicano, podemos decir que se entiende por fiscalización la revisión que realiza el órgano de fiscalización superior, el cual está bajo las órdenes del Congreso de la Unión, a la información que se integra en la rendición de las cuentas públicas, enviadas al Congreso de la Unión por el Ejecutivo Federal, Estatal, las dependencias gubernamentales y cualquier órgano que maneje recursos públicos. S. Tamez & V. Montesinos �141 Por otra parte, vamos a mencionar cómo se encuentra reglamentada a nivel federal la fiscalización en México. En el Artículo 73, Frac. XXIV de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, el Congreso de la Unión tiene la facultad de la expedir la Ley que regula la organización de la entidad de fiscalización superior de la Federación (ahora: Auditoría Superior de la Federación; antes: Contaduría Mayor de Hacienda) y de las demás que normen la gestión, control y evaluación de los Poderes de la Unión y de los entes públicos federales. Así mismo, en el Artículo 74, Frac. IV, de la CPEUM, se menciona que una de las facultades de la Cámara de Diputados es la de “aprobar anualmente el Presupuesto de Egresos de la Federación, previo examen, discusión y, en su caso, modificación del Proyecto enviado por el Ejecutivo Federal, una vez aprobadas las contribuciones que, a su juicio, deben decretarse para cubrirlo, así como revisar la Cuenta Pública del año anterior”. A su vez, la Cámara de Diputados coordinará y evaluará el desempeño de las funciones de la entidad de fiscalización superior de la Federación, en los términos que marque la Ley. Por otra parte, en la Ley de Fiscalización Superior de la Federación (en adelante: LFSF), en el Artículo 2, Frac. VI menciona que las entidades fiscalizadas son: “los Poderes de la Unión, los entes públicos federales, las entidades federativas y municipios que ejercen recursos públicos federales; los mandatarios, fiduciarios, o cualquier otra figura análoga, así como el mandato o fideicomiso público o privado que administren, cuando hayan recibido por cualquier título, recursos públicos federales y, en general, cualquier entidad, persona física o moral, pública o privada que haya recaudado, administrado, manejado o ejercido recursos públicos federales. Hay que aclarar que la fiscalización que realiza la Auditoría Superior de la Federación (en adelante: ASF) se efectúa posterior a la gestión financiera, siendo de carácter externo y por lo tanto, de manera independiente y autónoma de cualquier otra forma de control y fiscalización interna de los Poderes de la Unión y de los entes públicos federales. Así mismo, en el Artículo 82, Frac. XI de la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria se menciona que, de los recursos federales transferidos a las entidades federativas mediante convenios de reasignación, se destinará el equivalente al uno al mil para la fiscalización de los mismos. Para esto la ASF en los términos de la LFSF Auditoría & Fiscalización en Mexico �142 deberá acordar, mediante convenio celebrado con los órganos técnicos de fiscalización de las legislaturas de las entidades federativas, las reglas y procedimientos de fiscalización del ejercicio de los recursos públicos federales (LFPRH, Art. 82, Frac. XII). Perspectivas de la Fiscalización de las Cuentas Públicas Los procesos de fiscalización de la Cuenta Pública se realizan desde dos perspectivas: sobre la base del Sistema del Control Interno del Ejecutivo y la Fiscalización Externa (Cortés Ramírez, J. 2004, p. 37). Sistema de Control Interno del Ejecutivo: La Secretaría de la Función Pública por encargo del Ejecutivo Federal y a través de sus Órganos de Control Interno realiza la fiscalización a las dependencias, entidades y organismos. Fiscalización Externa: la Cámara de Diputados del H. Congreso de la Unión por mandato constitucional le corresponde la revisión de la Cuenta Pública, y ésta la lleva a cabo a través de la Comisión de Vigilancia turnándola a la ASF. • Control Interno del Ejecutivo: órganos encargados y alcance de la fiscalización. Existen organismos internos que intervienen en la evaluación y fiscalización de la aplicación de los recursos públicos federales, siendo éstos la SHCP y la SFP (Ley Orgánica de la Administración Pública Federal «en adelante: LOAPF, Art. 31, Frac. XIX). La SHCP se coordinara conjuntamente con la SFP, para realizar la evaluación que permita conocer los resultados de la aplicación de los recursos públicos federales, así como validar los indicadores estratégicos de las dependencias y entidades de la administración pública federal. Por su parte, la SFP también interviene en la realización de control y fiscalización de la siguiente manera (LOAPF, Art. 37): A) Revisa el ejercicio del gasto público federal y que esté acorde con los presupuestos de egresos; S. Tamez & V. Montesinos �143 B) Establece las bases generales y realiza las auditorías a las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal (en adelante: APF), con el propósito de promover la eficacia en la gestión y propiciar en el cumplimiento de los objetivos contenidos en sus programas; C) Vigila el cumplimiento de las disposiciones en materia de planeación, presupuestación, ingresos, financiamiento, inversión, deuda, patrimonio, fondos y valores; D) Inspecciona y vigila el cumplimiento de las normas, políticas y procedimientos establecidos por las dependencias y entidades que conforman la APF; E) Designa a los auditores externos de las entidades; F) Informa al Ejecutivo Federal, sobre el resultado de la evaluación respecto de la gestión de la APF, emitiendo las acciones a desarrollar para la corrección de las irregularidades detectadas. • Control Externo: la Cámara de Diputados del Honorable Congreso de la Unión a través de la ASF. Los objetivos de la revisión y fiscalización de las cuentas Públicas realizada por la ASF, son los siguientes (LFSF, Art. 14):  Revisar que todos los actos realizados por la entidad pública federal estén sustentadas legalmente y que no hayan ocasionado quebranto alguno al Estado en su Hacienda Pública Federal o en su Patrimonio. Por ejemplo: A) Los programas y su ejecución se hayan ajustado a las cantidades presupuestadas; B) Los montos autorizados de ingresos y gastos se ajustan a los conceptos y partidas respectivas C) Los sistemas de registros y contabilidad gubernamental se ajustan a leyes, decretos y reglamentos; D) Las fuentes de financiamiento fueron autorizados y aplicados conforme a ley; y validar que se haya cumplido satisfactoriamente los compromisos adquiridos referentes a esta cuestión Auditoría & Fiscalización en Mexico �144 E) Verificar el desempeño, eficiencia, eficacia y economía de los programas cumplen en base a los indicadores aprobados. F) Determinar responsabilidades y sanciones resarcitorias en contra de los servidores públicos que no hayan actuado conforme a ley. En el Cuadro 1 se presenta como se encuentra la fiscalización en México. Cuadro 1: Proceso de Fiscalización ENTIDAD PÚBLICA CAMARA DE DIPUTADOS Se genera la Cuenta Pública para el envío a la Cámara de Diputados los primeros 10 días del mes de junio siguiente al ejercicio terminado. Recibe la Cuenta Pública y a través de la Comisión de Vigilancia se envía a la Auditoría Superior de la Federación, para su revisión y evaluación. AUDITORIA SUPERIOR DE LA FEDERACIÓN O ESTATAL Este órgano recibe la Cuenta Pública, lleva a cabo la fiscalización y entrega el informe de resultados a más tardar el 31 de marzo del año siguiente al de su presentación. La Cámara de Diputados a través de la Oficialía de Partes recibe el informe y éste es turnado a la Comisión de Vigilancia, la cual prepara el dictamen para ser presentado al pleno Fuente: Elaboración propia, a partir de la legislación reguladora Tipos de Auditoría realizadas por la Auditoría Superior de la Federación. La ASF conforme a su programa aprobado por la Comisión de Vigilancia de la H. Cámara de Diputados, practica tres tipos de Auditorías, siendo clasificadas genéricamente en tres grandes grupos «ver Cuadro 2» (Auditoría Superior de la Federación, 2008, p.p. 20-22): S. Tamez & V. Montesinos �145 Cuadro 2: Tipos de Auditoría 1) Desempeño a) b) c) d) Fuente: Informe de Resultados de ASF 2) Regularidad 3) Especiales Financiera y de cumplimiento o legalidad. De Inversiones Físicas (obras públicas y adquisiciones). Sistemas De los recursos federales ejercidos por entidades federativas, municipios y demarcaciones territoriales del DF la Revisión y Fiscalización de la Cuenta Pública 2006: 1) La Auditoría de Desempeño: “Consiste en el examen objetivo, sistemático, multidisciplinarios, propositivo, organizado y comparativo, tanto de las actividades gubernamentales enfocadas a la ejecución de una política pública general, sectorial o regional, como de aquéllas inherentes al funcionamiento de los entes públicos federales, a nivel institucional, de programa, proyecto o unidad administrativa. Miden el impacto social de la gestión pública y se compara lo propuesto con lo realmente alcanzado”. Los criterios empleados en la evaluación son la eficacia, eficiencia y economía, la calidad de los bienes y servicios, la satisfacción al ciudadano y el comportamiento de los actores, cuando ello resulte procedente. El fin de esta evaluación consiste en promover gestiones públicas honestas y productivas, el fomento de la rendición de cuentas transparente y oportuna, el impulso de la adopción de mejores prácticas y el reforzamiento de la actitud responsable de los servidores públicos. Los resultados de este tipo de auditoría proporcionan a los legisladores tanto federales como locales y a las entidades fiscalizadas, información, observaciones y recomendaciones para incrementar la calidad en los bienes y servicios que produce y proporciona el sector público. Auditoría & Fiscalización en Mexico �146 2) La Auditoría de Regularidad: Se verifica que la recaudación, captación, administración ejecución y aplicación de los recursos públicos se realizaron de acuerdo con los programas y montos aprobados por las H. Cámaras de Diputados, en cumplimiento a lo establecido en la Ley de Ingresos y Presupuesto de Egresos y demás normativas y disposiciones jurídicas aplicables. Estas auditorías, atendiendo el objeto de fiscalización se clasifican en: Clasificación de Auditorias de Regularidad Financieras y de Cumplimiento Concepto Auditado Objetivo Ingresos • Verificar Forma y términos en que se realizó la recaudación, su registro y la administración de los mismos; • Validad el cumplimiento de las disposiciones normativas aplicables Egresos • Examinar que la aplicación haya sido conforme a o autorizado en el presupuesto (utilizados y realizados efectivamente); • Verificar el registro el cual haya sido efectuado conforme a Principios Básicos de Contabilidad Gubernamental y, a su vez, clasificados por objeto del gasto. Pasivos • Se revisa que se reflejen correctamente en los estados financieros las obligaciones exigibles a cargo de las entidades fiscalizadas; Inversión Física Obras Públicas y Adquisiciones • Comprobar que las inversiones físicas realizadas presupuestalmente aprobadas y la asignación de recursos fueron utilizados debidamente (existencia de estudios y proyectos autorizados); • La contratación se sujetó a la normativa técnica y jurídica; • Los costos coinciden con los bines, servicios o volúmenes de obras ejecutados, con la calidad del material utilizado y están de acuerdo con los precios autorizados; • Validar que la ejecución y entrega de las obras se ajustaron a lo previsto en las leyes y contratos respectivos. Auditoría de Sistemas Sistemas y Tecnologías de Información • Se evalúan los sistemas y procedimientos utilizados, que hayan sido confiables en el diseño y operación, identificando los atributos básicos de control interno. Recursos federales ejercidos por Entidades federativas, municipios y demarcaciones territoriales del Distrito Federal • Verificar y evaluar que los recursos públicos federales fueron recibidos por las entidades federativas, municipios y demarcaciones territoriales del Distrito Federal, a través de reasignaciones hechas por las dependencias y entidades de la APF o mediante los Ramos 23, 33 y 39. S. Tamez & V. Montesinos �147 A continuación se describe la composición de los Ramos 23, 33 y 39 que reciben las Entidades Federativas, municipios y demarcaciones territoriales (estos recursos son enviados por parte de la Federación a las entidades antes mencionadas, y se requiere sean fiscalizados por los órganos encargados, para dar absoluta certeza de que los recursos fueron recibidos y aplicados conforme a los programas, leyes y reglamentos establecidos): a) El Ramo 23 “Provisiones Salariales y Económicas” se encuentra integrado por los siguientes programas: • Programa Sectorial: Pago de gastos correspondientes al Fondo de Ahorro Capitalizable de los trabajadores operativos de base y confianza de la Administración Pública Federal, a su vez cubre pagos de seguros de servidores públicos en mandos superiores, medios y homólogos. • Fondo de Desastres Naturales: Cubre los daños causados por desastres naturales a las obras del dominio público, así como apoyo a la población en zonas afectadas en casos de emergencia. • Erogaciones Contingentes: Partida Secreta dentro del gasto hasta el presupuesto de egresos de 1999 especificada dentro del artículo 74 de la Constitución3. A partir de este Presupuesto no se asignan recursos a este programa. b) Así mismo, el Ramo 33 “Fondo de Aportaciones Federales” está integrado por los siguientes siete fondos4: I. Fondo de Aportaciones para la Educación Básica y Normal (FAEB). II. Fondo de Aportaciones para los Servicios de Salud (FASSA). III. Fondo de Aportaciones para la Infraestructura Social (FAIS). Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, Artículo 74, Frac IV, Párr. 4: “No podrá haber otras partidas secretas, fuera de las que se consideren necesarias, con ese carácter, en el mismo presupuesto; las que emplearan los secretarios por acuerdo escrito del Presidente de la República.” 4 www.e-local.gob.mx/work/resources/SPC/analisis_sistetico_ramo33.pdf 3 Auditoría & Fiscalización en Mexico �148 IV. Fondo de Aportaciones para el Fortalecimiento de los Municipios y de las Demarcaciones Territoriales del Distrito Federal (FORTAMUN-DF). V. Fondo de Aportaciones Múltiples (FAM). VI. Fondo de Aportaciones para la Educación Tecnológica y de Adultos (FAETA). VII. Fondo de Aportaciones para la Seguridad Pública de los Estados y del Distrito Federal (FASP). c) Por otra parte, el Ramo 39 “Programa de Apoyos para el Fortalecimiento de las Entidades Federativas, (PAFEF)” será destinado para los siguientes fines5: Inversión de infraestructura física, mantenimiento y conservación de infraestructura; saneamiento Financiero, preferentemente a través de la amortización de deuda pública; apoyo al saneamiento y reforma a los sistemas de pensiones de los Estados DF, prioritariamente a las reservas actuariales; Modernización de los Registros Públicos de la Propiedad y del Comercio local, modernización de los catastros; modernización de los sistemas de recaudación locales; Fortalecimiento de proyectos de investigación científica y desarrollo tecnológico; Para el desarrollo de mecanismos impositivos que permitan ampliar la base gravable de las contribuciones locales y; para los sistemas de protección civil en los Estados y el DF. 3) En las Auditorias Especiales En las Auditorías Especiales se revisan los procedimiento y acciones de la APF para la creación y desincorporación de empresas de participación estatal mayoritaria, fideicomisos y organismos descentralizados. Se realiza análisis y evaluación de la ejecución de programas de apoyos financieros, canalización de recursos por la vía de subsidios y transferencias, otorgamiento de permisos y concesiones para el desarrollo de programas o proyector prioritarios; problemas estructurales u operaciones singulares del Gobierno Federal. 5 http://www.cefp.gob.mx/intr/edocumentos/pdf/cefp/cefp0522006.pdf S. Tamez & V. Montesinos �149 Las revisiones más comunes realizadas por la ASF son las antes mencionadas; sin embargo, también hay que mencionar que realiza auditorías de Seguimiento y de Situación Excepcional. Auditoría Objetivo de Revisión Seguimiento • Comprobar y evaluar las gestiones realizadas por las entidades fiscalizadas en la atención de las observaciones, recomendaciones y demás acciones emitidas por la ASF en ejercicios anteriores; • Promueve la aplicación de responsabilidades ante las autoridades competentes. • Este tipo de revisión por algún concepto en específico, es realizada por la ASF cuando existe de manera directa una denuncia de hechos relacionados a: a) Un daño al Estado en su Hacienda Pública Federal o al Patrimonio de los entes públicos federales; Situación Excepcional (LFSF, Art. 36-38) b) Hechos de corrupción determinados por autoridad competente; c) Afectación de áreas estratégicas o prioritarias de la economía; d) Riesgo de parar la prestación de servicios públicos esenciales a la ciudadanía; e) Desabasto de productos de primera necesidad. Estas entidades tienen un plazo de 75 días a partir de la recepción del requerimiento, para presentar un informe de resultados de sus actuaciones. Auditoría & Fiscalización en Mexico �150 Organismos encargados de la fiscalización de las cuentas públicas de los Estados Con carácter general, los países cuentan con organismos encargados de la fiscalización de los aparatos administrativos estatales. El control de los Parlamentos (Poder Legislativo) sobre el presupuesto y la cuenta pública viene de tiempo atrás, teniendo para ello entes especializadas, las cuales brindan el soporte y las directrices técnicas para acometer dicha tarea: revisar en qué medida o grado se han cumplido y respetado los objetivos establecidos en los presupuestos (Flores Marín, A. 2001, p. 56). Por otra parte, existen dos tipos de modelos para la fiscalización de las cuentas públicas: el modelo Europeo, que se basa en Tribunales de Cuentas, especializados en la fiscalización (Unión Europea, España, Francia y Alemania); y el modelo anglosajón (estadounidense), sobre la presencia de auditorías o contralorías generales (Estados Unidos de Norteamérica y Canadá). En el caso de México, se inserta dentro del modelo estadounidense, ya que antes de la reforma de la Constitución en el año 2000, en sus Artículos 73, Frac. XXIV; 74, Fracs. II y IV y el Artículo 79, era la Contaduría Mayor de Hacienda, ya después pasó a ser la Auditoría Superior de la Federación. Por tanto, para que el poder legislativo tuviera a la mano dictámenes acertados y con un nivel amplio para la rendición de cuentas, se optó por crear una entidad dotada de autonomía, capaz de analizar con rigor técnico y científico y con eficacia las cuentas estatales (Flores Marín, A. 2001, p. 56). Sin embargo, como el universo de revisión es extremadamente amplio se optó a nivel estatal crear órganos de fiscalización para que apoyaran en la tarea de fiscalización a la ASF, firmando convenios de colaboración y coordinación con los organismos para la realización de esta encomienda. Actualmente la ASF tiene convenios de coordinación y colaboración celebrados con los 32 Estados; en dichos convenios se especifican los Ramos en el que los Congresos Estatales, a través de sus Órganos de Control Externos Estatales (en adelante: OCEE) participaran en la Fiscalización (véase Cuadro 3). Así de este modo, los cuerpos legislativos pueden tomar medidas para el mejor manejo del destino de los recursos públicos. S. Tamez & V. Montesinos �151 Cuadro 3: Convenios de Coordinación y Colaboración RAMOS DE FISCALIZACIÓN No. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 Entidad Aguascalientes Baja California Baja California Sur Campeche Campeche Adéndum Chiapas Chihuahua Coahuila Colima Distrito Federal Durango Edo. de México Guanajuato Guerrero Hidalgo Jalisco Michoacán Morelos Nayarit Nuevo León Puebla Oaxaca Querétaro Quintana Roo San Luis Potosí S. L. P. Adéndum Sinaloa Sonora Tabasco Tamaulipas Tlaxcala Veracruz Yucatán Zacatecas Fecha en que se suscriben Publicación D.O.F. 04-jun-03 24-sep-04 09-ago-05 22-feb-02 26-sep-02 06-ago-02 17-nov-06 18-abr-02 11-abr-02 29-mar-04 26-jul-02 05-jul-02 21-may-02 07-may-03 04-ago-05 30-oct-02 10-dic-02 09-oct-02 17-may-02 21-jun-02 08-may-02 26-feb-07 03-dic-02 23-oct-00 22-feb-02 26-sep-02 29-mar-06 13-sep-06 07-nov-02 16-nov-06 08-may-02 07-may-02 27-nov-02 04-dic-02 12-jun-03 11-oct-04 18-ago-05 06-mar-02 11-oct-02 19-ago-02 12-dic-06 02-may-02 19-abr-02 06-abr-04 06-ago-02 17-jul-02 30-may-02 22-may-03 15-ago-05 11-nov-02 27-dic-02 22-oct-02 29-may-02 04-jul-02 17-may-02 12-mar-07 13-dic-02 27-mar-01 06-mar-02 24-oct-02 05-abr-06 09-oct-06 19-nov-02 12-dic-06 20-may-02 20-may-02 04-dic-02 13-dic-02 Ramo 23 Ramo 33 Ramo 39                                                               Fuente: Auditoría Superior de la Federación (www.asf.gob.mx) «Convenios» Atribuciones e Informes de la Auditoría Superior de la Federación Para que se emita una opinión respecto de la razonabilidad de la Cuenta Pública de un Gobierno, el trabajo de auditoría deberá cumplir con Auditoría & Fiscalización en Mexico �152 los requisitos mínimos de calidad que señalan las Normas y Procedimientos de Auditoría y Normas para Atestiguar, emitidos por el Instituto Mexicano de Contadores Públicos, A.C. «IMCP», debiéndose cumplir los requisitos definidos en el Boletín 1010 Normas de Auditoría (Cortés Ramírez, J. 2004, p. 67), siendo éstas: las Normas Personales, Normas de Ejecución del Trabajo y Normas de Información (véase Cuadro No. 4). Cuadro 4: Normas de Auditoría a) Normas Personales: Cualidades que el auditor debe tener para poder asumir, dentro de las exigencias que el carácter profesional de la auditoría impone, un trabajo de este tipo. Siendo estas las siguientes: Entrenamiento El trabajo debe ser desempeñado por personas que teniendo título técnico y capacidad profesional legalmente expedido y reconocido, tengan entrenamiento profesional técnico y capacidad como auditores Cuidado y El auditor está obligado a ejercitar cuidado y diligencia razonables en la Diligencia realización de su examen y en la preparación de su dictamen o informe Profesional El Auditor debe de tener la obligación de mantener una actitud de Independencia independencia mental en todos los asuntos relativos a su trabajo profesional. b) Normas de Ejecución del Trabajo: Son más específicas y regulan la forma del trabajo del auditor durante el desarrollo de la revisión en sus diferentes etapas, siendo éstas las siguientes: Planeación y El trabajo se debe planear adecuadamente, y si en el trabajo intervienen Supervisión ayudantes, éstos deben ser supervisados apropiadamente. Se debe efectuar el estudio y la evaluación apropiadamente del control Estudio y interno existente, sirviendo de base para determinar el grado de confianza Evaluación del que se va a depositar en él; así como, que le permita determinar la Control Interno naturaleza, extensión y oportunidad que va a dar a los procedimientos a emplear de la auditoría. Se debe obtener la mayor evidencia documental suficiente y competente Obtención de mediante la inspección, observación, indagación y confirmación a tal evidencia suficiente grado, de sustentar la base razonable que permita la expresión de una y competente opinión sobre los estados financieros sujetos a revisión. c) Normas de Información: El resultado final del trabajo del auditor es el dictamen o informe. En él, se manifiestan los resultados del trabajo del auditor y la opinión que se ha formado a través de su revisión. El dictamen o informe es en lo que se deposita la confianza de los grupos interesados de los estados financieros, ya que se da fe sobre la situación financiera y los resultados de las operaciones de las empresas. Por tanto, al emitir la opinión el auditor debe observar lo siguiente: 1. Los estados financieros fueron preparados de acuerdo a los principios de contabilidad. 2. Los principios fueron aplicados sobre bases consistentes. 3. La información presentada en los mismos y en sus respectivas notas, es adecuada y suficiente para su razonable interpretación y sustentar la opinión S. Tamez & V. Montesinos �153 Atribuciones de la ASF La ASF, para realizar la revisión y fiscalización de las cuentas públicas, tendrá las siguientes atribuciones (LFSF, Artículo 16): I. Establece los criterios para la revisión y fiscalización de la Cuenta Pública y del Informe de Avance de Gestión Financiera, verificando que cumplan con los Principios de Contabilidad aplicables para el Sector Público; II. Establece las normas, procedimientos, métodos y sistemas de contabilidad y de archivo, libros y documentos justificatorios y comprobatorios de los ingresos y gastos públicos; III. Evalúa de acuerdo a los avances físico-financiero el Informe de Avance de Gestión Financiera; IV. Verificar conforme a indicadores, el cumplimiento final de los objetivos y metas propuestas en los programas federales; V. Verificar que recursos públicos (recaudados, administrados o ejercidos), hayan sido efectuados de acuerdo a los programas aprobados y montos autorizados; VI. Evaluar que las operaciones realizadas estén conforme a la Ley de Ingresos y Presupuesto de Egresos de la Federación y se realicen de acuerdo con las Leyes respectivas; VII. Revisar que las obras, bienes y servicios contratados, se realizaron conforme a legalidad y eficiencia; VIII. Solicitar a los auditores externos copia de los informes o dictámenes de las auditorías y revisiones practicadas para las que hayan sido contratados; IX. Solicitar la documentación necesaria para la ejecución de sus funciones; X. Fiscalizar los subsidios que hayan sido otorgados con cargo al presupuesto; XI. Investigar las irregularidades detectadas en el manejo, custodia y aplicación de los fondos y recursos públicos federales. XII. Efectuar visitas domiciliarias, para la realización de sus investigaciones, de acuerdo a las leyes respectivas ; XIII. Formula los pliegos de observaciones, en los términos que enmarca ésta ley. Auditoría & Fiscalización en Mexico �154 XIV. Determina los daños y perjuicios que afectan a la Hacienda Pública Federal o al patrimonio de las entidades públicas. XV. Fija responsabilidades e imponer sanciones por incumplimiento a los requerimientos de información. XVI. Conocer y resolver sobre los recursos de reconsideración interpuestos por las resoluciones y sanciones que se apliquen. XVII. Las demás funciones atribuidas en esta Ley o cualquier otro ordenamiento. Informes de la ASF Por otra parte, respecto al Informe de Avance de Gestión Financiera, la ASF solo auditará los conceptos reportados en él como proceso concluido por los Poderes de la Unión y las entidades públicas federales. Así mismo, la ASF hará sus observaciones, teniendo 45 días los entes auditados para formular los comentarios que procedan (LFSF, Artículo 17). Dichas observaciones deberán notificarse a los Poderes de la Unión y los entes públicos a más tardar el 31 de enero del año siguiente al de la presentación del informe, con el fin de que sus comentarios se integren al Informe de Resultados de la revisión de la Cuenta Pública (LFSF, Artículo 18). La fiscalización del Avance del Informe de Gestión Financiera y la revisión de la Cuenta Pública están limitadas al principio de anualidad, el cual está referido en el Artículo 74, Fracción IV de la CPEUM. Por su parte, la ASF tendrán un plazo improrrogable de vencimiento el 31 de marzo del año siguiente a aquél en que la Cámara, reciba la Cuenta Pública, para realizar su examen y rendir en la fecha antes indicada el informe del resultado correspondiente, el cual será de carácter público, y por tanto, la ASF deberá guardar reserva de sus actuaciones e informaciones (LFSF, Artículo 30). Por tanto, el Informe de Resultados que emite la ASF, deberá contener como mínimo lo siguiente (LFSF, Artículo 31): a. Los dictámenes de la revisión de la Cuenta Pública. b. Apartado correspondiente a la fiscalización y verificación del cumplimiento de los programas, así como, la satisfacción de las necesidades correspondientes, bajo los criterios de eficiencia, eficacia y economía. S. Tamez & V. Montesinos �155 c. El cumplimiento de los principios de contabilidad gubernamental y las disposiciones de los ordenamientos legales correspondientes. d. Los resultados de la gestión financiera. e. La comprobación de que las entidades fiscalizadas y los Poderes de la Unión, se apegaron a lo dispuesto en la Ley de Ingresos y Presupuesto de Egresos de la Federación. f. El análisis de las desviaciones presupuestarias; y por último, g. Las observaciones y comentarios de los auditores. Como se menciona anteriormente, la ASF propondrá los procedimientos de coordinación con las legislaturas de los Estados y la Asamblea Legislativa del DF, para que de las atribuciones de control que tengan conferidas, colaboren con la ASF en la verificación de la aplicación correcta de los recursos federales, recibidos por órdenes del Gobierno (LFSF, Art. 33). Hay que aclarar que las Leyes de Fiscalización que rigen en los Estados, se crean considerando la Ley de Fiscalización Superior de la Federación. Contratación de Auditores Externos Por otra parte, los Órganos de Fiscalización Superior para llevar a cabo la revisión de las cuentas públicas pueden contratar auditores externos, los cuales deberán observar los requisitos de calidad que se estipulan en las Normas y Procedimientos de Auditoría. Las revisiones efectuadas por los auditores externos aparte de la validación de los estados financieros y presupuestales, pueden representar una “herramienta para que los órganos de control interno finquen responsabilidades en contra de los servidores públicos que incumplen con las disposiciones aplicables vigentes al momento de la revisión” (Cortés Ramírez, J., 2004, p. 69). Los requisitos mínimos de calidad de las normas de auditoría son relativos a la personalidad del auditor, al trabajo que desempeña y a la información que rinde como resultado del trabajo ejecutado (véase: Trejo Caballero, J. 2007, p. 4; Cortés Ramírez, J, 2004, p. 67). Componentes de los Informes emitidos por la ASF Por otro lado, los componentes que integran los informes de auditoría emitidos por la ASF (hay que acentuar que alguno de estos componentes Auditoría & Fiscalización en Mexico �156 puede omitirse en algunas auditorías, por no proceder) son los siguientes (Auditoría Superior de la Federación, 2006, p. 34-36): • Título de Auditoría: Nombre y clave de identificación; • Criterios de Selección: Factores que influyen en la selección del sujeto; • Objetivo: El propósito de la revisión. • Alcance: muestra auditada y el universo seleccionado; • Áreas revisadas: Unidad responsable de la ejecución de la operación o programa objeto de revisión; • Procedimientos de Auditoría Aplicados: procedimientos aplicados en la revisión. • Resultados, Observaciones y Acciones Emitidas: hechos, evidencias y conclusiones de la aplicación de los procedimientos y pruebas de auditoría; • Impacto de las Observaciones: repercusiones en el control y omisiones de la información financiera; • Efectos de la Fiscalización: repercusión, cambio o beneficio esperado de las acciones emitidas por la ASF. • El Dictamen: Es la opinión o el pronunciamiento que emite la ASF. En los dictámenes, se pueden tener diferentes criterios de opinión siendo los siguientes: Opiniones limpias, con salvedad, negativas y abstención de opinión; las cuales se verán en epígrafes posteriores Por otra parte, la ASF formula recomendaciones a la entidad fiscalizada, orientadas a corregir las deficiencias o desviaciones de carácter administrativo, a su vez, promueve la aplicación de las mejores prácticas gubernamentales. Tipos de revisión y opiniones en las auditorías de la ASF y las auditorías conjuntas con los OCEE A continuación se verán los tipos de auditorías realizadas, sus alcances, los resultados más importantes y el tipo de opinión que emitió la ASF correspondientes a las Cuentas Públicas correspondientes a los ejercicios fiscales 2001 al 2007 y publicados en Marzo del 2008. En la Tabla 1 se aprecia un resumen del universo total de entidades objeto de fiscalización y las que realmente fueron fiscalizadas de los ejercicios fiscales 2001 al 2007. S. Tamez & V. Montesinos �157 Tabla 1: Comparativo de entidades fiscalizadas en relación con las incluidas en el catálogo de ramos, dependencias y entidades de la ASF y las OCEE Sujeto de Auditoría Univ. 2 3 2001 Rev. % Univ. 2 3 2002 Rev. 2 1 % 100 33.3 Univ. 2 3 2003 Rev. 2 3 % Poder Legislativo 100 Poder Judicial 2 66.7 100 Poder Ejecutivo: Dependencias 20 17 85.0 21 16 76.2 21 17 80.9 Empresas 202 54 26.7 203 55 27.1 208 49 23.6 Organismos 76 30 39.5 82 21 25.6 81 22 27.2 Sub Total 303 103 34.9 311 95 30.5 315 93 29.5 Estados1 32 31 96.9 32 32 100 32 32 100 Total 335 134 40.0 343 127 37.0 347 125 36.0 1/ Entidades Federativas en las cuales se practicaron revisiones a sus gobiernos, municipios, y demarcaciones territoriales del Distrito Federal, directamente por la ASF o las OCEE. Fuente: Informe de Resultados de Revisión y Fiscalización de la Cuenta Pública 2006. Auditoría Superior de la Federación (Univ. = Universo; Rev. = Revisado). Sujeto de Auditoría Poder Legislativo Poder Judicial Poder Ejecutivo: Dependencias Empresas Organismos Sub Total Estados1 Total Sujeto de Auditoría Poder Legislativo Poder Judicial Poder Ejecutivo: Dependencias Empresas Organismos Sub Total Estados1 Total Univ. 2 3 2004 Rev. 1 2 % 50.0 66.7 Univ. 2 3 2005 Rev. 2 1 % 100 33.3 Univ. 2 3 2006 Rev. 2 2 % 100 66.7 21 210 87 323 32 355 15 50 32 100 32 132 71.4 23.8 36.8 30.9 100 37.2 21 206 87 319 32 351 19 61 28 111 32 143 90.5 29.6 32.2 34.8 100 40.7 21 218 84 328 32 360 18 52 32 106 32 138 85.7 23.8 38.1 32.3 100 38.3 Univ. 2007 Rev. % Univ. Promedio Anualizado Rev. % 2 3 1 3 50 100 2.0 3.0 1.7 2.0 83.3 66.7 21 221 84 331 32 363 18 59 30 111 32 143 85.7 26.7 35.7 33.5 100 39.4 20.9 209.7 83.0 318.6 32.0 350.6 17.1 54.3 27.9 102.7 31.9 134.6 82.2 25.9 33.6 32.3 99.6 38.4 Como se observa en la tabla 1, en promedio anualmente fue fiscalizado el 38.4% del universo total fiscalizable (350 entes en promedio anual sujetos a fiscalización); ya que sólo fueron auditadas 135 entidades públicas en promedio anual (considerando los 31 Estados y el Gobierno del Distrito Federal). Auditoría & Fiscalización en Mexico �158 Las revisiones practicadas por la ASF durante los ejercicios fiscales 2001 al 2007 fueron las siguientes: Desempeño, Financieras y de cumplimiento, Inversión Física y Sistemas (véase tabla 2). Tabla 2: Tipos de Revisión efectuadas por la ASF y las OCEE Entidad Auditada Desempeño Tipo Auditoría Financiera y Inversión Física y Cumplimiento Sistemas 2001 Especiales Otras Administración Central 15 30 18 14 - Empresas del sector Público 3 38 25 6 - Gobiernos Estatales - 20 - - - Gobiernos Municipales - 318 1 - - 12 65 18 19 - 30 471 62 39 - 5.0 78.2 10.3 6.5 - Organismos Sub Total 2001 Total Auditorías % por tipo de auditoría 602 2002 Administración Central 9 34 15 18 - Empresas del sector Público 4 42 33 11 - Gobiernos Estatales - 21 - - - Gobiernos Municipales - 335 - - - 11 49 15 23 - 24 485 63 52 - 10.1 8.3 - Organismos Sub Total 2002 Total Auditorías % por tipo de auditoría 624 3.9 77.7 2003 Administración Central 11 34 17 25 3 Empresas del sector Público 5 34 25 4 1 Gobiernos Estatales - 25 - 6 - Gobiernos Municipales - 269 - - - Organismos 8 58 8 24 5 24 420 50 59 9 8.9 10.5 1.6 Sub Total 2003 Total Auditorías % por tipo de auditoría 562 4.3 74.7 S. Tamez & V. Montesinos �159 Tabla 2 continuación: Tipos de Revisión efectuadas por la ASF y las OCEE Tipo Auditoría Financiera y Inversión Física y Desempeño Especiales Otras Cumplimiento Sistemas 2004 Administración Central 14 39 30 20 7 Empresas del sector Público 6 46 45 6 2 Gobiernos Estatales 10 2 Gobiernos Municipales 66 Organismos 24 60 14 26 7 Sub Total 2004 44 221 91 52 16 Total Auditorías 424 % por tipo de auditoría 10.4 52.1 21.5 12.2 3.8 2005 Administración Central 26 54 27 17 2 Empresas del sector Público 5 51 49 6 4 Gobiernos Estatales 16 1 1 Gobiernos Municipales 270 Organismos 20 49 6 21 3 Sub Total 2005 51 440 81 44 10 Total Auditorías 626 % por tipo de auditoría 8.2 70.3 12.9 7.0 1.6 2006 Administración Central 27 48 25 22 Empresas del sector Público 8 74 42 9 2 Gobiernos Estatales 8 119 2 Gobiernos Municipales 220 Organismos 32 52 25 25 4 Sub Total 2006 75 513 94 56 6 Total Auditorías 744 % por tipo de auditoría 10.1 69.0 12.6 7.5 0.8 2007 Administración Central 26 61 21 34 2 Empresas del sector Público 9 76 58 4 Gobiernos Estatales 32 171 42 Gobiernos Municipales 97 203 2 Organismos 27 58 22 16 Sub Total 2007 191 569 145 54 2 Total Auditorías 961 % por tipo de auditoría 19.9 59.2 15.1 5.6 0.2 Fuente: Elaboración propia considerando la información emitida correspondientes a los ejercicios 2001 al 2007 emitidos por la ASF y las OCEE. Entidad Auditada Auditoría & Fiscalización en Mexico �160 Como se puede observar en el resumen de la tabla 2, la mayor parte de las auditorías realizadas por los órganos fiscalizadores durante los ejercicios mencionados, fueron financieras y de cumplimiento, correspondiéndoles un 68,75% en promedio anual, siguiéndoles las auditorías de inversión física y de sistemas con un 13.06% en promedio anual y las auditorías de desempeño con un 8,80% en promedio anual. Así mismo, podemos decir, que se le da mayor prioridad a las auditorías financieras y de cumplimiento, ya que en éstas se comprueba que los recursos hayan sido utilizados conforme a las reglas y procedimientos emitidos por la SHCP, cumpliendo éstos con la legalidad. Resumen Tabla 2: Tipos de Revisión efectuadas por la ASF y las OCEE Tipo de Auditoría Desempeño Financiera y Cumplimiento Inversión Física y de Sistemas Especiales Otras Total 2001 2003 2004 No 30 % 5,0 No 24 % 3,9 No 24 % 4,3 No 44 % 10,4 471 78,2 485 77,7 420 74,7 221 52,1 62 10,3 63 10,1 50 8,9 91 21,5 39 0 602 6,5 0,0 100,0 52 0 624 8,3 0,0 100,0 59 9 562 10,5 1,6 100,0 No 51 % 8,2 No 75 % 10,1 No 191 % 19,9 52 12,2 16 3,8 424 100,0 Promedio Anual No % 62,7 8,80 440 70,3 513 69,0 569 59,2 445,6 68,75 81 12,9 94 12,6 145 15,1 83,7 13,06 44 10 626 7,0 1,6 100,0 56 6 744 7,5 0,8 100,0 54 2 961 5,6 0,2 100,0 50,9 8,6 649,0 8,25 1,14 100,00 2005 Tipo de Auditoría Desempeño Financiera y Cumplimiento Inversión Física y de Sistemas Especiales Otras Total 2002 2006 2007 Por otra parte, las opiniones emitidas por parte de la ASF y las OCEE a las auditorias de Desempeño, Regularidad y Especiales correspondientes a los ejercicios fiscales 2001 al 2007 fueron clasificadas de la siguiente manera: limpias, con salvedades, negativas y con abstención de opinión. Las S. Tamez & V. Montesinos �161 auditorías que se realizaron por parte de la ASF y de las OCEE fueron a empresas paraestatales, organismos e instituciones gubernamentales y gobiernos estatales y municipales (véase Tabla 3). Tabla 3: Opiniones emitidas por la ASF y los OCEE de las revisiones correspondientes a los ejercicios fiscales 2001 al 2007 Entidad Auditada Limpia No Salvedad Tipo Opinión Negativa Abstención % No % No 26 Empresas del Sector Público 23 Gobiernos Estatales 1 Gobiernos Municipales 153 Organismos 40 Total Tipo Opinión 243 Total Opiniones % 10,7 9,5 0,4 63,0 16,4 100 33 44 15 130 46 268 2001 12,3 16,4 5,6 48,5 17,2 100 16 4 4 36 28 88 13 28 Gobiernos Estatales 5 Gobiernos Municipales 138 Organismos 35 Total Tipo Opinión 263 Total Opiniones % 38 12,7 11,9 2,1 58,5 14,8 100 25 Empresas del Sector Público 10 Gobiernos Estatales 5 Gobiernos Municipales 61 Organismos 14 Total Tipo Opinión 115 Total Opiniones % 20 21,7 8,7 4,3 53,0 12,3 100 Administración Central Administración Central Empresas del Sector Público Administración Central 41 45 2002 39 18,8 48 23,2 10 4,8 66 31,9 44 21,3 207 100 11 11 5 33 18 78 33 12 54 45 22 177 75 373 67 2003 14,5 12,1 5,9 47,5 20,0 100 8 13 4 20 11 56 % Total No % No % 18,2 4,5 4,5 40,9 31,9 100 602 14 2 1 3 66,7 33,3 100 77 72 20 319 114 602 12,8 12,0 3,3 53,0 18,9 100 14,1 14,1 6,4 42,3 23,1 100 624 3 1 98 1 103 0 0,0 2,9 1,0 95,1 1,0 100 17 14,3 23,2 7,2 35,7 19,6 100 562 10 Auditoría & Fiscalización en Mexico 3 1 11 3 18 3 100 80 90 21 335 98 624 12,8 14,4 3,4 53,7 15,7 100 100% 16,7 5,6 61,1 16,6 100 90 69 31 269 103 562 100% 16,0 12,3 5,5 47,9 18,3 100 �162 Tabla 3 continuación: Opiniones emitidas por la ASF y los OCEE de las revisiones correspondientes a los ejercicios fiscales 2001 al 2007 Entidad Auditada Limpia No % 52 28,6 52 28,6 3 1,6 27 14,8 48 26,4 Total Tipo Opinión 182 100 Total Opiniones % 43 Administración Central Empresas del Sector Público Gobiernos Estatales Gobiernos Municipales Organismos 50 18,0 50 19,8 6 2,2 131 47,1 36 12,9 Total Tipo Opinión 278 100 Total Opiniones % 44 Administración Central Empresas del Sector Público Gobiernos Estatales Gobiernos Municipales Organismos 39 13,1 67 22,6 53 17,8 76 25,6 62 20,9 Total Tipo Opinión 297 100 Total Opiniones % 40 Administración Central Empresas del Sector Público Gobiernos Estatales Gobiernos Municipales Organismos Salvedad No % 44 41 6 29 67 187 2004 23,5 21,9 3,2 15,5 35,9 100 44 2005 58 21,6 47 17,5 7 2,6 106 39,6 50 18,7 268 100 43 2006 53 18,9 45 13,5 59 17,7 107 32,2 59 17,7 333 100 45 2007 76 21,1 49 13,6 95 26,3 89 24,7 52 14,3 361 100 Tipo Opinión Negativa Abstención No % No % Total No % 14 9 3 8 16 50 110 105 12 66 131 424 17 13 4 25 12 71 19 23 13 31 16 102 28,0 18,0 6,0 16,0 32,0 100 424 12 3 2 5 23,9 18,3 5,6 35,2 16,9 100 628 11 1 1 8 1 11 18,6 22,5 12,7 30,5 15,7 100 744 13 1 4 6 1 12 48 14,3 20 8,0 69 20,5 29 11,6 64 19,0 80 32,0 109 32,5 98 39,2 46 13,7 23 9,2 Total Tipo Opinión 336 100 250 100 Total Opiniones 961 % 35 38 26 Fuente: Elaboración propia a partir de la información emitida por opiniones de los ejercicios fiscales 2001 al 2007. Administración Central Empresas del Sector Público Gobiernos Estatales Gobiernos Municipales Organismos S. Tamez & V. Montesinos 60 40 100 1 100 9,1 9,1 72,7 9,1 100 2 126 115 18 270 99 628 20,1 18,3 2,9 43,0 15,7 100 100 8,3 33,4 50,0 8,3 100 2 6 6 2 14 25,9 24,8 2,8 15,6 30,9 100 122 135 129 220 138 744 16,4 18,1 17,4 29,6 18,5 100 100 42,9 42,9 14,2 100 144 147 245 302 123 961 15,0 15,3 25,5 31,4 12,8 100 1 100 la ASF y las OCEE de las �163 Como puede apreciarse en la tabla anterior y resumido en la tabla 4, los Gobiernos Municipales son los que, durante los siete años analizados, tienen mayor número de auditorías realizadas por la ASF y las OCEE, por tanto son los que mayores números de opiniones tienen, seguidos de los Organismos públicos, la Administración central, las Empresas y por último los Gobiernos Estatales. Por tipos de opinión, en la mayor parte de los casos en promedio anual se trata de opiniones con salvedades (45,4%), y opiniones limpias (36%), representando las opiniones negativas un 16,2%, frente a sólo un 2,4% de abstención de opinión. Tabla 4: Total de Opiniones emitidas del ejercicio fiscal 2001 al 2007 por ente fiscalizado Ente Fiscalizado Limpia No Gobiernos Municipales 695 Organismos Públicos 281 Administración Central 270 Empresas del Sector 304 Público Gobiernos Estatales 137 Media (Promedio) % 39 35 36 41 29 36 Tipo de Opinión Salvedad Negativa No % No % 704 40 251 14 393 49 124 15 367 49 105 14 319 44 102 14 214 45 113 45.4 100% 24 16.2 Abstención No % 131 7 8 1 7 1 8 1 12 2 2.4 Total 1781 806 749 733 476 Fuente: Elaboración propia a partir de la información emitida por la ASF y las OCEE de las opiniones de los ejercicios fiscales 2001 al 2007. En los epígrafes siguientes se considera la importancia de cada tipo de opinión a los diferentes niveles de administración. Hay que hacer mención igualmente, que los trabajos realizados en las revisiones efectuadas por parte de la ASF y OCEE se desarrollan de acuerdo a las normas y guías para la fiscalización superior que son consideradas aplicables a cada una de las circunstancias. Opinión Limpia Este tipo de opinión se emite cuando no existen observaciones, o las que hay son de carácter administrativo, de control interno o normativas, que Auditoría & Fiscalización en Mexico �164 no afectan de manera sustancial la gestión de las operaciones y no representan daño a la Hacienda Pública Federal o al patrimonio de los entes públicos federales. Por otra parte, podemos observar en la tabla 5 que del total de las opiniones limpias emitidas los Gobiernos Municipales recibieron en los años 2001, 2002 y 2005 mayor numero de opiniones limpias; en el año 2003 la correspondió la Administración Central y en los años 2004, 2006 y 2007 fueron las Empresas del Sector Público las que presentan un mayor porcentaje de opiniones limpias. Tabla 5: Opiniones limpias con porcentaje de representatividad del total de las opiniones Entidad Fiscalizada Administración Central Empresas del sector Público Gobiernos Estatales Gobiernos Municipales Organismos Públicos Total Opiniones Limpias 2002 2003 T.O. % No. T.O. % 80 37.5 25 90 27.8 No. 26 2001 T.O. 77 % 33.8 No. 30 23 72 31.9 28 90 31.1 10 69 1 153 40 243 20 319 114 602 5.0 48.0 35.1 40.4 5 138 35 236 21 335 98 624 23.8 41.2 35.7 37.8 5 61 14 115 31 269 103 562 Entidad Fiscalizada No. Administración Central 50 Empresas del sector Público 55 Gobiernos Estatales 6 Gobiernos Municipales 131 Organismos Públicos 36 Total 278 Fuente: Elaboración propia a partir de la ejercicios fiscales 2001 al 2007. No. 52 2004 T.O. % 110 47.3 14.5 52 105 49.5 16.1 22.7 13.6 20.5 3 27 48 182 12 66 131 424 25.0 40.9 36.6 42.9 Opiniones Limpias 2005 2006 T.O. % No. T.O. % 126 39.7 39 122 32.0 115 47.8 67 135 49.6 18 33.3 53 129 41.1 270 48.5 76 220 34.5 99 36.4 62 138 44.9 628 44.3 297 744 39.9 información emitida por la ASF y las OCEE 2007 No. T.O. % 48 144 33.3 69 147 46.9 64 245 26.1 109 302 36.1 46 123 37.4 336 961 35.0 de las opiniones de los Opinión con Salvedad En lo que se refiere a las opiniones Con Salvedades, éstas se emiten cuando los resultados presentan deficiencias administrativas y/o de control interno, implicando errores u omisiones (salvedades) en la información financiera u operaciones cuyos montos observados sean menores en términos relativos, considerando el tamaño de la muestra auditada, sin que la S. Tamez & V. Montesinos �165 importancia de esas salvedades o excepciones llegue a invalidar el conjunto de las cuentas auditadas, como ocurre en el caso de opinión negativa. En la tabla 6, podemos ver que en el año 2001 los Gobiernos Estatales obtuvieron el porcentaje más elevado de opiniones con salvedad; en el año 2002 las Empresas del Sector Público; en los años 2003, 2004 y 2005 fueron los Organismos Públicos y para los años 2006 y 2007 le correspondió a la Administración Central (Federal y Estatal). Tabla 6: Opiniones con Salvedad con porcentaje de representatividad del total de las opiniones Entidad Fiscalizada No. Administración Central 33 Empresas del sector Público 44 Gobiernos Estatales 15 Gobiernos Municipales 130 Organismos Públicos 46 Total 268 2001 T.O. 77 72 20 319 114 602 % 42.9 61.1 75.0 40.8 40.4 44.5 No. 39 48 10 66 44 207 Opiniones con salvedad 2002 2003 T.O. % No. T.O. 80 48.8 54 90 90 53.3 45 69 21 47.6 22 31 335 19.7 177 269 98 44.9 75 103 624 33.2 373 562 % 60.0 65.2 71.0 65.8 72.8 66.4 No. 44 41 6 29 67 187 2004 T.O. 110 105 12 66 131 424 Opiniones con salvedad 2005 2006 2007 No. T.O. % No. T.O. % No. T.O. Administración Central 58 126 46.0 63 122 51.6 76 144 Empresas del Sector Público 47 115 40.9 45 135 33.3 49 147 Gobiernos Estatales 7 18 38.9 59 129 45.7 95 245 Gobiernos Municipales 106 270 39.3 107 220 48.6 89 302 Organismos Públicos 50 99 50.5 59 138 42.8 52 123 Total 268 628 42.7 333 744 44.8 361 961 Fuente: Elaboración propia a partir de la información emitida por la ASF y las OCEE de las opiniones ejercicios fiscales 2001 al 2007. % 40.0 39.0 50.0 43.9 51.1 44.1 Entidad Fiscalizada % 52.8 33.3 38.8 29.5 42.3 37.6 de los Opiniones Negativas Con respecto a las opiniones Negativas emitidas por la ASF y las OCEE, estás se emiten cuando implican errores u omisiones en la información financiera; cuantificaciones monetarias que son recuperables (operadas y probables) por presuntos daños o perjuicios en contra de la Hacienda Pública Federal o al patrimonio de las entidades públicas federales y que hayan sido de importancia significativa. Auditoría & Fiscalización en Mexico �166 Como se observa en el tabla 7, en el año 2001 los Organismos Públicos fueron los que mayor porcentaje de opiniones negativas obtuvieron; los Gobiernos Estatales, durante los años 2002, 2004, 2005 y 2007 y, durante el 2003 y 2006 las Empresas del Sector Público fueron las que obtienen un mayor porcentaje en de opiniones negativas obtuvieron. Tabla 7: Opiniones Negativas con porcentaje de representatividad del total de las opiniones Entidades Fiscalizadas Administración Central Empresas del sector público Gobiernos Estatales Gobiernos Municipales Organismos Total No. 16 4 4 36 28 88 Entidades Fiscalizadas Administración Central Empresas del sector público Gobiernos Estatales Gobiernos Municipales Organismos Total 2001 T.O. 77 72 20 319 114 602 % 20,8 5,6 20,0 11,3 24,6 14,6 No. 11 11 5 33 18 78 Opiniones Negativa 2002 2003 T.O. % No. T.O. 80 13,8 8 90 90 12,2 13 69 21 23,8 4 31 335 9,9 20 269 98 18,4 11 103 624 12,5 56 562 2005 No. T.O. 17 126 13 115 4 18 25 270 12 99 71 628 % 13,5 11,3 22,2 9,3 12,1 11,3 % 8,9 18,8 12,9 7,4 10,7 10,0 Opiniones Negativa 2006 No. T.O. % No. 19 122 15,6 20 23 135 17,0 29 13 129 10,1 80 31 220 14,1 98 16 138 11,6 23 102 744 13,7 250 No. 14 9 3 8 16 50 2004 T.O. 110 105 12 66 131 424 2007 T.O. 144 147 245 302 123 961 % 12,7 8,6 25,0 12,1 12,2 11,8 % 13,9 19,7 32,7 32,5 18,7 26,0 Fuente: Elaboración propia a partir de la información emitida por la ASF y las OCEE de las opiniones de los ejercicios fiscales 2001 al 2007. Opinión con Abstención Por otro lado, en lo que se refiere a las opiniones con Abstención la ASF y las OCEE, las emiten cuando el ente fiscalizado no proporciona la suficiente información para que los órganos fiscalizadores realicen la auditoría conforme a las normas y los procedimientos aplicables. Como se observa en la tabla 8, en el año 2001 fue mínima la abstención de opiniones, ya que solamente tres fueron emitidas; por otro lado, los Gobiernos Municipales fueron los que obtuvieron mayor porcentaje de abstención de opinión en los años 2002, 2003 y 2004; en los años 2005, 2006 y 2007 los Gobiernos Estatales son los que obtuvieron mayores porcentajes en opiniones con abstención S. Tamez & V. Montesinos �167 Tabla 8: Abstención en opinión con porcentaje de representatividad del total de las opiniones Entidades Fiscalizadas Administración Central Empresas del Sector Público Gobiernos Estatales Gobiernos Municipales Organismos Total 2001 No. T.O. 2 77 % 2.6 Opiniones con Abstención 2002 2003 No. T.O. % No. T.O. 80 3 90 % 3.3 No. - 2004 T.O. 110 % - 1 72 1.4 3 90 3.3 1 69 1.4 3 105 2.9 3 20 319 114 602 0.5 1 98 1 103 21 335 98 624 4.8 29.3 1.0 16.5 11 3 18 31 269 103 562 4.1 2.9 3.2 2 5 12 66 131 424 3.0 1.2 Entidades Fiscalizadas 2005 No. T.O. 1 126 115 1 18 8 270 1 99 11 628 Administración Central Empresas del Sector Público Gobiernos Estatales Gobiernos Municipales Organismos Total Opiniones con Abstención 2006 % No. T.O. % No. 0,8 1 122 0,8 135 5,6 4 129 3,1 6 3,0 6 220 2,7 6 1,0 1 138 0,7 2 1,8 12 744 1,6 14 2007 T.O. % 144 147 245 2,4 302 2,0 123 1,6 961 1,5 Fuente: Elaboración propia a partir de la información emitida por la ASF y las OCEE de las opiniones de los ejercicios fiscales 2001 al 2007. Resultados de Fiscalización Los resultados que se presentan en las tablas 4, 5, 6, y 7 son poco alentadores, en cuanto a la eficiencia, eficacia y economía se refiere, de la aplicación de los recursos que realizan las dependencias llámense Administración Central, empresas del sector público, gobiernos estatales, municipales y organismos públicos, en beneficio de la sociedad y que no benefician al total de la población. Por tales motivos, la ASF incorpora líneas estratégicas y análisis de alto impacto para mejorar la gestión de los gobiernos, a través de acciones enfocadas a la fiscalización, definiéndose éstas más adelante. La sociedad depende en gran parte del desempeño que tienen los gobiernos en la captación y aplicación de los recursos procedentes de los ciudadanos, con los que estas entidades ejecutan las políticas públicas y los programas gubernamentales emanados de estas políticas. Los recursos aplicados en proyectos que no se relacionan con las necesidades de la población, contribuyen a la constancia del subdesarrollo y la pobreza. Es responsabilidad de las entidades fiscalizadoras superiores el aportar toda su Auditoría & Fiscalización en Mexico �168 capacidad para el fortalecimiento de la rendición de cuentas y el combate de la corrupción (Auditoría Superior de la Federación, 2008, p. 79). Como resultados de la fiscalización efectuada por la ASF y las OCEE, estas dependencias proponen acciones que van dirigidas a mejorar la gestión gubernamental mediante la atención de las siguientes líneas estratégicas (Auditoría Superior de la Federación, 2008, P.p. 80-83): 1) Establecer la cultura de la rendición de cuentas, 2) establecimiento de sistemas de desempeño, 3) fomentar el desarrollo del servicio civil de carrera en el gobierno, 4) fortalecer los mecanismos de fiscalización en la gestión pública, 5) Identificación de oportunidades de mejora e implementación de las mejores prácticas gubernamentales, 6) impulsar la fiscalización de alto impacto, 7) preservar el patrimonio, 8) propiciar la eficiencia y eficacia de la acción pública y, 9) Reforzamiento de los programas éticos y morales en la educación. En el cuadro 5 se explica cada una de las propuestas de acciones. Cuadro 5: Propuestas de acciones de la ASF y los OCEE Cultura de la rendición de cuentas Establecimiento de sistemas de evaluación de desempeño Obligación de rendir cuentas por todos aquellos que manejen recursos de la sociedad; siendo claras, oportunas y transparentes. Creación y operación adecuada de indicadores estratégicos, de gestión y de servicios, con el fin de medir los objetivos de los programas, las políticas públicas, los procesos operativos y el desempeño de los servicios públicos. Fijar reglas para la selección, ocupación y promoción de puestos de empleo, generando Desarrollo del servicio condiciones de equidad y, generando incentivos que fomenten el desarrollo y la civil de carrera permanencia laboral. Reforzar los mecanismos de supervisión y control institucional. Ponderar los resultados Mecanismos de de las auditorías practicadas por los órganos de control interno y auditores fiscalización en la independientes, con el fin de incrementar y complementar los alcances de la gestión pública fiscalización. Oportunidades de Fomentar la mejora continua de la administración pública e identificar oportunidades que mejora e propicien la productividad, economía y transparencia en el uso de los recursos. Así implementación de mismo, la implementación de las mejores prácticas de lo que otros gobiernos han hecho, mejores prácticas referente a la mejora en la eficiencia, eficacia, economía, transparencia y rendición de gubernamentales cuentas Maximización de los resultados de las auditorías realizadas y el alcance de las acciones Fiscalización de alto propuestas por la ASF y los OCEE, para con ello fortalecer la transparencia y la rendición impacto de cuentas. Debido a los altos presupuestos aprobados por la Cámara de Diputados, se hace un mayor esfuerzo por realizar fiscalización de alto impacto en dichos recursos. Preservación del Se impulsa el establecimiento de las normas que garanticen la preservación y uso patrimonio racional del patrimonio de la nación, así como su resguardo. Eficiencia y eficacia en Eliminación de los excesos de burocracia, tramitología y discrecionalidad en la toma de la acción pública decisiones, para así eliminar los actos de corrupción y deshonestidad. Programas éticos y Se refuerzan los programas educativos de todos los niveles, enseñanza de valores morales en la educación cívicos, éticos y morales, que constituyen la prevención de prácticas de corrupción. Fuente: Auditoría Superior de la Federación S. Tamez & V. Montesinos �169 Las acciones propuestas por la ASF y las OCEE como resultados de las revisiones practicadas van enfocadas a fomentar las políticas de fiscalización siguientes: • Implantar y utilizar sistemas de medición de desempeño; • Confiabilidad de los registros presupuestarios y contables; • Desalentar la evasión fiscal; • Determinar responsabilidades administrativas; • Optimizar el aprovechamiento y aumento en la calidad de los bienes y la prestación de servicios; • Fortalecer los mecanismos en términos de eficacia, eficiencia y economía; • Fortalecer los mecanismos de operación y control; • Impulsar reformas a la legislación; • Promover la correcta presentación de las declaraciones, solicitudes o avisos fiscales; • Promover sanciones de servidores públicos infractores y alentar la recuperación de los recursos económicos de la hacienda pública; • Propiciar el cabal cumplimiento de la normativa y la legislación. Todos estos efectos de fiscalización van orientados a que los entes fiscalizables atiendan las problemáticas existentes con las líneas estratégicas de actuación y con esto, avanzar en el logro de los objetivos propuestos, en beneficio de la sociedad en general sin distinción ni rango. En la tabla 9 se visualizan el número de propuestas de acciones emitidas en las opiniones con salvedad, negativas y con abstención, con respecto a las revisiones efectuadas en el 2006 por la ASF y las OCEE. En dicha tabla se observa que en las opiniones con salvedad se propusieron un mayor número de propuestas de acciones, siguiéndoles las opiniones negativas. Así mismo se puede apreciar que en donde más se enfocan es en fortalecer los mecanismos de operación y de control y en propiciar el cabal cumplimiento de la normativa y la legislación. Auditoría & Fiscalización en Mexico �170 Tabla 9: Propuestas de acciones emitidas por la ASF y la OCEE correspondientes a las revisiones efectuadas en el ejercicio fiscal del 2006 Efectos de las propuestas de fiscalización Salvedad No % Negativa No % • Implantar y utilizar sistemas de medición de desempeño. 23 3 40 13 • Confiabilidad de los registros presupuestarios y contables. 66 9 25 8 • Desalentar la evasión fiscal. 3 0 4 1 48 7 44 14 15 2 5 2 31 4 19 6 148 20 51 17 • Impulsar reformas a la legislación. 5 1 2 1 • Promover la correcta presentación de las declaraciones, solicitudes o avisos fiscales. 1 0 3 1 • Promover sanciones de servidores públicos infractores y alentar la recuperación de los recursos económicos de la hacienda pública. 63 9 41 • Propiciar el cabal cumplimiento de la normativa y la legislación. 98 13 74 • Determinar responsabilidades administrativas. • Optimizar el aprovechamiento y aumento en la calidad de los bienes y la prestación de servicios. • Fortalecer los mecanismos en términos de eficacia, eficiencia y economía. • Fortalecer los mecanismos de operación y control. Abstención No % 1 9 13 1 9 24 9 82 727 100 308 100 11 100 Total Fuente: Elaboración propia a partir de la información emitida por la ASF y las OCEE de las opiniones del ejercicio fiscal 2006. Por otra parte, en la tabla 10 se aprecian las líneas estratégicas en las que se enfocan más las acciones propuestas en las opiniones con salvedad, negativas y con abstención emitidas por la ASF y las OCEE, para la mejora de la gestión gubernamental. S. Tamez & V. Montesinos �171 Tabla 10: Líneas Estratégicas de Actuación de las revisiones efectuadas en el ejercicio fiscal 2006 Salvedad Negativa Abstención No % No % No % • Arraigar la Cultura de la Rendición de Cuentas 28 8% 18 13 1 8 • Contribuir al establecimiento de sistemas de evaluación de desempeño 21 6 9 6 • Fomentar el desarrollo del servicio civil de carrera en el gobierno federal 6 2 2 1 • Fortalecer los mecanismos de fiscalización en la gestión pública 22 7 13 9 • Identificar oportunidades de mejora continua 7 2 8 6 • Implementación de mejores prácticas gubernamentales 85 25 31 22 • Impulsar una fiscalización de alto impacto 112 34 36 27 10 84 • Inducir la preservación del patrimonio de la nación 5 1 5 3 • Propiciar la eficacia y la eficiencia de la acción pública 49 15 17 13 1 8 335 100 139 100 12 100 Líneas Estratégicas de actuación Total Fuente: Elaboración propia a partir de la información emitida por la ASF y las OCEE de las opiniones del ejercicio fiscal 2006. Como podemos observar en la tabla 10, se da mayor énfasis en la fiscalización de alto impacto, ya que con esta línea estratégica se busca fortalecer en mayor proporción la rendición de cuentas de los recursos federales que son transferidos a las entidades federativas, municipios y a las delegaciones del Distrito Federal, permitiendo la garantía de que son ejercidos conforme a la ley de presupuestaria evitando con esto actos de corrupción en la malversación de fondos utilizados para fines distintos de los objetivos propuestos. Auditoría & Fiscalización en Mexico �172 Conclusiones En el contexto nacional mexicano, la Auditoría Superior de la Federación, a través del Congreso de la Unión, ha jugado un papel importante en la fiscalización de las cuentas públicas. Este organismo, por encargo del Congreso de la Unión (Parlamento), realiza las revisiones a las cuentas públicas. Las revisiones que realiza la Auditoría Superior de la Federación van dirigidas a todos los entes públicos, desde la Presidencia de la República, la empresa más pequeña del sector público en donde el gobierno cuente con participación mayoritaria, y al mismo Parlamento, que es el organismo al cual se le informa sobre los resultados de la fiscalización de los recursos asignados a la Administración Pública Centralizada (Federal y Estatal) y Paraestatal. Con las revisiones efectuadas por este órgano fiscalizador se ha llegado a tener un mejor control y aseguramiento de los recursos, ya que al ser detectadas irregularidades en el manejo de los fondos se determina el monto desviado, con el propósito de ser recuperado, aplicandose las responsabilidades a los servidores públicos, erradicando con esto la corrupción y la malversación de fondos. Sobre las revisiones que realiza la Auditoría Superior de la Federación, se emiten dentro del dictamen el tipo de opiniones que considera conveniente, y se mencionan las acciones que van encaminadas a mejorar la gestión gubernamental a través de líneas estratégicas fundamentales, como son el desalentar la evasión fiscal, la utilización de sistemas de medición de desempeño, fortalecimiento de los mecanismos en términos de eficiencia, eficacia y economía, fortalecimiento de mecanismos de operación y control, etc. S. Tamez & V. Montesinos �173 Referencias Auditoría Superior de la Federación (2008): “Informe del Resultado de la Revisión y Fiscalización Superior de la Cuenta Pública 2006 - Tomo I, Informe Ejecutivo”. Auditoría Superior de la Federación, Cámara de Diputados, Marzo del 2008, P.p. 5266. Cortés Ramírez, J. «Gerencia Editorial» (2004): “Auditoría a las Cuentas Públicas”. 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Ley de Fiscalización Superior de la Federación, Nueva Ley publicada en el Diario Oficial de la Federación el 29 de diciembre de 2000. Texto vigente: Última reforma publicada DOF 30-08-2007. Ley Fundamental de la República Federal de Alemania del 23 de mayo de 1949 (Boletín Oficial Federal 1, pág. 1) (BGBl III 100-1) enmendada por la ley de 26 de noviembre de 2001 (Boletín Oficial Federal 1, página 3219) Ley Orgánica de la Administración Pública Federal Mexicana. Nueva Ley publicada en el Diario Oficial de la Federación el 29 de diciembre de 1976. Texto vigente: Última reforma publicada DOF 01-10-2007 S. Tamez & V. Montesinos �InnOvaciOnes de NegOciOs 8(15): 175 -195, 2011 © 2011 UANL, Impreso en México (ISSN: 2007-1191) Intangibles en la valoración financiera de proyectos de inversión (Intangibles in the financial valuation of investment projects) David Ceballos Hornero & Dídac Ramírez Sarrió Universitat de Barcelona – IAFI, Barcelona, España. Email: ceballos@ub.edu Key words: identification, intangible, investment, success, valuation Abstract. Financial valuation of an investment project is considered as an objective and monetary analysis of its earnings. Financial risks (market, credit or operational) are discounted thought probability, risk premium or stress testing. This point of view is far, a priori, from a social and success perspective of the investment, because of the uncertainty only affects to data (time, money and interest rate). In this paper we analyse a way to incorporate socioeconomic variables with influence on success of the investment thank to contextual intangibles: environmental, social, economic and legal issues. The analysis to value these intangibles is the aim of this paper. Palabras clave: detección, éxito, intangible, inversión, valoración Resumen. La valoración financiera de un proyecto de inversión se asemeja a un análisis objetivo y monetario del rendimiento del mismo, descontándose los riesgos financieros de mercado, crédito y operacional a partir de probabilidades de ocurrencia, primas al tipo de interés o configuración de escenarios extremos. Esta óptica aleja, a priori, tener en cuenta una perspectiva social y de éxito de la inversión, en tanto que la incertidumbre que interviene es únicamente la de la fiabilidad de los datos (tiempo, dinero y tipo de interés). En este artículo analizamos una forma de inclusión de variables socioeconómicas que influyen en las posibilidades de éxito de una inversión a través de la consideración de los intangibles de contexto: medioambientales, sociales, económicos y legales. El análisis para la valoración financiera de estos intangibles constituye el objeto del artículo. Intangibles & Valoración Financiera �176 Introducción Un proyecto de inversión se puede definir de diversas maneras desde una apuesta de una expectativa futura hasta como una decisión racional de cierto carácter vital (Fisher, 1930; Keynes, 1936). A nivel analítico, sin embargo, se limita al estudio de una corriente monetaria que supone el compromiso de unos recursos en diferentes momentos temporales contra la expectativa de generar unos beneficios netos futuros. Es decir, su análisis financiero se centra en la valoración monetaria, por lo que el primer paso es monetizar todas las variables que intervienen en la misma, clasificándolas entre gastos e ingresos. Por otro lado, una inversión supone la incertidumbre del resultado, el cual hay que esperar hasta el futuro para conocer si ha ido lo bien que se esperaba. Implica un riesgo, cuyo premio es el beneficio futuro. Por tanto, la descripción de una inversión se centra en el desequilibrio entre ingresos y gastos que muestra el rendimiento de la misma (Rodríguez, 2007). Desequilibrio en términos financieros, es decir, a partir de la valoración descontada de la corriente monetaria en un momento temporal, sea al inicio de la operación sea cuando se realizan los beneficios1. En definitiva, un proyecto de inversión para su análisis y valoración financieros queda caracterizado por la corriente monetaria estimada (rendimiento implícito), la incertidumbre respecto a los datos estimados (riesgo), el tiempo que dura y localiza la inversión (distribución temporal) y el tipo de interés de valoración. De manera que el resultado de dicho análisis y de su valoración es el rendimiento y la factibilidad del proyecto al compararlo con su riesgo y el rendimiento que ofrece el mercado. Descrita de esta forma, parece que la valoración financiera es tan sencilla como aplicar una determinada técnica y la complejidad se concentra en la elección o selección entre diferentes proyectos de inversión para saber si se desarrollan dado su riesgo implícito. Sin embargo, además de la estimación de los gastos e ingresos que se asocian a la inversión, queda pendiente qué partidas se monetizan y por qué valor2. 1 2 Existen diversas definiciones de inversión y esquemas para su valoración. Aquí se sigue el modelo general de A. Rodríguez (1997). P. Fernández (2004 y 2008) muestra diferentes aproximaciones de cálculo del valor y los métodos de monetización en el contexto de valoración financiera de empresas más habitual. D. Ceballos & D. Ramírez �177 A partir de estudios de mercado, predicción de evolución de los precios y cotizaciones, o mediante técnicas similares, se pueden estimar los movimientos de tesorería a que previsiblemente dará lugar el proyecto de inversión en función de diversos escenarios y contextos. Pero una inversión, sobre todo si afecta a la economía real (empleo, tejido empresarial, ofertademanda de bienes y servicios…), puede tener unos efectos futuros o de largo plazo, cuya responsabilidad cada vez está más en auge reclamarla a los que desarrollan el proyecto3. Claros ejemplos son los cada vez más extendidos conceptos de “responsabilidad corporativa”, “sostenibilidad”, “ética empresarial” o “compromiso social”. Estos elementos, en principio, son no monetarios por cuanto están dados en términos de opinión, sesgo de actuación y decisión, cumplimiento de la legalidad, etc. Pero sí son valorados por los consumidores y la sociedad en general y, por tanto, afectan al rendimiento y buena marcha de la inversión4. En el presente artículo se expone la consideración de estos elementos y detección a partir de considerarlos como intangibles empresariales5, para posteriormente comentar una metodología para su valoración financiera, incluyéndolos dentro del análisis de proyectos de inversión. 1. ¿Qué es un intangible empresarial? “Intangible” se predica de lo que no puede o no debe tocarse. Pero dentro de un contexto empresarial y aplicado a los recursos o conjunto de recursos disponibles para resolver una necesidad empresarial, “intangible” se refiere al mayor peso de la parte inmaterial en el valor económico del recurso. Además, cuando el recurso se contabiliza6, bien como activo (beneficios La responsabilidad social, la preocupación por el medio ambiente y los cambios legales para evitar la desestabilización de los mercados son ejemplos donde se reclama la responsabilidad por los efectos de largo plazo. 4 R. Thaler (1993 y 2005) muestra diferentes formas de expectativas y de comportamiento, que englobadas sobre el nombre de “Behavioral finance” estudian cómo la opinión, la psicología, el comportamiento sociológico y otras variables no monetarias influyen en las decisiones financieras, entre ellas una inversión. 5 Existen diferentes autores que han tratado o tratan los intagibles y su problemática de valoración. Una buena introducción a lo que representan se peude encontrar en E. Bueno (2005). 6 Para incluir en la Contabilidad un intangible, sea como activo o pasivo, generalmente se exige que sus beneficios o pérdidas sean identificables y separables de otras variables o procesos de la empresa, además de apropiables por quien o quienes (la empresa) posean el intangible. 3 Intangibles & Valoración Financiera �178 netos) o bien como pasivo (costes netos), el término “intangible” añade la posible indefinición de la partida contable, exceptuando las de naturaleza financiera7. Por tanto, un intangible empresarial es una variable o factor, interno o externo, que afecta a la creación (destrucción) de valor por la actividad de la empresa y cuya naturaleza no es material ni financiera. Tomando como ejemplo el conocimiento. Es evidente que es un intangible del trabajador. Aplicado a un contexto empresarial, el conocimiento como recurso intangible aparece cuando el valor empresarial del trabajador es superior por su experiencia y habilidades que por la necesidad de disponer de una persona con una cierta capacitación en ese puesto laboral. Dicho recurso se podrá activar (o incluir en el pasivo) en la Contabilidad si cumple con la normativa legal o bien como partida indefinida del Fondo de Comercio en caso de venta por un valor diferente al contable. Del ejemplo expuesto se desprende que mientras “intangible” es un adjetivo de inmaterialidad, la definición de “recurso intangible” depende del contexto porque es lo que aportará valor empresarial a la parte inmaterial. Por su parte, “activo (pasivo) intangible” es un hecho social institucional que se define por la práctica contable y el estatuto normativo existente (Ramírez, 2006). Los recursos intangibles muestran una importancia creciente en la valoración financiera, sobre todo en la valoración de empresas porque justifican un valor de venta por encima o por debajo de su valor contable o en libros. La consideración de la marca, la reputación, la fidelidad de la clientela, la cuota de mercado, el “know-how”, patentes y otros elementos asociados al conocimiento y al éxito (fracaso) incrementan (disminuyen la estimación del valor de la empresa. Esta valoración no solamente es susceptible de consideración en el momento de venta, sino que también tiene su utilidad en la gestión y control de la organización, ayudando al aprendizaje, eficiencia y sostenibilidad del funcionamiento empresarial en forma de identificación y mejora de los procesos de creación de valor y de las ventajas competitivas de la empresa (Fernández, 2004). Los intangibles empresariales son válidos analizarlos para empresas en funcionamiento y que continuarán en el mercado, con otros propietarios o 7 E. Bueno, siguiendo a Grant 81995) y Lev (2001) también plantea una clasificación similar, donde los recursos son factores y los activos lo que posee la empresa. Clasificaciones que derivan de la contabilización de los intangibles según la referencia de la IAS 38. D. Ceballos & D. Ramírez �179 por reestructuración interna. Sin embargo, para nuevos proyectos de inversión, intangibles como la marca, reputación, fidelidad, cuota de mercado…, apenas aportarán valor en cuanto que la empresa no ha tenido tiempo para desarrollarlos o configurarlos como ventajas competitivas. Pero otros intangibles sí que inciden en el éxito del proyecto, que son los ligados al contexto en que se desarrollará la inversión8. Contexto definido como las variables de entorno de clima o situación económica, marco legal, apoyo social y político, precios y competencia, y un sinfín de elementos que le vienen dados a la empresa, pero que pueden ser favorables a la misma en función de su adecuación a los mismos o del saber aprovecharlos. Para el estudio de los intangibles se siguen normalmente cuatro etapas (Ceballos, 2006): (i) su consideración, que consiste en plantearse su estudio y con qué objeto, (ii) su detección o identificación (procesos que aportan o quitan valor), (iii) su medida o cuantificación (indicadores de su importancia y evolución) y (iv) su valoración monetaria (valor que crean o destruyen). En el caso planteado, se considera el estudio de intangibles que aporten o detraigan rendimiento a un nuevo proyecto de inversión según el contexto en el que se desarrolla. Intangibles en un proyecto de inversión a) Consideración El análisis de un proyecto de inversión tiene por objeto cuantificar su factibilidad y rendimiento, que permita establecer una medida de su éxito. En este éxito intervienen una gran cantidad de causas y variables socioeconómicas, que son el objeto para el estudio de los posibles intangibles que intervienen, aportando o detrayendo valor al proyecto. Así, se pueden distinguir como mínimo cuatro componentes o conjunto de variables socioeconómicas donde considerar el estudio de los intangibles9: (i) por un lado está el producto o lo que ofrece la inversión, lo que constituye el inicio o puesta en marcha de la inversión, (ii) por otro el funcionamiento que abarca 8 9 En Ceballos et al. (2011) se puede ver un análisis de la vinculación de los intangibles con el riesgo financiero en un proyecto de inversión. Aunque la clasificación más estandarizada propuesta por la OECD (Young, 1998) para contabilizar los intangibles distingue entre información, producción, recursos humanos, organización y distribución. Intangibles & Valoración Financiera �180 tanto la demanda y el mercado que genera como los gastos que requiere y la competencia a la que se enfrenta. Asimismo juega un papel importante (iii) el contexto en el que se desarrolla y valora, y, finalmente, (iv) la incertidumbre existente y la gestión del riesgo. b) Detección En la detección de intangibles empresariales en un proyecto de inversión se parte de las cinco componentes consideradas para describir el proyecto. Así, en el gráfico 1 se muestra su situación temporal. En los subsiguientes gráficos, del 2 al 5, se representan ejemplos de esquemas para la detección de intangibles asociados a cada componente. Gráfico 1. Componentes de un proyecto de inversión Contexto: componente 3 Gestión: componente 4 Ci1 Ci2 Ci3 Ci4 C2 … Gastos y competencia: componente 2 Inicio: componente 1 C0 C1 t0 t1 t2 … ti Cn … tn C’0 C’1 C’2 C’i1 C’Grá n C’i2 fGa C’i3 stos Ingresos y demanda: componente 2 C’i4 y … co mp ete nci a: co Temporalmente la primera componente se localiza fundamentalmente mpdel al inicio del proyecto por cuanto que la determinación y comunicación one nte D. Ceballos & D. Ramírez 2 Ini cio: co �181 producto o lo que ofrece la inversión es relevante para el buen inicio de la misma. La demanda e ingresos del proyecto son paralelos a sus gastos y competencia, transcurriendo a lo largo de toda la vida de la inversión. La gestión e incertidumbre del proyecto, aunque permanentes o continuos, se hacen presentes en un momento concreto, donde se analiza las oportunidades, las posibilidades, el conocimiento y control que se tiene, etc. Finalmente, la componente contextual abarca todo el entorno en el que se desarrolla la inversión, sus antecedentes, su vida y más allá de su final. b.1) Componente de inicio La primera componente se relaciona con la novedad y la necesidad que satisface, sea de consumo, de cobertura de riesgos o de ahorro, el producto de la inversión. Elementos que están influidos por la innovación, la tecnología o el conocimiento del mercado, lo que constituyen claros ejemplos de los intangibles empresariales de esta componente. Gráfico 2. Ejemplo de esquema de identificación de intangibles en la componente de inicio. Intangibles resaltados con fondo de color INICIO Economía marcha crecimiento Entrada Necesidad mercado conocimiento omía innovación novedad tecnología inmovilización financiera eficiencia patente b.2) Componentes de funcionamiento: demanda y competencia Intangibles & Valoración Financiera liquidez �182 El funcionamiento es perfectamente monetizable ya que se aproxima bien por el movimiento de tesorería que implica el desarrollo de la inversión. En esta componente los intangibles que se pueden detectar afectan al volumen de ingresos y gastos, tales como la existencia de patentes, buenas relaciones comerciales, imagen o marca empresarial, cuota de mercado o la generación de ventajas competitivas y de variables estratégicas o una eficiente organización. Son los intangibles más habituales y estudiados, los cuales tienen sentido con la puesta en marcha de la inversión para su posterior venta o mejor gestión. Gráfico 3. Ejemplo de esquema de identificación de intangibles en las componentes de funcionamiento. Intangibles resaltados con fondo de color FUNCIONAMIENTO GASTOS INGRESOS Demanda ventas beneficios Mercado cotizaciones Organización funcionamiento Competencia relaciones producción comerciales t1 estrategia patente Inicio: ventajas eficiencia capital marca competitivas humano compone fidelidad nte 1 clientela Ct0 Gastos y competen b.3) Componente de contexto cia: La tercera componente es la que se desarrolla en este compone artículo no nte 2 y depende tanto de las características de las personas, organizaciones ’…le viene relaciones que intervienen en la inversión. Incluye todo elemento que Ingresos y demanda: D. Ceballos & D. Ramírez compone nte 2 1 �183 dado al análisis de la inversión, desde el estado o marco en que se inicia, desarrolla y acaba, hasta los ajustes para su valoración, pasando por los cambios en el entorno y las oportunidades que aparecen. Gráfico 4. Ejemplo de esquema de identificación de intangibles en la componente de contexto. Intangibles resaltados con fondo de color CONTEXTO Estado medioambiente Evolución sociedad regulación Oportunidades Valoración tipo de tipo de interés organización aversión economía riesgo negocios En el contexto, actualmente, se prima los efectos medioambientales, la aceptabilidad social, la compatibilidad con la actividad productiva existente y la adaptación a la regulación imperante. El rendimiento de la inversión no es solamente el que obtienen sus partícipes, sino también sus efectos en el entorno (medioambiente, sociedad, actividad y responsabilidad). De manera que el patrimonio o riqueza económica no únicamente sea la producción, sino también la calidad de vida y seguridad que se disfrute. En consonancia con este hecho, se propone la inclusión dentro del análisis y valoración de proyectos de inversión de los cuatro intangibles derivados: - Medioambiental: efectos positivos y negativos sobre el patrimonio natural en cuanto a su conservación, variación, calidad, imagen y valor ecológico, tanto a corto como a largo plazo. - Social: efectos positivos y negativos sobre la opinión, preferencias y bienestar de la sociedad a la que afecte el proyecto, tanto en el presente como en el futuro. Intangibles & Valoración Financiera �184 - Económico: compatibilidad o incidencia del proyecto en las actividades productivas cercanas, espacial y sectorialmente, tanto de las actividades que comparten recursos con la inversión (limitación de recursos o usos), como las que se sitúan cerca (economías de escala y alcance), como las alternativas al producto de la inversión (competencia). - Legal: responsabilidad de efectos positivos y negativos derivados del proyecto de inversión, sea a nivel de fraude, de inestabilidad, de coherencia con la regulación o de ética. b.4) Componente de gestión La última componente se relaciona con la habilidad y conocimientos de los gestores para saber detectar y aprovechar las oportunidades, así como intuir los escenarios futuros e intentar influir en el éxito de la inversión. En este caso los intangibles que se pueden identificar son el capital humano, la capacidad de aprendizaje o la reputación. Gráfico 5. Ejemplo de esquema de identificación de intangibles en la componente de gestión. Intangibles resaltados con fondo de color GESTIÓN Incertidumbre Éxito riesgo confianza sorpresa know-how reputación aprendizaje D. Ceballos & D. Ramírez capital humano �185 c) Medición El análisis financiero de un proyecto de inversión tiende a ser objetivo y siguiendo una metodología estandarizable para la comparación posterior de proyectos según su rendimiento y riesgo. Por otro lado, dicho análisis intenta ofrecer, a priori, la factibilidad económica y grado de recomendación del proyecto. Por ello únicamente se consideran los intangibles de contexto o entorno porque: • • • los intangibles de buen inicio o de impulso del proyecto dependen de la novedad y de la eficiencia del producto, lo cual responde a un estudio de mercado y del comportamiento del consumidor o de los mercados difícilmente estandarizable; los intangibles de buen funcionamiento o relacionados con los ingresos y gastos aparecen con el desarrollo de la inversión y difícilmente son estimables a priori, pues dependen de una autoorganización interna, de los incentivos y clima de trabajo o de los resultados que se consolidan; los intangibles de gestión son netamente subjetivos y asociados a las capacidades y habilidades de los gestores y trabajadores para convivir con la incertidumbre e influir en la marcha de la inversión, por no añadir la suerte. Los intangibles de contexto, a nivel económico, tradicionalmente se han tratado como externalidades, sean positivas como el mayor disfrute de los espacios naturales, la mayor seguridad social, las economías del alcance o la aparición de códigos éticos, o negativas como la contaminación, la pérdida de calidad de vida de las generaciones futuras, los problemas de la competencia o el fraude. Externalidades que implican que los costes o ingresos privados (derivados del proyecto de inversión) no coincidan con los sociales y que, por tanto, el proyecto aumenta el beneficio social a costa de sus ingresos (externalidad positiva) o disminuyendo el primero en provecho de reducir sus costes (externalidad negativa). Desde el sector público se plantean impuestos, incentivos o subvenciones, regulaciones de precios y barreras de acceso u otras medidas que corrijan estos fallos (socioeconómicos de la asignación) de mercado. La propuesta de este artículo no es tratarlos como externalidades sino como intangibles que crean Intangibles & Valoración Financiera �186 o destruyen valor, cuantificando este valor para añadirlo al análisis y estimación del rendimiento de la inversión. Es decir, tratarlos no como una corrección pública, sino como un incentivo empresarial. La cuantificación de un recurso intangible significa la obtención de información, generalmente en forma de indicadores, que permita describir el estado y evolución del intangible. El objeto de esta cuantificación es que si se puede medir se puede valorar y controlar. La valoración sirve para incluirlo en el rendimiento del proyecto y el control es la base para la mejora. La crítica o problema de la cuantificación es la dosis de subjetividad que lleva aparejada por la selección de la medida o del método de cuantificación, la definición de indicadores o la interpretación de su significatividad estadística. Esta subjetividad está presente en los cuatro métodos en los que se clasifica la cuantificación de intangibles (Sveiby 2005): 1. Métodos de capital intelectual directo: identificación de las componentes del recurso intangible para su evaluación directa, individualmente o como un índice agregado. 2. Métodos de capitalización de mercado: diferencia entre la capitalización o precio de mercado ajustado de la empresa o del producto y su valor de liquidación o de producción. 3. Método de rendimiento de los activos: comparación del rendimiento de los activos de la empresa con la media de la industria o de la economía. 4. Métodos de puntuación: identificación de las componentes del recurso intangible para la definición de indicadores que informen en forma de ranking, puntuaciones o gráficos su estado. Dada la naturaleza de los intangibles considerados y la orientación hacia la valoración monetaria, se opta por un método directo en la cuantificación de los intangibles medioambientales, sociales, económicos y legales. El primer paso es proceder a la identificación de las componentes a cuantificar y posterior valoración de los intangibles considerados. La cuantificación directa permite expresar monetariamente la medida de la importancia del intangible, por lo que una vez desagregadas las D. Ceballos & D. Ramírez �187 componentes a valorar, en el siguiente apartado se procederá al análisis de su cuantificación monetaria o valoración. - - - Intangible medioambiental. Lo importante en un proyecto de inversión son sus efectos, tanto a corto como a largo plazo, sobre el patrimonio natural que utiliza económicamente, para actividades de ocio o como área protegida la sociedad de la zona a la que afecte directa (in situ) o indirectamente (especulación) la inversión. En dicho sentido las componentes de este intangible son: • Riqueza natural. Graduación de la medida: aumento, conservación o destrucción de los recursos productivos, energéticos, de ocio o de calidad de vida. • Calidad recursos naturales. Graduación de la medida: mejora, inocuo o nocivo para el disfrute de los recursos naturales. • Utilidad. Graduación de la medida: consumo sostenible, evolución incontrolada o deterioro para las generaciones presentes y futuras. Intangible social. Una inversión necesita en parte para su éxito la aceptabilidad social y política, por tanto, es importante la opinión y preferencias respecto al proyecto. Así, las componentes que se consideran de este intangible son: • Opinión social. Graduación de la medida: favorable, neutral o preocupación respecto a la temática y resultados de la inversión. • Opinión política. Graduación de la medida: fomento, indiferencia o trabas al desarrollo del proyecto. • Preferencias. Graduación de la medida: satisfacción, no utilidad, cambio o problemas en las demandas que puede generar y en las necesidades que cubre la inversión. Intangible económico. La actividad productiva puede verse afectada positiva o negativamente por el proyecto de inversión, bien detrayendo o aumentando los recursos para actividades parecidas, Intangibles & Valoración Financiera �188 bien complementando o potenciando la industria de la zona, o bien aumentando u orientando la competencia sectorial. Por tanto, sus componentes son: - • Limitación de recursos disponibles. Graduación de la medida: reducción, desvío, concentración o aumento de los recursos productivos. • Complementación o sustitución de la actividad de la zona. Graduación de la medida: economías de escala y de alcance, limitación de capacidad y de crecimiento o desaparición. • Competencia. Graduación de la medida: mayor eficiencia, nuevas oportunidades o reducción beneficios. Intangible legal. El estado y evolución de la normativa aplicable al proyecto de inversión. Sus componentes más notorios son: • Respeto normativa. Graduación de la medida: cumplimiento, en el límite, actividad opaca o fraude de la regulación vigente. • Cambio normativa. Graduación de la medida: autorregulación, gestión interna o desestabilización del marco socioeconómico y jurídico donde se inscribe el proyecto. • Responsabilidad. Graduación de la medida: mejoras, sin trascendencia o efectos negativos futuros derivados directa (causa-efecto) o indirectamente (reacción) por el desarrollo de la inversión. d) Valoración Considerados, detectados y medidos los intangibles de una inversión, aunque se haya particularizado en los de contexto, resta su valoración o cuantificación monetaria. Esta valoración responde a estimar un precio teórico, dentro de un mercado ideal o ficticio, del recurso como si se pudiera comercializar. Para el caso de los intangibles considerados y para sus D. Ceballos & D. Ramírez �189 componentes identificadas la aproximación del precio teórico supone partir de una situación o mercado hipotético distinto, como se recoge en la Tabla 1. Tabla 1. Enfoque o hipótesis de valoración de cada componente de los intangibles de contexto INTANGIBLE COMPONENTE Riqueza natural Medioambiental Calidad medioambiental Utilidad Opinión social Social Opinión política Preferencia Limitación recursos Económico Sinergias Legal Competencia Respeto normativa Cambio normativa Responsabilidad EQUILIBRIO MERCADO HIPOTÉTICO Valor de reposición o de compensación por el patrimonio generado o destruido Pago por acceso al disfrute del patrimonio natural afectado Energía o producto de la capacidad reproductiva del patrimonio natural Pago por el acceso o para evitar el producto de la inversión Valor de los votos y del apoyo social e internacional en términos de renuncia por pactos Valor del monopolio equivalente o de las exigencias sociales para el desarrollo de la inversión Valor de los recursos a utilizar según un mercado de derechos que tenderá a pagar según el rendimiento esperado Valor del ahorro o aumento de costes de las empresas cercanas tras el nuevo proyecto Coste del empleo afectado Multas y sanciones posibles condicionado a su exigibilidad en tiempo y ejecución Valor de protección de los resultados de la inversión sobre rendimiento del mercado Coste futuro de juicios y procedimientos legales, así como valor de la reputación en acceso financiación Intangibles & Valoración Financiera �190 Metodología para la valoración financiera de intangibles La monetización de las componentes de los intangibles considerados no es única, pero esta dificultad no es objeto de este trabajo, que se centra más en aspectos metodológicos de la valoración financiera de los intangibles, que a continuación se desarrollan. Se defiende la valoración financiera en el análisis de una inversión que incluya sus intangibles porque la duración temporal de la misma y los efectos de los intangibles exige una homogeneización temporal de las cuantías monetarias. Esta opción abre un debate sobre el tipo de interés de descuento, que será el de mercado, el del proyecto (ajustado por riesgo) o el social (que equilibra los intereses de la generación actual y de las futuras) según el efecto valorado10. En principio y salvo casos particulares, se valorará al tipo de interés de mercado los gastos e ingresos esperados y ajustados por riesgo y las componentes de riqueza natural, utilidad medioambiental, opinión política, limitación de recursos, competencia y respecto normativa, porque son valores monetarios ya ajustados por riesgo y, por tanto, operados como si fueran ciertos. El buen inicio de la inversión, las oportunidades futuras, los ajustes realizados mientras se desarrolla el proyecto y las componentes de opinión social, sinergias y de cambio de normativa se valorarán al tipo de interés del proyecto, es decir, añadiendo la prima de riesgo del mismo porque son cantidades monetarias que reflejan un resultado tan arriesgado como la propia dinámica del proyecto. Finalmente, aquellos proyectos de muy largo plazo y las componentes de calidad natural, estilo de vida y responsabilidad requieren una tasa de descuento social para no penalizar la lejanía ni a las generaciones futuras en el valor del presente frente a los resultados futuros, 10 Aunque el debate sobre el tipo de interés a utilizar es amplio (su justificación, su subjetividad, el ajuste por riesgo, según sea para la generación actual o las futuras, para proyectos públicos…), como tampoco es objeto de este trabajo baste con distinguir tres tipos de interés: (i) el libre de riesgo o de mercado para las cantidades monetarias ciertas, (ii) el ajustado por el riesgo de la inversión o el de oportunidad del capital para las estimaciones inciertas y (iii) el social para proyectos intergeneracionales y públicos. Este último, siguiendo el enfoque de Kula (1997), se aproxima ponderando el tipo de interés por el descuento del consumo (según el incremento futuro de su utilidad) y por la probabilidad de supervivencia. Asimismo, se puede cambiar la función de descuento de los flujos futuros de una exponencial a una hiperbólica en cuanto no afecte o afecte al consumo intertemporal, cuya preferencia y elección dista de comportarse como un mercado financiero libre de arbitraje. D. Ceballos & D. Ramírez �191 ya que el disfrute o consecuencias negativas son tanto a corto como a largo plazo. Planteada la valoración financiera, resta su implementación o metodología de aplicación, para lo cual se defiende distinguir en el contexto de valoración el tipo de organización que desarrollará el proyecto, puesto que sus motivaciones de lucro y utilidad de la inversión son diferentes. Así, se distingue a la hora de valorar los intangibles de contexto si el proyecto se lleva a cabo por una empresa privada o por una institución pública. Para un proyecto empresarial la factibilidad del mismo sólo requiere que el rendimiento esté por encima del referente del mercado. Para un proyecto público el objetivo es un beneficio social y no el rendimiento económico del proyecto en sí. a) Valoración para proyectos públicos: Análisis Coste–Beneficio social Los criterios de decisión de las instituciones públicas, por definición, se rigen por la maximización del beneficio social, la defensa de los intereses de las generaciones futuras o el acceso universal a los bienes y servicios públicos. Es decir, criterios donde poco se analiza la eficiencia asignativa ni es preponderante el beneficio seguro a corto plazo. Bajo estas premisas no tiene sentido valorar la inversión desde la disciplina de mercado, según una relación rentabilidad – riesgo que cotice eficientemente en el mismo. Sino que lo que se propone es aplicar el descuento de la corriente monetaria (ingresos, gastos e intangibles) para comparar si son mayores los beneficios sociales que los costes del proyecto. La ventaja de la técnica de análisis coste – beneficio es que, además de estimar un rendimiento de la inversión que incorpore las consecuencias medioambientales, sociales, productivas y legales, entra dentro de una eficiencia económica, de manera que si los beneficios monetizables son más altos que los costes, social y económicamente será defendible dicha inversión. En este enfoque el tipo de interés de valoración juega un papel importante porque las diferencias en su valor pueden hacer variar los resultados del análisis, sobre todo si la inversión es a largo plazo. Este enfoque se similar al descuento de los ingresos y gastos futuros, pero monetizando los efectos en el estado de los intangibles de contexto, Intangibles & Valoración Financiera �192 valorados a partir de los mercados teóricos comentados y con el tipo de interés asociado. La variación de la cantidad y calidad de los intangibles de contexto es lo que prima para el sector público, ya que su preocupación es el acceso al desarrollo, la mejora de la calidad de vida de la ciudadanía y la preservación de la calidad para las generaciones futuras. Efectos en el estado que se puede evaluar por el cambio en la graduación propuesta de los indicadores o medidas de los intangibles de contexto, monetizándolos a partir del equilibrio de mercado propuesto para su valoración. b) Valoración para proyectos privados: Análisis de competencias Desde el punto de vista empresarial y del beneficio privado, la inclusión de los intangibles de contexto en la valoración de un proyecto de inversión tiene sentido para incorporar la creación o destrucción de valor que implicarán en el futuro. No a nivel social, sino de la marcha del proyecto y de sus consecuencias. En dicho sentido, una forma de introducir los intangibles medioambientales, sociales, económicos y legales es a partir de sus competencias, o aquellas habilidades o ventajas desarrolladas por la inversión que generan un valor (positivo o negativo) para el rendimiento. De manera que, a priori, se pueden estimar sus efectos en el rendimiento del proyecto. La determinación de estas ventajas competitivas para la descripción de cada componente es la base de su posterior valoración. En un proyecto de inversión las competencias más sobresalientes son las relacionadas con los rendimientos, con el valor añadido, con la competitividad y con la sostenibilidad. Dichas competencias se reducen a sus efectos favorables de aumento de ingresos, disminución de gastos y generación de nuevas oportunidades. Reemplazando las competencias por sus efectos y aplicado a las componentes de los intangibles de contexto se obtiene la Tabla 2. La valoración financiera a través del descuento de los efectos futuros de las competencias consideradas reflejará el valor de los intangibles para el proyecto empresarial, que aumentará o reducirá el rendimiento monetario de la inversión. D. Ceballos & D. Ramírez �193 Tabla 2. Variables de valoración de los intangibles considerados según, la componente, el mercado y la competencia INTANGIBLE COMPONENTE Riqueza natural Medioambiental Social Económico Legal Calidad medioambiental COMPETENCIA MERCADO INGRESOS COSTES OPORTUNIDAD Reposición Mayores recursos Agotamiento recursos Nuevos recursos Menor demanda Nueva necesidad Generación Aprovechamiento Impuestos Nueva necesidad Acceso disfrute Mayor precio Capacidad Utilidad Disponibilidad reproductiva Voluntad de Opinión social Mayor precio pago por acceso Opinión política Votos Subvención Mayor Preferencia Monopolio demanda Limitación recursos Derechos Rendimiento Sinergias Costes Competencia Empleo Respeto normativa Cobro multas Cambio normativa Seguro resultados Responsabilidad Ahorro Aumento empleo Menores impuestos Menores garantías Coste litigación Mayor precio Retrasos Facilidades Limitación oferta Nueva necesidad Caída actividad Reducción crecimiento Reducción productividad Mejora tecnología Concentración actividad Multas Mayor demanda Mayor supervisión Nuevo mercado Menor demanda Mayor ciclo producto Nuevos negocios Consideraciones finales El rendimiento de un proyecto de inversión, dada la complejidad y la incertidumbre del contexto en el que se desarrollará, no refleja el esperado éxito futuro del mismo si no se incluyen los intangibles contextuales. En la actualidad estos intangibles son por el valor de sus consecuencias y su importancia actual: los medioambientales, los sociales los económicos y los legales. El éxito y el rendimiento final de una inversión no son únicamente los movimientos de tesorería que genera en su funcionamiento, sino también el valor de sus consecuencias, las cuales pueden alterar la duración, los ingresos y los costes del mismo, además de su tasa de descuento. Los efectos sobre el patrimonio natural, la aceptabilidad social y política, la Intangibles & Valoración Financiera �194 compatibilidad con la actividad productiva existente, y la responsabilidad de los efectos de la inversión son fuentes que generan o destruyen valor del proyecto. Fuentes que se analizan como si fueran recursos intangibles empresariales de la inversión se identificarían las componentes: riqueza natural, calidad de los recursos naturales y utilidad medioambiental para el intangible medioambiental, opinión social, opinión política y preferencias coelctivas para el intangible social, limitación de recursos, sinergias y cambio de las relaciones de competencia para el intangible económico, y para el intangible legal respecto a la normativa, cambio de normativa y responsabilidad futura. Componentes, cuya valoración dista si la inversión es pública o sigue únicamente directrices de lucro privado. En el primer caso, la consideración de la opinión y utilidad de las generaciones futuras, además del beneficio para toda la sociedad, supone que la consideración y valoración de los intangibles por los efectos en el estado de los mismos causados por el proyecto de inversión. Mientras que en el segundo caso, al lucro privado sólo le interesan los efectos de estos intangibles en la marcha de la inversión. Por ello, en el primer caso se propone para la cuantificación y monetización de los intangibles un Análisis Coste – Beneficio Social que incorpore el valor creado o destruido en los mismos por el proyecto, para ver si globalmente a la economía o sociedad le interesa la inversión. Y en el segundo caso, el análisis parte de las competencias o ventajas que aportan los intangibles de contexto en el desarrollo y éxito del proyecto. Valor, positivo o negativo, que se añade al rendimiento inicialmente estimado por la corriente monetaria a que da lugar. La diferencia de enfoque puede hacer que un proyecto desde el punto de vista privado (perspectiva del consumo presente y de los efectos de los intangibles) sea no factible o poco rentable, mientras que desde el punto de vista público (perspectiva intertemporal de consumo y de la variación de los intangibles) sea rentable. Una necesaria condición desde el punto de vista para que una inversión sea factible es que su rendimiento sin intangibles sea positivo y luego se verá si los efectos de los intangibles la vuelven más o menos rentable. Mientras que para una inversión pública pesa más el rendimiento o creación de valor en los intangibles a lo que se añade el rendimiento monetario de la inversión, es decir, si se autofinancia o no. D. Ceballos & D. Ramírez �195 En conclusión, la perspectiva de análisis a través de intangibles y sus componentes para su identificación, y de distinción entre intereses públicos y privados en la valoración, se cree que es una robusta y buena metodología para incorporar las consecuencias medioambientales, sociales, económicas y legales que en la actualidad no son neutrales para el éxito, beneficios y costes asociados a la inversión. Referencias Ceballos, D. (2006) “Métodos de valoración de recursos intangibles”. Exposición del IX Seminari en Finances. Barcelona: IAFI – Universitat de Barcelona. Ceballos, D.; Mª T. Sorrosal y D. Ramírez (2006) “Tiempo y Memoria Colectiva como recursos intangibles: su valoración en Finanzas”. 9th Spanish-Italian Conference on Financial and Actuarial Mathematics. Alcalá de Henares: Universidad de Alcalá. Ceballos, D.; A. Quesada and D. Ramírez (2011) “Financial risks and intangibles”. 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Intangibles & Valoración Financiera � Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 2004 Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme InnOvaciOnes de NegOciOs Año de publicación El año cuando se publico 2011 Año Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación. 8 Número Número de la revista 15 Mes de publicación Mes cuando se publicó Enero-Junio Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, 2011, Año 8, No 15, Enero-Junio Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Subject The topic of the resource Administración Auditoría Contabilidad Finanzas Gestión Pública Tecnologías de la Información Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/01/2011 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020986 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa/eng Relation A related resource https://revistainnovaciones.uanl.mx/index.php/revin Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant San Nicolás de los Garza, N. L. Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores. Auditoría Cultura Empleados Financiera Fiscalización Responsabilidad https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/469/20978/InnOvaciOnes_de_NegOciOs_2011_Ano_8_No_16_Julio-Diciembre.pdf b144b199ef8444cd179385e1d0e1ec1a PDF Text Text �InnOvaciOnes de NegOciOs 8(16): 197 - 223, 2011 © 2011 UANL, Impreso en México (ISSN 2007-1191) Dinámica no lineal estocástica del mercado cambiario mexicano (Non-linear stochastic dynamic of the Mexican exchange rate market) Klender Aimer Cortez Alejandro, Martha del Pilar Rodríguez García & Adrián Wong Boren Universidad Autónoma de Nuevo León, San Nicolás de los Garza, N.L., México. Email: klender.corteza@uanl.mx Keywords: BDS test, bootstrapping, exchange rate, GARCH, time series, volatility Abstract: This paper presents an analysis of the exchange rate volatility in the Mexican market during the flotation regime adopted since December 1994. The time series under study are the bid and ask interbank daily exchange rates from 1995 to 2010. As a starting point we begin analyzing the temporary structure of the variance, and later we look for a time serie model that best fits the data. In order to detect the non-linear dynamic of the time series, we use the BDS test. The results show evidence in favor of the caractertización of the exchange change pesos/dollar fluctuations with non-linear stochastic models, particularly the GARCH model. In order to validate the model we propose to use the bootstrapping technique together with the BDS test. Palabras clave: GARCH, muestreo autodocimante, prueba BDS, series temporales, tipo de cambio, volatilidad Resumen: En este trabajo se presenta un análisis de la volatilidad del mercado cambiario en México durante el periodo de flotación adoptado a partir de diciembre de 1994. Las series temporales de estudio son el tipo de cambio interbancario de 1995 a 2010 en su cotización diaria a la compra y a la venta. Como punto de partida se analiza la estructura temporal de la varianza de los datos y posteriormente se busca un modelo de series temporales que se ajuste mejor a las observaciones. Para detectar el carácter no lineal de la serie se utiliza la metodología BDS. Los resultados muestran evidencia a favor de la caractertización de la variación del tipo de cambio pesos/dólar con la utilización de modelos estocásticos no lineales, en particular, el modelo GARCH. Para validar el modelo se propone utilizar la técnica de bootstrapping sobre los residuos en conjunto con la técnica BDS. Dinámica No Lineal Estocástica & Mercado Cambiario �198 1. Introducción Después de la caída del sistema Breton Woods a principios de la década de los setenta, la mayoría de los países decidieron mantener un tipo de cambio (TC) flexible. En México se decretó la libre flotación del peso en 1976. Durante este periodo, los movimientos del TC se explicaron con modelos lineales basados en la hipótesis del poder adquisitivo y en los modelos de activos propuestos inicialmente por Frenkel (1976), Mussa (1976) y Bilson (1978), pero carecían de un soporte empírico como se demostró en los trabajos realizados por Meese & Rogoff (1983) y Backus (1984). Estos autores argumentaron que la evolución del TC seguía un modelo simple de "paseo aleatorio" sin la necesidad de utilizar tantas variables. Grauwe et al. (1993: prefacio) mencionaron que los participantes del mercado cambiario se hicieron escépticos sobre la utilidad de los modelos económicos, lo que modificó el rumbo de las investigaciones. La atención se centró en cambiar de los modelos estructurales que daban una explicación a los movimientos del TC hacia modelos en los que esta ambición se abandonaba. Los estudios se concentraron en el análisis de las propiedades en series temporales del TC. De esta forma, surgieron publicaciones con el tema de si el TC sigue o no un paseo aleatorio y el análisis de series temporales mediante los modelos ARIMA propuestos por Box & Jenkins (1976). Para ello se tuvo en cuenta la Hipótesis del Mercado Eficiente; la cual, traducida en términos matemáticos, implicaba que los cambios en precios, en nuestro caso el TC, eran variables aleatorias, independientes e idénticamente distribuidas (iid). Sin embargo, los resultados de los trabajos de Meese & Singleton (1982) y Baille & Bollorslev (1989) rechazaron la hipótesis del paseo aleatorio. Después de la crisis bursátil de 1987 y del uso extensivo de herramientas informáticas, empezó a cobrar fuerza el paradigma de la no linealidad en la dinámica de los precios. Una alternativa que trató la dependencia no lineal de la variación del TC consistió en la utilización de modelos estocásticos no lineales; en particular, los modelos ARCH (Modelo Autorregresivo de Heteroscedasticidad Condicional) y GARCH (Modelo Autorregresivo de Heteroscedasticidad Condicional Generalizado). Los hallazgos de Hsieh (1989) y Baille & K. Cortez, M.P. Rodríguez & A. Wong �199 Bollorslev (1989) sugirieron que la variación del TC no era ruido blanco; ya que su varianza, al cambiar con el tiempo, no se distribuía independiente e idénticamente. Los resultados de Hsieh (1989) y Kugler & Lenz (1993) mostraron evidencia a favor de la caracterización de la variación de los tipos de cambio con estos modelos. En relación a la política cambiaria en México desde 1955 a 1975 el TC en México se mantuvo fijo en 12.50 pesos por un dólar, pero en agosto de 1976 se devaluó la moneda. La política cambiaria del gobierno mexicano ha experimentado diversos cambios, sobre todo a partir de la década de los setenta. La Tabla 1 presenta un cuadro resumen de los diferentes regímenes cambiarios a partir de esa fecha. Tabla 1. Regímenes cambiarios en México (1955-2010). Periodo 1955-1976 1976-1982 1982-1983 1983-1987 1987-1991 1991-1994 1995-2010 Régimen cambiario Tipo de cambio fijo Tipo de cambio flexible mediante deslizamiento de la moneda Control de cambios. Dualidad cambiaria Minideslizamientos dedl tipo de cambio con propósitos subvaluatorios Deslizamiento predeterminado decidido en los pactos. Uso del tipo de cambio como ancla nominal Bandas cambiarias Libre flotación Nota 1. Fuente: Elaboración propia con información de Banxico (2009). Después del abandono de las Bandas Cambiarias en diciembre de 1995 la política cambiaria se orientó fundamentalmente hacia la "flotación limpia", es decir, permitió que el peso se apreciara o depreciara en respuesta a las condiciones del mercado; sin embargo, el Banco de México anunció que participaría en este mercado para evitar una volatilidad excesiva en el TC (Banxico, 1996). Por ello, el objetivo de este trabajo es analizar la volatilidad del tipo de cambio pesos/dólar durante el periodo de libre flotación (1995-2010) y proponer un modelo no lineal de series temporales que se ajuste a los datos analizados utilizando el test BDS en conjunto con la técnica de bootstrapping (muestreo autodocimante). Nuestra hipótesis es que el TC durante este periodo presenta una dinámica no lineal estocástica representada por un Dinámica No Lineal Estocástica & Mercado Cambiario �200 modelo GARCH el cual se ajusta bien a los datos del TC y genera residuos independientes e idénticamente distribuidos (iid). 2. Estadísticas descriptivas de la serie En la Figura 1 se presenta la evolución histórica del TC pesos/dólar interbancario a 48 horas, cotización al cierre, durante el periodo de libre flotación que se publica diariamente por el Banco de México para el precio de compra y venta. En total tenemos 4025 observaciones en cada serie. Figura 1. Tipo de Cambio pesos/dólar (1995-2010) Fuente: Elaboración propia con datos de Banxico (2011) De la Figura 1 podemos distinguir cuatro años en dode aparecen cambios repentinos en la paridad pesos/dólar: 1) 1995: Periodo de crisis posterior al abandono del sistema de bandas cambiarias. La devaluación ocurrida en diciembre de 1994, combinada con los bajos niveles de reservas internacionales al inicio de 1995 generó incertidumbre e inestabilidad en el mercado cambiario (Banxico,1996). 2) 1998: En ese año, la volatilidad en los mercados financieros internacionales causó una reducción en la oferta de capital extranjero en Latinoamérica, dando lugar a movimientos en tipos de cambio y tasas de interés. En particular, el colapso de la economía rusa y la moratoria unilateral declarada sobre sus obligaciones internas y externas resultaron K. Cortez, M.P. Rodríguez & A. Wong �201 ser dañinas para los mercados financieros internacionales. Además, los precios del petróleo sufrieron una caída importante por lo que la entrada de divisas a México se redujo, (Banxico, 1999). 3) 2003: Durante este año, el peso se vio debilitado por factores internos y externos. Por un lado, el dinamismo en las exportaciones mexicanas, las cuales fueron afectadas por la posición cíclica de la economía estadounidense y por otro lado, la depreciación del peso posiblemente también fue influenciada por cuestiones de índole estructural, asociadas con la posible pérdida de competitividad de las exportaciones mexicanas ante otros proveedores de manufacturas, como es el caso de China. Adicionalmente, a principios de año se observó una rápida depreciación del peso acompañada de un aumento en la volatilidad implícita en las opciones de tipo de cambio principalmente a la situación geopolítica prevaleciente como consecuencia al conflicto armado en Irak, reflejándose en un menor apetito por riesgo por parte de los inversionistas extranjeros, (Banxico, 2004). 4) 2008: Las condiciones en los mercados financieros internacionales se deterioraron considerablemente durante 2008. El incremento de la cartera vencida en el sector hipotecario de Estados Unidos afectó considerablemente el mercado de instrumentos respaldados por hipotecas. A partir de septiembre de 2008, ante un entorno de desapalancamiento global y de mayor aversión al riesgo, en donde la fuerte desaceleración de las economías avanzadas afectó la actividad económica en las economías emergentes propició a que en la mayor parte de los países emergentes sus monedas se depreciaron de manera importante. En el caso de México (y de otras economías como Corea y Brasil), a partir de octubre el mercado cambiario se caracterizó en algunas ocasiones por mostrar poca liquidez. En algunos casos ello fue resultado de la demanda extraordinaria por parte de algunas empresas que mantenían posiciones cambiarias a través de productos derivados y que, a la postre, resultaron ser fuertemente perdedoras, (Banxico, 2009). Como se observa en la Figura 1, la cotización del TCC (Tipo de Cambio a la Compra) y del TCV (Tipo de Cambio a la Venta) al parecer no presentan discrepancias significativas, sin embargo, en la Figura 2 se Dinámica No Lineal Estocástica & Mercado Cambiario �202 muestran las diferencias entre el TCV y el TCC, las cuales se amplían principalmente en los cuatro años de inestabilidades cambiarias que se mencionaron anteriormente, por lo que, pudiera ser utilizado como una señal del sentimiento del mercado como señala Cortez (2004), sin embargo, se requiere de un mayor análisis sobre esta discusión, el cual rebasa el objetivo de este trabajo. Figura 2. Tipo de Cambio Venta menos Tipo de Cambio Compra (1995-2010) Fuente: Elaboración propia con datos de Banxico (2011) Como punto de partida en el análisis de series temporales, se requiere que nuestros datos sean estacionarios, sin embargo, como observamos en la Figura 1 nuestros datos no parecen ser estacionarios en media. Para ello, realizamos la transformación expuesta por Osborne (1964) que consiste en calcular las primeras diferencias logarítmicas, que en fluctuaciones pequeñas, los valores son parecidos a los obtenidos por rendimientos o tasas de depreciación en nuestro caso, de hecho, pueden ser interpretados como rendimientos compuestos en el ámbito continuo como se señala en Brooks (2008), por lo que se considerarán en este artículo como sinónimos. Las series transformadas nos llevan a un total de 4024 observaciones en cada serie. Para contrastar si las series transformadas son estacionarias aplicaremos el test de raíces unitarias conocido también como el test Dickey- K. Cortez, M.P. Rodríguez & A. Wong �203 Fuller Aumentado (DFA). Si el valor que toma el estadístico t se encuentra en el área de aceptación de la hipótesis nula (H₀) tomando de referencia el valor crítico o p-value, es decir, el riesgo de rechazar H₀, entonces existe una raíz unitaria, y por consiguiente la serie no es estacionaria con respecto a su media. Existen tres modelos de contraste: simple, con constante, con constante y tendencia, para mayores referencias véase Dickey y Fuller (1979). Los resultados obtenidos en la prueba de DFA sobre las series de primeras diferencias logarítmicas del TCC (ΔLnTCC) y TCV (ΔLnTCV) se muestran en la Tabla 2. Como se puede observar los valores del estadístico t caen fuera del área de aceptación de la H₀ concluyendo que las series son estacionarias con respecto a su media. Tabla 2. Test de raíces unitarias Augmented Dickey-Fuller test statistic Test critical values: 1% level -2.565541 5% level -1.940903 10% level -1.616646 Simple A la Compra Prob.* t-Statistic -11.4134 0.0000 Con Constante A la Compra Augmented Dickey-Fuller test statistic Prob.* t-Statistic Test critical values: -11.5281 0.0000 1% level -3.431803 5% level -2.862067 10% level -2.567094 Con Constante y Tendencia A la Compra Augmented Dickey-Fuller test statistic Prob.* t-Statistic Test critical values: -11.5884 0.0000 1% level -3.960337 5% level -3.410931 10% level -3.127272 A la Venta Prob.* t-Statistic -11.5223 0.0000 A la Venta Prob.* t-Statistic -11.6513 0.0000 A la Venta Prob.* t-Statistic -11.7376 0.0000 Nota 1. Fuente: Elaboración propia utilizando el software Eviews 6 Dinámica No Lineal Estocástica & Mercado Cambiario �204 Concluimos que al aplicar primeras diferencias logarítmicas en el TC pesos/dólar eliminamos la raíz unitaria por lo que estas series son estacionarias al menos en media. El contraste DFA sólo comprueba el caso de estacionariedad en media ajustando un modelo autoregresivo (con retardos), pero como menciona Espinosa (2001: p25) no es un método de contraste de estacionariedad en términos genéricos. Sin embargo, al igual que este autor consideramos que las series de primeras diferencias son estacionarias en media. En relación a la estacionariedad en varianza supondremos por el momento que nuestros datos mantienen esta característica, sin embargo, revisaremos este tema cuando analizemos la estrutura temporal de la varianza en un apartado más adelante. Las características descriptivas de las primeras diferencias logarítmicas se presentan en la Tabla 3. La media de cada una de nuestras series tiene un valor muy cercano a cero, lo que viene a reforzar la estacionariedad de los datos. Tabla 3. Estadísticas descriptivas A la Compra A la Venta Media .................................................. 0.000232.........................0.000225 Error típico............................................. 0.000132.........................0.000132 Intervalo de confianza (95%): ................. Límite inferior........................... -0.000027....................... -0.000035 Límite superior.......................... 0.000491.........................0.000485 Mediana ............................................... -0.000122....................... -0.000162 Desviación estándar.............................. 0.008385.........................0.008402 Varianza de la muestra ......................... 0.000070.........................0.000071 Asimetría.............................................. -1.281027....................... -1.716235 Asimetría estandarizada........ -33.175062..................... -44.445729 Curtosis............................................... 69.073738.......................78.493620 Curtosis estandarizada......... 894.409343...................1016.383775 Rango .................................................. 0.273012.........................0.283433 Mínimo ................................................. -0.173382....................... -0.184178 Máximo.................................................. 0.099630.........................0.099255 Número de datos (N)....................................4024 ............................... 4024 Nota 1. Fuente: Elaboración propia utilizando el software Eviews v7 En cuanto a las medidas de dispersión, se observa que el rango de se encuentra alrededor del 0.27 con los valores máximos en enero de 1995 y los mínimos en marzo de 1995 como consecuencia de la crisis que vivió K. Cortez, M.P. Rodríguez & A. Wong �205 México en esa época. La desviación estándar nos indica que en promedio los datos varían aproximadamente en 0.8% alrededor de la media. La tasa de depreciación (o primeras diferencias logarítmicas) del TCV presenta ligeramente más volatilidad que la del TCC en los 15 años de estudio, es decir, que cuando el mercado reacciona ante la llegada de nueva información, la tasa de depreciación a la venta es la que presenta mayores movimientos que a la compra. El coeficiente de asimetría revela un cierto grado de asimetría hacia la izquierda en ambas series que implica valores menores de cero, es decir, son más frecuentes las depreciaciones que las apreciaciones de la moneda. Por otra parte, el coeficiente de curtosis es muy superior a cero, por lo que estamos ante el caso de funciones de distribución leptocúrticas, ya que presentan un alto grado de concentración alrededor de los valores centrales de la variable. Con respecto a los coeficientes estandarizados de asimetría, tanto en ΔLnTCC como ΔLnTCV, fueron mayores a 1.96 en valor absoluto, es decir, estamos ante la presencia de funciones asimétricas. Por otra parte, el coeficiente de curtosis estandarizado es mayor a 1.96 en valor absoluto que nos conduce a rechazar los datos mesocúrticos. Con lo anterior, podemos comentar que nuestras series muy probablemente no sigan una distribución normal. Al aplicar el test de Kolmogorov-Smirnov considerando como Hipótesis Nula que la distribución de nuestros datos es normal con media cero y desviación estándar de 0.008 concluimos que rechazamos la hipótesis con un 95% de confianza, véase Tabla 4. Tabla 4. Test de Bondad de Ajuste Kolmogorov-Smirnov (KS) ΔLnTCC ΔLnTCV Estadístico KS 8.762 8.852 p-value 0.000 0.000 Nota 1. Fuente: Elaboración propia utilizando el software SPSS v19 Los resultados obtenidos nos dicen que las primeras diferencias logarítmicas del TC no se aproximan a una función de distribución normal. Sin embargo, esto no significa que los datos no sean independientes e idénticamente distribuidos. Para contrastar esta idea utilizamos el test desarrollado por Ljung & Box (1978). Si las observaciones no están correlacionadas entonces los coeficientes de autocorrelación serían ceros. La Dinámica No Lineal Estocástica & Mercado Cambiario �206 autocorrelación de orden j (ρj) es la correlación separada j periodos de la misma serie temporal, es decir, (1) donde, Cov(Xt,Xt-j) es la covarianza de Xt y Xt-j, además Var(Xt) y Var(Xt-j) representan las varianzas de Xt y Xt-j respectivamente. El estadístico Ljung-Box está representado por la siguiente expresión, (2) El estadístico de la ecuación 1 sigue una distribución Chi-Cuadrada con m grados de libertad, donde m es el número de retardos. Se contrasta la hipótesis nula de que los datos no están correlacionados. Al igual que con los contrastes de bondad de ajuste, se calcula el nivel crítico (p-value) y si es suficientemente bajo se conduce al rechazo de la hipótesis nula. La Tabla 5 presenta los resultados del contraste para las primeras diferencias logarítmicas del TC a partir de los coeficientes de autocorrelación (AC) para un total de m=10 retardos. Tabla 5. Test Ljung-Box sobre las primeras diferencias logarítmicas del TC __________ ΔLnTCC_____________ Retardo AC Ljung-Box Q p-value 1 -.081 26.134 .000 2 -.037 31.693 .000 3 -.018 33.046 .000 4 .008 33.276 .000 5 .009 33.570 .000 6 -.030 37.247 .000 7 -.033 41.669 .000 8 .091 75.017 .000 9 -.028 78.199 .000 10 -.002 78.211 .000 Nota1. Fuente: Elaboración propia utilizando el software SPSS v19 ____________ ΔLnTCV_____________ AC Ljung-Box Q p-value -.069 19.437 .000 -.053 30.729 .000 -.007 30.913 .000 .005 31.003 .000 .005 31.121 .000 -.029 34.607 .000 -.031 38.597 .000 .085 67.596 .000 -.017 68.794 .000 -.009 69.089 .000 Como podemos observar en la Tabla 5 aceptamos la hipótesis de que los datos están correlacionados. Los valores críticos p-values son muy bajos. Por ello, concluimos que nuestros datos presentan una dependencia y por lo tanto, no son variables iid. Además, el TCC presenta una mayor K. Cortez, M.P. Rodríguez & A. Wong �207 autocorrelación que el TCV, ya que como mencionamos anteriormente la tasa de depreciación (primera diferencia logarítmica) del TCC es menos volátil por lo que los datos presentan un grado mayor de correlación entre sí. Los resultados anteriores nos llevan a preguntarnos si nuestras series presentan una cierta “memoria” por lo que nuestro siguiente paso será ajustar un modelo de series temporales que emule el comportamiento de nuestras series generando residuos independientes e idénticamente distribuidos. 3. Dinámica lineal estocástica: Modelo ARIMA En el punto anterior encontramos evidencia de autocorrelación en nuestro datos, por lo que en esta sección aplicaremos la metodología desarrollada por Box & Jenkins (1976) a nuestros datos. En los métodos paramétricos de series temporales univariantes, como es el caso de la metodología Box-Jenkins, la información relevante para explicar el comportamiento de una variable está constituido por los valores pasados de la propia variable. Este método se caracteriza por explicar la estructura estocástica de la población que se supone genera la serie temporal. Por tal razón, el concepto de proceso estocástico es importante. Podemos definir un proceso estocástico como un conjunto de variables aleatorias que dependen de un parámetro o argumento. En el análisis de series temporales, este parámetro es el tiempo. Una definición más completa tomada de Aznar & Trívez (1993: pág. 1) es la siguiente, Proceso estocástico: Familia de variables aleatorias {Xt}, en donde t=-∞...+∞ señala el tiempo tal que para cada serie finita de elecciones de t, esto es, t₁, t₂, ..., tn se define una distribución de probabilidad conjunta para las correspondientes variables aleatorias Xt₁, Xt₂, ..., Xtn. Un proceso estocástico se podría describir a través de su distribución de probabilidad conjunta, pero esto resulta complicado en la práctica. Por ello, usualmente (aunque de forma incompleta) se explica a partir de sus momentos; particularmente los de primer y segundo orden, es decir, la media, µt=E(Xt), la varianza, σt²=E(Xt-µt)² y las covarianzas entre variables referidas a distintos periodos de tiempo (t,s), γt,s=E[(Xt - µt)(Xs –µs)]. Sólo Dinámica No Lineal Estocástica & Mercado Cambiario �208 en el caso de que el proceso provenga de una distribución normal, ambas descripciones coinciden. Para la aplicación de la metodología Box-Jenkins se requiere que las series temporales sean estacionarias. Un proceso estocástico es estacionario (en sentido estricto) cuando su función de distribución conjunta no cambia respecto de un desplazamiento en el tiempo. La estacionariedad en sentido débil se cumple cuando se satisfacen tres propiedades: 1) las esperanzas matemáticas de las variables aleatorias son constantes en el tiempo, E(Xt)=E(Xt+m) ∀m, es decir, µt=µ ∀t; 2) las varianzas son constantes en el tiempo y finitas, Var(Xt)=Var(Xt+m) ∀m, es decir, σt²=σ² ∀t y 3) las covarianzas entre dos periodos de tiempo distintos sólo dependen del lapso de tiempo transcurrido entre estos dos periodos de tiempo, Cov(Xt,Xs)=Cov(Xt+m,Xs+m) ∀m, es decir, γt,s=γ|t-s| ∀t,s. Una implicación importante del supuesto de estacionariedad en la serie temporal es que las propiedades estadísticas de ésta no se afectan si se hace un cambio en el origen de tiempo. Esto significa que las relaciones estadísticas entre n observaciones con origen t, digamos Xt,Xt+1,...,Xt+n-1 son las mismas que las relaciones estadísticas entre n observaciones en el origen t+j, o sea, Xt+j,Xt+j+1,...,Xt+j+n-1. El fin del análisis estocástico de series temporales es inferir a partir de una serie temporal las características de la estructura probabilística subyacente. La idea es inferir las propiedades de la población (proceso estocástico) a partir de la muestra (serie temporal). Para ello, consideramos un caso particular del proceso estocástico: el proceso estocástico lineal discreto. Se dice que un proceso estocástico es lineal discreto si cada observación Xt puede expresarse de la forma: Xt=µ +ε t+ψ₁ε t-1+ψ2ε t-1+ε t-2+... (3) donde µ y los parámetros ψ₁, ψ₂,... son constantes, y εt-1,εt-1,εt-2,... es una secuencia de perturbaciones aleatorias distribuidas idéntica e independientemente con media cero y varianza σε², es decir, son ruidos blancos (Aznar & Trívez, 1993). Aunque cualquier proceso estocástico lineal discreto puede escribirse en la forma general de la ecuación (3) nuestro interés se centra en procesos en los que los coeficientes ψi puedan expresarse en términos de un K. Cortez, M.P. Rodríguez & A. Wong �209 pequeño número de parámetros, es decir, procesos (modelos), de medias móviles (MA), autorregresivos (AR) o mixtos autorregresivos de medias móviles (ARMA). 1) El modelo autorregresivo de orden p, AR(p), se define como: Xt=δ +φ₁Xt-1+φ2Xt-2+…+φpXt-p+…+εt (4) donde εt es ruido blanco. 2) El modelo de medias móviles de orden q, MA(q) se define como: Xt=µ - εt -θ₁εt-1 -θ2εt-2 -…-θqεt-q (5) en donde el signo negativo de los coeficientes θ₁,θ₂,...,θq se supone por mera conveniencia notacional. 3) Un posible problema asociado a cualquiera de las representaciones anteriores es que pueden contener demasiados parámetros, lo que puede reducir la eficiencia en la estimación. Por tal motivo, en la construcción de un modelo puede ser necesario incluir términos tanto autorregresivos como de medias móviles, es decir, un modelo autorregresivo de medias móviles de orden p,q o ARMA(p,q), esto es, Xt=α +φ₁Xt-1+…+φpXt-p+ εt -θ₁εt-1 -…-θqεt-q (6) El modelo autorregresivo de medias móviles integrados surge a consecuencia de la existencia de series temporales no estacionarias y por lo tanto, no podríamos suponer que éstas provengan de los 3 modelos presentados. Sin embargo, muchas de las series temporales tienen la propiedad de convertirse en estacionarias al diferenciar una o más veces la serie original. Por ejemplo, si diferenciamos una vez la serie no estacionaria de Xt, entonces podríamos tener una nueva serie estacionaria ΔXt = Xt - Xt-1. Por tal, resulta conveniente considerar procesos estocásticos que incluso no cumpliendo originalmente las condiciones de estacionariedad, son susceptibles de transformarse en estacionarios efectuando alguna diferenciación. A estos procesos se les denomina modelos autorregresivos de medias móviles integrados o modelos estocásticos lineales no estacionarios homogéneos, esto es, ARIMA(p,d,q). El parámetro d representa el número de veces que debe diferenciarse el proceso original para transformarse en estacionario, es decir, el grado u orden de homogeneidad. Dinámica No Lineal Estocástica & Mercado Cambiario �210 La idea es encontrar un patrón que se parezca al de algún modelo como el AR(p), MA(q), ARMA(p,q) o ARIMA(p,d,q), pero antes de llevar a cabo este objetivo tenemos que preguntarnos si la serie es o no estacionaria. Si no lo es entonces hay que realizar alguna transformación a nuestros datos, ya sea con logaritmos, aplicando diferencias o ambas. Como vimos anteriormente en nuestro caso utilizamos ambas transformaciones, es decir, tenemos series de primeras diferencias logarítmicas del TC o dicho de otra forma, la tasa de depreciación. Por ello, buscaremos identificar el modelo ARMA(p,q) que mejor se ajuste a las series de primeras diferencias logarítmicas que sería equivalente a un modelo ARIMA(p,1,q) de las series de logarítmos del TC . Para estimar el número de parámetros p y q del modelo requerimos algún método que nos permita seleccionar de entre los modelos existentes, aquel que mejor se adapte a la estructura de nuestros datos. Para ello, primero se proponen unos valores inciales de p y q, se estima el modelo, se calcula el error estimado de la varianza del modelo propuesto (σ²) y finalmente se selecciona el mejor modelo en base a este valor. En nuestro caso utilizamos el criterio de Schwarz (CS) desarrollado por Schwarz (1978), el cual como se menciona en Mills (1994: p29) a diferencia de otros criterios como el propuesto por Akaike (1974), penaliza más la inclusión de un mayor número de parámetros y por ello, evita errores en la estimación de modelos con gran cantidad de parámetros. El CS se define como sigue, (7) En relación a la estimación de los parámetros, buscamos los valores que minimizan Σεt². En nuestros datos consideramos valores de p y q entre 0 y 10 inclusive, calculamos el valor de CS(p,q) y finalmente seleccionamos el modelo ARMA(p,q) que tenga el CS menor utilizando el paquete estadístico EViews v7. De esta forma el mejor modelo para las primeras diferencias logarítmicas del TC es un ARMA(10,9) para ambas series (véase Tabla 6). Para comprobar si los modelos estimados reflejan el comportamiento de los datos aplicamos el test de Ljung-Box sobre los residuos de los modelos. Si estos últimos se ajustan adecuadamente, los residuos deben ser variables iid, es decir, εt~iid(0,σε²). Si tomamos de referencia la Tabla 7 podríamos decir que con un nivel de significancia del 5% hasta el retardo 7 los datos son K. Cortez, M.P. Rodríguez & A. Wong �211 independientes; aunque a medida que avanzamos en retardos posteriores esta independencia se pierde. Considerando un nivel de significancia del 1% tendríamos independencia hasta en un retardo más sólo en el caso del TCV, una respuesta a esto podría ser por el carácter más volátil de esta serie. Tabla 6. Resultados del modelo ARMA(p,q) para el TC __________________ ΔLnTCC __________________ Variable Coeficiente Error Est. t-estad. AR(1) -0.472 0.040 -11.813 AR(2) -0.986 0.026 -37.775 AR(3) 0.144 0.049 2.921 AR(4) -0.135 0.044 -3.033 AR(5) 0.292 0.040 7.296 AR(6) -0.205 0.042 -4.887 AR(7) -0.572 0.040 -14.345 AR(8) -0.575 0.026 -22.268 AR(9) -0.638 0.029 -22.049 AR(10) -0.020 0.015 -1.344 MA(1) 0.454 0.037 12.219 MA(2) 0.955 0.024 40.382 MA(3) -0.202 0.047 -4.325 MA(4) 0.083 0.046 1.825 MA(5) -0.321 0.040 -8.021 MA(6) 0.173 0.044 3.955 MA(7) 0.611 0.041 14.771 MA(8) 0.580 0.020 28.391 MA(9) 0.697 0.029 23.756 R-cuadrada 0.1256 Media var dependente R-cuadrada Ajustada 0.1216 Desv. Est. var. dep. Err.Est. de regresión 0.0074 Akaike info criterio Suma resid cuadrados 0.2181 Schwarz criterio Log likelihood 14014.1200 Hannan-Quinn criter. Durbin-Watson estat. 1.9960 Nota1. Prob. 0.000 0.000 0.004 0.002 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.179 0.000 0.000 0.000 0.068 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.0002 0.0079 -6.9732 -6.9433 -6.9626 _________________ ΔLnTCV _______________ Variable Coeficiente Error Est. t-estad. AR(1) 0.406 0.192 2.115 AR(2) -1.420 0.158 -8.974 AR(3) 0.830 0.333 2.491 AR(4) -0.890 0.295 -3.020 AR(5) 0.915 0.284 3.220 AR(6) -0.964 0.286 -3.366 AR(7) 0.133 0.295 0.450 AR(8) -0.575 0.145 -3.966 AR(9) -0.342 0.157 -2.180 AR(10) -0.050 0.015 -3.261 MA(1) -0.456 0.192 -2.370 MA(2) 1.409 0.165 8.566 MA(3) -0.907 0.338 -2.678 MA(4) 0.883 0.312 2.830 MA(5) -0.966 0.297 -3.255 MA(6) 0.988 0.309 3.201 MA(7) -0.138 0.314 -0.438 MA(8) 0.548 0.158 3.467 MA(9) 0.368 0.169 2.173 R-cuadrada 0.1265 Media var. dep. R-cuadrada Ajustada 0.1225 Desv. Est. var. dep. Err.Est. de regresión 0.0075 Akaike info criterio Suma resid cuadrados 0.2270 Schwarz criterio Log likelihood 13933.4224 Hannan-Quinn criter. Durbin-Watson estat. 1.9792 Prob. 0.035 0.000 0.013 0.003 0.001 0.001 0.653 0.000 0.029 0.001 0.018 0.000 0.007 0.005 0.001 0.001 0.661 0.001 0.030 0.0002 0.0080 -6.9329 -6.9031 -6.9224 Fuente: Elaboración propia utilizando el EViews v7 Tabla 7. Test Ljung-Box sobre los residuos del modelo ARMA(p,q) del TC __________ ΔLnTCC_____________ Retardo AC Ljung-Box Q p-value 1 0.001 0.005 0.945 2 -0.030 3.736 0.154 3 -0.018 5.047 0.168 4 0.020 6.584 0.160 5 0.011 7.113 0.212 6 -0.007 7.283 0.295 7 0.019 8.688 0.276 8 0.081 35.102 0.000 9 -0.033 39.360 0.000 10 -0.010 39.771 0.000 11 -0.017 40.948 0.000 12 0.010 41.335 0.000 13 0.075 63.934 0.000 14 -0.064 80.214 0.000 15 0.019 81.614 0.000 Nota1. Fuente: Elaboración propia utilizando el EViews v7 ____________ ΔLnTCV_____________ AC Ljung-Box Q p-value 0.0076 0.2292 0.6321 -0.0046 0.3161 0.8538 -0.0143 1.1431 0.7667 -0.0006 1.1446 0.8871 0.0041 1.2125 0.9437 0.0119 1.7779 0.9390 0.0444 9.6973 0.2064 0.0506 19.9861 0.0104 -0.0235 22.2163 0.0082 0.0146 23.0721 0.0105 -0.0028 23.1031 0.0171 -0.0258 25.7755 0.0115 0.0819 52.8077 0.0000 -0.0356 57.9075 0.0000 0.0076 58.1416 0.0000 Dinámica No Lineal Estocástica & Mercado Cambiario �212 A pesar que la Tabla 7 presenta mejores resultados que los hallazgos de la Tabla 5 con los datos originales, no logramos eliminar toda la dependencia en los datos. Hasta ahora habíamos hecho un supuesto sobre la estacionariedad en la varianza, por lo que, una posible alternativa en la búsqueda de un modelo que se ajuste a los datos sería revisar la estructura temporal de la varianza. 4. Estructura temporal de la varianza Existe un cierto consenso acerca de que la variación del tipo de cambio no es ruido blanco ya que, al cambiar con el tiempo su media y su varianza, no se distribuye independiente e idénticamente. Previamente habíamos señalado que al transformar nuestros datos originales en primeras diferencias logarítmicas obteníamos estacionariedad en media, de hecho ésta era muy cercana a cero. En cuanto a la estacionariedad en varianza comentamos que suponíamos que las series lo son. Sin embargo, a continuación ponemos en cuestión este supuesto. Un supuesto necesario para aplicar la distribución normal a una serie temporal está relacionado con la estructura temporal de la varianza. Típicamente, usamos la desviación estándar para medir la volatilidad y asumimos que ésta incrementa con la raíz cuadrada del tiempo, por ejemplo, si tenemos la desviación estándar de rendimientos mensuales y queremos expresarla en forma anual sólo multiplicamos ésta por la raíz cuadrada de 12, ya que un año contiene 12 meses. Esta práctica se deriva del trabajo de Einstein (1905) sobre el movimiento browniano. En la Figura 3 mostramos si se cumple o no esta regla en el régimen de libre flotación del TC pesos/dólar para la cotización de compra (TCC) y venta (TCV). Para construir las gráficas de esta figura hemos seleccionado las últimas 3961 observaciones con el objetivo de tener suficientes particiciones enteras y así, generamos una serie de 3960 rendimientos (diferencias logarítmicas) diarios hasta una serie con 2 datos de rendimientos de 1080 días. Posteriormente, calculamos la desviación estándar en cada serie. Asimismo, construimos una línea con pendiente igual a 0.5 de tal forma que si la regla de Einstein se cumple entonces los puntos obtenidos deben seguir esta línea. K. Cortez, M.P. Rodríguez & A. Wong �213 Figura 3. Volatilidad del TC (1995-2010) Fuente: Elaboración propia con datos de Banxico (2011) Podemos ver que los puntos siguen la línea recta para un periodo muy corto de 20 días hábiles en ambas cotizaciones (TCC y TCV). Si medimos la pendiente de nuestros datos hasta este punto (n=20) tenemos un valor de 0.5. No obstante, al ir incrementando el número de días, la desviación estándar no incrementa según la raíz cuadrada del tiempo, en el caso de 20 a 100 días tenemos una pendiente ligeramente mayor de 0.51. Para 100 días o más sucede lo contrario, la desviación estándar decrementa según la raíz cuadrada del tiempo, ya que los puntos están por debajo de la línea con pendiente 0.50 y al calcular la pendiente en este segmento obtenemos un valor alrededor de 0.13. Si tomamos la desviación como medida de riesgo, podríamos decir que el participante del mercado incurre en un riesgo similar al implicado en una distribución normal para un horizonte temporal menor que 20 días o 1 mes (llamaremos a este periodo corto plazo), esto es, la desviación estándar de rendimientos mensuales la podemos calcular multiplicando la desviación estándar de rendimientos diarios por la raíz cuadrada de 20 teniendo en cuenta que un mes tiene 20 días hábiles. Sin embargo, esto no puede aplicarse para un horizonte superior a 20 días, en este sentido tendríamos dos conclusiones: a) de 20 a 100 días (1 a 5 meses aproximadamente) el participante del mercado incurre en un riesgo mayor que el considerado en Dinámica No Lineal Estocástica & Mercado Cambiario �214 una distribución normal (llamaremos a este lapso de tiempo mediano plazo), y b) de 100 a más días (más de 5 meses) se incurre en un riesgo menor que el considerado en una distribución normal (largo plazo). Otra forma de visualizar la no etacionariedad de la varianza en nuestros datos la presentamos en la Figura 4 en donde se presenta la evolución histórica de la varianza. Como se puede observar, la varianza del TC no muestra una evolución constante en el tiempo. Los puntos más altos se visualizan en 1995 y en el 2008 a consecuencia de las inestabilidades cambiarias vividas en esos años. Por otro lado, pareciera que de 1996 a 2007 la varianza muestra una mayor estabilidad, sin embargo, si se observa con más detalle este lapso de tiempo en las gráficas más pequeños entonces podemos contemplar que la varianza no es constante en el tiempo. Ello puede ser la causa del alto grado de leptocurtosis revisado en las estadísticas descriptivas de las series. Figura 4. Estructura temporal de la varianza del TC (1995-2010) Fuente: Elaboración propia con datos de Banxico (2011) Los resultados anteriores nos llevan a cuestionarnos sobre la no linealidad de nuestros datos, lo que nos lleva a pensar en la búsqueda de un modelo que capte estas no linealidades, tema del siguiente punto. K. Cortez, M.P. Rodríguez & A. Wong �215 5. Dinámica no lineal estocástica: Modelo GARCH La estructura temporal de la volatilidad en el TC pesos/dólar no sigue una distribución normal. Como se mencionó anteriormente nuestras series mostraban un alto grado de leptocurtosis, característica de distribuciones de probabilidad con un apuntamiento elevado. Este tipo de distribuciones usualmente son evidencia de un proceso estocástico no lineal debido a la no estacionariedad de la varianza. Los modelos de la familia ARCH tratan de capturar este comportamiento. Los procesos ARCH fueron introducidos por Engle (1982) y permiten que la varianza condicional cambie en el tiempo como función de los errores pasados dejando constante la varianza no condicional. La característica de los modelos ARCH es que hacen depender la varianza condicional (σt²) del cuadrado de los valores pasados del término de perturbación (ξt) que representa la nueva información disponible a los agentes. Por ejemplo, el logaritmo del tipo de cambio (st) se puede modelizar como un proceso ARCH(p) de la siguiente manera, st =st-1+ξt (8) ξt ∼N(0, σt²) donde p es el parámetro de retardo en el tiempo de ξt², α0 y αj con j=1,...,p son los parámetros que estimamos y Zt representa los residuos estandarizados Zt∼N(0, 1). El parámetro α0 representa una constante y αj es la sensibilidad de la varianza condicional en relación a los residuos (o componente no esperado de la tasa de depreciación) del periodo anterior al cuadrado. El tamaño de este último va a determinar los movimientos de la varianza condicional, ya que si el valor es alto, la serie va a tener fuertes subidas y bajadas como Dinámica No Lineal Estocástica & Mercado Cambiario �216 respuesta de la reacción de la varianza condicional a cambios en el componente no esperado. Por otro lado, los procesos GARCH(p,q) propuestos por Bollerslev (1986) generalizan la dependencia de la varianza condicional incluyendo los propios valores pasados de ésta, st =st-1+ξt (9) ξt ∼N(0, σt²) donde q es el parámetro de retardo en el tiempo de σt² y ahora los parámetros que estimamos son α0, αj con j=1,...,p y δk con k=1,...,q. El parámetro δk representa la sensibilidad de la varianza condicional a la varianza condicional pasada, es decir, es el coeficiente de autocorrelación de la varianza condicional y nos da una señal de la persistencia (que tanto sigue una tendencia) de la serie. En este sentido un proceso GARCH(p,0) es lo mismo que un ARCH(p). No tratamos los teoremas ni la metodología para estimar los parámetros, los interesados en profundizar pueden remitirse a los artículos de Engle (1982) y Bollerslev (1986). Como hemos mencionado, se ha encontrado evidencia a favor de la caracterización de la variación de los tipos de cambio como procesos GARCH. Este tipo de modelos exhiben comportamientos de colas pesadas, es decir, los sucesos con baja probabilidad de ocurrencia en una distribución normal se reproducen con mayor frecuencia cuando ésta presenta colas pesadas. A continuación estimamos los parámetros para nuestras series de TC en el periodo de libre flotación (1995-2010). Usamos el modelo GARCH(1,1), ya que es el más utilizado en series de TC. Los resultados se presentan en la Tabla 8. K. Cortez, M.P. Rodríguez & A. Wong �217 Tabla 8. Resultados del modelo GARCH(1,1) para el TC ___________________ ΔLnTCC __________________ Variable α0 α1 δ1 Coeficiente 0.0000014 0.1973504 0.7800204 Error Est. 0.0000001 0.0074094 0.0079260 R-cuadrada -0.0008 R-cuadrada Ajustada -0.0013 Err.Est. de regresión 0.0084 Suma resid cuadrados 0.2840 Log likelihood 15313.8666 Durbin-Watson estat. 2.1374 Nota1. z-estad. 13.8925090 26.6352320 98.4132069 Media var dependente Desv. Est. var. dep. Akaike info criterio Schwarz criterio Hannan-Quinn criter. Prob. 0.000 0.000 0.000 0.0002 0.0084 -7.6098 -7.6051 -7.6081 _________________ ΔLnTCV _______________ Variable α0 α1 δ1 Coeficiente 0.0000016 0.2218708 0.7612724 Error Est. 0.0000001 0.0062390 0.0068811 R-cuadrada -0.0007 R-cuadrada Ajustada -0.0012 Err.Est. de regresión 0.0084 Suma resid cuadrados 0.2853 Log likelihood 15266.3448 Durbin-Watson estat. 2.1168 z-estad. 14.0123667 35.5617716 110.6325508 Media var. dep. Desv. Est. var. dep. Akaike info criterio Schwarz criterio Hannan-Quinn criter. Prob. 0.000 0.000 0.000 0.0002 0.0084 -7.5862 -7.5815 -7.5845 Fuente: Elaboración propia utilizando el EViews v7 De los resultados de la Tabla 8 podemos observar claramente la existencia de efector ARCH (con las α´s) y GARCH (con la δ) en la varianza condicional, ya que todos los parámetros son estadísticamente significativos. El valor α₀ es prácticamente cero por lo que no existe un valor constante en la varianza condicional. Por otro lado, en el TCV se tiene más en cuenta las perturbaciones pasadas (al cuadrado) que en el TCC (parámetro α₁), es decir, la varianza condicional del TCV muestra mayores cambios repentinos que el TCC como respuesta a cambios fuertes en el componente no esperado. Una forma de interpretar lo anterior pudiera ser que una noticia inesperada tuviera más impacto en el cambio porcentual del TCV en relación con el TCC al ser más volátil la serie de primeras diferencias logarítmicas del TCV, esto es, habría cambios más bruscos en el precio de venta que de compra. De forma contraria, en el TCV el peso de la varianza pasada es menor que en el TCC (parámetro δ₁). Lo anterior pudiera interpretase como una mayor persitencia o una probabilidad mayor de seguir tendencias por parte de la varianza condicional de la serie de TCC, es decir, una noticia pudiera tener efectos más duraderos en la varianza condicional de los cambios porcentuales del TCC. Al ser más volátil la serie de primeras diferencias logarítmicas del TCV, ésta reaccionaría más rápido a la noticia y descontaría más pronto el impacto de esta noticia en comparación al TCC. Para validar los modelos necesitamos comprobar que los residuos estandarizados Zt sean independientes. Podemos emplear el test Ljung-Box, sin embargo, esta técnica no detectaría la dependencia no lineal de la serie. Una alternativa más viable sería el empleo del test BDS desarrollado por Brock et al. (1987) y llamado así por las siglas de sus autores (Brock- Dinámica No Lineal Estocástica & Mercado Cambiario �218 Dechert-Scheinkman). El test BDS prueba la hipótesis nula que los datos de una serie temporal determinada son independientes e idénticamente distribuidos (iid). Este método es un test análogo al Ljung-Box, sin embargo, el test BDS detecta toda clase de dependencia, lineal o no lineal, a diferencia del Ljung-Box. Si la hipótesis nula se rechaza en el test BDS, entonces los datos no son iid por causa de la no estacionariedad, no linealidad o existencia de algún comportamiento caótico como lo señala Opong et al. (1999: p272) entre otros. Originalmente el test BDS fue diseñado para probar la independencia en una serie temporal, pero como menciona Belaire y Contreras (2002: p 691) en la práctica el test es utilizado sobre los residuos de un modelo específico, para probar si todavía queda algún tipo de dependencia después de haber filtrado los datos con algún modelo. Por esta razón, el test es usado como una herramienta no paramétrica para la selección de modelos. El test BDS se basa en la integral de correlación, Cm(R), esto es, la probabilidad de que un par de puntos en un espacio de fases m dimensional estén dentro de una distancia R (valor épsilon) de uno al otro. Brock et al. (1987) demostraron que si los datos son iid, entonces E[Cm(R)]={E[C₁(R)]}m. De esta forma, el estadístico BDS, Wm(R) queda definido como sigue, (10) donde N es el número de observaciones de la serie y σm(R) es la desviación estándar de las integrales de correlación. El cuadrado de σm(R) es, m−1  2 σ m2 (R) = 4 ⋅  k m + 2∑ k m− j ⋅ c 2 j + ( m −1) ⋅ c 2m − m 2 ⋅ k ⋅ c 2m−2  j=1 c = C1 (R) [ 1 N k= 3∑ N h=1 N N i=1 j=1 ∑ ∑ (θ (R − ( Xh − Xi ) ⋅ θ R − Xi − X j  1 si R − X h − X i > 0 θ (R − X h − X i ) =  0 en cualquier otro caso  1 si R − X − X > 0 i j θ R − Xi − X j =  0 en cualquier otro caso ( € ) K. Cortez, M.P. Rodríguez & A. Wong ))    ] (11) �219 Así, [Cm(R)-C₁(R)m] tiene una distribución normal asintótica de media cero y varianza σm²(R). La hipótesis nula puede rechazarse con un 95% de confianza si |Wm(R)|>2 y con 99% si |Wm(R)|>3. Sin embargo, Brock et al. (1991) mostraron que la distribución asintótica del estadístico BDS no es aplicable a los residuos estandarizados de modelos GARCH. Por tal motivo, proponen realizar simulaciones de la distribución de los datos como guía para encontrar los valores críticos del estadístico BDS, esta técnica se llama bootstrapping y fue introducida por Efron (1979). Este término se ha sido traducido por “autodocimasia” y por el de “iniciador”, sin embargo, utilizaremos el término en inglés por su mayor uso incluso en literatura en español. El bootstrapping se diferencia del enfoque tradicional paramétrico en que emplea un gran número de cálculos repetitivos para estimar la forma de la distribución muestral del estadístico, en lugar de asunciones distribucionales y fórmulas analíticas. En el bootstrapping, tratamos la muestra como si fuera la población y realizamos un procedimiento del estilo Monte Carlo sobre la muestra. Esto se hace extrayendo aleatoriamente un gran número de “submuestras” de tamaño n de la muestra original y con reposición. Así, aunque cada submuestra tiene el mismo número de elementos que la serie original cada una de ellas puede tener algunos de los datos originales más de una vez y algunos que no aparezcan. Por lo tanto, cada serie generada probablemente es leve y aleatoriamente diferente de la muestra original. Por ello, un estadístico calculado a partir de una submuestra toma un valor ligeramente distinto del obtenido en las otras. Con esta idea, se calcula el estadístico BDS para cada una de ellas y se compara con el obtenido de los datos originales. Se cuantifica el número de repeticiones con un estadístico superior e inferior al original. Obtenemos la menor de estas dos cuantías y la dividimos entre el número total de repeticiones. El resultado se multiplica por dos para tener en cuenta las dos colas de la distribución y tenemos el p-value. Así, el p-value es la probabilidad de que los datos simulados con un estadístico BDS sea mayor en valor absoluto que el generado por los residuos GARCH de los datos originales. Si el p-value es menor que 0.05 rechazamos la hipótesis de independencia con un nivel de significancia del 5%. Dinámica No Lineal Estocástica & Mercado Cambiario �220 Antes de aplicar esta técnica en los modelos GARCH estimados relizamos el ejercicio con los residuos de los modelos ARMA estimados a manera de comparación. Los resultados se muestran en la Tabla 9. Como podemos observar los valores del estadístico BDS son altos y por consiguiente los p-values (Prob.Boots.) son bajos (menores a 0.05) para todas las dimensiones de inmersión (m) presentadas. Por lo tanto, los residuos del modelo ARMA no son variables iid y presentan una dependencia no lineal. Tabla 9. Resultados del análisis BDS sobre residuos del modelo ARMA(9,10) para el TC utilizando bootstrapping. ___________________ ΔLnTCC __________________ _________________ ΔLnTCV __________________ Dimensión Dimensión BDS estad. 2 3 4 5 6 BDS estad. 0.033349 0.062268 0.082175 0.093094 0.096916 Error Est. 0.0016 0.0025 0.0030 0.0031 0.0030 Épsilon 0.007722 Pares dentro de épsilon 11326960 Triples dentro de épsilon 3.52E+10 Nota1. Nota2. z-estad. 20.9852 24.6729 27.3556 29.7433 32.1161 Prob.Normal 0.0000 0.0000 0.0000 0.0000 0.0000 Prob.Boot. 0.0000 0.0000 0.0000 0.0000 0.0000 2 3 4 5 6 0.031961 0.060471 0.080564 0.091285 0.095375 Error Est. z-estad. 0.0016 0.0025 0.0030 0.0031 0.0030 20.0518 23.8844 26.7281 29.0599 31.4845 Épsilon 0.007752 Pares dentro de épsilon 11329014 Triples dentro de épsilon 3.52E+10 V-estadist 0.70301 V-estadist 0.54455 Prob.Normal Prob.Boot. 0.0000 0.0000 0.0000 0.0000 0.0000 V-estadist V-estadist 0.0000 0.0000 0.0000 0.0000 0.0000 0.70313 0.54488 Fuente: Elaboración propia utilizando el EViews v7 Para el cálculo del p-value se elaboraron 2000 repeticiones (submuestras). Si ahora aplicamos el test BDS utilizando la técnica de bootstrapping a los residuos de los modelos BDS estimados entoces encontramos resultados contrarios a los modelos ARMA (véase Tabla 10). Los valores del estadístico BDS son bajos y por consiguiente los p-values son altos para todas las dimensiones de inmersión (m) presentadas. Con estos resultados no podemos rechazar la hipótesis de independencia de los residuos y por consiguiente validamos el modelo GARCH(1,1). Tabla 10. Resultados del análisis BDS sobre residuos del modelo GARCH(1,1) para el TC utilizando Bootstrapping. ___________________ ΔLnTCC __________________ _________________ ΔLnTCV __________________ Dimensión Dimensión BDS estad. 2 3 4 5 6 BDS estad. 0.000310 0.000365 -0.000008 -0.000270 -0.000121 Error Est. 0.0013 0.0021 0.0024 0.0025 0.0024 Épsilon 1.346433 Pares dentro de épsilon 11389218 Triples dentro de épsilon 3.49E+10 Nota1. Nota2. z-estad. Prob.Normal 0.2388 0.1773 -0.0032 -0.1062 -0.0494 0.8112 0.8592 0.9974 0.9154 0.9606 V-estadist 0.70336 V-estadist 0.53586 Prob.Boot. 0.7850 0.8300 0.9890 0.9260 0.9750 2 3 4 5 6 -0.000184 -0.000935 -0.001566 -0.001945 -0.001732 Error Est. 0.0013 0.0021 0.0025 0.0026 0.0025 z-estad. Prob.Normal Prob.Boot. -0.1409 -0.4512 -0.6343 -0.7558 -0.6978 Épsilon 1.339769 Pares dentro de épsilon 11414498 Triples dentro de épsilon 3.51E+10 Fuente: Elaboración propia utilizando el EViews v7 Para el cálculo del p-value se elaboraron 2000 repeticiones (submuestras). K. Cortez, M.P. Rodríguez & A. Wong 0.8880 0.6519 0.5259 0.4498 0.4853 0.8880 0.6830 0.5240 0.4560 0.5050 V-estadist V-estadist 0.70492 0.53827 �221 5. Conclusiones En suma podemos concluir que existe una dependencia no lineal estocástica como consecuencia de una varianza condicional a valores pasados no constante: el TC pesos/dólar en el régimen de flotación (19952010) presenta una volatilidad no constante que sigue un modelo GARCH(1,1). Lo anterior se puede interpretar como periodos con mayor (o menor) riesgo que otros, si consideramos la volatilidad (desviación estándar) como medida de riesgo. De hecho, durante este lapso de tiempo el tipo de cambio pesos/dólar sufrió 4 importantes depreciaciones a raíz de los acontecimiento económicos de 1995, 1998, 2003 y 2008 lo que generó una alta volatilidad en este mercado. Por otro lado, resulta interesante mencionar las conclusiones relacionadas con la diferencia entre las paridades de compra y venta. La tasa de depreciación (primeras diferencias logarítmicas) del TC venta muestran una mayor volatilidad que el TC compra. Además, se encontró evidencia de una menor persistencia en el comportamiento de la paridad de venta, es decir, al ser más volátil descuenta más rápidamente la llegada de nueva información, mientras que en el TC compra esta información puede perdurar más tiempo y tener menos cambios bruscos. Estos resultados pudieran interpretarse que ante una noticia, el mercado reacciona rápidamente con movimientos en la paridad de venta ampliando el diferencial de ambas cotizaciones, por lo que pudiera considerarse como un indicador del sentimiento del mercado, sin embargo, se requiere de un análisis más profundo de ello. Otra línea de investigación sería identificar variables explicativas que pudieran incrementar el valor del coeficiente de determinación (R2) de los modelos aquí expuestos. Referencias Akaike, H. A new look at the statistical model identification. IEEE Transactions on Automatic Control , 19(6), 716-723. Aznar, A., & Trívez, F. J. (1993). Métodos de predicción en economía II. 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Dinámica No Lineal Estocástica & Mercado Cambiario �InnOvaciOnes de NegOciOs 8(16): 225 - 239, 2011 © 2011 UANL, Impreso en México (ISSN 2007-1191) La selección de alternativas asimétricamente dominadas: Una réplica del efecto de atracción en un contexto culturalmente diferente (The choice of asymmetrically dominated alternatives: A replication of the attraction effect in a culturally different context) Reto Felix & María del Carmen Ginocchio Universidad de Monterrey, San Pedro Garza García, N.L. Email: rfelix@udem.edu.mx Keywords: asymetrically dominated alternatives, attraction effect, avoidance choice behavior, negative emotions Abstract. Decision conflicts in consumer decision making occur when product attributes are negatively correlated and consumers perceive the alternatives as having different advantages and disadvantages. Consumers may resort to some kind of avoidance choice behavior in order to attenuate the negative emotions frequently connected with such conflicts. In this research, the attraction effect is tested in the Northern part of Mexico. The results show that despite cultural differences between Mexico and the United States, the attraction effect occurred in a sample of educated, younger university students in Mexico. However, whereas the attraction effect occurred in a setting based on product choices, it did not occur in a setting based on point-distributions. These findings are discussed in the context of previous research on avoidance choice, and possible explanations for the findings are suggested. Palabras clave: alternativas asimétricamente dominadas, comportamiento para evitar conflictos, efecto de atracción, emociones negativas Resumen. Los conflictos en la toma de decisiones del consumidor surgen cuando los atributos del producto están correlacionados negativamente, y los consumidores perciben que las alternativas tienen diferentes ventajas y desventajas. Los consumidores recurren a diferentes comportamientos para evitar conflictos que les permitan atenuar las emociones negativas que, frecuentemente, están conectadas con esos conflictos. En esta investigación se prueba el efecto de atracción en un área del norte de México. Los resultados muestran que, a pesar de las diferencias culturales entre México y Estados Unidos, el efecto de atracción se presenta en una muestra de estudiantes mexicanos. Sin embargo, mientras que Alternativas Asimétricas Dominadas & Efecto de Atracción �226 el efecto de atracción ocurre en la selección entre opciones de productos, no ocurre en un diseño que se basa en asignar puntos a las diferentes opciones. Estos resultados se consideran en el contexto de investigaciones previas sobre consumidores que prefieren evitar la toma de decisiones, y se sugieren posibles explicaciones para los resultados. Introducción Frecuentemente, las réplicas enfrentan un problema al ser percibidas como poco creativas, y que no agregan mucho a los resultados originales de estudios previos. Por lo anterior, no es sorprendente que las réplicas publicadas en investigación mercadológica han sido de alrededor del 5%, en el periodo de 1970 a 1991 (Hubbard y Vetter, 1996) y, a pesar de varios llamados para desarrollar más investigación de este tipo, aparentemente la situación se ha deteriorado recientemente ((Evanschitzky, Baumgarth, Hubbard y Armstrong, 2007). Sin embargo, la necesidad de verdaderas réplicas (las cuales se logran usando muestras nuevas e independientes; Thompson (1994) continúa, y Hunter (2001, pp.149) insiste en “El hecho es que necesitamos publicar réplicas de todo tipo, y necesitamos muchas de estas réplicas para cada estudio”. Respondiendo a este llamado, este documento prueba el efecto de una alternativa asimétricamente dominante (también llamada efecto de atracción), un efecto que se ha mostrado muy robusto en las culturas occidentales, en el entorno culturalmente diferente de una economía en transición. Se escogió a México, como contexto del estudio, por sus cercanas relaciones comerciales con Estados Unidos y Canadá, y su atractivo como mercado del futuro, debido al incremento en el poder de compra de sus consumidores. A pesar de la fuerte competencia de países como China e India, México ha mantenido su importancia en el comercio internacional por su proximidad con Estados Unidos, y su relativamente estable economía. Para probar el efecto de atracción, en el contexto mexicano, se optó por un diseño experimental, usando cámaras digitales como producto de evaluación y selección del estudio. Este documento comienza con un marco teórico sobre los conflictos en la toma de decisiones y el efecto de atracción, seguido por la metodología, los resultados y una discusión sobre las limitaciones del estudio. R. Felix & M.C. Ginocchio �227 Conflictos en la toma de decisiones Los consumidores frecuentemente están tomando decisiones; en algunos casos se les presentan conflictos fáciles de resolver, porque una alternativa claramente domina a las otras alternativas, en relación con los atributos relevantes del producto. Sin embargo, frecuentemente existe un trade-off entre los atributos lo que, potencialmente, lleva a un conflicto para tomar una decisión. Por ejemplo, si los dos atributos más importantes para un consumidor, al intentar comprar una laptop, son el peso (el menor peso deseado), y el tamaño de la pantalla (el mayor tamaño de pantalla deseado), es probable que se le presente un conflicto al tomar una decisión, porque las laptops con mayor tamaño de pantalla usualmente pesan más, y viceversa. Por eso, el conflicto en la toma de decisiones depende del grado en el cual las alternativas bajo consideración tienen diferentes ventajas y desventajas (Kiesler, 1966), y ha sido definido como el grado de correlación negativa entre los atributos evaluados (Bettman, Johnson, Luce y Payne, 1993; Luce, 1998). En otras palabras, los atributos negativamente correlacionados generan un conflicto “cuando la persona que toma la decisión se da cuenta de que, al mismo tiempo, pierde y gana algo de valor, independientemente de cuál alternativa escoja” (Hanse y Helgeson, 2001, pp.159). Se pueden distinguir dos tipos diferentes de conflictos al tomar una decisión: los que surgen cuando una persona debe escoger entre dos alternativas deseadas o atributos del producto; y los que se le presentan cuando tiene que decidir entre dos alternativas o atributos no deseados (Houston y Doan, 1996). Algunos autores sugieren que los consumidores, generalmente, tratan de evitar el trade-off entre los atributos (Einhorn y Hogart, 1981; Tversky y Shafir, 1992) para no experimentar emociones negativas. Sin embargo, la formación de emociones negativas, como resultado de un conflicto de decisión, solamente es una, entre varias posibles explicaciones, para entender la evasión de la decisión por parte del consumidor. Una segunda explicación, aunque no necesariamente sustituye a la anterior, puede ser que un conflicto en la toma de decisiones ocasione algún tipo de disonancia cognitiva, la cual se puede presentar después de tomar una decisión importante, o después de que el consumidor haya sido expuesto a información contradictoria o internamente inconsistente (Oshikawa, 1969). Congruente con esta segunda explicación, Straits (1964) Alternativas Asimétricas Dominadas & Efecto de Atracción �228 explica que la disonancia cognitiva surge cuando un individuo tiene que seleccionar entre diferentes alternativas, y descubre que cada una de las posibles elecciones tiene algunos atractivos, pero también algunas desventajas. Para evitar las emociones negativas frecuentemente asociadas con los conflictos de decisión (Luce, Bettman y Payne,1997), investigaciones previas han demostrado que los consumidores prefieren realizar ciertos comportamientos para evitar conflictos (Bettman, Luce y Payne, 1998; Luce, 1998; Luce, Payne y Bettman, 1999), tales como aplazar las decisiones (Dhar, 1996; Dhar y Nowlis, 2004; Tversky y Shafir, 1992), seleccionar una alternativa de compromiso (Dhar y Sherman, 2000; Simonson, 1989), o seleccionar una alternativa asimétricamente dominante (Huber Payne y Puto, 1982; Huber y Puto, 1983). El seleccionar una alternativa asimétricamente dominante se llama efecto de atracción, el cual se explicará en la siguiente sección. El efecto de atracción La existencia del efecto de atracción ha sido sugerida por Huber et al. (1982), y Huber y Puto (1983). El efecto se muestra en la Figura 1. La situación inicia con un conjunto de alternativas de decisión, el cual consiste en las marcas A y B, donde ninguna domina a la otra. La marca A es mejor que la B en el atributo 1; y la marca B es mejor que la marca A en el atributo 2. En un segundo paso, Huber y sus colegas agregan una alternativa asimétricamente dominada al conjunto de alternativas. Por ejemplo, en la Figura 1, la opción X es dominada por la alternativa B (X es peor que B en el atributo 1, y es igual en el atributo 2), pero no por la alternativa A (X es peor que A en el atributo 1, pero mejor que A en el atributo 2). Debido a que X es dominada por B, X no debe ser seleccionada por ninguna persona que tome decisiones racionalmente. Adicional a lo anterior, X no debe influir en las probabilidades de selección de las alternativas A y B. Sin embargo, algunos estudios muestran que la inclusión de la alternativa dominada X incrementa la probabilidad de que la alternativa B sea seleccionada. El efecto de atracción, por lo tanto, viola el principio de independencia de las alternativas irrelevantes (Luce, 1959), el cual establece que las preferencias entre alternativas no dependen de la presencia o ausencia de otras opciones R. Felix & M.C. Ginocchio �229 (Tversky y Simonson, 1993). Debido a que el efecto de atracción permite a los mercadotecnistas manipular las probabilidades de elección (es decir, participación de mercados), la marca dominante B es llamada, frecuentemente, la marca objetivo; la marca dominada X es la marca “distractora”, y la marca A es el competidor. El efecto ha probado ser bastante robusto, aún y cuando la marca distractora sea eliminada del conjunto de alternativas, en lugar de ser añadida (Bhargava, Kim y Srivastava, 2000). Figura 1. Ilustración del efecto de atracción En una serie de cuatro estudios, Ratneshwar, Shocker y Stewart (1987) encontraron que el significado de los estímulos materiales tiene un efecto moderado en el efecto de atracción (es decir, descripciones menos ambiguas de las alternativas son la causa de que disminuya el efecto de atracción). Estos hallazgos han sido confirmados por Mishra, Umesh y Stem (1993) y Malaviya y Sivakumar (2002). Otros autores demuestran que la amplitud del efecto de atracción no solamente depende del tipo de producto y los atributos relevantes, sino también de cómo los consumidores procesan la información. Por ejemplo, Khan, Zhu y Kalra (2011) descubrieron que el efecto de atracción es más fuerte cuando las personas piensan en forma abstracta sobre su decisión, que cuando investigan con más detalle sobre los productos y los valores de sus atributos. Alternativas Asimétricas Dominadas & Efecto de Atracción �230 Por otro lado, Ratneshwar et al. (1987) muestran que la familiaridad con la categoría de producto no tiene un impacto significativo en el efecto de atracción. Resultados similares son presentados por Mishra et al. (1993), quienes reportan que el impacto del conocimiento de la clase de producto (considerado como una combinación de familiaridad y experiencia) en el efecto de atracción, era significativo sólo para una de las tres categorías de producto incluidas en el estudio (cerveza). Adicional a lo anterior, Simonson (1989) muestra que el efecto de atracción tiende a ser más fuerte para individuos que esperan justificar sus decisiones ante otros. Así, el efecto de atracción se puede explicar, en parte, por el hecho de que la comparación directa entre la marca objetivo y la marca distractora es más fácil de justificar, que la comparación más complicada entre la marca objetivo y la marca del competidor. Por otro lado, un estudio reciente, que utiliza la técnica de “neuroimagen”, sugiere que una mayor parte del efecto de atracción contribuye a la reducción de emociones negativas cuando se introduce la alternativa asimétricamente dominada a la selección (Hedgcock y Rao, 2009). Sin embargo, la incorporación de la marca distractora en el conjunto de alternativas también amplía el rango para el atributo 1, haciendo que la marca objetivo sea una alternativa intermedia (ver Figura 1). Por lo tanto, el efecto de atracción puede ser explicado, en parte, por la aparición simultánea del efecto de compromiso (cotejar el efecto de compromiso, por ejemplo, con Dhar, 1996; Prelec, Wernerfelt y Zettelmeyer, 1997; Simonson, 1989). Metodología Prueba previa Debido a que los participantes en el estudio fueron estudiantes universitarios, se buscó un producto que tuviera relevancia para este segmento meta. Una prueba previa entre 30 estudiantes mostró que las cámaras digitales cumplían plenamente con este criterio. La prueba previa también sirvió para identificar los atributos del producto que, el segmento meta, consideró más importantes en la compra de una cámara digital. Entre los atributos mencionados más frecuentemente estuvieron la resolución (píxeles) y el zoom. R. Felix & M.C. Ginocchio �231 Método Instrumento. Para medir el efecto de atracción fue necesario utilizar dos versiones del instrumento, uno con un conjunto de dos alternativas, y el segundo instrumento con un conjunto de tres alternativas. La Versión 1 del instrumento describía un escenario en el cual se suponía que los participantes compraban una cámara digital para un viaje vacacional. Después, se les mostró un conjunto de alternativas con dos cámaras. Estas cámaras fueron descritas por dos importantes atributos, los cuales son la resolución y el zoom óptico; esto es, no se les dio nombres de marca ni ningún otro tipo de información para identificarlas. A los estudiantes también se les informó que ambas cámaras tenían el mismo precio. El modelo A tenía una resolución de 8.0 megapíxeles y un zoom óptico 3x, mientras que el modelo B tenía una resolución de 3.2 megapíxeles y un zoom óptico de 10x (ver Figura 2). Siguiendo con Mishra et al. (1993), a los participantes primero se les pidió que evaluaran las opciones distribuyendo 100 puntos entre los dos modelos de cámaras. Después, los participantes tenían que indicar cuál de los dos modelos escogerían. La Versión 2 del instrumento era idéntica a la Versión 1, excepto por el conjunto de alternativas. En la Versión 2, una tercera alternativa (X) fue agregada, con 2.0 megapíxeles de resolución, y un zoom óptico de 10x; así, la opción X (la marca distractora) estaba asimétricamente dominada por la opción B (la marca objetivo). Figura 2. Valores de los atributos para el efecto de atracción Alternativas Asimétricas Dominadas & Efecto de Atracción �232 Muestra y procedimiento Un estudio piloto con 36 estudiantes universitarios, de una universidad privada del norte de México, permitió medir el rango de los atributos usados en el estudio. Un rango inadecuado para los atributos podría causar que los participantes prefieran una de las dos alternativas extremas en el conjunto de alternativas, de una forma realmente dominante, especialmente si uno de los dos atributos se ve como mucho más importante que el otro. Si, por ejemplo, el atributo dominante en la compra de una cámara digital es la memoria, y el consumidor tiene la opción de escoger entre una cámara con una memoria de 256 megabytes (modelo A), y otra con 16 megabytes de memoria (modelo B), podría suceder que casi todos los participantes seleccionen el modelo A, independientemente de las características que tenga un segundo atributo. Aunque la situación en que casi todos los consumidores prefieren una marca, o un modelo específico, sobre otra puede ocurrir en la realidad, para demostrar el efecto de atracción se recomienda tener una situación inicial en la cual alrededor de la mitad de los participantes elijan el producto A, y la otra mitad el producto B. Siguiendo con el diseño de investigación de Huber et al. (1982), la Versión 1 del instrumento se aplicó durante clases regulares a estudiantes universitarios de dos cursos de Mercadotecnia, en la misma universidad privada donde se había realizado el estudio piloto. Dos semanas después se aplicó la Versión 2 del instrumento, a los mismos estudiantes. Este procedimiento logró un total de 103 cuestionarios útiles. Resultados Efecto de atracción: Evaluación La Tabla 1 muestra los cambios para los puntos asignados para las alternativas A y B de la Versión 1 del cuestionario (sin la marca distractora); y las alternativas A, B y X de la Versión 2 del cuestionario (con la marca distractora). En la Versión 1 del cuestionario, los participantes asignaron, en promedio, 60.38 puntos a la marca A y 39.62 puntos a la marca B. Sin embargo, aplicando la Versión 2 del cuestionario a los mismos participantes, dos semanas más tarde, la marca A (el competidor) perdió puntos en forma R. Felix & M.C. Ginocchio �233 significativa (42.07), mientras que la marca B (el objetivo), se quedó con 37.80 puntos en un nivel muy similar a la situación inicial. Por otro lado, la nueva marca distractora recibió 20.46 puntos de 100 disponibles. Este último resultado es sorprendente, considerando que la marca X está claramente dominada por la marca B (la marca B tiene más resolución que la marca X y un zoom óptico idéntico). Aunque un consumidor racional nunca debería seleccionar la marca distractora, los resultados demuestran que, aparentemente, no todos los consumidores actúan según los principios de la teoría tradicional del “homo economicus”. Analizando estos resultados, se puede concluir que, contrario a las predicciones del efecto de atracción, la marca B (el objetivo) no ganó participación en el mercado con la introducción de la marca distractora. Una posible explicación para estos hallazgos se presentará en la sección Discusión. Sin embargo, la marca A (el competidor) perdió substancialmente más participación del mercado que la marca B, lo cual es congruente con el razonamiento del efecto de atracción. Tabla 1. Efecto de atracción: Evaluación (entre grupos) Sin la marca distractora Total (N=103) Con la marca distractora A (competidor) B (objetivo) A (competidor) B (objetivo) 60.38 39.62 42.07 37.80 X (distractora) 20.46 Efecto de Atracción: Selección Mientras que en la tarea de evaluación los participantes tenían la posibilidad de dividir sus preferencias entre varias opciones, a través de asignar puntos entre las alternativas, en la tarea de selección se vieron forzados a tomar una decisión única. Por lo tanto, la tarea de evaluación representa la formación de preferencias de los consumidores en el mercado, mientras que la tarea de selección simula la toma de decisiones en la compra de un producto. La Tabla 2 muestra los cambios de las participaciones de mercado entre la Versión 1 del cuestionario (la versión con dos alternativas), y la Versión 2 (la versión con la marca distractora agregada). Los números en la Tabla 2 representan frecuencias (conteo de los encuestados), con los valores en porcentaje entre paréntesis. Un total de 27 encuestados (26.2%) Alternativas Asimétricas Dominadas & Efecto de Atracción �234 seleccionó la alternativa B (la marca objetivo), cuando no estaba presente la marca distractora en el conjunto de alternativas. Sin embargo, cuando se agregó la marca distractora, dos semanas después, el número se incrementó a 46 (44.7%). Por eso, en la selección entre alternativas, el efecto de atracción estuvo aparentemente presente. Una prueba de bondad del ajuste de Chi cuadrada, con dos variables categóricas y dicotómicas (presencia de la marca distractora y alternativa seleccionada) sugiere que el cambio en las proporciones es significativo (Pearson χ2 = 7.74, p < .01). Tabla 2. Efecto de Atracción: Selección (entre grupos) Sin marca distractora Total (N=103) Con marca distractora A (competidor) B (objetivo) A (competidor) B (objetivo) X (distractora) 76 (73.8) 27 (26.2) 55 (53.4) 46 (44.7) 2 (1.9) La Tabla 3 muestra el número de participantes que se quedaron con su selección inicial, y el número de los que modificaron su selección. Del total de la muestra de 103 personas, 15 participantes (14.6%) permanecieron con la marca objetivo cuando se agregó la marca distractora; 43 (41.7%) permanecieron con el competidor; 12 personas (11.7%) cambiaron de la marca objetivo al competidor; 31 participantes (30.1%) cambiaron del competidor a la marca objetivo, y dos individuos (1.9%) cambiaron del competidor a la marca distractora. Considerando el total de personas que modificaron su selección, 12 de 43 personas cambiaron de la marca objetivo al competidor (un 27.9%), mientras que 31 de 43 personas cambiaron del competidor a la marca objetivo (un 72.1%). Una prueba McNemar sugiere que esta diferencia es estadísticamente significativa (p< .01). Este hallazgo significa que la marca objetivo pudo atraer significativamente a más personas cuando se agregó la marca distractora al conjunto de la selección, lo que demuestra evidencia a favor del efecto de atracción. R. Felix & M.C. Ginocchio �235 Tabla 3. Cambios en la selección en el grupo Conjunto de alternativas con dos productos Objetivo Competidor Total Objetivo 15 (14.6%) 31 (30.1%) 46 (44.7%) Conjunto de alternativas con tres productos Competidor Marca distractora 12 0 (11.7%) (0%) 43 2 (41.4%) (1.9%) 55 2 (53.4%) (1.9%) Total 27 (26.2%) 76 (73.8%) 103 (100%) Discusión y recomendaciones Los resultados de este estudio sugieren que el efecto de atracción existe en un contexto culturalmente diferente al de Estados Unidos, y esto verifica la robustez del efecto en un país cada vez más importante y no sólo para los Estados Unidos, sino también para diferentes países como, por ejemplo, Alemania, Francia o España, que tienen tratados de libre comercio con México. Sin embargo, los resultados, similares a los que se obtienen en los Estados Unidos, pueden haber ocurrido debido a la muestra específica de este estudio, que incluyó a estudiantes jóvenes del norte de México, con un nivel socioeconómico comparativamente alto. Estos consumidores están fuertemente influenciados por los valores culturales y el estilo de vida de los Estados Unidos y, se puede especular, que el estilo de vida y los valores de un joven estudiante mexicano, de altos recursos, se parecen más a los de un joven estudiante estadounidense que, por ejemplo, a los de un campesino de bajos recursos en el centro o sur del país. Un descubrimiento interesante en el estudio es que el efecto de atracción aparece en la tarea de selección, pero no en la tarea de evaluación. En la evaluación (en la cual los participantes tenían que asignar puntos según su preferencia entre las opciones), los participantes quitaron puntos del competidor, pero también de la marca objetivo, para redistribuirlos a la marca distractora. Aunque este comportamiento no es racional (la racionalidad sugiere que la marca distractora no debería obtener participación de mercados debido a su inferioridad en comparación con la marca objetivo), hay dos mecanismos que pueden explicar los resultados: primero, en la tarea de evaluación, los individuos pueden tratar de evitar el Alternativas Asimétricas Dominadas & Efecto de Atracción �236 riesgo y diversificar entre diferentes alternativas, algo similar a lo que ocurre cuando se tiene diferentes tipos de acciones en el portafolio financiero, en lugar de sólo una. Esta estrategia de “escoger un poco de cada cosa” no se puede realizar en la tarea de selección, porque en la selección el participante tiene que tomar una decisión unívoca. Segundo, las personas pueden pensar que aunque la marca distractora es dominada por la marca objetivo en ambos atributos del producto, pueden existir otros atributos que no se mostraron en forma explícita y, en los cuales, la marca distractora es mejor que la marca objetivo (a pesar de que las instrucciones explicaban que sólo esos dos atributos eran relevantes). Para la tarea de selección, los resultados muestran un incremento en las frecuencias de selección para la marca objetivo cuando se agrega la marca distractora al conjunto de alternativas. Debido a que los resultados de la tarea de evaluación reflejan preferencias, mientras que los resultados de la selección reflejan la intención de compra de la opción real, es probable que la tarea de selección sea más adecuada para predecir opciones reales y participación de mercados, que la tarea de evaluación. Para las empresas, el efecto de atracción les permite atraer ventas y aumentar su participación de mercados cuando introducen, adicionalmente, un producto distractor, sin realizar mejoras en el producto original. Sin embargo, a pesar de parecer una técnica sencilla para aumentar las ventas, existen costos monetarios y psicológicos que también se deberían considerar. Por un lado, introducir otro producto en el mercado genera posibles costos en el desarrollo y la distribución de este producto, los cuales pueden fácilmente neutralizar o superar a los beneficios obtenidos por el efecto de atracción. Por otro lado, la imagen de la empresa puede sufrir en el momento en que los consumidores se dan cuenta del uso del efecto de atracción. Desde el punto de vista del consumidor, se recomienda que conozca la lógica, y el poder del efecto de atracción, para tratar de protegerse mejor de los intentos de las empresas para influir en la toma de decisiones, con productos distractores, que tienen como único fin el promover la venta del producto objetivo. Limitaciones Existen ciertas limitaciones que pueden haber influido en los resultados de esta investigación. Primero, la toma de decisiones fue simulada “en el R. Felix & M.C. Ginocchio �237 papel”, en lugar de utilizar escenarios de elección reales en una tienda. Este diseño de investigación es común en la mayoría de estudios sobre los efectos del contexto (Huber y Puto, 1983; Khan et al., 2011; Ratneshwar et al., 1987), y permite controlar muchos factores que no podrían ser controlados en un entorno natural. Sin embargo, no se puede descartar que las frecuencias de selección estén influenciadas por el conjunto de las alternativas artificiales, presentado “en el papel”. Segundo, las alternativas en esta investigación incluyen sólo dos atributos para cada producto. Ratneshwar et al. (1987, pp.520) explican la racionalidad de esta configuración simplificada, indicando que “Todas las otras dimensiones de atributos se asumen irrelevantes para la elección, porque no son importantes/sobresalientes, o porque las marcas son idénticas en esos atributos”. Aunque las instrucciones para los participantes en el estudio enfatizan esta idea, puede haber individuos que, de cualquier manera, traten de inferir características para atributos que no están incluidos en las instrucciones. Tercero, el diseño de la investigación asume que las preferencias del consumidor se van incrementando en forma monótona, es decir, siempre se presume que más de un atributo es mejor (Ratneshwar et al., 1987). Esta suposición puede ser violada en escenarios reales. Por ejemplo, es posible que los consumidores, generalmente, prefieran pantallas grandes cuando compran una laptop, pero no en un grado indefinido. Más bien, para algunos atributos, el supuesto de que las preferencias del consumidor se van incrementando en forma monótona puede ser válido sólo en un determinado rango de valores de los atributos. Si los valores de los atributos para las alternativas de productos usados en la investigación se encuentran fuera de este rango, el resultado puede ser considerablemente sesgado. Para evitar este tipo de problemas, se recomienda pruebas previas extendidas que pueden ayudar a definir rangos de atributos adecuados. Finalmente, desde un punto de vista práctico, usar los efectos del contexto en situaciones reales puede ser difícil para los mercadotecnistas. Por ejemplo, algunos autores reportan que en el mundo real puede ser muy complicado el señalar que un producto es definitivamente inferior a otro (Doyle, O’Connor, Reynolds y Bottomley, 1999). Alternativas Asimétricas Dominadas & Efecto de Atracción �238 Referencias Bhargava, M., J. Kim, & R. K. Srivastava (2000). Explaining Context Effects on Choice Using a Model of Comparative Judgment. Journal of Consumer Psychology. 9: 167-177. Bettman, J. R., E. J. Johnson, M. F. Luce, & J. W. Payne (1993). Correlation, Conflict, and Choice. Journal of Experimental Psychology: Learning, Memory and Cognition. 19: 931-951. Bettman, J.R., M. F. Luce & J. W. Payne (1998). Constructive Consumer Choice Processes. Journal of Consumer Research. 25: 187-217. Dhar, R. (1996). The Effect of Decision Strategy on Deciding to Defer Choice. Journal of Behavioral Decision Making. 9: 265-281. Dhar, R. & S. M. Nowlis (2004). To Buy or Not to Buy: Response Mode Effects on Consumer Choice. Journal of Marketing Research. 41: 423-432. Dhar, R. & S. J. Sherman (2000). Trying Hard or Hardly Trying: An Analysis of Context Effects in Choice. Journal of Consumer Psychology. 9: 189-200. Doyle, J. R., D. J. O’Connor, G. M. Reynolds, & P. A. Bottomley (1999). The Robustness of the Asymmetrically Dominated Effect: Buying Frames, Phantom Alternatives, and In-Store Purchases. Psychology & Marketing. 16: 225-243. Einhorn, H. J. & R. M. Hogarth (1981). Behavioral Decision Theory: Processes of Judgment and Choice. Annual Review of Psychology. 32: 53-88. Evanschitzky, H., C. Baumgarth, R. Hubbard & J. S. Armstrong (2007). Replication Research’s Disturbing Trend. Journal of Business Research. 60: 411-415. Hansen, D. E. & J. J. Helgeson (2001). Consumer Response to Decision Conflict From Negatively Correlated Attributes: Down the Primrose Path or Up Against the Wall? Journal of Consumer Psychology. 10: 159-169. Hedgcock, W. & A. R. Rao (2009). Trade-Off Aversion as an Explanation for the Attraction Effect: A Functional Magnetic Resonance Imaging Study. Journal of Marketing Research. 46: 1-13. Houston, D. A. & Kelly D. (1996). Comparison of Paired Choice Alternatives and Choice Conflict. 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Email: maria.eloisa.treviño@udem.edu.mx Key Word: Family business; leaders, owners or managers, profits, SME’s business; SME’s exporting Abstract: The main purpose of this document is to state the importance that small and medium-sized enterprises (SMEs) exporting and non-exporting have, as well as family businesses in Mexico´s economy and specifically in the state of Nuevo Leon. It establishes certain family SMEs, exporting and non-exporting, characteristics to take into consideration by Nuevo Leon leaders that seek success under the determinant of profits. It also locates qualities, from our stand point, classic and contemporaries, recommended for managers and administrators of this type of companies. Palabras Clave: Dueños o administradores, ganancias, líderes, negocios familiares; Pymes, Pymes exportadoras Resumen: El presente documento tiene como finalidad plasmar la importancia que tienen las pequeñas y medianas empresas (Pymes) familiares, exportadoras y no exportadoras en la economía de México y específicamente en el estado de Nuevo León. Se establecen ciertas características a considerar de las Pymes familiares exportadoras por los líderes nuevoleoneses que buscan el éxito bajo la determinante del aumento de las ganancias. Igualmente se ubican cualidades, a nuestro juicio, clásicas y contemporáneas, recomendadas para directivos y administradores de este tipo de compañías. Liderazgo & PYMES Familiares �242 Introducción En esta sección se observa el planteamiento del problema, el objetivo de la investigación, la hipótesis general y específicas, la unidad de análisis y el alcance de la investigación como se redacta a continuación: Planteamiento del Problema Los líderes de las Pymes familiares exportadoras y no exportadoras en el Estado de Nuevo León, no cuentan con una guía que les permita seguir un camino viable para alcanzar el éxito, considerando como tal el aumento en las ganancias. Lo anterior debido a dos razones: Existe una escasa información escrita acerca de las Pymes familiares exportadoras y no exportadoras sobre aspectos que conllevan al éxito o en su caso al buen desempeño de la organización; y por lo tanto, los dirigentes de las empresas familiares, ignoran qué cualidades son con las que un líder debe de considerar para tener éxito empresarial. Objetivo Describir las cualidades de los líderes de las Pymes familiares exportadoras y no exportadoras en Nuevo León, que les apoyen en su búsqueda por alcanzar el éxito bajo la determinante del aumento en las ganancias. Hipótesis general La identificación de ciertas características de liderazgo específicas en las Pymes familiares no exportadoras en Nuevo León para lograr un incremento porcentual en ganancias está en función de la experiencia del dueño y/o administrador; la habilidad para relacionarse con otros; la habilidad del desarrollo de la mercadotecnia, la armonía del clima laboral y de la búsqueda de la asesoría externa. La identificación de ciertas características de liderazgo específicas en las Pymes familiares exportadoras en Nuevo León para lograr un incremento M.E. Treviño, P. Villalpando, D. Lozano & J. Barragán �243 porcentual en ganancias está en función de la habilidad del desarrollo de la mercadotecnia y la búsqueda de la asesoría externa. Hipótesis específicas *Las siguientes hipótesis específicas hacen referencia a las Pymes familiares no exportadoras: H1: La experiencia de los dueños y/o administradores genera un mayor incremento porcentual en las ganancias. H2: Las habilidades de los dueños y/o administradores para relacionarse con otros generan un mayor incremento porcentual en las ganancias. H3. Las habilidades de los dueños y/o administradores en mercadotecnia generan un mayor incremento porcentual en ganancias. H4: La armonía en el clima laboral general un mayor incremento porcentual en ganancias. H5. La búsqueda de asesores externos genera un mayor incremento porcentual en ganancias. *El siguiente grupo de hipótesis específicas hacen referencia a las Pymes familiares exportadoras: H1: Las habilidades de los dueños y/o administradores en mercadotecnia generan un mayor incremento porcentual en ganancias. H2: La búsqueda de asesores externos genera un mayor incremento porcentual en ganancias Unidad de Análisis Dueños y/o administradores de Pymes familiares exportadoras y no exportadoras en el área metropolitana de Monterrey. Alcance de la investigación Los resultados de la investigación no pretenden realizar un estudio por sector productivo, ni por género; así mismo la investigación está enfocada a los siguientes municipios del área metropolitana de Monterrey: Monterrey, San Nicolás, San Pedro, Santa Catarina y Guadalupe durante el año 2011; Liderazgo & PYMES Familiares �244 por último los resultados provienen de dueños y/o administradores de empresas. Marco Teórico Este apartado está enfocado a analizar la situación de las Pymes exportadoras y no exportadoras junto con la literatura de investigaciones propias de empresas familiares; así como el estado del arte que indican las características a considerar por los líderes de dichas empresas desde el punto de vista clásico y contemporáneo. En el estado de Nuevo León, el tamaño de las empresas es clasificado con base en ciertos criterios que las hacen ser pequeñas, medianas o grandes. Para las Pymes la Secretaría de Desarrollo Económico del Estado de Nuevo León (www.nl.gob.mx) tiene la siguiente clasificación por sector y por número de empleados: Figura 1. Clasificación de las Empresas según la Secretaría de Desarrollo Económico del Estado de Nuevo León Fuente: SEDEC, recuperado 2010 Las pequeñas y medianas empresas desempeñan un papel importante en el desarrollo económico de las naciones y sus estados, esto es tanto para los países industrializados como para los de menor grado de desarrollo como es el caso de México. Entre las Pymes se encuentran el 98% de los establecimientos nacionales aportando un 45% del Producto Interno Bruto (www.senado.gob.mx) Así mismo, la Secretaría de Economía a nivel federal, en su artículo 3, fracción III de la Ley para el Desarrollo de la Competitividad de la Micro, M.E. Treviño, P. Villalpando, D. Lozano & J. Barragán �245 Pequeña y Mediana y considerando el Plan Nacional de Desarrollo 20072012, establece una estratificación para contemplar el tamaño de la empresa que es como se detalla a continuación: Figura 2. Estratificación para el tamaño de las empresas en México Tamaño Sector Micro Todas Comercio Industria y Servicios Comercio Servicios Estratificación Rango de número de trabajadores Hasta 10 Desde 11 hasta 30 Desde 11 hasta 50 Desde 31 hasta 100 Desde 51 hasta 100 Industria Desde 51 hasta 250 Pequeña Mediana Rango de monto de ventas anuales (mdp) Hasta $4 Desde $4.01 hasta $100 Desde $4.01 hasta $100 Desde $100.01 hasta $250 Desde $100.01 hasta $250 Tope máximo combinado* 4.6 93 95 235 250 Fuente: Secretaría de Economía, recuperado 2010 De acuerdo a la Organization for Economic Cooperation and Development (OCDE), la clasificación de las empresas bajo el punto de vista estadístico donde se indica el número de personas empleadas es la siguiente: Figura 3. Clasificación de las Empresas para la OCDE Fuente OCDE, 2004 Como se observa, en México como en otros países, el criterio para definir un tamaño de empresa en micro, pequeña, mediana o grande depende del número de empleados como criterio de decisión. (www.ocde.org) Liderazgo & PYMES Familiares �246 Según el Instituto Nacional de Geografía e Informática en México (INEGI) el número Pymes en 1998 eran tres millones 38 mil 514 de las cuales el 95.4 estaba ocupado por microempresarios; el 3.3% por las pequeñas empresas, el 0.9% por las medianas organizaciones y el 0.4% por grandes compañías (www.senado.gob.mx), para el año 2003 existían en México 3’005,157 empresas, de las cuales el 99.8 por ciento son Pymes (www.economia.gob.mx). Por la proliferación de las Pymes, los gobiernos y sus agencias han puesto su atención en la promoción y atención a las mismas. En México, se crea la Subsecretaría para la Pequeña y Mediana Empresa (Pymes) para diseñar, fomentar y promover programas y herramientas que tengan como propósito la creación, consolidación y desarrollo de las Micro, Pequeñas y Medianas empresas (www.contactopyme.gob.mx). Así mismo, la misma secretaría ha creado el portal de “tu empresa” para facilitar la constitución y puesta en operación de empresas en México, en su mayoría Pymes a través del uso de medios electrónicos y la simplificación de trámites federales. (www.tuempresa.gob.mx) Para darle sostenibilidad a estas empresa y por el papel tan importante que juegan en la economía nacional y en particular en el Estado de Nuevo León, es necesario ubicar algunas características y guías que pueden tener las Pymes y sus respectivos líderes de tal forma que les brinden posibilidades de alcanzar el éxito. Por otro lado, las empresas familiares son la forma más común de negocio en el mundo (Lee, J. 2004). Están presentes en cualquier estado de cualquier país y de alguna manera, a mayor población mayor constitución de empresas familiares. Una empresa familiar ha sido definida como aquella cuyo control propietario la tiene una sola familia y donde dos o más miembros de la familia influyen significativamente en la dirección de la empresa a través de sus derechos de propiedad, roles administrativos o lazos familiares (Davis, J. 2007). La competitividad de las firmas familiares radica bajo dos perspectivas: dueños y administradores. Bajo la perspectiva de dueño, en las empresas familiares, implica que los miembros de la familia mantienen una sustancial parte de los bienes o activos y bajo la perspectiva del administrador su papel es observar y seguir la cultura misma de la familia para la toma de M.E. Treviño, P. Villalpando, D. Lozano & J. Barragán �247 decisiones. Una característica común de las empresas familiares es que los miembros de la familia sirven a la firma como CEO’s o están en las principales posiciones de la administración (Lee, J. 2004). Dado lo anterior, es importante plasmar y ubicar las funciones que el CEO tendría como líder en una Pymes familiar. Si en una empresa familiar el dueño participa activamente en la administración, dispondrá de una mayor lealtad dentro de la compañía mejorando aún más la productividad de la misma (Lee, J. 2004). Si a lo anterior añadimos una buena forma de liderazgo por parte del administrador, la productividad se obtendrá de una forma más eficaz y eficiente. Hay que aclarar que la investigación de Lee se refiere a empresas familiares grandes como Ford Motors, Dillard’s, Estee Lauder, Gap, Hasbro, Marriott International, McGraw Hill, Motorola, New York Times, Wal-Mart, entre otros; sin embargo, la mayoría de las organizaciones, de acuerdo a los datos presentados en la sección anterior, son microempresas y empresas pequeñas por lo que la definición de empresa familiar aplica también para este tamaño de organización. Por lo que consideramos que los datos obtenidos por Lee bien pueden ser replicados para las Pymes. Un dato por demás interesante para ser mencionado es que los dueños de las empresas familiares intentan invertir de una forma más inteligente porque observan sus firmas como un activo que va pasando de generación en generación (Lee, J. 2004). La importancia del estudio de empresas familiares ha originado que diversos foros, academias, universidades se dediquen a trabajar en este tema, ya sea contando con centros de investigación, conferencias, otorgamiento de premios a mejores investigaciones o la creación del International Family Enterprise Research Academy (IFERA). Por otro lado, estos dueños, que se convierten en líderes de las compañías dedican el tiempo suficiente a sus compañías, pues son su patrimonio que heredarán, que aplican mucho razonamiento en el manejo organizacional, basado en búsquedas y cavilaciones además de dedicar mucho esfuerzo y aplicación. (Locke, J. 2005). Ahora bien, En México la exportación de productos es un proceso del cual las empresas pueden incrementar sus negocios y mercados, así como el conocimiento de su marca en el mundo. La Pyme se ha convertido en una de las principales fuerzas comerciales del país, ya que todas obtienen su materia prima en el territorio nacional y exportan un producto terminado que Liderazgo & PYMES Familiares �248 puede competir fácilmente con la calidad que requieren mundialmente (Promexico, 2011). La actividad exportadora tiene una relación directa y un efecto muy significativo con el PNB (Sheehey, 1990) o en su caso con el PIB. Actualmente, las exportaciones de México han mostrado un mayor dinamismo y una menor dependencia del mercado de Estados Unidos, de acuerdo con datos oficiales de ambos dos países. En abril (del 2010), las exportaciones mexicanas a todo el mundo registraron un crecimiento anualizado de 42.8%, pero las dirigidas al mercado estadounidense sólo se incrementaron 34.6%, según datos del Instituto Nacional de Estadística y Geografía (INEGI) y del Buró de Censos de Estados Unidos. Los resultados de ese mes no fueron una excepción, sino una muestra de una clara tendencia de que los exportadores mexicanos ya no mantienen tan fija la mirada al vecino del norte (Morales-Navarrete, 2010). Por otra parte, los datos que proporciona el Gobierno del Estado de Nuevo León indican que el estado continúa creciendo a un ritmo más rápido que el país en su conjunto. En el primer semestre de este año la producción manufacturera creció 13.2%, en comparación de la cifra nacional de 6%, además la inversión extranjera continúa fluyendo. En 2010 fue cercana a los 2,000 millones de dólares, muy por encima de la media de los años recientes. Hasta el mes de septiembre la inversión extranjera anunciada y registrada por la Secretaría de Desarrollo Económico fue de 1,312 millones de dólares. En el tema de las exportaciones, el gobierno indica que continúan creciendo; en 2010 representaron 26,000 millones de dólares y en 2011 podrán ser de 30,000 millones de dólares, con una tasa de crecimiento del 15% anual (DataNuevoLeón, 2011). Características a considerar por los líderes de las Pymes familiares exportadoras y no exportadoras que buscan el éxito Existen diferentes interpretaciones de éxito por los investigadores y en base a sus estudios, se ha considerado diferencias entre los diferentes tamaños de las empresas (Coy, S. et al 2007), pero por lo general, han coincidido en varias dimensiones las conclusiones de sus estudios y no dista M.E. Treviño, P. Villalpando, D. Lozano & J. Barragán �249 mucho el hecho de que sea una empresa grande de una pequeña como lo refiere Coy y sus colegas. Al considerar solamente la sobrevivencia de las empresas Pymes y/o familiar, sin hablar de lo que implica tener una empresa sana desde el punto de vista financiero, los controles se encaminan a rubros como ventas y ganancias. Estos rubros o dimensiones de estudio llegan a ser una base para determinar si la empresa sigue en pie, si se debe de diseñar o rediseñar estrategias, si refuerzan las estrategias o en un sentido muy general, pensar sobre qué hacer con la empresa en una situación que se observa en un momento dado. Dentro de las características de la empresa a considerar por los líderes de las Pymes familiares en Nuevo León que buscan el éxito, con base en las ventas y las ganancias, podemos mencionar los siguientes: • Sector al que pertenece la Pyme familiar: El sector está considerado un influyente en el éxito de la empresa siendo el sector servicios el que tiene un mayor éxito (Rubio, A. & A. Aragón, 2002). No obstante, también se ha comprobado que las empresas del sector servicios tienen una mayor probabilidad de cerrar ante cualquier tipo de adversidad (Headd, B. 2003). Por otra parte, hay estudios que indican que el sector de la actividad no está considerado como una característica que influya significativamente en el éxito de la empresa (Marques, C. & J. Ferreira, 2009). Al final, las estrategias que emprendan los líderes de las Pymes familiares en Nuevo León, pueden contar con factores que pudieran utilizar a su favor y que en ocasiones, las grandes empresas no se enfocan (Lozano, D. et al. 2010):  Buscar alianzas con grandes compañías.- Darle un servicio específico o elaborar un componente particular para las grandes compañías que les quite trabajo en algún proceso productivo o que busquen un outsourcing para así enfocarse en su verdadero producto factores importantes dentro de las Pymes familiares para tomar en cuenta por parte del líder.  Crear productos o servicios en las que las grandes corporaciones no estén interesadas.- Lo que se pretende aquí es encontrar un nicho de mercado con necesidades específicas en las que las grandes corporaciones no se hayan interesado. Liderazgo & PYMES Familiares �250  Buscarle dar al consumidor lo que demanda.- Y no sólo en el producto o servicio per se sino en la atención personalizada, capacitación de uso del producto, servicios específicos, etc. que muchas veces las mismas empresas grandes, por su tamaño, no logran enfocarse. • Tamaño: Sin duda influye en el éxito de la empresa, a mayor tamaño, mayor éxito (Alasadi, R. & A. Abdelrahim, 2008), (Loscocco, K. & K. Leicht, 1993), (Marques, C. & J. Ferreira, 2009). Sin embargo, existen estudios que han demostrado lo contrario donde el tamaño no influye en el éxito de la empresa (Rubio, A. & A. Aragón, 2002); y de la misma opinión es el autor MacPherson que estudió a las empresas exportadoras canadienses (MacPherson, 2004). Como en el punto anterior se plasmó, pueden utilizar ciertos factores en lo que las grandes empresas no se han enfocado que les permitan a las Pymes familiares obtener incrementos en ventas y utilidades. • Edad o antigüedad: La edad o antigüedad de la empresa también juega un papel en el éxito obteniendo resultados significativos (Marques, C. & J. Ferreira, 2009). Entre más joven sea la empresa, mayor crecimiento debido a una mayor adaptación a las nuevas oportunidades (Hienerth, C. & A. Kessler, 2006). Aunque también es importante considerar, que entre más tiempo tenga la empresa, los líderes se encontrarán con recurso humano más experimentado, mayor confiablidad entre los consumidores, agencias gubernamentales, acreedores, probablemente un mejor posicionamiento en el mercado, entre otros. Las Pymes familiares en Nuevo León, pueden utilizar los beneficios que la juventud empresarial les brinde –crecimiento- y bondades que la madurez las otorgará – experiencia -. • Conocimiento del sector: Independientemente del sector, de si la compañía es micro, pequeña o mediana o incluso de la misma antigüedad, es fundamental que el líder conozca, al menos en parte, la naturaleza de la actividad a la que se dedicará en la Pymes familiar. Lo primero que tiene que hacer es examinar si es conocedor del sector, si no es así, será preciso que busque en alguien esos M.E. Treviño, P. Villalpando, D. Lozano & J. Barragán �251 conocimientos. (Platón, 2009) De lo contrario, será muy complicado alcanzar el éxito. El líder debe considerar que en las Pymes es importante buscar ser el mejor, ya sea de la cuadra, de la colonia, del municipio, y por qué no, allende las fronteras estatales y hasta nacionales. Lo anterior permitirá salir victorioso, atrayendo mayores clientes, fomentando la fidelidad y así aumentar las ventas y posiblemente las ganancias, con lo que en este trabajo buscamos definir lo que sería el éxito real. Lo anterior nos lleva a reflexionar en: ser capaz en una cosa no quiere decir que pueda ser el mejor del mundo en ella (Collins, J. 2009). Es importante establecer que en el establecimiento de una Pymes familiar es esencial preguntarse en qué se puede ser el mejor. • Empresa redituable: Obtener excedentes del importe de las ventas sobre el importe de los gastos, es decir, utilidades, será el fin principal de las personas que llevan a cabo la tarea y las funciones de administrar, en cualquier empresa. (Koontz, H. & Weihrich, H. 2004). Por lo tanto, es característica primordial que las Pymes familiares generen utilidades, o al menos busquen obtenerlas, para que éstas puedan ser llevadas al éxito por líderes capacitados. Para lograr esto, las pequeñas o medianas compañías deberán ubicar un elemento crucial que les permita aumentar las riquezas de las familias dueñas –lídereslas cuales pueden ser el atractivo de la publicidad, las materias primas, líneas de productos, niveles geográficos, etc. • Pyme interesante: Para que una Pyme familiar tenga éxito, al líder le tiene que gustar el negocio. Que sienta entusiasmo por esa Pyme familiar. Que esa compañía le satisfaga la necesidad de hacer lo que siempre ha querido y si no, que sea capaz de encontrar en ella algo que le entusiasme o le genere reto. Características clásicas del líder en las Pymes familiares exportadoras y no exportadoras exitosas Después de plasmar algunas características con las que es conveniente que cuenten las Pyme familiares en Nuevo León para que los Liderazgo & PYMES Familiares �252 líderes alcancen el éxito, vamos a analizar elementos importantes con los que el líder nuevoleonés debe contar para alcanzar la meta principal, aquí estudiada, de la compañía: incremento en aumento de ganancias. Consideramos importante primero efectuar una división en donde mostremos características clásicas de los líderes de Pymes familiares y que han sido analizadas por los investigadores, para posteriormente tocar algunas características más contemporáneas, citadas por diversos científicos. • Educación Es importante que la educación, sobretodo la profesional, vaya encaminada hacia el campo de la administración (Ali Junejo, M. et al. 2009), mercadotecnia (Ali Junejo, M. et al. 2009), (Unger, J. et al. 2009), finanzas (Ali Junejo, M. et al. 2009), (Nieuwenhuizen, C. 2003), tecnología de la información (Ali Junejo, M. et al. 2009), capacidades innovadoras empresariales (Ali Junejo, M. et al. 2009), conocimiento del negocio o empresarial (Unger, J. et al. 2009), (Che Rose, R. et al. 2006), (Nieuwenhuizen, C. 2003) y conocimiento de la competencia (Nieuwenhuizen, C. 2003). Así mismo, el nivel de educación es una de las características relacionadas con el éxito, es decir, a mayor nivel de educación mayor éxito en la empresa (Coy, S. et al. 2007), (Pushpakumar, M. 2008), donde el nivel formal de educación ein instituciones académicas, acrediten el nivel educativo de la persona (Ferrante, F. 2005). Sin embargo, no todos los estudios demuestran que la educación está relacionada directa o indirectamente con el éxito (Che Rose, R. et al. 2006), (Arteaga, M. & V. Lasio 2009), (Rubio, A. & A. Aragón 2002), inclusive el título universitario no es relevante ni en su relación con las competencias (Arteaga, M. & V. Lasio 2009). Aún y considerando estas últimas líneas escritas, la mayoría de los autores con sus respectivas investigaciones han demostrados directa o indirectamente que la educación está presente en el éxito de una empresa. Por lo tanto, es importante que el líder de la Pyme en Nuevo León busque obtener una educación formal, que le de, por lo menos, herramientas generales que le permitan tener un adecuado manejo del negocio, específicamente de las ganancias del mismo. M.E. Treviño, P. Villalpando, D. Lozano & J. Barragán �253 Las empresas exportadoras se dirigen de igual manera a esta dimensión de estudio y enfatizan en los estudios a nivel posgrado, es decir aquellos que tienen estudios de maestría o doctorado tienen una mayor actitud para las exportaciones (Schlegelmich & A.G., 1987). • Experiencia Diversos estudios han encontrado que la experiencia y no el nivel educativo es el rubro importante para generar competencias que lleven a la empresa al éxito (Arteaga, M. & V. Lasio 2009); también se ha observado que aquellos que han experimentado aumentar sus ingresos después de un programa de entrenamiento, han tenido experiencia previa (Cranwell, M. & J. Kolodinsky, 2007) además, de que existe una alta probabilidad de que las mujeres empresarias fracasen porque tratan de ser empresarias sin tener la experiencia previa de trabajo (Rosti, L. & F. Chelli, 2005). No obstante, es importante comentar que existen estudios cuyos resultados relacionados con la experiencia no están relacionados con el éxito, ya sea como la experiencia administrativa (Che Rose, R. et al. 2006) o como la experiencia en el mercado (Arslan, G. & S. Kivrak, 2008). Por lo tanto, es importante que, aunque no de forma decisiva, el líder en Nuevo León cuente con experiencia previa al momento de dirigir una Pyme familiar en el Estado. Por otro lado, un buen nivel educativo y algunos otros factores que se comentarán pueden suplir la falta de experiencia. En el ramo de las exportaciones la experiencia previa y mundial juega un papel importante, sin embargo una experiencia de un año fuera del país no revela significativamente un impacto alto o bajo en el éxito empresarial (Schlegelmich & A.G., 1987). • Responsabilidad La dimensión es observada bajo el enfoque del género y responsabilidad con la siguiente generación; en el caso del género femenino, las madres solteras están altamente motivadas, por las necesidades de la familia, a obtener ventas altas, además de que las responsabilidades domésticas no distraen del éxito; a diferencia del género masculino donde la familia tiene un débil impacto sobre el ingreso del negocio (Loscocco, K. & K. Leicht, 1993). Así mismo, existen estudios donde el líder empresarial muestra Liderazgo & PYMES Familiares �254 una responsabilidad para la siguiente generación la cual es llama taking care (Ikävalko, M. et al 2008). Así encontramos que, de alguna u otra forma, las Pyme familiares en el estado pudieran obtener éxito si son comandadas por varones casados quienes, de forma preliminar, buscan resguardar el bienestar de futuras generaciones. Igualmente, en el caso de las mujeres, las madres solteras líderes de empresas familiares, obtendrían éxito, pues ven por las futuras generaciones pero no desvían su atención por enfocarse en un cuidado familiar tradicional comandado muchas veces por el hombre. Para en caso de las empresas exportadoras la responsabilidad se observa bajo el enfoque de la responsabilidad administrativa (TamerCavusgil & Zou, 1994) generando compromisos a largo plazo (Rock & . Ahmed, 2008). • Capacidades y habilidades Algunas competencias y habilidades que han sido identificadas a través de los estudios y que conllevan al éxito son la capacidad para solución del problemas (Arteaga, M. & V. Lasio 2009), la capacidad de relacionarse con otros (Arteaga, M. & V. Lasio 2009), (Benzing, C. et al 2009), la capacidad para relacionarse con otros es de importancia en las empresas exportadoras (Lages & Silva, 2009) con los clientes (Orser, B. & A. Riding 2004), (De la Garza, M. et al. 2009), la habilidad de comunicación en general (Arslan, G. & S. Kivrak 2008) esta habilidad, es decir, la de comunicación también es relevante en las empresas exportadoras (Schlegelmich & A.G., 1987), el mantenimiento en sí de las relaciones personales (Orser, B. & A. Riding 2004), la capacidad para negociar (Arteaga, M. & V. Lasio 2009), competencias administrativas específicamente en el flujo del efectivo (Chaganti, R. & R. Changanti 1983), (Arslan, G. & S. Kivrak 2008), liderazgo (Arslan, G. & S. Kivrak 2008) donde se observa la visión empresarial del líder y esa capacidad para ser un guía de sus seguidores (Robles, V. et al 2008) y las capacidades que permiten buscar fondos (Che Rose, R. et al. 2006), la capacidad para realizar proyecciones financieras (De la Garza, M. et al. 2009), la habilidad para desarrollar buenos planes (Robson, P. & R. Bennet 2000), emplear los recursos eficientemente (Yusuf, A 1995); la capacidad en general para la toma de decisiones (De la Garza, M. et al. 2009), (Coy, S. et al. 2007) y las habilidades en mercadotecnia para redireccionar la mezcla de M.E. Treviño, P. Villalpando, D. Lozano & J. Barragán �255 mercadotecnia en las empresas exportadoras (Holden, 1986), así como las habilidades técnicas en las empresas exportadoras también (MacPherson, 2004). El líder de una Pyme familiar ya sea dedicado a la exportación o no en Nuevo León, deberá desarrollar dichas capacidades y habilidades, que como se pueden ver, son parte de una formación administrativa en general, que puede ser aprendida en la escuela y por la experiencia. • Cualidades personales Ciertas cualidades clásicas que proponemos para los líderes de empresas Pyme familiares en Nuevo León van direccionadas a lo que diversos investigadores han encontrado para empresas de cualquier tamaño y de país y que están relacionadas con el éxito de las mismas: honestidad y ser amistoso (Benzing, C. et al. 2009), (Arslan, G. & S. Kivrak 2008), la reputación, el carisma, la integridad y la perseverancia (Benzing, C. et al. 2009), (Yusuf, A 1995), ser sociable por naturaleza y tener confianza en sí mismo (McGregor, J. & D. Tweed. 2002), compromiso e innovador (Nieuwenhuizen, C. & J. Kroon 2003), proactivo (Hienerth, C. & A. Kessler 2006) y ser creativo (Chaganti, R. & R. Changanti 1983). Identificarlas, le permitirá al líder organizacional de Nuevo León, desarrollarlas a su favor y al de la Pyme familiar que busca el éxito incrementando las ganancias. • Motivación Existen varios factores que motivan al líder y que encaminan hacia éxito de la Pyme, por ejemplo, incrementar ingresos y obtener un trabajo seguro (Benzing, C. et al. 2009), pues dicha seguridad de tranquilidad y deseos de mantenerla. A otros los motiva sus logros pues están satisfechos con lo que han obtenido (Meena, S. & P. Wadhawan, 2009); el valor del trabajo y considerar que es una herramienta para otras metas en la vida a lo cual llaman tools for goals (Ikävalko, M. et al 2008). Así mismo, existen resultados de investigaciones que indican que el trabajo duro y las largas horas de trabajo no son los incentivos que llevan al éxito. Por otro lado, en cuanto a la motivación del personal, es importante comentar que Jim Collins (2009) considera que gastar tiempo y energía tratando de motivar al recurso humano es una pérdida de esfuerzo. Si se tiene al líder ideal en la Pyme él mismo se motivará, como lo apreciamos en Liderazgo & PYMES Familiares �256 el párrafo anterior, pues las características dependen más en su propia voluntad y forma de ser. Figura 4. Características clásicas del líder en las Pymes familiares exportadoras y no exportadoras exitosas √ √ √ √ Administración, mercadotecnia y finanzas Tecnología de la información Innovación empresarial y negocios Competencias  Capacidades y habilidades √ √ √ √ √ √ √ √ Solución de problemas y toma de decisiones Capacidad de relacionarse con otros y con los clientes Habilidades de comunicación y de relaciones personales Capacidad de Negociación Administración del flujo de efectivo y buscador de fondos Visión empresarial Guía Realización de proyecciones financieras y emplear los recursos efectivamente  Cualidades Personales √ √ √ √ √ √ Honestidad, íntegro y buena reputación Amistoso y sociable Confianza en sí mismo Comprometido Proactivo Creativo  Motivación √ √ √ √ √ Incrementar ingresos Tener un trabajo seguro Satisfacción con lo que he aprendido Valor del trabajo Tools for goal  Educación  Experiencia  Responsabilidad con la familia Clásicos Fuente: Elaboración propia Características contemporáneas del líder en las Pymes familiares exportadoras y no exportadoras exitosas Las anteriores características de los líderes en las Pymes familiares exportadoras han sido las ubicadas durante largo tiempo según diversos científicos de la materia. Algunos otros factores contemporáneos considerando en este estudio las ventas y las ganancias como los M.E. Treviño, P. Villalpando, D. Lozano & J. Barragán �257 determinantes del éxito en una Pyme, se muestran a continuación (Figura 5) para que el líder en Nuevo León pueda obtener resultados positivos: • Líder de nivel 5.- Este tipo de administrador resulta ser poco egoísta y canaliza sus necesidades hacia una meta amplia para la Pymes familiar. Es increíblemente ambicioso, pero no para él, sino para su empresa familiar. Resulta tener una humildad personal y voluntad profesional. (Collins, J. 2009). Suelen ser tranquilos, sencillos, gentiles, comprensivos, buscan documentarse y obtener consejos de personas más experimentadas. • El Espejo.- Los líderes exitosos miran elementos fuera de su alcance para darles mérito por los logros obtenidos. Le otorgan crédito a los demás miembros de la familia, al personal que labora en la compañía, proveedores, a las condiciones económicas, al gobierno e incluso suelen darle gracias a la suerte por estar a su favor. Pero, cuando obtienen fracasos, son los primeros que se fijan en el espejo, haciendo una introspección para detectar qué fue lo que hicieron mal para enmendarlo. (Collins, J. 2009) • Sustentabilidad del liderazgo.- Ahora, ¿qué va a pasar con la compañía cuando ya no esté el líder? Pues bien, un líder nuevoleonés ideal para las Pymes familiares es alguien que prepara a un miembro de la familia para la sucesión cuando éste ya no le sea posible llevar la dirección. No es alguien que pretende demostrar que después de él la compañía se vendrá abajo, sino más bien, es alguien que piensa que tiene que preparar a alguien para que la compañía siga creciendo y siendo sustentable. • El Autobús.- Este concepto hace referencia a “subir” a la compañía (al autobús) a los empleados competentes que le permitan al líder, y a los miembros del equipo, pensar en el mejor camino, formas, procesos, servicios, productos, entre otros, que los lleven a vender y obtener ganancias adecuadas a las necesidades directivas. También, es importante estar consciente que si alguien que ocupa un asiento en el autobús no es competente será necesario sacarlo, pues mantener a los incapaces para algún puesto es injusto para los capaces que se verán obligados a compensar las fallas de aquéllos. (Collins, J. 2009). • Enfocarse en las oportunidades.- Los líderes de las Pymes deben centrar sus esfuerzos en las oportunidades que se le presenten más que Liderazgo & PYMES Familiares �258 de los mayores problemas. Es importante la solución de problemas, pero en la mayoría de los casos, las oportunidades llevan éxitos que solucionan esos problemas por añadidura. • Ser paciente.- Ser paciente permite romper muchas veces la barrera del fracaso al momento de que llega la desesperación y se piensa en cerrar la Pyme. El verdadero líder empresarial en Nuevo León reconoce el valor de la paciencia, como aquel cazador que al no cansarse ante la espera, jamás es burlado por la presa. El que es paciente es hábil en lo que sabe hacer. (Platón. 2009). Figura 5. Características contemporáneas del líder en las Pymes familiares exportadoras y no exportadoras exitosas Fuente: Elaboración propia M.E. Treviño, P. Villalpando, D. Lozano & J. Barragán �259 Metodología de la Investigación Método para obtener resultados de las empresas no exportadoras Se realizó una investigación cuantitativa transversal a través de la regresión lineal múltiple e investigación documental. El instrumento seleccionado es el cuestionario. El cuestionario fue aplicado a 60 dueños y/o administradores de empresas familiares del área metropolitana de Monterrey que abarcan los municipios de Monterrey, San Nicolás, San Pedro, Santa Catarina y Guadalupe. Como dato descriptivo de las 60 empresas en cuestión 8 empresas pertenecen al sector industrial; 29 al sector servicio y 23 al sector comercio. 43 personas las dirigen el género masculino y 17 las dirigen el género femenino. La información de las empresas fue obtenida a través de la Universidad de Monterrey. La variable dependiente, es decir el éxito, se traduce como el incremento porcentual en ganancias; así mismo se introdujeron el siguiente conjunto de variables independientes al modelo de regresión como se muestra a continuación con su respectiva definición (véase Figura 6): • Experiencia del dueño y/o administrador: Establecimiento de negocios anteriores al actual. • Habilidad del dueño y/o administrador para relacionarse con otros: Capacidad de relacionarse con otros (proveedores, clientes). • Habilidad de desarrollo de mercadotecnia. Habilidad para ofrecer y vender al cliente los productos que solicitan. • Búsqueda de asesoría externa: Conocimiento y solicitud de apoyo externo, por ejemplo: CAINTRA; COPARMEX). • Armonía del clima Laboral: Capacidad para mantener un clima de trabajo en equipo sin generación de problemas. La presente investigación presenta las variables Habilidad de desarrollo de mercadotecnia, búsqueda de asesoría externa y armonía en el clima laboral como variables no establecidas en la literatura presentada. Liderazgo & PYMES Familiares �260 Figura 6. Modelo para empresas Pymes familiares no exportadoras Método para obtener resultados de empresas exportadoras Se realizó una investigación cuantitativa transversal a través de la regresión lineal múltiple. El instrumento seleccionado es el cuestionario. El cuestionario fue aplicado a 59 dueños y/o administradores de Pymes exportadoras familiares y no familiares, siendo 43 familiares y 16 no familiares del área metropolitana de Monterrey que abarcan los municipios de Monterrey, San Nicolás, San Pedro, Santa Catarina y Guadalupe. Como dato descriptivo de las 57 empresas en cuestión y proporcionadas por la Secretaría en Desarrollo Económico del Estado de Nuevo León, 35 empresas pertenecen al sector industrial; 6 al sector servicio y 16 al sector comercio. 49 personas las dirigen el género masculino y 08 las dirigen el género femenino. La información de las empresas fue obtenida a través de la Secretaría en Desarrollo Económico. La variable dependiente, es decir el éxito, se traduce como el incremento porcentual en ganancias; así mismo se introdujeron el siguiente conjunto de variables independientes al modelo de regresión como se muestra a continuación con su respectiva definición (véase Figura 7): M.E. Treviño, P. Villalpando, D. Lozano & J. Barragán �261 • Habilidad de desarrollo de mercadotecnia. Habilidad para ofrecer y vender al cliente los productos que solicitan. • Búsqueda de asesoría externa: Conocimiento y solicitud de apoyo externo, por ejemplo: Gobierno y bancos. Figura 7. Modelo para empresas Pymes familiares exportadoras Resultados de la Investigación Resultado para Pymes familiares no exportadoras El modelo está basado conforme a la literatura presentada. La regresión se realizó a través del método stepwise obteniendo dos modelos con el fin de que automáticamente el programa SPSS seleccione el mejor modelo como se muestra en el anexo 1 con los resultados de la regresión. Las dimensiones que resaltan en los modelos son la habilidad en el desarrollo de la mercadotecnia y la búsqueda de asesoría externa. La tabla ANOVA del anexo 1 muestra los resultados del estadístico F donde nos damos cuenta si permite contrastar la hipótesis nula de que el valor poblacional es cero. Los modelos obtenidos se observan con la siguiente información: Modelo 1: 8.930 Modelo 2: 7.164 El estadístico F es muy importante para encontrar el mejor modelo relacionándolo a la vez con la R2. . Se observa que en el segundo modelo donde la R2. es de .448 , manifestando una débil correlación. El modelo dos tiene una correlación débil y lo explica en un 44.8%. El modelo dos tiene Liderazgo & PYMES Familiares �262 una F calculada de 7.164 lo que no se puede considerar como altamente significativo pues lo ideal es que su valor tendiera hacia el infinito para observar la confiabilidad del modelo, pero tampoco se puede decir que no impacta en el modelo, la F calculada sería altamente aceptable en el modelo con un nivel de confianza del 100% para los modelos uno y dos. El valor del nivel crítico debe de acercarse al 0.000; los dos últimos modelos están en 0, y puesto que debe ser menor a 0.05 implica que si existe una relación lineal significativa y es altamente confiable en el modelo uno y dos. Si observamos el modelo dos, analizando los coeficientes no estandarizados, traeremos una constante (β) de -.262; lo cual implicaría la siguiente ecuación: Incremento Porcentual de ganancias= -.262 + .430 (habilidad en el desarrollo de la mercadotecnia) + .262 (Búsqueda de asesoría externa). Es decir, a cada valor de habilidad en el desarrollo de la mercadotecnia le corresponde un pronóstico en ganancias basado en un decremento constante de (- .262) más .430 veces el valor de la habilidad en el desarrollo de la mercadotecnia y así para cada variable de la ecuación. Los coeficientes estandarizados indican la cantidad del cambio que se produce en la variable dependiente por cada cambio de una unidad en la correspondiente variable independiente, manteniendo constante el resto de las variables independientes. Si se observa el modelo dos los coeficientes estandarizados no son muy altos, de hecho el modelo dos es quien lo trae más alto con .378 en la variable de habilidad en el desarrollo de la mercadotecnia y .260 en la búsqueda de asesoría externa, por lo tanto el modelo dos, considerando las dos variables, tiene un mayor peso o importancia en la ecuación de regresión. Al final de cuentas la variable habilidad en el desarrollo de la mercadotecnia tiene un mayor valor e impacto en los dos modelos. Las pruebas T y sus niveles críticos sirven para contrastar la hipótesis nula de que un coeficiente de regresión vale cero en la población. Cuando los niveles críticos (S) son muy pequeños, menores a 0.05 indican que esa hipótesis debe ser no apoyada. Si un coeficiente de “0” implica ausencia de correlación lineal y los coeficientes distintos a “0” informan sobre qué variables son relevantes en la ecuación de regresión; se puede concluir que observando los dos modelos se aceptan las hipótesis alternas si se establece M.E. Treviño, P. Villalpando, D. Lozano & J. Barragán �263 H3: β ≤ 0.05 en habilidades en el desarrollo de la mercadotecnia ya que el nivel crítico (S) para esta variable en el modelo uno es de .004, es decir menor a 0.05 y en el modelo dos es de .002, es decir, continua siendo menor a 0.05; así mismo en el modelo 2 la variable búsqueda de asesoría externa se acepta si se estable H5: β ≤ 0.05; el resultado indica que para esta variable el valor crítico (S) es de 0.032; es decir, menor a 0:05, por lo que la hipótesis alterna es apoyada. La hipótesis 1 que hace referencia a la variable Experiencia H1: β ≤ 0.05, la hipótesis 2 que hace referencia a la variable habilidad del dueño y/o administrador para relacionarse con otro H2: β ≤ 0.05; y la variable 4 con el nombre de armonía del clima laboral H4: β ≤ 0.05 no fueron apoyadas pues sus valores críticos (S) fueron .198; .430 y .188 respectivamente, es decir, valores mayores a 0.05. En resumen, las hipótesis específicas que son apoyadas son la hipótesis 3 que indica las habilidades de los dueños y/o administradores en mercadotecnia generan un mayor incremento porcentual en ganancias y la hipótesis 5 que manifiesta que la búsqueda de asesores externos genera un mayor incremento porcentual en ganancias. Resultados para Pymes familiares exportadoras Para el caso de las Pymes exportadoras, se incluyeron 57 empresas proporcionadas por la Secretaría en Desarrollo Económico, teniendo como variable dependiente el incremento porcentual en ganancias y utilizando el método introductorio ya que el método stepwise no proporciona ningún dato, se observa un solo modelo. La tabla ANOVA, en el Anexo 2, muestra los resultados del estadístico F donde nos damos cuenta que no permite contrastar la hipótesis nula cuyo valor poblacional es cero. El modelo obtenido se observa con la siguiente información: Modelo 1: .326 con un nivel crítico de .911, es decir, el dato es mucho mayor a 0.05 lo que implica que no existe una relación lineal significativa y no es confiable en el modelo 1 y único que se presenta. Observando cada una de las variables la prueba T y sus niveles críticos (S) señalan valores que tienen como mínimo .358 y cómo máximo .911 datos muy lejos de estar por abajo del 0.05; además la R2 tiene una muy débil correlación .140. De lo anterior se concluye que las dos hipótesis específicas no son apoyadas en este modelo con la muestra que se proporcionó. Liderazgo & PYMES Familiares �264 Conclusión Al representar las Pymes el 98% de los establecimientos en México (www.senado.gob.mx) y al ser las empresas familiares la forma más común de negocios en el mundo (Lee, J. 2004), se vuelve importante establecer las características, con las que debe contar el líder de una Pyme familiar exportadora o no exportadora en Nuevo León, que les facilite alcanzar el éxito bajo un punto de vista del aumento porcentual en ganancias. *Pymes familiares no exportadoras Los puntos críticos para la unidad de análisis de este estudio que son los dueños y/o administradores de Pymes familiares en el área metropolitana de Monterrey y basándonos en el estudio cuantitativo realizado a través de una regresión lineal múltiple apoyan que los factores claves a considerar en el incremento porcentual de ganancias son las Habilidades en el Desarrollo de la Mercadotecnia que son las habilidades para ofrecer y vender al cliente los productos que solicitan y la Búsqueda de Asesoría Externa que es el conocimiento y solicitud de un apoyo externo como son la CANACO, COPARMEX, CAINTRA, asesorías por parte del gobierno para Pymes, consultores e inclusive colegas que pueden ayudar a desarrollar la variable citada. De alguna manera, los autores presentados en esta investigación han comunicado con éxito ciertas habilidades que pueden llevarse bien con la variable Habilidades en el Desarrollo de la Mercadotecnia, por ejemplo la capacidad de relacionarse con los clientes (Orser & Riding, 2004); la habilidad de la comunicación (Arslan & Kivrak, 2008) importante elemento en la mercadotecnia; el manejo de los recursos de forma eficiente (Yusuf, 1995) y la habilidad en la toma de decisiones (De la Fuente, 2011) sobre todo lo correspondiente a las 4 P’s de la mezcla de mercadotecnia (producto, precio, promoción y plaza); compromiso e innovación (Nieuwenhuizen & Kroon, 2003), proactividad (Hienerth & Kessler, 2006); creatividad (Chaganti & Chaganti, 1983) y enfoque a las oportunidades (Collins, 2009) como elementos indispensables en el área de la mercadotecnia. La variable Búsqueda de Asesoría Externa fue introducida como una variable no contemplada en la literatura presentada en esta investigación. M.E. Treviño, P. Villalpando, D. Lozano & J. Barragán �265 Sin embargo, existen tres variables que no fueron apoyadas dentro del estudio de Pymes familiares no exportadoras y son la experiencia del dueño y/o administrador y que coinciden con las investigaciones de Arslan & Kivrak ( 2008) y de Che Rose, Naresh & Li Yen (2006) pero al mismo tiempo se contrapone con los resultados de Arteaga & Lasio (2009); Cranwell & Kolodinsky (2007) y Rosti & Chelli (2005); la habilidad del dueño y/o administrador para relacionarse con otros la cual no coincide con a los resultados obtenidos por Arteaga y Lasio (2009) y la armonía del clima laboral variable que fue introducida como una variable no establecida en la literatura. Algunas razones para considerar que estas variables no fueron apoyadas son las siguientes: la variable dependiente presentada que es el incremento porcentual en ganancias puede estar en función de un sin número de variables, es decir, es un análisis multifactorial, además los estudios presentados en la literatura son de diversos países que algunos de ellos han coincidido directa o indirectamente como se han presentado en reglones anteriores, pero otros no ya que los contextos económicos, culturales difieren entre otros factores. La experiencia del dueño y/o administrador es una variable que puede a su vez estar influenciada por otras como son el nivel educativo, la complejidad del sector a la cual pertenece la empresa, la etapa del ciclo de vida en la cual se desarrolla la organización entre otros. De igual manera la habilidad del dueño y/o administrador para relacionarse con otros puede estar influenciado por una experiencia que se le antepone o simplemente su forma de ser; así mismo la armonía del clima laboral donde se describe como la capacidad para mantener un clima de trabajo en equipo sin generar problemas va a depender no solo de su carácter en la delegación de autoridad sino también de su forma de planear y organizar sus actividades y/o los departamentos o el sistema que tiene a su cargo. Realmente los factores pueden ser diversos, lo interesante de en este estudio es haber detectado dos variables, dentro de un sin número de ellas, que pueden ayudar a las empresas Pymes familiares no exportadoras incrementar porcentualmente las ganancias y como se ha descrito, son la Habilidad en el Desarrollo de la Mercadotecnia y la Búsqueda de Asesoría Externa. Liderazgo & PYMES Familiares �266 *Pymes familiares exportadoras La unidad de análisis son dueños y/o administradores de Pymes familiares exportadoras en el área metropolitana de Monterrey. Basándonos en el estudio cuantitativo realizado a través de una regresión lineal múltiple encontramos una conclusión no favorable con el modelo utilizado, es decir, las variables incluidas en el modelo que son la Habilidad en el Desarrollo de la Mercadotecnia y la Búsqueda de Asesoría Externa y a su vez expresadas en las hipótesis específicas para Pymes familiares exportadoras no fueron aceptadas. Las razones, al igual que el punto anterior son múltiples; observar las causas por las cuales se incrementa porcentualmente las ganancias de las empresas puede derivarse de diversas variables que en esta investigación no fueron contempladas y que da pie a seguir investigando; además de que las conclusiones derivadas de diferentes autores establecidos en el marco teórico provienen de diferentes países lo que conlleva a culturas y economías diferentes entre otros factores, sin subestimar de ningún modo los resultados de los investigadores, ya que nos da una pauta de lo que es realmente éxito en incremento porcentual en ganancias para Pymes familiares exportadoras, solamente que al contextualizarla a nuestra región de estudio tiene una probabilidad de ser o no ser apoyada, lo que en otros lugares si lo es o no lo es, por ejemplo Holden (1986) establece la importancia de la habilidad en mercadotecnia cuyos estudios fueron realizados a exportadores estadounidenses todo lo contrario a los resultados de esta investigación. Siguiendo con la variable Habilidad en el Desarrollo de la Mercadotecnia, que en sí el área de mercadotecnia es relevante, se antepone que el empresario puede tener como prioridad para su toma de decisiones los tratados comerciales con todo lo que conlleva; además dado que existe un tratado puede considerarse de mayor factibilidad en el incremento de ganancias la habilidad para relacionarse con otros o la comunicación en sí. Cabe destacar que resultaría de interés investigar dimensiones propias al área de mercadotecnia y no descartar del todo esta variable para la toma de decisión. M.E. Treviño, P. Villalpando, D. Lozano & J. Barragán �267 La variable Búsqueda de Asesoría Externa no hay que delimitarla por no haber sido apoyada en la hipótesis específica, más bien debemos observar más a detalle el valor que le dan a la Asesoría Externa. Es muy probable que la guía de exportación como empresas exportadoras, ya la tiene, el promedio de vida de las empresas exportadoras es de 19 años; lo que convendría observar en futuras investigaciones, es hasta qué punto se da la asesoría y qué ofrece en sí la asesoría para que los empresarios la busquen porque la requieren ya que la experiencia y el conocimiento lo tienen en su mayoría; y dependiendo del resultado apoyar o no apoyar totalmente como una variable que no influye en el incremento porcentual de ganancias. Discusión de la Investigación Es importante considerar que existe una cantidad multifacética de variables que pueden conducir a un líder de una Pyme exportadora o no exportadora en Nuevo León tener éxito a través del incremento porcentual en ganancias. La investigación presentada sólo ha considerado cinco variables de estudio: la Experiencia del Dueño y/o Administrador; la Habilidad del Dueño y/o Administrador para Relacionarse con otros; la Habilidad de Desarrollo de Mercadotecnia, la Búsqueda de Asesoría Externa y la Armonía del Clima Laboral; y para las empresas Pymes exportadoras dos variables: la Habilidad de Desarrollo de Mercadotecnia y la Búsqueda de la Asesoría Externa. Se recomienda para futuras investigaciones investigar acerca de su motivación, su capacidad para la toma de decisiones complejas, su habilidad para eficientizar los recursos de la organización entre otros; además de ampliar la muestra de estudio e investigar un conjunto más amplio de variables y dimensiones. Como se propuso en las conclusiones, es recomendable ahondar un poco más en las dimensiones del área de mercadotecnia y en la búsqueda de asesoría externa para las Pymes familiares exportadoras. Finalmente, la investigación sólo incluyó 60 empresas pequeñas y medianas familiares no exportadoras del área metropolitana de Monterrey y 57 empresas familiares exportadoras de la misma región lo que nos da la pauta para seguir investigando incrementando el número de la muestra. Liderazgo & PYMES Familiares �268 Anexo 1 Empresas Pymes familiares Resultados de la regresión ANOVAc Suma de cuadrados Modelo 1 2 gl Media cuadrática Regresión Residual 9.453 61.397 1 58 Total 70.850 59 Regresión Residual 14.232 56.618 2 57 Total 70.850 59 F Sig. 9.453 1.059 8.930 .004a 7.116 .993 7.164 .002b a. Variables predictoras: (Constante), MK1 b. Variables predictoras: (Constante), MK1, Asesoria1 c. Variable dependiente: Ganan Coeficientesa Modelo Coeficientes no estandarizados B Error típ. 1 (Constante) .492 .538 MK1 2 (Constante) .416 -.262 .139 .624 MK1 .430 .135 Asesoria1 .267 .122 a. Variable dependiente: Ganan Coeficientes tipificados Beta t Sig. Estadísticos de colinealidad Tolerancia FIV .914 .365 .365 2.988 -.419 .004 .676 1.000 1.000 .378 .260 3.190 2.193 .002 .032 .998 .998 1.002 1.002 Resumen del modelo Modelo R R cuadrado R cuadrado corregida 1 .365a .133 .118 2 .448b .201 .173 a. Variables predictoras: (Constante), MK1 b. Variables predictoras: (Constante), MK1, Asesoria1 Error típ. de la estimación 1.02887 .99664 M.E. Treviño, P. Villalpando, D. Lozano & J. Barragán �269 Anexo 2 Empresas Pymes Exportadoras ANOVAb Suma de cuadrados gl Media cuadrática F Sig. Regresión Residual 6996.309 42960.427 6 12 1166.052 3580.036 .326 .911a Total 49956.737 18 Modelo 1 a. Variables predictoras: (Constante), MK2, UtilityAseGob, UtilidadGob, AsesoBco, MK1, UtilidadBco b. Variable dependiente: Ganancias Coeficientesa Modelo 1 (Constante) AsesoBco UtilidadBco UtilidadGob UtilityAseGob MK1 MK2 Coeficientes no estandarizados B Error típ. 164.126 -4.193 7.417 .827 -5.703 2.435 -19.636 Coeficientes tipificados Beta 171.664 9.927 9.856 7.265 21.871 15.037 22.379 -.129 .344 .040 -.102 .047 -.263 t Sig. .956 -.422 .753 .114 -.261 .162 -.877 .358 .680 .466 .911 .799 .874 .397 Estadísticos de colinealidad Tolerancia FIV .774 .344 .574 .468 .836 .799 a. Variable dependiente: Ganancias Resumen del modelo Modelo R R cuadrado R cuadrado corregida Error típ. de la estimación 1 .374a .140 -.290 59.83340 a. Variables predictoras: (Constante), MK2, UtilityAseGob, UtilidadGob, AsesoBco, MK1, UtilidadBco Liderazgo & PYMES Familiares 1.292 2.907 1.741 2.138 1.197 1.252 �270 Referencias Alasadi, R., & Abdelrahim, A. (2008). Analysis of Small Business Performance in Syria. Education, Business and Society: Contemporary Middle Eastern Issues , 1 (1), 50-62. 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Email: luis.villarrealv@uanl.mx Keywords: Attributes of the ASENL, fiscalisation of the public resources, function of the ASENL, organic structure of the ASENL, public servant Abstract. In the public administration, in the government, represented by the government dependencies, as public officials who are rationale and basis for these units, by having the commitment of efficiently responding the society demands in order to fulfill the social needs and to maintain the growing service vocation in the office conferred, honesty and transparency in the management of public resources, left a historical trail of corruption. The honest and efficient application of the public resources is a permanent government task, because it derives in a large part the welfare of society and thereby strengthens confidence in public institutions. If the public resources are not well applied, represents the bad part of the society called corruption. One of the most ancient problems that has affected the humanity is precisely the corruption, because it undermines the legitimacy of the public institutions, attempts against the society, the justice, the ethics, the moral order and the nation integral growth. The corruption attempts against the sustainable development and the law mandate and diminish the trust of the citizens and government dependencies and the own activity of public service. The exercise of the fiscalisation is without a doubt a mechanism of control at the application of public spending. Hence, is really important to those who make their labor and professional activity in the governmental area, to count with a fiscal entity that shows Auditoría Superior del Estado de Nuevo León �274 confidence in their act. In the promotion and strengthening of the prevention and combat of corruption, the Auditoria Superior del Estado de Nuevo León (ASENL), manifests as a legit instrument to counter the public functionaries behavior deviations. Palabras clave: Atribuciones de la ASENL, Funcionamiento de la ASENL, Estructura Orgánica de la ASENL, Servidor Público, Fiscalización de los recursos públicos. Resumen. En la administración pública, tanto el gobierno, representado por las dependencias gubernamentales, como los funcionarios públicos que dan razón de ser y fundamento a estas dependencias, al tener el compromiso de responder eficientemente a las demandas de la sociedad para satisfacer sus necesidades sociales y además de mantener una creciente vocación de servicio en el cargo conferido, honestidad y transparencia en el manejo de los recursos públicos, han dejado una histórica estela de casos de corrupción. La aplicación honesta y eficiente de los recursos públicos es tarea permanente del gobierno, pues de ello deriva en gran parte el bienestar de la sociedad y por ende el fortalecimiento de la confianza en las instituciones públicas. El no aplicar en forma honesta los recursos públicos, representa alimentar el mal social llamado corrupción. Uno de los problemas ancestrales que más ha afectado a la humanidad es precisamente la corrupción, pues ésta socava la legitimidad de las instituciones públicas, atenta contra la sociedad, la justicia, la ética, el orden moral y el crecimiento integral de la nación. La corrupción atenta contra el desarrollo sostenible y el mandato de la ley y disminuye la confianza de los ciudadanos en las dependencias de gobierno y en la propia actividad del servidor público. El ejercicio de la fiscalización es sin duda un mecanismo de control en la aplicación del gasto público. Por ello, es de suma importancia para quienes ejercen su actividad profesional y laboral en el ámbito gubernamental, el contar con una entidad fiscalizadora que proyecte y demuestre confianza en su actuar. En la promoción y el fortalecimiento de las medidas de prevención y combate de la corrupción, la Auditoría Superior del Estado de Nuevo León (ASENL), se manifiesta como instrumento legitimo para contrarrestar las desviaciones en la conducta de los funcionarios públicos. Introducción En el ejercicio de la administración pública, se han establecido una serie de prioridades en el manejo del aparato gubernamental para contrarrestar los permanentes reclamos de la sociedad en temas relacionados con la lucha contra la corrupción, la impunidad, la cultura de la legalidad, la transparencia, el impulso de los valores éticos y morales y más recientemente con temas relacionados a la fiscalización y la rendición de cuentas. L.A. Villarreal, M.M. Carrera & A. Partida �275 A partir de la última década del siglo pasado, y especialmente a partir del año 2000, se han publicado importantes estudios relacionados con la rendición de cuentas y la fiscalización superior en nuestro país, como mecanismos de consolidación estatal para el combate de la corrupción (Apreza, 2004). En estos estudios, se ha dejado constancia de que la rendición de cuentas es el eje central de un sistema democrático, aún y cuando su existencia no garantiza que el ciudadano cuente con información completa sobre la forma en que los servidores públicos conducen y manejan los recursos del Estado, lo que pudiera derivar en un mal manejo de los recursos públicos; (Cortés, 2002). En estudios realizados sobre la fiscalización, destaca el que analiza la posible relación entre rendición de cuentas y la incidencia de corrupción, en donde la teoría económica neoclásica establece que un comportamiento auto-interesado fomenta la prosperidad en el agregado social, dicho de otra manera, la competencia de individuos que procuran su propio interés, provoca en el mercado eficiencia. Lo contrario ocurre con la corrupción, toda vez que está implica acciones auto-interesadas con consecuencias negativas para la sociedad. En consecuencia, cualquier acto de corrupción afecta indudablemente a la economía de cualquier Estado (Ballesteros, 2003). El tema de la fiscalización al igual que la rendición de cuentas, es un tema que ha sido estudiado por teóricos y especialistas con mayor profundidad en los últimos 10 años, en donde los teóricos relacionan a la fiscalización superior junto con la rendición de cuentas dentro de una evolución del control externo de las políticas públicas en nuestro País; (Álvarez, 2005). La fiscalización superior de los recursos públicos se encarga de la revisión, inspección y evaluación constante de las actividades realizadas por las entidades públicas fiscalizadas, con la finalidad de comprobar que esas entidades administran, manejen y apliquen los recursos públicos en apego a lo dispuesto por ordenamientos legales. Además, privilegia la eficiencia en el manejo de dichos recursos, promoviendo implícitamente la cultura de la rendición de cuentas. La fiscalización procura el establecimiento de modelos de servicio civil de carrera, inculcando los valores éticos y morales que constituyan por si mismos, la mejor prevención contra las prácticas de corrupción. Auditoría Superior del Estado de Nuevo León �276 La fiscalización, rendición de cuentas y la transparencia son componentes esenciales en los que se fundamenta un Gobierno democrático. Mediante la rendición de cuentas se reportan y explican las acciones efectuadas y con la transparencia se muestra el funcionamiento del aparato gubernamental para someterse a la evaluación de los ciudadanos. En resumen, La fiscalización respalda el apego a la legalidad (Sánchez, 2007). La Auditoría Superior del Estado de Nuevo León, como órgano de control, es un instrumento de gobierno, que al tener bajo su encargo el ejercicio de la fiscalización superior de los recursos públicos, desarrolla y promueve mecanismos modernos para prevenir, detectar, sancionar y erradicar las prácticas de corrupción, por lo que la confianza que genere en su actuar es determinante para los funcionarios y responsables del manejo de dichos recursos públicos. El ejercicio de la fiscalización ciertamente se ejecuta en las dependencias gubernamentales, mismas que son dirigidas y operadas por servidores públicos. Y es precisamente sobre esta interacción en la que se desarrolla la hipótesis de esta investigación, a efecto de determinar en que medida el ejercicio de la fiscalización que realiza la Auditoría Superior del Estado de Nuevo León impacta en el cumplimiento de las funciones encomendadas a los servidores públicos, considerando las atribuciones, el funcionamiento y la estructura orgánica del actual órgano fiscalizador. La presente investigación está dirigida a analizar si existe una relación entre un cabal cumplimiento de las funciones encomendadas al servidor público y su percepción sobre el ejercicio de la fiscalización de los recursos públicos. Los resultados que se obtengan coadyuvarán a precisar si efectivamente el ejercicio de la fiscalización superior en el Estado de Nuevo León, genera un clima de confianza en quienes ejecutan el trabajo diario del servicio público, y que implícitamente les represente un mecanismo de autovigilancia y erradicación de la corrupción. El ejercicio de la fiscalización que actualmente realiza la Auditoría Superior del Estado de Nuevo León, abordando el tema de la fiscalización como parte central del combate a la corrupción, el fortalecimiento de la rendición de cuentas y la práctica de la transparencia, es un motor de impulso en la eficaz y eficiente aplicación y manejo de los recursos públicos del Estado de Nuevo León, que deberá fortalecer la confianza del servidor L.A. Villarreal, M.M. Carrera & A. Partida �277 público en su actividad de administrar, recaudar y aplicar dichos los recursos públicos. Marco conceptual de la ASENL Creación y funcionamiento de la ASENL En México, el Poder Legislativo Federal tiene asignada, entre otras atribuciones, la facultad constitucional de supervisar el manejo y la aplicación de los recursos públicos que ejercen los tres poderes de la unión, por lo que en el año de 1824 se creó la Contaduría Mayor de Hacienda, como un órgano dependiente de la Cámara de Diputados, que tenía bajo su encargo la vigilancia de la hacienda pública. Durante esos años, en las Constituciones Políticas de los Estados que integran el País, se incluyeron aspectos relacionados con esta importante actividad de la vigilancia de los recursos públicos, y en consecuencia fueron surgiendo, al igual que a nivel federal, entidades de fiscalización superior a nivel estatal. Antecedentes de la creación de la ASENL En el año de 1992, el Congreso del Estado de Nuevo León, aprobó la Ley de la Contaduría Mayor de Hacienda del Estado de Nuevo león, según Decreto No. 55 publicado el día 8 de Mayo de 1992 en el Periódico Oficial del Estado, con lo cual iniciaba la actividad de fiscalizar la acción gubernamental. Posteriormente, el 13 de Septiembre de 2006 se publica la Ley del Órgano de Fiscalización Superior del Estado de Nuevo León, abrogándose la Ley de la Contaduría Mayor de Hacienda, condicionándose su entrada en vigor a diversas reformas a la Constitución Política del Estado Libre y Soberano del Estado de Nuevo León, lo cual aconteció el 7 de Enero de 2008 (González, 2007). Funcionamiento de la ASENL La Auditoría Superior del Estado surge como una entidad de fiscalización cuyo marco jurídico le confiere de autonomía técnica, financiera Auditoría Superior del Estado de Nuevo León �278 y de gestión, teniendo como primordial función el revisar y fiscalizar las cuentas públicas de la hacienda estatal y municipal, a efecto de fincar, en su caso, responsabilidades a los servidores públicos en caso de irregularidades detectadas durante su gestión. Este Órgano de fiscalización tiene dentro de sus funciones el de promover la rendición de cuentas, la transparencia de la gestión gubernamental y la eficacia de los recursos públicos, vigilando además, que dichos recursos sean recaudados, administrados y ejercidos con honestidad, economía y eficiencia. Atribuciones, funciones y estructura orgánica que la Ley le otorga De acuerdo a la Ley del Órgano de Fiscalización Superior del Estado de Nuevo León; publicada en el Periódico Oficial del Estado de Nuevo León el 13 de Septiembre de 2006, la Auditoría Superior del Estado forma parte del Poder Legislativo del Estado y tiene como primordial atribución el revisar los ejercicios anuales de las cuentas públicas de los tres Poderes del Estado (Ejecutivo, Legislativo y Judicial), los Organismos Paraestatales y los Municipios. Atribuciones de la ASENL La ley del Órgano de Fiscalización Superior del Estado de Nuevo León, establece las atribuciones que tiene esta Entidad Fiscalizadora, dentro de las cuales destacan las siguientes: 1) Fiscalizar las cuentas públicas; los ingresos, egresos, deuda, activos, patrimonio, el manejo, custodia y aplicación de los fondos y recursos de las entidades sujetas de fiscalización. 2) Verificar, en forma posterior a la presentación de las cuentas públicas y de los Informes de Avance de Gestión Financiera, si su gestión y el ejercicio del gasto público de los sujetos de fiscalización, se efectuaron conforme a las disposiciones aplicables. 3) Comprobar si la recaudación, administración, manejo y aplicación de recursos estatales y municipales se ajustaron a la legalidad. L.A. Villarreal, M.M. Carrera & A. Partida �279 4) Verificar en las entidades sujetas a fiscalización que hubieren recaudado, manejado, administrado o ejercido recursos públicos lo hayan realizado conforme a planes aprobados con apego a las disposiciones aplicables. 5) Determinar, en su caso, los daños y perjuicios que afectan a las Haciendas Públicas Estatales y Municipales y fincar directamente a los responsables las indemnizaciones y sanciones pecuniarias correspondientes. Funciones de la ASENL La normatividad de la Auditoría Superior del Estado de Nuevo León, establece como funciones primordiales las siguientes: De los Directores y Subdirectores 1) Planear, coordinar y supervisar las auditorías y revisiones asignadas al personal a su cargo, conforme al Programa Operativo anual. 2) Informar respecto de las irregularidades detectadas que puedan constituir ilícitos y coadyuvar en la obtención de los elementos necesarios para el ejercicio de las acciones correspondientes. 3) Promover y coordinar la capacitación permanente del personal a su cargo para su desarrollo profesional y la mejora continua. Del control Interno del Órgano Corresponde al Director de Control Interno adscrito a la Unidad de Evaluación al Desempeño y Control Interno, las funciones siguientes: 1) Participar en la elaboración del Código de Ética del Órgano. 2) Elaborar los indicadores que permitan dar seguimiento y medir el avance en el cumplimiento del Programa Operativo Anual del Órgano. 3) Proponer los criterios de revisión y evaluación al desempeño del personal del Órgano. Auditoría Superior del Estado de Nuevo León �280 De los Jefes de Auditoría Corresponde a los Jefes de Auditoría, el ejercicio de las funciones siguientes: 1) Planear, programar y ejecutar actividades, proponiendo criterios para la selección de auditorías, procedimientos, métodos y sistemas para la revisión y fiscalización de las cuentas públicas. 2) Participar en las auditorías, visitas, inspecciones y revisiones que sus superiores jerárquicos les encomienden y mantenerlos informados sobre el desarrollo de sus actividades. De los Auditores Corresponde a los Auditores, el ejercicio de las facultades y atribuciones siguientes. 1) Realizar las visitas, auditorías, inspecciones y revisiones para las cuales sean comisionados sujetándose a las disposiciones legales aplicables. 2) Organizar, clasificar, archivar y salvaguardar, los papeles de trabajo correspondientes a cada auditoría. 3) Elaborar actas administrativas y requerir la información y documentación que sea necesaria para realizar las labores de fiscalización. Estructura Orgánica de la ASENL La Auditoría Superior del Estado la encabeza el Auditor General, dos Auditores Especiales, Directores Generales, Directores, SubDirectores, Auditores y personal auxiliar de apoyo. A continuación de presenta el organigrama de la Auditoría Superior del Estado de Nuevo León. L.A. Villarreal, M.M. Carrera & A. Partida �281 Figura 1. Organigrama de la Auditoría Superior del Estado de Nuevo León AUDITOR GENERAL ASISTENTES UNIDAD DE EVALUACIÓN AL DESEMPEÑO Y CONTROL INTERNO DIRECTOR DE AUDITORÍA DE DESEMPEÑO JEFE DE AUDITORÍA AUDITORES DIRECTOR DE CONTROL INTERNO AUDITOR INTERNO AUDITOR ESPECIAL DE GOBIERNO DEL ESTADO Y ORGANISMOS PÚBLICOS AUTÓNOMOS DIRECTOR DE AUDITORÍA JEFE DE AUDITORÍA AUDITORES AUDITOR ESPECIAL DE MUNICIPIOS DIRECTOR DE AUDITORÍA JEFE DE AUDITORÍA AUDITORES DIRECCIÓN DE AUDITORÍA DE OBRA PÚBLICA Y DESARROLLO HUMANO SUBDIRECTOR DE AUDITORÍA DE OBRA PÚBLICA JEFE DE AUDITORÍA UNIDAD GENERAL DE ADMINISTRACIÓN DIRECTOR DE ADMINISTRA‐ CIÓN DIRECTOR DE INFORMÁTICA DIRECTOR DE CAPACITACIÓN Y CALIDAD INSTITUCIONAL UNIDAD DE ASUNTOS JURÍDICOS JEFE DE CONSULTA Y ASISTENCIA JURÍDICA ENCARGA‐ DOS DE OFICIALÍA DE PARTES AUDITOR JURÍDICO AUDITORES Marco metodológico La metodología a utilizar será bajo el diseño de una investigación de tipo exploratorio, descriptivo, correlacional y explicativo, basado en la mezcla de técnicas cualitativas y cuantitativas. Para la determinación del enfoque metodológico de éste trabajo se analizaron en primera instancia las características y los componentes de un estudio de investigación cualitativa y cuantitativa, a efecto de determinar cual de estos dos esquemas se aplicará en nuestro trabajo. Esta investigación se aplica un enfoque mixto; Hernández, (2006:40) que combina tanto el enfoque cuantitativo como el cualitativo, toda vez que durante el desarrollo del estudio se utilizan simultáneamente los dos enfoques. Es decir, que en el proceso de la investigación se recolectan, analizan y se vinculan datos cuantitativos y cualitativos para responder al planteamiento del problema. Tal como establece (Martens, 2005 en Hernández, 2006:755), al utilizar el enfoque mixto se puede involucrar la conversión de datos cuantitativos en cualitativos y viceversa, e incluso con este enfoque se responden distintas preguntas de investigación del planteamiento del problema. El enfoque mixto logra que se exploren y exploten mejor los datos; (Tood, Nerlich y McKeown, 2004, en Hernández 2006:756). Auditoría Superior del Estado de Nuevo León �282 El trabajo de investigación está diseñado para realizarse bajo un esquema de investigación no experimental. Delimitaciones de la investigación Esta investigación se ubica en el tema del ejercicio de la fiscalización superior de los recursos públicos que en el Estado de Nuevo León está asignado jurídicamente a la Auditoría Superior del Estado de Nuevo León (ASENL), órgano que ejerce sus facultades con el respaldo supremo de la Constitución Política del Estado de Nuevo León y de la ley reglamentaria denominada “Ley del Órgano de Fiscalización Superior del Estado de Nuevo León”. La investigación pretende analizar la actuación del servidor público municipal que se desempeña en las áreas de tesorería, obras públicas y contraloría. El estudio se realiza en los municipios del área metropolitana de Monterrey, toda vez que resultaría complejo el contemplar a todos los servidores públicos municipales de todo el Estado de Nuevo León. Una delimitación que se debe considerar es que la muestra de nuestra población solamente contempla a funcionarios en jerarquía de tres niveles, siendo estos Secretarios, Directores y Coordinadores, y en específico a quienes tengan el contacto con el organismo fiscalizador. Es importante precisar que existen pocos estudios sobre el tema de la fiscalización superior, y particularmente en el Estado de Nuevo León no se han encontrado trabajos de investigación sobre la materia y menos aún con respecto a la relación que guarda el ejercicio de la fiscalización superior con la actuación del servidor público municipal, lo que representa una limitación en cuanto a antecedentes y resultados que pudieran ser considerados para la realización de esta investigación. Por otra parte, el no contar con información teórica sobre el problema sujeto de estudio representa una limitación, a la cual también le adicionamos el desconocimiento que algunos funcionarios pudieran tener con respecto al ejercicio de la fiscalización, en virtud a su primera incursión en el sector gubernamental, por lo que en estos casos su opinión pudiera estar limitada. No obstante a lo anterior, resulta por demás interesante el conocer el impacto que le representa al servidor público municipal cumplir con sus L.A. Villarreal, M.M. Carrera & A. Partida �283 funciones, considerando la percepción que tenga del órgano fiscalizador del Estado de Nuevo León. Selección y determinación de la población y muestra La aplicación de la técnica de campo de la encuesta, representa determinar nuestra unidad de análisis en el que se establezca la definición del universo, la población y la muestra sujeta de estudio. La presente investigación tiene como materia de estudio, un universo constituido por todos los servidores públicos municipales del Estado de Nuevo León, a efecto de determinar el nivel de cumplimiento de sus funciones encomendadas, en relación al ejercicio de la fiscalización de los recursos públicos que realiza la Auditoría Superior del Estado de Nuevo León. La información obtenida nos presenta un universo de aproximadamente 10,000 servidores públicos adscritos a los 51 municipios del Estado de Nuevo León. Se ha considerado para análisis una población enmarcada en los Municipios del área metropolitana del Estado de Nuevo León, en los que se encuentran la Ciudad de Monterrey, San Pedro Garza García, San Nicolás de los Garza, General Escobedo, Ciudad Guadalupe, Apodaca, Ciudad Benito Juárez y Cadereyta Jiménez; teniendo como elemento a los funcionarios públicos de los citados Municipios. Lo anterior en virtud a la representatividad que tienen estos ocho municipios con respecto a la totalidad de los cincuenta y uno Municipios del Estado de Nuevo León. Los datos obtenidos presentan aproximadamente 7,800 servidores públicos adscritos a los Municipios del Área Metropolitana de Monterrey. Cabe señalar que se establecieron las características de la población con la finalidad de precisar los parámetros de la muestra. La unidad de la muestra es mediante una preselección de funcionarios públicos adscritos a los Municipios del área metropolitana de Monterrey, que se encuentren laborando en los Departamentos de Finanzas, Administración y Contraloría, ello en virtud a la relación permanente que existe en estas áreas con el órgano fiscalizador denominado Auditoría Superior del Estado de Nuevo León. Auditoría Superior del Estado de Nuevo León �284 Las características de los funcionarios públicos que se contemplan en la selección de la muestra son los siguientes: ser funcionario público en activo, tener alguno de los siguientes rangos: Secretario, Director, SubDirector, Coordinador o Jefe de Departamento, lo anterior en virtud al contacto que se tiene con el órgano fiscalizador. Municipio Monterrey Total de Total de Total de Total de Funcionarios Funcionarios Funcionarios Funcionarios Públicos adscritos a Públicos adscritos a Públicos adscritos a Públicos adscritos a Tesorería, Tesorería con Administración con Contraloría con Administración y niveles niveles niveles Contraloría seleccionados seleccionados seleccionados 30 12 10 8 20 8 6 6 20 8 7 5 18 7 6 5 Guadalupe 18 7 6 5 Apodaca 16 6 5 5 Benito Juárez 15 6 5 4 Cadereyta Jiménez 14 5 5 4 Total 151 59 50 42 San Pedro Garza García San Nicolás de los Garza General Escobedo La determinación de la muestra se obtuvo utilizando la fórmula de cálculo de muestreo aleatorio simple, toda vez que los datos de la población se tienen identificados. El cual arroja un coeficiente de confianza del 5%, una viabilidad positiva del 5%, y un error estadístico máximo de 1%, por lo que la muestra mínima es de 90 encuestas. Diseño del instrumento de medición La aplicación de la encuesta, como técnica de investigación de campo, pretende conocer la respuesta de una muestra representativa de la población sujeta de estudio, que nos permita obtener información que sirva de estudio y análisis de resultados para la investigación. L.A. Villarreal, M.M. Carrera & A. Partida �285 Se formuló un instrumento de medición (cuestionario) atendiendo particularmente tres apartados, el primero de ellos con información general relativa a estudios académicos de los encuestados, sus ingresos económicos y sus años de experiencia en el sector gubernamental, un segundo apartado con preguntas directas relacionadas con el conocimiento que se tenga en cuanto a la existencia del órgano fiscalizador en el Estado de Nuevo León y la tercera parte con las preguntas sustantivas de la investigación cuyas respuestas se cuantifican con la escala likert. En lo que respecta al tercer apartado del instrumento de medición, se incluyeron preguntas que miden las variables de la hipótesis de la presente investigación. La clasificación de los ítems se muestra en la siguiente tabla. Variables Independientes Conocimiento de las Atribuciones de la ASENL Conocimiento del Funcionamiento de la ASENL Conocimiento de la Estructura Orgánica de la ASENL Confianza en las Atribuciones de la ASENL Confianza en al Funcionamiento de la ASENL Confianza en la Estructura Orgánica de la ASENL Variable Dependiente Cumplimiento de las funciones encomendadas al servidor público municipal, en el ejercicio de la fiscalización de los recursos públicos que realiza la ASENL. Número de Ítems 4 5 3 3 3 3 8 Discusión de resultados La prueba piloto se aplicó a una muestra de veinte funcionarios públicos que actualmente se encuentran en activo, laborando en distintos Municipios del área metropolitana del Estado de Nuevo León. Con la aplicación de la prueba piloto a veinte funcionarios públicos se tienen resultados significativos con respecto a las tres variables independientes y una variable dependiente. A efecto de reforzar y clarificar el instrumento de medición, se realizaron modificaciones estructurales al referido instrumento de medición, presentando un esquema de redacción más funcional, que permita al encuestado externar su opinión con respecto a los objetivos sujetos de estudio. Los resultados obtenidos en está prueba han sido muy significativos, pues permite mostrar la correlación existente entre las variables de la hipótesis. Dichos resultados se describen más adelante. Auditoría Superior del Estado de Nuevo León �286 Análisis de Resultados Alpha de Cronbach Los resultados de las encuestas se concentraron mediante un resumen de datos numéricos codificando los ítems e identificándolos mediante las variables sujetas a medición, etiquetando en consecuencia los constructos para facilitar su respectivo análisis. Posteriormente se utilizó el sistema estadístico SPSS (Statistical Package for Social Science), versión dieciocho. En primer lugar se procedió a examinar la consistencia interna del instrumento de medición, determinando la fuerza de las correlaciones de los ítems entre sí, con el objetivo de precisar que ítems presentan correlaciones altas, y descartar en consecuencia a aquellos ítems que reflejen lo contrario, fortaleciendo con ello la confiabilidad del instrumento. Además se clarifica la posible discriminación de los intervalos en el propio instrumento de medición, con la intención de determinar el grado de consistencia interna en cada escala, analizando la correlación de cada una de las variables con el resto de las demás variables consideradas. El coeficiente Alpha de Cronbach es un modelo de consistencia interna, que se basa en el promedio de las correlaciones que existen entre los ítems del instrumento de medición, para generar confiabilidad. Análisis de Regresión A continuación se presenta un resumen de los resultados obtenidos con el análisis de los datos obtenidos mediante la aplicación de la prueba piloto del instrumento de medición en veinte casos contestados por funcionarios públicos en activo laborando en distintos Municipios del Área Metropolitana de Monterrey. Es importante precisar que nuestras variables independientes son las siguientes: Conocimiento de las atribuciones de la ASENL, se codifica con la letra “A1”; Confianza en las atribuciones de la ASENL, se codifica con la letra “A2”; Conocimiento del funcionamiento de la ASENL, se codifica con la letra “F1”; Confianza en el funcionamiento de la ASENL, se codifica con la letra “F2”; Conocimiento de la Estructura Orgánica de la ASENL, se codifica con la letra “E1”; Confianza en la Estructura Orgánica de la ASENL, se codifica con la letra “E2”. La variable dependiente L.A. Villarreal, M.M. Carrera & A. Partida �287 es Cumplimiento de las funciones encomendadas al servidor público municipal, en el ejercicio de la fiscalización de los recursos públicos que realiza la ASENL, y se codifica con la letra “C”. A continuación se muestran los resultados de las Alpha de Cronbach resultados del SPSS. Estadísticos de fiabilidad Alfa de Cronbach N de elementos A1 .907 4 A2 .840 5 F1 .931 3 F2 .869 3 E1 .867 3 E2 .765 3 C .897 8 Con los datos obtenidos del instrumento de medición procedimos a aplicar el método denominado regresión lineal, a efecto de obtener un modelo de la relación que se tiene entre la variable dependiente denominada “ Cumplimiento de las funciones encomendadas al servidor público municipal, en el ejercicio de la fiscalización de los recursos públicos que realiza la ASENL, variable C” y las variables independientes denominadas “Conocimiento de las atribuciones de la ASENL, variable A1; “Confianza en las atribuciones de la ASENL, variable A2”; Conocimiento del funcionamiento de la ASENL, variable F1”; “Confianza en el funcionamiento de la ASENL, variable F2”; “Conocimiento de la Estructura Orgánica de la ASENL, variable E1” y “Confianza en la Estructura Orgánica de la ASENL, variable E2”. Se realizó un concentrado de los promedios ponderados de las variables, en función de los resultados obtenidos en el instrumento de medición con la finalidad de determinar los datos representativos de cada una de las variables para la aplicación del método de regresión lineal en el SPSS, obteniendo los siguientes resultados. Auditoría Superior del Estado de Nuevo León �288 Correlaciones de Pearson. Correlacions Y Correlación de Pearson Sig. (unilateral) X1 X2 X3 X4 X5 X6 Y 1.000 .788 .381 .584 .633 .595 .512 X1 .788 1.000 .569 .734 .808 .734 .630 X2 .381 .569 1.000 .524 .662 .458 .498 X3 .584 .734 .524 1.000 .932 .815 .634 X4 .633 .808 .662 .932 1.000 .821 .805 X5 .595 .734 .458 .815 .821 1.000 .472 X6 .512 .630 .498 .634 .805 .472 1.000 Y . .000 .049 .003 .001 .003 .011 X1 .000 . .004 .000 .000 .000 .001 X2 .049 .004 . .009 .001 .021 .013 X3 .003 .000 .009 . .000 .000 .001 X4 .001 .000 .001 .000 . .000 .000 X5 .003 .000 .021 .000 .000 . .018 X6 .011 .001 .013 .001 .000 .018 . Durbin Watson Resumen del modelog Estadísticos de cambio R Error típ. R cuadrado de la Cambio en Cambio cuadrado gl1 gl2 corregida estimación R cuadrado en F Sig. Cambio en F Modelo R 1 .795a .631 .461 .48150 .631 3.711 6 13 .023 2 .794b .631 .499 .46440 .000 .023 1 13 .881 3 .794c .630 .532 .44901 .000 .023 1 14 .882 4 .793d .629 .560 .43531 .000 .038 1 15 .848 5 .792e .628 .584 .42315 -.001 .063 1 16 .804 6 .788f .621 .600 .41486 -.007 .302 1 17 .590 a. Variables predictoras: (Constante), X6, X5, X2, X1, X3, X4 b. Variables predictoras: (Constante), X6, X5, X2, X1, X4 c. Variables predictoras: (Constante), X6, X5, X2, X1 d. Variables predictoras: (Constante), X6, X2, X1 e. Variables predictoras: (Constante), X2, X1 f. Variables predictoras: (Constante), X1 g. Variable dependiente: Y L.A. Villarreal, M.M. Carrera & A. Partida DurbinWatson 1.554 �289 ANOVAg Modelo 1 2 3 4 5 6 Suma de cuadrados gl Media cuadrática Regresión 5.163 6 .860 Residual 3.014 13 .232 Total 8.176 19 Regresión 5.157 5 1.031 Residual 3.019 14 .216 Total 8.176 19 Regresión 5.152 4 1.288 Residual 3.024 15 .202 Total 8.176 19 Regresión 5.145 3 1.715 Residual 3.032 16 .189 Total 8.176 19 Regresión 5.133 2 2.566 Residual 3.044 17 .179 Total 8.176 19 Regresión 5.079 1 5.079 Residual 3.098 18 .172 Total 8.176 19 F Sig. 3.711 .023a 4.783 .009b 6.389 .003c 9.050 .001d 14.333 .000e 29.508 .000f a. Variables predictoras: (Constante), X6, X5, X2, X1, X3, X4 b. Variables predictoras: (Constante), X6, X5, X2, X1, X4 c. Variables predictoras: (Constante), X6, X5, X2, X1 d. Variables predictoras: (Constante), X6, X2, X1 e. Variables predictoras: (Constante), X2, X1 f. Variables predictoras: (Constante), X1 g. Variable dependiente: Y A continuación se presentan los distintos modelos que resultan del Análisis de Regresión. Auditoría Superior del Estado de Nuevo León �290 Coeficientesa Coeficientes no estandarizados Error típ. Modelo B 1 (Constante) 1.322 .788 X1 .650 .242 X2 -.089 .325 X3 .071 .463 X4 -.201 X5 X6 Coeficientes tipificados t Beta Estadísticos de colinealidad Correlaciones Sig. Orden cero Parcial Semiparcial Tolerancia FIV 1.677 .117 .798 2.686 .019 .788 .597 .452 .321 3.111 -.075 -.273 .789 .381 -.076 -.046 .377 2.651 .099 .153 .881 .584 .042 .026 .068 14.756 .973 -.245 -.206 .840 .633 -.057 -.035 .020 49.537 .069 .268 .102 .258 .800 .595 .071 .044 .184 5.444 .134 .452 .133 .296 .772 .512 .082 .050 .141 7.112 1.366 .706 1.935 .074 X1 .647 .233 .795 2.781 .015 .788 .596 .452 .323 3.096 X2 -.114 .272 -.096 -.417 .683 .381 -.111 -.068 .501 1.997 X4 -.074 .491 -.090 -.151 .882 .633 -.040 -.025 .074 13.575 X5 .060 .251 .087 .237 .816 .595 .063 .039 .194 5.143 X6 .091 .342 .090 .266 .794 .512 .071 .043 .228 4.381 1.408 .627 2.244 .040 X1 .641 .221 .787 2.895 .011 .788 .599 .455 .334 2.996 X2 -.133 .233 -.112 -.571 .577 .381 -.146 -.090 .641 1.560 X5 .031 .158 .045 .195 .848 .595 .050 .031 .459 2.179 X6 .051 .208 .050 .244 .811 .512 .063 .038 .575 1.740 1.397 .606 2.306 .035 X1 .666 .172 .818 3.865 .001 .788 .695 .588 .517 1.935 X2 -.130 .225 -.109 -.576 .573 .381 -.143 -.088 .644 1.552 X6 .051 .202 .051 .252 .804 .512 .063 .038 .575 1.740 1.431 .574 2.492 .023 X1 .687 .146 .844 4.693 .000 .788 .751 .694 .677 1.478 X2 -.117 .213 -.099 -.549 .590 .381 -.132 -.081 .677 1.478 1.254 .466 2.691 .015 .642 .118 5.432 .000 .788 .788 .788 1.000 1.000 2 (Constante) 3 (Constante) 4 (Constante) 5 (Constante) 6 (Constante) X1 .788 a. Variable dependiente: Y L.A. Villarreal, M.M. Carrera & A. Partida �291 Con estos resultados se determina que nuestro modelo de regresión lineal es el siguiente: Atribuciones Y= 1,408 + 0.641 X1 Confirmación de la Hipótesis Con el modelo que muestra la ecuación predictoria con la prueba piloto podemos determinar que una de nuestras hipótesis se confirma, siendo esta la siguiente: 1.-“A mayor conocimiento de las atribuciones de la ASENL, se impacta positivamente en el cumplimiento de las funciones encomendadas al servidor público municipal.” (X1-A1). Conclusiones En el desarrollo de la investigación se revisaron las teorías existentes de las entidades de fiscalización superior en México y particularmente del Estado de Nuevo León. Además de revisar estudios relacionados con la actuación y las responsabilidades del servidor público. Dentro de nuestros objetivos específicos establecimos como técnica de investigación el de diseñar un instrumento de medición que nos permita evaluar la percepción del servidor público municipal ante el funcionamiento de la Auditora Superior del Estado de Nuevo León. Con los resultados obtenidos se procedió a validar los resultados que arrojó el instrumento de medición diseñado para tal efecto. Con los resultados procedimos a determinar la influencia de la percepción del servidor público con respecto al factor de las atribuciones, el funcionamiento y la estructura orgánica de la Auditoría Superior del Estado de Nuevo León. Con la comprobación de la hipótesis, podemos concluir como principal logro de nuestra investigación, que los funcionarios públicos adscritos a Municipios del Área Metropolitana de Monterrey, que tienen relación directa con el órgano de fiscalización superior denominado Auditoría Superior del Estado de Nuevo León, manifiestan que en la medida que la ASENL ejerza su función fiscalizadora con mayor autonomía e imparcialidad, su actuación Auditoría Superior del Estado de Nuevo León �292 como servidor público tendrá mayor reconocimiento, y en consecuencia el cumplimiento de sus funciones se verá fortalecido, beneficiando con ello a que la recaudación, administración y aplicación de los recursos públicos se realice en apego a la economía y eficiencia que hoy en día se requiere para beneficio de nuestra sociedad. Recomendaciones (Líneas futuras de investigación). Es importante precisar que en función a los resultados obtenidos durante el desarrollo de la investigación, se contempla el hecho que surge como un área de oportunidad realizar una futura investigación relacionada con la promoción y vigilancia del Servicio Civil de Carrera, que en teoría pudiera asignársele a la ASENL, pero que la realidad nos muestra la falta de este importante esquema que promueve la seguridad y certeza de la función pública, evitando con ello que los planes y programas que se emprendan no se frenen o cancelen a consecuencia de la rotación del funcionario público por los cambios en la Administraciones Municipales que acontecen cada tres años. Por lo que el tema se expresa de tal manera, que estimamos pueda ser considerado para investigaciones futuras. Referencias Álvarez de Vicencio, María Elena (2005). La ética en la función pública. Secretaria de la Función Pública. Apreza, Reyes Martha (2004). La Auditoría Superior de la Federación: Una mirada desde los Órganos Constitucionales Autónomos. Cuarto Certamen Nacional de Ensayo sobre Fiscalización Superior y Rendición de Cuentas. Publicado por la Auditoría Superior de la Federación. Ballesteros de León Gerardo (2003). El Enriquecimiento Ilícito como Delito de Sospecha o como Delito de Resultado en el Contexto de la Rendición de Cuentas y la Fiscalización Superior. Tercer Certamen Nacional de Ensayo sobre Fiscalización Superior y Rendición de Cuentas. Publicado por la Auditoría Superior de la Federación. L.A. Villarreal, M.M. Carrera & A. Partida �293 Cortés, Cortés Federico (2002). Reinventar la rendición de cuentas como mecanismo de consolidación estatal y combate a la corrupción. Segundo Certamen Nacional de Ensayo sobre Fiscalización Superior y Rendición de Cuentas. Publicado por la Auditoría Superior de la Federación. González de Aragón Arturo C.P.C (2007). Ponencia dentro del Foro de Fiscalización Gubernamental en el D.F.; Un compromiso de transparencia y rendición de cuentas. 21 de Agosto de 2007. Hernández Sampieri Roberto (2006). Metodología de la Investigación. México.- Ley del Órgano de Fiscalización Superior del Estado de Nuevo León; publicada en el Periódico Oficial del Estado de Nuevo León el 13 de Septiembre de 2006. Sánchez Hernández, Mauro Alberto C.P.C (2007). Tesis: El Órgano de Fiscalización Superior y el Instituto Estatal de Transparencia y Acceso a la Información Pública, elementos inherentes de la democracia, para el combate a la corrupción en el sector gubernamental (Caso Oaxaca), para grado de Doctor, Universidad Autónoma “Benito Juárez.”de Oaxaca.-2007 (Investigación Inédita). Auditoría Superior del Estado de Nuevo León �InnOvaciOnes de NegOciOs 8(16): 295 - 333, 2011 © 2011 UANL, Impreso en México (ISSN 2007-1191) Niveles de calidad en la instrucción desde la perspectiva de la satisfacción del estudiante: Un Estudio de Investigación de Metodología Mixta (Levels of quality in instruction from the perspective of student satisfaction: A study of mixed method research) Armando Kutugata Estrada , Claudia Tamez Herrera, José Nicolás Barragán Codina* & Luz María Pérez Gorostieta*  Universidad de Monterrey, San Pedro Garza García, N.L., México.  Escuela de Ciencias de la Educación, Monterrey, N.L. *Universidad Autónoma de Nuevo León, San Nicolás de los Garza, N.L., México. Email: akutugat@intercable.net Keywords: instruction, moodle platform, online course, quality education, student´s satisfaction Abstract. The following research analyzes the levels of instructional design using DPIPE (Design, Production, Implementation, Publication & Evaluation). The platform applied is Moodle on the online course called “Competencias Globales”. The mix methodology in this study shows the level of satisfaction from students according to surveys, semi-structured interviews and online discussion groups conducted. Results and analysis from quantitative and qualitative data are presented as well as implication for further research projects suggested. Palabras clave: calidad educativa, curso en línea, instrucción, plataforma moodle, satisfacción del estudiante Resumen: Este estudio investiga los niveles de calidad en la instrucción del prototipo del curso “Competencias Globales”. Dicho curso ha sido diseñado en la plataforma Moodle para su versión en línea. Se han encontrado niveles de satisfacción medio en la interpretación y entendimiento de los mensajes escritos en las interacciones de grupos en foros de discusión y encuestas aplicadas. Se ha implementado el Diseño, Producción, Implementación, Publicación y Evaluación conocido como DPIPE. Calidad en la Instrucción & Satisfacción del Estudiante �296 Introducción Este estudio de investigación mixta tiene su sustento en la necesidad de conocer los niveles de satisfacción en la instrucción del prototipo del curso en línea Competencias Globales en plataforma Moodle con un diseño instruccional Diseño, Producción, Implementación, Publicación y Evaluación (DPIPE), contando con un marco teórico adecuado a las características de esta investigación. Para tal efecto, se entiende el término satisfacción como la aceptación en cuanto a los niveles de calidad en la instrucción desde la perspectiva del estudiante, de acuerdo a Lim, Morris & Kupritz (s/f). Estas nuevas formas de presentar la instrucción en formato mixto permiten eficientizar las necesidades de la satisfacción del aprendizaje y mejorar estos niveles de satisfacción en dicho aprendizaje. Además, se aplicaron instrumentos de evaluación cuantitativos y cualitativos, logrando conocer los niveles de satisfacción desde la óptica del estudiante, con una muestra representativa de la población estudiantil del nivel de licenciatura que cursa la materia regularmente en sus planes de estudio, de manera presencial con apoyo de plataforma virtual. En este sentido, este estudio permite analizar el uso adecuado en cuanto al desarrollo del diseño instruccional siguiendo el modelo DPIPE de un diseño virtual en plataforma educativa con la modalidad de una educación en línea, permitiendo así ampliar la oferta de este curso en un ámbito virtual. Marco teórico Dentro del desarrollo de esta investigación se seleccionó un enfoque de investigación de tipo mixto buscando complementar la información obtenida del enfoque cualitativo, como medio para el refinamiento y estructuración de los instrumentos empleados desde el enfoque cuantitativo. Para Hernández, Fernández & Baptista (2006) el enfoque de investigación mixta es caracterizado como un proceso que hace uso tanto de datos cuantitativos como de datos cualitativos para ser recolectados, analizados y vinculados. En este sentido, la implementación de una investigación de método mixto permite explotar las ventajas que conlleva A. Kutugata, C. Tamez, J.N. Barragán & L.M. Pérez �297 cada uno de estos enfoques haciendo uso de métodos de ambos contando además con la capacidad de convertir los datos cuantitativos en cualitativos y viceversa (Mertens, 2005). Además, Hernández, Fernández & Baptista (2006) establecen que el enfoque mixto cuenta con las siguientes ventajas: • Precisa una perspectiva más cercana del fenómeno analizado. • Permite clarificar y formular el planteamiento del problema, considerando aspectos que no se tienen en cuenta si solo se aborda la investigación desde un solo enfoque. • La observación desde dos puntos de vista enriquece los datos obtenidos. • Potencia la creatividad teórica • Utilizar diferentes métodos abarcando conceptos y situaciones muy diversas del mundo empírico, de manera que estos pueden ser mejor entendidos y explicados (Mingers & Gill, 1997). • Aumenta la posibilidad de entendimiento y de rapidez en adquirirlo (Morse, 2002). • Apoyan las inferencias científicas (Feuer, Towne, & Shavelson, 2002). • Permite explotar de mejor manera los datos (Todd, Nerlich, & McKeown, 2004). • Facilita la presentación de datos para audiencias hostiles (Todd, Nerlich, & McKeown, 2004). Considerando lo anterior, en el enfoque mixto se pueden identificar cuatro diseños principalmente (Hernández, Fernández & Baptista, 2006): • Diseños de dos etapas • Diseño de enfoque dominante o principal • Diseño en paralelo • Diseños mixtos complejos Para la presente investigación se hizo uso del diseño de dos etapas, el cual permite dentro de una investigación aplicar de manera secuencial un enfoque primero que otro, haciendo uso de las técnicas correspondientes para el enfoque que corresponda. Con este diseño, se buscó aplicar una herramienta cuantitativa de cuyos resultados, se pueda obtener el insumo necesario para la generación de una herramienta cualitativa más Calidad en la Instrucción & Satisfacción del Estudiante �298 especializada, depurada y ajustada a las características y requerimientos de la investigación. En la primera etapa se abordó el enfoque cuantitativo mediante dos encuestas de opción múltiple. La primera de diagnóstico previo de conocimiento sobre uso de las tecnologías de la información y comunicación (TIC), plataformas educativas y conceptos académicos relativos a la naturaleza del curso en cuestión. Por otra parte, la segunda encuesta de satisfacción del apartado “Resumir” permitió conocer el nivel de satisfacción en cuanto a la calidad de la instrucción presente en las actividades individuales, colaborativas, exámenes rápidos y parciales así como en las indicaciones de uso de recursos como diapositivas de “Power Point”, videos, foros de discusión, chats y video-conferencias; parte fundamental e integral para el desarrollo con calidad de acuerdo a los lineamientos académicos del curso en línea. La información obtenida de estas encuestas sirvió como insumo para encontrar datos relevantes que permitieron identificar las variables dependientes e independientes arrojadas las cuales son: Relevancia, pensamiento reflexivo, interactividad, apoyo del tutor, apoyo de compañeros e interpretación En la parte del método cualitativo las preguntas de las entrevistas semi-estructuradas abiertas, permitieron conocer los puntos de vista de los estudiantes entrevistados para conocer de primera mano su percepción sobre la calidad de las instrucciones dentro del prototipo del curso en línea; así como aquellas sugerencias y modificaciones, que ellos consideraron oportunos tomar en cuenta para su implementación en el diseño final del curso en línea en cuestión. Las respuestas obtenidas fueron categorizadas considerando los conceptos encontrados en sus argumentos, así como aquellas áreas dentro del diseño presente evaluados por este grupo de estudiantes voluntarios. De acuerdo con Giroux & Tremblay (2009), en el estudio del ser humano, el investigador puede ser influenciado por el mismo objeto de estudio. Con el fin de mantener la objetividad de la investigación, el trabajo realizado hizo uso de los estándares aprobados por la comunidad científica en lo referente al muestreo, recolección y análisis de la información. A. Kutugata, C. Tamez, J.N. Barragán & L.M. Pérez �299 Métodos Propósito Conocer los niveles de calidad en la instrucción del prototipo del curso de Competencias Globales versión en la línea en la plataforma Moodle con la aplicación del modelo instruccional DPIPE en la UDEM; bajo la óptica de satisfacción del estudiante. Muestra Dentro del plan curricular de materias de licenciatura, se ofrece el curso Competencias Globales presencial (con apoyo en plataforma WebCT) en tronco común, con la participación de todos los estudiantes de licenciatura. De acuerdo a su Informe Anual la UDEM (2009) cuenta con una población estudiantil a nivel de educación profesional que oscila entre los 17 a 22 años; teniendo hasta el 2009 una población estudiantil de 12, 434 en el nivel de licenciatura, con grupos mixtos de diferentes carreras de acuerdo a las divisiones de: • Derecho y Ciencias Sociales • Ingeniería y Tecnología • Ciencias de la Salud • Educación y Humanidades • Negocios y Arte • Arquitectura y Diseño Tomando un universo de 60 estudiantes de tres grupos presenciales de Competencias Globales que utilizan la plataforma WebCT en periodo de Primavera 2011; se seleccionó a una muestra representativa de dicho universo del 36.6% para la etapa cuantitativa de manera aleatoria (22 estudiantes, de los cuales el 46% son mujeres y el 54% son varones). Calidad en la Instrucción & Satisfacción del Estudiante �300 A esta muestra se le invitó a revisar el prototipo del curso de Competencias Globales versión en línea en plataforma Moodle con la finalidad de valorar la calidad de la instrucción en el diseño instruccional DPIPE del curso en cuestión bajo la óptica de satisfacción del estudiante de acuerdo a Lim, Morris & Kupritz (s/f) los conceptos para categorizar al estudiante son: la efectividad instruccional, alto interés en el aprendizaje de contenidos, efectividad en el aprendizaje personal, motivación en el aprendizaje y aplicación de lo aprendido. Considerando lo anterior, surgieron las áreas de relevancia en cuanto a la instrucción ofrecida así como el pensamiento reflexivo que da en la interacción entre el estudiante y los contenidos ofrecidos; la interactividad que se desarrolla a lo largo del curso, así como el apoyo que se da entre el maestro/ tutor para con el estudiante y sus compañeros de curso, logrando así interpretar los mensajes que se dan en los foros de discusión, correos electrónicos entre el estudiante y el maestro/ tutor. Dicho modelo instruccional se compone de las siguientes fases: • Diseño, Producción, Implementación, Publicación y Evaluación El modelo instruccional DPIPE permite a los diseñadores, maestros/tutores y personal académicos de diseño instruccional crear entornos virtuales de aprendizaje interactivo (EVAI) con el propósito de apoyar sus actividades de clases presencial con apoyo en plataforma virtual, semi-presenciales y en línea (Miratía, O. & López, M, 2005). Para la etapa cualitativa se invitó de manera voluntaria a la muestra de 22 estudiantes a participar en una entrevista semi-estructurada, de los cuales 5 estudiantes (el 22.7%) se presentaron a la cita establecida y se logró llevar a cabo el proceso. Considerado que la muestra para el estudio cualitativo es representativa de la muestra total de los 22 estudiantes, 5 estudiantes de manera voluntaria participaron en dichas entrevistas. Estas entrevistas fueron grabadas y se realizaron las trascripciones pertinentes para poder trabajar sobre ellas. Además, se realizaron en dentro las instalaciones de la UDEM en un espacio adecuado para su ejecución. A. Kutugata, C. Tamez, J.N. Barragán & L.M. Pérez �301 Distribución de grupos por muestreo Tabla 1. Muestra de estudiantes participantes en la investigación Muestra 36.6% Hombres % Matriculados Mujeres % Subtotal Hombres Mujeres Total Grupo 1 12 52% 11 47% 23 4 4 8 Grupo 2 10 41% 14 58% 24 3 3 6 Grupo 3 13 56% 10 43% 23 5 3 8 Total 35 70 7 7 22 Grupos 35 Instrumentos y procedimientos Dentro de la investigación cuantitativa se elaboraron y corrieron como instrumentos de medición dos encuestas en el programa de eencuestas.com. Esto permitió obtener las cifras de medición de las variables y graficas dichos resultados. Estas encuestas fueron elaboradas por los autores con la finalidad de medir la calidad de la instrucción del curso en línea tomando como base la necesidad de evaluar el diseño instruccional DPIPE en el curo en cuestión. En este sentido, se presentó una encuesta de 15 reactivos en la sección de “Diagnóstico del Curso”, para conocer el conocimiento previo y uso de los estudiantes en relación a uso de plataformas educativas; conocimiento de conceptos relacionados con la materia, a tomar así como el manejo de Tecnologías de la Información y Comunicación. Esto arrojó insumos para analizar el uso más adecuado a estos elementos en un diseño de calidad para ofrecerse más adelante en dicha institución educativa. En la segunda parte de las encuestas cuantitativas se presentaron dos encuestas de satisfacción. La primera “encuesta de satisfacción del Tema: Resumir” consta de 5 reactivos. En esta se pretendió conocer el grado de calidad de las actividades, exámenes y recursos ofrecidos dentro del curso en línea que permiten el desarrollo del curso; para poder pasar a la aplicación Calidad en la Instrucción & Satisfacción del Estudiante �302 de la segunda encuestas “encuesta final de satisfacción”. Esta encuesta cuenta con 26 reactivos los cuales están presentados en 6 áreas a evaluar que son: • Relevancia • Pensamiento Reflexivo • Interactividad • Apoyo del tutor • Apoyo de compañeros • Interpretación En cada una de estas áreas se aplicó con escala Likert con los rangos de: “casi nunca”, “rara vez”, “alguna vez”, “a menudo”, “casi siempre”. Los niveles de Relevancia fueron conceptualizados, centrados en temas de interés de acuerdo a la óptica del estudiante, así como lo importancia que este le da a la aplicación de estos nuevos conocimientos en su práctica. También se consideró en la aplicación en cuanto a su mejora de su práctica estudiantil y la relación que estos nuevos conocimientos que tienen en función a su práctica. El Pensamiento Reflexivo demanda el análisis por parte del estudiante en relación a su aplicación de estos nuevos aprendizajes, en función de las actividades para con tareas y quehaceres académicos que demanda el curso, así como la ede estos en nuevas materias académicas, en este sentido el pensamiento reflexivo, expone la critica a su propio aprendizaje, a sus propias ideas, así como a las de sus compañeros estudiantes, para finalizar con una critica a la lectura como de materiales así como a la propia instrucción. La faceta de Interactividad permite conocer la conducta que el alumno demuestra en relación a la comunicación que establece este con sus compañeros, en este sentido se parte de la explicación de ideas, así como el pedir explicaciones y argumentos fundamentados a sus compañeros. Esto provoca que él también se le demande ofrecer argumentaciones de calidad, así como el esperar la retroalimentación de los otros para con sus ideas planteadas La función del maestro/ tutor es variada y compleja en el ámbito de la educación virtual, para efectos de este estudio se centra al tutor en relación al apoyo que este brinda al estudiante para plasmar el grado que el tutor estimula a la reflexión, el grado de ánimo, entendiendo este término como la A. Kutugata, C. Tamez, J.N. Barragán & L.M. Pérez �303 motivación. El grado de ejemplificación a las disertaciones que el alumno produce así como el grado de ejemplificación a la auto-reflexión. En relación en la interacción que se da entre alumnos en el ámbito virtual, es preciso reflexionar y clasificar el apoyo de otros para con el desempeño de cada estudiante, logrando clasificar el grado de ánimo, elogio, valoración y empatía que otros le dan logrando así fortalecer los lazos entre estos sujetos que dan significancia al proceso de enseñanza y aprendizaje en el ámbito de la educación virtual. Interpretación este concepto es relevante ya que parte de manera subjetiva en cuanto a la forma del estudiante entiende y percibe un mensaje enviado de los otros estudiantes para con su participación activa y viceversa, en este sentido se analizan el entendimiento a los otros estudiantes, así como el que ellos entiendan a éste. Por otra parte se clasifica el grado de entendimiento al maestro/ tutor así como, la comprensión de éste para con el estudiante. Una vez seleccionada la muestra se les invitó a los estudiantes a navegar por el prototipo del curso en línea “Competencias Globales versión en línea” en plataforma Moodle para que estos pudieran seguir las indicaciones sin guía o asesoramiento del maestro/tutor. Esto con la finalidad de conocer sin distorsionar la calidad de la instrucción en la navegación, diseño y aplicación de secciones y recursos académicos del curso. Los alumnos fueron matriculados en el curso como estudiantes activos y se les proporcionó la liga de acceso directo del curso, su clave de usuario y contraseña para poder navegar como estudiantes dentro del prototipo: Liga de acceso al prototipo del curso: http://eadprueba.ciens.ucv.ve/moodle/course/view.php?id=368 Esto permitió que los estudiantes pudieran tener acceso a todas las secciones del curso, así como a la opción de contestar las encuestas de diagnóstico, de satisfacción del tema “Resumir”, y la encuesta de satisfacción final del curso (Ver anexo con mensajes de correo electrónico proporcionando dicha información). Dentro de la plataforma Moodle, el maestro/tutor con acceso como docente y administrador puede supervisar las entradas, tiempos de navegación y acceso a las diferentes secciones del curso en línea; permitiendo al educador monitorear la navegación e interacción del estudiante con el curso en línea. Esto demandó un segundo mensaje de Calidad en la Instrucción & Satisfacción del Estudiante �304 correo electrónico invitado una vez más a los estudiantes a entrar al curso en cuestión y realizar las actividades ofrecidas en este (Ver anexo con el mensaje de correo electrónico con dicha invitación). Una vez contestadas las encuestas cuantitativas el equipo investigador procedió a revisar y guardar dichas encuestas, para obtener las graficas correspondientes para su análisis posterior. En el caso de la investigación cualitativa, el equipo elaboró una serie de 21 preguntas semi-estructuradas; para llevar a cabo las entrevistas a cinco estudiantes que se ofrecieron para la segunda parte de la investigación (Ver anexo con la batería de preguntas semi-estructuradas). Estos estudiantes fueron grabados en audio-casete dentro de las instalaciones de la institución educativa. Con la aplicación de las preguntas semi-estructuradas, el equipo de investigación logró obtener información relacionada con la calidad de instrucción desde la óptica del estudiante; así como una serie de sugerencias en cada área de las secciones que fueron consideradas dentro del formulario de las preguntas. Una vez concluidas las entrevistas, las grabaciones fueron transcritas para su análisis y tabulación de acuerdo a los conceptos y temas que surgieron para posteriormente realizar las graficas representativas con los resultados obtenidos, logrando así incorporar estos hallazgos con los analizados en la parte de la investigación cuantitativa. Esto permitió incorporar ambos resultados y obtener un análisis holístico del caso planteado estableciendo así una investigación de metodología mixta: cuantitativa y cualitativa. Métodos de análisis cuantitativos Para poder llevar a acabo la investigación de tipo cuantitativo, el equipo investigador elaboró encuestas en el programa e-encuestas.com que permitió correr de manera efectiva y eficaz esta serie de baterías. Se aplicaron tres juegos de encuestas. La primera como un test de diagnóstico, la segunda como una encuestas de satisfacción del tema Resumir, primera unidad de cuatro del curso completo y la tercera y última encuesta que mide el nivel de satisfacción total del curso; considerando que la muestra evaluó el nivel de calidad en la instrucción considerando el apartado de inicio y bienvenida del A. Kutugata, C. Tamez, J.N. Barragán & L.M. Pérez �305 curso, la unidad uno (Resumir), los recursos didácticos, actividades individuales y colaborativas; así cómo los videos, foros y chats presentes en la unidad evaluada. Corriendo las encuestas aplicadas se logró graficar los resultados que el programa de e-encuestas.com nos ofrece para su análisis dentro del apartado correspondiente. Se llevo a cabo Métodos análisis cualitativo Para dar inicio en la parte cualitativa se optó por aplicar entrevistas semi-estructuradas a cinco estudiantes por medio de una invitación a participar a dicho proceso, sin embargo, al momento de realizar las entrevistas sólo cuatro estudiantes se presentaron, las entrevistas se llevaron a cabo en un salón de clase de posgrado que cuenta con las siguientes características: • • • • Mesa de trabajo con capacidad para sentar a ocho sujetos, con un lugar a la cabeza para el moderador o entrevistador. Ambiente climatizado con persianas que dan aislamiento y evitan distractores. Equipo de grabación de audio que consta de bocinas, micrófono y grabadora profesional, que permite gravar sesiones para su futuro uso y análisis. Área de entrada con espacio para refrigerio y registro de participantes Aplicando las entrevistas semi-estructuradas a la muestra se pasó a la transcripción de las mismas. Dicha trascripción fue elaborada en un procesador de palabras respetando los lineamientos de transcripción de entrevistas planteadas por Hernández, Fernández y Baptista (2010). Este proceso permitió clasificar los contenidos arrojados categorizando los conceptos y temas que formaron patrones de repetición para obtener una serie de tablas para su análisis posterior. Tabla 1 Calidad en la Instrucción & Satisfacción del Estudiante �306 Instrucción presente en los foros de discusión, la tarea de resumen así como las redirecciones de parte del maestro/tutor en el desarrollo de los foros de discusión. Tabla 2 Conocimientos que cubren los aspectos de objetivos de aprendizaje los recursos de aprendizaje como los videos presentes en la plataforma y las sugerencias que ofrecen los estudiantes para con este material de apoyo. Tabla 3 Contenidos académicos y de apoyo a lo largo del curso como son: los videos en cuanto a su nivel de explicación y contenidos; lo adecuado de la elaboración de un resumen como tarea, así como la aplicación de conectores gramaticales, lista que fue presentada como material de apoyo académico. Tabla 4 y 5 Tipos de reactivos conocer la apreciación en cuanto a los tipos de reactivos presentes en los exámenes rápidos, el grado de clarificación y dificultad. Además se analiza la calidad de los reactivos en cuanto a su tipo, grado de dificultad y cantidad presentes en los diferentes exámenes del curso. Tabla 6 Evaluación conocer el grado de satisfacción en cuanto a la coevaluación y autoevaluación presentes en el foro de discusión del curso. Considerando la naturaleza de metodología mixta se integro el resultado obtenido de esta etapa con los resultados previos logrando así llevar a cabo una interpretación integral holística de la calidad de instrucción presente en el prototipo evaluado por los estudiantes, miembros de la muestra seleccionada. A. Kutugata, C. Tamez, J.N. Barragán & L.M. Pérez �307 Resultados Aspectos a considerar partiendo del test de diagnóstico Para la pregunta de la Figura 1, se puede visualizar que se requiere fortalecer este aspecto, ya que el 55% por ciento requiere apoyo en este aspecto, para que este no sea un impedimento para el avance exitoso que es un elemento muy relevante en este estudio. Figura 1. Cursos de redacción anteriores He tomado cursos de redacción en el pasado Si No 5% No contestó 45% 50% Es muy interesante lo que muestra la Figura 2, en ella se aprecia que la mayoría de los estudiantes puede elaborar un resumen sin mayor dificultad, esto apoya en un buen desarrollo de actividades de redacción, donde el resumen es importante ya que permite la entrega de tareas y trabajo en equipo. Figura 2. Redacción de resumen Se cómo redactar un resumen Si No No contestó 5% 27% 68% Calidad en la Instrucción & Satisfacción del Estudiante �308 La Figura 3 muestra que el 46% de los estudiantes sabe como redactar una síntesis y el 54% tiene problemas con la elaboración del mismo, es importante considerar el detalle anterior para fortalecer esta área de oportunidad con apoyos diversificados donde el estudiante se apropie del contenido y este no sea un obstáculo en su rendimiento académico. Figura 3. Redacción de síntesis Se cómo redactar una síntesis Si No 9% No contestó 46% 45% Siendo los conectores gramaticales un elemento que permite tener mejores enlaces al momento de redactar se aprecia en la Figura 4 que solo el 50% domina en sus escritos el uso de estos apoyos gramaticales, que dan realce a las entregas de los materiales de los alumnos, en este sentido se debe considerar este factor para que se planteen actividades que ayuden al otro 50% a lograr que estos factores no sean un obstáculo en el logro de los objetivos propuestos. Figura 4. Conectores gramaticales Entiendo qué son los conectores gramaticales Si No 9% No contestó 50% 41% A. Kutugata, C. Tamez, J.N. Barragán & L.M. Pérez �309 El “Modern Language Association (MLA)” es un formato que se instruye a nivel preparatoria y los alumnos de vinculación tienen a seguir dicho formato. En la Figura 5 presentada se ve que el 59% no sabe como utilizar el MLA; sin embargo el 41% si está familiarizado con el MLA. Esto representa un área de oportunidad para el diseño del curso en línea buscando estandarizar formatos para fundamentar escritos académicos. Esto es, poder reforzar la aplicación del MLA, en alguna actividad a lo largo del curso para fortalecer el uso de otro formato de fundamentación de escritos académicos, considerando que algunos alumnos traen como bagaje el conocimiento del MLA. Figura 5. Aplicación de MLA Entiendo cómo citar Si No 9% No contestó 50% 41% En un proceso de entrega de trabajos encontrar estudiantes que puedan escribir acordes a una normas establecidas como lo es APA, en la Figura 6 se aprecia que el 45% necesita apoyos, actividades y acciones encaminadas a fortalecer esta deficiencia, por lo que es muy necesario considerar que si se requiere citar en base al APA, se debe tener un diseño que permita ir realizando pequeños ejemplos, de manera que el estudiante se sienta seguro al momento de citar. Figura 6. Aplicación de APA Entiendo cómo citar en base al APA Si No No contestó 4% 41% 55% Calidad en la Instrucción & Satisfacción del Estudiante �310 En el aspecto de buscar apoyos en Internet para citar documentos, sólo el 50% sabe realizarlo, contrastándolo con los porcentajes anteriores donde la mayoría no sabe citar en formato APA y en la Figura 7 el 50% no sabe como buscar esta información en páginas web, se deben guiar diferentes acciones para que este aspecto no contrarreste los aprendizajes y los estudiantes que no tienen conocimiento, puedan desarrollar acciones con la finalidad de que este aspecto sea uno de los retos a enfrentar. Figura 7. Información de Internet Tengo información de Internet de como citar documentos Sí No No contestó 14% 50% 36% En relación a la experiencia en redacción de documentos, este elemento es muy interesante, ya que la mayoría de los estudiantes señala que tiene experiencia en la redacción de documentos esto está representado por el 64%, con este porcentaje se puede concluir que en espacios académicos diversos, han tenido la oportunidad de ir redactando documentos que le permiten obtener mejores aprendizajes. Figura 8. Experiencia en redacción de documentos Tengo experiencia en redacción de documentos Sí No No contestó 4% 32% 64% A. Kutugata, C. Tamez, J.N. Barragán & L.M. Pérez �311 En la gráfica de la Figura 9 es relevante considerar que el 50% de los encuestados están de acuerdo con la co-evaluación; sin embargo el 23% no contestó a dicha pregunta dejando entrever un área de oportunidad para esclarecer las razones por las cuales no fue contestado este reactivo. Por otra parte, el 27% no está de acuerdo con dicho formato de evaluación. Figura 9. Co-evaluación Me gusta co-evaluar a mis compañeros Sí No 23% No contestó 50% 27% En la Figura 10 es relevante analizar que el 36% no está de acuerdo con la co-evaluación dejando entrever la necesidad de analizar los motivos por los cuales éstos estudiantes no están de acuerdo con una co-evaluación. Por otra parte se considera necesario que los lineamientos de evaluación del curso deje claro la relevancia e importancia de tomar este tipo de evaluación para lograr el desarrollo adecuado del curso en línea en cuestión. Figura 10. Co-evaluación Me gusta que me co-evalúen mis compañeros Sí 9% No No contestó 55% 36% Calidad en la Instrucción & Satisfacción del Estudiante �312 El 63% de los alumnos señalan que saben contestar un examen en línea sin embargo el 14% no tienen dicha experiencia esto implica considerar la necesidad de ejercitar esta practica en pruebas piloto a los alumnos, previo a la aplicación de los exámenes con valor académico. Por otra parte, es indispensable incluir instrucciones claras y precisas sobre la forma más apropiada para contestar un examen en línea, se sugiere que el maestro/tutor realice una demostración ya sea en el salón de clase con el equipo técnico correspondiente (proyector, computadora, acceso a internet y navegación por la plataforma educativa del curso virtual) o bien de manera virtual utilizando un programa como “CamStudio” que permite incluir filminas de PowerPoint agregando la voz del maestro/tutor dando las especificaciones correspondientes logrando mantener la virtualidad en todo momento. Figura No. 11 Examen en línea Se como contestar un examen en línea Sí No 23% No contestó 63% 14% Debido al porcentaje del 23% que no contestó la pregunta sobre la experiencia en cursos en línea que se muestra en la Figura 12 es difícil categorizar e interpretar la demanda para con cursos en línea. Sin embargo, considerando que el 59% sí esta familiarizado con la virtualidad, puede sustentar la necesidad de elevar y desarrollar el diseño instruccional de nuevos cursos en línea. Figura 12. Experiencia en cursos en línea Tengo experiencia en cursos en línea Si No No contestó 23% 59% 18% A. Kutugata, C. Tamez, J.N. Barragán & L.M. Pérez �313 El 54% de los encuestados sí les gusta trabajar en cursos en línea, un dato interesante es el 32%que señala que no les gusta hacer este trabajo, por lo que se debe facilitar la información necesaria, ya que a veces es por desconocimiento de este aspecto que se opina que no es parte de sus gustos, siendo que es por desconocimiento y no se quiere evidenciar este dato. Figura 13. Trabajar en cursos en línea Me gusta trabajar en cursos en línea Sí No No contestó 14% 54% 32% La Figura 14 denota un alto porcentaje de alumnos el 91% que están comprometidos y dispuestos a dar un seguimiento óptimo y de excelencia para con los tiempos que demanda un curso virtual. En este sentido un porcentaje reducido 9% no se compromete para con estas demandas. De ahí que sea importante explicar de manera puntual las políticas del curso en el sentido de los tiempos dedicados a entrar a la plataforma, así como aspectos relevantes que van de la mano como son; la argumentación fundamentada y la ética académica por parte de los estudiantes. Figura 14. Compromiso de trabajar en la plataforma diariamente Me comprometo a entrar a la plataforma diariamente 9% si no 91% Calidad en la Instrucción & Satisfacción del Estudiante �314 Diferencias en la calidad de instrucción Los videos seleccionados para el tema de resumir son considerados desde la óptica del estudiante como muy interesantes e interesantes. No se consideran regulares, poco interesantes, ni pobres logrando así la aprobación y satisfacción de la muestra. Figura 15. Calidad de vídeos La actividad individual diseñada requiere de una revisión ya que el 6% lo considera regular, es recomendable hacer los ajustes necesarios para que esta sea considerada por lo menos interesante. Figura 16. Actividad individual A. Kutugata, C. Tamez, J.N. Barragán & L.M. Pérez �315 El foro de discusión requiere una reestructuración en su instrucción especificando de manera mas precisa los lineamientos y reglas para realizar de manera eficiente y eficaz la interacción deseada; ya que el 20% lo categoriza como regular. Figura 17. Foro de discusión Considerando que la evaluación a este prototipo se llevó a cabo sin la interacción propia de un curso en línea vivo, no se dio la co-evaluación real anulando estos resultados. Sin embargo pone de manifiesto el sentir general para con la co- evaluación dando a entender la necesidad de marcar lineamientos y reglas sobre la co-evaluación. Figura 18. Co- evaluación Calidad en la Instrucción & Satisfacción del Estudiante �316 Considerando la naturaleza de los exámenes rápidos el estudiante interpreta la calidad de los examenes en línea en correlación con el grado de dificultad, cabe señalar que debido a la naturaleza del curso en cuestión la ponderación de estos exámenes es mínima y se consideran como verificación de lectura hacia los materiales digitalizadas a diferencia de los cursos presenciales donde los examenes evalúan el grado de conocimiento adquirido. Figura 19. Exámenes rápidos A. Kutugata, C. Tamez, J.N. Barragán & L.M. Pérez �317 Perspectiva de la calidad en la instrucción desde la óptica del estudiante Figura 20. Encuesta final de satisfacción Calidad en la Instrucción & Satisfacción del Estudiante �318 La relevancia en el grado de satisfacción de la muestra oscila en el rango de a menudo, tocando el parámetro de casi siempre esto refleja un buen nivel de satisfacción en cuanto a la calidad de los contenidos en relación a su relevancia. Figura 21. Relevancia A. Kutugata, C. Tamez, J.N. Barragán & L.M. Pérez �319 El pensamiento reflexivo en relación a los niveles de satisfacción cae en los rangos de alguna vez y a menudo, poniendo de manifiesto la necesidad de reestructurar e integrar alguna actividad que demande un nivel mayor en relación a la reflexión y aplicación de estas, en alguna actividad. Figura 22. Pensamiento reflexivo Calidad en la Instrucción & Satisfacción del Estudiante �320 El apoyo del tutor se considera en nivel óptimo de satisfacción poniendo de manifiesto el buen resultado, de la capacitación y entrenamiento del personal docente. Figura 23. Apoyo del tutor A. Kutugata, C. Tamez, J.N. Barragán & L.M. Pérez �321 El resultado sobre el apoyo de compañeros demanda un apoyo mayor a las necesidades de los estudiantes para con la integración, tanto de equipos de trabajo como de apoyos recibidos en trabajos colaborativos. Es recomendable poner atención en la calidad de las retroalimentaciones y aportaciones en los foros de discusión y chats, en donde el maestros/tutor redireccione aquellos estudiantes con un nivel bajo de interacción y niveles altos de hostilidad o desapego al ideal pretendido en sus interacciones. Figura 24. Apoyo de compañeros Calidad en la Instrucción & Satisfacción del Estudiante �322 Los resultado sobre la iterpretación que se muestran en la Figura 26 señalan la necesidad de fortalecer la calidad en la comunicación escrita e implementación de las reglas de “netiqueta”, logrando elevar el grado de comprensión del mensaje enviado. Figura 26. Interpretación A. Kutugata, C. Tamez, J.N. Barragán & L.M. Pérez �323 Sugerencias y mejoras en la calidad de la instrucción desde la óptica del estudiante Instrucción En cuanto a los resultados que presentan en la Tabla 2 se aprecia que los estudiantes en cuanto a los foros y la tarea de resumen, ellos manifiestan que las instrucción es clara y están acordes a lo que se desea lograr, es importante revisar lo que un alumno manifiesta donde señala “que en las instrucciones algunas pueden ser mas concisas y no emplear palabras poco usadas en el lenguaje de un estudiante y que quizás que en las palabras así pudieran poner lo que significa entre paréntesis nada mas en las palabras pocas usadas”. El aspecto anterior permite revisar que las instrucciones, no contengan palabras que puedan causar confusión o no indiquen de manera apropiada la tarea que se quiere establecer. Tabla 2. Instrucción dentro del curso Competencias globales, versión en línea Aspectos Alumno 1 Alumno 2 Alumno 3 Alumno 4 Foro de discusión Tarea de resumen La instrucción del foro de dudas es clara La instrucción del foro es clara y la manera en que está redactada te anima a mandarlas y te da confianza de que será respondida tu duda Las instrucciones para realizar la tarea del resumen son claras Si, son muy claras ya que mencionan la validez de la actividad, el programa en que se quiere y el formato Instrucción de foro Cinco conceptos la instrucción para el desarrollo del foro Es clara, practica, puedes opinar acerca de lo que ponen los demás, te ayuda a darte cuenta si te pareció difícil la actividad y te invita a aclara dudas Si, porque en todo te van Si ya que logre entenderle a la no contestó apareciendo instrucciones y es mas perfección entendible. Mas o menos ya que en las La verdad no encontré las No encontré este apartado. instrucciones algunas pueden ser instrucciones si son los tres primeros mas concisas y no emplear palabras pasos de que uno de ellos es ver el poco usadas en el lenguaje de un video yo creo que falta algo de estudiante y que quizás que en las información escrita y un ejemplo así palabras así pudieran poner lo que claro de cada parte de un resumen. significa entre paréntesis nada mas en las palabras pocas usadas. El foro de dudas me parece claro, ya Si, la tarea es adecuada ya que pide Claras, breves, buenas, que se explica para que se utilices y un resumen de alguna lectura de comprensibles y rápidas. la estructura de la página es clara, preferencia que ayude a motivar al breve y no tiene pierde. alumno. Lo que se pide viene bien explicado y conciso, lo único que yo agregaría es una sugerencia de hacer “click” en las letras MLA para que los alumnos no tengan excusas, por ejemplo: “No lo vi” o “no sabía que había una liga ahí”. Calidad en la Instrucción & Satisfacción del Estudiante �324 Conocimientos En la tabla 3 donde señala si los objetivos son aplicables, los estudiantes entrevistados coinciden en que dentro de los aprendizajes, saber realizar resúmenes y utilizar los conectores gramaticales les apoya para el trabajo en otras materias y en un futuro, en el aspecto de vídeos los entrevistados coinciden en que muchas palabras de las que ahí se encuentran no son comprensibles, además que no queda claro, ya que la barrera del idioma impide comprender la totalidad de la información, por lo que la sugerencia es que se cambie al español este video para que los aprendizajes sean significativos. Tabla 3. Conocimientos dentro del curso Competencias globales, versión en línea Aspectos Alumno 1 Alumno 2 Alumno 3 Alumno 4 Objetivos de aprendizaje Útiles aplicar los objetivos de aprendizaje Si, ya que son competencias básicas que todo estudiante debe desarrollar y llevarlas a cabo correctamente. SI, debido a que puedes aplicarlos en un futuro obteniendo enormes beneficios. Algunos de ellos si pero yo soy de los que considero que cada quien tiene su propio método aunque si hayan estos puntos. Si es útil, ya que actividades como resúmenes son utilizados frecuentemente en la vida y para elaborar un buen resumen se necesita saber redactar usando conectores gramaticales. Recursos: Videos Sugerencias sobre vídeos los vídeos es una barrera al estar en el idioma inglés Sugerencia que puedes hacer sobre los vídeos de la plataforma Moodle El de summary writting podría mejorarse si fuera una presentación en lugar de grabarse del pizarrón. Podría para los estudiantes que no dominan bien el idioma, pero también eso los motivaría a aprenderlo mejor. Si, en muchas ocasiones si el alumno no lo domina, sin embargo lo obliga a dominarlo pero aun así no deja de ser una barrera. Yo creo que si ya que es de repente muy difícil entender algunas palabras en ingles en el significado en español. Pueden llegar a ser una barrera, ya que no todos los alumnos cuentan con niveles de inglés (aunque deberían) y aparte puede llegar a ser confuso incluso para alumnos que saben inglés. Quizá sea un poco más difícil de entender el video de conectores gramaticales más que nada por la falta de ejemplos en español. Ninguna, me parece adecuada. Pues yo creo que nada más que si se pudiera poner todos los videos en español sería mucho más fácil para los alumnos entender el punto exactamente como debe ser. Que sean en español básicamente, ya que es una clase en español. A. Kutugata, C. Tamez, J.N. Barragán & L.M. Pérez �325 Contenidos Tipos de reactivos Con respecto al apartado de contenidos los estudiantes manifiestan que los vídeos son claros y apoyan los contenidos establecidos en el curso Competencias Globales versión en línea que se encuentra en la plataforma Moodle, en relación a elaborar un resumen los alumnos coinciden que se aplica para el desarrollo acertado del curso y finalmente el uso de los conectores, todos coinciden en que son aplicables y “son sencillos de recordar” (A4). Tabla 4. Contenidos dentro del curso Competencias globales, versión en línea Aspectos Videos Resumen Conectores gramaticales Los vídeos son apropiados en su nivel de explicación y/o contenidos Es adecuada la tarea de elaborar un resumen Son aplicables la lista de conectores gramaticales Alumno 1 Si, son claros y sencillos de entender. Si, para que el maestro lo evalué y nos demos cuenta de que es lo que estamos haciendo incorrecto y podamos corregirlo. Si porque son herramientas que nos ayudan a redactar de manera correcta. Alumno 2 Si, se me hicieron claros. Si, muy adecuada porque se puede poner en práctica lo que se ve del resumen. Si, muy aplicables porque los podemos utilizar en escritos académicos. Alumno 3 Yo creo que si ya que si te explica muy bien todo lo relacionado. Si ya que aunque nos pongan demasiadas así podemos identificar cada uno a que sector pertenece y en que situaciones poderlos usar. Alumno 4 El contenido de los videos es bueno; el video del resumen tiene buena explicación y detalles. En cambio, el video de los conectores gramaticales a pesar de que tiene buen contenido puede ser un poco difícil para los alumnos entenderlo. Yo creo que a lo mejor y si aunque la verdad también cada persona tiene su forma independientes de hacer resumen y es algo que no porque lo haga a su propia manera o a la forma que el le entiende y le gusta hacer debería estar mal. Si, ya que es un tema que se está llevando y los alumnos tienen que ponerlo en práctica ya que en el transcurso del curso tendrán que aplicarlo. Si me parece aplicable, estos conectores gramaticales son los que se aplican frecuentemente y son sencillos de recordar. Calidad en la Instrucción & Satisfacción del Estudiante �326 En el análisis de la Tabla 5 los estudiantes consideran los reactivos claros, proponen además incluir reactivos de relacionar y de opinión, con respecto al grado de dificultad consideran que estos son los apropiados. Tabla 5. Tipos de reactivos dentro del curso Competencias globales, versión en línea Aspectos Reactivos claros Son claros los reactivos del examen rápido Alumno 1 Si, son claros y de diferentes tipos. Alumno 2 Bueno Alumno 3 Si son muy claros y fáciles. Alumno 4 Me parecen bastante claros, alguien que estudio debe saber las respuestas a este examen con facilidad. Reactivos tipos Otro tipo de reactivos incluirías en el examen rápido De relacionar columnas. Creo que son ideales de esos que están ahí de opción múltiple y abierta. Yo creo que alguna pregunta así que más que todo des tu opinión o algo por el estilo. Pues la verdad se me hace muy completo, ya que al ser un examen rápido debe ser rápido, perdona la redundancia. Tiene incisos de cerrados y abiertos. Grado de dificultad Es apropiado el grado de dificultad de los reactivos Si es apropiado, ya que algunas de las respuestas de opción múltiple a veces ayudan. Si, si ya viste eso entonces está bien. Yo creo que es el apropiado pero son fáciles las preguntas yo incluiría alguna pregunta que te ponga a pensar un poco más. Si lo considero apropiado. El examen rápido no es muy complicado ni muy sencillo Calidad de los reactivos Sobre la calidad de los reactivos representados en la Tabla 6 se analiza que tres alumnos consideran incluir reactivos de relacionar, en otro apartado consideran que su grado de dificultad es apropiado, sobre la cantidad de reactivos todos coincidieron en que se deben agregar más ya que los que ahora contiene son muy pocos. A. Kutugata, C. Tamez, J.N. Barragán & L.M. Pérez �327 Tabla 6. Calidad de los reactivos dentro del curso Competencias globales, versión en línea Aspectos Tipos de reactivos Dificultad de reactivos Cantidad de reactivos Otro tipo de reactivos incluirías en el examen parcial Es apropiado el grado de dificultad de los reactivos Es adecuado la cantidad de reactivos en el examen parcial Alumno 1 Relacionar columnas Si es apropiado porque son conceptos muy simples. Creo que mas reactivos podrían ayudarte tendiendo mas margen de error, ya que es un parcial y vale mas. Alumno 2 De relacionar. Si porque tienen dificultad media. una No, Creo que son muy pocos y podrían ser mas reactivos. Alumno 3 Yo creo que así esta mas que perfecto aunque nada mas 10 preguntas se me hicieron muy poquitas. Si ya que abarca lo más importante del tema visto. NO creo que falten más preguntas ya que si contestas mal una ya vas sobre 90. Alumno 4 Reactivos de relacionar. Para un examen parcial, se me hace un grado de dificultad normal ya que los elementos del tema de resumen son concisos Me parecen muy pocos para ser un examen parcial. Evaluación En el último apartado de este análisis se valora la co-evaluación y la auto-evaluación, los resultados se muestran en la Tabla 7. Los estudiantes están de acuerdo en que estos instrumentos se apliquen ya que permiten valorar los logros de los aprendizajes, aunque es importante señalar que se les pidió conceptos y ellos dan una descripción de los mismos. Con respecto a esta observación el encuestador decide dejarlos en libertad para lograr mayor confianza e información. Revisando lo encontrado en las encuestas este apartado es considerado muy importante para los estudiantes, ya que permite un intercambio de información entre sus compañeros y en el desempeño personal. Calidad en la Instrucción & Satisfacción del Estudiante �328 Tabla 7. Evaluación dentro del curso competencias globales, versión en línea Aspectos Co- evaluación Auto-evaluación Cinco conceptos la instrucción para el desarrollo del foro de co-evaluación Cinco conceptos la instrucción para el desarrollo del chat de auto-evaluación? Alumno 1 Es una buena herramienta para enseñarnos a evaluar, además de que conoces la manera de trabajar de los compañeros, te da puntos y también puedes aclarar dudas. Es una buena manera de autoevaluarnos y es sencilla, te da puntos, las instrucciones de cómo realizarla son claras. Alumno 2 Alumno 3 Bueno Yo creo que con las que cuentan actualmente esta más que correcto ya que las instrucciones son claras y concisas. Falta liga a la rúbrica, breve, comprensible, clara y concisa. Bueno No encontré donde se encontraba este apartado. Alumno 4 Es breve, claro, fácil de realizar, no tiene pierde y eficaz Discusión de los resultados e implicaciones académicas en el departamento de humanidades Considerando los resultados obtenidos de esta investigación, se puede concluir que es indispensable rediseñar los cursos en línea. Partiendo de la estructuración de la instrucción para lograr niveles óptimos de satisfacción en cuanto a la interacción e interpretación de la comunicación escrita por parte del estudiante y entre ellos mismos. En este sentido, es recomendable apegarse a un diseño instruccional como el DPIPE que permite la evaluación constante y permanente para elevar la calidad del diseño y o rediseño de cursos en línea. Para lograr lo anterior es recomendable contar con el apoyo del centro de educación a distancia y del Departamento de Humanidades de la institución educativa para otorgar la autorización de rediseñar estos cursos una vez concluido el ciclo escolarizado. Entendiendo que estas modificaciones son parte de la naturaleza misma de un diseño instruccional y no fallas o errores en diseño del mismo. En resumen es fundamental señalar la necesidad e importancia de correr cursos pilotos en prototipos, considerando la posibilidad de contar con muestras de estudiantes con un perfil determinado, equipo de docentes con experiencia amplia en el ámbito virtual, así como personal técnico A. Kutugata, C. Tamez, J.N. Barragán & L.M. Pérez �329 especializado en el diseño instruccional, que permitan elevar la calidad de los cursos en línea ofrecido por la institución educativa. Estudios futuros y limitaciones del estudio presentado Este estudio mixto logró obtener información relevante desde la óptica del estudiante en relación a la calidad de la instrucción del prototipo del curso en línea de Competencias Globales. Aunque los alumnos navegaron por el prototipo, no se tuvo la interacción directa con el maestro/tutor. En este sentido, habría que correr esta batería de encuestas y entrevistas una vez tomado el curso de manera oficial, para poder así hacer la comparación entre los alumnos que evaluaron la calidad de la instrucción, antes y después de haber cursado el curso en línea. Esto daría una perspectiva más profunda de la calidad de la instrucción después de recibir la interacción con el maestro/tutor; así como las interacciones propias entre los estudiantes en las actividades colaborativas. Es prudente señalar que al realizar la actividad del proyecto integrador, las interacciones se verán intensificadas logrando obtener una interacción más rica que podrá ser analizada en futuros trabajos de investigación. Por otra parte, se podrá considerar la posibilidad de realizar una segunda fase de entrevistas semi-estructuradas, para poder hacer un comparativo y poder analizar los posibles cambios que se manifiesten en las perspectivas de los estudiantes. La calidad en la instrucción es siempre mejorable y en este sentido los diseñadores instruccionales, personal académico involucrado con los diseños de cursos en línea, así como los docentes que intervienen de manera directa en el diseño e implementación de estrategias pedagógica, deberán considerar las sugerencias que estudios como este arrojen como resultados. Calidad en la Instrucción & Satisfacción del Estudiante �330 Anexos: cuestionarios aplicados y correos electrónicos enviados con invitación e indicaciones Anexo 1 Encuesta de Diagnóstico. Favor de contestar esta encuesta. Gracias Reactivos He tomado cursos en redacción en el pasado Se como redactar un resumen Se como redactar una síntesis Entiendo que son los conectores gramaticales Entiendo como citar en base al MLA Entiendo como citar en base al APA Tengo información de cómo citar documentos Tengo experiencia en redacción de documentos Me gusta co-evaluar a mis compañeros Me gusta que me co-evalúen mis compañeros Se como contestar un examen en línea Tengo experiencia en cursos en línea Me gusta trabajar en cursos en línea Decidí tomar este curso por voluntad propia Me comprometo a entrar a la plataforma diariamente Si No Anexo 2 Encuesta de satisfacción del Tema: Favor de contestar esta encuesta. Las respuestas son confidenciales. Es de mucha ayuda conocer tu punto de vista para mejor nuestra labor docente. Muy interesantes Interesantes Regulares Poco interesantes Los videos presentados del Tema: Resumir me parecieron La actividad individual me pareció El foro de discusión me pareció La calificación que se me otorgo de mi compañero en la co-evaluación me pareció Los exámenes rápidos y el parcial me parecieron A. Kutugata, C. Tamez, J.N. Barragán & L.M. Pérez Pobres �331 Anexo 3 Te pido contestes esta siguiente encuesta que nos será de mucha utilidad para la investigación de calidad en la Instrucción del prototipo del curso Competencias Globales versión en línea. Tu opinión será anónima y no tendrá ninguna repercusión en tu calificación. Gracias de antemano por tu apoyo. Atte. Equipo de Investigación Casi Rara Alguna A Casi Por nunca vez vez menudo siempre defecto Relevancia Mi aprendizaje se centra en asuntos que me interesan Lo que aprendo es importante para mi práctica profesional Aprendo cómo mejorar mi práctica profesional Lo que aprendo tiene relación con mi práctica profesional Pensamiento reflexivo Pienso críticamente sobre cómo aprendo Pienso críticamente sobre mis propias ideas Pienso críticamente sobre la ideas de otros estudiantes Pienso críticamente sobre las ideas que leo Interactividad Explico mis ideas a otros estudiantes Pido a otros estudiantes que me expliquen sus ideas Otros estudiantes me piden que explique mis ideas Otros estudiantes responden a mis ideas Apoyo del tutor El tutor me estimula a reflexionar El tutor me anima a participar El tutor ejemplifica las buenas disertaciones El tutor ejemplifica la auto-reflexión crítica Apoyo de compañeros Otros estudiantes me animan a participar Los otros estudiantes elogian mi contribución Otros estudiantes valoran mi contribución Los otros estudiantes empatizan con mis esfuerzos por aprender Interpretación Entiendo bien los mensajes de otros estudiantes Los otros estudiantes entienden bien mis mensajes Entiendo bien los mensajes del tutor El tutor entiende bien mis mensajes ¿Cuánto tiempo le llevó completar este cuestionario? _____________ ¿Tiene algún otro comentario? Calidad en la Instrucción & Satisfacción del Estudiante �332 Anexo 4 Instrumento de entrevista semi-estructurada para alumnos de la UDEM. Hola somos estudiantes del Doctorado en Educación con Acentuación en comunicación y Tecnología Educativa, estamos recolectando información acerca de la percepción que tienen los alumnos y maestros sobre el prototipo del curso: Competencias Globales versión en línea en plataforma Moodle. El objetivo general del proyecto es: Comprender que opinan ambos actores acerca de la implementación de este modelo educativo. Por lo cual solicitamos su ayuda para realizarle una entrevista, garantizando mantener la información en anonimato al momento de presentar los datos. Las siguientes preguntas no son una evaluación y no afectan de ninguna forma las calificaciones. Agradezco su tiempo y disposición. Indicaciones: después de navegar por el prototipo del curso: Competencias Globales versión en línea en plataforma Moodle, le pedimos que conteste la siguiente entrevista. PREGUNTA 1.-¿Te parece que la instrucción del foro de dudas es clara? 2.- ¿Consideras útiles llegar a aplicar estos objetivos de aprendizaje? 3.- ¿Te parece que en los vídeos es una barrera estar en el idioma inglés? 4.- ¿Son apropiados en su nivel de explicación y/o contenidos esos vídeos? 5.- ¿Qué sugerencia puedes hacer sobre los vídeos de la plataforma Moodle? 6.- ¿Te parecen aplicables la lista de conectores gramaticales? 7.- ¿Qué sugerencia harías para presentar el tema de los conectores gramaticales? 8.- ¿Te parece adecuada la tarea de elaborar un resumen? 9.- ¿Consideras que las instrucciones para realizar la tarea del resumen son claras? 10.- ¿Cómo describirás utilizando cinco conceptos la instrucción para el desarrollo del foro? 11.- ¿Cómo describirás utilizando cinco conceptos la instrucción para el desarrollo del foro de co-evaluación? 12.- ¿Cómo describirás utilizando cinco conceptos la instrucción para el desarrollo del chat de auto-evaluación? 13.- ¿Consideras claros los reactivos del examen rápido? 14.- ¿Qué otro tipo de reactivos incluirías en el examen rápido? 15.- ¿Consideras apropiado el grado de dificultad de los reactivos? 16.- ¿Consideras claros los reactivos del examen parcial? 17.- ¿Qué otro tipo de reactivos incluirías en el examen parcial? 18.- ¿Consideras apropiado el grado de dificultad de los reactivos? 19.- ¿Consideras adecuado la cantidad de reactivos en el examen parcial? 20.- ¿Te parece adecuado la mecánica para integrar los equipos de trabajo? 21.- ¿Qué sugerencia harías para formar los equipos de trabajo? SI NO A. Kutugata, C. Tamez, J.N. Barragán & L.M. Pérez ¿Porqué? �333 Referencias Feuer, M., Towne, L. & Shavelson, R. (2002). Scientific culture and educational research. Educational researcher, 31. 8, 4-14. Giroux, S. y Tremblay G. (2009). Metodología de las Ciencias Humanas. Fondo de Cultura Económica. México: D.F Hernández, R., Fernández, C., & Baptista L. (2006). Metodología de la investigación. México: McGraw Hill. Hernández, R., Fernández, C., & Baptista L. (2010). Metodología de la investigación. México: McGraw Hill. Lim, DooHun, Morris, M. & Kupritz, V. (s/f) Online vs. Blended Learning: references in instructional outcomes and learner satisfaction. Recuperado el 16 de abril de la base de datos ERIC. Mertens, D. (2005). Research and evaluation in Education and Psychology: Integrating diversity with quantitative, qualitative, and mixed methods. Thousand Oaks: Sage. Mingers, J. & Gill, A. (1997). 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Consultado el 05 de Mayo del 2011 de: http://www.udem.edu.mx/acerca/masacerca/informe_anual_2009/3020 Calidad en la Instrucción & Satisfacción del Estudiante �InnOvaciOnes de NegOciOs 8(16): 335-356, 2011 © 2011 UANL, Impreso en México (ISSN: 2007-1191) El uso del método MICMAC y MACTOR análisis prospectivo en un área operativa para la búsqueda de la excelencia operativa a través del Lean Manufacturing (Use of the MICMAC and MACTOR method prospective analysis in an operational area for the pursuit of operational excellence through the Lean Manufacturing) Juan Baldemar Garza Villegas & Dante Vladimir Cortez Alejandro  Universidad Autónoma de Nuevo León, San Nicolás de los Garza, N.L., México.  Universidad Autónoma de Coahuila, Saltillo, Coah., México. Email: juan.garzavs@uanl.edu.mx Keywords: Lean Manufacturing, MICMAC, MACTOR, prospective, TQM, Abstract. Presents the MICMAC and MACTOR prospective analysis study in an operational area which looks for world-class management with reference to the concepts of lean manufacturing. The results of a qualitative analysis and his conclusions are presented. Palabras clave: MICMAC, MACTOR, prospectiva, ATQ, Manufactura Esbelta. Resumen. Se presenta el estudio de análisis prospectivo MICMAC y MACTOR en un área operativa que busca una gestión de clase mundial haciendo referencia a los conceptos de la manufactura esbelta. Se presentan los resultados de un análisis cualitativo prospectivo y sus conclusiones. Introducción La Prospectiva como método cualitativo en la industria de la manufactura en México se pudiera considerar como un tema nuevo e innovador. Su termino etimológico se deriva del verbo en latín prospectare o prospicere que significa pro, “adelante” y spectare, que significa mirar mejor. En resumen significaría “mirar mejor y mas lejos aquello que esta por venir” MICMAC/MACTOR & Manufactura Esbelta �336 Existen solo algunos estudios que se han desarrollado en nuestro país. Anaya (2010). La gran mayoría enfocado a estudios sociales y de políticas públicas, estudios de universidades y/o estudios del sector de salud. La OCDE define la prospectiva como: el conjunto de “tentativas sistemáticas para observar a largo plazo el futuro de la ciencia, la tecnología, la economía y la sociedad con el propósito de identificar las tecnologías o métodos emergentes que probablemente produzcan los mayores beneficios económicos y/o sociales”. El análisis estructural es el método cualitativo de la prospectiva y lo pudiéramos definir como una reflexión colectiva relacionando diferentes elementos de un sistema con la perspectiva de provocar el cambio en el futuro. La prospectiva posee herramientas metodológicas que facilitan y sistematizan la reflexión colectiva sobre el futuro y la construcción de imágenes o escenarios de futuro. Godet (2001). Materiales y método El método estructural MICMAC busca analizar de manera cualitativa las relaciones entre las variables que componen un sistema dentro de una empresa, organización, sociedad, país etc. Como se mencionó anteriormente es parte del análisis estructural y se apoya en el juicio cualitativo de actores y/o expertos que son parte de un sistema. El acrónimo MICMAC proviene de las palabras: Matriz de Impactos Cruzados Multiplicación Aplicada a una Clasificación método elaborado por M. Godet en colaboración con J.C. Duperrin de acuerdo a Godet (2007, p. 65). El objetivo del Análisis Estructural MICMAC es identificar las principales variables, influyentes y dependientes; así como las variables esenciales para la evolución del sistema. Las diferentes fases del método MICMAC de acuerdo a Godet (1997) son las siguientes: Fase 1: listado de las variables del sistema, Fase 2: la descripción de relaciones entre variables del sistema, y Fase 3: la identificación de variables clave y sus categorías e interpretación. J.B. Garza & D.V. Cortez �337 Perfil de los Actores y/o Expertos. En el caso particular de este proceso de validez de contenido de esta investigación el perfil de los actores y/o expertos consideró lo siguiente: Experto académico ó práctico de manufactura esbelta y ser empleado de la empresa en estudio. Las personas que fueron elegidas no sólo debieron ser grandes conocedores del área sobre la que se realizó el estudio, sino que presentaron una pluralidad en sus planteamientos. Esta pluralidad fue necesaria para evitar la aparición de sesgos en la información disponible. En resumen los 10 participantes cubrieron el perfil requerido para la prueba de prospectiva. 4 participantes fueron del área de producción, 2 de ingeniería, 2 de calidad y 2 de mejora continua. El llenado fue cualitativo y participaron los diferentes actores del sistema, este proceso de evaluación se realizó los días 10 y 11 de Agosto del 2011. Por cada pareja de variables, se planteó la pregunta siguiente: ¿existe una relación de influencia directa entre la variable i y la variable j? si es que no, anotamos 0, en el caso contrario, nos preguntamos si esta relación de influencia directa es, débil (1), mediana (2), fuerte (3) o potencial (P) de acuerdo a Godet (2007, p.64). En la Figura 1 se muestra la captura en el software MICMAC de las variables de estudio: Desempeño de Procesos, Capacidad de los Integradores (recursos), Reducción del Desperdicio, Control Visual, Balanceo y Secuenciación (Control de la Producción), Planeación de la Demanda, Identificación de Flujos de Valor, Sistema de Calidad - Compartir las Mejores Prácticas, Sistema de Calidad – Actividades, Sistema de Calidad – Integradores, Mejora Continua, TPM, Administración de Tableros de Desempeño, Planeación Estratégica Gerencial, Estandarización, Salud, Seguridad y Medio Ambiente, 5'S y Liderazgo. Todas estas variables son parte de un sistema nombrado Sistema Lean Manufacturing para la excelencia operativa en esta empresa privada. El análisis MICMAC provee una matriz y un gráfico nombrado Plano de Influencia y Dependencia de las variables del sistema de estudio y las categoriza en: Variables de entorno, variables reguladoras, palancas secundarias, variables objetivo, variables clave, variables resultado, variables autónomas y variables determinantes de acuerdo a Godet (2007) MICMAC/MACTOR & Manufactura Esbelta �338 Figura 1. Lista de variables del estudio de investigación Desempeño de Procesos Capacidad de los Integradores Des Proc Se refiere a la capacidad del proceso Mejora Continua TPM Tableros de Desempeño Planeación Estratégica MC TPM Tab de Des Se refiere a la capacidad de los integradores (Recursos) para el desempeño de los procesos Se refiere a la reducción del desperdicio (Rechazos y Reprocesos) Busca incementar el Flujo. Se refiere al control visual del área para dar flujo a la operación. Se refiere al balanceo y la secuenciación del proceso. Busca incrementar el flujo operativo. Se refiere a la planeación de la demanda. Busca incrementar flujo operativo del proceso. Es la capacidad de indentificar la generación de valor en el flujo operativo. Se refiere al sistema de calidad que cuenta el proceso para su control operativo. Se refiere a las actividades específicas del sistema de calidad. Se refiere a los integradores del sistema de calidad y su capacidad de dar control operativo. Se refiere al sistema de Mejora continua. Se refiere al sistema de TPM. Se refiere a la medición básica del desempeño a través de un scorecard. Plan Est Se refiere al proceso de planeación estratégica. Estandarización Estandariz Cap Int Red. del Desperdicio Red. Desp Control Visual CVisual Bal y Sec Bal y Sec Plan de la Demanda Identificación de Flujos de Valor Plan Dem Id.Flu Val Sistema de Calidad Sis Cal Actividades Sist de Calidad Act SCal Sistema de Calidad Integradores SisCalInte Salud, Seguridad y Medio Ambiente 5´s Liderazgo SSA 5´s Lid Se refiere a la estandarización de las prácticas operativas. Se refiere a la promoción de la salud, seguridad y cuidado del medio ambiente del área. Se refiere a las 5´s. Se refiere al Liderazgo de los mandos. Fuente. Elaboración propia en software LIPSOR-EPITA-MICMAC. J.B. Garza & D.V. Cortez �339 Alcances y Limitaciones La interpretación del gráfico Plano de Influencia y Dependencia permite una lectura completa del sistema según resulten ser las variables motrices o dependientes. Es decir, para cualquier variable su valor estratégico estaría determinado por la suma de su valor de motricidad y de su valor de dependencia. En = mn + dn. Godet (1997). La combinación de ambos resultados es la que definitivamente define a las variables según su tipología. Su disposición en el plano en relación a las diagonales nos ofrece una primera clasificación, tal y como queda reflejado en la Figura 2. Figura 2. Plano de Influencia y Dependencia del estudio Fuente. Elaboración propia en software LIPSOR-EPITA-MICMAC. Aquí en la Figura 2 podemos observar 6 categorías (círculos) de variables formadas de acuerdo al resultado que proporcionó el software del análisis MICMAC. En en el siguiente apartado de resultados se describe de manera detallada la reflexión del análisis en el estudio de investigación de acuerdo a las categorías definidas por el método MICMAC Godet (2001) y sus supuestos. MICMAC/MACTOR & Manufactura Esbelta �340 Resultados Variables Determinantes Se encuentran en la zona superior izquierda del plano de influencia y dependencia, son las variables que según su evolución a lo largo del periodo de estudio se convierte en frenos o motores del sistema. Estas pudieran ser propulsoras o inhibidoras del sistema. El objetivo es que sean propulsoras y determinen las conductas adecuadas del sistema. - Liderazgo (Liderazgo de Mandos) - Act S Cal (Actividades del Sistema de Calidad) - Cap de Integradores (Capacidad de lntegradores) Variables Entorno Son las variables con escasa dependencia del sistema pueden ser consideradas un decorado del sistema, se encuentran en la zona media de la parte izquierda del plano de influencia y dependencia. El objetivo es complementar su valor agregado al sistema. - SSA (Seguridad, Salud y Medio Ambiente) - Plan Est (Planeación Estratégica) - Tab de Des (Tablero de Desempeño) Variables Reguladoras Son las variables situadas en la zona central del plano de influencia y dependencia se convierten en llave de paso para alcanzar el cumplimiento de las variables clave. Determinan el buen funcionamiento del sistema en condiciones normales. Se sugiere evaluar de manera consistente y con frecuencia periódica estas variables. - Id. Flujo de Valor (Identificación del Flujo de Valor) - SisCalInte (Sistema de Calidad y sus integradores) Palancas Secundarias Son las variables complementarias a las variables reguladoras, actuar sobre ellas significa hacer evolucionar las variables reguladoras que a su vez afectan a la evolución de las variables clave. En el plano de influencia y dependencia se encuentran ubicadas debajo de las reguladoras. -No se presentaron en el estudio de investigación. Variables Objetivo Son las variables que se ubican en la parte central a la derecha en el plano de influencia y dependencia. Son muy dependientes y medianamente motrices, de ahí su carácter de tratamiento como objetivos, J.B. Garza & D.V. Cortez �341 puesto que en ellas se puede influir para que su evolución sea aquella que se desea -No se presentaron en el estudio de investigación. Variables Clave Son las variables que se encuentran en la zona superior derecha del plano de influencia y dependencia tambien nombradas variables reto del sistema. Son muy motrices y muy dependientes, perturban el funcionamiento normal del sistema, estas variables sobredeterminan el propio sistema. Son por naturaleza inestables y se corresponden con los retos del sistema. En resumen deben continuamente tener retos que propicien el cambio del sistema a un nivel más optimo. Son las que mantienen lubricado el sistema. -MC (Mejora Continua) -Sis Cal (Sistema de Calidad) -5´s (5´s) -Estandariz (Estandarización) -CVisual (Control Visual) Variables Resultado Son variables que se caracterizan por su baja motricidad y alta dependencia se encuentran en la zona inferior derecha del plano de influencia y dependencia, y suelen ser junto con las variables objetivo, indicadores descriptivos de la evolución del sistema. Se trata de variables que no se pueden abordar de frente sino a través de las que dependen en el sistema. Estas variables requieren un seguimiento y monitoreo estrecho que permita verificar la efectividad del sistema en general. -Red. Desp (Reducción de Desperdicio) -Des Proc (Desempeño de los Procesos) Variables Autonómas Son variables poco influyentes o motrices y poco dependientes, se corresponden con tendencias pasadas o inercias del sistema o bien están desconectadas de él. En el plano de influencia y dependencia se encuentran en la zona inferior izquiera. No constituyen parte determinante para el futuro del sistema. Se constata frecuentemente un gran número de acciones de comunicación alrededor de estas variables que no constituyen un reto. Hay que alinear estas variables a la estrategia Lean de la MICMAC/MACTOR & Manufactura Esbelta �342 empresa. Se sugiere dar más valor a esas variables. En este momento son poco influyentes en el sistema. -Plan Dem (Planeación de la Demanda) -TPM (Total Productive Maintenance / Mantenimiento Productivo Total) -Bal y Sec (Balanceo y Secuenciación) Materiales y método El método MACTOR (Método, Actores, Objetivos, Resultados de Fuerza) busca valorar las relaciones de fuerza entre los actores y estudiar sus convergencias y divergencias con respecto a un cierto número de posturas y de objetivos asociados. Las diferentes fases del método MACTOR según Godet (1990) son las siguientes: Fase 1: Identificar los actores que controlan o influyen sobre las variables clave del análisis estructural: listado de actores. Fase 2: Identificar los objetivos estratégicos de los actores respecto a las variables clave: listado de objetivos. Fase 3: Evaluar las influencias directas entre los actores: jerarquización de actores mediante un cuadro de influencias entre actores (MAA o Matriz de Actores x Actores). 4: el actor Ai puede cuestionar la existencia del actor Aj 3: el actor Ai puede cuestionar las misiones del actor Aj 2: el actor Ai puede cuestionar los proyectos del actor Aj 1: el actor Ai puede cuestionar, de manera limitada (durante algún tiempo o en algún caso concreto) la operativa del actor Aj. 0: el actor Ai no tiene ninguna influencia sobre el actor Aj Fase 4: Conocer el posicionamiento de los actores respecto a los objetivos. Describir la actitud actual de cada actor respecto a cada objetivo (opuesto, neutro, indiferente o favorable). Representación matricial Actores x Objetivos. Signo positivo: el actor es favorable al objetivo. Signo negativo: el actor es desfavorable al objetivo. Punto 0: el actor, es neutro cara al objetivo J.B. Garza & D.V. Cortez �343 Ponderado 4: el objetivo cuestiona la existencia del actor o es imprescindible para la existencia del actor; 3: el objetivo cuestiona el cumplimiento de las misiones del actor o es imprescindible a sus misiones; 2: el objetivo cuestiona el éxito de los proyectos del actor o es imprescindible para estos proyectos; 1: el objetivo cuestiona, de una forma limitada en el tiempo y espacio los procesos operativos (gestión, etc.....) del actor o es imprescindible para estos procesos operativos. 0: el objetivo tiene poca o ninguna incidencia. Fase 5: Conocer el grado de convergencia y de divergencia entre los actores y el plano de la distancia que existe entre los diferentes objetivos del sistema. http://www.3ie.fr/lipsor/lipsor_es/mactor_es.html Figura 3. Fase 1 MACTOR. Lista de actores principales para la búsqueda de la excelencia operativa Lean Manufacturing. Ver perfil de actores Fuente. Elaboración propia en software LIPSOR-EPITA-MACTOR. MICMAC/MACTOR & Manufactura Esbelta �344 Como se puede apreciar en la Figura 3 los actores principales fueron personas de las áreas de producción, ingeniería, calidad y de mejora continua. Y en la Figura 4 se enlistan los objetivos organizacionales de la empresa que resultaron de la planeación estratégica y que fueron punto de partida para el análisis MACTOR. El consenso de esos expertos de cada área involucrada en el sistema se expreso de manera numérica en el software MACTOR. Figura 4. Fase 2 MACTOR. Lista de Objetivos para la búsqueda de la excelencia operativa a través del Lean Manufacturing Fuente. Elaboración propia en software LIPSOR-EPITA-MACTOR. Materiales y método En esta fase 2 MACTOR se listan los objetivos para la búsqueda de la excelencia operativa Lean Manufacturing: En esta fase se detallaron nueve objetivos: Asegurar tiempo de entrega, optimizar costo de mantenimiento, mejorar productividad, reducir costos, reducir lead time, reducir desperdicios, reducir reprocesos, tiempo de respuesta en cotizar el producto y producción “el día a día”. Estos objetivos de la figura 4 fueron definidos en base a la planeación estratégica de la empresa que se realizó el día 19 de Septiembre del 2011. La fase 3 MACTOR. Determina la influencia que un actor A ejerce sobre un actor B y esta la llama influencia directa. Si ejerce esta influencia sobre un actor C el cual él mismo influye sobre el actor B, se tratará de una influencia indirecta. El programa MACTOR mide las influencias y dependencias directas e indirectas mediante indicadores sumando los términos de la matriz MIDI (Ii y Di, respectivamente). J.B. Garza & D.V. Cortez �345 La matriz MIDI permite obtener las influencias directas e indirectas de orden 2 entre actores. El interés de esta matriz es el de aportar una visión más completa del juego de relaciones de fuerza (un actor puede limitar el abanico de elección de un segundo actuando sobre él mismo a través de un actor relevo). En el caso particular de esta investigación la matriz de orden 2 coincide en términos generales con la matriz de orden 1. Mediante la MIDI se calculan dos indicadores: El grado de influencia directa e indirecta de cada actor (Ii, sumando por líneas). El grado de dependencia directa e indirecta de cada actor (Di, sumando por columnas). Elementos de cálculo: La Matriz de Influencias Directas e Indirectas (MIDI) se calcula de la manera siguiente: (MIDI)ij = (MID)ij + ∑k Min ((MID)ik, (MID)kj). En el segundo término de la ecuación, “(MIDI)ij expresa la influencia directa que el actor i ejerce sobre el actor j y "∑k Min ((MID)ik, (MID)kj" representa la suma de todas las influencias indirectas que el actor i ejerce sobre el actor j y que pasan por un actor relevo k. Para éste último valor, sólo se tienen en cuenta influencias indirectas de orden 2, es decir, influencias que transitan sólo por un actor relevo cada vez. Las influencias indirectas de orden 3, de orden 4 etc (transitan por 2, 3 actores relevo, etc… antes de llegar al actor j) no se tienen en cuenta. Se considera que un actor i que desee influir indirectamente sobre un actor j no puede integrar en sus cálculos las decenas, incluso centenares de influencias indirectas que se alternan por varios actores formando una cadena. Por el contrario, este actor puede ejercer varias influencias indirectas de orden 2, cada una de ellas transitando por un sólo actor relevo a la vez. La influencia directa e indirecta neta del actor i (Ii) se calcula sumando las influencias que este actor tiene sobre los otros actores, es decir, sin tener en cuenta las influencias indirectas que pueda tener sobre él mismo: Ii = ∑k¹i (MIDI)ik. La dependencia directa e indirecta neta del actor i (Di) se calcula sumando las influencias que este actor recibe de otros actores, es decir, sin tener en cuenta las influencias indirectas que él pueda recibir de él mismo: Di = ∑k¹i (MIDI)ki. (http://www.3ie.fr/lipsor/lipsor_es/mactor_es.html). MICMAC/MACTOR & Manufactura Esbelta �346 Resultados Aquí en la Figura 5 podemos observar que las áreas de producción e ingeniería tienen una alta influencia y dependencia en el sistema se encuentran en el cuadrante superior derecho según Godet (2007) son los actores de enlace del sistema. Es en esta zona del cuadrante superior derecho en donde se puede presentar el conflicto. Es importante realizar acuerdos que logren maximizar los resultados esperados. El área de calidad tiene poca influencia y mediana dependencia se encuentra en el cuadrante inferior derecho conocido según Godet (2007) como el actor dominado. Figura 5.- Fase 4 MACTOR. Plano de Influencias y dependencias entre los actores del sistema Fuente. Elaboración propia en software LIPSOR-EPITA-MACTOR. El área de mejora continua tiene alta influencia pero nula dependencia en el sistema. Es decir el área de mejora es muy independiente. Prácticamente el área de mejora continua se encuentra en la Zona de Poder que es el cuadrante superior izquierdo esta área según Godet (2007) es el actor dominante. Aquí es importante dosificar esta posible fuerza que pueda J.B. Garza & D.V. Cortez �347 ejercer esta área en el resto de las áreas. Una posible interpretación de lo anterior sugiere que es necesario buscar integrar más la parte de calidad y buscar desarrollar la dependencia del área de mejora continua con las áreas de producción, ingeniería y calidad. Las decisiones deberán ser en consenso. No aparecieron actores en el cuadrante inferior izquierdo según Godet (2007) actores autónomos o aislados. Aquí en la figura 6 podemos observar que las áreas de producción e ingeniería convergen fuertemente, luego le sigue el departamento de mejora continua y por último se puede apreciar poca convergencia del departamento de calidad. La convergencia en términos simples sugiere la coincidencia de ideas, tendencias e intereses entre los diferentes actores del sistema. Como se mencionó anteriormente, en el caso particular de esta investigación la matriz de orden 2 coincide en términos generales con la matriz de orden 1. Es por eso que no se anexo el plano de convergencias entre actores de orden 2. Los cambios no fueron significativos. Prácticamente se obtuvo el mismo resultado. Figura 6. Fase 5 MACTOR. Plano de Convergencias entre los actores del sistema Fuente. Elaboración propia en software LIPSOR-EPITA-MACTOR. MICMAC/MACTOR & Manufactura Esbelta �348 El plano de distancias netas entre objetivos se presenta en la Figura 7 este plano nos permite obtener los objetivos sobre los cuales los actores están posicionados de la misma manera (en acuerdo o en desacuerdo). Este plano sirve para separar grupos de objetivos sobre los cuales los actores están en fuerte convergencia (cuando los objetivos están cerca los unos de los otros) o en fuerte divergencia (cuando los objetivos están lejos los unos de los otros). Este plano posiciona los objetivos sobre un mapa en función de la balanza neta obtenida por diferencia entre la Matriz valorada de convergencias y aquella de divergencias de objetivos. Aquí podemos observar que el objetivo de producción lo que se conoce coloquialmente como el “día a día” esta muy alejado a los otros objetivos provocando distracción en estos y no logrando las metas de mediano y largo plazo. Algunos especialistas sugieren que el modelo de producción contemple el presente o corto plazo, el mediano y largo plazo. Figura 7. Fase 5 MACTOR. Plano de distancias entre los actores del sistema Fuente. Elaboración propia en software LIPSOR-EPITA-MACTOR. J.B. Garza & D.V. Cortez �349 Materiales y método El modelo Lean de la empresa se basa en 18 criterios que evalúan la excelencia a través de 80 subcriterios en una escala nominal de 1 a 5. Cada subcriterio se encuentra definido de manera detallada y se cuenta con un glosario que permite el pleno entendimiento del subcriterio que se evalúa. En la Figura 8 se presenta modelo conceptual. Escala de 1 a 5 nominal del modelo Lean y su significado: 1.- Incapaz de cumplir el subcriterio. No hay sistema de trabajo. 2.- Incipiente nivel de cumplimiento del subcriterio. Hay un inicio o piloto del sistema de trabajo pero aun es incipiente. 3.- Se ha logrado un nivel básico de entendimiento del sistema de trabajo. Se muestra desarrollo, despliegue e implementación. 4.- El sistema de trabajo es competente muestra madurez y sostenimiento. 5.- El sistema de trabajo ha logrado la excelencia muestra mejora continua y es referencia de clase mundial en la industria. Figura 8. Entramado de criterios del modelo Lean Fuente. Elaboración propia. MICMAC/MACTOR & Manufactura Esbelta �350 Alcances y Limitaciones Para la evaluación del modelo Lean en el área operativa se llevó el siguiente proceso: Se utilizó la escala nominal discreta de 1 a 5 para la evaluación de cada subcriterio en la figura 9 se muestra un ejemplo. Cada miembro del grupo de expertos-actores valora cada subcriterio, adjudicándole una calificación según su importancia. Se calculó después la media de los valores asignados a cada uno de los problemas y se obtuvo la clasificación final. Es importante mencionar que los subcriterios están basados en el TPS de sus siglas en ingles Toyota Production System pero es un modelo de producción particular de esta empresa en estudio. Figura 9.- Ejemplo de evaluación de un subcriterio Fuente. Elaboración propia. Como se pude apreciar cada subcriterio tiene una descripción y nominación en cada nivel de la escala de 1 a 5. Esto permitió evitar sesgo en el entendimiento de lo que se evalúa. La evaluación se realizó en una sala de juntas con apoyo de un moderador. J.B. Garza & D.V. Cortez �351 Resultados A continuación en la Figura 10 Radar Lean se presenta el resumen de las calificaciones obtenidas por el grupo de actores-expertos. Figura 10. Calificación del modelo Lean por actores-expertos y su meta Fuente. Elaboración propia. Discusión El objetivo principal de este artículo fue presentar a la prospectiva como disciplina y como método, además de demostrar su validez y eficacia para generar información estratégica para la toma de decisiones, así como para el diseño, elaboración e implementación de actividades de mejora continua en los sistemas de trabajo. MICMAC/MACTOR & Manufactura Esbelta �352 En este proceso de evaluación del método MICMAC y MACTOR, diez expertos fueron invitados para realizar el análisis prospectivo. Resultaron 6 categorías de variables formadas de acuerdo al resultado del análisis MICMAC del estudio y se describió de manera detallada la reflexión del análisis en el estudio de investigación de acuerdo a las categorías definidas por el método MICMAC. Godet (2001). El método MACTOR tuvo como objetivo interesarse por los actores que de cerca o de lejos mandan señales sobre las variables claves para el futuro del sistema Lean y que surgieron del análisis estructural. En este análisis se pudo observar que las áreas de producción e ingeniería convergen fuertemente, luego le sigue el departamento de mejora continua y por último se puede apreciar poca convergencia del departamento de calidad. La convergencia en términos simples sugiere la coincidencia de ideas, tendencias e intereses entre los diferentes actores del sistema sobre los objetivos específicos del sistema. Aquí se precisarán los roles y las responsabilidades de los diferentes actores del sistema. En el plano de distancias netas entre objetivos se posicionaron los objetivos sobre un mapping en función de la balanza neta obtenida por diferencia entre la matriz valorada de convergencias y aquella de divergencias de objetivos. Aquí se pudo observar que el objetivo de producción coloquialmente conocido como el “día a día” esta muy alejado a los otros objetivos de mediano y largo plazo provocando distracción en estos y no logrando las metas de mediano y largo plazo requeridas por la empresa. Con respecto a las investigaciones futuras, es necesario estudiar la mejora continua en diferentes contextos y organizaciones. Los programas de prospectiva, como toda herramienta, requieren una capacidad de análisis importante por parte de los usuarios. Sin este análisis, una utilización demasiado mecánica del programa MICMAC y MACTOR puede enmascarar las verdaderas cuestiones y conduciría a contradicciones importantes o a falsas creencias. Por otra parte otro objetivo del presente proyecto de investigación fue poder determinar el nivel de calificación de los 18 criterios que constituyen el Modelo de Lean Manufacturing creado por una empresa privada y los cuales resultaron relevantes de acuerdo a la opinión de los principales actores del proceso operativo de dicha empresa. Así mismo se busca analizar como dichos elementos se vuelven factores determinantes para la toma de J.B. Garza & D.V. Cortez �353 decisiones y de acuerdos; y como los mismos igualmente dificultan el proceso de adaptación a diversos procesos de excelencia de clase mundial. Las herramientas y técnicas Lean con enfoque a proceso son sencillas de aprender y usar, el problema en las organizaciones es su implementación y sostenimiento. Fuera de Toyota el TPS es muchas veces conocido como Lean, Lean Manufacturing o Manufactura Esbelta, estas expresiones se han hecho populares en dos best sellers La máquina que cambio el mundo Womack, Jones, Roos (1991) y Lean thinking de Womack Jones (1996) ambos autores han dejado claro que la base es el Sistema de Producción Toyota es el Trabajo en Equipo. Por ejemplo, Toyota referencia en Lean explícitamente enseña a las personas cómo mejorar su función operativa. No espera que estrictamente aprendan de la experiencia personal. (Spear, S. y Bowen, k. 2000). La regla del sistema de producción Toyota estipula que cualquier mejora en las actividades de producción debe realizarse de acuerdo con el método científico. Saber las causas que generan un problema y realizar acciones en consecuencia. De acuerdo a Liker (2006) los especialistas pierden de vista los principios de gestión guía que rigen su Filosofía a Largo Plazo, el proceso correcto para producir resultados correctos, la capacidad para añadir valor a la organización mediante el desarrollo del personal, de sus socios y la resolución continua de los problemas fundamentales que impulsan el aprendizaje organizativo, de los cuales se desprenden una serie de comportamientos esperados en cada uno de ellos. En términos generales la evaluación del modelo Lean resultó en una calificación promedio de 50 donde cada subcriterio se evaluó de 1 a 5 y la meta es lograr llegar a un nivel de 57 el siguiente año. Lo cual en términos cualitativos es lograr un entendimiento y desempeño pleno de los criterios y subcriterios de una empresa en vías de lograr la excelencia de clase mundial. En términos generales la empresa tiene un desempeño bueno sin embargo se busca un desempeño sobresaliente. Para lograr la meta anterior durante el mes de Noviembre y Diciembre se estableció un plan de trabajo que se le nombra cartera de proyectos con actividades específicas que permitan lograr el resultado. Dando seguimiento trimestral a lo anterior. Cada actividad o proyecto para lograr la meta del sistema lean esta alineada a un objetivo duro, que permita evaluar el grado de efectividad y estas actividades son MICMAC/MACTOR & Manufactura Esbelta �354 parte del scorecard de desempeño de los actores del sistema. Se utilizará una clasificación para priorizar las actividades y/o proyectos del sistema Lean en: A, B y C. Donde los proyectos A serán los más relevantes y prioritarios. Características de los proyectos A. ‐ Selección del proyecto por Jefatura del área y la Gerencia Operativa. ‐ Los proyectos A deben mostrar avance semanal a la Gerencia donde se da servicio. Se manda reporte semanal a Supervisor, Jefe y Gerente del área. (Sobre cumplimiento de variable “Y”) ‐ Estos proyectos son coordinados principalmente por los actores principales: empleados del área de Mejora Continua y Jefes de las áreas operativas. ‐ Se mide el cumplimiento de la variable “Y” y su cumplimiento en el scorecard del área operativa. ‐ La idea es que se le de seguimiento a la variable “Y” cada semana. ‐ La idea es revisar estos proyectos “A” por lo menos una vez al mes con la Gerencia de Mejora Continua. ‐ Impacto económico superior a 15KUSD en el año. A este plan de actividades o cartera de proyectos se le nombrará “Plan Lean” y a continuación se presenta de manera parcial un resumen del plan: ‐ 24 proyectos de piso enfocados a incrementar la eficiencia operativa. ‐ 4 Eventos tipo kaizen. La palabra kaizen es una palabra japonesa que significa zen (buen) kai (cambio) kaizen = cambio por lo mejor. Un evento kaizen se enfocará a definir, describir los roles, e indicadores de los jefes, supervisores y apoyos del área operativa que se deberán gestionar. Otro evento se enfocará al TPM (Total Productive Maintenance / Mantenimiento Productivo Total) buscando reducir la demoras por fallas de equipo y lograr que la operación haga mantenimiento básico que permita detectar anomalías para su pronta corrección antes de que se conviertan en fallas. Otro evento se enfocará al set up (cambio de herramentales para cambio de producto) donde se enfocará a reducir el tiempo de cambio para lograr flexibilidad operativa y poder atender cualquier demanda de cualquier producto del cliente. ‐ 10 proyectos de Ingeniería enfocados a manejo de materiales. ‐ Proyecto de incorporación de equipos productivos etc J.B. Garza & D.V. Cortez �355 Finalmente el análisis cualitativo MICMAC y MACTOR permitirán acciones específicas para lograr garantizar un buen despliegue de lo anterior y una buena convivencia y consenso entre los actores y objetivos definidos. El concepto es administrar de manera positiva el conflicto. Un ejemplo particular de una actividad específica para lo anterior será el poder reforzar el proceso de comunicación a través de un diplomado de “Trabajo en Equipo y Comunicación” Por último las variables autónomas que resultaron del estudio MICMAC reflejan la importancia de cambiar a la brevedad, ya que se corre el riesgo de que se queden como conceptos aislados y sin valor agregado para el sistema en su conjunto. En el caso de la iniciativa TPM se estará evaluando ajustar las juntas semanales de productividad con un enfoque de más valor agregado. Esta petición fue sugerida por los expertos del área de producción. Otro ajuste que ya inició y sobre todo tiene mucha relación a la variable Plan Dem (Planeación de la Demanda) y Bal y Sec (Balanceo y Secuenciación) es que se estará evaluando la demanda por segmento a través de reuniones particulares con las UN (Unidades de Negocio). Cada UN tiene requerimientos específicos al área de producción es importante diferenciarlos y atenderlos de manera específica. Es importante finalmente mencionar que la prospectiva no es un tema de planeación, no define las políticas y ni los objetivos. En resumen no remplaza los procesos de planeación y la toma de decisiones existentes, sino que complementa estas tres áreas, incrementando su efectividad, a partir de la generación de información estratégica para la toma de decisiones. Referencias Anaya, Lorena (2010). Propuesta Metodológica para de Diseño y Formulación de un Plan Estratégico Metropolitano Integral. El Caso de la Zona Metropolitana de Monterrey. Godet M. (2001) Manual de prospectiva estratégica, Dunod, Paris: Dunod. Godet, M. (1997). Manuel de Prospective Stratégique (Vol. 1). Paris: Dunod. Godet, M. (1990) : El método MACTOR , Estratégico, revista de la Fundación para Estudios de la Defensa Nacional, Número de Junio. Godet, M (2007). La Caja de Herramientas de la prospectiva estratégica. España. Laboratorio de investigación en prospectiva estratégica, CNAM, Paris, Instituto Europeo de Prospectiva estratégica. MICMAC/MACTOR & Manufactura Esbelta �356 Laboratorio de Investigación en Prospectiva, Estrategia y Organización LIPSOR. http://www.laprospective.fr/ Liker, J.L. (2006). Las claves del éxito de Toyota: 14 principios de gestión del fabricante más grande del mundo, Barcelona: Gestión 2000 OCDE. Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico. Spear, S. y Bowen, K. (2000). La decodificación del ADN del Sistema de Producción Toyota, Harvard Business Review. The President and Fellows of Harvard College. Software MICMAC y MACTOR han sido desarrollados por el Instituto de Innovación Informática para la Empresa 31 E por petición del Laboratorio de Investigación en Prospectiva, Estrategia y Organización LIPSOR. http://www.3ie.fr/lipsor/lipsor_es/mactor_es.html Womack, J.P, D.T. Jones & D. Roos (1991).The machine that change the world: The story of lean production, New York: Harper Perennial. Womack, J.P & D.T. Jones (1996). Lean Thinking: banish waste and create wealth in your corporation, New York: Simon & Schuster. J.B. Garza & D.V. Cortez �InnOvaciOnes de NegOciOs 8(16): 357-389, 2011 © 2011 UANL, Impreso en México (ISSN: 2007-1191) Revisión de los principales modelos de diseño instruccional (Review of main instruccional design models) Francisco Javier Jardines Garza Universidad Autónoma de Nuevo León, San Nicolás de los Garza, N.L., México. Email: francisco.jardinesg@uanl.mx Keywords: Instructional Design, Instructional Development, Instructional Materials, Models Taxonomy Abstract. The intention of this document is to describe and to analyze the taxonomy of Instructional Development models (ID) elaborated by Kent L. Gustafson and Robert Maribe Branch (2002). A taxonomy of ID models is useful because it allows to identify and to analyze in a more expeditious way each model and help us to consider which can be more useful in the application in different situation. Three categories in the classification settled down of ID: a) Instruction in the classroom, b) products for implementation by other users, and c) instructional systems more extensive and complexes directed to problems or goals of an organization. In order to categorize the models, nine characteristics of the ID models are considered: characteristic product in terms of prepared instruction; resources entrusted to the developed attempt, if it is an individual effort or teamwork, the ability and experience that ID delay of the individual or the team, if the instructional materials are selected of the existing resources or represent a design and original product; the amount of realized preliminary analysis, the anticipated technological complexity of development atmospheres and gives, the amount of realized tests and revision, the amount of diffusion and pursuit that happens after the development. This taxonomy is not unique nor is the best one of the classifications ID models but it possible to be concluded that he is useful for the professionals, instructional and educating investigators, and designers in the development of its educative activities. Palabras clave: Desarrollo Instruccional, Diseño Instruccional, Materiales Instruccionales, Modelos, Taxonomía Resumen. El propósito de este documento es describir y analizar la taxonomía de modelos de Diseño Instruccional (DI) elaborada por Kent L. Gustafson y Robert Maribe Branch (2002). Una taxonomía de modelos de DI es útil porque permite identificar y analizar de una manera más expedita cada modelo y considerar cuál o cuáles pueden ser más útiles en la aplicación en una situación específica. Se establecieron tres categorías en la clasificación de DI a) instrucción en el salón de clases, b) productos para implementación por otros usuarios y c) Modelos de Diseño Instruccional �358 sistemas instruccionales más complejos y extensos dirigidos a problemas o metas de una organización. Para categorizar los modelos, se consideraron nueve características de los modelos de DI: producto característico en términos de instrucción preparada, recursos encomendados a la tentativa desarrollada, si es un esfuerzo individual o en equipo, la habilidad y experiencia que el DI espera del individuo o del equipo, si los materiales instruccionales son seleccionados de los recursos existentes o representan un diseño y producto original, la cantidad de análisis preliminar realizado, la complejidad tecnológica prevista de los ambientes de desarrollo y entrega, la cantidad de pruebas y revisión realizadas, y la cantidad de difusión y seguimiento que ocurre después del desarrollo. Esta taxonomía no es la única ni la mejor de las clasificaciones de DI pero sí se puede concluir que es útil para los profesionales, investigadores, diseñadores instruccionales y educadores en el desarrollo de sus actividades educativas. Introducción El propósito de este documento es describir el tema de los Modelos de DI de Gustafson y Branch (2002). Desde la primera aparición de los modelos de DI en los años sesenta, se ha publicado extensa literatura sobre la tecnología instruccional. Este documento presenta una taxonomía para clasificar estos modelos, proporciona ejemplos de cada una de las categorías de la taxonomía, y analiza las últimas tendencias en el DI. En la preparación de este análisis se seleccionaron sólo algunos modelos de DI. Fue una tarea difícil porque existe una gran cantidad de modelos de DI. Los criterios de selección incluyeron: la significación histórica del modelo, su estructura única y su frecuente referencia en la literatura. Se excluyeron modelos que solo representan parte del proceso total de la instrucción y se focaliza en los modelos de DI que incluyen elementos de: análisis, diseño, desarrollo, puesta en práctica y evaluación. Para nuestro propósito el término DI que se utiliza, contiene los elementos señalados en el párrafo anterior. Cabe aclarar que nuestro concepto de DI contiene cinco actividades importantes: a) análisis de las necesidades del contexto y del estudiante, b) diseño de un sistema de las especificaciones para un ambiente del estudiante eficaz, eficiente y relevante, c) desarrollo de todos los materiales del estudiante y del instructor, d) puesta en práctica de la instrucción resultante, y e) evaluaciones formativas y acumulativas de los resultados del DI. F.J. Jardines �359 La definición del proceso del DI y la taxonomía que se presenta se fundamenta en los siguientes criterios: a) los modelos de DI sirven como concepto en la administración y herramientas de comunicación para analizar, diseñar, crear y evaluar el aprendizaje dirigido. Además sirve para alinear los ambientes educativos amplios a los usos específicos del entrenamiento para el aprendizaje, b) no se considera un solo modelo de instrucción de los muchos y variados modelos existentes. Los profesionales de la instrucción deben ser competentes para aplicar y adaptar una variedad de modelos para cumplir los requisitos de un contexto específico, c) cuanto mayor es la compatibilidad entre un modelo de instrucción y su contexto, teórico, filosófico y origen fenomenológico mayor es la posibilidad de éxito en construir ambientes de aprendizaje eficaz, d) los modelos de instrucción son de ayuda para considerar los múltiples antecedentes de los estudiantes, las múltiples interacciones que pueden ocurrir durante el aprendizaje y la variedad de contextos en los cuales se desarrolla el aprendizaje, e) el interés en los modelos de DI continuará, sin embargo el nivel de aplicación variará dependiendo del contexto o situación. El término especifico DI definido como un proceso sistemático para mejorar la instrucción aparece originalmente en un proyecto dirigido por la universidad del Estado de Michigan que abarcó de 1961 a 1965 (Barson, 1967). El establecimiento del modelo del DI y su proyecto relacionado es aplicado en educación superior y su propósito es mejorar los cursos. El modelo de Barson se distinguió por ser un modelo dirigido a la evaluación y aplicado en varios proyectos de muchas instituciones y muchos instructores. Otro modelo de DI fue desarrollado por Hamreus (1968), en la división investigación de enseñanza del sistema de educación superior del estado de Oregon. Este modelo es clásico y realizó contribuciones significativas, pues contribuyó con la estructura básica del Diseño Instruccional del Instituto para el Desarrollo Instruccional de los Estados Unidos y fue utilizado por más de veinte mil instructores de escuelas públicas. El papel de los modelos de Diseño Instruccional Un modelo es una representación sencilla de muchas formas, procesos y funciones complejas de fenómenos físicos o ideas. Los modelos por necesidad simplifican la realidad porque a menudo la realidad es Modelos de Diseño Instruccional �360 compleja para interpretarla. Entonces los modelos ayudan a especificar e identificar lo que es genérico y aplicable a través de los múltiples contextos. Por ejemplo Norberth Seel (1997) identifica tres tipos diferentes de modelos DI (teórico/conceptual, de organización y de planeación y pronóstico). Los modelos discutidos en este documento proporcionan herramientas conceptuales y de comunicación que pueden ser usados para visualizar directamente y administrar los procesos para crear instrucción de alta calidad. Los modelos también sirven de apoyo en la selección o desarrollo de las herramientas y técnicas operacionales que se pueden aplicar. Raramente estos modelos son evaluados en el sentido de un riguroso examen de su aplicación y de la instrucción que resulta contra otros criterios predeterminados o significados competitivos de DI usados en otros procesos. A pesar de esto, estos modelos de instrucción van ganando credibilidad porque son considerados útiles por los instructores que los practican, que los adaptan y modifican con frecuencia para condiciones específicas. Herramientas conceptuales y de comunicación El DI es un proceso complejo que, cuando es aplicado de manera apropiada, promueve creatividad durante el desarrollo y resultados en la instrucción que lo hace eficaz y atractivo a los estudiantes. Los modelos de DI expresan las ideas principales o las guías rectoras para analizar, producir y revisar ambientes de aprendizaje. Tanto los modelos establecidos como los más nuevos de instrucción adaptan las teorías emergentes sobre el aprendizaje planeado y el más amplio contexto en que los DI están aplicados. La orientación filosófica y la perspectiva teórica enmarcan los conceptos sobre los cuales están construidos los modelos de DI. Lo más compatible de la teoría y filosofía es el contexto en el cual el modelo será aplicado y constituye el gran potencial de éxito del modelo. Los modelos de DI comunican de manera visual sus procesos a los interesados e ilustran los procedimientos que permiten producir la instrucción. Los modelos de DI proporcionan las herramientas de comunicación para determinar resultados apropiados, recabando y analizando datos, generando estrategias de aprendizaje, seleccionando o construyendo medios de instrucción, guiando las evaluaciones, cumpliendo y revisando los resultados. F.J. Jardines �361 La Figura 1 muestra la relación conceptual entre los elementos principales del proceso de la instrucción. Los cinco elementos básicos son: análisis, diseño, desarrollo, implementación y evaluación (ADDIE), el flujo del diagrama describe como ocurre el diseño y la revisión continúa a través del proceso, hasta que el proceso de la instrucción está ejecutado. Figura 1. Elementos fundamentales del diseño instruccional Fuente: Gustafson y Maribe (2002) Modelos de Diseño Instruccional �362 Herramientas operacionales Un modelo instruccional debe contener suficientes detalles sobre el proceso para establecer las reglas, manejar a las personas, los lugares y las cosas que actuarán recíprocamente con uno y otro y estiman los recursos requeridos para terminar un proyecto de estudio. Los modelos pueden especificar de manera directa o indirecta productos, tales como líneas de tiempo, muestras de trabajo, productos por entregar y revisiones periódicas de los supervisores. Los modelos proporcionan la referencia conceptual así como también el marco para seleccionar o construir las herramientas operacionales necesarias para aplicar el modelo. Las herramientas operacionales tales como: evaluación del programa y tecnología de la revisión (PERT), cartas, técnicas de grupo, diagrama del análisis de tareas, plantillas del plan de lección, hojas de trabajo para generar objetivos y plantillas del plan de realización, son los elementos que contextualizan el proceso de instrucción. Algunos modelos incluyen información altamente prescriptiva de cómo desarrollar las herramientas de acompañamiento o proporcionan la mayor parte de las herramientas necesarias para aplicar el proceso. Sin embargo otros modelos sólo proporcionan un diagrama conceptual sin ninguna de las herramientas operacionales o de las direcciones para construirlas. Un ejemplo de un modelo instruccional desarrollado es el de Dick, Carey y Carey (2001) que contiene un arsenal de herramientas operacionales de acompañamiento. Aspectos lineales y concurrentes del diseño instruccional El proceso de desarrollo instruccional se puede abordar como un único proceso lineal o como un conjunto de procedimientos concurrentes y recurrentes. El desarrollo instruccional debe ser descrito de tal manera que pueda comunicar la riqueza y la realidad verdadera asociadas a la planeación de la instrucción. Los críticos de los modelos de instrucción los interpretan como modelos sofocados pasivos y simples debido a los elementos visuales usados para representar estos modelos (Branch, 1997). Esto se debe, en F.J. Jardines �363 parte, a que los modelos de instrucción han sido representados tradicionalmente como filas rectilíneas de rectángulos conectados por líneas rectas con flechas unidireccionales y una o más líneas de regeneración que son paralelas a otras líneas rectas. Estas representaciones no reconocen a menudo las complejidades reales asociadas al proceso del desarrollo instruccional. Las representaciones curvilíneas de óvalos conectados por líneas curvas con las flechas de dos vías reconocen mejor la realidad compleja en la cual se modela el proceso de la instrucción. Otro procedimiento es modelar el proceso de la instrucción como un sistema de procedimientos concurrentes. Representar la instrucción como un sistema de procedimientos que ocurren simultáneamente, o como procedimientos sobrepuestos durante el proceso explica de una mejor manera las situaciones que caracterizan la forma en que el desarrollo instruccional se practica comúnmente. La selección de un modelo apropiado para un contexto instruccional, puede, en parte depender de la necesidad de reflejar el grado de lineamientos o de la concurrencia del proyecto. Algunos modelos recientes han adoptado un diseño en forma de espiral que indica la naturaleza altamente interactiva del proceso. Mucho de este trabajo se extrae de un modelo original de desarrollo de programas informáticos que fue desarrollado por Boehm (1988). Un modelo altamente interactivo es el de Dorsey, Goodrum y Schwen (1997). Tessmer y Wedman (1995) intentan transportar la importancia fundamental del contexto al seleccionar los procedimientos para el proyecto de investigación. Consideramos que un modelo de instrucción debe ser seleccionado (y probablemente modificado) en base al contexto especifico del proyecto. Los modelos de DI varían ampliamente en el propósito, la cantidad de detalles, el grado de alineamiento, así como en cantidad calidad y utilidad de las herramientas operacionales que lo acompañan. No existe un modelo útil para todos los contextos y propósitos, es importante identificar el centro de un modelo de instrucción y el contexto en el que se va aplicar. En la siguiente sección se ofrece una taxonomía de modelos de instrucción que nos puede ayudar a la elección de los modelos de diseño instruccional más convenientes. Modelos de Diseño Instruccional �364 Una taxonomía de los modelos instruccionales El DI se practica en una variedad de escenarios lo que lleva a la creación de diferentes modelos. Una taxonomía de modelos DI puede ayudar a clarificar las presunciones y a identificar las condiciones bajo las cuales cada modelo puede ser aplicado de manera más apropiada. Aunque el número de modelos publicados exceda por mucho el número de ambientes únicos en los cuales son aplicados hay varias diferencias sustantivas entre los modelos de DI. De esta manera, hay un cierto valor en crear una taxonomía para clasificarlos. Una taxonomía también ayuda a organizar la extensa literatura en este asunto y ayuda a los desarrolladores instruccionales en la selección de un modelo apropiado. La estructura de la taxonomía creada por Gustafson y Branch (2002) contiene tres categorías en las cuales los modelos pueden ser aplicados: salón de clases, producto y sistema. La ubicación de cualquier modelo en una de las categorías está basada en el sistema de presunciones que su creador ha hecho, a menudo de manera implícita, sobre las condiciones bajo las cuales la entrega y el desarrollo de la instrucción ocurrirán. Por ejemplo los modelos de Gerlach y Ely (1980), y el de Heinich, Molenda, Russell y Smaldino (1999) se puede observar claramente que fueron pensados para los profesores en el salón de clases. En contraste el de Bergman y Moore (1990) describe como el equipo de creadores del modelo lo usan para desarrollar productos instruccionales basados en multimedia para su uso y distribución. Así mismo el modelo de De Hoog, De Jong y De Vries (1994) describe el proceso que ellos usan para desarrollar simulaciones y productos de sistemas expertos. Los modelos de Dick, Carey y Carey (2001) así como el de Smith y Ragan (1999) representan una tercera categoría de modelos para usarse en una gran variedad de escenarios organizacionales. Resumiendo, la taxonomía tiene tres categorías: instrucción en el salón de clase, productos para ser implementados por otros usuarios, así como largos y complejos sistemas instruccionales dirigidos a problemas o metas en la organización. El modelo se presenta de manera gráfica en la Tabla 1. F.J. Jardines �365 Tabla 1. Una taxonomía de modelos instruccionales basada en características seleccionadas CARACTERISTICAS SELECCIONADAS Producto típico ORIENTACION AL SALON DE CLASES Una o pocas horas de instrucción ORIENTACION AL PRODUCTO ORIENTACION AL SISTEMA Un paquete de entrega de auto instrucción o instructor Alto Curso o currículo completo Recursos comprometidos a desarrollar Trabajo individual o en equipo Muy bajo Alto Individual Usualmente en equipo Equipo Habilidades de DI/Experiencia Enfrente/ Bajo Alto Alto/Muy alto Énfasis en desarrollo o selección Selección Desarrollo Desarrollo Cantidad de análisis al inicio y final/Evaluación de necesidades Complejidad tecnológica de medios de entrega Cantidad de pruebas y revisiones Bajo Bajo a Medio Medio a Alto Bajo Medio a Alto Medio a Alto Baja a Media Muy alta Medio a Alto Cantidad de distribución/difusión Ninguno Alto Medio a Alto Fuente: Gustafson y Maribe (2002) De lo observado anteriormente, la mayoría de los autores no discuten de manera explícita ninguna de las características o presunciones. Ellos simplemente describen los elementos principales de su modelo y como deben ser implementados. Por lo tanto las características usadas para clasificar cada modelo se derivaron de la revisión del material que lo acompaña. Modelos de Diseño Instruccional �366 El modelo de Heinich, Molenda, Russell y Smaldino (1999) y el modelo de Newby, Stepich, Lehman y Russell (2000) ofrecen una perspectiva sobre como practicar el desarrollo instruccional en el salón de clases. Se plantean las siguientes suposiciones: el tamaño del acontecimiento educacional será pequeño; la cantidad de recursos disponibles será baja; el esfuerzo será de un individuo más que de un equipo; el profesor no es un instructor educacional entrenado aunque pudiera serlo y el profesor se limita a seleccionar y adaptar los materiales existentes. Además en el salón de clase se dedican pocas horas al análisis anticipado; los ambientes del desarrollo instruccional y del aprendizaje serán relativos; la cantidad de parámetros y la revisión serán limitadas, y la difusión de los profesores del salón de clases será muy poca. Los creadores de los modelos del desarrollo de productos, como el de De Hoog, De Jong y De Vries (1994); y el de Bergman y Moore (1990), hacen diversas presunciones incluyendo que será un producto específico lo realizado. El producto estará listo en algunas horas o pocos días. Los modelos de desarrollo de productos asumen que los recursos suficientes están disponibles para un equipo de personas altamente entrenadas, que a menudo son dirigidas por un profesional. El equipo producirá los materiales originales (a menudo basados en la tecnología) sofisticados, quizá para ser comercializados. La cantidad de análisis previo es extensa y a menudo resulta un producto técnico sofisticado. La evaluación y la revisión son generalmente extensas así como la difusión del producto. Los modelos orientados a sistemas, como los creados por Branson (1975), Dick, Carey y Carey (2001), y Smith & Ragan (1999) asumen de manera frecuente que una cantidad importante de instrucción será creada, por ejemplo un curso completo o un plan de estudios. Los recursos substanciales se proporcionan a un equipo de expertos educacionales y de estudiosos del tema. La producción o selección original de materiales varía pero se requieren muchos ajustes al desarrollo original. Las presunciones sobre la sofisticación tecnológica del desarrollo y de los sistemas de envío también varían, debido a que la decisión se basa a menudo en la infraestructura disponible para la entrega del curso. La cantidad de análisis anticipado es alta, al igual que la cantidad de evaluaciones y de revisión. La difusión y la utilización del modelo pueden ser muy amplias, pero probablemente no implican al equipo que hizo el desarrollo instruccional. En F.J. Jardines �367 resumen se ubicó cada modelo en una de las tres categorías de la taxonomía, basados en las presunciones que fueron hechas por su autor o autores. Por supuesto muchos modelos de instrucción pueden ser utilizados con éxito bajo diversos sistemas de presunciones. El ubicar un modelo en una clase particular no debe ser interpretada como si consideráramos que se puede utilizar el modelo en ese contexto. No obstante clasificar modelos tiene la ventaja de exponer sus características al análisis y ayuda a seleccionar al más apropiado en una situación dada. En el cierre de esta discusión, reconocemos que otros autores han creado diversos esquemas de clasificación para los modelos de desarrollo instruccional. Un caso por mencionar es el trabajo de Visscher-Voerman (1999) que se basó en una amplia colección de datos relacionada en cómo los diseñadores instruccionales dirigieron proyectos, creando una clasificación de cuatro categorías: instrumentales, comunicativas, pragmáticas y artísticas. La intención de Visscher-Voerman era caracterizar la filosofía y los valores subyacentes de cada categoría. La taxonomía de Gustafson y Branch no es la única o la mejor, pero los autores consideran que es útil a los investigadores y diseñadores instruccionales. Modelos orientados al salón de clases Los modelos de instrucción orientados al salón de clase son de interés para maestros que aceptan que su rol es enseñar y que los estudiantes requieren alguna forma de instrucción. Lo utilizan maestros de primaria, de secundaria, instructores de escuelas vocacionales y maestros universitarios. Algunos programas de entrenamiento en negocios y en la industria también los utilizan. La mayoría de los maestros asumen que se le asignarán un número de estudiantes, que habrá un número de reuniones de clase con un tiempo predeterminado. El maestro decide los contenidos apropiados, las estrategias del diseño instruccional, la manera apropiada de realizar la instrucción y de evaluar a los estudiantes. Debido a la naturaleza de la instrucción, hay una carga de trabajo pesado, poco tiempo para comprender los materiales instruccionales y los recursos son generalmente limitados. Muchos maestros enseñan la mayoría de los temas una vez al año, se preocupan menos por la Modelos de Diseño Instruccional �368 evaluación formativa rigurosa y la revisión asociada con los cursos por lo que se preocupan más por adoptar los recursos existentes en lugar de comprometerse con el desarrollo total. Se considera el modelo como un mapa general del camino a seguir, quedando fuera de esta línea solo algunas funciones. Cuatro modelos han sido seleccionados para representar los modelos orientados al salón de clase: Gerlach y Ely (1980); Heinich, Molenda, Russell y Smaldino (1999); Newby, Stepich, Lehman y Russell (2000); y Morrison, Ross y Kemp (2001). El modelo de Gerlach y Ely Este modelo es una mezcla de actividades a desarrollar lineales y concurrentes. Algunos pasos son vistos simultáneamente, pero el modelo es generalmente lineal. El punto de entrada del modelo es para identificar el contenido y especificar objetivos de manera simultánea. Mientras Gerlach y Ely prefieren en primer término especificar los objetivos, muchos maestros primero piensan acerca del contenido. Los objetivos de aprendizaje se escriben y clasifican antes de hacer unas decisiones acerca del diseño. Gerlach y Ely presentan una taxonomía cognitiva de cinco elementos con categorías simples para objetivos afectivos y de desarrollo motor. El siguiente paso es evaluar el comportamiento de entrada de los alumnos, y se realizan cinco actividades simultáneas de carácter interactivo. Estas actividades son: a) determinar estrategias, b) organizar grupos, c) asignar tiempo, d) asignar espacio y e) seleccionar recursos. Las cinco características representan una continuidad de la estrategia para determinar los recursos necesarios. La selección de estos recursos se enfoca en la necesidad del maestro de localizar, obtener y adaptar los materiales existentes para el desarrollo instruccional. El siguiente paso es la evaluación del desempeño donde se miden los logros de los estudiantes acerca del contenido y la instrucción. El último paso es la retroalimentación del maestro hacia la efectividad de la instrucción para que se puedan mejorar los pasos que se requieran y mejorar el proceso de enseñanza sobre todo en los objetivos y estrategias seleccionados. F.J. Jardines �369 El modelo de Heinich, Molenda, Russell y Smaldino Este modelo orientado al salón de clases es uno de los más utilizados en universidades, en textos, en medios y tecnología. El primer paso es analizar a los alumnos, sus conocimientos y determinar las características de entrada de los alumnos. Son características generales y competencias específicas. El segundo paso consiste en determinar los objetivos que son los resultados deseados, la instrucción en términos específicos y medibles. Se presenta un modelo racional para medir los objetivos incluyendo su papel en la estrategia y la selección de los medios. El siguiente paso es seleccionar los medios y materiales instruccionales y reconoce que los maestros tienen poco tiempo para diseñar y desarrollar sus propios materiales. Sin embargo se pueden modificar los materiales existentes. El paso posterior es utilizar los medios y materiales instruccionales. Se describe aquí como se utilizan estos medios y materiales para hacer más efectivo el aprendizaje. El siguiente paso indica la participación del alumno como un elemento esencial en el aprendizaje que culmina con la elaboración de alguna evidencia de aprendizaje. El último paso es evaluar y revisar los logros de los alumnos con respecto a los objetivos instruccionales. En realidad son dos situaciones: a) evaluar los logros de los objetivos y b) revisar las diferencias entre los resultados planeados y los resultados obtenidos para determinar las deficiencias en los medios, métodos y materiales. El modelo de Newby, Stepich, Lehman y Russell (2000) Las tres fases de este modelo son: planear, implementar y evaluar. Este modelo acentúa el énfasis en que está centrado en el alumno y en el salón de clases, también los medios particularmente el uso de computadoras juegan un papel importante pues su uso está cuidadosamente planeado. La planeación incluye información del alumno, del contenido y de los materiales instruccionales. La implementación señala las direcciones y usos de los medios y métodos instruccionales. Modelos de Diseño Instruccional �370 La evaluación incluye tanto el desempeño del alumno como de la información que resulte del proceso de la instrucción para mejorar el propio desempeño del modelo. Modelo de Morrison, Ross y Kemp Este modelo fue creado inicialmente por Kemp y adaptado por Morrison y Ross en 1994. Morrison, Ross y Kemp (2001) presentan un modelo de desarrollo instruccional con enfoque a un plan curricular. El modelo inicia su desarrollo revisando las siguientes seis preguntas: ¿Qué nivel de lectura se necesita en los alumnos para lograr los objetivos instruccionales?, ¿Qué estrategias instruccionales son más apropiadas en función de las características de los objetivos y de los estudiantes?, ¿Qué medios y materiales instruccionales u otros recursos son más recomendables?, ¿Qué apoyo necesita el estudiante para un aprendizaje completo?, ¿Cómo podemos determinar si el estudiante logró los objetivos?, ¿Qué revisiones son necesarias si un elemento del modelo no da los resultados esperados?. Con base en las anteriores preguntas, el modelo presenta los siguientes nueve elementos: a) identificar problemas instruccionales y especificar las metas para desarrollar un programa instruccional, b) examinar las características del alumno que determinarán las decisiones instruccionales, c) identificar el contenido de los temas y analizar los componentes de los exámenes relacionados con las metas específicas y los propósitos, d) especificar los propósitos instruccionales, e) secuenciar el contenido, dentro de cada unidad instruccional para el aprendizaje lógico, f) diseñar estrategias instruccionales para que cada alumno pueda dominar sus objetivos, g) planear el mensaje instruccional y desarrollar la instrucción, h) desarrollar instrumentos de evaluación para asegurar el dominio de los objetivos, i) seleccionar recursos para retroalimentar la instrucción y las actividades de aprendizaje. Este modelo es un ciclo continuo con revisión de cada actividad asociada con todos los demás elementos. Todos los elementos son interdependientes es decir afectan a los demás y son afectados por los demás. F.J. Jardines �371 Esto es esencial desde el punto de vista de la teoría general de sistemas donde todos los elementos son interdependientes y pueden ser afectados y afectar a otros de manera simultánea. Este modelo requiere un marco de trabajo convencional y se sugiere que el desarrollador comience diseñando el análisis de tareas. El modelo también hace énfasis en los contenidos de los temas, metas y propósitos y selección de recursos que lo haga más atractivo. La evaluación es doble es decir enfatiza la evaluación formativa y la evaluación sumativa como un continuo de todas las actividades dentro del contexto de las metas. Modelos orientados al producto Los modelos de desarrollo instruccional comúnmente asumen que la elaboración y la cantidad de producto se desarrollará durante varias horas o tal vez pocos días. El monto del análisis previo para estos modelos puede variar extensamente, pero regularmente se asume que lo producido será un producto técnico. Los usuarios de estos modelos no pueden tener contacto con los promotores excepto durante la prueba del prototipo. Los modelos de diseño instruccional de productos se caracterizan por cuatro supuestos: 1) el producto instruccional es necesario, 2) un material necesita ser producido, seleccionado o modificado de los materiales ya existentes, 3) se hace énfasis especial en la prueba y la revisión y 4) el producto debe ser usado por los estudiantes, los encargados o facilitadores pero no por los profesores. En algunos casos ya se realizó un análisis previo y las necesidades se han determinado de una variedad de productos. La tarea consiste entonces en desarrollar varios productos que funcionen de manera eficiente y eficaz. La revisión y la evaluación extensiva regularmente acompañan el desarrollo de productos, y no se tolera un resultado inferior a lo que espera el usuario final. En contraste con el modelo de salón de clase donde a menudo los niveles de funcionamiento se ajustan hacia arriba o hacia abajo basados en la eficacia de la instrucción. También es importante el aspecto cosmético del producto para los clientes. El uso del producto por parte de los estudiantes significa que el producto es requerido para trabajarse por ellos mismos, no por los profesores. Modelos de Diseño Instruccional �372 Así como la instrucción a través de la computadora ha llegado a ser más popular, la demanda de productos instruccionales eficaces ha aumentado y es probable que aumente más en el futuro. El rápido crecimiento de aprendizaje a distancia ha aumentado el interés en modelos de instrucción con orientación hacia el producto. Por lo tanto la demanda de modelos de instrucción de este tipo es aplicable a una variedad de situaciones y continuará en aumento. Los modelos instruccionales del producto que se comentarán son: Bergman y Moore (1990), De Hoog, De Jong y De Vries (1994), Bates (1995), Nieveen (1997), y Seels y Glasgow (1998). El modelo de Bergman y Moore Bergman y Moore (1990) publicaron un modelo instruccional previsto específicamente para dirigir y para manejar la producción de productos interactivos de multimedia. Aunque su modelo incluya una referencia específica al video interactivo y a los productos multimedia por lo general es aplicable a una variedad de productos instruccionales de alta tecnología de carácter interactivo. El modelo de Bergman y Moore contiene seis actividades principales: análisis, diseño, desarrollo, producción, autoría y validación. Cada actividad especifica las condiciones de entrada, los productos a entregar y las estrategias de evaluación. La salida de cada actividad proporciona la entrada para la actividad subsecuente. Acentúa la importancia de evaluar los productos a entregar de cada actividad antes de proceder. Las listas de comprobación para realizar estas evaluaciones son extensas y tendrían valor incluso si se utiliza para el desarrollo de productos diferentes de multimedia interactiva. El proceso inicia con el análisis de una solicitud de producto que incluye la identificación de la audiencia de las tareas, de los ambientes del usuario y del contenido. Las actividades de diseño incluyen la secuencia de los segmentos principales y la definición de su tratamiento, este proceso lo llaman diseño de alto nivel. A continuación sigue el diseño detallado que incluye la especificación de elementos, de medios, de las estrategias de la interacción y de la metodología de motivación. El desarrollo incluye elaborar todos los documentos para la producción posterior. La producción F.J. Jardines �373 “transforma la documentación presentable en su medio correspondiente: secuencia, audio, grafico, o texto video” (Bergman y Moore, 1990 p.17). El autor de actividades integra los medios individuales en un producto terminado. Las tres actividades secundarias son: cifrar, probar, y ajustar. La validación consiste en comparar el producto final con los objetivos originales. El modelo de De Hoog, De Jong y De Vries El modelo de De Hoog, De Jong y De Vries (1994) fue creado para desarrollar simulaciones y sistemas expertos. Los productos que elaboraron eran para distribución y uso de otros individuos diferentes a los desarrolladores. Los autores describen el modelo como un producto guía, por lo tanto en la taxonomía que se explica está como un modelo de producto. Los autores de este modelo reconocen que fueron influenciados por el modelo espiral de Boehm, para desarrollo de su software. Las bases fundamentales de este modelo consisten en un prototipo rápido, donde la disponibilidad de herramientas computacionales para desarrollar y probar los prototipos, así como una estructura de red para los elementos deben ser considerados cuando se crean simulaciones. El modelo incluye cinco productos parciales: modelo conceptual, modelo operacional, modelo instruccional, modelo de punto de contacto y modelo del estudiante. Estos productos parciales están considerados como parte del desarrollo global y representan importantes características de la simulación o sistemas expertos que pueden ser desarrollados por diferentes miembros de un equipo. Los productos parciales representan cada uno un eje del producto total. Cada eje es un espiral de desarrollo que tiene cuatro componentes: conformidad, calidad, integración y especificidad. Cada eje es interdependiente, es decir afecta y es afectado por los otros en el modelo. Los autores continuarán mejorando la aplicación del modelo. El modelo Bates Bates (1995) presentó un modelo para aprendizaje a distancia; desarrolló su experiencia en Canadá. Aunque conoce las limitaciones del modelo y de los resultados de la instrucción, Bates hace notar que es Modelos de Diseño Instruccional �374 necesario realizar una planeación previa y un diseño extenso para estudiantes a distancia, quienes a menudo estarán trabajando ampliamente en su propio programa y tal vez de manera independiente. A Bates le preocupa la carencia de interacción y flexibilidad en el aprendizaje a distancia y las tensiones en la necesidad de enfocar específicamente los temas durante el diseño de los cursos. El modelo de Bates tiene cuatro fases: desarrollo del curso en línea, selección de las materias, desarrollo de los materiales y entrega del curso. Dentro de cada fase, se identifican los papeles del equipo y las acciones y/o asuntos que necesiten ser dirigidas. Bates caracteriza el modelo como dependiente en mucho de teorías de diseño instruccional, incluyendo el desarrollo de actividades del estudiante, retroalimentación clara y oportuna y estructurar contenidos cuidadosamente. Señala además los diferentes tipos de aprendizaje que pueden ser asignados a tecnologías específicas o tipos de aprendizaje y observar que no es necesario que todo esté basado en la tecnología. Sin embargo, desde entonces la tecnología es un componente principal de la mayoría de los sistemas de entrega de cursos de aprendizaje a distancia. Se hace énfasis en lograr la mejor correspondencia de los requerimientos del aprendizaje y las tecnologías apropiadas y en evaluar con cuidado los resultados de la instrucción. El modelo de Bates requiere tomar en consideración en la creación de los productos de aprendizaje a distancia, la cuenta para acceder, el costo, la autorización de los derechos de autor y los acuerdos de tutoría. Bates enfatiza a los lectores considerar sobre el tiempo de entrega del curso, tener los temas en casa, el empaque y correo de materiales impresos, el servicio de biblioteca y la tutoría con crítica para el éxito. Estos temas a menudo son desarrollados por los diseñadores al abrir los cursos de aprendizaje a distancia. El modelo Nieveen Nieveen (1997) publicó un Modelo de Diseño Instruccional en Holanda que fue el producto de varios años de trabajó con varios colegas de la Universidad de Twente. La meta a largo plazo de este esfuerzo fue la producción de versiones múltiples de sistemas de apoyo de desempeño electrónico, para ampliar la calidad y la eficiencia de desarrollo de materiales F.J. Jardines �375 de currículo. A la fecha, varias versiones de este modelo han sido desarrolladas y evaluadas en Holanda, Botswana, Sudáfrica y China. Aunque Nieveen utilizó el término desarrollo curricular más que desarrollo instruccional que es el término más apropiado. Este modelo se ha aplicado a materiales educacionales utilizados para enseñar más que para programas de entretenimiento en negocios e industrias. El modelo de Nieveen ha sido usado para crear materiales de lecciones y cursos distribuidos en escuelas de Holanda. Estos materiales incluyen materiales interactivos para el estudiante y materiales de apoyo para asegurar el éxito de la implementación por los maestros. El proceso comienza con una investigación preliminar y concluye con una evaluación sumativa. Sin embargo entre estas actividades, el proceso de desarrollo va atrás de varios ciclos repetitivos y cada uno consiste de las actividades de análisis, diseño y evaluación formativa. Cada módulo describe este proceso repetitivo de cuatro niveles pero en realidad cada ciclo puede tener múltiples repeticiones para lograr el nivel necesario de calidad. El primer ciclo de desarrollo incluye revisión y especificación de diseño de la evaluación formativa. Durante el segundo ciclo, los materiales globales creados. Durante el tercer ciclo los materiales son empleados. Durante el último ciclo, los materiales son evaluados y probados en un pequeño grupo. La evaluación sumativa ocurre después que los materiales han sido utilizados en una variedad de escenarios El modelo de Seels y Glasgow Seels y Glasgow (1998) compararon su modelo con otros y concluyeron que aunque era similar a muchos, el suyo estaba basado en la presunción de que el diseño y desarrollo tienen lugar en el contexto de administración de proyectos. Por lo tanto, el modelo está organizado en tres fases de administración: administración de análisis de necesidades, administración de diseño instruccional, y administración de implementación y evaluación. Se utilizan las tres fases para promocionar la difusión de los productos y su adopción por los clientes y usuarios. La efectiva aplicación de todas las fases incrementa el potencial de la adopción por lo usuarios. Los autores enfatizan que los pasos dentro de cada fase pueden ser dirigidos en una forma lineal y puede a menudo no ser así, por lo que las tres fases son Modelos de Diseño Instruccional �376 consideradas generalmente como independientes y lineales. Los autores hacen notar que los pasos de las fases de diseño instruccional son interdependientes y concurrentes y pueden involucrar ciclos repetitivos. La primera fase, análisis de necesidades, incluye todas las decisiones asociadas con realizar el análisis de necesidades y formulación de un plan de administración. Esta fase incluye evaluación de necesidades (metas), análisis de desempeño (requerimientos instruccionales) y análisis de contexto (restricciones, recursos y características de los estudiantes). Lo interactivo y la naturaleza dinámica de la segunda fase, diseño instruccional, se observa en la conexión de cada uno de los seis pasos con la retroalimentación y la interacción. La fase tres, implementación y evaluación, incluye preparación de materiales de capacitación y aparte capacitación para usuarios, creación de estructuras de apoyo, la evaluación sumativa de la instrucción y la difusión de información acerca del proyecto. El modelo de Seels y Glasgow se presenta por ser proyectado para desarrolladores de productos y lecciones en la expectativa de que los resultados serán difundidos para usarse por otros. Una característica única del modelo es el énfasis en la administración y sobre la atención continua para la difusión de los resultados. Modelos orientados a sistemas Los modelos orientados a sistemas típicamente asumen una gran cantidad de instrucciones, tales como un curso completo o currículo completo, que serán desarrollados con recursos substanciales y se hacen para un equipo de altos desarrolladores entrenados. Las suposiciones varían de si el producto original o selección de materiales ocurrirán, pero en muchos casos el desarrollo original es específico. Las suposiciones acerca de sofisticación tecnológica de la entrega del sistema varía, con los entrenadores optando por más tecnología a la que los maestros están dispuestos a considerar. La cantidad de análisis de inicio a fin es usualmente alto, así como la cantidad de pruebas y revisión. La difusión es usualmente amplia, y la entrega no la realiza generalmente el equipo que hizo el desarrollo. Los modelos de DI orientados usualmente empiezan con la fase de recolección de información para determinar la viabilidad y conveniencia de F.J. Jardines �377 desarrollar una solución instruccional a un “problema”. Muchos modelos orientados a sistemas requieren que un problema sea especificado en un formato dado antes de proceder. El trabajo de Thomas Gilbert’s (1978) y Mager y Pipe (1984) en el análisis de inicio o fin es particularmente relevante para los modelos discutidos aquí. Ellos toman la posición de que, aunque un problema pueda tener una solución instruccional, uno debe de considerar primero la falta de motivación y factores del ambiente como las alternativas para la acción. Sin embargo, en el diseño, desarrollo y fases de evaluación, la primera diferencia entre los modelos de sistemas y los modelos de productos es la diferencia en la magnitud del tipo de pruebas específicas que son realizadas. Seis modelos han sido seleccionados para representar la variedad de modelos de identificación más aplicables en los sistemas de contexto: Procedimientos de Interservicios para el Desarrollo de Sistemas Instruccionales (Branson, 1975), Gentry (1994), Dorsey, Goodrum y Schwen (1997), Diamond (1989), Smith y Ragan (1999), y Dick, Carey y Carey (2001). El modelo de Procedimientos de interservicios para el Desarrollo de Sistemas Instruccionales El modelo de Procedimientos de Interservicios para el Desarrollo de Sistemas Instruccionales es, como el nombre lo sugiere, una unión de esfuerzo de los servicios militares de Estados Unidos. La Armada, Naval, Marines y la Fuerza Aérea crearon este modelo en el interés de utilizar un alcance común para DI. La preocupación subyacente de cada servicio era tener un procedimiento riguroso para desarrollar instrucciones efectivas. Una motivación adicional era facilitar esfuerzos de desarrollo compartidos y mejorar la comunicación con los contratistas haciendo desarrollo instruccional cruzando diferentes ramas de la milicia. Un gran número de personal contribuyó a crear el modelo; sin embargo, el nombre asociado más común con él es el de Robert Branson (1975). El modelo tiene diferentes niveles de detalle. El nivel más simple tiene cinco fases: analizar, diseñar, desarrollar, implementar, y controlar. Estas fases se subdividen en veinte pasos, que pueden ser divididas en cien subetapas. De hecho, el modelo es uno de los más detallados de los modelos de Diseño Instruccional generalmente disponibles. El modelo está publicado como una colección de cuatro volúmenes (Branson, 1975). Modelos de Diseño Instruccional �378 Cabe recordar que el alcance del modelo está diseñado específicamente para entrenamiento militar. La mayoría de los otros niveles tienen prevista una gama más amplia de aplicaciones. Su virtud es un nivel extremadamente detallado de contenidos específicos. Sin embargo, es demasiado específico para ser útil en otros contextos. La fase de análisis, requiere especificación de pruebas para personal militar en como realizan su trabajo. Las pruebas que ya son conocidas o fáciles de adquirir son eliminadas, y una lista de tareas que requieren instrucción es generada. Los niveles de desempeño y procedimientos de evaluación son especificados para las pruebas, y los cursos existentes son examinados para determinar si cualquiera de las pruebas identificadas es incluida. La decisión es tomada después, ya sea para modificar el curso existente para completar los requerimientos de la prueba, o para planear un nuevo curso. El último paso en esta fase es determinar el lugar más apropiado para la instrucción, por ejemplo, la escuela o instrucciones a no residentes. La fase de diseño, empieza con modificaciones en las tareas de trabajo, en productos instruccionales clasificados por el alumno en los elementos de aprendizaje involucrados. Las pruebas son generadas y validadas en una muestra de población, y los objetivos instruccionales son escritos en forma de comportamiento. Después, la entrada de comportamiento de los alumnos típicos es determinada, seguida por el diseño de la secuencia y estructura del curso. El desarrollo del material de prototipo ocurre en la fase tres del modelo. La fase de desarrollo, empieza especificando una lista de eventos y actividades para incluirlos en la instrucción. Los medios son seleccionados después y se desarrolla un curso de plan de administración. Los materiales de instrucción existentes son revisados por su relevancia y, se comprueba si es apropiado, adaptado o adoptado para el curso. Los nuevos materiales necesarios son producidos, y el paquete completo es registrado, probado y revisado hasta que el alumno está satisfecho y los sistemas realizados están alcanzados. La fase de implementación incluye cursos de entrenamiento para administradores en la utilización del paquete, entrenamiento del tema a nivel personal que va a administrar o dar el entrenamiento, y la distribución de todos los materiales a los lugares seleccionados. La instrucción es después F.J. Jardines �379 conducida y la evaluación de la información recopilada en ambos, alumno y desempeño de sistemas. Durante la fase de control la evaluación interna es desempeñada por personal en línea. Esto es esperando que la persona haga pequeños cambios a escala para mejorar los sistemas. Además, mandan los resultados de la evaluación a una locación central. Evaluación externa es un esfuerzo de equipo dirigida para identificar deficiencias mayores que requieren corrección inmediata. La evaluación externa también sigue a los graduados al lugar del trabajo para asesorar el desempeño en el mundo real. Los cambios en la práctica, en el campo, también se monitorean para determinar revisiones necesarias para el curso. Aunque el énfasis en esta fase es en el control de calidad y la continua relevancia del entrenamiento sobre un tiempo específico. La mayor fuerza del modelo es la especificación extensa de procedimientos a seguir durante el proceso de instrucción. Sus mayores limitaciones son su enfoque instruccional estrecho y su enfoque lineal. El modelo Gentry El modelo de Proyecto de Diseño Instruccional y Administrativo creado por Gentry (1994), propone introducir el concepto y procedimiento de procesos de instrucción, así como procesos de apoyo. Su modelo responde a lo que se necesita hacer y cómo debe ser elaborado. El modelo de Gentry va acompañado de numerosas técnicas y ayudas de trabajo para completar las pruebas asociadas con el diseño instruccional. De acuerdo con Gentry, el modelo es dirigido para alumnos graduados, practicantes y diseñadores de instrucción, y maestros. Sin embargo, la descripción comprensiva del proceso completo y las herramientas que van de la mano para la administración de grandes proyectos lo hacen adecuado para el diseño de sistemas a gran escala. El modelo de Gentry está dividido en dos grupos de componentes: componentes de desarrollo y componentes de apoyo, con un componente de comunicación conectando a los dos grupos. Hay ocho componentes de desarrollo: a) análisis de necesidades, establece las necesidades y prioriza las metas para las instrucciones existentes o propuestas; b) adopción, Modelos de Diseño Instruccional �380 establece la aceptación para los que toman las decisiones, y obtienen recursos de compromiso; c) diseño, especifica los objetivos, estrategias, técnicas y los medios; d) producción, construye proyectos con elementos especificados para la información, diseño y revisión; e) prototipos, referente a montajes, pruebas de exámenes, validación y finalizar una unidad instruccional; f) instalación, establece las condiciones necesarias para operaciones efectivas de un nuevo producto instruccional; g) operación, para mantener el producto instruccional después de su instalación; h) evaluación, recolecta, analiza y resume la información para validar la revisión de decisiones. Hay cinco componentes de soporte: a) administración, proceso en el cual los recursos son controlados, coordinados, integrados, y colocados para alcanzar metas de proyectos; b) control de información, proceso de seleccionar, generar, organizar, guardar, recuperar, distribuir y asesorar la información requerida por un proyecto de instrucción; c) presupuestos / asignación de recursos, proceso de determinar los recursos necesarios, formalizar presupuestos y adquirir o distribuir recursos; d) personal, proceso de determinar las necesidades del personal, contratar, entrenar, asesorar, motivar, aconsejar, censurar y eliminar miembros de proyectos de identificación; e) instalaciones, proceso de organizar y renovar espacios para el diseño, implementación y evaluación de los elementos de instrucción. El modelo enfatiza la importancia de compartir información entre los componentes de grupos durante la vida del proyecto de desarrollo instruccional. El componente de comunicación es el proceso por el cual la información esencial es distribuida y circulada entre los responsables o involucrados en un proyecto. (Gentry, 1994, p.5) Una cualidad única del modelo de Gentry es la manera en la que el proceso de desarrollo instruccional es relacionada a técnicas específicas para su implementación. Algunos ven el modelo como un enfoque mecanicista del desarrollo instruccional por su orientación conductista. Sin embargo, advierte en contra de ser demasiado dogmatico y lineal al momento de aplicar su modelo. El modelo muestra procedimientos que contienen descripciones suficientes e información prescriptiva, y variando en los niveles de detalle, para hacer una introducción comprensible para el proceso y técnicas de desarrollo instruccional. F.J. Jardines �381 El modelo Dorsey, Goodrum y Schwen Dorsey, Goodrum y Schwen (1997) etiquetan el proceso que describen como un prototipo colaborativo rápido para enfatizar el rol central que los usuarios juegan en el proceso de diseño. Ellos conciben a los diseñadores, no como expertos externos que supervisan el desarrollo, sino como colaboradores en los equipos en los cuales los usuarios juegan en los diseños de roles claves. Ellos creen que esta colaboración con los usuarios jugando un rol central en todas las fases del proceso, resulta en mejores productos que son más comunes para su uso. Basado en los ejemplos incluidos en sus modelos de descripción, el prototipo colaborativo es el más apropiado para aplicarse en el curso de niveles de diseño, aunque también puede ser utilizado para producir productos que se implementen dentro de los cursos. Los prototipos iniciales son usualmente poco fieles al producto deseado, mientras que los productos más nuevos, que son los pilotos de prueba, tienen una fidelidad alta al producto. El modelo considera cinco elementos: crear una visión, explorar prototipos conceptuales, experimentar con manos en las maquetas, el primer test del prototipo de trabajo, y un implemento completo de evolucionar la visión. Dorsey, Goodrum y Schwen no dan detalles de información prescriptiva de cómo el desarrollo y las pruebas deberían de tomar lugar, pero si ofrecen un número de principios rápidos de prototipo bajo cuatro categorías: proceso, interacción, fidelidad y retroalimentación. Los tres principios de la categoría proceso son: lo que se refiere al usuario como diseñador, evitar el uso de lenguaje técnico y mantener comunicación constante. En la categoría de fidelidad, los tres tipos de interacción son: a) considerar al usuario como diseñador, b) evitar el uso de lenguaje técnico y c) mantener comunicación constante, los tres principios son: emplear prototipos de baja fidelidad para ganar calidad de retroalimentación durante los niveles finales de diseño; considerar que el prototipo sea efectivo si permite que el usuario tenga retroalimentación pertinente y productiva; así como explotar la tecnología disponible. Modelos de Diseño Instruccional �382 El modelo Diamond Durante varios años, Diamond (1989) desarrolló y perfeccionó un modelo de diseño que es específico para instrucciones de educación. Aunque el modelo de Diamond puede ser considerado como orientado al aula, ha sido colocado en la categoría de sistemas debido a su creencia que el diseño es un esfuerzo de equipo y es a menudo dirigido en un oferta comprensiva curricular además de los cursos individuales. Diamond también enfatiza la necesidad de ser sensible a problemas políticos y sociales en el campus y dentro de los departamentos académicos. El modelo Diamond está dividido en dos fases: a) proyectos de selección y diseño, b) producción, implementación y evaluación. Durante la primera fase se examina, la factibilidad y la conveniencia de empezar el proyecto. Problemas instruccionales tales como proyecciones de inscripciones, nivel de efectividad de cursos existentes, prioridades institucionales, y actitudes entusiastas son todas consideradas como prioridad para empezar el diseño. Diamond recomienda comenzar el proceso de identificación pensando en términos de una solución ideal, sin restricciones respecto a las existentes. Su argumento es que al pensar en términos ideales, un equipo será más creativo e innovador al encontrar soluciones contundentes. Durante la segunda fase de las actividades especificadas del modelo de Diamond, cada unidad del curso o curricular procede alrededor de un proceso de siete pasos. El primer paso es determinar los objetivos de las unidades. Este es seguido por los diseños de instrumentos de evaluación y procedimientos, un paso que le sigue actualmente con la selección del formato instruccional y revisión de los materiales existentes para su posible inclusión en el modelo. Una vez que estos pasos han sido tomados, los nuevos materiales son producidos y los existentes son modificados. Interesantemente, Diamond incluye la evaluación de campo como una parte del mismo paso para su posible inclusión en el modelo como material de producción, aunque la mayoría de los desarrolladores de modelos lo hacen en pasos separados. También implícito en este paso está la revisión de la instrucción basada en los datos de la información de campo, pero Diamond incluye la revisión mas tarde en el proceso. Lo siguiente para el último paso es coordinar la logística para la implementación. F.J. Jardines �383 El modelo Smith y Ragan Smith y Ragan (1999) crearon un modelo de diseño de procesos instruccionales que se ha convertido crecientemente popular con los estudiantes y profesionales del campo tecnológico instruccional que están particularmente interesados en la base cognitiva psicológica del proceso de identificación. Casi la mitad de los procedimientos en su modelo direccionan el diseño de las estrategias instruccionales. El modelo de Smith y Ragan tiene tres fases: análisis, estrategia y evaluación. Estas tres fases dan un marco conceptual para ocho pasos que confieren identificación a su proceso. Su enfoque de ocho pasos incluye: a) analizar el ambiente comprensivo, b) analizar los alumnos, c) analizar las pruebas de los alumnos, d) escribir las pruebas de los artículos, e) determinar estrategias instruccionales, f) producir instrucciones, g) conducir evaluación formativa, y h) revisar la instrucción. Analizar el ambiente comprensivo envuelve un procedimiento de dos partes: justificación de la necesidad para instrucciones en un área de cierto contenido, y preparar una descripción del ambiente comprensivo en el cual el producto instruccional será usado. Analizar a los alumnos incluye procedimientos para describir las características estables y cambiantes de la audiencia que pretende el alumno. Analizar las pruebas de los alumnos describen procedimientos para reconocer y escribir metas instruccionales apropiadas. Determinar estrategias instruccionales es el paso que presenta estrategias para organizar y administrar la instrucción. Producir instrucciones es el paso que da estrategias para traducir las decisiones y especificaciones hechas en pasos anteriores en materias instruccionales y guía de entrenamiento. La producción es seguida por un conducto formativo de evaluación. Smith y Ragan ofrecen procedimientos para evaluar la efectividad de los materiales instruccionales, ambos durante el desarrollo y después de la implementación. Y por último, revisar la instrucción, ofrece procedimientos de modificar la instrucción propuesta. Aunque esta descripción sugiere que el proceso es altamente lineal, Smith y Ragan precisan que a menudo algunas circunstancias requieren atención concurrente a varios pasos en su modelo. El modelo de Smith y Ragan refleja su creencia filosófica aplicada a lo sistemático, el proceso de solución de problemas puede resultar en una manera efectiva, y de aprendizaje centrada en la instrucción. Su modelo es Modelos de Diseño Instruccional �384 particularmente fuerte en el área de desarrollar una estrategia instruccional específica, una debilidad común de muchos modelos de instrucción. El modelo Dick Carey y Carey Sin duda alguna el modelo de instrucción más citado es el que originalmente fue publicado por Walter Dick y Lou Carey, al cual se incorporó posteriormente James Carey. Sus críticos citan este modelo cuando expresan sus opiniones del diseño sistemático de instrucción. El modelo de Dick, Carey y Carey (2001) se ha convertido en el estándar al cual todos los demás modelos de instrucción (y enfoques alternativos para diseño y desarrollo de instrucción) son comparados. En su quinta edición el modelo no cambia respecto a las ediciones anteriores. Este modelo puede ser considerado orientado al producto en vez de orientado a sistemas dependiendo del tamaño y el alcance de las actividades (evalúa necesidades para identificar metas instruccionales). Para nuestro propósito, consideramos que es un modelo de curso o nivel de sistema que también puede ser aplicable a proyectos, teniendo un enfoque más limitado. Debería de ser notado que utilizan el término diseño instruccional al proceso total que definimos como un desarrollo instruccional. El modelo de Dick, Carey y Carey empieza con la evaluación de las necesidades para identificar metas. El primer componente de su modelo lo distingue inmediatamente de otros modelos de desarrollo instruccional en la forma en que promueve usando las necesidades de los procedimientos evaluados y metas claras y mesurables. Los autores recomiendan el criterio para establecer metas instruccionales como una manera de decidir lo que uno está tratando de alcanzar antes de empezar el proceso de instrucción. El siguiente paso es escribir objetivos de desempeño en términos mesurables, seguido de instrumentos de desarrollo de evaluación. El test de criterio de referencia de artículos es después generado para cada objetivo. En el paso de etiqueta desarrollar una estrategia instruccional, recomiendan maneras de desarrollar estrategias para lograr un grupo particular de aprendizajes para alcanzar los objetivos señalados. El siguiente paso es desarrollar y seleccionar materiales instruccionales. Dick, Carey y Carey reconocen la conveniencia de seleccionar y de desarrollar materiales, pero su grado de énfasis es sugerido por los que están más interesados en el F.J. Jardines �385 desarrollo original. El siguiente paso es diseñar y conducir evaluación de la instrucción formativa, un proceso para el cual dan guía excelente. Revisar la instrucción es el paso que describe varios métodos para coleccionar, resumir, y analizar información recolectada durante el proceso de pruebas para facilitar decisiones que involucran revisiones. Diseñar y conducir evaluación resumida determina el grado en que las metas instruccionales originales han sido alcanzadas. El modelo Dick, Carey y Carey refleja el diseño de proceso fundamental usado en muchos negocios, industrias, gobiernos y la milicia, así como también el desempeño de la influencia tecnológica y la aplicación de instrucción de computadoras. Es particularmente detallado y útil durante el análisis de la evaluación y las fases del proyecto. Conclusión Esta revisión de los modelos representativos de diseño instruccional puede ayudar a los profesores a hacer una elección adecuada ante la gran variedad de modelos. La literatura está repleta con modelos, que expresan ser únicos y merecedores de atención. Sin embargo, mientras hay cientos de modelos, hasta hace poco tiempo han surgido algunos con mayor distinción. Por lo general los modelos son simples expresiones de modelos anteriores de otros autores, a menudo usando diferentes terminologías. En los documentos analizados de la base de datos ERIC, se encontró que los artículos de una revista especializada por lo general se limitan a describir los pasos más importantes de los modelos de instrucción. En cambio los libros sobre el tema (ejemplo, Dick, Carey y Carey, 2001; Smith y Ragan, 1999) dan una guía extensa en cómo aplicar los modelos. En la mayoría de los casos, los autores asumen que sus modelos son eficaces, pero no presentan evidencia para sostener sus posiciones. Existe confusión en la literatura sobre estos modelos, hasta que alguno de ellos pueda ser probado. Mientras que ninguno pueda ser cierto, aparece que muchos nunca han sido aplicados, y nunca han tenido una evaluación rigurosa. En algunos casos, un caso de estudio de un proyecto en desarrollo es presentado seguido con un modelo, aun así este bajo nivel de validación es común en vez del que preferiríamos. Modelos de Diseño Instruccional �386 Es deseable que en un futuro los modelos de instrucción sean sujetos a validaciones más rigurosas. Tales validaciones necesitarán descripciones precisas de los elementos en los modelos, seguidos de información sistemática recolectada sobre su aplicación y el impacto de la instrucción resultante. El investigador también necesitará estar alerta a posibles discrepancias para mejorar el modelo. La repetición de pruebas bajo esas condiciones rigurosas permitirá determinar la eficacia del modelo. Es seguro decir que ninguno de los modelos disponibles actualmente ha sido sujeto a tan riguroso escrutinio. De hecho, la mayoría de los autores ignoran completamente el problema de qué condiciones deberían de ser presentadas sí uno planea usar sus modelos. Cuál, entonces, debería de ser la respuesta para la identificación profesional responsable para los modelos de instrucción. En virtud de que no existen teorías sólidas de diseño instruccional, sugerimos a los desarrolladores y/o profesores que tengan conocimiento de varios modelos para que seleccionen el más apropiado al contexto donde se va a aplicar. Un error recurrente es forzar la aplicación de un modelo, ya sea por moda o por dominio en su uso, en lugar de seleccionar el más pertinente a las condiciones de su Desde años atrás se ha observado que surgen modelos caracterizados por cambios poco significativos en la estructura del proceso de instrucción. Otros factores que influencian el cómo se comienza a pensar acerca del proceso de instrucción incluyen el desempeño de los sistemas de soporte, administración del conocimiento y la ingeniería desarrollada. Hoy en día, el mayor interés en el soporte del desempeño ha sido en soporte del trabajo ocupacional, pero esta idea también puede ser extendida a los ambientes de aprendizaje formal. Aquí existen dos problemas por los menos. Un problema es, ¿cómo la instrucción contribuye al diseño del sistema de desempeño de soporte? El segundo problema, ¿cómo un diseño de entrenamiento puede complementar el desempeño del soporte, considerando que se va a requerir por lo menos conocimiento previo o simultáneo y el desarrollo de la habilidad? Hay problemas similares relacionados a la administración del conocimiento. Los sistemas efectivos de administración del conocimiento requieren mucho más que simplemente organizar y tener disponibles largas cantidades de datos para los usuarios. Los datos no son F.J. Jardines �387 información. Sin embargo, hoy en día el interés en la administración del conocimiento ha sido limitado al sector comercial, consideramos que también tiene implicaciones en la forma de diseñar nuestros salones y los ambientes independientes de aprendizaje. De manera similar, la ingeniería simultánea se hace más común, de tal forma que los desarrolladores instruccionales van a necesitar nuevas formas de convertirse en colaboradores de equipos de desarrollo si esperan ser el centro de los negocios primarios en las corporaciones y grandes agencias de servicios sociales. Ser un miembro inicial de un equipo interdisciplinario para crear un nuevo producto o proceso requerirá modelos y práctica de identificación más allá de las que ahora usamos. La herramienta de creación se ha convertido en un empresa importante para algunos profesionales de la instrucción, es una tendencia que esperamos que continúe. Estas herramientas fluctúan de lo más simple a lo más complejo. Los profesionales del desarrollo instruccional están creando muchas herramientas para uso propio y el de otros desarrolladores así como herramientas para dar soporte a maestros expertos de la materia haciendo su propio desarrollo. Goodyear (1997) y Akker et al., (1999) han proveído excelentes descripciones de algunas herramientas y como ellas han sido utilizadas. Las herramientas para automatizar el soporte del proceso de identificación están incrementando en número, pero el progreso ha sido más lento de lo que se esperaba. Finalmente, es justo predecir que el futuro será excitante y un poco inquietante para los profesionales de la instrucción. Después de un pasado caracterizado por un lento desarrollo de la práctica de instrucción, estamos en el umbral de cambios mayores. Estos son tiempos emocionantes para los profesionales de instrucción, con muchas oportunidades de desarrollo para ellos y para mejorar la calidad del aprendizaje. Referencias Akker, J. van den, Branch, R., Gustafson, K., Nieveen, N., & Plomp, T. (1999). Design approaches and tools in education and training. Dordrecht, The Netherlands: Kluwer Academic Publishers. Barson, J. (1967). Instructional systems development: A demonstration and evaluation project: Final report. East Lansing, MI: Michigan State University. (ERIC Document Reproduction Service No. ED 020673) Modelos de Diseño Instruccional �388 Bass, C., & Romiszowski, A. (Eds.) (1997). Instruccional development paradigms. Englewood Cliffs, NJ: Educational Technology Publications. Bergman, R., & Moore, T. (1990). Managing interactive video/multimedia projects. Englewood Cliffs, NJ: Educational Technology Publications. Boehm, B. (1988). A Spiral model of software development and enhancement. IEEE Computer, 21 (2), pp. 61-72. Branch, R. (1997). Perceptions of instructional design process models. In R. E. Griffin, D. C. Beauchamp, I. M. Hunter, & C. B. Schiffman (Eds.), In VisionQuest: Journeys toward visual literacy. Selected readings from the 28th Annual Conference of the International Visual Literacy Association, Cheyenne, WY. (ERIC Document Reproduction Service No. ED 408998) Branson, R.K. (1975). 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UANL offers the educational program in Aeronautical Engineering and because is a program designed under the new competency-based education model, it is necessary to measure the employability of students working under this new teaching-learning process, such as is achieved and even provide feedback to continually improve any area of opportunity in the transition of students during their training. This research presents a cause-effect model where independent variables are considered classified generic competencies: instrumentals, social interaction and integrative, and the dependent variable initial workforce readiness. To define the variables, objectives and hypotheses we did an analysis of competency-based international models. Variables were operationalized to design and determine the reliability of the measuring instrument performing the content validity with 12 experts on the competency model. To test the hypothesis of educational program were selected 103 students using Phase I, II and III as field study. Phase I is an assessment of students, Phase II is an evaluation with teachers and Phase III is the opinion of employers. Finally, we present the results of analysis of the direct influence of generic skills: instrumentals, social interaction and integrative and professional-labor performance work called initial workforce readiness. Palabras clave: competencias genéricas, empleabilidad, empleabilidad laboral inicial Resumen. Actualmente la industria Aeronáutica demanda recurso humano que sea altamente competitivo con excelentes capacidades, destrezas y aptitudes laborales que permitan el crecimiento de esta industria en México. En la UANL se oferta el programa educativo de Ingeniero en Aeronáutica y por ser un programa diseñado bajo el nuevo modelo educativo basado en competencias, es necesario medir la empleabilidad de los estudiantes Competencias Genéricas & Empleabilidad Laboral Inicial �392 que trabajan bajo este nuevo proceso de enseñanza-aprendizaje, de tal forma de que se logre mejorar continuamente e inclusive retroalimentar cualquier área de oportunidad en el tránsito de estudiantes durante su formación. En esta investigación se plantea un modelo causa-efecto en el que se consideran como variables independientes las competencias genéricas clasificadas en: instrumentales, de interacción social e integradoras; y la variable dependiente la empleabilidad laboral inicial. Se realizó un análisis de los modelos internacionales basados en competencias, definiéndose las variables, los objetivos y las hipótesis. Se operacionalizaron las variables para diseñar y determinar la confiabilidad del instrumento de medición realizándose la validez de contenido con 12 expertos sobre el modelo por competencias. Para probar las hipótesis se seleccionaron 103 estudiantes del PE aplicando Fase I, II y III como estudio de campo. La Fase I es una evaluación de estudiantes, la Fase II es evaluación con profesores y la Fase III es la opinión de los empleadores. Finalmente se presentan los resultados del análisis sobre la influencia directa entre las competencias genéricas: instrumentales, de interacción social e integradoras y el desempeño profesional-laboral llamado empleabilidad laboral inicial. Introducción En este trabajo se examina la influencia que tienen las competencias genéricas clasificadas como: instrumentales, interacción social e integradoras; hacia la empleabilidad laboral inicial. La investigación se desarrolla en la UANL bajo el Modelo Educativo propuesto en Junio del 2008 (éste modelo ha sido sometido a evaluaciones y actualmente cuenta con una clasificación distinta de competencias genéricas mismas que no fueron consideradas en esta investigación), con estudiantes de un Programa Educativo (PE) diseñado por competencias. La propuesta metodológica se sustenta desde la teoría del constructivismo con Piaget afirmando que el sujeto es quien construye su propio conocimiento refiriéndose cuando éste interactúa con el objeto de conocimiento; junto a Vigotsky, considerando el aprendizaje social del individuo cuando éste lo realiza en interacción con otros y Ausbel, asegurando que el aprendizaje debe ser significativo (Salas, 2009). Además, Theodore Shultz, Gary Becker y Jacob Mincer con la Teoría de Capital Humano consideran a la educación como una inversión en los individuos ya que el conocimiento permanece en ellos como pieza fundamental en el desarrollo del capital humano, enfatizando que la escuela no es la única que aporta el conocimiento en los individuos, sino que también se desarrolla o adquiere mediante algunas prácticas laborales o mediante la V.P. González & J. Mendoza �393 experiencia de trabajo inclusive mediante sus actitudes, haciéndolos más productivos y mejorando su desempeño (Campos, 2003). Se desarrolló un cuestionario en el que se miden dieciséis competencias genéricas distribuidas para los tres grupos (instrumentales, de interacción social e integradoras), además cuatro dimensiones de la empleabilidad laboral inicial. Mediante el análisis de Regresión Lineal se busca probar la relación de los tres grupos de competencias genéricas y la empleabilidad laboral inicial. Antecedentes Por los efectos del crecimiento económico, la globalización e innumerables cambios que se han presentado en la educación, sobre todo en la Educación Superior (ES), se requiere que la formación integral de los estudiantes los transforme en profesionales más competitivos a nivel nacional e internacional listos para insertarse en un sector productivo cambiante, y esos grandes cambios organizacionales y laborales, repercuten en el sector productivo mediante la implementación de nuevos esquemas de trabajo que permiten evaluar el personal encontrando de manera idónea a los candidatos a desempeñarse en un puesto de trabajo mediante la evaluación de sus competencias. Para Fresán Orozco (2007) el desarrollo de competencias es desarrollar las capacidades para usar el saber (contenidos científicos) articuladas en el saber hacer, y el saber valorar para tomar decisiones en situaciones concretas o inciertas. Esta investigación utiliza el enfoque de Fresán Orozco con respecto a la evaluación de competencias, y en el entendido que las competencias de los estudiantes involucran conocimientos, habilidades, destrezas y actitudes que en algún momento pueden empatarse a las competencias (en ocasiones son llamadas competencias laborales) requeridas para algún puesto específico del sector laboral asociado a su profesión desarrolladas bajo un entorno; que a la vez permiten medirse o evaluarse reflejando el desempeño profesional orientado al área laboral (Fresán O., 2007). Sin olvidar que la calidad de las Instituciones de Educación Superior (IES) se refleja por la calidad de sus PE y de los procesos académicoadministrativos, además, por el desempeño de sus estudiantes y egresados Competencias Genéricas & Empleabilidad Laboral Inicial �394 en el sector productivo; es por eso, que en este trabajo nos enfocaremos a estudiar la relación que existe entre el desempeño de los estudiantes y las competencias genéricas desarrolladas analizando y evaluando aquellas desarrolladas en las entidades educativas (aulas, laboratorios, etc.) y/o productivas (empresas donde realizan: algún proyecto de clase, prácticas profesionales y/o servicio social). La UANL se encuentra implementando el modelo educativo basado en competencias y distingue tres tipos de competencias genéricas: 1) instrumentales, 2) de interacción social e 3) integradoras, todas ellas relacionadas con el desempeño profesional-laboral de los estudiantes, es decir, con su empleabilidad laboral inicial (UANL, 2008). De esta manera declaramos el planteamiento del problema, el cuál consiste en analizar las competencias genéricas instrumentales, de interacción social e integradoras y el efecto que tienen en la empleabilidad laboral inicial, mediante la siguiente pregunta de investigación: ¿las competencias genéricas influyen de manera positiva en la empleabilidad laboral inicial? Para responder a la pregunta de investigación de este trabajo se plantean los siguientes objetivos: Objetivo Demostrar la relación positiva entre las competencias genéricas y la empleabilidad laboral inicial. Objetivos específicos ‐ ‐ ‐ Demostrar que las competencias genéricas instrumentales influyen de manera positiva en la empleabilidad laboral inicial. Comprobar que las competencias genéricas de interacción social influyen de manera positiva en la empleabilidad laboral inicial. Definir si las competencias genéricas integradoras influyen de manera positiva en la empleabilidad laboral inicial. V.P. González & J. Mendoza �395 Revisión de literatura Empleabilidad laboral inicial La variable dependiente empleabilidad laboral inicial, implica el desempeño profesional de los estudiantes desde cualquier entidad académica, entiéndase aulas, laboratorios, talleres, etc.; y el desempeño laboral puede entenderse como aquel que se relaciona a las tareas desempeñadas en las entidades laborales (empresas) especializadas con una profesión, por lo que hemos nombrado la variable dependiente como empleabilidad laboral inicial explicada mediante el desempeño profesional orientado a lo laboral, y definido como el conjunto de tareas o acciones en las que el estudiante aplica las competencias de su profesión para obtener resultados acordes a lo que demanda el mercado laboral, y que son evaluables desde algún recinto académico. Existen diversas dimensiones que permiten medir la variable empleabilidad laboral inicial, éstos dependen de los métodos que se estén empleando, algunos son: calidad de trabajo, cantidad de trabajo (productividad), conocimiento del puesto, etc. (Ayala, 2004). Para definirlas, analizamos el punto de vista de Marshal (2007) que asegura que la educación recibida en pregrado influye en el desempeño medido en función a estándares de calidad, coincide con Frigo (s.f.) donde la competitividad de una empresa se expresa directamente en la calidad de los servicios que prestan sus empleados; además, Rodríguez L. (2005) afirma que es relevante la utilización de competencias, entre ellas, la orientación al logro y la productividad en el ámbito laboral. Por lo tanto, de acuerdo a Villa & Poblete (2008), las dimensiones para medir la variable dependiente empleabilidad laboral inicial son: 1. Calidad: buscar la excelencia en la actividad personal o profesional, orientada a resultados y centrada en la mejora continua. 2. Orientación al logro: realizar actuaciones que le llevan a conseguir nuevos resultados con éxito 3. Innovación: es dar respuesta satisfactoria a las necesidades y demandas personales, organizativas y sociales, modificando o introduciendo elementos nuevos en los procesos y en los resultados Competencias Genéricas & Empleabilidad Laboral Inicial �396 4. Productividad: es la habilidad de fijar por sí mismo objetivos de desempeño por encima de lo normal, alcanzándolos exitosamente (Alles, 2004). Estas son las cuatro dimensiones que permitirán obtener la medición de la variable dependiente: empleabilidad laboral inicial. Competencias genéricas El enfoque basado en competencias permite encontrar un punto de convergencia entre educación y empleo; refuerza el propósito de empleabilidad; se adapta a los cambios de la sociedad internacional bajo múltiples formas; enfatiza el esfuerzo del desarrollo económico y social en la valorización del recurso humano; es una posible y moderna respuesta a la necesidad urgente de mejorar la calidad de la educación para todos; también, se espera que lleve a una mayor equidad, ya que establece estándares objetivos que garantizan el acceso de diversos grupos en condiciones de igualdad, a la vez que proporciona las bases para la participación efectiva de los estudiantes en el proceso de aprendizaje. McClelland en 1975 señaló que el éxito en la contratación de una persona no es suficiente con el título que aportaba y el resultado de los tests psicológicos a los que se le sometía, sino que dependía más bien de las características propias de la persona, es decir, sus competencias (Estrada et al, 2011). Boyatzis (1982) lo concibe como la característica subyacente en una persona que esta causalmente relacionada con un buen desempeño en un puesto de trabajo. La Organización Internacional del Trabajo (OIT) en el 2000 resalta la importancia que para la empleabilidad tiene la educación de alta calidad, al aumentar la capacidad de los individuos para conseguir y conservar un empleo, mejorar su trabajo y adaptarse más fácilmente en el mercado de trabajo (Weinberg, 2004).En este sentido, se menciona la opinión de González & González (2008), afirmando que la competencia profesional es la actuación profesional donde se implican los conocimientos, hábitos, habilidades, motivos, valores, sentimientos que de forma integrada regulan la actuación del individuo hacia la búsqueda de soluciones a los problemas profesionales (González M. & González T. (2008). Mertens (2000) asegura que un profesional competente es aquel que aplica atributos personales V.P. González & J. Mendoza �397 como los conocimientos, habilidades, actitudes y aptitudes para lograr un desempeño efectivo en función a las necesidades de las empresas (Mertens, 2000). Para Tobón (2005), las competencias son procesos de desempeño eficiente y de calidad en la resolución de problemas del medio laboral, además de que implican saber llevar a la práctica los conocimientos, habilidades y actitudes en función de logros previamente establecidos, mediante la resolución de diferentes problemas, y son un concepto medible y evaluable (Tobón, 2005). Para LeBoterf (2008), una competencia es la combinación de conocimientos, capacidades y comportamientos que se pueden utilizar e implementar directamente en un contexto de desempeño (LeBoterf, 2008). Existen diferentes clasificaciones de las competencias algunas son básicas, genéricas y específicas (Argudín, 2005). Cuando se tienen las competencias básicas y genéricas, de una profesión, se desglosan las competencias específicas o particulares, éstas se construyen de acuerdo con los saberes; así como, con los elementos de competencia que son los componentes específicos de cada unidad de competencia relacionados con actividades y/o tareas concretas, y que van a guiar la valoración del desempeño (Tobón, 2005). Ante esto, la UANL propone el análisis de las prácticas sociales en toda su dimensión, para ubicar las competencias genéricas y particulares que le corresponden a cada nivel educativo que ofrece. Además de las competencias profesionales básicas y disciplinarias, el currículo de la UANL debe propiciar el desarrollo de un conjunto de competencias genéricas en los estudiantes. La educación basada en competencias implica, por lo tanto, el desempeño profesional laboral entendido como la expresión concreta del conjunto de conocimientos, habilidades, destrezas, actitudes y valores, que surgen a simple vista cuando la persona lleva a cabo una actividad o empleo (UANL, 2008). Las competencias genéricas promovidas por la UANL para lograr la formación integral de los estudiantes en el 2008 cuando se diseñó la propuesta de creación del programa educativo considerado en esta investigación es la que se presenta a enseguida: 1. Instrumentales. Comprenden las capacidades, destrezas y habilidades que tiene una función instrumental en el ámbito profesional actual y pueden ser de naturaleza lingüística, metodológica, tecnológica o Competencias Genéricas & Empleabilidad Laboral Inicial �398 cognoscitiva, propias del perfil profesional necesario para la competitividad internacional y local. Las competencias genéricas instrumentales son: comunicación verbal, comunicación escrita, aprendizaje autónomo, manejo de las Tecnologías de Información (TIC), pensamiento lógico, pensamiento crítico, pensamiento creativo, lenguaje matemático y comunicación con lengua materna y extranjera. 2. Interacción social. Son las que facilitan el proceso de desarrollo humano personal e interpersonal, es decir, la interacción social y cooperación a través de la expresión de los sentimientos, la crítica y la autocrítica. Las competencias genéricas de interacción social son: trabajo en equipo, adaptación al entorno y sentido ético. 3. Integradoras. Están relacionadas con el desarrollo de conocimientos, habilidades, destrezas, actitudes y valores que integran tanto a las competencias instrumentales como a las de interacción social, que permiten que el egresado alcance, junto al desarrollo de las competencias especificas de su profesión, una formación integral que lo haga competitivo, tanto a nivel local, como nacional e internacional. Las competencias genéricas integradoras son: liderazgo, generación y aplicación del conocimiento y resolución de problemas y toma de decisiones. Con base en la literatura revisada se presentan a continuación: el modelo gráfico que muestran las relaciones causa - efecto de las variables utilizadas en este estudio. Así como, las hipótesis que se derivan de dichas relaciones. Modelo gráfico e hipótesis del estudio En esta sección se integran las variables del modelo propuesto, las cuáles son identificadas de acuerdo a los tres grupos, y definidas. La variable dependiente es la empleabilidad laboral inicial y las variables independientes son las competencias genéricas. En la figura 1, se observa la representación gráfica de las variables estudiadas, la cuál es denominada modelo gráfico, que nos permite plantear la relación de cada una de las variables independientes con la dependiente, así como apoyarnos en la elaboración de las hipótesis estudiadas. Las hipótesis que se derivan de las relaciones planteadas en este estudio se mencionan a continuación. V.P. González & J. Mendoza �399 Hipótesis de investigación H1 Las competencias genéricas instrumentales impactan positivamente en la empleabilidad laboral inicial. H2 Las competencias genéricas de interacción social impactan positivamente en la empleabilidad laboral inicial. H3 Las competencias genéricas integradoras impactan positivamente en la empleabilidad laboral inicial. Figura 1. Modelo gráfico Fuente: Elaboración propia En la Figura 2 se incluye cada una de las competencias genéricas clasificadas según sean las instrumentales, de interacción social e integradoras. Figura 2. Competencias genéricas Fuente: Elaboración propia Competencias Genéricas & Empleabilidad Laboral Inicial �400 Metodología La investigación es de tipo correlacional explicativa ya que contempla una relación causa-efecto entre variables independientes y dependiente. Esta investigación contempla tres Fases: la Fase I y II es de carácter cuantitativa permitiendo comprobar las hipótesis; sin embargo, la Fase III es de tipo cualitativa con la finalidad de obtener la opinión de empleadores acerca del desempeño de los estudiantes en el medio laboral. Para el diseño de los instrumentos empleados en la Fase I y II se incluyeron seis ítems por cada variable, es decir, por cada competencia genérica y para cada indicador de la variable dependiente se incluyeron tres niveles de dominio (dos ítems por nivel de dominio, en total seis ítems por dimensión de cada variable). En la medición de las variables independientes y dependiente se utilizó una escala Likert del uno al seis para la evaluación: 1- sin ninguna objeción (presencia completa o en grado máximo), 2- una ó dos objeciones y sin trascendencia, 3- una ó dos objeciones pero de importancia, 4- objeciones considerables y/o que ponen en duda la afirmación, 5- objeciones abundantes y/o que prácticamente la contradicen y 6- objetable completamente (ausencia o en grado nulo). La variable dependiente es la empleabilidad laboral inicial que consiste en la siguientes cuatro dimensiones: calidad, la orientación al logro, productividad, e innovación; para su medición se utilizaron las escalas ya mencionadas en las cuatro diferentes dimensiones. El universo del estudio lo conforman todos los estudiantes inscritos en 9º, 8º, 7º y 6º semestre del Programa Educativo de Ingeniería en Aeronáutica (son 103 estudiantes inscritos bajo el modelo por competencias) de la FIMEUANL y están en condiciones académicas de realizar práctica profesional y/o servicio social; además de que la mayoría de las materias que cursan en éstos semestres se evalúan con proyectos terminales. La recolección de datos de acuerdo a las Fases se describe a continuación: A) Fase I. Evaluación de estudiantes: la aplicación de un cuestionario a cada estudiante calificando el grado de desarrollo que alcanzó durante su formación profesional. V.P. González & J. Mendoza �401 B) Fase II. Evaluación de profesores: la evaluación de los profesores para cada uno de los estudiantes evaluando sus competencias genéricas desarrolladas durante el trabajo en aula y extra-aula. C) Fase III. Evaluación de empleadores: entrevistar personalmente o vía telefónica a los jefes inmediatos de los estudiantes que hayan realizado prácticas profesionales, servicio social y/o participen en proyectos de investigación. La entrevista permite obtener la opinión sobre las competencias requeridas en la industria para insertarse fácilmente y permitir la empleabilidad. Para determinar la validez del instrumento de medición diseñado, se realizó una prueba de validez de contenido. Dicho procedimiento se mediante jueces o expertos, los cuales, deberían contar con un perfil ideal evaluando los ítems asociados a cada dimensión de la variable. Un requisito indispensable es que conocieran el Modelo Educativo (ME) de la Universidad Autónoma de Nuevo León (UANL) basado en competencias, además de las competencias genéricas propuestas en esta investigación para que existiera concordancia y relevancia entre las evaluaciones de los expertos o jueces, según Mendoza & Garza (2009). El perfil ideal de los expertos es el siguiente: nacionalidad mexicana, conocimiento o experiencia académico-laboral en métodos de investigación sobre el modelo de competencias, tener preferentemente posgrado en el área de educación o experiencia en docencia en la UANL (preferentemente) con un mínimo de tres años y conocimiento sobre competencias genéricas. Validez de Contenido En total fueron seleccionados 12 expertos que cumplieron con las características especificadas con anterioridad. El proceso de validez de contenido consistió en seleccionar un total de seis ítems para cada una de las 16 competencias genéricas a evaluar. Los ítems seleccionados de diversas fuentes no tenían orden con respecto al nivel de dominio. Se presentaron en un cuestionario y cada uno de los jueces se les mostró la definición de la competencia y los ítems asociados. Los jueces calificaron cada ítem de acuerdo a la siguiente escala: 1-Irrelevante, 2-Poco relevante, 3- Relevante y 4-Muy relevante. Se calculó la media de cada ítem y aquellos Competencias Genéricas & Empleabilidad Laboral Inicial �402 que tenían una media por debajo de 2.5 deberían considerarse irrelevantes por lo que deberían eliminarse. Tabla 1. Resultados obtenidos de la validez de contenido, n=12 Variable Valor promedio obtenido Aprendizaje Autónomo 3.08 Pensamiento Lógico 3.23 Pensamiento Crítico 3.22 Pensamiento Creativo 3.20 Comunicación verbal 3.08 Comunicación Escrita 3.16 Lenguaje matemático 2.93 Comunicación en lengua materna y extranjera 3.30 Trabajo en Equipo 3.16 Toma de Decisiones 3.23 Resolución de Problemas 3.33 Adaptación al Entorno 3.20 Liderazgo 3.34 Sentido Ético 3.33 Manejo de TIC 3.03 Generación y Aplicación del Conocimiento 3.33 Calidad 3.40 Productividad 3.46 Innovación 3.56 Orientación al logro 3.26 Fuente: Elaboración propia. Los resultados obtenidos por los jueces, mostraron para cada ítem un valor promedio mayor a 2.5 por lo cual, ninguno de los ítems fue eliminado, lo cual confirma la teoría revisada para cada variable. Los resultados se resumen en la Tabla 1. Resultados Análisis de Confiabilidad Enseguida se presenta el análisis de confiabilidad de los instrumentos de investigación utilizados en la Fase I y Fase II. V.P. González & J. Mendoza �403 FASE I. Evaluación de estudiantes y FASE II. Evaluación de estudiantes Para determinar la confiabilidad de los ítems de la Fase I y Fase II con respecto a las variables planteadas, mediante el SPSS se analizó el Alfa de Cronbach, resumiéndose los resultados en la Tabla 2. Tabla 2. Resultados de confiabilidad Fase I y Fase II Variable Aprendizaje Autónomo (AprAuto) Pensamiento Lógico (PensLog) Pensamiento Crítico (PensCri) Pensamiento Creativo (PensCre) Comunicación verbal (ComV) Comunicación Escrita (ComE) Lenguaje matemático (LeMat) Comunicación en lengua materna y extranjera (CLMyEx) Trabajo en Equipo (TrEq) Toma de Decisiones (ToDe) Resolución de Problemas (RePo) Adaptación al Entorno (AdEnt) Liderazgo (Lid) Sentido Ético (SenEt) Manejo de TIC (TIC) Generación y Aplicación del Conocimiento (GAC) Calidad (Cal) Orientación al logro (OrLo) Innovación (In) Productividad (Prod) AlfadeCrobach FASE I 0.602 0.685 0.662 0.824 0.778 0.724 0.664 AlfadeCrobach FASE II 0.927 0.933 0.932 0.938 0.917 0.945 0.912 0.773 0.881 0.837 0.742 0.791 0.881 0.907 0.714 0.976 0.962 0.95 0.946 0.932 0.942 0.96 0.961 0.844 0.793 0.783 0.808 0.866 0.958 0.962 0.953 0.970 0.959 Fuente: Elaboración propia Competencias Genéricas & Empleabilidad Laboral Inicial �404 Con respecto a la Fase I, el análisis de confiabilidad de los ítems analizados para cada una de las variables se obtuvieron valores de alfa de Cronbach superiores a 0.6, solo para las variables aprendizaje autónomo (AprAuto), pensamiento lógico (PensLog), Lenguaje matemático (LeMat) y pensamiento crítico (PensCri) se obtuvieron valores de 0.602, 0.685, 0.662 y 0.664, respectivamente. Con respecto a la Fase II, el análisis de confiabilidad cada uno de los ítems analizados (asociados a las variables) arrojó valores de alfa de Cronbach superiores a 0.9. En conclusión, el análisis de confiabilidad permite demostrar que son instrumentos confiables para utilizarse en la obtención de datos a partir de éstos resultados se procedió a la aplicación de dichos instrumentos en Fase I y Fase II (véase Tabla 2). Análisis de Regresión FASE I. Auto evaluación de estudiantes Para la prueba de las hipótesis de este estudio, tanto en la fase I, como en la fase II, se utilizó el modelo de regresión múltiple permitiendo estimar las relaciones entre los constructos, y a la vez examinar la significancia de las hipótesis del modelo. Para ello, se procedió a analizar los datos con el software SPSS, los resultados de la FASE I se presentan a continuación. En las Tablas 3, 4, y 5 se presentan los resultados obtenidos de la corrida de los datos de la Fase I en el modelo de regresión lineal mediante el SPSS. Fase I. Las variables que se van a correr en el modelo de regresión son las variables: 1. Instrum01. Es el promedio de las variables asociadas a la clasificación de competencias instrumentales de la Fase I: AprAuto, PensLog, PensCri, PensCre, ComV, ComE, LeMat, CLMyEx, TIC. 2. InterSo01. Es el promedio de las variables asociadas a la clasificación de competencias de Interacción Social de la Fase I: SenEt, TrEq, AdEnt. 3. Integra01. Es el promedio de las variables asociadas a la clasificación de competencias integradoras de la Fase I: GAC, Lid, ToDe, RePo. 4. Emp01. Es el promedio de las variables: Prod, In, OrLo, Cal. V.P. González & J. Mendoza �405 Tabla 3. Determinación de R2 R cuadrado Error típ. de la corregida estimación 1 .787 .619 .607 .53355 a. Variables predictoras: (Constante), Instrum01, InterSo01, Integra01. Fuente: Elaboración propia Modelo R R cuadrado Tabla 4. ANOVA Suma de Media Modelo gl F Sig. cadrados cuadrática 1Regresión 45.708 3 15.236 53.521 .000a Residual 28.183 99 .285 Total 73.891 102 a. Variables predictoras: (Constante), Instrum01, InterSo01, Integra01 b. Variable dependiente: Emp01 Fuente: Elaboración propia Tabla 5. Determinación de los coeficientes Beta y los valores “t” Modelo 1 (Constante) INST01 INSO01 INTE01 Coeficientes Coeficientes no estandarizados tipificados B Error típ. Beta 1.535 .664 .247 .118 .206 .117 .074 .132 .475 .102 .521 a. Variable dependiente: Emp01 Fuente: Elaboración propia t Sig. 2.312 2.095 1.596 4.656 .023 .039 .114 .000 FASE II. Evaluación de profesores Se procedió a analizar los datos con el software SPSS, los resultados se presentan a continuación en las Tablas 6, 7 y 8. Las variables que se van a correr en el modelo de regresión son: 1. Instrum02. . Es el promedio de las variables asociadas a la clasificación de competencias instrumentales de la Fase II: AprAuto, PensLog, PensCri, PensCre, ComV, ComE, LeMat, CLMyEx, TIC. Competencias Genéricas & Empleabilidad Laboral Inicial �406 2. InterSo02. . Es el promedio de las variables asociadas a la clasificación de competencias de interacción social de la Fase II: SenEt, TrEq, AdEnt. 3. Integra02. . Es el promedio de las variables asociadas a la clasificación de competencias integradoras de la Fase II: GAC, Lid, ToDe, RePo. 4. Emp02. Es el promedio de las variables: Prod, In, OrLo, Cal. Tabla 6. Determinación de R2 Modelo 1 R R cuadrado R cuadrado corregida .947a .896 .893 Error típ. de la estimación .52336 Estadísticos de cambio Cambio en R cuadrado Cambio en F gl1 gl2 Sig. Cambio en F .896 283.918 3 99 .000 a. Variables predictoras: (Constante), Instrum02, InterSo02, Integra02 b. Variable dependiente: Emp02. Fuente: Elaboración propia Tabla 7. ANOVA Modelo Suma de cuadrados gl Media cuadrática F 1 Regresión 233.304 3 77.768 283.918 Residual 27.117 99 .274 Total 260.421 102 a. Variables predictoras: (Constante), Instrum02, InterSo02, Integra02 b. Variable dependiente: Emp02 . Fuente: Elaboración propia Sig. .000a Tabla 8. Determinación de los coeficientes Beta y los valores “t” Modelo 1 (Constante) INST02 INSO02 INTE02 Coeficientes no Coeficientes estandarizados tipificados t B Error típ. Beta -.708 .321 -2.204 .391 .086 .345 4.541 .221 .102 .191 2.172 .472 .097 .444 4.850 a. Variable dependiente: Emp02 Fuente: Elaboración propia V.P. González & J. Mendoza Sig. .030 .000 .032 .000 Estadísticos de colinealidad Tolerancia FIV .182 .137 .126 5.481 7.318 7.961 �407 Resultados obtenidos y comprobación de hipótesis: Fase I y II. Para la Fase I, tomando en cuenta la hipótesis que afirmaba: a mayor grado de desarrollo de las competencias genéricas instrumentales, mayor empleabilidad inicial, se encontró apoyo a la misma (b =.206; p<.05). La hipótesis que afirmaba: a mayor grado de desarrollo de las competencias genéricas de interacción social, mayor empleabilidad inicial, no se encontró apoyo para la misma; y por último, la hipótesis de mayor grado de desarrollo de las competencias genéricas integradoras, mayor empleabilidad inicial se encontró apoyo a la misma (b =.521; p<.001). Es conveniente hacer un análisis que permita justificar por qué la segunda hipótesis no encontró apoyo en la evidencia de este estudio, ya que tomando en consideración la percepción y autoevaluación de los estudiantes, simplemente la incertidumbre de afectar sus calificaciones finales (percepción propia del estudiante), etc.; tal vez, haya sido una posibilidad para que se generara la variación con respecto a los resultados de la Fase II. Para la Fase II, tomando en cuenta la hipótesis que afirmaba: a mayor grado de desarrollo de las competencias genéricas instrumentales, mayor empleabilidad inicial se encontró apoyo a la misma en las evidencias presentadas (b =.345; p<.001). La hipótesis que afirmaba: a mayor grado de desarrollo de las competencias genéricas de interacción social, mayor empleabilidad inicial, sí se encontró apoyo a la misma (b =.191; p<.05); y por último, la hipótesis de mayor grado de desarrollo de las competencias genéricas integradoras, mayor empleabilidad inicial, también, se encontró apoyo a la misma (b =.444; p<.001). Es importante resaltar que muchos profesores ya han trabajado con los modelos por competencias y debido a que la UANL va permeando poco a poco dicho modelo, muchos profesores tienen conocimiento sobre el manejo de estas herramientas para evaluar competencias. FASE III. Evaluación de empleadores El análisis cualitativo de los datos se realizó con 10 empleadores donde los estudiantes han realizado práctica profesional, servicio social o han participado en el desarrollo de proyectos de investigación, las empresas que colaboraron con ésta investigación son, Frisa Aerospace, Viva Aerobus, TransPaís Aereo, Tata Technologies, Nemak, Monterrey Jet Center SA de Competencias Genéricas & Empleabilidad Laboral Inicial �408 CV, Forney (FMMX SA de CV), Aviones y helicópteros del Norte SA de CV, Aerovitro SA de CV, Doncasters de México y el Capítulo Estudiantil de Aerodiseño FIME-UANL. Los resultados obtenidos de las entrevistas personales o vía telefónica con empleadores respecto a la variable empleabilidad inicial fue, todos mencionaron que los estudiantes desempeñan su trabajo con calidad. El 90% de los empleadores mencionaron que los estudiantes desempeñan su trabajo orientados al logro de objetivos, son innovadores y productivos. Con respecto a su opinión sobre las variables independientes, los empleadores observaron que: Todos los estudiantes tienen gran capacidad para el manejo eficiente de herramientas de TI. El 60% de los estudiantes trabajan bien en equipo, son líderes y pueden trabajar en ambientes multidisciplinarios; y el 40% restante manifestó que los estudiantes no trabajaban en equipo o no tuvieron personal asignado a su cargo. El 90% de los estudiantes se comunicaban en forma oral de forma fluida, redactando documentos en idioma propio y otra lengua(s) extranjera, mientras que el 10% mencionó que no fue necesario evaluar esta competencia. El 70% de los estudiantes adquirían y administraban eficientemente su propio conocimiento, mientras que un 20% no compartía la misma opinión y solo un 10% destacó que fueron desarrollando poco a poco dicha competencia. El 80% de los estudiantes se adaptaban fácilmente a situaciones cambiantes e inesperadas, mientras que un 10% manifestó que desarrollo en forma gradual su competencia y un 10% restante, destacó que en la empresa difícilmente ocurren situaciones de este tipo. El 90% de los estudiantes tienen la habilidad de manejar lenguaje matemático y lógico, y el 10% restante manifestó no requerir esa habilidad. Todos los empleadores estuvieron de acuerdo en que los estudiantes practicaban constantemente la reflexión y el actuar en forma ética en el área laboral. Todos los estudiantes tienen la habilidad para generar y aplicar sus conocimientos. El 80% de los estudiantes tienen el compromiso profesional y humano frente a los retos sociedad contemporánea en lo local y en lo global, mientras V.P. González & J. Mendoza �409 que un 10% no lo tiene y el 10% restante no ha requerido demostrar esa competencia. El 90% de los estudiantes son hábiles para reconocer las amenazas del entorno social y ecológico y un 10% no se le ha requerido demostrar esa competencia por la naturaleza de la empresa. Todos los estudiantes resolvieron problemas específicos asociados a su profesión tomando decisiones coherentes y acertadas en la solución de problemas. El 90% de los estudiantes demostraban constantemente sus habilidades de pensamiento al analizar diversas situaciones del entorno de trabajo y un 10% restante no lo hizo. El resumen se presenta en la Tabla 9. Tabla 9. Resumen de los resultados obtenidos en la Fase III. Variable TIC LeMat PensLog ComV ComE CLMyEx AprAuto PensCre PensCri SenEt AdEnt TrEq Lid GAC ToDe RePo Cal OrLo In Prod DesOpinión favorable intermedia (%) (%) 100 90 80 10 10 70 20 10 80 10 80 10 80 10 100 90 10 100 70 30 90 60 80 10 90 100 100 90 10 90 10 90 10 Fuente: Elaboración propia. Favorable (%) No aplica (%) Competencias Genéricas & Empleabilidad Laboral Inicial 10 10 10 10 10 40 10 10 - �410 Resultados obtenidos en la Fase III. Con respecto a la Fase III de tipo cualitativa que tenía por objetivo obtener la opinión de los empleadores con respecto al desempeño de los estudiantes, en general, afirmaron estar satisfechos con el desempeño de los estudiantes realizada bajo el esquema de práctica profesional, servicio social y/o participación en proyectos de investigación. Con respecto a la variable dependiente empleabilidad inicial medida bajo las dimensiones de calidad, productividad, orientación al logro y propuestas innovadoras, los empleadores manifestaron una opinión favorable sugiriendo actitud positiva, emprendedora y de aprendizaje autónomo. Con respecto a las variables independientes, los resultados también fueron favorables destacando que deben mejorar su nivel de inglés, trabajar más en equipo, e incrementar sus conocimientos en matemáticas avanzadas. En conclusión, los resultados obtenidos en la Fase III de la investigación apoyan las hipótesis específicas, donde al cuestionar a los empleadores todos coinciden que en que las competencias genéricas instrumentales, de interacción social e integradoras influyen positivamente en la empleabilidad inicial de los estudiantes del PE de IAE. Discusión Para la Fase I, tomando en cuenta la hipótesis que afirmaba que a mayor grado de desarrollo de las competencias genéricas instrumentales, mayor empleabilidad inicial si fue apoyada. La hipótesis que afirmaba que a mayor grado de desarrollo de las competencias genéricas de interacción social, mayor empleabilidad inicial no fue apoyada; y por último, la hipótesis de mayor grado de desarrollo de las competencias genéricas integradoras, mayor empleabilidad inicial si fue apoyada. Es conveniente hacer un análisis que permita justificar por qué la segunda hipótesis no es verdadera, ya que tomando en consideración la percepción y autoevaluación de los estudiantes, simplemente la incertidumbre de afectar sus calificaciones finales (percepción propia del estudiante), etc.; tal vez, haya sido una posibilidad para que se generara la variación con respecto a los resultados de la Fase II. V.P. González & J. Mendoza �411 Para la Fase II, tomando en cuenta la hipótesis que afirmaba que a mayor grado de desarrollo de las competencias genéricas instrumentales, mayor empleabilidad inicial, tal hipótesis encontró apoyo. La hipótesis que afirmaba que a mayor grado de desarrollo de las competencias genéricas de interacción social, mayor empleabilidad inicial encontró apoyo; y por último, la hipótesis de mayor grado de desarrollo de las competencias genéricas integradoras, mayor empleabilidad inicial, fue apoyada. Es importante resaltar que muchos profesores ya han trabajado con los modelos por competencias y debido a que la UANL va permeando poco a poco dicho modelo, muchos profesores tienen conocimiento sobre el manejo de estas herramientas para evaluar competencias. En conclusión, los resultados obtenidos en la Fase III de la investigación apoyan las hipótesis específicas, donde al cuestionar a los empleadores todos coinciden que en que las competencias genéricas instrumentales, de interacción social e integradoras influyen positivamente en la empleabilidad inicial de los estudiantes del PE de IAE. Aportación En esta investigación se contribuye a la creación de un modelo de evaluación, así como, el desarrollo de técnicas e instrumentos destinados a evaluar el proceso de Enseñanza-Aprendizaje bajo el nuevo ME de la UANL basado en competencias, acorde a las necesidades o características de cada competencia evaluada. Por ser éste un nuevo ME en la UANL, es necesario proponer no solo la metodología, sino también nuevas herramientas que sean específicas (y adecuadas para cada aspecto diferente) en la medición de cada una de las competencias genéricas. Así es posible lograr el perfeccionamiento continuo a través de la retroalimentación de las necesidades de cada estudiante hacia los responsables del diseño, creación y/o modificación de planes y programas de estudios para asegurar la formación integral de profesionistas competitivos y capaces de adaptarse a cualquier entorno del mercado laboral logrando con ello el objetivo de las IES: ofertar una educación de calidad. Además con ello, es posible lograr que dichos programas diseñados bajo el modelo por competencias logren vincularse con otros programas nacionales e internacionales con competencias afines. Competencias Genéricas & Empleabilidad Laboral Inicial �412 Investigación futura Es necesario hacer una evaluación a otros programas educativos de la FIME diseñados mediante el modelo educativo por competencias, revisando otros instrumentos y comparando resultados para confirmar si el instrumento diseñado en esta investigación es el ideal mediante los resultados que pudiera arrojar cada uno de ellos. Es conveniente aplicarlo a otros programas educativos que no sean de ingeniería para comprobar la pertinencia del instrumento diseñado en otras disciplinas. Según se comentó al inicio de esta investigación la clasificación de competencias genéricas fue planteada bajo la actualización del Modelo Educativo de la UANL en el 2008, es necesario hacer la evaluación de las hipótesis tomando en cuenta la nueva clasificación propuesta en el documento oficial elaborado por el Comité de seguimiento y gestión para la implementación del Modelo Educativo y Académico de la UANL (UANL, 2011). También es conveniente para investigaciones futuras realizar un análisis de las competencias específicas de los ingenieros en Aeronáutica, siempre y cuando existan los espacios adecuados para su evaluación. Referencias Alles, (2004). Diccionario De Comportamientos Gestión Por Competencias. Granica. Argentina. Argudín (2005). La convergencia entre habilidades, actitudes y valores en la construcción de las competencias educativas. Educar. Octubre-Diciembre 2005. Ayala (2004). Proceso de evaluación del recurso humano. Extraído de El Prisma: Portal para investigadores y docentes. http://www.elprisma.com/ Boyatzis, (1982). The competent manager. Nueva York: John Wiley & Sons. Publicado en http://books.google.com.mx/books?id=KmFR7BnLdCoC&pg=PA8&dq=Boyatzis,+R.+ E.+(1982).+The+competent+manager&hl=es&sa=X&ei=0VYFT9vJJsnC2wWIkNmrAg &ved=0CDEQ6AEwAA#v=onepage&q=Boyatzis%2C%20R.%20E.%20(1982).%20Th e%20competent%20manager&f=false Campos (2003). 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Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 2004 Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme InnOvaciOnes de NegOciOs Año de publicación El año cuando se publico 2011 Año Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación. 8 Número Número de la revista 16 Mes de publicación Mes cuando se publicó Julio-Diciembre Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, 2011, Año 8, No 16, Julio-Diciembre Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Subject The topic of the resource Administración Auditoría Contabilidad Finanzas Gestión Pública Tecnologías de la Información Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/07/2011 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020987 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa/eng Relation A related resource https://revistainnovaciones.uanl.mx/index.php/revin Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant San Nicolás de los Garza, N. L. Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores. Alternativas Análisis Conocimiento Estudiante Liderazgo Operativa https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/469/20979/InnOvaciOnes_de_NegOciOs_2012_Ano_9_No_17_Enero-Junio.pdf ba8c8e49292f540412deef28002585bb Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 2004 Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme InnOvaciOnes de NegOciOs Año de publicación El año cuando se publico 2012 Año Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación. 9 Número Número de la revista 17 Mes de publicación Mes cuando se publicó Enero-Junio Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, 2012, Año 9, No 17, Enero-Junio Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Subject The topic of the resource Administración Auditoría Contabilidad Finanzas Gestión Pública Tecnologías de la Información Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/01/2012 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020988 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa/eng Relation A related resource https://revistainnovaciones.uanl.mx/index.php/revin Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant San Nicolás de los Garza, N. L. Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores. Aplicación Financiamiento Ingresos Metodología Perspectiva Variables https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/469/20980/InnOvaciOnes_de_NegOciOs_2012_Ano_9_No_18_Julio-Diciembre.pdf 7484e7aa57e7597eca1626b3244def6f Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 2004 Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme InnOvaciOnes de NegOciOs Año de publicación El año cuando se publico 2012 Año Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación. 9 Número Número de la revista 18 Mes de publicación Mes cuando se publicó Julio-Diciembre Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, 2012, Año 9, No 18, Julio-Diciembre Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Subject The topic of the resource Administración Auditoría Contabilidad Finanzas Gestión Pública Tecnologías de la Información Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/07/2012 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020989 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa/eng Relation A related resource https://revistainnovaciones.uanl.mx/index.php/revin Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant San Nicolás de los Garza, N. L. Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores. Consumo Desempeño Espítu empresarial Estudio Producción https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/469/20981/InnOvaciOnes_de_NegOciOs_2013_Ano_10_No_19_Enero-Junio.pdf a07311a881b2c8c70e38be544a58d6a1 Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 2004 Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme InnOvaciOnes de NegOciOs Año de publicación El año cuando se publico 2013 Año Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación. 10 Número Número de la revista 19 Mes de publicación Mes cuando se publicó Enero-Junio Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, 2013, Año 10, No 19, Enero-Junio Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Subject The topic of the resource Administración Auditoría Contabilidad Finanzas Gestión Pública Tecnologías de la Información Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/01/2013 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020990 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa/eng Relation A related resource https://revistainnovaciones.uanl.mx/index.php/revin Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant San Nicolás de los Garza, N. L. Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores. Éxito Factores Industria Mercadotecnia Software Transferencia https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/469/20982/InnOvaciOnes_de_NegOciOs_2013_Ano_10_No_20_Julio-Diciembre.pdf 2e608ccc4ebbf6bb000285adb57fd676 Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 2004 Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme InnOvaciOnes de NegOciOs Año de publicación El año cuando se publico 2013 Año Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación. 10 Número Número de la revista 20 Mes de publicación Mes cuando se publicó Julio-Diciembre Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, 2013, Año 10, No 20, Julio-Diciembre Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Subject The topic of the resource Administración Auditoría Contabilidad Finanzas Gestión Pública Tecnologías de la Información Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/07/2013 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020991 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa/eng Relation A related resource https://revistainnovaciones.uanl.mx/index.php/revin Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant San Nicolás de los Garza, N. L. Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores. Costos Equipo Estratégica Expectativas Investigación Servicios