352 20 16340 https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/313/14019/INNOVA_2002._Vol._2._No._6._Agosto._0002016012.ocr.pdf 6a5acacdce8583b8b60020e596e81acc PDF Text Text UNIVERSIDAD AI.J;TÓNOM'.A DE NUEVO ILEÍJN, Nos encontramos al inicio de donde la medicina ha progrW&do a espectacular apoyándose ~.ttft:nología que le va abriendo camino en el tr miento de las grandes enfermedad la humanidad. Este siglo, sin duda, de la cirugía rudimentaria a los t espectaculares , se usarán modernas y sofisticadas; se combaf infecciones con el descubrimi perfeccionamiento de nuevos antibi · vacunas; los avances en genética, molecular y el genoma humano ab nuevas vías terapéuticas; el u imagen en el diagnóstico irá radiología a la tomografí computarizada; y de la medicina en los nuevos descubrimientos en el c la fisiología y patología de las enfer . serán grandiosos. En la Universidad Autónoma ti ~uevo León,,preteñdemós, humildemente pero con esfuerzo, formar profesionales de ra -safud, colaborar en la formación, en la información y servicio a nuestros _ _udiantes y 1,1 la unldad. Es una ·' académica donde todos somos p..,sores y alu acceso. Existen ,grandes e impo tes proy catllj)O y en los que solo ha sid fuerzq ~onstante que devolve , .. <#' .. • · • la que todo �UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DE NUEVO LEÓN - UNIVERSIDAD DE HARVARD El pasado 21 de junio, la Facultad de Medicina de nuestra Máxima Casa de Estudios y la Escuela de Medicina de Harvard firmaron un convenio de colaboración para realizar intercambios SERÁ INTERNACIONAL LA UANL En CUATRO Años de estudiantes y profesores en los niveles de posgrado, así como material académico de interés mutuo durante los cinco años de duración inicial del convenio, lo que impulsará la investigación en las dos instituciones de educación superior. Como parte del proyecto "Educación para la Vida" y como primer paso para llegar a ser una Universidad de clase mundial se están realizando grandes esfuerzos, tales como la ejecución del ciclo de conferencias y talleres denominado Planeación para una Universidad de Clase Mundial. UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DE NUEVO LEÓN - GOBIERNO DEL ESTADO DE NUEVO LEÓN El evento fue organizado por la Secretaría de Planeación y Desarrollo Universitario y el Comité de Clase Mundial del Programa Educación para la Vida; consistió en tres sesiones El Gobernador del Estado y el Rector de la UANL, suscribieron un convenio de básicas para dar a conocer al personal tanto académico como administrativo, los beneficios colaboración que fortalecerá los vínculos con las empresas y el gobierno del estado para apoyar que la internacionalización traerá a nuestra Institución. con créditos algunos proyectos que están desarrollando estudiantes de nuestra Máxima Casa de Estudios. UANL ESTRECHA RELACIONES CON UNIVERSIDAD DE SUDÁFRICA La Facultad de Ingeniería Civil, tuvo el agrado de recibir en sus aulas a directivos de la Con el objetivo de mejorar día a día la calidad de la planta docente, la Universidad Universidad Technikon Free State, de Bloemfontein, institución que se encuentra ubicada en el Autónoma de Nuevo León, a través de la Fundación UANL extiende su programa de becas Continente Africano y que cuenta con 8 mil estudiantes; el director de dicha institución Gerrit para docentes con una serie de apoyos que inicia con cuatro lugares para maestros que Jordaan; así como Laetus Lategan, director de Investigación y Desarrollo de la misma, deseen especializarse en la Maestría en Manejo y Salud Ambiental. Las becas cubren la expusieron la conferencia magistral "La Ingeniería y la Investigación". colegiatura, la estancia y representan una erogación de más de 25 mil dólares al año. Como parte de su visita a esta Máxima Casa de Estudios, asentaron las bases para establecer futuros acuerdos de colaboración e!l cuestiones académicas, científicas y La recepción de solicitudes se hará hasta septiembre del presente año, para más tecnológicas con nuestra Universidad; como muestra de su interés becaron a una alumna de la información se podrá comunicar al 8329-4035 con Margarita González. Facultad de Ingeniería Civil para que realice sus estudios de maestría en aquella institución. ,-; fj . ; , 1~ .. (j . ~ ~ .■ �.. · 1Con estas dos premisas como puntos principales, en t INAUGURAN lABORATORIO DE NUTRIOLOG~ BÁSICA FONDO ~ VNL~ERSITAR ro me'ríos de.-un._año, el Hospital Universitario contará con una Torre de Pediatría especialmente acondicionada para recibir Para generar los científicos que al país le urgen en las áreas de alimentos y procesos nutriológicos, y con el objetivo de fomentar la investigación, contribuir a resolver problemáticas pacientes infantiles. "Este nuevo espacio llenará un vacío importante en la regionales y nacionales, formar recursos humanos y personal docente; la Universidad ciudad, en particular, en el campo de la atención Autónoma de Nuevo León, de manos del Sr. Rector Dr. Luis J. Galán Wong y la Directora de la especializada para niños y niñas de familias que no cuentan Facultad de Salud Pública y Nutrición, M.S.P. Luz Natalia Berrún de Tamez, inauguraron un con ningún servicio médico"; mencionó el Dr. Jesús Ancer moderno Laboratorio de Investigación en Nutriología Básica (LINBA) en las instalaciones de la Rodríguez, Director del Hospital Universitario. mencionada Facultad. Dicha torre, surge gracias al apoyo de la comunidad regiomontana, así como de la iniciativa privada; esta obra se convertirá en el primer centro médico de alta especialidad para nuestra ciudad y la región. "Aquí ya se puede apoyar fácilmente una tesis o un trabajo de investigación para venderse a la iniciativa privada", mencionó el Rector Dr. Galán Wong. "LINBA" está equipado con aparatos especializados, tales como espectofotómetros de luz visible y ultravioleta, incubadoras con sistema de agitación, entre otros. U&\ EL HOSPITAL UNIVERSITARIO JI CO DE CORDON UMBILICAL El Hospital Universitario "José Eleuterio González" inauguró el pasado mes de junio el Banco de Cordón Umbilical, lo que ubica a este hospital civil a la vanguardia en atención médica e infraestructura tecnológica en toda Latinoamérica. El objetivo del banco es, por un lado, almacenar cordones de particulares para su uso personal y por otro, tomar muestras de donadores voluntarios que deseen regalar el material del cordón umbilical. El costo de almacenamiento es inicialmente de unos 6 mil pesos; después hay que pagar una anualidad de 600 pesos. Estas cantidades contrastan con los 150 dólares al año que se tendrían que pagar en Estados Unidos y hasta 3 mil dólares por la cuota de congelación inicial. Con-es!e Banco que se encuentra en funcionamiento desde el 10 de mayo del presente año, se ~rmiWán elevar las posibilidades de llevar a cabo trasplantes de médula ósea entre toda la poblaciq!:· que padezca hematopías malignas, anemia plástica severa, errores congénitos·deii°'rnetabolismo e inmonudeficiencias congénitas, ya que es único entre el sector público·ae'Méxioo-:<~a inversión que implicó dicho banco fue de 3 millones de dólares. FONDO \)NlYEiSl'TARIO �En un escenario enmarcado por la Flama Universitaria empapada de luces multicolor y la Torre de Rectoría proyectando el azul y oro que la hacían vestir de gala, justo para el evento que acogía, la Ceremonia de Graduación Solemne UANL 2002; evento que por primera ocasión en la historia de la Universidad Autónoma de Nuevo León se lleva a cabo. La Ceremonia de Graduación Solemne UANL 2002 reunió a los 122 jóvenes que representaban a los 17, 963 egresados de preparatorias, escuelas técnicas y facultades de nuestra Máxima Casa de Estudios. El magno evento tuvo lugar la noche del pasado 26 de julio en la explanada de Ciudad Universitaria y estuvo engalanado con la presencia del Gobernador Constitucional del Estado de Nuevo León el Lic. Fernando Canales Clariond y su esposa la Lic. Ángela Stelzer de Canales, además del anfitrión de dicho evento, el Dr. Luis J . Galán Wong, Rector de la UANL y los diferentes Funcionarios y Directores de nuestra AlmaMater. Todo era emoción, alegría y orgullo; desde padres de familia felices por ver a sus hijos alzando los birretes en señal de gozo por haber terminado parte de sus estudios, alumnos orgullosos por representar a sus compañeros de generación; así como autoridades universitarias satisfechas por entregar a la sociedad jóvenes preparados para enfrentar un mundo lleno de retos. 0 �¡CON ESFUERZO Y DEDICACIÓN NACE UN BUEN EMPRENDEDOR! El pasado 30 de mayo, se llevó a cabo la celebración de los 35 años del majestuoso Con este lema como escudo; se llevó a cabo Estadio Universitario, que ha visto jugar a grandes figuras del fútbol internacional. La idea de por quinta ocasión en Bahía Escondida, ubicada en crear este formidable escenario surgió dentro del Patronato Universitario, cuyo presidente en el Municipio de Santiago, N.L. ; el Foro de aquel entonces era Don Manuel Barragán, viendo cristalizada la idea el 30 de mayo de 1967. Emprendedores Universitarios (FEUNI) realizado por nuestra Alma Mater. El evento reúne cada año alrededor de 600 El Estadio Universitario ha sido sede de grandes eventos, tales como: la victoria de los jóvenes creativos y emprendedores con proyectos Auténticos Tigres ganaron en 1974 y 1977 durante Torneo Nacional de Fútbol Americano de Liga innovadores para generar fuentes de empleo y Mayor, en el año de 1984 en un juego entre México y Argentina apareció "la ola" además fue mejorar la calidad de vida en el país. El evento fue Subsede del Mundial de México 86. inaugurado por el Gobernador del Estado, Fernando Canales Clariond, quien recibió por parte de la Universidad noma de Nuevo León una estatuilla de me::tc:1I y un documento como reconocimiento al emprendedor del año. - - -ÓVENES EMPRENDEDORES DESTACAN 10S Emprendedores talentosos de nuestra Universidad, Universiada Nacional 2002 destacaron como el mejor equipo de simulación de negocios de México y obtuvieron el segundo lugar de América Latina al participar en el más grande certamen de simulación de Refrendándose como una de las mejores instituciones de educación pública dentro del país, no sólo en lo académico sino también en lo deportivo, la Universidad Autónoma de Nuevo León obtuvo por segundo año consecutivo el subcampeonato nacional dentro del deporte estudiantil universitario en la sexta edición de la Universiada Nacional, la cual se llevó a cabo en la ciudad de Mexicali, el pasado mes de mayo. La participación de la UANL en la Universiada Nacional fue mediante la competencia dentro de 1O disciplinas, las cuales fueron: Aerobics, Atletismo, Fútbol Rápido, Fútbol Soccer, Karate, Levantamiento de Pesas, Tae Kwon Do, Tenis, Voleibol de Playa y Voleibol de Sala. Con un excelente desempeño tanto en la rama femenil como en la varonil, nuestra Alma Mater sumó un total de 1458 puntos, así como un total de 29 medallas (7 de oro, 9 de plata y 13 de bronce). ~ducación l.c. . . l"Cl<O lO VOO negocios. José Antonio Treto Obregón, Junior Gabriel Treto Peña e lván Romero Obregón, quienes son estudiantes de las Facultades de Ciencias Químicas, Arquitectura e Ingeniería Mecánica y Eléctrica forman parte del programa Emprendedor de la UANL, por lo cual lograron participar en dicho certamen, donde demostraron su ingenio y capacidad administrativa, de mercadotecnia y desarrollo de negocios, y aún sin haber terminado su carrera, planean y trabajan para su futuro como empresarios. �C.P. y Lic. Gabriel V. Cantú Elizondo Por otro lado, como parte de su trayectoria en nuestra Alma Mater el C.P. y Lic. Nació en Ciudad Guadalupe, Nuevo León, en el Gabriel V. Cantú Elizondo es miembro de la H. Comisión de Hacienda de esta Universidad año de 19:4,6; es egresado de la Facultad de Comercio y desde 1998 a la fecha. La H. Comisión de Hacienda está integrada por tres miembros, Administración ahora Facultad de Contaduría Pública y quienes son designados por la Junta de Gobierno, por tiempo indefinido, y desempeñan Administración y de la Facultad de Derecho y su encargo sin percibir retribución o compensación alguna. El principal objetivo de esta Criminología de nuestra Máxima Casa de Estudios, Comisión es administrar eficientemente el patrimonio de la Universidad, así como el siendo su entereza y tenacidad la clave para titularse de presupuesto de ingresos y egresos de la misma. dos carreras universitarias. El C.P. y Lic. Gabriel V. Cantú Elizondo es Comisario Titular de la Fundación UANL, Como parte de su formación académica ha miembro Titular del Comité Técnico en el Fideicomiso Unidad Mederos y miembro Titular realizado múltiples cursos de asuntos fiscales, los del Comité Técnico en el Fideicomiso de Fondos de Pensiones de la Universidad cuales ha llevado a la práctica en su ejercicio profesional Autónoma de Nuevo León. como Notario Público, actividad a la que se ha dedicado desde 1985, siendo la Notaria Pública Número 88, la Como parte de sus labores cívicas es miembro del Club de Leones de Villa de que se encuentra a su cargo. Guadalupe, A.C. desde 1975 a la fecha; a partir de 1969 fue miembro de la Asociación Neolonesa de Karate-Do, Asociación Civil y además durante los años de 1974 y 1975 se En su trayectoria dentro de la UANL, ha destacado el ser miembro del Consejo desempeñó como Director del Capítulo en Guadalupe, Nuevo León de la misma Consultivo; desde su formación, el 31 de mayo de 1996 hasta la actualidad. El Consejo Asociación. Pertenece al Colegio de Notarios desde el inicio de su actividad profesional Consultivo es como Notario Público yac a Institución y la comunidad y Sociedad Civil; y Socio-Dir Civil. ni por la el C.P. a su preocupación · e 'dad. la labor que sejo Consultivo ual que todos sus se han obtenido Autónoma de espacho Gabriel V. Cantú, �Es el nuevo sistema telefónico de información de la Universidad Autónoma de Nuevo León. Ante la importancia de seguir apoyando la investigación tecnológica, nuestra Alma Mater fLie sede del XVI Congreso de la Asociación Mexicana de Directivos de Investigación Aplicada y Desarrollo Tecnológico (ADIAT), organismo presidido por Julián Adame Miranda, Subdirector Técnico de la Comisión Federal de Electricidad. El evento se llevó a cabo el pasado mes de abril en las instalaciones del Teatro Universitario y el tema principal en esta ocasión fue: "Las Estrategias y Políticas para la Competitividad". cQué tipo de información proporciona? • • • • Información sobre el actual ciclo escolar. La ubicación y los teléfonos de las distintas dependencias y facultades de la UANL. Los requisitos para cualguier trámite escolar. Eventos culturales, académicos y deportivos. cQué horario tiene? Durante este encuentro, el Rector de nuestra Máxima Casa de Estudios, Luis J. Galán Wong, declaró que se planeaba invertir alrededor de 1O millones de dólares durante este año en la creación de 15 nuevos institutos, para apoyar la investigación en materia de cancerología, biología molecular, biotecnología, ciencias sociales, educación, mecánica y eléctrica y materiales, esto como parte del programa "Educación para la Vida". El sistema UNITEL proporciona información las 24 horas del día. cCuáles son las ventaias que ofrece UNITEl? • Resolver en una llamada dudas específicas. • Dar fluidez a cualquier trámite. • Conocer los eventos más importantes del momento. Además en el CORREO DE VOZ, con un mensaje del Sr. Rector, usted podrá expresar cualquier duda, comentario y opinión al que se le dará seguimiento y atención de inmediato. cQué número tengo que marcar? Atención personalizada de información en la planta baja de la Torre de Rectoría de las 6:00 AM de 8:00 PM. Atención de ODeradora en el conmutador 83 29 40 00 de 8:00 AM a 8:30 PM y los sábados de 8:00 AM a 3:30 PM. Dr. Luis J . Galán Wong Rector ~.-ufAucac 'CRO ión 11. LO VOO 1119. Maria del Carmen Martínez Ceiudo S-ecretaria de Asuntos Universitarios �VIEIRANO lUNOVERSOlAIRIO 2002 En el contexto de los Programas de Educación para la Vida y Visión UANL 2006, y con el escaso conocimiento programa "Educación para la Vida", está propósito de responder a los retos que enfrentan las instituciones de educación superior, las ecológico y la explotación irracional de los preparando jóvenes que al egresar de la dependencias que conforman la Universidad Autónoma de Nuevo León, fortalecieron su oferta recursos por parte de la sociedad, la institución se comprometan con la educativa a través de los Cursos de Verano Universitario 2002. Universidad Autónoma de Nuevo León, con comunidad y su entorno, incluido el medio el apoyo de ambiente". Dirigidos a niños, adolescentes y adultos, los diferentes cursos tocaron cuatro temas Ante el Ambiente la Secretaría del Medio y Recursos Naturales principales: artes, ciencias, recreación y areas técnicas. Verano Universitario 2002 se llevó (SEMARNAT) y la Secretaría de Desarrollo Entre las instituciones asistentes al acabo del 15 de junio al 15 de agosto, con la intención de reforzar la interacción entre la institución y la comunidad. Urbano del Gobierno del Estado, realizó el foro se encuentran: Parque Chipinque, "Foro de Educación Ambiental", con motivo Pronatura, Cemex, PASA, OVIS, IDEA, del Día Mundial del Medio Ambiente. Cerro de la Silla, Subsecretaría de Ecología, Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey, Las actividades se llevaron a cabo en Programa Victoria, Red de Educadores el auditorio de la Biblioteca Magna "Raúl Ambientales de Nuevo León, así como Rangel Frías" con la participación de Facultades y Preparatorias de la UANL; diferentes panelistas, entre ellos el Rector de entre otras. . nuestra Alma Mater, Dr. Luis J. Galán Wong, quien mencionó: "La Universidad a través del ALUMNOS-UANL PARTICIPAN EN OLIMPIADAS INTERNACIONALES Dos estudiantes de la Escuela Industrial y Preparatoria Técnica Álvaro Obregón, Eva María Gutiérrez Delgado y Jorge Luis Barreda Esparza viajaron a Letonia e Indonesia respectivamente para competir en olimpiadas internacionales del conocimiento en las áreas de Biología y ·Física. Eva María viajó a Riga, Letonia donde participó en la XIII Olimpiada Internacional de Biología; y Jorge Luis, se trasladó a Bali, Indonesia donde compitió en la XXXIII Olimpia9a Internacional de Física. "Es un acto muy importante, nos llena de orgullo tener estudiantes a nivel de preparatoria de talla internacional, eso habla de que nuestro sistema de preparatorias, es un sistema de excelencia"; mencionó el Rector Dr. Luis J. Galán Wong. ~ducación ~ P<RO LO VIOO �OBRA DE "Siempre quise ser muralista porque me fascinó el hecho de hacer una aportación al país a través de las artes" ........ Gerardo Cantú. Dentro del marco del Festival Alfonsino UANL 2002, la Biblioteca Raúl Rangel Frías, llevó a cabo la exposición pictórica "Gerardo Cantú ... Obra de Gran Formato". La muestra comprendida casi en su totalidad por temas ecológicos, fue diseñada en lienzo, complementada con técnica mixta. "Mi pintura invita a la reflexión, meditación y a la Dicha muestra plasma el estilo de Gerardo Cantú: la pintura de gran formato y el mural. En estas acción, es decir, los preceptos que se manejan en esta institución: hacer, ser, conocer y servir", mencionó el autor. obras se puede apreciar la denuncia, nuestra geografía, los sentimientos, lo que vemos, así como la crítica al mal uso de los medios de comunicación. La muestra está integrada por 55 piezas, las cuales están hechas en diferentes técnicas: acrílico, óleo y MUSEO EL CENTEnARIO EHPONE SUS OBRAS EN LA UANL dibujo. Con motivo de su vigésimo aniversario, el Museo del Centenario decidió salir de sus instalaciones, para mostrar una exposición sobre el municipio de San Pedro Garza PRESOOA SIi "PEllllEÑO INSTRIIOWO PW L\ VIDA'' Con una carrera de 45 años dentro de las artes, así como aproximadamente 112 exposiciones, las cuales avalan una pasión hacia la pintura, al Maestro Eduardo Pérez de León le tocó compartir sus sentimientos, su visión y su actitud hacia la vida, con los estudiantes, los maestros y público en general que visitan la Torre de Rectoría de la UANL, el pasado mes de junio, cuando presentó su "Pequeño Instructivo García, siendo el espacio de arte de la Torre de Rectoría el encargado de albergar la muestra el pasado mes de mayo. "La exposición Itinerante sobre San Pedro Garza García, El Centenario", abarcó dos partes: la histórica y la artística; la primera estuvo compuesta por sillas que mostraron el pasaje histórico por el que ha atravesado San Pedro, y la parte artística comprendió obras de reconocidos artistas que a través de 20 años han donado al museo. Con esta exposición se intentó mostrar lo que fue y es San Pedro a través de los años. para la Vida". ~¡ ~ �EXPONE SU "PANORAMA" Durante el mes de mayo, la Biblioteca Universitaria "Capilla Alfonsina" fue el recinto que albergó la exposición de la artista Blanca Rita Guevara, denominada "Panorama", obra en la que mediante colores y diversos efectos expresa su percepción del mundo y su gusto por la naturaleza. Las técnicas que predominaron en dicha obra son: acrílico, óleo y mixta. Fueron 17 las obras expuestas. Desde muy pequeña se inclinó por el gusto de las artes. Estudió Diseñador de Interiores en la Escuela de Diseño y Arte; además de estudiar artes plásticas. Su primera exposición la llevó a cabo en dicha escuela la cual denominó "Diseño y Arte". ASOCIACIÓN DE ARTE NICOLAÍTA MUESTRA SUS OBRAS EN ESPACIO UNIVERSITARIO La Asociación de Arte Nicolaíta (ASART) inició formalmente sus actividades a través de una exposición colectiva, conformada por pinturas, fotografías, esculturas, museografía y restauración. El pasado 12 de junio en la Capilla Alfonsina de nuestra Alma Mater, se inauguró dicha exposición en manos del Secretario General de la UANL, lng. José Antonio González Treviño, quien a su vez tomó protesta a los miembros fundadores de la ASART. La exposición tiene una dedicatoria especial en homenaje al artista plástico nicolaíta Alberto Cavazos, así lo mencionó Laura González, presidenta de la asociación artística. La muestra estuvo integrada por obras de 31 artistas, quienes utilizaron diferentes técnicas y disciplinas. �OFERTA EDUCATIVA UANL 1001 Con la finalidad de informar con claridad , principalmente a los futuros egresados que aún no optan por una carrera, acerca de los programas educativos que se ofrecen en la Universidad Autónoma de Nuevo León, el Rector Dr. Luis J . Galán Wong presentó el libro "La Universidad Autónoma de Nuevo León y su Oferta Educativa", edición 2002. Algunos de los beneficios que ofrece el libro es mostrar de manera detallada cada una de las carreras a nivel técnico y profesional que ofrece la UANL, así como los requisitos de admisión,, inscripción y obtención de grados, además se presentan las opciones de titulación, los principales programas de posgrado, cursos de actualización, maestrías y doctorados. NUEVO ESTACIONAMIENTO EN LA UANL Gracias al apoyo y colaboración de sus < .., " estudiantes, la Universidad Autónoma de Nuevo León cuenta con un área especial de 13 DE JUNIO DE 2002 SE_GURIOAO estacionamiento para su comunidad VIGILANCIA estudiantil, dicha área se encuentra en ENTRADA POR UNIVERSIDAD Y 8Afl:llAGAN funcionamiento desde el día 13 de junio del presente año. El estacionamiento, ubicado en el Estadio Universitario brinda espacios suficientes para aquellos estudiantes ttue se transportan en vehículo; lo cual les resulta más cómodo y seguro. Dr. Luis J. Galán Wong Rector lng. José Antonio González Treviño Secretario General / lng. María del Carmen Martínez Cejudo Secretaria de Asuntos Universitarios Lic . Mayela G. Rodríguez González Directora de Comunicación -e Imagen / Dr. Juan Antonio García Salas Editor Lic. Maricruz Fuerte Nuncio Coordinadora de Redacción / Lic. Javier García Martínez Coordinador de Diseño Colaboración Lic. Luis A. Franco García / Lic. Eduardo Loredo Rivera / Lic. Efraírii Aldama Villa / Daniel Pardo Durán / Brenda B. González Fernández � Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Innova : comunicación institucional de la Universidad Autónoma de Nuevo León Description An account of the resource Revista de comunicación institucional de la UANL. Editado por Juan Antonio García Salas. Contiene información académica, estudiantil, deportivas, notas culturales y administrativas de la Máxima Casa de Estudios. Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme Innova : Comunicación Institucional de la Universidad Autónoma de Nuevo León Año de publicación El año cuando se publico 2002 Año Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación. 2 Número Número de la revista 6 Mes de publicación Mes cuando se publicó Agosto Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Irregular Relación OPAC https://www.codice.uanl.mx/RegistroBibliografico/InformacionBibliografica?from=BusquedaAvanzada&bibId=1752164&biblioteca=0&fb=20000&fm=6&isbn= Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Innova : Comunicación Institucional de la Universidad Autónoma de Nuevo León, 2002, Año 2, No 6, Agosto Creator An entity primarily responsible for making the resource Rodríguez González, Mayela Guadalupe, Directora Subject The topic of the resource Universidad Autónoma de Nuevo León Cultura Deportes estudiantiles Academia Educación Superior Publicaciones periódicas Description An account of the resource Revista de comunicación institucional de la UANL. Editado por Juan Antonio García Salas. Contiene información académica, estudiantil, deportivas, notas culturales y administrativas de la Máxima Casa de Estudios. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Secretaría de Asuntos Universitarios, Dirección de Comunicación e Imagen Contributor An entity responsible for making contributions to the resource García Salas, Antonio, Editor Aldamoa Villa, Efraín, Colaborador Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/08/2002 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource tex/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2016012 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa Spatial Coverage Spatial characteristics of the resource. [San Nicolás de los Garza, N.L., México] Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores Arte Convenios Educación Emprendedores Estadio Universitario Nutriología Tecnología Universiada https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/313/14020/INNOVA_2002._Vol._2._No._7._Octubre._0002016022.ocr.pdf 2d55d5b09886bde13cb73a1600e17b8b PDF Text Text Comunicación Institucional de la Universidad Autónoma de Nuevo León Año 2 / No. 7 / Octubre 2002 :? UNIVER IDAD AUTÓNOMA DENUEVO LEÓN Es de suma imprescindible para la sociedad una educación superior renovada para afrontar los desafíos del siglo XX I. que garantice su autonomía mtclectual y 1<,)rme ciudadanos responsables. conscientes y especialistas. sin los cuales ninguna nación puede progresar en e l campo econom,co. sucia!. p'}lítico y cultural. En la sociedad del conocnniento. la educación supcnor y la investigación son componentes esenciales del i.lesanollo cultural. socioeconómico y ecológico de los individuos. las eomum<lades y l.1~ nacione~. Para cumplir con lo anren or. la educació11 superior debe hacerse flexible. di\l:rv ' s y planes de-estudio y dominar las . La e<luc,tción superior debe abrirse a los on ·imicntos para reconvert ir y mejorar sup.:rior Uel próxi mo siglo. deberá inscribirse n el proyecto global de educación permanente de las cu •stiones primordiales de la educación cceso. la equidad ya que. según la anos. s9n el merito y el csfuc rí'o los que abren el acceso a a tducacirnl sup.:rior. Si se tienen los méritos y los medios. se accede .t la cdumci1ín superior ) se contribuye a la financiación de la institución: si se tienen los méritos pero no los medios. se den~,, accedl•r a la cdtlcaciún ~upcnor y la sociedad debe hacerse cargo de la linancrarnín: por últnno. " se tienen lo medios pero no el mento, ha\ ~ue esforzarse en adqu11irlo } en que sea reconocido. Otro ,y.-pcclo de suma importancia para la cduc.,ción superior es su misi9n. su ar,crtura a l;1 sociedad ) ,u 111teraccmn con los principales actores sociales } con lo~ grandes sectores. 1a, misiones tradicionales de la l·Jucal·1ón ~up.:m>r sigrn:n siendo la cosc11a111a, la formación. la in ·sdgac160 ) el estudio parn l,1v n.:c·er dc·san-ollo integral de la pe~ona. En este tema tan ;unplio de la interacntin de la educación suP.erior con la sodeJad citare brevemente trcs puntos: las relaciones e,J11rc la eJu1;ación supcnor ) d btado } la so1:1cJad en su conjunto. l.,a ~arantía y el rcsf)l'lo de la autonomía 111s111uc1llnal y de la lihertad , 'mica por parll' Jcl L,tado y la suciedad es condición i11di,pcn,ahle para qu,• la cduc,1c1on superior cumpla su misión, sin embargo: las 111st11unones de cducacion ,upenor deben rendir cuentas le su actívtdád ) u11l11ac1ón de los recursos ",cicdad. Otro punto rcl.u.:mn de l,1 cdul'acion superior,.> el mundo del 1mp111tante que esta rclacinn se cnllcnda como de s<x:1os iguales ) no de subordmauún de no a otro Por último. está el as~u o del tinanc1a1mcn10 donde cs nl·n:sario que la, 111sti1uciones de t'Oll ·iún superior raranlll'en las fuente~ Je linanciamicnlo suplementaria ) pon!!an en marcha .u.:tiHdades gcneradora, de rngrcsos, refuercen su gcstion. que ulihcen sus recursos racionalmente ) adopten pr.tcllcas om:nlada, al futuro. el a'ª Alrre l<lammam \"eritatis DR. 1.UISJ. (; \ l. b , WO'\G Reclor de la lANL fJ �Convenios --- - --- - / I La UANL, gracias a la labor de~ Centro de Transferencia de Tecnología firmó un convenio que la ubica como el contacto para Latinoamérica del Centro Internacional de Ciencla y Alta Tecnología, institución/ multinacional auspiciada por la Comunidad Económica Europea y la Organización de las Naciones Un'Ídas para el Desarrollo Industrial. / El convenio fue firmado en la sede del centro científico, en Trieste, h afüi; tal acuerdo abre la posibilidad de que la Máxima Casa de Estudios aproveche apoyos tecnológicos y económicos, fundamenta lmen/e para e l intercambio de científicos. El acuerdo de colaboración fue firmado por Rodolfo Quintero, Director del Centro de Transfetencia de Tecnolog~a de la UANL, y por Francisco Picio, Director General del Centro Internacional de Cien(\_ia y Alta Tecnologta; Femando Canales, Gobernador de Nuevo León, firmó en calidad de testigo de honor. \ \ \ .- --- " SUSCRIBEN CONVENIO UANLYCEU \ \ \ I CON\VENIO ENTRE HOS~TAL UNI\IBRSITARIO Y PRESIDENCIA ~CIPAL DE MATAMOROS / 1 Nuestra /Alma Mater a través del Hospital Universitario "José Eleuterio González" y la presidencia m _ unicipal de Matamoros, Tamaulipas, suscribieJon un convenio de colaboración, para beneficio de las fam iliás de los trabajadores del municipio. Dic)m convenio, permitirá la atención médica delios trabajadores, así como un apoyo académico por parte del HU. \ \ I / ......... -- - / LA UANL REALIZA CONVENIO CON LA UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DE BARCELONA El Rector de la Universidad Autónoma de Nuevo León, Dr. Luis J. Galán Wong, y el Ing. Antonio Coello Valadez, Rector del Centro de Estudios Universitarios (CEU) firmaron un convenio de intercambio biblio_tecario, teni~ndo como testigo de hono! al escritor coahuilense, Lic. Armando Fuentes Aguirre «Catón». La firma se llevo a cabo en la sala de Juntas del CEU, ante la presencia de funcionarios de ambas instituciones. Tal acuerdo traerá múltiples beneficios a estudiantes y catedráticos de ambas instituciones. Con la finalidad de obtener intercamiÍos académicos para ,-realizar doctorados en el área de medicina, nuestra Institución y la Universidad Mítónoma de Barcelona firmaron un convenio de intercambio. Este convenio permitirá a los méjicos participantes conocer las avanzadas tecnologías que existen en la medicina europea. / / / ......... ......... ------ ~rlucación ~W1~ LOVOCl ----- ---- FONDO \ -- \ \ ......... UNIVERSITARIO La Universidad Autónoma de Nu~o León y la Comisión Nacional de Zonas Áridas, firmaron un convenio de colaboración en donde se verán beneficiados cinco municipios neoleoneses: García, Galeana, Mier y Noriega, Doctor Arroyo y Aramberri, p~ la transferencia de tecnología en cuanto al manejo y explotación de especies pecuarias. La UANL capacitará a los pobladores sob\e la producción y manejo del ganado caprino, así como en la .....__ ~ laboración de quesos y leche de cabra para \ comercialización. / \ ------ CONVENIO ENTRE UANL y CONA~A " / -.:_r/;~S,:~A UANL CONTACTO DE TECNOLOGÍA - - --- �Sesión Solemne 2002 - - . .,,..,..,. El Honorable Consejo Universitario de la Universidad Autónoma de Nuevo León celebró el pasado 12 de septiembre la Sesión Solemne, evento que bajo el marco del 69 aniversario de nuestra Universidad, se encargó de brindar un reconocimiento, como cada año, a los más destacados alumnos, caledráticos, investigadores y artistas de nuestra Máxima Casa de Estudios. / Se entregó también un recolocimiento al C.P. Juan Zamudio Camacho, por JÍaber concluido satisfactoriamente su periodo ¡n la H. Junta de Gobierno, y posterior a esto el C.P. Gregorio Treviño Lozano tomó protesta comojnuevo miembro de la H. Junta de Gobierno de nuestra Alma Mater. ,, / / I \ \ ~ ~ucación LOVOO '\ \ / _ - ./ - \ TOM¡A PROTESTA 1 Nu~yo MIEMBRO DE LA I H. ~UNTA DE GOBIERNO 1 / -- \ 1 / " \ \ \ I \ \ \ \ \ \ \ '\ 1 \ \ - - / I 1..~ PLAZA DE UNIVERSITARIOS ILUSTRES Artes Corporales, Artes Literarias y Artes Visuales y 50 Premios al Mérito Académi,902001 - 2002. / Dura~e la cer~monia, _ta _cua~ estuvo engalanada con la presencia de d1sllngu1das personalidades universi~rias, el Rector de nuestra Alma Mater, Dr. Luis J. Gal_án Wong y el Gobernador del Estado de Nuevo Leóh, Lic. Fernando Canales Clariond; se entregaron Ios.,,.premios de Doctor Honoris Causa a: Dr. Juan José Peña Cabriales, Dra. Adela Artola Afien, Lic. Sergio González Gálvez, Dr. Luis Cabero i Roura; el premio de Profesor Emérito a: Dra. Consuelo Pérez E$pinoza de la Facullad de Odontología, Profr. y Lic. Gilberto R. Villarreal de 1a Garza de la Escuela Preparatoria No. 7, Lic. LeopoJdo Peña Garza de la Facultad de Derecho y Criminología, Dra. Esther G. Gállegq_s Cabria1es de la Facullad de Enfermería; se entregaro~4 Grados ~e Doctor. 2? Pr~mios de Invesligaci~n 2~0 ~n las areas de: Ctencias de la Salud, C1enc1as de la Tierra y Agropecuarias, Ciencias Exactas, Cienci~ "Naturales, Ciencias Sociales, Humanidades e Ingeniería y Tecnología; 4 Premios UANL a las Artes 2002 en las siguientes áreas: Artes Auditivas, -- Du91nte la Sesión Solemne de Septiembre 2002, ke llevó a cabo como parte del programa del eveqto, ~ I reconocimiento que la Universidad Autónoma de Nuevo León otorgó al C.P. Juan Zamudio Cam¡cho por haber concluido satisfactoriamente su (abor como miembro de la H. Junta de Gobierno qúrante el periodo que inició en septiembre de 199)La H. Junta de Gobierno es una in~tancia de autoridad, la cual está integrada por l r miembros que son electos por el Consejo Uniyersitario. Las actividades principales de este or anismo colegia7 do son las de designar al Rector de la Universidai:l, a los Directores de las Preparatorias y Facult'ades y a los miembros de la Comijión de Hacienda. Posterior a la entre,,ga del reconocimiento, el C.P. Gregorio Treviñ<{ Lozano tomó protesta como nuevo miembt'6 de la H. Junta de Gobierno para el periodo ~ inicia en septiembre de 2002 y finaliza / . _en septiembre de 2013. " --- -- f- - La Plaza de Universitarios Ilustres u · parte sur de la Torre de Rectoría, fue · por el Rector Dr. Luis J. Galán Wo mes de septiembre, con la ceremonia de bustos del Dr. José Eleuterio Eduardo Aguirre Pequeño y el Lic. Ge Quiroga. mismos que a partir de ent pañan los bustos de Lic. Raúl Rangel Alfonso Reyes. Dicha ceremonia. dio el marco par festejos del 69 aniversario de la UANL está celebrando su 69 aniversario y va ini " con la inauguración de la Plaza de U •versitario Ilustres, que mostrará la historia de nuestr universidad en dichas esculturas de t distinguí das personalidades", explicó el Rector. La Plaza de Universitarios Ilustres acordada H. Consejo Universitario en su sesió noviembre de 200 l, reúne los bustos que han hecho posible la creaci crecimiento y consolidación de la Máx Estudios. La hechura de las esfinges fue encomen ada desde enero de 2002 al conocido escultor Cuauhtémoc Zamudio. �ESTA ES LA UNIVERSIDAD PÚBLICA QUE ,, / QUEREMOS EN MEXICO.... / ........... / '-... I Con estas palabras el C. Presidente de la República, Lic. Vicente Fox Quesada, se refirió a la participación que está desarrollando la Universidad Autónoma de Nuevo León en el sector productivo, esto después de haber inaugurado un nuevo modelo 1 de empresa bajo un sistema de socios para 1 desarrollar y vender productos lácteos a travtlS de una planta procesadora de leche ubicada en las instalaciones de la Facultad de Agronomía, en el \ municipio de Marín, N.L. "Este es el ejemplo que nos da la Universidad \ Autónoma de Nuevo León, de que cuando se tiene visión, voluntad y compromiso de hacer las cosas, \',e logran", expresó el mandatario. Está asociación de 200 productores de leche en el e~ado no solo beneficiará a los involucrados en Ja em~resa. ~ino .ª ocho municipios de la entidad: Salihas V1ctona, Zuazua, Marín, Dr. González, Apod\ca, Cen-alvo, Ciénega de Flores y Agualeguas. La inversión para echar a andar este proyecto ascendi6'a! millón de dólares, que con el equipo técnico y J"-s recur,sos huma?os de la UANL, y los productores podran traducirse en 60 mil litros diarios de leo.be para elaborar queso, yogurt, y malteadas. / / - / ---- ........._ / I / I Con esta nueva infraestructura el Hospital Universitario "Dr. José Eleuterio González", pretende seguir formando profesionales de la salud con excelencia académica, así como proseguir con los programas de investigación y asistencia que han destacado a esta institución a nivel internacional. NOTICIAS" UNIVERSITAlt:l~S ,, EN LINEA '-- I 1 \ 1 \ I / Con el objetivo de aprovechar las~entajas que ofrecen las nuevas tecnologías de la irl'(ormación, asi como, optimizar la labor de apoyo a lo~ medios de comunicación, tanto electrónicos como imi<.resos; la Universidad Autónoma de Nuevo\ León ha ~eado en su portal de Internet una nueva liga de noticias universitarias, esto para establecer \ma mejor \ comunicación con la comunidad umversitaria y público en general. \ Desde el\ primero de julio, esta en línea la ~·es_e~a documen~ l y gráfica del quehacer academ1có, científico, cultural y asistencial que diari~mente sf realiza en ,nuestra Máxima Casa de Estudios. El proyecto virtU@NL, es coordinado por la Di 1 rección ,e Prensa, a cargo de la Secr~~aría de Asuntos Universitarios y con la colaborac10n de l~ Dirección de Sistemas e Informática. / / I / CONTINUA HU CON I VANGUARDIA EN ¡ TECNOLOGÍA MÉDIC¡\ \ \ --- --- - ,_ _ Con la finalidad de brindar un mejor syrvicio a la población, el Hospital Universitart "-~r. José Eleuterio González", con apoyo del Gobierno del Estado, ha incorporado nuevos el,9<nentos tecnológicos a su infraestrodura médi97Se inauguró un. nuevo equípo de Resonancia Magnética Nuclear, un equipo de T@mografía Axial ..Multicorte y una nueva,,Sala de Hemodinarnia, ante el tic. Femando C3)Rales Clariond, Gobernador del Estado, Dr. Ll_9.S J. Galán Wong, Rector de nuestra Alma Mgter y el Dr. Jesús Ancer Rodríguez, Director del Hospital Universitario, en la Umdad --dé Radiodiagnóstico del HU. �-- ANALIZAN EDUCACIÓN EN LA GLOBALIZACIÓN l 1 Porque las Universidades son el motor para rc¡,ponder a Jos retos que la globalitación exige, se llevó a cabo dentro del XV Seminario Líderes del Futuro, la conferencia "Educación en la Globalizaci n". Ésta se realizó con el fin de analiLar el papel de la educación ante los cambios que trae consigo la globalizac ión . Las Universidades están obligadas a rediseñar planes y programas de estudio para apoyar a las industrias, así como realiLar cambios en ]o<; perfiles de los egresados p~ra que así puedan adaptarse a los cambios que vive el mundo. mencionó el Dr. Hugo Alberto Luna. Director de Asesores del Sr. Rector de la UA1 L, Dr. Luis J. Galán Wono o· - -- ' '\ \ I / \ \ -- \ \ \ ' PROGRAMA DE SALUD Cuídate " , -......... Promueve tu Salud - Cuídate es un programa educativo que la Facultad de ~nfermería de la UANL inició el pasado mes de septtembre con alumnos de la Preparatoria úm. 22. Este proyecto está dirigido a adolescentes de entre 14 y 17 años con el propósito de diseñar y probar la efectividad de intervenciones conductuales que ayuden a adolescentes. con el apoyo de sus padres, a reducir el riesgo de varias condiciones que afectan la salud, tales como: enfermedades ......._ del corazón. cáncer. drogadicción, tabaquismo. '- problemas nutricionales. embarazos no deseados y ~re todo enfermedades de transmisión sexual mcluye.ndo el Síndrome de Inmonudeficiencia Adquirida (3-ID~. -- - / ........ '- Una de las razones 'principales para realizar este programa es que la adole-s<:.encia es el momento en que los jóvenes aprenden CQ,_nductas que tienen consecuencias buenas y malas ell la salud a largo plazo. La Facultad de Enfermería está muy interesada en el bienestar de los adolescenñ\s, por lo que a través de este proyecto se desea ~nseñarles estrategias parn apoyar conductas que favorezcan la salud y reduzcan el riesgo de enfermeda(\es. Por otro lado, los padres juegan un papel muy ilnportante en el mantenimiento de la alud ~n su hijo\adolescente, es por eso que este proy\Cto trabaja \ºn padres e hijos adolescentes a la vez. Los prog'\lmas on impartidos por profesionales ~n el área de la salud altamente preparados, ~ incluirán 4iversas actividades tales como juegos, ejercicios interactivos, grupos de discusión, videosl canciones) entre otras. A través de este proyecto se verán befll!ficiados tanto los adolescentes como suJ padres yl sobre todo influirá en la comunicacióq entre e9°s, lo cual es otra de las razone para llevaf a cabo este estudio. Las personas responsables d9I pro~cto, son: la Dra. Esther Gallegos, Profesora ~ la ~acu~tad de Enfermería de la UANL y la Dra. Anto111a V1llarruel de la Escuela de Enfermería de la Universidad de Michigan en Ann Arbor, MI. / Cabe destacar que la Facultad de Enferfuería ma~tie~e un con~en!o de_ co_lab~~ación la Un1vers1dad de M1ch1gan. mstLtuc1on que real17a un programa similar en las ciudades de P_sinsylvania Y Chicago, por lo que la Facultad de Enfermería decidió colaborar en la ejecución del ~royecto con alumnos de las Preparatorias de nue¡era Universidad. ¡on_ / / / / -- �~ Egresado de éxito ---------. Lic. Raúl Rangel Hinojosa Es originario de la Ciudad de Monterrey. Nuevo 1 \ \ León. donde nació el 11 de enero de J 949. Su notable formación académica le ha permitido al :anzar los objetivos que se traLa. Estudió ~n 1 Facultad de Derecho } Criminología de nuestra Alma Mater, donde obtuvo la Licenciatur,a en Derecho en el año de 1970. De forma simultánea cursó la carrera de Licenciado en Administración de Empresas en el ln,tituto Tecnológico y de Estudios Superiores de Monterrey. En ambas licenciaturas recibió distinciones de Mención Honorífica. Ha recibido la distinción de la presea "Dr. Ignacio ~urgoa Orihuela" de parte del Colegio de Abogados del estado de Nuevo León. Como pa11e d\ su formación ha atendido distintos cursos y seminarios relacionados con la materia de su pro~sión. tanto en el país como en el extranjero. domi\ando el idioma inglés. Siempre\con una amplia visión del futuro. el Lic. Raúl Rangel Hinojosa ha seguido el ejemplo de dedicación\, altruismo de su padre, el Lic. Raúl Rangel Frías: ~no de los pioneros de nuestra Alma Mater. - - ' / / \ \ I \ / '-..... El obj~tivo del Con~jo Consultivo Externo es el de meJorar el cumplimiento de la metas y propósitos de nuestra Máxim,0Casa de Estudios. gracias a una labor desinteresad~ la disposición y el tiempo valioso de todos sus in~rantes. actividad que para el Lic. Raúl Rangel Hinaj_osa llena de orgullo y satisfacción. ---.... Asimismo forma parte del Consejo Consultiv~e la Facultad de Derecho y Criminología de la UANL. Dentro de su \rayectoria en la Universidad Autónoma de uev<\León. la cual ha sido de gran Como parte de su experiencia pública, fue Tesorero renombre. el Lic. Raúl Rangel Hinojosa es del Municipio de Garza García, de 1978 a 1981, Vicepresidente del Con~jo Consultivo Externo de posteriormente de 1981 a 1982 se desempeñó e'>ta Universidad: Consejo a través del cual la como Secretario del Ayuntamiento del mismo U~iversidad en su búsqueda co~tante por sostener Municipio. En el periodo comprendido de 1983 a e 1~~rementar s_us fortalezas y. tzansfonnar las 1985 fungió como Alcalde del Municipio de Garza debilidades. en areas de oporturndacl Rara crecer. García. N.L.. formó parte del Consejo del Instituto ha encontrado a un grupo de amigos d~a institude Administración Pública del Estado de Nuevo ción que la retroalimentan sobre lo que la sociedad León por los años de 1984 y 1985. En agosto de piensa y quiere de la Universidad y. a su vc1. Jlev-;;-¡, y diseminan hacia la comunidad lo que la '-.... 1991 es nombrado por el Congreso del Estado de Nu._evo León. Secretario de Finan,as y Tesorero institución está haciendo en busca de la excelencia Gener¡]'f-.. del Estado. cargo que desempeñó hasta educativa y la pertinencia de su oferta educativa. enero 11 del995-,...__ -- / --- - _ - '-.... Ha realizado una serie de importantes actividades en el sector privado. tales-{:omo el ser Funcionario y Directivo de la Banca Pri~a de 1970 a 1975. posteriormente ejerció su activi<lad pro[esional al frente de la Dirección de As'untos Jurídicos Internacionales del Grupo Vitro. Adióonalmente ha sido Consejero de Instituciones Ban~rias y ha formado parte también de Consejos de AUministración y Comité. Directivos de distintas EQ1presas pertenecientes al Grupo Vitro en México y en el Extranjero. Desarrolló actividades y trabajo· durante-. las negociaciones entre México. Est~dos Unido y Canadá para el Tratado de Libre Comercio. De 1996 hasta el 2001 ocupó la Dire,cción Ge\1eral de Administración del Grupo Empresarial Vitro. Es también Apoderado Gener4I Jurídico d4I Grupo Vitro y Secretario del Con ejo de Administración. l 1 Participa p ha participado en numerosos Consejo. aparte del Consejo Consultivo Externo de la UAN~ y del ponsejo de la Facultad de Derecho y Criminología de la UA L. tales como: Consejero /Y Seccétario del Grupo Vitro. Consejero Regional del Jytnco Nacional de México. Consejero de la Universidad de Monterrey. Consejero de la Institución Renace, A.C.: Consejero del Clu~ de Industriales, A.C.; Consejero } Tesorero de la Cámara de la Industria y Transformación de t<luevo León (CAI TRA); Consejero Nacionay de la Confederación Patronal Mexicana y Consejero Invitado de la Comisión Ejecuti"}é de la COPARMEX: Consejero y Secretario del Centro Patronal de Nuevo León. Consejero 6el Centro de E tudios de Educación y Econom~. Consejero del Centro Coordinador Empresarial (CCE): Presidente de Relaciones lnstitucionalef y Consejero del Consejo Mexicano de / Comercio Exterior (COMCE): Consejero ;le la Fundación Mexicana para la Calidad To~ (FU DAMECA); Consejero p~ra el Desa!JYIIO Social del Distrito Federal: V1cepresi~te del Consejo del Centro de Arte Vitro,.;.,Consejero del Museo del Vidrio y de Clínica -Vidriera. A.C. Por otro lado. el Lic. Raúl Rangel Hinojosa junto con otros cincuenta tratadistas de Derecho del país participó en la edición de la Obra Jurídica "La Modernización del Derecho Mexicano" con el ensayo intitulado "La Evolución de la Distribución del Ingreso Nacional a las Entidades Federativas". editado por Editorial Porrúa. S.A. en agosto de 1994. En palabras del Lic. Raúl Rangel Hinojosa. egresado de éxito. el papel que juega la Universidad Autónoma de Nuevo León en la sociedad. consiste en una doble responsabilidad. ya que permite el acceso a jóvenes talentosos que no cuentan con recursos económicos: pero si con deseos de superarse. Por otro. lado contribuye a una hermosa actividad que consiste en la prolongación de la cultura} ci, iliLación. Para el Lic. Raúl Rangel Hinojosa. la clave para alcanLar el éxito consiste en fijarse una visión con metas definidas y sobre todo dedicarles esfuerzo. voluntad y pasión para alcanzarlas. �--- / RECONOCEN A PROFESIONISTAS ORGULLOSAMENTE UNIVERSITARIOS El pasado 20 de septiembre, la Federadón .de Colegios Profesionales del Estado de Nuevo León A.C., llevó a cabo la Ce.remonia Pública de Reconocimiento a la Excelencia Profesional evento que llenó de satisfacción y orgullo a 1~ Universidad Autónoma de Nuevo León, al ser la \ 11:ayoría de los profesionistas propuestos por los diversos Colegios integrantes de dicha Federación \ egresados de nuestra Máxima Casa de Estudios. ' la Ceremonia se realizó en el auditorio del H. :li{?unaJ Superior de Justicia del Estado, y como invitados especiales estuvieron presentes el Lic. Fe~ndo Canales Clariond, Gobernador Constin1cional del Estado de Nuevo León, el Lic. Gustavo Adolfb Guerrero Gutiérrez, Presidente del H. Tribunal\Superior de Justicia del Estado de Nuevo León, el C.P. DIP. Pedro Morales Somohano Presidente 'N.el H. Congreso del Estado de Nuev; León_, el Gral\Brigaider D.E.~. _Alberto Espinoza Rarrurez, Comandante de la Sept1ma Zona Militar el Lic. José Mm,.tínez González, Secretario d; Educación Pública d~ Estado, el Dr. Luis J. Galán Wong, Rector de la OANL, el Dr. Rafael Rangel Sostmann, Rector del N'ESM, el Dr. Francisco Javier Azcúnaga Guerra, R~ tor de la UDEM, el In~. R?drigo Guerra Botel~ Rector de la Uruvers1dad Regiomontana, el Ing. Juan Antonio González Aréchiga, Rector de Universidad Mexicana del Noreste, el Lic. Lui's--- Castillo González, Rector de la Universidad del No?te, el Ing. Carlos Antonio Coello Valadez, Rector d'etCEU, Profr, Ismael Castillo Osuna, Rector de Ja -....._ Universidad de Montemorelos y el Presidente de los Colegios de Profesionales que integran la Federación. -- Entre los profesionistas egresados e€ la UANL a quienes se les reconoció durarl,té la ceremonia ' se encuentran: -...... PREMIAN EXCELENCIA EN EL SERVIC~O SOCIAL / · Lic. Raymundo Morale/Hernández · Lic. José ~uis GarzaJ,eal · Arq. Paulmo Decanini Terán · Dr. Almando Jesú/Contreras Balderas · Lic. Ninfa Delia pomínguez Leal · Lic. María Esthe'r Campos Saldaña · I~g. Sergio Darpel Urencio Abrego (+) · Lic. Marco Ant'onio Leija Moreno · Dr. Eleazar V<tfgas López · Dr. Ramón de Jesús Ramón Castaño · Lic. Luciano (jrerardo Galindo Ruiz · Q.F.B. Nidia Yolanda Molina Recio · Ing. Gerardo duajardoValadez · Lic. Bertha Alicia Bracho Quiroz · Ing. Fermín Mo~tes Cavazos · Dr. Dio~i_sio Ang~ Galarza Delgado · Dra. Alicia F. Castro González · Lic. María Simona R_amos Ruvalcaba --...... -- ......__ / / ......... / \ 1 \ \ El pasado mes de junio se lle~ a cabo en el auditorio de la Biblioteca Unive?sitaria "Raúl Rangel Frías", la premiación a la Excel-\ncia en el Cumplimiento del Servicio Social. En dicho evento se premiaron cuatro mod.r:l.idades: servicio comunitario en zonas rurales y U\banas rilarginadas, servicio administrativo en el átnbito púbtico y privado, servicio académico en área\ de docen?\3 y de investigación, y servicio social asistencial en instituciones no gubernamentales. \ Cabe acl~rar que ésta es la primera ocasión en que nuestra Alma Mater premia la labor de los alumn~ que mejorl prestaron su servicio social, tanto en el ámbito púflico como en el privado. 1 -- / / -- EGRESA DEL CIDEB ,. PRIMERA GENERACION - Ji' --...... - - - Después de dos años de haber lanzado la convocatoria para ingresar al Centro de Investigación y Desarrollo de Educación Bilingüe de la UANL (CIDEB ), la primer generación ha egresado con un total de 159 alumnos. La entrega de certificados se llevó a cabo en el Teatro Universitario, ante autoridades municipales, estatales y federales, entre ellas el Dr. Reyes S. Tamez Guerra, Secretario de Educación en el país, Dr. Luis J. Galán Wong, Rector de nuestra Alma Mater, Ing. Alejandro González Guerrero, Director del CIDEB, y como madrina de la Generación 2000-2002, Lic. Ángela Stelzer, Presidenta del DIF Nuevo León. Cabe mencionar que la UANL es la primera institución pública de educación superior en el país que ofrece la preparatoria bilingüe. �FACPYA LOGRA ACREDITACIÓN DE DOS CARRERAS / / / / El pasado 16 de agosto, alumnos y personal admin· trativo se citaron en el auditorio "Gumersindo Cantú Hinojosa" para ser testigos del reconocimient9 oficial que logró la Facultad de Contaduría Pública y ~dministración de la UAfllL. Contador Público y Licenciado en Administración, son dos carreras de la Facultad de Contaduría Pública y Administración que recibieron la aproba\ ción del Consejo de Acreditación de la Enseñanza en Contaduría y Administración (CACECA); con \ esto la Facultad se convierte en la única en Nuevo \León y de las primeras en el país que logra tal 'acreditación. "~ste resultado es uno de los máximos logros que se consolida en la Facultad" mencionó el C.P. Ho~acio Bernal, Director de FACPYA, además reconoció que sin el apoyo de los maestros no hubieta sido posible llegar a tener la certificación de dos i~portantes carreras que se imparten en esta escuela. El Rector 'tite la UANL, Dr. Luis J. Galán Wong, expresó: "Es un orgullo que la Universidad pueda contar co· e. re tipo de acreditación, ya que impulsa el avance en el desarrollo integral de los estudiantes y maestr~s", reconociendo que con esto cumple con los objedvos que exige el país. ~ ,.,ucación 1 1 .~LOVOO ~ - ----- - - -- �~ ~ArteenlaUA - --- EL TALLER DE ARTISTAS PLÁSTICOS SI EL CIELO FUERA LÍQUIDO / Con la finaliJad de locar la sem,ibilidad del público. el Espacio de Arte de la Ttme de Rectoría acogió durante el mes de jul10 la mueslra del grupo El Taller. compuesto por diez artista:.. encabezados por Enrique Bolaños. - En e la mue-.1ra. compuesta de l 1 obras piclóricas y cinco esculturas. se abordaron distinlos estilos pictóricos y temáticos para influir en las emociones del espec1ador y así se reflexione acerca de la vida. ....... / 1 \ 1 \ \ \ \ \ \ \ \ \ \ '-- RECUENTO DE SU VIDA A OBRA PLÁSTI(:A -- Con una técnica muy bien 1rabaj-Qda, la joven pintora Bárbara Fuemes García. quien es-egr~ada de la Facultad de Filosofía y Letras de la UA L.expuso sus obras durante el mes de agosto en el vestíbulo de la Torre de Rectoría el pasado mes de agosto. Cada obra tiene una visión muy completa del hombre y la naturaleza. la cual llama su atención por la combinación de colores. así como por su lextura y temática. "Con esta exposición. me detengo un momento para valorar mis relaciones humanas y mi desarrollo profesional demro de la pintura: los lemas siempre lienen que ver con la relación más llevada a lo íntimo. porque mi obra no es más que uoa proyección de mi vida cotidiana: en ella es donde se encuenlra el significado de estas cosas". expresó la añis1a... - I "Si el cielo fuera líquido", es el rt'E,)mbre de la obra pictórica que durante el mes de sept~nbre exhibió la artista Adriana Richer en el Espacio de Arte de la planta baja de la Torre de Rectoría. \ La sencillez de la artista se manifestó en ~da una de sus pinturas, las cuales expresan como en cada 'tino de los momentos cotidianos de la vid~ hay herr'liduras y ventanas por donde se filtra el cielo líquido en un intenlo por expresar su senlir de que el cielo y la tierra no se encuentran distantes, siro conectad\)s entre sí. "Hay dperanza, oplimismo y existen grietas 1 ventanas pbiertas por donde entran diariamente cosas buenas", expresó la artista. La autora Adriana Richer manifestó sentirse muy satisfecha por la oportunidad que la Universidad Autónorrja de Nuevo León le brindó al exponer su primer~ exposición individual. la cual está intdgrada por 12 obras en acrílico. I / / / / VUELTA AL MUNDO... POR HERVÉ DI ROSA El pasado mes de agosto csturn presente en la Biblioteca Universitaria "Raúl Rangel hías". la mue tra "La Vuelta al Mundo, décima etapa. escala Monterrey" de 1-lervé Di Rosa. Dicha exposición estuvo integrada por 117 obras de arte. de las cuales 1 1 son pinluras trahaJadas en técnica mixta sobre lonas. ltenzos de tela, madera y papel, 6 fueron esculturas lrabajadas en barro: así mismo se moslro una rnstalacion de objelos artesanales adquiridos durante la estancia del artista en nuestro país. �- -Arte en la lJANLr.. __,_____., --LA TIERRA Y LA PALABRA La Biblioteca Universítaria "Raú) Rangel Frias" vistió de cerámica y poesía sus galerías al inaugurar la 'exposkión "La Tierra y la Palabra" el pasado 25 de septiembre, bajo el marco <le la celebración del 'ptimo aniversario de la Biblioteca Universitaria "Raúl Rangel Frías". / / I --- Dicha obra esta integrada por la participación de 17 ceramistas agremiados de la Sociedad Mexicana de \ Cerámica Zona Norte, División Artística y por 14 poetas, quienes en ésta ocasión dejan la pluma para \ plasmar sobre tablillas de cerámica sus creaciones \ literarias. fsta exposición se caracteriza por ser la primera de este tipo, donde se conjuga la exposición plástica y la\ exposición literaria, que se presenta en la historia de la Biblioteca Universitaria "Raúl Rangel Fría\"y permanecerá hasta el 17 de noviembre de 2002 ,en las galerías de esta Biblioteca; esta compuesta de cuatro exposiciones colectivas: "La Voz de '{a Palabra" de Federico Medellín, "De Animales y Cuentos, Te Cuento ..." de Miriam Rodríguez, \•¿En donde Guardas, Tus Recuerdos?" de Myriam B¿irajas, "Y Vagarás Indistinto" de Paola Canzio. Se integra también una exhibición colectiva de 14 ciramistas y 14 poetas. --- - \ CAMINO A CHIAPAS La Biblioteca Universitaria Capilla Alfonsina, el pasado mes de agosto fue el recinto que albergó la primera exposición individual que se presenta en dichas instalaciones. Al escuchar el viento y sentir la brisa de Chiapas, . . . .__ Bertha Tijerina plasmó 24 obras pictóricas donde fR1!.estra la belleza natural de aquel mágico lugar dándooos a conocer lo que se ve mas allá de un lente fotogñffico...__ -- �ALUMNOS DE LA EIAO VIAJAN A FRANCIA PARA CONTINUAR SUS ESTUDIOS Cuatro a lumnos de la Escuela fndustrial y Preparatoria Técnica "Álvaro Obregón", Enrique Manínez, Lázaro E. Rojas, Roberto C. Solís y Sara Benavides, viajaron a Francia para continuar sus estudios en Electrónica, Automatización y Producción, esto gracias a los convenios realizados por la EJAO con el Instituto Gustavo EiffeJ e Instituto Nacional de Ciencias, ubicados en las ciudades de Cachán y Lyon, respectivamente. REVISTA CIENCIA UANL POR INTERNET Con la finalidad de que los estudiantes de las diferentes escuelas preparatorias y facultades de nuestra Alma Mater, así como cualquier persona, que desee consultar sobre las investigaciones que se _generan dentro de la Universidad, se ha presentado una nueva versión electrónica de la Revista Ciencia de la UANL. Esta revista fue fundada en 1998, con el propósito de mostrar a la sociedad en generat, científica y tecnológica, los avances científicos, así como el desarrollo del conocimiento conseguido por los investigadores y académicos de la UANL ~ 1 .w-1rlucación ~ LO VIOO NUTRIRÁN A LOS ADULTOS MAYORES Con la finalidad de aportar a la asistencia nutriológica de los adultos mayores de Nuevo León, la Universidad Autónoma de Nuevo León a través de la Facultad de Salud Pública y Nutrición, presentó al DIF de Nuevo León un programa así como nuevos productos que buscan un balance en la alimentación de las personas de la tercera edad. El programa Paquete Ayudes, tiene como finalidad abatir el rezago alimenticio existente en la entidad, específicamente en las personas mayores de 60 años; dicho programa se llevará a cabo mediante cuatro pasos: orientación alimentaria, asistencia y orientación jurídica, actividades físicas, recreativas y culturales, y ayuda alimentaria. Dr. Luis J. Galán Wong Rector lng. José Amonio Gon.1álcz Treviño Secretario Gi!neral lng. María del Carmen Martíne, Cejudo Secretaria de Asuntos Universitarios Lic. Mayela G. Rodríguez Goruález Directora de Comunicación e Imagen Dr. Juan Antonio García Salas Editor Lic. Maricruz Fuerte N'uncio Coordinadora de Redacción Lic. Blanca Hardy Cecleño Coordinadora de Oiseño Colaboración: Lic Luis A. Franco García bic..&luardo Lorcdo Rivera Lic. Efmín Aldarna Villa Daniel Pardo Dunín Eli.1.abeth Melchor Mata Yesenia Alejandro Cerda � Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Innova : comunicación institucional de la Universidad Autónoma de Nuevo León Description An account of the resource Revista de comunicación institucional de la UANL. Editado por Juan Antonio García Salas. Contiene información académica, estudiantil, deportivas, notas culturales y administrativas de la Máxima Casa de Estudios. Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme Innova : Comunicación Institucional de la Universidad Autónoma de Nuevo León Año de publicación El año cuando se publico 2002 Año Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación. 2 Número Número de la revista 7 Mes de publicación Mes cuando se publicó Octubre Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Irregular Relación OPAC https://www.codice.uanl.mx/RegistroBibliografico/InformacionBibliografica?from=BusquedaAvanzada&bibId=1752164&biblioteca=0&fb=20000&fm=6&isbn= Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Innova : Comunicación Institucional de la Universidad Autónoma de Nuevo León, 2002, Año 2, No 7, Octubre Creator An entity primarily responsible for making the resource Rodríguez González, Mayela Guadalupe, Directora Subject The topic of the resource Universidad Autónoma de Nuevo León Cultura Deportes estudiantiles Academia Educación Superior Publicaciones periódicas Description An account of the resource Revista de comunicación institucional de la UANL. Editado por Juan Antonio García Salas. Contiene información académica, estudiantil, deportivas, notas culturales y administrativas de la Máxima Casa de Estudios. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Secretaría de Asuntos Universitarios, Dirección de Comunicación e Imagen Contributor An entity responsible for making contributions to the resource García Salas, Antonio, Editor Aldamoa Villa, Efraín, Colaborador Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/10/2002 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource tex/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2016022 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa Spatial Coverage Spatial characteristics of the resource. [San Nicolás de los Garza, N.L., México] Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores Acreditación Arte Convenios Educación superior Egresado Profesionistas Sesión Solemne Universidad pública https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/313/14021/INNOVA_2002._Vol._2._No._8._Diciembre._0002016025.ocr.pdf b06469af26ad7e375bf8819d938c0b9a PDF Text Text UNIVERSIDAD IUTÓNOIA DE NUEVO LEÓN 11· ·fi ru& ~ .-.~.,..ti ~id~~ :.\UltW~ ~~is J. Galán Wong El día 5 de diciembre de 2002, se celebró · en.el marco de la Sesión Solemne del H. Consejo Universitario, el Segundo Informe de Actividades del Rector de la Uni• versidad Autónoma de Nuevo León, Dr. ·~ ~ ~Luis J. Galán Wong. difusión cultural que en su segundo año de gestión al frente de la UANL se realizaron en beneficio de la Maxi a Casa de Estudios y a fa sociedad en g neral. to de quienes so Durante la presentación.del Jnfor:me .ante los estudiantes, el pleno que se reunió en el Teatro Uoiver.. 2006 y de la est sitario -encabezado par el Gobemadpr de c,ción Nuev León,, Lic. hrn;t do C-anale~ le pr ,aciiiJllss .Olaf:ion&-,J erar. ~átán riñ'd1ó enfas~ó- 1m ,Mé:•tcoimiiiiif bre los avances aca*micos, administra- los tivói, áe investigación, in'ffaestructúra lac científica y tecnológ1ca, asistenciales y d vos.:; culturales. ua~ ~-=====-- 'llliuracíón i..1111JlA'CRO LO \IIXl conocimiende la UANL: e la Visión cional Edus principae ser de la o León son a las instaios deporti- �CONVENIOS De conformidad a lo dispuesto en la Ley Orgánica y en el Estatuto General de la Universidad Autónoma de Nuevo León, acudo ante este Consejo Universitario para cumplir con el compromiso de informar sobre el rumbo de nuestra Institución, los propósitos y acciones emprendidas, las fortalezas y debilidades existentes, los retos y las perspectiva,_s del futuro. El informe contiene las tareas desarrolladas en materia de docencia, investigación, extensión de la cultura y servicios, las actividades de planeación, la evaluación académica y gestión universitaria que hemos emprendido para contribuir a un mejor y más transparente uso de los recursos. De igual manera, se informa de las políticas d~sarrolladas para la generación de recursos propios como un complemento al financiamiento ppblico que nos permita un mejor desempeño de las actividades académicas sustantivas. El acto de informar representa una valiosa oportunidad ara que la Universidad y la sociedad, reflexionen sobre las tareas realizadas , sobre el impacto y la trascendencia del quehacer académico, y sobre el potencial transformador en beneficio del futuro efe Nuevo León; informar significa rendir cuenta~ en forma clara y oportuna ante la sociedad quEt nos sustenta, no sólo en el aspecto financiero, $ino también en la actividad de formar profesion les, de investigación y en la difusión de la cultu exhibiendo con orgullo la calidad y el compro iso universitario. Alere Flammam Ver' atis 1 DR. LUll,J. ~0 WONG LA UNIÓN HACE LA FUEZA: UANLYUNAM La Universidad Autónoma de Nuevo León y la Universidad Nacional Autónoma de México firmaron un convenio a través del cual trabajarán en un programa de cirugía cráneo-facial, en donde se tratarán defectos congénitos de niños que desarrollan labio y paladar hendido, desarrollo de la mandíbula y del cráneo con relación a la parte orbitraria; procedimientos de cirugía plástica muy elaborados. Durante la firma de dicho acuerdo el Rector de la UNAM, Juan Ramón de la Fuente explicó: "Este tipo de alianza y convenios entre Instituciones son parte de la nueva forma de organizar la educación superior, donde las instancias se brindan cooperación y apoyo mutuo, como sucede en Europa". Dr. Luis J. Galán Wong Rector lng. José Antonio González Treviño Secretaño General lng. Maria del Carmen Martínez Ce¡udo Secretaña de Asuntos Universitarios Lic. Mayela G. Rodríguez González Directora de Comunicación e Imagen Dr. Juan Antooio García Salas Editor Lic. Maricruz Fuerte Nuncio Coordinadora de Redacción L.D.G. Blanca Hardy Cedeño Coordinadora de Diseño Colaboración~ Lic. Eduardo Loredo Rivera Lic. Efraín Aldama Villa Elizabeth Melchor Mata Yesenia Alejandro Cerda ·1 z an · �UANL Y FONDO DE CULTUTRA ECONÓMICA El Fondo de Cultura Económica firmó un convenio de colaboración con esta Institución y el Instituto Tecnológico y de Estudios Superiores de Monterrey. El convenio consiste en que el FCE realizará un descuento del 40% a las bibliotecas de la UANL y del ITESM, así como de un 35% a empleados, alumnos, investigadores y profesores de ambas instituciones para poner al alcance de todo el personal las mejores colecciones de esta casa editora. FIRMAN CONVENIO UANL Y PROSUR l La Universidad Autónoma de Nuevo León y el Patronato PROSUR, firmaron un convenio de colaboración para crear y operar un Centro de Capacitación y Transferencia de Tecnología, que contribuya al desarrollo y modernización del sector agropecuario en los municipios del sur del Estado. Este proyecto tendrá una vigencia de tres ~ y se ~lizará en el Campo Experimental "La Ascensión" de la Facultad de Agronomía de la UANL, ubicado e el municipio de Aramberri, N.L., el cual se verá a~ente beneficiado, al igual que Linares, General Terán , lturbide, Zaragoza, Doctor Arroyo y Galeana. PRIMER CONGRESO DE EDUCACIÓN PARA LA VIDA Se llevó a cabo el "Prim'et:._ Congreso de Educación para la Vida" los\ Has 21, 22 y 23 de noviembre en el auditorio principal de la Biblioteca Universitaria "Raúl Rangel Frías". El Dr. Francisco Marmolejo, Director Ejecutivo del Consorcio de Cooperación de la Educación Superior de América del Norte, en su conferencia "Aprender a conocer" pidió pensar en una educación más flexible, que forme ciudadanos para la humanidad: globales, con una perspectiva, un compromiso so~I y una responsabilidad profunda; continuó explicando que "actualmente -en el mejor de los casos- los estudiantes universitarios al concluir sus estudios tienen una vigencia en su conocimiento relativamente corta y si no han sido preparados para aprender, seguramente van a dejar de tener vigencia como profesionales muy pronto". ' Durante este Congreso se planteó la necesidad de que las instituciones de educación superior ofrezcan un currículo más flexible y se analizaron diferentes propuestas para integrar los elementos de la formación humanista como son: conocer, hacer, servir y ser; el evento finalizó con un Panel de Rectores. �XV CONGRESO NACIONAL DE ECONOMÍA l"Aet~•acional de Estudiantes de Economía reunió a m de 1,100 estudiantes nacionales y extranjeros. En la inauguración se contó con la pre e cía del retario de Educación en México, Oí. Reyes Tamez Guerra; el Rector de nuestra lfniversidad, Dr. Luis J. Galán Wong; el Suosecretario de Ingresos del Estado, Dr. Fernando Marty Ordóñez y del Director de la Facultad de Economía, Dr. Pedro A. Villezca Becerra. La ceremonia se llevó a cabo en el Auditorio "Gumersindo Cantú Hinojosa" de la Facultad de Contaduría Pública y Administración. Expusieron en este panel el Premio Nobel de Economía 2002 Dr. Vernon L. Smith, el Secretario de Hacienda y Crédito Público, Lic. José Francisco Gil Díaz y el Director General de Nacional Financiera, C.P. Mario M. Laborin Gómez. El Director de la Facultad de Economía, Dr. Villezca Becerra mencionó "El modelo educativo que ha seguido la UANL ha resultado con mucho éxito, ya que ha generado y está generando profesionales con una forma de pensar distintiva y crítica, aplicable al análisis de cualquier tipo de interacción social que se haga, ya sea desde un punto de vista público o privado". FORMACIÓN DE INVESTIGADORES En la Preparatoria Nº 3 de la UANL se llevaron a cabo las Segundas Jornadas Universitarias de Investigación como parte del Programa de Formación de Investigadores Junior, con el propósito de despertar el interés en los estudiantes por esta actividad. El Dr. Carlos E. Medina de la Garza, Director de Relaciones Internacionales de la UANL explicó: "La investigación no es nada sofisticada, ni algo fuera del alcance individual, tampoco de capacidad, sino de ganas y perseverancia". CARRERAS DEL FUTURO AVANCES DE QUÍMICA TERAPÉUTICA El Comité de Carreras del Futuro elabora un estudio de las necesidades del entorno y realiza una revisión de las 63 licenciaturas y 131 programas actuales del posgrado de la UANL. En febrero del 2003, la Universidad Autónoma de Nuevo León incorporará las carreras de Medicina Alternativa, Bioingeniería, Administración de la Educación Superior, Licenciatura en Derecho Ambiental, Licenciatura en Tecnología Turística, Ingeniería Aeronáutica, Ingeniería Robótica, Biotecnología y carreras enfocadas a personas de la tercera edad de acuerdo a la oferta y demanda laboral del país. "La mitad de la oferta educativa en la Universidad es mejorable; pero en el caso de los niveles de posgrado, especializaciones, maestrías y doctorados, o se adecuan o se eliminan", mencionó el Rector de nuestra Alma Mater, Dr. Luis J. Galán Wong. La Universidad Autónoma de Noovo L o y el Laboratorio de Química Terapéutida de la Universidad de Montepellier, Francia, 11eJaron a cabo~ Cuarto Curso Internacional Teóric~ Práctico ~ Química Terapéutica 2002, donde se'r-eunjó.a,estudiantes e investigadores, este evento con.QIUY.:ó en el Centro de Apoyo y Servicios Académicos de la Unidad Mederos. "Sin química no puede haber ningún medicamento" mencionó Jean Martínez, Jefe de Laboratorio de Aminoácidos, Péptidos y Proteínas del Centro Nacional de Investigaciones Científicas en Montepellier, Francia. "Este tipo de foros, es de gran interés para nosotros porque implica llevar a otros sitios nuestra experiencia, lo que estamos haciendo y nos damos cuenta de lo que hacen otros investigadores y pienso que es muy positivo y necesario para todos", explicó Jean Martínez. �Lic. María Teresa Herrera Tello 1 En cuanto a su experiencia laboral, ha ocupado una serie de importantes cargos, mismos que ha desempeñado dignamente. De 1979a 1981 fueAsesor Jurídico de la Procuraduría de la Defensa del Menor y la Familia; de 1981 a 1986 fungió como Secretario Federatario del Juzgado Civil del Tercer Distrito Judicial del Estado; durante los años de 1986 a 1988 laboró como Secretario Federatario del Juzgado Quinto Civil del Primer Distrito Judicial del Estado; de 1988 a 1989 fue Secretario del Juzgado Sexto de Distrito en el Estado; de 1989 a 1995 ejerció como Juez Tercero de lo Familiar del Primer Distrito Judicial del Estado. Es originaria de la ciudad de Monterrey, Nuevo León, donde nació el 15 de octubre de 1965. Egresó de la Facultad de Derecho y Criminología de la Universidad Autónoma de Nuevo León, habiendo obtenido el grado de Licenciatura en Derecho en el año de 1980. Su formación académica ha sido de gran renombre y distinción; en el año de 1980 recibió Mención Honorífica en el examen profesional, en ese mismo año le fue otorgada, por parte del Colegio de Abogados de Monterrey, la presea "Dr. Ignacio Burgoa", por haberse destacado como la mejor estudiante de la Generación 1976 - 1979 de la enton~es Facultad de Derecho y Ciencias Socia almente Facultad de Derecho y rrmmolog la UANL. También recibió la Medalla "Mejor Estudiante de México". ... ' i,aJe Como de xperiencia docente, la Lic. '-Herrera Tel10 ha sido catedrática de algunas instituciones .de educación superior, entre ellas la Universidad Autónoma de Nuevo León, donde impartió clases en la Facultad de Derecho y Criminología. ' Fue Magistrada de la Quinta Sala del H. Tribunal Superior de Justicia del Estado de 1995 a 1996; durante los años de 1996 a 1999 fungió como Magistrada Presidenta del H. Tribunal Superior de Justicia del Estado; de 1999 al 2000 ejerció como Magistrada de la Quinta Sala del H. Tribunal Superior de Justicia del Estado y actualmente forma parte del Gabinete de la Presidencia de la República al fungir como Secretaria de la Reforma Agraria, cargo que desempeña desde el 1 de diciembre del 2000 a la fecha. Las principales actividades que realiza como parte de su labor actual son instrumentar la política agraria en el país, vigilar el cumplimiento de la Ley Agraria, del Plan Nacional de Desarrollo en la parte conducente y el Programa Sectorial Agrario 2000/2006. Coordina, administra y supervisa las actividades y programas institucionales del Sector Agrario, mismo que se integra, además de la propia Secretaría, por el Registro Agrario Nacional, la Procuraduría Agraria y el Fideicomiso Fondo Nacional del Fomento Ejidal. Como parte integral de la implementación de la política agraria del C. Presidente de la República, Lic. Vicente Fox Quezada, mantiene permanentemente contacto con los gobiernos de los estados, mediante constantes giras de trabajo, y la celebración de acuerdos y convenios. Adicionalmente realiza un programa de relaciones internacionales con las dependencias gubernamentales y entidades de otros países para el intercambio de experiencias en la materia. Para la Lic. María Teresa Herrera Tello, la Universidad Autónoma de Nuevo León ha sabido satisfacer las exigencias académicas y administrativas que la evolución de la sociedad le ha venido demandando, conciliando la técnica con el humanismo, mediante la apertura al conocimiento y a la verdad; el prestigio así creado es motivo de enorme satisfacción tanto para quienes se cultivan en sus aulas como para el originario de la entidad. Ha conciliado técnica y humanismo y ha estado abierta al tiempo, sin perder los puntos de referencia que brinda la historia del pensamiento y del quehacer humano, y sin renunciar a la audacia de los descubrimientos de los tiempos modernos. "La labor que debe jugar la Institución de Educación Superior en la sociedad debe ser de manera lisa y llana, debe tomar conciencia y asumir el papel de los forjadores de nuestro país; que dichas instituciones no soló cumplen con la función de trasmitir el conocimiento científico para la preparación de los profesionistas que requiere el desarrollo de la economía nacional, sino que su papel es aún más trascendente. Deben tener presente que más allá del simple conocimiento técnico, subyace la responsabilidad de inculcar conceptos y valores que conllevan al bien común, la cultura que genere conciencia en las necesida- des y el favor de nuestra Naciórf.~e la generación de sentimientos a favor de nu stros grandes valores nacionales, como la patri , ta familia, y/ef referido bien común". ~ Desde una perspectiva general estima como factores indispensables para alcanzar el éxito: la planeación y la precisión de objetivos; la preparación de los medios indispensables para su logro; la dedicación y p~rseverancia que se imponga en el alcance de las metas; y finalmente, la capitalización de los beneficios obtenidos, de índole interna y externa, a favor no solo del individuo sino de los que nos rodean, recordando que es más satisfactorio dar que recibir. Lic. María Teresa Herrera Tello Secretaria de la Reforma Agraria de la República Mexicana EGRESADA DE ÉXITO �SISTEMA DE EDUCACIÓN PRESENCIAL Y A DISTANCIA (SEPAD) La Facultad de Derecho y Criminología de la UANL cuenta con un innovador Sistema de Educación Presencial y a Distancia (SEPAD) implementado desde 1998 y cuyo objetivo es formar Licenciados en Derecho que se caractericen por tener un espíritu crítico e investigativo, por su formación humana y ética, por sus conocimientos jurídicos y su habilidad para interpretar la doctrina, las leyes y la jurisprudencia; para así actuar con calidad en la resolución de los problemas jurídicos propios de su práctica profesional y/o sociales que son de su competencia. El programa del SEPAD es coordinado por el Lic. Salvador Hernández Velásquez y está dirigido principalmente a aquellas personas que cuentan con una profesión previa. El SEPAD cuenta con 246 alumnos de los cuales el 85% tienen los grados de Licenciado, Maestro en Ciencias e inclusive Doctorado. lng. Febronio Eduardo Chavarría Fernández Ingeniería Civil, UANL Director General de FCH Tecnología y Construcción S.A. de C.V. "Mi motivación para estudiar en el SEPAD, es aplicar los conocimientos jurídicos, para tratar de hacer que las leyes y normativas ambientales, puedan aplicarse con bases congruentes desde el punto de vista técnico Yeconómico; de manera que puedan cumplirse para beneficio de nuestro medio ambiente" Dr. Ramiro Garza Zúñiga UDEM Clínica de Microcirugía Oftalmológica "El SEPAD me dio una oportunidad de continuar desarrollándome en mi profesión así como en mi vida personal. Es un nivel sumamente profesional con alta calidad humana" C.P. Francisco Gamboa Treviño Facultad de Contaduría Pública y Administración, UANL Gerente de Contabilidad Financiera y Fiscal de Corporativo Grupo Maldonado "El SEPAD es un sistema que tiene la gran ventaja de contar con maestros de experiencia y de mucha trayectoria con un gran cariño a la Institución; la gran disposición y vocación de los maestros para formar a los alumnos del SEPAD, son elementos que le dan una característica de trascendencia en el sistema de aprendizaje" Lic. Aleida Núñez García Facultad de Salud Pública y Nutrición, UANL Gerente de Logística y Comercialización de la Agencia Aduanal Nuevo León S.A. de C.V. "Siempre tuve la inquietud de estudiar la carrera de Derecho para darle un plus a mi actividad profesional y fue precisamente en el SEPAD de mi sagrada UANL, donde encontré la oportunidad de hacerlo, ya que es un sistema de educación con todos los requisitos que personalmente buscaba" �RECONOCIMIENTOS PRIMER LABORATORIO INTERDISCIPLINARIO COMITÉ DE EVALUACIÓN DE NEGOCIOS El Primer Laboratorio lnterdisciplinario con un área de diagnóstico e investigación para el progreso de la neurociencia será construido en la Facultad de Medicina de la Universidad Autónoma de Nuevo León. La Sociedad Panamericana de Neurovirología junto con el Instituto Nacional de Salud de Estados . Unidos y Harvard Medica! School, se ofrecieron para apoyar y dar la asesoría necesaria para ver con más claridad este proyecto, el cual no será únicamente de México sino de toda el área panamericana. La naturaleza de la disciplina del nuevo centro de neurociencia iniciará con proyectos sencillos. La Incubadora de Empresas de la Universidad Autónoma de Nuevo León cuenta con un Comité de Evaluación de Negocios, el cual fue formado ante la presencia de representantes del Gobierno del Estado, de la Secretaría de Economía, de Nacional Financiera, del Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología, y de las Cámaras Empresariales del Estado. El Comité revisará las propuestas que lleguen de los universitarios y de la comunidad en general, para emprender un negocio en el giro comercial, de servicios o de transformación. "Nuestros productos y servicios nuevos tendrán la parte comercial, pero no serán sólo de comercialización, es un deseo expreso de la Institución el que tenga un fuerte contenido tecnológico", mencionó el Coordinador del Centro de Transferencia de Tecnología de la UANL, Dr. Rodolfo Quintero Ramírez. SISTEMA PEOPLE SOFT 8 \ Se implementó el Sistema People Soft en la Universidad Autónoma de Nuevo León, para mostrar la transparencia y claridad en el sistema financiero, administrativo y académico, a través del Sistema Enlace Universitario. People Soft es un sistema integral de información administrativa que permitirá a los estudiantes acceder a su información académica y financiera en línea, se encuentra en operación desde el mes de agosto pasado en nueve facultades y tres dependencias centrales. "Mas allá de mostrar la capacidad de formar profesionales, técnicos e investigadores de clase mundia1Ja.l.lQLversidad ha demostrado la capacidad de integrar sus"jQrocesos educativos y administrativos con un sistema de clase mundial que no ha sido más que-reflejo a gran planeación de un proyecto de es!9 enver9s1dura", mencionó el Director General de People Soft México, Gilberto Garza. ~ r1ucación 1,.~ S'CRJ LO V[)(] MEDAL MOZART Carrasco Córdova, Direclor Gee la Orques · fónid de la ,r . r o ~ ~ RATODOS PREMIO ESTATAL DE ECOLOGÍA .,; vó a cabo l~eptima Emción deft;~ncurso ac1ona eamos la ciencia para todos", donOe 22 de nuestros estudiantes recibieron por sus trabajos un reconocimiento en la ciudad de México. Este concurso se realiza con el fin de motivar y fomentar el hábito de la lectura, investigación y creatividad entre niños y jóvenes. El Rector de la UANL, Dr. Luis J. Galán Wong, mencionó que estos estudiantes se integrarán a partir de hoy al Grupo Alfa Talentos con el fin apoyarlos en cualquier actividad académica que deseen iniciar". ta Subsecretaría de Ecología de la Secretaría de Desarrollo l)rbano y Obras Públicas por medio del Gobierno de Estado de Nuevo León, otorgó el "Premio Bstatal de Ecología" al M.C. Fernando Javier Elizontjo Garza, quien es c,atedrático e investigador de~ Facultad de Ingeniería Mecáníca y Eléctrica, por St:lS investigaciones en el área de "Contaminación por Ruido". fJ �"RESTROPECTIVA" "EL NACIMIENTO EN MÉXICO" En el Espacio de Arte de Rectoría presentaron sus obras profesionales más recientes, Juan Danés quién exhibió ocho obras al óleo, siendo las figuras duplicadas su tema principal y Vicente Calzada mostró en cada una de sus obras, con puntos de vista muy personales, aspectos de su pasado. "Todos los espacios son buenos, cada uno tiene lo suyo y en este caso es más cultural, aquí es más fácil que la gente tenga acceso a este tipo de espacios que en galerías particulares", comentó Danés. Con motivo de la época navideña, se inauguró el día 9 de diciembre de 2002 en el Espacio de Arte de Rectoría, la exposición llamada "El Nacimiento en México", presentada por la Sodedad ltalomexicana Dante Alighieri, A.C. -la legítima- en el Barrio Antiguo. La exposición presentó 11 nacimientos representativos de los estados de Oaxaca, Michoacán, Guerrero, Jalisco, Yucatán, Puebla y Coahuila, hechos de diversos materiales principalmente la madera, la cerámica, la hojalata y el barro. "Hace más de siete siglos, en diciembre de 1223, un hombre prodigioso, lleno de la gracia de la poesía, inventó el Nacimiento" Carlos Pellicer RECORRIENDO "CIUDADES" DEL MUNDO "REFLEJOS Y SOMBpAS" Elynora González pres ntó sus "R(flejos y So bras" en el Espacio de Arte u ~d~n el vestí lo de la Torre de Rectorí'L.!=!x.JWllJ!;ifm:~ ~-!G noma de Nuevo León. "Para mí el estar en este escenario de la Universi dad significa mucho, porque aquí esta la gente a la que quiero llegar más y digo esto porque a ve ces los espacios son muy limitados y si me pre guntas en donde quisiera estar, te diría que en espacios como éste, a donde más llegue mi obra, porque lo que busco es tener comunicación cons tante con el público", mencionó la pintora. "Refle jos y Sombras" es la tercera parte de una seri que se inició hace dos años, donde el tema cen tr~I son los sentimientos del hombre, que se ma rnfiestan con la pintura como pretexto. 1 ~ I>.~ ucación AF'CRO LO I/IXl En la Biblioteca Universitaria "Capilla Alfonsina" de la Universidad Autónoma de Nuevo León se presentó "Ciudades" en 24 obras producto de experiencias y viajes realizados por Rafael lbáñez Barquet; un joven e inquieto estudiante que mostró su primera exposición formal con un toque personal en cada fotografía, haciendo alusión a los distintos lugares visitados, tales como Nueva York, España, Grecia, Marruecos, Italia, entre otros._/ "No es lo mismo viajar a un país por viajar y tomar la fotografía típica del concepto, que tener la paciencia y perseverancia para encontrar el momento preciso de plasmar una imagen", mencionó lbáñez Barquet. HISTORIA DEL DINERO Las colecciones del Banco de México y de la Casa de la Moneda de México, junto con la del coleccionista regiomontano Carlos Jiménez, se presentaron al público durante los meses de octubre y noviembre, en cuatro áreas de la Biblioteca Universitaria, "Capilla Alfonsina". Como parte de este evento se impartieron una serie de conferencias y documentales con entorno a la exposición llamada "La Historia del Dinero". Se llevó a cabo una conferencia presentada por Ana Eugenia Lonngi Ayala, Licenciada en Estudios Latinoamericanos por la Facultad de Filosofía y Letras de la UNAM, quien habló ante los estudiantes del "Coleccionismo numismático". �FINAL DEL FESTIVAL DE LA CANCIÓN SEÑORITA UANL 2002 El Festival de la Canción La Universidad Canta 2002 se realizó en el Teatro Universitario el pasado 26 de noviembre, con la participación de 63 temas muy originales tanto en composición como en interpretación. Jaime Carlos Gutiérrez Treviño, estudiante de la Facultad Ge Derecho y Criminología fue el ganador del Primer Lugar, consistente en 12 mil pesos, al participar con la interpretación del tema "Me sabes amar" acompañado Ge dos requintos y un contrabajo. "No es difícil escribir porque no cuesta nada imaginar a la persona amada para deslizar la pluma sobre el papel", expresó el ganador. Las primeras tres canciones ganadoras del concurso junto con las siguientes siete, serán incluidas en el disco compacto que nuestra Universidad editará como una forma de reconocer y dejar constancia del talento y la sensibilidad de los estudiantes. • Por segundo año consecutivo, la representante de la Preparatoria No. 13 de la UANL ubicada en el municipio de Allende, N.L., fue coronada como Señorita UANL 2002, en esta ocasión Alma Fabiola Cavazos es quien representa la belleza universitaria desde el pasado 30 de octubre. Como suplente del certamen fue elegida la señorita Cinthya Patricia Flores Espinoza de la Facultad de Ciencias Políticas y Administración Pública, mientras que, como Señorita Preparatoria resultó electa Cinthya Esmeralda Alemán Alanís, representante de la Preparatoria No. 20 de la UANL de Santiago, Nuevo León. Quien se llevó el premio de Señorita Fotogenia fue Betzabé Ochoa Hernández de la Facultad de Salud Pública y Nutrición. SEGUNDA FERIA INTERNACIONAL DEL LIBRO UNIVERSITARIO Con el fin de impulsar lo mejor del libro universitario, se llevó a cabo del 11 al 15 de noviembre del presente, la Segunda Feria Internacional del Libro Universitario, donde un total de 28 instituciones de educación superior del país pusieron a disposición de estudiantes, maestros y público en general, libros en las áreas de la salud, informática, negocios, sociología, antropología, literatura, filosofía, ingeniería, administración, derecho, comunicación y pedagogía, entre otras. ' El Rector de nuestra Máxima Casa de Estudios, Dr. Luis J. Galán Wong, fue quien inauguró la muestra bibliográfica que, en este año, contó con algunas universidades invitadas, tales como: la Universidad Nacional Autónoma de México y el Instituto Politécnico Nacional. Este evento se desarrolló durante el marco del 22 Aniversario de la Biblioteca Universitaria "Capilla Alfonsina" de la UANL. � Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Innova : comunicación institucional de la Universidad Autónoma de Nuevo León Description An account of the resource Revista de comunicación institucional de la UANL. Editado por Juan Antonio García Salas. Contiene información académica, estudiantil, deportivas, notas culturales y administrativas de la Máxima Casa de Estudios. Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme Innova : Comunicación Institucional de la Universidad Autónoma de Nuevo León Año de publicación El año cuando se publico 2002 Año Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación. 2 Número Número de la revista 8 Mes de publicación Mes cuando se publicó Diciembre Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Irregular Relación OPAC https://www.codice.uanl.mx/RegistroBibliografico/InformacionBibliografica?from=BusquedaAvanzada&bibId=1752164&biblioteca=0&fb=20000&fm=6&isbn= Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Innova : Comunicación Institucional de la Universidad Autónoma de Nuevo León, 2002, Año 2, No 8, Diciembre Creator An entity primarily responsible for making the resource Rodríguez González, Mayela Guadalupe, Directora Subject The topic of the resource Universidad Autónoma de Nuevo León Cultura Deportes estudiantiles Academia Educación Superior Publicaciones periódicas Description An account of the resource Revista de comunicación institucional de la UANL. Editado por Juan Antonio García Salas. Contiene información académica, estudiantil, deportivas, notas culturales y administrativas de la Máxima Casa de Estudios. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Secretaría de Asuntos Universitarios, Dirección de Comunicación e Imagen Contributor An entity responsible for making contributions to the resource García Salas, Antonio, Editor Aldamoa Villa, Efraín, Colaborador Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/12/2002 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource tex/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2016025 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa Spatial Coverage Spatial characteristics of the resource. [San Nicolás de los Garza, N.L., México] Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores Arte Convenios Educación a distancia Educación presencial Egresada Informe Reconocimientos Rector https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/313/14022/INNOVA_2003._Vol._2._No._9._Febrero._0002016027.ocr.pdf eccf24441c7dd0cda0418c008df77d5c PDF Text Text �- . ,·.. • r editorial editorial editorial e i oriol editorial di oriol itorial Dr. Luis J. Galán Wong Rector lng. José Antonio González Treviño Secretario General lng. María del Carmen Martínez Cejudo Secretaría de Asuntos Universitarios Lic. Mayela G. Rodríguez González Directora de Comunicación e Imagen Dr. Juan Antonio García Salas 1 editorial EDITORIAL Creatividad es una palabra que denota actividad o movimiento y deriva del verbo crear, que a su vez significa "producir algo de la nada", "darle vida a algo" o "hacerlo nacer'', puede significar además; modificar, cambiar o añadir. En consecuencia, la creatividad es una acción continua de cambiar y modificar. La creatividad le ha permitido al hombre dominar el medio y estar por encima de todas las demás especies, sin embargo, la pregunta es ¿cuál es el destino de la creatividad humana? y podemos afirmar que por una parte es hacerlo más humano, individual y solidario, ya que la conjunción humana, es un nuevo estadio de la evolución, que constituye un reino nuevo, un todo específico y orgánico en proceso de unanimización Y distinto de la biosfera, capa viviente, no reflexiva que sirve de soporte a la humanidad. En resumen, esta última etapa evolutiva no sólo será consciente y reflexiva, sino unificadora y creativa y logrará la u_nidad h_umana por todos, de todos; para todos ba¡o un sistema unitario no totalitario. Así mismo será creadora, ya que el hombre se convertirá en copartícipe directo de la creación en una labor formidable y trascendente que per~ite al ser humano no solo estar cerca de su creador sino f~ente a él y en la misma labor. Crear, forjar ; cambiar es el destino de nuestra creatividad y debe ser.el m_ oto_r principal de todo nuestro quehacer ~-rnvers,tano en docencia, investigación y extens,on. Editor Lic. Maricruz Fuerte Nuncio Coordinadora de Redacción L.D.G. Blanca Hardy Cedeño Coordinadora de Diseño Colaboración: Lic. Eduardo Loredo Rivera Lic. Efraín Aldama Villa Elizabeth Melchor Mata Yesenia Alejandro Cerda Norma González Cantú ..~Wll ~Aucación LOWXJ DR. LUIS . GALÁN WONG Rector de 1~ UANL • convenios CONVENIO CÁTEDRA CEMEX A través del convenio de cooperación interinstitucional los estudiantes, docentes e investigadores de las Facultades de Ingeniería Civil y Arquitectura de la UANL, tienen acceso a partir del mes de enero de 2003, a los últimos adelantos que especialistas de un nivel nacional e internacional exponen en la Cátedra CEMEX. El convenio de cooperación interinstitucional fue firmado en la Torre de Rectoría por el Rector, Dr. Luis J. Galán Wong, el Director de Relaciones Institucionales de CEMEX, Lic. Raúl Martínez Moreira, y los Directores de las Facultades de Arquitectura, Arq. Guillermo Roberto Wah Robles y de Ingeniería Civil, lng. Osear José Moreira Flores. Durante el mes de enero se impartió la cátedra titulada "Importancia de la tecnología del concreto en el diseño estructural". CONVENIO CON LA CEE La Universidad Autónoma de Nuevo León firmó un convenio con la Comisión Estatal Electoral al igual que con otras 11 instituciones de Educación Superior, para de esa forma permitir a los estudiantes universitarios realizar labores de capacitación y apoyo en las próximas elecciones. El acuerdo fue firmado por el Presidente de la CEE, Lic. José Roble Flores Fernández, y los representantes del ITESM, UDEM, UR, Universidad Mexicana del Noreste, Tec Milenio, CEU, Facultad Libre de Derecho, Arte A.C., Universidad Tecnológica de Santa Catarina, así como de la UANL. CONVENIO "NUTRICIONAL" CON USDA Se estrechan las relaciones académicas entre la Universidad Autónoma de Nuevo León y el Departamento de Agricultura de los Estados Unidos (USDA) al establecer un acuerdo en el que estuvieron presentes el Dr. Luis J. Galán Wong, Rector de la UANL, la Dra. Margaret Bogle, Directora del Centro de Investigación en Nutrición de USDA, la Directora de la Facultad de Salud Pública y Nutrición, M.S.P. Natalia Berrún Castañón y el Dr. Pedro César Cantú, Director de Investigaciones de esta dependencia. La Facultad de la Salud Pública y Nutrición se verá beneficiada, ya que con este acuerdo se pretende intercambiar experiencias en el campo de la investigación en nutrición, así como realizar proyectos en conjunto y llevar a cabo intercambios académicos para reforzar la formación de los estudiantes universitarios. 9 3 3 - 2 o o 3 UAN L70 ANI Vf A �PRESENTAN "ALBA Y HORIZONTE" DE MONTERREY "Alba y Horizonte", volumen de 280 páginas, editado por la UANL y el municipio de Monterrey, fue presentado la noche del miércoles 22 de enero en el patio central del Museo Metropolitano de Monterrey. El evento fue encabezado por el Rector de la Máxima Casa de Estudios, Dr. Luis J. Galán Wong, autor de dicho libro, y el Alcalde de Monterrey, Lic. Felipe de Jesús Cantú Rodríguez. Este edición es conmemorativa al 70º Aniversario de la UANL y del periodo 2000 - 2003 del Gob_i~rno Municipal, surge del esfuerzo y colaborac1on de ambas instituciones y a través de sus 15 capítulos logran captar desde las costumbres r_ egiomontanas hasta la fauna, aves, peces y reptiles; así como también la característica principal que distingue a Monterrey de las demás ciudades: el Cerro de la Silla. Durante el evento se contó con la presencia de los miembros del Cabildo Regiomontano y de la Junta de Gobierno de la UANL, así como los di- A 142 años de su fundación y a 50 años del deversos autores que colaboraron en la realización cre_to q~e lo anexa a la Universidad, el Hospital Unive~s!tari? recibió una "operación" que es parte de este libro, como invitados especiales. de la cirug1a reconstructiva", a la cual está siendo sometido. ~lgunas de las nuevas modificaciones y adquisiciones del nosocomio son la Sala de Ginecología, la Sa_l? de Cirugía, el Centro Regional para la Prevenc1on y Control de la diabetes, y las enfermedade~ met~bólicas, el Centro de fototerapia, láser e 1nvest1gación clínica del servicio de dermatología, así como la Unidad de cuidados intensivos Y un ultrasonido endoscópico del servicio de --"'•ª-s~troen-terología. Dire _or de la Facultad de Medicina y del Hospital ~rn~ rsitario, Dr. Jesús Ancer Rodríguez, menciono que ya consiguieron el 45% de los avance a1izaso la "cirugía" de modernización d in ernaQ1ien - 'y tienen un avance del 70% en lo_ . roy~tos q e1están contemplados en su ad- --rf11rnstrac1on, la cual finalizará en el año 2004. DAN CIRUGÍA RECONSTRUCTIVA A H.U. E1 COLOCANDO LA PRIMERA PIEDRA INAUGURAN AULA EXPERIMENTAL La Facultad de Contaduría Pública y Administración de la UANL colocó la primera piedra, para así marcar el inicio de la construcción del Instituto de Investigaciones Administrativas de Posgrado, a concluir en agosto del 2003. La primera piedra fue colocada por el Sr. Rector, Dr. Luis J. Galán Wong, y por el C.P. Horacio Bernal Rodríguez, Director de FACPYA. Con la creación de este próximo Instituto de Investigaciones Administrativas de la Facultad de Contaduría Pública y Administración de la Máxima Casa de Estudios, se da comienzo a una nueva etapa de proyectos afines al campo de los negocios fortaleciendo así el programa académico. "Aquí se ofrecerán servicios de primer orden de calidad, administración, planificación de negocios, formación de recursos humanos en esa área y le dará fortaleza a todo el programa académico que tiene FACPYA", mencionó el Rector de la UANL, Dr. Luis J. Galán Wong. Lo que había sido solo un sueño para lo diantes ahora es toda una realid~, ya que por fin contarán con un nuevo espaci<!> funcional que los preparará con las herramientaJ necesarias su carrera profesional, el Aula ExpEkimental de\l Facultad de Artes Escénicas de la ~ _,,,,, Este nuevo espacio universitario fue inaugurado,,, el 11 de diciembre por el Rector de la Máxima Casa de Estudios, Dr. Luis J. Galán Wong, quien mencionó: "Esta obra es única en todo el norte de México, es un aula laboratorio para las artes escénicas que cuenta con un equipo tecnológico de primer nivel donde la creatividad de los mismos estudiantes y de los profesores dará mayor fuerza a las artes escénicas, con lo que queda claro que la Universidad está invirtiendo para las Artes, por esto la UANL pasa a un nivel de vanguardia en las artes escénicas con lo que se consolida como una de las mejores escuelas de su tipo en el país". Esta obra se llevó a cabo gracias al apoyo federal de la Secretaría de Educación Pública y de la propia Institución de Cultura Superior, la UANL. A �SU PRIORIDAD: REELIGEN A ACREDITACIÓN NACIONAL DIRECTORA DE FASPYN Medicina Veterinaria y Zootecnia La Facultad de Salud Pública y Nutrición de la e nuestra Univ idad ha logrado un gran avan- UANL, reeligió como Directora, a la M.S.P. Luz ce en los aspecto administrativos, docente, es- Natalia Berrún Castañón para cumplir un seguntudiantil y · ~tj_&Ja ·, n, por lo que se posiciona do periodo de tres años, el cual comprenderá del como líde e f nr_~ e México, aspecto que le 14 de enero de 2003 al 14 de enero de 2006. permite r la-vis· Organismo Acreditador Rindió juramento ante los miembros de la H. JunOOE (Consejo Nacional de Educación de la ta de Gobierno, precedida por el Lic. Gilberto R. MedicínaVe eri11aria y Zootecnia, A.C.), para alcan- Villarreal de la Garza y el Rector, Dr. Luis J. Galán zar este ano su meta propuesta: la acreditación Wong, quien le impuso la Medalla "Venera", así nacional. también maestros, estudiantes y empleados atesRecibiendo recomendaciones de los CIEES (Co- tiguaron el solemne acto que tuvo como invitado mités lnterinstitucionales de Evaluación de Edu- de honor al Secretario de Salud del Estado, Dr. cación Superior) se ha iniciado a equipar todas Jesús Zacarías Villarreal Pérez. las aulas para así garantizar la comodidad de los El Rector de la Máxima Casa de Estudios, Dr. Luis estudiantes, además se comenzaron labores de J. Galán Wong, expresó hacia la Directora mantenimiento en las instalaciones, para así ob- reelecta, cumplir con sus retos, para mejorar la tener la acreditación de la última evaluación. calidad del maestro, y al mismo tiempo animarlos "Conseguir la acreditación nos permite tener ac- a la creación de un Instituto de Investigación. ceso directo a los fondos de apoyo para el desarrollo académico y de investigación por parte de los organismos nacionales e internacionales", explicó el Director de esta Facultad, Dr. Rafael Ramírez Romero. Al pertenecer al destacado grupo de instituciones acreditadas a escala nacional, se podrá interactuar con escuelas homólogas de Canadá, Estados Unidos y de Sudamérica, para fortalecer las actividades académicas a través del intercambio de estudiantes, docentes y proyectos de investigación, que permitirán acceder a fondos internacionales. ~,Jucación LOVCXJ 1o-Wll ~ DIRECTORA DE LA FACULTAD DE TRABAJO SOCIAL ES REELEGIDA TOMA PROTESTA DIRECTOR DE LA PREPARATORIA No. 21 La Directora de la Facultad de Trabajo Social, M.T.S. Luz Amparo Silva Morín fue reelegida como Directora de esta dependencia universitaria, el día 14 de enero del año en curso; su segundo periodo a cumplir concluirá en enero de 2006. La ceremonia solemne estuvo encabezada por integrantes de la H. Junta de Gobier~? ~ por el Sr. Rector, Dr. Luis J. Galán Wong, quien impuso la Medalla "Venera" a la Directora reelegida, asimismo reiteró el apoyo de la Rectoría a la M.T.S. Luz Amparo Silva Morín para actividad~s en b~neficio de esta Facultad y de la comunidad universitaria. Con proyectos bien definidos por ejor~r. el s_~rvicio educativo así como impulsar _part~cI~a~:a de la comunidad en general, en l.~pnnc1pae actividades de la Preparatoria No. 2 el M:S, esús Tijerina Salinas tomó protesta irector de esta dependencia de nuestra Max1ma ~asa de Estudios, ubicada en el municipio de China, N.L.; su primer periodo es de tres años mismo que concluye en noviembre de 2005. . El nuevo Director, M.C. Jesús Tijerina Salinas que sustituye en el cargo al M.C. Luciano Escamilla Reyes, rindió juramento ante la H. Ju~ta d_e Gobierno de la UANL, presidida por el Lic. G1lberto R. Villarreal de la Garza, y del Rector, Dr. Luis ~Galán Wong, quien le impuso la Medalla "V~nera_. Como nuevo dirigente de esta dependencia universitaria, el M.C. Jesús Tijerina Salinas ofreció establecer el sistema de preparatoria abierta, reforzar el nivel académico del personal docente a través de cursos de actualización, incorporar sistemas administrativos en red que agilicen los trámites escolares e incrementar el uso de la Internet. El Rector, Dr. Luis J. Galán Wong, por su pa~e mencionó que debido a la relevancia ~ue _t~ndna una escuela de esta calidad por su ub1cac1on cerca de la frontera norte, donde es necesario que el alumnado cuente con una educa?ión integral Y de calidad, sería importante convertir a este plantel en una preparatoria bilingüe. CAMBIO DE DIRECTOR EN PREPARATORIA No. 24 El pasado 15 de enero tomó protesta como nuevo Director de la Preparatoria No. 24, ubicada en Ciudad Anáhuac, Juan Humberto Facundo Ramos, Ingeniero Agrónomo Zootecnista, c~n e~tudios de Maestría en Enseñanza de las C1enc1as, quien sustituye en el cargo al lng. Pedro Antonio Serna Sánchez. El nuevo funcionario anunció los proyectos prioritarios de su gestión, entre ellos elevar la calidad académica, implementar carreras técnicas, tales como tornero, mecánico, eléctrico y en sistemas. Miembros de la H. Junta de Gobierno y el Sr. Rector, Dr. Luis J. Galán Wong , encabezaron la ceremonia solemne, donde le fue impuesta la Medalla "Venera" al M.E.C. Juan Humberto Facundo Ramos por parte del Dr. Luis J . Galán Wong, quien asimismo dirigió un mensaje ~e exhortación en el sentido de reforzar la ensenanza del idioma inglés e implementar el programa de Preparatoria Bilingüe e integrar el programa de talentos. 1 9 3 3 - 2 o o 3 UAN L70 co~? A NI Vf Rs A RI o �CAPILLA ALFONSINA Este Centro Universitario cuenta con el acervo bibliográfico y hemerográfico más amplio en todo el noreste de México; incluye cerca de 135 mil volúmenes y más de 150 mil fascículos de publicaciones periódicas. En sus salas se albergan los fondos Alfonso Reyes, Ricardo Covarrubias, Pedro Reyes Velásquez y Fernando Díaz Ramírez; también es importante mencionar que existe una sala de Mapoteca, donde los interesados pueden consultar mapas nacionales e internacionales. Se cuenta, además con espacios abiertos y salas de usos múltiples donde se realizan presentaciones de libros, conferencias, conciertos, cursos de redacción, dinámicas de bibliotecología, así como exposiciones de pintura y de fotografía. La Capilla ha sido sede de la Muestra Nacional del Libro Universitario, así como de diversos actos que se celebran en el mes de mayo, en el marco del Festival Alfonsino. CONTRA LAS ADICCIONES El Consejo Estatal Contra las Adicio es, hizo un llamado a las organizaciones para un rse al combate en contra de las drogas. ~ En la Facultad de Medicina se realizó I Reunión Plenaria del Consejo Estatal Contra Adi ·ones ~ ucación ~~ A"CROLOIIC)Q en la cual el Secretario de Salud del Estado de Nuevo León, Dr. Jesús Zacarías Villarreal Pérez, exhortó a reforzar las acciones en los programas de los organismos, ante el incremento de adicciones, además mencionó: "Nosotros ya contamos con los criterios de evaluación y acreditación del Centro de tratamiento para pacientes que consumen alcohol o una droga ilegal, por lo que a mediano plazo se va a garantizar que en el Estado de Nuevo León todas las instituciones que ofrecen un tratamiento sean adecuadas si cuentan con la Norma Oficial Mexicana". También se anunció el ingreso de la Facultad de Enfermería y la Facultad de Salud Pública y Nutrición al Consejo Estatal Contra las Adicciones. 65 AÑOS DE SU FUNDACIÓN Fundándose en la década de los 30', la Preparatoria No. 3 ofrecía una educación media superior para los estudiantes trabajadores. "La misma oportunidad para todos" se decían Lilia Hantuch, Gilberto Carmena y Francisco Ram írez. Para aquel entonces no se esperaban que este lema iría mas allá que darles una oportunidad de educación a quienes trabajan, trascendiendo por décadas, alcanzando a jóvenes y adultos, amas de casa y jornaleros, presos y sordomudos, concretándose así un sueño llamado Preparatoria No. 3 (Nocturna para Trabajadores). Las autoridades educativas de la UANL, directivos, maestros y alumnos, celebraron los 65 años de vida de esta institución, llevándose a cabo una ceremonia presentada por el Rector de la UANL, Dr. Luis J. Galán Wong, animando a esta Prepa. -t,141QL dignamente dirigida por el Lic. Salvador Gonzá Núñez a crecer en alumnado, resultados y acti idades. 1 • , OFRECE UANL MAESTRÍA EN ADICCIONES La Facultad de Medicina de la Universidad Autónoma de Nuevo León, inició en el presente año una maestría especializada en adicciones. Este posgrado es el comienzo de acciones que se r~~lizarán contra la adicción, al contemplar tamb1en la creación de un doctorado, un centro de investigación, un centro de internamiento para pacie~tes con cuadros agudos, una clínica ambulatoria y un programa de consejería en adicciones. Desde hace dos años se buscaron escuelas Y programas que ofrecieran una formación en este campo y se contactó a la Universidad Central del Caribe en Puerto Rico, quienes son los encargados 'de impartir el posgrado a los ocho médicos que iniciaron el programa. La maestría ofrecerá un panorama multidisciplinario sobre las adicciones, al contar con asignaturas como neuroanatomía, neurofisiología, modelos de evaluación del paciente adicto y psicofarmacología. Éstas y otras más tratarán aspectos farmac~lógi~?s y toxicológicos de las drogas, la determ,nac~~n de la severidad de las adicciones, la valorac1on del daño en los pacientes y la posible relación entre el consumo y una enfermedad psiquiátrica. Al terminar la maestría, los graduandos serán los encargados de ofrecer el posgrado a la comunidad médica en general. OFRECE UANL SERVICIO DENTAL A LOS ANCIANOS Gracias a la labor que la Facultad de Odontología de nuestra Universidad está realizando, 220 mil personas afiliadas al Instituto Nacional de las Personas Adultas Mayores (INAPAM) cuentan ya con el servicio de diagnóstico y consulta dental gratuitos en dicha Facultad. ., A través de un Programa de Colaborac1on de Servicios Odontológicos, los miembros del INAPAM (antes INSEN) cuentan con un 50% ~~ d~scue~to en extracciones, obturaciones y prof1lact1cos (limpiezas dentales). . . . . . "No se trata solo de d1fund1r conoc1m1ento Y difundir el quehacer cultural y humanístico__de la Máxima Casa de Estudios, se trata tamb1en de apoyar a la comunidad, sobre todo a un sector tan desprotegido como son los adultos mayores, de ahí la importancia de este acuerdo de colab?ración", señaló el Director de esta dependenc1~ universitaria, Dr. Sergio Eduardo Nakagosh1 Cepeda. El acuerdo tiene vigencia de un año y basta con presentar en el Departamento de Ad~isión Y Diagnóstico de la Facultad de Odontolog1a la credencial que los reconoce como afiliados al INAPAM, para recibir la atención adecuada. TRANSPORTE EXCLUSIVO A LAUANL [{j}Wf[J,us · J 1 03) los estudiantes de Ciudad Universitaria, podrán contar A partir de este semestre (Feb. O~ - . u ·. SIR (Servicio Industrial Regiomontano), con el servicio de Transporte Est_ ud1ant~I Pr~vado, de la_emlres~ecios accesibles. El Sistema de Transd que ofrece comodidad , puntualidad, limpieza, se~uri a ~ ~ . se cuenta con veintidos rutas con · ·b una cobertura de siete murnc1p1os Y E porte xclus1vo ni us, 1ene . . . horas El costo mensual del servi00 23 00 once frecuencias diarias cada una, en un horan_o de 6 · ª • y~ sea de entrada o salida es cio redondo (entrada y salida) es de $296.00 mientras que e1 sene, 11 o, de $180.00. Mayor información en el teléfono 831 9-4303. u r 19 33 - 2 o o 3 UAN L70 A NI V¡ Rs A RI o �eg resado de éxito EGRESADO DE ÉXITO €.P. ~ulio C. Villarreal Guajardo e esado ae es es X , r sado de ex o e,:-.¡resado de egresado de e resado de d 1to Dentro de su amplia trayectoria empresarial, el C.P. Julio C. Villarreal Guajardo, se ha desempeñado como Presidente del Consejo de Administración de la Siderúrgica Lázaro Cárdenas Las Truchas, S.A. de C.V. y es a su vez Presidente de Afirme Grupo Financiero, S.A. de C.V. y subsidiarias. En el sector del acero, estuvo al frente de la Confederación Nacional de Distribuidores de Acero, A.C. (CONADIAC) en el periodo 1984 1985, de la que es hasta la fecha Presidente Honorario, y fungió como Presidente de la Cámara Nacional de la Industria del Hierro y el Acero (CANACERO) en el periodo de 1995 - 1997. Es originario de la ciudad de Monterrey, Nuevo León, donde nació el 2 de enero de 1951. Egresó de la Facultad de Comercio y Administración, hoy Facultad de Contaduría Pública y Administración de la Universidad Autónoma de Nuevo León, obteniendo el título de Contador Público, posteriormente realizó otros estudios profesionales en México y en el Extranjero, conocimientos que unidos a su esfuerzo y dedicación le permitieron consolidar el Grupo Villacero, que integra empresas dedicadas a la producción y comercialización de productos de acero, comercio exterior transporte, procesadoras de alimentos y empresas inmobiliarias; del cual funge como Director General Ejecutivo. Siendo un orgulloso exalumno de la UANL colabora como miembro del Consejo Consulti~o Externo de nuestra Alma Mater organismo que brinda un excelente espacio de acercamiento entre la Institución y la comunidad, y cuyo fin es el de mejorar el cumplimiento de las metas y los propósitos de nuestra Máxima Casa de Estudios. .--"""-'º parte del Consejo Consultivo Externo, el ..J · C. Villarreal Guajardo manifiesta haber entendido ás a la UANL y principalmente, el esfue~o qtle ésta hace por entender mejor a su c articipar y escuchar a los cons ·er s tí!> f narios participantes me actualime motiva a colaborar en beneficio de nuestra Institución". -e:-P. ' J Ha sido Presidente del Instituto Latinoamericano del Fierro y el Acero (ILAFA) en el periodo 20002002, y actualmente es miembro del Consejo del American /ron & Steel lnstitute (A/SI). En 1999 recibió el nombramiento de Cónsul Honorario de Austria para cinco estados del norte de México. Su labor como empresario ha sido distinguida con la denominación del Mérito Empresarial José Tocabén en el Estado de Michoacán; el Premio a la Revelación Empresarial del periódico Ocho columnas de Guadalajara; el Premio al Mérito Cívico 1994 en el renglón de Fomento Industrial y Comercial, por parte del Estado de Nuevo León, y la Presea Pedro Maíz Arsuara 2001 por la Cámara Nacional de Comercio de Nuevo León. Considera que una empresa exitosa como mínimo debe mantener en equilibrio la generación de riqueza, impuestos y empleos bien pagados, considerando como elementos indispensables: Disponibilidad y definición de la relación de capital y la deuda. 19 3 3 - 2 oo 3 Conocimientos del negoci 1 proveeduría hasta la atenci I último co sumidor. ~ Capacitación del personal en odas las áreas. Sentido común en las decisiones. Consulta con los asesores únicamente. como referencia o experiencia. En palabras del C.P. Julio C. Villarreal Gujarado nuestra Alma Mater, es toda una Institución. Su modus operandi es responsable y su alcance académico y cultural es universal y de vanguardia. Se distingue y se percibe como una Institución identificada con los principios básicos de la sociedad regiomontana, de la comunidad representativa del norte de México y de las diferentes culturas de nuestro país. "Hay Instituciones de Educación Superior con vocaciones diferentes. Desde mi humilde punto de vista, por ello el papel que juegan es diferente. En Monterrey tenemos tres diferentes principalmente: la UANL, el TEC y la UDEM, pero todas ellas deben tener algo en común, fomentar la educación y la cultura con las más avanzadas técnicas académicas, sin olvidar nuestro origen, y con maestros de calidad y vocación comprobada". Para el C.P. Julio C. Villarreal Guajardo la sociedad debe participar y colaborar con la Universidad a través de acuerdos para llevar a los alumnos fuera de las aulas a que realicen prácticas académicas en empresas grandes, medianas y pequeñas(principalmente en las dos últimas), así como en clubes sociales y organizaciones religiosas, empresariales y de acción social. UAN L70 A N I VERs A RI o .1 . GJ �PROYECTO DE IDENTIDAD VISUAL DEL PROGRAMA INSTITUCIONAL DE COMUNICACIÓN E IMAGEN El Programa Institucional de Comunicación e Imagen presentado por el Dr. Luis J. Galán Wong a la comunidad universitaria en febrero del 2001 , tiene como objetivo proyectar la imagen de la Universidad ante distintos públicos para ser reconocidos como una Institución líder en Educación Superior, en investigación, desarrollo y en la promoción de la cultura y el deporte. Por tal motivo, incluye proyectos específicos entre los que podemos destacar; Identidad Visual, que contempla los aspectos de limpiar, ordenar, atraer e identificar en las siguientes etapas: En el marco de los festejos de setenta años de trabajo ininterrumpido en la Universidad, la cual ha formado a miles de jóvenes de nuestra localidad y fuera de ella, marcan una pauta para brindar a la comunidad universitaria y a la sociedad en general información clara y actualizada de los avances que día con día experimenta nuestra Máxima Casa de Estudios, así como de las personas que hacen que sea posible seguir alentando la Flama de la Verdad, por lo anterior es muy importante reconocer la labor que las siguientes dependencias han hecho por mejorar la identidad visual de nuestra Universidad. -ASPECTOS GENERALES A CONSIDERAR Las dependencias avanzan a pasos agigantados, implementando cambios y mejoras, tales como: pintura, impermeabilización, reforestación de áreas, señalización interna y externa, instalación de botes de basura, servicios de vigilancia y apoyo psicológico a los alumnos, adqµisició e equipo de cómputo, campañas de orden y limpieza, mantenimiento de instalacion eléctricas y un sin fin de mejoras que hacen que las dependencias universitarias proyecten la im gen adecuada. ucación ~ LO'ICXl B) ORDENAR Desafectación de material Jardines cuidados Extinguidores Botiquín Iluminación adecuada Cables canalizados Seguridad Carteles en vitrinas (actualización y orden) Utensilios de limpieza en su lugar C) e--- ~~ LIMPIEZA Pulir y/o lavar pisos Lavar y/o pintar paredes Baños aseados y con los i necesarios (Uabón, papel, C)ATRAER Servicio de teléfono para los estudiantes Bebederos Abanicos, aires lavados o climas Servicio de cafetería y máquinas despachadoras Atención adecuada a trámites (ventanillas) Presentación formal de quienes laboran en la dependencia Equipamiento de laboratorios, bibliotecas, auditorios y aulas Reglamentación para externos que venden productos alimenticios en su dependencia Visita a Facultades y/o Preparatorias. Recorrido por las instalaciones (previa cita) para observar las áreas de oportunidad. Levantamiento de sugerencias. Visita para entrevista con el Director planteando sugerencias. Informe de lo recolectado en cada una de las dependencias a la Secretaría de Asuntos Universitarios y al Sr. Rector. Visita posterior (previa cita) para fotografiar los cambios establecidos de acuerdo a las áreas de oportunidad. , ~ A) 19 3 3 - 1 o o 3 IDENTIFICAR Botes de basura Señalización Salida de emergencia Ubicación de los diferentes departamentos que conforman el edificio (actualizada y homogéneas) UAN L70 A N I V ¡ Rs A R I o €J �IMPONEN NOMBRE A SALA PREMIO DE HISTORIA ALFONSO REYES 2002 La Sala del Museo de Historia de la Facultad de Se llevó a cabo la entrega del premio al CertaMedicina de la UANL, ha sido bautizada con el men Nacional de Ensayo Alfonso Reyes 2002, al nombre de Dr. Ángel Osear U/loa Gregori, quien Escritor Xavier Rodríguez Ledesma por su gran donó un importante lote de instrumentos que como ensayo titulado "Vicisitudes Republicanas: El Poél mismo mencionó, "se encuentran ahora en una der Frente a las Letras, 1994-2001 ". vitrina, ansiosos de la caricia y la mirada de los El certamen es realizado en conjunto entre la jóvenes que los contemplan sin comprenderlos, UANL, el Consejo Nacional para la Cultura y las ignorantes de las horas que se usaron para crear- Artes -CONACULTA- y el municipio de Monterrey; los y del bien que hicieron en su tiempo cuando en esta ocasión se recibieron 15 trabajos de ditambién fueron nuevos y jóvenes". versos estados del país. En la parte inicial del evento se llevó a cabo un El reconocimiento y premio consiste en 80 mil pehomenaje al Dr. Ulloa Gregori en el Auditorio de sos y fue entregado por el Lic. Ricardo César Educación Continua y después se develó la pla- Villarreal Arrambide, Secretario de Extensión y Culca conmemorativa para designar con su nombre tura de la UANL, el Lic. Carlos Flores Castillo, la Sala de Museo, en compañía del Director, Dr. Subdirector de Culturas Populares del municipio de Jesús Ancer Rodríguez. Monterrey y por la Lic. Isabel Ortega Ritaura, DirecEl Dr. Ángel Osear Ulloa Gregori fue reconocido así tora de Enlace y Fomento Cultural del Consejo para por su excelente trayectoria académica, asistencia la Cultura de Nuevo León -CONARTE-. e investigación, siendo el fundador de servicios de El ensayo del escritor Rodríguez Ledesma es la cirugía plástica, maxilofacial, reconstructiva y estética. continuación de uno de los trabajos publicados "Puedo recordar cada uno de estos instrumentos en el 2001 por CONACULTA-FONCA/UPN nomque por tantos años estuve viendo y atesorando, brado "Escritores y Poder: La Dualidad Republison cosas que muchas veces no se aprecian hasta cana en México, 1968-1994", en el cual hace una teniéndolas en la mano y curioseándolas por todos reconstrucción histórica de las formas en las que lados", mencionó el Dr. Ulloa. se genera la relación entre el gremio de intelectuales y el poder político en México. TEMPORADA 2003 DE LA ORQUESTA SINFÓNICA DE LA UANL CONCIERTO NAVIDEÑO 2002 La Orquesta Sinfónica de la Universidad Autónoma de Nuevo León abrió la Temporada 2003, el pasado 30 de enero con el Concierto "Compositores de Nuevo León", así llamado también el primer disco compacto en la historia de la Orquesta Sinfónica de la UANL, disco que se realiza como un homenaje a los compositores de Nuevo León, así como a aquellos que abrieron brecha en este Estado, algunos de ellos son: Armando Villarreal, Paulina Paredes, Silvino Jaramillo, José Hernández Gama, José Luis Wario, Radko Tichavsky y Hernán Palma y Meza. La producción del disco estuvo a cargo de la Universidad y el Maestro Félix Carrasco Córdova, aseguró que éste es el primero de una serie de tres a los que el mismo denomina como homenaje a compositores pioneros, el segundo a compositores ya consagrados nacional e internacionalmente y el tercero a las nuevas generaciones. El Maestro Félix Carrasco Córdova, Director General y Artístico de la OSUANL, expresó que en esta temporada destacarán los conciertos de piano, solistas al chelo, la flauta, y el clavecín; así como melodías que se escucharán por primera vez en Monterrey; además se contará con la presencia de artistas invitados del extranjero. Los conciertos se presentan cada jueves hasta el 1O de abril a las 20:30 horas en el Teatro Universitario (Unidad Mederos, UANL). Una noche de paz se vivió en el eatro Universitario el pasado 12 de diciembr <ruando li T questa Sinfónica de la Universida(\Autónoma Nuevo León ofreció un "Concierto N ~o" ajo la dirección general y artística del Maestr~ Carrasco y la participación de Armando Fuentes "Catón". Fueron seis las melodías, todas ellas propias de las fechas decembrinas que amenizaron la noche, así como las intervenciones cómicas del editorialista "Catón". El concierto llegó a su fin con la magia del canto de más de 20 niños que armonizaron esa noche de paz. Las piezas musicales que fueron presentadas son: "Navidad. Popurrí de Canciones Navideñas", "Marcha del Cascanueces", "Obertura de Navidad sobre el Coral Von Himmel hoch", "Sinfonía de los Juguetes", "Marcha Radetzky'' y "Noche de Paz". 19 3 3 - 1 o o 3 UAN L70 A NI VERs A RI o �UANL PINTA SONRISAS EN NIÑOS NICOLAÍTAS La Universidad Autónoma de Nuevo León pintó sonrisas en los niños menos favorecidos de Nuevo León al entregar 2 mil 443 juguetes al DIF del Estado y 4 mil 265 al DIF de San Nicolás de los Garza el pasado mes de diciembre, los cuales fueron recolectados a través de la campaña "Pintemos una Sonrisa", en la que participaron tanto alumnos como personal docente y administrativo de esta Institución; esta campaña fue coordinada por la Secretaría de Asuntos Universitarios a cargo de la M.A. María del Carmen Martínez Cejudo. La entrega oficial al DIF de San Nicolás de los Garza se llevó a cabo en la explanada de Rectoría de manos del Sr. Rector, Dr. Luis J. Galán Wong al Presidente Municipal de San Nicolás de los Garza, Nuevo León, lng. Fernando Alejandro Larrazabal Bretón acompañado de su esposa, la Sra. Eleonora Cárdenas de Larrazabal, Presidenta del DIF municipal. El lng. Fernando Alejandro Larrazabal Bretón mencionó que la participación de la UANL contribuye a reforzar entre los universitarios los valores de dar un poco de lo que tenemos. Por su parte, el Dr. Luis J. Galán Wong, expresó llevar a cabo una campaña similar el Día del Niño. ~ ,Jucación ~w -~i LO VOO arte EXPOSICIÓN "SALONES 2002" Por quinta vez, la Asociación Plástica de San Pedro Garza García, inauguró el pasado mes de diciembre la exposición "Salones 2002" en las galerías de la Biblioteca Universitaria "Raúl Rangel Frías", la cual se presentó al público en general hasta el 12 de enero de 2003. Una de las muestras colectivas que reúne lo mejor de las Artes Plásticas y Visuales, en la cual participaron 41 artistas que dieron a conocer sus obras realizadas en 1O diferentes técnicas, como acrílico, acuarela, arte-objeto, esculto-pintura, escultura, fotografía alternativa y tradicional, óleo, mixtas; entre otras. Para esta exposición artística se realizó una convocatoria por la Lic. Claudia Santos, Directora de Difusión Cultural de este Espacio Universitario Y por la Profra. Alicia Verduzco de Cedillo, Presidenta de la Asociación Plástica de San Pedro Garza García; algunos de los requisitos de esta exposición para seleccionar a los artistas ganadores es que la obra debería ser inédita, que no haya sido expuesta y con una elaboración de un año. Como parte de la inauguración se llevó a cabo una ceremonia para premiar a los primeros lugares de cada técnica y además entregarles una medalla como Mención Honorífica. 19 3 3- 2 o o 3 "TRANSPOSICIÓN :PE - PENSAMIENTO" A principios del mes de enero se ina~ó la muestra pictórica 'Transposición del pensamiento" del artista Ignacio González Quiroz, la cual se presentó en el Espacio de Arte de la UANL ubicado en planta baja de la Torre de Rectoría. Ignacio González Quiroz utilizó diferentes técnicas de elaboración para sus obras, tales como óleo, pastel y acrílico, los temas manejados en las mismas son en su mayoría retratos, figurativa y abstracto, donde trata de expresar el diseño y originalidad. Estas obras se han expuesto en diferentes y reconocidos escenarios como Exposición Arte Espacio (2001 ), Auditorio San Pedro (2000), Museo de Historia de México ( 1995), Centro Cultural de Monterrey (1994) y Alianza Francesa (1993). UAN L70 A �UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DE NUEVO LEÓN ....... .,., ........ .,. eee ~~eee IRECCIÓN DE SISTEMAS E •••• INFORMÁTICA DE LA U. A. TE INVITA A CAPACITARTE EN LOS SIGUIENTES arte IMÁGENES: UN NUEVO CAMINO BURSCS INTl!:Gi~ALES 2 □□ 3 1. INTRODUCCIÓN A P C Y WI N DOWS 9B 2. INTERNET BÁSICO BÁSICO 2, AUTOCAD V, 2000 I NTERMEDIO (3 D ) 3. WORD V, 2000 BÁSICO 3 , L ABORATO RIO DE AUTOCAD V . 2000 4. EXCEL V, 2000 B ÁSICO 4, 3 0 MAX V. 3 , 0 S. CO R EL ORAW V, 9 * Costo: $550 semanal, inscripción: $550. * Inicio: 10 marzo 2003. BÁSICO 6. FLASH V, 5.0 BÁSI CO El músico Sabino Reybal presentó su nuevo camino: las artes plásticas, donde muestra el paisaje, arquitectura y costumbres de México en la exposición llamada "Imágenes: Un Nuevo Camino", la cual fue presentada en la Biblioteca Universitaria "Capilla Alfonsina", durante el mes de noviembre del año pasado. La muestra pictórica estuvo conformada por 20 obras, todas ellas llenas de colorido, contrastes y sombras, expresando una proyección muy personal del músico y pintor. "En realidad es mi primera exposición dentro de lo que son las artes plásticas, ya todos me conocían dentro del ambiente musical. Este largo año de trabajo arduo dentro de lo que es la pintura ha sido para mi una motivación", comentó Sabino Reybal. 1, AUTOCAD V . 20 0 0 ✓: 7. MANTENIMIENTO D E P e ' S BÁSICO BÁSICO B. CONFIGURACIÓN O E Pc 's BÁSICO * Costo: $350 semanal, inscripción: $350. * Inicio: 10 marzo 2003. 1, COREL DRAW V. 9 BÁSICO 2, TIPS DE COREL DRAW V, 9 3. PHOTOSHOP V , 6 , 0 BÁSICO 4, TIPS DE PHOTOSHOP V, 6 , 0 5. FIREWORKS V , 4,0 BÁSICO 1, WORD V . 2000 AVANZADO 2, EXCEL V. 2000 INTERMEDIO 6, DREAMWEAVER V , 3 . 0 3 , EXCEL V . 2000 AVANZADO 7 . FLASH V , 5.0 BÁSICO 4, POWER POINT V, 2000 BÁSICO B. T IPS DE FLASH V . 5.0 5, LABORATORIO DE * Costo: BÁSICO $450 semanal, inscripción: $450. * Inicio: 10 marzo 2003. P OWER POINT V. 2000 6 , ACCESS V . 2000 BÁSICO 7 , LABORATORIO OE ACCESS V. 2000 8 . INTERNET AVANZAD □ *Costo: $400 semanal, inscripción: $400. * Inicio: 10 marzo 2003. 1. SQL 5ERVER V, 7,0 1 2, SQ L CREATIVIDAD ESTÉTICA 4. VISUAL BASIC V, 6.0 11 1 • AMBIENTE WIND □ WS XP Y La Facultad de Arquitectura llevó a cabo le Tercera Exposición llamada "Educación Continua del Arte" con mas de 50 obras realizadas por alumnos de los talleres de Creación Estética. Las obras expuestas fueron creadas en diversos técnicas, tales como acuarela, cerámica, escultura en madera, pintura, fotografía, dibujo natural y modelado en barro. Esta 111 Expo EDUCART se presentó en la galerías de Unidad Cultural Abasolo y durante el mes de diciembre fue inaugurada por el Secretario . e_ __,_ Extensión y Cultura de la UANL, ic. Ricarao Villarreal Arrambide y el Director del lantel educativo, Arq. Guillermo Wah Robles. SERVER V. 7.0 11 3. V ISUAL BASIC V, 6.0 1 * Costo: $550 semanal, inscripción: $550. * Inicio: 24 marzo 2003. HERRAMIENTAS DE OFTI CE 2. WORD XP BÁSICO 3, WORD XP AVANZADO 5 DÍAS DE 2 A 3 HORAS DIARIAS HORARIOS DISPONIBLES: 9AM, 2PM, 6PM DE LUNES AVIERNES CUPO MÍNIMO PARA INICIAR CURSO: 10 PERSONAS, DURACIÓN DE CADA TALLER! 4, EXCEL XP BÁSICO S. EXCEL XP INTERMEDIO 6. EXCEL XP AVANZADO 7, POWER POINT X P B Á SICO B. LABORATORIO DE POWER POINT XP * Costo: $450 semanal, inscripción: $450. * Inicio: 24 marzo 2003. CUPO LIMITADO, MAYORES INFORMES D1recc,on de Sistemas e Informática de la U.A.N.L. Lado sur de la Torre de Rectoría Ciudad Universitaria, San Nicolás de los Garza, Nuevo León htt,g://w~'W.uanl.mx/org/dsi/ccsi 'fjr·1cación (Secc,on de Cursos Integrales 2003) o,· "-¡ , O 83294068 "Alere Flammam Veritatis" ~ i. fi; " G • Gil G E; .~ _Wli , .,p,Juc ffi()ación LO VOO ? OO l IIPO<O LO\/VO 6tíC,(, et G t, C., �/ CELEBRA PREPARATORIA No. 4, SU 50º ANIVERSARIO PROGRAMA DETECCIÓN GRATUITA DE.DIABETES FARMACIA UNIVERSITARIA El 3 de septie(Tlbre de 1953 inicia labores la Preparatoria No. 4 del municipio de Linares, Nuevo León, en el Centro Escolar General Mariano Escobedo. Fue solemnemente inaugurada el 1O de enero de 1954 en la esquina de Francisco l. Madero y 5 de Mayo, por el Sr. José S. Vivanco, entonces Gobernador del Estado, y el Rector de la Universidad. Lic. Raúl Rangel Frías. En 1981 se logra formar la Preparatoria Técnica, impartiéndose: Bachiller Técnico en Laboratorista Químico, Bachiller Técnico en Electromecánico, Bachiller en Sistemas Computacionales. Su primer Director fue el Lic. José Hemandez Gómez, actualmente quien dirige esta dependencia universitaria es el M.C. Salv~dor Guerra Rodríguez. La Farmacia Universitaria, ubicada a un costado de la Facultad de Ciencias Químicas de la UANL, implementa el Programa Detección Gratuita de Diabetes, de las 9:00 a las 15:00 horas; sólo es necesario acudir a las instalaciones y de manera casi instantánea, después de tomar una pequeña muestra de sangre de su dedo índice, será informado si padece o no esta enfermedad, la oferta no es sólo para estudiantes y trabajadores de la UANL, sino también para el público en general. Para mayores inrormes puede acudir a la Farmacia Universitaria, en Ave. Pedro de Alba s/n en Ciudad Universitaria o llamar al teléfono 8329-4010, exts. 6226 y 6314. ~ ~ucación ~W'-1 .ia<O LO V00 � Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Innova : comunicación institucional de la Universidad Autónoma de Nuevo León Description An account of the resource Revista de comunicación institucional de la UANL. Editado por Juan Antonio García Salas. Contiene información académica, estudiantil, deportivas, notas culturales y administrativas de la Máxima Casa de Estudios. Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme Innova : Comunicación Institucional de la Universidad Autónoma de Nuevo León Año de publicación El año cuando se publico 2003 Año Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación. 2 Número Número de la revista 9 Mes de publicación Mes cuando se publicó Febrero Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Irregular Relación OPAC https://www.codice.uanl.mx/RegistroBibliografico/InformacionBibliografica?from=BusquedaAvanzada&bibId=1752164&biblioteca=0&fb=20000&fm=6&isbn= Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Innova : Comunicación Institucional de la Universidad Autónoma de Nuevo León, 2003, Año 2, No 9, Febrero Creator An entity primarily responsible for making the resource Rodríguez González, Mayela Guadalupe, Directora Subject The topic of the resource Universidad Autónoma de Nuevo León Cultura Deportes estudiantiles Academia Educación Superior Publicaciones periódicas Description An account of the resource Revista de comunicación institucional de la UANL. Editado por Juan Antonio García Salas. Contiene información académica, estudiantil, deportivas, notas culturales y administrativas de la Máxima Casa de Estudios. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Secretaría de Asuntos Universitarios, Dirección de Comunicación e Imagen Contributor An entity responsible for making contributions to the resource García Salas, Antonio, Editor Aldamoa Villa, Efraín, Colaborador Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/02/2003 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource tex/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2016027 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa Spatial Coverage Spatial characteristics of the resource. [San Nicolás de los Garza, N.L., México] Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores Arte Capilla Alfonsina Colegio Civil Convenios Directivos Egresado Identidad visual Servicios Unibus https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/313/14023/INNOVA_2003._Vol._3._No._10._Mayo._0002016029.ocr.pdf 7b1dc4684ffc675bdf45ba5bb118c834 PDF Text Text Comunicación lnstituci Universidad Autónoma de Nuev Año 3 / No.10/Ma �CREAN CONSORCIO INTERNACIONAL PARA LA MOVILIZACIÓN ESTUDIANTIL Se les suele llamar Incubadoras de Empresas, Viveros de Empresas, Centros de Promoción Empresarial, Centros de Nuevas Empresas o de cualquier otra forma, pero son políticas de desarrollo industrial promovidas por el sector gobierno o privado, que consisten en espacios físicos acondicionados para actividades empresariales o industriales en la etapa de diseño, prototipo o inicio de producción, al que se le entrega asistencia técnica para que se llegue a constituir en una empresa. Las incubadoras o centros de nuevas empresas, colaboran en la resolución de algunos problemas productivos para ser ofrecidos al sector empresarial de una región o país. Sin embargo, nos equivocaríamos al pensar que constituyen una panacea para todos los problemas relacionados con la industria. Las incubadoras de empresas constituyen un instrumento de apoyo complementario a las políticas públicas o privadas, puesto que permiten vincular ámbitos o sectores que generalmente se desarrollan por vías paralelas y que es difícil su interacción. Se tratan del diseño y la promoción de un modelo de desarrollo industrial y/o empresarial, con los costos y beneficios que resultan de su manejo y gestión estratégica. La incubadora de empresas puede llegar a ser un importante agente dinamizador cuando se le asocie con la productividad, la innovación y la creatividad de enfrentar desafíos industriales y productivos del presente y del futuro. Nuestra Universidad participa en esta nueva política que focaliza y fortalece el sector productivo, la asignación de recursos e inversiones, la promoción de políticas industriales de desarrollo urbano y de control ambiental. ¡Universitario participa en esta nueva opción para tu desarrollo! Dr. Luis J. Galán Wong RECTOR lng. José Antonio González Treviño SECRETARIO GENERAL lng. Maria del Carmen Martinez Cejudo SECRETARIA DE ASUNTOS UNIVERSITARIOS Lic. Mayela Guadalupe. Rodríguez González DIRECCIÓN DE COMUNICACIÓN E IMAGEN Dr. Juan Antonio García Salas EDITOR Lic. Maricruz Fuerte Nuncio COORDINADORA DE REDACCIÓN L.D.G. Blanca E. Hardy Cedeño COORDINADORA DE DISEÑO COLABORACIÓN: Lic. Eduardo Loredo Rivera Lic. Efrain Aldama Villa Norma González Cantú Erika Rosa Luz Soto Segovia DR. LUIS J. GALÁN WONG Rector de la UANL La Universidad Autónoma de Nuevo León fue sede_de la Pri~~ra Reunión del Consorcio "Los Retos del Tratado de Libre Comercio de Amenca del ~?rte en la Contabilidad y los Sistemas de Negocios", en el que part1c1par~n Universidades de México, Estados Unidos y Canadá, ~ara la firma del convenio que tendrá una duración de cuatro años y a traves_del cual s~ pretende colocar a 200 estudiantes y profesores en las universidades part1c1pantes: Durante la reunión, realizada en instalaciones de la Facultad de _Contadur~a Pública y Administración, se establecieron l~s acue~~os para el !ntercamb10 estudiantil entre las seis escuelas de negocios part1c1pantes, tenie~do como marco los retos que plantea en la preparación de los futuros profe_s,on~les, el Tratado de Libre Comercio de América del Norte (TLCAN). Las Universidades que integran el consorcio son, junto con la Universi~ad ~utónoma de N~e~o León la Universidad Autónoma de Chihuahua, la Un1vers1dad Weste~n llhno,~ Univ~rsity y la Central Connecticut State University, d~ Estados Unido~; as, como la Universidad de Mocton y la Universidad Laurent1enne de Canada. UANL UNE ESFUERZOS CON CREFAL Nuestra Alma Mater firmó un convenio de colaboración con_el Ce~tro de Cooperación Regional para la Educación de Adultos en América Latina Y el Caribe (CREFAL), con el que se pretende ampliar el alcance de ~os programas de capacitación y formación de especialistas en ~I ramo e?ucativo_. El propósito es establecer las bases para dise~ar y r~alizar coniuntam_~nte programas de docencia e investigación educativa, as, como de formac1on ~ capacitación a investigadores, personal directivo y docente. El acuerd~ _tendra una duración de cuatro años y resaltará aspectos como la forma~1on Y la capacitación y el desarrollo de programas para fortalecer los sistemas educativos. RATIFICAN LAZOS DE COOPERACIÓN UANL - UNIVERSIDAD DE ARIZONA La Universidad Autónoma de Nuevo León y la Universidad de Arizo~_a , suscribieron un convenio general para ratificar los lazos ~e co~perac,on académica , científica y tecnológica estrechados hace _diez anos; este documento permitirá explorar nuevas áreas de oportun1da~ du~ante los próximos cinco años; así como la crea~ión del Ce~t~o B1n~c1onal de Toxicología. Una de las prioridades de la alianza estrateg1ca es 1mpul~ar la movilidad estudiantil y desarrollo de proyectos como un proceso que aliente al aprendizaje conjunto. ~ucación ~~ ~ l LO YOO 1 9 33- 2 o o3 UAN L70 A N I V f Rs A RI o DAUTONOMA DE NUEVO LEON UADURIA PUBLICA YADMINISTRACION 1 ~ ~ V PROGRAMA PARA K ~) Nrl :a.~~-Yl~•.~~~.~!f_LA �RECIBE FACULTAD DE MEDICl~A CERTIFICADO DE CALIDAD POR SU EDUCACION UANL EXPONE SU OFERTA EDUCATIVA Se llevó a cabo el VI Encuentro de Información Profesional dirigido a estudiantes de las preparatorias del área metropolitana, para darles a conocer la oferta educativa que la Universidad Autónoma de Nuevo León brinda a nivel licenciatura. La exposición fue presentada el sábado 8 de marzo en diferentes auditorios de algunas Facultades de ciudad universitaria, así como en la Explanada de Rectoría. El encuentro se realizó con el motivo de dar a conocer las 63 carreras de licenciatura que ofrece la Máxima Casa de Estudios a los jóvenes próximos a egresar de las Escuelas Técnicas y Preparatorias de la UANL e Instituciones incorporadas, ubicadas en el área metropolitana de Monterrey. Asimismo, se brindó orientación a los bachilleres sobre los programas académicos que imparten las 26 facultades, perfil profesional y expectativas laborales; que sirvan como elementos valorativos para realizar la elección más efectiva de una carrera. OFRECE UANL DOCTORADO EN CIENCIAS SOCIALES Nuestra Máxima Casa de Estudios presentó el pasado mes de febrero su primer Doctorado en Ciencias Sociales, q~e se especializará ~n Desarrollo Sustentable. El posgrado que arrancará el próximo 25 de agosto, sera operado por el Instituto de Investigaciones Sociales de reciente creación con el apoyo de seis facultades de la UANL. ' Quedó formalizado mediante la firma de un convenio de colaboración interinstitucional entre el Rector de la UANL, Dr. Luis J. Galán Wong, la Titular del Instituto de Investigaciones Sociales la Dra. Esthela María Gu!ié~ez Garza, y los Di~e~tores ~e las Facultades involucradas: Agronomía, Cienci~s Biológicas, Ciencias Qu1m1cas, Derecho y Cnm1nolog1a, Economía y Filosofía y Letras. •~as tres l_í~eas d~ investigaci~,n q~e abordará el posgrado son: "Desarrollo, Equidad y Medio Ambiente", _lnter~cc1on S0~1al_y Cultura y Estructuras Políticas e Instituciones". El Doctorado busca que el inv~st1gador social incorpore mas los valores del ser humano, del medio ambiente y que no solo trate de satisfacer sus necesidades económicas. El Presidente del Consejo Mexicano para la Acreditación de la Edu~c~~n Médica, Dr. Guillermo Soberón, hizo entrega del Ce~ificado de A?red1tac1~n a la Facultad de Medicina de la UANL en presencia del Dr. Lu1~ J. G~I~~ Wong, Rector de la Universidad Autónoma de N~evo ~eó~. ~u1en rec1b!o este certificado fue el Director de dicha dependencia urnvers1tana, Dr. Jesus Áncer Rodríguez, durante la ceremonia realizada el pasad~ 28 fe_br~ro en el Auditorio de Educación Continua de dicha dependencia urnvers1ta~1_a. El Presidente del Consejo Mexicano para la Acreditación de la Educac1on Médica, explicó que la certificación es un mecani~mo para elevar excelencia y la calidad del acto educativo, pero es importante ademas porque es una medida que tiende a contrarrestar los problemas ~~y ag_u~os que aqueja en términos cuantitativos y cualitativos a 1~ educac1on medica en el país. El Consejo introdujo los indicadores requen~os para h_acer esta autoevaluación e inició el ejercicio; a la fecha ha acreditado a treinta Ydos escuelas y cuatro están en proceso. El Rector de la UANL, Dr. Luis J. Galán Wong dijo que los retos de la globalización exigen tener certificados y acreditados_los pr?c~sos de educación. "La acreditación significa la mejora continua, significa no improvisar, adelantarse a la prevención , ser competitivos , ser innovadores. Yo felicito a la Facultad de Medicina por haber logrado, al igual que otras Facultades, la acreditación, en este caso de la carrera de Médico Cirujano y Partero". El Dr. Jesús Áncer Rodríguez mencionó que la certificación es resultado del trabajo de la sociedad y de las instituciones. Reiteró que una de las metas y logros del Programa "Educación para la Vida" se -~ezclan notablemente para obtener esta meta de la calidad en la educac1on. ?e !ª LEYES Y REGLAMENTOS DE LA UANL Nuestra Máxima Casa de Estudios presentó el libro titulado "Leyes Y Reglamentos de la UANL", el cual es un compendio de todos los derecho~ y obligaciones que rigen el quehacer de sus 110 mil estudiantes Y 1 _4 mil empleados donde la Universidad busca proteger la cultura de trabajo que se lleva hasta la actualidad. Las leyes, reglamentos y estatutos que norman el accionar de_la _U~NL, desde su Ley Orgánica hasta el Reglamento General sobre D1sc1pl!na Y Buen Comportamiento, quedaron reunidos en un solo tomo, con el afan de que todo universitario conozca las limitantes que tiene dentro de las aulas y laboratorios de la UANL. 1 9 3 3 - 2 o o 3 UAN L70 A N I V ¡ Rs A R I o �"L~ pa~_laboral y de cátedra que tenem leg1slac1on universitaria Tenemos 1 ~ rt os se debe en mucho a la de manera muy establ~ en los últi~is una ~e q.~e la U~NL ha trabajado Antonio González Treviño Secret . anos , mencionó el lng. José También se publicaron d' ano eneral de esta Institución. ocumentos de re · t ., Reglamento General sobre lo P _c,~n e creac,on, como el Permanencia de los Alumnos 1~ roced1m1entos de Admisión y Reglamento General de E , e eglamento General de Becas y el Esta obra se encuentra a I gresot se Ingresos de la UANL. a ven a en la Lib , u • de ubicarse en todas las biblioteca . ren~ ~rversitaria, además consultarse en la página web de la ~:~tersrtanas; también puede Este proceso refuerza la v· ., 20 , www.uanl.mx. . . rs1on 06 de la UANL ser l_a . meJor Unrversidad Pública d , . , en la que se busca administración de calidad se prete de Mex,co Y_con el modelo de la cultura de toda la comu .d d ~ e ~ue_la calidad forme parte de nr a universrtana. ¿º CÁTEDRA DOCTOR HONORIS CAUSA "EL FETO COMO PACIENTE. NUEVOS RETOS EN LA MEDICINA PERINATAL" El pasado 1O de febrero se llevó a cabo la Cátedra Doctor Honoris Causa y en esta ocasión participó el Dr. Luis Cabero i Roura impartiendo la conferencia: "El feto como paciente. Nuevos retos en la medicina perinatal", que se realizó en el Auditorio del Hospital Universitario. Durante la charla,el investigador señaló que se han cometido verdaderas barbaridades como tratar a niños de forma absolutamente experimental donde también, además abogó por los cuatro grandes principios de la bioética: la beneficencia, no maleficiencia, autonomía y justicia. El feto existe en tanto la madre ejerce su derecho y autonomía para permitir su desarrollo dentro de las posibilidades del futuro, así de esta manera el feto se convierte en un paciente con derechos a la salud y a la vida, expresó el reconocido investigador. El Dr. Cabero i Roura mencionó que el principal problema de la medicina fetal, además de la falta de tecnología sofisticada y especialización de recursos humanos, son y serán las cuestiones éticas y legales, que aún no están tan actualizadas al avance de la ciencia. CÁTEDRA DOCTOR HONORIS CAUSA "EL FACTOR DE TRANSFERENCIA DE TECNOLOGÍA COMO AGENTE TERAPÉUTICO" Fue entregado un equipo multitecn 1• . Preparatoria Técnica "A'lv Ob og,co ª la Escuela Industrial y aro regon" qu ., una forma integral a miles de estudia e s~rv,ra p~ra capacitar de parte de robótica, automatización ntes del n~vel ~edro superior en la para las prácticas de los alum yJelecomunicacrones; será utilizado así como de estudiantes d ~os e esta dependencia universitaria Nuevo ~~ón incorporadas a fa ~~~Le~cuelas técnicas del Estado d~ Educac,on Pertinente de la SEP que pertenecen al Programa de El equi~o fue entregado a través .de un . en Soc!~logía Juan Fidel Zorrilla Al co~ve~,o firmado por el Maestro Educac,on Pertinente de la SEP en ~ -la, Director del Programa de Rector de la UANL La m , . Mexrco Yel Dr. Luis J. Galán Wong · aqu,na se ene t · • Churubusco de la E.1. y PT "A' u_en ra ubicada en la Unidad 1varo Obregon" d b'd ·tu . , · · 1nstI cron y al gran prestig· e I o a la calidad como 0 país. ' que se ha formado en el ramo industrial del ? El Factor de Transferencia (FT) es un agente terapéutico de innegable capacidad aplicado a enfermedades como tuberculosis, herpes zoster, asma, diabetes, hepatitis y dermatitis, frente al cual no podrán competir los inmunomoduladores que existen en el mercado, por tal motivo existe tanto un "mercado negro" como una campaña de las compañías farmacéuticas en contra del FT porque no podrían competir con esta alternativa de tratamiento; así lo mencionó el Dr. Sergio Estrada Parra, Jefe del Departamento de Inmunología de la Escuela Nacional de Ciencias Biológicas del Instituto Politécnico Nacional al participar en la Cátedra Doctor Honoris Causa el pasado 21 de febrero. Aseguró que en Monterrey el FT se utiliza desde hace 1Oaños, para atender enfermedades como herpes, diferentes tipos de cáncer, enfermedades micro bacteriales y diferentes tipos de enfermedades virales. El Laboratorio de Inmunología de la Facultad de Ciencias Biológicas de la UANL, es el centro de desarrollo de la técnica, que además de investigadores reúne a oncólogos que utilizan el factor en el tratamiento de algunos tipos de cáncer. Mayor información en el teléfono (81) 8376-4319. ~ucación ..~ ~LOVDQ 1 9 3 3- 2 oo3 UAN L70 A N I V f Rs A RI o �CENTRO REGIONAL DE SERVICIOS UANL- FUNDACIÓN VAMOS MÉXICO INCUBADORA DE EMPRESAS DE LA UANL arte del Programa Emprendedor y como una nueva forma El pasado mes de septiembre de 2002, la Lic. Martha Sahagún de Fox firmó un convenio con la Universidad Autónoma de Nuevo León, representada por el Señor Rector, Dr. Luis J. Galán Wong , para la instalación del Centro Regional de Servicios que se ubica en la sala principal de la Biblioteca Universitaria "Capilla Alfonsina", a partir del 14 de febrero de este año, fecha de su inauguración. Los Centros Regionales son coordinados por el Centro Virtual de Servicios, instrumento del Instituto de la Fundación Vamos México para el desarrollo de la conectividad y el enlace entre las organizaciones sociales que requieren servicios básicos y las instituciones y organizaciones en condiciones de satisfacerlos. El Centro Regional de Servicios es operado por alumnos prestadores de servicio social, asignados por la Dirección de Vinculación y Servicio Social de la UANL, y cuenta con 1Ocomputadoras, dos servidores, acceso a Internet y una impresora. La misión de este Centro es coordinar programas de capacitación, profesionalización y actualización para las Organizaciones de la Sociedad Civil, orientados a mejorar y consolidar sus niveles de eficiencia e impacto social. Convergen instituciones académicas públicas y privadas, organizaciones sociales líderes, colegios de profesionales, empresas privadas generadoras de conocimiento y tecnología, instituciones públicas vinculadas a la información, la ciencia y la tecnología. Entre los servicios que brinda el Centro Regional de Servicios, se encuentran: capacitación y profesionalización , comunicación y enlace, asesoría profesional, oferta de servicio social, información y orientación; además de funcionar como un centro de documentación. INAUGURAN EN VETERINARIA ESPACIOS ACADÉMICOS La Facultad de Medicina Veterinaria y Zootecnia de la UANL inauguró un espacio propicio para el trabajo del grupo de investigadores, el cual incluye 15 cubículos completamente equipados, asimismo las aulas de licenciatura fueron equipadas con infraestructura y puestas en operación el pasado mes de febrero. Estas nuevas instalaciones que cuentan con una sala de juntas, biblioteca y oficinas administrativas fueron inauguradas por el Sr. Rector Dr. Luis J. Galán Wong y el Director de la dependencia, Dr. Rafael Ramírez Romero. La inversión de la construcción, remodelación; así como de la adquisición del equipo surgió de la coordinación entre Rectoría y de fondos requeridos por la Facultad mediante proyectos ante el CONACYT. ~ ~ ucación .,_WJI LOVOO ~Z~~~ar alos jóvene~ •~t~~•;:•nse~a~~ri=~~~: ~~~i~=:~r~1:: Mater, y a la con:,un1. a :~f Empresas de . de Nuevo León, inaugurada l~e~~:~~s~~ap~~~~~i~~= los primeros siete proyectos ::~~:d~~ de ent~e veintitres presentados inicialmente en el mes de noviembre del año pasado. Ricardo Garza Castaño, La Incubadora de Empresas, a ca~g~ del l~g._ 1 consiste en brindar d A yo cuya mIsIon pnncIpa es un Centro e po e deseen iniciar una espacios apropiados a l~s empren?f :rvicios, tiene la firme nueva empresa en el giro comercia ~ ible el orcentaje de intención de aminorar en la mayor cantidad ~osportant~ herramienta do~: ~e:~:~:::i};~sd~~E!~:~~~~ ~:sdee~~~~ji~:,~::g7;~~:I fue creado por nuestra MaxIma asa con las Secretarías de Economía Estatal Y Federal. TIEN ES UNA IDEA INNOVADORA? tECÍDETE y EMPRENDE TU NEGOCIO A LO SEGURO ¿Qué obtienes? . Oficinas privadas Oficinas amuebladas Sala de computación Sala de juntas Tecnología digital Equipo de cómputo Proyectores, T.V. Fax y fotocopiadora ¿Requisitos? . . Pagos administrativos Presentación de plan de negocios Aprobación del test de potencial emprendedor Referencias de tres personas, dos laborales Y una bancaria Informes: , . ,, Ave Alfonso Reyes 4000 Nte. 6 º p·iso· c · P· 66440 Biblioteca Universitaria "Raul Rangel Frias . · ( ) 9-4239 www.emprendedor.uanl.mx . . de los Garza, ,........ , Me· xico · Telefono: 81 832 San N1colas 1 9 3 3 - 2 OO3 A.N L'TiO I' U'1'I ANI V f RSA RI O fJ �t ' Dr. Genaro Levinson Marcovich Dr. Genaro Levinson Marcovich nacido en la Ciudad un Egresado de Éxito de la Univ~rsidad Autónom de Monter~ey, Nue~~ León el 8 de marzo de 1945, es la Preparatoria Nº 2 de la UANL y posteriorm ~e Nue_vo Leon. Realrzo sus estudios de bachillerato en año de 1968. en e ingreso ª la Facultad de Medicina, graduándose en el t Estudió la especialidad de Ginecología y Obstet . . Endocrina en el Instituto Mexicano del Seguro Soci~:~~ 1:n ~srael y un~ ~ub-esp~cialidad en Ginecología cursos que ha tomado alrededor del mundo· 1 t d~1udad de Mex1'?°· Ha sido participe de diferentes perseverancia le dieron el soporte para alca , o~ es ~ i?s que ha realizado, aunados a su empeño y . nzar e crec1m1ento profesional que hasta ahora ha alcanzado. ~ Es D~rector desde 1977 de OCA Hospital, Institución , . . trabaJo y esfuerzo del Dr. Genaro Levinson M . ~ue en los ult1mos diez años, gracias al constante Ho~~i!al más grande del país. "Hemos tratado d:~:c y al apoy? d~ su familia, se ha convertido en el la v1sIon de que se atienda al paciente com . q ~ea una lnst1tuc1on para especialistas Ysiempre con o sI uno mismo lo fue h • ra, eso ª sido la base de nuestro éxito". El Dr. G~n~ro Levinson Marcovich, ejemplo de dedic . . . . agradec1m1ento hacia la Univers1·dad A t , ac1on, constancia y altruismo siente un eterno . u onoma de Nuevo L · . ' e asa de Estudios es la que le ha otorgado eon, ya que considera que la Máxima " ,, gran parte del logro alcanzado actualmente. Ha colaborado en la Preparatoria Nº 2 efectuando diversos donativos, asimismo realiza un constante apoyo a la Facultad de Medicina, en la cual recientemente participó en el Equipamiento de la Coordinación de Grupos Estudiantiles de Trabajo. Superior es de suma importancia para el desarrollo del país. Manifiesta que la sociedad puede colaborar con la Universidad en su quehacer, enfatizando el vínculo entre ambas partes y esto consecuentemente resultará un beneficio bilateral. Gracias a su generosidad ha recibido un considerable número de reconocimientos otorgados por éstas dependencias universitarias, así como de instituciones altruistas, ya que a través de éstas proporciona cien cirugías al año a personas con recursos limitados que así lo requieren. Para el Dr. Genaro Levinson Marcovich el éxito siempre se deriva de la constancia, de trabajar un poco más que los demás, procurando día a día realizar nuestras actividades con calidad , y el aspecto económico es una consecuencia de esto. Es uno de los fundadores en la integración de la Fundación UANL, asociación que se constituyó el 15 de febrero del año 2000, formada por distinguidas personalidades que han destacado en diferentes medios y cuyo fin único y exclusivo, es el de apoyar con recursos disponibles a la UANL, además de crear un vínculo entre la sociedad y nuestra Alma Mater. "Constancia y trabajar un poco más que los demás permite alcanzar el éxito en lo que realizamos". Dr. Genaro Levinson Marcovich EGRESADO DE ÉXITO El ser miembro del Consejo Directivo de la Fundación UANL, resulta para el Dr. Genaro Levinson Marcovich una grata satisfacción, ya que considera que a través de esta asociación, se crea un vínculo entre el exalumno y la Universidad, así como un vínculo de credibilidad de gran importancia para la Universidad Autónoma de Nuevo León, y de esta manera puede brindar su apoyo como parte del eterno agradecimiento a ésta Institución Educativa. En opinión del Dr. Genaro Levinson Marcovich, la Universidad Autónoma de Nuevo León atraviesa el mejor momento de su historia, considera que la UANL es una Institución de gran calidad educativa, además el papel que juega la Institución de Educación ~~i~H~ 1 9 3 3 - 2 o o 3 UAN L70 A NI VERs A RI o fJ �ADMINISTRADOR DE LA 8D. g¡ Introducción a Oracle 9 i: SQL Oracle 9i. Fundamentos de DBA 1 Oracle 9i. Fundamentos de DBA 11 Oracle 9i. Afinación del Rendimiento Oracle 9i. Nuevas características para Administradores Mayo 12 - 16 2- 24 - 28 9- 13 16-20 23 -27 26-30 Área C~mún (DBA's o Developer's) Oracle 91. SQL Tuning Workshop 9 -11 DESA~ROLLO DE APLICACIONES 6i Oracle ~'· Programación con PUSQL Oracle !DS Forms: Build Internet Appllc. 1 Oracle !DS Reports: Build Internet Reports Oracle rDS Forms: Build Internet Applic. 11 12-16 19-23 8-10 y 26 - 28 16-20 23-27 ORACLE IAS Admon. Internet Application Server IAS Const. Aplicación con PUSQL 12 - 13 CURSOS ESPECIALES QUE SE PROGRAMAN EN BASE A LA DEMANDA ·. ·.· ORACLE PORTAL$ Oracle 9iAS Portal: Build Corporate Portals Oracle 91as Portal: Build Portlets MÓDULOS DE CRM ORACLE 11 ! lmplement and Use General Ledger 11 ! lmplement and Uc:e Accounts Payable 111 lmplement and Use Accounts Recivable CRM 11 i Foundation 11 ! Use and Administer CRM foundation 11 ~ Use and Administer Marketing Onllne. 11 r U~e and Administer Sales Compens . io lnstallrng the Oracle Call Center FINANCIAL ANYLIZER M?DULOS DEL ERP DE ORACLE 11 .i F Financia! Analyzer: lntroduccron ., 11' ,nancial Analyzer: Administration 111 lmplement and Use lnventory 11 ,. 1mplement and Use Order Managemm Oracle 11 i/2.5 Workflow MÓ~UL_O DE FINANZAS DE ORACLE Appltcatrons Navigation 11i INFORMES e¿~SCRIPC_ION~S: Facultad de Ciencias Físico Mat .. iudad Umvers~ria, San Nicolás de los Garza N Lemlí:.~cas, Centro de Servicios en Informática • • · ...efono: 83 29,4-0 30 e t 6138 Allere Flamman Veritatis" :x · •~- ;..iucación ,rno lO l/00 19 ªª_2ººª U'Á ~,1~ ~·L·o I ~ A N I V f R SA R18 ANUIES OFRECE DIPLOMADO DE VALORES DE TRANSPARENCIA Y LEGALIDAD VIA SATELITE EN LA UANL La Universidad Autónoma de Nuevo León interesada por la construcción de una sociedad más justa y transparente, en coordinación con la Asociación Nacional de Universidades e Instituciones de Educación Superior (ANUIES) y la Secretaría de Contraloría y Desarrollo Administrativo (SECODAM), han desarrollado un Diplomado a Distancia en la promoción de valores y de una cultura de combate a la corrupción: "El papel de las Instituciones de Educación Superior en la promoción de valores de transparencia y legalidad', siendo sus principales destinatarios maestros y personal administrativo de laUANL. El diplomado, coordinado académicamente por la Dirección de Educación a Distancia, a cargo del Dr. Manuel Antonio Sepúlveda, presenta una visión integral sobre el problema de la corrupción, analiza sus causas y consecuencias y propone mecanismos que permitan a las instituciones de educación superior participar en la promoción de valores de legalidad, transparencia y rendición de cuentas. Dentro de éste, se realizan foros de discusión, lecturas y materiales en línea, y asesorías vía correo electrónico. Como producto final del diplomado se desarrollará un programa que pueda ser reproducido y aplicado en todas las Facultades Y Preparatorias de la Universidad Autónoma de Nuevo León. Es transmitido por el canal 17, los lunes de 12 a 13 horas, comenzó el pasado 1Ode febrero y terminará el 21 de julio. Actualmente están participando las Facultades de Contaduría Pública y Administración, Ingeniería Mecánica y Eléctrica, Salud Pública y Nutrición, Ciencias Químicas, Ciencias Políticas, Arquitectura y el Departamento de Auditoría. El diplomado es auspiciado por la Rectoría , y 19 3 3- 2 o o 3 UAN L70 coordinado por el Dr. Manuel Antonio Sepúlveda Stuardo, Director de Educación a Distancia de la UANL. Para solicitar los materiales (videos y material didáctico) de este diplomado puede acudir a la videoteca de la Dirección de Educación a Distancia ubicada en la Biblioteca Universitaria Raúl Rangel Frías o llamar a los teléfonos (81) 8329-4140 y 8329 -4145. RED UNIVERSITARIA DEL NORESTE (REUNE) Con el propósito de unificar propuestas, esfuerzos y recursos, pero sobre todo, en la idea básica de lograr una actualización tecnológica constante, partiendo de una fundamentación académica para las dependencias universitarias que forman parte del Comité de REUNE; la Universidad Autónoma de Nuevo León a través de la Dirección de Educación a Distancia, organizó el pasado 21 de febrero una reunión con los responsables de cada universidad que forman parte de RED REUNE: Universidad Autónoma de Tamaulipas, Universidad Autónoma de Coahuila, Universidad Autónoma de San Luis Potosí, Universidad Juárez del Estado de Durango, Universidad Autónoma de Nuevo León y Universidad Autónoma de Zacatecas. Los temas que abordaron fueron la implementación de un nuevo Programa de Tutorías, un Programa de Intercambio de Investigación y Posgrado, y un Programa de Fortalecimiento para los Cuerpos Académicos, se discutieron puntos básicos sobre dicha temática, como las Bases Conceptuales para la Integración del Cuerpo Académico; el Desarrollo de una Cultura de Calidad Académica. El objetivo principal de dicha reunión fue contribuir al desarrollo y consolidación de los cuerpos A NI V ERs A RI o �académicos de cada una de las Instituciones de la Región Noreste de ANUIES, a través de la implementación de acciones y programas instrumentados con el apoyo de la Red REUNE. Así mismo se concentran en establecer una Reingeniería para los cuerpos universitarios, construyendo un instrumento de medición para identificar el status de los cuerpos académicos y diseñar la estrategias para su operatividad. En lo que concierne al Intercambio de Investigación y Posgrado se pretende analizar el Intercambio de Catálogos de Posgrado, Intercambio de Catálogos de Investigación, Información e intercambio de experiencias en: Programa PROMEP- Formación de Profesores y Programas PIFOP. Se acordó una agenda de trabajo, que adquirirá mayor contundencia en lo relativo a la elevación de la eficiencia terminal y el logro de una formación integral de nuestras actuales y futuras generaciones de jóvenes estudiantes. Los ejes de trabajo que pretenden analizar y plantear vías de solución a los mismos son: conocimiento sobre el estado que guarda cada universidad en materia del servicio tutorial, definición del perfil del tutor a partir de la especificidad académica, normativa, laboral y de cobertura de cada institución (y programa académico), delimitación de las características sobre la atención que brindará cada tutor (cuantos alumnos por cada tutor y en que período), definición de los mecanismos de regulación del ejercicio tutorial (tiempos asignados, función a cumplir, comportamiento en la relación tutor - tutoriado ). HOMENAJE EN ESCUELA INDUSTRIAL Y PREPARATORIA TÉCNICA "ÁLVARO OBREGÓN" El Rector de la UANL, Dr. Luis J. Galán Wong entregó reconocimientos a ex-funcionarios que con su esfuerzo labraron el presente de la Escuela Industrial y Preparatoria Técnica "Álvaro Obregón" a lo largo de 72 años, inaugurando también una Sala de Juntas llamada "Directores", donde se exhibe una galería de fotografías de sus ex-directores, entre ellos Félix Garza Canales, Juan Galván Mata, Homero Rico Villarreal, Octaviano Fernández Espinoza y Lázaro Vargas Guerra, siendo distinguidos a nombre de los alumnos, egresados, personal docente, administrativo, técnico y de intendencia de la institución por medio de un homenaje. EXPOSICIÓN EN UN "BLINK" Melvin John Adams Atkins, originario de Walsall, Inglaterra y que actualmente radica en la Ciudad de Monterrey, exhibió el pasado mes de f~brero en el Espacio Arte de la Torre de Rectona, su muestra fotográfica titulada "Blink" (parpadeo), que incluye fotografías de estudio, así como de paisajes y de rincones regiomontanos y algunas otras tomadas en su país natal. "Ésta es una selección de mis trabajos, de paisajes y trabajos en estudio, momentos de 1~ vida, por ~so se llama "Blink", porque cuando se cierran los OJOS y los abres hay veces que cambió u~ momento ~~ tu vida" expresó Melvin Adams. El artista compart10 su secreto "mucha gente no me cree que estos amaneceres tan bellos los tomé en Chipinque, me dicen 'no es cierto, no es aquí', el secreto es salir muy temprano a caminar, abrir y cerrar los ojos, Y capturar la imagen", mencionó. Estas fotografías que nos transportan a los bellísimos paisajes plasmados en cada una de ellas, se han expuesto en forma individual en el Centro de Exhibiciones del Parque Chipinque , Y en las exposiciones colectivas "Artistas Migrantes", en el Centro de las Artes Plásticas en Cintermex Y en el Salón de la Fotografía del Alma, del Museo Estatal de Culturas Populares en Monterrey. Melvin John Adams Atkins desea establecer un contacto con todas aquellas personas interesadas en este mágico arte y pone a disposició~ ~e todos ustedes su dirección electrónica y la pagina web dorde encootrarán más información: info@melvinadams.com, www.melvinadams.com La exposición fotográfica consta de 22 fotografías en blanco y negro, las cuales se encuentran en la Sala de Juntas con el lema "Homenaje a los Visionarios del Futuro" donde muestran la imagen enmarcada de las decisiones más importantes para esta institución académica. Aprovechando la visita del Rector de la UANL se inauguró la primera etapa de la construcción de una cancha techada par~ básquetbol, además de un segundo auditorio, completamente equipado. 11 ucac1on • 1 ~ ~ LO \00 193 3- 2 oo 3 UAN L70 A NI y f Rs A R I o �1 "MODELANDO EMOCIONES" "ANTOLOGÍA" "Antología" es la muestra pictórica compuesta por 15 obras de gran formato que durante el mes de marzo se presentó en el Espacio de Arte de la Torre de Rectoría, espacio universitario que abre las puertas a t_ odo~ a~uellos que deseen compartir su obra con la comunidad unIvers1tana. Considerado como el "mejo~ en la categoría de acrílico" del First City T~xas Bank en 19~?• el art,~ta Osear Solís, originario de Managua, Nicaragua, compart10 la alegria de los arlequines y los misterios de sus rostros, temas principales de su exposición. "Para mi representan algo divertido, ameno y considero que en cada ?bra pr~tendo experimentar la aventura de encontrarme a mi mismo, 1rremed1ablemente terminan por aparecer los arlequines llenos de magia y color", expresó. Osear _Solís, un pintor con total libertad de expresión, misma que transmite en cada una de sus obras, ha expuesto en las Galerías Los Toldos, Marchan, Portales (Honduras), María Calas (Miami, Florida), Villa Amadeus, Phoenix (Nueva York) y Art Marché. "FUNDIDORA, AYER Y HOY" La Biblioteca Universitaria "Capilla Alfonsina" fue el recinto universitario d~nde la exposición fotográfica "Fundidora, Ayer y Hoy; Memoria de la Ciudad Yde la Industria" se exhibió ante la comunidad universitaria. Es una muestra del testimonio fotográfico sobre la desaparecida empresa,, que cerró sus puertas en 1986, tras haber sido en este Estado, s1~b-~lo del desarrollo industrial durante el siglo pasado. ~~t~ exposIcIon se realizó en conmemoración de los 100 años del inic_io de la industria siderúrgica, a través de una serie de fotografías antiguas y actuales. ~os invit~?os especiales que estuvieron presentes durante la ina_uguracIon de la exposición fueron la Directora de la Biblioteca Universita~a "Capilla ~ lfonsina", Lic. Cynthia Dávila Longoria, y el Arq. Juan Alanis Tamez, Director de Artes Musicales y Difusión Cultural de laUANL. ~ ~ucación l..~ ~ LOVOO La muestra colectiva "Modelando Emociones", inaugurada en el mes de marzo en la Biblioteca Universitaria "Capilla Alfonsina" reunió 41 obras plásticas creadas por 17 discípulos de Noé Álvarez, artista regiomontano, egresado de la Escuela de Artes Plásticas de la UANL (Facultad de Artes Visuales). Las obras a través de las cuales los participantes modelaron sus emociones fueron hechas con materiales como el barro, granito, piel, madera, hierro y alabastro. "La escultura te atrapa, te encierra, te enamora por eso no podemos medirla con los ojos sino con el corazón", expresó el artista Noé Álvarez. Como parte de la ceremonia de inauguración, la Directora de la Biblioteca Universitaria "Capilla Alfonsina", Lic. Cynthia Dávila Longoria, entregó a cada uno de los participantes un reconocimiento, así como al maestro Noé Álvarez. "SALUDOS CORDIALES" DESDE ALEMANIA Se presentó durante el mes de marzo en la Biblioteca Universitaria "Capilla Alfonsina", la exposición "Saludos Cordiales", que representa un recorrido académico - cultural sobre el idioma alemán; esta muestra didáctica presentada por primera vez en México, exhibió una gran cantidad de material impreso y audiovisual, que mostró a los estudiantes que no es tan difícil aprender la lengua germánica. La exposición se dividió en cinco partes: Imágenes de Alemania que concentra información cívico - cultural sobre el país europeo, su gente, historia, economía , costumbres, así como datos sobre su desarrollo e información curiosa de temas típicos de esta nación. La Casa Azul , enfocada a la comprensión de este idioma, con pantallas interactivas que proyectan extractos de obras de teatro y de películas, así como juegos giratorios donde el visitante pudo observar como se forman las letras, palabras aisladas, palabras compuestas hasta llegar a las frases completas. La Casa Roja está llena de expresividad emocional y poesía germana, se encuentran obras de Goethe Eichendorff y Rilke. La Casa Amarilla presentó los aspectos comunicativos de Alemania, cortos de cientos de películas populari:>c: tiras cómicas, videos musicales, publicidad y hasta canciones de los Beach Boys y los Templations en alemán. "Saludos Cordiales" incluyó también el caracol del sonido, donde se murmura en alemán frases y sonidos utilizados en un día típico en Alemania, el canto de los pájaros por la mañana, frases usadas en el metro rumbo al trabajo, canciones de rap y finalizando en un concierto. 19 3 3 - 2 oo 3 UAN L70 A NI V f Rs A RI o �, , UNIVERSIDAD AUTONOMA DE NUEVO LEON la Ditección de Si,lema, e lnfotmólica Te invila a capacna,le en lo, CURSOS DI YIRAAO I00S Introducción a la Computación C;OMI>VT A.CIÓ lf IlfF A.lfTII.. NIVEL :llÁ.8It!O Dirigido o: . Niños que van a iniciarse en el mane¡o de tas computadoras Pe , s. Las edades son; Categoría "A" 7-9 años y "B" 1O-l ~ años "APRENDIENDO A OBSERVAR" Cristina Garzafox, presentó la exposición "Aprendiendo a Observar", que se exhibió durante el mes de febrero en las galerías de la Biblioteca Universitaria "Raúl Rangel Frías". La muestra pictórica quedó conformada por 57 obras, en las que a través de hilos, piedritas, alfileres, texturizado, estampas y acuarela, la pintora neoleonesa borda mensajes impregnados de relatos bíblicos en los que el bien y el mal se debaten en una irrealidad que existe. "Cuando estoy realizando mis obras, siento como si estuviera platicando con Dios y su respuesta la veo reflejada en mis cuadros, y al momento de apreciar mi obra terminada me inspira a escribir un poema y transmitir lo que veo en mis obras", expresó Cristina Garzafox. Sus obras han sido expuestas individualmente en la Casa de la Cultura de Múzquiz, Coahuila, de Monterrey y San Pedro Garza García, así como también en la Universidad de Monterrey; y de manera colectiva en Plaza XO, Galerías Unidos. Dirigido a: Papás y acompañtmtes cte IOs niñós. Korarios: 9- J2 pm y 2-5 pm Costo: $150 inscripción y ~350 por semana o Pago Un1co : $1,400 Horarios: 9" 12 pm y 2-5 pm. costo: $150 Inscripción y $2?0 por semana o Pago Unlco : $1,000 COMI>"UT A.CIÓlf IlfFA.lfTII.. WE:m Dirigtdo o: Niñas que ya tienen conocimientos básicos de computación y que desean conocer más sobre Internet y los elementos que componen una página web. Horarios: 9-l 2 pm Y2-5 pm. Costo: $150 Inscripción Y $390 por semana o Pago Unlco : $1,200 VENECIA EN MONTERREY COMI>"UT A.C;IÓlf Y :.>ISEIO WEm El pasado mes de febrero se presentó la Exposición Gráfica "Venecia y su Carnaval", exposición colectiva de fotografía y carteles, la cual tuvo lugar en la Unidad Cultural Abasolo de la UANL. La Sociedad !talo-Mexicana Dante Alighieri dio inicio a las festividades de su XXXV Aniversario con esta muestra de fotografía y carteles "Venecia y su Carnaval", en el espacio universitario ubicado en el Barrio Antiguo. Como parte de este evento de carnaval, se realizó un concurso de diseño de máscaras y trajes del Carnaval de Venecia en un centro social de la localidad y en donde los atuendos más originales fueron premiados con dos viajes, el primer lugar consistió en un viaje redondo a Venecia y el segundo a Cancún. Dirigido a: Adolescentes que ya tienen conocimientos básicos de computación, y que desean conocer más sobre Internet y los etementos para desatrollor una página Web. Las edades son de 13 a 17 años. Horarios: 9-12 pm Y 2-5 pm. Costo: $150 inscripción Y $390 por semana o Pago Unlco : $1,200 Estadística conSPSS Olrtgído a: Investigadores y Públtco en General Fecha: 21 de Julio di 8 de Agosto Horarios: 2-5 pm y 6-9 pm Costo: $6,500 por persono Mantenimiento y Redes Nivel Básico Dirigido a: Público en General Horarios: 9-12 pm, 2-5 pm y 6-9 pm Costo: $300 inscripción y $500 por semana Diseño Web (Ambiente Visual) Dirtgido a: Público en Generdl Horarios: Costo: EXHIBE SU "BELLEZA NATURAL" Diseño Web (Por Propamación) La acuarelista Teresa Espinoza Márquez presentó su obra en la Unidad Cultural Abasolo de la UANL, donde plasmó su "Belleza Natural", tema de la exposición, en la que la acuarela se dejó sentir entre flores y mujeres desnudas. La exposición estuvo compuesta de dos partes, la primera con acuarelas de coloridas flores y la . segunda de cuerpos desnudos de mujeres, en los que la artista muestra mediante el chorreado, su seguridad adquirida a través de la experiencia y así lo comenta: "el chorreado significa perder el miedo a pintar". "Me gusta la acuarela porque es una técnica compleja, otras técnicas admiten correcciones, pero en ésta es más difícil rectificar", mencionó Teresa Espinoza Márquez durante el evento de inauguración. ~ riucación ~~ PmO lOVOO 2-5 pm y o-9 pm $450 inscripción v¡ $450 por semana Dirigido a: Públtcoen General Horarios: Costo: 9"12 pm, N·, pm y 6"9 pm $450 ins:cripci6n v $450 por serrtana "Alere Flammam Veritatis" ., ucac1on LO VIOO �MlaU.A.N.L. / y emprende tu NEGOCIO a lo seguro Informes: Biblioteca Universitaria "Raúl Rangel Frías" Ave. Alfonso Reyes 4000 Nte. 6º piso C.P. 6440 San Nicolás de los Garza, N.L. Teléfono: (81) 8329 4239 http://www.emprendedor.uanl.mx ~ r1ucación l,,,.~ ~ LO\líDO UANL70 ANIVERS ARIO 1933-2003 � Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Innova : comunicación institucional de la Universidad Autónoma de Nuevo León Description An account of the resource Revista de comunicación institucional de la UANL. Editado por Juan Antonio García Salas. Contiene información académica, estudiantil, deportivas, notas culturales y administrativas de la Máxima Casa de Estudios. Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme Innova : Comunicación Institucional de la Universidad Autónoma de Nuevo León Año de publicación El año cuando se publico 2003 Año Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación. 3 Número Número de la revista 10 Mes de publicación Mes cuando se publicó Mayo Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Irregular Relación OPAC https://www.codice.uanl.mx/RegistroBibliografico/InformacionBibliografica?from=BusquedaAvanzada&bibId=1752164&biblioteca=0&fb=20000&fm=6&isbn= Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Innova : Comunicación Institucional de la Universidad Autónoma de Nuevo León, 2003, Año 3, No 10, Mayo Creator An entity primarily responsible for making the resource Rodríguez González, Mayela Guadalupe, Directora Subject The topic of the resource Universidad Autónoma de Nuevo León Cultura Deportes estudiantiles Academia Educación Superior Publicaciones periódicas Description An account of the resource Revista de comunicación institucional de la UANL. Editado por Juan Antonio García Salas. Contiene información académica, estudiantil, deportivas, notas culturales y administrativas de la Máxima Casa de Estudios. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Secretaría de Asuntos Universitarios, Dirección de Comunicación e Imagen Contributor An entity responsible for making contributions to the resource García Salas, Antonio, Editor Aldamoa Villa, Efraín, Colaborador Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/05/2003 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource tex/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2016029 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa Spatial Coverage Spatial characteristics of the resource. [San Nicolás de los Garza, N.L., México] Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores Arte Calidad Convenios Educación a distancia Egresado Leyes y reglamentos Oferta educativa https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/313/14024/INNOVA_2003._Vol._3._No._11._Julio._0002016028.ocr.pdf c17f94aef4c803ab9c738976a1a9fd0a PDF Text Text �En el Plan Nacional de Educación 2001-2006 aparece la equidad como una de las políticas nacionales y surge la pregunta ¿qué hacer para favorecer la equidad en la educación? Tal pregunta guía las siguientes reflexiones que tienen como propósito generar criterios para asignar los recursos disponibles buscando disminuir las desigualdades existentes en la sociedad mexicana. Primero, no existe ningún sistema educativo sea capaz de crear una igualdad de conocimientos; sin embargo existen políticas educativas capaces de generar sistemas que permiten disminuir la brecha existente entre los distintos grupos sociales, potenciando el quantum de capital humano requerido por el desarrollo económico y social. La equidad toma la asignación de recursos como el eje central en la concreción de sus criterios y hay dos preguntas que se deberían contestar: ¿cuál es la relación entre magnitud del financiamiento y calidad de la educación? Debido a que se requiere un mínimo de financiamiento para la calidad y una vez alcanzado este nivel no es el factor más importante para alcanzar mejorías adicionales; ¿qué estrategias permiten avanzar hacia una mejor calidad y equidad educativa? En México y en el estado los esfuerzos actuales por mejorar la calidad de la educación se centran en la búsqueda de maneras eficientes y eficaces de gestionar los recursos disponibles -dinero, personal y conocimientopara aumentar la equidad en la educación, tratando de reducir las brechas en el desempeño escolar asociadas a las diferencias de estrato socioeconómico, y, en particular, a la transmisió n intergeneracional de la pobreza. Dr. Luis J. Galán Wong Dr. Luis J. Galán Wong Rector FIRMAN CONVENIO UANL Y COMISIÓN NACIONAL FORESTAL La Máxima Casa de Estudios y la Comisión Nacional Forestal firmaron un acuerdo para contar con mejores proyectos de desarrollo y colaboración para el mejor aprovechamiento del sector forestal. Dentro del convenio se busca hacer más sustentable el manejo de recursos a nivel estatal y nacional, así como la mejor preparación del recurso humano y de proyectos de investigación, se incluyen también la creación de becas de apoyo a fin de que se tengan nuevos esquemas de participación en un sector tan necesitado como es el sector forestal. CONVENIO ENTRE LA UANL Y CRUZ VERDE La Universidad Autónoma de Nuevo León y la Cruz Verde de Monterrey firmaron un convenio de colaboración para ubicar de base en Ciudad Universitaria una ambulancia equipada que brindará atención médica a los estudiantes, maestros, personal administrativo y visitantes de la UANL, asimismo el convenio incluye capacitación en prevención de accidentes, primeros auxilios y respiración cardiopulmonar a estudiantes. lng. José Antonio González Treviño Secretario General ACUERDO DE COLABORACIÓN CON LA lng. María del Carmen Martínez Cejudo Secretaria de Asuntos Universitarios Lic. Mayela Guadalupe Rodríguez González Directora de Comunicación e Imagen Dr. Juan Antonio García Salas Editor Lic. Maricruz Fuerte Nuncio Coordinadora de Redacción Lic. Blanca Hardy Cedeño Coordinadora de Diseño Colaboración: Lic. Eduardo Loredo Rivera Lic. Efraín Aldam a Villa Erika Rosa Luz Soto Segovia Norma González Cantú ~ ucación ~~ ~ LOVCXl ASOCIACIÓN AMERICANA DEL AGUA La UANL firmó un convenio de colaboración con la Asociación Americana de Trabajos del Agua (AWWA, por sus siglas en inglés) a través del cual se trabajará en el desarrollo de conferencias, seminarios, docencia, investigación , intercambio de información científico-técnica y el desarrollo de artes. Como parte de este convenio se apoyará en cuatro líneas de investigación que serán coordinadas por el Centro de Transferencia de Tecnología de nuestra Máxima Casa de Estudios, entre ellas se encuentran la biotecnología, mantos acuíferos para la reserva del agua, agricultura protegida Y capacitación de operadores de plantas. Asimismo el acuerdo comprende los aspectos de desarrollo de asesorías, cursos de superación, especialización profesional e investigación. 1 9 3 3 - 2 o o 3 UAN L70 A NI V ER s A R I o �UANL INVIERTE 200 MILLONES DE PESOS EN INFRAESTRUCTURA ALIANZA ACADÉMICA ENTRE LA UANL y LA UNIVERSIDAD LILLIE 2 DE FRANCIA La Universidad Autó d d F . noma e Nuevo León estrechó relacion , . e rancia, con la firma de un convenio de col b ., es academ1cas con la Universidad Lillie 2 ~al_u?, tales como: medicina, psicología odont~o~~ac,o~, iu~o ~ropósito es beneficiar las áreas de la 1und1cas, en nuestra ''Alma Mater'' c 'o ,a, sa u publtca y además las áreas de las c1·en . rot . · mo parte de este • etas P . esores, estudiantes e información asimismo . ~onven,o se realizarán intercambios de de investigaciones · ' se capacitara en el asesoramiento de tesis · y desarrollo Una inversión de 200 millones de pesos en infraestructura, tiene destinada la Universidad Autónoma de Nuevo León para construir 18 obras que se están desarrollando al mismo tiempo; un auditorio y aulas en el municipio de Allende, un Instituto de Inmunología y Genética, el Centro de Transferencia de Tecnología, el Instituto de Negocios, entre otros. El 30 de mayo se inició la construcción del Centro de Transferencia de Tecnología de la UANL, dependencia de gran importancia para el desarrollo académico y productivo de la zona. El Rector Dr. Luis J. Galán Wong y el Dr. Rodolfo Quintero Ramírez, Director del CTT colocaron la primera piedra para la obra de dos mil metros cuadrados ubicada en la Unidad Mederos y cuya inversión es de trece millones setecientos setenta y tres mil pesos. Aunque el Centro de Transferencia de Tecnología arrancó actividades desde el 2002 en un espacio provisional de la Biblioteca Universitaria "Raúl Rangel Frías", su espacio definitivo albergará la Incubadora de Empresas, un auditorio, una sala de juntas y una biblioteca, entre otras instalaciones. CONJUNTAN ACCIONES UANL y UGRNL La Universidad Autónoma de Nuevo L , fi , pa II eon irmo un conven · 1 ., evar a cabo el proyecto: "Actualización Técnic d 1 ~o con a Untan Ganadera de Nuevo León a ,rma del convenio también estuvieron presentes lo a e entro de Procesado de Semen". Durante ~et Gd~nado Beefmaster, Santa Gertrudis y Bradfor~ r¿resentantes de las Asociaciones de Criadores su se comprometió a realizar ro ra . orno ~-arte del acuerdo, la Máxima Casa requenran una cantidad de 50 mil pe~os gd mas de evaluac,on genética del ganado mismo de EDP (Diferencias de Predicción Esperadaseoc~:l~r~naGde !~ _asociaciones para la evaÍuación ie s enet,cos del Ganado). 1 !rª '?~ ¡~: OFRECE UANL NUEVOS POSGRADOS Como parte de la innovación académica que la UANL está realizando, se anunció la aprobación de dos nuevos posgrados que ofrecerá a los universitarios: el Doctorado en Ingeniería de Materiales de Construcción y Estructuras, primero en su tipo en México, que será impartido en la Facultad de Ingeniería Civil, y el Doctorado en Arquitectura con Especialidad en Asuntos Urbanos, que será ofrecido en la Facultad de Arquitectura . Los posgrados fueron aprobados en sesión extraordinaria del Consejo Universitario de la UANL e iniciarán a partir del próximo semestre agosto 2003 - enero 2004. 1 ~ucación ~ ~LOVOO 1 9 3 3 - 2 o o 3 UAN L70 ANI V [ Rs A RI o �INAUGURAN CENTRO DE ESTERILIZACIÓN HOSPITAL UNIVERSITARIO SE DIGITALIZA El Hospital Universitario, se convierte en el primer hospital público inteligente en México, gracias al donativo de 2 millones de pesos, que la Fundación Telmex entregó al H.U., para poner en marcha el proyecto Comunicación de Voz y Datos, programa fundamental para que este hospital sea considerado "inteligente". "Con esta donación, nuestro hospital entra a la era inteligente y eso nos pondrá en tecnología de punta; estamos equipados con tecnología de punta y es el único hospital de la ciudad con un sólo centro de una serie de aparatos y sistema para diagnósticos único en México", mencionó el Dr. Jesús Áncer Rodríguez, Director del Hospital Universitario y de la Facultad de Medicina de la UANL. La primera etapa del proyecto consiste en instalar el equipo de comunicación que podrá enlazar 500 nodos de datos con velocidad importante, posteriormente se aumentará la capacidad del conmutador hasta contar con mil líneas, además se automatizarán todos los archivos, de tal forma que desde cualquier punto del hospital se puede tener acceso en forma directa. Será de esta manera como trabajarán y estarán comunicados todos los edificios con que cuenta el hospital, incluyendo los espacios que están construyéndose en estos momentos como son los edificios de Geriatría, Oncología, Hematología, Cardiología, Consultorías y áreas de Laboratorios. UANL PARTICIPA EN PROYECTO DEL GENOMA HUMANO ~ Durante la Séptima Semana Cultural, Científica y Dep?rtiva, d_e la Facultad de Odontología de nuestra "Alma Mater'', se inauguro un Centro de Esterilización, convirtiéndose así en la primera escuela de odontología en el país en contar con un Si~te~a ~e C~ntrol de Infecciones. Este sistema tiene como objetivo d1sminu1r el nesgo en los estudiantes de contagiarse de alguna enfermedad al tener contacto con el instrumento médico, además creará mayor confi~nza en los pacientes, ya que serán atendidos con material cien por c~ento esterilizado. El sistema propiedad de la empresa Hu Fnedy, implementado en 58 de las 60 Escuelas de Od~ntología en _E~tados Unidos y único en México, consiste en una sene de proced1mIentos en los que las herramientas de trabajo del estudiante se coloc~n en una caja de metal, sin tener que ser tocadas, para someterse pn~ero a un lavado de chorro de agua, una ultralimpieza con ultrasonido, posteriormente un secado de alto rango para finalmente in_troducir~e al autoclave. El Centro fue inaugurado por el Rector, Dr. Luis J. Galan Wong y el Director de la Facultad de Odontología, Dr. Sergio Ed~ardo Nakagoshi Cepeda, quienes develaron una placa conmemorativa al nuevo espacio. PRESENTAN LIBRO: FORMACIÓN DE EMPRENDEDORES La Universidad Autónoma de Nuevo León como parte del consorcio promotor del Instituto Nacional de Medicina Genómica, junto con la UNAM, la SEP, la Fundación Mexicana para la Salud, la Secretaría de Salud y el CONACYT; participa en la segunda fase del Proyecto del Genoma Humano, que adaptará la información que se tiene sobre la secuencia del ADN a la población del país. El Dr. Hugo Alberto Barrera Saldaña, genetista y jefe del Departamento de Bioquímica de la Facultad de Medicina de la UANL y quien participa en el proyecto mencionó: "Más que una investigación del genoma son esfuerzos para aplicar el conocimiento que ya tenemos del genoma humano en beneficio de los pacientes mexicanos". La segunda etapa del proyecto es un estudio de la patología genética de la población mexicana, que es una de las más importantes tareas. En esta etapa lo importante es precisar en los mexicanos que variantes del gen o que mutaciones son los desencadenantes de los padecimientos en el país, asimismo se investigarán las ventajas que ofrece México en cuanto a enfermedades que son poco comunes en otros países, como el alzheimer, la hipertricosis o enfermedades de los llamados "hombres lobo" y la diabetes tipo dos. La Universidad Autónoma de Nuevo León presentó el libro "Formación de Emprendedores" con el propósito de fortal~cer el perfil de liderazgo de los estudiantes universitarios. Este libro bus~a enfocarse en el aspecto humano del liderazgo y no en el mercantil, así lo mencionó el lng. Ricardo Garza Castaño, Director_del Progr~ma Emprendedor y coautor del libro junto con Laura Saenz, ~.nnque García y Lucilda Sepúlveda. "Formación de emprendedo'.~s es un libro que empieza por el desarrollo humano y la forma~I?n de los emprendedores, la segunda unidad trata de la creat1v1?~d Y__el desarrollo de ideas, la tercera unidad del liderazgo y la partIcIpacIon de los jóvenes en su papel de líderes como pro~esioni~tas, la cuarta unidad habla sobre el trabajo en equipo y la quinta unida_d hab~a de los planes de negocios; Editorial Continental, S.A. es quien edita el libro de poco más de 186 páginas, que los alumn?s de la UANL estarán llevando como parte del programa de estudios generales. ucación 1 9 3 3 - 2 o o 3 i..~ ~L0\/00 UAN L70 A NI V ER s A A I o �Innovación Académica La Rectoría y el La Dirección de Educación a Distancia te invita a los cursos de capacitación para elaborar y diseñar cursos en una modalidad a distancia. Comité de Inno, ión Académica Universidad Au ' i e· Yita'n EOCONFERENCIAS CICLO INTERN OBJETNOS: Conocer las etapas que integran el proceso de diseño instruccional para un curso a distancia y de las herramientas didácticas que promuevan el aprendizaje efectivo con el uso de las nuevas tecnologías educativas. Aplicar la base conceptual del proceso de diseño instruccional en el curso que imparten a distancia en la UANL y aprender el uso de los distintos medios tecnológicos (video, audio, c.d., satélite, etc.) para el proceso de enseñanza - aprendizaje, incluyendo el trabajo en plataforma. Algunos de los aspectos a tratar son: Análisis de la Audiencia (Perfil del Alumno), Metodología, Mapa Integrador, Actividades de Aprendizaje, Calendarización, Evaluación (Cualitativa y Cuantitativa), Uso de Medios (video, audio, c.d., plataforma, entre otros) conociendo sus diferentes aplicaciones y herramientas. CURSO DE:"Manejo y Uso de Medios~"Diseño lnstruccional"y"Manejoy Uso de Plataforma Blackboard" 7 de julio al 11 de julio de 2003 Educación Media Suoerior Facultades : CURSO DE MANEJO Y USO DE MEDIOS 14de julio - Sede de lnqenierías - Sede de Ciencias Sociales - Sede de Salud "INNOVAC 21 de julio 28dejulio Facultades: CURSO DE DISEÑO INSTRUCCIONAL - Sede lngenierfas y Ciencias Naturales 15 de julio • Sedes de Ciencias Sociales v Artes 22 de iulio - Sede de Salud 29dejulio Facultades: CURSO DE MANEJO YUSO DE PLATAFORMA - Sede de Ingenierías y Ciencias Naturales • Sedes de Ciencias Sociales y Artes • Sede de Salud 16 de julio 23 de julio 20dejulio Sede de Ingenierías: Fac. Ciencias Químicas, Arquitectura, Ciencias de la Tierra.Ciencias Físico Matemáticas, lngenieria Ovi~lngenierfa Mecánica y Eléctrica. Sede de Ciencias Social: Fac. de Derecho y Criminología, Fllosofla y Letras, Trabajo Social, FACPyA. Economía,Oendas Políticas y Admon. Comunicaclón. Sede Salud: Fac. de Enfermería, Medicina, Psicología, Odontología, Salud Pública y Nutrición. Sede de las Gencias Naturales: Fac. de Biología, Agronomía, Forestales, Veterinaria. Sede de Artes y Humanidades: Fac. de Artes Escénicas, Artes Visuales, JUNI026 lNNOVAClONES CURRlC LARES EN AMÉRICA LATIN DR. ROLANDO PI TO . (Univers idad Católica de Chile) JULI03 ESTRATEGIAS METODOi,OGICAS DR. WOLFAAM LAASER . (Universidad de Hagen , Alemania) ~w, INNOVACIÓN :EN G p RO LO vioo 1933- 2 1 1 3 ION DR. JU~N C SASS ~ÍCATIVA CQ UAN L70 A1 1 y ERs A RI o UNIVERSITARIAS DR. ANTONIO MEDI_t;l'A . (Unh·ersidad Nacíonalde~Educac1on a D ESP e) ducación SEPTIEMBRE 8 EVALUCION DEINSTITUCIO ES A) PTIEMB IENTO ,lAMl ncia, �J~ _~ STO IBARRA DE LA GARZA NOAfd ?j ~ () ~ 'ALERE FLAMMAM VERITATIS ~ -Q 0 ~ ~ P-1 ~ ~ ~ ......., académico. Como miembro de la Funda~ijA uno de los jue Uza como UANL, manifiesta la satisfacción de poaf , equipo. Opina ort ateur compensar o por lo menos tratar de hacerlo ..o se co11juga PJ est s, ya poco de lo mucho que la Universidad 1~ .p~ que en super ra p iva en brindado. Su vocación de servicio se ha fortaleeibe la for ación de íritU lucha. participando en diferentes asociaciones , tate& Para e lng, Fa;_~ste füar d @arz~, el cariño, /),,,,,.. como la Asociación de Fútbol Americano Infantil comprensión y apoyo de s amilia, integ da por/, J..J en Monterrey, donde fungió como Presiden~ alnco hijos 'i 18 nietos, es de sumadmpo . asimismo fue Presidente de la Asociación de ¡,,-ya que t n.c uentra ~n ellos una total m t,va~ Desarrolladores Inmobiliarios de la Vivie~da ~e p¡r~e~ su persistente lucha. de ~pere Nuevo León. Estuvo a cargo de la Pres1dencIa IDe 1gúa) ma era , el agrade ,en por a de la Delegación de Nuevo León de la Cámara preparación-que e,.brindó n~sfr~ a Mater''y Nacional de la Industria de la Construcción. Formó el orgullo por ser~ 01ae1aUANL, mantienen parte del Consejo Consultivo de la Asociación de al lng. Fausto lbarra de la Garza, en constante Desarrolladores Inmobiliarios de la Vivienda de colaboración con esta Institución para que la Nuevo León. Actualmente pertenece al Consejo Universidad Autónoma de Nuevo León tenga la Consultivo de la Delegación de Nuevo León de la capacidad de permitir a la juventud de nuestro Cámara Nacional de la Industria de la Construcción, Estado y de todo el país , la oportunidad de al Consejo Consultivo de la Facultad de Ingeniería superarse profesionalmente, herramienta que Civil e igualmente es miembro de la Fundación considera indispensable para abrirse camino en la UANL. El lng. Fausto lbarra de la Garza, recuerda vida. momentos muy gratos que vivió en la Universidad, al haber pertenecido al equipo de Fútbol Americano TIGRES UANL, en 1956, cuya participación resultó toda una aventura en cada Q t17 I n Fausto !barra de la ª'fi ~inario de ' -.hon ([ey; . .L.; áonde_J)_8'CIÓ octubre de 1939, rea!t s f'Úrn profesionales en la Facultad de Ingeniería Civil de la Universidad Autónoma de Nuevo León, graduándose como Ingeniero Civil en 1963, los conocimientos adquiridos, unidos a su esfuerzo, constancia y dedicación le han permitido consolidar varias empresas dedicadas a la urbanización, construcción de viviendas y edificación, tales como Urbanizadora Grijalva S.A. de C.V. y F.0.J.A. Ingenieros Constructores S.A. de C.V. Comenzó su desarrollo profesional, en el año de 1958, cuando cursaba el tercer año de sus estudios en la Facultad, trabajando como ayudante de ingeniería en la construcción de lo que actualmente es el Fraccionamiento Contry. Una vez terminada su carrera profesional , se desempeñó en diferentes empresas constructoras de la localidad, en el área de la urbanización, construcción de viviendas carreteras, presas, acueductos y edificios. Para el' lng. Fausto lbarra de la Garza, el éxito en cualquier ALE.RE FLAMMAM VERITATIS ,:t--, na anf~ ámbito de la vida se alcanza con constancia, voluntad de prepararse y seguir superándose día con día. Con una gran satisfacción y orgullo de ser ex alumno de la UANL, colabora como miembro de la Fundación UANL, asociación que nace como una propuesta del Consejo Consultivo Externo de la UANL y cuyo objetivo es el de acercar fondos de los ex alumnos hacia la Universidad, pero también la realización de campañas con otras instituciones que puedan coadyuvar con la UANL para establecer prógramas de investigación , desarrollo y de intercambio l J 1 9 3 3 - 2 oo 3 UAN L70 A NI v[ Rs A RI a �TOMA PROTESTA NUEVO DIRECTOR DE LA FACULTAD DE FILOSOFÍA Y LETRAS La Facultad de Filosofía y Letras de la UANL, recibió al Lic. José Reséndiz Balderas, quién tomó protesta como dirigente de esta dependencia, en presencia del Lic. Gilberto Villarreal de la Garza Presidente de la H. Junta de Gobierno y del Rector de la UANL, Dr: Luis J. Galán Wong, el pasado 29 de mayo. "La Facultad de Filosofía Y Letras ha sido muy movida por la dinámica de nuestra "Alma Mater" hoy recibo una Facultad cambiada y con una tranquilidad que invit~ a redoblar esfuerzos y el compromiso social de conservarla", manifestó el Mtro. José Reséndiz Balderas, quién estará a cargo durante el periodo 2003- 2006. Asimismo agregó que el compromiso es proporcionar a los jóvenes herramientas para ejercer su profesión con calidad, para que representen el espíritu profundo de la UANL, además insistió en seguir otorgando el impulso a la investigación y a los programas de actualización para el docente, apoyar el posgrado Y ofrecer el Doctorado en Humanidades. Finalmente como parte del acto protocolario, el Sr. Rector, Dr. Luis J. Galán Wong, impuso la medalla "Venera" al nuevo Dirigente de la Facultad de Filosofía y Letras, Mtro. José Reséndiz Balderas. REELIGEN A DIRECTOR DE LA FACULTAD DE ODONTOLOGÍA E~ Dr. Sergio Eduardo Nakagoshi Cepeda tomó protesta como Director de la Facultad de Odontología para un segundo periodo comprendido de 2003 al 2006. Entre sus proyectos para esta segunda etapa, se encuentran: el concretar la Maestría en Odontología y el Doctorado en Odontología, algunos otros que mencionó durante la ceremonia de toma de protesta, es la mejora en el sistema de estacionamiento, la ampliación del Posgrado en Odontología Avanzada Y la creación del Instituto de Investigación. El Rector de nuestra Máxima Casa de Estudios, Dr. Luis J. Galán Wong, manifestó que la Facu_l~ad de Odontología debe tener la capacidad innovadora, ser compet1t1va y actuar de manera responsable para ofrecer como hasta ahora en educación con calidad. La ceremonia realizada el 17 de junio, estuvo encabezada por el Lic. Gilberto Villarreal de la Garza Pr~sidente _de la H. Junta de Gobierno y el Rector de la UANL, D/ Luis J. Galan Wong, quien impuso la medalla "Venera" al Dr. Sergio Eduardo Nakagoshi Cepeda. ~ ,1ucación l.~ ~ LO VOO ~i, GANADORES DEL PREMIO QUÓRUM Gustavo Pérez Barraza, Tonatiuh Magaña Guzmán y Adalberto Chávez Morales, estudiantes del 1Oº semestre de la carrera de Diseño Industrial de la Facultad de Arquitectura de la UANL, obtuvieron el primer lugar del Premio Quórum. Los tres alumnos fueron seleccionados por Quórum, Consejo de Diseñadores de México, A.C. como el mejor equipo en la categoría de estudiantes, al presentar Locusta, vehículo eléctrico para trasporte personal. Fue presentado como proyecto de tesis, consiste en un prototipo de acero, cuatro ruedas de bicicleta y motor de piezas automotrices. Su nombre (Locusta) es sinónimo de langosta o chapulín, mide 1.80 metros de largo, tamaño que al plegarse se reduce a 1.1 O metros de altura y 95 centímetros de ancho. El concurso contó con la participación de más de 20 universidades, con cerca de 230 proyectos inscritos en las diferentes categorías, la premiación fue celebrada en el Palacio de Bellas Artes. Cabe mencionar que la Facultad de Arquitectura se convierte en la primera escuela de diseño en el norte del País en obtener este tipo de premiación. UNIVERSITARIOS PINTAN SONRISAS EN NIÑOS NUEVOLEONESES Con motivo del Día del Niño, alumnos consejeros de las 26 Facultades, 24 Preparatorias y 3 Escuelas Técnicas unieron esfuerzos para organizar por tercer año consecutivo el evento "Pintemos una sonrisa", coordinado por la Secretaría de Asuntos Universitarios, a través de la Dirección de Actividades Estudiantiles. Fue en el Teatro Universitario donde cerca de 700 niños nuevoleoneses de recursos limitados, disfrutaron su día con música infantil, juguetes, payasos, golosinas y espectáculos infantiles; asimismo corearon las canciones que Gina (la doble de Tatiana) interpretó en compañía de personajes como la Sirenita, Winnie Pooh y Pepe Grillo. El Director de Actividades Estudiantiles, lng. Fernando Javier Gómez Triana, informó que se lograron reunir cuatro mil juguetes, cada niño se llevó hasta tres y los que sobraron fu eron repartidos en algunas instituciones de beneficencia del Estado. "Básicamente es parte del programa de la Universidad , que quiere que los estudiantes universitarios se sensibilicen de las problemáticas que hay en la sociedad", explicó. Durante el evento asistió la Señorita UANL 2002, quien repartió juguetes a los niños, compartiendo con los demás estudiantes universitarios la alegría de pintar sonrisas en los pequeños. 1 9 3 3 - 2 o o 3 UAN L70 A NI V [ Rs A RI o �EXPONE SUS "EMOCIONES" Fue en el Espacio de Arte de la Torre de Rectoría de la UANL, donde Lola Ramos, originaria de Ciudad Obregón, Sonora, compartió sus emociones a través de la escultura, con los universitarios durante el mes de abril. En cada una de las piezas presentadas se pudieron apreciar las "Emociones Expuestas" de Lola Ramos, quien durante la ceremonia de inauguración, mencionó, "poder jugar con la recta y con la curva me permite desplazarme hacia dentro y hacia fuera, como construir y reconstruir siempre llenando y vaciando procesos que terminan en una nueva forma, para volver al dilema inicial: el delirio de explorar o la agonía de concluir". Algunos de los títulos de "Emociones Expuestas" con los cuales Lola Ramos cautivó a los universitarios son: "Sensualidad dormida", "Amor materno", "Tabasco para rezo" y "Señora y niño". "Es la primera vez que expongo en un espacio universitario y lo hago porque me encantaría tener comentarios de esta comunidad , saber que percibieron de la obra , si se conectaron con las piezas, eso me va a alimentar mucho, me interesa su retroalimentación, expresó Lola Ramos. PINTA "CON UNA PASIÓN EN LA MIRADA" A través del Espacio de Arte ubicado en el vestíbulo de la Torre de Rectoría llegó a la Universidad Autónoma de Nuevo León, el pasado mes de mayo, Sergio Villarreal, exhibiendo nueve obras de gran formato, muy barrocas y renacentistas, además de contar con un toque moderno. La exposición llamada "Con la pasión en la mirada", Sergio Villarreal pretende despertar entre los universitarios la pasión de disfrutar al máximo las actividades de su vida diaria. "Cuando era niño dibujaba por placer, no sabía porque algunos pintores al hacer su obra la exhibían en las galerías, después entendí que el arte tiene que cumplir esa función social de divulgación, de comunicación de la emoción y de la pasión; por eso es muy importante para mí exponer en este espacio, porque hay la posibilidad de que la vean muchos jóvenes y de ellos es de lo que me alimento para seguir produciendo", mencionó el artista. Visita la página web de Espacio de Arte www.uanl.mx/arte/espaciodearte SALONES DE ACUARELA 2000 + 3 Durante el mes de abril las cuatro galerías de la Biblioteca Universitaria "Raúl Rangel Frías" fueron el recinto universitario donde 58 artistas mostraron 135 obras en acuarela, caracterizadas por una ilimitada imaginación y creatividad . Esta magna exposición se hizo posible, gracias a la gran respuesta por parte de la comunidad de pintores ante la convocatoria lanzada por la Secretaría de Extensión y Cultura de la UANL, en las universidades autónomas de la región , contando con la participación de pintores de Nuevo León, Coahuila y el Estado de México; se invitó a participar en dos categorías: profesional y semiprofesional. El Comité Evaluador recibió este año, 66 obras profesionales y 48 semiprofesionales, además invitó a exponer las obras de artistas como: Don Manuel de la Garza (+), miembro fundador del Círculo de Acuarelistas; Joaquín A Mora (+ ), ex Director de la Facultad de Arquitectura de la UANL y ex Rector de la Máxima Casa de Estudios; Lisandro Peña Flores (+), fundador de la Facultad de Arquitectura de la UANL, así como a Rodolfo Ríos, Efrén Nogueira, Héctor Cantú y Javier Sánchez Treviño. En la ceremonia de inauguración del evento se entregaron 25 distinciones honoríficas, además de los dos reconocimientos a los primeros lugares en las categorías de profesio nal y semiprofesional. "Espacio de Tiempo" de la nuevoleonesa Adriana Plancarte obtuvo el primer lugar en la categoría de profesional y "Sin Título" de Élfego Alar Castañuela de Saltillo, Coahuila, en semi profesional. 1 9 3 3 - 2 o o 3 UAN L70 A N I V [ Rs A RI o �<( LANZAN SORTEO DE LA EDUCACIÓN INAUGURAN II RESEÑA DE LAS ARTES PLÁSTICAS La exposición "11 Reseña de las Artes Plásticas" inaugurada en el marco del 70º aniversario de la UANL, resultó ser una exhibición integrada por artistas plásticos que tienen o tuvieron un vinculo con nuestra Universidad, ya sea porque se formaron dentro de sus aulas o por su relación laboral, para llevarla a cabo se convocó públicamente a su participación y a un grupo reducido se le invitó directamente para que participaran. Un total de 98 artistas con 156 obras acudieron a la convocatoria, de los cuales 83 fueron seleccionados, 21 de ellos participando por invitación (6 artistas fallecidos), mostraron 112 obras conformando la 11 Reseña de las Artes Plásticas de la UANL. Acuarela, grabado, escultura, cerámica , fotografía y dibujo son algunas de las técnicas que se pudieron apreciar durante el mes de junio en la Biblioteca Universitaria "Raúl Rangel Frías". Entre los artistas participantes se encontraron Sergio Villarreal, Edmundo Ayarzagoitia, Enrique Ruiz, Dora Lucina González, Antonio Sauceda, Marcia Salcedo, Gerardo Cantú, Rodolfo Ríos, Héctor Cantú, Manuel de la Garza, entre otros. CAPILLA ALFONSINA Norma Charles presentó los "Reflejos" que logra apreciar los días que sale a caminar por las montañas para después plasmarlos en sus espléndidas pinturas. La colección "Reflejos que se presentó en el mes de mayo en el segundo vestíbulo de la Biblioteca Universitaria "Capilla Alfonsina"; está compuesta de 18 cuadros moldeados en técnica mixta y acrílico, los cuales desde julio del año pasado comenzó a realizar. "La obra pictórica de Norma Charles va de lo figurativo a lo abstracto, dicho de otra manera es pintura que regresa a las concepciones vanguardistas con nuevas intenciones, con nuevas miradas", expresó Cynthia Dávila Longoria, Directora de la Biblioteca Universitaria "Capilla Alfonsina". Norma Charles cursó la Licenciatura de Diseño de Arte, A.C. y, aunque después de concluir su carrera se alejó algunos años del lienzo, ya lleva ocho años transitando por el vasto mundo de la pintura. "La exposición está basada en lo que tenemos en nuestro entorno, aquí en Monterrey, porque aunque tenemos un área urbana al mismo tiempo contamos con la suerte de tener bellísimas montañas", expresó la artista. La Fundación UANL, lanzó el Sorteo de la Educación, que tiene como misión, obtener fondos económicos suficientes para apoyar a la UANL en el financiamiento de Programas Académicos, de Investigación, Desarrollo Tecnológico, Becas e Infraestructura. Se espera que el Sorteo de la Educación sea reconocido para el año 2006 como uno de los mejores en su tipo. "El sorteo es una herramienta muy práctica que bien administrada y llevándola con responsabilidad puede servir mucho para el fin que buscamos, que es invitar a que los universitarios apoyen a su "Alma Mater', dijo Don Jaime Benavides Pompa, Presidente de la Fundación UANL. De cada peso que se invierta en el sorteo, una tercera parte es para premios, la segunda para costos de operación y premios a los colaboradores y el resto sería para la UANL, por lo que en la primera edición del sorteo dejaría alrededor de 5.83 millones de pesos. Será el día 25 de octubre del presente año, el día en que se efectuará el primer sorteo, que repartirá 50 automóviles y 618 premios más, todos ellos con un valor de 6 millones 125 mil pesos. Fuerdn emitidos 70,000 boletos con un valor de 250 pesos cada uno. Para informarse de donde obtener los boletos o como ser colaborador del sorteo llamar a los teléfonos: 8329 4035 ext. 5137 y 8329 4262, o bien comunicarse vía correo electrónico a sorteo@fundacion.uanl.mx. 1 9 3 3 - 2 o o 3 UAN L70 A NI VERs A RI o �UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DE NUEVO LEÓN e•nEtOIPmCIHIANt2003 � Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Innova : comunicación institucional de la Universidad Autónoma de Nuevo León Description An account of the resource Revista de comunicación institucional de la UANL. Editado por Juan Antonio García Salas. Contiene información académica, estudiantil, deportivas, notas culturales y administrativas de la Máxima Casa de Estudios. Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme Innova : Comunicación Institucional de la Universidad Autónoma de Nuevo León Año de publicación El año cuando se publico 2003 Año Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación. 3 Número Número de la revista 11 Mes de publicación Mes cuando se publicó Julio Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Irregular Relación OPAC https://www.codice.uanl.mx/RegistroBibliografico/InformacionBibliografica?from=BusquedaAvanzada&bibId=1752164&biblioteca=0&fb=20000&fm=6&isbn= Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Innova : Comunicación Institucional de la Universidad Autónoma de Nuevo León, 2003, Año 3, No 11, Julio Creator An entity primarily responsible for making the resource Rodríguez González, Mayela Guadalupe, Directora Subject The topic of the resource Universidad Autónoma de Nuevo León Cultura Deportes estudiantiles Academia Educación Superior Publicaciones periódicas Description An account of the resource Revista de comunicación institucional de la UANL. Editado por Juan Antonio García Salas. Contiene información académica, estudiantil, deportivas, notas culturales y administrativas de la Máxima Casa de Estudios. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Secretaría de Asuntos Universitarios, Dirección de Comunicación e Imagen Contributor An entity responsible for making contributions to the resource García Salas, Antonio, Editor Aldamoa Villa, Efraín, Colaborador Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/07/2003 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource tex/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2016028 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa Spatial Coverage Spatial characteristics of the resource. [San Nicolás de los Garza, N.L., México] Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores Arte Calidad Certificación ISO Convenios Cursos Egresado Hospital Universitario Mejora continua https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/313/14025/INNOVA_2003._Vol._3._No._12._Octubre._0002016030.ocr.pdf 8c961bceb6728f8472ba0afabf46ce17 PDF Text Text t;G1lGü1mtúu u-u11 uruullu u-t 71! attl\! Gl1Sülit! du su iwuia~iútt Acontecimientos de gran importancia, logros que trascienden, así como, difíciles problemas y agudos momentos, han marcado la historia de la Universidad Autónoma de Nuevo león, que gracias al ahínco y esfuerzo por ~umplir su misión, y al cariño de sus alumnos y maestros ha salido adelante, celebra con orgullo 70 años de su fundación. Nuestra Máxima Casa de Estudios, una de las tres universídao;es públicas más grandes e i mportantes del país, inició sus actividades académicas el 25 de septiembre de 1933, siendo su primer Rector el diplomático e investigador, Dr. Pedro de Alba. Hasta la fecha han dirigido ta Rectoría d~ la UANL, 31 personas, siendo actualmente el Dr. Luis J . Galán Wong, Rector de nuestra Alma Mater. Se contaba cpn 1,229 alumnos en bachillerato y 197 en licenciatura, 218 profesores impartían cla"sesen cuatro Facultades y seis Esc~las, las cuales fueron: Facultad de Medicina, Facultad de Derecho y Ciencias Sociales, Facultad de Ingeniería Civil, Facultad de Química y Farmacla, Escuela Normal, Colegio Civil {Escuela de Bachilleres),Escuela Industrial y Preparatoria Técnica ~Álvaro Obregón", Escuela Industrial de Labores Femeniles "Pablo Uvas", Escuela de Enfermeras y Escuela de Obstetricia. Cabe hacer mención que en los inicios de la Universidad, se unieron a ésta, instituciones públicas más antiguas que contaban con una gran tradición académica, ta1es como Colegio Civit. las Escuelas de Jurisprudencia. Medicina, Química y Farmacia, la Normal y Escuela lndustnal y Preparatoria Técnica "Álvaro Obregón". A la fecha la población estudiantil está integrada por 35,238 alumnos en Preparatoria, 13,211 en Preparatoria Técnica, 58.187 en Facultad, 5,261 en Posgrado y se cuentan con 5,672 maestros. �La Universidad Autónoma de Nuevo León, Nuestra ..Universidad, cumple 70 años de vida. De una existencia intensa, fecunda y compartida al darle sentido a la vida de miles de jóvenes mexicanos y del mundo. Estamos convencidos de que el ser y deber ser de nuestra Máxima Casa de Estudios yace en su pasión por la verdad, en la generación de conocimiento y en compartir éste con la comunidad. La fortaleza de las instituciones universitarias, al igual que en el roble, radica en el vigor y la profundidad de sus raíces y no en sus ramas y follaje. Hoy la Universidad cumple 70 años y es menester recordarle a las generaciones actuales parte de su historia. Recordarles que nuestra Alma Mater, como la concebimos hoy, tuvo en El Colegio Civil un valuarte fundado por Don Santiago Vidaurri en 1857, y cuya labor educativa inició el 5 de diciembre de 1859. Nuestra Máxima Casa de Estudios, constituida como Universidad, inició labores el 25 de septiembre de 1933 con 5 facultades (Filosofía, Medicina, Química y Farmacia, Derecho e Ingeniería); 3 escuelas (Colegio Civil, Normal, e Industrial «Alvaro Obregón»), así como tres escuelas anexas: (Enfermería, Obstetricia e Industrial Femenil «Pablo Uvas»). Aquella era una Universidad de 1,864 alumnos, 218 profesores y un presupuesto de $264,813 pesos. La Institución adquiere otra dimensión cuando el 26 de marzo de 1969, la quincuagésima octava Legislatura del Congreso del Estado de Nuevo León concede la Autonomía, y dos años más tarde, el 6 de junio de 1971 , establece la Ley Orgánica, documento rector de la normatividad universitaria. Posteriormente, el 11 de junio de 1980, el Consejo Universitario aprobó el Estatuto General, el cual fue actualizado y aprobado el 19 de febrero del 2001. Han transcurrido 7 décadas desde que se sembró la semilla, y ahora en sus 27 Preparatorias y 26 Facultades se instruyen más de 106 mil alumnos y laboran 6 mil profesores logrando graduar un total de 23,000 estudiantes por año. La semilla que se sembró ha fructificado. Nuestra Universidad es el crisol donde se han forjado mujeres y hombres que han luchado por la universidad y por su patria. ~ r1ucación ~~ ~ L O VCO Dr. Luis J. Galán Wong Rector de la U.A.N.L. UANL FIRMA ALIANZA CON PRODUCTORES PECUARIOS DE NUEVO LEÓN Dr. Luis J. Galán Wong Rector lng. José Antonio González Treviño Secretario General lng. María del Carmen Martínez Cejudo Secretaria de Asuntos Universitarios Lic. Mayela Guadalu Directora de Co Se firmó un convenio entre la UANL y la Unión Regional Ganadera de Nuevo León para llevar a cabo el proyecto "Actualización Técnica del Centro de Procesado de Semen", que permitirá alcanzar niveles de estándares más elevados para estar en mejores condiciones de trabajar material genético. En los últimos cinco años la Facultad de Agronomía ha tenido una muy buena interacción técnica - académica con la Unión Ganadera Regional de Nuevo León, con la participación de docentes en la capacitación y asesoramiento de técnicos y ganaderos en las áreas de nutrición, reproducción, agro - negocios, pastizales y ahora el mejoramiento genético. Dr. Ju n Antonio García Salas Editor Lic. Mariauz Fuerte Nuncio Coordi{ladora de Redacción Lic. Blanca._Hardy Cedeño , CoordinadOJ.a de Diseño .,, Mira. Dorina Garza Leonardo Correctora de Estilo Colaboración: Líe. Eduardo Loredo Rivera líe. Efrain Aldama Villa Norma González Cantú 1 9 3 3- 2o o 3 UAN L70 A NI V ERs A R I o �Teniendo como escenario la iluminada Flama Universitaria, así como el edificio de Torre de Rectoría, se llevó a cabo la Ceremonia de Graduación Solemne UANL 2003, emotivo evento que la Universidad Autónoma de Nuevo León realiza por segunda ocasión. La noche del miércoles 9 de junio se engalanó con las togas y birretes que portaban los 117 alumnos de excelencia académica, quienes representaron a los 23,800 egresados de las distintas Preparatorias y Facultades de la UANL. El evento estuvo encabezado por el Ciudadano Gobernador Lic. Femando Elizondo Barragán, acompañado de su esposa, Sra. Verónica Ortiz de Elizondo, el Sr. Rector de nuestra Alma Mater, Dr. Luis J. Galán Wong, así como de las distintas autoridades universitarias. Además se encontraban los orgullosos padres de familia, familiares y amigos de los graduandos, que esa noche recibieron el reconocimiento por el togro obtenido, alentándolos a seguir con lo que la Universidad les brindó: una Educación para la Vida. La nostalgia y la alegría por cumplir una de sus metas se dejó sentir cuando los graduandos se dispusieron a lanzar sus birretes al cielo en señal de gozo por haber terminado una etapa de su vida. El Sr. Rector, Dr. Luis J. Galán Wong, en su discurso mencionó: "Ahora ustedes tienen el compromiso de cumplir con la sociedad, cumplir como egresados", para ello "tienen las armas, las herramientas para servir mejor a sus familias, a nuestro estado y sobre todo a nuestro país"; compromiso que Alejandra Huchintson Flores egresada de la Facultad de Ciencias de la Comunicación asumió representando a sus compañeros. "El grado que hoy logramos, nos llena de mucho orgullo y constituye un gran compromiso, no solo con ustedes sino con nuestra sociedad y nuestro país, no desaprovecharemos esta oportunidad que nos da Dios y la vida para contribuir a que nuestra querida tierra llegue a ser lo que todos queremos para nosotros y para nuestros hijos". Por su parte, el Dr. Eugenio Cetina Vadillo, Director General de Educación Superior de México en representación del Secretario de Educación Pública, Dr. Reyes S. Tamez Guerra, mencionó "orgullosa la UANL presenta a la sociedad nuevoleonesa su máximo fruto posible de un año más de los esfuerzos realizados por su com unidad: sus egresados". Asimismo el Gobernador, Lic. Fernando Elizondo Barragán, expresó "todos los egresados se van con el aula a cuestas, están tan cerca de la Universidad porque entran a ella cada vez que quieren con solo encender una computadora". Por otro lado, la Orquesta de Cámara y el Coro de la Facultad de Música, bajo la batuta del maestro Guillermo Villarreal, amenizaron la solemnidad del evento, interpretando la canción Alere Flammam Veritatis, en voz de Carmen Guajardo Medina, alumna del tercer año de Técnico Medio en Música. Por último, el espíritu universitario se dejó sentir al escuchar el Himno de la UANL, versión original de Antonio Flores con arreglo y musicalización de Osear Torres. 1933- 2oo3 UAN L70 ANI VERs A RI o �LA INNOVACIÓN ACADÉMICA UNIVERSITARIA A NIVEL INTERNACIONAL El Comité de Innovación Académica del Programa Institucional "Educación para la Vida" de la Universidad Autónoma de Nuevo León, con el apoyo de la Dirección de Educación a Distancia, organizó el Ciclo Internacional de Videoconferencia sobre Innovaciones Académicas Universitarias que dio inicio el día 19 de junio, con la inauguración a cargo del Dr. Luis J. Galán Wong, Rector de la Universidad Autónoma de Nuevo León. La videoconferencia inaugural fue presidida por el especialista español, Dr. Guillermo Domínguez de la Universidad Complutense de Madrid, España, quien trató el tema de las Innovaciones Curriculares en Europa. El objetivo fundamental de este ciclo fue responder a la necesidad que el personal académico y administrativo de la UANL tiene por conocer innovaciones en el campo universitario, que se implementan en la actualidad dentro del marco de los escenarios de globalización, internacionalización, competitividad, e impacto de las tecnologías de la comunicación y la información. El programa estuvo estructurado en siete videoconferencias, ofrecidas desde Europa, América Latina y Estados Unidos, que incluyeron el análisis de innovaciones sobre áreas estratégicas en el desarrollo académico universitario. Se contó con la presencia del Dr. Rolando Pinto de la Universidad Católica de Chile, quien abordó temas relacionados con el Currículo y la Formación de Profesores. El Dr. Wolfram Laaser de la Universidad de Hagen, Alemania, expuso sus ideas sobre Nuevas Estrategias Metodológicas de Aprendizaje. El Dr. Juan Casassus de la Oficina Regional de la UNESCO para América Latina y el Caribe, habló sobre los Nuevos Modelos de Gestión en las Instituciones Educativas. El Dr. José Silvio del Instituto para la Educación Superior en América Latina y el Caribe {IESALC) trató el tema de las Nuevas Tecnologías de la Formación y los Procesos de Enseñanza y Aprendizaje. El Dr. Antonio Medina de la Universidad Nacional de Educación a Distancia, España, tocó el tema de la Información y los Procesos de Enseñanza y Aprendizaje. Por último, quien se encargó de cerrar el ciclo el día 1O de septiembre, fue el Dr. Jamil Salmi del Banco Mundial, en Washington DC, con el tema Financiamiento Universitario. Para una información completa de este ciclo, los profesores podrán consultar la página www.uanl.mx/ org/ded, donde encontrarán bibliografías y documentos que han sido utilizados por los especialistas y, además, las conclusiones parciales de las mismas. NORMATIVIDAD PARA EDUCACIÓN A DISTANCIA: ANUIES A NIVEL NACIONAL La Asociación Nacional de Universidades e Instituciones de Educación Superior (ANUIES), ante el rápido aumento de programas de Educación a Distancia en el país y el ofrecimiento de cursos del exterior, consideró muy importante establecer las normas que regirán el desarrollo y funcionamiento académico y administrativo de Educación a Distancia y Abierta en México, por lo que convocó a un grupo de especialistas en la Universidad Autónoma de Juárez, en Villahermosa, Tabasco, los días 26, 27 y 28 de junio, para estudiar y elaborar un Documento Normativo Nacional que contiene disposiciones sobre los siguientes capítulos: De los alumnos De las modalidades educativas Del personal académico Del servicio social De la titulación Del tránsito entre las modalidades Este último capítulo es coordinado por el Dr. Manuel A. Sepúlveda Stuardo, a cargo de la Dirección de Educación a Distancia de la Universidad Autónoma de Nuevo León. La versión final de este Documento Normativo fue revisada por la Secretaría de Educación Pública y las instancias universitarias correspondientes, para dar a conocer su posible aprobación. Para mayor información, puede consultar la página www.cuaed.unam.mx, o solicitarla en la Dirección de Educación a Distancia de la UANL, ubicada en planta baja de la Biblioteca Universitaria "Raúl Rangel Frías". ~ ucación l..~~LO',l[X] CREAN PRIMER DOCTORADO EN CIENCIAS DE ENFERMERÍA EN MÉXICO La Facultad de Enfermería, institución dirigida por la M.S.P. Silvia Espinoza de Benavides, es la primera escuela de una universidad pública en ofrecer el Doctorado en Ciencias de Enfermería. Durante la ceremonia de apertura del posgrado, la Dra. Esther Gallegos, Coordinadora del Programa de Posgrados de la Facultad de Enfermería, mencionó: "entre los planteamientos para presentar una propuesta del programa, tuvimos que enunciar en forma clara y honesta las problemáticas más críticas que enfrentaríamos para construir un plan factible, las preguntas para las cuales hubo que buscar respuestas visionarias con el propósito de formar investigadores en la disciplina con un currículum que se construyó considerando aspectos centrales , como los antecedentes académicos de los posibles aspirantes. El programa que hoy se inicia se visualiza como un programa de alta calidad académica e investigación, características que se sustentan en la viabilidad del plan de estudios, la preparación y entrega de la planta docente, la responsabilidad y el compromiso de la institución, el interés y la solidaridad de los estudiantes", continuó. Para el Doctorado en Ciencias de Enfermería, se consideró una visión de competitividad internacional que permita a los egresados interactuar con seguridad y efectividad en los diversos foros donde se discute la ciencia de la enfermería y de la salud humana. Se desarrolló un trabajo intensivo de consulta, visitas de observación , discusión con expertos y análisis de documentos. Asimismo, se cuenta con la amplia experiencia que tienen en la impartición de estudios doctorales de enfermería las Universidades de Arizona, Cincinnati, Indiana, Michigan y Texas, y sus escuelas de enfermería. Como parte de la ceremonia, se entregó un reconocimiento a las maestras: Marjorie A. lnsenberg, Directora de la Escuela de Enfermería de la Universidad de Arizona; Shake Katefian , Directora del Programa Internacional de la Escuela de Enfermería de la Universidad de Michigan; y Constance M. Baker, de la Universidad de Indiana, quienes asesoraron al grupo que coordinó la creación de este programa doctoral. 1 9 3 3 - 2 oo3 UAN L70 ANI Vf As AAI o �NUEVA OPCIÓN PROFESIONAL La Facultad de Ciencias Forestales, ubicada en Linares, N.L. , ofrece una nueva carrera en Manejo de Recursos Naturales con tres acentuaciones, Fauna Silvestre, Silvicultura y Ecología de Bosques, y Conservación de Recursos Naturales. El Dr. Ricardo López Aguillón, Director de esta Facultad explicó que el día 11 de junio del año en curso, en sesión del H. Consejo Universitario, se aprobó esta nueva carrera que también ofrece la modalidad de Profesional Asociado en Manejo de Recursos Naturales con duración de cuatro semestres. "Esta nueva carrera de Manejo de Recursos Naturales nace de una de nuestras grandes fortalezas que es la investigación, y esto se traduce en una segunda fortaleza del cuerpo académico, ya que de los 28 maestros que tenemos, 26 cuentan con el grado de Doctorado, formados en países como Francia, Austria, Inglaterra, Canadá y México", comentó el Dr. Ricardo López Aguillón. Cabe mencionar que la Facultad de Ciencias Forestales cuenta con un bosque escuela de 500 hectáreas en lturbide (Santa Rosa) para cumplir las funciones más importantes de docencia, investigación y actividades de desarrollo hacia la comunidad forestal del estado y la región del país. Asimismo en Linares hay áreas de matorral (300 hectáreas) donde de igual manera se desarrolla la docencia y la investigación; cuenta con un jardín botánico, varios viveros para asegurar la producción de plantas para los diferentes programas de rehabilitación y reforestación, y un sinnúmero de laboratorios. ALTERNATIVA CONTRA LA ANOREXIA Y BULIMIA El Club Rotario Monterrey y El Hospital Universitario "Dr. José Eleuterio González" unieron esfuerzos para crear el Centro de Atención a Trastornos de la Alimentación (GRATA), que tiene como objetivo brindar una solución a la problemática de los desórdenes alimenticios como la anorexia y la bulir!1_ia que afectan a los adolescentes y jóvenes actualmente. El Cen_ tro de Ate~c1on a Trastornos de la Alimentación, abrió sus puertas a la comunidad a partir del 1 de julio para atender a las personas con esta problemática, se encu~ntra ubicado físicamente en el segundo piso del edificio del Centro Regional para la Diabetes y Enfermedades Metabólicas. El GRATA está in~e~rado por dos consultorios donde un equipo médico conformado por nutnologos, endocrinólogos, psiquiatras y terapeutas ofrecerán los servicios necesarios en el área de trastornos alimenticios a un bajo costo para los pacientes y sus familiares. Para citas o mayores informes puede comunicarse al teléfono 8348 7871 de lunes a viernes. RECIBE RECONOCIMIENTO EL DR. JAIME GUADALUPE DE LA GARZA SALAZAR PROMUEVEN ACREDITACIÓN DE LABORATORIOS La Entidad Mexicana de Acreditación (EMA), única en México en avalar la calidad de laboratorios, unidades de verificación y organismos de certificación, llevó a cabo la Reunión Anual de Laboratorios de Ensayo y Calibración en la Biblioteca Universitaria "Raúl Rangel Frías", en la que estuvieron presentes encargados de laboratorios de la UANL y representaciones de otras organizaciones. Como parte de la Reunión, se presentó una serie de ponencias para explicar el proceso y los tiempos de la acreditación. EMA cuenta con un reconocimiento internacional, por lo que si un organismo avalado por ella otorga un certificado ISO 9000, el organismo que lo recibe es reconocido en el resto de los países con los que se tiene el acuerdo. Durante la Reunión se proporcionó un panorama general de la acreditación en nuestro país, señalando que se han dado muchas modificaciones en las normas; pero lo más importante es constatar que los laboratorios, además de crecer, han mejorado en su calidad, lo que favorece la rendición de resultados técnicamente válidos y confiables. Cada vez más, los consumidores mexicanos buscan aquellos productos certificados por un laboratorio especializado, por lo que en la función de la acreditación a estos lugares se pone a prueba la calidad, elemento básico para el desarrollo de las actividades económicas dentro de la sociedad. El proceso de acreditación tiene una duración de 6 a 8 meses; sin embargo, muchos plazos dependen del propio laboratorio, y los tiempos se pueden alargar hasta un año, o año y medio. Con este proceso de acreditación se contribuye a formar una cultura de calidad en nuestro país, que tanta falta hace para lograr un mayor desarrollo socioeconómico, por lo que EMA busca con acciones como ésta cumplir eficazmente su misión en el campo de la certificación. ~ ..~ ucación ~L0\/00 El pasado 27 de junio, el Hospital Universitario "Dr. José Eleuterio González", la Facultad de Medicina de la UANL y el Centro Universitario contra el Cáncer, realizaron un merecido homenaje al Dr. Jaime Guadalupe de la Garza Salazar, por sus méritos académicos, de asistencia e investigaci~n Y su destacada trayectoria científica a nivel internacional. El evento conto con la presencia del Dr. Luis J . Galán Wong, Rector de la Universidad Autónoma de Nuevo León, Lic. Gilberto R. Villarreal de la Garza, Presidente de la H. Junta de Gobierno de la UANL, Dr. Jesús Áncer Rodríguez, Director de la ......""""'Facultad de Medicina y el Hospital Universitario "Dr. José Eleuterio González'', así como del Dr. Juan Francisco González Guerrero, Jefe del Centro Universitario contra el Cáncer. Durante la Ceremonia, el Dr. Jaime Guadalupe de la Garza Salazar mencionó: "He recibido múltiples elogios, pero éste he de guardarlo en la memoria, porque me señala el compromiso de trabajar con ahínco, buscando acercarme al ideal que ustedes me señalan con este reconocimiento". "He sido muy afortunado, ejerzo lo que me gusta-que es la oncología médica-, amante perfecta y eficiente, todos ustedes que comparten conmigo ese sueño, saben que con ella el pensamiento Y la búsqueda están en expansión continua". 193 3- 2oo 3 UAN L70 A NI V f Rs A R I o �DR. JAIME GUADALUPE DE LA GARZA SALAZAR - o á, 'S"'?;f:' \ ~ ERE FLAMMAM IS Con orgullo y satisfacción de ser egresado de la Universidad Autónoma de Nuevo León, el Dr. Jaime Guadalupe De la Garza Salazar, originario de Monterrey, N.L. , ha alcanzado importantes logros en su desarrollo profesional gracias a su esfuerzo, perseverancia, y a la constante lucha por cumplir sus sueños. Realizó sus estudios de Médico Cirujano y Partero en la Facultad de Medicina de nuestra Máxima Casa de Estudios , graduándose en 1959; es posgraduado en la Especialidad de Medicina Interna y Oncología Médica de South Texas Medicine School, E~ (1959-1964) y de la Clínica Mayo (Rochester, Mmnesota 1965-1996). Los conocimientos adquiridos en su formación, unidos a su gran vocación de servicio, lo han llevado a profundizar en el estudio del cáncer y ofrecer un mejor diagnóstico y tratamiento a los pacientes. El Dr. Jaime Guadalupe De la Garza Salazar ha _oc~pado importantes cargos en importantes 1 ti_ ~ cIones Médicas. Asimismo, ha formado parte de o edades Médicas nacionales e internacionales: la ad ia Nacional de Medicina, la Academia de Cirugía, la American Society of Clinical neo gY, 1 lnternational Union Against Cancer la eder_ · Española de Oncología, la Sociedad Espano ' Oncología Médica, y otras más. ctualme s Director del Instituto Nacional de <tancerolo ' , Presidente del Consejo Mexicano de ncología, Co rdinador de la RED CEC (Red de los en~ros E a es de Cancerología), Director de la evIs~a d stituto Nacional de Cancerología, oordma el Comité Editorial Latinoamericano .uropean ch ol of Oncology, Coordinador del Área e Onco · · . e la Academia Nacional de Medicina Miembro del Consejo Superior de duc · n édica Continua (PEMC) y de la Sociedad ber~~ ana de ln_formación Científica con sede en B ~1res, Argentina, entre otros. Sintiendo un gran E E"1fb\ respeto por su Alma Matery siempre dispuesto a ayudar! Í! I de la H. Junta de Gobierno de la Universidad Autónom eóri, or . . , nombrar a las autoridades universitarias o removerlas, irimirJas. · a.Jns el logro de su objetivos. Como un elogio a la entreg ajo · e Guadalu e D Salazar, ha sido objeto de múltiples reconocimiento estr y el "''"'""'~,... afia gnaci Millán" ot?rga~a por la ~ociedad Mexicana de Estu~ ncoló A,C en Medicina, por la Universidad Autonoma de Nuevo León; Ed~ • nal C For _.....~!...'-!!,".; .•v• , E nston lllinois, EU; es ganador del Primer Lugar del P n lnv ción Nací()nal de Cancerología SMEO, entre muchos otros. Es lnves Titula s In tud. más, fue nombrado el Primer Representante Latinoam en la ón tra áncer 2000, realizada en el Palacio de Versalles, París · P pa ......= ....-, 60 ·culos publicados en revistas nacionales e internacionale 24 , ca sm sid pr?f~sor de más de 900 conferencias. Considera qu "'"'.......,v af o pues ejerce lo que e gusta (la lo medica), por lo que trabaja con ahínco y dedicacron m a la búsqueda continua det conoc i "Cuanto orgullo me ha dado mi carrera, gozo intelectu n de la verdad; cuando h paciente, i nada iguala ese gozo!". Manifiesta que los equip ~in . ión nacionales han Yconceptos al mundo, por lo que la Oncología Mexicana ha,4Jiseña to na escuela del p contribuido a una obra seria, llevando a la luz nuevos conocimientos, . an la colabo través de organizaciones y universidades. Para el Oncólogo Jaime Guadalupe ar, la pl\ntualidad, el respeto a los demás y a uno mismo, la constancia, la perseverancia y la lucháTncansable por lograr sus sueños, son cuestiones de gran importancia para el éxito personal y profesio.naj.~,0menta que un líder es el hombre o la mujer que sabe a dónde ir, se pone de pie y va. "Llegar a ser el número uno es fácil, lo difícil es mantenerse. En lugar de ser un hombre o mujer de éxito, hay que buscar ser hombres y mujeres valiosos, lo demás llega por naturaleza". DR. JAIME GUADALUPE DE LA GARZA SALAZAR EGRESADO DE ÉXITO 1933- 2oo3 UAN L70 A NI Vf Rs ARI o w �SEXTO FORO DE EMPRENDEDORES UNIVERSITARIOS, FEUNI 2003 Se llevó a cabo el Sexto Foro de Emprendedores Universitarios FEUNI 2003, del 19 al 22 de junio, en instalaciones de Bahía Escondida, ubicada en Santiago, N.L. Quien se encargó de dar por inaugurado el evento fue el C.P. Cartos R. Zambrano Plant, Secretario de Desarrollo Económico del Estado de Nuevo León, en representación del Gobernador Lic. Fernando Elizondo Barragán. El funcionario manifestó a los más de 500 estudiantes reunidos en el Centro de Convenciones de Bahía Escondida, que actualmente el país vive el inicio de una nueva cultura empresarial. "La mayor parte de los grandes grupos empresariales regiomontanos nacieron como pequeños y medianos negocios que, gracias a la voluntad y a la forma en que han sido manejados, han llegado a ser grandes empresas", comentó el C.P. Carlos Zambrano Plant. Como parte de las actividades, se expusieron los mejores proyectos realizados por estudiantes de la UANL y de escuelas afiliadas; además, los emprendedores tuvieron acceso a conferencias magistrales y actividades deportivas, y de convivencia. Durante el evento fue homenajeado el Dr. Jaime Guadalupe De la Garza Salazar, Director del Instituto Nacional de Cancerología, quien recibió el Premio al Emprendedor del Año de manos del Dr. Luis. J. Galán Wong, Rector de la UANL. "Alguna vez, yo mismo me planté algunas reflexiones sobre cómo podría yo realizar y superar mi vida académica y, además, cómo mi superación me beneficiaría en lo personal con mi familia, con mi entorno, con mi país", dijo el Dr. Jaime Guadalupe De la Garza Salazar a los estudiantes que asistieron al Sexto Foro de Emprendedores Universitarios, FEUNI 2003. REELIGEN A DIRECTORA DE LA FACULTAD DE CIENCIAS POLÍTICAS V ADMINISTRACIÓN PÚBLICA La Lic. Patricia Chapa Alarcón, tomó protesta como Directora de la Facultad de Ciencias Políticas y Administración Pública, para un segundo periodo de tres años que concluye en junio del 2006, siendo la primer mujer que dirige esta institución. "Hemos trabajado con valores como: la fraternidad, la lealtad y el trabajo en equipo, factores que han sido clave para que la Facultad siga en c recimiento constante", mencionó, la Directora reelecta, Lic. Patricia Chapa Alarcón a los estudiantes, docentes, trabajadores e invitados. La ceremonia estuvo encabezada por el Lic. Gilberto R. Villarreal de la Garza, Presidente de la H . Junta de Gobierno, quien fue el encargado de tomar protesta a la Lic. Patricia Chapa Alarcón, así mismo el Dr. Luis J. Galán Wong, Rector de nuestra Máxima Casa de Estudios, impuso la medalla "Venera" como símbolo de autoridad. . _ ema versidad Autónoma le clón sobre el actual ciclo tseol icación y los teléfonos de distintas dep quisitos para cualquier rite escolar culturales, académic deportivos lver en una llamada dudas -.,ecíficas :fluidez a cualquier trámite los eventos más importantes del momento de JGZ, coa un mensaje del Sr. Rector, usted podrá expresar J-eplalía al • se le dará seguimiento y atención de lnmedlala petSOnalizada de información en la planta baja de la Torre tle Rectoría 7!80 a.m. a 8:00 p.m. ción dé operadora en eJ conmutador 83 29 48 00 de 8:00 a.m. a 8:30 p.m. les sábados de 8:00 a.m. a 3:30 p.m. • I ucac1on �Herramientas de WindowsXP. Word Báñcoy Avanzado. Excel XPBásico, Intermedio y Avanzado. Power Point ~CQ. tabotatorio dei'".ower Point. ~<isemanas. Laboratoño Integral w'eb. - V ~ 9 ~.- ~~~~'450yf4$0por~ ~Unico: $4,050. tntl'Oducdón a PC y A partir del 11 de agosto, la Universidad Autónoma de Nuevo León ofrece en la modalidad de educación a distancia, el nivel medio superior, para todas aquellas personas que por alguna razón no pueden ingresar al sistema presencial tradicional. La Preparatoria Nº 5, dirigida por el lng. y Lic. César Gutiérrez González, es la sede pionera de esta modalidad educativa que ofrece nuestra Máxima Casa de Estudios. Se entregó el primer material didáctico a la generación que arrancó con este sistema, la cual está integrada por 13 personas. El material contiene cinco CD's con las asignaturas de matemáticas, español , computación, educación física y orientación vocacional ; cuatro videocasetes, uno con la presentación del sistema de preparatoria a distancia, a cargo del Dr. Manuel A. Sepúlveda Stuardo, y tres audiocasetes. La Secretaria Académica de la UANL, Dra. María Elizabeth Cárdenas Cerda, quien asistió en representación del Sr. Rector Dr. Luis J . Galán Wong, recalcó que el material presenta el mismo conocimiento de calidad que se ofrece a los estudiantes que realizan su bachillerato en el sistema presencial. Por su parte, la Lic. Martha Ledezma Martínez, Coordinadora de Preparatorias, mencionó que todo es exactamente lo mismo, los objetivos, el kárdex y los exámenes. "Estamos seguros y queremos que ustedes estén seguros de que están ingresando a una Universidad que es líder en el sistema educativo", argumentó. Asimismo, el Dr. Manuel A. Sepúlveda Stuardo, Director de Educación a Distancia, subrayó que, a pesar de que el bachillerato a distancia es una opción educativa que es muy flexible rettpooto al espacio y el tiempo, no se debe nunca perder el compromiso y dt:,Uarlo todo a última hora. "El conocimiento más importante no es el que se memoriza, sino et que se construye; no pierdan el ritmo de estudiar. Esa flexibilidad es muy importante usarla, pero no abu~ de ella. Recuerden que tamos construyendo algo para el país, no solo para ustedes. Nuevo eón es la p(Ueba de este modelo para ver si funciona", agregó el Dr. Manuel A. ~úlveda Sluardo. Las Preparatorias sede, donde se im esta modalidad Preparatoria No. 1 (Apodaca) Preparatoria No. 5 (Sabinas) Preparatoria No. 7 (Puentes) Preparatoria No. 21 (China) Preparatoria No. 24 (Anáhuac) Si desea mayor informaciórr,-poede•e o m t f f l i ~ n a c i ó n de Pr€f)aratorias, ubicada en la Biblioteca Universitaria "Raúl Rangel Frías", al terefono 8329 41'21-y 8329 4122. ~ Aucación ~ ~ ~ LOVDO Laboratoño de Photoshop v 6.0. CorefDráwv. 10):lasico. laboratorio de Coref Dtawy. 10. FireWOf'ks V 4 .0 Básico. laboratorio Integral. UANL INICIA MODALIDAD DE PREPARATORIA A DISTANCIA lntrOdúcción a PCy Wihdows 98. Photeshop V 6.-0 Bas'kQ. ~~ !4SOy$450porsemana hgóónítot U , oso. indows 98. Word v. 2000 BáslJ:o. excetv. 2000 Bá$lco. :JñtemetBásk(). PdwerPoint v.2000 Básico. ~ s semalW. ,Cos(~Ipscri~ $350 y $"°por~ ~Qrilco:$t.J'!i0. HTML básico. Java Script Básrco-. ASPlyÜ. Laboratorio ~r.31 Web. ~ssemanas.. - O » ' t « - ~ ~y$500 por semanall> ,l'agi,~$2,SOO.. Spss v. t OBásico. l'hdt<»hop v.6.0 Básico. PowerPóínt v.2000 Sásko. Laboratorio de Power Pornt v. 2000. ~3~ <6$to:l~l4séJ$~ p o r ~ • ~Prái1icasconSpssv..1(). Spss;v. tOAVáñmdo. ~3 ~ <ost«$f,800porsemana. ;pago único: $$~400- 'fagoOrnc« $ f, 350. Vrsuaf Basic v.6:0 sásiéol · ll !00230. Laboratorio C8d )J,tegrál .ioo-2. 3D.Maxv.3. J Básico. -Duración: ~ ,,................... y$5SO porft!lfiana. Onie0:$Zzt)Q. Ex~ v.2000 lñtermedio y Avanzado. Aécess\r.2000 Básfco e lntén'nedfo-, ~ 4 semanas. < ~ t ~ $400y$400porsemana. ..f'ago i)mco; $1', MC). SOL Sénrei'v.20001. SOL Servérv.2000IL Vistial BaSk v.6.0 Intermedio fl. ~4~ <c,sto: IIISO'ipdón'$550y$SOJ)ol"semaga. ~Ünko:$2,200. MailtéRimientódePC·s. Coñfigurad6nde l'C' S. ~3semanas. < o s t o , ~ $500y$500 porsemana ffiáge único: $1A seo. ~ Móclaloc constade'.i a 9~pl'CliMClfo. -oitádóndecaéláTaller;Sffliones&3 ~clhti'mpiQinedlo.. "Horarios ~ll,les:luaes~ vremes.•'9-tlpm, 'de 2'5pmy 6-!>pm'. ~ df! 9-;'30;.1:.wpnr y de2~, y Ooníingc>s de 9-1pm. �EXPONE SUS "REFLEJOS" El Espacio de Arte de la Torre de Rectoría, fue el recinto universitario, donde Josefina González, originaria de Monterrey, N.L. , mostró su más reciente obra pictórica, de iluminados colores, titulada "Reflejos". Egresada de la UANL, como Lic. en Psicología, Josefina González, incursionó en el arte en el año de 1996, a través de talleres de dibujo y de pintura en la Escuela de Artes Visuales, cursó el Diplomado de Arte en el Museo de Arte Contemporáneo y trabajó con la maestra Antonia Pérez Maldonado, en los talleres de dibujo y pintura de Arte, A.C. La artista, mencionó durante la ceremonia de inauguración, que en sus inicios manejaba mucho lo figurativo, fue entonces que consideró que podía incursionar en el arte de manera formal. "Ahora manejo lo abstracto, porque lo considero una corriente muy interesante, trabajo de manera más libre a través de los colores, la forma y el contraste, incluso, en lo abstracto la gente percibe lo que quiere a partir de su realidad y eso es libertad total", expresó. EXPONE 2003 CARAS DE CARA AL 2003 ~ucación l¡.~...RRJ LOVCXl Fernando Del Paso expuso durante el mes de agosto sus "2003 Caras de cara al 2003" en las galerías de la Biblioteca Universitaria "Raúl Rangel Frías". Se logró apreciar una colección artística de 2003 caras agrupadas en 52 series, realizadas con una amplia cantidad de materiales como madera, latas, artículos metálicos, periódico, tela, papel terciopelo, tinta china, hojas de acetato, pintura spray para automóviles, pantallas de letra set, alfabetos, lentejuelas y diamantina. Su obra ha sido presentada en diversos lugares, como el Museo de Arte Moderno y el Museo Carrillo Gil de la ciudad de México. "Empecé con cierto material, cartulina, acuarela, tintas, y después sentí la necesidad de seguir un estilo a través de numerosas caras, - cuántas, me pregunté - dije bueno, pues 40 por serie, entonces cambié a otro estilo", expresó Femando Del Paso. "Y ahora tengo el honor de presentarla en esta bellísima biblioteca, que no tenía el privilegio de conocer'', mencionó el escritor y pintor Femando Del Paso, en la inauguración de la exposición. COMPARTEN CON UNIVERSITARIO~ SUS "VISIONES" ·~ Ef Espacio deArte. r Í1:1niversitario que ofrece mes con mes a oportuni ~ establecer contacto con el arte, exhibió en el~es efe agosto las "Visiones" de Laura G. Morales, Martllérde la Maza y Esperanza Loo, que a través de sus cuadros, llenos de luminosos colores, matices y trazos, compartieron las perspectivas que, aunque diferentes entre ellas, comparten el mismo sentido del arte. Se apreciaron 15 obras con toques de realidad y fantasía donde Laura G. Morales, Martha De la Maza, así como Esperanza Loo plasmaron, muy a su estilo, la manera de apreciar lo que les rodea. Laura G. Morales afirmó que quiere utilizar su trabajo como un canal de acercamiento a la naturaleza, y de contemplación del amor; utilizó la técnica de acrílico, combinándola en algunas ocasiones con la de hoja de oro-papel. Los títulos de las obras que mostró son: "Troya", "Bosque 111", "Eccus 11", "Fósiles y Caracoles", y "Los cuatro elementos". "Pintar es una necesidad de expresión, de descubrir nuevas posibilidades en una búsqueda constante de nuevos efectos de luz y sombra", mencionó Martha De la Maza. Algunos de los títulos de sus obras son: "Túnel", "Reencuentro", "Raíces", y "Paradigma", en los que utilizó la técnica de acrílico y la mixta. Para Esperanza Loo, la pintura "le está dando la oportunidad de ser''. Las obras que presentó fueron "Orquídea 111", "Ballerina 1", "Mariposa IV", "Divino pastor del siglo XXI", y "Misticismo", realizadas con las técnicas de acrílico y mixta. E speranza Loo comentó que para ella y sus compañeras es muy importante seguirse preparando y estar a la vanguardia en cuanto a las nuevas formas utilizadas en la pintura, no solo respecto a conocerlas, sino también a aplicarlas y compartirlas con todas aquellas personas que deseen incursionar, o simplemente deleitarse, con este tipo de arte. 1 9 3 3 - 2 o o 3 UAN L70 AN I V E Rs A RI o álá..... O eiw11a.Ml , WI.NL10 ii1iuum l lll -l lll �ducación MUESTRA SU "ABSTRACCIÓN, GEOMETRÍA V TEXTURA" Hugo Gallardo, originario de Linares, N.L., mostró su "Abstracción, Geometría y Textura" en las galerías de la Biblioteca Universitaria "Raúl Rangel Frías" durante el mes de agosto. La vida artística del pintor ha estado relacionada con acontecimientos tanto del arte como políticos en el país; uno de ellos fue el movimiento estudiantil del '68, mientras cursaba sus estudios en artes plásticas en la Academia La Esmeralda de la Ciudad de México. "Fue la avalancha que formó mi espíritu, marcando una época en mi vida, para observar y plasmar el mundo que hoy gira en la vorágine de otras guerras, de otros sufrimientos", comentó Hugo Gallardo. Por esta razón, el artista aborda temas sociales como la violencia y la impunidad al mismo hombre, a la mujer y al núcleo de la sociedad que es la familia, a través de su muestra pictórica llena de abstracción, figuras geométricas y texturas. Los títulos de las obras de Hugo Gallardo que fueron exhibidas son: "Misoginia, anarquía e impunidad", "Máscara", "Maternidad", "Diamante, mujer y pareja", entre otros. En algunas de sus obras pictóricas se pueden apreciar escritos realizados por él mismo, como la obra titulada "Misoginia, anarquía e impunidad" donde protesta por el abuso y la injusticia. EXPO - CREATIVA "METAS V DESAFÍOS" Trece artistas, miembros de la Asociación Acción Plástica de Nuevo León, encabezada por Georgina Rubalcava, conjuntaron sus obras para presentarlas en la Expo - Creativa de la Biblioteca Universitaria "Capilla Alfonsina", denominada "Metas y desafíos", presentada durante el mes de julio. Los autores de las obras en las que plasman desde frutas simples como la piña, patos o paisajes hasta personajes fantásticos; son Sabino Reybal Ramírez , Rigoberto Guerrero Candia, María Esthela Martínez Guerrero, Pedro Aramberri Olvera, Teresa Zertuche González, Georgina Rubalcava, Juan Ortiz Rosales, Concepción Robledo Guel, Araceli Heredia Saldaña, Rosa Elia Jiménez Guajardo, Elena Vázquez Muñoz, Consuelo Saldaña Padrón, Benjamín Jiménez Rojas. ~Aucación l t . . ~ ~ LOVOO ~ PORO LO VIDa , Areas temáticas Otsarrollo de habilidades en el proceso de comunicaci6n Identidad profesional, liderazgo, cooperan eilllenliscipliaa Apreciación del arte yla cultura Responsabilidad ambiental, pluralisme ycultura de la paz Conciencia del entorno cambiante yde la intearaci6n ltllldia1 Talleres pre-congreso Conferencias magistrales Mesas redondas Presentación de carteles feclla limite para 11Hpciin da pm,uastas dt pae1á&1 ycartelff: 12 de septiemltre. Costas Poneates: $1.280 Jasas (1411 U.U.) • el 1Z.,_., St.488 p8S8S {l&ll U.U.) 1 pa11irda Asistentes: $1,688 pesas (180 U.l) basta el 12 • - - , SU8tpesos (220 U.Dj a,amrda •fáa 1111,- Talleres pre-cengrm: del 18 • umln al 11 • • • Costo:$3.880.88 pesos c/1 (320 U1D.) fecha limite de iascripciin tZ ftsepliem hitaDI Becas 4ispooibles para IUtS1lll le la IAll Estudíantts 58% 1ft descaent9. <• Informes: Coonlinacion de Estudios Geunlu lllilllsitariu Biblioteca Unimsitaria "Bait Baagel fáasª, Av.Alfonso Beyes 4800 Ita. C.P. &4441. llullnly;11. llíicl. Teléfeno-fax: Clave ialBflaáeul (5211) 1321-4131 Clave naciual (1111) 83ZMUI Correa electninict: educacill@-.. tmr,- �• m,o ·m1azer 2003 46ch computad cámaras digit ~ ========c:: : =.-: : : :=.~~; televi ~ ===:;::e:::.::::::::=::==== reproduc o 1V ERS � Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Innova : comunicación institucional de la Universidad Autónoma de Nuevo León Description An account of the resource Revista de comunicación institucional de la UANL. Editado por Juan Antonio García Salas. Contiene información académica, estudiantil, deportivas, notas culturales y administrativas de la Máxima Casa de Estudios. Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme Innova : Comunicación Institucional de la Universidad Autónoma de Nuevo León Año de publicación El año cuando se publico 2003 Año Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación. 3 Número Número de la revista 12 Mes de publicación Mes cuando se publicó Octubre Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Irregular Relación OPAC https://www.codice.uanl.mx/RegistroBibliografico/InformacionBibliografica?from=BusquedaAvanzada&bibId=1752164&biblioteca=0&fb=20000&fm=6&isbn= Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Innova : Comunicación Institucional de la Universidad Autónoma de Nuevo León, 2003, Año 3, No 12, Octubre Creator An entity primarily responsible for making the resource Rodríguez González, Mayela Guadalupe, Directora Subject The topic of the resource Universidad Autónoma de Nuevo León Cultura Deportes estudiantiles Academia Educación Superior Publicaciones periódicas Description An account of the resource Revista de comunicación institucional de la UANL. Editado por Juan Antonio García Salas. Contiene información académica, estudiantil, deportivas, notas culturales y administrativas de la Máxima Casa de Estudios. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Secretaría de Asuntos Universitarios, Dirección de Comunicación e Imagen Contributor An entity responsible for making contributions to the resource García Salas, Antonio, Editor Aldamoa Villa, Efraín, Colaborador Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/10/2003 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource tex/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2016030 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa Spatial Coverage Spatial characteristics of the resource. [San Nicolás de los Garza, N.L., México] Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores Aniversario Arte Convenios Doctorado Educación a distancia Egresado Emprendedores Graduación Solemne Innovación académica https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/313/14026/INNOVA_2003._Vol._3._No._13._Diciembre._0002016026.pdf b05c179ad59415e278b480bd8b1c1c6d PDF Text Text �.. : ., 1. - -- t......... ·· ~ - } UANL FIRMA CONVENIO CON LA OIT ; • ► .L • • . La Universidad Autónoma de Nuevo León, como toda institución -educativa, requiere transformarse a sí misma para enfrentar los retos de una sociedad que experimenta profundos cambios y que exige mayores y más eficaces resultados de sus instituciones. Como parte del proyecto de transformación de nuestra Universidad que propuse al asumir mi rectorado, y que quedó plasmado en el Plan de Trabajo para desarrollar la Misión Universitaria de "Educación para la Vida" 2000-2003, se emprendieron diversas acciones que permitieron fortalecer la capacidad de planeación institucional a todos los niveles y propiciar que cada dependencia académica elaborase su propio plan de desarrollo; avanzar en la reforma del posgrado universitario; adecuar la oferta educativa a la demanda social; fortalecer la vinculación de la investigación con la docencia; reforzar los mecanismos de vinculación de la Universidad con la sociedad ; cancelar o transformar estructuras administrativas y de apoyo que se habían quedado obsoletas; desarrollar la normativa e infraestructura universitaria. A lo largo de estos meses he dedicado todo mi esfuerzo y atención a buscar posibles vías de solución a los conflictos en todos los aspectos de la vida universitaria, abriendo espacios de discusión y reflexión, en los que puedan participar todos los miembros de la comunidad universitaria, donde se discutan las propuestas de transformación de la Universidad utilizando los únicos medios que los universitarios tenemos a nuestro alcance, que son los del diálogo y el uso de la razón. Agradezco profundamente a la comunidad universitaria su apoyo y compromiso hacia la institución y a mi persona y hoy más que nunca los convoco a que siempre alentemos la flama de la verdad porque el futuro es nuestro. Dr. Luis J. Galán Wong Rector de la UANL -~q~~ Dr. Luis J. Galán Wong Rector lng. José Antonio González Treviño Secretario General lng. María del Carmen Martínez Cejudo Secretaria de Asuntos Universitarios Lic. Mayela Guadalupe Rodríguez González Directora de Comu"7ión"e"tmag n lng. ~ro Esparz~Íes Direc or de Imprenta Dr. Juan Antonio García Salas Edito Lic. Ma ·cruz Fuerte Nuncio ~ oordin dora de Redaccióny Lrc. Blanca ~eño Coordinadora de Diseño Lic. Dorina Garza Leonardo Correctora d e Estilo Colaboración: Lic. Eduardo Loredo Rivera Lic. Efraín Aldama Villa Sra. Norma González Cantú n A través de la firma de un convenio entre la Universidad Autónoma de Nuevo León y la Organización Internacional del Trabajo (OIT), se logró la sinergia entre lo académico y las normas internacionales de trabajo. Con este acuerdo se espera mantener un diálogo continuo en el que, a través de la crítica constructiva y del intercambio de ideas, se originen planteamientos con elementos a nivel nacional , regional y local. Los planteamientos y la filosofía de la OIT serán considerados como ejemplo para el Instituto de Investigaciones Sociales de la UANL, para continuar con el reto de incorporar elementos de carácter social y cultural en la visión de desarrollo sustentable. El Dr. Alejandro Bonilla García, miembro de la OIT con sede en Ginebra, Suiza, comentó que éste es un modelo único en el mundo, dado que la OIT sólo tiene convenios con los gobiernos o con representantes de empleadores sobre trabajadores. Con este convenio no sólo se apoyará al Doctorado en Ciencias Sociales con orientación en Desarrollo Sustentable, puesto en marcha por el Instituto de Investigaciones Sociales y dirigido por la Dra. Esthela María Gutiérrez Loarza; sino también pretende apoyar a la Universidad en diferentes campos en los que se consideran los elementos normativos de promoción del empleo, de protección social y de diálogo social. SUSCRIBEN CONVENIO UANL Y FARMACIAS BENAVIDES Nuestra Máxima Casa de Estudios firmó un convenio con Farmacias Benavides con el objetivo de rescatar el campo profesional de la práctica de la farmacia, abrir una oportunidad de capacitación para quienes ejercen la carrera de Químico Farmacéutico Biólogo, así como otorgar apoyo recíproco en el ejercicio y desarrollo de la farmacia. Durante la reunión se anunció la convocatoria al premio Farmacias Benavides, que ofrece mil dólares semestrales al alumno que haya aprobado el total de las materias y tenga un mínimo de promedio de 90. El Dr. Luis J . Galán Wong, Rector de la Universidad, mencionó : "Nuestra misión no es sólo formar profesionales en Q.F.B., sino Maestros en Ciencias con orientación en Farmacia, ahora Doctorados en Ciencias Químicas, para ir más allá de ofrecer un servicio: hacer investigación innovadora y competitiva". 1 9 3 3 - 2 o o 3 UAN L70 A NI V ( Rs ARI o �TODOS GANAMOS CON EL "SORTEO DE LA EDUCACIÓN" SESIÓN SOLEMNE 2003 Bajo el marco del 70 Aniversario de la Universidad Autónoma de Nuevo León, el Honorable Consejo Universitario celebró, como cada año, la Sesión Solemne 2003 el pasado 12 de septiembre del año en curso. Durante este gran evento se premió la labor de investigadores nacionales y extranjeros, así como a los estudiantes y maestros más destacados de nuestra Máxima Casa de Estudios. La ceremonia estuvo encabezada por el Rector de la Universidad, Dr. Luis J. Galán Wong , el ex - Gobernador Lic. Fernando Elizondo Barragán, el lng. José María Fraustro Siller, Subsecretario de Planeación y Coordinación de la Secretaría de Educación Pública; así como distinguidas personalidades universitarias. Como parte inicial del evento, el Dr. Luis J. Galán Wong ofreció un discurso en el que resaltó que en los últimos tres años, tiempo que ha estado al frente de la UANL, ésta ha caminado fuerte y en paz. "He visto una universidad fuerte, unida y en paz. Los convoco a mantenernos así en la tarea de construir una universidad líder en lo académico y en lo humanístico. Que no nos venzan los cambios sin rumbo, ni un desgaste estéril", señaló. "A casi tres años de haber recibido esta distinción, renovamos nuestro compromiso de continuar trabajando con entusiasmo y profundo amor por nuestra Alma Mater, señaló el funcionario universitario. Cuatro investigadores y catedráticos recibieron el Premio Doctor Honoris Causa, máxima distinción académica que otorga la UANL. Los premiados fueron: Dr. Walter Jacob Gohring, Dr. Misael Uribe Esquive!, Dr. Hans Günter Schlegel y Dra. Oiga María del Carmen Sánchez Cordero. Además, se distinguió a dos catedráticos con el grado de Profesor Emérito: Dr. Armando V. Flores Salazar y M.C. Glafiro José Alanís Flores. También se entregaron 43 nuevos títulos de Doctor al mismo número de investigadores. De manos del ex - Gobernador Lic. Fernando Elizondo Barragán , recibieron el Premio a las Artes los artistas Julián Guajardo Lozano, en artes corporales, Dulce María González, en artes literarias, Enrique Ruiz Acosta, en artes visuales y Juan Luis Rodríguez Trujillo, en artes auditivas. Se reconoció además el desempeño y resultado de 17 investigadores, otorgándoseles el Premio a la Investigación. Por último, se llegó al reconocimiento de 52 estudiantes que obtuvieron el mejor promedio en sus respectivas generaciones. Como parte de esta emotiva ceremonia, el Lic. Pedro Villarreal Dávila, quien fue miembro de la H. Junta de Gobierno por 11 años, cedió su lugar al Dr. Rogelio González Castillo quién será parte del órgano universitario hasta el 2014. Como cierre del acto solemne, el ex - Gobernador Lic. Fernando Elizondo Barragán señaló que el 70 Aniversario de la UANL sirve para vivir un encuentro promisorio entre un pasado que se quiere destacar y un futuro que se anhela alcanzar. El pasado 25 de octubre, teniendo como escenario el Aula Magna del Colegio Civil, se llevó a cabo el pnm~r Sorteo de la Educación, a través del cual la Fundac1on UANL, A.C. pretende obtener fondos para que la Máxima Casa de Estudios continúe con sus proyectos académicos, de investigación , desarrollo tecnológico, becas e infraestructura. El Rector de nuestra Universidad, Dr. Luis J. Galán Wong, fue quien dió a conocer el número del boleto y los ganadores de los cuatro primeros premios, los cuale_s fueron: el Corvette 2003 para Víctor H. Hernández Avalos con_ el boleto 15297; la Trail Blazer 2003 para Blanca Mana Borges Alonso con el número 66462; el Vectra 2003 lo obtuvo Antonio Alejandro Ramírez con el boleto _167~2;_ el cuarto premio, la Traker 2003, lo obtuvo Mana Cristina Amaro Martínez con el boleto 32213. Posteriormente, se sortearon los 46 Chevy 2003 y un total de 618 premios, entre los que se incluyeron 53 computadoras, 94 cámaras digitales , 176 televisores y 245 reproductores de DVD, todos ellos con un valor_de 6 millones 125 mil pesos. En el evento estuvieron • presentes el responsable del sorteo, Dr. Miguel García Cantú Director del Programa de Egresados de la UANL: así como representantes de la Fundación UANL, A.C. y demás funcionarios universitarios. ~I sorteo se llevó a cabo en público y ante la presencia de los inspectores de la Secretaría de Gobernació_n, Lic. Marcela Jean Mouret y Lic. Genoveva Saldana Leal, quienes dieron fe de la validez y de la legalidad del mismo. Como parte del sorteo, el miércoles 8 de octubre se entregaron premios a los 20 colaboradores que resultaron ganadores del sorteo para agra~ecer su labor de promoción ante la comunidad univers1tana y sociedad en general. La Universidad Autónoma de Nuevo León y la Fundación UANL, A.C. felicitan a los ganadores, y agradecen profundamente el esfuerzo Y apoyo de aquellas personas que de manera entusiasta participaron en la colocación de los boletos, por haber logrado una venta de casi el 100 por ciento de los 70 mil boletos emitidos. 1 93 3- 2 o o J UAN L70 A N I v l n s A RI a �~ - - - - - - - : - - - - - ~ - - - ~ -y - í r ___,,_ .--- r ~ -c - - . - ~ - - ~ - - - - - - - ~ - ~- -~ / ' - ' _/ - - - 1 r __,I Dr. Luis J. Galán Wong El Dr. Luis J. Galán Wong es originario de la Ciudad de Múzquiz, Coahuila, donde nació el 26 de septiembre de 1952. Egresó destacadamente de la Facultad de Ciencias Biológicas de nuestra Máxima Casa de Estudios, obteniendo el título de Químico Bacteriólogo Parasitólogo, los grados de Maestro en Ciencias con Especialidad en Microbiología Industrial y Doctor en Ciencias con Especialidad en Microbiología. Su formación académica de gran renombre, y el continuo apoyo y comprensión de su familia, le han permitido desempeñarse y contar ya con 29 años de seNicio ininterrumpido en la Universidad Autónoma de Nuevo León; actualmente es Profesor Titular "D" en la Facultad de Ciencias Biológicas de la UANL, en Licenciatura y Posgrado. Como parte de su actividad docente, ha participado en 274 comités de tesis, de las cuales ha dirigido 96 de licenciatura, 19 de maestría en ciencias y 9 de doctorado. Asimismo, el Dr. Luis J. Galán Wong tiene 46 proyectos de investigación y 27 convenios nacionales e internacionales en su línea de investigación: control biológico de insectos, plaga de importancia agrícola y salud médica. Ha realizado una serie de importantes publicaciones, entre las que se cuentan 11 Oartículos en revistas nacionales e internacionales con arbitraje, 16 artículos de difusión, 9 libros, 31 capítulos en libros, 26 manuales de laboratorio y 3 patentes. Dentro de su amplia trayectoria ha dictado más de 539 conferencias especializadas en congresos nacionales e internacionales. Además, ha sido invitado como conferencista plenario en Checoslovaquia , República Popular China, Suecia, Estados Unidos de Norteamérica, Honduras, Cuba, Colombia, Israel, Puerto Rico y Grecia; y nacionalmente en la UNAM, CINVESTAVIPN, UACH, UAC, UAT, U de G y otras. Sintiendo un gran orgullo por ser egresado de la Universidad Autónoma de Nuevo León, fue reconocido como el Mejor estudiante de México ante el CONACyT (1973); recibió el Premio de Investigación UANL (1990 y 1993), Premio en el área de Ecología (1992), Premio como Director de la mejor tesis de licenciatura en el área de Ingeniería y Tecnología de la UANL (1993), Medalla de Honor "Dr. Eduardo Aguirre Pequeño" (1993), Premio al Mérito del ~ "ucación lOVOO l.~ · 1 93 3 - 2 o o 3 UAN L70 A N I V f Rs A RI o �UANL .. UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DE NUE\/i ESTUDIANTES • La Universidad Autónoma de Nuevo León tiene una cobertura del 47% de los municipios del Estado. • Cuenta con más de 110,000 estudiantes que representan el 1.5% de la matrícula nacional en el nivel superior y el 2.9% en el nivel medio superior. • El 25% de_nuestros estudiantes cuenta con algún tipo de beca, lo cual representa mas de 22 millones de pesos anuales. • Se incrementó un 100% el número de becas del Programa Nacional d~ Becas para la Educación Superior, 1338 becas, lo que representó 14.5 millones de pesos. PERSONAL DOCENTE Y ADMINISTRATIVO • Nuestra Universidad, cuenta con más de 5,000 profesores, de los cuales el 60% son de tiempo completo y tienen un posgrado. • Fueron otorgados reconocimientos a profesores decanos y jubilados. • Se incrementó en un 78% el número de alumnos que participaron en el Programa del Verano Científico de la Investigación de Ciencia y Tecnología. • El programa de mejoramiento a profesores aportó 68.2 millones de pesos. • . ~uestros estudiantes cuentan con nueva credencial universitaria mult1func1onal e infalsificable. ' • El Programa de Estímulos Económicos reconoció a 1,660 profesores, inversión que ascendió a más de 240 millones de pesos. • Se implementaron los servicios de UNIBUS y UNITEL. • El Fondo de Pensiones yJubilaciones tiene un total de 2,200 millones de pesos. • Se optimizó el uso y mantenimiento de la red UANL-EDUSAT que p~ne en recepción simultánea a las 26 Facultades, 27 Preparatorias; así mismo se construyeron 64 tele aulas en Facultades y Preparatorias. • Un total de 191 profesores fueron apoyados para realizar sus estudios en el extranjero. • Se concluyó con la implementación de la Red de alta velocidad en las Facultades y Sistema Central. • Las solicitudes de repatriación se incre-mentaron en un 14%. • Se creó el Programa de Atención y Desarrollo de Talentos. • _s~ entregaron 158 diplomas al Mérito Académico, así como 31 4 reconoc1m1entos a los estudiantes más destacados en el país. • ~e expidieron _21 ,~00 títulos, de los cuales 3,207 corresponden a la modalidad de expenenc1a profesional. • Se entregaron 11 Reconocimientos Doctor Honoris Causa, 8 de Profesor Emérito y 107 grados de Doctor. • Se entregó el título Doctor Honoris Causa a dos mujeres, Dra. María Ana Garza Barrientos y Dra. Diana S. Natalicio, en Sesión Solemne celebrada el 12 de septiembre del año 2001. • . S~ obtuvieron 28 campeonatos y 41 subcampeonatos nacionales e internacionales. ........... ____________ --~, ....... ....... ,_ ~-...... ............. .... '__. _.,... ,, ---.---? .... ......,_,____ e--................ ~ ...e-•---..--- ~ucación t..~ ~LOVOQ 1 9 J J - 2 o o J UAN L70 A NI v En s A n I a �UANL UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DENUEVO ACADEMIA INVESTIGACIÓN, TRANSFERENCIA Y VINCULACIÓN • La oferta educativa de la Institución consta de 1 Bachillerato General, 1 Bachillerato Bilingüe, 45 Bachilleratos Técnicos, 15 Carreras Técnicas, 15 Carreras Técnico Terminales, 11 Técnico Superior Universitario, 8 Profesional Asociado, 64 Licenciaturas, 59 maestrías y 34 Doctorados. • Se ratificó el Consejo Consultivo y la Fundación UANL, A.C. como organismos de consulta y vigilancia de la Universidad. • La Universidad cuenta con 26 Facultades, 24 Preparatorias y 3 Escuelas Técnicas. • Se incrementó en un 236% el apoyo del Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología al pasar de 11 a 37 millones de pesos. • Fueron acreditados 52 Programas de Licenciatura Nivel I y 7 Programas de Nivel II por los C IEES. • Existen 32 programas inscritos en el Programa para el Fortalecimiento del Posgrado Nacional. • Los programas como FOMES, PIFOP, PIFI y PROMEP han aportado un total de más de 223 millones de pesos para becas de posgrado, redes informáticas, sistemas de cómputo, mobiliario y modernización administrativa, entre otros. • Se premió un total de 21 trabajos de los 325 inscritos a~ P~emio de Investigación UANL y 40 de 283 tesis de licenciatura Y maestna, inscritas para concurso. • • Actualmente, la eficiencia terminal en Facultades es de un 85% y en Preparatorias de un 56% . Se creó la Incubadora de Empresas. • Se definieron 8 áreas estratégicas de desarrollo:_ lngenierí_ a ~ Materiales; B iotecnología; Salud; Energía, An:'biente_ Y Calidad d~ Vida'. Tecnología del Conocimiento e Informática;,Ciencias ~o_c1ales Y Hum,a~1dades, Negocios y Administración de la Tecnolog1a; Matemat1cas Y Estad1st1ca. • La Ceremonia de Graduación Solemne 2002, reconoció a 122 jóvenes que representaron a los 17,963 egresados, así mismo en el 2003, dicha ceremonia reunió 117 alumnos representantes de 23,800 graduandos. Se creó el Programa de Formación de Investigadores Junior. l 1 • Se realizó el Primer Simposio Regional de Producción de Cu_ ltivos en Invernaderos, que marca el inicio de una acción dinámica con soluciones a la problemática del agro mexicano. • La Revista Ciencia UANL µublicó un total de 92 artículos de investigación. • Se encuentra en marcha el Programa para Certificación de la Cátedra. ~ ,Jucación ... f'CJ\'Cl LO VlDd • Se creó el Primer Bachillerato a Distancia en México. • Se creó el Catálogo de Productos y Servicios . UANLA~C. • Se apoyaron 198 proyectos de investigación en el Programa de Apoyo a la Investigación Científica y Tecnológica. Se ofrecieron 250 cursos de verano. • Se creó el Comité de Carreras del Futuro, el cual propuso la creación de las carreras: Ingeniero en Aeronáutica, Ingeniero en Biotecnología, Técnico Superior Universitario en Plásticos , Licenciado en Administración y Restauración Ambiental, Profesional Asociado Ambiental, Licenciado en Valuación en Arte, Licenciado en Educación Multicultural, Licenciado en Odontología, Licenciado en Administración Urbana, Licenciado e n Gerontología y Licenciado en Gerencia Social. FUNDACJON • s e incrementó un 30% el número de investigadores nacionales, que pasaron de 133 a 172. • Los Departamentos Escolar y de Archivo, Becas y Créditos, Vinculación y Servicio Social y Centro de Evaluaciones, obtuvieron la Certificación ISO 9001-2000 • ........,,. 1 9 3 3 - 2 o o 3 UAN L70 A NI V ER s A RI o ...._ CENTRO DE TRANSFERENCIA DETECNOI.OGIA --' �UANL UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DE NUEVO LE NORMATIVA y PLANIFICACIÓN PROYECCIÓN Y DIFUSIÓN • Se brindaron más de 46,000 servicios integrales al Sur del Estado y zonas conurbadas. Educación para la vl~a en n sonido • La Universidad colaboró con el Gobierno del Estado en el Programa de Vacaciones Productivas que beneficiaron a 23,000 niños. • Se efectuaron más de 120 conciertos de la Orquesta Sinfónica entre los que destacan: "Castillo Barba Azul" de Bartók, "Obertura Trágica" de Brahms, "Sinfonía del Norte" de Kuri Aldama, "Serenata Melancólica" de Chaikovski, y "Obertura a las Bodas de Fígaro" de Mozart. • Se publicaron más de 150 libros, y actualmente se cuenta con 67 publicaciones periódicas, entre las que destacan: Trayectorias, Ciencia UANL, Armas y Letras, Medicina Universitaria, Actas e Ingenierías, Vida Universitaria, Testimonios e Innovación. • Se impartieron 11 Cátedras Doctor Honoris Causa; donde destacados exponentes compartieron sus conocimientos: Dr. Raymundo Rivera Villarreal, Dr. Carlos Canseco González, Dr. Agustín Basave Fernández Del Valle, Dr. luis Cabero i Roura, entre otros. • Se llevaron a cabo la Escuela de Verano y el Festival Alfonsino 2001, 2002 y 2003. • Se impartieron 15 Cátedras "El Colegio Nacional" con expositores como: Dr. Francisco Bolívar Zapata, Dr. Octavio Novaro Peñalosa y Dr. Ruy Pérez Tamayo. • Se llevaron a cabo eventos de teatro, música y danza en todas las escuelas preparatorias. • Se realizaron el Festival de la Canción y el evento Señorita UANL en sus ediciones 2001 , 2002 y 2003. • Se efectuaron exposiciones artísticas y culturales entre las que destacan: 5000 Años de Escritura, Historia del Dinero e Historia de la Vida; 570 Millones de Años. • Se efectuó la Feria Internacional del Libro Universitario 2001, 2002 y 2003. • Se llevaron a cabo 19 sesiones del H. Consejo Universitario en los cuales se trataron 374 asuntos. • ;e crearon el Centro de Transferencia de Tecnología, ~! Centro ?e Innovación Y Competitividad, el Centro de Des_arrollo de Educac1on Especial Y el Centro de Investigaciones sobre Artes Visuales. • Están en marcha los siguientes_Institutos: . 1 Instituto de t' • • n y Negocios lnternac1ona es , . . ciones Psicológicas, Instituto Instituto de lnves. igac,o ~n:~~~~~~~~~í~~~!'.~~~!~~:~uJ~ ~~~~~~!~r:nes Cifntífi~?1 ~~:~~n~~ó~~~sd Instituto de lnv~~tigación Odontt?tl~g,~a, ~:~~u~foii~ ~~r~f0 gía y Biología del Pública y Nutnc1on Humana,.1ns I u O ~ 1 ' Desarrollo y el Instituto de B1otecnologia. .. ~octora~~. ~:~~~~aÍid;iitcf Asociado, entre otros. s de Licenciatura, Maestría, ~~~ii~º§~~~~or Universitario, Profesional • Se crearon 15 reglamentos generales y se revisaron to~os los reglamentos internos de Facultades y el reglamento de Preparatorias. • Se firmaron 62 convenios nacionales e internacionales. • Fueron electos 54 directores, 12 profesores gozan actualmente de año sabático Y 180 tienen permiso sin goce de sueldo. • Se otorgaron 196 nombramientos de profesores ordinarios y 9 de profesores afiliados. • Se profesionalizó la actividad administrativa con los Cursos de Liderazgo e ISO 9000. • se creó la Secretar~a de Asuntos u1versi::~:· ~~ 7~~~:~í~e~: 1 0 Fomento Económico Y la Unidad de Enlace Y cces UANL. • Se rediseñó la página Web de la UANL. • . · · UANL 2006 lleva un 65% de avance. El Programa V1s1on • Se entregó la Medalla Alfonso Reyes a Don Miguel L. Barragán, el 19 de febrero del año 2001. • El Dr. Luis J. Galán Wong, se reunió con el Sr. Presidente Lic. Vicente Fox Quesada en seis ocasiones, tres de las cuales visitó la Máxima Casa de Estudios: Inauguración de la Remodelación de la Torre de Rectoría, del Centro de Investigación y Desarrollo de Educación Bilingüe y de la Planta Procesadora de Leche. ~rlucación l . ~ ~ LO VDO 1 9 3 3 - 2 OO3 I ANL'TiO I' U'1'- A N IV E R ~AR I O ��ELIGEN A LILIANA IBARRA RAMÍREZ COMO SEÑORITA UANL 2003 El Teatro Universitario fue sede del evento "Señorita UANL 2003" donde Liliana !barra Ramírez, representante de la Facultad de Salud Pública y Nutrición, resultó coronada como representante de la belleza universitaria. Las 44 participantes pasaron por tres etapas ; primero de autopresentación , en la cual desfilaron por una pasarela y presentaron ante los asistentes un mensaje sobre un tema de su elección. Posteriormente , las jóvenes participaron en una coreografía mostrando su talento artístico. En la tercera etapa sólo participaron las diez finalistas seleccionadas por el jurado, y respondieron a una pregunta en sobre cerrado. El jurado estuvo integrado por el actor Renán Moreno, quien entregó el veredicto final a los conductores del evento, Gina Pastor y Josué Becerra. Primero, la modelo regiomontana Gisela Oviedo premió a la Señorita Mérito Académico, Reyna Denis Ascencio Torres de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica. El segundo reconocimiento fue para la Señorita Fotogenia 2003, entregado por el actor y miembro del jurado José María Torre a Laura Guadalupe Garza Rodríguez, estudiante de la Preparatoria Nº 23. El premio Señorita Simpatía lo recibió la representante de la Facultad de Psicología, Blanca Carolina Treviño López. Karina Berenice De la O Tamez, alumna de la Preparatoria Nº 14, fue reconocida como Señorita Suplente. Liliana !barra Ramírez, Señorita UANL 2003, quien representará a la comunidad universitaria por un año, se hizo acreedora a los siguientes premios: un viaje a Cancún para dos personas, una computadora, una beca académica y regalos de los patrocinadores. En esta ocasión participaron un total de 45 jóvenes aspirantes, de las cuales 26 son de Facultades, 3 de Escuelas Técnicas y 16 de Preparatorias. Como parte del evento, el Dr. Luis J. Galán Wong mencionó que, a través de esta fiesta universitaria, las aspirantes tienen la oportunidad de interactuar con estudiantes de diversas carreras y escuelas, en un ambiente de compañerismo en el que pueden ganar nuevas amistades. EXPONE "EL COLOR DE MI TIE RRA" A través de la exposición "El color de mi tierra", el acuarelista Héctor Cantú Ojeda, egresado de la Facultad de Arquitectura, puso de manifiesto ante la com~nidad universitaria el majestuoso desierto nuevoleones, su gente, tradiciones y cultura; dicha exposición se presentó en el Espacio de Arte de la Torre de Rectoría durante el pasado mes de octubre. La muestra plástica exhibió 14 obras en las que predominó la belleza de las casas de adobe, portones, norias, herrajes, cocinas, ~entanas Y traspatios , así como los cerros y cactac~as que caracterizan nuestro Estado. "Me gusta el desierto, soy del desierto", expresó el artista Héctor Cantú Ojeda. ''Tiene uno que ir a asolearse, sentadito y cómodo no lo haces; hay que ver cómo se mueve el color, la tie~r~: la sombra, el viento y tratar de invitar a eso que uno v1~10 Y que ~~ra uno es valioso." Durante la ceremonia de 1naugurac1on, estuvieron presentes el Secretario de Extensión Y Cultura, Lic. Ricardo Villarreal Arrambide; la Secretaria de Asuntos Universitarios, lng. María del Carmen Martínez Cejudo Y el Director de la Facultad de Arquitectura, Arq. Guillermo Wha Robles. Por último, Héctor Cantú Ojeda se manifestó complacido por el hecho de mantenerse vinculado a la UANL, primero como estudiante, después de man~ra profesional como promotor cultural, miembro de conse¡os, expresando, " .. .sigo siendo universitario". 1 9 3 3 - 2 o o 3 UAN L70 A N I VERs A RI o �~ ( .__/ - 1 r-1_J rr 1 ~ .__. ----' "VISOS ... SENTIMIENTOS" La artista plástica Hilda Cavazos mostró su más reciente exposición , titulada "Visos ... sentimientos", en la que hace referencia al sentimiento que la inspira a elaborar sus obras, donde "visos" son sólo un destello de ese sentimiento. "No siempre se comparte todo", mencionó la artista. Su obra utiliza encajes, cintas, gasas, espejos, flores, hojas muertas y objetos de uso corriente. Hilda Cavazos visita los bazares, compra cosas antiguas y les da vida. "Un día vi las telas de tapicería y se me antojó pintar encima de ellas, siempre estoy coleccionando cosas que me llaman la atención -láminas, madera, gobelino, puertas viejas, tinas, cajas- y pinto sobre eso o con eso; para mí la pintura es una forma de vida", expresó la artista. Asimismo, en sus obras gusta de utilizar símbolos nostálgicos de la voluptuosidad de la mujer. Ha expuesto en: Salones de Pintura, Arte A.C. (2002); Feria de Turino, Turín, Italia (2001 ); Mueso Metropolitano de Monterrey (2001 ); Castello Rocca Malestiana de Monte Flori Conaca, Rimmini, Italia (2000); Galería Canci, en Lericci, Italia (2000); Galería Ágora, SOHO Nueva York (2000), Bienal Internacional del Arte Contemporáneo, Florencia Italia (1999); Casa de la cultura de Campeche (2001 ), Museo El Centenario (1999), Biblioteca Universitaria "Raúl Rangel Frías" (1999), Corredor del Arte, Canal 2 (1999), Valle Extremadura (1998) . "SIETE MUNDOS", EXPOSICIÓN DE CERAMISTAS VERACRUZANOS La Biblioteca Universitaria "Raúl Rangel Frías" fue el recinto universitario que presentó el pasado mes de octubre la muestra "Siete Mundos", exposición de ceramistas veracruzanos que contiene una gran diversidad de técnicas. Participaron 15 artistas que radican y trabajan en Veracruz, mostrando los muchos mundos en que convive la cerámica. Esta muestra viajará el próximo año por ciudades como Nueva York, San Diego y otras de Estados Unidos; y en el 2005, estará en muchas comunidades de Europa. Esta obra mostró el mundo de la instalación, el objeto, la miniatura, obra en colaboración, la cerámica utilitaria y la escultura, desde la perspectiva de los 15 artistas participantes: Alfonso Dávila, Artemio Mendoza , Constantino Méndez, Eisa Naveda, George Pérez, José Bautista Rojo, Leonor Ayala, Maite Rodríguez, Margarita Cházaro, Martha Ovalle, Rocío Sagaón, Tomás Owen, Valentina Sandoval y Viviana Romo. EXPONE SUS "DIÁLOGOS" A UNIVERSITARIOS Conformada de 48 piezas, la exposición "Diálogos" es una muestra en la cual el ~i~tor Enrique _Sá~chez Bolaños hace notar las influencias que lo llevaron al camino del arte. El maestro ha part1c1pado en un s1nnumero de exposiciones colectivas e individuales y en la formación de talleres de experimentac~ón plástica en ~iferente~ universidades de la República Mexicana, tales como Coahuila, Guadalajara, Guana¡uat? y San Lws_f'.'?tos1. Fue la Biblioteca Universitaria "Raúl Rangel Frías" el espacio universitario que albergo esta expos1c1on de medianos y grandes formatos, en los que el óleo y la técnica mixta están presentes. Entre sus º?ras destacan: "Conjetura mixta", "Eternamente bella", "Romance", "Contigura~ión I'.'• "Cielo rojo'.'· "~i~_ir para servir";,":ª puerta::, "Perfil femenino", "Perfil masculino", "La duda", "La modelo", Perfil precolombino ', Con hamb~e , La c~rta_, "Rostro", "Frágil unión", entre otros. Durante el evento_d~ inauguración, ~nrique Sanchez ~olanos men_c1ono: "Quiero que sirva esta exposición como un agradecImIento a todos mis maestros y m1~ tres entranables compañeros: Manuel Carrizosa Velasco, Mario Martínez Arreola y Edmundo Guerrero, a quienes debo mucho respeto, una enorme gratitud y un gran cariño." "NACIMIENTOS" El Espacio de Arte de la Torre de Rectoría, fue el recinto que albergó durante el mes de diciembr~ la exposición llamada "Nacimientos", una atractiva muestra donde resaltan las distintas formas Y materiales de cada una de las piezas de los Nacimientos mismas que representan una pequeña muestra de Íos dos mil nacimientos de la colección del Monseñor Aureliano Tapia Méndez, Rector Emérito de la Basílica de La Purísima y cronista de la Arquidiócesis , quien tiene 60 años de haber comenzado su colección, misma que ya no fomenta por falta de espacio. La exposición, conformada por 20 nacimientos, refleja la diversidad y propuestas_que existen alrededor del misterio de la Navidad. "El pnmer Nacimiento lo heredé de mis padres, desde que ingresé al Seminario de Monterrey en el año d~ 194~, adquiriendo más tarde el gusto por estas pie~~~ , explicó el sacerdote, "Afortunadamente la trad1c1on de colocar en los hogares el Nacimiento no se ha perdido y espero que nunca termine", agregó. 1 9 3 3 - 2 o o 3 UAN L70 A NI V f Rs A R I o �� Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Innova : comunicación institucional de la Universidad Autónoma de Nuevo León Description An account of the resource Revista de comunicación institucional de la UANL. Editado por Juan Antonio García Salas. Contiene información académica, estudiantil, deportivas, notas culturales y administrativas de la Máxima Casa de Estudios. Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme Innova : Comunicación Institucional de la Universidad Autónoma de Nuevo León Año de publicación El año cuando se publico 2003 Año Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación. 3 Número Número de la revista 13 Mes de publicación Mes cuando se publicó Diciembre Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Irregular Relación OPAC https://www.codice.uanl.mx/RegistroBibliografico/InformacionBibliografica?from=BusquedaAvanzada&bibId=1752164&biblioteca=0&fb=20000&fm=6&isbn= Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Innova : Comunicación Institucional de la Universidad Autónoma de Nuevo León, 2003, Año 3, No 13, Diciembre Creator An entity primarily responsible for making the resource Rodríguez González, Mayela Guadalupe, Directora Subject The topic of the resource Universidad Autónoma de Nuevo León Cultura Deportes estudiantiles Academia Educación Superior Publicaciones periódicas Description An account of the resource Revista de comunicación institucional de la UANL. Editado por Juan Antonio García Salas. Contiene información académica, estudiantil, deportivas, notas culturales y administrativas de la Máxima Casa de Estudios. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Secretaría de Asuntos Universitarios, Dirección de Comunicación e Imagen Contributor An entity responsible for making contributions to the resource García Salas, Antonio, Editor Aldamoa Villa, Efraín, Colaborador Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/12/2003 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource tex/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2016026 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa Spatial Coverage Spatial characteristics of the resource. [San Nicolás de los Garza, N.L., México] Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores Arte Convenios Egresado Logros Rector Sesión Solemne Sorteo https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/314/14027/INNOVACION_boletin_informativo_del_CIIDIyT._2008._Vol._1._No._1._S.pdf b3011d1e649638c0035f38bb75a5c989 PDF Text Text Boletín informativo del Centro de Innovación, Investigación y Desarrollo en Ingeniería y1i enología de la UANL �8'8UOT'CCA llHl\l'fMRAAU, o U ANI,. Contenido FONDO UNIVERSITARIO UANL tlztº ~~UIIIIW'OLIÓI Universidad Autónoma de Nuevo León Editorial Polo de desarrollo para el ser humano 3 Inauguran Centro de Innovación, Investigación y Desarrollo en Ingeniería y Tecnología 4 lng. José Antonio Gonzátez Treviño Rector Mensaje del presidente de la república Felipe calderón Hinojosa 6 Dr. Jesús Áncer Rodríguez Secretario general Mensaje del gobernador del estado José Natividad González Parás 7 Dr. Ubaldo Ortiz Méndez Secretario académico Mensaje del rector de la UANL José Antonio González Treviño 8 lng. Rogelio G. Garza Rivera Director general CIIDIT: laboratorios de última generación 9 Coordinador general lng. José Luis Arredondo Díaz Rogelio Garza Rivera / Director del CIIDIT Fortalecerá cuerpos académicos, posgrados y redes multidisciplinarias 10 Jesús de León Morales / Coordinador del área de Mecatrónica El fin es mejorar la calidad de vida de los seres humanos 12 Oxana V. Kharissova / Coordinadora del área de Nanotecnología Las nanotecnologías prometen beneficios de todo tipo 14 Virgilio Ángel González González / Coordinador del área de Materiales Avanzados Acelerar el paso del laboratorio a la innovación 16 Diseño Lic. Alejandro Derbez García Elisa Schaeffer / Coordinadora del área de Tecnologías de la Información e Ingeniería de Software El software es un proceso creativo casi artístico 18 Colaboradores Lic. Rafael A. Mayorga Olvera lng. José Luis Arredondo Dávalos Charles Montes / Laboratorio de Product Life-Cycle Management (PLM) "cambiará completamente la vida y el enfoque del trabajo de los ingenieros" 20 Espacio común para la vinculación global 22 Visitas 23 Editor Lic. Edmundo Derbez García Consejo Editorial Dra. Oxana V. Kharissova Dr. Vírgilio A. González González Dra. Elisa Schaeffer Dr. Jesús de León Morales Innovación es el boletín infonnativo del Centro de Innovación, Investigación y Desarrollo en Ingeniería y Tecnología de la Universidad Autónoma de Nuevo León, km. 10 de la nueva carretera al Aeropuerto Internacional de Monterrey, PIIT Monterrey, C.P. 66600, Apodaca, Nuevo León, México. Correo electrónico rogelio.garza@uanl.mx. /nnovaciórr es una publicación semestral impresa en Offset Monterrey, S. A. de C. V., Matamoros 831 ple., Monterrey, N. L. Polo de desarrollo para el ser humano E I Centro de Innovación, Investigación y Desarrollo en Ingeniería y Tecnología (OIDIT) es un centro multidisciplinario e integrador de excelencia de la Universidad Autónoma de Nuevo León, en donde se genera y aplica de manera innovadora conocimiento de frontera en las áreas de ingeniería y tecnología, específicamente cubrirá las áreas de nanotecnología, materiales avanzados, mecatrónica e ingeniería de software. El centro se ubica en el Parque de Investigación e Innovación Tecnológica de Nuevo León (PIIT), el primero de esta naturaleza en América Latina, concebido con la colaboración de la comunidad académica, científica, sector empresarial y gobierno. Las aplicaciones concretas de la investigación a desarrollar en el CIIDIT tienen que ver tanto con productos y procesos propios de las diferentes disciplinas científicas y las aplicaciones relacionadas con procesos industriales, análisis de materiales y simulación de comportamientos diversos. El centro está formado por dos alas con sótano, planta baja y tres niveles para un total de 7 mil 710 metros cuadrados de construcción, el CIIDIT alberga sistemas y equipos que son únicos en América Latina. Está constituido por laboratorios de última generación para distintas disciplinas de la ingeniería y tecnología; cuenta además con un Centro de Administración del Conocimiento, salas de usos múltiples con tecnología de vanguardia, áreas equipadas para el uso de investigadores y estudiantes para la educación continua. Mediante este boletín denominado Innovación se dará a conocer el impulso decisivo a los cuerpos académicos y la formación de recursos humanos, la investigación, sus aplicaciones, los convenios, la vinculación con la industria que serán una parte importante de este centro. �Inauguran Centro de Innovación, Investigación y Desarrollo en Ingeniería y Tecnología L a Universidad Autónoma de Nuevo León inauguró el Centro de Innovación, Investigación y Desarrollo en Ingeniería y Tecnología (□IDIT), el cual contará con líneas de investigación en materiales avanzados, nanotecnología, mecatrónica, tecnologías de información y software. Sus instalaciones edificadas en una superficie de una hectárea y con 7 mil 710 metros cuadrados de construcción están localizadas en el Parque de Investigación e Innovación Tecnológica de Nuevo León (PIIT). Su inversión fue de 180 millones de pesos de los cuales 90 aportó el Gobierno federal, el resto fue participación del Gobierno del estado y de la misma Universidad, así como aportaciones de empresas nacionales y globales. El presidente de la república Felipe calderón Hinojosa y el gobernador del estado José Natividad González Parás acompañaron al rector de la UANL José Antonio González en el acto de inauguración, el 13 de mayo, tras el cual realizaron un recorrido por cada uno de los tres niveles del edificio. "Este centro multidisciplinario de excelencia -expresó el Rector- nos permitirá dar un impulso decidido a la innovación, la investigación y transferencia tecnológica en áreas estratégicas. "Con la apertura de este nuevo centro de investigación damos un paso más para consolidar a nuestra Universidad como un polo de desarrollo científico, tecnológico y humanístico del más alto nivel académico y de profundo impacto social." González Parás destacó el total compromiso de la UANL con el proyecto de convertir a Monterrey en la ciudad internacional del conocimiento, que junto a la cultura y deporte "permitirán no sólo progreso sino un desarrollo integral para el ser humano", dijo. Por su parte Felipe calderón Hinojosa dijo que con este centro de investigación la UnfVersidad Autónoma de Nuevo León fortalece su labor educativa para continuar siendo un verdadero polo de desarrollo científico, tecnológico y humanístico en beneficio del país. "Gracias a centros como este podremos avanzar en la modernización del sistema educativo en temas importantes: acceder a la tecnología de vanguardia, vincular la oferta con la demanda del aparato productivo, llevando a México a un lugar de vanguardia en materia de tecnología, superar el rezago que hemos tenido durante décadas, porque en la ciencia y la tecnología está el fuego de Prometeo", expresó. �Mensaje del Presidente de México Acelerará el avance tecnológico en áreas estratégicas El conocimiento para el desarrollo integral del ser humano H oy que inauguramos este Centro de Innovación, Investigación y Desarrollo en Ingeniería y Tecnología la Universidad Autónoma de Nuevo León fortalece su labor educativa para continuar siendo un verdadero polo de desarrollo científico, tecnológico y humanístico en beneficio del país. Gracias a una inversión total de casi 180 millones de pesos, de los cuales serán aportados un poco más de 90 millones por el Gobierno federal, el pueblo de Nuevo León cuenta con este centro que acelerará el avance tecnológico en áreas estratégicas para el desarrollo industrial, económico y productivo del país. Aquí se dará un fuerte impulso al desarrollo de conocimientos de frontera en áreas como la nanotecnología, la mecatrónica, materiales avanzados, sobre todo; y por ello este centro dispone de laboratorios de última generación, salas de usos múltiples, tecnología de vanguardia. El centro dará un impulso decisivo al fortalecimiento de cuerpos académicos, a los posgrados, a las redes multidisciplinarias de investigación y promoverá la internacionalización de la Universidad mediante la firma de convenios con otros centros e instituciones de prestigio mundial. Estoy convencido, con Ortega y Gasset, de que la técnica es la reforma que el hombre imprime a la naturaleza en vistas a la satisfacción de sus necesidades. La técnica es un instrumento que sublima a la especie humana. La técnica es, a final de cuentas, el instrumento que permite al hombre enfrentar sus desafíos e impulsar el progreso y el desarrollo. Es a través de la técnica como podremos transformar al país en el México que queremos. Por eso apoyamos este centro y apoyamos la investigación, la ciencia y la tecnología; y al apoyar este Centro de Innovación mi gobierno reitera su firme compromiso con hacer de la educación el motor del desarrollo de México. Estoy convencido, además, de que la educación en particular es una de las puertas más grandes para que la gente pueda salir adelante a partir de su propio esfuerzo y pueda, así, vivir mejor. El Gobierno federal ha ampliado los presupuestos en materia de ciencia y tecnología, entre otros, el presupuesto para Fondos Mixtos que pasó de un presupuesto de 118 millones de pesos en 2006 a casi mil millones de pesos en 2008. Las enseñanzas del mundo de hoy son ciaras. La prosperidad, el desarrollo, la sustentabilidad, el bienestar de una nación son impensables en un sistema educativo de calidad sin una apuesta ciara a la ciencia y a la tecnología. Países como China, Corea, India, Singapur tienen un gran desarrollo en materia económica gracias a las enormes inversiones que han realizado tanto empresas como Gobierno, en la ciencia, en la tecnología y en la educación de calidad. "LA GLOBALIZACIÓN CON LA REVOLUCIÓN TECNOLÓGICA HA HECHO QUE LA ECONOMÍA DEL CONOCIMIENTO SE SUSTENTE SOBRE TODO EN LOS PROCESOS DE EDUCACIÓN, DE N México, en el mundo global en que vivimos, no puede quedarse rezagado mientras nuestros competidores aprovechan las oportunidades globales de empleo y de progreso. Es por ello que gracias a centros como este podremos avanzar en la modernización del sistema educativo en temas fundamentales. Primero. En acceder a tecnologías educativas de vanguardia ya que en el siglo XXI la clave del éxito estará en dominar y utilizar las nuevas herramientas que nos brinda la era de la información en beneficio de la educación. Segundo. Vincular la oferta educativa con la demanda del aparato product ivo y para ello es fundamental elevar la competitividad del trabajo y abrir nuevas oportunidades de empleo bien remunerado a los jóvenes. Sé que los empresarios de Nuevo León se han distinguido por su trabajo y por fortalecer los vínculos academia-empresa, y es importante que este ejemplo se repita en el país. Y tercero. Llevando a México a un lugar de vanguardia en materia tecnológica, a superar el enorme rezago que hemos acumulado durante décadas porque, precisamente, en la ciencia y en la tecnología está el fuego de Prometeo. Todos estos son retos que debemos enfrentar para hacer de la educación y la técnica un pilar verdadero del desarrollo nacional para abrir mejores oportunidades de bienestar a nuestra gente y para que los mexicanos en todos los rincones del país puedan vivir mejor. os sentimos muy orgullosos de ver un producto más de la Universidad Autónoma de Nuevo León al servicio de la comunidad, ahora en el ámbito de la ciencia y la tecnología. La inauguración de este Centro de Investigación y Desarrollo en Ingeniería y Tecnología ha sabido convocar a los científicos y a investigadores de nuestro estado y a representantes de corporaciones globales y nacionales para trabajar conjuntamente en el ámbito relevante de las ciencias. Puesto que estamos en este nuevo Parque de I nvestigación e Innovación Tecnológica, conocido como PIIT, haré algunas consideraciones sobre lo que representa este capítulo del gran proyecto estratégico conocido como Monterrey Ciudad Internacional del Conocimiento. A partir de una filosofía de asodatividad virtuosa integrada por la participación de la academia, es decir, las universidades, los gobiernos y los sectores productivos nacionales y globales hemos podido avanzar en el desarrollo de este proyecto estratégico que tiene visión de Estado. La globalización con la revolución tecnológica ha hecho que la economía del conocimiento se sustente sobretodo en los procesos de educación, de formación de capital intelectual y particularmente en los procesos de investigación, innovación y desarrollo tecnológico. Además de impulsar el desarrollo de 20 centros de investiga?~~ y desarrollo tecnológico que ya operan en el estado se dec1d10 integrar el primer Parque de Investigación y Desarrollo Tecnológico con visión completa en América Latina. Este predio de 70 hectáreas con infraestructura especial más sofisticada habrá de albergar en el curso de los próximos tres años 30 centros de investigación y desarrollo tecnológico de instituciones académicas públicas y privadas. Estimamos que en su primera etapa habrá alrededor de 3 mil 500 científicos y tecnólogos trabajando en distintas áreas del conocimiento. El estado ha invertido alrededor de 850 millones de pesos en este proyecto; hemos tenido aportaciones importantes de fondos mixtos, Conacyt, que nos han permitido impulsarlo y tenemos previsto destinar este año y el próximo alrededor de 300 millones de pesos más para apoyar la infraestructura y el equipamiento de dichos centros. A ello se agrega una inversión ya realizada hasta este momento más la que habrá de venir más adelante, de alrededor de 2 mil 500 millones de pesos en infraestructura y en equipamiento, cuando estén operando los 30 centros que tenemos previstos en este lugar. Este parque contará con la presencia de seis universid~d~, nueve centros públicos de investigación y desarrollo tecnolog1co de los cuales cinco son de la red del sistema Conacyt y 15 centros de investigación tecnológica de empresas locales, nacionales y globales. Además está previsto un edificio para albergar una parte del clúster de tecnologías de inform~ción en el _que 4~ empr~s pequeñas de software desarrollaran tecnolog1as de informaaon y software. También están apuntadas dos incubadoras en biotecnología Y nanotecnología y un hotel de 130 habi~cion~ <;<>n cen!Jo de convenciones y de trabajo para la comunidad aentifica, as, como un área de servicios y comeráal. FORMACIÓN DE CAPITAL INTELECTUAL Y PARTICULARMENTE EN LOS PROCESOS DE INVESTIGACIÓN, INNOVACIÓN Y DESARROLLO TECNOLÓGICO." En la segunda etapa está previsto establecer un centro de capacitación y de reconversión para el sector de tecnologías de la información, así como otro centro de investigación. En el conjunto de las actividades a desarrollar están las tecnologías de la información y software, materiales avanzados y nanotecnología, alimentos y biotecnología, diseño de productos electrónicos, mecatrónica y robótica, tecnologías del agua, energía renovable, electrónica, óptica y láser industriales y ciencias de la salud. Esto es el primer parque de esta naturaleza en América Latina concebido con la integración de la comunidad académica, científica, sector empresarial y gobiernos que han trabajado armónicamente. Estamos convencidos de que con conocimiento, deporte y cultura estaremos incorporando ingredientes nuevos a la comunidad que nos permitirán no solamente progreso, sino también un desarrollo integral del ser humano. �Mensaje del Rector de la UANL La Universidad un CIIDIT científico y tecnológico L "UNA OBRA DE ESTA NATURALEZA ES EL TIPO DE INVERSIÓN ESTRATÉGICA QUE REQUERIMOS PARA GENERAR Y TRANSFERIR CONOCIMIENTO DE FRONTERA EN LOS ÁMBITOS QUE NUESTRO PAÍS EXIGE." a UANL, institución orgullosamente pública y popular del estado, trabaja con entusiasmo y firmeza para cumplir con la trascendental función educativa que le corresponde, colaborando así para propiciar el desarrollo económico y social que todos los mexicanos deseamos. Es una Universidad que realiza investigación pertinente y forma recursos humanos de alto nivel en las diferentes áreas del conocimiento convencidos de que el desarrollo de nuestro país depende en gran medida de la capacidad de producir, dominar y bien usar el conocimiento. Para ayudar a resolver los problemas más apremiantes de la sociedad se requiere generar riqueza la cual, bien distribuida, beneficia a todos. En esa tesitura, es urgente y necesaria la aportación permanente de todas las universidades para asegurar el eficaz funcionamiento de la cadena de valor que constituyen la educación, la investigación, el desarrollo y la innovación. Esta máxima casa de estudios está comprometida a fondo en este renglón, lo que le ha permitido obtener el reconocimiento nacional e internacional tanto por la calidad y pertinencia de sus programas académicos y de la infraestructura con la que cuenta, así como por el número de profesores e investigadores distinguidos integrantes del Sistema Nacional de Investigadores. Al conocer la brillante propuesta del Uc. José Natividad González Parás, gobernador del estado, de convertir a Monterrey en una sociedad basada en el conocimiento y consistente en fortalecer en sí el desarrollo científico y tecnológico de Nuevo León, nuestra institución apoyó desde sus inicios este esfuerzo que ha hecho coincidir tanto a los actores académicos, industriales y sociales como a los gubernamentales para que, partiendo de un modelo de desarrollo industrial basado en la innovación tecnológica, el conocimiento y la competitividad, se pongan en práctica los planteamientos y proyectos enunciados en el Plan Estatal de Desarrollo. Hoy, al inaugurar este Centro de Innovación, Investigación y Desarrollo en Ingeniería y Tecnología, se cristaliza uno de los compromisos de la UANL pactado dentro del proyecto Monterrey Ciudad Internacional del Conocimiento. Así es como en Nuevo León damos un paso más para consolidar a Monterrey como una Oudad Internacional del Conocimiento y a nuestra Universidad como un polo de desarrollo científico, tecnológico y humanístico del más alto nivel académico y de profundo impacto social. Este centro multidisciplinario de excelencia viene a enriquecer sustantivamente nuestra infraestructura material académica ya que nos permitirá dar un impulso decisivo a la innovación, la investigación, la transferencia tecnológica en áreas estratégicas como nanotecnología, materiales avanzados, mecatrónica e ingeniería de software que están vinculadas con los programas educativos de posgrado, maestrías y doctorados que pertenecen al Padrón de Posgrados de calidad. Las aplicaciones concretas de la investigación que desarrollaremos en este centro tienen que ver tanto con productos y procesos propios de las diferentes disciplinas científicas y las aplicaciones relacionadas con procesos industriales, análisis de materiales y simulación de comportamientos diversos y la formación de· recursos humanos sin descuidar en lo más mínimo el alto contenido social de estas labores en cuanto a la deliberación de las mismas hacia la gestión social y humanas necesarias. Una obra de esta naturaleza es el tipo de inversión estratégica que requerimos para generar y transferir conocimiento de frontera en los ámbitos que nuestro país exige y es plenamente coincidente con los propósitos enunciados en el Plan Nacional de Desarrollo y en el Programa Sectorial Federal, agradecemos por ello el importante apoyo financiero que para la realización de esta obra aportaron el Gobierno federal, el Gobierno estatal, el Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología y particularmente a Ja Secretaría de Educación Pública y a la Asociación Nacional de Universidades e Instituciones de Educación Superior quienes en comunicación y gestión permanente han logrado obtener importantes recursos extraordinarios para tas universidades públicas estatales. Debo agradecer también la confianza que nos brindan los empresarios de Nuevo León al participar en convenios de colaboración que nos permiten innovar, desarrollar e investigar en las áreas de la ciencia y la tecnología. LABORATORIOS DE ÚLTIMA GENERACIÓN LABOR-\TORIO DE MICROSCOPÍ-\ El ECrRÓ:\'ICA Cuenta con el equipo Scaning Electron Microscope (Nova Nano SEM200) que posee el record mundial con una resolución de 0.85 angstroms, medida de longitud equivalente a la diezmilmillonésima parte del metro. El SEM permite caracterizar la estr_uctura de una muestra Y determinar su composición química a una escala de un?s. cu~nt~s n~~ometr~s ~nm). La , . Universidad Autónoma de Nuevo León es la primera y umca mstituaon academ1ca de Amenca Latina que cuenta con este equipo. Además, de la M(c~oscopiá Electr?~(ca de Barrido, cuenta con Microscopía de Fuerza Atómica y Microscopia Electronica de Tra~sm1s1on (filAN 80-30~)- , . _ En este laboratorio se podrán obtener imágenes de una _r;5_0lucion de hasta 5_A;_ se hara ~nahs1s elementál cubriendo todos los elementos de la tabla penód1ca. Estas caractensticas estaran enfocadas al análisis de materiales avanzados y de uso en la industria de los semiconductores a nivel microscópico y nanoscópico. LABOR \TORIO DE NA'>CYI í:C:\'O1 OC,Í.\ . Tiene el Nanosys 500, sistema único en Latinoaméri~ que permite sintetizar nanoparticulas de entre 0.7 y 20 nm con un estricto control de su tamano. . . . Cuenta con Atomic Layer Deposition (ALD} que permite sintetizar ~~ersos matenales ~on un control preciso de composición y de espesor. Este laboratorio tamb1en_ c~enta con el s1stem? de AblaciÓll Láser (EKSPLA NL 303HT), equipo que genera pulsos_ ~ltrarr~p1d?5 con una energ1a de aproximadamente 300 megawatts, to cual permite la evaporac1on y smtes1s de una gran diversidad de materiales como metales, semiconductores y materiales duros, e~tre_ ?tros. Atomic Force Microscopy (AFM), equipo que logra hacer una completa cara~enzac1on _ morfológica de diversos materiales, así como manipularl~s en escala de nanometros Y modificar sus propiedades, lo que permite diseñar un nuevo material Es un área de trabajo innovadora ausente d~ partícul~s. Se le llam~ así porque hay un_ maximo de 100 partículas de 0.5 micras en un pie cubico de aire. En esta area, tercera de su tipo en _ México se tiene un control muy preciso de la temperatura y la humedad para proteger de dano o conta~inación de partículas al equiRQ de materiales que se preparen. LABOR.\TORIO DE MEC.\fRÓ:\IC.\~ _ ' . '. Cuenta con humanoides que sirven para estudiar el comportamiento o reproduar el mov1m1ento humano, robots controlados a distanáa vía íntemet para aplicacio~~ remotas_~ ~rones que son vehículos no tripulados dentro de los cuales se tie~en avionE:5, hehcopteros, dmg1bles que pueden servir como equipos de vigilancia, asistenaa Y segundad. �FORTALECERÁ CUERPOS "LA CREACIÓN DEL CENTRO DE ACADÉMICOS, POSGRADOS Y INNOVACIÓN, INVESTIGACIÓN Y DESARROLLO EN INGENIERÍA Y REDES MUL'IIDISCIPLINARIAS TECNOLOGÍA IMPULSARÁ EL P "EL CIIDIT A.BORDARÁ ÁREAS EMERGENTES PARA EL DESA.R]¡.OLLO INDUSTRIAL, ECONÓMICO Y PRODUCTIVO A NIVEL REGIONAL Y NACIONAL." ara Rogelio Garza Rivera el OIDIT refleja con fidelidad la vocación del PIIT al generar, aplicar y difundir el conocimiento en campos emergentes para el desarrollo del país. El nuevo centro comparte el objetivo prioritario del PIIT de integrar la investigación e innovación con base en un esquema de vinculación entre universidades y empresas a fin de asegurar la transferencia tecnológica al sector productivo del país. "Este proyecto nació hace dos años bajo el liderazgo del rector José Antonio Gonzáfez Treviño para sumar a la máxima casa de estudios al proyecto estratégico del Gobierno del Estado, con· siste en transformar a Monterrey en una Ciudad Internacional del Conocimiento." El OIDIT abordará áreas emergentes para el desarrollo industrial económico y productivo a nivel regional y nacional como son la nanotecnología, materiales avanzados, mecatrónica e ingenieria de software. "Existen áreas por consolidar y otras por fortalecer --explicó el director-. Por ejemplo, Materiales Avanzados es una de las áreas mejor posesionadas en la Universidad, su grupo de investigadores forma parte de redes internacionales de la Comunidad Europea y Sudamérica incluyendo países como Chile, Brasil, Argentina, Francia, Bélgica, Alemania, Inglaterra, España y Hungría." Actualmente el centro opera con 40 profesoresinvestigadores asignados de las facultades -de Ciencias Químicas, Ciencias Físico-Matemáticas, Ingeniería Civil e Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la UANL. El objetivo será contar en un año con un centenar de investigadores en las cuatro áreas estratégicas; para ello se realizan esfuerzos por contratar investigadores de otras instituciones nacionales y repatriar otros que han terminado sus estudios doctorales en diversos países como Francia, Inglaterra y Alemania, siendo evaluados en su perfil por un comité académico. "Gracias a este centro es posible que fos investigadores de diversas facultades establezcan sinergia en investigaciones comunes. También existen intereses afines entre los distintos centros de investigación que conforman el PITT, la idea será fortalecer esa relación. "Pretendemos hacer sinergia con el Centro de Investigación de Matertales Avanzados (Cimav) para crear el clúster de nanotecnología y con el Centro de Ingeniería y Desarrollo Industrial (Cidesi) para el desarrollo de prototipos." Agregó que cuentan con el equipo y los reairsos humanos para concebir y desarrollar innovadones que se traduzcan en patentes, así como diseñar y producir bienes y servicios de alto valor agregado e impulsar la competitividad y el crecimiento del sector productivo a través óe la innovación. El OIDIT será un apoyo para las facultades en la formación de recursos humanos altamente especializados para el desarrollo industrial, económico y productivo a nivel regional y nacional. "Estamos en posibilidad de recibir hasta 500 estudiantes de doctorado. Nos interesa también captar a los estudiantes que realizan sus tesis de investigación y posdoctoradosn, explicó Garza Rivera. Resulta fundamental que los estudiantes conozcan los distintos laboratorios con los que cuenta para motivarse a realizar su trabq:jo de tesis. En ese sentido existen planes de promover el centro entre los universitarios, induyendo los de preparatoria. "Es necesario que en el nivel medio superior vean la investigación e innovación como urr área de oportunidad porque este centro representa un plus a la infraestructura con la que cuenta la Universidad. "En el contexto actual de la globalizació¡, y la competitividad la innovación resulta una necesidad, ésta debe formar parte de una o.,ltura enseñada desde las prímarias y entre los jóvenes. "Asimismo los esfuerzos están encaminados a posicionar a Monterrey como un_a ciu~ad c?mpetitiva a nivel internacional, nuestro activo mas vahoso como fo ha señalado nuestro Rector son nuestros profesores, investigadores y estudiantes." Otro de los objetivos prtncipales es ofrecer el centro a las empresas no sólo en cuanto a servid~ o líneas de investigación, sino en apoyo a la formac1on de sus centros de jnvestigación, por ejemplo, entre las Pyme. "A través de este centro la Universidad Autónoma de Nuevo León trabajará en vinculación con I~~ micro, pequeñas y medianas industrias, d~ la regio~ para proporcionarles servicios tecnolog1cos y ~e mv~,stigación, así como rec~rsos humano_~ capacitados. Garza Rivera subrayo que la creac1on del Centr~ d,e Innovación Investigación y Desarrollo en lngemena y Tecnoto9ía impulsará el fo~ale~imiento de los cuerpos académicos de la Umvers1dad, a los JJ?Sgrados, a las redes multidisciplinarias y promove_ra la internacionalízación de la máxima casa de estudios a través de convenios con instituciones de prestigio mundial. FORTALECIMIENTO DE LOS CUERPOS ACADÉMICOS DE LA UNIVERSIDAD, A LOS POSGRADOS, A LAS REDES MULTIDISCIPLINARIAS Y PROMOVERÁ LA LA MÁXIMA CASA DE ESTUDIOS." �Dr. Jesús de León Morales Coordinador del área de Mecatrónica El fin es mejorar la calidad de vida de los seres humanos L a mecatrónica, como explica el Dr. Jesús de ~eón Morales, es una sinergia entre varias areas como son mecánica, electrónica, computación, telecomunicaciones y control. "Este conjunto -agrega- nos permite crear todo tipo de dispositivos o prototipos que generalmente pueden ser llevados a los procesos productivos de la industria. "La idea es integrar esta nueva tecnología a procesos reales y actuales, mejorando su funcionamiento o gener~r nuevas expectativas para otras aplicaciones esp~c!~cas en medicina, agronomía, biología; la apanc1on de nuevos dispositivos, nuevos materiales y nuevos elementos abren un espectro de aplicación impresionante. "Ahora todo lo podemos dejar a la imaginación, si bien está en función del cómo van apareciendo las nuevas tecnologías, así como lo económicas y accesibles que éstas sean, estamos seguros que podemos realizar desarrollos en función de los investigadores con que contemos, de las necesidades de la industria y del presupuesto." En ese sentido, el área de Mecatrónica trabaja con cuatro líneas específicas: autotrónica, drones, hexápodos y laboratorios remotos. "En la autotróníca la idea es producir un automóvil eléctrico para dos tripulantes con dos horas de autonomía a una velocidad de 60 a 80 kph. Actualmente se tiene la información y se está adquiriendo el material para su construcción." Los drones son pequeños vehículos no tripulados teleoperados tanto aéreos (UAV) -aviones de ala fija, helicópteros y dirigibles- como submarinos (UUV), cuyas aplicaciones son diversas, por ejemplo, para observación, vigilancia y supervisión área. Actualmente el OIDIT cuenta con varios prototipos de estos vehículos, helicópteros y dirigibles a escala, en los cuales se implementarán algoritmos de control para la navegación. El equipo de trabajo del Laboratorio de Mecatrónica desarrolla leyes de control no lineales para controlar funciones como lo es precisamente el control de navegación, así como la estabilidad requeridas en los drones. Los h,e~ápodos y los humanoides son dispositivos mecatrorncos para los cuales se desarrollan técnicas para la coordinación y sincronización a fin de realizar tareas específicas en conjunto con otros dispositivos. "Una de sus aplicaciones es la industria del entretenimiento, en ese campo existe un gran mercado y mucho trabajo por hacer." De León explicó la importancia económica que tendrá la robótica en los próximos años, por ejemplo, afirma que las ganancias de la industria relacionada con la robótica en Japón superaron a las obtenidas por la industria automotriz. La cuarta de las líneas de investigación está relacionada con los laboratorios remotos en los que pueden aplicarse la teleoperación y telecontrol. Un primer paso consiste en la enseñanza y, posteriormente, el control de procesos a distancia. En el primer caso, el acceso remoto a laboratorios de atto nivel vía internet desde escuelas alejadas ofrece un medio económtco y excelente para la enseñanza a distancia. "Además de ahorrar tiempo y consumo de energía en el traslado, cumplen con las mismas funciones de reafirmar mediante procedimientos experimentales los conocimientos adquiridos en el aula. "Estas aplicaciones pueden extenderse a la medicina, por ejemplo, en ambulancias dotadas de equipo especial para interactuar con un médico remoto acerca de las condiciones del paciente." El coordinador del área de Mecatrónica explicó que estas cuatro líneas de trabajo están estrechamente vinculadas con un asunto fundamental: la reducción en el consumo de energía. "Dentro de poco, el petróleo será tan caro que la única fuente de energía segura y conocida en cuanto a ventajas y desventajas es la nuclear, ya que la solar ni eólica serán tan viables. "Por otro lado, cincuenta por ciento de la energía producida en México se consume en motores. La idea es construir dispositivos que reduzcan el consumo o tengan ciertas aplicaciones específicas como el transporte eléctrico y electrodomésticos." Actualmente el laboratorio cuenta con cuatro investigadores, Jesús de León, Marco Tulio Mata, César Guerra y Juaí) Ángel Rodríguez, y un competente estudiante, Erick Galindo. "Existe una buena masa crítica de gente dedicada a las áreas alrededor de la mecatrónica, pero específicamente en esta área son pocos en general. Hay colegas en áreas muy alejadas a los objetivos concretos del centro que es la interacción con la industria y el desarrollo de trabajos de investigación, estamos en búsqueda de gente. "Muchas veces los jóvenes no tienen una idea clara de lo que realmente es la mecatrónica, a través de nuestros proyectos tratamos de motivarlos para que estudien e investiguen. "Todos los investigadores del centro estamos haciendo cierto tipo de labor de convencimiento a nivel de licenciatura dando clase. Claro, nuestro objetivo es más alto, el nivel doctoral, pero es necesario abrir el camino para la gente que quiere estudiar esta área, por eso es importante la interacción." Por ejemplo, el proyecto del automóvil eléctrico aun si no se aplicara, lo importante es formar recurso humano de alto nivel capaz de manejar y crear nuevas tecnologías a partir de ciertas aplicaciones y para ciertas aplicaciones. "La evolución de la mecatrónica ha sido muy vertiginosa ya que sus aplicaciones han mejorado la calidad de vida de los seres humanos en muchos sentidos." "LA EVOLUCIÓN DE LA MECATRÓNICA HA SIDO MUY VERTIGINOSA YA QUE SUS APLICACIONES HAN MEJORADO LA CALIDAD DE VIDA DE LOS SERES HUMANOS EN MUCHOS SENTIDOS." �Dra. Oxana V. Kharissova Coordinadora del área de Nanotecnología Las nanotecnologías prometen beneficios de todo tipo a nanotecnología es un campo de las ciencias aplicadas dedicado al co~trol y manip~lación de la materia a nivel de atamos y moleculas. Los nanómetros son elementos prácticamente invisibles ya que uno de ellos equivale a la millonésima parte de un milímetro. Por ejemplo, un cabello mide alrededor de 100,000 nanómetros de espesor. nEsta· ban con nosotros ~xplica la doctora Oxana Khañssova-, pero no los habíamos visto. Esto fue posible gracias al desarrollo de los microscopios de fuerza atómica en 1982, con ellos pudo observarse lo que antes era imposible." Actualmente se trabaja a escala atómica observando partículas entre 0.7 y 20 nanómetros buscando desde aplicaciones médicas nuevas o más eficientes hasta soluciones de problemas ambientales, entre otros muchos. "Las nanotecnologías prometen benefioos de todo tipo, entre algunas de sus líneas de avance con aplica· ciones a numerosos campos están la nanobiotecnología, nanomedicina, nanoelementos y na oestructuras, tecnologías de la información y comunicaciones, energía y medio ambiente", subraya la coordinadora. Productos hoy disponibles que se benefician de las características únicas de los nanomateriales incluyen pinturas y capas a proteger contra la corrosión, rasguños y la radiación; herramientas para corte de metal, sunscreens y cosméticos, pelotas de tenis más duraderas, raquetas más fuertes y ligeras para jugar al tenis, ropa y colchones antimanchas, vendas para L 17 -j -1 - 1 _, .!: • quemaduras y heridas, tinta, convertidores catalíticos del automóvil, complementos de camionetas y topes en los coches. En el Laboratorio de Nanotecnología del OIDIT trabajan en el descubrimiento de nuevos materiales, _desde el estudio de sus propiedades hasta sus posibles aplicaciones tecnológicas en la industria. nsu objetivo es dotar a México y al estado de innov~ciones e investigaciones en el área de nanotecnolog1a que impacte en el desempeño y acelere el desarrollo nanotecnológico de empresas mediante la realización de proyectos de investigación." En esta línea se encuentra la síntesis de nanotubos de carbono mediante irradiación de microondas. Este método de producción se encuentra en la última fase de patente. "Con este método de síntesis de un solo paso estamos ahora sintetizando medio kilo de nanotubos, es un método limpio que no ensucia el medio ambiente." Se planea el uso de los nanotubos en biomédicos, farmacéuticos y electrónicos (NEMS, MEMS o diversos microchips), energéticos, celdas de combustible Y filtros. Otro campo de estudio es la obtención de nanopartículas de plata con propiedades antibacteriales que podría servir para desarrollar tratamientos contra el virus del sida. "Hemos visto que mediante la interacción de nanopartículas de plata con HIV-1 se detiene el crecimiento del virus." Desde 2007 se trabaja en la síntesis y caracterización de las propiedades del grafeno con el objetivo de producir láminas con aplicaciones en dispositivos electrónicos por ser muy buen conductor. · "Esta investigación está muy fresca, esperamos que todo salga bien, este verano obtuvimos imágenes por mícroscopía AFM de láminas de grafeno que pueden ser aplicados a cualquier dispositivo electrónico de uso diario." Otro proyecto es la síntesis de nanoparticulas de paladio, molibdeno y cobalto que pueden emplearse como catalizadores para celdas de combustibles mucho más económicas que las actuales basadas en platino. En cuanto a la síntesis y estudio de los fulleropirrolidinas para aplicaciones biomédicas se han obtenido resultados aunque aún falta resolver algunos aspectos como su toxicidad. "La síntesis de diversos fulleropirrolidinas puede tener, con sus reservas, futuras aplicaciones en electrónica y quimioterapia contra el cáncer, con uso de UV-A puede ser un paso porque los fullerenos pueden ser usados con fines farmacéuticos como antivirales." También, de manera inesperada, como resultado de fa curiosídad de un estudiante, se obtuvieron nanoparticulas de bismuto y nanotubos de Bi, por el momento se investigan posibles propiedades magnéticas y termoeléctricas. El laboratorio trabaja con nanopartículas de magnetita en quitosano para desarrollar sistemas de entrega localizada de medicamento; nanopartículas de aleación titanio-níquel que son activadores eléctricos o térmicos y nanopartículas metálicas cuyo uso principal es la catálisis y farmacéuticos, en microchips, celdas solares, celdas de combustible. "Las nanopartículas se utilizan en un buen número de industrias para usos electrónicos, magnéticos y optoelectrónicos, biomédicos, farmacéuticos, cosméticos, energéticos, catalíticos y en la ciencia de los materiales. "Sin embargo, el problema en el país es que las grandes industrias se resisten al cambio de sus procesos, debemos buscar interesar a la pequeña y mediana industria que es más receptiva o crear plantas piloto para pruebas 7 en el futuro vender la investigación.~ México importa tecnología de Estados Unidos, Japón y otros países con más alto costo cuando podría privilegiar la producción científica y tecnológica por tener capacidad. "El conocimiento generado en México desde la época de los mayas es grande y de alto valor, es aceptado en todo el mundo. El principal objetivo es producir y patentar nuestros métodos y mateñales porque este conocimiento pertenece a nuestro país; el siguiente paso será trasferirlo a la industria y producirlo más rápido a gran escala. nQué bueno que el Gobierno y la Universidad tienen la vista en este rumbo, México posee buen nivel dentro de la lista mundial, con este centro y con la tecnología que tenemos podemos hacer muchas cosas." �Dr. Virgilio Ángel González González Coordinador del área de Materiales Avanzados LAS LÍNEAS DE INVESTIGACIÓN DEL AREA DE MATERIALES AVANZADOS DE LA UNIVERSIDAD y EL Acelerar el paso del laboratorio a la . ., 1nnovac1on ntre los materiales de gran tonelaje y de ingeniería y los llamados materiales avanzados existe una gran diferencia. Mientras que los primeros tienen por lo general propiedades mecánicas y de resistencia al ataque químico que los hacen útiles como materiales estructurales, los segundos tienen propiedades ópticas eléctricas y magnéticas excepcionales. Los materiales avanzados son aquellos que tienen que ver con nuevas propiedades y funcionalidades sustentadas en nuevos conocimientos de ñsica y química. "Lo importante es que a la luz de los nuevos conocimientos de ñsica y química se generan materiales con una posibilidad muy amplia de aplicaciones, por ejemplo, en la medicina, sistemas de entrega 19(:éllizada de medicamentos", explica el Dr. Virgilio Angel González González. Las líneas de investigación del área de Materiales Avanzados de la Universidad y el CIIDIT incluyen materiales orgánicos semiconductores con propiedades ópticas o luminiscentes. "Hemos desarrollado una nueva familia de materiales semiconductores lo que implica posiblemente tener en el corto plazo dispositivos electrónicos como diodos, transistores, capacitores flexibles que, además de sus características, contribuyen a disminuir la contaminación. No contiene halógenos contaminantes, no son tóxicos como otros materiales orgánicos porque sólo contienen carbono, hidrógeno y oxígeno." Otro proyecto es obtener de la combinación de materiales convencionales y avanzados plásticos de propiedades luminiscentes que pueden ser usados en los invernaderos para ayudar al proceso de fotosíntesis. Este tipo de materiales son empleados, por ejemplo, en las series navideñas o en los semáforos que en ambos casos no son focos, sino dispositivos inorgánicos luminiscentes. "Es fácil comprender que los materiales de la na- E CIIDIT INCLUYEN Mate rial es avanzados MATERIALES ORGÁNICOS SEMICONDUCTORES CON PROPIEDADES ÓPTICAS O LUMINISCENTES. notecnología son materiales avanzados basados en nanopartículas cuyas propiedades tienen que ver con la teoría cuántica resultando en funcionalidades no vistas cuya importancia es el material y no la nanopartícula en sí." En ese sentido se han desarrollado nanocompuestos de polímeros naturales biodegradables amigables para el medio ambiente. Las nanopartículas de magnetita en quitosán con propiedades magnéticas tienen posibles aplicaciones médicas como el tratamiento de tumores. Nanopartículas de níquel-titanio pueden servir para diferentes dispositivos electrónicos como apagadores (switches), además los óxidos de titanio tienen propiedades fotocatalizadoras para remediar afluentes contaminados. Para ello se han hecho pruebas en cámaras con reactores de luz visible con pigmentos industriales. Existen técnicas de caracterización "nuevas" en relación con las técnicas clásicas de los materiales de gran tonelaje o de ingeniería. En ese aspecto se han desarrollado técnicas importantes como la utilización de geometría de fractales, un concepto matemático nuevo. El software necesario para evaluaciones topográficas a nivel de nanopartículas se usa para caracterizar superficies y determinar cómo influyen las variables en cualquier dispositivo, algo importante para sus propiedades finales. Apoyados en este desarrollo han estudiado fracturas de materiales convencionales, por ejemplo, aleaciones para la aeronáutica. En el diseño de materiales también trabajan el modelado y simulación basado en la teoría de primeros principios que gobiernan átomos y moléculas. Para González esta es una de las grandes ventajas de trabajar un proyecto de investigación en el CIIDIT. "Antes se realizaba en diferentes facultades y en ocasiones con poca comunicación, ahora estamos concentrados en un lugar que facilita la interacción. En el diseño de materiales también trabajan el modelado y simulación basado en la teoría de primeros principios que gobiernan átomos y moléculas. "Es importante tener esas alianzas estratégicas con otros grupos de investigación, con otros centros y con las empresas porque permite que los proyectos lleguen a la innovación." Además, se mantienen relaciones con diversas universidades del mundo como la Paul Sabatier de Tolouse, el CRNS de Lyon, el Laboratorio de Física y Química de Polímeros de Bordeaux, la Universidad de Tejas y la Universidad de Madrid. Por ejemplo, un investigador trabaja en Bordeux nanocompuestos de cobre para aplicaciones médicas. Si bien existen proyectos altamente especializados que son de servicio y tocan a la sociedad o a la empresa, además de ser parte de la capacitación de los investigadores en sus posgrados; también hay proyectos de incertidumbre. "Cuando comienzas crees que puede funcionar, pero existe entre 30 o 40 por ciento de probabilidades de que no sea así o que el resultado sea útil para otra cosa. "Hace poco tiempo, unos seis años, no teníamos la visión de que nuestros trabajos resultaran en innovaciones que impactaran. Ahora el PITT y el CIIDIT tienen un fuerte apoyo de grupos empresariales, del Gobierno y de la Universidad, esto significa que vamos a acelerar el paso del laboratorio a la innovación. "Creo que el ritmo es exponencial, de no tener una patente al año, tenemos cuatro y en puerta otras tantas. El proyecto de investigación desde que nace está enfocado a la publicación y a la innovación. "Nos encargaremos de buscar acercar a la comunidad este tipo de proyectos porque en el mundo una de cada diez patentes es usada. Entre nosotros de siete u ocho patentes no sé de alguna que esté en uso." La brecha entre la investigación desarrollada en México y la de punta "se ha ido estrechando paulatina y consistentemente". Por ejemplo, el país no figuró en la bonanza de los semiconductores y computadoras del Silicon Valley; inició los trabajos en materiales luminiscentes en 2003 con diez años de atraso y al entrar a los materiales magnéticos lo hace con un par de años. "Todo esto batallando con el presupuesto, pero ahora tenemos la infraestructura que no permite excusas." �Dra. Elisa Schaeffer Coordinadora del área de Tecnologías de la Información e Ingeniería de Software El software es un proceso creativo casi artístico a coordinación de Tecnologías de la Información e Ingeniería de Software es un área de apoyo a todas las demás áreas del OIDT pues en el trabajo intervienen componentes computacionales. "El área de software tiene muchas aplicaciones, todo mundo usa diariamente una computadora, los celulares, las lavadoras, los refrigeradores, los automóviles tienen computadoras, es parte integrada a otra máquina, son muy comunes estos dispositivos." Entre los proyectos se encuentran la minería de datos, métodos y herramientas para el procesamiento automático de grandes cantidades de datos para identificar patrones y regularidades. Cómputo embebido, sistemas integrados donde la computación se lleva a cabo en un dispositivo electrónico que no es una computadora tradicional; usabilidad móvil y táctil, evaluación y desarrollo de interfaces de usuario en dispositivos electrónicos como teléfonos celulares y pantallas táctiles y simulación y diseño; sistemas distribuidos y adaptativos, dinámica molecular, comportamiento de materiales a escala atómica y diseño asistido por computadora. En cuanto a sistemas distribuidos, que colaboran en la transferencia de datos, uno muy clásico es la internet. Por ejemplo, a futuro se piensa en desarrollar dispositivos móviles más avanzados entre celulares o establecer una coordinación entre automóviles para compartir información por antena o radio sobre vialidad, accidentes, rutas alternas. Sobre sistemas adaptativos que refieren a sistemas con la inteligencia o habilidad para adaptarse o reaccionar ante cambios en su entorno. Por ejemplo, puede concebirse una aspiradora con un software que le pennita rastrear obstáculos de manera sistemática sin dejar de aspirar o un buscador de internet que permita encontrar la información de acuerdo con el interés del usuario. "Un sistema adaptativo puede detectar si quiere la misma información que comúnmente busca o si necesita algo nuevo." Un campo de aplicación de los sistemas distribuidos y adaptativos es la optimización a gran escala y cadena de suministro en colaboración con el programa de Posgrado de Ingeniería de Sistemas de la Facultad de Ingeniería Mecánica y 8éctrica. En este caso la herramienta computacional ayuda a optimizar la compleja serie de procesos de intercambio o flujo de materiales y de información dentro y fuera de una organización o empresa con sus respectivos proveedores y dientes. La idea sería llevarla no sólo a computadoras sino a pequeños dispositivos móviles que permitieran desde el almacén de la empresa optimizar aproxi- L mando la solución para minimizar costos y tiempos de entrega. El área de Tecnologías de la Información e Ingeniería de Software no ha existido antes y actualmente, como explica la Dra. Schaeffer, "es un niño que acaba de nacer y cuando aprenda a caminar van a llegar cosas buenas". Cuenta con tres investigadores y esperan contratar más gente relacionada con la computación y, en particular, con la ingeniería de software donde la oferta es casi nula. En el país, según cifras, hacen falta dos millones de programadores, "el crecimiento de la demanda es mayor a la oferta educativa, por alguna razón los planes de estudio no atienden este aspecto, no aprecian el potencial que hay en al área de software, los estudiantes creen que es aburrido y mecánico, cuando en realidad es un proceso creativo que es casi artístico. "la gente no quiere programar, pero es la parte más gratificante, abre muchas puertas. la carrera no tiene límites cuando sabes programar." la coordinadora explicó que una tarea será mejorar la imagen y percepción social de las tecnologías de información e ingeniería de software porque México está perdiendo un área de oportunidad que otros países como India y China están aprovechando. "Una respuesta a largo plazo, al menos en diez años, es la apertura de carreras nuevas más enfocadas en esta disciplina." Por esa razón la esperanza para el crecimiento del CIIDIT son los programas de doctorado existentes en los que pueda orientarse a los computólogos hacia el área de software. De esta forma se espera contar en un par de años con nuevos investigadores. "Uno de los planes en colaboración con instituciones y universidades europeas es ofrecer diplomados (le software para mejorar la preparación profesional en este tipo de carreras." Complejidad computacional Minería de datos "LA GENTE NO QUIERE - - MÁS GRATIFICANTE., ABRE " Cómputo embebido Sistemas integrados donde ta compÜtación se- re-al-iz-a en un dispositivo electrónico que no es una computadora tradicional - - - -- MUCHAS PUERTAS. LA CARRERA SABES PROGRAMAR. Métodos y herramientas para el procesamiento automático de grandes cantidades de datos para identificar patrones y regularidades --- PROGRAMAR, PERO ES LA PARTE NO TIENE LÍMITES CUANDO --------- Usabilidad móvil y táctil - - - - - -- - --- - Evaluación y desarrollo de interfaces de usuario en dispositivos como teléfonos celulares y pantallas táctiles Simulación y diseño Sistemas distribuidos y adaptativos Dinámica molecular Comportamiento de materiales a escala atómica ___~ - - Diseño asistido por computadora �Charles Montes Laboratorio de Product Life-Cycle Management {PLM) "Cambiará completamente la vida y el enfoque del trabajo de los ingenieros" e on el mismo modelo y objetivo con que funciona en la India y Brasil, está en operación el laboratorio de Product Life-Cycle Management {PLM) en el CIIDIT. Se trata de una colaboración entre el Ministerio de Educación de Francia, la empresa Dassault Systems, creador de estas herramientas, y la Universidad Autónoma de Nuevo León. Este centro oficial PLM, el primero en México y tercero en el mundo, difundirá las técnicas académicas alrededor de estas herramientas de vanguardia que soportan el proceso de diseño integrado de nuevos productos y procesos para reducir tiempos y costos. Charles Montes explicó que "también piensan en la vida del producto, lo que llamamos eco concepción, por e1emplo, en Europa se toman en cuenta normas de concepción y reciclaje cuando llega al final de su vida". Desarrolladas por Dassault Systems desde 1981, inició con herramientas de dibujo 20 y 30 y rápidamente la industria requirió de otro tipo de herramientas para realizar un sistema de manufactura real asistido por computadora. "Hablamos de procesos mecanizados, de planta, de fluJo, es decir, simular todo tipo de situaciones que uno puede encontrar en el mundo industrial. "Actualmente estas herramientas en conjunto representan 250 programas específicos en áreas muy diversas, electrónica, electricidad, materiales compuestos, análisis por elementos finitos." "El Laboratorio PLM tendrá distintas vertientes de trabajo, por un lado hará investigación por medio del servido a las empresas, a través de proyectos específicos, sin sustituir a las empresas dedicadas a ello· adara Montes. Por otro, crearán equipos humanos con conocimientos complementarios que serán capaces de utilizar y gestionar las herramientas. "Vamos a formar recursos humanos, los primeros de tipo académico, es decir, maestros. Como son herramientas que exigen un dominio total, debe haber u'la dedicación completa." Este es uno de los motivos por el cual capacitarán a una veintena de maestros y, a corto plazo, a la comunidad estudiantil. "Resulta indispensable que los estudiantes al egI-esar cuenten con estos conocimientos porque la industria en México, a través de las compañías europeas que se instalan, traen estas herramientas pero carecen de personal preparado en ellas." Está contemplado incorporar los módulos correspondientes en el currículo de todas las carreras tecnológicas, incluyendo áreas como mecatrónica aeronáutica, materiales, electricidad, mecánica: ingeniería civil y arquitectura. "Partiendo de un proyecto donde la FIME ha sido un actor principal, estamos trabajando para toda la comunidad universitaria", explica Montes. Uno de los ejes más importantes dentro de los nuevos programas educativos será la vinculación con las empresas ante la exigencia del contexto de la competitividad, la globalización y los avances tecnológicos. "No se trata sólo de aprender a manejar las herramientas, sino aplicarlas en casos concretos y esos son los que plantea la industria. Los muchachos deben llegar a la empresa con experiencia industrial. "El impacto es claro cuando una empresa descubre que los egresados de sus instituciones educativas son capaces y eficientes, los contratan porque los empresarios son pragmáticos, buscan obtener beneficio." Otro de los proyectos fundamentales será la creación, a partir del centro oficial PLM, de una red de universidades asociadas en el país. Todas ellas deberán contar con un equipamiento muy semejante en cuanto a herramientas PLM con el propósito de realizar trabajos conjuntos y desarrollar uno de los temas principales llamados la concepción colaborativa. "Es muy importante porque estamos en un sistema donde la mayoría de las industrias son multiusos, poseen dos o tres plantas de producción, en ocasiones en el estado y, en otros casos, en países o continentes diferentes." Se refiere a un laboratorio con estaciones de trabajo con tarjetas gráficas de alto nivel, paquetes de herramientas informáticas: Catia, Delmia, Simulia y SmartTeam -sistema de gestión automático-, videoproyector, conexión para videoconferencias; además de los instructores y maestros capacitados para ejercer con estas herramientas. "Este centro PLM es un proyecto de una magnitud que cambiará completamente la vida y el enfoque del trabajo de los ingenieros, eso está muy claro." ~Rrse1 u INDISPL'NSABn QUE I os FSTUDIA~'TES Al FGRI·SAR { UENTI N C'ON !~TOS CO'\OC'IMIE.'\'TOS l'ORQLT 1 \ 11'\DUSTRIA FN MFXICO, ,\ TRA\'fS DF L\S C OMP,\ÑÍAS FUROPfü\S QUE SF INST,\L\N, TRAEN FSTAS III· KRAMU...1\/T\S P!;RO CARHl· N Df PfRSONAI PRHARADO EN HL\s." �Espacio común para, la VINCULACION GLOBAL 1 -- Consejo Consultivo1:xtemo de la Farultad de I ngenier"ta _. Ovil de la UANL ■ También tendrá una oficina el Intemational Center for Nanotechnology and Advanced Materials, ICNAM, perteneciente a la Universidad de Tejas en San Antonio, que tiene como uno de sus objetivos proporcionar un impulso definitivo a la labor de colaboración y cooperación con instituciones científicas y de ingeniería latinoamericanas. ■ Su apertura facilitará la organización de redes de investigadores, cursos de entrenamiento sobre nuevas técnicas de caracterización y medición en los laboratorios de ambas instituciones y, lo más importante, promoverá la participación de la industria tanto en México como en Tejas. ■ A raíz del acuerdo firmado con 0assault Systemes y el Ministerio de Educación de Francia permitirá operar en el OIDIT un laboratorio de diseño por computadora orientado a las industrias automotriz y aeronáutica, primero de estas características en México y cuarto a nivel Mundial. El Laboratorio de Gestión de Ciclo de Vida de Producto (PLM) busca establecer nuevas estrategias pedagógicas desarrollando relaciones duraderas escuela-empresa, dar apoyo a ésta a través de prácticas y proyectos. Buscará constituirse en un centro de recursos para las instituciones del país interesadas por las siguientes herramientas de software de nivel mundial. ■ Solidworks: concepción productiva 30 ■ catia: producto virtual ■ Simulia: simulación múltiple y realista de ñsica e industrial de procesos de cálculos no lineales ■ Delmia: ejecución, realización de producción ■ Enovia: gestión de datos de producción colaborativa Como parte de sus acciones de vinculación el CIIDIT realizará proyectos en colaboración con empresas como Ternium, Metalsa, Nemak, Peñoles, Vitro, Whirlpool y la CFE. XETA COMP. NANOTECNOLOGY (EE UU) NANO BIO MAGNETICS (EE UU) BERKSHIRE (EE UU) MINDTREE SOFTWARE (India) GRUPO SIGMA AUMENTOS (México) DIPUTADOS DEL CONGRESO DE NUEVO LEÓN SECRETARÍA DE DESARROLLO ECONÓMICO DEL ESTADO DE GUANAJUATO UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DE YUCATÁN IPADE CONSEJO CONSULTIVO EXTERNO DE LA UANL DIRECTIVOS DE PEMEX UNIVERSITY ARIZONA STATE MEDIATEC ESIME-INSTITUTO POLITÉCNICO NACIONAL CLÚSTER AUTOMOTRIZ FUNDAOÓN AL IMPULSO DE LA INVESTIGAOÓN DE SAO PAULO, BRASIL UNIVERSIDAD NAOONAL AUTÓNOMA DE MÉXICO DIRECTIVOS DE FACULTADES DE: INGENIERÍA CML, OENCIAS QUÍMICAS, FÍSICO-MATEMÁTICAS Y AME DE LA UANL MICHEUN CONSEJO CONSULTIVO EXTERNO DE LA FACULTAD DE INGENIERÍA OVIL DE LA UANL DELEGACIÓN CONACYT CAMPAMENTO DE VERANO INFANTIL AME-UANL DELEGAOÓN DE NUEVO MÉXICO KATCON I �.UANL lll\WEJtSIIMDAl!TÓNOMJ\DEr,.1JEVOi..BN li?~º tNVUISWAl)AUlÓNO!,IADIINUINOUÚI , � Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Innovación : boletín informativo del Centro de Innovación, Investigación y Desarrollo en Ingeniería y Tecnología de la UANL Description An account of the resource Boletín Informativo del Centro de Innovación, Investigación y Desarrollo en Ingeniería y Tecnología de la UANL. Editada por Edmundo Derbez. Contiene noticias y difusión de la ciencia y tecnología realizada por el CIIDIT. Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme Innovación: boletín informativo del Centro de Innovación, Investigación y Desarrollo en Ingeniería y Tecnología de la UANL Año de publicación El año cuando se publico 2008 Año Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación. 1 Número Número de la revista 1 Mes de publicación Mes cuando se publicó Septiembre Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Relación OPAC https://www.codice.uanl.mx/RegistroBibliografico/InformacionBibliografica?from=BusquedaAvanzada&bibId=1753750&biblioteca=0&fb=20000&fm=6&isbn= Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Innovación : Boletín Informativo del Centro de Innovación, Investigación y Desarrollo en Ingeniería y Tecnología de la UANL, 2008, Año 1, No 1, Septiembre Creator An entity primarily responsible for making the resource Garza Rivera, Rogelio G., Director Subject The topic of the resource Innovaciones tecnológicas Investigación Ciencia Tecnología Publicaciones periódicas México Description An account of the resource Boletín Informativo del Centro de Innovación, Investigación y Desarrollo en Ingeniería y Tecnología de la UANL. Editada por Edmundo Derbez. Contiene noticias y difusión de la ciencia y tecnología realizada por el CIIDIT. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Centro de Innovación, Investigación y Desarrollo en Ingeniería y Tecnología Contributor An entity responsible for making contributions to the resource Arredondo Díaz, José Luis, Coordinador General Derbez García, Edmundo, Editor Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/09/2008 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource tex/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2016930 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa Spatial Coverage Spatial characteristics of the resource. Apodaca, N.L., (México) Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores Calidad de vida CIIDT Desarrollo integral Ingenieros Investigaciones Laboratorios Mecatrónica Nanotecnología Software Tecnologías https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/314/14028/INNOVACION_boletin_informativo_del_CIIDIyT._2009._Vol._1._No._2._M.pdf 7419d81c1dea9e944a45c4ba303f177a PDF Text Text Boletín informativo del Centro de Innovación, Investigación y Desarrollo en Ingeniería y Tecnología de la UANL ,,., : una .. . 1zac1c~ · �• Conte ni do Universidad Autónoma de Nuevo León lng. José Antonio González Treviño Rector Dr. Jesús Ancer Rodríguez Secretario general Dr. Ubaldo Ortiz Méndez Secretario académico lng. Rogelio G. Garza Rivera Director general Coordinador general lng. José Luis Arreclondo Díaz Editor Lic. Edmundo Derbez García Consejo Académico Dra. Oxana V. Kharissova Dr. Virgilio A. González González Ora. Elisa Schaeffer Dr. Jesús de León Morales Dr. Moisés Hinojosa Rivera Dr. Eduardo Pérez Tyerina Dr. Charles Montes Diseño Lic. Alejandro Derbez García Colaboradores Lic. Rafael A. Mayorga Olvera lng. José Luis Arredondo Dávalos Fotografías Luis Alejandro Salazar Pérez Corrección Genaro Huacal Innovación es el boletfn informativo del Centro de Innovación, Investigación y Desarrollo en Ingeniería y Tecnologla de la Universidad Autónoma de Nuevo león, km. 10 de la nueva carretera al Aeropuerto Internacional de Monterrey, PIIT Monterrey. C.P. 66600. Apodaca, Nuevo León, México. Correo electrónico rogelio.garza@uanl.mx. Innovación _ es una publicación semestral impresa en GRUPO OFFSET S.A. DE G.V Matamoros 823 Ote, Monterrey, N.L Un año de profundas realizaciones D e confonnidad con sus compromisos con la sociedad, la Universidad Autónoma de Nuevo León ha impulsado a lo largo de su historia el desarrollo científico y tecnológico atendiendo los retos más significativos para sostener su ascendente progreso. Para ello la institución ha confonnado cuerpos académicos y grupos de investigación que, actuando en redes y estructuras de colaboración nacional e internacional, trabajan en la frontera del conocimiento. Este esfuerzo se ha consolidado al iniciar operaciones hace un año el Centro de Innovación, Investigación y Desarrollo en Ingeniería y Tecnología (CITDIT-UANL) en el Parque de Investigación e Innovación Tecnológica (PIIT), en el municipio de Apodaca, N. L. Desde entonces el centro ha cumplido con su propósito de dotar al estado de un polo generador de investigación y desarrollo tecnológico en áreas prioritarias para el país, además de impulsar la empresa y la fonnación de recursos humanos de nivel mundial. Durante su primer año el OIDIT-UANL ha permitido dar un decidido impulso a la nanotecnología, a los materiales avanzados, a la mecatrónica y a la ingeniería de software, además a herramientas de vanguardia que soportan el diseño de nuevos productos y procesos a través del Laboratorio PLM. La función del centro está respaldada por una sólida planta de investigadores con experiencia y reconocimiento internacional pertenecientes al Sistema Nacional de Investigadores, por laboratorios de última generación e infraestructura moderna y funcional. Con su enfoque de servicio ha brindado su apoyo a las empresas a través de la investigación científica y tecnológica para el desarrollo de nuevos productos, servicios y procesos patentables. De esta forma la Universidad Autónoma de Nuevo León conbibuye de manera entusiasta y activa al crecimiento económico, productivo y social del estado, la región y el país. Por este motivo es muy satisfactorio para la máxima casa de estudios constatar que en su primer año de vida el OIDIT-UANL encamina finne sus pasos al logro de su visión de ser reconocido mundialmente como un centro multidisciplinario de excelencia donde el conocimiento de frontera se genera y aplica de manera innovadora en las áreas de ingeniería y tecnología. Con su cultura de innovación continua, calidad mundial, capital humano e infraestructura, nuevos convenios, apoyo a estudiantes y profesores investigadores, generación de negocios de alta tecnología y transferencia tecnológica, esperamos del CIIDIT-UANL nuevas y abundantes realizaciones de profundo impacto en una comunidad que aspira a la equidad, justicia, solidaridad y libertad. Ing. José Antonio González Treviño Rector �PROYECTO MÉXICO-FRANCIA SOBRE MATERIALES EN LA a Universidad Autónoma de Nuevo León participa con la Universidad Paul Sabatier (UPS) de Toulouse en el Programa de Cooperación del Posgrado México-Francia (PCP), el cual fue establecido entre el Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología (Conacyt) y el Ministerio de Asuntos Extranjeros de Francia (MAE). El PCP fomenta acciones conjuntas de formación e investigación entre instituciones de educación de ambos países con la finalidad de formar ingenieros a nivel doctoral, conformar cuadros científicos vinculados al sector productivo y llevar a cabo investigación asociada con el desarrollo tecnológico en sus industrias por lo que contempla obligatoriamente la participación de por lo menos una empresa en alguna de las dos naciones. Por esta razón, explica el responsable de este proyecto, Dr. Juan Antonio Aguilar Garib, el proyecto PCP "Reducción del espesor del material dieléctrico base BaTi03 para capacitares" se lleva a cabo en el ambiente multidisciplinario del OIDIT. Las empresas participantes son Kemet de México y Marion Technologies, quienes se unen en este proyecto dedicado a la producción de películas cerámicas delgadas base titanato de bario utilizadas en la fabricación de capacitores multicapa, los cuales se encuentran en dispositivos tales como teléfonos celulares, juegos de video y sistemas de control. L Profesores y alumnos al término de una reunión en la UANL. Desde la izquierda: Román Nava (doctorante), Juan Aguilar (asesor), Bernard Durand (coasesor), Sophie Guillemet (asesora); Érika Márquez, Karina Cabriales (alumnas de la maestría en materiales) y Édgar Reyes (coasesor). UANL-CIIDIT EL PCP FOMENTA ACCIONES CONJUNTAS DE FORMACIÓN E INVESTIGACIÓN ENTRE INSTITUCIONES DE EDUCACIÓN DE AMBOS PAÍSES CON LA FINALIDAD DE FORMAR INGENIEROS A NIVEL DOCTORAL, CON· FORMAR CUADROS CIENTÍFICOS Y LLEVAR A CABO INVESTIGACIÓN. Al igual que en una experiencia previa con la Universidad Paul Sabatier a través del proyecto ECOS México-Francia, se aprovecha nuevamente el valor agregado que el marco de un proyecto de esta naturaleza provee para establecer un convenio de cotutela. Román Jabir Nava Quintero, alumno del programa doctoral de Ingeniería de Materiales de la FIME, desarrolla su tesis de doctorado sobre este proyecto asesorado por el Dr. Aguilar Garib y la Dra. Sophie Guillemet, y coasesorado por el Dr. Martín Edgar Reyes Melo y el profesor Bernard Durand, quien es además el responsable de este proyecto PCP en Francia. El esquema de cotutela otorga el mismo grado en ambas instituciones por lo que el alumno recibe su título de doctor de la Universidad Autónoma de Nuevo León y de la Universidad Paul Sabatier. El alumno debe efectuar estancias de investigación durante su doctorado tales que acumule por lo menos un año de trabajo en Francia, este esquema suele tener estancias alternas de tres meses al año durante su doctorado. Los asesores también realizan estancias alternas, de menor duración, para dirigir continuamente la formación del estudiante y realizar investigación científica y tecnológica conjunta coincidiendo con él durante esas estancias. Otros maestros como el Dr. Moisés Hinojosa Rivera y el Dr. Azael Martínez de la Cruz participan en este proyecto mediante la impartición de cursos específicos fundamentales para la formación de un electroceramista. La participación y vinculación de las empresas es indispensable en la propuesta PCP y aquí se logra a través de sus representantes: Jeff Misión mexicana en la planta de Marion Technologies. Desde la izquierda: Bernard Durand (UPS), Zarel Valdez (UPS), Sophie Guillemet (UPS), Edgar Reyes (UANL), Nicolas Bouvier (UPS), Juan Aguilar (UANL), Joseph Sarrias (Marion Technologies), Román Nava (doctorante UANL· UPS) y Celine Denat (Marion Technologies). Participantes del proyecto PCP al término de una reunión en Kernel. Desde la izquierda: Jefl Franklin (Kernel), Román Nava (doctorante UANL-UPS), Juan Aguilar (UANL), Bemard Durand (UPS) y Sophie Guillemet (UPS). Franklin en Kemet y Joseph Sarrias en Marion Technologies, cuya experiencia de ingeniería y de campo en capacitores y polvos cerámicos, respectivamente, hacen que el esfuerzo invertido por todos en este proyecto provea además de conocimiento una base que sirva para el desarrollo tecnológico en el futuro. Al término de este proyecto la comunidad científica y tecnológica contará con un electroceramista capaz de explicar fenómenos y crear los productos que probablemente serán comunes en el futuro. Al mismo tiempo, el hecho de que el grado sea otorgado por ambas instituciones reafirma el reconocimiento internacional compartido por igual entre profesores e instituciones, lo que seguramente contribuye a que más personas deseen llevar a cabo estudios de posgrado en instituciones mexicanas sabiendo que contarán con una formación valorada internacionalmente. �Laboratorios remotos dedicados a la robótica EL ACCESO REMOTO A LABORATORIOS EXPERI- MENTALES DE ALTO NIVEL BASADOS EN LA INTERNET OFRECE UN MEDIO EXCELENTE Y ECONÓMICO PARA LA ENSEÑANZA, INVESTIGACIÓN Y EXPERIMENTACIÓN A DISTANCIA. a teleoperación surgió hace muchos años particularmente en la industria nuclear para la manipulación de las barras de combustible de los reactores, evitando el contacto del humano con la radiación. Después expandió su aplicación a los procesos de plantas industriales en general y, más recientemente, en el control de vehículos aéreos no tripulados {drones) y la robótica. Actualmente el estudio y aplicación de la robótica en diversos campos de la ingeniería es uno de los temas de mayor interés debido a los avances tecnológicos y su potencial. En ese sentido, el Laboratorio de Mecatrónica del OIDIT desarrolla una plataforma computacional llamada "tele-option" que abarca las áreas de teleoperación, telecontrol y teleprogramación de dispositivos mecatrónicos. Esta plataforma permite la utilización de equipos sofisticados de robótica localizados en laboratorios remotos, poniéndolos a disposición de cualquier usuario en general, beneficiando los procesos de enseñanza e investigación. "Nuestro interés en la educación radica en el problema del costo de los laboratorios ñsicos, su mantenimiento y rápida obsolescencia", expresa el L Dr. Jesús de León Morales, coordinador del área de Mecatrónica. Lo anterior implica el desplazamiento de los estudiantes e investigadores a la ubicación geográfica del laboratorio, además de limitaciones en horarios. En cambio, la teleoperación permite llevar a cabo prácticas y experimentos a cualquier hora y desde cualquier lugar utilizando la intemet como medio de comunicación. Otras ventajas son la experimentación de manera individual, el acceso desde cualquier computadora, fomento del aprendizaje y el auxilio de otros medios educativos en forma simultánea como la búsqueda de información vía internet, simulaciones y software. Así, el estudiante es motivado al comprobar las teorías aprendidas en el salón de ciase mediante los resultados experimentales. "A nivel de investigación estamos estudiando los problemas derivados con el uso de estos equipos, en caso concreto el retardo que la internet puede ocasionar en los movimientos o acciones ejecutadas por robots." Para establecer la comunicación entre los equipos en procesos de control a distancia se ha desarrollado tanto el software como el hardware en el Laboratorio de Mecatrónica. La primera aplicación de este esquema fue en un robot del tipo hexápodo, ubicado en el CIIDIT de Apodaca, siendo controlado desde el Institute de Recherche en Comunication et Cybernetique de Nantes (IRCCyN) en Francia. La arquitectura computacional desarrollada en el Laboratorio de Mecatrónica para el telecontrol y la teleprogramación ha permitido la fácil integración de hardware y software ofreciendo una excelente herramienta para la experimentación remota y de telepresencia. Para el Dr. De León la investigación continuará relacionada con estos procesos, por ejemplo, se pretende equipar una ambulancia para prestar servicios en accidentes fuera del área metropolitana o en regiones aisladas geográficamente donde, a través de la telepresencia, se pueda acceder a instrumental médico remoto para una evaluación rápida del paciente y comunicar decisiones en forma remota a los paramédicos para su inmediata actuación. También se estudian aplicaciones para cirugías no invasivas como las llevadas a cabo por el robot llamado Da Vinci, como por ejemplo, en cirugías del corazón o próstata, donde el cirujano especialista puede hacer la operación en forma remota desde cualquier parte del mundo. Por este motivo, es necesario capacitar a los médicos para adaptarse a estas nuevas tecnologías. " Nuestro siguiente paso será la teleoperación de tractores agrícolas ubicándolos mediante un sistema GPS, las granjas pueden estar automatizadas. Por otro lado, se está desarrollando un automóvil completamente eléctrico. Concluyendo, la idea es tener e n cinco años nuestra propia tecnología en telerrobótica a fin de realizar tareas específicas con un grado de operación y eficiencia. Por lo pronto, es necesario abrir el camino, empezar a hacer este tipo de trabajo." �Se desarrolla en el Laboratorio de Nanotecnología de la Universidad, apoyado directamente por la Facultad de Ciencias FísicoMatemáticas, un prototipo Nanopartículas para la producción metálicas bactericidas, antivirales y catalizadoras n el Laboratorio de Nanotecnología se busca fabricar materiales con un estricto control del tamaño a escala atómica y molecular, en tamaños entre uno y veinte nanómetros, con el propósito de obtener nuevas propiedades de los materiales como la plata del que México es uno de los principales productores. Debido a que su principal uso, las películas para fotograña ha caído debido a la era digital, se buscan nuevos tipos de aplicaciones con valor tecnológico estudiando sus propiedades cuando están nanoestructurados, explica el doctor Eduardo Pérez Tijerina. Con la Universidad de Texas en San Antonio y el Hospital Universitario José Eleuterio González se han desarrollado trabajos con partículas de plata como agente bactericida contra bacterias infecciosas como la E. coli y la S. Aureus. "La idea es atacar directamente esta problemática, pero también hacer superficies funcionales, bac- E masiva de nanopartículas metálicas y tericidas recubriendo diferentes superficies con nanopartículas de plata". 2.0......-------~-- ---4-6 --s1&Smtt:::::::: 1.8 -nm -;- 1.6 :i~ -un. ,:!. 1.A t - S.SrmSTEM 45nnS1'8< - Z.Smisn:111 l7noSJBó LlnnSIBI onasa -3.1rmS1'81 0.6 o 0.2 o.o O 1 2 3 4 5 6 7 8 9 ~ Diametro(nn; Perfiles de distribución de tamaño de nanopartículas de plata obtenidas en el Laboratorio de Nanotecnología FCFM-CIIDIT-UANL. Es el mismo caso del óxido de zinc, subproducto de la producción y limpieza de la plata de alta pureza del que nuestro país es uno de los líderes productores, el cual resulta atractivo por su capacidad catalítica para la protección del medio ambiente. También se ha demostrado mediante estudios básicos la actividad catalizadora de aleaciones metálicas como la de oro-paladio capaz de eliminar el azufre del diesel. "Si pretendemos abordar un problema del medio ambiente como es la desulfuración del diesel necesitamos cantidades suficientes para poder proveer una industria. "En otra dirección en el Laboratorio de Nanotecnología hemos implementado algunas técnicas de síntesis hechas en casa como la de VLS que, complementadas con las que ya tenemos, nos permiten sintetizar otro tipo de nanoestructuras como nanoalambres con un muy buen control en el diámetro. "Regularmente se trabaja con pequeñas cantidades que permiten sólo conocer sus propiedades a nivel de laboratorio. Un aspecto importante en la nanotecnología, independiente de su aplicación tecnológica, es producir materiales a escalas industriales". semiconduc- t.O•~-u mt&plcl:IOdt,.... so .. ElpecbJ.,... 1A ~ 1.2 tq - .a. 1.0 llJ toras. t.O•SIDI u ... sroo sormSIEII ·¡: u;: OA 0.2 o i-. 4 5 ( 6 ')f uarretro nm Perfiles de distribución de tamaño de nanopartículas bimetálicas de oro-paladio obtenidas en el Laboratorio de Nanotecnología FCFM-CIIDIT-UANL. Sistema VLS implementado para su tesis de posgrado por un estudiante de la FCFM. A la derecha, imagen por microscopía de barrido de nanoalambres de óxido de zinc. �Nanoestructuras, barras y partículas generadas por el sistema masivo desarrollado en el Laboratorio de Nanociencias y Nanotecnología de la FCFM-CIIDIT-UANL. Para esto se desarrolla en el Laboratorio de Nanotecnología de la Universidad, apoyado directamente por la Facultad de Ciencias Físico Matemáticas, a través del Centro de Servicios en Informática, un prototipo para la producción masiva de nanopartículas metálicas y semiconductoras. PRa'EDIIDES FOlOCAl'.tUTICAS DE 2hO 1.0 na Q.6 --~ ..---) --!lANX) .._z,,o lllro - -AIRl1CUJIS20m, QA-t-......~ , - -........~-,-.....,~--.-.,.....,.....................-l -60 O S) 1CI) 150 21D 2!0 300 391 «JO TIEr.FO (mo) académicas para la realización de su proyectos de tesis. Desde el punto de vista de las propiedades bactericidas y catalizadoras de las nanopartículas se trabaja en conjunto con la Universidad de Texas en Dallas y la Universidad de Texas en San Antonio (UTSA) donde, además, se desarrolla el estudio de las propiedades básicas de los materiales a través de la microscopía electrónica de transmisión. Este tipo de estudios se han desarrollado en colaboración con diversas universidades y laboratorios de los más importantes del mundo como son el Centro Nacional para Microscopía Electrónica de la Universidad de California en Berkeley, EE UU; Center of Nanointegration (CeNIDE), Universitat Duisburg-Essen, Alemania; Oak Ridge National Laboratory, Beijing University of Aeronautics and Astronautics, China, entre otros. Se destaca en la parte experimental la participación del Dr. Miguel José Yacamán de la UTSA y del Dr. Christian Kisielowski de Berkeley. Por otro lado en el trabajo teórico, es decir, los cálculos por computadora, se realizan con el Dr. Sergio Mejía Rosales del Laboratorio de Diseño Molecular de la UANL. Variación de la actividad foto-catalítica para óxido de zinc con diferentes tamaños y estructuras "Constituye uno de los proyectos más importantes en el laboratorio al pennitir aplicaciones específicas de los materiales para la industria -agregó-. Estamos hablando de producir de uno a varios kilos de nanoestructuras por día, para esto deben combinarse varias técnicas con las que hemos trabajado, pero lo más importante es, aunado a la producción masiva, tener un control óptimo en el tamaño que viene a dar las nuevas propiedadesn. En este laboratorio trabajan profesores investigadores de la Facultad de Ciencias FísicoMatemáticas en colaboraáón con colegas de Oenáas Biológicas, Ingeniería Mecánica y Eléctrica e Ingeniería Civil. Además están involucrados estudiantes tanto de licenciatura como del programa de posgrado de Ingeniería Física Industrial de la FCFM. Además de estudiantes y profesores nacionales y del extranjero que realizan estancias "En la Universidad contamos con equipo y recursos humanos capacitados y la muestra está en la colaboración con grupos líderes en esta área a nivel mundial. A través de ésta no sólo tenemos contacto con la investigación de frontera sino que somos partíápes en ella. "Nuestros proyectos cubren las expectativas sobre la nanotecnología tanto en el aspecto de las ciencias básicas como en los relacionados con la industria. "Actualmente, tenemos en proceso de redacción de patente un par. Uno de estos desarrollos nos pennitirá fabricar nanoestructuras de óxido de zinc en cantidades suficientes para aplicaciones en la industria. Por otro lado, estamos desarrollando para la compañía Supro Scientífic, basada en la ciudad de México, un estudio sobre el uso de superficies bactericidas a base de plata con la idea de lanzarlas al mercado. Esta es una necesidad específica de la industria, es una de las primeras aportaciones, esperamos que esto crezca", concluye Pérez Tijerina. El Laboratorio de Nanociencias y Nanotecnologia de la FCFM-CIIDIT-UANL organizó la temática de Nanobiotecnología en el BioMonterrey 08. 2008 1. Highly size -controlled synthesis of Au/ Pd nanoparticles by inert-gas condensation. E Pérez-Tijerina, M.A. Grada Pinilla, S. Mejía-Rosales, U. Ortiz-Méndez, A. Torres and M. José-Yacamán, Faraday Discussions. 138, 358 - 368 p. 2008. (Invited paper). Core/Shell Pd/Au 2. On the structure a nd properties of silver Nanoparticles. Miguel Á. Grada-Pini!la, loe/ Antunez García, CiJrlos Fernández Navarro, Alfredo nahuice, Eduardo Pérez-Tijerina, Sergio J. Mejía-Rosales, Juan Marün Montejano CiJrrizales, and Miguel José-Yacamán, Joumal of Physical Chemical ~ 112, 35, pp. 13492-13498, 2008. Core/Shell Au/Pd 3. Atomic structur e of three-layer Au/Pd nanoparticles revealed by aberration-corrected scanning transmission electron microscopy. Domingo Ferre,; Douglas A. 8/om, Lawrence F. Allard, Sergio Mejía, Eduardo Pérez-Tijerina and Miguel José-Yacamán, J. Mater. Chem., 18, 2442 - 2446, 2008. Nanoalloys Au:Pd 4. Deposition of AIN and oxidized AIN Thin-Films by Reactive Sputtering: Correlation Between Film Growth and Deposition Parameters, Garcia-Méndez, Manuel: Morales-Rodríguez, Santos; Ramirez, Luciano Eliézer, Pérez-Tijerina, Eduardo. Surface Review and Letters, 15, 04, 453-458. 2008. 2009 Modelación por computadora de Nanopartículas de oro paladio con diferentes configuraciones desarrolladas en el laboratorio de Dinámica Molecular de la FCFM-CIIDIT 1 . Carbon-doped Sb353 thin films: Structural, optical and electrical properties. E Cárdenas, A. Arato, E Pérez-Tijerina, T.K. Das Roy, G. Atan CiJsti!lo, and B. Krishnan, Solar Energy Haterials & Solar Ce/Is., 93, 1, 33-36. 2009. 2. FePt I cosahedra with Magnetic Cores and Catalytic Shells, Rongming Wang, Oiga Dmítrieva, Michale Farle, Günter Dumpich, Mehmet Acet, Sergio Mejía-Rosales, Eduardo Pérez-njerina, Miguel José-Yacamán, and Christian Kisielouskí. The Joumal of Physical Chemistry C, 113, 11, 4395-4400. 2009. 3 . Diffraction Patterns Observed in two- layared Graphene and their Theoretical Explanation, D.H. Ga/van, A. PosadaAmari!las, N. E/izando, S. Mejía-Rosales, E Pérez-T,jerina, and M. JoséYacamán. Fullerenes, Nanotubes and Carbon Nanostructures, 17, 258-272, 2009. 4 . Switching Properties of the Pt/PST/LSCO/STO Ferro• elecbic Heterostructure, E Martinez, O. Blan<XJ, E Pérez-Tljerina, 2009 . 5. Synthesis and Characterization of IGC- DC Sputtered NiCr Self-Assembled Nanorings, V!dor M. Serdio, Miguel A. Grada-Pini!la, Subramaniam Velumani, Eduardo G. Perez-Tljerina and Wilfred Vander Wiel. Aceptado en Journal of Nanoresearch. 2009 . 6. Study of Size 5elected of Silver Nanopartides Wlth F'tVe Fold Symmetry. Miguel Á. Gracia-Pini!la, Domingo Feffer, Sergio J. MejíaRosales, and Eduardo Pérez-Tijerina. Aceptado en journal of Nanoscale Research Letters. 2009. �Una alternativa más económica para la producción de NANOTUBOS DE CARBONO "AHORA LA U NIVERSIDAD PUEDE VENDER ESTA PATENTE U OTORGAR DERECHOS A CUALQUIER EMPRESA INTERESADA EN LA PRODUCCIÓN DE NANOTUBOS POR ESTE MÉTODO SENCILLO, REPRODUCTIVO, ECONÓMICO Y LIMPIO PARA EL MEDIO AMBIENTE." En proceso de redacción de patente se encuentra la síntesis en un solo paso de nanotubos rellenos con nanopartículas de hierro encapsulado. "Pu ede ser usado en electrónica, por ejemplo, en memorias de computadoras y en medicina pueden elaborarse nanotubos personalizados; como la partícula de hierro es magnética puede llevar medicamentos a zonas localizadas del paciente, las podríamos llamar 'pastillas inteligentes'." En inicio de redacción están las investigaciones sobre nanopartículas de carbono fullerenos y nanotubos de bismuto. "Los fullerenos sólo responden al rango de luz ultravioleta B, la cual casi no llega a la Tierra. Nuestra idea fue obtener fullerenos que responden al rango A, lo cual permite usarlos en un futuro en el campo de la medicina. "Actualmente se está viendo la manera de emplearlas, con sus reservas, en terapias contra tumores cancerosos en lugar de aplicar rayos x, pero aún falta verificar si son tóxicos para el cuerpo humano." Para la doctora Kharissova resulta evidente en el país tanto el interés como el avance en el área en nanotecnología, el cual no existía antes de 2000. "En lugar de comprar tecnologías, la idea en un futuro es contar con nuestras propias investigaciones, desarrollos y patentes; podemos lograrlo, los investigadores mexicanos tenemos la capacidad." EN PROCESO DE REDACCIÓN DE PATENTE SE ENCUENTRA LA SÍNTESIS EN UN SOLO PASO DE NANOTUBOS E n septiembre pasado fue otorgada al área de Nanotecnología la patente sobre síntesis de nanotubos de carbono mediante radiación de microondas. Este método consiste en utilizar grafito pulverizado calentado en un horno de microondas convencional de 800 watts de potencia logrando en un primer paso la obtención de nanotubos en menor tiempo que en otros procesos. Mediante este procedimiento al vacío los nanotubos crecen más rápidamente que en los calentamientos hechos a la atmósfera, el rendimiento es más grande y el diámetro se reduce. "Esta patente tiene un valor añadido -explica Oxana V. Kharissova- como muchos procesos de síntesis de nanotubos pueden afectar el medio ambiente, este no, ni la salud de la gente, es green nanotechnology." Además es más económico comparado al cvd al maximizar el ahorro de energía y reducir el tiempo de producción. De la misma manera el grafito es mucho más económico que otros materiales y el tiempo de calentamiento en microondas no depende de la cantidad en masa de la muestra pues el calentamiento se produce en la muestra misma y no se transfiere por conducción directa o convección. Obtener la patente, si bien es un proceso prolongado por la revisión, lo es también satisfactorio para el investigador. "Es un orgullo porque esta patente queda para la Universidad y para México por veinte años. Es un estímulo al trabajo realizado", agrega. lCómo obtener una patente? "Lo primero fue escribirla en forma adecuada, como fue la primera, por supuesto hubo algunos cambios porque la escritura de patente es algo diferente a la de un artículo o proyecto de investigación." Como siguiente paso el Instituto Mexicano de la Protección Industrial (IMPI) anuncia la patente mundialmente en internet durante poco más de un año para evitar repeticiones al tiempo de revisar la existencia o no de trabajos similares. En este caso el proceso iniciado a principios de 2005 llevó tres años y medio. "Ahora la Universidad Autónoma de Nuevo León puede vender esta patente u otorgar derechos a cualquier empresa interesada en la producción de nanotubos por este método sencillo, reproductivo, económico y limpio para el medio ambiente." Los nanotubos de carbono tienen diversas aplicaciones, por ejemplo, en campos de la electrónica y la medicina, en pantallas de televisores, en polímeros para el recubrimiento de automóviles y naves espaciales, así como en chalecos antibalas porque sus propiedades mecánicas y físicas resultan muy diferentes, son más ligeros pero más resistentes que el acero. RELLENOS CON NANOPARTÍCULAS DE HIERRO ENCAPSULADO. �Tras patentes en temas de salud, ahorro de energía y electrónica a Coordinación de Materiales Avanzados posee una serie de patentes en trámite con las cuales cubre aspectos esenciales para la sociedad como la salud, el ahorro de energía y la electrónica. Actualmente se encuentran en el análisis de fondo por parte del Instituto Mexicano de la Protección Industrial (IMPI) consistente en asegurarse con meticulosidad y cuidado que en ninguna otra parte se esté haciendo lo mismo. Esta ardua labor implica en ocasiones desde dos hasta diez años. "La patente permite la protección legal del conocimiento, al mismo tiempo es la primera instancia para difundir los resultados como algo útil a la sociedad", explica el Dr. Virgilio Ángel González González. La primera de ellas es el desarrollo de un proceso por condensación aldólica como vía para la obtención de polímeros y oligómeros con alto grado de conjugación con aplicaciones en la electrónica y la fotónica. Esta nueva familia de polímeros y oligómeros electroluminiscentes, es decir, que emiten luz al aplicarles un campo eléctrico, posee bajos voltajes y bajos consumos de energía. Además de su impacto en los nuevos monitores se piensa en la posible producción de una serie de dispositivos para la salud como sensores de metabolitos en la sangre, orina y saliva. Más o menos relacionadas son dos patentes más, la primera es la precipitación de óxidos de hierro desde soluciones sólidas de quitosano para la obtención de nanocompuestos con aplicaciones en electricidad, electrónica, medicina y biología. "Consistente en utilizar biopolímeros, es decir, polímeros provenientes de la naturaleza, biodegradables y compatibles con el organismo para producir dentro de ellos nanopartículas con distintas propiedades, en este caso, magnéticas y eléctricas." L Sus posibles aplicaciones se encuentran en diversos ámbitos, en dispositivos para el manejo de la electricidad, por ejemplo, transformadores; dispositivos para la medicina como puede ser el depósito localizado de medicamentos en el organismo y, en biología, para resonancias magneticonucleares. La segunda es el proceso de elaboración de nanocompuestos de quitosano con nanopartículas núcleocoraza de magnetita y plata. "La partícula bioamigable tiene ambas propiedades, magnéticas y eléctricas, una función además bactericida por su núcleo magnético y una coraza de plata que actúa como bactericida." Derivados de estos proyectos se tienen otras tres posibles patentes en proceso de redacción con las mismas orientaciones de salud, energía y electrónica. Una vez teniendo un producto o proceso es sujeto de protección, ya sea como patente o registro, para ello es necesario realizar por parte del investigador una revisión exhaustiva de la bibliografía para tener la seguridad de que no se ha divulgado, reconocer al producto sus aplicaciones y realizar una redacción meticulosa para su protección efectiva. "Se ha visto que es una parte esencial en el desarrollo de un investigador ya que muestra cómo saldrá el producto a impactar en la sociedad." Recordó que siendo la investigación organizada una actividad joven en el país, pues inicia a partir de los años setenta, la evaluación de sus investigadores se cubrió a través de publicaciones científicas en revistas nacionales e internacionales. "Esto trajo como consecuencia una competencia por publicar y no por patentar, hace unos cinco años comenzó a revertirse esta situación; si bien las publicaciones siguen siendo importantes, ahora con la trascendencia dada a patentar estamos haciendo este esfuerzo para cubrir la necesidad del país." �Mejoran propiedades del concreto reduciendo impacto ambiental E n los años ochenta ocurrió un parteaguas en el área del concreto al surgir nuevos materia les utilizados para modificar sus propiedades de manera eficiente. "A pesar de la creencia generalizada de la gente, mientras menos cemento y agua el concreto es mejor", explica el Dr. Alejandro Durán Herrera, quien añade las razones. El agua tiene repercusiones en cuanto a la estabilidad dimensional al generar más calor de hidratación producto de la reacción exotérmica con el cemento, la cual induce cambios volumétricos en el material que puede contribuir a los agrietamientos que con el paso del tiempo pueden convertirse en conductos por donde pueden ingresar agentes agresivos como el Co2 que aceleran el proceso de deterioro del concreto. norte de Coahuila, la cual genera cuatro mil 700 toneladas diarias de cenizas volantes producto del quemado del carbón mineral empleado para accionar sus turbinas. "En sus estudios el Instituto de Ingeniería Civil las ha incluido desde hace mucho tiempo en el concreto por sus propiedades puzolánicas. Resulta un agente modificante de la viscosidad, aparte no sacrifica resistencia, incrementa su durabilidad y mejora las propiedades en estado fresco, pero aún no sabemos cuánto podemos añadirle ni cómo se comportará el concreto con relaciones agua-cemento más bajas." Este proyecto tiene el objetivo de emplear por cuestiones de durabilidad relaciones de aguacemento de .5, .55 y .6 cuando los concretos comerciales emplean de .65 a .85. "EsTAMOS TRABAJANDO EN OTRO PROYECTO EN EL CIIDIT PARA PROMOVER EL CURADO Por otro lado, se encuentra su impacto ecológico: por cada tonelada de cemento producida se emite al ambiente una tonelada de Co2, principal gas invernadero al cual se atribuye el calentamiento global. En ese sentido los grupos de investigación trabajan en el uso de materiales con propiedades puzolánicas, aquellos que mezclados con el concreto reaccionan no con el agua sino con el cemento. Al hidratarlo se forman diversos compuestos como el silicato de calcio y el hidróxido de calcio o cal hidratada que endurecen la estructura química. Las puzolanas pueden ser naturales o artificiales, las primeras son en su gran mayoría de origen volcánico y los segundos provienen de la industria del ferrosilicio o aleaciones de ferrosilicio, materiales finos y reactivos de estructura amorfa. Una gran veta se encuentra en la carboeléctrica de Río Escondido, cerca del municipio de Nava, en el Se han realizado estudios de compatibilidad aditivocemento confirmando que la estructura química del aluminato tricálcico, uno de los compuestos del cemento Portland, ejerce una gran influencia en la compatibilidad y fijencia de los aditivos. Otra línea de trabajo es la producción de concreto de alto comportamiento, es decir, concretos de resistencia superiores a mil 500 kilogramos, los cuales se producen con alto consumo de cemento, relación de agua-cemento de .2 y .25. "El proyecto consiste en ver entre los cementos comerciales existentes cuál es el mejor para la producción de esos compuestos, la química del cemento es sumamente importante." Con los resultados de estas investigaciones se trabaja en otro proyecto tendiente a desarrollar un manual al servicio de los profesionales de la construcción para su toma de decisiones, Además de participar en el diseño de la mezcla del concreto buscando optimizarlas mediante la densificación de la matriz, se estudia una etapa muy importante conocida como el curado del concreto durante su colocación, es decir, suministrarle agua de acuerdo con las condiciones ambientales para evitar su evaporación. El AO recomienda un curado de por lo menos siete días de las estructuras de concreto convencional y catorce las de puzolanas; sin embargo, no se hace no sólo en México sino en muchas partes del mundo. Si no se cura puede sacrificarse el cincuenta por ciento de la resistencia potencial de un concreto y más que un problema de resistencia es de durabilidad. Grupos de investigación colaboran con dependencias de gobierno para establecer el procedimiento, las especificaciones y verificación del curado. No obstante, al trabajar con relaciones de agua-cemento bajas, la matriz se vuelve más impermeable y esto generó otro proyecto, no permite la etapa de curado, además se da origen a cambios volumétricos que pueden inducir a agrietamientos. " Este fenómeno es algo nuevo, por ello empezaron a utilizarse materiales como agentes de curado interno como el gel utilizado en los pañales de bebé por su capacidad de absorción, la partícula queda como reserva de agua, pero este efectivo material es muy caro. "Estamos trabajando en otro proyecto en el CIIDIT para promover el curado interno con materiales alternativos con propiedades similares, hablamos de los agregados ligeros como arcillas y pizarras expandidas traídas de Texas por no haber en la región, una pumicita de Veracruz y una perlita expandida. "A través de un proceso térmico pueden expandirse dejando el material muy poroso, menos denso; con base en estudios previos se ha encontrado que se reduce significativamente la retracción autógena. "Los experimentos realizados con concreto sin el agente de curado interno presentó ret racción, encogió más de sus dimensiones originales en veinticuatro horas, el mismo concreto con el agente recuperó las dimensiones del espécimen a los noventa y un días." INTERNO CON MATERIALES ALTERNATIVOS." �Ce ntr o Nacional de (apaci t ac ión de PLM_ UANL Pr oyecto Conceptual Laboratorio de Product Life-Cycle Management (PLM) Proyecta CIIDIT construcción del Centro Nacional de Capacitación en PLM-UANL U no de los proyectos de la Universidad Autónoma más ambiciosos es el del Centro Nacional de capacitación en PLM-UANL el cual se proyecta construir y operar en los próximos años. Debido a la utilización del sistema por las grandes corporaciones automotrices y aeronáuticas del mundo, el proyecto trazado por el Laboratorio de PLM, auspiciado por el Ministerio de Educación de Francia y la UANL a través del CIIDIT, beneficiaría a la industria local y a más de dieciocho mil alumnos en su puesta en marcha. El PLM o Product Life-Cycle Managment (Administración del Ciclo de Vida del Producto) son una serie de herramientas de vanguardia desarrolladas por la empresa francesa Dassault Systemes que soportan el proceso de diseño integrado de nuevos productos y procesos cuyas cuatro vertientes son: dibujo, simulación, cálculo y gestión. " Lo interesante de estas herramientas es que dialogan entre ellas; para el usuario capacitado son totalmente transparentes, es decir, se da paso de un mundo a otro sin ninguna dificultad." Charles Montes, coordinador del Laboratorio de PLM y responsable de la ingeniería pedagógica del proyecto, explicó que la idea es crear un centro oficial que sirva para las necesidades industriales futuras en las empresas locales, nacionales y las instituciones educativas en México. El recinto proyectado podría ubicarse en Ciudad Universitaria y contaría con cuarenta laboratorios ú,aco EX su TIPO, NO SÓLO EN MÉXICO SINO EN EL MUNDO, EL CENTRO NACIONAL DE CAPACITACIÓN EN PLM- UANL CONTARÍA CON MÁS DE CUARENTA UBORATORIOS QUE ABARCAN EL DIBUJO, SIMULACIÓN, CÁLCULO Y GESTIÓN DE PRODUCTOS. HABRÁ COMPUTADORAS DISTRIBUIDAS equipados con veinte ordenadores con el sistema PLM, hasta doce laboratorios anexos y talleres de procesos avanzados, administrados por más de doscientas personas. Se espera contar con hasta mil doscientas licencias de uso del sistema. Para una idea de su nivel, en China, que junto a Brasil, India y México son los únicos cuatro centros en el mundo, cuenta con seiscientas licencias. Por ejemplo, la empresa Boeing, comparó Montes, tendría tres mil doscientas licencias. Igual al gigante de la aeronáutica, el sistema es utilizado por compañías como Airbus, EADS, Ferrari, Porsche, Mercedes o BMW y su uso se ha extendido a todas las áreas de la industria. " Representamos la mitad de lo que tienen las grandes compañías. Y cuando digo que es de nivel mundial no es para hacer un efecto de anuncio, es una herramienta y un centro de nivel mundial. " El Centro será la cabeza de una red de instituciones asociadas en todo el país para trabajar en lo que se llama concepción colaborativa, el alma del PLM. "Esto es -precisó Montes- la posibilidad de trabajar en varias instituciones en un mismo proyecto coordinándose en la red. cada una de ellas ej ecutaría una parte del proyecto y al final la institución postulante del proyecto hará el ensamblaje final. "Como todas las grandes compañías de alto nivel tecnológico usan estos programas y los proveedores tienen las mismas herramientas, automáticamente las universidades deben emplearlas para capacitar EN LAS SALAS DE PROYECTOS DE LAS FACULTADES PARA QUE LA GENTE EN PEQUEÑOS NÚCLEOS PUEDA TENER ACCESO A UNA LICENCIA Y TRABAJAR académicamente a sus estudiantes que saldrán a las industrias. " Por esa razón pasamos de un centro, digamos artesanal, de veinte computadoras que tenemos en el OIDIT, a un centro industrial para industrializar la capacitación de esas herramientas. "Es necesario capacitar a los maestros que t rabajarán con ellas, también está la capacitación de las empresas y los proyectos industriales. Si bien lo primero es importante los proyectos industriales son todavía más porque reafirmarán la calidad de la capacitación." CON EL SERVIDOR DEL CENfRO. Los PROYECTOS ESTUDIANTILES SON LA FORMA DE DEMOSTRAR LA UTILIDAD DE ESTAS HERRAMIENTAS. �;- -= i I ---- ~ ~ �Departamento de Comercio del Consulado Americano Alumnos de la Universidad del Norte o Visita a la U ·dad de Texas en San Antonio DELEGACIÓN DEL CONAHEC DIPUTADOS LOCALES DE NUEVO LEÓN SECRETARÍA DE DESARROLLO ECONÓMICO DE COLIMA PREPARATORIA 3 DE LA UANL FICOSA GE Y PROLEC FESTO COLEGIO MONTESORI SIERRA MADRE Delegación de la Secretaría de Desarrollo Económico del Gobierno del estado de Colima PEÑOLES IDESAA, A. C. JEAN LUC CLEMENT, CONSEJERO DE INVESTIGACIÓN DE FRANCIA INSTITUTO DE INNOVACIÓN DEL PLÁSTICO DELEGACIÓN DEL ESTADO DE COLIMA UNIVERSIDAD DEL NORTE CLUSTER AEROESPACIAL EMPRESA YA:Z.AKY DIRECTIVOS DE LA REVISTA BUSSJNES WEEK UNIVERSIDAD DE CAMAGÜEY, CUBA UNIVERSIDAD DE TLAXCALA UNIVERSIDAD DE SONORA CLAIR BARNOUNING, EE UU Delegación de la Universidad de camagüey, Cuba �.UANL UNIVERSID,\ÓAlITÓNOMA D!!NUEVOLEÓN® � Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Innovación : boletín informativo del Centro de Innovación, Investigación y Desarrollo en Ingeniería y Tecnología de la UANL Description An account of the resource Boletín Informativo del Centro de Innovación, Investigación y Desarrollo en Ingeniería y Tecnología de la UANL. Editada por Edmundo Derbez. Contiene noticias y difusión de la ciencia y tecnología realizada por el CIIDIT. Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme Innovación: boletín informativo del Centro de Innovación, Investigación y Desarrollo en Ingeniería y Tecnología de la UANL Año de publicación El año cuando se publico 2009 Año Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación. 1 Número Número de la revista 2 Mes de publicación Mes cuando se publicó Mayo Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Relación OPAC https://www.codice.uanl.mx/RegistroBibliografico/InformacionBibliografica?from=BusquedaAvanzada&bibId=1753750&biblioteca=0&fb=20000&fm=6&isbn= Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Innovación : Boletín Informativo del Centro de Innovación, Investigación y Desarrollo en Ingeniería y Tecnología de la UANL, 2009, Año 1, No 2, Mayo Creator An entity primarily responsible for making the resource Garza Rivera, Rogelio G., Director Subject The topic of the resource Innovaciones tecnológicas Investigación Ciencia Tecnología Publicaciones periódicas México Description An account of the resource Boletín Informativo del Centro de Innovación, Investigación y Desarrollo en Ingeniería y Tecnología de la UANL. Editada por Edmundo Derbez. Contiene noticias y difusión de la ciencia y tecnología realizada por el CIIDIT. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Centro de Innovación, Investigación y Desarrollo en Ingeniería y Tecnología Contributor An entity responsible for making contributions to the resource Arredondo Díaz, José Luis, Coordinador General Derbez García, Edmundo, Editor Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/05/2009 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource tex/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2016931 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa Spatial Coverage Spatial characteristics of the resource. Apodaca, N.L., (México) Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores Capacitores Concreto Laboratorios Materiales avanzados Nanociencias Nanopartículas Robótica https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/469/20963/InnOvaciOnes_de_NegOciOs_2004_Vol_1_No_1_Enero-Junio.pdf 85921fdf63e2328543455f67c7f04195 PDF Text Text �1 InnOvaciOnes de NegOciOs 1(1): 1–24, 2004 © UANL, Impreso en México. El Instituto Federal Electoral, un análisis de sus elementos democratizadores (The Federal Electoral Institute, an analysis of its democratization elements) Sáenz López, K. UANL, San Nicolás de los Garza, N. L., México, karla_sl@hotmail.com Palabras claves: Democracia, elección, federal, instituto Resumen. El Instituto Federal Electoral ha sido poco estudiado en lo relativo a los aspectos endógenos de su actividad, en este análisis se proponen cinco elementos que se presumen son responsables de favorecer la transición a la democracia que México ha vivido desde 1990. Key words: Democracy, election, federal, institute Abstract. The Federal Electoral Institute has been little studied in relation to the endogenous aspects of its activity, in this analysis five elements are proposed that are supposed to be responsible to favor the transition to the democracy that Mexico has experienced since 1990. Introducción La importancia de la creación del IFE es vital para comprender la evolución del sistema político mexicano, desde un sistema de partido político dominante a un sistema aún más plural y, por ende, más democrático. Igualmente, la fundación del IFE ha incidido, como veremos, en mejorar las relaciones entre ciudadanos y sistema, pues la mayor transparencia y el aumento en el grado de confianza ciudadana son producto de la existencia de aquél. Analizaremos los fundamentos o partes integrantes del IFE que han sido parte importante en la transición a la democracia. El primer elemento que analizaremos es el relativo a la autonomía del IFE. En nuestro estudio plantearemos una dialéctica entre su creación en estrecha dependencia del poder Ejecutivo mexicano, el máximo responsable del IFE fue el secretario de gobernación del gobierno, y la progresiva obtención de �2 autonomía del Instituto, al deslindarse del Ejecutivo y obtener la confianza de la oposición. El segundo elemento se refiere al apego a los principios rectores, el cual sigue siendo tácito, debiendo estar presente en cada decisión del Instituto. Los principios rectores son de carácter democrático e imparcial, lo cual debe primar en cada una de las actividades del Instituto. La repercusión del apego a los principios rectores impacta en todos los actores políticos, expuestos a una decisión o resolución del Consejo General del Instituto. El tercer elemento es la ciudadanización del IFE. Esto es, el proceso de independencia del IFE respecto al poder Judicial y la vinculación y participación de ciudadanos relativamente independientes en el funcionamiento general del IFE. Proceso encaminado a modificar la primacía en la toma de decisiones, pues los poderes de la unión dejaban de formar parte del Instituto. Esto insuflaba confianza a la ciudadanía, a los partidos y a los medios de comunicación, que observaban cómo el IFE tomaba un rumbo de independencia. El cuarto elemento o factor a analizar es la legitimidad obtenida por el Instituto, bien por las modificaciones legales, bien por la dinámica de funcionamiento del mismo. Gracias a esta legitimidad, como veremos, se establece entre los distintos elementos un sistema de retroalimentación que tiene su base principal en el Instituto. El quinto elemento democratizador es la adhesión del IFE a diferentes organismos electorales internacionales. Tal factor no tiene, posiblemente, repercusiones directas sobre los actores nacionales pero ofrece bases democráticas al instituto como tal, debido a que el IFE no tenía relación con el extranjero, y estaba desvinculado de la realidad internacional. Al formar parte de organismos internacionales que tienen como fin la permanencia de la democracia y el apoyo mutuo entre organismos electorales, asiste al instituto en materia de actividades tendentes a la busca de la democracia y pone límites a su actividad, porque los demás organismos miembros observan las actividades de éste, por lo que compromete su posición en el ámbito internacional. En resumen, como afirma Sartori (2001) respecto a la evolución democrática de nuestro país “México ha logrado transformarse en un régimen presidencial democrático, la transición se desarrolló a lo largo de más de una década, especialmente a partir de la creación del Instituto Federal Electoral” (p. 222). El paso de un sistema de partido dominante a una democracia fue un proceso complejo y difícil (Whitehead, 2002), que necesita le consolidación para poder afirmar que no es un adjetivo momentáneo en la vida política mexicana, sino una forma de gobierno estable y adecuado a las necesidades de la sociedad. Esta es la labor actual del IFE, consolidar y asentar los logros obtenidos. �3 ELEMENTOS DEMOCRATIZADORE S DEL IFE Autonomía Apego a los principios rectores Ciudadanización Legitimidad Adhesión a organismos internacionales Fig. 1: Elementos considerados en el análisis como democratizadores (Fuente: Elaboración propia). Autonomía Para analizar el primer factor democratizador del IFE, tenemos que distinguir claramente dos etapas del proceso: la primera la denominaremos autonomía limitada; y la segunda autonomía plena. La autonomía, aun cuando es parte de un proceso interno del instituto, tuvo repercusiones en cadena que impactaron a la sociedad. Este era un aspecto ampliamente criticado del instituto, lo que impedía que las actividades se realizaran con la holgura que ofrece la legitimidad. Estas críticas se fueron difuminando hasta desaparecer en un periodo de tiempo de seis años. Momento en el cual el proceso transitivo se acabó. Según Cárdenas (2000), existen diferentes tipos de autonomías dentro de un organismo electoral, entre las que se destacan la autonomía financiera, la jurídica, la administrativa, la constitucional y la política. La autonomía financiera garantiza la independencia económica del órgano electoral. Es plena cuando aprueba y ejerce su propio presupuesto y es parcial cuando aprueba su presupuesto pero depende del Ejecutivo en su ratificación. La autonomía jurídica implica la capacidad del órgano electoral de autodeterminarse y autoreglamentarse. Es plena cuando emite sus propios reglamentos y emite las leyes de la materia, y es parcial cuando sus decisiones son sometidas a otro poder y la reglamentación es limitada. La autonomía administrativa consiste en la facultad para establecer los parámetros de organización interna. Es total cuando tiene amplias facultades para administrar sus recursos materiales y humanos, y es parcial cuando está limitado para administrar sus recursos. La autonomía política se refiere a la posibilidad que tiene el órgano electoral de ejercer su función de forma independiente, sin sujeción a otro órgano. Señala Cárdenas que el IFE cuenta con autonomía parcial en los tipos de autonomía mencionados, y �4 considera que la única autonomía plena que tiene el IFE es la política. Por a ello, nos enfocamos a analizar el proceso mediante el cual el instituto alcanzó la total autonomía política, y por ende, el desligamiento del Poder Ejecutivo. El paso de una legitimidad a otra se presentó en la reforma electoral de 1996. Autonomía limitada Tras las elecciones federales de 1988, se generaron grandes incertidumbres sobre la veracidad de los resultados electorales; las autoridades electorales vivieron el desprestigio debido a la caída del sistema de cómputo de votos, y al gran número de reclamaciones de presunción de fraude en las casillas electorales. Se marcó el final de una época electoral del país, ante la falta de credibilidad y transparencia de un proceso especialmente competido. Esto llegó a su punto de mayor conflictividad y crisis, lo que Trejo (1991) define como “un parteaguas en la vida contemporánea del país” (p. 15). Dentro de las distintas reformas emprendidas hacia la transformación democrática del sistema hubo una que tuvo especial y relevante importancia: la creación de un organismo electoral que se encargara plenamente de la organización de todas las elecciones (Rodríguez, 2000). Es decir, la creación del IFE. Como explica Aquino (1997) en referencia al proceso: “La liberalización política auspiciada por el régimen autoritario, se compone de avances y retrocesos, que permitieron que no se pusiera en riesgo la permanencia del poder, cediendo pequeños espacios para la oposición” (p. 65). Esto se podía observar claramente en la conformación original del Consejo general del IFE en 1990 (Alcocer, 1990), donde el partido dominante designaba al presidente del Consejo General, el secretario de gobernación, y a dos de los cuatro consejeros del poder Legislativo. Los seis consejeros magistrados, de igual forma, estaban vinculados al gobierno, ya que éste los había nombrado. Y de los diez representantes de los partidos políticos, cuatro eran miembros del PRI, dos tendría el PAN, uno el partido Popular Socialista, uno el PRD, uno el Frente Cardenista de Reconstrucción nacional y uno del partido Auténtico de la Revolución Mexicana. El organismo público que nació como máximo poder en materia electoral, profesional en su desempeño y autónoma en sus decisiones, estaba vinculado a la voluntad del partido dominante. Quedando su autonomía en entredicho al no haber, entre el IFE y el gobierno federal, una separación clara. El aspecto de autonomía, por tanto, era determinante únicamente para “sus decisiones”, no �5 como característica general del instituto; sin embargo, las decisiones se veían afectadas por una clara falta de autonomía en el Consejo General. Tabla 1. Conformación original del Consejo General del IFE (Fuente: Elaboración propia). Consejo General del Instituto Federal Electoral CONSEJERO DEL PODER EJECUTIVO Y PRESIDENTE DEL CONSEJO GENERAL (Secretario de Gobernación) CONSEJEROS DEL PODER LEGISLATIVO 1 diputado propuesto por la mayoría 1 diputado propuesto por la primera minoría 1 senador propuesto por la mayoría 1 senador propuesto por la primera minoría 6 CONSEJEROS MAGISTRADOS REPRESENTANTES DE LOS PARTIDOS POLÍTICOS NACIONALES 4 Partido Revolucionario Institucional 2 Partido Acción Nacional 1 Partido Popular Socialista 1 Partido de la Revolución Democrática 1 Partido del Frente Cardenista de Reconstrucción Nacional 1 Partido Auténtico de la Revolución Mexicana García (1999) nos ofrece un concepto de órgano constitucional autónomo: “aquellos inmediatos y fundamentales, establecidos en la Constitución y que no se adscriben claramente a ninguno de los poderes tradicionales del Estado” (p. 22). Si partimos de las dos premisas de que el instituto es autónomo y la autonomía es entendida como la no adscripción a un poder de la federación, entonces, ¿cómo explicar que el presidente del consejo sea el Secretario de Gobernación? Se pretendía la autonomía, pero no se desligó del Poder Ejecutivo, un brazo de éste se insertó en la presidencia del máximo órgano del instituto, que es el Consejo General. El día 11 de octubre de 1990 se llevó a cabo la primera sesión del Consejo General del IFE para constituirse legalmente como tal. En esta primera sesión, las críticas de la oposición se hicieron patentes, no solo en referencia al fracaso del anterior organismo, sino a la alta vinculación del recién creado Instituto y el gobierno del PRI. En palabras del representante del Partido de la Revolución Democrática, Arnoldo Martínez Verdugo: “El fracaso de la Comisión Federal Electoral, se debió a lo establecido en la ley electoral de 1986, y tuvo que ser eliminada, hoy surge un nuevo organismo electoral, al que seguramente espera el mismo destino, el vicio original de las leyes anteriores, porque están �6 dominados por una sola fuerza política, que es el mecanismo unificado del Estado y del partido oficial; cambian las formas, pero el control permanece, es un vicio congénito del Instituto” (Consejo General, 1990). Igualmente, el representante del Partido Demócrata Mexicano, Marcelo Gaxiola expresó en la misma acta: “Tenemos la obligación de quitar de dentro y fuera de nuestro territorio, la negativa imagen que tenemos de antidemocráticos, debemos desterrar para siempre el engaño, el fraude y la incompetencia electoral”. Por todo lo anterior, podemos decir que el IFE nació con un error dentro de su estructura, ya que el Instituto no tenía la fuerza necesaria para impedir que el Poder Ejecutivo formara parte de sus órganos superiores. Se utilizaba el argumento de que los tres poderes de la federación estaban representados, y el Secretario de Gobernación era considerado el representante del Ejecutivo en el instituto (Murayama, 2001). Autonomía plena Fue necesario que transcurrieran seis años para que el IFE lograra el desprendimiento del Poder Ejecutivo. En agosto de 1996, la constitución mexicana vive una reforma de materia electoral, que incluye modificaciones al artículo 41 constitucional según el diario oficial de la federación del día 21 de agosto de 1996. Con la reforma, desaparece la representación del Poder Ejecutivo; los partidos políticos y los consejeros del Poder Legislativo tendrían derecho a voz, pero no a voto, y se crea la figura de Consejero Presidente y Secretario Ejecutivo. En el párrafo segundo de la fracción III, se indica que el IFE será la autoridad en la materia, independiente en sus decisiones, a lo cual se añade “y en su funcionamiento”, lo que representa un avance para el instituto, al determinarse que el funcionamiento también gozará de la condición de autonomía (Andrade, 1997). También se establece que será el Consejo General el órgano superior de dirección y que estará integrado por un consejero presidente y ocho consejeros electorales además de los consejeros del Poder Legislativo y representantes de los partidos políticos; estos dos últimos con voz, pero sin voto; y un Secretario Ejecutivo. La figura de consejero electoral se crea en la reforma previa de 1994, según el DOF del día 18 de abril de 1994, y desaparece la figura original de consejeros magistrados. Tanto el consejero presidente como los ocho consejeros electorales deben ser elegidos por las dos terceras partes de los miembros de la Cámara de Diputados, a propuesta de los grupos parlamentarios (Becerra, 1999). En relación con los nombramientos, podemos mencionar que los consejeros del �7 poder legislativo serían propuestos por los grupos parlamentarios con afiliación de partido en cada una de las cámaras. Esto significaba que sólo habría un consejero por cada grupo del parlamentario; es decir, que con esta modificación se rompe con la tradición de que existía una sobrerepresentación en los órganos de dirección por parte del partido en el poder; lo cual favorece al instituto como organismo, al ofrecer mayor credibilidad a la ciudadanía, en relación a su autonomía. Estos cambios transparentan que el poder ejecutivo dejaba de tener control y dominio sobre el Instituto, pues la vinculación e interferencia directa del gobierno desaparecía por completo. De hecho, el que los consejeros del poder legislativo continúen existiendo, pero sin derecho a voto, y la desaparición de la figura de Director General, y del Secretario General, así como la creación de la Secretaría Ejecutiva, dan oportunidad al instituto de demostrar que sus principios rectores empiezan a formar parte de la base ideológica de la institución en su conjunto y no es un adorno constitucional, lo cual únicamente desprestigiaba al organismo. Se presentó la oportunidad de dar respuesta a los reclamos sociales, mediante la conformación de un organismo de administración electoral que quedara al abrigo de toda sospecha de parcialidad. La exclusión del Poder Ejecutivo se convirtió en un punto central, garantizando así su plena autonomía e independencia. La independencia, imparcialidad y objetividad encuentran por primera vez un cauce de acción. La retirada del Secretario de Gobernación del cargo de Presidente del Consejo también se presta para incidir en un sano funcionamiento del IFE. A partir de la clara separación del Instituto y el gobierno o, lo que es lo mismo, a partir de su independencia, se inicia una nueva etapa en la vida política mexicana (Informe de expertos, 1996). Se genera una enorme confianza ciudadana en el país, aunque con cierto retraso, porque de haber habido voluntad política y no miedo político, la independencia debió haber formado parte del Instituto desde su fundación. Seis años tuvo la ciudadanía para desconfiar del IFE; así que convencer de la imparcialidad e independencia de éste no era tarea fácil. Se debían dar muestras públicas de actividades del Instituto que fortalecieran la confianza ciudadana. La modificación que separa constitucionalmente al instituto del Poder Ejecutivo no era suficiente, en opinión de la ciudadanía. El punto de contacto de la ciudadanía con el IFE lo constituía el Registro Federal Electoral; por tanto, fue éste el punto que cuidó el instituto para demostrarle a la ciudadanía que era un órgano que buscaba la transparencia electoral. Woldenberg (2002), en la sesión constitutiva del Consejo General, �8 previa a las elecciones federales de 1997, menciona algunos aspectos relativos a la autonomía del Instituto: “Asistimos al estreno de una instancia original en su composición y en las normas que la rigen, su novedad, radica en que por primera vez, el gobierno federal no tiene presencia, no cuenta con voz ni con voto en la organización de las elecciones, lo que representa una modificación drástica, en la historia y en la trayectoria política de México; simboliza muy bien, el lugar y el sentido de la transición democrática” (p. 115). El costo externo de la recién estrenada autonomía del IFE era la obligación de llevar a cabo elecciones limpias, legales y creíbles en clara discrepancia con las manipulaciones electorales y la falta de claridad, y de resultados llevados a cabo por el PRI; era demostrar al resto del mundo que México era capaz de cambiar al contar con una autoridad electoral plenamente autónoma, que inspirase confianza a partidos y ciudadanos. La autonomía plena del IFE no era una concesión legislativa, esto es, concedida por decreto. Bien al contrario, se ha ido construyendo y con no pocos problemas, pero ha conseguido establecer una serie de condiciones para materializar la autonomía buscada: estricto apego a la legalidad, búsqueda del consenso en cada decisión y transparencia en su funcionamiento, Apego a los principios rectores Los principios rectores del Instituto, que constituyen la base de valores para regir su actividad, plasman en una serie de características que prevalecen en cada una de las actividades del Instituto. Su importancia radica en que si existe una gran fidelidad a dichos principios, la confianza de la ciudadanía aumenta. Ceñirse estrictamente a los principios significa que el organismo desarrolla sus actividades de buena fe, esto es, sin seguir la estela de las preferencias partidistas. Si se desenvuelve de manera independiente, con verdad, con base en la norma legal y de manera objetiva, se conseguirá tener un impacto lento pero constante en la aceptación generalizada del Instituto. El Instituto Federal Electoral describe estos principios que regirán al organismo, de la siguiente manera (Fig. 2). Acerteza. Alude a la necesidad de que todas las acciones que desempeñe el IFE estén dotadas de veracidad, certidumbre y apego a los hechos; esto es, que los resultados de sus actividades sean completamente verificables, fidedignos y confiables. La doctrina define la certeza como “la coincidencia exacta entre la realidad-histórica electoral y el concepto interno o �9 personal que de ella tengan las autoridades, agrupaciones y los partidos políticos, así como los ciudadanos, creando un fuerte convencimiento y credibilidad” (Galván, 1998, p. 69). Certeza Legalidad Imparcialidad Objetividad Independencia INSTITUTO FEDERAL ELECTORAL Fig. 2. Principios rectores del Instituto Federal Electoral (Fuente: Elaboración propia). Legalidad. Implica que en todo momento y bajo cualquier circunstancia, en el ejercicio de las atribuciones en el desempeño de las funciones que tiene encomendadas el IFE, se debe observar, escrupulosamente, el mandato constitucional que las delimita, y las disposiciones legales que las reglamentan. Para asegurar el principio, se establece que corresponderá al Consejo del IFE la fijación de criterios de aplicación gramatical sistemáticos y funcionales de lo establecido en el Código Federal de Instituciones y Procedimientos Electorales. Este principio que se encuentra consagrado en los artículos 14, 16, 41, 99, 105, y 116 de la Constitución, y constituye la garantía de que cualquier acto en el proceso electoral se encuentra fundado en disposiciones legales. Imparcialidad. Significa que en el desarrollo de sus actividades todos los integrantes del IFE deben reconocer y velar permanentemente por el interés de la sociedad y los valores fundamentales de la democracia, supeditando a éstos, de manera irrestricta, cualquier interés personal o preferencia política (Lara, 2000). Es decir, que las personas que participen e integren el IFE tengan la voluntad y la convicción de participar en el proceso electoral admitiendo su tendencia política y absteniéndose de que interfiera en ningún momento con su labor electoral. La imparcialidad como principio rector de la función electoral no debe reducirse exclusivamente a la ausencia de inclinaciones predeterminadas o buena intención. El concepto en este campo debe entenderse también como la voluntad �10 de decidir o juzgar rectamente, con base en la experiencia, en la capacidad profesional y conocimiento sobre lo que se está resolviendo (González, 1989). Objetividad. Implica un quehacer institucional y personal fundado en el reconocimiento global, coherente y razonado de la realidad sobre la que se actúa y, consecuentemente, la obligación de percibir e interpretar los hechos por encima de visiones y opiniones parciales o unilaterales, máxime si éstas pueden alterar la expresión o consecuencia del quehacer institucional. Encontramos cierta similitud de ideas entre la certeza y la objetividad; ambos conceptos exigen que los respectivos actos y procedimientos electorales se basen en el conocimiento seguro y claro de lo que efectivamente es, sin manipulaciones o alteraciones, y con independencia del sentir, del pensar o del interés de los integrantes de los órganos electorales. Se reduce al mínimo la posibilidad de errar y se destierra en lo posible cualquier vestigio de vaguedad o ambigüedad, así como de duda o suspicacias, a fin de que aquellos adquieran el carácter de auténticos. Los actos y procedimientos electorales deben ser veraces, reales y ajustados a los hechos y al derecho (Orozco, 2000). Los principios que hemos expuesto representan algo así como una carta de buenas intenciones antes de una negociación, es decir, antes de que inicien sus actividades se establecen unos límites a no traspasar, una ética de la actividad. Todo ello confiere al organismo electoral un alto grado de confianza, encontrando la legitimidad deseada y evidenciando la eficacia de la reforma (Begné, 1999). Son numerosos los ejemplos de lo que venimos diciendo. Por ejemplo, en referencia a la certeza, se puede observar como en 1999, durante la celebración de una sesión ordinaria, se establecen los criterios mínimos que deben adoptar las personas físicas o morales, las cuales pretenden dar a conocer las preferencias electorales de los ciudadanos, o las tendencias de las votaciones, utilizando para ello encuestas de opinión. El texto del acuerdo queda expresado de la siguiente forma (Consejo General, 1999): “1.- Que el articulo 41, fracción iii, párrafo octavo, de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, señala que entre las facultades del Instituto Federal Electoral está la de regular las encuestas o sondeos de opinión con fines electorales. 2.- que entre los fines del Instituto Federal Electoral, se encuentran los de contribuir al desarrollo de la vida democrática y coadyuvar en la promoción y difusión de la cultura política, rigiendo siempre sus actividades por los principios de certeza, legalidad, independencia, imparcialidad y objetividad. 3.- que el articulo 190, párrafo 3 del Código Federal de Instituciones y Procedimientos Electorales dispone que quien solicite u ordene la publicación de cualquier encuesta o sondeo sobre asuntos electorales �11 deberá entregar copia del estudio completo al secretario ejecutivo del instituto federal electoral. 4.que el párrafo 4 del precepto citado en el considerando anterior prohíbe la publicación de encuestas, sondeos de opinión o resultados electorales durante los ocho días previos a la elección y hasta la hora del cierre oficial de las casillas que se encuentren en los husos horarios más occidentales. 5.- que el articulo 190, párrafo 5 del código federal de instituciones y procedimientos electorales dispone que el consejo general del instituto federal electoral determinara criterios generales de carácter científico que adoptaran las personas físicas o morales que pretendan realizar encuestas por muestreo para dar a conocer las preferencias electorales de los ciudadanos o las tendencias de la votación. 6.- que los criterios generales de carácter científico que emita el Instituto Federal Electoral deben ser consistentes con las normas y practicas comúnmente aceptadas en la comunidad científica y profesional especializada en la realización de encuestas de opinión, respetando el pluralismo metodológico que es propio de toda practica científica”. Podemos encontrar ejemplos en donde el instituto defiende con sus actividades los principios rectores. En el caso de la certeza, se puede observar cómo en 1999, en sesión ordinaria del consejo general celebrada el 17 de diciembre de 1999, están presentes dichos principios Otro ejemplo lo encontramos en el acuerdo de sesión del Consejo General de instituto, sobre modificaciones a los lineamientos para la acreditación y desarrollo de las actividades, con el objeto de que los ciudadanos mexicanos actúen como observadores electorales en el proceso electoral del año 2000. En el acuerdo se establece que es del mayor interés del Instituto Federal Electoral, en lo general, y de su órgano superior de dirección, en lo particular, que las organizaciones y ciudadanos mexicanos interesados en las tareas de observación electoral puedan ejercer, con toda oportunidad y plena apertura, sus derechos relativos a la observación electoral; lo que indudablemente contribuirá a consolidar la confianza ciudadana en la certeza y credibilidad de los procedimientos e instituciones electorales, así como en los resultados de los comicios. Al efecto es fundamental que el Consejo General, dentro del marco establecido por la ley y en ejercicio de sus facultades, establezca un marco de lineamientos lo mas amplios posible para garantizar a plenitud el derecho ciudadano materia del presente acuerdo. El apego de las actividades del Instituto a los principios rectores constituye una garantía de legitimidad ante los diferentes actores de la vida electoral, entre los que se encuentran los partidos políticos, los Poderes de la Unión y los ciudadanos, según el acta del Consejo General del IFE del día 17 de diciembre de 1999. La ciudadanización. La ciudadanización es uno de los elementos democratizadores más importantes, sino el que más, por su impacto e influencia en los actores políticos nacionales (partidos políticos, asociaciones políticas y �12 ciudadanos). Tal proceso representa un cambio de imagen del Instituto, e implica desterrar la negativa imagen asociada a la manipulación y a la falta de transparencia del Instituto cuando era controlado por el PRI. De igual forma, este elemento del IFE es un factor clave de democratización, pues permite promover la confianza del ciudadano hacia sus instituciones electorales y, a la par, difundir que existe una mera forma de hacer las cosas de manera limpia y democrática. Se presenta la ciudadanización como la participación de ciudadanos en la integración del órgano máximo de autoridad del IFE, del Consejo General, y también de las delegaciones del instituto en sus consejos locales y distritales. Cuestión que no es baladí, ya que como se explicó anteriormente, todos los miembros no políticos del IFE los que realmente tienen capacidad de ejecución y decisión, no solo de consulta deben no haber estado afiliados a partido o asociación política alguna. Evidentemente, los ciudadanos que forman la dirección del Instituto no son ciudadanos escogidos al azar, sino miembros prestigiosos de la sociedad mexicana principalmente provienen del mundo académico. Sin embargo, esto favorece que los ciudadanos en su gran mayoría se sientan identificados con los rectores del Instituto. Se les entiende como representantes, en tanto en cuanto no miembros de partidos políticos. El proceso que vivió el IFE para lograr que los ciudadanos formaran el órgano máximo del Instituto se conformó en varias etapas; en la primera, había representación de los tres poderes de la unión. En 1994 se elimina al Poder Judicial de la formación del consejo, y en 1996 es elimina al Poder Ejecutivo. Murayama (2001) reconoce que en las elecciones presidenciales del año 2000, existieron “avances sustanciales en el la transparencia electoral, gracias al IFE, porque la transparencia y la confiabilidad de la votación, estaban garantizadas desde antes de la jornada electoral” (p. 42). Consejeros magistrados. En la creación del Instituto Federal Electoral, como se dijo, se estableció como máximo órgano interno el Consejo General, el cual estaba formado por el consejero del Poder Ejecutivo, por cuatro consejeros del Poder Legislativo, los representantes de los partidos políticos y especialmente por los consejeros magistrados. Los consejeros magistrados en el momento de inicio de funciones del Instituto eran seis, y se elegían conforme a las siguiente bases. El Presidente de la República proponía a la Cámara de Diputados una lista de candidatos de, cuando menos, el doble del total del número por elegir. �13 De entre los candidatos los miembros de la Cámara de Diputados elegían a los magistrados, por medio del voto de las dos terceras partes de los miembros presentes. Los consejeros magistrados durarían en el cargo ocho años, y el presidente de la República tendría la capacidad de proponer su ratificación o de someter a nuevos candidatos para su elección. Y no podían, en el tiempo de su desempeño como consejeros magistrados, aceptar encargos de la federación, de los estados o de los municipios, de partidos políticos o de particulares, salvo los cargos no remunerados en asociaciones científicas, literarias o de beneficencia. Para ser consejero magistrado se requería ser ciudadano mexicano por nacimiento y con goce de los derechos políticos y civiles; estar inscrito en el Registro Federal de electores y contar con credencial para votar; no tener más de 65 años ni menos de 35 el día de la designación; contar con cinco años de antigüedad; titulo profesional de licenciado en derecho; gozar de buen reputación y no haber sido condenado por ningún delito; haber residido en el país por los últimos cinco años; no haber desempeñado el cargo de presidente del comité ejecutivo nacional o equivalente de un partido; no haber tenido cargo alguno de elección popular en los cinco años anteriores y no haber desempeñado el cargo de dirección estatal o nacional de algún partido político en los últimos cinco años. Los consejeros magistrados tenían derecho a voz y voto en las sesiones del Consejo General, y los primeros y únicos que formaron el grupo de consejeros que representaban al Poder Judicial, fueron los siguientes. Tabla 2. Conformación original de los consejeros magistrados (Fuente: Prontuario de Información Electoral Federal. México D.F. IFE. 2001). Nombre Fecha de inicio Fecha de conclusión Lic. Manuel Barquín 11 de octubre de 1990 18 de mayo de 1994 Álvarez Lic. Luis Espinosa 11 de octubre de 1990 18 de mayo de 1994 Gorozpe Dr. Germán Pérez Fdez. 11 de octubre de 1990 17 de marzo de 1994 del Castillo Lic. Sonia Alcántara 11 de octubre de 1990 27 de septiembre de 1991 Magos Lic. Luis Tirado 11 de octubre de 1990 18 de mayo de 1994 Ledesma Lic. Luis Carballo 27 de septiembre de 1991 18 de mayo de 1994 Balvarerna Dra. Olga Hernández 11 de octubre de 1990 18 de mayo de 1994 Espíndola �14 La idea que sustentaba la existencia del consejero magistrado era que se contara con especialistas en derecho electoral, que pudieran ayudar en la interpretación de la norma electoral. Se le exigían los mismos requisitos que para ser ministro de la Suprema Corte, con lo que se garantizaba una calidad profesional necesaria para la responsabilidad que tenían en sus manos. En ese momento los seis consejeros eran juristas distinguidos, reconocidos por sus conocimientos y honorabilidad. Sólo dos de los seis, sin embargo, tenían participación activa en la toma de decisiones. Se argumentó que los mejores especialistas en derecho electoral no eran abogados, como el caso de Arturo Núñez, director general del IFE, o Jorge Alcocer, consejero personal del Consejo General del IFE, ambos eran economistas de profesión. Lo que se pretendía era que esos cargos ya no fueran monopolio exclusivo de los abogados, sino que personas de reconocido prestigio en la sociedad tuvieran acceso a ellos, tanto por su independencia como por su trayectoria personal y profesional. Se buscaban personas que inspiraran confianza en la sociedad sobre el funcionamiento del Instituto, y que garantizaran la imparcialidad y la objetividad del proceso (Carpizo, 1991). Consejeros ciudadanos. En 1994, se reformó el artículo 41 constitucional, y se estableció que el órgano superior de dirección del IFE se integrará por consejeros y consejeros ciudadanos, designados por los poderes legislativo y ejecutivo, y por representantes nombrados por los partidos políticos. La principal diferencia con el texto anterior de la reforma, quedó circunscrita a una sola palabra, pero que modificaba radicalmente el sentido y el funcionamiento del IFE. El Consejo General estaba formado anteriormente por consejeros “magistrados”, ahora serían consejeros “ciudadanos”. Sutil reforma que quebraría la estructura dominada por el partido en el poder. En el COFIPE se establecen las bases sobre las cuales actuará la figura de Consejero ciudadano. Se dispone que ya no sean electos de una lista presentada por el presidente de la República, sino por otro sistema, en el cual cada grupo parlamentario tiene derecho a presentar hasta cuatro candidatos. La comisión correspondiente de la Cámara de Diputados integrará una lista de hasta el doble del número a elegir, de entre las propuestas de los grupos parlamentarios (Castellanos, 1999). Dicha lista será entonces presentada a la Cámara de Diputados. Ésta elegirá a los consejeros mediante el voto de las dos terceras partes de los miembros presentes. Si después de tres rondas de �15 votación no se completa el total de los consejeros, la comisión de la cámara presentará otra lista de por lo menos el doble de los faltantes, y se procede a votar. Los consejeros deben cumplir con los siguientes requisitos: tener más de treinta años el día de la elección; contar con titulo profesional o formación equivalente y tener conocimientos en la materia electoral; no desempeñar ni haber desempeñado cargo de dirección nacional o estatal de ningún partido político en los tres años anteriores al momento de la elección. Observamos que ya no es requisito el título profesional de la carrera de derecho, sino demostrar los conocimientos en materia electoral. Además, los consejeros, en su ejercicio, no podrán aceptar o desempeñar empleos o cargos de la federación, de los estados y de los municipios, de partidos políticos o de particulares, salvo en los cargos no remunerados en asociaciones científicas, literarias o de beneficencia. Esto no se modificó, ya que era el mismo requisito para los consejeros magistrados. En cambio el hecho de que los consejeros ciudadanos hayan sustituido a los consejeros magistrados permite que el IFE avance. En principio se legitima, ya que en la Constitución, en el mismo artículo 41, se incluye a los ciudadanos como participantes en la organización de las elecciones, y es hasta ese momento cuando los ciudadanos tienen otra oportunidad de participación, además del ejercicio del sufragio activo y pasivo. La llamada “ciudadanización” es en esencia un acto legitimador del instituto. Al separar al IFE del campo de acción del Poder Judicial, representa un avance para el sistema electoral mexicano en su evolución hacia la democracia. Dicha modificación envía a la sociedad un mensaje de imparcialidad considerablemente desarrollado, que inspira confianza en los procesos electorales. Esto conduce, a fin de cuentas, a allanar el camino de la tensión política, tanto en los procedimientos previos a la elección, como en los de la jornada electoral, con vistas a un elección presidencial en puerta, la reforma del artículo 41 se plasmó en el Diario Oficial de la Federación, el 18 de abril de 1994, y la elección presidencial fue el día 21 de agosto del mismo año, que en sí misma ya ha tenido sobrados aprietos, como es el asesinato de un candidato presidencial, un levantamiento armado (Calderón, 1996). Rodríguez (2000) considera que el discurso político antes de la reforma, demandaba al IFE que se ciudadanizara y se independizara y muestra como origen de la ciudadanización razones históricas y políticas de México. Para evitar suspicacias y refrendar la independencia, en la sesión especial del Consejo General en que toman protesta los consejeros ciudadanos, uno de ellos, Miguel Ángel Ganados Chapa, hizo mención el deseo de leer un �16 comunicado firmado por todos los consejeros ciudadanos a quienes se les tomaban protesta, en el cual se nos muestra la intención de los consejeros así como la conciencia de si mismos dentro del entorno político que vivía el país, frente a un proceso electoral en puerta, a menos de dos meses. En tal comunicado se mencionaba lo siguiente: “Por encargo de mis compañeros y circunstancialmente, puesto que entre los consejeros ciudadanos no tenemos jerarquías, voy a dar lectura a la siguiente declaración: Los consejeros ciudadanos, miembros del consejo general del instituto federal electoral, en la fecha en que asumimos nuestras responsabilidades declaramos: Uno.- La incorporación de consejeros ciudadanos al consejo general del instituto federal electoral es fruto del pacto para la paz, la justicia y la democracia del 27 de enero, acuerdo y resultado que muestran la eficacia de la concertación. Dos.- Somos ciudadanos llamados al ejercicio de una función estatal, realizada a través de un órgano publico dotado de autonomía. Tres.- Por disposición de la ley, y por convicción personal de cada uno de nosotros, fundaremos nuestro desempeño en los principios de certeza, legalidad, imparcialidad y objetividad. La reforma que incluye a consejeros ciudadanos en el consejo general, además, vinculo la nueva institución al principio de independencia que sera, por consiguiente, el criterio rector de nuestra conducta. Cuatro.- Sin perjuicio de nuestra responsabilidad individual, hemos resuelto buscar una posición unitaria y activa, que privilegie el animo propositivo y contribuya a la construcción de consensos a partir del nuestro propio. Cinco.- Si bien no hemos recibido un mandato directamente de los ciudadanos, nos proponemos asumir la gestión de los valores, intereses y derechos de la ciudadana en el seno del instituto federal electoral. Requerimos, por lo tanto, recibir de ella, de la ciudadanía, informes y opiniones sobre el proceso electoral y a la inversa, adoptamos el compromiso de mantener informados a los ciudadanos sobre nuestra actuación. Seis.- En ese mismo sentido, buscaremos una colaboración fecunda con los consejeros ciudadanos de los niveles local y distrital, pioneros de la presencia ciudadana en los órganos electorales. Siete.- Hemos identificado limitaciones e insuficiencias en la legislación respecto de las funciones que nos han sido asignadas. Sin embargo, con apego irrestricto al principio de legalidad buscaremos formulas que dinamicen nuestro desempeño. Ocho.- Somos conscientes de la dificultad que entraña incorporarnos a un proceso iniciado hace 6 meses, lapso en que se tomo la mayor parte de los acuerdos que lo definen y cuando faltan 80 días para la celebración de la jornada electoral. Eso no sera obstáculo, sin embargo, para que despleguemos nuestro mayor esfuerzo en el periodo que nos corresponde servir. Nueve.- Saludamos con respeto a los miembros del consejo general, consejeros de los poderes ejecutivo y legislativo y representantes de los partidos políticos. Nuestra independencia delante de ellos, no estorbara nuestro propósito de ser factor de equilibrio y concordia, capaz de ser puente entre posiciones diversas. Diez.- A todos los servidores públicos del instituto federal electoral, ofrecemos nuestra solidaridad en el empeño de contribuir a la realización de elecciones transparentes y creíbles”. �17 Gracias a esta declaración observamos como el Consejo es consciente del cumplimiento de los principios rectores, no sólo por seguir la norma, sino por convicción propia, y asumiendo la importante labor que deberían desempeñar: democratizar el sistema y convencer a la ciudadanía de que, además de posible, era transparente. Durante este periodo de tiempo, el Consejo General se conformaba con el presidente del mismo que era el secretario de gobernación, cuatro consejeros del poder legislativo, seis consejeros ciudadanos y nueve representantes de los partido políticos. Los únicos ciudadanos que conformaron el Consejo general en calidad de consejeros ciudadanos fueron los siguientes: Tabla 3. Conformación original de los consejeros ciudadanos (Fuente: Prontuario de información electoral federal. México D.F. IFE. 2001). Nombre Fecha de inicio Fecha de conclusión Mtro. José 3 de junio de 1994 10 de octubre de 1996 Woldenberg Karakowsky Mtro. Santiago Creel 3 de junio de 1994 10 de octubre de 1996 Miranda Mtro. José Agustín 3 de junio de 1994 10 de octubre de 1996 Ortiz Pinchetti Lic. Miguel Ángel 3 de junio de 1994 10 de octubre de 1996 Granados Chapa Dr. Ricardo Pozas 3 de junio de 1994 10 de octubre de 1996 Horcasitas Lic. Fernando 3 de junio de 1994 10 de octubre de 1996 Zertuche Muñoz La diferencia con respecto a la fórmula anterior de conformación del Consejo General la encontramos en varios aspectos (IFE, 1994): El Presidente tenía, antes de la reforma, la facultad del voto de calidad en caso de empate; tras la reforma pierde dicha facultad. Los consejeros del Poder Legislativo continuaron con su fórmula anterior. En el lugar de los consejeros magistrados se encuentran los consejeros ciudadanos. Los representantes de los partidos políticos son ahora sólo uno por cada partido y asisten con voz, pero sin voto. �18 Tabla 4. Conformación del Consejo General de 1994-1996 (Fuente original: Integración y funcionamiento de los órganos colegiados del I.F.E., México D. F., México, I.F.E., 1994). CONSEJERO DEL PODER EJECUTIVO Y PRESIDENTE DEL CONSEJO GENERAL (Secretario de Gobernación) CONSEJEROS DEL PODER LEGISLATIVO 1 diputado propuesto por la mayoría 1 diputado propuesto por la primera minoría 1 senador propuesto por la mayoría 1 senador propuesto por la primera minoría 6 CONSEJEROS CIUDADANOS REPRESENTANTES DE LOS PARTIDOS POLÍTICOS NACIONALES 1 Partido Acción Nacional 1 Partido Revolucionario Institucional 1 Partido Popular Socialista 1 Partido de la Revolución Democrática 1 Partido del frente Cardenista de Reconstrucción Nacional 1 Partido Auténtico de la Revolución Mexicana 1 Partido Demócrata Mexicano 1 Partido del Trabajo 1 Partido verde Ecologista de México Consejeros electorales. La ciudadanización del Consejo General conlleva darle mayor cabida a los ciudadanos en la toma de decisiones, otorgándoles una mayoría de votos en las sesiones del consejo. El proceso concluye con la figura de consejero electoral. La figura de consejero ciudadano se modifica en el año de 1996, según el DOF de 21 de agosto de 1996, cuando, en el artículo 41 de la Constitución, se establece que ya no serán sino ocho, y con la denominación de consejeros electorales. El consejero del Poder Ejecutivo, en la misma reforma de 1996, se elimina como parte integrante del Consejo General del instituto. Por tanto, la estructura del Consejo General queda conformada de la siguiente manera: Una vez que se elimina la figura del representante del poder Ejecutivo, queda como máximo órgano del IFE el Consejo General, formado por cuatro consejeros del Poder legislativo, un diputado propuesto por la mayoría, y uno por la primera minoría; un senador propuesto por la mayoría y uno por la primera minoría; seis consejeros electorales, y nueve representantes de los partidos políticos. El término de consejero electoral, tal como se estableció en 1996, sigue estando vigente. Los consejeros electorales que ha tenido el IFE son: �19 Tabla 5.Conformación original de los consejeros electorales (Fuente: Prontuario de información electoral federal. México D.F., I.F.E. 2001). Nombre Período Mtro. José Woldenberg Karakowsky 31 de octubre de 1996 (consejero presidente) Dr. José Barragán Barragán 31 de octubre de 1996 Lic. Jesús Cantú Escalante 31 de octubre de 1996 Dr. Jaime Cárdenas Gracia 31 de octubre de 1996 Mtro. Alonso Lujambio Irazábal 31 de octubre de 1996 Dr. Mauricio Merino Huerta 31 de octubre de 1996 Mtro. Juan Molinar Horcasitas 31 de octubre de 1996 noviembre de 2000 Dra. Jacqueline Peschard Mariscal 31 de octubre de 1996 Dr. Emilio Zabadúa González 31 de octubre de 1996 noviembre de 2000 Lic. Gastón Luken Garza 11 de diciembre de 2000 Lic. Virgilio Rivera Delgadillo 11 de diciembre de 2000 A la fecha A la fecha A la fecha A la fecha A la fecha A la fecha 30 de A la fecha 30 de A la fecha A la fecha Como podemos observar, la mayoría de los votos recaen en los consejeros electorales con un total de seis votos; mientras que los representantes del Poder Legislativo solo suman cuatro votos, porque los representantes de los partidos políticos tienen derecho a voz, pero no a voto. Culmina entonces el objetivo de ciudadanizar el Consejo General, al otorgarle mayor presencia de ciudadana, con la particularidad de que la mayor parte de las decisiones del consejo se sustenta en ellos, mediante la mayoría de votos. En la reforma se da por concluida la etapa de ciudadanización. La legitimidad del proceso electoral mexicano. El cuarto elemento democratizador del IFE es la legitimidad, y permite constituir un sistema de retroalimentación entre el Instituto y la ciudadanía. Así, mientras el proceso ofrece garantías de transparencia, la ciudadanía responde con un voto de confianza, refrendando sus actividades. Siguiendo con el proceso retroalimentador, el Instituto se refuerza con la legitimidad obtenida y persiste en su actuación buscando la aprobación de la ciudadanía, que reclama procesos y poderes democráticos. �20 Tabla 6. Conformación actual del Consejo General (Fuente original: Integración y funcionamiento de los órganos colegiados del I.F.E., México D. F., México, I.F.E., 1994). CONSEJEROS DEL PODER LEGISLATIVO 1 diputado propuesto por la mayoría 1 diputado propuesto por la primera minoría 1 senador propuesto por la mayoría 1 senador propuesto por la primera minoría 6 Consejeros electorales REPRESENTANTES DE LOS PARTIDOS POLÍTICOS NACIONALES 1 Partido Acción Nacional 1 Partido Revolucionario Institucional 1 Partido Popular Socialista 1 Partido de la Revolución Democrática 1 Partido del Frente Cardenista de Reconstrucción Nacional 1 Partido Auténtico de la Revolución Mexicana 1 Partido Demócrata Mexicano 1 Partido del Trabajo 1 Partido Verde Ecologista de México Podemos entender el estudio de la legitimidad desde el punto de vista de Concha (2000), quien propone que“los análisis de legitimidad se encuentran en la línea divisoria entre la ciencia jurídica y la ciencia política” (p. 344). En este caso, se trata de estudiar la relación de poder entre los poderes de la unión y el IFE. Todo poder siguiendo la lógica de Lord Acton, tiene escasez e legitimidad y se encuentra en constante búsqueda de aprobación, aun cuando el beneplácito encontrado sea momentáneo. La razón de ello la encontramos en que el poder está conformado por hombres que tienen comportamientos sociales que son proyectados en el ámbito del poder. Hombres y mujeres que, como afirma Aparicio y Arriaga (1999), tienen poder pero escasa autoridad, y por ende se ven deslegitimados personalmente, al no entender que el poder lo confiere el sistema y la autoridad el resto de sus congéneres, en base a sus actos y relaciones. El proceso electoral en México carecía absolutamente de legitimidad. Según Luján (1999) en relación a la legitimidad nos comenta “se agotaron las fuentes tradicionales de legitimidad, se jugaba más que la elección de un candidato, se ratificaba el sistema en su conjunto” (p. 37). En 1997, la legitimidad empieza a formarse en la conciencia social de la población mexicana. Las condiciones de equidad habían llevado a la población a tener un grado mayor de confianza en los comicios. La legalidad, por tanto, es la base en la que se sustenta la legitimidad del proceso electoral en México, y fue la fuente de �21 cambios. Es decir, las modificaciones a la legislación permitieron que aspectos democráticos se asomaran a la actividad electoral, tales como la autonomía del IFE, la ruptura de la cláusula de gobernabilidad, que establecía constitucionalmente la sobrerepresentación del partido en el poder, así como los topes a los gastos de campaña de los partidos políticos. Una vez realizadas las reformas, se requería dar muestra a la ciudadanía de que el proceso electoral era más confiable, y el ciudadano necesitaba palpar la nueva realidad. Las promesas sin cumplir ya no impactaban a la conciencia ciudadana. La elección presidencial de 1997 fue la prueba que necesitaban los ciudadanos para convencerse de que el proceso electoral era digno de su credibilidad, y por lo tanto éste tendría legitimidad. Sin embargo, el resultado no fue el esperado por la población, lo que produjo un cierto desencanto. El partido en el poder seguía manteniendo su hegemonía. Ni la mejor reforma prometida o cumplida podía proporcionar a los ciudadanos los argumentos necesarios para afianzar su seguridad. Y no fue sino hasta la siguiente elección, el 2 de julio del año 2000, cuando la confianza ciudadana de vio cristalizada en una realidad tangible, que es la alternancia en el poder. No resultaba factible creer en el cambio; pero en este proceso electoral se logró un avance al respecto: la legitimidad de quienes ostentan el poder. Ingreso del IFE a organizaciones internacionales. El quinto y último de los elementos del instituto que llevan al país a la democratización lo encontramos en la relación que tiene el instituto con el contexto internacional. Las asociaciones de organismos electorales son fuente de ideas democratizadoras, debido a que su misión es la colaboración mutua para el fortalecimiento de las democracias en los países participantes. El instituto ha ampliado poco a poco su cobertura de influencia. Los procesos globalizadores, que intervienen en amplios aspectos de la vida de la sociedad, no escapan de la vida política de las naciones. La tendencia es la conformación de bloques que regionalmente buscan las mismas condiciones para sus países. En este caso, México, por medio del IFE, se ha adherido a organismos internacionales que tienen como fin la democracia, para lo cual se llevan a cabo actividades de análisis, difusión y cooperación electoral. México ha suscrito acuerdos de colaboración con organismos multinacionales dedicados a asuntos electorales, como la Fundación Internacional para Sistemas Electorales (IFES), el Instituto Internacional para la Democracia y Asistencia Electoral (IDEA), y las autoridades de Canadá, Colombia y España. La Unión Interamericana de Organismos Electorales (UNIORE) es una asociación no gubernamental, que agrupa a la gran mayoría de los órganos �22 depositarios de la autoridad electoral en el continente americano. La asociación tiene como propósitos fundamentales la cooperación, el intercambio de información y la consulta sobre una amplia variedad de temas de carácter electoral, sin que ninguna de sus recomendaciones tenga validez obligatoria. La UNIORE se creó el 22 de noviembre de 1991, en la ciudad de Caracas, Venezuela, donde los participantes deciden suscribir el acta constitutiva de la unión. El órgano superior de la asociación es la Conferencia de Organismos Electorales, que se reúne periódicamente en la fecha y lugar que la misma disponga, siendo presidida por el o los funcionarios electorales de más alto rango en el país anfitrión (UNIORE,1995). En razón de que el IFE comparte los principios de UNIORE, como es la democracia representativa, el estado de derecho, el pluralismo ideológico, el respeto a los derechos humanos y las elecciones libres. A fines de 1994, se recibieron en la unión las solicitudes de ingreso para que las autoridades mexicanas pudieran ingresar a la misma. La formalización del ingreso de México a la UNIORE se llevó a cabo con la realización de la III conferencia. El evento se ambientó de forma académica al invitarse a conferencistas tales como Dieter Nohlen, Giovanni Sartori y Seymour Martín Lipset. En la fecha de ingreso, las autoridades mexicanas no pertenecían a ninguna organización regional, continental o internacional, dedicada a la cooperación o asistencia técnica electoral. Incluso las autoridades electorales de otros países carecían de información suficiente sobre los cambios que había experimentado el sistema electoral mexicano, así como sobre la naturaleza, atribuciones y organización de sus instituciones depositarias de la autoridad electoral. Por lo que la vinculación, cooperación y asistencia técnica electoral para la difusión y promoción del desarrollo democrático a nivel internacional resulta plenamente consecuente con los principios fundamentales que reviste hoy en día la democracia y la política exterior mexicana. Desde octubre de 1993 hasta junio de 2001, se realizaron 34 misiones de asistencia técnica en diversos países, para brindar asesoría en aspectos electorales, que abarcan desde la preparación de los comicios hasta los detalles técnicos como el uso de la tinta indeleble, o la cartografía electoral. El vínculo del Instituto con diferentes culturas y formas de elección, provee de información a las diferentes áreas del IFE que tienen la oportunidad de visitar otro país, y brindar apoyo. Porque recogen la problemática electoral del país, así como la forma en que enfrentan sus retos, lo que ofrece al IFE la visión global de su situación como organismo electoral. Desde marzo de 1996 a junio de 2001, se realizaron 33 misiones de observación electoral, la cuales, se realizaron principalmente en latinoamérica, �23 España y Sudáfrica. Al igual que las misiones de asistencia técnica, las misiones de observación proporcionan al Instituto un marco referencial de cómo se resuelven en otros países los problemas relativos a los comicios, y como los ciudadanos con diferentes culturas responden en las jornadas electorales. Estas misiones son altamente favorables para el IFE, sobre todo si comprendemos que es un organismo joven en evolución, que requiere aún de aprendizaje, por lo que la observación electoral le ofrece material de estudio y análisis para comprender su propia posición en el concierto de naciones y visualizar su futuro. Referencias Alcocer, J. 1994. IFE: legalidad y Conflicto. En Organización de las Elecciones. Problemas y Proyectos de Solución. Miguel Ángel Porrúa, México D. F. Alzaty, C. 1996. Las elecciones presidenciales de 1994. UNAM. México D.F. Andrade, E. 1997. La reforma política de 1996. Cuadernos constitucionales México– Centroamérica. UNAM. México D.F. Aparicio, S. 1999, junio. De los griegos a Max Weber: más allá. Una reformulación del concepto de autoridad. Documento presentado en el IV Congreso de la asociación española de Ciencia Política y de la Administración. Granada. Aquino, E. 1997. Las reformas electorales federales en México 1977 – 1996. Un proceso de liberalización política. (Disertación doctoral no publicada). UNAM. México D. F. Becerra, P. 1999. La Reforma electoral de 1996. En Elecciones y partidos políticos en México, 1996. Universidad Autónoma Metropolitana. México D. F. Begné, A. 1999. El Instituto Federal Electoral: una institución para la democracia. En Administración y financiamiento de las elecciones en el umbral del siglo XXI. Memoria del Congreso Internacional de Derecho Electoral II, Tribunal Electoral del Poder Judicial de la Federación. México D.F. Galván, F.1998. Derecho procesal electoral. McGraw-Hill, México D. F. Cárdenas, J. 2000. Estudios jurídicos en torno al Instituto Federal Electoral. UNAM, México D. F. Carpizo, J. 1991. 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Se pone énfasis en la educación superior pública sobre dos aspectos fundamentales: el meramente financiero al no contar con los recursos suficientes para satisfacer la demanda nacional; y el más importante desde el punto de vista del autor y que se refiere a la conceptualización de la propia universidad, su función social tradicional y los nuevos objetivos que el autor propone para un auténtico Sistema Nacional de Educación que contribuya a resolver los problemas más urgentes de nuestra sociedad. Key words: Education, Mexico, reality, university Abstract. This assay intends to explain that the education, as the first obligation in Mexico, has failed to face the challenges of the XXI century. Special emphasis is placed upon two aspects: mere financial point where the resources are not sufficient and, the most relevant points from author’s perspective, the role that is played by the university, its social and traditional impact, as well as the new objectives proposed by the author for a genuine national system of education which serves to resolve the most urgent problems of our society. Antecedentes A finales del año 2003, compareció ante el Pleno de la Cámara de Diputados de la LIX Legislatura del Congreso de la Unión el Dr. Reyes Tamez, ex rector de la Universidad Autónoma de Nuevo León y actual Secretario de Educación Pública de la Administración del Presidente Vicente Fox en un evento que arrojó más preguntas que respuestas. En efecto, todos los interesados en el tema del hecho educativo, esperaban repuesta a las cuestiones fundamentales de la educación en México �26 como ¿cuál es la política educativa de la actual administración?; ¿Qué objetivos se plantea esta política?; ¿corresponde esa política a los tiempos corrientes del país y del mundo?; ¿se cuenta con los recursos suficientes en el corto y largo plazos?; ¿si no existen tales recursos como se pueden obtener? y ¿Cuáles serían las perspectivas de la educación en México a partir de su propia circunstancia? Para desencanto general, ni el propio responsable de la educación en nuestro país, ni los diputados del partido en el gobierno, ni los diputados de los partidos de oposición se ocuparon de las cuestiones de fondo; el Secretario se limitó a exponer las cifras oficiales con tibio apoyo de la representación del PAN y los diputados opositores se perdieron con cuestionamientos salariales acerca del ingreso del propio Secretario de Educación, de los ingresos de otros funcionarios de la SEP en comparación con los ingresos de los maestros de educación básica; así como con la oferta de educación medio superior y superior y la eficiencia terminal. Estos aspectos de las remuneraciones al parecer tan de moda en estos días y que tanto preocupan a los diputados, sin duda tienen importancia en el contexto educativo pero no agotan la temática toral. Es decir, me parece obligado que la Cámara de Diputados, en especial la Comisión de Educación, se preocupe por precisar los objetivos centrales de la política educativa mexicana y en evaluar en que medida se están cumpliendo o dejando de cumplir y en su caso determinar que acciones serían las convenientes. Dentro del amplísimo tema de la educación y sus problemas, el aspecto de la educación superior pública requiere mención aparte. ¿Cuál es la situación actual de la universidad pública y cuáles son sus perspectivas a mediano y largo plazo? El aspecto financiero En un trabajo anterior publicado en el año 2003 por el Centro de Estudios sobre la Universidad de la Universidad Autónoma de Nuevo León; y después de revisar abundante información oficial de diversas fuentes, el autor llegaba a la conclusión de que el presupuesto destinado a la educación superior era totalmente insuficiente para satisfacer la demanda educativa de ese nivel por la sociedad; provocando que sectores cada vez mayores de potenciales estudiantes de los niveles medio superior y superior se quedaran sin acceso a la educación. Se comentaba en esa ocasión que ante la no resignación de esos demandantes de educación y, sobre todo de los padres de estos, para buscar otras actividades o medios de subsistencia alternativos, proliferaban �27 “universidades” privadas (de alguna manera hay que llamar a estas instituciones) que con frecuencia no tienen la seriedad, infraestructura, responsabilidad y compromiso indispensables para esta función tan delicada. Estas Universidades están egresando profesionistas con escaso nivel técnico lo que complicará su incorporación al mercado de trabajo que de suyo, se encuentra saturado sobre todo en las carreras típicas de Derecho, Contaduría, Administración, Comunicación y alguna otra. Lo anterior, en lugar de contribuir a la solución del problema, por el contrario lo incrementa. Es decir, resulta de todos conocidos que la educación en nuestro país presenta gran rezago en comparación con las naciones no solamente desarrolladas sino incluso con respecto a otras naciones emergentes como Chile, Argentina, Brasil y alguno más. A mayor abundamiento, la Fig. 1 muestra el gasto en Ciencia y tecnología por habitante en dólares americanos de algunos países desarrollados y algunos en vías de desarrollo. Resulta difícil aceptar que países como Chile, Costa Rica, Brasil y Argentina inviertan más del doble que México en este rubro vital y estratégico, precisamente para superar su propio desarrollo limitado. Ningún comentario respecto de Canadá y Estados Unidos. Con tales diferencias de inversión, la brecha tecnológica en lugar de reducirse, se hace cada día más abismal. Retomando el punto original, las “universidades ligtht” no hacen más que ofrecer una alternativa de educación de un nivel tan pobre que los egresados de tales Instituciones no tienen la menor oportunidad (salvo contadas excepciones que confirman la regla) de ubicarse en un mercado de trabajo restringido ; y por la misma razón, muy selectivo. Estas personas están condenadas de antemano al desempleo, al subempleo o a dedicarse a actividades por completo ajenas a una supuesta formación profesional. Esto, en el mejor de los casos. Aunque no pareciera tal, los recursos destinados por nuestro país a la educación en general ya representan el rubro más importante del presupuesto de egresos pero con todo y tal prioridad, tales fondos resultan insuficientes en el sentido de que la propia magnitud del presupuesto de egresos es limitada. Particularmente la cantidad destinada para los estudiantes del nivel medio superior y superior resulta muy por debajo de la media de la OCDE según se aprecia en la Tabla 1. La solución a este problema de recursos insuficientes no se vislumbra ni siquiera en el mediano plazo, es más habría que plantearse que es necesario que nuestro país logre un desarrollo económico pleno para obtener los recursos en las cantidades y flujos necesarios. �28 Gasto en Ciencia y Tecnología por habitante 0 500 1000 826.9 410 146.6 93.8 35.3 34.8 31.6 30.7 1 14.6 11.4 11.3 9.9 3.2 1.6 1.6 1.2 0.6 Estados Unidos Canadá España Portugal Argentina Brasil Costa Rica Chile México Cuba Panama Colombia Bolivia El Salvador Perú Ecuador Nicaragua Fig. 1. Gasto en ciencia y tecnología por habitante en diferentes países (Fuente, Red Iberoamericana de indicadores de Ciencia y Tecnología RICYT, Indicadores 1999). �29 Es una realidad que en la época de elaboración de este ensayo, Febrero del 2004, se está dando una auténtica crisis en la Cámara de Diputados para consensar una reforma fiscal que genere más recursos para el ejecutivo, y por consiguiente, no se vislumbra un incremento presupuestal importante para la educación en general y, lógicamente para la educación superior en lo particular. Por el contrario, bajo las condiciones actuales, no se contempla un cambio importante en la política educativa del gobierno federal, traducida en mayores recursos, en lo que resta del sexenio, no obstante que algunos grupos de oposición están trabajando fuerte para lograr una nueva Ley de Educación Superior y establecer en el presupuesto de egresos que se destine el 8% del PIB nacional a la educación para cumplir así con la recomendación de inversión mínima de la UNESCO en ese rubro. A pesar de lo señalado, no basta reclamar más y más recursos para la universidad pública, es necesario plantear para que sean necesarios y hasta indispensables tales recursos. No todos los países del mundo tienen las mismas necesidades de educación, ya comentamos en otra ocasión que todas las sociedades han tenido y tienen proyectos políticos apoyados en sendos modelos educativos. Nuestro país, requiere con verdadera urgencia invertir más en investigación que produzca la tecnología indispensable para superar el subdesarrollo. Nuestra dependencia más que económica resulta tecnológica. En la Tabla 2 se muestra la producción de artículos publicados por diversos países incluyendo algunos latinoamericanos y de nueva cuenta, encontramos que Brasil tiene una producción de más del doble que México. El ser y el deber ser de la Universidad El Diccionario de la Real Academia de la Lengua española establece que la Universidad es una Institución de Educación superior que comprende diversas facultades y que confiere los grados académicos correspondientes. Según las épocas y países, puede comprender Colegios, Institutos, Departamentos, Centros de Investigación, Escuelas profesionales y semejantes. Su función tradicionalmente ha consistido en preservar, crear, trasmitir y desarrollar el conocimiento humano por medio de la Investigación en beneficio de la sociedad en su conjunto porque a ella se debe. El devenir de los tiempos plantea una nueva exigencia a la función tradicional de la educación en México, participar, al parecer en ausencia de otros �30 actores que también son responsables, en el combate a la pobreza que es el problema más grande del país en este tiempo. Cuando el gobierno federal clama por una cruzada nacional contra el desempleo no hace más que poner de manifiesto su incapacidad incluso para entender la naturaleza del problema. Tabla 1. Gasto por estudiante en el tercer nivel de educación (fuente, OECD Science, Technology and Industry Scoreboard, 2001). *Sólo se consideran Instituciones públicas, miles de dólares EU. Estados Unidos ***** ***** ***** **** Suiza ***** ***** ***** *** Canadá Suecia ***** ***** ***** ***** ***** **** ** Australia ***** ***** *** OCDE (media) ***** ***** *** Austria Noruega ***** ***** ***** ***** *** *** Holanda ***** ***** *** Japón ***** ***** * Dinamarca ***** ***** Alemania Reino Unido ***** ***** ***** **** Bélgica ***** *** Finlandia ***** *** Francia Korea Italia Rep- Checa Hungría España Polonia Grecia México Turquía ***** ***** ***** ***** ***** ***** **** **** **** *** 0 *** *** ** * 5 10 15 �31 Tabla 2. Artículos publicados por diferentes países (Institute for Scientific Information, 2001). Artículos Promedio Participación Producción % de publicados 1981-2000 Mundial en % 2000 Participación Por país mundial 2000 45,381 7.95 7.95 8.81 Alemania 2,221 0.39 4,184 0.59 Argentina 4,391 0.77 9,511 1.33 Brasil 27,725 4.86 31,985 4.48 Canadá 247 0.04 589 0.08 Colombia 3,564 0.62 12,218 1.71 Corea 1,121 0.20 1,816 0.25 Chile 215,086 37.69 243,269 34.06 EUA 10,998 1.93 20,847 2.92 España 32,797 5.75 45,214 6.33 Francia 18,642 3.27 29,482 4.13 Italia 46,845 8.21 68,047 9.53 Japón 2,138 0.37 4,588 0.64 México 51,329 9.00 68,362 9.57 Reino Unido 549 0.10 845 0.12 Venezuela El desempleo solo se reducirá con la gestión de un Sistema Educativo Nacional que posibilite a una parte sustantiva de la población en edad productiva para el trabajo con una remuneración decorosa o bien para crear condiciones mínimas para el auto empleo auténticamente productivo, lo cual, por supuesto, requiere de capacitación especializada; es decir, educación de calidad (obviamente, el auto empleo no se limita a bancos de bolero o puestos de tamales que alguna vez propuso como “changarros” el gobierno federal). Hoy más que nunca y como consecuencia de las aperturas política y comercial, nuestro país reclama con urgencia un auténtico Sistema Nacional de Educación con el firme compromiso de los tres niveles de gobierno de aportar los recursos necesarios para cumplir los antiguos y nuevos compromisos de la educación. Se requiere que ese Sistema nuevo tenga más equilibrio en su oferta educativa en el nivel superior, que distribuya mejor sus recursos, que tenga niveles de calidad indispensables para competir. La sociedad entera debe participar en tan difícil misión. La educación es indispensable para formar a técnicos en las distintas ramas del saber humano y para formar también personas con valores sólidos. Todo proyecto consistente de nación debe descansar en un proyecto educativo �32 que sirva de base y guía a la sociedad para construir una sana convivencia, para resolver sus problemas de inseguridad, miseria, desempleo, nutrición, salud, vivienda, transporte y demás. De la solución de estos problemas de la sociedad mexicana, resulta la condición indispensable de su propio bienestar. Referencias Acosta-Sila, A. 2001. Estado, Políticas y Universidades en un Periodo de Transición. Fondo de Cultura Económica, México D.F. Delgado-Wise, R. 2003. Hacia una Política de Estado Para la Educación Superior. Universidad Autónoma de Zacatecas, Zacatecas. Guevara-Niebla, G. 2003. Educación, premisas para el dialogo. Proceso, 3: 56. Martínez-Della, R. 2003. Algunos Elementos de Análisis Sobre el Financiamiento de la Educación Superior en México. Universidad Autónoma de Zacatecas, Zacatecas. Muñoz-Ledo, P. 1996. Educación, prioridad nacional. Pág. 331. In: Economía y Democracia de Ifigenia. Martínez de Navarrete (ed.), Grijalbo, México D. F. �55 InnOvaciOnes de NegOciOs 1(1): 55–79, 2004 © UANl, Impreso en México. A New Perspective in Teaching methodology and reading professional texts of EMPP/ESP for medical and paramedical purposes in Iran (Una nueva perspectiva en la metodología de enseñanza y lectura de textos profesionales de EMPP/ESP para uso medico y paramédico en Irán) Pazhakh, A. R. Dezful Azad University, Dezful, Iran, a_r_pazhakh@yahoo.com Palabras claves: EMPP, enseñanza, ESP, metodología Resumen. Con el Nuevo milenio ha crecido y ha devenido urgente la necesidad de desarrollar las capacidades para entender y comunicarse con sus semejantes. El intercambio internacional de ideas ha devenido algo vital. Para cubrir esta necesidad un número creciente de personas buscan mejorar sus capacidades lingüísticas para lo cual el método ESP se ha convertido en un medio adecuado. Key words: EMPP, ESP, methodology, teaching Abstract. Entering a new millennium, we have to feel that the ability and the need to understand and communicate with each other has become increasingly important, at times even urgent. An international exchange of ideas seems to be not only essential but also vital. To meet these communication needs, more and more individuals have highly specific academic and professional reasons for seeking to improve their language skills particularly ESP which holds particular appeals to adults. Introduction Overview. Entering a new millennium, we have to feel that the ability and the need to understand and communicate with each other has become increasingly important, at times even urgent. An international exchange of ideas seems to be not only essential but also vital. To meet these communication needs, more and more individuals have highly specific academic and professional �56 reasons for seeking to improve their language skills particularly ESP which holds particular appeals to adults. Teaching methodology and ESP in Iran. Language teaching has undergone great changes, particularly in reading ESP texts. By convention, students meet once a week for two hours, finding no time for teaching writing or practicing oral communication, ignoring various techniques of reading-such as skimming, scanning, intensive reading, and so on. They had been practicing that sort of reading as they had done in their mother tongue. The activity done, in fact, could not be called task-based, either, since the task was simply comprehension of the message contained in the written text. The goals of ESP in Iran. To enable students to read authentic discipline-specific texts, to provide them with a detailed knowledge of the theoretical issues in reading, with opportunities to develop and evaluate reading materials, and with experience in conducting reading research are among the main objectives of the ESP programs at Iranian universities. The other goals are psychological in a sense. These seek to realize the way(s) in which the second language learners master language competency in general sense to approach the rate and fluency of near native readers, the way in which to criticize ESP issues. Therefore, EAP has recently established itself a firm position in curricula for all university fields. Statement of the problem. As the literature demonstrates, the most outstanding issue concerning EFL educators all around has been the question whether the methodology the relevant researchers invest on will deliver on its premises regarding the most desirable learning objectives or not. No such a well-worked-out theory has yet been found for ESP setting, nor has a single FL teaching methodology yet been able to tell the whole truth, to the extent possible, to provide a solid footing and sound guidelines for smooth and enjoyable journey towards the ultimate success in ESP. Research questions or hypotheses. This is, in effect, a research in second language reading process and of methodologies involved in medical reading ESP teaching. The theoretical aspects of the course are integrated with practical concerns of classroom techniques, materials development, and evaluation. Therefore, this research addresses itself to answer: 1. Is there a differential effect between the integration of reflective and task-based type of teaching and the conventional approaches to teaching reading �57 comprehension and summary writing in nursing and medical ESPs in Iran? 2. Do the instructional strategies correlate with the learners’ proficiency levels and the task types in nursing and medical ESP reading comprehension and summary writing? Review of literature. This section starts with presenting certain conceptual definitions and a brief historical survey of ESP followed by its evolutionary stages. Among the many issues involved in ESP, the ESP learning strategies, syllabus design, materials, methodology, evaluation, and the relationship between different language skills particularly reading and ESP have been of great significance. For example, among different strategies employed by the learners to guess the meaning out of the context, utilizing cognates, visual layout these entirely take cues from cognitive learning theories. Developments of ESP. The year 2001 being marked as a landmark in the global developments of ESP. ESP has undergone different stages; the initial step in ESP development was highlighted with joint projects between Iranian universities and Western academic. For example, Tehran University and The University of Illinois in 1974 embarked on joint efforts as a pioneering work in this regard. Another attempt was the program conducted at Tabriz University with the joint collaboration of the British Council in 1975 as another wave of interest in ESP instruction in Iran (Dudley-Evans et al., 1976). That course was done in terms of occupational need analysis in different fields. Other efforts that are worth mentioning are the English Language Center at Esfahan University of Technology where a number of ESP texts entitled Reading English for Science and Technology in 1978 were prepared. The second phase of ESP development in Iran is traceable to the efforts made by the government in 1980 to plan and implement ESP instruction systematically at all Iranian universities under the auspices of Iranian Cultural Revolution Council. It resulted in the compilation of eight ESP textbooks published by the SAMT in the late 1980s. But such materials did not manage well to satisfy the learners’ needs, interest and motivation due to the fact that the average ESP class is heterogeneous in terms of the students’ fields of specialism. Language learning strategies and L2/FL learning and teaching. By the term strategy it is meant to refer to what the researcher here hypothesizes to be the solution to the problem. That is, the issue that ESP proficiency may be best achieved through an integration of reflective and task based teaching which aims �58 to develop the skills of considering the teaching processes thoughtfully. The assumption it is based on is that teachers can improve their understanding of teaching and the quality of their own teaching by reflecting critically on their teaching experiences. It is a tendency to weighing all the considerations in a problem, working out all the loopholes, and finally venturing a careful solution to the problem. Metacognitive strategies, in turn, contribute indirectly to language learning by providing the prerequisite for the operation of direct strategies, especially cognitive strategies, in language learning. However, cognitive strategies also significantly affect Iranian EFL learners’ attainment of language proficiency. According to Tajeddin (2001), the high rate of correlation between the categories of language learning strategies lend support to conclusions about the type of connection between these categories. As Clouston (1997) maintains, LS are clearly involved in all learning, regardless of the content and context. Strategies in terms of tasks. Strategies help us understand a certain problem through certain procedures: 1.clarification which refers to the status when a problem is vague where it does not lend itself to be easily managed, whereas when it is specific, it is easier to tackle. So clarification precedes problem solution. That is, the problem can be defined in terms of tasks. 2. Identification of the constructive key elements concerning a certain problem: we face various types of problems of different forms. Therefore, they happen to us with various amounts of significant information which from time to time may be of no use to us. Such trivial pieces of information must not capture our attention, time as well as energy. However, those constructive key elements of the problem should be decided on first, and then we can initiate looking for a solution to tackling that problem. Task-based language teaching. Task-based Language Teaching, in terms of Candlin (1987) has, in fact, its roots in Long’s (1985) definition of a task: ...a piece of work undertaken for oneself or for others, freely, or for some reward... As adopted and redefined by Nunan (1988), a task in language teaching is: A piece of classroom work which involves learners in comprehending, manipulating, producing or interacting in the target language with their attention principally focused on meaning not only on form. The task should also have a sense of purpose and completeness, being able to stand alone as a communicative act in its own right with a beginning, a middle, and an end (p.86). Besides, to define ‘task’, in terms of Prabhu, 1987; Candline, 1987, a simple operational definition is a piece of work or an activity, usually with a specified objective, undertaken as part of an educational course, or at work (Long and Crookes 1992: P.44). �59 Following Long and Crookes (1992), Skehan (1995) and Willis (1996) and Richards (1998), the framework chosen by the researcher for task-based type of teaching and learning is based on three stages: a pre-task- topic discussion. Stage 2. which goes on through the task cycle which includes the task, planning, a report and a post-task. The task cycling is done in pairs or groups to provide students with the opportunity to use their background knowledge to express themselves. Stage 3. is that of the language focus in which the teacher gets some tasks, which are language-focused, based on the texts students have read or heard. Jacobs and Navas (2000). These stages contribute to making language input as much comprehensible as possible, providing the students with the required contexts where they can produce their outputs as much comprehensible as possible, simulating the classroom as much close to real-life language situation as possible. Methodology Overview. The ideas underlying this research all stem from the researcher’s reflections through long experience and involvement in teaching different reading ESP texts, particularly in the fields of medicine and paramedicine. To answer the research questions, this study combines descriptive, quasi-experimental, and experimental designs. Subjects. To have a better picture of the needs of the cases under study and to investigate the integration of the strategically-based methodology, task-based type of instruction, the texts which are authentic and reflectively-tailored in terms of the type of strategies applied by the students themselves, 300 students were invited to participate in this study. The subjects were studying the relevant fields in medical and paramedical courses across four university areas: Chamran, Shiraz, Dezful and Masjedesoleiman. Instrumentation. This phase of the research has employed various measurement instruments including a general proficiency test, two major subject-specific EMPP reading comprehension tests each in four forms (reading passages, field competency multiple choice tests, open-ended and translation) corresponding to the discipline-based programs under study (i.e., medicine and nursing), two summary writing tests for the two fields, think-aloud protocols, two questionnaires. The detailed specifications as well as the relevant data concerning the raised issues will comprise the following subsections. �60 EMMP reading comprehension tests. In order to test subjects' reading abilities in their field ESP, the following reading tasks were administered: the subjects were asked to read four passages followed by five multiple choice comprehension questions, 40 items based on prespecified tasks adopted from the INCLEX-RN (2001), 10 open-ended items as well as a passage to be translated which all testing the subjects' understanding of the main point, supporting details, logical relationships, author's intention, and conclusion. To test the subjects' summary writing abilities in their field ESP, they were required to write a passage on one of their tasks pertinent to the topic areas under investigation which had been selected with the intent of being maximally close to the subject of reading. In order to elicit the strategy type used by subjects in their ESP reading and summary writings, Think-aloud Protocols and Reading/Writing Strategies Questionnaires were used. In fact, these Questionnaires were used since most strategies are invisible and questionnaires can draw this type of information directly from learners themselves in an introspective way. The content of questionnaires was constructed based on Oxford (1995). The questionnaires were distributed directly to the subjects in two consecutive administrations: the first week of the first semester and the last week of the second semester. Cronbach’s Alpha coefficiency was used in ascertaining the reliability of the questionnaires. The Alpha value for the strategies was equal to 0.95, N=300, No of items 70, but for the tasks the Alpha was equal to 0.66, N=300, no of items 40; the inter-rater coefficiency correlationship in scoring summary writing test items was rxy=0.90, N=300, p=0.0001 for summary writing and in translation it was rxy=0.89, N=300, p=0.0001 and finally in open-ended questions it was rxy=0.94, N=300, and p=0.0001 which were all significant and positive. The following categories of reading strategies served as the basis for constructing the Questionnaire as well as for analyzing the Think-aloud Protocols: skimming, scanning, predicting, contextual guessing, exploiting text surface structure, making inferences, activating background knowledge (linguistic, content and formal schemata) (see Block, 1986; Carrell, 1987). The above-stated categories constitute the bases of construction of the Questionnaire and the analysis of Think-aloud Protocols. The subjects were introduced to the Think-aloud procedure and were given an opportunity to practice it during an orientation session. The Think-aloud statements (comments) were changed into a five point scale in terms of a multiple choice format in which choice ‘a’ plays the highest point and that of ‘e’ as the lowest point in scale. This procedure was modeled based on Oxford (1995) which seems more tangible and manageable to analysis. In order to avoid any possible transfer effect, the subjects �61 were asked to fill out the Strategies Questionnaires after the Think-aloud data were collected. Besides, the subjects were allowed to do their Thank-aloud as well as to answer the questions on the Questionnaires in any language they chose (see Block, 1986, Devine, 1987). The evaluation and scoring of all the materials produced by the subjects were done by independent raters. Pilot study. After revision of the items, the new phase was pilot testing. This phase followed to achieve two goals: 1. to examine the psychometric aspects of the tests themselves, 2. to put the preset time limits to test to find out if it is really appropriate and practical for the administration of the post test, and 3. to elicit the examinees’ feedback concerning content of the tests for the sake of content validity, authenticity of the tasks for the sake of its naturalness, empirical as well as content validity, and explicitness of the instructions for that of both reliability and validity in generality. The subjects were 100 EMPP students for academic discipline- 50 nursing and 50 medicine students. Sex factor was ignored due to the fact that after the establishment of the Islamic Revolution mainly ladies have been admitted to nursing courses in Iranian universities. Moreover, all attempts were made to have homogeneous subjects with full similarity in their characteristics as those in the target samples. These attempts are, in effect, to attribute any change in learners to the treatment undertaken in the investigation. Although some tests such as NCLEX_RN test which is a collection of standardized test items universally used in different universities and hospitals, to remove any doubt on their validity and reliability, the researcher with the cooperation of two other faculty members embarked on collecting the results of the whole subtests and put them to statistical analyses. As far as validity of the tests was concerned, the tests were validated against their corresponding modules of the specimen versions of the English Language Testing Service (IELTS, 1990). To estimate the reliability of the tests, KR-21 formula, in turn, was used. Reasonable ranges of those statistical indices- validity and reliability- were found for EMPP reading comprehension and summary writing across both disciplines. Table 1. shows the psychometric details of the EMPP tests used in this investigation. Considering the subjects’ general reactions to the content of the tests, instructions, and timing, some positive qualitative remarks were cited by the testees on the back of their answer sheets. After revising some test items according to the results of the pilot study, the final drafts of the EMPP reading comprehension tests were prepared. �62 Table 1. Psychometric Characteristics of the EMPP tests. Field Nursing No. of items 40 Reliability Coefficient 0.87 Validity Coefficient 0.86 Medicine 40 0.84 0.81 The general English proficiency test. This phase of the research is to examine the extent to which the Iranian EMPP programs have a constructive contribution to the learners’ reading comprehension and summary writing skills in light of their general English proficiency (GEP) levels on entry to medicine and nursing ESP/EMPP courses. This stage necessitated for the researcher to develop a test to tap that sort of competency in the learners concerned. Therefore, two criteria were taken into account to have the construction of such a test guided through its development. First, it was intended to adapt and sensitize the test as closely as possible to the learners’ characteristics. Second, the test had to meet practicality concerns for the relatively large-scale administration in this study. Although standard proficiency tests such as GEPT, IELTS, or TOEFL are commonly used in EFL/ESP/EMPP, the attempt was made by the researcher to employ OPT in the current investigation. The rationale for such a decision was that OPT seemed to be relatively fairer than the above-stated proficiency tests in difficulty level. Moreover, the categorization scales were estimated in terms of scores 0 to 12 comprising low level, 12.01 to 16 mid level, and 16,01 to 20 as high level. It should be stated that the general English proficiency test used in this study comprised all conventional components but listening comprehension. In effect, the test included multiple-choice items of reading comprehension, vocabulary and grammar. The subjects were also required to write a short summary writing task of 80 words about why they have chosen their field of study at university. The results were subjected to the customary psychometric checks. Reasonable measures of reliability (0.88 as compared by KR-21) and validity (0.91 as measured against an actual IELTS 2001) were observed in this pilot study. Procedure. The heads of the departments and the cooperative instructors were contacted and harmonized to have their cooperative sense with the researcher in this study. The first thing, as the normal trend is, was to justify them with regard to the objectives, the instruments, and the administration of the tests. The instructors were promised that the results of this evaluation phase of the study would be analyzed and reported, as soon as possible, regardless of individual instructors or �63 courses. The OPT test was administered in third week of the semester. In addition, the subjects under test were informed that the results of the test would be considered as both trustworthy indications of their general English proficiency levels and valid information for adapting the teaching methodology to their level. More interesting was their motivation was raised when they were informed that the results of the tests would be released to them individually as soon as possible. To explore the effect and the extent to which EMPP program as the treatment of the experiment has played a part in and contributed to Iranian EFL/ESP/EMPP learners’ reading comprehension of their academic texts and their ability in academic summary writing, the design of the study required the readministration of the same test, at the end of the semester, though this securacy remained there. As it was already mentioned, the pretest phase was conducted in the third week of winter semester. The time limit set for each administration was 75 minutes. As far as posttests are concerned, since the materials under study and the number of administrations exceeds what had already been predicted, the ESP/EMPP/EAP teachers agreed to administer two of these tests- summary writing and openended tests- as separate modules attached to the conventional final achievement tests for the corresponding ESP/EMPP/EAP courses. They, also, allocated a few points to the ESP tests as unseen components of their own tests. To administer the corresponding tests in a reasonable length of time and in order to avoid the probable adverse effect of student fatigue on subjects’ performance, the EMPP instructors had made special arrangements to cut down their achievement tests to quizzes. The students were reminded that they were encouraged to be relaxed during the tests and to try to answer all the questions. Data analysis. The data up to this moment could be depicted as the case that there were five categories of scores available for each student. These score were a general English proficiency test (GEPT/OPT), two scores on the corresponding pretest and posttest ESP/EMPP tests were 100 and 50, respectively; a strategy questionnaire, and a thinking aloud protocol. Besides, conducting descriptive statistical analyses for subjects’ GEP/OPT and EMPP/ESP/EAP scores across academic disciplines, three major sets of statistical analyses were designed. The first set included t-tests on pretest and posttest mean scores for each academic group to investigate the possible contribution of the current ESP instruction to the Iranian students’ reading comprehension performance. The second set of analyses included both one-way and two-way ANOVAs to explore variations in the students’ ERSP performance across university subpopulations. Third set of �64 analyses comprised correlational analysis to determine the relationship between the performance of subjects on the GEP test and on the corresponding ESP test at the end of the programs. The scores obtained through the tests included in the experiment as the data performance were run through computer, by means of the commonly used factor analysis procedure to estimate the factor loadings for the sake of interpretation of correlations between the observed variables- test scores on reading comprehension and summary writing in ESP proficiency, the hypothetical variables- type of teaching methodology and the type of tasks, on the one hand and between the type of strategy, task type, and proficiency levels in reading comprehension and summary writing on the other; furthermore, ANOVA will be used to estimate any statistically potential significant difference(s) between the means of the experimental groups and those of their relevant control group in relation to the task types, proficiency levels - based on the Oxford Placement Test, OPT- and type of teaching. Finally, a t-test will be used to examine the significance of differences between the pre- and post-tests for each group. Reflective practice offers practical options to address professional development issues. It encourages practitioners to generate and share their insights and theories about teaching. If adult ESL practitioners and programs are willing to invest time and resources in initial training and sustained efforts, reflective practice can be an effective professional development option. Results and discussions Overview. In this part the results of the data analysis will be presented and discussed for each phase of the study and the corresponding research questions previously outlined. Evaluation of EMPP programs in Iran. This stage of the investigation was designed to seek evidence of goal fulfillment in the current Iranian EMPP/ESP instruction in light of the learners’ GEP level on entry to these programs. To assess this effectiveness of EMPP instruction in Iran, a pretest-posttest design was developed. Two discipline-based ESP /EMPP reading comprehension tests were administered to the corresponding nationwide samples of university students majoring in nursing and medicine, in the third week of the beginning and one week before the end of the semester. A series of matched t-tests were performed on the mean scores for each academic group to explore the main research question this phase of the study (i.e., the possible contribution of the current EMPP/ESP �65 instruction to the learners’ reading comprehension performance). In addition to conducting the main analysis related to the above question, some supplementary analyses were carried out, to provide further information on the current general English proficiency levels of Iranian EMPP/ESP students and to see if any relationship existed between GEP and performance on content-specific EMPP/ESP reading tests. First, an OPT/GEP, as a general English proficiency test was administered to determine the subjects’ GEP status. The OPT /GEP measure was a 100-point test comprising grammar, vocabulary, and reading comprehension. Second, a descriptive analysis was performed to have the data analyzed. Third, in order to provide a succinct account of the subjects’ distribution across general English proficiency levels, they were classified into three classes of hi, mid and low levels in terms of their achievements in the proficiency test. In fact, the index based on which the subjects were classified into three English proficiency level was as follows: low level was assigned to those who were scored below 50; mid to (50.01-75) and advanced (76-100). Table 2 indicates the results of subjects’ performance across the proficiency test. Table 2. Statistical Description of Subjects’ OPT/GEP Scores Field No. Mean SD LowProficiency Levels (%) Hi Low Mid Hi Medicine 180 68 14.60 25-95 18.23 56.42 25.35 Nursing 220 52 13.86 20-90 31.27 44.23 24.50 As Table 2 shows, subjects under study were obviously heterogeneous in terms of their GEP. The range of distribution shows a wider one in students of medicine who obtained a higher mean than the students in nursing. That is, the majority of the subjects in medicine were either intermediate or advanced; whereas the students at low level of proficiency were relatively twice as many as those of medicine at that level. Students’ perceived views on their own problems in EMPP courses. The questionnaire was prepared in such a way to include a particular part to elicit students’ perceived areas which sounded to them problematic in a way. Fortunately all the 300 except for 5 who were later participated in another separate session completed the required questionnaires. The questionnaires were surveyed, analyzed as carefully as possible. The students comments were summarized into major categories as tabulated in Table 2. The majority of �66 students put in one way or another on their secondary education with their teachers teaching in high schools lacking any instructional aids such as laboratories and other facilities. All in all, as it was already stated, two questionnaires were administered to the faculty members- EMPP instructors and subject-matter teachers. The aim was to seek answers to the question if both faculty respondents’ answers had any consistency in their perceptions about those needs. In effect, these questionnaires included three types of questions:1. questions regarding demographic information about the respondents; however, 2, questions to collect the respondents’ remarks on major problematic areas along with their probable suggestions for improving the state of the art; finally, 3, the question concerning the importance of some highly recurrent language skills to the students’ academic studies and careers as well as concerning contrasts, if any, among perceptions of various EMPP participants. Fortunately, all the questionnaire copies were completed. In spite of the fact that the general response rate was fairly low, all of the EMPP instructors almost supplied systematic answers to the questions included in the questionnaire. Indeed, they all harmoniously presented certain data on their learners and EMPP conditions. The result of the faculty members’ answers dealing with their perceptions of the importance of 11 language skills to students' studies and career was analyzed and compared with those of EMPP students themselves. To show qualitative data across the faculty respondents’ written comments, you can refer to table 2. Comparison of EMPP participants’ perceptions regarding importance of language skills. To have the faculty members’ perceptions about students’ needs compared with those perceptions held by the students’ themselves, the instructors’ rankings of the degree of importance of four main categories and in turn 12 language skills to students’ academic studies were fed to a computer database for descriptive statistics. The categorization and the skills as well as the rankings were then aggregated to the previous corresponding data for ESP/EMPP students for analysis of variance (see Tables 3 and 4). �67 Table 3. Demographic profile of students (n = 300). Proficiency Field Medicine Nursing Low 31 40 Mid 48 67 Hi 71 43 Table 4. EMPP Participants’ perceptions of importance language skills in terms of their categories. a. Reading b. Vocabulary I. Learners’ c. Structure 1. weakness stemming from GE d. Pronunciation e. Fluency f. Discourse/Genre g. Summary Writing h. EMPP speaking 2. difficulty in following instructors’ oral presentation stemming from their weakness in EMPP listening 3. difficulty in Reading ESP Texts/ Scientific Journals 4. affective factor, lacking a positive attitude towards English 5. difficulty in using monolingual dictionaries 1. low level of special-content knowledge II. Teachers’ 2. lack of having a particular approach, method and techniques 3. excessive reliance on translation technique 4. demotivating and boring climate of the classes III. Classes’ 1. lack of instructional aids such as audio-visual facilities 2. overcrowded classes IV. Materials’ 1. being old or out of date, out of mode and out of fashion 2. reading discipline-specific textbooks Table 5 indicates the best pattern emerging in this study was relative importance of the four language skills. Almost the majority of the subjects presented to you through the above stated elements-students and EMPP instructors as well as subject-matter instructors all unanimously found reading as the most significant skill required of Iranian EFL learners of ESP/EMPP. Of �68 course, they had emphasized listening, speaking and writing especially summary writing after the reading skill. To put the rate of those proponents of reading in a percentage scale, 82% of the volunteers agreed that the reading skill is vitally important to the students' academic studies and professional careers. Of course, the pertinent literature as well supports the significance of reading in comparison with other skills (Johns & Dudley-Evans, 1991; Chia et al,1999). However, this does not mean that other skills are of less significance because summary writing is also very important in writing brief articles and for note taking, on the one hand. Speaking and listening are as well of great emphasis particularly if there is a global seminar or conference. Table 5. A brief sketch on EMPP instructors' perceived comments. Issues raised as comments Low learners' motivation Learners' low level of proficiency Inappropriate teaching method Heterogeneous classes in their GEP Presentation by non-ELT teachers Overcrowded classes Lack of qualified ESP instructors Low status of ESP courses in university curriculum Lack of instructional aids Inconsistency in ELT methods between secondary education and higher education No uniform conceptualization of the nature of EMPP teaching among the curriculum designers, faculty and students Learners' poor knowledge of general English vocabulary Lack of a research center to survey,& evaluate EMPP courses Inadequate exposure to English Overreliance on GTM Outdated material No. of items 28 27 24 20 19 18 15 14 13 12 11 10 9 8 7 5 Total = 240 As you can see through looking at the tables 4 and 5, even reading through Internet has been emphasized to be important as well though with a less consensus on that in comparison with other subskills studied. In effect, subject matter instructors implied knowing vocabulary may not be so significant that listening and speaking are; they perceived grammar and general vocabulary knowledge as more important to learners' studies than the other participants. However, EMPP Instructors found reading specific journals and their ESP texts as the most important piece of evidence. �69 Indeed, the first sex items addressed the moderate significance of pronunciation and reading general English. One of the items which was nearly perceived (by 48% of the students, 64% EMPP instructors, and 71% of the subject-matter instructors) to be significant was the skill of using monolingual dictionaries. This commonality though seemed to be relatively high, the ANOVA results showed that the perceptions held by these parties are significantly different. In fact, the general finding of this phase is that unlike audiolingualism which lays more emphasis on listening, speaking, reading and writing, the participants in this study give some sort of variety and preference to reading and put it in the beginning of other skills. To highlight the comparison and contrast in terms of EMPP participants' perceived degree of the significance of the language skills particularly reading and writing as the most frequently skilled applicable to our social contexts although other skills are not forgotten. The statistical comparison of the participants' responses concerning the use of monolingual dictionaries and grammar demonstrated significant differences. All in all, the subject-matter participants emphasized more integrative perspective of language skills; the survey does not reveal an absolute consistency in the perceptions from different parties involved in needs analysis as it has already been stated by Ferris, 1998. All these differences pop up due to their constructive views may construct different versions of the same fact. That is, the conceptions they have developed as the EMPP students' needs in terms of what the tasks should be are different. Faculty Members' views on the issues of EMPP teaching. All the EMPP instructors participating in the survey presented handwritten comments on the main issues and perplexities in EMPP teaching and, with their own suggestions, of course. These comments have been listed in Table 4.4. Among other issues the complaint of low level of general English proficiency, inappropriate methods adopted by teachers with the least expertise in the EMPP and naturally bringing up situations with the least exposure to English, classes with low motivation, negative attitude, heterogeneous in their nature of background knowledge. One of the reasons why subject-matter instructors were worried about students' inability to use the Internet based issues such as journals was to encourage the EMPP elements including both students and instructors to read scientific textbooks and journals in English. Another point raised as their concern, to some extent, was team teaching of EMPP programs, closer collaboration among EMPP instructors in all activities including holding seminars, material development, joint evaluation of the whole EMPP courses, frequent and �70 systematic needs analysis. Results of teaching reading and summary writing strategies to Iranian nursing and medical ESP learners. This extra and experimental phase was designed to explore if teaching learners how to learn can really be effective in both EMPP/ESP reading comprehension and summary writing. To do so, as the trend in all the experimental designs is, the researcher exploited a pretest posttest design for each field in which the treatment group received all the mechanisms and strategies of reading comprehension as well as summary writing including the terms, rhetorical structures, discourse training, underlining, note-taking, etc. in addition to the conventional approaches to ESP which was mostly based on translation and grammatical explication. However the control groups were exposed merely to the conventional type of ESP instruction. To do the experiment, in each field two EMPP tests (ESP1 and ESP2) were administered to the experimental and control groups. To explore the relevant null hypotheses formulated earlier in chapter three, a set of between group t-tests were performed on the mean levels of scores on each dependent measure for the corresponding experimental and control groups. That is, first a t-test was conducted on the mean EMPP scores obtained by the two groups to ascertain the homogeneity of the experimental and control groups; on the one hand, and to provide a baseline data, on the other. The result of such t-tests is shown in Table 2 for nursing and Table 6 for medical majors. Table 6. t-value for Subjects' Performance on Nursing ESP1 (Pretest). Group N M SD df t-value Control 75 14.65 4.37 148 0.39 Experimental 75 14.52 4.42 P≤0.05, t-critical = 1.96 Table 7. t-value for Subjects' Performance on Medical ESP1 (Pretest). Group N M SD df t-value Control 75 15.23 4.12 148 0.54 Experimental 75 15.10 4.24 P≤0.05, t-critical = 1.96 As it is indicated in tables 6 and 7, the observed t-values (0.39 and 0.54, �71 respectively) are much below the t-critical values (1.96, 1.96, respectively). This indicates that the two groups have been homogeneous in terms of ESP/EAP reading comprehension and summary writing performance prior to the treatment. However, as far as the subjects' posttest performance on ESP1, the data analysis done showed that there was a revealing and significant difference between the pretest and the posttest performances of each group irrespective of the particular treatment in this study. Consequently, this difference could, under equal conditions and quite safely, be attributed to the conventional ESP instruction in these programs. Notwithstanding, the experimental groups received some explicit strategy teaching procedures. In order to assess the effect of that particular treatment employed in this investigation, a set of between-group t-tests were applied to the means of posttest scores ESP1 and ESP2 for the two groups. Furthermore, the same ESP2 was administered to both experimental and control groups after two months as a delayed measure of ESP reading comprehension to explore the probable retention of the effect of explicit strategy teaching procedures. The computation results of the t-values for posttest measures are shown in Table 8. Table 8. The computation results of the t-values for posttest measures. Groups Test N ESP1 75 ESP2 75 ESP2(The 75 Delayed Measure) M Control SD 17.64 13.43 12.05 3.47 3.11 3.66 Experimental M SD N 75 75 75 19.97 15.72 14.96 4.32 3.37 3.82 Df t-value 148 148 148 3.27 4.35 4.12 P≤.05, t-critical = 1.96 As Table 8 demonstrates, the observed t-values for ESP1 (3.27) and ESP2 (4.35) exceeded the t-critical value (1.96). As a result, the corresponding null-hypothesis is safely rejected. This implies that the experimental group outperformed its control counterpart on both measures of ESP reading comprehension and summary writing employed in this phase of the study. Except for sex (since all the subjects studying in Nursing were found to be females) almost all potentially intervening variables (i.e., major, teacher, methodology, content, age, etc.) were controlled in this experiment, the higher mean scores of �72 the experimental group may be attributed to the effectiveness of the particular treatment for this group (strategy training). Besides, the significant t-value in Table 2 for the difference between mean scores of the groups on the delayed measure of ESP confirms the same trend and attests retention of the positive effect of strategy teaching after about 10 weeks. Although the schema-based research in ESL/EFL reading comprehension is to partly limited in scope, the findings of the current research are consistent with that literature in schema-based research in EFL reading comprehension (Widdowson, 1977; Carrell, 1983; 1985; 1987). In addition, the findings of this research support studies dealing with the effect of rhetorical consciousnessraising activities to play their part as metacognitive strategies within discoursal and genre-based pedagogy in ESP/EMPP reading comprehension (Tian, 1990). In fact, explicit metalinguistic explanations might have a great contribution in teaching ESP reading comprehension skills. Conclusions and pedagogical implications Overview. This investigation was to study the integrative effect(s) of strategically-based, reflective as well as task-based types of teaching on Iranian EFL/ESP/EMPP learners' reading comprehension and summary writing, particularly in nursing and medicine courses. The main interest was to scrutinize the possible contribution of incorporating task recognition, presentation of task types, analysis of learners' learning strategies in terms of task types in reading comprehension and summary writing in nursing and medical ESP. Conclusions This study addressed itself to answer the two questions previously raised. The questions aimed at exploring if there were differential effects between the integration of reflective and task-based type of teaching and the conventional approaches to teaching reading comprehension and summary writing in nursing and medical ESPs, respectively, in Iran. The results of data analysis show that the current nursing as well as medical ESP programs can generally succeed in materializing the objectives set for the relevant courses if the courses could be presented in terms of tasks and taught through reflective type of teaching. That is, there were statistically significant indications of contribution of these courses to learners' reading comprehension performances, as operationalized by differences between pretest and posttest performances, in the two fields; the overall reading �73 comprehension ability levels of the learners in both fields on exit from these courses were much approaching to the expected criterion established in this study. In short, this summative evaluation of ESP programs could document the 'accountability' of this approach to foreign language teaching at Iranian universities. The assessment findings of the learners' general English proficiency (GEP) on entry to the ESP programs showed wide ranges of variation across academic disciplines, in this sense between nursing and medical majors. All in all, the results indicated that the general proficiency level of the ESP learners was very low before being admitted to the ESP courses. While there was a heterogeneity in learners general English proficiency in academic fields-nursing and medicine; a strong and directly proportional relationship was detected between learners' GEP levels and their performances on ESP measures. That is, medical majors were found to enjoy a higher mean in GEP with a statistically significant difference from that of nursing majors. One conclusion drawn is that medical students can gain more benefit in ESP achievements than the nursing ones. Concerning the integration of reflective and task-based type of teaching as an approach to teaching summary writing in nursing and medical ESPs. The results of data analysis showed that the integration of reflective and task-based type of teaching had statistically significant indications of contribution to the learners' summary writing, both in nursing and in medical fields, as operationalized by differences between pretest and posttest performances, though these differences were more significant in medical majors. Of course, this might again be indicative of the supposition that there is a direct relationship between GEP level and the degree of success in ESP achievement. Besides, regarding the instructional strategies correlation with the learners' proficiency levels and the task types the two strategies recapturing instruments, think-aloud protocols and questionnaires, complemented each other by providing partly similar and partly different data. The similarities and differences observed between the two devices can mainly be ascribed to factors such as subject-related language proficiency, educational background, as well as attitudes and motivation. Most important of all is that the Think-aloud data consist of a stream of spontaneously provided descriptions; the subjects' comments on their activities are probably more authentic and less structured than their answers on a formal Questionnaire, which is by nature a guiding instrument. The majority of the similarities found in the two sources, questionnaires and think-aloud reports were taken under view and scrutinized when the tasks had �74 to be performed in a language in which the subject's proficiency was higher. A higher level of language proficiency may have made it easier for the subject to perform the task, since it required less mental effort on their part. Thus, the subjects could direct their efforts to the Think-aloud report. It was in this case that the expression of the strategies actually employed in the reading/writing tasks were similar to those indicated on the Questionnaires, which is a text-independent data-collecting instrument answered with conscious deliberation. A lower level of proficiency, on the other hand, may have made the task to be performed more difficult, and thus it required a greater mental effort on the part of the subject. Being originally used by researchers to study reading processes ( Katilin, 2000), the think-aloud technique is mostly utilized by typical teachers termed reflective teachers who model it when their students processing a text. More interesting is the fact that this technique has not only an instructional function but it also plays its role as an assessment to the foreign language learners. For example, those students who were taught and asked to think aloud while reading had better comprehension than students who were not taught to think aloud, according to a question and answer comprehension test. Even more interesting point is the case that supports Silven and Vauras (1992) that students who were prompted to think aloud as part of their comprehension training were better at summarizing information in a text than students whose training did not include think aloud. In fact, the research results indicate that good readers monitor their comprehension during reading; "they know when the text they are reading or listening to makes sense, when it does not, what does not make sense, and whether the unclear portions are critical to the overall understanding of the piece" (Keene & Zimmerman, 1997, p. 43). After analysis of the Think-aloud protocols, it was found that there were certain strategies that good readers made use to process text, including predicting, clarifying, visualizing, using prior knowledge, building new connections, summarizing, and synthesizing. The subjects under think-aloud study reported: it seemed that the easier the task of reading/writing was, the freer they were to contemplate on their own mental activities simultaneously to their reading and summary writing. However, when the reading/writing task increased in difficulty, the subjects' thinking-aloud reports on strategy used became scarcer, and the differences between the reports in the two instruments increased. This finding is in line with the reports made by previous researchers. Thus, a decline in strategy use can relatively be inferred to the increase in the text difficulty. All of these facilitations happen only when curriculum development is �75 based on an exact and fair needs analysis that is an activity in which an ESP teacher plays an important role. This might be the reason why it is not an easy job to be a teacher of ESP, but it is a very challenging one. And that is the reason why creative, flexible and self-aware teachers find it interesting, exciting and rewarding. What is more important is a demonstrated need. In this way teachers should follow student’s target situation needs and learning needs, or as Ellis and Johnson (1994: 26) say we are supposed to focus on the systems, procedures and products that are at the heart of what the students do in English and to be able to deduce from this knowledge the language needs of each type of learners. Pedagogical implications For foreign language curriculum planning and ESP/EMPP course design. Material development has been, for a long time, a subject of interest to many ESP community members. As far as material development is concerned, working towards greater content specificity has been stressed. This is in effect the current trend conducted under strict supervision of SAMT. Almost all the thirty ESP books recently published by SAMT possess such tendency towards content specificity. However, the majority of Iranian university students coming to ESP courses find it difficult to cope with tasks requiring an independent and creative approach since the books have not been written based on field tasks. That is, they show themselves unable to analyze tasks, to identify and locate potential sources of information, to select and use the most suitable materials, and to present the results in an original manner and in an appropriate format in English. However, based on their training they received, certain procedures were taken to provide training in learning strategies for independent academic tasks to help the students under study improve their performance and overcome difficulties they encounter in those areas. Responses to the method have been extremely encouraging. The majority of the participants involved in this study indicated that this approach prepared them better for their academic needs in English and developed their autonomy as learners. As it was stated in the conclusions there was found a relationship between the learners' GEP level and ESP achievement rate. That is, those subjects who had already been well equipped with a good sort of knowledge in GEP, they were found to be more successful in ESP performances. By this token, the results of the evaluation of ESP/EMPP programs indicate that the current ESP/EMPP instruction is not at least at present capable of materializing the planned objectives. But as the current study showed if the main hypotheses of this �76 research are operationalized throughout the country, it can be an appropriate remedial or renewed procedure; on the one hand; and another implication of this research, as far as there was a meaningful relationship between the GEP level and ESP achievement, is the necessity to invest in general English teaching as much as possible as a safer shortcut and as an economical approach to obtaining the overall objectives of ELT and contributive to ESP/EMPP in this case. Consequently, the suggestion which seems worthy of being made here to have a contribution to improving the state of affairs in Iranian ELT/ESP/EMPP contexts is: 1. to offer the foreign language curriculum planners and practitioners to reconsider GEP and ESP instruction as tightly interwoven system rather than one single system of English language teaching. As far as the relation between GEP and ESP is concerned, one of the results of this study was that improvement in GEP improves ESP but it does not mean that they are single system. That is, it is safe to claim that ESP is a branch of ELT. However, it does not mean that one has to rely heavily on product-oriented translation activities and reduce ESP reading instruction to some non-communicative comprehension practices at sentence or paragraph level. Therefore, through needs analysis, strategy analysis, and task analysis which are all concern of a reflective teacher, English departments with such experts can assume the responsibility of designing, implementing, and evaluating such courses for Iranian university students. Another suggestion to make for instructors is to utilize a wide range of teaching-learning activities which resemble the authentic tasks they are expected to perform in target academic settings; in a word to direct ESP programs more towards content-based English programs which tend to task-based type of teaching as the chief concern concerns of this study. To implement such a program in a full scope, it requires enough credits with sufficient time span which is normally much more than what it has been prescribed in Iran. So, another suggestion is to refer to the insufficiency of credits/hours allocated to both GEP on entry to university and ESP during the courses. That is, to have enough exposure to ESP or even GEP, two ways are suggested: 1. to increase the number of credits or, 2. to hold some make-up courses for the students. Implications for ESP/EMPP material development. It appears impractical to use non-adapted course books in a task-based type of teaching framework because in TBT we cannot pre-select language items except for very short courses. The implication, here, is that in places where an education authority or an institution holds control of materials, it may prove a little awkward to use task- �77 based approach. In these situations Richards' suggestion is to use only elements of the approach. So the emphasis here is on the teacher or course designer to provide the necessary tasks and probably also supplementary materials. That is, provision of a list of principles concerning the effective task-based type of teaching, the characteristics of a reflective teacher, and account of strategies for given tasks can be of great use both for teachers and learners. This can even work better if they include strategies that are specific enough so that they can be really used. For example, the steps to follow in developing classroom activities are: 1) identify target task; 2) provide students with language models; 3) concentrate on the "enabling skill. A string of interrelated tasks can be devised for the speaking class, for example, as "project work," (Hedge, 1993). Such a strategy-oriented teacher will not consider the students as a bench-bound listener, but encourages students to take part in the formulation and at times may play the principal role in it. Here the student will be aware of alternatives and may even have an "as if" attitude toward these, and he may evaluate information as it comes. In fact, both the teacher and the student are in a more cooperative position with respect to what in linguistics would be called "speaker's decisions." The hypothetical mode requires reciprocal teaching in which students and instructor take turns asking questions, summarizing, clarifying, etc. The instructor provides models but by way of hints and reminders the teacher coaches students into fuller practice in scientific discourse and independent reflection with respect to discourse strategies for becoming more fluent – strategies like making analogies, defining terms, and the like. Suggestions This study proposes certain suggestions including some for Curriculum development. On this basis the researcher could make an initial analysis and plan of the guidelines for the design of the new curricula. The following items became obvious: 1. A learner- and learning-centred approach - a move from teaching to learning. 2. A communicative and task-based approach with authentic communication and learning tasks. 3. Emphasis on developing language skills and strategies. 4. Emphasis on learning to learn, encouraging creativity. 5. ESP in higher classes - better preparation for work or study tasks. 6. More intensive use of the modern language to develop language awareness. �78 7. Variety in working methods. 8. Use of information technology, multimedia, E-mail etc. 9. Encouraging learner autonomy, self-assessment, cross-cultural awareness. 10. Project work (not only traditional tests). References Bartlett, L. 1990. Teacher development through reflective teaching. In: Second Language Teacher Education, Cambridge, 1988, J. C. Richards and D. Nunan ( Eds.), pp. 202-214. Cambridge University Press. Block, E. 1986. The comprehension strategies of second language readers. TESOL Quarterly, 20(3): 463-494. Bright, J. A., & McGregor, G. P.1970. Teaching English as a second language: Theory and techniques for the secondary stage. Longman. London. Candlin, C. N. 1987. Towards Task-Based Language Learning. In: Language Learning Tasks, C. N. Candling and D. F. Murphy (eds.), pp. 123-147. Printice-Hall International. 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Se presentan de manera somera tres modelos de uso común, y finalmente, y por su relevancia práctica e económica, se discuten las cinco modalidades de muestreo secuencial. Key words: Demography, models, sampling, techniques Abstract. The fundamentals of sampling with emphasis on determining the optimal sample size are given. Absolute and relative sampling as well as the comparison among them is stressed. The importance of spatial distribution in sampling design is noted and various current models for its determination are offered. Three current models are discussed briefly, and finally, due to the practical and economical significance of sequential sampling, five different types of this kind of sampling design are fully addressed. Introducción Hay que aclarar que aunque este trabajo esta enfocado más hacia las ciencias naturales, sin embargo, los fundamentos de muestreo se aplican en cualquier ciencia. La primera fase del trabajo de un investigador en el campo es la toma de datos, es decir el muestreo; en el contexto de las investigaciones sobre los organismos, se requiere información sobre la abundancia y distribución de los mismos con algún grado predeterminado de precisión. Para fines de investigación estos datos son muy relevantes; sin embargo, en términos �34 prácticos, por ejemplo, en caso de las plagas agrícolas es suficiente saber si el umbral económico ha sido excedido y por lo tanto, decidir las medidas de control a seguir. Algunos investigadores pasan gran parte del tiempo trabajando sobre técnicas de muestreo o en la interpretación de los datos de muestreo. En realidad, el muestreo es un medio para alcanzar un fin; sólo teniendo un entendimiento claro del objetivo, es posible desarrollar o seleccionar el programa de muestreo (Badii et al., 1995a; Morris, 1955; Cochran, 1977; Kogan y Herzog, 1980; Taylor, 1984). Las técnicas de muestreo se dividen en tres grupos (Kogan y Herzog, 1980): a) métodos absolutos que proveen estimaciones de abundancia (parámetro poblacional) por unidad de área, volumen o tiempo; b) métodos relativos que presentan estimaciones de la abundancia por una unidad desconocida, por ejemplo, la abundancia estimada en base de feromonas, trampas (luz, cebo, etc.); c) métodos basados en índices poblacionales, en donde no se contabilizan los organismos, sino más bien se miden sus productos (exuvia, heces fecales, orificios de emergencia de los parasitoides) o sus efectos (daños causados por ellos). En este trabajo, se analizan los fundamentos del muestreo, abarcando los conceptos básicos y aplicados de estimación de parámetros poblacionales, se presentan los diferentes tipos de diseños muestrales y se discuten las bases necesarias para la determinación del tamaño óptimo de la muestra, se describen los métodos absolutos y relativos del muestreo, con sus méritos y limitaciones y una comparación crítica entre estos; se seleccionan tres de los métodos alternos de muestreo de uso actual y se presentan los argumentos para elegir un índice adecuado, haciendo un particular énfasis, por razones de optimización de recursos, sobre el muestreo secuencial, discutiendo los diferentes esquemas de: muestreo secuencial de tipo estándar, basado en una sola densidad crítica, una precisión fija, presencia-ausencia y en función de tiempo. Además, se presentan las ecuaciones para la mayoría de los modelos muestrales aquí mencionados, es decir, para los de uso actual en las investigaciones en campo. Conceptos básicos Para comprender el muestreo, es necesario familiarizarse con los conceptos siguientes (Badii y McMurtry, 1990; Badii et al., 1994 a,b, 1995a,b,1996a,b 1998; Southwood, 1966, 1978; Kogan y Herzog, 1980; Taylor, 1984): El muestreo es una manera de obtener información deseada de una �35 población basado en ciertos criterios; el muestreo se hace porque no se puede medir la totalidad de la población, debido a que los recursos (financieros, laborales, temporales o estructurales) son limitados; se hace el muestreo para alcanzar: 1) Objetivos generales, es decir, parámetros poblacionales tales como densidad, porcentaje de mortalidad, tasa de reproducción, etc. y 2) Objetivos específicos, por ejemplo, dinámica poblacional, factores clave en cambios poblacionales, etc. A la característica mesurable de una unidad experimental se le denomina la variable. El parámetro es la variable innata de la población, mientras que a la variable muestral se da el nombre de estimación o estadística. La diferencia entre el parámetro y la estimación tiene el nombre de sesgo. La precisión es la medida de la distribución de los datos muestrales con respecto a la estimación, y la exactitud es la medida de la distribución de los datos muestrales con respecto al parámetro poblacional. Un estimador bueno es aquel que es preciso, sin sesgo, con una distribución conocida y finalmente robusto a la violación de los supuestos de los modelos. Una estimación eficiente es aquella que produce resultados más confiables (menos variables) por unidad de costo. Se le llama consistente a la estimación, si la proporción de las estimaciones de la muestra dentro de una cantidad pequeña fija del parámetro se acerca a 100%, a medida que el tamaño de la muestra se incrementa. Se le denomina suficiente, si se captura, independientemente del tamaño de la muestra, toda la información de la población que está contenida en las observaciones muestrales. Antes del inicio de un programa del muestreo el investigador debe contar (Southwood, 1978) con una serie de informaciones como: 1) Bionomía; es decir, el ciclo de vida, fenología y toda la información que refleje la adaptación de los organismos al medio; 2) El grado de confiabilidad para determinar el tamaño de muestra de tal manera que se optimice el uso de los recursos para muestreo; 3) Modelo de análisis; esto es, determinar el tipo de información o datos que se van a colectar y medir el ajuste de los supuestos del modelo. 4) Dispersión espacial de los organismos, es la forma en que los organismos se arreglan en el espacio basado de la interacción evolutiva de los factores internos (biología y etología) y externos (dispersión de los recursos y heterogeneidad ambiental) para el uso óptimo de los recursos. Definición estadística de muestreo En términos estadísticos, se deben conocer los siguientes factores (Cochran, 1977): La población que es una colección total de observaciones de las �36 cuales se desea hacer inferencia; el elemento el cual es una observación sobre la cual se hace el muestreo; la Unidad Muestral (UM), se trata de una colección de elementos de una población y es en realidad la composición física o la magnitud de la muestra; el cuadro representa una lista de las UM’s; y la muestra que es una selección de UM’s de un cuadro. Debido a la importancia de la UM (Unidad Muestral) es relevante considerar los siguientes criterios propuestos por Morris (1955): a) Todas las unidades muestrales deben tener la misma probabilidad de ser seleccionadas; b) La unidad muestral debe ser estable, de lo contrario, es necesario medir el grado de cambio de forma sencilla y continua; c) Es importante poder convertir las unidades muestrales en unidades absolutas; d) El tamaño de la UM debe ser adecuado para que permita un balance razonable entre la varianza y los recurso y e) La recolección de las UM's en campo debe ser de manera sencilla. La colecta de cada individuo requiere gasto de tiempo, energía, etc., en otras palabras el muestreo cuesta; tomando en cuenta la noción del costo del muestreo, la pregunta principal sería ¿qué cantidad de información desea obtener el investigador? Es obvio que el grado de información adquirida depende de qué tan grande va a ser el tamaño de la muestra, ya que a mayor tamaño de la muestra, mayor será la cantidad de información obtenida; sin embargo, el exceso en el tamaño de la muestra indica el desperdicio del recurso, en otras palabras debe existir un tamaño óptimo de la muestra que se debe cuantificar para obtener información con un óptimo nivel de precisión y un adecuado uso de los recursos. Además del tamaño óptimo de la muestra, también el tipo de diseño muestral controla la cantidad de la información que se puede adquirir. Diseño muestral Los siguientes diseños (Cochran, 1977), se utilizan cuando los datos muestrales se distribuyen según el modelo normal (para mayor información ver Cochran, 1977). 1. Muestreo simple aleatorio: Este tipo de diseño se usa cuando el ambiente es homogéneo. 2. Muestreo estratificado: Si existe un gradiente de variabilidad en el hábitat, entonces se divide el medio en estratos que reflejan este gradiente, de esta manera se divide la población en varias subpoblaciones o estratos y en cada estrato se procede con el muestreo simple aleatorio. Se define la existencia de la heterogeneidad mediante el Análisis de Varianza (ANVA). �37 3. Muestreo conglomerado: Este muestreo se usa cuando hay una conglomeración de las unidades muestrales y cuando se trata de ahorrar el costo del muestreo. 4. Muestreo sistemático: Cuando se trata de un muestreo sencillo y rápido, se usa este tipo de muestreo; una característica importante del muestreo sistemático es que presenta menos varianza que el muestreo simple aleatorio, esto debido a la presencia de una estratificación innata en el diseño del muestreo sistemático. El muestreo sistemático normalmente se usa en la inspección y el control de calidad debido a la alta rapidez y la baja varianza de este tipo de muestreo. 5. Muestreo multietapas: Se emplea cuando la estructura de hábitat es compleja, por ejemplo, cuando se desea estimar la densidad poblacional de un organismo en hojas de las ramas de los árboles de las huertas; en este ejemplo, el árbol sería la unidad muestral primaria, la rama la unidad muestral secundaria y la hoja la unidad muestral terciaria y en este caso se trata de un muestreo en tres etapas. Las fórmulas y mayor información para estos cinco tipos de diseños se encuentran en Cochran (1977). Tamaño de la muestra El tamaño óptimo de la muestra, es decir, aquel tamaño que permite un balance adecuado entre el costo del muestreo y la precisión obtenida, y además evita la sobreestimación (sobregasto de recursos) o subestimación (precisión no adecuada) depende de tres factores (Kogan y Herzog, 1980). 1. La cantidad de recursos disponible; es obvio que sin recurso simplemente no se puede hacer nada. 2. El grado de confiabilidad; se le puede definir de dos formas: a) en términos de error estándar (EE) como una fracción de la media (m) y se denomina D, es decir, D = EE/m. Para fines de investigación se selecciona la D igual a 10% y para la aplicación hasta 25% (Southwood, 1978) y b) en términos probabilísticas: es necesario escoger un límite sobre el error de estimación y denominarlo “L”; es decir, la diferencia entre el parámetro poblacional (µ) y la estimación del muestreo (m) debe ser menor que este límite de error; en otras palabras, error de estimación = | µ - m | < L, donde "|" significa tomar el valor absoluto. Hay que asignar una probabilidad (1 - α) que especifica la proporción del tiempo que el error de estimación es menor que el límite designado; es decir, p[(error de estimación)< L] = (1 - α). 3. El tipo de dispersión espacial o la forma que los individuos se colocan en el espacio, es decir, se agrupan o se distancian el uno del otro. El tipo de dispersión espacial es resultado de dos factores: a) �38 factores intrínsecos, como biología y el comportamiento de los organismos, y b) factores extrínsecos como la distribución de los recursos y la heterogeneidad del medio ambiente, estos dos factores interactúan entre sí y el resultado es una adaptación evolutiva de los organismos para optimizar el uso de los recursos vitales como alimento, espacio o refugio, pareja etc.; cabe mencionar que la técnica de muestreo por el hombre, los herbívoros o los depredadores también afecta la estimación del tipo de dispersión espacial. Existen tres tipos generales de dispersión espacial (Taylor, 1984). 1. Tipo aleatorio: para describir este tipo de dispersión se puede imaginar un universo bidimensional cuya superficie está compuesta de muchos puntos, en este universo se refiere a una dispersión espacial aleatoria cuando: a) cada individuo tiene la misma probabilidad de ocupar cualquier punto o Unidad Muestral (UM), b) cada punto (UM) tiene la misma probabilidad de contener cualquier individuo y c) la presencia de un individuo en un punto (UM) es independiente de otros individuos. Cuando se reúnen estos tres rasgos, se refiere a la dispersión tipo aleatorio. Cabe mencionar que hay dos tipos de dispersión aleatoria: i) distribución normal, para los conteos altos (tamaños de muestras altas), y cuando existe una homogeneidad de varianza, ii) distribución Poisson, una indicación de rareza y cuando la varianza muestral (v) es igual a la media muestral (m). Se puede describir el modelo de Poisson mediante sólo un parámetro, ya que según este modelo, m = v. Se usa el modelo de bondad de ajuste (X 2) para determinar la concordancia entre los datos observados (campo) y esperados (generados por el modelo). Los datos (frecuencias) esperados se estiman mediante la ecuación: fe(x) = Px ( fo) donde fe(x) = la frecuencia esperada de la clase X, fo = la suma de las frecuencias observadas y Px = (exp - m ) [(mx ) / (x!)] donde, Px es la probabilidad de ocurrencia de cualquier individuo de la clase X, m es la media muestral, “!” indica factorial, y exp es la base de logaritmo natural. El tamaño óptimo de la muestra del modelo de Poisson es n = (1/m) / D 2, donde n = número de unidades muestrales, m = la media y D es error estándar de la media como una fracción de la media. 2. Tipo uniforme o regular: cuando se encuentra a un individuo en un punto (UM) se reduce la probabilidad de encontrar otro individuo en el mismo UM. Este tipo de dispersión es indicativo de la competencia y territorialidad. Los datos (frecuencias) esperados se estiman mediante la ecuación: fe(x) = Px ( fo) donde, fe(x) = la frecuencia esperada de la clase X, fo = la suma de las frecuencias observadas en base del muestreo y Px = {(k!) / [x!(k-x)!]}q(k-x)p(x) donde, Px = la �39 probabilidad de la ocurrencia de cualquier individuo de la clase X, K = el máximo número de los individuos por UM, X = número de clase, p = la probabilidad de la ocurrencia de un individuo en una unidad muestral y q = la probabilidad de ausencia de un individuo en una unidad muestral y “!” = factorial. El tamaño óptimo de muestra para este modelo es n = [(1/m) - (1/k)]/ D2, donde, todas las notaciones como antes descritas. 3. Tipo agregado o de contagio: encontrando un individuo en un punto (UM) incrementa la probabilidad de encontrar otro individuo en el mismo UM. Este tipo de dispersión es una indicación de atracción entre los individuos; según Taylor (1961), este tipo de dispersión es la forma que se encuentra más comúnmente en la naturaleza, y basándose en la revisión de la literatura por el mismo autor, más del 95% de los artrópodos (el grupo más diverso de todos los organismos del planeta) tienen este tipo de dispersión. Existen varios modelos que se pueden usar para describir este tipo de dispersión, sin embargo, el modelo de binomial negativa (Bliss y Fisher, 1953), ofrece una explicación más adecuada y general de la dispersión agregada. Se usa aquí también el modelo de bondad de ajuste (X2) para determinar el ajuste entre los datos del campo y los esperados que se generan por las ecuaciones fo = n / qk y fx = f(x-1)[(m / (m+k)] [(x+k-1) / x], donde fo es la frecuencia esperada de la clase cero, fx es la frecuencia esperada de la clase X, q = 1+p, p = m / k, m = la media muestral, k es el parámetro de dispersión del modelo de binomial negativa y las demás notaciones como antes descritas; el tamaño óptimo de muestra para el modelo de binomial negativa es n = [(1/m) + (1/k)] / D2, donde todos los parámetros como antes descritos. Hay tres métodos para el cálculo de k de binomial negativa: 1. k = m2 / (v - m), 2. log (n/no) = k log (1 + (m/k)) y 3. (Ax /(X+k)) = n ln (1 + (m/k)), donde log es logaritmo decimal, Ax = frecuencia acumulada, X es la clase, n es el número total de unidades muestrales, y no es número de unidades muestrales vacías, es decir sin individuos. Ahora bien, el primer método es una aproximación y los dos métodos restantes son más precisos. Existen algunas características que se deben reunir para poder usar cualquiera de estos métodos (Bliss y Fisher, 1953). Métodos absolutos y métodos relativos A. Métodos absolutos �40 Los ecólogos de población usan más estos métodos donde estimaciones sucesivas de número de individuos por unidad de área (volumen o tiempo) son necesarias para la construcción de tablas de vida y casi todos los estudios de dinámica poblacional en campo. Estos datos se usan para estimar tasas de natalidad (ganancia) y mortalidad (perdida) y para validación de los modelos poblacionales descriptivos; en general, se usan los siguientes métodos. 1. Muestreo en base a distancia: fueron desarrollados por los fitoecólogos para la estimación rápida de la densidad de la vegetación ocurriendo a lo largo de un hábitat continuo, éstos métodos son más eficientes (menos costo por unidad de muestra) que el uso de cuadrantes, especialmente, cuando los individuos son bien distinguibles y están distanciados el uno del otro, por ejemplo, árboles en un bosque (Cottam y Curtis, 1956). En la estimación de parámetros (Ludwig y Reynolds, 1988), se miden las distancias de los puntos muestrales seleccionados de un cuadrícula regular en lugar de la selección aleatoria, sin pérdida de poder estadístico (1 - β). La limitación de este método es que no puede usarse para los organismos móviles. Existen varios métodos de muestreo en base de distancia (Ludwig y Reynolds, 1988), de los cuales, basándose en la precisión y pérdida de poder estadístico, se recomiendan: a) el método de "muestreo de cuadro T", basado en la medición de las dos siguientes distancias; i) entre un punto muestral y el individuo más cercano y ii) entre este individuo y su vecino más cercano (Diggle et al., 1976), y b) índice de dispersión de distancia de Johnson y Zimmer (1985) que sólo requiere la medición de la distancia entre el punto muestral y el individuo más cercano. Las ecuaciones de estos modelos son: i) Muestreo de cuadro T: C = [Xi2 / (Xi2+1/2Yi2)]/N, donde C = índice de dispersión, Xi = la distancia entre el "i" ésimo punto muestral y el individuo más cercano, Y i = la distancia entre el "i"ésimo individuo y su vecino más cercano, y N = número total de puntos seleccionados. La C tiene una distribución aproximadamente normal con una varianza de 1/(12 N); Z = (C - 1/2) / (1/(12 N)1/2 , el valor de la tabla Z = 1.96 a P = 0.05. ii) Indice de dispersión de distancia de Johnson y Zimmer, 1985 (I): I = (N +1) (Xi2)2 / [ (Xi2)]2 , donde las notaciones son las arriba mencionadas; ahora bien, los valores estadísticos de I igual a, mayor o menor de 2 significan distribución de tipo agregada, Poisson y uniforme, respectivamente. Se usa la prueba de Z = (I - 2) / [4(N-1) / (N+2)(N+3)]1/2 para verificar estadísticamente el valor de I, donde el valor tabulado de Z es 1.96 a P = 0.05. �41 2. Muestreo de una unidad de hábitat: comparado con el método anterior que es sólo bueno para los organismos sésiles, se usa el presente método tanto para los organismos sésiles como los móviles en suelo, hojarasca, vegetación y aire. La desventaja de este método es que la especie bajo estudio casi siempre forma una pequeña proporción del total de especies muestreadas y por lo tanto, requiere mucho trabajo para procesar el material colectado. Para una revisión completa de este método se puede referir a Kogan y Herzog (1980). 3. Captura-recaptura: la noción básica es capturar un grupo de organismos, marcarlos, liberarlos y después de un lapso de tiempo tomar la segunda muestra esperando una proporción igual de los marcados en la muestra y la población. La validez de este método depende en los siguientes supuestos: a) que todos los individuos de la población tengan la misma probabilidad de ser capturados (la captura y recaptura sea aleatoria), b) que todos los individuos marcados estén sujetos a la misma tasa de pérdida (mortalidad y emigración), y c) que los individuos tengan una distribución aleatoria. El método más sencillo es el de Lincoln (1930): según éste modelo; N = M / (R/n), donde, N = tamaño poblacional estimado, M = número de individuos marcados en la población, R = número de individuos marcados en la muestra y n = número total de individuos en la muestra. Existen varios métodos de captura-recaptura de los cuales el más dinámico, versátil y eficiente es el de Jolly (1965) (método múltiple). Este método requiere, aparte de los supuestos mencionados para el método simple, que: a) como mínimo 10% de la población sea muestrada, y b) la tasa mínima de supervivencia sea 50%. Además, el modelo de Jolly provee para cada fecha, estimaciones del tamaño poblacional, tasa de supervivencia, número de individuos nuevos que se agregan a la población, tasa de dilución (mortalidad y emigración) y error estándar para cada una de estas estimaciones. 4. Remoción por trampeo: el fundamento de este método es que el número de individuos por unidad de tiempo se reduce debido a que la población se disminuye por el efecto de remover parte de ella mediante el proceso de trampeo (Southwood, 1966). Este método se usa raramente en la agricultura debido a los supuestos irreales del modelo (Moran, 1951): 1) la población debe ser estable; no se permite natalidad, mortalidad o migración durante el proceso de investigación; 2) una probabilidad constante de captura de todos y cada individuo durante todo el muestreo, y 3) el proceso de trampeo no debe cambiar la probabilidad de captura de cualquier individuo. Existen varios modelos (Kono, 1953; Zippin, 1956) de remover por trampeo. Un método muy sencillo es de �42 Southwood (1966) en donde se grafican los números de individuos capturados en muestras sucesivas (eje y) contra los números acumulativos capturados (eje x), trazar a ojo una línea recta para estos datos, y el valor numérico del eje x en el punto de intersección de la línea recta con este eje, se toma como una estimación del tamaño inicial de la población. Métodos relativos Aquí, el objetivo es cuantificar una proporción consistente de los individuos por unidad específica (unidad de esfuerzo, trampa, etc.), comparado con la contabilización de todos los individuos por unidad absoluta; los métodos relativos, por lo tanto, son más eficientes (menor costo por información obtenida) que los absolutos. Los métodos relativos se dividen en dos grupos: 1) captura por unidad de esfuerzo (líneas de transecto, D-Vac, visual, golpeo y sacudir, red entomológica, etc.); la enumeración aquí, está basada en la acción del observador, y 2) captura por trampeo (trampa visual, Malaise, Windopane, pitfall, con atrayentes, etc.); aquí, la cuantificación de los organismos está basada en la acción propia del organismo que va a ser capturado. Según Southwood (1966), la captura de los individuos depende de los siguientes factores: a) densidad poblacional total, b) densidad poblacional parcial (diferentes fases metamórficas), c) nivel de actividad del organismo que depende del clima, d) eficiencia de la captura del método que depende a su vez de factores como la temperatura, luz, presencia de la luna, altura del cultivo agrícola, % de humedad relativa, dispersión vertical de la población, etc. y e) reacción y respuesta de cada especie y cada sexo al estímulo en la trampa. Uno de los métodos relativos de uso común en el monitoreo de los organismos es la línea de transecto. Este método esta basado en la noción de que si el observador se mueve en un hábitat, el número de los organismos observados por él va a estar claramente relacionado con la densidad de los mismos. Existen dos tipos de modelos: a) estáticos: sólo el observador se mueve y por lo tanto observa a los organismos o los provoca (disturba) a mover, y b) dinámicos: ambos se mueven. El método estático se ha usado para disturbar a saltamontes mediante sirenas, plaguicidas, avión o automóvil con 75% de eficiencia (Symmons et al., 1963), otro método estático sofisticado es para las aves con una docena de estimadores, de los cuales el menos sesgado y con mínima varianza es el de Gates (1969): D = nA(2n - 1) / 2Lr. donde, D = la densidad poblacional estimada, n = número de individuos observados, A = el tamaño del área, L = largo de transecto y r = la distancia del observador al �43 observado. Un modelo dinámico de uso común es el de Yapp (1956): D = Z / 2rV, donde, Z = número de encuentros por unidad de tiempo, es decir n/t, r = media de distancia entre el observador y el organismo o observado, V = velocidad media del organismo en relación con el observador y está dada por V2 = u2 + w2, donde, u = velocidad media del observador y w = velocidad media del observado y D = la densidad estimada. Comparación entre métodos La selección de cualquier método de muestreo depende del nivel de precisión requerida y de la limitación en el costo del muestreo, hay dos formas de comparación entre los métodos relativos y absolutos: 1) comparación gráfica, si el patrón general de la fluctuación poblacional producida por el método absoluto es similar al del método relativo, entonces, basándose en el nivel de precisión y costo, se selecciona el segundo método; 2) comparación estadística: se selecciona el método con menor nivel de coeficiente de variación (DE/m) y variación relativa (EEm/m) y con mayor nivel de la precisión relativa neta [(EEm/m)CM]-1, donde, m = media muestral, DE = desviación estándar, EE m = error estándar de la media y CM = el costo de muestreo. Además, se usa el Análisis de Varianza (ANVA) para probar la diferencia entre las estimaciones generadas por los métodos relativos y absolutos. Métodos alternos Existe un gran número de modelos sencillos propuestos por varios autores para determinar el tipo de dispersión espacial de los organismos; éstos métodos han sido utilizados en manejo integral de plagas (Binns y Nyrop, 1992; Badii et al., 1995b, 1996b ), en agricultura para las plagas insectiles (Badii y Moreno, 1992; Badii y Ortiz, 1992), ácaros plaga (Badii et al., 1994a,b; Badii et al., 1996a,1998), los depredadores (Badii y Flores, 1990; Badii y McMurtry, 1990), aquí se citan algunos de los modelos de uso más común en la literatura. Modelo de Morisita (1959) Debido a que el tamaño del cuadrante (UM) puede afectar la estimación del contagio, es deseable entonces tener una medida de dispersión independiente del tamaño de la unidad muestral. Supóngase que la población �44 consiste de manchones de individuos de diferentes densidades, y dentro de cada manchón los individuos están distribuidos de forma aleatoria; para situaciones como ésta se puede usar el modelo de Morisita (1959). I d = [ ni (ni - 1) / n (n 1)]N, donde Id es el índice de Morisita, ni es el número de individuos en "i" ésima unidad muestral, n es el número de individuos en todas unidades muestrales, y N es el número de unidades muestrales. La ley de poder de Taylor (1961) Taylor (1961) describió una relación potencial entre la media (m) y la varianza (v) muestral mediante la función de: v = a m(b), donde "a" y "b" se estiman por medio de los logaritmos de las medias y varianzas de la forma siguiente: log v = log a + b log m. La "a" es el antilogaritmo de la intersección con la ordenada y depende de la técnica de muestreo, tamaño de unidad muestral y tipo de hábitat; la "b" es la pendiente de la línea de regresión que determina el tipo de dispersión espacial, según Taylor su modelo da consistentemente el mejor ajuste a los datos y además, ofrece los parámetros más confiables para describir el patrón de dispersión espacial de muchos organismos. El tamaño óptimo de muestra según este modelo es: n = am(b -2) / D2, donde, todos los parámetros como antes descritos. Modelo de Iwao (1968) Este modelo está basado en la relación lineal entre la media muestral usual (media de densidad) y la media de hacinamiento (m*). Hay que recordar que la media usual o de densidad (m) es en realidad el promedio de los individuos por cuadrante o unidad muestral; sin embargo, la media de hacinamiento (m*) es el promedio de otros individuos por individuo por cuadrante. En otras palabras se tiene interés en saber qué pasa con el individuo bajo la observación o qué tan hacinado está este individuo y de aquí esta media obtiene un valor particular en término de la noción de competencia. Lloyd (1967) fue el primero que definió la m* y lo estimó en base de m* = m + [(v/m) +1]. Iwao (1968) encontró una relación lineal entre m y m* de la forma siguiente: m* = α + βm, donde α es el índice de contagio básico e indica el número de individuos que comparten la unidad de hábitat con un individuo a densidad infinitesimal y en realidad refleja la interacción innata entre los individuos. Valores de α igual a cero indican que la unidad bajo estudio es un individuo, mientras que valores mayores �45 de cero significan que un grupo de individuos (por ejemplo, una colonia) forman la unidad del estudio; además, valores positivos y negativos de α son indicadores de la atracción y repelencia (competencia) entre los organismos, respectivamente. La β es el coeficiente de agregación de densidad e indica el tipo de dispersión espacial del organismo. Hay que mencionar que los valores numéricos (estadísticamente) de Id de Morisita (1959), b de Taylor (1961) y β de Iwao (1968) mayor, menor o igual a la unidad, indican dispersión espacial de tipo agregada, uniforme, o Poisson, respectivamente. Selección de un índice adecuado Según Green (1966), Lefkovitch (1966) y Taylor (1984) un índice perfecto para la determinación de la distribución espacial es aquel índice que tiene los siguientes rasgos: 1) provee valores reales y continuos a lo largo de diferentes tipos de distribución espacial, 2) debe ser independiente del tamaño poblacional, la media poblacional y el tamaño de la muestra, 3) que sea una función de la varianza muestral y el parámetro k de binomial negativa, 4) que tenga una prueba de significancia y 5) que tenga aplicaciones prácticas. Badii et al. (1994a, 1996a) han reportado la forma correcta de seleccionar un índice bueno de distribución espacial. Muestreo secuencial Cuando el objetivo del trabajo es clasificar el organismo en una de diferentes clases de densidad poblacional (alta, media o baja) y no necesariamente determinar la densidad poblacional con mucha precisión, entonces el esquema del muestreo secuencial es lo más adecuado (Morris, 1955; Kogan y Herzog, 1980). El muestreo secuencial (MS) se usa principalmente para determinar si la población ha excedido un umbral de importancia económica; por lo tanto, este tipo de muestreo es muy práctico ya que ahorra mucho tiempo en determinar rápidamente en qué clase poblacional va a pertenecer el organismo. La ventaja principal de MS es la economía o la optimización de los recursos que se emplean en el muestreo. Hay tres requisitos para este tipo de muestreo: 1) tipo de dispersión espacial; 2) niveles económicos, es decir m1 (límite superior de la clase baja) y m2 (límite inferior de la clase alta), estos dos niveles están relacionados con el umbral económico, es decir, el máximo nivel poblacional tolerable sin ocasionar �46 daño económico o el nivel poblacional sobre el cuál se debe emplear un método de control para evitar que la población creciente alcance el nivel de daño económico (el mínimo nivel que ocasiona pérdidas económicas) para que de esta manera, se puede aprovechar el recurso de forma racional (Badii, et al., 1995 b, 1996b); 3) niveles de riesgo: "a" que es la probabilidad errónea de clasificar a una población grande, y "b" que es lo contrario de "a". Las ecuaciones generales de las líneas para el muestreo secuencial son: d1 = bn - h ecuación de la línea inferior d2 = bn + h ecuación de la línea superior donde, d es el número acumulativo de los individuos, b es la pendiente de la línea, n es el número de muestras y h es la intersección con la ordenada. Ahora bien, se calculan la b y la h según las ecuaciones específicas dependiendo del tipo de dispersión espacial: Poisson: b = (m2 – m1)/ (ln m2 - ln m1) h1 = ln [(1 - a ) / b] / (ln m2 - ln m1) h2 = ln [(1 - b ) / a] / (ln m2 - ln m1) donde, ln = logaritmo natural Binomial negativa: b = k [ln (q2/q1)] / ln(p2q1/p1q2) h1 = ln[(b/(1 - a)] / ln(p2q1/p1q2) h2 = ln [(1 - b)/ a)] / ln(p2q1/p1q2) donde, k es el parámetro de dispersión de binomial negativa, p = m/k , m = media muestral y q = p + 1 Uniforme: b = ln [(1 - m1)/(1 - m2)] / ln [(m2/m1)(1 - m1)/(1 - m2)] h1 = ln [(1 - a)/b] / ln [(m2/m1)(1 - m1)/(1 - m2)] h2 = ln [(1 - b)/a] / ln [(m2/m1)(1 - m1)/(1 - m2)] �47 Muestreo secuencial en base a sólo una densidad crítica Iwao (1975) utilizando los parámetros de su modelo de hacinamiento llega a establecer un nuevo esquema de muestreo secuencial en donde se usa sólo una densidad crítica. Las ecuaciones de este modelo son: Línea inferior: di = n m0 - t {[(a -1)m0+ (b -1)m02]}1/2 Línea superior: ds = n m0 + t {[(a -1)m0 + (b -1)m02]}1/2 donde, di y ds son el número acumulativo de individuos para las líneas inferior y superior respectivamente, n es el número de muestras, m0 es la densidad crítica, a y b son los parámetros de Iwao (1968), y la t es el valor tabulado de la distribución de t de student con los grados de libertad que se usan para estimar la varianza muestral. Basándose en este tipo de muestreo y debido al uso de sólo una densidad crítica en lugar de dos, las líneas generadas por estas dos ecuaciones van a ser divergentes en lugar de ser paralelas (caso de muestreo secuencial estándar). Muestreo secuencial en base a una precisión fija El muestreo secuencial se utiliza para decidir si la población rebasa un umbral económico; sin embargo, en muestreo y monitoreo de los recursos bióticos el objetivo es obtener estimaciones de densidad con un nivel dado de precisión para poder evaluar la eficiencia del uso de los recursos, por lo tanto se debe terminar el muestreo tan pronto se consigue este nivel deseado de precisión. Los esquemas de muestreo secuencial clásico mencionados por Kuno (1969) y Green (1970), por un lado, son especialmente adecuados para los experimentos de campo cuando se requiere un alto grado de precisión; por otro lado, para los monitoreos extensivos son imprácticos, ya que el procedimiento requiere que no solamente se seleccionen las unidades muestrales de forma aleatoria, sino también, la secuencia de incluir estas unidades en la muestra debe ser estrictamente al azar. Esto exige gastar mucho tiempo en el área de monitoreo moviéndose en direcciones según el esquema aleatorio. En contraste, cuando se usa el muestreo secuencial basado en una precisión fija, se puede colectar las unidades muestrales en la secuencia que se les encuentran en el campo según un esquema predeterminado del muestreo. �48 La línea de terminación del muestreo se determina basándose en las ecuaciones siguientes según el autor. Ecuación de Kuno (1969): d n = (a+1) / D2 [(b - 1)/n], donde a y b son parámetros del modelo de Iwao (1968), y las demás notaciones como antes descritas. Ecuación de Green (1970): ln dn = [ln (D2/a) / (b -2)] + [(b -1)/(b -2)] ln n, donde ln es logaritmo natural, a y b son los parámetros de Taylor (1961), y los demás parámetros son como antes descritos. Muestreo secuencial basado en presencia-ausencia A pesar de que el muestreo secuencial como objetivo trata de minimizar el tamaño de muestra, sin embargo, el conteo de los individuos, especialmente cuando varias especies están involucradas, (caso de especies muy abundantes) es muy laborioso; por lo tanto, se han propuesto procedimientos alternos de muestreo, donde se evita el conteo de los individuos (Nachman 1981, 1984). Los dos métodos descritos aquí están basados en la frecuencia de las unidades muestrales con y sin individuos y ambas requieren muestreo preliminar para clarificar la forma de interrelación que existe entre la media muestral y algunos atributos específicos de la dispersión espacial del organismo bajo estudio. Debido a que esta fase inicial puede involucrar bastante conteo, la inversión del tiempo sólo se justifica por los ahorros subsecuentes en muestreos poblacionales posteriores. El primer método requiere que la dispersión espacial de la binomial negativa se ajuste a los conteos de los individuos provenientes de un muestreo aleatorio, y que el parámetro de la binomial negativa “k” sea independiente de la media muestral para que de este modo se pueda estimar un “k común” para todas las muestras (Bliss y Owen, 1958). En estos casos, la media poblacional "m" (expresada como número de individuos por unidad de muestra) se puede estimar de la ecuación: m = k (P0 (-1/k) - 1), donde k es el valor estimado de k común, y P0 es la proporción observada de unidades muestrales sin individuos en una muestra. Wilson y Gerrard (1971) presentan una fórmula aproximada para la varianza de m. A pesar de que se ha usado el modelo de binomial negativa para describir la frecuencia de distribución (Croft et al., 1976; Badii y McMurtry, 1990; Badii et al., 1994a,b, 1996a, 1998), el uso de k común se justifica probablemente solamente en casos donde la especie demuestra poca variabilidad en la abundancia. De otra manera, es muy probable que k varíe con la densidad poblacional (Taylor et al., 1979). �49 El segundo método de estimación (Gerrard y Chiang, 1970; Torii, 1971; Nachman, 1981, 1984), no requiere definir el tipo de dispersión espacial del organismo, este método solo requiere que los datos derivados de una muestra preliminar demuestren una relación lineal entre ln m y ln (-ln P0). Se puede aplicar una regresión lineal para obtener los parámetros de una línea recta dada por: ln m = b' [ln (-ln P0)] + a'. Se insertan valores de P0 en esta ecuación y de este modo se obtienen estimaciones de m. Las fórmulas para la varianza y los intervalos de confianza están dadas por Nachman (1984). Badii et al., (1998) generan un esquema de muestreo secuencial basándose en presencia-ausencia para los ácaros sobre los cítricos en Nuevo León, México. Muestreo secuencial en función de tiempo El punto crucial en el manejo integral de plagas agrícolas es la detección a tiempo de brotes de plagas y subsecuentemente la supresión poblacional de las mismas antes de que ocurra un daño económico. Para detectar estos brotes, la costumbre es la toma de muestras del campo de forma frecuente y regular (usualmente semanal) durante toda la estación del año; sin embargo, para algunas plagas (ej. insectos), este procedimiento desde el punto de vista de la precisión y el costo, posiblemente no sea lo más eficiente para poder basar las decisiones de manejo de la plaga. En el caso de muchas especies de plagas, la población se incrementa de forma rápida y declina antes del fin de la estación. En estos casos, el muestreo muy frecuente (tres veces a la semana) es necesario y en algunas ocasiones se puede suspender completamente el muestreo en otros períodos. Consecuentemente, el diseño adecuado y la eficiencia precisa de un sistema de manejo integral de plagas dependen crucialmente en detectar con máxima precisión el tiempo de hacer el muestreo (frecuencia y terminación precisa de muestreo). Debido a que la abundancia numérica de las plagas tiene distribuciones características en el tiempo, de la misma manera que en el espacio, se pueden aplicar métodos similares a los que emplean para hacer decisiones de muestreo secuencial en la escala espacial (MSE), en un sentido cronológico y de este manera producir un esquema de muestreo secuencial en base de tiempo (MST). Los requisitos de MST son los mismos tres que se usan para MSE; la diferencia sería que 1) en el caso de MST, se establece el tipo de distribución por cada fecha, comparado con una sola distribución durante todo el muestreo para el caso de MSE y 2) en lugar de un solo límite de clase para el caso de MSE (m 1 �50 para clase endémica y m2 para clase epidémica), a lo largo de la estación se establecen estos límites por cada fecha de muestreo para MST. En MST las fórmulas generales para las líneas de hacer decisión, después de la "t" ésima muestra están dadas por las siguientes ecuaciones (Pedigo y van Schaik, 1984): d1,t = h1 + bt d2,t = h2 + bt línea inferior línea superior donde d1,t y d2,t son los números acumulativos ponderados de plaga observada en fecha t para las líneas inferior (d1,t) y superior (d2,t) respectivamente, comparado con el dn convencional de MSE que es el número acumulativo no ponderado de plaga para la muestra n, bt es la pendiente que varía en función de fecha de muestreo, h1 y h2 son las intersecciones con la ordenada y se calculan en base a: h1 = log [b / (1 - a)], y h2 = log [ (1 - b ) / a], donde log es el logaritmo decimal y a y b son los riesgos mencionados como para el caso de MSE. Las ecuaciones de las líneas de decisión para diferentes tipos de distribución se encuentran en Pedigo y van Schaik (1984). Conclusiones Se concluye que existe un gran número de métodos de análisis de muestreo. En la selección de un método el investigador debe determinar si la distribución de los datos obedece al modelo normal; en caso que la respuesta sea afirmativa, se puede utilizar alguno de los métodos apropiados tales como: muestreo simple aleatorio (homogeneidad), estratificado (heterogeneidad), sistemático (sencillos), conglomerado (ahorro económico) o multietapas (hábitat complejo). Si la distribución normal no se ajusta a los datos, como es el caso de la mayoría de los procesos o fenómenos en el área de ciencias naturales o sociales, entonces, se debe acudir a los métodos alternos del muestreo. Ahora bien, si el costo del muestreo es verdaderamente un punto crítico (limitante) en el desarrollo del trabajo y el objetivo primordial de la investigación es clasificar rápidamente los organismos (procesos, eventos, objetos, etc.) en diferentes grupos de interés, el muestreo secuencial en sus diferentes modalidades es el método a seleccionar. En caso de no tener la necesidad de agrupar los organismos en diferentes clases de manera rápida y económica, se recomienda �51 el uso del método de Taylor (1961) debido a su tamaño económico de la muestra y la consistencia de los resultados. Referencias Badii, M. H. y A. E. Flores. 1990. Ecological studies of mites on citrus in Nuevo Leon, Mexico: Preliminary surveys for phytoseiids. Internat. J. Acarol. 16 (4): 235-239. Badii, M. H. y J. A. McMurtry. 1990. Field experiments on predation, dispersión, regulation and population changes. Publ. Biol. 4(1-2): 43-48. Badii, M. H. y M. D. Moreno. 1992. Patrón de dispersión espacial y fluctuación poblacional de tres especies de barrenadores del fruto del tomate. Publ. Biol. 6(2): 184-188. Badii, M. H. y M. C. Ortíz. 1992. Análisis de dinámica poblacional y Dispersión espacio-temporal del picudo del chile sobre chile Jalapeño. Publ. Biol. 6(1): 61-64. Badii, M. H., A. E. Flores, S. Flores y S. Varela. 1994a. 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El financiamiento a Universidades y principalmente la realización de muchos de los planes estratégicos de desarrollo, es la preocupación de las administraciones centrales. Por medio de este artículo, se muestra los diferentes modelos de financiamiento aplicados por diversas Universidades en el mundo. El centro de este tópico, es mostrar que el aspecto de financiamiento a las universidades debe indiscutiblemente, formar parte e la planeación estratégica de los centros educativos. De esta manera, el balance entre recursos y planeación de los mismos, es una herramienta operacional de las universidades, que obliga a los administradores a considerar en perspectiva de análisis esta función de otorgamiento de recursos a los centros educativos para fines de lograr con sus planes y propósitos dentro de la educación. Key words: Financing, higher education, schemes, tendency Abstract. Financing Universities and basically the construction of many of the strategic developmental programs, is the concern of the central administrations. Through the analysis in this article, I can portray the different financing models applied by several universities in the world. The core of this essay is to show that the financing issues for universities must unquestionably, be part of the strategic planning of the educational centers. The proposal is to demonstrate that the balance between resources and planning is so much necessary as operational tool for universities. This also forces manager as well as functionaries to consider in perspective, that the importance of this function would grant the source of resources to educational centers as an effective way of achieving their educational plans and purposes. Introducción El tema del financiamiento a la educación superior, y más específicamente para las universidades, se constituye como una las principales �82 ocupaciones y preocupaciones de los centros educativos en los tiempos actuales. La finalidad de este articulo, es mostrar y analizar brevemente, los diversos modelos de financiamientos que aplican de manera estratégica las principales universidades del mundo. El análisis de este tema espera contribuir con una herramienta de información que apoye los esfuerzos de planeación estratégica de las universidades en sus estructuras financieras y de apoyo al desarrollo de sus planes y programas de operación (Porter, 1996). Mediante la formulación de preguntas y su respuesta sobre los aspectos mas importantes y características sobre la gestión de financiamiento en las universidad, es posible iniciar el análisis de las tendencias en las estructuras de financiamiento de las universidades, tomando como base que el universo operativo de las mismas es extremadamente dinámico, y que para dar respuestas a los cambios y retos que plantea su entorno (Mintzberg, 1994), la universidad elabora una enorme cantidad de planes y proyectos que definitivamente su factibilidad depende de la disponibilidad de recursos financieros para su oportuna realización, esto además, contribuye a que cada uno de estos proyectos tiene un horizonte de tiempo tanto para su realización como para la comprobación de resultados, por lo cual se encuentran con una dependencia absoluta de una estructura de financiamiento que debilitarse o ser extremadamente limitada, pone en grave riesgo su consolidación tanto en la categoría de portafolio de proyectos como de medición de resultados. ¿Como puede describirse la principal tendencia sobre el financiamiento a la educación en la actualidad? Primeramente, es necesario aclara que el contexto de “actualidad” se refiere en esta presentación, en lo que Universidad Autónoma de Nuevo León ha llevado consistentemente a cabo dentro del marco de planeación guiada por la Visión UANL 2006. Estos trabajos de investigación y análisis sobre lo modelos utilizados por universidades en Estados Unidos, Canadá y Alemania, han llevado a la conclusión de que la tendencia en financiamiento a la educación e investigación universitaria, esta basada en un modelo de planeación estratégica universitaria que integra cuatro principios de acción fundamentales (Bourne et al., 2000): Asignación y administración de los recursos financieros de conformidad a los proyectos y áreas específicas de desarrollo. Vinculando efectivamente el proceso estratégico con el proceso de presupuestación. �83 La implementación de este modelo debe caracterizarse por ser un modelo guiado por la información para la asignación de recursos destinados a la educación (aulas, institutos, espacios artísticos, etc.) Medición y evaluación de desarrollo de actividades mediante un sistema de costos conocidos por sus siglas en inglés como “ABC”-actividades basadas en costos. Este modelo puede describir fielmente la tarea de las universidades orientadas a la obtención, asignación y administración de recursos financieros para la educación, y en nuestro caso, el caso de la UANL, en la promoción de la investigación universitaria. ¿Que funciones implica el desarrollo y aplicación de este modelo? Entre las funciones más representativas de la implantación de este modelo, podemos encontrar las siguientes: Planeación Académica. Presupuestación. Obtención de Recursos. De igual manera, este modelo que ha sido analizado y evaluado, demuestra la factibilidad de otras funciones complementarias, bastante pertinentes con el modelo, y estas son: a) Actividades de experimentación (Dickenson, 1999): las cuales pueden proveer de fondos para proyectos específicos y promueven la practica profesional e institucional de los educandos. Ejemplo de estas actividades de experimentación dentro de las universidades, son: Incubadoras de Negocios. Programas Piloto de desarrollo económico en áreas estratégicas. Asociación con la industria, gobierno, organizaciones y agencias (estrategias de vinculación). Consorcio con otras universidades para desarrollo de programas de becas y programa de financiamiento de programas educativos. b) Iniciativas estratégicas en financiamiento a la educación: las cuales pueden ser previstas claramente dentro de la misión y visión institucional, y que en algunas ocasiones, proveen efectividad al desarrollo de la misión universitaria. Ejemplos de estas iniciativas son: �84 Porcentaje del presupuesto de operación destinado para constituir fondos de contingencia (seguros médicos a estudiantes extranjeros o de intercambio, actualización o renovación de activos operativos, etc.). Propuestas de requerimientos disponibles para los proyectos de la Rectoría (como certificaciones en calidad, acreditaciones institucionales, etc.). Establecer una clara articulación de lo que se entrega, seguimiento en su aplicación y evaluación de productividad (trabajo puramente administrativo, como auditoria, por citar un ejemplo). Necesidad de distinguir entre necesidades de acuerdo a un programa de inversión y priorización de necesidades (esto requiere de un condenso y la utilización de un sistema de ponderación versátil y flexible). Involucramiento de todas las divisiones de la universidad, como parte un sistema de comunicación y participación efectiva. ¿Cómo es posible superar los conflictos financieros dentro de las universidades? El análisis de las tendencias en el financiamiento a la educación y del mismo modelo de financiamiento, deje entrever que su aplicación dentro de otras universidades, principalmente en Europa (Bryson, 1995), establece recomendaciones para la solución de conflictos financieros mediante propuestas dinámicas y dignas de evaluarse desde el punto de vista de cada centro educativo. Estas propuestas son: * Soluciones estructurales. * Cambios culturales. * Planeación estratégica. a) Soluciones estructurales: estas tienen su origen en la estructura organizacional en una universidad, tales como: * Comités de Planeación y Presupuestación enlazados con las prioridades de las divisiones, con recursos accesibles y objetivos estratégicos (propuesta de la Cleveland State University) (Taylor, 2001). * Integración horizontal de la presupuestación, planeación académica y la obtención de recursos. * Compromiso de los integrantes (ó “socios participativos” como se les denomina) en las campañas de planeación. (University of Massachusetts at Amherst). �85 b) Cambios culturales: esto es uno de los grandes retos. Ligados principalmente con las actitudes de la directiva: Fortalecimiento e incremento de la comunicación entre los directivos (cúpula) y la oficina de desarrollo ( Nedwek, 1991). Planeación centrada en la misión (Portland State University). Buscadores de recursos posicionados en las escuelas y compartiendo el soporte administrativo (UNLV). c) Planeación estratégica (Mintzberg, 1999) : tiene como finalidad la contestación de las siguientes preguntas: ¿Realmente se ha desarrollado un consenso de las prioridades? ¿Existe congruencia entre las prioridades administrativas con las prioridades de cada una de las unidades académicas? ¿Son las prioridades estratégicas congruentes con las prioridades de las fuentes de recursos (gobierno, por ejemplo)? ¿Están los planes operacionales por unidad estrechamente vinculados a los flujos de utilidades? ¿Hacia donde se pretende llegar con la planeación estratégica del financiamiento de la educación? Balance Presupuesto Recursos Planeación Estratégica Académica Fig. 1. Balance entre los presupuestos y los recursos en la planeación estratégica académica. �86 La Fig. no. 1 nos muestra la forma de establecer un balance entre el presupuesto y los recursos con el sustento de la planeación estratégica académica. Lo anterior tiene relación con lo presentado por Schmidtlein (1989-90) sobre la promoción y financiamiento a la investigación, y enseguida se presentan en forma breve, las acciones especificas de la UANL al respecto. Una de las principales actividades de la Universidad Autónoma de Nuevo León, es la promoción activa y dinámica de la investigación dentro de la institución, como el medio más efectivo para la generación y difusión del nuevo conocimiento. La investigación institucional de la Universidad Autónoma de Nuevo León tiene como misión el generar, organizar, analizar y diseminar el conocimiento generado por la investigación; para el desarrollo efectivo de esta misión, que ciertamente conlleva a una mejor sustancial a la calidad educativa, se requiere de tres factores de desarrollo muy importantes: Primero, la formación de investigadores. Segundo, el financiamiento a la investigación. Y el tercero, la organización institucional de la propia investigación. Sobre el primer de estos tres factores de desarrollo, es innegable reconocer que existe dentro de la Universidad Autónoma de Nuevo León una excelente investigación, que incluso ha sido reconocida internacionalmente, como un ejemplo es el convenio de investigación conjunta entre la Universidad de Harvard y la Facultad de Medicina. Es en el segundo de los factores, el financiamiento a la investigación, en donde las universidades y los organismos gubernamentales debemos concentrar nuestros esfuerzos y atención, ya que el financiamiento es literalmente el impulso dinámico de toda actividad formadora y generadora de investigación. Programas como el Fondo Mixto para el Fomento de Investigación del CONACYT, es una gran valuarte para la investigación universitaria en México. Es por esta razón, que esta tele conferencia, mas que proveernos de información sobre las tendencias sobre financiamiento a la educación e investigación, representa una alternativa mucho mas viable tanto para la formación de investigadores, así como para el desarrollo de proyectos de investigación científica y tecnológica, los cuales, se traducen en riqueza y bienestar en la forma mas consolidada posible. En el tercer factor de desarrollo, la organización de la investigación universitaria, es necesario reconocer que en la mayoría de los proyectos de investigación, la máxima aspiración de un investigador o el destino final de un �87 trabajo de investigación está en la publicación del reporte en una revista indexada. (Abeles, 2001). Aquí es donde nace la importancia de la organización de la investigación universitaria. Ante este importante factor, la Universidad de Nuevo León, se ha dado a la tarea de crear el Centro de Transferencia de Tecnología, el cual constituye la efectividad institucional de la investigación, al no solo transferir los resultados de una investigación, sino llevarlos mas allá de la publicación y el reconocimiento aislado del investigador; a lograr su registro legal de patente y su desarrollo comercial. Esta es la vinculación dinámica entre la formación de investigadores, el financiamiento y la organización de la investigación universitaria. Conclusiones Finalmente, quisiera enfatizar en uno de los esfuerzos mas recientes y por consecuencia, uno de los puntos de agenda de reuniones sobre investigación universitaria, que es la conjunción entre la docencia y la investigación, mediante una visión sobre el complemento y secuencia de un proyecto de investigación generado en las aulas de clase. Si logramos armonizar estas dos actividades, estamos seguros y confiados de que la educación de los alumnos de la Universidad, será definitivamente mucho mas completa, ya que no será necesario depender de la importación de teorías y conocimientos, sino que tenemos la posibilidad, mediante el financiamiento efectivo a los proyectos de investigación generados por maestros expertos en sus cátedras, de investigar y aportar conocimiento puro y genuino proveniente de los campos de trabajo profesional, cualesquiera que sea este, que permita a los estudiantes lograr una verdadera educación para la vida. Referencias Abeles, T. 2001. The Intelligent Use of Information. On the Horizon, 9(6): 2-9. Bourne, B., L. Gates, and J. Cofer. 2000. Setting Strategic Directions Using Critical Success Factors. Planning for Higher Education, 28(4): 10-18. Bryson, J. 1995. Strategic Planning for Public and Nonprofit Organizations. Jossey Bass, S. F. Dickeson, C. 1999. Prioritizing Academic Programs and Services. Jossey Bass, S. F. Gaither, G., B. Nedwek and J. Neal. 1994. Measuring Up: The Promises and Pitfalls of Performance Indicators in Higher Education. ASHE-ERIC Higher Education Reports No. 5. Washington, D.C. Mintzberg, M. 1994. The Rise and Fall of Strategic Planning. Free Press, N. Y. Nedwek, B. 1996. (ed.) Doing Academic Planning: Effective Tools for Decision Making. Ann Arbor: Society for College and University Planning. �88 Porter, M. 1996. What is strategy. Harvard Business Review, (November/December), 61-78. Schmidtlein, F. 1989-90. Why linking budgets to plans has proven difficult in higher education. Planning for Higher Education. 18(2): 9-23. Taylor, M. 2001. Unplanned Obsolescence and the New Network Culture. The Chronicle Review, Chronicle.com/review. 1-9. �89 InnOvaciOnes de NegOciOs 1(1): 89–107, 2004 © UANL, Impreso en México. Fundamentos del método científico (Fundamentals of the scientific methodology) Badii, M. H., A. R. Pazhakh*, J. L. Abreu y R. Foroughbakhch UANL, Ap. 391, San Nicolás, N. L., 66450, México, mhbadii@yahoo.com.mx, *Azad University, Dezful, Irán Palabras claves: Ciencia, ECOEE, investigación, métodos Resumen. El objetivo de esta obra no radica en realizar una búsqueda exhaustiva de la literatura en el tema, sino, sentar las bases del método científico, notando los aspectos filosóficos e éticos de la ciencia. Se presentan los conceptos y definiciones fundamentales relacionados con la metodología de la investigación científica. Se maneja el concepto de la toma de los datos válidos como un requisito básico en cualquier trabajo científico. Se pone a disposición del lector un modelo denominado el ECOEE que es una herramienta poderosa para establecer puntos de comparación e discusión entre los resultados de diferentes trabajos científicos. Finalmente, ofrece unas sugerencias de que hacer o no hacer en cuanto a realizar un trabajo de investigación. Key words: ECOEE, methods, research, Science Abstract. The aim of this paper is not to conduct a thorough literature search on the subject material, but to stress the fundamentals of the scientific methodology along with the philosophical and ethical issues thereof. The basic concepts and definitions in relation to research methodology are presented. The concept of data collection as a basic requisite in any scientific work is discussed. The ECOEE model as a strong tool in establishing different points of view and comparison among the results of different scientific works are laid out. Finally, some tips and suggestions are given as what to do or to avoid in conducting scientific research. Introducción Prácticamente, todos los aspectos de la vida tienen relación con la filosofía. La filosofía se trata de la búsqueda de la esencia, propiedad, causa y efecto de todos los eventos, objetos, fenómenos, procesos en el espacio y el tiempo. Es obvia que esta misión es demasiada grande y por tanto el filósofo busca ayuda de cinco siguiente ramas. �90 La lógica: es la forma óptima de pensar e investigar, es decir razonar. La lógica se divide en dos formas: a) la lógica deductiva: ir de un principio, paradigma o ley principal a un caso particular, y b) la lógica inductiva: que es contrario a la lógica deductiva. Ahora bien, la base de la lógica inductiva es la investigación, y hay que notar la que la gente usualmente usa en la vida cotidiana es un acercamiento deductivo. La estética: se trata de la optimización de la belleza que a su vez significa el balance o la armonía entre diferentes partes de un todo. La belleza o la armonía puede percibir por cualquier de los cinco sentidos humanos. En este rubro entra también el arte que en realidad significa convertir el desorden o caos en el orden o el cosmos. La política: es la búsqueda del poder y su distribución de tal manera que beneficia a todas partes de una interrelación social. La metafísica: significa la búsqueda de la última realidad de cada cosa. La ética: se trata de la optimización de la conducta, y la conducta significa la repuesta a un estimulo externo, y como tal, todos los organismos reaccionan ante cualquier acción. Los seres humanos cuando hablan de la ética, normalmente se refieren a un caso específico llamado la moral que esta relacionada con la distinción entre lo correcto e incorrecto, en otras palabras aquí entran los valores en la relación con las normas de conductas en la vida. El concepto de los valores Los valores son creencias, criterios y convicciones que sirven para comprendernos a nosotros mismos y dar un sentido de interdependencia con los demás (Badii y Flores, 2000). Los valores son principios que le ayudan a toda la persona comprender el mundo y sobre todo a descubrir su propia identidad. Los valores son modelos a seguir, parámetro de comportamiento, son ideales (no sólo un juego de reglas) a alcanzar para conseguir una armonía interior y exterior (social). Uno de los ángulos o perspectivas más importantes sobre los valores incide en la necesidad de comprensión, conocimiento personal o sentido de identidad. La importancia de esta radica en la necesidad de conocernos a nosotros mismos. "Conócete a ti mismo" fue el axioma fundamental de Sócrates, fundador de la ética filosófica. Existen seis tipos de valores que marcan tendencias preferenciales (Badii y Flores, 2000). 1. Valor teórico: indaga acerca de la verdad. Es por naturaleza una persona intelectual. Su pasión es conocer, saber el porqué, investigar. Les agrada la lógica la precisión, las ciencias exactas. 2. Valor económico: busca la �91 utilidad, no sólo económica, sino práctica. Es la persona que dice: Si el descubrimiento científico no va a ser útil, para qué se gasta dinero, y tiempo en investigar. 3. Valor estético: se trata del a búsqueda de la belleza. La armonía y la sensibilidad son sus rasgos básicos. Puede ser de dos tipos: el realizador de la obra de arte (el artista) y el espectador, que no es capaz de realizar pero si contempla la belleza. 4. Valor social: busca el bien y toda la constelación de valores que van con este valor central: justicia, equidad, respecto a la dignidad humana, servicio, la solidaridad, la caridad, etcétera. 5. Valor político: se trata de dominar el poder. El motivo fundamental de su vida es influir sobre los demás, posee un afán de dominio. Saber es poder. La verdad se debe subordinar la política. 6. Valor religioso: este tipo de valor se trata de la trascendencia. Para el hombre religioso, Dios es el centro de su vida, actúa y vive en dios. Si la persona no es religiosa, de todas formas buscará trascender a través de sus obras. Como un derivado directo de la calidad de la vida, los valores se estructura en tres grupos (Ehrlich y Ehrlich, 1972): los que norman la conducta ecológica del individuo, los que norman su conducta social y los que norman su conducta cultural. Estos tres grupos de valores se jerarquizan según su importancia en la supervivencia de la comunidad. La jerarquía más alta corresponde a los valores ecológicos por el hecho de que para ser se necesita con que ser; sin aire para respirar, agua para beber y alimento para comer, no hay manera de ser. La jerarquía intermedia corresponde a los valores sociales porque de ellos depende el ser o funcionalidad y competitividad del grupo, para el humano, sin grupo no hay individuo. Finalmente, con la menor jerarquía quedan los valores culturales, estos cambian de grupo a grupo, e inclusive dentro de uno de ellos, varían de época en época y de región a región; para que esto último sirva de ejemplo la posición de la mujer en diferentes épocas y culturas, la cual ha variado de ser simple propiedad del hombre hasta igualdad total con él en todos los aspectos de la vida cultural y social de una comunidad. Los valores ecológicos más importantes son los siguientes. a) Reconocerse cada individuo y toda la sociedad como producto y parte del ecosistema. b) Mantener la población humana dentro de límites normales según la capacidad de carga de cada ecosistema. c) Mantener el uso de materia y energía dentro de los recursos cíclicos del ecosistema y dentro de su capacidad homeostática. d) Mantener la calidad fenotípica y genotípica de la población humana dentro de los límites etológicos y culturales de la comunidad. Estos cuatro valores deben ser trabajados desde un punto de vista filosófico, pero no �92 desvirtuados, ni alterados, para adaptarlos a las características sociales y culturales de la comunidad. Los valores para normar las relaciones (valores sociales) han ido formando en los últimos 200 años como parte de las constituciones de los países “modernos”, ya sean monarquías constitucionales, o repúblicas federales o centrales, también se ha desarrollado el derecho internacional que pretende normar las relaciones entre los países. Para los valores culturales, dada su fluidez y dinamismo, se impone una continua consideración de su funcionalidad y ventaja adaptativa dentro del marco ecológico, etológico, social, técnico y económico de la comunidad. El derecho a la libertad, a la justicia, al respeto de la persona, a la intimidad, a la propiedad, entre otras, ha variado en el continuo tiempo-espacio, de en época y de cultura en cultura, su existencia dependerá de la habilidad del hombre para actualizarlos y darles ventaja adaptativa. La ciencia De la lógica se desprende otra ayuda a la filosofía que se denomina la ciencia. Existen dos razones para adquirir conocimiento: primero para satisfacer la inquietud o curiosidad intelectual innata de sí mismo y segundo para manipular y utilizar el medio en su beneficio porque éste mejora su posición estratégica en el mundo; ¿Cuales serán las características que distinguen el conocimiento científico del conocimiento no científico?, uno es que la ciencia busca conocimiento de manera organizada y sistematizada, por ejemplo en el conocimiento empírico se dice que los hijos se parecen a sus padres. Sin embargo, esto muestra poco interés en establecer sistemáticamente conexiones entre fenómenos que aparentemente no están relacionados, por otro lado la ciencia busca formulación de teorías y leyes generales que manifiestan patrones de interrelaciones entre muy diferentes tipos de fenómenos; otras características que distingue la ciencia del sentido común son que la ciencia trata de explicar porqué los fenómenos observados en realidad ocurren, retomando el ejemplo de semejanza entre hijos y padres el sentido común no busca explicaciones para los fenómenos naturales a través de la identificación de las condiciones que son responsables para la ocurrencia de estos; éstos dos rasgos, búsqueda del conocimiento organizado y sistemático junto con el intento de explicar porqué los eventos se manifiestan como los observamos, son las características que distinguen el conocimiento científico del conocimiento empírico; sin embargo estas dos características están compartidas con otras formas de conocimiento tales como filosofía y matemáticas. �93 El rasgo que distinga la ciencia experimental de otros tipos de conocimientos sistematizados y organizados es, que la explicación científica debe estar sujeta a la posibilidad de rechazo experimental, la posibilidad de descartar es en realidad el criterio que separa la ciencia de otros tipos de conocimiento; entonces se puede definir la ciencia como “el conocimiento sistematizado y organizado acerca del universo basándose en los principios o fundamentos explicativos sujetos a la posibilidad de rechazo experimental” El pensamiento científico está caracterizado por ser un proceso de invención o descubrimiento; parte imaginativa o creativa, seguido por la verificación o parte crítica; la primera parte está relacionada con la adquisición de conocimientos y la segunda parte con justificación de lo mismo. Los científicos como otras gentes adquieren conocimiento de distintas formas; observar, leer, conversar, hasta sueños y observaciones erróneas, basándose en estas, el científico imagina o crea ideas o hipótesis (Badii, 1989). La hipótesis o la etapa inicial del entendimiento científico es la conjetura imaginativa de lo que puede ser verdad, y es un incentivo para la búsqueda de la verdad y cualquier clave acerca de donde encontrarla. La hipótesis guía la observación y la experimentación, porque sugiere el camino a seguir, las observaciones hechas para probar una hipótesis son a su vez fuentes de inspiración para crear nuevas teorías; entonces la ciencia progresa a través de la búsqueda de patrones o verdades repetitivas al intentar rechazar las hipótesis explicativas, todo esto basándose en los hechos. El probar una hipótesis o validarla internamente, involucra mínimamente cuatro actividades: primero la hipótesis no debe ser autocontradictoria o ilógica; segundo, debe tener valor explicativo; tercero, su consistencia con las teorías comúnmente aceptadas en un área específica y finalmente, debe prestarse a pruebas experimentales. La mayoría de los científicos durante su entrenamiento formal están expuestos a un solo tipo de uso de la hipótesis, la que se emplean en estadística, los estadísticos hacen buen uso de un caso especial de hipótesis explicativa llamada “hipótesis nula” que indica “no hay explicación” es decir, los hechos observados pueden ser resultado de un juego aleatorio. Esta es una herramienta muy poderosa para evaluar “resultados” de observaciones y/o experimentación; sin embargo, no contribuye en nada la explicación y entonces el proceso puro en la ciencia. Una vez rechazada la hipótesis nula, tenemos que presentar una explicación causal. Nuestro objetivo en cuanto a la relación causa-efecto sería el rechazar le hipótesis nula que descarta la causalidad. Ahora bien, una vez que se rechaza la hipótesis nula, el siguiente paso sería sí hay causa e efecto en la naturaleza, es decir, existen patrones repetitivas �94 naturales, pero ahora debemos contestar la pregunta de ¿qué tan complejos son estos patrones? Existe un principio denominado “el principio de la navaja de OCAAM” que deriva de William Oackham alrededor de 1350 que dice lo siguiente: aquella hipótesis simple que explique la mayoría de los hechos observados es más cercano a la realidad, en otras palabras no hay que hacer el mundo complejo sin necesidad, es decir, las cosas tiene explicaciones simples, el punto crucial es el encontrar estas explicaciones. La verificación de la hipótesis surge de: 1) fracaso repetitivo a rechazar las consecuencias deducidas de explicación y, 2) al fracaso en predecir y explicar las consecuencias que las hipótesis alternas no predicen. A medida que la ciencia avanza, pasa a través de varias etapas, estas son: “etapa qué”, “etapa cómo”, y “etapa porqué” (Kuhn, 1977). En la primera etapa la ciencia es principalmente descriptiva y responde con la determinación acerca de que hay allá. Una vez que tenemos un cuerpo considerable de hechos acumulados, hay que dedicar mucha energía en la búsqueda de orden, patrón, y comportamiento de los hechos, es decir como los hechos están arreglados y como funcionan, este es la etapa cómo. Finalmente, empiezan a aparecer las teorías para explicar porqué los patrones y funciones existen, cómo los observamos, y esto sería la etapa porqué. Ahora bien, a nivel descriptivo no hay necesidad de cambio en la escala espacio-temporal de observación y experimentación porque hay mucho que aprender y casi todos los hechos son útiles. Sin embargo, cuando surgen los patrones y funciones (cómo), junto con sus explicaciones (porqué) hay que cambiar el tamaño de escala espaciotemporal a escala mayor o menos de lo qué está bajo estudio, porque este tamaño influye en la naturaleza de patrón, función y explicación (Badii, 1989). Según Kuhn (1962), primero hay una etapa de “pre-paradigma” que se refiere a la etapa en donde no tenemos todavía un cuerpo acumulado de la generalidades denominado “la ley principal”, “la hipótesis universal” o “el paradigma”. Una vez obtenida el paradigma, la ciencia se denomina “la ciencia normal” que esta caracterizada por tener su ley principal, y por tanto, de aquí en adelante, lo que hacen los científicos esta bajo la seguridad y la validez de este paradigma. En otras palabras, según Kuhn no tenemos avance en la ciencia durante la etapa de la ciencia normal. Todo lo que hacen los científicos es verificar repetitivamente el mismo paradigma. Sin embargo, empiezan a salir dudas o anomalías, es decir, algunos investigadores, van a tener dificultad en llegar con la predicción del paradigma. La acumulación de estas anomalías, finalmente obliga a los investigadores a buscar a modificar el paradigma actual y reemplazarlo con un nuevo paradigma. A este rompimiento del paradigma, Kuhn le denomina una revolución científica. Entonces pasamos de la etapa de la �95 ciencia normal a una nueva etapa, caracterizada por un nuevo paradigma, que a su vez debe esta sujeto a la probabilidad de rechazo o la modificación en el futuro, si los datos y las anomalías próximas así lo determinen. Entonces, la ciencia o la búsqueda metodológica de la verdad contiene tres etapas, éstas son eslabones necesarios para el proceso de maduración. La búsqueda sistematizada puede tener aplicaciones tanto teóricas, básica o pura, como prácticas; estos dos puntos se retroalimentan recíprocamente el uno al otro. Para finalizar, hay que aclarar que la fase más importante de un trabajo científico es la publicación del mismo, es decir, un trabajo científico no publicado o mal presentado es igual a un trabajo no hecho. A continuación se mencionan y de forma breve se explican algunos conceptos filosóficos de la ciencia. El progreso y la ciencia Si hay algo en que todos científicos están de acuerdo es que la Ciencia es una franquicia progresiva, dada la naturaleza de ciencia progresiva, una pregunta lógica sería ¿sí una teoría podrá describir el mundo empírico con exactitud completa? La noción es tentadora y un número de científicos han proclamado la terminación completa de investigación en una disciplina particular (ocasionalmente con un resultado cómico de una transformación profunda de la disciplina un tiempo después). Sin embargo, la naturaleza de ciencia argumenta en contra de esta noción de jamás saber que una teoría es la palabra final. Las razones son las limitaciones innatas sobre verificación; se puede verificar una hipótesis al probar la validez de los resultados derivados de ella, más nunca comprobar completamente la teoría porque un caso opuesto siempre puede surgir en el futuro (Badii et al., 2000). Debido a limitaciones sobre la verificación, filósofos sugieren una restricción más fuerte sobre las teorías, es decir, el de la probabilidad de rechazo de teorías; en otras palabras, deben estar sujetos a rechazo porque sólo de esta manera pueden estar sujetos a comprobación real. El criterio de rechazo distingue el rasgo científico de no científico, los creyentes no admiten que sus ideas puedan ser rechazables. A pesar de que el rechazo es mucho más fuerte que la verificación, ya que ésta sólo aumenta la confianza en la teoría, el problema básico se mantiene; los comentarios generales acerca del mundo nunca pueden ser confirmados 100% en base de evidencias finitas y toda la evidencia es finita. Las teorías científicas están siempre sujetas a reexaminación y si es necesario reemplazo, en este sentido cualquiera de las teorías más aceptadas �96 del hoy pueden ser una descripción limitada del mundo empírico y al menos parcialmente erróneo. Las teorías nuevas obtienen respeto porque describen el mundo social o físico más completamente por ejemplo, la mecánica relativista vs mecánica Newtoniana, o nuestros antecesores tipo mono primero caminaron antes de tener un cerebro grande. El error humano y la ciencia El error puede ser debido a: 1) limitaciones innatas sobre teorías que se descubren a lo largo de avance gradual de ciencia y 2) error humano ya que los científicos no son infalibles y no tienen recursos infinitos; aún el científico más responsable puede cometer un error honesto y, cuando sucede esto hay que admitirlo de preferencia en la misma revista donde fue publicado. Estos errores usualmente no son mal criticados por los colegas; otros científicos pueden imaginar haciendo errores similares. El error puede suceder a pesar de que uno hace lo mejor que puede y obviamente, estos tipos de errores se pueden tolerar, pero, el error debido al trabajo negligente como apurar o inatención no es tolerable. Mediante el error el científico no sólo daña su propio trabajo, sino también el trabajo de otros y debido a que la fuente de error es difícil de identificar; la negligencia cuesta años de trabajo para aquellos que construyeron sobre aquel trabajo erróneo. El fraude y la ciencia Aunque el daño es igual, hay diferencia significativa entre error y fraude; en el caso de error, el científico no intenta publicar resultados equivocados mientras que en caso del fraude el científico sabe lo que está haciendo. De todas las violaciones de éticas, el fraude es el más grande. Como en el caso de error, el fraude rompe el eslabón vital entre entendimiento humano y el mundo empírico, el eslabón que es el más fuerte del científico (entre la ciencia y la vida). Sin embargo, el fraude va más allá que el error; destruye las bases de la confianza sobre las cuales la ciencia está construida. El fraude ocasiona: 1) pérdida de tiempo, 2) el reconocimiento erróneo para unas personas y el sentimiento de traición personal, 3) daño directo a aquellas personas que dependen en descubrimientos científicos, por ejemplo cuando los resultados fraudulentos forman parte de la base de un tratamiento médico y 4) generalmente el fraude destruye la confianza de la sociedad en la ciencia. �97 El fraude abarca un espectro amplio de comportamiento: 1) seleccionar datos: esto es, seleccionar sólo aquellos datos que apoyan a una hipótesis y esconder el resto, 2) alterar datos: cambiar los datos para que concuerden con lo esperado, 3) plena fabricación, es decir, imaginar los resultados, aunque se piensa que el tercero es el más deplorable que el primero o el segundo, sin embargo, los tres son fraudes intencionales. Durante las últimas décadas se han visto una docena de casos de fraude que forman una fracción pequeña de las investigaciones en la comunidad científica, hay razones para creer que los casos de fraude son muy pocos, ya que la ciencia es una franquicia acumulativa; el trabajo de uno está basado en el de los otros y también debido a las revisiones escépticas y la verificación de los resultados publicados, la ocurrencia de fraude se minimizan. La asignación del crédito y la ciencia La asignación se da en dos lugares: a) en lista de autores en texto, y b) en lista de referencia y a veces también en parte de reconocimientos. Las referencias o citas tienen varias funciones: 1) reconocer trabajos de otros científicos, 2) dirigir al lector hacia fuentes adicionales de información, 3) reconocer conflictos con otros trabajos, 4) generar apoyo para discusiones o argumentos en el presente papel, 5) las citas dan una papel dentro del contexto científico relacionado con el estado actual del conocimiento científico, 6) las citas dejan un camino a seguir para trabajos posteriores en caso de que alguno salga mal, es decir, a parte del crédito, las citas asignan también responsabilidad. La ciencia es tanto competitiva como cooperativa, mediante citas uno tiene una red invisible de colegas; ahora si uno cita el trabajo de otros uno recibe el apoyo de sus colegas pero reduce su reclamo sobre la originalidad. Por otro lado, si uno no cita los trabajos de otros, no reconoce las ideas de otros, tiende a encontrarse así mismo excluido del anillo de colegas. No hay una regla para la asignación apropiada de créditos en ciencia, pero uno tiene obligación ética y profesional para dar a otros los créditos que se merecen, la regla de oro de autointerés se puede seguir ya que los científicos que esperan recibir un trato justo de otros deben tratar a otros de manera justa. El plagio y la ciencia Éste tema abarca un amplio espectro de mala conducta; varía desde el robo obvio hasta utilizar técnicas o frases de otros; es obvio que durante una vida �98 de leer, teorizar y experimentar, el trabajo de uno se puede traslapar con trabajos de otros. Sin embargo, el traslape ocasional es una cosa y el uso sistemático (sin dar reconocimiento) de técnicas, datos, palabras o ideas de otros es otra cosa. El plagio puede ser intencional o no, pero el daño a la víctima es lo mismo, hay que tener mucho cuidado con el trabajo, apoyo de aplicación, artículos de otros antes de publicación (no hay que divulgar estos). Por otro lado, los científicos deben tener cuidado de no posponer publicaciones o negar dar apoyo al trabajo que ellos encuentran en competencia con los suyos. Es cierto que el plagio no produce descubrimientos erróneos en la ciencia, pero debido a la naturaleza comunal de la ciencia, se descubre el plagio y cuando se establece éste, el efecto puede ser detrimental ya que el trabajo de la vida de una persona se ve contaminado, además el plagio es ilegal y se puede demandar al plagiario. Los valores y la ciencia Los valores humanos afectan los métodos (técnicas y principios aplicados en ciencia) tanto como la hipótesis; el efecto de los valores es especialmente notorio durante la formulación y juzgamiento de las hipótesis. Algunas veces hay varias hipótesis competitivas que explican los hechos igualmente bien, entonces, ¿Cuál de ellas a escoger? Para esto se deben tomar los siguientes criterios: consistencia, lógica, explicable, experimentable y probabilidad de rechazo. En los casos de difícil predicción (cosmología, geología), hay que unificar observaciones diferentes. Los valores antes mencionados se basan en el conocimiento epistemológico; otros valores como los culturales, religiosos, políticos y económicos también afectan el juicio; estos valores causan daños por ejemplo, evidencia de investigación científica para opiniones racistas. Actitudes con respecto al sexo han ocasionado desperdicio de talento y diversidad en ciencia; el sesgo distorsiona el diseño de los estudios e la interpretación de los hallazgos, los conflictos de intereses debido a aspectos financieros que también son dañinos, la reducción de tiempo entre descubrimientos básicos y aplicaciones comerciales causan conflictos de interés en la publicación de los descubrimientos o sesgos en la investigación hacia ganancias personales. Los valores sociales y humanos no necesariamente dañan la ciencia; el deseo de hacer trabajos precisos es un valor social como lo es la noción que el conocimiento finalmente beneficie (más no dañe) al humano, uno debe reconocer que los valores motivan al científico pero el peligro viene cuando el científico �99 permite que estos valores introduzcan sesgo en su trabajo y los resultados de la investigación resulten distorsionados. El mecanismo social de ciencia trabaja para minimizar la influencia de estos valores, pero el científico puede prevenir esto vía definir e identificar sus valores; una forma muy buena para hacer esto es estudiar historia, filosofía y sociología de la ciencia. La ciencia y la comprensión humana El conocimiento humano ha crecido inimaginablemente, de cada ciencia han radiado muchas ciencias más, cada una más sutil que el anterior. El telescopio revela estrellas y sistemas más allá que la mente puede numerar o nombrar; la geología habla en términos de millones de años cuando el hombre estaba familiarizado con miles de años; la física encontró un universo dentro del átomo y la biología dentro de la célula; la fisiología descubrió grandes misterios dentro de cada órgano; la sicología dentro de cada sueño; la antropología reconstruyó la antigüedad del hombre y arqueología desenterró los estados y ciudades olvidados; la historia confirma toda la historia falsa; la teología derrumbo, la teoría política se fracturo, la invención complico la vida y facilito la guerra; la avaricia derroto a los gobiernos e inflo al mundo. La filosofía que había clamado a todas las ciencias en su ayuda para hacer una imagen coherente del mundo, notó que este trabajo de coordinación fue demasiado para su valentía, por lo que se escapó de todos estos encuentros con la verdad y se escondió entre las líneas delgadas de los libros gruesos buscando seguridad contra las responsabilidades de la vida. El conocimiento humano había sido demasiado grande para la mente del hombre. Todo lo que quedó fue el científico especialista que sabía más y más acerca de menos y menos y el filósofo espectador que sabía menos y menos acerca de más y más; el especialista puso algo para tapar sus ojos del mundo dejando solo un pequeño agujero al cuál conectó su nariz; se perdió la perspectiva, los hechos reemplazaron el entendimiento y conocimiento y divididos en miles de fragmentos ya no podían generar sabiduría. Cada ciencia y cada rama de filosofía desarrollan una terminología técnica entendible solamente a sus exclusivos adoradores; a medida que el hombre aprende más acerca del mundo, se encuentra a sí mismo menos capaz a expresar a la gente lo que aprendió, es bdecir, la distancia entre la vida y el conocimiento crece más y más. Los que gobernaban no entendían a los que enseñaban y los que creían aprender no entendían a los que sabían. En el medio �100 de este aprendizaje sin precedente la ignorancia popular floreció y escogió a sus ejemplares para gobernar las grandes ciudades del mundo. En el medio de las ciencias, nuevas religiones nacieron y las viejas supersticiones recuperaron las posiciones que habían perdido; el hombre se encontró así mismo en una encrucijada entre el padre religioso murmurando esperanzas increíbles y el padre científico murmurando pesimismo no entendible. En esta situación la función del maestro fue mediar entre el especialista y la gente; entender el idioma del especialista del mismo modo que el especialista lo había aprendido de la naturaleza para poder romper las barreras entre el conocimiento y la necesidad y de este modo encontrar para nuevos verdades los viejos términos que son familiares a toda la gente. Porque si el conocimiento crece a ser demasiado para la comunicación, entonces se degenere en escolastismo y aceptación débil de autoridad. El hombre caería de nuevo en un estado de fe adorando de una distancia respetable sus nuevos padres teólogocientífico y la civilización que había tratado de levantarse a base de la educación, quedaría sostenida sólo basado en el conocimiento superficial sin valor práctico y, por tanto sería el monopolio de una clase esotérica del mundo caracterizada por una alta tasa de generación de terminología. Por eso los filósofos llaman para remover estas barreras y humanizar el conocimiento moderno. Definiciones conceptuales De manera breve se definen algunos puntos de suma relevancia con respecto al método científico y la investigación científica. 1. El método: Un procedimiento o serie de pasos a realizar para lograr un objetivo. 2. La técnica: Un conjunto de acciones realizadas en base al conocimiento para genera objetos, programas, formularios, etc. De una manera más simple la técnica significa un procedimiento para obtener un objetivo práctico. 3. La práctica: Se trata de una técnica o un método repetitivo que por consecuencia convierte a la persona como un experto de la técnica o método practicado. 4. La investigación: Un estudio organizado y sistematizado que basado en la experimentación genera un nuevo descubrimiento o verifica la validez de los descubrimientos anteriores. 5. El experimento: Un procedimiento que basado en el control de las condiciones permite verificar (apoyar, rechazar o modificar) una hipótesis. 6. Unidad experimental: La unidad material del experimento al cual se aplica el experimento. �101 7. Control de las condiciones: Se trata de controlar aquellas condiciones externos a las unidades experimentales que pueden ocasionar variación o ruido en los resultados del experimento. 8. El tratamiento: La condición específica del experimento bajo del cual está sujeto la unidad experimental. 9. La variable: Una característica mesurable de la unidad experimental. No todas las características de las unidades experimentales se pueden medir con la misma variable y por ende, hay varias escalas de variables. 9.1 La escala nominal: Se trata de nombrar las unidades experimentales y sirve para ver si dos unidades experimentales son iguales o no. 9.2 La escala ordinal: Se trata de organizar las unidades experimentales en orden de magnitud, entonces, aquí no solamente se define si existe igualdad entre las unidades experimentales, sino también, que relación en término de magnitud tienen la una con la otra. 9.3 La escala razón: Esta escala se utiliza cuando existen dos rasgos siguientes: 1) entre dos valores adyacentes de la variable hay una distancia constante, y 2) existe un cero verdadero. Un ejemplo de la escala razón sería el número de las hojas de una planta o el número de los descendientes de un organismo. 9.4 La escala intervalo: En comparación con la escala anterior, en esta escala: 1) entre dos valores adyacentes de la variable hay una distancia constante, y 2) no existe un cero verdadero. Un ejemplo de la escala razón sería la hora (el cero es la 12 de media noche seleccionada en base a un convenio) o la temperatura en grados Celsius, en donde el cero esta basado en el congelamiento del agua que también su origen en base a un convenio. Cabe mencionar que se puede usar la escala nominal o ordinal en lugar de las dos escalas de razón o intervalo, sin embargo, al hacer esto, se pierde información ya que estas dos primeras escalas miden las variables en forma más aproximada en lugar de precisa. Ahora bien, cada uno de las dos escalas de razón e intervalo pueden presentarse en las dos formas siguientes. 9.5 La escala discreta: En este caso, entre dos valores adyacentes de la variable solamente puede ocurrir un solo valor, un ejemplo sería el caso de los dedos del hombre, el número de las plantas, etc. 9.6 La escala continua: En este caso, entre dos valores adyacentes de la variable puede ocurrir un infinito número de valores, un ejemplo sería el caso de la altura o el peso de los objetos. Aquí lo que determina la cantidad de los valores posibles será la precisión del instrumento que se utiliza para la medición de la variable. �102 10. La población: Un conjunto total de las observaciones o mediciones o individuos que uno desea estudiar. 11. La muestra: es un segmento (por definición pequeño) tomada de la población para poder representar la población. 12. El parámetro: Es la variable de la población. 11. La estimación o la estadística: Es la variable de la muestra. 13. Rasgos de una buena estimación: 1) No tener sesgo, donde el sesgo significa la diferencia entre el parámetro y la estimación. 2) Tener alto grado de precisión, donde la precisión indica el grado de la similitud o la cercanía entre varias estimaciones derivadas de diferentes muestras tomadas de la misma población. La precisión se mide por medio de la varianza o desviación estándar o el error estándar de la muestra. 3) Poseer alto nivel de exactitud, donde la exactitud quiere decir la diferencia estandarizada entre una observación y el parámetro y se la mide por medio del cuadrado medio del término de residual o error. 14. El estimador: Una expresión matemática que nos permite cuantificar la estimación. 15. El modelo: Es un conjunto de supuestos acerca del proceso que se esta estudiando. Un modelo es una abstracción del mundo real. Se usa el modelo para reflejar y por ende predecir el mundo y se mide el poder de un modelo en base al grado de la cercanía con el cual el modelo representa al mundo real. 16. El error experimental: Dos unidades experimentales en el mundo natural (seres vivos, conceptos sociales, psicológicos, etc.) nunca son exactamente (100%) lo mismos. Esta diferencia se debe a dos factores: a) elementos genéticos, y b) elementos ambientales. Aún cuando estas unidades sean dos hermanos gemelos siempre surge diferencia debido al factor ambiental. A esta diferencia innata que existe entre las unidades experimentales se le denominan el error experimental o la variabilidad desconocida. 17. Tipos de errores: Existen dos tipos de errores, a) error tipo I o α que significa el rechazar una hipótesis correcta, y b) error tipo II o β: apoyar una hipótesis falsa. 18. El diseño experimental: Es un esquema para realizar un experimento. Los objetivos de un diseño experimental son: (1) verificar si la diferencia entre los tratamientos es una diferencia verdadera o se debe a un proceso al azar, (2) establecer tendencias entre las variables. 19. Rasgos universales del diseño experimental: 1) La selección aleatoria de las unidades experimentales. Esto evita el sesgo del muestreo. 2) El número de las repeticiones: Esto permite la cuantificación del error experimental. 3) El control �103 local de las condiciones. Esto ayuda a la reducción del error experimental. Cabe mencionar que todos los diseños experimentales deben poseer estos tres rasgos. Tabla 1. Diseños experimentales comunes con algunas de sus características relevantes. Nombre Rasgos Ventajas Eficiencia Diseño Completamente al Ambiente sin 1. fácil de diseñar 100% azar gradiente de 2. fácil de analizar variabilidad 3. diferentes # de repeticiones 4. máximo g.l. para el error Diseño de Bloques al azar Con un 1. reduce la varianza de 167% gradiente de error variabilidad 2. fácil de analizar 3. más flexibilidad 4. más precisión Diseño de Cuadro Latino Con 2 1. reduce la varianza de 222% gradientes de error variabilidad 2. fácil de analizar 3. más flexibilidad 4. más precisión Diseño factorial (1) y Más de un 1. más económico 288% Parcelas divididas (2): factor 2. permite medir las asignación al azar (1) y no interacciones al azar (2) de la unidad experimental a la unidad de muestra. Diseños multivariados Utilizar un gran número de variables 1. Componentes principales * Provee ordenación y el perfil jerárquica 2. Análisis Factor * Reducir el número de las variables para el análisis 3. Análisis Discriminante: 1. Agrupar en base a la diferencia 2. Más riguroso con los supuestos de la normalidad 4. Análisis Cluster: 1. Agrupar en base a la similitud 2. Más robusto con los supuestos de la normalidad 5a. LISREL (Linear Structured 1. Busca linealizar las interrelaciones entre las variables relationship) 2. Intercambia las variables independientes a las 5b. EQ (como LISREL, pero dependientes y vice versa más amigable) 6. Correlación Canónica * Interrelación entre múltiples variables �104 Existen diferentes tipos de diseños experimentales basado en algunas características. En la Tabla 1 se mencionan dos tipos clásicos de diseños experimentales. 20. La ciencia estadística: Se trata de evaluar la validez probabilística de los eventos, sujetos, procesos o fenómenos. Para poder realizar esta misión, la ciencia estadística consta de dos etapas. 1) La estadística descriptiva: se trata de: a) colectar o muestrar datos, b) organizar los datos de una forma por ejemplo, ascendente o descendente, y c) presentar los datos en cuadros, figuras, etc. Hasta este punto todo lo hace la estadística es describir el mundo bajo estudio. 2) La estadística inferencial: incluye: a) análisis (hacer estimación) y validación de los resultados, b) interpretación de los resultados, es decir, dar significado real a los datos analizados, y c) publicar los resultados. Es obvio que esta etapa de la ciencia de estadística nos lleva hacia la toma de decisión y hacer conclusiones. El modelo de ECOEE Para ejemplificar la manera de cómo generar y usar hipótesis en el mundo natural, Bernstein y Goldfarb (1995) llegaron con un método conceptual denominado ECOEE que permite representar los puntos de vistas de los diferentes científicos o los marcos de referencias y de este modo hacer explicitas las nociones implícitas de los científicos que tradicionalmente causaban confusión en término del diseño e la interpretación de los estudios y la relevancia de los mecanismos ecológicos. El modelo de ECOEE consta de seis conceptos claves que van de más lo explicito a lo más implícito. A pesar de que los se presentan las hipótesis de manera muy explicita, los supuestos que forman las bases de estas hipótesis raramente son claros. Estos conceptos reflejan nuestro supuesto que el observador (inevitablemente parte del sistema) percibe del contexto del marco de referencia lo que a su ves esta basado en los supuestos. En la Tabla 2 se definen cada uno de estos seis conceptos claves de ECOEE. A parte de los seis conceptos, el modelo ECOEE cuenta con cinco parámetros provenientes de las cinco letras del nombre del modelo: E para el Efecto, C para el Componente, O para la Operación, E para la Evidencia y de nuevo E para la Escala del espacio y el tiempo. Se puede observar en la Tabla 3, cada uno de estos cinco parámetros, sus descripciones y unos ejemplos para clarificar la noción del modelo ECOEE. En proponer el concepto de ECOEE, la idea es el avanzar y clarificar las tres siguientes actividades. 1) Identificar el marco conceptual sobre el cual esta basado la descripción de la naturaleza como una herramienta para comparar e evaluar los estudios. 2) Determinar qué tan �105 general es la descripción de la naturaleza a través de definir el rango valido de los parámetros de ECOEE. 3) Generar varias descripciones alternativas de sistemas naturales, en lugar de los pares dicotómicos. Tabla 2. Los conceptos que forman la base teórica de ECOEE. Concepto Definición Hipótesis Un conjetura específica acerca de qué ocurre en un ambiente específico y de que manera Ambiente Una de varias formas alternas de la descripción de la naturaleza Descripción de la naturaleza Un definición de los procesos y los límites físicos y conceptuales que determinen el marco de un estudio Punto de vista Equivale al marco de referencia tomando en cuenta al observador Marco de referencia Un contexto o estructura conceptual que resulta de la interacción y la combinación de los supuestos Supuestos Las premisas acerca de los procesos ecológicos, las reglas de evidencia, etc. Se concluye que el marco de referencia nos guía hacia una descripción de la naturaleza que a su vez genera un contexto para una (o varias) hipótesis específicas. El uso del modelo ECOEE tiene aplicaciones prácticas y produce resultados tangibles. Para un científico, este modelo provee una manera de hacer una introspección efectiva e identificar, examinar y descubrir alternativas para los supuestos previamente escondidos. Cuando dos estudios del mismo tema producen resultados contrarios, al examinar sus respectivos parámetros de ECOEE, podemos descubrir las causas fundamentales de estas discrepancias. De esta manera el modelo de ECOEE ayuda a discutir los resultados contradictorios en una forma más sólida y productiva. Finalmente, al variar de manera sistemática, los parámetros de ECOEE, se puede generar un conjunto de varias hipótesis alternas en lugar de un para de hipótesis simples y dicotómicas que nos llevan hacia el familiar argumento “sí es” o “no, no es”. Tenemos que tomar en cuenta varias características de ECOEE cuando utilizamos este modelo. Los seis parámetros y los ejemplos de la Tabla 3 son seleccionadas de manera subjetiva de una gama de las posibles alternativas. �106 Estos parámetros e ejemplos no tienen una relevancia inherente y objetiva, sino se derivan de la experiencia de los investigadores en el área de las ciencias naturales y específicamente la rama de la ecología. Indudablemente, otros parámetros e ejemplos son posibles y se pueden usarlos en los estudios. Debido a que el modelo de ECOEE es una ayuda para pensar, entonces, no existen parámetros correctos a seleccionar, y en realidad, se puede seleccionar otras alternativas y evaluarlas también. Tabla 3. Los parámetros del modelo de ECOEE, sus descripciones y ejemplos. Parámetro Descripción Ejemplos Efecto Tipo de causalidad Lineal, curvilineal, circular: con o sin umbral Componente Organismos y rasgos de Población, comunidad, ecosistema, hábitat instares de vida, rasgos de suelo, tipo de hábitat Operación La manera que los Depredación, competencia, parasitismo, componentes se dispersión (agregación, uniforme, relacionan entre si escape), disturbios ambientales (contaminación, erosión), sedimentación Evidencia Tipo de datos validos Anécdotas, experimentos simulados, experimentos en laboratorio y en campo, descriptivo, modelos, correlaciones, distribución, demografía, observaciones de la historia natural, observaciones empíricas Escala Espacio y tiempo Discreto, continuo, gradiente, intervalo Sugerencias para reducir errores en la investigación A través de la experiencia acumulada de los diferentes investigadores, se han generado varios tips o pistas interesantes en cuanto a la investigación científica. La ciencia avanza a través de la colecta de datos y la comprobación de la validez de los mismos. En otras palabras, la maduración de la ciencia depende en la generación de las hipótesis y testar las mismas, o la conjetura y la refutación. Cabe mencionar que la hipótesis sin datos no es buena, y a la vez, generar datos y acumularlos sin ninguna referencia a una hipótesis es también pérdida de tiempo. Por tanto, hay que tomar datos del mundo real y testarlos. De manera resumida se puede señalar a ocho tips para la investigación. 1) No debe medir todo lo que se puede. 2) Buscar un problema y hacer una pregunta. 3) �107 Colectar datos que van a contestar a la pregunta, de esta manera se hace una buena relación con la estadística. 4) algunas preguntas no tienen respuesta todavía. 5) Nunca reportar una estimación estadística sin alguna medida de error. 6) Ser escéptico sobre resultados de las pruebas estadísticas en rechazar “Ho” o la hipótesis nula. El mundo no es solamente blanco o negro, sino hay mucha sombra de gris. 7) No confundir la diferencia estadística con la diferencia verdadera, es decir, un “Ho” de no diferencia es irrelevante por ejemplo en la ecología, esto se debe a los dos puntos siguientes: a) si se trata de dos poblaciones o comunidades, cada población por el hecho de haber sido denominado o considerado una población, es biológicamente y evolutivamente distinta de la otra; b) demostrar una diferencia estadística en este caso, es irrelevante y evita las preguntas reales de: b1) ¿qué tan diferente son las dos poblaciones o comunidades? y b2) ¿esta diferencia es suficiente grande para tener una diferencia verdadera? 8) Ingresa basura, egresa basura. Hay que tomar en cuenta que los modelos matemáticos y estadísticos e incluso la computadora son instrumentos de apoyo y todavía dependen de la inteligencia de nosotros para manejarlos, por tanto, de nosotros depende que tipo de información vamos a poner al alcanza de estas herramientas. Referencias Badii, M. H. 1989. Ciencia y generación de hipótesis. Boletín de División General de Estudios de Postgrado, UANL. 3(31): 1-2. Badii, M. H. y A. E. Flores. 2000. Valores ecológicos. Semana de Biología. Instituto Tecnológico de los Mochis. Los Mochis, Sinaloa. Badii, M. H., A. E. Flores, V. Garza y M. Villa. 2000. Ética y cultura ambiental. Pp. 403-416. In: Fundamentos y Perspectivas de Control Biológico, M. H. Badii, A. E. Flores y L. J. Galán (eds.), UANL, Monterrey. Bernstein, B. B. y L. Goldfarb. 1995. A conceptual tool for generating and evaluating ecological hypotheses. BioScience, 45(1): 32-39. Ehrlich, P. R. y A. H. Ehrlich. 1972. Population Resource Environment. Freeman y Company. N. Y. Kuhn, T. S. 1962. The Structure of Scientific Revolution. University of Chicago Press, Chicago. Kuhn, T. S. 1977. The Essential Tension. University of Chicago Press, Chicago. �109 InnOvaciOnes de NegOciOs 1(1): 109–129, 2004 © UANL, Impreso en México. Mapa de mercado, una herramienta estratégica (Market map, a strategic tool) Leal Iga, J. Cotiza Tecnología Aplicada, S.A. de C.V, Monterrey, N.L., México, jleal.geo@yahoo.com Palabras claves: Estrategia, herramienta, mapa, mercado Resumen. Debido a la fuerte competencia, las ventas de productos sustitutos se han convertido en un tema complejo para los mercadólogos. El análisis de mercado contiene una compleja mezcla de variables que son difíciles de interpretar. El autor propone una matriz estratégica que proporciona al mercadólogo una herramienta a muy bajo costo, para tratar de conocer su posición competitiva actual, así como la de sus contrincantes y la tendencia hacia donde se encaminan sus posibilidades comerciales. Key words: Map, market, strategy, tool Abstract. Due to the strong competition, the product sales substitutes have become a complex subject for the market people. The market analysis contains a complex mixture of variables that are difficult to interpret. The author proposes a strategic matrix that provides to the market analyst a tool to very low cost, in order to try to know its competitive position present, as well as the one of its opponents and the tendency towards where their commercial possibilities are directed. Introducción Si bien es cierto que para que se realice una transacción comercial de cualquier tipo, debe de haber oferta y demanda, también es necesario que estas condiciones se den en un contexto que permita el trámite. Comúnmente, le llamamos mercado. Un mercado es cualquier arreglo que permite a compradores y vendedores obtener información y llevar a cabo negocios entre ellos. Es por ello imprescindible contar con un sistema o metodología que nos permita conocer el terreno de cualquier mercado para poder trazar en él nuestra propuesta de negocios antes de permitirnos cualquier transacción. Este proyecto de investigación es un intento para trazar un mapa conceptual de mercado �110 donde visualicemos grafica y físicamente ese mercado, su tamaño y características, e incluso, pronosticar hacia donde se mueven los mercados. Tamaño de mercados Poder de mercado; Es la capacidad de influir sobre el mercado y, en particular, sobre el precio del mercado, a través de la influencia que se tiene sobre la cantidad total que se ofrece para la venta. La primera variable de análisis en nuestra investigación, es el poder de mercado. Esto porque como la definición lo dicta, denota la influencia que ejerce un pequeño grupo de oferentes, gran grupo, o nadie en particular dentro de un mercado. Inclusive existen casos en que un solo oferente tiene cabida en un mercado total, en un ejercicio denominado monopolio. Regularmente cuando se ejerce un monopolio, pueden presentarse indistintamente dos situaciones; no hay sustituto cercano o las barreras de entrada. En la primera situación ocurre que el bien es producido por una sola empresa y que el producto no tiene sustitutos cercanos. En el segundo caso, la competencia esta restringida por la concesión que se da a un solo oferente como franquicia publica, licencia gubernamental, patente o derechos de autor. A continuación se presentan bocetos que nos expresen la idea del poder de los mercados y sus oferentes en el medio. Una manera de conceptuar el mercado sería así, Fig.1. A b c Fig.1. Representación del mercado. a) Monopolio, b) Oligopolio, c) Mercado competitivo. En la Fig. 1a, tomamos el caso de un recuadro que representa el mercado completo de cualquier ámbito comercial, mismo que subdividimos para el ejemplo en 25 recuadros que representan la oportunidad de ocupar un espacio en el. El hecho de estar ocupados todos los cuadros por el mismo color, ejemplifica el ejercicio de un monopolio. �111 En la Fig. 1b, el mercado completo se divide, o atiende por 4 postores del mismo tamaño cada uno. Aunque el ejercicio no se denomina monopolio, estamos hablando de grandes grupos que dominan el total de mercado, denominando este acto como Oligopolio. Finalmente, en la Fig. 1 c, estamos ejemplificando un supuesto en el que se encuentran empresas de todo tipo de tamaño y que comparten y disputan el mercado total. En apariencia pudiera parecer que con esta grafica estamos hablando de empresas en libre competencia, pero solo podríamos suponerlo hasta este punto, pues mas adelante tocaremos el punto de los índices que determinaran mediante un sencillo cálculo dicha hipótesis. Por el momento, en forma empírica diremos que la Fig. 1c. se refiere a libre competencia. Etapas de crecimiento de un mercado. A medida que los mercados de productos crecen, se consolidan y tal vez declinan o se acaban, las estrategias de mercadeo deben evolucionar como respuesta al cambio de mentalidad del mercado, la filosofía del cliente, la evolución tecnológica o del servicio y el nivel de competencia afrontado. Es muy importante considerar que el tamaño y diseño de la posición que ocupan los oferentes del mercado es temporal, pues como lo dice el párrafo anterior el juego de variables involucra a tantos y es tan cambiante que propicia que estemos sondeando continuamente la posición de mercado que ocupamos y que ocupan los demás, así como hacia donde va el siguiente paso de cada uno. De hecho es el motivo que impulso a la creación de este proyecto de investigación. Las etapas cronológicas dentro de la que se encuentra cada mercado es parte fundamental de la etapa en que se encuentra. Por ejemplo, la fase inicial es la de introducción. Aparece cuando se concibe una oportunidad de negocio nueva, seguida de una etapa por cierto muy costosa de dar a conocer a los consumidores los beneficios de la nueva idea, así como de entrenar a los mismos del uso del producto o servicio. La fase de crecimiento es la que sigue a la introducción. Aquí ha pasado ya la parte del producto o servicio que el cliente disculpa al productor. Esta etapa es común en la fase de introducción, donde el cliente esta tan entretenido en conocer la nueva y atractiva propuesta, que pasa por alto una gran cantidad de defectos que pudiera tener. La etapa de crecimiento se caracteriza por la competencia dinámica entre empresas, de tal suerte que cuando existen varios desconocidos y repentinos oferentes en el mercado, podemos hablar de un indicio de esta etapa. También se presentan las ventajas competitivas puesto que ahora el cliente se vuelve más �112 selectivo al comprar, dado que dispone de una mayor oferta. Y la clave para describir este periodo es pasar de la novedad a la constancia. Llega un momento en que el cliente ya sabe lo que quiere y si fuimos miméticos en sus peticiones, seguramente ya ocupamos un lugar en su gusto y desea de nosotros un estándar en calidad. A continuación el mercado experimentará la etapa de nivelación. Aquí estamos hablando tal vez de la etapa más retadora para los oferentes del mercado, pues se trata de determinar el mercado mínimo que le es atractivo, así como estabilizar el presupuesto para mercadeo. Cualquier movimiento en falso es fatal en esta etapa, pues los márgenes escasean aquí. Las estrategias de los postores están latentes cambiando la configuración del mercado, hasta que se logra la nivelación de fuerzas en el mismo. Por último, está la etapa del cambio o desaparición. Es muy clara la sintomatología a este respecto, en cuanto bajan las ventas sin un fenómeno explicable congruente y se pierde rentabilidad, esta próxima la etapa de desaparición. La vertiente paralela a la desaparición es la etapa de cambio , donde puede pasar de todo, desde un “segundo aire”, por decirlo así, en donde podamos tener mucha mas capacidad de atraer mercado mejor que en nuestros mejores tiempos, hasta un error tremendo que nos lleve a la inminente quiebra, donde lo único rescatable sería aprender de la experiencia. Para seguir con la explicación gráfica de los mercados, y tratando de representar las etapas cronológicas que se presentan, nos apoyaremos a continuación con la Fig. 2 que nos presenta cuatro figuras que ejemplifican las características que tendría un mercado total, por ejemplo el de automóviles de gran lujo, gran tamaño, de diseñador de talla mundial, y de alto rendimiento. En otras palabras un mercado altamente exclusivo y supongamos que la propuesta esta en un lugar donde es inexistente la oferta de este tipo de productos en este momento. Para empezar, la Fig. 2a de la grafica nos muestra un mercado totalmente en blanco con únicamente tres postores del mismo tamaño. Cabe señalar que para el uso debido de esta matriz, es necesario que los productos que maneja el mercado de hecho solucionen la misma forma de demanda del cliente (Productos sustitutos). De otra forma, estaremos hablando de mercados paralelos y no los podremos juzgar en el mismo plano. Esta Fig. 2a, representa la etapa de introducción. En la Fig. 2b, vemos los mismos tres postores pero a estas alturas, en la etapa de crecimiento, ya se nota que algunas han ganado mas área de mercado que las otras, mientras que alguna se han quedado igual. Ya para la Fig. 2 c, que representa la etapa de nivelación, vemos con claridad que las empresas afianzaron su posición y tan es así, que la empresa que se quedo rezagada, no �113 obstante de ser la más pequeña, redujo su tamaño en el mercado y su participación. De hecho la parte de mercado que perdió claramente fue absorbida por las otras 2 empresas. Lo anterior porque aunque la empresa desaparezca, el mercado ganado por ella aun subsiste y puede ser atendido por otro. Finalmente la Fig. 2d, representa la etapa de cambio o desaparición, y vemos que ahora el mercado total es atendido por solamente dos postores y la tercer empresa desapareció, esto es que no pudo realizar los cambios necesarios que le permitieran seguir en el mercado. Y su clientela total restante fue absorbida por los únicos dos proveedores del mercado. a b c d Fig. 2. Etapas cronológicas de mercado, a) Introducción, b) Crecimiento, c) Nivelación, d) Cambio o desaparición. Esto es tan solo una semblanza de lo que pudiera ocurrir recorriendo las cuatro etapas cronológicas de un mercado. No debemos confundir las etapas cronológicas del mercado con las de cada negocio. Es decir, posiblemente la empresa que aquí esta saliendo victoriosa, irónicamente pudiera ser la más antigua y decadente de otro mercado en el que se encontraba inmersa y al abandonarlo porque de aquel mercado llego a la etapa de cambio o desapareció, emigra a éste con extraordinarios resultados. Dado lo que acabamos de comentar, mas adelante, en el momento que lleguemos al diseño de la matriz de mercado, el resultado deberá incluir �114 invariablemente la ponderación de la etapa en la que se encuentra cada uno de los negocios dentro del mercado, para mejores pronósticos de participación. Metodología Diseño de matriz, Mapa de mercado. Algo esta faltando que debemos de explicar para poder darle asiento a la fase de cálculo y proposición para medir la matriz. Si bien es cierto que hemos hablado de mercado de una manera gráfica y de los que ocupan ese mercado, también es cierto que estamos diciendo que existen productos sustitutos que ofrecen los postores y que por lo tanto la competencia hace que los clientes se empaten en la decisión de comprar a uno u otro. Si logramos medir a escala el volumen de mercado de cada uno atiende y también logramos posicionar la distancia a escala de la percepción del cliente a la que compiten, tendremos por resultado que si las áreas de mercado atendido se sobreponen, esa unión es la competencia real, o dicho en otras palabras es la cantidad de mercado que realmente pelea uno del otro y viceversa. a b c d Fig. 3. Proceso del diseño de mapa de mercado. a) División de mercado en oferentes, b) Movimiento del centro de demanda, c) Configuración real, d) Tazado físico de mercado. �115 Hasta el momento hemos hablado de una posición hipotética respecto al mercado, lo realmente valioso para nosotros sería ver, al menos de manera conceptual, la posición que ocupa el centro del mercado atendido de cada postor y su área útil de clientes. Esto último nos ofrecería por fin los empalmes donde los clientes consumen a uno u otro proveedor. Para encontrar lo anterior, en la Fig. 3, empezamos con la Fig. 3 a, donde se retoma el mercado que es atendido en su totalidad solamente por cuatro proveedores viables. Naturalmente, cada uno es dueño del 25% del mercado total. Sin embargo, lo falso de la Fig. es pensar que los clientes pertenecen absolutamente a quien los atiende, de manera permanente. Seguramente, solo es cuestión de tiempo para que un cliente se percate de que existe un substituto al bien seleccionado que le ofrece otro proveedor. Esto nos lleva a la Fig. 3b de la gráfica, donde decimos que la distancia de la percepción del cliente, así como lo que el mercado le ofrece al productor no puede ser tan perfecta como para que los mercados atendidos no se crucen. Dicho en otras palabras, si midiésemos en la línea horizontal del cuadrante, lo que el cliente quiere y le podemos ofrecer, y en eje vertical, lo que el mercado le ofrece al productor, en el cruce de la clasificación, obtendremos el hipotético centro del mercado atendido por ese productor. De esta manera, como podemos ver por medio de las flechas en la Fig. 3b, el centro desde donde compite el productor se mueve e incluso si llegara a ser la misma percepción del cliente, y el mercado le ofreciera lo mismo al productor, prácticamente estaríamos hablando de que el centro de dos oferentes, es el mismo. En ese caso, la competencia sería totalmente de frente y teóricamente están atendiendo la misma clientela. Sirva lo anterior, solamente para la explicación puesto que no es lo que aquí esta sucediendo. Una vez evaluado cada postor en el mercado que atiende, la Fig. 3 c de la Fig. 3, nos indica la verdadera posición mercantil que percibimos de manera competitiva. Podemos observar con claridad los cruces y el tamaño de dichos cruces. Esto nos sirve para saber; Primeramente, con quien ostentamos una verdadera competencia, y por último, calcular cuanta es la cantidad de mercado que arriesgamos o nos conceptualiza como ese competidor. Cuantas veces, elaboramos estrategias para competir con determinado productor porque suponemos ¿que es nuestro más acérrimo rival? Y ¿cuantas veces estamos en lo correcto? Por ejemplo, al menos en nuestra Fig. (3 c), podemos ver claramente que si somos el postor número 2, no debemos preocuparnos por el número 3 y viceversa, simplemente porque nuestros mercados no se cruzan, por lo tanto, no somos competidores directos. Por otro lado, el competidor No.1 es �116 nuestro mas difícil rival, incluso el centro de nuestro mercado atendido esta tan cerca que podemos decir que compartimos nuestros clientes, naturalmente una practica que debemos analizar mas para separarnos de la oferta del contrario. Finalmente, en la Fig. 3d de la Fig. 3, ya que la demanda atendida en este mercado analizado se circunscribe a los 4 listados de clientes mencionados, podemos trazar nuestro “mapa de mercado”, uniendo las áreas de todos. Formas de competencia. Medidas de concentración de mercado. Para saber que posición del mercado ocupamos, así como ver a que parte del mercado aspiramos y al mismo tiempo, que estrategia sigue, es muy importante estudiar la medida de concentración del mercado en el que participamos. Esto no puede ser una hipótesis al tanteo o por sentimiento, de hecho existen formas metodológicas que se reflejan en índices para sustentar esta determinación. Dos de las formas mas comunes de análisis de concentración de mercado son: a) El coeficiente de concentración de cuatro empresas y b) El índice Herfindahl-Hirschman. El primero (a), en el que un coeficiente de concentración de cuatro empresas que exceda 60% se considera como indicador de un mercado que esta altamente concentrado y que, al ser dominado por unas pocas empresas, coincide con la definición de oligopolio. Un coeficiente inferior de 40% se considera como señal de un mercado competitivo. Lo anterior nos servirá para determinar lo siguiente: Si somos una de las 4 empresas que ostenta el 60 % de concertación de mercado, nuestra posición y el seguir en la misma línea de trabajo, será bastante halagüeña y segura. Por otro lado, si somos una de las empresas que participan en el restante 40% de ese mercado, habrá de pensarse dos veces seguir o modificarse. En otro caso, es decir, que nos encontremos en un mercado en el que las 4 empresas mas importantes contienen el 40 % del mercado, ciertamente será mas que benéfico ser una de ellas, pero no es tan drástico como para marcharnos del mercado si somos una empresa no mayoritaria, pues como el índice nos dice, es un mercado competitivo y tenemos oportunidades. Por ser un índice más complicado y ser operativo solamente para 50 o más empresas en un mismo mercado, no utilizaremos el Herfindahl-Hirschman. Solo mencionaremos que se trata de calcularlo mediante las participaciones porcentuales de mercado al cuadrado de cada una de las 50 empresas mas importantes en el. Un mercado en el que el IHH es inferior a 1,000 se considera competitivo. Un mercado en que el IHH se encuentre entre 1,000 y 1,800 se considera como moderadamente competitivo. Pero un mercado en el que el IHH exceda a 1,800 se considera como no �117 competitivo. En la Fig. 4 explicamos a mayor detalle la concentración de mercado para un ejemplo con los más importantes productores, utilizando el coeficiente de concentración de cuatro empresas. Nótese que en la Fig. 4a, nuevamente estamos tomando el ejemplo del monopolio, donde todo el mercado es atendido por un mismo productor. a b c Fig. 4. Aplicación metodológica de concentración de mercado a) Monopolio, b) Oligopolio, c) Mercado competitivo. Sin embargo, tomemos en cuenta para poder medirlo, que el mercado en cuestión consta de 25 unidades a partes iguales que se extienden a razón de 10cm por 10cm de lado, esto es que el mercado total tiene una amplitud en dos dimensiones, de 2500 cm2. Mismos que se disputan los involucrados en interés de participar en el por una proporción de clientela. Así pues, solamente para el cálculo en la Fig. 4b, aparecen los 4 postores más importantes del mercado, naturalmente los oferentes mayoritarios. Aquí en la Fig. 4b, podemos ver el calculo que se hizo, donde después de calcular el área total de mercado, procedemos a cuantificar la cantidad de la participación de cada uno de los 4 oferentes, para finalmente sumarlos y nos da que el total de participación de los 4 es del 60 %, por lo que antes de pensar en entrar a ese mercado, podemos decir que se trata de un Oligopolio según el coeficiente de participación de las cuatro empresas. Si ya estamos actuando en ese mercado, y no somos uno de estos cuatro, habremos de valuar bien nuestra estancia, o incluso pensar en una asociación. En la Fig. 4c de la Fig. 4, tenemos el caso del mismo tamaño de mercado pero esta vez atendido por cuatro empresas que contienen el 40% del mercado total en forma conjunta. En este caso la situación es muy diferente, puesto que se trata de un mercado competitivo según el coeficiente de participación de las cuatro empresas. La participación seamos o no de ese excelso grupo, no propicia �118 nuestra decisión de emigrar o quedarnos pues al menos no existe una concentración que de hecho nos exima del beneficio que ofrece el mercado. Tal vez lo más importante de todo es que a simple vista es imposible determinar la deducción de si estamos en un mercado que se basa en la acción de un grupo poderoso (oligopolio), por el solo efecto de la gráfica. Con lo que es de fundamental importancia este sencillo calculo desde el inicio de la elaboración de la matriz. Diseño de matriz. A quién le pertenece el mercado y como se reparte, Pues bien, hemos recorrido hasta el momento lo mas importante para el entendimiento de la teoría que sustenta el diseño de la elaboración de matriz que propone este proyecto de investigación. Ahora continuaremos con entrar en materia numérica. Antes de empezar, cabe señalar que la matriz de Mapa de mercado, una herramienta estratégica, es un diseño hipotético de la imagen física que tendría un mercado del mismo género y giro. Esto es, que se aplica únicamente para un mercado en el que el cliente no tiene elección de consumo fuera del mismo, y dentro de el solamente como producto sustituto. Aclarando un poco lo anterior, digamos que decidimos analizar en la matriz, el mercado de la “sed”, es decir, todo producto que se ofrece para mitigar la sed, que el cliente puede adquirir por su precio, alcance en distancia y factibilidad. Por ejemplo, esta incluida aquí el agua, los refrescos, las bebidas alcohólicas, dietéticas, malteadas, bebidas energéticas, deportivas, leche, yogurt, derivados de frutas no liquidas, etc. Una tremenda lista es disponible. De otra manera, no tendrá efecto alguno la matriz elaborada. Si empezamos a excluir productos, no consideraremos la perspectiva real de competencia y tamaño de mercado. Dado lo anterior, se recomienda siempre que vayamos a elaborar el diseño, circunscribamos el análisis de la matriz a un contexto determinado. Por ejemplo, puede ser; el mercado de la sed de los niños en el ambiente escolar o en su defecto, el mercado de la sed de los adultos varones en condiciones laborales, etc. La recomendación es que dentro del consumo del contexto analizado se encuentre el producto o grupo de productos que nos interesa incluir. También recordamos que la matriz sirve para analizar cualquier tipo de producto o servicio en el mercado, sea masivo, de segmento o nicho de mercado. Para el caso que nos ocupa en esta propuesta, analizaremos el mercado de consumo de productos en el menú de un restaurante que se dedica a la elaboración y venta de 3 productos. Son hamburguesa, papa asada y ensalada. Utilizamos este caso para el ejemplo, por ser extremadamente simple y puede arrojarnos mayor �119 posibilidad de comprensión en proyectos posteriores de mercados más complejos. Primeramente para entrar en materia, tenemos que proponer la graficación del mercado total que semblantea la clientela total del negocio. El espacio del mercado total será dado por nosotros, en este caso proponemos un espacio muestral de 7.50cm x 7.50cm, lo cual nos arroja un total de área de mercado de 56.25 cm2. Ahora como ya dijimos, los únicos tres productos que igual mitigan el hambre y naturalmente por lo tanto el comprar uno hace que no compremos el otro para un mismo cliente, son Hamburguesa, Papa asada y Ensalada. Lo único que nos hace comprar uno u otro es el gusto o preferencia, pues aún más, para que nuestro análisis no se contamine, hemos puesto a los 3, el mismo precio. Para extraer las áreas representativas de mercado, decimos que del 100% de las ventas; el 50% lo consume el cliente en hamburguesas, el 30% en papas asadas y el restante 20% en ensaladas. Para el cálculo haremos lo que se presenta en la Tabla 1. Tabla 1. Cálculo de área muestral de mercado. Areas representativas de mercado Espacio muestral total = 7.50 cm x 7.50 cm = 56.25 cm2 Mercado hamburguesas P(H)=56.25 cm2 x 0.50 =28.13 cm2=5.30 cm x 5.30 cm Mercado papas asadas P(P)=56.25 cm2 x 0.30=16.87cm2=4.11 cm x 4.11 cm Mercado ensalada P(E)= 56.25 cm2 x 0.20=11.25cm2=3.35 cm x 3.35 cm Como podemos ver, multiplicamos las áreas de espacio muestral por la participación de mercado de cada producto y encontramos el área de afectación o de participación de mercado de cada uno. Para graficarlas, sencillamente extraemos la raíz cuadrada de cada área para encontrar las medidas lineales de cada área. Con esto ya podemos dibujar cada área representativa de producto en nuestro mercado. Pero ahora nos falta aplicar la calificación que comentamos de manera horizontal (lo que quiere el cliente y le podemos ofrecer) , y la vertical (lo que el mercado ofrece al productor). Aquí esta la parte mas importante para la efectividad de nuestro diseño, pues tenemos que proponer la graduación y escala de la matriz cada vez que hagamos un análisis. Primeramente, partiremos de tres condicionantes que tienen efecto tanto en el productor como en el cliente: Precio, Cantidad, Calidad. Estos tres factores deben ser analizados y agotados en su totalidad, enumerando una por una las variables diferenciadores que perciben el cliente y el productor. En otras palabras, debemos contener las virtudes y defectos más significativos que califiquen el �120 desempeño del producto o servicio analizado de mercado. La razón es muy sencilla, si no encontramos las variables diferenciadores correctas, corremos el riesgo de terminar con los puntos centrales de atención de mercado con una distancia incorrecta y por consiguiente un error que deja inservible el diseño. Por ejemplo, si calificamos que el cliente espera y percibe el mismo bien de una hamburguesa que de una ensalada, así como también al productor le ofrece lo mismo el mercado en la elaboración y venta de una hamburguesa que de una ensalada, el punto central del mercado atendido en ambos casos será el mismo y por lo tanto los mercados se mostrarían perfectamente empatados. Solamente que esta apreciación es del todo falsa, en realidad existen muchos variables diferenciadores entre los beneficios que perciben un cliente de un producto y otro. Por lo tanto iniciando con una evaluación que incluya precio, cantidad y calidad, tenemos la Tabla 2. En la Tabla 2, vemos las 7 variables diferenciadores que podemos destacar para calificar en una sola línea la fuerza del negocio, o en otras palabras, lo que el cliente desea y que le podemos ofrecer. A continuación se califica cada una de ellas en una ponderación que evidentemente sumada nos da el 100% y por medio de tres columnas en fila, se confrontan estas variables diferenciadores para los tres productos que se tiene en el menú. La calificación máxima para cada categoría es de 4 y la mínima es de 1. Esto porque la gráfica de mercado que se ocupara más adelante, requiere de estos rangos. Al final de la columna del producto aparece el total, que es la medida desde 1 con que se graficará su posición en el mapa de mercado correspondiente. Por otro lado, en la Tabla 3 se propone con la misma mecánica explicada la calificación en el otro sentido. Así pues, la Fig. 5 demuestra la situación del mercado para los tres productos con esta metodología. Por lo tanto, el mercado de las Hamburguesas esta contenido en el recuadro marcado con la letra A, el de las Papas asadas, con la letra B, y el de las ensaladas con la C. solamente que A comparte mercado con B y viceversa. Es decir, el grado de indecisión que experimenta alguien que tiene que decidir entre comprar hamburguesa o papa asada, es el recuadro marcado con (A´, B). Del mismo modo, alguien que tiene que decidir entre comprar hamburguesa o ensalada con (A´, C´) . El que duda de comprar papa asada o ensalada con (B´,C´). Y por último, un área adicional en la indecisión de hamburguesa, papa asada o ensalada con (A´,B´,C´). Dado que en forma gráfica contamos con todas las áreas, también podemos hacer pronósticos de cómo y a donde se dirigirá el mercado. Esto será mas adelante. �121 Tabla 2. Ponderación de variables diferenciadoras de mercado en la oferta. Fuerza de negocio Variables diferenciadoras conforme a la percepción del cliente y lo que se puede ofrecer Peso Hamburguesa Papa asada Ensalada Variables Calif. Evaluac. Calif. Evaluac Calif Evaluac Precio Precio publico 0.10 3.00 0.30 3.00 0.30 3.00 0.30 Ingredientes 0.15 1.00 0.15 1.00 0.15 4.00 0.60 Cantidad Tamaño porción 0.15 4.00 0.60 3.00 0.45 1.00 0.15 Producto dietético 0.15 1.00 0.15 2.00 0.30 4.00 0.60 Sabor 0.15 2.00 0.30 2.00 0.30 4.00 0.60 Calidad Rapidez 0.15 2.00 0.30 2.00 0.30 3.00 0.45 Frescura 0.15 1.00 0.15 1.00 0.15 4.00 0.60 Totales 1.00 1.95 1.95 3.30 Tabla 3. Ponderación de variables diferenciadoras de mercado en la demanda. Atractivo del mercado Variables diferenciadoras conforme a las ventajas y las desventajas para el productor Peso Hamburguesa Papa asada Ensalada Variables Calif. Evaluac. Calif. Evaluac Calif Evaluac Precio Precio publico 0.05 1.00 0.05 3.00 0.15 4.00 0.20 Dis. Mano de obra 0.10 1.00 0.10 2.00 0.20 4.00 0.40 Cantidad Cantidad de clientes 0.60 4.00 2.40 2.00 1.20 1.00 0.60 Tiempo preparación 0.10 2.00 0.20 3.00 0.30 4.00 0.40 Conseguir ingredientes 0.05 1.00 0.05 1.00 0.05 4.00 0.20 Calidad Conservar ingredientes 0.10 4.00 0.40 3.00 0.30 1.00 0.10 Totales 1.00 3.20 2.20 1.90 �122 Fig. 5. Mapa de mercado para el ejemplo de restaurante. Etapas y estrategias de negocio. Importancia del tamaño del mercado. El valor de cualquier mercado reside en el número de posibles interacciones entre sus miembros. Una base que podemos utilizar para decidir el mejor de los mercados en que podemos incursionar, bien podría ser el que cuente con el mayor número de interrelaciones, y a esto nos referimos, no al tamaño en dinero envuelto en cada transacción o el número total de dinero que se maneja dentro de ese mercado. Nos referimos al número de participantes dentro del mercado, de todo tamaño. Muchas veces, decimos este negocio esta lleno de pequeños o insignificantes postores, pero no restemos importancia al poder de transacción que ostentan esos pequeños en grupo. El valor de cualquier red es igual al número de sus nodos al cuadrado. (R. Metcalf fundador de 3 Com). En esta ley se menciona que al tener un mercado con 4 miembros hay 16 posibles interacciones y el valor de la red es 16. Al aumentar a 5 miembros, el valor de mercado es de 25, así cada nuevo miembro incrementa el valor de cada miembro existente. Gráficamente podríamos evidenciarlo así: �123 a) b) Fig. 6. Ejemplo del efecto de interacciones entre oferentes del mercado. A pesar de que el tamaño del mercado es el mismo, en la Fig. 6a, podemos apreciar claramente un mercado en el que por haber menos cantidad de oferentes, existen menos interacciones posibles entre ellos, mientras que en la Fig. 6b de la misma gráfica, podemos observar un numero considerablemente mayor de posibilidades en interacciones. Así, tanto el cliente tiene un número mayor de oportunidades de selección, como el productor una posibilidad mayor de interrelacionarse, asociarse, mezclarse o aún posicionarse de una manera positiva. Naturalmente, la desventaja aquí es la alta competitividad. Diversificación de mercado. Análisis de necesidades y tendencias en el microentorno. Una parte importantísima de la dirección hacia donde se mueven los mercados, es la evaluación de tendencias en el microentorno. La tendencia es un rumbo o sucesión de acontecimientos que tiene cierto ímpetu y durabilidad. Por ejemplo la creciente participación de la mujer en el mercado laboral, es una tendencia clara. Pero esto no es exclusivo a una actividad, género o preferencia. En realidad existen muchas formas de tendencias que a su vez hacen cambiar radicalmente los gustos y formas de consumo de los clientes en un mercado. Esto es muy importante, pues cuando el diseño de nuestra matriz conceptual esta prácticamente finiquitada desde nuestra perspectiva, viene un cambio de gusto o tendencia nueva que cambia radicalmente todo el diseño. A ello se refiere este capitulo en particular, puesto que las tendencias tanto; Económicas, Morales, De comportamiento, estéticas, etnológicas, De grupo, etc. Son dignas de análisis para la prevención de hacia donde se moverán los mercados. Cabe señalar que cuando esto sucede o empieza a suceder, algunos productores de hecho diversifican su mercado con varias estrategias, como re �124 diseñar sus productos, sus presentaciones e incluso replantear su publicidad para adaptarse a la nueva moda de ventas en camino a la tendencia adoptada. Lamentablemente no existe una forma de calcular con exactitud el movimiento que efectuará un mercado especifico al experimentar un estimulo especifico. Pero a continuación tomamos una práctica de pronóstico estadístico para la probabilidad del movimiento del mercado de diferentes competidores en diferentes etapas. Diseño de Matriz. Hacia donde se mueve el mercado y posibilidades convergentes. Retomando el ejemplo original de nuestro restaurante donde se ofrecen tan solo 3 platillos en el menú, del mismo precio, que se sirven en porciones que satisfacen el apetito de un comensal a la vez y que compiten en forma lineal y frontal uno con otro, resulta excepcional para el ejercicio que nos ocupa a continuación. Utilizaremos la teoría de probabilidad estadística de las cadenas de Marcov. Para calcular la demanda futura de cada producto, tomando en cuenta la probabilidad actual de cada platillo y la cantidad de mercado que cada uno quita al otro. Tabla 4. Participación probabilística de mercado para el ejemplo de restaurante. Probabilidades de compra Hamburguesa P(A) Papa asada P(B) Ensalada P(C.) Hamburguesa o papa asada P(A´,B´) Papa asada o ensalada P(B´,C´) Hamburguesa o ensalada P(A´,C´) Hamburguesa o papa asada o ensalada P(A´,B´,C´) = = = = = = 28.13cm2 - (9.02cm2 + 0.60cm2) 16.87cm2 - (9.02cm2+ 0.57cm2) 11.25cm2 - (1.17cm2 + 0.40cm2) (4.10cm x 2.20cm) (0.30cmx1.90cm) (0.60cmx1.00cm) = (0.40cmx1.00cm) =18.5cm2 =7.285cm2 =9.68cm2 =9.02cm2 =0.57cm3 =0.60cm2 0.40cm2, = 46.06cm2 Según la tabla 4, y basándonos en la Fig. 5, la probabilidad de que un cliente decida de cada una de las opciones disponibles es la A, B y C. Sin embargo, también se están tomando en cuenta las probabilidades de las decisiones de mercado entre uno y otro producto, para un total del mapa de mercado de 46.06cm2, en lugar de los originales 56.25 cm2. �125 Tabla 5. Comprobación probabilística de área de mercado en disputa. P(A,B,C) = P(H)+P(P)+P(E) - (P(A´,B´)+P(B´,C´)+P(A´,C´)) P(A,B,C) = 56.25cm2 - (9.02cm2+0.57cm2+0.60) P(A,B,C) = 46.06cm2 Ahora en la tabla 5, que en realidad es una ecuación satisfecha en base a las variables de probabilidad de arriba, que a su vez se alimentan de la Fig. 5, nos resuelve la misma cantidad de área que habíamos determinado para el mercado total atendido. Hasta aquí solamente estamos calculando los totales de mercado en áreas especificas, a continuación en la tabla 6, claramente podemos ver las variables analizadas en función de las probabilidades combinadas y no combinadas de consumo. Lo que nos lleva a obtener, cuanto de ventas le quita un mercado a otro. Tabla 6. Cálculo de áreas que los productos disputan en la demanda. Participación actual mediante la matriz de mercado Mercado que conserva (A) de si mismo = P(H)-(P(A´,B´)+P(A´,C´)/P(H) = Mercado que (A) pierde con (B) = P(A´,B´)/P(H) = Mercado que (A) pierde con (C) = P(A´,C´)/P(H) = Total mercado hamburguesas = Mercado que conserva (B) de si mismo = P(P)-(P(A´,B´)+P(B´,C´)/P(P) = Mercado que (B) pierde con (A) = P(A´,B´)/P(P) = Mercado que (B) pierde con (C) = P(B´,C´)/P(P) = Total mercado Papas asadas = P(E)Mercado que conserva (C) de si (P(A´,C´)+P(B´,C´)+P(A´,B´C´)/P( mismo = E) = Mercado que (C) pierde con (A) = P(A´,C´)/P(E) = Mercado que (C) pierde con (B) = P(B´,C´)+P(A´,B´,C´)/P(E) = Total mercado Ensalada = 0.6579 0.3208 0.0213 1.0000 0.4317 0.5345 0.0338 1.0000 0.8604 0.0533 0.0862 1.0000 Pues bien, ya nuestra matriz de mapa de mercado nos ha entregado los datos necesarios para calcular correctamente las probabilidades de participación de mercado futuro de primer orden de las cadenas de Marcov Como sigue: �126 Participaciones de mercado para periodo futuro (primer orden) de Marcov A B C Mercado Hamburguesas Mercado Papas asadas Mercado Ensaladas A 0.6579 0.3208 0.0213 1.0000 B 0.5345 0.4317 0.0338 1.0000 C 0.0533 0.0862 0.8604 1.0000 1.2457 0.8387 0.9156 3.0000 Al multiplicar a continuación los resultados de nuestra matriz por la participación de mercado de cada producto, obtendremos el segundo periodo de participaciones probables de mercado. Así: Primer periodo de participaciones de mercado X 0.6579 0.5345 0.0533 A 0.50 B 0.30 C 0.20 1.00 x 0.50 = 0.3289 x 0.30 = 0.1604 x 0.20 = 0.0107 1.00 0.5000 0.3208 x 0.50 = 0.4317 x 0.30 = 0.0862 x 0.20 = 1.00 Segundo periodo de participaciones probables de mercado = 0.1604 0.1295 0.0172 0.3071 A B C 0.0213 0.0338 0.8604 0.5000 0.3071 0.1929 1.000 x 0.50 x 0.30 x 0.20 1.00 = 0.0107 = 0.0101 = 0.1721 0.1929 Resultados La serie de operaciones que estamos presentando significan que dadas las características del mercado y su tendencia correspondiente a la cantidad de mercado que disputan uno de otro, se puede prever un pronóstico para una siguiente etapa en la base siguiente: El mercado de las hamburguesas permanecerá justo en el mismo 50 % de inicio, el de papas asadas crecerá de un 30 % a un 30.71 % y el de las ensaladas se reducirá de un 20 % a un 19.29 %. �127 Pero que pasaría cuando el mercado llegue a su equilibrio. Donde ningún consumo afectará el otro. La cadena de Marcov nos ofrece el cálculo del punto de equilibrio de la siguiente manera: Participaciones de mercado para periodo futuro (primer orden) de Marcov A 0.6579 0.3208 0.0213 1.0000 A B C Mercado Hamburguesas Mercado Papas asadas Mercado Ensaladas B 0.5345 0.4317 0.0338 1.0000 C 0.0533 0.0862 0.8604 1.0000 Participaciones de mercado para periodo futuro (segundo orden) de Marcov 0 0 0 1 0 0 0 = = = = -0.34 0.32 0.02 A A + 0.53 A - 0.57 A + 0.04 + B B + 0.05 B + 0.09 B - 0.14 + C = -0.34 = 0.34 = -0.076 A A B + - 0.53 0.606 0.146 B + B + C -0.076 B = 0.146 C B = 0.66 0.32 0.02 A A A A 0.146 C = -0.076 + 0.53 B + - 0.43 B + + 0.04 B + B + A B C 1 = = = = 0 0 0 = -0.366 A = 0.32 A = -0.046 A + 0.57 - 0.57 - 0.144 B + B + C 0.046 A = 0.144 C A = 0.144 0.046 C = C 1 Mult (1.0755) C 2 Mult (1.0625) C 3 4 0.05 0..096 C 1 C 2 1.92 C 0.05 0.09 0.86 C C 1 C 2 C 3 4 0.054 0.090 C 1 C 2 3.13 C 1.2457 0.8387 0.9156 3.0000 �128 1 = A 1 1 = 3.13 = 6.05 + B + C 4 C C + 1.92 C + 1.00 C = 1.000 6.050 = 0.165 (C) esta en equilibrio B = 0.146 0.076 C = 0.146 0.076 ,(0.165) = A = 0.144 0.046 C = 0.144 0.046 ,(0.165) = C Periodo de participacion de mercado en equilibrio A B 0.5170 0.3180 c o..1650 1.00 El calculo del periodo de equilibrio es mucho mas interesante: El mercado de las hamburguesas crecerá de 50% de inicio a 51.70%, el de papas asadas crecerá de un 30 % a un 31.80% y el de las ensaladas se reducirá de un 20% a un 16.50%. Muy interesante pues a partir de estas conclusiones podemos cimentar nuestra toma de decisiones de posición de mercado de una forma mucho mas apropiada. Conclusiones En resumen podemos determinar en función de los resultados de este artículo, que es posible obtener una semblanza hipotética de mercado de manera conceptual, con el fin de que nos arroje una idea de la oferta que se tiene para la demanda que se ejerce en un mercado determinado, así como el tamaño y la posición de los postores inmiscuidos en el. Lo anterior para formular nuestra toma �129 de decisiones al respecto de evaluar nuestra posición pasada, presente y futura como participantes en ese mercado y en su momento, el pronostico de la tendencia hacia donde se mueve el mercado y sus postores en función de la cantidad de demanda que se disputan los mismos, por medio de la percepción que de ellos tienen los clientes. Los cuales en este momento consumen sus productos y/o servicios. Finalmente, opinión del autor, este modelo y sus ejemplos son procedentes toda vez que lo veamos desde la perspectiva de las dos variables de análisis abordadas: 1. lo que el cliente requiere y le podemos ofrece, y 2. lo que el mercado le ofrece al productor. La conceptualización del modelo pudiera fabricarse sobre la dimensión de cualquier otro par de variables que consideremos de mayor peso que las mencionadas, con resultados igualmente positivos. El trazado de mapa de mercado, tendrá que revisarse continuamente puesto que al mercado entran nuevos postores y clientes, por lo que requieren también nuevos productos y servicios. Referencias Kotler, P. 2001. Dirección de Marketing: La edición del milenio. Prentice Hall Inc. N. J. Parkin, M. 2002. Microeconomía: Versión para Latinoamérica 5ª. Edición. Wesley, México. Thierauf, R. J., y R. A. Grosse. 2000. Toma de decisiones por medio de investigación de operaciones. Limusa, México. �131 InnOvaciOnes de NegOciOs 1(1): 131– 138, 2004 © UANL, Impreso en México. Teorías de los estudiantes de Filosofía y Letras sobre el papel del género en la elección profesional: análisis de contenido (The Philosophy Faculty students´ theories with respect to the role of the sex in career selection: content analysis) Becerra García, M. G. UANL, México, mbecerra@filisofia.uanl.mx Palabras claves: Estudiante, filosofía, género, profesión Resumen. Este estudio explora la perspectiva de los estudiantes sobre la influencia del género en la elección profesional. Utilizando un instrumento con respuestas abiertas, se clasifican sus diferentes teorías implícitas sobre el género en el contexto de un curso obligatorio para las licenciaturas de la Facultad de Filosofía y Letras de la Universidad Autónoma de Nuevo León, México. Key words: Career, philosophy, sex, student Abstract. This study explores the students’ perspective on the gender influence in professional election. Through an open-ended instrument, the answers are classified into several implicit theories about gender at the context of an obligatory course for the degree program in the Philosophy and Letters Faculty, Universidad Autónoma de Nuevo León, México. Introducción A pesar de que los contenidos del curso de “Sicología y Desarrollo Profesional” (Hernández, Niño, Rubio & Sáenz, 2001) impartido en el 4° semestre de las licenciaturas de la Facultad de Filosofía y Letras de la UANL, enfatizan la influencia de algunas dimensiones personales en el desarrollo del individuo, los estudiantes parecen asimilar en el nivel teórico dicho conocimiento, pero no al aplicarlo a análisis específicos, en los que recurren a creencias que son resistentes a la instrucción, en lugar de apoyarse en las ideas básicas de la disciplina. El papel del género en la elección profesional es explicado desde �132 diversas teorías que incluyen dichas creencias y es especialmente polémico frente a otros contenidos a aprender. Este estudio trata de sistematizar las observaciones realizadas desde la actividad docente (Becerra, Garrido & Romo, 1989) que permitan entender el sentido de la práctica educativa, a través del análisis de contenido de ejercicios escolares individuales escritos (Becerra, 2003) como parte del trabajo de investigación sobre las Teorías Implícitas. ¿Es el género un tema más conflictivo que otros para los estudiantes de Filosofía y Letras, al reflexionar sobre las determinantes personales de su elección profesional? ¿Cuáles creencias tienen los estudiantes de Filosofía y Letras sobre el papel del género en la elección profesional? La observación se realizó a través de la autorreflexión sobre la elección profesional, con preguntas de respuesta abierta con el fin de hacer exploratoria y descriptiva la indagación. Las hipótesis que guían este trabajo son: 1) el género será considerado con menor influencia sobre la elección profesional que la influencia que tienen el temperamento, la inteligencia y la personalidad y 2) los estudiantes difieren cualitativamente en sus creencias sobre la influencia del género en la elección profesional. El objetivo es clasificar las creencias que sostienen los estudiantes de Filosofía y Letras sobre el género como factor de la elección profesional, sean éstas más cercanas a la concepción de la sicología, o más cercanas al conocimiento común. Para estos propósitos teoría es el conjunto de creencias, razones o argumentos presentes en el discurso que el sujeto produce. Dichas teorías clasificadas desde los datos empíricos de este estudio- son: 1. de la Negación (el sujeto no reconoce la influencia de la dimensión personal o alude a otros temas). 2. de la Omnipotencia de otros factores (el sujeto atribuye las razones a otras dimensiones, negando o subestimando la de una dimensión). 3. de la Restricción (el sujeto establece una relación restrictiva o de dependencia entre la dimensión y su conducta), y 4. del Conflicto (el sujeto plantea algún desajuste entre la dimensión personal y el medio ambiente, la dimensión personal y la propia conducta). Se considera género al ser hombre o mujer en un contexto cultural determinado. Influencia del género en la elección profesional es la participación del género al tomar la decisión o efectuar la conducta de elección profesional. Procedimiento Incluyó a dos grupos de 4° semestre de las licenciaturas de la Facultad de Filosofía y Letras, el primero de los cuales tomó el curso los miércoles de 8:40 �133 a 11:10 a. m. en el salón III-7, y el segundo, los jueves de 8:40 a 11:10 a. m. en el salón III-12, durante el semestre de agosto de 2003 a enero de 2004. El primero contó con 29 alumnos y el segundo con 31. La maestra que impartió el curso es la misma –la investigadora-, utilizando programa, texto y manual de actividades idénticos en ambos cursos. Los salones de ambos cursos están localizados en el tercer piso del edificio principal de la Facultad, con el mismo tamaño y disposición de mesa-bancos, de escritorios, de pizarrones, de ventanas y de puertas. Se seleccionó una muestra por criterio, y la cantidad de sujetos incluidos en la muestra consiste en 2 grupos de los 5 que cursan dicha materia durante este semestre, y la cantidad de alumnos incluidos en cada grupo de la muestra es similar o mayor que la de cada grupo de los 3 restantes. También, cumpliendo con los criterios de representatividad, los estudiantes incluidos provienen de 5 de las 7 licenciaturas que se imparten en la facultad, aunque sólo dentro del turno matutino; la población que no fue representada, corresponde a licenciaturas cuyo alumnado es mucho menor como población estudiantil, dentro de la población total de la facultad, es decir, de las carreras de Filosofía y de Sociología. Se utilizó el ejercicio II de la Unidad III, Actividad 1, página 9 del manual mencionado que incluía las instrucciones siguientes: “a partir de la lectura de las páginas 40 a 45 del texto, completa el siguiente cuadro anotando algunos aspectos personales que te definan y que hayan influido en tu elección profesional”, en seguida de las cuales, en un espacio que ocupa media página, aparecían los siguientes elementos (Tabla 1). Tabla 1. Aspectos personales que influyen la elección de la profesión. Aspecto de la Cómo eres Cómo ha influido en tu elección personalidad profesional Temperamento Inteligencia Género Personalidad Las instrucciones escritas se acompañaron de instrucciones orales de la maestra, señalando que en dicha actividad el criterio de evaluación correspondía más a la claridad de la reflexión personal que a una respuesta única como correcta, insistiendo en la libertad de la reflexión. Los ejercicios se realizaron durante las semanas del 8 al 12 de septiembre y del 15 al 19 del mismo mes de 2003, con algunas variaciones en las fechas, según los individuos. Después de �134 recoger los manuales físicamente, las respuestas fueron transcritas, entre el 24 de septiembre y el 1° de octubre, en tablas con el siguiente formato. No. Enunciados 1ª categorización 2° nivel Se mantuvo un control de los documentos con una lista de tablas, su número, su nombre, las páginas del manual y las actividades a que correspondían, la fecha de la transcripción y el estado de la tabla. También, en una lista aparte se mantuvo el número asignado a cada alumno con su nombre, su sexo, su licenciatura y su grupo. De los 60 estudiantes, 1 no entregó sus ejercicios, 1 no contestó la página correspondiente, y 4 copiaron, de otro estudiante, idénticas respuestas en los enunciados correspondientes a las cuatro tablas, por lo que hubo que eliminarlos. De esta manera se contó con las respuestas de 54 estudiantes. Análisis de datos El siguiente paso, central del análisis, fue la lectura minuciosa de las tablas. De sucesivas lecturas surgió Hi1: los enunciados mostraron que algunos estudiantes eran explícitos en sus respuestas y otros más evadían responder a la pregunta. Se crearon tres categorías iniciales de respuesta para las tablas: Sí (quienes explícitamente afirmaban alguna influencia). No (quienes explícitamente negaban alguna influencia). Evasiva (E) (quienes evadían el tema de alguna manera). En muchos casos las partículas afirmativas o negativas no estaban presentes y hubo que inferirlas, así como en otros –pocos- casos, había contradicción entre una afirmación y una negación y los enunciados siguientes (Krippendorf, 1990). De lo anterior surgió la primera lista de instrucciones para categorizar los datos y se procedió a elaborar parte de la primera categorización, subrayando las palabras clave dentro de cada enunciado y anotándolas, con la relación que establecían, en dicha columna, además de la categoría “Sí”, “No”, o “E” correspondiente. Los resultados fueron que el tema en que la mayoría de las respuestas correspondían a una negación o a una evasión significativas fue el del género, mientras que en los demás la influencia fue mayormente asumida que su falta de influencia, por los sujetos (Tabla 2). �135 Tabla 2. Influencia de diferentes rasgos en la selección de la profesión. Aspecto Temperamento Inteligencia Género Personalidad Respuesta SÍ NO E SÍ NO E SÍ NO E SÍ NO E Número 34 12 8 32 1 21 9 29 16 30 4 20 La referencia contextual supone establecer que estas preguntas no estaban limitadas por categorías cerradas y que permitían la expresión más libre, sin embargo, estaban enmarcadas en un proceso institucional académico: los alumnos sabían que dicho ejercicio sería evaluado, por lo que, en general, tendieron a dar una respuesta elaborada–omitiendo el caso de los alumnos que copiaron a sus compañeros, lo cual permite establecer, que es notoria la falta de influencia que atribuyen a su género frente a su temperamento, su inteligencia o su personalidad en la elección profesional. Otro marco importante corresponde a la estructura profesional cruzada con la estructura de género dentro de nuestra sociedad. Mientras que las carreras con más bajo prestigio económico y social corresponden a las de Ciencias Sociales y Humanidades, las cursadas, de hecho, por los estudiantes observados, el género femenino ha sido tradicionalmente devaluado (Babbie, 2000) frente al masculino en el ámbito profesional. De esta manera resulta importante preguntarnos ¿Qué piensa una mujer de haber elegido una carrera de poco prestigio, dado el poco prestigio de la mujer como profesionista, en general? ¿Qué piensa un hombre de haber elegido una carrera de poco prestigio, dado el mayor prestigio al hombre como profesionista en general? ¿Cómo vivencian, hombres y mujeres, haber elegido carreras más típicamente “femeninas”? (Bourdieu y Passeron, 1973). La segunda parte corresponde a la Hi2 para lo cual el análisis se concentró en la tabla correspondiente a “Género”. Aquí, después de haber elaborado el análisis en la primera columna, hecho para el estudio anterior, se procedió a elaborar un segundo nivel de análisis. Anotando las palabras-clave en listas aparte, se encontró una regularidad: mientras que algunas aludían a la nula influencia del género, a no citar el género y sustituirlo por otros elementos que iban desde sustituir el tema de la elección por el hecho de ser estudiante hasta el género ubicado como un problema social pero sin afectar lo interior de la persona; otras, se referían a la influencia que habían tenido otras características de su persona y que se sobreponían al género o que lo hacían nulo; unas más, relacionaban ciertas “adecuaciones” de las características femeninas o masculinas a la carrera, o de las condiciones de vida por género, respecto a la �136 carrera y; por último, las que ubicaban un enfrentamiento entre su género y la necesidad de elegir, entre su género, las características personales y la carrera y asumían que la decisión no siempre era la esperada o asumían las consecuencias que la aparente “discrepancia” les podía traer. Llamé teorías a este conjunto de creencias, y según el orden anterior se especificaron así: 1. “Teoría de la negación”. 2. “Teoría de la omnipotencia de otros factores.” 3. “Teoría de las restricciones por género”. 4. “Teoría del conflicto”. Con dichos elementos se procedió a la lista de instrucciones y los resultados quedaron como los muestra la Tabla 3. Pedagogía H M H M H M H M H M Letras 1 Historia Bibliotecología Lingüística 2 Totales Teoría Negación SÍ NO 1 1 2 1 3 1 4 13 Omnipotencia Restricción Conflicto E SÍ NO E SÍ NO E SÍ NO E 1 1 1 1 5 2 4 3 1 11 1 3 1 1 3 1 4 1 1 1 1 0 1 8 1 3 1 1 5 2 25 1 9 1 7 1 2 6 3 54 2 Total Colegio Sexo Grupo Tabla 3. Las instrucciones y los resultados del proceso. 16 6 5 1 26 La teoría más frecuente fue la de la negación: aparece una resistencia a aceptar su género como una de las condiciones internas que influyen la conducta y las decisiones. En segundo lugar, en frecuencia, aparece la del conflicto, en donde el mecanismo de reflexión admite que la toma de decisiones atravesó por la valoración del género y éste conflicto la elección sin limitarla. Enseguida, la teoría de la omnipotencia, en donde, se asumen otras características como determinantes, quitando lugar o restándoselo a la influencia del género. Por último, con el menor número de frecuencias, la de la restricción, donde la valoración del propio género impulsa, sin que cause conflicto, a la elección. Los interesantes resultados merecen la atención de tratar de ubicarlas en relación con una perspectiva más “científica” de la sicología. Negar la influencia sería el menor nivel, pues ni siquiera se admite; niveles intermedios serían asumir �137 la presencia de factores internos o de alguna “adecuación” creada en el interior por la vivencia del género; para acercarnos a la perspectiva más disciplinaria, en que el conflicto es real en el exterior, es real en el interior, se acepta, pero no inmoviliza las decisiones, sino que asume las consecuencias. (El sentido en que las teorías se ubican en el cuadro intenta representar estas ideas, de izquierda a derecha, de menor nivel a mayor nivel dentro de la perspectiva disciplinaria). Sin embargo, esto no implica, en esta perspectiva teórica, menor inteligencia del estudiante, ni necesariamente, menor aplicación en el estudio (Benlloch, 1997), sino que dichas teorías servirían para apoyar estrategias de aplicación en el mundo real (Rodrigo, Rodríguez y Marrero, 1993), habrían emergido para enfrentar problemas en el corto plazo, y dar, con ello, un sentido al mundo de todos los días, vivenciado, como diferente, al académico, el de la escuela, el de los exámenes. No es, tampoco, la propuesta, querer eliminarlas, sino asumir el cambio conceptual con su coexistencia: implícitas y científicas (Pozo, 1989). Conclusiones Como era esperado, el tema del género resulta especialmente conflictivo para los estudiantes de sicología. Además, la instrucción recibida en esta área no produce automáticamente una percepción más científica del ser humano. Es necesario replantear lo que suponemos que atraviesa por las mentes de los estudiantes, cuando se enfrentan a contenidos que los implican a sí mismos, y en donde el aprendizaje supone tener conciencia de sus teorías implícitas–las que sirven en general para resolver los problemas de la vida cotidiana, que les han resultado exitosas en ese plano, aunque no sean totalmente predictivas y que en ocasiones fallen- y los nuevos conceptos e ideas a asimilar. De esta manera, la instrucción que pueda asumirse como exitosa debería contar con la información de los estudiantes como sujetos reales, que no se enfrentan con el problema del género o del temperamento, de la inteligencia, o de la personalidad, por primera vez, al abordarlos en el estudio de la sicología, sino con sujetos que tienen sus hipótesis, derivadas del conocimiento común, antes de asistir a dicha enseñanza y que, por lo tanto, se constituyen en conocimiento anterior, el “organizador previo” (Ausubel e tal., 1976) para abordar los nuevos temas. Por otro lado, habría que analizar si los alumnos que tomaron cursos previos de sicología, difieren significativamente de quienes no los han tomado, en este caso los de Pedagogía cursan previamente “Sicología del Desarrollo Humano”; o conocer la diferencia entre los alumnos que durante el mismo �138 semestre en que cursan “Sicología y Desarrollo Profesional” cursan otras sicologías (evolutiva, educativa) que sería el caso de los de Lingüística Aplicada con énfasis en Didáctica y los de Pedagogía, en relación con quienes no los cursan. Esto es fundamental si nuestros fines de vinculación de docencia e investigación (Lundgren, 1992) implican, por un lado, la formación del sujeto, un sujeto más conciente de sus teorías implícitas y que adquiere ahora la perspectiva de la ciencia, y por otro, la innovación académica con miras al mejoramiento profesional. Sería importante triangular con otros datos, con otras teorías e incluso, con otras perspectivas: la de los mismos estudiantes y maestros (Stubbs, 1983). Esto permitiría una perspectiva más amplia del problema. Interesaría también establecer la relación con el contexto de la globalidad y los valores posmodernos (Ramos, 2003) presentes en los estudiantes con relación al género lo que implicaría un trabajo más detallado sobre el concepto de teorías implícitas en los estudiantes. Referencias Ausubel, D., J. Novak y H. Hanesian. 1976. Sicología Educativa. Un Punto de Vista Cognoscitivo. Trillas, México D. F. Babbie, E. 2000. Fundamentos de la Investigación Social. Thomson Editores, México D. F. Becerra, G. 2003. Manual de Actividades de Sicología y Desarrollo Profesional. UANL, Monterrey. Becerra, M. G., M. R. Garrido y R. M. Romo. 1989. El aula Universitaria: lugar de observación. UANL, Monterrey. Benlloch, M. 1997. Desarrollo Cognitivo y Teorías Implícitas en el Aprendizaje de las Ciencias. Visor, Madrid. Bourdieu, P. y J. C. Passeron. 1973. Los Estudiantes y la Cultura. Labor, Buenos Aires. Hernández, N. y R. Sáenz. 2001. Sicología y Desarrollo Profesional. Colección Estudios Generales. UANL, Monterrey. Krippendorff, K. 1990. Metodología de Análisis de Contenido. Teoría y Práctica. Paidós, Buenos Aires. Lundgren, U. P. 1992. Teoría del Curriculum y Escolarización. Morata, Madrid. Pozo, J. I. 1989. Teorías Cognitivas del Aprendizaje. Morata, Madrid. Ramos, L. 2003. Voces que Toman Cuerpo. Los estudios de género. UANL, Monterrey. Rodrigo, M. J., A. Rodríguez y J. Marrero. 1993. Las Teorías Implícitas. Una aproximación al conocimiento cotidiano. Visor, Madrid. Stubbs, M. 1983. Análisis del Discurso. Alianza, Madrid. �139 InnOvaciOnes de NegOciOs 1(1): 139 – 143, 2004 © UANL, Impreso en México. Definición y establecimiento formal de la engineering educación en México (Definition and formal establishment of the engineering education in Mexico) Cázares Rangel, V. M. UANL, ITESM, México, vcazares@yahoo.com Palabras claves: Definición, educación, ingeniería, México Resumen. La educación de los ingenieros es de gran importancia debido a que la producción de una nación depende del conocimiento, capacidades y destrezas de los ingenieros. La Engineering Education (Educación para la Ingeniería) es el área responsable de todos los aspectos relacionados con la educación en las facultades de ingeniería. Esta área no está a cargo de pedagogos, sino por ingenieros preparados en el tipo de educación necesaria para la ingeniería. La Engineering Education aparece formalmente como una rama hace treinta años en unas pocas universidades de los EUA. Ha sido aceptada en algunos otros países; donde cada uno de ellos ha elaborado su propia área de acuerdo con sus propias necesidades y requisitos. En México, la presencia de la. Engineering Education es nula de manera formal en las universidades, ni como área o disciplina, ni como estudio a nivel posgrado. Es objetivo de la tesis doctoral del autor establecer esta área de manera oficial como resultado de la investigación y del análisis. Key words: Definition, education, engineering, Mexico Aabstract. Education of engineers is of great importance due to the fact that a nation’s production relies on the knowledge, capabilities and skills of engineers. Engineering Education is the area responsible for all aspects concerning education in the schools of engineering. This area is not filled by educators, but by engineers prepared in the kind of education needed by engineering. Engineering Education formally appeared as a branch around thirty years ago in a few universities in the USA. It has been accepted in some other countries; each of them made their own branch according to their own needs and requirements. In Mexico, there is no presence of Engineering Education formally in the universities, neither as a branch nor as a course of study in a postgraduate level. It is the objective of the author’s doctoral thesis to establish this area officially as the result of research and analysis. (for English version of this paper, contact the author). �140 Introducción La responsabilidad de hacer que la industria funcione, se mantenga, se desarrolle, mejore y evolucione, recae en el personal del área técnica; de la cual sus líderes, sus pensantes, sus diseñadores, desarrolladores, implementadores y supervisores son los ingenieros. La ingeniería es considerada como uno de los programas más complicados que ofrece una universidad en lo que a nivel de dificultad se refiere, comparable en rigurosidad y selectividad a los programas de medicina (Grayson, 1983). En los países desarrollados, la Engineering Education nace para ser la base que les permitirá a las escuelas de ingenieros, garantizar el éxito de la producción y de los beneficios que ésta genera intelectual, social y económicamente. La educación que reciben los futuros ingenieros es un factor clave para el desarrollo de cualquier país; así como para garantizar su independencia tecnológica. Contenido El tipo de educación que reciben los ingenieros ha sido muy cambiante (Canonge, 1992). En el siglo pasado, hubo numerosos cambios científicos, tecnológicos e industriales que requirieron la consolidación de la ingeniería, por lo menos en sus áreas más orientadas hacia los procesos, como una disciplina fuertemente basada en conocimientos teóricos con una aplicación real y viva de dichos conocimientos. La enseñanza de la ingeniería dentro de las universidades se consolida en las escuelas, facultades o departamentos de ingeniería, dependiendo del tamaño de la universidad. La enseñanza de la ingeniería, debido a la complejidad de los temas teóricos y prácticos es, y debe ser, proporcionada por los mismos ingenieros que transmiten ese conocimiento al convertirse en docentes de ingeniería; a la vez que se dedican a la investigación para la mejora y generación de mayor conocimiento. El área de la ingeniería sufre de constantes evoluciones dentro y fuera de la academia debido a que el mundo cambiante es el que rige las disciplinas que tienen que ver con el diseño, la implementación, la mejora y el mantenimiento de los equipos y maquinaria; en consecuencia, los planes curriculares de las carreras y de las materias por individual; así como sus enfoques, se encuentran en constante movimiento. De igual manera, la complejidad de los temas a enseñar y la cantidad de información que el futuro ingeniero recibe dentro de la escuela es una problemática que requiere no sólo de conocimientos y destrezas (Behrman, �141 1979); sino también de la manera en la cual los responsables de enseñar, los maestros de ingeniería, realizan su labor. Los ingenieros-docentes deben de contar con ciertas características y conocimientos de educación para poder transmitir mejor los conocimientos tan complejos que requieren sus alumnos. Estas razones preocuparon a dos universidades en los EUA a finales de los 70s (University of West Virginia y Georgia Institute of Technology, por separado) y se propusieron abocarse a la solución de situaciones como la anterior mediante la preparación de especialistas en Engineering Education (Plants, 1978; Lnenicka, 1978). En esos años, ellos llegaron a la conclusión que estos especialistas debían ser ingenieros de carrera, con posgrado en ingeniería, de preferencia, mas no obligado, para que posteriormente contaran con un doctorado en educación enfocado hacia la ingeniería misma (Engineering Education). Las funciones de estos especialistas serían capacitar a sus colegas en asuntos de educación para la ingeniería, resolver problemas curriculares, metodológicos, y que también sirvieran de puente intelectual entre la ingeniería y los conocimientos educativos asociados a ella (Lnenicka, 1980; Plants, 1985). Vamos a hacer referencia a la Educación para la Ingeniería con el término Engineering Education (EE), que es con el cual se le asocia a nivel mundial; y actualmente, no se encuentra en uso en español debido a que su presencia aún no está consolidada en nuestra lengua. La Engineering Education es el término con el que se le denomina al área o disciplina que se dedica a resolver los problemas y situaciones de la transmisión de conocimientos para la ingeniería y, que es realizada por los mismos profesores de ingeniería que se encuentran preparados en el tipo de educación con el cual se resuelven los problemas del área. Actualmente, en muy pocas universidades en los EUA y en algunos otros países, un profesor de ingeniería puede estudiar un posgrado en Engineering Education y convertirse en el especialista que servirá de puente intelectual que unirá los conocimientos de la ingeniería con el proceso enseñanza-aprendizaje de la ingeniería misma. La Engineering Education como área y como estudio de posgrado tiene muy poco tiempo, ya que formalmente tiene casi treinta años y además, su presencia no se encuentra aún consolidada y actualmente no existe en muchos países. Sus resultados aún son pocos debido a que el abanico de problemáticas y situaciones por resolver o mejorar dentro de la enseñanza de la ingeniería es enorme y, es tiempo todavía que el número de especialistas de esta área es pequeño en los EUA. En México, la presencia de especialistas del área de Engineering Education es nula y no existen programas de posgrado para incursar �142 en ella. Para adentrase a todo lo que implica la Engineering Education no se puede hacer simplemente la traducción de los programas analíticos nacidos en los EUA o en otros países; sino que es un proceso que le corresponde tener bases similares; pero que debe existir según las necesidades y requerimientos de cada región o país (McNown, 1988). Por lo que se ha explicado, se ve que la educación que llevan los ingenieros les corresponde a ellos mismos. Ellos son los que proporcionan la instrucción y la capacitación; ellos son los que llevan a cabo la enseñanza de la ingeniería. Sin embargo, es ampliamente conocido que los procesos de enseñanza-aprendizaje no son conocidos por los ingenieros y, en un mundo tan cambiante y demandante por la complejidad de los temas, hace que en la actualidad se ponga más atención al proceso de enseñanza-aprendizaje de la ingeniería. Este proceso de enseñanza-aprendizaje no puede hacerse por parte de los pedagogos porque no conocen el área de ingeniería; quedando entonces que la solución a los problemas de la ingeniería y su educación son propios de ella; misma que requiere de un background en ingeniería. Conclusiones El enfoque del estudio doctoral que realizo es explorar la situación actual de la Engineering Education en México, tomando los conocimientos que se aprenden en el Doctorado en Educación como marco de referencia, el conocimiento acerca de Engineering Education que se ha dado en la bibliografía extranjera, la exploración de la situación actual nacional, el expertise propio del autor y de la consulta a los expertos. Se tiene conceptualizado que en el futuro, las facultades de ingeniería contarán con algunos especialistas en EE dentro de su planta docente. Se pretende que los profesores de ingeniería sean entonces, capacitados por los especialistas en EE en cuestiones propias del área. No se pretende que todos los profesores de ingeniería sean especialistas en EE; porque no todos pueden tener los mismos gustos, necesidades, intereses o enfoques; sin embargo, el proceso de enseñanza y aplicación de su área de conocimiento va a poder ser sustentado con conocimientos educativos e investigativos que sus colegas especialistas en EE podrán aportar. Mediante el trabajo de investigación doctoral que se está realizando, se pretende contribuir primeramente en la exploración acerca del concepto que se tiene de Engineering Education en las facultades de ingeniería. De igual manera, a través de la exploración, conocer las necesidades, requerimientos y �143 expectativas, por parte de los docentes y directivos, del especialista de EE y, poder contribuir al establecimiento de la EE en México, mediante la construcción de un primer modelo que contenga las bases para definir la EE y los especialistas de la misma, según las necesidades nacionales. Cabe mencionar, que al establecer la EE en México, se hará en nuestra lengua. Esto se logrará mediante la publicación de papers y la presentación de la tesis doctoral, instrumentos que servirán para establecer el término Educación para la Ingeniería como el equivalente que es, mas aún no propagado, del anglicismo Engineering Education. También es propósito de esta investigación impulsar el establecimiento de la EE como el área directriz de la educación propia de la ingeniería y promover, dentro de lo posible, la importancia de contar con un área de EE como especialización en el Doctorado en Educación de la UANL. Referencias Behrman, D. 1979. Ciencia, Tecnología y Desarrollo: La aportación de la UNESCO, París. Canonge, F. 1992. La Educación Técnica (2a ed). Barcelona, Paidós, España. Grayson, L. 1983. The Design of Engineering Curricula. UNESCO, Studies. Lnenicka, W, and W. Black. 1978. Educational Engineering Project. Internat. Conf. on Frontiers in Education. London. Lnenicka, W, and W. Black. 1980. Educational Engineering Project. Georgia Institute of Technology. Atlanta. McNown, J. 1988. UNESCO Sudies in Engineering Education. UNESCO, París, Francia. Plants, H. and W. Venable. 1978. Training the Engineer-Educator. Internat. Conf. on Frontiers in Education. London. Plants, H. and W. Venable. 1985. Training the Engineer-Educator. University of West Virginia Press. Virginia. �145 InnOvaciOnes de NegOciOs 1(1): 145–159, 2004 © UANL, Impreso en México. Una perspectiva innovadora en la formación de administradores: el desarrollo de las inteligencias intra e interpersonales (A new way in training of the managers: development of intra and inter-personal intelligence) Gómez Díaz de León, C. UANL, FACPYA, cgomez@nl.gob.mx Palabras Clave: Administración, formación, inteligencia emocional, liderazgo Resumen. El artículo propone una nueva perspectiva en la formación de los administradores a partir de la identificación de las competencias directivas y de la importancia que en éstas tienen las que derivan de la inteligencia emocional. Después de destacar la importancia de la educación y de la formación en administración en el contexto universitario actual, se definen las competencias requeridas para la administración y se proponen algunas estrategias para mejorar la competitividad de los administradores en las organizaciones. Key words: Emotional intelligence, leadership, management, training Abstract. This article lays out a new perspective for training of the managers from the point of view of leadership abilities as well as the emotional intelligence. After stressing the relevance of education and the training in management in the universities, the qualities required for management are noted, and some strategies for improving the competitiveness of the managers are proposed. Introducción Educación es lo que la conducta refleja cuando las cosas ya se olvidaron. Bajo esta premisa la forma en que el individuo actúa de manera espontánea en cualquier circunstancia reflejará invariablemente su educación. Por ello, el signo de Educación para la Vida que propone como lema nuestra casa de estudios enfatiza el carácter global que tiene el proceso educativo sobre todos los aspectos de la vida individual y social. En esta óptica la formación académica y profesional que ofrece la Facultad de Contaduría Pública y Administración adquiere una importancia fundamental por las expectativas que genera como proyección social al encuadrar a la más importante masa estudiantil de la UANL y �146 porque su contribución al mercado productivo esta fundado en las habilidades reflejadas en el quehacer cotidiano; en la pertinencia de las decisiones y su adecuado seguimiento en el ámbito organizacional. Bajo estos supuestos, el presente artículo expone en primer término las implicaciones de la Educación superior en el contexto actual, así como las principales razones de la importancia de la Administración como formación universitaria para explicar en segundo término la cualidad eminentemente aplicativa de su contribución en el ámbito profesional. Posteriormente se describen las habilidades fundamentales que definen al administrador para en un último apartado proponer un nuevo enfoque en la formación de este profesional en un contexto que coincida a su vez con los valores explícitos del aprendizaje que orienta la educación universitaria pública. La educación superior como agente propulsor del desarrollo humano. Sin lugar a dudas, el papel que juega la educación como vector del desarrollo humano es incuestionable. Tanto desde el punto de vista de la evolución individual como desde la perspectiva laboral y social. Al respecto, es elocuente la alusión que a ella hace un destacado estudioso de la administración pública en Centroamérica al subrayar que la educación: “Constituye la piedra angular y es base del proceso de transformación y desarrollo, pues a través de la capacitación formativa y del adiestramiento técnico, el hombre abre sus horizontes a un mundo sin límites; tiene acceso al conocimiento; expande su conciencia; se sabe hombre al desarrollar su inteligencia y usar su racionalidad.” Adicionalmente, destaca las consecuencias que los procesos educativos tienen sobre todo el proceso social; “El fermento o factor multiplicador de la educación lo poseen quienes tienen la autoridad técnica, originada en conocimientos y experiencia, por lo cual se ha dicho que gobernar es educar. Es perfeccionar o desarrollar las facultades de un individuo o grupo de individuos para orientar sus actitudes y sus acciones. La educación es por tanto importante factor de desarrollo integral, máxime cuando ella se concibe con un criterio de pre-inversión y no de simple gasto. Los ingresos mayores y crecientes que devengan quienes se forman a través de la educación, y la productividad que se deriva del trabajo de quienes han recibido capacitación o adiestramiento, en comparación con la de aquellos que no han tenido esa oportunidad, prueban la importancia de la educación como factor de desarrollo, adicionalmente al enriquecimiento del espíritu y del intelecto”. Es por ello que en todos los gobiernos y en todos los países la política educativa es uno de los cometidos públicos. Por lo tanto debe ser motivo de �147 diagnostico, análisis y en general uno de los objetos de estudio social por parte de aquellos que participan en la implantación de la política educativa a cuales quiera de los niveles: primaria, secundaria, superior, o de postgrado. Ello con mayor razón en la medida en que según el diagnóstico de algunos especialistas, la educación está en crisis. Esto significa que en el marco de la política educacional se deben revisar los modelos educativos tradicionales y orientarlos hacia tres propósitos fundamentales: Adecuar la educación a las necesidades del país, región o localidad, o lo que es lo mismo, integrarla al desarrollo; Fomentar y constituir una comunidad escolar crítica y constructiva que favorezca la reproducción de nuevas generaciones capacitadas y adiestradas hacia el cambio social; Incorporar a este esfuerzo la acción estatal de manera que todos los componentes del sistema educativo, así como los recursos, apoyos, estímulos y sanciones funcionen coordinadamente en el cumplimiento de los objetivos del sistema. En este contexto, el objetivo específico del presente artículo es exponer algunos elementos innovadores para integrar la formación requerida para enfrentar los retos y oportunidades que ante si tiene el profesionista egresado de la carrera de Administrador en el umbral del siglo XXI. Por ubicarse el planteamiento en una institución pública con carácter eminentemente social, cuya función social es no lucrativa, el análisis que se pretende realizar se enfocará bajo una perspectiva de gestión pública tal y como corresponde a una organización publica con un cometido público. En este marco, es conveniente destacar que como se mencionó al principio de este trabajo, entre los cometidos esenciales del estado en la época actual de globalización y de profundas reformas estructurales, se cuentan las políticas sociales y entre estas, la política de salud, la de vivienda, la de combate a la pobreza, la educativa y dentro de esta última, la política de educación superior. No es necesario insistir sobre la importancia que sobre el desarrollo humano tienen las políticas educativas y más aún las referidas a la educación superior. En este punto, resulta pertinente subrayar el rol que juegan las universidades como puntas de lanza de los procesos de desarrollo y el particular papel de las instituciones universitarias públicas. En este sentido, de acuerdo al Dr. Carlos Tünnerman B., los principales cometidos de la universidad pública son los siguientes: �148 Conservación y transformación del saber y la cultura; Desarrollo del proceso enseñanza-aprendizaje entre maestros y estudiantes; Ampliación de las fronteras del conocimiento mediante las funciones de investigación; Formación del carácter y ética del estudiante en un marco de libertad y cultura; Difusión de la cultura; Sensibilización de los educandos y de los profesores y funcionarios a través del diálogo institucionalizado; Contribución al planteamiento y solución de los grandes problemas nacionales, por lo cual universidad (autoridades) y los universitarios que la conforman deben estar comprometidos con los intereses (superiores) del país y no con grupos partidistas o con dogmatismos políticos; Desempeñar el papel de “conciencia” de la sociedad para asegurar la libertad del espíritu y el progreso tecnológico. En el caso que nos ocupa nos referimos a una de las instituciones públicas con mayor prestigio y cobertura estudiantil en la zona noreste del país, y a una de las carreras que mayores expectativas genera en el estudiantado universitario, según se desprende de la magnitud de la matrícula que presenta la carrera de Administración dentro del mercado global de estudios universitarios de licenciatura después de Contaduría y antes de la carrera de Derecho. De ahí se deriva la relevancia que el estudio tiene desde la perspectiva de la gestión de las políticas públicas educativas. Más aún, tratándose, como ya se menciono previamente, de una organización cuyos fondos para su operación se obtienen de diversas subvenciones de los gobiernos federal y estatales, como es el caso de la mayoría de las universidades públicas de nuestro país, resulta de particular interés para el estudioso de la administración y la gestión pública la evaluación de la eficacia y pertinencia de la ejecución de los recursos públicos a través de una institución del recientemente llamado “tercer sector”. Por otra parte, desde el punto de vista del desarrollo regional la importancia que tiene como polo de alta competitividad económica, comercial, financiera y educativa la zona noreste de la república, coloca a Monterrey y a sus municipios conurbanos como centros poblacionales generadores de demanda de profesionales con alta capacitación para que se incorporen al mercado laboral y empresarial. Por ello, la contribución de una institución pública como la UANL consagrada a la atención del sector social más vulnerable desde el punto de vista �149 económico, constituye un aspecto de particular interés desde la panorámica de la administración para el desarrollo. En virtud de la relevancia que tiene el concepto desarrollo conviene detenerse brevemente para hacer algunas precisiones que den cuenta de lo que en el presente estudio se quiere decir al hablar de éste. De acuerdo a nuestra perspectiva. Se considera el concepto desarrollo en sentido amplio, es decir no solo refiriéndose a algunos de los indicadores en materia económica y social, como suelen considerarse en la terminología económica, sino en un sentido mucho más amplio. Así, adoptamos la definición que nos propone la UNESCO en el informe de la comisión mundial de cultura y desarrollo al declarar: “...el desarrollo se concibe como un proceso que aumenta la libertad efectiva de quienes se benefician de él para llevar adelante cualquier actividad a la que atribuyen valor. En esta concepción del desarrollo humano, (...) el progreso económico y social está culturalmente condicionado. En esta perspectiva, la pobreza no sólo implica carecer de los bienes y servicios esenciales, sino también de oportunidades para escoger una existencia más plena, más satisfactoria, más valiosa y más preciada. La elección puede ser también de un estilo de desarrollo diferente, basado en valores distintos a los de los países que actualmente gozan de ingresos más elevados”. En este marco de ideas, el desarrollo se refiere no solamente al acceso a los satisfactores básicos, sino también “... a la oportunidad de elegir un modo de vida colectivo que sea pleno, satisfactorio, valioso y valorado, en el que florezca la existencia humana en todas sus formas y en su integridad”. Importancia de la formación en administración. Por la importancia que tiene en la actuación de cuadros directivos empresariales, gubernamentales y de organizaciones sociales, la formación universitaria en administración constituye una de las disciplinas universitarias y de postgrado que mayor relevancia y proyección tiene en el momento actual. En la medida en que la administración consiste precisamente en el quehacer diario de cientos de miles de cuadros de diversas organizaciones que se ven obligados a lograr determinados objetivos con la utilización y combinación de recursos diversos y sujetos a múltiples y complejas restricciones que les impone un cambiante medio ambiente, su importancia como disciplina social va adquiriendo cada vez más relieve. Sin embargo, paradójicamente, este valor práctico que presenta el quehacer administrativo se enfrenta desde el punto de vista académico al desafío de acreditarse como disciplina científica (Freedman, 1992). Ello en razón de ubicarse �150 dentro del contexto académico y profesional universitario entre las profesiones poco estructuradas, junto con las otras dos carreras profesionales que albergan actualmente la mayor demanda en este nivel de formación universitaria (Montaño, 2000): Contaduría Pública y Derecho. Por esta razón incluso muchos autores del campo todavía no se ponen de acuerdo de si la administración es una ciencia, un arte o una disciplina en formación (Koontz y Weihrich, 1994). En todo caso partiremos de considerarla como un campo susceptible de estudio y en consecuencia de desarrollo a partir de premisas científicas, independientemente de la utilidad de los resultados prácticos de éste. Precisamente por la generalidad de su campo de aplicación y de la variedad de aspectos abordables por parte de los estudiosos y administradores, su ubicación como disciplina autónoma ha sido harto difícil hasta la fecha. Sin lugar a dudas el campo operativo de los administradores son las organizaciones. Vivimos, según Drucker, la era de las organizaciones (Drucker, 1994). No podemos concebir la consecución de determinados resultados si no es a través de organizaciones aunque en muchos casos éstas tengan un carácter informal. En la medida en que es precisamente el fín el elemento común que determina una organización (Stoner y Freeman, 1994), podemos comprobar que por elemental que sea este propósito, requerirá invariablemente a más de una persona; demandará la contribución de algún agente adicional al que se propone dicho fin. Ahí estriba precisamente la competencia del buen administrador, expresada en la habilidad individual, la cual siendo desarrollada a través de la formación permita lograr la cooperación o conducta esperada del otro. En todo caso en la presente exposición nos abocaremos a las contribuciones concernientes a la formación de directivos de organizaciones formales por ser la ubicación natural de los administradores. De la transmisión de conocimientos a la obtención de habilidades. Bajo estas premisas se propone partir de la consideración de que la definición de administrador lleva implícita la responsabilidad sobre determinados resultados; es decir que el administrador cumple un determinado rol en las organizaciones: es el responsable de la gestión con todas las implicaciones que conlleva. Por tal razón se identifica plenamente con el postulado de aprender a HACER que se desprende de las orientaciones que al respecto ha señalado la UNESCO (Delors, 1997). En este sentido, la formación del administrador debe estar fundamentalmente enfocada al desarrollo de habilidades para la satisfacción de la demanda que presentan los mercados laborales e implica no sólo el saber sino sobre todo el hacer bajo condiciones restrictivas, singulares y complejas para obtener resultados óptimos. Ello explica el nacimiento y la evolución que ha tenido �151 en México la formación en Administración desde su aparición en la década de los 40’s hasta nuestros días. Por tal motivo, como en el caso de cualquier profesional, se espera del administrador esa capacidad de integrar las habilidades inherentes al proceso administrativo: planeación, organización, evaluación, control, y dirección, siendo esta última la que imprimirá el carácter decisivo al rol del administrador. El estado actual de crisis que tienen las escuelas de administración expresada por la configuración e integración de la currícula de la licenciatura por una parte y la sobre demanda que acusa la Maestría por otra nos conduce a una doble consideración: en primer término a aceptar que la formación del administrador profesional no puede ser igual a las otras disciplinas universitarias en razón de su carácter eminentemente generalizador de su contenido mientras que otras disciplinas tienen perfectamente configurado su campo de conocimiento y en segundo lugar, a afirmar que la combinación de conocimientos, habilidades y actitudes tendrá que balancearse con un adecuado equilibrio de los tres componentes con base a los nuevos requerimientos que está señalando el entorno de la sociedad de conocimiento y las recientes tendencias de la capacitación directiva. Desde esta perspectiva, se considera que la gestión en tanto acción no es ni un oficio, ni un arte, ni una ciencia ni una profesión sino principalmente una responsabilidad social. Por ello la gestión debemos considerarla como una necesidad organizacional de coordinación práctica, de regulación política y afectiva que puede ser satisfecha correctamente o incorrectamente por diversas personas de maneras muy variadas independientemente de sus conocimientos, experiencia y habilidad en razón de su propia personalidad, elemento que no es aprendido o adquirido a diferencia de los primeros tres pero que sí puede ser modificado. En este orden de ideas, administrar es, asumir de hecho, legal y moralmente la responsabilidad del rendimiento, de la eficiencia y de la eficacia de un subsistema organizacional así como de cualquier otro objetivo que se sume a éstos. Esta necesidad de coordinación y de regulación inherente a cualquier organización con independencia de su fin o tamaño, así como la responsabilidad de su rendimiento pueden ser asumidos por individuos muy competentes o totalmente incompetentes, ello no varía la definición propuesta líneas arriba. Adicionalmente, es importante subrayar que la animación del grupo no se sostiene únicamente con la actuación de los administradores sino que cada uno de los miembros de la organización contribuye en mayor o menor medida al funcionamiento institucional. Ello explica porqué los subsistemas organizacionales �152 se acomodan hasta un cierto punto a las carencias y limitaciones de recursos toda vez que cada uno de los empleados de una organización contribuye de tiempo en tiempo con mucho o poco según las motivaciones, intereses y otros elementos, al proceso global de gestión institucional. Sin embargo, esta concepción de la administración como responsabilidad plantea el problema de cuáles son los elementos constitutivos de una integral formación para los administradores, es decir para los gerentes y/o decisores de las diversas organizaciones públicas, privadas y sociales. A nuestra manera de ver, para la formación del administrador profesional se requiere por parte de las instituciones educativas, el facilitar mediante diversos procesos de enseñanzaaprendizaje, el desarrollo de ciertas competencias entendidas éstas como la integración simultanea en un individuo, de conocimientos, habilidades y actitudes para el cumplimiento del rol específico del puesto directivo. Esta concepción va más allá del modelo que para explicar las destrezas requeridas por los administradores nos propone Katz en función de la responsabilidad y ubicación dentro de una organización toda vez que al señalar las destrezas y su nivel de importancia en el adecuado desempeño del administrador este autor las reduce a las destrezas conceptuales, las humanas y las técnicas (Stoner y Freeman, 1994). Por nuestra parte se considera que al separar las habilidades y las actitudes, se está enfatizando la importancia que tienen los aspectos relacionados directamente con la personalidad del administrador y con el impacto que ésta pueda tener sobre su entorno organizacional a partir de la forma en que se conduzca en sus relaciones humanas. En este sentido la formación deberá concentrarse básicamente en la generación de condiciones favorables para el aprendizaje que permita por una parte interaccionar regular y armónicamente con individuos y grupos con diversos intereses y motivaciones, enfrentar situaciones estresantes y restrictivas en circunstancias de incertidumbre y tener la capacidad para adecuar los estilos directivos para obtener los resultados esperados en diferentes contextos. �153 Competencias requeridas para la administración. En términos generales los especialistas reclutadores coinciden en cuatro tipos de competencias requeridas para la gestión directiva: las personales; las intelectuales; las relacionales y las organizacionales o gerenciales. Estas categorías son previamente medidas en candidatos a puestos directivos mediante la aplicación de pruebas por simulación a fin de determinar con mayor certeza el ulterior desempeño del candidato a seleccionar. A. Las características personales A1. Autonomía. Aptitud de actuar a partir de sus propias convicciones y recursos más que en función del deseo de agradar a otros o de la búsqueda de su acuerdo o aprobación. A2. Energía y tenacidad. Aptitud a mantener un interés y un esfuerzo constante para producir el o los resultados esperados y hacer frente a situaciones adversas. A3. Flexibilidad y adaptación. Aptitud a recibir nuevos datos y a modificar consecuentemente su comportamiento. A4. Creatividad. Aptitud a reconocer, a encontrar y aceptar soluciones originales en las situaciones de gestión. B. Las características intelectuales B1. Análisis y síntesis. Aptitud para descubrir los diversos elementos de una situación, para asociar y para comparar la información de diferentes fuentes, para separar y reagrupar los. elementos esenciales de una situación según su pertinencia y para definir conclusiones de una manera lógica y concisa. B2. Objetividad. Aptitud para describir una situación con la ayuda de los hechos independientemente de sus propios gustos, preferencias, opiniones y prejuicios y de los de otros. C. Las características relacionales C1. Liderazgo. Aptitud para influenciar y dirigir a sus interlocutores (as). C2. Gestión de grupos. Aptitud para suscitar el trabajo en equipo y a favorecer la cooperación directa y espontánea. C3. Delegación. Aptitud para confiar a sus subordinados responsabilidades y para hacerles utilizar sus capacidades. �154 C4. Escucha y sensibilidad. Aptitud para buscar y detectar los hechos o los conceptos emanados de las intervenciones de otros, y para percibir sus necesidades, y reaccionar positivamente a éstas así como a los efectos de las actitudes de si mismo sobre los otros. C5. Comunicación oral. Aptitud para expresarse oralmente con facilidad de articulación, pronunciación clara y con las palabras adecuadas. C6. Comunicación. escrita. Aptitud para escribir con propiedad, respetando las reglas gramaticales, y utilizando el vocabulario adaptado a los lectores. D. Las características gerenciales D1. La planeación. Aptitud para prever un orden de intervención, a desglosar un plan y establecer prioridades y estrategias. D2. Organización. Aptitud para estructurar, por etapas, las actividades individuales o colectivas y para determinar las condiciones de utilización de los recursos humanos y materiales para realizar sus actividades con un mínimo de inversión. D3. Control de gestión. Aptitud de desarrollar un sistema de control y seguimiento de subordinados que permita evaluar el grado de cumplimiento de objetivos, tareas, procesos, y que permita efectuar los cambios necesarios para obtener los resultados esperados. D4. Atención al medio ambiente. Aptitud para percibir y evaluar el efecto de los factores internos y externos sobre la organización, el funcionamiento de ésta, la toma de decisiones y las tareas a realizar. D5. Espíritu de decisión. Aptitud para reconocer que una acción debe ser ejecutada y para resolver los problemas en el momento oportuno. D6. Proactividad. Aptitud para anticipar y preveer, en el tiempo, la importancia de las decisiones y de las acciones presentes. En virtud de la variedad y complejidad de las competencias requeridas, resulta evidente que la capacitación para el desarrollo de cada una de estas competencias constituye una manera cierta de adquirirlas sin importar el nivel en el que se posean o adolezcan. De ahí se desprende precisamente la importancia de la formación de administradores con intervenciones que permitan el mejoramiento de estas aptitudes. Un nuevo enfoque a la formación directiva. De acuerdo a las tendencias que reflejan estudios recientes enfocados al análisis del éxito en los negocios (Covey, �155 1995), en nuestra opinión la formación administrativa debería centrarse en el desarrollo de competencias personales y a partir de éstas, en las interpersonales. La razón de esto estriba en que si bien es posible mejorar las aptitudes en diversos aspectos de las competencias señaladas en las cuatro características arriba expuestas, ello dependerá en gran medida de la actitud que al respecto tenga el propio sujeto en formación. Así, entramos directamente al campo de las actitudes y de todo lo que con ellas implica hacia la personalidad y conducta de los administradores, es decir sentimientos, motivación, emoción, afectividad, etc. En este sentido es prioritario fortalecer por una parte, la posibilidad de conocer, evaluar y controlar las características de la personalidad del propio administrador (conocerse a sí mismo), para posteriormente, mejorar sus relaciones interpersonales y con ello optimizar el rendimiento de la organización. En este marco, por un lado se destaca el aprendizaje del hacer que emana del propio administrador de acuerdo a sus estados sicológicos y emocionales y por otra en las consecuencias de este actuar en el entorno organizacional, es decir en el ser o más exactamente en el cómo ser con relación a los que me rodean (CONVIVIR) y a mi responsabilidad sobre el futuro (SERVIR). En este sentido, además de los indispensables conocimientos técnicos y tecnológicos que permitan a los administradores aprovechar el avance que nuestra sociedad ha logrado, de los conocimientos económicos y matemáticos que permitan desarrollar el pensamiento sintético y analítico, de los conocimientos jurídicos que enmarcan el ambiente organizacional, así como la evolución de los mercados, es necesario capacitar a los futuros administradores en el desarrollo de las habilidades que les permitan una mejor interacción con otras personas dentro y fuera de la organización, ejercitando el manejo situacional y emocional. En efecto, siendo las categorías relacionales las que determinan la efectividad y eficacia de las relaciones resulta fundamental ofrecer a los administradores técnicas e instrumentos que les permitan mejorar su desempeño en este aspecto y en consecuencia mejorar el desempeño organizacional. Para tal efecto consideramos que con base en los recientes aportes que a las ciencias del comportamiento han tenido en relación con la inteligencia emocional y su impacto en el desarrollo personal con las contribuciones del doctor Howard Gardner se abre un amplio campo para su aplicación en la formación de administradores particularmente en lo que respecta a las habilidades interpersonales y las intrapersonales. A este respecto, según apunta Coleman (2000), Gardner plantea que no existe una sola inteligencia y que sea ésta la que determine el éxito en la vida, �156 sino que se puede observar un espectro de siete diferentes “tipos” de inteligencia. Su propuesta señala las siguientes: la lógico matemática y la verbal-lingüística que integran lo que anteriormente conocíamos como CI (Coeficiente Intelectual); la inteligencia musical; la inteligencia espacial; la inteligencia cinestésica; la inteligencia interpersonal y por último la inteligencia intrapersonal. Estas dos últimas son las que consideramos fundamentales en la formación de los administradores en su carácter de responsables de la gestión en una organización. La primera, de acuerdo al propio Gardner, integra cuatro habilidades distintas consistentes en el liderazgo, la capacidad de cultivar las relaciones y mantener las amistades, la capacidad de resolver conflictos y la destreza en el análisis social contextual, y es definida como “ la capacidad para comprender a los demás: qué los motiva, cómo operan, cómo trabajar cooperativamente con ellos (…) el núcleo de ésta incluye las capacidades para discernir y responder adecuadamente al humor, el temperamento, las motivaciones y los deseos de los demás” (Coleman). La inteligencia intrapersonal por su parte, la define correlativamente a la precedente pero vuelta al interior del propio individuo, pues consiste en “la capacidad de formar un modelo preciso y realista de uno mismo y ser capaz de usar este modelo para operar eficazmente en la vida (…) la clave para el auto conocimiento incluye el acceso a los propios sentimientos y la capacidad de distinguirlos y recurrir a ellos para guiar la conducta”. En este contexto, independientemente de la reforma que deberá en cada caso hacerse a la estructura de planes de estudio tanto de licenciatura como de maestría en administración, el énfasis deberá ponerse en la aplicación de métodos de enseñanza aprendizaje que aseguren una optimización del proceso educativo de los alumnos de Administración. Para ello es indispensable incorporar métodos modernos de enseñanza aprendizaje que centran su atención en el desarrollo de las inteligencias arriba mencionadas y que impactan el desempeño estudiantil y en consecuencia, el de las instituciones de educación superior. La utilización de estos métodos de instrucción multidimensional y multisensorial para la adquisición y retención de información se han denominado “estrategias de aprendizaje dinámico o aprendizaje acelerado”. Estos métodos otorgan un valor fundamental a la gestión del medio ambiente en el que se da el proceso de aprendizaje y en la distribución de los contenidos de éste con el propósito de lograr condiciones idóneas para mejorar el proceso de aprendizaje e incluyen los siguientes objetivos: reducir el estrés negativo asociado con el proceso enseñanzaaprendizaje; �157 crear ambientes colaborativos a través de la secuenciación de actividades específicas; integrar ambos hemisferios del cerebro para alcanzar altos niveles de creatividad; emplear una amplia gama de estilos perceptuales para que sean usados por los individuos que aprenden; evaluar el conocimiento y las destrezas de las personas que aprenden a través de experiencias activas de la vida real, que involucran sus inteligencias múltiples; utilizar los métodos y materiales que son desarrollados con una comprensión de y en apoyo de las habilidades únicas del estudiante para recibir, procesar, retener y utilizar conocimientos y destrezas para la resolución de problemas. A este respecto es conveniente insistir en que en el ámbito empresarial se recurre cada vez con más frecuencia a este tipo de programas de capacitación para administradores de diferentes niveles y áreas que integran técnicas de aprendizaje acelerado y que procuran ambientes propicios para el desarrollo de mejoras en el clima laboral, cambios de actitud del personal, propician la creatividad y la colaboración y en general contribuyen a la integración de organizaciones que aprenden. (Senge, 1995) Por último conviene destacar que la utilización de estas técnicas ha probado su pertinencia y utilidad en los procesos de formación y en pruebas específicas en estudiantes de administración mediante experimentos realizados recientemente por una institución de educación superior. (Silva Martínez y otros, 2002) Básicamente, las pruebas consistieron en la aplicación de un instrumento denominado “Inventario de Estrategias de Estudio y Aprendizaje” (IEEA), para evaluar los procesos de aprendizaje antes y después de su instrumentación en alumnos de licenciatura de segundo semestre y permite ponderar el aprovechamiento en 10 diferentes áreas de aprendizaje estratégico: Actitud, motivación, administración del tiempo, ansiedad, concentración, procesamiento de información, selección de ideas principales, ayudas para el estudio, auto evaluación y estrategias de exámenes. Conclusión En conclusión, podemos afirmar que la formación de administradores deberá tener un particular énfasis en el desarrollo de aptitudes personales (autonomía, tenacidad, flexibilidad, adaptación, creatividad, etc.), de las �158 relacionales (liderazgo, gestión de grupos, escucha y sensibilidad, delegación, comunicación, entre otras) y reforzar la formación de actitudes positivas frente a la responsabilidad social de quehacer administrativo. Ello significa poner particular atención en la integración de elementos éticos, sicológicos y sociológicos en la formación administrativa, con un complemento indispensable de competencias intelectuales para integrar los diversos aspectos que un administrador requiere en nuestros días. Para tal propósito es necesario que además del adecuado balance de conocimientos que ofrezcan los planes de estudio (economía, matemáticas, derecho, sistemas, teoría administrativa, finanzas, recursos humanos, operaciones, entre otras) se incluya en los modelos curriculares la modificación estructural de los métodos pedagógicos tradicionales y se incorporen las estrategias que ofrecen las Técnicas de Aprendizaje Acelerado que han probado su eficacia en el entorno empresarial y del desarrollo personal. Así pues, de acuerdo a los postulados de valores que nos propone el modelo de educación para la vida de conocer, hacer, servir y ser, puede afirmarse que los cuatro pilares deberán estar presentes en la formación de estos profesionales pero de manera especial las referidas al espíritu solidario y responsable con la comunidad es decir el proceso de formación partirá de conocer para saber hacer dentro de las organizaciones y poder traducirlo en servir a la comunidad y propiciar con ello un ambiente para convivir en armonía con tolerancia y solidaridad y lograr de esta manera el desarrollo pleno y integral del individuo a través del despliegue de todas sus potencialidades en los diferentes ámbitos de su vida social: el ser social e individual. Referencias Covey S. 1997. Los Siete Hábitos de la Gente Altamente Efectiva. Paidos, México. Delors, J. 1997. La Educación Encierra Un Tesoro. UNESCO, México. Drucker, P. 1994. La Sociedad Postcapitalista. Norma, México. Freedman, D. 1992. 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Nuevos objetivos de la educación superior: idealidad y realidad de la universidad pública en México (New objectives of higher education: ideality and reality of the public universities in Mexico) Jiménez Gómez, E. UANL, San Nicolás de los Garza, N. L., México, enrique_jimenez@hotmail.com Palabras claves: Educación, México, realidad, universidad Resumen. Este ensayo plantea en términos generales que la educación como compromiso fundamental del estado no ha estado a la altura del reto del tercer milenio. Se pone énfasis en la educación superior pública sobre dos aspectos fundamentales: el meramente financiero al no contar con los recursos suficientes para satisfacer la demanda nacional; y el más importante desde el punto de vista del autor y que se refiere a la conceptualización de la propia universidad, su función social tradicional y los nuevos objetivos que el autor propone para un auténtico Sistema Nacional de Educación que contribuya a resolver los problemas más urgentes de nuestra sociedad. Key words: Education, Mexico, reality, university Abstract. This assay intends to explain that the education, as the first obligation in Mexico, has failed to face the challenges of the XXI century. Special emphasis is placed upon two aspects: mere financial point where the resources are not sufficient and, the most relevant points from author’s perspective, the role that is played by the university, its social and traditional impact, as well as the new objectives proposed by the author for a genuine national system of education which serves to resolve the most urgent problems of our society. Antecedentes A finales del año 2003, compareció ante el Pleno de la Cámara de Diputados de la LIX Legislatura del Congreso de la Unión el Dr. Reyes Tamez, ex rector de la Universidad Autónoma de Nuevo León y actual Secretario de Educación Pública de la Administración del Presidente Vicente Fox en un evento que arrojó más preguntas que respuestas. En efecto, todos los interesados en el tema del hecho educativo, esperaban repuesta a las cuestiones fundamentales de la educación en México �26 como ¿cuál es la política educativa de la actual administración?; ¿Qué objetivos se plantea esta política?; ¿corresponde esa política a los tiempos corrientes del país y del mundo?; ¿se cuenta con los recursos suficientes en el corto y largo plazos?; ¿si no existen tales recursos como se pueden obtener? y ¿Cuáles serían las perspectivas de la educación en México a partir de su propia circunstancia? Para desencanto general, ni el propio responsable de la educación en nuestro país, ni los diputados del partido en el gobierno, ni los diputados de los partidos de oposición se ocuparon de las cuestiones de fondo; el Secretario se limitó a exponer las cifras oficiales con tibio apoyo de la representación del PAN y los diputados opositores se perdieron con cuestionamientos salariales acerca del ingreso del propio Secretario de Educación, de los ingresos de otros funcionarios de la SEP en comparación con los ingresos de los maestros de educación básica; así como con la oferta de educación medio superior y superior y la eficiencia terminal. Estos aspectos de las remuneraciones al parecer tan de moda en estos días y que tanto preocupan a los diputados, sin duda tienen importancia en el contexto educativo pero no agotan la temática toral. Es decir, me parece obligado que la Cámara de Diputados, en especial la Comisión de Educación, se preocupe por precisar los objetivos centrales de la política educativa mexicana y en evaluar en que medida se están cumpliendo o dejando de cumplir y en su caso determinar que acciones serían las convenientes. Dentro del amplísimo tema de la educación y sus problemas, el aspecto de la educación superior pública requiere mención aparte. ¿Cuál es la situación actual de la universidad pública y cuáles son sus perspectivas a mediano y largo plazo? El aspecto financiero En un trabajo anterior publicado en el año 2003 por el Centro de Estudios sobre la Universidad de la Universidad Autónoma de Nuevo León; y después de revisar abundante información oficial de diversas fuentes, el autor llegaba a la conclusión de que el presupuesto destinado a la educación superior era totalmente insuficiente para satisfacer la demanda educativa de ese nivel por la sociedad; provocando que sectores cada vez mayores de potenciales estudiantes de los niveles medio superior y superior se quedaran sin acceso a la educación. Se comentaba en esa ocasión que ante la no resignación de esos demandantes de educación y, sobre todo de los padres de estos, para buscar otras actividades o medios de subsistencia alternativos, proliferaban �27 “universidades” privadas (de alguna manera hay que llamar a estas instituciones) que con frecuencia no tienen la seriedad, infraestructura, responsabilidad y compromiso indispensables para esta función tan delicada. Estas Universidades están egresando profesionistas con escaso nivel técnico lo que complicará su incorporación al mercado de trabajo que de suyo, se encuentra saturado sobre todo en las carreras típicas de Derecho, Contaduría, Administración, Comunicación y alguna otra. Lo anterior, en lugar de contribuir a la solución del problema, por el contrario lo incrementa. Es decir, resulta de todos conocidos que la educación en nuestro país presenta gran rezago en comparación con las naciones no solamente desarrolladas sino incluso con respecto a otras naciones emergentes como Chile, Argentina, Brasil y alguno más. A mayor abundamiento, la Fig. 1 muestra el gasto en Ciencia y tecnología por habitante en dólares americanos de algunos países desarrollados y algunos en vías de desarrollo. Resulta difícil aceptar que países como Chile, Costa Rica, Brasil y Argentina inviertan más del doble que México en este rubro vital y estratégico, precisamente para superar su propio desarrollo limitado. Ningún comentario respecto de Canadá y Estados Unidos. Con tales diferencias de inversión, la brecha tecnológica en lugar de reducirse, se hace cada día más abismal. Retomando el punto original, las “universidades ligtht” no hacen más que ofrecer una alternativa de educación de un nivel tan pobre que los egresados de tales Instituciones no tienen la menor oportunidad (salvo contadas excepciones que confirman la regla) de ubicarse en un mercado de trabajo restringido ; y por la misma razón, muy selectivo. Estas personas están condenadas de antemano al desempleo, al subempleo o a dedicarse a actividades por completo ajenas a una supuesta formación profesional. Esto, en el mejor de los casos. Aunque no pareciera tal, los recursos destinados por nuestro país a la educación en general ya representan el rubro más importante del presupuesto de egresos pero con todo y tal prioridad, tales fondos resultan insuficientes en el sentido de que la propia magnitud del presupuesto de egresos es limitada. Particularmente la cantidad destinada para los estudiantes del nivel medio superior y superior resulta muy por debajo de la media de la OCDE según se aprecia en la Tabla 1. La solución a este problema de recursos insuficientes no se vislumbra ni siquiera en el mediano plazo, es más habría que plantearse que es necesario que nuestro país logre un desarrollo económico pleno para obtener los recursos en las cantidades y flujos necesarios. �28 Gasto en Ciencia y Tecnología por habitante 0 500 1000 826.9 410 146.6 93.8 35.3 34.8 31.6 30.7 1 14.6 11.4 11.3 9.9 3.2 1.6 1.6 1.2 0.6 Estados Unidos Canadá España Portugal Argentina Brasil Costa Rica Chile México Cuba Panama Colombia Bolivia El Salvador Perú Ecuador Nicaragua Fig. 1. Gasto en ciencia y tecnología por habitante en diferentes países (Fuente, Red Iberoamericana de indicadores de Ciencia y Tecnología RICYT, Indicadores 1999). �29 Es una realidad que en la época de elaboración de este ensayo, Febrero del 2004, se está dando una auténtica crisis en la Cámara de Diputados para consensar una reforma fiscal que genere más recursos para el ejecutivo, y por consiguiente, no se vislumbra un incremento presupuestal importante para la educación en general y, lógicamente para la educación superior en lo particular. Por el contrario, bajo las condiciones actuales, no se contempla un cambio importante en la política educativa del gobierno federal, traducida en mayores recursos, en lo que resta del sexenio, no obstante que algunos grupos de oposición están trabajando fuerte para lograr una nueva Ley de Educación Superior y establecer en el presupuesto de egresos que se destine el 8% del PIB nacional a la educación para cumplir así con la recomendación de inversión mínima de la UNESCO en ese rubro. A pesar de lo señalado, no basta reclamar más y más recursos para la universidad pública, es necesario plantear para que sean necesarios y hasta indispensables tales recursos. No todos los países del mundo tienen las mismas necesidades de educación, ya comentamos en otra ocasión que todas las sociedades han tenido y tienen proyectos políticos apoyados en sendos modelos educativos. Nuestro país, requiere con verdadera urgencia invertir más en investigación que produzca la tecnología indispensable para superar el subdesarrollo. Nuestra dependencia más que económica resulta tecnológica. En la Tabla 2 se muestra la producción de artículos publicados por diversos países incluyendo algunos latinoamericanos y de nueva cuenta, encontramos que Brasil tiene una producción de más del doble que México. El ser y el deber ser de la Universidad El Diccionario de la Real Academia de la Lengua española establece que la Universidad es una Institución de Educación superior que comprende diversas facultades y que confiere los grados académicos correspondientes. Según las épocas y países, puede comprender Colegios, Institutos, Departamentos, Centros de Investigación, Escuelas profesionales y semejantes. Su función tradicionalmente ha consistido en preservar, crear, trasmitir y desarrollar el conocimiento humano por medio de la Investigación en beneficio de la sociedad en su conjunto porque a ella se debe. El devenir de los tiempos plantea una nueva exigencia a la función tradicional de la educación en México, participar, al parecer en ausencia de otros �30 actores que también son responsables, en el combate a la pobreza que es el problema más grande del país en este tiempo. Cuando el gobierno federal clama por una cruzada nacional contra el desempleo no hace más que poner de manifiesto su incapacidad incluso para entender la naturaleza del problema. Tabla 1. Gasto por estudiante en el tercer nivel de educación (fuente, OECD Science, Technology and Industry Scoreboard, 2001). *Sólo se consideran Instituciones públicas, miles de dólares EU. Estados Unidos ***** ***** ***** **** Suiza ***** ***** ***** *** Canadá Suecia ***** ***** ***** ***** ***** **** ** Australia ***** ***** *** OCDE (media) ***** ***** *** Austria Noruega ***** ***** ***** ***** *** *** Holanda ***** ***** *** Japón ***** ***** * Dinamarca ***** ***** Alemania Reino Unido ***** ***** ***** **** Bélgica ***** *** Finlandia ***** *** Francia Korea Italia Rep- Checa Hungría España Polonia Grecia México Turquía ***** ***** ***** ***** ***** ***** **** **** **** *** 0 *** *** ** * 5 10 15 �31 Tabla 2. Artículos publicados por diferentes países (Institute for Scientific Information, 2001). Artículos Promedio Participación Producción % de publicados 1981-2000 Mundial en % 2000 Participación Por país mundial 2000 45,381 7.95 7.95 8.81 Alemania 2,221 0.39 4,184 0.59 Argentina 4,391 0.77 9,511 1.33 Brasil 27,725 4.86 31,985 4.48 Canadá 247 0.04 589 0.08 Colombia 3,564 0.62 12,218 1.71 Corea 1,121 0.20 1,816 0.25 Chile 215,086 37.69 243,269 34.06 EUA 10,998 1.93 20,847 2.92 España 32,797 5.75 45,214 6.33 Francia 18,642 3.27 29,482 4.13 Italia 46,845 8.21 68,047 9.53 Japón 2,138 0.37 4,588 0.64 México 51,329 9.00 68,362 9.57 Reino Unido 549 0.10 845 0.12 Venezuela El desempleo solo se reducirá con la gestión de un Sistema Educativo Nacional que posibilite a una parte sustantiva de la población en edad productiva para el trabajo con una remuneración decorosa o bien para crear condiciones mínimas para el auto empleo auténticamente productivo, lo cual, por supuesto, requiere de capacitación especializada; es decir, educación de calidad (obviamente, el auto empleo no se limita a bancos de bolero o puestos de tamales que alguna vez propuso como “changarros” el gobierno federal). Hoy más que nunca y como consecuencia de las aperturas política y comercial, nuestro país reclama con urgencia un auténtico Sistema Nacional de Educación con el firme compromiso de los tres niveles de gobierno de aportar los recursos necesarios para cumplir los antiguos y nuevos compromisos de la educación. Se requiere que ese Sistema nuevo tenga más equilibrio en su oferta educativa en el nivel superior, que distribuya mejor sus recursos, que tenga niveles de calidad indispensables para competir. La sociedad entera debe participar en tan difícil misión. La educación es indispensable para formar a técnicos en las distintas ramas del saber humano y para formar también personas con valores sólidos. Todo proyecto consistente de nación debe descansar en un proyecto educativo �32 que sirva de base y guía a la sociedad para construir una sana convivencia, para resolver sus problemas de inseguridad, miseria, desempleo, nutrición, salud, vivienda, transporte y demás. De la solución de estos problemas de la sociedad mexicana, resulta la condición indispensable de su propio bienestar. Referencias Acosta-Sila, A. 2001. Estado, Políticas y Universidades en un Periodo de Transición. Fondo de Cultura Económica, México D.F. Delgado-Wise, R. 2003. Hacia una Política de Estado Para la Educación Superior. Universidad Autónoma de Zacatecas, Zacatecas. Guevara-Niebla, G. 2003. Educación, premisas para el dialogo. Proceso, 3: 56. Martínez-Della, R. 2003. Algunos Elementos de Análisis Sobre el Financiamiento de la Educación Superior en México. Universidad Autónoma de Zacatecas, Zacatecas. Muñoz-Ledo, P. 1996. Educación, prioridad nacional. Pág. 331. In: Economía y Democracia de Ifigenia. Martínez de Navarrete (ed.), Grijalbo, México D. F. � Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 2004 Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme InnOvaciOnes de NegOciOs Año de publicación El año cuando se publico 2004 Volumen Volumen de la revista 1 Número Número de la revista 1 Mes de publicación Mes cuando se publicó Enero-Junio Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, 2004, Vol 1, No 1, Enero-Junio Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Subject The topic of the resource Administración Auditoría Contabilidad Finanzas Gestión Pública Tecnologías de la Información Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/01/2004 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020972 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa/eng Relation A related resource https://revistainnovaciones.uanl.mx/index.php/revin Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant San Nicolás de los Garza, N. L. Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores. Ciencias Educación Federal Instituto Métodos Muestra https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/469/20964/InnOvaciOnes_de_NegOciOs_2004_Vol_1_No_2_Julio-Diciembre.pdf 417c350864caa9e76537c02c24bf574b PDF Text Text �InnOvaciOnes de NegOciOs 1(2): 161–179, 2004 © 2004 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627). Tecnología de información & productividad en América latina (Information technology & production in Latin America) Neira, L. A. UANL, FACPYA, Cd. Universitaria, San Nicolás, N. L., México, Leticia_neira@infosel.net.mx Palabras claves: Consumo, producto interno bruto (PIB), tecnología de información Resumen. Se investiga en que grado el total de gastos de Tecnología de información y las inversiones de software/hardware, tienen impacto sobre la productividad en países de Latinoamérica, se pretende averiguar como la productividad puede ser aumentada en respuesta a estas variables. Aunque literaturas anteriores hayan investigado en países desarrollados las preguntas respecto a si la Tecnología de Información tiene impacto sobre la productividad de un pais, en países con economía emergente han sido pocas las investigaciones. Un mejor entendimiento de cómo la productividad de una nación es afectada por la tecnología de información puede ayudar a los políticos a inventar mejores estrategias de promover el crecimiento. Es importante para empresas multinacionales en economías de mercado emergente, saber cuando invertir en tecnología de información para alcanzar los niveles mas eficientes de producción. La relación postulada entre la Tecnología de Información y la productividad de un país es examinada usando el método estadístico de regresión linear, dónde las variables Dependientes son representadas por: El Producto Interno Bruto y la Inversión del Gobierno; las variables independientes las representan: La Información, Comunicación y Tecnología, la inversión de Tecnología de Información en Educación y en Software/Hardware en los países seleccionados. Key words: Consumption, gross national product (GNP), information technology Abstract. The purpose of this investigation its whether total ICT spending, Software/Hardware spending, and IT variables have varying degrees of impact on country productivity in Latin American. I predict that productivity could be increased in response to any of these variables. Although previous literature has investigated these questions for developed countries, questions of whether information technology has any impact on a country’s productivity has received little attention in emerging market economies. A better understanding of how productivity of a nation is affected by information technology can help policymakers devise better strategies to promote high and stable economic growth. It is also important for multinational companies operating in emerging market economies to know how much to invest in information technology in order to achieve the most efficient levels of production. Yearly information technology data are obtained from Digital Tecnología de información �162 Planet of the Global Research organization, the productivity indicators are obtained from the international Financial Statistics publications of the international Monetary fund. The postulated relationship between IT and country productivity is examined using a linear regression method. Introducción Revisando la situación de los periodos del 2000-2001, se observa la mayor parte de los cambios principales no presentados antes en la industria de la información global y las comunicaciones, comparadas desde 1995 hasta 2001. La baja en la economía del periodo 2000 y 2001, reflejado en la estadística, (presentado por el Internatinal Data Coorporation), ha generado un nuevo foco en la misión critica de las operaciones y en el costo necesario para su ejecución. Proyectos que no contribuyen suficientemente al control de costos, productividad o utilidad son retrazados o descartados. Es en este momento en dónde la industria de la información se convierte en una herramienta que brinda una oportunidad a las operaciones de negocio para poder eficientizar su alcance a nivel tanto local como global, pero esta herramienta ofrece también un avance a los gobiernos de los países, al permitirles aumentar su alcance de promoción de negocios a través del medio de la red global conocida como Internet. Para poder visualizar esta oportunidad es necesario ver el comportamiento que han tenido los componentes de la Tecnología de información en los últimos años. En este estudio se presenta tal comportamiento, desde la perspectiva de las ventas en diversos países, se hace un análisis de los datos obtenidos y se abre un panorama hacia la relación a las oportunidades de negocios que pueden darse en base a la información presentada. Antecedentes Muchas compañías empezaron con rompimiento del IPO’s, (Initial Public Offering Market), y salidas después de las ganancias obtenidas del mercado, la hiperinflación de los mercados de capital, las irrealistas expectativas del cliente, irrealizables análisis de demanda de crecimiento financiero, la desatada espera de trabajo y escalafón de salario y después el rompimiento y desengaño de compañías, trabajadores, accionistas; principalmente en el sector llamado ‘dot.com’, ‘punto.com’ y en el sector Telecom. (Ver Fig. 3). La desmotivación para L. A. Neira �163 muchos en la industria de las Tecnologías de información y comunicaciones, (ICT), empezó al conocer las verdades o mitos de las compañías. El porqué de que esto suceda es debido a la falta de un modelo de negocios realista. Después de una gran infusión de efectivo por los inversionistas, las compañías encontraron difícil de defender su posición de valor, se enfrentaron con dificultades para proveer de servicio al cliente, con márgenes de utilidad difícil de mantener, rangos de crecimiento difíciles de sostener, dificultad para enfrentar a la competencia, y por fin una equidad financiera difícil de mantener. Mientras las empresas tradicionales dedicadas al menudeo tuvieron que empezar lentamente en su introducción a los negocios en línea descubrieron que los enegocios pueden ser beneficiosos pero no un reemplazo para las tiendas de almacén y ni para su principal fortaleza que es su experiencia con clientes. Por otro lado compañías de servicios profesionales, perdieron equilibrio en su mercado por la carga de los portafolios de sus clientes basados en web-negocios. Ofreciendo e-negocios y consultoría de sistemas, desarrollos web y servicios en áreas de especialización de mercados y subastas, careciendo de experiencia en la nueva economía. Las compañías de Telecomunicaciones también se vieron afectadas pero en diferente situación. Algunos intermediarios de redes locales en particular sobre construyeron el mercado, empezando a tener una aglomeración de redes de fibra óptica para los mercados llamados ‘.dot’ que rápido se evaporaron. En la infraestructura de servicios muchos clientes no estuvieron dispuestos a arriesgar el potencial de mantenerse con el mismo negocio por las posibilidades de las ofertas presentadas por la nueva competencia. La disminución de las ventas de Computadoras personales provocaron una disminución en la producción de fabricantes de PC de un 13.7%, según datos IDC International Data Coorporation ver cuadro 5 global, viendo esos datos se puede atribuir la causa a la utilización de los asistentes personales digitales, teléfonos celulares inteligentes y otros accesorios de Internet accesibles que alcanzan el nivel de una máquina de escritorio PC. Por ahora varios factores han contribuido a la recuperación de esta industria, uno de ellos es que las PC continúan teniendo el ancho de banda requerido para los accesos de los usuarios de Internet. Se vio que el terrorismo de los ataques del 11 de septiembre 2001 crearon una nueva urgencia para el sector privado hacia el aseguramiento de los sistemas de información y para mantener la continuidad de las operaciones de Tecnología de información �164 negocio, la planeación continua de negocio y recuperación en desastres, por lo que muchas empresas se han dedicado a proveer productos para la seguridad de información y servicios de consultoría para proteger los activos corporativos de los ciber criminales y terroristas. En actual economía, las compañías están más interesadas en la productividad que en el desarrollo, pero las “ICT” son por lo general parte de la solución a la productividad. A pesar de todos los males y debilidades de la economía descritos en las líneas anteriores, la industria de la tecnología de información y comunicaciones demanda una apertura de negocios. En este estudio la frase “tecnologías de información y comunicación” hace referencia al hardware de computadora, software y servicios (asesores, entrenamiento, desarrolladores de sistemas), hardware de telecomunicaciones y servicios, equipo de oficina y gasto interno de Tecnologías de información, salarios de empleados de Tecnologías de información, depreciación de equipo y porción interna del gasto del presupuesto en sistemas de Información. Objetivo Esta investigación tiene por objetivo mostrar un panorama acerca del uso de la Tecnología de información en países de Latina América , tomando como referencia el grado de utilización en relación a su producto interno Bruto e inversión . Basado en resultados estadísticos, también se muestran los impactos sociales y las dimensiones financieras, que presentan los países analizados, con el fin de proporcionar una un modelo de información como herramienta que permita a los formadores de políticas, desarrolladores de tecnología, el sector público y empresarial conocer la situación del uso de la información y la tecnología de comunicaciones y les facilite la concepción de la nueva economía a través de un panorama del potencial de negocios y una perspectiva de la utilización y tendencias en este sector de la industria de la Tecnología de información y comunicaciones (ITC) en la economía global. Este modelo también pretende ser una herramienta para seguimiento del comportamiento de la ITC para los negocios con inversiones en la ITC. Aunque el alcance de los datos de WITSA, World Information Technology and Services Alliance, es global, este estudio solo es regional cubriendo 4 países de L. A. Neira �165 negocios en Latinoamérica Argentina, Brasil, Chile y México (Tablas 1, 2, 3, 4 y 6, Figuras 1, 2 y 3). Metodología Datos de tecnología de información anuales son obtenidos del Planeta Digital, organización de Investigación Global, los indicadores de productividad son obtenidos de la publicación de Estadísticas internacionales Financieras del Fondo Monetario Internacional. Para llevar a cabo el estudio comparativo se utilizan datos de la fuente WITSA asociación compuesta de 41 industrias de Tecnología de información,(T. I.), alrededor del mundo, por lo que se considera una fuente de información válida a nivel mundial. Para mostrar el comportamiento del uso de las T. I., se presentan los cuadros de datos referentes al uso y gasto de los países en las Tecnologías de información desde el año 1995 hasta el 2001 y se hace una comparación de los resultados de las principales variables de T. I. de los años 2000-2001 para destacar las áreas de oportunidad de negocios que existe en los países seleccionados. La selección de los países estudiados, se hace considerando la similitud de situación económica presentada en los últimos cinco años en dichos países, además de la relación comercial que ha existido en ese tiempo entre ellos. Tales países son Argentina, Brasil, Chile y México. Se hace referencia a ellos como Región del estudio. En la Tabla 5 y la Fig. 4 demuestran la situación del comportamiento de las mismas variables pero a nivel mundial con datos provenientes de 52 países que forman el reporte de WITSA. Modelo estadístico Se propone un modelo cuantitativo para analizar los resultados del comportamiento del uso de la T. I. en relación con los indicadores de productividad, formado por variables independientes que demuestran el nivel de utilización de tecnología de información, variables dependientes para identificar el nivel del empleado de donde se recaban los datos de encuesta y factores de medición de la productividad: Tecnología de información �166 La variable dependiente: GDP Las variable independientes: ICT I.T. EDUCATION SW HW GDP= σ0 + σ1 ICT + σ2 IT EDU + σ3 Software + σ4 hardware I.T EDU= δ0 + δ1 Gout expenditure ICT= λ0 + λ1 Gout expenditure CONSUPTION = β0 + β1 ICT + β2 IT –EDU β3 Software + β4Hardware Análisis de datos (análisis empírico) De las estadísticas recopiladas se obtienen las siguientes resultados: • El gasto en ICT de los países estudiados gano un 5% entre el 2000 y 2001. • El sector de la tecnología de software se ha incrementado sobre un 100% entre 1995 y 2001. • El acceso a ICT continua creciendo. en Chile se observa un gran crecimiento en las telecomunicaciones el los últimos períodos, (ver cuadro 3). • Emergiendo un mayor número de mercados de ICT en toda la región. De los países seleccionados para este estudio podemos observar que, en los datos de Argentina, (Tabla 1), se muestran un crecimiento en el gasto en negocios e-buisness. En Chile el incremento de 100 escuelas secundarias en el L. A. Neira �167 uso de las red, muestra que la participación de la educación en la WEB esta creciendo. Observando el comportamiento para Brasil, se denota un gran crecimiento para el comercio en Internet, (Tabla 2). Mientras en México se observa un gran crecimiento en el porcentaje de comercio en Internet per capita y en la base de Pc’s para la educación. Se puede comparar el comportamiento de los cuarto países analizados en el último período ordenando según los resultados de mayor a menor uso, quedando entonces de la siguiente manera: Brasil, México, Argentina y Chile. (Fig. 1). De los cuarto destaca Brasil, que presenta mayor crecimiento en todos los factores de la ITC (Fig. 2). Recomendaciones De acuerdo a los datos analizados y a los resultados obtenidos se recomienda el modelo conceptual siguiente, para facilitar la ubicación de inversiones en tecnologías de información con el fin de apoyar las actividades de comercio internacional de un país. Tecnología de información �168 MODELO TEORICO MODELO DE EFECIENTIZACION PARA EL USO DE LA T.I. EN LAS ACTIVIDADES DEL COMERCIO INTERNACIONAL IDENTIFICAR ACTIVIDAD Importación ,exportación INFORMACION DEL PAIS A TRATAR Analisis cultural ,económico,político INFORMACION DEL MERCADO Analisis de producto/ competencia,restricciones TECNOLOGIAS DE INFORMACION UTILIZADAS EN LOS PROCESOS PRODUCTIVOS INFO.AMBIENTE DE LA EMPRESA DISPONIBILIDAD DE RECURSOS Aspectos legales ,tratados Evaluación TIPO DE ORGANIZACION ESTRUCTURA ACTUAL VS ESTRUCTURA REQUERIDA ESTRATEGIA DE PRODUCTIVIDAD Conclusiones De los resultados observados en los cuadros de cada país, podemos hacer destacar que el crecimiento por año es dado para diferentes características de la Tecnología de información según cada país , de lo cual se puede hacer referencia al crecimiento en el comercio electrónico y al crecimiento de usuarios en Internet con este comportamiento observado se puede asumir la oportunidad para los nuevos negocios de los cuatro países en el medio electrónico, otra oportunidad lo es entonces para el E-Gobierno, gobierno electrónico, la Eeducación educación a través de la red y la E-cultura difusión de las cultura y arte de cada país. Si los emprendedores de negocios y los administradores públicos de los gobiernos involucrados en esta estadística visualizan estas en relación con las oportunidades de crecimiento de la economía , entonces podrán mejorar sus L. A. Neira �169 oportunidades con alcance no solo local sino global, al extender estas oportunidades hacia los negocios internacionales, esto se puede observar en la gráfica global donde los principales países que tienen crecimiento en la ITC, también lo han tenido en el crecimiento económico y social. El resultado de una buena combinación de los componentes de la tecnología electrónica con las políticas económicas depende ahora de la visión de sus lideres. Las referencias presentadas en este trabajo son fuentes importantes para los analistas de negocios internacionales y locales. Tecnología de información �170 Tabla 1. Caso de Argentina. SPENDIN G (Ussm) IT Hardware Software IT Service Internal Other Office Equipment Total IT Telecomm unications Total ICT Ratios ICT/GDP ICT/Capita Software/h ardware spending Internet Commerce % of total commerce Internet Commerce per Capita % of IT Spending on eBusiness Technolog y IT Variables PCs installed in education PCs installed in Homes PCs business & Governme nt Total Pcs installed Telephone lines/HH 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 684 890 963 1067 1338 1744 1559 2006 1729 124 559 584 71 172 640 587 97 233 547 593 111 306 601 603 97 394 667 615 121 409 857 614 158 419 1004 685 141 422 1128 624 181 410 1083 634 156 2022 4700 2387 5607 2446 6968 2673 6740 3135 6836 3781 6863 3807 6961 4362 7366 4012 7630 6722 7994 9414 9413 9971 10644 10767 11728 11642 2.8% 198.5 18.2% 3.1% 232.9 19.4% 3.6% 270.7 24.2% 3.5% 267.3 28.7% 3.4% 279.5 3.6% 294.4 23.5% 3.8% 294.4 26.9% 4.1% 316.6 21.0% 4.0% 310.3 23.7% N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 0.1% 0.2% N/A N/A N/A N/A N/A N/A 1.39 18.62 % 41.53 N/A N/A N/A N/A N/A N/A 6.6% 8.4% 9.8% 41324 46492 52305 58846 68811 83124 88939 12288 1 140053 125181 16811 0 22576 2 30318 5 412540 52603 0 68886 2 10428 72 1290466 760365 85544 7 96242 0 10827 69 1266122 15294 83 17751 01 16711 63 1958817 926869 10700 49 .47 12404 87 .54 14448 01 .57 1747473 21386 37 .73 25529 02 .78 28369 15 .83 3389335 .40 29.4% .60 L. A. Neira .88 �171 Tabla 2. caso de Brasil. SPENDIN G (Ussm) IT Hardware Software IT Services Internal Other Office Equipment Total IT Telecomm unications Total ICT Ratios ICT/GDP ICT/Capita Software/h ardware spending Internet Commerce % of total commerce Internet Commerce per Capita % of IT Spending on eBusiness Technolog y IT Variables PCs installed in education PCs installed in Homes PCs business & Governme nt Total Pcs installed Telephone lines/HH 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2505 2895 2891 5044 5991 6549 5782 7140 6891 467 1989 647 2243 856 2460 1084 2779 1389 3168 1569 4240 1635 4349 1749 5084 1863 5368 2375 261 2482 316 2585 394 2680 457 2698 542 3181 592 3380 523 3414 645 3583 623 7597 7891 8583 5984 9186 9696 12044 13924 13787 20109 16131 22601 15668 30339 18032 31364 18328 31703 15487 14567 18882 25968 33732 38732 46007 49397 50031 3.5% 102.2 18.6% 2.7% 94.8 22.3% 2.7% 121.2 29.6% 3.3% 164.5 21.5% 4.2% 212.0 23.2% 4.9% 233.5 23.9% 8.7% 273.9 28.3% 8.4% 288.6 24.5% 8.3% 286.9 27.0% N/A N/A N/A N/A N/A N/A 0.01% 0.1% 0.2% N/A N/A N/A N/A N/A N/A 1.44 11.75 26.23 N/A N/A N/A N/A N/A N/A 11.0% 15.1% 18.3% 35271 15933 18967 6 24119 9 29345 2 35693 7 41649 5 690196 879575 178462 297036 49439 5 82288 5 13237 72 17842 48 21448 36 3135849 3694530 1482018 191350 8 22638 73 28788 26 35024 88 42602 16 51512 17 6343322 7947801 1695750 222647 7 0.21 29479 45 0.22 39429 10 0.25 51197 12 0.28 64014 02 0,47 77125 48 0.52 1016936 8 0.59 1252190 6 0.67 0.20 Tecnología de información �172 Tabla 3. Caso de Chile. SPENDIN G 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 323 416 460 544 571 578 644 629 79 247 81 234 92 259 115 294 134 315 131 369 107 395 110 419 416 35 424 40 434 42 432 49 453 52 486 52 491 58 490 57 1102 1356 1195 1525 1287 1856 1434 2271 1525 2577 1616 3208 1695 3773 1704 4010 2457 2719 3142 3706 4102 4824 5468 5715 5.2% 168.4 4.8% 175.6 4.2% 190.5 4.6% 217.9 4.9% 253.4 5.6% 276.7 7.1% 321.2 7.8% 359.5 8.1% 371.0 24.0% 24.6% 19.4% 19.9% 21.2% 23.5% 22.6% 16.6% 17.4% N/A N/A N/A N/A N/A N/A 0.01% 0.1% 0.2% N/A N/A N/A N/A N/A N/A 1.62 16.00 34.61 N/A N/A N/A N/A N/A N/A 6.6% 8.4% 9.8% 35076 40764 47165 54692 65738 78410 91436 108907 12359 5 34736 58986 10016 5 170092 23208 4 266209 322049 429108 51864 0 254493 2951007 34422 03 396815 47695 5 568893 655134 761414 89009 9 324305 394767 48953 4 0.47 621600 77477 8 0.53 913511 1068619 1299428 0.95 1.01 1.07 15323 34 1.13 (Ussm) IT 291 Hardware Software 70 IT 220 Services Internal 397 Other 30 Office Equipmen t Total IT 1008 Telecomm 1311 unications Total ICT 2319 Ratios ICT/GDP ICT/Capit a Software/ hardware spending Internet Commerc e % of total commerce Internet Commerc e per Capita % of IT Spending on eBusiness Technolog y IT Variables PCs installed in education PCs installed in Homes PCs business & Governme nt Total Pcs installed Telephone lines/HH 0.37 0.42 0.52 L. A. Neira �173 Tabla 4. caso de México. SPENDING (Ussm) 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 IT Hardware Software IT services Internal Other Office Equipment Total IT Telecommu nications Total ICT 1695 1873 1098 1825 2267 2377 2751 3340 3316 370 1016 1448 177 401 1165 1454 205 234 636 1343 104 336 758 1909 165 428 1025 1943 205 494 1299 2097 215 533 1564 2171 249 610 1780 2188 302 597 1865 2326 300 4705 9068 5098 9897 3414 7205 4993 7873 5868 8389 6481 8052 7268 8930 8405 10806 13733 14995 10619 12866 14257 14533 16198 8220 1016 6 1838 6 3.4% 151.0 21.8% 3.6% 162.7 21.4% 3.7% 113.2 21.3% 3.9% 135.3 18.4% 3.6% 149.4 18.9% 3.5% 151.7 20.8% 3.4% 167.7 19.4% 3.2% 189.0 18.2 % 3.2% 196.0 18.0% N/A N/A N/A N/A N/A N/A 0.01% 0.1% 0.2% N/A N/A N/A N/A N/A N/A 1.90 18.80 41.79 N/A N/A N/A N/A N/A N/A 11.0% 15.1 % 18.3% 12123 0 132063 143864 15672 0 17683 1 20566 6 23886 7 3958 13 515871 21968 9 303331 418819 57827 6 80111 4 99658 9 14226 33 1951 508 2626694 13369 95 1456470 1586620 17284 01 19501 97 22682 09 26504 89 4150 974 5118089 16779 14 0.31 1891864 2149393 0.45 29281 42 0.41 34704 64 0.47 43119 89 0.49 6498 294 0.50 8260654 0.33 24633 97 0.34 Ratios ICT/GDP ICT/Capita Software/ha rdware spending Internet Commerce % of total commerce Internet Commerce per Capita % of IT Spending on eBusiness Technology IT Variables PCs installed in education PCs installed in Homes PCs business & Governmen t Total Pcs installed Telephone lines/HH Tecnología de información 19211 0.49 �174 Tabla 5. Comportamiento global de todos los países analizados por WITSA. SPENDI NG (ussm) IT Hardwar e Software IT Services Internal Other Office Equipme nt Total IT Telecom municati on Total ICT Ratios ICT/GD P ICT/ Capita Software /hardwar e spendin g IT Variable s PCs installed in educatio n PCs installed in Homes PCs business & Govern ment Total Pcs installed Tel. lines/HH 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 21480 0 234527 278613 321883 336435 353629 383050 414421 376119 71549 19633 4 30347 2 22700 81065 209658 96695 235702 104659 247644 114770 265705 135411 308806 153552 347025 181341 391560 196237 425660 304728 304993 304784 304629 323409 324908 328963 345500 26052 28860 28556 28916 30173 32836 36268 33705 80885 5 53875 4 856030 943864 1007526 1050455 1151429 1241370 1352553 1377221 581261 666432 728502 776617 831364 911840 975916 1037877 13476 09 1437290 1610296 17336028 1827072 1982793 2153469 1328469 2415098 5.6% 5.5% 5..6% 5.9% 6.2% 6.8% 7.1% 7.5% 7.6% 244.2 256.6 283.0 301.1 313.2 334.9 361.0 385.7 395.3 33.3% 34.6% 34.3% 32.5% 34.1% 38.3% 40.1 43.8% 52.2% 89565 81 1029613 0 1334300 8 14438312 1576649 9 2042896 8 2414115 8 3066248 0 3677875 5 53884 598 6459084 2 8048212 8 97744063 1148416 26 1348981 75 1581766 84 1759856 96 2044839 90 76224 841 9259336 1 1112402 16 13729543 6 1631027 79 1877772 94 2151588 44 2572876 22 2999144 64 13906 6021 1674803 33 2050653 52 24947781 1 2937109 03 3431044 37 3974766 86 4639357 98 5411772 09 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A L. A. Neira �175 Tabla 6. Comparativo ultimo período (2001) en los países analizados. Paramet. Argentina Brasil Chile México IT Hardware Software IT Services Internal Other Office Equipment Total IT Telecommu nications Total ICT 1729 6891 629 3316 410 1083 634 156 1863 5368 3583 623 110 419 490 57 597 1865 2326 300 4012 7630 18328 31703 1704 4010 8405 10806 11642 50031 5715 19211 2.8% 198.5 18.2% 8.3% 286.9 27.0% 8.1% 371.0 17.4% 3.2% 196.0 18.0% 140053 879575 123595 515871 1290466 3694530 518640 2626694 1958817 7947801 890099 5118089 3389335 12521906 1532334 8260654 .88 0.67 1.13 0.49 Ratios ICT/GDP ICT/Capita Software/ha rdware spending IT Variables PCs installed in education PCs installed in Homes PCs business & Governmen t Total Pcs installed Telephone lines/HH Tecnología de información �176 itc 2001 60000 IT Hardware 50000 Software IT Service 40000 Internal 30000 Other Office E. 20000 Total IT Telecommunications 10000 Total ICT 0 argentina brazil chile mexico Figura 1. Comparativo de ITC del último período analizado. L. A. Neira �177 ITC Argentina estadistica 14000 12000 IT Hardware 10000 Software 8000 IT Service 6000 Internal 4000 Other Office Equipment 2000 Total IT 0 1 0 20 0 9 20 0 8 19 9 7 19 9 6 19 9 5 19 9 4 19 9 19 9 19 9 3 Total ICT Serie8 itc variables (a) Brazil 60000 50000 IT Hardware 40000 Software 30000 IT Services 20000 Internal Other Office Equipment 10000 Total IT 20 01 20 00 19 99 19 98 19 97 19 96 19 95 Telecommunications 19 94 19 93 0 Total ICT período (b) Figura 2. Comportamiento del ITC en Argentina (a) y Brasil (b). Tecnología de información �178 Chile 7000 6000 IT Hardware 5000 Software 4000 IT Services 3000 Internal 2000 Other Office Equipment 1000 Total IT 0 20 01 20 00 19 99 19 98 19 97 19 96 19 95 19 94 19 93 Telecommunications Total ICT Período (a) México 25000 IT Hardware 20000 Software 15000 IT services Internal 10000 Other Office Equipment 5000 Total IT Telecommunications 0 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 Total ICT Período (b) Figura 3. Comportamiento del ITC en Chile (a) y México (b). L. A. Neira �179 Figura 4. Comportamiento de las Industrias en el mercado IPO. Referencias Kudyb, A. and R. Diwan. 2001. The impact of technology on US industry. New Jersey Institute of technology, Newark, New Jersey. Kundram, R. A. 1999. The impact of Search Engine Characteristics on Electronic Markets (Internet). New York University, Graduate School of Business, 1999. Patattipati, S. N. and O. Mensah. 1997. Information Systems Variables and Management Productivity. School of Management, University of Scranton, PA. Rufer, R. 1999. Strategic Responses to Market Globalization. Rensselaer polytechnic Institute. Scott, M. M. 1991. The Corporation of the 1990s Information Technology and Organizational Transformation, Oxford University Press. Wenger, A. 1999. Three essays on the influence of information technology on the organization of firms .Massachusetts Institute of Technology. P.15. Tecnología de información �InnOvaciOnes de NegOciOs 1(2): 181-198, 2004 © UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627). El docente universitario como agente de dinamización intercultural y la administración de la educación (The collage teacher as dynamizing intercultural agent and the administration of the education) Hernández, D. A. UANL, FACPYA, Cd. Universitaria, San Nicolás, N. L., 66450, México, d.hernandez@att.net.mx Palabras Clave: Administración, dinamización, docente, educación, intercultural Resumen. El objetivo primordial del presente ensayo es el proporcionar una base conceptual que colabore al estudio y comprensión del tópico alusivo a la enseñanza-aprendizaje de pregrado, lo anterior inscrito dentro del marco de la pluralidad intercultural, la cual es definida por factores de tipo movilidad migratoria, sociales, culturales, lingüísticos, ideológicos, adaptabilidad, familiares, gestión del tiempo libre y de ocio, entre otros. Al respecto, el documento intenta responder a preguntas como ¿Qué son los centros educativos como organizaciones? ¿Hacia dónde hay que orientar su reestructuración? ¿Cuál es la importancia de la gestión educativa en un escenario de competencia global? para luego acercarse a definir el rol que puedan jugar los profesores en las instituciones educativas. Key words: Administration, dynamization, education, intercultural, teacher Abstract. The fundamental objective of this paper is to provide a conceptual basis that supports the study and understanding of the topic of the predegree education-learning, prior to the enrolment within the framework of the intercultural plurality, which is defined by factors such as migratory mobility, social, cultural, linguistic, ideological, adaptability, relatives, management of the free time and leisure, among others. This document intends to respond questions such as: in what aspects do the educative centers look like the organizations? In what dirrection sholud they be reestructured? Waht is the relevance of the educative management in the sence of global competition? The findings will help define the roll that the professors play in the educative institutions. Introducción Dinamización & administración �182 Partimos del convencimiento de que los cambios constantes en la realidad social, cultural y económica exigen de nuevos planteamientos educativos y, consecuentemente, de otras orientaciones a las tradicionales que se han dado en la formación educativa de pregrado. La educación como tal, es un fenómeno que puede asumir las formas y las modalidades más diversas, según sean los diversos grupos humanos y su correspondiente grado de desarrollo; sin embargo, su génesis siempre será la misma. Hoy en día reconocemos las dificultades con que tropieza la educación en sus distintos niveles, gran parte de los catedráticos prefieren un método histórico y tradicional a ser determinantes y utilizar un nuevo paradigma, un nuevo modelo que propicie la reflexión crítica del alumno, su genuina participación, además de un aprendizaje real que genere en su momento un mejor nivel de vida del mismo. Hablar de calidad de la educación ya sea en un primer nivel o en el nivel universitario es como tratar de ordenar las piezas de un gran rompecabezas en donde algunas piezas realmente no existen. Cuando hablamos de un cambio hacia la dinamización intercultural, no es referirse a una moda, o a un objetivo pasajero o a un cambio superficial en nuestra actitud, hablamos de la calidad de la educación que trascienda a una calidad como forma de vida. Para que lo anterior sea factible se necesita de manera imperativa que este enfoque se convierta verdaderamente en parte de nuestra cultura; que trascienda de lo individual a lo colectivo. El proceso de aprendizaje es algo que debe darse primero a nivel individual, a través de una acción congruente, para que luego pueda lograrse un valor colectivo. Descripción de la dinamización intercultural Interculturalidad, multiculturalidad, educación intercultural, educación multicultural, son conceptos que cada vez se utilizan más en nuestro ámbito, y no siempre con el mismo sentido. Es por eso, que se vuelve importante el precisar a qué nos referimos con estos términos. Los adjetivos multicultural e intercultural, aplicables a la sociedad o la escuela, tienen matices diferentes, como la propia etimología de ambas palabras se deja entrever: Aguado (1991) nos explica que el término multicultural se refiere al hecho de que muchos grupos o individuos pertenecientes a diferentes culturas vivan juntos en la misma sociedad, mientras que el término intercultural añade a lo anterior el hecho de que los individuos o grupos diversos se interrelacionan, se enriquecen mutuamente, y son conscientes de su interdependencia (Leurin, 1987, citado por Aguado, 1991). D. A. Hernández �183 Dada esta situación de ambigüedad terminológica, vamos a definir qué entendemos concretamente por educación intercultural; utilizaremos una definición propia (Jaurena, 2002) derivada, entre otras, de la propuesta por Aguado (1996). Definimos la educación intercultural como un enfoque educativo holístico e inclusivo que, partiendo del respeto y la valoración de la diversidad cultural, busca la reforma de la escuela como totalidad para incrementar la equidad educativa, superar el racismo/discriminación/exclusión, favorecer la comunicación y competencia interculturales, y apoyar el cambio social según principios de justicia social. Si nos detenemos a analizar esta definición, veremos que la dinamización intercultural así planteada: • Se trata de un enfoque educativo, una manera de entender la educación, y supone un proceso continuo. • Como enfoque holístico, afecta a todas las dimensiones educativas. • Como enfoque inclusivo, supone educación de todos. • Percibe la diversidad como un valor. • Pretende reformar la escuela para conseguir una educación de calidad para todos. Tiene cuatro objetivos generales fundamentales: 1. Equidad. 2. Libre albedrío. 3. Competencia intercultural. 4. Transformación social. Objetivos de la dinamización intercultural En sintonía con la definición de educación intercultural que acabamos de asumir, presentamos cuáles serían los objetivos a conseguir por este enfoque dentro de cada una de las cuatro grandes metas identificadas. Se trata de un intento de sistematización, y por tanto de una clasificación artificial, que se pretende ayude a delimitar claramente qué persigue el enfoque educativo llamado dinamización intercultural. A. Equidad Dinamización & administración �184 El término equidad en educación significa igualdad de oportunidades para que todos los alumnos logren desarrollar al máximo su potencial (Bennett, 2001). Esta autora aclara que la equidad no debe confundirse con la igualdad efectiva de resultados ni con la igualdad de experiencias educativas; el potencial de los alumnos suele ser diverso, de modo que la equidad requiere un trato diferente a cada uno de acuerdo a diferencias relevantes (p. ejemplo, el lenguaje utilizado en la enseñanza). Marchesi y Martín (1998) aclaran, a este respecto, que la igualdad de resultados no consiste en que todos los alumnos obtengan los mismos resultados (lo cual no sería posible), sino en que “las diferencias que se encuentran entre ellos no sean debidas a factores sociales o culturales”. B. Libre albedrío Este concepto se refiere a la condición de la enseñanza, es decir, deberá ser dentro de una atmósfera de tolerancia y respeto entre los ejes en que se sostiene la dinamización intercultural, (entorno social, institución, cuerpo docente, comunidad estudiantil, y familia). Para que lo anteriormente descrito se lleve a cabo la condición será el identificar la diferencia entre el libre albedrío y la indiferencia. C. Competencia intercultural Tomando esta idea como un principio y como finalidad de la educación intercultural, los objetivos de este enfoque serían: • Transformar la escuela de tal modo que todo el alumnado experimente igualdad de oportunidades de aprender en la escuela. • Incrementar el rendimiento académico de todo el alumnado. • Educar en la convicción de que somos más iguales que diferentes, y en los valores y actitudes asociados a ello. • Reconocer y aceptar la diversidad cultural de la sociedad actual y defender la igualdad de oportunidades para todos los grupos etnoculturales. D. A. Hernández �185 Con el debido favorecimiento a los programas de actividades formativas, culturales, deportivas, de ocio y tiempo libre, cuyas metas serian son los siguientes: • La promoción de las actividades extraescolares como complemento de la actividad estudiantil. • El fomento a la participación activa de los diversos colectivos y entidades implicados en el ámbito educativo de los institutos, así como impulsar el asociacionismo estudiantil en el marco escolar. • Informar al joven sobre todos aquellos temas necesarios para su formación integral. • Promover la interrelación social y cultural del instituto con su entorno. • Potenciar y canalizar la creación y expresión artística y cultural de los jóvenes estudiantes, fuera del propio ámbito escolar. D. Transformación social Se trata de la organización, asesoramiento y apoyo técnico o logístico a todas aquellas actividades de dinamización en el ámbito juvenil, propuestas por Centros Culturales y de Juventud, Comisiones de Fiestas y Asociaciones Juveniles de los diversos barrios y dependencias de nuestro Municipio, así como Asociaciones de estudiantes universitarios. Además de los anteriores, son también objetivos de la educación intercultural en su concepción de transformación social se encuentra el reformar la institución en sus conceptos de: I. Valorar y aceptar la diversidad cultural como un elemento positivo para todos los ciudadanos. II. Propiciar la adquisición de estrategias interculturales en todos los procesos de enseñanza-aprendizaje. III. Contribuir a la formación de profesores multiculturales. IV. Atender preferentemente a la calidad de las relaciones más que a los medios y apoyos puestos en juego. V. Introducir nuevas estrategias y metodologías en el aula, en el clima escolar y en las relaciones con los padres y la comunidad. En la medida en que somos más conscientes de la pluralidad cultural existente a nuestro alrededor buscamos respuestas que nos faciliten la Dinamización & administración �186 convivencia. Las respuestas han sido muy variadas, y se suele hablar de distintos enfoques de atención a la diversidad cultural. Descriptores relevantes de los centros educativos como organizaciones El estudio de las organizaciones, sea para comprenderlas o para intervenir sobre ellas, exige la delimitación de las variables relevantes que las configuran. La complejidad del hecho formativo y organizativo y la limitación de las capacidades humanas así lo aconsejan, aun asumiendo que el proceso de categorización resta necesariamente riqueza al análisis y nos enfrenta a los reduccionismos propios de cualquier visión parcial. Cuando hablamos de metas, valores, objetivos, finalidades o propósitos, soslayando las diferencias conceptuales y semánticas que se puedan establecer, estamos definiendo lo que pretende la organización, lo que quiere conseguir y, al mismo tiempo, también describimos lo que es importante para ella y el sentido que tienen determinadas opciones. De alguna manera, se están definiendo las misiones y los valores de la organización. La realización de los objetivos precisa la consideración de diferentes actividades relacionadas de un modo dinámico y supone en última instancia la articulación de puestos y la ordenación de instancias. Nace así la estructura con un sentido instrumental respecto a los objetivos. Las personas, de acuerdo a sus necesidades y expectativas individuales o respecto a la organización, a sus conocimientos y a sus posibilidades tecnológicas, establecen formas de relación específica en función de su situación en la estructura organizativa y dependiendo de los valores de cada institución. Estas formas, quedarán condicionadas por: a. Las características personales y disociación siempre existente entre los objetivos individuales y de pequeño grupo y los de la organización. b. La naturaleza y carácter de la tecnología que se utiliza, entendida como la capacidad de una organización para lograr resultados. Incluye, por tanto, conocimientos (qué hacer), materiales (con qué hacer) y operaciones (cómo actuar) cuya adquisición tan sólo se logra con la investigación y la experiencia institucional. La atención de una manera interactiva de los diferentes elementos considerados, nos permite presentar un esquema válido para el análisis de las organizaciones. Al cual solo habría que añadir algunas observaciones: D. A. Hernández �187 a. Se identifican los componentes fundamentales de las organizaciones, sin que ello agote la consideración de otros elementos de menor relevancia, pero también importantes en el proceso organizativo. b. La interrelación de los diferentes elementos permite explicar el funcionamiento institucional y es la base para comprender el clima organizacional, como conjunto y resumen de las condiciones existentes en una organización y como extensión de la cultura organizativa subyacente. c. La interrelación mencionada ha de analizarse desde la dimensión espacio-temporal: todo existe en un espacio y tiempo determinado y es consecuencia de un proceso histórico que explica y condiciona las actuaciones. d. La innovación resulta ser prioridad para el funcionamiento de los centros educativos, a través de la cual se intenta cumplir de la mejor manera posible las exigencias socio-culturales que la sociedad demanda. e. La cultura resulta ser subyacente y el clima un resultado de la interacción de los distintos elementos. Cabe considerar, además, la complejidad de las relaciones que se establecen que hacen que muchas veces las organizaciones de formación hayan sido descritas como anarquías organizadas y se les haya caracterizado como organizaciones con metas indefinidas y complejas, ambigüedad de tecnologías, falta de preparación técnica, vulnerabilidad u otras asignaciones. Dinamización & administración �188 Fig. 1. Elementos para el análisis de las organizaciones (Garrin, 1994, 1996). Condiciones y perfil del educador intercultural Ante todo, es evidente que las mejores condiciones de un educador intercultural deberán estar en sus actitudes habituales, antes que en sus aptitudes. A continuación se puntualiza en sólo tres actitudes habituales que en realidad, deberíamos decir que son auténticas virtudes en el educador intercultural: su compromiso con la sociedad, la tolerancia activa y la apertura al mundo. 1. Actitudes habituales I. Su compromiso con la sociedad que representa. II. La tolerancia activa y la estimación de lo diferente. III. La apertura al mundo. D. A. Hernández �189 A continuación se describe cada una en detalle. Primera actitud: su compromiso con la sociedad que representa. Deberíamos considerar como condición esencial en el docente intercultural su compromiso con la sociedad en la defensa de su dignidad: derecho a la identidad cultural, al territorio, a la gestión de sus recursos con autonomía y sin desmedro de sus valores, costumbres e instituciones tradicionales. Sería mejor que no se la considerara necesaria sólo en esas oportunidades; la cotidiana constancia de un docente en la defensa de los derechos de su sociedad se verá, más bien, en la esmerada educación de los jóvenes a él confiados para que ellos, a su vez, sean los responsables de sus propios derechos personales y colectivos. No será demasiado insistir en que se trata de una actitud que debería ser habitual, no reducida a unas acciones aisladas, más o menos frecuentes. Segunda actitud: la tolerancia activa y la estimación de lo diferente. De nada le valdría al docente intercultural saber mucho, si él mismo no fuera un ejemplo viviente de la interculturalidad, es decir, si él mismo no hiciera de la tolerancia activa y de la estimación positiva de las diferencias culturales su ideario personal sincera y fervorosamente vivido. En consecuencia, lejos de asumir actitudes racistas o de enfrentamiento violento, debería ser un digno ejemplo de la comprensión, del intercambio y de la paz. Esta actitud es algo más que la ejecución de actos aislados, por muy buenos que ellos fueren; se trata de toda una virtud, es decir, de una manera de ser y de actuar habitualmente. Porque, además, se trata de docentes, o sea, de guías para el desarrollo de las mentes nuevas y de los nuevos corazones de los jóvenes, quienes tienen derecho a un mundo despojado de la discriminación y el odio que conocieron nuestros mayores y tal vez, nosotros también. Mal podría ser docente en el espíritu intercultural una persona que sólo reconociera como buenos los aportes de la cultura propia y despreciara las realizaciones de otras culturas. Mal podría ser educador intercultural quien viviera en un gueto espiritual, cerrado a la posibilidad de conocer otras expresiones culturales, o de intercambiar con otros los tesoros de sus mayores, o sus propias experiencias y descubrimientos. Tercera actitud: la apertura al mundo. Al mismo tiempo que arraigado en la tradición de sus mayores, el docente intercultural deberá ser un hombre abierto al progreso y a las innovaciones. Esta actitud, particularmente difícil de lograr, es la única que puede garantizar la formación de las nuevas generaciones como pueblos capaces de sobrevivir Dinamización & administración �190 adecuadamente en los tiempos nuevos, sin por ello verse obligados a renunciar a sus valores culturales. En consecuencia, el educador intercultural debe ser hombre abierto al mundo moderno y a sus rápidos y profundos cambios. 2. Aptitudes esenciales En el orden de las competencias propias del educador intercultural, para guardar la simetría, se proponen tres aptitudes esenciales. Encima de las tres podrán acumularse algunas verdaderamente sustanciales, y muchas otras que convienen a todo docente. Las tres elegidas son: I. La competencia profesional con capacitación constante. II. La capacidad de investigación y mejoramiento a partir de la experiencia reflexiva. III. El dominio de la lengua materna de sus educandos y de la segunda lengua que es la lengua común a todos los ciudadanos. Primera aptitud: competencia profesional con capacitación constante. Indudablemente, nadie pondrá en duda la importancia de esta primera aptitud: sólo con docentes plenamente competentes la educación intercultural tiene posibilidades de éxito. El hecho, por las informaciones de que dispongo y con las salvedades que puedan darse, es que carecemos, por una parte, de jóvenes con la suficiente preparación de educación media o secundaria para recibir una buena formación de docentes interculturales, y, por otra, de los recursos humanos, materiales y financieros imprescindibles para emprender la magna tarea de formar los nuevos docentes interculturales bilingües. Ante la primera de las dos dificultades, considero necesario discutir las diversas opciones estratégicas que podrían asumirse para la formación de buenos educadores interculturales. Una solución propuesta consistiría en preparar a jóvenes, propios de los pueblos originarios, en un nivel de formación rápidamente accesible, como puede ser el de los bachilleres pedagógicos, aptos para un primer acercamiento a la educación intercultural y bilingüe en el nivel primario. De manera que, una vez alcanzado un número suficiente de bachilleres pedagógicos o maestros de primaria interculturales y bilingües, podamos seleccionar de entre ellos a los futuros candidatos para técnicos superiores o maestros normalistas que, una vez graduados, retornen al aula en el nivel D. A. Hernández �191 primario o en el nivel secundario, sea en la alternativa técnica o humanística, de acuerdo con la especialidad escogida. Respecto a la carencia de medios o recursos humanos, materiales y financieros, hace falta no sólo la decisión de los ministerios de educación para encararla con éxito, sino que resulta de evidente necesidad que los pueblos originarios, por medio de sus órganos naturales, tomen la iniciativa de proponer políticas adecuadas, y, si es preciso, exigir su aprobación y aplicación. Se debe encarar el problema de la escasez y aun inexistencia de recursos suficientes para garantizar la sustentabilidad de la formación del nuevo docente intercultural en el marco de las nuevas orientaciones de participación de la comunidad en la planificación y en la gestión de los servicios educativos. Más adelante me permitiré hacer algunas sugerencias al respecto. Segunda aptitud: la capacidad de investigación y mejoramiento a partir de la experiencia reflexiva. Esta segunda aptitud se desarrolla en la praxis docente. Pero es fundamental que los institutos de formación la promuevan en los futuros docentes interculturales, fomentando su práctica intensiva durante los años de formación del maestro. A nadie se le escapa que la investigación en educación bilingüe e intercultural, en nuestro medio, dista muchísimo de ser suficiente. En realidad, siempre será necesaria. La investigación, en consecuencia, y en todas las modalidades de la educación, deberá realizarse en el aula, en el trabajo verdaderamente educativo, y, en mi opinión, sólo está a un paso de la práctica ordinaria de cualquier educador que, para alcanzarla, bastaría con que hubiera aprendido a sistematizar y a reflexionar sus experiencias. Estas investigaciones en el aula son las únicas válidas; las que proporcionan la base empírica adecuada para el desarrollo de métodos innovadores y de nuevas teorías que harán avanzar a la educación. Cuando los maestros de aula no investigan, los investigadores se convierten en meros especuladores y formuladores de hipótesis que no toman en cuenta la realidad. Tercera aptitud: el dominio de la lengua materna de sus educandos y de la segunda lengua, que es la lengua común a todos los ciudadanos. Finalmente, he aquí la aptitud básica para todo educador intercultural: que sea bilingüe. Esto envuelve el dominio de la lengua materna de los educandos, que debería ser, aunque no necesariamente, la misma lengua del educador, por una parte; y, por otra, el dominio de la segunda lengua, que es la lengua común a todos los ciudadanos del país. Este amplio dominio deberá estar Dinamización & administración �192 acompañado del manejo adecuado de las metodologías de primera y segunda lengua. No basta reconocer y valorar la diversidad: la perspectiva del intercambio supone la utilización de los distintos saberes culturales, lo que implica generar condiciones para su desarrollo, en el contexto del diálogo intercultural en un mundo cada vez más globalizado. En la educación intercultural se aprende, en un largo proceso, a negociar en torno a conflictos derivados de relaciones injustas y desiguales, buscando soluciones de equidad. Se sientan así las bases para un intercambio auténtico. La comunidad estudiantil, el factor más importante del desarrollo integral La calidad de la educación es producto de diversas variables que en mayor o menor medida inciden en el proceso de enseñanza – aprendizaje; para determinarlas consideramos útil distinguir antes los cinco principales actores de la educación: Alumnado, Cuerpo docente, Institución, Familia y Entorno Social. En términos generales, cada uno de los actores participa con algunas variables que se detallan en la Tabla 1. Tabla 1. Relación entre los actores y las variables. ACTORES ALUMNO FACILITADORES VARIABLES 1. Aspiraciones educativas. 2. Aspiraciones laborales. 3. Aspiraciones sociales. 4. Antecedentes de aprovechamiento escolar. 5. Orientación vocacional. 6. Apropiación de valores. 7. Actitud hacia el estudio. 8. Aplicación de métodos de estudio. 9. Apropiación de hábitos de lectura. 10. Autoestima. 11. Capacidades para manejo de computadora. 12. Conocimientos de idiomas extranjeros. 13. Experiencia laboral en general y en el área de estudio. 14. Conocimiento vivencial de otras ciudades y países. 15. Estado Nutricional. 1. Formación profesional. D. A. Hernández �193 2. Grado académico. 3. Experiencia en el área de enseñanza. 4. Capacidad docente. 5. Autoestima. 6. Edad. 7. Satisfacción laboral. 8. Apropiación de valores. 9. Compromiso laboral. INSTITUCIÓN FAMILIA ENTORNO SOCIAL 1. Fundamentos filosóficos. 2. Método educativo establecido. 3. Definición, evaluación y revisión de objetivos. 4. Planes de estudio y programas de asignatura. 5. Compromiso de la dirección. 6. Clima organizacional. 7. Existencia de mecanismos de evaluación a alumnos claros, objetivos y justos. 8. Existencia de mecanismos de evaluación a profesores claros, objetivos y justos. 9. Clima estudiantil. 10. Instalaciones. 11. Materiales didácticos. 12. Servicios estudiantiles. 13. Aplicación de tecnologías de la información y la comunicación. 14. Nivel de ingresos económicos propios y/o gubernamentales. 15. Vinculación con los sectores productivos. 1. Nivel escolar de los padres. 2. Cercanía de familiares con preparación universitaria. 3. Tradición laboral de la familia. 4. Apropiación de valores. 5. Presión para cursar carrera universitaria. 6. Presión a colaborar con los gastos familiares. 7. Nivel cultural de la familia nuclear. 8. Nivel socioeconómico. 1. Tradición ocupacional de la zona. 2. Grado de marginación. 3. Vías de comunicación. 4. Medios masivos de comunicación. 5. Presencia/ausencia de alcoholismo, drogadicción, vandalismo. Dinamización & administración �194 La mezcla de todos estas variables determinan el producto final del proceso o capacidades del egresado, de manera que no podemos hablar de un solo nivel en la calidad final sino de múltiples resultados; debemos evitar juzgar la importancia de cada actor por la cantidad de variables enumeradas, pues éstas son enunciadas y no se pretende sean las únicas, así mismo y sin lugar a dudas algunas variables tienen mucho más peso específico en el proceso de enseñanza – aprendizaje, podemos señalar como tales el nivel socioeconómico de la familia y la actitud del alumno hacia el estudio o si emplea a la escuela como opción ocupacional que lo libera de presiones para incorporarse al trabajo remunerado o de las labores domésticas. ¿Cuál es la importancia de la gestión educativa en un escenario de competencia global? Según García (1996) la transformación educativa que dará calidad a ésta se logrará si se diera un proyecto educativo escolar, que modelara cómo debe de ser la escuela a cabo de un período de tiempo para cumplir su función social, se elabora por el colectivo de alumnos, padres y de otros factores de la comunidad bajo la convocatoria y el estimulo del personal docente, integra todas las aspiraciones en cuanto a la educación de los estudiantes para lograrlas. Medir la calidad educativa "se refiere cada vez menos a memorización de los hechos y datos, y más a la adquisición de destrezas de orden superior – la capacidad de analizar y sintetizar, resolver problemas, tomar decisiones, manejar información, comunicarse, negociar etc.- y de comportamientos requeridos en el mundo entero, tolerancia a la diversidad, capacidad de trabajo en equipo, adaptabilidad, por mencionar algunas." La dinamización intercultural desde la perspectiva de justificación social Dentro de la comunidad nuevoleonesa se concentra buena parte de la población estudiantil inmigrante que reside en nuestro país, que a su vez demanda docentes capaces de hacer frente a los retos que plantea la diversidad cultural resultante. Estos retos se concentran en dos vertientes principales: 1. La prevención y resolución de posibles conflictos que puedan derivarse del choque cultural. 2. El aprovechamiento de la riqueza que supone la diversidad cultural. D. A. Hernández �195 Para ello se necesita personal que reúna conocimientos específicos en los siguientes ámbitos: i. ii. iii. La dinamización social. El conocimiento del fenómeno migratorio. La diversidad cultural. Por lo tanto, este ensayo pretende proveer a sus participantes de la función facilitadota de las claves teóricas y prácticas imprescindibles para poder diseñar, programar y poner en marcha actividades de dinamización intercultural, al tiempo que contribuye a consolidar nuevas vías de ocupación para profesionales en el área educativa. La propuesta se basa en la contribución a la inserción en el mercado laboral de personas desempleadas con formación y experiencia en el área de la docencia de tres maneras: 1. Reciclando a profesionales en situación de desempleo para que puedan orientarse hacia ámbitos de investigación. 2. Proporcionando una especialización a profesionales activos. 3. Proporcionando una base formativa sólida a personas que cuentan con experiencia de voluntariado en áreas de actividad relacionadas con esta acción formativa y que desean profesionalizarse. Conclusión En conclusión, podemos afirmar que la función del docente como agente de la dinamización intercultural deberá ser como principio propio la de sensibilizarse de los cambios que día a día la sociedad experimenta y cómo estos cambios hacen hincapié en formación de jóvenes estudiantes preparados a despuntar en la dimensión de la competitividad internacional. Estos jóvenes son el pilar del desarrollo sustentable de la institución educativa, así como participantes protagónicos del desarrollo integral de la sociedad, los cuales deberán enfatizar en el uso de sus habilidades personales, gerenciales, además de poner en práctica sus valores éticos. Ello significa poner particular atención en la función administrativa de las instituciones para con el cuerpo docente como añadidura imprescindible al Dinamización & administración �196 proveerlo de las herramientas intelectuales y físicas para integrar los diversos aspectos que su papel como causante intercultural se requiere en nuestros días. Por lo tanto es de vital importancia la formación de facilitadores reflexivos, críticos y dotados de un gran bagaje teórico y práctico, capaz de planificar y desenvolver deliberadamente propuestas que hagan que esa vida cotidiana que tiene lugar en las instituciones escolares sea verdaderamente educativa y de interés para el educando. Con todo lo anterior el profesor aparece como punto central y factor prioritario de la deseada calidad de la enseñanza, dicho en otras palabras, el trabajo y las funciones que desempeña en su labor docente son la clave que determinan el desarrollo del proceso enseñanza-aprendizaje y a largo plazo la formación de la nuevas generaciones. Glosario Segregación: consiste en la separación de diferentes grupos culturales, ya sea formalmente (con políticas gubernamentales diseñadas para limitar la participación de las minorías en la toma de decisiones y asegurar la dominación política y económica de unos grupos sobre otros) o informalmente (sin el apoyo explícito del gobierno). Esta ideología se enraíza en la creencia de que los grupos racial o étnicamente diferentes deberían separarse por el bien de cada uno (Scott, 2001). Asimilación: consiste en la absorción de las culturas minoritarias por parte de la cultura mayoritaria, de modo que, al menos públicamente, las minorías abandonan su identidad étnica (incluyendo el lenguaje). Fusión cultural: también llamado “melting pot” o e pluribus unum, supone un proceso de adaptación y aculturación bidireccional, en el que la diversidad cultural se incorpora en la cultura mayoritaria, cambiando también ésta y dando lugar a una nueva identidad cultural que contenga elementos de todas las culturas presentes. Scott (2001) llama a esta ideología “integración”, la cual sostiene que las diferencias han de ser eliminadas y todas las culturas deberían combinarse para formar una cultura común. Pluralismo cultural: también llamado “interculturalismo”, “mosaico cultural” o “ensaladera”, supone la creación de una sociedad cohesionada donde todos los individuos interaccionan y participan igualmente a la vez que mantienen sus propias identidades culturales. D. A. Hernández �197 Referencias AAVV 1999. Planificación Estratégica en la Universidad, Mejora de la Calidad y Evaluación Institucional. Universidad del País Vasco, Bilbao. Antúnez, S. 2000. La Acción Directiva en las Instituciones Escolares. ICE-Horsori, Barcelona. Bolívar, A. 1999. Cómo Mejorar los Centros Educativos. Síntesis, Madrid. Bolívar, A. 2000. Los Centros Educativos como Organizaciones que Aprenden. La Muralla, Madrid. Burgen, A. 1999. Metas y proyectos de la educación superior. Una perspectiva internacional. Banco de Santander/Universidad Empresa, Madrid. Cebrián de la Serna, M. 1999. Desarrollo Profesional y Docencia Universitaria. Servicio de Publicaciones e Intercambio científico, Universidad de Málaga, Málaga. Covey, S. 1997. Los Siete Hábitos de la Gente Altamente Efectiva. Paidos, México. Delors, J. 1997. La Educación Encierra Un Tesoro. UNESCO, México. Díez, E. J. 1999. La Estrategia del Caracol. Un Cambio Cultural en una Organización. 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Contrastan las diferencias abismales entre los países desarrollados y los país pobres y en vía de desarrollo. Se mencionan los intentos fallidos del ser humano conciente desde 1972 (la Declaración de Estocolmo) al tratar de buscar salidas a los problemas ambientales y enfatizan los intereses de los conglomerados superpoderosos como obstáculos al progreso del desarrollo sustentable. Se mencionan los indicadores de sustentabilidad y también los índices con énfasis sobre la estimación de los factores de educación, salud, pobreza, medioambiente e ecología. Se define el concepto de la biodiversidad y los modelos matemáticos de uso actual para su estimación. Key words: Development, ecology, economy, politics, social Abstract. The basic philosophy, notions and concepts of sustainable development are laid out and the socioeconomic, political and ecological disasters that threaten the entire humanity are stressed. The huge differences among the developed, poor and developping countries are cotrasted. The failed intents of the conciencious man, since the Declaration of Stockholm (1972), in search of solutions to the environmental problems are pointed out, and the interests of the superpower conglomerates as a hinderance to the advancement of the sustainable development are mentioned. The indices of the sustainable development are mentioned with a particular emphasis on the estimation of some factors such as the education, health, poverty, the enviroment and the ecology. The concept of biodiversity is defined and the current mathematical models for its estimation are noted. Introducción Desarrollo sustentable �200 A través de la historia el hombre ha utilizado los recursos naturales para la satisfacción de sus necesidades primordiales de alimento y protección. Sin embargo, a medida que las sociedades se hicieron más complejas la búsqueda de satisfactores se amplió, ya que no se trató de satisfacer necesidades básica solamente, sino también se buscó mejorar la calidad de vida entendiéndose esta como bienestar y confort, y en consecuente se incrementó y diversificó la utilización de recursos naturales. Actualmente la dualidad de desarrollo urbano y medio ambiente se ha transformado en una contradicción irreconocible, los umbrales del equilibrio ecológico se han transgredido y su costo ha sido muy alto. La problemática ambiental derivada del crecimiento poblacional e industrial es bastante amplia; la degradación de los suelos, la pérdida de la biodiversidad, la contaminación del agua y el aire, el agotamiento de la capa de ozono, los cambios climáticos, el crecimiento demográfico y el consecuente proceso de urbanización y fragmentación del hábitat se vuelven cada vez más complejos. Las causas siendo las acciones y demandas tanto privadas como colectivas que transgreden la frontera del medio y por tanto han provocado un acelerado deterioro del medio ambiente que se ve reflejado en el agotamiento de los activos urbano-ecológicos, representados por la capacidad de carga de la atmósfera, las cuencas hidrológicas y las reservas ecológicas y territoriales. Ante la problemática ambiental generada y la necesidad de crecimiento y desarrollo ha surgido como respuesta una nueva idea acerca de cómo debe de ser el desarrollo ya que este no se puede detener pues es una característica intrínseca de las sociedades humanas; el requerimiento es de un cambio en las políticas tanto económicas como sociales y ambientales y de esta manera surge la idea del desarrollo sostenible. Problemática ambiental El desarrollo actual se ha caracterizado por la explotación intensiva de los recursos naturales demandando de éstos una máxima rentabilidad a corto plazo minimizando las consecuencias ecológicas del deterioro ambiental y la pérdida gradual de los recursos naturales; los principales problemas ambientales que enfrenta la humanidad se pueden resumir de la siguiente manera: Cambio climático. Como consecuencia del calentamiento gradual de la atmósfera se ha dado un cambio en los patrones de clima a escala global. M. H. Badii �201 Contaminación. El agua, el suelo y el aire sufren deterioro de su calidad original debido a la adición de sustancias y/o acciones de origen antropogénico. Deforestación y pérdida de la biodiversidad. La principal causa de la pérdida de los bosques y como consecuencia de una gran cantidad de especies de flora y fauna, es la demanda de terrenos de cultivo, el sobre-pastoreo, los incendios y la contaminación. Pérdida de la capa de ozono. Es quizá el ejemplo más dramático de los alcances de las acciones del hombre sobre la naturaleza, debido a la producción y uso de compuestos extraños como los cloroflurocarbonos, halones y otros gases utilizados como refrigerantes, se está incrementando el nivel de radiación que llega a la tierra al perder la protección que representa la capa de ozono en la estratosfera. Cambio climático PROBLEMAS MUNDIALES Deforestación Contaminación atmosférica PROBLEMAS Agotamiento de la capa de ozono Pérdida de la biodiversidad Generación de residuos peligrosos REGIONALES Deterioro del medio marino Y LOCALES Erosión y desertización Contaminación de las aguas continentales Riesgos industriales Urbanización creciente Desarrollo sustentable �202 Figura 1. Principales problemas ambientales (Enkerlin et al., 1997). Sobrepoblación. Se refiere al crecimiento incontrolado de la población mundial; tan solo en el siglo XX el número de habitantes en el mundo pasó de 1,600 millones a 6,000 millones; en los países en desarrollo la población se duplica cada 35 años y según cálculos de la ONU, este crecimiento se estabilizará en el presente siglo cuando el planeta deberá soportar una población de 8,000 - 14,000 millones de personas que demandan alimento, cobijo, bienestar y confort. En la Fig. 1 se muestra la curva de crecimiento de la población mundial. Estos problemas pueden ser vistos desde una escala regional y local hasta una escala global (Fig. 2). Figura 2. Crecimiento y proyección de la población mundial para 2030 (Gorostiaga, 2001). Los problemas relacionados con este crecimiento tienen que ver con la desigualdad de los recursos tanto naturales como económicos. Gorostiaga, M. H. Badii �203 (2001) al hacer un análisis del desarrollo resume los siguientes hechos relacionados con el desarrollo. 1. La quinta parte de la gente más rica del mundo consume 86% de todos los productos y servicios, mientras que la quinta parte más pobre consume sólo un 1.3%. 2. En relación con el consumo de recursos, Estados Unidos, con un 5% de la población del mundo, utiliza 25% de los recursos mundiales. Es imposible que el resto de la población mundial consuma en la misma proporción. 3. Los 225 individuos más ricos del mundo (de los cuales 60 son norteamericanos) tienen una riqueza combinada de más de un millón de millones de dólares igual al monto de los ingresos anuales del 47% de la población más pobre del mundo entero. 4. Las tres personas más ricas en el mundo tienen más riqueza que el producto Bruto combinado de los 48 países más pobres. 5. De los 4,400 millones de habitantes de los países en desarrollo, aproximadamente tres quintas partes no tienen acceso a agua limpia, una cuarta parte no tiene vivienda adecuada, y una quinta parte no tiene acceso a servicios de salud moderno de ninguna clase. 6. Los norteamericanos gastan $8 mil millones de dólares al año en cosméticos, es decir, US $2 mil millones más de la cantidad necesaria para proveer de educación básica a todas las personas que no la tienen. 7. Los europeos gastan US $11 mil millones al año en helado, en otras palabras, US $2 mil millones más de la cantidad necesaria para proveer agua limpia y drenajes seguros para la población mundial que no la tiene. 8. Los americanos y europeos gastan US $17 mil millones al año en comida para animales, dicho de otra manera, US $4 mil millones más que la cantidad que se necesitaría para proveer salud básica y nutrición para los que no la tienen. 9. Al mismo tiempo, 1000 millones de personas tienen ingresos menores de US $370 por año, es decir casi un dólar por día y según la ONU estas personas están en la extrema pobreza. 10. 37,000 niños mueren diariamente de pobreza relacionada con causas como ingerir agua negras y residuos tóxicos. 11. La brecha en conocimiento entre los que saben y los que no saben es aún más extrema que la distribución del ingreso. 96% de toda la investigación y desarrollo del mundo está concentrada en el 20% más rico de la copa de champagne. De ese 96%, casi la mitad está en los Estados Unidos. Desarrollo sustentable �204 12. La cantidad promedio que se gasta por estudiante en educación superior en Latinoamérica en 1997 es de US $937 por año. En los Estados Unidos se gastan anualmente US $5,596. 13. Aunque la cantidad de riqueza ha crecido enormemente en el mundo, la situación de los pobres ha empeorado. En el año 1900 el consumo mundial era aproximadamente de US $1.5 trillones. En 1975 el consumo mundial era de US $12 trillones. En 1997 era de US $24 trillones. Pero a pesar de este crecimiento, a final de siglo el 20% de los más pobres en el mundo consumen menos de lo que consumían en 1900. 14. La verdad es que el Primer Mundo recibe de los países pobres mucho más de lo que contribuye en cualquier manera: inversiones, préstamos y ayuda. De acuerdo con el Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo, la transferencia neta del Tercer Mundo al Primer Mundo es de unos US $500 mil millones por año. 15. En todo el mundo se gastan más de US $800,000 mil millones anuales equivalentes casi al 50% del ingreso per capita de la humanidad. Los Estados Unidos y la Unión Europea son los mayores productores de armas, y también son los mayores proveedores de armas a áreas inestables del mundo y a los regímenes autoritarios. El Tercer Mundo gasta US $200 mil millones al año en armas que son vendidas, casi exclusivamente, por los países más ricos del mundo. Los Estados Unidos es el proveedor de armas más grande para los países tercermundistas, seguido por Gran Bretaña y Francia. Los Estados Unidos y la Unión Europea controlan el 80% del comercio mundial de armas (Casas et al., 2001). Agotamiento de la capa de Ozono. El Ozono es una molécula formada por tres átomos de oxígeno que se encuentra en la estratosfera formando una capa cuya función es retener las radiaciones ultravioleta del sol, de una manera muy sencilla, la intensa radiación ultravioleta del sol rompe las moléculas normales de oxígeno (O2) separando los dos átomos que la constituyen, la mayoría de los átomos simplemente se vuelven a unir, pero algunos se unen formando tripletes y otros se unen a moléculas de O2 formando ozono. En ambos casos el Ozono a su vez absorbe la radiación ultravioleta, la cual lo rompe formando O y O2 de esta manera se conserva el equilibrio de moléculas y átomos en la estratosfera; la radiación ultravioleta en exceso puede dañar las células de plantas y animales, M. H. Badii �205 provocando en humanos cáncer en piel y daños oculares, y destruyendo organismos unicelulares como las algas productoras de oxígeno en la troposfera. En 1928 un grupo de científicos de la General Motors inventó un gas no tóxico formado por una combinación de carbono, cloro y átomos de fluoro denominado cloroflurocarbono o CFC, este gas pudo utilizarse como refrigerante en los sistemas de enfriamiento para hogares y automóviles además de ser un excelente propelente en las latas de aerosol, rápidamente se crearon una gran variedad de este tipo de compuestos (McKibben, 1990). Sin embargo, los CFC’s presentan otras características no tan deseables como lo es su inestabilidad química por lo que permanecen durante decenas de años, esto les da tiempo para atravesar lentamente las diferentes capas atmosféricas y llegar a la troposfera en donde reaccionan con las moléculas de ozono destruyéndolas. Pérdida de la biodiversidad. Una de las principales características de la vida es su enorme variedad gracias a la cual podemos encontrar plantas o animales adaptados a diferentes características físicas, químicas, orográficas y climatológicas en todo el planeta. Existen además, algunas regiones en donde gracias a su estabilidad climática, la biodiversidad es aún más alta, sin embargo, desde hace algunos 10,000 años con la invención de la agricultura (monocultivo) se inició un proceso de destrucción de esta biodiversidad. Por tanto, al aumentar la demanda de insumos de la población se ha visto la necesidad de abrir nuevas áreas de cultivo, además de las áreas para los asentamientos humanos y las vías de comunicación que son responsables de la desaparición de aproximadamente un tercio de la cubierta forestal del planeta; los bosques y selvas tropicales que albergan el 50% al 90% del total de las especies que habitan el planeta y que a su vez están siendo destruidos de una manera gradual y sistemática. Miller (1994), señala que las estimaciones de la Organización de las Naciones Unidas para la Agricultura y la Alimentación (FAO), establecen que los bosques tropicales se están perdiendo en una tasa anual de 171,000 Km2, como resultado la mayoría de los países que se sitúan en las regiones con mayor diversidad (países mega-diversos) han perdido la mayor parte de su cubierta forestal, como por ejemplo Haití (93% de pérdida), Filipinas (97%), y Madagascar (93%). Contaminación del agua. El agua es el principal elemento sobre nuestro planeta ya que el agua es sinónima de vida, sin embargo, también es el principal vehículo Desarrollo sustentable �206 de la contaminación ya que en los cuerpos de agua nos deshacemos de lo que nos estorba y de nuestros desechos ya que si los arrojamos al agua se disuelven, se esconden al sumergirse y son transportados a otras zonas alejándolos de nosotros. Los principales contaminantes del agua son la materia orgánica, el calor, sustancias químicas inorgánicas, nutrientes y agentes patógenos. La degradación de la calidad del agua es la causa de las principales enfermedades que aquejan a los seres humanos, principalmente en los países en vías de desarrollo. Contaminación atmosférica. La composición del aire que respiramos al nivel de la troposfera contiene principalmente Nitrógeno y Oxígeno, sin embargo, su calidad puede verse alterada por procesos naturales como una erupción volcánica o una tolvanera y principalmente por la actividad humana. Desde que el ser humano empezó a utilizar el fuego se han estado arrojando contaminantes a la atmósfera que tiene que ver con efectos adversos en la salud humana, en la flora y la fauna y en las propiedades de la sociedad. Los principales contaminantes del aire son: materia particulada suspendida, óxidos de carbono, de azufre y de nitrógeno; compuestos orgánicos volátiles, oxidantes fotoquímicos, sustancias radioactivas, calor y ruido. Estos contaminantes se pueden clasificar en primarios cuando se incorporan al aire directamente como resultado de un evento natural o la actividad humana y secundarios cuando el contaminante se forma en el aire como resultado de una reacción química entre un contaminante primario u uno o mas de los componentes naturales del aire. Cambio climático. Como resultado de la contaminación, la deforestación, y la pérdida de la capa de ozono se están dando modificaciones en las temperaturas y patrones de clima a nivel global este fenómeno conocido como cambio climático el cual puede observarse en los incrementos graduales de la temperatura en todo el planeta. Mármora (1992) señala estimaciones de incrementos en la temperatura promedio del planta de 1.5 a 4.5º C sobre la media actual para el año 2050, como consecuencia antes del 2010 el nivel del mar se habrá elevado de 1.4 a 2.2 m, las diferencias de temperatura también darán la pauta para fenómenos migratorios y la pérdida acelerada de especies de flora y fauna de baja resistencia a cambios en la temperatura. M. H. Badii �207 Según Gil et al. (2001), los problemas ambientales se encuentran interconectados y pueden verse a manera de oportunidades para la aplicación de la teoría del desarrollo sostenible, estos problemas y retos se resumen en la Fig. 3. En base al reporte de Lubchenco et al. (1996), en la Iniciativa de Biosfera Sustentable (IBS), las líneas de investigación para el siglo XXI son los siguientes: 1. Estudio de los cambios climáticos globales, 2. Análisis de la biodiversidad, y 3. El desarrollo de los sistemas ecológicos sustentables. Figura 3. Situación actual de la tierra, problemas y retos. (Gil et al., 2001). Desarrollo sustentable �208 La filosofía de desarrollo sustentable Como consecuencia de lo anterior en el mundo empieza a notarse una preocupación más seria sobre la problemática ambiental. Sachs (1991), señala que en la década de los 60’s apenas era notoria esta preocupación, sin embargo, al arribar a los 70’s se empieza a dar la alarma sobre el agotamiento de los recursos. Por ejemplo, hasta 1960 en el New York Times se publicaron cerca de 150 artículos relacionados con el medio ambiente, sin embargo, esto se disparó pues para 1970 se habían publicado 1700 artículos, principalmente debido a algunos incidentes locales como el la contaminación atmosférica en Los Ángeles, la muertes de peces en el Lago Erie, derrames de petróleo y la inundación de el Gran Cañón; estos incidentes ayudaron a ver el asunto medioambiental desde una perspectiva más global. En 1968 Hardin publica en la revista Science The tragedy of commons, donde analiza los desastres ecológicos ocasionados por el sobrepastoreo en Europa; posteriormente, en 1972 se celebró en Estocolmo, Suecia la primera reunión sobre el medio ambiente a la que se llamó Conferencia sobre el Medio Humano. En esta reunión se analizó el tema de la degradación de los recursos naturales, es aquí en donde se dan los primeros indicios sobre la sustentabilidad del desarrollo. La idea del desarrollo sostenible fue planteada por primera vez en 1980 por la Unión Internacional de la Conservación de la Naturaleza al darse a conocer la Estrategia Mundial de Conservación, esta puntualizaba la sustentabilidad en términos ecológicos sin tomar en cuenta el desarrollo económico; aquí se indican tres conceptos prioritarios: el mantenimiento de los procesos ecológicos, el uso sostenible de los recursos naturales y el mantenimiento de la diversidad genética. La definición del concepto de desarrollo sostenible es muy amplia y diversa debido a diversidad de intereses, problemas, perspectivas y escalas lo que dificulta llegar a un consenso global; De Camino y Muller (1993) y Lubchenco et al., 1996, hacen una recopilación de las definiciones del término, algunas de las más importantes son las siguientes: 1. Es el manejo y conservación de la base de recursos naturales y la orientación del cambio tecnológico e institucional de tal manera que asegure la continua satisfacción de las necesidades humanas para las generaciones presentes y futuras (Lubchenco et al., 1996). M. H. Badii �209 2. Busca satisfacer las necesidades del presente sin comprometer la capacidad de las generaciones futuras para alcanzar sus propias necesidades. 3. Es un proceso de cambio en el cual la explotación de los recursos, la orientación de las inversiones y del desarrollo y el cambio institucional están en armonía y mejoran el potencial presente y futuro para satisfacer las necesidades humanas. El concepto supone límites que imponen a los recursos del medio ambiente, el estado actual de la tecnología y de la organización social y la capacidad de la biosfera para absorber los efectos de las actividades humanas, pero tanto la tecnología como la organización social pueden ser ordenadas y mejoradas de manera que abran el camino a una nueva era de crecimiento económico (McNeely et al., 1990). 4. La sociedad sostenible implica tomar en cuenta los límites físicos y sociales del crecimiento económico, delineando preferencias futuras sostenibles como escenarios preferidos, desarrollando estrategias para alcanzarlas (Ehrlich & Ehrlich, 1972). 5. Sustentabilidad no implica una economía estática, sino dinámica, pero debemos ser cuidadosos en distinguir entre crecimiento y desarrollo. El crecimiento económico es un mejoramiento en la calidad de vida, sin necesariamente causar un aumento en la cantidad de recursos consumidos, y por tanto, puede ser sostenible. El crecimiento sostenido debe ser nuestro objetivo primario de política a largo plazo (Cristensen et al., 1996). Estas definiciones nos muestran algunos aspectos que son comunes e importantes de resaltar; indican la limitación de los recursos ya que estos no son infinitos pero se pueden cuantificar y aprovechar ya que la base de estos recursos debe permitir satisfacer las necesidades de las generaciones presentes y futuras. Por otra parte, el cambio tecnológico e institucional permitirá que la base de los recursos pueda ampliarse, pero es muy importante conocer el número de personas cuyas necesidades actuales y futuras se deberán de satisfacer. En 1983 la ONU establece la Comisión Mundial sobre Medio Ambiente y Desarrollo que liderea la primera ministra de Noruega Gro Harlem Brundtland. Este grupo de trabajo inició una serie de debates y audiencias públicas alrededor del mundo los cuales finalizaron con la publicación en 1987 de Nuestro Futuro Común un documento también conocido como el Reporte Brundtland, en donde se define al desarrollo sostenible como aquel tipo de desarrollo que satisface las necesidades del presente, sin comprometer la capacidad de que las futuras Desarrollo sustentable �210 generaciones puedan satisfacer sus propias necesidades y se señalan los siguientes puntos clave: • La satisfacción de las necesidades básicas de la población de alimento, vestido, vivienda y salud. • La necesaria limitación del desarrollo impuesta por el estado actual de la organización tecnológica y social, su impacto sobre los recursos naturales y por la capacidad de la biosfera para resistir dicho impacto. Las conclusiones del Reporte Brundtland resaltan: a) que la Ecología deja de ser una tarea regional o nacional; b) se debe revisar a fondo la correlación medio ambiente – desarrollo y, c) el desarrollo no es un problema exclusivo de los países que aún no lo alcanzan. En 1992 se celebró en Río de Janeiro, Brasil la llamada Cumbre de la Tierra, reafirmando la Declaración de la Conferencia de las Naciones Unidas sobre el Medio Humano, aprobada en Estocolmo el 16 de junio de 1972 y se considera exitosa pues se logra reunir la cifra récord de participantes de 179 países quienes definen los derechos y responsabilidades de las naciones en la búsqueda del progreso y bienestar de la humanidad. Se hace la declaración de principios para reorientar la gestión, la conservación y el desarrollo sostenible de los bosques y se conforma la Agenda 21 la cual es un prototipo de normas tendientes al logro del desarrollo sostenible desde el punto de vista social, económico y ecológico. Por otra parte, se realiza la Convención marco de las Naciones Unidas sobre el cambio climático y se redacta el Convenio sobre diversidad biológica. En la Agenda 21, se procura alcanzar acuerdos internacionales en los que se respeten los intereses de todos y se proteja la integridad del sistema ambiental y de desarrollo mundial, reconociendo la naturaleza integral e interdependiente de la tierra, nuestro hogar, proclama entre otros los siguientes principios: 1. Los seres humanos constituyen el centro de las preocupaciones relacionadas con el desarrollo sostenible. Tienen derecho a una vida saludable y productiva en armonía con la naturaleza. 2. De conformidad con la Carta de las Naciones Unidas y los principios del derecho internacional, los Estados tienen el derecho soberano de aprovechar sus propios recursos según sus propias políticas ambientales y de desarrollo, y la responsabilidad de velar para que las actividades realizadas dentro de su jurisdicción o bajo su control no causen daños al medio ambiente de otros Estados o de zonas que estén fuera de los limites de la jurisdicción nacional. M. H. Badii �211 3. El derecho al desarrollo debe ejercerse en forma tal que responda equitativamente a las necesidades de desarrollo y ambientales de las generaciones presentes y futuras. 4. A fin de alcanzar el desarrollo sostenible, la protección del medio ambiente deberá constituir parte integrante del proceso de desarrollo y no podrá considerarse en forma aislada. 5. Todos los Estados y todas las personas deberán cooperar en la tarea esencial de erradicar la pobreza como requisito indispensable del desarrollo sostenible, a fin de reducir las disparidades en los niveles de vida y responder mejor a las necesidades de la mayoría de los pueblos del mundo. En 1997 se celebró en la ciudad de Nueva York la Segunda Cumbre de la Tierra y en esta reunión se denota que los acuerdos de Río aún no se cumplen en su totalidad, fracasa la expectativa de una firma sobre una declaración política de compromisos para países ricos y pobres. Además, se advierte que los bosques, océanos, la atmósfera y como consecuencia miles de especies están en peligro, mientras que el número de pobres sigue creciendo en el mundo. De manera general el desarrollo sostenible incluye conceptos que se pueden categorizar de acuerdo a las variables que lo definen, como el desarrollo humano, el desarrollo social, el uso sostenible de la energía y el aprovechamiento eficiente de los recursos naturales. En general, las definiciones de la sustentabilidad incluyen los conceptos relacionados con la sustentabilidad ecológica la cual se refiere a la capacidad de los ecosistemas de mantener sus características esenciales para la sobrevivencia a largo plazo de las especies, poblaciones y comunidades que lo componen; la sustentabilidad económica referida al manejo y gestión eficiente y adecuada de los recursos naturales de manera tal que permitan continuar un esquema económico a largo plazo; y la sustentabilidad social la cual se permite que el manejo y la organización sean compatibles con los valores culturales y éticos de los grupos involucrados y de la sociedad bajo un concepto de equidad lo que facilitará la continuidad de las comunidades y organizaciones a través del tiempo. El desarrollo sostenible requiere de la interacción de los recursos y el éxito de su aplicación dependerá de la habilidad de la sociedad para interrelacionar estos recursos. Según Enkerlin et al. (1997), lograr el desarrollo sostenible depende de la interacción de los recursos humanos y sociales, recursos naturales y recursos tecnológicos y los sistemas de producción. Desarrollo sustentable �212 Indicadores del desarrollo sostenible Los indicadores son una serie de elementos que debe de reunir un sistema para darnos una visión sobre su operacionalidad, los indicadores óptimos serán designados de acuerdo a la categoría de análisis a que será sometido el sistema y su relación con las funciones y variables involucradas. En las Tablas 1, 2, 3 y 4 se presentan una serie de indicadores de sustentabilidad de acuerdo con INEGI (2000). Tabla 1. Indicadores de los aspectos sociales de la sustentabilidad. Capítulo de la Agenda 21 Cáp. 3: Combate a la Pobreza. Cáp. 5: Dinámica demográfica y sustentable. Indicadores de Presión Tasa de desempleo. Tasa de crecimiento de la población. Tasa de migración neta por lugar de residencia. Tasa de fecundidad total. Cáp. 36: Tasa de cambio de la Promoción de la población en edad escolar. educación, la Tasa bruta de matricula concientización escolar en primaria. pública y la Tasa neta de matricula capacitación. escolar en primaria. Tasa bruta de matricula escolar en secundaria. Tasa neta de matricula escolar en secundaria. Tasa de alfabetización .de Adultos Indicadores de Estado Indicadores de Respuesta Índice general de pobreza Índice del grado de pobreza. Índice del grado de pobreza al cuadrado. Índice de Gini sobre desigualdad de los ingresos. Relación entre los salarios medios de los hombres y las mujeres. Densidad de población. Niños que alcanzan el quinto Porcentaje del Producto grado de educación primaria. Interno Bruto (PIB) Esperanza de vida escolar. destinado a educación. Diferencia entre matricula escolar masculina y femenina. Mujeres por cada 100 hombres en la fuerza de trabajo. M. H. Badii �213 Cáp. 6: Protección y promoción de la salud humana. Cáp. 7: Promoción del desarrollo de asentamientos humanos sustentables. Total de Indicadores Saneamiento básico. Porcentaje de población que dispone de instalaciones adecuadas para la eliminación de excreta. Acceso seguro a agua potable. Esperanza de vida al nacer. Peso suficiente al nacer. Tasa de mortalidad infantil (TMI). Tasa de mortalidad materna (TMM). Estado nutricional de los niños respecto a los niveles nacionales. Tasa de crecimiento de la población urbana. Consumo de combustible fósil por habitante en vehículos de motor. Perdidas humanas y económicas débiles a desastres naturales. 13 Porcentaje de población que vive en zonas urbanas. Áreas y población de asentamientos urbanos formales e informales. Área habitable por persona. Precio de vivienda en proporción al ingreso. 21 Desarrollo sustentable Porcentaje de la población infantil que ha sido inmunizada acorde con las políticas nacionales de vacunación. Tasa de utilización de métodos anticonceptivos. Proporción de químicos potencialmente peligrosos monitoreados en los alimentos. Gasto nacional en servicios locales de salud. Gasto total en salud respecto al Producto Interno Bruto (PIB). Gasto en infraestructura por habitante 7 �214 Tabla 2. Indicadores de los aspectos económicos de la sustentabilidad. Capítulo de la Indicadores de Indicadores de Estado Agenda 21 Presión Cáp. 2: Producto Interno Bruto Producto Interno Neto ajustado ambientalmente por Cooperación por habitante. Internacional para Participación de la in- habitante. acelerar el desarro- versión neta en el PIB. Participación de las manufacturas en la llo sustentable en Suma de exportación total de los países y en sus exportaciones e mercancías. políticas internas. importaciones en proporción al PIB. Reservas minerales Cáp. 4: Consumo anual de Cambio de patrones energía por habitante. Probadas. Reservas probadas de Participación de las de consumo. fuentes energéticas fósiles. Industrias intensivas en recursos naturales Duración de las reservas probadas de energía. no renovables en el Intensidad de uso de valor agregado materiales. manufacturero . Participación del valor agregado manufacturero en el PIB. Participación del consumo de recursos energéticos renovables. Cáp. 33: Transferencia neta de Total de la asistencia oficial Mecanismos y recursos / Producto para el desarrollo (AOD), Recursos Interno Bruto (PIB). dada o recibida, como financieros. porcentaje del PIB. Deuda / PIB. Servicio de la deuda externa respecto a las exportaciones. M. H. Badii Indicadores de Respuesta Gasto en protección ambiental como proporción del PIB. Cantidad de financiamiento nuevo o adicional, para el desarrollo sustentable. �215 Cáp. 34: Transferencia de Tecnología. Total de Indicadores Importancia de bienes de Capital de Inversión extranjera directa. 8 Participación de los bienes de capital ambiental limpios en la importancia total de bienes de capital. 12 Desarrollo sustentable Ayuda a la coope-ración técnica. 3 �216 Tabla 3. Indicadores de los aspectos ambientales de sustentabilidad. Cap. de la Indicadores de Presión Indicadores de Estado Agenda 21 Cáp. 18: Extracción anual de agua Reservas de aguas Recursos de agua subterránea y superficial. Subterráneas. dulce. Consumo domestico de Concentración de agua por habitante. coliformes fecales en agua dulce. Demanda Bioquímica de oxigeno (DBO) en cuerpos de agua. Cáp. 17: Crecimiento de población Rendimiento máximo Protección de en áreas costeras. sustentable de las océanos, Descargas de petróleo en pesqueras. todo tipo de mares aguas costeras. Índice de algas. y áreas costeras. Descargas de nitrógeno y fósforo en aguas costeras. Cáp. 10: Cambio en el uso de Cambios en la condición Enfoque integrado suelos. de la tierra. para la planeación y administración de recursos del suelo. Cáp. 12: Población que vive por Índice mensual nacional Manejo de debajo de la línea de de ecosistemas pobreza en tierras áridas. precipitación pluvial. frágiles. Combate Índice de vegetación a la sequía y la obtenido de imágenes de desertificación. satélite. Tierra afectadas por la Desertificación. Cáp. 13: Cambio de la población en Uso sustentable de los Manejo de áreas montañosas. recursos naturales en las ecosistemas áreas montañosas Frágiles. bienestar Desarrollo de poblaciones de áreas sustentable en montañosas áreas montañosas. Cáp. 14: Uso de pesticidas Tierra cultivable por Promoción de la agrícolas. habitante. agricultura Uso de fertilizantes. Superficie de tierra sustentable y el Tierra de regadio como % afectada por salinización desarrollo rural. de tierras cultivables. y anegamiento. Uso de energía en la agricultura. M. H. Badii Indicadores de Respuesta Tratamiento de aguas Residuales. Densidad en las redes hidrológicas. Administración descentralizada de los recursos naturales a nivel local. Educación agrícola. �217 Cáp. 11: Combate a la deforestación. Intensidad de la producción de madera. Cáp. 15: Conservación de la diversidad biológica. Cáp. 16: Manejo ambientalmente limpio de la biotecnología. Cáp. 9: Protección de la atmósfera. Cáp. 21: Manejo ambientalmente limpio de desechos sólidos y aspectos relacionados son aguas servidas. Cáp. 19: Manejo ambientalmente limpio de sustancias químicas tóxicas. Cáp. 20: Manejo ambientalmente limpio de desechos peligrosos. Cáp. 22: Manejo seguro y Emisiones de gases de efecto Invernadero. Emisiones de óxidos de Azufre. Emisiones de óxidos de Nitrógeno. Consumo de sustancias que agotan la capa de ozono Generación de desechos sólidos industriales y municipales. Eliminación de desechos domésticos por habitante. Variación de la superficie de Bosques. Especies amenazadas. Respecto al total de la especies nativas. Proporción de la superficie forestal administrada. Proporción de la superficie forestal protegida respecto de la superficie forestal total. Superficie protegida como porcentaje de la superficie total. Concentración de contaminantes en zonas urbanas. Gasto en investigación y desarrollo en la biotecnología. Existencia de regulaciones o lineamientos del bioseguridad. Gasto sobre abatimiento de la contaminación atmosférica. Gasto en manejo de Desechos. Reciclado y reutilización de desechos. Eliminación de desechos municipales. Intoxicaciones agudas por Productos químicos productos químicos. prohibidos o severamente restringidos. Generación de desechos Peligrosos. Importación y exportación de desechos peligroso. Superficie de suelos contaminantes con desechos peligrosos. Generación de desechos Radioactivos. Desarrollo sustentable Gasto en tratamiento de desechos peligrosos. �218 ambientalmente limpio de desechos radioactivos. Total de Indicadores 22 18 15 Tabla 4. Indicadores de los aspectos institucionales de la sustentabilidad. Capitulo de la Indicadores de Indicadores de Indicadores de Respuesta Agenda 21 Presión Estado Cáp. 8: Integración del medio ambiente y el desarrollo en la toma de decisiones. Cáp. 35: Ciencia para el desarrollo sustentable. Potencial de científicos e ingenieros por millón de habitantes. Cáp. 39: Instrumentos y mecanismos legales Internacionales. Cáp. 40: Información para la adopción de decisiones. Cáp. 23-32: Fortalecimiento del papel de los grupos principales. Total de indicadores Líneas telefónicas principales por 100 habitantes. Acceso a la información. 0 Tratamiento de desarrollo Sustentable. Programa de Cuentas Económicas y Ecológicas Integradas. Evaluación por mandato legal del Impacto ambiental. Consejos nacionales para el desarrollo sustentable. Científicos e ingenieros empleados en investigación y desarrollo experimental por millón de habitantes. Gasto en investigación y desarrollo experimental en proporción al PIB. Ratificación de acuerdos Globales. Instrumentación de los acuerdos globales ratificados. Programa Nacional de Estadísticas Ambientales. Representación de los grupos principales en los Consejos Nacionales para el Desarrollo Sustentable. Representación de minorías étnicas y poblaciones indígenas en los Consejos Nacionales para el Desarrollo Sustentable. Contribución de las organizaciones no gubernamentales al Desarrollo Sustentable. 12 3 M. H. Badii �219 Índices de sustentabilidad Los índices de sustentabilidad se miden de acuerdo a los niveles señalados por los indicadores; los indicadores presentan algunas variables importantes de medición. Índices de aspectos sociales de sustentabilidad Educación: Para determinar los niveles de alfabetización y el nivel escolar se presentan las siguientes ecuaciones (Barrera Roldán et al., 1998). IA = Indicador de alfabetización INE = Indicador de nivel escolar IA = 1 – PAN/P15 INE = 0, si: MC < MCmin [MC – MCmin/100] – MCmin , si: MC ≥ MCmin Donde: A = Tasa de alfabetización PAN = Población analfabeta P15 = Población mayor de 15 años M = Matrícula en primaria, secundaria y bachillerato P6 = Población mayor a 6 años MC = (M/P6)*100 MCmin = valor mínimo de matrícula. Desarrollo sustentable �220 Salud Las variables para determinar uno de los indicadores de salud más importantes sería las siguientes (Barrera Roldán et al., 1998). ISAM = Indicador de atención médica ISAM = P A M / P T 0, si: MI > MIMAX IMI = [MI – MIMAX/ MIMAX] – MIMIN, si: MIMIN ≤ MI ≤ MIMAX 1, si: MI < MIMIN Donde: PAM = Población con atención médica PT = Población total MI = Mortalidad infantil por cada 1000 niños Pobreza Las variables para determinar uno de los indicadores de pobreza más importantes sería las siguientes (Barrera Roldán et al., 1998). Ip = Indicador de pobreza [1- PP/PEA] IPP/3S si PP >0 IP = 1 si PP = 0 Donde: IPP = Promedio de ingreso de población pobre con menos de 3 salarios mínimos M. H. Badii �221 3S = Tres salarios mínimos PEA = Población económicamente activa Servicios públicos Las variables para determinar uno de los indicadores de servicios públicos más importantes serían las siguientes (Barrera Roldán et al., 1998). IDD = Indicador de disponibilidad de drenaje IDAP = Indicador de disponibilidad de agua potable IDD= IDAP= 0, si DD ≤ DDMIN DD – [DDMIN/1-DDMIN], si: DDMIN < DD 0, si: DAP ≤ DAPMIN DAP-[DAPMIN/1-DAPMIN], i: DAPMIN < DAP Donde: D = Población con disponibilidad de drenaje PT = Población total DD = Disponibilidad de drenaje DD = D/PT AP = Población con disponibilidad de agua potable DAP = Disponibilidad de agua potable DAP = AP/PT Medio ambiente Las variables para determinar uno de los indicadores ambientales más importantes serían las siguientes (Barrera Roldán et al., 1998). Desarrollo sustentable �222 IBH = Indicador de balance hídrico 0, si: EA ≥ RH IBH= 1- EA/RH, si: EAA < RH Donde: EA = Extracción anual RH = Recursos hídricos totales anuales EAA = Extracción anual para uso antropogénico ICA = Indicador de cuerpos de agua profundos 0 si no existen cuerpos de agua superficiales ni pozos prof. ICA = 0.55 si no existen cuerpos de agua superficiales, pero existen pozos profundos ICA – ICAMIN/ICAOP - ICAMIN 1, si existen cuerpos superficiales de agua Donde: Ica = Indicador de cuerpos de agua ICA = Índice de calidad de agua de cuerpos superficiales ICAR = Indicador de calidad del aire 0, si CAR ≥ CARMAX ICAR = 1-CAR – CARNORMA/CARMAX – CARNORMA, si: CARNORMA < CAR < CARMAX 1, si: CAR ≤ CARNORMA M. H. Badii �223 Donde: CAR = Calidad del aire en IMECAS ICCV = Indicador de cambio en la cobertura vegetal 0, si: TCCV > ANPOP ICAR= ANPOP – TCCV/ANPOP ,si: 0< TCCV ≤ ANPOP 1, si: 0 ≥ TCCV Donde: SCCV = Superficie con decremento de cobertura vegetal comparando dos años ST = Superficie total TCCV = SCCV/ST*100 ANPop = Porcentaje de la superficie total de áreas naturales protegidas Ecología Las variables ecológicas se miden en función de los cambios en los patrones y variaciones de las comunidades, en su composición, la densidad y abundancia de cada especie. Badii et al. (2000) indican que la medición de estas variables se refieren al a diversidad ecológica y los términos evolutivos que producen esa biodiversidad; y se estudia en tres niveles: 1) diversidad genética que es la suma de información genética; 2) diversidad de especies que habitan el planeta, y 3) la diversidad de ecosistemas entendida como variedad de hábitats, comunidades, procesos ecológicos en la biosfera y la diversidad dentro de un ecosistema en términos de diferencia entre habitas, procesos ecológicos y ciclos de nutrientes. Badii et al (op cit) indican que según Magurran (1988), hay tres razones para el estudio de la biodiversidad: 1) los patrones bien documentados de variación espacio–temporal de la diversidad; 2) existe un probable debate relativo a la diversidad y 3) las medidas de diversidad se consideran como indicadores de bienestar de ecosistemas y comunidades Desarrollo sustentable �224 Índices de diversidad La medición de la diversidad se fundamenta en dos elementos: el número de especies y la abundancia relativa de cada especie; los índices de diversidad pueden dividirse en dos grupos; en la Tabla 5 se muestran algunos ejemplos: Tabla 5. Índices de diversidad (Badii et al., 2000). Índices de riqueza Índice Autor (S-1)/ln Nt Margalef (1958) S/(log Nmax – log Nmin) Whittaker (1960) S/(Nt)1/2 Menhinick (1964) Donde: S = número de especies, ln = logaritmo natural, Nmax = número de especies Nt = número total de individuos en la comunidad, con máxima abundancia, Log = logaritmo decimal, Nmin = número de especies con mínima abundancia. Índices basados en la abundancia relativa de especies ∑Pi log Pi Shannon (1948) 1/Nt [log(Nt!/N1!N2!N3!...Ns!)] Brillouin (1962) ∑(Pi)2 Simpson(1949) Donde: Pi = abundancia relativa de “i” ésima especie, N1 = número de individuos de la especie más abundante, ! = factorial, N2 = número de individuos de la segunda especie más abundante. Índices paramétricos Serie geométrica: nj= Nt Ck K (1-K)i-1 Motomura (1932) Serie logarítmica: Nt= α ln [(1+Nt)/α] Fisher et al. (1943) Logaritmo natural truncado: SR=S0exp(- a2R2) Preston (1948) S-2 Barra rota: Sn=[S(S-1)/Nt](1-n/Nt) MacArthur (1957) M. H. Badii �225 Donde: nj = número de individuos de “i” especie, α = Nt(1-X)/X Ck = [1-(1-K)s]-1 X = una variable que se estima en base a: S/N = (1-X)/X[-ln(1-X)] K se estima con la siguiente interacción: {[K/(1-K][(1-K)S]}/[1-(1-K)S]=Nmin/Nt, donde, K es la proporción del recurso utilizado por cada especie S0 = número de especies en octavo moda SR = número de especies en un octavo R R = secuencia de octavos Ln = logaritmo natural, a = (2V)1/2, V = varianza Sn = número de especies en la clase de abundancia con “n” individuos. Conclusión La problemática ambiental que actualmente aqueja a nuestro planeta podía tener graves consecuencias sobre los seres humanos; nuestros recursos naturales se están agotando y degradando; a pesar de los esfuerzos globales para detener el avance y minimizar la magnitud del deterioro ambiental, este parece ir en aumento. El desarrollo sostenible nace como una respuesta a la interrogante principal ¿Cuanto tiempo le queda a la tierra?, Sin embargo, en las reuniones mundiales para contestar esta pregunta aún cuando la teoría está bien clara los seres humanos nos resistimos a tomar la decisión del desarrollo sostenible entendido como el respeto a la naturaleza y a las sociedades como una decisión final para el mantenimiento del planeta, todavía falta agregar la sustentabilidad política y que esta sea aceptada por todas las naciones. Referencias Badii, M. H., A. E. Flores, H. Bravo, R. Foroughbakhck, y H. Quiróz. 2000. Diversidad, estabilidad y desarrollo sostenible. pp. 381–402. In: Fundamentos y perspectivas del control biológico. M. H. Badii, A. E. Flores y L. J. Galán Wong (eds). Universidad Autónoma de Nuevo León. Primera edición. Barrera Roldán, A. S., A. Saldívar V. y J. A. Correa. 1998. Propuesta metodológica para la elaboración de un índice de desarrollo sustentable. 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En la solución de problemas combinatorios, es importante evaluar el costo-beneficio entre la obtención de soluciones de alta calidad en detrimento de los recursos computacionales requeridos. El problema planteado es para el ruteo de un vehículo con entrega y recolección de producto y con restricciones de ventana de horario. En la práctica, dicho problema requiere ser atendido con instancias de gran escala (nodos ≥100). Existe un fuerte porcentaje de ventanas de horario activas (≥90%) y con factores de amplitud ≥75%. El problema es NP-hard y por tal motivo la aplicación de un método de solución exacta para resolverlo en la práctica, está limitado por el tiempo requerido para la actividad de ruteo. Se propone un algoritmo genético especializado, el cual ofrece soluciones de buena calidad (% de optimalidad aceptables) y en tiempos de ejecución computacional que hacen útil su aplicación en la práctica de la logística. Para comprobar la eficacia de la propuesta algorítmica se desarrolla un diseño experimental el cual hará uso de las soluciones óptimas obtenidas mediante un algoritmo de ramificación y corte sin límite de tiempo. Los resultados son favorables. Key words: Genetic algorithms, routing logistics, metaheuristics, scheduling Abstract. In an attempt to sovle the combinatorics problems, it is important to evaluate the costbenefit ratio between obtaining solutions of high quality and the loss of the computational resources required. The problem presented is for the routing of a vehicle with pickup and delivery of products with time window constraints. This problem requires instances of great scale (nodes≥100). A strong active time window percentage exists (≥90%) with factors of amplitude ≥75%. The problem is NP-hard and hence, the application of an exact method of solution, is Algoritmo genético �230 limited by the time frame required for routing activity. A specialized genetic algorithm is proposed, which offers solutions of high precision and in computational times that makes its practical application useful. An experimental design is developed with good results that makes use of optimum solutions obtained by means of branch and cut algorithm without time limit. Introducción y planteamiento del problema El problema de entrega y recolección de producto con restricciones de ventanas de horario (Pickup and Delivery Problem with Time Window, PDP-TW) puede ser visto en dos variantes principales. Se distingue la variante para un solo vehículo SPDP-TW y la de vehículos múltiples MPDPTW (Savelsberg, 1995). El primer caso se trata de un TSP-TW restrictivo (traveling salesman problem) mientras que el segundo se trata de un VRP-TW restrictivo (vehicle routing problem). Solomon desarrolló 87 instancias de prueba para el VRP-TW, la más grande es de 100 clientes (Solomon, 1984). Hasta 1999 había 17 instancias que aún permanecían sin poder ser resueltas. En la Universidad de Rice en Houston se lograron resolver 10 instancias (Cook & Rich, 1999). Nuestro problema se enfoca en el primer caso (SPDPTW). La familia de problemas del tipo PDP-TW es más difícil de resolver que la del VRP-TW. La razón de lo anterior es debido a que el primero es una generalización del segundo (Palmgren, 2001). El problema será planteado en: (1) objetivo y (2) condiciones de operación. La modelación matemática puede ser revisada en el anexo A. I. Objetivo del problema El objetivo es determinar la ruta óptima para un vehículo de distribución. Una ruta se define como la secuencia de llegada a cada uno de los clientes saliendo a partir de un centro de distribución y regresando al mismo al final de la ruta. Se define una ruta óptima como aquella que logre visitar todos los clientes de tal forma que el costo (o distancia o tiempo) incurrido sea el mínimo posible. II. Condiciones de operación para el problema a) El vehículo tiene una capacidad finita de carga. b) El vehículo saliendo del centro de distribución, debe atender a un grupo de clientes geográficamente dispersos y luego regresar al punto de origen. F. López �231 c) Se tiene una matriz de costo que define el tiempo o distancia requerida para ir de un cliente a otro. d) Cada cliente tiene un requerimiento de volumen de producto a entregar y un volumen a recoger. e) La cantidad de tiempo requerido para realizar la entrega y la recolección en cada cliente se considera el mismo por tratarse de cargas de trabajo similares. f) La ventana de horario identificada para cada cliente esta definida por una hora de apertura y una hora de cierre la cual puede tener diferente amplitud dependiendo de las características de cada cliente. g) La amplitud de la ventana de horario en cada cliente es igual a la diferencia entre la hora de cierre y la hora de apertura para la atención de cada cliente. h) La ventana de horario para un cliente puede ser modificada únicamente cuando, en el recorrido de la ruta óptima, existan otros clientes geográficamente cercanos y cuyas ventanas de horario sean diferentes. i) La visita a cada cliente debe ser aplicada dentro de la ventana de horario. No es permitido llegar antes de la hora de apertura ni después de la hora de cierre. j) De acuerdo a la secuencia de ruteo, se tendrá una descarga de producto a entregar en el cliente y una carga a recoger del cliente. En todo momento deberá de ser respetada la capacidad de carga del vehículo. Revisión bibliográfica de investigaciones previas A continuación se expone un resumen bibliográfico de las investigaciones previas desarrolladas por Applegate et al., 1998; Dumas et al., 1995; Eijl Van, 1995 y Lenstra, 1990. Algoritmo genético �232 Tabla 1: Estudios de investigación previos. Investigador Año Taxonomía del Problema Algoritmo Dimensión Ventanas de Horario Baker 1988 ATSP-TW ≤ 50 nodos Dumas, Desrosiers y Soumis Ramificación y Corte (BC) Cerradas, Poco Traslape 1993 PDP Flujo de Redes ≤ 50 nodos Cerradas, Poco Traslape ≤ 15 nodos Abiertas Bruggen, Lenstra 1993 y Schuur PDP-TW Applegate y Bixby 1994 TSP-TW Herrística LinKernigham y Enfriamiento Simulado Ramificación y Corte (BC) Ramificación y Corte (BC) Desempeño Computacional Instancias fuera de estas condiciones requerían ≥ 10 Mins Van Eijl 1995 VRP Coth y Vigo 1995 PDP-TW Meta-Heurística Tabu Search 50 ≤ n ≤ 100 nodos Dumas y Solomon 1995 VRP-TW Método de Descomposición de Dantzig-Wolfe 100 ≤ n ≤ 200 nodos Cerradas, Poco Traslape Balas y Simonetti 1996 TSP-TW Programación Dinámica 40 ≤ n ≤ 50 nodos Cerradas, Poco Traslape ≥ 2 Horas Mingozzi, Bianco, 1997 y Ricciardelli TSP-TW Híbrido: BC y Programación Dinámica ≤ 120 nodos Ascheuer, Jünger 2000 y Reinelt ATSP-TW BC con generación de hiperplanos 50 ≤ n ≤ 70 nodos Abiertas y con bajo % de incidencia de TW 10 ≤ mins ≤ 20 ATSP-TW Hibrido: BC con Heurísticas de Intercambio 70 ≤ n ≤ 233 nodos Cerradas, Poco Traslape 5 mins ≤ Tiempo ≤ 5 hrs Ascheuer, Fischetti, y Grotschel 2001 Instancias para n ≥ 100 nodos requerían ≥ 1 Hora Instancias para 100 ≤ n ≤ 200: 20 ≤ mins ≤ 30 El punto de partida será el trabajo presentado por Ascheuer, Fischetti, y Grotschel en el 2001 para el problema del TSP-TW el cual es un problema relativamente cercano en definición al SPDP-TW. Ascheuer, Ascheuer et al. (2001) mencionan en su trabajo que resulta interesante la falta de investigación en los métodos de ramificación y corte (Branch & Cut, BC) para la solución tanto de la versión simétrica (TSP-TW) como la asimétrica del problema (ATSP-TW). Como antecedente en este rubro mencionan a Baker, el cual en la década de los 80’s resolvió mediante algoritmos de BC instancias de hasta 50 nodos con ventanas de horario moderadamente cerradas. Matemáticamente hablando, entre más cerradas sean las ventanas de horario más pequeño es el espacio solución a ser explorado al momento de resolver computacionalmente el problema. Las instancias que han sido típicamente experimentadas, están caracterizadas por ventanas de horario con un bajo F. López �233 porcentaje de traslape (Ascheuer et al., 2001). Típicamente, la dificultad computacional para la solución de problemas de redes ha sido medida en términos de su tamaño (cantidad de nodos). Sin embargo, la dificultad del problema SPDP-TW depende fundamentalmente de la estructura de las ventanas de horario que se definan. Los resultados experimentales con el TSP-TW hechos por Ascheuer et al. (2001), arrojan que este problema es particularmente difícil de resolver para instancias en las que la cantidad de nodos activos que contengan restricciones de ventana de horario estén por arriba del 50%. En lo referente al tamaño de las instancias experimentadas, solo una de las heurísticas revisadas pudo resolver instancias de más de 69 nodos (Ascheuer et alal., 2000). Ascheuer et al. (2001) experimentan con un método de solución especializado con la finalidad de obtener mejores soluciones. Se experimentaron con instancias de hasta 233 nodos. Para una instancia de 69 nodos se requirió de 5.95 minutos de tiempo computacional. Todas las instancias mayores ocuparon más de 5 horas de solución computacional; excepto una de 127 nodos (Tsitsiklis, 1992). Ascheuer et al. (2001) en base a las experiencias computacionales, concluyen que las instancias del ATSP-TW en el límite de 50 a 70 nodos, pueden ser resueltas hasta la optimalidad por el BC. Metodología La propuesta de solución está compuesta por 4 rutinas de preprocesamiento y una post-procesamiento en relación a la ejecución de la rutina del Algoritmo Genético. A continuación se enumeran las 6 fases: 1. Fase de descomposición topológica de la red basado en un algoritmo SPP (Shorthest path problem en inglés): las esquinas topológicas requeridas para la modelación de las restricciones de tránsito en la red son atendidas en una fase de preproceso lo cual contribuye a disminuir la carga computacional durante la fase posterior de optimización. De lo anterior si partimos de un valor de N1 nodos en una red, obtendríamos un valor N2, donde N1 ≈ 4N2. Algoritmo genético �234 2. Fase de compresión/clusterización por maximización de afinidad geográfica (vecindad): los N2 nodos de la red se agrupan para obtener una cantidad reducida de N3 meta-nodos (donde: N3 < N2). Las estructuras de las ventanas de horario asociadas a los N2 nodos requieren ser compatibles entre si para poderse agrupar. Se utilizó en el algoritmo un factor de compresión del 50% para la agrupación. 3. Fase de compresión/discriminante por heurística de los “k” nodos más cercanos: se eliminan los arcos de la red que tengan mayor costo y por tanto menor probabilidad de aparecer en la solución óptima. Para cada nodo N3 se mantienen en la red solo los “k” arcos de menor costo, donde k << N3. Se utilizó un factor discriminante del 20% para evitar dejar fuera del espacio de búsqueda la solución óptima. 4. Fase de generación agresiva de cortes: partiendo de los N3 meta-nodos, el objetivo es encontrar lo más rápidamente posible una solución factible que cubra las restricciones de ventana de horario y de carga del vehículo. La lógica para generar los cortes, identifica el nodo del tour que tiene la mayor desviación respecto a la ventana de horario y/o la capacidad de carga del vehículo (nodo pivote). Luego se verifican los nodos del tour que pueden ser identificados como “afines” a efecto de re-secuenciar la posición del nodo pivote en el tour. El corte asegura que el nodo pivote “k” utilice al menos uno de los arcos que lo conecten a uno de los nodos afines “j”. sea I = {1..N 3 } (nodos de la red) k ∈ I (nodo pivote) j ⊆ I {1..m}(nodos afines a k) m ∑ (x j =1 jk + x kj ) ≥ 1 ∀k ⊆ I Los cortes generados se guardan en un pool de restricciones. El procedimiento continúa hasta que se encuentra la primera solución factible al problema. 5. Fase evolutiva: el objetivo es aproximar la solución óptima para la versión F. López �235 compacta de la red. Mantener en el pool de restricciones un corte innecesariamente equivale a estar en riesgo de dejar fuera del espacio de búsqueda mejores soluciones que la que actualmente se tiene. La experiencia computacional indica que la cantidad de cortes que llegan a acumularse en el “pool” de restricciones es significativo (15-40 cortes). El objetivo es identificar cuales de los cortes del “pool” son necesarios eliminar. La eliminación de cortes no puede ser visto de forma individual para cada corte, ya que la presencia y/o la eliminación de un corte puede comprometer simultáneamente la presencia y/o la eliminación de otro(s). Identificar cuáles cortes convienen eliminar, debe ser visto cómo un subproblema combinatorio el cual es apropiado para atenderse mediante estrategias de recombinación evolutiva. Una codificación binaria permite representar la eliminación (0) y la presencia (1) del corte en el pool. El algoritmo genético aplica operadores de selección tipo torneo con un factor de cruzamiento al 50%. El método de reproducción es a través de dos puntos de cruce aleatorios a lo largo de la longitud cromosómica. El factor de mutación es inicializado al 5% y autoajustado en cada generación de acuerdo al % de individuos en la población que sean idénticos genéticamente hablando. Al aumentar el nivel de degeneración en la población, se aplica una curva exponencial de crecimiento en el % de mutación con un límite asintótico al 50%. El factor de elitismo esta limitado a un 15% de la población. 6. Fase de descompresión para desagregar la ruta propuesta para la red original: el post-procesamiento tiene el objetivo de traducir la solución obtenida en la red compacta en una que sea topológicamente equivalente a la red original. La primera rutina de desagregación está enfocada en determinar la secuencia óptima en la cual los N3 meta-nodos se deben desagregar para volver a formar los N2 nodos obtenidos en la fase 2. Lo anterior se logra a través de un algoritmo de secuenciamiento de baja escala lo cual matemáticamente puede ser resuelto hasta la optimalidad en un tiempo polinomial. La segunda rutina de reconversión, hace uso de la información topológica generada en la fase #1. Su objetivo es sustituir la secuencia del tour definido por los N2 nodos de acuerdo a la cadena de movimientos cardinales que son requeridos para obtener los N1 nodos de Algoritmo genético �236 la red original. Objetivo e hipótesis del problema El objetivo es comprobar si el método propuesto basado en un Algoritmo Genético (AG), es viable para encontrar soluciones razonablemente buenas (≥ 90% optimalidad) y a un bajo costo computacional (≤ 5 minutos) para resolver el problema del SPDP-TW, resumiendo: Ho: µGrupo experimental ≤ 90% (µGrupo Control ) Ha: µGrupo experimental > 90% (µGrupo Control ) donde µ es la media poblacional correspondiente a los porcentajes de optimalidad alcanzados en la medición del 5to. minuto computacional para instancias de tamaño 100 ≤ w ≤ 120, (done w = cantidad de nodos en la red). La comprobación de la hipótesis se hará a través de una prueba de diferencias de medias de “T” de Student: n D − µD t= , donde : D = SD n ∑D i =1 n n i , y SD = ∑ (D i =1 i −D ) 2 n −1 Justificación científica y relevancia social a) El problema planteado es de naturaleza combinatoria y está catalogado como NP-Hard (Tsitsiklis, 1992). b) En relación al área de aplicación, la variante menos investigada del SPDP-TW es la que tiene que ver con la distribución física de producto (Mitrovic, 1998). c) Las instancias del problema de investigación encontradas en la práctica de las empresas son arriba de 70 clientes por ruta y con ventanas de horario anchas (anchura ≥ 50%). Esta propiedad ocasiona que el problema tenga un espacio solución grande. Esta característica no es enfrentada en la investigación de Ascheuer et al., 2001. d) Los algoritmos de solución exacta (BC), para solucionar instancias como F. López �237 las antes descritas, requieren un tiempo computacional que excede los límites prácticos de la operación de una empresa. e) Existe la necesidad de desarrollar algoritmos que puedan ofrecer soluciones que aunque no sean matemáticamente óptimas, si sean razonablemente de calidad (≥ 90% del óptimo) y que puedan obtenerse en un tiempo computacional práctico (≤ 5 minutos). f) A partir de investigaciones de campo en empresas del área metropolitana de Monterrey (López, 2004). ¾ Más del 20% de las empresas enfrentan problemas relacionados con el SPDP-TW. ¾ Más del 32% de las empresas resuelven el problema a través de la empírica del administrador. ¾ Menos del 12% de las empresas del AMM ha utilizado tecnología APS (Advanced Planning Scheduling) para dar tratamiento al problema sin que exista evidencia de éxito. Variable para la prueba experimental El porcentaje de optimalidad relativa: será la variable a utilizar para la prueba estadística de la hipótesis. Esta métrica de calidad de la solución se mide con respecto a la solución registrada por el grupo control mediante un algoritmo de Ramificación y Corte (BC). Mientras en el AG se busca medir con que rapidez se mejora una solución, con el Algoritmo BC se obtiene el valor de referencia para medir el desempeño del AG. Desarrollo experimental La técnica que será aplicada para la prueba de la hipótesis será a través de un “Diseño de Experimentos”. El objetivo del diseño de experimentos es determinar si acaso al utilizar un determinado tratamiento, se produce alguna mejora o no en el proceso (Fisher, 1971). La medición de la variable “porcentaje de optimalidad relativa” se hará mediante la aplicación de 4 instrumentos experimentales: a) Algoritmo de Ramificación y Corte (BC) como método de solución exacta (Grupo Control). Algoritmo genético �238 b) Algoritmo Genético básico #1: motor de optimización “Evolver” © Versión 6.0 de Palisade Corporation. c) Algoritmo Genético básico #2: motor de optimización “Solver” © Versión 4.0 de Frontline System. d) Algoritmo Genético propuesto #3. Para los 4 instrumentos descritos, la medición del “porcentaje de optimalidad” se aplicó en 4 momentos sucesivos de tiempo durante la ejecución del experimento: al minuto #3, #5, #8 y #10. El 1er. instrumento basado en el algoritmo BC, estuvo sujeto a un límite de tiempo de 5 horas, ya que su objetivo fue obtener la referencia de optimalidad para cada unidad experimental. El diseño experimental se aplicó para una muestra de 40 instancias las cuales tuvieron una complejidad matemática lo suficientemente intensa como para consumir un mínimo de 10 minutos de esfuerzo computacional para su solución exacta mediante el algoritmo BC. Tabla 2: Matriz resultante del diseño del experimento. Estadístico (m, s) para la Variable "% de Optimalidad Relativa" Instrumentos de Medición a ser comparados Algortimo Algoritmo BB Algortimo Genético Evolutivo Básico (Grupo Control) Básico (Evolver) (Frontline) Mediciones a ser aplicadas después de cierto tiempo computacional Algortimo Propuesto 3er Minuto (m11, s11) (m12, s12) (m13, s13) (m14, s14) 5to Minuto (m21, s21) (m22, s22) (m23, s23) (m24, s24) 8avo Minuto (m31, s31) (m32, s32) (m33, s33) (m34, s34) 10mo Minuto (m41, s41) (m42, s42) (m43, s43) (m44, s44) La matriz experimental se expone en la Tabla # 2 la cual está formada por 16 tratamientos (4 instrumentos algorítmicos y 4 intervalos de tiempo). Sobre la base de 40 unidades experimentales, entonces estamos hablando de un total F. López �239 de 640 mediciones. Los parámetros estadísticos para la variable “porcentaje de optimalidad relativa” son: 1. Media muestral (m). 2. Desviación estándar muestral (s). La prueba estadística utilizada para la comprobación de la hipótesis fue la Prueba “T” de Student. La aplicación de la Prueba “T” en cada estadístico ( m ij , sij ) calculará la probabilidad de que el instrumento algorítmico “j” en el intervalo de tiempo “i” obtenga un “% de optimalidad” mayor al 90% “P(x > 90%)”. Resultados Las instancias aplicadas en el experimento fueron desarrolladas a partir de redes arriba de 100 nodos (100 ≤ w ≤ 120). El experimento dio tratamiento a unidades experimentales con ventanas de horario activas por arriba del 70% y con una amplitud mínima del 75%. Podemos confirmar que las condiciones de complejidad matemática estuvieron plenamente cubiertas y por tanto la prueba aplicada al AG propuesto es significativo. Para la implementación de los AG’s # 2, 3 y 4, los parámetros operativos fueron fijados empíricamente a un mismo valor para hacer comparables sus desempeños y así eliminar la existencia de cualquier fuente de variabilidad no planificada en el experimento. Las condiciones computacionales aplicadas para el experimento fueron: a) Sistema operativo “Windows XP ©”. b) Procesador computacional INTEL © a 2.4 Ghz. c) Memoria de acceso inmediato de 128 Mhz. A continuación en la Tabla 3 se muestran los valores calculados para el estadístico “T”. Algoritmo genético �240 Tabla 3 Matriz de valores calculados para el estadístico T. Resultados: Matriz de valores calculados para el estadístico T Instrumentos de Medición a ser comparados Mediciones a ser aplicadas después de cierto tiempo computacional Algoritmo BB (Grupo Control) Algortimo Genético Básico (Evolver) Algortimo Evolutivo Básico (Frontline) P(x > 90%) P(x > 92.5%) P(x > 95%) 3er Minuto NA -0.4039 -0.5581 2.4261 1.0688 -0.0911 5to Minuto -2.4260 -0.1159 -0.3068 3.3130 1.5392 0.1111 8avo Minuto -1.2800 0.1616 0.3173 4.8510 4.1050 0.8300 10mo Minuto -0.7001 0.4001 0.9030 6.2980 5.5770 1.3277 Algortimo Propuesto La comprobación de la hipótesis se tiene al comparar el valor calculado de “T” versus su valor crítico. Para un 95% de confiabilidad la referencia mínima es “1.685”. Para un 99% de confiabilidad la referencia mínima sería “2.426”. Para cada valor calculado de “T” es posible establecer su correspondiente nivel de significancia. En la Tabla 4 se muestran las probabilidades “P Valor” para el estadístico “T”, donde P(x> opt%). Tabla 4: Valores de probabilidad “p valor”. Matriz de Probabilidad "P Valor" para el Estadístico T, P(x > Opt%) Instrumentos de Medición a ser comparados Mediciones a ser aplicadas después de cierto tiempo computacional Algoritmo BB (Grupo Control) Algortimo Genético Básico (Evolver) Algortimo Evolutivo Básico (Frontline) 3er Minuto NA 34% 29% 99% 85% 46% 5to Minuto <1% 45% 38% 100% 93% 54% 8avo Minuto 10% 56% 62% 100% 100% 79% 10mo Minuto 24% 65% 81% 100% 100% 90% Algoritmo Propuesto P(x > 90%) P(x > 92.5%) P(x > 95%) Discusión a) El Algoritmo BC invariablemente obtiene sino la solución óptima, si una F. López �241 mejor solución que los AG’s. b) Los tiempos computacionales para el BC, oscilan entre 20 minutos y 5 horas (límite de tiempo) dependiendo de cada unidad experimental tratada. c) Se probaron instancias sencillas (nodos ≤70, nodos con ventanas activas ≤60%) para revisar el desempeño del BC. El resultado fue favorable con tiempos computacionales abajo de los 3 minutos. d) El AG #3 propuesto obtiene soluciones satisfactorias (≥ del 90% de optimalidad) y en tiempos computacionales razonables (3 ≤ t ≤ 5 minutos). e) En los AG’s básicos (#1 y #2), los porcentajes de optimalidad resultan ser significativamente inferiores ya que estos nunca sobrepasan del 90%. f) Aunque el AG #1 evoluciona mucho más rápido que el AG #2, no obstante el AG #2 ofrece mejores porcentajes de optimalidad que el AG #1. g) Aunque en los primeros 3 minutos de ejecución el AG #1 ofrece mejor desempeño que el AG #2. No obstante al avanzar el tiempo computacional, el AG #1 se atasca en un óptimo local degenerando prematuramente la población de organismos. h) El AG #2 sigue mejorando la población y obtiene una mejor solución. La diferencia observada en el desempeño de estos 3 AG’s se explica como sigue: ¾ El AG #2 obtiene mejores soluciones que el AG #1 debido a la propiedad generacional en su método de reproducción (Goldberg, 1995). ¾ El AG #3 (propuesto) obtiene mejores soluciones que los otros dos debido a que aprovecha del AG #2 la propiedad generacional de reproducción y además debido a la explotación de la estructura del problema. Conclusiones y recomendaciones Con los resultados expuestos concluimos los siguientes puntos: I. El Algoritmo BC (grupo control) explota eficazmente la estructura matemática del problema alcanzando la solución óptima para instancias Algoritmo genético �242 comparables a las de Ascheuer et al. (2001). II. El Algoritmo BC obtiene la solución óptima para 38 de las 40 instancias que son particularmente difíciles de resolver y en las cuales la investigación se concentra. III. La hipótesis de investigación es comprobada: Podemos establecer a un 100% de confiabilidad que el AG propuesto alcanza un porcentaje de optimalidad ≥ 90% en un tiempo computacional ≤ 5 minutos. IV. El AG propuesto ofrece soluciones al problema de investigación dentro de un rango de optimalidad aceptable y en tiempos de ejecución computacionales que hacen factible su implementación en la práctica: ¾ El AG propuesto alcanza un porcentaje de optimalidad ≥ 90% en un tiempo computacional ≤ 3 minutos a un 99% de confiabilidad. ¾ El AG propuesto alcanza un porcentaje de optimalidad ≥ 92.5% en un tiempo computacional ≤ 5 minutos a un 93% de confiabilidad. ¾ El AG propuesto alcanza un porcentaje de optimalidad ≥ 92.5% en un tiempo computacional ≤ 8 minutos un 100% de confiabilidad. V. Sin embargo, también debemos establecer que el AG propuesto solo puede asegurar un 90% de confiabilidad para alcanzar soluciones ≥ 95% de optimalidad y en tiempos computacionales ≤ 10 minutos. VI. La expectativa de solución de los Algoritmos Genéticos analizados, se ve sensiblemente afectada en la medida en la cual se requieran soluciones que se acerquen al optimo verdadero (exacto). VII. El AG propuesto solo ofrece un 54% de confiabilidad cuando se requiere alcanzar un porcentaje de optimalidad ≥ 95% en un tiempo computacional ≤ 5 minutos. Lo anterior se traduce en el experimento al poderse alcanzar una optimalidad igual o mayor del 95% solo en 22 instancias de las 40 unidades experimentales que fueron aplicados para un límite de 5 minutos de tiempo computacional. El investigador prevé que el desempeño obtenido por ambas propuestas algorítmicas (BC y AG), puedan servir para generar nuevas líneas de investigación para atender: ¾ Instancias múltiples de los problemas de ruteo tales como el VRP-TW y el MPDP-TW. ¾ Instancias “no estáticas” de los problemas de ruteo, las cuales son frecuentes encontrar en las empresas en ambientes de despacho F. López �243 dinámico. Referencias Applegate, D., R. Bixby & V. Chvátal. 1998. On the solution of traveling salesman problems. Documenta Mathematica Extr. jrositasm@yahoo.com Vol. ICM III”: 45-56. Ascheuer, N., M. Fischetti & M. Grotschel. 2001. Solving ATSP With Time Windows by Branchand-Cut. Springer-Verlag, Alemania. Ascheuer, N., M. Jünger & G. Reinelt. 2000. A branch & cut algorithm for the asymmetric traveling salesman problem with precedence constraints. Computational Optimization and Applications, 17(1): 2-7. Cook, W. & J. Rich. 1999. A parallel cutting-plane algorithm for the vehicle routing problem with time windows, Computational and Applied Mathematics, p: 5. Dumas, Y., J. Desrosiers & M. Solomon. 1995. An algorithm for the traveling salesman problem with time windows. Operations Research, 43(2): 23-25. Eijl Van, C. 1995. A polyhedral approach to the delivery man problem, Technical Report 95–19. 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En este sentido, se intentarán exponer los motivos que desencadenan que las diversas teorías relativas a la Inversión Extranjera Directa (IED) no proporcionen una respuesta unánime sobre la localización del capital extranjero con fines productivos, enfatizando la ausencia de modelos cuantitativos para explicar los factores en la decisión de invertir en el extranjero. Se presentan los conceptos y definiciones fundamentales relacionados con el tema. Finalmente, ofrece una perspectiva sobre el quehacer en las investigaciones relacionadas al tema. Key words: Foreign direct investment, transnational corporations, globalization Abstract. The objective of this work is to present an approximation of the state of the art in the theme. For this purpose, I will try to illustrate the motives in order to unravel why the diverse theories of the Foreign Direct Investment (FDI) do not provide a unanimous response to the role of the foreign capital on productive end, emphasizing the absence of quantitative models to explain the factors that are essential in decision making of investing abroad. The concepts are presented and fundamental definitions related to the theme are pointed out. Finally, I offer a new perspective as how to conduct reasearch on this subject. Introducción La necesidad de explicar el continuo y creciente movimiento internacional de capital bajo la forma de Inversión Extranjera Directa (IED), ha derivado en las últimas décadas en la aparición de multitud de enfoques que buscan justificación a las causas y a los destinos de estos flujos financieros. Inversión extranjera directa �246 Pese a ello, o tal vez por ello, no existe una explicación consensuada sobre los desencadenantes de este patrón de localización del capital extranjero con fines productivos. Por una parte, uno de los cuerpos teóricos básicos comúnmente recurridos para la explicación del destino de los flujos de capital −las teorías tradicionales de comercio internacional, como enfoque aislado, podría no constituir el marco más idóneo para el estudio de la localización de la IED al no contemplar aspectos como las diferencias en productividad, el efecto del capital humano o las infraestructuras, y considerar exclusivamente las diferencias salariales relativas fruto de la dotación factorial. Por otra parte, el denominado paradigma OLI no ofrece un marco analítico que identifique la incidencia de cada uno de estos factores potenciales sobre la elección de la localización final. Finalmente, el carácter exclusivamente empírico (Martín y Velázquez, 1996), o la persistencia en el tratamiento de la IED como desplazamiento de capital físico y no de capital financiero con fines productivos (Krugman, 1990) caracterizan las aportaciones más recientes. Ante esta realidad, el presente estudio intenta poner de manifiesto los problemas que presentan las aportaciones teóricas que buscan respuestas a la elección de una determinada localización para la instalación de actividades productivas de origen extranjero, y no justificaciones a la existencia de IED. En este sentido, se intentarán exponer los motivos que desencadenan que las diversas teorías relativas a la IED no proporcionen una respuesta unánime sobre la localización del capital extranjero con fines productivos. La localización de la IED: las diferentes teorías El rápido crecimiento de la Inversión Extranjera Directa en los 80´s y su continuo avance en los 90´s, ha traído éste importante instrumento de integración económica global al interés público y a debate sobre el crecimiento y desarrollo económico. Definición de términos Durante el periodo 1992-2002, hemos presenciado un auge dramático en el nivel de la IED, un fenómeno que ha jugado una parte integrante en el proceso de la llamada globalización. C. Villarreal �247 Globalización La economía mundial atraviesa una fase de profundos cambios. Emergen nuevas tecnologías y nuevas prácticas organizacionales que redefinen las formas de competencia y producción en la mayor parte de las ramas productoras de bienes y servicios. Surgen nuevos sectores que se expanden a un ritmo acelerado, otros declinan o ingresan en una fase de madurez, mientras que algunas actividades atraviesan profundas reestructuraciones que dan lugar a nuevas configuraciones de mercado y redefinen el papel e influencia de las ventajas competitivas clave en cada caso. En este contexto, una de las tendencias centrales es el avance de la llamada globalización, expresada en la expansión de las corrientes internacionales de comercio, capitales y tecnología, y en la cada vez mayor interconexión e interdependencia de los distintos espacios nacionales y la paralela creciente “transnacionalización” de los agentes económicos. Inversión extranjera directa El crecimiento de la IED tiene sus orígenes desde principios de siglo. A pesar que la inversión directa en el extranjero es un fenómeno económico importante, había pocos países que invertían fuera de sus fronteras, tal como se muestra en el Tabla 1, en los años 70, solo los países desarrollados emitían y recibían IED. Fue durante los años ochenta cuando la IED aparece como el principal rector de la integración económica mundial. La IED, de acuerdo con los estándares internacionales, el criterio básico para definir el concepto de la inversión extranjera directa es, la posesión de al menos el 10% de la propiedad por un inversionista extranjero. Considerando una definición más amplia, la IED reside en la capacidad de un inversionista de origen o nacionalidad distinta del activo a ser adquirido. Inversión extranjera directa �248 Tabla 1. Algunos indicadores de la Inversión Extranjera Directa, 1970-2002 (UNCTAD data Base). Corporación transnacional Uno de los factores importantes en la globalización lo son, las Corporaciones Transnacionales (CTN), en la literatura recibida no hay un consenso sobre cuándo una firma se convierte, en su proceso de internacionalización, en una Empresa Transnacional (ET). Dos de los más completos exámenes recientes sobre el tema (Caves, 1996; Dunning, 1993) emplean la más amplia definición posible (ET es cualquier empresa que controla establecimientos productivos al menos en dos países). En el proceso de globalización, entre las tres regiones en los que se tiene el mayor mercado mundial, EUA., Asia y la Unión Europea, los países de éstas regiones son los que en mayor medida se han generado las IED. Éste tipo de flujo de capitales han conducido a que las empresas busquen hacerse más competitivas a nivel mundial, sumen esfuerzos a través de fusiones y adquisiciones, a fin de eficientar plantas productivas y llegar al mercado con una mayor fortaleza que las haga prevalecer y les permita continuar con su crecimiento. En efecto, “las grandes empresas y en una menor medida las pequeñas y medianas empresas han creado verdaderas redes transnacionales de producción y de comercialización”. C. Villarreal �249 Teorías sobre la localización de la IED De la literatura revisada destaca la necesidad de explicar el continuo y creciente movimiento internacional de capital bajo la forma de inversión extranjera directa (IED). Los estudios revisados presentan enfoques que buscan la justificación a las causas y a los destinos de estos flujos financieros. Se intenta poner de manifiesto las aportaciones teóricas de los distintos autores que buscan respuestas a la elección de una determinada localización o bien establecer las determinantes que expliquen los flujos de IED para la instalación de actividades productivas o bien proporcionar bienes y servicios a través de la comercialización. En este sentido, se intentarán exponer los motivos que desencadenan que las diversas teorías relativas a la IED no proporcionen una respuesta unánime sobre las determinantes de la localización del capital extranjero con fines productivos. Principales enfoques explicativos de la localización de la IED Hasta la fecha todos los estudios sobre el tema se han agrupado siguiendo diferentes clasificaciones alternativas (Dunning, 1993; Graham, 1992; entre otros). En el presente trabajo, se han catalogado las diferentes aportaciones dependiendo de si por sí mismas constituyen una teoría específica sobre las determinantes de los flujos de IED o si, en cambio, pertenecen a un marco teórico general más amplio que admite derivaciones para el tratamiento particular del fenómeno localizador de la IED. Las teorías del comercio internacional Las teorías del comercio internacional han sido consideradas en la literatura como uno de los marcos posibles para el estudio de la localización de la IED y sus determinantes, al justificar los desplazamientos de los factores productivos (capital y trabajo) a través del comercio de bienes y bajo la consideración de que en el marco del modelo Heckscher-Ohlin el libre comercio y la movilidad de factores son sustitutos. Sin embargo, estos modelos suponen una absoluta inmovilidad internacional de dichos factores productivos, por lo que lo que en realidad no pueden dar respuesta a los flujos directos de capital en forma de IED. Inversión extranjera directa �250 El modelo Heckscher-Ohlin (H-O) predice un patrón de comercio basado en las aportaciones relativas de factores de las distintas naciones y ofrece la primera justificación al desplazamiento internacional del capital de los Países Desarrollados (PD) a Países En Desarrollo ( PED). Pero se trata de desplazamientos indirectos a través de los flujos de bienes. Los desplazamientos factoriales directos sólo tendrían sentido bajo los supuestos del modelo H-O, en el caso de existir diferencias a nivel internacional en su remuneración. Pero movilidad perfecta de bienes y no igualación del precio de los factores son elementos incompatibles. La necesidad de incorporar en los modelos teóricos existentes variables que impliquen la existencia de ciertas imperfecciones en los mercados derivó en la aparición de las denominadas “nuevas teorías del comercio internacional” y con ello en la aparición de nuevas justificaciones a la localización de la IED. Ahora bien, la existencia de competencia imperfecta en los modelos básicos de Helpman y Krugman (1985) por sí sola no puede justificar el origen y el destino de los distintos tipos de bienes intercambiados internacionalmente. El capital puede fluir (incorporado a los bienes intercambiados) en las dos direcciones. Pero para obtener respuestas sobre el destino preferente del capital desplazado se hace imprescindible la incorporación del supuesto de desigual aportación factorial relativa entre países, al igual que en el enfoque H-O. Para extraer conclusiones sobre el origen y el destino del capital sin tener que recurrir a la desigual dotación factorial, a la par que eliminar el supuesto de inmovilidad de capital entre países, es necesario admitir otro supuesto adicional: el cambio tecnológico. La capacidad de desarrollo de nuevas tecnologías determinaría el destino del capital. Al repercutir sobre la rentabilidad marginal del capital en el país más desarrollado se generaría una atracción de capital desde los países menos desarrollados hacia los más desarrollados. Se originaría un flujo directo de capital en sentido contrario al predicho por las teorías tradicionales de comercio internacional. Únicamente, la consideración específica de la existencia de empresas multinacionales, por parte de Helpman (1984) o de Helpman y Krugman (1985), permite el tratamiento de la IED como desplazamiento de capital financiero. Pero de nuevo son los PD quienes se convierten en centros de producción de entradas altamente capital-intensivo, y localizan la producción de bienes relativamente menos capital-intensivo en los PED por medio de C. Villarreal �251 actividades de IED. La variable que determinaría la atracción de IED sería, en definitiva, la abundancia relativa del factor trabajo en el país receptor, una conclusión que no difiere de la aportada, de manera indirecta, por el enfoque H-O. Sin embargo, la ausencia de modelos cuantitativos que manifiesten la explicación de dichos flujos de IED, por lo factores mencionados. Las teorías de la localización Marshall (1920), bajo el amparo de las denominadas economías externas, identifica tres causas diferentes que determinarían la concentración de las actividades productivas: la disponibilidad de mano de obra calificada, la disponibilidad de factores y servicios específicos a la industria, y la existencia de “flujos de conocimiento” entre empresas de una misma localización. Las limitaciones del marco competitivo supuesto han ido relajándose y bajo la influencia de las teorías de la organización industrial han surgido nuevas investigaciones en las que la elección de la ubicación de la actividad productiva se justifica sobre la base de la posesión del control de la parte del mercado de mayor dimensión. Ampliando este campo, Greenhut (1955) ya propondría una serie de factores relacionados tanto con los costos como con la demanda − costos laborales, educación, tamaño del mercado, entre otros − de manera que el peso conjunto de todos ellos determinaría la localización. La aplicación de este enfoque general de localizaciones de actividades productivas al contexto internacional, como marco explicativo del patrón de IED, generó multitud de estudios y análisis exclusivamente empíricos sobre la importancia de esos factores en la distribución territorial de la IED. La existencia de recursos naturales (Owen, 1982), las aportaciones de tecnología y la calidad de la investigación del país receptor (Cantwell, 1988, así como el tamaño de su mercado (Papanastassiou y Pearce, 1990; Schneider y Frey, 1985) son características de tipo local defendidas por las teorías de localización y justificadas empíricamente como determinantes de la recepción de flujos de IED. Inversión extranjera directa �252 La teoría Japonesa La teoría macroeconómica de Kojima (1976) es una extensión de la teoría H-O del comercio internacional relativa a proporciones factoriales como determinantes de los flujos comerciales en productos intermedios. Los flujos de capital tendrían lugar cuando el capital desplazado pueda ser combinado con los factores de producción existentes en el país receptor de los flujos tal que se consignan unos menores costos de producción. En particular, la IED sería llevada a cabo por empresas que producen productos intermedios para cuya elaboración se requieren recursos en los cuales el país donante del capital tiene una ventaja comparativa, pero que genera actividades añadidas que requieren recursos en los cuales ese país posee una desventaja comparativa. Como elemento novedoso, hace referencia explícita a la IED como forma de internacionalización de la producción por medio de un desplazamiento de capital financiero. Pero, nuevamente, se recurre a la aportación factorial relativa para determinar el sentido de los flujos de IED a la vez que se excluyen del análisis determinados factores que no incluían en las teorías tradicionales tales como la necesidad de aprovechamiento de economías de escala, la diferenciación de productos o los costos de transacción, lo que ha sometido a la aportación de Kojima a las mismas críticas que las ya recibidas por dichas teorías. Ciclo del producto Formulada por Vernon (1966), intenta romper con lo propugnado por las teorías “tradicionales” del comercio internacional al considerar que los costos comparativos toman un segundo plano. La IED podría realizarse por empresas instaladas en países desarrollados que buscarían las ventajas resultantes de los menores costos laborales que le ofrecen los PED para la elaboración de un producto estandarizado. Pero también podría entrar en el marco de una estrategia encaminada al mantenimiento de una cuota de mercado adquirida por medio de la exportación del producto cuando aún no disfruta de las ventajas de la producción en masa. La incipiente estandarización puede romper con el poder de monopolio ejercido por la empresa y mantener la cuota de mercado se convierte en el principal objetivo. Ante la más que probable aparición de empresas rivales en los mercados exteriores, la empresa reacciona generando una IED. La C. Villarreal �253 hipótesis del ciclo de vida del producto ofrece como resultado una nueva explicación para la localización de la IED. Una investigación a gran escala ha sido conducido por Harvard Business School (HBS), y lidereado por Raymond Vernon. El modelo del ciclo del producto fue la base teórica de ésta investigación. De acuerdo al modelo del ciclo del producto, el proceso de multinacionalización de las empresas estadounidenses (EUSA), es explicada a continuación. El desarrollo de los productos de las EUSA que satisface las necesidades del mercado estadounidense, y se vende en dicho mercado local. Al mismo tiempo, la demanda de productos estadounidenses aparece en Europa, Japón y otros países desarrollados. Al principio, las EUSA, responden a la demanda del extranjero, exportando. Después, hacen presencia en dichos países. Frecuentemente, se toman medidas de protección como restricciones a la importación. Las EUSA enfrentan ésta situación instalando plantas productivas en Europa, Japón y otros países desarrollados. Una vez más, las empresas EUSA inician las exportaciones a PED en Centro y Sudamérica, Asia y demás y entonces mueven sus actividades productivas a éstos países. Más aún, de acuerdo al modelo del ciclo del producto, los recursos de las EUSA (como tecnología y Saber-Hacer) son, primero transferidos a las subsidiarias en Europa, Japón. Después, son transferidos a las subsidiarias en Centro y Sudamérica, Asia y demás países en desarrollo. Esto se puede inferir “Como el agua, que fluye de niveles más altos a los más bajos”. La tecnología de las EUSA y otros recursos fluyen de manera jerárquica desde las subsidiarias en países avanzados a aquellos en PED. Por consiguiente, es inferido que los nuevos productos, tecnología y saber-hacer son desarrollados en las EUSA y transferidos a otros países es más o menos la ruta de transferencia. Recientemente, los EEUU han perdido “su posición” como el país en donde una gran proporción de nuevos productos a nivel mundial son primero producidos sobre bases comerciales. El principal argumento de Vernon es que nuevos productos son generalmente introducidos a los EEUU y una vez que los productos alcanzan la etapa de madurez en el mercado, se introducen en los PED con sus ventajas comparativas en términos de la mano de obra barata, se inicia la exportación de estos productos a EEUU. Vernon y Wells (1991) mencionan, sin embargo, que considerable actividad de innovación ha surgido fuera de EEUU. El modelo del ciclo del Inversión extranjera directa �254 producto no puede explicar que estos sean los determinantes de los flujos de IED. Wells sugiere que las firmas de los PED pueden desarrollar ventajas en mercados maduros y donde las tecnologías están ampliamente difundidas. La competitividad de las Empresas Multinacionales de los Países en Desarrollo (EMPED), descansaría en el uso de tecnologías de pequeña escala y trabajo intensivas para producir bienes indiferenciados en mercados donde la competencia se da fundamentalmente vía precios, así como en la disponibilidad de mano de obra barata y de una gestión de bajo costo con capacidades para manejar firmas en otros PED. El Paradigma ecléctico En un intento por recoger todos aquellos factores y condicionantes que estarían determinando la localización de actividades productivas de carácter internacional dentro de un contexto propio de teorías de empresas multinacionales, y sin tener que recurrir a marcos conceptuales más generales, Dunning (1977) formula y desarrolla el denominado enfoque ecléctico o “paradigma OLI”. Las siglas OLI: Ownership, Locatization & Internalization, hacen referencia a las ventajas específicas en propiedad de la empresa (ownership specific advantages), de internalización del proceso productivo llevado a cabo por la empresa (internalization advantages) y de localización de los países destino de la IED (location specific endowments). La posesión de ventajas de propiedad introducida originalmente por Hymer (1958), y de internalización justifican la existencia de actividades de IED sobre la base de una serie de “activos intangibles” (nombre de marca, niveles más desarrollados de tecnología, mejor conocimiento de las técnicas de gestión empresarial) pertenecientes a la empresa multinacional y que desea explotar en el mercado exterior. Pero la empresa, además, debe tener en cuenta la existencia de ciertas características, ventajas en otra nación que, agrupadas con las propias ventajas de la empresa, le permiten obtener un beneficio superior al que se alcanzaría si la empresa optase por instalarse en su propia nación. Tales ventajas, denominadas ventajas de localización, estarían directamente asociadas a los costos y a la disponibilidad de los factores de producción, tanto en el ámbito cuantitativo como cualitativo (tal y como se apuntaba en el marco conceptual de las teorías de localización), al mismo tiempo que recogerían las particularidades del sistema C. Villarreal �255 institucional vigente en el país receptor de la inversión, el grado de intervención del gobierno en la economía y la mayor o menor presencia de economías de escala. En este sentido, la existencia de infraestructuras–equipamiento de carreteras, ferrocarriles, instalaciones aeroportuarias−como su calidad podría ser un factor decisivo de manera que una escasa aportación en este tipo de condicionantes factoriales, podría limitar en gran medida la realización de actividades de IED en una determinada localización. En los mismos términos, el aporte de tecnología de una localización derivada de la existencia en esa localización de empresas innovadoras también podría constituir una fuente muy poderosa y atractiva para la instalación de nuevas actividades por la vía de la IED. Teorías modernas En la literatura revisada, encontramos estudios que aportan evidencia empírica de flujos de IED desde PED hacia PD y entre los cuales presentamos enseguida. Proceso de internacionalización de las empresas multinacionales de los países en desarrollo Mientras que las Corporaciones Transnacionales (CT) generalmente se apoyan en ventajas derivadas de operar en la frontera tecnológica, La reconoce que las firmas de los PED no pueden poseer ventajas competitivas en el mismo campo, por lo cual sus ventajas deberían estar en ciertas habilidades o activos especiales construidos sobre tecnologías ampliamente difundidas, conocimientos especiales de mercadotecnia u otras habilidades gerenciales. Estas ventajas pueden potenciarse por dos factores. Por un lado, estas firmas pueden tener acceso a recursos humanos calificados a bajo costo en su país de origen. Por otro, suelen pertenecer a conglomerados diversificados de propiedad familiar, lo cual les da ciertas ventajas en términos de recursos financieros, gerenciales y técnicos. Estas condiciones hacen posible que firmas que operan, en general, con tecnologías y métodos de gestión inferiores respecto a la frontera, construyan ventajas de propiedad que son explotables a través de la IED. Si bien el carácter de las mismas hace que dichas ventajas sean explotables básicamente en otros Inversión extranjera directa �256 PED, también algunas innovaciones específicas (adaptaciones o cambios mayores) pueden dotar a las firmas de los PED de alguna cualidad que pueda ser explotada en un PD, siendo este caso más raro por la fuerte competencia y las diferencias culturales existentes entre estos mercados. Otro punto que resalta Lall es que, dado que el proceso de aprendizaje y desarrollo de capacidades competitivas depende del "ambiente" doméstico, es plausible que diferentes países produzcan distintos tipos de CT. Si el tamaño y el grado de industrialización del país serán influyentes en este sentido, la principal fuente de diferencias, según Lall, radicará en las estrategias comerciales e industriales que haya adoptado cada país. Por otro lado, Lall reconoce que las EMED, al no operar en las fronteras de la actividad innovativas, y tener una base doméstica de operaciones relativamente pobre en cuanto a tamaño de mercado, interacción con usuarios sofisticados, disponibilidad de infraestructura tecnológica, etc., disponen de menos ventajas propietarias que sus contrapartes de los PD. Ello explica tanto porque son más proclives a entrar en asociación (joint ventures) con otras firmas, y en particular porque intentan asociarse con firmas de PD, para acceder a tecnologías y capacidades competitivas de mayor alcance. Sendero del desarrollo de las inversiones En tanto, la segunda gran línea de investigación apunta más bien a ligar las etapas del desarrollo económico de cada país con su condición de emisor y/o receptor de IED (la teoría del "sendero de desarrollo de las inversiones” (Dunning, 1988 y Dunning et al, 1997). Esta teoría intenta explicar como, a medida que un país se desarrolla, se producen cambios en las ventajas de propiedad de sus firmas, así como en los sectores y países de destino en donde aquéllas invierten. Cantwell y Tolentino (1990) trabajan ya sobre una fase más avanzada del proceso de internacionalización de las EMED. En su trabajo destacan como las inversiones de estas firmas progresivamente se realizan en sectores más modernos, y se dirigen hacia países más avanzados, al tiempo que advierten que algunas de dichas firmas ya son "genuinamente" innovadoras. En este sentido, van un paso más allá de Lall al introducir la idea de que es posible que las EMED desarrollen ventajas propietarias en el plano tecnológico que no provengan meramente del uso de técnicas "olvidadas" en los PD, o que se ajusten a condiciones específicas de los PED, y, por ende, desarrollen un sendero C. Villarreal �257 innovativo en cierta medida independiente, aunque menos basado en la ciencia y la Investigación y Desarrollo (I&D), y más en las diferentes clases de aprendizaje, en aspectos organizacionales y en ingeniería de producción vis a vis las firmas de los PD. Cantwell y Tolentino plantean que la gradual transformación de la estructura industrial de un conjunto de PED ha redundado en una expansión de las competencias tecnológicas de las firmas del Tercer Mundo como consecuencia de un proceso acumulativo. Este proceso de acumulación tecnológica, a su vez, está ligado al sendero de internacionalización. En este sentido, la existencia y acumulación de capacidades tecnológicas son una importante causa, a la vez que un efecto del patrón y evolución de las actividades productivas en el exterior de estas firmas. Esto implica que el patrón de distribución geográfica y sectorial de la IED de un PED se va transformando con el tiempo, y puede ser hasta cierto punto predecible, lo que nos interesa en nuestra investigación probar. En ocasiones, esto lleva a la apertura de oficinas o filiales de ventas en los principales países receptores, lo cual incluso puede dar lugar a la instalación de unidades de mercadotecnia o asistencia post-venta. El paso final de este proceso sería la instalación de una subsidiaria con capacidades productivas. Aunque no siempre recorran todas las etapas de este proceso, este marco permite entender gran parte de los procesos de internacionalización de las firmas de los PED. Este aspecto de "prueba y error" de los procesos de internacionalización contribuyen a explicar porqué podemos encontrar casos exitosos, así como también fracasos, al revisar las trayectorias de firmas particulares. Como adelantábamos más arriba, además de estas perspectivas más "microeconómicas" sobre la IED proveniente de PED, se ha desarrollado otro cuerpo teórico que trata de vincular la posición de un país como receptor y/o emisor de IED y su nivel de desarrollo económico. Esta teoría, que ha dado en llamarse "sendero de desarrollo de las inversiones" (SDI), afirma que la relación entre IED emitida y recibida pasa por una serie de etapas predecibles a medida que la economía se desarrolla, aunque no puede determinarse cual es la relación de causalidad que está operando en esta relación. A bajos niveles de ingresos, los países atraen poca o nula IED ya que ni el mercado ni los recursos disponibles a nivel doméstico ofrecen oportunidades a Inversión extranjera directa �258 las CT, y, por otra parte, las firmas locales no tienen ventajas propietarias, Ownership (O), para encarar inversiones en el exterior (etapa 1). A medida que los ingresos y la demanda doméstica aumentan, y las capacidades locales mejoran a través de la provisión de infraestructura, educación y entrenamiento de recursos humanos, la recepción de IED comienza a crecer. Esta IED se orienta principalmente a la sustitución de importaciones -en especial en industrias tradicionales o trabajo-intensivas- o a actividades basadas en recursos. A su vez, la emisión de IED comienza a surgir (en forma limitada, teniendo en cuenta la escasez de ventajas "O" de las firmas locales) en algunos sectores donde se desarrollaron capacidades país-específicas, en operaciones búsqueda de recursos o de mercado, dirigidas hacia otros PED y países vecinos. En la etapa tres pueden ocurrir dos cosas dependiendo esencialmente de la actitud del gobierno sobre la inserción en los patrones internacionales de especialización del comercio y la producción. Si se persigue una estrategia de relativo aislamiento del mercado internacional, la emisión de IED será insignificante debido a que el gobierno prefiere que las firmas produzcan para el mercado interno. Si por el contrario, el país se inserta activamente en la economía internacional, las firmas pueden desarrollar ventajas propietarias, Ownership (O), país-específicas en actividades innovativas (corresponde a la "segunda ola" de IED de PED antes descrita). A su vez, con esta estrategia ingresan inversiones que hacen un mejor uso de los recursos en los cuales el país tiene ventajas comparativas. Estas inversiones complementan las ventajas de localización ofrecidas por los factores "inmóviles" del país receptor, mientras que la inversión emitida compensa las desventajas de localización del país emisor. El resultado neto es (o debería ser), según Dunning, una estructura económica más internacionalizada y acorde a las dotaciones factoriales del país. Durante esta tercera etapa, es posible que la inversión recibida cambie de carácter y empiece a estar más influida por las metas globales de las CT y por la posibilidad de sacar ventaja de la coordinación de actividades conjunta de sus distintas filiales. A medida que los países continúan su proceso de desarrollo, eventualmente arriban a la cuarta etapa, en la cual se convierten en emisores netos de IED. Esto puede ocurrir porque los costos reales de los recursos locales inmóviles se convierten en menos favorables que aquellos que ofrecen otros países y/o porque sus ventajas comparativas se concentran crecientemente en la posesión de activos tales como gestión, habilidades organizacionales, tecnología C. Villarreal �259 de avanzada, información, etc., las cuales pueden ser fácilmente transferibles vía IED. Un aspecto interesante de este análisis es que le permite a Dunning tratar de explicar tanto el ascenso de la "segunda ola" de IED de los PED, como el estancamiento de la IED que correspondió a la "primera ola", en el marco de los procesos de reestructuración y globalización que han caracterizado a la economía mundial en los últimos años. En particular, una buena parte las ventajas de las firmas de la "primera ola" de IED de los PED eran "paísesespecíficas", y a menudo eran resultado de las barreras a la entrada características de los programas de sustitución de importaciones -que les permitían adaptar tecnologías importadas para operar en pequeña escala-. Dichas firmas tendían a invertir en países cercanos, que contaban con ventajas Localización (L) similares (barreras contra las importaciones). Con la generalizada apertura de los últimos años, los activos que tenían este tipo de firmas ha perdido relevancia, ya que las ventajas basadas en el empleo de tecnologías obsoletas ya no son capaces de generar beneficios, teniendo en cuenta que ahora la competencia se da con empresas de PD en el nuevo contexto de liberalización de las economías nacionales. En cambio, el surgimiento de la "segunda ola" está, al menos en parte, asociado a un proceso de continuo progreso de las ventajas L de los países emisores de IED en esta etapa, lo cual, a su vez, mejoró las ventajas O de sus firmas, elevando sus capacidades competitivas. Este proceso fue acelerado por las políticas de los gobiernos de esos países a favor del desarrollo industrial y su orientación hacia la exportación, que ha hecho que incluso impulsaran a sus firmas a invertir en el exterior como forma de estimular la mejora en sus ventajas O. Las firmas de estos países -que están en la etapa 3 del SDI-, invierten en países que están en las etapas 1 y 2 para captar las ventajas de localización en forma de disponibilidad de recursos naturales y/o trabajo barato, mientras que también invierten en naciones que ya han avanzado hacia la etapas 4 con estrategias tanto de expansión de mercados como adquisición de activos estratégicos. Esto hace que crecientemente se parezcan a CT convencionales, asumiendo estrategias realmente globales. Inversión extranjera directa �260 Estudios recientes Los estudios recientes pretenden analizar el fenómeno IED desde el punto de vista de los países emisores de IED. Los autores de éstos estudios han desarrollado modelo cuantitativos a fin de explicar analíticamente las determinantes de los flujos de IED. La literatura revisada ofrece propuestas sobre el porqué las empresas se expanden al exterior, a través de sus fronteras, y dónde localizan sus activos. Tipos de cambio en divisas y la inversión extranjera directa Froot & Stein (1991), sugieren que por ejemplo, si las empresas de los EUA., están sujetas a una situación de una economía en recesión y de resultados poco favorables, trayendo por consecuencia una generación de flujo de efectivo escaso, además enfrentadas a una devaluación del dólar americano frente, digamos al Yen Japonés, impulsaría a las empresas japonesas a realizar IED en los EUA., aprovechando el mayor poder adquisitivo de su moneda. El alto rendimiento en tasas de inversión que ofrece un país puede influir también en realizar IED vía costo de capital, entendiéndose ésta como obtener financiamiento a bajo costo en otro país una vez realizada la IED. En dicho estudio se demuestra, si los EUA. se encuentran que teniendo una moneda débil y en constante devaluación permite e influencia mayormente en flujos de entrada de IED. Sin embargo, podemos discutir que no sólo éste factor puede influir, ya que, existe evidencia de que en los EUA. desmotivaron la Inversión Extranjera vía la aplicación de una política restrictiva en los 80´s y de haberla motivado después del año 1986 habiendo relajado dicha política. Finalmente, los cambios actuales en política de comercio podría tener una gran influencia sobre los flujos de IED. Los flujos de IED han sido realizados para evitar o prevenir barreras de entrada al comercio vía exportación en la forma de tarifas arancelarias u otros controles. Éstas consideraciones podrían haber motivado a la IED japonesa en los EUA., tal como la IED japonesa y estadounidense en la comunidad europea. Ya que el modelo de Froot y Stein (1991) no incluye los factores mencionados puede establecerse que no es un modelo incluyente de los mismos y pueda explicar integralmente a fin de establecer una explicación más amplia. C. Villarreal �261 Razones del incremento de la IED en los países desarrollados El extraordinario incremento en los flujos de IED entre los países más desarrollados ha sobrepasado incluso los del comercio internacional. Realizando un estudio comparativo, entre los principales países desarrollados, la muestra (EUA, Japón, Gran Bretaña, Alemania y Francia), se explora los tipos nuevos de uniones económicas internacionales que crean flujos emitidos y recibidos de IED. Demuestra la importancia de las CT al empleo nacional, e identifica las limitaciones de la política y conflictos que éstas fusiones transfronterizas provocan a los gobiernos. Responde a la pregunta ¿Continuará éste tipo de inversión en crecimiento y qué implicaciones trae como consecuencia para los gobiernos en la formulación de políticas, a los analistas en economía, y para la administración y dueños de CT? Explicando y Pronosticando los flujos regionales de IED El estudio analiza los factores que determinan los flujos de entrada de IED a las regiones del mundo, Europa, África, Latinoamérica, además de las dos economías más grandes Japón y EUA. El resultado sugiere que hay un número de factores especiales que afectan a regiones específicas y países de manera diferente en la recepción de dichos flujos de IED. Sin embargo, es claro que el tamaño del mercado representado por el producto interno bruto es muy importante en la determinación de los flujos que se reciben por un país o región considerados en el estudio. Otro de los factores importantes en la determinación de los flujos lo es la desviación del tipo de cambio. Ésta variable es una medida del riesgo asociado a la volatilidad en los tipos de cambio en divisas que afecta negativamente a la decisión de realizar éste tipo de inversión en el extranjero. Finalmente, los resultados apuntan a que el tamaño de la economía medido a través de PIB y su crecimiento además del riesgo asociado al tipo de cambio son los mejores determinantes de los flujos de entrada en la mayoría de las regiones y países incluidos en el estudio. La limitante de éste estudio se refleja en que se demuestra aplicando el modelo sólo en regiones y dos países, Japón y EUA, no así a otros países y regiones. Inversión extranjera directa �262 Conclusión Como resultado de la revisión literaria realizada se constata que los enfoques presentados abordan el problema de la localización de la IED desde una perspectiva parcial. Las teorías tradicionales del comercio internacional proporcionan un marco analítico que justifica el desplazamiento del factor capital. La consideración de IED como desplazamiento de capital físico y no capital financiero pone en cuestión el análisis de la IED dentro del marco conceptual de las teorías del comercio. Los restantes enfoques, a excepción de la teoría japonesa de Kojima, carecen de un marco analítico cuantitativo que justifique el efecto de los factores que pueden intervenir en la elección de la localización sobre la decisión final. Ahora bien, incluyen una serie de variables adicionales a la diferencia en costos laborales como determinantes en la elección de la localización, tales como infraestructuras, capital humano o capacidad de demanda. La enumeración de todos los aspectos que podrían afectar potencialmente a la localización de la IED ha permitido la conversión de los diferentes enfoques propuestos en modelos empíricos bajo el formato de ecuaciones de estadística paramétrica. Ello ha favorecido su contraste en un contexto internacional y/o regional a la vez que ha generado la aparición de una completa literatura empírica que busca identificar el peso específico de los diferentes factores expuestos sobre el patrón de localización de la IED. El presente estudio forma parte del capítulo dos de la investigación que como estudiante de doctorado realiza Cuauhtémoc Villarreal en la Universidad Autónoma de Nuevo León. Referencias Cantwell, J. 1988. Los factores determinantes de la internacionalización de las empresas, Información Comercial Española, 662:17-31. DeAnne, J. 1990. lobal Companies and Public Policy: The Growing Challenge of Foreign Direct Investment New York, Council on Foreign Relations Press. Dunning, J. H. 1977.Trade, Location of Economic Activity and the Multinacional Enterprise: A Search for an Eclectic Approach, In: B. Ohlin, P.O. Hesselborn & P.M. Wijkman [ed.], The International Allocation of Economic Activity. Macmillan, London. Dunning, J. H. 1988. Explaining International Production, Unwin Hyman, London. Dunning, J. H. 1994. Transpacific Foreign Direct Investment and the Investment Development Path: The Record Assessed, Rutgers and Reading Universities, USA. C. Villarreal �263 Froot, K. y J. STEIN. 1991. 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El artículo presenta de entrada, enfoques administrativos que pueden ser englobados en el término “Gestión bajo una cultura de calidad” (GBCC), conocida internacionalmente como Total Quality Management [TQM], o simplemente Gestión de Calidad, citándose en seguida dos puntos de vista contrapunteados a nivel internacional en relación a este enfoque. Se presentan esfuerzos previos de consultores e implantadores mexicanos que, en base al método de casos y de generalizaciones empíricas de sus experiencias profesionales, consideran a la GBCC como una de las grandes tendencias y fuerzas de cambio en el siglo XXI. Se hace referencia a la escasez de investigaciones en las que se ponga a prueba estadísticamente los conceptos de teóricos, practicantes y consultores del área de la calidad. El autor propone y pone a prueba un modelo agregado de ecuaciones estructurales basado en datos de campo de su investigación de doctorado aportados por 45 empresas manufactureras mexicanas. El análisis de datos, realizado con los paquetes de software SPPS y AMOS, arroja coeficientes de regresión y de determinación, así como niveles de bondad del ajuste, altamente significativos. Al concluir, el autor sugiere estrategias adicionales para refinar futuros análisis de datos. Key words: AMOS, quality Management, structural equation modeling, SEM, TQM Abstract. This article points out what can be considered as “Management under a Quality Culture”, Total Quality Management [TQM] or simply Quality Management [QM], citing two contrasted points of view from international practitioners and researchers. Previous efforts of Mexican practitioners and consultants using case methods and empirical generalizations, consider and place TQM as a major trend and force change for the new millennium. It is argued that formal statistical researches testing TQM concepts and interrelations are scant. The author proposes and tests an aggregated structural equations model based on field data from his doctoral research information from 45 Mexican manufacturing firms. Data analysis is performed with SPSS and AMOS using regression and determination coefficients, with high degree of significance. In conclusion the author suggests additional strategies for future and more refined data analysis. Gestión de calidad & su verificación �266 Introducción Con el término Gestión bajo una cultura de calidad o simplemente Gestión de Calidad englobaremos enfoques de gestión tales como el Control Total de Calidad [ TQC: Total Quality Control ], Gestión de Calidad Total [TQM: Total Quality Management], Kaizen o mejora continua, 6-Sigma, ISO-9000:2000 o cualquiera otro enfoque que como los Criterios de los Premios Nacionales o Regionales a la Calidad, se base en principios comunes tales como: a) el concepto de calidad en un sentido amplio, b) un alto nivel de liderazgo enfocado a la calidad, a la educación y participación del recurso humano y c) el enfoque al cliente y a la mejora continua, como prioridades máximas a nivel organizacional. En años recientes, hemos sido testigos de posturas muy diversas en relación a la gestión de calidad. A continuación citamos dos posturas diametralmente opuestas. Por el lado de los entusiastas, tenemos a Ozawa (1988), quien declara: “No es exageración afirmar que el presente desequilibrio comercial a favor de Japón en relación al resto del mundo es debido a la excelente calidad y bajo precio de los productos japoneses y esto a su vez a la alta productividad del trabajador japonés, todo lo cual ha sido debido indudablemente al uso difundido de las actividades de TQC en las compañías del Japón. Con el fin de eliminar tal desequilibrio y para contribuir a mejorar la productividad de otros países, debemos esforzarnos en diseminar el TQC en todo el mundo”. Por el lado de los detractores, Lavobitz, et al.,1995 citan a Akers (1992), quien en la revista inglesa The Economist, afirma que “un número desconcertante de compañías están descubriendo que el camino hacia la calidad es un callejón sin salida” y que en “opinión de un grupo de consultores los programas de calidad se van desgastando en forma progresiva hasta desaparecer, porque no logran producir los resultados esperados”. En México, al igual que en otros países, según Brehm, et al., 1995, ha existido un interés académico-industrial en evaluar el papel del liderazgo y del recurso humano en los procesos de reconversión de las empresas hacia un enfoque de calidad total. Al respecto , el Ing. Valdés-Chabre en la introducción de la obra citada, en donde se analiza mediante el método de casos, la experiencia de 10 empresas mexicanas, apunta: “Los profesionales de la función [de personal], absorbidos por esta difícil tarea [reconversión a empresas de clase mundial], poca oportunidad teníamos J. Rositas �267 para conocer de otras experiencias. Inmersos en delicados procesos de cambio, de simplificación organizacional, de rediseño del trabajo, de Calidad Total, etc. no sabíamos qué tan bien los estábamos realizando. ¿Conocíamos que otras empresas estaban aplicando?. ¿Con qué resultados? ¿Cómo estaban los reajustes de personal afectando los planes de Calidad Total? “. Siliceo et al.,1999, basados en más de 25 años de experiencia como consultores en México, afirman que dentro de las grandes tendencias y fuerzas de cambio en el siglo XXI está la tendencia hacia la calidad total. Al respecto afirman: “Las organizaciones descubrieron que la calidad (el cumplimiento con los requisitos cambiantes de los clientes y de la tecnología) era la garantía para la sobrevivencia en un mundo altamente competitivo, y es lo que ahora se exige de cada trabajador”. Sin embargo, también descubrieron que no se puede incrementar la calidad en forma permanente si no se consigue mejorar la educación y la calidad de vida de las personas que hacen los productos y servicios. Además, las empresas constataron que para la calidad, no era suficiente la calidad del producto y de las personas, sino que además, se requiere calidad de los sistemas administrativos en los que se da el trabajo. En relación a las inquietudes mencionadas, aunque los estudios en otros países en que se aplican métodos estadísticos son variados, los enfocados a la verificación o puestas a prueba de la gestión de calidad mediante modelos de ecuaciones que integren los conceptos mencionados, son sumamente escasos. Entre ellos podemos mencionar los estudios de Gatewood y Riordan (1997), Zhang (2000) y Anthony et al. (2002). En México, no existen investigaciones en las que mediante modelos de ecuaciones se verifiquen o se pongan a prueba, los conceptos de la gestión de calidad aquí tratados. En tal dirección se orienta la presente investigación. Metodología Después de la revisión de la literatura a nivel mundial sobre gestión de calidad, se integró un modelo conceptual tentativo y un cuestionario con diversas preguntas enfocadas a evaluar el grado de implementación e interrelación de los siguientes aspectos: Planeación estratégica, liderazgo orientado a la calidad, participación de los empleados, educación en calidad, compensaciones Gestión de calidad & su verificación �268 relacionadas con la calidad, enfoque al cliente, diseño de productos, enfoque a procesos, relación con proveedores, documentación y evaluación del sistema de calidad, información y análisis, desarrollo del recurso humano, calidad y satisfacción del cliente, resultados financieros y promoción ecológica y social Para la mayoría de los apartados anteriores, se utilizó una escala tipo Likert en la que el sujeto entrevistado, usualmente un gerente de planta o gerente de calidad, auto-evaluó la implementación basándose en los siguientes grados: 0 = Ausencia, 1 = Incipiente, 2 = Bajo, 3 = Considerable, 4= Abundante y 5 = Completo. Todas las escalas del cuestionario, se convirtieron luego en el análisis y evaluación en 100 = Completo o excelente, 99-90 = Muy bueno o abundante, 8980 = Bueno o considerable, 79-70= Apenas aceptable, 69-60 = Bajo o apenas inicia, 59-51 = Muy bajo o casi inexistente, 50= Ausente o pésimo. Se solicitó la participación de gerentes responsables de la calidad en la industria mexicana en base a diversos directorios de empresas manufactureras. Como criterios de inclusión, se fijó que fueran empresas mexicanas de más de 100 trabajadores, que tuvieran mínimo ISO-9000 o algún otro enfoque de calidad total. La lista de las 55 empresas participantes se presenta en la Tabla 1, habiéndose incluido en el análisis estadístico a 45 empresas que cumplen con los principios de gestión de calidad antes mencionados. La información se obtuvo como resultado de una intensa promoción de este proyecto de investigación, interesando a los potenciales participantes en base a promesas de manejo personal y confidencial de los datos individuales, y futuras retroalimentaciones y entregas de los resultados globales definitivos. Los métodos de análisis estadístico utilizados fueron la regresión y correlación y el sistema de ecuaciones estructurales [SEM], habiéndose recurrido a los paquetes SPPS [Statistical package for the social sciences] y AMOS [Analysis of Moment Structures]. Incluir todos los aspectos de la gestión de calidad arriba citados, en un primer intento de modelación mediante ecuaciones estructurales se vuelve una tarea compleja y de difícil manejo. La utilización de un modelo estructural es el objetivo de este estudio. En este reporte se presenta un primer intento en la Fig. 1, mediante un modelo conceptual con algunos de estos aspectos y sus interrelaciones. J. Rositas �269 Gestión de calidad & su verificación �270 En este modelo se presentan cinco variables exógenas (independientes) y dos endógenas (dependientes). La primer variable endógena a tratar de explicar es el desarrollo del recurso humano”, Y1. Como posibles variables explicatorias del desarrollo del recurso humano se incluyen el liderazgo en calidad (X1), la educación en calidad (X2) y la participación del recurso humano (X3). La variable Y1: desarrollo del recurso humano, junto con las variables enfoque al cliente (X4) y retroalimentación proveedores (X5) tratan de explicar la otra variable exógena Y2:Desempeño de la organización. Está última es una combinación de calidad del producto, satisfacción del cliente y resultados financieros.. Las ecuaciones estructurales a estimar son: Y1 = α1 + β1 X1 + β 2 X2 + β3 X3 + ε1 Y2 = α2 + β4 Y1 + β 5 X4 + β6 X5 + ε2 Cómo puede observarse, para cada interrelación o flecha existe un parámetro β a estimar y una correspondiente prueba de significancia estadística. Las hipótesis de investigación en cada una de las interrelaciones son, que a mayor nivel de la variable explicatoria corresponde un mayor nivel de la variable dependiente o endógena. Las hipótesis estadísticas son, en cuanto a hipótesis nulas, que el coeficiente es cero o que no hay impacto en la interrelación, y en cuanto a hipótesis alternativas, que el coeficiente es mayor de cero o que sí es una variable de impacto. Se presentan en seguida los resultados de análisis estadístico. Resultados En un análisis previo mediante SPSS, se encontró lo siguiente: Como estadísticas descriptivas: (media y desviación estándar), el paquete arroja los siguientes resultados: educación (91.5, 6.11), liderazgo (94.3, 6.10), participación (89.9, 7.03), desarrollo del recurso humano (91.5, 6.04), Retroalimentación a proveedores (91.3, 9.2), enfoque al cliente (91.8, 6.04) y como Índice de desempeño (90.3, 4.11). Como puede observarse todos los valores medios se sitúan en el nivel de implementación de abundante o muy bueno (90-99) aunque con diferentes variabilidades, esto es, desviaciones estándar que van desde 4.11 hasta 9.2. J. Rositas �271 El coeficiente de determinación obtenido para la ecuación de desarrollo del recurso humano: Y1 = α1 + β1 X1 + β 2 X2 + β3 X3 + ε1 fue de 0.77, esto es, el 77% de la variabilidad en el desarrollo del recurso humano es explicado por el liderazgo, educación en calidad y participación del recurso humano. Este coeficiente resulta significativo al 1%, F = 45.75. El coeficiente de determinación obtenido para la ecuación de desempeño de la organización: Y2 = α2 + β4 Y1 + β 5 X4 + β6 X5 + ε2 fue de 0.63, esto es, el 63% de la variabilidad del desempeño de la organización es explicado por el desarrollo del recurso humano, el enfoque al cliente y la retroalimentación al proveedor. El coeficiente resulta significativo al 1%, F = 23.3. También se calcularon las covarianzas y el índice de confiabilidad de α de Cronbach. Como valor α se obtuvo 0.91 que corresponde a una confiabilidad alta del instrumento de medición. Posteriormente, las covarianzas y las medias se alimentaron al paquete AMOS para obtener los coeficientes de las ecuaciones estructurales, para poner a prueba las hipótesis planteadas y para obtener las pruebas de bondad del ajuste. Las relaciones estructurales encontradas, y sus correspondientes pruebas de hipótesis se encuentran en la Fig. 2. Gestión de calidad & su verificación �272 En resumen, para las ecuaciones estructurales planteadas: Y1 = α1 + β1 X1 + β 2 X2 + β3 X3 + ε1 Y2 = α2 + β4 Y1 + β 5 X4 + β6 X5 + ε2 , se encontraron los siguientes coeficientes: Y1 = 8.92 + 0.27 X1 + 0.345 X2 + 0.283 X3 + ε1 Z 3.76 2.94 2.43 Y2 = 38.03 + 0.25 Y1 + 0.206 X4 + 0.114 X5 + ε2 Z 3.98 2.95 2.38 Lo que nos muestra estos resultados es que los coeficientes del modelo, como se espera, tienen un impacto positivo importante y significativo, situándose la mayoría de ellos en el rango de 0.20 a 0.30, siendo el más bajo el de retroalimentación a proveedores (0.114) y el más alto el coeficiente de educación en calidad (0.345). J. Rositas �273 En cuanto a indicadores de grado de bondad del ajuste del modelo, arrojados por el paquete AMOS son muy numerosos. Entre algunos de estos indicadores derivados del modelo propuesto, tenemos: NFI: Normed Fit Index: El rango es entre 0.0 y 1.0. Entre más cercano a la unidad mejor es el ajuste, valores inferiores a 0.90 indican la necesidad de reespecificar el modelo. El valor resultante fue de 0.929, lo cual indica un buen ajuste. RFI: Relative Fit Index: Los rangos y criterios de aceptación son similares al NFI. Entre más cerca de la unidad, mejor. El valor del modelo fue de 0.868. IFI: Incremental Fit Index: Valores mayores a 0.90 indican un ajuste aceptable. El valor resultante fue de 0.939. TLI: Tucker-Lewis Index también conocido como NNFI:Not normed fit index, siendo el rango también entre 0 y 1. El modelo presenta un valor de 0.881. CFI: Comparative Fit Index. Se obtuvo un valor de 0.936 En general, los indicadores anteriores muestran un buen grado de ajuste del modelo. Otro indicador que arroja el paquete, es el de la parsimonia o PRATIO, esto es, qué tantos parámetros o interrelaciones se usan en relación al grado de explicación logrado. Así, al modelo independiente, que es el que no tiene interrelaciones entre variables, corresponde lógicamente, un PRATIO de 0.0, mientras que el modelo saturado, aquel que contiene todas las posibles interrelaciones, tiene un PRATIO DE 1.0. El modelo de gestión de calidad utilizado presenta un PRATIO de 0.536. Al parecer, una parsimonia media basada en el número de las variables e interrelaciones. Discusión Los resultados preliminares de este primer intento de modelación apuntan en el sentido de que los conceptos de gestión aquí estudiados, son explicativos del alto desarrollo del recurso humano y del buen desempeño de las empresas que aplican gestión de calidad en México. Un tema de discusión en el presente trabajo es el relativo al tamaño mínimo de muestra. Hair et al., 1999, recomiendan un mínimo de cinco encuestas por parámetro estimado, si suponemos que existe normalidad. En el método de ecuaciones estructurales AMOS, el supuesto de normalidad debe cumplirse, ya que las estimaciones se hacen por el método estadístico de máxima verosimilitud. Gestión de calidad & su verificación �274 Algunos autores clásicos de la estadística que han estudiado con mucha profundidad las implicaciones de este tipo de estimaciones, afirman que el supuesto de normalidad es en general adecuado, y que la desviación de la suposición de normalidad para valores grandes de “n” no son, en general, serias. Una problemática en la investigación socio-económica o administrativa es precisamente que con frecuencia es sumamente difícil obtener muestras lo suficientemente grandes para contrarrestar la anormalidad. Si los datos de la población fueran normales tendríamos un tamaño mínimo, para 7 parámetros β a estimar, igual a 35. Como no sabemos que pueda suceder en la población, pudiéramos efectuarse pruebas de normalidad, y entre mayor anormalidad, mayor debería ser el tamaño de muestra. Aunque la mayoría de las variables pasan las pruebas de normalidad, algunos de ellas por situarse con frecuencia en el nivel 100 = excelente implementación, tienden a ser no-normales, no habiendo forma de transformar tal anormalidad mediante los métodos usuales de aplicar logaritmos ya que no se trata de datos log-normales, sino de datos que tienen moda en 100 y un abismo a la derecha, ya que no existen valores mayores a 100. Otra observación, es que para integrar cada una de las variables, se realizó un promedio simple del conjunto aplicado en el cuestionario para cada variable. Dado que no se trata de variables reflexivas, sino formativas, no se utilizó el análisis de factores. De todas formas, se aprecia que los resultados preliminares de este primer intento de modelación a partir de los datos de campo, apuntan en el sentido de que los conceptos de gestión aquí estudiados, son explicativos del alto desarrollo del recurso humano y del buen desempeño de las empresas que aplican gestión de calidad. Este señalamiento va en el mismo sentido de un destacado entusiasta actual de la calidad, como lo es el presidente de Toyota, Fujio Cho, quien en una entrevista realizada por Shirouzu y Moffett (2004) declaran que la ventaja estratégica más crucial para colocar a Toyota como tercer lugar global con un 10% del mercado automotriz, ha sido la gestión de calidad. Adicionalmente declara que para mantener el explosivo crecimiento que puede llevar a Toyota a igualar en esta década las ventas con la mayor empresa automotriz del mundo, la estrategia continuará siendo su alta calidad basada en los equipos de trabajo con enfoque de mejora continua. J. Rositas �275 Recomendaciones La recomendación en cuanto al enfoque investigativo es, continuar con el análisis de datos mediante otros métodos de modelación estructural, tales como el LV-PLS [Latent Variable, Partial Least Squares] que impone menos restricciones, como por ejemplo, no exigir normalidad, ni grandes tamaños de muestra, además de ser más tolerante con la multicolinealidad. En cuanto a recomendaciones de índole práctico son, que se continúe promoviendo la implementación del enfoque de calidad en la gestión de empresas mexicanas, ya que puede ser un factor determinante en el aumento de empresas que se vuelvan competitivas no solo a nivel nacional sino a nivel internacional. Conclusiones La dirección del presente artículo fue en el sentido de verificar o poner a prueba mediante un modelo básico de ecuaciones los conceptos clave de la gestión de calidad. A partir de los datos de campo de 45 empresas manufactureras mexicanas y en base al análisis mediante los paquetes de software SPSS y AMOS se encuentra que los coeficientes de regresión y de determinación de las ecuaciones, así como los niveles de bondad del ajuste resultan altamente significativos. En cuanto a los puntos de vista contrapuestos de Ozawa, en el sentido de que la gestión de calidad haya sido la base de la competitividad de su país y de Akers de que el camino a la calidad es un callejón sin salida, los resultados en el caso de la gestión de calidad en México sugieren que muy seguramente no haya sido exageración la declaración de Ozawa. Esto es, los hallazgos de la presente investigación apuntan en el sentido de que la gestión de calidad pudiera ser determinante en el alto desempeño de las empresas de todo un país, como es caso de las empresas japonesas, pudiendo llegar a ser cierto incluso para México. Se cita como testimonio actual del éxito de este enfoque a nivel internacional, las declaraciones de Fujio Cho, presidente de Toyota, en el sentido de que la calidad y el recurso humano seguirá siendo la estratégica crucial para colocar a esa empresa como líder de clase mundial. Gestión de calidad & su verificación �276 Agradecimientos. El autor agradece al Dr. J. S. Zúñiga, asesor de la tesis, al Dr. M. H. Badii y al Dr. G. Alarcón sus valiosas sugerencias, así como a los directivos de las empresas citadas que contribuyeron con información. La correspondencia puede dirigirse Referencias Akers, J. 1992. The cracks in quality. The Economist, 18 pp. AMOS-Smallwaters, Inc. 2004. Graphical model specification with AMOS. http:\\www.smallwaters.com/amos/pathdiag.html Anthony, J., K. Leung, G. Knowles & S. Gosh. 2002. Critical success of TQM implementation in Hong Kong industries. International Journal of Quality & Reliability Management, 9(5): 551-566. Brehm, M., F. Sashida & R. Sosa. 1995. Los nuevos senderos de la dirección de personal. IPADE. Monterrey. Gatewood, R. D. & D. H. M. Riordan. 1997. The development and test of a model of total quality. Journal of Quality Management, 2(1): 45-70. Hair, J. F., R. E. nderson, R. L. Tatham & W. C. Black. 1999. Análisis multivariado. 5a. edición. Prentice-Hall. Madrid. Labovitz, G, &. S. Chang. & V. Rosansky. 1993. Cómo hacer realidad la calidad. Díaz de Santos. Madrid. Ozawa, M. 1988. Total Quality Control and Management: The Japanese Approach. JUSE Press. Japón. Shirouzu, N. & S. Moffett. 2004. El explosivo crecimiento de Toyota amenza su activo clave: la calidad. The Wall Street Journal, WSJ.COM/Americas. Siliceo, A., D. Casares, & J. L. González. 1999. Liderazgo, valores y cultura organizacional: Hacia una organización competitiva. McGraw-Hill. México. Zhang, Z. 2000. Implementation of Total Quality Management: An empirical study of chinese manufacturing firms. University of Groningen. The Netherlands. J. Rositas �InnOvaciOnes de NegOciOs 1(2): 277–283, 2004 © UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627). SMED: El camino a la flexibilidad total (SMED: The road to total flexibility) Cruz, J. y M. H. Badii UANL, Cd. Universitaria, San Nicolás, N. L., México, jesusphd@prodigy.net.mx Palabras claves: Cambio, flexibilidad total, SMED Resumen. Este artículo presentará la metodología de SMED (Cambio de dados en un dígito de minuto) como una alternativa hacia la flexibilidad total, la cuál se propone como una herramienta vital de competencia ante las condiciones del mercado existentes. Se explicarán los pasos a seguir para implementar la herramienta y se presentará un caso de estudio en el cuál la herramienta fue aplicada exitosamente, identificándose como la decisión determinante en la reducción del tiempo de ciclo por cambios de modelo, incrementando así la eficiencia del sistema de manufactura. El mercado hoy en día, está caracterizado por elementos determinantes, tales como: la globalización, una desaceleración económica de nuestro vecino y socio comercial, los Estados Unidos de Norteamérica, y una industria Asiática emergente. Estos factores combinados, impactan de manera total la forma de operar de las empresas, debido a que las empresas requieren implementar diferentes estrategias, tales como: 1) disminuir costos de producción, 2) incrementar la calidad, e 3) incrementar la flexibilidad y tiempo de respuesta. Key words: Change, SMED, total felxibility Abstract. This articles lays out the methodology of SMED (data change in a minute digit) as an alternative tool towards total flexibility that serves as a vital component for the competioion in the current market. Steps to conduct this tool are explained, a case study using this instrument is discussed, and this means is identified as an essential decision tool for time reduction due to model change, thereby enhancing the eficiency of the products. Today´s market is characterized by elements such as the globalization, a slow US economy and an emergent Asiatic industry. These components impact the way the companies operate worldwide, due to the facts that the companies must implement strategies such as: 1) reduction in production costs, 2) increase in quality, and 3) increase in flexibility and the response time. Manufactura Flexible SMED �278 El concepto de manufactura flexible, manufactura avanzada o simplemente manufactura de clase mundial, consiste en un conjunto de herramientas que ofrecen a la empresa de transformación industrial diferentes alternativas para el incremento de la productividad y como una consecuencia posterior de la posición competitiva de la empresa. Antes de seguir más adelante con el concepto de la manufactura flexible es necesario identificar las variables relacionadas al proceso de transformación. Un proceso es un conjunto de etapas secuenciales en las cuales existen cuatro funciones principales: 1) manufactura: cambio o valor agregado al producto, 2) inspección: comparación de un objeto contra un estándar, 3) transportación: implica un movimiento de materiales de un lugar a otro, y 4) demoras: periodo de tiempo durante el cual se espera hasta ser requerido por otra etapa secuencial de proceso. Típicamente las actividades de inspección, transportación y demoras, en donde no se realiza una transformación directa, pueden ser consideradas como sobre costos, e inclusive podríamos hablar de gastos, ya que durante estas etapas, muy difícilmente se puede agregar valor, por lo tanto será necesario analizar en detalle el porqué debe realizarse una parada de producción e inspeccionar el producto, transportarlo o inclusive detener su transformación hasta que otro proceso subsiguiente lo requiera. Uno de los sobre costos, es el tiempo de preparación, debido a que, mientras se cambia el procesamiento de un producto a otro, se pierde tiempo, por lo tanto, es un desperdicio. El SMED, está enfocada a reducir e inclusive a eliminar el tiempo muerto, por cambios de un producto a otro, comúnmente conocido como “Set-Up”. El mercado actual hoy por hoy, demanda productos con un nivel de complejidad cada vez mayor, y se ve caracterizada por: 1) lotes pequeños de producción, 2) menor tiempo de respuesta, y 3) reducción de costos. Lotes pequeños de producción: Los clientes tienden a hacer sus pedidos con variedad y diversidad, ya no en grandes cantidades de un mismo número de parte. Menor tiempo de respuesta. El tiempo total entre la confirmación del pedido hasta la entrega deberá ser cada vez más corta. Reducción de costos. Los productores no pueden bajar sus precios bajo un esquema de guerra de precios sin afectar o poner en riesgo la estabilidad de la J. Cruz y M. H. Badii �279 empresa, por lo contrario se debe ofrecer reducciones de precios con base en las reducciones en los costos de operación, sin alterar el equilibro y el retorno de inversión peso por peso de la empresa, esto implica mayor productividad y la búsqueda de hacer productos al nivel más económico posible sin afectar las especificaciones ni estándares de diseño y producción. La flexibilidad de operación depende en gran medida de la capacidad que tiene el sistema de operación de poder producir de una manera ágil y económica, productos y servicios, en el menor tiempo de respuesta, para esto, existen tres alternativas: 1) cantidad económica a manufacturar, 2) lote económico, y 3) SMED (cambio rápido de dados). Cantidad económica a manufacturar (Nicholas, 1998): Se enfoca que el costo total de producir se verá disminuido o abaratado por una gran cantidad de productos producidos durante ese cambio de trabajo (véase la siguiente formula 1). Formula 1. Q = EMQ = 2 DS  H  1 − D  p  D = Demanda S = Costo del Set-Up H = Costo de mantener el inventario P = Tiempo de ciclo (Piezas / unidad de tiempo) Lote económico (Dilworth,1989): Es una técnica que determina el punto de equilibrio “económico”, entre una corrida larga de producción y los costos asociados, tales como: El costo total del inventario y el costo total de Set-Up (véase la formula 2). Formula 2. Q = 2 DS H. D = Demanda esperada S = Costo de pedir H = Costo de mantener el inventario SMED �280 SMED (Shingo, 1989): Es una técnica que reduce drásticamente el tiempo total de Set-Up, por lo tanto el costo asociado al cambio de trabajo se hace mínimo (formula 3). Formula 3. Q= 2DS Lím (EMQ) = Lím S →0 S → 0 H 1 − D   p   S = Costo del Set-up Bajo esta perspectiva podemos concluir que mientras el costo del Set-Up sea más bajo (tendiente a cero), la implicación de cambios de trabajo no tendrán impacto en el sistema de operación, es por ello que el SMED, se le considera un factor de competencia. Acorde con lo indicado por el Dr. Nicholas (Nicholas, 1998) los beneficios principales de una simplificación de la realización de Set-Ups, son: 1) calidad, 2) costos, 3) flexibilidad, 4) productividad laboral, 5) capacidad, y 6) tiempo de ciclo. Metodología SMED El proceso de implantación de la metodología del SMED del Dr. Shingo (Shingo, 1989), consiste en cuatro pasos principales: 1) identificar las actividades internas y las actividades externas, 2) convertir las actividades internas en externas, 3) mejorar todos los aspectos del Set-Up, y 4) eliminar el Set-Up. Identificar las actividades internas y las actividades externas. Primeramente será necesario realizar un listado de actividades secuenciales realizadas durante el Set-Up e identificar cuáles son internas (realizadas durante un paro de máquina) y externas (realizadas durante la operación normal de la máquina) Algunas técnicas a usar son: Diagramas de recorrido, diagrama de acoplamiento hombre – máquina, técnicas de tiempos y movimientos y, video filmación con tiempos. J. Cruz y M. H. Badii �281 Convertir las actividades internas en externas. El tiempo en el cuál el sistema no está produciendo, es decir tiempo en el cual no se agrega valor, se le considera como desperdicio, por lo tanto se requiere de su eliminación; En esta etapa, se revisará minuciosamente las actividades internas, para poder convertirlas en actividades externas y ganar más tiempo productivo. Algunas técnicas que se pueden usar son: modificación de diagramas de recorridos, modificación de funciones, puestos, y la forma en que se realizan las actividades. Mejorar todos los aspectos del Set-Up. Esta etapa está orientada a la estandarización de actividades, y se podrán utilizar algunas herramientas como: Instrucciones de trabajo, procedimientos estándares de trabajo, diagramas de flujo, ayudas visuales y, diagramas de recorrido. Eliminar el Set-Up. En esta etapa, se deberá analizar el uso de diferentes mecanismos, como escantillones, poke yokes, plantillas, y demás implementos que ayuden a reducir drásticamente el tiempo del Set-Up, además se deberá evaluar el uso de la tecnología para la automatización de ciertas actividades. Caso de estudio El caso de estudio se desarrolla en Metalsa, empresa automotriz dedicada a la fabricación de bastidores para autos, camionetas y camiones. En la unidad de negocios de estampado, de largueros de camión, se tuvo un problema grave al enfrentar los nuevos requerimientos del mercado, caracterizados por pedidos en grandes cantidades pero de una variedad de productos, por lo tanto, el tiempo de Set-Up se volvió crítico, limitando la flexibilidad y tiempo de respuesta. En aquel momento existían dos alternativas: Incrementar las corridas de producción, confiando en un ambiente estable del mercado, lo cuál podría traer en consecuencia, altos costos de inventario y obsolescencia o reducir los tiempos de Set-Up, para disminuir inventarios e incrementar la flexibilidad. La respuesta fue sencilla se optó por la implementación del SMED. Una técnica que no era nueva, sin embargo había probado ser de éxito en otras empresas. El inicio del proyecto fue integral, alineando los objetivos de las diferentes áreas operativas y de apoyo para la reducción del tiempo de Set-Up. Se establecieron tableros con indicadores para medir la reducción de tiempos, se capacitó al personal en la técnica del SMED, se video-filmaron los Set-Ups más SMED �282 críticos, se le involucró a todo el personal (operativo y administrativo) a revisar los videos y establecer un método estándar para realizar los cambios de trabajo, esto resultó al menos en un 30 % de reducción de tiempos. Posteriormente se implementaron diferentes poke yokes (mecanismos a prueba de error) para facilitar las operaciones, convirtiendo la mayor cantidad de operaciones internas a externas. Al finalizar el proyecto de implantación del SMED, se lograron reducciones de más del 70 % en promedio en los cambios de dados, lo cuál dio como resultado, una mayor facilidad en la programación de la producción y en la confiabilidad de entregas. El mayor beneficio fue el incremento del tiempo productivo y esto fue logrado a través de la participación y compromiso de todo el equipo de trabajo, donde través de una sana competencia, poco a poco se fueron rompiendo los records de producción y de tiempo en el cambio de dados “Set-Up”. Conclusiones La implantación de sistemas como el SMED, dan como resultado un incremento de la flexibilidad de la operación, logrando así varios beneficios tales como: 1) incremento en la velocidad de respuesta, 2) disminución de los niveles de inventario, e 3) incremento de la capacidad productiva. Uno de los ingredientes vitales para que la técnica del SMED logre ser exitosa, es el apoyo de la dirección en el proyecto, la capacitación al personal para que todos conozcan la técnica y aporten ideas en este sentido y el trabajo en equipo, para lograr una armonía y alineación de objetivos de todas las áreas para lograr la reducción de tiempos muertos. Las empresas hoy en día, enfrentan un mercado cada vez más competitivo, por lo tanto deberán implantar diferentes herramientas de productividad, que le ayuden a competir y a mejorar su posición en el segmento de mercado en el cuál participan. Reconocimientos. Se hace mención especial para la Empresa Métalsa S. de R.L. UEN Camiones y su equipo gerencial por haber colaborado con especial interés en el desarrollo de este caso de estudio. Se agradece de primera intención a Tomas Ochoa Director de Mantenimiento por las atenciones prestadas y los recursos que tuvo disponibles para realizar esta investigación. J. Cruz y M. H. Badii �283 Referencias Cruz, J. 2004. SMED cambios rápidos de dados. Manufactura, 10: 1. Cruz, J. 2003. Calidad con un enfoque humano. Manufactura, 12: 1. Dilworth, B. 1989. Production and Operations Management: Manufacturing and Nonmanufacturing. 4a. Edición Random House Business Division. USA. Dirección de Internet. http://www.metalsa.com.mx. Septiembre 2004. Mora, E. y Castillo, A. 2003. Manufactura esbelta: la experiencia Mexicana. Manufactura, 2: 1. Nicholas, M. 1998. Competitive Manufacturing Management: Continuos Improvement Lean Production, Customer-Focused Quality. 1ª. Edición. Irvin McGraw-Hill. USA Roldan, J. 2003. Productividad: confrontando paradigmas. Manufactura, 4: 1. Roldan, J. 2004. SMED: ganarle tiempo al tiempo. Manufactura, 3: 1. Shingo, S. 1989. A Study of the Toyota Production System. 1ª. Edición. Productivity Press. USA. SMED �InnOvaciOnes de NegOciOs 1(2): 285–300, 2004 © 2004 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627). La dimensión ética de la gestión de compra: un caso venezolano en el sector petrolero (The ethical dimension of administrative purchasing: a Venezuelan case in the oil sector) Abreu, J. L. UANL, Cd, Universitaria, San Nicolás, N. L., 66450, México, spentauniversity@spentamex.org Palabras claves: Calidad total, gestión de compra, liderazgo, valores éticos, toma de decisión Resumen. El trabajo de investigación tuvo como objetivo determinar la relación que existe entre los elementos de la gestión de compra y los factores éticos involucrados, previa identificación de estos elementos y factores. Se efectuó un tipo de investigación de carácter descriptivo. La población estuvo conformada por compradores de 46 empresas constructorascontratistas que prestan servicio a Petróleos de Venezuela en la Costa Oriental del Lago de Maracaibo, Venezuela. El diseño de la investigación fue de captación de datos por encuesta, utilizando un cuestionario compuesto por 40 items. El estudio confirmó el supuesto de que existe relación entre los elementos de la gestión de compra y los factores éticos involucrados en la misma. Dentro de un marco ético existe relación entre la gestión de compra y los siguientes elementos: Relación comprador-proveedor, toma de decisiones, calidad total, empowerment, problemática ambiental y liderazgo. Los valores éticos más resaltantes en orden de importancia encontrados en el estudio fueron: confianza, integridad, orden, honestidad, lealtad, respeto, justicia y responsabilidad. Key words: Decision making, ethical values, leadership, purchasing management, total quality Abstract. The researching tasks had the objective of determining the relationship between the elements of purchasing management and the ethical factor involved, previous identification of these elements and factors. The type of research had a descriptive orientation. The population was formed by 46 purchasing executives from construction companies that address their services to Petroleos de Venezuela, S.A (P.D.V.S.A) in the Western Coast of Maracaibo Lake, Venezuela. The research design had a survey instrument, applied by means of a questionnaire in a person to person interview basis to gather the information. The study supported the fact that there is an important relationship between the elements of purchasing management and the ethical factors involved in it. Within an ethical frame perspective, there is a significant relationship between the purchasing function and the following elements: Buyer-supplier relationship, decisión making, total quality, empowerment, environmental issues and leadership. The most relevant ethical values in Ética gerencial �286 order of importance found in the experiment were: trust, integrity, order, honesty, loyalty, respect, justice and responsability. Introducción Existe una corriente del pensamiento científico en el área gerencial que postula la necesidad de una ética de la empresa, que proponga aquellos valores, antaño olvidados, que hoy se vivencian como indispensables para construir una sociedad de una moral saludable. La empresa está integrada por grupos humanos capaces de generar riqueza, de responder a necesidades sociales y de evaluar las dimensiones de su productividad. Considerada así, la empresa se constituye en un ámbito de relaciones humanas que puede contribuir directamente a la creación de una sociedad más justa. Dentro de las empresas, de acuerdo a su estructura organizativa, existe una importante función cuya misión es la de proveer la logística para el suministro de insumos, materiales y servicios para garantizar su existencia. Tal función es la gestión de compra. El éxito o fracaso de la gestión de compra puede significar el éxito o fracaso de una organización. La gestión de compra es un área que ha logrado cierto avance de conocimiento científico en países desarrollados, en donde incluso se han constituido centros de investigación especializados en el área de compras. En contraposición, en los países sub-desarrollados o en vías de desarrollo, el área de compra o procura se considera como una simple actividad administrativa. En síntesis, la búsqueda por hacer un aporte para cultivar un poco más los conocimientos que existen en el ámbito de la gestión de compras originó el presente estudio, por lo cual se estableció como objetivo investigar la relación que tiene la gestión de compra con los elementos éticos presentes en las organizaciones, a fin de efectuar propuestas concretas para el mejoramiento de estas. Planteamiento del problema Actualmente se presentan retos importantes para quienes tienen que ver con la administración efectiva y eficiente de las funciones de compras de materiales. La planificación de los requerimientos de materiales, la producción a tiempo, y un énfasis renovado en la calidad y productividad requieren un reexamen de muchos de los conceptos tradicionales de compras. Por ejemplo, el J. L. Abreu �287 punto de vista dominante de que fuentes múltiples aumentan la seguridad de suministro, ha sido desafiado por una tendencia hacia una fuente única. Toda organización, tanto en el sector publico como el privado, es dependiente de una manera significativa de los materiales y servicios ofrecidos por otras organizaciones. Aun la oficina más pequeña necesita espacio, calor, luz, energía, comunicación y equipo de oficina, mobiliario, papelería y diversos artículos para realizar sus funciones. Ninguna empresa es autosuficiente. Por consiguiente, las compras constituyen una de las funciones básicas de cualquier organización. La estructura de la función de administración de compras y materiales para obtener una contribución efectiva a los objetivos es uno de los desafíos de esa gestión. En los EE.UU. los investigadores del área de operaciones, gerencia de suministros, economía, estrategia corporativa y mercadeo han observado que las firmas se están alejando de las relaciones basadas en las transacciones tradicionales a relaciones mas cooperativas entre comprador-proveedor (Lewis, 1996). La literatura académica y práctica discuten la necesidad de relaciones interorganizacionales cooperativas. Las empresas japonesas han mostrado un mejoramiento significativo en áreas de costos y tecnológicas mediante una fuerte comunicación entre comprador-proveedor y una mejor coordinación interorganizacional (Dyer,1994). Una explicación común es que las diferencias en el desempeño entre los países son debido a diferencias culturales, pero Nishiguchi (1994) ha obtenido evidencia de que este no es el caso. Etkin (1994) menciona que en el interior de las organizaciones se construyen conjuntos de valores y creencias que definen lo permitido y lo deseable para sus integrantes. En cada una de ellas se encuentran un sistema de valores congruentes con la misión institucional. A la vez, dichos establecimientos no son cerrados, sino que funcionan en el marco de un complejo orden político, social, cultural, jurídico y económico. Las consideraciones éticas y las normas morales atraviesan las organizaciones y se proyectan sobre su interior, con distinto grado de adhesión, y si no son aplicadas íntegramente, al menos operan como una teoría o discurso de la acción, es decir, legitiman las practicas. La ética se ocupa de principios y valores de lo considerado deseable, como guía y para orientación de los comportamientos en una comunidad moral. La ética se sitúa en la perspectiva del deber ser, en la visión de la función social de las misiones y de los roles de la organización. Para ello la ética se basa en el Ética gerencial �288 concepto de imperativos universales. Es un deber de virtud (no jurídico) que está fuera de toda condición o interés externo, porque vale por sí mismo. Carter (1998) afirma que la gestión de compra controla mas del 60% de la facturación de la mayoría de las empresas. Existe una considerable tentación hacia un comportamiento no ético cuando se involucran montos tan altos de dinero. Esta investigación busca determinar la dinámica interorganizacionall desarrollada dentro del marco ético de la relación comprador-proveedor y su impacto en el éxito de la gestión de compra. Objetivos de la investigación Objetivo general • Determinar la relación que existe entre los elementos de la gestión de compra y los factores éticos involucrados. Objetivos específicos a) Investigar los principales elementos que conforman la gestión de compra en las empresas. b) Identificar los elementos éticos que influyen en la gestión de compra de las organizaciones. c) Determinar los factores organizacionales que afectan la ética en la relación comprador - proveedor. d) Demostrar que los elementos éticos son decisivos para establecer una relación cooperativa entre comprador y proveedor. Delimitación del estudio El estudio se llevó a cabo en las empresas constructoras contratistas que prestan servicio a Petróleos de Venezuela, SA (P.D.V.S.A) en la Costa Oriental del Lago de Maracaibo, del Estado Zulia, de la República de Venezuela Específicamente, se aplicó la investigación en empresas que están inscritas en la Cámara Petrolera - Capítulo Zuliano. La población estará representada por las personas que realizan la función de compra en las mencionadas empresas. Este estudio se realizó entre el mes de Abril y Mayo, del año 2002. Se tomó J. L. Abreu �289 información de un grupo de 46 empresas contratistas petroleras ubicadas en la Costa Oriental del Lago. Antecedentes de la investigación En un estudio realizado por Janson ( 1998), titulado "Purchasing Ethical Practices" (Prácticas Éticas en Compra) se determinó que las exigencias éticas se han incrementado para el personal de compras y para la gestión de compra en general. Se condujo una encuesta auspiciada por "The Center for Advanced Purchasing Studies" (CAPS), la cual pertenece a la Asociación Nacional de Gerentes de Compras de Norteamérica. Otro estudio sobre "The Ethical Environment Facing the Profession of Purchasing and Materials Management" (El Ambiente Ético Frente a la Profesión de la Gerencia de Compra y Materiales), efectuado mediante la consulta a 400 profesionales de compras mediante encuestas por Cooper (1997), se concluyó que con el ambiente empresarial en general haciéndose cada vez más competitivo y más tumultuoso, aquellos que integran el área de compras tienen que enfrentar un ambiente ético lleno de exigencias. La investigación realizada por Carter ( 1998,) en la que se estudiaron poblaciones conformadas por 132 empresas compradoras y 88 empresas de proveedores, sobre los aspectos éticos en la relación global compradorproveedor, presentó los siguientes hallazgos: (1) Los aspectos éticos involucrados en las relaciones entre los compradores norteamericanos y sus proveedores extranjeros son idénticos a aquellos presentes en las compras domesticas. (2) Los compradores y proveedores identificaron los mismos criterios ante acciones no éticas, pero existen diferencias significantes entre las percepciones de cada una de las partes sobre cuan involucrada esta la otra parte en estas actividades. Es importante que compradores y proveedores tengan una comunicación abierta sobre sus intenciones en la transacción de la compra. (3) Las prácticas no éticas son minimizadas cuando las compañías comunican sus normas éticas a los proveedores y establecen un espacio para dar información sobre el aspecto ético. (4) El entrenamiento ético puede contribuir a que los profesionales de compra estén mas alerta sobre la importancia del comportamiento ético. Ética gerencial �290 (5) Incluir el aspecto ético como parte de la evaluación formal puede ayudar a reforzar el comportamiento ético en la gestión de compra. Al analizar las normas éticas y la aceptación de gratificaciones por los compradores en 259 empresas norteamericanas, Turner (1994) fundamentó sus estudios en el hecho de que la toma de decisiones ética es un fenómeno del comportamiento. El estudio mostró que las normas formales y escritas tienen un fuerte impacto en reducir la aceptación de gratificaciones, pero debe destacarse que las normas deben aplicarse también a la empresa proveedora para tener éxito. En una encuesta diseñada con una variedad de preguntas relacionadas con lo que es considerado ético dentro de las relaciones entre la organización compradora y la empresa proveedora, la cual fue aplicada en 45 jefes de compras de compañías por Hoover ( 1998), se determinó que el 100% de las firmas tenían normas éticas. La mitad de los encuestados mostraron un completo desacuerdo con que la ética solo debe relacionarse con la selección de la fuente proveedora, y opinaron que, más bien, sirve de guía en la relación después de la selección de la fuente. McCraken y Callahan (1998) al analizar los datos de 181 encuestados encontraron que el concepto del almuerzo de negocios esta vigente entre los compradores y los proveedores. Ni los compradores ni los proveedores creen en la posibilidad de un alto nivel de conflicto ético en la mayoría de los escenarios de almuerzo de negocios que ellos fueron solicitados a considerar. 55% de las empresas presentaron normas éticas escritas o códigos de conducta. La mayoría (90%) sostuvo que un almuerzo serio es un vehículo importante para desarrollar relaciones de negocios en una atmósfera relajada. Ellos concordaron en que el propósito fundamental del almuerzo de negocios es desarrollar un mejor entendimiento con la persona con que se realiza la negociación. Al investigar sobre las actitudes del sector público hacia gratificaciones y aceptación de regalos, Turner (1996) encuestó a profesionales de compra del gobierno en Carolina del Sur y Alabama, encontrando que el 24% de las personas sienten que la aceptación de almuerzos no involucra un problema ético. Aceptar viajes a las plantas de los proveedores no involucran problemas éticos según el 42% de los compradores. Regalos de pequeño valor fueron considerados aceptables para el 5% de los participantes. El estudio concluyó que cuando un proveedor otorga un regalo a un comprador, espera algo a cambio; por esta razón la mejor norma es la de no recibir ningún tipo de regalo. J. L. Abreu �291 En un estudio sobre los antecedentes de la confianza en la relación cooperativa entre el comprador y el proveedor Bechtel (1998) analizó 359 organizaciones y determinó la existencia de tres tipos de confianza: (a) Confianza basada en el control. La confianza es sostenida por el castigo. Esta amenaza de sanción representa un motivador más importante que la recompensa. Involucra un alto grado de seguimiento para evaluar si la otra parte es oportunista. (b) Confianza basada en el conocimiento. Se fundamenta en la previsibilidad, en conocer a la otra parte tan suficientemente que su comportamiento puede ser anticipado. Se basa más en la información que en la amenaza como motivadora. (c) Confianza basada en la identificación. Está basada en la identificación con los deseos e intenciones de la otra parte. La confianza existe porque las partes efectivamente comprenden y aprecian recíprocamente sus intereses. Un entendimiento mutuo se desarrolla a medida que cada una de las partes entiende las motivaciones y problemas de la otra parte. Al analizar los tipos de confianza en la relación comprador- proveedor, la investigación también condujo a identificar los tres componentes principales de la confianza: honestidad, integridad y benevolencia. Además, se estimó que la relación debe avanzar mas allá de estos elementos hacia la apertura, la equidad y la empatía entre las partes. Los resultados del estudio sugirieron que la confianza en un individuo no se traduce automáticamente en la confianza en una organización. Tipo de Investigación El tipo de investigación es de carácter descriptivo, ya que en ella se evalúan y describen características o variables de una situación particular en uno o más puntos del tiempo (Hyman, 1981). En este caso especifico se evalúa y describe la gestión de compra y la dimensión ética, mediante sus indicadores; además se consideran correlaciones entre los indicadores que conforman la gestión de compra. Según Padua (1996), estos estudios plantean el interés específicamente en las propiedades del objeto o situación y dan como resultado un diagnostico. Ética gerencial �292 Diseño de la investigación El diseño de esta investigación fue de campo con el método de captación de datos por encuesta, donde se obtuvieron datos acerca de la opinión de empresas que ejercen las funciones de gestión de compra en la empresa, en forma directa sobre la realidad. Para este tipo de estudio se utilizó la encuesta, la cual según Hyman (1981) es el método útil por excelencia cuando se desea recolectar datos que un grupo de personas puede proporcionar según su experiencia. La importancia de este diseño de campo según Sabino (1992), reside en que permite al investigador cerciorarse de las verdaderas condiciones en que se han conseguido los datos, haciendo posible su revisión o modificación en caso de que surjan dudas en cuanto a su calidad. Esto, en verdad, garantiza un mayor nivel de confianza para el conjunto de la información sostenida. Población y muestra La población o universo estuvo conformado por 46 compradores o personas que ejercen la función de gestión de compra en las empresas constructoras contratistas que prestan servicio a Petróleos de Venezuela, S.A, las cuales están ubicadas en la Costa Oriental del Lago de Maracaibo, del Estado Zulia. Técnicas de recolección de datos Para la recolección de los datos se utilizó como técnica de recolección de datos la entrevista mediante un contacto cara a cara con un instrumento o cuestionario estructurado con preguntas cerradas. Según Hyman (1981), la entrevista cara a cara proporciona flexibilidad en la interacción con el entrevistado y por lo tanto crea un clima de tal que permite alcanzar cierto detalle, y la situación puede ser adaptada a la medida de cada sujeto. Análisis y discusión Relación proveedor-comprador El 100% de los entrevistados estuvieron de acuerdo en que los valores éticos deben considerarse en el proceso de selección de proveedores. En este J. L. Abreu �293 mismo orden de ideas, Carter (1998), en un estudio de investigación identificó al aspecto ético como parte importante en la evaluación formal para reforzar el comportamiento ético en la gestión de compra. De acuerdo a los resultados, el 95.6 % de los entrevistados afirmó lo inaceptable del incumplimiento de los tiempos de entrega. Con relación a la calidad del producto comprado el 84.4% de los compradores negó ser flexible en cuanto a la calidad del producto que ofrecen los proveedores. El 93.5% piensa debe existir una buena relación entre proveedor y comprador para garantizar el cumplimiento de los objetivos de la gestión de compra. Los resultados mostraron, además, a un 73.9% de los compradores opinaron como una relación cooperativa con sus proveedores le otorga beneficios económicos a la organización a la cual pertenecen. Un 89.1% de la muestra estimó la importancia para la relación comprador-proveedor de considerar los requerimientos del cliente. Esto coincide con la investigación realizada por Carter (1998) en la cual se determinó la importancia de una comunicación abierta sobre los detalles de las compras. Toma de decisiones El 66.7% de los compradores manifestó la opinión de que al tomar una decisión debe tomarse en cuenta solamente los intereses de la firma. Sin embargo, resulta interesante observar como el 89.1% de estas mismas personas expresó la importancia de considerar el bien común al tomar decisiones. En este mismo orden de ideas, el 78.3% de los entrevistados afirmó se debe consultar al proveedor en la toma de decisiones, cuando este se vea afectado de alguna manera. También se encontró a un 97.8% de los compradores con un criterio sobre toma de decisiones completa-completamente participativa y el 95.6% de los mismos afirmó es necesario considerar los valores éticos en ese proceso. Los resultados sobre la toma de decisiones concuerdan con las conclusiones de Janson (1996) donde se establece que el personal de compras realiza prácticas gerenciales relacionadas con la toma de decisiones dentro de normas éticas aceptables. Ética gerencial �294 Calidad total Todos los entrevistados (100%) coincidieron en que una buena gestión de compra debe ajustarse a un programa de calidad total, y el 91.3% de estos expresó la necesidad de incluir una normativa ética para tener éxito en los programas de calidad total. En este mismo orden de ideas, el 84.8% sostuvo la rentabilidad de incorporar criterios valorativos en los programas de calidad total establecidos en las organizaciones. Empowerment De acuerdo a los análisis efectuados, el 93.5% de los compradores opinó que la asignación de poder facilita la gestión de compra. El 100% se apegó al criterio sobre la necesidad tener confianza en la gente a la que se le asigna ese poder, y también coincidieron en esa misma magnitud (100%) en cuanto a tener prudencia al momento de delegar las responsabilidades. En un estudio anterior sobre delegación de poder en el ambiente ético Cooper (1997) se determinó, de una forma similar al presente resultado, la necesidad de una relación ética entre los gerentes y sus subordinados, resaltándose la ayuda potencial de los atributos personales, ambiente organizacional y condición profesional. Ética ambiental Se determinó que el 97.9% de los compradores no estuvieron de acuerdo con hacer compras que tengan efectos nocivos en el ambiente, y un 76.1% alegó que es más importante respetar al ambiente que cumplir con el cliente. El 76.1% estuvo de acuerdo en no anteponer los intereses de la organización que perjudiquen al ambiente y en el mismo nivel (76.1%) de los entrevistados acordó en solamente tener relación con proveedores que sean eco-compatibles. Los resultados sobre ética ambiental se adhieren al enfoque planteado por Kolarsky (1999) donde establece el respeto al ambiente como una expresión de dignidad humana, respeto a sí mismo y respeto a los demás. Liderazgo Según la información obtenida el 100% de los compradores entrevistados sostuvo que es necesario que los jefes respeten a sus subordinados, y en la toma de decisiones deben estar involucrados tanto jefes como subordinados, J. L. Abreu �295 según el 97.8% de las personas sometidas a la entrevista. Un significativo 100% afirmó deben tomarse en consideración los derechos de los empleados, y aplicarse estrategias de otorgamiento de poder para asegurar el éxito de la gestión de compra. El análisis de los aspectos de liderazgo arrojó elementos similares a las conclusiones presentadas por Kanungo y Mendosa (1996) en las cuales se definió que los lideres organizacionales son verdaderamente efectivos cuando sus acciones son guiadas por un criterio de respeto hacia sus subordinados. Valores éticos La consideración de los valores éticos en la gestión de compra no significa perdida de tiempo ni de dinero para la organización, así lo manifestó el 100% de los entrevistados, y casi la totalidad (97.8%) respaldó esto al reconocer la rentabilidad de aplicar una normativa ética en la gestión de compra. En la investigación, al aplicar el análisis de frecuencia se determinó que el valor confianza es el más considerado para compartirse entre compradores y proveedores. En este sentido, ocupó el primer lugar en los tres niveles de prioridad estudiados. Para la toma de decisiones, los tres principales valores tomados en cuenta en orden de importancia fueron confianza, justicia y responsabilidad. Al someter a estudio los valores a tomarse en cuenta en un programa de calidad total, el valor orden fue seleccionado por los entrevistados en todos los niveles de prioridad analizados. Con relación al otorgamiento de poder, se determinaron tres valores en ese proceso, en orden de importancia, son los siguientes: confianza, lealtad e integridad. En referencia al liderazgo, se encontró al valor integridad ocupando el primero y el segundo nivel de prioridad. El tercer nivel de prioridad lo ocuparon dos valores: confianza y lealtad. Al enfocar la gestión de compra como tal, la honestidad ocupó el primero y segundo lugares, y el orden fue considerado como tercera prioridad en los valores a ser tomados en cuenta. Para lograr la satisfacción del cliente, los compradores consideraron entre los valores más importantes al respeto, como primera prioridad; confianza, como segunda prioridad; lealtad y responsabilidad, como tercera prioridad. Los valores identificados a nivel personal influenciando al comprador en la gestión de Ética gerencial �296 compra son confianza, integridad y respeto, en niveles de primera, segunda y tercera prioridad, respectivamente. En la tabla 1 se presentan los resultados de un análisis por valores en forma individual con relación a los elementos de la gestión de compra y los factores éticos, en forma general, se estableció son siete (07) el total de valores que fueron considerados por los compradores, los cuales en orden de importancia son los siguientes: (1) Confianza con 35.42% de los puntos asignados. (2) Integridad con 16.67%. (3) Orden con 14.58%. (4) Honestidad con 10.41%. (5) Lealtad con 8.33%. (6) Respeto con 6.25% (7) Justicia con 4.17% (8) Responsabilidad con 4.17% Tabla 1. Puntaje obtenido por los valores éticos a nivel general. Valores Confianza Integridad Orden Honestidad Lealtad Respeto Justicia Responsabilidad Total Puntos 17 8 7 5 4 3 2 2 48 % 35.42 16.67 14.58 10.41 8.33 6.25 4.17 4.17 100 Al analizar los estudios presentados por Nishiguchi (1994) se puede notar una coincidencia importante con los resultados de la presente investigación. Según ese investigador, la práctica de establecer valores basados en la confianza y la integridad ha logrado mejorar la calidad e incrementar la productividad del sistema integral proveedor-comprador. Sin embargo, Bechtel (1998) aclara que la confianza en un individuo no se traduce automáticamente en la confianza en una organización. J. L. Abreu �297 Conclusiones En el estudio realizado se logró determinar que existe relación entre los elementos de la gestión de compra y los factores éticos involucrados en la misma. Así mismo, se investigaron los principales elementos que conforman la gestión de compra en las empresas estudiadas. Además, se identificaron elementos éticos que influyen en la gestión de compra de las organizaciones y se demostró que los elementos éticos son decisivos para establecer una relación cooperativa entre comprador y proveedor. Utilizando como referencia los supuestos implícitos formulados en la investigación se puede concluir lo siguiente: (a) La gestión de compra es un espacio para la aplicación de los principios éticos en el marco de la definición ética de la organización. (b) Existe relación entre los principios éticos y los elementos de la gestión de compra. (c) Los factores éticos que deben estar presentes en la gestión de compra son beneficiosos para la relación entre la organización y sus proveedores. (d) Al definir y aplicar los principios éticos mejora la gestión de compra. (e) Compartir los valores éticos entre la organización y los proveedores mejora la gestión de compra. (f) Practicar principios éticos mejora la calidad de los productos. (g) Es rentable para la organización aplicar normas éticas en la gestión de compra. (h) También es rentable incorporar criterios éticos en los programas de calidad que se aplican en la gestión de compra. Los resultados obtenidos demostraron que dentro del marco de la gestión de compra existen factores éticos significativos que deben tomarse en consideración en las siguientes áreas estudiadas: • Relación comprador-proveedor • Toma de decisiones • Calidad total • Empowerment • Problemática ambiental • Liderazgo Ética gerencial �298 Si se hace una síntesis de los resultados obtenidos en cuanto a los valores éticos más resaltantes presentes en la gestión de compra tenemos que en orden de importancia fueron los siguientes: (1) Confianza: presente en la relación entre compradores y proveedores, toma de decisiones, empowerment, liderazgo, satisfacción del cliente, a nivel personal (comprador). (2) Integridad: presente en empowerment, liderazgo y a nivel personal. (3) Orden: presente en calidad total y en la gestión de compra como tal. Honestidad: presente en la gestión de compra como tal. (4) Lealtad: presente en empowerment, liderazgo y satisfacción del cliente. (5) Respeto: presente en satisfacción del cliente y a nivel personal. (6) Justicia: presente en toma de decisiones. (7) Responsabilidad: presente en toma de decisiones y satisfacción del cliente. Recomendaciones Al reflexionar sobre los resultados y conclusiones arrojados por el presente estudio de investigación puede entenderse con suma claridad la estrecha relación que existe entre los fundamentos de la ética y la gestión de compra. Estas determinaciones deben servir de base concreta para justificar el establecimiento de estrategias para un enfoque ético de la gestión de compra. En la cultura organizacional de las empresas estudiadas no existe de manera formal lineamientos que estimulen y enmarquen el comportamiento ético de los empleados en todos los niveles jerárquicos, todas las acciones en este sentido se llevan informamente y se supone que son intrínsecas en los individuos. Los elementos de la gestión de compra deben considerarse muy estrechamente ligados a los principios éticos que se fundamentan en la confianza, la integridad, el orden, la honestidad, la lealtad, el respeto, la justicia y la responsabilidad. Por esta razón, es preciso recomendar que las organizaciones propicien un estilo empresarial de contenido ético. Se justifica plenamente en la gestión de compra un enfoque de administración por valores, ya que este ofrece la capacidad de rediseñar culturas organizacionales y facilitar el gobierno de los cambios estratégicos de la empresa para adaptarse a su entorno y para superar sus tensiones internas. Puede utilizar los valores para encauzar procesos hacia una nueva visión estratégica. J. L. Abreu �299 Debe utilizarse un criterio valorativo para formular la visión, la misión y la cultura operativa de las empresas. En este sentido, toda empresa estructuralmente organizada ha de tener explícitamente definidos los grupos de valores o principios compartidos que orienten sus objetivos de acción cotidianos. Es necesario promover una gestión de cambio que integre un liderazgo legitimador del empleo de recursos tanto de personas como de tiempo y dinero, que este orientado a consolidar puntos fuertes y reforzar puntos débiles mediante la construcción colectiva de valores que sustenten nuevas estructuras, nuevos procesos internos y nuevas políticas organizacionales. Así será posible realizar la visión estratégica de hacia donde va la empresa para defenderse de las amenazas y aprovechar las oportunidades de su entorno cambiante. Debe agregarse, que esta gestión de cambio tiene que integrar armónicamente los valores de orientación al sistema (empresa) y los valores de orientación a la persona (empleado). Otro punto importante que debe destacarse es la aplicación de criterios éticos para la selección, tanto del personal como de los proveedores, lo que puede denominarse selección por valores. Por supuesto, un requisito lógico imprescindible es que la empresa haya definido previamente cuales son sus principios esenciales de acción. En este tipo de selección, debe requerirse que los valores del individuo o del proveedor estén en sintonía con la visión y la misión de la empresa, y también con su cultura operativa. Es recomendable que las empresas contemplen programas de formación y desarrollo de valores que potencien la creatividad, el trabajo en equipo, el respeto medioambiental, la confianza, la honestidad, etc. Es decir, que consideren de forma especifica todo el conjunto de valores que garantizan el éxito de la empresa. Por supuesto, se entiende que los valores no se modifican con un curso de formación más o menos convencional, sino a través de acciones de formación en las que las personas tengan ocasión de desaprender antiguas creencias. Toda empresa que tenga interés en potenciar el rendimiento de sus empleados, no solo el personal de compra, ha de estar mejorando constantemente los sistemas de salario, bonos, flexibilidades horarias, oportunidades de desarrollo, planes de carrera, etc. Y si desea que los valores fundamentales se tomen verdaderamente en serio, es imprescindible recompensar adecuadamente los esfuerzos que se realicen para traducirlos en Ética gerencial �300 acciones. Puede afirmarse que las conductas cotidianas dentro de la empresa se producen en función de cuáles valores son los recompensados y cuáles no. Para finalizar, se abren las puertas para la utilización del presente estudio como punto de partida para otras investigaciones que puedan profundizar en aspectos más especializados y prácticos, ya que con ellas se harán aportes importantes a nuevas dimensiones del conocimiento sobre las organizaciones que contribuyan a su supervivencia en el tiempo. Referencias Bechtel, C. 1998. An investigation into the antecedents of trust in Cooperative buyer-supplier relationships. Ph. D. dissertation. Michigan State University. Callicot, J. 1989. On the intrinsic value of non-human species. Suny Express. http://phil.indiana.edu/ejap/1995.spring/sapontzis.1995.spring. Carter, C. 1998. Ethical issues in global buyer-supplier relationships. Focus Study. Center for Advanced Purchasing Studies. Cooper, R. 1997. The Etical Environment Facing the Profession of Purchasing and Materials Management. International Journal of Purchasing Materials Management. www.napm.org/MemberGateway/. Dyer, J. 1994. Four Papers on governance, assets specialization, and performance. Ph. D. dissertation. University of California. Hyman, L. 1981. Investigación y educación. Ediciones Paidos. España. Hoover, D. 1998. Ethics within a partnership- do they change? www.napm.org/MemberGateway/. Janson, R. 1996. Purchasing ethical practices. center for advanced purchasing studies. www.capsresearch.org/ReportHTMs/pep.htm. Kanungo C. y M. Mendosa. 1996. Ethical Dimensions of Leadership. Thousand Oaks: Sage Publications,Inc. Lewis, J. 1996. The connected Corporation, The Free Press, New York. McCracken,G. y T. Callahan. 1998. Is there such a thing as a free lunch. www.napm.org./MemberGateway/. Nishiguchi, T. 1994. Strategic Industrial Sourcing: The Japanese Advantage N.Y. University Press. Padua, J. 1996. Técnicas de investigación aplicadas a las ciencias Sociales. Fondo de Cultura Economica, México. Sabino, C. 1992. El Proceso de la investigación. Editorial Panapo, Caracas. Turner, G. 1996. Public Sector Attitudes Toward gratuities and gift acceptance. www.napm.org/MemberGateway/. J. L. Abreu �InnOvaciOnes de NegOciOs 1(2): 301–319, 2004 © 2004 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627). Seguimiento a egresados de contaduría y administración: instrumento estratégico de la educación superior (The alumni program for the graduates from accounting and administration: a strategic tool in higher education) Barragán, J. N. UANL, Ap. 391, San Nicolás, N. L., 66450, México, jbarragan@sa.uanl.mx Palabras claves: Educación superior, egresados, ex alumnos, misión y visión, seguimiento Resumen. Durante el proceso de vinculación de trabajos de investigación en centros educativos en las áreas de estudio de contaduría y administración, ha sido posible el llegar a constatar que en varios de estos centros educativos, no se da un seguimiento formal y profesional a egresados de las diferentes carreras de contaduría y administración, y las pocas universidades que tiene implementado un sistema de seguimiento a egresados, no le otorgan crédito, ni mucho menos importancia como instrumento de planeación estratégica. Se limitan simplemente a la creación de bancos de datos, comúnmente llamados de “ex alumnos”, cuyo principal objetivo es servir de directorio actualizado para envío de invitaciones a eventos de capacitación y fiestas y celebraciones institucionales. Como se menciona anteriormente, no se ha sabido apreciar por parte de las escuelas de contaduría y administración, la importancia que tiene un programa de seguimiento de egresados, para el desarrollo y soporte de la planeación estratégica de estos centros educativos, y sobre todo me llama la atención, que no se ha sido posible apreciar, la real falta de orientación, o por que no llamarle “tutoría”, que leude requerir un egresado al enfrentarse al campo profesional, además de constituir una invaluable fuente de retroalimentación y medida de evaluación para la institución, sobre el nivel académico de sus egresados, y en consecuencia, monitor del progreso obtenido en su práctica profesional. Key words: Alumni, higher education, follow up, graduates, misión and vision Abstract. During the process of linking the research works in educational centers in the areas of accounting and administration, it has been possible ending up verifying that in several of these educational centers, a formal professional pursuit is not given to alumni or as we said in Mexico, "graduates", of different accounting and administration undergraduate and graduate programs. Furthermore, the few universities that have implemented a follow up system for their graduates, do not grant it the proper credit, as a true instrument of strategic planning. Those systems are simply limited to the creation of databases, commonly "alumni'" whose main objective is to serve as up-toSeguimiento de egresados �302 date directory for delivering invitations to training events and parties and institutional celebrations. As it was mentioned previously, it has not been known how to appreciate on the part of the accounting and administration schools, the importance that an alumni program pursue, for the development and support of the strategic planning of these educational centers, and that is the reason why it has not been possible to appreciate, the real lack of orientation that a graduate requires when facing the professional field. Moreover, it constitutes an invaluable feedback source and evaluation measure for the institution for the academic performance and level of their graduates, and in consequence, it monitors the progress achieved in professional practices. Objetivo En el contenido de este artículo, se plantea la urgente necesidad en las universidades, facultades y centros de estudios, de implantar y mantener un programa de seguimiento a egresados que permita conocer el resultado de sus procesos educativos, de sus experiencias a través de sus años de estudio, y como se han llegado a desarrollar sus egresados en el campo laboral. Las instituciones, deben entender que el proceso de educación que lleva al alumno hacia el término de sus estudios, no termina necesariamente al graduarse, sino que a partir de ese momento es donde comienza la eficiencia institucional evaluada a través de sus egresados; la cual debe ser utilizada como instrumento de mejora continua en todos sus procesos. Durante el trabajo de campo y la aplicación de diversos instrumentos, fue posible encontrar aspectos muy importantes en el seguimiento de egresados, los cuales se pueden clasificar en dos tipos: las respuestas de los egresados sobre los diferentes aspectos de su aprendizaje y aprovechamiento en las aulas, y las respuestas de la comunidad con respecto a los egresados. Estas dos fuentes de información fueron muy útiles en la preparación de estrategias orientadas a la actualización, y sobre todo adecuación de los planes y programas de estudio, también como, para evaluar la participación e influencia de la sociedad en el desarrollo profesional del egresado. Es particularmente interesante, el poder observar como se obtienen respuestas inesperadas de los egresados, así también como, de las actitudes que llegan a adoptar los centros educativos cuando los alumnos pasara a formar parte de sus egresados, y dejan de ser sus alumnos “inscritos”. Barragán, J. N. �303 Calidad de la educación universitaria y los retos del siglo XXI Uno de los fundamentos mas importantes del programa de seguimiento a egresados se localiza precisamente en la filosofía de la calidad universitaria que adopta como lema cada institución educativa. En seguida se muestran algunos de los aspectos mas importantes concebidos dentro de la calidad universitaria y sus retos para el siguiente milenio. Comprender el término calidad en la educación superior universitaria requiere una explicación de las diferentes dimensiones y los ejes fundamentales, desde donde se puede reconocer la calidad de un sistema educativo. Esto implica reconocer que en lugar de un problema teórico, uno se enfrenta con el paradigma de distinguir que la calidad es parte de un ineludible compromiso profesional académico, de poner a disposición de los tomadores de decisiones un marco de acción para lograr la excelencia del proceso educativo. La ponencia tiene como objetivo explicitar con claridad la serie de opciones ideológicas y pedagógicas que enfrenta un tomador de decisiones cuando intenta mejorar la calidad de la educación, para enfrentar los retos del siglo XXI. La referencia a la calidad se utiliza indiscriminadamente para justificar cualquier decisión: reformas e innovaciones universitarias, proyectos de investigación, conferencias y congresos científicos y profesionales. Todas estas actividades y otras muchas se colocan bajo el gran paraguas de la calidad, porque obviamente nadie puede objetar la calidad como objetivo de un proyecto, de una institución o de un programa de acción. Todos desean una Educación Universitaria de calidad, nadie quiere una Universidad mediocre. La búsqueda de la excelencia, grado máximo de la calidad, es un argumento inatacable. Sin embargo, se torna en problema cuando intentamos precisar en qué consiste la calidad en la educación universitaria, puesto que el concepto en general representa ambiguo y equívoco. El énfasis actual en la calidad, característico en el ámbito general de la educación, se manifiesta de forma inequívoca en el sector universitario donde se proyectan, además, las tendencias que apuntan al control de las empresas económicas. En efecto, durante la última década, la preocupación por la evaluación de la calidad de la educación universitaria, constituye un rasgo esencial de la educación superior en los países más desarrollados. En Europa, la evaluación del profesorado universitario (calidad de la docencia y productividad científica) es una práctica generalizada; y la tendencia a converger con las corrientes europeas y americanas en su preocupación por la calidad de la Seguimiento de egresados �304 educación universitaria se refleja nítidamente en América Latina, en la multiplicación de congresos y reuniones nacionales e internacionales sobre el tema. Se está en un mundo cambiante vertiginosamente y los dinamismos tienen enormes impactos sobre la misión de las universidades públicas. La corriente de cambio, para enfrentar los retos del Siglo XXI, ha chocado con el muro de la autonomía; las universidades no son instituciones que usualmente reaccionen con rapidez a cambios en su medio, sobre todo si recibe presiones externas (gobierno u organismos internacionales). Inducir al consenso entre los diferentes actores parece ser el mecanismo que generará el cambio, por lo tanto, se hace necesaria una comprensión clara del ámbito de la calidad de la educación universitaria. Paradigma tradicional > mejorar la calidad de la educación para satisfacer la demanda de mercado. Nueva visión > mejorar la calidad de la educación para crear nueva oferta de mercado (innovación, ciencia y tecnología). La calidad de la educación universitaria El movimiento actual en pro de la elevación de los niveles de calidad de la Educación superior propone, en primer lugar, un esfuerzo clarificador del concepto de calidad y sus implicaciones. La primera aproximación específica a la calidad educativa, además de la permanente y tradicional referencia a una "buena educación", a un "buen plan de estudios" o a una "buena Universidad", corresponde históricamente al periodo de euforia planificadora y desarrollista, centrado en la década de los años sesenta y el concepto es utilizado sin claras connotaciones teóricas. La calidad se atribuye a la acción de los factores cualitativos, es decir, aquellos elementos que no pueden expresarse cuantitativamente, o presentan serias dificultades a la cuantificación. Estos elementos están relacionados fundamentalmente con los procesos que determinan la llamada Eficacia Interna del Sistema o Calidad de la Educación (Diez Hochleitner, 1969; Beeby, 1970). Recientemente, y en relación con este tema, la calidad como eficacia interna de los sistemas e instituciones de educación universitaria aparece como reacción a la insuficiencia de los indicadores cuantitativos de eficacia y productividad, y se vincula con las características, consideradas cualitativas, de los procesos y productos de la Universidad. Sin embargo, actualmente la Barragán, J. N. �305 educación superior no sólo preocupa a los participantes en el proceso educativo (profesores, alumnos, investigadores y rectores universitarios) y, a los gobiernos y sus agencias, sino también a los empresarios y empleadores que consideran a las instituciones universitarias como centros de capacitación de profesionales de alto nivel y de producción de conocimiento y tecnología esenciales para mantener el ritmo de desarrollo económico. Por esto, se ponen de manifiesto nuevas vinculaciones de la calidad universitaria con factores de costo-efectividad y costobeneficio. A pesar de la gran masa de literatura sobre calidad de la educación en la perspectiva de la gestión (control de calidad, auditoria, valoración, políticas y asignación de fondos, públicos, entre otros.), el concepto de calidad ha quedado en la penumbra. Partiendo de esto, Harvey y Green (1993), analizan cinco diferentes concepciones de calidad y su relevancia para la educación superior. Tales como: - fenómeno excepcional. - logro de un propósito. - perfección o coherencia. - relación valor - costo. - transformación (cambio cualitativo). Calidad como fenómeno excepcional Esta concepción acepta como axiomático que la calidad es algo especial. Además, se pueden distinguir tres variantes de esta noción: la idea tradicional, la calidad como excelencia y la satisfacción de un conjunto de requisitos. La noción tradicional de calidad implica distinción, clase, exclusividad, elitismo y, en gran medida, un aspecto inaccesible para la mayoría. La calidad, según esta concepción, no puede ser juzgada ni medida, y es contrastada con un conjunto de criterios. No se intenta definir la calidad así concebida, simplemente se reconoce cuando existe. La calidad como excelencia implica la superación de altos estándares, está muy vinculada con la concepción tradicional, pero se identifica los componentes de la excelencia. Ésta radica en los insumos y los productos o resultados. Una Universidad que atrae a los mejores estudiantes, los mejores profesores, los mejores recursos físicos y tecnológicos, por su propia naturaleza, es de calidad, es excelente y producirá graduados de alta calidad. El énfasis de esta concepción en los "niveles" de entrada y salida constituye una medida Seguimiento de egresados �306 absoluta de la calidad y la noción de "centros de excelencia" se apoya en esta concepción. Astin (1990) señala que la excelencia, en este sentido, a menudo es juzgada por la reputación de la institución y el nivel de sus recursos. Ambos elementos se refuerzan, puesto que un alto nivel de recursos respalda la buena reputación institucional, y a la vez que ésta atrae nuevos bienes. Por consiguiente, la excelencia abarca tanto los elementos de entrada al sistema como los de salida y puede ser definida como "hacer bien las cosas adecuadas" donde el nivel de la salida es función del nivel de la entrada. De modo que, cuando se habla de "centros de excelencia" se está utilizando esta noción de calidad excepcional. La calidad como satisfacción de un conjunto de requisitos se identifica, generalmente, con la de los productos que superan el "control de calidad". Los contrastes se basan en criterios alcanzables destinados a "rechazar" los productos defectuosos, es el resultado del "control científico de calidad", pues supone la conformación de acuerdo con unos estándares, la cual implica que la calidad mejora conforme se elevan los estándares. Esta forma de concebir calidad presupone que los estándares son objetivos y estáticos; no obstante, éstos son acordados y sujetos a nuevas negociaciones, a la luz de cambios en las circunstancias. También implica que existen cualidades comunes susceptibles de ser medidas y evaluar el grado de desempeño. Sin embargo, desde los años 80 los estándares se están viendo como un punto de preocupación en diversos países, por cuanto parecen opacar la creatividad e innovación institucional tan importantes en un mercado interinstitucional altamente competitivo. Por otra parte, se ha visto que es posible la provisión de estándares no universales para la educación superior, pues dan a las instituciones una oportunidad de aspirar a tener calidad en la medida que distintos conjuntos de estándares sean formulados para distintos tipos de instituciones (Crawford, 1992). Sin embargo, la introducción de estándares relativos versus absolutos para juzgar las instituciones provoca inquietud en relación con grados de comparación, además de que muchas veces no se sabe mucho respecto de los criterios utilizados para formular dichos estándares. De manera que podría no estarse de acuerdo respecto de la calidad un producto, aun cuando esté conforme con ciertos estándares. Es posible que esto se deba al hecho de que Barragán, J. N. �307 calidad, según estándares relativos, parece subestimar la noción de que ésta implica un aspecto por encima de lo común y el cumplimiento de estándares podría ser visto como común u ordinario y en ningún caso excepcional. Calidad como logro de un propósito Este enfoque va más allá de los procesos y los productos o servicios. La calidad tiene sentido en relación con el propósito del producto o servicio, lo cual implica una definición funcional. De modo que existe calidad en la medida en que un producto o un servicio se ajustan a las exigencias del cliente, es decir la dimensión más importante de la calidad es la funcionalidad. Por lo tanto un producto "perfecto" es totalmente inútil si no sirve para satisfacer la necesidad para la que fue creado. En el contexto de la educación superior, el concepto de calidad, según los requerimientos del cliente, provoca varias interrogantes. Primero, ¿Quién es el cliente de la educación superior?, ¿Son clientes los estudiantes o las agencias que aportan recursos; los empleadores o los padres que pagan por la educación de sus hijos?, ¿Qué son los estudiantes?, ¿Son clientes, productos o ambos? O quizás se debería hablar de los estudiantes como "consumidores" de la educación, pues son ellos quienes ingresan al sistema, "sufren" el proceso y emergen "educados". Calidad como relación costo-valor Ésta posición es mantenida por algunos gobiernos, cuando exigen a las universidades que justifiquen los costos (inversiones y de operación). La idea de eficiencia económica está en la base de esta noción, pues incluye como eje central el mecanismo de "accountability" (rendición de cuentas) al público contribuyente de los sistemas públicos. La efectividad, desde esta perspectiva, es considerada en términos de mecanismos de control (auditorías de calidad), resultados cuantificables (indicadores de desempeño) y evaluaciones de la enseñanza y de la investigación. La idea no es utilizar los recursos para mejorar una calidad mediocre, sino que retirar los recursos del desempeño mediocre y estimular la búsqueda de lo mejor. El individualismo económico, bajo la forma de fuerzas de mercado y la competencia, apuntalan este enfoque, puesto que en una situación de competitividad la misión de las instituciones determinadas por el "nicho" en el Seguimiento de egresados �308 mercado conduce, inevitablemente, a la noción de "valor por dinero". Aquellos que creen en esta idea esperan enrolar a más gente en educación superior con una mínima inversión disminuyendo así el costo - efectividad y aumentando la competencia por recursos y buenos estudiantes. Calidad como transformación Esta noción se basa en el "cambio cualitativo", cuestiona la idea de calidad centrada en el producto, pues considera que la calidad radica, por un lado, en desarrollar las capacidades del consumidor (estudiante) y, por otro, en posibilitarle para influir en su propia transformación. En el primer caso, el "valor agregado" es una medida de calidad en términos del grado en que la experiencia educativa incremente el conocimiento, las capacidades y las destrezas de los estudiantes. En el segundo, supone una implicación del estudiante en la toma de decisiones que afectan su transformación que, a la vez, proporciona la oportunidad de ampliar sus posibilidades para participar en la vida profesional. Esta idea de calidad como transformación cuestiona la relevancia del enfoque de calidad centrado en el producto a la educación superior (Elton, 1992), dado que la educación no es un servicio para un cliente, sino que un proceso continuo de transformación del participante, sea estudiante o investigador. Por ende esto lleva a dos conceptos de calidad transformacional en educación: el enriquecimiento del consumidor y el reforzamiento del consumidor. Una educación de calidad es aquella que efectúa cambios en el participante y presumiblemente lo enriquece. Esta noción de "valor agregado" otorga un sentido sumativo a este enriquecimiento (Astin, 1985), pues el "valor agregado" es una medida de cualidad en tanto la experiencia educacional enriquezca el conocimiento, las habilidades y destrezas de los estudiantes (Goverment, 1991). Por lo tanto, una institución de alta calidad es aquella que en gran medida, enriquece a sus estudiantes (Astin, 1990). De modo que la determinación del valor agregado depende de la metodología y lo que se define como valor. Cuando se mide el "valor agregado", por ejemplo en términos de la formación o conocimientos a la entrada y salida del proceso, se obtiene un indicador cuantificable de "valor agregado", pero se ignora la naturaleza de la transformación cualitativa. El segundo elemento de la calidad transformativa es la entrega de poder que se da al alumno (Harvey y Burrows, 1992), lo cual implica otorgar poder a los Barragán, J. N. �309 estudiantes para influir en su propia transformación. Ello permite, por una parte se involucra al estudiante en el proceso de toma de decisiones que afecta su propia transformación. Tal como señala Müller y Funnell (1992), "en cierta medida el que aprende debe apropiarse del proceso de aprendizaje y adquirir responsabilidad en la determinación del estilo y forma de entrega del aprendizaje". Además, el proceso de transformación provee la oportunidad de autofortalecimiento con consecuencias positivas en el propio proceso de toma de decisiones (Roper, 1992). El trabajo de Chickering sobre el impacto que tiene la educación universitaria en jóvenes adultos, avala también esta afirmación (Chickering, 1978). Algunas maneras de otorgar poder a los estudiantes y hacerlos protagonistas de su propia transformación son: la evaluación de la docencia de los estudiantes, la selección de algunas actividades curriculares como cursos de libre elección o estudio dirigido, la utilización de contratos de aprendizaje y el desarrollo de pensamiento creativo. Esto requiere que el joven sea tratado como actor intelectual y no como un simple receptor de información. El otorgar poder al estudiante implica transformar la habilidad conceptual y la conciencia del alumno, lo cual conlleva un grado de amenaza para el docente, puesto que, como señalan Harley y Burrows (1992), provoca no sólo la pérdida de control sobre la organización estructural de la actividad académica, sino de los procesos intelectuales. El investir de poder a los estudiantes equivale a involucrar al consumidor en fijar estándares, y la calidad es juzgada en términos de la democratización del proceso y no solamente del resultado. Desde otro ángulo, es posible afirmar que el dotar de poder al estudiante, junto con la noción de "valor agregado", se acerca a la definición de excelencia que se dio antes, es decir hacer las cosas bien, puesto que una institución excelente es aquella que tiene el mayor impacto o agrega el mayor valor al desarrollo personal e intelectual de la estudiantes (Astin, 1990). Síntesis sobre calidad en educación superior Al final, calidad es un concepto filosófico, sus definiciones varían y, en cierta forma reflejan, diferentes perspectivas del individuo y la sociedad. En una sociedad democrática, donde debe existir espacio para que mucha gente piense distinto, no hay una única y correcta definición de calidad y, como es un concepto relativo que depende del individuo que lo utilice. Por eso, es posible que sea definido según un abanico de cualidades. No obstante, se podría tratar de definir Seguimiento de egresados �310 los criterios que cada actor interesado utiliza cuando juzga la calidad de una institución. Este enfoque pragmático llama a establecer un conjunto de criterios que reflejen aspectos de calidad de sentido común y busque formas convenientes para cuantificar dicha calidad (sin que estas formas se conviertan en fines). Disponer de un conjunto de criterios desde la perspectiva de distintos grupos y no sustentar una definición unívoca de calidad puede ofrecer una solución práctica a un asunto filosófico altamente complejo, no porque se carezca de una teoría subyacente, sino porque diferentes grupos tienen el derecho de ostentar distintas perspectivas. Es decir que, es perfectamente legítimo que las agencias gubernamentales demanden eficiencia en los recursos invertidos, que los padres y estudiantes exijan excelencia, que los empleadores esperen un producto con aptitud para un propósito y que la comunidad en general considere que en la educación superior debe haber calidad total. Por consiguiente este enfoque involucra las cinco concepciones analizadas. Los retos a futuro La caracterización del concepto de "calidad universitaria" requiere superar la tendencia a considerar en sí mismas las características específicas de acuerdo con el contexto, entrada, proceso, producto y propósito de la educación en cada institución y tratar de identificar los rasgos comunes en todas. Parece evidente que si se consideran de alta calidad dos o más instituciones universitarias con culturas y valores diferentes, no es posible vincular la calidad de la educación con los valores, metas y objetivos, programas, formación del profesorado, entre otros, específicos de cada institución. La calidad debe radicar, más allá de estos elementos en que difieren, en alguna característica común a todos ellos. En consecuencia, para conceptualizar la calidad de la educación es preciso superar la consideración aislada de las características específicas de los distintos elementos o componentes y centrar la atención en las relaciones entre ellos. El esfuerzo de mejoramiento se debe dar en busca de una educación integral como proceso que asegure la adquisición de conocimientos significativos, y el desarrollo de capacidades que permitan al estudiante universitario concebirse como inmerso en una realidad social de la que es parte activa y, frente a la cual se desempeña no sólo como experto del conocimiento en un ámbito específico, sino como ciudadano competente. Barragán, J. N. �311 Es decir, se debe entender como calidad de la educación la interrelación entre planes de estudio actualizados y contenidos curriculares orientados a la metodología participativa. La tendencia a nivel mundial a fomentar los mecanismos de acreditación dada la globalización de mercados, pasa de ser "voluntaria" a ser indispensable para la subsistencia de la universidad, por lo tanto, este tema debe ser de especial interés para la comunidad académica. El proyecto de una nueva universidad se está gestando en el marco de las políticas y sociales en el país, tiene como sus ejes la "calidad" y la "excelencia académica", muy ligado con el debate tanto al interior de la sociedad costarricense como en el ámbito de los organismos internacionales. Es necesario determinar cuáles son los temas relevantes sobre la calidad en la educación superior, que se discuten actualmente en los organismos internacionales. En enero de 1996, en París se celebró la reunión del "Grupo Asesor en Educación Superior de UNESCO", y allí se identificaron grandes temas para el debate internacional, tales como los siguientes: La educación superior y sus objetivos en el umbral del siglo XXI La integración entre docencia e investigación Medidas para asegurar la democratización y a la vez promover la calidad de la educación superior • La diversificación de los sistemas de educación superior y su vinculación con el sector productivo • El impacto de la globalización en los planes y programas de estudio de las instituciones de educación superior El documento del Banco Mundial "La enseñanza superior: las lecciones derivadas de la experiencia" (Washington, D.C., 1995), examina la situación actual y las perspectivas de la educación, haciendo énfasis en su calidad, pertinencia y financiamiento. Este documento tiene impacto sobre el objeto de estudio de esta investigación, dado que las tesis formuladas por el Banco Mundial influyen directamente en las políticas gubernamentales, y se convierten en requisito exigido para el otorgamiento de créditos. Algunos temas de interés son los siguientes: • • • Seguimiento de egresados �312 Reconocer la importancia de la educación superior para el desarrollo económico y social. • Estimular una mayor diversificación de las instituciones públicas de educación superior, e incluir el desarrollo de instituciones privadas. • Proporcionar incentivos a las instituciones públicas, con la finalidad de que diversifiquen sus fuentes de financiamiento, incluyendo el cobro de aranceles a los estudiantes y la vinculación del financiamiento del Estado a la mejora del rendimiento académico e institucional. • Introducir políticas explícitamente diseñadas para dar prioridad al mejoramiento de la calidad y al fomento de la equidad. • Establecer sistemas de competencia o concursos sobre la base de la calidad y eficiencia, tanto en universidades públicas como privadas, para el financiamiento de la investigación. • Establecer como objetivos prioritarios en la reforma de la educación superior: a). incrementar la calidad de la enseñanza y la investigación; b). mejorar la respuesta de la educación superior a las demandas del mercado laboral y a las cambiantes demandas económicas; c). incrementar la equidad. • Dirigir el financiamiento del Banco a apoyar los esfuerzos para hacer la educación superior más eficiente a menor costo. • Orientar los préstamos a la reforma de los sistemas de educación superior, el desarrollo institucional y el mejoramiento de la calidad. Otro documento de la UNESCO "Documento de política para ell cambio y el desarrollo de la educación superior" (París, 1995), pretende poner en un lugar prioritario de la agenda nacional el tema de la educación y suscitar una renovación del apoyo a la educación superior, a nivel mundial, como el instrumento por excelencia para alcanzar el desarrollo humano sustentable. El documento es explícito en solicitar a las instituciones de educación superior que elaboren, en consulta y coordinación con todos los sectores que tienen que ver con ella, "una nueva visión" de sus objetivos, tareas y funcionamiento, de cara al nuevo siglo. Los temas de interés para el objeto de estudio son: • • Una de las tendencias que debe ser apoyada por todos los medios disponibles es la diversificación, pero para obtener el apoyo se debe garantizar la calidad de las instituciones y programas. Barragán, J. N. �313 • • • • • • • Se deben reexaminar las relaciones entre la educación superior y la sociedad civil y, de manera particular , entre la educación superior , el universo de trabajo y el sector productivo. El sistema de educación superior debe ser suficientemente flexible para hacerle frente a los retos de un mercado de trabajo rápidamente cambiante. Las instituciones de educación superior deben resaltar los valores éticos y morales en la sociedad, procurando despertar un espíritu cívico activo y participativo entre los futuros graduados. Deben existir relaciones constructivas entre Estado y Universidad, como requisito para el proceso de transformación de la educación superior, estas relaciones se fundamentan en el respeto a la libertad académica y a la autonomía institucional. como tarea relevante se destaca el esfuerzo especial para renovar los métodos de enseñanza - aprendizaje y destacar el lugar de la docencia la universidad debe ser un lugar donde se imparta una formación de alta calidad, que prepare a los estudiantes para desenvolverse de manera eficiente y efectiva en una amplia gama de funciones y actividades cívicas y profesionales. un ámbito de aprendizaje fundamentado solo en la calidad y conocimiento, que le inculque a los futuros graduados el compromiso de seguir buscando el conocimiento y el sentido de responsabilidad para poner su formación al servicio del desarrollo social. Los aportes documentales enfocan tres elementos comunes: 1. La diversificación: la universidad deberá flexibilizar sus estructuras académicas y métodos de enseñanza, además, evolucionar hacia la integración de un sistema nacional de educación superior universitaria. La educación superior como sistema debe ser un centro de educación permanente para la formación, actualización y el reentrenamiento. 2. Innovación: el paradigma de la educación superior actual responde a la sociedad industrial, que está en proceso de profunda mutación, pero que aún no da paso a la sociedad postmoderna, que Toffler (1995), denomina "la sociedad del conocimiento", otros autores se refieren en este sentido a "la sociedad de la información". La innovación implica un sistema de Seguimiento de egresados �314 educación superior al servicio de la imaginación y de la creatividad, lo cual representa promover la transformación curricular y en los métodos de enseñanza - aprendizaje. 3. Demanda de mercado: respecto de la relevancia y competitividad de los graduados. La relación con el mercado de trabajo se basa en la naturaleza cambiante de los empleos, que demandan conocimientos y destrezas en constante renovación y evolución. Se requiere un sistema de educación superior lo suficientemente flexible para hacer frente a un mercado de trabajo rápidamente cambiante. El documento de UNESCO sostiene, "nos encontramos en una época en que ya no se puede aplicar más la ecuación ‘título = trabajo’, se espera que la educación superior produzca egresados que no sólo puedan ser buscadores de trabajo, sino también empresarios de éxito y creadores de empleo". Esta relación Universidad - Empresa, debe ser tratada bajo un nuevo paradigma, encontrar fórmulas de entendimiento recíproco para beneficio de los futuros graduados. Valdés (1996) señala: "la brecha entre los sistemas educativos y las necesidades de las empresas es cada vez mayor. Nuevas formas de aprendizaje y educación. • • • • • • Durante todo este tiempo, las empresas y las escuelas le han dado peces a la gente, pero no los han enseñado a pescar. se ha enseñado todo tipo de conocimientos, pero no se ha enseñado cómo generar nuevos conocimientos. Se ha enseñado inclusive dónde y cómo encontrar todo tipo de conocimientos, pero no a combinarlos para obtener nuevos conocimientos. Se han enseñado las reglas de cómo pensar lógicamente, pero no se ha enseñado a producir pensamientos nuevos. Se ha enseñado todo tipo de pensamientos, pero no el proceso y la mecánica para llegar a ellos. Se ha enseñado a creer ciegamente en un paradigma, pero no se ha enseñado a romper con él y a crear nuevos. “La enseñanza ha creado conformes, pero el mundo actual es y será de los eternos inconformes." Barragán, J. N. �315 Caso representativo Analizando las diferentes actitudes de los centros educativos hacia sus egresados, encontramos el caso particular de una universidad privada en Monterrey, la cual operaba una política poco común: mientras los alumnos estaban inscritos, sus pagos incluían la aceptación de cheques; pero curiosamente, y sin existir alguna política organizacional o directriz corporativa, cuando el alumno “regular” terminaba sus estudios, inmediatamente se le exigían cheques certificados cuando fuese a realizar cualquier tipo de pago, tales como trámites de titulación, cuotas atrasadas, etc. En este momento, nos preguntamos: por que este cambio de actitud? Por que razón al terminar los estudios, después de cinco años de tenerlo en sus aulas, se le desconoce totalmente y se le muestra desconfianza, considerándolo no como un egresado o ex alumno, sino como a un perfecto extraño y desconocido. No encontramos justificación alguna para tal política. Cuando este caso, lo comenzamos a tratar a nivel de rectoría y conjuntamente con las autoridades de contaduría y administración, no tardamos en convencerla y corregir su error, y se percataron de valor que ofrece un programa de seguimiento a egresados. Actualmente esta universidad ha logrado incrementar sustancialmente esta información sobre egresados, y los ha considerado dentro de su lista de donadores de fondos, o patrocinadores asociados a los proyectos de desarrollo universitario. Después de casi cinco años de mantener un programa de seguimiento de egresados, esta universidad ha logrado una meta bastante difícil: conseguir donadores de fondos entre sus ex alumnos, quienes participan entusiastamente en importantes obras de la universidad. Sistema de Información Universitaria El programa de seguimiento a egresados en su esencia, forma parte del sistema de información de una universidad o centro educativo, el cual para su análisis y evaluación puede ser dividido en dos partes: 1ra. Parte: Información dentro del campus: aquí se incluyen específicamente la información que se obtiene de los siguientes segmentos: Seguimiento de egresados �316 - - - Información proveniente de nuevos alumnos: cuales son sus expectativas, cual es la imagen de la facultad o de la universidad, que tan capaces son de acceder la tecnología, etc.. Se recomienda llevar a cado cada ciclo escolar. Información de los recién graduados: acentuación, orientación laboral, expectativas, imagen de la institución, etc. Recomendable levantar en cada ciclo escolar. Información sobre retención de estudiantes: causas de abandono, estadísticas, períodos promedio, acciones para fomentar re ingreso, etc. puede ser anual. Grupos de enfoque: alumnos, profesores, administrativos, personadle apoyo, etc. puede ser anual. Información sobre índices de satisfacción de estudiantes por la utilización de los servicios estudiantiles: frecuencia de utilización, categorización de los mas solicitados, nivel de especialización de servicios, nivel de calidad de servicios, eficiencia de los programas de internacionalización. Puede ser cada año. Entrevistas personales: se utiliza cuando hay tópicos especiales sobre los cuales se requiere conocer la opinión, actitudes y posiciones dentro del centro de educación, como por ejemplo la internacionalización de la profesión, en donde se entrevista a profesores y alumnos. Puede ser de conformidad a la urgencia de necesidad en tiempo o sobre el tema que tenga interés la institución. 2d. Parte: Información fuera del Campus: Fundamentalmente son dos las categorías de información: - Seguimiento a egresados: incluye la creación y mantenimiento de bases de datos sobre los egresados, los cuales se utilizan preferentemente para identificar: o Perfil de egreso. o Retroalimentación sobre programas académicos. o Oportunidades de colocación. o Niveles de sueldos. o Expectativas profesionales y personales. o Índice de competitividad en el Mercado. o Necesidades de actualización o tutoría profesional. Barragán, J. N. �317 Aspectos de interés para la comunidad: generalmente relacionados con aspectos socios-políticos Como puede observarse, es una estructura de sistema de información con características vitales para la formulación de estrategias, planes y programas académicos, y planes de desarrollo anual del centro educativo en contaduría y administración. - Análisis de resultados y beneficios Los beneficios de esta propuesta de implementar y mantener un programa de seguimiento a egresados, se pueden categorizar en dos niveles: Primero: retroalimentación para actualizar sus programas de estudio y adecuarlos a su entorno, es decir que sean pertinentes a la institución y a la sociedad en la cual se desenvuelven. Segundo: establecer los perfiles de egreso. El perfil de egreso, es casi igual o aun mas importante que el perfil de ingreso para una estudiante de contaduría y administración. El egresado y sus características o acentuaciones, es el producto terminado que el centro educativo entrega a la profesión, a la comunidad empleadora y a la misma sociedad. A través de un programa de egresados, la institución no solo puede identificar como ha formado al estudiante como profesionista, sino como lo ha preparado para la vida. Metodología propuesta Al hablar de la propuesta de una metodología para el diseño e implementación de un programa de seguimiento de egresados, puede proponerse una metodología de 4 pasos que puede ser aplicada a cualquier tipo de institución. Los pasos que pueden integrar esta metodología de aplicación general, que son los siguientes: I. Creación de bases de datos de egresados. Puede ser bajo el esquema básico de sistemas de información y creación de bases de datos. Esto paso debe comenzar con una captura intensiva de las listas de egresados, ya sea que hayan sido titulado o no. Como se menciono, este primer paso del proceso se caracteriza por ser una Seguimiento de egresados �318 II. III. IV. labor intensa de recolección y captura de información, que es recomendable que sea una acción coordinada con el departamento escolar y de archivo de la escuela o facultad. Deben capturarse los datos generales del alumnado, tales como los generales, la especialidad o área de titulación, y en consecuencia el numero de matricula es indispensable. Aplicación de un instrumento de evaluación. Esta es una de las partes mas interesantes, ya que es la parte medular del sistema; a nivel nacional encontramos que la Asociación Nacional de Universidades e Instituciones de Educación Superior, ANUIES sugiere un instrumento, que puede ser bien utilizado para el levantamiento de datos. Análisis e interpretación de los resultados. Esta función estadística, definitivamente, es recomendable que sea bajo el marco de los trabajos de concentración y tabulación de la información. Propuesta de acciones estratégicas derivadas. Es recomendable la documentación de todo este proceso, para efectos de apoyo a la toma de decisiones o a los programas de acción concreta de cada centro educativo. Conclusión A través de la realización de este trabajo de investigación, es factible la comprobación de que el seguimiento formal y dinámico de egresados puede y debe mantener un lugar prioritario en la planeación estratégica de cada institución de educación superior, ya que cuenta con los elementos fundamentales para ser considerado como herramienta para verificar si la institución esta cumpliendo eficientemente con su misión y visión educacional. Referencias Andrade, S. 2001. Center for Institutional Evaluation and Research Planning. The University of Texas at El Paso. Astin, J. 1985. Achieving educational excellence: a critical assessment of priorities and practices in higher education. San Francisco. Astin, A. 1990. Assessment as a tool for institution renewal and reform. In: AAHE Assessment Forum, Assessment, Accreditation and Barragán, J. N. �319 Renewal. Washington D. C. Chickering, A. 1978. Education and identity. San Francisco. Consejo de Universidades 1989. Hacia una clasificación de las universidadessegún criterios de calidad. Madrid: M. E. C. Crawford, F. W. 1992. Total quality management. CVCP Occasional Paper. Londres, CVCP. Diez Hochleitner, R. 1969. Rendimiento social en la educación. In: La Educación Actual: Problemas y técnicas. Madrid, C. S. I. C. Elton, L. 1992. University teaching: a professional model for quality and excellence. Ponencia en la Conferencia Quality by Degrees, Astin University. Harvey, L. & A. Burrows. 1992. Empowering students. New Academic, 1(3): 6-14. Government, M. 1991. Higher education: a new framework. White Paper Londres, HMSO. Harvey, L. & D. Green. 1993. Defining quality, assessement and evaluation in higher education. 18(1): 123-129. Müller, D. & P. Funnell. 1992. Exploring learners perceptions of quality. Ponencia presentada en la Conferencia Quality in Education, Universidad de York. Oficina de Planificación de la Educación Superior. 1995. Procesos de evaluación para el mejoramiento de la calidad de la educación superior en Costa Rica. San José, Costa Rica. Toffler, A. 1995. La creación de la nueva civilización. La política de la tercera ola. Plaza & Janes, Barcelona. Valdés, B. L. 1996. Conocimiento es futuro. Hacia la sexta generación de los procesos de calidad. Sexta edición. CONCAMIN, México, D. F. Seguimiento de egresados � Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 2004 Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme InnOvaciOnes de NegOciOs Año de publicación El año cuando se publico 2004 Volumen Volumen de la revista 1 Número Número de la revista 2 Mes de publicación Mes cuando se publicó Julio-Diciembre Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, 2004, Vol 1, No 2, Julio-Diciembre Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Subject The topic of the resource Administración Auditoría Contabilidad Finanzas Gestión Pública Tecnologías de la Información Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/07/2004 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020973 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa/eng Relation A related resource https://revistainnovaciones.uanl.mx/index.php/revin Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant San Nicolás de los Garza, N. L. Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores. Calidad Educación Gestión Método Tecnología Teorías https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/469/20965/InnOvaciOnes_de_NegOciOs_2005_Vol_2_No_1_Enero-Junio.pdf 2a47de51aaad0072e1e14ea8cfdf698f PDF Text Text �InnOvaciOnes de NegOciOs 2(1): 1-15, 2005 © 2005 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) La responsabilidad de los servidores públicos en un estado de derecho (The responsibility of the civil employees in a lawful state) Jiménez, E. UANL, San Nicolás de los Garza, N. L. , México, enrique_jimenez_gomez@hotmail.com Palabras claves: Derecho, estado, responsabilidad Resumen. El Estado de Derecho se está perfeccionando en México con la redefinición de la responsabilidad de los funcionarios en los tres niveles de gobierno. Este ensayo intenta explicar los casos principales de esa responsabilidad para que la sociedad pueda reclamar a sus gobernantes una actuación verdaderamente profesional. Key words: Responsibility, right, state Abstract. The State of Right is being perfected in Mexico with the redefinition of the responsibility of the civil employees in the three levels of government. This test tries to explain the main cases of that responsibility so that the society can demand to its governors a truly professional performance. Introducción. “El hombre ha nacido libre pero por todas partes se encuentra encadenado” afirma Jean Jacques Rousseau en su famosa obra “El Contrato Social” (1999) cuando intenta explicar filosóficamente el origen del Estado. El cuestionamiento resulta obligado, ¿cual es la razón de las cadenas? , ¿ la naturaleza humana no conlleva la libertad ?, ¿ acaso la historia de la humanidad no ha sido siempre la historia de la lucha por la libertad ?. En efecto, resulta claro que la historia documentada del género humano y que se remonta a los últimos cinco mil años, confirma que en todas las épocas y en todas las regiones del planeta, el hombre y su sociedad siempre ha buscado la libertad, precisamente porque algunos individuos se la han negado a otros. Este fenómeno de negación de la libertad y de otros valores fundamentales repetido a lo largo de los tiempos, confirma a la conducta humana como objeto indispensable de regulación normativa. Es decir, la conducta Servidores públicos �2 humana debe tener ciertos límites inviolables como condición indispensable de toda convivencia social. Después de que la sociedad experimentó diversos esquemas de regulación social, resulta que la única regulación viable hoy día es la regulación jurídica en la forma de estado. Ahora bien, ¿ como podemos entender a la figura estatal ? No resulta tarea fácil intentar definir al estado por la multiplicidad de enfoques, todos ellos absolutamente válidos, que su estudio puede tener. El Estado es objeto legítimo de estudio de la Ciencia del Derecho, la Sociología, la Economía, la Ciencia política y hasta la Filosofía. El concepto estado – dice William P. Glade, Jr. (1989) – que surgió de las experiencias vitales de los pueblos ibéricos, ha sido reforzado en diversos puntos en su historia cultural: el legado de la Roma imperial ( incluida la fase Bizantina ), la influencia del Islam y la presión para que hubieran controles sociales más firmes durante el periodo de la reconquista, las doctrinas de la Iglesia establecida, la experiencia del periodo colonial y las realidades económicas del Siglo XX lo continúan conformando. El maestro vienés Hans Kelsen en su obra “Teoría General del Estado y del Derecho” (1995) afirma que “el dere cho es un orden de la conducta humana. Un orden es un conjunto de normas” que se han mostrado necesarias para la vida en sociedad. Es a partir del pensamiento de este distinguido tratadista que, sin pretender agotar el tema, se plantea una conceptualización del Estado como una sociedad jurídicamente organizada, establecida de manera permanente en un territorio, con un gobierno que ejerce el poder jurídico como instrumento para alcanzar el bienestar social. Se considera que este concepto reúne todos los elementos que la mayoría de los tratadistas señalan y además se cubre el aspecto de su finalidad y del instrumento principal para alcanzarlo. El Estado de Derecho Luis Humberto Delgadillo (2001) afirma que “el sometimiento de los particulares al poder absoluto del monarca, produjo finalmente una fuerte reacción de los individuos que, al tratar de suprimir toda manifestación que limitara su libertad individual, trajo como consecuencia la implantación de la democracia”. Con el advenimiento de ésta, el gobie rno se estructuró jurídicamente y se hicieron valer derechos fundamentales frente al Estado, generando de esa manera un conjunto complejo de relaciones jurídicas entre el gobierno y los ciudadanos que terminó por dar origen al llamado estado de Derecho. Siguiendo con la opinión de Delgadillo (2001), el establecimiento de la democracia se caracteriza inicialmente por: E. Jiménez �3 • La confirmación de las libertades básicas de los individuos frente al estado absolutista. • La supresión de la autoridad que impidiera la libertad de los individuos. • La limitación de la libertad individual únicamente para preservar el orden público Adicionalmente, el perfil del estado de derecho se va delineando a partir de dos grandes eventos de trascendencia histórica mundial: La declaración de Independencia de los Estados Unidos y la Revolución francesa. En el primer caso, parte del texto de la famosa “Declaración de Independencia” de las 13 Colonias respecto de la Corona británica dispone que todos los hombres nacen iguales con derecho a la libertad a organizar el gobierno.” En el segundo caso, la “Declaración de los derechos del hombre y del ciudadano” significan el fin del régimen absolutista y la reivindicación de los derechos del “Ciudadano” titular de un conjunto mínimo de derechos y obligaciones. Así como los dos eventos señalados significan el origen mediato del Estado de Derecho, éste se complementa con dos principios fundamentales lo acaban de perfilar: • El Principio de División de Poderes propuesto por el Barón de Montesquieu continuando las tesis de John Locke. • El Principio de Legalidad que se basa en los derechos fundamentales de los individuos por una parte y la actuación del estado apegada estrictamente a derecho por la otra. La División de Poderes separa de manera tajante los órganos y las funciones evitando la concentración, siempre dañina, de la creación y la ejecución de las leyes en un solo órgano al igual que lo referente a la jurisdicción (facultad de impartir justicia). En cuanto al Principio de Legalidad, éste consiste en que todos los órganos solo pueden actuar cuando y como estén expresamente facultados por la norma jurídica, incluso la facultad discrecional que existe a manera de excepción, solo puede invocarse cuando la ley así lo dispone. Es así como se limita el campo de acción de la autoridad para evitar excesos en el ejercicio del poder limitando su actuación al mandato estricto de la ley. Servidores públicos �4 En atención a los anteriores razonamientos y con espíritu igualmente propositivo, se plantea que cuando observ amos una sociedad donde sus miembros tienen derechos y obligaciones garantizadas por el estado, donde existen elecciones libres y el voto popular se respeta, cuando existe una división real de poderes y los ciudadanos gobernados disponen de medios legales para su defensa contra actos erróneos, excesivos y aún arbitrarios de la autoridad; cuando la estructura y actuación de los órganos de gobierno se basa en el principio de legalidad y de manera fundamental cuando los funcionarios públicos son legalmente responsables de su actuación, estamos en presencia de un auténtico estado de derecho. La Responsabilidad de los servidores públicos De los anteriores elementos de esta figura estatal, el objeto de este trabajo es analizar las diferentes modalidades de responsabilidad en que pueden incurrir los servidores siendo estas las siguientes: • Responsabilidad Política • Responsabilidad administrativa • Responsabilidad Penal • Responsabilidad Civil Resulta pertinente la aclaración de que el presente esquema se refiere a los servidores públicos federales y a los locales sólo en cuanto a su involucramiento con aspectos federales. A nivel de las Entidades Federativas, la responsabilidad de sus servidores públicos, sigue básicamente estos lineamientos aunque con pequeñas diferencias. Hay también que recordar que cada estado tiene su propia legislación. Hecha esta aclaración, tenemos que la responsabilidad global de los servidores públicos obedece a un mandato constitucional claramente expresado en el artículo 109 que literalmente señala: “El Congreso de la Unión y las Legislaturas de los Estados, dentro de los ámbitos de sus respectivas competencias, expedirán las leyes de responsabilidades de los servidores públicos y las demás normas conducentes a sancionar a quienes, tenie ndo este carácter, incurran en responsabilidad, de conformidad con las siguientes prevenciones”: E. Jiménez �5 I.- Se impondrán, mediante juicio político, las sanciones indicadas en el artículo ciento diez a los servidores públicos señalados en el mismo precepto, cuando en el ejercicio de sus funciones incurran en actos u omisiones que redunden en perjuicio de los intereses públicos fundamentales o de su buen despacho. No procede el juicio político por la mera expresión de ideas. (Responsabilidad Política) II.- La comisión de delitos por parte de cualquier servidor público será perseguida y sancionada en los términos de la legislación penal; y (Responsabilidad Penal) III.- Se aplicarán sanciones administrativas a los servidores públicos por los actos u omisiones que afecten la legalidad, honradez, lealtad, imparcialidad y eficiencia que deban observar en el desempeño de sus empleos, cargos o comisiones. (Responsabilidad administrativa). Por otro lado, el párrafo octavo del artículo 111 constitucional establece literalmente que: “En demandas del orden civil que se entablen contra cualquier servidor publico no se requerirá declaración de procedencia” (Responsabilidad civil). La responsabilidad Política La Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos dispone en su Título Cuarto la base de la responsabilidad política y administrativa de los servidores públicos y empieza por determinar que personas deben considerarse servidores públicos. El artículo 108 literalmente señala: “Para los efectos de las responsabilidades a que alude este Título se reputarán como servidores públicos a los representantes de elección popular, a los miembros del Poder Judicial Federal y del Poder Judicial del Distrito Federal, los funcionarios y empleados, y, en general, a toda persona que desempeñe un empleo, cargo o comisión de cualquier naturaleza en la Administración Pública Federal o en el Distrito Federal, así como a los servidores del Instituto Federal Electoral, quienes serán responsables por los actos u omisiones en que incurran en el desempeño de sus respectivas funciones. “El Presidente de la República, durante el tiempo de su encargo, sólo podrá ser acusado por traición a la patria y delitos graves del orden común. Los Gobernadores de los Estados, los Diputados a las Legislaturas Locales, los Magistrados de los Tribunales Superiores de Justicia Locales y, en su caso, los miembros de los Consejos de las Judicaturas Locales, serán responsables por violaciones a esta Constitución y a las leyes federales, así como por el manejo indebido de fondos y recursos federales. Servidores públicos �6 Las Constituciones de los Estados de la República precisarán, en los mismos términos del primer párrafo de este artículo y para los efectos de sus responsabilidades, el carácter de servidores públicos de quienes desempeñen empleo, cargo o comisión en los Estados y en los Municipios.” Especificando la responsabilidad política enunciada de manera general en la Constitución, la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos hace referencia al artículo 110 constitucional para aclarar que “Podrán ser sujetos de Juicio Político los senadores y diputados al Congreso de la Unión, los Ministros de la Suprema Corte de Justicia de la Nación, los Consejeros de la Judicatura Federal, los Secretarios de Despacho, los Jefes de Departamento Administrativo, los Diputados a la Asamblea del Distrito Federal, el Jefe de Gobierno del Distrito Federal, el Procurador General de la República, el Procurador General de Justicia del Distrito Federal, los Magistrados de Circuito y Jueces de Distrito, los Magistrados y Jueces del Fuero Común del Distrito Federal, los Consejeros de la Judicatura del Distrito Federal, el consejero Presidente, los Consejeros Electorales, y el Secretario Ejecutivo del Instituto Federal Electoral, los Magistrados del Tribunal Electoral, los Directores Generales y sus equivalentes de los organismos descentralizados, empresas de participación estatal mayoritaria, sociedades y asociaciones asimiladas a éstas y fideicomisos públicos. Los Gobernadores de los Estados, Diputados Locales, Magistrados de los Tribunales Superiores de Justicia Locales y, en su caso, los miembros de los Consejos de las Judicaturas Locales, sólo podrán ser sujetos de juicio político en los términos de este título por violaciones graves a esta Constitución y a las leyes federales que de ella emanen, así como por el manejo indebido de fondos y recursos federales, pero en este caso la resolución será únicamente declarativa y se comunicará a las Legislaturas Locales para que, en ejercicio de sus atribuciones, procedan como corresponda. Las sanciones consistirán en la destitución del servidor público y en su inhabilitación para desempeñar funciones, empleos, cargos o comisiones de cualquier naturaleza en el servicio público. Los gobernadores de los Estados, los Diputados a las Legislaturas Locales y los Magistrados de los Tribunales Superiores de Justicia Locales podrán ser sujetos de Juicio Político por violaciones graves a la Constitución General de la República, a las Leyes Federales que de ella emanen, así como por el manejo indebido de fondos y recursos federales.” Después de clarificar quienes se consideran servidores públicos, el artículo 6 de la Ley establece cuales son los casos de procedencia del Juicio Político y refiere que cuando los actos u omisiones de los servidores públicos referidos anteriormente redunden en perjuicio de los intereses públicos fundamentales o de su buen despacho, será procedente tal Juicio Político. A E. Jiménez �7 mayor abundamiento, enseguida aclara que “Redundan en perjuicio de los intereses públicos fundamentales y de su buen despacho: I.- El ataque a las instituciones democráticas; II.- El ataque a la forma de gobierno republicano, representativo, federal; III.- Las violaciones graves y sistemáticas a las garantías individuales o sociales; IV.- El ataque a la libertad de sufragio; V.- La usurpación de atribuciones; VI.- Cualquier infracción a la Constitución o a las leyes federales cuando cause perjuicios graves a la Federación, a uno o varios Estados de la misma o de la sociedad, o motive algún trastorno en el funcionamiento normal de las instituciones; VII.- Las omisiones de carácter grave, en los términos de la fracción anterior; VIII.- Las violaciones sistemáticas o graves a los planes, programas y presupuestos de la Administración Pública Federal o del Distrito Federal y a las leyes que determinan el manejo de los recursos económicos federales y del Distrito Federal. Las sanciones previstas para los responsables de Juicio Político están señaladas en el artículo 110 constitucional y consistirán en • La destitución del servidor público, y • La inhabilitación para desempeñar funciones, empleos, cargos o comisiones de cualquier naturaleza en el servicio público. El procedimiento constitucional que debe seguirse para la aplicación de las sanciones por este concepto es el siguiente (artículo 110 constitucional): La Cámara de Diputados procederá a la acusación respectiva ante la Cámara de Senadores, previa declaración de la mayoría absoluta del número de los miembros presentes en sesión de aquella Cámara, después de haber sustanciado el procedimiento respectivo y con audiencia del inculpado. Servidores públicos �8 Conociendo de la acusación la Cámara de Senadores, erigida en Jurado de sentencia, aplicará la sanción correspondiente mediante resolución de las dos terceras partes de los miembros presentes en sesión, una vez practicadas las diligencias correspondientes y con audiencia del acusado. Contra las declaraciones y resoluciones de las Cámaras de Diputados y Senadores no existe recurso alguno. Responsabilidad administrativa La misma Ley de Responsabilidades de los Funcionarios Públicos contempla en veinticuatro fracciones del artículo 47 las obligaciones y prohibiciones aplicables a los funcionarios y que son: I.- Cumplir con la máxima diligencia el servicio que le sea encomendado y abstenerse de cualquier acto u omisión que cause la suspensión o deficiencia de dicho servicio o implique abuso o ejercicio indebido de un empleo, cargo o comisión; II.- Formular y ejecutar legalmente, en su caso, los planes, programas y presupuestos correspondientes a su competencia, y cumplir las leyes y otras normas que determinen el manejo de recursos económicos públicos; III.- Utilizar los recursos que tengan asignados para el desempeño de su empleo, cargo o comisión, las facultades que le sean atribuidas o la información reservada a que tenga acceso por su función exclusivamente para los fines a que están afectos; IV.- Custodiar y cuidar la documentación e información que por razón de su empleo, cargo o comisión, conserve bajo su cuidado o a la cual tenga acceso, impidiendo o evitando el uso, la sustracción, destrucción, ocultamiento o inutilización indebidas de aquéllas; V.- Observar buena conducta en su empleo, cargo o comisión, tratando con respeto, diligencia, imparcialidad y rectitud a las personas con las que tenga relación con motivo de éste. VI.- Observar en la dirección de sus inferiores jerárquicos las debidas reglas del trato y abstenerse de incurrir en agravio, desviación o abuso de autoridad; E. Jiménez �9 VII.- Observar respeto y subordinación legítimas con respecto a sus superiores jerárquicos inmediatos o mediatos, cumpliendo las disposiciones que éstos dicten en el ejercicio de sus atribuciones; VIII.- Comunicar por escrito al titular de la dependencia o entidad en la que presten sus servicios, las dudas fundadas que le suscite la procedencia de las órdenes que reciba; IX.- Abstenerse de ejercer las funciones de un empleo, cargo o comisión después de concluido el período para el cual se le designó o de haber cesado, por cualquier otra causa, en el ejercicio de sus funciones; X.- Abstenerse de disponer o autorizar a un subordinado a no asistir sin causa justificada a sus labores por más de quince días continuos o treinta discontinuos en un año, así como de otorgar indebidamente licencias, permisos o comisiones con goce parcial o total de sueldo y otras percepciones, cuando las necesidades del servicio público no lo exijan; XI.- Abstenerse de desempeñar algún otro empleo, cargo o comisión oficial o particular que la Ley le prohíba. XII.- Abstenerse de autorizar la selección, contratación, nombramiento o designación de quien se encuentre inhabilitado por resolución firme de la autoridad competente para ocupar un empleo, cargo o comisión en el servicio público. XIII.- Excusarse de intervenir en cualquier forma en la atención, tramitación o resolución de asuntos en los que tenga interés personal, familiar o de negocios, incluyendo aquéllos de los que pueda resultar algún beneficio para él, su cónyuge o parientes consanguíneos hasta el cuarto grado, por afinidad o civiles, o para terceros con los que tenga relaciones profesionales, laborales o de negocios, o para socios o sociedades de las que el servidor público o las personas antes referidas formen o hayan formado parte. XIV.- Informar por escrito al jefe inmediato y en su caso, al superior jerárquico, sobre la atención, trámite o resolución de los asuntos a que hace referencia la fracción anterior y que sean de su conocimiento; y observar sus instrucciones por escrito sobre su atención, tramitación y resolución, cuando el servidor público no pueda abstenerse de intervenir en ellos; Servidores públicos �10 XV.- Abstenerse, durante el ejercicio de sus funciones de solicitar, aceptar o recibir, por sí o por interpósita persona, dinero, objetos mediante enajenación a su favor en precio notoriamente inferior al que el bien de que se trate y que tenga en el mercado ordinario, o cualquier donación, empleo, cargo o comisión para sí, o para las personas a que se refiere la fracción XIII. XVI.- Desempeñar su empleo, cargo o comisión sin obtener o pretender obtener beneficios adicionales a las contraprestaciones comprobables que el Estado le otorga por el desempeño de su función, sean para él o para las personas a las que se refiere la fracción XIII; XVII.- Abstenerse de intervenir o participar indebidamente en la selección, nombramiento, designación, contratación, promoción, suspensión, remoción, cese o sanción de cualquier servidor público, cuando tenga interés personal, familiar o de ne gocios en el caso, o pueda derivar alguna ventaja o beneficio para él o para las personas a las que se refiere la fracción XIII; XVIII.- Presentar con oportunidad y veracidad, las declaraciones de situación patrimonial, en los términos establecidos por esta ley; XIX.- Atender con diligencia las instrucciones, requerimientos y resoluciones que reciba de la Secretaría de la Contraloría, conforme a la competencia de ésta; XX.- Supervisar que los servidores públicos sujetos a su dirección, cumplan con las disposiciones de este artículo; y denunciar por escrito, ante el superior jerárquico o la contraloría interna, los actos u omisiones que en ejercicio de sus funciones llegare a advertir respecto de cualquier servidor público que pueda ser causa de responsabilidad administrativa en los términos de esta ley, y de las normas que al efecto se expidan; XXI.- Proporcionar en forma oportuna y veraz, toda la información y datos solicitados por la institución a la que legalmente le competa la vigilancia y defensa de los derechos humanos, a efecto de que aquélla pueda cumplir con las facultades y atribuciones que le correspondan. XXII.- Abstenerse de cualquier acto u omisión que implique incumplimiento de cualquier disposición jurídica relacionada con el servicio público; y XXIII.- Abstenerse, en ejercicio de sus funciones o con motivo de ellas, de celebrar o autorizar la celebración de pedidos o contratos relacionados con E. Jiménez �11 adquisiciones, arrendamientos y enajenación de todo tipo de bienes, prestación de servicios de cualquier naturaleza y la contratación de obra pública, con quien desempeñe un empleo, cargo o comisión en el servicio público, o bien con las sociedades de las que dichas personas formen parte, sin la autorización previa y específica de la Secretaría a propuesta razonada, conforme a las disposiciones legales aplicables, del titular de la dependencia o entidad de que se trate. Por ningún motivo podrá celebrarse pedido o contrato alguno con quien se encuentre inhabilitado para desempeñar un empleo, cargo o comisión en el servicio público, y XXIV.- Las demás que le impongan las leyes y reglamentos. Complementando el esquema de responsabilidades, el artículo 53 de la citada ley contempla las sanciones por falta administrativa y que consistirán en: I.- Apercibimiento privado o público; II.- Amonestación privada o pública III.- Suspensión; IV.- Destitución del puesto; V.- Sanción económica; e VI.- Inhabilitación temporal para desempeñar empleos, cargos o comisiones en el servicio público. Cuando la inhabilitación se imponga como consecuencia de un acto u omisión que implique lucro o cause daños y perjuicios, será de un año hasta diez años si el monto de aquéllos no excede de doscientas veces el salario mínimo mensual vigente en el Distrito Federal, y de diez a veinte años si excede de dicho límite. Este último plazo de inhabilitación también será aplicable por conductas graves de los servidores públicos. Para que una persona que hubiere sido inhabilitada en los términos de ley por un plazo mayor de diez años, pueda volver a desempeñar un empleo, cargo o comisión en el servicio público una vez transcurrido el plazo de la inhabilitación impuesta, se requerirá que el titular de la dependencia o entidad a la que pretenda ingresar, dé aviso a la Secretaría, en forma razonada y justificada, de tal circunstancia. Servidores públicos �12 La imposición de las sanciones administrativas tomará en cuenta los siguientes elementos: I.- La gravedad de la responsabilidad en que se incurra y la conveniencia de suprimir prácticas que infrinjan, en cualquier forma, las disposiciones de esta Ley o las que se dicten con base en ella; II.- Las circunstancias socioeconómicas del servidor público; III.- El nivel jerárquico, los antecedentes y las condiciones del infractor; IV.- Las condiciones exteriores y los medios de ejecución; V.- La antigüedad del servicio; VI.- La reincidencia en el incumplimiento de obligaciones; y VII.- El monto del beneficio, daño o perjuicio económicos derivado del incumplimiento de obligaciones. La responsabilidad penal Como señalamos anteriormente, la comisión de delitos por parte de servidores públicos se sancionará en términos del Código Penal Federal que tiene un Título específico para estos ilícitos (Décimo) y esta normatividad inicia por determinar quién es servidor público para efectos de procedencia y aclara en el artículo 212 que “es servidor público toda persona que desempeñe un empleo, cargo o comisión de cualquier naturaleza en la Administración Pública Federal centralizada o en la del Distrito Federal, organismos descentralizados, empresas de participación estatal mayoritaria, organizaciones y sociedades asimiladas a éstas, fideicomisos públicos, en el Congreso de la Unión, o en los poderes Judicial Federal y Judicial del Distrito Federal, o que manejen recursos económicos federales” Los ilícitos contemplados (para mayor comprensión se resume la tipología de cada uno de ellos) en el Título Décimo del Código Penal Federal, “Delitos cometidos por servidores públicos” son: • Ejercicio indebido de servicio público.- Existe cuando un funcionario ejerza las funciones de un empleo, cargo o comisión, sin haber tomado posesión legítima, o sin satisfacer todos los requisitos legales. E. Jiménez �13 • Abuso de autoridad.- Existe cuando para impedir la ejecución de una ley, decreto o reglamento, el cobro de un impuesto o el cumplimiento de una resolución judicial, pida auxilio a la fuerza pública o la emplee con ese objeto; • Coalición de servidores públicos.- Cometen el delito de coalición de servidores públicos, los que teniendo tal carácter se coaliguen para tomar medidas contrarias a una ley o reglamento, impedir su ejecución, o para hacer dimisión de sus puestos con el fin de impedir o suspender la administración pública en cualquiera de sus ramas. No cometen este delito los trabajadores que se coaliguen en ejercicio de sus derechos constitucionales o que hagan uso del derecho de huelga. • Uso indebido de atribuciones y facultades.- Comete el delito de uso indebido de atribuciones y facultades, el servidor público que indebidamente: Otorgue concesiones de prestación de servicio público o de explotación, aprovechamiento y uso de bienes de dominio de la Federación; otorgue permisos, licencias o autorizaciones de contenido económico; otorgue franquicias, exenciones, deducciones o subsidios sobre impuestos, derechos, productos, aprovechamientos o aportaciones y cuotas de seguridad social, en general sobre los ingresos fiscales, y sobre precios y tarifas de los bienes y servicios producidos o prestados en la Administración Pública Federal, y del Distrito Federal. • Intimidación.- Cuando el servidor público que por sí, o por interpósita persona, utilizando la violencia física o moral, inhiba o intimide a cualquier persona para evitar que ésta o un tercero denuncie, formule querella o aporte información relativa a la presunta comisión de un delito. • Ejercicio abusivo de funciones.- Cuando el servidor público que en el desempeño, de su empleo, cargo o comisión, indebidamente otorgue por sí o por interpósita persona, contratos, concesiones, permisos, licencias, autorizaciones, franquicias, exenciones, efectúe compras o ventas o realice cualquier acto jurídico que produzca beneficios económicos al propio servidor público o a sus parientes. Servidores públicos �14 • Tráfico de influencia.- Cuando el servidor público que por sí o por interpósita persona promueva o gestione la tramitación o resolución ilícita de negocios públicos ajenos a las responsabilidades inherentes a su empleo, cargo o comisión • Cohecho.- Cuando el servidor público que por sí, o por interpósita persona solicite o reciba indebidamente para sí o para otro, dinero o cualquiera otra dádiva, o acepte una promesa, para hacer o dejar de hacer algo justo o injusto relacionado con sus funciones. • Peculado.- Cuando el servidor público que para usos propios o ajenos distraiga de su objeto dinero, valores, fincas o cualquier otra cosa perteneciente al Estado, al organismo descentralizado o a un particular, si por razón de su cargo los hubiere recibido en administración, en depósito o por otra causa. • Enriquecimiento ilícito.- Cuando el servidor público no pudiere acreditar el legítimo aumento de su patrimonio o la legítima procedencia de los bienes a su nombre o de aquellos respecto de los cuales se conduzca como dueño. Para proceder penalmente contra los diputados y senadores al Congreso de la Unión, los Ministros de la Suprema Corte de Justicia de la Nación, los Magistrados de la Sala Superior del Tribunal Electoral, los Consejeros de la Judicatura Federal, los Secretarios de despacho, los Jefes de departamento administrativo, los diputados a la Asamblea del Distrito Federal, el Jefe de Gobierno del Distrito Federal, el Procurador General de la Republica y el Procurador General de Justicia del Distrito Federal, así mismo el Consejero Presidente y los Consejeros Electorales del Consejo General del Instituto Federal Electoral, por la comisión de delitos durante el tiempo de su encargo, la Cámara de diputados declarara por mayoría absoluta de sus miembros presentes en sesión, si ha o no lugar a proceder contra el inculpado. Si la resolución de la Cámara fuese negativa se suspenderá todo procedimiento ulterior, pero ello no será obstáculo para que la imputación por la comisión del delito continúe su curso cuando el inculpado haya concluido el ejercicio de su encargo, pues la misma no prejuzga los fundamentos de la imputación. Si la Cámara declara que ha lugar a proceder, el sujeto quedara a disposición de las autoridades competentes para que actúen con arreglo a la ley. Por lo que toca al Presidente de la Re publica, solo habrá lugar a acusarlo ante la Cámara de Senadores en los términos del artículo 110. En este supuesto, la Cámara de Senadores resolverá con base en la legislación penal aplicable. E. Jiménez �15 Conclusión Ahora es la oportunidad de los ciudadanos para hacer valer el compromiso del gobierno con el principio de legalidad, es tiempo de exigir de los funcionarios una administración de calidad, hoy es el momento impostergable de construir el Estado de Derecho. Es en base a los anteriores comentarios que se puede afirmar que el cumplimiento irrestricto de la responsabilidad de los servidores públicos en sus diversas modalidades, se significa como la clave para el perfeccionamiento de una sociedad verdaderamente democrática que ya no puede esperar más por una gestión de gobierno auténticamente profesional. Referencias Arnáiz, A. 1995. El Estado y sus fundamentos constitucionales. Editorial Trillas. México D.F. Burgoa, I. 2001. Las Garantías Individuales. Editorial Porrúa. México D.F. Delgadillo, L. 2001. Elementos de Derecho Administrativo. Editorial Limusa. México D.F. Glade, Jr, W. 1989. Las empresas gubernamentales descentralizadas. Editorial FCE. México. Kaplan, M. 1996. El Estado Latinoamericano. Ediciones de la UNAM. México, D.F. Kelsen, H. 1995 Teoría General del Estado y del Derecho. Ediciones de la UNAM. México. D.F. Kliksber, B. 1994. El rediseño del Estado. Ediciones INAP-FCE México. D.F. Lechner, N. 1999. 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En éste articulo, analizaremos algunas de las principales teorías relacionadas con la IED. Se destacarán principalmente los aportes teóricos en cuanto a posibles efectos positivos y negativos de la llegada de IED a economías receptoras. Al mismo tiempo, se tratará de resaltar y justificar la importancia de la llegada de nuevas inversiones a países en desarrollo como México, destacando los principales factores que propician la llegada de IED en países en desarrollo. Key words: Benign and malignant model, foreign Direct Investment (FDI) Abstract. In this article, we analyze some of the main theories regarding the Foreign Direct Investment (FDI). The theoretical contributions as well as possible positive and negative effects of the arrival of FDI to hosting economies will stand out mainly. At the same time, will emphasizes and justifies the importance of the arrival from new investments to developing countries like Mexico, which relay the main factors that attracts the arrival of FDI into developing countries. Introducción Conceptos fundamentales de la IED. El tipo de inversión que nos interesa destacar en el presente artículo es la denominada real, o directa. La cual es aquella que “se hace en bienes tangibles que no son de fácil realización. Normalmente en el contexto de los negocios, se trata de bienes como planta y equipo, inventarios, terrenos, bienes raíces, o hasta una empresa entera” (Heyman, 1998, p.26). Desde luego, quien realiza una inversión de este tipo espera recibir un atractivo flujo de ingresos en el futuro, sin embargo, los plazos pueden ser mayores a los que se presentan en la inversión financiera, además de que no se tiene la posibilidad de abandonar fácilmente la inversión y recuperar el capital inicial, por lo que los factores que determinan este tipo de inversión son mucho más complejos que en el caso de las inversiones especulativas, por lo que la IED �18 decisión de realizar una inversión directa en un país extranjero no es un asunto fácil y requiere tomar en cuenta una amplia gama de factores. Según Krugman y Obstfeld, (1995), la IED se puede definir como “...los flujos internacionales de capital en los que una empresa de un país crea o amplia una filial en otro país. La característica distintiva de la inversión extranjera directa es que no sólo implica una transferencia de recursos, sino también la adquisición del control. Es decir, la filial no solamente tiene una obligación financiera hacia la empresa materna, es parte de la misma estructura organizativa” (Krugman y Obstfeld 1995, p.195). A partir de esta definición, podemos inferir que la IED es llevada a cabo principalmente por empresas multinacionales o en vías de serlo, dadas las posibles ventajas de realizar una parte de sus procesos productivos en un país extranjero, ventajas que pueden verse por el lado de la localización de la filial, en donde la disponibilidad de recursos para la producción a precio competitivo y el acceso a mercados locales es lo más importante; o bien por el lado de la internalización , en donde lo más importante para las empresas es tener la posibilidad de realizar internamente procesos productivos que se traduzcan en una reducción de costos al elaborar internamente lo que en el mercado tiene un alto costo (Krugman y Obstfeld 1995). Por otra parte, de acuerdo a Razin, et al. (1999), la IED no solamente implica la adquisición de la propiedad parcial o total de una empresa en el extranjero, sino que lo más importante es el control administrativo de la filial extranjera, lo cual entraña ciertas ventajas a sus poseedores, entre las cuales se tiene la de contar con una información precisa del desempeño potencial de la empresa adquirida, que generalmente no esta disponible para los accionistas minoritarios. Uno de los aspectos más importantes al referirnos al tema de la IED es sin duda el de los impactos positivos que la misma puede tener en la economía anfitriona, por el momento, podemos decir que la IED “...tiene un impacto a nivel de empresa y de organización industrial a nivel local, regional y nacional. Esta puede tener un efecto positivo en la eficiencia y productividad de las respectivas empresas” (Peters 2000, p.9). Con los elementos anteriores, podemos proponer la definición de IED que consideramos adecuada y que permitirá contar con un primer elemento conceptual. Para nosotros, la IED consiste en una inversión real, es decir, en bienes productivos tangibles (planta y equipo, inventarios, etc.), realizada por una empresa extranjera, motivada por las ventajas de llevar a cabo una parte de sus procesos productivos en otro país, la cual puede realizarse por medio de la adquisición total o parcial de una empresa ya existente ó por la creación de una nueva, ésta inversión, en cualquier caso, formará parte de la estructura organizacional de la empresa matriz. Se espera que este tipo de inversión tenga impactos positivos en la economía regional del país anfitrión. Teorías sobre los impactos de la IED en los países receptores. La IED tiene diversos impactos dependiendo el país anfitrión, el sector industrial y el entorno social y económico, los cuales han sido analizados por dos escuelas que han aportado dos U. de la Garza �19 concepciones o modelos diametralmente opuestos, en primer lugar se tiene la perspectiva de que la IED trae como consecuencia una serie de efectos positivos en la economía del país que recibe los flujos de inversión, el Modelo Benigno, mientras que, por otra parte, se tiene a los detractores a la llegada de este tipo de inversiones, quienes con el argumento de que se tienen principalmente efectos negativos relacionados con la IED critican la postura de los gobiernos que tratan de hacer de sus países destinos atractivos al capital extranjero, el Modelo Maligno (Moran 2000). Nosotros pensamos que si bien los dos puntos de vista tienen sustentos teóricos y empíricos importantes no se puede ser tan radical en cuanto a las posturas totalmente positivas o negativas, y que en general, se cuenta con una serie de efectos que pueden ser evaluados a la luz de la evidencia empírica disponible que ayuda a identificar cuales son las condiciones generales necesarias para que una IED pueda tener efectos positivos que justifiquen su promoción sobre todo en los países en desarrollo. “Modelo Benigno”, aspectos positivos de la IED. La primer escuela llamada del Modelo Benigno de la IED se enfoca en como pueden los países receptores romper el circulo vicioso del subdesarrollo, que consiste en bajos salarios y poco ahorro, que impacta negativamente los índices de inversión en dichos países (Moran 2000). Según Gillis (1996), y Cardoso y Dornbush (1989), la IED puede romper el círculo vicioso del subdesarrollo impulsando el ahorro mediante el acceso a nuevas tecnologías y por medio del conocimiento y puesta en práctica de nuevas técnicas administrativas y de negocios, lo cual, tiende a mejorar la productividad y desarrolla al mismo tiempo el medio ambiente competiti vo. De acuerdo a un estudio preparado bajo el auspicio del Comité de Inversión Internacional y Empresas Multinacionales de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (OCDE), la IED generalmente es un apoyo importante para el crecimiento económico de economías en desarrollo y en transición, independientemente de su estado actual de desarrollo (Christiansen, Oman y Charlton 2003). Son importantes y variadas las consecuencias positivas asociadas con la IED en los países receptores, un breve listado de estas consecuencias puede ser el siguiente: En el caso de las economías en desarrollo y en transición, en donde las posibilidades de niveles aceptables de ahorro son escasas debido a los bajos ingresos per capita, la IED se presenta como “la más prometedora fuente de financiamiento ‘paciente’ y estable a largo plazo” (Christiansen et al. 2003). La llegada de las multinacionales generalmente mejora las relaciones comerciales entre regiones, se reconoce que la presencia de estos corporativos tiende a elevar las exportaciones y las importaciones dando al país receptor un mejor acceso a las redes globales establecidas por los inversionistas (Christiansen et al. 2003). La IED puede tener efectos benéficos directos en las empresas nacionales y en los mercados. En particular, un estudio de la OCDE identificó algunos casos en los que los inversionistas extranjeros participantes en procesos de privatización tendían a IED �20 mejorar la administración corporativa de las empresas adquiridas, al mismo tiempo, se introducían mejoras tecnológicas y se mejoraba la eficiencia (Christiansen et al. 2003). La presencia de las multinacionales es capaz de producir efectos positivos significativos en los mercados de factores locales. Las dos áreas en donde esto ha sido más evidente es en la transferencia de tecnología y en la formación de capital humano, en estudios recientes se ha encontrado que estas empresas pueden compartir su saber hacer (Know – how) con la comunidad local de negocios (Christiansen et al. 2003). Las empresas locales pueden también mejorar su productividad como resultado de los eslabonamientos hacia adelante o hacia atrás con las multinacionales, pueden también imitar las tecnologías utilizadas por éstas o bien, tratar de contratar empleados que han sido capacitados por las mismas (Christiansen et al. 2003). El incremento de la competencia que ocurre como resultado de la entrada de empresas extranjeras puede también ser considerado un beneficio, en especial, si esta competencia motiva a las empresas locales a mejorar sus procesos y a trabajar con mayor eficiencia (Blomströn y Kokko 2003). Introducción de nuevo conocimiento por la utilización de nuevas tecnologías en el medio local y la capacitación a trabajadores quienes después pueden emplearse en las empresas locales (Blomströn y Kokko 2003). Ayuda a terminar con las prácticas monopólicas locales y estimula la competencia y la eficiencia (Blomströn y Kokko 2003). Transfieren novedosas técnicas de inventarios y control de calidad a los proveedores locales y a sus canales de distribución (Blomströn y Kokko 2003). Impulsan a las firmas locales a mejorar sus prácticas administrativas (Blomströn y Kokko, 2003). Según la evidencia empírica revisada por Moran (2000), los efectos que abarcan a 183 proyectos en 30 países durante más de 15 años descubrieron que la mayoría (de 55 a 75%) tienen efectos positivos en el ingreso nacional del país y la menor parte (de 25 a 45%) tienen repercusiones negativas en el bienestar económico de la nación anfitriona, marcando en lo anterior que dicha diferencia entre efectos positivos y negativos se debió a variables políticas que el país anfitrión podía controlar. Por lo tanto, la elección de políticas relativas a la IED y el diseño del entorno político que circunda son decisivos en la contribución de las empresas extranjeras al desarrollo económico del país receptor. “Se reconoce generalmente ahora que la IED puede reportar beneficios importantes a un país -en forma de entradas de capital, tecnología y conocimientos especializados y de un mejor acceso a los mercados-, pero no cabe dar por sentados esos beneficios. El papel que la IED desempeña en el proceso de industrialización de los países depende de muchos factores, en particular de la naturaleza de la IED que resulta atraída, así como de las circunstancias concretas (incluidos los marcos de política nacional e internacional) en que se realiza la IED”. (UNCTAD 2001, p 3). Por lo tanto, se debe ser consciente de que dentro del Modelo Benigno, no se piensa que el simple hecho de que se tengan flujos de IED traiga consecuencias positivas automáticas, por el U. de la Garza �21 contrario, se reconoce que es importante tomar en cuenta las características de la economía receptora y el papel del Estado como promotor de la llegada de inversiones y como agente propiciador de condiciones favorables, no solo para el desarrollo de las empresas extranjeras, sino también para el buen funcionamiento de las empresas nacionales, que en este contexto se espera que establezcan relaciones productivas dentro del país que puedan ser generadoras de empleos y por lo tanto, contribuir de manera más importante a lograr un desarrollo nacional. “Modelo Maligno”, impactos negativos sobre la economía del país receptor. Algunos de los posibles efectos negativos asociados a la llegada de IED se relacionan con el papel jugado por el gobierno como promotor de este tipo de inversiones, mientras que otros están relacionados con las actividades propias de las empresas que se instalan en un país extranjero. En el caso de los gobiernos locales, al tratar de impulsar el desarrollo económico de sus respectivos países, ven a la IED como una de las herramientas que les permiten llegar a cumplir con éste objetivo, sin embargo, no siempre los esfuerzos gubernamentales tienen consecuencias positivas cuando se trata de impulsar la llegada de inversiones, algunos ejemplos son los siguientes: Los incentivos gubernamentales a las inversiones pueden provocar que se vea reducido el gasto de los gobiernos en bienes públicos, colocando estos debajo de sus niveles de eficiencia. Oxfam (citado por Christiansen et al., 2003) estimó que los países en vías de desarrollo pierden 35 billones de dólares al año debido a la presión de reducir los impuestos a las multinacionales. Una competencia por dar los incentivos más atractivos para propiciar la llegada de IED puede causar que las autoridades gasten demasiado en proyectos de inversión, provocando que se tengan subsidios demasiado altos a las empresas extranjeras a expensas de la economía local (Christiansen et al. 2003). La competencia de incentivos entre países puede provocar también un excesivo movimiento de capitales, debido a que en presencia de esta competencia, las firmas se ven inclinadas a reducir la “profundidad” de sus inversiones en cada país, permitiéndoles moverse con más facilidad (Christiansen et al. 2003). Algunos ejemplos de los efectos negativos relacionados con la IED que tienen que ver con las operaciones de las empresas extranjeras en los países receptores son los siguientes: Los beneficios de la operación de las multinacionales no se presentan en todos los sectores industriales del país (Blomströn y Kokko 2003). En el caso de los beneficios por transmisión de tecnología y el aumento de la productividad derivado de este hecho, existe evidencia de que el efecto de la IED sobre la productividad no necesariamente se transmite a toda la economía y que por el contrario, tiende a concentrarse solamente en el sector en el que trabaja la empresa extranjera (Peters 2003). Lo anterior puede propiciar importantes diferencias entre las IED �22 empresas que trabajan con tecnología de punta y las que trabajan con métodos tradicionales. En el caso de que la IED se concentre en actividades en las que las empresas nacionales ya estaban establecidas puede traer como consecuencia que las empresas nacionales sean eliminadas por su ineficiencia al operar bajo las nuevas condiciones competitivas del mercado (Peters 2003). La IED puede tener un efecto negativo en el empleo derivado del aumento en la productividad originado por la IED y la salida del mercado de empresas ineficientes (Peters 2003). La excesiva llegada de IED puede ser un signo de debilidad en la industria local (Blomströn y Kokko 2003). Las empresas multinacionales utilizan en los países anfitriones tecnologías desarrolladas en el contexto del mundo desarrollado, las cuales son intensivas en capital y requieren habilidades especiales y productoras de bienes con altos requisitos de calidad, mientras que los países en desarrollo necesitan tecnologías intensivas en trabajo y productos no tan sofisticados (Martínez 1996). Dado lo anterior, el reto de los gobiernos locales es tratar de maximizar los beneficios y minimizar los efectos negativos de la IED, a fin de que los efectos positivos presentados a partir del Modelo Benigno tengan importantes impactos positivos en el desarrollo de las economías locales. Entre otras cosas, parece ser especialmente relevante el tipo de industria que se pretenda atraer a la economía local. Es importante sobre todo promover la llegada de empresas de las que actualmente no se tienen una presencia importante en el país, y que por lo tanto, vengan a complementar la planta industrial nacional más que a eliminar a las empresas locales. Contribución de la IED en el desarrollo económico de los países. Existe cierta tendencia a confundir los términos crecimiento y desarrollo cuando hablamos del mejoramiento de las condiciones económicas de algún país. Por lo que, antes de continuar con nuestro análisis acerca de la IED y su relación con el desarrollo económico presentaremos las definiciones formales de estos conceptos para establecer claramente la posible influencia que la IED tiene en el mejoramiento de las condiciones económicas del país. El crecimiento económico es “el incremento de las actividades económicas de un país. Es la expansión cuantitativa de la economía de un país” (Méndez 2003 p. 278). Por lo que el crecimiento económico tiene que ver con observaciones objetivas que pueden ser medibles en términos absoluto s o relativos, sus principales manifestaciones se relacionan con los aumentos de la producción, las ventas, los ingresos, el empleo, el ahorro, la inversión, etc. El término desarrollo económico “se refiere a cambios cuantitativos y cualitativos que deben repercutir en mejores condiciones de vida para la población. Este enfoque social de mejoras para la gente (cambios cualitativos) hace diferente al desarrollo del U. de la Garza �23 crecimiento económico, ya que el hablar de éste solo representa un incremento de las variables macroeconómicas, sin que dicho crecimiento implique un mejoramiento de los niveles de vida de la mayoría de la población” (Méndez 2003, p. 282). Por lo que podemos decir que el término desarrollo contiene las características del crecimiento adicionando un aumento en los niveles de vida de la población. La posible contribución de la IED en los determinantes de crecimiento y desarrollo económico, es clara si se toman en cuenta las aportaciones del Modelo Benigno. Si pensamos en las variables del indicador más completo, el de desarrollo económico, la IED puede impactar directamente en la productividad, los aumentos de la producción total, mayor capacitación, mejores salarios, etc. Por lo que, el fomento a la inversión juega un papel muy importante en los planes de crecimiento de los países en vías de desarrollo (Moran 2000). En cuanto al bienestar de la población en general como parte importante del desarrollo del país, podemos decir que la llegada de empresas extranjeras normalmente requiere el uso de personal calificado con remuneraciones superiores a las del país receptor, lo que genera la necesidad de capacitar al trabajador. La relación lógica entre IED y salarios es que a mayores montos de IED se tiende a tener un incremento en los salarios reales (Dussel 2003). En la actualidad, la IED se ha convertido en un factor determinante para el crecimiento económico de los países en vías de desarrollo (Dussel 2003). Lo anterior, dada la incapacidad de las economías locales de generar flujos suficientes de inversión que propicien un crecimiento sostenido, en general, la falta de ahorro de los países subdesarrollados impide que las necesidades financieras de la economía queden satisfechas por medio del mercado interno de dinero, por lo que, como ya se ha señalado, la IED constituye una opción para lograr establecer un equilibrio entre la oferta y demanda de inversión en la economía. En general, la IED contribuye a aumentar las exportaciones en muchas industrias, incluidos los productos básicos, lo cual es una fuente importante de divisas para muchos países en desarrollo (UNCTAD 2001). La generación de divisas es un aspecto muy importante en el desarrollo de las economías nacionales ya que permite reducir los déficit en la cuenta corriente de la balanza de pagos y facilita al país el acceso a divisas que permiten un buen desempeño en el mercado internacional, que actualmente se constituye como uno de los principales vehículos de crecimiento de las economías nacionales. Asimismo, las exportaciones, pueden desempeñarse como un motor del crecimiento y desarrollo dado que generan al interior del país un aumento en la demanda y en los niveles de empleo. A menudo las filiales extranjeras tienen gran interés por fomentar el establecimiento de vínculos con las empresas del país en que están instaladas (UNCTAD 2001). Lo cual, tiende a establecer y a mejorar la eficiencia de las redes de producción que generan una mayor competitividad de las empresas que se encuentran alrededor de la empresa extranjera, la cual se convertirá en una consumidora natural de IED �24 insumos en la región si las empresas locales le permiten tener acceso a precios competitivos de insumos productivos. Las consecuencias de lo anterior son un aumento de la productividad regional, mayor empleo y la creación de clusters industriales. Desde luego, los beneficios derivados de los flujos de IED tienden a variar entre países y regiones, en cualquier caso, la IED se convierte en un importante factor de modernización para el territorio receptor. El aumento en los niveles de desarrollo estará en función del potencial de difusión de los beneficios, el cual, depende de las brechas entre las empresas de origen y las del país receptor. Estas brechas pueden definirse en términos de tecnología, productividad, habilidades de la fuerza de trabajo, procesos, productos, capacidades productivas y administrativas, estándares globales y mejores prácticas, entre otras. Mientras menores sean estas brechas, mayor será el potencial de absorción del país receptor (Dussel 2003). Por lo tanto, el papel de los actores internos es el de tratar de reducir las brechas existentes entre las empresas extranjeras y las nacionales, en la medida en que se reduzcan estas se impulsará la competitividad de las empresas locales y se estará en mejor posición de competir en los mercados internacionales e impulsar el desarrollo interno por medio del acceso a otras economías. Por último, podemos mencionar también los beneficios que directamente reciben los gobiernos locales con la llegada de IED, ya que las empresas extranjeras generan importantes flujos adicionales de impuestos derivados de sus actividades en el país receptor (Lal 1975). Este aumento en los recursos de los gobiernos locales puede generar que se este en una mejor posición de realizar inversiones en beneficio de la sociedad en general y de esta manera contribuir al mejoramiento de las condiciones de vida de la población, lo cual es una parte fundamental del concepto de desarrollo económico. Importancia de la IED en el desarrollo regional. Hasta ahora hemos discutido algunas de las consecuencias observadas en las economías locales producto de la llegada importante de flujos de IED. El aspecto de la regionalización es importante en este sentido ya que permite que los beneficios se extiendan a nivel regional dentro de los países receptores. En la literatura revisada, hemos encontrado dos principales tipos de regionalización asociados a los flujos de IED, por una parte, la regionalización basada en los acuerdos comerciales entre países que forman macro-regiones que incorporan a varios países (Castaingts 2000), los cuales comparte un mercado común y un conjunto de reglas para facilitar también los flujos de inversión entre ellos. Adicionalmente a este tipo de regiones amplias, se tienen las micro-regiones que se forman al interior de los países (Castaingts 2000) entre grupos de empresas localizadas en uno o varios estados, que forman redes empresariales generadoras de una serie de ventajas para todas las organizaciones participantes. Los dos tipos de regionalización son importantes para México ya que, por una parte, a partir del Tratado de Libre Comercio de América del Norte (TLCAN), México U. de la Garza �25 forma parte de una de las regiones económicas más importantes en América y en el mundo, lo que le permite acceder a mayores flujos de inversión derivados de las facilidades establecidas entre los países miembros con el fin de permitir la libre movilidad de capitales, mientras que por el lado de la regionalización interna, también se reconoce la importancia de esta ultima en el desarrollo nacional como un generador de economías de escala que aumentan los niveles de productividad nacional. Macro-regiones, formadas por acuerdos comerciales. Los países participan en acuerdos comerciales regionales, debido a que éste tipo de integración puede generar varios beneficios económicos, entre ellos, el estímulo al comercio y al aumento de inversiones al interior de la región. En general, se entiende por integración regional a la reducción de las barreras comerciales y facilidades otorgadas a los flujos de inversión (Blomström y Kokko 1997). Los acuerdos de integración regional entre países pueden afectar los flujos de IED de diversas maneras, ya que existen diversas razones por las cuales las empresas pueden estar motivadas a realizar una inversión en un país extranjero miembro de una determinada región, en especial se reconoce que las empresas pueden estar motivadas por el desvanecimiento de las barreras comerciales o bien por la internalización de recursos intangibles que no pueden ser adquiridos eficientemente en los mercados locales (Blomström y Kokko 1997). Si la integración regional trae como consecuencia la creación de mercados es probable que se requiera realizar algunos cambios en la estructura productiva de las empresas, lo cual puede motivar algún movimiento en las inversiones de un país a otro (Blomström y Kokko 1997), posiblemente para aprovechar las ventajas competitivas de las distintas regiones al interior de los países participantes. En cuanto a la internalización, los flujos de IED recibidos por los países participantes son resultado de la ampliación en los mercados que hace a una región ser una locación más atractiva para la inversión extrajera, los montos de inversión recibida dependerán en todo caso de que tan fuertes son las empresas locales en relación con las extranjeras (Blomström y Kokko 1997). Lo anterior debido a que la presencia local de empresas fuertes puede generar redes de proveedores y distribuidores más confiables para las empresas extranjeras que les permitan reducir sus costos de producción. Desde luego que el simple hecho de reducir o eliminar las restricciones a las inversiones extranjeras es un detonante en potencia de las llegadas de IED, sin embargo, este hecho debe estar acompañado por ciertas condiciones locales que motiven a los empresarios a realizar inversiones en países y culturas distintos. Una condición que parece ser importante en este caso se relaciona con el hecho de que las empresas extranjeras desean estar seguras de que el trato y las condiciones para laborar en el país receptor serán al menos iguales a las que enfrentan los inversionistas locales (Blomström y Kokko 1997). Por lo que parece ser importante que se aseguren las inversiones extranjeras por IED �26 medio de leyes de propiedad para inversiones extranjeras, a fin de reducir los riesgos inherentes a invertir en otro país. En resumen, podemos afirmar que los procesos de integración entre países, como los acuerdos comerciales en los que México participa actualmente, motivan a los inversionistas extranjeros a realizar IED, por lo que es necesario ahora brindar las condiciones necesarias a los inversionistas interesados a fin de que se cristalicen las posibles llegadas de inversiones. Es posible también que los flujos de inversiones extranjeras no provengan únicamente de los países integrantes de la región, sino también de países externos que evalúan la posibilidad de participar activamente en los nuevos mercados ampliados a partir de los acuerdos comerciales establecidos. Blomström y Kokko (1997) realizan un análisis de las repercusiones para México a partir de la entrada del país al TLCAN en cuanto a los aumentos experimentados en los flujos de IED que pueden ser en gran medida atribuidos a dicho proceso de integración regional, tomando en cuenta que este fue el primer tratado de libre comercio establecido entre países con diferente nivel de desarrollo económico. El primer cambio significativo se presentó por el lado de las exportaciones y las importaciones, ya que el comercio internacional de México se vio sumamente impulsado por este acuerdo comercial, que comenzó a trazar la ruta de México hacia una nueva orientación en su política comercial hacia los mercados extranjeros. La coincidencia de estas reformas políticas con ciertas ventajas comparativas del país como bajos costos de la fuerza de trabajo y el acceso al mercado norteamericano provocaron que el país se convirtiera en un destino atractivo para la llegada de mayores flujos de IED. De 1993 a 1994, año en que entro en vigor el TLCAN, los flujos de IED aumentaron de 4389 a 7978 millones de dólares, lo cual representa un aumento de más del 80% en un solo año (Blomström y Kokko, 1997), sin embargo, como señalan los mismos autores, el TLCAN no fue el único detonante del aumento de las llegadas de inversión, las reformas hacia la apertura emprendidas desde mediados de los ochentas también jugaron un papel muy importante. Dado lo anterior, podemos concluir que los procesos de integración regional pueden tener beneficios significativos aun cuando estos procesos sean realizados entre países con distinto nivel de desarrollo, sin embargo, es necesario que existan, paralelamente a los acuerdos comerciales, una serie de condiciones locales que atraigan por si solas a los inversionistas extranjeros y que sean complementadas con los beneficios de participar en mercados ampliados. Micro regiones localidades con intereses comunes. El surgimiento de las regiones al interior de los países puede ser resultado de varios factores, entre los que se encuentran los siguientes: la distribución desigual de recursos, movilidad imperfecta de los factores de producción, la indivisibilidad de los mismos factores y la necesidad de economizar recursos escasos (Rietvel y Shefer 1999). U. de la Garza �27 Un elemento que ha tomado un gran auge en la teoría económica contemporánea que se presenta como una de las opciones más importantes para contribuir al desarrollo económico al interior de los países y en el contexto internacional es el de los corredores comerciales, los cuales surgen como producto de las interrelaciones entre personas, infraestructura, redes de negocios, flujos comerciales, desarrollo económico y social, integración política, entre otros. En términos generales, un corredor comercial consiste en un área con las siguientes características: la presencia de infraestructura física bien desarrollada, infraestructura comercial, facilidad para desarrollar negocios, buenas relaciones de negocios y sociopliticos (De la Garza, 2001). Cuando las regiones se establecen y desarrollan existe una tendencia natural a que algunas de ellas sobresalgan del resto, creando importantes diferencias entre regiones al interior de los países, las cuales se manifiestan en distintos niveles de bienestar social y económico entre regiones. A fin de reducir las diferencias entre regiones, los gobiernos crean políticas y programas cuyo objetivo es mejorar las condiciones generales de la población de las regiones comúnmente denominadas como periféricas (Rietvel y Shefer 1999). La visión anterior es ampliamente compartida por el gobierno mexicano, dado que uno de los objetivos rectores del Plan Nacional de Desarrollo 2001-2006 consiste en promover el desarrollo económico regional equilibrado. Se espera que cada región cuente con características propias que le permitan especializarse en la producción de bienes específicos. En la medida en que las características propias de cada región sean explotadas se convertirán en regiones con mayores niveles de producción y mejores condiciones generales de vida de la población en general (Rietvel y Shefer 1999). El hecho de que al interior de las regiones se tenga un importante número de empresas tiene una serie de consecuencias que pueden ser denominadas como economías externas, las cuales pueden ser positivas o negativas. Éste tipo de economías no dependen directamente de lo que sucede al interior de las empresas, sino que dependen de las condiciones generales del sitio en donde se ubica la empresa (Castaingts 2000). Ejemplos de economías externas pueden ser los siguientes: infraestructura, proveedores locales, operaciones con empresas relacionadas, disponibilidad de recursos naturales, etc. Estos factores afectan la productividad de la empresa pero no pueden ser controlados por la misma, por lo que el hecho de contar con ellos le generará a la empresa una disminución en sus costos de producción y el no tenerlos afectará negativamente su productividad. Las economías externas pueden ser derivadas de la aglomeración de empresas en una región y de las relaciones de cooperación que se establecen entre las empresas, o las economías de red. El papel de la IED en el desarrollo regional. La IED juega un papel muy importante en el potencial de crecimiento de las regiones que comienzan a desarrollar procesos de aglomeración, dado que, las regiones con aglomeraciones eficientes tenderán a atraer nuevas empresas, de las cuales las extranjeras tienden a emplear métodos de producción más desarrollados que mejoran las condiciones generales de las regiones en IED �28 las que se instalan. En la Fig. 1 se muestran las relaciones entre aglomeración, IED y las perspectivas del desarrollo regional. La IED juega un papel importante desde dos perspectivas, por una parte, si las empresas dentro de una determinada región aprovechan los beneficios de la aglomeración tendrán la posibilidad de realizar IED en otras regiones que ofrezcan posibilidades de crecimiento adicionales, la elección de la nueva región en la que se llevará a cabo la inversión estará determinada por las ventajas que las condiciones locales ofrezcan a los inversionistas extranjeros. Por otra parte, si las regiones con aglomeraciones tienen resultados positivos en cuanto a la eficiencia con la que se llevan a cabo los procesos productivos dentro de la misma, éste hecho las convertirá en regiones atractivas para los inversionistas extranjeros y flujos adicionales de IED que le permitan a la región aprovechar los beneficios de este tipo de inversión. Tendencia a realizar IED en otra región Acceso a nuevos mercados y menores precios de insumos Tendencia a recibir IED Transferencia de nuevas tecnologías y estilos administrativos Positivo Mejor desempeño económico y crecimiento de la aglomeración Balance de la aglomeración regional. Las empresas se trasladan a la periferia Disminuyen los costos de aglomeración Negativo Las empresas se trasladan a otra región Se disminuye el tamaño de la aglomeración Figura 1. Interacciones entre aglomeración, IED y desarrollo regional (Knödler y Albertshauser, 2001). Por otra parte, si las regiones con aglomeraciones tienen resultados positivos en cuanto a la eficiencia con la que se llevan a cabo los procesos productivos dentro de la misma, éste hecho las convertirá en regiones atractivas para los inversionistas extranjeros, por lo que se puede esperar que se tengan flujos adicionales de IED que le permitan a la región aprovechar los beneficios inherentes a la llegada de este tipo de inversión. Factores que favorecen la atracción de IED. De acuerdo a Guerra (2001), Dunning elaboró un enfoque que combina tres distintos criterios. Según este último autor, para que tenga lugar la inversión extranjera directa es necesario que concurran tres condiciones analizadas por las teorías de la organización industrial, de la localización y de la internalización respectivamente. Según la teoría de la organización industrial, para que una empresa decida invertir en el exterior debe tener una ventaja especifica sobre U. de la Garza �29 sus contrapartes en el país receptor, las cuales pueden consistir en propiedad de patentes, secretos comerciales, marcas de fabrica u otras a las que no tienen acceso otras empresas o bien la propiedad de activos intangibles como el conocimiento de técnicas de comercialización, de organización y dirección de empresas, de administración de personal, etc. (Guerra 2001). En este sentido, es claro que las empresas extranjeras tendrán en la mayoría de los casos, ciertas ventajas en cuanto a los procesos productivos utilizados en sus localidades de origen, algunos de ellos derivados se sus relaciones industriales con otras empresas dentro de un cluster, el reto para la industria local es poder trabajar coordinadamente con las empresas extranjeras a fin de establecer relaciones industriales similares a las que éstas tenían en sus países de origen. De acuerdo con la teoría de la localización, el país receptor de la inversión debe tener ventajas locacionales como por ejemplo: elevadas barreras arancelarias, cuotas de importación o costos elevados de transporte, o bien, poseer materias primas necesarias para la empresa inversionista o tener mano de obra con determinada especialización o ser de menor costo comparativo respecto al país inversionista (Guerra 2001). En nuestro caso, las ventajas de localización del AMM pueden estar relacionadas con los factores críticos a los cuales pretendemos comprender e impulsar en el área señalada, los cuales pueden funcionar como una fuente importante de inputs para las empresas que puedan llegar a establecerse en la región. La tercera condición tiene que ver con la teoría de la internalización, según la cual, la empresa trasnacional decide sustraer del mercado ciertos activos intangibles (conocimientos, tecnologías) e invertir en el extranjero en vez de transferirlos a otras empresas (por venta directa o por patentes). De esta manera, preserva las ventajas que le dan superioridad en el mercado regional o mundial. (Guerra 2001). En este sentido, también podemos pensar en el caso de que una empresa extranjera decide llevar a cabo una parte de sus procesos productivos en otro país para aprovechar las ventajas que se ofrecen en el país receptor, o bien, como en el caso del SS, es posible que las empresas extranjeras realicen una labor más eficiente si están en contacto directo con sus clientes y conocen sus necesidades especificas en cuanto a los programas computacionales necesarios para eficientar sus procesos productivos, los cuales tendrán características propias de acuerdo al tipo y tamaño de empresa. Como podemos ver, las empresas tienen diversas motivaciones para invertir en un país extranjero, éstas motivaciones deben en todo caso, ser evaluadas de acuerdo a las características de los candidatos a ser países receptores, es decir, es importante que una vez que las empresas han decidido llevar a cabo una parte de sus procesos productivos en otro país se tomen en cuenta ciertas características básicas del país receptor que aseguren, entre otras cosas, un buen funcionamiento de sus subsidiarias en un clima de negocios favorable y con seguridad. Evidencia empírica en Argentina, Chile y Colombia. Chudnovsky, López y Porta (1996), mediante una encuesta de opinión realizada en Argentina a un grupo de inversionistas extranjeros en el sector privatizado, encontraron que el factor más importante que motivo su decisión a invertir fue la política económica de aquel país, que IED �30 destacaba principalmente el esquema de privatizaciones. En segundo lugar, se tenía la estabilidad de la política económica y la disponibilidad de un mercado naciona l cautivo.Las perspectivas del mercado nacional argentino –igual que para las empresas privatizadas– ha sido el factor más influyente en las decisiones de inversión en manufacturas. Además de este determinante, dentro de las características del país, se mencionaron la estabilidad política y la disponibilidad de recursos humanos de buen nivel y a bajo costo. Menos importante fue la disponibilidad de recursos naturales (Chudnovsky 1996). Riveros (1996), presenta un análisis econométrico para encontrar las variables que, desde un punto de vista estadístico, mejor explicaron el comportamiento de la inversión extranjera directa en Chile en el periodo transcurrido desde que se realizaron las reformas económicas a favor del mercado. En este sentido, se consideró que las condiciones económicas nacionales, el riesgo país percibido por las empresas y las políticas económicas del periodo fueron las variables determinantes más importantes, el periodo comprendió desde 1987 hasta 1993. Steiner (1996), mediante una encuesta de opinión empresarial realizada a 455 empresas con inversión extranjera directa en Colombia, encontró que entre los factores que influyeron la decisión de invertir aquel país estaban los siguientes: crecimiento económico aceptable y sostenido, perspectivas del mercado nacional, posicionarse en la región para exportar a países vecinos, ausencia de restricciones cuantitativas a las importaciones, políticas de aranceles bajos, marco legal claro y estable, mano de obra calificada y el mejoramiento de la situación de orden público. Dado lo anterior, podemos presentar a manera de resumen algunos de los factores básicos con los que debe contar un país que pretenda recibir importantes flujos de IED de acuerdo a la experiencia de los diferentes países y siguiendo los planteamientos de Dussel (2003). PIB per capita. En la medida en que este indicador puede reflejar la capacidad de compra de un país y al mismo tiempo funcionar como un parámetro de la escala alcanzada por el país en cuanto a la producción de manufacturas (Dussel 2003). Tasa de crecimiento del PIB. Debido a que implica una mayor expansión del mercado para la producción de las empresas extranjera. Al mismo tiempo, el tamaño de la economía, medido por el nivel potencial del PIB, influye sobre las decisiones de localización de las empresas y pone límites a la capacidad de un país para absorber capital del exterior (Dussel 2003). * El nivel de integración económica. Como resultado de las posibilidades de acceder a mercados ampliados (Dussel 2003). * El nivel salarial. En el caso de que los salarios se consideran como un costo de producción importante, sin embargo, los inversionistas extranjeros están dispuestos a pagar salarios más elevados si ello representa una mayor productividad y mayores utilidades (Dussel 2003). U. de la Garza �31 * El tipo de cambio. Que influye en la IED mediante el efecto riqueza y por los cambios en los salarios relativos. En el caso de los países que invierten en el exterior, una depreciación de su moneda tiene efectos negativos al perder poder de compra en el país receptor. En el caso del país que recibe la inversión, una depreciación de su propia moneda tiene efectos positivos ya que permiten a sus mercancías ser más atractivas en los mercados internacionales (Dussel 2003). * El riesgo del país receptor. El cual está representado por la posibilidad de inestabilidad social, política y económica. Los países que representan un mayor riesgo en las áreas señaladas tendrán menores posibilidades de atraer IED, ya que esto implica un ambiente de incertidum bre e inseguridad para las empresas (Dussel 2003). * El nivel de urbanización. Un buen nivel de urbanización incentiva la llegada de IED debido a que se favorece la concentración de los mercados en lugares específicos, lo que se complementa con la mayor disponibilidad de infraestructura local (Dussel 2003). Si bien es cierto que existen condiciones generales básicas con las cuales deben con países para aspirar a recibir importantes flujos de IED como las señaladas anteriormente, también es importante reconocer que para cada industria y sector específicos, existen factores determinantes los cuales son evaluados por las empresas extranjeras para tomar decisiones sobre el país y la región en la que realizarán sus inversiones. Conclusión. En el presente artículo hemos tratado de desarrollar los primeros conceptos teóricos necesarios para comprender los principales conceptos relacionados con la IED. En primer lugar ha sido necesario definir a la IED como un tipo de inversión especial que se lleva a cabo en un país extranjero y que consiste principalmente en la adquisición de bienes productivos, y por lo tanto, adicionalmente a los riesgos que se corren al llevar a cabo cualquier tipo de inversión, es evidente que no es tan fácil abandonar la inversión y cambiar los activos a otro país, por lo que la elección del país receptor se convierte en un aspecto fundamental que, si se lleva a cabo adecuadamente, permite minimizar los riesgos y maximizar los beneficios. La evaluación realizada a las teorías relacionadas a la IED nos ha permitido contar con una visión acerca de las posibles consecuencias de éste tipo de inversión, ya que usualmente se suelen asociar solo aspectos positivos de la misma y no se toman en cuenta los posibles efectos negativos. Si la llegada de empresas extranjeras a un país en desarrollo sirve para complementar la industria nacional se presentará un aporte importante al aumento en la productividad regional y se tendrán impactos en el desarrollo regional desde varios puntos de vista, entre los que destacan: aumento del PIB, incremento en el empleo, mejores salarios, mejores niveles educativos y mejores condiciones de salud. Nuestra revisión a algunos de los aspectos relevantes del tema nos ha permitido también tener un primer acercamiento a los factores básicos que permiten a un país ser un receptor en potencia de importantes flujos de IED. Los factores IED �32 básicos tendrán necesariamente que complementarse con políticas públicas adecuadas que de manera integral apoyen la llegada de mayores flujos de IED y se tenga una opción importante para promover el desarrollo regional. Referencias Blomström, M. & Kokko, A. 2003. The economics of foreign direct investment incentives. en NBER Working Paper Series, Working Paper 9489. Cardoso, E. A. & Durnbush, R. 1989. Foreign direct private capital flows, en Hollis C. y T. N. Srinivasan (Eds.), Handbook of Development Economics: Vol. 2., Elsevien Science Publishing Company, Londres, Inglaterra. Castaingts, T. J. 2000. Los sistemas comerciales y monetarios en la triada excluyente. Un punto de vista latinoamericano. Plaza y Valdez y Universidad Autónoma Metropolitana, México. Christiansen, H., Oman, Ch., & Charlton, A. 2003. Incentives – based competition for foreign direct investment: the case of Brazil. Working Papers on International Investment, 2003/1. OECD. 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Banco Interamericano de Desarrollo (BID), Chile. Steiner R. y Giedon U. 1996. Características, determinantes y algunos efectos de la inversión extranjera directa en Colombia. En Agosin, M. R. (compilador), (1996). Inversión extranjera directa en América Latina: su contribución al desarrollo. Banco Interamericano de Desarrollo (BID), Chile. UNTCAD 2001, Repercusiones de las políticas en materia de inversiones extranjeras directas en la industrialización, la iniciativa empresarial local y el fomento de la capacidad de oferta, disponible en www.untcad.org. IED �InnOvaciOnes de NegOciOs 2(1): 35-44, 2005 © 2005 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Ability to think (Capacidad de pensar) Badii, M. H., J. Castillo y J. L. Abreu UANL, Ap. 391, San Nicolas, N. L., Mexico, 66450, mhbadii@yahoo.com.mx Key words: Analytical, creative, critical, logic, reflective, thinking Abstract. Perhaps the most useful skill that you could learn, or practice if you already know it, is critical thinking. This is a conscious effort to “think about thinking.” It challenges you to think about what you are trying to accomplish in a systematic, purposeful, and responsible manner. It also asks how you will know you have reached an adequate conclusion. While critical thinking shares many of the skills and techniques of formal logic (as well as drawing an analytical, creative, and reflective thinking), it introduces attitudes such as open-mindedness, flexibility, skepticism, independence, persistence, relevance, contextual sensitivity, empathy, decisiveness, courage, and humility that will help you reach an understanding of the complex and uncertain issues you will encounter in life. One of the best places to practice critical thinking is in evaluating the reliability of information you see on the Internet. Although this new medium is a wonderful source of information, every thing you see there should be approached with a sense of skepticism and caution. Palabras claves: Analitico, creativo, critico, logico, reflexivo, pensar Resumen. A lo major la destreza mas util que puede usted aprender, o practicar, si ya la sabe, es pensar de manera critica. Este es un esfuerzo conciente para “pensar como pensar.” Este motiva a usted acerca de las cosas que usted trata de conseguir en forma sistematica, decidida y responsable. Tambien le pregunta como sabe usted que ha conseguido una conclusion apropiada. Mientras el pensamineto critico comparte muchas de las estrezas y tecnicas de la logica formal (y tambien se trata de pensamiento analitico, creativo, y reflexivo), presenta actitudes como: menta abierta, flexibilidad, ecepticismo, independencia, persistencia, relevancia, sensibilidad contextual, empatia, decision, valentia e humildad que le apoyan a comprender las cosas inciertas y complejas en la vida. Uno de los mejores lugares para practicar el pensamiento critico es en la evaluacion de la confiabilidad de la informacion en la Internet. A pesar de que este nuevo medio es una fuente maraviosa de informacion, todo lo que usted encuentra alli debe considerarlo con precaucion y esepticismo. Introduction Perhaps the most valuable skill you can learn is the ability to think clearly, creatively, and purposefully. In a rapidly moving world, facts and explanations Ability to think �36 change constantly. It’s often said that in six years approximately half the information you learn will be obsolete. During your lifetime you will probably change carries four to six times. Unfortunately, we don’t know which of the ideas we now hold will be outdated or what qualifications you will need for those future jobs. Developing the ability to learn new skills, examine new facts, evaluate new theories, and formulate your own interpretations is essential to keep up in a changing world. In other words, you need to learn how to learn on your own. Even in our everyday lives a flood of information and misinformation inundates most of us. Competing claims and contradictory ideas battle for our attention. The rapidly growing complexity of our world and our lives intensifies the difficulties in kno wing what to believe or how to act. Consider how the communication revolution has brought us computers, e-mail, cell phones, mobile faxes, pagers, the World Wide Web, hundreds of channels of satellite TV, and direct mail or electronic marketing that overwhelm us with conflicting information. We have more choices that we can possibly manage, and know more about the world around us than ever before, but perhaps, understand less. How can we deal with the barrage of often-contradictory news and advice that inundates us? To complicate our difficulty in knowing what to believe, distinguished authorities disagree vehemently about many important topics. How you decide what is true and meaningful in such a welter of confusing information? Is it simply the matter of what it feels good at the moment or support our preconceived notions? Or are there ways to use logical, orderly, creative thinking procedures to reach decisions? By now, most of us know not to believe everything we read or hear. More and more of the information we use to buy, elect, advice, judge, or heal has been created not to expand our knowledge but to sell a product or advance a cause. It would be unfortunate if we become cynical and apathetic due to information overload. It does make a difference what we think and how we act. Approaches to truth and knowledge A number of skills, attitudes, and approaches can help us evaluate information and make decisions (Fig. 1). Analytical thinking asks, “How can I break this problem down into its constituent parts?” Creative thinking asks, “How might I approach this problem in new and inventive ways?” Logical thinking asks, “How can orderly, deductive reasoning help me think clearly?” Critical thinking asks, “What am I trying to accomplish here and how will I know when I have succeeded?” Reflective thinking asks, “What does it all mean?” Critical thinking is central in the constellation of thinking skills and has several steps (Table 1). It challenges us to examine theories, facts and opinions in M. H. Badii et al. �37 a systematic, purposeful, and responsible manner. It shares many methods and approaches with other methods of reasoning but adds some important contextual skills, attitudes, and dispositions. Furthermore, it challenges us to plan methodically and to access the process of thinking as well as the implications of our decisions. Thinking critically can help us discover hidden ideas and, develop strategies for evaluating reasons and conclusions in arguments, recognize the differences between facts and values, and avoid jumping to conclusions. Analytical Thinking Creative thinking Critical thinking Logical thinking Reflective thinking Figure 1. Different approaches to thinking to solve different kinds of problems. Table 1. Steps in critical thinking (Source: Macalester College, St. Paul, MN). 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 What is the purpose of my thinking? What precise questions am I trying to answer? Within what point of view am I thinking? What information am I using? How can I interpret that information? What concepts or ideas are central to my thinking? What conclusions am I aiming towards? What am I taking for granted: what assumptions am I missing? If I accept the conclusions, what are the implications? What would the consequences be, if I put my thoughts into actions? We can notice that many critical thinking processes are self-reflective and self-correcting. This form of thinking is sometimes called “thinking about thinking.” It is an attempt to plan rationally how to analyze a problem, to monitor your progress while you are doing it, and to evaluate how your strategy worked and what you have learned when you are finished. It is not critical in the sense of Ability to think �38 finding fault, but it makes a conscious, active, disciplined effort to be aware of hidden motives and assumptions, to uncover bias, and to recognize the reliability or unreliability of sources. What do I need to think critically? Certain attitudes, tendencies, and dispositions are essential for wellreasoned analysis. The followings are some suggestions in this respect. Table 2. A list of suggestions in critical thinking (Source: Macalester College, St. Paul, MN). 1 Skepticism and independence. Question authority. Do not believe everything you hear or read, including this article; even experts sometimes are wrong. 2 Open-mindedness and flexibility. Be willing to consider differing points of view and to entertain alternative explanations. Try arguing from a viewpoint different from your own. It will help you identify weaknesses and limitations in your own position. 3 Accuracy and orderliness. Strive for as much precision as the subject permits or warrants. Deal systematically with parts of a complex whole. Be disciplined in the standards you apply. 4 Persistence and relevance. Stick to the main point. Do not allow diversions or personal biases to lead you astray. Information may be interesting or even true, but is it relevant? 5 Contextual sensitivity and empathy. Consider the total situation, relevant context, feelings, level of knowledge, and sophistication of others as you evaluate information. Imagine being in someone else’s place to try to understand how they feel. 6 Decisiveness and courage. Draw a conclusion and take a stand when the evidence warrants doing so. Although we often wish for more definite information, sometimes a well-reasoned but conditional position has to be the basis for action. 7 Humility. Realize that you may be wrong and that reconsideration may be called for in the future. Be careful about making absolute declarations; you may need to change your mind someday. While critical thinking shares many of the orderly, systematic approaches of formal logic, it also invokes traits like empathy, sensitivity, courage, and humility. Formulating intelligent opinions about some of the complex issues you will encounter in your life requires more than simple logic. Developing these skills and attitudes is not easy or simple. It takes practice. You have to develop your M. H. Badii et al. �39 mental faculties just as you need to train for a sport. Traits such as intellectual integrity, modesty, fairness, compassion, and fortitude are not things you can use occasionally. They must be cultivated until they become your normal way of thinking. Applying critical thinking We all use critical or reflective thinking at times. Suppose a television commercial tells you that a new breakfast cereal is tasty and good for you. You may be suspicious and ask yourself a few questions. What do they mean by good? Good for whom or what? Does “tasty” mean simply more sugar and salt? Might the sources of this information have other motives in mind besides your health and happiness? Although you may not have been aware of it, you already have been using some of the techniques of critical analysis. Working to expand these skills helps you recognize the ways information and analysis can be distorted, misleading, superficial, prejudiced, unfair, or otherwise defective. Here are some steps in critical thinking. 1. Identify and evaluate premises and conclusions in an argument. What is the basis for the claims made here? What evidence is presented to supported these claims and what conclusions are drawn from this evidence? If the premises and evidence are correct, does it follow that the conclusions are necessarily true? 2. Acknowledge and clarify uncertainties, vagueness, equivocation, and contradictions. Do the terms used have more than one meaning? If so, are all participants in the argument using the same meaning? Are ambiguity or equivocation deliberate? Can all the claims be true simultaneously? 3. Distinguish between facts and values. Are claims made that can be tested? If so, these are statements of fact and should be able to be verified by gathering evidence? Are claims made about the worth or lack of worth of something? If so, these are value statements or opinions and probably cannot be verified objectively. For example, claims of what we are ought to do to be moral or righteous or to respect nature are generally value statements. Ability to think �40 4. Recognize and assess assumptions. Given the backgrounds and views of the protagonists in this argument, what underlying reasons might there be for the premises, evidence, or conclusions presented? Does anyone have an “axe to grind” or a personal agenda in this issue? What do they think you know, need, want, or believe? Is there a subtext based on race, gender, ethnicity, economics, or some belief system that distorts this discussion? 5. Distinguish the reliability or unreliability of a source. What makes the experts qualified in this issue? What special knowledge or information do they have? What evidence do they present? How can we determine whether the information is accurate, true, or even plausible? 6. Recognize and understand conceptual frameworks. What are the basic beliefs, attitudes, and values that this person, group, or society holds? What dominating philosophy, or ethics control their outlook and actions? How these beliefs and values affect the way people view themselves and the world around them? If there are conflicting or contradictory beliefs and values, how can these differences be resolved. Some clues for unpacking an argument In logic, an argument is made up of one or more introductory statements (called premises), and a conclusion that supposedly follows logically from the premises. Often in ordinary conversation, different kind of statements are mixed together, so it is difficult to distinguish between them or to decipher hidden or implied meanings. Social theorists call the process of separating and analyzing textual components unpacking. Applying this type of an analysis to an argument can be useful. An argument’s premises are usually claimed to be based on facts; as, because, assume that , given that, since, so, thus, therefore, it follows that, consequently, the evidence shows , and we can conclude that . For instance, in the example we used earlier, the television advertisement might have said: “Since we all need vitamins, and since this cereal contains vitamins, consequently the cereal must be good for you.” Which are the premises and which are the conclusions? M. H. Badii et al. �41 Does one necessarily follow from the other? Reme mber that even if the facts in a premise are correct, the conclusions drawn from them may be false. Information may be withheld from the argument such as the fact that the cereal is also loaded with unhealthy amount of sugar. Avoiding logical errors and fallacies Formal logic catalogs a large number of fallacies and errors that invalidate arguments. Although we do not have room here to include all of these fallacies and errors, it may be helpful to review a few of the more common ones. 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. Red herring: Introducing extraneous information to divert attention from the important point. Ad hominem attacks: Criticizing the opponent rather than the logic of the argument. Hasty generalization: Drawing conclusions about all the members of a group based on the evidence that pertains only to a selected sample. False cause: Drawing a link between premises and conclusions that depend on some imagined causal connection that does not, in fact, exist. Appeal to ignorance: Because some facts are in doubt, therefore, a conclusion is impossible. Appeal to authority: It is true because such person says so. Begging the question: Using some trick to make a premise seem true when it is not. Equivocation: Using words with double meanings to mislead the listener. Slippery slope: A claim that some event or action will cause some subsequent action. False dichotomy: Giving either/or alternatives as if they are the only choices. Avoiding these fallacies yourself or being aware of them in another’s argument can help you be more logical and have more rational and reasonable discussions. Using critical thinking in writing papers Ability to think �42 As you go through this paper, you will have many opportunities to practice critical thinking skills. Are all parts of the paper true? No, probably not. They were the best information available at the writing of this paper, but some things are in the state of flux. Data change constantly as does our interpretation of them. Do the ideas presented here give a complete picture of the state of our knowledge? Unfortunately, they probably don’t. No matter how comprehensive our discussion is of this rather complex subject, it cannot capture everything worth knowing, nor can it reveal all possible points of view. When reading any paper, try to distinguish between statements of facts and opinions. Ask yourself if the premises support the conclusions drawn from them. Although an author tries to be fair and even-handed in presenting controversies, he like everyone else, has biases and values -some of which we may not even recognize-that affect how one sees issues and present arguments. Watch for cases in which you need to think for yourself and utilize your critical and reflective thinking skills to find the truth. Concept maps Concept mapping is a learning strategy that many people find useful in understanding complex ideas and clarifying ambiguous relationships. Creating a graphic representation of a topic often can help you visualize key concepts and organize your knowledge more clearly than with other methods of study. You may find that the physical process of drawing a map of a topic engages a different part of your brain than does ordinary reading or taking notes. Taking time to think carefully about what is most important about a particular topic will help you remember better at a later date. It can also point out weaknesses in your understanding as well as areas in which you need more study. Practicing this technique as you think about the subject under study can help you comprehend difficult material and prepare you for the challenges ahead. From ancient times people have made maps to help them understand and remember important aspects of the world around them. Maps integrate and summarize knowledge. They suggest linkage that we may not have seen before, and they suggest routs for further exploration. But maps can never record every possible detail of the world or the ideas they represent. Only the most useful and meaningful information is put onto the map so that important points can easily been seen and remembered. No map is ever complete and finished. As we learn more, we revise our maps, correcting errors, adding new information, removing unnecessary features, and refining the presentation. The act of drawing a map exposes doubtful knowledge and shows us where we need more data and a clearer understanding. M. H. Badii et al. �43 If you ask different people to construct a map of the same area of the city, you will probably get very different results. A young child, for instance, might draw in only the locations of his school, home, and playground. A commuter from the suburbs, on the other hand, might show the locations of the major office buildings, filling stations, freeway ramps, and the cheapest parking lots in that same city. Neither of these representations is wrong, they just emphasize the aspects of greatest importance to each person. When we think about maps, we usually visualize physical features such as mountains, lakes, roads, buildings, and so forth. But we can also create maps of biodiversity, magnetic fields, economic flows, cultures, language families, or anything else that can be represented, in graphical form. A concept map is a two dimensional representation of the relationship between key ideas. It shows us how we think and suggests affinities and associations that might not otherwise be obvious. At first glance, a concept map looks like a flow chart in which key terms are placed in boxes connected by directional arrows. Based on educational psychology theories of how we organize information, concept maps are hierarchical, with broader, more general items at the top and more specific topics arranged in a cascade below them. They are meta-cognitive tools that empower the learner to take charge of his own learning in a highly organized and meaningful manner. To create a concept map, start with what you already know. Build from what is familiar. What are the key components are ideas in the topic you are trying to understand? Label each concept in its own individual circle, box, or other geometrical shape! You might want to use different shapes to indicate relative levels, or types of ideas. Connect concept boxes with directional arrows to show relationships. Label each arrow with descriptive terms so that your diagram can be read as a statement or proposition by following interconnections from top down. For example, you can read the proposition that “concept maps are used to develop learning strategies that lead to knowledge acquisition that contribute to class performance” as one set of associations. Another association could be “values and beliefs that reflect learning strategies which help discover key concepts that clarify concept maps.” Conclusion In our daily life, we are inundated with a barrage of information and misinformation. The growing complexity of our world intensifies tremendously the difficulties in trying to understand in what to believe or act. How can we manage so much information? How could we decide what is correct or invalid? The majority of information we use to comprehend, select, advise, judge or heal, has Ability to think �44 been created not to expand our knowledge, but to sell a product or further a new cause. It would be a real disaster to become cynical or empathic due to large load of information. It is essential, and indeed, it makes quite a difference to know how to think and act. Are there mechanisms to be used in order to make certain objectively that we are thinking logically, orderly, creatively, or critically when it comes to making decisions? Indeed, there are various skills and techniques that could help us in evaluating information and making the right decisions. Among these we could mention the followings. Analytical thinking i.e., what are the different components of a whole? Logical thinking, that is, what are the rationales behind our approach to different things? Creative thinking i.e., are there other alternatives to solve the problem? Reflective thinking i.e., what are the main purposes of doing this? And critical thinking i.e., what am I trying to accomplish? Practicing and using these techniques and skills in our approaches to different processes, phenomena, objects or events will help us to make better decisions characterized by precision, reliability and truthfulness. 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Badii et al. �InnOvaciOnes de NegOciOs 2(1): 45-66, 2005 © 2005 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Revision del proceso de la administracion estrategica, estudio del paradigma de estrategia, estructura y equifinalidad: una investigacion empirica en empresas en noreste de México (A review of the strategic management process, study of the strategy, structure and equifinality paradigm: an empirical research in northeast Mexico companies) Aguirre H., O. Flores y V. F. Alatorre UAT, Col. Infonavit, N. Laredo, Tam. 88000, México, hguirre@uat.edu.mx, oflores@uat.edu.mx y valatorre@concretostecnicos.com.mx Palabras claves: Caos, estrategia, estructura, equifinalidad, , situacional, sistemas Resumen. Esta investigación busca comprobar empíricamente el paradigma entre estrategiaestructura y equifinalidad en empresas del noreste de México. Se llevó al cabo un estudio a través de la aplicación de cuestionarios a negocios de esa parte del país. Se consideró como variable independiente la existencia del modelo de Chandler acerca de que la “estructura organizacional sigue a la estrategia”. La variable dependiente, se establece como la obtención de resultados equifinales (igualmente finales), con o sin la existencia del paradigma de estrategia-estructura. Dos contribuciones emergen de este estudio. La primera consiste en haber encontrado que efectivamente existe una relación entre estrategia y estructura en las empresas investigadas. La segunda, y más importante, es que se evidenció, con prueba empírica, el paradigma de equifinalidad. Se necesita mayor investigación para poder determinar las razones para el funcionamiento de este paradigma. La naturaleza holística de la Administración Estratégica puede ser la que explique el éxito final, “sin importar los inicios”. Key words: Chaos, equifinality, situational, strategy, structure, system Abstract. The objective of this research is to test empirically the strategy, structure and equifinality paradigm in northeast México companies. Businesses, in this region of the country, were studied through the application of a questionnaire. The paradigm of Chandler regarding “structure follows strategy” is the independent variable. The dependent variable is established as finding equifinal results with or without the presence of the strategy -structure paradigm. From this study, two contributions materialize. The first one is that it is effectively true the relationship between strategy and structure. The second and more important one is that the equifinality paradigm was in fact true and empirical evidence was obtained. To determine the reasons for the functioning of this Administración estrategica �46 paradigm, more research is needed. “No matter the beginnings”, final success may be explained by the wholistic nature of management. Introducción Esta investigación contribuye a la administración general porque el modelo aquí mostrado y probado, pertenece al acervo cultural de la Teoría de la Organización. El presente escrito puede ser de conveniencia y utilidad para toda aquella persona que desee realizar una investigación en el área de la administración estratégica. El propósito de este trabajo es demostrar empíricamente la hipótesis de que en las empresas mexicanas se presentan el paradigma de estrategia y estructura de Alfred D. Chandler y el principio de equifinalidad de Ludwing von Bertalanffy. El actual trabajo no pretende penetrar en los conceptos y en las investigaciones que se han escrito acerca de la Teoría de la Organización y la equifinalidad. De la misma manera, no se interesa en ahondar y en explicar profundamente las grandes contribuciones que han hecho los tratadistas y los estudiosos de este tema. Este artículo solo busca ilustrar de una manera práctica y sencilla los modelos ya mencionados acerca de la estrategia, la estructura y la equifinalidad y pretende probar empíricamente el paradigma aludido. La presente investigación está enfocada solamente a cien de las empresas del noreste de este país. Una restricción importante de la misma es que la muestra seleccionada para realizar las encuestas estuvo limitada solamente a esos cien negocios. Revisión bibliográfica. Síntesis de las diferentes propuestas de modelos de administración estratégica Las empresas que siguen el proceso de la administración estratégica tienen mayores probabilidades de tener éxito (Johnson y Scholes, 2001 y Bettis y Prahalad, 1995). De acuerdo con la revisión teórica llevada al cabo, a continuación, se hace una sinopsis de los pasos que se recomiendan en general, deben de seguirse en una empresa, para realizar este proceso de administración estratégica. Se presenta, de esta manera, el sumario que trata de sintetizar el pensamiento estratégico hasta nuestros días (Mintzberg, et al., 1997). 1. Establecimiento de la visión estratégica de la empresa a. Fijación de los objetivos a largo plazo de la empresa y necesidades sociales que se satisfacen b. Definición de la misión y de los objetivos del negocio, desde el punto de vista de mercadotecnia, ¿en qué H. Aguirre et al. �47 negocio estamos? 2. Análisis del medio ambiente interno y externo, a través de las fortalezas, las oportunidades, las debilidades y las amenazas (F.O.D.A.) a. Ambiente interno b. Ambiente externo 3. Diseño de las estrategias generales del sistema, decisión de la estructura organizacional, resultados y retroalimentación (Fig. 1). El paradigma de estrategia-estructura de Chandler Estrechamente relacionado con la administración estratégica y como una extensión de 6 RETROALIMENTACION esta herramienta moderna de gestión, está el modelo de Alfred Chandler de estrategia y estructura. El concepto de estrategia nace de la pregunta: ¿en qué Administración estrategica �48 negocio está la empresa? Una estrategia “es un conjunto de metas y de políticas principales” como lo define Gary Dessler, en el año 1979. El mencionado autor Alfred Chandler (1962), precisa la estrategia como “la definición de metas básicas y objetivos a largo plazo de la empresa y la adopción de líneas de conducta y la asignación de los recursos necesarios para alcanzar dichas metas”. Agrega Dessler, en este sentido, que las grandes decisio nes que lleva al cabo una compañía tales como ampliar el volumen de operaciones, abrir nuevas sucursales e incursionar en nuevas áreas económicas, implican la definición de nuevas metas básicas y la necesidad de una planeación estratégica. Como se analizó en el modelo del Proceso de la Administración Estratégica, presentado anteriormente, existe una interrelación entre la estrategia y la estructura organizacional (diseño departamental) que Alfred Chandler la ha sintetizado en el enunciado siguiente: “la estructura sigue a la estrategia”. Con esta aseveración (Chandler, 1962), quiere significar el vínculo tan estrecho que existe entre la estrategia decidida por la empresa y el tipo de organización o de departamentalización establecida para llevar al cabo la misión estratégica. Reforzando esta idea, señala Dessler, en el año 1979, que para empresas que por la naturaleza de sus actividades, tienen una producción compleja, el contexto es turbulento, se requiere alta tecnología en la producción y el mercado demandante del producto es complicado, será entonces más conveniente poseer una estructura organizacional con una departamentalización divisional (con las modalidades de tipo geográfico, por productos, por proceso o por clientes). Un ejemplo de la anterior situación, se podría presentar hoy en día en los negocios de producción y venta de computadoras, de teléfonos celulares y de otros productos que son de naturaleza complicada, tanto en su fabricación, como en su mercadeo. Esto último, debido a la fuerte competencia de las empresas. Asimismo, la producción que se ofrece al mercado puede ser de productos o servicios sencillos y las condiciones circundantes constituyen un medio ambiente tranquilo. Tal es el caso de la fabricación y venta de artículos como serían lápices, sillas y bancos de madera y otros, y de servicios simples que no demanden complejidad en su prestación. En este caso, Chandler recomendaría una estructura organizacional de tipo funcional o también conocida como de procesos funcionales (Dessler, 1979). Desde 1962, que Alfred Chandler propuso el mencionado paradigma de estrategia-estructura, varios escritos importantes se han desarrollado alrededor de este tema. Señala Miller (1987) que los gerentes tienen una fuerte y especial opinión acerca de la combinación entre la estrategia y la estructura que será conveniente para una empresa determinada. En algunas ocasiones van a buscar una negociación entre varias mezclas. H. Aguirre et al. �49 Por ejemplo, pueden encontrar una estructura optativa que cumpla igualmente con la función o implementarán otra configuración de acuerdo a preferencias personales y subjetivas o utilizaran alguna diferente de la cual tengan la experiencia de que ya ha funcionado antes. Continuando con el tema de las configuraciones organizacionales, Mintzberg (1979, 1993), propuso el Modelo Pentagón de las Estructuras Organizacionales Ideales en donde describe, analiza y propone los diferentes tipos “ideales de diseños organizacionales”. Su teoría ha sido muy popular por varios años y ha motivado análisis críticos como los que se explican más adelante en esta revisión bibliográfica. Este autor formula el paradigma mencionado como un modelo de “cinco esquinas” en donde cada una de ellas representa una “estructura organizacional ideal”. Estas son: estructura simple, burocracia alrededor de la maquinaria, burocracia profesional, estructura divisional y adhocracia. Establece este autor que cada uno de los diseños propuestos, se considera que “encaja” o se “adapta” a ciertos factores circunstanciales o del contexto. Estos parámetros son el tamaño de la empresa, el medio ambiente, su volatibilidad, la tecnología y otros. Esta teoría de las cinco configuraciones ideales ha sido reconocida por los intelectuales de la Teoría Organizacional, pero padece de suficiente prueba empírica. Doty et al. (1993), proveen una adecuada revisión de esta investigación, proponiendo como una extensión del modelo, que cada una de las estructuras ideales de Mintzberg debe de asociarse precisamente con un medio ambiente concreto y único. De la calidad de este embone adecuado entre la estructura y las condiciones circundantes, dependerá la efectividad del proceso. Un análisis de éste y una crítica del mismo, se presenta a continuación por William A. Drago en 1998. El mencionado autor, Drago (1998), llevó al cabo una investigación para probar la mencionada teoría de Mintzberg a través de obtener información de ejecutivos de 91 empresas. Los cuestionarios buscaban identificar relaciones entre estrategia, estructura, medio ambiente y rendimiento. Las empresas fueron seleccionadas aleatoriamente del listado de empresas conocido como Standard and Poor's Industrial Compustat. Los cuestionarios fueron enviados por correo directamente a los ejecutivos. A éstos se les pidió que identificaran ciertas características estructurales de sus organizaciones y las relacionaran con los cinco tipos ideales de Mintzberg. A continuación se presentan las estructuras ideales propuestas por el autor y las características correspondidas con cada estructura (también llamadas “índices” por Mintzberg), encontradas por Drago (1998), en su investigación: Primer tipo ideal: Estructura simple Administración estrategica �50 Características: A. La supervisión directa es un mecanismo coordinador primario en las operaciones. B. La toma de decisiones es guiada por un fuerte sentido de la misiónvisión. C. La comunicación es vertical y sigue la jerarquía de la gerencia. D. La comunicación se lleva al cabo a través de líneas formales. E. La toma de decisiones se realiza siguiendo los procedimientos operativos estándar. Segundo tipo ideal: Burocracia alrededor de la maquinaria Características: A. La estandarización de tareas en las operaciones es un mecanismo coordinador primario. B. La toma de decisiones se lleva al cabo por procedimientos operativos estándar. C. La comunicación se estructura de manera formal. D. La toma de decisiones se realiza por un plan programado de actividades. E. La comunicación es vertical, siguiendo la jerarquía. F. La organización sigue un criterio de departamentalización funcional (el organigrama es con base a las funciones principales de la empresa). Tercer tipo ideal: Estructura divisional Caracteristicas: A. La estandarización de los resultados es un mecanismo coordinador primario. B. La comunicación es autónoma y vertical. Esta sigue la jerarquía de la administración. C. La comunicación se regula a través de líneas formales. D. Las unidades principales están organizadas por departamentalización por productos. E. Los departamentos más importantes actúan en forma autónoma. F. Los departamentos más importantes disponen de un servicio de asesoría de expertos. Cuarto tipo ideal: Adhocracia. Características: A. La comunicación es horizontal al pasar de una actividad a la otra. B. Los empleados tienen una gran influencia en las decisiones estratégicas. C. La supervisión directa es un mecanismo muy importante de H. Aguirre et al. �51 coordinación en las operaciones. D. La estandardización de tareas es un mecanismo muy importante en las operaciones. E. La comunicación es regulada a través de conductos formales. F. La toma de decisiones es por procedimientos operativos estándar. Quinto tipo ideal: Estructura profesional Características: A. La estandarización de las habilidades es un mecanismo coordinador muy importante en las operaciones. B. Los empleados tienen una influencia muy significativa en las decisiones estratégicas. C. Los departamentos más importantes actúan de manera autónoma. D. Las habilidades de los empleados constituyen un recurso importante para la organización. E. La comunicación es horizontal de una actividad a la otra. F. La supervisión directa es un mecanismo coordinador muy importante en la organización. Drago concluye que la mayoría de las organizaciones estudiadas “encaja” dentro de las estructuras ideales de Mintzberg. Es más común (tres a uno) encontrar las estructuras ideales que otras diferentes que Drago menciona como híbridas. La adhocracia es una forma popular y repetitiva en las empresas encuestadas. También se encontraron adhocracias en los negocios denominados de naturaleza híbrida. Las aseveraciones de Mintzberg fueron confirmadas en esta investigación, pero también se encontraron situaciones que no corroboran estas afirmaciones y disgregan en varios casos. Por ejemplo, en las organizaciones en la categoría de estructuras simples, se localizó alta volatilidad en el contexto o medio ambiente. Además se halló que estas organizaciones sencillas son relativamente diversas. Las organizaciones (o burocracias) edificadas alrededor de la maquinaria, concluyó Drago, tienen pocos empleados, diferente a lo planteado por Mintzberg en esa particular “estructura ideal”. De los anteriores cinco tipos de organizaciones, posiblemente el más novedoso e interesante sea la adhocracia. Este concepto merece un poco más de atención. La adhocracia es un tipo de organización con una estructura complicada y estandarizada. Es voluble y la autoridad se cambia constantemente. El control y la coordinación se llevan al cabo a través de un ajuste mutuo, por medio de las comunicaciones informales y la interacción entre los ejecutivos. Administración estrategica �52 Las bases de apoyo de este tipo de estructura son los expertos entrenados y especializados para realizar la mayor parte de las actividades que se llevan al cabo de manera plural. El compromiso común de todos los que colaboran en este tipo de organización es muy importante y motiva la coordinación entre ellos mediante mecanismos de unión. En la adhocracia los expertos están diseminados por toda la organización y las órdenes están distribuidas dependiendo de la circunstancia o del estado de avance del trabajo, ya que depende de la ubicación del experto que en cada situación se requiera para tomar una decisión determinada. Existen muchos gerentes en la adhocracia, pero no ejercen la supervisión de manera clásica, sino más bien están preocupados de la integración de los diferentes grupos. La estrategia no fluye desde lo alto, sino más bien es desarrollada de acuerdo a la toma de decisiones específica en cada proyecto; o sea, la estrategia se genera y se acepta a medida que se crean y se desarrollan nuevos proyectos. Algunos ejemplos de este tipo de organizaciones pueden ser las agencias de creatividad de mercadotecnia y las empresas consultoras de estrategias, donde cada ejecutivo es un experto del área que se ocupa, siendo importante la buena relación y apoyo entre las partes. [En Red] (http://www.uned.es). Adhocracia es un neologismo y consiste en una estructura que está en oposición a la burocracia. Es un término utilizado por Alvin Toffler al referirse a un concepto opuesto por naturaleza a la burocracia. Esta última se maneja con rutinas, mientras que la adhocracia acorta y simplifica los procesos, adaptándose a cada situación particular. La palabra es una derivación de ad hoc, que significa "para un fin determinado" [En Red] (http://www.deguate.com). El modelo situacional, que será analizado más adelante, en esta revisión bibliográfica, aplicado al paradigma de Chandler, básicamente sugiere que un acomodamiento determinado de estrategia-estructura conviene a un tipo específico de ambiente de una compañía. Para otro contexto empresarial, una relación diferente de estrategia-estructura será el indicado (Lorsch y Morse, 1974). Otros investigadores de temas relacionados con el paradigma de estrategia y estructura como lo son Hage y Aiken, en 1969 han sugerido que una relación específica entre estrategia y estructura convendrá para una industria determinada por las características de su medio ambiente. El paradigma de Alfred Chandler ofrece la base para partir hacia nuevas suposiciones que son analizadas en este trabajo y probadas en el campo. Esto se seguirá comentando más adelante, cuando se explore el enfoque situacional, que constituye el sustento filosófico de la propuesta de esta disertación. H. Aguirre et al. �53 El enfoque de sistemas El biólogo y físico Ludwig von Bertalanffy, hace cerca de 75 años, inició varios estudios para investigar el movimiento de los organismos vivos dentro de un sistema biológico, caracterizándolos como sistemas abiertos y diferenciándolos de los sistemas cerrados. Este científico es reconocido como fundador de la Teoría General de Sistemas (Certo, 2001). La concepción de “la totalidad” es inherente a la de sistemas. L. Thomas Hopkins, en 1937 (citado en Wechsler, 1998), propone los siguientes pasos para llevar al cabo un análisis de sistemas: 1. 2. 3. 4. 5. 6. Debe de dársele mayor importancia al todo; las partes, tienen un valor secundario. La interrelación de los elementos con el todo logra la integración de un sistema. La modificación de una de sus partes se debe de ponderar si afecta a otra parte. Para que el todo pueda lograr su objetivo, cada parte del sistema necesita desempeñar una función. La ubicación y el lugar de una parte en el todo se define por la naturaleza de ella y de su función. Todos los elementos interrelacionados evolucionan para adecuarse mejor al objetivo de la totalidad. Continuando el principio de totalidad de los sistemas, el investigador Ludwig von Bertalanffy señalaba, como principal proposición de su modelo, que para comprender íntegramente la operación de una entidad, ésta debe de ser analizada como un sistema. Asimismo, instituyó el concepto de “equifinalidad”, estableciendo que se logra un mismo estado final a través de diferentes formas y con condiciones iniciales diversas (von Bertalanffy, 1930, 1960). De todos los anteriores conceptos, nace el Enfoque de Sistemas aplicado a las organizaciones. Parte de la base de que en lugar de estudiar y de tratar a los diversos segmentos de la empresa como entes separados, considera que la organización es un sistema integral que tiene un objetivo y está formado por subsistemas que se interrelacionan entre si. La teoría del caos Administración estrategica �54 La Teoría del Caos es el estudio de patrones dinámicos dentro de los sistemas sociales amplios (Stoner et al., 1996). En los últimos años, dentro de las investigaciones de la Teoría de la Organización, ha existido un renacido interés por el análisis del Caos. El área que lo comprende es conocida como la Ciencia de la Complejidad. Algunos logros recientes y aislados se han estado dando en el área de la administración, sobre todo en mercadotecnia (Deshpande y Farley, 1998). El paradigma de la Teoría del Caos ha tenido una profunda influencia en las ciencias físicas y en las ciencias administrativas. Los paradigmas que explican hasta la fecha, el comportamiento del liderazgo, por ejemplo, deberán pronto ir cambiando. Desafortunadamente, el lenguaje en que está escrito este tema es muy complejo y rebuscado y solo pocos, buenos documentos, existen relacionados con el Caos aplicado a la organización (Burns, 2002). Usualmente los teóricos de la escuela de sistemas se dividen entre los que sostienen una posición mecanicista o rigorista y una posición vitalista u organicista. La Teoría del Caos es una nueva ciencia y pretende unir “o traer a un solo cuerpo de principios” a los dos enfoques, el mecanicista y el organicista (Gurpreet y Ward, 2002). Otros autores puntualizan la aplicabilidad de la Teoría del Caos a los fenómenos de la organización en donde el comportamiento de las personas, las resultantes de su actuación y las interacciones con el contexto no pueden ser analizados en un sentido lineal y estricto (Stacey, 1991). La Teoría del Caos “cruza o atraviesa” las líneas que separan a las disciplinas científicas. Constituye una ciencia de la naturaleza global de los sistemas y ha estado atrayendo a diversos pensadores que usualmente han estado en campos de estudio separados (Peters, 1991). En los estudios sobre organización es común que se establezca que es conveniente la fijación de objetivos a largo plazo y continuamente se hacen pronósticos de resultados futuros. La Teoría del Caos reconoce que los planes a largo plazo, los pronósticos económicos y la visualización de metas al futuro, tienen escasos beneficios para una empresa, son de uso extremadamente limitado y pueden llevar a tener un falso sentido de seguridad. Para el anterior caso, es común en el ejecutivo, oír que diga: “no debemos de preocuparnos, poseemos un plan para prácticamente cada contingencia”. La Teoría del Caos nos enseña que el éxito a largo plazo está en aferrarse al propósito de la compañía y a los valores del negocio (Burns, 2002). Algunos autores, entre ellos Hock (1996), han señalado que a través de “las lentes” del Caos (así abrevian los investigadores a la Teoría del Caos), se perciben a las organizaciones como complejas y dinámicas, constituyendo sistemas no lineales en donde el caos y el orden co-existen. Estas interrelaciones se expresan en la H. Aguirre et al. �55 noción de “sistemas caórdicos” o simplemente “caordes ”, términos acuñados por ese autor. Este investigador continúa filosofando acerca de la Teoría del Caos, estableciendo que una organización caórdica es una institución que está fuera de control y en orden. Si algo puede estar simultáneamente ordenado y caótico, diseñado de tal manera que no domina el orden o el caos y existe en una fase en medio de ambos, entonces será un ente caótico [En Red] www.cyberspace.com. De alguna manera, la Teoría del Caos (también llamada Teoría de la Complejidad, por algunos investigadores), se funda en los principios de la Teoría de los Sistemas, partiendo de la base de que éstos están compuestos de partes interrelacionadas o agentes interdependientes los cuales obedecen a un conjunto de reglas de comportamiento que son sencillas y comunes. Algunos autores son indiferentes en cuanto a referirse al anterior fenómeno, tanto como Teoría del Caos, o como Teoría de la Complejidad. Sin embargo, Chennai (2003), señala las diferencias entre ambas teorías. La Teoría del Caos estudia esencialmente los efectos no lineales de los sistemas determinísticos. Estos últimos son los investigados por la física clásica en donde se conoce el posible resultado o el camino más común que probablemente tome un conjunto de fenómenos. La Teoría de la Complejidad, a comparación, analiza los diseños definitivos de los sistemas que no son determinísticos. El investigador mencionado ilustra con un ejemplo, las diferencias de ambos modelos. Establece que si estudiamos el movimiento del péndulo, por ejemplo, ya sabemos, que una vez que lo empujamos, hacia que dirección particular se va a mover, pudiendo percibir los movimientos que seguirán, o la tendencia de ellos, los cuales se repetirán. Si perturbamos el péndulo, con un pequeño golpe, no será posible predecir la dirección específica que el péndulo tomará. Este sistema determinístico lo puede estudiar la Teoría del Caos. La Teoría de la Complejidad es complementaria a la del Caos. Un sistema altamente incierto como un terremoto ilustra la aplicación de la Teoría de la Complejidad. Las investigaciones señalan que existen diseños o configuraciones de posibles fenómenos de este tipo para una región en particular. Estos “mapeos” posibles puede ser estudiados por la Teoría de la Complejidad, dado la naturaleza no determinística del fenómeno. El mercado de valores ofrece otro ejemplo parecido al anterior (Chennai, 2003). La perspectiva de todo lo anterior, acerca de la Teoría del Caos, en el enfoque de Sistemas, y de su impacto y aplicaciones en la organización, ha sido estudiado por Kauffman en el año 1995 en su libro: Laws of Self-Organization and Complexity. El origen de la Teoría del Caos puede ser atribuido a Administración estrategica �56 Kovalevskaya en 1889 cuando analizando lo cambiante de algunos sistemas, propuso la definición matemática de la inestabilidad dinámica (DeGrauwe, et al., 1993). En 1920, Julia y Fatou (citado por Gurpreet y Ward, 2002), dos matemáticos, utilizaron el concepto novedoso para estudiar algunas formas geométricas poco usuales. En los setentas esto llevó a Mandelbrot a generar la Teoría de los Fractales Caóticos, como una aplicación de la Teoría del Caos, para analizar los precios del algodón que se habían comportado históricame nte de una manera aleatoria. Esto tuvo como beneficio el que se identificaran patrones de cambio en los precios, que se repetían en diferentes periodos de tiempo. Posteriormente la Teoría del Caos se ha utilizado para analizar el comportamiento de las acciones y las obligaciones en la bolsa de valores (Radzicki, 1990). En el siglo diecinueve, los físicos de la época empezaron a explorar las ecuaciones y teorías del paradigma de Newton. Fue en 1961 que un meteorólogo y matemático llamado Edward Lorenz, accidentalmente desarrolló las relaciones y ecuaciones iniciales que revelaron el nacimiento formal de la nueva Teoría del Caos (Gleick, 1987). En los últimos años, ha estado aumentando la velocidad con la que se dan los cambios en el medio ambiente y en la empresa en particular. La cantidad de información en el mundo está disponible cada vez más rápido y se está doblando cada cinco años (Prichet y Pound, 2001). La escuela situacional El enfoque situacional de la administración parte de la concepción de que cada circunstancia en la vida de la compañía es diferente y por lo tanto se requiere una manera distinta de dirigir para cada caso diferente (Dessler, 1979). Cada empresa tiene diferentes contextos y situaciones diferentes lo que determina que se tenga que llevar al cabo un proceso de adaptación a las circunstancias específicas (Galbraith, 1973). En la filosofía situacional, también llamada Teoría de Contingencias, se establece que la efectividad organizacional es la resultante de la sabiduría para diagnosticar, y posteriormente adaptar la manera de administrar, a las características propias de la empresa (Burns y Stalker, 1961). La Escuela de Contingencias en el estudio de la administración de las empresas hace énfasis en que lo que los directivos llevan al cabo en la práctica, depende de un conjunto de circunstancias de una situación determinada (Certo, 2001). Una vez hecho el diagnóstico de la situación o de las condiciones que rodean (circundantes) a la empresa, se procede a analizar la situación H. Aguirre et al. �57 interna de la empresa y a tratar de adaptarla a ese medio ambiente externo (Pugh et al., 1969). Estas particularidades, a las cuales debe adaptarse la dirección de la empresa, serán la naturaleza del ambiente de trabajo, como lo establecen Burns y Stalker, en 1961, y la estrategia específica, como lo indica Chandler en el año 1962. Venkatraman y Prescott (1990), han estado interesados y han llevado al cabo investigaciones sobre la situacionalidad y la “naturaleza negociada” que existe entre las diferentes posibilidades de diversas configuraciones departamentales en relación al medio ambiente. Dependiendo de las condiciones circundantes y de las contingencias especiales que viva el sistema de trabajo en un momento determinado, será la comb inación específica entre la estrategia que decida la empresa y la forma en que ésta deberá organizarse (Dill, 1958). Meyer, et al., en el año 1993, han señalado, que la importancia del contexto en relación con las decisiones sobre estructuras organizacionales, siempre ha estado presente en los escritos de los pensadores sobre la teoría administrativa. El estudio del “acomodo” entre las configuraciones departamentales y las características de las condiciones circundantes ha sido siempre un reto para los intelectuales del campo de la organización (Lawrence y Lorsch, 1969). El concepto de equifinalidad Equifinalidad, es una noción propuesta por Ludwig von Bertalanffy en 1930 y es la propiedad de los sistemas abiertos para alcanzar un resultado igual, partiendo de condiciones iniciales diferentes y por disímiles maneras. En otras palabras, equifinalidad es lograr “un final igual” (von Bertalanffy, 1968). Después de los estudios de Bertalanffy, varios investigadores en el campo de la Teoría Organizacional han hecho contribuciones importantes en el terreno de la administración. Los primeros autores que pueden ser incluidos en una revisión teórica son Katz y Kahn por sus investigaciones en los sesentas sobre Teoría Organizacional. Estos autores de las organizaciones en 1966 analizaron las propiedades de los sistemas abiertos e incluyeron la noción de equifinalidad. El Enfoque de Sistemas (Escuela Sistemática o Corriente Sistémica), el cual incluía los conceptos antes mencionados, tuvo un gran auge al principio de la década de los setentas. Sin embargo, a partir de 1976 fue quedando fuera de moda (Ashmos y Huber, 1987). Sin embargo, varios autores emprendieron la investigación del concepto de equifinalidad, relacionándolo con el estudio de la Teoría de las Organizaciones. Administración estrategica �58 Las relaciones de los ambientes organizacionales con los conceptos de sistemas, de equifinalidad, de homeostasis y de sistemas abiertos y cerrados, fue robustecida por Katz y Kahn (1978) en la década de los setentas. Posteriormente, se desarrollaron teorías en donde se establecía que el éxito empresarial (o “resultado final” para el principio de equifinalidad) se puede lograr a través de diferentes estructuras organizacionales, aún si las contingencias a las que se enfrenta el sistema son las mismas (Hrebeniak y Joyce, 1985). Partiendo del anterior supuesto de Katz y Kahn en el sentido de que un sistema puede alcanzar el mismo nivel final de efectividad organizacional a través de una multitud de senderos y partiendo de una variedad de inicios, Van de Ven y Drazin (1985) y Nadler y Tushman (1988), establecen que esto debe permitir la validez de la existencia de un conjunto de mezclas de diseños de estructuras y contextos empresariales, igualmente efectivos e internamente consistentes. De igual manera lo señala Scott, en el año de 1992. Algunos estudiosos como Gresov y Drazin en 1997 han establecido que la noción de equifinalidad puede relacionarse con el argumento de superioridad e inferioridad de las estrategias. Asimismo, Jennings y Seaman han realizado estudios en este sentido en el año 1994. También Matsuno y Mentzer han considerado algo similar en el año 2000, identificando la equifinalidad con el proceso de llevar al cabo las estrategias de una empresa. Aplicados estos conceptos a la Administración Estratégica actual, se puede concluir que en la mayoría de las empresas no existe una estrategia superior a otra. Porter (1980) y Miles y Snow (1978) así lo señalan en estudios al respecto. Es importante hacer notar que dentro de la mayoría de los estudios que existen acerca de mercadotecnia y de administración estratégica, diversos investigadores coinciden con la aplicabilidad del concepto de equifinalidad al concluir que no importando las diferentes o muy variadas estrategias que se emprendan, la resultante final puede ser la misma (Miles et al., 1978 ; Van de Ven y Drazin, 1985). Modelo teórico e hipótesis El planteamiento del problema se integra de la siguiente manera: se desea investigar el problema que constituye saber si el paradigma equifinalidad se cumple en la administración de empresas del noreste de México. Los anteriores escritos sobre el proceso de la Administración Estratégica, los conceptos de sistemas abiertos y de sistemas cerrados, el Enfoque de Contingencias y el modelo de von Bertalanffy acerca de la equifinalidad, revisados en este estudio, sirven como base del conocimiento para H. Aguirre et al. �59 plantear la hipótesis en este documento. A continuación se presenta ésta: “El paradigma acerca de equifinalidad es válido para la administración de empresas en el noreste de México”. Esta hipótesis direccional puede ser establecida también de la siguiente manera: “El desempeño de las ventas no depende de las características de complejidad o sencillez, ni del tipo de estructura organizacional de la empresa”. Metodología Siguiendo el método analítico, se desglosaron las principales aportaciones de los tratadistas en el área de este estudio. La metodología analógica fue utilizada para comparar conceptos y ubicar más eficientemente los paradigmas de los diferentes autores, que a lo largo de los últimos años, han escrito sobre el tema que ocupa a esta tesis. También se emplearon la inducción, el método deductivo y el sintético. Para llevar al cabo el presente estudio, se elaboró un cuestionario que se aplicó a un total de 100 empresas en Nuevo Laredo, Cd. Miguel Alemán, Reynosa y Matamoros en el estado de Tamaulipas, en Piedras Negras y Acuña en el estado de Coahuila y en Monterrey, en el estado de Nuevo León. A través de siete interrogantes se buscó obtener información relevante acerca de los siguientes rubros: giro empresarial, número de empleados, ventas anuales, antigüedad, estructura organizacional (tipo de departamentalización: funcional, divisional o matricial), complejidad de la estrategia y evaluación financiera (ventas). Los datos de los resultados que arrojó la investigación se analizaron con el programa SPSS. Posteriormente se procedió al examen de la información el cual se presenta a continuación. En resumen, la metodología giró alrededor de investigar la relación entre dos variables. La primera se centra en la existencia del modelo de Chandler acerca de que la estructura organizacional sigue a la estrategia. La segunda, la variable dependiente, se establece como la obtención de resultados equifinales (igualmente finales), con o sin la existencia del paradigma de estrategia-estructura. Análisis datos estadísticos de las pruebas de hipótesis • Paradigma de Chandler Se establecieron las siguientes hipótesis nula y alterna, Ho: estructura organizacional y complejidad son independientes y Ha: estructura organizacional Administración estrategica �60 y complejidad son dependientes. La prueba empírica se llevó al cabo, por una parte, a través del análisis de la prueba de dependencia chi-cuadrada, entre la estructura organizacional y la complejidad, (ver tabla 1). Se encontró que el nivel de significancia es menor a 0.001, por lo tanto rechazamos la hipótesis nula. Por consiguiente, la estructura organizacional depende de la complejidad. Entonces podemos concluir que el paradigma de Chandler si se aplica a la manera en que se encuentran organizadas las empresas que participaron en este estudio. Análisis de varianza para la variable ventas Además de la prueba chi-cuadrada, se llevó al cabo el análisis de varianza, para la variable ventas, planteándose las siguientes hipótesis: Hipótesis nula no. 1 Ho1: No hay diferencia en el desempeño de las empresas, respecto a las ventas, considerando el factor estructura organizacional. Hipótesis alterna no. 1 Ha1: Si hay diferencia en el desempeño de las empresas, respecto a las ventas, considerando el factor estructura organizacional. Hipótesis nula no. 2 Ho2: No hay diferencia en el desempeño de las empresas, respecto a las ventas, considerando el factor complejidad. Hipótesis alterna no. 2 Ha2: Si hay diferencia en el desempeño de las empresas, respecto a las ventas, considerando el factor complejidad. Hipótesis nula no. 3 Ho3: No existe interacción entre estructura organizacional y complejidad. Hipótesis alterna no. 3 Ha3: Si existe interacción entre estructura organizacional y complejidad. Se concluye que no se rechaza la hipótesis nula Ho1 para la estructura organizacional (X5), cuyo nivel de significancia en esa tabla es de .582. Esto comprueba que no hay diferencia en el desempeño de las empresas, respecto a las ventas, considerando el factor estructura organizacional. Respecto a Ho2 para la complejidad (X6), esta hipótesis nula no se rechaza pues el nivel de significancia es de .078 y evidencia que no hay diferencia en el desempeño de las empresas, respecto a las ventas, considerando el factor complejidad. Con respecto a la interacción de la estructura organizacional y la complejidad, su nivel de significancia es de 0.867, por lo tanto, no rechazamos la hipótesis nula Ho3. Esto indica que no existe efecto de interacción entre estructura organizacional y complejidad en el análisis de las ventas. El análisis de la varianza se presenta en la tabla 2. H. Aguirre et al. �61 Tabla 1. resumen de prueba de dependencia chi-cuadrada (a1 cells (16.7%) have ex pected count less than 5. The minimum expected count is 3.33.). Estructura Org.* Complejidad Casos Valid N 100 Percent 100.0% Missing Total N Percent N Percent 0 .0% 100 100.0% Estructura Org * Complejidad Tabulación Cruzada Cuenta Complejidad Estructura Org. Funcional Divisional Matricial Total Sencillo 55 8 63 61 30 9 100 Pueba Chi -Cuadrada df Asymp. Sig. (2sided)(significancia) 51.624 2 .000 57.777 2 .000 48.899 1 .000 Valor Pearson Chi -Cuad. Likelihood Ratio Linear-by-Linear Association No. Casos Validos Complejo 6 22 9 37 Total 100 Administración estrategica �62 Tabla 2. Analisis de varianza. ANALISIS DE VARIANZA TABLA NO. 2 Pruebas de los efectos entre-los-sujetos Variable Dependiente: Ventas Fuente Mod.corregido Intersección X5 X6 X5 * X6 Error Total Total Corregido Tipo III Suma de Cuadrados 15.468 a 388.820 3.148 9.180 8,11E+01 275.042 951.000 290.510 df Media F Significancia Cuad. 4 3.867 1.336 .262 1 388.820 134.299 .000 2 1.574 .544 .582 1 9.180 3.171 .078 1 8,11E+01 .028 .867 95 2.895 100 99 a. R Cuadrada =.053 (R Cuadrada Ajustada = .013) X5 = Estructura Organizacional X6 = Complejidad Conclusiones El proceso de administración estratégica revisado en este estudio, es una herramienta moderna, práctica y sencilla para la adecuada gestión de un negocio. Actualmente no ha perdido su validez y su vigencia. Se puede considerar que sigue a la vanguardia en los procesos de mejoramiento institucional. La teoría de sistemas del biólogo Ludwig von Bertalanffy es muy útil para ser aplicada a los negocios actuales. Cuando es integrada a la administración estratégica, cobra un valor agregado su provecho en la aplicación del proceso estratégico. El enfoque situacional, revisado también en este trabajo, e integrado a las dos escuelas anteriores del pensamiento administrativo, complementa de manera conveniente, las herramientas que necesita aplicar el gerente a un H. Aguirre et al. �63 sistema de trabajo para hacerlo eficiente y poder competir en el mundo actual. El paradigma de estrategia y estructura (la estructura sigue a la estrategia) de Alfred Chandler presenta una yunta de conceptos que por muchos años se han esgrimido en la literatura administrativa y se han utilizado con éxito en la práctica gerencial, en el diseño de las organizaciones. Este modelo sigue siendo válido en la actualidad y se evidenció su aplicación de acuerdo a los hallazgos encontrados en este estudio. En las 100 empresas investigadas en el noreste de México se observó y comprobó que aunque las empresas se organicen de acuerdo al concepto de Chandler, su desempeño final no varía de acuerdo a esta concepción. La autenticidad del paradigma de la relación extendida de estrategiaestructura-equifinalidad, entre las 100 empresas encuestadas, pudo evidenciarse con la prueba empírica que se hizo con la información obtenida. El principio de equifinalidad de von Bertalanffy, planteado inicialmente para analizar y comprender a los seres vivos (sistemas abiertos), tiene una gran aplicación a la administración presente. La prueba empírica de esta disertación demostró la certeza de la afirmación de que existe un diseño organizacional determinado y específico para cierto tipo de complejidad de una estrategia establecida. Asimismo, no importa, o no es necesario, que se presente esta relación para que se puedan obtener resultados exitosos en una empresa. Esto es, varias combinaciones (distintas) de estrategia y de estructura pueden resultar en un “fin igual” o equifinal. Si el paradigma de equifinalidad se integra a la administración estratégica moderna, brinda, no solo las consideraciones de entender a la empresa como un sistema abierto y contingente, sino la oportunidad de conceptuar una nueva cosmovisión de la administración, al considerarla como de naturaleza, no solo estratégica, sino sistemática y situacional, en un solo punto de vista o enfoque. Si se agregan los conceptos de la Teoría del Caos a lo tratado en este documento, se puede concluir también, que no obstante que los sistemas orgánicos posean estrategias y estructuras ordenadas, disciplinadas, planeadas y organizadas, los resultados en el futuro, a largo plazo, podrán ser no medibles o infructuosos por lo incontrolable de las variables de los sistemas abiertos. Esto, que lo establece la Teoría del Caos dentro del enfoque de sistemas, no obstante, “podrá tender” hacia un resultado de beneficio, exitoso o de rendimiento por la naturaleza de la vida misma. La vida busca a la vida misma y la tendencia parece ser hacia la evolución constante, aunque se atraviese por etapas aparentemente infructuosas. Esta explicación caería dentro del terreno de la holística en el campo filosófico. Administración estrategica �64 Analizar el por qué de la certeza del paradigma probado en este estudio, de estrategia-estructura-equifinalidad constituye la “reserva de significados latentes”, de este estudio, interpretando la aplicación del concepto del filósofo Raúl Gutiérrez Sáenz. Esta pregunta puede ser planteada más adelante, en otra exploración que genere estudios futuros. Por lo pronto, hoy se ha quedado en el tintero para posteriores investigaciones. Referencias Ashmos, D.P. y G.P. Huber. 1987. 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Aguirre et al. �InnOvaciOnes de NegOciOs 2(1): 67-81, 2005 © 2005 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Propuesta de un modelo integral de competitividad económica para las empresas del municipio de Nuevo Laredo (Proposal of an integral model of economic competitiveness for the companies of Nuevo Laredo) Hernández F., O. Flores y F. Isaac UAT, Ayuntamiento s/n, Col.. Infonavit , Nuevo Laredo, 88000,Tam. México. fernando@uat.edu.mx, oflores@uat.edu.mx y fisaac@uat.edu.mx Palabras Clave: Grupos estratégicos, innovación, ventaja comparativa Resumen. Esta investigación está orientada a la solución del problema de lograr el crecimiento, la competitividad y la internacionalización de las empresas locales mediante el aprovechamiento efectivo de la propuesta del Modelo Integral de Competitividad Económica (MICE), en las Empresas y Organizaciones del Municipio de Nuevo Laredo. Key words: Comparative advantage, innovation, strategic groups Abstract. This research is oriented to the problem solution to obtain the growth, competitiveness and the internationalization of the local business following the effective advantage of the proposed integral model for economic competitiveness, (IMEC) in the business and organizations of the city of Nuevo Laredo. Introducción. La internacionalización de las empresas es un fenómeno actual que ha evolucionado con mucho dinamismo y que desde muy diversas expectativas mantiene interesados a todos los investigadores. Con el paso del tiempo y con la finalidad de dar respuesta a las nuevas condiciones que nos impone la globalización, surgen numerosas teorías que intentan explicar éste fenómeno, no obstante su complejidad, aún cuando no ha podido configurarse un único modelo válido, con ésta investigación se contribuye a mejorar el conocimiento de la actividad internacional de las empresas locales. Para nuestras empresas locales crecer con calidad, es hoy más que nunca una meta que deben tener en mente todos los empresarios de nuestra Competitividad económica �68 localidad. El reto que representa la competitividad se convierte en el eje central con vías a la internacionalización de las empresas ya que eso les permite un crecimiento y un enorme potencial de ser auténticas unidades de producción, innovadoras, proveedoras y generadoras de empleo, prósperas, con perspectivas de clase mundial y con un entorno competitivo como soporte para crecer y consolidarse. Para lograr este objetivo, necesitamos permear una serie de retos los cuáles tenemos que enfrentar mediante un modelo que como herramienta nos ayude a incrementar la competitividad, con reglas de acción como el cambio de cultura hacia la innovación tecnológica, el cambio de actitud para la creación de empresas con alto potencial de crecimiento, una nueva cultura de intercambio de redes de información empresarial y la implementación de una cultura de desarrollo regional, lo que le representa nuevas dimensiones, dentro del mercado global. En la actualidad, adquiere gran importancia conocer las teorías innovadoras que resaltan la importancia de la dotación de recursos de las empresas Shumpeter (1954); Barney (1991) que podemos emplear como fuentes de ventaja competitiva para poder implementar formas innovadoras de producción y creación de conocimiento como medio para el logro de una ventaja competitiva Argyris y Schon (1978), Huber (1991) y consecuentemente mejorar los resultados empresariales a nivel internacional. Por otra parte debemos crear empresas líderes con un alto potencial de crecimiento. Líderes en la fabricación de productos altamente competitivos con una estrategia bien definida y comprometida con la búsqueda de costos más bajos, para poder entrar a todos los mercados con una ventaja comparativa. De acuerdo con los conceptos anteriores surge la necesidad de que nuestras empresas se actualicen de acuerdo a las herramientas que nos propone el Modelo Integral de Competitividad Económica (MICE) para las empresas de Nuevo Laredo basado en el modelo de la Teoría de la Ventaja comparativa de David Ricardo y con soporte de otras teorías como la de la ventaja competitiva que resaltan la importancia de la dotación de recursos empresariales para alcanzar los mejores resultados empresariales. El logro de esto, depende de que nuestras empresas utilicen estas herramientas como un mecanismo de control que otorgará los niveles de competitividad requeridos para poder competir con otros países en los mercados internacionales. El reto principal que plantea el Modelo Integral de Competitividad Económica (MICE) para las empresas de Nuevo Laredo, consiste en crear las condiciones que les permita recuperar competitividad a nivel mundial. Existen diferentes teorías que se han elaborado por lo importante y complejo del tema, por lo que es necesario que se desarrolle una estructura o F. Hernández et al. �69 modelo que sea la base de la investigación y que nos permita responder a ese complejo fenómeno de la internacionalización de las empresas de Nuevo Laredo. Específicamente el punto tratado de estudio es: La formación de una estructura o modelo explicativo del proceso anteriormente mencionado, que sea una referencia común para posteriores investigaciones sobre el tema. Este modelo servirá además para generar guías de acción que ayuden a las empresas e instituciones a manejar efectivamente este proceso de internacionalización. Significancia La integración o encadenamiento de los sistemas productivos de todo tipo de empresas con el objeto de incrementar su eficiencia y competitividad, constituye un instrumento estratégico para el desarrollo de las mismas. Esto le permitirá generar condiciones de apoyo mediante una cultura basada en la productividad, que genere confianza en la capacidad de nuestros individuos y organizaciones para innovar y crear, como una forma de reducir sus costos de operación, incorporando el desarrollo y la tecnología en sus procesos, permitiendo la implantación de tecnologías de la informació n actualizadas que les permitan adaptarse a un nivel competitivo mundial. En el campo empresarial una empresa que esté orientada al mercado internacional dispone de múltiples fuentes potenciales de creación de ventaja competitiva, es decir puede crear beneficios adicionales o reducir costos Slattery (1991). Teóricamente una empresa que está orientada al mercado internacional genera mejores resultados empresariales. Existe numerosas investigaciones que han constatado la existencia de un efecto positivo en la orientación hacia el mercado internacional sobre los resultados empresariales de desarrollo, (Smith 1776; Ricardo 1817; Ohmae 1992; Porter 1995). En el ámbito del mercado internacional los investigadores han resaltado un papel muy importante para el desarrollo de las empresas el papel de los recursos intangibles, la innovación, Shumpeter (1954) y el desarrollo de nuevos productos como generadores de ventajas competitivas y mejores resultados empresariales lo que adquiere mayor importancia en el ámbito global. Para lograr las bondades del modelo, debemos de promover como una forma de reducir costos y hacer valer nuestra ventaja competitiva como una posible solución las siguientes necesidades: a) innovación y desarrollo tecnológico, b) la generación de nuevos productos y procesos, c) la creación y fortalecimiento de empresas y nuevos negocios con valor agregado. Este estudio se enfoca al análisis del proceso de integración de los sistemas productivos buscando generar un círculo de productividad y Competitividad económica �70 competitividad, mediante el cual permitirá la integración y el desarrollo de las empresas esto aunado a las ventajas geográficas que se poseen, contribuyendo a asegurar la permanencia de las empresas en la localidad y la atracción de nuevas iniciativas de negocios. Propiciar la ampliación de posibilidades de desarrollar negocios en condiciones competitivas entre las empresas no sólo tiende a incrementar el comercio internacional sino permitirá mantener y atraer la creación de nuevas empresas lo que les impulsará a crecer en un medio competitivo. Sin embargo debemos tomar en cuenta que para encausar este desarrollo se propone la implementación de un modelo competitivo, el Modelo Integral de Competitividad Económica (MICE) para las empresas de Nuevo Laredo. Objetivo. Con la propuesta del MICE se pretende el desarrollo de las empresas locales, en el que se contempla: • El desarrollo de innovación tecnológica mediante la creación de innovación tecnológica en las empresas y el fomento de ideas innovadoras. • La creación de empresas con un alto potencial de crecimiento mediante la creación de productos innovadores, integración empresarial, empleados emprendedores, estudiantes emprendedores e innovación. • Redes de intercambio de información estratégica mediante la creación de redes de contacto locales-regionalesinternacionales, el intercambio tecnológico, el desarrollo de investigadores en universidades y la interacción de empresas. • El desarrollo empresarial local mediante la creación de un centro de negocios internacionales y el desarrollo de empresas competitivas. Como objetivos de contribución de ésta investigación al campo de la ciencia están: Que el modelo propuesto sirva como referencia para el desarrollo de nuevas investigaciones sobre este tema u otros relacionados. Esta investigación contribuye al proceso de lograr que las empresas se internacionalicen y se actualicen específicamente en la implementación de las estrategias para crear las condiciones que les permitan recuperar la competitividad a nivel mundial. El planteamiento que siguió esta investigación, en cuanto a la problemática objetivo que es el proceso de la implementación del Modelo Integral F. Hernández et al. �71 de Competitividad Económica (MICE) para las emp resas de Nuevo Laredo, fue el siguiente: • Primeramente se buscó conocer cómo se lleva a cabo el proceso de Internacionalización de las empresas a través de los estudios previos sobre el tema. • De acuerdo a los resultados de los estudios previos, se identificó el problema , se ubicó el estado actual de avance en su solución y se definió un modelo conceptual a partir de los modelos anteriores. Se propone un modelo denominado MICE que explica el proceso de internacionalización de las empresas. El desarrollo de esta investigación está dividida en las siguientes partes: A continuación, se presenta el análisis de los estudios previos sobre el tema, particularmente los relacionados con la internacionalización de las empresas. Se dio especial énfasis a los estudios que buscan encontrar fundamentos en teorías de diferentes disciplinas, que ya han sido estudiadas y aplicadas, y que se relacionan con las mismas. Se define el modelo conceptual teórico, donde se conjunta las conclusiones de estudios previos. Después se realiza un análisis bajo el enfoque de la Teoría de la Ventaja comparativa de David Ricardo. En esta investigación se utilizó el enfoque de la Teoría de la Ventaja Comparativa de David Ricardo para formular el modelo MICE. Los resultados de la investigación se presentan y explican mediante el modelo resultante. Por último, se expresan también las conclusiones finales de la investigación donde se indican los resultados globales trascendentes. Estudios previos. Se hace una revisión de los estudios que han tenido lugar previamente en los campos de la competitividad de las empresas, principalmente enfocados a nivel internacional. Con base en lo anterior se trata de identificar cuál es la mejor estructura de investigación que se ha formado hasta el momento, para la problemática que aborda esta investigación. De esta forma logramos ubicar una teoría que puede ser de base para fundamentar la solución y que es la Teoría de la Ventaja Comparativa de Ricardo (1817). Principales Teorías de Soporte Empleadas Competitividad económica �72 Teoría de la Organización Industrial Los estudios sobre grupos estratégicos considerados en el desarrollo de análisis de la competencia de Porter (1995) los consideramos como una base importante en la agrupación estratégica de la formación de clusters de empresas. La integración de nuestras empresas para utilizarla en el enfoque internacional debemos efectuarla haciendo un especial énfasis en el conjunto de atributos de las distintas empresas, sin embargo debemos definir las dimensiones y estrategias a utilizar. Porter define el grupo estratégico como un grupo de empresas en un sector industrial que desarrollan conductas similares. Existen evidencias empíricas que han demostrado que los valores de la organización facilitan la información sobre la orientación al mercado, la cual al ser compartida existe un mayor conocimiento estratégico de mercado, flexibilidad de operaciones, mayor proceso de desarrollo estratégico y mayores habilidades directivas, la tesis doctoral de Hymer (1983), nos explica las razones porqué las empresas buscan la expansión internacional mediante la producción a gran escala, diferenciación del producto o ventajas absolutas en costos, un control de la tecnología, o un sistema de distribución innovador. Esto constituye un incentivo para buscar expansión nacional o internacional Martínez (1997). En consonancia con éstos estudios, los trabajos de Hirsch (1976) y Horst (1972) identificaron el conocimiento de habilidades tecnológicas y el marketing adquirido a través de innovación y desarrollo como los elementos clave (recursos intangibles) en la expansión exterior, sin embargo la imagen de marca y calidad son aspectos fundamentales que inducen a las empresas a incursionar en el mercado internacional. Teoría de la Ventaja Competitiva. El concepto de la ventaja competitiva de la empresa es una característica esencial que le permite a la empresa generar una posición para poder competir. Porter (1990) afirma que la capacidad de las empresas para competir internac ionalmente depende de las circunstancias locales y las estrategias de la empresa. Sin embargo depende de las empresas el aprovechar o no esta oportunidad creando un entorno donde alcancen una ventaja competitiva internacional. Dunning (1995) señala que un completo entendimiento de las ventajas competitivas de las empresas y las ventajas estructurales de los países, son determinantes para la creación de este entorno, sus efectos en la globalización y los mercados, puede proveer la base en la teoría de la internacionalización. Aunado a esto, Graham (1978) menciona que algunos F. Hernández et al. �73 recursos claves y estratégicos (intangibles) son capaces de proporcionar rendimientos económicos a largo plazo, para competir exitosamente permitiéndole mediante éstos recursos una ventaja competitiva a nivel internacional Ricardo (1817. Teoría de Ciclo de Vida del producto El modelo desarrollado por Vernon (1966) intenta explicar el proceso de internacionalización de las empresas combinando la teoría del comercio internacional desde una perspectiva empresarial, haciendo uso del ciclo de vida del producto, y resalta el papel de la innovación tecnológica como un patrón para el comercio entre países. Kojima (1982) en su modelo dice que la inversión directa en el extranjero debe originarse en el sector o actividad del país inversor, define su modelo partiendo de los modelos neoclásicos del comercio internacional. Knickerborcker (1973); Flowers (1976) y Graham (1978), en su teoría nos dicen que la estrategia de entrar a los mercados foráneos debe ser nuestro mayor reto, Graham (1978) y Krugman (2001) nos dicen que debemos cambiar la actitud de nuestras empresas para que lleguen a ser líderes en el mercado internacional. Teoría Ecléctica La teoría de Dunning (1995, 1988) pretende integrar las teorías precedentes sobre la expansión internacional y ofrece un marco de análisis general capaz de explicar no solo las causas sino también la distribución entre diferentes países en los que la inversión tiene lugar, defiende que la naturaleza ecléctica de su enfoque permite una aproximación completa a la expansión. Su contribución consiste en advertir que cada una de las teorías sobre los determinantes de la IED es incompleta. Todas son parcialmente correctas y parcialmente incorrectas como explicación de cualquier ejemplo especifico de inversión extranjera directa (Graham, 1978). El paradigma ecléctico de Dunning (1995) nos proporciona mayor soporte a nuestra investigación explicativa para que se enfaticen las ventajas que tienen las empre sas locales y los beneficios que les esperan dentro del proceso de internacionalización. Teoría de Internacionalización La teoría de la internacionalización (Buckley y Casson (1976); Rugman (1981); Hennart (1982), (1983), Casson (1987) se centra en explicar el porqué las empresas buscan los beneficios que fundamenta el comercio Competitividad económica �74 internacional, sin embargo debemos reconocer que la eficiencia significa costos mas bajos Smith (1776), que a su vez constituyen estímulos mas poderosos para comerciar (Buckley y Casson 1976). La esencia del argumento de la teoría de la ventaja comparativa Ricardo (1817) en la que estamos basando nuestra investigación nos proporciona ciertas perspectivas sobre los beneficios en términos de eficiencia de costos de nuestras empresas. Ohlin (1993), en el comercio internacional, Ricardo supuso que los costos podrían permanecer constantes, fuera cual fuere el nivel de producción, si nuestras empresas fueran mas eficientes y comercian con sus productos, amplían sus posibilid ades de consumo, sus ingresos y en consecuencia mejora su nivel de vida. Teoría de la Ventaja Comparativa Como Teoría de Soporte. De acuerdo a la denominada teoría de la ventaja comparativa planteada por David Ricardo, en una publicación de 1817 titulada On the Principles of Political Economy and Taxation, donde asegura que aún cuando un país tenga menores costos en todos sus productos, podría bajo ciertas condiciones beneficiarse del comercio internacional, si se especializa en la producción de aquellos productos en los cuales tienen los menores costos relativos, exporta parte de ellos e importa los productos en los que tiene los mayores costos relativos. Podemos entonces ver que lo planteado por Smith (1776), es un modelo particular dentro la teoría de la ventaja comparativa. Fue el gran economista inglés David Ricardo (1817), quien demostró que no sólo en el caso de que aparezca una ventaja absoluta existirá especialización y comercio internacional entre dos países. Podrá ocurrir que uno de ellos no posea ventaja absoluta en la producción de ningún bien, es decir, que necesite más de todos los factores para producir todos y cada uno de los bienes. A pesar de ello, sucederá que la cantidad necesaria de factores para producir una unidad de algún bien, en proporción a la necesaria para producir una unidad de algún otro, será menor que la correspondiente al país que posee ventaja absoluta. Cuando cada país se especializa en la producción de aquellos bienes en los que tiene ventaja comparativa, todos se ven beneficiados. Identificación de un Nuevo Modelo De acuerdo con esta investigación, se ha identificado hasta este momento que el proceso de internacionalización de las empresas locales representa un área de oportunidad desde la perspectiva planteada para que las empresas puedan internacionalizarse. Han surgido numerosas teorías relacionadas a este proceso como la de Ricardo (1817); Ohlin (1993); F. Hernández et al. �75 Shumpeter (1997) y Ohmae (1991), para dar respuesta, facilitar su comprensión y contribuir al conocimiento del proceso de la internacionalización de las empresas locales. Si creamos empresas innovadoras con enfoque internacional, podemos adoptar el Modelo como una herramienta de uso permanente. Modelo Integral de Competitividad Económica para las Empresas en el Municipio de Nuevo Laredo Para el modelo propuesto tomamos en cuenta la teoría de Ricardo (1817), en su enfoque internacional y la teoría de la ventaja competitiva de Porter (1990). Consideradas en la propuesta de utilizar el modelo MICE para apoyar a las empresas locales en el proceso de internacionalización. Objetivos Del Modelo ? Reforzar y apoyar los esfuerzos regionales e internacionales existentes con el objeto de promover la cooperación interinstitucional e Interempresarial como mecanismo para el desarrollo de las empresas locales. ? Promover y apoyar las experiencias exitosas de concertación interinstitucional e interempresarial, la formación de cadenas de empresas innovadoras y la creación de proveedurías locales. ? Contribuir al proceso de consolidación de los procesos de internacionalización de las empresas y a la creación y consolidación de los consorcios de exportación. ? Contribuir en el reforzamiento de las capacidades de las instituciones de apoyo empresarial a través del intercambio de experiencias y fortalecimiento del componente de información. ? Fortalecer la capacidad tecnológica de las empresas. ? Promover el desarrollo sustentable en las empresas. ? Incrementar el empleo ? Incrementar el empleo especializado ? Incrementar el numero de empresarios ? Incentivar a los alumnos de las instituciones educativas a emprendedores. Competitividad económica ser �76 El modelo propuesto. El Modelo Integral de Competitividad Económica (MICE), es un mecanismo para la creación de empresas líderes, mejorar la competitividad e internacionalizar los procesos de producción de las empresas de Nuevo Laredo. Apoyando la internacionalización de las mismas y favoreciendo su inserción en los procesos de globalización de la economía mundial. Modelo Integral de Competitividad Económica ( MICE) Figura 1. Modelo Integral de Competitividad Económica (MICE). El Modelo Está Basado En Cuatro Pilares 1. Una nueva cultura de la innovación tecnológico-industrial F. Hernández et al. �77 Se Fijarán las bases del Desarrollo de la Innovación TecnológicaIndustrial La Creación de Innovación Tecnológica: Desarrollar dentro de las empresas la tecnología de punta necesaria que les permita desarrollar productos competitivos y la evolución de los mismos. • Innovación Tecnológica Continua: Desarrollar estrategias que les permitan la evolución y promoción de la manufactura tradicional en donde las empresas involucren sus diseños tecnológicos competitivos. • Fomento de Ideas Innovadoras: Preparar dentro de las Universidades la materia prima principal de este modelo, recursos humanos con calificación excelente e ideas innovadoras. Como resultado de nuestro primer punto se fijarán las bases del conocimiento sostenido sobre los cimientos de la innovación tecnológica continua y la calidad de los recursos humanos. • 2. Una nueva cultura de la creación de empresas con alto potencial de crecimiento El cambio de actitud dará como resultado el mejor entorno del mundo para crear empresas • • • • • Creación de Empresas Innovadoras. Desarrollar un programa que permita crear empresas nacionales con características de clase mundial. Creación de Productos Innovadores. Promover dentro de las empresas la generación de nuevos productos, procesos y servicios competitivos que den como resultado precios competitivos en cualquier parte del mundo. Integración Empresarial. Integrar las empresas innovadoras mediante una cadena productiva a efecto de mantener la competitividad a largo plazo. Empleados Emprendedores. Establecer un programa de especialización dentro de las empresas mediante el cual se prepare a empleados para que proporcionen ideas con futuro en el mercado internacional. Estudiantes emprendedores. Establecer un programa de emprendedores dentro de las universidades mediante el cual se prepare Competitividad económica �78 a alumnos para que proporcionen las ideas de empresas innovadoras con alto potencial de crecimiento. • Innovación Prueba-error. Identificar y promover proyectos que puedan ser viables dentro del mercado como empresas innovadoras como parte del proceso de innovación de productos. Como resultado de nuestro segundo punto se establecerá como prioridad el trabajo científico y la formación de empresas emprendedoras con un alto potencial de crecimiento lo que nos proporcionará un mejor entorno para la creación de empresas. 3. Redes de Intercambio de Información Estratégica Una nueva cultura de Redes de Información Empresarial Creación de Redes de Contactos Locales-RegionalesInternacionales. Promover para que las empresas nacionales se integren con el mercado internacional digitalmente con la finalidad de incrementar su eficiencia y competitividad. • Intercambio Tecnológico. Buscar generar un círculo virtuoso promoviendo la integración a los procesos productivos de las empresas locales de las mejores tecnologías de información para el incremento de la competitividad. • Desarrollo de Investigadores en Universidades. Creación de grupos de investigación tecnológica a través de la formación de recursos humanos de alto nivel (jóvenes brillantes) mediante la incorporación de doctores y estudiantes con ideas innovadoras en las empresas mediante convenios de prácticas empresariales. • Interacción de Empresas. Desarrollar programas de capacitación para las empresas orientadas a la integración, con el objeto de desarrollar una cultura informática que les permita tener acceso a la información empresarial internacional. Como resultado de nuestro tercer punto se establecerá el proceso en donde la fuerza de las redes sociales de intercambio con información especializada como dinamizadores del entorno dará como resultado que la innovación se maximice cuando se desarrolle este proceso. • 4. Desarrollo Empresarial Local Desarrollar una cultura de integración Universidad - Empresa para la explotación del paradigma de las empresas integradas con tecnología de punta. F. Hernández et al. �79 • Creación de un Centro de Negocios Internacionales Crear centros en las Universidades que sean el centro de desarrollo de información y procesos administrativos que permita promover el establecimiento y la certificación de proveedores sustentado en las tendencias mundiales de disminuciones continuas en los precios de los productos finales. • Desarrollo de Empresas competitivas. Crear una cadena de proveeduría con las empresas innovadoras, ya que necesitamos contar con empresas que produzcan y contribuyan con precios y calidad competitivos, dada la necesidad de contar con este tipo de empresas con iniciativas de nuevos proyectos y como consecuencia la internacionalización de las empresas locales. Como resultado de nuestro cuarto punto se hace realidad la ventaja comparativa haciendo resaltar su ventaja competitiva (ubicación geográfica, costo de mano de obra y acuerdos comerciales), de proyectos detonadores del desarrollo empresarial local, y jugando un papel preponderante en la atracción de proyectos internacionales. La conclusión del Modelo propuesto en nuestra investigación será la creación de un efecto multiplicador de empresas líderes locales, regionales e internacionales con bases fuertes, emprendedoras, con costos competitivos, con redes de información integradas y con un alto grado de especialización en la innovación a nivel global. La principal contribución de esta investigación es la propuesta del Modelo Integral de Competitividad Económica MICE, basado en la teoría de la ventaja comparativa David Ricardo, (1817), se cumple con el objetivo de que las bases conceptuales del modelo tengan preferentemente soporte en las teorías que ya han sido probadas y aplicadas., como son: Teoría de la Organización Industrial, Teoría de la Ventaja Competitiva, Teoría de Ciclo de Vida del producto, Teoría Ecléctica, Teoría de Internacionalización, y la Teoría de la Ventaja Comparativa como teoría de soporte. Nuevas Investigaciones Propuestas En nuestra investigación estamos proponiendo el Modelo Integral de Competitividad Económica (MICE) sin embargo en posteriores investigaciones se tendría que probar el modelo mediante la implementación del mismo en las empresas de Nuevo Laredo.. Conclusión Competitividad económica �80 La principal contribución de esta investigación es la propuesta del Modelo Integral de Competitividad Económica MICE, basado en la teoría de la ventaja comparativa David Ricardo, (1817), se cumple con el objetivo de que las bases conceptuales del modelo tengan preferentemente soporte en las teorías que ya han sido probadas y aplicadas., como son: Teoría de la Organización Industrial, Teoría de la Ventaja Competitiva, Teoría de Ciclo de Vida del producto, Teoría Ecléctica, Teoría de Internacionalización, y la Teoría de la Ventaja Comparativa como teoría de soporte. La aportación de esta investigación es la propuesta del Modelo Integral de Competitividad Económica (MICE) para el Municipio de Nuevo Laredo, ya que proporciona una estructura para manejar mejor los negocios. Si se logra la implementación y el dominio del Modelo para el Municipio de Nuevo Laredo, representará para la empresa local exportadora y no exportadora mejorar la posibilidad de éxito, mejorar la eficiencia y competitividad en el proceso de internacionalización. Referencias Buckley, Y. y M. Casson 1976. The Future of Multinational enterprises, Mac Millan Segunda Edición. Casson, M. 1987. The firmand the market. Oxford, Brasil, Blackwell. Dunning, J. 1995. Revisión del paradigma ecléctico en una época de capitalismo de Alianzas. Economía Industrial. (305): 15-32. Dunning, J. H. 1988. Explaining International Production, Unwin Hyman, London. Dunning, J. H. 1993. Multinational Enterprises and the Global Economy, Addison- Wesley Publishing Company, Wokingham. Flower, B. E. 1976. Oligopolistic reactions in European and Canadian direct investment, in the United States. journal of international business studies, 7(2): 43-55. Graham, E .M. 1978. 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Most of that growth will occur in the less developed countries of Asia, Africa, and Latin America. There is a serious concern that the number of humans in the world and our impact on the environment will overload the life support systems of the earth. The crude birth rate is the number of births in a year divided by the average population. A more accurate measure of growth is the general fertility rate, which takes into account the age structure and fecundity of the population. The crude birth rate minus the crude death rate gives the rate of natural increase. When this rate reaches a level at which people are just replacing themselves, zero population growth is achieved. In the more highly developed countries of the world, growth has slowed are even reversed in recent years so that without immigration from other areas, population would be declining. The change from high birth and death rates that accompanies in industrialization is called a demographic transition. Many developing nations have already begun this transition. Death rates have fallen, but birth rates remain high. Some demographers believe that as infant mortality drops and economic development progresses so that people in these countries can be sure of secure future, they will complete the transition to a stable population or a high standard living. While larger populations bring many problems, they also may be a valuable resource of energy, intelligence, and enterprise that will make it possible to overcome resource limitation problems. A social just view argues that a more equitable distribution of wealth might reduce both excess population growth and environmental degradation. We have many more options now for controlling fertility than were available to our ancestors. Some techniques are safer than those available earlier; many are easier and more pleasant to use. Sometimes it takes deep changes in a culture to make family planning programs successful. Among these changes are improved social, educational, and economic status for women; higher values on individual children; accepting responsibility for our own lives; social security and political stability that give people the means and confidence to plan for the future; and knowledge, availability, and use of effective and acceptable means of birth control. Palabras claves: Crecimiento, poblacion, pobre, rico, tasa Population growth �84 Resumen. La poblacion humana ha crecido a una tasa inprecedente en los ultimos tres siglos. Para 2001 la poblacion mundial llego a 6.2 billiones. A una tasa actual de crecimiento de 1.4% annual, la poblaciona se duplicara en 51 anos. La mayoria del crecimiento ocurrira en los paises en via de desarrollo de Asia, Africa, y Latino America. Hay una preocupacion de que la poplacion humana y su impacto negativo sobre el medio ambiente pondra en peligro la existencia de los sytemas de soporte vital del mundo. La tasa cruda de nacimineto es el numero de nacimientos entre el promedio de la poblacion. Una medida mas exacta de crecimiento poblacional es la tasa general de fertilidad que toma en cuenta la estructura de la poblacion y la fecundidad poblacional. La diferencia entre la tasa cruda de nacimiento y la mortalidad nos da la tasa natural de incremento. Cuando esta tasa alcanza el nivel al cual la gente solamente remplaza a si mismo numericamente, se obtiene la tasa cero de crecimiento poblacional. En los países avanzadas del mundo, el crecimiento ha sido reducido o ha puesto en forma negativa, de tal modo que sin inmigracion en estos paises, la poblacion estará disminuyendo. El cambio de las tasas altas de nacimiento y mortalidad a las tasa bajas se denomina la transición demografica. Muchos países desarrolldos han empezado esta transición demográfica. La tasa de mortanda ha bajado en estos países sin que disminuyera la tasa de nacimiento. A medida que la tasa de mortalidad infantil se reduzca en estos países y la economía progresa mas y trae seguridad económico para la gente, entonces será possible una transición demográfica a una poblacion estable o un estandard de vida mas alta. Mientras que las poblaciones grandes traen muchos problemas, tamien pueden servir como recursos de enegia e inteligencia que permiten controlar el problema de la limitación de los recursos. Una idea de la justicia social argumenta que una distribución mas equitativa del capital puede reducir tanto el crecimiento excesivo poblacional como problemas ambientales. Hay muchos métodos de control de fertilidad en comparación con antes. Algunas técnicas son mas seguros, mas fácil de usar y mas placenteras que antes. Se requiere de cambios profundos culturales, como mejoramiento de estatus social, educacional, y económico, valores mas altos de los jóvenes, aceptar la responsabilidad en la vida, seguridad social, estabilidad política, el conocimiento, y el uso efectivo de medidas de control de natalidad, para permitir que la gente planea con seguridad hacia el futuro. Introduction Every second, on average, four or five children are born somewhere on the earth. In that same second, two other people die. This difference between births and deaths means a net gain of nearly 2.5 more humans per second in the world population. This means we are growing at a little less than 9,000 per hour, 214,000 per day, or about 77 million more people per year. By mid-2001, the world population stood at about 6.2 billion, making us the most numerous vertebrate species on the planet. For the families to whom these children are born, this may well be a joyous and long -awaited event. But it is a continuing increase in humans good for the planet in the long run? Many people worry that overpopulation will cause, or perhaps already is causing resource depletion and environmental degradation that threatens the ecological life-support systems on which we all depend. These fears of often lead to demands for immediate, worldwide birth control programs to reduce fertility rates and to eventually stabilize or even shrink the total number of humans. M. H. Badii et al �85 Others believe that human ingenuity, technology, and enterprise can extend the world carrying capacity and allow us to overcome any problems we encounter. From this perspective, more people may be beneficial rather than disastrous. A larger population means a larger workforce, more geniuses, and more ideas about what to do. Along with every new mouth comes a pair of hands. Proponents of this worldview, many of whom happen to be economists, argue that continued economic and technological growth could both feed the world’s billons and enrich everyone enough to end the population explosion voluntarily. Not so, counter many ecologists. Growth is the problem; we must stop both population and economic growth (Acsadi & Nemeskeri, 1970). Yet another perspective on this subject derives from social justice concerns. From this worldview, there are sufficient resources for everyone. Current shortages are only signs of greed, waste and oppression. The root cause of environmental degradation, in this view, is inequitable distribution of wealth and power rather than population size. Fostering democracy, empowering women and minorities, and improving the standard of living of the world’s poorest people are what are really needed. A narrow focus on population growth only fosters racism and an attitude that blames the poor for their problems while ignoring the deeper social and economic forces at work. Weather the human population will continue to grow at present rates and what that growth would imply for environmental quality and human life are among the most central and pressing questions in environmental science. The number of children a couple decides to have and the methods they use to regulate fertility, however, strongly influenced by culture, religion, politics, economics, as well as basic biological and medical considerations. Human population history For most of our history, humans have not been very numerous compared to other species. Studies of hunting and gathering societies suggests that the total world population was probably only a few million people before the invention of agriculture and the domestication of animals around 10,000 years ago. The larger and the more secure food supply made available by the agricultural revolution allowed the human population to grow, reaching perhaps 50 million people by 5,000 B. C . For thousands of years, the number of humans increased very slowly. Archeological evidence and historical descriptions suggest that only about 300 million people living at the time of Christ (Table 1). Until the Middle Ages, human populations (Ahlburg & Land, 1992) were held in check by diseases, famines, and wars that made life short and uncertain for most people. Furthermore, there is evidence that many early societies Population growth �86 regulated ht eir population sizes through cultural taboos, and practices such as infanticide. Among the most the most destructive natural population controls were bubonic plagues that periodically swept across Europe between 1,348 and 1,665. During the worst plague years (between 1,348 and 1,350), it is estimated that at least one third of the European population perished. Notice, however, that this did not retard population growth for very long. In 1,650, at the end of the last great plague, there were about 600 million people in the world. Table 1. World population growth and doubling times (Population Reference Bureau & UN Population Division). Date Doubling time (years) Population (million) 5000 B.C No data available 50 800 B.C. 4,200 100 200 B.C 600 200 1200 A.D 1,400 400 1700 A.D. 500 800 1900 A.D. 200 1,600 1965 A.D. 65 3,200 2000 A.D. 51 6,100 2050 A.D. 140 9,300 (estimate) Human population began to increase rapidly after 1,600 A.D. Many factors contributed to this rapid growth. Increased sailing and navigation skills stimulated commerce and communication between nations. Agricultural development, better sources of power, and better health care and hygiene also plated a role. We are, at the present, in an exponential or J curve pattern of population growth. It took all human history to reach 1 billion people in 1,804, but little more than 150 years to reach 3 billion in 1,960. To go from 5 to 6 billion took only 12 years. Another way to look at the population growth is that the number of humans tripled during the twentieth century. Will it do so again in the twenty-first century? If it does, will we overshoot the carrying capacity of our environment and experience a catastrophic dieback? There is evidence that population growth is already slowing, b ut whether we will reach equilibrium soon enough and at a size that can be sustained over the long run remains a difficult but important question. Limits to growth: some opposing views People have widely differing opinions about population and resources. Some believe that population growth is the ultimate cause of poverty and M. H. Badii et al �87 environmental degradation. Others argue that poverty, environmental degradation, and overpopulation are all merely symptoms of deeper social and economic factors. We will examine some opposing worldviews and their implications. Malthus idea on population growth In 1,798, the Rev. Thomas Malthus wrote An essay on the Principle of Population to refute the views of progressives and optimists, including his father, who inspired by ht e agrarian principles of the French Revolution to predict a coming utopia. The younger Malthus argued that human populations tend to increase at an exponential or compound rate while food production either remains stable or increases only slowly. The result, he predicted, that human population inevitably outstrip their food supply and eventually collapse into starvation, crime, and misery. According to Malthus, the only ways to stabilize the human populations are “positive checks,” such as diseases or famines that kill people, or “preventive checks,” including all the factors that prevent human birth. Among the preventative checks, he advocated were “normal restrained,” including late marriage and celibacy until a couple can afford to support children. Malthus has influenced many social scientists and biologists. Charles Darwin, for instance, derived his theories about struggle for scarce resources and survival of the fittest after reading Malthus’s essay. If Malthus’s view of the consequences of the population growth is dismal, the corollary he drew was even bleaker. He believed that most people are too lazy and immoral to regulate birth voluntarily. Consequently, he opposed efforts to feed and assist the poor in England because he feared that more food would simply increase their fertility and thereby perpetuate the problems of starvation and misery. Not surprisingly, Malthus’s idea provoked a great social and economic debate. Karl Marx was one of his most vehement critics, claiming that Malthus was a “shameless sycophant of the ruling classes.” According to Marx, population growth is a symptom rather than a root cause of poverty, resource depletion, pollution, and other social ills. The real causes of these problems, he believed, exploitation and oppression. Marx argued that workers always provide for their own sustenance given access to means of production and a fair share of the fruits of their labor. According to Marxians, the ways to slow population growth and to alleviate crime, disease, starvation, misery, and environmental degradation is through social justice (Clark, 1990). Malthus and Marx today Both Malthus and Marx developed their theories about human population growth in the nineteenth century when understanding of the world, technology, Population growth �88 and society were much different than they are now. Still, the questions they raised are relevant today. While the evils of the racism, classism, and other forms of exploitation that Marx denounced still beset us, it is also true that at some point available resources must limit the numbers of humans that the earth can sustain. Those who agree with Malthus, that we are approaching, or have already surpassed, the carrying capacity of the earth are called neo-Malthusians. In their view we should address the issue pf surplus population directly by making birth control our highest priority. An extreme version of this worldview is expressed by Cornell University entomologist David Pimentel, who claims that the “optimum human population” would be about 2 billion, or about the number living in 1,950. He believes this would allow everyone to enjoy a standard of living equal to the average European today. Neo-Marxians, on the other hand, believe that only eliminating poverty and oppression through technological development and social justice will solve population problems. Claims of resource scarcity, they argue, are only an excuse for inequity and exclusion. If distribution of wealth and access to resources were fairer, they believe, there would be plenty for everyone. Perhaps a compromise position between these opposing viewpoint is that population growth, poverty, and environmental degradation are all interrelated. No factor exclusively causes any other, but each influence and, in turn, is influenced by the others. Can technology make the world more habitable? Technological optimists argue that Malthus was wrong in his prediction of famine and disaster 200 years ago because he failed to account for scientific progress. Indeed, food supplies have increased faster than pop ulation growth since Malthus’s time. There have been terrible famines in the past two centuries, but they were caused more by politics and economics that lack of resources or sheer population size. Whether this progress will continue remains to be see, but technological advances have increased human carrying capacity more than twice in our history. The burst of growth of which we are a part, was stimulated by the scientific and industrial revolutions. Progress in agricultural productivity, engineering, information technology, commerce, medicine, sanitation, and other achievements of modern life have made it possible to support approximately 1,000 times as many people as per unit area as was possible 10,000 years ago. Much of our growth in the past 300 years has been based on the availability of easily acquired natural resources, especially cheap, abundant fossil fuels. Whether we can develop alternative, renewable energy resources in time to avert disaster when current fossil fuels run out is a matter of great concern. Can more people be beneficial? M. H. Badii et al �89 There can be benefits as well as disadvantages in larger populations. More people mean larger markets, more workers, and efficiencies of scale in mass production of goods. Greater numbers also provide more intelligence and enterprise to overcome problems such as underdevelopment, pollution, and resource limitations. Human ingenuity and intelligence can create new resources through substitution of new materials, and new ways of doing things for the old materials and old ways. For instance, utility companies are finding it cheaper and more environmentally sound to finance insulation and energy -efficient appliances for their customers rather than build new power plants. The effect of saving energy that was formerly wasted is comparable to creating a new fuel supply. Economist Julian Simon was one of the most outspoken champions of this view of human history. People, he argued, are the “ultimate resource” and there si no evidence that pollution, crime, unemployment, crowding, the loss of species, or any other resource limitations will worsen with population growth. This outlook is shared by leaders of many developing countries who insist that instead of being obsessed with population growth, we should focus on inordinate consumption of the world’s resources by the people in richer countries. What constitutes a resource and which resources might limit further human population growth must be discussed seriously ((http://www.census.gov/ftp/pub/ipc/www/world.html). Human demography Demography is derived from the Greek word demos (people) and graphos (to write or to measure). It encompasses vital statistics about people, such as births, deaths, and where they live, as well as they live. On October 12, 1,999, The United Nations officially declraied that the human population had reached 6 billions. The Us Census Bureau, however, had put the date for this landmark 3 months earlier on July 19th. Even in this age of information technology and communication, counting the number of people in the world is like shooting at a moving target. Some countries have never even taken a sensus, and those that have done many not be accurate. Governments may overstate or understate their populations to make their countries appear larger and more improtant or smaller and more stable than they really are. Individuals, especially if they are homeless, refugees, or illegal aliens, may not want to be counted or identified. We really live in 2 demographic worlds. One of these worlds is poor, young, and growing rapidly. It is occupied by the vast majority of the people who live in the less developed countries of Africa, Asia, and Latin America. These countries represent 80% of the world population but more than 90% of the projected growth. In countries like Uganda, and Nigeria, the average age is less than 15, the current doubling time is Population growth �90 only 23 years, and the average person can expect fewer than 30 years of reasonably good health. Some countries in the developing world experienced amazing growth rates and are expected to reach extraordinary population sizes bby the middle of the twenty first century. Table 2 shows the 10 largest countries in the world, arrahged by their projected size in 2,050. Table 2. Projected population sizes of 10 largest countries by 2,050 (Population Reference Bureau, 2001). Most populations in 2,000 Most populations in 2,050 Country Population Country Population (millons) (million) China 1,200 India 1,600 India 1,000 China 1,300 USA 281 USA 403 Indonesia 212 Indonesia 312 Brazil 170 Nigeria 304 Pakistan 151 Pakistan 285 Russia 145 Brazil 244 Bangladesh 128 Bangladesh 211 Japan 127 Ethiopia 188 Nigeria 123 Congo 182 Note that while China reached 1.26 billion people in 2,001, India also passed 1 billion and is expected to have the largest popultion in a few decades because its population control programs have been less successful than China’s. Nigeria which had only 33 million residents in 1,950, is forecast to have more than 300 million in 2,050. Ethiopia, with about 18 million people 50 years ago, is likely to grow at least 10 fold over a century. In many of these countries, rapid population growth is a serious problem. Overall, the population of less developed countries is projected to rise from 5 billion in 2,001 to 8.2 billion in 2,050. Just six countries (India, China, Pakistan, Nigeria, Bangladesh and Indonesia) account for almost half this growth (http://www.census.gov/ftp/pub/ipc/www/idbsum.html ). The other demographic world is made up of the richer countries of North America, Western Europe, Japan, Australia, and New Zealand. This world is Wealthy, old, and mostly shrinking. Italy, Germany, Hungary, and Japan, for example, all have negative growth rates. The average age in these countries is now 40, and life expectance of their residents is expected to exceed 90 by 2,050. With many couples choosing to have either one or no children, the populations of these countries are expected to decline significantly over the next century. Japan, M. H. Badii et al �91 which has 126 million residents, now, is expected to shrink to about 100 million by 2,050. Europe, which now makes up about 12% of the world population, will constitute less than 7% in 50 years, if current rends continue. Even the US and Canada would have nearly stable population if immigration were stopped. It isn’t only wealthy countries that have declining populations. Russia, for instance, is now declining by nearly one million people per year as death rates have soared and birth rates have plummeted. A collapsing economy, hyperinflation, crime, corruption, and despair have demoralized the population. Horrific population levels left from the Soviet era, coupled with poor nutrition and health care, have resulted in high levels of genetic abnormalities, infertility, and infant mortality. Abortions are twice as common as live birth, and the average number of children per woman is now 1.3, one of the lowest in the world. Death rates, especially among adult me, have risen dramatically. According to some mediacl experts, four out of five Russian men are drunk when they die, and male life expectancy dropped from 68 years in 1,990 to 58 years in 2,000. After having been the fourth largest country in the world in 1,950, Russia is expected to have a smaller population than Vietnam The Philippines, or the Democratic Republic of Congo by 2,050. The situation is even worse in many African countries, where AIDS and other communicable diseases are killing people at at a terrible rate. In Zimbabwe, Botswana, Zambia, and Namibia, for example, up to 36% of the adult population have AIDA or are HIV positive. Health officials predict that more than two thirds of the 15 year-olds now living in Botswana will die of AIDS before age 50. Many of these countries are soon expected to have declining populations. Overall, however, because of high fertility rates, Africa is expected to grow by at least1.5 billion people over the next century. Considering the human population distribution around the world, the high densities supported by fertile river valleys of the Nile, Ganges, Yellow, Yangtze, and Rhine Rivers and the Well-watered coastal plains of India, China, and Europe. Historic factors, such as technology diffusion and geopolitical power, also play a role in the geographic distribution. Fertility and birth rates Fecundity is the physical ability to reproduce, while fertility describes the actual production of offspring. Those without children may be fecund but not fertile. The most accessible demographic statistics of fertility is usually the crude birth rate, the number of births in a year per thousand persons. It is statistically “crude” in the sense that it is not adjusted for population characteristics such as the number of women in reproductive age. The total fertility rate is the umber of children born to an average woman in a population during her entire reproductive life. Upper class women in seventeenth and eighteenth century England, whose Population growth �92 babies were given to wet nurses immediately after birth and who were expected to produce as many children as possible, often had twenty five or thirty pregnancies. The highest recorded total fertility rates for working class people is among some Anabaptist agricultural groups in North America who have averaged up to 12 children per woman. In most tribal or traditional societies, food shortages, health problems, and cultural practices limit total fertility to about six or seven children per woman even without modern methods of birth control. Zero population growth (ZPG) occurs when births plus immigration in a population just equal death plus emigration. It takes several generations of replacement level fertility (where people just replace themselves) to reach ZPG. When infant mortality rates are high, the replacement level may be a five or more child per couple. In the more highly developed countries, however, this rate is usually about 2.1 children per couple because some people are infertile, have children who do not survive, choose not to have children (http://biology.uoregon.edu/Biology_www/BSL/D-demo2.html ). Mortality and death rates A traveler to a foreign country once asked a local resident “what is the death rate around here?” “the same as anywhere,” was the reply, “about one per person. In demographics, however, crude death rate (or crude mortality rate) are expressed in terms of the number of deaths per thousand persons in any given year. Countries in Africa where health care and sanitation are limited may have mortality rates of 20 or more per 1,000 people. The number of deaths in a population is sensitive to the age structure of the population. Rapidly growing, developing countries such as Belize or Costa Rica have lower crude death rate (4 per 1,000) than do the more developed, slowly growing countries, such as Denmark, (12 per 1,000). This is because there are proportionally more youths and fewer elderly people in a rapidly growing country than in a more slowly growing one (Umpleby, 1990; WHO, 1992, Http://www.pop.org/). Population growth rates Crude death rate subtracted from crude birth rate gives the natural increase of a population. We distinguish natural increase from the total growth rate, which include immigration and emigration, as well as births and deaths. Both of these growth rates are usually expressed as a percent (number per hundred people) rather than per thousand. A useful rule of thumb is that if you divide 70 by the annual percentage growth, you will get the approximate doubling time in years. Afghanistan, for example, which is growing 5.3% per year, is doubling its population every 13 years. The US and Canada, which have natural increase M. H. Badii et al �93 rates of 0.8 per year are doubling in 87.5 years. Actually, because of immigration, US total growth is considerably faster than natural increase. Spain and the UK, with natural increase rates of 0.1%, are doubling in about 700 years. Most countries in Eastern Europe have negative growth rates and declining populations. The fastest decline currently is Latvia, which at –1.1% per year will lose half its population in 64 years. The world growth rate is now 1.4%, which means that the population will double in about 50 years, if this current rate persists (http://www.mhhe.com/global, http://www.mhhe.com/global). Life span and life expectancy Life span is the oldest age to which is known to survive. Although there are many claims in ancient literature of kings living for 1,000 years or more, the oldest age that can be certified by written records was that of Jeane Luise Calment of Arles, France, who was 122 years old at her death in 1997. The aging process is still a medical mystery, but it appears that cells in our bodies have a limited ability to repair damage and produce new components. At some point they simply wear out, and we fall victim to disease, degeneration, accidents, or senility. Life expectancy is the average age that a newborn infant can expect to attain in any given society. For most human history, we believe that life expectancy in most societies has been between 35 and 40 years. This does not mean that no one lived past age 40, but rather so many deaths at earlier ages (mostly early childhood) balanced out those who managed to live longer. Declining mortality, not rising fertility, is the primary cause of most population growth in the past 30 years (Wilson, 1992). Crude death rates began falling in Western Europe during the late 1700s. Most of this advance in survivorship came long before the advent of modern medicine and is due primarily to better food and better sanitation. The twentieth century has seen a global transformation in human health unmatched in history. This revolution can be seen in the dramatic increases in life expectancy in most places (Tuckwell & Koziol, 1992; Scott, 1994). Worldwide, the average life expectancy has risen from about 40 to 65.5 years over the past century. Table 3 shows gains in some selected countries. Globally, the number of people over 60 years old is expected to triple, increasing from 600 million today to nearly 2 billion in 2,050. The oldest old (over 80 years) is projected to grow five fold to about 400 million in that same period. The greatest progress in life expectancy has been in developing countries. Take the case of Chile, for example. In 1,900, the average Chilean man could expect to live only 29 years. By 1998, although Chie had an annual per capita income less than $4,000 (US), the average life expectancy for both men and women had more than doubled and was very close to that of countries with 10 times its income level (Young, 1994). Population growth �94 Longer lives were due primarily to better nutrition, improved sanitation, clean water, and education rather than miracle drugs or high tech medicine. While the gains were not as great as already industrialized countries, residents of the US A, Italy, Japan, for example, now live about half again as long as they did at the beginning of the century. There is a good correlation between annual income and life expectancy up to about $4,000 (US) per person. Beyond that level, which is generally eno ugh for adequate food, shelter, and sanitation for most people, life expectancy level out at about 75 years for men and 80 years for women. Table 3. Life expectancy at birth in selected countries around the world (World Health Organization, World Health Report,1999). Around 1910 1998 Country Males Females Males Females Australia 56 60 75 81 Chile 29 33 72 78 Italy 46 47 75 81 Japan 43 43 77 83 New Zealand 60 63 74 80 Norway 56 59 75 81 USA 49 53 73 80 Russia is the striking exception to this pattern. With a GNP per person near $5,000 (US), Russian life expectancy is only 58 years for men and 71 for women. Russian men now live about 14 years less, on average, than they did before the break up pf the USSR. As mentioned earlier, disastrous economy, alcoholism, poor nutrition, and substandard medical care all contribute to this decline. Large discrepancies in how benefits of modernization and social investment are distributed within countries are revealed in differential longevity of various groups. The greatest life expectancy reported anywhere in the USA is for women in Stearns County, Minnesota, who live to an average age of 86. By contrast, Native American men on Pine Ridge, Indiana Reservation in neighboring South Dakota, live on average, only to age 45. Only a few countries in Africa have a lower life expectancy. Mainly prosperous German Catholic farmers populate Stearns County. The pine Ridge reservation is the poorest area in America with an unemployment rate near 75%and high rates of poverty, alcoholism, drug use, and cultural alienation. Similarly, African American men in Washington, D.C., live on average, only 57.9 years, or less than in Lesotho or Swaziland. Some demographers believe that life expectancy is approaching a plateau, while othe rs predict that advances in biology and medicine might make it M. H. Badii et al �95 possible to live 150 years or more. If our average age at death approaches 100 years, as some expect, society will be profoundly affected. In 1970 the median age in the USA was 30. By 2100 the median age could be over 60. If workers continue to retire at 65, half of the population could be unemployed, and retired might be facing 35 or 40 years of retirement. We may need to find new ways to structure and finance our lives. Both rapidly growing countries and slowly growing countries can have a problem with their dependency ratio, i.e., the number of nonworking compared to working individuals in a population. In Mexico, for example, each working person supports a high number of children. In the USA, by contrast, a declining working population is now supporting an ever-larger number of retired people and there are dire predictions that social security system will soon be bankrupt. This changing age structure and shifting dependency ratio are occurring worldwide. Bu 2050, The UN predicts there will be two older persons for child in the world. Humans are highly mobile, so emigration and immigration play a larger role in human population dynamics than they do in those of many species. Currently, about 800,000 people immigrate legally to the USA each year, but many more illegally. Western Europe receives about 1 million applications each year for asylum for economic chaos and wars in former socialists states and the Middle East. The UN High Commission on Refugees estimated in 1997 that at least 38 million refugees left their countries for political or economical reasons, while another 30 million fled their homes but remained displaced persons in their own countries. The more developed regions are expected to gain about 2 million immigrants annually for the next 50 years. Without migration, the population of the wealthiest countries would already be declining and would be more than 126 million less than the current 1.2 billion by 2050. The 2000 census showed that 35 million USA residents (12.5% of the total population) classify themselves as Hispanic or Latino. They now constitute the largest the USA minority. Immigration is a controversial issue in many countries. They often perform heavy, dangerous, or disagreeable work, paid low wages, and gain substandard housing, poor working conditions, and few rights. Some countries encourage, or even force, internal mass migration as part of a geopolitical demographic policy. In the 1970s, Indonesia embarked on an ambitious “transmigration” plan to move 65 million people from the overcrowded islands of Java and Bali to relatively unpopulated regions of Sumatra, Borneo, and New Guinea. Population growth: opposing factors A number of social and economic pressures affect decisions about family size, which in turn affects the population at large. Factors that increase people’s Population growth �96 desires to have babies are called pronatalist pressures. Raising a family may be the most enjoyable and rewarding part of many people’s life. Children can be a source of pleasure, pride and comfort. They may be the only source of support for elderly parents in countries without a social security system. Society also has a need to replace members who die or become incapacitated. This need often is codified in cultural or religious values that encourage bearing and raising children. In more highly developed countries, many pressures tend to reduce fertility. High education and personal freedom for women often result in decisions to limit childbearing. When women have opportunities to earn a salary, they are less likely to stay at home and have many children. Not only the challenge and variety o a career attractive to many women, but the money that they can earn outside their home becomes an important part of the family budget. Thus, education and socioeconomic status are usually inversely related to fertility in richer countries (Pritchett, 1994; MacKellar, 1994). Most European countries now have birth rates below replacement rates, and Italy, Russia, Australia, Germany, Greece, and Spain are experiencing negative rates of natural population increase. Asia, Japan, Singapore, and Taiwan are also facing a “child shock” as fertility rates have fallen well below the replacement level of 2.1 children per couple. This “birth death” may seriously erode the powers of Western democracies in world affairs. The Europe and North America accounted for 22% of the world population en 1950. By the 1980s, this number had fallen to 15%, and by the year 2030, Europe and North America probably will make up only 9% of the world population. On the other hand, since Europeans and North Americans consume so many more resources per capita than most other people in the world, a reduction in the population of these countries will do more to spare the environment than would a reduction in a population almost anywhere else. A typical pattern of falling death rates and birth rates due to improved living conditions usually accompanies economic development. This is called the Demographic transition from high birth and death rates to lower rates. Some demographers claim that a demographic transition already is in progress in most developing nations. Problems in taking censuses and the normal lag between falling death and birth rates may hide this for a time, but the world population should stabilize sometime in the next century. Some countries have had remarkable success in population control. In Thailand, Indonesia, Colombia, and Iran, for instance, total fertility dropped by more than half in 20 years. Morocco, Dominican Republic, Jamaica, Peru, and Mexico all have seen fertility rates fall between 30 and 40% in a single generation. Some factors such as growing prosperity, technology, historic pattern, and modern communication contribute to stabilizing populations. M. H. Badii et al �97 Some economists believe that the poorest countries appear to be caught in a “demographic trap” that prevents them from escaping from the middle phase of the demographic transition. Many people argue that the only way to break out of the demographic trap is to immediately and drastically reduce population growth by whatever means are necessary. Another view is the social justice (a fair share of social benefits for everyone) is the real key to successful demographic transitions. The world has enough resources for everyone, but inequitable social and economic systems cause maldistribution of those resources. Hunger, poverty, violence, environmental degradations, and overpopulation are symptoms of a lack of social justice rather than a lack of resources. An important part of this view is that many of the rich countries are, or were, colonial powers, while the poor, rapidly growing countries were colonized. The wealth that paid for progress and security for developed countries was often extracted from colonies, which now suffer from exhausted resources, exploding populations, and chaotic political systems. Some of the world’s poorest countries such as India, Ethiopia, Mozambique, and Haiti had rich resources and adequate food supplies before they were impoverished by colonialism. In addition to considering the rights of fellow humans, we should also consider those of other species. Rather than ask what is the maximum number of humans that the world can support, perhaps we should think about the needs of other creatures. As we convert natural landscapes into agricultural or industrial areas, species are crowded out that may have just as much right to exist as we do. Perhaps we should seek the optimum number of people at which we can provide a fair and descent life all humans while causing the minimum impact on nonhuman neighbors. Conclusion and the future of Human population How many people will be in the world in a century from now? Most demographers believe that world population will stabilize sometime during the next century. The total number of humans when we rich that equilibrium, is likely to be somewhere around 8 to 10 billion people, depending on the success of the family planning programs and the multitude of other factors affecting human populations. Some believe that the human population will grow up to 23 billion people. Which of these scenarios will we follow? To accomplish a stabilization or reduction of human population will require substantial changes from the business as usual. An encouraging sign is that worldwide contraceptive use has increased sharply in recent years. About half of the world’s married couples used some family planning techniques in 1999, compared to only 10% 30 years earlier, but Population growth �98 another 300 million couples say they want but do not have access to family planning. Contraceptive use varies widely by region, with high levels in Latin America and East Asia but relatively low use in much of Africa. The world Health Organization estimates that nearly 1 million conceptions occur daily around the world as a result of some 100 million sex acts. At least half of those conceptions are unplanned or unwanted. Still birth rates already have begun to fall in East Asia and Latin America. Similar progress is expected in South Asia in a few years. Only Africa will probably continue to grow in twenty first century. References Acsadi, G., & J. Nemeskeri. 1970. Human Life Span and Mortality. Akademiai Kiado, Budapest. Ahlburg, D. 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El documento pretende, presentar a la colaboración administrativa en materia fiscal federal como una posibilidad hacia mayor autonomía administrativa en las entidades federativas que promueve el desempeño de las haciendas locales para que, próximamente, cumplir con el principio federal de entidades autónomas en el área hacendaria, específicamente, en lo que respecta a la obtención de mayores facultades impositivas. Key words: Administrative colaboration, economic incentives, fiscal coordination, Fiscal Coordination National System Abstract. This paper intends to present the federal fiscal administrative colaboration as a possibility of more administrative autonomy in the States, increasing the local efficiency in order to, in a medium term, comply with the federal principle of autonomus States in the fiscal area through more impositivies faculties. Introducción La relación intergubernamental en materia hacendaria en México y sobre todo, el sistema que regula esta relación, es discusión permanente entre los diversos ordenes de gobierno. Es así, que en los últimos años se han creado foros en los que los gobiernos de las entidades federativas exponen su situación hacendaria, sus propuestas y expectativas de cambio, tales como la Conferencia Nacional de Gobernadores (CONAGO) y, recientemente, la Convención Nacional Hacendaria (CNH). Administración fiscal �100 El Sistema Nacional de Coordinación Fiscal (SNCF) ha tenido, desde sus inicios, problemas estructurales, los cuales, a través de modificaciones y adiciones ha resuelto, de manera parcial, la problemática de equidad, desigualdad y compensación en la redistribución de los ingresos federales hacia las entidades. Una de estas formas, ha sido a través de lo que se conoce como colaboración administrativa en materia fiscal federal, que aunque así lo expresa su nombre, no solo aplica a la fiscalización de las obligaciones contributivas, sino, y de manera más eficiente, a la administración integral de algunos impuestos como el Impuesto Sobre Tenencia y uso de Vehículos y el Impuesto Sobre Automóviles Nuevos. El presente documento, pretende explicar el funcionamiento la colaboración administrativa, los resultados económicos que se obtienen a través de ella, así como, la promoción de su aprovechamiento en la parte de administración integral de otros impuestos. En la primera parte se presenta el origen y la configuración del sistema fiscal, así como, el de la colaboración administrativa. En un segundo apartado, se expone el análisis de los resultados económicos por colaboración administrativa de las entidades en el primer semestre de 2004, para después, concluir con las expectativas y oportunidades de este mecanismo de administración conjunta. Origen y configuración En México, como solución a la problemática de la relación intergubernamental en materia hacendaria, es decir, la doble tributación y la ineficiencia de la administración tributaria estatal y local, surge la coordinación fiscal que, en palabras de David Colmenares (1999) “...toma como principio la separación de fuentes impositivas entre el gobierno federal y los estados, con el fin de dotar de eficiencia a la administración tributaria en escala nacional, compensar las desigualdades regionales en la distribución de recursos y aumentar la calidad de servicios públicos y de oportunidades de desarrollo, complementando los esfuerzos de los diferentes órdenes de gobierno.” Esos fueron los objetivos de la coordinación fiscal y que dan inicio al Sistema Nacional de Coordinación Fiscal regulado a través de la Ley de Coordinación Fiscal (LCF) iniciando su vigencia en 1980. Previo a este periodo, existía la coordinación entre órdenes de gobierno, como lo muestra el convenio de coordinación firmado por el Estado de Chihuahua y el Gobierno Federal en 1972. Pero, es hasta 1980, que se sientan las bases legales y que las 32 entidades deciden firmar el convenio de adhesión al sistema. V. Hinojosa �101 Una definición clara de coordinación fiscal, es la que propone Arrioja Vizcaíno (1999) al señalar que “la coordinación fiscal se define como la participación proporcional que, por disposición de la Constitución y de la ley, se otorga a las entidades federativas y a los municipios en el rendimiento de un tributo federal en cuya recaudación y administración han intervenido por autorización expresa de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público”. El mismo autor, Arrioja (1999), jurista que defiende el principio federal, expresa su desacuerdo con la coordinación fiscal de la siguiente manera “La coordinación, en la práctica, nos está llevando a un régimen tributario en el que solamente subsistan contribuciones federales y una serie de participaciones que, a manera de donaciones graciosas alimenten la subsistencia presupuestaria de las entidades federativas y de los municipios. Semejante contexto.....significa sólo una cosa: el centralismo político-económico, que convierte la teórica autonomía constitucional de las entidades y de los municipios en letra muerta, pues sin autosuficiencia tributaria no puede hablarse de autonomía, soberanía en lo concerniente a su régimen interior, municipio libre, ni nada que se le asemeje”. Efectivamente, la coordinación fiscal resuelve la doble tributación creando solo contribuciones de carácter federal, aumenta el monto de la recaudación al ser, en teoría, más eficiente que la mayoría de las entidades, pero al mismo tiempo no cumple con el principio federal de autonomía de sus integrantes al privar a las entidades y a los municipios de ingresos propios y convertirlos en dependientes económicos del Gobierno Federal promoviendo la centralización. Por otro lado, y tratando de justificar lo anterior, durante los últimos veinticuatro años, el Sistema Nacional de Coordinación Fiscal, ha tenido grandes avances respecto a las bases de redistribución de los ingresos entre las entidades federativas y los municipios, ya que de acuerdo al Informe de las participaciones en ingresos federales y aportaciones pagadas a las entidades federativas y municipios de enero a junio de 2004 que fue presentado en la CXCVI Reunión de la Comisión Permanente de Funcionarios Fiscales en la ciudad de Tijuana, B. C. Los días 22 y 23 de julio de 2004, el Gobierno Federal transfirió recursos por la cantidad de 300 mil 949 millones de pesos, cifra que representa el 69.4% de la Recaudación Federal Participable (RFP). La RFP es el monto total de la recaudación federal que es sujeta de participar a las entidades federativas y municipios. El monto que se menciona, podría considerarse, en proporción, suficiente respecto al total de la recaudación, aunque en realidad, la discusión gira en torno a la forma en que se distribuyen estos recursos y al sistema que Administración fiscal �102 compensa a algunas entidades que no son eficientes en su función recaudatoria, más que al monto total que se transfiere. Lo anterior se ha logrado a través de la modificación de la fórmula de distribución de participaciones, integración de fondos compensatorios como las aportaciones federales del ramo 33 a partir de 1998, la creación del Programa de Apoyo para el Fortalecimiento de las Entidades Federativas (PAFEF) en el 2000 y algunos convenios de descentralización dirigidos principalmente a educación y salud. Asimismo, tratando de disminuir esta situación de centralismo hacendario, motivar la recaudación en las entidades federativas y municipios y promover la eficiencia local en la administración de contribuciones, se crea la figura de la colaboración administrativa entre el Gobierno Federal y las entidades federativas a través de la suscripción de un convenio mediante el cual los gobiernos de los estados, opcionalmente, asumen la responsabilidad de algunas actividades de fiscalización y administración de contribuciones federales a cambio de incentivos económicos. Al igual que el convenio de adhesión al sistema, el Convenio de Colaboración Administrativa en Materia Fiscal Federal (CCAMFF) es suscrito por las 32 entidades en 1980. Se puede definir a la colaboración administrativa en materia fiscal federal como un mecanismo que promueve la participación directa de las entidades federativas en la función administrativa en el área recaudatoria de facultades federales, con el beneficio, de que en función de su desempeño, reciban recursos que pueden llegar a ser hasta del 100% de lo realizado. La normatividad que regula la colaboración administrativa se deriva de los siguientes ordenamientos: Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos (CPEUM) Ley de Coordinación Fiscal (LCF) Convenio de Adhesión al Sistema Nacional de Coordinación Fiscal Convenio de Colaboración Administrativa en Materia Fiscal Federal (CCAMFF) Ley de Ingresos de la Federación y Estatal (LIF) Presupuesto de Egresos Federal y Estatal (PEF) Brevemente, se explica la relación y aplicación de los distintos ordenamientos jurídicos precisamente porque las actividades en relación a la recaudación y fiscalización de las contribuciones emanan de un marco jurídico que, en la práctica, es tema de discusión permanente buscando que sus V. Hinojosa �103 lineamientos se adapten cada vez más a las necesidades de los distintos ámbitos de gobierno. La Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos (CPEUM) es el ordenamiento de mayor jerarquía en nuestro país, por lo que ningún otro puede contravenir lo que aquí se establece. Regula dos aspectos: Los derechos del hombre y la organización del Estado. Es en la organización del Estado en donde se encuentra reguladas las competencias fiscales en los distintos órdenes de gobierno, específicamente en los artículos 124, 73 fracción VII, 117 fracciones IV, V, VI y VII y 118 fracción I. De estos artículos se deriva la necesidad de regular las relaciones intergubernamentales en el área hacendaria. En 1980, entra el vigor la Ley de Coordinación Fiscal (LCF) que tiene como objeto, de acuerdo a su artículo 1, coordinar el sistema fiscal, establecer y distribuir la participación que corresponda a sus haciendas publicas en los ingresos federales, fijar reglas de colaboración administrativa entre las diversas autoridades fiscales, constituir los organismos en materia de coordinación fiscal, así como otorgarles las bases de su organización y funcionamiento. En el capítulo III, de la LCF se establece la figura de colaboración administrativa entre las entidades federativas y el Gobierno Federal. Respecto a esto, se señala que en materia de administración de ingresos federales las funciones que se incluyen son las de el registro de contribuyentes, la recaudación, la fiscalización y, en general, la administración de las contribuciones que se especifiquen en el convenio, además del alcance de las facultades para cada tipo de actividad, así como, las limitaciones y los ingresos que percibirán las entidades por la realización de estas funciones. Los convenios de colaboración administrativa en materia fiscal federal, han sufrido varias modificaciones desde su inicio en 1980. El convenio vigente es el que se suscribió en 1997 para todas las entidades, excepto para el Distrito Federal y Jalisco que lo modificaron en 2003. Las materias en colaboración incluyen la fiscalización de ISR, IVA, IA, IEPS, algunos derechos y actividades de comercio exterior. El documento principal se complementa con anexos, los cuáles se van adaptando con modificaciones y adiciones en función de las necesidades de aumentar los incentivos o cambiar los lineamientos. Los anexos regulan las facultades administrativas por contribución, tales como el Anexo 2 que regula la colaboración administrativa del Impuesto Sobre Automóviles Nuevos, el Anexo 3 lo referente al régimen de Pequeños Contribuyentes y el anexo 7, el régimen intermedio del Impuesto Sobre la Renta ISR. Solo en el caso de la colaboración administrativa en el Impuesto Sobre Tenencia y Uso de Vehículos (ISTUV) los Administración fiscal �104 lineamientos se establecen en el convenio y no tiene anexo. En el cuadro 1 se aprecia la estructura de los anexos vigentes, las facultades y los incentivos. Cuadro 1 Integración de los Anexos del CCAMFF de 1997, facultades administrativas e incentivos Anexo Facultades administrativas Incentivos 1 10% el Estado, 80% el municipio, 10% el Gobierno Federal Administración de Derechos de Uso o Aprovechamiento 100% multas municipio, 80% gastos de ejecución municipio de la Zona Federal Marítimo Terrestre (ZOFEMAT). y 20% gastos de ejecución Gobierno Federal. 2 Administración del Impuesto Federal Sobre Automóviles 100% para el Estado de la recaudación y sus accesorios. Nuevos. 3 Funciones operativas de administración de los ingresos 100% de la recaudación correspondiente al ISR, su (recaudación) derivada del ISR de los "Pequeños actualización, recargos, multas, honorarios por notificación, Contribuyentes) gastos de ejecución y e indemnización 4 Administración de Riveras y Zonas Federales El 90% de los derechos correspondientes para el Municipio, 10% el Gobierno Federal, el 100% de gastos de ejecución, multas e indemnización 5 Administración del Derecho Federal que pagan los contratistas de obra pública federal. 100% del derecho y sus recargos al Estado 6 Facultades de comprobación en materia de ISCAS e IVBSS 100% del monto del crédito pagado, multas, dictamen, actos de vigilancia, 50% Gobierno Federal. 100% multas, honorarios y gastos de ejecución. 7 Funciones operativas de administración del ISR del régimen intermedio de las personas físicas. El 100% de los pagos del impuesto, su actualización, recargos, multas, honorarios, gastos de ejecución e indemnización 8 Vigilancia de mercancías de procedencia extranjera, incluyendo vehículos. Mercancías: 100% créditos fiscales realizados,accesorios, embargos precautorios. Vehículos: 100% créditos fiscales realizados, accesorios, embargos precautorios. Los municipios participaran del 20% de los incentivos. 11 Vigilancia y Control de la Tenencia o Estancia legal en el País de Mercancía de Procedencia Extranjera (Federación, Estado, Municipio). El Municipio percibirá una participación de la RFP, en los términos de la disposición de vigencia anual de la LCF. 12 Verificación de la legal estancia en territorio nacional de bebidas alcohólicas, cerveza y tabaco de procedencia El 100% de las multas efectivamente pagadas a la entidad extranjera 13 Administración y Cobro del Derecho por Servicios Turísticos. El 100% de los derechos. 14 Verificación de la Legal estancia o tenencia en territorio nacional de toda clase de mercancías de procedencia extranjera. El 100% de las multas efectivamente pagadas. Los municipios recibirán el 20% de los incentivos. Los avances, en este sentido, son respecto al Anexo 3, el 8 y el 9, que amplían las posibilidades de administrar mayores funciones tales como el IVA de REPECOS y realizar funciones de fiscalización aduanera en el Anexo 8, el cual, V. Hinojosa �105 al 30 de septiembre de 2004, han firmado solo11 entidades. En el caso del Anexo 3, lo que detiene a las entidades es que los recursos que se obtengan por la administración del IVA están etiquetados, por lo que no resulta atractivo y está sujeto a discusión. Solo el estado de Sonora lo ha firmado. (17 de septiembre de 2004) Otro aspecto a considerar, es que en el caso de las actividades de fiscalización, aún cuando los anexos estén suscritos por las entidades, las actividades no se realizan, perdiendo la posibilidad de obtener los incentivos. Análisis de los ingresos por incentivos económicos El objetivo del siguiente análisis, es presentar la situación de los recursos por incentivos económicos que generan y son transferidos a las entidades federativas derivados de la colaboración administrativa realizada y su comparación con el total de ingresos federales que distribuye el Gobierno Federal, así como, la situación de cada entidad en el contexto nacional. Para el ejercicio, las cifras se tomaron del Informe de las participaciones en ingresos federales pagadas a los estados, municipios y Distrito Federal de enero a junio de 2004 presentado por la SHCP. Retomando la cifra antes mencionada, el Gobierno Federal transfirió a las entidades federativas, recursos por concepto de participaciones y gasto federalizado, la cantidad de 300 mil 949 mdp que representa el 69.4% de la Recaudación Federal Participable (RFP). De estos 300 mil 949 mdp, 15 mil 696 mdp corresponden al rubro de incentivos económicos, es decir el 5.22%. Este porcentaje luce bajo respecto al total, lo que se explica por varias razones: Los ingresos por fiscalización son bajos en función del poco interés e ineficiencia de las entidades federativas ya que los ingresos que lograrían no serían representativos además del costo administrativo que representa la fiscalización. El 90% del total de incentivos, se origina por la administración integral del ISTUV u el ISAN, no por actividades de fiscalización. La integración del total de transferencias se presenta en el cuadro 2. El ISTUV y el ISAN, por su objeto, sujeto, base, tasa o tarifa, no son impuestos que generen montos importantes de ingresos como el ISR o el IVA, pero mantienen dos características que promueven su recaudación en las entidades: 1. El marco jurídico que los regula es federal, por lo que debe aplicarse las mismas reglas en todas las entidades y, 2. Son impuestos considerados como contribuciones asignables, ya que sus resultados en recaudación se utilizan para medir la eficiencia recaudatoria y así, distribuir entre las entidades las participaciones federales. De acuerdo a la Administración fiscal �106 clasificación del Informe de la SHCP, los incentivos económicos se integran con el ISTUV, el ISAN y otros incentivos. En el periodo enero-junio de 2004, el ISTUV (11 mil 219 mdp), representa el 71.48% del total de incentivos pagados (15 mil 696 mdp), el ISAN, 2 mil 539 mdp, el 16.18% y otros incentivos (REPECOS, intermedios y fiscalización conjunta, 1,937 mdp), el 12.34% restante. CUADRO 2 INTEGRACIÓN DE LAS TRANSFERENCIAS A LAS ENTIDADES FEDERATIVAS. Enero-junio 2004 (millones de pesos) CONCEPTO IMPORTE ESTRUCTURA Participaciones 121,778 40.46% Incentivos económicos 15,696 5.22% Aportaciones del Ramo 33 142,735 47.43% Ramo 39. PAFEF 9,109 3.03% Convenios de descentralización 11,631 3.86% TOTAL 300,949 100.00% Fuente: Elaboración propia con datos de la SHCP CUADRO 3 ESTRUCTURA DE LOS INCENTIVOS ECONÓMICOS enero a junio de 2004 (millones de pesos) CONCEPTO IMPORTE ESTRUCTURA 11,219 71.48% 2,539 16.18% Otros Incentivos 1,938 12.35% Total 15,696 100% Impuesto Sobre Tenencia y Uso de Vehículos Impuesto Sobre Automóviles Nuevos FUENTE: Elaboración propia con datos de la SHCP. V. Hinojosa �107 Por otro lado, se comparó el ingreso que recibieron las entidades de incentivos económicos totales de enero a junio de 2004 contra el total de participaciones recibidas en el mismo periodo, obteniendo que para cuatro entidades, Distrito Federal, Nuevo León, Quintana Roo y Jalisco los incentivos representan más del 20% de lo que reciben del Fondo General de Participaciones (FGP), para 17 entidades representan entre el 10% y el 19% y para 11 menos del 10%. La importancia de la eficiencia en la recaudación en el ISTUV y el ISAN, no solo se ve reflejada en los incentivos, sino que existe una relación directa con los ingresos por participaciones ya que el 45.17% del FGP se distribuye en función de los resultados en la recaudación del ISTUV, del ISAN y de algunos Impuestos Especiales Sobre Producción y Servicios (IEPS). CUADRO 4 PROPORCIÓN QUE REPRESENTAN LOS INGRESOS POR INCENTIVOS RESPECTO AL FGP EN LAS ENTIDADES FEDERATIVAS ENERO-JUNIO 2004 ENTIDAD DISTRITO FEDERAL NUEVO LEÓN QUINTANA ROO JALISCO COAHUILA BAJA CALIFORNIA TAMAULIPAS AGUASCALIENTES SAN LUIS POTOSÍ GUANAJUATO CHIHUAHUA QUERÉTARO SONORA SINALOA MICHOACÁN YUCATÁN PUEBLA COLIMA DURANGO MORELOS BAJA CALIFORNIA SUR ZACATECAS NAYARIT VERACRUZ MÉXICO HIDALGO CAMPECHE GUERRERO TLAXCALA OAXACA CHIAPAS Administración TABASCO % DEL FGP fiscal Fuente: Elaboración propia con datos de la SHCP 28.69% 26.17% 21.88% 21.44% 19.92% 16.13% 15.46% 15.34% 15.06% 14.95% 14.77% 14.53% 14.38% 13.76% 13.57% 13.44% 12.81% 12.33% 10.46% 10.21% 10.11% 9.98% 9.36% 9.26% 8.74% 8.55% 7.80% 6.27% 6.08% 5.64% 4.68% 3.57% �108 En el contexto nacional, se puede apreciar, en el siguiente cuadro, la ubicación de cada entidad respecto a los incentivos económicos que genera y recibe cada una de ellas. El sesgo en este caso, se refiere, a que las entidades más grandes o con mayor número de vehículos y consumo de vehículos nuevos, son los más beneficiados, adicionando, la eficiencia que tienen en su función recaudatoria. CUADRO 5 TOTAL INCENTIVOS ENERO-JUNIO 2004 LUGAR 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 ENTIDADES DISTRITO FEDERAL JALISCO NUEVO LEÓN MÉXICO VERACRUZ GUANAJUATO PUEBLA BAJA CALIFORNIA COAHUILA TAMAULIPAS CHIHUAHUA MICHOACÁN SONORA SINALOA SAN LUIS POTOSÍ QUERÉTARO QUINTANA ROO YUCATÁN CHIAPAS TABASCO AGUASCALIENTES HIDALGO MORELOS GUERRERO OAXACA DURANGO ZACATECAS CAMPECHE COLIMA NAYARIT BAJA CALIFORNIA SUR TLAXCALA TOTAL TOTAL % 3,366,572,943 1,441,398,475 1,308,511,905 1,275,641,843 648,072,755 636,712,249 588,334,745 527,276,555 514,112,089 491,042,581 490,288,606 431,591,100 409,639,722 379,894,859 316,144,138 284,627,533 268,708,701 233,773,622 233,757,484 224,357,800 190,561,427 174,979,667 173,294,565 166,223,747 158,886,458 153,323,839 134,458,023 109,835,410 108,810,825 103,135,084 80,603,510 71,875,014 21.45 9.18 8.34 8.13 4.13 4.06 3.75 3.36 3.28 3.13 3.12 2.75 2.61 2.42 2.01 1.81 1.71 1.49 1.49 1.43 1.21 1.11 1.10 1.06 1.01 0.98 0.86 0.70 0.69 0.66 0.51 0.46 15,696,447,274 100.00 Fuente: Elaboración propia con datos de la SHCP Colaboración administrativa o autonomía hacendaria Se debe reconocer que la autonomía de los integrantes de una federación, incluyendo la hacendaria, es una de las características del sistema federal como forma de organización del gobierno. Sin embargo, los sistemas federales, como lo muestra la historia, fueron adoptados por países de gran V. Hinojosa �109 territorio y muy diversos en geografía, etnia y desarrollo económico, lo que resulta decisivo para la posibilidad de generar suficientes recursos tributarios para el funcionamiento del Estado. Las entidades federativas, o al menos algunas de ellas, reclaman su autonomía hacendaria al solicitar mayor descentralización de facultades impositivas, por otro lado, otras, la mayoría, solicitan mayores recursos federales a través de transferencias, sin la intención de asumir mayores responsabilidades fiscales. La descentralización de facultades impositivas, resuelve el problema de la autonomía hacendaria, pero no asegura mayores recursos, ya que la mayor o menor recaudación de contribuciones, depende, además de contar con la facultad impositiva, de otros factores como: 1. El desarrollo económico. 2. La capacidad recaudatoria y 3. La conveniencia política. 1. 2. 3. Desarrollo económico. En este sentido, la generación de recursos tributarios esta sujeta al desarrollo económico de la entidad, en función de su producto interno bruto (PIB) como sucede con los dos impuestos federales más importantes; el Impuesto Sobre la Renta (ISR) y el Impuesto al Valor Agregado (IVA), que sumados, representan el 52% del total de ingresos tributarios del Gobierno Federal de acuerdo al presupuesto que presenta la Ley de Ingresos de la Federación para 2004. El ISR grava el rendimiento de las actividades productivas, y el IVA grava el consumo, el cual, varía dependiendo de la generación de ingresos de las familias, que al mismo tiempo dependen de la productividad. Por lo que las entidades con menor capacidad productiva (PIB) no podrán generar suficientes ingresos tributarios. Capacidad recaudatoria. Se refiere a la capacidad instalada, infraestructura de la administración recaudatoria, recursos humanos y tecnología con la que cuenta cada entidad. El resultado de no contar con capacidad y/o ser ineficiente en la recaudación de contribuciones en la entidad se traduce en pérdida en ingresos tributarios por evasión fiscal, omisión o simplemente por baja recaudación. Conveniencia política. El contar con plenas facultades impositivas significa tener la capacidad decisoria sobre mantener vigente o no un impuesto. Tal es el caso del Impuesto Sobre Nóminas (impuesto estatal), que cada entidad, al tener la facultad, decide si lo mantiene vigente, su tasa, los sujetos, la base gravable, exentos, entre otros, creando externalidades y competencia fiscal en la región. Administración fiscal �110 La colaboración administrativa presenta más ventajas y desventajas. Una de las ventajas, es que resuelve, de manera optativa y parcial el problema de dependencia económica del Gobierno Federal. Actualmente, la colaboración administrativa, no es aprovechada completamente, ya que los impuestos y actividades que se incluyen, no son los más productivos, pero, ampliando las facultades hacia contribuciones que generen mayores recursos, las entidades federativas, que así lo decidan, podrían: 1. Aumentar sus ingresos a través de recaudar localmente ingresos federales que podrían ser aprovechados hasta el 100% en la entidad. 2. Promover la eficiencia recaudatoria 3. Proteger a las entidades poco desarrolladas o con poca capacidad recaudatoria, ya que la colaboración administrativa es opcional. 4. Eliminar la conveniencia política, ya que una de las características de la colaboración administrativa, es que las leyes que regulan las contribuciones coordinadas son federales y establece obligatoriedad para las entidades. Como desventaja, se encuentra la jurídica, ya que, aunque resuelve parcialmente el problema de la función gubernamental de ser el responsable de la provisión y asignación de recursos localmente, no cumple con el principio federal de autonomía, ya que las facultades que se delegan son administrativas y no impositivas. Aún así, son más las ventajas que las desventajas, su flexibilidad permite adecuarse a la diversidad que presentan las entidades federativas. Debe considerarse, a la colaboración como un camino gradual hacia la descentralización. Proyectos en relación a la colaboración Desde el mes de septiembre de 2004, en el Congreso de la Unión, se discute la creación de un impuesto al consumo que grava las ventas y los servicios finales. La iniciativa incluye distintas posibilidades para las entidades federativas respecto a la competencia administrativa e impositiva. En primer lugar, se trata de un impuesto federal, administrado por el Gobierno Federal, con una participación del 95% para las entidades y 5% para la Federación. La segunda posibilidad, es la administración estatal, a través de la colaboración administrativa, regulado por un marco jurídico federal con la ventaja de que en el convenio se establecerán el porcentaje de lo realizado que será para las entidades, con la posibilidad de que sea del 100%. V. Hinojosa �111 La tercera posibilidad, se trata de la facultad de las entidades para establecer un impuesto estatal sobre las ventas y servicios, que no contravenga las leyes federales, pero al mismo tiempo otorga la facultad de modificar la tasa del impuesto. (entre 2 y 5%). Esta última posibilidad, no representa facultades impositivas completas sobre este gravamen, pero, en cierto grado representa autonomía para aquellas entidades que así lo decidan. Lo anterior, se interpreta como la intención de la SHCP, de ofrecer que, gradualmente, las entidades federativas asuman mayores responsabilidades fiscales, a través de ejercer las posibilidades que se ofrecen de acuerdo a su capacidad. Una vez más, la colaboración administrativa, se presenta como una opción para descentralizar, al menos, las funciones administrativas de las contribuciones. Conclusión Nuestro país, presenta un mosaico tan diverso en geografía, población y desarrollo económico como en desempeño de los gobiernos estatales, que ha ocasionado que el Gobierno Federal, funcione como estabilizador al realizar las funciones de recaudación de las principales contribuciones del país, que al redistribuirlas y cumplir con su función de asignación de estos recursos, al mismo tiempo, desfavorezca a las entidades que mayor productividad presentan y compense a aquellas que, por su desarrollo económico y en algunos casos, ineficiencia, no sean productivas y por lo tanto, no generen los ingresos tributarios suficientes para distribuirlos equitativamente. Sin embargo, la tendencia debe ser hacia la descentralización de facultades impositivas, al menos, de una manera gradual, con un sistema compensatorio que promueva la eficiencia y condicionado a su desempeño administrativo. Se debe establecer un mecanismo, que dé tiempo, con límite, a las entidades para prepararse y aceptar la responsabilidad próximamente, de una autonomía completa o al menos cada vez mayor. Por otro lado, el Convenio de Colaboración Administrativa en Materia Fiscal Federal (CCAMFF), presenta una solución que motiva a la participación de las entidades y de los municipios. Así, de manera conjunta, podría establecerse un esquema en que si la entidad no tiene la capacidad fiscal o eficiencia suficiente, el Gobierno Federal, puede seguir recaudando el impuesto de que se trate sin perder los ingresos que se generen hasta que, gradualmente, cada entidad cumpla con la recaudación equivalente a lo que actualmente recauda la federación. Administración fiscal �112 Referencias Arrioja Vizcaíno, A. 1999. El federalismo mexicano hacia el siglo XXI. México, Themis. Colmenares Páramo, D. (1999). Retos del federalismo fiscal mexicano. Revista Comercio Exterior. 49/5 México. Convención Nacional Hacendaria. (2004). Trabajos preparatorios. México, INDETEC. Hinojosa Cruz, A. V. (2000.) El federalismo fiscal y sus efectos en el estado de Nuevo León. Tesis inédita de maestría en Contaduría Pública (Impuestos), Universidad Autónoma de Nuevo León. México. Cxcvi Reunión de la Comisión Permanente de Funcionarios Fiscales. 2004. Informe de las participaciones en ingresos federales,aportaciones y ramo 39, pagadas a los estados, municipios y Distrito Federal de enero a junio de 2004 y saldo de l deuda. Iniciativa de Ley. 2005. Decreto que reforma, adiciona, deroga y establece diversas disposiciones fiscales y que establece subsidios para el empleo y para la nivelación del ingreso. Ley del Impuesto al Valor Agregado. Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos Ley de Coordinación Fiscal. Convenio de Colaboración Administrativa en Materia Fiscal Federal (Nuevo León) y sus anexos. www.shcp.gob.mx V. Hinojosa �InnOvaciOnes de NegOciOs 2(1): 113-119, 2005 © 2005 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Role of the public university in the labor market of its graduates (Papel de la universidad pública en el mercado de labores de su graduados) Barragán, J. N. UANL, AP. 391 San Nicolás, N. L. 66450, México, jbarragan@sa.uanl.mx Key Words: Graduates, education institutions, labor market, university Abstract. The market labor for the University graduates has become one of the top issues in academic daily occupation. Education institutions must understand that they had to be part of the occupational efforts made by its graduates. When I was teaching in Germany, the university official told and make very clear that I must not talk about the entrepreneurship sprit to the students; “there is a greart unemployment out there, there is no job available for our students, our only commitment is give them education, find a job is on their own”. Doing nothing to help them to relocate in the labor market, is worst, and I consider is our job to. Palabras claves: Graduados, instituciones educativas, mercado de trabajo, unviersidades Resumen. La colocación en el marcado laboral para los graduados de las universidades se ha convertido en un de los puntos mas importantes de las agendas de trabajo de las instituciones educativas. Las Universidades y las Instituciones Educativas deben comprender que tiene que ser parte de los esfuerzos de colocación en el mercado de trabajo que llevan a cabo sus graduados. Cuando me encontraba en Alemania dando clases, las autoridades de la Escuela de Pedagogía, me dejaron bien claro al advertirme que no debería de hablar a los estudiantes sobre el espíritu emprendedor: “existe por ahora un gran desempleo aquí, básicamente no hay trabajo para nuestro estudiantes, nuestra único compromiso es educarlos, buscar trabajo es por su cuenta”. No hacer nada para ayudarlos a colocarse en el mercado de trabajo es lo peor, y debe aun, ser considerado nuestra responsabilidad. Introduction: Jobless graduates, a worldwide phenomenon. The pertinence of the public university in the placement of its graduates has been one of its highest priorities and the center of action in favor of the placement of its graduates. For this reason, it is important to analyze the public university’s perspective respect to the labor demand for the graduated students as part of the Graduate’s labor market �114 solution, or better said, to take action regarding quality education in face of the social problem of unemployment among public university graduates, characterized by its strong economic repercussions in the economic platform of a nation. This marked increase in unemployment has been seen since Mexico’s entry into GATT, when the internal market was opened up to imports. Exportation is the most viable policy strategy for the generation of employment, but on the contrary, importation is a direct form of employment suppression. The empirical studies regarding this point show unemployment as just the tip of the iceberg, as part of a large-dimension problem. The drastic reduction in employment opportunities cannot only, nor principally, be attributed to the opening of the market. Due to the fact that in addition to the opening to globalization, the countries signing the trade treaties deregulate foreign trade and its financial system, these countries in this manner eliminate price controls and fix an exchange rate to establish those prices, again rendering Mexico dependent on the massive entry of foreign capital. The result of these structural changes causes an increase in unemployment and underemployment in all of its forms, aggravating the social and economic exclusion of the economically active population. With these changes, the globalized world has become more open and receptive, as evidenced especially by the novelties of import consumerism. The foreign market is leading to the bankruptcy of businesses, and as a consequence, a reduction in the number of work positions. The Global Labor Market Although the OECD Observer is celebrating its 40th anniversary, the OECD’s roots and the origins of the trade union advisory committee (TUAC) to the OECD go back further, to 1948. This was a time when the industrial nations were creating the arrangements of the post-war global economy – the Bretton Woods institutions, the Marshall Plan and the beginning of European co-operation. Coming out of the Great Depression and the Second World War, the OECD’s founders wanted a global order in which nations could grow and people could thrive. They regulated currencies while giving nations the space to stimulate growth. They curbed speculation while fostering real investment. They emphasized growth from the inside out and the bottom up – demand-led growth, based upon full employment and rising wages – and they created the mechanisms for greater trade and global development. The system they created was far from perfect. Much of the world was outside their line of vision. But in the industrial world, we enjoyed 25 years of decent growth and development. And we all grew together – the rich got richer and working families prospered, building the strong middle classes that are the J. N. Barragán �115 backbone of democracy. That was the environment when the OECD itself was created in its present form. Now, 40 years on, we once again are present at the creation. Then, the world was emerging from a long night of global depression and war. Today, the world labor market faces a looming nightmare of global deflation. In the 1940s and 1950s, the industrial nations had to create new institutions to revive investment and trade. At the beginning of the 21st century, we must begin to create the institutions to bring the global economy under control, to curb speculation and revive sustainable growth. Just as the founders of the post-war economy had to understand and respond to the causes of global depression and war, it is vital that we understand and respond to the causes of today’s global crisis. This crisis marks the end of a conservative era that has lasted 25 years. For a quarter of a century, the industrial nations have worshipped at the altar of conservative idols – deregulation, tight money, fiscal austerity. Corporations have been freed from accountability, currencies and speculators liberated from regulation. Financial elites have been empowered, while unions and parliaments have been weakened. A global labor market has been forged. It is dominated by a handful of global corporations and banks. Enron and other unfolding corporate scandals in the United States dramatically expose, not just a few bad apples, but the systematic outcome of this deregulated global economy. The few are prospering, but the many are not. This economy does not work well for working people and newly university graduates. In the OECD nations, we experience the effects in different ways. In Europe, the effect is widespread unemployment, particularly among the young. In the United States, jobs are created but with stagnant or declining wages and benefits for the majority of working people – families are working harder and longer simply to keep pace. In Japan, we witness continued and deepening recession (SACHS, LARRAÍN, 1994). We should be very clear: advocates of conservative policies got it wrong. Deregulation, they said, might create greater instability, perhaps an occasional crisis to discipline the foolish. But the discipline and insecurity, they promised, would be a small price to pay for the blessings of growth and prosperity offered by the free flow of goods and capital. Now we know the promise was a lie. Crises, as the former World Bank economist Joseph Stiglitz (STIGLITZ, 1994) has recently emphasized, have not been occasional and isolated – they have been universal and frequent. Over 100 countries have been scarred by banking and currency crises since 1975, with the frequency and the severity increasing over time. And deregulated financial markets have produced slower, not faster growth, in nations rich and poor, industrial as well as developing. Graduate’s labor market �116 In the debates over the past quarter-century, labor unions got it right. We warned about the peril of deregulation without accountability. We warned of the folly of sacrificing full employment in a fight against inflation. We warned that without labor rights and environmental protections, a global race to the bottom could bring everyone down. If anything, our warnings were too tempered, our alarms too muted. The conservative hucksters got things exactly backwards. They thought they had to create rules to unleash capital and build global markets. In fact, the corporations and banks and the revolutions in technology and communications and transport were doing that on their own. The fundamental challenge was to regulate that market, not to deregulate it, to curb speculation, foster real investment, empower workers, make corporations accountable. What should have been the central project of governments was instead left outside the conference room door. Now the voice of labor must be strengthened, its stance hardened, its perspective sharpened. We need imagination and new ideas. But the principles of reform are clear. The industrial countries must make coordinate efforts to jumpstart growth. Bold initiatives are needed to rescue the people most impacted by the crisis. We must curb speculators and foster long-term investment. Corporations must be accountable to all stakeholders. The global trading regime must be grounded on building protection for core labor rights, consumers and the environment. But being right, while satisfying, is not sufficient. We must be listened to. Labor unions need more than good sense and good statements – they need to back up the pronouncements with pressure, to make our agenda heard in national policy circles. Workers’ retirement and savings funds own over 20% of all stock in America. As investors, as employees, as consumers and as stewards of our communities, we must demand standards of basic decency and morality from corporations around the world. As investors, we will no longer tolerate the greed of short-term speculators or corrupt insiders, and we will not tolerate companies that over compensate executives, cheat their employees, lie to their shareholders, or cook their books – no excuses, no exceptions. We have to regulate and reform our companies and provide “corporate governance principles” that put people first. In these circumstances, it is vital that the concerns of working people and our unions be put forth forcefully within government circles, and backed by aggressive and independent political action and education. We must start anew. The AFL-CIO (worker’s union) is joining with the member unions of TUAC (TUAC, OECD, 1998) to define and fight for a new J. N. Barragán �117 internationalism – an internationalism grounded in an economy that works for working people. We will stand up for that agenda in international dialogues as well as in national dogfights. Together we can generate the courage, the vigor, the imagination to rebuild a new global order on the ashes of the old. What better mandate for the new millennium? The real unemployment problem The unemployment problem is global. Throughout the world, unemployment is a conversation topic. The lack of good jobs – which pay and offer stability as well as career perspectives – exists in practically every developed or developing country (LORA, 1999). Universities need to confront this reality since the education they offer is based precisely on labor demand, for the development and selection of human resources and professionals that are valuable and necessary for strategic areas of the country. Let us look at the following fact: Year after year the university provides, through its graduates, individuals who continue their education, for the acquisition of higher levels of knowledge; it functions in this way because education develops human capital with the potential to develop nations socially and economically. The persistence of the dilemma of the correspondence that should exist between university education and the development of the economy is severe: the Mexican family raises its children with the hope of a good future and the provision for their economic needs. And on the other side of the coin, businesses and industries hope to bring well-educated personnel into their organizations so that they facilitate and identify with their mission and vision (McConell, 1997). Also, States educate their population in order to optimize their national development (Pindyck y Rubinfeld, 1995). The strategic planning of public universities for higher education should naturally be founded on the caacity of students to obtain this kind of knowledge. The knowledge obtained in the future must be reinforced with more education and training. It is like this, because today’s knowledge may be obsolete tomorrow. Every day the labor market is infiltrated by new ways of thinking, the use of new technology and the knowledge of new methodology. This is the profile of the labor and professional market confronting each group of university graduates. The action taken by the UANL Graduate’s labor market �118 To face of this situation, the University of Nuevo Leon has participated in an active and interesting manner, obtaining good results. This participation has its origin in strategic planning supported by 4 columns of dynamic action: - the Student’s Social Service Program - the Institutional Education for Life Program, - the Alumni Program, - the Careers of the Future Committee There is a very eloquent explanation respect to the UANL’s position regarding the labor demand for its graduates. The Student’s Social Service Program is the beginning of development and professional practice for graduates: it allows them to have a comfortable adaptation to professional practice and is basically an inductive course, so that in the end, they will be hired by the company receiving their services through this program. The Institutional Education for Life Program is the fundamental platform for the development of graduates through Doing, Being, Knowing and Serving. It is educational structuring for their entire professional life and its values. The Alumni Program allow us to see, through quantitative research, the professional placement of graduates, and more importantly, if the university’s mission and vision are really being achieved through its graduates. And the work of the Committee of Careers for the Future fosters the availability of adequate education with plans and curriculums according to the labor needs of the community in support of strategic areas of development for the state. Conclusion Without any doubt, unemployment is an urgent issue, and universities has a lot to do dealing with. As society, we must understand that cutting the working hours per week, isn’t the real solution, and universities have to work along with both society and government, that can help the newly graduate to relocated into the labor market. It is part of the education they must receive from the university. This is the real pertinence of the Public Universities in Mexico, as the UANL, in the demand for the labor of its graduates. J. N. Barragán �119 References Lora, E. 1999. |Técnicas de medición económica: metodología y aplicaciones en Colombia, | Tercer mundo editores, en coedición con Fedesarrollo. McConnell, C. R. y B. L. Stanley. 1997. Economía, McGraw-Hill. Pindyck, R. S. y D. L. Rubinfeld. 1995. |Microeconomía, Prentice Hall. Sachs, J. D. y F. B. Larrain. 1994. |Macroeconomía en la economía mundial, Prentice Hall. Stiglitz, J. 1994. |Economía, Editorial Ariel, Barcelona. TUAC. 1998. 2002. Proceedings of the 50th Anniversary Symposium, Paris. OECD Observer No. 235. Graduate’s labor market �InnOvaciOnes de NegOciOs 2(1): 121-144, 2005 © 2005 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Modelo de selección de personal en base a perfil de competencias (A model for personnel selection based on the competition profile) Peña, S. Universidad Regiomontana, Mty, y UANL, FACPYA, San Nicolás, N. L., spena@mail.ur.mx Palabras clave: Recursos humanos, selección de personal, selección en base a la competencias Resumen. Esta investigación se orienta a la solución del problema que tienen las empresas en la selección de personal al no elegir a las personas idóneas y los altos costos que por este motivo se dan. Se pretende contribuir a determinar las herramientas adecuadas para que su trabajo sea mas confiable y exitoso a través de la formación de un modelo que considera las variables que se manejan en la actualidad en el campo de trabajo. Se realizó un trabajo de campo aplicando encuestas en 200 empresas de la industria, comercio y servicios. Como principal contribución de esta investigación, está la estructura de un modelo de selección de personal en base a competencias. Key words: Human resources, personnel selection, selection based on competition Summary. This investigation is oriented to solve issues related with the selection of the adequate personnel in companies and the high costs that are consequences of these decisions. Its objective is to contribute to determine the adequate tools necessary to create a more reliable and successful job through the formation of a model that takes into considerations variables that are used nowadays in the labor area. This investigation was made through questionnaires that were applied to industrial, commercial and service companies. The main contribution of this investigation is the structure of a model for selecting personnel taking as a foundation their competitions. Antecedentes de la selección de personal Anteriormente, los procesos de selección de personal enfrentaban una serie de obstáculos. Debía realizarse un estudio inicial, se llenaban formas, se realizaban entrevistas, investigaciones personales, exámenes e innumerables pruebas psicológicas. Actualmente se llena una solicitud de empleo, se entrevista al candidato y una vez que se cree que cumple con los requisitos, se le turna a Selección competitiva �122 exámenes médicos y psicológicos y algunas compañías establecen algún tipo de prueba de aptitud, de acuerdo a los requisitos del puesto. Estos modelos para poder elegir el mejor candidato pueden variar, sin que cambie el objetivo de la selección, el cual es determinar que solicitante satisface los requisitos del puesto y tiene más probabilidades de realizar con éxito determinado trabajo. Se han estado desarrollando y actualizando los métodos que se utilizan durante el proceso de selección de personal, el cual es un problema permanente para las empresas, sobre todo para el departamento de recursos humanos, pues este proceso puede prestarse a criterios subjetivos, prejuicios y errores de omisión. El más científico de los modelos de selección tiene la misma probabilidad de éxito, el 50%, puesto que puede acertar o errar al tratar de elegir al solicitante idóneo. La Psicología Industrial ha proporcionado algunos métodos para aumentar la probabilidad de éxito en la selección de solicitantes de trabajo. Estas técnicas que ha desarrollado permiten que las personas encargadas de la selección hagan comparaciones y evaluaciones sistemáticas. Schein, 2000, psicólogo organizacional que ha hecho aportaciones interesantes a la selección de personal, nos dice que es importante que primero se desarrolle un criterio que pueda ayudar a la persona que realizará la selección. Este criterio se podrá desarrollar previamente. Después se elabora una descripción de puesto, que detallada los requerimientos del puesto. Para esto es importante también establecer predictores y sobre todo, conseguir suficientes candidatos para garantizar una variación adecuada de estos, además de evaluar cada una de las actividades que desarrolló el solicitante en sus trabajos anteriores. Al principio de esta sección mencionamos que los modelos de selección de personal han sufrido una transformación gradual, sin embargo, aún existen muchas deficiencias generales dentro de dichos modelos. Uno de los principales obstáculos para tener éxito dentro de la selección es que los trabajos se están haciendo cada vez complejos e interdependientes, lo cual hace que se dificulte precisar buenas descripciones de puestos, además de la multiplicidad de funciones a cargo de un mismo puesto, sin contar con que en la actualidad se emplea la tecnología del computador para tomar muchas de estas decisiones. Se han desarrollado un sin número de modelos analíticos y técnicos que ayudan a tomar decisiones acerca de la selección del mejor candidato. Se tienen registros de requerimientos de puesto, listas de vacantes, solicitudes de empleo, exámenes psicométricos e incluso existe un intercambio de información vía Internet de empresa a empresa para conocer el historial de trabajo de cualquier candidato que haya prestado sus servicios en alguna de estas empresas. Algunos estudios han revelado que estos datos que obtenemos S. Peña �123 a través de los sistemas analíticos y técnicos pueden ser ponderados, es decir, darles un valor relativo, para favorecer las predicciones. Cabe mencionar que el computador no toma realmente las decisiones relativas a la selección; pues solo presta la información que debe considerar la persona que finalmente va a tomar la decisión final: SELECCIONAR AL MEJOR. La selección de personal Mencionaremos algunas de las muchas definiciones que existen acerca de lo que es la Selección de Personal, para concluir en una que sirva para demostrar el objetivo de esta investigación. 1. Es la ilusión de formar el equipo ideal. La elección de un nuevo miembro de ese equipo ideal que nos llevará a cumplir con los compromisos de la organización. Pell, 2000. 2. El concepto global de selección consta de una serie de pasos, que deben seguirse para seleccionar empleados que llenen vacantes internas y que cumplan con los requisitos solicitados. Werther Jr., 2003. 3. Es un proceso recíproco en que la organización decide si ofrecerá un empleo o no y el candidato decide si lo aceptará o no. Stoner, 2003; Freeman 2004. 4. Es un proceso que implica una decisión de ambas partes. La organización decide si ofrece un empleo, así como el grado de atractivo que debe tener la oferta, y el candidato al empleo decide si la organización y el empleo ofrecido se ajustan a sus necesidades y metas. Stoner, 2003. 5. Es el proceso de escoger entre candidatos, ya sea que pertenezcan a la organización o del exterior de la misma, a la persona mas adecuada para el puesto actual o para puestos futuros. Koontz, 2002. Si analizamos todas estas definiciones de lo que es la Selección de Personal, encontraríamos un común denominador que es: “La persona adecuada, para el puesto adecuado, o persona idónea para puesto idóneo” ¿Que encierra esto? Que el proceso de selección de personal es: Selección competitiva �124 La selección de la persona correcta, que domine las actividades del puesto y que encuentre la satisfacción de sus necesidades y el cumplimiento de sus metas personales, alcanzando los objetivos de la empresa, al ejecutar su trabajo. El objetivo de esta investigación, es precisamente cumplir con: “ la persona idónea para el puesto idóneo”, reducir la incertidumbre en cuanto a la selección y reducir la rotación de personal. Con los métodos tradicionales, todavía es necesario un período de 3 a 6 meses para verificar la capacidad de la persona que se seleccionó. Y en caso que no cumpla con los requisitos que se esperan, volver a empezar con el proceso de selección, cosa que se espera evitar con el “método de selección de personal en base a perfiles”, que no es nada más que acoplar el perfil del puesto al perfil de la persona. Por qué es importante la selección de personal Sin incluir la palabra “PERSONAL”, el proceso de selección es característica inherente a todos los seres humanos, pues así como ha sido un requisito para elegir a las especies animales más aptas para la supervivencia, también lo es para escoger al hombre más apto para una actividad específica. En el pasado, se elegía a los esclavos de color para los trabajos rudos porque eran los que más resistían las altas y bajas temperaturas y su constitución ayudaba para esos trabajos. Después de iniciada la Revolución Industrial, la Selección del Personal se hacia por parte del supervisor quien solamente se basaba en la observación, es decir, era completamente subjetiva e intuitiva esta selección. Sin embargo, es importante recordar que muchos de los factores que vamos a considerar dentro de esta investigación no se aprecian a simple vista (habilidades, intereses vocacionales, responsabilidades, conocimientos etc.), por lo que es de gran importancia que el acto de seleccionar personal se dé como resultado de una selección técnica de personal que emplee métodos ideados por psicólogos y administradores. Evans, 2004. En la actualidad las técnicas de Selección de Personal tienden a ser más objetivas y menos subjetivas. La Selección de Personal es uno de los temas más divulgados y sin embargo, es uno de los más mal aplicados. Es importante considerar también la razón de la selección. Algunos puestos son más difíciles de llenar que otros. Particularmente si requieren de conocimientos especializados. Cuando un puesto es difícil de llenar, se habla de baja razón de selección. Cuando es sencillo llenarlo, se define como un puesto de alta razón de selección. S. Peña �125 Lievens, 2002. La razón de la selección es la relación aritmética que existe entre el número de candidatos finalmente contratados y el número total de solicitantes. El papel que desempeñan los especialistas de personal en la decisión de contratar, es muy importante, por lo que para ellos es importante conocer los requerimientos del puesto a llenar, Burak-Smith, 1999. La entrevista como elemento básico en el proceso de selección A través de tres estudios, uno exploratorio, otro de un grupo, y finalmente uno de serie de tiempos de probables candidatos a un puesto, Millward y Cropley, 2003, establecieron la importancia de la entrevista dentro de un proceso de selección. El estudio estuvo basado en la búsqueda de una niñera para que cuidara a unos niños. En este proceso de entrevista para la elección de la niñera más apta, se pudieron predecir los sentimientos de confianza mutua. La entrevista proporcionó más información de la que se hubiera podido obtener a través de recomendaciones o solicitudes. Los resultados de la entrevista fueron determinantes para la selección. A este fenómeno, Millward, 2003, lo llama “Contrato Psicológico”, que es el que determina realmente la relación entre empleados y patrones, pero este no se puede dar sin la entrevista. Sin embargo, Millward y Cropley, 2003, consideran necesario una segunda o tercera entrevista, tal vez con el empleador, intermediario y/o el usuario. Los hallazgos de este estudio fueron que con las entrevistas se daban las percepciones de confianza mutua, entendimiento y reciprocidad. Elaine Crowley, 2004, por su parte, también considera a la entrevista como un punto fundamental dentro del proceso de selección de personal, porque sirve para explorar los valores, como la ética y otras cualidades de todo candidato a un puesto, como la inteligencia emocional. La inteligencia emocional consiste en un rango de competencias específicas, como adaptabilidad, empatia y comunicación que se logra conocer con la entrevista. La entrevista es uno de los elementos más importantes a llevar acabo en la selección de personal, ya que con experiencia y pericia por parte del entrevistador, se puede obtener más información que la proporcionada por el candidato. Existen muchas herramientas para sensibilizar al entrevistador, como el análisis transaccional y la programación neurolingüística (PNL), que sirven para evaluar mejor a un candidato. La entrevista nos proporciona una evaluación rápida de la idoneidad del solicitante. Se considera a la entrevista como un mecanismo muy subjetivo de selección de personal. Si queremos utilizarla, se Selección competitiva �126 requiere que se tenga la información necesaria acerca de los requisitos a cubrir. Allen, 2004; Gómez Mejía, 2003; Mondy, 2003. Importancia de la Identificación de requerimientos del puesto. Para la selección eficaz de cualquier candidato, se requiere de una amplia comprensión de la naturaleza y del propósito del puesto, es decir, para que fue creado ese puesto y de que manera va a contribuir a que se logre la meta de la organización. Se debe elaborar un análisis objetivo de los requerimientos del puesto y, y se tiene que diseñar el empleo para que cumpla con las necesidades organizacionales e individuales. Identificación de los requerimientos de un puesto Al identificar los requerimientos de un puesto, las empresas deben contestarse preguntas tales como: • ¿Qué se debe hacer en este puesto, este puesto contribuye a lograr la meta de la Organización?, • ¿Cómo se deben llevar a cabo las funciones?, • ¿Qué conocimiento mínimos se requieren para desempeñar esta función?, • ¿Qué actitudes, habilidades y conocimientos se requieren?, La herramienta que se emplea más frecuentemente para determinar los requerimientos de un puesto es lo que se conoce como “descripción del puesto”, tema que trataremos en la siguiente sección, Dessler, 2003. Modelo teórico: base del modelo propuesto El proceso de selección de personal consiste en hacer la depuración más formal del personal más apto para un puesto y del que no lo es. Es una serie de pasos que deben seguir un orden cronológico para poder elegir, entre varios, al mejor candidato. Es la secuencia normal de contratación, aunque en diferentes ocasiones o por diferentes motivos alteramos esta secuencia normal y la aplicación de este proceso varia de acuerdo a las necesidades, tamaño de la organización usuaria. Sin embargo, debemos tomar decisiones que estén fundamentadas sobre bases técnicas lógicamente estructuradas, es decir, siguiendo un procedimiento científico. Las corazonadas, las intuiciones y la buena voluntad, no pueden suplir a los instrumentos científicos dentro de la selección. Burney, 2004, aborda el problema que tienen las empresas en la selección de los trabajadores, el costo que este lleva consigo y lo difícil que es S. Peña �127 determinar como seleccionar al mejor, ya que existen muchos factores que no están en manos de la persona que hace la función de selección, lo cual se ejemplifica con un problema utilizando el análisis de la selección de un caso en particular, que es el de la elección de un coleccionista. Menciona que existe mucha rotación en este tipo de trabajo, porque es pesado, mal remunerado y consiste en saber de regulaciones federales en el trato con los clientes, ser firmes con los deudores sin ser abruptos o crueles y deben tener la habilidad de escuchar sin ponerse muy simpáticos. Este trabajo puede ser agotador y es importante el modelo que se siga. Una de las últimas modalidades de la selección de personal es la que se hace en línea, llamada también selección por Internet. Brown,2004, expone los diversos problemas que tienen las empresas que seleccionan por Internet. El principal es que a las empresas les llegan demasiados currículos, en un sin número de formatos, que necesariamente tienen que leer para conocer a los candidatos. Por lo tanto, este sistema no es eficaz, mientras que no se busque la manera de filtrar los datos. La empresa Workpolis.com y su director de mercadeo, Susan Hayes, reconocen que en verdad son demasiadas e impropias las solicitudes o currículos que las personas envían vía e-mail, y que se lleva mucho tiempo revisar toda la información que llega. Sin embargo, propone una forma de filtrar la información a través de preguntas directas que reducirán el volumen, como, “Tiempo completo”, “Turno vespertino”, “¿Tiene Ud. Licencia de chofer?”, es decir, poniendo requisitos. De esa manera, los que no cumplan con los requisitos quedan fuera. Así mismo, reconoce que todavía en la actualidad existen directores o jefes de los departamentos de selección de personal que reciben vía e-mail los currículos y los imprimen para su revisión, llenándose de papeles y utilizando inadecuadamente este medio. Sobre el mismo tema, Kustim Wibowo, 2004, coincide en que el problema que las compañías enfrentan cuando usan Internet para reclutar y seleccionar a su personal, es el volumen de currículos que pueden recibir. Este volumen tan grande junto con las presiones para identificar a los posibles candidatos crea la necesidad de identificar palabras claves importantes que puedan relacionarse a los requerimientos del puesto. Pero aún así es difícil poder determinar cual será el mejor candidato para el puesto. Finalmente recomienda, para las empresas que están decididas a utilizar este medio, que diseñen un formato electrónico de solicitud de empleo, mismo que será llenado por los aspirantes. Dicho formato tendrá preguntas de opción múltiple, que obliguen al buscador de trabajo a elegir solo una de las alternativas. De esa manera, se estandariza el análisis de la información de los aspirantes. Selección competitiva �128 Modelos de selección de personal Moscoso y Salgado, 2004, realizaron una investigación para saber que métodos de selección utilizaban en España y Portugal, eligiendo una muestra de 104 y 125 elementos respectivamente. Los resultados encontrados son muy similares en ambos países. Los elementos que consideran dentro del modelo de selección son: Entrevistas, currículum vitae, pruebas de muestra de trabajo, la integridad, la grafología; son las más usadas. Los resultados muestran pocas similitudes con los datos encontrado por Steiner y Gilliland, 1996, citados por Wilk y Cappelli, 2003, en Francia y Estados Unidos. Lievens y Anderson,2002, citados por Wilk y Cappelli, 2003, discuten, investigan y desarrollan modelos de selección del personal utilizando la información ya existente sobre este concepto, los procedimientos de la selección de las organizaciones; la tendencia de escasez de personal obrero; las Implicaciones de la tecnología de información en selección del personal, las percepciones de los solicitantes de los métodos de la selección. Wilk y Cappelli (2003), realizaron una investigación con 3000 empleadores, para determinar que modelo de selección de personal utilizaban, o en base a qué elementos tomaban sus decisiones de selección, encontraron que los requisitos que más se repetían en los modelos eran; determinación de las habilidades de los solicitantes, el desempeño académico, las pruebas. Sin embargo, también encontraron muchas variantes entre los modelos que cada empresa utilizaba, por lo que establecieron que existía una escasez de investigación para medir el éxito de los parámetros de selección. Estas mismas razones explican porqué cada organización realiza una mutación de un modelo de selección de personal y lo adaptan a sus necesidades. Modelo de Chiavenato Chiavenato, 2003, Considera que la selección es la escogencia del hombre adecuado para el cargo adecuado, y que por lo tanto se debe seguir un estricto proceso de selección de personal con el propósito de aumentar la eficacia y el desempeño del personal. Este modelo considera la existencia de 9 pasos en el proceso de selección, su principal contribución es que su modelo, esta basado en el uso y aplicación de pruebas tales como: de conocimiento, capacidad, psicometrícas, de personalidad, de simulación etc. Modelo de Werther Jr. S. Peña �129 El modelo de Werther consta de proceso de una serie de pasos que deben seguirse para decidir cual solicitante cubrirá el puesto vacante, ya que se deberá de identificar al candidato que mejor se adecue a las especificaciones del puesto y a las necesidades de la empresa. Este proceso inicia con la recepción preliminar de la solicitud de trabajo o currículum, es importante mencionar que sin antecedentes de los candidatos no puede empezarse el proceso de selección, los pasos del proceso de selección de personal según Werther Jr, 2003, son 8. Es importante mencionar que Werther, es partidario de las entrevistas, aún y se siga el modelo considera que la entrevista es fundamental, tanto lo que lleva a cabo el departamento de Recursos Humanos, como la entrevista del usuario o jefe inmediato. Modelo de Gómez Mejía Es un modelo de selección de personal mucho más sofisticado que los demás modelos, ya que evalúa a dos o mas candidatos a la vez, es mas metódico, pero su autor, Gómez Mejía, 2003, afirma que es de los más eficaces y eficientes, este proceso consta de 10 pasos. Este modelo se basa fundamentalmente en la revisión exhaustiva de cada una de estas etapas, con el propósito de la elección del mejor candidato, no importando el tiempo que se lleve esta selección. Modelo de Mondy Este modelo de selección de personal, es de los más utilizados, tal vez sea por lo sencillo de su implementación o porque no tiene muchos pasos, decimos que es el mas usado porque los elementos que componen este modelo son los mas repetitivos al momento de evaluar los modelos utilizados por las empresas, consta de 8 pasos. Existen otros modelos similares a los anteriores. Modelo propuesto (basado en competencia) Antecedentes De la inteligencia a la competencia Durante la década de los sesenta, las pruebas de inteligencia eran las herramientas preferidas. En su artículo de 1973, titulado “Evaluando la Competencia en vez de la Inteligencia,” el Dr. David C. McClelland, fundador de McBer y Compañia., sugirió que tendría más sentido examinar todas y cada una Selección competitiva �130 de las características personales relacionadas con el puesto, no solamente la inteligencia. Él propuso el término competencia para tales características (Fortune 500, Nov/2003). Las competencias, según McClelland, son características personales que diferencian el desempeño excelente del promedio en un trabajo dado, rol, organización, o cultura. Las personas que tienen las competencias necesarias para un rol específico rinden mejor en ese rol que otros que no las tengan. Cualquier característica—mental, física, o emocional—que propicia un rendimiento excelente en un trabajo dado, es considerada como una competencia para el mismo. Debido a que los cargos tienen requerimientos diferentes, las competencias que contribuyen a un desempeño excelente serán también diferentes para cada trabajo (Fortune 500, Nov/2003). Antecedentes en Chile El modelo de competencias tiene a nivel mundial una importancia sustantiva en la gestión de recursos humanos de muchas organizaciones. En Chile, las competencias se asumen como estrategia de gestión desde 1995 y su implementación ha sido lenta y progresiva pues se están evaluando sus resultados reales en las empresas. Antecedentes en México En nuestro país, el tema de las competencias es reciente. En otras latitudes, el término tiene antecedentes de varias décadas, principalmente en países como Inglaterra, Estados Unidos, Alemania y Australia. Las competencias aparecen primeramente relacionadas con los procesos productivos en las empresas, particularmente en el campo tecnológico, en donde el desarrollo del conocimiento ha sido muy acelerado; por lo mismo se presentó la necesidad de capacitar de manera continua al personal, independientemente del título, diploma o experiencia laboral previos. Éste es el contexto en el que nacen las denominadas competencias laborales, concepto que presenta varias definiciones, entre las que sobresale aquella que las describe como la "capacidad efectiva para llevar a cabo exitosamente una actividad laboral plenamente identificada" (iberfop-oei, 1998). Antecedentes EEUU y Europa Salgado, Anderson, Moscoso, Bertua, y Fruti, 2003, escribieron un articulo sobre la importancia de la habilidad mental general (GMA), como elemento para seleccionar personas y su validez para la CEE. La habilidad S. Peña �131 mental general incluye habilidades cognitivas especificas, incluyendo las habilidades verbal, numérica, espacio-mecánico, perceptual y la memoria. Los resultados de una muestra de 946 personas, mostraron que la GMA y la habilidad cognitiva especifica son predictores del éxito en la actuación del trabajo. A pesar que en los EEUU utilizan también la habilidad como un predictor del desempeño en un puesto, el proceso de selección es diferente, ya que en Europa, como ya mencionamos, la elección se basa en la GMA y la habilidad cognitiva y en los EEUU la selección se caracteriza por pruebas cuyos resultados determinan la elección. Ultima tendencia La última tendencia en la selección de personal, es precisamente la selección basada en competencias. Podríamos delimitar estas tendencias básicamente en dos: 1. Reorientación en la técnica de entrevista.Por competencias. 2. La Evaluación básica de la conducta del candidato, siendo esto lo más importante para el modelo de selección en base a competencias. Competencia. Capacidad productiva de un individuo que se define y mide en términos de desempeño en un determinado contexto laboral, y refleja los conocimientos, habilidades, destrezas y actitudes necesarias para la realización de un trabajo efectivo y de calidad, es decir, se basa en las funciones que desempeñan las personas en su trabajo. Importancia de la selección de personal por competencias Para la Empresa es importante, porque asegura el desarrollo de la persona dentro de la organización, mejora la productividad y competitividad al contar con personal mejor calificado. Para el trabajador es importante, porque le facilita la incorporación en el mercado de trabajo. Para el sector educativa es importante, porque permite asegurar la congruencia entre los planes de estudio y los requerimientos del mercado laboral. En algunas Universidades ya se ve el desarrollo de la currícula basada en competencias. Desde 1994, la Universidad Regiomontana optó por el diseño de sus cursos basados en competencias. Competencias establecidas por los usuarios de los servicios de nuestros egresados, empresas Industriales, de Servicios, Comerciales y opiniones de expertos en el área. En el Tecnológico de Selección competitiva �132 Monterrey aparecen los cursos diseñados bajo este esquema en 1996, dos años más tarde. Converse (2004), consideró esta relación persona-ocupación a través de la red de información profesional O Net, que consiste en un banco de datos profesionales, que proporciona información con el potencial de ser un recurso importante para la determinación trabajo-relación, basado en la habilidad para emparejar a los individuos a las ocupaciones en el contexto de guía de carrera. O Net empareja persona-ocupación, ya que describe y resume características generales importantes comunes a la mayoría de las ocupaciones de los trabajos en EE.UU., como valores profesionales, intereses, habilidad y requisitos educativos. Este empate entre persona- ocupación, se da mas a nivel operativo, ya que en este nivel no existen muchas variables en las actividades a realizar. Lo esencial es contar con recursos humanos de calidad, ya que el activo más importante de las organizaciones está constituido por las personas que las forman. Este proceso debe iniciar con datos generales, (datos personales, formación, aptitudes, experiencia, habilidades, competencias, características de personalidad y motivación) y se debe hacer en un tiempo razonablemente breve, dando a la empresa la posibilidad de un amplio periodo de prueba y garantía. Boyd, 2003, a través de un estudio identificó 33 competencias, que deberán tener los administradores para poder seleccionar adecuadamente. Necesitarán también durante la próxima década el manejo de estas cinco estructuras, la dirección orgánica, la dirección de los sistemas, la cultura orgánica, las habilidades personales, las habilidades de dirección. También identifico doce barreras a adquirir las competencias. Definición de cada uno de los elementos que componen el modelo El perfil en base a competencias El perfil es la base de todo el proceso de selección. Una mala definición dará un mal resultado final. Si bien todos intuitivamente pueden escribir un perfil es importante no olvidar los temas fundamentales que lo conforman. El especialista de Recursos Humanos debe: - Equilibrar los requisitos del solicitante del perfil y las reales posibilidades de encontrar ese perfil en el mercado - Conocer el negocio del solicitante, qué hace y cuál es el foco de su actividad. Este es el único camino posible para hacer una buena selección S. Peña �133 PASOS PARA ELABORAR EL PERFIL Paso 1: Descripción del puesto en base a competencias Paso 2: Áreas de resultados. Paso 3: Situaciones críticas para el éxito en el puesto de trabajo. COMPETENCIAS Paso 4: Requerimientos objetivos. Paso 5: Entorno social. Paso 6: Competencias conductuales Mondy, 2003; Dessler, 2003. Nota. Para seleccionar por competencias primero deberán confeccionarse los perfiles y las descripciones de puestos por competencias (Fig. 1). SELECCIÓN M O D E L O DE S E L E C C I Ó N DE P E R S O N A L BA SADO EN PERFILES PROPUESTA V Contratación IV Investigación Personal y Laboral I.- P e r f i l d e l p u e st o En ba se a C o m p e t e nc i a s SELECCIÓN Perfi l de Puesto Vs P e r f i l d e l a Persona II.- C u r r i c u l u m o S o l i c i t u d en B a s e a Co m p e t e n c i a s. III.- E n t r e v i s t a e n base a Competenci a s Figura 1. Modelo de selección de personal en base a perfiles de comptencia. El propósito general deberá ser expresado con un verbo en infinitivo que denote acción, nos informará que debe saber HACER el candidato, (No conocer) Selección competitiva �134 y de que manera contribuirá al logro de la meta general de la Empresa. Las finalidades o funciones principales de la descripción de puestos deberán ser expresadas como competencias de cualquier tipo.. (Con verbos en acción). Currículum en base a competencias EL currículo vitae en base a competencias o solicitud de trabajo en base a competencias debe ser expresado en verbos en infinitivo que denoten acción. De este modo, un currículum por competencias profesionales integradas que articula conocimientos globales, conocimientos profesionales y experiencias laborales, se propone reconocer las necesidades y problemas de la realidad. Tales necesidades y problemas se definen mediante el diagnóstico de las experiencias de la realidad social, de la práctica de las profesiones, del desarrollo de la disciplina y del mercado laboral. Esta combinación de elementos permiten identificar las necesidades hacia las cuales se orientará la formación profesional, de donde se desprenderá también la identificación de las competencias profesionales integrales o genéricas, indispensables para el establecimiento del perfil de egreso del futuro profesional El modelo de competencias profesionales integrales establece tres niveles de competencias: básicas, genéricas y específicas, cuyo rango de generalidad va de lo amplio a lo particular. Las competencias básicas son las capacidades intelectuales indispensables para el aprendizaje de una profesión. En ellas se encuentran las competencias cognitivas, técnicas y metodológicas, muchas de las cuales son adquiridas en los niveles educativos previos (por ejemplo, el uso adecuado de los lenguajes oral, escrito y matemático). Las competencias genéricas son la base común de la profesión y se refieren a las situaciones concretas de la práctica profesional que requieren de respuestas complejas. Por último, las competencias específicas son la base particular del ejercicio profesional y están vinculadas a condiciones específicas de ejecución. Las competencias se pueden desglosar en unidades de competencia, definidas dentro de la integración de saberes teóricos y prácticos que describen acciones específicas a alcanzar, las cuales deben ser identificables en su ejecución. Levy – LeSoyer, 2002. Un currículo en base a competencias debe contener; Datos personales, objetivo, experiencia profesional expresada en competencias, formación académica, información adicional, nombre, firma y fecha. Entrevista en base a competencias S. Peña �135 La entrevista por competencias tiene por objetivo obtener información clara sobre comportamientos y acciones del entrevistado en situaciones reales en relación con las competencias para el puesto. A través de las entrevistas de eventos conductuales se puede lograr: - Identificar competencias, de los posibles candidatos, competencias proyectivas de conducta. Disponer de una herramienta que permita ser más objetivos en los aspectos que no se puedan ver del proceso de selección. Incorporar candidatos idóneos para puestos idóneos con una alta probabilidad de rápida adaptación a su puesto, así como disminuir los costos de selección, capacitación y los índices de rotación y ausentismo. La entrevista, herramienta utilizada por la mayoría de los Departamentos de selección, ha pasado de la entrevista “clásica” que repasa los datos curriculares únicamente a la entrevista basada en competencias, la cual tiene que ver con las habilidades, capacidades y destrezas de los trabajadores para que efectúen con calidad y eficiencia su trabajo. Las preguntas del tipo “Cuéntame la última discusión que tuvo en el trabajo con un compañero, cómo la resolvió, cuáles fueron sus palabras, cómo se sintió”, serán cada vez más frecuentes. Las cuales evalúan la conducta de un candidato, poniéndolo en situaciones que se asemejen a las situaciones reales del trabajo a desempeñar. Lógicamente, el grado de confianza a establecer entre candidato y entrevistador debe ser mayor para lograr un clima adecuado. Se pide a la persona que asuma un rol determinado y que se comporte de acuerdo a su criterio: en definitiva, que actué como lo hace habitualmente. Hellriegel, 2000. La entrevista por competencias se basa en el análisis de comportamientos pasados para detectar las competencias relevantes para la posición que se busca llenar en ese momento. Las preguntas deben ser del siguiente estilo - Cuénteme una situación donde usted haya tenido que trabajar con un grupo. - ¿Cuál era el rendimiento esperado? - ¿Cuál fue su aporte a la tarea? Investigación personal y laboral Selección competitiva �136 Existen dos tipos de investigaciones de antecedentes que no pueden ser pasadas por alto en este modelo de selección basada en competencias: 1.- Investigación Personal.Esto es para conocer quien es, dónde vive, si por sus características puede ser candidato a un puesto, si ha tenido antecedentes penales, por robo, etc. De donde viene él, sus familiares, familiares trabajando en la misma empresa etc. Toda esta información es de gran utilidad para pronosticar su comportamiento dentro de la Organización. Incluso referencias de personas que conozcan al candidato. 2.- Investigación Laboral.Esta información se confirma con los jefes anteriores del candidato, para saber principalmente cuales eran sus labores a desempeñar, cual fue su comportamiento dentro de la Organización, cuanto tiempo laboró con ellos, en que puestos, cual fue la causa verdadera por la cual dejo de trabajar, como se desempeñaba Mandy, 2003; Werther 2003. Se les llama a los jefes anteriores del solicitante (con autorización), y se confirma la información proporcionada por el candidato. Contratación Es la ultima etapa del proceso de selección de personal en base a perfiles de competencia, con la información que se a obtenido de la descripción de puestos en base a competencias, del currículo o solicitud en base a competencias, de las entrevistas en base a competencias y la investigación de antecedentes laborales, se procede a evaluar comparativamente los requerimientos del puesto contra las características de la persona, y si cumplen o encajan los perfiles se toma la decisión final la cual debe comunicarse al candidato. Cuando se selecciona y contrata a uno de los aspirantes a ocupar un puesto, solo falta que se cumpla con los aspectos legales y reglamentarios del departamento de recursos humanos. Contexto de la Investigación Fue una investigación aplicada, con resultados objetivos, donde la muestra representativa de la población, fuerón 200 encuestas, aplicadas a 200 empresas de la localidad, De Servicios (120), Comerciales, (23), e S. Peña �137 Industriales,(57), pertenecientes a la Asociación de Ejecutivos en Relaciones Industriales, de Nuevo León, quienes están dispuestas a colaborar, con la aplicación de este modelo una vez que quede completamente desarrollado, durante 6 meses para ver los resultados. ( Estas empresas son del Estado de Nuevo León, incluyendo las ciudades de Monterrey, Guadalupe, Santa Catarina, San Nicolás de los Garza y San Pedro Garza García.). Se aplicaron este modelo previa elaboración de los perfiles ocupacionales de los puestos en base a competencias. Diseño de la Investigación Se diseñó una investigación consistente en un estudio de campo desarrollado a través de encuestas. En este estudio se usó un instrumento de medición previamente diseñado de acuerdo a las variables de la investigación. Uno de los principales propósitos de este estudio es, el que se referenciara a un ambiente laboral, por lo que las encuestas se aplicaron a gerentes y jefes que trabajan profesionalmente en los departamentos de Recursos Humanos, en empresas y organizaciones. Se busco una generalización en cuanto al centro de trabajo, por lo que se encuestó a personal de diferentes empresas e instituciones, de servicios, comerciales e industriales, con diferentes tamaños. Diseño de la Muestra Esta investigación se orientó, a los encargados de las áreas, de reclutamiento y selección de los departamentos de Recursos Humanos. La muestra fue obtenida de una población con las siguientes características:a).- Que trabajen profesionalmente en el área de selección de personal. b).- Que estén involucrados en la toma de decisiones sobre la selección. c).- Que tengan la posibilidad de hacer cambios al modelo existente en su empresa. Instrumentos de Medición Tipos de encuestas para comprobar la hipótesis Es una encuesta, de preguntas especificas y estructuradas que se aplicaron, a los directivos de Recursos Humanos, encargados del proceso de selección de ciertas empresas de la localidad, primero para conocer como llevan Selección competitiva �138 a cabo su proceso de selección, los perfiles ocupacionales si es que los tienen y despertar su interés por evaluar el “SABER HACER” de cada candidato. Como se indicó anteriormente se desarrolló un estudio de campo, en el cual se aplica una encuesta como instrumento de medición que involucra a las variables determinadas. Se aplicó una prueba piloto del instrumento de medición con el fin de depurarlo y validarlo. Técnicas de recolección de datos Las técnicas de recolección de datos en las que nos estamos basando y en las cuales nos seguiremos apoyando son: 1. En base a documentación bibliográfica: Se consultaron en el transcurso de esta investigación libros de texto sobre el tema. 2. Bases de datos. 3. Análisis documental, artículos de revistas especializadas: Interview, Fortune, Expansión, Revista Laboral, de publicación quincenal, Desarrollo Humano que publica el ERIAC. 4. Entrevistas con representantes de áreas de Recursos-humanos, o relaciones laborales, o del campo laboral, relacionados con la selección de personal, esto a través del instrumento de medición. Instrumentos de recolección Tipos de encuestas para comprobar la hipótesis Es una encuesta, de preguntas especificas y estructuradas que se aplicó, a los directivos de Recursos Humanos, encargados del proceso de selección de ciertas empresas de la localidad, primero para conocer como llevan a cabo su proceso de selección, los perfiles ocupacionales si es que los tienen y despertar su interés por evaluar el “SABER HACER” de cada candidato. Resultados Introducción Una vez obtenida la información bibliográfica, la información de expertos, el análisis estadístico y el informe de efectividad del modelo propuesto, aplicado a un caso práctico el cual llamaremos empresa “X”, se presenta la explicación de los resultados encontrados, así como la forma en que se validó la hipótesis, las S. Peña �139 limitaciones que enmarca a esta investigación, las principales contribuciones y las nuevas propuestas. Modelo resultante Es un modelo de selección de personal basado en perfiles de competencias, modelo cuyo contenido es de tan solo 4 pasos:1.- Descripción de puesto en base a competencias. 2.- Solicitud o currículo en base a competencias. 3.- Entrevista en base a competencias. 4.- Investigación, Laboral y de referencias. Más sin embargo a demostrado a lo largo de estos últimos 2 años, que la selección en base a competencias si es un modelo predictivo de éxito. En el pasado el modelo de selección de personal que utilizaba la empresa “X”, era una combinación de Mondy y Werther, sin que esto fuera formal, si en algún departamento requerían de personal, se enviaba al que el jefe consideraba buen candidato y el papel de recursos humanos se limitaba a contratarlo. El modelo actual que se utiliza en esta empresa, es la selección de personal en base a competencias, la descripción de puestos esta diseñada en base a competencias, la solicitud de empleo también, las entrevistas se llevan a cabo en base a competencias, y los resultados del modelo hasta el momento han sido buenos. Comprobación de la hipótesis propuesta Hipótesis. “Mediante la implementación del modelo de selección de personal en base a perfiles de competencia, se reducirá la incertidumbre de que se está contratando a la persona idónea para el puesto idóneo, sin que esto tenga mayores complicaciones. Ya que considerando las competencias a desarrollar el margen de error será mínimo.” A partir del establecimiento de esta hipótesis, fueron realizados los estudios sobre los modelos de selección de personal vigentes, durante la búsqueda de la información que nos ayudara a sustentar esta hipótesis, nos dimos cuenta que no existen mediciones sobre el éxito de uno u otro modelo en particular. Lo que parece tener éxito en una empresa con un modelo en particular en otra empresa no tiene éxito, más sin embargo el modelo que se propone en esta investigación no esta limitado a tamaños o tipos de empresas. Selección competitiva �140 Es un modelo en base a competencias que se adapta a todo tipo de negocios, siempre y cuando tengan la estructura en base a competencias, descripción de puestos, solicitud y entrevista en base a competencias. Determinar el SABER HACER, de los candidatos nos da la oportunidad de integrarlos inmediatamente a su trabajo, sin necesidad de capacitación ni entrenamiento, también al conocer su trabajo los prospectos, lo eligen y lo conservan, por lo que aumenta la retención. Con la comprobación de esta hipótesis, esta investigación valúa el modelo, como un modelo que reduce la incertidumbre de que se este contratando al más apto a realizar el trabajo. Esta empresa siempre ha tenido su propio departamento de Recursos Humanos, pero eso no significa que el proceso de selección sea el más adecuado. En el 2000 esta empresa empezó a diseñar sus programas de estudio en base a competencias para proporcionar al alumno las habilidades, aptitudes que el mercado esta requiriendo. Era importante formar profesionistas que supieran HACER EL TRABAJO, no solo que conocieran de el. Prueba de hipótesis La prueba de hipótesis se realizo mediante diferencias muestrales; diferencia entre dos relaciones proporcionales. Se rechaza H0 ya que Zp > Zc y se concluye que las diferencias observadas no se deben al azar; el índice de rotación de personal es mayor en los modelos tradicionales, por lo que el modelo propuesto es más eficiente. Limitaciones de esta investigación La limitación mas importante para este estudio, es que encontramos durante la investigación de campo que la mayoría de las empresas no cuentan ni siquiera con descripciones de puestos, por lo que no saben que se esta buscando en una persona, si no tienes el perfil del puesto, como se busca el perfil de la persona. Una segunda limitación es que fue solo un caso en el cual se aplicó este modelo, cuando se están encuestando 200 empresas (las cuales tienen interés por el resultado de esta investigación). Contribuciones La principal contribución de esta investigación, es la estructura de un modelo completo de selección de personal en base a competencias, el tema de las competencias es relativamente nuevo y si se están incluyendo en los planes de estudios de las Universidades, deben incluirse también en las empresas. Así S. Peña �141 este modelo representa un gran apoyo para todos aquellos que día a día realizan el trabajo de la selección de personal y que en ellos está la decisión de usar este modelo u otro. También otra contribución de la investigación son los formatos y las formas de llenarlos de la solicitud, currículo en base a competencias, sin quitarle la importancia a la entrevista en base a competencias, que en lo personal considero es el elemento mas importante de este modelo. Como contribución indirecta, podemos mencionar el hecho de utilizar solo un elemento de este modelo para complementar el modelo que se este usando. Nuevas Investigaciones Propuestas El campo de estudio sobre el concepto de las competencias es muy nuevo y todavía tiene mucho terreno por explorar. Es interesante incluir este término en todas las áreas de la vida, carrera, empresa. Será conveniente realizar más investigaciones en otras empresas y aplicar el modelo para medir resultados. Conclusiones de la investigación • • • • • A pesar que en el mercado existen muchos modelos de selección de personal, las empresas no utilizan uno exclusivamente, sino hacen mutaciones de los modelos ya existentes. La mayoría de las empresas usan un modelo adaptado por su jefe de recursos humanos, por considerar que ha sido desarrollado de acuerdo a sus necesidades. Las empresas de entrada consideran que el modelo que utilizan es el mejor (Expertos). De la muestra seleccionada el 60%, son empresas de Servicios, resultado objetivo, ya que la tendencia de nuestros País, es el incremento de las empresas de Servicio, 2 empresas de Servicio por cada empresa Industrial, y esta tendencia crecerá en los próximos años. La edad en la que oscilan la mayoría de los empleados, es de 30 a 35 años y solo el 5.5% son mayores de 40 años, en cambio la edad promedio de la mayoría de los operarios esta entre los 24 y 29 años, y le sigue de importancia de 18 a 23 años, de 45 años de edad o más la cantidad no figura. Dentro de los procesos de selección de personal, en la selección de empleados el 95%, utilizan el currículo, es decir, casi todas las empresas, mientras que en la selección de los operarios es la solicitud de empleo la que más se utiliza, en ambos casos consideran importante tanto la Selección competitiva �142 primera como la segunda entrevista, la prueba más aplicada en la selección de empleados es la Psicométrica, mientras que la prueba que más se aplica en la selección de operarios es la de conocimiento. El examen médico se considera importantísimo en ambos procesos, la investigación de referencias y datos personales se da mas en la selección de empleados que en la selección de operarios. • • • • • • • Después del proceso de selección de los empleados el 82.5%, son Contratados, mientras que en el caso de los operarios solo se contrata el 28.5%, las causas son lo sofisticado de los modelos y que en el caso de los operarios estos generalmente solicitan 2 o 3 empleos, al mismo tiempo en diferentes Empresas. Las razones más comunes para separarse de su trabajo en el caso de los empleados es la búsqueda de una mejor oportunidad de trabajo y el despido, en la situación de los operarios la razón más común es la búsqueda de una mejor oportunidad de trabajo y el ajuste por parte de la empresa. Después del proceso de selección, los contratados entran a un tiempo requerido de capacitación que en la mayoría es de entre 1 y 2 semanas, en ambos casos. La retención en empleados después de contratados es de 56%, mientras que la retención en operarios apenas llega a 15%. El costo por la capacitación, después de la contratación es mayor en los empleados que en los operarios, mas sin embargo, la alta rotación de operarios una vez capacitados también representa un costo bastante alto. En los primeros 3 meses, el 63% de los contratados, son considerados de planta. En la encuesta #2, que se aplicó en 1999, nos encontramos con un problema, la mayoría de las empresas no cuentan con Descripciones de puestos, y las que si tienen no las actualizan, dijimos problemas porque nuestro modelo esta basado en las descripciones por competencias. Recomendaciones • • Estandarización del modelo de selección de personal. Si bien cada Empresa tiene su propio Modelo de selección, ver que cubra sus necesidades e incluir el concepto de competencias. S. Peña �143 • • Elaboración de descripciones de puestos, que les sería de gran utilidad, ya además de que la descripción de puestos, es la base de nuestro modelo, ayuda a definir las funciones, requisitos de candidatos, necesidades de capacitación entre otras. Aplicar el modelo propuesto, para: reducir la incertidumbre de la selección, disminución del tiempo en la Selección, mayor eficiencia, menor costo, no periodo de prueba, mayor capacidad para hacer el trabajo, menor rotación, mayor productividad, mayor calidad, menor costo por capacitación o adiestramiento. Este método promete reducir la incertidumbre durante la colocación de un nuevo candidato a un puesto, también reduce los efectos de la rotación de personal, así como la perdida de tiempo y dinero, durante el proceso de selección de personal. Es un modelo basado en la necesidad que tienen las empresas de contratar personas que sepan hacer el trabajo y no que nada más lo conozcan. Contratar personas que desde el primer día de su permanencia dentro de la organización sean productivas y no personas que la organización termine de educar, entrenar o capacitar. Referencias Arias, G. F. 2003. Administración de Recursos Humanos, editorial Trillas. Baum, N. H. 2000, How to hire the ideal candidate for your practice, Urology Times, Cleveland, 28(10): 44-46. Beer, M., B. Spector, P. R. Lawrence, D. Q. Mills, y R. E. Walton. 2002. Dirección de los Recursos Humanos, Técnicas de Harvard Bussiness School, editorial Cecsa. Bernd, M. 2003. Attitudes towards Personnel Selection Methods, Applied Psychology. 52(4): 515533. Boyd B. L. 2003. Competencies for leaders of volunteers during the next decade, Administrator Reports-Research/Technical 143, Conference papers 150. Brown, D. 2004. Unwanted online jobseekers swamp HR staff, Canadian HR Reporter, Toronto. 17(7): 1-3. Burak- Smith, M. 1999. Personnel Management, editorial: Cecsa. 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El conocimiento de sus principales características y de los factores que favorecen las inversiones en los sectores mencionados pueden ayudar a generar acciones que favorezcan su crecimiento y desarrollo, a fin de que los efectos transversales que se tienen impacten favorablemente en el crecimiento económico del país. Key words: Foreign Direct Investment (FDI), economic development, information technology industry, regional development, software sector Abstract. Technology industry, especially the software sector has been constituted in recent years as the sector with a great influence in main areas of the economic activities. The knowledge of their main characteristics and the factors that endorsees the investments in this sector, can help generate actions that pursues the growth and development in several industries impacting favorably the economic growth of the country. Introducción Un de las principales características de la industria de Tecnologías de la Información (TI) es que tiene el potencial de afectar positivamente en diversos ámbitos de la vida económica de un país. En primer lugar, el tipo de trabajador que se requiere es uno altamente calificado, por lo que se puede de esta manera impulsar la capacitación y la educación de los recursos humanos del país, además de que el trabajo en esta industria tiende a ser bien remunerado. Por otra parte, las repercusiones que esta industria tiene en el resto de las ramas productivas, en especial si hablamos del sector del software (SS), se ve reflejado IED y tecnología de información �146 en aumentos significativos de la productividad en las empresas que modernizan sus procesos con la ayuda de alguna herramienta informática. Características de la industria de TI La TI puede ser vista como parte de una gran rama de la actividad económica relacionada con la tecnología y su aplicación. Al hablar de tecnología puede presentarse el fenómeno de entenderla como los productos tangibles desarrollados a partir de la puesta en marcha de procesos productivos concretos, sin embargo, la tecnología encierra mucho más que el simple desarrollo de hardware, dado que también incluye conocimiento, herramientas y procesos de organización envueltos en la aplicación de la ciencia para la producción de bienes y servicios (Hanna, et al. 1996). Las formas de llevar a cabo los procesos productivos en las organizaciones de un país determinará en gran parte la competitividad del mismo en el ámbito internacional, las posibles mejoras en las formas de trabajo, de acuerdo a lo señalado anteriormente, estarán entonces intrínsecamente relacionadas con el nivel de tecnología utilizado, la importancia poder acceder a nuevos desarrollos tecnológicos se presenta como una opción vital en el caso de los países en desarrollo que puede permitirles ser competitivos y tener mejores niveles de vida para la población. Sin duda, una de las opciones más claras a corto plazo es la de la llegada de IED, posteriormente, se espera que los avances tecnológicos no solo se importen, sino que se desarrollen al interior del país adecuándose a las condiciones de la economía mexicana. La importancia que se le atribuye a esta industria en el ámbito mundial puede ser observada a partir del énfasis puesto por algunos de los principales organismos internacionales en el desarrollo de la industria de TI como uno de los pilares del desarrollo a nivel global. Algunos de los estudios auspiciados por éstas instituciones nos dan un panorama general de lo que es la industria de TI y la importancia que puede tener un desarrollo adecuado de la misma. De acuerdo a la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (OCDE, 2002) la industria de TI es una combinación de empresas manufactureras y de servicios caracterizadas por capturar, transmitir y mostrar información electrónicamente. Según la definición presentada por Ashley (2002), la TI incluye aquellas tecnologías basadas en electrónica, hardware y software, telecomunicaciones, imagen de alta definición, recursos de almacenamiento de datos y periféricos, simulación por computadora, procesos de digitalización, matemáticas y administración del conocimiento. Una industria de alta tecnología es creadora de nuevos productos y procesos que reducen la intensidad del trabajo y que U. de la Graza �147 permiten incrementar la automatización de los procesos. Por lo que el desarrollo de ésta industria esta estrechamente vinculado al aumento de la productividad y el mejor aprovechamiento de los recursos disponibles en el resto de las ramas productivas de la economía, lo cual le da un valor agregado difícil de encontrar en otras ramas de la actividad económica. Para Eathington y Swenson (2002), la industria de TI se puede definir como una serie de productos y servicios que transforman datos en información útil y accesible, éstos productos permiten a las empresas, organizaciones e individuos dirigir sus operaciones más rápida y eficazmente, las industrias que producen éste tipo de bienes se encuentran dispersas entre grandes sectores de la economía, incluyendo manufacturas, comunicaciones, comercio y servicios. Juntas estas industrias juegan un papel cada vez más importante en la economía. Por lo que podemos observar la importancia de ésta industria no solo por los beneficios obtenidos en el resto de la economía, sino también por su crecimiento como industria que genera niveles de producción importantes en sus diferentes ramas, lo que ha provocado que en la mayoría de los países miembros de la OCDE aumente cada vez más el personal ocupado en esta industria (OCDE 2002). Importancia de la industria de TI en el desarrollo nacional y regional La importancia de la industria de TI ha sido reconocida a nivel internacional por diversos organismos que han desarrollado sistemas complejos de seguimiento dada la gran influencia que ésta industria puede tener en el desarrollo económico de los países (OCDE, UNDO, WEF, etc.). En el ámbito nacional, el gobierno mexicano no ha sido ajeno a esta tendencia, por lo que dentro del Plan Nacional de Desarrollo 2001-2006 (PND) se ha planteado la necesidad de promover el uso y aprovechamiento de la tecnología y de la información, según el gobierno mexicano, “es imprescindible promover acciones para el uso y aprovechamiento de las tecnologías como recursos estratégicos que contribuyan a la satisfacción de las necesidades de la sociedad mexicana y adoptar los mejores estándares tecnológicos y medidas que protejan la propiedad intelectual (PND, pag. 114). La trascendencia que la industria de TI tiene en el desarrollo económico puede ser visualizada si se analizan sus principales características y sus posibles contribuciones a las metas de desarrollo nacional. Por tal motivo, trataremos de hacer una caracterización apoyados en los estudios desarrollados por el Programa para el Desarrollo de las Naciones Unidas (UNDP por sus siglas en inglés) sobre la industria de TI, y presentaremos algunos casos de éxito basados en estudios específicos. IED y tecnología de información �148 Según el UNDP la industria de TI puede ser una herramienta poderosa para alcanzar las metas de desarrollo nacional, debido a que permite mejorar dramáticamente la comunicación y el intercambio de información con el fin de crear nuevas redes económicas y sociales (UNDP 2001). Entre sus principales características se encuentran las siguientes: • • • • • • Las tecnologías de información y comunicación (TIC) son penetrantes y transversales, ya que pueden ser aplicadas en un gran rango de actividades humanas desde el uso personal hasta los negocios o el gobierno. En este sentido, se puede decir que es multifuncional y flexible, lo que le permite adaptar soluciones basadas en la personalización y localización de diversas necesidades. La TIC es una importante facilitadora de la creación de redes, lo que brinda cada vez mayores beneficios a los usuarios mientras se agrandan y diversifican las mismas (externalidades por el uso de redes). La TIC fomenta la diseminación de información y conocimiento, separando los contenidos de su localización física. Este flujo de información es insensible a las fronteras geográficas, permitiendo que las comunidades alejadas puedan constituirse en redes globales, logrando que la información, el conocimiento y la cultura sean insumos accesibles para cualquier persona. La naturaleza virtual y digital de las TIC permite disminuir dramáticamente los costos marginales, debido a que la replicación de diversos contenidos es prácticamente gratis independientemente del volumen de la información, por lo que los costos marginales de la distribución y comunicación de información relevante es cercana a cero. Como resultado de lo anterior, se puede decir que las TIC pueden radicalmente reducir los costos de transacción. El poder de las TIC para resguardar, recuperar, clasificar, filtrar, distribuir y compartir información puede conducir a mejorar la eficiencia de los procesos productivos, la distribución y los mercados. Las ICT mejoran las cadenas de producción y distribución logrando que muchos procesos productivos y transacciones sean menos complicados y más efectivos. La cada vez mayor eficiencia y subsecuente reducción de costos gracias al uso de las TIC esta llevando a la creación de nuevos productos, servicios y canales de distribución dentro de industrias tradicionales, así como también modelos de negocio innovadores y nuevas industrias. Los insumos intangibles como el capital intelectual están convirtiéndose en la principal fuente de valor. Además de que las inversiones iniciales en este sector son menores a las que se requieren en industrias intensivas en U. de la Graza �149 • • capital físico y las barreras a la entrada son menores, además de que al tratarse de una industria en auge, la competencia, aunque es fuerte permite la llegada de nuevos competidores manteniendo altos niveles de rentabilidad. Las TIC facilitan la desintermediación, ya que hace posible que los usuarios adquieran productos y servicios directamente del productor, reduciendo la necesidad de intermediarios. Las TIC son globales, ya que a través de la creación y expansión de redes, pueden sobrepasar barreras culturales y lingüísticas dando a los individuos la capacidad de vivir y trabajar en cualquier parte del mundo, permitiendo al mismo tiempo a las comunidades locales ser parte de la red económica mundial sin observar su nacionalidad, desafiando las políticas locales, estructuras legales y de regulación dentro y entre países (UNDP 2001). A partir de las características señaladas, es claro que le industria de TI tiene un importante potencial para fomentar el desarrollo de los países. Sin embargo, de acuerdo a el UNDP (2001), es necesario que ésta industria sea vista solo como un medio y no el fin en si mismo, ya que el desarrollo económico depende de muchos otros factores que deben ser atendidos de igual forma, entre los principales se tienen: la estabilidad política, la estabilidad macroeconómica, transparencia de las administraciones locales y federales, el desarrollo de leyes, la infraestructura física y la educación, entre otros. Sin embargo, el incluir programas tendientes a mejorar la industria local de TI puede facilitar la implementación y mejorar el resultado en el trabajo realizado dentro de las áreas señaladas. Más aún, las metas de desarrollo no pueden ser logradas por los esfuerzos aislados del gobierno, es importante también la participación del resto de los sectores de la sociedad, dentro de los cuales el sector académico juega un papel muy importante en el desarrollo de estudios que permitan conocer las realidades locales a fin de tener la posibilidad de sugerir posibles cursos de acción. El trabajo realizado por el gobierno mexicano en la promoción del uso y aprovechamiento de la TI se ve reflejado en los diversos programas tendientes a potencializar las características propias de ésta industria en algunas de las principales áreas de la administración pública, entre los principales se encuentran los siguientes: e-Economía, que junto con e-Aprendizaje, e-Salud y e-Gobierno integran el Sistema Nacional e-México que busca eficientar diversas áreas de la administración pública por medio del uso y aprovechamiento de las tecnologías de la información disponibles. IED y tecnología de información �150 De acuerdo al UNDP (2001), aunque las estrategias seguidas por los diversos países cuentan con sus propias características, el papel asignado a la industria de TI puede ser visto de dos formas: 1) como un sector de producción, en cuyo caso, se establecen políticas con el propósito de desarrollar o fortalecer los sectores relacionados con la TIC (hardware, software, telecomunicaciones, servicios, etc.), o bien 2) como una herramienta para el desarrollo económico, con la adopción de estrategias transversales con el objetivo de aprovechar las característicos de ésta industria para acelerar un proceso de desarrollo que incluya a la economía en su conjunto. Es un hecho, dadas las características de esta industria, que la potencial contribución de la misma en el desarrollo del país puede ser fundamental para alcanzar las metas de desarrollo nacional, en este caso, si se logra aumentar la productividad de las empresas nacionales por medio del desarrollo de herramientas informáticas adecuadas a las necesidades de la industria local, se estará en posición de hacerlas más competitivas a nivel internacional, lo cual traerá como consecuencia que sus mercados potenciales aumenten y por lo tanto sus ventas y sus necesidades de personal calificado. El circulo virtuoso se puede complementar si el aumento en el empleo fortalece el mercado nacional y se presenta un incremento en el número de empresas locales proveedoras del mismo. Consecuencias derivadas de la promoción de la industria de TI Las consecuencias del apoyo a la industria de TI en diversos países ha sido analizada a través de estudios de caso concretos, entre los cuales, el de Mun y Nadiri (2002) realizado a partir de datos empíricos obtenidos de 42 industrias en los EEUU muestran algunas de las principales externalidades del desarrollo, uso y difusión de los productos tecnológicos. Para éstos autores, existe una externalidad por el uso de TI cuando la eficiencia de ciertos productos o servicios se potencializa al ser utilizados por una cantidad cada vez mayor de usuarios. Los resultados de la investigación mostraron que el uso extendido de TI reduce los costos variables en todas las industrias analizadas, comparando los resultados entre industrias, se encontró que los beneficios por el uso de TI fueron mayores en las industrias relacionadas con los servicios, no solo por su uso intensivo de capital de alta tecnología, sino también por sus métodos de transacción. Al realizar una descomposición por factores de producción, los resultados mostraron que gran parte del aumento en la productividad total de los factores se debía al aumento del uso de TI en los procesos productivos, o bien a U. de la Graza �151 mejoras en los procesos derivadas de la actualización de productos de TI (Mun y Nadiri 2002). El caso de Costa Rica es muy representativo al respecto, este país, como muchos otros en el continente americano, ha centrado su desarrollo en el sector exportador y en la atracción de IED como medios para generar empleo y adquirir divisas. Sin embargo, contrariamente a algunos otros países de la región, Costa Rica no se enfoco a desarrollar industrias intensivas en trabajo, sino que se concentró en el sector de alta tecnología (UNDP 2001). La promoción abierta de esta industria por parte del gobierno de Costa Rica trajo como consecuencia que una de las empresas más importantes a nivel mundial en el desarrollo de productos de TI, Intel, decidiera establecer una filial en ese país, actualmente, una tercera parte de los microprocesadores utilizados en computadoras de todo el mundo viene de la planta de Costa Rica. Las exportaciones de éste país se han comenzado a diversificar de manera muy importante gracias a las exportaciones adicionales de software y servicios de TI, alrededor de 100 empresas desarrolladoras de software trabajan actualmente en Costa Rica, exportando a países de Latinoamérica, el Caribe, Norteamérica, el sureste de Asia, Europa e incluso África, de acuerdo al Gobierno costarricense el software está destinado a llegar a ser lo que el café durante los dos siglos anteriores (UNDP 2001). Los beneficios de ésta industria, que además tiene la ventaja de ser altamente ecológica dado que prácticamente no contamina el medio ambiente, son igualmente aprovechados por países desarrollados y en desarrollo, en particular, el caso de Costa Rica abre la posibilidad para el resto de los países latinoamericanos de promover el desarrollo de la industria de TI como una excelente alternativa para impulsar desarrollo nacional. El Sector del Software (SS) como parte importante de la industria de TI La industria de TI puede ser categorizada de diversas maneras, una manera simple de hacerlo es dividir a la industria de TI en equipo, equipo de comunicación y software (OCDE 2004). Sin embargo, también puede ser dividida en varios sectores adicionales de acuerdo a la especialización de cada uno, en este sentido, Eathington y Swenson (2002) dividen ésta industria en cinco principales sectores: 1) hardware, 2) equipo de comunicación, 3) comercio de productos de TI, 4) servicios de comunicación y 5) software y servicios computacionales. Dentro del SS, algunas de las principales divisiones de productos derivadas del análisis de los mismos autores son las siguientes: servicios de programación, software preempaquetado, diseño integral de sistemas, servicios IED y tecnología de información �152 de procesamiento y preparación de datos, servicios de recuperación de información y servicios de administración. Características del Sector del Software Las principales características del SS, según Tessler et. al. (2003) son las siguientes: • El SS cuenta con múltiples segmentos (productos para empresas, productos preempaquetados, servicios de software, sistemas, licencias, etc.) cada uno con sus propias metodologías, segmento de mercado, competidores, métodos de negocios y barreras de entrada. • Se requiere de diferentes tipos de talentos y habilidades para formar equipos de trabajo en diversas partes del SS. • Juegan un papel preponderante las compañías innovadoras, el capital de riesgo, el comienzo de las etapas de desarrollo de software y el ambiente de apoyo requerido en el caso de las pequeñas empresas tecnológicas. • La ausencia de una fase de manufactura en el desarrollo de los productos de software es fundamental para que el sector pueda trabajar con una fluidez muy importante. De acuerdo a Tessler et al., (2003), la inversión requerida en el SS es relativamente baja, además de que es ambientalmente amigable, por lo que en los últimos años ha sido uno de los sectores más apoyados en muchos países, incluyendo México. Un elemento que hace atractivo el SS es que actualmente se tiene un crecimiento importante en la demanda global de software, la cual, es principalmente motivada por el aumento en el consumo de éstos productos por empresas de otras industrias a nivel local y mundial (Tessler et al., 2003). Uno de los principales motivos por los cuales Tessler et al. (2003) sugieren un apoyo gubernamental comprometido al SS es porque el software se ha convertido en el pilar del desarrollo de la competitividad de muchas industrias, dado que las diferencias de productividad entre empresas que trabajan con el mismo equipo se basa en la utilización de un software diferente, adicionalmente, gran parte de los aumentos en la efectividad de la prestación de los servicios gubernamentales se relaciona con la utilización de software, por lo que los beneficios potenciales se encuentran no solo en el sector privado sino también en el público. EL SS juega un papel muy importante en la actual infraestructura industrial siendo uno de los sectores en mayor expansión, sin embargo, su importancia no solo radica en lo anterior, sino que además es un importante U. de la Graza �153 vehículo para la implementación de los elementos adicionales que forman la economía del conocimiento: gobierno transparente, un ambiente de negocios con bajos costos de transacción, ambientes que facilitan el aprendizaje y programas sociales efectivos (Tessler et al. 2003). La IED en la industria de TI La internalización de tecnología derivada de los procesos de asociación con empresas extranjeras por medio de la IED, se constituye como una eficiente vía para adquirir capital, habilidades e información en los países en desarrollo. En el caso de algunas nuevas tecnologías, la internalización se convierte en el único modo de adquirirlas con el conocimiento tácito que trae consigo la utilización de las mismas. Si la tecnología cambia rápidamente, la internalización permite el acceso rápido a las mejoras. Una ventaja adicional de éste tipo de adquisición de nuevas tecnologías radica en el compromiso a largo plazo asumido por la filial extranjera, y su capacidad para proveer los elementos necesarios para operarlas en los medios locales. De esta manera, la IED se convierte en un excelente medio para transferir tecnología a países en desarrollo (UNCTD 2003). La transferencia de tecnología parece tener una relevancia importante en las empresas de TI, por lo que aunque las condiciones de México difieran considerablemente de las de los países en los que se desarrolló la tecnología de punta, la IED garantiza que las empresas que inviertan en el país, motivadas por obtener el mayor beneficio posible de su inversión, tratarán de adaptar lo mejor posible las tecnologías al entorno local. Desde luego que algunas de estas empresas ya han tenido la oportunidad de realizar inversiones en otros países, por lo que es posible que el proceso de adaptación se vea reducido gracias a las experiencias previas de éstas compañías en otros países en desarrollo. Efectos positivos de la implantación de empresas del SS La IED ha tenido un fuerte crecimiento en el sector servicios, sobre todo si consideramos que las multinacionales están globalizando sus actividades tomando ventaja de las condiciones locales de los países en los que realizan sus inversiones. La entrada al país de empresas dedicadas a la prestación de servicios, como las del SS, puede rápidamente tener impactos en la productividad y en la eficiencia de la economía nacional, no solo en los sectores involucrados con las TI, sino también en el caso de sus clientes (UNCTD 2003). Si tomamos en cuenta las características del sector señaladas con anterioridad, los clientes potenciales de las empresas de éste sector, pueden recibir un servicio de alta calidad desarrollado por empresas que trabajan con tecnología de punta en el IED y tecnología de información �154 mercado nacional, lo cual puede tener impactos importantes en la productividad de las empresas locales derivados de un manejo eficiente de la información. Asimismo, es importante que los países que alcanzan cierto grado de desarrollo industrial en ciertas áreas de la economía, profundicen sus capacidades y comiencen a trabajar procesos propios de innovación, ya que es un hecho que la mayoría de las compañías trasnacionales tienden a transferir los resultados de los procesos de investigación y desarrollo más que el proceso en sí mismo. Dado lo anterior, es importante que los países receptores traten de inducir a las empresas extranjeras a llevar a cabo los procesos de innovación en el medio local, a fin de que sean cada vez más las funciones tecnológicas avanzadas que se realizan en los países en desarrollo (UNCTD 2003). Las actividades propias de investigación y desarrollo son, generalmente, las últimas que las empresas trasnacionales realizan en sus filiales en países en desarrollo. Dada la disponibilidad de trabajadores especializados e infraestructura, las empresas extranjeras instaladas en algunos países en desarrollo han comenzado a realizar procesos de innovación (UNCTD 2003). Al inicio de sus operaciones en los países receptores, las empresas comienzan con tareas de simple adaptación, pasando posteriormente al desarrollo de productos y finalmente a la investigación. Solo algunos países han alcanzado esta última fase, entre otros; Singapur, Brasil, India, Corea y Taiwán, desde luego que las cantidades de inversión dentro de estos países en investigación y desarrollo son muy pequeñas comparadas con las de los países desarrollados pero la tendencia es claramente a la alza (UNCTD 2003). La IED ha jugado un papel preponderante en el caso de algunos países para desarrollar su industria de TI, especialmente en aquellos sectores que realizan actividades de investigación y desarrollo. Los países en los que se realizan mayores inversiones en innovación son al mismo tiempo los que han recibido mayores flujos de IED en relación al tamaño de su economía, dichos países han buscado atraer empresas multinacionales e inducirlas a desarrollar actividades cada vez más complejas en su territorio. Sus principales instrumentos de atracción han consistido en políticas industriales selectivas para conseguir un importante desarrollo tecnológico apoyado enormemente en los flujos de IED (UNCTD 2003). Según el UNCTD (2003), existen diferentes opciones estratégicas seguidas por los países para promover su desarrollo tecnológico, entre las cuales, relacionadas con la IED se tienen las siguientes: • IED abordada estratégicamente. Esta estrategia contempla la llegada de IED, y el aumento de las exportaciones gracias al aprovechamiento de U. de la Graza �155 • los mercados a los que las multinacionales tienen acceso. Consiste en promocionar la IED en actividades de alto valor agregado induciendo a las filiales extranjeras a trabajar en el mejoramiento de sus funciones y tecnología. Se incluyen intervenciones importantes en los mercados de factores (trabajo capacitado, instituciones, desarrollo de infraestructura y apoyo a proveedores), impulsando el desarrollo de las instituciones que realizan actividades de investigación en el área tecnológica, y atrayendo y orientando a los posibles inversionistas (UNCTD 2003). IED con una actitud pasiva. También se concentra en la promoción de la llegada de IED, sin embargo, se depende ampliamente de las fuerzas del mercado más que de la intervención directa de las autoridades. Las principales herramientas de esta estrategia son: un régimen de promoción de IED, fuertes incentivos para las exportaciones, buena infraestructura para realizar exportaciones y fuerza laboral a bajo costo. Las actividades domesticas de investigación son generalmente desatendidas (UNCTD 2003). Generar las condiciones necesarias para que las empresas multinacionales vean a México como un destino atractivo para instalar filiales debe ser una tarea emprendida por todos los sectores de la economía, una de las principales debe consistir en analizar las condiciones actuales del sector y del país a fin de poder implantar medidas que pueden ser tomadas desde los sectores público, privado y académico. Factores que permiten desarrollar una industria de TI más atractiva a la IED Para hacer una primera aproximación a los principales factores de éxito relacionados con las regiones basadas en la industria de TI tomaremos en caso de los factores que lograron que Silicon Valley se convirtiera en una de las regiones de TI más importantes en la industria señalada, de acuerdo a Ashley ,(2002) dichos factores son los siguientes: Capacidad de innovación tecnológica. Entendida como la transformación del conocimiento en nuevos productos, procesos y servicios. Los recursos intelectuales se constituyeron como el principal capital del desarrollo económico de la región y el principal generador de riqueza. El proceso de innovación tecnológica incluyó un profundo conocimiento de las necesidades de los clientes y el delineamiento de las capacidades necesarias en los proveedores. El sector privado se constituye como el artífice de la innovación, sin embargo, el IED y tecnología de información �156 gobierno y las universidades ayudaron de una manera muy importante a crear el ambiente que motivo la creciente actividad innovadora (Ashley 2002). Acceso al financiamiento. La disponibilidad del capital y los recursos financieros necesarios resultaron indispensables en el éxito de la región, debido a que una falta de financiamiento provoca que la innovación y la consecuente generación de productos de vanguardia no sean elementos suficientes para la creación de empresas y por lo tanto regiones exitosas. El éxito de Silicon Valley estuvo anclado fuertemente de la densidad de capital de riesgo en la región (Ashley, 2002). Capital humano y capacitación especializada. Una significativa cantidad de estudios gubernamentales sobre el tema indicaron que la fuerza de trabajo altamente capacitada fue uno de los principales factores de éxito en Silicon Valley. Algunos investigadores indicaron que el capital humano fue un complemento para el capital físico de las empresas, lo cual explicaba los altos salarios para la mayoría de los trabajadores especializados. La educación y la capacitación fueron vistos como inversión en capital humano y por lo tanto, las regiones necesitaban acceso a universidades y programas de capacitación adecuados. Adicionalmente, las oportunidades de empleo y las eficientes estructuras educativas también ayudaron a mejorar las actitudes en el trabajo y los valores (Ashley, 2002). Tipo de empresas e infraestructura de negocios. El ambiente de negocios, número de empresas, tasa de crecimiento de empresas, diversidad de industrias, clima favorable de negocios y un sistema eficiente de servicios de apoyo para las empresas han sido algunos de los principales factores en el éxito de Silicon Valley (Ashley, 2002). Densidad, capital social y proximidad con otras empresas. Silicon Valley tenía la mayor densidad de trabajadores, empresas, redes de negocios, estudiantes e innovadores que cualquier otra región. La densidad en los elementos señalados, conforman el capital social de la región. La literatura analizada por Ashley (2002) mostró que la proximidad espacial fue una condición necesaria para la interacción de los factores regionales. Las empresas en Silicon Valley tenían la posibilidad de acceder a la información necesaria debido a su proximidad geográfica con el capital social de la región (Ashley, 2002). Infraestructura informática. industria de TI es una fuente de competitividad para las regiones. El correo electrónico ha expandido las posibilidades de la comunicación interpersonal, ínterempresa e internacional. El U. de la Graza �157 crecimiento de los usuarios de internet ha permitido la diseminación rápida y extensiva de la información. El área cada vez más popular del comercio electrónico ofrece un importante potencial de aumento en la base de clientes potenciales para las empresas y permite grandes ahorros en costos de marketing. La competitividad en éstas áreas estuvo estrechamente relacionada con el acceso a la infraestructura telefónica local, con la penetración de la cultura computacional y con la inversión en nuevas redes dentro de la economía local (Ashley, 2002). Infraestructura de transporte. Silicon Valley cuenta con tres aeropuertos principales, se encuentran algunos puertos importantes cerca de la región y la numerosa fuerza de trabajo utiliza diversos servicios de transporte, para lo cual, además cuenta con una amplia red de sistemas de autobuses, puentes y carreteras. Aunque no se puede considerar un factor crítico para el éxito de las regiones tecnológicas, la infraestructura de transporte también es necesaria para apoyar el desarrollo regional (Ashley, 2002). Condiciones económicas. Los indicadores económicos son una importante vía para lograr el éxito de las regiones económicas. En el caso de Silicon Valley, se menciona que las condiciones económicas de la región fueron independientes a las del estado de California, debido a la fácil adaptación de la industria de TI hacia nuevos productos y procesos ante cambios abruptos en la demanda (Ashley, 2002). Calidad de vida. Si bien éste factor es incapaz de crear una región éxitosa por si mismo, su interacción con los factores mencionados anteriormente se convierte en parte importante del ambiente que apoya los procesos de innovación y a los emprendedores en la industria de TI. Tradicionalmente, las regiones que mantienen una buena calidad de vida tienden al desarrollo. La literatura revisada por Ashley (2002) indica que existe una relación entre la presencia de factores de calidad de vida y grandes concentraciones de trabajadores calificados en Silicon Valley. Identidad Regional. Con una reputación técnica originada en Stanford, Silicon Valley también tenía una clara identidad mundialmente reconocida de excelencia tecnológica (Ashley, 2002). Políticas y regulaciones gubernamentales. La estabilidad política aunada a políticas gubernamentales adecuadas fue un factor de éxito para la región, debido a que las acciones gubernamentales afectan de manera IED y tecnología de información �158 importante las oportunidades para los emprendedores de la industria de TI al influir sobre el ambiente económico. Políticas que premien las inversiones a través de reducciones en el pago de impuestos pueden ser un importante incentivo para quienes piensan llevar a cabo una inversión productiva. Las políticas de inmigración regional pueden atraer a científicos, ingenieros y emprendedores de todo el mundo. En el caso de Silicon Valley, este tipo de políticas gubernamentales fueron factores clave en el éxito de la región (Ashley 2002). Estilo Administrativo. En Silicon Valley el trabajo es central en la vida de la población, y el lugar de trabajo juega un papel primordial en la actividad social. Aunado a lo anterior, la región comenzó con el sistema de recompensas por desempeño, lo que trajo muy buenos resultados en la mayoría de las empresas. Finalmente, la organización empresarial de las firmas de la región tiende a aceptar un alto grado de riesgo en la toma de decisiones, delegando muchas de ellas a los trabajadores de niveles jerárquicos menores, lo que propicio una forma de participación laboral específica de la región. La cultura de negocios de Silicon Valley se ha distinguido además por ser emprendedora (Ashley, 2002). De acuerdo con Ashley (2002), una región basada en TI es aquella que cuenta con una alta densidad de clusters industriales basados en TI. La mayoría de las empresas y los empleados dentro de esas regiones crean productos o brindan servicios especializados en TI. Meyer (citado por Ashley 2002), describe a Silicon Valley como ejemplo de una excelente comunidad económica con las siguientes características: • El crecimiento de Silicon Valley fue conducido por el conocimiento y la innovación. • Un continuo flujo de nuevas empresas que mejoraron el ambiente competitivo en la región. • La intensidad de la competitividad a nivel regional y global fue sin precedentes en Silicon Valley. • La gran cantidad de trabajadores, empresas y organizaciones de apoyo especializadas en las áreas tecnológicas permitieron el crecimiento de la industria en la región. • Una cultura distintiva con respecto a al estatus profesional de los trabajadores tecnológicos • Una carga administrativa operando en niveles mínimos. Una de las principales características de las regiones exitosas en TI es la gran diversidad de empresas en la región (Ashley 2002), es decir, es necesario U. de la Graza �159 contar con una importante variedad de empresas pertenecientes a los diversos sectores de TI a fin de establecer fuertes relaciones de complementariedad dentro de estos clusters industriales. En el caso de Silicon Valley, la diversidad de empresas dentro de la región resultó fundamental para su crecimiento económico, ya que la estabilidad económica, producto de la integración de las empresas instaladas en la región, permitió un crecimiento constante además de contribuir a que se mantuviera un elevado nivel de competitividad en relación a otras regiones en el mundo. De acuerdo a lo revisado hasta el momento, algunas de las principales consecuencias de la llegada de empresas extranjeras por medio de la realización de IED son las siguientes: un mejoramiento en las relaciones comerciales entre regiones, ya que se reconoce que la presencia de estos corporativos tiende a elevar las exportaciones y las importaciones dando al país receptor un mejor acceso a las redes globales establecidas por los inversionistas (Christiansen et al. 2003); la presencia de las multinacionales es capaz de producir efectos positivos importantes en los mercados de factores locales, las dos áreas en donde esto ha sido más evidente es en la transferencia de tecnología y en la formación de capital humano, en estudios recientes se ha encontrado que estas empresas pueden compartir su saber hacer con la comunidad local de negocios (Christiansen et al. 2003); las empresas locales pueden también mejorar su productividad como resultado de los eslabonamientos hacia adelante o hacia atrás con las multinacionales, pueden también imitar las tecnologías utilizadas por éstas o bien, tratar de contratar empleados que han sido capacitados por las mismas (Christiansen et al. 2003) y puede también presentarse la introducción de conocimiento adicional por la utilización de nuevas tecnologías en el medio local y la capacitación a trabajadores quienes después pueden emplearse en las empresas de la región (Blomströn y Kokko 2003). Las consecuencias señaladas relacionadas con la llegada de IED son relevantes si tomamos en cuenta que éstas pueden tener un impacto favorable en algunas de las principales áreas que han hecho de Silicon Valley una región exitosa en TI, entre las principales se tienen las siguientes: capacidad de innovación tecnológica, capital humano y capacitación especializada, tipo de empresas e infraestructura de negocios, densidad, capital social y proximidad con otras empresas (Ashley 2002) En cuanto a la capacidad de innovación tecnológica, es indudable que las empresas multinacionales que tienen la posibilidad de realizar inversiones en países extranjeros cuentan con una importante capacidad de realizar innovaciones dada la experiencia acumulada que les ha permitido constituirse como empresas líderes en el ramo, y que ahora buscan diversificar sus IED y tecnología de información �160 inversiones en diferentes regiones a fin de aprovechar las ventajas que pueden ofrecer los entornos locales. El mejoramiento en el capital humano y la capacitación especializada es evidente de acuerdo con Blomströn y Kokko, (2003) y Christiansen et al. (2003), dado que la llegada de empresas multinacionales propicia que las necesidades de personal especializado generen una creciente formación de capital humano basada en la capacitación de trabajadores, a fin de que los mismos puedan integrarse a procesos productivos propios de empresas laborando con altos niveles de eficiencia. De acuerdo a la importancia del tipo y densidad de empresas para formar clusters con fuertes relaciones ínterindustriales que favorezcan la competitividad de la región, resulta relevante lo señalado por Christiansen et al. (2003), para quien, las empresas locales pueden mejorar su productividad como resultado de los eslabonamientos hacia adelante o hacia atrás con las multinacionales, teniendo la opción también de imitar las tecnologías utilizadas por éstas o bien, tratar de contratar empleados que han sido capacitados por las mismas. En este sentido, uno de los aspectos más relevantes en el éxito de una región basada en TI, la diversidad de las empresas, puede verse sumamente favorecido por la llegada de nuevas empresas a la región, la tarea de los actores interesados consistirá entonces en tratar de mejorar las condiciones locales que permitan a las empresas multinacionales que buscan establecer filiales en los países en desarrollo establecerse en los mismos a fin de contar con un número importante de empresas con la posibilidad de interactuar en el desarrollo de sus actividades cotidianas. Dado lo anterior, la IED se presenta como una importante herramienta para el desarrollo de la industria de TI en la economía nacional, además de lo anterior, cabe señalar que la falta de ahorro interno puede ser un importante freno al desarrollo de la industria local, por lo que inversiones exteriores que complementen el ahorro disponible en el país se presenta como una excelente oportunidad de desarrollar una industria con alto grado de influencia en el desarrollo económico nacional. Factores que favorecen la atracción de IED en la industria de TI Una característica de los actuales procesos de globalización en el caso de las empresas multinacionales en TI, es la creciente distribución de las ventajas “móviles” que poseen (tecnología, habilidades, patentes y procesos de producción) alrededor del mundo, a fin de encontrar la mejor combinación con las ventajas “inmóviles” que ofrecen las diversas economías (infraestructura, fuerza de trabajo, etc.). La habilidad para desarrollar las condiciones que permitan U. de la Graza �161 contar con las ventajas inmóviles necesarias se convierte en un aspecto fundamental para los países que pretenden atraer empresas de alta tecnología (UNCTD 2003). Además de los recursos básicos, algunas de las características más atractivas para las empresas orientadas a la exportación son las siguientes: infraestructura de clase mundial, fuerza de trabajo productiva y especializada, una importante aglomeración de proveedores eficientes, competidores, instituciones de apoyo y servicios. La fuerza de trabajo barata sigue siendo una fuente de ventaja competitiva, pero su importancia esta disminuyendo (UNCTD 2003). Los países en desarrollo que recibirán los mayores flujos de IED son aquellos que brinden a las multinacionales la posibilidad de operar con ventajas competitivas a través de las características locales que complementen las ventajas propias de las empresas extranjeras. La importancia de tales características locales sobrepasa las políticas gubernamentales que buscan atraer la llegada de IED en TI por medio de actividades únicamente de promoción. En este sentido, la experiencia del este asiático, particularmente de Malasia y Filipinas, muestra que la atracción de empresas en TI puede presentarse sin una estrategia gubernamental definida, en el caso de los países mencionados, las condiciones locales jugaron un papel decisivo en la llegada de nuevas inversiones, las características generales con las que contaban estos países eran las siguientes: bajos salarios, condiciones macroeconómicas estables, infraestructura necesaria para realizar exportaciones y fuerza de trabajo bilingüe. Estas condiciones locales fueron decisivas para la llegada de empresas de alta tecnología a dichos países (UNCTD 2003). Un factor importante en la decisión de las empresas extranjeras de alta tecnología para instalarse en un determinado país lo constituyen los costos de transacción al interior de los mismos. Dichos costos pueden incluso marcar importantes diferencias entre países con similares incentivos para la llegada de nuevas inversiones, ya que los procesos de aprobación a la llegada de IED puede tardar varias veces más y ser varias veces más costosos en un país en comparación con otro. Entre éstos costos de transacción pueden estar los siguientes: los costos de conseguir las instalaciones adecuadas, los de operar dichas instalaciones, los costos inherentes a las exportaciones e importaciones de bienes, el pago excesivo de impuestos, los costos asociados a la contratación y adiestramiento del personal, y en general, todos los costos derivados de la relación con las autoridades locales. Estos costos afectan de igual manera a empresas extranjeras y locales, sin embargo, las empresas extranjeras tienen una gama amplia de opciones y tienen la posibilidad de comparar costos de transacción de diferentes economías (UNCTD 2003). IED y tecnología de información �162 Los factores específicos para la industria de TI que atraen inversiones extranjeras, al ser una industria intensiva en capital intelectual y especializada en productos y servicios de alta tecnología, requieren principalmente factores complejos como una fuerza de trabajo especializada y una buena infraestructura local que apoye el crecimiento de las actividades de empresas de TI. Sin embargo, existen ciertos factores que parecen ser necesarios independientemente del tipo de industria, debido a que todas las inversiones requieren contar con ciertas condiciones que ayuden a disminuir los riesgos, éstas pueden ser consideradas como un punto de partida desde el cual los países comiencen a trabajar a fin de convertirse en una opción viable para las multinacionales que buscan opciones de inversión. Entre este conjunto de condiciones básicas para el caso de cualquier tipo de empresa tenemos que la estabilidad política y económica, un crecimiento económico aceptable, la posición geográfica, el tamaño de mercado local, el nivel de infraestructura y la disponibilidad de mano de obra capacitada a costos competitivos parecen constituirse como algunas de las más importantes. Conclusión Las mejoras e innovaciones realizadas en la industria de TI, en especial en el SS, tienen la capacidad de impactar favorablemente aspectos organizacionales relacionados con la automatización de las actividades de las empresas que tienden a aumentar la productividad de las mismas. La importancia de esta industria no ha sido subestimada por el Gobierno mexicano, dado que una de las líneas estratégicas establecidas en el PND 20012006 consiste precisamente en promover el uso y aprovechamiento de las tecnologías de la información. La trascendencia de esta industria en el ámbito mundial radica en el hecho de que a partir de un uso eficiente de las TIC es posible contar con las condiciones necesarias que permitan la generación de redes económicas y sociales a nivel local e internacional. La globalización actual de la economía no permite a los países interesados en alcanzar importantes niveles de desarrollo permanecer ajenos a las tendencias actuales de intercambio de información derivadas de un uso intensivo de los productos y servicios generados dentro de los diversos sectores de la industria de TI. Por lo que es importante conocer los posibles aportes y las necesidades de las empresas que participan de manera activa dentro de ésta industria. Una de las principales características del SS es que su principal fuente generadora de valor es la capacidad intelectual, por lo que para participar eficientemente en los mercados internacionales es necesario en primer lugar U. de la Graza �163 contar con una fuerza de trabajo especializada que soporte las necesidades de una industria en expansión, además de que es necesario también que las instituciones educativas asuman un rol más protagónico en el suministro de personal calificado capaz de incorporarse eficientemente a los demandantes procesos productivos de las empresas trasnacionales. La importancia de contar con una región de este tipo en el país puede ser evaluada a partir de estudios empíricos que han demostrado que un desarrollo eficiente de esta industria ha traído importantes beneficios a los países que se han preocupado por contar con una industria fuerte de TI. Algunas de las motivaciones por impulsar el desarrollo del SS a nivel nacional se basan en las características propias de éste sector que hacen que las empresas que se especializan en él sean altamente innovadoras, requieran de bajos requerimientos de inversiones financieras y sean ambientalmente amigables, además de que la demanda global de software esta en un periodo de expansión importante. Referencias Ashley, S. 2002, Multi-factor criteria comparison of successful information technology based regions: The Silicon Valley Route 128, and Dulles Corridor examples (Disertación doctoral, The George Washington University, 2002). Dissertation Abstracts International. No. 3031336. Blomström, M. & A. Kokko. 2003. The economics of foreign direct investment incentives. En NBER Working Paper Series, Working Paper 9489. Christiansen, H. C. Oman. & A. Charlton. 2003. Incentives – based competition for foreign direct investment: the case of Brazil. 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Investment and technology policies for competitiveness: review of successful country experiences. ONU, New York, EE.UU. UNDP 2001. Creating a dynamic development. Final report of the digital opportunity initiative. Accenture Markle Foundation, UNDP. IED y tecnología de información � Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 2004 Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme InnOvaciOnes de NegOciOs Año de publicación El año cuando se publico 2005 Volumen Volumen de la revista 2 Número Número de la revista 1 Mes de publicación Mes cuando se publicó Enero-Junio Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, 2005, Vol 2, No 1, Enero-Junio Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Subject The topic of the resource Administración Auditoría Contabilidad Finanzas Gestión Pública Tecnologías de la Información Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/01/2005 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020974 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa/eng Relation A related resource https://revistainnovaciones.uanl.mx/index.php/revin Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant San Nicolás de los Garza, N. L. Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores. Capacidad Estrategia Fiscal Inversión Poblacional Servidores https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/469/20966/InnOvaciOnes_de_NegOciOs_2005_Vol_2_No_2_Julio-Diciembre.pdf b1e44786f98a42a902beec07f213c788 PDF Text Text �Las determinantes de los flujos de Inversión Extranjera Directa de las empresas Mexicanas en los Estados Unidos. (The determinants of FDI of the mexican companies in the USA) Dr. Alarcón M., Gustavo *, Villarreal C., Cuauhtémoc UANL, Ap. 391, San Nicolás, N. L., 66450, México, galarcon@facpya.uanl.mx, UANL, México, UDEM, Ap. 5209, Garza García, N. L., 66238, México, cvillarreal@udem.net, *UANL, México Palabras claves: Inversión Extranjera Directa, Corporaciones Transnacionales, Globalización Resumen. Actualmente, y por vez primera en la historia de la economía mexicana, los flujos de inversión directa hacia el exterior han superado la cifra de los miles de millones de dólares, por mencionar un ejemplo, CEMEX ha comprado la empresa Inglesa Ready Mixed Concret por 5,800 millones de dólares. La manufactura mexicana ha seguido esa pauta y además representa una elevada proporción de todos los flujos mexicanos de inversión directa manufacturera hacia el exterior, en cualquier periodo que comparemos con el pasado. En este documento, se analiza los factores que determinan la inversión directa hacia el exterior de las empresas mexicanas manufactureras, con especial énfasis hacia los Estados Unidos de América. Se aplica el paradigma ecléctico de Dunning, el cual distingue entre ventajas de localización, internalización y localización. En los estudios aplicados, estas ventajas han sido normalmente aproximadas por variables relacionadas con la empresa que invierte y el país de destino. Key words: FDI, Multinational Corporations, Globalization Abstract. In recent years, and for the first time in Mexican economic history, outward direct investment flows rich $5,800 millions of dollars in just one transaction. In this paper, we analyse the factors that determine outward direct investment by Mexican companies. We apply Dunning’s eclectic paradigm, which distinguishes between ownership, internalization and location advantages. In applied studies, these advantages have usually been approximated by variables relating to the investing firm and variables about host countries. Our research endeavours to identify which of these variables determine the probability of a manufacturing Mexican firm to own production subsidiaries overseas. Introducción En el pasado reciente ha habido un crecimiento significativo tanto en los flujos de Inversión Extranjera Directa (IED), como en el número de Empresas Multinacionales (EM), en el mundo. México ha visualizado éste patrón y en el período de 1994 al 2002 ha experimentado un gran crecimiento no sólo en términos de flujos de entrada sino en flujos de salida. De la misma forma, el número de empresas mexicanas invirtiendo en el extranjero ha crecido en los �últimos años. Actualmente los flujos de IED de las empresas mexicanas han crecido al 100% pasando de los 900 millones de dólares en el periodo de 1990 a 1995 a 2 mil millones de dólares en promedio por año durante el periodo de 1995 al año 2000. En el año 2004, por mencionar un ejemplo, la empresa mexicana CEMEX compro a la empresa inglesa Ready Mixed Concret en una operación de 5,800 millones de dólares. Indicando la importancia tanto de los flujos de entrada de IED al país, como de salida de las empresas mexicanas. Sin embargo, el país al que han decidido invertir las empresas mexicanas es hacia los Estados Unidos, tal cómo se muestra en la tabla 1, (ver Pág. 2), y como se observa, en los demás países no muestra flujos constantes o año tras año. Esto por consiguiente restringe nuestro análisis a los flujos de IED de las empresas mexicanas a los Estados Unidos (EUA). La inversión extranjera directa que realizan las empresas mexicanas en el exterior ha ido creciendo en estos últimos años; sus flujos anuales han aumentado de 224 millones dólares en 1990 a 1,281 millones en el 2002, como se muestra en la Tabla 1. Como es de esperarse, por la cercanía geográfica, la gran mayoría de las inversiones mexicanas se dirigen hacia los Estados Unidos, del stock total de IED emitida por México en el 2001, el 65% se invierte en el país vecino, de 11.331 millones de dólares que han invertido las empresas mexicanas en el mundo, 7.418 millones lo invierten en el mercado americano. Tabla 1 Flujos de IED de las Empresas Mexicanas al exterior periodo 1990 - 2002 (En m illones de dólares ) País Australia Austria Brasil Chile China Colombia Costa Rica Ecuador El Salvador Finlandia Francia Alemania Honduras Japon Malasia Perú España Suecia Estados Unidos Venezuela 1990 1991 1992 0.1 7 -0.5 3 0.4 0.5 4 1993 1994 0.4 0.3 2.2 5 0.8 2.5 13.8 0.3 6.7 20.9 2 1995 0.3 0.2 0.1 0.4 224 0.3 0.4 -1.8 167 0.4 3.2 -0.6 7.9 -0.6 -0.6 0.3 19.6 0.3 19.6 1.9 0.1 33.5 647 0.2 -110 1058 0.6 0.9 7.6 80.4 2.1 1996 0.8 -0.4 1997 0.7 -0.2 1998 1999 -0.6 1.3 9.9 13.1 36.6 7 46.5 21.7 24.2 16.3 2 33.7 21.2 0.2 45.8 -1.5 7.5 5.7 1.2 0.8 0.6 19.7 43.4 65.7 0.3 6.3 92.5 871 -0.4 2.8 0.4 0.2 10 2.5 0.7 10.7 0.4 8 26.3 -1.8 6.7 -1.7 0.2 1.5 48.9 -263 -47 331 46.9 4.6 2000 2001 2002 316.8 4.3 0.9 23.1 29.3 74 14.4 328 2.7 11.9 30.7 20.5 29.6 0.1 3.7 -3.4 -22.1 47 -0.1 2.3 8.9 43.8 1.8 0.2 -1.9 -27.3 1.6 2 62.9 -4.8 1273 3 47 1 984 -5 339.1 -31.7 -320 Fuente: UNCTAD, FDI/TNC Database La presencia de las empresas mexicanas en los Estados Unidos aún no es tan significativa como la presencia de las empresas americanas en México. Mientras -8.9 1281 �que en el 2002, 15,699 empresas americanas estaban presentes en México, solo 59 empresas mexicanas estaban presentes en Estados Unidos. Sin embargo en términos relativos, el 15.7 % de las empresas estadounidenses están presentes en México y un 5.6% de las empresas mexicanas con respecto al total, están presentes en suelo americano. Estas 59 empresas mexicanas cuentan al año 2002, con un acumulado en IED de $7,418 millones de dólares, tienen $19,507 millones de dólares en activos para generar ventas por 16,278 millones de dólares de las cuales representan 46 millones de dólares en Utilidad Neta y crearon 57,200 posiciones de empleo. Existe un importante conjunto de ventajas de localización que han favorecido la IED y su aplicación en destinos particulares dentro de la orientación de expansión de mercados en los Estados Unidos. En general con esta decisión de localizar la inversión en el exterior, surge la pregunta. ¿Porqué invierten en los EUA las Empresas Mexicanas? Misma que pretendemos responder. Estudios Previos El problema de explicar las determinantes de los flujos de IED utilizando un enfoque cuantitativo lo inició Julius DeAnne en 1990, su estudio, “Razones del incremento de la Inversión Extranjera Directa en los países desarrollados”. En ese tiempo ya se había reflejado el extraordinario incremento en los flujos de IED entre los países más desarrollados y había sobrepasado incluso los del comercio internacional. Realizando un estudio comparativo, entre los principales países desarrollados, la muestra (EUA, Japón, Gran Bretaña, Alemania y Francia), se explora los tipos nuevos de uniones económicas internacionales que crean flujos emitidos y recibidos de IED. Demuestra la importancia de las Corporaciones Trasnacionales (CT), al empleo nacional, e identifica las limitaciones de la política y conflictos que éstas fusiones transfronterizas provocan a los gobiernos. Responde a la pregunta ¿Continuará éste tipo de inversión en crecimiento y qué implicaciones trae como consecuencia para los gobiernos en la formulación de políticas, a los analistas en economía, y para la administración y dueños de CT?. Utiliza la variable independiente el tamaño de mercado, el indicador lo refiere el producto interno bruto de cada país. Posteriormente Kenneth A. Froot y Jeremy Stein (1991), en su estudio, “Tipos de Cambio en divisas y la Inversión Extranjera Directa” se demuestra que, si los EUA se encuentran teniendo una moneda débil y en constante devaluación permite e influencia mayormente en flujos de entrada de IED. Finalmente, los cambios actuales en política de comercio podrían tener una gran influencia sobre los flujos de IED. Como variable dependiente establece los flujos de IED como un porcentaje del PIB en los EUA y la variable independiente el tipo de cambio real dólar americano a Marco alemán, Libras Esterlinas, Yens, y Dólares Canadienses. Los datos son �de 15 países, Austria, Australia, Bélgica, Canadá, Dinamarca, Francia, Alemania, Italia, Japón, Holanda, Noruega, España, Suecia, Suiza e Inglaterra. Algunos datos no son los valores reales de flujos de IED, se siguió el modo Caves (1988), se reemplazó el valor no encontrado por el promedio de los valores. Los anteriores estudios reflejan el avance en el uso de modelos econométricos analíticos que justifiquen los factores que determinan la decisión de invertir. Sin embargo, tal como dice Ishaq Nadiri, existe evidencia anecdótica de otros factores que pudieran influir en dicha decisión. En su estudio “Explicando y Pronosticando los flujos regionales de inversión extranjera directa” analiza los factores que determinan los flujos de entrada de IED a las regiones del mundo, Europa, Africa, Latinoamérica, además de las dos economías más grandes Japón y EUA. El resultado sugiere que hay un número de factores especiales que afectan a regiones específicas y países de manera diferente en la recepción de dichos flujos de IED. Sin embargo, es claro que el tamaño del mercado representado por el producto interno bruto es muy importante en la determinación de los flujos que se reciben por un país o región considerados en el estudio. El tamaño del mercado es representado por el Producto Interno Bruto (PIB), de la región o país; un gran tamaño del mercado y en crecimiento ofrece oportunidades para los inversionistas tanto nacionales como extranjeros. Numerosos estudios sugieren que una economía de gran tamaño ofrece oportunidades de aprovechar economías de escala en grandes mercados, infraestructura de capital superior para apoyar nuevas actividades de negocios y substanciales fuentes de capital complementario para financiamiento de la IED. Los esperados avances de tecnología, un alto grado de capacidad gerencial y eficiencia organizacional son también asociados con economías de gran tamaño. El factor que agrega al modelo es la desviación en las cotizaciones del tipo de cambio en las divisas. Ésta variable es una medida del riesgo asociado a la volatilidad en los tipos de cambio en divisas que afecta negativamente a la decisión de realizar éste tipo de inversión en el extranjero. Froot y Stein encontraron, entre los flujos de IED de entrada y el nivel del tipo de cambio que, el coeficiente de la variable de tendencia es positivo y estadísticamente significativo, implicando con esto que, a una depreciación en el dólar se incrementa los flujos de IED de entrada a los EUA. Esto implica también que, las empresas entran a mercados extranjeros solo después de que la cotización del tipo de cambio de las divisas es estable, con esto se asegura un razonable nivel de utilidad. Una alta volatilidad en las cotizaciones de las divisas inhibe flujos de entrada de IED (Krugman and Graham, 1992). En el modelo también se incluyen otras variables, una de las variables que afectan de manera importante en la atracción de flujos de IED es la formación de �capital (inversión en infraestructura). La hipótesis es de que los países que invierten una alta proporción de su PIB en planta y equipo son mercados altamente atractivos para los inversionistas extranjeros que buscan incrementar su participación a través de adquisición de empresas en marcha o estableciendo sus actividades productivas. Debe haber una relación complementaria entre los flujos de entrada de IED y la razón de inversión en infraestructura como una proporción del PIB. Otra variable que puede influenciar en la atracción de flujos de IED es el grado de apertura comercial de una economía, medida por la sumatoria de las exportaciones y las importaciones como un porcentaje del PIB. Los flujos de entrada de IED debieran ser positivamente correlacionados con el grado de apertura del país. Por otra parte el nivel de endeudamiento podría inhibir la atracción de los flujos de IED si existiese incertidumbre sobre la habilidad de un país para pagar el servicio de su deuda o pagar parte del principal de su deuda en algún punto del tiempo en el futuro. Todas las variables mencionadas suponen un rol importante en la determinación de la localización de la IED a países específicos. El problema es como medir las variables y si están correlacionadas o no con cualquiera de las otras variables en el modelo. Para Ishaq Nadiri, el tamaño del mercado, su cambio en el crecimiento y un cambio en el nivel o la volatilidad del tipo de cambio en la divisa y la inversión en infraestructura en relación al PIB, están incluidos en el modelo, es poco probable que las otras variables mencionadas puedan ser estadísticamente significativas y por tanto ser consideradas en el modelo. La mayoría de las variables sugeridas están altamente correlacionadas con las variables especificadas en el modelo. Finalmente, los resultados de dicho estudio, apuntan a que el tamaño de la economía medido a través de PIB y su crecimiento y el riesgo asociado al tipo de cambio son los mejores determinantes de los flujos de entrada en la mayoría de las regiones y países incluidos en el estudio. La pregunta básica es si los factores que determinan los flujos desde los países desarrollados (PD) a los países en desarrollo (PED), explican los flujos en sentido inverso, ya que existe un considerable grado de diferencias en los flujos de IED que entran a los países en cada región, y además, las determinantes reportadas por Ishaq Nadiri son para grupos de países y regiones no tomando en cuenta la diferente heterogeneidad de cada país en cada grupo o región. Se sugiere que los cambios en la evidencia reportada por algunos países podrían verse afectados por diferentes factores a los reportados por Nadiri. Es decir, los resultados sugieren que hay otros factores que afectan específicamente la decisión de invertir en ciertos países. En el estudio de Ishaq Nadiri encuentra las determinantes de los flujos de entrada de IED en cinco regiones o grupos de países, La Comunidad Europea, EUA., y Japón, Otros países desarrollados, Asia, Africa, y Latinoamérica. �Como puede observarse, no reporta resultados de análisis aplicando su modelo a países en particular, es decir, por ejemplo los flujos de IED entre México y EUA. En el presente estudio pretendemos explicar los factores determinantes en la Inversión Extranjera Directa de los PED como México a los PD como los EUA. Marco Analítico El marco analítico más amplio para entender los determinantes, modalidades e impactos de los flujos de IED, así como el carácter y objetivos de las estrategias de las ET, es el llamado "paradigma ecléctico". La primer condición para que una firma decida internacionalizar su producción es contar con ciertas ventajas de propiedad (O) que le permitan posicionarse mejor que otros inversores en el mercado receptor. Las ventajas de propiedad de una firma pueden derivar de la posesión de ciertos activos “intangibles” -Oa- (patentes, marcas, capacidades tecnológicas y de gestión, habilidad para competir en base a diferenciación de productos, etc.) -muchas veces vinculados al carácter no codificable de los conocimientos tecnológicos y al desarrollo de procesos internos de aprendizaje-, y/o de las ventajas que surgen de la autoridad y control común de actividades diversas pero complementarias -Ot-, incluyendo las que específicamente derivan de la propia multinacionalidad de la empresa. En segundo lugar, debe ser más rentable aprovechar esas ventajas Oa través de la incorporación y organización de una nueva unidad productiva dentro de la red de activos de la firma que hacerlo vía exportación desde el país de origen o a través de la concesión de licencias de producción de dichos bienes y servicios a otras firmas. En otras palabras, deben estar presentes lo que la literatura denomina "ventajas de internalización (I). Por último, las ET aprovecharán sus ventajas de propiedad de forma internalizada en un determinado mercado, si el país elegido posee alguna ventaja de localización que justifique una inversión en dicho país en lugar de abastecerlo vía exportaciones. Entre las ventajas de localización (L) más importantes se encuentran la posesión, costo y calidad de los recursos naturales y “creados” (recursos humanos calificados, saber hacer, tecnológico, infraestructura, instituciones, etc.), el tamaño y características del mercado, el grado de estabilidad política y económica, la disponibilidad y costo de la infraestructura, los costos de transporte, el nivel del tipo de cambio, el esquema de política económica -grado de apertura al capital extranjero, política comercial, regímenes de incentivos, política fiscal-, entre otros. Sobre la base de este marco analítico, Dunning clasifica a la IED, de acuerdo a su motivación, en cuatro grandes tipos: búsqueda de recursos, expansión de mercados, eficiencia y activos estratégicos. Las dos primeras modalidades aluden, en general, a los objetivos de la inversión inicial de una ET, en tanto que las dos restantes corresponden básicamente a modos de expansión �de una firma ya establecida. Búsqueda de recursos son las inversiones orientadas a explotar recursos naturales, o mano de obra no calificada, cuya disponibilidad es, obviamente, la principal ventaja de localización que ofrece el país receptor. Las inversiones expansión de mercados, se dirigen a explotar el mercado doméstico del país receptor (y eventualmente el de los países cercanos). En la medida en que se modifican las condiciones de competencia como resultado del desarrollo económico, la liberalización comercial o por la emergencia de competidores locales, las inversiones de expansión de mercados son seguidas con frecuencia de inversiones de eficiencia, en las cuales se busca racionalizar la producción para explotar economías de especialización. Tanto los procesos de integración regional como la reducción de los costos de transporte y los avances en las telecomunicaciones favorecen este tipo de estrategias, ya que frecuentemente se materializan a través de procesos de complementación, tanto comercial como productiva, de las operaciones de las filiales de la corporación transnacional. Por último, “el objetivo central de las estrategias denominadas activos estratégicos es adquirir recursos y capacidades que pueden ayudar a la firma inversora a mantener y acrecentar sus capacidades competitivas medulares en los mercados regionales o globales. La compra de activos estratégicos implica que las firmas pueden comprometerse en inversiones desde una posición de debilidad y que los países pueden atraer IED debido a que sus recursos y capacidades ofrecen ventajas competitivas a las ET. Los activos estratégicos que buscan las ET pueden ir desde capacidades de innovación y estructuras organizacionales, hasta el acceso a canales de distribución o el logro de un mejor conocimiento de las necesidades de los consumidores en mercados con los cuales no están familiarizadas . A su vez, las transformaciones en las estrategias y objetivos de las ET han dado lugar a cambios en la manera en que sus filiales se insertan en las operaciones de la corporación. Así, las estrategias de expansión de mercados daban lugar a la instalación de filiales propias, que replicaban, en menor escala, la organización de la casa matriz, generalmente con la excepción de las actividades de investigación y desarrollo (I&D), que tendían a centralizarse en el país de origen. En la medida en que, en ciertas industrias comienza a predominar la competencia vía costos, convergen los patrones nacionales de consumo y se reducen los costos de transporte, en algunos casos se pasa a estrategias de “integración simple”, en las cuales la filial se especializa en algunas etapas de la cadena de valor -usualmente las que involucran el empleo intensivo de mano de obra-, en el marco de relaciones de outsourcing definidas por la corporación. �Finalmente, la UNCTAD, define un tipo de estrategias que denomina de integración compleja, en la cual las ET transforman sus filiales en parte integrante de redes de distribución y producción integradas regional o globalmente. Así, la cadena de valor se separa en funciones -ensamblaje, finanzas, I&D, mercadotecnia, etc.- que se localizan allí donde pueden desarrollarse de manera más eficiente para la corporación como un todo, de modo que pueden radicarse en las filiales funciones productivas y de gestión estratégicas para la firma. Modelación Matemática conceptual y fuentes de datos. De la literatura revisada se desprende que los flujos de IED que emiten las Empresas Multinacionales de Países en Desarrollo, (EMED) obedece a una serie de factores de entre los cuales mencionaremos que buscan tecnología y capacidades gerenciales, según John H. Dunning y Rajneesh Narula, la inversión en infraestructura, además de los que ya han sido probados como el tamaño de mercado y el tipo de cambio en las divisas, mientras que para explicar los flujos de IED desde México a los EUA, se agrega al modelo la variable productividad medida como la relación entre el PIB de la industria manufacturera a la Población ocupada, como una variable aproximativa a la búsqueda de tecnología y capacidades gerenciales, que hacen las empresas de los países en desarrollo al invertir en los PD, por lo que el modelo conceptual que habremos de proponer para explicar los flujos desde México a los EUA es el siguiente: IED mex-EUA = (GNP, GNP, Xmxpusd , mxpusd, GCFF,GNPC, ) Donde: IEDMEX-EUA: Flujos de entrada de IED a EE.UU. desde México expresado como un porcentaje del PIB. GNP: Nivel de Producto Interno Bruto en el año t-1 (que significa el tamaño del mercado). GNPt-1: el crecimiento en el PIB en los años t-1 y t. Xmxpusdt:Tipo de cambio, medida como una razón de pesos por dólar. XMXPUSDt: Varianza del tipo de cambio. GCFF: Inversión domestica en relación al PIB, formación de capital fijo. GNPC: Productividad, (PIB en relación a la población ocupada). Las variables consideradas son descritas enseguida. La magnitud de los flujos de entrada varían grandemente de un país a otro. La serie de datos de los flujos de IED ha sido tomada de la base de datos de la UNCTAD, y representan los flujos, esto consiste en la compra de capital por la filial de una empresa existente en marcha en el país extranjero o el establecimiento de una nueva empresa, la reinversión de utilidades retenidas por la afiliada y por el préstamo de la empresa filial a la afiliada en el extranjero. Los flujos de IED se define como, una empresa en el país residente, digamos �nacional o doméstica, es propiedad de una empresa extranjera si está posee al menos el 10% del capital social. El tamaño del mercado es representado por el PIB del país, un mercado grande y en crecimiento ofrece oportunidades para inversión tanto domestica como extranjera a través de las Empresas Multinacionales (EM´s), es razonable asumir que un país con crecimiento estable o acelerado atrae IED que uno que presenta fluctuaciones en su economía. Otra variable lo es el efecto del tipo de cambio en las divisas sobre los flujos de entrada en IED. Keneth Froot (1991), provee un modelo teórico simple y algunas estimaciones preliminares empíricas que sugieren la influencia del tipo de cambio para explicar los flujos de IED, la idea básica es que, ante una devaluación de la moneda local se apreciaría el valor de los activos en el extranjero por lo que traería por consecuencia una incremento en el valor de la empresa. Otro de los factores importantes en la determinación de los flujos lo es la volatilidad en las cotizaciones del tipo de cambio en las divisas. Ésta variable es una medida del riesgo asociado a la volatilidad en los tipos de cambio en divisas que afecta negativamente a la decisión de realizar éste tipo de inversión en el extranjero. ¿Tiene relación los flujos de IED con el tamaño del mercado, su crecimiento, la volatilidad del tipo de cambio en las divisas, el buscar tecnología y capacidad gerencial en los Estados Unidos? Objetivo General. Explicar las determinantes de los flujos de Inversión Extranjera Directa desde México a los Estados Unidos. Objetivos Específicos. Analizar los factores que determinan los flujos de IED desde México (PED) hacia los EUA (PD). Proponer en su caso, un modelo que integre en mayor medida las determinantes expuestas en nuestro problema de investigación a fin de explicar los flujos de IED de las EM a los EUA. Se han hecho esfuerzos por cuantificar los efectos de los distintos factores mencionados en la literatura revisada a través de modelos econométricos del tipo series de tiempo, para explicar las determinantes que afectan la decisión de inversión (UNCTC, 1992). En éste estudio, formularemos un modelo econométrico del tipo de series de tiempo que considere los factores sugeridos en la literatura revisada de los estudios más recientes y agregarle la variable productividad como aproximativa a la tecnología y capacidad gerencial, con el propósito de explicar cuáles han sido los factores responsables del crecimiento en los flujos de IED a los EUA desde México bajo razonables supuestos en el periodo 1985 a 2002. �Declaración de la hipótesis de trabajo del proyecto de investigación. Las hipótesis de trabajo del proyecto de investigación. Las hipótesis de nuestra investigación son: H1: Al igual que en el caso de flujos de IED de PD a PED la variable de mayor importancia en los flujos de PED a PD es el tamaño de mercado. H2: Al igual que en el caso de los flujos de IED de PD a los PED la segunda variable en importancia en los flujos de PED a los PD lo es el Tipo de Cambio. H3: Al igual que en el caso de los flujos de IED de PD a los PED la tercera variable en importancia en los flujos de PED a los PD lo es la Inversión en Infraestructura. H4: En los flujos de IED de los PED a los PD una variable adicional que influye en la decisión de invertir lo es el la volatilidad en las cotizaciones del Tipo de Cambio. H5: En los flujos de IED de los PED a los PD una variable que influye en la decisión de invertir lo es el crecimiento estable del mercado. H6: Una variable más que influye para explicar los flujos de IED de los PED a los PD es la búsqueda de tecnología como activo estratégico. Instrumento de medición. Para explicar los flujos de IED desde México a los EUA, se llevará a cabo un análisis de una regresión múltiple, la regresión determinará la incidencia de cada uno de los factores, pudiendo estos resultados utilizarse para explicar los flujos de referencia. Así, se desarrolla un modelo estadístico con la intención de identificar cuáles de las variables incorporadas al modelo son más significativas para explicar los flujos de IED desde México a los EUA. ajustar una línea a una serie de observaciones. Puede utilizar esta herramienta para analizar la forma en que los valores de una o más variables independientes (tipo de cambio, y PIB), afectan a una variable dependiente (Flujos de IED); por ejemplo, en la determinación de los factores para decidir sobre los flujos de IED, e inciden varios factores entre otros la desviación de la volatilidad en el tipo de cambio y la razón de cambio en el PIB. El modelo de regresión múltiple propuesto pretende explicar la variable dependiente el incremento de los flujos de IED desde México a los EUA por las variables independientes; nivel del tipo de cambio mxp/usd, volatilidad del nivel del tipo de cambio mxp/usd, el tamaño del mercado, el incremento del tamaño del mercado, formación de capital o inversión domestica, y la nueva variable aportada al modelo, la productividad en los EUA, a fin de diferenciar y explicar los flujos desde México como PED hacia los EUA, como PD, argumento apoyado en el estudio de Dunning y Narula (1994), en el que establecen los patrones de desarrollo en los países acorde con las inversiones extranjeras directas, y que �mencionan que los PED buscan Tecnología, eficiencia organizacional y capacidades gerenciales, mismas que pretendemos medir aproximando la variable productividad a estos conceptos. La información disponible permite analizar el periodo de tiempo comprendido de 1985 al 2002. Éste periodo permite captar el incremento de los flujos que se registraron a partir de la firma del acuerdo de libre comercio entre EUA, Canadá y México, TLCAN. Resultados. La interpretación de los resultados se refiere en sentido estricto a la explicación de los factores que determinan el flujo de las inversiones. A continuación se exponen los resultados del análisis. La regresión es significativa estadísticamente y permite establecer la relación existente entre las variables independientes y la variable dependiente; asimismo, ofrece una razonable explicación de las determinantes de la inversión extranjera directa de las empresas mexicanas en los EUA. De acuerdo con los resultados obtenidos, las variables, tamaño del mercado, tipo de cambio, inversión en infraestructura y productividad, son las que mejor explican los flujos de IED desde México hacia los EUA. La estimación del modelo arroja un coeficiente de correlación múltiple de 89%, y un coeficiente de determinación del 79.1%. La estimación es confiable de acuerdo con el estadístico F cuyo cálculo es de 6.94; estadísticamente, todas las variables consideradas son significativas, excepto las relativas a la variabilidad en el tipo de cambio y en el cambio porcentual del tamaño de mercado. El estadístico D-W no es concluyente en el sentido de si existe correlación negativa o positiva entre las variables independientes. Los resultados de la regresión se muestran enseguida: %IED/PIB= - 4.69 -0.193mxpusd - 0.545VMXUS +8.753e-13PIB -0.000479%PIB +0.0878GCFF - 0.752Prod R² = 0.7911 ; R² ajustada = 0.6782 ; estadístico F=6.97 ; D_W = 2.58 De acuerdo con lo anterior, los principales factores que explican el 79% de las variaciones en los valores de los flujos de IED son los siguientes: El factor de mayor importancia resulta ser el tamaño del mercado, con una relación directa con respecto a los flujos de IED. Un segundo factor que influye en los flujos es el tipo de cambio; la depreciación del peso frente al dólar tiene un efecto negativo con respecto al flujo de inversiones. La proporción de inversión en infraestructura en relación al PIB, tiene un efecto positivo sobre los flujos; a mayor inversión mayores flujos. �Tabla 2: Determinantes de los flujos de IED de las empresas mexicanas a los EUA. Variables Tamaño del Mercado EUA Crec.(%PIB) en EUA Tipo de Cambio MXP/USD Volatilidad en el T.C. mxp/usd Inversión Fija Bruta en Infraestructura en los EUA Productividad EUA / MEX Coeficiente 8.7533e-13 0.0004794 -0.193372 -0.5458 0.0878789 -0.7523284 T student 4.6823 0.01265 -3.32499 -0.814217 2.097556 -4.102950 Nota: (t en tablas: 1.7956 ) *Significativo al 95% La diferencia entre la productividad en EUA y México también es significativa. Su influencia en los flujos es negativa, tal caso se muestra en la tabla 2, en el período analizado los diferenciales en productividad se mantienen constantes o son mínimos cada año, lo cual resulta favorable para México; esto explica el efecto negativo en la estimación y significa que la disminución en la brecha en productividad deriva en una tendencia a menores flujos. Contraste de las aportaciones teóricas en la explicación de los flujos de inversión extranjera directa En cuanto a los resultados obtenidos, la variable independiente que más influye positivamente para atraer los flujos de IED de los inversionistas mexicanos es el tamaño de mercado. Este es un resultado que concuerda con los obtenidos por DeAnne (1990), Nadiri (1993) y en Ramón (2001), en estudios sobre las determinantes en la decisión de invertir en el extranjero en general. Congruente con el resultado obtenido por Nadiri (1993), con nuestro estudio, la variable relativa al crecimiento del mercado no es significativa, e indica que el crecimiento anual del PIB del país receptor, no influye en la atracción de mayores flujos de IED. En lo que se refiere al tipo de cambio en la divisa peso mexicano por dólar americano, el resultado negativo concuerda con el obtenido por Froot (1991) y Nadiri (1993), para el caso EUA, y el caso español en Ramón (2001). El resultado en la cuarta variable relativa a la inversión en infraestructura (carreteras ferrocarriles puertos e instalaciones aeroportuarias), es similar a los resultados obtenidos por Nadiri (1993), para el caso de flujos de inversión de PD a PED. En la quinta variable, es más probable que las empresas multinacionales mexicanas opten por invertir más en nuestro país que en los EUA, ya que la brecha entre productividades, contrario a lo que hubiéramos esperado, ha disminuido en lugar de ampliarse, fenómeno que podría revertirse en el futuro. El análisis de este factor se realiza por primera vez en este tipo de estudios. �Se concluye que las variables que explican los flujos de IED de países en desarrollo a países desarrollados, sobre la base del estudio de caso de México a EUA, son en general las mismas que explican los flujos de inversión extranjera directa de países desarrollados a países en desarrollo. La variable que se agrega en este estudio, productividad, que sólo había sido señalada en términos conceptuales, es indicativa de que si hay un vínculo con los flujos de acuerdo con los resultados cuantitativos de este estudio. Referencias Bureau of Economic Analysis, 2003, publicación del gobierno de los EE.UU. 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Global Companies and Public Policy: The Growing Challenge of Foreign Direct Investment. London: Pinter, 1990. ������������������������2(2)'. 201-223,2005 InnOvaciOnes deNegOciOs (ISSN lmpreso 1665-9627) O 2005UANL, enMéxico A Caseof Sexual Perceptions: NAFTA Students'Whistle-blowing Harassment (Lapercepción enTLG:uncasodeacoso advertidora delosalumnos sexual) lPeek, B.¿Covanubias & J.rBarragan 1.,M.zRoxas, G.Peek, Y.¡Robichaud, zCentral lWestern StateUniversity lllinois L_Peek@wiu.edu, Connecticut University ¡Université UANL, Laurentienne, rabicha!@jqu¡enliq!.cq,4FACPYA, rlxqq@lqqu€dq, 4 L, rrubias@f acpva. & FAC PYA, UAN ba bcova i rraqa[@la.UqrlLüI ual't l.$X, policies NAFTA, Keywords:Sexual harrasment, organizations, moreprominence asanelement Abstract. Whistle-blowing mechanisms intheU.S.havegained programs. is a significant business riskin Sexual harassment of legalcompliance andantifraud lt isimportant forcorporations to develop sexual termsoffinancial costsandthelossof reputation. policies to reportsexualharassment harassment andto providemechanisms for employees responses to a Thispaperreports on business students' behaviors to upperlevelmanagement. possible EthicsProgram andthe Harassment fromArthurAndersen's Business Sexual scenario ln fall2004,78 in thevideoshould takein termsof whistle-blowing. actions thatthecharacters participated university in students fromtwoU.S.universities andoneMexican andoneCanadian andBuslness Sysfems Granffunded theprolectas partof theNAFIAChallenges ofAccounting of Education Fundfor the lmprovement of PostSecondary by the UnitedStatesDepartment (FIPSE), (HRDC), andMexico's Secretaría de Education Human Resources Develópment Canada (SEP). wereshown thevignette and fromthethreeNAFTA countries Educación Pública Students the characters' behaviors and possible askedto respond to a pre-questionnaire concerning fromthepoints Thestudents werethenasked to discuss thesituation andwritea reoort of actions. sexual viewof thethreecharacters in thevigneite andalsoto finda copyof an organizations' policyfromtheInternet. responded harassment At theendof theproject thestudents to a post questionnaire. Thestudents wereaskedto consider whether thecharacters shouldreportthe possible behavior. Hypotheses harasser to theirsupervisor, andthusengage in whistle-blowing for the threeNAFTA'countries cultural dimensions and are formulated basedon Hofstede's posfquestionnaire. Therewere comparisons aremadebasedonoverall responses to thepre-and expected. Gender differences are significant differences, butin somecasesnotin thedirection Theauthors areworking underthe alsoexplored, buttherewerefewsignificant differences. NAFTAChallenges of Accounting and BusrnessSysfernsGrant from the UnitedStates (FIPSE), Department Fundforthelmprovement Education Human of Education of PostSecondary (HRDC), (SEP). Pública Resources Development Canada andMexico's Secretaría deEducación políticas Palabras NAFTA, claves:Hostigamiento sexual, organizaciones, NAFTA Students' Whistle-blowing Perceptions �202 "mecanismos Resúmen. Losllamados de silbato de alerta" en losEstados hanganado Unidos másprominencia comoelemento de Ia conformidad legaly de losprogramas antifraude. El hostigamiento y la sexual esunriesgo significativo delnegocio entérminos decostos financieros pérdida quelascorporaciones políticas paraprevenir de reputación. Esimportante y desarrollen sancionar y proporcionen para el hostigamiento sexual enloscentros detrabajo losmecanismos losempleados sobrelos comportamientos de hostigamiento sexualy ofrezcan información al respecto pormediode susresultados a la gerencia. Estainvestigación internacional ofrecelas respuestas y Estados delosestudiantes delasescuelas denegocios deMéxico, Canadá Unidos y formapartedel programa sobreun panorama de posible hostigamiento sexual, deléticade negocio depromover enlasUniversidades lafirmainternacional y deconsultoría Arturo Andersen queseobservaron paraestepropósito, delasacciones y enloscaracteres enunvídeorealizado queacciones tomar deben entérminos delautilización del"silbato dealtera". Enotoño del 2004, 78 estudiantes de dosuniversidades de EEUU, y unacanadiense unauniversidad mexicana participaron en el proyecto comopartede los Retosde NAFTAde los sistemas Grantde y negocios porel departamento contabilidad financiados de Educación de losEstados Unidos (SEPT)de la educación (FIPSE), Secretaría Poste-Secundario de Educación Pública del (HRDC), y de México. desanollo de recursos humanos en Canadá Mediante usode videoy que fue enviadoy posteriormente escenificación fueronrecibidas las respuestas de los estudiantes delostrespaíses deNAFTA además de responder a uncuestionario referente a los y a lasacciones posibles comportamientos y mediante deloscaracteres delvideo.Posteriormente pudieron el usodeInternet, y escribir losestudiantes discutir lasituación uninforme delospuntos de la vistade lostrescaracteres en el videoy elaborar unapropuesta de unapolítica sobre hostigamiento sexual de lasorganizaciones. Al finaldelproyecto losestudiantes respondieron a uncuestionario. Pidieron considerar posible si loscaracteres deben divulgar el hostigamiento a su y comolosestudiantes supervisor, secomprometían a utilizar el mecanismo desilbato dealerta, paralostrespaÍses Lashipótesis seformulan delNAFTA basados en lasdimensiones culturales y se hacenlascomparaciones de Hofstede basado en respuestas totales a loscuestionarios. Se peroen algunos encontraron diferencias significativas, casosno en la dirección Las esperada. perohabíapocasdiferencias diferencias del génerotambién se exploran, significativas. Los autorautores estántrabajando bajodesafíos y deNAFTA delossistemas Grantdelacontabilidad delnegocio deldepartamento parala mejora de Estados Unidos delfondode la educación de (SEPT)de lA educación (FIPSE), Secretaría Poste-Secundario de Educación Pública del (HRDC), y deMéxico. desarrollo derecursos humanos Canadá Introduction Whistle-blowing mechanisms in theU.S.havegained moreprominence programs. as an element legal of compliance andantifraud TheUnited States (USSC,2005, 1-2) was createdunder the Sentencing Commission Comprehensive Crime Control Actof 1984's Sentencing Reform Actprovisions to develop theFederal Sentencing Guidelines. TheFederal Sentencing Guidelines, whichbecame effective in 1987provide moreconsistent andstringent sanctions forcorporate misconduct andalsoprovide incentives fororganizations to maintain effective compliance and ethicsprograms. The USSC'sFederal Sentencing (Amend. Guidelines 673,2004,10'l) recommend thatcorporations receive lower L.Peeket.al. �203 whichinclude finesif theyhaveeffective compliance and ethicsprograms, The U.S. systems. anonymous or confidential employee andagentreporting to the theSarbanes-Oxley Actof 2002(SOXAct)in response Congress enacted inthe1990s. SOXActSection widespread corporate fraudulent financial reporting procedures to receive and 301(2002,4) requires thatauditcommittees establish questionable handle whistleblowers' regarding accounting or auditing complaints matters. The FederalSentencing Guidelines and the SOXAct bothhave provisions reporting that stressthe importance of developing anonymous for managers to reportunethical, andin somecases, channels andemployees illegal without fearofretribution. behavior Corporations have placedan increased emphasis on establishing programs. (2003,2, 4) in its 2003 whistle-blowing TheEthicsCenter effective National Business Ethics reported employees Survey that77% of theresponding saidthereweremechanisms in placeto report misconduct andthatreporting of misconduct did increase from57%in 2000to 65%in 2003.Yet,the Ethics Center's Survey(2003,2) also indicates that an averageof 44% nonmanagement employees whowitness unethical behavior areunwilling to report, andthattheyounger, shorter tenureemployees aretheleastlikelyto blowthe whistle. government Nearet al.(2004,230) who reported thatfederal employees weremorelikelyto reportmismanagement, observe unethical behaviors sexual harassment, or unspecified legalviolations in comparison to reports of stealing, waste,safetyproblems, or discrimination. SexualHarassment canbecome a if corporations TheU.S. costlyviolation do noteffectively handle theproblem. (2005a) EqualEmployment Opportunity Commission reported thattherewere 13,786 cases ofsexual harassment resolved withmonetary in FY2004 benefits of excluding fromlitigation. Knapp et al.('1997, benefits obtained 687) $37.1million reported thatcompanies faceadditional costsbesides litigation costsfromsexual productivity, harassment behaviors, suchas decreased increased absenteeism, increased turnover or requests fortransfers, harassment andcounseling. Sexual is a significant business riskintermsoffinancial costsandthelossof reputation. policies It is important for corporations to develop sexualharassment andto provide mechanisms for employees to reportsexualharassment behaviors to level upper management. Thispaperreports onbusiness responses to a possible Sexual students' Harassment scenario fromArthur Andersen's Business Ethics Program andthe actions thatthecharacters inthevignette should takeintermsofwhistle-blowing. "A VeryFriendly Figure t hasa shortsynopsis Fellow," of thevignette entitled, whichis partof AA'sManagement series(199'1). In fall 2004,78students participated in the project as partof theNAFIAChallenges of Accounting and NAFTA Students' Whistle-blowing Perceptions �204 Eusiness Sysfems Granffundedby theUnitedStatesDepartment of Education (FIPSE), Fundfor the lmprovement of Post-Secondary Education Human (HRDC), Resources Development Canada Secretaría deEducación andMexico's (SEP). Pública Therewere'19accounting fromaneastcoastuniversity students (US'1), 24 Francophone accounting students froma bilingual Canadian university (CAN),'17 froma university business students in Monterrey, Mexico, and18 (US2). accounting students froma mid-west fromthethree university Students NAFTAcountries wereshownthe vignette and askedto respond to a prequestionnaire possible (the Bill'sbehavior concerning harresser), andtheactions thatShelly(thepossible harassee) andGinny(anobserver) should take. The students werethenaskedto discuss thesituation andwritea reportfromthe pointsof viewof thethreecharacters in thevignette. Thestudents werealso required to provide, aspartoftheirfinalreport, a copyofanorganizations' sexual policy ('1998), harassment fromtheInternet. Roxas, Peek, and Peek and [See Peek,Roxas, andPeek('1995) for a moredetailed description of the student project.l Attheendoftheproject thestudents responded toa post-questionnaire. Thestudents wereasked to consider whether report Shelley and/or Ginny should Billtotheirsupervisor, andthusengage inwhistle-blowing Hypotheses behavior. are formulated for the threeNAFTAcountries basedon Hofstede's cultural dimensions andcomparisons aremadebasedon overall responses to thepreandpost-questionnaire. Gender differences arealsoexplored. Sexual Harassment Laws Thisstudyfocuses whether on two issues: students fromthe three perceive NAFTA sexualharassment has occurred theywould and whether recommend whistle-blowing. In legaltermsthereare iawsagainstsexual harassment in Mexico, Canada, andtheU.S.,butthelawsin theU.S.aremore stringent andapply toa widergroup TheU.S.Equal oforganizations. Employment (EEOC) (2005b) Opportunity Commission TitleVlloftheCivilRights Act enforces of 1964,whichprohibits harassment, sexual as a formof sexual discrimination. TitleVllapplies to private entities andfederal, state, andlocalgovernments. (2003) Avendano repoded thatthereis no national lawin Mexico that explicitly addresses harassment in private companies. TheFederai Constitution doesallowfor threemonths salaryif employees leavetheirjobsfor wrongful treatment, suchas harassment. The Federal LaborCodealsoallowsthe "disrupt employer todismiss harassers, butonlyiftheharassers' actions discipline in the workplace." The Federal Criminal CodeArticle259 makessexual harassment a crime, butit onlyapplies to federal officers fear andmostvictims L. Peeket.al. �? I f f 20s losing theirjobsif theyreport theharassment. Fifteen of the3'1Mexican states alsohavecriminal legislation. Mexican cultural customs makeit difficult to defineandreoortsexual "piropo," (a tradition harassment. in Latincultures), which Otis(1994) discussed involves thepublic onthe appreciation of woman by men,suchaswolfwhistles (1994) Hilbrert streets. Piropo maynotbe considered sexualharassment. also explains thatwomenin Mexicoare afraidto speakup and reportsexual wordagainst harassment because it is hardto prove andit istypically a woman's a man's. Women motivated not to report they do not wanttheir alsoare because families forgetting herself to knowbecause theirfamilies mayblame thewoman in the situation in the firstplace. Womenare fearfuland will not report harassment because willknow. others However, in the workplace, is takenseriously in sexualharassment practice. Mexico Husted as anobjectionable business et al.(1996,397) studied theattitudes MBAsconcerning 49 questionable of Mexican, U.S.,andSpanish practices. business TheMexican andU.S.students hada similarranking of practice, sexual harassment asa questionable the business 5,and4 respectively; Spanish MBAsranked it number 1. TheMexican MBAsin thestudywerefrom Monterrey, whichHusted is nota typical cityof Mexico. et.al.('1996, 396)reported Monterrey hasa highly educated workforce; it is moreindustrialized; businesses are predominately locallyowned, and it is highlyinfluenced by U.S.popular culture. (2005) TheCanadian Human is incharge Rights Commission ofenforcing theCanadian Human Rights Act(1985), whichprohibits harassment sexual and discrimination. TheCanadian Labour XV.1(1985) CodeDivision defines sexual harassment andrequires employers to establish a policystatement on sexual harassment. Whistle-Blowi ngLiterature Thereissignificant literature onwhistle-blowing anditseffectiveness both (1987) in termsof theoretical models andempirical research. Greenberger et al. provided process, a model of thewhistle-blowing including factors thataffect the likelihood of whistle-blowing, andfactorsthataffectthe group'sreactions to provided whistle-blowing. Leeetal.(2004) a model ofpredictors andoutcomes in thecaseofsexual harassment whistle-blowing. (1992), Terpstra & Baker intheirexamination of 133federal courtcases ofsexual harassment foundcomplainants weremorelikelyto win theircases:if the harassment wassevere; theyhadwitnesses anddocuments available; theyhad reported theproblem to management; andmanagement didnottakeaction. NAFTA Students' Whistle-blowing Perceptions �206 Therehavebeenempirical crosscultural studies concerning whistleblowing behavior. Inhisstudyofprofessional accountants, Patel(2003) found that the Australian cultureis morelikelyto utilizewhistle-blowing as an effective internal control mechanism in comparison to theIndian andChinese-Malaysian cultures, In two studies of whistle-blowing in a possible fraudulent financial accounting (1999) scenario, Brody, Coulter, Lin founddifferences associated with Hofstede's Individualism dimension between U.S.andTaiwanese students, and Brody etal.(1998) founddifferences associated withtheIndividualism andPower Distance dimensions between U.S.and Japanese accounting The students. Taiwanese and Japanese students werelesslikelyto whistle-blow to their superiors thantheU.S.students. Cohen found etal.(1995) differences inethical publicaccounting decisions, practices concerning scenarios between Latin American andU.S.auditors, buttherewerenosignificant differences regarding theJapanese auditors inthestudy. Cultural Expectations (1980) Hofstede conducted theseminal research oncultural differences in 'l)dlstinguished workplace values of individuals from40countries. He(2005, four primarydimensions to differentiate cultures: Masculinity, PowerDistance, Uncertainty Avoidance, and Individualism/Collectivism. Hofstede addeda fifth dimension in laterresearch, Long-Term Orientation, butit is excluded fromthis discussion because thereis noscorefor Mexico. Hofstede's dimenslons scores (1984) forthethreeNAFTA (Canada, countries Mexico, andU.S)arepresented in Table1. Hofstede's (2005), (1984) definitions of thefourdimensions Hofstede's discussion of norms andvalues associated witheachdimension, andHoodand (2002, Logsdon's 884-886) extensive discussion of thefourdimensions forthe threeNAFTAcountries are usedhereas a basisfor the development of hypotheses forthestudents' questionnaires. responses tothecurrent study's Table'1.Hofstaed's dimention scores inNAFTA Countries. Dimensions Canada Mexico United States PowerDistance 39 81 40 Individualism 80 30 91 Uncertainty 48 82 46 Avoidance Masculinitv 52 69 62 (2005,1) defines Hofstede Masculinity as "...thedegreethe society reinforces ordoesnotreinforce, thetraditional masculine workrolemodel of male L.Peek et.al. �207 achievement, control, Mexico is a highlymasculine withan andpower." culture emphasis ontraditional rolesforwomen of women.The andbeliefin inequality U.S.alsohasa highmasculinity A scoreandis closer to Mexico thanCanada. highlymasculine culture wouldholdthatit is acceptable for mento behave (Hofstede, assertively andbe dominating 1984,205). Basedon Hofestade's classification thefollowing hypotheses areproposed: H1:Mexican andU.S.students whohavehigher Masculinity will scores be lesslikelythanthe Canadian students to believe Billis harassing Shelly. H2:Mexican andU.S.students whohavehigher Masculinity will scores be lesslikelythanthe Canadian students to recommend thatShelly and/or Ginny should report Billtohersupervisor. H3:Mexican andU.S.students whohavehigher Masculinity will scores be lesslikelythantheU.S.andCanadian students to recommend that Shelly and/or Ginny directly confront Bill. ln highly Masculine cultures, Billmight beperceived asjustbeing a man, personality. nota harasser, anddoingwhatmendo as partof theirnatural Consequently, Shelly andGinny should notreport him. orconfront (2005,1) defines Hofstede PowerDistance as ",., thedegree of equality, or people inequality, between in thecountry's society." Mexico hasa significantly higher Power Distance scorethanU.S.andCanada; Mexicans accept a society ('1984, thathasanunequal distribution ofpower.Hofstede 94)listssocietal norms thatrelate to highPower Distance having the scores: thoseinpower areseenas privileges, righttospecial employees willnotbecomfortable disagreeing withtheir boss;and employees do not havesolidarity andare hesitant to trustother employees. Americans andCanadians, witha lowerPowerDistance score, in believe equalrights, aremorewilling to express disagreement withsuperiors, andwillworktogether toaffect change. Shelly isworking forBillona project, i.e., position. Billholds a higher TheMexican students willbelesslikely to recommend Shelly andGinny report Billtotheirsuperiors Billbecause ordirectly confront heis in a higherposition. TheMexican students arelesslikelyto believe thatGinny helpShelly; should Shelly should actonherown.Based on Hofstede's analysis thefollowing hypotheses areproposed: H4: Mexican whohavesignificantly students higherPowerDistance score willbelesslikely thantheU.S.orCanadian students to recommend thatShelly and/or Ginny report Billtohersupervisor. should NAFTA Students' Whistle-blowing Perceptions �208 H5:Mexican students whohavesignificantly higher Power Distance score willbelesslikely thantheU.S.andCanadian students torecommend that Shelly and/or Ginny directly confront Bill. H6:Mexican students whohavesignificantly higher Power Distance score willbelesslikely thantheU.S.or Canadian students to recommend that Ginny helpShelly solve herproblem. (2005,1) defines Hofstede Individualism/Collectivism as "...thedegree the societyreinforces individual or collective, achievement and interpersonal relationships." groupisclassified Mexico, withitsfocusontheextended family as Collectivist witha significantly lowerIndividualism scorethantheU.S.or Canada. ('1984,'166) Hofstede listssocietal normsthatrelateto Collectivist: thereis an emotional connection between (a senseof duty theemployee andthecompany andloyalty); individual initiative is notthenorm;andthereis theexpectation that thecompany willtakecareof employees. TheU.S.is individualistic withthe highestscore;Americans are moreindependent and do not expectthe organization to takecareof its employees. Canadians arelessindividualistic; thereisa greater concern forcommunity. TheMexican students, dueto theirsenseof dutyandloyalty to the company, will be lesslikelyto recommend Shellyor Ginnyshouldreportor confront Bill.Theywillalsobelesslikelyto recommend thatGinnyshould take theinitiative andstepin andhelpShelly. Based on Hofstede's classification the following hypotheses areproposed: H7:Mexican students whoareCollectivist willbelesslikely thantheU.S. or Canadian students to recommend thatShellvand/orGinnvshould report Billto hersupervisor. H8:Mexican students whoareCollectivist willbelesslikely thantheU.S. andCanadian students to recommend thatShellyand/or Ginnydirectly confront Bill. H9;Mexican students whoareCollectivist willbelesslikely thantheU.S. or Canadian students to recommend thatGinnyhelpShellysolveher oroblem. (2005,1) definesUncertainty Hofstede Avoidance as "...thelevelof tolerance for uncertainty and ambiguity withinthe society; i.e. unstructured situations." TheUncertainty Avoidance is score significantly higher inMexico than theU.S.andCanada. (1984, Hofstede 166)listssocietal norms thatrelate to high L.Peek et.al. �209 Uncertainty Avoidance: Lesstolerance forambiguity, rulesand a needforformal procedures, a low-level forharmony inanorganization. ofrisktaking, anda desire TheMexican students wouldwantharmony andbelesslikelyto takerisk;thus, theywouldnot recommend whistle-blowing Bill. The Mexican or confronting students wouldwantmoreinformation; theywouldrecommend Ginnyshould observe Bill'sbehavior further. Basedon Hofstede's classification thefollowing hypotheses areproposed: H10:Mexican whohavea higherUncertainty students Avoidance score willbelesslikely thantheU.S.andCanadian to recommend students that Shelly and/or Ginny should report Billto hersupervisor. H11:Mexican whohavea higherUncertainty students Avoidance score willbelesslikely thantheU.S.andCanadian students to recommend that Shelly and/or Ginny directly confront Bill. H12:Mexican students whohavea higherUncertainty Avoidance score willbemorelikely thantheU.S.andCanadian students to recommend thatGinny observe further Bill'sbehavior. Responses to ethicaldilemmaquest¡onna¡res (Questions A questionnaire areshownin Table2) wasadministered to thestudents immediately aftertheirviewing ofthevideotape andattheendofthe project afterthestudents completed theire-mail discussions andsubmitted their policy finalgroupreports, whichincluded a sexual harassment fromtheInternet. Thestudents' responses tothequestionnaire werebased ona 7-point Likertscale with7 strongly agree, 4 neutral, and'1strongly Thestudents disagree. wereasked whether Billwasharassing Shellyor justbeingfriendly; whether Shellyshould confront Billdirectly or reporthimto hersupervisor; andwhether Ginny(the justletShellyhandle observer) should confront Bill,reporthimto management, thesituation, or observe Billfurther.Thestudents wereasked whether Shellv or Ginny should engage informalwhistle-blowing behaviors. Overall Results f able2 presents theoverall meanresponses forthe19US1 , 24CAN,17 MEX,and 18 US2students whocompleted the pre-andpost-questionnaires. Students werein agreement thatBillwasharassing Shellyas indicated by the '1(Pre5.38andPost5.06).Consistent overall meanresponses to Question with theirresponses to Question 1,thestudents diddisagree thatBillwasjustbeing NAFTA Students' Whistle-blowing Perceptions �210 friendly to Shellybasedon theirmeanresponses to Question 4 (Pre3.25and Post3.53). Tablae2. The sexualharassment ethicsinternetproject,NAFTACountry (Scores ditferenc es 1 to7,where1=total &7the case 1. I believe thatBillis harassinq Shellv. LU WIU P-Value Q l A Q l B P-Value Ail 5.38 5 .0 6 0 .0 3 10Q 1 A 4.96 5.83 0.0176. CCSU c . o I 5 .0 8 0.0840. CCSU LU P-Value LU 4.96 5.29 Q 1 A 5.61 4.96 0.0367. UANL 5.24 4 .4 1 WIU 5.83 5 3 3 2. I believethat ShellyshoulddirectlyconfrontBill concerning her percept¡ons of hisbehavior. Q2A Q2B P-Value CCSU LU P-Value A N ? Atl b.u4 Q2A 6.45 6.00 0.0483. '17. CCSU 6.45 6.39 Q2B 6.39 5.42 0 01 LU 6.00 5.42 UANL 4 4 0 6.65 0 .0 1 96UANL WIU P-Value WIU 6.06 5.94 Q2B 6.65 5.94 0.0407UANL LU P-Value 5.42 0.0019Q2B o . o c 3. I believe thatShellyshouldimmediately takeformalactionandreportBill to hersupervisor. Q3A Q3B P-Value CCSU UANL P-Value A 42. Atl 4.08 3.47 0.0589Q3A 4 . O O CCSU 4 . 6 6 3.50 0 .0 1 66. CCSU LU P-Value LU 4 . 1 6 4.50 Q3B 3.50 4.50 0.0900UANL 3.47 4 .4 7 WIU 4 . 1 7 3 .7 8 4. I believe thatBillis iustbeinqfriendlv to Shellv, Q4A Q4B P-Value Atl 3 .2 5 3.53 CCSU 3.29 3 .6 1 LU 3.63 3 .7 1 UANL 2.88 3.24 L.Peeket.al �211 WIU 3.06 3.50 in reporting 5, I believe thatGinny,theObserver shouldtakethe initiative Bill'sbehavior to a supervisor. CCSU UANL P-Value Q5A Q5B P-Value Atl 2.90 2.99 Q5A 3.24 2.35 0.'r054CCSU 3.24 2.87 LU 2 .7 5 2.92 UANL 2.35 2.65 WIU 3.28 3.50 I believethat Ginny,the ObservershoulddirectlyconfrontBill concerninq Shellv's oerceotions of hisbehavior, P-Value CCSU UANL P-Value Q6A Q6B A¡¡ 3.38 3.72 Q6A 3.76 2.59 0.0620CCSU 3.76 3.66 WIU UANL P-Value LU 3 . 1 0 3 .3 8 Q6A 4 . 1 1 2.59 0.0090. UANL 2 .5 9 4 .0 6 0.0124LU WIU P-Value WIU 4 . 1 1 3.94 Q6A 3 . 1 0 4 . 1 1 0.03036, 7. I believe thatGinny,theObserver shoulddo nothingandletShellywork it out. Q7A Q7B P-Value Atl 4 .0 1 3.62 CCSU 4.24 3 .0 8 0 .1 0 04LU 4 . 1 9 3 .7 5 UANL 3 .8 8 4 .0 0 wtu 3 .6 7 3.67 8, I believe thatGinnyshouldobserve Bill'sactions furtherbeforeshetakes anvaction. P-Value CCSU LU Q8A Q8B P-Value Atl 4.92 0.08195.46 5 .3 7 Q8B c . o I CCSU 5 .6 1 5.55 WIU UANL P-Value ' 1. LU 5.29 + . J ¿ Q8B 4.78 6.41 0.001 UANL 5.65 o.¿+ | LU UANL P-Value WIU 5.33 4.78 Q8B 4.92 6.41 0.0003. NAFTA Students' Whistle-blowing Perceptions �2r2 provided Onestudent's writtencomments the pointof viewthatthescenario represents a clearcaseofsexual harassment Billis sexually harassing Shelly.Heis notjustbeing friendly, andif he just thinkshe is beingfriendly, he shouldtry reading Shelly's body language. Shedoesnotwelcome thetouching or himasking heroutall thetime. Shecringes whenhetouches herandavoids thesubject of goingoutwithhim. Shejustwanted get to awayfromhimas soonas oossible. '1indicates However, themeanresponse forQuestion thattherewerestudents whodisagreed thatBill'sbehavior wassexualharassment as represented by pointof view,though another student's thestudent didacknowledge thatShelly wasuncomfortable: I thinkBillis being friendly towards Shelley. I donotthinkheis trying to putmoveson herby touching herconstantly. I feelthisis onlyBill's personality. Billseems to beextremely touchy, feelyperson andShelly doesnotwantanything todowithhim. As indicated by theiroverallmeanresponses to Questions 2 and3, (Pre6.03andPost6.04)thatShelly students werein strong agreement should perceptions directly confront Billconcerning her ofhisbehavior, andneutral about herimmediately (Pre4.13 taking formal action andreporting Billto hersupervisor andPost4.08). Thestudents' writtendiscussions indicated andreports that Shellyshouldfirstdirectly andemphatically confront Billandtellhimthathis behavior was inappropriate beforeformally reporting him to her supervisor. Students believed thatShellyhada responsibility to morestrongly confront Bill firstbefore sheengaged in whistle-blowing. Onestudent's comments indicated theimoortance oftheconfrontation: I didn't feelthathewasexactly harassing hersimply because it appeared to beverymuchhispersonality andthatshedidn'tmakeit evident that shewasuncomfortable. Shewaslikea mouseaboutit andyoucan't expect a manwiththatpersonality to pickuponsubtle clues. Theoverall meanresponses to Questions 5 and6 showthatthestudents believed thatGinny nottaketheinitiative should informally reporting Bill(Pre2.90 andPost2.99)andneither should shedirectly Bill,though confront thisoption had (Pre3.38andPost3.72).Thestudents a slightly betterresponse wereneutral justlet Shellyworkoutthesituation aboutwhether Ginnyshould on herown basedon theirmeanresponses to Question 7 (Pre4.01and Post3.62). However, theirresponses to Question B indicated thattheydidagreethatGinny (Pre5.46andPost5.37).Onestudent's should observe Bill'sbehavior further L. Peeket.al. �2t3 takea moredirect written theposition thatGinnyshould comments supported approach anddirectly confront Bill: gotalkto Billfirst,andtellhimthathisadvances aremaking should Ginny Shellyuncomfortable. I knowthatShelly toldhimthat,butto himshe else mightjustbe playing hardto get,butif he hearsit fromsomeone get point. the thenmaybe hewill the lf Ginnylearns that advances still haven't stopped, sheshould takeShelly andgo talkto theirsupervisor about thesituation, Another comments indicated thatGinnyshouldplaya moreindirect, student's supportive role: justhelpShelly Ginny should tellmanagement, or at leasttellShelly that to shemightneedto talkto management. Shelly triedto saysomething goto management, Bill,hedidn'tlisten, shouldn't sotherefore sheshould havea harassment training center as she?Alsoif thecompany doesn't policiesl, harassment mention inoneofthereports sexual Shelly flnternet might needGinny's helpingoing tomanagement. Inthissituation therecommendation wasthatGinny wouldactasa witness when Bill'ssexualharassment Shellyreported behavior, but it wouldbe Shelly's responsibility totellmanagement. Differences Cultural forcomparisons thestudents fromthe Table 2 presents theresults among threeNAFTAcountries involved in the project. The results for the two U.S. universities were not combined sincetheremay be significantly different responses dueto geographic locations: werein a northeastern, US1students urbansettingand U32 students were in a midwestern, ruralsetting.A nonparametric Wilcoxon RankSumTestwasusedto testthepreviously stated hypotheses to determine if thereweresignificant differences between the (Pvalue< 0.10). students' meanresponses atthefourdifferent universities BillHarassinq: Thereweresignificant forQuestion 1 on differences amonguniversities the pre-questionnaire whetherBill was harassing concerning Shelly,but H1(Masculinity) is notfullysupported. hadsignificant TheCanadian students in theirresponses differences on the pre-questionnaire for Question 1 as compared to bothgroupsof U.S.students, butin the opposite direction than NAFTA Students' Whistle-blowing Perceptions �2t4 hypothesized based on Hofstede's Masculinity TheU.S.students scores. agreed morethatit wasa caseof sexual harassment eventhough theU.S.hasa high Masculinity whiletheCanadians score, students weremoreneutral about whether Billwasharassing Shelly. Therewasnota significant difference between the Mexican andCanadian students' meanresponses as waspredicted basedon theircountries' Masculinity scores. Shellv/Ginny Whistle-Blowinq: Thestudents' responses to Questions 3 and5 concerning whether Shelly and/or Ginny, respectively, should report Bill'sbehavior to a supervisor relates to H2(Masculinity), H4(Power Distance), H7(lndividualism/Collectivism), andH10 (Uncertainty Avoidance). H2 (Masculinity) partially; wassupported theMexican students disagreed morestrongly thantheUS1students thatShelly and/orGinny shouldreportBill'sbehavior. TheAmerican witha higherMasculinity students, score, werelesssimilar to theMexican students andmoresimilar intheirneutral responses to theCanadian students whohavea lowermasculinity score.lt was notuntilafterthestudents' discussions andreports thattherewasa significant difference onthepost-questionnaire between theCanadian andUS1students for 3. TheUS'1students Question disagreed morethantheCanadians, thatShelly should reportBill'sbehavior to thesupervisor. TheUS'1students andMexican students withthehigher Masculinity scores weremorealigned intheirresponses afterthestudents' discussions. H4 (PowerDistance), N7 (lndividualism/Collectivism), and H'10 (Uncertainty Avoidance) arepartially supported intermsof bothShelly andGinny reporting Bill'sbehavior to a supervisor. TheMexican students disagreed rnore strongly thantheUS1students, butnotwiththeCanadian or U52students, that Shelly and/or Ginnyshould whistle-blow. TheMexican students, withdifferent PowerDistance, Collectivism andUncertainty Avoidance scores, wereexpected to respond significantly different aboutwhistle-blowing thanboththeCanadian andUS2students, buttheydid not. On the posfquestionnaire, therewasa significant difference between US1and Canadian students whennonewas expected forQuestion 3 thatShelly should whistle-blow. TheCanadians students provided a neutral response, whiletheUS1students disagreed. Shelly/Ginnv Confrontinq : Thestudents' responses to Questions 2 and6 concerning whether Shelly and/or Ginny, respectively, should directly confront Billabouthisbehavior relates to H3 (Masculinity), H5 (PowerDistance), HB(lndividualism/Collectivism), and L. Peeket.al. �I I t 2t5 the H'11(Uncertainty Avoidance). In lightof theirhighMasculinity scores, predicted negatively Mexican andU.S.students were to respond aboutShelly Billandinstead confronting theyagreed sheshould.Onthepre-questionnaire, H3(Masculinity) is notsupported fortheMexican students; theydidnotrespond Billthanthe to Question 2 in termsof Shellyconfronting significantly different Canadian students. However, theUS1students hada significantly stronger belief Billbothon the thantheCanadian students thatShelly should directly confront pre-and post-questionnaire whichistheopposite ofwhatwaspredicted. direction Onthepost-questionnaire, H3(Masculinity) is partially supported, butit is in the opposite direction thanwashypothesized. Afterthegroupdiscussions andwritten personally reports, theMexican morestrongly should students agreed thatShelly confront Billin comparison to the Canadian and US2students.H5 (Power Distance), H8(lndividualism/Collectivism), andH11(Uncertainty Avoidance) are is opposite. TheMexican supported onthepost-questionnaire, butthedirection students morestrongly agreedthatShellyshouldpersonally confront Billin comparison totheCanadian andUS2students. Intermsof Ginnyconfronting Bill,H3(Masculinity) is partially supported theMexican students morestrongly, disagreed butit wasin comparison to the ratherthanthe Canadian U.S.students students as predicted.H5 (Power Distance), H8(lndividualism/ Collectivism), andH11(Uncertainty Avoidance) are partially supported; the Mexican students morestrongly disagreed thatGinny shouldconfront Billin comparison to the U.S.students.Unexpectedly, the Canadian students morestrongly Billin disagreed thatGinnyshouldconfront comparison to the US2students. TheU.S,students werecloserto neutral in response toQuestion 6. GinnyHelpinq andObservinq: Thestudents' responses to Question 7 concerning whether Ginny should do nothing to helpShelly relates to H6(Power Distance) andH9(lndividualism/ Collectivism); thesehypotheses Therewereno significant are not supported. differences amongthe students fromthe threecountries.Students slight disagreed orwereneutral about Ginny doingnothing. 8,whether Bill'sactions further, relates Ginny should observe to Question post-questionnaire. H12(Uncertainty Avoidance), whichis supported After onthe thediscussions, the Mexican students morestrongly agreedcompared to the Canadian andU52students thatGinnyshouldobserve Bill'sbehavior further before sheacts.TheCanadian werecloser to neutral in their andUS2students responses. The US1students morestrongly agreedin comparison to the NAFTA Whistle-blowing Perceptions Students' �216 Canadianstudentsthat Ginny should wait and observe Bill. WithinCountry Differences A non/parametric, Wilcoxon RankTestwasusedto determine Signed if therewere significant pre- and postdifferences betweenthe students' questionnaire < 0.10)after (P-value meanresponses within a particular university thestudents' discussions andfinalreports. OnlytheUS'landMexican students had significant differences in theirmeanresponses on the pre-andpostquestionnaire. pre-and Therewasa significant difference in theUS1students' '1(P-Value = 0.0840); post-mean responses forQuestion theirlevelofagreement thatBillwasharassing Shellydecreased on the post-questionnaire aftertheir discussions. TheUS1students alsosignificantly shifted theirmeanresponses to 3 (P-Value Question 0.0166)from neutralto disagree that Shellyshould immediately reportBillto hersupervisor, whichis consistent withtheirshiftin response to Question 1. TheUS'1students wereneutral aboutGinnynotdoing anything and lettingShellyworkout her own problems withBill.Afterthe discussions thestudents changed theirresponses to disagree andbelieved that Ginny should helpShelly TheMexican students hada significant change intheirmeanresponse to = 0.0'196); 2 (P-Value Question theyweremorein agreement on the postquestionnaire thatShelly should directly confront Bill.TheMexican students also hada significant change in theirmeanresponses forQuestion 6. Theyoriginally disagreed thatGinnyshould perceptions, directly BillaboutShelly's confront but post questionnaire. changed theirresponse toneutral onthe Gender Differences It washypothesized gender thattherewouldbe significant differences, butveryfewdifferences wereobserved. Table3 presents the overall mean responses forthe38female and40 malestudents whocompleted thepre-and post-questionnaires. Boththefemale andmalestudents werein agreement that '1, Billwasharassing Shelly asindicate bytheoverall meanresponse to Question andtheydiddisagreed thatBillwasjustbeingfriendly to Shelly basedontheir overall meanresponse to Question 4. A nonparametric, Wilcoxon RankSigned Testwasusedto determine if thereweresignificant differences between the pre-andpost-questionnaire female andmalestudents' (P-value meanresponses < 0.10). Onlythemalestudents hadsignificant differences theirpre-andpost= 0.0343), meanresponses (P-Value forQuestions 1 and4. ForQuestion 1 the L. Peeket.al. �217 aftertheirgroupdiscussions males' levelof agreement moved closer to neutral (Pre5.43and Post4.88). On a consistent to basis,the males'responses = (P-Value lower level of 0.0603) to a 4 alsoshiftedsignificantly Question (Pre3.30andPost3.78). friendly toShelly disagreement thatBillwasjustbeing ethicsinternetproject,NAFTACountry Table3. The sexualharassment 'l 1=totald to7,where differences 1, I believe thatBillis ha her 2. I believethat ShellyshoulddirectlyconfrontBill concerning perceptions of hisbehavior. Q2A Q2B P-Value All 6.03 6.04 Female 5.78 5.93 Male 6.28 6 . 1 5 thatShellyshouldimmediately takeformalactionandreportBill 3. I believe to hersupervisor, Q3A Q3B P-Value Atl 4 . 1 3 4 .0 8 Female 4 . 1 2 4.33 Male 4 . 1 5 3.85 4. I believe thatBillis iustbeinqfriendlv to Shellv. Q4A Q4B P-Value Atl 3.25 3.53 Female ó.¿u 3.28 Male J . J U 3 .7 8 0.0603. in reporting 5. I believe thatGinny,theObserver shouldtakethe initiative Bill'sbehavior to a supervisor. Q5A Q5B P-Value At¡ 2,90 2.99 Female 2.70 2.99 Male 3 . 1 0 2 .9 8 NAFTA Whistle-blowing Perceptions Students' �2r8 6. I believethat Ginny,the Observershould directlyconfrontBill percept¡ons concerning Shelly's of hisbehavior, Female Male P-Value Q6A Q6B P. Value Atl 3.38 3.72 Female 2.93 3 .3 6 Male 3 .8 1 4 .0 8 Q6A Q6B ? a.f 2.93 0.0176. FemaleMale P-Value 3.36 4.08 0.0793- 7, I believe thatGinny,theObserver shoulddo nothingandletShellywork it out. Q7A Q7B P-Value Atl 4 .0 1 3.62 Female 4.04 3.59 Male 3.99 J . O C 8. I believe thatGinnyshouldobserve Bill'sactions furtherbeforeshetakes anyaction. Q8A Q8B P-Value Atl 5.46 5.37 Female 5.33 x.¿¿ Male 5.58 5.50 There gender weresignificant differences inthemeanresponses onboth thepre-andpost-questionnaire forQuestion 6 concerning whether Ginnyshould directly confront Bill,basedon a nonparametric Wilcoxon RankSumTest(PValue= 0.10). Ascanbeseenfromtheoverall meanresponses to Question 6 in Table3 the femalestudents beforeand afterthe discussion morestrongly disagreed thatGinnyshould directly confront Bill.Therewerenootherinstances gender ofsignificant differences. Conclusions The Masculinity hypotheses are not totallysupported. The Mexican students andtheU.S.students, withthehighest Masculinity scores, believed Bill washarassing Shelly, which wasnotinthedirection expected. TheU.S.students witha higher masculinity scoremorestrongly agreed thanthecanadian students, witha lowMasculinity score, thatBillwasharassing Shelly. TheU.S.students' results indicating thatBill'sbehavior wassexual harassment maybeattributed to L.Peeket.al. �2t9 werewell thestronger anti-sexual harassment lawsin theU.S..Thestudents govern awarein theirdiscussions thatthereare lawsthat suchbehavior as "l donotbelieve represented byonestudent's comments: thatShelly should take anyformal/legal actionagainst Bill."Thesexualharassment lawstookgreater precedent overHofstede's Masculinity dimensions. Mexicohasthe highest Masculinity score,but the Mexican students agreed thatBillwasharassing involved in thisproject are Shelly.Thestudents (1996, from Monterrey, Mexico, and as Husted, 397)reported, the et.al., Monterrey MBAsin theirstudyrankedsexualharassment as a questionable practice. project, Intheirdiscussions business inthiscurrent theMexican students perceptions wereaware therearecultural differences, butthatShelly's alsohave tobeconsidered asevidenced bythefollowing comment: It is partially sexual harassment heis invading her because eventhough ldon'tthink space... heisaware ofthesituation. lhavealways beentold thatCanadian andAmericans weremoreorotective ofoursoace... asfor Latin America isa littlemoretouchy. The student's comments indicated that Hofstede's obseryations of cultural differences doexist,butascountries incross-border tradeandexchange engage of ideasoccurbusiness cultural norms willalign. Thefollowing comments froma report submitted bya Mexican student anda Canadian student support theidea thatthereisa different standard ofbehavior intheworkolace: Workis notreallythetimeor placeto asksomeone to go out. This should bedoneontheirowntimeonthetelephone. ...Once again, this probably isn'tnormal fortheworkplace. ...Behavior socialbehavior at workand behavior awavfromworkshouldnot be the samein this situation. WiththehighMasculinity scores, theU.S.andMexican students wereexpected notto be in favorof Shelly and/orGinnyreporting or confronting Bill,whilethe Canadians witha lowMasculinity scorewould.TheMexican students didmore strongly disagreed thantheUS'lstudents thatShelly andGinnyshould whistleblowto thesupervisor, whiletheU.S.andCanadian students werealigned more witha neutral response. However, all thestudents thought thatShellyshould Bill,withthe Mexican confront in muchstronger students agreement afterthe discussion. As indicated bythestudents' comments citedabove, theybelieved thatBilldidnotrealize thathisbehavior wasoffensive; byconfronting Bill,Shelly maybe helping the manto saveface.TheMexican more students strongly NAFTA Students' Whistle-blowing Perceptions �220 disagreed thatGinnyshouldconfront Billin comparison to the U.S.students; though theyweremorealigned withtheCanadian students. PowerDistance andCollectivism hypotheses arepartially supported. lt was expected that Mexican students withhigherPowerDistance and lower position Individualism scores wouldbelieve thatBillin histeamleadership should beallowed moreleeway inhisbehavior; theywouldnotwanttodisagree withtheir boss;andtaketheinitiative to confront or report Bill.Kras(1988, 71)in herstudy of Mexican andU.S.managers discusses theMexican cultural factor ofemotional sensitivity: Mexican managers fearlossof faceandwillshunconfrontation. The Mexican students diddisagree morestrongly thantheUS1students thatShelly or Ginny should confront Bill,butnotwiththeCanadians orreport andUS2students. However, the Mexican students morestrongly agreedShellyshould personally confrontBill, whichwas not expected. Theiragreement was policies significantly stronger aftertheyhadreferenced sexual harassment aspart of theirassignment. TheMexican students morestrongly disagreed thatGinny should confront Bill,butafterthestudents' discussions andfinalreport theirmean response significantly changed to neutral. Hofstede's Uncertainty Avoidance norms indicated thatMexican students weremorecomfortable withfollowing rules policies andprocedures toavoiduncertainty. Thesexual harassment thestudents provided intheirfinalreports clearly listed talking totheharasser asa firststepin taking action to resolve theissueandtheimportance of having a witness, suchas Ginny. Government Nova of Scotia Sexual Harassment Policy, 2005]. There [See are interdependencies among Hofstede'sdimensions and behavioral expectations. TheUncertainty Avoidance hypotheses weresupported. TheMexican students didmorestrongly agreeafterthediscussions thatGinny should observe policies Bill'sbehavior further. Againasdiscussed above, thesexual harassment stressed the importance of having witnesses anddocumentation of thesexual harassment incidents. TheMexican students believed thatGinny hasanimportant roletoplayinShelly's report ofBill'ssexual harassment behavior. Theresults of thepaperalsosupport theimportance forcorporations to develop policies sexualharassment andprovide mechanisms for employees to report sexualharassment behaviors to upperlevelmanagement. Students' strategies forthecharacters in theethicsvignette wereguided by thesexual harassment policies theyfoundontheInternet, i.e.,Shelly should talkto Billbefore reporting himto hersupervisor andGinnyshouldbe askedto act as a witness. The students werealsoawarethatsexualharassment charges mightbe costlyto L. Peeket.al. �22r notonlyin termsof litigation costs,butalsoin creating a hostile organizations workenvironment thatresults in pooremployee morale andhigheremployee A Mexican reported thefollowing in turnover. student anda Canadian student theirdiscussion ofstakeholder analysis: if stakeholders Forus,Bill'sbehaviour affects theorganization because lets knowthatheis thekindof person thatharasses, andthecompany maynotwanttodo thisgoon,people maynotwanttoworkhere,people withthiscompany. Thismaymeanthatpeople wouldn't wantto business may invest in a company likethisalso.People thatworkforthecompany This shyawayfromBillbecause theydon'tagreewithhisbehaviour. wouldmakeanuncomfortable working environment, andtherefore, would makea lessefficient workplace. Thestudents werewellawareof theeffectsexualharassment charges canhave onanorganization botheconomically andintermsof it reputation. Shelly andBill workat a management services firm. Shelly workson projects for Bill. Sheis having a difficult timeescaping hisphysical Billtouches andsocialadvances; get go Shelly ontheshoulder, hugsher,andistrying to herto dancing. Ginny, a colleague, Bill'sbehavior observes butshejustthinksBillis beingfriendly.Bill invites GinnyandShellyto a happyhourafterwork.AfterBillleaves, Shelly physical confides in Ginnythatsheis uncomfortable withBill's contact andhas "What toldhimtoleaveheralone. todo?" Shelly asksGinny amI going References Arthur Andersen & Co.,Business Ethics Program Reference np,nd. Guide, 1991. Business Ethics Pfogram Ethics inManagement Videotape Faculty Guide. _, Avendano, L.T.2003.A Report onsexual harassment intheWorkplace in Mexico. Available at:http://wrrv!¡/.labqrriqhts.orqlprojects/womenlf\/exico%20report.ndf. Brody, R.G., J. M.Coulter, 1998. A cross-cultural andP.H.Mihalek. 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Fasci@utsa.edu Jude.Valdez@utsa.edu, Keywords:Enterprises, Foreign Direct Investment, management style,Mexico, United States Abstract:TheUnitedStatesand Mexicoare twocountries withvastcultural andeconomic (FDl)areveryclose. relations Direct Investment differences, buttheirbilateral oftradeandForeign proximity Theirgeographic the US-Mexican andtheirmembership to NAFTAhaveincreased goodstradeandhavemultiplied (FDl)inflows intoMexico theForeign DirectInvestment byseven foldsduring 1988-2000. intotheUnited States even Ontheotherhand, theMexican FDIinflows though enjoyed a steadygrowth duringlastyears,butwithout a substantial increase. Although, therearesomeoutside thisevolution of FDI oolitical andeconomical factors thathaveinfluenced in bothcountries, therearesomemanagerial factors thathavemadeit difficult to integrate the Mexican withtheUSones.Someresearches thatin Mexico, cultural aspects enterprises confirm influence in all possible waysto makebusiness. Theseare different fromthe American market management style,so theMexican enterprises thatwantto investin theAmerican must management in orderto havea successful investment. Thisresearch adopttheAmerican system, Mexico aimsto:1)Demonstrate thegrowing mutual economic tradeinterdependence between and theUnited States, 2) ldentify inwhichsectors andwhatareasaremostof theMexican enterprises located in theUnited States and3) Compare theMexican management stylewiththeAmerican system. Directa Palabras Clave:Empresas, estilode administración, EstadosUnidos,Inversión Extranjera, México y y México Resumen: LosEstados Unidos sondospaíses conimportantes diferencias culturales y la inversión económicas, esmuyestrecha. La sinembargo su relación bilateral enel comercio proximidad geográfica y la firmadel Tratadode LibreComercio de NorteAméricahan y han permitido que la inversión incrementado el comercio directaextranjera USA-México porsieteveces Americana Porotrolado,la Inversión enMéxico semultiplique de 1988a|2000. presenta Directa Extranjera de México en losEstados aunque un incremento en estos Unidos, políticos y económicos que últimos años,nohatenidouncrecimiento sustancial. Existen factores Management Style �226 países, hayotros factores comola haninfluenciado deIDEenambos sinembargo, estaevolución paraintegrar quehasidounelemento Mexicanas dedificultad a lasempresas cultura empresarial quelacultura investigadores empresarial influye enla enlosEstados Unidos. Algunos confirman hacennegocios, la cuales diferente a la cultura maneracomolas empresas Mexicanas quequieran y hacernegocio invertir Americana, lasempresas Mexicanas empresarial entonces, queadoptar parateneréxitoen Americano Americano, tienen elestilo empresarial enel mercado el crecimiento de Ia susinversiones. Porlo tanto,estainvestigación tratade: 1) Demostrar queexisteentreMéxico y losEstados 2)ldentificar en dependencia comercial Unidos, económica quesectores y dondeestánestablecidas la mayorpartede las empresas mexicanas en los y 3)Comparar Estados empresarial mexicanos conelsistema Americano. Unidos elestilo Introduction haschanged Thebilateral relation between theUnited States andMexico afterNAFTA. Thebusiness environment isaffecting thetransactions ofthesetwo in a countries, by increasing theirFDIandtrade.Thechangehasresulted FDIin Mexicomorethanthe Mexican substantial increase of the American (Anderson,2003, 1998). investments intheUnited States Borga,2003, Stevens, growth Thisincrease inherently haveanaccompaning in the in business should number This of enterprises whoarelocated in theothersideof eachcountry. managers and employees haveto adaptthe management styleand the techniques theyemploy ineachcountry. participation The topicof this investigation involves the Mexico's of Mexican foreign directinvestment in theUnited States withtheevolution of the presence Enterprises market. Thisstudyis of the Mexican in the American intended toanalyze factors themanagement styleofthe thecultural thatinfluence Mexican enterprises setintheUnited and,todetermine if a lackofchange States in the Mexican managerial culture an exists,whichin turn,makesit difficult adaptation totheAmerican managerial culture. A descriptive will be madein threeaspects: first,we will analysis Mexico demonstrate thegrowing mutual economic interdependence between and growth theUnited States, showing theeffects of thestrong of theUS-Mexican goodstradeandthe Foreign place, (FDl).In second DirectInvestment we will describe the directinvestment characteristics of the MexicanEnterorises implanted intheUnited Inthirdplace, wewillanalyze in States. somedifferences the management the Mexican stylebetween enterprises and the American enterprises, framework, some culturalfactorssuch ?s, power-distance, relationships, loyaltyandfriendly Atmosphere, will be organization, authority, oresented. M.Blanco etal. �227 r t TheUnitedStates, maindeveloped receiver countryof FDI Morethanhalfof the investments the United of the UnitedKingdom, States, France andGermany weredestined to thecountries calleddeveloping Nevertheless, towards onestoday. inthemiddle ofcentury, theFDIwentstrongly years andtheUnited thedeveloped countries; thus,in 1980-2000, theEuropean Stateshavereceived morethan80%of theemitted FDIeveryyearin search of having access to thesetwohugemarkets. lt wouldbe important to denote that it receives more eventhough USAis number oneforthemaininvestor countries, FDIthanwhatit invests in 1998to 2000.Nevertheless. Weobserve animportant 1),because intheUSAeconomy anda decrease after2001(chart theslowdown (Zeile, sharp decrease inmerger worldwide 2003). andacquisition activity I ata 250 1996 1997 2002 20+3 | 2004 62 29 104 (B.E.A, Chart 1.United States FDIinflows. Billions ofDollars 2005). As it is observed in Chart2, at thebeginning of 2000,theopening of the borders of the UnitedStateswiththe LatinAmerican through the countries, signingof diversecommercial agreements, has causedan increase of the groundreaching investments of thesecountries in theAmerican 4.45%from participation, presence where México hasanimportant of0.39%, incomparison to (chad2).Mexico theparticipation of Brazil andArgentina is evenequitable to the investments madebylsrael inthesameyear. Management Style �228 (B.E.A, Chart 2. FDIFlows inUSAby3 Latin American Billions of Dollars 2005). Countries. In the sameway,Mexicoalsorepresents an important rolein the American exports. During the pasttwodecades, Mexico hasmovedits policy status fromoneof themostprotectionists to oneof themostliberalized. So,the plan government, liberalization undertaken bySalinas combined withmeasures to goods easethedebtcrisis, theUS-Mexican 1985and tradehasdoubled between 1990(Brown, Deardorff & Stern1992).Then,the positive conclusion of the NAFTAhadpermitted thecommercial flowsincreased from85trillions enormously of dollars in '1993 to 241trillions inthe2000andin2002, andasit isobserved in partner chart3, Mexico is thesecond mostimportant commercial of theUnited States. External Commerce of The United States Billions of Dollars @1993 42002 Canada Mexico * Japan Germany UK Chart3.External Commerce Flows ofTheUnited States byGeographic area(8.E.A., 2005). M.Blanco etal �t 229 I i Mexico, mainreceiving countryof FDIin LatinAmerica Mexico is considered as a country thatreceives an important amount of FDI;it isanattractive country fortheinvestment, mainly sincethe80's,whenthe Mexican legislation ontheFDIwasmodified andstopped beingveryrestrictive; thiscontributed to attractmoreforeigninvestment. In addition, otherevents influenced in the evolution of the FDIin Mexico: from1979to 1982,the FDI increased considerably, because of theexplosion of thepetroleum, thataffirmed theroleof Mexico asanexporting country nevertheless, of power saying, in 1983 theFDIdiminishes by thecrisisof theMexican debtof 1982,andfinallyin the 90's,theliberalization oftheMexican economy theopening allowed ofthecountry to the foreigndirectinvestment. Although the FDIwas restrained fromthe Mexican policies crisis of 1994, itwasreactivated in '1996, thanks totheeconomic (Steven,1998). takenbythegovernment toovercome thecrisis io -li 4 2 rss2 I rss. lee6 1ee8 ,oo¡J-;tl x; : Chart 4. Foreign (lnforme Direct Investment inMéxico Flows. Millions Estadístico of Dollars sobre elComportamiento delIDEenMéxico, 2005). These events allowed animportant increase oftheflowsof FDIinMexico (chart 4),beingof 3.722million dollars in 1990to 12,334 million in 2000.More than90%of the Foreign DirectInvestments in Mexicois of American and European origin. Ineffect, theUnited States is thefirstinvestor in Mexico witha 65% of participation annualaveragein the flow of received FDl, which conesponds almost to thetwothirdof thewhole, followed bytheEuropean and Asiancountries. Oneofthereasons fortheincrease oftheseinvestments is,dueto large extent,to the development of the American and Canadian implantations manufactured plants" in theformof "assembly whichhasalsocontributed to the Management Style �230 fortification integration These of Mexican withthe NorthAmerican economy. implantations use imported components of the UnitedStatesor Canada to integrate themin Mexico andto re-export themto theNorthAmerican market. Thismerchandise movement hascaused thatmorethanTTo/o ofourforeign trade partner (Bair, is madewiththeUnited States, ourprincipal commercial 2002). lt is important toobserve thatasof 1994, NAFTA takesplace, andthatthecommercial relation withthiscountry hasbeenalmost tripled in 2002,from106trillions of (Chart dollars to 249trillions 5). @1994 I 1998 n2002 82004 LhitedStates Canada furopeanLhion Asia (lnformación Chart 5.Mexico External Commerce Flows, bygeographic area. Billions of Dollars Oportuna delComercio Exterior deMéxico, 2005). Foreign DirectInvestment of Mexico in theUnited States Directforeigninvestment and capitalmarkettransactions will playa critical rolein financing theever-growing mutual economic interdependence of Mexico andtheUnited Forthisreason, States. theforeign directinvestment that Mexican Enterprises in theoutside hasbeengrowing operate during lastyears; theirannualflowshaveincreased fron 223thousand dollars in 1990to 984 thousands in the2000,as shownin Chart6. Theseflowsof investment were reduced between 1995and1996by the Mexican lackof crisis:an important investments onthepartoftheMexican Enterprises wasevengenerated in crisis. Nevertheless, from1997a riseof theFDIwitha veryimportant increase takes place. Event through thewildcrisis, theMexican FDIoutside is important withan outflow of969in2002. M. Blanco et al. �231 19m 19{]5tw lw2 rw t996 tw7 lw tw mr m xm (World Chart6.,Foreign Direct Investment Flows of Mexico totheoutside. Millions of Dollars Investment Report, 2003). proximity As it is to beexpected, thegreatmajority bythegeographic of gotowards theMexican investments theUnited Ofthetotalstockof FDI States. inthe2002,77o/o emitted by Mexico is reinvested in theUnited States, of 11,944 million dollars thatMexican Enterprises haveinvested in theworld, 9,246million (chart areinvested intheAmerican market 7). 5000 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 200'l 2002 2003 2004 1,058 (263) (47) 331 871 1,273 5,062 (320) 1,281 4000 3000 2000 1000 -1000 l9EE 1990 1992 1994 1995 1996 1997 l99E 1999 2000 ZO0l 2002 2003 2nO4 (B.E.A., Chart7.Foreign Direct Investment in USA,Thousands of Mexico of Dollars 2005). provided ln 2004, theinformation bytheDepartment of Commerce of the UnitedStates(Chart8), mostof the Mexican investments are in the industrial sector with67%(12o/o inthefoodanddrinksector and55%intheotherindustries glass, likecement, steel), andin theservices with33%(emphasizing sector the financial sector14%and19%incommerce andrestaurants). Management Style �232 Chañ8.TotalFDIofMexico inUSAbyActivity Sector in2001(B.E.A., 2003). TheMexican Enterprises in theUnited States Aftermaking a globalperspective of theMexican andtheUnited States tradeandFDIinterdependence andtheimportance of theAmerican market like investment receiver we willfocusto present thecharacteristics of theMexican companies thatareoperating intheUnited States. Thepresence of theMexican enterprises in theUnited States is beginning to become significant. ln 2002,140 Mexican companies are established in thiscountry. The largestnumbers of branches of Mexican Enterprises in UnitedStates(Chart9) arein Texas(93 branch), (4'1branch), California (15branch) Florida (14branch). andArizona The presence important of theMexican enterprises in thesouthzoneof theUnited partly States is explained bytheproximity withtheMexican border andmainly by presence theimportant ofLatin American consumers, mainly Mexican. M.Blanco etal �233 rrt9. Mexican EnterDrises in TheUn¡ted States. 2001(B,E.A Fixedactivesbalance (millions of dollars) Total Arizona California 19,507 IND) 605 57.2 3.7 9.8 Fixedactivesbalance (millionsof dollars) Florida Number ME of employees Numberof Branch thousands 153 140 tc 41 Number ME of employees Numberof thousands Branch '15 2.3 Georqia c4 1.1 lllinois NewMexico 41 87 NewYork Tennessee Texas Washinoton a4 II 0.8 0.6 1.2 1.3 21.0 0.9 J4 3,698 14 11 11 4Á t+ 11 93 10 Ingeneral withthedecision to locate theinvestment outside, theMexican enterprises lookfortheproximity withtheconsumer, mostof thelocations are explained by the interestto locatethoseinvestments in certaincultural communities and,possibly, taking "ethnic" advantage ofthesocalled markets that products demand of certain cultures Reason of consumption. bywhich,as it is proportion in Chart9, thegreater observed of theMexican FDIis oriented to the proximity southof theUnited States. Theyaretaking advantage of the withthe hugeMexican andLatin-American community in Texas, thatinhabits California, Arizona andNewMexico, Forthesamereason, it is important to mention that thereis a presence of Mexican companies in Latin-American countries aswellas SouthAmerica, andin Europe, mainly in Spainto participate in thenumerous generate. demands thatthese Culturaldifferences in the Management Mexicoand United Stylebetween States Twogeneral literature topics,management styleand national culture effects onmanagement style,arepertinent to thisresearch. Several researchers areworking in cultural differences between Mexico andtheUnited in how States theyaredoingbusiness ineachcountry. Someofthemareusingthesamebase theory andportion ofthequestionnaire tocompare thedifferences inmanagement styles. KrasE. ('1989), Agor(1988), (1992), Morris Teegen, andPavett & Doh, (2002). Although, suchdifferences maybecome lessimportant overtime,many havefoundthatcultural differences makeworking together difficult. All these Management Style �z)+ studiesof the differences in management stylehavebeencarriedout to administer the American businesses established in Mexico; however, when revising theAmerican literature, therearen'tanystudies abouttheimpact of the Mexican culture in the management styleof theMexican subsidiaries thatare established in theAmerican market. Forthisreason, we aregoingto present someofthesedifferences. Managerial attitudes, valuesandorganizational designs PowerDistance Teegen, & Doh(2002) conducted a studywith55 Mexican enterprises (1980) usingthefourdimensions of theHofstede national culture's differences: "power-distance, uncertainty-avoidance, individualism andmasculinity". Inrelation to this study,they provethat compared with the UnitedStates,Mexico demonstrates muchhigherscoresof power-distance because theyacceptthe unequal distribution of power in society, andhighscoreof uncertainty-avoidance, because thepeople tolerate uncertainty andambiguity in situations. lt is obvious people thatMexican business tolerate constant turmoilin theireconomic and oolitical environment. In another practices studiesaboutthe management acrossnational (2001) borders, practices, Marchese states thattwomanagement empowerment andcontinuous improvement, maybeparticularly sensitive to practice-culture fit. Empowerment given is a process bywhichemployees are significant amounts of autonomy regarding theirwork.Analyzing the employees in a U.S.-based management company located in Mexico, andoneintheUnited hefound States, thatthe U.S.employees scoredlowerin power-distance-culture, dueto their cultural belief thatpower should beshared or at leastattainable. Incontrast, the Mexican employees showed a higherpower-distance-culture, because in the Mexican culture, someof the inequalities in authoritv werecommon andwell acceoted. Personal Goals(Framework) TheU.S.culture goals is highly individualistic, theirpersonal aretypically placed aheadof thegroup, andtheytendto focusmorenanowly on financial returnto theirenterprise. Mexico, however, is considered to havea collectivist culture, goals(Marchese, the groupgoalhavingmorepriority thanindividual 2001).Thispartofcollectivism is reflected intheimportance in Mexico. of"trust" The perspective placesa greater of "we'rein thistogether", valueon trust. M.Blanco etal. �t I I I I 235 (Teegen TheMexican feelsthatit is a necessity to knowandtrust & Doh,2002). partners his business to a formalbusiness andtheyplacelessimportance contract thanhisU.S.counterpart. Developing network of clients and a personal (Martinez is considered for business suppliers essential success & Dorfman, 1ee8). Relationships As a number haveargued, Mexico is a business of researchers setting wherein themaintenance is highlyregarded. Forexample, in a of relationships (1994), studyrnade byDelapalma in Mexico, according to oneU.S.manager the "arekindof idealthingsthatyoustriveto achieve" termsof contract through a consensual negotiation, whilein theUnited theyarelaw".Thisdistinction States canbeexplained by cultural differences. Mexico wouldinherently recognize the importance of managing ongoing relations, despite the stipulation of a legal contract. This predominance of relationship may insulateindividuals and enterprises in uncertain dealing anddynamic environments likeMexico. changing De Forest(1994), affirms that,ccomparing to theU.S.,in Mexico thereis low job tolerance foradversarial relations or frictions at work.Whenselecting among Mexican applicants, employers typically lookfora workhistory thatdemonstrates ability toworkharmoniously withothers withauthority. andcooperatively Mexican employers tendto seekworkers whoareagreeable, respectful andobedient rather thatinnovative andindependent. Organization Thereis a moreelasticconcept of timeanda moretolerant attitude (Martinez towards meeting absolute deadlines in Mexico & Dorfman, 1998).The Mexican attitude about"mañana" causesmovement at a slowerpace.These produce aspects in theMexican managerial culture a different approach to work, reflecting in everything fromscheduling to decision-making. As Teegen & Doh (2002)noted,scheduling a meeting in Mexicobecame a balletof clashing customs. TheAmericans wereusedto eating lunchattheirdesks, butin Mexico City,bankers wentout,oftenfor hours,for leisurely meals,a reasonwhy Mexicans started at 9 inthemorning andoftenlasted until9 at night(Delapalma, 1994). Management Stylesin TwoCultures, byEvaKras Management Style �236 An important studyaboutmanagement stylesin twocultures, conducted practices byKras(1989) of themanagement-related andvalues in Mexico, show anobjective lookoftheMexican culture. Inherobservational andinterview-based research, Krasdescribes thecultural management styleof theU.S.andMexican enterprises. Evenif it is nota theoretical model, sheproves anddescribes some of themostimportant cultural differences in somefeatures of management like: Planning, Organization, Staffing, Direction, Control, Training andDevelopment, Competition, Loyalty, Leisure, andTime. Authority According to Kras(1998), in the Mexican culture, familylifeis more important thanit is intheU.S.,where workoftentakespriority overthefamily. In Mexico, thereexistsa fatherlyrelation of authority thatreflects in the relation chief-employee. Thefatheris theundisputed figure, authority hetakesthemoral decisions and setsdisciplinary standards. Thisattitude of authority has an influence whenthematuring childenters theworkplace, heexpects supervisors to makedecisions, takeresponsibility, andassume (Monis& allaccountability Pavett,1992). Theparadigm of idealworking conditions in Mexico is thefamilymodel: everyone working together, doingtheirshare, according to theirdesignated roles. ln fact,in the majority of instances andaboveall in the smallandmedium businesses in Mexico, theauthority himself is concentrated intheupperlevels of theorganization; thereis notradition of delegation of authority. Aboutthissame idea,muchhasbeenwritten intheliterature about theimpact of"machismo" inthe Hispanic-American culture". lmplicit inthiscultural conditioning andupbringing isa thinking stylemoreappropriate for timespastthanfor the moresophisticated management eramovesuponus (490r,1988). On theotherhand,a valueof loyalty in thebusiness pernnits exists that a mutual understanding onthepartof theemployees andexecutives Mexicans. Incontrast, intheUnited States, thefatherly authority isnotsosignificant; the authority is oftensharedwiththe mother. The American familyculture contributes to thevaluesandbehaviors of self-sufficiency, independency and individualism. Reason why,thereis a lessauthoritative workenvironments. The employees do notmaintain thesamelevelof supervision or authority, theyare pertinent moreindependent in theirwork,areseltsufficient, eachperson makes decision withouthavingto reportto an authority figureand assumes its responsibilities assoonasthatdecision ismade. Nevertheless, it hasbeenshown thatthevalueofloyalty isnotsoimportant inlaborrelations intheUnited States. M. Blanco et al. �237 I Friendly Atmosphere Another aspect isthat,themajority of Mexicans consider worknecessary to live;theyneedto earnenough money to satisfy theirownneeds andthoseof one'sfamily. Withthismoney theytryto enjoythepleasure of friendliness with familyandfriends. Theyholdtheattitude thatliferequires a balance between workandpleasure, andtheytryto incorporate a certain amount of purepleasure intotheirworkday, bycreating a mellow atmosphere intheworkplace. Thehiring of relatives and friendsis anotherpatternof Mexicansocialbehavior. Trustworlhiness, loyalty andreliability TheMexican areimportant to employers. workers avoidconflict andconfrontation in theirwork,as theyarenotstrongly competitive inthesense ofwaiting tosurpass theperformance oftheircolleagues. Time "mañana", Traditionally, timeis animprecise concept in Mexico, doesnot meantoday,butnotnecessarily tomorrow. Timecommitments areconsidered promises. desirable objectives, butnotbinding Although, thisattitude is beginning professionals, to change among modern Mexican theystillhavesomeinfluences in themanagement styleof the Mexican enterprises. In contrast, in theUnited States, workis seenas intrinsically worthwhile andenjoyable, andleisure is a prefer pleasure; reward forworkcompleted. Americans notto mixbusiness with theyusually tendrather nothirerelatives andfriends, it is important because to separate theworklifeof itsemployees fromtheirpersonal lives.In theUnited States thereexists a highly competitive workenvironment, sotheU.S.executives thriveonthestimulus of competition. FortheAmericans, Timeis "money", they pressure areunderconstant to meettimecommitments. Everyday worklifeis oftenreferred to asa treadmill. Conclusions Thisstudyaimsto provethattherearea veryimportant tradeandFDI relation between Mexicoand the UnitedStates.Bothnations havea great economic relationship. Mostof theMexican tradetransaction is madewiththe United States, oneof thereasons, istheanivalof largemaquiladoras, whichhas beencritical inexpanding theMexican tradeto theUnited Morethan700 States. American enterprises arelocated in Mexico, and140bigMexican enterprises are located in theAmerican market. Evenif, we sawa lowernumber of Mexican enterprises located in theAmerican market, means theirpresence rapidgrowth. But,the mostimportant discussion is focused on the cultural management differences between Mexican andAmerican Aswehaveseen,there enterprises. Management Style �! # t 2 38 a re S o me i mp o rta n td i ffer encesineachcultur ethataffectinanim po r tantw ay the management styleof eachcountry. So,a successful business fortheMexican enterprises located in theUnitedStates willbe welladapted to theAmerican management style.Futureresearch should focuson analyzing if the Mexican enterprises thatare located in the UnitedStatesare actually adopting the American managerial cultural style. References Agor,W. H. 1988.TheThinking Stylesof Hispanic-American Managers: an Exploratory Study. Southwest Journal of Business andEconomics.6(1\:1-12. Anderson, T.W.2003.Foreign DirectInvestment in theUnited States: NewInvestment in 2002, U.S.Bureau of Economic Analysis. June55-62. Bau,J.2002.Beyond theMaquila Model? Nafta andtheMexican apparel industry, Industry and lnnovation. 9 (3):203-225. BEA(Bureau ofEconomic Analysis). 2005. U.S.Department ofCommerce. USA. BEA(Bureau ofEconomic Analysis). 2003. U.S.Department ofCommerce. USA. Borga, M.2003. Direct Investment Positions for2002, Country andIndustry Detail. U.S.Bureau of Economic Analysis. July22-31. Brown, D.K.,A. Deardorff & R. 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UANL, FACPYA, german.torregrosa@gmail.com Palabras Clave: Negocios internacionales, desarrollo sustentable, tratados de libre comercio, administración ambiental. Resumen. El presente estudio busca analizar en profundidad las relaciones que se generan entre los negocios internacionales y el desarrollo sustentable, dentro del contexto de los tratados de libre comercio suscritos por México con Estados Unidos y Canadá, por México con Chile y por Chile con Estados Unidos. Se efectúa un estudio analítico de las normas relativas a desarrollo sustentable contenidas en los tratados, se reconocen diferencias y semejanzas entre ellas, y se investiga sobre la aplicación de la normatividad en la práctica. Se propone el uso masivo de 16 Principios para el logro de una sólida administración ambiental en los negocios internacionales; se determina que en algunos casos los negocios internacionales favorecen al desarrollo sustentable, y que en otros, lo perjudican; y, finalmente, se reconoce la importancia de introducir el estudio del desarrollo sustentable en el sistema educativo general, como una manera de avanzar hacia el fin de la disociación actual existente entre empresa y desarrollo sustentable. Key words: International business, sustainable development, free trade agreements, environmental management. Abstract. This work looks into the relations generated between international business and sustainable development, in the context of the free trade agreements signed by Mexico, United States and Canada, by Mexico and Chile, and by Chile and United States. An analytical study of the norms related to sustainable development contained in the agreements is done; similarities and differences are recognized between those norms; and the application of the normative is studied. The massive use of 16 Principles for the achievement of solid environmental management in international business is proposed; it’s determined that in some cases international business are favorable to sustainable development and in other cases are harmful; and, finally, the importance of introducing the study of sustainable development to the general educational system is recognized, as an advance towards ending the actual dissociation existing between companies and sustainable development. Introducción En la actualidad, la dinámica del comercio internacional, medida en cantidad de negocios efectuados por unidad de tiempo transcurrido, se encuentra en franca expansión. Desde un enfoque de la teoría de la oferta y la demanda, observamos que la mayor apertura de los mercados permite a los consumidores acceder a una mayor variedad de productos y servicios, a menores precios que en el pasado. Lo mismo sucede por el lado de la oferta de los productores, quienes pueden adquirir materias primas, energía, terrenos, instalaciones, tecnología, know how, mano de obra y servicios en el lugar del mundo que les resulte más conveniente. �Nos encontramos ante un aumento en la demanda global por bienes y servicios, compensado por una mayor oferta. Pero es el sistema natural de la tierra el que soporta los mayores niveles de producción necesarios para satisfacer el mayor consumo. Surge entonces la pregunta del cómo se relacionan los negocios internacionales con el logro del desarrollo sustentable. Esta investigación se enmarca en los tratados de libre comercio suscritos por México con Estados Unidos y Canadá, por México con Chile y por Chile con Estados Unidos, y con ella se busca establecer una comparación de lo pactado en el ámbito del desarrollo sustentable en los diferentes tratados, y ver lo que ha sucedido en la práctica desde la entrada en vigencia de los tratados hasta la fecha. Metodología La importancia de este estudio radica en la contrastación de lo teórico con lo empírico, de manera de ver si los objetivos en pro del desarrollo sustentable establecidos en los tratados de libre comercio antes mencionados, están o no lográndose en la práctica. La investigación podrá enseñarnos primero, cómo se están haciendo las cosas en materia de comercio y desarrollo sustentable entre estos países, segundo, qué es lo que se puede mejorar, mantener, eliminar o readecuar dentro de la dinámica de la relación, tercero, cómo podrían estos países acelerar el logro del desarrollo sustentable, y cuarto, directrices que apoyen a otros países en la consecución de la sustentabilidad. Los objetivos planteados por el estudio son: 1) realizar un estudio analítico de las normas relativas a desarrollo sustentable contenidas en los tratados comerciales suscritos por México con Estados Unidos y Canadá, por México con Chile y por Chile con Estados Unidos, 2) reconocer diferencias y semejanzas entre las normas relativas a desarrollo sustentable establecidas en los tres tratados mencionados, y 3) conocer a la luz de la experiencia la aplicación de la normatividad. La metodología utilizada en el estudio es documental, por un lado, y de campo, por el otro. La parte documental consiste en el estudio del texto formal de los tratados, y en el análisis de casos de otros países y estudios similares. El trabajo de campo consiste en entrevistas a personas que están directamente relacionadas con los ámbitos del comercio internacional y del desarrollo sustentable. Entre estas personas encontramos a un ejecutivo de Bancomext, al Gerente de Comercio Internacional de la American Chamber of Commerce, a la Gerente de Información Estratégica de la trasnacional Hospital Christus Muguerza, a un Ejecutivo Financiero del Grupo Alfa, al Gerente de Nuevos Negocios y Planeación de Mercados de John Deere, a un Ingeniero Consultor independiente especializado en temas medioambientales y a una serie de Licenciados en Administración que desempeñan sus funciones en pequeñas y medianas empresas. En este estudio se plantean las siguientes hipótesis de trabajo: H1: Existen diferencias entre la normatividad establecida en los tratados. H2: La normativa no está aplicándose como debiera. Marco de referencia: Lo previsto en materia de desarrollo sustentable en los tratados de libre comercio Conceptualización de desarrollo sustentable �La primera referencia al desarrollo sustentable expone que “la humanidad tiene la capacidad de hacer sustentable al desarrollo para asegurar que se puedan satisfacer las necesidades actuales, sin perjudicar la aptitud de las generaciones futuras de satisfacer sus propias necesidades” (Bruntland, 1987). A partir de entonces se han develado diversos enfoques del mismo término, pero también se ha generalizado el uso del término desarrollo sostenible, al que algunos autores dan la condición de sinónimo de desarrollo sustentable. El Gobierno Mexicano, en su Ley General del Equilibrio Ecológico y la Protección al Ambiente, define al desarrollo sustentable como “el proceso evaluable mediante criterios e indicadores del carácter ambiental, económico y social que tiende a mejorar la calidad de vida y la productividad de las personas, que se funda en medidas apropiadas de preservación del equilibrio ecológico, protección del ambiente y aprovechamiento de recursos naturales, de manera que no se comprometa la satisfacción de las necesidades de las generaciones futuras”. Bifani (1999) expone: “El concepto de desarrollo sustentable explicita la íntima, inevitable y mutua interdependencia entre sistema natural y desarrollo. Si el primero constituye la base de todo progreso y bienestar social y proporciona los recursos para su logro, es el crecimiento económico el que provee los medios financieros, científicos, técnicos y organizacionales que permiten la utilización racional y eficiente del sistema natural así como su preservación. El desarrollo sustentable se refiere a un constante proceso de cambio en el cual la explotación de los recursos naturales, la dirección de la inversión y del progreso científico tecnológico, junto al cambio institucional, permiten compatibilizar la satisfacción de necesidades sociales presentes y futuras. El desarrollo sustentable reconoce la existencia de límites y conflictos. Los primeros residen tanto en insuficiencias sociales, económicas y tecnológicas como en las propias del sistema natural; los segundos son inherentes a toda dinámica de cambio. Los primeros pueden ser superados gracias a la inventiva y capacidad humana, los segundos pueden ser gestionados en forma racional. El concepto de desarrollo sustentable supera la dicotomía entre medio ambiente y desarrollo, reconoce interdependencias planetarias, la necesidad de compatibilizar dimensiones temporales de corto y largo plazo, enfatizando la capacidad del sistema social para superar límites y conflictos”. Para el análisis de las diferencias entre sustentable y sostenible, el Centro Salvadoreño de Tecnología Apropiada (CESTA) nos dice que “a veces se usan indistintamente conceptos como sostenible y sustentable aunque su significado no sea el mismo. Sostenible viene de sostener y sustentable de sustentar, las cosas se sostienen desde afuera pero se sustentan desde adentro. Mientras la sostenibilidad se podría lograr con acciones decididas desde afuera, la sustentabilidad requiere que las acciones se decidan desde adentro, en forma autónoma”. Podemos concluir que el término desarrollo sostenible conforma un subconjunto del desarrollo sustentable, siendo este último una visión macro que tiene como objetivo garantizar en el largo plazo la calidad de vida de las futuras generaciones, desde la perspectiva del ecodesarrollo, considerando además la disposición ética, a fin de que estado, empresa y la sociedad piensen, hablen y actúen correctamente sobre el ambiente y su desarrollo (Moreno, 2003). Tratado de libre comercio entre México, Estados Unidos y Canadá En el Tratado de Libre Comercio de América del Norte (TLCAN), los tres países se comprometen a emprender cada acción ligada al comercio internacional de manera congruente con la protección y la conservación del ambiente, a promover el desarrollo sostenible, y a reforzar la elaboración y la aplicación de leyes y reglamentos en materia ambiental. �Consecuentemente, el Artículo 1114, sobre inversión y medidas relativas al medio ambiente, expone que el tratado no es un impedimento para que cualquiera de los países integrantes adopte, mantenga o ponga en ejecución cualquier medida que considere apropiada para asegurar que las inversiones en su territorio se efectúen tomando en cuenta inquietudes en materia ambiental. Además, los tres países reconocen que es inadecuado alentar la inversión por medio de un relajamiento de las medidas internas aplicables a salud o seguridad o relativas a medio ambiente. El Artículo 104 habla de la relación entre este tratado y otros tratados en materia ambiental y de conservación, a saber, la Convención sobre el Comercio Internacional de Especies Amenazadas de Flora y Fauna; el Protocolo de Montreal Relativo a las Sustancias Agotadoras de la Capa de Ozono; el Convenio de Basilea sobre el Control de los Movimientos Transfronterizos de los Desechos Peligrosos y su Eliminación; el Acuerdo entre el Gobierno de Canadá y el Gobierno de Estados Unidos de América en lo Relativo al Movimiento Transfronterizo de Desechos Peligrosos; y el Convenio entre los Estados Unidos Mexicanos y los Estados Unidos de América sobre Cooperación para la Protección y Mejoramiento del Ambiente en la Zona Fronteriza. La Convención sobre el Comercio Internacional de Especies Amenazadas de Fauna y Flora Silvestres (CITES, por sus siglas en inglés) es un acuerdo internacional que tiene por finalidad velar por que el comercio internacional de especímenes de animales y plantas silvestres no constituya una amenaza para su supervivencia. En el Protocolo de Montreal relativo a las Sustancias Agotadoras de la Capa de Ozono se expone que los Estados partícipes tienen la obligación de tomar las medidas adecuadas para proteger la salud humana y el medio ambiente contra los efectos nocivos que se derivan o pueden derivarse de actividades humanas que modifican o pueden modificar la capa de ozono, teniendo presente en particular las necesidades de los países en desarrollo. En el Convenio de Basilea sobre el Control de los Movimientos Transfronterizos de los Desechos Peligrosos y su Eliminación se expone el peligro creciente que para la salud humana y el medio ambiente representan la generación y la complejidad cada vez mayores de los desechos peligrosos y otros desechos, así como sus movimientos transfronterizos, y se definen medidas al respecto. El Acuerdo entre el Gobierno de Canadá y el Gobierno de Estados Unidos de América en lo Relativo al Movimiento Transfronterizo de Desechos Peligrosos persigue, en esencia, lo mismo que el Convenio de Basilea. El Convenio entre los Estados Unidos Mexicanos y los Estados Unidos de América sobre Cooperación para la Protección y Mejoramiento del Medio Ambiente en la Zona Fronteriza establece que ambos países reconocen la importancia de un medio ambiente sano para el bienestar económico y social, a largo plazo, de las generaciones presentes y futuras de cada país, y en él se exponen medidas para lograr ese medio ambiente sano. En el TLCAN se establece claramente que, para asegurar el nivel de protección, cada país podrá adoptar y mantener normas sanitarias y fitosanitarias, incluyendo algunas que pudieran ser más estrictas que las internacionales. Los tres países que conforman el TLCAN trabajarán conjuntamente para mejorar el nivel de protección del medio ambiente y de la vida y salud humana, animal y vegetal. Tratado de libre comercio entre México y Chile En el Capítulo 1 del Tratado de Libre Comercio suscrito por México y Chile, el Artículo 1-03 expone que ambas naciones confirman los derechos y obligaciones existentes entre ellas conforme al Acuerdo sobre la OMC, al Tratado de Montevideo 1980 y otros acuerdos de los que sean parte, y �que, en caso de incompatibilidad entre las disposiciones de los tratados y acuerdos antes mencionados y las disposiciones del Tratado de Libre Comercio, estas últimas prevalecerán en la medida de la incompatibilidad. El Artículo 1-06, que trata de la relación de este tratado con otros tratados en materia ambiental y de conservación, expone que en caso de incompatibilidad entre este tratado y las obligaciones específicas en materia comercial contenidas en: a) la Convención sobre el Comercio Internacional de Especies Amenazadas de Flora y Fauna Silvestres; b) el Protocolo de Montreal Relativo a las Sustancias Agotadoras de la Capa de Ozono; o c) el Convenio de Basilea sobre el Control de los Movimientos Transfronterizos de los Desechos Peligrosos y su Eliminación; estas obligaciones prevalecerán en la medida de la incompatibilidad siempre que, cuando una Parte tenga la opción entre medios igualmente eficaces y razonablemente a su alcance para cumplir con tales obligaciones, elija la que presente menor grado de incompatibilidad con las demás disposiciones de este tratado. Podemos observar la similitud entre esto último y lo planteado en el TLCAN. En el Acuerdo por el que se establece la Organización Mundial del Comercio se expone que los países miembros, en la esfera de la actividad comercial y económica, deben tender a elevar los niveles de vida, a lograr el pleno empleo y un volumen considerable y en constante aumento de ingresos reales y demanda efectiva y a acrecentar la producción y el comercio de bienes y servicios, permitiendo al mismo tiempo la utilización óptima de los recursos mundiales de conformidad con el objetivo de un desarrollo sostenible y procurando proteger y preservar el medio ambiente e incrementar los medios para hacerlo, de manera compatible con sus respectivas necesidades e intereses según los diferentes niveles de desarrollo económico. En el Acuerdo sobre la OMC se establece un Comité de Comercio y Medio Ambiente, encargado de a) establecer la relación existente entre las medidas comerciales y las medidas ambientales con el fin de promover un desarrollo sostenible; b) hacer recomendaciones oportunas sobre si son necesarias modificaciones de las disposiciones del sistema multilateral de comercio, compatibles con el carácter abierto, equitativo y no discriminatorio del sistema. En el Artículo 9-15 del tratado, sobre medidas relativas al ambiente, se expone que nada de lo dispuesto en el capítulo 9 se interpretará como impedimento para que una Parte adopte, mantenga o ponga en ejecución cualquier medida que considere apropiada para asegurar que las actividades de inversión en su territorio se efectúen tomando en cuenta consideraciones en materia ambiental; y ambos países reconocen que es inadecuado alentar la inversión por medio de un relajamiento de las medidas internas aplicables a salud, seguridad o relativas al ambiente. Tratado de libre comercio entre Chile y Estados Unidos En el tratado de libre comercio suscrito entre Chile y Estados Unidos, el capítulo 19 se refiere al medio ambiente, y sus objetivos son contribuir a los esfuerzos de ambos países de asegurar que las políticas comerciales y ambientales se apoyen mutuamente y colaborar en la promoción de la utilización óptima de los recursos de acuerdo con el objetivo del desarrollo sustentable; y esforzarse por fortalecer los vínculos entre las políticas y prácticas comerciales y ambientales de ambos países con el fin de promover los objetivos de fomento comercial del tratado, incluyendo la promoción de medidas no discriminatorias, evitando obstáculos encubiertos al comercio y eliminando distorsiones al comercio cuando el resultado pueda traducirse en beneficios directos tanto para el comercio como para el medio ambiente. Este tratado reconoce el derecho de cada país de establecer su propia legislación de manera de garantizar altos niveles de protección del medio ambiente, y expone que ambas naciones �deben realizar la fiscalización de la legislación ambiental, de modo que esta se cumpla, evitando que se afecte el comercio entre ambos países. Chile y Estados Unidos se comprometen a no modificar sus normas ambientales en desmedro del nivel de protección del medio ambiente para promover el comercio y la inversión recíproca. Se hace mención a la creación de un Consejo de Asuntos Ambientales, integrado por representantes de ambos países, con el objetivo de velar por la implementación del mismo capítulo. En lo relativo a cooperación ambiental, en el Anexo 19.3 del tratado se establece una serie de actividades específicas que los países se comprometen a realizar, entre las que destacan el desarrollo de un Registro de Emisión y Transferencia de Contaminantes en Chile, la reducción de la contaminación minera, mejorar la certeza del cumplimiento y fiscalización ambiental, compartir la experiencia del sector privado, mejorar las prácticas agrícolas, reducir las emisiones de bromuro de metilo, mejorar la protección y manejo de la vida silvestre, y aumentar el uso de combustibles limpios. También se prevé la negociación de un Acuerdo de Cooperación Ambiental entre ambos países. La experiencia práctica en cada caso México, Estados Unidos y Canadá Hace 10 años, México, Estados Unidos y Canadá conformaron un área de libre comercio con un Producto Interno Bruto (PIB) de US$11,400 millones, es decir, cerca de una tercera parte del PIB mundial. Según cifras del Fondo Monetario Internacional (FMI), el comercio total entre los países del TLCAN se ha más que duplicado, pasando de US$306 mil millones en 1993, a casi US$621 mil millones en 2002. El tratado ha contribuido a que América del Norte sea una de las regiones comerciales más activas del mundo. Los países del TLCAN son responsables del 19% de las exportaciones mundiales y el 25% de las importaciones, mientras que otros bloques comerciales como MERCOSUR o la Unión Europea, constituyen el 2% y 18% respectivamente a nivel de exportaciones (1,5% y 17% a nivel de importaciones). Gracias al acuerdo, la inversión extranjera directa en la región se ha multiplicado a niveles récord. En el 2000, la inversión extranjera directa en los tres países del TLCAN alcanzó los US$299 mil millones, o lo que es lo mismo, casi el doble desde 1993. Actualmente, América del Norte recibe alrededor de 23,9% de la inversión extranjera directa global. El TLCAN ha permitido un incremento de 87% en las exportaciones de Canadá a sus socios de la región. Las exportaciones a Estados Unidos crecieron de US$113 mil millones a US$213 mil millones en diez años, mientras que a México alcanzaron los US$1,6 mil millones. Para Estados Unidos, estos diez años también han sido todo un éxito. Las exportaciones a Canadá y México crecieron de US$148 mil millones (el 34,6% a México y el 65,4% restante a Canadá) a US$206 mil millones (51,9% y 48,1%, respectivamente). Por su parte, México no se ha quedado atrás. Las exportaciones a Estados Unidos crecieron un 234% en diez años, el salto más alto de los tres países, y tocó los US$136 mil millones. Las exportaciones a Canadá pasaron de US$2,9 mil millones a US$8,8 mil millones, en el mismo período. �Según un informe recientemente publicado por el Banco Mundial y titulado: "Lecciones del Tratado de Libre Comercio para los países de América Latina y el Caribe", las exportaciones globales de México habrían bajado un 25%, la inversión extranjera directa habría sido inferior en un 40%, y el PIB hubiera sido alrededor de un 5% menos en 2002, si el TLCAN no se hubiera firmado. Sin embargo, el mismo informe afirma que no basta con el TLCAN para generar crecimiento y poner punto final a la desigualdad social que vive hoy México. Si México quiere crecer a la par de Estados Unidos y Canadá, debe invertir en la educación, en innovación e infraestructura, así como también terminar con la corrupción y otros problemas afines, dice el informe. Es cierto, hoy México produce y exporta más que hace diez años, pero también es verdad que se ha vuelto dependiente de Estados Unidos (el principal destino de sus bienes y servicios). Depende de los vaivenes económicos de su vecino y como si esto fuera poco, la plaza se ve inundada de productos importados que llegan a precios más bajos que los locales. Otra desventaja es que la actividad exportadora mexicana se concentra en manos de pocas empresas, fundamentalmente extranjeras, cuya producción depende de insumos que provienen del exterior, lo que constituye un obstáculo para desarrollar e impulsar el crecimiento económico en cualquier economía, no sólo en la mexicana. Aunque el auge exportador ha sido grande, no ha sido lo suficientemente abultado como para crear puestos de trabajo en un país con más de 100 millones de habitantes y en dónde cada día nacen más niños y las desigualdades son más grandes. Hoy en México, 3,8% de la población económicamente activa (en edad de trabajar y en busca de trabajo) está desocupada -la cifra más alta en siete años- y más del 40% de la población vive por debajo de la línea de la pobreza. México y Chile El informe de marzo del 2004, titulado Relaciones Económicas entre Chile y México, 1991 – 2003, preparado por la Dirección General de Relaciones Económicas Internacionales del Gobierno de Chile, expone que la relación Chile-México nos muestra cómo la voluntad política de los gobiernos efectivamente abre caminos para desarrollar los mercados. Hace poco más de una década, al iniciarse 1990, Chile y México ni siquiera mantenían relaciones diplomáticas y el comercio entre ambos era muy limitado. Desde entonces, la situación ha cambiado muy favorablemente: entre 1991 y 2003, el intercambio comercial entre ambos países creció casi ocho veces, aumentaron los flujos de bienes, de inversiones, de servicios y comunicaciones, así como intercambios culturales y turísticos. El Tratado de Libre Comercio Chile - México es el mejor evaluado, tanto por el Gobierno como por el sector privado de Chile. Lo logrado ha sido un acierto desde todos los puntos de vista: el comercio bilateral ha crecido alrededor de un 674% entre 1991 y el 2003; las cifras de exportaciones de Chile a México se han multiplicado en más de veinte veces en este período y las de México, han aumentado más de 240%; en materia de inversiones, Chile ha materializado inversiones en México por más de US$ 156 millones, siendo el segundo inversionista de ALADI en ese país; México ha materializado a la fecha inversiones por US$ 142 millones en Chile; gracias a la suscripción del Acuerdo de Complementación Económica en 1992 y del Tratado de Libre Comercio en 1998, casi la totalidad (99,6%) del comercio entre México y Chile está libre de aranceles; se ha constituido una verdadera zona de libre comercio, aunque ambos países estén alejados en términos geográficos. Las cifras que dan cuenta del comercio bilateral y la creciente importancia de México para los exportadores chilenos se explican, en parte, por la existencia y consolidación de las ventajas ofrecidas por el Tratado de Libre Comercio entre Chile y México, vigente desde 1999. El acuerdo ha �beneficiado a ambos países otorgando transparencia en las disposiciones, una institucionalidad que hace seguimiento de los compromisos, disposiciones para la resolución de conflictos y un diálogo fluido entre gobiernos que agiliza la solución de problemas. En el año 2003, las exportaciones de Chile a México ascendieron a 926,9 millones de dólares, registrando un incremento de 14,3 millones de dólares con respecto al año precedente (1,6%). Las importaciones en tanto, alcanzaron un valor de 480,6 millones de dólares, lo que representa un aumento de 5,2 millones de dólares (1,1%). Consecuencia de este resultado, por quinto año consecutivo, la balanza comercial registró un saldo positivo para Chile, sumando 446,3 millones de dólares, en el 2003. El intercambio comercial ha crecido de manera importante entre los años 1991 y 2003. En promedio, la tasa de crecimiento alcanzó un 3,9%, pasando de 181,7 millones de dólares, en 1991, a 1,407 millones de dólares, en el 2003. Cabe destacar que el intercambio comercial alcanzado en el año 2003, se acerca bastante al máximo histórico de intercambio registrado en 1997, con 1,452.5 millones de dólares. La estructura sectorial de las exportaciones de Chile hacia México, presenta una alta concentración en dos sectores, el industrial y la minería. Dentro del sector industrial destacaron los envíos de maquinarias (automóviles); alimentos, bebidas y licores (vino, salmones y harina de pescado) y productos forestales (maderas elaboradas y semi-elaboradas). Dentro de la minería, el cobre fue el principal producto. En el 2003, los bienes intermedios se presentaron como el principal tipo de producto importado desde México (39,4%). En segundo lugar de importancia se ubicaron los bienes de capital (34,6%). Por último, los bienes de consumo representaron un 26% del total de las importaciones realizadas desde México. En cuanto a su evolución, este tipo de bien, al igual que los bienes de capital, mostró un aumento en sus importaciones. Entre los años 1974 y 2002, la inversión extranjera directa materializada en Chile, proveniente de México, alcanzó a 142 millones de dólares, es decir, apenas un 0,2% de la inversión extranjera directa recibida por Chile. En cuanto a la distribución sectorial de la inversión, ésta se concentra en la industria con 99,6 millones de dólares (68,2%); seguida por servicios, con inversiones por 40,9 millones (28%); el rubro de transporte y telecomunicaciones, con 2,7 millones de dólares; y finalmente el sector construcción, con un internación de capital equivalente a 2,6 millones de dólares. Por su parte, las inversiones de Chile en México ascendieron a 159 millones de dólares al año 2002. De éstos, 86 millones fueron invertidos entre 1990 y 1997 y los 73 millones restantes, en el año 2002. De la inversión total, un 52% correspondió a administradoras de fondos de pensiones, seguros y servicios financieros, un 12% en comercio, un 1% en comunicaciones, un 20% en energía, un 5% en imprenta, un 10% en industria y un 1% en informática. Chile y Estados Unidos La evaluación del Tratado de Libre Comercio entre Chile y Estados Unidos del período comprendido entre enero y abril del año 2004, efectuada por la Dirección General de Relaciones Económicas Internacionales del Gobierno de Chile, nos expone que es difícil medir el impacto de un acuerdo comercial cuando lleva pocos meses de vigencia. Sin embargo, en todos los casos, en el mediano y largo plazo, la tasa de crecimiento de las exportaciones chilenas hacia países con los que hay tratados ha sido considerablemente superior a la tasa de crecimiento de las exportaciones totales del país. �En los cuatro primeros meses de vigencia del TLC Chile – Estados Unidos, las exportaciones chilenas acumularon 1,519 millones de dólares, mostrando un incremento del 10%, con relación al mismo período del año 2003. Por su parte, las importaciones sumaron 963,7 millones de dólares registrando un incremento de 15,2%. La dinámica de la canasta exportadora chilena ha sido impulsada por los productos industriales, alcanzando los 753 millones de dólares. Por su parte, las importaciones han sido lideradas por los bienes intermedios los cuales llegaron a 592 millones de dólares. A lo largo de la última década, la composición de las exportaciones de Chile a los Estados Unidos ha variado en forma importante. En 1991, el 33% de los productos exportados eran industriales, hoy el 50% de ellos son industriales. Existe una gran diversificación tanto de empresas como de productos exportados a los Estados Unidos. Se espera que dicha tendencia tienda a aumentar dada la magnitud de mercado que ofrece Estados Unidos. Chile exporta importantes montos en productos agrícolas, industria alimenticia, productos forestales y muebles de madera. Por su parte, las importaciones chilenas desde Estados Unidos provienen predominantemente de productos industriales y de bienes de capital. El incremento de las importaciones desde Estados Unidos, está en sincronía con el movimiento observado en las importaciones totales y es consecuencia, no sólo del TLC, sino también de la valorización del peso y de la reactivación de la demanda interna observada en el trimestre. El valor de las exportaciones a los Estados Unidos, se encuentra altamente concentrado en las grandes empresas. La actividad comercial entre Chile y Estados Unidos es altamente complementaria. Las exportaciones agrícolas desde Chile, se ven altamente beneficiadas por la contraposición de las temporadas productivas. Los resultados del período tienen que ver con una consolidación en Chile de una transformación productiva orientada al desarrollo exportador y con una política comercial que ha utilizado todas las herramientas disponibles (rebaja unilateral de aranceles, negociaciones multilaterales, tratados de libre comercio) para aumentar la competitividad internacional de la economía, ganar acceso a los mercados, contar con normas y disciplinas claras y estables, y asegurar estos beneficios con sólidos mecanismos de solución de controversias. Planteamientos finales Comprobación de hipótesis H1: Existen diferencias entre la normatividad establecida en los tratados. Esta hipótesis se comprueba. La manera de enfrentar el tema difiere en los tratados, sin embargo, en los tres tratados se estipulan normas claras respecto al cuidado del medio ambiente y a la búsqueda del objetivo de desarrollo sustentable, algo que es, desde mi punto de vista, una base de importancia. H2: La normativa no está aplicándose como debiera. Esta hipótesis debe analizarse desde dos ángulos; desde el punto de vista de los fiscalizadores, y desde el punto de vista de los ejecutores de negocios internacionales. Por el lado de los fiscalizadores, la normativa procuran aplicarla rigurosamente, pues su accionar se ampara en la ley. Esto, independientemente de la escasez de recursos para que la �fiscalización se desarrolle con éxito. Por lo tanto, desde este ángulo, la segunda hipótesis se disprueba, y afirmamos que la normativa sí está aplicándose debidamente. Desde el lado de los ejecutores de negocios, en general, la práctica de la búsqueda de resquicios legales y el desconocimiento de la legislación en profundidad hacen que ellos no apliquen a cabalidad lo que está estipulado en la normativa. Esto, tanto en lo que puede perjudicarlos técnicamente en el desarrollo de sus operaciones, como en lo que puede favorecerlos. La falta de preparación de alto nivel, generalizada en el empresariado exportador promedio, es un gran obstáculo para poder obtener los mejores resultados posibles respetando la normativa existente. Así, desde este ángulo la segunda hipótesis se comprueba, y afirmamos que la normativa no está aplicándose como debiera. Propuesta Fomentar la aplicación de los 16 Principios que conforman la Carta Fundamental para los Negocios y el Desarrollo Sustentable de la Cámara Internacional de Comercio: (1) Prioridad corporativa: Reconocer la dirección medioambiental entre las prioridades corporativas más altas y como una clave determinante del desarrollo sustentable; establecer políticas, programas y prácticas dirigidas al funcionamiento legítimo medioambiental. (2) Dirección integrada: Integrar estas políticas, programas y prácticas totalmente en cada negocio como un elemento esencial de dirección en todas sus funciones. (3) Proceso de mejora: Continuar mejorando políticas corporativas, programas y el desempeño medioambiental, teniendo en cuenta los desarrollos técnicos, la comprensión científica, las necesidades del consumidor y las expectativas de la comunidad, con las regulaciones legales como punto de partida; y aplicar el mismo criterio medioambiental internacionalmente. (4) Educación del empleado: Educar, entrenar y motivar a los empleados para dirigir sus actividades de una manera medioambientalmente responsable. (5) Evaluación anticipada: Evaluar los impactos medioambientales antes de empezar una nueva actividad o proyecto y antes de retirar una fábrica o dejar un terreno. (6) Productos y servicios: Desarrollar y proporcionar productos o servicios que no tengan un impacto medioambiental indebido, que sean seguros en su uso, que su consumo de energía y recursos naturales sea eficiente, que puedan ser reciclados, reutilizados o desechados en forma segura. (7) Aconsejar al cliente: Aconsejar y, donde sea posible, educar a clientes, a distribuidores y al público en el uso seguro, transporte, almacenamiento y disposición de los productos proporcionados; y aplicar consideraciones similares a la entrega de servicios. (8) Instalaciones y operaciones: Desarrollar, diseñar y operar instalaciones y conducir las actividades tomando en cuenta el uso eficiente de energía y materiales, el uso sustentable de recursos renovables, la minimización del impacto medioambiental adverso y la generación de desechos y la disposición segura y responsable de desperdicios. (9) Investigación: Dirigir y apoyar la investigación de los impactos medioambientales de materias primas, productos, procesos, emisiones y desperdicios asociados con la empresa, de manera de minimizar tales impactos adversos. (10) Acercamiento preventivo: Modificar la fabricación, el mercadeo o el uso de productos o servicios o la conducción de actividades, consistentemente con la comprensión científica y técnica, para prevenir una seria o irreversible degradación medioambiental. (11) Contratistas y proveedores: Promover la adopción de estos principios por parte de los contratistas que actúan en nombre de la empresa, animando y, cuando sea apropiado, requiriendo mejoras en sus prácticas para hacerlas consistentes con las de la empresa; y animar la amplia adopción de estos principios por los proveedores. (12) Resguardo ante emergencias: Desarrollar y mantener, allí donde existen riesgos significativos, planes para la atención de emergencias en conjunto con el área de servicios de emergencia, con autoridades pertinentes y con la comunidad local, reconociendo de antemano potenciales impactos �que pueden traspasar los límites de la empresa. (13) Transferencia de tecnología: Contribuir a la transferencia de tecnología medioambiental sólida y métodos de dirección medioambiental a lo largo de la industria y del sector público. (14) Contribuir al esfuerzo común: Contribuir al desarrollo de políticas públicas, de programas de negocios, gubernamentales e intergubernamentales, y a iniciativas educacionales que reforzarán el conocimiento y la protección medioambiental. (15) Apertura ante las preocupaciones: Fomentar la apertura y el diálogo con los empleados y el público, anticipándose y respondiendo a sus preocupaciones sobre los riesgos potenciales y los impactos de las operaciones, de los productos, de los desperdicios o de los servicios, incluyendo aquellos que van más allá de los límites de la empresa o aquellos de significancia global. (16) Cumplimiento y reportes: Medir el desempeño medioambiental; dirigir auditorías medioambientales regulares y efectuar mediciones de cumplimiento con los requisitos de la compañía, requisitos legales y estos principios; y periódicamente proporcionar la información apropiada a la Junta de Directores, a los accionistas, a los empleados, a las autoridades y al público. Sistema educativo y traspaso de conocimientos: Pienso que es de una importancia vital el introducir el estudio del desarrollo sustentable en el sistema educativo general, comenzando por las escuelas y siguiendo por las universidades y las otras instituciones de educación superior (IES). En este nivel, al menos una asignatura sobre desarrollo sustentable, en todas las carreras, no sólo en las de corte biológico o económico, es mi propuesta, debiera ser obligatoria, ya que, como hemos visto, el desarrollo sustentable requiere de la interacción de todas las variables componentes del sistema para ser logrado. En esta misma línea, sería interesante formar grupos de estudiantes de distintas carreras que se dedicaran al diálogo, al estudio y al desarrollo de nuevas propuestas al respecto, asesorados por profesionales en el área, de manera de hacerlos partícipes del proceso que nos encaminará a la sustentabilidad. Facilitar el traspaso de conocimientos tecnológicos desde las IES a los sistemas productivos es otra tarea que se debe enfrentar, en alianza con los niveles de Gobierno Estatal y Federal. Fortalecer multilateralismo: Se propone fortalecer el multilateralismo basado en sistemas educacionales homologados entre países y reforzados en lo concerniente a diversidad cultural y a desarrollo sustentable. Boletín periódico: Es recomendable la creación de un boletín periódico sobre desarrollo sustentable, que llegue al empresariado local y lo vaya familiarizando con el tema, tanto en la parte práctica como en la parte legal, de manera de poder terminar con el “divorcio”, encontrado durante el desarrollo del estudio, existente entre empresa y desarrollo sustentable. Benchmarking “verde”: Debemos estimular el uso y la búsqueda de esquemas de producción y comercialización de bajos índices contaminantes; incentivar el intercambio de experiencias ya probadas en diversos puntos del globo, de forma tal de permitir la realización de un benchmarking “verde” (ver Brunet y Belzunegui, 2000: 165). Incentivos fiscales: Implementar nuevas formas de incentivo fiscal para todas las empresas que certifiquen su calidad de productores con bajas emisiones; dar incentivos fiscales a aquellas empresas que compran a proveedores certificados. �Conclusiones No se puede afirmar que los negocios internacionales benefician el logro del desarrollo sustentable, ni tampoco se puede afirmar que lo perjudican. En general, existe evidencia a favor y evidencia en contra, pero es imposible dar una ponderación exacta que permita dar respuesta a la cuestión. Lo que sí podemos afirmar es que la dinámica del libre comercio internacional está desarrollándose en forma acelerada, y que el logro de la sustentabilidad de nuestro sistema político, social, económico y ambiental requiere de la interacción conjunta de las IES, con sus diversas ramas del conocimiento, del empresariado, de los legisladores y de los gobiernos. En el desarrollo del trabajo de campo de la investigación, encontramos no pocas dificultades para aplicar la entrevista entre el empresariado. Las respuestas, por demás coincidentes, aducían a que el tema del desarrollo sustentable es más conocido actualmente en el área académica que en el mundo de los negocios, de modo que muchos empresarios rehuyeron a la entrevista. Esto nos lleva a concluir que existe un “divorcio” entre los ejecutores de negocios internacionales y el desarrollo sustentable. Por lo mismo, es deseable comenzar a ejecutar acciones que terminen con esta situación, puesto que de nada nos sirve tener el conocimiento en el área académica si éste no se está aplicando en las acciones concretas del mundo de los negocios internacionales. En un estudio de Calufcura y Figueroa (1998), se expone: “En los países industrializados, la demanda por calidad ambiental ha significado fuertes presiones desde los grupos ambientalistas y ciudadanos hacia los gobiernos centrales, exigiendo la imposición de regulaciones ambientales más estrictas con el objeto de mitigar los efectos nocivos del crecimiento económico sobre el medio ambiente y la calidad de vida. Dentro de estos requerimientos aparecen las exigencias para productos importados provenientes de los países en desarrollo. Así, las políticas medioambientales seguidas por los países desarrollados pueden trascender sus fronteras y afectar el comercio con sus proveedores, que cuentan con recursos naturales relativamente más abundantes: bosques, pesca, minerales, agua y aire. La utilización de instrumentos comerciales y restricciones no arancelarias para la satisfacción de los requerimientos ambientales demandados por los países importadores del primer mundo se transforma entonces en un nuevo desafío para los productores domésticos…”. “[…] Considerando que la tendencia en los mercados internacionales es hacia la producción y consumo de productos altamente compatibles con las metas ambientales, la competitividad futura de los productos dependerá principalmente de la capacidad de cada país para demostrar que ellos son producidos bajo condiciones compatibles con el medio ambiente”. Pienso que las siguientes palabras, de la antropóloga Dolors Comas D’Argemir (1998: 209), hacen un interesante aporte, desde el punto de vista de la antropología económica, a estas conclusiones: “Insistimos en que la interacción entre sociedad y entorno no es una cuestión meramente técnica, porque no es que los seres humanos utilicen genéricamente la naturaleza en su propio provecho de forma depredadora y excesiva, sino que algunos seres humanos ejercen su poder sobre otros seres humanos y para ello utilizan la naturaleza como instrumento”. “[…] la degradación ambiental no es independiente de las formas de explotación del trabajo sino que, incluso, es inherente a la tensión entre acumulación de capital y tasa de explotación.”. “[…] la división del trabajo es hoy de carácter internacional y la naturaleza conforma también un sistema global. Esta globalidad hace que la degradación social y la degradación ambiental se den de forma combinada e indisociable y que no se produzcan sólo a escala local o nacional, sino también mundial”. Los tres tratados de libre comercio en estudio consideran el desarrollo sustentable como un objetivo deseado, y, en cada uno de ellos se presentan consideraciones específicas al respecto. �Los tratados presentan mecanismos para la solución de controversias, que de hecho van a ir creciendo en número en la medida que se incremente el comercio entre los países. Estos mecanismos son perfeccionables; no debemos perder de vista que el más maduro de los tres tratados, el TLCAN, lleva sólo 10 años de vigencia, un período de tiempo relativamente corto para acuerdos de esta magnitud. En relación a esto mismo, en el Informe del Taller: Estados Unidos – México sobre Aplicación de la Legislación Ambiental en el Contexto Transfronterizo, redactado por el Environmental Law Institute (2000), encontramos el siguiente texto: “Después de muchos años de cooperación formal e informal en la aplicación de la legislación ambiental transfronteriza, es claro que el nivel y efectividad de la coordinación son crecientes. Asimismo, es claro que se requiere de esfuerzos adicionales para mejorar el entendimiento de las instituciones y sistemas dedicados a la aplicación de la legislación ambiental en México y Estados Unidos; para coordinarse de esfuerzos; para aumentar la calidad y cantidad del intercambio de información entre las agencias de gobierno y con el público; y para mejorar la capacidad de las organizaciones de defensa de los derechos ciudadanos”. Dentro de las herramientas que se encuentran estipuladas en los tratados, una de las más valiosas, desde mi punto de vista, es la Cooperación Ambiental. El ahorro de recursos que nace del compartir experiencias y del no tener que recorrer cada país por sí solo el oneroso, en términos económicos, sendero de la investigación científica y del desarrollo tecnológico, tiene un gran peso favorable a los avances en materia ambiental para los tres países. Nuevamente, lo que se debe internalizar es que las acciones individuales tienen efectos sobre el todo, como explica la teoría de sistemas, y que, mientras más conciencia haya de esto, los avances hacia el bienestar común se acrecentarán. Finalmente, quiero decir que pienso que, para cualquier persona, empresa, institución o país, el actuar dentro de un marco que propicia el desarrollo sustentable, es equivalente a, simplemente, hacer bien las cosas. Dicho de otro modo, esa es la forma. Referencias Bifani, P. 1999. 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UANL, FACPYA. jesusphd@prodigy.net.mx Palabras claves: Costo de calidad, costo de la pobre calidad, costo total de calidad Resumen. En este artículo abordaremos el tema del impacto económico que tiene la calidad en los costos de operación de la empresa, distinguiendo dos elementos principales del costo total de la calidad: 1) Costo de la pobre calidad, y 2) Costo de la calidad. Se presentará el marco teórico de la teoría de costos de calidad y se presentará un estudio de campo que se realizó en el Área Metropolitana de Monterrey el cuál tuvo por objetivo explorar el fenómeno de la calidad y su incidencia en los costos de calidad en la empresa. Este artículo evidenciará la necesidad que tiene la empresa de implantar sistemas de medición de los costos de calidad y a partir de estos indicadores definir las estrategias para la mejora continua en su organización. Key words. Cuality cost, poor quality cost, total quality cost Abstract. In this article the eonomic impact of of quality on operation costs of the ompanies, highlithing tow following factors: 1) poor quality cost, and 2) quality cost are pointed out is described. The theory behind the quality cost is discussed and a case in the metropolitan area of Monterrey with the objective of exploring the fenomenon of quality and its imoact on the related costa is given. This study demonstrates the necessity of employing a system that measures the costs of the quality and thereof planning strategies for continuous improvement in the fimr. Planteamiento del problema El libre comercio internacional está caracterizado por una fuerte competencia que se encuentra caracterizada por las siguientes variables: calidad, oportunidad, precio, servicio y recientemente la innovación tecnológica para la preservación del medio ambiente. La competencia conlleva a las empresas a buscar diferentes estrategias para poder llegar al mercado de consumidores de una forma directa, veloz y confiable, no obstante, al final del día las empresas están ofreciendo un producto o servicio que representa la imagen de la empresa. El producto o servicio ofrecido debe cumplir con varias características para ser considerado una opción de compra; El consumidor buscará siempre tanto precio como servicio a la vez que compara el producto o servicio entre todas las diferentes opciones de compra tanto nacionales como internacionales, este hecho particular hace que la competencia sea feroz. �Ante esta dinámica empresarial, ¿Qué alternativas tiene la empresa para poder enfrentar los estándares de competitividad, tales como: la calidad, oportunidad, precio y servicio? (En este artículo abordaremos las alternativas existentes que tienen las organizaciones en términos de calidad, bajo la perspectiva de monitoreo, control y mejora de los costos de calidad, para lograr ofrecer un producto libre de defectos.) Las organizaciones pueden encontrar diferentes alternativas para mejorar la calidad de sus, productos, procesos y sistemas administrativos, algunas de las estrategias pueden ser:  Sistema de aseguramiento de la calidad, tales como: ISO 9000:200, TS16949:2002, HACCP, entre otros.  Gestión total de la calidad (TQM) y Control total de la calidad (TQC).  Control estadístico del proceso (SPC).  Implementación de dispositivos a prueba de error (Poke Yokes).  Mecanismos de solución rápida de problemas, tales como: 6 Sigma, Kaizen Blitz, QC Story entre otros.  Optimización de procesos, a través de herramientas tales como: diseño de experimentos, diseño para la calidad y confiabilidad estadística. La implementación de cada una de las estrategias en calidad tienen algo en común: 1) Necesidad de personal calificado para poder implantar alguna de las diferentes metodologías, 2) Tiempo de implantación que puede variar desde 1 a varios años, para mostrar resultados efectivos y duraderos, y 3) Costo de implantación. La implantación de este tipo de programas es costosa, por ejemplo: un curso de diseño de experimentos para 10 a 15 participantes, puede variar entre $25, 000 a $50,000 pesos, dependiendo de la profundidad del tema y aplicaciones vistas. Una certificación en ISO/TS 16949:2002, puede variar dependiendo de la cantidad de empleados y del ramo industrial en el cuál se desenvuelva la organización, por ejemplo para una empresa automotriz de 210 empleados puede variar entre $40,000 a $80,000 pesos, más las auditorias de seguimiento y expedición del certificado así como los derechos de uso de logotipos. La implantación de la gestión total de la calidad puede llevarse a cabo a través de la participación en los premios de la calidad, tales como: Premio Nuevo León a la Calidad, Premio Nacional Mexicano a la Calidad, Premio Iberoamericano para la Calidad, entre otros. El costo de inscripción a alguno de los Premios de calidad antes mencionados es mínimo, sin embargo el costo fundamental para las empresas es la generación de las estrategias internas para implantar los �mecanismos requeridos por cada uno de los modelos, a lo largo y ancho de la organización. Las organizaciones tienen fundamentalmente tres aspectos de mayor interés para la alta administración (Sheperd 2002): 1) Producto principal o servicio primario, 2) Costos y gastos de operación, y 3) Retorno de inversión. Las organizaciones que implementan alguna de las estrategias para la mejora de la calidad, obviamente estarán interesados en los resultados que ofrecen tal o cual herramienta en el producto o servicio principal y el retorno de inversión que la implantación de dicha herramienta le genera, para ello existen diferentes alternativas de medición de la calidad, por ejemplo: 1) FTQ (por sus siglas en inglés: First time quality, que significa: Calidad a la primera vez), 2) Scrap rate (que en español significa porcentaje de desperdicio o no recuperable), 3) PPM (por sus siglas en inglés: Parts Per Million, que significa partes por millón), y 4) TCOQ (por sus siglas en inglés: Total Cost of Quality, que significa costo total de la calidad), solo por mencionar algunos de los indicadores más relevantes, en la siguiente tabla se explica en detalle el objetivo de cada indicador (Tabla 1). Tabla 1. Indicadores de la efectividad del sistema de calidad. Indicador Descripción TCOQ Costo total de calidad (Total Cost of Quality) PPM Defectos por millón (Parts Per Million) FTQ Calidad a la primera vez (First time Quality) % Scrap % de producto no recuperable (% Scrap rate) Objetivo Medir el costo total que la empresa incurre debido a: costos de calidad y costos de la no calidad. Indica la cantidad de defectos que ocurren por millón de eventos, tanto para productos como servicios ofrecidos por la organización. FTQ es un indicador que muestra la tendencia de calidad en términos de porcentajes de producto conforme respecto al producto no conforme. Este indicador mide la cantidad de producto no conforme que no es posible recuperar, retrabajar o reparar para llevarlo a condiciones normales de venta. Este tipo de producto se considera un desperdicio e impacta directamente al costo de la pobre calidad. La función de la administración de la calidad debe vigilar estos indicadores para el establecimiento de medidas correctivas y preventivas, debido a que estos �indicadores impactarán directamente el desempeño del producto alterando positiva o negativamente el costo de operación de la organización. Según Taghaboni, y Moreland, 2004, el promedio de la industria manufacturera operan a dos desviaciones estándares, es decir a un nivel de confianza en calidad entre 95.44 % a 99.73 %, lo cuál puede percibirse como suficiente, sin embargo, esto equivale a una tasa defectiva medida en PPMs entre 2,700 a 45,600 productos por millón de eventos, lo cuál trae como consecuencia altos costos de pobre calidad (Urdhwareshe, 2000, Kapadia, 2000, Tabla 2). Tabla 2. Nivel de calidad 6 Sigma. 6 2 3 4 5 6 FTQ % 96 % 99 .73 % 99.99 % 99.9999% 99.999999% Defectos por millón de eventos (PPM) 308,537 66,807 6,201 233 3.4 La relación entre el nivel de FTQ (Tabla 1), el % es inversamente proporcional al valor de PPMs, es decir: a la vez que el valor de FTQ % aumenta, el valor de las PPM disminuye, y es que en realidad a la vez de tener un mayor porcentaje de productos conformes que cumplen con la especificación de diseño y proceso, el valor de defectos por millón de eventos debe reducirse. Estos indicadores no integran el esfuerzo económico para lograr la calidad, y posiblemente el indicador del costo total de la calidad, es la forma de cálculo que integra todos los esfuerzos de la organización para conseguir manufacturar y ofrecer productos y servicios mejores. Origen de la metodología de costos de calidad La metodología de costeo de la calidad tiene por objetivo analizar el esfuerzo económico de la organización para lograr manufacturar y ofrecer productos que cumplan con los estándares y especificaciones. El precursor de esta metodología fue el Dr. Jurán (Jurán, 1962) el cuál estableció que el costo total de la calidad es la sumatoria de todos los costos de calidad más el costo de la pobre calidad (Tabla 3). El monitoreo de los costos de calidad y las acciones correctivas y preventivas para la mejoría de este indicador puede traer grandes beneficios para Xerox, General Electric y Motorota, las cuáles al implementar sistemas de calidad han logrado una reducción drástica de los costos de calidad desde un 30 % hasta un 2 % sobre ventas (Superville et. al., 2003). �Tabla 3. Costo total de la calidad. Siglas COQ Descripción Costo de la calidad (Cost of Quality) COPQ Costo de la pobre calidad (Cost of Poor Quality) Costo total de la calidad (Total Costo f Quality) TCOQ Ejemplos de aplicación El costo de las auditorias al sistema de calidad, los sueldos y salarios del personal del departamento de calidad, para asegurar la conformidad de los productos y servicios. El costo de garantías, el costo de retrabados, o el costo del desperdicio. Es la sumatoria de los esfuerzos económicos por asegurar la calidad de los productos y servicios más el costo de los no conformes. El costo de la calidad. Los esfuerzos de la organización por manufacturar y ofrecer servicios que cumplan con las especificaciones del cliente son evaluados a través de los costos de calidad, los cuales pueden incluir diversas actividades, tales como: 1) Actividades de prevención de defectos, que bien pueden ser: campañas de concientización, entrenamiento y capacitación, fabricación de dispositivos pokeyoke (palabra en japonés que es español significa: dispositivos a prueba de error), entre otros, y 2) Actividades de evaluación de las actividades del sistema de calidad para la prevención de defectos, las cuáles pueden incluir: auditorias del sistema de calidad por una casa de registro, análisis químicos, metalúrgicos para asegurar la conformidad del producto, estudios de mercado, etc (Fig. 1). Fig. 1. Ejemplo de productos no conformes. �El costo de la pobre calidad. Normalmente el costo de la pobre calidad es visto como el costo de no hacer bien las cosas a la primera vez, debido a que si los productos o servicios se realizaran de una manera adecuada, es decir en conformidad a especificaciones del cliente, el producto o servicio cumpliría con el costo estándar del producto, no obstante, cuando el producto o servicio no cumple con el costo estándar debido a retrabados, reparaciones, tiempo extra asociado, falta de productividad, pérdida de productividad en la línea, tiempos muertos, etc. El costo unitario del producto aumenta y se convierte en gastos adicionales de operación. En la figura No. 2 se podrá observar un ejemplo de los costos de la calidad. Fig. 2. Inspección radiográfica de productos al 100 %. El costo total de la calidad. El costo total de la calidad resulta ser el esfuerzo económico total que la empresa invierte en sus procesos administrativos para asegurar que el producto y servicio cumpla con las especificaciones del cliente. El costo total de la calidad es una medida absoluta de la sumatoria de todos los costos de la pobre calidad y de los costos de la calidad, y puede tener tres diferentes escenarios: 1) Etapa correctiva, 2) Etapa preventiva, 3) Etapa predictiva. COPQ COQ TCOQ $200 $150 $100 TCOQ $50 $0 1Q COQ COPQ 2Q 3Q 4Q �Fig. 3. Costo total de la calidad (TCOQ). La mejoría en la calidad de los productos y servicios puede ser evaluada a través de sus costos, y como se observa en la figura 3, los costos tienen un comportamiento dinámico a través del tiempo, en el cuál se pueden distinguir las tres etapas evolutivas de los costos de calidad mencionadas con anterioridad. La primera etapa puede verse en el periodo definido como “1Q”, en la cuál el costo de la pobre calidad es mayor que los costos para prevenir y evaluar los sistemas de calidad a fin de no producir defectos. La segunda etapa de los costos de la calidad se encuentra en el periodo definido por “2Q y 3Q”, este intervalo de tiempo parece tener un equilibrio dinámico entre los costos de la pobre calidad y los costos de calidad, en esta etapa el costo total de la calidad es mínimo u óptimo, sin embargo aún existen defectos. La tercera etapa evolutiva esta identificada en el intervalo de tiempo definido por “3Q y 4Q” la cuál contiene un costo de la pobre calidad claramente a la baja, lo cuál significa que los productos no conformes, sus costos y gastos asociados son mínimos, sin embargo el costo de la calidad, es decir, el costo de la prevención y evaluación es alto. Jurán establece que el costo total de la calidad disminuye aproximadamente al tener un FTQ del 100 %, esto quiere decir que cuando el porcentaje de calidad a la primera vez se aproxima al 100 % el costo de los no conformes disminuye a su punto óptimo. Sin embargo no todos los investigadores están de acuerdo con esta teoría, por ejemplo: Deming establece que el mínimo costo total de la calidad es cuando la organización tiene cero no conformes, por otra parte el Dr. Wolf (Wolf y Bechert, 1994) establece que a una tasa de cero defectos aún deben existir algunos costos de variación. Una explicación para la afirmación de Wolf es la siguiente: consideremos que la organización tiene un nivel de calidad 6 Sigma (véase la tabla 2), lo cuál trae como consecuencia que el nivel de calidad a la primera vez o FTQ sea prácticamente del 100 % sin embargo se llegan a tener 3.4 defectos por cada millón, lo cuál nos puede parecer bastante bueno, sin embargo si hablamos de productos como las aspirinas (que son de consumo mundial y son manufacturadas �por algunos cientos de miles, y además de esto pertenecen a la industria de la salud, lo cuál requiere estándares mucho más elevados), estaríamos diciendo que por cada millón de aspirinas al menos 3.4 tendrán un defecto, lo cuál al ser un medicamento tendrá un impacto grave en la seguridad del producto, así mismo podemos hacer la comparación para diferentes productos tales como: el funcionamiento de una turbina de avión, alimentos para bebes, marcapasos, sistema de frenos, entre otros. La variación en la conformidad de los productos tiene una incidencia inversamente proporcional con el nivel de calidad FTQ %, debido a que mientas exista una menor variación el nivel de calidad aumentará, no obstante el juicio de que tan bien está el nivel de calidad se establece en términos de la peligrosidad o seguridad del producto o servicio para el consumidor. Medir, controlar y mejorar Comenzaremos esta sección con un pensamiento de Masaaki Imai (Imai, M. 1986) quien comentaba en su libro que la el primer paso es reconocer que el problema existe, es real y requiere solución, por el contrario si no se reconoce que existe un problema entonces no hay nada que mejorar y que solucionar. El primer paso para lograr mejorar los procesos es tenerlos bajo control y antes de eso, establecer los indicadores claves necesarios para identificar las áreas de oportunidad del sistema de administrativo de la calidad. A continuación se presentan varios ejemplos de indicadores de calidad: 1) Gráfica de desperdicio, 2) Análisis de Pareto identificando el área de oportunidad del sistema, y 3) Gráfica de partes por millón. Nota: Los valores son reales de una fábrica automotriz, sin embargo por cuestiones de confidencialidad no se revela el nombre de ésta. Sep-04 Ago-04 Jul-04 Jun-04 May-04 Abr-04 Mar-04 Feb-04 PPM Ene-04 1600 1400 1200 1000 800 600 400 200 0 �Fig. 4. Partes por millón (PPM). En la figura 4. Se puede observar la tendencia de las no conformidades por millón de productos manufacturados. La tendencia es positiva en relación que las PPM internas van decreciendo. 2000 100% 1500 PPM 1000 % 80% 60% 40% 500 20% 0 0% Moldeo 5. Análisis deSoldadura Pareto indicandoEnsamble el área de oportunidad. Figura 5. Diferentes defectos en el trabajo. En la figura 5. Se puede identificar que el problema principal que acumula más del 80 % de los defectos se debe a las estaciones de soldadura, seguido de ensamble y moldeo, sin embargo, estos últimos no son significativos en relación a la ocurrencia de defectos por éstas causas. 1.80% 1.60% 1.40% 1.20% 1.00% %Scrap 0.80% 0.60% 0.40% 0.20% 0.00% 1Q -04 2Q -04 3Q -04 �Fig. 6. Indicador del porcentaje de desperdicio sobre ventas. En la figura 6. Se identifica el indicador de porcentaje de desperdicio en relación a las ventas. Se observa una tendencia positiva ya que el porcentaje total va decreciendo. En las figuras anteriores podemos observar diferentes indicadores típicos del sistema de calidad, sin embargo el medir, solamente es el primer paso. Para poder mejorar la situación problemática se requiere controlar el proceso de manufactura o servicio, generando estrategias claras para la reducción de las causas especiales de variación y controlando las causas comunes. Análisis y revisión de resultados El monitoreo constante de los indicadores de calidad (entre ellos el costo de la calidad) ofrece ventajas significativas, por ejemplo: 1) Identificación del producto o el servicio en el cuál la organización tiene concentrada el área de oportunidad, 2) Definir las estrategias necesarias para la reducción de los costos de calidad, y 3) Monitorear el comportamiento de los costos a través del tiempo y estar alerta por algún cambio negativo de la tendencia de costos que puede impactar el valor proporcionado al cliente. La norma de calidad automotriz (ISO TC 176. 2002) establece un elemento primordial para la mejora continua del sistema de calidad de la organización, que es: desempeño del sistema de gestión de la calidad. La norma de calidad establece que la alta administración debe revisar el desempeño del sistema de gestión de calidad y debe incluir dentro de su agenda tres puntos principales: 1) Objetivos de calidad, 2) Satisfacción de cliente, y 3) Costos de la pobre calidad. Objetivos de calidad. Las organizaciones definen sus objetivos de calidad en relación al compromiso que la empresa adquiere o quiere tener para con sus clientes. Típicamente uno de los objetivos principales es la satisfacción del cliente, así como la reducción de los costos de calidad. �Satisfacción del cliente. La norma ISO/TS con aplicabilidad en el sector automotriz no deja lugar a dudas sobre cuáles son los elementos más importantes para ser revisados en la junta de revisión por la administración y especifica que uno de ellos es el indicador de la satisfacción del cliente, esto sin importar la metodología que la organización sigue para determinar la satisfacción del cliente, la norma requiere que éstos resultados se presenten a intervalos definidos y que se presenten acciones correctivas o preventivas según corresponda. Costos de la pobre calidad. El costo de la pobre calidad en definitiva impacta el resultado de la organización, debido a dos razones: 1) Si el costo de la pobre calidad es bajo, significa que el sistema de aseguramiento de calidad funciona y en consecuencia la satisfacción del cliente medida en términos de productos no conformes es mínima, por otra parte 2) Si el costo de la pobre calidad es alto, eso significa invariablemente que existen productos y servicios no conformes, los cuáles se traducirán en costos de garantías y en consecuencia una baja satisfacción de clientes. Un ejemplo de los costos de la pobre calidad fue la situación de Japón después de la segunda guerra mundial (Kondo 2002), en donde los industriales Japoneses enfrentaban un único y gran dificultad: la pobre calidad de los productos y nadie a nivel mundial quería comprar por una segunda vez un producto de mala calidad como lo eran los productos japoneses de aquellos años. La norma internacional de calidad automotriz ISO/TS se asegura de la efectividad del sistema de calidad al fundamentarlo en procesos de negocio, tales como: 1) Responsabilidad de la dirección, 2) Administración de recursos, 3) Medición, análisis y mejora, y 4) Realización del producto. Como podemos observar en la figura 7 (véase la figura 7) notamos que los cuatro procesos están íntimamente relacionados con el objetivo de la satisfacción del cliente, por otra parte es necesario hacer notar que uno de los procesos (medición, análisis y mejora) está orientado a la forma mediante la cuál la organización establece sus indicadores, analiza sus datos, tendencias y utiliza esos elementos de juicio para definir estrategias de mejoramiento continuo, es aquí donde el costo de la pobre calidad puede indicar el área de oportunidad para su análisis y mejora. Responsabilidades de la dirección �Fig. 7. Modelo de un sistema de gestión de calidad basado en un enfoque de procesos. Integrando los costos de calidad. Debido a la importancia de los costos de la calidad éstos deben ser expuestos en las juntas administrativas y aún más deben ser integrados a los reportes de productividad sobre los cuáles la organización fija sus metas, estrategias y programas. Una forma para poder integrar el costo de la calidad dentro de los objetivos de la organización y darle un seguimiento para su mejoría, es a través de la integración del documento de enfoque (balance scorecard) (Sheperd, N. 2002) en el cual los objetivos de la organización son medidos en términos de efectividad y eficacia, en donde las tendencias tanto negativas como positivas tienen un impacto financiero en la empresa. Uno de los objetivos al integrar el costo de la calidad dentro del Balance Scorecard es visualizar la organización como un sistema, en el cuál las decisiones de productividad pueden afectar el costo de la calidad y con ello la satisfacción potencial del cliente. De forma tradicional la alta administración tiene indicadores dispuestos en cuatro categorías (Sheperd, N. 2002): 1) Costo (en términos financieros), 2) Cantidad (en términos de volumen y unidades de venta), 3) Tiempo (en términos de segundos, minutos, horas de tiempo de ciclo), y 4) calidad (en términos de porcentaje de defectos). La calidad afecta los otros tres indicadores desde una única perspectiva: impacto financiero por no tener la calidad requerida o esperada por los clientes. Si el objetivo de calidad no se cumple ocurren de manera simple dos escenarios: 1) El cliente buscará otras opciones antes de comprar el mismo artículo y las comparará, y 2) Los costos de garantía impactarán el estado financiero de la compañía de forma directa. Alternativas de reducción de los costos de la pobre calidad Como hemos visto anteriormente, los costos de la pobre calidad pueden ser calculados de diferentes maneras, ¿Cuáles son los indicadores más efectivos para guiar la estrategia de reducción de no conformidades? sin embargo ¿Cuáles son las alternativas de solución para la reducción de costos de la pobre calidad? �Indicadores más efectivos para guiar la estrategia de reducción de costos. Típicamente existen diferentes indicadores para medir el desempeño de la calidad, tales como: 1) Costo total de la calidad, 2) % FTQ, y 3) PPM (expuestos y explicados con anterioridad), no obstante, existen otros indicadores un tanto más elaborados que pueden traducir la incidencia de la falla en costos, ejemplo: 1) PPk (Capacidad de proceso), y 2) FMEA (Análisis de modo y efecto de la falla). En el primer caso, el indicador de PPk indica la frecuencia probabilística de las fallas, es decir: el número de veces que ocurrirá un defecto medido en relación a productos no conformes por millón, o bien, en relación a un porcentaje total de la producción. El segundo caso es un indicador que está en función de tres multiplicadores, a saber: severidad, ocurrencia y detección (Sharma, P. 2004) los cuáles se multiplican para establecer el RPN (número prioritario de riesgo), este indicador RPN es multiplicado por el costo estándar del producto y en consecuencia se obtiene el costo de la pobre calidad. Los dos modelos de cálculo de costos de calidad son utilizados, sin embargo una crítica al segundo método es que la valoración de los criterios de: severidad, ocurrencia y detección pueden resultar subjetivos, en consecuencia también el costo de la pobre calidad. El cálculo del costo de calidad a partir del valor del PPk, no es subjetivo, ya que el indicador de PPk indica la cantidad de productos no conformes, los cuáles los podemos observar y contabilizar, por lo tanto este método no es subjetivo. Alternativas de solución para la reducción de costos de la pobre calidad. Existen varios programas de calidad que van enfocados a la reducción de costos de la calidad, tales como: 1) TQM (gestión total de la calidad), 2) TQC (control total de la calidad), 3) SPC (control estadístico de proceso), 4) DOE (diseño de experimentos), 5) Poke Yoke (dispositivos a prueba de error), 6) 6  (Seis sigma), 7) Autocontrol, 8) Círculos de calidad, 9) Kaizen (mejoramiento continuo), entre otros. A pesar de no existir una investigación que indique cuál de todos los programas de calidad impactan en mayor medida a la calidad de los productos, existe una marcada tendencia sobre los programas de calidad que se enmarcan dentro de la teoría de la ingeniería de la calidad (quality engineering) a saber: 1) 6 ) DOE, y 3) Poke Yoke. La metodología seis sigma consiste en una serie de pasos estructurados enfocados a la solución del problema, normalmente utiliza el diseño experimental para optimizar los procesos y establecer tanto parámetros de proceso robustos como un control de proceso optimizado, por otra parte los Poke Yokes, típicamente se utilizan para cerrar toda oportunidad de error y en consecuencia la generación de un defecto. �Investigación de campo Una aportación del presente artículo de investigación empírico fue la realización de un estudio de campo en el cuál participaron 50 sujetos de investigación, profesionistas dentro de la población económicamente activa, laborando en diferentes giros industriales de las empresas del Área Metropolitana de Monterrey. El objetivo principal del estudio de campo fue explorar el fenómeno de la calidad en dos variables: 1) Puntos de vista del consumidor respecto a lo que opina que es la calidad, y 2) Puntos de vista del profesionista que labora en alguna organización respecto a los programas de calidad que ésta tiene. Variables bajo estudio. En esta sección se presentarán cada uno de los cuestionamientos realizados durante el estudio de campo, los cuáles corresponden a las variables bajo investigación.     Pregunta 1. ¿Cómo definirías a la calidad? Pregunta 2. ¿Qué riesgos consideras que pueden darse en caso de no contar con sistemas de calidad? Pregunta 3. ¿Cuáles serían las principales consecuencias de no contar con programas de calidad total? Pregunta 4. ¿Qué impacto tiene el programa de calidad en la calidad del producto? En la sección siguiente se presentarán los resultados de cada una de las variables de investigación. 20 100% 100% 15 5 60% 78% 10 80% 40% 40% 20% 0 0% a c Respuestas b Fi Fa �Fig. 8. ¿Cómo definirías a la calidad? En la figura 8 se presentan las respuestas a la pregunta No.1: a) Es la habilidad de un producto para satisfacer las necesidades establecidas implícitas, b) Es traducir las necesidades futuras, para ofrecer un producto diseñado y fabricado para dar satisfacción a un precio que el cliente pagará, y C) Es la medida de la dimensión en que una cosa satisface una necesidad. 30 25 20 15 10 5 0 100% Fi Fa 51% 100% 85% 80% 60% 40% 20% 0% b a c Respuestas Fig. 9. ¿Qué riesgos consideras que pueden darse en caso de no contar con sistemas de calidad? En la figura 9 se presentan las respuestas a la pregunta No.1: a) Pérdida de clientes, b) Productos defectuosos, y c) Costos elevados de producción. 20 100% 15 91% 10 5 Fi Fa 82% 43% 0 d b a Respuestas c 100% 80% 60% 40% 20% 0% �Fig. 10. ¿Cuáles serían las principales consecuencias de no contar con programas de calidad total? En la figura 10 se presentan las respuestas a la pregunta No.1: a) Precios altos, b) Productos defectuosos, c) Falta de personal, y d) Desventaja competitiva. 25 20 15 10 5 0 Fi Fa 100% 97% 59% a b c d 100% 80% 60% 40% 20% 0% e Respuestas Fig. 11. ¿Qué impacto tiene el programa de calidad en la calidad del producto? En la figura 11 se presentan las respuestas a la pregunta No.1: a) Muy bueno, b) Bueno, c) Regular, d) Malo, y e) Muy malo. Conclusiones La gestión total de la calidad es un proceso sistémico que impacta a todas las variables de la organización, con el objetivo de ofrecer productos y servicios que cumplan con las expectativas de los clientes. Los usuarios finales del producto opinan que la calidad es la habilidad que la organización debe de tener para que sus productos y servicios cumplan con sus necesidades implícitas. Una necesidad implícita es algo que no está escrito pero se espera ver y recibir, es algo que se da por conocido, por ejemplo: atención, respeto y confiabilidad. Una alternativa de solución a las necesidades implícitas es el poder de la estandarización en los productos y servicios y la consistencia en el proceso de manufactura y servicio. El sistema de calidad tiene por objetivo el aseguramiento de la calidad, el cuál tiene cuatro elementos: 1) Responsabilidad de la dirección, 2) Administración de recursos, 3) Medición, análisis y mejora, y 4) Realización del producto. Los usuarios finales opinan que si la organización no cuenta con un sistema de calidad �en su organización tendrá como resultado productos defectuosos, lo cuál impactará directamente en el costo total de calidad a través del costo de la pobre calidad. Cuando la organización tiene costos de pobre calidad elevados, estos afectan directamente al costo estándar del producto y con ello la utilidad de operación, debido a que se utilizarán más recursos por unidad de producto. Los usuarios opinaron que el no contar con programas de calidad y mejora continua impactará en el precio del producto y esto puede afectar directamente a los clientes. Por otra parte, los consumidores también opinaron que el contar con programas de calidad incrementará la calidad de los productos de forma directa. Reconocimientos Se hace mención especial al equipo de investigación que participó en este trabajo: Lic. Oscar Rodríguez, Lic. Jonás Santos, y Lic. Hilario Gallegos, estudiantes en el Postgrado de Negocios en la Facultad de Contaduría Pública y Administración de la Universidad Autónoma de Nuevo León. Referencias Juran, J.M. 1967. Quality – Control Handbook, 2ª. Edición. New York: McGraw-Hill Inc. Kapadia, M. 2000. Quality and Productivity Journal. “Measuring Your Process Capability”. 1(11): 4. Sheperd, N. 2002. ASQ. 53rd. Annual Quality Congress Proceedings. “Integrating Cost Of Quality Into Performance Improvement Plans: How to Align and Integrate with a Balance Scorecard”. USA. 337 pp. Superville, C., Jones, S. y Boyd, J. 2003. International Journal of Management. “Quality Costing: Modeling with Suggestions for Managers”. 20(3): 346-351. Taghaboni, F., y Moreland, K. 2004. Journal of American Academy of Business. “Using Six-sigma to Improve Loan Portfolio Performance”. 5(2): 15. Urdhwareshe, H. 2000. Quality and Productivity Journal. “The Six Sigma Approach”. 1(9): 2. Wolf, C. y Bechert, J. 1994. Quality Engineering. “Justifying Prevention and Appraisal Quality Expenditures: A Benefit/Cost Decision Model”. 7(1): 59-70. ISO TC 176. 2002. TS 16949. Quality Management Systems: Automotive Suppliers. 2(E). Geneve. pp. IX. Imai, M. 1986. Kaizen, McGraw-Hill, 1a. Edición. USA. 162 pp. Kondo, Y. 2002. Managerial Auditing Journal. “Quality is the Center of Integrated Management”. 17(6): 299. Sharma, P. Six Sigma. 2004.“Calculating COPQ Using Weighted Risk of Potential Failures”. USA. 5(10): 3 Simon, K. Six Sigma. 2004.“Poke Yoke Mistake Proofing”. USA 5(10): 25. �El auto transporte de carga en México, efectos del TLCAN en su desarrollo (The Mexican transportation companies, the effect of NAFTA on their development) Guerra, S. A. FACPYA, UANL., Cd. Universitaria, San Nicolás, N. L., México, sguerra@multiasis.com.mx Palabras clave: Apertura, industria automotriz, plantas armadoras, TLCNA, camiones pesadas, transporte Resumen: Desde la firma del TLCAN, se ha duplicado el número de plantas armadoras de vehículos de todos tipos y él número de versiones de unidades, se incrementó en más de un 300%”. ¿Cuáles serán nuestras perspectivas de producción de camiones y tracto camiones a partir del 2004? Las estadísticas y tendencias indican que se podrá tener un crecimiento potencial del 6 % anual. Key words: Auto industry, assembly plants, heavy trucks, NAFTA, opening, transportation Abstract: Since the NAFTA was signned, the number of motor vehicle assembly line plants have duplicated and all types of units have increased in more than 300%. What are our production perspectives for trucks and heavy trucks for 2004? The satatistics and regressions equations showed an increase of 6% per year. Introducción La Industria Automotriz de México como parte fundamental del sector manufacturero, es hoy en día, un bastión de la economía de México, su operación y estudio, a la par con otras industrias del mismo sector, se ha vuelto muy interesante debido a las diferentes variables que confluyen en estos momentos y los importantes cambios que éstas han provocado en el entorno de esta industria. Por una parte, la competitividad de clase mundial, como producto de la globalización, que ha transformado los mercados y ha marcado un cambio en el rumbo y la forma de hacer negocios. Aunado a esto, tenemos la firma de convenios y tratados de libre comercio con diferentes países y comunidades del mundo, que nos ha llevado a una apertura gradual pero sostenida de fronteras, principalmente con nuestros vecinos del norte, por su cercanía y fundamentalmente por su potencial económico, que los convierten en uno de los mercados más atractivos del mundo. Transporte de carga en México �18 Tabla 1. Importaciones de productos de la industria automotriz de determinadas economías, por regiones y por proveedores, (Fuente: OMC. Reporte anual 2001). II Importaciones de productos de la industria automotriz de determinadas economías, por regiones y por proveedores, 2001 (Millones de porcentajes) dólares y Valor Parte Variación % anual Valor Parte Variación % anual 2001 2001 2000 2001 2001 2001 2000 2001 Canadá a Estados Unidos Región Mundo 41946 100. 2 -9 100. 9 -3 América del Nte 33342 79.5 -1 -11 América del Norte 52858 32.0 -1 -10 4185 10.0 12 0 Asia 52081 31.5 15 -1 6.3 41 -2 29642 17.9 6 2 1607 3.8 5 -5 29633 17.9 27 1 19 0.0 14 -3 943 0.6 64 60 52858 32.0 -1 -10 Asia América Latina 2642 Europa Occidental Otras regiones Proveedores Región Mundo 165157 Europa Occidental América Latina Otras regiones Proveedores Estados Unidos 33342 79.5 -1 -11 Canadá Japón 3294 7.9 7 -6 Japón México 2461 5.9 40 -5 Unión Europea 1591 (15) Corea, Rep. De 711 3.8 6 -5 Unión (15) México 1.7 52 38 Corea, Rep. de Los 5 anteriores 98.7 - - Los 5 anteriores prov. 41397 42358 25.6 11 -5 Europea 29451 17.8 6 2 28342 17.2 28 0 7102 4.3 61 28 96.9 - - prov. 160110 La Tabla 1 nos muestra las importaciones de productos de la industria automotriz, de las economías más importantes del mundo, donde evidentemente EEUU ocupa el primer lugar. Esto ha fomentado que muchas firmas y marcas europeas y asiáticas principalmente, se encuentren ya instaladas en nuestro país, con la firme convicción de entrar de lleno a competir para ganar participación en este mercado, aprovechando las bondades que ofrece México, principalmente en la mano de obra, que está reconocida y es considerada calificada y productiva, pero sobre todo de muy bajo costo; también, por los incentivos fiscales, facilidades y seguridad que ofrece nuestro país a la inversión extranjera, lo cual ha sido confirmado por algunas firmas internacionales que le han otorgado a México, grados de inversión 1 y 2. S. A. Guerra �19 (Miles de millones Estados Unidos Reino Unido 54 43 53 Francia Bélgica y Luxenburgo 301 124 117 246 51 52 50 41 47 Países bajos China Alemania 32 Canadá México 27 15 25 Hong Kong, China 23 0 dólares) de 2000 2001 195 67 62 100 200 300 400 Figura 1. Entradas mundiales de IED de las diez principales economías a. 2000, 2001. (Fuente: UNCTAD, base de datos IED / ETN). a Ordenadas según el monto de las entradas de IED en 2001. Por otra parte, tenemos el cambio que se ha dado en la forma de transportar productos y materias primas, ya que en el pasado era el ferrocarril el que tenía como medio de transporte terrestre, una gran participación, pero su manejo se volvió hasta cierto punto, inadecuado y fuera de contexto en relación con los requerimientos y necesidades actuales, que exigen un nuevo entorno más eficiente y competitivo. Ahora es el auto transporte de carga, el que participa con la mayor parte de los movimientos y traslados de materia prima y productos que requiere la industria nacional. Estos requerimientos han motivado una importante y creciente demanda de unidades de carga (camiones ligeros, medianos de todos Transporte de carga en México �20 tipos y tracto camiones), por lo que los fabricantes de estas unidades han, incrementado su capacidad de producción, para satisfacer esta demanda. Con lo anterior, también se ha desarrollado la fabricación de carrocerías y diferentes tipos de remolques, que además de ser mas especializados y de uso muy particular de acuerdo a los requerimientos de cada tipo de carga, deben cumplir con las normas, estándares y requerimientos que exigen nuestros socios comerciales de América del Norte, para autorizar su ingreso y tránsito por la red de carreteras de sus respectivos territorios. Dado que la mayor parte de nuestro comercio exterior a estos países se realiza por vía terrestre y que nuestra meta es contar con servicios de auto transporte oportunos y con costos adecuados, de tal forma que el flete no se constituya en un factor que determine si un producto se exporta o no. En el tratado de libre comercio de América del norte se estableció un calendario de liberación de los servicios de auto transporte, el cual en su primera etapa comprende: Comercio transfronterizo. Tres años después de la firma del tratado, las compañías de las otras dos partes podrán hacer entregas y recoger carga en los estados fronterizos de Baja California, Sonora, Chihuahua, Coahuila, Nuevo León y Tamaulipas. Las empresas mexicanas podrán realizar los mismos servicios, en los estados fronterizos de los Estados Unidos de América. Inversión extranjera. Al tercer año después de la firma, los inversionistas estadounidenses y canadienses participarán hasta con el 49% de capital en empresas que proporcionen servicios de pasajeros, turismo, o de carga internacional entre puntos del territorio de México y el servicio de administración de centrales camioneras de pasajeros y servicios auxiliares. - Centros de información. En el TLCAN, los tres países se comprometieron a establecer "centros de información" en donde se proporcione la información que publique esa parte sobre servicios de transporte terrestre en lo tocante a la autorización para operar, los requisitos de seguridad, impuestos, estadísticas, estudios, tecnología y para ayudar a los interesados a establecer contacto con los órganos gubernamentales competentes. La fecha de la firma del TLCAN, por parte de los presidentes de los tres países fue el 17 de diciembre de 1992 y su entrada en vigor el 1o. de Enero de S. A. Guerra �21 1994, en razón de lo anterior, la fecha acordada para cumplir con estos compromisos fue el 18 de Diciembre de 1995. En este mismo año se liberaron por parte de la SCT, las Normas Oficiales Mexicanas, mediante las cuales se establecen los criterios definitivos para el ingreso y circulación de unidades de procedencia nacional, hacia los respectivos territorios de nuestros socios comerciales de este tratado, destacando entre las más importantes: NOM-012-SCT-2-1995: Sobre el peso y dimensiones máximas con los que pueden circular los vehículos de auto transporte que transitan en los caminos y puentes de jurisdicción federal. PROYECTO-NOM-013-SCT2-1995:Norma: Características y especificaciones de la constancia de capacidad y dimensiones o de peso y dimensiones, así como de la placa de especificaciones técnicas que deben portar las unidades de auto transporte, avaladas por la Dirección General del Auto Transporte Federal. Se establecieron también diferentes normas para cada tipo de remolque, en función de su diseño y fabricación respecto al tipo de carga que transporte, mantenimiento y conservación de unidades, llantas, cámaras y válvulas, etc. En todos los casos de observancia obligatoria para obtener los respectivos permisos de internación a estos países. Reglamentos. Reglamento de Auto transporte Federal y Servicio Auxiliares, con fecha 8 de agosto y 28 de noviembre de 2000 se publicó en el Diario Oficial de la Federación el decreto por el que se reforma y adiciona. Reglamento sobre el Peso y Dimensiones de los Vehículos, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 26 de enero de 1994 y modificado el 7 de mayo de 1996, 8 de agosto y 19 de octubre de 2000. Reglamento de Tránsito en Carreteras Federales, se publicó en el Diario Oficial de la Federación el decreto que reforma y adiciona el 29 de marzo de 2000. Reglamento para el Transporte de Materiales y Residuos Peligrosos, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 29 de marzo de 1993. Antecedentes Desde sus inicios, la Industria Automotriz Mexicana, ha estado en constante desarrollo (Tabla 2); si bien es cierto que ha tenido algunos tropiezos, como producto de las variaciones y cambios de la economía nacional, su Transporte de carga en México �22 crecimiento ha sido verdaderamente importante, particularmente en el último cuarto del siglo pasado. Tabla 2. Producción de unidades desde la puesta en marcha del TLCAN (Fuente: Asociación Mexicana de la Industria Automotriz, 2003.). Cierre anual Empresas: 1994 Daimler Chrysler 2000 2001 2002 161,738 179,797 325,300 298,170 299,948 293,746 371,516 379,783 369,158 98,538 Ford motor 179,745 210,818 179,384 206,438 174,659 179,278 234,751 193,052 137,926 40,879 General Motors 70,383 164,269 202,858 209,462 200,593 206,056 325,422 348,766 390,409 131,269 Honda -- -- -- -- -- 1,795 7,277 13,625 14,284 3,990 Nissan 64,293 68,663 85,359 82,224 55,959 55,036 153,978 151,610 145,175 39,942 98,872 155,131 177,973 188,136 247,599 341,306 340,054 295,600 262,424 81,959 Volkswagen Total 1995 1996 1997 1998 1999 2003 575,031 778,678 970,874 984,430 978,758 1,077,217 1,432,998 1,382,436 1,319,376 396,577 cifras expresadas en unidades los datos del 2003 son acumulados al mes de abril En la última década, específicamente desde 1992 y 1994, años en que se firmó y dio inicio respectivamente el tratado de libre comercio de América del Norte, la producción de automóviles y unidades para el transporte de carga, ha estado en constante crecimiento. Sin embargo, el cambio del poder ejecutivo de 1994 y fundamentalmente el conocido “error de diciembre” de ese mismo año, provocaron una importante caída de la economía de nuestro país, afectando la operación y desarrollo de la industria nacional, lo cual impactó también la fabricación de todo tipo de unidades motrices. A pesar de que 1995 fue donde más se resintió este problema, es a partir de 1996, cuando se inicia la franca recuperación de la industria automotriz; motivada por una parte, por la recuperación y la buena proyección de la economía nacional, pero fundamentalmente, por las amplias expectativas que despertó la firma e inicio de aplicación del TLCAN. Ante este importante reto y potencial crecimiento, las plantas ensambladoras de vehículos automotores, se han visto obligadas a corregir S. A. Guerra �23 rumbos y volver a definir su planeación y estrategias de negocio, con miras al 2004, año en que entrará en vigor al 100% este tratado. De la misma manera y ante la posibilidad de incrementar la comercialización de unidades en el extranjero y también al incremento de la demanda interna de unidades, como producto del aumento esperado en el tráfico de mercancías (materias primas y productos terminados), las plantas armadoras de camiones y tracto camiones, han incrementado su capacidad instalada y su producción, en más de un 100 % para el caso de camiones ligeros y en un 33% para tracto camiones, cifras al cierre del 2001. Con la apertura de fronteras y la correspondiente aplicación del TLCAN, se espera un crecimiento adicional en la utilización del auto transporte de carga, ya que cada día son más las empresas instaladas en nuestro país, que fabrican y comercializan sus productos en el mercado internacional, principalmente con América del Norte. El gremio de empresarios mexicanos del auto transporte, asociados en la Cámara Nacional del Auto Transporte de Carga (CANACAR), ante esta realidad y la competencia de compañías transportistas de EEUU y Canadá, han adoptado medidas importantes, tales como la utilización de unidades modernas de avanzada tecnología, con mayor potencia y eficiencia, que les permitan abatir sus costos de operación y poder entrar con buenas perspectivas, a la franca competencia con estas empresas de clase mundial. En la actualidad, existen grandes diferencias entre las empresas transportistas de EEUU o Canadá, con respecto a las nacionales. A continuación mencionamos en la Tabla 3 algunos de los aspectos más importantes, tomados al cierre del año 2002. Es claro que la principal diferencia estriba en la posición económica de México frente a la de nuestros socios comerciales de Norte América, sin embargo, hay mucho por hacer, fundamentalmente con la antigüedad del parque vehicular, ya que ahora se pueden contratar créditos para la compra de unidades nuevas, ya sea para las empresas constituidas como sociedades mercantiles o personas morales, así como para las personas físicas. Es evidente también el número de unidades promedio por compañía transportista, mientras que en México tenemos un promedio de 3.8 unidades, en EEUU tienen un promedio de 41.66, lo cual es indicativo que se trata de empresas bien constituidas y con mejor logística. Lo cual explica que ellos tienen cinco unidades promedio por conductor, en tanto que nosotros tenemos sola una. Tabla 3. Diferencias en la industria del auto transporte de carga (Fuente: Transporte Siglo XXI con datos de CANACAR, ANPACT, ANTP, SCT y Departamento de transporte de EEUU. 2001). Transporte de carga en México �24 Concepto Tamaño de la flota (unidad) Compañías en el sector Ventas nuevas por año Edad promedio de la flota México 380 mil 100 mil 20 mil 15 años EEUU 15 millones 360 mil 472 mil 1 – 3 años Empleos generados (millones) 3.6 9.0 Costo por unidad nueva 1 mdp 900 mil dls. Numero de conductos 390 mil 3 millones La Tabla 4, nos muestra cual es la infraestructura del auto transporte de carga en nuestro país. Se puede apreciar que la mayor parte de las unidades, son propiedad de personas físicas, lo que implica que se debe ejercer un mayor control sobre estas empresas a fin de que se regularice su operación y puedan cumplir con las normas establecidas por la SCT. Por otra parte, es notoria la falta de terminales centrales de carga, en relación con el número de empresas transportistas. Es necesario que el gobierno federal, tome las medidas necesarias a fin de que se pueda contar con la infraestructura necesaria y adecuada, que de soporte a la operación y necesidades de estas empresas, bajo las nuevas condiciones que se esperan como producto del TLCAN. Situación actual La industria automotriz mexicana, ha sufrido cambios muy importantes, a los cuales evidentemente no estábamos acostumbrados, lo que también ha motivado cambios muy importantes en la forma de pensar y actuar de los empresarios en general y fundamentalmente de este sector que siempre ha sido un importante sustento de la economía de nuestro país (Tabla 5). Tabla 4. Empresas e infraestructura conexa al auto transporte de carga. Centrales de carga Carga general Carga especializada Total Personas morales 5,669 2,211 7,880 Personas físicas 75,223 S. A. Guerra 75,223 �25 Centrales de carga 23 Total 23 23 80,892 2,211 83,126 Fuente: Dirección General del Auto Transporte Federal, Informe anual 2001, SCT. Tabla 5. Producción de vehículos pesados por empresa. EMPRESA 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 CHRYSLER 225 378 392 212 DINA AUTOBUSES 152 317 503 511 480 DINA CAMIONES 1774 2741 4205 3596 FORD 541 434 1413 GENERAL MOTORS 416 1078 KENWORTH 461 2635 1973 1799 55 8046 13799 10099 6890 6684 1415 1512 3495 1884 2006 2392 5556 6983 7233 7326 5355 6940 438 483 544 12875 10591 14901 9311 10393 15203 333 475 429 1778 1103 MCI MERCEDES BENZ 1203 1965 6409 9783 21932 MEXICANA DE AUTOB. 86 248 477 959 1291 2260 4326 6418 51 10 282 753 80 223 233 336 NAVISTAR / INTERNAT OSHMEX SCANIA 142 VICTOR PATRON VOLVO TRUCKS 2002 5 35 60 327 488 1759 VOLVO BUS OTROS 77 71 65 138 130 217 175 145 TOTAL 5163 10017 23532 37540 57087 46041 38201 48341 Transporte de carga en México �26 Fuente: Asociación Nacional de Productores de Autobuses, Camiones y Tracto camiones, A. C. Varias compañías de clase mundial, fabricantes de autos y camiones desde los de menor capacidad de carga (3½ toneladas), hasta los grandes tacto camiones, con motores más potentes y cada vez con mayor tecnología, se han venido a establecer a México, instalando sus plantas armadoras o en su caso, importantes representaciones comerciales, considerando los retos y oportunidades que brindará el TLCAN. Son empresas y empresarios acostumbrados a la competencia internacional, por lo que sus inversiones están sustentadas en la aplicación de tecnología de punta, con altos estándares de fabricación, que les permite lanzar al mercado unidades más avanzadas y líderes en el mercado mundial de acuerdo a los segmentos que a cada una de estas, les interesa cubrir. Tabla 6. Efectos de la apertura comercial y firma del TLCAN. 1993 2002 PRE – TLCAN TLCAN Marcas: - Automóviles 5 16 - Camiones ligeros 5 10 - Camiones pesados 5 7 - Tracto camiones 4 6 - Autobuses 4 5 Versiones de unidades 192 857 Fuente: Asociación de distribuidores General Motors, Convención anual, S. A. Guerra �1,000 900 800 700 27 600 500 400 300 200 100 0 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 00 01 (miles de unidades) Fig. 2. Fuente: Asociación de distribuidores General Motors, Convención anual, Mayo 2002, San Diego, Cal., EEUU. La Tabla 6 nos muestra, cual es la situación actual respecto al número de compañías que se han instalado hasta Junio del 2002, comparado con el número existente en 1993, después de la firma y antes de la puesta en marcha del TLCAN. De la misma manera, nos muestra el número de versiones de unidades de todos tipos y podemos apreciar como estas han aumentado en más del 300%. Esto quiere decir que se particulariza y se atiende cada vez con mayor cuidado, cada segmento del mercado. Las compañías productoras de camiones ligeros, medianos y tracto camiones, también se han incrementado 100%, 40% y 50% respectivamente, enfocando su atención en la venta de unidades al mercado de América del Norte, sin duda alguna, el segundo más grande del mundo. Este incremento, además de contribuir a la generación de empleos y ocupación de mano de obra calificada, deberá incrementar su participación al PIB de nuestro país. No se debe descuidar el aspecto del servicio de movimiento y traslado de carga, que si bien se ha visto incrementado en forma sustancial en nuestro país, existe un área de oportunidad muy grande, al competir con los empresarios del ramo, de nuestros socios comerciales. Para lograr competir con ellos, será necesario incrementar la eficiencia de operación de las empresas nacionales, pero sobre todo, cumplir con las normas establecidas, que permiten el internamiento y circulación de unidades de transporte, tanto en los EEUU, como Canadá. Estas normas, se refieren a las características de las unidades, principalmente las que utilizan el Diesel como combustible, al peso y dimensiones Transporte de carga en México �28 de las mismas, capacidad y limites de carga, tipos de carga y su correspondiente equipo especializado y en forma muy importante, las normas existentes sobre contaminación ambiental. En la medida en que los empresarios nacionales del auto transporte de carga, se preocupen por atender estas importantes normas, sus posibilidades de éxito serán mayores. Las estadísticas que maneja la SCT en este sentido, señalan que falta mucho por hacer y para el efecto, el gobierno por el conducto de esta secretaría, ya esta tomando las medidas tendientes a corregir estas fallas, mediante la revisión de unidades e infraccionando a las empresas que no cumplan con las normas nacionales. De esta manera, se espera que para el 2004 por lo menos el 15% de las unidades que conforman el parque vehicular nacional, estén en condiciones de satisfacer todos los requerimientos que entrañan las normas de tránsito federal de nuestros dos socios comerciales del norte y estén autorizadas a circular por sus respectivos territorios. Fig. 3. Fuente: Asociación de distribuidores General Motors, Convención anual, Mayo 2002, SD, CA, USA. Acumulado (miles de unidades) 4,847 5,000 4,000 2,970 3,000 2,000 1,000 0 89-93 94-2001 c. pesados 126.6 179.5 c. ligeros 964.6 1,480.8 1,879.2 3,186.3 autos S. A. Guerra �29 Acciones del gobierno El gobierno por su parte, está contribuyendo en forma importante, incrementando la infraestructura carretera (Tabla 7), mejorando las ya existentes para que proporcionen mayor confianza y seguridad en la operación de unidades, de tal manera que se pueda correr a mayores velocidades dentro de los límites permitidos, con menores consumos de combustible y disminuyendo los gastos de mantenimiento de las mismas. Tabla 7. Longitud y características de la red de carreteras en kilómetros (Fuente: Dirección General de Evaluación y Subsecretaría de Infraestructura, SCT). Pavimentadas Año Brechas Terrecerías Revestidas Mejoradas 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 33 120 33 120 33 120 50 536 50 602 50 432 51 231 52 416 52 992 60 557 64 736 3 301 3 058 3 026 9 751 9 786 9 778 11 787 11 812 22 547 19 588 17 337 119 610 120 245 120 666 150 437 150 100 151 664 148 336 151 541 145 907 145 279 147 474 Dos carriles 79 229 79 826 80 416 85 605 87 467 89 805 92 955 94 589 98 031 98 2411/ 100 562 Cuatro o más carriles 6 702 7 607 7 955 8 263 8 449 8 912 9 295 9 434 10 055 10 2471/ 10 348 Total Total 85 931 87 433 88 371 93 868 95 916 98 717 102 250 104 023 108 086 108 488 110 910 241 962 243 856 245 183 304 592 306 404 310 591 313 604 319 792 329 532 333 912 340 457 1/: Cifras modificadas. Estableciendo una mejor vigilancia, para que se respeten y cumplan las normas y disposiciones generales existentes, emitidas por la SCT a través de la Dirección General del Auto Transporte Federal y sancionando severamente a quien no las cumpla. Sin embargo, falta todavía mucho por hacer, fundamentalmente en lo que respecta a la instalación de mas y mejores centrales de carga, como lo tienen en otros países, para optimizar el transporte de mercancías. Se debe tener especial cuidado y supervisar a todos los talleres de servicio de unidades, para que tengan personal capacitado y las reparaciones de las unidades, aseguren su correcto funcionamiento y operación. Transporte de carga en México �30 En el PROSEC 2001-2006, se contemplan metas que son alcanzables y que seguramente beneficiaran en gran medida al sistema de Auto Transporte de Carga, al Auto Transporte Federal y en general a la Industria Automotriz de nuestro país en los próximos años. 160000 140000 120000 100000 80000 60000 40000 20000 0 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 Brechas mejoradas Terracería Revestidas Pavimentadas Fig. 4. Longitud de red de carreterras (Fuente: Dirección General de Evaluación y Subsecretaría de Infraestructura). En este año, se esta poniendo en marcha el “programa de chatarrización”, con el que se pretende estimular a los empresarios del auto transporte, para que renueven sus unidades y de esta manera, sus empresas puedan entrar en franca competencia con las empresas norteamericanas, mediante la compra de sus unidades chatarra e incentivar la adquisición de unidades nuevas, vía descuentos de compra y el otorgamiento de financiamiento con tasas de interés más bajas. Conclusiones De acuerdo a las estadísticas y de seguir conservando el mismo entorno y los escenarios correspondientes, podemos considerar que el auto transporte de carga en México, se encuentra históricamente en lo que es tal vez, el mejor momento para su desarrollo y consolidación internacional. Conforme a la información obtenida, podemos considerar que la tendencia de crecimiento en S. A. Guerra �31 este sector, no solo se sostendrá al menos en los próximos cinco años, sino que se verá incrementada, como ya ha sucedido desde que inició la aplicación del TLCAN, en enero del 2004. Definitivamente, la fabricación de automóviles de uso particular y unidades para transportar carga, seguirá representando una parte fundamental de la economía de nuestro país. Las plantas productoras de unidades, empresarios del auto transporte y gobierno federal, en forma conjunta, deberán tomar las medidas necesarias que aseguren la rentabilidad de sus respectivas empresas a largo plazo y de esta manera puedan aprovechar la oportunidad de obtener un crecimiento sostenido y superar las expectativas que actualmente tienen. Hoy en día, se tiene una mayor demanda de movimiento de carga dentro de nuestro territorio, con la distribución correspondiente al comercio interno e importación de mercancías, también hacia el territorio de nuestros socios comerciales de América del Norte, debido al incremento en las exportaciones de México a EEUU y Canadá. Sin embargo, las empresas del auto transporte de estos dos países (principalmente de EEUU), han establecido presión en sus respectivos gobiernos para que se limite la entrada de camiones y tractocamiones procedentes de nuestro país a sus territorios, problema que parece que se esta solventando a partir del pasado mes de julio de este 2004. Por su parte, México deberá establecer reglas claras y requisitos que deben cumplir las empresas extranjeras del auto transporte de carga, que deseen venir y establecerse en nuestro país para competir con las nacionales. De esta manera, tratar de proteger la operación y permanencia de las empresas nacionales del ramo. Referencias Asociación Nacional de Productores de Autobuses. 2001. Camiones y Tracto Camiones. Gobierno Federal. 2006. Plan Nacional de Desarrollo. INEGI. 2002. La Industria Automotriz en México. OMC. 2001. Reporte anual. SCT. 2006. Programa sectorial de Comunicaciones y Transportes. SCT. 2002. Programa de Trabajo. UNCTAD. 2001. Base de datos IED / ETN. Transporte de carga en México �lnnOvaciOnes deNegOciOs 2(2):291-299,2005 (ISSN 1665-9627) lmpreso enMéxico O 2005UANL, pública mex¡cana Lanuevacontralor¡a soc¡al enlagestión public (Thenewsoc¡al administration) orderin Mexican E, Jiménez, FACPYA, UANL, N.1.,Mexico. enriquejimenez_gomez@hotmail.com process, public Keywords:Control, management, of controlin the Abstract.Theaimof thisarticleis to bringaboutthe typicalmechanisms To itsapplication andthenewconcept of socialregulation. administration, to publicmanagement context, the the basicconcepts of controlin a private obtainthis,theauthorbrieflymentions as a means of mechanisms in thepublicsector, andtheshaping of thesocialregulation control participation. public público process, Palabras clave:Administración, control, plantear en la administración, Esteartículo intenta losmecanismos típicos de control Resumen. y el nuevoconcepto Social.Paralograrlo de Contraloría su aplicación a la gestiónpública privado, los de control en el contexto anterior, el autorcitabrevemente losconceptos básicos y comose ha venidoconformando la Contraloría mecanismos de control en el sectorpúblico departicipación ciudadana. Social comoinstrumento l. Asercadecontrol exponentes de la teoría No existeconsenso entrelos principales que dentrodel fases se manifiestan administrativa acercade las diferentes procesoadministrativo (la clasificaciÓn más aceptada señalacuatrofases y CONTROL). (Planeación, Tampoco dirección fundamentales: organización, porque pretendemos inútil enesteespacio resolver esadisputaenocasiones quetodoslos perosi es delcasodestacar rebasalosobjetivos delensayo; sinexcepción en de ayery de hoy,coinciden expertos deltemaadministrativo, proceso. Másaún,More considerar al CONTROL comounadetalesfasesdel que"elproceso (1994) termina cuando se lograuncontrol afirma administrativo efectivo". Gontraloría social �292 Dentro detalesexponentes delpensamiento administrativo, también vale la penamencionar (1992)en su famosotextode la opiniónde Mockler Administración; acerca delconcepto delproceso decontrol: "Elcontrol administrativo parafijarniveles esunesfuerzo sistemático de desempeño para diseñarlos sistemas con objetivos de planeación, de retroalimentación paracomparar de la información, el desempeño realconesos niveles paradeterminar determinados deantemano, y medir si haydesviaciones y paratomarlasmedidas su importancia quetodoslos tendientes a garantizar recursos dela empresa, se utilicen y eficiente posible enlaformamáseficaz en laobtención delosobjetivos organizacionales". Enel mismo (2001) ordendeideas, Hicks ensuobradeAdministración, para destaca que laimportancia vital, suefectividad, tieneel momento enquese llevaa caboel proceso ya quedela oportunidad decontrol; o inoportunidad del puededepender mismo, queel control cumpla realmente lasmetasquetodos es0eran. "El momento en quelos controles se aplican constituye un factor parasudiseñ0" "Loidealseríaqueloscontroles significativo argumenta el autor. identificaran losproblemas peroconfrecuencia antesdequeocurran, estonoes posible". Es en base a estosrazonamientos queHicks(2001)propone una clasificación delos tiposdecontrol, precisamente a partirdelmomento desu (Tabla implementación 1): Tabla'1.Tipos decontrol. Momento ensequellevaa cabo Predictivo o Control Prospectivo Características Ejemplos Pronostica variaciones Pronóstico efectivo antes dequeocurran expectativa decompra declientes C.P.M. Controlsobre lamarcha Midelasdesviaciones en . . losestándares medida a 0ueocurren ' Control histórico Detecta variaciones en losplanes después de 0ueocurren E.Jimenez Controlde calidad Sistemas de información Gerencia entiempo real . Controlde presupuestos . Estados financieros �293 es el más sobrecualtipode control innecesario discutir Resultaría quela utilización de los simultánea a mi meparece efectivo, antesal contrario, puede unaperspectiva (nosonlosúnicos), expresar mostrados tresesquemas y contrastarla conla especÍfica delasituación deunaorganización máscompleta propuesta originalmente. situación que"lossistemas de (2001) señalando termina suplanteamiento Hicks los y con centros se relacionarán económicos, ser comprensibles control, deberán con rapidez,ser selectivos, deberánregistrarvariaeiones de decisión, permanecer y conducir correctivas". flexibles a medidas que el controlse resaltar De los anteriores conceptos,podemos para y proceso permanente estandarizado inicialmente comoun manifiesta predeterminados. deobjetivos elcumplimiento asegurar permanente enla enrealidad eseliminar loquepretende Estepropósito y demás acciones gestión inconsistencias desviaciones, administrativa, errores, quesoncontrarias organización, decualquier enla administración a la eficiencia queéstatenga. delanaturaleza independientemente general sin delproceso de control Nopodemos terminar el comentario pues, de Mockler quelo integran. retomando laopinión Así lasetapas mencionar queson: (1992), etapas encuatro elproceso decontrol semanifiesta . paramedirel desempeñ0.Estepaso y métodos Establecer criterios asistencia, ventas,producción, incluyemedircualquier actividad: calidad, etc. . -Esteesunproceso y repetitivo constante Medir eldesempeñ0. . Estafase a los nivelesestablecidos.el desempeño Corresponde yafueron quelascomplejidades enlosdosprimeros resueltas supone medidos conlas los resultados oasos:se trataahorade comparar el desempeño Si con anterioridad. metaso criterios establecidos puesno aquÍtermina decontrol a lo planeado, el proceso corresponde a tomar. medidas adicionales existen . no cumple Estoocurresi el desempeño Tomarmedidas correctivas.y el análisis (estándares) correspondiente establecidos conlosniveles pueden queserequiere conectivas Lasmedidas la intervención. indica de la u operaciones requerir en unao variasactividades un cambio o bien un cambioen las normasoriginalmente organización; establecidas. social Gontraloría �294 Dehnir estándares y métodospara medir el desempeño Correspondeel desempeñoal desempeño y la implementación El diseño de unesquema decontrol, es necesaria en cualquier organización, giro o actividad; sin importar su dimensión, en particular, le corresponde que ocupanposiciones a todaslas personas de responsabilidad operativa o administrativa, desechando la ideamuydifundida de quees competencia exclusiva de los Contralores o Contadores. JamesA.F. quees imposible Stoner(1999)concluye imaginar unaorganización efectiva totalmente desprovista decontrol enelsentido másamplio deltérmino. ii. Elcontrolenlaadministracion pública El advenimiento de la globalización comoproceso de integración y económica comercial mundial comoconsecuencia del derrumbe del bloque socialista, ha establecido y estándares criterios internacionales validos no sólo parael ambiente para de losnegocios sinotambién lossistemas estatales de gestión. En efecto,con la virtualeliminación de barreras al libreflujode mercancías y valores a lo largoy anchodel mundo, y modelos lasprácticas administrativos participan también de estadinámica. En el casomexicano, estamos rebasando el modelo de partido de estadoparaadentrarnos en un proceso queestátodavía dedemocratización porconsolidarse. Unamanifestación clarade lasnuevas tendencias de la administración pública internacional, laencontramos enlosinstrumentos decontrol delagestión pública paraquesusactosseejecuten jurídicos conpleno respeto a losprincipios y administrativos queintegran la gestión de gobierno dentrode un estado de Derecho. Porestarazónloslegisladores hanestablecido en lasconstituciones políticas países, delosdiferentes órganos responsables defiscalizar laactuación de la administración públicaen sentido formal,comoconsecuencia de las relaciones entrelasdiversas autoridades deaquella conlosciudadanos. Unodelosfundamentos básicos delagestión degobierno consiste enel principio quecomprende delegalidad todoslosactosde la administración. Esto setraduce enlaesencia y porconsiguiente, del"Estado deDerecho" cuando esta legalidad porerrores, nose cumple excesos o incluso abusos de la autoridad, resulta jurídico indispensable unmecanismo decontrol, para dentro deunmarco precisamente sercongruentes conel Estado deDerecho. E.Jimenez �29s t Raymundo AmaroGuzmán(1999)en su obra Intrsducción a la "el Administración Pública, al conformar el afirmaque régimen constitucional y definir Estado, lasatribuciones instituye diversas de susórganos supremos, queconcentra modalidades casi decontroles sobrelosactosdelpoder ejecutivo la administración Estecontrol ensu totalidad, delestado. constituye unodelos públicos". aspectos delateorÍa constitucional decontrapeso delospoderes Abundando en su análisis, AmaroGuzmán(1999)planteauna para clasificación lostiposdiferentes delaAdministración Pública: decontrol o CONTROL PARLAMENTARI0.Encomendado fundamentalmente al órganolegislativo, se manifiesta en el casomexicano en varios prevista aspectos: en la facultad de la Cámara de Diputados en el y aprobar 74 fracción la Leyde artículo lV paraexaminar, discutir y el Presupuesto Ingresos deEgresos dela Federación; asícomopara pública la cuenta aprobar delañoanterior apoyada en la "Entidad de Fiscalización suoerior dela Federación". Otraexoresión deestetioode por el legislativo controlejercido consiste en la facultad de las que señala Comisiones legislativas el artículo 45 de la LeyOrgánica parapedir delCongreso Mexicanos General de los Estados Unidos y, finalmente, todotipode información al ejecutivo de acuerdo conel artículo 93delaConstitución Política delosestados Unidos mexicanos, la facultad delCongreso la comparecencia de solicitar de losdistintos paraqueinformen queguarda secretarios delDespacho el estado su administración. Deacuerdo conel tratadista uruguayo Sayaguez Lazo(1974), "losórganos de controltienenabsoluta necesidad de conocer la que funcionarios actividad desanollan losórganos o controlados. Si ignoran la conducta nopueden la de éstos, emitirel juicioquetienen positivo (comoen el caso obligación deformular. A vecesel derecho que mexicano) los medios establece concretamente de información puede utilizar elórgano decontralor". parlamentario Otroejemplo de control lo encontramos en la facultad loscontratos deloscongresos deaprobar delaadministración y enexamen y aprobarlos Ejecutivo anual de"todos losactosdelpoder quecumplan porla Constitución y las en la medida conlo dispuesto práctica leyessecundarias. Lo anterior resulta comúnen los países sudamericanos. Finalmente, lo un ejemplomás de controldel legislativo encontramos en la ratificación del legislativo de los tratados quefirman internacionales losjefesdeestado o degobierno; asícomo Contraloría social �296 también en la ratificación de los nombramientos de embaiadores v personal demás diplomático dealtorango. CONTROL ADMINISTRATIVO.LaAdministración Pública en sentido formalse manifiesta en un conjunto y de órganos estructurados por el derechoadministrativo facultados para participar como instrumentos público. en la consecución delinterés Comopartedesu propia regulación, lafunción deautocontrol resulta demanera natural. En México,la Secretaría de la Función Pública, antes y SecretarÍa de la ContraloríaDesarrollo Administrativo, de reciente creacién, de acuerdocon el artículo37 a Ley Orgánica de la Administración PúblicaFederal, para"organizar tienefacultades y coordinar el sistemade controly evaluación gubernamental. Inspeccionar el ejercicio y su congruencia del gastopúblico conel Presupuesto (fracción deEgresos" queregulen l) ; "Expedir normas los y procedimientos instrumentos decontrol de la Administración Pública (fracción Federal" ll ) y "vigilar elcumplimiento delasnormas decontrol y fiscalización" (fracción lll). Un ejemplo másdecontrol administrativo loencontramos con el llamado recurso que administrativoenla mayorpartede lospaíses se utilizacomomediode defensa de los particulares frentea la jerárquico actuación delaautoridad, paramantener comoun"recurso el imperio paraproteger de la legalidad a losadministrados" afirma Guzmán 1999). Otrotratadista (1984), que"dentro argentino, Bielsa afirma de la centralización, la funcióndel superior sobreel inferiores de perocuando vigilancia, losactosde losinferiores losdictanellosen virtud deatribuciones previa legales sinautorización delsuperior, más quevigilancia, el órganosuperior realiza que unaaccióncontralor consiste en verificarla conformidad de los actosde los ór:ganos inferiores conlasnormas legales.......Y sonprecisamente esosactos jurÍdico, losqueestánsujetos a uncontralor y decarácter delegalidad también deoportunidad. y ex- oficio Estecontralor directo sefundaen principio queel quesirvedebaseal poderde revocar el mismo actos jerárquico". envirtud derecurso C0NTROLJURISDICCIONAL.El controljurisdiccional de ta administración resulta generalizada unapráctica en el mundoactual puesaceptando elprincipio deque"elestado dederecho representa un ordenjurídicototal",la actuación de la administración debe necesariamente manifestarse tambiénen formajurídica..Si la E.Jimenez �297 pública todossusactos, delajuricidad, administración esconsecuencia jurídicos" quefueren,serántambién afirmaBartolomé cualesquiera (1965). Fiorini La teoríajurídicacontempla dos sistemasde justicia propia delDerecho anglosajón, sostiene administrativa: unacorriente juzgados por los que los actosde la administración debenser queresuelven y la Tribunales ordinarios conflictos entreparticulares; propia francés firmemente ladivisión otraconiente delsistema sostiene juzgarlos y enconsecuencia, nopuede el PoderJudicial de poderes (enel casode México excepción actosdelEjecutivo conla destacada quepersigue finesdecontrol constitucional). delJuicio deAmparo y al efecto, francesa El sistema mexicano adoptala corriente (artículo 73fracción XXIXla Constitución Política faculta al Congreso H) a "expedir leyesqueinstituyan Tribunales de losContencioso paradictarsusfallos, y Administrativo, dotados de plenaautonomía quesesusciten quetengan lascontroversias entrela a sucargo dirimir y los particulares, estableciendo las Administración Pública Federal parasu organización y y sufuncionamiento, normas el procedimiento losrecursos resoluciones". contra sus AmaroGuzmán Dejando atrásla magistral clasificación del maestro (1999), decontrol de esdelcasoseñalarotros ejemplos originales deesquemas la administración. En la mayoría de lospaíses de Europa, existela figuradel "Defensor y quecomosu nombre representa llamado lo indica, del Pueblo" o ilegales de los defiende a losciudadanos contraactoserróneos, excesivos gobiernos. varíade paísa país,perotienela Su competencia específica lógica delproceso deintegración tendencia a estandarizarse comoconsecuencia dela Unión Europea. Algunos autores lo identifican conlafigura cadavezmayof quecomoinstitución delOMBUDSMAN se encuentra en CostaRica,Chiley Venezuela. NACIONAL DE DERECHOS En México contamos conla COM|S|ON perocon públicodescentralizado, interesante HUMANOS comoorganismo merasrecomendaciones limitadísimas facultades oueconsisten enformular oue confrecuencia nosonescuchadas. ii¡. Lanuevacontraloria social queen México No obstante contamos contodoslostiposde control que analizados, no ha sidosuficiente su labory, dentrode las exigencias presente nosobligaa señalábamos en el principio de esteensayo,la época Contraloría social �298 y la eficacia aumentar la eficiencia de la actuación de la autoridad traducida fundamentalmente principio paraquetodo enel respeto irrestricto al delegalidad y motivado, y porotraparteenel usotransparente, actoestéfundado y eficiente públicos oporfurrcde los recursos paralos finesestrictamente previstos de antemano. Durante laadministración deCarlos Salinas, seempezó a hablar deuna Contnaloría Social,específicamente a travésde dosvertientes : la primera de ellasconsistía en el establecimiento de opciones comoel Sistema Nacional de y Atención Quejas,Denuncias a la Ciudadanía; el Sistemade Atención y y el Sistemade AtenciónTelefónica Resolución a Inconformidades a la Ciudadanía. La segunda vertiente de aquellaconcepción de Contraloría Socialse hizoconsistir en la participación ciudadana en el Programa Nacional de Solidaridad. Losresultados detalesexpresiones decontrol estána la vista.Una vezconcluida esaadministración, nosevolvió a hablar dePRONASOL. Lasrazones dela insuficiencia pueden delosmecanismos decontrol ser muchas, peroel propósito del trabajoes plantearuna nuevay auténtica Contraloría Social conlassiguientes características: . Debetenersustento pormandato constitucional, esdecir,debecrearse constitucional Debetenerpersonalidad y patrimonio propios Debecontar paracumplir con plenaautonomía conlasfunciones de y controlque requierela actuación fiscalización completade la por supuesto administración, incluyendo la fiscalización del ejercicio presupuestal y la legalidad que de todoslos actosadministrativos generen controversia. Se requiereun ente con independencia financierapara evitar compromisos inherentes al presupuesto, Debeser un organismo por ciudadanos integrado de reconocida solvencia moralcuyocompromiso y conla soloseaconla legalidad que sociedad a la deben rendir cuentas. Estosciudadanos periódicamente informarían a la sociedad de su gestión queseríatemporal sinposibilidades depermanencia, E.Jimenez �299 . Estaentidad estaría encontacto oermanente conel restodeentidades o involucradas en el tema del controlpara evitarduplicidades contradicciones. . parala creación de ElcasodelIFEpuede sertomado comoreferencia talorganismo. complementar unaseriedeesfuerzos, Solodeesamanera seráposible quesiendo respetables, nohanestado a laaltura dela todosellosabsolutamente manera dispuesta a seguir exigencia de la sociedadqueno estáde ninguna paradójicamente, resultan serlos tolerando abusos niarbitrariedades dequienes, propio responsables delograr social. el beneficio Referencias Pública. Editorial McGraw Hill,México. Amaro Guzmán, R.1999. Introducción a laAdministración Pag.467. Aires, Argentina . Pag.85. Bielsa, R.1984. ElRecurso Jerárquico. Ediciones dePalma, Buenos A. 1975.LaReforma Ediciones delINAP.México. Pag. Carrillo Castro, Administrativa enMéxico. 66. Finanzas Públicas. EditorialPorrúa. México. Pag.225. FayaBiseca, J. 1999. "QueeselConiencioso" Aires. Fiorini, B.1965. AbeledoPerrot, Buenos , Ediciones Pag.544. Hicks, H.2001.Administración. Editorial C.E.C.S.A. México, Mockler, R.J. 1992. TheManagement . Englewood Cliffs, NewJersey. Editorial ControlProcess Prentice Hall.Pag.2. More, F.G.1994. Management, EditorialHarperand Row,NewYork. Organization andPractice, Pag.122. Maria Elena OñaieLaborde, S. 1994.EnLaAdministración Pública contemporánea en México. México. Pag.284. Vázquez Nava. Compiladora. Fondo deCultura Económica. Lazo,E. 1974,Tratadode Derecho Administrativo. TalleresGráficos Barreiro. Sayaguez Montevideo Pag.438. Uruguay. Pag.656-659. Stoner, J.A.F.1999. Adminiskación. Editorial Prentice Hall,México. Contraloría social �Metodologías para la Evaluación de Activos Intangibles (pt. I) Dr. Miguel A. Palomo González (*) Resúmen: El valor de mercado de una empresa está determinado por los activos físicos y sus activos intangibles. Su expresión en el balance general permite que las empresas inicien un proceso de identificación de los activos intangibles y su cuantificación, para continuar con la administración del valor generado y su incremento en períodos futuros. La evaluación de los activos intangibles es una práctica administrativa del área de Administración de Tecnología que integra los conceptos de ingeniería financiera y de tecnología. En este artículo se presentan las diferentes metodologías de evaluación de los Activos Intangibles, con el fín de identificar el Modelo y su alcance ántes de su implantación. Abstract: The two main components of the enterprise market value are the physical and intangible assets. Their presentation and amount in the enterprise’s balance sheet is the starting point in a management process for intangible assets which continue with the value generation and improvement in future periods. The intangible assets valuation is a management practice in the Management of Technology function that compose financial engineering and technology concepts. This paper review different models to evaluate Intangible Assets, with the intent to identify the model and his scope before the implementation. Palabras Clave (Keywords): Activos de Conocimiento, Activos Intangibles, Activos Intelectuales, Administración del Conocimiento, Capital Humano, Capital Intelectual, Tecnología. Introducción. A inicio de los noventas el concepto de “activos intangibles” [AI], como el de “la economía de servicios“ y “la empresa del conocimiento”, se consolidan en las Organizaciones. Es decir, los activos intangibles siempre han estado presentes en las organizaciones, el tema de su evaluación y su contribución al beneficio de la empresa es relativamente nuevo en la Administración de las empresas y disciplinas relacionadas. En México, en enero del 2002, el IMCP hace circular el Boletín de Activos Intangibles, donde se restringe el concepto a aquellos activos no circulantes que sin ser materiales o corpóreos son aprovechables en el negocio. Su incorporación al balance general no debe ser de manera subjetiva y depende de su capacidad de generar un beneficio. Para dar una idea del concepto, si tratamos de evaluar una empresa lo mas evidente son los Activos Tangibles de la Empresa (Terrenos, Edificio, maquinaria y equipo, mobiliario, etc.) es decir los “fierros”, estos determinan su Valor en Libros. Pero faltaría evaluar la parte “soft”, los conocimientos humanos, el saber-hacer, las competencias del personal, la propiedad intelectual, las marcas, las relaciones con los clientes y los conocimientos sobre el comportamiento del mercado, los cuales son algunos ejemplos de Activos Intangibles y que (sumados al Valor en Libros) determinan el Valor de Mercado. Este artículo consta de dos partes, en la primera hablaremos de las metodologías, trataremos de dar respuesta a la pregunta: Qué se requiere para administrar y evaluar el Activo Intangible?, en la segunda parte hablaremos sobre los indicadores y las variables de medición del enfoque de evaluación. Cuál es la importancia de los activos intangibles? La Empresa Asset Equity Company (2002)menciona que, en 1985 el Valor en Libros representaba en promedio un 50 porciento del Valor de Mercado de las Empresas y que 15 años después, ahora, el Valor en Libros representa menos del 20% del Valor de Mercado de una Empresa, el 80 porciento restante es atribuido a los AI de la Empresa. Por su parte D. Skyrme (1997) menciona que en Junio de 1997, la __________________________________________________________ (*) El autor agradece a la Dirección y Sub-Dirección de Posgrado de FACPYA por el apoyo recibido para la presentación de esta ponencia en el Congreso de ACACIA, en la Mesa de Innovación y Tecnología (Acapulco, Gro., México, Mayo 5-7, 2004). El Dr. Miguel A. Palomo González es Profesor de Posgrado y del Programa de Doctorado en FACPYA, y de la 1 �Jefatura de Ingeniería Industrial, en la Facultad de Ciencias Químicas de la Universidad Autónoma de Nuevo León. e-mail: mpalomo@ccr.dsi.uanl.mx relación del Valor de Mercado al Valor en Libros, para todas las empresas en el Industrial Dow Jones fue de 5.3, mientras que para varias de las empresas intensivas-en-conocimiento (ej: Microsoft, empresas Farmacéuticas) la relación fue de 10.0. En Mayo del 2002 la revista Expansión (2002) publica el artículo “Las Marcas más valiosas en México”, apoyados por la metodología de evaluación de Marcas de la empresa inglésa Interbrand, y mencionan que el Valor en Libros de una empresa se estima en un tercio de su Valor de Mercado, “el resto reside en intangibles difíciles de medir, pero muy importantes en la toma de decisiones de inversionistas y administradores”. En otra entrevista, David Clifton, Director de Interbrand México, menciona que el valor de la Marca puede representar el 80-90 porciento del Valor de una Empresa como en el caso de Chanel o Lacoste .(El Asesor de Monterrey, 2003) Cómo se define el activo intangible? En la literatura se utilizan indistintamente los términos de “Activos Intangibles”, “Capital Intelectual”, “Capital de Conocimiento” o “Activos Intelectuales”, en la medida de lo posible nosotros utilizaremos el término de Activos Intangibles [AI] a lo largo del texto. Las principales observaciones son que la medición de retorno sobre activos [ROA] y retorno sobre la equidad [ROE] no son realistas, pues no toman en cuenta los AI en los cálculos o no se reconocen en los beneficios de la empresa. De acuerdo a B. Lev (Feng & Lev, 2001) la empresa puede clasificar los factores que afectan su resultado económico en tres categorías: - Activos físicos - Activos financieros, y - Activos Intangibles Cada factor contribuye al beneficio en una cierta proporción, que sumados darían el total del beneficio de la empresa. La metodología identifica la proporción del beneficio que corresponde a los AI, generando un índice llamado “Beneficios del Capital de Conocimiento” (Knowledge capital earnings ©). Aunque no define “el contenido” completo de los AI, si logra determinar su impacto y es posible determinar el valor del capital que genera dicha proporción. Adicionalmente, resalta la importancia de administrar los AI; de los principales factores que impactan el capital intelectual como son la Investigación y Desarrollo, la Publicidad, la Información Tecnológica, y las prácticas de Recursos Humanos; finalmente, las mediciones identifican inversiones sobrevaluadas y sub-valuadas. La Administración de los AI es un concepto relevante para la Administración de Tecnología y para la empresa, ya que no solo se refiere a administrar la fuerza de trabajo, ni trata de enfocarse al control del costo del producto o servicio, sino que busca el incremento de su valor y de los beneficios. En este sentido, la definición de Activos Intangibles se amplía a: el “conocimiento empacado”, el cual incluye los procedimientos de la organización, tecnologías, patentes, habilidades de los empleados, y la información sobre los clientes, proveedores, e inversionistas. (Stewart T. A., 1997)(Luthy, 1998) Edvinsson y Malone (1997) con un enfoque hacia la Administración de Activos Intangibles, presentan una clasificación de Capital Intelectual de la siguiente forma: 2 �- Capital Humano. Conocimientos, habilidades, y competencias de los empleados. Capital Estructural. La infraestructura que apoya la actividad humana (edificios, hardware, software, procesos, patentes, marcas, imagen de la organización, estructura organizacional, sistemas de información y bases de datos). Incluye los siguientes conceptos: - Capital de Procesos. Técnicas, procedimientos, y programas que permiten la entrega de bienes y servicios. - Capital de Innovación. Propiedad Intelectual (derechos de autor y marcas) y Activos Intangibles (definidos como: todos los talentos y teorías que hacen que una empresa funcione). - Capital sobre Clientes. Es la fuerza y lealtad de las relaciones con los clientes (satisfacción de clientes, continuidad en los negocios, financieras, buenas relaciones, sensibilidad al precio). La tabla siguiente nos da una clasificación más extensa sobre los AI (Brooking A., 1996): Activos de Mercado Activos de Propiedad Intelectual Patentes Activos Humanos Marcas de Productos Derechos de autor Calificaciones Marcas Corporativas Diseños Marcas de Servicios Clientes Lealtad del Consumidor Conocimientos sobre actividades Cultura Corporativa Procesos Administrativos Secretos Comerciales Saber-Hacer Continuidad de Marcas Negocios. Nombre de la Empresa. Educación Activos de Infraestructura Filosofía administrativa Marcas de Servicios Evaluaciones de Sistemas de puestos y Información psicométricas Tecnológica Competencias Sistemas de Redes Relaciones Financieras Backlog Canales de Distribución Acuerdos de Negocios Contratos de Franquicias y de Licencias Con el mismo enfoque de medir la contribución de los AI al beneficio de la empresa, A. Pulic (2000) propone un índice llamado el VAIC ©. Su enfoque se centra sobre el valor agregado (EVA©) de las actividades y procesos, evalúa la contribución del capital empleado, del capital humano y del capital estructural (de acuerdo a los conceptos de Edvinsson y Malone) y junto con otros índices genera siete medidas de valor agregado, incluyendo 3 �el índice global VAIC©. El objetivo es identificar la creación de valor y la eficiencia de los AI en esa creación de valor. Las medidas son agregadas a nivel de la empresa y requiere del software VAIC©. Los enfoques para medir los AI dependen del interés particular de la empresa o de la información resultante a comunicar: - evidenciar el valor de los AI en el valor actual del negocio, - soportar el objetivo corporativo, de estar aumentando continuamente el valor de los accionistas, - administrar los AI con valor y hacerlos crecer en el mediano y largo plazo, - generar información mas útil para los potenciales inversionistas y en función del enfoque será la metodología o modelo a emplear. En los enfoques anteriores se pretende cubrir el objetivo de conocer el valor generado por los AI, el valor en sí de los AI, administrar los AI en la creación de valor y aumentarlos, o simplemente para auditar y controlar los AI. Adicionalmente faltaría la clasificación de los procesos y actividades de los AI y los indicadores de medición. Por las características de los Activos Tecnológicos, la responsabilidad de su administración e implantación del modelo de medición recae en forma natural en el área de Tecnología de la empresa. La selección del modelo deberá ser en conjunto con la Dirección General y el primer nivel organizacional. Entre los modelos o metodologías mas reconocidos para medir los AI se encuentran los siguientes: Navegador Skandia (Skandia Navigator ©): de la empresa de seguros Skandia, a la cual están relacionados Edvinsson y Malone, y que identifica los tres tipos mencionados de Capital Intelectual (Capital Humano, Capital Estructural y Capital del Consumidor), a su vez clasificados en 5 grupos, con 90 mediciones: - Financieros (20) - Humanos (13) - Clientes (22) - Procesos (16) - Renovación/Desarrollo (19) Valor Agregado Económico (Economic Value Added EVA©): esta metodología, desarrollada por Stern Stewart, se orienta a medir el retorno del capital empleado (ROA) del negocio. (Stewart T. A., 1997) Balanced Scorecard: desarrollado por Kaplan y Norton (1996), esta diseñado para orientar a la Dirección o Ejecutivos del negocio hacia la identificación de los factores que contribuyen al éxito de la estrategia del negocio. Monitor de Activos Intangibles (Intangible Assets Monitor): desarrollado por Karl Erik Sveiby divide los Activos Intangibles en Estructura Externa, Estructura Interna y Competencias de la Gente. Mide la creación de valor por los AI, en cuatro aspectos: crecimiento, renovación, utilización/eficiencia, y reducción del riesgo/estabilidad. Indice del Capital Intelectual (Intellectual Capital Index IC-Index ©): desarrollado por la empresa Intellectual Capital Services. Es un índice global que indica los cambios en el valor de mercado de la empresa. Metodología del Valor Incluyente (Inclusive Value Methodology): desarrollada por el profesor Philip McPherson. Calcula un Valor Agregado combinado, formado por el valor agregado monetario y el valor agregado de los activos intangibles. Cómo se clasifican los enfoques o modelos para medir los activos intangibles? 4 �Dependiendo del objetivo o información a comunicar y el nivel de análisis requerido (a nivel de negocio, de sus componentes, procesos y/o actividades), podemos clasificar los métodos actuales de evaluación de los AI, en las siguientes categorías (Sveiby, 2002): - Métodos del Capital Intelectual Directo (Direct Intellectual Capital Methods) [DIC]: estiman el valor financiero del activo intangible global a partir de cada uno de sus componentes. - Métodos de Capitalización de Mercado (Market Capitalization Methods) [MCM]: calculan la diferencia entre la capitalización de mercado de una empresa y el valor de sus activos (tangibles), siendo esta diferencia el valor del capital intelectual o activos intangibles. - Métodos del Retorno sobre Activos (Return on Assets Methods) [ROA]: el promedio de los beneficios antes de impuestos, en un período de tiempo, es dividido por el promedio de los activos (tangibles) de una empresa. El resultado es el ROA de la empresa, el cual es comparado con el promedio de la industria, la diferencia con el ROA de la industria nos da el ROA (%) generado por los activos intangibles; este a su vez se multiplica por los activos tangibles promedio, para calcular el beneficio promedio generado por los intangibles. Posteriormente al dividir los beneficios promedio de los activos intangibles, por una tasa de interés o costo de capital para la empresa, se obtiene el valor de los activos intangibles (principal) que generó el beneficio promedio (diferencial). - Scorecard Methods [SC]: Una vez identificados los componentes del activo intangible, o capital intelectual, entonces se genera indicadores o índices que se reportan en un tablero para su seguimiento. Los métodos SC son similares a los métodos DIC, la diferencia es que no se le da un valor monetario al activo intangible. Un índice global puede o no ser calculado. La ventajas de los métodos MCM y ROA es que ofrecen una evaluación monetaria, y por lo tanto son recomendables para el caso en que exista interés en el negocio por una fusión y/o adquisición, o para valuar las acciones (stock) en el mercado. La ventaja de los métodos DIC y SC es que generan una fotografía completa de los AI, se pueden aplicar a cualquier nivel de la organización, y se pueden adaptar fácilmente a las organizaciones públicas o sociales puesto que no se requiere de una medición financiera. Debemos tener claro el objetivo de medir los AI, entre más claro sea el modelo más fácil será su implantación a nivel de la organización, a nivel de procesos y/o actividades a medir, y la identificación de los indicadores a medir. Recordemos que algunos indicadores serán no-financieros y adaptados a una organización específica, por lo tanto serán difíciles de comparar, otros serán financieros y fáciles de aceptar y comunicar. La fig.1 nos muestra una clasificación de los Métodos de Medición de AI dependiendo de su aplicación y medición. (Incertar Fig. 1: Modelos de Medición de los Activos Intangibles) ( Fig-1 Modelos AI.TIFF) Entonces, para cada negocio, nivel de la organización, o situación de mercado, dependerá el enfoque, metodología o modelo para medir los AI. Los Principales enfoques y su razón de ser se pueden clasificar de acuerdo a la siguiente tabla y extender su aplicación a otros niveles de la organización. Enfoque: Reporte de Accionistas Monitoreo de Resultados Adquisiciones /Venta Guía para Invertir Razón de ser: Justificación Control Evaluación del Negocio Decisión 5 �Descubrir el valor agregado Aprendizaje escondido En esta primera parte podemos concluir que la selección del Modelo de Evaluación de Activos Intangibles depende de: - la determinación del Objetivo. Por qué medir? - definir si evaluamos el valor agregado de los AI, el valor del AI, o ambos. Qué queremos evaluar? - la definición de los niveles de medición, índice global, índice de los componentes medulares del negocio. Cuál debe ser el alcance?(Direcciones, Gerencias y Jefaturas). Pero, sin un buen Sistema de Información Interno y Externo, corremos el riesgo de generar una enorme cantidad de “sabanas” con datos abundantes, difíciles de analizar, de integrar, y difíciles de explicar su significado o variabilidad; de igual forma si el área de Tecnología no es la responsable de la administración del modelo de medición, corremos el riesgo de medir lo irrelevante para el negocio y que se convierta en un modelo estéril, sin continuidad en el tiempo y vulnerable a los cambios organizacionales. En la segunda parte de este artículo comentaremos sobre los indicadores, mediciones y factores que determinan la operación exitosa del Modelo de Evaluación de los Activos Intangibles. Referencias: El Asesor de Monterrey, 2003. El valor de las marcas. Abril 21- Mayo 4: 9. Assets Equity Company, 2002. Measuring Intangible Equity. 2p. Info@assetequity.com Brooking A., 1996. Intellectual capital: core asset for the third millennium enterprise. International Thomson Business Press, New York (in: Luthy, 1998) Edvinsson L. & Malone M. S., 1997. Intellectual capital: realizing your’s true value by finding its hidden roots. Harper Collins Publishers Inc., N.Y. (in: Luthy 1998). Expansión, 2002. Las marcas más valiosas en México. 15-29 Mayo: 38-54. Gu F. & Lev B., 2001. Intangible assets: measurement, drivers, usefulness. Boston University & New York University, 47 p. http://pages.stern.nyu.edu/~blev/ Kaplan R. S. & Norton D. P., 1996. Using the balanced scorecard as a strategic management system. HBR, Jan-Feb: 75-85. www.balancedscorecard.com Luthy D. H., 1998. Intellectual capital and its measurement. www3.bus.Osaka-cu.ac.jp/apira98/ archives/ htmls/25.htm Pulic A., 2000. An accounting tool for IC management. www.measuring-ip.at/papers/ham99txt.htm Skyrme David 1997. Measuring Intellectual Capital. Insight No. 24, 5p. www.skyrme.com Stewart T. A., 1997. Intellectual capital. Doubleday, N.Y. 1997, (in: luthy, 1998). www.sternstewart.com Sveiby K-E., 2002. Methods for measuring intangible assets. Oct.: 5p. www.sveiby.com 6 �7 �2(2).313-328, 2005 InnOvaciOnes deNegOciOs (ISSN lmoreso 1665-9627) @2005UANL. enMéxico socialcorporativa Puntos devistadela responsab¡l¡dad (Points responsibility) of viewonsoc¡alcorporate M, García, y MA,'02, (LA,'98 España UANL),m¡yra-gelqte-gzz@¡qtmarl.cam Universidad Nebrija. utility responsibility, society, stakeholders, Keywords:Social corporate points of viewaboutCorporate of presenting thedifferents Abstract. Thisstudyhastheobjective (CSR) inthebusiness world. Social Responsibility which in theseventeen's, ihoughts Thebusinessman thatsurged fromMiltonFreidman profits thestock's promote andincrease isjustresponsible of getting theideathat"thecompany " is nowbeing philanthropy", it,inwhich Porter named likeMichael value, changed for"strategic withprograms thathelpsthesociety related efforts arefocusing oninitratives thesocial companies (intangible thatcanbe or tangible), to geta benefit but,at thesametime,helpsthecompanies reflected ineconomical termsforthecompany. responsibility turnsit intoa shipwhereonly The"voluntary" of thesocialcorporate situation (likeemployees, fromtheshareholders or stakeholders thathavea realpressure companies that allowsa socialand strategies suppliers, ecologist, 0NG's, society)to implement and valuethatwillatkactinvestment improvement asa wayof getin anaggregate environmental growth inthelongtime. assure a sustainable Utilidad sociedad, responsabilidad social corporativa, Palabras Clave: Grupos deinterés, presentar en Responsabilidad lasposturas El presente tienecomoobjetivo Resumen. estudio queactualmente (RSC) empresarial. manejadas enelambito Corporativa estánsiendo Social quesurgieron en los de MiltonFriedman de pensamiento Losempresarios de la coniente y quela empresa utilidades de genera la cualsostiene soloes responsable añossetenta, por una"filankopía siendotransformada aumentar el preciode la accionestaactualmente Porter,en la que se poneénfasisen que la empresa comola llamaMichael eskatégica", (tangible puedalograrse y cuando o también unbeneficio siempre contribuya a la mejora social, que a la empresa. intangible) repercuta entérminos económicos lo convierte Corporativa, Lociertoesqueel enfoque dela Responsabilidad devoluntariedad y realporpartedelosaccionistas unapresión enunbarcoenelquesolosesubenlosquetienen proveedores, grupos en (comoempleados, ecologistas, ONGs, sociedad) losgrupos deinterés quepermitan y medio degenerar ambiental comomedio lamejora social implementar estrategias genere que que y un crecimiento inversión también valor agregado sirva de atracción de un sostenible enellargoplazo. Responsabilidad socialcorporativa �314 Introducción La responsabilidad corporativa comotal es un temaque ha venido tomando fuerza entodoel mundo, estonosedebea unamodasinoa uncambio deparadigma enlarelación delasorganizaciones consuentorno. Esteinterés ha quela aparición que suscitado informes de se centran en el análisis de áreas concretas relacionadas conres0onsabilidad social. Enla actualidad 122grandes corporaciones sonresponsables del89% delasemisiones deC02,el70%delcomercio patentes internacional, 90%delas y productos detecnologÍas y el 80%de la inversión en el exterior enel mundo estaenmanos de500multinacionales (Fingery que Kilcoyne, 1997), esevidente papel lasempresas tienen un fundamental enel desarrollo sostenible a través de estrategias deresponsabilidad corporativa. Lospaísesmásavanzados en RSCsonEU,ReinoUnido,Holanda, y Australia, Alemania entreotros.Enla actualidad la mayorpartede empresas quecomponen el Fortune 500,describen ensupágina webloslogros enmaterial de RSC,y casila mitadde lasincluidas en el Fortune 250elaboran informes específicos y medioambientales sobreaspectos sociales desusactividades. En -políticamente América Latina también hayalgunos porahoraesfuerzos aislados de impulsar la participación socialde las empresas; existenya algunos queestánempujando organismos la puertahaciaun futuromásigualitario en condiciones y económicas. sociales Unodelosproblemas deestaregión y siendo sonlosrecursos limitados, realistas los esfuerzos aun no son comparables con los de la Comunidad peroestoysegura quesi losorganismos Europea, internacionales colaboran de cercaen estatransición participación se lograra unamayor empresarial en las cuestiones sociales. Elobjetivo delestudio espresentar lasdoscorrientes depensamiento en materia deResponsabilidad paraqueel lector pueda Social Corporativa definir su postura enel tema,considerando la situación desu paísy/odesuempresa. La relevancia delestudio radica quetienela transparencia enel papelfundamental de información en cuestiones y de respeto medioambientales, sociales a los derechos humanos, enel marco deunasociedad cadavezmásglobalizada. El estudio se dividirá en dospartes; en primer término se presenta la y metodología losobjetivos delestudio; dentro delmarcoteórico se recogerán algunas de las definiciones de Responsabilidad SocialCorporativa (RSC)y Instrumentos deGestión deRSC;unresumen dela Industria Eléctrica enMéxico y un Análisis Corporativo partese presentan de la CFE.En la segunda las M.García �315 parafinalmente posturas y fundamentos susorígenes en RSC,se indicaran algunas conclusiones respecto altema. apuntar Grupos deInteres enResponsabilidad SocialCorporativa untemadeinterés Laresponsabilidad social corporativa esactualmente para paradiversos grupos primer grandes los inversionistas deinterés. En lugar, porinvertir queestánpreocupados (principalmente sus defondos depensiones) papel quedesempeñan queesténconscientes recursos delenorme enempresas enelentorno enelquesedesenvuelven. paratratar y Australia, Porejemplo, Bélgica, Alemania enel Reino Unido, cotizadas se de fomentar de formaindirecta la transparencia de lasempresas si estánusando criterio obliga a lasgestores defondos depensiones a informar noestán a hacerlo, si éticos enlagestión delascarteras, auny cuando obligados queinformar del tienen si lo hacen o no.Comoconsecuencia, segúnunestudio (ERM), Environmental Resources Management 21delos25fondos depensiones éticoen la masgrandes de Reinounidovana introducir algúntipode criterio (DelaCuesta, 2003) selección delacartera. En segundo lugar,paralas empresas. El rol decisivo a favorde la (o implementación de RSClo puede asumir el Director General dela compañía de Administración o del un Ejecutivo de PrimerNivel,miembro del Consejo quetieneel desempeño dela Consejo Directivo).al dimensionar el granimpacto quele quela rodea, ambiente actividad empresarial en la sociedad enel medio provee y enla manodeobraquehaceposible la realización delos derecursos, objetivos delaempresa. Entercer lugar, laresponsabilidad estomada cadavez social corporativa preocupados por grupos que masencuenta los deconsumidores se muestran quetienenen la sociedad quellevana cabolas porel impacto lasacciones multinacionales. emoresas OrigenResponsabilidad SocialCorpoiativa Algunos Socialde la autores sitúanel origende la Responsabilidad delpoder empresa enlosañoscincuenta, época enlaquesediouncrecimiento queestasdesempeñaban y tamaño y al papel delasempresas estadounidenses enunasociedad conproblemas deparo,raciales, entreotros. quela responsabilidad Otroscomentan socialse origina en los años -la filantropía ya nocomo (Davis veinte conel principio decaridad et al.,1988) individual accion sinocomoaccion corporativa delaempresa. Responsabilidad socialcorporativa �3t6 ElCuadro I resume lasprincipales aportaciones enlaformalización dela Responsabilidad (DelaCuesta, Social comodisciplina 2000). Guadro l.-Evolución Gronolóqica dela RSC Desarrollo Destacable Década definición deRSE 1953 *Primer 1960 1970 1980 1990hoy .Publicación de la obrade Bowen Soc¡b/ Responsabl/lfiesof the Buslnessmen. Inicioformalde la RSC. *Definición *Proyecto deRSC de Responsabilidad de la *Debatesobre los fines de la Empresa porRalphNader. liderado em0resa. *Definición .Estudios de las responsabilidades empíricos sobrela RSE, delaemoresa. medición delaRSEenEEUU. -Definición .Estudios delmodelo stakeholders. empíricos sobrefilantropía, -Definición y desarrollo de códigosrelación entreresoonsabilidad social y resultados éticos. financieros. *Balancesocialcomo mediode interiorizar laRSE. v comunicar *Empresaciudadana: y enfatizala *Prolifera la investigación empírica responsabilidad hacia el medio laspublicaciones sobreRSy la Etica ambientey colaboración con la enlosNegocios. *Se crean instituciones comunidad. en varios *Desarrollo sectorial parapromover de la disciplinapaises occidentales la (códigos éticos, inversiónRSE. *Losgobiernos responsable, promocionan toma de decisiones, laRSE. *Abren investigación estándares, comunidad). en RS en Universidades Fuente: Extracto delCuadroI encontrado enEvaluación Cronológica de/aRSE.Dela Cuesta, M.(2000).Departameñto deEconomía Aplica e Historia Económica dela UNED. Cuadro l: Evolución Cronológica dela RSC. Es asícomodesdefinales de losnoventa, hanidoapareciendo en el panorama internacional y códigos quepromueven diferentes iniciativas, normas el comportamiento ya éticodelasempresas. Losnegocios nosolotomanencuenta comoactivos estratégicos susactivos físicos, sinolosactivos intangibles, comola marca, y el capital el capital humano social.Esteultimoentendido comoun recurso moralqueseamplia y cuyabasesonla consuusoenlugaídereducirse y laconfianza lealtad (DelaCuesta, 2004a). El capital socialesconsiderado parala empresa, unrecurso muyvalioso ya quefavorece y la cooperación coordinación en lasorganizaciones sociales al potenciar valores y reputación compartidos, (Putnam, comunicación mutua 1gg5). M.García �317 quela RSCpuede ser caseargumenta Elenfoque delavoluntariedad o buslness quelaempresa genere vínculos entreellay susstakeholders. deéxitosi permite Responsabilidad SocialGorporativa enMéxico (Comité e Nacional de Productividad En México, en el 2001,COMPITE programa resume los Responsabilidad Social Tecnológica), de lnnovación ensu orimeros lineamientos enRSC. y Mexicano de Normalización Duranteel 2002el IMNC(lnstituto Nacional de a travésdel ComitéTécnicode Normalización Certificación) y salud en el Trabajo de Seguridad, Sistemasde Administración propone (COTENNSASST) de : Sistemas deGestión delaNorma elanteproyecto Resoonsabilidad Social. y Certificación la RSCse Mexicano de Normalización Según el Instituto "Compromiso preocupaciones enlas continuo deunaorganización define comoel demanera éticay legales, a comportarse sociales masalládelosseñalamientos y al desarrollo respetando el económico dela sociedad contribuir al biencomún y susfamilias". y mejorando lacalidad devidadelpersonal entorno responsables socialmente En Méxicose distingue a las empresas por que mediante anual empezóa otorgarse el Centro un reconocimiento quepromuevo parala Filantropía (CEMEFl)-organización la cultura Mexicano y de responsabilidad noobstante aunfaltamucho filantrópica social en México-, ya quese porhacerencuanto enqueconsiste a difusión dela RSC,y explicar dejandode ladotemastan con filantropía solamente, esta confundiendo justo a unsalario delostrabajadores importantes comoporejemplo losderechos (Gómez 2004) Lemus, Definición deResponsabilidad SocialCorporativa queenmarque queaunnoseacepta loque unasoladefinición Escierto deellas recogimos algunas social corporativa, seconsidera comoresponsabilidad paraelestudio. paradefinir elmarco deRSCqueseleccionamos (UE,2001)en su Libr oVer desobr ela L a U n i ó nE u ro p e a por voluntaria la define como"laintegración Responsabilidad Social Corporativa y preocupaciones partede lasempresas en de las socialesmedioambientales y susrelaciones consusinterlocutores". susoperaciones comerciales privadas comoel Consejo Porotroladoorganizaciones empresariales parael Desarrollo la RSCcomo"el definen Mundial Empresarial Sostenible económico sostenible, al desanollo compromiso de lasempresas de contribuir y la en la comunidad local sociedad susfamilias, trabajando conlosempleados, paramejorar general devida" sucalidad Responsabilidad socialcorporativa �318 A niveleuropeo, Corporate SocialResponsibility (CSREurope) Europe porempresas, también constituido recoge lasdefiniciones desussocios. Unode ellos,Busrness in fheCommunity delReinoUnido,la definecomo"laexpresión delcompromiso y laaceptación deunaempresa conlasociedad desurolenella. Estoincluye el plenocumplimiento para dela leyy acciones adicionales quela empresa asegurar no operaa sabiendas en detrimento de la sociedad. Paraser efectivoy visibleestecompromiso por debede estarrespaldado y sermedible recursos, y medido". liderazgo Dadoloexpuesto sepropone lasiguiente definición deResponsabilidad Social: "Consiste en la implementación que en lasempresas de unaestrategia contemple mejorar la relación de la empresa con sus stakeholders (empleados, proveedores, consumidores, y accionistas, inversores y emitir sociedad civil), losresultados delnegocio relación en a lo social, y lofinanciero". loambiental El alcance de la Responsabilidad puededimensionarse Corporativa externa (UE,2001).En la dimensión e internamente interna se ubicaa los y al medioambiente empleados gestión incluye e la de recursos humanos, la saludy seguridad enel trabajo, y la gestión la adaptación al cambio delimpacto y delosrecursos ambiental naturales. La dimensión externa recogelas relaciones con la comunidad, con proveedores y consumidores, y losproblemas losderechos humanos ecologicos (Figura mundiales l). EXTERN4 DIMENSION DIMENSION INTERNA *GESTION DE RECURSOS HUMANOS *SAIUD Y SEGURIDAD EN EL TRABAJO *ADAPTACION AL CAMBIO uente:ElaboraciónPropia en baseal Libro Verdede la Unión Europea.(2001) Figura I: Alcance de la ResponsabilidadSocial Corporativa M.García �319 queexista unarelaciÓn empíricamente Aunque aunnosehademostrado y perfecta financierosocial,un estudioreciente entreun buendesempeño y la positiva (Orlitsky entreestasdosvariables la relación et al.,2003)muestra "un social trae consigo mejor comportamiento virtuoso existencia de un circulo resultados financieros". mejores SocialCorporativa Gestión deResponsabilidad hacerun implica responsable deformasocialmente Conseguir eficiencia reutilizando de energía, de los recursos, evitardespilfarros usoresponsable justas, y pagara primas, y también materias usarmanodeobraencondiciones justo y por (Argandoña o materiales el precio susservicios los proveedores 2000). 2000;DelaCuesta, Sarsa, para guía Social la Responsabilidad Una empezara gestionar y demandas de los lasnecesidades es reconocer Corporativa en lasempresas de La adopción de practicas (Lozano, 1991). 1999;Goodpaster, stakeholders, que se llevea caboen la la gestión de RSC RSCvariaentrecadaempresa, porsusgrupos de comounmedio deinterés debepoder sermedida organización materia. retrocesos en esta losesfuerzos, avances o reconocer paralamedición de Losindicadores deperformance sonunaherramienta empresarial enlagestión social, suincorporación lasprácticas deresponsabilidad y sumejora continua. social(PS)se entiendela Porbuenagestión socialo perfomance políticas, procesos, principios, de delnegocio de la organización, configuración programas y resultados relativos a la relación observables sobreresponsabilidad (Wood, de La PSse midea través 1991a:693). conla sociedad de la empresa y transparencia auditoria socialy de reputación, en RSC,índices información valores inherentes a lacultura delacompañía. (incluidos tanto los fondosde pensiones inversores Los universales quesonlosquemaspodertienenactualmente) privados están comopúblicos de RSCya que han cuestiones tomando cadavez másen consideración quesonmásseguras a largo Losretornos sociales enel largoplazo. comprobado preparada plazodeunafuerza entre1,6y 1,7veceslosretornos laboral oscilan (De porunapolítica privados queunaempresa deformacién adecuada obtendría laCuesta, 2004a). redactando directrices, inversionistas estánelaborando Estosgrandes de y publicando o desaprobación resultados inherentes a la aprobación informes quebeneficien o largo enel mediano la cartera o per.¡udiquen algunas campañas otazo. socialcorporativa Responsabilidad �320 Lasdirectrices delGRIayudan a lasempresas a elaborar memorias de "fnple sostenibilidad o memorias (enlasqueseincluyen de bottom /rne" loslogros en materia y económica), social, medioambiental y aunque el enfoque deestas prácticas tengaactualmente queda el carácter que de"voluntario", claro estetipo de directrices ayudaa lasorganizaciones interesadas en evaluar la gestión de RSCa facilitarles todoeloroceso. Elliderenla promoción dememorias desostenibilidad esFrancia, donde las empresas cotizadas debenofrecerinformación sobreel imoacto de sus -especialmente actividad engrupos deinterés, trabajadores-, el comportamiento de susfiliales y su impacto en paises de desarrollo (Décret medioambiental n" 2002-221 du 20 février2002,Journalofficielde la Republique Francaise, du 21 février2002). Al desarrollarse y establecerse procedimientos y control deevaluación de RSCconciertogradode estandarización provee múltiples ventajas, entreellas podríamos mencionar: 1. El establecimiento de requerimientos mínimos de RSCparatodasras em0resas 2. Resultados de RSCquepuedan portodoslosmiembros serentendidos dela propia y lossfakeho/ders empresa 3. Sistema degestión deRSCquepueda sersujeto y a seguimiento, control mejoras sinqueestotengaqueimplicar pérdida unaexcesiva detiempo paralascompañías, o recursos La auditoria socialse divideen dosfases,(Figura ll) la primera es la queconsiste normalización, en la elaboración, difusióny aplicación de unas porlasqueseestablecen normas principios regulatorios dela RSC.Laempresa puede incluso adoptar lasnormas deRSCdelsector enelquesedesenvuelva, o adoptar lasquecreaconvenientes parasucompañÍa y cuando siempre tomeen cuenta losintereses desusgrupos deinterés. Lasegunda faseconsistiría en Iacertificación en RSC,(conocida como socialscreening o social quees llevado rating)proceso por a cabo unaagencia quegarantiza independiente quelaempresa estesujeta a unanorma o estándar. M.García �321 +ACCOUNTABILITY1OOO *CAUZROUNDTABLE PRINCIPLES *CERESPRINCIPLES *GLOBAL REPORTING INITAITTVE (GRI) *GLOBAL SIJLLTVAN PRINCIPLES *UNITED NATIONS GLOBALCOMPACT *AI,fl{ESTY INTERNATIONAL HUMAN FOR RIGHTSPRINCIPLES COMPANIES *CLEAN CLOTHES CAMPAIGN CODEOF LABOR PRACTICES *IFCTUBASICCODEOF LABOUR PRACTTCES *DOMINI SOCIAL rNDEX(KrD) *DOW JONES SUSTAINABILITY INDEX DJSI *FTSE4GOOD (FTSE YEIRIS) *KIDNASDAQ SOCIALINDEZ Figura II: Componentesde Auditoria Social.Fuente:ElaboraciónPropia 12005) que Existen independientes llamadas agencias decertificación empresas por la empresa proporcionada la información se encargande contrastar (como No recurriendo independientes, Organizaciones a agentesterceros Humanos, dedefensa del GubernamentalesONG's-, Asociaciones deDerechos etc,),Estasagencias consumidor, de defensa delmedioambiente, sindicatos, los criterios ofrecenla información en basesde datosy el clientedetermina y valorativos una inversión.Los excluyentes cuandodeseeseleccionar principales Investment datosde RSCestánligados a SlRlGroup,(Sustainable que Research International deinvestigación Group) asociación deorganizaciones y servicios y promover de entodoel mundoproductos tienenporobjetofacilitar a másde 4,000empresas calidad derivados de la investigación social.Incluye nivelmundial. puedeoptarporla aplicación a algunode los Unaempresa también (KLD), Index índices Social deRSCqueactualmente sedivulgan comoel Domini t { I L Responsabilidad socialcorporativa �322 quesebasaenelvalorde400empresas índice bursátil sometidas a aunexamen profundo en el planosocial,fue creadopor la KLD (Kinder, Lydenberg, positivos Domini&Co). Loscriterios deesteíndice sonlasbuenas relaciones dela que empresa conla comunidad, buenas relaciones laborales, lasempresas se preocupen porel medio y querealicen ambiente operaciones fuerade Estados Unidos. Otro de los índicesmas imoortantes en RSC es el Dow Jones quepertenece Sustainability Index(DJSI), esunindicador a lafamilia de índices DowJonesSustainability. El DJSIevalúa el comportamiento medioambiental de lascompañías, quetienen segúnloscriterios de la sostenibilidad, en cuenta la integración y económicos. de factores ecológicos, sociales Suevolución en los últimos añosse traduce queel en unasrentabilidades bastante máselevadas DowJones convencional. Y porultimoel FTSE4Good (FTSEy EIRIS) consiste en unaseriede paracuatro índices regiones: y restodel Estados Unidos, ReinoUnido,Europa mundo. global Suobjetivo esconvertirse enelestándar enmateria deinversiones socialmente responsables; sedesarrollo encolaboración conElRlS. Suscriterios grandes de inclusión se agrupan en tres áreas-derechos humanos, relaciones y conlosstakeholders, y protección sociales al medio ambiente-.entre otros;los aspectos evaluados son la excelencia en la gestiónmedioambiental, las relaciones laborales, paisesy la el impacto de las operaciones en terceros implicación enlaindustria deltabaco. Enmateria y sobornos, podemos detransparencia mencionar el índice de Fuentes (lFS)de Transparencia de Soborno queclasifica International a los principales países exportadores quesetienedesus enfunción dela percepción queoperan empresas másimportantes internacionalmente. Esteíndice se mide desdela perspectiva de la ofertade soborno,siendoun instrumento complementario al Indice dePercepción dela.Corrupción. Según losresultados (lFS) engeneral delIndice de Fuentes deSoborno publicado enel2002porTransparencia (Tl),hayungranporcentaje Internacional quenoconocen de empresarios o noestánfamiliarizados conlosacuerdos de 1999enel marco dela"Convención país Antisoborno dela OCDE"; el único que desde1977establecio unalegislación en materia de corrupción es Estados que prohíbe Unidos, cualquier tipode soborno segúnsu Leyde Practicas Corruptas enel Extranjero. Encuanto a losniveles decorrupción, Transparencia Internacional creo el índice dePercepción (lPC)convaloraciones delaCorrupción de0 parael país y 10paraunpaíslimpio conmáscorrupción entérminos decorrupción. Parala participación deunpaísenel índice serequiere deal menos 3 fuentes confiables deinformación; a lafechaparticipan 146paises. M.García �laa JZJ unacalificación México obtuvo Enlapublicación del2004dedichoíndice pordebajo CostaRicay de paisescomoChile,Uruguay, de 3,6 ubicándose Colombia. SocialGorporativa Posturas frentea la Responsabilidad dosposturas se identifican Anteestenuevoparadigma de negocios, Enla actualidad corporativa. social relacionadas conel temaderesponsabilidad y asícomotoda quenodarámarcha atrás, deglobalización seviveunproceso y toda culturagenerauna tendencia se sometea una contratendencia (Fontela, cuyolideres de pensamiento 2005), existeunacorriente contracultura quela única en su textode losañossetenta Friedman, el cualargumenta dela el beneficio, conel únicolimite delaempresa esmaximizar responsabilidad (Friedman, 1970). mercantiles leyy lascostumbres la obtención de dela empresa Estapostura asegura comoúnicafunción que por y en el mismo contribuye si de riqueza, objetivo un lucro la creación (Suárez Esteenfoque depensamiento delasociedad González,19B2). bienestar porlasempresas dadoqueestasya se han multinacionales no es compartido queseestaempezando percatado enel a gestar social dela reciente conciencia quesetomeencuenta y queesprioritario la RSC,auny mundo delosnegocios, (Porter, 2004). cuando soloseacomounaestrategia muytemprano de En el casode las PYME,se estaen un proceso preparación parallevar de de RSC,yaqueen basea la teoría a caboacciones para fondos llevara caboestetipode losrecursos, leses masdifícildestinar formapartedela Noobstante lo anterior, unagranpartedelasPYME acciones. que puedequedar por lo no multinacionales, cadena de valorde lasempresas ajena a sersocialmente responsable. postura relacionada conla RSCestaa favor Lasegunda depensamiento a contribuir a la diversas enfocadas dequelasempresas lleven a caboacciones quemejoren la calidad devida acciones mejora delambiente enel queoperan, y que en la medidade sus que formandel negocio; de los trabajadores programas posibilidades soporte a las desarrolle de ayudasocialparabrindar quepueden y desarrollo llevarse a sostenible múltiples áreasde oportunidad lasempresas. caboenlospaises enqueoperan tratara comoservira losconsumidores, Porlo tanto,responsabilidades justos, justamente, pagar preservar y proveedores salarios crear empleo, los pueden y promocionar demejoras de entérminos reeducar empleados, servistos (Dela empresarial de riqueza la productividad a largoplazocomounamedida Cuesta, 2000). Responsabilidad socialcorporativa �tt f 32s t I t" y el espíritu paraquela inversión, deempresa la innovación Asímismo, publica y confianza queexistaun climade estabilidad prosperen es necesario que de (Casilda Bejar,2004),condiciones solo se dan en un ambiente participación libresy comprometidos informados, en ciudadanos social, basada y económico delpaís. coneldesarrollo social Conclusiones entrelas deexpansión EltemadelaRSCenMéxico estaaunenproceso por partede grandes y es ciertoquedebenrealizarse esfuerzos empresas, plazo. paraqueselogren enel temadeRSCenel mediano avances empresas, involucrados en mexicanas conorganismos La colaboración de lasempresas Innovación Productividad e de temasde RSCcomoel ComitéNacional (COMPITE), iniciativas en RSC Tecnológica ayudara a quese sigangenerando enMéxico, es necesario internacionales, Peroparalograr el éxitoen losmercados quelosempleados y clientes la conla laborquedesanolla esténsatisfechos y sus actuaciones. ante siempre enunmarco delegalidadconfianza empresa, responsable de lasempresas haciala actuación Portanto,la tendencia quegenera e intangibles, comosonlaatracción beneficios tangibles enunhecho haciala marca, la retención del de inversionistas, el incremento de la lealtad entreotros. humano o elincremento enel valordelaacción, capital quelasorganizaciones tomenen cuanto a su Seacualseala postura que demuestren ser responsabilidad organizaciones social,seránaquellas y accionistas lasque medioambiente consusempleados, sociedad, empáticas plazo, portantolosesfuerzos e logren sostenido en el mediano uncrecimiento y nocomoun versecomounainversión a largoplazo inversiones enRSCdeben gastoa cortoplazo. (o delConsejo Directivo) de la El involucramiento General delDirector y el establecimiento en) una de ser (o convertirse empresa, del compromiso la en losvalores, responsable socialmente tienesu puntode partida empresa y lavisión quemantiene misión a cadaorganización. enoperación DJSIo FTSE4Good, calificar en los índices Si lasempresas desean y medioambiental cuya llevar enmateria social deberán a cabodiversas acciones puedaser medida. iniciativas a seguirse Entrelas principales efectividad la enfocadas a promover recomienda establecer oolíticas en medioambiente y clientes, Responsabilidad deinterés, comoproveedores Social entresusgrupos quepuedan a ser ayudarle resultados sinergia ayude a lograr enlosqueelefecto responsable. reconocida comounaempresa socialmente Responsabilidad socialcorporativa �326 Asímismo laempresa queaseguren debeteneríndices enmateria social lascondiciones queofrece detrabajo a susempleados, respetando losderechos y ofreciendo humanos, quepromueva unacapacitación el desarrollo humano dentro de la organizacion, queequilibren asícomoprogramas y la vidalaboral familiar delostrabajadores. La transparencia en la información esta relacionada con la responsabilidad de las empresas de informar a sus gruposde interés, entendiéndose proveedores, comotal los empleados, accionistas, ONG's, y gobierno, sociedad losresultados obtenidos encadaejercicio fiscal. Una de las herramientas utilizada en RSCson las Memorias de Sostenibilidad, instrumento de comunicación y susgrupos entrela empresa de interés, en el queperiódicamente (anual) se informa el status económico de la compañía, suslogros y medioambiental, enmateria social y losfuturos planes e iniciativas quereafirman a desarrollar, el compromiso la de empresa consu entorno, Detalformaquela RSCnosoloconsiste enotorgar aportes económicos a instituciones (actividad sociales agrupada dentro de la categoría defilantropía, queefectivamente formapartedela RSC), sinoenpermear enlasociedad enla que desarrolla sus operaciones una perspectiva de mejoi"a socialy de contribución quela rodea, a la conservación delmedioambiente sindescuidar porestolaobtención queexigen deutilidades losaccionistas. Paralograrunamayorefectividad en la incorporación de la RSCa los planesy políticas de la compañía, estadebeser incluida dentroplaneación estratégica decadaempresa; laimplementación quepromuevan deestrategias la responsabilidad socialde la empresa que en los tres ámbitos los en se desenvuelve económico, socialy medioambiental sonel camino a seguirpara quienes porelanimo sedecantan delaobligatoriedad social. Asímismo, serecomienda (Cp)"o laCreación deun"Comité dePolíticas un "Comité de Revisión (CRE)" de la Empresa en cuestiones de RSC,quese encargue de:Coordinar porel e implementar lasiniciativas enRSCestablecidas Director y fuerade la empresa; General, dentro la elaboración de lasmemorias de sostenibilidad de la empresa; el cumplimiento a los índices en materia de -o creación RSC;la administración si es necesariode unafundación ouetrate temas deRSC;entreotrasactividades. Agradecimientos Agradezco el apoyodel CONACYT (Consejo Nacional de Cienciay paralaelaboración Tecnología) deestainvestigación. M.García �326 Asímismo laempresa queaseguren debeteneríndices enmateria social lascondiciones queofrece detrabajo a susempleados, respetando losderechos y ofreciendo humanos, que promueva unacapacitación el desarrollo humano dentro de la organización, queequilibren asícomoprogramas y la vidalaboral familiar delostrabajadores. La transparencia en la información esta relacionada con la responsabilidad de las empresas de informar a sus gruposde interés, entendiéndose proveedores, comotal los empleados, accionistas, ONG's, y gobierno, sociedad losresultados obtenidos encadaejercicio fiscal. Una de las herramientas utilizada en RSCson las Memorias de Sostenibilidad, instrumento de comunicación y grupos la entre empresasus de interés, en el queperiódicamente (anual) se informa el status económico de la compañía, suslogros y medioambiental, enmateria y losfuturos social planes e quereafirman iniciativas a desarrollar, el compromiso de la empresa consu entorno. Detalformaquela RSCnosoloconsiste enotorgar aportes económicos a instituciones (actividad sociales agrupada dentro dela categoría defilantropía, queefectivamente formapartedela RSC), sinoenpermear enIasociedad enla que desarrolla sus operaciones una perspectiva de mejoi.a socialy de quela rodea, contribución a la conservación delmedioambiente sindescuidar porestolaobtención queexigen deutilidades losaccionistas. Paralograrunamayorefectividad en la incorporación de la RSCa los planesy políticas de la compañía, estadebeser incluida dentroplaneación estratégica decadaempresa; laimplementación quepromuevan deestrategias la responsabilidad socialde la empresa que en los tres ámbitos en los se desenvuelve económico, socialy medioambiental sonel camino a seguirpara quienes porelanimo sedecantan delaobligatoriedad social. "Comité Asímismo, serecomienda laCreación (CP)" deun dePolÍticas 0 "Comité un de Revisión (CRE)" de la Empresa en cuestiones de RSC,quese encargue de:Coordinar e implementar lasiniciativas porel en RSCestablecidas Director y fuerade la empresa; General, dentro la elaboración de lasmemorias de sostenibilidad de la empresa; el cumplimiento a los índices en materia de -o creación RSC;la administración si es necesariode unafundación ouetrate temas deRSC;entreotrasactividades. Agradecimientos Agradezco el apoyodel CONACYT (Consejo Nacional de Cienciay paralaelaboración Tecnología) deestainvestigación. M.García �t f tI aaa JLI Referencias IESE ethicsrnbusiness" fundsas a toolforpromoting 2000."Ethical A. y D. Sarsa. Argandoña, 15Junio 2000. Business School. Social". y Análisis de Responsabilidad de la NormaMexicana E. 2004."Estructura Bachtold, N.L. Social2004. Monterrey, Internacional de Responsabilidad Segundo Congreso México desdeel Latinoamericano, Económico sobreel Desarrollo Bejar,R. 2004."Reflexiones Casilda y lasfinanzas". Xll Conferencia socialcorporativa ético,la responsabilidad componenle - EticaY Finanzas. y Dirección Abril2004. Madrid, Economía AnualdeEtica, parala Responsabilidad Fomentar un MarcoEuropeo LibroVerdeEuropea.2001. Comision Bruselas. Social delasEmoresas. andpolicyissues. y R.L.Blomstrom. Concepts 1988.Business andsociety: Davis,K.W.C. HillNY. 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(formato MSWord)en adición electrónica quese de software nombre en el disquete Favorde indicar es en disquete. formato electrónico del de la aceptación guardar con usted.Después una copiade disquete usa.Siempre (la versión que la última edición perfectamente va enviar nos a bien asegure manuscrito, disquete. comoenformato impresas tantoencopias desumanuscrito, revisada) depublicaciones Espectro b) original, delainvestigación publica a)resultados lossiguientes tiposdemanuscritos: Larevista "Foro", ensayos de y d) la sección en de debate interpretativos cartasal editor,c) artículos dela y nomeramente unarecopilación quecontribuyen departedelautor, algointelectual revisión y e)revisión delibro. información, delmanuscrito Presentación - Elidioma y español. UseArielNarrow. esinglés delarevisia - Titulo (tamaño deletra14). e inglés enespañol - Autor(es)(tamaño deletra12). - Afiliación (tamaño deleka10). - Domicilio y fax(tamaño deletra10). incluyendo, e mail, teléfono (eninglés)contamaño deletra10 (enespañol)y el abstract Elresumen no debetener El resumen ajustada. con margen 250 palabras de máximo Un resumen en Escribir la palabraresumen no especificadas. o referencias sin definición abreviaciones y luego porunpunto delresumen. elcontenido negritas, seguido deletra10 eninglése españolcontamaño Laspalabras claves y colocarlas del antesde la sección enordenalfabético, a sietepalabras claves Presentar cuatro (inglés). y lasección (español) deabstract resumen Eltexto Metodología, Introducción, laspáginas: sin numerar lassiguientes sécciones Eltextoabarca (cadasección de letra y Referencias contamaño Recomendaciones Resultados, Discusión, en escribir de 10).Paracadasección, en tamaño de las Referencias 12,conla excepción luego después de (porejemplo, Introducción), y justificado, el títulodecadasección negritas pánafo una con nuevo comienza y Cada la escritura. comenzar renglón con una sangría un de parte Losmárgenes anterior. inmediatamente en unalíneapordebajodelpárrafo sangría, piedepágina. Noseaceptan de4.47cm. con4.15cm & deloslados superior e inferior Encabezados delassecciones primarios, terciarios etc.,(todosen secundarios losencabezados Debedistinguir claramente negritas). Lasabreviaciones momento deaparición. al primer encorchetes deben estarexplicadas Lasabreviaciones y lasunidades Lossímbolos �Solamente debeusarlasunidades Sl.Usarenforma numeral losnúmeros y dedoso másdígitos, paralosdígitos simples cuando vienen conlasunidades delamedición. Lasfigurasy tablas Apartede impreso, lasfiguras y tablasdebenpresentarse enformaelectrónica Microsoft Word. guardar Deben lasfiguras en archivos separados sin susleyendas, quedebenestar mismas incluidas en el textodelmanuscrito. Laslíneas de lasfiguras que0.2b deben sermasgrueso puntos y la densidad dela apantalla debeseral menos 10%.Encasodela versión deimoreso. y tablasdebenestarenumeradas lasfiguras y mencionadas enel texto.Laposición aproximada decadafigura o tabladebeestarindicada enel margen deltexto(conlápiz). Enrevés decada figura, el nombre delprimer y el número autor delafigura debeestarescrito conlápiz, además Ia partesuperior delafiguradebeestarbienseñalada. Lafiguray lastablas deben estarcolocadas enla partefinaldelmanuscrito seguido delasección delasReferencias. Cadafiguray tabladebe estaracompañada con una leyenda explicativa. Las leyendas de las figurasdebenestar y colocadas agrupadas enunahojaseparada. Lasleyendas delastablasdeben estarcolocadas inmediatamente por arribade cadatabla.No se vana retornar lasfiguras a losautores al porlapetición menos escrita elautor. Apéndices Losmateriales suplementarios poneren la partede Apéndice, se pueden antesde la partede referencias. Referencias Lasreferencias a loslibros, artículos enrevistas, enlasconferencias, simposio, foros,curso{aller, y trabajos técnicos debenestarlistadas al finaldelmanuscrito enordenalfabético. Nodebenser incluidas en la listade referencias, lostrabajos en preparación, loskabajos no publicados, los trabajaos para su publicación, sometidos observaciones no publicadas, comunicaciones personales, etc.Sinembargo, se puedemencionar estostrabajos solamente dentrodeltexto (ejemplo: M.H.Badii, personal). comunicación Dentro porel deltexto, lareferencia esidentificada apellido porlafecha delautor seguido delareferencia. Cuando haymásdedosautores, solousar el apellido por"eta|.,".Encasoqueunautortienemásde untrabajo delprimer autor, seguido publicado enel mismo añ0,lareferencia, tantoeneltextocomoenla listadelasreferencias debe estaridentificada porla leha"subíndice" "a"y "b"después delafechaconel objetivo dedistinguir lostrabajos. Ejemplos decitarlasreferencias (1)Dentro deltexto: Unautor:Pérez (2000) o Pérez, 2000. Dostrabajos y enelmismo delmismo autor año:pérez(2000,, 2000b). Másdedosautores: Badii et a|.,2004. '&': Elusodelaletra'y' o y Ramírez, Pérez 200'1, o pérez & Ramírez, 200,1. (z)Enla listadeReferencias alfinal: Libro Pérez, M.H.y L.J.Rodrí9ue2.2000. Fundamentos decontabilidad. Limusa, Montenev. � Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 2004 Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme InnOvaciOnes de NegOciOs Año de publicación El año cuando se publico 2005 Volumen Volumen de la revista 2 Número Número de la revista 2 Mes de publicación Mes cuando se publicó Julio-Diciembre Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, 2005, Vol 2, No 2, Julio-Diciembre Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Subject The topic of the resource Administración Auditoría Contabilidad Finanzas Gestión Pública Tecnologías de la Información Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/07/2005 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020975 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa/eng Relation A related resource https://revistainnovaciones.uanl.mx/index.php/revin Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant San Nicolás de los Garza, N. L. Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores. Administración Calidad Caso Empresas Social Sustentabilidad https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/469/20967/InnOvaciOnes_de_NegOciOs_2006_Vol_3_No_1_Enero-Junio.pdf 38a4734f0211f80fbc07a62fc4eaa97a PDF Text Text �InnOvaciOnes de NegOciOs 3(1): 1-19, 2006 © 2006 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Entorno laboral y social en las maquiladoras de Coahuila: estudio muestral (Labor and social environment in the maquiladoras of Coahuila: a sample study) Alarcón, G. UANL, San Nicolás de los Garzas, N.L., 66450, México, gusalamar@hotmail.com Key words: Health, labor conditions, social environment , social security, workers Abstract. The purpose of this study is to analyze the labor and social environment that prevails in the maquiladoras (assemble plants) located in the northern border states of México, particularly in the state of Coahuila; also it is addressed the importance of factors contributing to improve labor conditions and productivity. The study is based in a sample of 20 firms located in the counties of Saltillo, Ramos Arizpe, Monclova, Torreón, Sabinas, Piedras Negras and Ciudad Acuña. This study analizes the main socialeconomic figures of the workers, their labor conditions in regard to labor security, training, rights and duties, social security and social environment in which they live in. Conclusions and recommendations are related to improving training and labor conditions, as well as fostering a new labor culture, health, social security and social environment. Palabras clave: Condiciones laborales, entorno social, salud, seguridad social, trabajadores Resumen. El presente estudio tiene como propósito analizar las condiciones que presenta el entorno laboral y social en el cual se desempeñan los trabajadores de las maquiladoras que operan en la frontera de México con Estados Unidos, particularmente en el estado de Coahuila, y evaluar los factores que podrían contribuir al mejoramiento de dichas condiciones y de la productividad laboral. Al respecto, se realizó un estudio muestral que consideró a 20 empresas ubicadas en los municipios de Saltillo, Ramos Arizpe, Monclova, Torreón, Sabinas, Piedras Negras y Ciudad Acuña. El estudio analiza las principales características socioeconómicas de los trabajadores , sus condiciones laborales relativas a seguridad en el trabajo, capacitación, derechos y obligaciones, seguridad social y entorno en el que viven. Las conclusiones y recomendaciones se relacionan con los ámbitos de la educación, el mejoramiento de las condiciones de trabajo, el fomento de una nueva cultura laboral, el apoyo a la salud y la seguridad social y el mejoramiento de las condiciones del entorno social. Entorno laboral y social �2 Introducción En años recientes, especialmente desde la puesta en marcha del Tratado de Libre Comercio de América del Norte, se ha registrado una rápida expansión de la industria maquiladora de exportación en los estados fronterizos del norte. Tan acelerado ha sido este proceso que, en algunas regiones, se observan serios fenómenos de escasez de mano de obra y de rotación de personal, particularmente entre los estratos ocupacionales de menor calificación. Los puestos de trabajo generados en esta forma de industrialización han sido ocupados por personas, mayoritariamente mujeres jóvenes, que hasta no hace mucho eran estudiantes de nivel básico o medio, o se dedicaban a las labores del hogar o del campo. Estos antecedentes sugieren que los trabajadores, en general, no están muy familiarizados con la disciplina del trabajo industrial, ni con los derechos y obligaciones que ello implica. De aquí a la relevancia de estudiar sus condiciones de trabajo en esta industria y el entorno socioeconómico en el que se desenvuelven, por la relación que éste puede tener con su desempeño laboral y los beneficios que obtienen. En este contexto, el presente estudio tiene como propósito conocer las condiciones que presentan el entorno laboral y social en el cual se desempeñan los trabajadores de las maquiladoras de Coahuila, lo cual incluye sus características socioeconómicas, el perfil de las ocupaciones, las condiciones laborales y sociales importantes. Asímismo, se pretende evaluar los factores que podrían contribuir al mejoramiento de dichas condiciones y de la productividad laboral. Metodología La investigación se basa en un estudio muestral que considera un conjunto representativo de maquiladoras que operan en el Estado de Coahuila. Para efectos de integrar la muestra, se convocó a 20 empresas maquiladoras que reunían las siguientes características de significación muestral: altos niveles de exportación, dinamismo en la creación de empleos, representatividad regional según áreas en las que existe significativa actividad industrial, representatividad sectorial de acuerdo a ramas de actividad económica en las que opera la industria maquiladora. De acuerdo con lo anterior, las empresas maquiladoras seleccionadas son representativas de ramas industriales tales como la de textil y confección de prendas de vestir; ensamble de productos eléctricos, electrónicos y para telecomunicaciones; y producción de partes automotrices. Asimismo, dichas empresas se encuentran ubicadas en los municipios de G. Alarcón �3 Saltillo, Ramos Arizpe, Monclava, Torreón, Sabinas, Piedras Negras y Cd. Acuña. El total de trabajadores de las empresas participantes representaba 1.5% del total de la mano de obra que labora en la industria maquiladora en el Estado de Coahuila, de acuerdo con cifras del Instituto Nacional de Estadística, Geografía e Informática para el año 2000. Las encuestas se aplicaron de manera aleatoria al 10% de los operarios, así como a un porcentaje similar de los técnicos y los trabajadores administrativos de las plantas pequeñas, en las que laboran entre 10 y 500 trabajadores y de las medianas que tienen entre 501 y 4,000 trabajadores. En caso de plantas grandes, con más de 4,000 trabajadores, se encuestó al 2% de los mismos. Por otra parte se consideró, en cada caso, a una proporción de hombres y mujeres, similar a la existente en cada planta. Las encuestas se llevaron a cabo directamente en las plantas; su procesamiento se llevó a cabo durante el año 2000, contándose en todo momento con una amplia colaboración por parte de las empresas participantes. La muestra final ascendió a 1,497 trabajadores encuestados. Por tamaño de empresa, de este total 169 correspondió a personal de establecimientos chicos; 982 de medianos, y 346 de los grandes. Por tipo de trabajadores la muestra consideró un total de 1,230 operarios; 170 técnicos en producció n incluyendo supervisores; 93 empleados administrativos, y 4 casos no especificados. El total mencionado incluyó 736 hombres y 761 mujeres. La muestra resultó altamente representativa de la población bajo estudio, si se considera la distribución muestral de trabajadores no sólo por tamaño de empresa, sino especialmente por tipo de categoría laboral y por sexo, en relación a la distribución que presentan las cifras del Instituto Nacional de Estadística Geografía e Informática para el total de maquiladoras de Coahuila, según puede observarse en la Tabla 1. A continuación se analizan los resultados obtenidos en la encuesta. Características de los trabajadores La información de las encuestas en lo que se refiere a la procedencia de los trabajadores de las maquiladoras, destaca el hecho de que la mayor parte de ellos provienen del propio Estado, pues 77.4% son originarios de Coahuila. Se registra por otra parte, una migración de menor importancia proveniente de los estados circunvecinos de Durango, Nuevo León y Zacatecas, la cual representa un 11.8% del total; una migración de Veracruz que representa 4.9% del total se vincula a una demanda específica de una empresa. En la distribución del origen de los trabajadores por sexo, se puede apreciar una presencia ligeramente mayor de mujeres originarias del Estado de Coahuila. Entorno laboral y social �4 En lo que atañe a distribución por sexo, del total de encuestados 49.2% son hombres y 50.8% mujeres. El análisis de esta distribución por tamaño de empresa revela que las empresas medianas y pequeñas trabajan con una proporción de mujeres aún superior a la media, en tanto que en las empresas grandes el total de mujeres sólo representa 43.1% del total de trabajadores. Por su parte, la distribución por edades de los trabajadores es indicativa de una incorporación masiva de mano de obra joven al proceso productivo. Los trabajadores que se encuentran en edades que fluctúan entre los 16 y 24 años representan 53.1% del total, en tanto que el 85.4% de los trabajadores tiene menos de 34 años. Estos porcentajes son ligeramente mayores en el caso de los hombres. Cuando se analiza la distribución por edades, según la posición en el trabajo, se observa que 56.5% de los operarios tienen menos de 25 años, en tanto que este porcentaje disminuye a 39.8% para el conjunto de empleados administrativos en ese rango de edades y sólo alcanza al 36.5% en el caso de técnicos de producción. La estructura de edades, de los trabajadores por tamaño de empresas es indicativa de la presencia de personal más joven en empresas grandes en las que 59.3% de los trabajadores tiene menos de 25 años, lo que contrasta con porcentajes de 53.9% y 50.8% para empresas chicas y medianas, respectivamente. De acuerdo al estado civil de los trabajadores, 46.0% son solteros, mientras que 41.3% son casados. En la distribución por sexo destaca, no sólo la juventud de ambos grupos de trabajadores, sino también una mayor proporción de trabajadores hombres casados que en el caso de mujeres, con porcentajes de 48.2% y 34.7% respectivamente. En el caso de las mujeres, el porcentaje de solteras asciende a 51.4%, lo cual se asocia igualmente a la joven estructura de edades de la población trabajadoras. Por lo que corresponde a la posición en el trabajo el 82.2% de los trabajadores realizan tareas como operarios de producción; 11.4% son técnicos en producción y supervisores; 6.2% empleados administrativos, y 0.2% no especificaron su categoría laboral. La distribución por sexo de esta estructura indica un porcentaje significativamente mayor al promedio para mujeres operarias, con 86.3%; en contraste, se observa un porcentaje notablemente menor al promedio en el caso de mujeres dedicadas a tareas de técnicos de producción, con 6.2%, registrándose porcentajes alrededor de la media para hombres y mujeres en el caso de empleados administrativos. Cuando se analiza la ocupación anterior de los trabajadores se observa que la mayor parte de ellos no poseen experiencia previa de trabajo en el área en la que ellos laboran. Para alrededor de una tercera parte de ellos se trata de su primer empleo; otra tercera parte son trabajadores que provienen de actividades similares, y en el caso del resto de trabajadores, la mitad de ellos provienen de servicios personales, domésticos y comerciales. G. Alarcón �5 La distribución de la ocupación anterior de los trabajadores por sexo revela que en el caso de las mujeres, 44.5% son trabajadoras que llevan a cabo su primer empleo, en tanto que en el caso de los hombres este porcentaje sólo representa 28.7%. La información sobre el nivel educativo de los trabajadores indica que si bien hay avances en los años de educación adquiridos, aún son insuficientes los niveles promedio en relación a los requerimientos industriales. Al respecto, las cifras muestran que el 60.7% de los trabajadores cuentan con primaria completa, o secundaria completa o incompleta; 12% con algún estudio de preparatoria; 13.6% con carrera técnica completa o incompleta y 6.3% con estudios profesionales completos o incompletos. Al analizar la estructura por género destaca un mayor porcentaje que el promedio en el caso de mujeres con secundaria o con estudios técnicos, mientras que los hombres presentan mayores porcentajes que el promedio para estudios de preparatoria o profesionales. Al analizar los niveles educativos según posición en el trabajo se observa que sólo 58.5% de los operarios cuentan con al menos estudios de secundaria terminados. En el caso de los técnicos de producción se registra una dispersión mayor en los niveles educativos, y se consigna que sólo 48.2% de los trabajadores cuentan con preparatoria completa o un número mayor de años de estudio. Por su parte, los trabajadores en áreas administrativas con carrera técnica completa o algún grado de educación superior representan más del 67.8% del total de empleados. Cuando se observa el nivel de estudios de los trabajadores por tamaño de empresa se encuentra que las empresas grandes cuentan con trabajadores mejor preparados pues 65% tienen estudios completos de secundaria o mayor número de años de estudio. En el caso de las empresas medianas y las pequeñas el porcentaje de trabajadores con dicho tipo de estudios asciende a 63.9% y 56.1%, respectivamente. En concordancia con el rápido crecimiento de las empresas maquiladoras en el Estado, la alta demanda y las tendencias a la rotación de mano de obra, los trabajadores registran periodos cortos en el proceso de conseguir empleo, de tal forma que 87.9% de los trabajadores tardan menos de tres meses en conseguir empleo, registrándose un porcentaje ligeramente mayor en el caso de los homb res que en el de las mujeres. En virtud de que las empresas maquiladoras se han instalado en su mayoría en los años recientes, 70.1% de los trabajadores señalan antigüedades menores a 2 años en las empresas en las que laboran, con un porcentaje ligeramente mayor al promedio en el caso de los hombres. Al observar la antigüedad por tipo de trabajador destaca que los técnicos en producción y los empleados administrativos presentan un tiempo mayor en las empresas; sin embargo, la distribución de antigüedades de estos tipos de trabajadores indica que la mayor parte de los trabajadores contratados se concentra en un período no mayor de 5 años, lo que se asocia al hecho de Entorno laboral y social �6 que la mayor parte de las empresas son de instalación reciente, como ya se ha señalado. El análisis de la antigüedad de los trabajadores según tamaño de empresa indica que el mayor porcentaje de trabajadores con antigüedad igual o menor a 5 años se ubica en las empresas medianas con un 93.6% de trabajadores en dicho rango. En el caso de las empresas grandes, el total de trabajadores con tal antigüedad asciende a 84.5%, mientras que dicho conjunto abarca al 78.8% de los trabajadores en las de empresas chicas; en estas últimas destaca que 16.6% de los trabajadores tienen 9 años o más en la empresa. Por lo que atañe a horas semanales trabajadas, 44% de los trabajadores llevan a cabo jornadas superiores a las 48 horas, lo que significa una alta proporción de trabajadores que laboran horas extras. Dicho porcentaje es ligeramente superior al promedio mencionado en el caso de los hombres. Por tamaño de empresa se observa, por una parte, que es en las empresas chicas en donde el porcentaje de trabajadores que laboran horas extras es mayor, pues 50.3% de ellos trabaja más de 48 horas. En las empresas grandes el porcentaje de trabajadores que laboran más de 48 horas a la semana es similar al promedio para el total de empresas, en tanto que dicho porcentaje es ligeramente menor al promedio en el caso de las empresas medianas. La información sobre ingresos mensuales percibidos, que incluye sueldo base, horas extras e incentivos, permite estimar un ingreso mensual para el caso de los operarios de 1,856 pesos al mes con percepciones promedio 4% superiores en el caso de las mujeres con relación de los hombres. Esta situación de una diferencia positiva a favor de las mujeres proviene, al analizarlo por tamaño de empresa, de las remuneraciones observadas en las empresas medianas y grandes, lo que se asocia a altos niveles de productividad en actividades donde participa la mano de obra femenina, en conexión con mayores remuneraciones e incentivos monetarios por el trabajo realizado. En el caso de técnicos de producción el ingreso mensual promedio asciende a 3,488 pesos mensuales con percepciones promedio para las mujeres alrededor de 5% inferiores que las de los hombres. En contraste con lo anterior, destaca por tamaño de empresa que en las empresas medianas las percepciones promedio son prácticamente iguales entre hombres y mujeres. Por su parte los empleados administrativos ganan en promedio 4,268 pesos, con un ingreso promedio para los hombres 28.5% mayor al de las mujeres. Una comparación de estos datos muestrales con datos estimados para el total de la industria maquiladora para el mismo período revelan, en general cifras similares en lo que se refiere a promedios por tipo de trabajador. Sin embargo, la información muestral revela algunas diferencias en lo que se refiere a cifras promedio por género, pues en los datos para el G. Alarcón �7 conjunto de maquiladoras de Coahuila se registran promedios mayores que la media en el caso de las operarios mujeres. Esto se explica como ya se ha señalado, en virtud de que algunas de las empresas de la muestra, de mayor tamaño, tecnológicamente avanzadas y de muy alta productividad, registran un porcentaje muy significativo de operarios mujeres, con esquemas de remuneración también ligeramente mayores que las promedio. La contribución de los sueldos y salarios de los trabajadores al ingreso familiar, revela que en 62.7% de los casos la remuneración de los trabajadores representa un ingreso complementario, lo cual se asocia al hecho de que gran parte de estos son jóvenes, solteros, con un alto porcentaje de mujeres en dicha situación y con una incorporación reciente al mercado de trabajo. Condiciones laborales La información de las encuestas relativa al análisis del grado de conocimiento y las opiniones que los trabajadores tienen sobre diversos aspectos de sus condiciones laborales, permite llevar a cabo las siguientes consideraciones. En lo que corresponde al conocimiento de los procedimientos del puesto que desempeñan los trabajadores, destaca el hecho de que sólo 53.3% de ellos los conocen por escrito, con un porcentaje en relación al promedio ligeramente mayor para los hombres y menor para las mujeres. Cuando se observa lo anterior por tipo de trabajador los resultados revelan que el porcentaje es ligeramente menor para el conjunto de los operarios, en tanto que en el caso de técnicos de producción y empleados los porcentajes ascienden a 71.8% y 72.0%, respectivamente. El análisis de lo anterior por tamaño de empresa revela que el conocimiento de los procedimientos es menor a la medida en que es menor el tamaño de la empresa. De esta forma en las empresas grandes el porcentaje de trabajadores que conocen los procedimientos de su puesto es 82.7%; en las medianas 46.1%, y en las chicas 34.9%. La evaluación de los propios trabajadores sobre la utilidad de los procedimientos del puesto confirma, en general, el escaso conocimiento de los mismos, pues 35.9% no hace comentario alguno al respecto, mientras que 34% señala que deben de mejorarse. El análisis de los anterior por tipo de trabajador indica que el porcentaje de operarios que no tienen opinión al respecto es aún ligeramente mayor que el promedio , y que 39.4% de los técnicos de producción y 38.7% de los empleados administrativos manifiestan que los procedimientos del puesto deben de mejorarse. En lo que atañe al conocimiento de las normas de seguridad e higiene, si bien se registra un porcentaje de 89.0% de trabajadores que manifestó conocerlas, sólo 77.3% se ha enterado de ellas por medio de la Entorno laboral y social �8 empresa, enterándose de ellas el resto de trabajadores básicamente a través de los compañeros de trabajo o por un esfuerzo propio; la presencia sindical en relación a este aspecto de las condiciones laborales es mínima. Por tamaño de empresa destaca que el conocimiento de las normas de seguridad por parte de los trabajadores es de 96% en las grandes; 89.1% en las medianas y sólo de 74.6% en las pequeñas. Por lo que corresponde al medio a través del cual se conocen dichas normas, en las empresas grandes 89.9% las conocen a través de la empresa, bajando este porcentaje a 74.9% en las medianas y a 61.1% en las chicas. En contraste, el porcentaje de trabajadores que las conoce a través de compañeros de trabajo o por si mismos aumenta significativamente en la medida en que las empresas son más chicas. La evaluación de la utilidad de las normas de seguridad e higiene destaca que 61.6% de los trabajadores las consideran de suma importancia, con un porcentaje que asciende a 66.5% en el caso de las mujeres. Se registran señalamientos, por parte de 65.8% de los trabajadores, de que las normas son útiles tanto para disminuir riesgos laborales como para mejorar las condiciones laborales. En cuanto al conocimiento de los acuerdos de la comisión de seguridad e higiene de la empresa donde labora el trabajador, que significa una actualización permanente sobre las medidas que se toman al respecto, sólo 65.7% de los trabajadores están enterados de ellos, con un porcentaje ligeramente mayor en el caso de las mujeres. Por tamaño de empresa es notable el desconocimiento de los acuerdos en la medida en que las empresas son de menor tamaño, pues en las grandes los desconocen 17.6% de los trabajadores, en las medianas 36.9% y en las chicas 53.8%. El medio a través del cual se conocen los acuerdos de la comisión de seguridad e higiene resulta ser la empresa en el 84.7% de los casos, conociéndolos el resto de los trabajadores, básicamente a través de los compañeros de trabajo o por un esfuerzo propio. La presencia sindical en este aspecto de las condiciones laborales es mínima. Por tamaño de empresa, es también significativo que entre más pequeñas son las empresas, un mayor número de trabajadores que conocen los acuerdos lo hacen a través de sus compañeros de trabajo o por si mismos. Por lo que respecta al conocimiento del programa de la comisión mixta de capacitación y adiestramiento de la empresa, sólo 47.6% de los trabajadores afirman conocerlo, con un porcentaje ligeramente menor en el caso de las mujeres; como en los casos anteriores, el conocimiento del programa de la comisión mixta de capacitación y adiestramiento varía notablemente según el tamaño de la empresa. En las empresas grandes, 70% de los trabajadores la conocen, en las medianas, 42.5% y en las chicas sólo, 30.2%. De quienes se han enterado de la existencia del programa en cuestión, 97.2% lo conocen por medio de la empresa o de los propios G. Alarcón �9 compañeros y sólo 2.8% por medio del sindicato, con un porcentaje decreciente de la presencia sindical a medida en que crece al tamaño de empresa. Lo anterior manifiesta de nuevo una mínima presencia sindical en responsabilidades que comparten la empresa y los trabajadores en relación a condiciones laborales y productividad. En vinculación con lo anterior, los resultados de las encuestas son indicativos de que se concede poca importancia a la capacitación, pues sólo 49% de los trabajadores manifiestan haber recibido cursos de capacitación durante el último año, con un porcentaje mayor al promedio para el conjunto de hombres y menor a la media para el caso de las mujeres. Por tamaño de empresa, se aprecia que sólo en las empresas grandes es generalizada la práctica de la capacitación, en las que 73% de trabajadores ha recibido cursos, lo que contrasta con proporciones de 43% y 34% en empresas medianas y pequeñas, respectivamente. Del total de trabajadores que recibieron alguna capacitación, los cursos recibidos con mayor frecuencia se relacionaron con seguridad e higiene en un 20.8%; calidad 20.2%; trabajo en equipo 19%; y mejora continua 10.8%. Los cursos relacionados con el papel de la mujer en el trabajo representaron 2.6% del total de cursos recibidos. Por tamaño de empresa, prevalecen en los tres estratos los cursos sobre seguridad e higiene, trabajo en equipo y calidad. En cuanto a la apreciación del impacto de la capacitación por parte de quienes recibieron cursos, 35.5% de los trabajadores señala que son importantes para la adquisición de nuevas habilidades 20.6% que mejoran la calidad; y 15.2% que favorecen la productividad. Lo anterior es indicativo de que se da mayor importancia al aprendizaje cuando lo hay, como medio para mejorar la capacidad productiva. El porcentaje de trabajadores que ha tomado cursos de capacitación fuera de la empresa asciende a sólo 7.9% del total. De este grupo, 60.5% de los trabajadores los tomaron en instituciones privadas u otras empresas, resultando muy poco significativo el número de trabajadores que han tomado cursos en instituciones gubernamentales federales o estatales. Por lo que se refiere a cursos proporcionados a los trabajadores por parte de los sindicatos, la acción sindical es prácticamente nula, pues sólo 2.7% de los trabajadores manifiesta haber recibido algún curso a través de dicho tipo de organización. En lo que corresponde al conocimiento de derechos y obligaciones por parte de los trabajadores, 80.6% señala que sí tiene conocimiento de ellos, con un porcentaje ligeramente mayor en el caso de las mujeres. Por tamaño de empresa el porcentaje de trabajadores que dice conocer sus derechos y obligaciones es menor en la medida en que las empresas tienen menos trabajadores; los porcentajes ascienden a 93.6% en las empresas grandes, 76.8% en las medianas, y 75.7% en las chicas. Del total de trabajadores que conocen sus derechos y obligaciones, 80.9% de ellos manifiestan haberlos conocido a través de la empresa, 12.1% Entorno laboral y social �10 por si mismos o a través de compañeros de trabajo, y sólo 7% a través de su sindicato. Por tamaño de empresa destaca un promedio superior a la media trabajadores que conocen sus derechos y obligaciones en las empresas grandes y algún grado de presencia de los sindicatos en las empresas chicas, en donde 21.1% de los trabajadores conocen sus derechos a través de su organización gremial. Relacionado con lo anterior, de la información de las encuestas se desprende que porcentajes significativos de trabajadores no tienen conocimiento de las principales percepciones que reciben por ley adicionales al salario; tales son los casos de prima vacacional donde sólo 76.7% de los trabajadores señala recibirla; aguinaldo 80.2%; reparto de utilidades 57.8%, y reconocimiento por antigüedad 30.9%. Por tamaño de empresa se percibe que dichos porcentajes son significativamente mayores en las empresas grandes, en tanto que en las empresas medianas y chicas resultan inferiores que el promedio. En cuanto a otras percepciones adicionales a las de ley, destacan las relativas a fondo de ahorro, vales de despensa, así como incentivos de asistencia y puntualidad, con porcentajes significativamente superiores en el caso de las empresas grandes. Por lo que se refiere a presencia sindical, si bien más de dos terceras partes de las empresas reportaron tener sindicato, la información derivada de la encuesta señala que sólo 32.5% de los trabajadores reconocen pertenecer a algún sindicato, con un porcentaje ligeramente mayor que la media en el caso de las mujeres y menor que el promedio en el grupo de los hombres. Por tamaño de empresa, en las chicas el porcentaje de trabajadores que afirma pertenecer a un sindicato asciende a 46.2%, en tanto que en las medianas es de 34% y en las grandes de 21.4%. La opinión de los trabajadores en cuanto a los factores que contribuyen a mejorar su trabajo es indicativa de la importancia que los mismos conceden a la mayor capacitación y a la mejor supervisión de su trabajo. Del total de trabajadores 41.2% señaló que el factor que más contribuye a mejorar su trabajo es la capacitación; 16.5% la mejor supervisión; y 6.7% la seguridad e higiene en el trabajo, registrándose porcentajes menores para otras variables. En la distribución por sexo los hombres ponen aún mayor énfasis en la capacitación, en tanto que las mujeres en la mejor supervisión. En lo que atañe a los servicios institucionales que ofrecen diversos organismos e instituciones del sector laboral a nivel federal y estatal, la información de las encuestas indica que es un porcentaje poco significativo de trabajadores el que utiliza dichos servicios. Del total de trabajadores, 11.6% utiliza los servicios del FONACOT y 10.2% los apoyos del Servicio Estatal de Empleos. En lo que se refiere a conflictos laborales, 1.3% de los trabajadores han utilizado los servicios de las Juntas Locales de Co nciliación; 1.1% los servicios de la Procuraduría de la Defensa del Trabajo del Estado; y G. Alarcón �11 5% los de la Junta Federal de Conciliación y Arbitraje. Del total de trabajadores que utilizan este grupo de servicios, la mayoría de ellos opina favorablemente sobre los mismos. Seguridad social y prevención de la salud De acuerdo con las prestaciones de ley, todos los trabajadores que laboran en las maquiladoras tienen derecho a la seguridad social que otorga el Instituto Mexicano del Seguro Social (IMSS). De acuerdo con la información recabada 95.3% de los trabajadores utilizan los servicios del IMSS. En cuanto a la opinión de los servicios, 39.4% considera que los servicios son muy buenos o buenos, 42.1% que son regulares y 13.7% que son malos; la calificación de las mujeres es menos favorable que la de los hombres. En lo que se refiere a guarderías, sólo una mínima parte de la población manifestó utilizar el servicio: 8.8% de las trabajadoras. De este porcentaje 88.2% mencionó recibirlo del IMSS, en tanto que el resto señaló ser atendido por las propias empresas o por una institución privada. En cuanto al grado de satisfacción con los servicios de guardería, prácticamente hay coincidencia en considerarlos satisfactorios. De las trabajadoras que no utilizan el servicio de guardería y que tienen hijos, que representan 40% del total de trabajadores, 49.2% manifestó que quienes cuidan a sus hijos son los abuelos; 23.4% sus parientes; 10.7% el cónyuge; y 7.7% otros hijos. El hecho de que los trabajadores descansen en buena medida en la estructura familiar para el cuidado de los hijos y la existencia de un alto porcentaje de trabajadoras solteras se refleja en una demanda potencial baja de los servicios de guarderías, pues sólo 39.2% de las trabajadoras manifiesta la necesidad de dichos servicios. En cuanto a la ubicación geográfica de las trabajadoras que demandan guardería, las principales ciudades son Piedras Negras con 19.1% de la demanda potencial, Torreón con 16.5%, Ciudad Acuña 14.5%, y Monclova y Saltillo, ambas con 9.2%. En lo referente a la educación sexual de los trabajadores, sólo 54.9% manifestó haber recibido algún tipo de orientación, registrándose un porcentaje de 61.5%, en el caso de las mujeres y de 48.1% en el grupo de los hombres. Del total de trabajadores que reconocen contar con educación sexual, 33.1% señala haberla recibido a través de un centro de salud y 25.7% a través de empresas. Orientaciones que podrían ser de carácter informal, a través de parientes u otras personas, fueron recibidas por el 40.8%. Lo anterior es indicativo de que sólo alrededor del 30% de los trabajadores cuenta con orientación institucional en materia de educación sexual. La atención médica preventiva en el caso de las mujeres trabajadoras casadas o solteras, con edades mayores a los 25 años, presenta porcentajes significativamente bajos, pues sólo al 37.3% de dicho conjunto de trabajadoras se les ha practicado el Papanicolaou, al 16.3% exploración Entorno laboral y social �12 mamaria, en tanto que sólo al 10% se le han practicado exámenes de sangre, orina, oftalmológicos, etc. Entorno social Se ha considerado como características del entorno social las relacionadas con el traslado del trabajador a su centro de trabajo, su vivienda y los servicios públicos de su colonia. Al respecto, 70.1% de los trabajadores señalan que el tiempo para trasladarse a su centro de trabajo es menor a 30 minutos; 26.6% indica que tardan entre 30 minutos y una hora, y sólo menos del 4% tarda más de una hora en llegar a su trabajo. El traslado de su casa al trabajo se los facilita la empresa a través de un transporte especial al 60.9% de los trabajadores, utilizándolo en mayor proporción las mujeres que los hombres; esta diferencia se explica porque los hombres utilizan más que las mujeres automóviles o bicicletas para su traslado. Con relación a la propiedad de la vivienda de los trabajadores, se observa que sólo 42.6% tienen casa propia; 24.4% renta casa y el 30.9% vive con un familiar. En este caso la demanda potencial de vivienda rebasa el 50% del total de trabajadores. En cuanto al número de cuartos que posee la vivienda, 79.2% de los trabajadores viven en casas con un número de cuartos no mayor a 4. Por otra parte, 89% de trabajadores vive en casas habitadas por 3 o más personas. La combinación de ambas estadísticas son indicativas de las condiciones de hacinamiento en la que viven los trabajadores. Cabe destacar, por otra parte, que la mayoría de las casas en las que habitan los trabajadores cuentan con los principales servicios básicos: más del 95% con agua y luz; 73.7% con drenaje; 76% con alumbrado público. Una proporción menor, de 63.9%, cuenta con gas; 54% con calle pavimentada y banqueta y sólo 26% con servicio telefónico. En lo que respecta a la existencia de servicios comunitarios con que cuenta la colonia, 84.8% de los trabajadoras manifiestan que en su comunidad hay escuelas primarias; 72.9% transporte público; 66.9% teléfono público; 66.3% iglesia. En contraste, sólo 16.8% de los trabajadores reporta contar en su comunidad con escuelas técnicas; 30.9% con servicio de policía; 36% con centro de salud; y 36.5% con parque público. Por lo que atañe a los servicios públicos que a juicio de los encuestados requiere la colonia destaca, en primer lugar, que sólo 59.3% de los trabajadores contestaron la pregunta, lo que supone que el resto no tiene idea clara de lo que más requiere. Del total de trabajadores que respondieron, 34.7% señaló la necesidad de seguridad pública; 16.4% de pavimentación de calles; 8.4% teléfonos públicos; 7.4% centros de salud; y 7.2% alumbrado público. G. Alarcón �13 Conclusiones y recomendaciones En lo que se refiere al estudio que se realizó en veinte empresas maquiladoras que operan en el Estado de Coahuila, este resultó altamente representativo de la población bajo estudio, según indicadores de tamaño de empresa, tipo de categoría laboral y género. En cuanto a la procedencia de los trabajadores, los resultados de la encuesta confirman que la mayoría de los mismos son originarios de Coahuila, con migraciones menores de Durango, Nuevo León y Zacatecas. De acuerdo con la distribución por edades y el estado civil de los trabajadores, es clara la incorporación masiva de mano de obra joven al proceso productivo. La distribución por sexo muestra que 49% de los trabajadores son hombres y 51% mujeres, destacando una proporción mayor de éstas, en el caso de las empresas medianas y pequeñas. En lo que corresponde a la posición en el trabajo, 82% de los trabajadores son operarios, 12% técnicos en producción y supervisores y 6% empleados administrativos, con un porcentaje mayor de mujeres con respecto a hombres en el primer caso, menor en el segundo y similar en el tercero. En cuanto al nivel educativo, se observa que los niveles alcanzados por los trabajadores son aún insuficientes con respecto a las necesidades del aparato productivo. Por tamaño de empresa, los grandes establecimientos presentan una planilla de trabajadores mejor preparados que en el caso de los medianos y éstos, a su vez, mejores niveles que los pequeños. La encuesta confirma la alta dinámica del mercado laboral y la tendencia a la rotación laboral, pues la gran mayoría de los trabajadores tardan menos de tres meses en conseguir empleo. En lo que atañe a horas semanales trabajadas, destaca que alrededor del cuarenta por ciento de los trabajadores llevan a cabo jornadas superiores a las 48 horas, lo que significa una alta proporción de trabajadores que laboran horas extras, principalmente en empresas pequeñas. La comparación en los niveles de remuneraciones, por sexo, muestra que el grupo de las mujeres operarias recibe en algún grado ingresos superiores a las de los hombres; esta diferencia se asocia a altos niveles de productividad en actividades y empresas donde participa principalmente mano de obra y sistemas adicionales de incentivos monetarios por el trabajo realizado. En el caso de los empleados administrativos, se observan diferenciales significativos de alrededor de 25%, desfavorables a las mujeres. En el caso de dos terceras partes de los trabajadores, las remuneraciones representan un ingreso comple mentario al hogar. En lo que corresponde al conocimiento de los procedimientos del puesto que desempeñan los trabajadores, sólo la mitad los conocen por escrito, lo cual significa un porcentaje muy bajo. El análisis por tipo de empresa revela porcentajes incluso menores en las empresas medianas y, en Entorno laboral y social �14 el caso de las pequeñas, un porcentaje que sólo alcanza a alrededor de un tercio de los trabajadores. Por lo que atañe al conocimiento de las normas de seguridad e higiene, una cuarta parte de los trabajadores no las conoce en el caso de las empresas pequeñas y, en general, sólo tres cuartas partes de los trabajadores se han enterado de ellas formalmente por medio de la empresa, bajando este porcentaje a alrededor de 60% en las empresas chicas. Sólo dos terceras partes de los trabajadores conocen los acuerdos de las comisiones de seguridad e higiene, disminuyendo dicha proporción notablemente en la medida en que las empresas son menores. En lo relativo al conocimiento del programa de las comisiones mixtas de capacitación y adiestramiento, menos de la mitad de los trabajadores afirman conocerlo, con una proporción ligeramente menor en el caso de las mujeres y con un porcentaje de 30% en el caso de las empresas pequeñas. En cuanto a capacitación, las encuestas revelan que se concede poca importancia a la misma, pues sólo la mitad de los trabajadores manifiestan haber recibido cursos de capacitación durante el último año. Del total de trabajadores que han tomado cursos, la mayoría manifiestan que son importantes para adquirir nuevas habilidades y mejorar la calidad y la productividad. Menos del 10% de los encuestados ha tomado cursos de capacitación fuera de la empresa, resultando adicionalmente muy poco significativo el número de trabajadores que han tomado cursos en instituciones gubernamentales o estatales, lo que manifiesta la falta de presencia que aún tienen este tipo de instituciones en la capacitación de los trabajadores ya incorporados al mercado laboral. Los trabajadores que conocen sus derechos y obligaciones ascienden al 80%, disminuyendo este porcentaje en la medida en que el tamaño de las empresas es menor y registrándose un conocimiento de ellos fundamentalmente a través de las propias empresas, excepto en las chicas en donde se aprecia que una quinta parte de los trabajadores conocen sus derechos a través de su organización gremial. Relacionado con lo anterior, se observa un conocimiento poco satisfactorio de las percepciones que por ley reciben los trabajadores adicionales al salario siendo estos porcentajes significativamente mayores en las grandes empresas y menores en las medianas y pequeñas. En lo relativo a presencia sindical, si bien más de dos terceras partes de las empresas reportaron tener sindicato, sólo una tercera parte de los trabajadores reconoce pertenecer a alguna organización sindical, con un porcentaje ligeramente mayor en el caso de las mujeres y en el caso de las empresas pequeñas. La opinión de los trabajadores sobre los factores que contribuyen a mejorar su desempeño indica que la mayor capacitación y la mejor G. Alarcón �15 supervisión de su trabajo son los elementos claves al respecto, concediendo los hombres mayor énfasis a la capacitación y las mujeres a la supervisión. Los servicios institucionales de apoyo al sector laboral a nivel estatal y federal, son utilizados por un porcentaje poco significativo de trabajadores. Sin embargo se consigna una opinión favorable en el caso de los trabajadores que han acudido a ellos. En cuanto a los servicios del Instituto Mexicano del Seguro Social, casi el total de los trabajadores manifiesta utilizarlos y sólo cuatro de cada diez considera que son buenos o muy buenos, destacando que la calificación de las mujeres es aún menos favorable que la promedio. El servicio de guarderías es utilizado por menos del diez por ciento de las trabajadoras, con opiniones positivas sobre el mismo. Por otra parte, las trabajadoras que teniendo derecho al servicio de guardería, no lo utilizan, representan alrededor de 40% del total de trabajadoras y casi la mitad de ellas señaló que quienes cuidan sus hijos son principalmente los abuelos, siguiendo en importancia los parientes, el cónyuge o los hijos. Esta situación vinculada a aspectos culturales, y la existencia de un alto porcentaje de trabajadoras solteras, se refleja en una demanda potencial limitada. En lo que atañe a la educación sexual de los trabajadores, sólo la mitad de los trabajadores manifestó haber recibido algún tipo de orientación, con un porcentaje mayor en el caso de las mujeres; de este grupo, sólo 60% señala haber recibido dicha orientación de manera formal a través de un centro de salud o de la empresa. Lo anterior es indicativo de que sólo una tercera parte del total de trabajadores cuenta con orientación sexual, a través de un centro de salud o de una empresa. En cuanto a atención médica preventiva en el caso de las mujeres casadas o solteras con edades mayores a 25 años, se observan porcentajes significativamente bajos al respecto. En lo que atañe a características del entorno social, la información relativa al tiempo de traslado al centro de trabajo indica que la mayoría de los trabajadores tardan menos de 30 minutos en trasladarse y que alrededor de dos terceras partes de ellos cuentan con transporte de la empresa, utilizándolo en mayor proporción las mujeres que los hombres. En lo que corresponde a vivienda, destaca que sólo alrededor del 40% de los trabajadores tiene casa propia, registrándose una alta demanda potencial de vivienda. En cuanto a servicios de las viviendas, estas cuentan en su mayoría con servicios básicos de agua, luz y drenaje. El análisis de los servicios comunitarios indica que en alrededor de dos terceras partes de las colonias en que habitan los trabajadores, existe escuela primaria, transporte público, teléfono e iglesia. En contraste, sólo una tercera parte de las comunidades cuentan con servicios de policía, centro de salud o parque público. En relación a servicios públicos que a juicio de los encuestados requieren las comunidades en las que viven, para el 60% de los trabajadores que pudieron precisar sus necesidades, la principal de ellas es seguridad Entorno laboral y social �16 pública, siguiendo en importancia la pavimentación de calles y con porcentajes menores, pero significativos, la necesidad de teléfonos públicos, centros de salud y alumbrado público. Las conclusiones del presente estudio permiten derivar las siguientes recomendaciones. • • • • Impulsar la educación técnica media y media superior a través de organismos gubernamentales federales y estatales en las áreas de mayor desarrollo industrial, en conexión con las empresas que requieren mano de obra calificada, de acuerdo a competencias laborales específicas. Propiciar la creación de programas de nueva cultura laboral que fomente el mejoramiento de las condiciones de trabajo y de las relaciones empresa-trabajadores, como base para aumentar la productividad y vincularla a la mejora en las remuneraciones de los trabajadores. Ello podría incluir la realización de campañas coordinadas entre autoridades del sector laboral, empresas y sindicatos, a fin de que todos los trabajadores conozcan por escrito los procedimientos de su función y participen en la mejora de los mismos; estén informados de las normas de seguridad e higiene, y conozcan y participen en los acuerdos de las comisiones de seguridad e higiene de sus empresas; estén enterados y participen activamente en la integración de los programas de las comisiones mixtas de capacitación y adiestramiento; tengan pleno conocimiento de sus derechos y obligaciones laborales, así como de las disposiciones jurídicas respecto al trato igualitario y la igualdad de oportunidades entre hombres y mujeres en el trabajo. Convocar a las organizaciones sindicales a crear programas de apoyo a sus agremiados con base en los postulados de una nueva cultura laboral, que implique vincular la mejora en remuneraciones y condiciones laborales con mejoras en productividad y, en este contexto, establecer una mayor atención a sus agremiados a través de cursos y asesorías sobre derechos y obligaciones laborales, seguridad e higiene, relaciones obrero patronales, así como equidad laboral en género, tareas domésticas y atención a los hijos. Realizar campañas por parte de los diversos organismos de apoyo al sector laboral de carácter federal y estatal, a fin de que los trabajadores aprovechen más los servicios que ofrecen y que se establezcan compromisos de cumplimiento de las obligaciones legales en materia de seguridad e higiene y capacitación, con la asesoría de las propias instancias gubernamentales. G. Alarcón �17 • • • Propiciar que el Instituto Mexicano del Seguro Social conozca con mayor detalle las necesidades de servicio médico de su derechohabiente en localidades específicas y que compatibilice la demanda potencial de servicios de guarderías, con las disponibilidades de espacio que actualmente existen, a través de análisis específicos al respecto en conclusión con las empresas. Integrar programas de orientación en materia de sexualidad, planeación familiar y exámenes médicos preventivos para la salud de la mujer, así como de equidad en género en el mercado de trabajo, relaciones familiares y cuidado de los hijos, coordinando los esfuerzos de los organismos estatales y federales pertinentes, a fin de elevar significativamente los índices de salud preventiva, y propiciar una mayor atención a la familia. Promover programas en coordinación con las autoridades federales, estatales y municipales, a fin de mejorar el entorno social de los trabajadores en los ámbitos de su mayor preocupación, como son los relativos a la seguridad pública, la pavimentación de calles, los centros de salud y la vivienda propia. La realización de acciones vinculadas a estas recomendaciones, coadyuvaría a mejorar las condiciones laborales, y el entorno social en el cual viven los trabajadores y las trabajadoras de las maquiladoras que operan en el Estado de Coahuila. Con ello se podría contribuir también a la creación de una nueva cultura laboral que favorecería, de manera simultánea, la elevación de la productividad y el mejoramiento de las condiciones de vida de los trabajadores y sus familias. Referencias Brant, M. 1998. The Farthest Fr. Newsweek, octubre 19, 1998. Comisión para la Cooperación Laboral de América del Norte. 1998. El Empleo de la Mujer en América del Norte, Secretariado de la Comisión, Dallas, Tx. EUA. Dunn, L. 1994. “Educación de los Trabajadores de las zonas francas industriales del Caribe: dificultades y oportunidades”, en “Educación Obrera. (86): 3. Ginebra. García, B. y O. de Oliveira. 1994. Trabajo Femenino y Vida Familiar en México, El Colegio de México. Gobierno del Estado de Coahuila, Coahuila Hoy, http://www.coahuila.gob.mx/coah/geo.htm INEGI. 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Alarcón �19 TABLA 1. Distribución de Trabajadores de Maquiladoras de Coahuila: Información Estatal y Muestral. TAMAÑO DE ESTABLE CIMIENTO TIPO DE TRABAJA DOR DISTRIBUCIÓN POR NUMERO DE TRABAJADORES TOTAL DE PERSONAL COAHUILA % TOTAL DE PERSONAL MUESTRA % 10 - 500 501 – 4000 4001 en adelante 20.9 58.5 20.6 11.3 65.6 23.1 TOTALES COAHUILA TOTAL 100.0 OPERARIOS 82.3 TECNICO 12.3 EN PRODUCCI ÓN Y SUPERVIS ORES ADMINIST 5.4 RATIVOS NO 0.0 ESPECIFIC ADO TOTAL DE 100.0 TRABAJAD ORES HOMBRES MUJERES MUESTRA COAHUILA MUESTRA 100.0 82.2 11.4 COAHUILA 100.0 76.8 16.9 100.0 77.9 16.7 100.0 87.9 7.6 100.0 86.3 7.2 6.2 6.3 5.3 4.5 7.1 0.2 0.0 0.1 0.0 0.4 100.0 50.7 49.2 49.3 50.8 MUESTRA Estadística de la industria maquiladora de exportación 1992-1997 y estudio muestral (INEGI, 2000). Entorno laboral y social �InnOvaciOnes de NegOciOs 3(1): 21-34, 2006 © 2006 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Hacia la construcción de un sistema nacional de rendición de cuentas y fiscalización superior en México (Towards the construction of a national accountability and superior audit system in México) Manjarrez, J. UANL, San Nicolás de los Garza, N.L., 66450, México, manjarmx@yahoo.com Key words: Accountability, control mechanisms, democracy, superior auditing Abstract. Accountability and superior auditing of public resources are basic conditions of modern democracies and part of the state reform. To reinforce accountability and superior audit institutions it is proposed to integrate a National System of Accountability and Superior Auditing. This System is meant to enhance the effectiveness of the internal and external controls and to promote the efficiency, efficacy, ethics, legality and austerity in the use of public resources. It is necessary to implement strategies to assure the superior audit institutions, at the Federal and state level, with financial independence and administrative autonomy, training and civil service granted in the Political Constitution. Part of the System will be the National Institute of Accountability and Superior Audit. This Institute will promote training, the best audit and evaluation techniques and the accountability and austerity culture. Finally, the Citizen Accountability Consultative Council, will provide a forum of discussion, opinion and free expression regarding accountability and the correct use of public resources. Palabras claves: Democracia, fiscalización superior, mecanismos de control, rendición de cuentas Resumen. La rendición de cuentas y la fiscalización de los recursos públicos son factores indispensables en las democracias modernas y forman parte de la reforma del Estado. Para fortalecer la rendición de cuentas y la fiscalización se propone integrar un Sistema Nacional de Rendición de Cuentas y Fiscalización Superior, que impulse la eficacia de los sistemas de control interno, externo y de evaluación y promueva la cultura de la rendición de cuentas. Sus acciones estarán dirigidas a que los actos de gobierno se realicen con eficiencia, eficacia, ética, legalidad y austeridad. Se deben instrumentar estrategias para que los órganos de fiscalización superior del Congreso de la Unión, del distrito Federal y de las entidades federativas, cuenten con independencia, autonomía, servicio profesional de carrera y capacitación permanente. Como parte del Sistema se propone conformar el Instituto Nacional de Rendición de Cuentas y Fiscalización Superior, que debe promover: la capacitación; la cultura de rendición de cuentas y austeridad; la adopción de las mejores técnicas de auditoría; y herramientas de evaluación. El Rendición de cuentas �22 Sistema debe fortalecerse con un Consejo Consultivo Ciudadano de Rendición de Cuentas. Éste será un organismo plural, en el cual puedan expresarse las distintas opiniones de la sociedad en relación con la administración de los recursos públicos, el gasto presupuestal y la fiscalización. Introducción La transparencia, la rendición de cuentas y la fiscalización de los recursos públicos, son características de las democracias modernas y condición sine qua non para lograr un desarrollo sustentable y el abatimiento de la pobreza. Para que la población alcance mejores estándares de vida de manera equitativa, se requiere de un buen gobierno que provenga de un proceso democrático, que defina sus políticas públicas como respuesta a las demandas sociales y que utilice los recursos públicos con criterios de austeridad, eficiencia, eficacia y ética, en estricto apego al marco legal. Se reconocen avances en el marco jurídico de la transparencia, la rendición de cuentas y la fiscalización. Sin embargo, la demanda ciudadana es que los tres niveles de gobierno y los tres Poderes de la Unión, rindan cuentas de sus acciones y promuevan y apliquen las sanciones a las que se haga acreedor cualquier servidor público que no respete el marco jurídico y normativo correspondiente. Por ello, es necesario fortalecer la rendición de cuentas a los ciudadanos y la fiscalización de las acciones públicas por organismos imparciales e independientes. La sociedad mexicana exige, por una parte, que se gobierne honesta y transparentemente y, por otra, que se atiendan de manera rápida y eficaz las demandas sociales. No es incompatible un gobierno honrado y transparente con uno que actúe con prontitud y eficiencia. Un sistema electoral democrático y un sistema de fiscalización eficiente y coordinado, trabajarán en el mismo sentido para lograr que el gobernante actúe de acuerdo con los intereses de la comunidad y asuma su responsabilidad de rendir cuentas. Por lo anterior, se propone desarrollar un mecanismo que permita eficientar la fiscalización de Administración Pública e impulsar una nueva cultura de rendición de cuentas. Democracia, rendición de cuentas y sistemas de control Un gobierno democrático y representativo debe establecer mecanismos y estrategias para controlar el ejercicio del poder. Filósofos y pensadores políticos como Aristóteles, Rousseau, Montesquieu, Hobbes, Locke y Madison, entre otros, se han preocupado acerca de cómo mantener el poder bajo control, prevenir su abuso y cómo sujetarlo a procedimientos y reglas de conducta específicas. J. Manjarrez �23 No se puede concebir una democracia donde se desvíen recursos públicos porque se inhibe la presencia de candidatos y partidos políticos competitivos y la participación electoral; se promueve la intimidación y el fraude; y, en general, se impide la realización de elecciones libres e imparciales al influir sobre: • • • • La organización y el funcionamiento del sistema electoral. Las preferencias electorales de los votantes. La libertad del voto y de expresión. El comportamiento de los líderes políticos. En suma, no se cumple con la condición de que los involucrados en el proceso electoral reciban un trato igualitario por parte del gobierno (ver Dahl, 1998). La rendición de cuentas La rendición de cuentas consiste básicamente en la obligatoriedad de responder por las acciones o el comportamiento de uno mismo (Dwivedi, 1985). En el caso de un servidor público implica además la responsabilidad de responder por las acciones y decisiones institucionales relacionadas con el uso y administración de los recursos públicos. La rendición de cuentas está asociada con la facultad de fiscalizar e imponer sanciones. Éstas pueden realizarse a través del marco jurídico o en las elecciones cuando el ciudadano tiene el poder de elegir quién lo gobernará. Así, para lograr un gobierno honrado y transparente y una administración pública eficiente y eficaz, es necesario actuar en dos frentes. Uno está relacionado con la rendición horizontal de cuentas e implica contar con un órgano de fiscalización externo que fortalezca la división de poderes y por tanto la democracia. El otro frente, se relaciona con la rendición vertical de cuentas y requiere de un órgano interno de control y está asociado con la rendición de cuentas electoral. Rendición horizontal de cuentas La rendición horizontal de cuentas corresponde a una relación entre iguales y se refiere a que alguien, que tiene el mismo poder que otro, puede fiscalizarlo y hacer que éste le rinda cuentas de sus acciones. Schedler (1999), señala que la rendición horizontal de cuentas refleja responsabilidad debido a dos factores: 1) la obligación de los servidores públicos de responder, informar y explicar qué es lo que están haciendo; y 2) la facultad Rendición de cuentas �24 de los organismos fiscalizadores para sancionar y, en su caso, castigar a quienes ejercen el poder y han violado las leyes en el ejercicio de sus obligaciones públicas. Así, el gobernante tiene el deber de informar y, la sociedad, mediante los organismos de fiscalización, el poder de sancionar. Madison también se preocupó por establecer límites al poder y desarrollar mecanismos de contrapeso. En los documentos federalistas de 1780, números 48 y 51, se señala que: “la ambición debe ser la contraparte de la ambición”, o bien, que “la ambición debe actuar en contrasentido de la ambición”. De esta manera Madison,et al. (2000) apuntó: “La ambición debe ponerse en juego para contrarrestar la ambición...”. Así, el poder público debe rendir cuentas a, y ser fiscalizado por, otros organismos del poder público y los intereses particulares de cada individuo deben ser vigilantes de los derechos públicos. Guillermo O’Donell (1999), señala que el interés en lo que se ha denominado rendición horizontal de cuentas viene precisamente de la ausencia de este mecanismo. Así, aunque muchos países de Latinoamérica, como México, han avanzado en el proceso democrático, no han podido todavía consolidar un efectivo sistema horizontal de rendición de cuentas. En un sistema democrático, con división real de poderes, se practica una efectiva rendición horizontal de cuentas. La fiscalización que los tres poderes ejercen cada uno sobre los otros, implica una determinada distribución de autoridad y facultades entre los Poderes Ejecutivo, Legislativo y Judicial, de tal manera que cada uno de ellos pueda verificar o supervisar al otro y se asegure una más efectiva rendición de cuentas. Ésta es fundamentalmente la concepción de Montesquieu sobre la división de poderes: “La libertad política sólo existe cuando no se abusa del poder, pero la experiencia nos muestra constantemente que todo hombre investido de autoridad abusa de ella. Para impedir este abuso es necesario que, por la naturaleza misma de las cosas, el poder limite al poder.” (Montesquieu, 2000). Desde este punto de vista la rendición horizontal de cuentas se entiende como la relación entre dos organismos públicos que deben poseer independencia mutua y que ambos organismos fiscalizadores pertenezcan a Poderes diferentes. Por ello, la rendición horizontal de cuentas presupone una división constitucional de poderes y una diferenciación interna funcional. Rendición vertical de cuentas La rendición vertical de cuentas corresponde a una relación entre desiguales donde quien tiene el poder puede exigirle rendición de cuentas a quien se encuentra subordinado a éste. J. Manjarrez �25 Se consideran factores de la rendición vertical de cuentas, las elecciones, los órganos internos de control, las demandas sociales articuladas y libres y una cobertura relativamente amplia y crítica de los medios de comunicación sobre las denuncias de actos de corrupción por parte de servidores públicos. La rendición de cuentas electoral debe ser vista como un elemento básico de un sistema democrático por medio del cual el ciudadano puede premiar o castigar con su voto al gobernante. Esto necesariamente implica (O’Donnel, 1991): • • • • Definición clara sobre programas de gobierno, objetivos, metas y responsables de los mismos. Información pública accesible, oportuna y objetiva sobre el quehacer público. Un sistema electoral justo e imparcial para campañas y precampañas, que respete el voto ciudadano y evite la manipulación del mismo. Una activa participación ciudadana que esté bien informada y que emita su sufragio. Así, con la rendición de cuentas electoral, mediante elecciones libres, competitivas y de alta participación, se promueve que los gobiernos actúen en representación de los intereses ciudadanos. La fiscalización de los recursos: Control externo e interno El control externo se realiza de forma independiente al ámbito de al estructura que se encarga de la gestión del presupuesto. El control interno, por su parte, se lleva a cabo desde el interior de la misma estructura. Ambos tienen como fin garantizar que se alcancen los objetivos de forma económica, eficaz y eficiente, que el patrimonio esté protegido y que las operaciones sean legales. Los dos tipos de control deben actuar de manera complementaria, evitando duplicaciones, y tomar en consideración los resultados de cada uno de ellos para llevar a cabo auditorías y fiscalizaciones más completas. En México el control sobre el uso de los recursos públicos se realiza mediante el control externo y el interno. El primero se asocia con la rendición de cuentas horizontal y tiene que ver con el equilibrio entre Poderes. El control interno se asocia con la rendición de cuentas vertical. Control interno Rendición de cuentas �26 Los órganos de control interno (contralorías internas) constituyen un importante instrumento para la verificación de los actos administrativos de índole financiera y presupuestaria. Mediante su intervención pueden reducirse las irregularidades y vicios en los actos de los servidores públicos. En diversos países se observa cada vez más una mayor interacción entre los órganos fiscalizadores externos y los internos, tanto en el intercambio de información como en la aplicación de normas y técnicas de auditorías comunes. Control externo: La fiscalización superior de los recursos públicos La fiscalización es el proceso con el que se evalúan y revisan las acciones de gobierno considerando su veracidad, efectividad, eficiencia y legalidad. La fiscalización, de manera simplificada, normalmente comprende tres dimensiones: El análisis de la información, la justificación y, en su caso, la imposición de sanciones (Stoner y Freeman, 1994). El control externo es la función central de todo órgano de fiscalización (OFS) y sus objetivos principales son: • • • • Lograr la rendición de cuentas en tiempo y forma de la gestión presupuestaria, económica, financiera, patrimonial y legal de la totalidad del sector público. Examinar si la gestión de los recursos públicos se ha realizado de manera eficiente, eficaz y legal. Mejorar la gestión del sector público y la detección de todo tipo de ilegalidades con especial énfasis en el fraude y la corrupción. Promover y aplicar las sanciones y observaciones correspondientes. Para cumplir sus funciones los OFS efectúan revisiones y auditorias a la cuenta pública. Asimismo, para que un OFS, ya sea en el ámbito estatal o federal, cumpla efectivamente su responsabilidad fiscalizadora, debe contar con los siguientes principios rectores: • • • Autonomía administrativa y de gestión y que su competencia y relación con el Congreso esté definida clarame nte en la ley. Protección contra presiones por parte del Ejecutivo y de la influencia de grupos y partidos políticos. Perfeccionamiento de la tarea de fiscalización y adopción de nuevas y modernas técnicas de auditoría. J. Manjarrez �27 Los órganos de control en México En el país son múltiples los órganos de control interno y externo cuyo objetivo es el combate a la corrupción y la fiscalización de los recursos públicos. Entre los principales se encuentran: 1. La Auditoría Superior de la Federación del Congreso de la Unión. 2. La Secretaría de la Función Pública (SFP), con sus contralorías internas en el gobierno central y en los organismos descentralizados. 3. La Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP). 4. El Consejo de la Judicatura del Poder Judicial. 5. Los órganos de fiscalización de los Congresos estatales. 6. Las contralorías internas de los Congresos estatales. 7. Las contralorías internas estatales y municipales. Se ha avanzado en el fortalecimiento del marco jurídico y se han impulsado instituciones relacionadas con la transparencia y la rendición de cuentas, entre éstas destacan: La Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental (2002), el Instituto Federal de Acceso a la Información Pública (2003) y la Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Públicos (2002). Sin embargo, la existencia de este marco jurídico y de los órganos de control mencionados, no ha sido suficiente para garantizar una efectiva rendición de cuentas y el uso honesto de los recursos públicos. La fiscalización superior de los recursos federales le corresponde al Poder Legislativo. Así, el Congreso de la Unión, la Cámara de Diputados, se apoya en la Auditoria Superior de la Federación (ASF) para llevar a cabo su función de fiscalizar, auditar y revisar los ingresos, egresos, manejo, custodia y aplicación de los fondos y recursos federales por parte de: los Poderes de la Unión; los entes públicos federales; los estados y municipios; y los particulares. La Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, en sus artículos 73, 74, 75, 78 y 79, establece los alcances y facultades del Poder Legislativo en la materia. La Ley de Fiscalización Superior de la Federación se expidió en diciembre de 2000 y dio origen, a partir del primero de enero de 2001, a la ASF. No obstante lo anterior, la ASF enfrenta obstáculos para llevar a cabo su función fiscalizadora. Entre estos cabe mencionar los políticos, derivados de las presiones de los diversos grupos parlamentarios, y los económicos, que se reflejan en un presupuesto insuficiente para ejercer eficazmente sus facultades. En los últimos años se han realizado diversas modificaciones a la Constitución Rendición de cuentas �28 Política de los Estados Unidos Mexicanos (Artículos 74, 79, 110, 111, 116 y 122) para fortalecer a la ASF, pero éstas han sido insuficientes para garantizar la autonomía de este órgano de fiscalización superior. Asimismo, el presupuesto que se le asigna sólo le permite auditar alrededor de 2.5% del gasto programable, en tanto en países como Suecia, Alemania o el Reino Unido, este indicador es igual o mayor a 10.0%. Por su parte, en abril de 2003, se publicaron en el Diario Oficial de la Federación, nuevas líneas de acción de la Secretaría de la Función Pública (SFP) órgano interno de control del Ejecutivo Federal, enfocadas a promover la eficiencia del servidor público, fortalecer los sistemas de control gubernamental y establecer políticas de buen gobierno (SFP, 2005). Pero la exigencia ciudadana de erradicar la corrupción y la ineficiencia en el sector público persiste. La SFP no tiene autonomía pues está integrada en el gabinete del Ejecutivo por lo que es juez y parte. Asimismo, el titular de la SFP es nombrado directamente por el Presidente de la República y puede ser removido por él. Como otro factor de insuficiencia de los esfuerzos realizados, destaca también la falta de coordinación con otros órganos de control, principalmente con los gobiernos estatales y municipales y con el Poder Judicial. Los órganos de fiscalización en las entidades federativas (OFES) Los Congresos estatales y la Asamblea de Representantes del Distrito Federal, cuentan con su respectivo órgano de fiscalización que se encarga de revisar las cuentas públicas de la entidad federativa en cuestión y de los municipios. Su función es similar a la que desarrolla la Auditoría Superior de la Federación (ASF). S in embargo, en la práctica, existen diferencias importantes y un alto grado de heterogeneidad entre los OFES. Por ejemplo, el marco jurídico que los regula varía en cuanto al alcance de sus facultades y entre otras diferencias destacan: el nivel profesional de su personal técnico, el presupuesto anual, el marco jurídico que define responsabilidades y alcances y su grado de autonomía. (Manjarrez, 2003). Los OFES prácticamente no realizan auditorías al Poder Legislativo ni al Poder Judicial de sus respectivas entidades federativas. Si bien es cierto que la mayoría de los Congresos y el Tribunal Superior de Justicia cuentan con sus órganos de control interno, también lo es que la función de estos es limitada por ser parte de la estructura de los propios organismos. Un órgano de fiscalización externo está, teóricamente, dotado de mayor autonomía para efectuar una revisión más efectiva del manejo de los recursos. Sin embargo, ésta no se realiza por limitaciones políticas y por una pobre cultura de rendición de cuentas. J. Manjarrez �29 La alta rotación de los titulares de los OFES es otro problema importante. Por ello se requiere establecer mecanismos efectivos para evitarla; sólo aproximadamente 25.0% de los titulares termina su periodo oficial. Esta alta rotación afecta la eficiencia de los organismos de control e impide establecer programas de trabajo a mediano plazo. Además, es un reflejo de la falta de autonomía, pues una parte la rotación se explica básicamente por las presiones políticas a las que son sometidas los titulares por parte del Ejecutivo estatal y los partidos políticos a través de sus representantes en los Congresos. También es importante destacar que las cuentas públicas estatales y municipales presentan un alto grado de incompatibilidad lo que significa un serio problema de análisis e intercambio de información. Al respecto es necesario promover la modernización y homologación de los sistemas contables y la generación de información compatible en todo el país. Por ello, se requiere impulsar la homologación de los informes de la Cuenta Pública de los estados en cuanto a: Contenido, cobertura y profundidad y calidad de la información. Los OFES también enfrentan fuertes obstáculos políticos para el buen desempeño de sus funciones. El principal de ellos es la persistencia de un modelo centralista caracterizado por un Ejecutivo estatal con amplios poderes; en muchas entidades federativas, la división de poderes es prácticamente inexistente. Recomendaciones Para la consolidación del proceso democrático es necesario que las funciones que desempeñan los Poderes de la Unión, los tres niveles de Gobierno y las entidades que administran o ejercen recursos federales, sean realizadas con eficiencia, eficacia, ética, austeridad y legalidad. Asimismo, las cuentas que se rinden deben ser claras y verificables. La transformación de los órganos de fiscalización superior (OFS) es una tarea de alta prioridad: • • Primero, porque sin un buen sistema de control y fiscalización el Gobierno no puede garantizar el cumplimiento de los objetivos sociales nacionales. En este sentido, los OFS juegan un papel central en el funcionamiento del Estado, pues tienen a su cargo el control sobre el uso de los recursos públicos. Segundo, porque es necesario establecer mecanismos para evaluar si las políticas públicas reflejan las prioridades nacionales de desarrollo y bienestar económico y social. Rendición de cuentas �30 • Tercero, porque la consolidación de la democracia tiene como condición la transparencia y la rendición de cuentas en todos los diversos niveles de gobierno. Aunado a lo anterior, el proceso de globalización, la reforma y modernización del Estado, que incluye aspectos como la transferencia de empresas públicas al sector privado, la descentralización del Gobierno, las múltiples variantes de contratación de deuda pública, la gestión de recursos públicos ejecutada por entidades privadas, la promoción de una mayor participación ciudadana en la gestión pública y el desarrollo de nuevas formas de control sobre los servidores públicos, entre otros, implican un nuevo perfi l de demanda de servicios para los órganos de fiscalización superior. De esta manera, se requieren medidas para: • • • • • • • • Lograr una mejor capacitación, calificación y desempeño del servidor público. Impulsar la cultura de la rendición de cuentas y la austeridad, así como promover programas de valores y ética pública. Ampliar los alcances del marco jurídico y normativo en torno a la transparencia en el uso de los recursos públicos. Mejorar los sistemas preventivos anti – corrupción, como la simplificación de trámites gubernamentales. Fortalecer la procuración y la administración en materia de responsabilidades administrativas y penales de los servidores públicos y establecer mecanismos efectivos de sanción. Desarrollar instituciones autónomas de fiscalización superior en las entidades federativas y en el ámbito municipal. Homologar técnicas contables y criterios para la presentación de cuentas públicas. Unificar esfuerzos para lograr una más efectiva aplicación de las leyes correspondientes en materia de fiscalización. Las soluciones implican cambios jurídicos, voluntad política y la participación decidida y coordinada de los tres Poderes en los ámbitos federal, estatal y municipal para revisar las facultades de los órganos de control y fiscalización y promover una mayor eficiencia y coordinación entre ellos. Por lo anterior se propone integrar un Sistema Nacional de Rendición de Cuentas y Fiscalización Superior, que impulse la eficacia de los sistemas de J. Manjarrez �31 control interno y externo y de evaluación del desempeño de los servidores públicos y promueva la cultura de la rendición de cuentas y la austeridad en el marco de la reforma del Estado. Con la integración del Sistema se podrán corregir deficiencias, optimizar recursos al evitar que se dupliquen las funciones de fiscalización y satisfacer la demanda ciudadana de una actuación transparente, responsable, legal y ética del gobierno y de los servidores públicos. También tendrá un efecto positivo en la consolidación del régimen democrático, tanto por el impulso de un mecanismo electoral más competitivo, libre e imparcial, como por el fortalecimiento de una representación más efectiva por parte de los gobernantes. El proceso de reforma del Estado en México tiene consecuencias de gran importancia sobre la función que deben desempeñar los OFS y su forma de organizarse para llevarla a cabo. El Sistema Nacional de Rendición de Cuentas y Fiscalización Superior debe promover la cultura de la rendición de cuentas, la ética, la austeridad y los valores asociados con la honradez. Sus acciones estarán dirigidas a que los actos de gobierno se realicen con eficiencia, eficacia, ética, legalidad y austeridad. En el marco de acción del Sistema se deberán instrumentar estrategias para que los órganos de fiscalización superior cuenten con: • • • • • Independencia jerárquica, funcional y financiera para ejercer el control externo con objetividad y cuidando el interés ciudadano, exento de toda presión, subjetividad o intencionalidad. Autonomía administrativa y de gestión. Protección de presiones por parte del gobierno y de los partidos políticos. Estrategias de capacitación permanente para perfeccionarse en la fiscalización, adoptando modernas técnicas de auditoría. Mayores elementos legales, que garanticen la independencia y autonomía de su fiscalización, ejercer un control más adecuado sobre el Poder Ejecutivo y el Judicial y que les permita: o Adecuar y actualizar sus funciones y mejorar la calidad del control. o Actuar oportuna y eficazmente contra los delitos de corrupción. o Relacionarse con los particulares en la recepción y seguimiento de las denuncias. Como parte del Sistema se propone conformar el Instituto Nacional de Rendición de Cuentas y Fiscalización Superior, que deberá promover las mejores técnicas de auditoría y establecer mecanismos y medidas para superar Rendición de cuentas �32 la tradicional fiscalización financiera y de cumplimiento normativo para privilegiar las auditorías al desempeño y la evaluación del impacto de las políticas públicas. Asimismo, deberá impulsar la capacitación para que en la Administración Pública se apliquen criterios de contabilidad gubernamental aceptables y se normalice la información, obteniendo uniformidad y comunicación adecuada entre todos los organismos que componen el sector. El Instituto también promoverá: • • • • La fiscalización integral que debe incorporar criterios sustantivos que superen lo estrictamente contable o financiero, para considerar aspectos propios de la actividad específica que se evalúa, especialmente en cuanto a la calidad técnica alcanzada, según el respectivo campo de actividad. La fiscalización de sistemas y procesos en vez de fiscalización de actuaciones. En relación con el énfasis tradicional de fiscalizar las actuaciones de los servidores públicos, se deben realizar esfuerzos orientados hacia la fiscalización de los sistemas de control y procesos de operación. Lo anterior debido a que es necesario modificar los sistemas que propician la corrupción y el manejo inadecuado de los recursos públicos. El desarrollo de técnicas para la realización de auditorías ambientales. La cultura de la rendición de cuentas, la austeridad y el apego a la legalidad en coordinación con autoridades educativas y culturales. Finalmente, el Sistema deberá fortalecerse con la integración de un Consejo Consultivo Ciudadano. Éste será un organismo plural, en el cual puedan ser expresadas las distintas opiniones de la sociedad en relación con la administración de los recursos públicos, el gasto presupuestal y la fiscalización. Mediante el Consejo se fortalecerá la comunicación entre los ciudadanos y los órganos de fiscalización superior para que los programas de estos organismos reflejen los intereses de la ciudadanía. El Consejo podrá estar integrado por 13 miembros elegidos por tres años, que serán representantes de los diversos grupos sociales: universidades públicas y privadas, grupos minoritarios, medios de comunicación, iniciativa privada, centros de investigación y organizaciones no gubernamentales. El presidente será elegido democráticamente por todos sus miembros y durará en su cargo un año sin posibilidad de reelección. El Consejo celebrará reuniones públicas por lo menos una vez al mes y se podrán solicitar más reuniones a petición de su presidente o de cualquiera de los miembros del Consejo. En las J. Manjarrez �33 reuniones se tratarán problemas actuales de la rendición de cuentas y relacionadas con el desempeño de los OFS. Este Consejo Ciudadano, también deberá instalarse en cada una de las entidades federativas. Conclución La rendición de cuentas y la fiscalización de los recursos públicos son distintivos de las democracias modernas y forman parte de la reforma del Estado. La fiscalización que realizan las entidades federativas es de gran relevancia para lograr una efectiva rendición de cuentas en México. Una reforma política para el fortalecimiento del federalismo debe contemplar el impulso de una reforma financiera, jurídica, estructural y operativa de la mayoría de los OFS de la República Mexicana. Asimismo, la consolidación de la democracia en cada uno de las entidades federativas, fortalecerá una auténtica división de poderes, se reflejará en la pluralidad de los Congresos estatales e impulsará la rendición de cuentas y una efectiva fiscalización al avanzar en la imparcialidad, objetividad y autonomía de los OFS locales. Los servidores públicos deben entender y aceptar que tienen la obligación de rendir cuentas a la sociedad porque manejan recursos públicos. Deben cambiar la forma de ver su labor y orientarla hacia el concepto de responsabilidad buscando la eficiencia, la eficacia y la austeridad en el desempeño de su actividad, todo ello dentro de un marco de ética pública y de legalidad en sus acciones. Es necesario avaluar el desempeño de todos los servidores y empleados de la Administración Pública, crear conciencia de un buen gobierno y arraigar la cultura de la rendición de cuentas. Una nueva cultura de rendición de cuentas precisa aceptar que manejar recursos públicos lleva implícita, por una parte, la obligación de informar a la ciudadanía, con veracidad y oportunidad, sobre el cumplimiento de programas y la utilización de los recursos públicos a los que tiene acceso el gobernante. Por otra parte, conlleva la responsabilidad administrativa o penal en la que puede incurrir el servidor público al hacer uso indebido de los recursos de la sociedad. La honestidad y transparencia en el uso de los recursos públicos debe ser un valor prioritario de la sociedad en general y del servidor público en lo particular. En tanto esto no se alcance, en tanto prevalezca la cultura de la norendición de cuentas, todos los mecanismos de control, supervisión y fiscalización serán insuficientes. La integración del Sistema Nacional de Rendición de Cuentas y Fiscalización Superior, en el marco constitucional requerido y con una participación ciudadana ac tiva, promoverá un desempeño efectivo de los Rendición de cuentas �34 mecanismos de rendición de cuentas y fiscalización superior en todos los niveles de la Administración Pública, promoviendo un mejor gobierno, el desarrollo sustentable y una distribución más equitativa de la riqueza. Referencias Dahl, R. A. 1998. On Democracy. Yale University Press. Dwivedi, O.P. 1985. Ethics and Values of Public Responsability and Accountability. En: International Journal of Administrative Science. 51(1). Madison, J. A., et al. 2000. El Federalista. Fondo de Cultura Económica. Séptima reimpresión. Manjarrez J. 2003. La construcción democrática de la rendición de cuentas y la fiscalización superior en la Administración Pública de México: 1997 – 2001. INAP – Gobierno del estado de Veracruz de Ignacio de la Llave. Montesquieu, C. 2000. 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Nevertheless, the general conclusion reflects the positive effects are enough to promote the hosting to new investments in the national territory. Palabras clave: Inversión Extranjera Directa, desarrollo nacional, consecuencias de la Inversión Extranjera Directa. Resumen: La inversión extranjera directa ha tenido importantes consecuencias en la economía mexicana, entre los efectos positivos de la misma se pueden señalar las contribuciones en la producción, productividad, salarios, empleo y el comercio exterior, pero también se han presentado algunas consecuencias negativas, entre las cuales el desplazamiento del ahorro interno y el deterioro en la balanza comercial son las más importantes. Sin embargo, el balance general muestra que los efectos positivos son lo suficientemente satisfactorios para promover la llegada de nuevas inversiones al territorio nacional. Introducción La IED puede tener impactos positivos en el desarrollo de los países receptores, en especial si pensamos que la misma puede ser un complemento del ahorro interno que permite financiar una parte importante de las inversiones Relevancia de IED �56 productivas que de otra manera difícilmente se llevarían a cabo por falta recursos para la inversión. En este contexto, dentro del presente artículo se analizarán algunas de las consecuencias derivadas de la llegada de inversiones extranjeras a México y su contribución a la mejora de algunas de las principales variables del desarrollo económico nacional. Al mismo tiempo, analizaremos los posibles efectos negativos relacionados también con la IED encontrados dentro de la literatura disponible, con el fin de contar con una visión más completa acerca de las principales consecuencias de la llegada de inversiones extranjeras. Efectos de la Inversión Extranjera Directa (IED) en la economía Mexicana (1994-2004) Producción Según Dussel (2003) la llegada de nuevos capitales combinada con bajos costos en los factores productivos, (trabajo y materias primas), aumenta la producción del sector al que se dirige la IED propiciando efectos colaterales en el resto de los sectores productivos relacionados. En el caso de México, en el periodo de 1994 al primer trimestre de 2004, la IED se ha dirigido en su mayoría al sector de la industria manufacturera (48 por ciento del total), mientras que el sector de servicios financieros y el de comercio han ocupado el segundo y tercer lugar respectivamente (26.4 y 10.3 por ciento) . A partir del análisis realizado por Dussel (2003), se encontró una relación lineal importante entre los flujos de IED y el aumento del PIB nacional. En un análisis econométrico posterior, el mismo autor confirmó su hipótesis inicial en el caso de la industria manufacturera, en donde se presentaba una tendencia inercial asociada con otras variables, pero su componente principal es un aumento en la producción derivado de mayores flujos de IED y por lo tanto un incremento también en el consumo privado. Productividad En cuanto a la productividad media de la economía nacional y su relación con los flujos de IED, también se encontró que existe una relación positiva entre ambas variables dado que en los periodos en los que se ha presentado una mayor llegada de inversiones extranjeras al país también se han U. De la Garza �57 presentado aumentos en la productividad media. Sin embargo, la relación entre estas variables no es corroborada por un análisis econométrico posterior, sin embargo, dado que el PIB mostró también una relación positiva con la IED, la relación con la productividad media podría considerarse también positiva (Dussel 2003). Salarios En el caso de los salarios, Dussel (2003) hace una acotación interesante derivada de un análisis primario de las estadísticas disponibles, ya que si bien los salarios pagados por las empresas extranjeras tienden efectivamente a ser más altos a los pagados por las firmas nacionales, debido principalmente que las primeras trabajan con mayores niveles de productividad, este efecto no necesariamente se traduce en mejoras salariales en el resto de la economía, por lo que la mejora de las condiciones nacionales en el caso de esta variable de desarrollo, tenderá a manifestarse solo en las propias empresas extranjeras que laboren en el país. Para 2001, según Dussel (2003), los salarios pagados en México por las empresas transnacionales eran 48 por ciento superiores al promedio nacional. A partir del desarrollo de la herramienta econométrica utilizada por el autor, se llegó a la conclusión de que la IED tenía una elasticidad importante con relación a los salarios medios reales con un signo positivo sobre los mismos. Empleo Un aspecto importante del desarrollo de cualquier país es el empleo, el nivel de vida de la población en general se verá afectado por la cantidad de fuentes laborales que una economía sea capaz de generar, por lo que el mismo ésta relacionado con gran parte de las políticas públicas de los gobiernos nacionales, dentro de las cuales, la promoción de la IED se ha convertido en una de las más importantes como una fuente alternativa de inversión que ayuda a compensar la falta de empleo sobre todo en el caso de los países en desarrollo. La experiencia de México, de acuerdo a Dussel (2003), ha sido favorable en cuanto a la cantidad adicional de fuentes de trabajo atribuidas a la llegada de nuevas inversiones al país. Sin embargo, de acuerdo al mismo autor, no ha sido suficiente para convertirse en una solución para el desempleo en el país, por lo tanto, la IED debe ser vista solo como un complemento y no como el fin en si Relevancia de IED �58 mismo para propiciar un desarrollo nacional sostenible. El ejercicio econométrico de Dussel enfocado en encontrar las relaciones entre la IED y el empleo en el país arrojo resultados positivos en el sector de servicios para el cual se desarrolló el análisis, la razón por la cual se eligió este sector es que durante el periodo de 1995 a 2000 el mismo contribuyó con el 54 por ciento del empleo total en el país. Comercio exterior El sector externo ha sido tradicionalmente visto como una importante fuente de divisas que permiten a los países financiar sus compras de activos en el mercado mundial o bien contar con importantes reservas internacionales que ayudan a mantener la estabilidad económica. En el caso de la IED, las empresas trasnacionales buscan tener una participación importante en los mercados internos, pero al mismo tiempo, producir para el mercado internacional. Debido al interés de estas empresas por exportar una parte de su producción, buscan establecerse en países que cuenten con tratados comerciales que amplíen las posibilidades de realizar una importante parte de su producción en los mercados externos. De acuerdo al análisis de Dussel (2003) existe una fuerte correlación entre la IED y el grado de apertura comercial en México, la relación es medida a través de dos indicadores; por una parte, el total del comercio exterior como proporción del PIB y por otra la participación de las importaciones libres de permiso previo. Por lo que se corrobora la percepción general de la literatura en cuanto a la relación de estas dos variables. Sin embargo, según el mismo autor, no siempre los países con bajas barreras al comercio experimentan rápidos procesos de crecimiento económico, de hecho, en estud ios econométricos realizados por diversos autores se demuestra que la vinculación entre apertura comercial y crecimiento económico se presenta a través de otros factores asociados; el nivel de precios de las exportaciones y el uso intensivo de tecnología en la producción de bienes exportables. Efectos adicionales Algunos elementos adicionales a los señalados son presentados por Dussel (2003) como efectos positivos asociados a la llegada de IED al país, sin embargo al ser más difícil su medición cuantitativa solamente son comentados en su trabajo sin desarrollar un sustento empírico importante, dentro de estos U. De la Garza �59 efectos se tienen los siguientes: la generación de economías de escala, la introducción de capacitación técnica y el debilitamiento de los monopolios internos. Sin embargo, la experiencia de países con historias exitosas al respecto nos permite, atendiendo a las observaciones de Dussel, plantear la hipótesis de que efectivamente los efectos mencionados se presentan en los países receptores de IED dadas las formas de trabajo de las empresas multinacionales que buscan laborar con eficacia en el territorio receptor. Posibles efectos negativos Dentro de la literatura revisada por Dussel (2003), además de los efectos positivos asociados a la llegada de IED a países en desarrollo, se tienen contemplados una serie efectos colaterales negativos que son contrastados por el mismo autor para el caso mexicano. Entre los más destacados podemos mencionar el caso del descenso del ahorro interno y de los desequilibrios en la balanza comercial. En el primer caso, se plantea la posibilidad de que la IED llegue a desplazar el ahorro interno provocando al mismo tiempo un aumento de las tasas de interés. En este caso, más que complementar el ahorro interno, la inversión extranjera desplaza a los inversionistas locales provocando que los mismos no tengan incentivos para invertir en el país. Lo anterior es analizado por Dussel (2003) quien encuentra una alta correlación positiva entre los flujos de IED y la inversión privada en México, sin embargo, no es posible determinar si la IED ha desplazado las inversiones locales o si las mismas se han visto influenciadas por la inversión extranjera. Desde nuestro punto de vista, la inversión local puede perfectamente complementarse con la IED, de hecho, la misma es vista como un apoyo a la inversión interna dada la falta de ahorro nacional que permita contar con mayores recursos para la inversión productiva, de hecho, la complementariedad se puede presentar en el caso de que las ifrmas locales logren establecerse como proveedores de bienes y servicios de las multinacionales, en cuyo caso, la IED fomentará la inversión interna y ayudará a crear cadenas de valor. El caso de la balanza comercial es más complejo y el efecto negativo de la IED en este rubro parece ser mayor a los posibles beneficios en el caso mexicano. La llegada de IED supone importantes flujos de capital al país, al mismo tiempo, las empresas extranjeras necesitan, a fin de realizar la producción Relevancia de IED �60 internamente, una serie de bienes intermedios y de capital que muchas veces se adquieren en el extranjero. Adicionalmente, los empresarios extranjeros envían remesas a su país de origen como parte de la repatriación natural de las ganancias obtenidas en el país receptor de la inversión. Los dos hechos mencionados provocan un déficit en las principales balanzas de cuenta corriente del país, fomentando los desequilibrios externos que el país experimenta con un déficit en cuenta corriente persistente que para 2003 ascendió a más de tres mil millones de dólares. Un hecho adicional es el referente al déficit en productos tecnológicos, en donde el mismo ha sido una constante debido a la fuerte dependencia del país a la importación de tecnología. Esta adquisición foránea se ha realizado por dos vías, en forma indirecta vía IED y mediante la compra directa de derechos de uso de técnicas (patentes, marcas de fábrica, franquicias, etc.) (Dussel 2003). Suponiendo que un país cuente con las condiciones necesarias para realizar procesos productivos en un sector de alta tecnología como el del software dentro del país, es posible generar una parte importante de la producción que hasta hoy tiene que ser importada, incluso, en el caso de que se logre desarrollar un cluster altamente competitivo, se puede aspirar a pasar de ser un país importador a uno exportador, en cuyo caso, el problema del déficit en la balanza tecnológica podría ser resuelto. Estado actual de la IED en México (1994-2004) Breve reseña histórica La llegada de importantes flujos de IED al país tiene su etapa primaria en la década de los ochentas, dado que en diciembre de 1987 comienza una nueva estrategia de desarrollo emprendida por el gobierno mexicano que hasta entonces había adoptado el modelo de sustitución de importaciones como la principal estrategia de desarrollo. A partir de ésta fecha, el nuevo modelo adoptado establece nuevas líneas de acción, de las cuales el impulso a las exportaciones y el sector manufacturero privado son los pilares. La base de la nueva estrategia se basa en el impulso de las exportaciones como fuente del crecimiento económico, por lo tanto, era necesario impulsar las exportaciones manufactureras (Dussel 2000). Dentro de esta nueva estrategia, la atracción de IED adquiere gran relevancia dado que se convierte en la principal fuente de financiamiento al U. De la Garza �61 desarrollo nacional. Las anteriores fuentes de recursos (superávit agropecuario, petrolero y endeudamiento externo) se habían debilitado considerablemente y no eran capaces de soportar las nuevas necesidades de la economía mexicana (Dussel 2000). Aunado a lo anterior, podemos advertir que al mismo tiempo se presentaba, entonces como ahora, una falta de ahorro interno que pudiera ser una inversión generadora de proyectos productivos viables. La razón por la cual centramos nuestro análisis a partir de 1994 es que a partir de dicho año, y dentro del marco de la firma del TLCAN, el gobierno mexicano se ha convertido en uno de los principales promotores a la desregulación de los flujos de IED a nivel internacional (Dussel 2000). Asimismo, las estadísticas disponibles sobre IED para México sufrieron a partir de 1994 cambios que hacen imposible comparar datos de periodos anteriores, debido a recomendaciones realizadas por el Fondo Monetario Internacional (FMI) y la OCDE para la realización de estadísticas sobre el tema (Dussel 2000). Tendencias de la IED en México Dada la disponibilidad de información, en el cuadro 1 presentamos los principales datos acerca de los flujos de IED al país en los últimos 10 años. A partir del cuadro 1, podemos advertir que el cálculo de la IED en México se realiza sumando las nuevas inversiones, el valor de la reinversión de utilidades de empresa con IED, el monto de las cuentas entre compañías y las importaciones en activo fijo realizadas por las empresas maquiladoras. En este sentido, podemos apreciar que en periodo de 1994 a 2004, la parte más importante de IED la constituyen las nuevas inversiones. Este hecho es importante dado que son este tipo de inversiones las que general nuevas oportunidades de negocio aportando capital social fresco a empresas existentes o nuevas. Relevancia de IED �62 Cuadro 1. Inversión extranjera directa en México (Fuente: Secretaría de Economía. Dirección General de Inversión Extranjera.). INVERSIONEXTRANJERADIRECTAENMEXICO -millonesdedólares- TOTAL Nuevas inversiones 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 Ene.-Mar. Valor Part.% Acum.1994-2004 Valor Part.% 15,064.6 9,654.5 9,988.2 14,226.5 12,331.9 13,205.5 16,585.7 26,775.7 14,744.6 10,783.4 7,424.8 100.0 150,785.4 100.0 9,764.4 6,966.6 6,332.2 10,512.3 6,178.7 5,746.0 7,365.6 19,956.9 7,626.7 2,689.0 4,870.0 65.6 88,008.4 58.4 Notificadas al RNIE Estimadas 9,764.4 6,966.6 6,332.2 10,512.3 6,178.7 5,746.0 7,365.6 19,956.9 6,698.7 2,088.1 4,870.0 928.0 600.9 65.6 86,479.5 1,528.9 57.4 1.0 Reinversión de utilidades Notificadas al RNIE 2,366.6 1,572.0 2,589.7 2,150.0 2,864.0 2,309.1 3,807.0 3,774.7 2,135.0 2,336.3 1,463.3 2,309.1 3,807.0 3,774.7 1,916.6 1,892.3 1,463.3 19.7 19.7 27,367.7 15,163.0 18.2 10.1 2,366.6 1,572.0 2,589.7 2,150.0 2,864.0 12,204.7 8.1 2,038.8 -250.4 -350.2 -116.1 1,178.7 2,372.4 2,430.1 871.9 2,939.4 3,797.0 557.7 7.5 15,469.3 10.2 2,372.4 2,430.1 871.9 2,939.4 3,797.0 557.7 7.5 12,968.5 2,500.8 8.6 1.6 533.8 7.2 19,940.0 13.2 Estimadas Cuentasentrecompañías Notificadas al RNIE Estimadas Maquiladoras 218.4 444.0 2,038.8 -250.4 -350.2 -116.1 1,178.7 894.8 1,366.3 1,416.5 1,680.3 2,110.5 2,778.0 2,983.0 2,172.2 2,043.5 1,961.1 El segundo rubro en importancia durante el periodo señalado, la reinversión de utilidades, también es relevante dado que manifiesta la confianza que los inversionistas extranjeros depositan en sus subsidiarias en México y da cuenta también de que los niveles de rentabilidad alcanzados por éstas firmas en el territorio nacional han sido satisfactorios. Al realizar una reinversión de utilidades, las empresas extranjeras generarán la posibilidad de que la empresa crezca al interior del país generando al mismo tiempo la posibilidad de contar con economías de escala. U. De la Garza �63 INVERSIÓN EXTRANJERA DIRECTA EN MÉXICO 30000 Millones de dólares 25000 20000 15000 10000 5000 0 -5000 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 Periodo TOTAL Nuevas inversiones Reinversión de utilidades Cuentas entre compañías Maquiladoras Gráfica 1. Inversión Extranjera Directa (Fuente: elaboración propia con base en el cuadro 1). En 1994, la IED alcanzó niveles importantes en el marco del primer año del TLCAN, aunque en 1995 se presento un ligero descenso, para los siguientes años hasta 2001 la tendencia había sido positiva, sin embargo, para 2002 y 2003, la situación no fue favorable ya que se presentaron importantes disminuciones en la llegada de inversiones, situándose incluso por debajo de los niveles alcanzados en 1994. Sin embargo, todo parece indicar que para 2004 se logrará revertir la tendencia negativa, dado que solamente durante el primer trimestre del año, la IED ha alcanzado un nivel cercano al 70 por ciento de toda la inversión recibida durante 2003. En cuanto al destino de la IED, el sector más beneficiado desde 1994 ha sido el de la industria manufacturera, que del total de la inversión en el periodo 1994-2004 ha recibido el 48 por ciento, de la cual una parte importante, 14.8 por ciento, pertenece a las maquiladoras. El segundo sector en importancia lo constituye el de servicios financieros, ya que en el mismo periodo ha recibido el 26.4 por ciento del total de la IED, debido principalmente a la venta de casi la totalidad de la banca mexicana a los inversionistas extranjeros. También ha sido relevante la participación del sector comercio, en donde se han recibido el 10 por ciento del total de las inversiones del periodo. Relevancia de IED �64 Otros Servicios 7.7% Agropecuario 0.2% Extractivo 0.8% Servicios Financieros 26.4% Transp. y Comunic. 5.0% Comercio 10.3% Industria Manufacturera 48.1% Construcción 0.9% Electricidad y agua 0.7% Grafica 2. Porcentaje de Inversión Extranjera Directa realizada por sector económico (Fuente: Secretaría de Economía. Dirección General de Inversión Extranjera Directa). Si bien estamos de acuerdo en que la llegada de IED al país puede tener importantes efectos positivos en la economía nacional, pensamos que algunos de los sectores a los que principalmente se ha dirigido la IED en el caso mexicano no están constituidos por empresas que generen un alto valor agregado, en el caso de las maquiladoras, éstas solo cumplen con una fase del proceso productivo, el diseño del producto y la generación de algunos de los principales insumos son llevados a cabo por otras empresas incluso en otros países, por lo que las subsidiarias de éste sector solo se concretan en realizar el ensamble final. Algo parecido sucede con el sector de servicios financieros y el de comercio en cuanto la pobre generación de valor agregado, por lo que es importante atraer empresas pertenecientes a sectores cuyas empresas cuentan con una importante fase de desarrollo de producto con procesos de investigación y desarrollo, que generen un valor adicional importante y basadas en actividades intensivas en capital intelectual. Origen de la IED Es importante identificar cuales son los principales países generadores de IED a nivel mundial a fin de poder establecer cuales son algunas de las U. De la Garza �65 principales opciones en cuanto al posible origen de nuevas inversiones. Los principales países miembros de la OCDE que para 2002 se constituían como los países con mayores flujos de IED hacia el exterior son Estados Unidos, Francia, Inglaterra, Japón y Canadá, respectivamente. La importancia de los países señalados en el ámbito internacional como los principales generadores de IED cobra relevancia en el caso mexicano al tener establecidos acuerdos comerciales con todos ellos, en el caso de Estados Unidos y Canadá con el TLCAN, Francia e Inglaterra como miembros de la Unión Europea y recientemente Japón con la firma del Acuerdo de Asociación Económica. A partir de estos acuerdos comerciales, los países citados y la totalidad de los miembros con los que México tiene algún acuerdo comercial, cuentan con una mayor certidumbre al realizar inversiones en el país. En este sentido, los privilegios otorgados por los acuerdos comerciales mencionados pueden gene rar mayores flujos de IED hacia el país. De acuerdo con la información del cuadro 2, entre los principales países con IED en México en el periodo de 1994 hasta el primer trimestre de 2004 se tienen los siguientes: Estados Unidos (62 por ciento), Holanda (8.3 por ciento), España (8.1 por ciento), Canadá (3.4 por ciento) y Reino Unido (3.8 por ciento). Dentro de el grupo de los principales países con IED en México, podemos ver que se encuentran tres de los principales generadores de IED a nivel mundial, por lo que el papel de los actores relacionados con la promoción de la llegada de IED debe ser el de mantener o mejorar las condiciones para que éstos países continúen viendo a México como un destino atractivo para realizar inversiones. En el caso de Japón, es de esperarse que las inversiones realizadas desde ese país asiático aumenten con la perspectiva que genera un acuerdo comercial y que puede dar a los empresarios japoneses la posibilidad de acceso al mercado norteamericano. Es de destacar el caso de Francia, ya que siendo uno de los cinco principales inversionistas a nivel mundial, sus niveles de IED en el país no han sido favorables en los últimos años, presentándose incluso un nivel negativo en las estadísticas de la Secretaría de Economía para la IED proveniente de ese país. Lo anterior puede significar que posiblemente algunos inversionistas hayan decidido abandonar sus posiciones financieras en México, lo cual indicaría una posible carencia en las condiciones generales que los inversionistas esperan encontrar en un país para llevar a cabo sus procesos productivos y hayan tomado la determinación de cambiar el destino de sus inversiones Relevancia de IED �66 Cuadro 2. Origen de la Inversión Extranjera Directa recibida por México (Secretaría de Economía). INVERSIONEXTRANJERADIRECTAREALIZADA PORPAISESYAREASECONOMICAS - millones de dólares PAISESYBLOQUES 1994 1995 1996 1997 TOTAL 10,659.2 8,332.9 7,748.7 12,192.6 1998 1999 2000 2001 2002 2003 1/ 2004 Acum.1994-2004 Ene.-Mar. Valor Part.% Valor Part. % 8,289.2 13,205.5 16,585.7 26,775.7 13,628.2 9,738.5 7,424.8 100.0 134,581.0 100.0 AméricadelNorte Canadá Estados Unidos 5,721.6 5,656.0 5,730.3 740.7 170.2 542.1 4,980.9 5,485.8 5,188.2 7,726.6 240.1 7,486.5 5,595.6 7,715.8 12,584.3 21,504.4 208.3 623.3 664.7 988.1 5,387.3 7,092.5 11,919.6 20,516.3 8,608.6 5,516.4 184.9 161.8 8,423.7 5,354.6 1,587.8 -4.6 1,592.4 21.3 -0.1 21.4 87,947.4 4,519.6 83,427.8 65.4 3.4 62.0 Unión Europea Alemania Austria Bélgica Dinamarca España Finlandia Francia Grecia Holanda Irlanda Italia Luxemburgo Portugal Reino Unido Suecia 1,934.5 1,840.1 1,145.1 307.5 548.6 201.4 2.3 -0.2 0.4 -7.1 54.2 1.6 14.5 19.0 17.6 144.3 49.7 74.1 4.6 0.0 -0.1 90.5 125.9 124.0 0.0 0.0 0.0 757.6 744.7 493.3 4.4 0.5 19.6 2.7 10.5 18.3 10.4 7.2 14.9 0.1 0.0 0.1 593.4 218.9 83.3 9.3 61.1 96.6 3,173.6 483.8 0.6 46.2 18.9 328.5 1.0 59.8 0.0 358.8 15.0 29.4 -6.5 0.9 1,830.0 7.2 2,053.9 3,722.7 2,827.6 137.3 753.1 344.4 5.9 1.8 1.1 30.7 33.7 39.6 68.1 179.6 201.0 344.5 997.2 1,909.5 1.7 28.2 216.2 127.8 169.5 -2,520.9 0.0 0.2 0.0 1,069.9 1,008.5 2,582.8 -3.9 1.1 4.9 17.4 34.9 32.6 7.8 13.6 34.7 3.4 4.2 -0.2 183.6 -193.4 265.8 59.7 690.5 -283.9 4,034.3 -151.0 2.4 71.3 231.8 754.2 83.4 386.9 0.0 2,558.2 6.2 21.0 121.5 0.2 87.2 -139.0 3,836.7 3,541.2 597.3 274.3 7.1 -6.5 83.6 37.0 156.0 75.4 407.7 1,389.2 25.2 119.4 170.2 315.6 0.1 0.0 1,153.3 465.8 114.9 0.2 22.2 9.3 -33.2 13.3 11.6 0.1 1,149.2 855.0 -28.5 -6.9 4,694.5 78.2 0.0 0.0 42.6 4,546.2 1.6 0.0 0.0 20.6 0.2 -0.2 3.2 0.0 3.3 -1.2 63.2 1.1 0.0 0.0 0.6 61.2 0.0 0.0 0.0 0.3 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 32,804.2 3,574.9 14.9 390.8 1,024.5 10,945.1 481.2 -950.7 0.3 11,213.5 163.1 198.1 186.9 20.4 5,076.3 464.9 24.3 2.7 0.0 0.3 0.8 8.1 0.4 -0.7 0.0 8.3 0.1 0.1 0.1 0.0 3.8 0.3 Países seleccionados AntillasHolandesas Bahamas Bermudas Islas Caimán Corea del Sur Chile China Filipinas India Japón Panamá Singapur Suiza Taiwán Uruguay Islas Vírgenes 2,951.2 468.5 89.7 2.0 93.0 15.1 2.6 1.5 0.0 1,218.7 631.0 338.2 0.0 53.8 2.5 6.0 28.6 794.4 70.3 53.5 1.8 28.6 103.8 8.5 5.4 6.1 50.5 155.8 59.6 12.3 200.2 2.7 15.5 19.8 799.7 62.8 9.2 5.9 48.8 85.8 3.4 10.1 0.0 285.7 143.9 18.3 28.6 81.7 2.7 0.7 12.1 1,222.6 9.1 6.0 93.3 330.3 199.2 43.3 4.9 4.0 28.7 353.1 16.4 22.4 29.3 7.8 9.6 65.2 551.5 1,693.9 1,043.3 5.7 16.1 67.5 33.4 24.5 10.8 41.6 17.1 46.1 108.8 85.3 84.1 52.6 46.2 29.8 7.1 6.4 4.3 11.4 5.0 10.8 -6.5 -3.2 0.1 0.0 0.1 27.6 100.0 1,232.6 416.8 18.1 -23.8 4.4 40.9 66.1 80.9 48.5 124.6 132.9 31.5 19.8 11.5 17.9 10.6 35.1 40.5 66.5 80.6 1,133.3 36.8 121.9 33.1 76.5 43.9 4.0 2.3 0.1 3.1 178.3 57.8 320.9 130.2 21.5 20.8 82.1 866.4 40.0 3.5 -7.7 112.5 30.6 30.0 -2.5 0.0 0.1 149.7 14.6 49.7 422.0 13.9 -5.4 15.4 614.6 36.0 1.2 2.7 61.8 39.5 9.4 5.7 0.0 0.0 97.7 -6.5 14.3 315.5 18.3 1.0 18.0 1,110.6 0.0 0.0 0.4 8.5 2.0 0.0 3.8 0.0 0.0 5.1 7.6 5.0 1,073.9 3.4 0.7 0.2 15.0 0.0 0.0 0.0 0.1 0.0 0.0 0.1 0.0 0.0 0.1 0.1 0.1 14.5 0.0 0.0 0.0 12,781.5 812.8 353.7 236.3 1,038.2 648.5 119.0 58.4 0.6 1,614.5 3,464.0 504.7 641.1 2,612.6 135.6 112.5 429.0 9.6 0.6 0.3 0.2 0.8 0.5 0.1 0.0 0.0 1.2 2.6 0.4 0.5 1.9 0.1 0.1 0.3 51.9 42.4 73.6 69.8 103.7 316.5 66.3 31.9 0.5 1,047.9 0.7 Otros Países 88.2 73.1 130.5 1/ Del 1 de enero de 1994 al 31 de marzo de 2004. Fuente: Secretaría de Economía. Dirección General de Inversión Extranjera. El papel de os l actores mexicanos relacionados, en este sentido, es trabajar para lograr mejorar las condiciones generales de la economía mexicana U. De la Garza �67 para el desarrollo de empresas competitivas, tanto nacionales como extranjeras que encuentren condiciones para laborar en México con una perspectiva de largo plazo. Distribución de la IED en México, el caso del estado de Nuevo León La principal característica de la distribución de IED en México ha sido la centralización en unas cuantas entidades federativas, ya que los cinco principales receptores de IED en el periodo de 1994 hasta el primer trimestre de 2004, recibieron un poco menos del 85 por ciento de la IED total en el país, siendo el Distrito Federal (60.6 por ciento) la entidad con mayores flujos de inversión, seguido por los estados de Nuevo León (9.3 por ciento), Baja California (5.4 por ciento), Chihuahua (4.7 por ciento) y México (4.4 por ciento) (ver cuadro 3). La alta concentración de la IED en unas cuantas entidades federativas provoca que los beneficios potenciales de la misma se concentren del mismo modo en ciertas regiones del país. Es necesario entonces un trabajo más intenso a nivel estatal para contar con regiones competitivas alternas que logren que un mayor número de regiones en el país tengan la posibilidad de acceder a mejores niveles de desarrollo económico. En cuanto a la IED captada específicamente por el estado de Nuevo León, de acuerdo a las estadísticas de la Secretaría de Economía para el primer trimestre de 2004, al igual que en el resto del país la mayor proporción de inversiones provienen de Estados Unidos (67.7 por ciento de las empresas), mientras que los siguientes países en importancia son Canadá (4.3 por ciento), Holanda (4.2 por ciento), España (3.1 por ciento) e Italia (2.3 por ciento). Las empresas con IED en el estado de Nuevo León en el primer trimestre de 2004 pertenecen principalmente al sector manufacturero, que registra el 36.7 por ciento del total, en el sector servicios se tiene el 34.6 por ciento y en el sector comercio el 21.8 por ciento. Entre los tres sectores mencionados se encuentra más del 90 por ciento de las empresas con IED, por lo que sucede lo mismo que en el resto del país en cuanto a la importancia de cada sector como receptor de inversiones extranjeras. El estado de Nuevo León durante el periodo 1999-2004 ha sido el segundo en importancia en relación a los flujos totales de IED recibidos por el país, por lo que pensamos que en general se cuenta con ciertas condiciones que lo hacen atractivo a los ojos de los inversionistas extranjeros. Relevancia de IED �68 Conclusión Podemos considerar que la IED en el país, de acuerdo con los resultados de la investigación de Dussel (2003), ha mostrado tener importantes efectos positivos en la economía nacional que justifican su promoción. Entre los principales factores que se correlacionaron positivamente con la IED se encuentra el crecimiento del PIB, el aumento de la productividad y el empleo, además de que los salarios pagados por empresas extranjeras en el país son 48 por ciento superiores al promedio nacional. Por lo que pensamos que la llegada de empresas extranjeras en sectores estratégicos de la economía puede traer como consecuencia un mejoramiento general en las variables relacionadas con la llegada de nuevas empresas extranjeras fomentando un mejoramiento en las condiciones generales en la economía regional y nacional. Dado lo anterior, el papel de los agentes relacionados con el desarrollo económico del país consiste en generar las condiciones necesarias para que el país se convierta en una opción viable para que nuevos inversionistas extranjeros vean a México como una opción atractiva para la realización de proyectos de inversión a largo plazo. Referencias. Dussel, P. 2000, La inversión extranjera en México, CEPAL-ECLAC, Serie desarrollo productivo, Chile. Dussel, P. 2003. Condiciones y efectos de la inversión extranjera directa y el proceso de integración regional en México durante los noventa. Una perspectiva macro, meso y micro. Plaza y Valdés y Facultad de Economía UNAM, México. Secretaría de Economía. 2004. Diversas estadísticas. U. De la Garza �InnOvaciOnes de NegOciOs 3(1): 69 - 91, 2006 © 2006 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Filosofía de la responsabilidad social empresarial (The Philosophy of enterprise social responsability) Valenzuela, L. F. Spenta University, Bogota, Colomb ia Key words: Aims, company, enterprise social responsibility, philosophy, stakeholders, strategy, values Abstract. The company has prioritized like objective the satisfaction of the owner, by means of the maximization of the present value of the company and the exclusive obtaining of utilities; approach that has left to the margin the other groups that have interest in the company, calls stakeholders: workers, clients, suppliers, community, government, citizenship and environment. The present social problems and the deterioration of the environment, demonstrate the failure of the traditional enterprise model, reason why it sets out to change of approach: an enterprise philosophy of social responsibility that considers the interests of all the participants in the enterprise system, with the identification and practice of basic values and other complementary ones, compatibles with social aims, that are included in the enterprise strategy and its daily actions. This new model of management based on values could be made specific by means of a social pact laid out by the companies, constituting itself in roll of the employers one that would contribute to the solution of many problems of the society. Palabras Claves. Accionistas, empresa, estrategia, filosofía, metas, responsabilidad social empresarial, valores Resumen. La empresa ha priorizado como objetivo la satisfacción del dueño, mediante la maximización del valor actual de la empresa y la exclusiva obtención de utilidades; paradigma que ha dejado al margen los demás grupos que tienen interés en la empresa, llamados stakeholders: trabajadores, clientes, proveedores, comunidad, gobierno, ciudadanía y medio ambiente. Los problemas sociales actuales y el deterioro del medio ambiente, evidencian el fracaso del modelo tradicional, por lo que se propone cambiar de enfoque: una filosofía empresarial de responsabilidad social que tenga en cuenta los intereses de todos los participantes en el sistema empresarial, con la identificación y práctica de unos valores básicos y otros complementarios, congruentes con unos fines sociales, que se incluyan en la estrategia y en sus acciones cotidianas. Este nuevo modelo de gestión basado en valores se podría concretar mediante un pacto social jalonado por las empresas, constituyéndose en el rol del empresariado que contribuiría a la solución de muchos problemas de la sociedad. Responsabilidad social empresarial �70 Introducción Una filosofía empresarial de responsabilidad social podría considerarse una propuesta de actitud, gestión y comportamiento con bases filosóficas no lineales, complejas, necesarias y pertinentes para una época globalizada, cambiante (Hammer y Champy, 1994, p. 27,29), que busca disminuir injusticias y desigualdades entre los seres humanos de esa gran empresa que es la naturaleza (Capra, 2002, p. 188). Este ensayo propone los componentes para la construcción teórica de una filosofía empresarial que responda a esta caracterización (Briggs y Peat, 2001, p. 127; Bertalanffy, 1980, p. 138; Prigogine, 1989, p. 14-168, Ibáñez, 1998, p. 145). La empresa virtuosa, la empresa que requiere el siglo XXI, no asimilará virtud con sólo rentabilidad; le dará tanta importancia a la expectativa e interés de los dueños, como a las necesidades y deseos de los empleados; participará activamente en la solución de la problemática social, satisfaciendo los intereses de clientes, proveedores, gobierno y otros actores sociales (Bowie, 1999, p.13); y, asumirá un cambio radical de actitud frente al medio ambiente (Morgan, 1998, p.294), porque será actora fundamental de los procesos de su conservación y mejoramiento, en lo que podría resumirse como una empresa que busca la conservación de la naturaleza y privilegia la permanencia futura del hombre en ella (Maya, 1996, p. 66). La nueva filosofía no puede quedar reducida a un modelo cuya aplicación pretenda mostrar la verdad o el camino indicado para el logro de los fines de los grupos de interés; tampoco puede esperarse que alguno de los componentes de la filosofía tenga preponderancia sobre los demás, pues la validez de la filosofía radica en que lo que importa son las relaciones de los elementos, sus resultados conjuntos como productos de las interacciones; incluso, cabe advertir que alguno de los elementos podría sobrar, o que falte otro, asunto que la misma dinámica y participación dialógica de los stakeholders habrá de definir, factor que confirma la legitimidad de la filosofía. Creer y esperar lo contrario es, caer peligrosamente en el reduccionismo que tanto se ha criticado y atacado por parte de reconocidos pensadores (Capra, 1998a, p. 219 -229; Bateson, 2002, p. 39 -76; Morín, 1999, p. 81). La nueva filosofía empresarial debe darse sobre la base del reconocimiento del papel histórico evolutivo del hombre, entendiendo que la naturaleza creó al hombre, éste inventó los dioses (Engels, 1970, p. 48), luego los unificó en un solo Dios; después, lo ha querido eliminar sin mucho éxito (Nietzsche, 1984, p. 27), para bien o para mal, asunto que debe aceptarse en aras del respeto y la tolerancia; ahora, su inteligencia paradójica lo tiene frente a la posibilidad de su autodestrucción (Maya, 2002, p. 329), y evitarlo, significa su L. F. Valenzuela �71 reto ético trascendental, intentando acuerdos mínimos de valores (Cortina, 2002, p. 119), para una satisfacción razonable de las expectativas de todos los interesados en las actividades de la empresa. La nueva Filosofía es la consecuencia de la interacción sistémica de un conjunto de factores, unos globales y otros específicos que están presentes en la realidad de cada empresa, lo que nos permite deducir sus componentes, a saber: fines, axiología, estrategias, destinatarios y concepto de responsabilidad social empresarial. Material y métodos Se estudiaron los conceptos éticos y filosóficos a través de la historia, así como la evolución de la gestión empresarial con los fines y valores en que se ha soportado. La revisión documental fue la técnica fundamental, la cual se complementó con algunos cuestionarios y entrevistas a diversos grupos de interés; y con la ayuda del método etnográfico por parte del autor, con observaciones y conversaciones con todo tipo de stakeholders. Así, el trabajo exploró sobre la filosofía tradicional imperante en la empresa, fundamentada en la doctrina de Milton Friedman1 (Friedman, 1970) y, la rebate con los conceptos de la complejidad (Briggs y Peat, 2001, p. 175, 176, 183; Tapscott y Caston, 1995, p. 11) y la naciente doctrina de la responsabilidad social (Dunfee y Donaldson, 2000, p. 60), para proponer la nueva filosofía empresarial de responsabilidad social, explicando los diversos componentes que la integran. Resultados Filosofía de la responsabilidad social empresarial La empresa privada puede contribuir a la solución de los problemas básicos de su entorno socio-económico mediante una reorientación de su gestión, de manera que todos los grupos de interés sean parte de sus fines y la forma de lograrlo es a través de una plataforma estratégica fundamentada en valores, donde la participación de los stakeholders sea evidente tanto en su construcción como en su desarrollo y evaluación. Este nuevo enfoque de gestión constituye la filosofía de la responsabilidad social empresarial cuyos componentes se explican a continuación. 1 “…hay una y sólo una responsabilidad social empresarial: usar sus recursos y comprometerse en actividades destinadas para aumentar sus utilidades tanto tiempo como permanezca en las reglas de juego, lo que significa comprometerse en libre y abierta competencia sin decepcionar o defraudar”. Responsabilidad social empresarial �72 Fines de la empresa socialmente responsable La empresa es institución básica para la realización de los fines de la sociedad. La empresa ha demostrado que los anhelos humanos de progreso y aprovechamiento de la ciencia y la tecnología, son más factibles en virtud a su presencia y realizaciones. Sin embargo, los resultados obtenidos no han sido equitativos, ni justos, ni su cobertura ha abarcado a la mayoría de la humanidad. Por tanto, se requieren unos ajustes, unas modificaciones al sentido y realizaciones de la empresa (Cortina, 2000, p. 21). Se precisa un cambio radical de enfoque, de manera que el fin no sea exclusivamente el dueño y sus expectativas, sino todos los grupos de interés (Cortina, 2003, p. 270). Tendríamos entonces unos fines al estilo del imperativo categórico Kantiano, donde el hombre no sería medio sino fin, pero sin cometer el error kantiano de disponer de la naturaleza de manera ilimitada (Maya, 2003, p. 102), sino por el contrario, que su interrelación sea tutelada bajo el principio del desarrollo sustentable, en tal sentido, el medio ambiente será parte de los fines, comoquiera que los daños causados al medio afectan a las personas. Los fines de la empresa han de ser compatibles con los fines de la sociedad y serían: Contribuir en la conservación y mejoramiento del medio ambiente, de forma que las futuras generaciones puedan disfrutar de la naturaleza en unas condiciones no inferiores al presente La tierra es destinataria que se ve afectada con las acciones, interacciones e interrelaciones, que la empresa efectúa y se tiene frente a aquella unas responsabilidades que se materializan en satisfacer sus expectativas. Frente a la pretensión de cosificar a la naturaleza, bien se podría aducir que todos los grupos de interés somos parte de la naturaleza y por tanto somos todos, directamente afectados con lo que se le haga a la tierra (Spinoza, 1984, p. 122; Marx, 1993, p. 114, 150). Las expectativas de la tierra que todos reclamamos a las empresas son: su conservación, su uso apropiado y, su mejoramiento. En tal sentido, este objetivo es compatible con el concepto de desarrollo sostenible 2 (Ley 99 de 1993; Cumbre de Río de Janeiro, 1992), que debiera denominarse más correctamente 2 “…el que conduzca al crecimiento económico, a la elevación de la calidad de vida y al bienestar social, sin agotar la base de los recursos naturales renovables, en que se sustenta, ni deteriorar el medio ambiente o el derecho de las generaciones futuras a utilizarlo para la satisfacción de sus propias necesidades”. L. F. Valenzuela �73 desarrollo sustentable, tal como lo han venido recomendando destacados ambientalistas como Enrique Leff, para quien la noción de sustentabilidad, constitutiva del concepto de ambiente, como marca de la ruptura de la racionalidad económica que ha negado a la naturaleza y como una condición para la construcción de una nueva racionalidad ambiental (Leff, 2002, p. 22). Una empresa socialmente responsable respecto del medio ambiente, diseña procesos productivos que respetan la naturaleza; instaura y acompaña programas de educación ambiental; exige a todos los stakeholders, políticas y acciones similares a los que implanta, para conservar la tierra, beneficiando a todos los stakeholders finalmente y no se limita sólo a cumplir la ley y a convertir su espacio de acción en ejemplo medioambiental, sino que es proactiva y dinámica mediante programas y ejecuciones en la materia, pues reconoce que la tierra es una sola e indivisible, certificando sus procesos y productos con normas internacionales; impulsando y patrocinando programas que se adelanten en su esfera de acción. Una empresa socialmente responsable es el espacio para aprender y tener un comportamiento amigable con el medio ambiente, erradica las malsanas costumbres del fumar, el desaseo, el desperdicio, el despilfarro y mal uso de los servicios públicos, de los subproductos, sobrantes, basuras, y de sitios públicos. Así, la empresa es escuela para el trabajador, para el cliente, para todos los stakeholders en general; y, cuando los hábitos en materia medioambiental se adquieren se aplican en todas partes, como consecuencia del éxito de los programas. Este fin empresarial habrá de convertirse en un imperativo categórico que podría enunciarse así: Actúa con la naturaleza de tal manera como si lo hicieras contigo mismo (Kant, 1998, p. 41). Contribuir en la satisfacción de necesidades y expectativas, razonables, de los trabajadores Los trabajadores como participantes directos en los procesos que adelanta la empresa en desarrollo de su objeto social, son afectados directos con las acciones, interacciones e interrelaciones que la empresa realiza con los stakeholders . Los trabajadores tienen unas aspiraciones mínimas de que se les cumpla lo acordado en el contrato de trabajo y se cumpla con la ley en lo que a ellos corresponde. Adicionalmente los trabajadores quieren políticas, procedimientos y acciones justas y responsables con los demás stakeholders. No quieren que ni a ellos, ni a los demás stakeholders se les engañe, se les incumpla, se les trate mal. Los trabajadores quieren realizar sus aspiraciones de acuerdo con un proyecto de vida (Rawls, 1997, p. 69) y, lo logran Responsabilidad social empresarial �74 fundamentalmente apalancados en el trabajo. Ese proyecto de vida incluye su familia, con unos requerimientos de alimentación, salud, vivienda, vestido, educación, recreación, cultura y porqué no, expectativas de mejoramiento material y económico, de manera que puedan vivir felizmente (Constitución Política Colombiana, Título II: De los derechos, las garantías y los deberes). Una empresa socialmente responsable respecto de los trabajadores, se preocupa porque todas las necesidades y expectativas de sus trabajadores se satisfagan razonablemente (Drucker, 1993, p. 69), por ello, idea la manera de vincular a los trabajadores no sólo en el diseño de su estrategia empresarial, sino que ellos participan en la ejecución de los planes de acción y las evaluaciones correspondientes. Al usar el término razonable, se quiere decir que las expectativas son acordadas previa argumentación y debate, es decir que dichas expectativas son consensuadas. Cuando la empresa tiene como uno de sus fines la satisfacción razonable de las expectativas de los trabajadores, está cambiando en teoría la creencia tradicional por la cual el trabajo y su ejecutor son simples medios, o mercancías. Lograrlo en la práctica no es fácil, pues los intereses encontrados suelen aflorar y convertirse en motivo de discordias que es preciso superar mediante el diálogo y unos valores básicos y complementarios que facilitan la realización de todos los fines (Habermas, 1991, p. 198). La inclusión de los intereses de los trabajadores en los fines de la empresa trae como consecuencia la valoración de la autoestima del trabajador y el incremento del sentido de pertenencia con la empresa, de manera que los trabajadores también se preocupan y buscan que los intereses y expectativas razonables de los dueños se alcancen. La empresa socialmente responsable es parte de la naturaleza que el trabajador posee para lograr sus fines específicos, el medio para desarrollar su proyecto de vida y aprende que el fin del trabajo no es solamente remuneración pecuniaria, pues del trabajo surgen otras retribuciones no económicas que contribuyen a su realización personal y familiar, como producto de las interacciones con los stakeholders (Peters y Waterman, 1984, p. 58). Contribuir en la satisfacción de necesidades y expectativas, razonables, de los dueños Las expectativas de los dueños se materializan en las ganancias como retribución a la inversión (Gittman, 1998, p. 45), un ánimo de lucro válido, en cuanto razonable y justo, en la medida que reconoce el riesgo que asume el propietario. L. F. Valenzuela �75 No contemplar, ni aceptar un ánimo de lucro razonable sería ponerle trabas al ejercicio de la libertad y desanimar el interés de las personas por la realización de operaciones mercantiles y la creación o permanencia de las empresas. El propietario organiza su actividad empresarial para satisfacer las expectativas de los demás stakeholders y en ello no sólo tiene interés, sino que en múltiples ocasiones se le convierte en su responsabilidad, por lo que también es de elemental justicia, como acto de reciprocidad, que el dueño aspire y obtenga un beneficio. El lucro razonable es ético, toda vez que corresponde a unas relaciones e interacciones entre los propietarios y los demás stakeholders, que involucran unos valores implícitos o explícitos por sus intervinientes, limitando de esa manera que los propietarios abusen de su posición para que sus aspiraciones de lucro no pasen de razonables a exageradas. Razonable y no racional, significa que las ganancias son el resultado de unas acciones e interacciones acordadas por todos los stakeholders y no las impuestas unilateralmente por los propietarios. La utilidad razonable de los propietarios no representa una apropiación del valor del trabajo por parte de los dueños, sino el pago de la organización, el riesgo, la responsabilidad y la satisfacción de los demás stakeholders. Además, los propietarios quieren que los clientes queden satisfechos, por tal motivo, se preocupan porque se les cumpla en calidad, plazo de entrega, garantías, precios y buen trato; pues identifican que de todo ello depende que los clientes sigan siendo interlocutores de la empresas, en tanto, con ellos se juega la vida la empresa, aspectos vitales para la supervivencia; y entienden también que un paso más allá es el crecimiento y/o conquista de nuevos mercados, p ara cuyos efectos la satisfacción de la clientela juega un rol de gran importancia. De otra parte, los propietarios están interesados en el cabal cumplimiento de las obligaciones legales, por tanto, no son indiferentes a las relaciones e interacciones que la empresa establece con las autoridades de diverso orden; asimismo tal cumplimiento es su aspiración frente a las relaciones e interacciones que la empresa establece con el talento humano, pues, de su adecuada vinculación, desarrollo, retención y éxito, depende el éxito mismo de la empresa, de manera que a la larga esta relación también afecta a los propietarios. En similares términos, es el interés del propietario respecto de las relaciones que la empresa establezca con la sociedad, las quiere buenas, que generen imagen positiva y de reconocimiento, porque quiere la legitimación de la empresa. Los propietarios socialmente responsables consideran que unas utilidades razonables retribuyen su aporte, su riesgo y su trabajo, en una medida o índice promedio del mercado, y la porción que exceda tal cuantía es para los demás participantes o grupos de interés, distribuida en los términos acordados Responsabilidad social empresarial �76 para cuyos efectos el diálogo y el pacto son el mecanismo más eficaz de concertación. Contribuir en la solución de problemas sociales, especialmente aquellos de la comunidad ubicada en su esfera de acción; y satisfacer expectativas de otros miembros de la sociedad como clientes, proveedores, ciudadanos, y demás participantes sociales La comunidad ubicada en el radio de acción de la empresa suele identificarse de tal forma con ésta, que llega a asimilarla como suya, le duele, la siente, la reconoce y percibe parte de sí, por razones de simbiosis geográfica, por compartir aspectos culturales similares, por esas razones de vecindad análogas a los nexos de hermandad que surgen en las familias. De tales sentimientos surgen unas expectativas razonables, por ejemplo que la empresa cuide y mejore el entorno físico, que reclute su personal de su seno, que participe en programas de asistencia social, educativa o de desarrollo en su beneficio. Una actitud displicente de la empresa hacia la comunidad, conlleva a una actitud de desprecio, de rechazo y de repugna hacia aquella, como cuando en nuestra casa no queremos al mal vecino del frente, pues esperamos de él un comportamiento diferente y, lo que el vecino haga mal o desagradable nos perjudica y afecta, en forma directa o indirecta. Los clientes esperan básicamente cinco cosas: 1. calidad en el producto/servicio adquirido; 2. oportunidad en la entrega; 3. precio justo; 4. garantía y, 5. buen trato. Pero los clientes también quieren que la empresa sea responsable, justa y buena con los trabajadores; desean que la empresa acate y cumpla las normas y respete las autoridades; igualmente, los clientes quieren ver y sentir una empresa responsable y amigable con el medio ambiente, pues comprende que como clientes son parte de la naturaleza y, no aceptan daños para ella, pues sería tolerar daños para ellos mismos. Ahora bien, los clientes no pueden ser indiferentes a la suerte de los propietarios; unos resultados insatisfactorios desmotiva los propietarios, poniendo en peligro la supervivencia o continuidad de la empresa, por lo que los clientes tienen interés en que a los propietarios les vaya bien, de manera que se mantengan las relaciones e interacciones con la empresa, que de alguna forma también afectan su supervivencia. Los proveedores por su parte, esperan que la empresa cumpla con los pagos comprometidos, hagan uso adecuado de las provisiones, que las relaciones e interacciones estén guiadas por el respeto y la veracidad, se comuniquen oportuna y adecuadamente las inquietudes y reclamos resultantes de dichas interacciones; igual que los demás stakeholders, los proveedores L. F. Valenzuela �77 quieren que la empresa sea socialmente responsable con los trabajadores, con los propietarios, con el medio ambiente y con los demás grupos de interés. En la sociedad está la ciudadanía, ese grupo social anónimo, aparentemente difuminado en el espacio geográfico no tan próximo a la empresa, que simplemente ve lo que pasa a su alrededor, que a veces dice, a veces calla, pero que sin duda ninguna espera cosas de la empresa (Ludlow, 2000, p.185). Esa ciudadanía no es indiferente a la irresponsabilidad, ni a la injusticia, ni al irrespeto, ni a todos aquellos atropellos a la moral que suelen presentarse en la cotidianeidad, en la historia de la empresa tradicional, donde se ha tenido como norte el dominio y el poder (Noguera, 2004, p. 29). Esa ciudadanía es una masa que en cualquier momento se alza, protesta y actúa; poco a poco va ganando conocimientos y sentimientos que permiten su transformación, y que, puede despertar para alcanzar sus demandas, sus expectativas, más aún cuando encuentra y surgen líderes de su seno, quienes para bien o para mal, conducen a esas masas que conforman la ciudadanía, por caminos impredecibles e inesperados (Jonas, 1995, p. 236). En la ciudadanía y los líderes que emerjan, cifran sus esperanzas la mayoría de desprotegidos, para una aspiración noble de un mundo mejor, justo, equitativo, más humano. Una empresa socialmente responsable comprende la dinámica social y la problemática que la agobia, dando respuesta razonable a sus expectativas. La ciudadanía no quiere vivir hambrienta, sin techo, sin educación, sin salud, sin previsión, sin sosiego, sin diversión sana, sin trabajo, en medio de la corrupción; la ciudadanía calla el odio de ver las grandísimas diferencias entre los pocos que tienen mucho más de lo que necesitan y aquella enorme cantidad que no tiene sino que lamentar su existencia cada día o resignarse a vivir en la desgracia (Capra, 2002, p. 188). Una empresa socialmente responsable respecto a la sociedad, rompe con el paradigma tradicional (Kuhn, 1989, p. 92) de sólo satisfacer a los dueños y actúa para solucionar los problemas sociales, sin eludir su responsabilidad o atribuírsela a otros stakeholders. Contribuir con las políticas del Estado para la realización de sus fines y cumplir adecuada y oportunamente con las obligaciones que le correspondan a la empresa En el ámbito local, las autoridades esperan que la empresa cumpla satisfactoriamente con sus obligaciones, que pague sus impuestos municipales, que acate las prescripciones en materia de ordenamiento físico, de tránsito y circulación, las relacionadas con el medio ambiente, las normas laborales, en fin, Responsabilidad social empresarial �78 todas aquellas disposiciones de orden municipal tendientes a encontrar la paz ciudadana. Por su parte, las autoridades de mayor cobertura, las de orden gubernamental y nacional, también tienen expectativas similares. Y tanto, aquellas, como éstas, aspiran a que la empresa avale, participe y ayude en los programas diseñados para el desarrollo y bienestar de la ciudadanía, de la toda la sociedad (Constitución Política Colombiana, Título XII: Del Régimen Económico y de la Hacienda Pública). Ahora bien, por disposición legal, el Estado en sus diversas manifestaciones o jerarquías, es representante visible del medio ambiente, ejerce algo así como una patria potestad, afortunadamente, pues la tierra, así no hable, no piense o no ría, es como una criatura indefensa a quien cuidamos y protegemos y es al mismo tiempo nuestra madre, “gaia”, somos parte de ella (Lovelock, 1992, p.11), de tal manera que por ley, todos le hemos dicho al Estado que nos represente en su cuidado, que exija su protección. Una empresa socialmente responsable respecto al Estado, va más allá de lo legal, verdadera práctica de la responsabilidad social empresarial, alcanzando los terrenos de la justicia y la equidad, satisfaciendo los intereses de sus stakeholders. 1.2. AXIOLOGÍA PARA LA RESPONSABILIDAD SOCIAL EMPRESARIAL Determinar los valores que requiere adoptar una empresa socialmente responsable implica examinar qué es lo que quieren y esperan los stakeholders que sea y haga la empresa; cómo esperan que sea su desempeño; porqué la calificarían de socialmente responsable. Las respuestas necesariamente están relacionadas con sus intereses y expectativas y, en tal sentido los grupos participantes en las relaciones e interacciones con la empresa o que podrían verse afectados con ellas, esperan que la empresa actúe con responsabilidad, sea justa, sea digna de confianza y esté abierta al diálogo. Estos valores serían básicos, de ellos derivan otros también importantes, pero que se dan más como desarrollo de los primeros, en un útil y necesario entrecruzamiento sistémico que sugiere la complejidad del sistema empresarial. Tales valores complementarios son la libertad, la igualdad, el respeto, la solidaridad y la veracidad. Valores dominantes Los valores dominantes para la responsabilidad social son los valores básicos y mínimos que sustentan e inspiran las respuestas de la empresa, frente a las expectativas de sus stakeholders. Todos y cada uno de los grupos de L. F. Valenzuela �79 interés tienen unas expectativas particulares y otras generales. Por ejemplo los propietarios quieren retribuciones razonables por su inversión y también desean que se erradique la pobreza; los trabajadores aspiran a una remuneración adecuada a sus esfuerzos y necesidades, y también desean que se erradique la pobreza; los proveedores quieren oportunidad y cumplimiento en el pago de sus acreencias, y también coinciden en su deseo de erradicación de la pobreza; los clientes desean productos de calidad y desean que no haya pobreza. Las aspiraciones y expectativas de todos los stakeholders sólo pueden ser satisfechas si las acciones de la empresa están tuteladas por unos valores que todos los stakeholders identifiquen como los adecuados a sus intereses, tales valores serían la responsabilidad, la justicia y el diálogo y la confianza. Responsabilidad El valor de la responsabilidad es clave e indispensable en un nuevo enfoque o paradigma para la empresa de hoy y del futuro (Jonas, 1995, p.207). Reconocer que la empresa realiza acciones para unos destinatarios que resultan afectados con ellas, es entender que por las consecuencias de tales acciones la empresa debe responder (Andrews, 1984, p.138). Si la empresa tiene unos fines, también tiene unos valores, y, dentro de ellos la responsabilidad es la mejor manera de darle respuesta a las expectativas de los grupos de interés que se interrelacionan con la empresa, pues los intereses de estos, se convierten en fines de la empresa socialmente responsable. Por el uso de razón y la conciencia, se actúa en libertad, y aunque no se tienen ciertas culpas aparentes, como por ejemplo de una erupción volcánica, un terremoto, una tempestad, sí se puede tener responsabilidad en las construcciones cercanas a los ríos, a los volcanes, en sitios de alto riesgo, o en decisiones similares y se pudo y se puede evitar que tales desastres naturales no perjudiquen o dañen a las personas susceptibles de sufrir perjuicios. Se debe interpretar la relación que tiene la responsabilidad con el hecho del estado del conocimiento sobre las consecuencias de los fenómenos, y puede haber también responsabilidad por el saber, por el conocer, por el aprender, pues la ignorancia muchas veces nos lleva decisiones equivocadas; se peca por acción o por omisión. En el campo empresarial, ante trabajos deficientes, servicios mal prestados, por culpa directa, indirecta u omisión de los empleados, así la intención de la empresa, de su gerente, fuera otra, se cuenta con el contrato comercial, la ley, la doctrina y la jurisprudencia, para las respuestas y soluciones, Responsabilidad social empresarial �80 pero la responsabilidad de la empresa se evalúa mediante la satisfacción de las expectativas del implicado. De otra parte, el valor de la responsabilidad por parte de la empresa, en materia ambiental, es tan claro y necesario, que su aplicación en la empresa socialmente responsable, es la concreción del concepto de desarrollo sustentable. Justicia En desarrollo de la justicia todos los grupos de interés perciben un trato acorde con su participación. Es la cristalización de la satisfacción de todos y cada uno de los stakeholders , pues, si la empresa combina y aplica adecuadamente en sus procesos de interacción la justicia, el diálogo y la confianza, la responsabilidad y otros valores complementarios, se da la oportunidad de exponer lo que se quiere, se demuestra lo que cada uno ha dado y qué espera a cambio, como acto de reciprocidad; es allí, donde la justicia opera, como una igualdad de oportunidades para que los stakeholders alcancen su satisfacción (Rawls, 1997, p. 281). La justicia es palpable cuando se da a cada cual lo que merece y la mejor manera de practicar la justicia es mediante un comportamiento basado en la rectitud, condición que exige coherencia entre lo que se piensa, se dice y se hace. Para que la empresa demuestre rectitud, y de esta manera sea justa- ha de declarar con transparencia sus justas intenciones en cada interacción con el otro, también plasma la rectitud en sus documentos e igualmente lo hace en sus decisiones. Esa coincidencia entre pensamientos, palabras y acciones, es a la que llamamos coherencia, factor clave de la justicia. Diálogo y Confianza Los clientes confían que los productos y servicios adquiridos satisfagan plenamente sus expectativas, de acuerdo con una promesa tácita o expresa recibida. En la práctica lo que el cliente espera es cumplimiento en el plazo de entrega, esto es la oportunidad; cumplimiento en la calidad, cuando el producto o servicio satisface unos requisitos de conformidad; también se espera de la empresa que responda en caso de las no conformidades, ya sea reemplazando el producto, rectificándolo o resarciendo los perjuicios ocasionados al cliente. Esta confianza del cliente aumenta cuando la empresa, el producto o el servicio, cumplen normas de calidad ISO o similares, usualmente con el aval de una entidad certificadora reconocida. L. F. Valenzuela �81 Los empleados confían en que la empresa cumpla los acuerdos que figuran en los contratos de trabajo, en las convenciones o pactos colectivos, la legislación y los acuerdos internacionales. Asimismo, cuando las empresas generan utilidades más que razonables para sus propietarios, los trabajadores esperan un reconocimiento adicional por su participación en la creación de valor, mediante mecanismos de retribución adicionales a lo pactado. En esta materia, si las empresas adoptan certificaciones como SA 8000 o se unen a iniciativas como el Pacto Global, satisfacen convenientemente el valor de la confianza. Los proveedores confían en que la empresa pague oportunamente, que les dé el tratamiento adecuado y sugerido a los objetos materia de la negociación, que haya transparencia y honestidad en las relaciones económicas, al punto que con el fin de darle más y mejores garantías de oportunidad y costos al clie nte (la empresa), el proveedor está utilizando actualmente la estrategia de la consignación y sólo factura cuando la empresa reporta el consumo, siendo esto posible por la confianza que debe reinar entre empresa y proveedor. Las autoridades confían en que la empresa cumpla la ley, las normas, los acuerdos, todo lo que tenga que ver con los imperativos para mantener el orden y la justicia, en todos los ámbitos, el comercial, el laboral, el tributario, el ambiental. Sin embargo, esta confianza no impide que las autoridades ejerzan su derecho de verificación de normas y cumplimiento de la ley. Los vecinos y los ciudadanos en general, confían en que la empresa cumpla con la ley y que tenga especial cuidado con la conservación y mejora del medio ambiente. Esa confianza, tan ricamente manifestada, tan diversa, se conquista por parte de la empresa en cada una de sus actuaciones, con cada una de sus interacciones (Ouchi, 1984, p. 26), en esos “momentos de verdad” como los ha llamado la técnica del servicio. Sin embargo, la confianza se puede adquirir con unas interacciones más profundas y sinceras, en “el cara a cara”, con la comunicación directa, en el tú a tú, todo ello materializado en el diálogo (GarcíaMarzá, 2004, p. 94). Valores complementarios La nueva filosofía empresarial descansa sobre unos fines que pretenden satisfacer las expectativas de todos los grupos de interés, compatibles con unos valores dominantes que inspiran las actuaciones de la empresa, los que generalmente conducen o se originan en otros valores, en interrelación e interdependencia, formando una red de valores con un entrecruzamiento entre ellos que hace difícil determinar cuál es causa de cuál. Esos valores Responsabilidad social empresarial �82 complementarios son la igualdad, la libertad, el respeto, la solidaridad y la veracidad. Igualdad Se da mediante la no discriminación de sus stakeholders y con la apertura neutral al diálogo, en el cual todos tienen la posibilidad de participar, para exponer sus ideas, defenderlas y procurar su satisfacción. Así, la igualdad en la nueva filosofía, es igualdad de oportunidades, lo cual no significa que todos los grupos de interés vayan a tener sus expectativas y necesidades plenamente satisfechas, pues eso equivaldría a tener una situación de felicidad total, un país de ángeles, hecho imposible (Nietzsche, 1984, p. 120). La igualdad significa que todos los stakeholders están considerados en los fines de la empresa y que tienen la oportunidad de participar en el diseño y ejecución de las estrategias empresariales. Libertad El valor de la libertad es la otra cara de la responsabilidad, en tanto más se practica la libertad más responsable se debe ser, pues, las acciones afectan a quienes son destinatarios de ellas, es decir que la toma de decisión nos hace responsables. Es preciso que en la empresa se brinden los espacios para el desarrollo de la libertad (Sen, 2003, p. 57); el ejercicio de la libertad le permite a los stakeholders potenciar y desarrollar sus capacidades, para el logro de su bienestar y la cristalización de sus objetivos (Mill, 1985, p. 41). Y libertad también es justicia, por lo que una empresa que soporte sus acciones en la justicia ha de permitir y facilitar el ejercicio de la libertad (Rawls, 1995, p. 153). Respeto Es el reconocimiento de la presencia y de los intereses del otro y su manera de practicarlo está en el diálogo (Eco, 2002, p. 51). De manera que si la empresa quiere, en desarrollo de sus interacciones con los stakeholders, infundirle respeto a sus relaciones, debe darle la oportunidad a todos los grupos de interés, de manifestar sus expectativas, y viabilizar su participación en el diseño de estrategias, acciones y evaluaciones, de lo contrario nos hallaríamos ante la gestión tradicional, cuya filosofía radica en la imposición, donde se privilegia los intereses de los propietarios y, por tanto, el respeto sencillamente no existe, pues no se consideran las opiniones de los grupos de interés diferentes. Así, hay un respeto único y exclusivo por el dueño, como en efecto ha sucedido L. F. Valenzuela �83 siempre en la empresa tradicional, respeto que suele convertirse en temor, en miedo (Deming, 1980, p. 46), en ocultamiento de la verdad, en resentimiento; donde han reinado la dominación y el poder, siendo los afectados directos e indirectos los stakeholders y dentro de ellos el ambiente, hecho que nos condujo al concepto de desarrollo sustentable, como acto de justicia con la naturaleza y que habrá de practicarse permanentemente para esperanza y salvación de la humanidad. Solidaridad La solidaridad es la expresión de desprendimiento de lo mío, para compartirlo con los demás (Maturana, 1995, p. 40). La empresa reconoce que los intereses de los dueños no son únicos en su responsabilidad, de allí que, si en los fines de la empresa se pretende satisfacer las expectativas de los demás grupos de interés, con ese hecho la empresa se solidariza, en principio, con todos los stakeholders , y la efectividad de dicha solidaridad se hace realidad cuando se practican y evidencian otros principios como la libertad, el respeto, la igualdad y sobre todo el diálogo y la confianza, comoquiera que mediante la participación de todos en el diseño, implementación y verificación de estrategias y acciones, todos los grupos pueden exponer sus intereses, permitiendo que se busque un equilibrio en la distribución de los resultados, como parte de la justicia, que a su vez se convierte en solidaridad (Habermas, 1991, p. 201). Veracidad El saber influye en la decisión de actuar. En múltiples ocasiones el desconocimiento impide ser justo o responsable (Montanelli, 2002, p. 130). Es deber de la empresa propiciar el conocimiento y la verdad, además actuar con transparencia y sinceridad en todas sus relaciones, para que la confianza ilumine las interacciones. Cuando la empresa facilita la participación de sus stakeholders en sus procesos de gestión, está revelando sus argumentos. La veracidad implica comunicación constante, transmisión de información de manera oportuna, construcción conjunta y compartida de la verdad; es decir, no se impone nada, por el contrario se expone, se muestra, se propone, se argumenta, se convence; así, se construye la verdad, en el sentido que los interlocutores evidencian y cotejan los hechos, para aceptarlos como veraces. Y la mejor manera de llegar a la verdad es con el diálogo y el respeto, pues en la medida que la empresa escuche a sus stakeholders podrá replicar para alcanzar los consensos, en una visión compartida de la gestión empresarial (Habermas, 1991, p. 198). De otra Responsabilidad social empresarial �84 parte, un comportamiento contrario a la veracidad desmonta al s bases de la rectitud, clave para que la empresa sea justa. Estrategias de responsabilidad social empresarial Las estrategias son acciones duraderas en el tiempo que la gestión adopta para lograr los fines. Se parte de diagnósticos pertinentes que reve lan oportunidades, amenazas, fortalezas y debilidades, para el diseño de unos objetivos claros que sirven de puntos focales a donde la empresa debe dirigir sus esfuerzos, combinando los diversos recursos con los cuales logra sus propósitos (Andrews, 1984, p. 23). Esta metodología debe ser integral y sistémica para que sea exitosa. Integral en cuanto que la empresa se debe mirar como parte de un todo, con tres sectores o segmentos claramente identificables como son el Estado, la Sociedad y el Sector Privado, del cual hace parte la empresa misma; y ha de ser sistémica, toda vez que la empresa tiene en derredor unos participantes o grupos de interés, con los cuales adelanta sus acciones, los stakeholders, con interacciones permanentes a los que afecta y se ve afectada, y que dentro de una filosofía empresarial de responsabilidad social requiere un enfoque de cooperación y consenso, en lo que podría convertirse en un pacto que los comprenda a todos, para cuyos efectos el diálogo activo será valor imprescindible. Las acciones que constituyen las estrategias deben tener un horizonte de largo plazo, factor que en buena dosis garantiza la consecución de los objetivos o logro de la satisfacción de las expectativas de los stakeholders, de allí, la importancia y necesidad de vincularlos a todos ellos en su diseño e implementación. Otra característica importante es el factor geográfico o esfera de acción sobre la cual la empresa tiene su mira, pues no deben diseñarse políticas y acciones, así sean duraderas, que no especifiquen el territorio. También se requiere la unidad de criterio entre todos los actores o grupos de interés, de otra manera la estrategia estaría llamada a fracasar, por el conflicto de intereses y la pugna entre los stakeholders, tal como ha sucedido a lo largo de la historia humana, donde equivocadamente se alentó la competencia y no la cooperación (Margulis y Sagan, 1995, p. 20). Con los parámetros antes señalados y las estrategias que se dan a continuación, se tendría una guía para las empresas del siglo XXI, que pretendan darle un enfoque de responsabilidad social a su gestión, con la esperanza de contribuir significativamente a tener una sociedad más justa, equitativa y solidaria, donde el medio ambiente se conserve y mejore, en consonancia con el concepto de desarrollo sustentable. Las estrategias serían: L. F. Valenzuela �85 Mapas culturales y conceptuales Construcción de mapas ecológicos y económicos de la ciudad o zona geográfica donde opera la empresa, de forma que permita visualizar los ecosistemas que impactan la zona y viceversa. Este mapa debe comprender una señalización de los ríos, quebradas y cauces similares que bordean o cruzan la zona; debe incluir los sistemas de bosques y reservas naturales que se encuentran dentro o cerca de la zona; incluye las rutas del sector transportador; debe identificar los potenciales agentes contaminantes del medio ambiente, el manejo de las basuras y los desechos industriales más significativos; también mostraría los parques y sitios recreativos de la región; los proyectos de urbanización de envergadura que se tengan en la región e identificar los sectores comerciales, industriales, educativos y similares. Comoquiera que los elementos que integrarían el mapa son dinámicos, cambiantes o desaparecen y aparecen otros nuevos, es necesario un monitoreo, revisión y modificación constantes del mapa. El mapa ha de servir para hacer mapas sectoriales y micromapas que, con similares características al mapa global, permita identificar más claramente el radio de acción de las empresas y sus stakeholders, con el fin de propiciar las concertaciones para la celebración de acuerdos que conduzcan al logro de los intereses de todos. Planes indicativos y educativos Diseño de un plan indicativo y educativo sobre actitud ciudadana de responsabilidad social, que comprenda temas como manejo de basuras en el hogar, alimentos ecológicos, uso de calles, parques y sitios públicos; comprensión uso y de la acción popular, para cuyos efectos debe haber un plan de capacitación sobre responsabilidad de las autoridades en materia ambiental, derechos colectivos y protección de los recursos naturales. El plan ha de ser congruente con los planes de desarrollo de los entes gubernamentales, pues de no considerarlos se llegaría a una duplicación inoficiosa y costosa de esfuerzos y recursos. La participación de las autoridades y de las agremiaciones es clave en el diseño de los planes indicativos, pues de otra manera el trabajo carecería de legitimidad o capacidad de convocatoria, quedándose en los anaqueles como bellos recuerdos y utopías. Asimismo, al tener carácter de indicativos, los planes servirán de marco para los planes estratégicos particulares de cada una de las empresas. De allí la importancia de la participación conjunta y activa de todos los grupos de interés, Responsabilidad social empresarial �86 asentados en el ámbito regional, aspecto que se visualiza en los mapas conceptuales y culturales. Dentro de los planes conviene contemplar el establecimiento de “Premios de Responsabilidad Social” con miras a reconocer la adopción por parte de los actores empresariales de los diversos tópicos de la responsabilidad social. Sin duda los premios marcarían el cambio de estilo que tradicionalmente han seguido quienes entienden el papel solidario y de justicia que se debe jugar en el mundo empresarial, pasando de una anónima filantropía a una útil y transparente responsabilidad social. Pacto de responsabilidad social Diseño de un pacto de responsabilidad social que vincule todos los stakeholders como si la región en que funcionan las empresas, fuera una sola empresa, una empresa de todos los participantes o grupos de interés (Castells, 2003, p. 72). Autoridades públicas, universidades, la empresa privada, la ciudadanía y las comunidades directamente afectadas, conformarían un grupo representativo de los stakeholders de las empresas. El pacto de responsabilidad social sería una especie de proyecto político, en el sentido que vincula a todos los actores sociales y sus diversos intereses, quienes mediante el diálogo presentan sus intereses y argumentan sus justificaciones, al tiempo se escucha a los demás, con el surgimiento de propuestas consensuadas que pretenden satisfacer los más variados intereses (Apel y Cortina, 1991, p. 227). Para los políticos el pacto de responsabilidad social es el instrumento idóneo para hacer realidad sus sueños de resolver los problemas sociales y económicos. Cuando ellos comprendan que desde la empresa el progreso y el bienestar son más factibles que con ella tomada marginalmente, sus proyectos políticos serán más viables y eficaces. En principio puede decirse que el pacto de responsabilidad social no tiene un lapso definido; tiene permanencia en el tiempo, en el espacio, en sus actores. En tal sentido, el pacto es dinámico, cambiante, ajustable, flexible, revisable, amplio, incluyente en cuanto va dando cabida y entrada a otros grupos de interés que en comienzo han sido escépticos o indiferentes. El liderazgo en el pacto corresponde a la empresa, institución que como actor principal en la economía y en la sociedad, ha de jalonar cambios paradigmáticos de gran impacto social y ambiental. El cambio de paradigma se da toda vez que, tradicionalmente el Estado ha intentado cumplir este rol, pero sus realizaciones han sido infructuosas, máxime que ahora, en el escenario de la globalización y la privatización generalizada, el bienestar social ha sido prácticamente abandonado. Y no es que el Estado desaparezca, sino que ha de L. F. Valenzuela �87 jugar un papel activo y participante en el conjunto de los stakeholders, pues sigue teniendo unos fines, los cuales puede lograr mediante el pacto social donde el empresariado es un aliado jalonador del proceso, habida cuenta de su competencia, su conocimiento y su demostrada capacidad en la creación de valor y progreso. Los diversos representantes de los stakeholders que tengan participación en el diseño del pacto de responsabilidad social deben tener presente que la mejor manera de satisfacer expectativas e intereses es mediante acciones prácticas, por lo que los “Premios de Responsabilidad Social” representan un instrumento idóneo que da a conocer la praxis de la nueva filosofía empresarial. Dichos premios pueden establecerse por categorías, atendiendo los tamaños de las empresas o los diversos componentes y destinatarios de la responsabilidad social empresarial. Planes estratégicos particulares Con base en el pacto de responsabilidad social para la zona, los planes indicativos y los mapas conceptuales, cada empresa o institución incluiría en su plan de desarrollo o plan estratégico particular, la manera como hace compatibles tales herramientas de gestión. El plan estratégico de la empresa ha de tener un enfoque sistémico y complejo, pues a diferencia del tradicional, donde siempre se tiene como misión y visión, el mercado, el crecimiento, la retribución del dueño, o maximizar el valor actual de la empresa, ahora todos los stakeholders están en los fines y su manera de participar y examinar los resultados, mediante la práctica efectiva de los valores dominantes y suplementarios, hará viable la satisfacción de sus expectativas. Destinatarios de la responsabilidad social empresarial Los destinatarios de la responsabilidad social empresarial son los interlocutores de la empresa, que surgen de las interacciones y relaciones que ésta emprende en desarrollo de su objeto social. Este componente de la filosofía empresarial de la responsabilidad social es compatible con los fines y tiene como característica el comprender a todos los stakeholders (Salomón, 1995, p.490), siendo uno de ellos el medio ambiente, cambiando así ese paradigma de la racionalidad moderna que nos indujo a tomar la naturaleza como una despensa inagotable al servicio la voracidad del hombre (Enderle, 2003, p. 141). Los destinatarios por tanto son: El Medio Ambiente, la Sociedad, los Trabajadores, el Estado, los Dueños. Responsabilidad social empresarial �88 Concepto emergente de responsabilidad social empresarial Con el análisis realizado de los diversos componentes de una filosofía empresarial de responsabilidad social, partiendo de unos fines de la sociedad y del Estado, aspecto que le permite a la empresa contextualizar su razón de ser y su visión, para la determinación de unos fines que correspondan y se armonicen con unos valores, los que siempre han de guiar sus acciones, la empresa ha de dar respuesta a las expectativas de todos los participantes en las interacciones que se establecen. Y para que las intenciones sean válidas y se hagan realidad, la empresa debe garantizar la participación activa de todos los stakeholders, no sólo en el diseño de planes, sino en la ejecución y la evaluación de los mismos. En consecuencia, el concepto de “Responsabilidad Social Empresarial” debe enunciarse así: compromiso con la satisfacción de las necesidades de la sociedad, del medio ambiente y de los trabajadores, con una intensidad similar a la generación de valor para los propietarios, que se refleja tanto en las acciones, como en las estrategias de la empresa, en cuya construcción participan activamente mediante el diálogo todos los grupos de interés, en un escenario de justicia y responsabilidad. El concepto anterior satisface criterios de eticidad, integralidad neutral, coherencia y dialógico, así: Sobre la eticidad, el concepto alude de manera directa a los valores básicos de responsabilidad, justicia y diálogo. Sobre la integralidad neutral, el concepto es claro en contemplar a todos los stakeholders, en no privilegiar a ninguno, en considerar las expectativas e intereses de todos los grupos interactuantes en los procesos y operaciones de la empresa Sobre la coherencia, es diáfano el concepto al manifestar que el compromiso con la satisfacción de expectativas se refleja en las acciones y estrategias, en las que necesariamente participan todos los stakeholders. De otra manera, las buenas intenciones quedarían en declaraciones insulsas de la misión, la visión, las políticas y los planes de acción, pero cuyos diseños y ejecuciones, son como siempre han sido función exclusiva de la empresa, con sus dueños y representantes. Sobre el criterio dialógico, el concepto lo contempla de manera expres a y contundente, manifestando la necesidad del diálogo activo, llevado a cabo por todos los stakeholders, en el diseño de estrategias y planes, y en la consecuente ejecución y evaluación, precisando que tal diálogo estaría iluminado por los L. F. Valenzuela �89 valores de la justicia y la responsabilidad, los cuales, como se ha analizado ya, interactúan con otros valores como la solidaridad, el respeto, la libertad, la igualdad y la veracidad. Podría resumirse que la RSE: Es un pacto social al que adhiere libremente la empresa, necesario para dar satisfacción a las expectativas de los destinatarios de sus actuaciones. Conclusiones 1. La propuesta de solución a la problemática social radica en un cambio de paradigma empresarial, mediante el cual se pase de pensar y buscar únicamente la satisfacción del dueño, a pensar y buscar la satisfacción de todos los participantes o grupos de interés que hay y resultan de las relaciones e interacciones de la empresa. 2. La nueva filosofía empresarial debe basarse en unos valores básicos de Responsabilidad, Justicia, y, Diálogo y confianza, los que se corresponden con unos fines que debe tener la nueva empresa y que son al tiempo las expectativas de todos los stakeholders. Una gestión basada en los valores dominantes, combina y se acompaña de otros valores complementarios, como son: la igualdad, la libertad, el respeto, la solidaridad y la veracidad. 3. Una filosofía de Responsabilidad Social Empresarial en su teoría ha de incluir los conceptos de la complejidad, sus factores sistémicos interactúan y se interrelacionan, para la realización de unos fines empresariales que contemplan a todos y cada uno de los stakeholders afectados con las acciones de la empresa. 4. La Responsabilidad Social Empresarial en un contexto complejo, es hoy 5. utopía naciente , que de realizarse en forma generalizada, requiere un “pacto social liderado por la empresa, para satisfacer razonablemente las expectativas de todos los destinatarios de sus actuaciones”. Referencias Andrews, K. R. 1984. El Concepto de Estrategia en la Empresa. Bogota, Printer. 224 p. Apel, K. O. y A. Cortina., A. 1991. Ética comunicativa y democracia. Barcelona, Crítica. 344 p. - Bertalanffy, L. V. 1980. Teoría General de Sistemas. Bogotá, Alianza. 158 p. Bowie, N. 1999. Business ethics: a kantian perspective. Oxford, Blackwell Publishers. 194 p. Briggs, J. y F. D. Peet. 2001. . 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The interaction that occurs between a service provider and a customer has received a significant amount of attention in the services research stream. However, there is still little knowledge with regards to how consumers assess service encounters, and even less about what is important to consumers in different countries other than the U.S. Using Mexican consumers, a group of behaviors (caring, courtesy, friendliness, and promptness) was investigated to determine their relative importance in interactions with medical and restaurant service encounters and their impact on satisfaction with those providers. Promptness was the only behavior that did not have an effect on satisfaction reflecting a society with a higher orientation for people-oriented behaviors. Palabras Claves: Amabilidad, atención, cortesía, rapidéz Resumen. La interacción que ocurre entre un proveedor de servicio y un cliente ha recibido una cantidad significativa de atención en la corriente de la investigación de los servicios. Sin embargo, todavía hay poco conocimiento en lo que respecta a la forma en cómo los consumidores califican o evalúan su encuentro con un servicio, e incluso menos investigación existe sobre los factores de importancia para los consumidores en diversos países con excepción de los EE.UU. Utilizando a consumidores mexicanos, un grupo de comportamientos (atención, cortesía, amistad, y rapidez ) fue investigado para determinar su importancia relativa en interacciones con encuentros en servicios médicos y en restaurantes, así como su impacto en la satisfacción con esos proveedores de servicios. La rapidez resultó el único comportamiento que no tenía un efecto en la satisfacción que refleja una sociedad con una orientación más alta para los comportamientos orientados a los estándares mas altos de satisfacción. Comportamiento de los consumidores �94 Presentation and Hypothesis Marketing in Mexico and research on consumer’s behavior is worthwhile to examine because it offers a different cultural environment than the previously researched countries (U.S. and Japan). Furthermore, 39.3% of the labor force in Mexico takes place in service sectors, where the technical, professional, personal, and social services, emp loy 3, 799, 157 workers (INEGI, 1999). The current research will have the following objectives: First, the identification of the service behaviors that have greater significance for Mexican consumers when interacting in a medical and restaurant encounters. Second, the cross-industry comparison to determine whether Mexican customers have a preference in the behaviors displayed by service providers. Third, the determination of whether these service behaviors have an impact on the satisfaction level of Mexican consumers within these specific industries. The service encounter dimensions chosen for this cross-industry study were Caring, Courtesy, Friendliness, and Promptness. The medical and restaurant industries are commonly and frequently used by consumers any where in the world, allowing the study of differences between them due to their highly interactive nature but still potential variance on several dimensions (Winsted 1999). The medical industry is represented by interactions of customer with their doctors, and the restaurant industry is represented by sit-down encounters. These two encounters have common characteristics, such as being people oriented (Parasuraman et al., 1991), having an important influence on customer satisfaction (O’Connor et al., 1992), and offering a high opportunity level for customization (Winsted, 1999). These encounters also have their differences. Professional service encounters, such as the medical, have unique characteristics as the service person usually has an advanced degree and typically requires a high level of interaction between the parties involved (Brown and Swartz, 1989). These requirements and situations are not mandatory in the restaurant industry where it is not necessary to have an advanced degree and where the levels of interaction can vary based on the type of restaurant (fast food vs. sit-down). The following hypotheses were tested to determine in which industry the selected behaviors had a greater relative importance, and to further establish the relative influence of the service behaviors on customer satisfaction per industry: H1: Caring will have a greater importance for the Mexican consumers in interactions with doctors than in interactions with waiters. H2: Courtesy will have a greater importance for the Mexican consumers in interactions with waiters than in interactions with doctors. J. Barragán & A. Saran �95 H3: Friendliness will have a greater importance for the Mexican consumers in interactions with waiters than in interactions with doctors. H4: Promptness will have a greater importance for the Mexican consumers in interactions with waiters than in interactions with doctors. H5: The service behaviors of caring, courtesy, friendliness, and promptness will have a direct relationship with satisfaction in interactions with waiters and doctors for the Mexican consumers. The statistical analysis aimed to determine in which industry the selected behavior had a greater relative importance and to further establish the relative influence of the service behaviors per industry. A structural equation model per industry was operationalized where the proposed four service behaviors (caring, courtesy, friendliness, and promptness) led to satisfaction with the service provider. Due to an insignificant path coefficient, the service behavior of promptness was removed. Because a model per industry was reproduced, it allowed us to determine in which industry the selected behavior had a greater relative importance, and to further establish the relative influence of the service behaviors per industry (H1= supported, H2= not supported, H3= supported, H4= not supported, H5= partially supported). The results imply that the service behaviors of friendliness, courtesy, and caring are in fact important behaviors that the Mexican consumers prefer in both interactions, waiters and doctors, and that lead to a higher satisfaction with the service providers within these industries. The results present some implications that service providers in the medical and restaurant industry need to address when providing their services in Mexico, and possibly Latin America. First, friendliness is the service behavior that exerts the most influence on satisfaction with the service provider among the Mexican consumers when interacting with the restaurant and medical industries. This shows that regardless of the industry, Mexican consumers, and possibly Latin American consumers as well, value friendly behaviors. After friendly behavior, the restaurant and medical settings should aim to offer a service that includes employees displaying courteous and caring attitudes. Employers in these industries can assess whether their offering includes these service behaviors that demonstrated an impact on customer satisfaction. Restaurant and medical services with friendly, courteous, and caring staff will definitively have highly-satisfied customers. Doctors and medical services in Mexico, and again possibly in Latin America, should include as part of their service, these behaviors which showed to be preferred by the consumer and that positively affected their satisfaction level. Service providers should focus on ensuring that their employees, especially those Comportamiento de los consumidores �96 with direct customer interaction, display behaviors of friendliness, courtesy, and caring, which will ultimately please the Mexican consumer. Mexican consumers should not be treated with an impersonal fast service. Once these behaviors are included as part of the service strategy, service providers will certainly deliver a satisfactory service for their customers. This will lead to achieving service success where the link between the service provider and the customer will be strengthened via preferred service behaviors. It has been established that employee behaviors become an important factor in service settings (Parasuraman et al., 1985); especially the positive emotional displays of service employees, such as warmth and friendliness, since these would likely be an incentive for customers to return and to pass on positive word of mouth among their friends (Tsai, 2001). In addition, Parasuraman et al. (1991) determined that the dimensions that formed the service encounter made it possible for firms to excel in their areas and likely to overcome their competitors.. Yet, a better understanding of the attributes used by consumers to evaluate services is still needed (Bowers and Swan, 1994) where the relative importance of those behaviors or attributes to consumer satisfaction is assessed. The importance of satisfied customers has been well documented in the services literature (Oliver, 1980, 1999) among consumers. Nonetheless, it is critical that companies satisfy their customers to be able to benefit from superior economic returns (Anderson et al., 1994). In addition, an increasing number of service providers are doing businesses in different countries. Various service firms are now offering their services in several countries, which implies different cultural settings and therefore, demands an understanding of the culture itself to be better off in understanding the consumer as well. According to Czepiel (1990), the expectations and what it is considered adequate behaviors in service encounters are expected to differ greatly based on the cultural setting due to the fact that service encounters are also social encounters. However, the guidance about how culture impacts the way a service should be provided has been minimal (Alden, Hoyer, and Lee 1993). This is further supported by Winsted (1999, 1997) who noted that the knowledge of what is important for consumers in countries other than the U.S. is limited so far and there is a clear need for comparative research to understand how consumers in different countries evaluate service encounters. Several of these behaviors have been proposed to improve the customers’ satisfaction but have been studied only in very few cultures, such as the American or Japanese (Winsted, 1999, 1997). Additional research in different cultures is needed to expand the knowledge about preferred service behaviors among consumers. This research takes an active role to empirically test whether some J. Barragán & A. Saran �97 service behaviors have an impact in the customers’ mind by testing whether or not these industry differences hold in a different cultural environment: Mexico. Mexico is considered worth examining because it offers a different cultural environment than the previously researched countries (U.S. and Japan). Furthermore, 39.3% of the labor force in Mexico takes place in service sectors, where the technical, professional, personal, and social services, employ 3, 799, 157 workers (INEGI, 1999). The current research will have the following objectives: First, the identification of the service behaviors that have greater significance for Mexican consumers when interacting in a medical and restaurant encounters. Second, the cross-industry comparison to determine whether Mexican customers have a preference in the behaviors displayed by service providers. Third, the determination of whether these service behaviors have an impact on the satisfaction level of Mexican consumers within these specific industries. To accomplish such objectives, the following steps were taken: First, a literature review was conducted to identify and include the behaviors that have been associated to produce an outcome when consumers interact with a service provider. Then, a focus group with Mexican consumers was carried out to incorporate the consumers’ point of view in both industries and compliment it with the existing literature. Third, surveys were conducted to test the customers’ preference for these behaviors in the medical and restaurant industries as well as the explanatory power of these behaviors to predict satisfaction among Mexican customers. Finally, a discussion of the results obtained is included. The medical and restaurant service encounter: a cross industry analysis Today, managers in the service industries are called on to not only understand the differences in expectations in the customers’ minds, but also to understand the ways customers expect to be treated when using diverse services (Winsted 1999). From this previous understanding, service managers will be benefited by also gaining an understanding of the service delivery behaviors that are best suited to a cultural group (Mattila, 1999), such as in this case the Mexican consumers. However, even though this topic is considered to be relevant, the knowledge of how customers from different countries evaluate service encounters is still limited (Winsted, 1997). The medical and restaurant industries are commonly and frequently used by consumers anywhere in the world, allowing the study of differences between them due to their highly interactive nature but still potential variance on several dimensions (Winsted, 1999). The medical industry is represented by interactions of customer with their doctors, and the restaurant industry is represented by sit- Comportamiento de los consumidores �98 down encounters. These two encounters have common characteristics, such as being people oriented (Parasuraman, et al., 1991), having an important influence on customer satisfaction (O’Connoret al., 1992), and offering a high opportunity level for customization (Winsted, 1999). These encounters also have their differences as well. Professional service encounters, such as the medical, have unique characteristics such as that the service person usually has an advanced degree, met credentialing requirements, and typically require a high level of interaction between the parties involved (Brown and Swartz, 1989). These requirements and situations are not mandatory in the restaurant industry where it is not necessary to have an advanced degree and where the levels of interaction can vary based on the type of restaurant (fast food vs. sit-down). Moreover, waiters are evaluated based on experience attributes while doctors are evaluated based on their credence qualities (Zeithaml, 1981). Overall, both industries are considered to offer elaborated services, which consists of several ways and spaces, where planning for compatibility and consistency is considered a challenge (Bitner, 1992). Furthermore, the high level of interaction that occurs in the medical and restaurant industries is considered a primary determinant of the overall satisfaction level of the customer (Rust et al., 1996). In addition, for these industries it is critical that they maintain customer satisfaction since this would enable them to build their customer franchise (Strasser and Schweikhart, 1995). To address our cross-industry analysis, several service dimensions that were relevant to these industries were used to build our hypotheses. Specifically, the selected dimensions were: Caring, Courtesy, Friendliness, and Promptness. Following Winsted (1999), we hypothesized the expected differences in the restaurant and the medical industries based on the importance to satisfaction of each of the dimensions. Service encounter behaviors and their Impact on the medical and restaurant industries The service encounter dimensions chosen for this cross-industry study were Caring, Courtesy, Friendliness, and Promptness. Insights from the Mexican groups were used as well to acknowledge the remarks of the Mexican consumers. The hypotheses reflect the relative importance of the selected behaviors between the medical and restaurant industries, and their impact on satisfaction. J. Barragán & A. Saran �99 Caring One of the reasons people become customers is because of the care received from the service provider (O’Malley, 2004). Receiving care implies that the service provider gives attention (Bitner et al., 1990), shows empathy (Winsted 1999) and interest (Brown and Swartz, 1989; Schneider, 1980) to their customers. On the other side, lack of care leads to negative emotions in the customers, such as anger and frustration (McColl-Kennedy and Sparks, 2003). Scott (2001) stresses that caring for patients in the medical industry will ultimately lead to service with excellence and O’Malley (2004) that the healthcare providers should provide a memorable service experience that leaves customers with an ongoing favorable image, feeling, and union with the provider. Winsted (1999) reported that because of the high ego involvement of patients, the frequent physical contact, and the usual long-term nature of the relationship between patient and doctor, a caring behavior was more important for U.S. citizens in the medical encounter. Furthermore, participants of the focus group indicated that it is of great importance that their doctor cares for them. The Mexican consumers expected a caring attitude where doctors were concerned and interested for their well-being. Therefore, we propose that: H1: Caring will have a greater importance for the Mexican consumers in interactions with doctors than in interactions with waiters. Courtesy and civility Courtesy, also referred to as civility, has been determined to have an important role in the customers’ mind when interac ting with the service encounter (Gotlieb et al., 2004; Sundaram and Webster, 2001; Verma, 2003). Now adays, delighters, such as courtesy, would capture and retain customers (Verma, 2003) in today’s competitive environment. Previous research conducted (Bitner et al., 1990; Blodgett et al., 1995; Chandon et al., 1997) have included courtesy either by itself or along with other constructs (Winsted, 2000). When questioned about courtesy, several of the Mexican customers expressed that they might tolerate a little discourtesy from doctors due to their authoritative figure and knowledge possessed. This importance of courtesy has been proven more critical to satisfy customers in the restaurant industry. Bitner et al. (1990) determined that for the restaurant, airline, and hotel industries expressions of courtesy or even thoughtfulness would translate into a highly satisfactory or dissatisfactory encounter in the customers’ minds. Winsted (1999) found that for Japanese and American customers, courtesy was more important when dealing with a waiter than with a doctor. The reasoning for such finding is Comportamiento de los consumidores �100 found on the relative perceived status between these two providers because waiters have a significantly lower status than doctors. We expect then that courtesy will be more important in a restaurant than in a medical encounter. H2: Courtesy will have a greater importance for the Mexican consumers in interactions with waiters than in interactions with doctors. Friendliness and congeniality Portraying a friendly or congenial service exchange has been linked to the development of relationships described by customers as friendships (Price and Arnould, 1999) and to the successful improvement of the core product or service (Price et al., 1995). Goodwin and Frame (1989) reported that consumers preferred friendly behaviors from service providers, such as doctors, whose service nature requires a physical contact or that might have a similar or higher social status. However, the results obtained by Winsted (1999) show that what consumers might really want from these high status providers might be more demonstrations of respect. For the American customers, more respect would be in the form of a less friendly environment, and for the Japanese customers in the form of a more formal one. This is further supported by Goodwin and Smith (1990) who suggested that when the status of the service provider is higher than the consumers’, such as in the case of a doctor or dentist, the provider should be sensitive and ask how the consumer wishes to be addressed. Focus group participants expressed a greater preference for receiving a friendlier treatment from waiters due to the perceived authority of doctors. Some participants even noted that the atmosphere maintained in some restaurants makes it also more inviting for a friendlier environment than a doctor’s office. H3: Friendliness will have a greater importance for the Mexican consumers ininteractions with waiters than in interactions with doctors. Promptness and responsiveness Promptness is an important factor when consumers evaluate service encounters. It was identified as being a major component of the responsiveness dimension of SERVQUAL to measure perceptions of service quality (Parasuraman et al., 1988), where its absence in a service exchange may create dissatisfaction among consumers leading to a negative evaluation of those encounters (Bateson and Langeard, 1982; Solomon et al., 1985; Taylor, 1994). Lovelock (1983) identified that consumers perceived promptness as an element J. Barragán & A. Saran �101 that they are willing to trade off or exchange in order to receive a personalized attention; a notion that was later supported by Surprenant and Solomon (1987). It is expected that a lesser concern for promptness in a medical encounter than at a restaurant encounter will be found. Winsted (1999) reported that for the American and Japanese cultures there was a lesser likelihood for customers being offended by extended waits in a doctor setting. In Mexico, customers expressed a greater willingness to wait for a doctor. The Mexican customers perceived that doctors have to assess several factors before being able to give a medical opinion rather than waiters who only have to take their order and try to serve as fast as possible. Such perceptions were noted by Bowen et al. (1999) who described the medical environment as being complex and more unpredictable in nature. Promptness is expected to be more important with waiters due to their lower status and lower complexity of the tasks performed. H4: Promptness will have a greater importance for the Mexican consumers in interactions with waiters than in interactions with doctors. Satisfaction for Mexican Consumers Finally, we expect to determine the relative importance of these behaviors with regards to satisfaction with these industries. Satisfying their customers is critical for both industries because of the link that has been established that firms who actually achieve customer satisfaction also enjoy superior economic returns (Anderson et al., 1994). Additional benefits obtained for firms that satisfy their customers include increased loyalty from present clients, reduced price elasticities, insulation of present clients from competitors, lower cost in future transactions, and an enhanced reputation for the firm or business (Fornell ,1992). It is expected that the behaviors that were proposed to be preferred in the medical and in the restaurant industry would also have an impact in the satisfaction of the Mexican consumer. H5: The service behaviors of caring, courtesy, friendliness, and promptness will have a direct relationship with satisfaction in interactions with waiters and doctors for the Mexican consumers. Methodology The survey instrument used for this study was a structured questionnaire formed of previously established scales from the marketing services literature. The following scales, developed by Winsted (1997), aim to measure the Server Comportamiento de los consumidores �102 Encounter Behavior: Civility (courtesy), Congeniality (friendliness), Responsiveness (promptness), and Satisfaction with Server. For the service behavior of Caring the Service Quality Empathy scale, developed by Parasuraman et al. (1994), was selected. It was requested that each participant rated the dimensions of service encounters in terms of how important each dimension was to satisfaction with the encounter, first for a restaurant and then for a medical. Responses were on a 5-point Likert scale (1 = strong disagreement and 5 = strong agreement). Fieldwork took place in Monterrey, a large northern metropolitan city in Mexico. Prior to the data gathering stage, the survey instrument was translated to Spanish and back translated to English by independent translators to avoid ambiguous or not understandable terms in the Spanish language (Keillor et al., 1996). Each questionnaire was checked for completeness to be included in the analysis. The statistical analysis was carried out via structural equation modeling (SEM). SEM was employed to determine whether the proposed dimensions formed the consumers’ overall satisfaction. Because a model per industry was reproduced, it allowed us to determine in which industry the selected behavior had a greater relative importance, and to further establish the relative influence of the service behaviors per industry. The data was analyzed using AMOS 4.0. Results The sample consisted of 188 responses where 48.4% were male and 51.6% were female respondents. The majority of the sample was between 20 and 29 years old (65.4%) in which their marital status was: 77.7% were single, 17.6% were married, and 4.8 were divorced or widowed. Educationally, the largest group was of those who earned a college degree (78.2%). The next biggest groups were those who completed up to high-school (10.6%) and those who earned a masters degree (8%). There were six individuals (3.2%) who had not completed their highschool education. Regarding restaurant services, most of the respondents (94) indicated that they eat out between two and three times a week accounting for half of the sample size. In regards of medical services, 69.3% indicated having visited their doctor between one and four times within the last year. The statistical analysis aimed to determine in which industry the selected behavior had a greater relative importance and to further establish the relative influence of the service behaviors per industry. All the alphas were above the minimum recommended of .70 (Nunnally and Bernstein, 1994), indicating the internal consistency of the data and the quality of the instruments used. A structural equation model per industry was operationalized where the proposed four service behaviors (caring, courtesy, friendliness, and promptness) J. Barragán & A. Saran �103 lead to satisfaction with the service provider. Both models are identified because they meet the three-measure rule that asserts that a construct with three or more indicators is always identified (Rigdon, 1995). The first model was the one for the restaurant industry. Due to an insignificant path (p<0.05), the service behavior of promptness was removed. After its removal, the model ift statistics improved significantly indicating a good model fit: ?² = 4.683 (p .096), RMSEA= .079 (Hair et al., 1998). Because of the great likelihood that the chi-square statistic is a product of sample size (Bentler and Bonnett, 1980) additional fit indices that are independent of the sample size are provided. Additional measures indicated the good fit of the model as well (NFI = .983, RFI = .949, IFI = .990, CFI = .990). The path coefficient values retained were as follows: Friendliness = .863, Courtesy = .520, and Caring = .450. Friendliness Courtesy .86 .52 Satisfaction .45 Caring Figure 1. Model for the Restaurant Industry. The second structural model was for the medical industry. The Chi-square statistic and the RMSEA were within the recommended limits (?²= 4.160, RMSEA = .050) (Hair et al., 1998). Additional fit statistics reflected a good fit as well (NFI = .992, RFI = .973, IFI = .997, CFI = .997) (Hair et al., 1998). Again, the service behavior of promptness was removed due to its insignificant path and due to its negative effect on the model fit (p<.01). The path coefficient values were: Friendliness = .692, Courtesy = .726, and Caring = .652. Comportamiento de los consumidores �104 Friendliness Courtesy .93 Satisfaction .72 .65 Caring Figure 2. Model for the Medical Industry. The reliability was also examined by means of determining whether the specified indicators were sufficient in their representativeness of the satisfac tion construct. For both models, the restaurant and medical, the computations showed a reliability level above the recommended .70 (Hair et al., 1998). Finally, a comparison of the path estimates of each structural model was conducted to test the hypotheses. The path estimate for Caring in interactions with doctors (.652) was greater than the one in interactions with waiters (.450). Therefore, H1 was supported. The path estimate of Courtesy in interactions with doctors (.726) was greater than the one in interactions with waiters (.520). H2 was not supported. For Friendliness, the path estimate in interactions with waiters was greater (.863) than when interacting with doctors (.652) providing support for H3. Regarding Promptness, the path estimates for both interactions were nonsignificant. H4 was not supported. Finally, H5 was partially supported. All but the service behavior of promptness had significant path coefficients in relationship with satisfaction with the server. Table 1. Results of the structural models. Caring (empathy) Courtesy (civility) Friendliness (congeniality) Promptness (responsiveness) Standardized Regression Weights per industry Restaurant Medical .450 .652 1 Supported .520 .723 2 Not Supported .863 .934 3 Supported .000 -.01 4 Not Supported 5 Partially Supported Hypotheses Statisticsal fit: Restaurant Industry ?² = 4.683, RMSEA = .079, FI = .983, RFI = .949, IFI = .990, CFI = .990 Medical Industry ?² = 4.160, RMSEA = .050, FI = .992, RFI = .973, IFI = .997, CFI = .997 J. Barragán & A. Saran �105 Discussion The results imply that the service behaviors of friendliness, courtesy, and caring are in fact important behaviors that the Mexican consumers prefer in both interactions, waiters and doctors, and that lead to a higher satisfaction with the service providers within these industries. The results present some implications that service providers in the medical and restaurant industry need to consider when providing their services in Mexico, and possibly Latin America. Friendliness is the service behavior that exerts the most influence on satisfaction with the server provider among the Mexican consumers when interacting with the restaurant and medical industries. This shows that regardless of the industry, Mexican consumers and possibly Latin American consumers as well, value friendly behaviors. Such emphasis on congeniality reveals a preference for harmony, where even when interacting with strangers, i.e. waiters, a friendly environment is preferred. After a friendly behavior, the restaurant and medical settings should aim to offer a service that includes employees displaying courteous and caring attitudes. The Mexican consumer shows a great appreciation for these behaviors, which if placed in a greater perspective, shows a society that values the persona and its well-being, where a harmonious environment is maintained. Employers in these industries can assess whether their offering includes these service behaviors that demonstrated an impact on customer satisfaction. Restaurant and medical services with friendly, courteous, and caring staff will definitively have highly-satisfied customers. As expected, Mexican consumers showed a greater preference for a caring attitude from doctors than from waiters. However, courtesy that was expected to be preferred when interacting with waiters was preferred in interactions with doctors too. Caring and courtesy are behaviors that show more of a personal relation. This preference shows that the Mexican consumer is in greater need of developing a closer relationship with their doctors. Doctors and medical services in Mexico, and again possibly in Latin America, should include as part of their service, these behaviors which showed to be preferred by the consumer and that positively affected their satisfaction level. Interestingly, Mexican consumers did not show a significant need for promptness. Promptness was clearly not a factor preferred by the consumers, neither had a significant effect on satisfaction with the service providers. This can be interpreted as showing a society that prefers the service behaviors that are more oriented to the persona rather than to the time factor. Service providers should focus on ensuring that their employees, especially those with a direct Comportamiento de los consumidores �106 customer interaction, display behaviors of friendliness, courtesy, and caring, which will ultimately please the Mexican consumer. Mexican consumers should not be treated with an impersonal fast service. Once these behaviors are included as part of the service strategy, service providers will certainly deliver a satisfactory service for their customers. This will lead to achieving success where the link between the service provider and the customer will be strengthened via preferred service behaviors. Conclusion It is necessary to determine what the customers’ expect when dealing with a service provider. This study is valuable because it provides insights as to what the customers expect from two specific industries in a Mexican cultural setting that has not been previously studied. The findings show that what the consumers expect or want when encountering a medical or restaurant service are the people oriented behaviors of friendliness, courtesy, and caring. From this, a useful platform is built from which future service research may be employed. Practitioners would gain knowledge as to what behaviors they should incorporate as part of their service offering to the Mexican consumers. These industries would know whether friendliness and promptness are critical to the restaurant industry as well as whether authenticity, control, and caring are for the medical industry. Identification of critical behaviors would lead to an overall improvement of the service design for these industries and eventually to more satisfied customers. Furthermore, once knowing which behaviors are critical for each industry has implications for employees’ recruitment and training programs as well. Practitioners can focus on hiring employees who exhibit those behavioral characteristics, or employ training programs aimed to enhance those particular employee behaviors, according to their industry. Future research and limitations Future research that addresses additional service behaviors would be appropriate and necessary to expand the knowledge about which behaviors have a greater impact in these industries. Additional behaviors such as the adaptability of service providers, assurance, civility, spontaneity, and recovery performance would lead to a greater framework of service behaviors that customers expect in these two industries. However, our study is limited to the behaviors included in this paper. There are also other industries, such as the banking industry, that have not been studied either in an American or in a different cultural setting and which could be assessed in terms of the behaviors explored in this paper. In addition, an J. Barragán & A. Saran �107 assessment of the role of the pricing strategy on whether customers are willing to trade behaviors that they expect to receive if the service is priced relatively lower in comparison with other providers should be conducted. Future work could address the consumers’ willingness to trade off behaviors that they expect for a better price in various cultural settings as well as in different industries. References Alden, D., W. 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Comportamiento de los consumidores �InnOvaciOnes de NegOciOs 3(1): 111 - 126, 2006 © 2006 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Implementación efectiva de un control avanzado de proceso (An effective implementation of an advanced process control) Cruz, J. UANL, San Nicolas de los Garza, N.L., Mexico, jesusphd@prodigy.net.mx Key words: Advanced control of processes, control capacity, process control, stadistics of quality Resumen. The aim of this work is to focus on the different methods of calculating the control processes based on the international guidelines for automobile industry. Different alternative methods to achieve an effective control processes which works as an proactive mechanism of advanced control of processes with a predictive rather than preventive values are discussed. Palabras claves: Capacidad de proceso, control avanzado de proceso, control estadístico de la calidad, control de proceso Resumen. El presente artículo de investigación se enfoca a explicar los diferentes medios de cálculo para el control de proceso acorde a los lineamientos internacionales de la industria automotriz. Durante la exposición de ideas se discutirán diferentes alternativas para lograr un efectivo control de proceso que logre funcionar como un mecanismo proactivo de control avanzado de proceso en el cuál la posibilidad de no conformes resulte una cuestión predictiva y no preventiva. Introducción Inicié mis labores en la industria como supervisor de producción y recuerdo que los retos que la gerencia de manufactura establecía eran dos, el primero se basaba en la cantidad de piezas producidas por hora-hombre, y la segunda era el control del personal. Poco tiempo después me incorporé a otra empresa como Ingeniero de Calidad, Ingeniero de proveedores y Coordinador de calidad, me dediqué a la implementación de sistemas de calidad ISO 9000, QS 9000 y TS 16949. He participado como consultor en calidad y productividad entre otras ocupaciones, sin embargo en mi vida profesional he escuchado a los gerentes y directores de las áreas de calidad y manufactura el mismo cuestionamiento ¿Cómo lograr controlar el proceso? y aunque este cuestionamiento no es nuevo y se ha escrito mucho acerca de esto el tema no se ha agotado y la necesidad sigue en pie. Control de proceso �112 Algunas de las interrogantes más comunes son: ¿Por qué el SPC no funciona correctamente? ¿Por qué el SPC no lo dominan los ingenieros? ¿La máquina se controla automáticamente con sus parámetros, para qué llevar gráficas de control o algo adicional? Durante el desarrollo del artículo daremos respuesta a cada uno de estos cuestionamientos. Este artículo se dividirá en tres secciones, la primera revisará los requerimientos internacionales de la industria automotriz para implantar un sistema de control de proceso. La segunda sección abordará el aspecto técnico de la selección de los métodos de control estadístico apropiados y los procedimientos de cálculo, mientras que la tercera sección revisará el aspecto estratégico de la implementación del control estadístico de proceso, a fin de poder establecer el control avanzado de proceso. Requerimientos internacionales El uso de técnicas estadísticas en la industria automotriz usadas para la medición, análisis y mejora se encuentran segmentadas en dos grandes grupos: 1) requerimientos normativos internacionales, y 2) requerimientos específicos del cliente. Requerimientos normativos internacionales. La norma internacional ISO/TS 16949 (ISO, 2002) establece criterios internacionales para la medición, análisis y mejoramiento continuo, siendo los principales elementos: 1) demostración de la conformidad del producto, 2) demostración de la conformidad del sistema de calidad, y 3) mejoramiento continúo de la efectividad del sistema de calidad. Para lograr estos tres objetivos la norma establece que se debe identificar la necesidad de uso de las herramientas estadísticas necesarias, además de conocer los conceptos estadísticos básicos tales como: variación, control (estabilidad), capacidad de proceso, sobre ajuste entre otros. La guía international para la implementación de sistemas de calidad ISO/TS16949 (IATF, 2002) hace mención a las herramientas estadísticas que pueden ser aplicables con el objetivo de un control de proceso tales como: análisis de variación, análisis de regresión, análisis de dependencia y predicción, histogramas y estratificación, análisis de pareto, planes de muestreo, criterios para estadísticas de aceptación, gráficas de control, evaluación de la estabilidad, técnicas Shainin, en adición a los requerimientos específicos del cliente. J. Cruz �113 Requerimientos específicos del cliente. Los proveedores que se encuentran dentro de la cadena automotriz deben observar las regulaciones particulares de cada uno de sus clientes a fin de cumplir con las regulaciones pertinentes y aplicables en cada caso. Las regulaciones aplicables se encuentran documentadas y reguladas por la IAOB (Internacional Automotive Oversight Bureau) (IATF, 2005). En la siguiente sección se presenta un listado parcial de algunos requerimientos específicos de los clientes dentro de la industria automotriz. • • • • • • • DaimlerChrysler (1997). Design of Experiments. USA: DCX Blue Dot Manuals. AIAG Automotive Industry Action Group (2003). Measurement System Analysis (MSA). USA: AIAG Press. AIAG Automotive Industry Ac tion Group (1995). Statistical Process Control (SPC). USA: AIAG Press. Daimler Chysler (1999). Statistical Tools and Analytical Techniques (STAT). USA: DCX Blue Dot Manuals. Daimler Chrysler (2005). Process Signed Off (PSO) 5th Edition. USA: DCX Blue Dot Manuals. Paccar (2003). Supplier Quality Standar. USA: Paccar Incorporated. Tower Automotive (2004). Achieving Supplier Quality Excellence. USA: Tower Press. Aspecto técnico El procedimiento de cálculo para el control estadístico de proceso consiste en una serie de pasos estructurados a fin de poder analizar la variación existente en el proceso y en base a ello determinar si el proceso está o no en control y qué nivel de calidad tiene. Existen diferentes propuestas para la implementación efectiva del control estadístico, no obstante se requiere primeramente de un entendimiento profundo sobre las técnicas de control estadístico de proceso y una estrategia de implementación. Una de las propuestas establecen 10 requerimientos para un efectivo control de proceso (Little, T., 2001) (véase la Tabla No. 1). Control de proceso �114 Tabla 1. 10 Requerimientos para un efectivo control de proceso. Requerimiento Descripción Especificaciones claras Sistema de medición confiable Estadística de caracterización Plan de muestreo Desarrollo de gráficos de control Planes de reacción Entrenamiento y certificación Documentación Sistema de información Auditorías periodicas 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Otro modelo establece 10 pasos para una producción óptima (véase la tabla No. 2), en la cuál el uso de los métodos Taguchi en el diseño experimental pueden ser usados para un desarrollo robusto del proceso (Jiju et al., 2003). Tabla 2. 10 pasos para una producción óptima. Pasos 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Descripción Reconocer la existencia del problema y esquematizarlo Definir las características de calidad aplicables Selección de parámetros Clasificación de los factores Determinación de los niveles de los factores Reconocer las interacciones existentes entre las variables Diseño experimental con arreglos ortgonales Experimentación Análisis Implementación Las dos metodologías presentadas convergen en la identificación de la necesidad para lograr una definición exacta sobre lo que deberá de medirse y la forma en la cuál deberán de controlarse tales o cuáles procesos, sin embargo no definen con claridad la exstencia de dos elementos fundamentales para un efectivo control de proceso: 1) aspecto técnico, y 2) estrategia de implementación. A continuación se presentará un caso de estudio el cuál se ira desarrollando la metodología de control estadístico de proceso paso a paso1. J. Cruz �115 Tabla 3. Ejemplo de cambio de neumáticos. Item TCT Item TCT 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 7.23455 5.10292 4.85759 3.88836 2.74104 5.30195 4.438 6.36818 7.17318 5.83493 1.96121 9.82336 8.20229 6.0613 5.18275 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 6.64986 5.34176 3.45618 3.91154 3.74824 7.17561 5.61463 4.99886 4.5841 6.79025 7.82211 6.65676 6.27348 6.07038 6.45556 En la Tabla No. 3 (véase Tabla No. 3) se presentan 30 valores aleatorios basados en una distribución normal, en donde la variable TCT (tiempo de cambio de neumáticos) es una variable aleatoria que se caracteriza por su X = 5 y S = 1.8. Paso No. 1. Caracterización de los datos. En esa etapa se requieren hacer diferentes análisis a saber: 1) cálculo de las medidas de tendencia central y de dispersión, 2) pruebas de bondad de ajuste para determinar si los datos son normales o no normales. 3) histograma para conocer gráficamente el comportamiento de los datos. En la Figura 1 (véase Fig.1) se presenta el resumen gráfico que incluye las medidas de tendencia central, medidas de dispersión, prueba de normalidad, cuartiles, histograma que incluye la curva hipotética normal y diferentes intervalos de confianza. Como se puede observar en los datos el promedio X = 5.65 y la desviación estándar S = 1.68 (relativamente conforme a los parámetros de los números aleatorios explicados con anterioridad). En la gráfica se presenta la prueba de normalidad Ande rson – Darling, en la cuál se establece el p-valor superior al 5 %, por lo tanto la distibución tiene un comportamiento normal, sin embargo observamos un dato que separa del grupo condensado de la distribución. La distribución de los datos tiene una correspondencia directa con la variación existente, pudiendo identificar dos tipos de causas probables: 1) causas normales o variación explicada, 2) causas anormales o variación no explicada. Para Control de proceso �116 el ejemplo de cambio de neumáticos una posible causa normal de variación puede ser el entrenamiento del personal en el cambio de los neumáticos, mientras que una causa no explicada o anormal, puede ser un fallo en la alimentación del sistema neumático que condicionaría la ocurrencia de una falla mayor durante el proceso. Figura 1. Resumen gráfico. En la Figura anterior (véase Fig.1) se presentan otros indicadores estadísticos tales como sesgo, kurtosis, dato mínimo, primer y tercer cuartil, mediana, dato máximo, intervalos de confianza para la media, mediana y desviación estándar (Montgomery, 1991). Paso No. 2. Cálculo del nivel de la calidad del proceso2. Para el cálculo del nivel de calidad del proceso se requiere de conocer los parámetros de medición del cliente, los cuáles pueden ser expresados en términos cuantitativos o cualitativos, pero invariablemente serán parámetros de comparación. Para el ejemplo de cambio de neumáticos definiremos que el límite de especificación superior (USL) se establece en 8 segundos. En la fFigura 2. (véase Fig. 2) se puede observar la gráfica de capacidad de proceso en la cuál se identifican cálculos importantes: 1) datos del proceso, 2) desempeño observado, 2) desempeño dentro de grupos, 3) desempeño global, y 4) índices de capacidad del proceso. J. Cruz �117 Figura 2. Cálculo de la capacidad del proceso. El indicador Cpu/Ppu toma en cuenta la espeficación mayor bajo una amplitud máxima de 3 veces la desviación estándar (véase fórmula 1). Cpu = (USL − X );  S   3S x ∑ (X n x = R ; S x = d2  i =1 i −X ) 2 n −1 Fórmula 1. Índice de Capacidad de Proceso Superior. El indicador Cpl/Ppl toma en cuenta la espeficación menor bajo una amplitud máxima de 3 veces la desviación estándar (véase fórmula 2). ( ) LSL − X  R Cpl = ;  S x = ; S x = 3S x d2   ∑ (X n i =1 i −X ) 2 n −1 Fórmula 2. Índice de Capacidad de Proceso Inferior. Cp. Este indicador toma en cuenta la diferencia absoluta entre los dos límites de espeficación entre la amplitud máxima de 6 veces la desviación estándar, en caso dado de que solo exista un límite de especificación se deberá calcular entre 3 veces la desviación estándar (véase fórmula 3). Control de proceso �118 ∑ (X n Cp = (USL − LSL) ;  S 6S x   x = R ; Sx = d 2  i =1 i −X ) 2 n −1 Fórmula 3. Índice de Capacidad de Proceso. Cpk/Ppk. Equivale al menor resultado comparando Cpl/Ppl y Cpu/Ppu (véase fórmula 4). Cpk = Mín (Cpu, Cpl) Fórmula 4. Índice de Capacidad de Proceso Centrado. CCpk/Cpm. Este indicador es equivalente al Cpk/Ppk sin embargo en lugar de utilizar el promedio como valor de referencia utiliza el valor nominal, para establecer un cálculo que qué tan alejado del valor objetivo se sitúa (véase fórmula 5). Cpm = (T − X ) 3S x Fórmula 5. Índice de Capacidad de Proceso Centrado al Valor Nominal. Paso No. 3. Selección del gráfico de control. La correcta selección del gráfico de control impacta directamente en la eficiencia operativa del método de control sobre la característica a monitorear. Una mala selección del gráfico de control puede resultar en un aumento o disminución de la sensibilidad en cuanto a la detección de la variación o cambios en el proceso. Como se discutió anteriormente la variación del proceso es en algunas veces un efecto inevitable pero no así la falta de control de la variación que en ello radica el control del proceso. En la siguiente tabla (véase tabla No. 4) se encuentra un resumen esquemático de los métodos tradicionales de control estadístico de proceso (Ziemer, 2002). J. Cruz �119 Tabla 4. Selección apropiada de la s gráficas de control. Tipo de dato Tamaño de Muestra Tipo de Gráfica Descripción Variable n=1 3<n<5 n>9 X Li XyR XyS Atributos Múltiples defectos por unidad C U Lecturas individuales Medias y rangos Medias y desviación estándar Promedio de defectos Número de defectos por unidad Número de defectos Proporción defectuosa No importa la cantidad de defectos por unidad Np P En la tabla anterior se muestra un esquema general para la selección de las gráficas de control aplicables en el proceso de control de la calidad, cabe destacar que existen otras gráficas de control modificadas que logran obtener una mayor sensibilidad para detectar cambios o variaciones en el proceso3. Paso No. 4. Cálculo del costo total de la calidad. El costo total de la calidad (Cruz, 2004) es la resultante del esfuerzo de la calidad que la organización realiza a fin de lograr productos y servicios que cumplan con las especificaciones y expectativas de los clientes (véase Tabla No. 5). Tabla 5. Costo total de la calidad. Siglas COQ COPQ TCOQ Descripción Ejemplos de aplicación Costo de la El costo de las auditorias al calidad sistema de calidad, los sueldos y (Cost of salarios del personal del departamento Quality) de calidad, para asegurar la conformidad de los productos y servicios. Costo de la El costo de garantías, el pobre calidad costo de retrabados, o el costo del (Cost of desperdicio. Poor Quality) Costo total Es la sumatoria de los de la calidad esfuerzos económicos por asegurar la (Total calidad de los productos y servicios Costo f Quality) más el costo de los no conformes. Control de proceso �120 Considerando que el proceso de producción de los neumáticos tienen un precio de venta cifrado en $10/pza. y en caso dado de que el proceso tenga una desviación y en consecuencia se requiera de efectuar alguna operación de salvamento (retrabajo, reparaciones o reprocesos) el costo estimado sería del 20 % sobre el costo de venta. Por lo tanto el costo total de la calidad se cifra en $2/pza (véase Tabla No. 6). Tabla 6. Costo total de la calidad. Elemento Precio de Venta Costo de salvamento Importe Explicación $ 10 / Los artículos producidos que pza. logran alcanzar su costo estándar de $ 2 / producción son aquellos que no tienen pérdidas o deficiencias, por el contrario pza. aquellos artículos que por diferentes razones tuvieron que ser demorados, reparados o retrabajados o incluso desechados, estos artículos no logran su costo estándar y se convierten en gastos de operación, es decir costos de la pobre calidad. Paso No. 5. Control avanzado del proceso. El control avanzado del proceso es un nuevo término para identificar un nuevo estado del control del proceso (Pylipow, P., 2000). El control de proceso tradicional hace uso de las gráficas de control tradicionales , sin embargo al hablar sobre el control avanzado del proceso es necesario identificar dos variables: 1) El sistema de monitoreo, detección y reacción existente, y 2) El método de control existente. Sistema de monitoreo, detección y reacción. El estado del control del proceso puede verse afectado por la forma en la cuál se establece el monitoreo, la detección y la reacción en dado caso de existir una no conformidad pudiendo identificar tres diferentes escenarios: 1) Básico, 2) Intermedio, y 3) avanzado (véase Fig. 3). J. Cruz �121 Figura 3. Sistema de monitoreo, detección y reacción. Método de control existente. Los métodos de control pueden variar entre básicos y avanzados, siendo los primeros las gráficas de control tradicionales, por otra parte los métodos avanzados de control de proceso tendrán ciertas modificaciones en el diseño del algoritmo matemático que logrará un control sensitivo de cambios en la variación existente. Algunas alternativas de métodos avanzados para el control del proceso son los métodos sintéticos de gráficas de control para la detección de fracciones de no conformes (Wu et al., 2001), por otra parte, se encuentran propuestas para el uso de nuevos índices de la capacidad del proceso basados en el valor nominal de la especificac ión Cpm (Chen & Chen, 2004), o incluso mecanismos sencillos de interfase para el operador como las gráficas arco iris (Prevette, 2004). Los procedimientos estadísticos usados para las gráficas de control avanzado de proceso suelen ser más elaboradas que los métodos tradicionales, no obsante existen diferentes alternativas para el cálculo automático (Wu & Huat, 2001) y (Jiang & Tsui, 2000). Implementación efectiva Al principio del desarrollo del artículo se elaboraron 4 cuestionamientos fundamentales: ¿Có mo lograr controlar el proceso? ¿Por qué el SPC no funciona correctamente? ¿Por qué el SPC no lo dominan los ingenieros? ¿La máquina se controla automáticamente con sus parámetros, para qué llevar gráficas de control o algo adicional? En esta última secció n del artículo abordaremos uno a uno de las interrogantes planteadas. Control de proceso �122 ¿Cómo lograr controlar el proceso? El control estadístico del proceso es una herramienta útil para monitorear las variables críticas del proceso (KPV), estas variables resumen el comportamiento de una máquina, proceso, sección, línea de producción etc. Veamos la siguiente Figura (véase Fig. 4) en donde se presenta el diagrama fundamental de entrada-proceso-salida, en este diagrama se visualizan las variables Zi (que representan las entradas al proceso), variable Xi (que representa las variables de ajuste de proceso inherentes a la maquinaria y/o proceso), y la variable Yi (que representa la salida del proceso) para este caso, la variable “salida del proceso” será el valor de calidad o resultado esperado que requerimos de la combinación adecuada de los otros dos tipos de variables Zi y Xi. Figura 4. Diagrama de variables críticas de proceso. El control del proceso radica en seleccionar las KPV´s (formado por Zi y Xi ) fundamentales que impactan directamente en la variable resultado Yi. La forma en la cuál se puede identificar las variables KPV´s puede ser utilizando algunas técnicas estadísticas de análisis multivariante como: análisis de componentes principales, análisis discriminante, regresión multivariada, diseño de experimentos, métodos taguchi, entre otros. Una vez que las variables KPV´s han sido seleccionadas se identifica el rango de operación de cada variable a fin de establecer un método de recolección de datos y análisis, con ello se logrará dar seguimiento a los comportamientos normales y anormales de cada variable. ¿Por qué el SPC no funciona correctamente? En ocasiones el control estadístico de proceso no funciona correctamente debido a tres elementos importantes: a) la forma en que se seleccionan las variables KPV´s, b) selección del método de monitoreo y control, y c) estrategia de muestreo. Los primeros dos elementos ya fueron tratados y explicados con anterioridad, a continuación abordaremos el tercer elemento. J. Cruz �123 Estrategia de muestreo. Existe una variedad de métodos de muestreo, a saber: muestreo hipergeométrico, muestreo binomial, muestreo estratificado y sequencial, entre otros (Scheaffer, 1986). A fin de simplificar el cálculo para determinar el tamaño de la muestra y el poder estadístico de la muestra existen dos herramientas validadas y usadas a nivel internacional por la industria automotriz: 1) AQL (aceptación del nivel de calidad) mismo que representa la posibilidad de encontrar una falla por cada 100 unidades (Chase, 1998), y 2) Tablas de muestreo MILSTD105D. Ambas herramientas simplifican el cálculo del tamaño de la muestra ya que los datos de entrada son nivel de calidad deseado, tamaño del lote y con estos se puede identificar el tamaño de la muestra apropiado. El cálculo del tamaño de la muestra es sencillo ya que existen programas computacionales y tablas de muestreo que ayudan a la selección de una forma sencilla, sin embargo el error común radica en determinar la estrategia de muestreo aplicable, considerando dos aspectos fundamentales aleatoridad y frecuencia apropiada para la toma de lecturas (véase Tabla No. 4), otras técnicas de muetreo se discuten de forma sintética por el Stagliano (2004). El tamaño de la muestra representativa de un lote de producción (normalmente definido por cantidad de unidades o tiempo de producción o ambos) será dividido en el tiempo total de producción con ello se lograrán condiciones de representatividad y aleatoriedad durante la corrida de producción o proceso del lote de producción correspondiente al universo poblacional. ¿Por qué el SPC no lo dominan los ingenieros? El problema radica en el desconocimiento de las técnicas de control estadístico de proceso en varios niveles de la organización tales como nivel operativo, nivel supervisión, nivel ingeniero o jefatura y nivel gerencia. Existen diferentes compañías de consultoría en el mercado que se dedican a impartir algunos de los siguientes cursos: • Estadística básica • 7 Herramientas básicas de calidad • Control estadístico de proceso nivel operadores • Control estadístico de proceso básico • Control estadístico de proceso avanzado • Análisis de regresión multivariada • Diseño de experimentos Los cursos anteriormente mencionados típicamente no son impartidos en su totalidad en las carreras universitarias, por lo que no se puede esperar que un ingeniero de calidad o de proceso tenga las habilidades y conocimientos necesarios para diseñar e implementar por sí mismo un control estadístico efectivo, para ello es necesario definir un programa de capacitación en el cuál se lleverán a los ingenieros, supervisores y operadores a un nivel de conocimiento y entendiemiento Control de proceso �124 de las técnicas estadísticas necesarias a fin de poder implementar un control de proceso efectivo. ¿La máquina se controla automáticamente con sus parámetros, para qué llevar gráficas de control o algo adicional? Las máquinas tienen una interface en la cuál se digitan o se establecen los parámetros y rango de proceso definidos para un producto en particular o af milia de productos, sin embargo no podemos esperar que la maquinaria respete en todo tiempo los parámetros preestablecidos, así mismo no podemos esperar que el resultado de los parámetros siempre sea el mismo. Existen 6 diferentes fuentes de variación 1) método, 2) maquinaria, 3) mano de obra, 4) medio ambiente, 5) medición, 6) materiales (véase Fig. 5). Cada uno de estos factores puede incidir en las variables de procesamiento y principalmente en las KPV´s así mismo impactaran en algún sentido a las variables resultantes del proceso Yi. Ya que la variación pudiese considerarse como algo esperable en cualquier proceso, es necesario monitorear la variación a fin de controlarla y ejecutar acciones correctivas y preventivas según sea el caso. Otra forma de ver el control de la variación es a través de la técnica del diseño de experimentos (DOE) (Montgomery, 1991), función de pérdida (FL), y el análisis de robustez en donde se requiere diseñar el sistema tanto para el producto como para el proceso de forma tal que la variación transmitida a las variables respuestas sea mínima (Carlyle, W.M., Montgomery, D.C., Runger, G., 2000). Las tres técnicas anteriores pueden ayudar a determinar los parámetros óptimos de procesamiento (ventana de proceso) en la cuál la variación del proceso y la pérdida económica asociada con la variación sea mínima. Figura 5. Fuentes de variación. J. Cruz �125 Conclusiones En el presente artículo se han tratado tres temas fundamentales: 1) los requerimientos internacionales automotrices respecto del control estadístico, 2) el aspecto técnico sobre los diferentes métodos de control de proceso, y 3) la estrategia de implementación de un efectivo control de proceso. El primer aspecto dejó en claro que existen lineamientos internacionales automotrices, así mismo, éstos se convierten en requerimientos específicos a seguir si la organización se encuentra dentro de la cadena de proveedores automotrices. El segundo tema abordó el aspecto técnico de cálculo de los procedimientos estadisticos necesarios para la implementación del control estadístico, así mismo se presentaron dos propuestas para el control efectivo y se esquematizó una propia, a fin de establecer una alternativa metodológica en el análisis y control de la variación. El tercer tema trató el tema de la estrategia de la implementación del control estadístico, siendo las principales variables: conocimiento profundo de los diferentes métodos de control estadístico y una estrategia clara y definida para una exitosa implantación del sistema de monitoreo, control, detección y reacción. Reconocimiento Se reconoce la participación del MSc. Virgilio Alemán (Gerente de planta de Siemens VDO Automotive AFM SCT) en la revisión técnica y retroalimentación del presente artículo en las etapas previas a la versión final. Referencias ISO. 2002. ISO/TS16949VE. Switzerland: ISO Press. 26-32. IATF. 2002. Guidelines. USA: IATF Press. 26-27. IATF. 2005. Customer Specific Requirements. Consultado en Julio, 17, 2005 en www.iaob.org/oem_req.html. Little, T. 2001. 10 Requirements for Effective Process Control: A case of study. Quality Progress, 34(2): 46-52. Jiju, A., G. Knowles, & T. Taner. 2003. 10 Steps to Optimal Production. Quality Progress, 40(9): 45-49. Montgomery, D. 1991. Control Estadístico de la Calidad. México, Iberoamérica. 17-44. Ziemer, T., et al. 2002. The Black Belt Memory Jogger. USA: Goal/QPC - Six Sigma Academy. 221-229. Cruz, J. 2004. Cuánto Cuesta la Calidad? Innovaciones de Negocios, 2(2): 259-276. Control de proceso �126 Pylipow, P. 2000. 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For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 2004 Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme InnOvaciOnes de NegOciOs Año de publicación El año cuando se publico 2006 Volumen Volumen de la revista 3 Número Número de la revista 1 Mes de publicación Mes cuando se publicó Enero-Junio Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, 2006, Vol 3, No 1, Enero-Junio Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Subject The topic of the resource Administración Auditoría Contabilidad Finanzas Gestión Pública Tecnologías de la Información Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/01/2006 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020976 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa/eng Relation A related resource https://revistainnovaciones.uanl.mx/index.php/revin Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant San Nicolás de los Garza, N. L. Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores. Coahuila Empresarial Extranjera Nacional Sistema Social https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/469/20968/InnOvaciOnes_de_NegOciOs_2006_Vol_3_No_2_Julio-Diciembre.pdf c1f54d6c6320fe6a7cbb8469ec9561b5 PDF Text Text InnOvaciOnes de NegOciOs 3(2): 175-184, 2006 © 2006 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) México into the globalization: Nuevo León, the safe border for international trade program (México en la globalización: Nuevo León, programa de frontera segura para el comercio exterior) Barragán, J. & G. Mayagoitia UANL, FACPYA, Cd. Universitaria, San Nicolas, N.L., México, jbarragan@sa.uanl.mx Key words: Border issues, globalization, international trade Abstract. The presentation of this research paper in the 10th. annual Conference of the Western Hemispheric Development in the University of Texas A&M in Laredo Texas, (April 23-25, 2005) brought a great opportunity to reflect the efforts of a region in the north of Mexico for the world’s peace and security inside the International trade with the gowth factors important for any and all nations. In this investigation the combined efforts of USA and Mexico are shown to protect the International Trade against the acts of terrorism and smuggling of illegal drugs which constantly try to infiltrate their illicit activities, delivering a great damage to companies that carry out activities of international trade. Relevant conclusions are presented at the end of the paper. Palabras clave: Asuntos fronterizas, comercio internacional, globalización Resumen. La oportunidad de presentar esta ponencia dentro de la 10 anual Conferencia del Wester Hemispherif Develomptment, en la Universidad de Texas A&M en Laredo Texas, (Abril 2325, 2005) fue una gran oportunidad para mostrar los esfuerzos de una región del norte de México por la paz y seguridad dentro del Comercio Internacional, que es en si uno de los factores de desarrollo mas importante para cualquier nación. En esta investigación se muestran los esfuerzos conjuntos d EEUU y México para proteger el Comercio Internacional de los actos de terrorismo y contrabando de drogas ilegales, que desgraciadamente utilizan este medio, para infiltrar sus actividades ilícitas, y por ende, es una gran perjuicio para compañías que honestamente realizan actividades de comercio internacional. Así mismo, se presentan las conclusiones sobre estas discusiones al final de artículo. Frontera segura �176 Introduction Governments are struggling to co-ordinate export / import controls for several reasons. First, the members of the foreign regimes are finding it more and more difficult to agree on which countries should be targeted for stringent controls. The export / imports control regimes originated with groups of like-minded supplier states, notably the United States and its allies in Western Europe and Japan that agreed on the nature of the threat and appropriate responses (Garcia Sordo, 2003) Since the end of the Cold War, the number of states participating in the regimes has grown, but at the cost of diluting the original membership criteria. This expansion was driven primarily by the euphoric belief in the nonproliferation community that the end of the Cold War had inaugurated an era in which former Warsaw Pact states would make common cause with the West to squelch WMD proliferation. Another factor was the consolidation of the European Union (EU) (Daniels, 2003) into a common economic market with few barriers to the movement of goods and services. The extension of the export control regimes to include the EU thus became almost automatic. The MTCR, for example, has grown in membership from seven members (the Group of Seven) in 1987 to 33 in 2002. That means that the regimes now include non suppliers as well as states that differ significantly in their definition of threats and their understanding of the letter and spirit of the requirements imposed by the regimes. Methodology In addition to dealing with the internal strains caused by their growing membership, the regimes must also cope with external pressures from increasing globalization and the rapid advancement of technology. In the high-technology sector, for example, industry standards and practices change rapidly, and these innovations spread quickly around the world. At the same time, the growth of global trade and financial markets has encouraged consolidation and integration across national borders through mergers, acquisitions, joint ventures, and strategic partnerships. In addition, the leveling effect of the skill revolution and technology diffusion has induced industry to reorganize its functions in global networks rather than nationally based hierarchies. Intra-firm and intra-industry intelligence gathering and information-sharing have become the prime requisites for rapid innovation. At the same time, global defense and high-technology firms are engaged in an increasingly competitive struggle for markets. Export controls that place uneven or significant hurdles in the J. Barragán & G. Mayagoitia �177 Way of efficient sharing of information, ideas, and personnel across national boundaries is viewed by many global companies as a threat to their ability to innovate and to capture new markets. The multilateral control regimes include provisions for revision and updating of the necessary lists and rules. In theory, then, they should be able to adapt swiftly to changes in technology and industry. In practice, they operate in a bureaucratic environment that allows only glacial change—meaning that reform measures inevitably fall behind technological innovation (Daniels, 2003). Government regulations on the export of goods, technologies, and skilled personnel, whether national or multilateral, have lagged far behind business. Even at the national level, officials have to struggle to build a consensus around new regulatory needs and, in some cases, even struggle to comprehend how emerging technologies are related to security requirements. As a result, timely international coordination is even more problematic. Controlling exports of emerging dual-use technologies today requires particular foresight and the ability to juggle competing demands. Officials in supplier states have to keep pace not only with technologies that pose a threat today but also with technological innovations that might be militarily relevant tomorrow. At the same time, they have to stay abreast of whether foreign competitors are moving forward with similar sales, for fear that by clamping down too hard they could threaten the competitiveness of domestic firms—harming their own constituents. Proposed solutions How can the multilateral export control regimes be reformed to address the growing list of challenges before them? Knowledgeable observers have proposed a variety of options for strengthening them. We can broadly categorize these into policy- and process-level solutions. Policy-level solutions recommend a frank re-examination of the purpose of the regimes, the role of the United States in them, the demands issued by the new members, and their policies toward nonmembers. Process-level solutions recommend ways to improve the export control regimes by making them more robust, by improving information sharing, and by socializing new members into the norms of nonproliferation. Strengthening the regimes will require solutions at both the policy and process levels. As a first step, export control regime member states should institute a permanent secretariat in Vienna for the four existing regimes and arrange for them to hold their plenary meetings in that city. A meeting of all countries that are party to one or more of the export control regimes would be held prior to the individual plenaries. This grand plenary meeting might be called ―The Multilateral Export Frontera segura �178 Control Coordination Forum.‖ This forum would facilitate discussions of how best to address many of the cross-cutting export control issues currently facing the regimes while serving as a platform for negotiating a newly restructured export control regime that would encompass the controls embodied in the existing four regimes. Bringing together the work of the existing regimes would help minimize their inefficiencies while putting their limited political and technical resources to best use. Holding the plenary meetings of existing export control regimes jointly would yield manifold benefits. First, it would promote inter-regime dialogue on cross-cutting export control issues such as transshipment, controls on transfers of intangible technologies, information sharing on end-users of concern, best practices, and harmonized export documentation. Second, it would help avoid duplication of effort, because the strategies to deal with complex control issues and problematic end-users vis-à-vis different types of technologies are similar, if not the same. Third, it would save money. Too much of what occurs at regime meetings is ―diplomatic tourism.‖ For example, in 2003 the regime plenaries will be held in Seoul (NSG), Buenos Aires (MTCR), and Vienna (Wassenaar Arrangement). The presence of the International Atomic Energy Agency (IAEA) and other security and economic institutions such as the Organization for Security and Cooperation in Europe and the Comprehensive Test Ban Treaty Preparatory Commission in Vienna would also facilitate cost savings because regime members could post their technical experts on nuclear and other security issues in the city for managing related nonproliferation work. Fourth, co-locating the activities of all the regimes would allow them to build some institutional memory and semi-permanent expertise—counteracting the high rate of personnel turnover in national export control agencies and helping new entrants negotiate the sharp learning curve. A single location would also streamline the current, scattershot efforts of the regimes’ staffs to keep records of what transpired at various meetings. Finally, if multilateral export control efforts were centralized, higher-level policymakers would be more likely to attend the plenary sessions and see the importance of coordinating international controls on all dangerous items. Their participation, in turn, could mobilize the resources and the political capital needed to pursue a more significant restructuring of the existing four export control regimes. J. Barragán & G. Mayagoitia �179 Discussions Officials commonly offer several different objections to the notion of fundamentally revamping the export control regimes. Some experts and officials argue that even a sweeping process of centralizing and restructuring would not yield control regimes that are substantially more effective than the current ones. Others claim that any attempt to restructure or merge the regimes would risk moving export control efforts toward the least common denominator, thereby weakening multilateral efforts. Some point to problems that could arise from the fact the four regimes has differing memberships. From this, they conclude that establishing one control regime would be nearly impossible. Finally, some argue that renegotiating the regimes would be too politically difficult, and thus muddling through under the status quo is preferable (Czinkota, 2004). These concerns are worth considering. Yet, on closer examination, none of them provides grounds for failing to move quickly to strengthen multilateral proliferation controls given the growing challenges posed by global trade and the spread of dangerous weapons technology. First, crafting an overarching multilateral control regime would result not in a weaker regime, but in a stronger one. The point of restructuring a new regime is to raise the bar, not lower it. If the potential members of a new regime failed to negotiate a significantly improved arrangement, they would simply stick with the status quo and continue to make incremental improvements. Second, the reality is that the existing hodgepodge of regimes already represents the least common denominator. Almost any change would be an improvement. At present, all decisions are taken on the basis of consensus, allowing even one member to stall efforts at reform. By contrast, our idea is to begin by informally coordinating multilateral export controls across regimes and to use this collaborative work as a springboard to a new, overarching institution. The member governments would not agree to abandon the existing export control regimes until they were convinced that the new regime would be a meaningful improvement over the old. The existence of a new regime would also not obviate the possibility of, or need for, micro-regimes that might allow two or three countries to coordinate additional controls on selected technologies. The fact that the existing regimes have different memberships is also not an insurmountable obstacle to reform. The most politically significant membership issue is Russia’s absence from the Australia Group. Some officials in the United States and Europe are quick to note that the Australia Group is the most effective of the control regimes precisely because Russia is not a member. However, a restructured regime could deal with problem countries such as Russia, as well as concerns that members will not uphold the decisions laid down by the regime, in Frontera segura �180 at least three ways. First, under the aegis of a single regime, sub-arrangements might be devised that excluded Russia and thus side stepped the difficulties entailed in dealings with Moscow. Second, if consensus rules were replaced with more democratic voting rules, Russian attempts to stall reform would be thwarted. Third, if incorporated into the new regime, as we have proposed, a disputeresolution mechanism would allow other members collectively to censure, or even expel, problem countries. Results At the beginning of this year (actually the first year of the current administration of our state government), a planning process has been initiated, and it is oriented to improve the infrastructure of international trade, also aimed to include the state citizen in the process of decision-making. According to the context of the State Master Development Plan, the aspects of the economy and international trade play an important role for the importance of the state of Nuevo León in these areas. The state of Nuevo León has an international port of entry in the municipality of Colombia, which has a customs facility and ―Centro de Facilidades del Comercio Internacional‖ (International Trade Facilitation Center) administered by FIDENOR (Fidecomiso para el Desarrollo del Norte ―Northern Development Trust‖ in English). They represent a genuine facilitation center for world trade, capable of responding clearly as a solution to the needs generated by the large volume of foreign trade which passes through the northeastern part of the country. Mexico’s great opening to trade has made our country one of the nations involved in the greatest number of free trade agreements, in addition to the fact that it neighbors with the most economically powerful nation to the north. The U.S. border with Nuevo León is a little over three kilometers wide, which allows us to predict notable increases in trade that will potentially culminate in the imminence of a free trade agreement of the Americas, which eventually will be decided upon consensus. From that point specifically in the State Development Plan, strategic investment in the highway, railroad and service infrastructure is contemplated as a priority for efficient customs operation, which will generate development, and, of course, job creation. It is necessary to take into consideration, however, that new and unforeseen circumstances such as the following are present in the world trade environment: J. Barragán & G. Mayagoitia �181 a. The fight against terrorism has become the primary agenda of many countries in the western world, and without a doubt, the central axis of U.S. foreign policy. b. The job of verifying containers of merchandise in U.S. customs to decrease the entry of drug smuggling. c. The concepts of free trade, just-in-time, and deficiencies in international trade continue in vogue. However, the elements of security in the transportation of merchandise have surpassed them in importance. The safe international border corridor program This has prompted the Nuevo León State Government to formulate the concept of the safe international border corridor program within this international context. This is basically an operative concept comprised of five components: I. The first one consists of new installations to strengthen the International Trade Facilitation Center. II. The second ingredient consists of a railroad line which will connect the Colombia international port of entry, with the existing railroad line, and of course, the construction of the international railroad bridge crossing into the United States. III. The third component consists of an alternative highway between Monterrey and Colombia. IV. A fourth element of this corridor constitutes the possibility of transporting natural gas, LP gas and other forms of energy and telecommunications by taking advantage of rights of way already obtained by the State. V. The fifth element is basically the proposal that the safe international border corridor become a fiscal route connecting Nuevo Leon’s only two, but more than sufficient, customs houses: one in Colombia border crossing, and the other, at the interior facility at Monterrey Metro Area. Response to impact of security measures imposed by the U.S. on foreign trade Given the need to comply with the security measures imposed by the U.S., FIDENOR’s new services are oriented to offer grounds for safe exportation for Mexican companies in response to the actions from the United States. U.S. Customs has established a public-private cooperation initiative called CITIPAC, which is nothing more than an alliance between Customs and the private sector in order to confront terrorism. Frontera segura �182 The intention is to reduce the risk of international trade’s supply chains being affected or contaminated by illicit drugs, arms, chemical materials and/or biological materials destined for terrorist use. In effect, not only to comply with the new customs requirements of our trade partners, but also to satisfy international security needs, Mexican firms, and especially those in Nuevo León, have adhered to this program in order to support the flow of Mexican exports into the U.S. and become integrated into the border security plans. Through FIDENOR, the state of Nuevo León offers what is called ―patios de exportación segura‖ (safe exportation grounds) through the installations at the Colombia Customs Checkpoint, where maximum security standards are in force in order to prevent the contamination of cargo by drugs, while at the same time serving also to coordinate supply chains. Within the plans for the Colombia Customs Checkpoint is the goal of being prepared to offer the services of a laboratory for the analysis of meat and other agricultural food products, which will also comply the sanitary regulations according to Mexican law, within a year. The state of Nuevo León is being aided by cooperation by Webb County authorities, who will be guided by U.S. advances with respect to this project, which has been the object of anticipated desire, for the improvement of communication and economic integration between the states of Nuevo León and Texas. The alternate highway is a necessity, as has been expressed over a period of many years by Nuevo León-based transportation workers, who pass through the area encompassed by the counties of Lampazos, Anáhuac and Sabinas via highway before arriving at Colombia. Its importance is indisputable because this span of highway is the central axis with respect to the idea of the Safe International Border Corridor. The final topic to be addressed is the line of services, which is nothing other than the utilization of the rights of way which the State of Nuevo León already possesses within this Safe International Border. One of the most important points of operation relates to optimal customs coordination; Nuevo León has a benefit which it shares only with the states of Coahuila and Chihuahua along the entire United States border. The state has 2 customs checkpoints for international trade. One of them is the most modern and efficient checkpoint, which is in Colombia. In addition, it has the interior customs checkpoint precisely in its industrial center at the Metro Area, providing excellence, as well as the most important services in the country. As a statistic, there are over 1,300 enterprises involved in foreign trade in Nuevo León, which have the opportunity to have their offices and cargo spaces J. Barragán & G. Mayagoitia �183 where they consider as most convenient, whether in Monterrey or on the border at Colombia. An interesting plan is that the customs authorities maintain the guarantees necessaries with respect to import/export tax credits through the fiscal route between Monterrey, as a customs office, and Colombia, as its counterpart as an entry and exit customs checkpoint. This is the objective intended for a fiscal route between customs facilities with respect to international trade. Final remarks Free trade of goods and services contributes to higher economic growth in every country and around the world, leading to greater prosperity and economic opportunity. More than ever before, protecting every country national security depends on dynamic and innovative trade legislation and it s controls. An effective export/ import control policy would recognize the reality that the national security is improved by enabling industries to thrive. U.S. national security and should be based on maintaining technological edge through innovation, not on a doomed effort to hoard as much technology as possible. One final topics to remember is that export / import controls can severely disrupt the business models that sustain competitive advantage. For a large number of companies advantage is based, to a large extent, on speed-to-market and mass-marketing through electronic commerce and the World Wide Web. But the administrative costs of trying to determine what products may go to what end user for what purpose can easily wreak havoc with these models. The system in place encourages regulatory complexity. It emphasises bureaucratic processes and paperwork over co-ordination with allies countries to prevent the bad endusers from acquiring truly sensitive technologies. An effective export / import control policy would be based on multilateral cooperation and facilitating effective corporate compliance. So, the objective of this presentation on the topic of international peace and security is to present in a representative manner the collaboration necessary among Border States in order to fight against drug traffic and terrorism, while at the same time providing a structure for the flow of international trade. There is no doubt that universities provide a good platform for these interesting topics, as they permit that students and participants be given an idea as to what it means to be in the midst of international trade, whether as a government, or as an enterprise, and to be within the parameters required for international peace and security in our days. Frontera segura �184 References Ballou. 2006. Business Logistics. International Press. Murphy, W. 2006. Contemporary Logistics. International Press. Czinkota, M. 2006. International Business, Prentice Hall. Daniels, H. 2006. Internacional Business. McGraw Hill. Garcia Sordo, J. B. 2006. Marketing Internacional. McGraw Hill Internet sites; State Government Website: www.nl.gob.mx. FIDENOR Website: www.fidenor.com.mx. SAT. SHCP (Mexican Federal Tax Service) Website – www.sat.gob.mx US CUSTOM CT PAT www.customs.ustreas.gov/xp/cgov/import/commercial_enforcement/ctpat. J. Barragán & G. Mayagoitia �InnOvaciOnes de NegOciOs 3(2): 185-195, 2006 © 2006 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Tendencias probables de la educación en el siglo XXI (Probable trends in education in the XXI century) Jiménez, E. UANL, San Nicolás de los Garza, N.L., México. enrique_jimenez_gomez@hotmail.com Key words: Principles, society, state, tendencies, university Abstract. Using the outlines of documental investigation, this work focuses on the main analysis of an outstanding group of local and foreign investigators with regards to the university institutions in the century that just has begun and, starting from that basis, tries to outline the tendencies and probable perspectives of the university as close as possible to the reality. Palabras clave: Estado, principios, sociedad, tendencias, universidad Resumen. Utilizando el esquema de investigación documental, este ensayo recoge lo principales análisis de un conjunto destacado de investigadores locales y del exterior acerca de la institución universitaria en el siglo que recién inicia y, a partir de esa base, plantear las tendencias y perspectivas más probables de la universidad en un escenario que pretende ser lo más cercano posible a la realidad. Antecedentes Para establecer una aproximación a las tendencias de la educación superior y de la propia universidad, resulta necesario precisar el significado de la educación. Existen muchas definiciones del hecho educativo pero como definir es limitar, es preferible formular un concepto integral a la manera de Pedro Lafourcade (1999) que en su insuperable obra “Evaluación de los aprendizajes”, entiende la educación: “como un proceso sistemático que logra cambios permanentes en la conducta de los sujetos a ese proceso, en base a objetivos precisos, individual y socialmente aceptables que sufren los individuos en crecimiento y promovidos por los responsables de su formación” Educación en el siglo XXI �186 En el mismo orden de ideas, para identificar las tendencias educativas en México y en el mundo, es menester elaborar primero un diagnóstico de la situación actual de la educación en nuestro país sobre estos antecedentes: De acuerdo con el artículo 10 de la Ley General de Educación vigente “La educación que imparte el Estado, es un servicio público” que se concreta mediante el Sistema Educativo Nacional que se constituye de la siguiente manera: “Constituyen el sistema educativo nacional: I.- Los educandos y educadores; II.- Las autoridades educativas; III.- Los planes, programas, métodos y materiales educativos; IV.- Las instituciones educativas del Estado y de sus organismos descentralizados; V.- Las instituciones de los particulares con autorización o con reconocimiento de validez oficial de estudios y; VI.- Las instituciones de educación superior a las que la ley otorga autonomía”. El diagnostico Según las estadísticas de la UNESCO (2005), México tiene una tasa de analfabetismo demasiado elevada (12.7 %), los alumnos de la escuela básica ocupan los últimos lugares en aprovechamiento en matemáticas (lugar 37 de 40), ciencias (38 de cuarenta) y hasta lectura (36 de 40) comparados con los estándares internacionales. El día 10 de Diciembre del 2005, la Organización de las Naciones Unidas para la Educación, la Ciencia y la Cultura UNESCO, publicó el “Informe Educación para todos 2005” donde aparece que México además de ser uno de los países más densamente poblados, tiene uno de los mayores porcentajes de personas analfabetas del mundo y está ubicado en el lugar 46 en analfabetismo al tener 13 millones 640 mil personas analfabetas. En contraste, la República de Cuba tiene el índice de alfabetización más alto de América a pesar de todos los esfuerzos del gobierno norteamericano por exterminar el régimen actual. Retomando el caso mexicano, la UNESCO señala que los índices mexicanos de analfabetismo son semejantes a los que existen en países como Indonesia, China, Bangladesh, Brasil, Nigeria, India, Egipto y Paquistán; países que por su semejanza en cuanto al atraso educativo, han sido agrupados por el organismo internacional en el llamado Grupo E-9 en una triste distinción. E. Jiménez �187 “A pesar de las grandes diferencia culturales, los países del Grupo E-9 comparten algunas características y problemas: altos niveles de corrupción, fuertes presiones demográficas, poblaciones dispersas, grandes sistemas educativos y persistentes problemas para reducir el analfabetismo. En el grupo E9 viven tres cuartas partes de las personas que no saben leer y escribir en el mundo. Para el INEA (2002) existen 14 millones de mexicanos analfabetas que representan el 18.6 % de la población nacional. De los analfabetas, siete millones son analfabetas absolutos y siete millones funcionales, es decir, son personas que saben leer y escribir pero que no utilizan tal habilidad ni siquiera para leer el periódico. El problema del analfabetismo es más grave en el campo: “el abandono alarmante de la educación rural, relacionada íntimamente con la caída de la producción agrícola, la creciente importación de granos y la migración a las grandes ciudades mantienen márgenes de 41 % de analfabetismo en el campo, deserciones del 70% en algunos casos y en las zonas indígenas hasta de 80% según el investigador de la UNAM, Alberto León Alvarez (2001). A pesar de la abrumadora evidencia empírica de las estadísticas oficiales e internacionales, lo cierto es que el actual régimen sí ha intentado invertir en educación como se puede ver en seguida: Para el ejercicio 2006, el Presupuesto para la Secretaría de Educación Pública solicitado por el Jefe del Ejecutivo es de 125 mil millones de pesos; presupuesto del cual destacan las siguientes partidas: * * * * * * * * * * * Programa de Apoyo para abatir el rezago educativo en educación inicial y básica (Conafe) $2,236.1 Millones. Programas de CONACULTA: $1,969.5 Millones de pesos Modelo Comunitario de educación inicial y básica para población mestiza (Conafe) $1,278.1 Millones de pesos. Escuelas de Calidad; $1,258.5 Millones de pesos ($1,247 millones en el 2005). Fondo de Modernización para la Educación Superior $926 Millones. Programa Nacional de Becas (Pronabes) $ 850 Millones de pesos. Programas de la CONADE $ 585 Millones de pesos. Educación para adultos $446 Millones de pesos. Programa Nacional de Becas a la excelencia académica y al aprovechamiento escolar, $429 Millones de pesos. Mejoramiento del Profesorado (PROMEP) $390 Millones. Fondo de Inversión de Universidades públicas con evaluación de la ANUIES $194 Millones de pesos. Educación en el siglo XXI �188 * Programa ENCICLOMEDIA, $2,105 Millones de pesos gastados en el 2005 sin referencia para el año 2006. Destaca la inversión de mil millones de pesos para la construcción de la mega biblioteca José Vasconcelos, considerada la obra cumbre del sector educativo en el actual régimen y que abrió sus puertas en el mes de Junio del 2006 con bombo y platillo, no obstante que tal obra marcha a contracorriente de las tendencias mundiales en materia de bibliotecas que se distinguen de manera inequívoca por su “virtualización”,es decir, por su interconectividad con bases de datos internacionales y con la mayor parte de las principales bibliotecas del mundo a partir de la WEB. Resulta imposible dejar de mencionar este caso que distingue claramente la falta absoluta de una política de estado en el largo plazo para la educación en todos sus niveles. Esta ausencia de un modelo serio y profesional en materia de educación en México resulta consistente con las apreciaciones de la UNESCO citadas anteriormente. Ahora bien, los rezagos educativos no tienen un efecto puramente discursivo sino que por el contrario, generan condiciones específicamente negativas como las siguientes: La tabla siguiente (Tabla 1) muestra la productividad laboral en América Latina de acuerdo con el Reporte Mundial de Competitividad del año 2005 y aparece que nuestro país se encuentra rezagado incluso en estándares latinoamericanos, ya no digamos en comparación con el mundo desarrollado. Tabla 1. Productividad laboral en América Latina. Chile 4.2% República Dominicana 3.4% Brasil 1.7% Argentina 1.5% Perú 1.2% Trinidad y Tobago 1.2% Uruguay México 1.1% 1% En cuanto al aspecto de remuneración profesional, el Salario de un profesionista en Noruega asciende a la cantidad promedio de 86,000 USD al año, mientras que en México la misma remuneración promedio sería de 16,000 USD. La diferencia resulta más que expresiva. E. Jiménez �189 En cuanto al uso de Internet, mientras que el líder mundial es la República de Korea con un índice de utilización del 24 %, México aparece en un lejano lugar 29 con un índice del mismo tipo del ¡0.5% ¡ de la población total en ambos países. Es pertinente aclarar que tal vez en las principales ciudades y específicamente en la población involucrada en algún nivel educativo, el índice sea mucho mayor, pero cuando analizamos el caso nacional, se presenta la característica anterior. Lo mismo ocurre en con el índice de desarrollo de tecnología donde México se encuentra ubicado en el lugar ¡60! del mundo, muy por debajo de los países industrializados. Se afirma que las comparaciones son odiosas pero resultan indispensables como marco de referencia y en ese sentido, el 85% de los ciudadanos estadounidenses participan en alguna organización cívica contra el 14% de sus contrapartes mexicano. En México, menos del 1% de la población tiene el hábito de la lectura de libros y solo el 4% de la misma población lee periódicos; en contraste, el 94% de la población mira televisión. Como segura consecuencia de los datos anteriores, ahora encontramos que la India es un país más atractivo para la inversión extranjera por su mano de obra calificada, mientras que México intenta competir en el mercado internacional del flujo de capitales por su mano de obra barata. Las conclusiones son evidentes. Las tendencias Schugurensky (2003) hace un análisis de la reestructuración de la educación superior en el mundo contemporáneo, subraya que la repercusión de los actuales procesos de globalización de la economía, la disminución del Estado benefactor y la mercantilización de la cultura en las instituciones universitarias, se refleja en la aparición de nuevos escenarios donde prevalecen como único el valor el dinero, la mayor oferta de opciones educativas, la aparición de análisis costo-beneficio, el saneamiento administrativo, la distribución de recursos, los costos unitarios, los indicadores de desempeño y la selectividad. La crisis fiscal del Estado y sus resultantes recortes presupuestales han generado una gran confianza en las estrategias de ahorro o reducción de costos y en las fuentes privadas de ingresos. Esto ha provocado, entre otras cosas, la desregulación en las condiciones de trabajo, restricciones en la matrícula, crecimiento de instituciones privadas, actividades empresariales del profesorado, ligas con el sector de negocios y aumento o introducción de cuotas en los usuarios. En un efecto típicamente interdependiente, los esquemas se comprometen con otros. De igual manera, las limitaciones en el acceso provocan Educación en el siglo XXI �190 una reducción en la diversidad social o étnica de los estudiantes y la proliferación de instituciones de segunda clase, generándose dos, tres o más niveles de calidad dentro del sistema. Según Schugurensky, la mayoría de estos cambios son expresiones de la gran influencia del mercado en los asuntos educativos. Lo que más le sorprende no es sólo su alcance sino la similitud de las transformaciones, a pesar de las condiciones históricas concretas. En lo que corresponde al contexto latinoamericano, Schwartzman (1999) examina una serie de tendencias globales que habrán de conformar el desarrollo futuro de la Universidad. Señala, en primer término, al movimiento por la universalización de la educación superior. Esta tendencia se contrapone a las serias dificultades que en la actualidad exhibe la mayoría de los gobiernos de América Latina para seguir respondiendo de manera satisfactoria a las demandas por brindar mayor acceso a la educación terciaria. Asimismo, las instituciones de educación superior se hallan bajo importantes presiones para incrementar su productividad, en cantidad y calidad, disponiendo de los mismos recursos o, incluso, con menos. Por otro lado, las instituciones en cuestión también se están viendo forzadas a realizar reformas institucionales que incluyan mayor transparencia en su operación y resultados. Esto implica la realización de evaluaciones, el establecimiento de sistemas de clasificación de instituciones y la creación de organismos de acreditación a la manera de los que existen en Europa y los Estados Unidos. El cambio más sorprendente, sin embargo, tiene que ver con los contenidos. La gran pregunta en este sentido es cómo ofrecer a los estudiantes contenidos significativos y oportunidades de trabajo dentro de los inequitativos sistemas de educación superior latinoamericanos. Schwartzman considera que de estas tendencias habrá de surgir un nuevo ambiente institucional para la educación superior de la región. De ese modo, algunos países e instituciones responderán mejor que otros a los cambios que se avecinan. Las que tengan éxito lograrán tener un mayor y mejor acceso a la información, comunicación, asistencia técnica y a los intercambios en una verdadera escala global. Uno de los más grandes retos que hoy enfrentan las universidades es encontrar las formas y los mecanismos para adaptar sus funciones a los nuevos modos de producción y difusión del conocimiento. Tal como se mencionó en líneas anteriores, la universidad ha sido desplazada de su papel monopólico en la producción de conocimientos de alto nivel, al proliferar el número de establecimientos gubernamentales y privados en los que se realiza la ecuación siguiente: investigación + desarrollo (I & D). E. Jiménez �191 La visión de la UNESCO Para esta organización, no obstante el desarrollo sin precedentes y la creciente conciencia de su papel vital para el desarrollo económico y social, la educación superior se encuentra en un estado de crisis en casi todos los países del mundo. Ello es así dado que si bien la matrícula ha crecido significativamente, la capacidad de financiamiento público continúa disminuyendo. Asimismo, la brecha entre los países en desarrollo y los altamente industrializados con respecto al aprendizaje de nivel superior y la investigación, ya de por sí enorme, se ha ensanchado todavía más. La UNESCO identifica tres principales tendencias comunes a los sistemas y las instituciones de educación superior en el nivel mundial: 1) expansión cuantitativa, la cual se ha acompañado, sin embargo, de continuas desigualdades en el acceso, tanto entre los países como entre regiones dentro de los mismos países; 2) diversificación de las estructuras institucionales, programas y formas de estudio; y 3) restricciones financieras producidas por el ajuste estructural y las políticas de estabilización en muchos países en desarrollo. Para la UNESCO el ensanchamiento de la brecha que separa al mundo en desarrollo del industrializado, en términos de las condiciones de la educación de nivel universitario y la investigación, es un motivo de constante preocupación. La UNESCO recomienda que las respuestas de la educación superior a los continuos cambios de hoy estén guiadas por tres principios rectores: relevancia, calidad e internacionalización. La relevancia se refiere al papel y el sitio que ocupa la educación superior en la sociedad, sus funciones con respecto a la docencia, la investigación y los servicios que de ellas resulten así como en términos de sus vínculos con el mundo del trabajo en un sentido amplio, las relaciones con el Estado y el financiamiento público, y las interacciones con los demás niveles y formas del sistema educativo. Una de las mayores restricciones del proceso de cambio y desarrollo de la educación universitaria la constituye el limitado financiamiento público. En cuanto a la calidad, se considera que su fortalecimiento y evaluación requieren de la participación activa del personal docente y de investigación. También la calidad de los estudiantes es motivo de preocupación ante la explosión de la matrícula, la diversificación de los programas de estudio y los niveles actuales de financiamiento. Asimismo, la calidad de la infraestructura académica y administrativa es crucial para el adecuado cumplimiento de las labores docentes, de investigación y de servicios, al igual que para el fortalecimiento de la cultura institucional. Finalmente, el principio de la internacionalización es muy importante pues se considera que el aumento en los intercambios entre universidades de distintos Educación en el siglo XXI �192 países ha de redundar en un mayor entendimiento entre las culturas y también en una mayor difusión del conocimiento. Del mismo modo, los mecanismos de cooperación constituyen un elemento de la mayor importancia para el fortalecimie0000nto institución al de muchas universidades de los países con menores niveles de desarrollo. Después de conocer las percepciones de la UNESCO, ahora vamos a señalar el punto de vista del Banco Mundial acerca del desarrollo posible de la Universidad. El análisis del Banco Mundial Desde el punto de vista del BM, los países en desarrollo pueden alcanzar las metas de mayor eficiencia, calidad y equidad en la educación superior mediante cuatro orientaciones clave para la reforma: 1ª. La promoción de una mayor diferenciación de las instituciones, incluyendo el desarrollo de establecimientos privados. 2ª. El otorgamiento de incentivos a las instituciones públicas para que diversifiquen sus fuentes de financiamiento, lo cual incluye el establecimiento de aranceles y cuotas. 3ª. La redefinición del papel del gobierno en el desarrollo de la educación pública. 4ª. La introducción de políticas explícitamente diseñadas para dar mayor prioridad a los objetivos de aumentar la calidad y la equidad. Este Banco Mundial por medio de su reporte “Higher Education in Developing Countries: Peril and Promise” ( 2005 ), concluye que “sin más y mejor educación superior, será cada vez más difícil que los países en desarrollo alcancen los beneficios de la economía global basada en el conocimiento. La población de dichos países constituye el 80 por ciento del total mundial”. Equivocados análisis económicos han contribuido a la visión de que la inversión pública en las universidades y otras instituciones de enseñanza superior proporcionan bajas tasas de retorno comparadas con la inversión en educación primaria y secundaria, así como que la educación superior incrementa la iniquidad en los ingresos. Como resultado de lo anterior, los sistemas de educación superior en los países en desarrollo se hallan bajo grandes presiones. Durante mucho tiempo han recibido bajos presupuestos, aunque enfrentan actualmente una demanda creciente –casi la mitad de los estudiantes de este nivel viven en esos países. Con frecuencia el profesorado no está bien capacitado, tiene baja motivación y muy bajo reconocimiento social. En consecuencia, señalan Es necesario tomar 4 acciones fundamentales. La primera es el financiamiento donde se sugiere un modelo mixto para maximizar las E. Jiménez �193 contribuciones del sector privado y los estudiantes. Se exhorta a contar también con mecanismos de financiamiento público más consistentes. La segunda área de acción tiene que ver con un uso más efectivo de los recursos. (capital físico y humano), incluyendo el acceso a las nuevas tecnologías para conectar a los países en desarrollo con las principales corrientes intelectuales en el nivel global. El gobierno de las instituciones universitarias es la tercera acción. Para ello se proponen principios de buen gobierno, se postula que una mejor administración conducirá a un despliegue más efectivo de los recursos. La cuarta área de acción se relaciona con el desarrollo curricular, especialmente en dos campos contrapuestos: ciencia y tecnología y educación general. El grupo de expertos considera que en la economía del conocimiento, los especialistas y los generalistas ampliamente educados estarán en gran demanda, y se requerirá que sean formados con mayor flexibilidad para que continuar aprendiendo conforme se desarrolla su entorno. La opinion de la organización mundial de comercio Finalmente, el diagnóstico de la OCDE pone de relieve el carácter sumamente heterogéneo, complejo, frágil, poco articulado y rígido del conjunto de instituciones de educación media superior y superior. Se trata de un sistema que se divide en varios subsistemas--universitario, tecnológico, normalista--, pero que no está integrado entre sí y tampoco permite la movilidad horizontal de los estudiantes. Estos subsistemas tienen diferentes formas de coordinación con las autoridades educativas y se regulan con regímenes jurídicos también distintos. Hay un crecimiento muy significativo de las instituciones del sector privado y alta concentración de la matrícula en las ciencias sociales y administrativas. Además, el peso de las formaciones científicas y tecnológicas es modesto para el nivel actual de desarrollo económico del país. No se vislumbran en el corto plazo condiciones para un avance en la solución de estos problemas por lo que la tendencia más probable es que, por el contrario, las deficiencias estructurales, organizativas y aún normativas se sigan acentuando. Conclusión Adicionalmente a los diferentes argumentos y análisis de los tres importantes organismos citados, estamos en condición de proponer algunas otras aseveraciones que, según nuestro punto de vista, no son solo posibles sino muy probables y se materializarán en los próximos años: Educación en el siglo XXI �194 La transformación de las universidades mexicanas es congruente con los procesos que se están manifestando en los demás países en desarrollo y obedecen a una tendencia integral ligada al fenómeno de la globalización que se manifiestan en la llamada sociedad del conocimiento. Ante la crónica falta de recursos para financiar una cobertura completa de los demandantes de educación superior pública y gratuita, la universidad virtual debe pasar de ser una novedad a una realidad para abarcar a grandes sectores de la población que de otra manera no tendrían ninguna posibilidad de acceso a la universidad pública tradicional. La llamada universidad corporativa aparece en la década de los sesenta en Estados Unidos como una preocupación de algunas grandes empresas por capacitar a su personal en determinadas competencias que en su caso específico les interesaba. Ante el éxito alcanzado en sus objetivos iniciales, pronto empezaron a preparar personal en determinadas habilidades para otras empresas. En México ya existen algunos esquemas de este tipo y es de esperarse que en los años inmediatos tales expresiones se incrementen y se consoliden como una alternativa real de capacitación y con el agregado de una oportunidad cercana de acceder al mercado de trabajo. El regreso a la formación generalista sin sustituir a la formación por competencias pero si complementándola. Resulta básico que los egresados de las nuevas universidades efectivamente estén capacitados en aspectos específicos pero no deben limitarse en términos de reducir también su mercado personal de empleo. Se requieren egresados con mayor metodología traducida en la capacidad de resolver problemas en mayor cantidad y con un mayor grado de complejidad. La reorientación de la matrícula hacia las disciplinas técnicas pero solo como inducción. Forzar a las personas a estudiar disciplinas para las que carecen de vocación con frecuencia resulta contraproducente. Este trabajo no pretende de ninguna manera agotar el tema, al contrario, aspira a ser la continuación de una reflexión que han iniciado y deben continuar todos los involucrados en el devenir de la universidad. E. Jiménez �195 Referencias IADB BID. 1997. Higher Education in Latin America and the Caribbean. Strategy Paper. Washington, D.C. IABD. Brunner, J. J. 1999. "Los Nuevos Desafíos de la Universidad" Educyt. Revista Electrónica de Educación, Ciencia y Técnica de la Facultad de Ciencias Exactas y Naturales de la Universidad de Buenos Aires, núm. 91, septiembre. Clark, B. 1998. 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Educación en el siglo XXI �InnOvaciOnes de NegOciOs 3(2): 197-214, 2006 © 2006 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Los retos de la educación en línea en las universidades regiomontanas (Challenges of online education in Monterrey Metropolitan Area universities) Aldape, T. UANL, San Nicolas de los Garza, N. L., taldape@prodigy.net.mx Key words: Challenges, online education, virtual. Abstract. The information presented in this study centers around the time that Monterrey-area Universities are experiencing online approach to education and the challenges these universities are facing in order to establish a competitive advantage in the context of globalization. Palabras claves: Educación en línea, retos, virtual. Resumen. El presente estudio presenta información sobre la situación que guardan las Instituciones educativas regiomontanas en cuanto a su aproximación a la educación en línea y los retos que afrontan para establecer una ventaja competitiva en el contexto globalizado actual. Introducción Los efectos de la globalización y los avances en las tecnologías de información y comunicación están impactando fuertemente a las Universidades de todo el mundo y las Instituciones mexicanas no son la excepción. Los cambios en la tecnología han venido a revolucionar la educación y están demandando romper paradigmas, reestructurar procesos e involucrar a profesores, alumnos y personal administrativo en el cambio, a fin de elevar el nivel educativo nacional. Estos cambios representan grandes retos para la implementación de programas de educación a distancia en línea, pues bien se sabe que “El crecimiento económico y el desarrollo social de los países van invariablemente asociados a grandes y continuas inversiones en materia de educación y formación”. Retos de la educación �198 Es importante que los diferentes sectores tanto gubernamentales como de iniciativa privada y ciudadana, conozcan abiertamente a qué se están enfrentando y trabajen conjuntamente para que conforme la tecnología de la información avanza y la demanda de una sociedad fuertemente basada en el conocimiento crece, sea posible reforzar la educación a distancia, la cual permite el acceso a poblaciones grandes y remotas y facilita el acceso a conocimientos cada vez más actualizados. En México, la educación en línea realizada a través del uso del Internet se ha convertido, en la última década, en una alternativa de apoyo a la instrucción del salón de clase tradicional y principalmente a nivel profesional, constituye una propuesta que se considera permite reducir el gasto en la impartición de la educación (Campos, 2003). En Nuevo León existen Instituciones educativas reconocidas internacionalmente, que han trabajado con esquemas de educación a distancia desde 1980 y han evolucionado en su oferta educativa de presencial, semipresencial a totalmente electrónica en algunos casos, incorporado la tecnología disponible en cada época. Como resultado de un estudio llevado a cabo en el 2005, con el propósito de el describir y analizar las características de la aproximación de las Instituciones educativas regiomontanas a la oferta de programas de educación a distancia en línea y lo táctico y estratégico de la misma, es posible determinar los retos a los que se enfrentan las Universidades, dadas las condiciones actuales. Entender los factores que afectan la entrega de la educación vía electrónica es en nuestros días un aspecto crítico para los políticos, directivos, administradores, investigadores y maestros por igual, sobre todo debido a las demandas socio económico culturales nacionales e internacionales. Estado actual de la educación en línea en las rniversidades Regiomontanas De las 29 Instituciones de Educación Privada localizadas en el área metropolitana de Monterrey, se encuestaron 13 y entrevistaron y encuestaron 5, con lo cual se integra información del 62% de dichas Instituciones. Del total de 26 Instituciones de Educación Pública, se encuestaron 4 y entrevistaron y encuestaron 9, obteniendo así información del 50% del total de Instituciones de educación pública. En base a la recopilación de información de Instituciones educativas tanto públicas como privadas con programas de estudio a nivel profesional y posgrado, ubicadas en el área metropolitana de Monterrey, realizada durante el 2005 a través de encuestas y entrevistas a los encargados de los programas de T. Aldape �199 educación virtual, es posible concluir que el estado actual de la educación en línea en las Universidades Regiomontanas es como sigue: Oferta educativa. a) Número de instituciones. La oferta educativa a nivel profesional y postgrado en el área metropolitana de Monterrey, N. L., México, es generada primordialmente por 29 Instituciones del Sector Privado y 26 Escuelas o Facultades de la Universidad Autónoma de Nuevo León (U.A.N.L.), considerada como Sector Público para efectos del presente estudio (Tabla 1). Número de Escuelas o Facultades con Educación Escolarizada (Presencial o Semi presencial) hasta cada nivel Maestría Especialidad Doctorado Profesional Maestría Especialidad Doctorado Número de Escuelas o Facultades con Educación Virtual hasta cada nivel Profesional Cantidad de Escuelas o Facultades Tabla 1. Relación de las instituciones. Educación Pública 26 3 7 3 13 2 1 0 0 Educación Privada 29 13 12 4 1 2 4 1 1 Total Oferta Educativa 55 16 19 7 14 4 5 1 1 b) Número de programas. La oferta consta de 671 programas, de los cuales el 8%, son carreras completas a distancia con apoyo virtual y algunos elementos presenciales como asesorías y exámenes (Tabla 2). Educación Escolarizada (Presencial o Semi presencial) Maestría Especialidad Doctorado Profesional Maestría Especialidad Doctorado Educación Virtual hasta Profesional Cantidad de Programas Ofertados Cantidad de Escuelas o Facultades Tabla 2. Relación de programas. Educación Pública 26 220 69 86 42 19 3 1 0 0 Educación Privada 29 451 267 103 28 4 20 26 2 1 Total Oferta Educativa 55 671 336 189 70 23 23 27 2 1 Retos de la educación �200 Infraestructura tecnológica a) Servicios en línea. El estado actual de la infraestructura tecnológica de las Instituciones Universitarias Regiomontanas es muy diversa: va desde aquéllas que aún no poseen una página Web, hasta las que se encuentran en el estado del arte. De las 29 Universidades privadas, dos de ellas (7% del total) no cuentan con página Web y otras dos Universidades (7% del total) cuentan con página Web publicada con un proveedor de servicio de Internet gratuito, el resto de las Instituciones cuentan con su servidor y red interna. De la misma manera, de las 26 Escuelas o Facultades de educación pública, 5 de ellas (19% del total) no cuentan con página Web. 5 de las 18 Instituciones del sector privado encuestadas (28% del total encuestado), son las que cuentan con la opción para que los alumnos puedan inscribirse por Internet, una no contestó y 12 aún no cuentan con esta opción. Sin embargo, 14 de las 29 universidades privadas (48%) permiten bajar las solicitudes de ingreso desde su página Web. De las Universidades privadas encuestadas, 8 manifiestan que los alumnos pueden tener acceso a conocer sus calificaciones por Internet; 5 de ellas ofrecen el servicio de inscripción por Internet, las 3 restantes se encuentran a un paso de también ofrecer este servicio ya que cuentan con la infraestructura necesaria para hacerlo. Las Escuelas y Facultades de la U.A.N.L. iniciaron en el 2004 el proceso de inscripción por Internet, encontrándose a la fecha del presente estudio, depurando su sistema de inscripciones y estando aún limitado el acceso solamente a las calificaciones relacionadas con trabajos entregados o información publicada por los maestros, mas los alumnos no cuentan actualmente con acceso a las calificaciones oficiales de las Facultades. De las Instituciones educativas privadas, 16 (89% del total encuestado) de ellas permiten que sus maestros tengan acceso a su red y en 9 (50%) pueden subir material didáctico, ya sea de apoyo a la docencia presencial o para materias virtuales y semi virtuales, siendo estas 9 las únicas que cuentan con esta facilidad del total de las 29 Universidades privadas, de acuerdo a lo que se observa en sus páginas Web. En la U.A.N.L. existe la plataforma de Blackboard a la cual tienen acceso los maestros de las diferentes Instituciones, tanto para comunicarse como para subir material didáctico. Sin embargo el acceso a dicha plataforma varía en función de los avances que cada una de ellas tiene en la implantación del sistema de educación a distancia en línea y con su preferencia hacia ésta u otra plataforma en particular. En lo relativo a contar con espacios educativos virtuales como salas de juntas, aulas, biblioteca, etc., lo que se observa en las páginas Web de las 29 T. Aldape �201 Universidades particulares es que: 15 (52%) de las 29 Instituciones poseen espacios virtuales a los cuales sólo se puede acceder como alumno o maestro de la propia Institución, dado que fue posible contar con cuentas provisionales en tres de éstas y constatar que cuentan con estos servicios (biblioteca virtual, Chat, correo electrónico), por lo tanto se considera que las demás pudieran incluir todos estos conceptos también; 9 (31%) proporcionan acceso a bibliotecas virtuales, ya sea públicas o privadas; 6 (21%) publican su propio Chat y 9 (31%) facilitan la apertura de cuentas por correo electrónico. b) Equipamiento. De las 18 Universidades particulares encuestadas, 3 de ellas (17% del total) no cuentan con ningún aula equipada, el resto de las Instituciones privadas así como las públicas o bien disponen de ciertas aulas con equipo audiovisual fijo, o tienen acceso a equipo móvil. c) Plataforma. Las Instituciones educativas regiomontanas que se encuentran trabajando con e-learning utilizan diferentes plataformas. En las Instituciones privadas se utiliza una sola plataforma para la educación en línea, salvo en el ITESM, en el cual se utilizan diversas plataformas tanto propias como externas para diferentes fines. En el caso de las Instituciones públicas (Facultades de la U.A.N.L.) éstas cuentan con una plataforma considerada como Institucional a la cual pueden tener acceso, sin embargo, dada la autonomía de cada una de ellas, pueden elegir utilizar otro proveedor o desarrollar sus propios espacios virtuales, como el caso de la Facultad de Contaduría Pública y Administración la cual cuenta con el EVE (Espacios Virtuales de Enseñanza) para el desarrollo de sus programas a distancia en línea o apoyo a la docencia presencial (escolarizada). Visión acerca de la educación a distancia De las 18 Instituciones educativas privadas encuestadas, 13 de ellas (72%) no cuentan con educación a distancia en línea. Algunas de las razones por las cuales no han considerado la educación virtual como una alternativa, ordenadas de mayor a menor peso son: 1. No se cuenta con personal que posea la experiencia requerida para hacerlo, 25 puntos. 2. La inversión inicial es demasiado costosa, 23 puntos. 3. No es una buena opción de aprendizaje, 21 puntos. 4. No existe mercado para la educación virtual en nuestra comunidad, 19 puntos. 5. No es bien valorada en nuestra comunidad, 19 puntos. 6. La calidad de la preparación es cuestionada por los empleadores, 14 puntos. Retos de la educación �202 7. Los padres de familia no la aceptan, 12 puntos, y 8. La tecnología no está lo suficientemente desarrollada en la actualidad, 10 puntos. De las 7 Universidades privadas que sí cuentan con educación a distancia en línea se observa lo siguiente: a). Dos de ellas no consideran la educación en línea como una alternativa para ofrecer carreras o Maestrías completamente en línea, sino más bien una forma de dar flexibilidad a las opciones con que cuentan los alumnos, el uso de la tecnología como apoyo a la docencia y propiciar que los alumnos se familiaricen con los avances tecnológicos y éstos no les sean extraños al entrar a las organizaciones. b). Cuatro de ellas consideran la educación a distancia en línea en paralelo con el sistema presencial escolarizado, como una forma de extender la oferta educativa fuera de la localidad, ofrecer costos accesibles y llegar a una población que por cuestiones de trabajo, distancia u otras circunstancias no puede atender a un sistema presencial. Una de estas Universidades ofrece programas a nivel Maestría, Especialidad y Doctorado, una ofrece programas a nivel Maestría y Especialidad, una ofrece sólo un programa de Maestría y una solamente incluye carreras profesionales a nivel Licenciatura. c). Una de estas Instituciones, la de más reciente creación, ofrece estudios en línea para Profesional y Maestría. Las Escuelas y Facultades de la U.A.N.L. aún y cuando poseen autonomía en su administración y organización, tienen que cumplir con lineamientos centrales que las rigen a todas ellas. Su Visión al 2012 fija una base común sobre la que trabajará cada una de las Dependencias de acuerdo a sus posibilidades Las Escuelas y Facultades cuentan al menos con una persona encargada de coordinar actividades de educación a distancia entre la Institución y las áreas centrales. Una de las actividades de educación a distancia que se puede observar en las Instituciones es la relacionada con las materias de programa general de estudios para todas las carreras ya que se ha establecido que se lleven en una modalidad a distancia en línea. A la fecha del presente estudio, 3 de las Instituciones entrevistadas ofrecen carreras completas bajo el enfoque de educación virtual y 4 más se están preparando para hacerlo el próximo semestre (2 de ellas no encuestadas); 4 expresaron que sus planes de educación en línea sólo incluyen el apoyo a la docencia y 4 todavía no inician actividades de educación a distancia. Aún y cuando todas las Instituciones cumplen con las materias del programa general, T. Aldape �203 algunas de ellas han asignado maestros que las impartan presencialmente y otras a que las apoyen semi-presencialmente. Aplicaciones de la educación en línea Las Instituciones educativas regiomontanas no sólo utilizan la educación en línea en programas a nivel profesional y posgrado, sino con diversas finalidades. De las 7 Universidades privadas que ofrecen programas virtuales, 4 promueven convenios con los sectores empresarial o gubernamental para proporcionar a su personal el acceso a la educación superior sin tener que acudir a las escuelas, ya sea dentro del país o internacionalmente. 5 de estas Universidades privadas además de utilizar su tecnología para el apoyo a la docencia o la impartición de carreras en línea, la utilizan para la educación en general de sus propios empleados (personal administrativo y docente) o abierto al público mediante cursos dirigidos a la educación continua o vocacional. Las Instituciones públicas que trabajan con programas de educación abierta en línea no utilizan su tecnología para ofrecer educación continua a través de este medio. Estrategia y planeación En las Instituciones estudiadas que consideran la educación en línea como una alternativa de docencia, se observa que son aquellas que cuentan en cierta medida (cada una en diferente grado) con una planeación estratégica y táctica de la implantación de la educación virtual. De las 7 Instituciones privadas que cuentan con estudios a distancia con apoyo virtual, 3 de ellas publican sus planes a largo plazo: UDEM 2010, ITESM 2015 y UR 2015. La U.A.N.L. por su parte también da a conocer sus planes Centrales para el 2012 que guiarán a las diferentes Escuelas y Facultades que la conforman, contemplando la educación a distancia y el uso de la tecnología en su oferta educativa. a) Elementos considerados como relevantes en los modelos de planeación de las Universidades regiomontanas para la operatividad de sus programas de educación virtual. La Figura 1 es un modelo que pretende integrar los diversos elementos que las Universidades regiomontanas consideran para planeación y operación de los programas de educación en línea. En la Fase de planeación estratégica, las Universidades recopilan la opinión de los clientes (directivos, profesores, alumnos, padres de familia, sociedad en general, etc.) a través de consultas realizadas por diversos medios, para conocer su opinión respecto a lo que la Universidad debe ser y hacer, así Retos de la educación �204 mismo se toman en cuenta los diversos requerimientos de calidad de la educación internacional para dirigir su rumbo y elaborar estrategias que los lleven a su cometido, considerando los recursos que tienen disponibles para ello. Con el análisis de la información generada por las consultas, la visión, misión, estrategias y recursos disponibles, el equipo (o persona) encargado del proyecto de la educación virtual trabaja en: el desarrollo de un Modelo Educativo acorde a sus objetivos; la elaboración de un presupuesto que contemple los principales rubros para su operacionalización; la selección de un equipo de trabajo para la implementación y el establecimiento de los objetivos de desempeño e indicadores de éxito del programa. Toda esta información integra la normatividad requerida para iniciar con el diseño de los planes de estudio que se ofrecerán en las materias o carreras en línea, misma que se enriquece con información proporcionada por el sector empresarial acerca de las competencias que están esperando de los profesionistas en la actualidad. En base a estos planes de estudio es que se selecciona el diseño instruccional más adecuado al programa y la tecnología de información con que se cuenta para poder ejecutarlo, se determina quiénes estarán involucrados y se detecta la capacitación y desarrollo que es necesario llevar a cabo para una operación exitosa. Consultas Requerimientos Asignación de Presupuesto Visión, Misión Estrategias Normatividad Selección Equipo Implementador Recursos Disponibles Fase Estratégica Modelo Educativo Diagnóstico y Escenarios Seguimiento y Aprendizaje Objetivos de Desempeño Consultas Diseño Instruccional Ejecución Involucramiento Comunicación Planes de Estudio Capacitación Figura 1. Modelo de planeación e implementación de los programas virtuales. T. Aldape Fase Táctica Tecnología de la Información Resultados �205 b) Implementación de los programas en línea. Las Universidades han elegido diversas estrategias para iniciar el funcionamiento de sus programas virtuales, tales como: - Becar a maestros para que realicen estudios de educación superior, encargándolos de la implementación del proyecto de educación en línea para apoyo a la docencia. - Integrar un equipo de directivos para que operacionalicen la misión o visión de la Institución en su aspecto de educación a distancia. - Contratar a una persona que cuente con experiencia previa en educación virtual para que arranque y dirija las actividades de educación virtual. - Asignar a una persona interna, con el perfil para encargarse de poner en marcha el proyecto (ya sea que cuenta con un doctorado, está estudiando un doctorado o se ha involucrado con la educación a distancia anteriormente). c) La Comunicación e involucramiento. Diversos medios se han utilizado en las diferentes etapas, para involucrar a maestros, alumnos y personal administrativo de las Instituciones en la educación virtual. En la etapa inicial de planeación, ya sea que ésta sea desarrollada por una persona o un equipo (interno o externo), en las Instituciones privadas se involucra a maestros y alumnos principalmente para recabar su opinión respecto a las características del sistema que se está analizando. Los medios preferidos para recabar la información son los grupos focus o cuestionarios impresos o en línea. En las Instituciones de educación pública, en esta etapa de planeación de la educación virtual, no es recabada la opinión de los alumnos en los casos analizados. Así mismo, en esta etapa de planeación se observa en las Instituciones de educación privada un mayor énfasis en anticipar las consecuencias de diferentes alternativas en el futuro y de los riesgos y oportunidades que cada una de ellas implica. Una vez elegido el sistema que se utilizará y cómo funcionará el proceso de la educación en línea, se construyen relaciones con los maestros que estarán involucrados en su puesta en marcha, para lo cual se realizan invitaciones por email, se organizan juntas informativas, se recibe y da retroalimentación por e-mail y se forman equipos de trabajo de maestros que imparten una misma cátedra. Es en esta fase en donde se detecta resistencia por parte de los maestros seleccionados para colaborar en la implantación de los programas piloto. Algunas de las razones de resistencia pueden entenderse si se observa el contexto en el que se desarrolla la comunicación: - En primer lugar la mayoría de los maestros, alumnos y personal administrativo no participaron en la decisión de cambiar. Retos de la educación �206 - En las Instituciones de educación pública sobre todo, se presenta como un cambio impuesto en el cual se tiene que participar. - En esta fase todavía los involucrados no alcanzan a percibir el beneficio que este cambio les generará en sus funciones o la recompensa que obtendrán, sólo perciben desventajas: la carga adicional de trabajo, el tiempo que tendrán que dedicarle a aprender y capacitarse, los problemas iniciales del sistema, la falta de claridad y normatividad, etc. Esta resistencia es percibida a través de negarse a usar el sistema establecido, crítica destructiva al sistema, directivos o medios, hipocresía al expresar una cosa y exhibir otra con la conducta o lentitud en responder a lo que se les requiere. Administración de programas Algunas de las acciones realizadas para avanzar en los programas en línea, tanto en las Instituciones públicas como privadas son: - Designación de una estructura organizacional dedicada, la cual se encargue del traslado de los materiales didácticos a un esquema de educación virtual y de determinar la imagen en línea: diseño del portal, diseño y desarrollo de ambientes de aprendizaje virtual, soporte técnico, producción audiovisual, biblioteca digital, etc. - Asignación del proyecto de educación en línea a un equipo de trabajo al cual se recompensa por los resultados. - Selección de una persona que ya tenga experiencia en programas de educación virtual, ya sea de dentro de la Institución o de fuera de la misma, para que se haga cargo del proyecto o área. - Contratación de un proveedor externo para que coordine el programa de educación a distancia en línea. - Creación de programas de capacitación (con instructores internos o externos) dirigidos a: uso de plataforma, diseño instruccional, tecnología educativa, análisis del rol (tutor, facilitador, asesor), etc. - Invitación abierta o específicamente dirigida, para que los profesores se capaciten en la utilización de las plataformas educativas y los diferentes cursos organizados por la Institución. - Pago diferenciado a catedráticos participando en cursos en línea, algunos directamente en sueldo y otras ocasiones a través de bonos extraordinarios entregados periódicamente. - Designación parcial de la carga académica del personal docente al desarrollo de actividades o materiales para los programas virtuales. T. Aldape �207 Modelos educativos Existe gran apertura en las Universidades privadas regiomontanas hacia el compartir a través de sus páginas Web o de las entrevistas llevadas a cabo en la presente investigación, los Modelos Educativos con los que trabajan; 10 de las 29 instituciones privadas hacen referencia a los diferentes elementos que consideran dentro de su perspectiva del proceso enseñanza-aprendizaje, ya sea presencial, semi presencial, abierto o virtual. Esto no se observa en las páginas de las diversas Escuelas y Facultades públicas, sin embargo en las entrevistas estas Instituciones también fueron abiertas a presentar sus consideraciones particulares al respecto. Aún y cuando los Modelos de las principales Universidades analizadas comparten similitudes, en cada una de ellas sobresalen diversos puntos fuertes: a) En el Modelo UDEM. La estandarización del diseño instruccional a través del proceso de capacitación de maestros y la ayuda en línea que se encuentra disponible, la cual es lo suficientemente explícita como para disipar la mayoría de las dudas a los usuarios. b) En el Modelo ITESM. Un Modelo conceptual-operativo sustentado en la experiencia propia de la Institución y sus colaboradores y un equipo de profesionales encargados del contenido y diseño instruccional que utilizan la tecnología para desarrollar cursos que realmente permiten el aprendizaje en línea. c) El Modelo UR. Contar con planes curriculares adecuados a las competencias requeridas por los empleadores actuales y la promoción que se hace para que sus profesores utilicen la plataforma tecnológica en sus cátedras. d) En el Modelo Tec Milenio. La vinculación de los contenidos curriculares con la práctica laboral de sus alumnos en el sector productivo y el proceso de sensibilización, familiarización y capacitación de los alumnos en la educación en línea para asegurar su permanencia en el programa virtual. Dos de los modelos educativos antes descritos proporcionan oportunidad a sus estudiantes para cursar materias o programas completos en línea con Universidades de otro país, enriqueciendo así el aprendizaje de sus estudiantes. Planta docente El avance en las tecnologías de información y comunicación ha rebasado con mucho la rapidez a la que se actualiza o auto actualiza el personal docente. Las Universidades se están encontrando con una planta de maestros que no cuenta con las habilidades requeridas para la educación en línea y en muchas ocasiones, que tampoco cuenta con la disposición para actualizarse en ellas. Retos de la educación �208 El diseño de la capacitación docente para utilizar las plataformas educativas e impartir cursos en línea varía mucho, en función del estilo personal de los administradores de los programas o de prácticas ya institucionalizadas (sobre todo en Instituciones con mayor experiencia), de entre estos programas podemos señalar los siguientes enfoques: - Informativo de 2 hrs. sobre las particularidades de la plataforma. - Capacitación con Metodología de proyecto, el cual se desarrolla semi presencial de 5 módulos, con una duración total de 16 semanas (11 semanas de 2 horas presenciales y 5 horas virtuales cada una, y 5 semanas de asesoría para finalizar el proyecto), periodo durante el cual el profesor prepara su clase virtual y el curso terminado y disponible en plataforma es el requisito para acreditar la capacitación. - Entrenamiento a tutores, aproximadamente de un día, para que conozcan la plataforma y su rol, el cual se encuentra documentado como manual del tutor. - Capacitación a Maestros de Nuevo Ingreso, tres horas para conocer el manejo de la plataforma y asesorías en línea, el perfil de los alumnos y las expectativas de la Institución para manejar las situaciones que se van presentando. - Capacitación Docente por Fases: I – Uso de computadoras y programas de office. II – Navegación en Internet. III – Uso de la plataforma. IV – Diseño instruccional. V – Uso de Tecnología educativa. - Programa de sensibilización a través de conferencias magistrales de personalidades del campo de la educación a distancia en línea. Etapa de desarrollo de educación en línea en las universidades regiomontanas Partiendo de los modelos de evolución del e-learning de Fernández (dependiendo de las facilidades tecnológicas accesibles a los diferentes integrantes) y de Völkl y Castelein (en función del impacto que éste tiene en los resultados de negocio), en el entendido de que ambos concuerdan en cierta forma con la evolución del e-learning en las Universidades regiomontanas, en la Figura 2 se presenta un modelo de acuerdo al cual pueden ser clasificadas las Instituciones, dependiendo del grado de virtualidad que utilizan en sus programas educativos, los cuales pueden ir desde no contar con información alguna en línea, hasta el ofrecer carreras profesionales o de postgrado totalmente virtuales. T. Aldape �209 Grado 4 Virtual 100% Grado de Desarrollo Grado 3 Semi Virtual Carreras completamente en línea, sin Grado 2 Carreras completas elementos Semi Presencial presenciales que se llevan en línea, pero que aún Grado 1 cuentan con Apoyo a la Programas Docencia escolarizados que elementos que requieren su cuentan con Grado 0 Programas materias parcial o presencia Sin Desarrollo escolarizados con totalmente virtuales. (inscripción, asesorías, apoyo de las Uso del Internet exámenes, etc.) nuevas tecnologías para cursar la Programas en línea durante el materia ya sea escolarizados sin desarrollo del dentro de la misma apoyo de las Institución o con nuevas tecnologías curso. Uso de Internet o e-mail otras en línea. Uso de como parte del Universidades. Internet o e-mail programa, como consulta publicación de los extraescolar. apoyos didácticos y las actividades en línea Extensión de la Virtualidad Figura 2. Grado de virtualidad en las Instituciones Educativas. La información recopilada a través de entrevistas y encuestas de las diferentes Instituciones educativas regiomontanas arroja la siguiente información: Privadas Públicas Instituciones Analizadas 18 100% 13 100% 0 9 50% 0-1 2 11% 1 2 11% Grado de Virtualidad 1-2 2 2-3 2 11% 3 2 11% 3 23% 1 8% 4 31% 2 15% 3 23% 3-4 1 6% 4 El avance en el grado de virtualidad es mayor en las Instituciones Educativas públicas que en las privadas, si bien es cierto que el liderazgo en este tema lo tienen Instituciones Educativas privadas, es importante resaltar que de las instituciones privadas analizadas el 50% (9 Universidades) se encuentran en el grado 0 de virtualidad y que ninguna de las instituciones Públicas está en ese nivel, ya que el 23% (3 Instituciones) las más retrasadas de este sector, cuentan Retos de la educación �210 con varias de las características del nivel 1. Otra observación interesante es que, hasta la fecha de esta investigación, ninguna de las Instituciones Educativas Regiomontanas entrevistadas o encuestadas tiene una oferta de virtualidad nivel 4, que implica no tener elementos presenciales y estar completamente en línea. Paradigmas prevalecientes Existe una serie de límites o fronteras dentro de las que están funcionando los programas de educación virtual de las Universidades regiomontanas. Estas fronteras impactan a las Instituciones, delimitando el rumbo y orientación de sus acciones y decisiones. Dentro de los paradigmas vigentes se pueden percibir las siguientes creencias: - La educación a distancia en línea es para adultos que trabajan. Aún y cuando algunas Instituciones regiomontanas abren sus programas virtuales incluso a jóvenes que no están trabajando actualmente (lo cual se hace por excepción), siguen delineando su diseño e impartición bajo este paradigma. - Los programas de estudios en línea deben ser iguales a los del sistema escolarizado. Como una forma de asegurar la igualdad de las carreras de ambos sistemas (escolarizado y en línea), desde su concepción inicial, se ha puesto esta meta a los encargados de los programas virtuales. - Existen materias y carreras que no pueden ser totalmente en línea. Debido principalmente a que algunas carreras incluyen laboratorios y talleres de práctica, descartan la posibilidad de buscar formas en las que sí sea posible desarrollarlas a distancia, como lo es a través del uso de simuladores o prácticas en otras Instituciones. - Los exámenes en línea no son confiables, los alumnos pueden hacer trampa. Se permite a los alumnos el realizar algunos exámenes en línea, pero requiriendo se presenten en alguna sede a presentar los exámenes finales para poder validar sus conocimientos. - Cada materia en línea debe tener la misma duración en tiempo que las de sistema escolarizado para dar seguimiento al aprendizaje. Aún y cuando las materias se lleven en línea, se cuenta con un plazo para finalizar las asignaciones y presentar exámenes. - Los alumnos de un sistema escolarizado son diferentes a los del sistema virtual. Aún y cuando se considera que los alumnos requieren de un perfil diferente en cada uno de los sistemas, no se aplican pruebas que determinen si el alumno es apto o no para un sistema virtual. - El formato de los apoyos didácticos del sistema escolarizado funcionan bien en el sistema virtual. Se observa como práctica principal, el tomar los T. Aldape �211 archivos o presentaciones electrónicas preparadas como apoyo de clase y subirlas a red como parte de las materias virtuales. - La tecnología aún no está tan avanzada como para utilizar la multimedia en los programas en línea. Esta idea limita la exploración de nuevos programas computacionales que van apareciendo cada día y que ocupando menor espacio, ofrecen variadas alternativas aplicables en la enseñanza. - Los profesores del sistema presencial pueden trabajar en el sistema virtual. Los profesores del sistema escolarizado a los que se invita a participar en programas virtuales, no se escogen por su perfil de educadores virtuales, sino más bien por las materias que se desean impartir virtualmente. - Es mejor que el mismo profesor de una materia virtual prepare el contenido y el formato de sus propios materiales y de tutoría a sus alumnos. A excepción del ITESM y Tec Milenio (quienes poseen divididas las funciones estructuralmente), se requiere a los profesores virtuales que se hagan cargo del paquete completo de cada materia en línea. Retos de la educación en línea en las universidades regiomontanas En la actualidad, las Universidades regiomontanas se están viendo altamente impactadas por un entorno globalizante, que implica el: a). Atender las demandas de una población estudiantil que ha nacido bajo la influencia del Internet y la comunicación en red y que se encuentra altamente informada y saturada por los medios públicos de información y comunicación a través de radio, televisión y cine. b). Satisfacer las demandas de los empleadores, quienes requieren de profesionistas preparados para utilizar las nuevas tecnologías y con capacidades de trabajar en entornos globales y de diversidad, que puedan contribuir a la productividad y éxito de sus empresas. c). Sobrevivir los embates de la competencia local, nacional e internacional que ha roto fronteras a través de la comunicación en línea y se encuentra ofreciendo nuevas carreras, nuevos servicios, más facilidades, más alternativas, más flexibilidad. d). Cumplir con requerimientos y disposiciones de organismos Nacionales e Internacionales y gubernamentales locales y federales, quienes están requiriendo la colaboración de todas las Instituciones educativas tanto públicas como privadas, para el desarrollo humano de los ciudadanos, que les permita ser competitivos y adecuarse a los requerimientos de los nuevos tiempos, de una era del conocimiento. Para poder satisfacer estas demandas y considerando las condiciones actuales de la educación en línea, las Universidades regiomontanas enfrentan Retos de la educación �212 grandes retos, tanto internos como externos, que requieren abordar de una forma estratégicamente planeada. Los retos internos tienen que ver con: a) Contar con el capital intelectual requerido integrado a la planta laboral, en función de las características específicas de los programas virtuales y del perfil, conocimientos y experiencia interna y externa tanto del líder del programa como de los diferentes participantes en dichos programas. b) Realizar una inversión en infraestructura tecnológica o aprovechar la existente. c) Establecer convenios o relaciones con otras Universidades que ya trabajan con la educación virtual a fin de brindar una plataforma que impulse a la utilización del Internet para compartir experiencias y conocimientos. d) Mantener el apoyo que proporcionan los altos directivos de la Institución, al igual que con cualquier proyecto de cambio, es esencial en el éxito de los programas de educación virtual. e) Determinar un proceso de comunicación, conscientización e involucramiento de los principales actores (maestros, alumnos, personal administrativo), de modo que se minimice la resistencia a usar el sistema establecido. f) Considerar la educación virtual como un factor clave para el cumplimiento de la Misión o Visión de la Institución, pues de otra forma, ésta no contará con una contribución significativa a la razón de ser. g) Desarrollar un plan de negocios que contemple la relevancia estratégica de la educación virtual y el análisis de sus fuerzas, debilidades, riesgos y oportunidades en esta área, formulando diversas estrategias que les permitan utilizar sus fuerzas, disminuir o erradicar sus debilidades así como aprovechar las oportunidades y minimizar los riesgos. h) Cuantificar el costo / beneficio de los programas de educación en línea, lo cual permitirá enfocar los cursos de acción tácticos, canalizando sus recursos en forma ordenada y dando estructura y dirección. Este planteamiento estratégico facilita el dar seguimiento e ir evaluando los resultados y comparándolos con los esperados. i) En el caso de las Instituciones públicas, existe la posibilidad de desarrollar una normatividad guía sustentada en un modelo educativo, un presupuesto, un equipo experto, y objetivos de desempeño para su implementación, que sean generados centralmente, e implementados en cada Escuela o Facultad. j) Instituir métodos de evaluación que no requieran de la presencialidad de los alumnos. T. Aldape �213 Los retos externos se dan en función de las condiciones del entorno accesibles a las Instituciones educativas: a) Generar programas en línea creativos e innovadores, que mantenga vivo el interés de los alumnos a la vez que proporcionen las competencias requeridas. b) Considerar, para la elección de programas en línea, tanto aquellos demandados por los empresarios (no sólo locales, sino globales), como aquéllos que surgen de las necesidades del país y los gustos y preferencias de los alumnos. c) Afianzar una ventaja competitiva que atraiga el deseo de otras Instituciones para integrarse a los programas desarrollados. d) Desarrollar alianzas que se consideran estratégicas para el logro de los objetivos establecidos para la educación en línea. e) Recopilar datos que reflejen las historias de éxito de los programas implementados para publicarlos en diferentes medios. f) Trabajar en la brecha estratégica del proceso de planeación, ya que se hace poco énfasis en la competencia virtual internacional, es decir que los modelos educativos se están fundamentando en mercados objetivo locales, siendo que están expuestos a la oferta educativa internacional virtual y más específicamente a las oportunidades ofertadas de habla hispana, ya que en éstas la barrera del idioma es inexistente. g) Aprovechar la capacidad de las nuevas generaciones en cuanto al uso de computadoras y desarrollar programas que integren a esta nueva generación en proyectos de desarrollo de educación virtual. h) Analizar las mejores prácticas aplicadas por otras Instituciones en todos los aspectos que integran la educación en línea. Conclusiones El hecho de que la nueva generación de estudiantes que va llegando a las universidades esté familiarizada con las computadoras desde que iniciaron sus estudios primarios y que sean bastante independientes debido al incremento de padres solteros o familias en las que ambos padres trabajan, hace de estos tiempos una época propicia para que se incremente la posibilidad de éxito de la educación en línea, y en cierta forma, reta a las Universidades a adecuar sus sistemas educativos a través del uso de las nuevas tecnologías, y a enriquecer los contenidos con herramientas pedagógicas que permitan presentar la información en una forma más atractiva y eficaz para el aprendizaje. También reta a las Instituciones educativas a ser capaces de ofrecer programas de calidad Retos de la educación �214 a nivel internacional, que estén certificados, sean competitivos y a costos accesibles. Por otra parte, las circunstancias globalizantes de la actualidad hacen que el sector empresarial (industria, comercio y servicios) también exijan mejores profesionistas, que se encuentren en posibilidad de incursionar en la vida laboral exitosamente. El país demanda también profesionistas que sean independientes, emprendedores y líderes en todos los campos del conocimiento. Para ofertar programas virtuales, las Universidades tienen que contemplar la transformación de sus sistemas educativos aprovechando las nuevas tecnologías de información, pedagógicas, de simulación, audiovisuales y de realidad virtual, para revolucionar el aprendizaje e incrementar su eficacia, dado que en la actualidad se observa que la información que se publica carece en gran medida de herramientas pedagógicas que la hagan más atractiva y eficaz para el aprendizaje. La era tecnológica está aquí. Quienes estén preparados para aprovecharla serán los que aventajarán competitivamente en este mercado educativo globalizado. Referencias Campos Hernandez, R. 2003. Assessing the relationship of quality of effort and students’ perceptions of gain while participating in a Mexican distance education program, Nov. 2003, www.lib.umi.com/dissertations/ preview_pickup/28/17/532817/1/00013.gif. Conferencia Internacional del Trabajo 2003. 91ª reunión, Aprender y Formarse para trabajar en la sociedad del conocimiento, Editorial: Oficina Internacional del Trabajo – Ginebra. Fernández, E. I., 2004. E-Learning. Implantación de proyectos de formación on-line, Alfaomega Grupo Editor, S.A. de C.V. Völkl, C. y C. Folkert. 2002. incluido en Rossett Allison, The ASTD e-learning handbook, Nueva York, McGraw Hill. T. Aldape �InnOvaciOnes de NegOciOs 3(2): 215-226, 2006 © 2006 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) El perfil del administrador mexicano y su potencial de internacionalización (The Mexican manager’s profile and his international potential) Guerra, P. UANL. San Nicolás de los Garza, N. L. México. mguerrabv@yahoo.com.mx Key words: Exports, internationalization, international business, manager Abstract. The development of this research leads us towards the expert’s opinion of businessmen and people involved in the international business processes. At the early stages of the research, we identified the urgency of the matter that the Mexican executives must be prepared to respond in a competitive fashion to the global market, and also we found out that there is a trend in which it is necessary to adopt a series of characteristics or profiles that are in line with export/ import activities. This will facilitate and certainly improve the ideal profile of Mexican entrepreneurs, whereby our executives could manage independently in all walks of professional lines of businesses at world wide scale. This preparation precludes the extinction of the Mexican entrepreneurs from general competition and hence will allow their survival in the market economy. Palabras claves: Administrador, exportaciones, internacionalización, negocios internacionales Resumen. El objetivo principal de esta investigación es mostrar las características del administrador mexicano, especialmente el que dirige y toma decisiones en las Pequeñas y Medianas Empresas, y determinar que tantas posibilidades tiene para internacionalizar sus operaciones, y de esta forma insertar su empresa dentro del nuevo orden mundial, que exigen la internacionalización, como un requisito básico de supervivencia. La razón por la cual fue seleccionado el administrador de las Pequeñas y Medianas Empresas (que en adelante se denominará en forma breve como PYMES), es debido a que como se mostrará mas adelante, es la categoría de empresas con mayor población en México. Así mismo, este documento trata de mostrar cuales serian las recomendaciones que después de una investigación de campo y documental, serian adecuadas para los empresarios mexicanos, para lograr el objetivo de la internacionalización de sus operaciones. Introducción Hoy en día los mercados económicos y financieros del mundo están cada vez más integrados y las políticas nacionales son crecientemente Perfil del administrador mexicano �216 interdependientes. No podemos volver al proteccionismo a ultranza ni a la substitución de importaciones amañadas, la globalización implica riesgos y obligaciones, pero también implica, ventajas y derechos con respecto al resto de economías internacionales. Hoy existe una evidente multipolaridad y enormes interdependencias entre las economías avanzadas y las de los países en desarrollo. Como puede observarse las crisis actuales repercuten en la economía mundial a causa de la internacionalización del capital a través de bloques como el tratado de libre comercio de Norteamérica, el foro para la cooperación económica de Asia-pacífico y la Unión Europea. Como se puede observar, el tema organizacional, administrativo y de gestión, enfrenta al ejecutivo día a día con un fenómeno complejo y difícil de simplificar. Esta complejidad se incrementa por el cumplimiento de criterios y metas de eficacia y eficiencia en el uso de recursos como una exigencia ineludible; como uno de los resultados más importantes de la innovación tecnológica y del proceso de globalización de la economía mundial que a su vez propicia la profundización y extensión de la competencia, lo que aumenta los grados de incertidumbre y por lo tanto, el proceso de toma de decisiones, en el cual, las capacidades de gestión y administración jugarán un rol importante en las organizaciones y posibilitarán su supervivencia y desarrollo. El reto al cambio organizacional enfocado a la internacionalización Una vez analizada la interdependencia económica entre las naciones y los factores que llevan a las localidades a tener problemas económicos, resulta evidente que las organizaciones necesitan adaptarse a los cambios globales para poder subsistir y seguir creciendo. Bajo la premisa de que lo único constante es el cambio, las empresas tienen que estar concientes de que aunque su estructura organizacional les haya funcionado en el pasado, no significa que les vaya a funcionar por siempre. Tienen la necesidad de estar alerta a la situación económica a nivel global y analizar muy bien a sus competidores. Antes de que una empresa piense en adoptar a una nueva forma organizacional, tiene que conocer primero sus fuerzas, oportunidades, debilidades y amenazas. Siendo muy objetiva, debe buscar que prevalezcan sus características positivas y disminuir los riesgos y costos que le pudiese adoptar una nueva forma (Hellriegel-Slocum, 2000): “El cambio organizacional en ocasiones es difícil y costoso. A pesar de los retos muchas organizaciones aplican los cambios necesarios con éxito. Las organizaciones adaptables, flexibles, tienen una ventaja competitiva sobre las rígidas, estáticas. Por lo tanto, P. Guerra �217 la administración del cambio se ha convertido en uno de los principales centros de atención de las organizaciones eficaces de todo el mundo.” El adoptar una nueva estructura organizacional no significa que las jerarquías desaparezcan, lo importante es que éstas se adapten a las necesidades tanto internas como externas que tiene que cubrir la empresa para tener más control en cuanto a toma de decisiones y eficiencia en sus procesos (Hellriegel-Slocum, 2000): “Las fuerzas del cambio organizacional están teniendo un efecto de tipo sísmico considerable, están destruyendo la estructura corporativa. Las jerarquías no han desaparecido, pero están cambiando de manera fundamental. La antigua y estable forma de pirámide, con una base muy amplia de trabajadores, un rango medio de gerentes intermedios, y unos pocos ejecutivos en el nivel superior, desaparece. “Lo que reemplazará a la organización monolítica es lo que denominaremos organización de red de pescar (Hellriegel-Slocum, 2000).” Los nuevos esquemas organizacionales se basan en jerarquías organizacionales más flexibles, susceptibles a adaptarse a las necesidades del momento pudiendo adoptar estructuras de mando temporales: “Imagínese una red desplegada en las afueras de un puerto; si usted toma un nodo y lo levanta, el resto de la red descansa naturalmente bajo él. Una jerarquía temporal aparece mientras usted sostenga ese nodo, con capas consistentes, dependiendo de qué tan alto lo levante, y qué tan ancha sea el tejido de la red. La jerarquía desaparece si usted suelta el nodo. Si toma otro, otra jerarquía surge lentamente (Johansen & Swigart, 1996).” Justificación En el contexto global, donde tanto competencia como las exigencias del mercado son cada vez más intensas, las PYMES juegan un rol muy importante en la economía de México ya que representan el 49 % de la riqueza nacional y una alternativa para la conservación de las costumbres y los valores locales. Las pequeñas empresas no tienen porque limitar sus opciones a insertarse dentro de la cadena productiva de las grandes corporaciones ya que sus propias características pueden ser utilizadas como una ventaja para la innovación de nuevos esquemas de negocio, como es el caso de las franquicias, por citar un ejemplo. Sin importar su tamaño, tienen la posibilidad de por sí mismas crear y aprovechar nichos de mercado a nivel global. Por citar un ejemplo en relación a los nichos internacionales de mercado, actualmente las exportaciones de México están concentradas en un 87% en los Estados Unidos, a pesar de los esfuerzos conjuntos tanto de la Comunidad Europea como del gobierno mexicano de crear mecanismos que faciliten y Perfil del administrador mexicano �218 promuevan el mutuo intercambio comercial. A pesar del Tratado de Libre Comercio de la UE con México establece la desgravación paulatina de los aranceles misma que para el 2007 será del 100 % y además de los programas de cooperación económica para el fomento a las exportaciones mexicanas, las estadísticas demuestran que seguimos bajo el mismo esquema de concentración. Ante dicho esquema mundial, es indispensable hacer un estudio a fondo que determine las razones por las cuales actualmente se están desaprovechando los programas gubernamentales de apoyo a las exportaciones, y que a su vez motive el cambio del actual esquema de concentración en beneficio de la economía nacional y de las familias mexicanas que dependen de las subsistencia de las PyMes. Perfil gerencial del ejecutivo mexicano “El trabajo se considera una necesidad de la vida para obtener dinero suficiente para disfrutar las cosas más importantes de la existencia como son los placeres de la convivencia con familiares y amistades (Kras, 2001).” Podemos decir, que existen dos puntos de vista de los ejecutivos al respecto, uno dándole una importancia suficiente al trabajo por encima de un valor puramente económico o necesario, sino mas bien la búsqueda de una autorrealización y superación profesional que le generara en un status, por otra parte, la opinión contraria nos da entender que para los ejecutivos es de gran importancia el ingreso, ya que de eso dependerá de dar un mejor esfuerzo, lealtad y pertenencia hacia su organización. En México no hay tradición en delegación de autoridad, culturalmente, la actividad empresarial se funda en la imagen autocrática y autoritaria del padre de familia tradicional. El ejecutivo tiene una tradición muy arraigada en la obediencia de su superior, por mucho tiempo, esa visión ha existido y existe todavía algo en la actualidad, en que todo lo que ordenada se tenia que hacer, sin tener alguna observación o sugerencia, pero podemos añadir que en los últimos años se ha venido gestando una participación más activa de los subordinados a la toma de decisión, y más que nunca que nuestro país se encuentra en una etapa de transición a la globalización y al libre mercado. El ejecutivo ha tenido por muy buen tiempo la búsqueda de ambiente confortable y relajado, por decir, conformista, pero la poca probabilidad de empleo y la gran oferta de profesionista ha generado un ambiente del que ya no se puede conformar, lo cual debe adoptar otra actitud hacia la competencia. En México, el desarrollo de ejecutivos se podría decir era meramente de familia en familia debido que las grandes industrias actuales lo pudieron manejar así, pero se tuvo que hacer un viraje, por que el mismo tamaño de la organización P. Guerra �219 fue impidiendo el control total de la organización y se tuvo que recurrir a personas ajenas a la familia, y podemos decir que fue el inicio del desarrollo de ejecutivo, no familiares, que iniciaron el desarrollo del ejecutivo profesionista, que hoy en la actualidad, es muy común verlo así. Tenemos una tradición que por muchos años, las operaciones, las citas, las conferencias, y las reuniones, en donde el factor tiempo es relajado y relegado, no se cumple con los plazos establecidos, y eso se podía observar en todos los niveles ejecutivos, a nivel Latinoamérica tenemos fama sobre el tiempo, pero debemos aceptar que los ejecutivos de éxito saben manejar el tiempo, aprovechar al máximo los recursos, para obtener el objetivo trazado y cuanta mas competencia exista, mayor será el compromiso, de tener ventajas significativas frente a los demás como la innovación, flexibilidad, calidad y velocidad. La planificación por sí misma, siempre ha resultado problemática en México dada la situación económica y política imprevisible del país. En toda su historia se han producido siempre grande vaivenes en el ambiente económico, que han ido desde una prosperidad enorme hasta una austeridad extrema. Históricamente, existe razón para comprender, pero no para justificar su ausencia, debemos de tomar en cuenta que en la planificación, se hace una análisis de la situación interna y externa de la organización, existe factores económicos que también nos dan un índice para poder planear. Debemos reflexionar que fueron épocas en donde el empresariado se confiaba y se beneficiaba de la política en aquel entonces para hacer negocios y a su vez era protegida de los externos. En cambio, ahora existe una apertura en casi todo el ambiente de los negocios y por lo tanto una transformación, que afecta directamente a los ejecutivos tanto del pasado, como los de ahora, que han aprendido la lección y se muestran mas cautelosos a la hora de tomar decisiones. Desarrollo internacional del ejecutivo De acuerdo a Daniels (Ad. 2005), en su obra se muestran tres principios que rigen las necesidades de desarrollo de ejecutivos: 1. Los ejecutivos de alto nivel deben tener una mentalidad global libre de prejuicios nacionales. Deben entender el ambiente global para que puedan transformarse en los líderes que una misión global requiere. 2. Los gerentes con responsabilidad internacional directa deben tener la capacidad de equilibrar el bienestar de la corporación y las operaciones internacionales. Perfil del administrador mexicano �220 3. Los gerentes sin responsabilidad internacional directa deben comprender la importancia de la competencia internacional en el rendimiento de la empresa.” Ya en estos principios podemos observar, que las tendencias son hacia una apertura de comunicación, adaptación e información sobre la cultura, idioma, objetivos nacionales e internacionales. Y no olvidar la función principal de la organización generar valor para sus accionistas y hacia el ambiente donde se desarrolla la misma. Otros puntos de consideración para los ejecutivos logren alcanzar el éxito en la internacionalización en una organización, tenemos su capacidad técnica, o sea, conocimiento del puesto, su adaptación al medio, a las instalaciones y equipo, normas de productividad, infraestructura y recursos financieros disponibles. Ya en estos principios podemos observar, que las tendencias son hacia una apertura de comunicación, adaptación e información sobre la cultura, idioma, objetivos nacionales e internacionales. Y no olvidar la función principal de la organización generar valor para sus accionistas y hacia el ambiente donde se desarrolla la misma. Otros puntos de consideración para los ejecutivos logren alcanzar el éxito en la internacionalización en una organización, tenemos su capacidad técnica, o sea, conocimiento del puesto, su adaptación al medio, a las instalaciones y equipo, normas de productividad, infraestructura y recursos financieros disponibles. Metodología & objetivos de la investigación Como objetivo general se planteo el siguiente: Establecer las características esenciales traducidas en su perfil de emprendedor que le permitan llegar a la internacionalización de sus operaciones. Desprendiéndose del objetivo anterior, se plantean los siguientes objetivos específicos para la investigación. 1. determinar el perfil psicodemografico del emprendedor mexicano. 2. Establecer las recomendaciones esenciales para el desarrollo de la personalidad del emprendedor mexicano de la pequeña y mediana empresa requerido para enfrentar los retos de la participación internacional. P. Guerra �221 3. Analizar de la información recolectada mediante entrevistas a profundidad aplicadas a empresarios sobre las características en la personalidad del mismo de negocios internacionales. 4. Analizar e interpretación de las principales teorías relacionadas con el tema, para identificar cuales debe ser adoptadas para enfrentar los retos de la internacionalización, y finalmente. 5. Revisar la teoría sobre administración de recursos humanos referentes a la formación de capital humano. Para lograr el cumplimiento de los objetivos el diseño de la investigación fue basada en el modelo exploratorio y descriptivo, de tal forma que a través del trabajo de campo puedan llegar a validarse los resultados obtenidos. Características del diseño del instrumento Se empleo un instrumento / cuestionario basando el diseño de Likert (1990), que reuniera las preguntas necesaria en cuya respuesta se obtengan datos suficientes para cumplir con los objetivos específicos. El modelo de cuestionario contiene 14 reactivos, los cuales inician con preguntar al entrevistado, cuales son las 5 principales características que debe tener un empresario mexicano. La formulación de esta pregunta tiene como finalidad el establecimiento del perfil psicodemografico que se plantea en el primer objetivo especifico. Posteriormente se establece dentro de cada uno de los reactivos, como debe formarse el perfil deseable en el empresario mexicano, y finalmente en la pregunta no. 13, se pide al entrevistado que nombre el empresario que según su opinión, cuenta con el perfil deseable, dentro de una lista de nombres que previamente se dan por conocidos por el entrevistado. En la pregunta No.14, se le pide su colaboración para establecer según su criterio, lo que recomienda para la formación de empresarios para llegar al perfil deseado, principalmente en la realización de negocios internacionales. Trabajo de campo; muestreo Para la aplicación del instrumento, se llego a determinar la población dentro del área metropolitana de la ciudad de Monterrey, en el Estado de Nuevo León, ciudad del Norte de México, tradicionalmente considerada mas que una ciudad industrial, un centro de negocios internacionales a nivel nacional. La delimitación para este trabajo, se circunscribió en el área metropolitana de Monterrey, utilizando los directorios de la CAINTRA (cámara Perfil del administrador mexicano �222 nacional de la industria de la transformación) delegación Monterrey, sobre la población de empresas pequeñas y medianas (excluyendo grandes corporativos y microempresas) que en total sumaron: 105 empresas. Aplicando la formula para el cálculo de la muestrea finita (Scheaffer, 1986, p. 58), despejando, se tiene: n = [(Z2 p(1-p)n)]/[e2 (n-1) + (Z2 p(1-p)] n = total de empresas según directorio de CAINTRA = 4, 899 empresas z = 1.96, z2 = 3.8416 p = 0.5 (50% a favor del perfil del empresario con potencial) 1-p = 0.5 e = 0.05, & e2 = 0.0025 n-1 = 4,899 n = 105 empresas (consideradas PyMes) El total de encuestas aplicadas atendiendo la formula estadística, fue de 105 instrumentos levantados. Formulación de hipótesis Para la validación de los resultados de esta investigación, se tuvo a bien plantear las siguientes hipótesis: Hipótesis de Trabajo Es necesario que el empresario mexicano, adopte un perfil de internacionalización requerido en congruencia con las actividades de importación y exportación. Hipótesis Nula No existe relación directa entre el perfil del empresario mexicano y su desempeño en las actividades internacionales. Hipótesis alterna No. 1 La capacitación en negocios internacionales, es fundamental para el éxito del empresario mexicano en sus actividades en el extranjero. Comprobación de la hipótesis Las hipótesis anteriores fueron probadas para determinarse en qué aspectos el perfil del empresario mexicanos ofrecía elementos de evaluación subjetiva que pudiesen traducir en un potencial para la realización y participación de negocios fuera de las fronteras de México. El medio ambiente en donde se aplicó el instrumento, ofrece una mayor importancia relativa, y puede llegar a P. Guerra �223 establecer la influencia relativa de los diferentes escenarios de participación en negocios internacionales. Por lo cual podemos sustentar: Hipótesis de trabajo: Es necesario que el empresario mexicano, adopte un perfil de internacionalización requerido en congruencia con las actividades de importación y exportación. Hipótesis Nula No existe relación directa entre el perfil del empresario mexicano y su desempeño en las actividades internacionales. Hipótesis alterna No.1 La capacitación en negocios internacionales, es fundamental para el éxito del empresario mexicano en sus actividades en el extranjero. El instrumento de examen utilizado para este estudio fue un cuestionario estructurado formado de escalas previamente establecidas de la literatura sobre administración de recursos humanos. Las escalas desarrolladas apuntan a medir el comportamiento del administrador mexicano, frente a las posturas sobre los escenarios de negocios internacionales, así como pedir su opinión sobre como puede mejorar su actuación frente a su participación en mercados internacionales, considerando aspectos como educación, capacitación, aprendizaje de lenguas extranjeras, aprovechamiento de beneficios gubernamentales y localización y evaluación de oportunidades comerciales en el extranjero. Derivado del análisis, podemos afirmar que el perfil actual del ejecutivo mexicano sostiene en realidad un potencial de desarrollo y actuación equiparable con contrapartes en empresas transnacionales, y que le ofrecen un potencial de formación en el terreno internacional. Sobre la metodología de aplicación, le fue solicitado que cada participante clasificará las dimensiones del perfil de actuación, con respecto a la educación, entrenamiento y aprendizaje en lenguas y cultura extranjera, y estableciendo para las respuestas que así lo ameritaban, una justificación tanto para su afirmación como su negación, y posteriormente en las ultimas preguntas, se le cuestiono sobre a quien consideraba el perfil ideal del empresario mexicano con éxito internacional, lo que muestra claramente que tienen una figura de ideal que puede servir de patrón de conducta o en este caso, de formación. Por lo anterior la sustentación de las hipótesis, después del análisis de resultados de aplicación del instrumento en el trabajo de campo, quedaría de la siguiente manera: Hipótesis de trabajo: Es necesario que el empresario mexicano, adopte un perfil de internacionalización requerido en congruencia con las actividades de importación y exportación. Resultado: Apoyada. Perfil del administrador mexicano �224 Hipótesis Nula: No existe relación directa entre el perfil del empresario mexicano y su desempeño en las actividades internacionales. Resultado: No apoyada. Si existe una relación directa y mesurable. Hipótesis alterna No. 1: La capacitación en negocios internacionales, es fundamental para el éxito del empresario mexicano en sus actividades en el extranjero. Resultado: Apoyada. Este análisis nos permite fundamentar las siguientes conclusiones. Conclusiones Si la función primordial y característica de un ejecutivo de acuerdo a la investigación es el liderazgo, y esto es considerado como una habilidad en muchas tareas del medio laboral, y requisito indispensable para coordinadores, supervisores, jefes, gerentes y directores generales. Mediante esta investigación, podemos afirmar que continua siendo una habilidad indispensable, en escenario de participación en donde carecer de liderazgo no conduce a la organización al éxito planeado. Actualmente en toda organización con sistemas de calidad y certificación de procesos es posible considerar indispensable de toda planeación estratégica esta orientada en definir la visión del negocio, misma que toda organización define como punto de arribo a largo plazo; de igual manera para el ejecutivo mexicano actual, la visión es un elemento clave para dar sentido y dirección a toda su capacidad para resolver, plantear y ser proactivo con respecto a los problemas que las organizaciones internacionales se enfrentan a una competencia global. Dentro del análisis de los resultados de la aplicación del instrumento, es digno de mencionar que los entrevistados, todos ejecutivos de la localidad, señalaron como una de las cualidades con mayor importancia es el ser emprendedor y llegar a tener los conocimientos relacionados con los negocios internacionales. Con respecto a ser emprendedor, podemos llegar a establecer que los ejecutivos considerados de “éxito” están constantemente buscando oportunidades para lograr que sus negocios obtengan los resultados esperados y que con sus conocimientos y experiencia poder alcanzar los objetivos. Según sus perfiles, son dinámicos por naturaleza, y por motivación orientados a la búsqueda de nuevas oportunidades, por lo cual se requiere que sean innovadores y creativos, además de que no se permiten ser conformistas, y según sus opiniones, se requiere de un ejecutivo que haga su labor responsablemente, debe tener dominio de idiomas, espíritu de trabajo en equipo, ágil comunicador, contar con preparación académica, con iniciativa y honestidad. P. Guerra �225 Todo este análisis no significa necesariamente que el perfil ideal de empresario mexicano se convierta en una utopía, esto es posible mientras nuestras organizaciones privadas y gubernamentales establezcan los mecanismos, procesos y herramientas que coadyuven a la promoción de personal interesado y tener suficiente responsabilidad y compromiso en ser un factor de cambio en las organizaciones sobre como actuar de manera competitiva y de calidad para enfrentar con éxito los retos globales. Recomendaciones El Ejecutivo mexicano deberá enfrentar los retos que la globalización le presenta tales como la competencia de ejecutivos extranjeros, que por ventajas culturales, pueden adaptarse mas rápidamente al ambiente de los negocios, además de su relación y experiencia en el campo. No debería tomarse en cuenta como justificante, el permanecer con los brazos cruzados ante este reto, debe invertir mayor empeño en la educación sobre aspectos culturales y practicas comerciales del extranjero. Mediante esta investigación, se llega a una recomendación final que el ejecutivo mexicano, pero en especial el de las Pequeñas y Medianas Empresas (PyMes), se enfrenta a un reto mayor: además de la globalización, se encuentran la apertura y condiciones nacionales para exportar, que por muchos años no facilitaron el acceso a mercado internacionales para este tipo de empresas, ante todo esto, la voluntad de solo unos cuantos empresarios, no fue suficiente para desarrollar las bases de una adecuada participación de las PYMES en mercados internacionales. La principal recomendación gira en torno a que el ejecutivo mexicano debe fomentar la investigación dentro del campo de los negocios internacionales, y con base a la información derivada de esta investigación deberá formular su propia estrategia de comercialización para desarrollar su inclusión en mercados extranjeros, y por último, promover la creación de sinergia con otros ejecutivos del mismo o diferente ramo, para consolidar su auténtica participación en el comercio internacional, la cual tendrá por lo tanto, un impacto definitivo de manera positiva en el desarrollo de la economía nacional. Referencias Daniels D. & l. Radebaugh. 2000. Negocios Internacionales, 8va. Ed. Prentice Hall, México. Diccionario enciclopédico Larrousse. 1998. México. Druker, P. 1998. Principios de Organización. McGraw Hill, México. Gutiérrez, E. (Coordinadora). 1999. La Globalización en Nuevo León, México. El Caballito. México. Hellriegel-Slocum, W. 2000. Comportamiento Organizacional. 8va. Ed., Thomson. México. Perfil del administrador mexicano �226 Johansen, R. & R. Swigart. 1996. El Crecimiento Profesional en el “Downsizing” Organizacional: cómo sobrevivir a la reingeniería, la globalización y al cambio tecnológico. Continental. México. Kotler, P. 1994. Mercadotecnia de Localidades. 1ra. Ed. Diana. México. Kras, E. 2000. Cultura Gerencial. Panamericana. México. Kras, E. 2001. Administración en Transición. Iberoamérica. México. Stephen, P. & M. C. Robbins. 2002. Administración. Prentice Hall. México. P. Guerra �InnOvaciOnes de NegOciOs 3(2): 243-256, 2006 © 2006 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) El valor de la cartera de clientes de empresas de telecomunicaciones en México (The value of customer portfolio for telecommunication companies in Mexico) Saldaña, J. & M. Palomo UANL, San Nicolás de los Garza, N. L., 66450, México, asaldana@axtel.com.mx Key words: Life time value, risk-return, unpredictable behavior, value Abstract. The purpose of this study is to determine which customers are more profitable. Companies must consider the income their customers generate, as well as the costs of acquiring and keeping them. However the analysis can’t end there, companies are well aware that, although customers´ past performance could be helpful to asses their future performance, it could also be tricky. Companies have started to pay attention to the unpredictable customers´ behavior, therefore, analyzing customers´ long term value, or even customers´ life time value (LTV). Nevertheless, only few companies have bothered to evaluate if their desirable individual customers are, from the risk stand point, are desirable collective customers based on the customers´ value change. The value of each customer changes to reflect the identity of the group it belongs to, as well as to reflect in advance, the effect it will have on it´s group. This analysis has been designed to obtain the correlation between the risk-return rate of a customer and a general portfolio as the result of customer´s contribution to the LTV of such portfolio in telecommunication companies. Palabras Claves: Comportamiento impredecible, riesgo-retorno, valor, valor vitalicio Resumen. Con el fin de determinar qué clientes serán más rentables, un negocio debe considerar en primer lugar los ingresos que éstos han estado generando y cuánto costará adquirirlos y mantenerlos. Pero el análisis no se puede detener ahí, las empresas son conscientes de que el desempeño pasado, si bien resulta útil para hacer predicciones, puede ser muy engañoso. Las empresas han comenzado a tratar el problema del comportamiento impredecible de los clientes. Los negocios se han dedicado al análisis del valor a largo plazo, o incluso el valor vitalicio del cliente individual, pero muy pocas se han molestado en evaluar si todos sus clientes individuales deseables son, desde el punto de vista del riesgo, deseables colectivamente. Puesto que el valor de un cliente cambia para reflejar tanto la identidad del grupo al que se suma como el efecto anticipado en la predictibilidad del mismo. Este análisis esta diseñado para captar la correlación entre la tasa riesgo-retorno del cliente y la de la cartera general teniendo como resultado la El valor de la cartera de clientes �244 contribución al valor vitalicio al riesgo de una cartera de clientes de empresas de telecomunicaciones. Introducción En una empresa de telecomunicaciones el gasto para la adquisición y retención de clientes en uno de los mas altos, ¿qué clientes debe adquirir y cuales debe retener? A fin de determinar qué clientes serán más rentables, un negocio debe considerar en primer lugar los ingresos que éstos han estado generando y cuánto costará adquirirlos y mantenerlos. Pero el análisis no se puede detener ahí. La empresa quiere que sigan siendo clientes por un buen tiempo, ya que las compras reiteradas de clientes ya establecidos requieren usualmente un menor esfuerzo de marketing –hasta un 90% menos según los reportes de resultados (Iusacell, 2005,p36) que las compras iniciales de clientes nuevos. Así pues, se tendrá que decidir qué clientela adquiere y cuál retiene en función del Ingreso Promedio por Unidad (ARPU) que este pueda generar a largo plazo. Sin embargo, las empresas son conscientes de que el desempeño pasado, si bien resulta útil para hacer predicciones, puede ser muy engañoso. El tamaño y la frecuencia de gastos de algunos clientes nunca han sido consistentes, quizás porque el dinero en efectivo del que disponen fluctúa en función de factores externos como la economía ó porque prefieren servicios más baratos de un competidor. Hasta cierto punto, la elección es obvia: mantener a los consumidores que consistentemente gastan mucho y deje a los consumidores que gastan poco y erráticamente. ¿Pero qué pasa con los consumidores que gastan mucho de manera errática y los consumidores que gastan poco de manera consistente? A menudo no está claro si debieran ser adquiridos o retenidos, y a qué precio. A falta de una bola de cristal, las empresas han comenzado a tratar el problema del comportamiento impredecible de los clientes mediante la adopción de prácticas similares a las de sofisticados inversionistas en acciones, cuyos precios, como todo el mundo sabe, fluctúan de modo imprevisible. Sea cual sea la confianza que tengan en sus análisis, dichos inversionistas poseen habitualmente carteras con docenas de acciones con trayectorias y expectativas diferentes y, de hecho, divergentes. Cada cartera de valores está diversificada para generar al inversionista el retorno deseado para el nivel determinado de incertidumbre que puede tolerar. Al ser la fuente fundamental del flujo de cada de un negocio, los clientes también son activos, y activos riesgosos. Así como ocurre con las acciones, el costo que supone adquirirlos o retenerlos debería reflejar supuestamente el valor J. Saldaña & M. Palomo �245 de ARPU que probablemente generen más adelante. Algunos tiene un historial de generar mayores ARPUs que otros, y otros un historial de flujos más estables. Puesto que los mayores generadores de dinero en efectivo demuestran a menudo ser inestables, ayuda tener alrededor algunos clientes constantes, aunque tengan precedentes de menor rentabilidad. Es decir, es útil realizar una cobertura de riesgo o hedging. Así que la pregunta de quienes deben ser sus nuevos clientes se convierte, al menos en parte, en quiénes son en realidad sus clientes actuales. Y la cuestión de quiénes son sus clientes actuales debe desempeñar un papel cuando determine que fracción del gasto de adquisición debe pagar por los que quiere añadir y cuanto valor le añade a la cartera actual. En resumen, el valor de los clientes que está considerando adquirir o retener depende del efecto que éstos tendrán sobre el riesgo y la rentabilidad del grupo de clientes los cuales se integran. La combinación de clientes que alcance determinará cuan cerca se hallará su negocio de lograr una relación optima entre riesgo y recompensa. El sector de telecomunicaciones El sector de telecomunicaciones, en el periodo 1995-2002, ha crecido 4 veces más que la economía en su conjunto, como resultado de un ambiente de competencia. Para analizar la cartera de clientes de las empresas de telecomunicaciones, primero dividiremos 3 tipos de empresas: 1. Móviles que abarca las celulares y de comunicación por radio. 2. Locales y Larga distancia 3. Datos que abarca los prestadores de servicio de Internet. En la actualidad existen compañías de larga distancia que no están ofreciendo servicios locales (Marcatel, Bestel, Protel) , pero es de conocimiento público que están en espera de que se otorgue la concesión para ofrecer servicios locales, por lo que los consideraremos dentro de la categoría de locales y larga distancia. Se tomarán en cuenta empresas que tengan reportes públicos y los factores que son publicados, que son: Ingreso, Resultado de Operación, Mantenimiento, Utilidad Neta e Inversión. Las ventas de cada una de las empresas de las dos primeras clasificaciones (móviles y locales y larga distancia) aparecen en sus estados de resultados divididos dos rubros: Residencial Negocios El valor de la cartera de clientes �246 El costo del riesgo en la cartera de clientes El menos desde la llegada de la gestión de relaciones con clientes, los negocios se han dedicado a la cuestión del valor a largo plazo, o incluso el valor vitalicio (Life Time Value, LTV) del cliente individual. Las empresas calculan habitualmente el LTV de un clientes o de un segmento de clientes, tomando el flujo de caja o el retorno previsto para una cantidad de períodos futuros y computando el valor actual de ese dinero aplicando un factor de descuento apropiado o una tasa de retorno requerida. Varias firmas utilizan también el concepto de referencia, frecuencia y valor monetario promedio (RFM por sus siglas en inglés) para calcular el LTV. Según el cálculo RFM, los clientes que han realizado una cantidad relativamente grande de consumo en el período actual o previo son más susceptibles de continuar siendo valiosos que los clientes que sólo hicieron unos cuantos consumos pequeños en intervalos largos hace algún tiempo. Una objeción al RFM es que ignora el costo de adquirir, atender y retener a los clientes. Si bien los costos son quizás menos variables que los ingresos, ya que las empresas los tienen bajo mayor control, la interacción de ambos produce consumos que pueden ser bastante inciertos a lo largo del tiempo. Otra objeción seria al RFM es que no toma en cuenta cómo la volatilizad de la conducta adquisitiva previa de un cliente puede afectar sus futuros patrones de consumo, o de qué manera pueden verse afectados los patrones de varios clientes por fuerzas del mercado o macroeconómicas. Anatomía de lo deseable Cinco factores influyen en la deseabilidad de un potencial cliente o segmento de clientes: 1. La tasa de retorno requerida sobre la inversión en adquirir o retener un cliente 2. Los retornos anticipados del cliente individual que se está considerando. 3. La correlación entre los retornos anticipados de esos clientes potenciales y la actual cartera de clientes. 4. El riesgo de esos clientes deseables 5. El efecto que esos clientes podrían tener sobre el riesgo de la cartera. J. Saldaña & M. Palomo �247 Carteras de clientes ajustadas al riesgo Pero incluso si una empresa reconoce esos aspectos y se ocupa de ellos, no puede realmente controlar el riesgo si no prevé también el impacto colectivo del comportamiento de su particular combinación de clientes sobre su flujo total de caja. Pocas empresas hacen esto. Cautivadas quizás por su recién descubierta capacidad para conocer detalles microscópicos sobre la procedencia y gusto de los clientes, muy pocas se han molestado en evaluar si todos sus clientes individuales deseables son, desde el punto de vista del riesgo, deseables colectivamente. Puesto que el valor de un cliente cambia para reflejar tanto la identidad del grupo al que se suma como el efecto anticipado en la previsibilidad del mismo, es importante hacer un cálculo que refleje esos factores. Nos referimos a esto como el valor vitalicio ajustado al riesgo (risk-adjusted life time value, RALTV). Al usar el RALTV para seleccionar a cada cliente, la base de clientes se transforma en una cartera de clientes. Metodología El procedimiento para seleccionar una cartea de clientes de telefonía que alcance un objetivo riesgo-retorno determinado (lo denominamos el método Cust Port, por customer portafolio, (cartera de clientes) requiere cuatro pasos. 1.-Calcular el valor vitalicio ajustado al riesgo (RALTV) de un cliente: Esto implica: Calcular el flujo de efectivo del cliente en un horizonte temporal relevante Especificar la tasa de retorno requerida (o RRR,por required rate of return) del cliente Calcular la beta del cliente, expresado por la fórmula c = covarizanza (flujo de efectivo del cliente, flujo de efectivo de la cartera) / varianza (flujo de efectivo de cartera) como lo muestra la Figura 1. 2.- Usar la formula RALTV = [CFt/(1+RRR * c)t], en la que CFt es el flujo de efectivo del cliente en cada período de tiempo, RRR es la tasa de retorno requerida y t es el horizonte temporal o el número de períodos. Obsérvese cómo esto difiere de la fórmula tradicional recalcular LTV, que es [CFt/1+RRR)t]. RALTV “ajusta” el LTV tradicional por el factor Bc, el beta o nivel de riesgo de un cliente. 3.- Especificar el nivel de riesgo que se tiene o la tasa de retorno que se tiene o se desea. Nótese que el procedimiento también le permite al ejecutivo identificar lo que denominamos la tasa de rendimiento requerida ajustada al El valor de la cartera de clientes �248 riesgo (RARRR) para cada cliente, basada en su beta: RARRR = c*Rm, en la que Rm se refiere al retorno producido por el “mercado” o la cartera de clientes. 4.- Identificar la cartera de clientes que se tiene por periodo. Construya la frontera eficiente, y después adjudique los fondos asignados en consecuencia. Beta y retornos sobre los clientes Las pendientes de las tres líneas expresan la relación entre el retorno de los clientes individuales y el de toda la cartera una vez incorporado el cliente (Figura 1). Por ejemplo, si se prevé que la cartera arroje un retorno de $1000 pesos per capita, se espera del cliente una beta de 2 en retorno de $2000 pesos. Cliente A =2 Cliente B =1 Retorno sobre cada Cliente C =.5 cliente Retorno sobre la cartera de clientes Figura 1. Beta y Retornos sobre los clientes. El RALTV registra el retorno esperado de un cliente en cada periodo y su grado de desviación respecto al rendimiento promedio del cliente. En algunos casos, la evaluación del mercado y de las fuerzas macroeconómicas complementa la información sobre la desviación del patrón. Pero el efecto combinado del tamaño y las fluctuaciones del retorno de un activo determinado no es la mejor forma de medir su nivel de riesgo cuando el activo forma parte de una cartera. La mejor medida del nivel de riesgo de un cliente es su contribución a la volatilidad y, por consiguiente, a la predictibilidad de toda la cartera. Por lo tanto, antes de que una empresa decida si desea adquirir un cliente, o por cuánto dinero debe hacerlo, debe determinar si la incorporación de éste tendrá el efecto deseado sobre la rentabilidad y el riesgo de la cartera. Y J. Saldaña & M. Palomo �249 ocurre que cuanto menos se parece el comportamiento de un cliente al de la cartera, más fuerte es su contribución a la estabilidad y predictibilidad de ésta. Y cuanto más se parece al comportamiento de la cartera, más débil es su contribución. Así, si la cartera es ya más riesgosa de lo deseado por los ejecutivos de la empresa, el camino conservador seria incorporar un cliente volátil con posibilidades razonables de mostrar un patrón de compras y costos compensatorio. La gestión se convierte, por lo tanto, no solo en una tarea de calzar productos con clientes, sino en calzar clientes con clientes, es decir, atraerlos y seleccionarlos para producir las utilidades deseadas durante un periodo determinado sin exceder la tolerancia al riesgo de la firma. En una empresa gestionada de esta manera, una decisión sobre cómo tratar a un segmento determinado de clientes (y en particular, qué cantidad de recursos se debe dedicar a su adquisición, atención y retención) jamás se hace independiente de otras decisiones similares, o sin tomar en cuenta su impacto colectivo en las perspectivas de la empresa para alcanzar sus objetivos de utilidad. El procedimiento que se utiliza primero analiza los datos históricos. Trabajaremos con todas las empresas que cotizan en bolsa para poder identificar la mejor combinación de clientes a adquirir. Si bien pretendemos agrupar a los clientes potenciales en segmentos y decidir cuál de ellos resulta más atractivo de adquirir en vista de su RALTV. Para hacer este cálculo se analizará la mezcla de clientes, es decir que porcentaje de su cartera es residencial y comercial ó negocios. Históricamente el cliente comercial es más rentable. Este factor lo tiene que comparar con el total y darle una ponderación a cada una de las empresas. Debemos de tomar en cuenta que la relación de líneas comerciales con respecto al total, está determinada por el tipo y grado de desarrollo económico de un país y por las áreas cubiertas por la empresa de telecomunicaciones. A medida que la penetración de servicios de telecomunicaciones residencial aumenta (ahora medida por teléfonos por cada 100 habitantes), disminuye la proporción de servicios de telecomunicaciones comerciales. Existen otros factores que estudiaremos que le dan valor a la cartera de clientes, como es la facilidad de cambio de operador ya que si por regulación se llega a ofrecer esta posibilidad ya no tendría el usuario que estar suscrito a una compañía y esta variable solo podría incluir lo que tuvieran contrato dedicado, hoy en día solo en LD es posible cambiar de compañía sin cambiar él numero telefónico. En el análisis se comparará el ARPL base con los Arpas de los dos años posteriores y analizar si de acuerdo a su RALTV su cartera de clientes es más atractiva. El objetivo de este análisis es que las empresas de telecomunicaciones tengan una herramienta que les ayude a mejorar su cartera El valor de la cartera de clientes �250 y generen un mejor retorno sobre su costo de adquisición. Al utilizar una variedad de técnicas estadísticas tales como el análisis de similitudes y de agrupamientos, ubicamos a clientes individuales en segmentos que habíamos definido en función a características de segmento de mercado, tipo de contrato (prepago ó pospago) y cartera vencida. A continuación con la ayuda de los resultados de ingresos y el número de líneas instaladas estimamos el flujo de caja del cliente medio existente por tipo de empresa (Móvil, local y Larga distancia) por trimestre y comparamos con los resultados del siguiente trimestre. De este modo, podemos determinar qué segmentos por tipo compañía ofrecían alguna promesa de mejora sobre el flujo de caja de la cartera existente y que empresa esta aumentando o disminuyendo el valor de su cartera. Los resultados sobre cuales son los rasgos de un segmento “atractivo” a adquirir no sólo eran los que aportan un mayor flujo de caja total que el de la cartera existente, sino también patrones de variación diferentes. Dos empresas aumentan en un periodo de dos años el valor de su cartera, ambos difieren de la cartera de clientes base del arranque del análisis. La Tabla 1 muestra el flujo de caja promedio por cliente (ARPL) durante los 8 trimestres anteriores para la actual combinación de clientes. Los nombres son con un propósito comparativo y no reflejan nombres reales de las empresas de telecomunicaciones en México. Tabla 1. Ingresos por línea de empresas de Telecomunicaciones en México. Empresa 1 (local, LD) Empresa 2 (local, LD) Empresa 3 (local, LD) Empresa 4 (Local LD) Empresa 5 (celular, movil) Empresa 6 (celular, movil) Empresa 7 (celular (movil) Empresa 8 (celular, movil) Periodo Periodo 1 Periodo 2 Periodo 3 Periodo 4 Total Periodo 5 Periodo 6 Periodo 7 Periodo 8 Total base (Pesos) (Pesos) (Pesos) (Pesos) Anual 1 (Pesos) (Pesos) (Pesos) (Pesos) Anual 2 545 560 540 530 520 2150 615 595 600 605 2415 305 310 330 320 340 1300 310 300 305 295 1210 171 150 160 155 143 608 135 154 140 155 584 235 245 260 265 255 1025 260 275 295 300 1130 243 210 230 262 245 947 266 275 287 296 1124 279 295 610 675 590 2170 260 257 265 245 1027 496 476 480 523 490 1969 533 525 510 505 2073 385 380 390 360 410 1540 370 359 365 370 1464 Después calculamos tanto el LTV como el RALTV para determinar los méritos de la base de clientes un trimestre y otro. Los costos de adquisición de las empresas son diferentes por lo tanto por lo que agregamos a la Tabla 2. J. Saldaña & M. Palomo �251 Tabla 2. Resultados de valuación de cartera de clientes de Empresa 1. Empresa 1 (local, LD) Base Total Anual 1 Total Anual 2 Cartera una vez incluida el año 1 Cartera una vez incluida el año 2 Flujo de caja total por compañía Costo de adquisicion Beta LTV RALTV anual. 2180 2089 1 1847 1,847 2150 2200 0.896239 1822 1,840 2415 2300 0.838889 2047 1,730 2165 2144 0.93545 1835 1,788 2097.5 2194 0.8921 1778 1,692 Con el tradicional enfoque de valor vitalicio, la empresa de servicios local y LD 1 es la que su valor de cartera de clientes aumenta, la muestra en cada periodo anual es mayor en flujo de caja en el año 2. Pero el cálculo RALTV apunta hacia el año 1, puesto que la variación en su patrón de flujo de caja está correlacionada negativamente con al combinación original de clientes. Tabla 3. Resultados de valuación de cartera de clientes de Empresa 6. Empresa 6 (celular, movil) Base Total Anual 1 Total Anual 2 Cartera una vez incluida el año 1 Cartera una vez incluida el año 2 Flujo de caja total Costo de por compañía adquisicion Beta LTV RALTV anual. 1116 4050 1 946 946 2170 4300 1.025 1839 634 1027 3900 0.951 870 904 1143 4175 1.016 969 789 1071 3975 0.953 908 925 Para enfrentar esta discrepancia, analizamos la Empresa 6 de celular, móvil, podemos observar en la Tabla 3 una nueva mezcla, el año 2 tienen una mezcla parecida a la base, aunque el año 1 parecía ofrecer un retorno acumulado en el RALTV (Tabla 4) nos indica que es una cartera de clientes con mas riesgo y es muy diferente a del patrón de la combinación base original. El valor de la cartera de clientes �252 Tabla 4. RALTV de Empresas de Telecomunicaciones en México. Empresa 1 (local, LD) Empresa 2 (local, LD) Empresa 3 (local, LD) Empresa 4 (Local LD) Empresa 5 (celular, movil) Empresa 6 (celular, movil) Empresa 7 (celular (movil) Empresa 8 (celular, movil) RALTV base RALTV Año 1 RALTV Año2 1847 1788 1692 1034 1078 1094 580 492 428 797 853 1078 824 776 953 946 789 925 1681 1618 1762 1305 1267 1233 Haciendo un análisis más profundo de la empresa 6, podemos observar que esta empresa se enfoco en contratos de pospago que mantiene al cliente por un periodo definido, cuando su base de clientes esta integrada en su mayoría por clientes de prepago, el costo de adquisición fue mayor y el tiempo de permanencia de estos clientes es menor que el de prepago. En el caso de agregar una nueva mezcla “ideal” en el año 2 de bajo riesgo produjo la reducción más pronunciada del nivel de riesgo del portafolio mas estable que se esta presentando. También el LTV tradicional indica que el año 1 sería preferible al año 2 , pero usando la medida RALTV se releva en toda su dimensión el efecto del año 1 sobre el retorno previsto. Con la adquisición del año 2, la empresa 6 aumenta su valor de cartera de 634 a 904. En al Tabla 4 podemos observar que existen varias compañías que a pesar que su ARPL mas alto la cartera de clientes medida a través del RALTV no necesariamente aumenta, y las respuestas a este fenómenos van desde el riesgo de clientes que se están adquiriendo hasta el tiempo promedio de vida de estos nuevos clientes. Clientes deseables Al demandar una atención minuciosa ante el menor cambio en cada cliente y fomentar a la vez una mayor atención hacia las transformaciones de mercados enteros, el enfoque de la cartera de clientes reúne los polos opuestos de la metodología del marketing. Pero también reúne los mundos del marketing y las finanzas, es decir, la gestión de relaciones con clientes y los tradicionales presupuestos de capital. Nuestra idea fundamental es que la empresa puede maximizar el rendimiento de su cartera de clientes mediante la adquisición o retención de clientes o segmentos específicos, basándose en cómo sus patrones de gasto y costo pueden contribuir a diversificar el flujo de caja total de la cartera. Una base de clientes seleccionada por su valor vitalicio ajustado al riesgo debería generar mayores retornos a un nivel determinado de riesgo, que una base confeccionada sin tener en cuenta el perfil de riesgo de sus integrantes y su efecto sobre la cartera. J. Saldaña & M. Palomo �253 El primer principio de la diversificación es que normalmente es mejor tener más clientes que menos. Una empresa siempre prefiere tener mayor número de clientes, especialmente si todos son rentables. Una gran base de clientes ofrece una ventaja más allá de la participación de mercado: el flujo de caja que genera una cartera de clientes arriesgados es casi siempre más estable que el flujo de cada de cualquiera de ellos individualmente. No obstante, un activo deseable desde la perspectiva de un gerente de cartera no es simplemente un cliente que promete un rendimiento alto. Para ser considerado deseable, un cliente debe prometer rendimientos diferentes en tamaño y frecuencia a aquellos del segmento al que se uniría o del resto de la cartera. De hecho, incorporar un cliente de bajo riesgo no mejora en si las oportunidades de una cartera para lograr el retorno que persigue. En el centro de nuestro planteamiento está lo que denominamos “beta de clientes”, una medida análoga a la fórmula beta para evaluar una acción. Está diseñada para captar la correlación entre la tasa riesgo-retorno del cliente y la de la cartera general. Si el rendimiento de un cliente (es decir, los ingresos que genera menos el costo de adquirirlo, atenderlo y retenerlo) sube y baja de manera más drástica que el de la cartera, tendrá un beta mayor a uno. Si el rendimiento de una cartera fluctúa de manera más drástica que el del cliente, el beta será menor a uno. Cuando un cliente tiene un beta menor a cero, su compensación riesgo-retorno se mueve en dirección contraria a la de la cartera. Es decir, si el retorno de la cartera en determinado período es positivo, se puede prever que el rendimiento del cliente será negativo. La relación entre los retornos es directa: para hallar la proyección de retorno de un cliente, multiplique su beta por el retorno del cliente promedio de la cartera. De este modo se puede prever que un cliente beta –2 tendrá un rendimiento negativo (se perderá dinero), si durante ese periodo el cliente promedio tiene un retorno positivo de una beta 1. El modelo beta capta la incertidumbre de las estimaciones de flujo de caja. Pero si se usa para analizar un intervalo de periodos múltiples, por ejemplo los próximos cinco años, no indican si el rendimiento de un cliente será mayor cuando el de la cartera sea bajo, o lo contrario. Una herramienta útil para ayudar a los ejecutivos a compensar entre riesgo y retorno es la frontera eficiente del cliente, una cuerva que muestra el retorno máximo para un nivel dado de riesgo, o viceversa. Un ejecutivo puede especificar tanto el nivel de riesgo aceptable o el nivel de retorno deseado, y la frontera eficiente le ayudará a identificar la combinación óptima de clientes para alcanzar el objetivo seleccionado. Para corregir las tendencias en curso de una cartera, un ejecutivo podría incorporar un cliente con un flujo de cada alto pero altamente volátil, o uno que muestre grandes indicios de que su rendimiento en el pasado continuará en el futuro, aunque esos retornos probablemente sean bajos. El valor de la cartera de clientes �254 Los clientes cuya tasa riesgo-retorno se desplaza cerca de la mediana tendrán muy poco efecto en el perfil de riesgo de un segmento cartera que un ejecutivo quiere ajustar (ver Grafica 2). Veamos como una empresa determinada identifica a los clientes potenciales que más le benefician. La frontera del cliente deseable. El punto que se muestra en el gráfico representa la carteara de clientes de una empresa (Figura 2). El eje vertical de su posición corresponde al retorno de la cartera, y el horizontal a su nivel de riesgo. Como el punto no se halla en la frontera eficiente, el equilibrio de riesgo-retorno de la cartera no es el óptimo; el retorno es menor de lo que podría ser, dado el nivel de riesgo que se asumido la empresa. Ajustando su mezcla de clientes, la empresa puede producir un mayor retorno al mismo nivel de riesgo (flecha vertical) o reducir su nivel de riesgo sin disminuir su retorno (flecha horizontal). Si la firma define el riesgo que puede tolerar, la frontera eficiente especificará el retorno máximo que puede lograr. Si la firma define el retorno que busca, la frontera eficiente determinará cuánto riesgo debe asumir para alcanzar su objetivo. Frontera Eficiente Retorno sobre la cartera de clientes Riesgo de la cartera de clientes Figura 2. La frontera eficiente del cliente. El punto que se muestra en la grafica representa la cartera de clientes de una empresa. El eje vertical de su posición corresponde al retorno de la cartera, y el horizontal a su nivel de riesgo. Como el punto no se halla en la frontera eficiente, el equilibrio de riesgo-retorno de la cartera no es el óptimo; el retorno es menor de la que podría ser, dado el nivel de riesgo que ha asumido la empresa. Ajustando su mezcla de clientes, la empresa puede producir un mayor retorno al mismo nivel de riesgo (flecha vertical) o reducir su nivel de riesgo sin disminuir su retorno (flecha horizontal). Si la firma define el riesgo que puede tolerar, la frontera eficiente especificará el retorno máximo que puede lograr. Si la firma J. Saldaña & M. Palomo �255 define el retorno que busca, la frontera eficiente determinará cuánto riesgo debe asumir para alcanzar su objetivo. Conclusiones y recomendaciones Algunas empresas han comenzado a comprender el problema de alcanzar objetivos de rendimiento cuando su fuente última de riqueza son lo patrones de compras diversos, e incluso arbitrarios, de una amplia variedad de clientes. En esta etapa preliminar, muchos que desean controlar el riesgo lo han hecho combinando segmentos correlacionados negativamente. Pero durante el siglo pasando el marketing pasó de centrarse en las masas, a enfocarse sobre el consumidor individual, y la gestión de riesgo de clientes hará a fin de cuentas lo mismo. En lugar de establecer segmentos opuestos los unos a los otros basándose en sus correlaciones ajustadas al riesgo, los ejecutivos que busquen resultados mucho más preciosos reunirán carteras en que los clientes individuales se correlaciones negativamente. Dado que los clientes serán evaluados no sólo por el flujo de caja que probablemente generen, sino también por sus contribuciones al valor vitalicio al riesgo de una cartera, la reserva de clientes potenciales tan sólo puede crecer. Pero el RALTV es más que una herramienta para medir valor que ha sido pasado por alto. También es una transformador. Se puede esperar que las empresas que ven al cliente como su fuente fundamental de valor cambien su modo de gestión en formas que van más allá de realizar los simples cálculos expuestos anteriormente. El primer aspecto por cambiar es la forma en que están organizadas. En concreto, sus gerentes de producto se reemplazarán por gerentes de cliente, a la cabeza de equipos de especialistas en marketing de desarrollo de producto, precio, publicidad, pronostico, entre otros. Recibirán el encargo de desarrollar los objetivos estratégicos de la firma para un grupo determinado de clientes, elaborando y entregando una serie de ofertas para el grupo y asumiendo la responsabilidad final por las utilidades o pérdidas que se produzcan. La validez del avalúo de clientes, y en consecuencia del avalúo de las empresas en sí, dependerá de la calidad de la información que reúnan sobre su identidad y comportamiento previo. En consecuencia, las empresas necesitarán ser más meticulosas que nunca al reunir esos datos. Pero incluso si esta información es muy precisa, las empresas tendrán que tener capacidad para extraerla y sintetizarla. Si bien los clientes son activos, las firmas no los “poseen” realmente, especialmente a los impredecibles. Las empresas sólo poseen los datos y algún tipo de relación con ellos. Dichos aspectos hacen apropiado pensar en los clientes como activos intangibles, los que han demostrado ser notablemente difíciles de tasar en cualquiera de las formas. El valor de la cartera de clientes �256 Una vez que una empresa cambia a un enfoque centrado en el cliente, no debe olvidar la diferencia entre la volatilidad en la conducta de compra debido a factores mas allá de su control, y la que sucede por hechos directamente atribuibles a la competencia a errores propios. El objetivo de diversificar la clientela no debe distraer la empresa de hacer todo lo que pueda para lograr un mejor ajuste entre su oferta y las necesidades de los clientes. Después de todo, tanto la gestión de riesgo como el enfoque en que el mercado son parte integral de la estrategia. De hecho, si la consecuencia lógica de un enfoque centrado en el clientes una reorientación para mejorar el calor de largo plazo de la empresa y alejarse de la tan difundida y deplorada obsesión con el desempeño de corto plazo, la estrategia podría recobrar el ligar que se merece entre las preocupaciones de la dirección general de las empresas de telecomunicaciones. Podemos observar que existen varias compañías que a pesar que su ARPL mas alto la cartera de clientes medida a través del RALTV no necesariamente aumenta, y las respuestas a este fenómeno van desde el riesgo de clientes que se están adquiriendo hasta el tiempo promedio de vida de estos nuevos clientes Referencias Allen, J. C. 1996. The Telecommunication Act of 1996: Its Implementation on the US. South, SRDC, A5: 342-344. Bullow, J. 1993. Statistical Abstract of the United States. US Departament of Commerce. Pp. 314332. Copeland, T., T. Koller & K. Murrin. 2000. Valuation Measuting and Managing the Value of Companies. 3ed. 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En este trabajo se trata de dilucidar las nociones y conceptos relacionados con el aspecto de valor. La obra comienza con una introducción, y enfatiza la negociación como institución de acuerdos. También destaca la visión social de la negociación y acentúa el ser negociador por la naturaleza. Denota que las redes de valor son en realidad redes de acuerdos. Introducción El concepto de valor es uno de los más usados en el mundo de la administración y en general en el de las empresas, pero ¿qué es y en qué consiste? ¿Es el valor real o solamente es la estimación subjetiva que cada uno hace uno sobre lo que a él le importa? ¿Es el valor un producto individual o en un mundo con mucho miles de años de historia, es un logro social? Dudas complejas de responder, y aun más si analizamos el valor dentro del mundo de las negociaciones se complica un poco más. ¿Qué es lo que buscamos cuando negociamos? ¿Buscamos lo que vale en sí mismo o lo que tiene valor “para nosotros?” ¿Por qué para cada uno de nosotros es importante negociar y llegar a acuerdos con los demás? ¿Qué es lo que provocamos cuando llegamos a acuerdos? ¿Esa resultante de la negociación y del acuerdo se podría llamar valor? ¿O más bien cuando se genera el valor es producto directo de la dualidad negociación-acuerdo? En el caso contrario, ¿cuando se rompen las negociaciones y no hay acuerdo al menos se destruye la posibilidad de valor? Las negociaciones y el concepto del valor �258 La dualidad negociación-acuerdo, es una manifestación de los procesos humanos que genera el valor, y a través de ella se pone de manifiesto cuáles son las bases sobre las que se mantiene en el largo plazo, y cómo desaparece o se destruye. El concepto valor Comencemos por establecer cual es el concepto de valor que vamos a considerar para esta exposición. De manera instintiva, cuando nos hacemos la pregunta ¿Que es Valor? lo primero que se nos ocurre es recurrir a un diccionario (Arsuaga, 2001); sin embargo el valor declarativo del diccionario no nos ayuda a encontrar la naturaleza del concepto valor, por ello debemos entender el fenómeno valor. El fenómeno del valor Para entender cabalmente el concepto de valor en su unicidad y su diversidad, se debe comprender su origen histórico y lógico dentro de la sociedad. La sociedad humana como forma de existencia de seres vivientes, puede asegurar su existencia manteniéndose en constante evolución (Essen, 1994.). El género humano existe a través de la vida en grupo, de manera que la debilidad física del individuo pueda ser superada por medio de la fuerza en grupo. Para el género humano, la evolución natural tomo la forma de evolución social, lo cual implica superar constantemente las formas de vida en grupo: la evolución de su organización (Fortgang, 2003). El aumento de retos del medio le obligó a desarrollar todas sus posibilidades para sobrevivir. Ante su debilidad física relativa se vio obligado a desarrollar su capacidad de observación, reflexión y acción sobre su entorno, asimismo, la condición de existencia en grupo le obligó a desarrollar sistemas de comunicación cada vez mas complejos (a través de sistemas de comunicación no instintivos). Como resultado aumentó el número de piezas cazadas, aumentó el considerablemente el consumo de proteínas animales en su dieta, lo cual ayudó al desarrollo físico del órgano que le permitía realizar sus procesos de reflexión: el cerebro (González, 2002). La puesta en acción de la capacidad física y mental del humano empleando los instrumentos auxiliares de transformación, aplicada a la modificación de la naturaleza del satisfactor potencial, con el propósito de J. González. et al. �259 convertirlo en un satisfactor real, se conoce como trabajo, y como cuenta con un principio y para llegar a un final perfectamente determinado, debe seguir una serie de pasos, se le ha dado el nombre mas preciso de proceso de trabajo (Leftwich, 1976). La cooperación entre más individuos era requerida para la transformación mas veloz del entorno, pero al mismo tiempo iba transformando a cada uno de los individuos, condicionaba su forma de existencia dentro del grupo, la cooperación en el trabajo, iba generando la forma de existencia del individuo dentro del grupo. Por lo que, en este punto, podemos afirmar que la condición de existencia del género humano es el proceso de producción social, impulsado por el desarrollo de mejores medios de transformación social. El producto es el nexo entre los procesos de trabajo individuales, es a través de ellos que se relacionan los individuos del grupo humano. Es a través de la producción como el individuo se afirma como un ser de doble naturaleza: como individuo natural y como ente social. La forma de existencia del individuo natural se da a través de su forma de existencia social. Asimismo, los productos cuentan con doble naturaleza, por un lado son objetos naturales, con cualidades físicas y químicas. Por otro lado, su condición de existencia natural al ser transformada por un proceso social, les da la cualidad de ser objetos sociales. Como objetos naturales es como satisfacen las necesidades naturales del ser humano, es su forma de existencia natural la primera que se aprecia por las necesidades más externas del ser humano, sus necesidades naturales. Como objetos sociales satisfacen las necesidades sociales, las necesidades de reproducción del proceso de producción como medio de existencia y evolución de la sociedad humana. La relación entre los procesos de trabajo se realiza a través del intercambio, el intercambio entre objetos de naturaleza diferente se puede realizar porque cuentan con una misma naturaleza social: ser productos del trabajo (Marx, 1976), se pueden intercambiar equitativamente iguales cantidades de trabajo. El aumento de la cantidad de trabajo adicional en el proceso social de producción se convierte en la condición para aumentar la capacidad de transformación de la sociedad, esto es, el aumento de la capacidad de evolución de la sociedad. El aumento de la cantidad de trabajo adicional es la condición de aumento de la capacidad de evolución de la sociedad, impulsada por el aumento de la productividad, a su vez impulsado por el aumento de la capacidad de �260 transformación de los medios de trabajo, que asimismo es impulsada por el aumento de la socialización de su producción y de la producción en general. Por esta razón en la actualidad las empresas tienen como objetivo fundamental la optimización de sus recursos, de acuerdo con la tecnología que tenga en uso para conseguir la obtención del máximo beneficio (Marx, 1976). Si decimos que la cantidad de trabajo que contiene un producto es su valor, y que es con base en la cantidad de trabajo con la que se puede medir y cambiar por otros productos, habremos mostrado cual es la forma de evolución y existencia actual del valor, en su unicidad y su dualidad, así como haber mostrado cual es la relevancia del fenómeno valor en la existencia de la sociedad humana y establecido las bases para la comprensión de su diversidad en su uso dentro de la sociedad. La negociación como institución de acuerdos La visión social de la negociación El hombre individual no puede satisfacer sus necesidades completas (como se quieran definir) sino sólo a través de la relación con otros hombres, y en esa relación es entonces que podemos definirlo como un ser social. En esta primera visión, en donde la negociación es nuestra forma de establecer relaciones, inevitablemente tenemos que pensar en “el término contrato social”, que, aunque puede tener connotaciones políticas, como en los escritos de Rousseau, es un concepto mucho más amplio, más organizativo y humano y menos político. Para Fortgang (2003), en el contexto de negociaciones, se define contrato social en términos de las expectativas de las partes.” (Fortgang, 2003) Lo anterior confirma la visión social de la negociación en donde justamente los acuerdos son la expectativa de vivir en sociedad. El ser negociador por naturaleza Todo lo que conocemos como sociedad se basa en una importantísima capacidad humana: la negociación. Tal vez en ese sentido podemos hablar de que el hombre es un ser negociador por naturaleza, y que esa es una de las más importantes habilidades que nos diferencian del resto del universo material. Ningún otro ser puede negociar, antes que nada por que no tiene conciencia del propio ser y mucho menos del ser de otro distinto. Gracias a la J. González. et al. �261 conciencia del ser del otro y de poder acordar con ese otro distinto, podremos obtener satisfactores y generar valor. Esta capacidad sólo se entiende en el hombre; sólo el hombre puede comprender la heterogeneidad y la diversidad en la especie a la que pertenece; y entendiendo esas diferencias es capaz de generar ese proceso de acuerdos que es la negociación. La persona humana no podría negociar sin la conciencia no sólo del otro y de él mismo, sino del acto en sí de la negociación. Es la conciencia de la negociación y de la búsqueda del acuerdo, lo que convierte al proceso de negociación en un acto libre, producido a su vez por la necesidad del acuerdo, y aunque el que necesita es menos libre que el que no, en la negociación se ejerce la libertad personal hasta el extremo de no acordar, uno de los mayores derechos del hombre. Todos, los individuos y las organizaciones, queremos y necesitamos, hay que moverse para obtener lo que queremos, pero hay que hacerlo dentro del marco social; y justamente uno de los pilares de ese pacto social es el que las personas se pueden poner de acuerdo. La negociación es ese medio que naturalmente el hombre ha encontrado como la mejor alternativa para convivir con los otros hombres distintos, y es a través de ese proceso se llega a acuerdos que generen valor. La dualidad negociación-acuerdo lleva la vida en el proceso, ya que el acuerdo, reflejo del equilibrio de las voluntades, se mantendrá vivo siempre y cuando cumpla con la expectativa de las partes. Cuando se rompe dicho equilibrio por que existen distintas expectativas entre las personas, es entonces cuando comenzará de nuevo el proceso de negociación hasta que se llegue a acuerdo o no. Una de las características del hombre es que hasta ahora no ha dejado de querer más; más en todos sentidos: más salud, más seguridad, más recursos, etc.; y aunque también es cierto que no se ha dejado de producir más y mejor, sigue el problema que, como dice Smith (1973), “las necesidades son infinitas y los recursos limitados”, por lo que deberemos de ponernos de acuerdo para su asignación. Cada vez que hay más información y que más personas participan de forma activa en el movimiento social y económico, es indispensable la negociación como camino de acuerdos. La negociación es la respuesta institucional de la sociedad para poder llegar a acuerdos sobre los intereses en negocios, conflictos, controversias y �262 disputas; y la sociedad estableciendo una red de acuerdos, complementa la satisfacción de las necesidades de sus integrantes. El valor en negociaciones En un ámbito un poco más amplio que el económico, en el de las negociaciones, el valor tiene mucho más que ver con el logro del objetivo sea cual fuere: económico, personal, social, material, intelectual, etc. Se genera valor cuando se consigue lo que se busca. La definición de valor preside a la negociación, pero es en el acuerdo en donde se plasma para convertirse en vida de la negociación. En negociaciones la concepción de valor está contextualizada por el acuerdo, en donde la voluntad de las partes establece lo que es el valor para cada uno de ellos. Es en ese momento en donde el valor deja de ser subjetivo para las partes y se convierte objetivo con base en acuerdos. El valor es la resultante del proceso de vida de un acuerdo a partir de una negociación entre al menos dos partes que tienen un fin definido. La negociación es finalmente un proceso consciente, principalmente argumentativo, entre al menos dos partes a través del cual se intenta llegar a acuerdos. El proceso de la negociación, en su búsqueda del valor, llega al acuerdo, y es ese encuentro de voluntades1, producto que una decisión de hacer algo con alguien. El acuerdo es la expectativa J. González. et al. �263 La negociación busca al valor tal cual como fin último del proceso, por lo que ese encuentro de voluntades reflejadas en el acuerdo tiene una razón, un porqué, una determinación muy anterior al inicio de la relación: el valor. Si es verdad que la razón de la existencia de la negociación es el valor en sí mismo, el proceso de negociación se convierte en parte del gran proceso de generación de valor. La negociación es un proceso esperanzador en la obtención de algo, lo que le da muchas de las características de modificador de futuro que tiene. Obvio que al estar metido en un proceso de negociación, al menos lo que se espera del futuro es al menos lo que se tiene hoy, y las más de las veces algo mejor que el presente, sino no se haría el esfuerzo. Pero si se espera es que se tiene expectativa de que se logre lo que se espera, y sólo se espera si es posible. Y la única forma de esperar en realidad es con el acuerdo a través del proceso de negociación, en esa línea, hay acuerdo por que hay expectativa y se cree y se espera que se logre. La expectativa es sobre el valor. El acuerdo es resultado del empate entre las expectativas y las voluntades de las partes, lo que no significa que son iguales, mas bien cada uno de ellos espera poder generar el suficiente valor como para pasar el proceso de vida del acuerdo. Las redes de valor son redes de acuerdos Si los hombres han decidido pertenecer y permanecer en la forma de vida social, es gracias a la capacidad de negociar, de generar acuerdos que terminan creando redes con las demás personas. Las redes de personas, de acuerdos, finalmente de negociación, son los soportes que a cada uno de los individuos mantiene y lo hace ser dentro de la sociedad; por el contrario, el que no tiene redes de personas y de acuerdos simplemente no existe para los demás. Claro, las redes nacen, crecen, se multiplican y mueren dependiendo de las personas que las conforman. Pero mueren cuando no se les mantiene, cuando no se les alimenta para que se fortalezcan y crezcan. El alimento de las redes es la negociación, es el acuerdo, es el valor. Si por el simple hecho del acuerdo, ya se es capaz de crear una nueva red, con su cumplimiento y por lo tanto el de la expectativa a través de la generación del valor esperado, la red se fortalece enviando confianza, comunicación y certidumbre. �264 Cada vez que se cumplen los acuerdos, se logra la creación de redes más fuertes y poderosas, más confiables y más capaces de generar ese fin último de la negociación y del acuerdo. Es la expectativa del valor el suficiente motivador como para generar el movimiento del que hablábamos antes; y es la expectativa tan fuerte que es capaz de mantener el proceso de la negociación vivo hasta el acuerdo, lo que logrará finalmente el valor. La expectativa en el acuerdo viene a cerrar la creación de las redes de valor, ya que ella es la que enviará motivación y mantendrá la comunicación. Pero la generación de valor será lo que mantenga la existencia de la red, la expectativa la crea, pero la que la mantiene es el valor. Y así como la negociación existe por el valor, las redes también lo hacen. Sin la obtención del valor cercano al esperado, la red morirá. Sólo se puede generar valor real, de largo plazo, a través de las redes de acuerdos y cada acuerdo es un lazo más de esa red que consigue que las personas y organizaciones de forma normalmente caótica se desarrollen. Conclusiones El valor y la negociación coexisten en el proceso de desarrollo de la sociedad. Son condicionantes mutuas de la evolución humana. Se exteriorizan en las organizaciones y las redes entre sí que crean los acuerdos. Cada vez que se rompe uno de esos lazos internos y externos de la red, la organización se debilita y es menos capaz que antes de lograr sus objetivos; y la incapacidad para negociar y llegar a acuerdos fuera, dentro y entre las organizaciones es una de las principales razones para la destrucción de valor. Conforme comprendamos mejor las relaciones caóticas de las redes y sus acuerdos inesperados, lograremos ser más capaces de evitar los impactos sus rompimientos y entonces podremos ser más responsables de mantenerlas, operarlas y defenderlas no sólo por no destruir el costo de crearlas, sino y sobre todo por el costo de oportunidad de no tenerlas, eso muchas veces significa da diferencia entre la vida o la muerte. Notas (1) Valor. (del Lat. valor, -ōris). 1. m. Grado de utilidad o aptitud de las cosas, para satisfacer las necesidades o proporcionar bienestar o deleite. J. González. et al. �265 2. m. Cualidad de las cosas, en virtud de la cual se da por poseerlas cierta suma de dinero o equivalente. 3. m. Alcance de la significación o importancia de una cosa, acción, palabra o frase. 4. m. Cualidad del ánimo, que mueve a acometer resueltamente grandes empresas y a arrostrar los peligros. U. t. en sent. peyor., denotando osadía, y hasta desvergüenza. ¿Cómo tienes valor para eso? Tuvo valor de negarlo. 5. m. Subsistencia y firmeza de algún acto. 6. m. Fuerza, actividad, eficacia o virtud de las cosas para producir sus efectos. 7. m. Rédito, fruto o producto de una hacienda, estado o empleo. 8. m. Equivalencia de una cosa a otra, especialmente hablando de las monedas. 9. m. Persona que posee o a la que se le atribuyen cualidades positivas para desarrollar una determinada actividad. Es un joven valor de la guitarra. 10. m. Fil. Cualidad que poseen algunas realidades, consideradas bienes, por lo cual son estimables. Los valores tienen polaridad en cuanto son positivos o negativos, y jerarquía en cuanto son superiores o inferiores. 11. m. Mús. Duración del sonido que corresponde a cada nota, según la figura con que esta se representa. 12. m. Pint. En una pintura o un dibujo, grado de claridad, media tinta o sombra que tiene cada tono o cada pormenor en relación con los demás. 13. m. pl. Títulos representativos o anotaciones en cuenta de participación en sociedades, de cantidades prestadas, de mercaderías, de depósitos y de fondos monetarios, futuros, opciones, etc., que son objeto de operaciones mercantiles. Los valores están en alza, en baja, en calma. ~ absoluto. 1. m. Mat. valor de un número sin tener en cuenta su signo. ~ agregado. 1. m. Am. valor añadido. ~ añadido. 1. m. Econ. Incremento del valor de un producto durante las sucesivas etapas de su producción o distribución. ~ cívico. 1. m. Entereza de ánimo para cumplir los deberes de la ciudadanía, sin arredrarse por amenazas, peligros ni vejámenes. ~ en cuenta. 1. m. Com. El que el librador de una letra de cambio, o de otro título a la orden, cubre con asiento de igual cuantía a cargo del tomador en la cuenta abierta entre ambos. ~ en sí mismo. 1. m. Com. Fórmula empleada en las letras o pagarés para significar que el librador gira a su propia orden, y que tiene en su poder el importe del libramiento. �266 ~ entendido. 1. m. Com. El de las letras o pagarés, cuyo librador se reserva asentárselo en cuenta al tomador, cuando median razones que impiden a uno y otro explicar con claridad la verdadera causa de deber. 2. U. para indicar connivencia o acuerdo consabido entre dos o más personas. ~ facial. 1. m. En filatelia, el impreso en el sello a efectos de franqueo, a diferencia del valor de mercado o colección. ~ nominal. 1. m. Econ. Cantidad por la que se emite una acción, una obligación y otros documentos mercantiles. ~ normal. 1. m. Fís. El que toma una magnitud en condiciones normales. ~ recibido, o ~ recibido en efectivo, géneros, mercancías, cuentas, etc. 1. m. Com. U. como fórmula para significar que el librador se da por satisfecho, de cualquiera de estos modos, del importe de la letra o pagaré. ~ relativo. 1. m. Mat. El que tiene una cantidad en comparación con otra. ~ reservado en sí mismo. 1. m. Com. valor en sí mismo. ~es declarados. 1. m. pl. Monedas o billetes que se envían por correo, bajo sobre cerrado, cuyo valor se declara en la administración de salida y de cuya entrega responde el servicio de correos. ~es fiduciarios. 1. m. pl. Los emitidos en representación de numerario, bajo promesa de cambiarlos por este. ¿cómo va ese ~?, o ¿qué tal ese ~? 1. exprs. U. como fórmulas de saludo para preguntar por el estado de salud o de ánimo de la persona a quien se dirige la palabra. (2) “… El curso de la evolución es la historia de la vida, el caudaloso río que nos lleva a través del tiempo, que a su vez es la suma de las historias de cada grupo particular de organismos”. (Arsuaga, 2001). (3) “…Lo que distingue a las épocas económicas unas de otras no es lo que se hace, sino como se hace, con que instrumentos de trabajo se hace. Los instrumentos de trabajo no son solamente el barómetro indicador del desarrollo de la fuerza de trabajo del hombre, sino también el exponente de las condiciones sociales en que se trabaja…” (Marx, 1976). (4) “El cerebro no es un sistema que tenga una organización nítida. Suele comparársele a una jungla feraz de cien mil millones de células nerviosas, o neuronas, unos cuerpos celulares en un principio redondeado de los que van saliendo prolongaciones, los axones y las dendritas. Cada célula nerviosa tiene un axón y hasta cien mil dendritas. Las dendritas son el medio principal que tienen las neuronas para obtener información (aprender), y los axones son el medio principal de pasar información (enseñar) a otras neuronas. La neurona y J. González. et al. �267 sus miles de vecinas mandan raíces y ramas – los axones y las dendritas – en todas direcciones, y se entretejen y forman una maraña interconectad, con cien billones de conexiones que no paran de cambiar. Es mayor el número de formas posibles de conectar a las neuronas en el cerebro que el de átomos en el universo. Las conexiones guían nuestros cuerpos y conductas a la vez que cada uno de nuestros pensamientos y cada una de nuestras acciones modifica físicamente sus patrones (Ratey, 2002).” (5) “El proceso de trabajo…es la actividad racional encaminada a la producción de valores de uso, la asimilación de las materias primas naturales al servicio de las necesidades humanas, la condición general de intercambio de materias entre la naturaleza y el hombre, la condición natural eterna de la vida humana, y por tanto, independientemente de las formas y modalidades de esta vida y común a todas las formas sociales por igual (Marx, 1976).” (6) “El trabajo del sastre y del tejedor, aún representando actividades productivas cualitativamente distintas, tienen de común el ser un gasto productivo de cerebro humano, de músculo, de nervios, de brazo, etc.; por tanto, en este sentido, ambos son trabajo humano (Marx, 1976).” (7) “La meta de la empresa es alcanzar un nivel de producción tan barato (eficiente) como resulte posible (Leftwich, p.18).” Referencias Arsuaga, J. L. 2001. El Enigma de la Esfinge. Editorial Plaza y Janés. España. Essen, J. 1994. Teoría del Conocimiento. Grupo Editorial México D. F. Fortgang, R. S. 2003. Negociar el espíritu del acuerdo. HBR. González, J. 2002. Anteproyecto de Tesis, La negociación como base para la generación y valor 45 pp. Leftwich, R. L. 1976. Sistema de Precios y Asignación de Recursos. 6ª. ed. Interamericana, México, D. F. Marx, C. 1976. El capital, Tomo 1. 12ª reimp. de la 2ª. ed. Fondo de cultura económica, Colombia. Ratey, J. J. 2002. El cerebro: Manual de Instrucciones. Editorial Mondanori, España. Real Academia Española. “Diccionario de la Real Academia Española. 22 ed., http://buscon.rae.es/diccionario/drae.htm. Smith, A. 1973. Acerca de la Riqueza de las Naciones. Simon & Schuster. N. Y. �InnOvaciOnes de NegOciOs 3(2): 269-279, 2006 © 2006 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Comunidad de aprendizaje: una experiencia durante estudios de doctorado (Learning community: an experience during doctorate studies) Aldape, T. UANL, San Nicolas de los Garza, N.L., México, taldape@prodigy.net.mx Kew words: Group integration, learning community Abstract. A conceptual frame involving an experience of integrating a learning community from a doctorate studies group, and suggestions to succeed in forming such communities, both in study groups and integral group during the complete program is presented and discussed. Palabras claves: Comunidad de aprendizaje, integración de grupos. Resumen. El presente artículo presenta un marco conceptual contra el cual se compara el estudio de una experiencia de formación de la comunidad de aprendizaje de un grupo de estudios de doctorado y presenta sugerencias que puedan llevar al éxito en la formación de dichas comunidades, tanto en grupos de estudio que permanecen durante un programa completo o durante una cátedra determinada. Introducción La primer parte de este artículo habla acerca de la perspectiva y entendimiento conceptual de diversos autores acerca de las comunidades de aprendizaje, cómo es que se definen, cuáles son sus características distintivas, condiciones favorables, limitaciones, fases de desarrollo y dinámicas de grupo utilizadas para lograr una comunidad de aprendizaje exitosa. La segunda parte ofrece una comparación entre el entendimiento conceptual y la vivencia de la formación de la comunidad de un grupo de Doctorado, tratando de identificar qué cosas se lograron en dicha experiencia y qué cosas faltaron. Por último se incluyen algunas conclusiones y sugerencias para una primera sesión de grupos de estudiantes, con la finalidad de propiciar una comunidad de aprendizaje exitosa. Comunidad de aprendizaje �270 Comunidad de aprendizaje Díaz et al. (1988) mencionan que “cuando la gente se reúne, con curiosidad acerca de algo que ellos “no saben”, y pueden representar adecuadamente el sistema total del cual tienen curiosidad, las semillas de la comunidad de aprendizaje han sido plantadas”. Los mismos autores mencionan que “las comunidades existen dentro de las organizaciones que se adscriben a una filosofía o responsabilidad democrática, una reconcepción del rol del individuo en las organizaciones, y una aceptación de que el cambio inicia a nivel individual, con personas que toman responsabilidad por los resultados colectivos o los suyos propios y por las prácticas organizacionales”. De acuerdo con Díaz et al. (1988), existen características en las comunidades de aprendizaje y estas son que sus miembros: Persiguen de interés y práctica comunes Buscan el consenso en el proceso de toma de decisiones Están facultados para actuar Confían el uno en el otro para efectos de información y aprendizaje Se conciben como parte de un todo más grande –más que la suma de sus relaciones individuales Apoyan el compartir ideas divergentes Respetan los dones de cada uno Se involucran en el auto examen Se involucran en la reflexión crítica Se dan la oportunidad de escuchar opiniones en desacuerdo Crean un espíritu de cooperación, no de competencia En el modelo presentado para estos autores acerca de comunidades de aprendizaje emergentes, surgen algunos aspectos o características interesantes, como la necesidad de un liderazgo compartido, confianza y el reconocer y aceptar lo que no se o no sabemos, a fin de crear una buena comunidad de aprendizaje. El modelo de estos autores reconoce que el poder de elección, curiosidad, cooperación, compromiso y deseo de experimentación, son condiciones favorables que facilitan los procesos, dado que las comunidades de aprendizaje, precisan crear su propia forma de: Pensar –presunciones, juicios, expectativas. Comunicar –experiencias, aspectos relevantes, vulnerabilidad y percepciones; y Actuar –iniciar y terminar, culpabilidad individual T. Aldape �271 Este modelo concibe a la comunidad de aprendizaje desde un enfoque sistémico, donde cualquier intervención que se realice en las partes, afectará el sistema total y reconoce que el aprendizaje como una comunidad tiene límites que surgen con el tiempo como si fuera una espiral. Explica que una vez que las personas comienzan su aprendizaje en la comunidad, se volverán más y más demandantes debido a un incremento en sus expectativas, las cuales serán cada vez más difíciles de cubrir y la gente empezará a experimentar temor al fracaso, lo cual podría causar que se echen la culpa unos a otros. También puede suceder que se trate de evadir el conflicto pensando o diciendo que todo está bien, hasta que la brecha entre la realidad y sus deseos se vuelve insostenible. Considera el límite del aprendizaje en comunidad cuando la gente no explora los diversos puntos de vista y no clarifican las presuposiciones para evitar conflictos, provocando que la imagen pública y el entendimiento compartido sea socavado y se disipe, o cuando la comunidad no considera el fracaso como una oportunidad de aprender, evitan los conflictos, se echan la culpa unos a otros y mantienen una actitud defensiva. Díaz et. al. (1988) consideran importante iniciar la comunidad de aprendizaje con ciertas actividades que sirven para integrar en forma efectiva equipos de aprendizaje. Algunas de ellas son: determinar por qué es necesario un taller de integración, cuáles son los objetivos del taller, clarificación de las expectativas de los participantes, identificar la situación actual del grupo, además de otras actividades, donde el rol del consultor de procesos, entre otras responsabilidades, es hacerse cargo de “propiciar un clima de apertura, confianza y respeto, ayudando a los participantes a identificar los obstáculos que les inhibe el logro de sus metas y ayudarlos a revisar conceptos, valores y fortalecer su capacidad para resolver sus problemas”. Además de las características de las comunidades de aprendizaje y los procesos para integrarlas, también hay que considerar la fase de desarrollo en que se encuentra el grupo. Hall menciona que hay cuatro fases durante el desarrollo de los grupos: - Primero es Auto Centrado, donde cada individuo evalúa la situación y se sienten inseguros de compartir sus convicciones. - Segundo es de Frustración y Conflicto, en donde no se ha establecido aún la autoridad y existe hostilidad entre posibles líderes. Esta es la fase en donde muchos de los grupos se desintegran. - Tercero es Consideración y Armonía, donde las personas comienzan a formar sub grupos y a sentirse a gusto e ignorar las diferencias, lo cual se convierte en una guerra fría muy agradable. Si el grupo vence estos riesgos, entonces los miembros tendrán un Comunidad de aprendizaje �272 amiente muy favorable y serán capaces de controlar su comportamiento. - Cuarto es la Auto afirmación, cuando los miembros pueden resolver sus problemas y controlar los procesos de su grupo. Cabe considerar algunos otros aspectos que influyen en las interrelaciones humanas que se dan en las comunidades de aprendizaje, tales como: - El inconsciente colectivo, teoría desarrollada por Jung, la cual considera que el comportamiento individual algunas ocasiones proviene de una actividad mental compleja que actúa sin que éste se de cuenta y este comportamiento comprende arquetipos que son patrones instintivos que afectan las interrelaciones, mismos que son activados por las condiciones que se dan en un grupo. - La sincronía o rapport que de acuerdo con Sary “es la esencia misma de la comunicación en PNL. Se trata ante todo de establecer una relación, de crear un contacto situándose en la misma longitud de onda que nuestros interlocutores”. Existen diferentes tipos de sincronía, tales como la verbal, no verbal, espiritual y el biorapport, que permiten poder iniciar y mantener una relación de empatía, entendimiento de otros patrones de pensamiento y emociones. - Interrelación entre los campos neuronales y el espacio que surge, que según Grinberg-Zylberbaum (1979) “cuando las neuronas se activan, se establece una comunicación energética con las neuronas de su alrededor... estas interacciones (comunicación entre neuronas) forman campos magnéticos... existe una expansión del campo neuronal en el espacio, alternado la organización de la información... de alguna manera la estructura original del campo neuronal es afectada por su interferencia con otros campos neuronales”. Toda esta comunicación a nivel de energía neuronal tiene impacto en el inconsciente colectivo y sincronía en un grupo a través del espacio que los une. La experiencia durante estudios de doctorado Antes de iniciar la primera sesión de Doctorado se anticipó a los integrantes del grupo que esa sesión duraría 10 días y tenía tres objetivos principales: - Integrar la comunidad de aprendizaje a través de una serie de actividades en grupos pequeños y grupo total, para que los T. Aldape �273 compañeros se conozcan, se construyan puentes de comunicación, trabajen juntos de forma efectiva y determinen su visión, valores y normas. - Aterrizar a los integrantes en el campo de estudio del Doctorado y su programa. - Tomarse tiempo en las computadoras para familiarizarse con los softwares que se estarán utilizando durante el Doctorado. También se solicitó a los integrantes que especificaran el tipo de alimentación que deseaban y si estaban en disponibilidad de compartir habitación con algún compañero. La comunidad de aprendizaje inició desde el primer día, cuando comenzamos a encontrarnos en el hotel en el que se llevaría a cabo la sesión. Desde el ese momento fue evidente la diversidad de los integrantes: diferente país, cultura, idioma, profesiones, etc. Indudablemente, si conviviríamos durante 4 años, era evidente la necesidad de invertir un tiempo en conocernos y sentar las bases de una comunidad de aprendizaje. Aún y cuando establecer la visión, valores y normas del grupo era el primer objetivo señalado para la sesión, la misión del grupo no fue un tema específico a revisar, y el tiempo que se dedicó para establecer las normas no fue suficiente como para terminar dicha tarea, lo cual de acuerdo con Ryan y Díaz et.al. estos son aspectos importantes para el desarrollo de una comunidad de aprendizaje exitosa. Los grupos de estudio a nivel posgrado, en el caso en particular aquí tratado, ya cuentan con las bases que permiten fomentar el desarrollo de una comunidad de aprendizaje. Son personas en busca de profundizar en temas que tal vez ya conocen pero no dominan y aún y cuando no asumen la responsabilidad por los resultados del grupo total, sí lo hacen por los de pequeños grupos de trabajo y los suyos propios. Considerando que al proporcionar una agenda al grupo se generan expectativas en sus integrantes y si ésta no se sigue, o no se validan las expectativas al iniciar la sesión, simple y sencillamente el grupo experimentará insatisfacción con los resultados obtenidos, y eso fue lo que sucedió en el caso estudiado. Es común que las personas no cuenten con una idea clara de cuánto se necesita de los demás (compañeros, maestros, administración) para el logro de las metas propias o para incrementar el nivel de desempeño. En la sesión de formación de la comunidad de aprendizaje del doctorado algunos de estos tópicos se trataron en una forma indirecta y vaga, pero no se estableció el escenario para discutirlos directamente. Comunidad de aprendizaje �274 Existen tantos diseños para formar comunidades de aprendizaje como facilitadores de grupos encontremos. Cada uno de ellos tiene su forma característica de preparar escenarios propicios para el logro del objetivo. En el caso de nuestro grupo de Doctorado quedaron algunos aspectos abiertos: no todos los integrantes tuvimos la oportunidad de compartir las expectativas que teníamos; no se llegaron a acuerdos acerca de las normas del grupo, ni de los roles u aportaciones individuales al grupo total. Cuando esto sucede, el grupo se desgasta energéticamente hablando, pues se enfoca en resolver estas carencias en lugar de trabajar en construir el futuro. Durante el transcurso de los días de la primer sesión se pudo percibir que se había realizado una planeación de eventos que contaban con una serie de detalles emotivos para los participantes, por ejemplo hubo un mesero mexicano atendiendo a los mexicanos, se organizó una cena formal a la que asistió el rector de la Universidad y el grupo anterior del doctorado (en su segundo año) prepararon una puesta en escena sobre la vida en el doctorado, juegos y regalos de bienvenida. Sin embargo, las expectativas creadas a través de la solicitud de las preferencias de comida y habitación fue algo que no se cumplió, debido a que a pesar de haber especificado ser vegetariana, no se había pedido este tipo de menú y aún conociendo los horarios de llegada de los participantes, las habitaciones no estaban listas y algunas camas de cuartos compartidos hacían ruido al moverse la persona. Algunas otras expectativas que los participantes teníamos eran relacionadas con el grupo de compañeros y maestros. Dado que habíamos pasado por una serie de aspectos preliminares de requisitos, entrevistas y documentación entregada, esperaba que el resto de los compañeros también hubiera cubierto este proceso, encontrando de algunos de ellos aún no presentaban sus documentos, o no contaban con experiencia en el campo de estudio, lo cual generó una sensación de inequidad con otros participantes. Quienes no han estado expuestos a grupos de doctorado pueden contar con ideas románticas acerca de cómo se llevan a cabo las clases o de los maestros que imparten cátedra y al no realizar una inducción sobre estos aspectos previo al inicio de las sesiones, se siembran las bases de inconformidad y reclamo. Durante la primer sesión se confrontan todas estas ideas con la realidad, en el caso de estudio, el método de enseñanza era muy tradicional, dos de los maestros se veían muy nerviosos e inseguros, se nos había solicitado llevar algunos libros los cuales no se discutieron o analizaron, las horas programadas para trabajar no se cumplieron y hubo mucha pérdida de tiempo (tiempo libre). Si tomamos en consideración lo que Jacobo Grimberg-Zilberbaum (1979) menciona acerca de la interconexión de los campos neuronales de las personas y T. Aldape �275 la Programación Neurolingüística dice sobre la sincronía y el rapport, es fácil entender que la vivencia de la experiencia de la primer sesión aunada a comunicación informal entre algunos de los compañeros, propiciara un ambiente de inconformidad y desacuerdo con la forma de llevar a cabo el programa y con la administración de la Institución. Tomando en consideración las fases de desarrollo de los grupos presentada por Hall, yo percibo a este grupo del doctorado, sin haber concluido exitosamente la primer fase de una comunidad de aprendizaje al término de esta primer sesión, debido a que sólo parte de los compañeros muestran apertura para compartir sus sentimientos, ideas, intereses y experiencias, y aún y cuando la comunicación entre algunos de ellos es muy fluida y desean ayudarse unos a otros, no se puede decir que esto ocurra con todos los miembros de esta comunidad. Al finalizar la primer sesión del doctorado, parte del grupo muestra algunos indicadores de la segunda fase de desarrollo de los grupos, ya que se ven lidiando con la frustración y conflicto de expectativas no cumplidas, pero con entusiasmo para trabajar en los aspectos que vengan a reforzar la comunidad de aprendizaje, como lo es la clarificación de expectativas, normas, roles, procesos de toma de decisiones y la forma de apoyar las ideas divergentes. Identificando las características de las comunidades de aprendizaje mencionadas por Diaz et al. (1988), se puede decir que durante la primera sesión: - Buscar consenso en el proceso de toma de decisiones. Es algo que en repetidas ocasiones se mencionó dentro de la dinámica del grupo, aún y cuando no pudo lograrse. - Confiar el uno en el otro para información y aprendizaje. Sucedió en forma natural entre algunos de los integrantes del grupo y fue creciendo entre más integrantes del mismo en forma posterior a la sesión. - Verse como parte de un todo más grande –más que la suma de las relaciones individuales. Puede decirse que esto fue algo en lo que se estuvo trabajando durante la primera sesión, con un alto grado de conciencia, aún y cuando estábamos conscientes de que el éxito en el doctorado dependería principalmente de uno mismo. - Involucrarse en el auto examen. Aún y cuando se diseñaron algunas dinámicas orientadas a este objetivo, en una de ellas (estilos de aprendizaje de Kolb) no se profundizó en el análisis del estilo personal y sus beneficios y limitaciones, ni se dejó asentado que el auto examen es un aspecto importante para el desarrollo de la comunidad. Comunidad de aprendizaje �276 - Involucrarse en la reflexión crítica. Las actividades principales fueron orientadas a la acción más que a la reflexión sobre lo que estaba ocurriendo. Conclusiones y sugerencias para una primera sesión de integración de comunidad de aprendizaje La sesión de formación de una comunidad de aprendizaje, es una oportunidad para que los integrantes se vean inmersos en procesos de crecimiento personal, que los lleve a darse cuenta de sus temores, expectativas, obsesiones, frustraciones, etc. personales, a la vez que reciben información sobre su interacción con el resto de los compañeros del grupo, su habilidad para comunicarse, dirigir, etc. La forma en que el grupo puede continuar desarrollándose y fortaleciéndose en el tiempo, es a través de sobreponerse a las barreras individuales y a las limitaciones de la comunidad de aprendizaje, entendiendo que “los obstáculos y limitaciones son parte de nuestro propio diseño neuropsicológico, al igual que la cultura en la que hemos sido educados” (Scheele, 1997) y poniendo la disposición individual de llevar al grupo al éxito. Trabajo a realizar para eliminar barreras individuales: - Sobreponerse al temor al fracaso si no se hacen las cosas como deseamos o si los compañeros no se comportan de determinada forma. - Incrementar la tolerancia a la ambigüedad y aceptar el caos como parte de los procesos de aprendizaje. - Reducir la obsesión por obtener éxitos en forma rápida y estar comparando constantemente si vale la pena lo que se está recibiendo a cambio de lo que se está invirtiendo. - Hacer una distinción entre lo real y la fantasía, basándose en datos y hechos. - Validar si las diferencias culturales y paradigmas prevalecen aún después de compartir ideas y compartir ideas, normas, valores, tabúes, etc. - Incrementar formas de utilizar el sentido del humor y diversión. - Expandir la habilidad de auto expresión. Trabajo a realizar para sobreponerse a las limitaciones de la comunidad de aprendizaje: T. Aldape �277 - Revisar las expectativas de los participantes para alcanzar un nivel alto de satisfacción en el evento. - Manifestar presuposiciones y juicios, a fin de clarificarlos y desarrollar una forma común de pensar. - Considerar que la experiencia de los participantes en eventos de integración hace que éstos se vuelvan más demandantes en cuanto a lo que esperan. - Mejorar las habilidades de comunicación, haciendo tomar conciencia del uso de los cinco sentidos de la percepción. - Aprender a terminar lo que se inicia, teniendo conciencia del tiempo y siendo más concretos en los planteamientos. - Aprovechar herramientas como el Kolb para entender los comportamientos de grupo. - Contar con facilitadores con experiencia en manejo de procesos de grupos. - Reconocer que el rol del facilitador es muy visible y criticado en función de los resultados del desarrollo del grupo. - Estar conscientes de que la gente se vuelve más demandante y cruel cuando saben que tienen el apoyo del grupo. Sugerencias para la primera sesión Una serie de actividades son relevantes para el éxito del desarrollo de la primera sesión de la comunidad de aprendizaje y para ir eliminando las barreras individuales y de grupo. Estas pueden desarrollarse antes, durante y después de dicha sesión. Antes de la sesión: - Asegurarse de que el grupo de participantes ha concluido todos sus trámites administrativos. - Compartir con los integrantes del grupo, el perfil de sus compañeros y de sus maestros. - Contar con un tutor del grupo que será quien les dirija toda comunicación. - Entregar información sobre recursos tecnológicos que se utilizarán, softwares (estadísticos, bibliográficos) o herramientas de comunicación electrónica (bibliotecas, grupos de noticias, correo electrónico) con sus correspondientes instrucciones para activarlos y utilizarlos. Comunidad de aprendizaje �278 - Entregar expectativas (qué se vale y qué no se vale) y normas de la Institución hacia los estudiantes. - Solicitar que preparen sus expectativas (hacia sus compañeros, sus maestros y sobre la sesión) para ser discutidas en el grupo. - Entregar programa de actividades y bibliografía a revisar durante la sesión. Durante la sesión: - Asignar un consultor de procesos humanos para diseñar y facilitar la sesión. - Asegurar que el diseño lleve un flujo que vaya de la exploración y análisis individual a la grupal, abarque desde la recepción de alumnos hasta el cierre de la sesión y balancee teoría y práctica. - Presentar las normas de comportamiento de lo que es aceptable o no por la Institución. - Clarificar expectativas (relativas al programa, primera sesión, compañeros, maestros, administración) de los alumnos y maestros y llegar a acuerdos de lo que se verá cumplido. - Presentar la agenda de la sesión. - Fomentar un ambiente relajado y divertido. - Propiciar que los integrantes del grupo profundicen en su auto conocimiento e interactúen unos con otros y se conozcan mutuamente. - Invitar a los catedráticos a exponer al grupo sus materias, organizando grupos de discusión o dinámicas de grupo que enlacen la experiencia con los conceptos de la bibliografía asignada. - Despejar toda duda sobre la información recibida previo a la sesión. - Organizar prácticas con la tecnología de información y softwares que se estarán utilizando durante el doctorado, propiciando la interacción de los alumnos. - Celebración y cierre de actividades. Posterior a la sesión: - Enviar de acuerdos. - Asignar la elaboración de ensayos relacionados con la experiencia. T. Aldape �279 - Asignar prácticas con la tecnología de información y softwares revisados previamente, en forma individual y en grupo. - Requerir que los ensayos escritos por los integrantes del grupo reciban retroalimentación cruzada de parte de los mismos compañeros antes de presentarlos. El presente artículo estudia un caso específico de un grupo de doctorado, sin embargo, estas mismas circunstancias prevalecen en cualquier otro grupo cuyo objetivo sea el aprendizaje. Por ejemplo en el caso de las Maestrías, donde aún y cuando los grupos estén formados por personas que no interactuarán continuamente durante el transcurso de sus estudios, la experiencia de tres años de realizar pequeñas dinámicas de integración de grupo en la primer sesión de determinada cátedra, cada tetramestre del programa de Maestría, indica que existe una clara diferencia en los resultados de interacción y aprovechamiento entre los grupos en que se realiza la integración y aquellos en los que no se hace. Futura investigación puede aplicarse al estudio de los resultados de estas sesiones de formación de comunidades de aprendizaje, tanto en grupos que realizan juntos un programa completo, como aquellos que sólo coinciden en determinadas cátedras. Referencias D. M. Hall. 1982. Dinámica de la Acción de Grupos. Herrero Hnos., México. Díaz. H., M. Estrada, A. García & R. Rodríguez. 1988. El Trabajo en Equipo. Productividad y Calidad de Vida en el Trabajo. 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In this article, we demonstrate the relevance for the companies in terms of maintaining a high competitive ability with their peers, and taking into account the requirement of their clients, trying to procure better tools based upon their financial capabilities, with particular emphasis on PyMes (small and medium-sized companies). This arises from the fact that in order to grow for a company; it should take into account the commitment and variation in this regard, in their clients. In this article the growth options of PyMes based upon the search for standardization, certification and the implementation of their processes with the aid of standard norms such as ISO 9000 are highlighted. This process should be on the basis of the level of the commitment of all their employees, as in the absence of such commitments, such processes will be viewed as unnecessary costs which will not help the growth of the company. Palabras claves: Certificación, implementación, ISO 9000, PyMes, Resumen. En este articulo abordaremos el tema de la importancia que es para las empresas desarrollarse a la par de sus competidores, así como de las posibles exigencias de sus clientes, buscando las mejores herramientas de acuerdo a sus posibilidades financieras, enfocando este análisis a las PyMes (Pequeñas y Medianas Empresas). Esto se debe a que las empresas que buscan crecer dependen del compromiso de sus empleados, así como del desarrollo de sus procesos buscando su disminuir la variación. Este artículo enunciará las opciones de crecimiento de las Pymes, al buscar la certificación, estandarización y la implementación de sus procesos, con la ayuda de normas de estandarización, como la ISO 9000. Todo esto tomando en cuenta el compromiso total de su personal en todos los niveles, dado que no existir tal compromiso, para la organización solo será tomado tal proceso como un gasto innecesario y no como una inversión de crecimiento de la misma. PyMe´s �282 Planteamiento del problema En el mundo actual en que nos vemos inmersos por la globalización y el buscar las mejores estrategias ya sea para disminuir costos, así como también que esto no repercuta en la calidad de los productos, las empresas actuales optan por certificar sus procesos a fin de que no existan variaciones significativas que mermen la utilidad para la empresa y la calidad del producto hacia al consumidor. Ante esta enorme competitividad ¿Cuáles son las etapas para la certificación de los proceso en las Empresas? y ¿Cuál es el costo de la certificación? (En este articulo enunciaremos la importancia de las Pymes en México, las etapas para la implementación de la norma ISO 9000 y los beneficios mas importantes al certificarse). En la búsqueda de este competitividad las Pymes, ya no es un valor agregado su certificación ya es como una obligación, para no perder clientes que exigen tal norma de estandarización de los procesos como un ISO 9000. En la siguiente sección abordaremos este concepto. ¿Que es ISO? El sistema ISO (que por sus siglas en inglés significa: Organización Internacional para la Estandarización) es una red global que identifica qué estándares internacionales son requeridos por negocios, el gobierno y la sociedad, se desarrolla en sociedad con todos los sectores. La opinión de expertos proviene de las necesidades de tener estándares y de los resultados de implementarlos. Ya que de no tenerlos podrían variar la calidad de los procesos así como de los mismos productos. De esta manera, los estándares ISO son aceptados por los sectores públicos y privado. La ISO es una organización no gubernamental es una federación de los estándares nacionales de los 149 países de todas las regiones del mundo, incluyendo desarrollados, y en vías de desarrollo. Los miembros proponen los nuevos estándares, participan en su desarrollo y proveen de la apoyo en la colaboración la secretaría central de la ISO para los 3000 grupos técnicos que desarrollan los estándares. La ISO cuenta con un portafolio actual de 15036 estándares que proporcionan soluciones prácticas y alcanzan las ventajas para cada casi todos los sectores de negocio, de industriales y de tecnológicas. Propone una oferta para el desarrollo sostenible de las tres dimensiones: económico, ambiental y social. Todo este desarrollo tiene un costo, que va inmerso en lo que se denomina costo de de la calidad. El concepto de costos de calidad ha estado en existencia desde los años 40 tempranos pero fue formalizado con una tentativa inicial por Juran de modelar COQ (que por sus siglas en inglés significa: costo de A. Placeres et al. �283 la calidad) costo de la calidad en los años 60. (Superville, 2003) Los progresos recientes en modelar los costos de calidad sugieren que no haya modelo correcto de COQ para una firma, puesto que los costes de la calidad son en un cierto plazo dinámico y constantemente que cambia. Los costes totales de la calidad de una firma son determinados por la medida de calidad usada, su nivel de desarrollo actual y el nivel de la tecnología. La serie de ISO 9000 consta de cinco padrones (Turner, 2000), ISO 9000 - 9004, de ISO 9001 a 9003 pone en una lista los requisitos de certificación para sistemas de calidad del alcance diferente, reduciendo 9001 a 9003 de ISO. Los padrones de ISO 9000 son los principios voluntarios de la buena práctica y han sido asumidos por la Unión Europea y gran parte del mundo industrializado. Los 5 patrones se describen a continuación (Versen, 2000) (ver grafica no. 1): a) ISO 9000: Dirige las líneas para la selección y el uso de los estándares. b) ISO 9001: Modelo del sistema de calidad para la garantía de calidad en diseño, el desarrollo, la producción, la instalación y el mantenimiento. c) ISO 9002: Modelo del sistema de calidad para la garantía de calidad en la producción, la instalación y el mantenimiento. d) ISO 9003: Modelo del sistema de calidad para la garantía de calidad en la inspección final y la prueba. e) ISO 9004: Pautas generales a la gerencia de la calidad y a los elementos de un sistema de garantía de calidad. Figura 1. Estructura del sistema ISO 9000. En base a los estudios realizados sobre el Impacto Financiero en el caso de las Empresas Estadounidenses (Corbett, 2005), hemos encontrado que al decidir buscar su primer certificación de la norma ISO 9000, las firmas publicas negociadas en tres sectores en los Estados Unidos, experimentaron mejoras significativas en ROA1 y dependiendo de la industria, también en productividad, ventas y Tobin`s Q.2 usando en grupos de control con acciones preventivas similares, podemos descartar en gran parte la hipótesis alternativa que la ISO 9000 no tiene ningún efecto causal en el funcionamiento pero que es simplemente adoptado por firmas que son mejor administradas. En cambio, el análisis nos indica esto no es una regla general ya que no todas las compañías PyMe´s �284 obtendrán ventajas de implementar la certificación de la ISO 9000. La evidencia empírica nos muestra que las firmas que implementan el estándar de una manera más rigurosa y más comprometida que otras, son las que tienen más posibilidades de obtener más ventajas. La evidencia presentada en el análisis apoya la visión que el diseño cuidadoso e implementación de un sistema de administración de calidad documentado y consistente contribuyen a un mejor funcionamiento financiero. Tomando en cuenta lo anterior en México las empresas han ampliado su visión y muestra de ello es que en los últimos cuatro años ha tenido un crecimiento proporcional en cuarenta veces mas con respecto al 2001 en certificaciones en la norma ISO 9000 (Tabla 1). Tabla 1. Empresas certificadas en América del Norte. Dic’2001 EUA 1104 Canadá 704 México 79 Dic’2002 4587 2125 265 Dic’2003 30294 8454 1437 Dic’2004 37285 9286 3391 Hasta ahora hemos mencionado los beneficios de la norma ISO 9000, pero también es importante mencionar que para lograr la certificación se debe de contar con la participación de organismos certificadores. Dichos organismos, tienen como función principal verificar y certificar los procesos. 1ROA: Rendimiento sobre activos (Ingresos operativos/activos) 2 Tobin’s Q: Valor de mercado del capital mas la deuda, dividido entre el valor de libro de los activos. De acuerdo a los datos proporcionados por los organismos certificadores, empresas, instituciones y entidades de la administración pública, así como del departamento de Investigaciones y Asuntos Especiales de The Quality Times, arrojan que los diez primeros de acuerdo al número de certificados ISO 9001:2000, son los siguientes (Tabla 2). Tabla 2. Organismos certificadores. ORGANISMOS CERTIFICACIONES CALMECAC BVQI BSI QMI SGS IMNC PJR ABS DNV TÜV América 295 267 255 217 205 167 160 140 118 115 A. Placeres et al. �285 Implementación del ISO 9000 La buena implementación del ISO 9000 en cualquier compañía, repercute directamente en otra fuente importante para el desarrollo de la misma, como es la puesta en práctica del TQM (que por sus siglas en ingles significa: administración total de la calidad) en la que también para su aceptación no depende del tamaño de la compañía, estado de la sindicalización, y tipo de la industria. (Sadikoglu, 2004) Las compañías del TQM no dan mucha consideración del valor a la eficacia interna en sus operaciones, que la calidad orientada para mejorar su eficacia en la productividad, beneficio, y competitividad. En la siguiente sección mostraremos las etapas para la implementación del ISO 9000, de acuerdo a la perspectiva que identificamos por parte de las compañías certificadoras. Etapa 1 Incluye actividades de capacitación a nivel directivo y gerencial para que puedan realizar la implementación por cuenta propia. Apoyamos en la planeación del proyecto y se elabora el manual de políticas de calidad, el manual organizacional, el diagnóstico de cumplimiento antes y después, así como la revisión de la documentación realizada al interior de su empresa. Etapa 2 En este método de implementación se incluyen las actividades del nivel anterior y se apoya con más tiempo al personal de la compañía para garantizar los resultados. (Savolainen, 2000) La puesta en práctica de calidad es un proceso de aprendizaje incremental que empieza del desarrollo de la lengua común para la calidad. Esto ocurre a través de materialización de las ideas. Asumir e interiorizar de la idea de calidad son un gran desafío de aprendizaje y se trata de fomentar en toda la organización. Etapa 3 En esta etapa se documenta todo el sistema de calidad y lleva a la empresa hasta la certificación. La empresa consultora no realiza auditoria de certificación por que no puede ser juez y parte. El tiempo de implementación varia dependiendo de factores como: • El grado de alineación actual de los procesos de la empresa. • El número de personas que laboran en la empresa. • El número de sucursales de la empresa. • El grado de involucramiento y compromiso de la dirección. PyMe´s �286 • La existencia actual de un sistema de información del negocio compuesta de un software ERP (que por sus siglas en ingles significa: Planeación de recursos de la empresa) y una metodología de medición ejecutivo gerencial u operacional. El promedio de implementación es de 5 meses. Adicionalmente un sistema de aseguramiento de calidad debe comprobar 6 meses de instrumentado para poder ofrecer información auditable. Los precios de las empresas que otorgan la certificación varían, por lo regular van de 1000 a 3000 USD por día. El tiempo varia dependiendo de la complejidad del sistema de calidad de la compañía del cliente. Etapas generales de implementación Diagnóstico y planeación Se dan los cursos a niveles directivos y generales para que se comprenda la norma y los compromisos que asumen como partes de la organización, se presentan los resultados del análisis y se determina el plan de implementación, reconociendo la situación de los recursos humanos, financieros, materiales, métodos, sistemas y conocimiento para calendarizar cambios que ayudaran a lograr la certificación y una mayor rentabilidad de la empresa. Se hace un análisis organizacional y se reestructura en procesos. Se realizan reuniones de planeación y medición de desempeños con todas las áreas y se explica la forma en que cada persona participa en la consecución de metas. Se detallan todos los procedimientos que serán documentados para realizar un programa de trabajo con tiempos, responsabilidades y recursos asignados. En donde es en este paso, en el que se debe visualizar en supuestos objetivos mediante los ocho principios (Monig, 2000) (Tabla 2) para la administración de la calidad que deben ser alcanzados en todo momento. Se elabora la Misión, Visión, Valores, Objetivos de la empresa, el Manual de Políticas de Calidad y Organizacional. Se realizan sesiones de sensibilización, evangelización y entrenamiento a todos los empleados. Se realiza toda la documentación por procesos: Procedimientos, Formatos, Instructivos. Se implementan cambios y procedimientos rediseñados. Esta es la parte medular para buen desarrollo de cualquier compañía, dado que una mala implementación trae consigo mayores problemas que beneficios. A diferencia de muchas otras industrias donde el ISO 9000 ha sido adoptado como consecuencia de un "Efecto multiplicador". En la industria de la comida y de bebidas, no ha tenido los mismos resultados. Dado que existe una presión del cliente creciente sobre la industria, particularmente en el Reino Unido. A. Placeres et al. �287 (Grigg, 2001) Una serie de investigaciones demostraron, respaldan la premisa de que el ISO 9000 está perdiendo terreno, muy a pesar de existen muchas pruebas de que es un padrón internacionalmente reconocido en la industria del Reino Unido. Las entrevistas en el extranjero indican que las tendencias de la industria habladas, indican que ISO 9000 esta pasando a segundo término. De ahí la importancia de que cada etapa no apresure sus procesos para pasar a la siguiente, necesita un periodo de maduración y entendimiento. Organización orientada al cliente Sólida Administración Tomar en cuenta a los empleados Seguimiento a los procesos Sistema orientado al seguimiento de la administración Mejora continua Seguimiento objetivo a las decisiones Interacción con el proveedor para ventajas mutuas Figura 2. Ocho principios de la administración de la calidad. Implementación Mejora continua Se inicia una cruzada para rediseñar procesos, implementarlos y documentarlos. Algunos proyectos serán realizados y otros se dejarán pendientes como parte del mejoramiento integral de la empresa y posterior a la certificación. (Naveh, 2004) Algunos estudios afirman que la mejora de calidad requiere de la coexistencia de dos valores culturales, que son la innovación y de la atención al detalle, y proponen que su coexistencia depende de la puesta en práctica de las múltiples prácticas de la mejora continua. Certificación. Se entrena al personal que será Auditor interno y se realizan auditorias cruzadas para evaluar internamente los resultados y hacer los ajustes necesarios. PyMe´s �288 Una vez que el sistema ya esta revisado se realiza la evaluación de la empresa que hará la certificación. Se solicitará que haga una pre-auditoria, emita sus recomendaciones, y fecha para realizar el proceso de certificación. (Información obtenida de la firma consultora Avantec). Las empresas certificadoras recomiendan, las siguientes etapas para la implementación de la norma. (Figura 3). Figura 3. Etapas de implementación de la norma ISO 9000. Dentro de los posibles costos implícitos un factor importante es el tamaño de la empresa tanto en estructura como numero de empleados, de ahí la importancia de conocer los diversos tipos de empresas. En que nos enfocaremos a continuación a la clasificación de las empresas mexicanas. Clasificación de las empresas en México Las empresas mexicanas al verse inmersas en mundo de gran competición se ven en la necesidad de adoptar las mismas estrategias mundiales, dado que de ahí proviene su permanencia en el mercado, en el que cualquier empresa mundial busca los siguientes beneficios (Rohitratana, 2001): a) Mejorar las ideas y la reputación de la compañía b) Satisfacer los requisitos externo y el mercado c) Facilitar y simplificar los procedimientos y los contratos con los clientes d) Mejorar la productividad. A. Placeres et al. �289 Y en búsqueda de estos beneficios y a la vez necesidades para que otras compañías les roben mercado, buscan adoptar los estándares de calidad, como el ISO 9000. De ahí la importancia de situarnos al tipo de empresa que va adoptar este proceso, ya que a algunas “el efecto multiplicador” les da una gran fuerza y a otras el costo-beneficio no les reditúa, que todo depende del número de procesos, actividad que se dedica y parte fundamental el número de personal, en la que la siguiente sección abordaremos. De acuerdo a la Secretaria de Economía las empresas se clasifican por su sector económico y se dividen en micro, pequeña, mediana y grande empresa conforme al número de personas que laboran en la empresa. A continuación se muestra una tabla a detalle (Tabla 3). Comunicaciones y transportes 0-10 11-50 51-250 Mas de 250 Construcción 0-10 11-50 51-100 mas de 100 Manufacturera 0-10 11-30 31-100 mas de 100 Agropecuaria Minera Grande Servicio Micro Pequeña Mediana Comercio Tabla 3. Clasificación de las empresas en México. 0-10 11-50 51-250 mas de 250 0-10 11-50 51-250 mas de 250 0-10 11-50 51-250 mas de 250 0-10 11-50 51-100 mas de 100 En México existen 624,885 Empresas registradas en la Secretaria de Economía de las cuales 606,762 son PyMes, entablando que esto representa un 97.10 % del total de la actividad empresarial en el país. La mayor concentración de las PyMes se encuentra en el Distrito Federal, y los Estados de México y Jalisco. Abarcando el 48.44% de la actividad en PyMe a nivel nacional. En Nuevo León existen 19,688 PyMes registradas, representando así el 3.24% del territorio nacional. Estudio de campo Para complementar el caso de estudio, hemos entrevistado al Gerente de Calidad, de una empresa de manufactura de 155 empleados, que nos comenta PyMe´s �290 sus experiencias en la implementación del ISO 9000, informándonos de los costos que tuvo, en cada uno de los pasos etapas para lograr la certificación. Preparación para el sistema de calidad Diagnostico La empresa consultora realiza un diagnostico de la empresa sobre la forma en que opera la empresa emitiendo una opinión del estatus actual de la empresa y emite recomendaciones sobre el estatus actual de la empresa, este diagnostico tiene un costo de $6,000 pesos. Mapeo La empresa consultora elabora un mapeo en donde se establecen los procesos más importantes de la operación de la misma que servirá para la realización documentos, procedimientos, formatos, instructivos, indicadores, etc. El costo de este mapeo es de 9,000 pesos. Cursos de capacitación para la norma ISO Los consultores capacitan al personal para inducirlos a la cultura de calidad que será implementada en su empresa. En primera instancia se trata de sensibilizar a todo el personal con los requerimientos de la norma y esto a su vez se lo transmitan a sus subordinados. El costo es de 12,500 pesos. Consultoría Después de que el personal recibe la capacitación se realiza una consultaría donde se revisan procedimientos, se detectan áreas de oportunidad y se dejan tareas para que sean implementadas según la situación. Es costo por día de esta etapa es de 2,500 pesos. Auditoria previa Una vez implementado las normas y procedimientos la empresa consultora envía a un auditor (diferente al consultor) para que realice una auditoria y detecte áreas de oportunidad u omisiones que el consultor no hubiese detectado. El costo de este proceso es de 12,000 pesos. Consultaría A. Placeres et al. �291 De ser necesario se vuelve a realizar esta etapa para resolver los hallazgos que se pudieron haber detectado en la auditoria previa. El costo es de 2,500 por día. Auditoria final Una vez afinado los detalles se realiza la auditoria final donde la empresa consultora otorga el visto bueno a la empresa de que los estándares de la norma han sido implementados de manera satisfactoria. El costo de esta auditoria es de 12,000 pesos. Certificación La empresa entrega los manuales y procedimientos para que el organismo certificador realice una auditoria de escritorio para familiarizarse con lo procesos de la empresa. El costo de la auditoria es de 800 dls. por día auditor y 350 dls. por mantenimiento del archivo estos pagos se realizan por adelantado y ya una vez certificado el pago por mantenimiento del archivo lo realizará anualmente. La norma exige una auditoria como mínimo al año, con un costo de 800 dls. por día auditor, normalmente son 4 días o se puede realizar semestralmente que normalmente son 2 días dependiendo del tamaño de la empresa. Cada 3 años la empresa debe de re-certificarse en la norma ISO y el costo de este proceso es de 800 dólares para la certificación mas 350 dólares de tramites y papelería mas 350 dólares de mantenimiento del archivo. Para esta empresa el tiempo recomendado es de 41 días, que son administrados de acuerdo a las necesidades y criterios de la empresa. Para el caso de esta empresa se establecieron los 41 días en el transcurso de un año. Dentro de los beneficios que obtuvo la empresa después de haberse certificado con la norma ISO 9000, el gerente de calidad nos enlisto lo siguiente: Exigencia de clientes. Muchos de los clientes exigen que para contratar los servicios de una empresa, estén certificados por una norma de calidad. Agilizar trámites de contratación. Al contar con la certificación el cliente tiene la certeza de que los servicios que se están contratando se realizan bajo un estándar de calida, evitando tiempo de auditorias y agilizando la contratación. Orden en los procesos. Los procesos son estandarizados y recurrentes. Detección de errores. Al estar documentados los procesos y teniendo un estándar en la realización de los mismos, se pueden detectar con mayor facilidad los errores en los procesos. PyMe´s �292 Mejorar continuamente. Una de los requerimientos de la norma es que se debe de contar con un programa de mejora continua, lo cual ayudo a eliminar procedimientos innecesarios en la operación normal de la empresa. Análisis Actualmente las micro, pequeña y mediana empresa ocupan la mayor parte de actividad económica en el país hecho por el cual se decidió enfocarse en este segmento. En ocasiones se cree que las empresas por ser pequeñas no tienen posibilidades de certificarse en una norma de calidad y que la calidad es únicamente para empresas grandes, a continuación les expondremos los costos por lo que atravesó la empresa que seleccionamos para tomarla como ejemplo: La etapas por la que pasan las empresas para realizar la certificación varían de acuerdo al tamaño y al giro de la empresa en el estudio de campo se muestra la experiencia que se dio en ese caso en particular. Comenzaremos por resumir los costos por lo que debe hacerse cargo la empresa en el proceso de preparación con la ayuda de los consultores (Tabla 4). Tabla 4. Costos de la consultaría. Diagnostico Mapeo Cursos Consultaría Auditoria previa Consultaría Auditoria final TOTAL 6,000.00 9,000.00 12,500.00 5,000.00 12,500.00 5,000.00 12,500.00 62,500.00 Sin embargo estos costos se pueden evitar si la empresa contrata a un gerente de calidad con experiencia en la implementación de la norma ISO 9000 ya que la consultaría no es un requisito para la implementación de la norma. El costo para estar certificado se estima en dólares pero para efectos de claridad en la comprensión en esta ocasión lo expondremos en pesos (Tabla 5). Tabla 5. Costo total de certificación. Auditoria 18,400.00 Certificación 4,025,00 Total 22,425.00 A. Placeres et al. �293 En el caso particular la empresa invirtió alrededor de 85,000 para obtener la certificación solo en consultaría y certificación ya que si tomáramos en cuenta los demás costos implícitos la suma se aumentaría unos miles de pesos. La forma y los tiempos son a criterio de cada empresa ya que se deben de adecuar según su conveniencia, para que el proceso de certificación se de una manera adecuada ya que este cambio es perceptible para cada una de las áreas que intervienen en este proceso creando en la mayoría de los casos una resistencia a este. El tiempo y las etapas estarán en función del tamaño de la empresa, las funciones que realice, el giro de esta y la facilidad de adaptación que tenga la empresa durante este proceso, es por esto que, las etapas se pueden incrementar o acortar según la situación de cada empresa. Ahora bien la certificación en una norma de calidad no resolverá los problemas de la empresa en su totalidad pero si facilitara la detección de estos para darles una solución más rápida, sin embargo creemos que el costo de la no calidad es más grande y más peligroso para la empresa que el costo de esta inversión. Si la empresa decide realzar esta inversión, deberá de tener total apego a la norma para que en realidad la operación de la empresa se realice con calidad, esto es, tomar la calidad como una rutina en el día a día, hacerla propia por que en caso contrario el certificado de la norma por si solo no tendrá ningún efecto. Las PYMES como apoderados de la mayor parte del segmento empresarial y como fuente principal de empleos en nuestro país tiene la responsabilidad de ofrecer productos de mayor calidad y orientar a sus empleados a trabajar bajo un esquema basado en la calidad y satisfacción al cliente, los costos de implementar la norma ISO 9000 habrá quienes se le harán exagerados y a quienes no, pero es cierto que por ser la norma de mayor reconocimiento a nivel mundial puede abrir puertas para entablar negociaciones fuera de nuestras fronteras y como consecuencias mínimas dará un orden a la operación de la empresa tendiendo como resultado el mejoramiento de la calidad disminuyendo los costos y aumentando los ingresos. Conclusiones Al evaluar el impacto de la implementación del ISO 9000 podemos ver que en teoría deben de existir mejoras en medidas de desempeño de las empresas tales como el ROA y Tobin’s Q y que estas mejoras solo se pueden dar bien si las empresas en verdad se comprometen con la implementación y esta es hecha de una forma rigurosa. Aunque la certificación no representa la solución a PyMe´s �294 los problemas que se tengan, si representan una herramienta para poder detectarlos. Esto puede ser aprovechado por las PyMes ya que permite detectar áreas de oportunidad que le permitan hacer las mejoras que las lleven a un mejor desarrollo o crecimiento. La certificación, además le puede dar a las PyMes beneficios intangibles tales como buena reputación, cumplir con requisitos externos que le permitan entrar a cadenas de proveedores e inclusive a mejorar la productividad ya que al implementarse la mejora continua debe dar como resultado una decremento en los costos. Consideramos que el compromiso del personal es pieza clave para la preparación, la implementación, y la conservación de la certificación de la norma reduciendo el tiempo de la implementación logrando que cada vez el personal haga suyas los requerimientos de la norma evitando fallas y contingencias dando como resultado un rápido proceso de certificación disminuyendo así los costos de implementación. Parte medular de la actividad económica de México esta representada por las PyMes, en búsqueda de la especialización y mejora continua de sus productos, optan por certificar sus procesos, dado que con esto se puede lograr la variación de sus procesos. El costo de la implementación del ISO 9000 puede ser relativo de acuerdo a la capacidad de inversión de las PyMes, ya que dependiendo de esta capacidad se puede ver si se puede implementar o no, esto independientemente de sus beneficios porque se puede dar el caso de que una inversión en la implementación del ISO 9000 puede llegar a reducir el capital de trabajo de las PyMes. Para tomar la decisión de implementarse o no la norma de calidad cada empresa debe de evaluar en su entorno independiente si le es rentable en una relación costo-beneficio, esto sin olvidar los beneficios intangibles ya que aunque talvez estos no se puedan cuantificar se deben de agregar a como un gran beneficio tal vez de supervivencia o de desarrollo dentro de una cadena de proveedores. La certificación de la norma ISO 9000 no es exclusivamente para empresas grandes, la calidad no esta en función del tamaño de la empresa, sino en función del compromiso de hacer bien las cosas. Referencias Corbett, C. 2005. 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Anexo PARTICIPACION TOTAL PYMES EMPRESAS MEDIANAS PyMe´s TOTAL COMERCIO INDUSTRIA TOTAL SERVICIOS COMERCIO INDUSTRIA 5,49 1,38 7,48 601 7 7 5 101 27 SERVICIOS AGUASCALIENTES ESTADO EMPRESAS PEQUEÑAS Total de empresas de tipo PyMes en Mexico. 14 1.2 142 7,627 6% �21 57 1.0 6,481 7% 18 6 51 0.3 2,055 4% 1,33 2,00 247 7 420 4 27 4,38 1,92 6,69 392 3 1 6 129 118 42 269 586 1,09 240 5 22 1,30 2,08 384 5 395 4 24 2,82 20,3 5,77 28,9 8 12 2 12 309 169 85 DISTRITO FEDERAL CAMPECHE 31 COAHUILA 4,84 1,44 6,42 136 0 8 4 5 COLIMA 1.6 630 9,743 1% CHIAPAS 5,75 2,70 9,11 657 3 3 3 371 207 52 CHIHUAHUA BAJA CALIFORNIA SUR BAJA CALIFORNIA 296 10 40 9 13 1.1 289 6,985 5% 41 0.1 1,136 9% 77 0.3 2,161 6% 29,47 4.8 563 5 6% 19. 5,12 75,1 35,0 115, 1,8 117,2 32 3 86 78 387 744 622 474 40 27 % A. Placeres et al. �DURANGO 308 493 GUANAJUATO 3,25 10,2 3,18 16,6 3 44 4 81 414 77 GUERRERO 1,12 0 551 HIDALGO 16,3 3,36 20,3 653 61 7 81 85 JALISCO 17. 5,10 82,4 19,2 106, 1,1 107,9 79 4 39 50 793 540 418 177 35 28 % ESTADO DE MEXICO 297 11. 2,62 52,8 11,9 67,4 1,2 68,75 33 6 62 85 73 460 619 204 83 6 % 1,02 219 0 133 36 8 0.2 177 1,197 0% 45 17,21 2.8 536 7 4% 15 45 0.3 1,973 3% 15 13 20,49 3.3 113 4 8% MICHOACAN 17 1,11 5,71 1,90 8,73 6 6 4 6 50 91 40 1.4 181 8,917 7% MORELOS 1,92 257 8 13 2,14 3,08 251 9 686 6 41 11 18 70 PyMe´s 0.5 3,156 2% �9,32 2,22 11,7 189 7 8 44 19 42 17 78 11,82 1.9 2 5% OAXACA 1,52 6,52 2,81 10,8 2 0 0 52 304 169 84 11,40 1.8 557 9 8% 8,41 3,02 11,7 278 7 6 21 116 107 37 11,98 1.9 260 1 7% 60 15 91 0.7 4,255 0% 16,8 9,60 27,3 909 07 8 24 21 27,55 4.5 101 106 228 2 4% 12,9 1,40 14,5 202 21 2 25 28 14,62 2.4 4 1% 10 99 SINALOA 61 10,6 1,80 12,9 544 44 1 89 102 154 27 13,27 2.1 283 2 9% SONORA SAN LUIS QUINTANA POTOSI ROO 2,84 4,16 442 7 875 4 16 PUEBLA 13,4 4,76 18,8 19,68 3.2 713 23 2 98 344 323 123 790 8 4% QUERETARO NUEVO LEON NAYARIT 298 5,04 1,29 6,47 133 7 7 7 76 1.1 269 6,746 1% A. Placeres et al. 148 45 �TABASCO 919 398 TAMAULIPAS 2,58 8,10 2,66 13,3 7 9 5 61 232 95 TLAXCALA 6,63 7,42 165 4 626 5 56 VERACRUZ 4,19 14,4 5,10 23,7 6 82 4 82 107 168 78 24,13 3.9 353 5 8% YUCATAN 1,44 15,8 2,22 19,5 4 91 0 55 152 86 42 19,83 3.2 280 5 7% ZACATECAS 5,50 6,10 247 0 354 1 16 3 33 TOTAL 299 100 39,5 426, 129, 595, 5,0 4,0 1,8 11, 606,7 .00 58 981 159 698 95 94 75 064 62 % 1,48 165 2 38 26 14 14 73 39 13,72 2.2 366 7 6% 4 74 (Fuente: Secretaria de Economía. Noviembre 2005.) PyMe´s 0.2 1,555 6% 9 1.2 7,499 4% 1.0 6,134 1% �InnOvaciOnes de NegOciOs 3(2): 301-315, 2006 © 2006 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Second foreign language learning strategies and their variations across language proficiency levels among Iranian EFL learners (Estrategias de aprendizaje del segundo idioma y su variación a través de niveles de competencia en los alumnos Iraníes de EFL) Pazhakh, A. Dezful Azad University, Iran Key Words: EFL, proficiency, second foreign language Abstract. The present study has attempted to determine weather there is any relationship between language learning strategies employed by language learners, and if so what relationship exists between them. Furthermore, it has tried to investigate what effective and useful strategies the learners employ while learning English as a foreign language correspondent with their proficiency levels. A simulated TOEFL (REA, 1993) test was initially administered to classify the learners into three classes of proficiency levels. Oxford‟s Strategy Inventory, SILL, (Oxford, 1990) was used to determine the frequency of the language learning strategies applied by learners. The results of this study provide confirmation of previous research findings concerning the direct relationship between language learning strategies and language proficiency level, and represent the types of the strategies adopted by advanced, intermediate and elementary language learners. The implications of this study are to suggest both the metacognitive compensatory strategies, the most frequent strategies employed by advanced learners be instructed to the language learners in order to upgrade their proficiency level. Palabras claves: Competencia, EFL, segundo idioma extranjera Resumen. Este estudio se intenta determinar la relación entre las estrategias empleadas para aprendizaje del idioma. Además, trata de ver qué estrategias útiles se usan para el aprendizaje correspondiente con la competencia de los idiomas. Un test simulado de TOEFL (REA, 1993) fue utilizado. El inventario de estrategia de Oxford (Oxford, 1990) fue usado para estimar la frecuencia de estas estrategias. Estos resultados como los anteriores sobre este tema confirman una relación directa entre estas estrategias y los niveles de la competencia y además, presentan los tipos de estrategias adoptadas por los niveles avanzados, intermedios y básicos. Resultados sugieren el uso de estrategias compensatorias mego-cognoscitivas para los niveles avanzados de los aprendices para elevar el nivel de competencia. Proficiency learning �302 Introduction Language learning strategies have been the subject of a number of researches in language learning. It has been of importance for a number of methodologists to find out what set of strategies English language learners (ELLs) apply to promote their language potential and enhance the capability of their linguistic competence. The recognition of what strategies work for the language learners enables them to eliminate the problems they encounter in the course of foreign or second language learning. This study focuses on three areas. Initially, it focuses on language learning strategies employed by language learners. Then it discusses language proficiency as a catch-all term describing the language ability of language learners. Finally, the third part maps language proficiency and language learning strategies, and reflects on the relationship between the two areas. Objectives of the study. The present study aims to tease out the different kinds of strategies employed by BA and MA English majour students at Dezful Islamic Azad University and Ahvaz sciences and research center, respectively. A further purpose of this research is to find whether there is any direct relationship between the learning strategies they adopt and their proficiency levels. Moreover, it is going to investigate what fruitful strategies these learners apply correspondent to their proficiency levels. Having studied all about the learning strategies and proficiency use, the researcher has posed the following questions for the present research. 1. Is there any relationship between the strategy use and the proficiency level of the language learners? 2. What relationship is there between language proficiency use and the language learning strategies? 3. What helpful strategies do the language learners select correspondent to the level of their proficiency? Definitions of important terms. This section introduces a number of terms which are important to the research. 1. Strategy: procedure used in learning, thinking, etc which serves as a way of reaching a goal. In language learning, strategies are those conscious or unconscious processes which language learners make use of in learning and using a language (Richards et al., 1992, P. 355). 2. Learning strategy: optional means for exploiting available information to improve competence in second language (Bialystok, 1978, p.71). 3. Language proficiency: a person‟s skill in using a language for specific purpose. Proficiency refers to the degree of skill with which a person can use a language, such as how well a person can read, write, speak, A. Pazhakh �303 or understand language (Richards, Platt & Platt, 1992, P.204). 4. Affective strategy: helps learners gain better control over their emotions, attitudes, and motivations linked to language learning (Oxford, 1990). 5. Cognitive strategy: search for patterns, remembering mentally and practicing second language patterns (they make learners able to separate and organize the second language information) (Oxford, 1990). 6. Compensatory strategy: behaviors applied to compensate for missing knowledge, e.g. guessing while listening or reading, or using synonyms or circumlocution while speaking or writing (Oxford, 1990). 7. Memory strategy: techniques that help learner store new information and retrieve it later (Oxford, 1990). 8. Meta-conitive strategy: helps check performance based on that of L1 speakers (they help the learner monitor his or her progress) (Oxford, 1990). 9. Social strategy: actions involving other people in the language learning process, e.g. questioning, cooperating with peers, and developing empathy (Oxford, 1990). Delimitation. The present study has tried to focus on the strategies adopted by Iranian EFL/ESL learners in terms of their proficiency level. It has tried to investigate the various strategies adopted by the language learners, and it has also evaluated the proficiency level of the learners via a vocabulary, reading and structure TOFL test, while the listening and speaking tests were omitted from the test due to the physical constraints. It has, however, disregarded some factors such as: the age, gender, the geographical location of the learners‟, and their motivation and attitudes towards language learning. Review of literature. As far as proficiency is concerned, Hughes (1996) referred to it as having sufficient ability in the language for a particular purpose. Language proficiency is defined as an individual‟s skill in language use for a specific purpose, and it can be evaluated through the application of a proficiency test (Richards, Platt & Platt, 1992). Some findings mentioned by Green and Oxford might indicate a link between strategy use and language proficiency. Although a plethora of researches in this field exists, no one has yet proven what useful strategies Iranian EFL learners would adopt correspondent with their proficiency level. Therefore, this study has embarked upon making this relationship crystal clear, i.e. to find out whether there is any relationship between them and if so what kind. To review a number of definitions about language learning strategies, Brown (2000) and Cohen (1998) stated, the term strategies, in the second language learning (SLL), refers to the conscious moves adopted by second language users. Bialystok (1978) defined learning strategies as, “optional means Proficiency learning �304 for exploiting available information to improve competence in second language” (p. 71). Likewise, Clause, Casper and Tarone (1983) defined them as attempts made to develop linguistic and sociolinguistic competence in the target language. Chamot (1987) stated that language learning strategies are techniques, approaches, or attentive actions that pupils adopt to facilitate the learning and recall of both linguistic and contextual information. While Weinstein and Mayer (1986) earlier defined learning strategies broadly as “behaviors and thoughts that a learner engages in during learning which are intended to influence the learners encoding process (p. 315), later on they defined them specifically as “behaviors of a learner that are intended to influence how the learner processes information” (1988, p. 1). O‟Malley and Chamot (1990), Oxford (1990, p. 209) and Wenden and Rubin (1987) defined language learning strategies as the particular thoughts or behaviors and tasks that learners apply to assist them to comprehend, learn, and retain new data. While to Rubin (1987) and Cook (1991) strategies are a choice selected by the learner, to Ellis (1987) and Cohen (1990) they are the means whereby the learner processes the second language input to develop linguistic competence. According to Stern (1992, p. 261) language learning strategies imply conscious involvement of language learners in tasks to achieve specific targets and they are considered as “broadly conceived intentional directions and learning techniques”. Richards, Platt and Platt (1992) stated that learning strategies are means by which learner attempt to solve their problems of meanings and uses of words, grammatical rules, and other aspects of a language, for example by the use of generalization and inference. Strategies are „battle plans‟ contextualized which might alter from moment to moment, day to day, or year to year (Brown, 2000, p. 113). Brown (2000) stated that learning strategies are “the moment by moment techniques that we employ to solve problems raised in second language input and output (p. 122). Proficiency. Proficiency is the goal of second language teaching in a second language, and this has been stated in terms of objectives or standards as is argued by Stern (1997). Stern considers the conceptualization and description of proficiency an important phase in second language learning. To Bowen, Madsen and Hilfery (1985), proficiency is a general ability or readiness special for a certain program which is determined via a placement test. But to McLaughlin (1987), proficiency is the marks a student obtains on an examination planned to assess. This is while Nunan defined proficiency as the common language ability. Language proficiency may be contrasted with language achievement. A. Pazhakh �305 Whatever the definition is, literature shows that a simple classification of proficiency has been offered (Stern, 1997) as the „four skills‟, i.e. listening, speaking, reading and writing, specially for curriculum design and testing since the sixties. Yet, today several classes of proficiency levels have been presented by various researchers (Vossoughi & Javaherian, 2000; Brown, 2001) other than specified on the four skills. Stern offers five language proficiency levels: (1) elementary proficiency; (2) limited working proficiency (3); minimum professional proficiency; (4) full professional proficiency: and (5) native or bilingual proficiency. He also stated that language proficiency of different groups of second language learners ranges from zero to native-like proficiency. The initial stage is not usually zero since the second language learners speak one language at least, i.e., their mother tongue. On the opposite, total competence is rarely achieved by second language learners, and it is assumed among theorists and teachers wasteful to try to reach such a level. Vossoughi and Javaherian (2000) presented the guidelines established by ACTFL (American Council on Teaching Foreign Language) about the levels of proficiency. The proficiency guidelines have described four proficiency levels of language learners as: novice, intermediate, advanced, and superior. These guidelines are applied to investigate the degree of general proficiency set up for communication tasks to rate the proficiency level of language learners‟. Brown (2001) stated that nowadays nobody defines learners‟ proficiency levels with the terms, beginning, intermediate, or advanced. The definition of these terms differs among language teachers. Brown argues that at the American Language Institute of San Francisco University, beginning means levels at which learners already know just a small number of English words, approximately 200, and can use a few common survival phrases. Yet, in other institutes they are labeled as „false beginners‟ on the opposite of „true beginners‟. On the other hand, „advanced level‟ is not like the ESL writing courses presented for credit in the same English departments of university. In brief, what is beginning for some may not be the same for others? Background about proficiency use. Cummins (1979 & 1980) discusses proficiency at two levels: CALP -a cognitive/academic language proficiency- and BICS -basic interpersonal and communicative skills. He stated that proficiency at the school setting is a conscious or explicit mastery of language elements and language tests are prepared to evaluate proficiency in these terms. Yet, in other areas proficiency is represented as the way through which language is employed by the first language speakers or by second language speakers. Omaggio (1986) stated that the guidelines of provisional proficiency should be fruitfulled in (1) designing L2 programs, (2) organizing teaching on a successive basis and, (3) Proficiency learning �306 Supplying a workable interpretation about proficiency. Thomas (1992) argued that the goal of proficiency for nonnative speakers is equal to a native speaker in a moving target. Relationship between learning strategies and proficiency. Having experimentally worked on the learning strategies and language proficiency, researchers have explored a tangible relationship between them (Cook, 1991; Ellis, 1994; Rubin, 1975; Cummins and Swain, 1986; Chastain, 1988). Naiman, Frohlich and Todesco (1975) claimed successful second language learners think in the L2 language and point out the affective language learning strategies. In line with this, Rubin (1975) offered the following strategies of proficient L2 learners: (a) they are willing to make accurate guesses; (b) they would like to communicate; (c) they are ready to make wild guesses (d) they focus on both structure and meaning; (e) they benefit from all practice opportunities; and (f) they monitor their own speech and the speech of others. Methodology Participants. The participants of the study were 90 university students both males and females majoring in TEFL and literature at Islamic Azad University of Dezful. They were selected based on a simulated proficiency test and randomly assigned to three groups. Instruments. The first instrument applied in this study was a simulated proficiency test extracted from a sample TOEFL (test of English as a foreign language) test (1993, pp. 547-563).This proficiency test consisted of 70 multiple choice items including vocabulary, structure and reading comprehension. The test included 31 structural items, 26 vocabulary items and three short reading comprehension texts including 13 reading comprehension questions. Table 1 presents a summary of the components of the proficiency test. Table 1. TOEFL proficiency test items. Type Structure Vocabulary Reading comprehension Total 31 26 13 70 The second instrument used in this study was the Strategy Inventory for Language Learning or SILL (Oxford, 1989, 1990; Oxford and Burry, 1995). It was A. Pazhakh �307 a 50-item version for learners of English as a second or foreign language. The SILL asks students to report, on a five-point scale, the frequency of the use of six different categories in terms of how often they use certain strategies. The SILL is in the form of statements. The participants graded their answers on the scale from one to five points where: 1 means never true of me. 2 means rarely true of me. 3 means sometimes true of me. 4 means usually true of me. 5 means always true of me. The SILL contains six parts. Each part is related to one category of strategies: statements one through nine refer to memory strategies, statements ten through twenty three refer to cognitive strategies, statements twenty four through twenty nine refer to compensation strategies, statements thirty through thirty eight refer to meta-cognitive strategies, statements thirty nine through forty four refer to affective strategies, and statements forty five to fifty refer to social strategies. Table 2 summarizes the number of items related to each strategy type. Table 2. Strategy grouping according to the six strategy types. Strategy Types Memory Cognitive Compensation Metacognitive Affective Social Sum toal Items 1-9 10-23 24-29 30-38 39-44 45-50 Total 9 14 6 9 6 6 50 Procedure. In order to select language learners from different proficiency levels, a simulated proficiency test was administered to ninety students. This enabled the researcher to pigeonhole language learners into three proficiency levels of elementary, intermediate and advanced levels. Having answered the TOEFL tests, the students were requested to rate the statements in SILL by grading them from 1 to 5 based on the strategies they adopt while learning EFL. They were visited in two sessions. In the first session, the students were asked to complete the questionnaire in which they reacted to a series of strategy descriptions in terms of how often they use the strategies. Some of the statements were explained to those students who could not understand what they were asked. Proficiency learning �308 Participants were advised to leave no statement unscored since they were not penalized for wrong answer. First of all, the proficiency test was rated and the testees who had scored above 64% were classified as the advanced group, those who scored between 33% and 64% correctly were grouped as intermediate learners, and those who answered below 33% of the questions correctly were classified as elementary learners. The results of the proficiency test helped form three groups representing different proficiency levels: advanced learners 11, intermediate learners 42 and elementary learners 37. The SILL was rated via the numbers assigned to the frequency of each preference, that is never was 1, rarely 2, sometimes 3, usually 4 and finally 5 for always was determined. Then the boundary of each strategy was determined and the frequency of all the strategies rated by the learners was calculated. Results The descriptive statistics related to the participant‟s proficiency test of TOEFL of LLSs, measured via a discrete-point test is summarized in Table 3. Table 3. Descriptive statistics related to the TOEFL test. Mean 28.288 SD 11.288 V 126.97 As Table 3 shows, the testees were initially rated; then their scores were ranked. Finally, the mean (28.288), standard deviation (11.268) and variance (126.97) of the scores were calculated. Table 4 presents the groups performance on proficiency test. Table 4. Descriptive statistics of the three groups of proficiency test. Group Advanced Intermediate Elementary Total Number 11 42 37 90 Percentage 12.2% 46.6% 41% 100% As the table above shows 12.2% of the learners were classified in the advanced group, 46.6% of the learners were classified as intermediate group and 41% of the learners were placed in the elementary group. The statistics presented in the table above, as well, presented the number of the three groups as: advanced learners 11, intermediate learners 42 and elementary learners 37. The A. Pazhakh �309 descriptive statistics related to the participant‟s reported preferences of language learning strategies (LLSs), measured through the strategy questionnaire (SILL) is represented in Table 5. Table 5. Descriptive statistics related to the SILL. Mean 163.66 SD 39.02477 V 1540.0449 As Table 5 shows, the mean (163.66) was obtained to find the variance (1540.0449) through which the SD=(39.02477) of the SILL questionnaires was determined via running a statistical ANOVA. Table 6. Descriptive statistics of the strategies used by the advanced group of LLSs. Strategies Memory Cognitive Compensatory Metacognitive Affective social Total Percentage 9.09% 0% 36.36% 36.36% 9.09% 9.09% 99.99% Table 7. Descriptive statistics of the strategies used by the intermediate group of LLSs. Strategies Memory Cognitive Compensatory Metacognitive Affective social Total Percentage 7.14% 9.52% 4.76% 50% 9.52% 19.04% 99.98% These statistics helped find the correlation co-efficient (covariance) between the mean of the proficiency test scores and that of the rated questionnaires of SILL. So, the co-efficiency correlation was estimated to find the relationship between the strategy use and the proficiency level. The result was positive, i.e. þ= 0/91 showing that there is a direct relationship between them. Proficiency learning �310 Diagram 1 represents the co-efficiency correlation between the SILL and proficiency test. Table 6 represents the percentage of the different strategies used by the advanced group of the language learners. As the Table 6 shows, while about 36.36% use compensatory and metacognitive strategies at a high level, no learners in the advanced group made use of cognitive strategies. The other strategies were equally employed by the learners in this group. Table 7 represents the percentage of the different strategies used by the intermediate group of the language learners. As is shown in the Table 6, while about 50% used meta-cognitive as the highest strategy, 19.04% employed social strategy and cognitive and affective strategies were equally applied by the intermediate students and the lowest strategy adopted by this group was memory strategy. Table 8 represents the percentage of the different strategies used by the beginner group of the language learners. Table 8. Descriptive statistics of the strategies used by the elementary group of LLSs. Strategies Memory Cognitive Compensatory Metacognitive Affective social Total Percentage 24.32% 21.62% 2.70% 16.21% 16.21% 18.91% 99.97% As the table above presents, in this group memory strategy was the most frequent strategy by 24% of the learners, and cognitive strategy was the second frequent strategy use by this group. The third useful strategy to this group was social strategy, and finally, meta-cognitive and affective strategies were equally important strategy to them. While, the least strategy applied was compensatory strategy. To summarize, the results of the analysis also indicated that advanced learners opt for compensatory and meta-cognitive strategies. While compensatory strategies were almost ignored in intermediate and elementary groups, metacognitive strategy use increased rapidly, and then there was a slight downfall. As the learners‟ proficiency increases, the frequency of the use of the cognitive strategies decreases. Discussions A. Pazhakh �311 In this part the results reported above will be discussed and clarified with regard to the research questions:1. Is there any relationship between the strategy use and the proficiency level of the language learners‟? According to tables 4.1 and 4.3 in the previous section and by comparing the variances of the obtained scores of the TOFL and the scores of the SILL, the correlation coefficient of them was 0.91 which shows there is a relationship between the learner‟s proficiency level and the adoption of the strategies by them. The findings of this study show that they are opposite the findings of Politzer and McGroarty (1985) as they looked at the relationship between a range of good learning activities and the learner‟s proficiency level via using a questionnaire and gaining scores on an intensive course. They reported mixed results. They reported that when the obtained scores were not related to their categories of strategy use as a wholeclassroom activity, individual study activities, and social interaction behaviors outside the classroom- there existed some special items which showed salient relationship with their proficiency level. They stated that the relationship between language learning strategies and proficiency level is observed not as a one-way direction leading from cause to effect, but rather as an ascending spiral in which active applied strategies assist students obtain higher proficiency. Also the findings of this study of divergent from Green and Oxford‟s (1995) as they indicated that there is a relationship between the strategy use and proficiency, but the exact nature of this association, which is a casual relationship, is a subject of debate. However, the findings of this study show that the relationship between the strategy use and proficiency level is not a casual association, and it presented that there is a real relationship between the strategy use and the proficiency level of the students. Therefore, it can be concluded that there exists a certain link between the strategies employed by the language learners and their proficiency levels. Regarding the second question 2 “What relationship is there between language proficiency use and the language learning strategies?”, this study showed that there is a direct and strong relationship between the learner‟s proficiency level and their application of the learning strategies. That is, the more proficient the learners are, the greater strategies they apply and vice versa. The findings of the present study are in line with Abraham and Van‟s (1990) that unsuccessful learners use strategies generally regarded as useful, and like those of the strategies applied by the successful learners: the difference between the successful and unsuccessful learners is the degree of the flexibility of the strategies they choose, and the appropriation of the strategies they apply in special situations. Their findings proved that successful learners use a larger number of strategies, and use them more frequently based on their proficiency Proficiency learning �312 level. Moreover, the findings are the same as Bremner‟s (1999) who reported that there is a significant and positive variation in proficiency and the strategy use. Hence, it is concluded that the relationship between the strategy use and proficiency level of the students is a direct relationship, that is, the more proficient the students are, the greater the number of strategies they use. Regarding the third question, “what helpful strategies do the language learners select correspondent to the level of their proficiency?”, this study delineated that the advanced group employed compensatory and meta-cognitive strategies most, and they equally applied memory, meta-cognitive and affective strategies after compensatory and meta-cognitive strategies, but language strategies were not used at all, i.e. the percentage of the learners who used cognitive strategy was zero. The findings of the study correspond to Oxford‟s (1990) who argues that compensatory strategy is the most frequent strategy adopted by the advanced learners, and meta-cognitive strategy as the second highest in rank. Bermner (1999) also argues that Hong Kong students use compensation strategies more than any other strategies. Conclusion The following is a summary of conclusions relying on the analysis of the data collected in the study: 1. The data demonstrated that there was a relationship between the strategy use by the learners and the level of their proficiency. 2. The relationship between the strategy use by the language learners and their proficiency level was positive, i.e. there was a direct association between them. The more proficient the learners were, the greater the number of strategies they apply. 3. The data showed that a great number of the advanced group of learners employed the compensatory and meta-cognitive strategies, and memory, affective, and social strategies followed them. The least used strategy by a minority of the learners of this group was cognitive. Implications Nowadays foreign language learning has become the focal point of view of the methodologists and learners. Language learning strategies play a vital role in the process of learning. The evidence has shown that learning strategies are strongly related to successful learning (Oxford & Nyikos, 1989). Therefore, language teachers are recommended to become familiar with language learning strategies. A. Pazhakh �313 As it was mentioned previously, language learning strategies have been discussed in versatile studies during the last decades. It has been proved that they have a significant share in acquiring or learning a foreign or second language. Therefore, teacher should be trained to instruct the strategies to their language learners. In Iran, language learning strategies have not been encompassed in the school syllabi. Each learner has his/her own way of learning regardless of any useful strategies, so their learning may not improve aptly. In this regard, one implication is that language instructors and syllabus designers should be advised to inform language learners about language learning strategies. Also, by taking a careful look at the strategies used by the advanced group of learners of this study it is understood that this group who are more successful in learning language use the most strategies and high percentage of compensatory and meta-cognitive strategies. Therefore, all of these fruitful strategies should be introduced to the language learners by the teachers in order to apply them in their learning process to promote their language potential appropriately. Learning about and using any strategy, efficient are by-product of practicing inside or outside the classroom. The implication of this assertion is that learning about the strategies should not be understood only in terms of direct strategy, yet they should constantly be practiced and applied by the learners consciously or subconsciously, actively or passively in the naturalistic setting. How and how much individual learners approach language learning strategies in the classroom should be investigated by language teachers and outside the classroom by themselves through self assessment. Developing an awareness concerning one‟s own language learning strategy use demands providing opportunities for learners to set goals, self-assess, plan courses of action to fulfill these goals, and identify the most fruitful strategies in their own process of learning. Moreover, they should provide circumstances under which learners practice those useful strategies and evaluate their benefit from their learning strategies. Suggestions for further research This study assessed Iranian learners‟ proficiency level and its relationship with the strategy use. It tried to investigate weather there was any direct relationship between language proficiency and strategy use. Findings in this study did not bring into consideration factors such as gender, motivation, age, and etc. These issues need to be further investigated. Proficiency learning �314 1. The current research has just concentrated on the proficiency level of the learners. Continued studies can regard factors such as, gender, age, attitude and motivation in relation to strategy use. 2. The research was administered through the six major strategies relying on Oxford‟s strategy inventory. The subcategories can be further investigated. 3. The present study was carried out at the university level. Replicated studies are recommended using junior and senior high school students and language institute learners. Findings of this study will not only clarify focused in this research, it will also add to the inclusiveness of learning strategy research. 4. The participants who took part in the study did not have sufficient familiarity with language learning strategies (LLSs). Teaching LLSs would entail for an eye-catching investment of time for practice and discussion activities. Similar studies could be conducted to involve regular classroom teachers over a semester or year in the teaching of learning strategies to obtain better and clearer consequences. 5. In this study factors such as learning strategies and the proficiency level of the learners was considered. Further studies might be carried out to determine other factors such as language teaching methods, language learning goals, testing methods, and new computer-assisted language learning technologies. References Bowen, D. 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For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 2004 Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme InnOvaciOnes de NegOciOs Año de publicación El año cuando se publico 2006 Volumen Volumen de la revista 3 Número Número de la revista 2 Mes de publicación Mes cuando se publicó Julio-Diciembre Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, 2006, Vol 3, No 2, Julio-Diciembre Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Subject The topic of the resource Administración Auditoría Contabilidad Finanzas Gestión Pública Tecnologías de la Información Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/07/2006 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020977 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa/eng Relation A related resource https://revistainnovaciones.uanl.mx/index.php/revin Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant San Nicolás de los Garza, N. L. Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores. Administrador Educación Globalización Siglo Universidades Valor https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/469/20969/InnOvaciOnes_de_NegOciOs_2007_Vol_4_No_1_Enero-Junio.pdf 1b38140ed80be456defc6d478aaddcb7 PDF Text Text �InnOvaciOnes de NegOciOs 4(1): 1-38, 2007 © 2007 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Sistema Kaizen en la administración (Kaizen system in administration) Gallegos, H. UANL, San Nicolás de los Garza, N.L. México, hgallegos30@hotmail.com Key words: administración, metodología kaizen, calidad, dirección, integración de empleados, reingeniería. Abstract. En este artículo presentaremos la importancia que tiene el área de administración como factor de reducción de costos para la empresa aplicando el sistema kaizen. Analizaremos en forma general la administración de las empresas, enfocándonos en las áreas de oportunidad que pueden existir, así como la posible solución a esto, utilizando el sistema kaizen, obteniendo como resultado una reducción de costos, tiempos o mejoras en los procesos administrativos. También se anexa un caso practico en el cual se muestra como aplicando la metodología kaizen en las actividades administrativas podemos lograr una reducción de tiempos y/o costos todo esto causado por la reingeniería de los procesos. Palabras claves: administración, metodología kaizen, calidad, dirección, integración de empleados, reingeniería. Resumen. En este artículo presentaremos la importancia que tiene el área de administración como factor de reducción de costos para la empresa aplicando el sistema kaizen. Analizaremos en forma general la administración de las empresas, enfocándonos en las áreas de oportunidad que pueden existir, así como la posible solución a esto, utilizando el sistema kaizen, obteniendo como resultado una reducción de costos, tiempos o mejoras en los procesos administrativos. También se anexa un caso practico en el cual se muestra como aplicando la metodología kaizen en las actividades administrativas podemos lograr una reducción de tiempos y/o costos todo esto causado por la reingeniería de los procesos. Introducción Esta investigación se realizo sobre este tema debido a que en la actualidad las empresas se enfrentan a una competencia muy difícil, ya que con la globalización, muchas empresas han logrado mejorar sus estrategias. Una empresa que desea lograr el éxito necesita desarrollar nuevos métodos Sistema Kaizen �2 y estrategias. Actualmente muchas empresas se están enfocando a la mejora de calidad en sus productos y en sus servicios, que es lo que distingue a una empresa de otra, pero para obtener la calidad en ambas parte se necesita implementar un sistema, que en este caso será el kaizen (mejora continua), enfocado al área de administración, un departamento donde se encuentran áreas de oportunidad que son simples de detectar y sencillas de corregir, al momento de aplicar acciones correctivas o preventivas en estas áreas de oportunidad se lograra una reducción de costo, de tiempo, obteniendo así un ahorro y un aumento de productividad. La administración es la coordinación de todos los recursos a través de los procesos de planeación, dirección, control, a fin de lograr los objetivos establecidos, si logramos mejorar los procesos de estas funciones cada día, la empresa lograría más eficiencia con igual o menores recursos y menores costos. Una herramienta que podemos utilizar para lograr esto es el sistema kaizen aplicándolo a la administración. Los administradores deben comprender y aceptar completamente, que por mas que ellos mismos y sus trabajadores piensen que su labor esta en el punto mas alto de excelencia, siempre existirá una nueva propuesta, un nuevo método, un nuevo proceso, una nueva maquina, una diferente forma de hacer las cosas que puedan hacer ver a esta excelencia como imperfecta, siempre debe haber un mejoramiento continuo para seguir creciendo y desarrollando mejores técnicas de producción. El sistema Kaizen se trata de mejoramiento continuo e involucra a todas las personas de la organización, desde la dirección general hasta los operarios de primera línea. El sistema kaizen se enfoca a la simplificación de procesos, conocimiento del comportamiento humano y la mejora de las personas, creatividad aplicada, calidad como primer objetivo y la eliminación de desperdicios. La estrategia de Kaizen se nos presenta como un enfoque de sistemas y herramientas para la solución de problemas que puede aplicarse en la mejora de la competitividad de la empresa y, por ende, en su rentabilidad y supervivencia. El sistema Kaizen se trata de una forma de actuar que pone el sentido común en práctica. Es una forma de pensar y actuar que no es privativa de gerentes, economistas e ingenieros, sino que además incluye a los supervisores y empleados jerarquizados o no. Además de poner el sentido común en práctica, se trata de la necesidad de desarrollar una organización de aprendizaje que permita lograr cada día metas más elevadas. H. Gallegos �3 Los grandes beneficios que la estrategia de sistema kaizen ofrece a la organización son: cambio integral de la cultura del negocio; flexibilidad y agilidad en la respuesta al cliente para responder a la demanda sin inventarios de producto final; niveles de 3.4 partes por millón de defectos en los procesos; reducción de costos de operación hasta en 40%; reducción de mermas y desperdicios hasta en 80%, e incremento sustancial del flujo de efectivo. (Barrón, 2005) Calidad según la real academia española es la propiedad o conjunto de propiedades inherentes a algo, que permite juzgar su valor. Este concepto ahora se esta aplicando a toda la organización. Las empresas que triunfan en el mundo son aquellas que vienen aplicando de una u otra forma la estrategia de la calidad total; y muchas otras con base a esta estrategia están cambiando su forma de pensar y por tanto de actuar; de hecho están rediseñando toda la organización para enfocarla hacia los clientes, y hacerla eficiente para cumplir debidamente sus exigencias y necesidades. Objetivo general de la investigación El objetivo general de esta investigación se trata de ampliar el conocimiento sobre el sistema kaizen aplicado en el área de administración. Identificando las áreas de oportunidad de la misma, así como sus posibles soluciones mediante el sistema kaizen ya que con su metodología creara una mentalidad de mejora continua. Planteamiento del problema En este artículo nos enfocaremos a un área clave que tienen las empresas, que es la administración. Esta área es muy importante ya que es fundamental dentro de la organización, pero a la vez un poco olvidada por que no tiene trato directo con el producto o servicio que preste la empresa como otros departamentos, pero es imprescindible ponerle mas atención a esta área, ya que podemos obtener buenos resultados para la organización como reducción de costos, incremento en la productividad, procesos simples, ahorros, agradable ambiente de trabajo, todo esto se puede lograr creando una cultura en las personas que realizan las actividades, para esto podemos aplicar el sistema kaizen, para lograr esta nueva cultura de mejora continua, de trabajo en equipo, disminución de desperdicio, de reingeniería de Sistema Kaizen �4 procesos, participación de todos los niveles de la organización, que el empleado se sienta orgullo de pertenecer a su empresa, todo esto se debe aplicar no solamente a esta área sino a todos los departamentos de la empresa en general a todos los niveles, para alcanzar la mejora de cada departamento y así beneficiar a toda la empresa en conjunto. Con la competencia que existe en el mercado, las empresas buscan ser las mejores y se encuentran en busca de técnicas exitosas para lograr sus objetivos, entre los cuales se encuentran ser más competitivo, mejorar la calidad, la reducción de costos, mejora de tiempos, reingeniería de procesos, mejor servicio, mayores ventas. Imai Masaaki sostiene que esta tecnología gerencial es obligada en un ambiente de globalización, donde los clientes quieren la mejor calidad, al mejor costo posible y el menor tiempo de entrega. Actualmente en el área administrativa de la mayoría de las empresas, se puede ver que no hay un riguroso control sobre los desperdicios que existen en esta área. Se tiene la costumbre que los gastos administrativos no son tan relevantes, el cual es una equivocación ya que por mínimo que sea un ahorro, no deja de ser un beneficio, se necesita crear conciencia de los gastos y además implementar una nueva cultura en el personal que labora. Algunas áreas de oportunidad en la administración son: • Procesos complicados • Actividades innecesarias u obsoletas • Mucho tiempo muerto • Exceso de merma en papelería • Complicados canales de comunicación • No hay integración del personal • Falta de manuales de procedimientos • Inadecuadas instalaciones • Falta de herramientas para hacer el trabajo • Mal estado de ánimo de los empleados • Falta de control interno • Falta de capacitación Según los expertos con la implementación del sistema kaizen, se deberá corregir las áreas de oportunidad antes mencionadas, lógicamente cuando se implementa correctamente. En esta investigación analizaremos H. Gallegos �5 algunas áreas de oportunidad de la administración, así como sus posibles soluciones. El sistema kaizen es una nueva forma que muchas empresas lo están aplicando con grandes resultados, pero si es importante mencionar que para que logre sus objetivos es necesario una correcta implementación del mismo. Al aplicarlo en todos los departamentos de la empresa, esta crece en todos los aspectos: los financieros, los culturales, los personales y los profesionales. Rico Tavera (2005) comenta que los beneficios de Kaizen son numerosos: ayuda a mejorar la calidad, acorta el tiempo de entrega, reduce el inventario, minimiza la utilización de recursos, simplifica la administración, abate costos y maximiza ganancias. Implementado el sistema kaizen en la administración lograremos corregir o prevenir las áreas de oportunidad mencionadas en el planteamiento del problema y se obtendrán los siguientes beneficios (Tabla 1): Tabla 1. Áreas de oportunidad de sistema Kaizen. Reingeniería de procesos Mayor calidad en el trabajo Reducción de tiempos en cada actividad Incremento en eficiencia Eliminación de actividades innecesarias Personal más capacitado Reducción de costos Ambiente de trabajo adecuado Aumento de ahorros Disminución de tiempos muertos Eliminar el excedente de recurso humano Mayor productividad Disminución de merma de papelería Control Interno eficiente Equipo tecnológico e instalaciones adecuadas Mejora en el servicio al cliente Integración del personal administrativo Nueva cultura en los empleados Estas mejoras traen como consecuencia que la empresa pueda ser más competitiva en el mercado. Alcance y limitaciones En esta investigación se divide en 2 partes principalmente: primero el marco teórico donde se amplia el conocimiento del sistema kaizen, de la administración sobre los procesos administrativos (trabajo de oficina), sobre las áreas de oportunidad de estas, dando recomendaciones sobre acciones preventivas o correctivas para su solución. Segundo el caso práctico donde Sistema Kaizen �6 en una empresa de Monterrey, que nos reservamos el nombre a petición de ellos, se muestra como al seguir la metodología kaizen se logra una reducción de tiempos importantes. Materiales y Métodos La investigación teórica se fundamento el acervo de investigación [PROQUEST] tomando referencias de 1994 a 2005, direcciones de internet, así como libros de texto, en los cuales destacan áreas sobre calidad, sistema kaizen, administración, trabajo en equipo. El caso práctico fue desarrollado en una empresa de Monterrey, la cual nos pido que no mencionáramos su nombre, esta empresa se dedica a la manufactura y venta de arneses, componentes e instrumentos automotrices. Exporta el 90 % de su producción. Ha logrado una sólida competitiva a través de su filosofía de Mejora Continua y su estrategia de Control Total de Calidad. Resultados de la investigación Marco teórico y conceptual En un mundo de recursos escasos y múltiples necesidades, se hace imperioso el uso óptimo de los mismos. Como bien se define la economía según la real academia española es la ciencia que estudia los métodos más eficaces para satisfacer las necesidades humanas materiales, mediante el empleo de bienes escasos. Las necesidad de mayor información para la toma de decisiones en las empresas, el aumento de la presión estatal en materia de información estadística, trámites y cobros impositivos, la certificación y el crecimiento del aparato estatal han dado lugar a un aumento desproporcionado y desequilibrante de procesos administrativos derivando un elevado desperdicio y despilfarro de recursos entre los que sobresale el recurso tiempo. Como respuesta a esto hay establecer un método de mejora que permita mediante un método disciplinado que comprenda a todos los niveles de la organización y mediante el uso de análisis de tiempos y tareas, planificación, uso de los recursos informáticos, sistemas de diagnósticos, reestructuración organizativa, trabajo en equipo, investigación de H. Gallegos �7 operaciones y sistemas de calidad entre otros, para lograr incrementar la calidad, la productividad y la velocidad de respuesta para de esa forma reducir progresiva y sistemáticamente el desperdicio producido por las labores administrativas, las cuales en su gran mayoría están comprendida entre las actividades de apoyo sin valor agregado y aquellas que no generan valor agregado alguno. Las de apoyo deben reducirse y las otras ser eliminadas. Una parte del tiempo de las empresas son actividades improductivas como son las labores oficinescas, y en las empresas de servicio las actividades administrativas consumen un elevado nivel de recursos sin generar ingresos como mínimo proporcionales a ese nivel de erogaciones, los costos administrativos son elevadísimos; Lefcovich (2005) hace referencia a que estos pueden representar hasta el 30% del costo total de una empresa o a veces más. Las empresas no podrían actuar sin las funciones que desempeñan las oficinas. (pp.23) Todas las tareas de planificación y control se realizan en ellas. La administración es la que registra y procesa las ventas, se piden las materias primas, se contrata, adiestra, promociona y disciplina al personal, y se satisfacen sus necesidades. Allí se hacen investigaciones, se elaboran análisis y estadísticas, se revisan las cuestiones legales y reglamentarias, y se las transforma en políticas y procedimientos empresariales. En ellas se obtiene dinero para financiar actividades, se lleva la contabilidad, se paga a los empleados y proveedores, se factura a los clientes, se registran los cheques emitidos y se depositan los recibidos, se mide el cash flow, se determinan los beneficios, se atienden las reclamaciones. Estas son, entre muchas, algunas de las funciones que se desarrollan en las oficinas. La oficina se define según la real academia española como departamento donde trabajan los empleados públicos y particulares. Podemos decir que en la oficina se realiza todo el trabajo administrativo, por ejemplo se produce, distribuye, analiza, anota y registra los documentos, los números y palabras que figuran en éstos permiten a los directivos adoptar decisiones. La finalidad del trabajo administrativo es la toma de decisiones, así como es registro y control de lo que representa cada una de ellas y del modo de llevarla a la práctica. La mayoría de los directivos y profesionales, por no decir todos, controlan e influyen, o se ven afectados por el modo en que funciona la oficina. Cabe preguntarse ¿que es la oficina? “Es cualquier Sistema Kaizen �8 departamento en el que tienen lugar transacciones relacionadas con la actividad empresarial” (Lefcovich, 2005). Las decisiones se toman en la oficina, y en ella se adquiere la información que luego se analiza, comunica, registra, almacena y recupera. Todas las funciones de apoyo administrativo de una empresa se desempeñan en la oficina. Comprenden las actividades propias de los departamentos de personal, de compras, de financiación, de ingeniería, de instalaciones, de asuntos jurídicos y de la función ejecutiva. Incluyen, asimismo, las funciones de secretaría, correo, reprografía, proceso de textos, gestión de registros y comunicaciones. La oficina no es un departamento ni una serie de departamentos. Es, más bien, una actividad. Es cualquier parte en la que se realice el trabajo administrativo o de oficina de la empresa. Tal trabajo puede llevarse a cabo en una sala de cuatro paredes, pero también es posible efectuarlo en un espacio compartido, o, incluso, en un pequeño rincón dentro del almacén o al lado del taller de producción. Los costos del control de la producción son corrientemente cargados a los gastos generales de fabricación. Los vendedores y los técnicos puede que dediquen el 25% de su tiempo en hacer informes, pero estos costos desaparecen bajo los costos de venta. Los costos de las relaciones públicas, de los análisis de mercados y otras funciones del personal directivo que comprenden muchos costos administrativos eluden merecer la consideración de tales. Con el afán de la gerencia en busca de más y más datos y con el constante incremento de los puestos burocráticos, resulta esencial para una organización averiguar qué está involucrado en el trabajo de oficina y si este trabajo es vital al conjunto de la productividad. Imai Masaaki (1998) dice: “Kaizen significa mejoramiento continuo en la vida personal, familiar, social y de trabajo. Aplicado al lugar trabajo significa una mejora continua que involucra a todos-gerentes y trabajadores por igual. Su filosofía hace hincapié en la necesidad de llevar a cabo continuas mejoras que permitan más altos niveles de satisfacción en los clientes o usuarios, tomando en cuenta también como objetivo el incrementar la productividad y rentabilidad de la organización, reduciendo los costos incurridos para la generación de cada unidad monetaria de ingreso producido por las ventas.” (pp. 29) Rico Tavera (2005) comenta sobre el kaizen: “Formado por la unión de los vocablos japoneses kai (que significa “cambio”) y zen (que quiere decir H. Gallegos �9 “para mejorar”), esta herramienta es, desde su misma definición, una estrategia de cambio, de mejora continua. A diferencia de otras filosofías empresariales, es un pensamiento que no plantea grandes revoluciones sino pequeños cambios sostenidos. Sin embargo, no por simple es menos efectivo”. “Las herramientas de mejora continua apoyan un cambio cultural por medio del sistema aprendiendo/haciendo, que arroja resultados como reducción de inventarios y fortaleza de la productividad utilizando adecuadamente la mano de obra. Todas las corrientes de consultoría tienen dos sustentos importantes: liderazgo comprometido, que demanda la participación del alto ejecutivo, y el involucramiento del personal” (Espinola, Rodríguez, 2001). Con el fin de llevar a cabo la mejora continua, la empresa debe administrar diariamente diversos recursos en forma apropiada. Estos recursos incluyen mano de obra, información, equipos y materiales. La eficiente administración diaria de recursos requiere estándares. Cada vez que surgen problemas o anomalías, el gerente o directivo debe investigar, identificar la causa fundamental y reconsiderar los estándares existentes o implementar nuevos estándares para impedir su reaparición. Castañon (1998) encontró que la práctica administrativa japonesa se distingue por una serie de características que podemos clasificar de la siguiente manera: • Relaciones Humanas. Incluye prácticas tales como el empleo de por vida, el sistema de sugerencias y los círculos de control de calidad. • Administración de la Producción. Incluye herramientas y enfoques como el Control de Calidad, la Producción Justo a Tiempo y la práctica de las 5 S's. La definición de un estándar es la mejor manera de realizar el trabajo. Si un estándar significa la mejor manera, de aquí se deriva que el empleado debe adherirse al mismo estándar de la misma manera, todo el tiempo. Si los empleados no siguen estándares en un trabajo repetitivo, el resultado variará, llevando a fluctuaciones en la calidad. La gerencia debe especificar con claridad los estándares para los empleados, como la única manera de garantizar la mejora continua para satisfacción del cliente. Sistema Kaizen �10 La medición de los niveles de productividad y calidad, y su correspondiente graficación mediante el control estadístico de procesos, permite un seguimiento eficaz de las variaciones, permitiendo la utilización de las diversas herramientas de gestión a los efectos de estandarizar en primer lugar el proceso, y con posterioridad mejorarlo. A continuación presentaremos algunos puntos relevantes sobre las áreas de oportunidad de las oficinas, así como acciones correctivas o preventivas. 1. Desperdicio o muda En la empresa se dan dos tipos de actividades: las que agregan valor o las que no lo agregan. Los clientes o contribuyentes no pagan por actividades que no agregan valor pero lamentablemente ello tiene lugar. Entonces, ¿qué actividades son las que no agregan valor? y ¿por qué tantas personas participan en actividades que no agregan valor? Hay que identificar las actividades que agregan y cuales no, para poder dejar las que son necesarias y desechar las innecesarias. Ima Masaaki (1998) dice: “Muda significa desperdicio”; sin embargo, las implicaciones de la palabra incluyen cualquier cosa o cualquier actividad que no agregue valor”. 2. Papelería y útiles En papelería y útiles de trabajo se puede tener áreas de oportunidades para mejorar. (Lefcovich, 2005, pp. 22) Algunos desperdicios serian: • Excesiva cantidad de formularios • Formularios mal diseñados • Excesivo inventario • Falta de sistematización en los archivos documentales • Perdida del tiempo por la mala localización de la documentación • Copias innecesarias • Falta de reciclaje de hojas • Mala utilización del material o herramientas asignadas • Abuso de confianza H. Gallegos �11 Los análisis sobre esta parte de la administración, es muy importante ya que el control sobre estos produce reducción de costos y ahorros para la empresa. La utilización del just in time a las actividades y procesos administrativos implica la eliminación de las mudas o despilfarros, disminuyendo los tiempos de espera, eliminando los inventarios exagerados y mejorando la calidad tanto de los documentos emitidos como de la información suministrada. Por tratarse el kaizen de un método de mejora continua de bajo costo se tiende a utilizar instrumentos, herramientas y arreglos de bajo costo a los efectos de incrementar la calidad, mejorar la productividad, disminuir los costos y reducir los tiempos de espera, en contraposición a la ofimática, en su versión de automatización completa de labores, al cual constituye una solución de carácter innovador que da un salto cualitativo pero a un elevado costo. Ello no implica estar en contra de los procesos más desarrollados de la ofimática, algo que como en el caso de la robótica está bajo el que podríamos denominar el paraguas del kaizen, de lo que se trata es de aplicar estas técnicas en la medida en que ello sea necesario y rentable en función a la inversión. Creando una cultura en el empleado sobre la concientización de la correcta utilización de la papelería y útiles se obtendrá un ahorro por el aprovechamiento máximo de los mismos, el cual no se necesita invertir dinero, sino una campaña de concientización., sino una campaña de co 3. Área de trabajo (layout) La disposición del local de la oficina es un aspecto físico que lo mismo puede ayudar que perjudicar al curso del sistema y a los procedimientos de papeleo. Un dispositivo deficiente fomenta demoras y desacelera el trabajo. La disposición de la oficina comprende no sólo el arreglo funcional de mesas y equipo dentro de un espacio dado, sino que incluye además las previsiones para despachos privados, salas de conferencias, roperos y lavabos, apropiada radicación de los departamentos entre sí, planes para la expansión, y el empleo de iluminación, calefacción, color, ventilación y mantenimiento. Lefcovich (2005) dice “La disposición de oficina es una técnica dinámica que tiene como objetivo optimizar la distribución de las áreas de trabajo de una organización y maximizar la funcionalidad de la ubicación de Sistema Kaizen �12 equipos en cada una de ellas. La razón por la que esta técnica reviste el carácter de dinámica se debe a la continua evolución de los equipamientos de oficinas y técnicas arquitectónicas de diseño de oficinas (muebles modulares, espacios abiertos, etc.) y por la continua aparición de equipos de oficina que revolucionan la actividad y funcionalidad de las mismas”. Lefcovich (2005) identifico en el área de trabajo se pueden encontrar varias mudas por ejemplo: • Exceso de movimientos y traslados • Excesiva subdivisión de procesos y/o actividades • Falta de equipos de trabajo • Falta de información y administración • Mala distribución de áreas y/u oficinas (pp.43) En la gestión administrativa efectiva, el área de las oficinas en conjunto y el ambiente que rodea cada trabajador están cuidadosamente planeados. Un área apropiada, lo mismo que los buenos métodos, economizan tiempo, esfuerzos y dinero. Afecta directamente la eficiencia de la oficina y la actividad de su dirección. El espacio que se designe a estas deberá estar planeado previamente y con su estudio de cual es mejor lugar para el mismo. El objetivo de adecuar correctamente el área de trabajo es: • Reducir y agilizar los recorridos físicos de los trabajos • Evitar excesivos entrecruzamientos de personal • Incremento del espacio útil para oficinas, archivos y depósitos • Cómodo ambiente de trabajo Lefcovich (2005) comenta que cuando el espacio del que se dispone es excesivo, las líneas del proceso pueden llegar a ser tan extensas que el trabajo no se moverá eficientemente. Cuando el espacio es muy reducido las líneas se apretujan y confunden. La ubicación defectuosa frena el trabajo, complica la supervisión, y es causa de gasto tanto por la pérdida de eficiencia como por el posible aumento del recorrido del papeleo. Anteriormente se recomendaba revisar la disposición en planta de la oficina cada cinco años aproximadamente, pero ante las actuales exigencias de la tecnología moderna, de nuevos equipos, las mayores y más apremiantes demandas de información, y la rapidez de los cambios, es más realista considerar los H. Gallegos �13 cambios de disposición de las oficinas cada vez que cambia una situación en la empresa. Un área funcional identifica las responsabilidades orgánicas del personal en determinado sector y las relaciones departamentales por todo el ámbito de la empresa. Cuando los departamentos no están claramente identificados, los cursos del trabajo no pueden ser efectivamente establecidos y los retrasos, interrupciones, reiteraciones y papeleo extra aparecen por todos lados. Cada departamento debería situarse donde mejor pueda realizarse el trabajo y sea más accesible a los departamentos con los que está relacionado. Es necesario un estudio a los efectos de poner al descubierto las mudas en las oficinas y lograr de tal forma aumentar la productividad sin aumentar el esfuerzo. Para lograr ello se debe poner en práctica tres grupos de reglas: reglas del mínimo esfuerzo, reglas de los movimientos rítmicos y simétricos, y reglas de utilización del espacio y de las herramientas. 4. Flujo de trabajo Es preciso coordinar los esfuerzos y funciones del personal y de las máquinas para lograr rutinas predominantes con un mínimo de pérdida de energías. El trabajo debe seguir una dirección progresiva de avance y pasar de departamento a departamento con un mínimo de movimiento y tiempo. Las distribuciones que hacen posible desarrollar líneas de flujo de trabajo con un mínimo de idas y venidas es obvio que reducen el tiempo necesario para realizar una tarea, así como la posibilidad de extravío de papeles y de retrasos e interrupciones. Además disminuyen el número de servicios interiores de mensajero y aumenta la posibilidad de utilizar medios mecánicos o electrónicos de diversa índole. Las áreas de oportunidad del flujo de trabajo son: • Duplicación de tareas • Tiempos muertos • Tareas, procesos y /o actividades innecesarios • Actividades o procesos complejos • Cuellos de botella • Mala estructura organizativa. • Falta de empowerment • Carencia de objetivos organizacionales claramente definidos Sistema Kaizen �14 Lefcovich (2005) comenta “el trabajo debe llegar hasta el empleado en vez de que éste tenga que ir a buscarlo; los archivos tienen que estar cerca de los empleados que los utilizan; las capacidades y necesidades de las unidades o lugares de trabajo han de ser determinadas, planeando el flujo adecuado para eliminar atascamientos, interrupciones y retrasos innecesarios”. Una buena distribución facilita el flujo de las personas así como del papel. No deben existir obstrucciones, para evitar el atascamiento de las salidas. 5. Oficinas privadas Todas las empresas cuentan con despachos privados, su uso sólo esta aconsejado por razones de trabajo confidencial y concentración. La tendencia actual es reducir el número de despachos privados. Existen varias razones para ello, por un lado ocupan de dos a diez veces más espacio por empleado que las oficinas generales. En segundo lugar complican y aumentan los gastos de calefacción, iluminación y ventilación. Son menos flexibles y hacen más onerosos los cambios de distribución, a pesar de que las modernas estructuras facilitan los posibles arreglos y modificaciones. El principal inconveniente de los despachos aislados es que hacen más difícil la supervisión y también hacen más lento el flujo de trabajo. El uso de las particiones proporciona un flexible sustituto para los despachos aislados. Esta tendencia esta pasando de moda, que fue en los anos 80’s cuando vino estas prestaciones actualmente son menos las empresas que utilizan esto. 6. Instalaciones Resulta obvio que si un grupo humano se desempeña en un ambiente confortable, su rendimiento será superior, pero esta verdad no es tan obvia, dado que en muchas empresas u organismos públicos se observa que el ambiente laboral carece de funcionalidad y confort. Se puede afirmar que la funcionalidad y confort que se brinde al personal redundará en un retorno de eficiencia, pues está comprobado que en condiciones ambientales óptimas el personal evidencia una mejor predisposición laboral y, como resultante, se obtendrá una mayor eficiencia e identificación con la empresa. Lefcovich (2005) Las óptimas condiciones ambientales se logran mediante la consideración de los siguientes aspectos: H. Gallegos �15 • • • • Iluminación: Debe ser adecuada, o sea ni excesiva ni deficiente. Actualmente se ha difundido la utilización de luces individuales y con intensidad regulable. A la vez, la luz debe graduarse en función del color de las oficinas, dado que cada color tiene un diferente índice de reflexión. Color: El empleo de colores apropiados no sólo mejora la apariencia, sino que aumenta la eficiencia en la oficina, reduce la fatiga y eleva la moral. Una oficina oscura y de tono grisáceo o parduzco no es adecuada; si los colores son oscuros puede llegar a ser deprimente. Por el contrario, un cuarto con colores demasiados brillantes puede estimular en gran parte a los empleados. Los colores influyen en las emociones, deprimen o estimulan, y facilitan las actividades mentales o las retrasan. El color va ligado a la luz. Los colores claros aumentan la eficacia de la iluminación porque reflejan más cantidad de luz; los colores oscuros disminuyen el efecto lumínico porque absorben la luz. Temperatura y ventilación: La temperatura ambiental deberá mantenerse dentro del rango de 21º a 23º. La falta de aire fresco produce condiciones de somnolencia y embotamiento. Cada empleado necesita unos 2.000 pies cúbicos de aire fresco por hora. Para obtener esto debe haber un flujo de aire que evite corrientes y ruidos. La pureza del aire es tan importante como su circulación. Ruidos: Se debe tratar de eliminar, al máximo posible, los ruidos externos o propios de los equipos utilizados, a fin de lograr un mayor nivel de concentración y una mejor curva de fatiga. A los efectos de la minimización de ruidos, puede recurrirse a: a) Aislamiento de unidades de trabajo que generan ruidos, creando habitaciones cerradas y con material aislante dentro del área en la cual se utilizan dichos equipos o unidades. b) Incorporación de música funcional tenue, que diluye los ruidos. c) Colocación de panel y techos antiacústicos. d) Reemplazo de llamadores sonoros por indicadores luminosos. Los ruidos, iluminación y ventilación son importantes para el confort del empleado, ya que influye en su eficiencia de su desempeño. Estos elementos son parte esencial para lograr un buen ambiente de trabajo. Sistema Kaizen �16 7. Tecnología En esta parte también hay áreas de oportunidad, ya que la tecnología avanza rápidamente y cada día aparecen nuevos sistemas que facilitan el trabajo del personal. Algunas mudas en este apartado son: • Información fuera de tiempo y/o inexacta • Software inadecuado • Avería o falta de mantenimiento • Falta de resguardo de datos informáticos. Lefcovich (2005) Deben ser destacados varios aspectos concernientes a la informatización de los procesos y actividades administrativas: En primer lugar analizar los procesos o actividades a informatizar bajo el análisis costo-beneficio. No todas las actividades deben informatizarse si el volumen de operaciones no justifica el costo de su implementación y uso. Concentrarse en las actividades y procesos que produzcan la mayor incidencia en los niveles de productividad, calidad, costos y tiempos de respuesta es fundamental. Informatizar más de lo necesario o en actividades que no lo justifican, implica un derroche o despilfarro de recursos. En segundo lugar no debe informatizarse los procesos ya existentes sin modificarlos previamente a los mismos. No se trata de automatizar procesos ineficientes, sino mejorar previamente los procesos y aplicarles a estos la informatización, o bien haciendo uso de la informatización reformar productivamente los procesos de trabajo existentes. Relevar las necesidades de los diferentes sectores de la organización es fundamental antes de proceder al diseño del software. Los procesos informáticos deben ser sometidos al control de calidad y a la mejora continua. En la actualidad los cambios en esta área son muy rápido y hay que diseñar formas las cuales nos permita hacer modificaciones lo más pronto posible, siempre que la relación costo-beneficio sea la adecuada. 8. Desestratificación Lefcovich (2005) define al proceso de destratificación: “la dirección de un gran número de empresas busca formas de acelerar el proceso de toma H. Gallegos �17 de decisiones, evitar los problemas producidos por el exceso de información, estimular la iniciativa empresarial, mejorar la manera de dirigir la compañía y extraer el máximo rendimiento de sus directivos y empleados. Para ello proceden en forma metódica y sistemática a reducir la distancia que separa al nivel superior de los niveles inferiores, aplicando ello tanto para las áreas productivas como comerciales y administrativas”. Las ventajas en la desestratificación incrementa los niveles de eficacia, mayor satisfacción del empleado, crece la auto independencia del grupo, responde a las exigencias del mercado mas rápido. La eficiencia consiste en obtener el máximo de resultados con el mínimo de medios. Es efectivamente posible reducir gastos generales por medio de la desestratificación pues con ella disminuye el número de puestos ejecutivos bien remunerados. El hecho de ahorrar puede conducir a una reducción de precios, un aumento de sueldos o una inversión en recursos / talentos humanos. Y a largo plazo conduce a un incremento de la competitividad. El hecho de modificar la estructura reduciendo el número de estratos ejecutivos no provoca de manera automática el incremento en la velocidad en la toma de decisiones, ni un aumento de la energía que ha de concentrarse en la iniciativa empresarial, ni hace tampoco que se preste mayor atención a las necesidades de los clientes. Lefcovich (2005) Para lograr una estructura poco jerarquizada y altamente eficiente es conveniente: • Una fuerte reorientación cultural • Un nuevo tipo de liderazgo • Un mayor rendimiento de la información • Un nuevo sistema de incentivos • Asignación de presupuestos • Dotación de personal En el proceso de desestratificación debe evitarse con sumo cuidado cortar músculos en lugar de grasa. Además, muy a menudo, la reducción de plantilla no hace más que engendrar otra reducción. Las rondas sucesivas de reducciones parecen ser el destino de muchas empresas de ramas industriales como las de ordenadores, servicios financieros y telecomunicaciones. Debe evitarse confundir la desestratificación con los reajustes de plantilla y las reestructuraciones organizativas. Debe analizarse Sistema Kaizen �18 con sumo cuidado las funciones que deben desarrollarse en la empresa y quien las va a cumplir, evitando dejar huecos o cortes de músculo. En caso contrario, la empresa que ha sufrido problemas quizás descubra que sólo sirve para una cosa: realizar reducciones. En lo que realmente debe concentrarse la atención es en el recorte del trabajo innecesario y no en concentrar todo el esfuerzo en la eliminación de los puestos innecesarios. Recortamos la fuerza de trabajo, pero dejamos en su lugar todo el trabajo y los viejos modos de hacer las cosas, lo puede parecer contradictorio en función de lo expresado al principio en relación a la desestratificación, pero justamente el tema es concentrarse no sólo en hacer mas ágil la organización eliminando filtros jerárquicos intermedios improductivos, sino además eliminar todas aquellas actividades o procesos improductivos. No se trata justamente de recortar tramos intermedios de funciones innecesarias y dejar activo el nivel inferior, debe también eliminarse ese nivel. Ello es concordante con lo expresado anteriormente en relación a los diversos tipos de actividades en función al valor agregado que engendraban, entre las cuales teníamos aquellas que no agregan valor agregado alguno, razón por la cual era conveniente eliminar dichos procesos o actividades. 9. Errores y sus causas. Error quiere decir incorrecto, esto se deriva por varios motivos de falta de capacitación, falta de entrenamiento, desconocimiento de procedimientos y políticas, inexperiencia, etc. La mayoría se cometen al principio del ingreso al trabajo, pero también se ha demostrado que gente que ya tiene muchos años en el mismo puesto, comete muchos errores ya que lo hace de manera automática y se confía, asume que todo esta bien y no lo revisa. Lefcovich (2005) afirma que hay tres causas fundamentales de error. Una vez identificada la causa será posible adoptar una medida correctiva. Estas tres causas son: • Errores de interpretación • Errores del sistema • Errores del operador Errores de interpretación. Un ejemplo de esto seria cuando un supervisor H. Gallegos �19 descubre un error y se lo comunica al empleado que lo cometió, éste suele preguntar: “¿No es eso lo que tenía que hacer?” Una pregunta de este tipo indica que al empleado no se le ha enseñado cómo debe realizar su trabajo o que él no lo ha entendido. El supervisor debe, por tanto, aprovechar esa oportunidad para explicar la forma correcta de realizar la tarea de que se trate. La formación de este tipo es enormemente eficaz. También un supervisor debe saber correctamente la forma de expresar lo que quiere que entienda y cerciorarse que lo comprendieron para evitar este tipo de errores. Errores del sistema. Muchos de los errores que se descubren no son imputables a los empleados, que carecen de control sobre ellos, sino que son errores del sistema. A menudo se producen de forma intermitente y, a veces, parece que carecen de importancia. Son errores del equipo, los formularios o los procedimientos utilizados en el tratamiento de las transacciones. Cuando el supervisor los descubre, puede corregirlos inmediatamente o hacer lo necesario para que otra persona los corrija. Tendríamos que ver que tan seguidos son y encontrar una solución viable que sea una respuesta absoluta o ver si conviene cambiar de sistema debido al constante error de este. Errores del operador. La tercera posibilidad es un error del operador, una simple equivocación. El tratamiento de este tipo de errores es mucho más complejo que el de los errores producidos de interpretación o del sistema, que se pueden corregir inmediatamente enseñando al operador o modificando el sistema. Para establecer la existencia de un error del operador no basta con observarlo una sola vez. No es lo mismo que el error observado sea el primero que comete ese operador o que represente el enésimo incidente similar que se produce con la misma persona. Estos errores deben juzgarse únicamente en relación con la capacidad del sistema. En lugar de corregirlo de forma inmediata y asegurarse de que no hay problemas con la formación del operador ni con el sistema, el supervisor debe limitarse a registrar esa muestra para compararla con otros datos de la capacidad del proceso. Si es muy recurrente este tipo de casos convendría verificar el manual de procedimientos y/o la capacitación que se le da al operador para ver si existe alguna área de oportunidad. 10. Acciones para una reducción de costos Cuando una empresa pasa por un mal momento, siempre recurre alguna vez a la reducción frontal de gastos generales como prioridad habitual. Lamentablemente, suele suceder que los gastos generales se Sistema Kaizen �20 comportan como la hidra: cuando se le recorta una parte, ésta vuelve a crecer. Para que haya cambios duraderos en las estructuras de costos administrativos de una empresa, hay que replantearse la estructura básica, y no sólo actuar sobre una porción de la misma. Y a menudo gran parte del esfuerzo se dedica a asignar un valor artificial a cada componente de gastos generales, cuando lo que realmente se necesita es un examen de abajo arriba de los procesos de trabajo que, en primer lugar, son los que generan el gasto general. Las actividades generales son los síntomas, no la enfermedad. Gómez (2003) describe los pasos recomendados para desarrollar este tipo de mejoras por los operadores de producción para poder detectar las anomalías y solucionarlas: 1. Analizar las pérdidas productivas del equipo, línea productiva y/o proceso bajo estudio 2. Formar equipos de trabajo como grupos de mejoras 3. Analizar y comprender las pérdidas actuales detectadas 4. Seleccionar un tema de mejora y trabajar sobre ella 5. Establecer un procedimiento de mejora enfocada 6. Aplicar el proceso de mejora aconsejado, dejando registro de las acciones que dieron resultado satisfactorio, para que luego pueda extender su aplicación a otras áreas de la planta 7. Evaluar resultados y extender su aplicación a otros equipos similares de la planta industrial 8. Buscar otro punto de crecimiento para solucionar otra anomalía y repetir el proceso de trabajo, estableciendo un programa de mejora para cada uno de los temas a solucionar 9. Finalmente elaborar fichas con mejoras que se archivan, formando parte del 'manual kaizen', donde constan todas las mejoras realizadas en los equipos y/o instalaciones de la empresa El objetivo es hacer muchos cambios pequeños sobre una base sostenida. A decir verdad, el más pequeño es el mejor. Las grandes ideas son difíciles de conseguir así que la mayoría de las personas no aportan a muchos. Si usted pide a las personas las ideas pequeñas, todos podrán participar. (Bodek, 2002) Si poco a poco vamos logrando pequeñas mejoras a los procesos, cada día estaremos alcanzando un pequeño paso para lograr la perfección H. Gallegos �21 que deseamos tener, es cuestión de identificar las áreas de oportunidad y emprender un plan de acción para la corrección o prevención de la mismas. 11. Trabajo administrativo El trabajo administrativo, es un trabajo que parece ser muy técnico y rutinario, y en gran parte lo es pero cada uno podemos cambiar eso creando nuevos retos, a través de la búsqueda de nuevas formas de hacerlo para mejorarlo. Actualmente con los avances tecnológicos hay nuevos software o hardware que podemos utilizar para hacer mas sencillo y fácil nuestro trabajo, pero hay que estar enterados y actualizados de estas nuevas herramientas que salen al mercado. Aquí nos enfocaremos también al recurso humano, a los empleados quienes son lo que están haciendo el desperdicio y son quienes pueden hacer el cambio, claro, con ayuda de la dirección. Algunos ejemplos de mudas serian: • Deficiente supervisión, carencia de liderazgo y ausencia de motivación. • Deficiente capacitación del personal • Mal ambiente de trabajo Lefcovich (2005) encontró que existen tres factores relacionados entre sí que determinan la calidad del trabajo administrativo, los cuales pueden marcar la diferencia entre un empleado eficiente y un empleado deficiente. • Capacitación • Motivación • Dirección Capacitación. Podría parecer lógico que los empleados que no han recibido la adecuada preparación son quienes deberían cometer la mayor cantidad de errores. Sin embargo, por la frecuente ausencia de procedimientos actualizados y los inadecuados métodos que se utilizan en la formación del personal administrativo (por ejemplo, a menudo los empleados enseñan a sus compañeros lo que deben hacer), esta última constituye un problema grave que da lugar a deficiencias de calidad. Proporcionar una capacitación adecuada es, tanto desde el punto de vista de la calidad como desde el de la producción, una de las mejores inversiones que puede realizar una empresa. Primero debe de hacerse la inducción de la empresa al nuevo miembro, Sistema Kaizen �22 posteriormente enseñarle todas las actividades de su área de trabajo para después explicarles sus funciones y fórmalo en base a la experiencia de los demás compañeros pero basado principalmente en los manuales de procedimientos de las actividades. Motivación. No hay duda de que la ausencia de motivación se refleja tanto en la productividad como en la calidad. Este sentimiento es muy fácil de cambiar con el tiempo, ya que la motivación del empleado tiende a decaer con el paso de este, por eso hay que estar constante mente innovando los métodos de motivación, ya que este puede influir mucho en la productividad y calidad del trabajo. Dirección. La dirección es un elemento clave a la hora de conseguir que los trabajadores obtengan resultados de buena calidad. Además de ser responsables de la formación y la motivación del personal, la dirección fija normas por las que han de regirse las distintas operaciones y controla estas últimas. El director del departamento es quien decide, básicamente, cómo va a funcionar el mismo. Si los empleados saben que se espera que realicen un trabajo de gran calidad, establecerán sus prioridades de acuerdo con esta premisa. Pero si no es así, no hay razón alguna para que el personal se esfuerce por lograr una calidad que nadie les exige. Las expectativas deben aclararse con ejemplos, en lugar de constituir simples exhortaciones a mejorar la calidad. Es muy importante la participación de la dirección para tomar la iniciativa de seguir la metodología kaizen y hacer que los siguientes niveles se vayan integrando también. Campo (1996) nos presenta las etapas que se han propuesto para instalar un sistema Kaizen: 1. Etapa cero: Periodo en que los ejecutivos de más alto nivel y sus colaboradores discuten en conjunto los programas de negocios, oportunidades, fuerzas y debilidades de la compañía con respecto a la competencia y al mercado en sí, y dónde se quiere estar en los próximos cinco años. En Japón este proceso toma de seis meses a un año, reuniéndose mensualmente. 2. Nombrar un director ejecutivo: Este debe ser el número dos o tres de la compañía, quien a su vez nombra a un administrador de tiempo completo en el siguiente nivel de la organización para que instrumente el programa. Este administrador debe conocer a fondo la empresa y los objetivos que se persiguen, es «el hombre que hace que las cosas H. Gallegos �23 sucedan», para lo cual debe contar con la infraestructura y recursos suficientes. 3. Programa de capacitación: El director ejecutivo debe trabajar junto con consultores para impartir la capacitación necesaria y construir procedimientos adecuados. El sistema Kaizen al utilizar el término «educación transversal», habla de que no importa el nivel jerárquico del empleado a capacitar, pues recibirá capacitación si la requiere para mejorar su trabajo. Es un concepto diferente a la educación en cascada, o a la educación en grupo, aplicada en Occidente. 4. Estado de avance: Los ejecutivos de alto nivel revisan cada seis meses el avance y procesos alcanzados en los programas instalados. 5. Política de diseminación: Significa que todo puede mejorarse para así alcanzar todos los objetivos de la empresa empleando el sistema Kaizen como herramienta. 12. Replanteo del trabajo administrativo Aquí debemos de hacer un mapeo de cada una de las actividades que hacemos para poder ver a detalle cada uno de los pasos que se realiza en cada actividad, analizar y buscar una forma de mejorarlo, ya sea quitando pasos o modificando la estructura u otra nueva ruta, al hacer esto se pueden identificar algunas mudas, como: • Excesivos niveles de estandarización o normativas internas • Exceso de informes internos • Exceso de reuniones internas y/o interrupciones externas • Improductividades por exceso de especialización o división de trabajo • Ineficiencia por exceso o por defecto de herramientas de trabajo • Procesos complicados • Actividades innecesarias u obsoletas Lefcovich (2005) nos recomienda que el trabajo tenga que replantearse de un modo que aporte tres cualidades a la empresa: • Simplicidad • Rapidez • Equilibrio Sistema Kaizen �24 Simplicidad. El flujo de trabajo, el plano de la planta, el diseño de las tareas, la corrección de los errores, deben estar todos destinados a reducir al mínimo la complejidad. Un modo de lograr aumentos significativos de la productividad consiste en detener las actividades que no rinden. Cuando los gerentes dejan de perder el tiempo en problemas insolubles, sorprende ver cuántas oportunidades pueden encontrar en sus tareas cotidianas. La simplicidad en el lugar de trabajo es una virtud. Rapidez. Así como la búsqueda de trabajo eliminable es un método para reexaminar qué es lo que la empresa está haciendo, también se necesita una técnica para considerar cómo se hacen las cosas. Esta técnica requiere la revisión de los procesos utilizables para convertir la materia prima en productos. Un proceso es un conjunto de tareas interrelacionadas que realizan este tipo de transformación. El proceso tiene un ciclo, una secuencia de actividades necesarias para llevar a un objetivo desde el principio hasta el final del trabajo. Equilibrio. En una empresa, los gastos generales se producen naturalmente para hacer posible el funcionamiento eficaz. Desempeñan un papel clave en la regulación del equilibrio adecuado entre las diversas actividades de la empresa. Los problemas surgen cuando a ésta se le imponen gastos generales excesivos desde el exterior. Hay dos tipos de gastos generales: los buenos y los malos. Los buenos sostienen su propio peso, y algo más; los malos solamente hacen bulto. Se necesita que en administración logre: • La coordinación del flujo de trabajo • Asegurar la productividad y la calidad • La mejora continua de la calidad y el aumento continuo de la productividad • La orientación, la formación y la mejora constante de las aptitudes • Trabajo en equipo Campo (1996) dice que la llave para satisfacer al cliente a través de la apertura de tres puertas: 1. Sistema de mejora continúa del aseguramiento de la calidad, para conocer las necesidades del cliente. 2. Sistema de mejora continúa de la administración de costos, para ofrecer productos a precios favorables, al mismo tiempo que la empresa obtiene beneficios. H. Gallegos �25 3. Sistema de mejora continúa para entregar los productos a tiempo. Justo a tiempo. 13. Control Interno El control interno es sumamente importante en esta área ya que de aquí se pueden identificar muchas áreas de oportunidad de todas las partes que integran el departamento administrativo. Por la falta de control interno, puede ocasionar problemas como: a. Posibles fraudes externos contra la compañía b. Posibles fraudes internos c. Información poco confiable o inexacta a los efectos de la toma de decisiones d. Falta de cumplimiento a normativas de organismos oficiales También debemos tener varios métodos estadísticos para poder llevar un control más escrito y para poder ver los cambios que se están logrando. Algunos métodos son: • Diagrama de pareto • Diagrama causa y efecto • Histograma • Poka yoke • Hoja de verificaron • Gráficos de control El objetivo del control interno es lograr: • Evitar olvidos y errores humanos y con ello los orígenes de las causas de defectos. • Detectar defectos • Garantizar un nivel de calidad del 100%. • Informar de la presencia de olvidos, errores y también de defectos cuando su finalidad es de tipo informativa. Un buen sistema administrativo es aquel que está en condiciones de procesar las operaciones de la empresa cumpliendo las siguientes condiciones: • Se ejecuten en el momento en que se necesitan • Insuman la menor cantidad de recursos Sistema Kaizen �26 • • Se desarrollen dentro de un alto grado de seguridad Produzcan la información necesaria para que los diversos niveles de la organización puedan actuar frente al curso que tomen los hechos económicos El sistema administrativo ideal, es aquel que permite un funcionamiento organizado sin intervenciones espectaculares y esporádicas de personas providenciales. Dentro del sistema administrativo nosotros debemos estar conscientes de la importancia del control interno, de la documentación como soporte de las transacciones o actividades realizadas, así como los procedimientos, manuales, políticas de cada uno de los puestos del área. 14. La cultura y la ética La mejora continua representada por el sistema kaizen requiere de una ética del trabajo que tenga como aspecto fundamental la visión de lograr los más altos niveles de satisfacción con el menor uso de recursos. Esa es una obligación conjunta de propietarios, directivos y empleados. Hacer uso de los recursos de la forma más eficiente es un deber para consigo mismo y para la humanidad. En un mundo con recursos escasos y necesidades imperiosas el despilfarro de los distintos insumos o recursos es una inmoralidad. Hacer un uso eficiente de los recursos es hacer rentable y exitosa a la empresa u organización, permitiendo la continuidad de los ingresos para los obreros, directivos y propietarios, como así también para su familia. Cada empresa debe ser concebida como un equipo de competición, en la medida en que sea ineficiente corre el riesgo de perder la batalla por seguir subsistiendo. La mejora continua también es una obligación como posibilidad de crecimiento personal, y se crece personalmente superando sistemáticamente objetivos o niveles. Es esa necesidad de retar continuamente nuevos niveles uno de los mayores motivadores de los empleados y directivos en la empresa, es aquello que exige al máximo de su disciplina y creatividad. La mejora continúa y la disciplina que ello requiere es también causa y efecto de un marco cultural donde las personas sean responsables de sus actos, donde ellas se consideren artífices de las mejoras tanto personales como sociales. Es conveniente una revolución, sobre todo en los países H. Gallegos �27 latinoamericanos que conduzca a superar la dejadez e implanten una ética del trabajo y una cultura de la calidad y la productividad que tiendan a hacer un mejor uso de los escasos recursos, eliminando los desperdicios de procesos administrativos que impiden un crecimiento sostenido y equitativo en el nivel de vida de su población. Bradford (2004) dice: “Literatura más existente asocia kaizen con 3 ideas principales. Primero, es continuo. Segundo es incremental, se va acumulando a través de los cambios pequeños. Tercero, es participativo y preactiva”. Caso práctico Este es un caso se presenta a una la empresa que sigue la metodología kaizen en la administración implementada en todos sus departamentos. La compañía “X” que se dedica a la manufactura y venta de arneses, componentes e instrumentos automotrices. Exporta el 90 % de su producción. Ha logrado una sólida competitiva a través de su filosofía de Mejora Continua y su estrategia de Control Total de Calidad. Este ejemplo es del departamento de Calidad, en donde gracias al sistema kaizen se logro una reducción importante, en sus tiempos de procesos de captura de información y elaboración de reportes. Metodología kaizen que se realizó: 1. Revisar y analizar los procesos de cada una de las actividades que se realizan en el departamento. (Mapeo de procesos) 2. Detección de las áreas de oportunidad. 3. Se procede a lluvia de ideas para la corrección de áreas de oportunidad. 4. Se realiza análisis del área de oportunidad y la selección de idea para la corrección de la misma por parte del departamento responsable de la actividad. 5. Realizar la planeación de la mejora a realizar. (Presentación) 6. Se convoca “junta kaizen” con todos los departamentos involucrados.(según lo amerite el caso) 7. Se acepta o rechaza idea de mejora. 8. Realiza cronograma de actividades a seguir de cada departamento, para la implementación de la mejora a realizar. 9. Realizar pruebas. 10. Concluyen resultados. Sistema Kaizen �28 Siguiendo los pasos de la metodología kaizen aplicados al departamento de Calidad seria: 1. Cada analista de calidad revisa y analiza los procesos de las actividades del que son responsables en el departamento. Se realiza mapeo de las mismas y se verifica con los manuales y las políticas y procedimientos de la empresa. 2. Las áreas de oportunidad detectadas son: • Demasiada información por capturar, por consecuencia, se invierte mucho tiempo. • Captura manual de la información. • Formatos pocos prácticos. 3. El analista de calidad quien es la persona más directa en este proceso propone las siguientes ideas para la corrección de las áreas de oportunidad: • Formatos más sencillos. • La captura de la información que no sea manual. • Mejora del sistema para que automatice y ligue toda la información para la generación de reportes con esa información. 4. El analista de calidad convoca a junta a su jefe inmediato para comentarle las áreas de oportunidades que identifico, así como las posibles soluciones. Juntos toman la decisión para implementar la mejora. El analista le hacer ver a su jefe inmediato los 2 puntos anteriores. Discuten la posible solución, analizan las ventajas y desventajas de la misma, y se deciden por una. 5. Una vez seleccionada la solución, se hace una presentación describiendo el problema, toda la integración de la solución y los resultados esperados. En este caso la solución que se toma es la de mejorar o complementar el software, con los siguientes requisitos: • Almacenamiento de toda la información de las fallas detectadas. • Que los operarios puedan capturar directamente las fallas y las soluciones. • Que cuente con formatos nuevos, sencillos y claros. (fácil llenado). • Fácil búsqueda de datos. • Generación de reportes. H. Gallegos �29 6. 7. 8. 9. 10. Al querer complementar el sistema provoca: • Que el departamento de sistemas asigne personal para la elaboración del mismo, invirtiendo tiempo. • Perdida de tiempo en pruebas. • Una maquina cerca de la línea de operación. • Capacitación de personal de operaciones. Los beneficios que se esperan son: • Reducir el tiempo de ciclo de elaboración de reportes. • Eliminar capturas y reprocesos innecesarios. • Incrementar el tiempo de análisis de información. • Reducir la cantidad de formatos y reportes generados. • Simplificar procesos. El jefe del departamento de calidad convoca a “junta kaizen” en donde estarán presentes el personal de Calidad como departamento solicitante, personal del departamento de Sistemas y del departamento de Operaciones, como departamentos de apoyo. En la cual se les mostraran la presentación del paso anterior y se les comentara que se necesita de cada uno de ellos. Del departamento de sistemas se le pide su opinión sobre la solución, y ellos comentan lo que tendrían que hacer para complementar el sistema con lo requisitos solicitados. Al departamento de operaciones, se le pide su opinión y se les comenta que hay que capacitar al personal para el uso del sistema para que vayan planeando un curso de capacitación. Después de hacer el análisis de la posible solución entre todos se acepta o se rechaza la opción. Una vez aceptada la opción, se comprometen todos lo involucrados a dar seguimiento al plan de mejora y se realiza un cronograma del rol a seguir. Se realizan pruebas. Se presentan resultados. ANEXOS en siguientes páginas (para explicación vea el cuerpo del texto general) Sistema Kaizen �DEPTO Calidad H. Gallegos Operaciones normales Capacitación operarios Sistemas Capacitación supervisores y jefes (calidad-oper) Dirección Es aprobada, recolectar firmas de autorización Aprobación o Rechazo Junta Calidad-Sistemas Se sacan resultados Calidad Se revisan las pruebas Sistemas Se hacen pruebas Se agrega formularios (se hacen los links) Se agrega formatos a sistema AMEF Se amplia criterios y bases datos Junta Calidad-Sistemas Entrega formularios de los reportes Entrega de formatos a depto sistemas Diseño de nuevos formatos y formularios ACTIVIDAD CRONOGRAMA 1 2 DIAS 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 30 Operaciones �31 Sistema Kaizen �32 H. Gallegos �33 Sistema Kaizen �34 H. Gallegos �35 Real 2004 Plan2005 Resultado Mejora Mejora Proyectado Planeada Proyectada Reducir el tiempo de ciclo de elaboración, eliminando capturas y reprocesos 13.12 hrs./mes 2.62 hrs./mes 0.0 hrs/mes 80% 100% Reducir el tiempo de ciclo invertido en otras actividades 22.16 hrs/mes 15.51 hrs/mes 15.25 hrs/mes 30% 31.2% Incrementar el tiempo de ciclo de análisis de la información del Operating Cost. 4.38 hrs./mes 7.88 hrs./mes 8.05 hrs/mes 80% 83.8% Reducir la cantidad de reportes generados en el JDE y su tiempo de ciclo 3.81 hrs./mes 206 reportes 0.76 hrs./mes 41 reportes 0.0 hrs/mes 0 reportes 80% 100% Reducir la cantidad de papel por reportes del JDE impresos 215 hojas 43 hojas 0 hojas 80% 100% Objetivo Sistema Kaizen �36 Conclusiones En la actualidad las empresas se encuentran en una lucha difícil, no solamente con sus competidores, sino que hay que luchar contra ellos mismo también, si quieren sobrevivir y salir exitosos, lo ideal es ver con “lupa” nuestros procesos internos, hacer un mapeo de los mismos para poder ver las áreas de oportunidad y/o área de mejoramiento. Buscar nuevas formas para mejorar y tener “eso” que diferencia a una empresa de la otra. En esta investigación nos enfocamos en aplicar el sistema kaizen en el área administrativa para lograr ver las áreas de oportunidad y poder prevenir o aplicar acciones correctivas a estas, y así lograr un mejoramiento continuo, que traerá como resultados una reducción o ahorro de costos en esta área tan importante. Se puede lograr un gran resultado si se aplica este sistema correctamente. El sistema kaizen es un sistema muy simple y sencillo de aplicar solo hay que ver el proceso, identificar una mejora, aplicarla y continuar así sucesivamente. Hay que separar lo necesario de aquello que no lo es, se busca eliminar la muda o desperdicio y errores, después de identificarlo vienen las acciones preventivas o correctivas según sea el caso, estas acciones pueden ser hacer un mapeo para ver el proceso y así poder analizar cual parte es la que no este agregando valor alguno, eliminándola y haciendo una reingeniería del mismo, crear conciencia de los desperdicios que podemos disminuir, siendo proactivos, adecuando las instalaciones para que el empleado pueda realizar sus actividades necesarias, capacitando y actualizando al personal según su área, para poder lograr tener auto disciplina, auto eficiencia, buena armonía, integración del personal, simplicidad y mejora de procesos, adaptación de la cultura kaizen, reducción de costos, satisfacción del cliente. En una empresa cualquier mejora por pequeña que esta parezca, significa mucho, y los pequeños detalle pueden hacer gran diferencia entre las empresas, con la mejora de cada uno de los empleados dentro de sus funciones o actividades se obtendrá una gran aportación a la empresa y esta mejorara enormemente en su calidad de sus procesos y servicios, en el crecimiento profesional y personal de sus empleados, en sus finanzas al reducir sus costos, ahorro de tiempo, simplicidad en sus procesos. En el planteamiento del problema comentamos cuales eran las áreas de oportunidad de las empresas en el área administrativa, las cuales algunas eran procesos complicados, actividades innecesarias, exceso de tiempos H. Gallegos �37 muertos, falta de herramienta tecnología, falta de capacitación, canales complicados de comunicación. También los expertos afirman que al momento de que la empresa implemente el sistema kaizen se lograran algunos resultados como: reducción de tiempos de actividades y muertos, mayor eficiencia, mayor productividad, mayor calidad, personal más capacitado, mejor comunicación. En esta investigación se tiene por objetivo ampliar el conocimiento del sistema kaizen, el cual se logro mediante el marco teórico presentado, pero además comprobar que siguiendo la metodología kaizen trae consigo reducciones de tiempo y/o costos para el departamento, la cual con el caso práctico presentado vemos como al implementar la metodología kaizen en alguna área de la empresa, se logra identificar algunas áreas de oportunidad, se analizan, y se les encuentra alguna solución, se aplica y se obtienen mejoras para la empresa. En este caso se logro una reducción de tiempos en los procesos de elaboración de reportes. A futuro es seguir manteniendo la mejora y seguir identificando alguna otra mejora que se puede hacer a ese mismo proceso y a los demás procesos. Esto se vuelve un ciclo de mejora continua, creándose una nueva cultura. Referencias Barrón Armendáriz, J. L. 2005. Enero 01). Sigma kaizen, Procesos con agilidad, productividad con poder. Contacto de Unión Empresarial. Bodek, N. 200. Kaizen rápido y fácil. IIE Solutions, pp. 43-47. Campos Llavot, J. 1996. Kaizen: el cambio empresarial hacia el mejor. Contacto de Unión Empresarial. Campos Llavot, J. 1997. Cambio hacia lo mejor en educación con Kaizen . Contacto de Unión Empresarial. Castañon Martínez, R. 1998. El sistema japonés de administración y calidad. Contacto Unión Empresarial. Costa, R. 1995. La empresa hacia el año 2001. Alfaomega-Marcombo. Espínola Reyna, G. & M. Rodríguez Loreto. 2001. Instituto: Kaizen Aprendiendo haciendo con la mente abierta. Contacto Unión Empresarial. Gómez, Carlos A. 2003. Filosofía e implantación del kaizen gambea, estrategia fundamental del mantenimiento productivo total. Con Mantenimiento Productivo. Hornell, E. 1994. La Competitividad a través de la productividad. Financial Times. Imai, M. 1999. Kaizen. La clave de la ventaja competitiva japonesa. : CECSA, pp 37-52, 207254. Kaizen en Nipón. 2004. detrás de la teoría; nueva investigación ofrece la perspicacia como una práctica trabajadora en cómo un concepto japonés fundamental funciona. Strategic Direction, pp. 23-26. Sistema Kaizen �38 Lefcovich, M. 2005. Ahorro de espacio mediante el kaizen: Ilustrados.com, pp. 18-21. Lefcovich, M. 2005. Kaizen su esencia: Ilustrados.com, pp.4-6. Lefcovich, M. 2005. Kaizen, la mejora continua aplicada en la calidad, productividad y reducción de costos: Ilustrados.com, pp 22-27. Lefcovich, M. 2005. Kaizen: detección, prevención y eliminación de desperdicio, una estrategia para reducción de costos: Ilustrados.com, pp. 9-37. 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The projects produce products, services, environment, processes and new or improved organizations. Furthermore, the projects increase sales, improve the satisfaction level of the clients, reduce the costs, and better the hob environment and so forth. Through this research paper the benefits of adopting a methodology that serves as a guide for Project management is discussed in detail. The most relevant benefit for the organization would be to deliver the product based upon the client necessities and requirements. The most important issues are as follows. 1. The methodology for project management imlies a change in attitude. 2. The time dedicated for the implementation and training for this kind of work constitutes the key factor for the success or failure of the project. 3. To homogenize the terminology, the organizations will declare indicators for each job leader. 4. The communication among the organizational members are truly important. Palabras claves: Administración de proyectos, proyectos, PMO Resumen. Los proyectos son críticos para el éxito de cualquier organización. Son las actividades que dan como resultado productos, servicios, entornos, procesos y organizaciones nuevas o mejoradas. Los proyectos incrementan las ventas, mejoran la satisfacción de los clientes, reducen costos, mejoran el ambiente de trabajo y dan otros beneficios como resultado. A través del presente artículo de investigación, se explicará más a detalle los beneficios de adoptar una metodología que servirá de guía, para la administración de proyectos. Siendo el beneficio más impactante para la organización, entregar un producto de acuerdo a las necesidades del cliente. Es importante destacar los siguientes puntos: 1. La metodología para la administración de proyectos implica una nueva cultura de trabajo. Administración de proyectos �40 2. 3. 4. El tiempo que se dedique a la implementación y capacitación para esta nueva forma de trabajo, será el factor clave para su éxito o fracaso. Para lograr la homologación de términos, las organizaciones destinarán un identificador para cada dueño de proceso. La comunicación entre los miembros organizacionales es de importancia relevante. Antecedentes A medida que las organizaciones han reconocido la importancia de la Administración de Proyectos para su éxito, ésta se ha convertido en un punto central para esfuerzos de mejora. El PMO (por sus siglas en inglés: Oficina de Administración de Proyectos1), y los programas de capacitación de cambios organizacionales, se están considerando cada día más como partes integrales de los planes estratégicos para mejorar la efectividad de las organizaciones. En la actualidad, el manejo de la información es parte fundamental de cualquier empresa u organismo social sin importar si persigue un fin de lucro o no, para la realización de sus actividades en forma rápida y eficiente. Con los adelantos tecnológicos en el área computacional, área de comunicaciones y tecnologías de información las empresas, han dado suma importancia al uso de sistemas de información basados en computadora o sistemas de información computacionales, aprovechando los beneficios que estos les otorgan en el procesamiento de la información en forma rápida y confiable, en la ayuda a toma de decisiones a gerentes y ejecutivos o como sistemas expertos en la resolución de problemas de alto grado de especialización en el área etc. Las empresas conociendo las ventajas de éstos y su necesidad en la empresa, han considerado a los sistemas como parte dinámica en la estructura de la organización. En el presente artículo de investigación abordaremos temas de mucha importancia, principalmente temas del por qué se requiere Administrar Proyectos a través de un método estructurado, en aquellas organizaciones que buscan la mejorara continua. Específicamente trataremos temas como los retos a los que una empresa se enfrenta cuando intenta generar un cambio cultural dentro de la misma. 1 Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet : http://www.cio.com/ M. Mendoza �41 Definición de administración “Es la planeación, organización, dirección y control de los recursos para lograr un objetivo a corto plazo”. Cleland,D. y King,W. (1983). También se dice que la administración de proyectos ocurre cuando se da un énfasis y una atención especial para conducir actividades no repetitivas con el propósito de lograr un conjunto de metas. Esta actividad es llevada a cabo por un conjunto de administradores que actúan como agentes unificadores para proyectos particulares, tomando en cuenta los recursos existentes, tales como el tiempo, materiales, capital, recursos humanos y tecnología. Definición de administración de proyectos Según el PMI (por sus siglas en inglés: Instituto de Administración de Proyectos2), la Administración de Proyectos es una disciplina que aplica principios, conceptos, herramientas y técnicas, para mejorar el desarrollo del proyecto y la efectividad organizacional, así como agrega valor mediante el incremento de las probabilidades de proyectos consistentemente exitosos. Así mismo, el presente tiene el objetivo de servir al lector como artículo de consulta dando una sencilla explicación acerca de la importancia de una buena administración de proyectos para su desarrollo, ofreciendo conocimientos básicos para su entendimiento con el fin de proveer al lector una idea clara. Organismo. Es una organización sin fines de lucro dedicada a desarrollar la Disciplina de Administración de Proyectos (Por sus siglas en español: Project Management) en todo el mundo. Su casa central está en Pensilvania - USA y tiene más de 145,000 miembros en 125 países. Los miembros son individuos que se desarrollan en proyectos en distintas industrias, entre otras, aeroespacial, automotriz, negocios, servicios financieros, tecnología de la información, telecomunicaciones, construcción, farmacéutica, ingeniería. El PMI fue fundado en 1969 y desde ese entonces se fueron incorporando más miembros en distintos países y realizaron distintos eventos para difundir el mejor uso de la disciplina. Este instituto realiza diferentes 2 Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet : http://www.pmi.org/ Administración de proyectos �42 actividades con el objetivo de difundir y fomentar el conocimiento sobre la Disciplina de Administración de Proyectos, sus ventajas y beneficios, además de investigar constantemente con el objetivo de desarrollarla. Entre sus actividades se destacan: Desarrollo de estándares de la profesión. Su más conocido es el PMBOK, “Guide to the Project Management Body of Knowledge” (Por su título en ingles: Guía del conocimiento para la Administración de Proyectos). Así mismo, dicha institución ofrece la certificación de individuos como Project Management Professional – PMP (Por sus siglas en inglés: Profesional en Administración de Proyectos). Así como también, Actividades de investigación para el desarrollo de la profesión, Publicaciones: Project Management Journal; PM Network y PM Today Educación y capacitación; y Realización de Congresos y Simposios. Definición de proyecto El reconocimiento de la existencia de un problema, entendiéndose por éste a la imposibilidad de adecuar las condiciones organizacionales a los objetivos esperados, genera la necesidad de formular e implementar proyectos, cuyos resultados dejen una nueva capacidad instalada en la organización. Dicho de otra manera, al entenderse por problema la brecha que existe entre una situación actual y una deseada, el proyecto persigue eliminar dicha brecha. “Un proyecto es un emprendimiento temporario creado para realizar un producto o servicio particular y con objetivos definidos. Tiene la particularidad de ser único y por ello, es fundamental la rigurosidad de una metodología o disciplina que nos auxilie a abordar algo que lo estamos haciendo por primera y única vez.” Byars Lloyd (1989). Un proyecto, tiene la particularidad de ser único y por ello, es fundamental la rigurosidad de una metodología o disciplina que ayude a la empresa a abordar algo que se está haciendo por primera y única vez, por ejemplo: el lanzamiento de un nuevo producto, o la implementación de un nuevo sistema. Los proyectos son entonces los vehículos necesarios para los cambios organizacionales emprendidos por las empresas. Esto exige la participación de profesionales y técnicos que en muchas ocasiones no poseen una formación adecuada en administración de proyectos. M. Mendoza �43 ¿Para que sirven los proyectos? Hablando estrictamente en cuestión de empresa, los proyectos son principalmente movimientos estratégicos de las empresas para alcanzar un objetivo extraordinario. Esto quiere decir que se salta un poco las actividades rutinarias para poder alcanzar un objetivo o requisito. Un ejemplo de esto puede ser el inventario de una tienda el cual se hace una vez al año y esto significa que la actividad aunque es rutinaria (se hace cada año) es extraordinaria dentro de las actividades diarias de la empresa. Los proyectos normalmente corren por un tiempo determinado y recursos son limitados. El proyecto tiene una misión concreta y responde a un objetivo que puede ser medido y concreto. Finalmente la definición de un proyecto es una serie de actividades diseñadas para alcanzar un objetivo. Los recursos en los proyectos se dividen en tres diferentes categorías: a)Personal, b)Dinero y c)Tiempo. Una vez de estar convencido de que implementar un proyecto suena a una opción lógica, se procede a comenzar a planear el mismo. Lo primero es definir los parámetros de nuestro proyecto. Esto se puede hacer así: a)Definir el principio y fin del proyecto. ¿Cuándo se desea terminar?; b)Organizar el plan.. Documentar el plan, estudiarlo y definir los objetivos; c)Apartar recursos. Necesitamos separar los recursos que serán empleados para determinado proyecto; d)Equipo de trabajo. Definir un equipo especialmente para realizar el proyecto es útil, ya que esto dará orden al proyecto; e)Estableciendo metas. Finalmente necesitamos establecer metas, las cuales tendrán sus propios objetivos y número específico en el cual trabajar. ¿Por qué una metodología para administrar un proyecto? Por qué existe la necesidad de aplicar una Metodología de Administración de Proyectos? “Un conjunto de principios sentados hace más de dos siglos ha dado forma a la estructura, la administración y el desempeño de los negocios durante los siglos XIX y XX..... llegó la hora de descartarlos totalmente y adoptar nuevos principios. La alternativa es que las corporaciones cierren sus puertas y se retiren de los negocios. La elección es así de sencilla y dura”.. Hammer & Champy (1994). Administración de proyectos �44 Desde el punto de vista de la Gerencia integral, la organización tradicional tiene las siguientes características: · Gerencia. La gerencia es el factor integrador de tres componentes: la prospectiva, la estructura y la cultura de la organización. A través de estos tres conceptos es posible vislumbrar cómo está preparada una institución para enfrentar el futuro, cómo son las relaciones de poder y de autoridad entre sus diferentes estamentos y cómo se comportan los empleados y qué los lleva a comportarse así. La implementación de una metodología para la administración de proyectos es una propuesta difícil, compleja y confusa para organizaciones o compañías que desean institucionalizar sus prácticas. Así es un reto implementar la administración de proyectos de una manera que asegure que las prácticas sean ampliamente aceptadas y sistemáticamente seguidas. Heerkens (2000). Uno de los principales obstáculos, al tratar de plantear la idea y luego implementar una oficina de proyectos, es la cultura que existe dentro de cada organización o empresa, ya que dentro de cada cultura organizacional existen valores que se han formado y costumbres que se han forjado a lo largo del tiempo y que presuponen una barrera para cualquier situación que predisponga a cambios a lo interno y externo de cada organización. Por mencionar algunos hitos generales de proyectos, podemos decir que: a)Los proyectos nunca terminan según las fechas planeadas; b)Los proyectos nunca terminan según el alcance original; c)Las organizaciones no mantienen una cartera suficiente de recurso humano para dedicarse a proyectos; d) A las organizaciones les cuesta trabajo invertir tiempo de calidad en el proceso de planeación; e)Falta de comunicación entre los involucrados en un proyecto; f)Regularmente no existe documentación de proyectos; g) Pobre ejecución. Adicionalmente, existen tres factores críticos para el desempeño de calidad en un proyecto: a)Costo, b)Tiempo, y c)Resultados esperados. En la mayoría de los casos dichos factores, no son favorables. El ciente espera que al finalizar su proyecto, éste sera de acuerdo al plan original y que dichos factores sean positivos, para esto el cliente divide sus expectativas de la siguiente manera: a)Expectativas sumamente excedidas, b)Expectativas excedidas, c)Expectativas satisfechas, d)Falta de expectativas, y e)Falta seriamente de expectativas. Al englobar todas éstas variables, generalmente los resultados son muy bajos, es decir que: a) el costo de los proyectos (al finalizar) excede por M. Mendoza �45 mucho lo planeado en un inicio, b)el tiempo, sobrepasa el límite, podemos pensar en una mala planeación, por consiguiente en un mal análisis, y c)el resultado del producto normalmente no supera las expectativas del cliente. (Véase Figura 1). Figura 1. Gráfica de porcentaje de proyectos exitosos de Sistemas. Proceso de madurez en la administración de proyectos Una vez que la organización está dispuesta a enfrentar un cambio organizacional, deberá pasar por un proceso de maduración, que va desde lograr establecer un lenguaje común entre sus empleados; conocer y unificar procesos comunes entre las distintas áreas de la empresa; Lograr estandarizar una metodología, que sirva como punto de referencia para proyectos futuros; aprender de nuevas técnicas o de lecciones aprendidas de Administración de proyectos �46 proyectos anteriores; hasta llegar a la cumbre de lo requerido: Mejora Continua. (Véase Figura 2). Figura 2. Proceso de Madurez en la administración de proyectos. Al lograr implementar una Metodología para la Administración de proyectos, aseguramos: a) Entregables según lo planeado, sinónimo de Calidad; b)Documentación del proyecto; c)Clara definición del Proceso de Administración; d)Optimización en Costo, Tiempo y Calidad. Al hablar de Administrar un proyecto, nos referimos a que las organizaciones deberán estar preparadas para que un Área específica apoye en el proceso de Administración. A esta área se le denomina: Project Management Office – PMO. ¿Qué es el PMO? Son la piedra angular en las iniciativas de mejoramiento de la administración de proyectos. Éstas sirven como centro para las mejores prácticas, la experiencia y el conocimiento necesario para optimizar el desempeño comercial. Así mismo, al mencionar una reestructuración o reorganización de las funciones o actividades para la creación de un modelo organizacional o simplemente un departamento que funcione como oficina de proyectos, se M. Mendoza �47 puede crear controversia y choques, así como actitudes negativas que tratan de desvalorizar la importancia de una oficina de proyectos, sobresaliendo aptitudes conformistas que alegan que como están las cosas está bien. Por lo tanto está dentro de nuestras manos el por qué y el cómo de la creación de un Oficina de Proyectos, haciendo énfasis en que no será un obstáculo para el desarrollo de la organización, sino un medio e instrumento para agilizar y estandarizar las metodologías y procesos que se desarrollen dentro de la organización. Para la PMO, también hay diferentes nombres, tales como Oficina de Proyectos, OGP (por sus siglas en español: Oficina de Gestión de Proyectos), Oficina de Soporte a Proyectos, Centros de Excelencia, etc., pero lo que las distingue son los diferentes grados de autoridad y responsabilidad. No existe un único tipo de OGP que atienda a todas las necesidades y que se deba evitar un modelo padrón que pude acabar operando como cualquier otro departamento funcional. Diferentes tipos de OGPs resuelven diferentes problemas. Casey & Perck (2001). Para escoger el modelo adecuado se debe tomar en cuenta el nivel de madurez de la gerencia de proyectos en la organización. El autor describe tres tipos de OGPs, y los problemas que cada una de ellas puede solucionar. (Véase Figura 3). Figura 3. Modelo de OGPs. Anteriormente los proyectos eran administrados designando un gerente o líder del proyecto que tuviera experiencia técnica previa en el objetivo del proyecto. Sin embargo, los fracasos en los proyectos llevaron a cambios en la forma de dirigirlos. Surgieron métodos y técnicas aplicables a la administración de proyectos de diferentes alcances y complejidad. La empresas requieren básicamente garantizar que los proyectos cubran las Administración de proyectos �48 necesidades y expectativas de los usuarios vinculados con el objetivo de cada proyecto, controlar los resultados obtenidos en comparación con dicho objetivo, evaluar los riesgos asociados y establecer las acciones necesarias, determinar el estado durante el ciclo de vida del proyecto, generando el espacio de comunicación y cambio de cultura organizacional. El grupo interdisciplinario de personas, responsable dentro de la empresa de llevar estas acciones a cabo, junto con la metodología y herramientas que utilizan es lo que se denomina como Oficina de Administración de Proyecto. Surgen como una manera de centralizar en una unidad organizacional la responsabilidad por los procesos de administración de proyectos. La PMO pasa a ser el lugar de los gerentes de proyectos, donde ellos encuentran los métodos y las herramientas necesarias para la planificación, el seguimiento y control y la ejecución de los proyectos de forma consistente. Además de eso, la PMO es responsable por hacer el enlace entre el gerente de proyecto y la alta dirección, por medio de un sistema de intercambio de información que permite el perfeccionamiento continuo en la ejecución del proyecto. Las Oficinas de Administración de Proyectos son entonces la base para la administración de los proyectos que desarrolla una empresa. Sirven como centro para conocer las mejores prácticas y favorecer su utilización y registrar la experiencia y el conocimiento necesario para optimizar el desempeño de la empresa. Misión de PMO. Su misión total será la de mejorar capacidad de la entrega del proyecto a través de los procesos de la Administración de Proyectos, así como también producir informes exactos y oportunos para la compañía. Roles y responsabilidades de PMO: a)Prestación de servicios internos en administración de proyectos (entrenamiento, y desarrollo, seguimiento de proyectos mantenimiento al día la documentación del proyecto.); b)Integración de diversos proyectos propiciando la comunicación entre los equipos de proyecto; c) Garantía del intercambio de experiencias / conocimientos entre los proyectos; d) Desarrollo / implementación de métodos, procesos y medidas de evaluación, estableciendo los estándares de documentación necesarios, proveyendo herramientas de control; e) Divulgación de la metodología aplicada buscando la adherencia de los Administradores de Proyectos a la metodología o a otros socios; f) Análisis de mejores prácticas (documentación de lecciones aprendidas: éxitos y M. Mendoza �49 fracasos, investigación externa sobre las mejores prácticas.. Cursos); g) Establecimiento de un puente entre la alta dirección y los gerentes de proyectos, de tal forma de alinearlos con las estrategias de la empresa; h) Seguimiento de la satisfacción de los clientes finales del proyecto. Disciplina de administración de proyectos Es la aplicación de conocimientos, habilidades, herramientas y técnicas en un amplio rango de actividades para cumplir con los requerimientos de un proyecto en particular. Así mismo, ésta disciplina busca estandarizar el lenguaje y el método de trabajo del equipo que ejecutará el proyecto, estableciendo los pasos a seguir y documentación a utilizar en cada fase de forma tal de no omitir acciones importantes, tomar todos los recaudos necesarios en los momentos propicios y tener todo el proyecto debidamente documentado permanentemente. La Administración de Proyectos sirve para aprovechar de mejor manera los recursos críticos cuando están limitados en cantidad y/o tiempo de disponibilidad. También ayuda a realizar acciones concisas y efectivas para obtener el máximo beneficio. La aplicación de la Disciplina de Administración de Proyectos es uno de los medios para salir de la crisis, pues imprime método, seriedad, un lenguaje común entre los miembros del equipo y objetivos conocidos y claros.3 Involucrados en proyectos Todos los proyectos suponen cambios, por lo tanto todos los integrantes del equipo se ven involucrados en un cambio organizacional. Entender los roles que cada uno de éstos juegan dentro del proyecto servirán como guía para comprender y optimizar su desempeño. Con el fin de homologar términos a continuación se definen los roles y responsabilidades para cada uno de éstos. (Véase Tabla 1). 3 Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet: http://www.pmvalue.com.ar/Home/Que_es_Adm.htm Administración de proyectos �50 Tabla 1. Roles y responsabilidades de los integrantes de proyectos. Rol Executive Sponsor – ES: (por sus siglas en inglés: Responsable Ejecutivo) Responsabilidad a) Establece y aprueba los objetivos; b)Administra y controla el alcance del Proyecto Business Alignment Manager – BAM: (por sus siglas en inglés: Encargado de la Alineación del Proyecto) Program Owner – PgO: (por sus siglas en inglés: Dueño del Programa) Project Business Leader – PBL: (por sus siglas en inglés: Líder del Proyecto del Negocio) a) Iniciación y Planeación del Proyecto b) Contacto con el Cliente durante el ciclo de vida del Proyecto Analistas de Sistemas PMO PM (por sus siglas en inglés: Administrador de Proyectos) a) Vigila el proyecto para asegurar la consolidación y coordinación de soluciones a) Define y vive el los requerimientos y beneficios del negocio b) Define los requerimientos del producto y/o servicio y proporciona la aceptación del usuario c) Propiedad del negocio y transición en departamentos operacionales a) Técnicos especialistas encargados de ejecutar a través de los Administradores de Proyectos las acciones necesarias referentes a programación, por medio de equipo de cómputo. a) Desarrolla y monitorea el Plan del Proyecto para satisfacer los objetivos del negocio b) Asegura que todos los entregables del Proyecto sean elaborados según lo establecido a)Desarrolla y monitorea el Plan del Proyecto para satisfacer los objetivos del negocio b) Asegura que todos los entregables del Proyecto sean elaborados según lo establecido M. Mendoza �51 Para que el uso de la Metodología tenga éxito, la pieza fundamental será este último, en el cual a lo largo de este artículo nos enfocaremos. ¿ Quién es el PM?4. El administrador de proyectos puede ser definido como el individuo que cumple con la tarea de integrar los esfuerzos dirigidos hacia la ejecución exitosa de un proyecto específico. Esta persona enfrenta un conjunto de circunstancias únicas en cada proyecto. Funciones del PM. El administrador de proyectos opera independientemente de la cadena de mando normal dentro de la organización. Debe dirigir y evaluar el proyecto; también planear, proponer e implementar políticas de administración de proyectos, asegurar la finalización del proyecto mediante compromisos contractuales. Otras tareas que debe cumplir son desarrollar y mantener los planes del proyecto, darle una calendarización y financiamiento adecuados al proyecto y evaluar y reportar su avance. Debe resolver los problemas a través de decisiones orientadas al objetivo. Además, el administrador de proyecto debe resolver las siguientes preguntas: ¿Qué se va a hacer?, ¿Cuándo se va a hacer?, ¿Por qué se va a hacer?, ¿Cuánto dinero está disponible para hacerlo?, ¿Qué tan bien se está haciendo el proyecto? El Administrador de proyectos no es simplemente un analista experimentado que se haga cargo del proyecto, sino más bien debe aplicar un conjunto de técnicas y conocimientos diferentes de los que aplica un analista; estas técnicas y conocimientos que debe aplicar son las siguientes: Planificación de las tareas de proyecto y selección del equipo de proyectos. Un buen PM siempre tiene un plan. El PM evalúa las necesidades de recursos y formula un plan para llegar al sistema objeto. Ello se basa en el conocimiento que tiene el director de los requisitos del sistema objeto en cada momento del desarrollo. Un plan básico para el desarrollo de un sistema de información es el suministrado por el ciclo de vida del desarrollo de sistemas. Muchas empresas tienen su propio ciclo de vida estándar, y algunas de ellas tienen también normas sobre métodos y herramientas que han de usarse. 4 Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet: http://www.pmvalue.com Administración de proyectos �52 Así ha de planificarse cada una de las tareas requeridas para completar el proyecto: ¿Cuánto tiempo se requerirá?, ¿Cuántas personas serán necesarias?, ¿Cuánto costara la tarea?, ¿Qué tareas deben terminarse antes de empezar otras?, ¿Pueden solaparse algunas de ellas? Estas son cuestiones propias de la planificación. Algunas de ellas pueden resolverse con ayuda de un grafico PERT5. Los PM´s son, frecuentemente, los encargados de seleccionar a los analistas y los programadores de un equipo de proyecto. El PM deberá tener muy en cuenta los conocimientos técnicos y de empresa que pueden ser necesarios para terminar un proyecto con éxito. La clave de esta misión es saber elegir adecuadamente a las personas que habrían de desarrollar las tareas requeridas e identificada como parte de la planificación de proyecto. Organización y definición de calendarios para el proyecto. Dados el plan y el equipo de proyecto, el director de proyecto de proyecto es el responsable de la organización y la definición del calendario del mismo. Los miembros del equipo de proyecto deberán conocer su cometido y sus responsabilidades concretas, así como su relación de dependencia con el respecto al director de proyecto. El calendario de proyecto debería desarrollarse con un conocimiento preciso de los requisitos de tiempo, las asignaciones de personal y las dependencias de unas tareas con otras. Muchos proyectos tienen un límite a la fecha de entrega solicitada. El PM debe determinar si puede elaborarse un calendario factible basado en dicha fecha. Si ni fuera así, debería retrasarse el limite o reajustarse el, ámbito del proyecto. Dirección y control del proyecto. Una vez iniciado el proyecto, el PM se convierte en su máximo responsable. Como tal, dirige las actividades del equipo y hace evaluaciones del avance del proyecto. Por consiguiente, todo director de proyectos debe demostrar ante su equipo cualidades de dirección, como son 5 Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet: http://sparc.airtime.co.uk/users/wysywig/prinpm_1.htm M. Mendoza �53 saber motivar, recompensar, asesorar, coordinar, delegar funciones y reconocer el trabajo de los miembros de su equipo. Además, el director debe informar frecuentemente del avance del proyecto ante sus superiores. Tal vez, la función más difícil e importante del PM sea controlar el proyecto. Pocos planes hay que puedan llevarse a la practica sin problemas y retrasos. La labor del director de proyectos es hacer un seguimiento de las tareas, los plazos, los costes y las expectativas, con el fin de controlar todos los estos elementos. Si el ámbito del proyecto tiende a crecer, el director del mismo debe tomar una decisión: ¿habría que reducir el ámbito del proyecto para respetar el presupuesto y los plazos, o revisar dicho presupuesto y dichos plazos? El PM deberá ser capaz de presentar alternativas, y sus implicaciones, a los plazos y presupuestos para saber responder a las expectativas. Importancia del PM. La posición del administrador de proyectos es importante porque las organizaciones modernas son muy complejas como para excluir una administración efectiva y más específica usando estructuras y relaciones organizacionales tradicionales. Además, esta persona provee el liderazgo necesario para que la cadena de proyectos fluya dentro de la red organizacional. Habilidades de un buen PM6 a) Liderazgo. Adicional al liderazgo formal que se le puede conferir al nombrarlo Project Manager de un proyecto específico, él debe ser capaz de ejercer un liderazgo de facto. Esto debido a que el liderazgo formal que recibe no siempre tiene el peso suficiente para ser un liderazgo efectivo (no muchos en la organización reconocen este liderazgo). b) Comunicación. Uno de los pilares de éxito de un proyecto es precisamente la efectiva y oportuna comunicación entre todos los involucrados (Stakeholders). Es necesario que el Project Manager sea capaz de realizar y provocar esta comunicación efectiva durante la vida 6 Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet: http://www.iaap.com.ar/arti3.asp?id=1&id2=13 Administración de proyectos �54 c) d) e) f) del proyecto. Una buena comunicación con los clientes, por ejemplo, evitar generar expectativas incorrectas o imprecisas. Negociación. Una de las actividades que el PM realiza con más frecuencia a lo largo del proyecto es precisamente negociar. Hace acuerdos y negocía con el equipo del proyecto, con el cliente y con el patrocinador(ES) y eventualmente con otros participantes e involucrados. Solución de problemas. La mejor planeación no evita que se presenten problemas durante la vida de un proyecto. Un buen PM primordialmente debe ser capaz de identificar oportunamente y luego resolver los problemas de manera inteligente, minimizando las consecuencias y repercusiones negativas, tanto del problema como de la solución. Influenciar la organización. Para lograr que las cosas ocurran de la manera en que se necesita que sucedan, el PM debe ser capaz de entender las áreas con las que el proyecto se relaciona (el cliente, el área que realiza el proyecto, los proveedores, los contratistas, etc.) y ser capaz de influir en ellas a fin de lograr los resultados esperados. Pensamiento sistémico. Un proyecto es un sistema en sí mismo, donde una serie de entradas interactúan mediante ciertos procesos y procedimientos para obtener ciertas salidas o resultados. Afectar cualquier elemento involucrado finalmente repercute en el proyecto. Por ello es indispensable la capacidad de pensamiento global o sistémico. Por el otro lado está la experiencia. Los proyectos exitosos, que fueron administrados sin utilizar metodologías y/o procesos específicos generalmente deben su éxito a la experiencia y habilidades de la persona que lo administró. La actitud del Project Manager es otro aspecto importante a considerar, sobre todo su actitud y creencias respecto al proyecto que se espera administre. En la medida que el Project Manager crea y tenga una actitud positiva hacia el proyecto, las posibilidades de éxito aumentan. Métricas de proyectos Una métrica proporciona una indicación cuantitativa de la extensión, cantidad, dimensiones, capacidad o tamaño de algunos atributos de un proceso, o de un producto. Una Métrica de un proyecto7 es la medida de 7 Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet: http://www.iaap.com.ar/arti3.asp?id=4&id2=49 M. Mendoza 5 �55 alguna propiedad de un entregable del proyecto o del proceso de administración de proyectos, efectuada para conocer el avance o los desvíos al plan original. Si se definen métricas acerca de un entregable específico, estas métricas son particulares al proyecto. Las métricas relacionadas al proceso de administración de proyectos pueden usarse en todo tipo de proyectos. Las métricas pueden ser usadas para medir el estado, efectividad o progreso de las actividades de un proyecto y así contribuir a tomar decisiones estratégicas ante los desvíos, incidentes o diferentes problemas que surgen en la ejecución. Es muy sencillo, en cualquier organización existen tres factores fundamentales. (Véase Figura No.4) Figura 4. Métricas de Proyectos. ¿Qué se obtiene al utilizar la metodología de administración de proyectos? Como usuario a) Una guía clara, metódica y reconocida mundialmente para ejecutar un proyecto. b) Un lenguaje común, lo cual simplifica el trabajo, fortalece la comunicación y genera sólidos entendimientos. c) Un proyecto totalmente documentado de comienzo a fin, para poder ser reutilizado o aprovechado en proyectos futuros. Administración de proyectos �56 d) La toma de todos los recaudos posibles para lograr los objetivos de proyecto, sin dejar aspectos librados al azar o a la buena memoria o intuición. Como organización a) La utilización de estándares reconocidos mundialmente. b) Aseguramiento de que la gente velará profesionalmente por la rentabilidad y el cumplimiento con calidad del proyecto en curso, sin sobresaltos. c) Un cuidado de la reputación de la organización, la cual forma a su gente en la aplicación de una disciplina de esta naturaleza. d) Una alta motivación del personal, teniendo profesionistas capacitados y dotados de las mejores herramientas para que lleven adelante su trabajo de la mejor manera posible. Ventajas de la utilización de la nueva metodología Esta disciplina asegura que los recursos son utilizados eficiente y efectivamente8. Provee a la gerencia de una visión de lo que está ocurriendo y cómo van las cosas. La empresa podrá seleccionar metódicamente cuáles son sus proyectos con menor incertidumbre, podrán identificar aquellos con menor riesgos de ejecución. Los proyectos erróneamente evaluados y mal definidos producen pérdidas irrecuperables. Hemos escuchado más de una vez, a pesar que hay enorme cantidad de personas disponibles, que es “difícil” encontrar a las personas adecuadas para cada puesto. a. El proyecto no tiene "sorpresas" durante su ejecución, ni al final. b. El producto o servicio que se entrega al final del proyecto es, ni más ni menos, lo que el cliente ha solicitado. c. El tiempo real de ejecución del proyecto es el esperado por todos los involucrados. d. El costo real del proyecto no se dispara significativamente del costo autorizado. 8 Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet: http://www.pyme.com.mx/articulos_pyme/muestra-articulo-datos.php?registro=80 M. Mendoza �57 e. Los inevitables cambios no afectan la salud del proyecto. f. La moral del equipo de trabajo llega sin deterioros al final del proyecto. g. Las relaciones entre todos los involucrados o afectados por el proyecto se mantienen saludables desde el inicio hasta la terminación del mismo. Caso de estudio: Administración de proyectos en Hermeco Hermeco9 logra en tiempo real el manejo y control de sus proyectos, así como poder dimensionar su capacidad de ejecución; gracias a la implementación de una metodología para la Administración de Proyectos a través de la herramienta tecnológica de Microsoft Project Server. La nueva herramienta le ha permitido a la compañía crecer de una manera consistente, crear una cultura gerencial y manejar todo el proceso de planificación de proyectos. Actualmente la probabilidad de éxito de los mismos es cercana al 100% debido a la toma oportuna de decisiones. Hermeco es una empresa comercializadora y productora de propuestas completas de vestuario y accesorios de bebés, niños y adolescentes, con visión internacional. Una empresa flexible, ágil, creativa, a la vanguardia en diseño, tecnología y comercialización. Nació en Medellín en el año 1981, confeccionando ropa para jóvenes bajo la marca "Rancho". Éste fue el surgimiento y el primer paso de su evolución. Aprovechando nuevas oportunidades y toda la experiencia adquirida en el área de la confección, creó su propia marca enfocada a las nuevas generaciones, dando origen al nombre que más posicionamiento tiene en la actualidad dentro de este público: OFFCORSS. Cada día Hermeco amplia su mercado, ofreciendo propuestas de vestuario que se adapten a los gustos y requerimientos de sus consumidores, de acuerdo con la edad. Estableciendo puntos de venta en Colombia y en el mundo, siempre innovando con calidad y diseño. Hoy en día sigue trabajando en equipo bajo la cultura de experiencia de marca y con una clara visión de futuro, para ir hacia la excelencia y seguir siendo la compañía líder que genera valor a sus consumidores, clientes, proveedores y accionistas; así como bienestar a sus empleados y a la comunidad. 9 Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet: http://www.offcorss.com/ Administración de proyectos �58 Administración empresarial de proyectos Hermeco no tenía una metodología establecida para ejecutar proyectos ni herramientas sofisticadas que contribuyeran a su control. Los proyectos se trabajaban de manera informal y no existía una cultura alrededor de los mismos. La cantidad de ideas e iniciativas eran muchas sin embargo, el éxito era demasiado bajo, ya que el número de proyectos no estaba dimensionado al tamaño de la compañía y no se conocía la capacidad de ejecución. Por esta razón, se hace necesario realizar cambios importantes tanto en la estructura de Hermeco como en la cantidad de iniciativas que había que implementar, con el fin de tener un éxito sostenible en el tiempo. Queríamos crecer de una manera consistente y empezamos a involucrar una serie de conceptos en la organización como la planificación estratégica, a partir de ahí comenzaron a derivarse formalmente proyectos que debían implementarse para lograr que el negocio obtuviera ciertos objetivos que se estaba trazando", explicó Jorge Vallejo, Gerente de Tecnología de Información en Hermeco. Es así como la oficina de proyectos corporativa y el Gerente de Tecnología de Hermeco, inician la búsqueda de una solución que permitiera al negocio crecer efectivamente y de manera consistente, a través de la administración de todos los proyectos corporativos. Finalmente, la solución elegida fue Microsoft Project Server 2003 presentada por la compañía Sistemas Expertos, socio de negocios de Microsoft, debido al costo / beneficio que la misma representaba. El proyecto se inicia en el año 2002, donde la organización definió que la metodología de gerencia de proyectos que quería adoptar era la planteada por el PMI. Ésta se adecuó al tamaño del negocio y al tipo de proyectos que se llevan a cabo al interior del mismo. En la segunda fase, se capacitó al equipo de tecnología y a las personas que iban a desempeñar el rol de líderes de proyectos en la metodología. Paralelamente se efectuó la parametrización de la herramienta Microsoft Project Server respecto a documentos, grupos de trabajo y tipos de clasificaciones en los proyectos para poder soportar esta metodología. Enseguida se llevó a cabo la implementación de la herramienta Microsoft Project Server, además de Microsoft SQL Server 2000, Microsoft SharePoint Services y Microsoft Project Professional 2003 en unos ambientes controlados de laboratorio. M. Mendoza �59 El equipo de tecnología y los líderes corporativos recibieron una capacitación técnica por parte de Sistemas Expertos, en cómo usar Microsoft Project Server para gerenciar sus proyectos, siguiendo la metodología que habíamos definido al interior del negocio. Hicimos pruebas piloto para que los usuarios de la herramienta comenzaran a experimentar en el día a día lo que habían visto en la parte teórica", aseguró Jorge Vallejo. En la última fase se pasó del ambiente controlado a un ambiente productivo, donde se montaron todos los proyectos de la organización relacionados con tecnología. Asimismo, se integraron las herramientas con la infraestructura básica de Microsoft que ya poseía la empresa: Directorio Activo, Base de Datos, Correo Electrónico, Outlook, etc. Análisis de información y definición de planes Microsoft Project Server permite a la compañía manejar todo el proceso de planificación de los proyectos, cronograma de trabajo, costos asociados, recursos involucrados tanto humanos como económicos, y manejo de riesgos. Por otra parte, a través de la solución Web Access que tiene la herramienta, las personas involucradas en el proyecto reportan de manera diaria el avance en cada una de las actividades o en cada uno de los frentes de trabajo. "El proceso de ejecución es un trabajo colaborativo donde las personas que participan están aportando información. De tal manera, que quien administra el proyecto pueda analizar, identificar y definir planes para corregir a tiempo las desviaciones que se presentan al interior del mismo apoyado en las herramientas tecnológicas que brinda Microsoft", dijo Jorge Vallejo. "Se eliminó entonces todo el trabajo operativo que no agregaba valor a la compañía, donde los gerentes tenían que reunirse permanentemente con los responsables de los proyectos para conocer el avance de las tareas", agregó. Gracias a esta implementación, la compañía cuenta con una herramienta adecuada que le facilita en tiempo real el manejo y control de los proyectos, así como poder dimensionar su capacidad de ejecución. Actualmente la probabilidad de éxito de los mismos es cercana al 100% debido a la toma oportuna de decisiones. Por otra parte, el proceso de planificación se ha reducido, ya que a través de la metodología de gerencia de proyectos se crearon unas plantillas, Administración de proyectos �60 las cuales contienen una serie de pasos que son básicos dentro de un proyecto y que facilitan al gerente su labor. En la actualidad, Hermeco tiene una Oficina de Administración de Proyectos consolidada, con más de 13 gerentes de proyectos en toda la organización. Quienes valoran los aportes que les ha dado la herramienta y cuentan con más de 20 recursos. A largo plazo la compañía espera seguir dando grandes saltos en términos de desarrollo a través de los proyectos, así como seguir manteniendo su liderazgo tecnológico frente al mercado y sus competidores. Conclusiones Consideramos que muchos países (principalmente de Latinoamérica) no hemos sido capaces de utilizar estructuralmente las herramientas descritas anteriormente. Durante varias décadas, nos hemos dedicado, en muchos casos a utilizar metodologías y técnicas que en la actualidad ya no están dando buenos resultados, o bien, las organizaciones carecen de éstas. Sin embargo deberíamos estar dispuestos a modificar o cambiar. La mayoría de las empresas creen que eso les generara un costo enorme, pero lo que no saben es que en realidad eso les reducirá sus costos enormemente, debido a que las metas propuestas en los proyectos serán alcanzadas y con el presupuesto requerido. Apoyar la forma de hacer negocio en nuestros días, compartiendo con la gente la responsabilidad de la mejora continua en productividad y calidad, como una parte indispensable de un trabajo bien hecho. Por otro lado, debemos ser capaces de recuperar el valor del oficio y el del orgullo de hacer bien las cosas, y esto en realidad no es difícil lograrlo, dado que muchas personas en nuestro medio están dispuestas a hacerlo. La clave de lo anterior reside en el hecho de involucrar en la organización tantos cuanto sea posible en la solución de problemas operativos, que de una u otra manera han estado bloqueando la productividad de la empresa. Para lograr lo anterior, debiéramos ser capaces de suministrar y desarrollar en nuestra gente las habilidades suficientes para solucionar problemas en su trabajo diario. Al solucionar los problemas operativos, automáticamente mejoraremos la calidad e incrementaremos la productividad y competitividad de la organización. M. Mendoza �61 Hablando específicamente del trabajo anteriormente descrito, podemos observar que aunque para la organización es prioritario que se establezcan métodos para administrar los proyectos de una forma eficiente, aún se presentan oportunidades. Posiblemente éstas oportunidades se deban a la complejidad de operaciones, recursos ya que requieren un tipo de administración un poco más enfocada a metas específicas. La administración de proyectos es una respuesta a esta necesidad, teniendo como ayuda a una persona encargada de coordinar todo el proceso. Esta persona es el PM ó administrador de proyectos, quien es una extensión del administrador general. También se reconoce que para llevar a cabo la implantación de ésta Metodología, es de suma importancia que exista una buena comunicación entre todos los involucrados, para que todos los esfuerzos se encaminen hacia una misma meta. Referencias Bernstein, S. 2000. “Project offices in practice”. Project Management Journal. December, vol. 30, no. 4, pp. 4-7. Cleland, D. y King, W. 1999. Systems Analysis and Project Management. Estados Unidos: McGraw Hill. Crawford, N. 2003. Una guía para Mejorar el Desempeño Organizacional. The Strategic Project Office. Consultado en 2006. Cover, D. 2003. The Strategic Project Office: Business Case and Implementation Strategy. PMP Value. Consultado en 06/06/06. Foti. R. 2003. Point and Click. PM Network , pp. 36. Hernández, R. 1991. Metodología de la Investigación, Ed.Mc Graw Hill Interamericana, México, D.F. Hammer, M. & Champy, J. 1994. Reingeniería. México, D.F.: Norma. Kerzner, H. 2003. “Project Management. A Systems Approach to Planning, Scheduling, and Controlling”, Edition Eighth, john Wiley & Sons, Inc. Mitchell, T.R., & Larson, J.R., Jr. 1987. “People in organizations: An introduction to organizational behavior” (3rd ed.). New York: McGraw-Hill. Oficina de Administración de Proyectos http://www.cio.com/ Project Management Institute. Making Project Management indispensable for business results. http://www.pmi.org Rue, L. y Byars, Ll. 2002. "Administración, teoría y aplicaciones". México, D.F.: AlfaOmega. Stoner, F. 2000. Administración, Ed. Prentice Hall, Edo de México, D.F. Vall, A. 1999. “Guía práctica del Benchmarking”. S.A. España., Gestio. Administración de proyectos ��InnOvaciOnes de NegOciOs 4(1): 63-78, 2007 © 2006 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Precisión de los índices estadísticas: Técnicas de jacknife & bootstrap (Precision of statistical indices: Jacknife & bootstrap techniques) Badii, M.H., J. Castillo, A. Wong & J. Landeros UANL, San Nicolás, N. L., mhbadii@yahoo.com.mx, & UAAAN, Coah. Key words: Bootstrap, jacknife, precision, statistics Abstract. The processes involved in jacknife and bootstrap techniques are described. The relevance of these techniques as the means of estimating the degree of sampling precision is explained. Palabras claves: Bootstrap, estadística, jacknife, precisión Resumen. Se describen los procesos involucrados en las técnicas de jacknife y de bootstrap. Se explica la relevancia de estas dos técnicas como herramientas estadísticas para determinar el grado de la precisión de los datos muestrales. Introducción En los estudios cuantitativos se utilizan numerosos índices, incluyendo los de diversidad (Magurran, 1988; Badii et al., 1994, 2000a), de similitud (Goodall, 1978), de competencia (Schoener, 1983), de crecimiento poblacional (Lenski & Service, 1982; Badii et al., 2000b, 2000c) y de jerarquía del tamaño (Weiner & Solbrig, 1984). Todos estos índices son estadísticas (estimaciones) calculadas de una muestra de los datos procedente de alguna población, y son utilizadas para hacer inferencias de la población. Para apoyar al lector a interpretar estas conclusiones, es necesario presentar medidas de incertidumbre o precisión junto con la estadística reportada. A pesar de que es bastante sencillo calcular el valor de la estadística, es relativamente, difícil medir el valor de la precisión. En este trabajo discutimos dos técnicas, jacknife y bootstrap que se puede usar para estimar la precisión de muchos índices. �64 Precisión, sesgo e intervalo de confianza Suponemos que queremos estimar el valor promedio reproductivo de una especie en un área dada. La población estadística es un conjunto de valores (tasa reproductiva por planta) para cada planta en esta área. El promedio de la reproducción es el parámetro; describe una estadística o un rasgo mesurable de la población. Para conocer de manera exacta este parámetro, es necesario medir la característica indicada para todas y cada una de las plantas; hacer censo; algo usualmente impractico. En lugar de hacer censo, el investigador toma una muestra aleatoria de la población bajo estudio. El promedio de la muestra es una estimación del parámetro. ¿Que tan confiable es la estimación? Diferentes plantas tienen distintos valores reproductivos; de la misma manera, diferentes muestras generan diferentes valores de estimación. Algunas de estas estimaciones están por debajo y otros por encima del parámetro. Un conjunto de las estimaciones de todas las posibles muestras forma una distribución muestral de la media de la muestra; y características de esta distribución describen la confiabilidad de la estadística (estimación). La confiabilidad de una muestra tiene dos componentes: el sesgo y la precisión (Snedecor & Cochran, 1989). El sesgo es la diferencia entre el valor del parámetro y el valor promedio de diferentes estimaciones y mide si la estadística esta consistentemente demasiado alto o demasiado bajo. La precisión es la diferencia entre diferentes valores de diferentes estimaciones y normalmente, se usan la varianza o el error estándar para su medición. El sesgo y la precisión son componentes distintas de la confiabilidad. Una estadística precisa puede estar sesgada. La distribución de los valores de diferentes estimaciones es algo teórico, ya que el investigador tiene solamente una muestra y por ende, un solo valor de la estimación. Si el método de muestreo tiene características bien definidas (por ejemplo, muestro simple aleatorio), entonces, la distribución muestral de los promedios de las muestras y otras estadísticas se pueden calcular de una sola muestra debido a que existen relaciones matemáticas conocidas entre las características de la muestra y los rasgos de la población. M.H. Badii et al. �65 Por ejemplo, una muestra simple aleatoria es sin sesgo y su error estándar se calcula de manera siguiente: EE = (v/n)1/2, donde, EE es el error estándar, v = la varianza de la muestra, y n = el tamaño de la muestra. Si se conoce la distribución muestral, se puede calcular el intervalo de confianza. Bajo ciertos supuestos acerca de las observaciones, la media y la varianza de la muestra son estimaciones independientes con distribuciones conocidas, por tanto, el 95% de intervalo de confianza (IC) esta dado por m ± tn-1 EE, donde, m = la media de la muestra, y tn-1 = el valor critico de 95% de IC para doble lados de la distribución t de student con n-1 grados de libertad, y EE como antes descrita. Comúnmente se confunde el concepto de IC. Hay que notar que el IC es un intervalo aleatorio con la característica de que con cierta frecuencia incluye la media poblacional, lo cual es fijo. Por ejemplo, un 95% de IC de 6 y 7 no significa que el 95% de las posibles medias muestrales están entre 6 y 7, ni tampoco quiere decir que el 95% de las medias poblacionales se ubican entre 6 y 7. Lo quiere decir, es que el 95% del tiempo el intervalo de confianza incluye la media poblacional. Precisión y sesgo de algunos índices Muchos índices son más complicados que la media muestral y en estos casos no se puede calcular matemáticamente una distribución muestral. En estos casos, es importante seleccionar coeficientes útiles. La distribución muestral de muchos de estos coeficientes se puede calcular por medio de jacknife o bootstrap. Por medio de la técnica de jacknife se puede cuantificar el sesgo y la varianza de una estadística, mientras que la técnica de bootstrap, a parte del sesgo y la varianza, se puede determinar en intervalo de confianza. Estas técnicas han sido utilizadas en muchas aplicaciones reales como los casos siguientes. Tasa de crecimiento poblacional (Meyer, et al., 1986; Juliano, 1998), tamaño poblacional (Buckland & Garthwaite, 1991), estimaciones de toxicidad (Bailer & Oris, 1994), razón de variables (Buonaccorsi & Liebhold, 1988), distancia genética (Mueller, 1979), selección de gradientes (Bennington & McGraw, 1995), indices de diversidad (Heltshe & Forrester, 1985; Heltshe, 1988), similitud trofica (Smith, 1985), rango hogareño (Rempel et al., 1995), traslape entre nichos (Muller & Altenberg, 1985; Manly, 1997), y análisis de depredación (Badii et al., 2004). Precisión estadística �66 A continuación se describen el uso de las técnicas de jacknife y bootstrap con el coeficiente de Gini de jerarquía en tamaño y el índice de Jaccard de similitud de comunidades. Los métodos no-paramétricos para observaciones independientes serán enfatizadas. El coeficiente de Gini G, entre otras cosas mide el grado de desigualdad en cualquier asociación de datos (Weiner y Solbrig, 1984). El valor de G varía de 0, cuando, por ejemplo todas las plantas son del mismo tamaño, hasta 1, cuando una planta esta demasiado grande y el resto de las plantas son extremadamente pequeños. Este coeficiente se calcula de un juego de datos de manera siguiente. G = ∑(2i - n - 1)Xi / (n-1) Xi (1) Donde, n es en numero de individuos de plantas, y el tamaño de “i”esima planta, donde las plantas están ordenadas de mas pequeño a mas grande, X1 ≤ X2 ≤ ... ≤ Xn. El índice de similitud describe el grado de semejancilla entre la composición de especies entre dos comunidades. Hay muchos índices de similitud (Goodall, 1978); el índice de Jaccard depende en la presencia de las especies, y se calcula de forma siguiente: J = a / (a + b + c). Donde, a es el numero de especies encontradas en ambas comunidades, b y c son las cantidades de especies encontradas en las comunidades uno y dos, respectivamente. Es difícil calcular la precisión de este coeficiente analíticamente, Sin embargo se puede utilizar las técnicas de jacknife y bootstrap para calcular la confiabilidad de este coeficiente (Smith et al., 1986). La técnica de jacknife y su aplicación Esta técnica determina la precisión de una estimación (Miller, 1974). La técnica de jacknife calcula el sesgo y el error estándar para una estadística, pero no para un intervalo de confianza (Efron, 1982). La técnica de bootstrap tiene ventajas teóricas sobre la técnica de jacknife, sin embargo, la técnica de jacknife requiere mucho menos computación y a parte, no incluye componente aleatorio. M.H. Badii et al. �67 A continuación se describe la aplicación de jacknife para el coeficiente de desigualdad de Gini. La idea es el determinar si el número de las plántulas de un árbol creciendo en un ambiente competitivo poseen una jerarquía más fuerte del tamaño (una desigualdad mayor del tamaño) en comparación con las plantas que crecen de manera individual o libre de competencia. Seis semillas fueron seleccionadas de forma aleatoria de una colección grande de semillas y fueron plantadas de forma individual en macetas. Otros 100 semillas fueron plantadas conjuntamente en una sola maceta grande en donde puedan competir entre si (Evans, 1983). El valor de coeficiente de Gini fue menor para el caso de las plantas individuales (G = 0.112) que para el caso de las plantas bajo la condición de la competencia (G = 0.115). Estos valores de coeficiente están consistentes con la hipótesis que la competencia incrementa la desigualdad en la distribución de los tamaños (Weiner & Solbrig, 1984). El tamaño de la muestra es pequeña, particularmente para las plantas crecidas libre de competencia y de manera individual, por tanto, es muy importante estimar la precisión de cada estadística y también calcular un intervalo de confianza para la diferencia. A. Uso de jacknife Las estimaciones de jacknife del sesgo y el error estándar se calculan por medio de remover un punto por cada tiempo de los juegos de datos (Miller, 1974; Badii et al., 2004). Para el caso de las plantas sin competencia, (Tabla 1), el valor observado sobre las seis plantas es G = 0.112. Cuando se remueve el primer punto, se calcula el coeficiente de Gini y se obtiene el valor de la coeficiente para las restantes cinco plantas G-1 = 0.110. Cuando se remueve el cuarto punto se obtiene G-4 = 0.124. Se combinan estas valores perturbados (un punto removido por cada tiempo) con la estadística original para calcular los seudovalores pi para cada uno de n juegos de datos. Por tanto: pi = G + [(n – 1)(G - G-i)] Precisión estadística (2) �68 Tabla 1. Número de nudos foliares para una planta crecida en condición individuales y colectiva. 18 18 8 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 30 11 12 13 14 15 16 Plantas individuales (sin competencia) 20 23 Plantas colectivas (con competencia) 17 18 18 19 19 20 20 22 21 23 22 25 23 13 24 14 25 15 27 18 13 20 14 22 15 23 25 28 13 15 20 23 13 15 23 15 11 12 13 14 15 17 18 19 20 21 22 23 24 25 27 Tabla 2. Proceso de jacknife con el coeficiente de Gini para las plantas individuales. Muestra procesada por jacknife Coeficiente de Gini seudovalores 18 20 23 25 28 0.110 0.124 18 20 23 25 28 0.110 0.124 18 18 23 25 28 0.120 0.070 18 18 20 25 28 0.124 0.053 18 18 20 23 28 0.117 0.089 18 18 20 23 28 0.091 0.216 mp = 0.1128 Las seis muestras de jacknife para las plantas individuales, sus G-i valores, y sus respectivos seudovalores están demostradas en la Tabla 2. En la técnica de jacknife se calcula la estimación del sesgo por medio de (Efron, 1982): Sesgo = G – mp. Donde, G es el valor de coeficiente de Gini para la muestra, y mp es el promedio de los seudovalores generadas por jacknife. Para el ejemplo de la Tabla 1, la estimación de jacknife del sesgo es 0.1120 – 0.1128 = -0.0008. Este sesgo es muy pequeño, pero si fuera grande lo hubiéremos podido restar del valor observado, para que de esta manera, M.H. Badii et al. �69 producir una estimación menos sesgada. La técnica de jacknife es particularmente bueno para corregir las estadísticas con el sesgo del primer orden, es decir, un sesgo que esta linealmente proporcional al tamaño de la muestra (Miller. 1974). La estimación del estándar error por medio de jacknife es precisamente el error estándar de los seudovalores, es decir EEG = [∑(pi – mp)2 / n(n - 1)]1/2, donde todas las notaciones como antes descritas. El error estándar estimado es igual a 0.024 para las plantas individuales y para el caso de las plantas colectivas este valor es igual a 0.010. La dos muestras son independientes, por tanto, el error estándar de la diferencia es (EE1 + EE2)1/2. Hay que notar que el tamaño de la muestra para todos los trabajos de estadística es sumamente relevante, por ejemplo las estimaciones del sesgo y/o error estándar generadas por jacknife son mas precisas para las muestras grandes, y en caso de las muestras pequeñas, hay que tomar estas estimaciones con mucha precaución. En termino general, la técnica de jacknife no produce intervalo de confianza, ni se usa para probar hipótesis, sin embargo, algunos autores (Meyer et al., 1986; Badii et al., 2004), asumiendo una distribución normal, han generado intervalo de confianza por esta técnica, en donde la IC tiene la forma de G ± tk EEG. Donde tk, es el valor critico de una distribución t con k grados de libertad. El único problema en este proceso es que se desconoce el número verdadero de los grados de libertad. Sin embargo, usar n – 1 grados de libertad, en donde n es el tamaño original de la muestra ha funcionado de manera satisfactoria (Badii et al., 2004). B. uso de bootstrap Bootstrap es una técnica popular para probar hipótesis y generar intervalo de confianza y también para estimar el sesgo y el error estándar de una estadística. Esta técnica esta compuesta de dos etapas para aproximar la distribución muestral desconocida. Primero, utilizar información de la muestra para aproximar la distribución desconocida de los valores de la población y tomar muchas muestras de bootstrap de esta distribución. Segundo, se aproxima la distribución muestral desconocida por medio de la distribución de estimaciones de muchas muestras generadas por el bootstrap. A pesar de lo sencillo del concepto, hay varios tipos de bootstrap dependiendo en: a) la manera de aproximar la población, b) la manera de Precisión estadística �70 tomar muestras de la población por esta técnica, y c) la manera de calcular el intervalo de confianza. Aproximación de la población Existen dos formas para aproximar la población: la manera paramétrica y la forma no-paramétrica. La primera esta basada en la distribución especifica (por ejemplo, normal, Poisson, binomial, lognormal, etc.). Estas distribuciones paramétricas se usan para describir las poblaciones desconocidas. En caso de bootstrap no-paramétrico, se aproxima la población por medio de la distribución discreta de los valores observados. Por ejemplo, una distribución Poisson con una media de 22 nudos ajusta razonablemente bien a los datos de seis plantas bajo la condición de no competencia (Tabla 1), y para el caso de la competencia con 75 plantas, una distribución de tipo Poisson con un promedio de 18.4 nudos describe la distribución de los datos de manera apropiada. La población estimada de los individuos en caso de no competencia (Tabla 1) es una distribución discreta en donde el valor 18 ocurre con la probabilidad 2/6, ya que hay dos plantas con 18 nudos cada una, y los valores de 20, 23, 25 y 28 cada uno tiene una probabilidad de 1/6. Muchos autores prefieren utilizar la forma no-paramétrica en las estimaciones de bootstrap. Sin embargo, debido al supuesto de la representatividad muestral de la población en caso de noparamétrico, seria aconsejable utilizar el método paramétrico para las muestras pequeñas. Toma de muestreo de bootstrap Una vez que la población ha sido aproximada, se debe tomar muestras de esta población. Hay varios métodos para la toma de muestreo de bootstrap: ordinario, balanceado, y bloques móviles. La forma más sencilla u ordinaria es tomar una muestra simple aleatoria sin reemplazo, de los valores de la población. Con la técnica de no-paramátrica para el bootstrap, la muestra seria una simple aleatoria de los valores observados. La estadística, en este caso, la coeficiente Gini, se calcula de los valores de la muestra de bootstrap. En la Tabla 3 para los datos del caso de no competencia, se puede observar cinco muestras bootstrap y los valores de la M.H. Badii et al. �71 coeficiente de Gini. Cada muestra bootstrap elimina algunos valores observados y repite otros valores, ya que los valores están muestreadas con reemplazo. Algunas muestras bootstrap tienen valores de coeficiente de Gini mayor del valor observado (G = 0.112) y otras muestras a lo contrario. Este proceso se repita por muchas muestras bootstrap. Típicamente, se recomienda usar entre 50 a 100 muestras bootstrap para estimar un error estándar, y 1000 o mas muestras bootstrap para estimar el IC (Efron & Tibshirani, 1993). Tabla 3. Cinco muestras bootstrap de los datos del caso no competencia. Muestras bootstrap 18 18 18 18 18 18 18 18 18 18 23 18 23 18 20 25 25 23 20 23 28 25 28 23 25 28 25 28 28 28 Coeficiente de Gini 0.117 0.098 0.116 0.107 0.112 Una limitación con el muestreo simple aleatorio es cada observación probablemente, no ocurre con frecuencia igual en las muestras bootstrap. Por ejemplo en la Tabla 3, el valor 20 ocurre solamente dos veces, mientras que el valor 28 ocurre seis veces. Por tanto, el agregado de las muestras bootstrap no representa la población, en donde los valores de 20 y 28 son igualmente frecuentes. El bootstrap balanceada obliga que cada valor ocurra con igual frecuencia. Un algoritmo para sacar 100 muestras bootstrap balanceadas, seria escribir 100 copias de cada valor observado. Para las plantas individuales la población tiene 600 valores, de los cuales, 200 son 18, 100 son 20, 100 son 23, 100 son 25 y 100 son 28. Se permutan de forma al azar estos 600 valores, luego, de la primera muestra bootstrap, toman los primeros seis valores, después los segundos seis valores, y así sucesivamente. Bootstrap balanceada incrementa considerablemente la precisión del sesgo, sin embargo no es útil para calcular el IC (Davison & Hinkley, 1997). En caso de las técnicas de ordinario y/o balanceado, las probables correlaciones (espacial o temporal) entre los datos, se puede eliminar por medio del proceso de aleatorización, sin embargo, en el caso de la técnica de bloques móviles, se retiene algo de correlación. Precisión estadística �72 Estimar sesgo y EE por el bootstrap La estimación bootstrap del sesgo para la coeficiente de Gini es la diferencia entre el promedio de la distribución de bootstrap y el valor de la muestra original. Para el caso de las plantas individuales, el valor de coeficiente de Gini de la muestra original es 0.1120 y el valor promedio de Gini obtenido de cinco muestras bootstrap de los datos de la Tabla 2 es igual a 0.1099. Por tanto el sesgo es igual a 0.1099 – 0.1120 = - 0.0020. En la practica, se debe utilizar entre 50 a 100 muestras bootstrap para estimar el sesgo. Usando 1000 muestras bootstrap arroja valores de sesgo de –0.018 y –0.0020, para casos de plantas individuales y colectivas, respectivamente. En ambos casos el sesgo es pequeño. Sin embargo, en caso del valor grande para el sesgo, se debe restar el valor estimado del sesgo del valor observado para producir una estimación menos sesgada. Se utiliza el valor de desviación estándar de la distribución de bootstrap para calcular el error estándar de la coeficiente de Gini. Para el caso de los datos de la Tabla 2, el valor estimado del EE es igual a 0.0079 basado en cinco muestras bootstrap. Usando 1000 muestras bootstrap, los valores de EE para las plantas individuales y colectivas son 0.022 y 0.0097, respectivamente. Estos valores son similares a los valores correspondientes generados por la técnica de jacknife. Los cálculos teóricos demuestran que la técnica de jacknife es una aproximación lineal de la técnica de bootstrap (Efron, 1982). El EE una estimación de la precisión. Se puede convertir el EE en IC si suponemos una distribución particular, por ejemplo, la de normal. Sin embargo, se puede estimar los intervalos de confianza por la técnica de bootstrap sin la necesidad del supuesto de la normalidad. Estimar el IC por el bootstrap Se puede calcular el IC por la técnica de bootstrap, al menos, por medio de cinco métodos: percentil, básico, la forma de student, sesgocorregido, y acelerada. Estos métodos presentan una compensación entre la simplicidad y la generalidad. No existe el mejor método para todos los problemas. Los mismos métodos se presentan con diferentes nombres por diferentes autores y esto, claramente, produce confusión en la literatura de muestreo. M.H. Badii et al. �73 Método de percentil Este método es el más simple y a la vez es el método mas comúnmente utilizado para construir los intervalos de confianza. Se usan los 2.5 y 97.5 percentiles de la distribución de bootstrap como los limites de 95% de IC. Para calcular el 2.5 percentil de N repeticiones de bootstrap, hay que arreglar las estimaciones de las muestras bootstrap en el orden ascendente. El “p”isima percentil es la (N + 1)p/100ma valor mas grande. Se puede construir una histograma de 999 valore de la coeficiente de Gini para los datos de las plantas colectivas. El 2.5 y 97.5 percentiles de N = 999 observaciones están dados por los valores mas grandes la observación 25 y la de 975. Estos valores son 0.133 y 0.171, respectivamente. Por tanto, en intervalo entre 0.133 y 0.171 es el 95% de IC utilizando el método de percentil. Se puede generar este IC por medio de la simulación. Este método produce valores correctos para IC cuando la distribución de bootstrap es simétrica y centrada sobre el valor observado (Efron, 1982). El método de sesgo corregido ajusta para el sesgo en la distribución de bootstrap y el método de acelerado ajusta para ambas sesgo y la tendencia de la distribución hacia cualquier lado. El método de la forma de student esta basado en la distribución de bootstrap de la estadística ajustada por su media y el EE. La ecuación (Gi - G)/EEi se parece a la ecuación de la distribución de t de student, y de allí viene el origen del nombre de este método. Este método es muy útil cuando la variabilidad en los datos depende en la media. El método básico esta basado en la relación fundamental entre la hipótesis y los intervalos de confianza. Método de sesgo corregido Este técnica ajusta para la distribución de bootstrap que no esta centrada sobre la estadística observada. Los límites de IC para esta técnica se estiman por medio de la determinación F, la fracción de las repeticiones de bootstrap menores del valor observado de la estadística y el valor Z0, el valor de probit trasformado por F. Los porcentiles de 95% de IC se calculan por medio de: Pb = φ( 2Z0 -1.96) Pa = φ( 2Z0 +1.96) Precisión estadística (3) (4) �74 Donde, φ = la función acumulativa de la distribución normal. Los valores de φ y las transformaciones probit se encuentran en muchas paquetes estadísticas o tablas estadísticas. Los valores ±1.96 son los valores críticos para el 95% de IC de una estadística con la distribución normal. Los valores Pb y Pa son los límites bajos y altos de IC de la técnica de sesgo corregido y están dados por los valores en la distribución de bootstrap que corresponden a los percentiles calculados. Cuando el valor observado de la estadística es la mediana de la distribución de bootstrap, no habrá diferencia entre los valores de IC generadas por esta técnica y los de la técnica de percentil. Método de la forma de student Los dos métodos anteriores asumen la homogeneidad de las varianzas a lo lago de diferentes valores de las medias. Sin embargo en muchas ocasiones, las varianzas dependen de las magnitudes de las medias, y para ajustar esta desigualdad de las varianzas, se usa el método de la forma de student. Cuando una estadística g, tiene una distribución normal, los limites del IC se dan por: g ±t EEg (5) Donde, EEg es el error estándar de g, y ±t son los cuartiles de la distribución t con los grados de libertada apropiadas. Los valores de IC de bootstrap de forma de student se dan por: (g +bb EEg, g +ba EEg ) (6) Donde, bb y ba son los percentiles de la distribución de bootstrap de la forma de student de la estadística. Se calcula esta distribución por medio de sacar una muestra de bootstrap de las observaciones y calcular la estadística Gi , y su error estándar, EEg. La estadística de la forma de student, es: bi = (Gi G)/EEg. Donde, G es el valor observado de la estadística en la muestra original. Un gran número de valores de bi se calculan de un número grande de las muestras de bootstrap. M.H. Badii et al. �75 Método básico Esta técnica determina los valores distales de IC por medio de la explotación de la relación fundamental entre las pruebas de hipótesis y los intervalos de confianza. Una manera de determinar los valores distales de un 95% de IC es utilizar una prueba de hipótesis θ = x para encontrar los valores x = b y x = a para los cuales la hipótesis esta rechazada a nivel de P = 5%. Utilizar el bootstrap para probar estas hipótesis requiere estimar la distribución muestral cuando θ = b y la distribución muestral cuando θ = a. Bajo el supuesto de no relación entre el error estándar de la distribución muestral y la media, se estima la distribución muestral cuando θ = a, por medio de modificar la distribución muestral observada por la cantidad de a – G. La hipótesis de θ = a se rechaza a nivel de P = 5%, cuando el valor observado G es exactamente 2.5vo percentil de la distribución modificada. Similarmente, para la hipótesis de θ = b para 97.5vo percentil. Por tanto, los limites distales de IC por esta técnica estan dadas por (2G – G0.975, 2G – G0.025), donde, G es el valor observado de la estadística, y G0.025 y G0.975 son los 2.5vo y 97.5vo percentiles de la distribución de bootstrap. La selección apropiada de las técnicas de bootstrap Como se describió anteriormente, la selección adecuada de una de las técnicas de bootstrap depende en: a) la manera de aproximar la población, b) la manera de tomar muestras de la población por esta técnica, y c) la manera de calcular el intervalo de confianza. Mayoría de los investigadores utilizan el método no-paramétrico de bootstrap por percentil. Esta técnica es la mas sencilla de implementar y/o describir. La decisión de usar método paramétrico o no-paramétrico no es relevante, cuando se conoce la distribución de los datos y el tamaño de la muestra es grande. Sin embargo, en caso de las muestras pequeñas, el método paramétrico produce respuestas más confiables. Para calcular los valores de IC, la decisión de seleccionar una técnica determinada es más difícil de hacer. Por ejemplo para el caso de las plantas colectivas todos los métodos de bootstrap producen resultados similares de los valores límites de IC (Tabla 4). Precisión estadística �76 Tabla 4. Los valores limites de IC para el caso de plantas colectivas. Método o técnica de bootstrap 95% de intervalo de confianza Percentil (0.133, 0.171) Sesgo-corregido (0.136, 0.176) Acelerado (0.137, 0.176) Forma de student (0.137, 0.180) Básico (0.139, 0.177) Los argumentos teóricos sugieren que la técnica de acelerado es generalmente, mejor que las técnicas de sesgo-corregido o percentil (Efron, 1987). Sin embargo los estudios basados en la simulación indican las diferencias entre las distintas técnicas son prácticamente muy pequeñas. Hay que notar que un 95% IC significa que 95% de tiempo el valor verdadero del parámetro de la población se ubica dentro del intervalo. Sin embargo, los intervalos en caso de la técnica de forma de student son excesivamente largos y por esta razón, muchos investigadores prefieren utilizar las técnicas de percentil o acelerado (Efron & Tibshirani, 1993). Conclusiones Uno de los problemas esenciales en el manejo de los datos lo constituye, la toma de la muestra de forma científica y objetiva. En realidad, la forma correcta de toma de los hechos numéricos denominados datos forma la base de los trabajos experimentales que obedecen a la lógica inductiva. En diferentes campos de investigación llamase, ciencias naturales, sociales, humanísticas, etc., el investigador siempre esta ante el dilema de si sus datos verdaderamente son reflejos de la naturaleza del sistema del cual se desea hacer inferencia científica. Este problema, determinaría, de hecho, la correcta o incorrecta manera de tomas de decisiones los cuales, finalmente, son la meta final de cualquier investigación inductiva. Los estadísticos, a través del tiempo, han desarrollado diferentes indicadores, estimadores o índices estadísticos para medir la desviación de la estimación estadística (que resulta de la muestra) del parámetro bajo el estudio. Se han trabajado sobre diferentes índices, por ejemplo, desde el rango, la varianza, la desviación estándar, el error estándar, el coeficiente de variación, la variación relativa, el grado de confiabilidad, la potencia estadística, el sesgo, la precisión y hasta la exactitud. Todos estos índices o estimadores, tratan de M.H. Badii et al. �77 medir algún grado de variabilidad que existe en la muestra y/o en relación con otras muestras. Con el objetivo de contribuir conocimientos en la misma línea, se plantea y se revisa los conceptos de jacknife y bootstrap, ya que estas dos técnicas se encargan de estimar el grado de la precisión de los índices estadísticos y son apropiadas para determinar si el error de estimación se debe al proceso del muestreo (error de muestreo) o es un error innato dentro y entre los sistemas bajo del estudio. Referencias Badii, M. H., A. E. Flores, R. Foroughbakhch & L. Hauad. 1994. Diversidad ecológica. Calidad Ambiental, 1(5): 18-22. Badii, M. H., A. E. Flores, H. Bravo, R. Foroughbakhch & H. Quiróz. 2000a. Diversidad, estabilidad y desarrollo sostenible. Pp. 381-402. In: M. H. Badii, A. E. Flores & J. L. Galán (eds.). Fundamentos y Perspectivas de Control Biológico. UANL, Monterrey. Badii, M. H., A. E. Flores & L. A. Rodríguez del Bosque. 2000b. Tablas de vida. Pp. 155-166. In: M. H. Badii, A. E. Flores & J. L. Galán (eds.). Fundamentos y Perspectivas de Control Biológico. UANL, Monterrey. Badii, M. H., A. E. Flores & H. González Hernández. 2000c. Dinámica poblacional. PP. 167174. In: M. H. Badii, A. E. Flores & J. L. Galán (eds.). Fundamentos y Perspectivas de Control Biológico. UANL, Monterrey. Badii, M. H., E. Ortiz-Hernández, A. E. Flores & J. Landeros. 2004. Prey stage preference and functional responses of Euseius hibisci to Tetranychus urticae (Acari: Phytoseiidae, tetranychidae). Experimental & Applied Acaraology, 34: 263-273. Bailer, A. J. & J. T. Oris. 1994. Assessing toxicity of pollutants in aquatic systems. Pp. 25-40. In: N. Lange, L. Ryan, L. Billard, D. Brillinger, L. Conquest & J. Greenhouse (eds.). case Studies in Biometry. Wiley. N. Y. Bennington, C. C. & J. B. McGraw. 1995. Natural selection and ecotypic differentiation in Impatience pallida. Ecological Monographs, 65: 303-324. Buckland, S. T. & P. H. Garthwaite. 1991. Quantifying the precision of mark-recapture estimates using the bootstrap and related methods. Biometrics, 47: 255-268. 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We will discuss in regards of the main need of all organization to become more productive and efficient in order to promote a positive change, as well as the different alternatives that the firm can use in order to promote such change. We will propose Monozukury system and its tools like one of the most advanced system than can combine both aspects: Employee participation and positive change, both aspects supporting each other. This paper is divided in two manuscripts: The first includes a theoretical discussion about: 1) The need of change, 2) Employee satisfaction and quality culture, 3) Case of study: Automotive industry experience. The second manuscript will cover an empirical research about the cause and effect variables covered in this paper. The aim of this paper is to discuss about the employee relevant role and how it can be improved looking toward driving a positive change in all organizations. Palabras claves: Compromiso, ideas, iniciativa, innovación, solución de problemas, participación del empleado, optimización de procesos. Resumen. En este artículo presentaremos el efecto catalizador que tiene la participación activa del empleado en la mejora continua, dando como resultado grandes beneficios en: Innovación, solución de problemas y optimización de procesos. Se realizará un análisis profundo de la necesidad que tienen las empresas para generar un cambio positivo, así como las diferentes alternativas con las que cuenta la organización para planear e implementar tales metodologías. Se presentará el sistema Monozukury de mejoramiento continuo y sus herramientas de participación del empleado. El artículo estará dividido en dos partes. En la primera parte se encontrarán tres secciones: 1) La necesidad del cambio y mejora, 2) Satisfacción del empleado y cultura de calidad, 3) Caso de estudio: Ideas, iniciativas e innovación. La segunda parte tratará un estudio de campo que integra las variables causa y efecto que se tratan en este artículo. El objetivo de este artículo es presentar una disertación acerca del rol vital que el empleado juega y cómo éste puede ser mejorado y guiado para lograr cambios positivos en todas las organizaciones. Participación del empleado en la mejora continua �80 Introducción En la actualidad diversas organizaciones tanto públicas o privadas promueven la participación del empleado en la mejora continua, como una herramienta para poder lograr sus objetivos; por otra parte también promueven el trabajo en equipo, el cuál resulta ser un catalizador de resultados e integrador de grupos en equipos diseccionados para un fin específico. Por otra parte existen organizaciones que promueven y reconocen la labor que las empresas realizan al promover tales herramientas, tal es el caso de [ASQ1] (por sus siglas en inglés: American Society for Quality), [CPM2] (Por sus siglas en español: Centro de Productividad de Monterrey) las cuáles son solo un ejemplo de algunas empresas que apoyan estos conceptos. Objetivo general de investigación El objetivo general de investigación es conocer cómo y de qué manera las empresas promueven la participación del empleado en la mejora continua, así como también conocer el impacto que esto tiene en la innovación, solución de problemas y optimización de procesos. Planteamiento del problema Dado que el objetivo general de la investigación implica los términos de conocer y cuantificar, el planteamiento del problema se define a continuación: • ¿Qué herramientas son utilizadas para promover la participación del empleado en la mejora continua? • ¿Qué impacto tiene la participación del empleado en la innovación, solución de problemas y optimización de procesos? Alcances y limitaciones La investigación es desarrollada en tres partes fundamentales: a) Investigación teórica, b) Caso de estudio, c) Investigación empírica. El desarrollo teórico y de campo fue desarrollado en el marco de un escrutinio teórico primario de la teoría general de calidad a través de la consulta directa de artículos de investigación presentados en revistas internacionales. La investigación de campo integrada por un caso de estudio y un estudio empírico en el cuál participaron empresas exclusivamente del Área Metropolitana de la J. Cruz �81 Ciudad de Monterrey, siendo así un estudio en el cuál se discute de forma crítica la teoría existente y se contrasta con lo observado en una empresa en particular y se analizan diferentes empresas a fin de poder esquematizar una realidad social que se vive en el ambiente de manufactura de la ciudad de Monterrey. Materiales y Métodos La investigación teórica se fundamentó el acervo de investigación de [Proquest3], tomando referencias desde 1990 hasta 1996, en las cuáles destacan diferentes áreas de la teoría general de calidad y su intersección con otras áreas de conocimiento: desarrollo organizacional, manufactura de clase mundial, motivación, control total de calidad, entre otros. El caso de estudio fue desarrollado en la empresa Siemens VDO S.A. de C.V. quien es una empresa del giro automotriz que reporta aun corporativo extranjero ubicado en Alemania. Siemens VDO S.A. de C.V. es una empresa que ha ganado varios premios y reconocimientos en calidad, entre los cuáles destacan: ISO 9000, ISO/TS16949, ISO14001, entre muchos otros. El caso de estudio tiene por objetivo evidenciar cómo la participación del empleado incide en las variables bajo estudio, por otra parte no es la intensión de generalizar conclusiones basado en un caso de estudio, por lo cuál se realizó un estudio de campo que involucró una muestra representativa de empresas de manufactura de la zona de Monterrey, en las cuáles se alguna u otra manera cuentan con herramientas de calidad, con ello se podrá construir un perfil empresarial respecto a la problemática definida en este artículo. El caso de estudio fue realizado a través de una entrevista y encuesta directa al primer y segundo nivel organizacional, mientras que el estudio empírico fue desarrollado a través de una encuesta por correo electrónico. Resultados de investigación La necesidad del cambio y mejora continua Las organizaciones e instituciones en general tanto públicas como privadas tienen una necesidad inminente de cambio debido a varias razones y todas ellas estas están relacionadas con los siguientes escenarios: a) Sobre vivencia, b) Estabilización, y c) Mejoramiento. Cada uno de estos escenarios conlleva a implementar diferentes estrategias en la organización entre las cuáles destacarán los programas de mejoramiento continuo, reestructuración Participación del empleado en la mejora continua �82 organizacional, alianzas y fusiones, entre otros. Desde una perspectiva amplia existe una serie de diferentes mecanismos y alternativas para ayudar a las organizaciones a fin de que superen y mejoren su estado y perfil competitivo, sin embargo cualquiera de estas iniciativas en definitiva inicia a partir de una idea traducida en una iniciativa y probablemente generando una innovación. Son las personas las que tienen un rol fundamental en este ciclo de ideas, iniciativas e innovación, ya que su valía como personas es fundamental, no puede concebirse un sistema de mejoramiento continuo sin la plena participación del empleado, y lo más importante el que las organizaciones se den cuenta de su activo principal y del capital intelectual que tienen en sus bases para hacer que la compañía – en cualquier etapa del escenario competitivo – logre superar y mejorar su estado actual. Las grandes organizaciones tienen de alguna manera ciertos mecanismos para lograr canalizar tales inquietudes de mejora de los empleados y de alguna manera llegaron a ser organizaciones grandes debido a que su estado de competencia se encuentra en una mejor posición, sin embargo las pequeñas y medianas empresas [PYMES]4 no necesariamente cuentan con mecanismos tan elaborados para canalizar las ideas del personal y por otra parte de encuentran en desventaja debido a que en lo general el perfil competitivo es menor. Es aquí donde la propuesta del presente artículo toma relevancia debido a que en el desarrollo del mismo se analizarán diferentes aspectos de la participación del empleado y de cómo se puede potenciar y canalizar sus ideas, así como el procesamiento apropiado para poder traducir cada idea en una acción de mejora, y así coadyuvar a los planes estratégicos de las organizaciones. Es necesario notar que las organizaciones enfrentan tres dilemas fundamentales: 1) Reconocer que nos encontramos ante una realidad de globalización, 2) Los clientes son primero y su entera satisfacción lo es más, y 3) Una decisión final: morir, cambiar o renovar. Los grandes retos de la globalización. Hoy en día las empresas tienen fuertes presiones del medio ambiente externo, por una parte las grandes organizaciones con sus sistemas de avanzada buscan mejorar continuamente logrando así una mejor posición competitiva. Estas grandes organizaciones han venido funcionando de forma similar que las franquicias, ya que exportan su forma de operar en su país origen, lo adecuan ligeramente y lo ponen en práctica en el nuevo país huésped, esto implica que este tipo de empresas tienen ya un sistema de administración de J. Cruz �83 personal, finanzas, operaciones y algún sistema de motivación o cultural en el cuál hacen partícipe a los empleados en el cambio. Un ejemplo de esto es la empresa BOEING5 – empresa fabricante de aviones – que fue galardonada en 1998 con el Premio [MBNQA]6, por su excelencia en operaciones (Collard, D., 2000). Los principios en los cuáles se fundamentó su sistema de calidad fueron: 1) Satisfacción de empleados, 2) Incorporación de calidad como forma de operar, 3) Mejoramiento continuo, 4) Lograr resultados sobresalientes, 5) Lograr una relación ganar-ganar con el sindicato y con los proveedores, y 6) Involucramiento total de los empleados. Boeing implementó dos estrategias para el desarrollo de equipos de alto desempeño, por una parte se encuentra la estrategia de gerencia y por otra la facultación. La estrategia de gerencia integró cuatro elementos: 1) Dirección, 2) Mentoría – tutoría –, 3) Apoyo, y 4) Delegación, a su vez la estrategia de facultación tiene un desarrollo de cuatro etapas: 1) Selección de integrantes de equipo, 2) Transformación de grupo a equipo de trabajo, 3) Colaboración, y 4) Autonomía. En contraparte las empresas locales del país huésped típicamente caracterizadas por las [PYMEs] no cuentan con este tipo de sistemas y la situación se agrava aún más cuando investigaciones actuales (Castellanos, 2003) indican que las [PYMEs] en lo general efectúan inversiones mínimas en educación y capacitación de recursos humanos por lo cuál se ponen en tela de juicio si las organizaciones valoran realmente la participación del empleado en la mejora continua. Otras investigaciones (Ambroz, M., 2004) indican que un medio por el cuál las organizaciones pueden superarse es a través del establecimiento de programas de calidad total en los cuáles deben existir las siguientes condiciones: 1. Debe existir un equilibrio dinámico entre la autonomía en el trabajo y el grado de control de la cultura corporativa basada en tres aspectos: a) Control sobre la realización de la tarea, b) Motivación para crear una imagen positiva, y c) Lograr satisfacer las necesidades interpersonales humanas. 2. No existen recetas para definir y establecer un [TQM] como cultura corporativa, más bien se debe realizar un traje a la medida para realzar la cultura laboral y alinearla al enfoque [TQM]. Modelo de Kano de satisfacción del cliente. La satisfacción del cliente es un elemento de la ecuación de negocios de cualquier organización, sin clientes o usuarios no existiría ningún tipo de organizaciones –con fines o sin fines de lucro – imaginen una institución internacional como las Cruz Roja Participación del empleado en la mejora continua �84 sin usuarios o bien ofreciendo sus servicios sin una atención adecuada a los pacientes, o bien una empresa de manufactura en la cuál el departamento de garantías en principio existe y después es el más ocupado de la organización. El concepto organizacional de la pirámide invertida debería ser el común denominador de las organizaciones, es decir el nivel más alto de la organización debe ser ocupado no por el director de la empresa sino por el cliente ya que a través de su satisfacción y lealtad se logran los resultados financieros que tanto buscan las organizaciones. La Sociedad Americana para la Calidad [ASQ]7 realizó diversos estudios en el 2004 y 2005 (Okes, D., 2006), en los cuáles se encuestaba a los ejecutivos de las organizaciones inscritas a la asociación con una muestra cerca de 600 participantes respecto al conocimiento o desconocimiento de las diferentes estrategias de la administración del desempeño. El estudio preguntaba específicamente acerca del conocimiento y del uso de los enfoques: 1) Satisfacción del cliente, 2) Mejoramiento continuo, 3) ISO 9000, y 4) Benchmarking. El estudio reveló que en promedio la industria de servicios de salud es la que mayormente conoce y aplica tales técnicas, siendo la industria de servicios en general la que menos conoce y aplica tales enfoques, con porcentajes promedios y ponderados de 70 % y 28 % sobre 100 % respectivamente. Un aspecto a resaltar sobre el estudio de conocimiento y aplicación que realizó la [ASQ] es que independientemente del tipo de industria, tanto manufacturera, servicios en general, servicios de salud y educación, el enfoque de satisfacción al cliente resulta ser el más prioritario, sin embargo el enfoque de mejoramiento continuo resulta ser el segundo o tercer enfoque que utilizan las organizaciones para lograr una mejora calidad. Una pregunta que se realizó en el estudio fue respecto al tipo de barreras que se tienen al implementar enfoques para elevar el desempeño organizacional y la resistencia al cambio fue el pareto coincidente en la industria de manufactura, servicios en general, servicios de salud y educación. El aspecto cuantitativo de la mejora continua es ampliamente conocido y utilizado sin embargo el conocimiento y aplicación del enfoque cualitativo del lado humano es muy limitado. Otras investigaciones (Townsend, P., Gebhart, J., 2006) indican que el proceso completo de la calidad incluye siete elementos principales: 1) Involucramiento de la gerencia, 2) Liderazgo, 3) Involucramiento del 100 % de los empleados, 4) Medición, 5) Entrenamiento, 6) Reconocimiento, 7) Comunicación efectiva. Una vez más tanto desde el punto de vista académico J. Cruz �85 como empresarial se afirma que un aspecto fundamental de las organizaciones es la satisfacción del cliente, sin embargo en la práctica no se percibe de una forma contundente. La satisfacción del cliente es una mezcla entre las expectativas y la realidad de lo que se espera, promete y recibe, esto también puede aplicarse a los clientes internos, y clientes en lo general (Chen, T.L., Lee, Y.H., 2006). El modelo de Kano presenta las necesidades básicas del cliente y las expectativas (véase Fig. No. 1), haciendo un análisis de brechas – Gap Analysis – en el cuál se determinarán las necesidades actuales y la forma en la cuál son resueltas, así como las necesidades futuras y las alternativas que tienen la empresa para ofrecer sorpresas agradables a los clientes y con ello lograr un estado superior de competencia respecto a los competidores del mismo sector o ramo empresarial. Una alternativa para lograr la satisfacción del cliente es realizar estudios de mercado, análisis de [QFD] (por sus siglas en inglés: Quality Function Deployment), entre muchas otras alternativas sin embargo quizá la más importante es contar con la participación de los empleados que de alguna manera quizá directa o indirectamente ellos también son clientes. Lograr la calidad total – Satisfacción de cliente consistentemente y al menor esfuerzo económico – (Donaldson, D., 2004) es más que el aprendizaje de las habilidades básicas y conceptos técnicos, se debe en primera instancia hacer que el recurso humano se encuentre enfocado. Esto significa que la organización provea de educación y entrenamiento continuo para esta gran tarea. Figura 1. Modelo de Kano (adaptación propia). Morir, cambiar o renovar. Las últimas investigaciones apuntan hacia el supuesto de que el sistema [TQM] no es un sistema estático por el contrario es Participación del empleado en la mejora continua �86 un sistema cambiante y de transformación continua, que consiste en valores, metodologías y herramientas, el objetivo es incrementar a satisfacción del cliente tanto interno como externo a la vez que se reduce el uso de recursos (Eriksson, H., 2003). Esto conlleva a las empresas a buscar diferentes formas para lograr cambiar a la vez que se buscan resultados sólidos y continuos. Una alternativa que las organizaciones pueden usar para incorporar este tipo de dinámica es la participación en concursos de premios de calidad, encontrando así una posible vía. Otras alternativas de cambio y renovación lo son los modernos sistemas de manufactura, tales como el Lean Manufacturing y el World Class Manufacturing [WCM], Kaizen y Total Quality Control [TQC] (por sus siglas en inglés: Manufactura esbelta, mejora continua y manufactura de clase mundial respectivamente). Los primeros dos sistemas comparten algunos principios y en definitiva algunas herramientas de productividad (Mark, Y., 1992) tales como: 1) Justo a tiempo [JIT], 2) Control total de la calidad, 3) Kaizen, 4) Kanban, y 5) Controles humanos. Otra alternativa es el [TQC] técnica ampliamente usada en el enfoque de manufactura de clase mundial japonés, el [TQC] requiere de dos habilidades indispensables: 1) Mayor responsabilidad y autoridad para el trabajador, y 2) Mayor conocimiento matemático-estadístico para llevar a cabo el control estadístico de proceso. Una investigación reciente (Patterson, M., West, M., Wall, T., 2004) que involucró a 564 empresas inglesas reveló que 50-65 % de las compañías usan la manufactura de tecnología avanzada [AMT], [JIT], y [TQM]. Las tres herramientas requieren de trabajadores multi-habilidades con un nivel bueno de educación. Estos tres elementos integrados en un sistema requieren que el personal se encuentre altamente motivado, facultado, con amplios conocimientos técnicos, habilidades de solución de problemas, así como un alto sentido de responsabilidad y compromiso. Otro estudio (Wiele, V.D., Williams, A., Dale, A.R.T. et. all, 1996) enfocado solamente a 117 empresas líderes en Europa que han trabajado ampliamente de forma interna en el diagnóstico y mejora de la calidad en sus organizaciones tienen varios elementos en común: 1) Búsqueda continua de oportunidades de mejora, 2) Enfoque al modelo [TQM], 3) Dirección del mejoramiento continuo, 4) Motivación para la mejora continua, 5) Gerencia del negocio. J. Cruz �87 Las organizaciones deben darse cuenta y tomar en serio los programas de calidad como una herramienta para retener a sus clientes, no solamente deben conocer a su cliente de forma externa, por el contrario una inteligencia de mercado que logre conocer al cliente al máximo posible resultará en necesidades claras y precisas a fin de poder generar una relación de negocio sobre la base de un entendimiento suficiente (Corzine, B., 2006). En esta dinámica empresarial uno de los errores más comunes es considerar que los empleados no pueden hacer su plan de trabajo y dejar que ellos implementen su plan. Otro de los grandes errores es considerar que el éxito depende de alguien en particular y debe de ser de todo el equipo (Kessler, F., 2006). Los planes de mejoramiento continuo en definitiva instan cambios en el piso productivo, y dividendos al final del día (Ortiz, C., 2006) siendo los empleados los actores principales en esta relación de mejora. En esta sección anterior tratamos ampliamente los tres dilemas fundamentales de las organizaciones: 1) Reconocer que nos encontramos ante una realidad de globalización, 2) Los clientes son primero y su entera satisfacción lo es más, y 3) Una decisión final: morir, cambiar o renovar, y hemos logrado disertar al respecto generando las siguientes hipótesis particulares: • Hoy día las organizaciones deben buscar ideas, iniciativas e innovación para hacer frente a la competencia bajo el entorno de globalización. • Los clientes son el principal activo de la organización – en el sentido amplio – tanto clientes internos como externos. • La búsqueda de la mejora continua a través de la participación del empleado es la clave para retomar el dinamismo empresarial necesario para incrementar la productividad. Satisfacción del empleado y cultura de calidad En esta sección trataremos el aspecto de la satisfacción del cliente, las diferentes herramientas que pueden ser usadas para generar la participación del empleado, así como los mecanismos para canalizar tales inquietudes de mejora y cómo todos estos elementos de forma conjunta generan una cultura de calidad en la organización. Típicamente las organizaciones utilizan el slogan – satisfacción del cliente – para poder ubicar y alinear sus esfuerzos de calidad Participación del empleado en la mejora continua �88 al interior de la organización, por otra parte la satisfacción del cliente se encuentra plenamente documentadas las políticas de calidad y esto no necesariamente influye en un cambio conductual de las personas que están haciendo el trabajo operativo (Johannesson, Z., Ritchie, R., 1997). No puede existir una satisfacción del cliente real sin considerar al empleado – cliente interno – quien hace posible que la organización ofrezca productos y servicios a sus clientes, y más aún cuando los mismos empelados pueden ser inclusive posibles clientes de la organización, por ejemplo ¿qué motivación tendría un empleado de una empresa que produce televisores para comprar la marca de su empresa? Pudiese comprar la marca de su empresa por los descuentos que pudiese lograr o bien porque está plenamente convencido de la calidad y responsabilidad de su empresa para sus clientes. En esta relación existe una línea fina entre el compromiso, lealtad y satisfacción del empleado, todos estos elementos se entrelazan en algo que denominaremos – cultura de calidad –. Algunas investigaciones (Cruz, 2005) apuntan al hecho que los modelos de calidad total [TQM] en América – y también existe congruencia en Europa y Asia – incluyen en su estructura tres elementos formativos de una cultura de calidad: a) Liderazgo, b) Desarrollo del personal, c) Satisfacción del cliente. Un estudio empírico (Kini, R., Hobson, C., 2002) que comprendió un universo de 4000 inscritas al [ASQ] (por sus siglas en inglés: Sociedad americana para la calidad) confirma que los premios de calidad al menos dedican el 10 % de la puntuación total al desarrollo del personal, por otra parte indica que el uso de teorías motivacionales inciden en el resultado de los programas de calidad por considerar un elemento clave – satisfacción del empleado y cliente –. La satisfacción del cliente está ligada a la confianza que los clientes depositan en las personas que brindan los productos y servicios (Huan, HH., Chiu, C.K., 2006). Los empleados pueden ser motivados desde diferentes puntos de vista (Smialek, M.A., 1998), (Howell, S., Carter, V. y Shied, F., 2001) y (Soltani, E., 2003) en donde elementos como la evaluación del desempeño, facultación y trabajo en equipo son elementos decisivos para mantener empleados altamente involucrados y motivados en la satisfacción del cliente. Bajo la perspectiva del modelo Japonés de calidad (Tanaka, Y., 2006) Modozukury se requiere las herramientas de productividad: 5s, TQM, JIT, TPM sean implementadas de forma extensiva, con ello se logrará (véase Fig. No. 2) una plena participación del empleado en los objetivos y metas de la corporación, por otra parte se lograrán resultados sobresaliente a través del J. Cruz �89 trabajo en equipo y actividades Kaizen para el mejoramiento continuo. Este proceso de cambio administrativo generará diferentes aspectos en la organización, tales como: innovación, aprendizaje organizacional, liderazgo y administración del conocimiento (Zeite, S., 2002). Figura 2. Sistema Monosukury (adaptación propia). Trabajo en equipo. Una de las herramientas que las organizaciones utilizan para mantener al personal enfocado en la satisfacción al cliente es el trabajo en equipo, un estudio empírico que se llevó a cabo en empresas Australianas y Tailandesas (Yukongdi, V., 2001) estudió el grado de satisfacción que le produce a los empleados el trabajar en equipo. Los resultados de las dos etapas de la encuesta confirmaron que tanto en Australia y en Tailandia los empleados de nivel operativo sienten una mayor satisfacción al trabajar en equipo que los empleados de nivel profesional. Esto nos indica que los programas generales de trabajo en equipo no pueden prescribirse de forma general, por el contrario se deben buscar fórmulas específicas para hacer que el trabajo en equipo funcione en todo lo largo y ancho de la organización. La administración juega un papel vital en el desarrollo de equipos exitosos (Mealiea, L., Baltazar, R., 2005) en el cuál todos los niveles deben estar involucrados, típicamente en las siguientes fases: 1) Identificar las características del equipo, 2) Medir las cualidades del equipo y definir el perfil del equipo, 3) Identificar las áreas de oportunidad del equipo, 4) Solventar las áreas de oportunidad, 5) Llevar al equipo al perfil deseado, 6) Desarrollo de Participación del empleado en la mejora continua �90 estrategias para incrementar el desempeño del equipo, y 7) Monitoreo de resultados. El trabajo en equipo puede ser usado siempre y cuando exista una situación problemática que requiere atención y deberá evaluarse la mejor forma de la integración de equipos en relación al nivel o estatus dentro de la compañía, interacción, y aspecto cultural de los integrantes de los posibles equipos, en eso estriba el diseño correcto de un equipo de trabajo que pueda dar resultados sólidos y duraderos (McManus, K., 2005). Algunos ejemplos de la efectividad del trabajo en equipo lo son ATC y GW (Bolton, M., 2004) y (GW Plastics, 2006) quienes reportan que en sus organizaciones se lograron $3.5 MUSD y $20KUSD en el primer año cuando empezaron a incorporarse los equipos de trabajo para la reducción de costos e incremento de la calidad. Kaizen. El sistema Kaizen o mejora continua al estilo japonés es una variante del trabajo en equipo debido a que en principio los equipos están formados para solucionar problemas de calidad – tal como lo son los círculos de calidad – sin embargo en este caso los equipos no solamente utilizan las herramientas básicas de calidad sino que incorporan otras herramientas para solventar las áreas de oportunidad. Kaizen o mejoramiento continuo es un concepto ampliamente aplicado en la manufactura Japonesa (Mark, Y., 1992), en el cuál no importa qué tan bien los empleados hacen su trabajo siempre hay lugar para el mejoramiento continuo, ya que implica que el trabajador de sugerencias de mejora y sean implementadas para eficientizar la operación, ya sea tanto en un incremento de velocidad de la línea o reducción de desperdicios. El Kaizen es la herramienta soporte para el mejoramiento continúo y también para las iniciativas de manufactura esbelta (Ortiz, C., 2006), debido a dos razones: 1) Involucra a la gente al cambio, y 2) Establece una cultura orientada a la mejora. El Kaizen es una herramienta orientada al cambio cultural en las personas, logrando un sentido de pertenencia en la organización y compromiso. El evento Kaizen impacta directamente al sentido de pertenencia del empleado en la organización, generando un compromiso cada vez mayor y satisfacción personal al considerar que sus objetivos fueron cumplidos al lograr cumplir con los objetivos Kaizen, por lo tanto cuando las empresas lograr tal estado conductual se logra una vertiginosa carrera en la calidad total (Maurer, R., 2005). 5s. El sistema japonés es una serie metodológica de cinco pasos secuenciales: a) Seiri, b) Seiton, c) Seiso, d) Seiketsu, y e) Shitsuke – En su traducción al español: seleccionar, organizar, limpiar, disciplina y constancia –. J. Cruz �91 Estos principios fundamentales del sistema de manufactura de clase mundial [TPS] son la base de la participación de los empleados en la misma meta, por una parte se involucra al personal a mejorar su sitio de trabajo, y por otra se alinea o re-alinea al personal a que busque las metas comunes de la organización. Las 5s buscan en principio dar orden no de las cosas sino de las ideas, es un sistema que va encaminado a la disciplina de las personas y no del ordenamiento o acomodo del sitio de trabajo, en ese sentido, al cambiar la forma de pensar de las personas se ve reflejado en el área de trabajo como una consecuencia (Shigenbobu, W., 2006). Los equipos de mejora en 5s deben ser definidos entre una mezcla de pertenencia natural al área de trabajo y de mentoría – es decir gente de otras áreas de la organización – Esta integración de equipos de trabajo logrará tener un fin común – mejorar el sitio de trabajo para beneficio único de los mismos empleados y en consecuencia logrará impactar los resultados clave de la organización – Estos equipos de trabajo buscarán las mejores formas para lograr el objetivo pero la administración deberá proveer todos los recursos necesarios para que las ideas de mejora puedan ser atendidas e implementadas (Henry, J., 1998). TQM. El concepto de calidad total ha evolucionado en el transcurso de tiempo, por ejemplo: En Japón en los años 50´s y 60´s se entendía la calidad total como el control total de calidad [TQC] sin embargo esto aunado a las diferentes tendencias globales de mejoramiento y competencia se transformó en lo que actualmente conocemos como [TQM]. El concepto de la administración de la calidad total (Talaq, J., Ahmed, P., 2004) puede ser entendido como el compromiso que la organización adquiere para dar soporte y liderar el cambio cultural de la organización con los siguientes enfoques : a) Satisfacción del cliente (interno y externo), b) Facultamiento, c) Trabajo en equipo, d) Participación y compromiso de todas las áreas e individuos en la organización, e) Motivación, f) Enfoque preventivo, g) Mejoramiento continuo, h) Entrenamiento y desarrollo. La Calidad total y la participación del empleado [TQM] - [EP] son dos elementos clave en la ecuación, es decir, si por alguna razón la cultura de calidad no está enfocada a motivar a los empelados a participar en la mejora continua, luego entonces el esfuerzo por la calidad total será debilitado (Daily, B.F., Bishop, J.W., 2003). Participación del empleado en la mejora continua �92 El precepto fundamental de la calidad total es la satisfacción del cliente – externos e internos – sin embargo la satisfacción del cliente está ligada no solamente a la confiabilidad de los productos sino además estará ligada a la confianza que los clientes depositan en las personas que brindan los productos y los servicios (Huang, H.H., Chiu, C.K., 2006). Es cada vez más frecuente que las fábricas abren sus puertas para que los clientes potenciales puedan ver sus procesos, sistemas y la forma en la cuál el proveedor hace o hará sus productos, por otra parte el papel que la empresa juega en la sociedad también genera confianza al usuario. JIT. El sistema de producción justo a tiempo es otra herramienta de productividad que promueve la participación del empleado en la mejora continua. El justo a tiempo es un sistema de producción que pone un ordenamiento en los niveles de producción de toda la cadena logística, integrando a los proveedores y los clientes. El justo a tiempo aplicado a la cadena logística constituye una ventaja competitiva por la reducción de costos que trae consigo la disminución de los niveles de inventario. Este moderno sistema de producción fue integrado dentro del acervo de herramientas de productividad del sistema de producción Toyota o mejor conocido como [TPS]. Un elemento importante del justo a tiempo es la [EP] que a través del [TQM] logran enfocarse a un aspecto fundamental para que el sistema funcione: cero defectos. (Tanaka, 2006) por su parte indica que el sistema justo a tiempo es una herramienta fundamental de la productividad de las organizaciones y que es aplicable a diferentes tipos de industrias de manufactura o servicios, no obstante a pesar de la tecnología que puede involucrarse seguirá siendo fundamental la forma de pensar y el compromiso de los empleados para hacer que el sistema funcione correctamente. (Masashi, 2006) indica que el justo a tiempo hoy en día resulta ser el elemento de competencia integrador de la cadena productiva. El aspecto fundamental del [JIT] es la satisfacción del cliente a través de una respuesta rápida a sus necesidades basado en un eKanban. TPM. El sistema TPM (por sus siglas en inglés: Mantenimiento productivo total) cada vez más es entendido como un sistema del mantenimiento de la productividad total, y se basa en un concepto muy sencillo: supongamos que el operador, oficinista, mecánico u empleado en general es quien está realizando tal o cuál operación – y en realidad así es – entonces él o ella son quienes pueden conocer más de su cliente, proceso y maquinaria involucrada, siendo el caso tanto para procesos operativos como J. Cruz �93 administrativos; por lo tanto bajo el concepto del [TPM] la persona será no solamente responsable de ejecutar tal o cuál tarea, ahora se le dará pleno facultamiento para que sea responsable de su proceso total, y eso incluye: a) Maquinaria, b) Procesos administrativos, c) Procesos operativos, d) Satisfacción de su cliente, e) Resultados de eficiencia y eficacia. La herramienta [TPM] en un inicio se limitaba a dar un entrenamiento técnico al operador para que pudiera dar el mantenimiento mínimo indispensable a sus máquinas y herramientas, sin embargo este concepto cada vez más ha cambiado para hacer que el operador sea la pieza fundamental del sistema productivo total (Tsujii, 2006). El sistema [TPM] típicamente ha sido implementado en empresas de manufactura, sin embargo su aplicación es de carácter general y prácticamente puede ser implementado en cualquier ambiente de negocios. Esta herramienta va encaminada a delegar el proceso a quien lo opera, por lo que requiere del compromiso y participación del empleado de una forma total. Caso de estudio: Ideas, iniciativa e innovación en Siemens VDO S.A. de C.V. El caso de estudio se desarrolla en la empresa Siemens VDO S.A. de C.V.8 – En lo sucesivo se abreviará con las siglas SVSCT –, la cuál se encuentra identificada en el giro industrial con aplicación específica de auto partes para equipos originales, la empresa cuenta con los siguientes generales (véase tabla No. 1). Áreas de interés Ubicación geográfica Tabla 1. Datos generales de Siemens VDO. Comentarios Siemens VDO en México cuenta localidades: a) Siemens Guadalajara, Jal., Siemens Reynosa, Tamps., Siemens Juárez, Chih., y Siemens VDO Catarina, NL. con 4 VDO VDO VDO Santa Perfil estratégico Líder mundial en la tecnología de múltiples de admisión de aire y gasolina. Productos principales Siemens VDO en México manufactura diferentes productos automotrices en Participación del empleado en la mejora continua �94 Áreas de interés Comentarios aplicaciones especializadas, por ejemplo: Múltiples de admisión de aire y gasolina, tableros, unidades de control, bombas de gasolina, actuadores, entre otros. Principales clientes General Motors y DaimlerChrysler. Producción nacional o exportación 60 % Nacional, 40 % Exportación a E.E.U.U. Página de Internet http://www.siemens.com. Personal 160 personas laborando indiferentes turnos los 6 días de la semana. Ing. Lucia Garza. Email: lucia.garza@siemens.com. ISO9000, QS9000, TS16949, ISO14000, BASC, Golden Award. Representante de la dirección Reconocimientos y acreditaciones [SVSCT] es una empresa ubicada en Santa Catarina N.L. que pertenece al grupo industrial Siemens AG, la cuál tiene diferentes líneas de negocio, tales como: a) Automatización y control, b) Comunicación e información, c) Médico, d) Energía, e) Transportación y f) Servicios, por otra parte Siemens AG da servicio a través de soluciones de ciencia y tecnología a las siguientes áreas industriales: a) Servicios médicos, b) Industria manufacturera, c) Industria de servicios, d) Industria de procesos básicos, e) Telecomunicaciones, f) Transportación, logística e infraestructura. [SVSCT] es una empresa que se encuentra dentro del área de negocio Industrial dentro del giro automotriz, ofreciendo productos y servicios a las empresas manufactureras de equipo original (OEM) y a la cadena de manufactura y servicios (T1, T2 o T3). [SVSCT], reportando al segmento de negocios Engine actuators, Air & Emisión Management (Por sus siglas en inglés: Actuadores y Manejo de Aire y Emisiones, en lo sucesivo se abreviará de la siguiente forma AFM). [SVSCT] es una empresa que reporta a su corporativo localizado en Tilbury, Ontario, Canadá, en la cuál se encuentra el centro de diseño y desarrollo tecnológico, [SVSCT] es considerada como una planta de manufactura, desarrollo y diseño básico (véase tabla No. 1). J. Cruz �95 Los productos principales de [SVSCT] son: a) Fuel Rails (Rieles de alimentación de combustible), b) Intake Manifolds (Múltiples de admisión de aire), c) Integrated Air Fuel Modules (Módulos integrados de admisión de aire y gasolina), d) Beauty covers (Cubiertas de vanidad), e) Resonators (Resonadores). Los clientes principales de [SVSCT] son: 1) Daimler Chrysler, y 2) General Motors, enviando su producción a los siguientes puntos: a) Ramos Arizpe, Coahuila, México, b) Toluca, Estado de México, c) Silao, Guanajuato México, d) Arlington, Texas, USA, y e) San Louis, Missouri, USA. Metodología de investigación. El proceso de investigación de campo en el caso de estudio estuvo caracterizado en tres etapas: 1) Entrevista con el Director General, 2) Aplicación de una encuesta para conocer el perfil de la empresa respecto a la participación que el empleado tiene en la mejora continua, y 3) Análisis FODA de la participación del empleado en la mejora continua. • Entrevista con el Gerente de Planta. [SVSCT] es una empresa que promueve la participación del empelado en la mejora continua (Cruz, J., 2006) acorde a lo que menciona el MSc. Virgilio Alemán (Gerente de Planta de Siemens VDO SCT). Uno de los principales valores que se promueven al interior es el respecto por los demás y eso implica el respecto por sus ideas y creencias, confianza y motivación para canalizar todas las inquietudes en ideas concretas de mejora (véase Fig. No. 3). Proceso Proceso de idea administrativa Lluvia de ideas Llenar forma Depositar en buzon 3i Evaluacion EVA Fin Rechazada Proceso de idea directa Aceptada Lluvia de ideas Comunicar idea a supervisor Llenar forma y entregar una vez que se ha implementado Intangible De 300 a 1000 pesos basados en la tabla Lump Sum (% Evaluacion y Responsibilidad) Responsibilidad) Aceptada Implementacion Premio Tangible Hasta el 15 % del ahorro basado en el % de responsabilidad Figura 3. Proceso de generación y canalización de ideas de mejora. • [SVSCT] inició su camino a la motivación del empleado en la participación de la mejora continua atendiendo un requerimiento del Participación del empleado en la mejora continua �96 corporativo de Siemens a nivel mundial, en el cuál se solicitaba que cada empleado al menos propusiera una idea de mejora y se llevara a cabo (véase Fig. No. 4). Programa 3i Planta SCT • 3i es un sistema corporativo cuya finalidad es incorporar las • 3i es un sistema corporativo cuya finalidad es incorporar las Ideas del personal en el desarrollo y crecimiento de la empresa. Ideas del personal en el desarrollo y crecimiento de la empresa. • Es una manera de promover la Iniciativa en todos los niveles con • Es una manera de promover la Iniciativa en todos los niveles con el espíritu de mejora contínua. el espíritu de mejora contínua. • Es un sistema que remunera, reconoce y promueve la Inovació Inovación • Es un sistema que remunera, reconoce y promueve la Inovación del personal en nuestro entorno… del personal en nuestro entorno… 3i es... en 3 palabras: 3i es... en 3 palabras: deas niciativa novació novación Figura 4. Programa 3i en Siemens VDO. S.A. de C.V. • Esta iniciativa fue lanzada a nivel mundial en el año 2004, en la cuál [SVSCT] logró estar dentro de las primeras 20 empresas del grupo industrial en el primer año, sin embargo para el año 2005 logró estar dentro de los primeros 5 lugares y se ha mantenido de esta manera durante el año 2006. En promedio el empleado logra sugerir e implementar 2 ideas de mejora (véase Fig. No. 5), lo cuál hace que el sistema sea altamente dinámico y demandante, esto debido a que las sugerencias de mejora hay que administrarlas para que se proceda a su implementación y retribución. Figura 5. Participación del empleado en la mejora continúa. J. Cruz �97 • El sistema de sugerencias de mejora es el mecanismo principal a través del cuál se promueve la participación del empleado, sin embargo no es el único, tan bien se cuenta con mecanismos alternos tales como: 1) Proyectos 6 sigma, 2) Equipos Kaizen, 3) Equipos de LPA (por sus siglas en inglés: Auditoría de proceso por niveles), entre otros. A la vista del interés de la Dirección General es de importancia vital el que el empleado participe activamente en la mejora continua, y esto queda fundamentado en los principios y valores de la empresa. • Aplicación de la encuesta. La encuesta fue aplicada a los mandos gerenciales en su totalidad, es decir los Gerentes de las áreas funcionales participaron en la aplicación de la encuesta, logrando una muestra del 100% de este nivel organizacional, anexo a esto se logró la participación de algunos miembros de diferentes departamentos logrando así obtener el punto de vista niveles de jefatura y supervisión. La encuesta fue aplicada de forma directa previa, cita, entrevista y explicación de los objetivos de la encuesta. La encuesta será analizada para conocer el perfil de la empresa respecto a las diferentes perspectivas que implica la participación del empleado en la mejora continua y los resultados que esto ofrece en diferentes indicadores clave de la organización. • Los sujetos de investigación que contestaron la encuesta fueron: Gerente de planta, Gerente de calidad, Gerente de ingeniería, Gerente de finanzas, Gerente de manufactura, Gerente de mantenimiento, Gerente de recursos humanos, Representante de la dirección, Ingeniero industrial, Jefe de control de producción, Ingeniero de calidad avanzada. En total 11 encuestas fueron aplicadas • El instrumento de recolección de datos fue un cuestionario que se encuentra dividido en dos secciones: 1) Datos generales - para caracterizar la muestra seleccionada –, y 2) Elementos de juicio y valor – para realizar un inventario de las diferentes iniciativas de participación del empleado y qué resultado se ha obtenido en los indicadores de la empresa que a la vez son las variables bajo estudio del presente artículo – (véase Fig. No. 6). Participación del empleado en la mejora continua �98 Encuesta de Calidad y Productividad Participación del Empleado en la Mejora Continua Fecha: Oct-2006 El objetivo de esta encuesta es conocer el grado en el cuál los empleados participan en la mejora continua, contribuyendo a los planes y programas que la empresa ha definido, de forma tal que impacta significativamente en: a) Innovación, b) Solución de problemas, y c) Optimización de procesos. Al termino del estudio los resultados serán publicados en alguna revista de renombre el área, además de enviarle vía correo los resultados obtenidos, para que le ayuden a estar siempre en la vanguardia en sus decisiones empresariales. Atte. Dr. Jesús Cruz Álvarez. Email: jesusphd@prodigy.net.mx Sección I. Información General Nombre de la Empresa Cantidad de personas Dirección Municipio Estado Teléfono Giro Entrevistado Puesto Local ( ) Nacional ( ) Internacional X Operaciones a nivel: ( ) Forma parte de algún Coorporativo: ( ) Si ( ) No. ( ) Asia Pacífico ( ) Europa ( ) América Cuenta con alguna certificación de calidad: ( ) ISO 9000 ( ) TS 16949 ( ) ISO 14000 ( ) Premio estatal de calidad ( ) Premio de algún cliente Cuenta con algún premio de calidad: Cuanta con algún reconocimiento por instituciones públicas: ( ) ( ) . 20 40 60 80 100 60 80 100 2.0 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7 2.8 2.9 2.10. Grado de Implantación La empresa cuenta con . . . . Si No Kaizen o Kaizen Blitz QC Story Programa de sugerencias para mejora Día de la calidad Foros de proyectos o mejora continua 6 Sigma Círculos de calidad Equipos de alto desempeño o Naturales ¿Qué tanto ha impactado la participación del empleado en….? Innovación Solución de Problemas Optimización de procesos Índice de rotación de personal (voluntaria e involuntaria) Índice de ausentismo Índice de participación del personal en la solución de problemas Índice de defectos de calidad Índice de productividad laboral Índice de satisfacción del personal Índice de Reducción de Costos 40 1.0 1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 1.6 1.7 1.8 20 Sección II. Programas que la empresa tiene para la mejora continua Gracias Por Su Amable Participación Figura 6. Instrumento de recolección de datos en el estudio empírico abierto. Análisis de la participación del empleado en la mejora continua. En la siguiente sección se presentan los análisis descriptivos de la aplicación de la encuesta a la muestra objetivo. Los datos fueron analizados utilizando el paquete computacional Minitab V-149. El primer análisis presentado es la estadística descriptiva de la muestra objetivo, en el cuál destaca el cálculo del coeficiente de determinación [CD] el cuál tomó como referencia el siguiente cálculo (véase la Fig. No. 7). El [CD] resultado de los primeros tres valores de menor magnitud se tomarán como los más sólidos, es decir los que se encuentran de una forma más arraigada en la organización – estadísticamente se interpreta como los elementos bajo estudio de menor ruido o varianza estadística al momento de aplicar la encuesta -. J. Cruz �99 CD = σ ( x) x Figura 7. Coeficiente de determinación. • Code 1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 1.6 1.7 1.8 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7 2.8 2.9 2.10 Los [CD] más bajos se identifican como los elementos – variables “Xi” e “Yi” – más sólidas: Xi - 1.3., 1.4., y 1.6. -, Yi – 2.2., 2.9., y 2.10. (véase Tabla No. 2). La Empresa cuenta con … Kaizen o Kaizen Blitz QC Story Programa de sugerencias para mejora Día de la calidad Foros de proyectos o mejora continua 6 Sigma Círculos de calidad Equipos de alto desempeño o Naturales ¿Qué tanto ha impactado la participación del empleado en….? Innovación Solución de Problemas Optimización de procesos Índice de rotación de personal (voluntaria e involuntaria) Índice de ausentismo Índice de participación del personal en la solución de problemas Índice de defectos de calidad Índice de productividad laboral Índice de satisfacción del personal Índice de Reducción de Costos Xi 1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 1.6 1.7 1.8 Yi 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7 2.8 2.9 2.10. N 11 11 11 11 11 11 11 11 N 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 N* 0 0 0 0 0 0 0 0 N* 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 Mean SE Mean StDev CD Min Q1 Median Q3 3.909 0.251 0.831 0.213 3 3 4 5 3.364 0.544 1.804 0.536 0 3 4 5 4.636 0.203 0.674 0.145 3 4 5 5 4.636 0.152 0.505 0.109 4 4 5 5 3.545 0.578 1.916 0.54 0 3 4 5 4.455 0.157 0.522 0.117 4 4 4 5 3.636 0.338 1.12 0.308 1 3 4 4 4.273 0.273 0.905 0.212 2 4 4 5 Mean SE Mean StDev CD Min Q1 Median Q3 4 0.302 1 0.25 2 3 4 5 4.545 0.157 0.522 0.115 4 4 5 5 4.455 0.207 0.688 0.154 3 4 5 5 4.182 0.263 0.874 0.209 3 3 4 5 3.727 0.488 1.618 0.434 0 3 4 5 4.364 0.203 0.674 0.154 3 4 4 5 3.909 0.456 1.514 0.387 0 3 4 5 4.273 0.195 0.647 0.151 3 4 4 5 4 0.447 0.112 3 0.135 4 4 4 4.636 0.152 0.505 0.109 4 4 5 5 Tabla 2. Análisis estadístico descriptivo. • Las variables “Xi” e “Yi” son el resultado de las percepciones de las diferentes personas que participaron en el estudio, por lo tanto se realizó un análisis de los intervalos de confianza para medias al 95 % para poder visualizar el comportamiento que cada variable presenta (véase Fig. No. 8). Interval Plot of Xi (1.1 - 1.8) Interval Plot of Variables Yi (2.1 - 2.10). 95% CI for the Mean 95% CI for the Mean 1.1 1.2 1.3 5 4.5 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7 2.8 4 3.5 3 2.5 1.4 1.5 1.6 4.5 3 2.5 1.7 4.5 3.5 2.5 1.8 5 4 3.5 5 2.9 2.10. 4 3 Figura 8. Intervalos a 95 % CI para medias de las variables “Xi” & “Yi”. Participación del empleado en la mejora continua �100 • El siguiente paso en el proceso de análisis de resultados es la tabla de correlación tomando en cuenta solamente las variables de menor [CD] (véase Tabla No. 3). Se puede observar que la variable 2.9. – índice de satisfacción de personal – presenta correlación diferente de cero – P-valor > 0.10. – y mantiene un coeficiente de correlación de Pearson de 0.663. y 0.428. respecto de las variables 1.3. y 1.6. – programa de sugerencias para la mejora y 6 sigma – respectivamente. Tabla 3. Matriz de correlación de [CD] significantes. Otro análisis que es necesario realizar es precisamente el cálculo de los componentes principales a través del método de covarianzas, debido a que las encuestas utilizaron la misma escala de respuestas. En este análisis observaremos la totalidad de las respuestas y la interrelación que existe entre los diferentes elementos “Xi” hacia “Yi”. Se puede observar que la varianza explicada – eingenvalue – en los primeros tres componentes principales alcanza el 80 % (véase Fig. No. 9). Scree Plot of 2.1, ..., 2.10. 5 4 Eigenvalue • 3 2 1 0 1 2 3 4 5 6 7 Component Number 8 9 10 Figura 9. Análisis de componentes principales, varianza explicada. J. Cruz �101 • El análisis de componentes principales refleja que la varianza explicada por los primeros tres componentes principales es 58%, 73% y 86% (respectivamente) y en el primer componente principal las variables Yi -2.5. y 2.7. (véase Tabla. No. 4). Principal Components Eigenvalue Proportion Cumulative Eigenvalue Proportion Cumulative Variable 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7 2.8 2.9 2.10 PC1 PC2 PC3 PC4 PC5 PC6 PC7 PC8 5.0304 1.3364 1.1171 0.5126 0.3959 0.1733 0.0941 0.0514 0.575 0.153 0.128 0.059 0.045 0.02 0.011 0.006 58% 73% 86% 91% 96% 98% 99% 100% 0.0334 0.004 1 PC1 -0.022 -0.123 -0.187 -0.047 -0.709 -0.028 -0.658 -0.1 -0.026 0.014 0.0008 0 1 PC2 -0.828 -0.151 -0.337 0.238 0.018 -0.245 0.113 0.044 0.035 -0.214 PC3 -0.189 0.266 -0.257 -0.719 -0.057 0.308 0.153 -0.256 0.326 -0.129 Innovación Solución de Problemas Optimización de procesos Índice de rotación de personal Índice de ausentismo Índice de participación del personal en la solución de problemas Índice de defectos de calidad Índice de productividad laboral Índice de satisfacción del personal Índice de Reducción de Costos Tabla 4. Análisis de componentes principales, método de covarianzas. • Siendo las variables 2.5. y 2.7. quienes explican mayormente la variación, se puede observar que su correlación mayor la tienen con las variables 1.8. y 1.2., 1.6 y 1.2 (respectivamente). Por otra parte las variables 2.5. y 2.7. tienen un efecto colateral con las variables 2.3., 2.2., y 2.3. (respectivamente) (véase Tabla. No. 5). Yi 2.5 2.7 Yi 2.5 Yi 2.7 Xi 1.8 1.6 Yi 2.3 Yi 2.2 Pearson 0.671 0.564 Pearson 0.572 Pearson 0.575 Xi 1.2 1.2 Pearson 0.620 0.416 Yi 2.3 Pearson 0.524 Tabla 5. Matriz de correlación simplificada de elementos principales. Participación del empleado en la mejora continua �102 Conclusiones Las organizaciones tanto públicas como privadas, tienen un objetivo común el cuál consiste en el logro de los objetivos planteados, sean estos para fines de lucro o sociales, siempre las organizaciones buscarán una mejor forma para administrar sus recursos y maximizar su potencial para lograr con mejores resultados las metas previamente establecidas. Las organizaciones son un conjunto de diferentes subsistemas sociales, en los cuáles el papel que desempeñan las personas es de vital importancia debido a las siguientes razones: a) Integra la estructura jerárquica, b) Administra los recursos físicos de la empresa, y c) Opera o ejecuta las acciones. La discusión presentada en el desarrollo del presente artículo se ha desarrollado en torno a cómo las organizaciones deben darse cuenta del papel vital que representan las personas en la mejora continua, y de cómo estas pueden gestionar y articular mecanismos de participación directa o indirecta a fin de que todas las personas puedan integrarse en el mismo camino de la mejora continua. Diversas investigaciones han concluido que la participación del empleado en la mejora continua, no solamente conlleva a una mejoría en los resultados de la organización, sino que además existe una incidencia directa en los indicadores sociales del empleado, tales como: a) Clima laboral, b) Puntualidad, c) Satisfacción del personal - en lo general -. Esta investigación realizó un estudio teórico y empírico acerca de los sistemas de participación de vanguardia existentes dentro del marco de la manufactura avanzada, calidad total y sistema de producción total. La investigación aplicada fue realizada a través de un caso de estudio de una de las empresas del grupo industrial Siemens AG ubicada en Santa Catarina, N.L. México. La investigación teórica ubicó una de las teorías más avanzadas en la actualidad - Sistema Monozukury - el cuál se compone de cuatro elementos integrales a fin de motivar y disponer los mecanismos necesarios para la integración del elemento humano en la mejora continua: a) 5s, b) TPM, c) JIT, d) TQM. El sistema Monozukury se presenta como el sistema de avanzada en la manufactura Japonesa que logra alinear los esfuerzos individuales en un objetivo común – mejora continua -. J. Cruz �103 La investigación práctica se realizó a través del estudio particular de una empresa mediana automotriz del Área Metropolitana de Monterrey que se dedica a la fabricación de autopartes para la industria de equipos originales. Se realizaron diferentes entrevistas con el primer y segundo nivel organizacional para lograr un entendimiento de las variables, programas, iniciativas, y elementos que la organización utiliza a fin de lograr la motivación por la participación del empleado en la mejora continua, logrando así estar dentro de los primeros cinco lugares a nivel mundial dentro del grupo Siemens AG con mayor participación del personal. La encuesta aplicada tenía diferentes elementos y reactivos encaminados a ubicar tanto los elementos y mecanismos de participación y como la contribución de cada uno de los programas implementados. Los resultados de la encuesta arrojan que los programas más sólidos que la empresa tiene implementados son: a) Programa de sugerencias, b) Día de la calidad, c) 6 Sigma. Estos programas mantienen una sólida correlación con resultados enfocados a la solución de problemas, índice de satisfacción del personal y reducción de costos. Se realizaron otros análisis estadísticos para explicar la variación observada – Coeficientes de determinación, análisis de componentes principales por el método de covarianzas, y correlación pearson –. El análisis de componentes principales identifica que los primeros dos componentes explican en mayor medida la variación –índice de ausentismo y defectos de calidad – La variable resultado del índice de ausentismo tiene una mayor correlación con las variables causales: a) QC Story, y b) Equipos naturales de trabajo. La variable resultado de defectos de calidad tiene una mayor correlación con las variables causales: a) 6 Sigma, y b) Equipos Naturales. Dado los resultados de las encuestas realizadas en el caso de estudio, se puede concluir que las variables causales: QC Story, Equipos naturales y 6 Sigma, son herramientas sólidas que integran y alinean la participación del empleado en la mejora continua para el logro de una disminución en los defectos de calidad, reducción de costos y satisfacción del personal. Referencias Ambroz, M. 2004. “Case Study: Total quality system as product of the empowered corporate culture”. The TQM Magazine, 26(2): 93-102. Bolton, M. 2004. “Get Staff Involved in Quality Iniciatives”. Quality Progress, 37(2): 62-67. Participación del empleado en la mejora continua �104 Castellanos, J. 2003. “Pymes Innovadoras: Cambio de estrategias e instrumentos”. Revista de la Escuela de Administración de Negocios, 47: 10-33. Chen, T.L., Lee, Y.H. 2006. “Kano Two-Dimensional Quality Model and ImportantPerformance Analysis in the Student's Dormitory Service Quality Evaluation in Taiwan”. 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Castillo, J. 1Landeros & K. Cortez UANL, San Nicolás, N.L., mhbadii@yahoo.com.mx, 1UAAAN, Coah. México Palabras claves: Deducción, diseños, estadística, experimentación, inducción, modelo ECOEE Resumen. Se desciben las bases fundamentales de la estadítca y su aplicación a la investigación científica. Se discuten los conceptos relevantes en la ciencia estadítica. Se manejan los tipos de datos estadíticos a colectar. Se presentan de manera somera, algunos disños estadísticos de uso común en la literatura cietífica actual. Se considerán las pistas esenciales para realizar investigación científica. Finalmente, se notan la manera (modelo de ECOEE) de contrastar científicamente los trabajos distintos de investigación con base estadística, evitando ignorar los elementos esenciales que proveen sustento científico a la discusión y las comparaciones correctas de los hallazgos. Key words: Deduction, design, experiment, induction, ECOSET model, statistics Abstract. The fundamental basics of statistics are described. Important statistical concepts are laid out. Different types of statistical data colection are highlighted. Some common statistical disgns are briefly discussed. Some essential hints for conducting scientific research are provided. Finally, different ways (ECOSET model) of contrasting and comparing distinct findings in scientific reaserch which emphasizes the crucial points of view and sound discussions are noted. Introducción Según Badii et al. (2004), Foroughbakh & Badii (2005), Badii et al. (2006) y Badii & Castillo (2007), la estadística se trata de verificar la validez probabilístia de los acontecimientos en la escala tiempo-espacio, también se la usa para relacionar los eventos diarios; como la predicción del tiempo o al determinar el nivel probalístico de las tasas de cambio de las monedas extranjeras en el mercado financiero (Badiie et al., 2007a, b, c, d, e). Estadística & investigación �108 No obstante, en la investigación formal es donde la estadística se emplea y es de mayor relevancia para la humanidad. Estadística, derivado del latín status, que significa estado, posición o situación, se define como conjunto de técnicas para la colección, manejo, descripción y análisis de información, de manera tal que los resultados obtenidas de su aplicación tengan un grado de aplicabilidad específico con su nivel probabilítico indicado. Además, por estadística entendemos la colección de los datos que caracterizan las condiciones predominantes en un país, por ejemplo, el número de nacimientos y muertes, las cosechas, el comercio exterior, etc. Por estadísticas oficiales entendemos los datos publicados por las agencias del gobierno en forma de información o de prospectos (Infante Gil y Zárate de Lara, 2000). Además, es la ciencia que estudia conjuntos de datos cualitativos y su interpretación en términos matemáticos, estableciendo métodos para la obtención de las medidas que lo describen, así como para el análisis de las conclusiones, con especial referencia a la teoría de la probabilidad, considerada también como ciencia de base matemática para la toma de decisiones en presencia de la incertidumbre. Indica una medida o fórmula especial, tal como un promedio, un número índice o un coeficiente de correlación, calculado sobre la base de los datos. Considerada también como un suministro de un conjunto de herramientas sumamente útiles en la investigación (Badii et al., 2004). Las primeras aplicaciones de la estadística se limitaban únicamente a determinar el punto donde la tendencia general era evidente (si es que existía), de una gran cantidad de datos observados. Al mismo tiempo, en muchas ciencias se hizo énfasis de que en lugar de hacer estudios individuales, deberían hacerse estudios de comportamiento de grupos de individuos. Los métodos de estadística satisficieron admirablemente tal necesidad pues, los grupos concuerdan consistentemente con el concepto de la población o el universo (Badii et al., 2004, Badii & Castillo, 2007). El mayor desenvolvimiento de la estadística surgió al presentarse la necesidad de mejorar la herramienta analítica en ciencias naturales. Se requería mejores herramientas analíticas para optimizar el proceso de interpretación de datos de la muestra y la generalización, que a partir de ellas, podría hacerse. Por ejemplo, el agricultor siempre está enfrentando el M.H. Badii et al. �109 problema de mantener un alto nivel de productividad en sus cosechas (Foroughbakhch & Badii, 2005, Badii& Castillo, 2007). La estadística analiza o procesa conjuntos de datos numéricos, estudia las funciones decisorias estadísticas, fenómenos conjuntos para revelar los fundamentos de su desarrollo y para tal estudio se sirve de índices generalizadores (valores, medios, relaciones, porcentajes, etc.). La estadística auxilia a la investigación al tratar con los siguientes temas. 1. La colecta y compilación de datos. 2. El diseño de experimentos. 3. La medición de la valoración, tanto de datos experimentales como de reconocimientos y detección de causas. 4. El control de la calidad de la producción. 5. La determinación de parámetros de población y suministro de varias medidas de la exactitud y precisión de esas estimaciones. 6. La estimación de cualidades humanas. 7. La investigación de mercados, incluyendo escrutinios de opiniones emitidas. 8. El ensayo de hipótesis respecto a poblaciones. 9. El estudio de la relación entre dos o más variables (Badii et al., 2004, Foroughbakhch & Badii, 2005, Badii & Castillo, 2007. Desarrollo del concepto La estadística tiene como objeto el estudio de determinadas magnitudes individuales que supuestamente varían de un modo aleatorio en el seno de cierta población. Puede tratarse, por ejemplo, de la altura de los habitantes de un país. Dicho estudio se organiza en dos fases que constituyen los respectivos temas propios de la estadística deductiva o descriptiva y de la estadística inductiva o nferencial (Ostle, 1986; Steel & Torrie, 1986, Badii et al., 2004, Badii et al., 2007a, b, c, d, e). En el desarrollo de la ciencia en general y en especial en el de las ciencias biológicas, el conocimiento de la metodología estadística es una arma imprescindible para la obtención, análisis e interpretación de todos los datos que proceden de las observaciones sistemáticas o de experimentaciones proyectadas específicamente para conocer los efectos de uno o varios factores que intervienen en los fenómenos bajo estudio. Estadística & investigación �110 La estadística permite probar hipótesis planteadas por el experimentador, determina procedimientos prácticos para estimar parámetros que intervienen en modelos matemáticos y de esa manera construir ecuaciones empíricas. No existe investigación, proceso o trabajo encaminado a obtener información cuantitativa en general, en la que la estadística no tenga una aplicación. La estadística no puede ser ignorada por ningún investigador, aún cuando no tenga ocasión de emplear la estadística aplicada en todos sus detalles y ramificaciones. Los resultados de una investigación agroalimentaria reflejan los efectos de tratamiento, de diseño, e incluso de factores biológicos, ambientales y de manejo que los emplean. Es una característica común en los experimentos, en muy diversos campos de la investigación, que los efectos de los tratamientos experimentales varían de un ensayo a otro, cuando se repiten. Esta variación introduce cierto grado de incertidumbre en cualquiera de las conclusiones que se obtienen de los resultados (Morris, 1999, Badii et al., 2007a, b, c, d, e) Por lo general, cuando la estadística se usa adecuadamente, hace más eficientes las investigaciones, por lo que es recomendable que todos investigadores se familiaricen con ella. El papel de la estadística en la investigación representa una poderosa herramienta en el diseño de investigaciones, en el análisis de datos, y en la obtención de conclusiones a partir de ellos (Ostle, 1986, Badii et al., 2007a). La investigación científica se lleva a cabo cuando hay un problema, el cual debe ser resoluble y enunciado en forma de pregunta. La investigación procede entonces a la formulación de una o varias hipótesis como posibles soluciones al problema, la cual o las cuales se comprueban para determinar si son falsas o verdaderas. Los resultados del estudio se resumen más tarde en forma de un reporte formal, que no es más que un enunciado en forma concisa de lo que se encontró en la investigación. El propósito inmediato de un estudio es llegar a un reporte formal, ya que si el experimento es exploratorio, el reporte puede servir como base para formular una hipótesis específica y precisa; y si el experimento es confirmatorio, el reporte servirá para determinar si la hipótesis es probablemente verdadera o falsa (Badii & Castillo, 2007). M.H. Badii et al. �111 La noción de la investigación La mayoría de los investigadores ven la necesidad del análisis estadístico para sentar una base objetiva de evaluación; algunos ejemplos pueden resultar útiles. Si cosechamos dos áreas iguales de trigo en un campo, el grano producido en esas áreas, si son siembras por surcos de longitud o por melgas, rara vez será igual; el peso de los frutos de árboles adyacentes en un huerto, difícilmente es el mismo; la proporción de aumento de peso de dos animales cualesquiera de la misma especie y raza, casi siempre difier. Las diferencias de este tipo entre cultivos o animales son debidas a diferencias genéticas y ambientales más allá del control razonable de un experimento. No hay errores en el sentido de estar equivocados, es decir, estas variaciones representan la variabilidad entre unidades experimentales, denominada error experimental. Una vez que reconocemos la existencia de esta variabilidad, entendemos la dificultad para evaluar una nueva práctica, mediante su aplicación a una unidad experimental única y su comparación con otra unidad que es similar, pero no tratada. El efecto de la nueva práctica se confunde con la variabilidad no determinada, Así, un experimento con una sola repetición suministra una medición incompleta del efecto del tratamiento; además, puesto que no existen dos unidades experimentales igualmente tratadas, éste no suministra mediciones del error experimental. La ciencia estadística supera estas dificultades, requiriendo la recolección de datos experimentales que permitirán una estimación imparcial de los efectos del tratamiento y la evaluación de las diferencias del tratamiento a través de pruebas de significancia estadística basadas en medición del error experimental. El error experimental no se puede eliminar, pero sus efectos se pueden reducir para obtener una mejor utilización de los efectos de los tratamientos. Las modalidades más recomendadas para disminuir el error son: utilizar unidades experimentales muy uniformes como suelo homogéneo, riegos, grupos de animales de peso muy parecido, etc., tamaño adecuado de la unidad experimental, eliminación del efecto de la orilla y de la competencia entre tratamientos, distribución adecuada de los tratamientos mediante sorteos, uso del número adecuado de repeticiones para cada tratamiento, pocisión de los tratamientos en igualdad de condiciones de manera que si alguno es superior a los demás, se pueda probar. Estadística & investigación �112 Los efectos del tratamiento son estimados mediante la aplicación de tratamientos a por lo menos dos unidades experimentales, por regla general a más de dos, y promediando los resultados para cada tratamiento. Las pruebas de significancia estadística determinan la probabilidad de que las diferencias entre tratamiento pudieran haber ocurrido solamente por casualidad (Badii et al., 2004) Existen tres importantes principios, inherentes a todos los proyectos experimentales que son esenciales para los objetivos de la ciencia estadística: 1. Selección aleatorio de las unidades experimentales: es la asignación de tratamientos a unidades experimentales, de modo que todas las unidades consideradas tengan igual probabilidad de recibir un tratamiento. Su función es asegurar estimaciones imparciales de medias de tratamientos y del error experimental e evitar el sesgo. 2. Número de repetición: significa que un tratamiento se efectúa dos o más veces. Su función es suministrar una estimación del error experimental y brindar una medición más precisa de los efectos del tratamiento. El número de repeticiones que se requerirán en un experimento en particular, depende de la magnitud de las diferencias que deseamos detectar y de la variabilidad de los datos con los que estamos trabajando. Considerando estos dos aspectos al inicio de un experimento, evitará muchas equivocaciones. 3. Control local de las condiciones: es un principio de diseño experimental que permite ciertas restricciones sobre la selección aleatoria para reducir el error experimental; por ejemplo, en el diseño de bloques al azar, los tratamientos son agrupados en bloques que se espera tengan un desempeño diferente, en el cual cada uno de ellos presente un efecto de bloque que se puede separar de la variación total del experimento (Morris, 1999, Badii et al., 2004). Definiciones estadísticas fundamentales De manera breve se definen algunos puntos de suma relevancia con respecto al uso de la estadística en la investigación científica (Badii et al., 2004, Badii & Castillo, 2007). M.H. Badii et al. �113 1. El método. Un procedimiento o serie de pasos a realizar para lograr un objetivo. 2. La técnica. Un conjunto de acciones realizadas en base al conocimiento para generar objetos, programas, formularios, etc. De una manera más simple la técnica significa un procedimiento para obtener un objetivo práctico. 3. La práctica. Se trata de una técnica o un método repetitivo que por consecuencia convierte a la persona como un experto de la técnica o método practicado. 4. La investigación. Un estudio organizado y sistematizado que basado en la experimentación genera un nuevo descubrimiento o verifica la validez de los descubrimientos anteriores. 5. El experimento. Un procedimiento que basado en el control de las condiciones permite verificar (apoyar, rechazar o modificar) una hipótesis. Un experimento puede ser considerado como una pregunta que detectará nuevos hechos, confirmará los resultados de ensayos anteriores y dará recomendaciones de aplicación práctica (Badii et al., 2004). 6. Unidad experimental. La unidad material del experimento al cual se aplica el experimento. 7. Control de las condiciones. Se trata de controlar aquellas condiciones externos a las unidades experimentales que pueden ocasionar variación o ruido en los resultados del experimento. 8. El tratamiento. La condición específica del experimento bajo del cual está sujeto la unidad experimental. Es una de las formas que (en cantidad y calidad) el factor a estudiar toma durante el experimento. Por ejemplo, si el factor a estudiar es la cantidad de fósforo, cada una de las dosis de fósforo aplicados durante el experimento es un tratamiento. Los tratamientos a estudiar durante un experimento pueden ser una combinación de varios factores simples: si quiere estudiarse la cantidad de proteína y energía digestible requeridos para la engorda de corderos, se puede considerar tratamientos simples como 14% de proteína en al dieta y 2.4 Mcal de energía digestible por kg de alimento. Otro ejemplo sería que el productor de detergentes pude establecer como tratamiento el tipo de agua (dura o suave), la temperatura del agua, la duración de lavado, la marca y tipo de lavadora. En estudios sociológicos y psicológicos, los tratamientos se pueden referir a edad, sexo, grado de educación, religión y otros (Badii & Castillo, 2007). 9. Testigo (control). Es un tratamiento que se compara. Si a varios grupos de alumnos se les administran una nueva técnica de enseñanza, pero no a Estadística & investigación �114 un grupo testigo (control), el análisis estadístico dará información acerca del aumento del aprendizaje de los estudiantes que recibieron la técnica nueva comparados con los que no la recibieron. 10. Repetición. Cuando en un experimento se tiene un conjunto de tratamientos para poder estimar el error experimental, es necesario que dichos tratamientos aparezcan más de una vez en el experimento, para así aumentar la precisión de éste, controlar el error experimental y disminuir la desviación estándar de la media. Por tanto, repetición es el número de veces que un tratamiento aparece en el experimento (Padrón Corral, 1996, Badii et al., 2004, Badii & Castillo, 2007). 11. La variable. Una característica mesurable de la unidad experimental. No todas las características de las unidades experimentales se pueden medir con la misma variable y por ende, hay varias escalas de variables. 11.1 La escala nominal. Se trata de nombrar las unidades experimentales y sirve para ver si dos unidades experimentales son iguales o no. 11.2 La escala ordinal. Se trata de organizar las unidades experimentales en orden de magnitud, entonces, aquí no solamente se define si existe igualdad entre las unidades experimentales, sino también, qué relación en término de magnitud tienen la una con la otra. 11.3 La escala razón. Esta escala se utiliza cuando existen dos rasgos siguientes. 1. Entre dos valores adyacentes de la variable hay una distancia constante, 2. Existe un cero verdadero. Un ejemplo de la escala razón sería el número de las hojas de una planta o el número de los descendientes de un organismo. 11.4 La escala intervalo. En comparación con la escala anterior, en esta escala existen los siguientes rasgos. 1. Entre dos valores adyacentes de la variable hay una distancia constante. 2. No existe un cero verdadero. Un ejemplo de la escala razón sería la hora (el cero es la 12 de media noche seleccionada en base a un convenio) o la temperatura en grados Celsius, en donde el cero esta basado en el congelamiento del agua que también su origen esta en base a un convenio. Cabe mencionar que se puede usar la escala nominal u ordinal en lugar de las dos escalas de razón o intervalo, sin embargo, al hacer esto, se pierde información ya que las dos primeras escalas miden las variables en forma más aproximada en lugar de manera M.H. Badii et al. �115 precisa. Cada uno de las dos escalas de razón e intervalo pueden presentarse en las dos formas siguientes. 11.5 La escala discreta. En este caso, entre dos valores adyacentes de la variable solamente puede ocurrir un solo valor íntegro, un ejemplo sería el caso de los dedos del hombre, el número de las plantas, etc. 11.6 La escala continua. En este caso, entre dos valores adyacentes de la variable puede ocurrir un infinito número de valores, un ejemplo sería el caso de la altura o el peso de los objetos. Aquí lo que determina la cantidad de los valores posibles será la precisión del instrumento que se utiliza para la medición de la variable. 12. La población. Un conjunto total de las observaciones o mediciones o individuos que uno desea estudiar. 13. La muestra. Es un segmento (por definición pequeño) tomada de la población basado en ciertos criterios, para poder representar la población. 14. El parámetro. Es la variable de la población. 15. La estimación o la estadística. Es la variable de la muestra. 16. Rasgos de una buena estimación. 1. No tener sesgo, donde el sesgo significa la diferencia entre el parámetro y la estimación. 2. Tener alto grado de precisión, donde la precisión indica el grado de la similitud o la cercanía entre varias estimaciones derivadas de diferentes muestras tomadas de la misma población. La precisión se mide por medio de la varianza o desviación estándar o el error estándar de la muestra. 3. Poseer alto nivel de exactitud, donde la exactitud significa la diferencia estandarizada entre una observación y el parámetro y se la mide por medio del cuadrado medio del término de residual o error experimental. 17. El estimador. Una expresión matemática que nos permite cuantificar la estimación. 18. El modelo. Es un conjunto de supuestos acerca del proceso que se esta estudiando. Un modelo es una abstracción del mundo real. Se usa el modelo para reflejar y por ende predecir el mundo y se mide el poder de un modelo en base al grado de la cercanía con lo manifiesto en el mundo real. 19. El error experimental. Dos unidades experimentales en el mundo naturalo social (seres vivos, conceptos sociales, psicológicos, etc.) nunca son exactamente (100%) lo mismos. Esta diferencia se debe a dos factores: a. elementos genéticos, y b. elementos ambientales. Aún cuando estas unidades sean dos hermanos gemelos siempre surge diferencia debido al Estadística & investigación �116 factor ambiental. A esta diferencia innata que existe entre las unidades experimentales se le denominan el error experimental o la variabilidad desconocida. 20. Tipos de errores. Existen dos tipos de errores. a. Error tipo I (α) que significa el rechazar una hipótesis correcta. b. Error tipo II (β) significa apoyar una hipótesis falsa. Cuando se efectúa una prueba de hipótesis, puede acontecer uno de los siguientes errores (Badii et al., 2004). Decisión Hipótesis Cierto Rechazar Aceptar Falso C1 Error tipo I (α) C2 No error (poder estadístico) C3 No error (intervalo de confianza) C4 Error tipo II (β) Es lógico pensar que si se encuentra en la segundo (C2) o en la tercera (C3) celda estará en lo correcto, pero si se está en la priomera (C1) o la cuarta (C4) celda estará en error. Al caso 1 comúnmente se le conoce como Error tipo I, y la probabilidad de su ocurrencia, denotada por α, generalmente es fijada por el investigador, en base a su experiencia o a los antecedentes que existan al respecto en su investigación. El caso 4 o Error tipo II, cuya probabilidad es denotada por β no puede fijarse directamente por el investigador, pero puede reducirla disminuyendo el llamado error experimental al evitar manejos inadecuados y diferentes entre las unidades experimentales, además de que dicho error β está en función del tamaño de la muestra y del valor de α, para cada juego de hipótesis que se deseen probar. A la probabilidad de encontrarse en la tercera celda de los cuatro, se le denomina confianza de la prueba, y es igual a 1- α, y a la probabilidad de estar en la segundo celda se le conoce como la potencia o el poder de la prueba, y es igual a 1- β y que normalmente, se fija a 0.10. En toda prueba se puede y se debe fijar de antemano la confianza que se exige, antes de ver los datos, para no preenjuiciarse. Los niveles convencionalmente más utilizados de confianza son el 0.95 y 0.99, aunque en realidad no debe de tomarse esto como una regla fija y necesaria, ya que el investigador debe estar siempre libre de presiones y utilizar mejor su criterio, su experiencia personal y la experiencia de otros investigadores que hayan llevado a cabo trabajos relacionados con el área específica de investigación (Badii et al., 2004). M.H. Badii et al. �117 21. El diseño experimental (D. exp.). Es un esquema para realizar un experimento. Los objetivos de un diseño experimental sonlos siguientes. 1. Verificar si la diferencia entre los tratamientos es una diferencia verdadera o se debe a un proceso al azar, 2. Establecer tendencias entre las variables. D. exp. es el procedimiento que se sigue para asignar los tratamientos a las unidades experimentales. En un método aleatorio (asignación al azar), se asigna el tratamiento a cada unidad experimental mediante un sorteo o por medio de una tabla de números aleatorios (Badii et al., 2007a). Existen diferentes tipos de diseños experimentales basado en algunas características. En la Tabla 1 se mencionan dos tipos clásicos de diseños experimentales. 22. Rasgos universales del diseño experimental. 1. La selección aleatoria de las unidades experimentales. Esto evita el sesgo del muestreo. 2. El número de las repeticiones: Esto permite la cuantificación del error experimental. 3. El control local de las condiciones. Esto ayuda a la reducción del error experimental. Cabe mencionar que todos los diseños experimentales deben poseer estos tres rasgos. 23. Bloque. Es un conjunto de unidades experimentales lo más homogéneas posibles, en el cual aparecen todos los tratamientos una sola vez; dicho bloque se debe colocar perpendicular al gradiente para tratar de minimizar el error existente y desubierta (Morris, 1999, Badii et al., 2007a). 24. La ciencia estadística. Se trata de evaluar la validez probabilística de los eventos, sujetos, procesos o fenómenos. Para poder realizar esta misión, la ciencia estadística consta de dos etapas. 1. La estadística descriptiva (deductiva): se trata de: a. colectar o muestrar datos, b. organizar los datos de una forma por ejemplo, ascendente o descendente, y c. presentar los datos en tablas, figuras, etc. Hasta este punto todo lo que hace la estadística es describir o deducir el mundo bajo estudio. 2. La estadística inferencial (inductiva): incluye: a. análisis (hacer estimación) y validación de los resultados, b. interpretación de los resultados, es decir, dar significado real a los datos analizados, y c. publicar los resultados (Badii et al., 2004). Es obvio que esta etapa de la ciencia de estadística nos lleva hacia la toma de decisión y conclusiones o inducción. Estadística & investigación �118 Tabla 1. Diseños experimentales de uso común (Badii et al., 2004). Nombre del disño Rasgos Ventajas Eficiencia Diseño Completamente al azar (Badii et al., 2007b) Un factor y cero gradiente de variabilidad Diseño de Bloques al azar (Badii et al., 2007a) Un factor y un gradiente de variabilidad Diseño de Cuadro Latino (Badii et al., Un factor y 2 gradientes de variabilidad 2007a) (a) Diseño factorial: asignación al azar de unidaes experimentales (b) Parcelas divididas: sin asignación al azar de las unidades experimentalesl (Badii et al., 2007a) 1. Más de un factor y diferentes niveles para cada factor 1. fácil de diseñar 2. fácil de analizar 3. diferentes # de repeticiones 4. máximo g.l. para el error 1. reduce la varianza de error 2. fácil de analizar 3. más flexibilidad 4. más precisión 1. reduce la varianza de error 2. fácil de analizar 3. más flexibilidad 4. más precisión 1. más económico 2. medir las interacciones 100% 167% 222% 288% Diseños multivariados (alto número de variables, Badii et al., 2004) de Componentes 1. Provee ordenación y el perfil jerárquica Análisis Principales 2. Análisis Factor 3. Análisis Discriminante (Badii et al., 2007d) 4. Análisis Cluster (Badii et al., 2007c) 5. LISREL (LInear Structured RELationship) (Rositas et al., 2007), EQ, AMOS, PLS Graph, SMART PLS 6. Correlación Canónica 1. Reducir el número de las variables para el análisis 1. Agrupar en base a la diferencia 2. Más riguroso con los supuestos de la normalidad 1. Agrupar en base a la similitud 2. Más robusto con los supuestos de la normalidad 1. Busca linealizar las interrelaciones entre las variables 2. Intercambia las variables independientes a las dependientes y vice versa 1. Interrelación entre gran número de variables 24.1 Estadística descriptiva (deductiva): La estadística descriptiva analiza cualquier tratamiento de datos numéricos que encierre generalizaciones; además, agrupa todas aquellas técnicas asociadas con el tratamiento o procesamiento de conjuntos de datos y su M.H. Badii et al. �119 objetivo es caracterizar conjuntos de datos numéricos para poner de manifiesto las propiedades de estos conjuntos lo cual se puede lograr de forma gráfica o analítica. La estadística descriptiva se ocupa de recoger, ordenar y clasificar los datos de interés mediante su obtención y análisis en una muestra de la población considerada. La primera operación consiste en la compilación de datos, que supone la realización de observaciones y mediciones o, en ciertos casos, de encuestas. Una vez recogidos, los datos deben ser elaborados, de tal modo que sea cómodo trabajar con ellos (Badii et al., 2004). Sin embargo, para entender la estadística descriptiva es necesario conocer algunos términos y conceptos básicos relacionados con está rama de la ciencia estadística. 24.2. Población. Es cualquier grupo completo, ya sea de personas, animales o cosas. Es la totalidad de elementos o cosas bajo consideración. La población se refiere a un grupo finito de elementos. Elementos de una población: son las unidades individuales que constituyen o conforman una población. 24.3. Muestra. Es una porción de la población que se selecciona para fines de análisis, siempre debe de ser representativa de la población (Badii et al., 2000a). 24.4. Parámetro. Es una medida de resumen que se calcula con el propósito de describir alguna característica de la población. 24.5. Estadísticas o estimaciones. Son medidas de resumen que se calculan con el propósito de describir algunas características de una muestra (Ostle, 1986, Badii et al., 2004). 25. Datos estadísticos. Los datos estadísticos han sido generalmente usados por los gobiernos organizados como forma de ayudar a la toma de decisiones en la administración del estado. Los datos estadísticos son concisos, específicos y capaces de ser analizados objetivamente por diferentes procedimientos. En función de sus características, los datos se clasifican en cuantitativos y cualitativos; siendo los cuantitativos la base fundamental de estudio de la estadística. El uso de la computadora ha hecho posible que los gobiernos, las empresas y otras organizaciones almacenen y procesen grandes cantidades de datos. Se obtienen mediante un proceso que incluye la observación de conceptos, como, calificaciones de exámenes, ingresos anuales de una ciudad, temperatura diaria durante todo el año de una comunidad, velocidad Estadística & investigación �120 de circulación de los vehículos por una autopista, etc. Estos conceptos reciben el nombre de variables, ya que producen una serie de valores que tienden a mostrar cierto grado de variabilidad, al realizarse un conjunto de mediciones de manera sucesiva (Spiegel, 1991, Badii et al., 2004). A continuación se presentan diferentes tipos de datos estadísticos. 25.1. Los datos de características cuantitativas. Son aquellos que se pueden expresar numéricamente y se obtienen a través de mediciones y conteos. Un dato cuantitativo se puede encontrar en cualquier disciplina; psicología, contabilidad, economía, publicidad, etc. Los datos de características cuantitativas se clasifican de siguiente manera. Variables continuas. Es cuando los datos estadísticos se generan a través de un proceso de medición se dice que estos son datos continuos; son aquellas que aceptan valores en cualquier punto fraccionario de un determinado intervalo, o sea, que aceptan fraccionamiento en un determinado intervalo. Variables discretas. Se generan a través de un proceso de conteo. Son aquellas que no aceptan valores en puntos fraccionarios dentro de un determinado intervalo. 25.2. Datos de características cualitativas. Los datos de características cualitativas son aquellos que no se pueden expresar numéricamente. Estos datos se deben convertir a valores numéricos antes de que se trabaje con ellos. Los datos de características cualitativas se clasifican de la siguiente forma. Datos nominales. Comprenden categorías, como el sexo, carrera de estudio, material de los pisos, calificaciones, etc. Las características mencionadas no son numéricas por su naturaleza, pero cuando se aplican, ya sea en una población o una muestra, es posible asignar a cada elemento una categoría y contar el número que corresponde a cada elemento. De esta manera estas características se convierten en numéricas. Datos jerarquizados. Es un tipo de datos de características cualitativas que se refiere a las evaluaciones subjetivas cuando los conceptos se jerarquizan según la preferencia o logro. Las posiciones de una competencia de atletismo se M.H. Badii et al. �121 jerarquizan en primer lugar, segundo lugar, tercer lugar, etc. Tanto los datos nominales como los jerarquizados, que por su naturaleza no son numéricas, se convierten en datos discretos (Badii y Castillo, 2007, Infante Gil y Zárate de Lara 2000). 26. Distribución de frecuencias. Cuando se dispone de una gran masa o cantidad de datos a veces resulta muy difícil responder a ciertos cuestionarios que sobre una determinada variable se nos hagan. Existe una forma en estadística de organizar las informaciones que nos permite responder a este y otros cuestionamientos. A esta forma de organizar las informaciones se le llama distribución de frecuencias y consiste en el ordenamiento de los datos a través de clases y frecuencias. Cuando los datos se presentan en una distribución de frecuencias se les denomina datos agrupados. Cuando todos los datos observados de una variable se enumeran en forma desorganizada le vamos a denominar datos no agrupados. 26.1. Frecuencia simple. Al construir una distribución de frecuencias, se tienen diferentes intervalos de valores que denominaremos clases. Se define frecuencia simple de clase al número de veces que se repite cada clase. Se le identifica como fi, donde (f) se lee como frecuencia, e (i) define el orden de las clases. 26.2. Frecuencia relativa simple. Es la suma total de las frecuencias simple de clase le llamamos n; cuando cada valor de la frecuencia simple de clase se divide entre el total de casos u observaciones a este cociente le denominamos frecuencia relativa simple. La suma de la frecuencia relativa simple siempre será igual a la unidad. Se identifica la frecuencia relativa simple como fr. 26.3. Frecuencia acumulada. La suma de la frecuencia simple de clase es denominada como frecuencia acumulada. Al calcular la frecuencia acumulada en una distribución de frecuencia acumulada de la primera clase será igual a la frecuencia simple de la misma clase. La segunda acumulada es igual a la primera acumulada más la frecuencia simple de la segunda clase. El valor de la última frecuencia acumulada es igual al total de datos. La frecuencia acumulada se identifica como Fi. 26.4 Frecuencia relativa acumulada. Es el cociente que se obtiene al dividir cada frecuencia acumulada entre el total de observaciones. O la suma sucesiva de la frecuencia relativa simple. Estadística & investigación �122 26.5. Rango. En una distribución u ordenamiento de datos existe una diversidad de valores que varían de menor a mayor y viceversa. Se denomina recorrido o rango a la diferencia existente entre el valor máximo observado y el mínimo en una distribución u ordenamiento. 26.6. Intervalo de clase. Una clase esta definida por un límite inferior y un límite superior. A la diferencia entre él límite superior y él limite inferior de una clase se la llama intervalo de clase. Este indica el recorrido o rango de los valores incluidos en una clase. 26.7. Punto medio de clase. Para fines de análisis de datos, los valores de las clases se representan a través del punto medio de clase o marca de clase. El punto medio de clase se define como la semisuma de los límites de clase. El punto medio de clase se identifica como Xi, donde Xi = ½ (limite superior + limite inferior). En lo referente al punto medio de cada clase, este es usado para representar mediante un solo valor el recorrido de cada clase y sirve además para los fines de análisis estadísticos de los datos. Es importante señalar con relación a la construcción de una distribución de frecuencias que el lector o usuario tenía plena libertad en la elección del intervalo de clase, en función de la naturaleza de los datos y su conveniencia técnica (Infante Gil y Zárate de Lara, 2000). 27. Presentación de los datos. La presentación de datos estadísticos constituye en sus diferentes modalidades uno de los aspectos de más uso en la estadística Descriptiva. Por ejemplo, se puede visualizar a través de los diferentes medios escritos y televisivos de comunicación masiva la presentación de los datos estadísticos sobre el comportamiento de las principales variables económicas y sociales, nacionales e internacionales. Existen tres formas diferentes de presentar los datos estadísticos. 27.1. Presentación escrita. Esta forma de presentación de informaciones se usa cuando una serie de datos incluye pocos valores, por lo cual resulta mas apropiada la palabra escrita como forma de escribir el comportamiento de los datos; mediante la forma escrita, se resalta la importancia de las informaciones principales. 27.2. Presentación en los cuadros o tablas. Cuando los datos estadísticos se presentan a través de un conjunto de filas y de columnas que responden a un ordenamiento lógico; es de gran peso e importancia para el uso y para el usuario ya que constituye la forma M.H. Badii et al. �123 más exacta de presentar las informaciones. Una tabla consta de varias partes, las principales son las siguientes. a. Titulo. Es la parte más importante del cuadro y sirve para describir todo él contenido de este. b. Subtitulos. Son los diferentes encabezados que se colocan en la parte superior de cada columna. c. Columna matriz. Es la columna principal del cuadro. d. Texto. El texto contiene todas las informaciones numéricas que aparecen en la tabla. e. Referencia (fuente). La fuente de los datos contenidos en la tabla indica la procedencia de estos. 27.3. Presentación grafica. Proporciona al lector o usuario mayor rapidez en la comprensión de los datos, una grafica es una expresión artística usada para representar un conjunto de datos. De acuerdo al tipo de variable que vamos a representar, las principales graficas son las siguientes: a. Histograma. Es un conjunto de barras o rectángulos unidos uno de otro, en razón de que lo utilizamos para representar variables continuas. b. Polígono de frecuencias (la curva). Esta grafica se usa para representar los datos continuos y para indicar los puntos medios de clase en una distribución de frecuencias. c. Gráfica de barras. Es un conjunto de rectángulos o barras separadas una de la otra, en razón de que se usa para representar variables discretas; las barras deben ser de igual base o ancho y separadas a igual distancia. Pueden disponerse en forma vertical y horizontal. d. Gráfica lineal. Son usadas principalmente para representar datos clasificados por cantidad o tiempo; o sea, se usan para representar series de tiempo o cronológicas. e. Gráfica de barra 100% y gráfica circular. Se usan especialmente para representar las partes en que se divide una cantidad total. f. La ojiva. Esta grafica consiste en la representación de las frecuencias acumuladas de una distribución de frecuencias. Puede construirse de dos maneras diferentes; sobre la base “menor que” o sobre la base “mayor que”. Puede determinar Estadística & investigación �124 el valor de la mediana de la distribución (Infante Gil y Zárate de Lara, 2000). 28. Medidas de tendencia central. Un promedio es un valor típico o representativo de un conjunto de datos. Como tales valores suelen situarse hacia el centro del conjunto de datos ordenas por magnitud, los promedios se conocen como medidas de tendencia central. 28.1. Media Aritmética simple (m). Es la medida de tendencia central más común, y se define como un conjunto de n números x1, x2,…xn y se denota por m, n es el tamaño del conjunto de datos. Se la define por: m = ∑Xi / n Por ejemplo la media aritmética de 1, 2, 3, es 2. 28.2. Media Aritmética Ponderada (mp). Es cuando los números de un conjunto de datos (x1, x2, … xk) son asociados con ciertos factores como w1, w2, …wj y se calcula como siguiente. mp = (∑XiWj )/ ∑Wj 28.3. Media geométrica (mg). Se usa para estimar el promedio de la tsa del cambio de cualquier item. Su ecuación es, mg = (Π Xi)-n, donde mg es la media geométrica, Xi es el “iesima” valor de la vaiable, n es el tamaño de la muestra, y Π es el producto de los valores de Xi. 28.4. Media armónica (ma). Tiene el mismo uso que la media geométrica, y su ecuación es, ma = 1/ ∑(1/Xi)/ n, donde, ma es la media armónica, Xi es el “iesima” valor de la vaiable y n es el tamaño de la mesura. 28.5. Mediana (Md). Es la medida central (punto central) de un conjunto de números ordenados y se calcula como sigue. 1. Para un conjunto de números nones: Md = X(n+1)/2. 2. Para datos pares: Md = {Xi(n/2)+Xi(n/2) +1}. 28.6. Moda (Mo). Es el valor que ocurre con mayor frecuencia de un conjunto de números (datos no agrupados). La moda pude no existir o ser única en caso de existir (Foroughbakhch & Badii, 2005). M.H. Badii et al. �125 29. Medidas de dispersión, distribución o variabilidad. La dispersión o variación de los datos intenta dar una idea de que tan espaciados se encuentran éstos. Ejemplos son: rango, varianza, desviación típica o estándar, coeficiente de variación, variación relativa o el grado de confiabilidad y la precisión. 29.1. Rango (R). Es una estimación cruda de la dispersión y se cuantifica por medio de la siguiente ecuación, R = valor máximo – valor mínimo. 29.2. Varianza (V=S2=σ2). La varianza muestra el grado de homogeneidad o heterogeneidad de una población o muestras provenientes de ella. Muestra que tan dispersos están los datos de la media (a mayor dispersión o varianza de los datos, menor será el grado de homogeneidad). Si es de la población se representa por σ2 (Sigma) y si es de la muestra S2. Se la calcula como sigue: V= σ2 = S2 = SC/gl = [∑Xi2 - (∑Xi)2/n] / n-1, donde (∑Xi)2/n = Factor de Corrección (FC) 29.3. Desviación estándar (V=S=σ). La desviación estándar o típica está íntimamente relacionada con la varianza y representa la raíz cuadrada de la misma, y se expresa como S o DS (para la muestra) y σ para la población. Los datos que resultan del cálculo de la varinaza estan en valores al cuadrado y por esto se usao la raíz cuadrada de la varianza para quitar este efecto de cuadrado. Se la calcula como sigue: DS = S = σ = V -1/2 29.4. Error estándar (EE). Se utiliza cuando se tiene que comparar el grado de dispersión entre dos o más muestras. EE = (V/n)-1/2, donde, V es la varianza y n es el tamaño de la muestra. 29.5. Coeficiente de variación (CV). Se expresa como porcentaje, por lo que el CV es una dispersión relativa (%). Se puede usarlo para comparar dispersiones que son diferentes uno de otro por la categoría o por la magnitud diferencial muy marcada. Se lo calcula asi (Spiegel, 1991). CV = σ / m 29.6. Variación relativa (VR). Se usa para cuantificar el grado de la Estadística & investigación �126 confiabilidad de una muestra. VR = EE/m, donde EE es el error estándar y m es la media. Además, se mide la precisión (P) de la muesra vía la siguiente formula, P = 1 –VR. 30. Estadística Inferencial (inductiva). Desde el momento en que hacemos generalizaciones, predicciones, estimados o generalmente, decisiones en relación con la incertidumbre estamos en el dominio de la estadística inductiva, y en ella se agrupan aquellas técnicas que permiten la toma de decisiones mediante las conclusiones a que se arriben cuando se analizan características numéricas del fenómeno en estudio. Ya sea porque se dispone de información incompleta, o debido a la variabilidad presente en la naturaleza, es frecuente que arribemos a conclusiones por medio del método inductivo, en el cual las mismas son inciertas. El conjunto de técnicas que nos permiten hacer inducciones en las que el grado de incertidumbre es cuantificable, integran la rama de la estadística conocida como Inferencia estadística o estadística inductiva (Snedecor & Cochran. 1981, Badii et al., 2004, Badii & Castillo, 2007). Al obtener el promedio de dos estudiantes en tres asignaturas, estamos en la estadística descriptiva, seguimos reglas aritméticas simples en el cálculo de los promedios, los cuales son verdaderamente descriptivos de los grupos de datos. Si ahora se concluye sobre la base de los promedios que un estudiante es mejor estamos haciendo una generalización, una referencia estadística y nos encontramos en el dominio de la estadística inductiva. La evaluación, el análisis el control cuidadoso de los riesgos que hay que tomar cuando hacemos tales generalizaciones (o decisiones) es una de las principales tareas de la estadística inductiva. La estadística inductiva se ocupa del problema de establecer previsiones y conclusiones generales relativas a una población a partir de los datos muestrales disponibles y del cálculo de probabilidades. Un importante método de inferencia estadística es el análisis de varianza, mediante el cual se trata de establecer y comprobar conclusiones relativas a varias poblaciones normales por medio del análisis de la variación de los datos en un grupo y en conjunto. El estudio de la eventual correlación entre variables aleatorias constituye el objeto del análisis de la covarianza, mientras que el análisis factorial estudia fenómenos en los que las variables aleatorias dependen de ciertos factores. Se utiliza entonces un modelo lineal que exprese las M.H. Badii et al. �127 variables en función de los coeficientes de correlación de las variables (Steel & Torrie, 1986, Badii et al., 2007e). 31. Pruebas de comparación de estimadores. Estas pruebas son de tipo paramétrico, pues se basan en la comparación de valores de los estimadores de parámetros. Principalmente se refieren a los parámetros media y varianza, por lo que se pueden clasificar en las siguientes clases. 31.1. Pruebas de comparación de medias. En este caso, lo que se desea investigar es si los promedios de las muestras sometidas a diferentes métodos o tratamientos (distintos niveles de algún factor de variación), manifiestan dieferencias significativas, es decir, si los intervalos de confianza de los valores paramétricos estimados no se traslapan. Cuando sólo se tienen dos niveles, lo común es realizar una prueba de t, y si se tienen más de dos tratamientos, realizar una prueba de F, mediante la técnica conocida como análisis de varianza (ANOVA), por lo que podemos clasificarlas de manera siguiente. 1. Prueba de t para una muestra. 2. Prueba de t para datos apareados o de comparación de dos muestras relacionadas. 3. Prueba de t para comparar dos muestras independientes. 4. Análisis de varianza para comparar más de dos muestras (Montgomery, 2001, Badii & Castill, 2007). 31.2. Pruebas de comparación de varianzas. En algunas ocasiones puede presentarse el caso de necesitar comprobar la varianza de una población o si dos variables o dos poblaciones tienen la misma varianza, por lo que se procederá a muestrearlas, calcular sus estimadores y comprobar si estiman a un mismo valor paramétrico. Esto puede realizarse basándose en las distribuciones X2 y F. 1. Prueba de X2 para la varianza de una muestra. 2. Prueba de homogeneidad de varianzas (para la varianza de dos muestras). En todos los casos de prueba de hipótesis, como es lógico, el primer paso para efectuar el análisis de los datos será el planteamiento de las hipótesis a probar, en segundo lugar, fijar el nivel de error que se está dispuesto a tolerar, y para el caso de las pruebas paramétricas, definir el modelo estadístico y sus supuestas mínimas, posteriormente, ordenar los datos en tablas de concentración, efectuar los cálculos necesarios y concluir definiendo la hipótesis que se aceptará. Como nota adicional, conviene aclarar que cuando se tienen dos tratamientos, también se pueden analizar mediante un Estadística & investigación �128 análisis de varianza, pero dicha prueba tiene la misma confianza que una prueba de t, y ésta es más sencilla, por lo que comúnmente sólo se utiliza para los datos en que se tengan experimentos con más de dos tratamientos (Montgomery, 2001, Foroughbakhch & Badii, 2005). 32. Hipótesis. Todas las pruebas están basadas en la nulidad de las diferencias, , es decir que las diferencias se deben a la noción aleatoria, por lo que a esta posible hipótesis se le conoce como hipótesis nula, denotada por Ho y contra esta hipótesis sólo existe una alternativa, es decir, que las diferencias no sean nulas (sino debido a larelación causa-efecto), por lo que siempre existirá otra hipótesis, la hipótesis alternativa, denotada por HA, que será la alternativa a la Ho. Esta última puede definir el sentido de la diferencia o no definirlo, llamándoseles alternativas de un lado o de dos lados, respectivamente (Badii, 1989, Badii et al., 2000b, Rositas et al., 2006). 33. Experimentación. Así como existen en laboratorio pruebas in vivo y pruebas in vitro, en la investigación se puede pensar en pruebas de mera observación de la naturaleza, sin intervención modificadora del investigador, las cuales se pueden llevar a cabo mediante encuestas, que podrán ser más o menos complicadas, en función de las características propias de la población, de los recursos humanos, físicos y económicos y de los objetivos de las mismas; el otro tipo de pruebas es aquél en el que el investigador controla uno o más factores de variación con el objeto de observar el efecto gradual e inmediato en algunas de las características de la población, denominando a este tipo como experimentación. Dicha experimentación, en las ciencias naturales, sociales, psicológicas, es en la actualidad una de las normas básicas del progreso en la búsqueda de la verdad, y esencialmente se ocupa de la confrontación simultánea y bajo condiciones controladas, de dos o más tratamientos o niveles de uno o más factores de variación, llamándoseles a los experimentos con más de un factor, como experimentos factoriales, en los cuales la distribución o diseño de las unidades experimentales será más complicada. Ejemplos de factores de variación pueden ser las razas, los niveles económicos, los niveles de fertilización, los métodos de manejo, etc., en los cuales los tratamientos serán diferentes niveles de cada factor (Badii et al., 2004). En toda prueba es indispensable tener claramente definidas a las unidades experimentales, las cuales serán los unidades sobre los cuales se efectuarán las mediciones, no siendo necesario que dichas unidades consten de un solo individuo, pues pueden ser parcelas, colonias en cajas petri, M.H. Badii et al. �129 camadas, , grupos de gentes, etc. Una vez obtenidos los datos de un experimento, se someterán éstos a un análisis estadístico, basado en los conceptos de las leyes de probabilidades y de la teoría estadística, y tomando siempre en el modelo estadístico apropiado. Independientemente de que al efectuar una prueba de hipótesis puede uno fijar el α (error tipo I) que se desee, convencionalmente, se sigue la costumbre de marcar en la parte superior derecha de la estadística calculada una no significante (NS) si ésta es menor que el valor teórico al 0.95 (α = 0.05) de confianza, con un asterisco si la calculada es mayor o igual a la teórica con α = 0.05, y con dos asteriscos si supera al valor teórico al 0.99 de confianza (α = 0.01) (Hernández et al., 1998, Badii et al., 2007a). 33.1. Etapas de un experimento. Todo investigador tiene su lista propia de pasos que diseña cuando sigue un experimento. Sin embargo, un experimento diseñado estadísticamente consta de las siguientes etapas. 1. Enunciado del problema. 2. Formulación de hipótesis. 3. Sugerencia del método experimental y del diseño a emplear. 4. Tener acceso a un acervo bibliográfico de antecedentes que aseguren que el experimento proporcione la información requerida y en la extensión adecuada. 5. Considerar posibles resultados con los procedimientos estadísticos aplicados, para asegurar las condiciones necesarias para validar los procedimientos empleados. 6. Ejecutar el experimento. 7. Aplicar los procedimientos estadísticos a los datos resultantes del experimento. 8. Validar las conclusiones para la población de objetos o eventos. 9. Verificar la validez de la investigación completa, particularmente con otras investigaciones del mismo problema o similares (Badii et al., 2004). 33.2. Rasgos de un tópico significativo para la investigación. El grado de la siginificancia y relevancia del tópico para investigadar depende en los siguientes factores. 1. Que sea un problema real. 2. Que sea difícil de solucionar. 3. Que llene vaciós relevantes en la teoría e incluso avanza la teoría. 4. Que produzca nuevos procedimientos. 5. Que genere resultados nuevos, importantes y no esperados. (Badii et al., 2004, Rositas et al., 2006). 33.3. Identificación del tópico. Para poder identificar los tópicos relevantes, el investigador debe considerar lo siguiente. 1. Revisar bien la literatura. 2. Seleccionar problemas relevantes. 3. Trabajar con colegas (Badii et al., 2004, Rositas et al., 2006). Estadística & investigación �130 33.4. Reducir el grado de error en la investigación científica. Aparte de la experiencia acumulada de los diferentes investigadores, se han generado varios tips o pistas interesantes en cuanto a la investigación científica. La ciencia avanza a través de la colecta de datos y la comprobación de la validez de los mismos. En otras palabras, la maduración de la ciencia depende en la generación de las hipótesis e el intento de comprobar, es decir confirmar o refutar las mismas. Cabe mencionar que la hipótesis sin datos no es buena, y a la vez, generar datos y acumularlos sin ninguna referencia a una hipótesis es también pérdida de tiempo. Por tanto, hay que tomar datos del mundo real y testarlos. De manera resumida se puede señalar a ocho tips para la investigación. 1. No debe medir todo lo que se puede. 2. Buscar un problema y hacer al menos una pregunta. 3. Colectar datos que van a contestar a la pregunta, de esta manera se hace una buena relación con la estadística. 4. algunas preguntas no tienen respuesta todavía. 5. Nunca reportar una estimación estadística sin alguna medida de error. 6. Ser escéptico sobre resultados de las pruebas estadísticas en rechazar “Ho” o la hipótesis nula. El mundo no es solamente blanco o negro, sino hay mucha sombra de gris. 7. No confundir la diferencia estadística con la diferencia verdadera, es decir, un “Ho” de no diferencia es irrelevante por ejemplo, en la ecología, esto se debe a los dos puntos siguientes. 7.1. Si se trata de dos poblaciones o comunidades, cada población por el hecho de haber sido denominado o considerado como tal, es biológicamente y evolutivamente distinta de la otra. 7.2. Demostrar una diferencia estadística en este caso, es irrelevante y evita las siguientes preguntas reales. 7.2.1. ¿Qué tan diferente son las dos poblaciones o comunidades? 7.2.2. ¿Esta diferencia es suficiente grande para tener una diferencia verdadera? 8. Ingresa basura, egresa basura. Hay que tomar en cuenta que los modelos matemáticos y estadísticos e incluso la computadora son instrumentos de apoyo y todavía dependen de la inteligencia de nosotros para manejarlos, por tanto, de nosotros depende qué tipo de información vamos a poner al alcanza de estas herramientas (Badii et al., 2004). M.H. Badii et al. �131 El modelo de ECOEE Para ejemplificar la manera de cómo generar y usar hipótesis en el mundo natural, Bernstein & Goldfarb (1995) descubrieron un método conceptual denominado ECOEE (ECOSET en Inglés) que permite representar los puntos de vistas de los diferentes científicos o los marcos de referencias y de este modo hacer explicitas las nociones implícitas de los científicos que tradicionalmente causaban confusión en término del diseño e la interpretación de los estudios y la relevancia de los mecanismos involucrados. El modelo de ECOEE consta de seis conceptos claves que van de lo más explicito a lo más implícito. A pesar de que los investigadores presentan las hipótesis de manera muy explicita, los supuestos que forman las bases de estas hipótesis raramente son claros. Estos conceptos reflejan nuestro supuesto que el observador (inevitablemente parte del sistema) percibe del contexto del marco de referencia lo que a su ves esta basado en los supuestos. En la Tabla 2 se definen cada uno de estos seis conceptos claves de ECOEE. A parte de los seis conceptos, el modelo ECOEE cuenta con cinco parámetros provenientes de las cinco letras del nombre del modelo: E para el Efecto, C para el Componente, O para la Operación, E para la Evidencia y de nuevo E para la Escala del espacio y el tiempo. Se puede observar en la Tabla 3, cada uno de estos cinco parámetros, sus descripciones y unos ejemplos para clarificar la noción del modelo ECOEE. En proponer el concepto de ECOEE, la idea es el avanzar y clarificar las tres siguientes actividades. 1. Identificar el marco conceptual sobre el cual esta basado la descripción de la naturaleza como una herramienta para comparar e evaluar los estudios. 2. Determinar qué tan general es la descripción de la naturaleza por medio de la definición del rango valido de los parámetros de ECOEE. 3. Generar varias descripciones alternativas de los sistemas de naturalezas, en lugar de los pares dicotómicos. Se puede concluir que el marco de referencia nos guía hacia una descripción de la naturaleza que a su vez genera un contexto para una (o varias) hipótesis específicas. El uso del modelo ECOEE tiene aplicaciones prácticas y produce resultados tangibles. Para un científico, este modelo provee una manera de hacer una introspección efectiva e identificar, Estadística & investigación �132 examinar y descubrir alternativas para los supuestos previamente escondidos. Cuando dos estudios del mismo tema producen resultados contrarios, al examinar sus respectivos parámetros de ECOEE, podemos descubrir las causas fundamentales de estas discrepancias. De esta manera el modelo de ECOEE ayuda a discutir los resultados contradictorios en una forma más sólida y productiva. Finalmente, al variar de manera sistemática, los parámetros de ECOEE, se puede generar un conjunto de varias hipótesis alternas en lugar de un para de hipótesis simples y dicotómicas que nos llevan hacia el familiar argumento “sí es” o “no, no es”. Tenemos que tomar en cuenta varias características de ECOEE cuando utilizamos este modelo. Los seis parámetros y los ejemplos de la Tabla 3 son seleccionadas de manera subjetiva de una gama de las posibles alternativas. Estos parámetros e ejemplos no tienen una relevancia inherente y objetiva, sino se derivan de la experiencia de los autores en el área de las ciencias naturales y específicamente la rama de la ecología. Indudablemente, otros parámetros y ejemplos son posibles y se pueden usarlos en los estudios, ya que el modelo de ECOEE es una ayuda para pensar. Por tanto, no existen parámetros correctos a seleccionar, y en realidad, se puede seleccionar otras alternativas y evaluarlas también. Tabla 2. Los conceptos que forman la base teórica de ECOEE. Concepto Hipótesis Ambiente Descripción naturaleza de Punto de vista Marco de referencia Supuestos Definición Un conjetura específica acerca de qué ocurre en un ambiente específico y de que manera Una de varias formas alternas de la descripción de la naturaleza la Un definición de los procesos y los límites físicos y conceptuales que determinen el marco de un estudio Equivale al marco de referencia tomando en cuenta al observador Un contexto o estructura conceptual que resulta de la interacción y la combinación de los supuestos Las premisas acerca de los procesos, las reglas de evidencia, etc. M.H. Badii et al. �133 Tabla 3. Los parámetros del modelo de ECOEE, sus descripciones y ejemplos. Parámetro Efecto Descripción Tipo de causalidad Componente Organismos, actores y rasgos de hábitat Operación La manera que los componentes se relacionan entre si Evidencia Tipo de datos validos Escala Espacio y tiempo Ejemplos Lineal, curvilineal, circular: con o sin umbral Población, comunidad, ecosistema, instares de vida, rasgos de suelo, tipo de hábitat Depredación, competencia, parasitismo, dispersión (agregación, uniforme, escape), disturbios ambientales (contaminación, erosión), sedimentación Anécdotas, experimentos simulados, experimentos en laboratorio y en campo, descriptivo, modelos, correlaciones, distribución, demografía, observaciones empíricas y de la historia natural Discreto, continuo, gradiente, intervalo El copncepto de pronóstico en la investigación científica Segíun Badii et al. (2007e), en la práctica se ha notado que cuando en un individuo, un carácter se presenta en mayor intensidad, otro se afecta en alguna proporción. Ejemplos de esto podrán ser la altura y el peso en ganado, edad y vigor de rebrote en árboles, etc; en el primer ejemplo se puede ver que esta relación es positiva, es decir, al aumentar un carácter, tiende a aumentarse el otro, en cambio, en el segundo ejemplo esta relación es negativa, pues al aumentar la edad, el vigor tiende a disminuir. Estadísticamente, se puede medir este grado de relación, asociación o dependencia, mediante el índice conocido como coeficiente de regresión, denotado por β para el valor paramétrico, y como b para el estimador muestral. En realidad, gráficamente, el valor del coeficiente de regresión es la pendiente promedio, o la pendiente de la línea de tendencia del comportamiento de ambas características estudiadas (Badii et al., 2007e). El estudio de estos temas puede hacerse desde el caso más simple (regresión lineal simple) hasta formas muy complicadas, en donde Estadística & investigación �134 intervengan en forma lineal o aditiva más de dos factores, e inclusive para formas no lineales. En este caso sólo nos ocuparemos del caso más simple, es decir, aquél en el que sólo intervengan dos caracteres o variables, y en forma lineal. Generalmente, a una de las variables se le denomina como independiente (denotada por X) y a la otra como dependiente (denotada por Y). Para este caso simple de sólo dos variables, el coeficiente paramétrico de la regresión de Y en función de X, está definido por las siguientes anotaciones. La ecuación de la recta que es: Y = a + bX de un modelo matemático. La ecuación de la recta que es: Yi = α + βXi de un modelo estadístico. Donde α representa el intercepto de la recta de regresión con el eje Y; b o β es la pendiente de la recta de regresión y mide la razón de cambio de Y dado un valor X (Badii et al., 2007e, Infante Gil & Zárate de Luna, 2000). La estimación de los parámetros α y β se lleva a cabo por medio del método de mínimos cuadrados, que consiste en encontrar los valores de α y β que minimizan la suma de cuadrados de los errores. Por lo _ _ tanto: α = Y - β X , donde α = a y la formula de la coeficiente de regresión (β) se presenta en la sección que sigue. El valor significativo de la coeficiente de la regresión nos indica que tan predictiva puede ser o no una ecuación de regresión. Cuando el valor de r es cercano a uno, significa que la ecuación de regresión es bastante predictiva, lo contrario sucedería si r es cercano a cero. Por tanto la bondada de un modelo de regresión depende en su valor y poder predictivo, es decir, que tan cercana a la realidad llega la predicción dada por la ecuación. b = ∑XiYi – (∑Xi ∑Yi)/n / (SCx)-1/2 donde, la SC significa la suma de cuadrados, y los demas anotaciones como antes descritas. La fórmula para calcular el coeficiente de la correlación (r) es. r = ∑XiYi – (∑Xi ∑Yi)/n / (SCx SCy)-1/2 En resumen, cuando el auemnto en el valor de X, esta asociada con el aumento en el valor de Y o vice versa, se dice que la correlación es positiva, M.H. Badii et al. �135 en donde la máxima positividad es la unidad, es decir +1. Ahora bien, cuando un valor de X aumenta, y otro valor de Y disminuye y viceversa, a esta relación se denomina la correlación inversa o negativa, en donde la máxima negatividad se presenta con el valor -1. Finalmente, se dice que no hay correlación cuando no se modifica el valor de Y al cambiar la X (Badii & Castillo, 2007, Badii et al., 2007e). L a diferencia entre los promedios de varios tratamientos (ANOVA) La técnica estadística conocida con este nombre está basada fundamentalmente en el hecho de que la variabilidad total de una población o conjunto de datos es el resultado de las variabilidades parciales debidas a los factores de variación, y fue inicialmente desarrollada por Fisher (Badii et al., 2007b). En general, esta técnica se basa en un modelo estadístico apropiado a cada experimento, con sus suposiciones ya conocidas, como la independencia entre sus factores, la distribución normal e no sesgada de los errores experimentales, y la homogeneidad de varianzas. La precisión de un ANOVA está en relación directa de la varianza del error experimental, por lo que no se debe de perder de vista que las variaciones inducidas por manejos inadecuados y heterogéneos entre las unidades de una prueba, repercutirán en un incremento de dicha varianza. La exactitud depende fundamentalmente del adecuado control de las demás fuentes de variación ajenas a la que esté en estudio (Badii & Castillo, 2007, Badii et al., 2007a). Cuando en un experimento se desee estudiar más de un factor de variación (experimentos factoriales), con el objeto de estudiar la interacción que exista entre ellos, es muy importante revisar la ortogonalidad entre los diferentes niveles de los factores, es decir, que existan representantes en la misma proporción entre las combinaciones de todos los niveles de cada factor en el estudio, con respecto a los demás niveles existentes. A medida que un experimento se hace más complicado, la elección del diseño más adecuado, en función de las variaciones del medio ambiente, es más complicado (Cochran & Cox, 1992, Badii et al., 2007a). Existen tres diseños básicos (Badii et al., 2007a). ANOVA original (Diseño de completamente aleatorio) Este diseño se emplea cuando las condiciones ambientales de la localidad en donde se realizará el experimento son homogéneas (no hay Estadística & investigación �136 gradiente de variabilidad), por lo que se espera que las variaciones entre los datos se deban a los tratamientos y al error; y el modelo estadístico, por ejemplo para un tratamiento de un solo factor de estudio será: Yij = µ + ti + eij , donde, µ es la media general, ti es el efecto del tratamiento i, y eij es el error experimental al efectuar la i-ésima observación del j-ésimo tratamiento. Los pasos a seguir serán los siguientes (Badii et al., 2007a). 1. Plantear las siguientes hipótesis: H0: no existe diferencia entre las medias de los tratamientos. Ha: Si existe diferencia. 2. Determinar el nivel de alfa (o el error tipo uno) que uno desea (0.01, 0 0.05). Fije su modelo y sus supuestos (dado con anterioridad). Construya una tabla de ANOVA mediante las siguientes fórmulas (Tabla 4). FV Tratamientos (Gruo, Muestra = trat.) Error Total Tabla 4. Una tabla típica de ANOVA. Grados de Suma de Varianza libertad (gl) cuadrados(SC) k -1 (∑(T2cg/ nrg)) - FC N (k - 1) N-1 SCT - SCtrat SX2 - FC SCtrat / gltrat Fobservado 0 (FC) calculado Vtrat /VE SCE / glE Donde "k” es el número de niveles o tratamientos del factor en estudio, "N = rt" el número total de repeticiones, y “r” es el nùmero de repeticines por cada tratamiento (este caso es cuando todos los tratamientos tienen el mimo número de repeticiones y de no ser así, las fórmulas varían un poco (Steel & Torrie, 1986, Foroughbakhch & Badii, 2005, Badii et al., 2007a). “FC” es el factor de corrección que es igual al cuadrado del gran total, dividido entre el número total de unidades experimentales, es decir, entre rt. Note que todo este cuadro va encaminado a la obtención de la FC. Encuéntrense las F's teóricas al 0.05 y al 0.01, con los grados de libertad de tratamientos y del error. Siga el siguiente criterio de decisión: Si Fc < F 0.05: apoya la Ho. De otro modo: rechace la Ho y acepte la HA. Se acostumbra marcar NS (no significativo) a la varianza de tratamientos, cuando se acepta la Ho, y con un asterisco (*) cuando la Fc M.H. Badii et al. �137 supera a la F0.05, es decir, que sí hay diferencia significativa entre los tratamientos bajo estudio, en su efecto sobre la variable medida. Además, si la Fc no sólo supera a la F0.05, sino que también supera a la F0.01, entonces se acostumbra poner dos asteriscos (**), y se dice que la diferencia es altamente significativa (Padrón Corral, 1996, Badii et al., 2007b, Badii & Castillo, 2007). ANOVA modificada (Diseño de bloques al azar) Este diseño es apropiado para el caso en que la localidad experimental presente variaciones en un sentido (un gradiente de variabilidad), y se sospeche que pueden influir en la variable que se va a usar para medir el efecto de los distintos tratamientos. Está restringido a que todos los tratamientos tengan el mismo número de repeticiones, las cuales se acomodan en bloques perpendiculares al sentido de variación, debiendo estar todos los tratamientos representados en todos los bloques, en la misma proporción, esto es, que si son parcelas, todas sean del mismo tamaño, etc. Debido a esta peculiaridad de que las repeticiones están distribuidas por bloques, el diseño permite extraer del llamado error experimental el efecto de bloques (medio ambiente), por lo que su modelo tendrá a éstos como una causa aparte (Badii & Castillo, 2007, Badii et al., 2007a). Las diferencias con respecto al diseño anterior, estriban fundamentalmente en que también se pueden plantear hipótesis para el medio ambiente; se pueden fijar niveles µ independientes para cada juego de hipótesis; el cuadro de concentración deberá de incluir los totales de los bloques (Y.j); y el cuadro de ANOVA deberá de incluir al factor o causa de variación de bloques que tendrá b - 1 grados de libertad, su suma de cuadrados será similar a la de tratamientos, sólo que con los totales de los bloques divididos entre k, su varianza se calcula de manera similar, así como su Fc (su varianza dividida entre la del error). El error tendrá (k - 1)(r - 1) grados de libertad (Morris, 1999, Badii et al., 2007a). ANOVA modefifcada (Diseño de Cuadro Latino) Este diseño se empleará cuando las variaciones se expresan en más de un sentido (Badii et al., 200a), y tiene además la restricción de que el número de tratamientos = número de repeticiones = nùmero de bloques Estadística & investigación �138 (además de que todos los tratamientos tengan el mismo número de repeticiones). Básicamente es un doble bloques al azar, llamando hileras a las repeticiones (bloques horizontales) de un sentido, y columnas (bloques verticales) a las del otro. Esto implica que las repeticiones deberán de estar repartidas en todas las hileras y en todas las columnas (Steel & Torrie, 1996, Badii & Castillo, 2007). Su modelo será lo siguiente. Yijk = µ + hi + cj + t k + eijk, donde, Yijk = la variable respuesta de la hilera “i”, columna “j” y tratamiento “k”, µ = la media general, µ = el efecto de la hilera i, c = el efecto de la columna j, t = el efecto del tratamiento k, y e = el error experimental. En general, en cualquier tipo de diseño, la asignación de las unidades experimentales a la localidad física (terreno, laboratorio, etc., según el caso), deberá de hacerse mediante un sorteo aleatorio, para evitar al máximo sesgos voluntarios (Mead et al., 1993, Badii et al., 2007a). ANOVA modificada (Diseño factorial) El adjetivo factorial se refiere a un modelo especial de formar las combinaciones de tratamientos y no a un tipo básico de diseño (Badii et al., 2007a). Así, si un diseño de bloques completamente al azar ha sido seleccionado y las combinaciones de tratamiento son de naturaleza factorial, una expresión más correcta sería un diseño de bloques completamente al azar con arreglo factorial (Tabla 5). Muchos experimentos se llevan a cabo para estudiar los efectos producidos por dos o más factores. Ningún factor se considera extraño; todos tienen el mismo interés. En el experimento factorial o arreglo factorial, se investigan todas las posibles combinaciones de los niveles de los factores en cada ensayo completo o réplica del experimento. El experimento factorial afecta al diseño de tratamientos, que se refiere a la elección de los factores a estudiar, sus niveles y la combinación de ellos. Se debe tener en cuenta que el diseño de tratamientos es independiente del diseño experimental, que indica la manera en que los tratamientos se aleatorizan en las diferentes unidades experimentales y la forma de controlar la variabilidad natural de las mismas. También vale recalcar que debido a las condiciones particulares de un experimento, a M.H. Badii et al. �139 veces, se nececita asignar los tratamientos a las unidades experimentales de forma al azar, y en otras ocasiones, se requiere el proceso dirigido. No es usual tener diseños experimentales muy complicados en los experimentos factoriales por la dificultad que involucra el análisis y la interpretación (Hinkelmann & Kempthorne, 1994). ¡Porqué estudiar varios factores de manera simultánea? 1. Encontrar un modelo que describa el comportamiento general del fenómeno en estudio. Por ello son muy usados en experimentos exploratorios. 2. Optimizar la respuesta o variable dependiente; es decir, encontrar la combinación de niveles que optimizan la variable dependiente. 3. La característica general y esencial que hace necesario el estudio conjunto de factores es que el efecto de un factor cambie según sean los niveles de otros factores o sea que exista interacción. Ventajas 1. Economía en el material experimental ya que se obtiene información sobre varios factores sin incrementar el tamaño del experimento. 2. Permitir el estudio de la interacción, o sea determinar el grado y la forma en la cual se modifica el efecto de un factor por los niveles de otro factor. Limitaciones Una desventaja de los experimentos factoriales es que requieren un gran número de tratamientos, especialmente cuando se tienen muchos factores o muchos niveles del mismo factor. Este hecho tiene los siguientes efectos. 1. Si se desea usar bloques completos es difícil encontrar grupos de unidades experimentales homogéneas para aplicar todos los tratamientos. Estadística & investigación �140 2. Se aumenta el costo del experimento al tener muchas unidades experimentales; esto se minimiza usando factoriales fraccionados donde se prueba una sola parte de todo el conjunto de tratamientos. 3. Los experimentos Factoriales se pueden ejecutar bajo cualquier tipo de diseño de control de error o un submuestreo o con covariables. En la continuación y para la simplicidad, sólo se presenta el análisis de un experimento factorial de dos factores bajo un diseño completamente al azar (Hinkelmann & Kempthorne, 1994). Tabla 5. ANOVA para un análisis factorial con dos factores en un diseño completamente aleatorio. FV gl SC V F obs. = cal. Repetición r-1 ∑X2r/ta - FC SCr/glr Vr/VE Tratamiento Ta-1 ∑X2at/r - FC SCtrat/gltrat Vtra/VE A a-1 ∑X2a/tr - FC SCa/gla Va/VE B b-1 ∑X2b/tr - FC SCb/glb Vb/VE Ab (a-1) (b-1) SCtrat– (SCa+SCb) SCab/glab Vab/VE Error Exp. (EE) Por 1 resta Por 1 resta SCE/ glE Total Tr-1 ∑X2i - FC ---- ANOVA modificada (Diseño de parcelas divididas) El diseño de parcelas divididas es un factorial conducido de tal manera que la unidad experimental con respecto a uno o más factores es una subunidad de la unidad experimental con respecto a otros factores (Badii et al., 2007a). La primera parte del diseño corresponde al diseño de completamente al azar, bloques al azar o cuadro latino, y la segunda parte es el arreglo factorial, o sea que la parcela dividida está formada por un arreglo con su respectiva distribución. Los experimentos con parcelas divididas son frecuentemente usados por necesidad cuando un factor debe ser aplicado a una gran unidad experimental, mientras que otros factores son más apropiados aplicarlos a las subunidades. También este diseño es utilizado por la conveniencia o facilidad de aplicar diferentes factores a diferentes unidades con tamaños distintos. El diseño de parcelas divididas también puede ser usado para incrementar la precisión del efecto estimado por la aplicación de un factor a las subunidades (Martínez Garza, 1988, Badii et al., 2007a, Badii & Castillo, 2007). M.H. Badii et al. �141 ¿Cómo interpretar las interacciones? Cuando se estudian dos o más factores simultáneamente, los experimentos factoriales tienen la ventaja de evaluar la contribución debida a la acción conjunta de los factores de estudio (interacción), lo que no sucede en experimentos simples en los cuales se estudia un mismo factor. La interacción se define como la ausencia de paralelismo en el comportamiento de los factores. Esto indica que al no haber interacción, los comportamientos deben ser paralelos. Para entender las interacciones y el comportamiento de los factores, es necesario graficar la variable en estudio, respecto a los tratamientos relativos a una interacción dada (Jaccard, 1998). Distinguir las medias estadísticamente Al ejecutar un ANOVA y probar la hipótesis global Ho = µ1 + µ2…µn mediante la prueba F, es posible que se presenten algunas de las siguientes situaciones. No rechazar Ho. Cuando no se rechaza H0 parecería que hasta aquí llega el análisis de los datos en cuanto a las comparaciones de tratamientos, pero esto no es cierto debido a que la prueba F hace una comparación simultánea global sobre todos los tratamientos, es posible que este hecho no permita detectar algunas diferencias reales entre estos. Rechazar Ho. En este caso el investigador desearía conocer cuáles tratamientos son diferentes y cuales de ellos se comportan de igual manera, pero la prueba F no permite resolver esto porque solamente informa de una manera global que existe diferencia entre todos ellos. También es posible que el investigador al planear su estudio desee diseñar comparaciones específicas entre tratamientos; esto resulta algunas veces casi imposible cuando se desconoce el comportamiento de los tratamientos como sucede en investigaciones de tipo exploratorio, caso en el cual las comparaciones surgen luego de observar los datos. En los casos citados anteriormente, la prueba F global no permite dar una solución adecuada, y para alcanzarla, muchos estadísticos han elaborado procedimientos denominados pruebas de comparación múltiple para las medias. A parte se puede utilizar las comparaciones de medias de manera ortogonal. Por teoría estadística se conoce que no todas las Estadística & investigación �142 comparaciones entre medias de tratamiento se pueden probar estadísticamente, sólo aquellas denominadas funciones estimables. Uno de este tipo de funciones son los llamados contrastes. Un contraste denotado por C se define como una combinación lineal de medias o efectos de tratamientos. Para probar las hipótesis en términos de contrastes se necesita que éstos sean estimados. Los contrastes se pueden estimar de dos maneras: por totales de tratamientos o por medias de tratamientos. Cuando se conoce muy poco respecto a la naturaleza de los tratamientos y por ello es difícil proponer comparaciones con sentido, entonces se necesitan técnicas para probar efectos de tratamientos pero sugeridas por los datos. Estas técnicas se usan con frecuencia para comparar todos los posibles pares de medias, entre algunas de éstas se encuentran: Diferencia Mínima Significativa (DMS), Bonferroni, t-multivariado, Scheffé, Duncan & Tukey (Hines & Montgomery, 1994, Foroughbakh & Badii, 2005). Análisis de covarianza Uno de los objetivos principales del diseño experimental es la reducción del error experimental (Foroughbakh & Badii, 2005). Un importante contribuyente a este error es el error de unidad, medido por σ µ2 , el cual expresa la heterogeneidad entre las unidades experimentales, la cual puede ser sistemática o aleatoria. Consideremos los siguientes casos de variación sistemática. Un fertilizante tiende a quedar en el suelo después de que fue usado en un ensayo agronómico. Las probetas pueden provenir de diferentes tipos de materiales para un estudio de dureza de una punta lectora. Las plantas utilizadas para un ensayo de crecimiento pueden tener antes del experimento alturas diferentes. Los animales para un estudio de una dieta pueden tener pesos iniciales diferentes. En un ensayo para evaluar los rendimientos de diferentes variedades de trigo, estas tienen un mejor rendimiento con el aumento de la madurez. Las probetas utilizadas para un ensayo de antioxidante pueden tener antes del experimento una cantidad de óxido inicial diferentes. Las probetas para un estudio de dureza pueden tener concentraciones de cobre diferentes. En los casos de variación sistemática se hace el control de la variabilidad debido al error experimental por medio del control directo, el cual utiliza el conocimiento de las causas de variación y M.H. Badii et al. �143 conlleva a la agrupación de las unidades experimentales en bloques o estratos homogéneos incrementado las condiciones de uniformidad bajo el cual el experimento es ejecutado, e incrementado la precisión de las medidas. Los diseños de control de error utilizados para este propósito son los siguientes. Diseño de bloques completos al azar, diseño de medidas repetidas, diseño de parcelas divididas y diseños de bloques incompletos. Para la variación aleatoria el método es el control indirecto o estadístico, es posible usar la información adicional o suplementaria bajo ciertas condiciones y así reducir el error experimental. La información adicional proviene de algunas variables que se relacionan con las respuestas, las cuales suelen llamarse covariables. La técnica usada para analizar este tipo de diseños que involucran información adicional o covariables es llamada la técnica de análisis de covarianza (ANCOVA). En esta se combinan conceptos de análisis de varianza y análisis de regresión. Los usos más importantes de ANCOVA son los siguientes. Controlar el error experimental y aumentar la precisión del experimento. Ajustar medias de tratamientos de la variable independiente ( γ i. ) a las diferencias en conjunto de valores de variables independientes correspondientes ( χ i. ). Ayudar en la interpretación de datos, especialmente en lo concerniente a la naturaleza de los efectos de tratamientos. Particionar una covarianza total o suma de productos cruzados en componentes. Estimar datos faltantes (Cochran & Cox, 1992). Ahora bién, existen casos donde no hay ajuste de los datos a un patrón normal, en estos casos, el investigador puede escoger uno de las dos vías siguientes. Utilizar métodos estadìstico no paramétricos (libre de distribución) o transformar los datos y conducir métodos paramétricos sobre estos datso transformados (Badii et al., 2006, Badii & Castillo, 2007). Conclusiones El uso de estadística tiene su origen rustico en los asuntos de los gobiernos y los Estados (de allí la palabra estadística relacionado con el Estado). Esto se debe a la noción de que se tenían que tomar en cuenta las extenciones de los terrenos para su utilización por parte de los agricultores, por ejemplo, y como consecuencia, poder estimar el impuesto que el terrateniente debia pagar al gobieno. Blaise Pascal el matemático Francés, utilizó de manera formal las nociones de probabilidad por véz primera y de Estadística & investigación �144 allí en adelante se popularizó el uso de estadística. En forma muy breve, la ciencia estadística se trata de verficar la validez probabilistica de todos los eventos, fenómenos, proceso y/o objetos de manera espacio-temporal. Existen solamente dos eventos que son determinísticos, es decir, que ocurren con 100% de exactitud en al vida, estos son, la muerte y el pago de los impuestos. Todos los demas eventos son estocásticos y requeiern de la validez estadística. Más sin embargo, puede existir, a parte del uso correcto, también, el mal uso y hasta el abuso de la estadística. Hay que recalcar que la estadística finalmente, es un instrumento y un medio que se utiliza para fines de la deducción (descripción) y/o la inducción (toma de decisión) en el mundo. Se puede apoyar a la toma de decisión sobre asuntos verdaderamente relevante, por ejemplo, en el ámbito político, religiosa, social, económico, a traves de las votaciones, los megaproyectos nacionales e internacionales, etrc., o puede simplemente mentir con la estadística para proteger los intereses individuales o colectivas. Por tanto, es el deber de cada ciudadno intelectual, a parte del científico crítico, de versarse bien en el mundo y la cienia de la estadística. Referencias Badii, M.H. 1989. Ciencia y generación de hipótesis. Boletín de División General de Estudios de Postgrado, UANL. 3(31): 1-2. Badii, M.H., A.E. Flores, R. Foroughbakhch & H. Quiróz. 2000a. Fundamentos de muestreo. Pp. 129-144. In: Fundamentos y Perspectivas de Control Biológico, M.H. Badii, A.E. Flores y L. J. Galán (eds.), UANL, Monterrey. Badii, M.H., A.E. Flores, V. Garza & M. Villa. 2000b. Ética y cultura ambiental. Pp. 403-416. In: Fundamentos y Perspectivas de Control Biológico, M.H. Badii, A.E. Flores y L.J. Galán (eds.), UANL, Monterrey. Badii, M.H., A.R. Pazhakh, J.L. Abreu & R. Foroughbakhch. 2004. Fundamentos del método científico. InnOvaciOnes de NegOciOs, 1(1): 89–107. Badii, M.H., J. Castillo & A. Wong. 2006. Diseños de distribución libre. InnOvaciOnes de NegOciOs, 3(1): 141-174. Badii, M.H., J. Castillo, R. Rositas & G. Ponce. 2007a. Experimental designs. Pp. 335-348. In: M.H. Badii & J. Castillo (eds.). Técnicas Cuantitativas en la Investigación. UANL, Monterrey. Badii, M.H., J. Castillo, F. Gorjón & R. Foroughbakhch. 2007b. Completely randomized designs. Pp. 307-334. In: M.H. Badii & J. Castillo (eds.). Técnicas Cuantitativas en la Investigación. UANL, Monterrey. Badii, M.H., J. Castillo, K. Cortes & H. Quiroz. 2007c. Análisis de clusters. Pp. 15-36. In: M.H. Badii & J. Castillo (eds.). Técnicas Cuantitativas en la Investigación. UANL, Monterrey. M.H. Badii et al. �145 Badii, M.H., J. Castillo, J.N. Barragán & A.E. Flores. 2007d. Análisis discriminante. Pp. 119136. In: M.H. Badii & J. Castillo (eds.). Técnicas Cuantitativas en la Investigación. UANL, Monterrey. Badii, M.H., J. Castillo, J. Rositas & G. Alarcón. 2007e. Uso de un método de pronóstico en investigación. Pp. 137-155. In: M.H. Badii & J. Castillo (eds.). Técnicas Cuantitativas en la Investigación. UANL, Monterrey. Bernstein, B.B. & L. Goldfarb. 1995. A conceptual tool for generating and evaluating ecological hypotheses. BioScience, 45(1): 32-39. Cochran, W.G. & G.M. Cox. 1992. Experimental Designs. Editorial Wiley, New York. Foroughbakhch, R. & M.H. Badii. 2005. Métodos Analíticos Estadísticos. 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Estadística & investigación ��InnOvaciOnes de NegOciOs 4(1): 147-174, 2007 © 2007 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Gestión de la responsabilidad corporativa: Analisis del sector electrico mexicano (Corporate social responsibility management: An analysis of Mexican power sector) García, M. Universidad Nebrija. España (UANL) mayra_garcia_gzz@hotmail.com Palabras Clave: Grupos de interés, Responsabilidad Social Corporativa, Reforma Eléctrica en México, Sector Eléctrico Mexicano. Resumen. El presente estudio tiene como objetivo analizar y evaluar la gestión de Responsabilidad Social Corporativa (RSC) en el Sector Electrico Mexicano, analizando a detalle la Comisión Federal de Electricidad (CFE). La investigación es planteada con carácter exploratorio; la población del estudio es la Industria eléctrica en México, enfocándonos en la Comisión Federal de Electricidad, -el monopolio mexicano en el sector eléctrico-. Se utilizarán elementos del tipo explicativo para validar los hallazgos en la gestión de RSC que lleva a cabo la empresa. Se observa que la empresa ha dedicado esfuerzos y ha invertido en los temas que más relevancia tienen en cuanto a su RSC, como son las relaciones con sus empleados, proveedores, medioambiente y sociedad en general. No obstante, se requiere la creación de un Comité de Políticas en materia de Responsabilidad Social Corporativa que se encargué de coordinar, difundir y mejorar la gestión en materia de RSC, mediante la implementación de índices y objetivos en materia social y medioambiental. Al margen de los acontecimientos en materia de Reforma Eléctrica que tengan lugar en los próximos años, la publicación de “Memorias de Sostenibilidad” es recomendable en el corto plazo, como un medio de información hacia los grupos de interés en el sector eléctrico mexicano. Key words: Corporate Social Responsibility, Mexican Electric Sector, Mexican Electric Reform. Stakeholders. Abstract. This study has the objective of analyzing and evaluating the management of Corporate Social Responsibility (CSR) in the Mexican Electric Sector, it will be analize the case of the “Comision Federal de Electricidad (CFE)”. The research has an exploring purpose; the study population is the electrical industry in Mexico, and we focus on the Comision Federal de Responsabilidad corporativa �148 Electricidad, -the Mexican Electric Monopoly-. Explaining tools will be used in order to valid the results of the CSR Management in this company. We observe that CFE has dedicated efforts and has invested in relevant topics related with CSR, like employees, suppliers, environment and society. We recommend create a Political Board in Corporate Social Responsibility that will be on charge of coordinating, promoting and improving the management in CSR, through the implementation of index and objectives in social and environmental topic. In the margin of the situation in Mexican Electrical Reform that will take place in the next years, the publication of “Sustainability Memories” is recommended on a short time, as a way to inform the interested groups related with Mexican Electric Industry. Introducción La responsabilidad corporativa como tal es un tema que ha venido tomando fuerza en todo el mundo, esto no se debe a una moda sino a un cambio de paradigma en la relación de las organizaciones con su entorno. Este interés ha suscitado que la aparición de informes que se centran en el análisis de áreas concretas relacionadas con responsabilidad social. En la actualidad 122 grandes corporaciones son responsables del 89% de las emisiones de CO2, el 70% del comercio internacional, 90% de las patentes de tecnologías y productos y el 80% de la inversión en el exterior en el mundo esta en manos de 500 multinacionales (Finger y Kilcoyne, 1997), es evidente que las empresas tienen un papel fundamental en el desarrollo sostenible a través de estrategias de responsabilidad corporativa. Los paises más avanzados en RSC son EU, Reino Unido, Holanda, Alemania y Australia, entre otros. En la actualidad la mayor parte de empresas que componen el Fortune 500, describen en su página web los logros en material de RSC, y casi la mitad de las incluidas en el Fortune 250 elaboran informes específicos sobre aspectos sociales y medioambientales de sus actividades. En América Latina también hay algunos esfuerzos –políticamente aislados por ahora- de impulsar la participación social de las empresas; existen ya algunos organismos que están empujando la puerta hacia un futuro más igualitario en condiciones sociales y económicas. Uno de los problemas de esta región son los recursos limitados, y siendo realistas los esfuerzos aun no son comparables con los de la Comunidad Europea, pero estoy segura que si los organismos internacionales colaboran de cerca en esta transición se lograra una mayor participación empresarial en las cuestiones sociales. M. García �149 El objetivo del estudio es analizar la Gestión de la Responsabilidad Social Corporativa en la Comisión Federal de Electricidad (CFE). Esta empresa es un organismo clave para lograr mantener la competitividad industrial de México, y cuyo papel en el sector eléctrico es fundamental clave ante el actual clima político que priva en el país derivado de la Reforma en el Sector Eléctrico pendiente de autorización por el Congreso. La relevancia del estudio radica en el papel fundamental que tiene la CFE en cuestiones medioambientales, sociales y de respeto a los derechos humanos, dado que es la empresa que se encarga de generar, distribuir, y comercializar la energía eléctrica en todo el país. El estudio se dividirá en dos partes; en primer término se presenta la metodología y los objetivos del estudio; se definirá la Responsabilidad Social Corporativa (RSC); se presentara un resumen de la Industria Eléctrica en México y un Análisis Corporativo de la CFE. En la segunda parte se presentara el análisis empírico de la Gestión de RSC que la CFE lleva a cabo en el país, orientada a la creación de valor económico, medioambiental y social. Sin la intención única de criticar las acciones en materia de RSC llevadas a cabo por esta empresa, se expondrá la situación en la que se encuentran los temas principales en materia de responsabilidad social describiéndose la evidencia encontrada. Finalmente se expondrán algunas conclusiones y propuestas de mejora de la Gestión de RSC en esta empresa. Metodología y objetivos El presente estudio se plantea como una investigación de carácter exploratorio, con el fin de realizar un análisis de la gestión de Responsabilidad Social Corporativa (RSC) que se lleva a cabo en la CFE. Se utilizarán elementos del tipo explicativo para analizar las razones que originaron el establecimiento de instrumentos de gestión de RSC en esta empresa. El alcance del estudio se circunscribe a los documentos públicos e información que la empresa CFE, como representante del sector electrico en Mexico, proporciona a través de diversos medios como la página de Internet corporativa, información publicada por terceros como revistas del sector eléctrico, información oficial de la Secretaria de Energía, entre otros. La población del estudio es la Industria Eléctrica en México, por tanto se analizara Responsabilidad corporativa �150 el monopolio gubernamental que la representa al 100%, en este caso, la Comisión Federal de Electricidad. Los objetivos del estudio son: Analizar y Evaluar la Gestión de Responsabilidad Social Corporativa en la Comisión Federal de Electricidad, desde el punto de vista de creación de valor en materia social, medioambiental y económica. Como segundo objetivo del estudio, se propondrán algunas acciones de mejora de la gestión de responsabilidad social corporativa en la CFE. El Análisis de la Gestión de RSC se centrara en la creación de valor que la empresa lleva a cabo en tres áreas: • Medioambiental • Social • Económico Al llevar a cabo la evaluación de la empresa, se muestran los resultados en materia de RSC y algunas recomendaciones para mejorar su gestión. Marco de referencia La responsabilidad social corporativa es actualmente un tema de interés para diversos grupos de interés. Algunos autores sitúan el origen de la Responsabilidad Social de la empresa en los años cincuenta. Pero es a finales de los noventa cuando han ido apareciendo en el panorama internacional diferentes iniciativas, normas y códigos que promueven el comportamiento ético de las empresas. Según el Instituto Mexicano de Normalización y Certificación la RSC se define como el “Compromiso continuo de una organización en las preocupaciones sociales mas allá de los señalamientos legales, a comportarse de manera ética y contribuir al bien común y al desarrollo económico de la sociedad respetando el entorno y mejorando la calidad de vida del personal y sus familias”. Ante este nuevo paradigma de negocios, se identifican dos posturas relacionadas con el tema de responsabilidad social corporativa. Existe una corriente de pensamiento cuyo lider es Friedman, el cual argumenta en su texto de los años setenta que la única responsabilidad de la empresa es maximizar el beneficio, con el único limite de la ley y las costumbres M. García �151 mercantiles (Friedman, 1970). La segunda postura de pensamiento relacionada con la RSC esta a favor de que las empresas lleven a cabo acciones diversas enfocadas a contribuir a la mejora del ambiente en el que operan, acciones que mejoren la calidad de vida de los trabajadores que forman del negocio; y que en la medida de sus posibilidades desarrolle programas de ayuda social para brindar soporte a las múltiples áreas de oportunidad y desarrollo sostenible que pueden llevarse a cabo en los paises en que operan las empresas. Entre estas dos posturas lo cierto es que es preferible adoptar una postura intermedia que equilibre los aspectos sociales y económicos de las empresas (Tua Pereda, González Angulo, 1987) sin que la atención en alguno de los dos aspectos provoque un descuido en el otro. El logro del bienestar social no puede lograrse si la empresa no es rentable y crea riqueza, y viceversa. Hasta hoy el tema de RSC aun esta sujeto a la voluntariedad, y algunas cuestiones de RSC como el cuidado del medio ambiente y las situaciones de pobreza son asuntos que afectan a todos lo paises, hace falta un marco regulatorio que a ayude a las empresas que desean empezar a llevar a cabo labores de RSC, a tener una guía que les ayude en el proceso. Gestión de responsabilidad social corporativa Conseguir eficiencia de forma socialmente responsable implica hacer un uso responsable de los recursos, evitar despilfarros de energía, reutilizando materias primas, y también usar mano de obra en condiciones justas, y pagar a los proveedores el precio justo por sus servicios o materiales (Argandoña y Sarsa, 2000; De la Cuesta, 2000). Una guía para empezar a gestionar la Responsabilidad Social Corporativa en las empresas es reconocer las necesidades y demandas de los stakeholders, (Lozano, 1999; Goodpaster, 1991). La adopción de practicas de RSC varia entre cada empresa, la gestión de RSC que se lleve a cabo en la organización debe poder ser medida por sus grupos de interés como un medio de reconocer los esfuerzos, avances o retrocesos en esta materia. Por buena gestión social o perfomance social (PS) se entiende la configuración del negocio de la organización, de principios, procesos, políticas, programas y resultados observables sobre responsabilidad relativos a la relación de la empresa con la sociedad (Wood, 1991a:693). La PS se mide a Responsabilidad corporativa �152 través de información y transparencia en RSC, índices de reputación, auditoria social y valores inherentes a la cultura de la compañía. Las directrices del GRI ayudan a las empresas a elaborar Memorias de Sostenibilidad o Memorias de “triple bottom line” -memorias de la empresa en la que se incluyen los logros y las acciones en materia social, medioambiental y económica-; y aunque el enfoque de estas prácticas tenga actualmente el carácter de “voluntario”, queda claro que este tipo de directrices ayuda a las organizaciones interesadas en evaluar la gestión de RSC a facilitarles todo el proceso. La auditoria social se divide en dos fases, la primera es la normalización, que consiste en la elaboración, difusión y aplicación de unas normas (generales o sectoriales) por las que se establecen principios regulatorios de la RSC. La segunda fase consistiría en la certificación en RSC, (conocida como social screening o social rating) proceso que es llevado a cabo por una agencia independiente que garantiza que la empresa este sujeta a una norma o estándar. Existen empresas independientes llamadas agencias de certificación que se encargan de contrastar la información proporcionada por la empresa recurriendo a agentes terceros independientes, (como Organizaciones No Gubernamentales- ONG´s-, Asociaciones de Derechos Humanos, de defensa del consumidor, de defensa del medio ambiente, sindicatos, etc.). Estas agencias ofrecen la información en bases de datos y el cliente determina los criterios excluyentes y valorativos cuando desee seleccionar una inversión. Los principales datos de RSC están ligados a SIRI Group. La industria eléctrica en México La red eléctrica en México surgió con la instalación de la empresa “La Americana” en 1879; luego de dos años, la compañía Knight instaló las primeras lámparas incandescentes en la ciudad de México. En 1889 se inauguró la primera planta hidroeléctrica con capacidad de generación de 22 KW en Batopilas, Chihuahua; seis años mas tarde el empresario Francés Arnold Vaquié (representante de la Societé du Necaxa) adquirió la concesión para aprovechar los recursos hidráulicos del río Necaxa en el estado de Puebla. En el periodo de 1880 a 1920 la industria eléctrica nacional estuvo dominada por tres compañías: Mexicana de Luz y Fuerza Motriz (Mexican M. García �153 Light and Power Company Limited), Impulsora de Empresas Eléctricas, y Eléctrica de Chapala. Originalmente, el sector eléctrico nacional fue impulsado por capital nacional, siendo desplazado por inversión extranjera. Asimismo, estas empresas aprovecharon la formación de economías de escala, formaron un mercado monopólico de la electricidad y se orientaron por el criterio de maximización del beneficio, puesto que se concentraron en los segmentos más redituables de la sociedad (sector industrial) desatendiendo a la mayor parte de la población rural. Sin embargo, el evidente carácter estratégico y prioritario, sus prácticas monopólicas y la necesidad de sacrificar la orientación del máximo beneficio privado por el mayor bienestar social (hacer llegar a todas las capas de la sociedad las bondades de la electrificación) obligó a las autoridades mexicanas a regular y controlar esta industria. El Presidente Adolfo López Mateos realizó la nacionalización de la industria eléctrica en 1960. El Congreso adicionó el artículo 27 constitucional para disponer lo siguiente: "Corresponde exclusivamente a la nación generar, transformar, distribuir y abastecer energía eléctrica que tenga por objeto la prestación del servicio público. En esta materia no se otorgarán concesiones a los particulares y la nación aprovechará los bienes y recursos naturales que requiere para dichos fines". En 1975 se emitió la Ley del Servicio Público de Energía Eléctrica (LSPEE), mediante la cual se unificó el servicio en una sola entidad: CFE. En adelante se le asignó la responsabilidad de llevar a cabo todas las actividades relacionadas con generación, conducción, transformación, distribución y venta de energía eléctrica. Para resumir, en el análisis realizado en estas dos etapas históricas de la industria eléctrica nacional encontramos dos posiciones irreconciliables, relacionadas con los principios económicos y sociales. Así, en la primera etapa, la industria eléctrica nacional estuvo orientada por los principios de la maximización del beneficio; sin embargo, los sectores rurales de la sociedad mexicana no disfrutaron las bondades de la electrificación nacional. La segunda etapa histórica, pasó por la nacionalización y culminó en 1989, se caracterizó por priorizar los objetivos sociales en detrimento de los económicos. Así el Estado fue capaz de llevar los beneficios de la electricidad a todos los sectores de la sociedad gracias a la instrumentación de una política de distorsión de precios en la que el precio de mercado fue inferior a los costos de producción. Queda claro que el Estado dio prioridad a la Responsabilidad corporativa �154 maximización del bienestar social y no a la optimización de la rentabilidad privada. Pero fue en 1994 luego de la firma del Tratado de Libre Comercio con América del Norte (TLCAN) cuando el entonces presidente Carlos Salinas de Gortari, adecuó la legislación eléctrica para garantizar la participación de capital privado en la industria eléctrica, a través de nuevas figuras jurídicas en autoabastecimiento, cogeneración y productores independientes de electricidad (PIE). Este acto marco el origen de las dos posturas en relación a la propuesta de Reforma Eléctrica enviada primero por el Presidente Ernesto Zedillo y rechazada el 24 de Abril del 2002 durante el Gobierno actual bajo el mando del Presidente Vicente Fox, quien ha sido lider de la postura proprivatización eléctrica. El dictamen de la Auditoria Superior de la Federación en relación a los permisos otorgados en materia de inversión eléctrica por extranjeros decía que estos carecen de la fundamento y por tanto son ilegales. El Gobierno de Fox – que había promovido una Nueva Iniciativa de Reforma en agosto de 2002presentó una controversia constitucional ante la Suprema Corte de Justicia de la Nación, demandando la suspensión provisional de esos dictámenes, con el propósito de seguir avanzando en la privatización eléctrica. A la fecha, por lo menos un 23% de la capacidad instalada de generación en el sector eléctrico está en manos del capital privado y de acuerdo al cálculo del Gobierno de Fox, para el 2006 este porcentaje ascenderá a un 48%. El Sindicato Mexicano de Electricistas (SME) y el Sindicato Único de Trabajadores Electricistas de la República Mexicana (SUTERM) mantienen una fuerte postura en contra de la Reforma Eléctrica, y presionan a la Suprema Corte de Justicia y al Congreso de la Unión para que se hagan valer los artículos 27 y 28 constitucionales; argumentan que durante los últimos 20 años se han realizado miles de ventas de empresas -no estratégicasatendiendo la demanda del mercado global y el comercio internacional; sin embargo, en este mismo periodo, la deuda externa ha crecido como nunca antes en México y los efectos sociales son el deterioro de los servicios públicos, el desempleo masivo, y la nulificación de contratos colectivos, entre otros. Los líderes sindicales proponen que se aborde y resuelva la problemática en el sector eléctrico mediante una reforma a la Ley Eléctrica respetando la Constitución, esta postura fue comunicada públicamente por el M. García �155 Secretario General del Sindicato Mexicano de Electricistas en Septiembre del 2004. Es claro que la reforma enviada por el Presidente Vicente Fox busca volver a poner en primer lugar la lógica económica (maximizar la rentabilidad privada); y los opositores a dicha reforma buscan asegurar un equilibrio los beneficios económicos y los sociales. Esta situación es foco de atención dado el inicio de las campañas electorales rumbo al cambio de Presidente en México, y será clave para el desarrollo económico del país. Análisis corporativo de la comision federal de electricidad La Comisión Federal de Electricidad (CFE) es la empresa que genera, transmite, distribuye y comercializa energía eléctrica para 23 millones de clientes, lo que representa casi 80 millones de mexicanos; la empresa fue creada el 14 de Agosto de 1937. La Visión de CFE es “ser una empresa de clase mundial que participa competitivamente en la satisfacción de la demanda de energía eléctrica nacional e internacional, que optimiza el uso de su infraestructura física y comercial, a la vanguardia en tecnología, rentable, con imagen de excelencia, industria limpia y recursos humanos altamente calificados”. La Misión de la CFE es “asegurar el servicio de energía eléctrica, en condiciones de cantidad, calidad y precio, y con la adecuada diversificación de fuentes de energía; optimizar la utilización de la infraestructura física, comercial y de recursos humanos”.Proporcionar una atención de excelencia a nuestros clientes; proteger el medio ambiente, promover el desarrollo social y respetar los valores de las poblaciones donde se ubican las obras de electrificación”. La empresa CFE establece como objetivos estratégicos mantenerse como la empresa de energía eléctrica más importante a nivel nacional; operar con base en indicadores internacionales en materia de productividad, competitividad y tecnología; ser reconocida por los clientes como una empresa de excelencia. El organigrama principal de la empresa esta formado por el Director General, quien tiene a su cargo la Direccion de Operaciones, la Subdirección de Programación, la Coordinación del PAESE- Programa de Ahorro y Energía, la Gerencia de Comunicación Social y la Coordinación de Asesores (Figura I). Responsabilidad corporativa �156 DIRECCION GENERAL SECRETARIO PARTICULAR COORDINADOR DE ASESORES DIRECCION DE PROYECTOS DE INVERSION DIRECCION DE OPERACIONESD IN DIRECCION DE ADMINISTRACION SUBDIRECCION DE PROGRAMACIO DIRECCION DE FINANZAS COORDINADOR DEL PAESE DIRECCION DE MODERNIZACION Y CAMBIO CULTURAL GERENCIA DE COMUNICACIÓN SOCIAL ORGANO INTERNO DE CONTROL Figura I: Organigrama CFE. El personal que labora en la empresa esta conformado por personal sindicalizado adherido al Sindicato Único de Trabajadores Electricistas de la República Mexicana (SUTERM) y “personal de confianza”- llamado así por ejercer funciones de mando medio o jefatura-. La empresa tiene en su plantilla laboral 79,696 trabajadores activos, entre trabajadores permanentes, temporales y eventuales (Cuadro I). La CFE es el único organismo encargado de suministrar energía eléctrica al país, lo cual lo convierte en un monopolio. Esta empresa no tiene actualmente ningún competidor en la distribucion, generación y comercializacion de de energía (Tabla 1); la única área en la que ha recibido inversión externa es en lo que corresponde a generación, dada la reforma de 1994. Tabla I: Total de plazas y vacantes CFE. CUADRO I: TOTAL DE PLAZAS Y VACANTES CFE PERSONAL CONFIANZA SINDICALIZADO TOTAL Permanente 11,305 44,940 56,425 Temporal 2,459 12,723 15,182 Eventual 3,866 4,676 8,542 Total 79,969 Fuente: CFE 2005 M. García �157 La CFE se ha distinguido desde sus orígenes por someterse siempre al cumplimiento de la legislación correspondiente. El Marco jurídico que rige a la Comisión Federal de Electricidad esta compuesto por la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos; Ley Orgánica de la Administración Pública Federal; Ley Federal de Entidades Paraestatales; Plan Nacional de Desarrollo 2001-2006; Programa Nacional de Combate a la Corrupción y Fomento a la Transparencia y Desarrollo Administrativo 2001-2006; Contrato Colectivo de Trabajo de la CFE; Reglamento Federal de Seguridad, Higiene y Medio Ambiente del Trabajo entre otros. Evolución productiva de la CFE A partir de 1960, la CFE ha dedicado sus esfuerzos a la creación de plantas generadoras de energía, para abastecer la demanda del insumo en el país. Se han logrado avances importantes en esta materia y el nivel de electrificación en el país ha pasado del 44% en 1937 al 95% en el 2004 (Serrato Ángeles, 2000). La capacidad instalada en MW ha pasado de 2,308MW en 1960 a 46,171MW en el 2005 (Tabla 2). Tabla 2. Evolucion de Capacidad Efectiva Instalada de generacion de energia electrica. CUADRO II: Evolución de Capacidad Efectiva Instalada de generación de energía eléctrica 1960: Nacionalización de Industria eléctrica. 1971: Expansión de Plantas Generadoras en el país. 1991: Mas del 90% de electrificación Nacional -rural y urbano-. 1995: Apertura a la inversión extranjera en generación de EE. 2005: Preparación para la Reforma eléctrica (Privatización de la EE). Incremento Capacidad Instalada (MW) Incremento Capacidad Instalada (%) 2,308 7,874 26,797 32,166 100% 341% 1161% 1394% 46,171 2000% Fuente: Elaboración Propia con datos de Galarza, E (1994); Flores, R. (2004); Comisión Federal de Electricidad; Secretaria de energía. No obstante el crecimiento en generación, debido a la falta de inversión en los últimos años en el sector eléctrico, ha disminuido el margen de reserva -definido como la diferencia entre la capacidad bruta y la demanda máxima- de 35.8% en 1992 a 26.2% en el año 2000 (SE, 2000), la demanda eléctrica del país es hoy en día mayor a las tasas de crecimiento en materia de generación de energía eléctrica que la CFE puede mantener en base a los presupuesto de inversión establecidos por el Gobierno. Responsabilidad corporativa �158 Se puede constatar durante el periodo de 1994-2000, un retraso importante en el programa de inversiones publicas. Las inversiones realizadas por la CFE con recursos propios pasaron, en pesos constantes del 2000, de 20,706 millones de pesos en 1994 a 16,851 millones en el año 2000 (Kessel, 2000) lo que representa una disminución del 19% a pesar del incremento promedio de demanda eléctrica de 5% aproximadamente en el mismo periodo (SE, 2000). Para efectos de este estudio, y dado que el objetivo del mismo no es el análisis a profundidad de las cuestiones operativas de la empresa, solo se mencionaran algunos datos relevantes de los departamentos estrategicos que conforman la empresa, tales como Generación, Distribucion, Transmisión y Comercializacion de Energía Eléctrica, y por supuesto el Departamento Financiero. La generación de energía eléctrica en la Comisión Federal de Electricidad se obtiene de las centrales hidroeléctricas, termoeléctricas, eólicas y nucleares. Actualmente, la capacidad instalada en el país es de 46,171.02 MW, en su mayoria energía generada de las plantas termoeléctricas, aunque también es notoria la participación de los productores independientes de electricidad (PIE) y en segundo lugar la hidroelectricidad. El total de centrales generadoras es de 172 (Tabla 3). Tabla 3. Capacidad instalada (MW). CUADRO III: CAPACIDAD INSTALADA (MW) Generación de Energía Eléctrica (MW) Termoeléctrica 23,233.26 Productores Independientes 7,752.11 Hidroelectricidad 10,259.20 Centrales Carboeléctricas 2,599.43 Geotérmica 960.36 Núcleo eléctrica 1,366.66 Eoloeléctrica* 2.31 Total Capacidad Instalada (MW) 46,171.02 (%) 50.32% 16.79% 22.22% 5.63% 2.08% 2.96% 0.01% 100% Fuente: Elaboración Propia con datos de la Secretaria de Energía.(2004) En cuanto a las fuentes de generación de energía eléctrica, los hidrocarburos son lo que tienen un papel fundamental en la produccion de la energía –más del 50%-;la produccion hidráulica y los productores M. García �159 independientes de electricidad (PIE) conforman el 31% de las fuentes de energía eléctrica. Aunado a la mejora en la generación de energía eléctrica, no pueden dejar de mencionarse las mejoras realizadas en los últimos años en términos de eficiencia productiva y de la calidad del servicio (Bazua et al., 2001) que contrastan con las malas experiencias que se han tenido a raíz de la privatizaron de otros sectores de la economía nacional, como pueden ser el sector bancario y de telecomunicaciones, que hasta hoy no han obtenido los resultados esperados en reducción de precios al consumidor y de mejora del servicio (Serrato Ángeles, 2000). Actualmente la CFE posee 951 oficinas de atención al público y 1,505 cajeros CFEmático- cajeros que permiten el pago electrónico en un cajero automático los 365 días del año, las 24 horas del día. La empresa divide sus clientes de acuerdo al uso que le dan a la energía eléctrica, siendo los clientes domésticos los que representan el mayor volumen para la empresa -87.88%-. En cuanto al volumen de ventas totales, 74.2% lo constituyen las ventas directas al público; 24.8% se suministra a Luz y Fuerza del Centro, y 1.0% restante se exporta. CFE proporciona servicio de energía eléctrica a 23 millones de clientes, los cuales han tenido una tasa de crecimiento medio anual de casi 4.4%, durante los últimos seis años, según reporte de la CFE con fecha del 31 de Marzo de 2005. Las ventas principales provienen de solo 10 Estados de la Republica, lo cual indica la gran desigualdad en material industrial que existe en el territorio nacional. La lista es encabezada por los estados de Nuevo León, Jalisco y Veracruz. Según los balances generales de la CFE en 2003 y 2004, los cuales fueron avalados por la firma de consultoría Deloitte, la inversión en Plantas, Instalaciones y Equipos continua siendo el valor mas representativo con el 89.1% de los activos totales; mientras que su pasivo estaba conformado en un 56.91% por patrimonio y un 26% por obligaciones laborales al retiro. El Estado de Resultados de la CFE al cierre del 2004 indicaba ingresos por venta de energía por un valor de 163, 268,161 millones de pesos (11,663 millones de euros aproximadamente); pero los costos del ejercicio fueron de alrededor de 167, 910,767 mill. de pesos. La pérdida neta del periodo fue de 8,313, 666 millones de pesos, y se debe en parte a dos causas, la primera es que el subsidio a las tarifas Responsabilidad corporativa �160 deficitarias fue superior en 12, 882,598 millones al aprovechamiento a favor del Gobierno Federal, lo que afecto al patrimonio de la entidad; y en segundo termino, la perdida de operación por 4, 642,606 millones de pesos, derivada de mayores costos de energéticos que no se repercuten integralmente a las tarifas. Análisis empírico Este análisis esta enfocado a la descripción de las iniciativas en materia de RSC que la empresa esta llevando a cabo. Las áreas de RSC que se incluirán en el estudio son la creación de valor de la empresa en relación al medio ambiente, a la sociedad y a los empleados. La gestión de RSC se articula como una estrategia que se debe implicar en todas las políticas y procedimientos de las organizaciones. El camión de la RSC debe ser planeado a largo plazo, pues supone cambios sustantivos en todo el funcionamiento de la empresa. Así mismo, para que la inversión, la innovación y el espíritu de empresa prosperen es necesario que exista un clima de estabilidad y confianza publica (Casilda Bejar, 2004), condiciones que solo se dan en un ambiente de participación social, basada en ciudadanos informados, libres y comprometidos con el desarrollo social y económico del país. Medio ambiente Los indicadores de desempeño medioambiental reflejados en la información pública de la empresa, se refieren a los estudios de impacto realizados en las fases de diseño de nuevos proyectos y algunos programas de restauración acometidos para minimizar los impactos causados. No obstante no se exponen de forma clara y exhaustiva las externaldades provocadas con las operaciones de la empresa. La empresa cumple con la normativa vigente en cuestiones medioambientales, de acuerdo a la “Ley General del Equilibrio Ecológico y la Protección al Ambiente”, y su reglamento en Materia de Impacto Ambiental, en la que se indica que la empresa debe identificar las posibles implicaciones por la ejecución de proyectos y determinar las medidas pertinentes para prevenir o controlar efectos nocivos. Además la empresa declara que las condiciones M. García �161 ambientales son un factor relevante para decidir la ubicación de las nuevas obras, con lo cual intenta mitigar la afectación de áreas o recursos naturales. Los estudios de impacto ambiental son la base para elaborar el documento denominado “Manifestación de Impacto Ambiental”, que se elabora para un alto porcentaje de las obras, y se entrega por normatividad a la Secretaría del Medio Ambiente y Recursos Naturales (SEMARNAT), para que analice y, en su caso, autorice la obra. En dicha Manifestación se indica los compromisos ambientales que la empresa asume para el desarrollo de los proyectos y se describen los elementos técnicos, legales y ambientales por los cuales se considera que es una obra factible. Respecto a la construcción de centrales termoeléctricas también se realiza el análisis de riesgo, en el cual se plantean las medidas que se incorporarán al diseño del trabajo para garantizar su operación segura. Este análisis también es sometido a la consideración de la SEMARNAT. Cuando el proyecto se desarrolle en terrenos catalogados como forestales, la empresa tramitará la “Autorización para el Cambio de Uso del Suelo de Terrenos Forestales”, para lo cual se realiza el “Estudio Técnico Justificativo” correspondiente el cual se entrega a la SEMARNAT para análisis y, de proceder, obtener la autorización de la obra. Paralelamente, a través de equipos interdisciplinarios la empresa trabaja de forma coordinada con el Instituto Nacional de Antropología e Historia (INAH) en la identificación y posible salvamento de los vestigios arqueológicos o de otra trascendencia cultural que pudieran ser afectados con el desarrollo de las obras. Al inicio de la operación comercial de las unidades de generación, la SEMARNAT otorga la “Licencia Ambiental Única” que es el instrumento normado para vigilar el cumplimiento de los ordenamientos establecidos por la Secretaría. En relación a los residuos como cenizas, escorias, aceites y baterías la empresa cuenta con personal especializado que se encarga de asegurar la calidad y el manejo adecuado de los residuos y materiales que se utilizan y generan en cada una de las instalaciones de la empresa. En la documentación revisada no se encontró ningún reporte relacionado con el destino de los residuos. Aunque la empresa declara poner especial cuidado de evitar afectaciones relevantes a organismos vivos y a los ecosistemas en general, en la documentación revisada no se detallan los impactos a la biodiversidad derivados de la construcción de nuevas instalaciones para la generación, distribucion, transmisión y/o comercializacion de la energía eléctrica. En este Responsabilidad corporativa �162 sentido se destaca lo reducido de la información, tanto en cantidad como en calidad (Tabla 4). Tabla 4. acciones de la cfe para cuidar el medio ambiente. • LICENCIA AMBIENTAL UNICA • CERTIFICACIONES ISO140001 • CAMBIO DE USO DE SUELO DE TERRENOS FORESTALES • COLABORACION CON EL INAH FORESTAL • ESTUDIOS TECNICOS JUSTIFICATIVOS • MANIFESTACION DE IMPACTO MEDIOAMBIENTAL • COLABORACION CON LA SEMARNAT • LEY GENERAL DEL EQUILIBRIO ECOLOGICO Y DEL MEDIO AMBIENTE La empresa declara que los proyectos eléctricos que desarrollan tienen una base sustentable, procurando la conservación del suelo, el agua, la calidad del aire y la biodiversidad, y se respeten el patrimonio y los valores culturales. Para ello la empresa cuenta con expertos en los diversos temas del desarrollo sustentable, que realizan estudios detallados para satisfacer los requisitos de la normatividad y a la vez plantear las medidas de prevención, mitigación, restauración o compensación necesarias. Actualmente una gran parte de las Plantas Generadoras de energía eléctrica están certificadas en ISO14001; la empresa esta consciente del esfuerzo que hay que realizar en cuestiones medioambientales y mantiene un firme compromiso con sus grupos de interés en seguir invirtiendo recursos en el cuidado del medio ambiente. No se evidencian las resoluciones por incidentes ocasionados por no aceptar las declaraciones, convenciones, acuerdos nacionales o internacionales asociados con asuntos medioambientales. Para resumir, de acuerdo a la definición de RSC se observa que la empresa CFE actúa con responsabilidad en aspectos medioambientales; al cumplir con la normatividad y legislación en la materia demuestra su responsabilidad con el medio ambiente que le rodea. Es necesario que establezca políticas de cuidado del medio ambiente enfocadas a promover la Responsabilidad Social entre sus grupos de interés, como proveedores y clientes, en los que el efecto sinergia ayude a lograr resultados que puedan ayudarle a ser reconocida como una empresa socialmente responsable. M. García �163 Sociedad La empresa CFE es reconocida como una organización en la que sus trabajadores gozan de prestaciones superiores a las de la ley, con una alta tasa de seguridad en el empleo, la fortaleza de los sindicatos eléctricos en México ayuda a que la empresa este en contacto con el personal que se encarga de la operación del servicio eléctrico a nivel nacional. En lo que respecta a los trabajadores, la implicación, consulta y negociación laboral esta delegada en los representantes del Sindicato Mexicano de Electricistas, que constituye el principal mecanismo de participación en las políticas y actuaciones de la empresa. Sin embargo no se aporta información sobre el grado de cobertura de los empleados en los proceso de participación y no se muestran cifras acerca del porcentaje de trabajadores representados por sindicatos independientes y algún otro tipo de asociación (Figura 2). SINDICATOS TRABAJADORES CLIENTES AUTORIDADES CFE ONG´s GRUPOS MEDIOAMBIENTALES PROVEEDORES “INVERSIONISTAS” Figura 2: Grupos de Interes (o stakeholders). En cuanto a Indicadores de Practicas Laborales, la empresa cuenta con sistemas de evaluación de desempeño para el personal de confianza y sindicalizado, además mantiene un sistema de productividad en el que equipos de trabajo son evaluados y en base a los resultados obtenidos anualmente en los índices de mejora.La empresa mantiene Programas de Capacitación permanentes, que ayudan a que los trabajadores mantengan la excelencia en el desempeño de sus actividades, fomentando su crecimiento individual. La inversión en capacitación sobrepasa la media hora de formación por año. Responsabilidad corporativa �164 La empresa otorga servicios médicos a todos sus empleados y trabajadores, además de proporcionarles ayuda para renta, ayuda para despensa, ayuda para transporte, aguinaldo de 50 días, vacaciones promedio por encima de las establecidas en la Ley Federal del trabajo, ayuda para adquisición de patrimonio, entre otros. La empresa ha realizado esfuerzos en la creación y mantenimiento de una cultura organizacional positiva, fomentando en su empelada lealtad a su empresa y el seguimiento del código de conducta de la empresa. La empresa realiza campañas constantes de uso de equipo de trabajo, cumplimiento de las medidas de seguridad, no fumar en áreas prohibidas, participar en los cursos de capacitación y adiestramiento, utilizar racionalmente el agua, energía eléctrica y combustible. En la documentación revisada no se muestra información acerca de planes y/o programas encaminados a la incorporación laboral de personas con discapacidad, maternidad, educación y retiro. No se encontró evidencia de la presentación de información relevante sobre los sistemas de participación de los empleados en RSC, y no se evidencia el involucramiento de los trabajadores en materia de RSC. En relación al compromiso con los Grupos de Interes, no se proporciona información acerca de políticas o procedimientos que ayuden al respeto y protección de los derechos de las comunidades indígenas en las publicaciones de la empresa, y en la información publicada no se menciona el establecimiento de estrategias con organizaciones no gubernamentales (ONG) y de la sociedad civil. Dada su pertenencia al gobierno, no se encontró evidencia de actividades filantrópicas llevadas a cabo por la empresa. En resumen, la empresa CFE mantiene diversos programas y políticas internos enfocados a proporcionar la atención que requieren sus empleados y trabajadores. La empresa se preocupa por ofrecer ayuda a sus trabajadores, y asegurar las condiciones de seguridad que el sector eléctrico exige. Los programas de capacitación son extensos y reconocidos por ser de un alto nivel de excelencia. Económica La relación de la empresa CFE con su comunidad es muy estrecha ya que el suministro de energía eléctrica la coloca como una empresa de servicio a nivel masivo en todo el país, cada uno de los clientes que la empresa M. García �165 atiende deben recibir calidad en el servicio y una atención a sus problemas de suministro de manera inmediata. Se detecta que los informes inherentes a lo económico son públicos, y accesibles para cualquier persona, la empresa pone a disposición los índices estrategicos que mantiene con la población, en los que se evidencia una alta tasa de cumplimiento en relación a mejora de reinstalación del suministro de energía eléctrica y atención a quejas por inconformidades de los clientes (Tabla 5) Tabla 5. Indicadores de servicio de CFE. Calidad en el servicio 2000 Plazo de conexión a nuevos usuarios(días) Cumplimiento de los compromisos de servicio (%) 2001 2002 2003 2004 2005 1.3 1.2 1.18 1.12 1.1 1.09 96.2 96.8 95.39 95.93 96.11 95.6 Inconformidades por 1,000 usuarios-mes 4.9 4.53 4.23 4.09 3.75 3.59 Calidad del suministro de energía eléctrica Tiempo de interrupción por usuario (min.) sin afectación 129 128 124 121 89 13.51 Población con acceso al servicio de EE (%) 94.7 94.7 95 95 96 96 189,995 190,881 177,047 169,316 159,532 38,021 1,205 4,036 21,829 31,623 45,855 11,017 Usuarios por trabajador de operación 313 320 326 335 356 357 Oportunidad de la cobranza (%) Certificación de 353 centros de trabajo en ISO900 (%) 98.8 99.2 97.26 98.5 96.6 96.96 52 73.09 84.42 110.2 110.2 110.2 Operación y productividad Generación bruta (GWh) Generación bruta (GWh) de PIE Fuente: CFE, Información al 31 de marzo de 2005 La empresa mantiene relación con sus clientes a través de Centros de Servicio al Cliente (CSC) distribuidos en toda la republica. La empresa cuenta con el número telefónico nacional 071, mediante el cual el cliente puede reportar fallas en el suministro del servicio, problemas con la facturación, dudas en cuanto a la tarifa de energía eléctrica que le están facturando, y cualquier tipo de problema relacionado con el servicio de energía eléctrica. Responsabilidad corporativa �166 Es necesario que se publique en la memoria de sostenibilidad de la empresa, el número de quejas y reclamaciones de los clientes, su resolución y los mecanismos de retroalimentación relacionados a la información suministrada por los clientes. La CFE mantuvo una estrategia de certificación de calidad de todas sus unidades de servicio a nivel nacional, desde 1999 a la fecha, la mayor parte de las oficinas y centros de la CFE en toda la república están certificados en la norma ISO9001. La empresa mantiene relaciones con sus proveedores mediante las licitaciones públicas, de esta forma se garantiza la asignación transparente de proveedores, promoviendo la competencia, y asegurando el suministro del servicio bajo los estándares de calidad establecidos por la empresa. Sin embargo no se encontró evidencia de políticas o procedimientos que permitan a la empresa establecer un dialogo constructivo con sus proveedores en el que se pongan de manifiesto limitaciones, necesidades y expectativas de RSC, y no solo sobre calidad y nivel de servicio. Por su carácter gubernamental la empresa no tiene establecidas alianzas con sus proveedores, y no lleva a cabo valoraciones de actuación ambiental, social o en derechos humanos. En materia de transparencia y sobornos, según los resultados en general del Índice de Fuentes de Soborno publicado en el 2002 por Transparencia Internacional, -este índice clasifica a los principales exportadores en función de la percepción que se tiene de sus empresas mas importantes que operan internacionalmente-, hay un gran porcentaje de empresarios que no conocen o no están familiarizados con los acuerdos de 1999 en el marco de la “Convención Antisoborno de la OCDE”; el único país que desde 1977 establecio una legislación en materia de corrupción es Estados Unidos, que prohíbe cualquier tipo de soborno según su Ley de Practicas Corruptas en el Extranjero. En la publicación del 2004 del Índice de Percepción de la Corrupción (IPC) -este índice indica 0 para el país con mas corrupción y 10 para un país limpio en términos de corrupción- elaborado por Transparencia Internacional (TI), México obtuvo una calificación de 3.6 ubicándose por debajo de paises como Chile, Uruguay, Costa Rica y Colombia. La empresa CFE cuenta con un “Código de Conducta” para los trabajadores, el cual fue elaborado como parte del Programa de Integridad de CFE y se encuentra comprendido dentro de las acciones del “Programa de M. García �167 Transparencia y Combate a la Corrupción” de la entidad, el cual tiene como punto de referencia inmediato el “Programa Nacional de Combate a la Corrupción y Fomento a la Transparencia y Desarrollo Administrativo 20012006”, instrumentado por el Presidente de México. Dicho Código de Conducta contempla la adecuada aplicación del marco regulatorio, el uso del cargo publico por parte de los empleados de la empresa, la asignación y el uso de los recursos; el manejo de la información interna y los conflictos de interés; la toma de decisiones; la atención a clientes; la relación entre los trabajadores de la empresa; la salud, la higiene y mejoramiento ecológico; y por ultimo contempla el desarrollo personal, la capacitación y el adiestramiento. La empresa no realiza inversiones socialmente responsables ya que es una empresa gubernamental. En cuanto a Gobierno Corporativo, la administración de la empresa no tiene implementado un Consejo de Administracion ya que pertenece al Gobierno de México. Actualmente los productores independientes de electricidad (PIE) conforman el 31% de las fuentes de energía eléctrica; en caso de realizarse las reformas en la industria eléctrica en México, la empresa CFE deberá agregar a sus stakeholders a los inversionistas; quienes a su vez decidirán los criterios de inversión a evaluar para llevar a cabo los proyectos de construcción de obras, dentro de los criterios a evaluar estará la gestión de RSC que la empresa haya llevado a cabo. Recomendaciones a la gestión de RSC Desde el punto de vista de exhaustividad se detecta que la empresa necesita publicar información en relación a los temas de ambito económico, social y medioambiental, en mayor cantidad y calidad de la que actualmente informa a sus grupos de interés. El desarrollo del sector eléctrico en el país es de suma importancia para el desarrollo sostenible de México; dado que la CFE conforma el monopolio en dicho sector, su responsabilidad en materia de RSC es mayúscula y debe desarrollar planes nacionales de difusión de aspectos sociales y ambientales que promuevan la mejora dentro del país y la sociedad que lo compone. Responsabilidad corporativa �168 Según el análisis realizado, la empresa debe incluir en su planeacion estratégica ser una empresa socialmente responsable, y desarrollar e implementar un Programa de Gestión de RSC que incluya iniciativas especificas que permitan la medición de la mejora en RSC (Figura 3). Valores VISION VALORES Clientes, Empleados Medio Ambiente Gobierno, Acción Resultados Económicos OBJETIVOS DEL NEGOCIO POLITICAS & INICIATIVAS RSC RESULTADOS Figura 3. Modelo de gestión de responsabilidad social corporativa en CFE elaboración propia. La Visión de “ser una empresa de clase mundial que participa competitivamente en la satisfacción de la demanda de energía eléctrica nacional e internacional…” sólo se logrará mediante la implementación de estrategias que promuevan la responsabilidad social de la empresa en los tres ámbitos en los que se desenvuelve: económico, social y medioambiental. Para lograr el éxito en los mercados internacionales, los empleados y clientes deben estar satisfechos con la labor que desarrolla la empresa, siempre en un marco de legalidad y confianza ante sus actuaciones. Para que los grupos de interés en RSC puedan apreciar las herramientas de gestión de RSC que la Comisión Federal de Electricidad utiliza, es necesario que la empresa comience a informar y publicar Responsabilidad Social Corporativa mediante informes periódicos, que sean elaborados en forma concreta y cuantificable. No existe por parte de la empresa una memoria de sostenibilidad como tal, en la que la empresa se autopromueva como una empresa responsable y se publique el status/tipo de relación con proveedores, clientes, M. García �169 sindicatos, gobierno y sociedad. Además debe incluirse en la memoria, una carta compromiso del Director General de la CFE, en la que externe su compromiso como empresa responsable socialmente, los valores, y los logros en Responsabilidad Social obtenidos por la empresa. Se recomienda la Creación de un “Comité de Políticas (CP)” o un “Comité de Revisión de la Empresa (CRE)” en cuestiones de RSC, que se encargue de: Coordinar e implementar las iniciativas en RSC establecidas por el Director General de CFE, dentro y fuera de la empresa; la elaboración de las memorias de sostenibilidad de la empresa; el cumplimiento a los índices en materia de RSC; la administración -o creación si es necesario- de una fundación que trate temas de RSC; entre otras actividades. La empresa debe establecer mecanismos de comunicación con sus stakeholders mediante encuestas de percepción de la gestión de RSC que la empresa lleva a cabo, estudios e investigaciones hacia temas concretos de RSC, reuniones y encuentros con organizaciones que representen los intereses de los stakeholders, como la Procuraduría Federal del Consumidor (PROFECO) en el caso de los clientes domésticos; y por parte de los empleaos, el Sindicato Mexicano de Electricistas (SME) y el Sindicato Único de Trabajadores Electricistas de la República Mexicana (SUTERM). El hecho de ser una Empresa Publica Nacional afecta la Gestión de RSC desde el punto de vista de inversiones éticas, realización de actividades de filantropía, entre otros. No obstante lo anterior, se recomienda a la CFE participar activamente en los eventos, consultas o conferencias en temas de RSC organizadas por organismos involucrados en temas de RSC en México como el Comité Nacional de Productividad e Innovación Tecnológica (COMPITE). Después de la privatización de la empresa, se recomienda su adición a los principios del GRI, y su adición al “Pacto Mundial” ya que este promueve el respeto a los Derechos Humanos, fomentar una cultura organizacional, pagar salarios dignos, etc. La adición al Pacto Mundial es utilizado como una plataforma de buenas practicas en RSC a escala mundial (De la Cuesta et al., 2003) Se recomienda el establecimiento de un Código de Compras Éticas, en las que se haga hincapié en el uso de productos amigables con el medio ambiente, y se establezcan las políticas de transparencia en la compra de materiales. Se recomiendan algunas estrategias a seguir en materia de medio ambiente, social y económico. Responsabilidad corporativa �170 Recomendaciones en medio ambiente Establecer una Política de Gestión de Residuos, e incluir en las memorias de sostenibilidad el destino de los residuos generados de las operaciones que la empresa lleva a cabo. Incluir dentro de las Políticas de RSC de la empresa no colocar anuncios que contribuyan a la contaminación visual del país, situación que es considerada critica en la Cd. de México. Mantener e implementar un Sistema de Gestión Medioambiental -en todas las áreas de la empresa- que cumpla con los requisitos de la Norma ISO14001, de forma que se garantice la mejora continua de la Gestión Medioambiental de la Compañía. Cumplir con la Legislación y Normativa Medioambiental aplicable a nivel nacional e internacional, y otros requisitos que establezca el sector eléctrico. Establecer periódicamente objetivos medioambientales de mejora, como asegurar la compra de productos y servicios respetuosos del medio ambiente, utilizar gasolina sin plomo en los vehículos de uso oficial, conservar las áreas naturales, fomentar que los proveedores lleven a cabo sus funciones en consonancia ala legislación medioambiental vigente, establecer y poner a disposición de empleados, clientes y publico en general la Política Medioambiental de la Compañía, entre otros. Se recomienda seguir manteniendo los programas de cuidado ecológico que sensibilizan a sus empleados, y además proponer iniciativas para mejorar la fauna y flora del entorno, como pueden ser campañas de “Cuidado a los bosques”, campañas “Planta un árbol”, y ayuda con “Perros de la calle”, entre otros. Recomendaciones aspecto social Establecimiento de Programas de Armonización de Vida Laboral y Familiar. Establecimiento de Políticas que fomentar valores sociales y ambientales en los empleados. Mantener la política de fomento a la educación de los trabajadores, no discriminación por sexo, religión, raza, creencias u orientación política; M. García �171 igualdad de empleo, crecimiento y mantenimiento del empleo, claridad en la selección de personal, Gestión de Competencias y Evaluación del Desempeño, Código de Conducta, formación, prevención de riegos laborales. Se recomienda la sumisión al acuerdo de la Organización Internacional del Trabajo (OIT) sobre sistemas de Gestión de Salud Ocupacional. Se recomienda la publicación de los acuerdos formales con los sindicatos sobre la cobertura de salud y seguridad en el trabajo. Publicación de encuestas de clima laboral, y de satisfacción en el trabajo. Publicar los resultados de las evaluaciones de desempeño del personal de confianza, y publicar la información relacionada a planes de carrera de los trabajadores sindicalizados. Recomendaciones económicas Realizar encuestas de opinión a los clientes, e incluirlas en las memorias de la empresa. Colaborar con el Congreso de la Unión, la Suprema Corte de Justicia y los Sindicatos para que se logre reformar la Ley del Servicio Eléctrico y se garantiza el servicio de energía eléctrica a los usuarios domésticos e industriales del país en las próximas décadas. Realizar una campaña de sensibilización en la población que le permita a la empresa dejar de subsidiar la energía eléctrica, -o hacerlo en una proporción menor- ya que es la única maneta de poder obtener recursos propios para invertir en la generación de energía en los próximos años. Esta situación es urgente dados los niveles de reserva que actualmente se tienen. Conclusiones y opinión personal Es necesario recordar la actitud constructiva de este estudio, que busca ayudar al sector eléctrico del país a avanzar en el desempeño y comunicación de sus acciones e impactos en términos de RSC, a través de la valoración independiente del sector. Lo que se busca es identificar las mejoras necesarias y posibles en la información sobre RSC suministrada en la actualidad por la empresa CFE. Responsabilidad corporativa �172 Aunque la empresa incluye aspectos relativos a la RSC en la documentación analizada, todavía no presenta a sus stakeholders una memoria anual de sostenibilidad sobre temas vinculados con RSC, ni incluye información relacionada con los mismos en su Estado de Resultados del 2004. La empresa debe poner en su página de internet toda la información que relacionada con la RSC, y esta debe poder ser accesada de forma de fácil por cualquier individuo o institución interesado en el tema. Actualmente no hay un acceso fácil a información relacionada con temas de RSC como índices de mejora de los empleados, del medio ambiente y otros. La información que la empresa publica no debe centrarse en temas operativos, que si bien es cierto son de relevante importancia para la Nación y para la empresa, deben ser complementados con informes sociales que contribuyan a la mejora en las relaciones de la empresa con la sociedad en la que interactúa. El tema de la RSC en México esta aun en proceso de expansión entre las empresas, y es cierto que deben realizarse esfuerzos por parte de grandes empresas como la CFE, para que se logren avances en el tema de RSC en el mediano plazo. No hay duda de que la CFE sea una empresa que logra sus objetivos en el marco de la legalidad y respeto de los derechos de sus trabajadores, y del medio ambiente. Por la misma razón es necesaria la publicación de información al respecto, que sirva de retroalimentación a sus grupos de interés acerca del desempeño de la empresa. Existe un gran interés de inversionistas extranjeros de participar en la industria eléctrica mexicana - algunos ejemplos de empresas extranjeras que están invirtiendo en el sector eléctrico son Iberdrola, Unión Fenosa, EDF, Intergen, Abengoa, Mitsubishi-, mas allá de lo que hoy les permite el marco legal, pero la situación actual de la Reforma eléctrica en México, presenta dificultades ya que hasta hoy, las autoridades mexicanas, se han limitado a obedecer los intereses de los consumidores domésticos (que desean mantener la calidad del servicio actual y sobre todo las tarifas de energía eléctrica bajas derivadas del subsidio gubernamental) y los sindicatos del sector eléctrico (que no desean perder sus ventajas contractuales si se privatiza el sector) por sobre los intereses de los grandes consumidores industriales (que consideran caras las tarifas de energía eléctrica comparadas con las posibilidades ofrecidas por la produccion privada de electricidad) y los inversionistas extranjeros. M. García �173 La creación de un Comité de Políticas que se encargue de la RSC es una estrategia que debe ser incluida dentro de los planes de la CFE, ya que mediante la formalización de este tipo de planes se lograran avances en materia social y ambiental que a la fecha son valorados como nunca antes por la sociedad en general. Después de haber realizados mejoras importantes en calidad de servicio, productividad y transparencia de sus funcionarios públicos, la atención principal del sector eléctrico esta en la aprobación de la Reforma Eléctrica cuyo propósito es recibir inversión extranjera en materia de generación eléctrica, por lo tanto la CFE esta en un momento critico en su historia en la que debe unir esfuerzos de directivos, sindicatos, empleados y trabajadores para comprobar que se tiene el nivel de madurez democrática para negociar la invasión en el sector eléctrico sin poner en riesgo la soberanía del país en un sector clave para el desarrollo de México. Referencias Argandoña, A., Sarsa, D. 2000. “Ethical funds as a tool for promoting ethics in business” IESE Business School. 15 Junio 2000. Bazua, L.F., Campos, L., Pale, J.G., Rodríguez, V. y Valle, F. 2001. Reestructuración del Sector Eléctrico en México: Una Propuesta Original. Editorial Miguel Ángel Porrua, México, D.F. Casilda Bejar, R. 2004. “Reflexiones sobre el Desarrollo Económico Latinoamericano, desde el componente ético, la responsabilidad social corporativa y las finanzas”. XII Conferencia Anual de Ética, Economía y Dirección - Ética Y Finanzas. Madrid, Abril 2004. Comision Europea. 2001. Libro Verde- Fomentar un Marco Europeo para la Responsabilidad Social de las Empresas. Bruselas. De La Cuesta, M., Valor, C., Kreisler, I. 2003. “Promoción Institucional de la RSC: Iniciativas internacionales y nacionales”. Boletín ICE económico, Vol. 2755, pp. 9-20. Septiembre de 2003. Epstein, Marc J., Birchard, Bill. 2001. La Empresa Honesta. Editorial Paídos Ibérica. 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M. García �InnOvaciOnes de NegOciOs 4(1): 175-178, 2007 © 2007 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Nota Corta La negociación en sectores con interdependencia operativa (Negotiation in sectors with interdependence operative) González, J. & M. Blanco UANL, FACPYA, Cd. Universitaria, San Nicolás, N.L., México La economía de un país o una región o aun del mundo entero, está conformado por sectores económicos que satisfacen o intentan satisfacer alguna de las necesidades de la sociedad. En algunos sectores pudieran entenderse sus procesos de generación de valor que llegan hasta el cliente final como independientes. Estos procesos parecen ser una cadena casi directa en la adición de “valor”. Sin embargo nunca lo es, siempre en la generación de valor están relacionados otras áreas de la economía de un país: nadie está solo. Cada sector tiene cadenas de valor que se adicionan para poder satisfacer esa necesidad específica que es la razón para la que existen. Sin embargo en cada sector todas las cadenas de valor están relacionadas porque en esa adición de valor están otros sectores participando; p.e. cuando se produce un zapato no sólo participa la mano de obra y la piel con la se construye, se requiere energía, electricidad para que las máquinas funciones, y se requiere telecomunicaciones para que los clientes y proveedores se puedan conectar entre ellos. Es en esta interconexión donde la información y comunicación juegan un rol pivote. (Masera & Wilikens, 1997). La realidad en las cadenas de generación de valor terminan siempre por demostrarnos que no es independiente una de otra. Todas las empresas de cualquier ramo, terminan comportándose como vasos comunicantes en el mediano o largo plazo. Lo que desarrolla una u otra afecta al competidor de forma directa y modifica la cadena de valor de una forma determinante. Esos vasos comunicantes son todo lo que hace que ese proceso se mueva, se modifique y perfeccione de modo constante. Nuestro mundo se está convertido en un mundo de interacciones, en un mundo interconectado de tal forma en donde nadie será capaz de proveer servicios o productos sin que se dependa de otros para su generación. Negociación en interdependencia operativa �176 (Peerenboom, 2002). Como dice Masera y Willikens (2001) todos los sectores tienen en algún momento interdependencia entre ellos; y tres son las principales tendencias de interrelación en la economía moderna: - Su creciente complejidad, que refleja la acelerada evolución general de la tecnología. - Su interconectividad a diferentes niveles.: organizacional, procesal, información, material, etc. - Su crecimiento confianza y dependencia de las tecnologías de información y comunicación y su utilización extendida a los sistemas tanto internos como externos. Curiosamente el tercer elemento que se menciona son las telecomunicaciones y los datos que se envías a través de ellas (información). Esta característica es además en sí mismo un mercado, y como sector de la economía no existe algún otro que tenga una dependencia entre sus actores como éste. Las telecomunicaciones son lo que nos permite operar, es decir, es la interconexión de las personas, empresas y procesos. En nuestra economía moderna, la gran utilización que hacemos de esa telecomunicación, que nos permite estar conectados a través de la red de redes, es peligrosa y nos hace crecientemente dependientes. Como consecuencia, una de las mayores áreas de preocupación es la habilidad de este nuevo medio de interconexión para poder entregar servicio en una forma confiable y cierta, inspirando confianza a los usuarios de estos servicios porque la capacidad de crear ventajas en las capacidades de cada uno, viene junto con los riesgos. (Masera & Wilikens, 1997.) Pero aun es el principio de lo que veremos como interacción en el mundo más conectado y dependiente cada vez. Infraestructuras críticas son indispensables para el bien humano, porque en caso de que fallen en proveer el nivel de servicio esperado, pueden tener un impacto en toda la sociedad. Un tema emergente es hasta ahora la independencia se está convirtiendo en una compleja red de redes. (Masera &Wilikens, 1997). Claramente en esa increíble interconexión mundial, hay sectores (como telecomunicaciones) que por naturaleza tienen características en donde la supervivencia de uno es en parte la supervivencia de todos los actores. Son absolutamente dependientes entre sí tanto para la producción de servicio como para la generación de valor en la cadena completa. Esos sectores que no pueden vivir sin su cliente, tienen una gran diferencia: no J. González. & M. Blanco �177 pueden vivir sin su competidor, o más bien sin operar con su competidor. Sectores como el energético y el de telecomunicaciones son ejemplo de lo anterior. En dichos sectores, como dicen Masera & Wilikens (1997), las infraestructuras críticas que componen la red de redes, y en ese sentido su complejidad, generalmente están caracterizadas por los siguientes elementos: - Multiplicidad de capas, - Multiplicidad de composición de productos y servicios en la cadena de valor. - Multiplicidad de entradas de información e interacciones de puntos, resultado de su naturaleza distributiva. - Multiplicidad de roles interactuando con el sistema a diferentes niveles con diferentes requerimientos y objetivos. (usuarios finales, socios, asociados, operadores, etc.) - Multiplicidad de conflictos y competencia operativa en objetivos - Multiplicity of conflicting and competing operational objectives. - Evoluciona, nunca de forma estable en sus componentes, con la consiguiente deficiente determinación de la situación presente del sistema. - El resultado de la generación de atributos en los niveles superior que dan como resultado la desconocida y no lineal interacción entre los componentes Tradicionalmente la interdependencia era enmarcada por elementos geográficos y físicos, sin embargo con la evaluación tecnológica, se han adicionado nuevos elementos de interacción que influyen en los sectores. Para Peerenboom, (2002) Los sectores con interdependencias se puedes describir en cuatro principales: - Físicas. Agua, Energía. - Geográficas. Transporte. - Lógicas. Banca y financieros. - Cibernéticas. Telecomunicaciones e información En el caso de telecomunicaciones, producto del diseño del mercado, es indispensable que todos los jugadores estén interconectados, lo que permite que los usuarios y clientes finales se puedan comunicar entre ellos y otros. No hay otra forma en que se puede estructurar este sector de la economía por que si cada uno de los actores decidiera no interconectarse Negociación en interdependencia operativa �178 con los demás, las telecomunicaciones realmente serían sólo islas independientes, delimitadas por la geografía y sus capacidades financieras. Las telecomunicaciones serían sólo una comunicación entre pocos usuarios, y su tamaño estaría limitado a la pequeña red que cada actor controlara, y por lo tanto no cumplirían con el objeto de satisfacer las necesidades de ese mercado. En telecomunicaciones justamente lo que se busca es que podamos comunicarnos, terminar llamadas o información en cualquier parte del mundo, a una velocidad impresionante y a un costo razonable. No hay forma de hacerlo sino es a través de la interoperabilidad; pero para poder interoperar hay que ponerse de acuerdo. Por lo anterior, en mercados con interpendepencia operativa, los acuerdos y desacuerdos entre los participantes son el primer elemento esencial para que el mercado como un todo funcione. Lo que no cabe duda es que en este tipo de sectores, en donde hay que negociar y ponerse de acuerdo con competidores, proveedores y clientes; en donde todos los jugadores del sector tienen al menos esas tres facetas, tiene que tener características distintas a la de dos competidores de zapatos o de hilo dental. Seguramente si hoy una empresa de telecomunicaciones negocia con su proveedor, que mañana será su cliente y que en una semana se lo encontrará en el mercado compitiendo con el mismo producto que la primera ofrece, entonces sí se tiene que tener un manejo de los elementos de negociación distinto. Al menos lo que hasta ahora se puede afirmar es que los mercados con características de interoperabilidad en la generación del servicio o producto requieren un modelo de negociaciones diferente que en los que no tienen esas características. Referencias Masera, M. & M. Wilikens 1997. Institute for Systems, Informatics and Safety, Joint Research Centre, European Commission T.P.210, Ispra (VA), Italy. Peerenboom, J. & T. Kelly. 2001 “Complexities in Identifying, Understanding, and Analyzing Critical Infrastructure Interdependencies,” Systems Magazine on “Complex Interactive Networks.” J. González. & M. Blanco �InnOvaciOnes de NegOciOs 4(1): 179-189, 2007 © 2007 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Papel de los comités de participación ciudadana en la gestión del gobierno municipal: Caso Municipio de Monterrey (Role of participating civic committees in managing municipality governments: The case of Monterrey Municipality) Guillén, A., K. Sáenz & J.F. López UANL, San Nicolás, N. L., 66450, México, a_guillen_g@hotmail.com Key words: Administration, democracy, municipality government, participating civic committees Abstract. The fundamental basics of participating civic committees with regards to the governmental decision making at the municipality levels are described. An example and a practical case resulting from research on participation of these committees for the Monterrey municipality are provided. The role of these civic participating committees in good democratic functioning and correct achievement of the aims of the governmental plans for the enhancement and improvement of the sociopolitical, economical and environmental quality of citizen’s life are discussed. Palabras claves: Administración, comités de participación ciudadana, democracia, gobierno municipal Resumen. Se describen las bases fundamentales de la participación de los comités ciudadanas en la toma de decisiones gubernamentales a nivel de los gobiernos municipales. Se presenta un caso y un ejemplo práctico, como resultado de una investigación de la participación de estos comités para el municipio de Monterrey. Se discuta el papel de la participación de estos comités ciudadanos para la buena marcha democrática y el logro correcto de los objetivos de los planes gubernamentales para mantener y elevar la calidad sociopolítica, económica y ambiental de la vida de los ciudadanos. Introducción En el mundo, en México y en particular en Monterrey, en los últimos años se han gestado cambios sociales que dan vida a exigencias derivadas Participación ciudadana �180 de un contexto complejo y cambiante, donde las necesidades son amplias y por ende se requiere de la participación ciudadana, tratando de incrementar la ciudadanía, y por ende, la intervención de los individuos en el proceso político. En este contexto surgieron los comités de participación ciudadana, como una opción dentro del sistema democrático, con el objeto de representar organizadamente a su comunidad ante la autoridad municipal, con el propósito de influir en los procesos de toma de decisiones que se generan en el ámbito municipal. La investigación propuesta persigue como objetivo general determinar el alcance de la participación de los comités de participación ciudadana del Municipio de Monterrey, en la gestión de su gobierno municipal. Así mismo se plantean algunas reflexiones que traten de incentivar la participación ciudadana en la sociedad regiomontana. En tal sentido, en el presente trabajo se estudiara el problema planteado a través del análisis documental y un trabajo de campo delimitado único y exclusivamente sobre los comités de participación ciudadana constituidos en el Municipio de Monterrey. La ciudadanía actuando: participación ciudadana. La participación ciudadana en últimas fechas se encuentra transformándose de la actividad orientadas a la elección de los gobernantes, a contribuir e influir en las decisiones que estos toman en nombre de la sociedad, Monterrey no es la excepción, prueba de ello es la cantidad de Juntas de Mejoras, Asociaciones de Vecinos, ONG´s, OSC´s que se ha gestado en este periodo. Sin embargo, sería interesante cotejar el significado de dicha participación con la actividad que realizan, tal vez nos daríamos cuenta que dichos actores sociales no obedecen una definición mínima de lo que encierra el vocablo participar la cual podría ser “la capacidad que tiene la sociedad de involucrarse en la cosa pública para aumentar su grado de influencia en los centros de decisión y ejecución, respecto a las materias que son de su interés. Sin embargo, bajo esa lupa podemos creer que la actividad que realiza la ciudadanía cobijándose bajo la palabra participación no es sino una actividad de carácter de auditor el papel que juegan dichos actores sociales es consultivo y en muchísimos menos casos llega a se delegativo de sus obligaciones hacia el Estado buscando una supuesta subsidiariedad, evitando y dejando a un lado toda responsabilidad que pudiese abrigar la actividad real de participar. La participación ciudadana comienza a irrumpir, por nuevos medios: la organización de ciudadanos, quienes irrumpen en escenarios propiamente A. Guillén et al. �181 diseñados para los partidos políticos. Monterrey camina bajo este supuesto buscando la idea de “ciudadano total, ese que toma parte en todos y cada uno de los asuntos que atañen a su existencia” tal y como lo señala Merino1, lo cual en la actualidad podría suponerse tal supuesto como una utopía, al observar la apatía política caracterizada por la falta de participación ciudadana en los asuntos públicos. Los niveles de participación ciudadana no solamente se ven afectados por el deterioro en los factores del entorno político. Principalmente se ve afectado por el impacto creciente de las crisis económicas y su impacto sobre los mecanismos de formación de actitudes colectivas y redes sociales de incorporación y participación ciudadana. A pesar de esto, las crisis sociales en la región han demostrado ser fuente de una increíble fuerza generadora de capital social, participación y solidaridad. Referencias de la participación. La participación ciudadana encuentra su fundamento en la crisis de eficiencia del estado, El Estado cada vez requiere más del apoyo de los ciudadanos para lograr alternativas de solución para los problemas de la colectividad. Tal y como lo señala Sánchez “al Estado le interesa contar con una comunidad organizada, una comunidad planificada para alcanzar en forma coordinada y participativa, el bienestar de la comunidad”2 por ende la creación de comités de participación ciudadana son el instrumento mediante el cual se podría lograr dicha interacción. Podemos deducir que el Estado tiene una fuente de vida: la sociedad, es decir la comunidad organizada, la actividad que realiza, su participación, aquella actividad que logra conglomerar diversos grupos sociales, parcialmente entremezclados con la finalidad de solucionar los problemas de la colectividad que los engloba en sí. Milbrath, en 1965 clasificó la participación en: “actividad de contendiente, actividad de transición y actividades de espectador; o apáticos, espectadores y gladiadores” todos estos tipos de participación combinados con una cultura cívica nos darán como resultado la participación ciudadana La participación ciudadana debe contar con los valores públicos resaltados por Merino los cuales son: responsabilidad, tolerancia, y solidaridad, los cuales podemos abarcar en la justicia. No podemos imaginar una participación ciudadana sin dichos atributos, es importante contar con la responsabilidad de los ciudadanos en la construcción y la consolidación de la democracia, la tolerancia es esencial para proteger las diferencias existentes Participación ciudadana �182 en la comunidad; sin lo cual en la practica sería inútil dicha participación, no se lograría un dialogo sino confrontación lo cual sería un retroceso en la democracia establecida en la actualidad, la solidaridad cubre vital importancia al ser el esfuerzo de cooperación social para un bienestar general. Con lo anterior aseguramos que los intereses de la sociedad sean alcanzados mediante una participación sustentable. Es preciso señalar que aunque las instituciones municipales de poder están facultadas para decidir en cuanto a las problemáticas de su localidad, siempre habrán de tener en cuenta los intereses nacionales generales y los intereses de otras localidades. La toma de decisiones públicas locales como atributo del poder político a nivel básico o primario tiene una notable influencia en la gobernabilidad de un sistema político, en tanto esta última depende fundamentalmente de la capacidad de los gobiernos para satisfacer las demandas sociales, y es a nivel local comunitario donde se originan las demandas y necesidades más inmediatas de la ciudadanía, cuya insatisfacción puede redundar en la falta de credibilidad en las instancias locales de poder, e incluso puede llegar a deslegitimar al propio sistema de dominación en su conjunto, debilitando el consenso y la gobernabilidad. La participación de los ciudadanos, es la expresión real de la soberanía popular, la cual en el municipio puede cobrar vida en el proceso de toma de decisiones a ese nivel. Aún cuando la toma de decisiones propiamente dicha, es responsabilidad del Estado, es muy importante la participación de los ciudadanos en las diversas fases del proceso, no como simples destinatarios de esas decisiones, sino como sujetos activos de las mismas, y para ello se hace necesario la existencia de espacios y mecanismos institucionales y jurídicos para la participación, es decir, se necesitan instituciones, organizaciones y normas jurídicas que canalicen y garanticen legalmente el derecho de participación. La ampliación de estos mecanismos favorece el consenso, legitima el sistema político y asegura su gobernabilidad. La participación ciudadana en el proceso de toma de decisiones está referida a la intervención del ciudadano en las diferentes fases que integran el proceso decisorio a través de mecanismos institucionales y jurídicos creados para ello. La participación de los ciudadanos en las distintas fases del proceso de toma de decisiones locales propiciaría, entre otras cosas: A. Guillén et al. �183 a) La adopción de decisiones de un mayor contenido social, en tanto reflejan la voluntad de los ciudadanos; un mayor compromiso político del ciudadano con la comunidad. b) Una mayor aceptación de la decisión y una mayor colaboración en su ejecución, en tanto este se considera como partícipe de la misma y no como su simple receptor o destinatario. c) La participación favorece además el auto desarrollo de la comunidad, entendida como la potenciación de las posibilidades de desarrollo de la comunidad desde dentro y no impuestas desde fuera o por agentes externos a la propia comunidad aprovechando al máximo las iniciativas, ideas, criterios y sugerencias de la ciudadanía. d) Hace que disminuyan los riesgos de que la decisión perjudique a la comunidad. e) Favorece el consenso. f) Da legitimidad del poder, el carácter democrático del sistema político y su gobernabilidad, pues en la medida que el ciudadano participe de forma activa en la adopción de las decisiones y en la solución de sus problemas comunitarios, mayor será su confianza en las instituciones estatales municipales y en el sistema político en general. La participación implica un involucramiento activo del ciudadano en el proceso decisorio, mediante el cual las instituciones municipales de poder producen las decisiones encaminadas a resolver los problemas comunitarios, por lo anterior esta participación puede ser más efectiva si el municipio posee los niveles adecuados de competencia y atribuciones que le permitan cumplir con eficacia su función de satisfacer las demandas y necesidades de la comunidad, es decir, que le permitan decidir sobre los asuntos municipales con cierta independencia. Participación ciudadana: caso Monterrey zona sur. El estudio de campo se enmarco en una investigación de tipo transversal, deductivos, correlaciónal & explicativa ya que tiene como propósito analizar el papel de Participación ciudadana �184 las siguientes variables en la de la participación ciudadana en donde nuestras variables de medición son: a) Grado de cooperación de los comités de participación ciudadana en el Municipios de Monterrey (Zona Sur). b) Intensidad de quejas. c) Asistencia a convocatorias o reuniones públicas. d) Frecuencia de solicitudes o demandas al Gobierno Municipal. Nuestra hipótesis del trabajo radique en lo siguiente: Todos los factores antes mecionados afectan de manera positiva y significativa la participación ciudadana. Dicho de la manera estadística tendremos cuatro hipótesis: (1) Ho: b1 = 0: La cooperación no afecta significativamente la participación ciudadana Ha: b1 ≠ 0: La cooperación si afecta significativamente la participación ciudadana (2) Ho: b2 = 0: Las quejas no afectan significativamente la participación ciudadana Ha: b2 ≠ 0: Las quejas si afectan significativamente la participación ciudadana (3) Ho: b3 = 0: Las reuniones no afectan significativamente la participación ciudadana Ha: b3 ≠ 0: Las reuniones si afectan significativamente la participación ciudadana (4) Ho: b4 = 0: Las solicitudes no afectan significativamente la participación ciudadana Ha: b4 ≠ 0: Las solicitudes si afectan significativamente la participación ciudadana Donde, Las b’s (coeficientes de la regresión) se definen a continuación en la sección del método. Método Para verificar esta hipótesis, se aplicó un instrumento escalar tipo cuestionario con preguntas cerradas de acuerdo a las dimensiones e indicadores de la variable que se están estudiando, finalmente se recolectaron 40 encuestas en donde los 4 variables fueron contestados por los entrevistados en una escala de Licker. En esta escala cada pregunta fue contestada en un rango de 1 [nada] al 5 [siempre]. Los datos fueron sometidos a una regresión múltiple en forma siguiente: A. Guillén et al. �185 Y = a + b1X1 + b2X2+ b3X3+ b4X4+ b5X5 + e Donde, Y = la participación ciudadana X1= variable de cooperación X2= variable de quejas X3= variable de reunión X4= variable de solicitudes e = Error al azar & a = intercepción de la línea de regresión con la ordenada b1= contribución de la cooperación a la participación ciudadana b2= contribución de las quejas a la participación ciudadana b3= contribución de las reuniones a la participación ciudadana b4= contribución de las solicitudes a la participación ciudadana Resultados y discusión Nuestro instrumento de encuesta es confiable ya que el valor de α de Cronbach es por encima de 0.7, y en este caso es igual a 0.78. Al emplear la regresión lineal múltiple resultó la siguiente ecuación (Tabla 1). Y = 0.533 + 0.383X1 + 0.266X2 + 0.231X3 + 0.218X4 Tabla 1. Valores de los predictores, coeficiente y sus EE, t y P. Coeficiente EE de Coeficiente t Predictor a X1 X2 X3 X4 0.5330 0.3831 0.2664 0.2312 0.2179 0.2296 0.1586 0.1042 0.1146 0.1936 P 2.32 0.026 2.42 2.56 2.02 1.13 0.021 0.015 0.051 0.268 Como se puede deducir de esta ecuación y los valores de la probabilidad (p), los primeros tres variables, es decir, la cooperación (con b1 = 0.383), las quejas (con b2 = 0.266) y las reuniones (b3 = 0.231) tienen impactos estadísticamente significativos sobre la participación ciudadana, mientras que la variable solicitud, a pesar de tener un papel positivo (b4 = 0.218) sobre la participación ciudadana (y), su efecto no es significativo. El Coeficiente de determinación (R2) 62.0% lo cual describe el % de variabilidad en la participación ciudadana explicada por esta Participación ciudadana �186 regresión. Además, se puede apreciar el grado de correlación individual entre cada variable con respecto a la respuesta. 3.5 3 PARTF1 2.5 2 1.5 1 1 1.5 2 2.5 3 COPTF2 Figura 1. Relación entre cooperación y participación ciudadana. El coeficiente de correlación observado (r) entre la cooperación y la participación ciudadana es de .655 3.5 3 PARTF1 2.5 2 1.5 1 1 1.5 2 2.5 3 QUEJTF3 Figura 2. Relación entre queja y participación ciudadana. El coeficiente de correlación observado (r) entre las quejas y la participación ciudadana es de .586. A. Guillén et al. �187 3.5 3 PARTF1 2.5 2 1.5 1 1 1.5 2 2.5 3 3.5 REUTF4 Figura 3. Relación entre reunión y participación ciudadana. El coeficiente de correlación observado (r) entre las reuniones y la participación ciudadana es de .586. 3.5 3 2.5 PARTF1 2 1.5 1 1 1.25 1.5 1.75 2 2.25 2.5 SOLTF5 Figura 4. Relación entre solicitud y participación ciudadana. El coeficiente de correlación observado (r) entre las solicitudes y la participación ciudadana es de .639. De la observación de las figuras anteriores podemos deducir una relación individual positiva de cada variable independiente y la respuesta (Fig.1- 4). Los resultados indican que se debe poner énfasis en las primeras tres variables, estableciendo estrategias en la dimensión consultiva donde se enfatice en la formulación de planes, quejas al gobierno municipal, y una amplia comunicación con los comités de Participación ciudadana �188 participación ciudadana. Es imprescindible adaptar el régimen municipal vigente a las nuevas exigencias y realidades de las comunidades. La formación y capacitación de los ciudadanos es vital para que se adquiera una cultura política de participación y cada sujeto juegue el rol que le corresponde dentro de la comunidad. El gobierno municipal debe contribuir a la ciudanización estableciendo instrumentos y mecanismos enfocados a estimular y dinamizar la participación ciudadana. Ya que con ello será la única manera de lograr una participación protagónica que incida de manera significativa en los procesos de toma de decisiones que dan frente a los problemas que afectan a cada comunidad en particular. Conclusiones El concepto de la participación ciudadana como una manera de monitorear el procesos de las tomas de decisiones gubernamentales ha tomado su papel serio en algunos países del mundo, como, por ejemplo, en los países de la Unión Europea. Esta tercera vía que en realidad funciona como la conciencia colectiva para los gobiernos constituye la esencia fundamental del ejercicio democrático. La implementación correcta y funcional de los comités ciudadanas como participes para vigilar no solo la toma de decisiones por parte de los gobiernos, sino también como un mecanismo que monitorea la correcta y objetiva aplicación de estas decisiones a la vida de la ciudadanía asegura la buena marcha de la democracia en un mundo actual que carecen los valores éticos y morales, especialmente, por parte de los tomadores de las decisiones sociopolíticos, económicos y ambientales. La toma de la cicuta por parte de Sócrates en el año 399 A.C. y por consecuencia, la muerte de este gran filósofo, precisamente tuvo su raíz en la misma noción que el poder y las bases de los intereses de los grupos influyentes determinaban el resultado final de la sucesión de los poderes democráticos. Por tanto, se puede concluir que la participación ciudadana es un mecanismo que llega a salvar la esencia del ejercicio democrático y trata por ende, apoyar al mantenimiento de la estabilidad de la justicia. Una vez analizada e interpretada la información suministrada por los sujetos de la muestra seleccionada en el presente trabajo, a través de los integrantes de los Comités de Participación Ciudadana de la Zona Sur del Municipios de Monterrey, N.L., México, A. Guillén et al. ��189 podemos deducir que la participación ciudadana se ve afectada de manera significativa por la cooperación de los ciudadanos, las quejas y la asistencia a reuniones de carácter público a las que asiste la ciudadanía, sin embargo bajo el mismo esquema concluimos que el número de solicitudes no afecta significativamente en la participación ciudadana. Por tanto las recomendaciones emanadas de este trabajo estarán en la misma línea lógica que las conclusiones. Referencias Andrade, E. 1990. Introducción a la Ciencia Política, México: Ed Harla. Barbosa Hernández, J.L. 2003. Gobierno Local y Participación Ciudadana, Madrid: Revista Iberoamericana de Administración Pública. Merino, M. 1997. La participación ciudadana en la democracia, México: IFE. Morales Garza, M. 2000. La participación ciudadana en las nuevas administraciones municipales: análisis de caso de gestiones panistas y priistas de Querétaro, Guanajuato y Aguascalientes, México: Universidad Autónoma de Querétaro. 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The information causes that the citizens have an opinion before the decisions and the governments' actions, and when a decision affects its personal sphere negatively, it feels the impulse of to act and to take a grade of control of the decision that impacts in its person and in its collective or union. The particular matters that the civic participation takes to the public light spread easily to arrive to the political calendar, for what the government reacts quickly to their demands, before the threat that the public opinion reduces its genuineness and get lost to be able to. This massive information and the positive discrimination have caused that the civic participation has increased considerably for benefit from the society when being listened their demands and of the governments because if they act unerringly they can increase its genuineness. Palabras clave: Participación, ciudadanía, legitimidad Resumen. Los cambios tecnológicos y la información fluyendo en forma continua y global ha llevado a la sociedades occidentalizadas a estar expuestas a datos relativos de lo que sucede en su comunidad y en comunidades lejanas territorialmente. La información provoca que los ciudadanos tengamos una opinión ante las decisiones y acciones de los gobiernos, y cuando una decisión afecta negativamente su esfera personal, siente el impulso de actuar y tomar un grado de control de la decisión que impacta en su persona y en su colectividad o gremio. Los asuntos particulares que la participación ciudadana lleva a la luz pública tienden fácilmente a llegar a la agenda política, por lo que el gobierno reacciona rápidamente a sus demandas, ante la amenaza de que la opinión pública reduzca su legitimidad y se pierda poder. Esta información masiva y la discriminación positiva han provocado que la participación ciudadana haya aumentado considerablemente para beneficio de la sociedad al ser escuchadas sus demandas y de los gobiernos porque si actúan certeramente pueden aumentar su legitimidad. Participación legítima �192 Introducción La sociedad históricamente ha sido un elemento de control para los gobiernos, porque cuando un gobierno ha llevado con sus decisiones al pueblo al límite de su tolerancia, el pueblo reacciona con levantamientos armados, con rebeliones o hasta con guerras civiles, y puede también reaccionar pacíficamente mediante el sufragio. Las nuevas tecnologías aumentan la participación al proveer de más información a los ciudadanos respecto a los asuntos públicos que puedan afectar su vida cotidiana, y se vuelve un circulo vicioso o virtuoso según el enfoque con el que se analiza, debido a que el gobierno un asunto que los ciudadanos llevan a protestas y a los medios debe ser rápidamente silenciado para que no perjudique la imagen y legitimidad del gobierno en turno, entonces existe un aprendizaje de cuál es la forma en la que los ciudadanos pueden ser escuchados y atendidos en sus necesidades y demandas de forma más ágil, que si se siguieran los procedimientos burocráticos para presentación de quejas y sugerencias. Un aspecto positivo de la participación ciudadana es que se convierte en una válvula de escape para las tensiones que existen entre gobernados y gobernantes, cuando un conflicto llega a agenda política es porque los ciudadanos ya toleraron hasta cierto punto razonable para ellos, y ya no están dispuestos a aceptar las decisiones gubernamentales, entonces el gobierno los atiende y el conflicto se reduce aun cuando la respuesta del gobierno sea parcial. Por tanto, la participación ciudadana es un elemento social que debemos tener en cuenta cuando se elaboren políticas públicas porque nos llevan a contemplar un grado de flexibilidad en su implantación y control. Previendo reacciones de la sociedad podemos prever el grado de flexibilidad de la política pública para dejar margen de maniobra al gobierno para negociar con los ciudadanos y así, no trasladar el conflicto social a gobierno por no planear las posibles adecuaciones que la población exige mediante la participación ciudadana. El individuo y la sociedad Si partimos de la definición del individuo como la unidad mínima e indivisible de la especie humana, y de sociedad como la agrupación natural o K. Sáenz et al. �193 pactada de individuos que constituyen una unidad distinta, con el fin de cumplir mediante la mutua cooperación, todos o algunos de los fines de la vida. Entonces podemos comprender que la sociedad humana tiene principios básicos que condicionan su existencia. Las personas formamos sociedades para resolver problemas cotidianos de especialización, es decir, alguien cría animales, alguien los mata, alguien los vende, alguien los procesa, alguien nos protege, alguien provee agua, alguien nos dirige y gobierna. Es en éste aspecto en el que centraremos nuestra atención, en la forma en que los ciudadanos participan en la vida política, desde la planeación hasta la aplicación de políticas públicas, así como su seguimiento y control. Los seres humanos tenemos una característica que nos distingue, que es la de la sociabilidad, que nos permite unirnos en sociedades que nos llevan a relacionarnos con otros individuos adaptando nuestra vida particular a una vida comunitaria. Como Nogueira señala, los individuos nos podemos agrupar en comunidades que no surgen de una forma deliberada por parte de los individuos que las conforman, sino como una unión inconciente que prevalece sobre la conciencia individual que nos lleva a unirnos por un instinto natural (Fernández, 2003); o nos podemos agrupar en sociedades que tienen su fundamento en una decisión conciente, reflexiva y racional, en donde la conciencia personal cobra mayor relevancia, donde encontramos clubes deportivos, de vecinos o una sociedad política, que tiene la primacía sobre las otras sociedades básicas y más limitadas (Nogueira, 1999). La importancia del individuo en la participación pública es que en él debe existir una doble conciencia, primero de su individualidad, es decir, que se vea a si mismo como un ser único, diferente y con cualidades específicas; pero a la vez, debe concebirse como una parte mas de un conjunto de ciudadanos que conforman su sociedad y que juntos forman un todo siendo cada uno de los miembros parte importante del engranaje social. El Estado como forma de sociedad Montesquieu, Rosseau y Locke tienen una gran relevancia histórica por formar parte del pensamiento que llevó a Europa a trascender más allá Participación legítima �194 del poder absoluto de la Monarquía (Meyer, 2005). Los derechos del individuo fueron el motor del cambio social y político; la dignidad y la libertad del ciudadano fueron dotados de un espacio protegido para su expresión. El Estado ha sido analizado desde diversos enfoques y disciplinas, el que nos ocupa es el análisis que considera al Estado como una unidad colectiva o de asociación. “Ésta es una concepción muy antigua porque en la literatura greco-latina se encuentran ya expresada la idea de que la comunidad política es la unión permanente de hombres asociados, encontrándose palabras par designarla como: kononía, societas, res pública y coetus (González, 2004)”. A lo largo de la historia de ha tratado al estado como un conjunto de hombres asociados, pero un factor presente en todas las etapas de comprensión del Estado es la de que los hombres unidos tienen un fin, que ha sido entendido de diversas formas, desde que su fin es la comunicación espiritual para una comunión espiritual, hasta el bien común. Se entiende que los hombres se unen para algo, y ese algo es un aspecto benéfico a su condición inicial, es decir, que mantenerse unidos es más beneficioso para ellos que mantenerse aislados. Para ello requieren de mutuo apoyo y colaboración, se necesitan los unos a los otros para logran la meta común que es la protección moral y real que provee la unión. Existe otra concepción del Estado que nos resulta cercana a la participación ciudadana y es la que comprende al Estado como una institución social. En donde se concretiza la idea objetiva del bien público temporal de una sociedad humana, como un centro magnético al que vienen a confluir las voluntades de los gobernantes y los gobernados, lográndose una conjunción armoniosa que asegure su perduración indefinida, perduración que se logrará en la medida que se realice la conjunción. Es de suma importancia éste aspecto del Estado, debido a que poco a poco las voluntades de los gobernados se han separado de las voluntades de los gobernantes, el crecimiento población y la conformación de las nuevas ciudades como grandes urbes, dificultan el encuentro de ambas voluntades. Si no se logra una comunión armoniosa estaremos en posición de ver cómo el Estado puede perder la batalla de la perdurabilidad, y en la época moderna también aplica a la democracia. Hemos presenciado recientemente cambios drásticos en los gobiernos latinoamericanos y se debe fundamentalmente al fracaso en la comunicación entre gobernados y gobernantes. Los ciudadanos reclaman K. Sáenz et al. �195 mejor calidad de vida y los gobiernos no han escuchado sistemáticamente dichas necesidades, lo que mino la armonía y llevó a la población a romper con el equilibrio y apostar por cualquier propuesta que tenga intención de escucharlos. Este proceso ha iniciado pero aún faltan países que están en riesgo de quiebra del equilibrio. México no es la excepción, el año 2006 vivimos unas elecciones altamente complicadas por que la población hablo con sus votos, castigó con su voto y está buscando ser escuchada de forma desesperada. México tiene frente a si un complejo escenario, porque debe buscar la forma de re-encontrar el diálogo con sus gobernados y escuchar sus demandas, debe facilitar la participación ciudadana y atender sus demandas para aminorar la crisis de la “armonía” y garantizar la perdurabilidad del Estado tal y como lo conocemos. Porrúa (1999) explica el fenómeno desde el punto de vista de la modificación del poder, en donde los cambios en el poder pueden darse por dos procesos; evolución o revolución. Ambas acarrean las mismas consecuencias, cambios en la conformación del Estado. Podemos observar en Latinoamérica que el proceso ha sido fundamentalmente por evolución, los gobiernos democráticos han perdido poco a poco su legitimidad por no responder a las necesidades de los ciudadanos y finalmente nos encontramos ante el caso, por ejemplo, de Venezuela en el que une la evolución con la bandera de la revolución y encontramos a un líder o caudillo que legitima sus modificaciones al poder con su única fuente de legitimidad que es el bien común. Maquiavelo mismo apuntaba que para que una revolución tuviera éxito debía estar guiada por el bien común. También asocia el bien común a la desaparición de los Estados, al afirmar que las causas son la falta de alguno de sus elementos, por tanto, si se perdiera el territorio de un país, si faltara la población, si no existiera un gobierno en funciones o si dejara de buscarse el bien común a cambio del provecho particular de los gobernantes, estaríamos ante la fuerte posibilidad de que el Estado pudiera desparecer. Con lo anterior podemos afirmar que el Estado requiere de los ciudadanos, y que exista armonía entre las voluntades de ambos, actualmente la armonía ha desaparecido, los ciudadanos claman por ser escuchados y el Estado necesita escucharlos a atenderlos para su propia supervivencia. En este aspecto radica la importancia de que la participación ciudadana se presente como una solución real al conflicto y que los canales Participación legítima �196 de comunicación se abran, y fluya la información de forma sana entre gobernados y gobierno. Promover de manera seria la participación de los ciudadanos es una tarea ineludible del Estado actual. La educación política Para que los ciudadanos en México sean más participativos hay que enseñar desde temprana edad los valores sociales desde la perspectiva de la educación cívica. Esto va mas allá de una asignatura, se trata de aplicar prácticas democráticas aplicadas en la vida diaria del estudiante, que logre no solo enseñar un tema sino una habilidad y una competencia en la participación activa de los asuntos colectivos. Porque se requiere de ciudadano responsables y comprometidos con la sociedad a la que pertenecen (Gómez, 2002). La educación provee al ciudadano de la información necesaria para comprender su posición en el Estado, comprendiendo sus limitaciones, sus alcances y las posibilidades de acción, para ser parte viva de la comunidad en la que se desenvuelve. Convirtiéndose en ciudadanos capaces de entender el mundo de la política y las implicaciones de su participación en la gobernanza y en sus conciudadanos. García (2002) considera que en vista de que la política está altamente relacionada con la utilización y manipulación del lenguaje, las aptitudes cognitivas verbales, por contraposición a las habilidades matemáticas o espaciales, constituyen las habilidades cognitivas más relevantes en la formación de la ciudadanía democrática. Por tanto, la educación formal tendría un alto impacto en la formación de una habilidad que apoye la participación futura del ciudadano en los asuntos comunitarios, porque la educación fortalece el desempeño analítico. Es importante que se enseñe desde pequeños a los mexicanos que existe un orden social, que hay normas que respetar y que la presencia de un sistema democrático no garantiza su eficiencia, que es necesaria su participación (Morfin, 1994). Pero dicha participación debe ir acompañada de valores tales como la responsabilidad, la solidaridad, la compasión, la comprensión de las necesidades de los otros, la búsqueda de bien común, y el rechazo a prácticas como la discriminación, la corrupción, la violencia y la opresión. K. Sáenz et al. �197 Los niños necesitan aprender a dialogar y a llegar a acuerdos, en donde haya un conocimiento natural del liderazgo para que en un futuro, sean capaces de identificar los liderazgos reales y no los creados por los medios. Y que se aprenda como algo habitual el respetar las ideas contrarias, es decir que pueden existir consensos y disensos, sin que ello altere el diálogo y la negociación. Ética cívica La política puede ser entendida como un arte, como un oficio, como una ciencia, como una disciplina, pero en ninguna de sus acepciones podemos vislumbrar una tendencia humanista. ¿Añoramos entonces, la doctrina republicana del humanismo cívico? (Barcena, 1997), y la ética entendida como la disciplina que procura resolver o al menos esclarecer los problemas morales (Maliandi, 2006). La conciencia del bien es la que nutre el ámbito humano de la política, si una política pública tiene en su esencia la búsqueda del bien común, la mejoría en la calidad de vida de la población o la aplicación de lo que se considera justo para todos, estaremos ante una política pública que no tendrá conflictos con la ética. Una política pública basada en los principios básicos del bien común, será entonces una política que fácilmente encontrará la legitimidad en quién la recibe, es decir, por los ciudadanos, desde el punto de vista de Oraisón (2005). El bien común no es un aspecto que deba ser mostrado como un aspecto de mercadotecnia de la política, para venderla a los ciudadanos, el bien común es recibido, asimilado y entendido por los ciudadanos de forma natural, no es necesario una revisión teórica profunda de una política, para que los ciudadanos entiendan que es una política justa que debe ser acatada por todos, y asumida como tal. Por otro lado los ciudadanos tienen derecho a solicitar mediante la participación ciudadana cambios modificaciones o adecuaciones a alguna política pública, tienen derecho a que sus demandas sean escuchadas y atendidas. Pero sus demandas particulares no deben sobrepasar en bien público general, es decir, si una demanda ciudadana implica una discriminación positiva, estaremos ante una política pública injusta para el resto de la población que sea discriminada negativamente. Participación legítima �198 La unión de los ciudadanos en su cohesión como comunidad y la fortaleza de sus lazos culturales serán fuertes pilares para que la presencia del bien común en las actividades individuales y grupales de la sociedad mantengan un sano equilibrio entre las necesidades sociales y las decisiones gubernamentales. Dando por un hecho que nuestras sociedades debido a la información globalizada cuenta con ciudadanos que pertenecen a diversos grupos de participación ciudadana, la pregunta entonces es: ¿Cómo podemos lograr homogenizar los intereses ciudadanos para que exista una ética cívica común? La respuesta es sin lugar a dudas, la educación ética y cívica que provea al ciudadano de conocimientos humanísticos que lo lleven a entender y aplicar el bien común en sus actividades cotidianas. Para que logremos potenciar las conductas con conciencia social y la paz social, aunadas a políticas públicas equilibradas entre gobierno y gobernados. Dejando a la participación ciudadana el ser un pulso ciudadano y no una lucha encarnizada ante gobiernos sordos e incompetentes que rechazan sus demandas como sistema y no por el análisis y seguimiento de las necesidades sociales. Como Galán (2003) nos afirma, que debemos entender a la sociedad civil como el semillero de las virtudes cívicas, porque ahí se interioriza la responsabilidad y el compromiso mutuo que es necesario reforzar para una sana y equilibrada participación ciudadana. También es necesario considerar lo que Max Webber considera como ética de responsabilidad universal, es decir, que las decisiones de ciudadanos y del gobierno impactarán en las generaciones futuras y es conveniente que tomen conciencia de su impacto en el futuro de la política para la comunidad Weif, 2006). El bien común Los elementos del Estado se contemplan como una población, un territorio, un gobierno, una cultura y la búsqueda del bien común. Por tanto el bien común es considerado como un elemento constitutivo del Estado. Es un bien que beneficia a todos los ciudadanos por igual, no es egoísta ni tampoco es altruista, concierne a la masa de todos los individuos y de todos los grupos de la sociedad. “El bien público que debe realizar el Estado consiste en establecer el conjunto de condiciones económicas, sociales, culturales, morales y políticas K. Sáenz et al. �199 necesarias para que el hombre pueda alcanzar su pleno desarrollo material y espiritual, como persona humana, como miembro de la familia, de su empresa o actividad económica o cultural, de la agrupación profesional, del municipio, del Estado y de la comunidad internacional (Porrúa, 1999)” Los gobiernos y los ciudadanos cuando actúan en la esfera de lo público, sería adecuado que tengan presente el bien común cuando actúan, es decir, una pequeña colectividad no debería buscar modificaciones a las leyes que perjudicaran al resto de la población, y el gobierno no debería tomar decisiones que solo beneficien a una pequeño grupo y desprotejan a la mayoría. La búsqueda del bien común es un factor trascendental para la justicia social, si todos actuamos con base en el beneficio de la mayoría, se reducirían los conflictos y tensiones entre ciudadanos y gobierno. Esta postura resulta ser utopía, un ideal difícil de alcanzar; y probablemente no logremos que todas las decisiones sean justas y que busquen el bien de todos, pero en la medida que logremos que las políticas se humanicen y se preocupen por el hombre y sus necesidades y busque que sean satisfechas para la mayoría, nos encontraremos con una población que legitime a su gobierno y con una reducción en las tensiones y conflictos sociales. Que llevaría a los ciudadanos a discutir lo público desde la esfera de las ideas y no desde la esfera de las necesidades básicas de supervivencia. La participación en el contexto democrático La participación de los ciudadanos en una sociedad democrática tiene diversas formas de manifestarse, desde el sufragio hasta la huelga de hambre. Es importante para los países democráticos escuchar y atender a sus minorías y grupos de ciudadanos organizados, porque en ello estriba buena parte de su legitimidad y su supervivencia. El núcleo de potencial democrático de la sociedad civil Según Fernández (2003), radica en la siguiente combinación de factores: Un gobierno que está limitado, controlado y ejercitado en el marco del Estado de derecho; una economía de mercado que implica un régimen de propiedad privada; una serie de asociaciones libres y voluntarias, y una esfera pública en el que se pueda desarrollar el debate de las ideas. Cansino (2005) presenta a la sociedad civil como un espacio abierto a la construcción de formas asociativas independientes del control Participación legítima �200 gubernamental. El lugar donde los ciudadanos en condiciones mínimas de igualdad, equidad y libertad. Cuestionan y enfrentan cualquier norma o decisión que no hay tenido su origen o rectificación en ellos mismos. Si los grupos de poder se construyen en una sociedad democrática tienen mayores posibilidades de supervivencia como grupo, al no estar su cohesión y seguridad en riesgo de sufrir violencia o represión. El Estado de derecho garantiza la libre expresión de demandas y el respeto al grupo como ente con aspiraciones políticas temporales. Los grupos de participación habitualmente no tratan de ser incluidos como parte del gobierno, sino obtener concesiones, beneficios, modificaciones en las políticas públicas y rendición de cuentas de la política gubernamental. La actividad del ciudadano en lo relativo a su soberanía no es un asunto que se termine en la emisión del sufragio, sino que permanece en el tiempo debido a que la soberanía no pasa a ser posesión del representante, esta siempre en manos del individuo, y solo la “presta temporalmente por el tiempo que dure el mandato del representante. Para Touraine (2004) los movimientos sociales en la democracia son indisociables. Por un lado, si un sistema político no considera a los movimientos sociales sino como la expresión violenta de demandas imposibles de satisfacer, pierde su representatividad y la confianza de los electores. Para que un gobierno se legitime como democrático es necesario que atienda a los grupos que actúan colectivamente y busquen en la medida de lo posible resolver aún cuando sea parcialmente sus demandas. Sin embargo tampoco es sano que el gobierno a la menor presión social ofrezca concesiones, porque sería una forma en la que también perdería legitimidad como una institución justa e imparcial. “El problema más urgente es dirigir hacia el sistema político las reivindicaciones, las impugnaciones y las utopías que harían a nuestra sociedad más conciente, a la vez, de sus orientaciones y sus conflictos. Sufrimos en casi todas partes una carencia de conflictos, lo que crea un cinturón de violencia en torno a un sistema político que se cree pacificado porque transformó sus reivindicaciones internas en amenazas exteriores y porque está más preocupado por la seguridad, que por la justicia y por la adaptación que por la igualdad. La democracia sólo es capaz de defenderse K. Sáenz et al. �201 a si misma si incrementa sus capacidades de reducir la injusticia y la violencia”. (Tourain, p. 92). Es en la participación ciudadana donde el gobierno tiene una valiosa oportunidad de reducir las injusticias y las violencia, porque son los intereses sociales más afectados los que se manifiestan, y si se controla la latencia y la explosión del conflicto podremos detener consecuencias dañinas para los ciudadanos e lo individual al no cumplir su misión, para el gobierno al perder legitimidad y para la armonía porque pone en riesgo la paz social. Tipos de participación Los ciudadanos tienen diversas vías para lograr incidir en alguna política pública que afecte su área de influencia personal, lo puede hacer de manera individual o también puede agruparse para fortalecer su postura ante el gobierno. Dienel (2000) menciona algunas formas de participación que pueden ser utilizadas por los ciudadanos, la administración, el parlamento, los partidos políticos, el plebiscito, las comisiones asesoras y los movimientos de iniciativa ciudadana. La administración es la organización que forma parte del Poder Ejecutivo que está especializada en alguna materia que afecte directamente al ciudadano, éste puede presentarse ante la administración individualmente y solicitar ser atendido por los canales previstos para ello. Muchas organizaciones están preparadas para retroalimentarse con las necesidades ciudadanas y es capaz de reaccionar y actuar ante ellas, en la medida de lo que la norma administrativa les permita ejercer, así como el nivel de flexibilidad de la organización. El voto es la forma de participación en los congresos o parlamentos y también en algunos casos, en el poder ejecutivo. También el ciudadano puede participar como elemento activo del poder electo, es decir como diputado, senador, gobernador, alcalde, o presidente, según sea el caso. De ésta manera al estar muy cerca de la toma de decisiones puede tomar de las necesidades ciudadanas la iniciativa para incidir en las políticas públicas o en las leyes. Los partidos políticos ofrecen muy diversos niveles de opciones de participación, según sea el nivel jerárquico en que participe el ciudadano dentro del partido, conforme más alta sea su jerarquía estará en mayor disponibilidad de traducir las necesidades ciudadanas en proyectos de ley o Participación legítima �202 modificaciones a las políticas públicas. El plebiscito es una forma directa de participación ciudadana que no implica la asistencia periódica a ninguna organización ni su pertenencia directamente como es el caso de los partidos políticos. Se nos presenta generalmente como una votación por escrito, sin embargo aunque es de gran utilidad es muy pobre su utilización, porque conlleva un gasto para su organización y un costo político en contra del gobierno en caso de que la población repruebe alguna política propuesta por él. Los consejos consultivos están formados por intereses organizados que se reúnen de forma periódica. Su composición está vinculada a los grupos de interés y no en ciudadanos individuales, es decir, el consejo está formado por sub-grupos de poder dentro de la sociedad que buscan tener injerencia en las políticas públicas que les atañen. Por tanto, los ciudadanos pueden participar si previamente forman parte de algún grupo de presión. Por otro lado, Anduiza (2004) menciona como formas de participación además de las anteriores; el participar en manifestaciones o actos de protesta, el boicotear determinados productos por razones, éticas, polacas o medioambientales, desobedecer una ley por razones políticas o éticas, contactar con los medios de comunicación o con los representantes políticos por cuestiones públicas o portar distintivos con contenido político. Lo ciudadanos podemos utilizar cualquiera de las opciones anteriores en diferentes maneras, intensidades y frecuencias. Es decir un ciudadano puede votar cada tres años, pero mandar una carta a un periódico cada año o asistir a las juntas de un comité de mejora cada mes. La participación depende de muchos factores como es la edad, el sexo, la escolaridad, la zona de residencia, entre otros. Cuando una acción impacta negativamente en los ciudadanos, éstos tratarán de hacer notar su molestia y posteriormente tratarán de incidir en la toma de decisiones de políticas públicas que lo están afectando. Acción individual versus acción colectiva La sociedad actual cuenta con una gran organización que gobierna a los ciudadanos y es complejo y amplio en funciones y acciones. Sin embargo en ocasiones dicho aparato gubernamental no funciona con suficiente efectividad, los ciudadanos sufren continuamente en su vida cotidiana K. Sáenz et al. �203 molestias ocasionadas por decisiones de gobierno equivocadas o por la ausencia de éstas. El ciudadano trata entonces de ser escuchado y de que se atienda su particular necesidad, pero una voz de ahoga entre toda la actividad política y administrativa del Estado. Pero cuando éste ciudadano encuentra a otros con la misma necesidad y es capaz de formar un grupo unido y con intenciones de seguir en su lucha por influir, iniciará una acción colectiva de grupo de poder. Las condiciones para que el grupo tenga éxito son muchas, algunas estarán al alcance del grupo, como mantener la cohesión y organizarse jerárquicamente, pero algunos factores escapan a su control, como lo es un cambio en la paridad cambiaria, una firma de un tratado internacional, una coyuntura histórica, la atracción de los medios de comunicación. Un individuo no puede fácilmente lograr acercarse a las toma de decisiones de gobierno y menos aún podrá lograr que su asunto particular llegue a la “agenda política”. Para acercarse a dicha meta necesita poder, y el poder se lo da la cohesión y la capacidad de movilidad de un grupo. El grupo de ciudadanos organizados trata entonces de incidir en alguna decisión gubernamental y es capaz de aprender y tener conductas repetitivas. Olson (2001) afirma tras una investigación que los grupos que tienen acceso a incentivos selectivos, probablemente actuarán con mayor frecuencia de manera colectiva para obtener bienes colectivos, que los grupos que no disponen de tales incentivos. Además es más probable que los grupos reducidos emprendan una acción colectiva en comparación con los grupos más numerosos. Es decir, que si un grupo logra obtener beneficios para su organización debido a su presión, repetirá su conducta y actuará de forma colectiva nuevamente para lograr acceder a la toma de decisión o a la implantación de políticas públicas. Referencias ANDUIZA, E. 2004. Comportamiento político y electoral. Ariel. Barcelona. p. 16. BARCENA, F. (1997). El oficio de la ciudadanía. Paidós. Barcelona. p. 137. CANCINO, C. 2005. “La democracia y los social en América Latina”. En Esquivel, Edgar. Et. Al. La sociedad civil en la encrucijada. Los retos de la ciudadanía en el contexto global. Porrúa. México. p. 155. 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Sáenz et al. �InnOvaciOnes de NegOciOs 4(1): 205-215, 2007 © 2007 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Ética pública & buen gobierno (Public ethics & good government) Manjarrez, J. UANL, FACPYA, San Nicolás de los Garza, N.L. 66450. México Key words: Public ethics, good government, civil servant, corruption. Abstract. Modern societies demand governments promoting equitable and sustainable development and combating corruption. In the different areas of the public administration, factors such as transparency, efficiency, effectiveness, accountability, economy, human rights and respect to the legal framework are of great relevance for a good government. In Mexico it is necessary to reinforce the ethical aspect in the public administration to diminish the level of corruption. The ethical behavior of the public servant is related to integrity, honesty, transparency, expertise and leadership, it is part of the social capital of a country and a necessary condition to a good government and to eradicate corruption. It is essential to establish efficient systems, programs and mechanisms to promote the importance of ethics in government and society. Finally, society must vote to punish or reward the government performance, recognize its social duties and rights, demand the equal exercise of the law and always act ethically. Palabras clave: Ética pública, buen gobierno, servidor público, corrupción. Resumen. Las sociedades modernas exigen gobiernos promotores de un desarrollo sustentable y equitativo y que disminuyan la corrupción. En las diversas áreas de la administración pública destacan los siguientes factores como elementos clave de un buen gobierno: transparencia, eficiencia, eficacia, austeridad, rendición de cuentas, respeto a los derechos humanos y legalidad. En México es necesario reforzar la ética pública para abatir los altos niveles de corrupción. El comportamiento ético del servidor público se relaciona con integridad, honestidad, transparencia, capacidad y liderazgo, es parte del capital social de un país y condición necesaria para mejorar el servicio que ofrecen los gobiernos y para abatir la corrupción. Es imprescindible establecer sistemas, programas y mecanismos eficientes que promuevan la importancia de la ética pública. Finalmente, se destaca que la sociedad debe premiar o castigar en las urnas el desempeño del gobierno; ejercer sus derechos y cumplir con sus obligaciones sociales; exigir la aplicación indiscriminada de la ley y; observar, en todo momento, un comportamiento ético. Ética & gobierno �206 Introducción La ética (del griego ethos, costumbre) tiene como objeto indagar cómo hay que vivir. Su planteamiento filosófico es el de estudiar la naturaleza de los valores y los estándares que nos permiten calificar a las acciones humanas como “buenas” o “malas”. El concepto de “bueno” es relativo y la búsqueda de la forma correcta del comportamiento personal es un proceso dinámico. La definición de lo bueno cambia de acuerdo al contexto social y el proyecto de vida, por lo tanto, la escala de valores y los principios que rigen al individuo, se encuentran en una tensión constante. En el mundo de la comunicación sin fronteras del siglo XXI, la definición del comportamiento correcto enfrenta retos adicionales derivados de la influencia que ejercen los medios masivos de comunicación en los principios y valores. La ética pública se relaciona con el comportamiento del servidor público al realizar sus funciones y responsabilidades. Existen diferencias entre lo ilegal y lo anti – ético aunque la frontera es sutil. Sin embargo, es importante diferenciarlas porque un buen gobierno requiere que el desempeño de los servidores públicos esté por encima de sus obligaciones y ofrezca un trato digno y respetuoso a los ciudadanos. Definir un buen gobierno y el comportamiento ético del servidor público es un reto complicado por la subjetividad que implica, pero en el presente artículo se realizarán algunas consideraciones al respecto con el objetivo de aportar elementos que destaquen la interrelación entre estos factores y cómo la ética pública se ha convertido en una condicionante del buen gobierno. La ética pública La ética, para el hombre común y corriente, es la preocupación por la pregunta ¿cómo hay que vivir? Y la respuesta a esta pregunta implica una serie de consideraciones de tiempo, espacio y circunstancia. Así, la forma adecuada de vivir únicamente se puede definir en una época y contexto social determinados y a la luz de un proyecto de vida definido. Como lo señala Mejía Uribe (2006): “… el juicio ético y los valores gravitan en torno al proyecto que responde a la pregunta por cómo hay que vivir… es bueno aquello que da vida y sostiene el proyecto por el que se lucha”. El servidor público forma parte de un sistema, la administración pública, que se rige por un marco jurídico específico, normas y códigos de J. Manjarrez. �207 conducta que se van adecuando en el tiempo. En la Administración Pública se planean, definen e instrumentan las acciones y estrategias que se consideran pertinentes para la consecución de un proyecto de nación. Y tiene, asimismo, la responsabilidad de administrar, legal y éticamente, los recursos que son de la sociedad. En este sentido Rodríguez Arana (1955) hace notar que: “La ética pública es una modalidad de ética especial (aplicada) que aplica los principios que determinan la moralidad de los actos humanos sobre el servicio público. Se distingue del Derecho, el cual despliega su operatividad sobre los hechos externos, en cuanto susceptibles de ordenación y exigencia legal coercible; mientras que la ética pública, la ética del servicio público, estudia más bien los hechos internos de la voluntad, en cuanto exigibles por propia conciencia del funcionario”. Sin embargo, no todo es aplicar los principios éticos propios a la actividad del servicio público. La ética aplicada para el servidor público significa desempeñar su encargo en congruencia con la escala de valores y principios de la sociedad y la suya propia. Al respecto Álvarez de Vicencio (2005) comenta: “Por tanto, la moralidad de la actuación del funcionario, la bondad o maldad de su conducta, deben juzgarse en relación con la finalidad del servicio público que justifica la propia existencia de la Administración”. Así, en el desempeño de sus responsabilidades, el servidor público debe conciliar sus principios éticos con los de la sociedad en su conjunto. Esto es, su actuación no puede estar únicamente guiada por lo que él considera correcto; debe normar su criterio de acuerdo a los estándares y escala de valores de la comunidad a la que está obligado a servir. La actuación ética de los gobernantes y servidores públicos debe reflejarse en un buen gobierno que mejore el nivel de bienestar de la sociedad. Al respecto, una referencia importante para definir el comportamiento ético en la función pública, es el trabajo que realizó la Comisión Nolan en la Gran Bretaña en 1994. Esta Comisión (ver Malem, 2002), estudió la problemática y elaboró las Normas de conducta en las instituciones públicas, de las cuales destacan los siete principios básicos: Comisión Nolan (normas de conducta de los servidores públicos) Altruismo. Desempeñar el cargo atendiendo exclusivamente el interés público. No actuar en beneficio propio o de su familia y amigos. Integridad. No asumir obligaciones financieras, o de otro tipo, que puedan influir en sus decisiones o funciones. Ética & gobierno �208 Objetividad. Tomar decisiones basadas en el mérito, ya sea en lo concerniente a la adjudicación de contratos o en la elección de personal. Responsabilidad. Ser responsable de sus actos y someterse a los controles establecidos. Transparencia. Dar las razones por las cuales se toman las decisiones. La única excepción es cuando el interés de la mayoría así lo exija. Honestidad. Declarar sus intereses y obligarse a tomar medidas para resolver cualquier conflicto entre ellos y los de la administración a la que sirven. Liderazgo. Los servidores públicos deben apoyar estos principios y dar ejemplo de ellos. Como se puede observar, estos principios son universales, esto es, son “virtudes” apreciadas y reconocidas por todos. Su valor no es exclusivo de una sociedad o de un Estado y no están sujetos a criterios o ideologías políticos. Asimismo, se asocian más a regímenes democráticos en donde es respetado el estado de derecho y la división de poderes. En años recientes, prácticamente todos los países miembros de la Organización de las Naciones Unidas han establecido Códigos de Ética para definir lo que se entiende por buen gobierno y por un buen servidor público. Por ejemplo, en España se destaca la importancia de que los servidores públicos promuevan el respeto a los derechos humanos, la libertad, eviten conflictos de intereses y discrecionalidad, actúen de acuerdo a los principios de austeridad, transparencia y eficiencia y acepten la responsabilidad de sus acciones. Por otra parte, independientemente del estricto apego al marco legal, los servidores públicos deben practicar un comportamiento ejemplar acorde con sus principios personales y con los de la sociedad que los eligió y que aporta los recursos económicos para el sostenimiento de la burocracia gubernamental. Se deben observar ciertas normas éticas que implican acciones llevadas a cabo por los gobernantes y servidores públicos, adicionales a las que marcan las leyes y que son definitivas para la consecución de un buen gobierno. No se requiere demostrar virtudes excepcionales, pero la ética es una noción más amplia que la moral; la primera considera acciones como buenas o valiosas sin que necesariamente estén sujetas a la ley moral (Williams, 1997). Por ejemplo, un servidor público no está obligado moralmente a informar sobre lazos de amistad con un proveedor del J. Manjarrez. �209 gobierno, pero, considerando que esa relación podría implicar conflicto de intereses, tiene la obligación ética de actuar con transparencia e integridad y ofrecer esa información a la luz pública. El buen gobierno Cualquier definición de buen gobierno es subjetiva: ¿para quién?, ¿en qué momento?, ¿bajo qué criterios? Un buen gobierno puede ser, para un segmento de la población, aquel que primordialmente defienda su soberanía sin importar el costo económico y la pérdida de vidas humanas. Sin embargo, para otro, puede ser aquel que tenga como prioridad la paz y el apoyo a programas de atención social. Asimismo, un buen gobierno será, para unos, aquel que mantenga el equilibrio de las variables macroeconómicas y un bajo nivel de inflación, pero para otros, aquel que promueva la reactivación económica y el empleo aún a costa de cierto incremento en los precios. Al respecto, son múltiples los ejemplos en relación al conflicto que se presenta al intentar alcanzar la optimización de variables excluyentes; toda vez que los recursos son escasos, siempre existe la necesidad de sacrificar un bien, para alcanzar otro. El consenso respecto a calificar a un gobierno como bueno, no está garantizado incluso en una democracia representativa con elecciones libres, participativas y apegadas al marco jurídico electoral. Factores como los relacionados con los grupos de presión, compromisos de campaña, corrupción y desequilibrios imprevistos en la economía internacional, entre otros, explican porqué el ejercicio democrático electoral para la elección de gobernantes, no necesariamente significa que los intereses de la mayoría estarán bien representados en las acciones gubernamentales y en la definición de las políticas públicas. Sin embargo, y no obstante la problemática en torno a la definición de buen gobierno, diversas instituciones han establecido criterios al respecto. Por ejemplo, de acuerdo al estudio sobre gobernabilidad de Kaufmann, Kraay y Mastruzzi, del Banco Mundial (2006), la esencia del buen gobierno implica garantizarle al ciudadano un estado de derecho y ofrecerle la infraestructura adecuada para impulsar al máximo su desarrollo integral. Al respecto, los expertos del BM consideran que son seis los componentes fundamentales de la buena gobernabilidad: Ética & gobierno �210 ¾ Voz y Rendición de Cuentas - derechos humanos, políticos y civiles. ¾ Estabilidad Política y Ausencia de Violencia - probabilidad de amenazas violentas a, o cambios en, el gobierno, incluyendo el terrorismo. ¾ Efectividad Gubernamental - competencia de la burocracia y la calidad de la prestación de servicios públicos. ¾ Calidad Regulatoria - incidencia de políticas hostiles al mercado. ¾ Estado de Derecho - calidad del cumplimiento de contratos, la policía, y las cortes, incluyendo la independencia judicial, y la incidencia del crimen. ¾ Control de la Corrupción - abuso del poder público para el beneficio privado, incluyendo la corrupción menor y en gran escala. Todos los factores tienen la misma relevancia y se desataca que un buen gobierno los impulsará de manera integral y equilibrada. Asimismo, queda establecido que el capital o la riqueza no son condiciones para una buena gobernabilidad; al contrario, un buen gobierno impulsa el desarrollo económico y social y propicia mejoras significativas en los estándares de vida de los ciudadanos. Cabe destacar que la importancia de la ética en los factores señalados por el Banco Mundial es particularmente notoria en los siguientes tres. 1. Rendición de cuentas. 2. Efectividad gubernamental. 3. Control de la corrupción. Así, el comportamiento ético está asociado de manera directa a cada uno de esos factores. Por ejemplo, es claro que la corrupción se acrecienta en al medida en que no existe un comportamiento ético por parte del servidor público. Al respecto, ver: López Presa (1998), Villoria (2000) y Williams (1997). Cuando falla el buen gobierno El caso de México es un buen ejemplo sobre la importancia de impulsar un buen gobierno mediante un efectivo combate a la corrupción. De acuerdo al Índice de Percepción de la Corrupción (IPC) elaborado por Transparencia Internacional (TI), la percepción de la corrupción en México no ha mejorado en los últimos seis años (Tabla 1). En el cuadro anterior se observa que la puntuación del IPC se mantiene menor a 3.7, e incluso registra una ligera disminución (esto significa J. Manjarrez. �211 mayor percepción de corrupción) en el periodo revisado. El rango tampoco presenta mejoría toda vez que se mantiene prácticamente “a mitad de tabla”, considerando el número de países en la muestra. Por otra parte, para el año 2006, TI destacó que los primeros diez lugares, aquellos con un IPC entre 9.6 y 8.7, correspondieron a Finlandia, Islandia, Nueva Zelanda, Dinamarca, Singapur, Suecia, Suiza, Noruega, Australia y Holanda. México, a su vez, está empatado en el lugar 70 con Sudán, Guinea, Irak, Myanmar y Haití. El esfuerzo por combatir la corrupción en México ha sido notable. Se ha fortalecido la división de poderes y son múltiples las disposiciones jurídicas que regulan la actuación de los servidores públicos en el desempeño de sus actividades. Tabla 1. Índice de Percepción de la Corrupción en México (IPC∗) 2001- 2006. Año Rango Puntuación Número de países 2001 51 3.7 91 2002 57 3.6 102 2003 64 3.6 133 2004 64 3.6 145 2005 65 3.5 158 2006 70 3.3 163 Fuente: Índice de percepción de la corrupción de transparencia internacional, 2001 – 2006. Entre éstas destacan: ¾ Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. ¾ Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos. ¾ Ley de Presupuesto, Contabilidad y Gasto Público y su Reglamento. ¾ Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental. ¾ Ley Federal de las Entidades Paraestatales y su Reglamento. ¾ Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público y su Reglamento. ∗ Un valor de 10 significa totalmente transparente y de 0 totalmente corrupto. Para una explicación detallada de la metodología ver: www.transparency.org Ética & gobierno �212 ¾ Ley de Obras Públicas y Servidores relacionados con las mismas y su Reglamento. ¾ Ley de Planeación. ¾ Ley Orgánica de la Administración Pública Federal. ¾ Ley de Fiscalización Superior de la Federación. ¾ Código Penal para el Distrito Federal en Materia Común y para toda la República en Materia Federal. ¾ Código civil para el Distrito Federal en Materia Común y para toda la República en Materia Federal. ¾ Código Federal de Procedimientos Civiles. ¾ Código Federal de Procedimientos Penales. ¾ Código Fiscal de la Federación. ¾ Decreto del Presupuesto de Egresos de la Federación. ¾ Reglamento Interior de las diversas entidades gubernamentales. Entonces es factible preguntar ¿porqué ha fallado el combate a la corrupción? Autores como Bull, Donaldson, Sen, Kliksberg y Malem, entre otros, han realizado destacadas aportaciones que señalan hacia dos grandes causas. Por una parte, la falta de transparencia, rendición de cuentas y fiscalización y, por la otra, la pérdida de valores. Respecto a este factor Kliksberg (2005), señala un ejemplo: “Noruega es uno de los líderes mundiales en transparencia; allí la corrupción es casi inexistente. Sin embargo, la legislación anticorrupción es reducida. La causa se halla en los valores fundamentales”. Así, si bien es necesario continuar estableciendo más y mejores sistemas de control, también es cierto que es impostergable fortalecer el comportamiento ético en la administración pública para lograr avances significativos en el combate a la corrupción y la consecución de un buen gobierno. Hacia el fortalecimiento del comportamiento ético en el servicio público Primeramente, es necesario impulsar la participación ciudadana en los planes de desarrollo y en la definición de las políticas públicas pues un proyecto de nación definido democráticamente, permite contar con el marco de referencia necesario para evaluar el comportamiento de los servidores públicos. Así, una vez definido el proyecto y la visión de lo que se desea ser como país, se pueden establecer códigos de ética que normen la actuación J. Manjarrez. �213 del servidor público y sistemas eficientes de evaluación al desempeño. La formación de las reglas generales de ética es un proceso personal complejo que Adam Smith explica de la siguiente manera: “La manera como se forman las reglas generales éticas, es descubriendo que en una gran variedad de casos un modo de conducta constantemente nos agrada de cierta manera, y que, de otro modo, con igual constancia, nos resulta desagradable… Mas nada puede ser agradable o desagradable por sí mismo, que no sea porque así nos lo presenta un inmediato sentido y sensación”. (Smith, 2004). El comportamiento ético debe inculcarse desde los primeros años de vida y durante las etapas escolares básicas. Asimismo, es necesario fortalecerlo permanentemente toda vez que los valores éticos son parte del capital social de un país y, como señala A.Sen (1989), son parte también de sus recursos productivos. La promoción del comportamiento ético del servidor público requiere de involucrarlo directamente en la elaboración y diseminación de los códigos de conducta y promover su participación permanente en talleres de discusión. Los estándares de éxito establecidos por una sociedad consumista y materialista llevan a valorar a la persona en base a sus posesiones materiales y no a sus virtudes personales. Así, considerando que el servidor público también se encuentra inmerso en esta competencia por alcanzar los más altos niveles de acumulación de bienes y consumo, no es de extrañarse que frecuentemente pierda de vista la función primordial que implica su responsabilidad pública. El comportamiento ético trae una satisfacción en sí mismo, pero también es necesario demostrar que es redituable. Esto implica establecer en la administración pública un sistema de asensos y promociones basado en los méritos del servidor público. Este sistema “meritocrático” debe estar basado en el comportamiento ético y tomar en cuenta factores como eficiencia, eficacia, honestidad, integridad y austeridad. Para lo anterior, también es necesario establecer mecanismos y sistemas permanentes de evaluación del desempeño del servidor público. Por otra parte, se deben revisar los sueldos en la administración pública, las condiciones laborales, las pensiones, la capacitación y el servicio civil de carrera. La vocación de servicio es necesaria pero no suficiente para un desempeño sobresaliente y ético del servidor público. Por ello se requiere que éste tenga seguridad en su empleo y que su salario sea competitivo. Así como es plausible establecer límites máximos al salario, también es importante garantizar un ingreso digno al servidor público y un sistema de retiro que inhiba la visión patrimonialista en la burocracia. Ética & gobierno �214 Conclusiones Las democracias modernas se caracterizan por una sociedad informada y participativa y unos medios de comunicación críticos que exigen un buen gobierno que satisfaga sus más altas expectativas, que rinda cuentas y actúe de manera transparente y en estricto apego al estado de derecho. No obstante la subjetividad en torno a la definición de buen gobierno, existen coincidencias sobre las características básicas que éste debe poseer. Además del apego a la Constitución Política y al marco jurídico aplicable y a la obligación de garantizar seguridad pública, se considera como buen gobierno aquel que: 1. En la administración de los recursos públicos actúa con honestidad, calidad, transparencia, eficacia, eficiencia, austeridad y está sujeto a la rendición de cuentas y a la fiscalización. 2. En lo político, promueve la transparencia, la libertad, la participación ciudadana y el respeto a los derechos humanos y a la voluntad de la mayoría. 3. En lo económico, impulsa al desarrollo sustentable, la competitividad, la equidad y la disminución de la pobreza. 4. En la actuación de los servidores públicos, exige se comporten con ética, legalidad, profesionalismo e integridad. En general prevalece la exigencia por un gobierno honesto que disminuya la corrupción y elimine la impunidad. Los nuevos sistemas de control y vigilancia, la adecuación y reforzamiento de los marcos jurídicos y legales, así como las penas y sanciones correspondientes, resultan insuficientes cuando no existe la voluntad de respetarlos. Cuando el desempeño de los responsables del uso de los recursos, públicos o privados, no se apega al comportamiento ético, todos los sistemas de control son insuficientes para erradicar la corrupción y el mal uso de los recursos. En países como Noruega, Dinamarca, Suecia, Suiza y Holanda, por mencionar algunos de los más destacados, se ha demostrado que existe una estrecha correlación entre los bajos niveles de corrupción y los principios éticos en los servidores públicos. Esto representa una gran área de oportunidad para las naciones interesadas en abatir los altos índices de corrupción. La antigua sentencia de que los pueblos tienen los gobiernos que se merecen sigue siendo válida. Por ello, para alcanzar un buen gobierno, es necesaria una buena ciudadanía que: Respete y haga respetar las leyes y reglamentos; premie o castigue en las urnas el desempeño del gobierno; ejerza sus derechos y cumpla con sus obligaciones; exija la aplicación indiscriminada de la ley y; observe, en todo momento, un comportamiento ético. J. Manjarrez. �215 Referencias Álvarez de Vicencio, M. E. 2005. La ética en la función pública: Una propuesta para abatir la corrupción institucional en México. Secretaría de la Función Pública. México. Aristóteles. 2000. Ética nicomaquea. Porrúa. México Arruda, C. M. 1997. “Business ethics in Latin America”. Journal of Business Ethics, 16 (14): 1597. EUA. Bull, B. 2005. El papel de la sociedad civil en el desarrollo económico y democrático en Noruega: ¿Experiencias relevantes para América Latina? Seminario Internacional: “Capital Social en Acción”. 6 de abril. Caracas, Venezuela. Donaldson, T. 2001. “The ethical wealth of nations”. Journal of Business Ethics, 31 (1): 2536. EUA. Kaufmann, D., et al .2006. Governance Matters V. Banco Mundial. Washington. Kliksberg, B. 2005. Más ética, más desarrollo. Temas. Argentina. López Presa, J. O. 1998. Corrupción y cambio. FCE. México. Malem, J. F. 2002. La corrupción: Aspectos éticos, económicos, políticos y jurídicos. Gedisa. España. Mejía Uribe, F. 2006. El fin de la moral y la revitalización de la ética. EIDOS. No. 4, págs. 26 – 38.. España. Moctezuma Barragán, E. 1999. Por un gobierno con resultados. FCE. México. 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Ética & gobierno �� Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 2004 Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme InnOvaciOnes de NegOciOs Año de publicación El año cuando se publico 2007 Volumen Volumen de la revista 4 Número Número de la revista 1 Mes de publicación Mes cuando se publicó Enero-Junio Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, 2007, Vol 4, No 1, Enero-Junio Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Subject The topic of the resource Administración Auditoría Contabilidad Finanzas Gestión Pública Tecnologías de la Información Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/01/2007 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020978 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa/eng Relation A related resource https://revistainnovaciones.uanl.mx/index.php/revin Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant San Nicolás de los Garza, N. L. Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores. Administración Empleado Estadísticas Gestión Investigación Metodología https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/469/20970/InnOvaciOnes_de_NegOciOs_2007_Vol_4_No_2_Julio-Diciembre.pdf aff997e8d09fb969ee37bc41f9ea3deb PDF Text Text �InnOvaciOnes de NegOciOs 4(1): 1-38, 2007 © 2007 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Sistema Kaizen en la administración (Kaizen system in administration) Gallegos, H. UANL, San Nicolás de los Garza, N.L. México, hgallegos30@hotmail.com Key words: administración, metodología kaizen, calidad, dirección, integración de empleados, reingeniería. Abstract. En este artículo presentaremos la importancia que tiene el área de administración como factor de reducción de costos para la empresa aplicando el sistema kaizen. Analizaremos en forma general la administración de las empresas, enfocándonos en las áreas de oportunidad que pueden existir, así como la posible solución a esto, utilizando el sistema kaizen, obteniendo como resultado una reducción de costos, tiempos o mejoras en los procesos administrativos. También se anexa un caso practico en el cual se muestra como aplicando la metodología kaizen en las actividades administrativas podemos lograr una reducción de tiempos y/o costos todo esto causado por la reingeniería de los procesos. Palabras claves: administración, metodología kaizen, calidad, dirección, integración de empleados, reingeniería. Resumen. En este artículo presentaremos la importancia que tiene el área de administración como factor de reducción de costos para la empresa aplicando el sistema kaizen. Analizaremos en forma general la administración de las empresas, enfocándonos en las áreas de oportunidad que pueden existir, así como la posible solución a esto, utilizando el sistema kaizen, obteniendo como resultado una reducción de costos, tiempos o mejoras en los procesos administrativos. También se anexa un caso practico en el cual se muestra como aplicando la metodología kaizen en las actividades administrativas podemos lograr una reducción de tiempos y/o costos todo esto causado por la reingeniería de los procesos. Introducción Esta investigación se realizo sobre este tema debido a que en la actualidad las empresas se enfrentan a una competencia muy difícil, ya que con la globalización, muchas empresas han logrado mejorar sus estrategias. Una empresa que desea lograr el éxito necesita desarrollar nuevos métodos Sistema Kaizen �2 y estrategias. Actualmente muchas empresas se están enfocando a la mejora de calidad en sus productos y en sus servicios, que es lo que distingue a una empresa de otra, pero para obtener la calidad en ambas parte se necesita implementar un sistema, que en este caso será el kaizen (mejora continua), enfocado al área de administración, un departamento donde se encuentran áreas de oportunidad que son simples de detectar y sencillas de corregir, al momento de aplicar acciones correctivas o preventivas en estas áreas de oportunidad se lograra una reducción de costo, de tiempo, obteniendo así un ahorro y un aumento de productividad. La administración es la coordinación de todos los recursos a través de los procesos de planeación, dirección, control, a fin de lograr los objetivos establecidos, si logramos mejorar los procesos de estas funciones cada día, la empresa lograría más eficiencia con igual o menores recursos y menores costos. Una herramienta que podemos utilizar para lograr esto es el sistema kaizen aplicándolo a la administración. Los administradores deben comprender y aceptar completamente, que por mas que ellos mismos y sus trabajadores piensen que su labor esta en el punto mas alto de excelencia, siempre existirá una nueva propuesta, un nuevo método, un nuevo proceso, una nueva maquina, una diferente forma de hacer las cosas que puedan hacer ver a esta excelencia como imperfecta, siempre debe haber un mejoramiento continuo para seguir creciendo y desarrollando mejores técnicas de producción. El sistema Kaizen se trata de mejoramiento continuo e involucra a todas las personas de la organización, desde la dirección general hasta los operarios de primera línea. El sistema kaizen se enfoca a la simplificación de procesos, conocimiento del comportamiento humano y la mejora de las personas, creatividad aplicada, calidad como primer objetivo y la eliminación de desperdicios. La estrategia de Kaizen se nos presenta como un enfoque de sistemas y herramientas para la solución de problemas que puede aplicarse en la mejora de la competitividad de la empresa y, por ende, en su rentabilidad y supervivencia. El sistema Kaizen se trata de una forma de actuar que pone el sentido común en práctica. Es una forma de pensar y actuar que no es privativa de gerentes, economistas e ingenieros, sino que además incluye a los supervisores y empleados jerarquizados o no. Además de poner el sentido común en práctica, se trata de la necesidad de desarrollar una organización de aprendizaje que permita lograr cada día metas más elevadas. H. Gallegos �3 Los grandes beneficios que la estrategia de sistema kaizen ofrece a la organización son: cambio integral de la cultura del negocio; flexibilidad y agilidad en la respuesta al cliente para responder a la demanda sin inventarios de producto final; niveles de 3.4 partes por millón de defectos en los procesos; reducción de costos de operación hasta en 40%; reducción de mermas y desperdicios hasta en 80%, e incremento sustancial del flujo de efectivo. (Barrón, 2005) Calidad según la real academia española es la propiedad o conjunto de propiedades inherentes a algo, que permite juzgar su valor. Este concepto ahora se esta aplicando a toda la organización. Las empresas que triunfan en el mundo son aquellas que vienen aplicando de una u otra forma la estrategia de la calidad total; y muchas otras con base a esta estrategia están cambiando su forma de pensar y por tanto de actuar; de hecho están rediseñando toda la organización para enfocarla hacia los clientes, y hacerla eficiente para cumplir debidamente sus exigencias y necesidades. Objetivo general de la investigación El objetivo general de esta investigación se trata de ampliar el conocimiento sobre el sistema kaizen aplicado en el área de administración. Identificando las áreas de oportunidad de la misma, así como sus posibles soluciones mediante el sistema kaizen ya que con su metodología creara una mentalidad de mejora continua. Planteamiento del problema En este artículo nos enfocaremos a un área clave que tienen las empresas, que es la administración. Esta área es muy importante ya que es fundamental dentro de la organización, pero a la vez un poco olvidada por que no tiene trato directo con el producto o servicio que preste la empresa como otros departamentos, pero es imprescindible ponerle mas atención a esta área, ya que podemos obtener buenos resultados para la organización como reducción de costos, incremento en la productividad, procesos simples, ahorros, agradable ambiente de trabajo, todo esto se puede lograr creando una cultura en las personas que realizan las actividades, para esto podemos aplicar el sistema kaizen, para lograr esta nueva cultura de mejora continua, de trabajo en equipo, disminución de desperdicio, de reingeniería de Sistema Kaizen �4 procesos, participación de todos los niveles de la organización, que el empleado se sienta orgullo de pertenecer a su empresa, todo esto se debe aplicar no solamente a esta área sino a todos los departamentos de la empresa en general a todos los niveles, para alcanzar la mejora de cada departamento y así beneficiar a toda la empresa en conjunto. Con la competencia que existe en el mercado, las empresas buscan ser las mejores y se encuentran en busca de técnicas exitosas para lograr sus objetivos, entre los cuales se encuentran ser más competitivo, mejorar la calidad, la reducción de costos, mejora de tiempos, reingeniería de procesos, mejor servicio, mayores ventas. Imai Masaaki sostiene que esta tecnología gerencial es obligada en un ambiente de globalización, donde los clientes quieren la mejor calidad, al mejor costo posible y el menor tiempo de entrega. Actualmente en el área administrativa de la mayoría de las empresas, se puede ver que no hay un riguroso control sobre los desperdicios que existen en esta área. Se tiene la costumbre que los gastos administrativos no son tan relevantes, el cual es una equivocación ya que por mínimo que sea un ahorro, no deja de ser un beneficio, se necesita crear conciencia de los gastos y además implementar una nueva cultura en el personal que labora. Algunas áreas de oportunidad en la administración son: • Procesos complicados • Actividades innecesarias u obsoletas • Mucho tiempo muerto • Exceso de merma en papelería • Complicados canales de comunicación • No hay integración del personal • Falta de manuales de procedimientos • Inadecuadas instalaciones • Falta de herramientas para hacer el trabajo • Mal estado de ánimo de los empleados • Falta de control interno • Falta de capacitación Según los expertos con la implementación del sistema kaizen, se deberá corregir las áreas de oportunidad antes mencionadas, lógicamente cuando se implementa correctamente. En esta investigación analizaremos H. Gallegos �5 algunas áreas de oportunidad de la administración, así como sus posibles soluciones. El sistema kaizen es una nueva forma que muchas empresas lo están aplicando con grandes resultados, pero si es importante mencionar que para que logre sus objetivos es necesario una correcta implementación del mismo. Al aplicarlo en todos los departamentos de la empresa, esta crece en todos los aspectos: los financieros, los culturales, los personales y los profesionales. Rico Tavera (2005) comenta que los beneficios de Kaizen son numerosos: ayuda a mejorar la calidad, acorta el tiempo de entrega, reduce el inventario, minimiza la utilización de recursos, simplifica la administración, abate costos y maximiza ganancias. Implementado el sistema kaizen en la administración lograremos corregir o prevenir las áreas de oportunidad mencionadas en el planteamiento del problema y se obtendrán los siguientes beneficios (Tabla 1): Tabla 1. Áreas de oportunidad de sistema Kaizen. Reingeniería de procesos Mayor calidad en el trabajo Reducción de tiempos en cada actividad Incremento en eficiencia Eliminación de actividades innecesarias Personal más capacitado Reducción de costos Ambiente de trabajo adecuado Aumento de ahorros Disminución de tiempos muertos Eliminar el excedente de recurso humano Mayor productividad Disminución de merma de papelería Control Interno eficiente Equipo tecnológico e instalaciones adecuadas Mejora en el servicio al cliente Integración del personal administrativo Nueva cultura en los empleados Estas mejoras traen como consecuencia que la empresa pueda ser más competitiva en el mercado. Alcance y limitaciones En esta investigación se divide en 2 partes principalmente: primero el marco teórico donde se amplia el conocimiento del sistema kaizen, de la administración sobre los procesos administrativos (trabajo de oficina), sobre las áreas de oportunidad de estas, dando recomendaciones sobre acciones preventivas o correctivas para su solución. Segundo el caso práctico donde Sistema Kaizen �6 en una empresa de Monterrey, que nos reservamos el nombre a petición de ellos, se muestra como al seguir la metodología kaizen se logra una reducción de tiempos importantes. Materiales y Métodos La investigación teórica se fundamento el acervo de investigación [PROQUEST] tomando referencias de 1994 a 2005, direcciones de internet, así como libros de texto, en los cuales destacan áreas sobre calidad, sistema kaizen, administración, trabajo en equipo. El caso práctico fue desarrollado en una empresa de Monterrey, la cual nos pido que no mencionáramos su nombre, esta empresa se dedica a la manufactura y venta de arneses, componentes e instrumentos automotrices. Exporta el 90 % de su producción. Ha logrado una sólida competitiva a través de su filosofía de Mejora Continua y su estrategia de Control Total de Calidad. Resultados de la investigación Marco teórico y conceptual En un mundo de recursos escasos y múltiples necesidades, se hace imperioso el uso óptimo de los mismos. Como bien se define la economía según la real academia española es la ciencia que estudia los métodos más eficaces para satisfacer las necesidades humanas materiales, mediante el empleo de bienes escasos. Las necesidad de mayor información para la toma de decisiones en las empresas, el aumento de la presión estatal en materia de información estadística, trámites y cobros impositivos, la certificación y el crecimiento del aparato estatal han dado lugar a un aumento desproporcionado y desequilibrante de procesos administrativos derivando un elevado desperdicio y despilfarro de recursos entre los que sobresale el recurso tiempo. Como respuesta a esto hay establecer un método de mejora que permita mediante un método disciplinado que comprenda a todos los niveles de la organización y mediante el uso de análisis de tiempos y tareas, planificación, uso de los recursos informáticos, sistemas de diagnósticos, reestructuración organizativa, trabajo en equipo, investigación de H. Gallegos �7 operaciones y sistemas de calidad entre otros, para lograr incrementar la calidad, la productividad y la velocidad de respuesta para de esa forma reducir progresiva y sistemáticamente el desperdicio producido por las labores administrativas, las cuales en su gran mayoría están comprendida entre las actividades de apoyo sin valor agregado y aquellas que no generan valor agregado alguno. Las de apoyo deben reducirse y las otras ser eliminadas. Una parte del tiempo de las empresas son actividades improductivas como son las labores oficinescas, y en las empresas de servicio las actividades administrativas consumen un elevado nivel de recursos sin generar ingresos como mínimo proporcionales a ese nivel de erogaciones, los costos administrativos son elevadísimos; Lefcovich (2005) hace referencia a que estos pueden representar hasta el 30% del costo total de una empresa o a veces más. Las empresas no podrían actuar sin las funciones que desempeñan las oficinas. (pp.23) Todas las tareas de planificación y control se realizan en ellas. La administración es la que registra y procesa las ventas, se piden las materias primas, se contrata, adiestra, promociona y disciplina al personal, y se satisfacen sus necesidades. Allí se hacen investigaciones, se elaboran análisis y estadísticas, se revisan las cuestiones legales y reglamentarias, y se las transforma en políticas y procedimientos empresariales. En ellas se obtiene dinero para financiar actividades, se lleva la contabilidad, se paga a los empleados y proveedores, se factura a los clientes, se registran los cheques emitidos y se depositan los recibidos, se mide el cash flow, se determinan los beneficios, se atienden las reclamaciones. Estas son, entre muchas, algunas de las funciones que se desarrollan en las oficinas. La oficina se define según la real academia española como departamento donde trabajan los empleados públicos y particulares. Podemos decir que en la oficina se realiza todo el trabajo administrativo, por ejemplo se produce, distribuye, analiza, anota y registra los documentos, los números y palabras que figuran en éstos permiten a los directivos adoptar decisiones. La finalidad del trabajo administrativo es la toma de decisiones, así como es registro y control de lo que representa cada una de ellas y del modo de llevarla a la práctica. La mayoría de los directivos y profesionales, por no decir todos, controlan e influyen, o se ven afectados por el modo en que funciona la oficina. Cabe preguntarse ¿que es la oficina? “Es cualquier Sistema Kaizen �8 departamento en el que tienen lugar transacciones relacionadas con la actividad empresarial” (Lefcovich, 2005). Las decisiones se toman en la oficina, y en ella se adquiere la información que luego se analiza, comunica, registra, almacena y recupera. Todas las funciones de apoyo administrativo de una empresa se desempeñan en la oficina. Comprenden las actividades propias de los departamentos de personal, de compras, de financiación, de ingeniería, de instalaciones, de asuntos jurídicos y de la función ejecutiva. Incluyen, asimismo, las funciones de secretaría, correo, reprografía, proceso de textos, gestión de registros y comunicaciones. La oficina no es un departamento ni una serie de departamentos. Es, más bien, una actividad. Es cualquier parte en la que se realice el trabajo administrativo o de oficina de la empresa. Tal trabajo puede llevarse a cabo en una sala de cuatro paredes, pero también es posible efectuarlo en un espacio compartido, o, incluso, en un pequeño rincón dentro del almacén o al lado del taller de producción. Los costos del control de la producción son corrientemente cargados a los gastos generales de fabricación. Los vendedores y los técnicos puede que dediquen el 25% de su tiempo en hacer informes, pero estos costos desaparecen bajo los costos de venta. Los costos de las relaciones públicas, de los análisis de mercados y otras funciones del personal directivo que comprenden muchos costos administrativos eluden merecer la consideración de tales. Con el afán de la gerencia en busca de más y más datos y con el constante incremento de los puestos burocráticos, resulta esencial para una organización averiguar qué está involucrado en el trabajo de oficina y si este trabajo es vital al conjunto de la productividad. Imai Masaaki (1998) dice: “Kaizen significa mejoramiento continuo en la vida personal, familiar, social y de trabajo. Aplicado al lugar trabajo significa una mejora continua que involucra a todos-gerentes y trabajadores por igual. Su filosofía hace hincapié en la necesidad de llevar a cabo continuas mejoras que permitan más altos niveles de satisfacción en los clientes o usuarios, tomando en cuenta también como objetivo el incrementar la productividad y rentabilidad de la organización, reduciendo los costos incurridos para la generación de cada unidad monetaria de ingreso producido por las ventas.” (pp. 29) Rico Tavera (2005) comenta sobre el kaizen: “Formado por la unión de los vocablos japoneses kai (que significa “cambio”) y zen (que quiere decir H. Gallegos �9 “para mejorar”), esta herramienta es, desde su misma definición, una estrategia de cambio, de mejora continua. A diferencia de otras filosofías empresariales, es un pensamiento que no plantea grandes revoluciones sino pequeños cambios sostenidos. Sin embargo, no por simple es menos efectivo”. “Las herramientas de mejora continua apoyan un cambio cultural por medio del sistema aprendiendo/haciendo, que arroja resultados como reducción de inventarios y fortaleza de la productividad utilizando adecuadamente la mano de obra. Todas las corrientes de consultoría tienen dos sustentos importantes: liderazgo comprometido, que demanda la participación del alto ejecutivo, y el involucramiento del personal” (Espinola, Rodríguez, 2001). Con el fin de llevar a cabo la mejora continua, la empresa debe administrar diariamente diversos recursos en forma apropiada. Estos recursos incluyen mano de obra, información, equipos y materiales. La eficiente administración diaria de recursos requiere estándares. Cada vez que surgen problemas o anomalías, el gerente o directivo debe investigar, identificar la causa fundamental y reconsiderar los estándares existentes o implementar nuevos estándares para impedir su reaparición. Castañon (1998) encontró que la práctica administrativa japonesa se distingue por una serie de características que podemos clasificar de la siguiente manera: • Relaciones Humanas. Incluye prácticas tales como el empleo de por vida, el sistema de sugerencias y los círculos de control de calidad. • Administración de la Producción. Incluye herramientas y enfoques como el Control de Calidad, la Producción Justo a Tiempo y la práctica de las 5 S's. La definición de un estándar es la mejor manera de realizar el trabajo. Si un estándar significa la mejor manera, de aquí se deriva que el empleado debe adherirse al mismo estándar de la misma manera, todo el tiempo. Si los empleados no siguen estándares en un trabajo repetitivo, el resultado variará, llevando a fluctuaciones en la calidad. La gerencia debe especificar con claridad los estándares para los empleados, como la única manera de garantizar la mejora continua para satisfacción del cliente. Sistema Kaizen �10 La medición de los niveles de productividad y calidad, y su correspondiente graficación mediante el control estadístico de procesos, permite un seguimiento eficaz de las variaciones, permitiendo la utilización de las diversas herramientas de gestión a los efectos de estandarizar en primer lugar el proceso, y con posterioridad mejorarlo. A continuación presentaremos algunos puntos relevantes sobre las áreas de oportunidad de las oficinas, así como acciones correctivas o preventivas. 1. Desperdicio o muda En la empresa se dan dos tipos de actividades: las que agregan valor o las que no lo agregan. Los clientes o contribuyentes no pagan por actividades que no agregan valor pero lamentablemente ello tiene lugar. Entonces, ¿qué actividades son las que no agregan valor? y ¿por qué tantas personas participan en actividades que no agregan valor? Hay que identificar las actividades que agregan y cuales no, para poder dejar las que son necesarias y desechar las innecesarias. Ima Masaaki (1998) dice: “Muda significa desperdicio”; sin embargo, las implicaciones de la palabra incluyen cualquier cosa o cualquier actividad que no agregue valor”. 2. Papelería y útiles En papelería y útiles de trabajo se puede tener áreas de oportunidades para mejorar. (Lefcovich, 2005, pp. 22) Algunos desperdicios serian: • Excesiva cantidad de formularios • Formularios mal diseñados • Excesivo inventario • Falta de sistematización en los archivos documentales • Perdida del tiempo por la mala localización de la documentación • Copias innecesarias • Falta de reciclaje de hojas • Mala utilización del material o herramientas asignadas • Abuso de confianza H. Gallegos �11 Los análisis sobre esta parte de la administración, es muy importante ya que el control sobre estos produce reducción de costos y ahorros para la empresa. La utilización del just in time a las actividades y procesos administrativos implica la eliminación de las mudas o despilfarros, disminuyendo los tiempos de espera, eliminando los inventarios exagerados y mejorando la calidad tanto de los documentos emitidos como de la información suministrada. Por tratarse el kaizen de un método de mejora continua de bajo costo se tiende a utilizar instrumentos, herramientas y arreglos de bajo costo a los efectos de incrementar la calidad, mejorar la productividad, disminuir los costos y reducir los tiempos de espera, en contraposición a la ofimática, en su versión de automatización completa de labores, al cual constituye una solución de carácter innovador que da un salto cualitativo pero a un elevado costo. Ello no implica estar en contra de los procesos más desarrollados de la ofimática, algo que como en el caso de la robótica está bajo el que podríamos denominar el paraguas del kaizen, de lo que se trata es de aplicar estas técnicas en la medida en que ello sea necesario y rentable en función a la inversión. Creando una cultura en el empleado sobre la concientización de la correcta utilización de la papelería y útiles se obtendrá un ahorro por el aprovechamiento máximo de los mismos, el cual no se necesita invertir dinero, sino una campaña de concientización., sino una campaña de co 3. Área de trabajo (layout) La disposición del local de la oficina es un aspecto físico que lo mismo puede ayudar que perjudicar al curso del sistema y a los procedimientos de papeleo. Un dispositivo deficiente fomenta demoras y desacelera el trabajo. La disposición de la oficina comprende no sólo el arreglo funcional de mesas y equipo dentro de un espacio dado, sino que incluye además las previsiones para despachos privados, salas de conferencias, roperos y lavabos, apropiada radicación de los departamentos entre sí, planes para la expansión, y el empleo de iluminación, calefacción, color, ventilación y mantenimiento. Lefcovich (2005) dice “La disposición de oficina es una técnica dinámica que tiene como objetivo optimizar la distribución de las áreas de trabajo de una organización y maximizar la funcionalidad de la ubicación de Sistema Kaizen �12 equipos en cada una de ellas. La razón por la que esta técnica reviste el carácter de dinámica se debe a la continua evolución de los equipamientos de oficinas y técnicas arquitectónicas de diseño de oficinas (muebles modulares, espacios abiertos, etc.) y por la continua aparición de equipos de oficina que revolucionan la actividad y funcionalidad de las mismas”. Lefcovich (2005) identifico en el área de trabajo se pueden encontrar varias mudas por ejemplo: • Exceso de movimientos y traslados • Excesiva subdivisión de procesos y/o actividades • Falta de equipos de trabajo • Falta de información y administración • Mala distribución de áreas y/u oficinas (pp.43) En la gestión administrativa efectiva, el área de las oficinas en conjunto y el ambiente que rodea cada trabajador están cuidadosamente planeados. Un área apropiada, lo mismo que los buenos métodos, economizan tiempo, esfuerzos y dinero. Afecta directamente la eficiencia de la oficina y la actividad de su dirección. El espacio que se designe a estas deberá estar planeado previamente y con su estudio de cual es mejor lugar para el mismo. El objetivo de adecuar correctamente el área de trabajo es: • Reducir y agilizar los recorridos físicos de los trabajos • Evitar excesivos entrecruzamientos de personal • Incremento del espacio útil para oficinas, archivos y depósitos • Cómodo ambiente de trabajo Lefcovich (2005) comenta que cuando el espacio del que se dispone es excesivo, las líneas del proceso pueden llegar a ser tan extensas que el trabajo no se moverá eficientemente. Cuando el espacio es muy reducido las líneas se apretujan y confunden. La ubicación defectuosa frena el trabajo, complica la supervisión, y es causa de gasto tanto por la pérdida de eficiencia como por el posible aumento del recorrido del papeleo. Anteriormente se recomendaba revisar la disposición en planta de la oficina cada cinco años aproximadamente, pero ante las actuales exigencias de la tecnología moderna, de nuevos equipos, las mayores y más apremiantes demandas de información, y la rapidez de los cambios, es más realista considerar los H. Gallegos �13 cambios de disposición de las oficinas cada vez que cambia una situación en la empresa. Un área funcional identifica las responsabilidades orgánicas del personal en determinado sector y las relaciones departamentales por todo el ámbito de la empresa. Cuando los departamentos no están claramente identificados, los cursos del trabajo no pueden ser efectivamente establecidos y los retrasos, interrupciones, reiteraciones y papeleo extra aparecen por todos lados. Cada departamento debería situarse donde mejor pueda realizarse el trabajo y sea más accesible a los departamentos con los que está relacionado. Es necesario un estudio a los efectos de poner al descubierto las mudas en las oficinas y lograr de tal forma aumentar la productividad sin aumentar el esfuerzo. Para lograr ello se debe poner en práctica tres grupos de reglas: reglas del mínimo esfuerzo, reglas de los movimientos rítmicos y simétricos, y reglas de utilización del espacio y de las herramientas. 4. Flujo de trabajo Es preciso coordinar los esfuerzos y funciones del personal y de las máquinas para lograr rutinas predominantes con un mínimo de pérdida de energías. El trabajo debe seguir una dirección progresiva de avance y pasar de departamento a departamento con un mínimo de movimiento y tiempo. Las distribuciones que hacen posible desarrollar líneas de flujo de trabajo con un mínimo de idas y venidas es obvio que reducen el tiempo necesario para realizar una tarea, así como la posibilidad de extravío de papeles y de retrasos e interrupciones. Además disminuyen el número de servicios interiores de mensajero y aumenta la posibilidad de utilizar medios mecánicos o electrónicos de diversa índole. Las áreas de oportunidad del flujo de trabajo son: • Duplicación de tareas • Tiempos muertos • Tareas, procesos y /o actividades innecesarios • Actividades o procesos complejos • Cuellos de botella • Mala estructura organizativa. • Falta de empowerment • Carencia de objetivos organizacionales claramente definidos Sistema Kaizen �14 Lefcovich (2005) comenta “el trabajo debe llegar hasta el empleado en vez de que éste tenga que ir a buscarlo; los archivos tienen que estar cerca de los empleados que los utilizan; las capacidades y necesidades de las unidades o lugares de trabajo han de ser determinadas, planeando el flujo adecuado para eliminar atascamientos, interrupciones y retrasos innecesarios”. Una buena distribución facilita el flujo de las personas así como del papel. No deben existir obstrucciones, para evitar el atascamiento de las salidas. 5. Oficinas privadas Todas las empresas cuentan con despachos privados, su uso sólo esta aconsejado por razones de trabajo confidencial y concentración. La tendencia actual es reducir el número de despachos privados. Existen varias razones para ello, por un lado ocupan de dos a diez veces más espacio por empleado que las oficinas generales. En segundo lugar complican y aumentan los gastos de calefacción, iluminación y ventilación. Son menos flexibles y hacen más onerosos los cambios de distribución, a pesar de que las modernas estructuras facilitan los posibles arreglos y modificaciones. El principal inconveniente de los despachos aislados es que hacen más difícil la supervisión y también hacen más lento el flujo de trabajo. El uso de las particiones proporciona un flexible sustituto para los despachos aislados. Esta tendencia esta pasando de moda, que fue en los anos 80’s cuando vino estas prestaciones actualmente son menos las empresas que utilizan esto. 6. Instalaciones Resulta obvio que si un grupo humano se desempeña en un ambiente confortable, su rendimiento será superior, pero esta verdad no es tan obvia, dado que en muchas empresas u organismos públicos se observa que el ambiente laboral carece de funcionalidad y confort. Se puede afirmar que la funcionalidad y confort que se brinde al personal redundará en un retorno de eficiencia, pues está comprobado que en condiciones ambientales óptimas el personal evidencia una mejor predisposición laboral y, como resultante, se obtendrá una mayor eficiencia e identificación con la empresa. Lefcovich (2005) Las óptimas condiciones ambientales se logran mediante la consideración de los siguientes aspectos: H. Gallegos �15 • • • • Iluminación: Debe ser adecuada, o sea ni excesiva ni deficiente. Actualmente se ha difundido la utilización de luces individuales y con intensidad regulable. A la vez, la luz debe graduarse en función del color de las oficinas, dado que cada color tiene un diferente índice de reflexión. Color: El empleo de colores apropiados no sólo mejora la apariencia, sino que aumenta la eficiencia en la oficina, reduce la fatiga y eleva la moral. Una oficina oscura y de tono grisáceo o parduzco no es adecuada; si los colores son oscuros puede llegar a ser deprimente. Por el contrario, un cuarto con colores demasiados brillantes puede estimular en gran parte a los empleados. Los colores influyen en las emociones, deprimen o estimulan, y facilitan las actividades mentales o las retrasan. El color va ligado a la luz. Los colores claros aumentan la eficacia de la iluminación porque reflejan más cantidad de luz; los colores oscuros disminuyen el efecto lumínico porque absorben la luz. Temperatura y ventilación: La temperatura ambiental deberá mantenerse dentro del rango de 21º a 23º. La falta de aire fresco produce condiciones de somnolencia y embotamiento. Cada empleado necesita unos 2.000 pies cúbicos de aire fresco por hora. Para obtener esto debe haber un flujo de aire que evite corrientes y ruidos. La pureza del aire es tan importante como su circulación. Ruidos: Se debe tratar de eliminar, al máximo posible, los ruidos externos o propios de los equipos utilizados, a fin de lograr un mayor nivel de concentración y una mejor curva de fatiga. A los efectos de la minimización de ruidos, puede recurrirse a: a) Aislamiento de unidades de trabajo que generan ruidos, creando habitaciones cerradas y con material aislante dentro del área en la cual se utilizan dichos equipos o unidades. b) Incorporación de música funcional tenue, que diluye los ruidos. c) Colocación de panel y techos antiacústicos. d) Reemplazo de llamadores sonoros por indicadores luminosos. Los ruidos, iluminación y ventilación son importantes para el confort del empleado, ya que influye en su eficiencia de su desempeño. Estos elementos son parte esencial para lograr un buen ambiente de trabajo. Sistema Kaizen �16 7. Tecnología En esta parte también hay áreas de oportunidad, ya que la tecnología avanza rápidamente y cada día aparecen nuevos sistemas que facilitan el trabajo del personal. Algunas mudas en este apartado son: • Información fuera de tiempo y/o inexacta • Software inadecuado • Avería o falta de mantenimiento • Falta de resguardo de datos informáticos. Lefcovich (2005) Deben ser destacados varios aspectos concernientes a la informatización de los procesos y actividades administrativas: En primer lugar analizar los procesos o actividades a informatizar bajo el análisis costo-beneficio. No todas las actividades deben informatizarse si el volumen de operaciones no justifica el costo de su implementación y uso. Concentrarse en las actividades y procesos que produzcan la mayor incidencia en los niveles de productividad, calidad, costos y tiempos de respuesta es fundamental. Informatizar más de lo necesario o en actividades que no lo justifican, implica un derroche o despilfarro de recursos. En segundo lugar no debe informatizarse los procesos ya existentes sin modificarlos previamente a los mismos. No se trata de automatizar procesos ineficientes, sino mejorar previamente los procesos y aplicarles a estos la informatización, o bien haciendo uso de la informatización reformar productivamente los procesos de trabajo existentes. Relevar las necesidades de los diferentes sectores de la organización es fundamental antes de proceder al diseño del software. Los procesos informáticos deben ser sometidos al control de calidad y a la mejora continua. En la actualidad los cambios en esta área son muy rápido y hay que diseñar formas las cuales nos permita hacer modificaciones lo más pronto posible, siempre que la relación costo-beneficio sea la adecuada. 8. Desestratificación Lefcovich (2005) define al proceso de destratificación: “la dirección de un gran número de empresas busca formas de acelerar el proceso de toma H. Gallegos �17 de decisiones, evitar los problemas producidos por el exceso de información, estimular la iniciativa empresarial, mejorar la manera de dirigir la compañía y extraer el máximo rendimiento de sus directivos y empleados. Para ello proceden en forma metódica y sistemática a reducir la distancia que separa al nivel superior de los niveles inferiores, aplicando ello tanto para las áreas productivas como comerciales y administrativas”. Las ventajas en la desestratificación incrementa los niveles de eficacia, mayor satisfacción del empleado, crece la auto independencia del grupo, responde a las exigencias del mercado mas rápido. La eficiencia consiste en obtener el máximo de resultados con el mínimo de medios. Es efectivamente posible reducir gastos generales por medio de la desestratificación pues con ella disminuye el número de puestos ejecutivos bien remunerados. El hecho de ahorrar puede conducir a una reducción de precios, un aumento de sueldos o una inversión en recursos / talentos humanos. Y a largo plazo conduce a un incremento de la competitividad. El hecho de modificar la estructura reduciendo el número de estratos ejecutivos no provoca de manera automática el incremento en la velocidad en la toma de decisiones, ni un aumento de la energía que ha de concentrarse en la iniciativa empresarial, ni hace tampoco que se preste mayor atención a las necesidades de los clientes. Lefcovich (2005) Para lograr una estructura poco jerarquizada y altamente eficiente es conveniente: • Una fuerte reorientación cultural • Un nuevo tipo de liderazgo • Un mayor rendimiento de la información • Un nuevo sistema de incentivos • Asignación de presupuestos • Dotación de personal En el proceso de desestratificación debe evitarse con sumo cuidado cortar músculos en lugar de grasa. Además, muy a menudo, la reducción de plantilla no hace más que engendrar otra reducción. Las rondas sucesivas de reducciones parecen ser el destino de muchas empresas de ramas industriales como las de ordenadores, servicios financieros y telecomunicaciones. Debe evitarse confundir la desestratificación con los reajustes de plantilla y las reestructuraciones organizativas. Debe analizarse Sistema Kaizen �18 con sumo cuidado las funciones que deben desarrollarse en la empresa y quien las va a cumplir, evitando dejar huecos o cortes de músculo. En caso contrario, la empresa que ha sufrido problemas quizás descubra que sólo sirve para una cosa: realizar reducciones. En lo que realmente debe concentrarse la atención es en el recorte del trabajo innecesario y no en concentrar todo el esfuerzo en la eliminación de los puestos innecesarios. Recortamos la fuerza de trabajo, pero dejamos en su lugar todo el trabajo y los viejos modos de hacer las cosas, lo puede parecer contradictorio en función de lo expresado al principio en relación a la desestratificación, pero justamente el tema es concentrarse no sólo en hacer mas ágil la organización eliminando filtros jerárquicos intermedios improductivos, sino además eliminar todas aquellas actividades o procesos improductivos. No se trata justamente de recortar tramos intermedios de funciones innecesarias y dejar activo el nivel inferior, debe también eliminarse ese nivel. Ello es concordante con lo expresado anteriormente en relación a los diversos tipos de actividades en función al valor agregado que engendraban, entre las cuales teníamos aquellas que no agregan valor agregado alguno, razón por la cual era conveniente eliminar dichos procesos o actividades. 9. Errores y sus causas. Error quiere decir incorrecto, esto se deriva por varios motivos de falta de capacitación, falta de entrenamiento, desconocimiento de procedimientos y políticas, inexperiencia, etc. La mayoría se cometen al principio del ingreso al trabajo, pero también se ha demostrado que gente que ya tiene muchos años en el mismo puesto, comete muchos errores ya que lo hace de manera automática y se confía, asume que todo esta bien y no lo revisa. Lefcovich (2005) afirma que hay tres causas fundamentales de error. Una vez identificada la causa será posible adoptar una medida correctiva. Estas tres causas son: • Errores de interpretación • Errores del sistema • Errores del operador Errores de interpretación. Un ejemplo de esto seria cuando un supervisor H. Gallegos �19 descubre un error y se lo comunica al empleado que lo cometió, éste suele preguntar: “¿No es eso lo que tenía que hacer?” Una pregunta de este tipo indica que al empleado no se le ha enseñado cómo debe realizar su trabajo o que él no lo ha entendido. El supervisor debe, por tanto, aprovechar esa oportunidad para explicar la forma correcta de realizar la tarea de que se trate. La formación de este tipo es enormemente eficaz. También un supervisor debe saber correctamente la forma de expresar lo que quiere que entienda y cerciorarse que lo comprendieron para evitar este tipo de errores. Errores del sistema. Muchos de los errores que se descubren no son imputables a los empleados, que carecen de control sobre ellos, sino que son errores del sistema. A menudo se producen de forma intermitente y, a veces, parece que carecen de importancia. Son errores del equipo, los formularios o los procedimientos utilizados en el tratamiento de las transacciones. Cuando el supervisor los descubre, puede corregirlos inmediatamente o hacer lo necesario para que otra persona los corrija. Tendríamos que ver que tan seguidos son y encontrar una solución viable que sea una respuesta absoluta o ver si conviene cambiar de sistema debido al constante error de este. Errores del operador. La tercera posibilidad es un error del operador, una simple equivocación. El tratamiento de este tipo de errores es mucho más complejo que el de los errores producidos de interpretación o del sistema, que se pueden corregir inmediatamente enseñando al operador o modificando el sistema. Para establecer la existencia de un error del operador no basta con observarlo una sola vez. No es lo mismo que el error observado sea el primero que comete ese operador o que represente el enésimo incidente similar que se produce con la misma persona. Estos errores deben juzgarse únicamente en relación con la capacidad del sistema. En lugar de corregirlo de forma inmediata y asegurarse de que no hay problemas con la formación del operador ni con el sistema, el supervisor debe limitarse a registrar esa muestra para compararla con otros datos de la capacidad del proceso. Si es muy recurrente este tipo de casos convendría verificar el manual de procedimientos y/o la capacitación que se le da al operador para ver si existe alguna área de oportunidad. 10. Acciones para una reducción de costos Cuando una empresa pasa por un mal momento, siempre recurre alguna vez a la reducción frontal de gastos generales como prioridad habitual. Lamentablemente, suele suceder que los gastos generales se Sistema Kaizen �20 comportan como la hidra: cuando se le recorta una parte, ésta vuelve a crecer. Para que haya cambios duraderos en las estructuras de costos administrativos de una empresa, hay que replantearse la estructura básica, y no sólo actuar sobre una porción de la misma. Y a menudo gran parte del esfuerzo se dedica a asignar un valor artificial a cada componente de gastos generales, cuando lo que realmente se necesita es un examen de abajo arriba de los procesos de trabajo que, en primer lugar, son los que generan el gasto general. Las actividades generales son los síntomas, no la enfermedad. Gómez (2003) describe los pasos recomendados para desarrollar este tipo de mejoras por los operadores de producción para poder detectar las anomalías y solucionarlas: 1. Analizar las pérdidas productivas del equipo, línea productiva y/o proceso bajo estudio 2. Formar equipos de trabajo como grupos de mejoras 3. Analizar y comprender las pérdidas actuales detectadas 4. Seleccionar un tema de mejora y trabajar sobre ella 5. Establecer un procedimiento de mejora enfocada 6. Aplicar el proceso de mejora aconsejado, dejando registro de las acciones que dieron resultado satisfactorio, para que luego pueda extender su aplicación a otras áreas de la planta 7. Evaluar resultados y extender su aplicación a otros equipos similares de la planta industrial 8. Buscar otro punto de crecimiento para solucionar otra anomalía y repetir el proceso de trabajo, estableciendo un programa de mejora para cada uno de los temas a solucionar 9. Finalmente elaborar fichas con mejoras que se archivan, formando parte del 'manual kaizen', donde constan todas las mejoras realizadas en los equipos y/o instalaciones de la empresa El objetivo es hacer muchos cambios pequeños sobre una base sostenida. A decir verdad, el más pequeño es el mejor. Las grandes ideas son difíciles de conseguir así que la mayoría de las personas no aportan a muchos. Si usted pide a las personas las ideas pequeñas, todos podrán participar. (Bodek, 2002) Si poco a poco vamos logrando pequeñas mejoras a los procesos, cada día estaremos alcanzando un pequeño paso para lograr la perfección H. Gallegos �21 que deseamos tener, es cuestión de identificar las áreas de oportunidad y emprender un plan de acción para la corrección o prevención de la mismas. 11. Trabajo administrativo El trabajo administrativo, es un trabajo que parece ser muy técnico y rutinario, y en gran parte lo es pero cada uno podemos cambiar eso creando nuevos retos, a través de la búsqueda de nuevas formas de hacerlo para mejorarlo. Actualmente con los avances tecnológicos hay nuevos software o hardware que podemos utilizar para hacer mas sencillo y fácil nuestro trabajo, pero hay que estar enterados y actualizados de estas nuevas herramientas que salen al mercado. Aquí nos enfocaremos también al recurso humano, a los empleados quienes son lo que están haciendo el desperdicio y son quienes pueden hacer el cambio, claro, con ayuda de la dirección. Algunos ejemplos de mudas serian: • Deficiente supervisión, carencia de liderazgo y ausencia de motivación. • Deficiente capacitación del personal • Mal ambiente de trabajo Lefcovich (2005) encontró que existen tres factores relacionados entre sí que determinan la calidad del trabajo administrativo, los cuales pueden marcar la diferencia entre un empleado eficiente y un empleado deficiente. • Capacitación • Motivación • Dirección Capacitación. Podría parecer lógico que los empleados que no han recibido la adecuada preparación son quienes deberían cometer la mayor cantidad de errores. Sin embargo, por la frecuente ausencia de procedimientos actualizados y los inadecuados métodos que se utilizan en la formación del personal administrativo (por ejemplo, a menudo los empleados enseñan a sus compañeros lo que deben hacer), esta última constituye un problema grave que da lugar a deficiencias de calidad. Proporcionar una capacitación adecuada es, tanto desde el punto de vista de la calidad como desde el de la producción, una de las mejores inversiones que puede realizar una empresa. Primero debe de hacerse la inducción de la empresa al nuevo miembro, Sistema Kaizen �22 posteriormente enseñarle todas las actividades de su área de trabajo para después explicarles sus funciones y fórmalo en base a la experiencia de los demás compañeros pero basado principalmente en los manuales de procedimientos de las actividades. Motivación. No hay duda de que la ausencia de motivación se refleja tanto en la productividad como en la calidad. Este sentimiento es muy fácil de cambiar con el tiempo, ya que la motivación del empleado tiende a decaer con el paso de este, por eso hay que estar constante mente innovando los métodos de motivación, ya que este puede influir mucho en la productividad y calidad del trabajo. Dirección. La dirección es un elemento clave a la hora de conseguir que los trabajadores obtengan resultados de buena calidad. Además de ser responsables de la formación y la motivación del personal, la dirección fija normas por las que han de regirse las distintas operaciones y controla estas últimas. El director del departamento es quien decide, básicamente, cómo va a funcionar el mismo. Si los empleados saben que se espera que realicen un trabajo de gran calidad, establecerán sus prioridades de acuerdo con esta premisa. Pero si no es así, no hay razón alguna para que el personal se esfuerce por lograr una calidad que nadie les exige. Las expectativas deben aclararse con ejemplos, en lugar de constituir simples exhortaciones a mejorar la calidad. Es muy importante la participación de la dirección para tomar la iniciativa de seguir la metodología kaizen y hacer que los siguientes niveles se vayan integrando también. Campo (1996) nos presenta las etapas que se han propuesto para instalar un sistema Kaizen: 1. Etapa cero: Periodo en que los ejecutivos de más alto nivel y sus colaboradores discuten en conjunto los programas de negocios, oportunidades, fuerzas y debilidades de la compañía con respecto a la competencia y al mercado en sí, y dónde se quiere estar en los próximos cinco años. En Japón este proceso toma de seis meses a un año, reuniéndose mensualmente. 2. Nombrar un director ejecutivo: Este debe ser el número dos o tres de la compañía, quien a su vez nombra a un administrador de tiempo completo en el siguiente nivel de la organización para que instrumente el programa. Este administrador debe conocer a fondo la empresa y los objetivos que se persiguen, es «el hombre que hace que las cosas H. Gallegos �23 sucedan», para lo cual debe contar con la infraestructura y recursos suficientes. 3. Programa de capacitación: El director ejecutivo debe trabajar junto con consultores para impartir la capacitación necesaria y construir procedimientos adecuados. El sistema Kaizen al utilizar el término «educación transversal», habla de que no importa el nivel jerárquico del empleado a capacitar, pues recibirá capacitación si la requiere para mejorar su trabajo. Es un concepto diferente a la educación en cascada, o a la educación en grupo, aplicada en Occidente. 4. Estado de avance: Los ejecutivos de alto nivel revisan cada seis meses el avance y procesos alcanzados en los programas instalados. 5. Política de diseminación: Significa que todo puede mejorarse para así alcanzar todos los objetivos de la empresa empleando el sistema Kaizen como herramienta. 12. Replanteo del trabajo administrativo Aquí debemos de hacer un mapeo de cada una de las actividades que hacemos para poder ver a detalle cada uno de los pasos que se realiza en cada actividad, analizar y buscar una forma de mejorarlo, ya sea quitando pasos o modificando la estructura u otra nueva ruta, al hacer esto se pueden identificar algunas mudas, como: • Excesivos niveles de estandarización o normativas internas • Exceso de informes internos • Exceso de reuniones internas y/o interrupciones externas • Improductividades por exceso de especialización o división de trabajo • Ineficiencia por exceso o por defecto de herramientas de trabajo • Procesos complicados • Actividades innecesarias u obsoletas Lefcovich (2005) nos recomienda que el trabajo tenga que replantearse de un modo que aporte tres cualidades a la empresa: • Simplicidad • Rapidez • Equilibrio Sistema Kaizen �24 Simplicidad. El flujo de trabajo, el plano de la planta, el diseño de las tareas, la corrección de los errores, deben estar todos destinados a reducir al mínimo la complejidad. Un modo de lograr aumentos significativos de la productividad consiste en detener las actividades que no rinden. Cuando los gerentes dejan de perder el tiempo en problemas insolubles, sorprende ver cuántas oportunidades pueden encontrar en sus tareas cotidianas. La simplicidad en el lugar de trabajo es una virtud. Rapidez. Así como la búsqueda de trabajo eliminable es un método para reexaminar qué es lo que la empresa está haciendo, también se necesita una técnica para considerar cómo se hacen las cosas. Esta técnica requiere la revisión de los procesos utilizables para convertir la materia prima en productos. Un proceso es un conjunto de tareas interrelacionadas que realizan este tipo de transformación. El proceso tiene un ciclo, una secuencia de actividades necesarias para llevar a un objetivo desde el principio hasta el final del trabajo. Equilibrio. En una empresa, los gastos generales se producen naturalmente para hacer posible el funcionamiento eficaz. Desempeñan un papel clave en la regulación del equilibrio adecuado entre las diversas actividades de la empresa. Los problemas surgen cuando a ésta se le imponen gastos generales excesivos desde el exterior. Hay dos tipos de gastos generales: los buenos y los malos. Los buenos sostienen su propio peso, y algo más; los malos solamente hacen bulto. Se necesita que en administración logre: • La coordinación del flujo de trabajo • Asegurar la productividad y la calidad • La mejora continua de la calidad y el aumento continuo de la productividad • La orientación, la formación y la mejora constante de las aptitudes • Trabajo en equipo Campo (1996) dice que la llave para satisfacer al cliente a través de la apertura de tres puertas: 1. Sistema de mejora continúa del aseguramiento de la calidad, para conocer las necesidades del cliente. 2. Sistema de mejora continúa de la administración de costos, para ofrecer productos a precios favorables, al mismo tiempo que la empresa obtiene beneficios. H. Gallegos �25 3. Sistema de mejora continúa para entregar los productos a tiempo. Justo a tiempo. 13. Control Interno El control interno es sumamente importante en esta área ya que de aquí se pueden identificar muchas áreas de oportunidad de todas las partes que integran el departamento administrativo. Por la falta de control interno, puede ocasionar problemas como: a. Posibles fraudes externos contra la compañía b. Posibles fraudes internos c. Información poco confiable o inexacta a los efectos de la toma de decisiones d. Falta de cumplimiento a normativas de organismos oficiales También debemos tener varios métodos estadísticos para poder llevar un control más escrito y para poder ver los cambios que se están logrando. Algunos métodos son: • Diagrama de pareto • Diagrama causa y efecto • Histograma • Poka yoke • Hoja de verificaron • Gráficos de control El objetivo del control interno es lograr: • Evitar olvidos y errores humanos y con ello los orígenes de las causas de defectos. • Detectar defectos • Garantizar un nivel de calidad del 100%. • Informar de la presencia de olvidos, errores y también de defectos cuando su finalidad es de tipo informativa. Un buen sistema administrativo es aquel que está en condiciones de procesar las operaciones de la empresa cumpliendo las siguientes condiciones: • Se ejecuten en el momento en que se necesitan • Insuman la menor cantidad de recursos Sistema Kaizen �26 • • Se desarrollen dentro de un alto grado de seguridad Produzcan la información necesaria para que los diversos niveles de la organización puedan actuar frente al curso que tomen los hechos económicos El sistema administrativo ideal, es aquel que permite un funcionamiento organizado sin intervenciones espectaculares y esporádicas de personas providenciales. Dentro del sistema administrativo nosotros debemos estar conscientes de la importancia del control interno, de la documentación como soporte de las transacciones o actividades realizadas, así como los procedimientos, manuales, políticas de cada uno de los puestos del área. 14. La cultura y la ética La mejora continua representada por el sistema kaizen requiere de una ética del trabajo que tenga como aspecto fundamental la visión de lograr los más altos niveles de satisfacción con el menor uso de recursos. Esa es una obligación conjunta de propietarios, directivos y empleados. Hacer uso de los recursos de la forma más eficiente es un deber para consigo mismo y para la humanidad. En un mundo con recursos escasos y necesidades imperiosas el despilfarro de los distintos insumos o recursos es una inmoralidad. Hacer un uso eficiente de los recursos es hacer rentable y exitosa a la empresa u organización, permitiendo la continuidad de los ingresos para los obreros, directivos y propietarios, como así también para su familia. Cada empresa debe ser concebida como un equipo de competición, en la medida en que sea ineficiente corre el riesgo de perder la batalla por seguir subsistiendo. La mejora continua también es una obligación como posibilidad de crecimiento personal, y se crece personalmente superando sistemáticamente objetivos o niveles. Es esa necesidad de retar continuamente nuevos niveles uno de los mayores motivadores de los empleados y directivos en la empresa, es aquello que exige al máximo de su disciplina y creatividad. La mejora continúa y la disciplina que ello requiere es también causa y efecto de un marco cultural donde las personas sean responsables de sus actos, donde ellas se consideren artífices de las mejoras tanto personales como sociales. Es conveniente una revolución, sobre todo en los países H. Gallegos �27 latinoamericanos que conduzca a superar la dejadez e implanten una ética del trabajo y una cultura de la calidad y la productividad que tiendan a hacer un mejor uso de los escasos recursos, eliminando los desperdicios de procesos administrativos que impiden un crecimiento sostenido y equitativo en el nivel de vida de su población. Bradford (2004) dice: “Literatura más existente asocia kaizen con 3 ideas principales. Primero, es continuo. Segundo es incremental, se va acumulando a través de los cambios pequeños. Tercero, es participativo y preactiva”. Caso práctico Este es un caso se presenta a una la empresa que sigue la metodología kaizen en la administración implementada en todos sus departamentos. La compañía “X” que se dedica a la manufactura y venta de arneses, componentes e instrumentos automotrices. Exporta el 90 % de su producción. Ha logrado una sólida competitiva a través de su filosofía de Mejora Continua y su estrategia de Control Total de Calidad. Este ejemplo es del departamento de Calidad, en donde gracias al sistema kaizen se logro una reducción importante, en sus tiempos de procesos de captura de información y elaboración de reportes. Metodología kaizen que se realizó: 1. Revisar y analizar los procesos de cada una de las actividades que se realizan en el departamento. (Mapeo de procesos) 2. Detección de las áreas de oportunidad. 3. Se procede a lluvia de ideas para la corrección de áreas de oportunidad. 4. Se realiza análisis del área de oportunidad y la selección de idea para la corrección de la misma por parte del departamento responsable de la actividad. 5. Realizar la planeación de la mejora a realizar. (Presentación) 6. Se convoca “junta kaizen” con todos los departamentos involucrados.(según lo amerite el caso) 7. Se acepta o rechaza idea de mejora. 8. Realiza cronograma de actividades a seguir de cada departamento, para la implementación de la mejora a realizar. 9. Realizar pruebas. 10. Concluyen resultados. Sistema Kaizen �28 Siguiendo los pasos de la metodología kaizen aplicados al departamento de Calidad seria: 1. Cada analista de calidad revisa y analiza los procesos de las actividades del que son responsables en el departamento. Se realiza mapeo de las mismas y se verifica con los manuales y las políticas y procedimientos de la empresa. 2. Las áreas de oportunidad detectadas son: • Demasiada información por capturar, por consecuencia, se invierte mucho tiempo. • Captura manual de la información. • Formatos pocos prácticos. 3. El analista de calidad quien es la persona más directa en este proceso propone las siguientes ideas para la corrección de las áreas de oportunidad: • Formatos más sencillos. • La captura de la información que no sea manual. • Mejora del sistema para que automatice y ligue toda la información para la generación de reportes con esa información. 4. El analista de calidad convoca a junta a su jefe inmediato para comentarle las áreas de oportunidades que identifico, así como las posibles soluciones. Juntos toman la decisión para implementar la mejora. El analista le hacer ver a su jefe inmediato los 2 puntos anteriores. Discuten la posible solución, analizan las ventajas y desventajas de la misma, y se deciden por una. 5. Una vez seleccionada la solución, se hace una presentación describiendo el problema, toda la integración de la solución y los resultados esperados. En este caso la solución que se toma es la de mejorar o complementar el software, con los siguientes requisitos: • Almacenamiento de toda la información de las fallas detectadas. • Que los operarios puedan capturar directamente las fallas y las soluciones. • Que cuente con formatos nuevos, sencillos y claros. (fácil llenado). • Fácil búsqueda de datos. • Generación de reportes. H. Gallegos �29 6. 7. 8. 9. 10. Al querer complementar el sistema provoca: • Que el departamento de sistemas asigne personal para la elaboración del mismo, invirtiendo tiempo. • Perdida de tiempo en pruebas. • Una maquina cerca de la línea de operación. • Capacitación de personal de operaciones. Los beneficios que se esperan son: • Reducir el tiempo de ciclo de elaboración de reportes. • Eliminar capturas y reprocesos innecesarios. • Incrementar el tiempo de análisis de información. • Reducir la cantidad de formatos y reportes generados. • Simplificar procesos. El jefe del departamento de calidad convoca a “junta kaizen” en donde estarán presentes el personal de Calidad como departamento solicitante, personal del departamento de Sistemas y del departamento de Operaciones, como departamentos de apoyo. En la cual se les mostraran la presentación del paso anterior y se les comentara que se necesita de cada uno de ellos. Del departamento de sistemas se le pide su opinión sobre la solución, y ellos comentan lo que tendrían que hacer para complementar el sistema con lo requisitos solicitados. Al departamento de operaciones, se le pide su opinión y se les comenta que hay que capacitar al personal para el uso del sistema para que vayan planeando un curso de capacitación. Después de hacer el análisis de la posible solución entre todos se acepta o se rechaza la opción. Una vez aceptada la opción, se comprometen todos lo involucrados a dar seguimiento al plan de mejora y se realiza un cronograma del rol a seguir. Se realizan pruebas. Se presentan resultados. ANEXOS en siguientes páginas (para explicación vea el cuerpo del texto general) Sistema Kaizen �DEPTO Calidad H. Gallegos Operaciones normales Capacitación operarios Sistemas Capacitación supervisores y jefes (calidad-oper) Dirección Es aprobada, recolectar firmas de autorización Aprobación o Rechazo Junta Calidad-Sistemas Se sacan resultados Calidad Se revisan las pruebas Sistemas Se hacen pruebas Se agrega formularios (se hacen los links) Se agrega formatos a sistema AMEF Se amplia criterios y bases datos Junta Calidad-Sistemas Entrega formularios de los reportes Entrega de formatos a depto sistemas Diseño de nuevos formatos y formularios ACTIVIDAD CRONOGRAMA 1 2 DIAS 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 30 Operaciones �31 Sistema Kaizen �32 H. Gallegos �33 Sistema Kaizen �34 H. Gallegos �35 Real 2004 Plan2005 Resultado Mejora Mejora Proyectado Planeada Proyectada Reducir el tiempo de ciclo de elaboración, eliminando capturas y reprocesos 13.12 hrs./mes 2.62 hrs./mes 0.0 hrs/mes 80% 100% Reducir el tiempo de ciclo invertido en otras actividades 22.16 hrs/mes 15.51 hrs/mes 15.25 hrs/mes 30% 31.2% Incrementar el tiempo de ciclo de análisis de la información del Operating Cost. 4.38 hrs./mes 7.88 hrs./mes 8.05 hrs/mes 80% 83.8% Reducir la cantidad de reportes generados en el JDE y su tiempo de ciclo 3.81 hrs./mes 206 reportes 0.76 hrs./mes 41 reportes 0.0 hrs/mes 0 reportes 80% 100% Reducir la cantidad de papel por reportes del JDE impresos 215 hojas 43 hojas 0 hojas 80% 100% Objetivo Sistema Kaizen �36 Conclusiones En la actualidad las empresas se encuentran en una lucha difícil, no solamente con sus competidores, sino que hay que luchar contra ellos mismo también, si quieren sobrevivir y salir exitosos, lo ideal es ver con “lupa” nuestros procesos internos, hacer un mapeo de los mismos para poder ver las áreas de oportunidad y/o área de mejoramiento. Buscar nuevas formas para mejorar y tener “eso” que diferencia a una empresa de la otra. En esta investigación nos enfocamos en aplicar el sistema kaizen en el área administrativa para lograr ver las áreas de oportunidad y poder prevenir o aplicar acciones correctivas a estas, y así lograr un mejoramiento continuo, que traerá como resultados una reducción o ahorro de costos en esta área tan importante. Se puede lograr un gran resultado si se aplica este sistema correctamente. El sistema kaizen es un sistema muy simple y sencillo de aplicar solo hay que ver el proceso, identificar una mejora, aplicarla y continuar así sucesivamente. Hay que separar lo necesario de aquello que no lo es, se busca eliminar la muda o desperdicio y errores, después de identificarlo vienen las acciones preventivas o correctivas según sea el caso, estas acciones pueden ser hacer un mapeo para ver el proceso y así poder analizar cual parte es la que no este agregando valor alguno, eliminándola y haciendo una reingeniería del mismo, crear conciencia de los desperdicios que podemos disminuir, siendo proactivos, adecuando las instalaciones para que el empleado pueda realizar sus actividades necesarias, capacitando y actualizando al personal según su área, para poder lograr tener auto disciplina, auto eficiencia, buena armonía, integración del personal, simplicidad y mejora de procesos, adaptación de la cultura kaizen, reducción de costos, satisfacción del cliente. En una empresa cualquier mejora por pequeña que esta parezca, significa mucho, y los pequeños detalle pueden hacer gran diferencia entre las empresas, con la mejora de cada uno de los empleados dentro de sus funciones o actividades se obtendrá una gran aportación a la empresa y esta mejorara enormemente en su calidad de sus procesos y servicios, en el crecimiento profesional y personal de sus empleados, en sus finanzas al reducir sus costos, ahorro de tiempo, simplicidad en sus procesos. En el planteamiento del problema comentamos cuales eran las áreas de oportunidad de las empresas en el área administrativa, las cuales algunas eran procesos complicados, actividades innecesarias, exceso de tiempos H. Gallegos �37 muertos, falta de herramienta tecnología, falta de capacitación, canales complicados de comunicación. También los expertos afirman que al momento de que la empresa implemente el sistema kaizen se lograran algunos resultados como: reducción de tiempos de actividades y muertos, mayor eficiencia, mayor productividad, mayor calidad, personal más capacitado, mejor comunicación. En esta investigación se tiene por objetivo ampliar el conocimiento del sistema kaizen, el cual se logro mediante el marco teórico presentado, pero además comprobar que siguiendo la metodología kaizen trae consigo reducciones de tiempo y/o costos para el departamento, la cual con el caso práctico presentado vemos como al implementar la metodología kaizen en alguna área de la empresa, se logra identificar algunas áreas de oportunidad, se analizan, y se les encuentra alguna solución, se aplica y se obtienen mejoras para la empresa. En este caso se logro una reducción de tiempos en los procesos de elaboración de reportes. A futuro es seguir manteniendo la mejora y seguir identificando alguna otra mejora que se puede hacer a ese mismo proceso y a los demás procesos. Esto se vuelve un ciclo de mejora continua, creándose una nueva cultura. Referencias Barrón Armendáriz, J. L. 2005. Enero 01). Sigma kaizen, Procesos con agilidad, productividad con poder. Contacto de Unión Empresarial. Bodek, N. 200. Kaizen rápido y fácil. IIE Solutions, pp. 43-47. Campos Llavot, J. 1996. Kaizen: el cambio empresarial hacia el mejor. Contacto de Unión Empresarial. Campos Llavot, J. 1997. Cambio hacia lo mejor en educación con Kaizen . Contacto de Unión Empresarial. Castañon Martínez, R. 1998. El sistema japonés de administración y calidad. Contacto Unión Empresarial. Costa, R. 1995. La empresa hacia el año 2001. Alfaomega-Marcombo. Espínola Reyna, G. & M. Rodríguez Loreto. 2001. Instituto: Kaizen Aprendiendo haciendo con la mente abierta. Contacto Unión Empresarial. Gómez, Carlos A. 2003. 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The projects produce products, services, environment, processes and new or improved organizations. Furthermore, the projects increase sales, improve the satisfaction level of the clients, reduce the costs, and better the hob environment and so forth. Through this research paper the benefits of adopting a methodology that serves as a guide for Project management is discussed in detail. The most relevant benefit for the organization would be to deliver the product based upon the client necessities and requirements. The most important issues are as follows. 1. The methodology for project management imlies a change in attitude. 2. The time dedicated for the implementation and training for this kind of work constitutes the key factor for the success or failure of the project. 3. To homogenize the terminology, the organizations will declare indicators for each job leader. 4. The communication among the organizational members are truly important. Palabras claves: Administración de proyectos, proyectos, PMO Resumen. Los proyectos son críticos para el éxito de cualquier organización. Son las actividades que dan como resultado productos, servicios, entornos, procesos y organizaciones nuevas o mejoradas. Los proyectos incrementan las ventas, mejoran la satisfacción de los clientes, reducen costos, mejoran el ambiente de trabajo y dan otros beneficios como resultado. A través del presente artículo de investigación, se explicará más a detalle los beneficios de adoptar una metodología que servirá de guía, para la administración de proyectos. Siendo el beneficio más impactante para la organización, entregar un producto de acuerdo a las necesidades del cliente. Es importante destacar los siguientes puntos: 1. La metodología para la administración de proyectos implica una nueva cultura de trabajo. Administración de proyectos �40 2. 3. 4. El tiempo que se dedique a la implementación y capacitación para esta nueva forma de trabajo, será el factor clave para su éxito o fracaso. Para lograr la homologación de términos, las organizaciones destinarán un identificador para cada dueño de proceso. La comunicación entre los miembros organizacionales es de importancia relevante. Antecedentes A medida que las organizaciones han reconocido la importancia de la Administración de Proyectos para su éxito, ésta se ha convertido en un punto central para esfuerzos de mejora. El PMO (por sus siglas en inglés: Oficina de Administración de Proyectos1), y los programas de capacitación de cambios organizacionales, se están considerando cada día más como partes integrales de los planes estratégicos para mejorar la efectividad de las organizaciones. En la actualidad, el manejo de la información es parte fundamental de cualquier empresa u organismo social sin importar si persigue un fin de lucro o no, para la realización de sus actividades en forma rápida y eficiente. Con los adelantos tecnológicos en el área computacional, área de comunicaciones y tecnologías de información las empresas, han dado suma importancia al uso de sistemas de información basados en computadora o sistemas de información computacionales, aprovechando los beneficios que estos les otorgan en el procesamiento de la información en forma rápida y confiable, en la ayuda a toma de decisiones a gerentes y ejecutivos o como sistemas expertos en la resolución de problemas de alto grado de especialización en el área etc. Las empresas conociendo las ventajas de éstos y su necesidad en la empresa, han considerado a los sistemas como parte dinámica en la estructura de la organización. En el presente artículo de investigación abordaremos temas de mucha importancia, principalmente temas del por qué se requiere Administrar Proyectos a través de un método estructurado, en aquellas organizaciones que buscan la mejorara continua. Específicamente trataremos temas como los retos a los que una empresa se enfrenta cuando intenta generar un cambio cultural dentro de la misma. 1 Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet : http://www.cio.com/ M. Mendoza �41 Definición de administración “Es la planeación, organización, dirección y control de los recursos para lograr un objetivo a corto plazo”. Cleland,D. y King,W. (1983). También se dice que la administración de proyectos ocurre cuando se da un énfasis y una atención especial para conducir actividades no repetitivas con el propósito de lograr un conjunto de metas. Esta actividad es llevada a cabo por un conjunto de administradores que actúan como agentes unificadores para proyectos particulares, tomando en cuenta los recursos existentes, tales como el tiempo, materiales, capital, recursos humanos y tecnología. Definición de administración de proyectos Según el PMI (por sus siglas en inglés: Instituto de Administración de Proyectos2), la Administración de Proyectos es una disciplina que aplica principios, conceptos, herramientas y técnicas, para mejorar el desarrollo del proyecto y la efectividad organizacional, así como agrega valor mediante el incremento de las probabilidades de proyectos consistentemente exitosos. Así mismo, el presente tiene el objetivo de servir al lector como artículo de consulta dando una sencilla explicación acerca de la importancia de una buena administración de proyectos para su desarrollo, ofreciendo conocimientos básicos para su entendimiento con el fin de proveer al lector una idea clara. Organismo. Es una organización sin fines de lucro dedicada a desarrollar la Disciplina de Administración de Proyectos (Por sus siglas en español: Project Management) en todo el mundo. Su casa central está en Pensilvania - USA y tiene más de 145,000 miembros en 125 países. Los miembros son individuos que se desarrollan en proyectos en distintas industrias, entre otras, aeroespacial, automotriz, negocios, servicios financieros, tecnología de la información, telecomunicaciones, construcción, farmacéutica, ingeniería. El PMI fue fundado en 1969 y desde ese entonces se fueron incorporando más miembros en distintos países y realizaron distintos eventos para difundir el mejor uso de la disciplina. Este instituto realiza diferentes 2 Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet : http://www.pmi.org/ Administración de proyectos �42 actividades con el objetivo de difundir y fomentar el conocimiento sobre la Disciplina de Administración de Proyectos, sus ventajas y beneficios, además de investigar constantemente con el objetivo de desarrollarla. Entre sus actividades se destacan: Desarrollo de estándares de la profesión. Su más conocido es el PMBOK, “Guide to the Project Management Body of Knowledge” (Por su título en ingles: Guía del conocimiento para la Administración de Proyectos). Así mismo, dicha institución ofrece la certificación de individuos como Project Management Professional – PMP (Por sus siglas en inglés: Profesional en Administración de Proyectos). Así como también, Actividades de investigación para el desarrollo de la profesión, Publicaciones: Project Management Journal; PM Network y PM Today Educación y capacitación; y Realización de Congresos y Simposios. Definición de proyecto El reconocimiento de la existencia de un problema, entendiéndose por éste a la imposibilidad de adecuar las condiciones organizacionales a los objetivos esperados, genera la necesidad de formular e implementar proyectos, cuyos resultados dejen una nueva capacidad instalada en la organización. Dicho de otra manera, al entenderse por problema la brecha que existe entre una situación actual y una deseada, el proyecto persigue eliminar dicha brecha. “Un proyecto es un emprendimiento temporario creado para realizar un producto o servicio particular y con objetivos definidos. Tiene la particularidad de ser único y por ello, es fundamental la rigurosidad de una metodología o disciplina que nos auxilie a abordar algo que lo estamos haciendo por primera y única vez.” Byars Lloyd (1989). Un proyecto, tiene la particularidad de ser único y por ello, es fundamental la rigurosidad de una metodología o disciplina que ayude a la empresa a abordar algo que se está haciendo por primera y única vez, por ejemplo: el lanzamiento de un nuevo producto, o la implementación de un nuevo sistema. Los proyectos son entonces los vehículos necesarios para los cambios organizacionales emprendidos por las empresas. Esto exige la participación de profesionales y técnicos que en muchas ocasiones no poseen una formación adecuada en administración de proyectos. M. Mendoza �43 ¿Para que sirven los proyectos? Hablando estrictamente en cuestión de empresa, los proyectos son principalmente movimientos estratégicos de las empresas para alcanzar un objetivo extraordinario. Esto quiere decir que se salta un poco las actividades rutinarias para poder alcanzar un objetivo o requisito. Un ejemplo de esto puede ser el inventario de una tienda el cual se hace una vez al año y esto significa que la actividad aunque es rutinaria (se hace cada año) es extraordinaria dentro de las actividades diarias de la empresa. Los proyectos normalmente corren por un tiempo determinado y recursos son limitados. El proyecto tiene una misión concreta y responde a un objetivo que puede ser medido y concreto. Finalmente la definición de un proyecto es una serie de actividades diseñadas para alcanzar un objetivo. Los recursos en los proyectos se dividen en tres diferentes categorías: a)Personal, b)Dinero y c)Tiempo. Una vez de estar convencido de que implementar un proyecto suena a una opción lógica, se procede a comenzar a planear el mismo. Lo primero es definir los parámetros de nuestro proyecto. Esto se puede hacer así: a)Definir el principio y fin del proyecto. ¿Cuándo se desea terminar?; b)Organizar el plan.. Documentar el plan, estudiarlo y definir los objetivos; c)Apartar recursos. Necesitamos separar los recursos que serán empleados para determinado proyecto; d)Equipo de trabajo. Definir un equipo especialmente para realizar el proyecto es útil, ya que esto dará orden al proyecto; e)Estableciendo metas. Finalmente necesitamos establecer metas, las cuales tendrán sus propios objetivos y número específico en el cual trabajar. ¿Por qué una metodología para administrar un proyecto? Por qué existe la necesidad de aplicar una Metodología de Administración de Proyectos? “Un conjunto de principios sentados hace más de dos siglos ha dado forma a la estructura, la administración y el desempeño de los negocios durante los siglos XIX y XX..... llegó la hora de descartarlos totalmente y adoptar nuevos principios. La alternativa es que las corporaciones cierren sus puertas y se retiren de los negocios. La elección es así de sencilla y dura”.. Hammer & Champy (1994). Administración de proyectos �44 Desde el punto de vista de la Gerencia integral, la organización tradicional tiene las siguientes características: · Gerencia. La gerencia es el factor integrador de tres componentes: la prospectiva, la estructura y la cultura de la organización. A través de estos tres conceptos es posible vislumbrar cómo está preparada una institución para enfrentar el futuro, cómo son las relaciones de poder y de autoridad entre sus diferentes estamentos y cómo se comportan los empleados y qué los lleva a comportarse así. La implementación de una metodología para la administración de proyectos es una propuesta difícil, compleja y confusa para organizaciones o compañías que desean institucionalizar sus prácticas. Así es un reto implementar la administración de proyectos de una manera que asegure que las prácticas sean ampliamente aceptadas y sistemáticamente seguidas. Heerkens (2000). Uno de los principales obstáculos, al tratar de plantear la idea y luego implementar una oficina de proyectos, es la cultura que existe dentro de cada organización o empresa, ya que dentro de cada cultura organizacional existen valores que se han formado y costumbres que se han forjado a lo largo del tiempo y que presuponen una barrera para cualquier situación que predisponga a cambios a lo interno y externo de cada organización. Por mencionar algunos hitos generales de proyectos, podemos decir que: a)Los proyectos nunca terminan según las fechas planeadas; b)Los proyectos nunca terminan según el alcance original; c)Las organizaciones no mantienen una cartera suficiente de recurso humano para dedicarse a proyectos; d) A las organizaciones les cuesta trabajo invertir tiempo de calidad en el proceso de planeación; e)Falta de comunicación entre los involucrados en un proyecto; f)Regularmente no existe documentación de proyectos; g) Pobre ejecución. Adicionalmente, existen tres factores críticos para el desempeño de calidad en un proyecto: a)Costo, b)Tiempo, y c)Resultados esperados. En la mayoría de los casos dichos factores, no son favorables. El ciente espera que al finalizar su proyecto, éste sera de acuerdo al plan original y que dichos factores sean positivos, para esto el cliente divide sus expectativas de la siguiente manera: a)Expectativas sumamente excedidas, b)Expectativas excedidas, c)Expectativas satisfechas, d)Falta de expectativas, y e)Falta seriamente de expectativas. Al englobar todas éstas variables, generalmente los resultados son muy bajos, es decir que: a) el costo de los proyectos (al finalizar) excede por M. Mendoza �45 mucho lo planeado en un inicio, b)el tiempo, sobrepasa el límite, podemos pensar en una mala planeación, por consiguiente en un mal análisis, y c)el resultado del producto normalmente no supera las expectativas del cliente. (Véase Figura 1). Figura 1. Gráfica de porcentaje de proyectos exitosos de Sistemas. Proceso de madurez en la administración de proyectos Una vez que la organización está dispuesta a enfrentar un cambio organizacional, deberá pasar por un proceso de maduración, que va desde lograr establecer un lenguaje común entre sus empleados; conocer y unificar procesos comunes entre las distintas áreas de la empresa; Lograr estandarizar una metodología, que sirva como punto de referencia para proyectos futuros; aprender de nuevas técnicas o de lecciones aprendidas de Administración de proyectos �46 proyectos anteriores; hasta llegar a la cumbre de lo requerido: Mejora Continua. (Véase Figura 2). Figura 2. Proceso de Madurez en la administración de proyectos. Al lograr implementar una Metodología para la Administración de proyectos, aseguramos: a) Entregables según lo planeado, sinónimo de Calidad; b)Documentación del proyecto; c)Clara definición del Proceso de Administración; d)Optimización en Costo, Tiempo y Calidad. Al hablar de Administrar un proyecto, nos referimos a que las organizaciones deberán estar preparadas para que un Área específica apoye en el proceso de Administración. A esta área se le denomina: Project Management Office – PMO. ¿Qué es el PMO? Son la piedra angular en las iniciativas de mejoramiento de la administración de proyectos. Éstas sirven como centro para las mejores prácticas, la experiencia y el conocimiento necesario para optimizar el desempeño comercial. Así mismo, al mencionar una reestructuración o reorganización de las funciones o actividades para la creación de un modelo organizacional o simplemente un departamento que funcione como oficina de proyectos, se M. Mendoza �47 puede crear controversia y choques, así como actitudes negativas que tratan de desvalorizar la importancia de una oficina de proyectos, sobresaliendo aptitudes conformistas que alegan que como están las cosas está bien. Por lo tanto está dentro de nuestras manos el por qué y el cómo de la creación de un Oficina de Proyectos, haciendo énfasis en que no será un obstáculo para el desarrollo de la organización, sino un medio e instrumento para agilizar y estandarizar las metodologías y procesos que se desarrollen dentro de la organización. Para la PMO, también hay diferentes nombres, tales como Oficina de Proyectos, OGP (por sus siglas en español: Oficina de Gestión de Proyectos), Oficina de Soporte a Proyectos, Centros de Excelencia, etc., pero lo que las distingue son los diferentes grados de autoridad y responsabilidad. No existe un único tipo de OGP que atienda a todas las necesidades y que se deba evitar un modelo padrón que pude acabar operando como cualquier otro departamento funcional. Diferentes tipos de OGPs resuelven diferentes problemas. Casey & Perck (2001). Para escoger el modelo adecuado se debe tomar en cuenta el nivel de madurez de la gerencia de proyectos en la organización. El autor describe tres tipos de OGPs, y los problemas que cada una de ellas puede solucionar. (Véase Figura 3). Figura 3. Modelo de OGPs. Anteriormente los proyectos eran administrados designando un gerente o líder del proyecto que tuviera experiencia técnica previa en el objetivo del proyecto. Sin embargo, los fracasos en los proyectos llevaron a cambios en la forma de dirigirlos. Surgieron métodos y técnicas aplicables a la administración de proyectos de diferentes alcances y complejidad. La empresas requieren básicamente garantizar que los proyectos cubran las Administración de proyectos �48 necesidades y expectativas de los usuarios vinculados con el objetivo de cada proyecto, controlar los resultados obtenidos en comparación con dicho objetivo, evaluar los riesgos asociados y establecer las acciones necesarias, determinar el estado durante el ciclo de vida del proyecto, generando el espacio de comunicación y cambio de cultura organizacional. El grupo interdisciplinario de personas, responsable dentro de la empresa de llevar estas acciones a cabo, junto con la metodología y herramientas que utilizan es lo que se denomina como Oficina de Administración de Proyecto. Surgen como una manera de centralizar en una unidad organizacional la responsabilidad por los procesos de administración de proyectos. La PMO pasa a ser el lugar de los gerentes de proyectos, donde ellos encuentran los métodos y las herramientas necesarias para la planificación, el seguimiento y control y la ejecución de los proyectos de forma consistente. Además de eso, la PMO es responsable por hacer el enlace entre el gerente de proyecto y la alta dirección, por medio de un sistema de intercambio de información que permite el perfeccionamiento continuo en la ejecución del proyecto. Las Oficinas de Administración de Proyectos son entonces la base para la administración de los proyectos que desarrolla una empresa. Sirven como centro para conocer las mejores prácticas y favorecer su utilización y registrar la experiencia y el conocimiento necesario para optimizar el desempeño de la empresa. Misión de PMO. Su misión total será la de mejorar capacidad de la entrega del proyecto a través de los procesos de la Administración de Proyectos, así como también producir informes exactos y oportunos para la compañía. Roles y responsabilidades de PMO: a)Prestación de servicios internos en administración de proyectos (entrenamiento, y desarrollo, seguimiento de proyectos mantenimiento al día la documentación del proyecto.); b)Integración de diversos proyectos propiciando la comunicación entre los equipos de proyecto; c) Garantía del intercambio de experiencias / conocimientos entre los proyectos; d) Desarrollo / implementación de métodos, procesos y medidas de evaluación, estableciendo los estándares de documentación necesarios, proveyendo herramientas de control; e) Divulgación de la metodología aplicada buscando la adherencia de los Administradores de Proyectos a la metodología o a otros socios; f) Análisis de mejores prácticas (documentación de lecciones aprendidas: éxitos y M. Mendoza �49 fracasos, investigación externa sobre las mejores prácticas.. Cursos); g) Establecimiento de un puente entre la alta dirección y los gerentes de proyectos, de tal forma de alinearlos con las estrategias de la empresa; h) Seguimiento de la satisfacción de los clientes finales del proyecto. Disciplina de administración de proyectos Es la aplicación de conocimientos, habilidades, herramientas y técnicas en un amplio rango de actividades para cumplir con los requerimientos de un proyecto en particular. Así mismo, ésta disciplina busca estandarizar el lenguaje y el método de trabajo del equipo que ejecutará el proyecto, estableciendo los pasos a seguir y documentación a utilizar en cada fase de forma tal de no omitir acciones importantes, tomar todos los recaudos necesarios en los momentos propicios y tener todo el proyecto debidamente documentado permanentemente. La Administración de Proyectos sirve para aprovechar de mejor manera los recursos críticos cuando están limitados en cantidad y/o tiempo de disponibilidad. También ayuda a realizar acciones concisas y efectivas para obtener el máximo beneficio. La aplicación de la Disciplina de Administración de Proyectos es uno de los medios para salir de la crisis, pues imprime método, seriedad, un lenguaje común entre los miembros del equipo y objetivos conocidos y claros.3 Involucrados en proyectos Todos los proyectos suponen cambios, por lo tanto todos los integrantes del equipo se ven involucrados en un cambio organizacional. Entender los roles que cada uno de éstos juegan dentro del proyecto servirán como guía para comprender y optimizar su desempeño. Con el fin de homologar términos a continuación se definen los roles y responsabilidades para cada uno de éstos. (Véase Tabla 1). 3 Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet: http://www.pmvalue.com.ar/Home/Que_es_Adm.htm Administración de proyectos �50 Tabla 1. Roles y responsabilidades de los integrantes de proyectos. Rol Executive Sponsor – ES: (por sus siglas en inglés: Responsable Ejecutivo) Responsabilidad a) Establece y aprueba los objetivos; b)Administra y controla el alcance del Proyecto Business Alignment Manager – BAM: (por sus siglas en inglés: Encargado de la Alineación del Proyecto) Program Owner – PgO: (por sus siglas en inglés: Dueño del Programa) Project Business Leader – PBL: (por sus siglas en inglés: Líder del Proyecto del Negocio) a) Iniciación y Planeación del Proyecto b) Contacto con el Cliente durante el ciclo de vida del Proyecto Analistas de Sistemas PMO PM (por sus siglas en inglés: Administrador de Proyectos) a) Vigila el proyecto para asegurar la consolidación y coordinación de soluciones a) Define y vive el los requerimientos y beneficios del negocio b) Define los requerimientos del producto y/o servicio y proporciona la aceptación del usuario c) Propiedad del negocio y transición en departamentos operacionales a) Técnicos especialistas encargados de ejecutar a través de los Administradores de Proyectos las acciones necesarias referentes a programación, por medio de equipo de cómputo. a) Desarrolla y monitorea el Plan del Proyecto para satisfacer los objetivos del negocio b) Asegura que todos los entregables del Proyecto sean elaborados según lo establecido a)Desarrolla y monitorea el Plan del Proyecto para satisfacer los objetivos del negocio b) Asegura que todos los entregables del Proyecto sean elaborados según lo establecido M. Mendoza �51 Para que el uso de la Metodología tenga éxito, la pieza fundamental será este último, en el cual a lo largo de este artículo nos enfocaremos. ¿ Quién es el PM?4. El administrador de proyectos puede ser definido como el individuo que cumple con la tarea de integrar los esfuerzos dirigidos hacia la ejecución exitosa de un proyecto específico. Esta persona enfrenta un conjunto de circunstancias únicas en cada proyecto. Funciones del PM. El administrador de proyectos opera independientemente de la cadena de mando normal dentro de la organización. Debe dirigir y evaluar el proyecto; también planear, proponer e implementar políticas de administración de proyectos, asegurar la finalización del proyecto mediante compromisos contractuales. Otras tareas que debe cumplir son desarrollar y mantener los planes del proyecto, darle una calendarización y financiamiento adecuados al proyecto y evaluar y reportar su avance. Debe resolver los problemas a través de decisiones orientadas al objetivo. Además, el administrador de proyecto debe resolver las siguientes preguntas: ¿Qué se va a hacer?, ¿Cuándo se va a hacer?, ¿Por qué se va a hacer?, ¿Cuánto dinero está disponible para hacerlo?, ¿Qué tan bien se está haciendo el proyecto? El Administrador de proyectos no es simplemente un analista experimentado que se haga cargo del proyecto, sino más bien debe aplicar un conjunto de técnicas y conocimientos diferentes de los que aplica un analista; estas técnicas y conocimientos que debe aplicar son las siguientes: Planificación de las tareas de proyecto y selección del equipo de proyectos. Un buen PM siempre tiene un plan. El PM evalúa las necesidades de recursos y formula un plan para llegar al sistema objeto. Ello se basa en el conocimiento que tiene el director de los requisitos del sistema objeto en cada momento del desarrollo. Un plan básico para el desarrollo de un sistema de información es el suministrado por el ciclo de vida del desarrollo de sistemas. Muchas empresas tienen su propio ciclo de vida estándar, y algunas de ellas tienen también normas sobre métodos y herramientas que han de usarse. 4 Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet: http://www.pmvalue.com Administración de proyectos �52 Así ha de planificarse cada una de las tareas requeridas para completar el proyecto: ¿Cuánto tiempo se requerirá?, ¿Cuántas personas serán necesarias?, ¿Cuánto costara la tarea?, ¿Qué tareas deben terminarse antes de empezar otras?, ¿Pueden solaparse algunas de ellas? Estas son cuestiones propias de la planificación. Algunas de ellas pueden resolverse con ayuda de un grafico PERT5. Los PM´s son, frecuentemente, los encargados de seleccionar a los analistas y los programadores de un equipo de proyecto. El PM deberá tener muy en cuenta los conocimientos técnicos y de empresa que pueden ser necesarios para terminar un proyecto con éxito. La clave de esta misión es saber elegir adecuadamente a las personas que habrían de desarrollar las tareas requeridas e identificada como parte de la planificación de proyecto. Organización y definición de calendarios para el proyecto. Dados el plan y el equipo de proyecto, el director de proyecto de proyecto es el responsable de la organización y la definición del calendario del mismo. Los miembros del equipo de proyecto deberán conocer su cometido y sus responsabilidades concretas, así como su relación de dependencia con el respecto al director de proyecto. El calendario de proyecto debería desarrollarse con un conocimiento preciso de los requisitos de tiempo, las asignaciones de personal y las dependencias de unas tareas con otras. Muchos proyectos tienen un límite a la fecha de entrega solicitada. El PM debe determinar si puede elaborarse un calendario factible basado en dicha fecha. Si ni fuera así, debería retrasarse el limite o reajustarse el, ámbito del proyecto. Dirección y control del proyecto. Una vez iniciado el proyecto, el PM se convierte en su máximo responsable. Como tal, dirige las actividades del equipo y hace evaluaciones del avance del proyecto. Por consiguiente, todo director de proyectos debe demostrar ante su equipo cualidades de dirección, como son 5 Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet: http://sparc.airtime.co.uk/users/wysywig/prinpm_1.htm M. Mendoza �53 saber motivar, recompensar, asesorar, coordinar, delegar funciones y reconocer el trabajo de los miembros de su equipo. Además, el director debe informar frecuentemente del avance del proyecto ante sus superiores. Tal vez, la función más difícil e importante del PM sea controlar el proyecto. Pocos planes hay que puedan llevarse a la practica sin problemas y retrasos. La labor del director de proyectos es hacer un seguimiento de las tareas, los plazos, los costes y las expectativas, con el fin de controlar todos los estos elementos. Si el ámbito del proyecto tiende a crecer, el director del mismo debe tomar una decisión: ¿habría que reducir el ámbito del proyecto para respetar el presupuesto y los plazos, o revisar dicho presupuesto y dichos plazos? El PM deberá ser capaz de presentar alternativas, y sus implicaciones, a los plazos y presupuestos para saber responder a las expectativas. Importancia del PM. La posición del administrador de proyectos es importante porque las organizaciones modernas son muy complejas como para excluir una administración efectiva y más específica usando estructuras y relaciones organizacionales tradicionales. Además, esta persona provee el liderazgo necesario para que la cadena de proyectos fluya dentro de la red organizacional. Habilidades de un buen PM6 a) Liderazgo. Adicional al liderazgo formal que se le puede conferir al nombrarlo Project Manager de un proyecto específico, él debe ser capaz de ejercer un liderazgo de facto. Esto debido a que el liderazgo formal que recibe no siempre tiene el peso suficiente para ser un liderazgo efectivo (no muchos en la organización reconocen este liderazgo). b) Comunicación. Uno de los pilares de éxito de un proyecto es precisamente la efectiva y oportuna comunicación entre todos los involucrados (Stakeholders). Es necesario que el Project Manager sea capaz de realizar y provocar esta comunicación efectiva durante la vida 6 Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet: http://www.iaap.com.ar/arti3.asp?id=1&id2=13 Administración de proyectos �54 c) d) e) f) del proyecto. Una buena comunicación con los clientes, por ejemplo, evitar generar expectativas incorrectas o imprecisas. Negociación. Una de las actividades que el PM realiza con más frecuencia a lo largo del proyecto es precisamente negociar. Hace acuerdos y negocía con el equipo del proyecto, con el cliente y con el patrocinador(ES) y eventualmente con otros participantes e involucrados. Solución de problemas. La mejor planeación no evita que se presenten problemas durante la vida de un proyecto. Un buen PM primordialmente debe ser capaz de identificar oportunamente y luego resolver los problemas de manera inteligente, minimizando las consecuencias y repercusiones negativas, tanto del problema como de la solución. Influenciar la organización. Para lograr que las cosas ocurran de la manera en que se necesita que sucedan, el PM debe ser capaz de entender las áreas con las que el proyecto se relaciona (el cliente, el área que realiza el proyecto, los proveedores, los contratistas, etc.) y ser capaz de influir en ellas a fin de lograr los resultados esperados. Pensamiento sistémico. Un proyecto es un sistema en sí mismo, donde una serie de entradas interactúan mediante ciertos procesos y procedimientos para obtener ciertas salidas o resultados. Afectar cualquier elemento involucrado finalmente repercute en el proyecto. Por ello es indispensable la capacidad de pensamiento global o sistémico. Por el otro lado está la experiencia. Los proyectos exitosos, que fueron administrados sin utilizar metodologías y/o procesos específicos generalmente deben su éxito a la experiencia y habilidades de la persona que lo administró. La actitud del Project Manager es otro aspecto importante a considerar, sobre todo su actitud y creencias respecto al proyecto que se espera administre. En la medida que el Project Manager crea y tenga una actitud positiva hacia el proyecto, las posibilidades de éxito aumentan. Métricas de proyectos Una métrica proporciona una indicación cuantitativa de la extensión, cantidad, dimensiones, capacidad o tamaño de algunos atributos de un proceso, o de un producto. Una Métrica de un proyecto7 es la medida de 7 Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet: http://www.iaap.com.ar/arti3.asp?id=4&id2=49 M. Mendoza 5 �55 alguna propiedad de un entregable del proyecto o del proceso de administración de proyectos, efectuada para conocer el avance o los desvíos al plan original. Si se definen métricas acerca de un entregable específico, estas métricas son particulares al proyecto. Las métricas relacionadas al proceso de administración de proyectos pueden usarse en todo tipo de proyectos. Las métricas pueden ser usadas para medir el estado, efectividad o progreso de las actividades de un proyecto y así contribuir a tomar decisiones estratégicas ante los desvíos, incidentes o diferentes problemas que surgen en la ejecución. Es muy sencillo, en cualquier organización existen tres factores fundamentales. (Véase Figura No.4) Figura 4. Métricas de Proyectos. ¿Qué se obtiene al utilizar la metodología de administración de proyectos? Como usuario a) Una guía clara, metódica y reconocida mundialmente para ejecutar un proyecto. b) Un lenguaje común, lo cual simplifica el trabajo, fortalece la comunicación y genera sólidos entendimientos. c) Un proyecto totalmente documentado de comienzo a fin, para poder ser reutilizado o aprovechado en proyectos futuros. Administración de proyectos �56 d) La toma de todos los recaudos posibles para lograr los objetivos de proyecto, sin dejar aspectos librados al azar o a la buena memoria o intuición. Como organización a) La utilización de estándares reconocidos mundialmente. b) Aseguramiento de que la gente velará profesionalmente por la rentabilidad y el cumplimiento con calidad del proyecto en curso, sin sobresaltos. c) Un cuidado de la reputación de la organización, la cual forma a su gente en la aplicación de una disciplina de esta naturaleza. d) Una alta motivación del personal, teniendo profesionistas capacitados y dotados de las mejores herramientas para que lleven adelante su trabajo de la mejor manera posible. Ventajas de la utilización de la nueva metodología Esta disciplina asegura que los recursos son utilizados eficiente y efectivamente8. Provee a la gerencia de una visión de lo que está ocurriendo y cómo van las cosas. La empresa podrá seleccionar metódicamente cuáles son sus proyectos con menor incertidumbre, podrán identificar aquellos con menor riesgos de ejecución. Los proyectos erróneamente evaluados y mal definidos producen pérdidas irrecuperables. Hemos escuchado más de una vez, a pesar que hay enorme cantidad de personas disponibles, que es “difícil” encontrar a las personas adecuadas para cada puesto. a. El proyecto no tiene "sorpresas" durante su ejecución, ni al final. b. El producto o servicio que se entrega al final del proyecto es, ni más ni menos, lo que el cliente ha solicitado. c. El tiempo real de ejecución del proyecto es el esperado por todos los involucrados. d. El costo real del proyecto no se dispara significativamente del costo autorizado. 8 Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet: http://www.pyme.com.mx/articulos_pyme/muestra-articulo-datos.php?registro=80 M. Mendoza �57 e. Los inevitables cambios no afectan la salud del proyecto. f. La moral del equipo de trabajo llega sin deterioros al final del proyecto. g. Las relaciones entre todos los involucrados o afectados por el proyecto se mantienen saludables desde el inicio hasta la terminación del mismo. Caso de estudio: Administración de proyectos en Hermeco Hermeco9 logra en tiempo real el manejo y control de sus proyectos, así como poder dimensionar su capacidad de ejecución; gracias a la implementación de una metodología para la Administración de Proyectos a través de la herramienta tecnológica de Microsoft Project Server. La nueva herramienta le ha permitido a la compañía crecer de una manera consistente, crear una cultura gerencial y manejar todo el proceso de planificación de proyectos. Actualmente la probabilidad de éxito de los mismos es cercana al 100% debido a la toma oportuna de decisiones. Hermeco es una empresa comercializadora y productora de propuestas completas de vestuario y accesorios de bebés, niños y adolescentes, con visión internacional. Una empresa flexible, ágil, creativa, a la vanguardia en diseño, tecnología y comercialización. Nació en Medellín en el año 1981, confeccionando ropa para jóvenes bajo la marca "Rancho". Éste fue el surgimiento y el primer paso de su evolución. Aprovechando nuevas oportunidades y toda la experiencia adquirida en el área de la confección, creó su propia marca enfocada a las nuevas generaciones, dando origen al nombre que más posicionamiento tiene en la actualidad dentro de este público: OFFCORSS. Cada día Hermeco amplia su mercado, ofreciendo propuestas de vestuario que se adapten a los gustos y requerimientos de sus consumidores, de acuerdo con la edad. Estableciendo puntos de venta en Colombia y en el mundo, siempre innovando con calidad y diseño. Hoy en día sigue trabajando en equipo bajo la cultura de experiencia de marca y con una clara visión de futuro, para ir hacia la excelencia y seguir siendo la compañía líder que genera valor a sus consumidores, clientes, proveedores y accionistas; así como bienestar a sus empleados y a la comunidad. 9 Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet: http://www.offcorss.com/ Administración de proyectos �58 Administración empresarial de proyectos Hermeco no tenía una metodología establecida para ejecutar proyectos ni herramientas sofisticadas que contribuyeran a su control. Los proyectos se trabajaban de manera informal y no existía una cultura alrededor de los mismos. La cantidad de ideas e iniciativas eran muchas sin embargo, el éxito era demasiado bajo, ya que el número de proyectos no estaba dimensionado al tamaño de la compañía y no se conocía la capacidad de ejecución. Por esta razón, se hace necesario realizar cambios importantes tanto en la estructura de Hermeco como en la cantidad de iniciativas que había que implementar, con el fin de tener un éxito sostenible en el tiempo. Queríamos crecer de una manera consistente y empezamos a involucrar una serie de conceptos en la organización como la planificación estratégica, a partir de ahí comenzaron a derivarse formalmente proyectos que debían implementarse para lograr que el negocio obtuviera ciertos objetivos que se estaba trazando", explicó Jorge Vallejo, Gerente de Tecnología de Información en Hermeco. Es así como la oficina de proyectos corporativa y el Gerente de Tecnología de Hermeco, inician la búsqueda de una solución que permitiera al negocio crecer efectivamente y de manera consistente, a través de la administración de todos los proyectos corporativos. Finalmente, la solución elegida fue Microsoft Project Server 2003 presentada por la compañía Sistemas Expertos, socio de negocios de Microsoft, debido al costo / beneficio que la misma representaba. El proyecto se inicia en el año 2002, donde la organización definió que la metodología de gerencia de proyectos que quería adoptar era la planteada por el PMI. Ésta se adecuó al tamaño del negocio y al tipo de proyectos que se llevan a cabo al interior del mismo. En la segunda fase, se capacitó al equipo de tecnología y a las personas que iban a desempeñar el rol de líderes de proyectos en la metodología. Paralelamente se efectuó la parametrización de la herramienta Microsoft Project Server respecto a documentos, grupos de trabajo y tipos de clasificaciones en los proyectos para poder soportar esta metodología. Enseguida se llevó a cabo la implementación de la herramienta Microsoft Project Server, además de Microsoft SQL Server 2000, Microsoft SharePoint Services y Microsoft Project Professional 2003 en unos ambientes controlados de laboratorio. M. Mendoza �59 El equipo de tecnología y los líderes corporativos recibieron una capacitación técnica por parte de Sistemas Expertos, en cómo usar Microsoft Project Server para gerenciar sus proyectos, siguiendo la metodología que habíamos definido al interior del negocio. Hicimos pruebas piloto para que los usuarios de la herramienta comenzaran a experimentar en el día a día lo que habían visto en la parte teórica", aseguró Jorge Vallejo. En la última fase se pasó del ambiente controlado a un ambiente productivo, donde se montaron todos los proyectos de la organización relacionados con tecnología. Asimismo, se integraron las herramientas con la infraestructura básica de Microsoft que ya poseía la empresa: Directorio Activo, Base de Datos, Correo Electrónico, Outlook, etc. Análisis de información y definición de planes Microsoft Project Server permite a la compañía manejar todo el proceso de planificación de los proyectos, cronograma de trabajo, costos asociados, recursos involucrados tanto humanos como económicos, y manejo de riesgos. Por otra parte, a través de la solución Web Access que tiene la herramienta, las personas involucradas en el proyecto reportan de manera diaria el avance en cada una de las actividades o en cada uno de los frentes de trabajo. "El proceso de ejecución es un trabajo colaborativo donde las personas que participan están aportando información. De tal manera, que quien administra el proyecto pueda analizar, identificar y definir planes para corregir a tiempo las desviaciones que se presentan al interior del mismo apoyado en las herramientas tecnológicas que brinda Microsoft", dijo Jorge Vallejo. "Se eliminó entonces todo el trabajo operativo que no agregaba valor a la compañía, donde los gerentes tenían que reunirse permanentemente con los responsables de los proyectos para conocer el avance de las tareas", agregó. Gracias a esta implementación, la compañía cuenta con una herramienta adecuada que le facilita en tiempo real el manejo y control de los proyectos, así como poder dimensionar su capacidad de ejecución. Actualmente la probabilidad de éxito de los mismos es cercana al 100% debido a la toma oportuna de decisiones. Por otra parte, el proceso de planificación se ha reducido, ya que a través de la metodología de gerencia de proyectos se crearon unas plantillas, Administración de proyectos �60 las cuales contienen una serie de pasos que son básicos dentro de un proyecto y que facilitan al gerente su labor. En la actualidad, Hermeco tiene una Oficina de Administración de Proyectos consolidada, con más de 13 gerentes de proyectos en toda la organización. Quienes valoran los aportes que les ha dado la herramienta y cuentan con más de 20 recursos. A largo plazo la compañía espera seguir dando grandes saltos en términos de desarrollo a través de los proyectos, así como seguir manteniendo su liderazgo tecnológico frente al mercado y sus competidores. Conclusiones Consideramos que muchos países (principalmente de Latinoamérica) no hemos sido capaces de utilizar estructuralmente las herramientas descritas anteriormente. Durante varias décadas, nos hemos dedicado, en muchos casos a utilizar metodologías y técnicas que en la actualidad ya no están dando buenos resultados, o bien, las organizaciones carecen de éstas. Sin embargo deberíamos estar dispuestos a modificar o cambiar. La mayoría de las empresas creen que eso les generara un costo enorme, pero lo que no saben es que en realidad eso les reducirá sus costos enormemente, debido a que las metas propuestas en los proyectos serán alcanzadas y con el presupuesto requerido. Apoyar la forma de hacer negocio en nuestros días, compartiendo con la gente la responsabilidad de la mejora continua en productividad y calidad, como una parte indispensable de un trabajo bien hecho. Por otro lado, debemos ser capaces de recuperar el valor del oficio y el del orgullo de hacer bien las cosas, y esto en realidad no es difícil lograrlo, dado que muchas personas en nuestro medio están dispuestas a hacerlo. La clave de lo anterior reside en el hecho de involucrar en la organización tantos cuanto sea posible en la solución de problemas operativos, que de una u otra manera han estado bloqueando la productividad de la empresa. Para lograr lo anterior, debiéramos ser capaces de suministrar y desarrollar en nuestra gente las habilidades suficientes para solucionar problemas en su trabajo diario. Al solucionar los problemas operativos, automáticamente mejoraremos la calidad e incrementaremos la productividad y competitividad de la organización. M. Mendoza �61 Hablando específicamente del trabajo anteriormente descrito, podemos observar que aunque para la organización es prioritario que se establezcan métodos para administrar los proyectos de una forma eficiente, aún se presentan oportunidades. Posiblemente éstas oportunidades se deban a la complejidad de operaciones, recursos ya que requieren un tipo de administración un poco más enfocada a metas específicas. La administración de proyectos es una respuesta a esta necesidad, teniendo como ayuda a una persona encargada de coordinar todo el proceso. Esta persona es el PM ó administrador de proyectos, quien es una extensión del administrador general. También se reconoce que para llevar a cabo la implantación de ésta Metodología, es de suma importancia que exista una buena comunicación entre todos los involucrados, para que todos los esfuerzos se encaminen hacia una misma meta. Referencias Bernstein, S. 2000. “Project offices in practice”. Project Management Journal. December, vol. 30, no. 4, pp. 4-7. Cleland, D. y King, W. 1999. Systems Analysis and Project Management. Estados Unidos: McGraw Hill. Crawford, N. 2003. Una guía para Mejorar el Desempeño Organizacional. The Strategic Project Office. Consultado en 2006. Cover, D. 2003. The Strategic Project Office: Business Case and Implementation Strategy. PMP Value. Consultado en 06/06/06. Foti. R. 2003. Point and Click. PM Network , pp. 36. 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Administración de proyectos ��InnOvaciOnes de NegOciOs 4(2): 261 - 269, 2007 © 2007 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Un estudio de liderazgo administrativo (An administrative leadership study) Aldape, T. FACPYA, UANL, N.L., taldape@prodigy.net.mx Kew words: Competences, change, design, leader, organization Abstract. This article presents an study results aiming to explore higher level (managers) and lowest level (operators) of an organization dedicated to produce lime, about required leadership characteristics and competences during a period of transition and change of the organization’s design. Palabras claves: Cambio, competencias, diseño, líder, organización Resumen. El presente artículo presenta los resultados de un estudio realizado con el objetivo de explorar la percepción que tienen el nivel más alto (gerencial) y el más bajo (operativo) de una organización dedicada a la producción de cal, acerca de las características y competencias de liderazgo requeridas durante un periodo de transición y cambio en el rediseño de organización. El liderazgo y el diseño de la organización El liderazgo es uno de los temas más investigados en la actualidad, por lo que existen muchas definiciones, teorías y clasificaciones. Northouse (2001) menciona que el “Liderazgo es un proceso en el que un individuo influencia a un grupo de individuos para alcanzar una meta común”, Kinicki & Kreitner (2004) definen el liderazgo como “Influir en los empleados para que persigan voluntariamente los objetivos organizacionales”, Robbins (2004) define el liderazgo como “la capacidad de influir en un grupo para que consiga sus metas”, Hogan (2006) comenta que el liderazgo es “la habilidad de construir y mantener un equipo de alto desempeño”. Existen algunos aspectos que las definiciones más comunes de liderazgo no explicitan como: a) el poder de elección de cada individuo para ejercer el liderazgo, ya sea que lo posea como una cualidad innata o que Liderazgo administrativo �262 haya desarrollado las competencias para hacerlo; b) que la influencia que ejerce en otros sea a través del convencimiento de sus argumentos o propuestas y no a través de la predisposición, embaucamiento o acoso; c) el poder de decisión de los seguidores de seguir o no al líder. Estos aspectos que se dan por sentados, son importantes porque a falta de ellos, podemos decir que no existe liderazgo. Entonces, el liderazgo puede definirse como un conjunto de comportamientos que la persona líder escoge para convencer a otros a que la sigan. Esta definición implica diferentes aspectos: un conjunto de comportamientos, el poder de decidir ser o no líder, el ánimo de convencer a otros y la decisión de las personas de seguirlo. En el escenario de una organización se puede encontrar que su estructura proporciona la oportunidad a cada cabeza de área para desempeñarse como líder. Una vez determinada la posición formal, el empleado cuenta con información relevante (misión, visión, estrategias, metas, objetivos) de la empresa y de su área y a través de transmitir esa información y comunicar la forma en que ésta contribuye al cumplimiento de las expectativas de sus subordinados, podrá convencerlos de seguirle y ejercerá su liderazgo que llevará a su equipo de trabajo a un desempeño exitoso. En la actualidad encontramos que los empleados demandan que sus supervisores se comporten como líderes, más que como administradores. Elliot Jaques y Stephen D. Clement (1991) mencionan que “la estructura es crítica para el liderazgo administrativo por dos razones fundamentales. Primero la estructura establece los roles que determinan el tipo y nivel de personal que se necesita. Segundo, establece las relaciones de rol y por lo tanto las relaciones de trabajo entre la gente”. El conjunto de estos factores sienta las condiciones básicas para ejercer un mejor o peor liderazgo administrativo. Para determinar las funciones de trabajo que son necesarias en la organización, es importante entender y estar comprometidos con la misión y visión, esto permitirá realizar una distribución de funciones más efectiva en toda la organización y establecer una estructura apropiada, a la vez que se favorece el ejercicio del liderazgo. Es importante entender “el hecho de que exista una estructura que provee el contexto para todas las interacciones sociales a través del establecimiento de límites es especialmente importante para el liderazgo” T. Aldape �263 (Clement, 1991). Para que el líder sea capaz de trabajar efectivamente con sus subordinados y pares y pueda hacerlos moverse en la misma dirección para el logro efectivo de las metas deseadas, la estructura requiere roles específicos para cada posición y demanda comportamientos y desarrollo de competencias diferentes en cada empleado. Un buen líder sabe cómo asignar tareas, de forma que sean retadoras y estimulantes, al tiempo que se asegura de que los responsables posean el conocimiento y los motiva y alienta en caso de ser necesario. “Una estructura administrativa clara debe existir primero si es que el liderazgo administrativo efectivo ha de tener oportunidad de ocurrir” (Clement, 1991). Esta estructura en conjunto con los roles asignados, le dan a la administración la oportunidad de fomentar el liderazgo administrativo. Es conveniente contar con evaluación de la efectividad gerencial como líderes, la cual servirá de evidencia que sustente el desarrollo o reemplazo de administradores que no cumplan con los estándares de desempeño. El diseño de la organización proporciona las bases para el liderazgo formal, sin embargo las personas deben desear ejercer ese liderazgo, comportarse como líderes para llevar al personal al cumplimiento de la misión y visión organizacionales y de área. Elegir ser líder implica estar consciente del impacto de su palabra y actuación, en las personas que lo rodean, para que pueda transmitir mensajes que convenzan y a través de la congruencia en lo que dice y hace, logre generar en sus seguidores una base sólida de credibilidad y confianza. Bennis (1994) reconoce que “Convertirse en un líder no es fácil, como no lo es el ser doctor o poeta y quien diga que sí lo es, se está haciendo tonto”, sin embargo el aprender a ser líderes es factible y necesario para poder administrar las empresas de la actualidad. Contexto de la Investigación La presente investigación se realizó en una compañía industrial dedicada a la producción de cal y sus derivados, que inició operaciones a finales de los 50’s y tiene una producción aproximada de 600,000 toneladas al año, con reservas de piedra de cal y dolomita para más de 100 años. Cuenta con certificación ISO-9002 desde finales de los 90’s. Su planta laboral consta de 303 empleados: 102 administradores, 100 técnicos y auxiliares y 101 operadores. Liderazgo administrativo �264 Al momento de recopilar información, la compañía se encuentra inmersa en un proceso de cambio en el diseño de su organización en el cual se han visto involucrados los gerentes de todas las áreas. Para la realización del presente estudio se condujeron entrevistas semi estructuradas a 4 gerentes y a 6 operadores de diferentes áreas (total de 10 personas), seleccionados por conveniencia, ya que para obtener la información se realizaron seis preguntas durante entrevistas ya programadas con el personal para efectos del proceso de cambio de diseño organizacional que se estaba llevando a cabo; posteriormente se ordenaron las respuestas obtenidas para su correspondiente análisis y enriquecer el diagnóstico de cambio. Objetivo de la Investigación El objetivo de la presente investigación es explorar la percepción que tienen el nivel más alto (gerencial) y el más bajo (operativo) de una organización dedicada a la producción de cal, acerca de las características y competencias de liderazgo requeridas durante un periodo de transición y cambio en el diseño de organización. Resultados Las preguntas realizadas fueron las siguientes: ¿a quién en la organización elige seguir? ¿qué características admira en sus líderes? ¿los líderes nacen con esas características o las desarrollan? ¿qué tipo de competencias necesitan tener los gerentes para ser líderes en los cambios que vive actualmente la compañía? ¿qué niveles o posiciones de la organización requieren contar con competencias de liderazgo en los cambios que vive actualmente la compañía? y ¿cree que para que los cambios actuales sean exitosos se requiere el mismo tipo de liderazgo en todos los niveles? Las respuestas a cada pregunta planteada a las 10 personas entrevistadas se acumularon por niveles (gerencial y operativo) para determinar la similitud o discrepancia entre niveles de la organización. A continuación se presenta la información recopilada y estructurada para cada pregunta. T. Aldape �265 A la pregunta ¿a quién en la organización elige seguir? fue muy claro que la mayoría de la gente de ambos niveles coinciden en que eligen seguir al líder formal como su primera opción, o a otra persona con el mismo nivel o superior al de su líder formal, si éste no posee las características. Sólo uno de los gerentes entrevistados expresó no encontrar un líder a quien admirar dentro de la compañía. Esta persona es la más joven del grupo, con sólo un año de antigüedad y todavía tiene en mente al líder formal de su anterior empleo. ¿A quien en la organización elige seguir? Gerentes: 3 – Jefe Directo; 1 – A nadie Operador: 2 – Jefe Directo; 3 – Jefe del Jefe; 1 – Al gerente de calidad En las respuestas a la pregunta ¿qué características admira en sus líderes? existen diferencias entre el nivel gerencial y el operativo. El nivel gerencial enfatiza la cercanía, respeto y apoyo a la gente, su disposición al cambio y tomar de riesgos, mientras que el nivel operativo enfatiza la inteligencia, habilidad para comunicarse y personalidad recia. ¿Qué características admira en sus líderes? Gerentes: 4 – Cercanía, respeto y apoyo a su gente; 2 – Disposición al cambio; 2 – Tomar riesgos; 1 – Conocimiento del negocio; 1 – Sabe escuchar; 1 – Paciencia; 1 – Auto confianza. Operador: 4 – Inteligencia; 3 – Sabe escuchar y comunicarse; 1 – Personalidad fuerte; 1 – Asume la responsabilidad por su gente; 1 – Su conocimiento; 1 – Su responsabilidad. A la pregunta de si los líderes nacen con esas características o las desarrollan, la mayoría de ellos creen que los líderes pueden ser desarrollados siempre y cuando posean las semillas del liderazgo. ¿Los líderes nacen con esas características o las desarrollan? Gerentes: 2 – Si tienen el potencial pueden desarrollarlo; 1 – Ambas si tienen el potencial; 1 – Muchos pueden tratar y pocos lograrlo. Operador: 3 – Ambas si tienen el potencial; 2 – Las desarrollan con la experiencia; 1 – Nacen con ellas. Liderazgo administrativo �266 Las respuestas de los gerentes entrevistados a la pregunta ¿qué tipo de competencias necesitan tener los gerentes para ser líderes en los cambios que vive actualmente la compañía? fueron muy variadas, los gerentes coinciden en la responsabilidad y compromiso (hacia el trabajo, metas, gente, compañía), señalando además el trabajo en equipo, facultamiento y estar cerca de la gente, mientras que el personal operativo se orientaron hacia requerir un estilo de liderazgo directivo (demandante, recio, conocimiento técnico) y que a la vez estén cerca de la gente. ¿Qué tipo de competencias necesitan tener los gerentes para ser líderes en los cambios que vive actualmente la compañía? Gerentes: 2 – Responsabilidad; 2 – Compromiso; 1 – Facultamiento, compartir el liderazgo; 1 – Trabajo en equipo; 1 – Estar cerca de la gente, motivarlos; 1 – Trabajar en el piso. Operador: 2 – Conocimiento técnico y organización de gente; 2 – Personalidad fuerte y demandante; 2 – Cercanía con la gente; 1 – Considerar todas las áreas; 1 – Establecer prioridades; 1 – Enfoque en calidad y servicio al cliente; 1 – Honestidad; 1 – Paciencia; 1 – Toma de riesgos. Cuando se pregunta ¿qué niveles o posiciones de la organización requieren contar con competencias de liderazgo en los cambios que vive actualmente la compañía?, los gerentes entrevistados coincidieron en que todas las posiciones en las que exista supervisión de personal requieren desempeñarse como líderes dentro de la organización. El personal operativo posiciona el liderazgo principalmente en el nivel gerencial o de supervisión de la empresa y en áreas específicas como Ventas. ¿Qué niveles o posiciones de la organización requieren contar con competencias de liderazgo en los cambios que vive actualmente la compañía? Gerentes: 3 – Todos los niveles; 1 – Todo supervisor. Operador: 2 – El nivel gerencial; 2 – Las áreas de Ventas, RH, Contraloría; 1 – Todos los niveles; 1 – Los supervisores. A la pregunta ¿cree que para que los cambios actuales sean exitosos se requiere el mismo tipo de liderazgo en todos los niveles?, las opiniones de T. Aldape �267 los gerentes fueron a favor de diferente tipo de liderazgo, dependiendo de la cantidad y tipo de subordinados que cada nivel o puesto tiene, mientras que el personal operativo opinó que sí se requería el mismo tipo de liderazgo, debido a su expectativa de que sus líderes formales demuestren un trato similar con todo tipo de empleados, ya sea que fueren sus compañeros gerentes o sus subordinados. ¿Cree que para que los cambios actuales sean exitosos se requiere el mismo tipo de liderazgo en todos los niveles? Gerentes: 4 – Diferente estilo Operador: 5 – El mismo estilo; 1 – Diferente estilo Conclusiones No es posible generalizar los resultados del presente estudio, sin embargo evidencian que el personal de la empresa en cuestión siguen al líder formal la mayor parte del tiempo, por lo que se deduce una relación entre el liderazgo y las interacciones que se generan debido al nivel organizacional y roles. Se puede decir que si la estructura de la organización apoya el liderazgo formal, esto le redunda beneficios, debido a que existe preferencia por las personas a seguir al líder formal cuando éste actúa como líder y demuestra congruencia en su actuar diario, a excepción de líderes que han fallado, siendo entonces cuando las personas siguen al líder de otra área. La información recopilada en la presente investigación se encuentra esquematizada en la Figura 1. En esta Figura se señala: a) que ambos niveles de empleados entrevistados (gerencial y operativo) esperan que sus líderes se encuentren cercanos a su gente, sepan escuchar y se comuniquen efectivamente. b) que se percibe que el estilo de liderazgo esperado por los gerentes es del tipo colaborador y compartido, lo cual difiere del personal operativo que espera uno más directivo y demandante. c) que el nivel gerencial opina que el estilo de liderazgo se debe dar en todos los niveles aplicando principalmente el liderazgo situacional, lo cual difiere del nivel operativo, quienes opinan que el liderazgo se debe ejercer por los gerentes o área líder, manteniendo un mismo tipo de liderazgo hacia todos los niveles de la organización. d) que tanto los gerentes como los operadores hacen patente que las competencias de: Disposición al cambio, facultamiento, Liderazgo administrativo �268 Comunicación efectiva y Conocimiento técnico son requeridas para poder ser percibidos como líderes de esta compañía. Figura 1. Percepción del liderazgo por diferentes niveles. Comportamiento Estilo Demandado Disposición al cambio, Resiliencia, Facultamiento, Comunicación efectiva, Conocimiento técnico. Diferenciado Igual para todos Colaborador Directivo Cercanía, respeto y apoyo a la gente. Escuchar y comunicarse Gerente Competencias Operador De la información recopilada se concluye que el diseño de la estructura debe permitir que la comunicación pueda fluir, que exista mayor grado de control en los puestos del nivel inferior que en los del superior, que se requiere un diseño de puestos que permita contar con personas que cubran el perfil esperado por los seguidores de los diferentes niveles y que es necesario inventariar las competencias del personal para desarrollar aquellas requeridas para un liderazgo administrativo exitoso. También es conveniente que el área de Recursos Humanos de la organización al seleccionar al personal, contemple al momento de colocar a la persona en el puesto, que sea la adecuada para el mismo, teniendo en consideración lo que el diseño del puesto y estructura demandan, y lo que sus superiores y subordinados esperan de ella. Por su parte, las personas que ocupan puestos gerenciales o en supervisión de personal deben estar conscientes de las necesidades de sus seguidores y de las expectativas que ellos tienen en cuanto a comportamientos y competencias que deben mostrar para ser considerados líderes. Que ejercer el liderazgo en una forma efectiva es importante, por eso T. Aldape �269 es que hay que establecer metas, fechas límite para el cumplimiento y parámetros de desempeño, de forma que exista claridad acerca de la responsabilidad adquirida por el personal y puedan mantenerse en el camino correcto. Ejercer el liderazgo es una decisión individual, sin embargo, existen personas que debido a que nacen con ciertas características (como carisma, alto grado de energía, inteligencia para visualizar el futuro, persistencia, auto confianza y deseo de influir en otros) se les facilita el actuar o desenvolverse como líderes, y otras que en forma natural no lo hacen, pero que cuando las condiciones favorecen el que practiquen sus habilidades de liderazgo, deciden aprender y hacer lo que fuere necesario para alcanzar sus sueños, e ir más allá de sus límites anteriores, movidos por su deseo de influir en otros. El desarrollo de competencias de liderazgo es indispensable en una organización actual. Este desarrollo debe iniciar proporcionando la oportunidad de auto exploración de las motivaciones individuales y evaluación del estado actual en que se encuentran sus capacidades para el liderazgo; permitir que las personas generen una visión de sí mismos como líderes y crear espacios para que practiquen el liderazgo y experimenten la satisfacción de ejercerlo. Referencias Bennis, W. 1994. On Becoming a Leader. Perseus Books, Reading, MassachusettsHogan, R. 2006. Personalidad, Liderazgo y Efectividad Organizacional. Conferencia en Celebración de los 35 años de la Maestría en Desarrollo Organizacional, Monterrey, 2006. UDEM. Jaques, E. & S. D. Clemens. 1991. Executive Leadership, A practical guide to managing complexity. Cason may & Co., Arlington, Virginia. Kinicki, A. y R. Kreitner. 2004. Comportamiento organizacional, conceptos, problemas y prácticas. McGraw Hill, México. Northouse, P. G. 2001. Leadership, Theory and Practice. Sage, Thousand Oaks, California. Robbins, S. P. 2004. Comportamiento organizacional. Pearson Educación de México, México. Liderazgo administrativo �InnOvaciOnes de NegOciOs 4(2): 271 - 282, 2007 © 2007 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Modelo de Competencias para el Cambio Individual (Model of competence for individual change) Aldape, T. FACPYA, UANL, N.L., taldape@prodigy.net.mx Kew words: Competences, change, individual, model Abstract. This essay proposes a model for the development of individual competences to change, to allow the possibility for employees to be better prepared to quickly and effectively adapt themselves to today’s uncertain and changing circumstances, which is fundamental to organization’s competitive advantage and success. Palabras claves: Competencias, cambio, individual, modelo Resumen. En el presente ensayo se propone un modelo para el desarrollo de competencias para el cambio individual, el cual permite la posibilidad de que los empleados estén mejor preparados para rápida y efectivamente adaptarse a las circunstancias cambiantes e inciertas de la actualidad, lo cual es fundamental para el éxito y ventaja competitiva de las organizaciones. Ambiente de cambio en las organizaciones Ha sido ampliamente discutido cómo es que en la actualidad los países se están abriendo a las relaciones globales y cómo esa apertura demanda de las organizaciones ser más competitivas, esbeltas, planas, sincronizadas y equitativas. El ritmo de los cambios dentro de las organizaciones se ha acelerado, con la consecuente necesidad de que los individuos se adapten a trabajos de complejidad cada vez superior y a la inseguridad en el empleo; estos eventos exigen que el individuo posea habilidades que le permitan sortear exitosamente las cambiantes demandas del entorno y se incremente su autosuficiencia, flexibilidad, resiliencia y pericia para lidiar con la ambigüedad de los constantes cambios. Cambio individual �272 Con frecuencia se dice que “lo único constante es el cambio”, sin embargo el cambio nunca es constante, ni en su dirección, ni en su ritmo, trayectoria o velocidad. El cambio no es algo que ocurra en una forma uniforme o consistente, sino que es el resultado de una serie de interacciones entre los diferentes componentes de un sistema que provocan resultados intermedios y finales generalmente desconocidos, ya sea esto debido a la falta de sensibilidad hacia las causas que los provocaron, o debido a realizar las acciones en una forma no deliberada o inconsciente; todo esto pone de relieve la relevancia de la planeación del desarrollo de competencias individuales para el cambio, que contribuyan a que las personas cambien de forma armónica con la organización. El reto no es evitar el cambio, sino hacer conciencia de que se está dando, y lograr que el inevitable cambio sea saludable y orientado, para canalizar exitosamente las transiciones que constantemente se sortean. Algo que las organizaciones de estos tiempos deben mantener presente es lo que Andrew Bradbury dice: “si continúa haciendo lo que está haciendo ahora, continuará obteniendo lo que obtiene ahora. Si quiere algo diferente, tiene que modificar lo que está haciendo –hasta que obtenga lo que quiere”, o sea causas – consecuencias. Se requiere analizar cuáles son los patrones de actuación que ya no son funcionales, que ya no están proporcionando los resultados deseados, para trabajar en modificarlos y poder así lograr una mayor satisfacción. El cambio conduce a modificaciones en la forma de pensar, sentir y actuar de las personas, lo cual no representa mayor dilema hasta que se descubre que dichos cambios han impactado desfavorablemente en la organización o en los individuos y la realidad que viven y los resultados que se desean obtener son poco compatibles. Ante dicho dilema se puede reaccionar “tapándose los ojos”, cerrándose a aceptar que los resultados obtenidos son completamente diferentes a lo esperado, o se puede reconocer su disfuncionalidad y trabajar en aceptar esta realidad y adaptarse a ella, o trabajar en aceptar esta realidad y modificar los patrones de pensar, sentir y actuar para lograr los objetivos planteados. Es muy cómodo adoptar una actitud de negación de la realidad hacia el cambio, sin embargo el hacerlo llevará tarde que temprano a una crisis más severa y dado que las personas poseen distintos niveles de tolerancia al estrés, rebasar el umbral de tolerancia puede dañar su salud física y psicológica, ya que se requiere esfuerzo y enfrentar la tensión para alcanzar T. Aldape �273 el equilibrio y adaptación a las nuevas circunstancias que los cambios implican. Las organizaciones se han percatado de la importancia de que sus empleados cuenten con las competencias individuales que precisan para cambiar, a fin de que estén mejor preparados y rápida y efectivamente se adapten a circunstancias cambiantes e inciertas, y puedan contribuir al éxito y ventaja competitiva que poseen. El cambio en las personas Los antiguos paradigmas de que el hombre no cambia, que los valores están arraigados y son inamovibles, que las diferencias individuales deben de evitarse para no entrar en conflicto y que las crisis son pasajeras y esporádicas, se han cambiado por otros nuevos en donde se considera al hombre en cambio constante, los valores se perciben acordes al entorno y pueden adaptarse sin dañar a otros, las diferencias individuales se consideran como oportunidades de aprendizaje que hay que aprovechar y las crisis se ven como consecuencia lógica del estado de evolución en que vivimos. Las organizaciones diseñan sus estrategias a corto, mediano y largo plazo con el objetivo de enfrentar mejor los cambios; de igual forma, es definitivo que las personas pueden beneficiarse de hacer esto mismo al nivel personal, para elegir las alternativas que sean más económicas desde el punto de vista monetario y energético (tanto físico como mental) y ayudarán a prever y administrar los problemas, éxitos y fracasos que irremediablemente se experimentan en el transcurso de los cambios. Modelo de competencias individuales para cambiar Ser competente significa ser capaz de llevar a cabo una función en forma eficiente, a fin de lograr los resultados deseados. Cuando se es competente, se puede demostrar la posesión de conocimientos y habilidades al desempeñarse en cualquier ámbito donde estos sean requeridos. Algunas competencias se van adquiriendo y desenvolviendo en forma natural durante el transcurso de la vida, pero en otras es conveniente participar en procesos formales, como programas educativos y de desarrollo, que permitan alcanzar con el nivel requerido por las circunstancias. Cambio individual �274 Para desarrollar las competencias individuales para el cambio es preciso: (a) conocer el proceso de cambio personal, (b) saber cuáles son las competencias requeridas para lograr el cambio (c) contar con estrategias educativas adecuadas a la situación personal específica, y aplicar las técnicas y herramientas de enseñanza – aprendizaje correspondientes y (d) saber cómo es y cómo se puede generar el ambiente propicio para que el cambio se de, como se muestra en el modelo de Competencias para el Cambio presentado en la Figura 1, el cual considera de una forma simplificada, los diferentes elementos involucrados en el proceso de cambio individual. Figura 1. Modelo de Competencias para el Cambio Individual. Disfrutar Evaluación y Seguimiento Comparar al original Plan de acción Análisis de ruta crítica Generar y seleccionar alternativas Conciencia de laequifinalidad Exploración de Auto imagen Cuestionamiento y confrontación sy va ati uc e Ed de izaj ias as nd teg nic pre tra Téc a - A Es z an señ En Disciplina al plan i ón ac Implementación del plan nt me ali tro Re •I C • A nsat om • E uto isfa pete • H sfu exp cció nci • R abi erzo lora n po as p es lida go ció sit ara iva el ilie de zo n nc s c so ca ia mb og nit io: iva s Satisfacción Contacto insatisfactorio con las experiencias Atención en emociones Ambiente Propicio Proceso de desarrollo de competencias para el cambio personal Desarrollar competencias para el cambio personal involucra todo un proceso que permite llevar al individuo en primer lugar a darse cuenta de T. Aldape �275 cómo los cambios afectan su grado de satisfacción con las experiencias que enfrenta, para así explorar las razones de insatisfacción, buscar alternativas para lograr el equilibrio a través de un análisis, implementación, evaluación y seguimiento de las alternativas elegidas, que lo lleve finalmente a percibirse satisfecho y en armonía con los cambios. Contacto insatisfactorio con las experiencias/Estrategia: Atención en emociones El primer paso para determinar la posibilidad del cambio, es conocer el nivel de insatisfacción experimentado personalmente con el estado actual de las cosas (experiencias y resultados actuales obtenidos). La estrategia principal para permitir el descubrimiento y contacto con lo insatisfactorio de las experiencias, consiste en propiciar la concentración de la atención en las emociones que surgen y se ven reflejadas en las conductas actuales. Es claro que las personas cambian en la medida en que estén motivadas para hacerlo y generalmente esto sucede cuando se toma conciencia de la potencialidad inexplorada, capacidad y deseos de prosperar. La labor de los desarrolladores en competencias para el cambio personal consistirá primero en explorar las causas que generan el estado actual de motivación y después, en diseñar escenarios propicios para hacer que la esperanza surja, que exista motivación y confianza en que el poder de decisión y determinación llevará al logro de las metas deseadas, si se utiliza un proceso estructurado para tales efectos. Exploración de auto imagen / estrategia: Cuestionamiento y confrontación Una vez que se ha experimentado insatisfacción con el estado actual y se cuenta con energía para cambiar, entonces el terreno está listo para iniciar la auto exploración del auto imagen. Este es el momento propicio para fomentar el auto conocimiento y fortalecer el auto imagen. Hacer consciente la manera habitual de reaccionar ante los eventos, las creencias, valores, fortalezas y debilidades, potencial y capacidad, reconociendo que se cuenta con los recursos necesarios para alcanzar todo lo que se proponga. La estrategia a seguir durante esta fase de auto exploración es de cuestionamiento y confrontación y está orientada principalmente hacia conocerse mejor, contar con una mejor percepción de los sentimientos, emociones y reacciones distintivas que se generan al actuar, al mismo Cambio individual �276 tiempo que detectar las capacidades que permiten manejar las relaciones en una forma productiva y satisfactoria. Realizar un análisis que permita vislumbrar la distancia que existe entre el estado en que se encuentra ahora y el que representa lo que se desea, encontrar esa brecha que sirve para canalizar la energía. Generar y seleccionar alternativas / estrategia: Conciencia de la equifinalidad Una vez que se han determinado las brechas existentes entre la situación actual y la deseada, entonces se requiere de la convicción de hacer uso del propio potencial para generar y seleccionar alternativas. La estrategia principalmente utilizada es la conciencia de la equifinalidad. Saber que no existe sólo una causa, o un solo efecto, o un solo camino para resolver los problemas o llegar a los objetivos. Es en este paso de generación y selección de alternativas en donde se requiere que aflore fuertemente la creatividad, capacidad de análisis y de evaluación, para aproximarse al objetivo con una serie de opciones y conciencia plena de los diferentes caminos que llevarán a la misma meta. Plan de acción / estrategia: Análisis de ruta crítica Una vez seleccionadas las alternativas más convenientes, se procede a estructurar un plan de acción que permita canalizar los esfuerzos de una manera estructurada. La estrategia principal que se observa para la elaboración de este plan es el realizar un análisis de la ruta crítica que se tiene que seguir, cuidando el orden y la oportunidad en que deben de realizarse las actividades para evitar la implementación de acciones para las cuales no se ha preparado correctamente, debido a un análisis débil u omisión de aspectos importantes que impactan en los resultados. El plan de acción debe ser realista y contar con perspectivas múltiples acerca de los resultados que se desean obtener, por lo que sería muy valioso decidir qué hacer, quiénes estarán involucrados, cómo y cuándo hacerlo, para alcanzar el éxito en el futuro. Así mismo, es conveniente ordenar los desafíos en prioridades y las acciones en orden de implementación, determinando de esta manera las decisiones de tipo tácticooperativo que se propone efectuar para lograr los objetivos. T. Aldape �277 Implementación del plan / estrategia: Disciplina al plan Cuando ya se cuenta con el plan de acción, se procede a su ejecución. Poner en práctica los planes requiere de gran esfuerzo y energía personal. La estrategia clave en este paso es la disciplina al plan para mantener el rumbo. Es bien sabido que existe el impulso a realizar aquellos cambios que se adecúan a las creencias y valores; cuando esto sucede, será más sencillo y rápido llevarlos a cabo. Las personas sólo pueden hacer uso de los recursos que saben que tienen y saben cómo usar, es por eso que para realizar cambios que no sean acordes a las creencias y valores, se requiere paciencia y energía para mantener el ímpetu, pues éstos se desarrollarán con lentitud. Evaluación y seguimiento / estrategia: Comparar al original Para el logro de los resultados que se han propuesto, es conveniente contar con mecanismos de seguimiento y evaluación de las acciones implementadas, siendo la estrategia principal el evaluar los resultados contra el plan original. Debido al impacto que se genera o recibe del entorno, es conveniente la realización de un monitoreo continuo de cómo va el plan. Aunque el aprendizaje puede darse de muchas formas y en diferentes momentos, es conveniente que para evaluar los resultados se busque la opinión de otros sobre el impacto que se tiene en ellos, siendo lo suficientemente cautelosos como para poder determinar “cuando la crítica no se brinda, cuando resulta deficiente o demasiado dura, [ya que] puede llevar a la desmoralización y a la desmotivación”. Así mismo hay que estar conscientes de que “la crítica positiva nos apuntala en nuestra seguridad, y eso nos lleva a probar la aptitud emocional que nos esforzamos a mejorar.” Satisfacción / estrategia: Disfrutar La evaluación más importante es la que se realiza sobre la satisfacción que se ha obtenido a través de todo el proceso de cambio. Darse la oportunidad de disfrutar no sólo de los resultados exitosos, sino también de los fracasos y en general, de y durante todo el proceso de cambio. Cambio individual �278 Competencias para el cambio Las competencias individuales para cambiar son aquellas habilidades, capacidades, actitudes o aptitudes demostrables, que permiten a la persona moverse de un estado a otro, en el cual se es más funcional. Hablar de las competencias necesarias para cambiar es hacer alusión a aquellas competencias que permiten fortalecer las fuerzas impulsoras del cambio o debilitar las fuerzas obstaculizadoras del mismo, así como a la adquisición de aquellas competencias con las que actualmente no se cuenta y que son requeridas para llegar al estado deseado. Insatisfacción positiva Se puede considerar que si no existe una insatisfacción con el estado actual, no existe energía con la cual trabajar. De acuerdo con el Dr. Bentley, el que esta insatisfacción sea positiva permite reconocer que el cambio puede ser posible, da proactividad y genera compromiso para actuar, una actitud que demuestra la disponibilidad y esperanza de cambiar. “Cada aprieto emocional tiene su remedio: una habilidad de adquirir una actitud de cambio”, sin embargo debe de estar presente la esperanza de que dicho cambio es posible para poder generar la energía necesaria para el cambio. Auto exploración El volcarse hacia dentro, “el constituirnos en observadores de nosotros mismos nos dará la flexibilidad necesaria para adaptarnos con mayor libertad a las circunstancias que se nos presenten”. Esta flexibilidad y adaptación son un resultado natural de un mejor conocimiento de las fortalezas y debilidades propias. Para la auto exploración se requiere de contar con las habilidades de auto observación y auto conocimiento. De ser capaces de desarrollar estados internos que permitan conocerse más y mejor. Tarthang Tulku nos dice que “Por medio de la práctica de la auto-observación en nuestra meditación y en la vida cotidiana, incluso nuestras preguntas más profundas pueden obtener una respuesta” y que “La auto-observación es la movilización lúcida y saludable de todos nuestros recursos y habilidades”. T. Aldape �279 Esfuerzo gozoso Dr. Joe Bentley comenta que todo cambio está relacionado con el hecho de cerrar brechas entre el estado actual y el deseado. Si el objetivo es reducir esas brechas para lograr nuestras metas, entonces la energía personal o de propulsión que impulsa al individuo a actuar es importante. Sally Atkinson clasifica la Energía Personal en: “orientación y motivación al logro (ambición personal y motivarse y motivar a otros)”. Es el desarrollo de esa habilidad de disciplinar el pensamiento y controlar los pensamientos negativos, reconociendo que debido al esfuerzo positivo y continuo se alcanzan las metas. El esfuerzo gozoso es una competencia muy importante ya que al moverse de un estado actual a otro deseado, se pueden sufrir algunas crisis que requerirán poner en práctica toda la energía y resolución para llegar al triunfo y superar las dificultades que se hayan presentado. Reconocer que “las recaídas y los deslices no tienen por qué ser señales de derrota”, y que “La clave para utilizar constructivamente los deslices es comprender que un paso atrás no es lo mismo que una recaída total.” Habilidades cognitivas La competencia de habilidad cognitiva parte de la premisa de que la aptitud es aquella capacidad que se posee para manejar la información adquirida, resolver situaciones nuevas. Sally Atkinson resume las habilidades Cognitivas en: “Complejidad cognitiva, Flexibilidad cognitiva, Habilidad visionaria, Claridad en el uso de información y agudeza perceptual”. Es posible identificar esta competencia a través del actuar ante las circunstancias, por la capacidad demostrada para identificar los patrones de interrelación existentes entre los diferentes eventos que se experimentan durante la vida; por las relaciones y comparaciones y la utilización de analogías y metáforas. Resiliencia emocional Se considera la resiliencia emocional como aquella habilidad o capacidad para recuperarse de la adversidad y también de absorber los niveles de cambio inesperado, mostrando una conducta disfuncional mínima y manteniendo una percepción balanceada del yo. Cuando el individuo se encuentra inmerso en ambientes demandantes, adversos y complicados, el contar con un alto nivel de Cambio individual �280 resiliencia será clave ya que el nivel de resiliencia que cada uno posee determinará el logro o no logro de las metas. Sally Atkinson menciona que dentro de la resiliencia emocional se pueden considerar habilidades como el auto control y auto disciplina y el manejo adecuado de emociones. El manejo adecuado de las emociones involucra el tomar responsabilidad de los propios actos y lograr una expresión adecuada de las emociones, pudiendo influir en los niveles de ansiedad y estrés para funcionar más efectivamente con el entorno. Basil y Cook señalan que “La aceptación del proceso de cambio de vida, tanto personal como profesional llegará más fácilmente a aquellos que pueden tolerar la ambigüedad, que puedan enfrentarse a las relaciones temporales y que puedan romper con la tradición”. Cabe agregar que el nivel de resiliencia añadiría a esta tolerancia, un factor especial que es la característica de hacerlo mostrando una conducta disfuncional mínima. Estrategias educativas y técnicas de enseñanza-aprendizaje Existen muchas formas para lograr un resultado, múltiples caminos llevan a las metas. Se puede emprender el camino solos, o con la compañía de un maestro, tutor o guía. Sin embargo, aún y cuando el camino se emprenda solo, siempre existe alguien de quien se aprende o recibe información. Evidentemente, contar con estrategias educativas no es suficiente, sino que se requiere del empleo de técnicas de enseñanza adecuadas a los diversos estilos de aprendizaje personales. Se ha de reconocer que los individuos aprenden e interiorizan las experiencias vividas de manera diferente, y que es a través de la asociación, diferenciación y repetición, que se generan patrones poderosos. Tanto la aplicación de estrategias educativas como técnicas de enseñanza adecuadas a la persona y situación particular, dependen de realizar un buen diagnóstico o recopilación de información relevante, por lo que es conveniente poner atención especial en reconocer que muchos de los datos pueden representar síntomas y no causas, y que determinar correctamente las causas será esencial para el desarrollo efectivo de las competencias correspondientes. T. Aldape �281 Ambiente propicio Cada persona tiene su momento propicio para abrirse y ser receptivo a cualquier propuesta que le ayude a afrontar alguna situación en particular. El maestro aparece cuando la persona está lista. Sin embargo, para quienes fungen como desarrolladores de competencias para afrontar el cambio exitosamente, es importante poder generar ambientes conducentes a sembrar las semillas de inquietud, que florezcan tal vez más tarde, cuando la persona esté preparada para hacerlo. Conclusiones El desarrollo de competencias individuales para el cambio es cada vez más evidente; las personas, sacudidas por las olas de cambios de la actualidad, están dedicando mayor disposición y energía a prepararse para afrontarlos o sobreponerse a ellos. Las organizaciones globales están comprendiendo que juegan un rol importante en el desarrollo de las competencias individuales para el cambio de sus empleados y están conscientes de que el personal involucrado en la capacitación y desarrollo requiere de preparación técnica, creatividad y profesionalismo, y en la medida en que esto suceda es que el cambio se dará en los individuos e influirá en la velocidad en que ocurra. Las personas se diferencian en diversos aspectos que impactan el aprendizaje; cada quien con su historia personal, nivel de habilidades, aptitudes, actitudes, motivaciones, conocimientos y personalidad únicas. Mucho es lo que las organizaciones pueden hacer para propiciar que su personal se encuentre inmerso en ambientes que le generen confianza y entusiasmo hacia el cambio, principalmente recordando respetar la diversidad y unicidad que caracteriza al ser humano. En el presente artículo se han expuesto los fundamentos de un Modelo que cuenta con los elementos relevantes para trascender exitosamente los retos que constituyen los cambios constantes, a través de estrategias tendientes a desarrollar competencias para el cambio personal, y sirve como plataforma de despegue de aquellos que se encuentran involucrados en ayudar a las personas y organizaciones a entenderse mejor y funcionar más efectivamente en esta vorágine de cambios. Es importante recordar que desarrollar las competencias individuales para el cambio es un proceso que implica pasar por diferentes etapas, Cambio individual �282 mismas que requieren de competencias específicas a fin de alcanzar un cambio exitoso. Sortear las diferentes etapas del proceso de cambio personal puede hacerse a base de prueba y error o por mera intuición, sin embargo, el valor del modelo presentado consiste en identificar las estrategias educativas adecuadas para el éxito en cada etapa. El modelo considera que el aprendizaje y dominio en las competencias sólo se da en ambientes conducentes, por lo que es preciso analizar la composición del grupo de personas que estarán involucradas, sus características y necesidades específicas, para diseñar programas que estimulen y reten a cambiar, manteniendo en mente que las personas responden mejor en diferentes ambientes. En los últimos tiempos es cada vez más frecuente encontrar personas y organizaciones interesadas en el desarrollo de las competencias para el cambio, por lo tanto, es imprescindible que existan facilitadores o educadores preparados para desarrollar dichas competencias en un futuro cercano. Referencias Atkinson, S. 1999. Reflections Personal Development for Managers – getting the process right. Journal of Managerial Psychology. (En línea). Bradford: 1999. Tomo 14, No. 6; pag. 502. Basil, D.C. & C.W. Cook. 1979. Administración del Cambio. Editorial Diana. Bentley, J. Enero 14. 2004. Exposición de cátedra en el Doctorado en Educación para el Cambio Organizacional, Pepperdine University, Monterrey, N.L. Bertolotto, G. 2000. Programación Neurolingûística Desarrollo Personal. Editorial Diana. Bradbury, A. 2000. Programación Neuro-Lingûística para el Éxito en los Negocios. Panorama. Goleman, D. 1999. La Inteligencia Emocional en la Empresa. Vergara. Tarthang, T. 2000. El Camino de la Mente Libre. Editorial Bodhi, T. Aldape �InnOvaciOnes de NegOciOs 4(2): 283 – 330, 2007 © 2007 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Diseños experimentales e investigación científica (Experimental designs and scientific research) Badii, M.H, J. Castillo, M. Rodríguez, A. Wong & P. Villalpando UANL, San Nicolás, N.L. 66450, México, mhbadii@yahoo.com.mx Key words: Design, experiment, research, science Abstract. The basics of the experimental designs are noted. Different features of common types of experimental designs such as the completely randomized design, the randomized block design, the Latin Square design, the split plot design and the factorial design are described. Each experimental design is illustrated by an example using real data. The application of experimental designs to the scientific research is discussed. Palabras claves: Ciencia, diseño, experimento, investigación Resumen. Se describen los fundamentos de los diseños experimentales. Se explican las distintas características de los diseños experimentales del uso común, tales como el diseño completamente aleatorio, e diseño de bloques al azar, el diseño de cuadro latino, el diseño de parcelas divididas y el de factorial. Para cada diseño se presenta un ejemplo con los datos reales del campo. Se discute la aplicación de estos diseños en relación con la investigación científica. Introducción Un diseño experimental es un esquema de cómo realizar un experimento. El objetivo fundamental de los diseños experimentales radica en el determinar si existe una diferencia significativa entre los diferentes tratamiento del experimento y en caso que la respuesta es afirmativa, cual sería la magnitud de esta diferencia. Una segunda meta de los diseños experimentales es verificar la existencia de una tendencia derivado del análisis de los datos del experimento. La diferencia principal entre los diseños experimentales radica en la forma en que se agrupan o clasifican las unidades experimentales. En todos los diseños las unidades experimentales se clasifican por tratamientos; pero en algunos, estos se clasifican Diseños experimentales �284 preferentemente en bloques, filas, parcelas principales y otras modalidades. El análisis de varianza utiliza las medias de dichos agrupamientos, denominadas fuente de variación, para estimar varianzas o más precisamente cuadrados medios. Un cuadrado medio que estima la dispersión entre mediciones de parcelas debidas a causas aleatorias; esta se denomina error experimental. En ausencia de diferencias reales debidas a medias de los tratamientos, bloques u otras fuentes de variación, dichos cuadrados medios serán, en promedio, iguales. Sólo esporádicamente un cuadrado medio se desviará de otro de manera considerable, exclusivamente por casualidad. Cuando una prueba F indica que el cuadrado medio de una de las fuentes de variación es significativamente mayor que el cuadrado medio debido a efectos aleatorios, decimos que existen diferencias reales entre las medias de aquella fuente particular de variación; empero, recuérdese: siempre existe una probabilidad definida de que estemos equivocados en semejante conclusión. Está en manos del experimentador seleccionar las probabilidades para las cuales se encuentra dispuesto a concluir que existen efectos reales (Badii et al., 2007a-h, Rositas et al; 2007). Es frecuente descubrir los resultados que cabría esperar con una probabilidad del 5% o menor como significativos y aquellos esperados con un 1% o menor como altamente significativos. Cuando un experimentador aplica la frase “los tratamientos son significativamente diferentes”, realmente está diciendo que si la hipótesis nula es verdadera, las probabilidades de obtener tales diferencias de medias del tratamiento son sólo de un 5%. Está afirmando que no hubo tal probabilidad de ocurrencia en su experimento y que, por tanto, el resultado significativo se debió a un efecto real del tratamiento. En este artículo se explicarán las características principales de los diseños experimentales comúnmente utilizados en la investigación de campo, se proporcionará un ejemplo de cada uno y se dará a conocer el procedimiento a seguir en el análisis de los datos. Se utiliza el mismo conjunto de datos para los primeros diseños: el diseño completamente aleatorio y el diseño de bloques completos al azar. Esto muestra las posibles ventajas de un diseño sobre el otro, manteniendo la sencillez de los cálculos, de modo que podamos concentrarnos en lo que se está haciendo y por qué. A continuación se presentan algunos conceptos básicos relacionados con el diseño experimental. Experimento. Un procedimiento que basado en el control de las condiciones permite verificar (apoyar, M.H. Badii et al. �285 rechazar o modificar) una hipótesis. Un experimento puede ser considerado como una pregunta que detectará nuevos hechos, confirmará los resultados de ensayos anteriores y dará recomendaciones de aplicación práctica (Badii et al., 2007g). Unidad experimental. La unidad material del experimento al cual se aplica el experimento. Control de las condiciones. Se trata de controlar aquellas condiciones externos a las unidades experimentales que pueden ocasionar variación o ruido en los resultados del experimento. Tratamiento. La condición específica del experimento bajo del cual está sujeto la unidad experimental. Es una de las formas que, en cantidad y calidad, el factor a estudiar toma durante el experimento. Por ejemplo, si el factor a estudiar es la cantidad de fósforo, cada una de las dosis de fósforo aplicados durante el experimento es un tratamiento. Los tratamientos a estudiar durante un experimento pueden ser una combinación de varios factores simples: si quiere estudiarse la cantidad de proteína y energía digestible requeridos para la engorda de corderos, se puede considerar tratamientos simples como 14.0% de proteína en al dieta y 2.4 Mcal de energía digestible por kg de alimento. Otro ejemplo sería que el productor de detergentes pude establecer como tratamiento el tipo de agua (dura o suave), la temperatura del agua, la duración de lavado, la marca y tipo de lavadora. En estudios sociológicos y psicológicos, los tratamientos se pueden referir a edad, sexo, grado de educación, religión y otros (Badii et al., 2007g). Testigo (control). Es un tratamiento que se compara. Si a varios grupos de animales se les administran diferentes dosis de vitaminas, pero no a un grupo testigo, el análisis estadístico dará información acerca del aumento de peso, altura y precocidad de los animales que recibieron los animales comparados con los que no la recibieron. Repetición. Cuando en un experimento se tiene un conjunto de tratamientos para poder estimar el error experimental, es necesario que dichos tratamientos aparezcan más de una vez en el experimento, para así aumentar la precisión de éste, controlar el error experimental y disminuir la desviación estándar de la media. Por tanto, repetición es el número de veces que un tratamiento aparece en el experimento (Badii et al., 2007g). Diseño experimental. Es un esquema para realizar un experimento. Los objetivos de un diseño experimental son: (1) verificar si la diferencia entre los tratamientos es una diferencia verdadera o se debe a un proceso al azar, (2) establecer tendencias entre las variables. Es el procedimiento que se sigue para asignar los tratamientos a las unidades experimentales. En un método aleatorio (asignación al azar), se Diseños experimentales �286 asigna el tratamiento a cada unidad experimental mediante un sorteo o por medio de una tabla de números aleatorios (Badii et al., 2007g). Existen diferentes tipos de diseños experimentales basado en algunas características. En la Tabla 1 se mencionan dos tipos clásicos de diseños experimentales. Rasgos universales del diseño experimental. Existen numerosos diseños experimentales cada uno adecuado para analizar cierto tipo de pregunto. Sin embargo, todos los diseños experimentales comparten los tres siguientes rasgos. 1) La selección aleatoria de las unidades experimentales. Esto evita el sesgo del muestreo. 2) El número de las repeticiones. Esto permite la cuantificación del error experimental. 3) El control local de las condiciones. Esto ayuda a la reducción del error experimental. Cabe mencionar que se puede reducir el nivel del error experimental, a parte del control local de las condiciones o variables, por medio del aumento del tamaño de la muestra y también por el apoyo del modelo de Análisis de Covarianza. Decisión Rechazar Aceptar Hipótesis Cierto Error tipo I (α) No error (Intervalo de Confianza) Falso No error (Poder Estadístico) Error tipo II (β) Principales diseños experimentales comúnmente utilizados son: Diseños factoriales, diseño completamente aleatorio, diseños de bloques completos e incompletos y diseño de parcelas y bloques divididos, y a parte los de discriminante, cluster y serie de tiempo (Tabla 1a). Tabla 1a. Diseños experimentales comunes con algunas de sus características relevantes. Ventajas Eficienci Nombre Rasgos a Diseño Completamente Con 0 1. fácil de diseñar 100% al azar (Badii et al., gradiente de 2. fácil de analizar 2007b) variabilidad 3. diferentes # de repeticiones 4. máximo g.l. para el error Diseño de Bloques al Con 1 gradiente 1. reduce la varianza de error 167% azar (Badii et al., de variabilidad 2. fácil de analizar 2007a) 3. más flexibilidad 4. más precisión Diseño de Cuadro Con 2 1. reduce la varianza de error 222% Latino (Badii et al., gradientes de 2. fácil de analizar 2007a) variabilidad 3. más flexibilidad 4. más precisión M.H. Badii et al. �287 (a) Diseño factorial, con Más de 1 factor 1. más económico 288% asignación al azar y (b) 2. permite medir las interacciones Parcelas divididas, sin asignación al azar de la unidad experimental a la unidad de muestra. (Badii et al., 2007a) Diseños multivariados: Cunado se utiliza un gran número de variables 1. Componentes principales * Provee ordenación y el perfil jerárquica 2. Análisis Factor * Reducir el número de las variables para el análisis 3. Análisis Discriminante (Badii et 1. Agrupar en base a la diferencia al., 2007d) 2. Más riguroso con los supuestos de la normalidad 4. Análisis Cluster (Badii et al., 1. Agrupar en base a la similitud 2007c) 2. Más robusto con los supuestos de la normalidad 5a. LISREL (Linear Structured 1. Busca linealizar las interrelaciones entre las variables relationship) (Rositas et al., 2007) 2. Intercambia las variables independientes a las 5b. EQ (como LISREL, pero más dependientes y vice versa amigable) 5c. LPS Graph & LPS SMART 6. Correlación Canónica * Interrelación entre gran número de variables Error experimental. Dos unidades experimentales en el mundo natural (seres vivos, conceptos sociales, psicológicos, etc.) nunca son exactamente (100%) lo mismos. Esta diferencia se debe a dos factores: a) elementos genéticos, y b) elementos ambientales. Aún cuando estas unidades sean dos hermanos gemelos siempre surge diferencia debido al factor ambiental. A esta diferencia innata que existe entre las unidades experimentales se le denominan el error experimental o la variabilidad desconocida. Tipos de errores. Existen dos tipos de errores, a) error tipo I o α que significa el rechazar una hipótesis correcta, y b) error tipo II o β: apoyar una hipótesis falsa. Cuando se efectúa una prueba de hipótesis, puede acontecer uno de los siguientes casos (Badii et al., 2007h). 1. Diseño completamente aleatorio Este diseño es el más sencillo, eficiente y se origina por la asignación aleatoria de los tratamientos a un conjunto de unidades experimentales previamente determinado. En este diseño usamos k tratamientos, asignándose cada uno al azar a n unidades experimentales; para cada unidad seleccionamos al azar un número de 1 a k para decidir que tratamiento debemos aplicar a esa unidad experimental. Si no existen restricciones, con excepción del requerimiento de igual número de unidades Diseños experimentales �288 experimentales por tratamiento, entonces se dice que el experimento tiene un diseño completamente aleatorio. En este caso, todas las unidades experimentales tienen la misma probabilidad de recibir cualquiera de los tratamientos y las unidades experimentales son independientes (Anexo A). Después que se ha efectuado el experimento, tenemos un grupo de datos consistente en las kn respuestas de las unidades experimentales, clasificadas en k grupos de acuerdo con los tratamientos que se aplicaron. Suponemos: 1) 2) 3) que los valores observados en cualquiera de los grupos constituyen una muestra aleatoria de todas las posibles respuestas bajo ese tratamiento para todas las unidades experimentales. que la variación entre las unidades tratadas de la misma manera es igual para todos los tratamientos. que las respuestas se distribuyen normalmente. Ventajas del diseño 1. 2. 3. 4. Permite flexibilidad completa (cualquier número de tratamientos y de repeticiones). Todo el material experimental disponible puede usarse. El análisis estadístico es fácil (aún con diferentes números de repeticiones), o si los errores experimentales difieren de un tratamiento a otro. Método de análisis aun sigue siendo sencillo, cuando existe la perdida relativa de información. El diseño es capaz de estimar el error estándar por unidad experimental (error experimental) con un mayor grado de precisión. La aleatorización completa puede ser apropiada cuando, a) donde el material experimental es homogéneo; b) donde es probable que una parte apreciable de las unidades se destruyan; y c) en experimentos pequeños en donde la mayor precisión de otros diseños no compensa la pérdida de grados de libertad del error. Construcción de la tabla de ANOVA: consideremos el grupo de los siguientes datos: M.H. Badii et al. �289 Grupo 1 X11 X12 X13 . . . . X1n 2 X21 X22 X23 . . X2n Suma X1. Media X1. . . Totales 3 ….. X31 X32 X33 k Xk1 Xk2 Xk3 X3n Xkn X2. X3. Xk. X .. X2. X3. Xk. X .. Primero debemos considerar que fuentes de variación se presentan y cómo se dividirá la variación total de acuerdo a estas fuentes. La variación total en los datos se mide con la suma total de cuadrados de las desviaciones a la media total. Una fuente de variación, las diferencias entre las medias de los grupos, se mide por la suma de cuadrados de la desviación de las medias de los grupos con respecto a la media total. La única variación restante es aquella entre las observaciones dentro de cada grupo – esto es, la variación de los elementos de cada grupo con respecto a la media de este grupo. Esto lo medimos con la suma conjunta de cuadrados de las desviaciones de las observaciones individuales a las medias de los grupos. Unidades experimentales = Número de tratamiento x número de repetición n = tx a) Término de corrección 2  n   ∑ X ij  2  = (Grantotal ) C =  i= rn rn b) Suma de los Cuadrados para tratamiento (Ti )2 ∑ SCTrat = −C ri (1) (2) c) Suma de los Cuadrados para total rt SCTotal = ∑ X ij − C i =1 Diseños experimentales (3) �290 d) Suma de los Cuadrados para error (4) SC = SCTotal − SCTrat Cálculo del error estándar de la diferencia entre dos tratamientos 1 1 a) de igual número de repetición S d = s 2  +   r1 r2  b) número de repeticiones diferentes S d = 2S 2 r (5) (6) Ejemplo 1. Se probaron 4 métodos de enseñanza en 12 estudiantes. Los estudiantes se asignan aleatoriamente a los métodos de enseñanza (tres estudiantes para cada método). La aleatorización evita la asignación sistemática de los mejores estudiantes a algún método. Supongamos que al final del período de entrenamiento los estudiantes toman una prueba estandarizada, alcanzando los resultados de la siguiente (Tabla 1b). Tabla 1b. Datos de métodos de enseñanza. Grupo 1 2 3 4 110 111 113 118 109 116 108 123 105 109 109 125 Suma Media 324 108 336 112 330 110 366 122 1356 113 Prueba de la Hipótesis nula: No hay diferencia significativa entre los métodos de enseñanza. Contra la hipótesis alterna HA: Si hay diferencia significativa entre los métodos de enseñanza. Como primer paso al construir un análisis de varianza encontramos los totales y las medias, como se muestra en la tabla de datos. Hallamos entonces las sumas de cuadrados de la siguiente manera: M.H. Badii et al. �291 Paso 1. La suma total de cuadrados es Σ Σ (Xij – X..)2 = (110 – 113)2 + (109 – 113)2 + (105 – 113)2 + (111 – 113)2 + ..... + (125 – 113)2 = 428 Paso 2. La suma de cuadrados entre grupos es n Σ (Xi. – X..)2 = 3[(108 – 113)2 + (112- 113)2 + (110 – 113)2 + (122 – 113)2] = 3 (116) = 348 Paso 3. La suma de cuadrados dentro de los grupos se obtiene más fácilmente como la diferencia entre la suma total de cuadrados y la suma de cuadrados entre los grupos (Tabla 2) Σ Σ (Xij – Xi.)2 = 428 – 348 = 80 Fuente Entre grupos Dentro de grupos Totales los Tabla 2. Análisis de varianza para los datos. gl gl CM 3 348 116 8 80 10 11 Fcal 11.6 Ftab (0.05) 7,591 428 Fcal > F tabulada entonces la Ho se rechaza, y por tanto, hay diferencia significativa entre los métodos de enseñanza. Ejemplo 2. Se aplicaron tres dosis de una fertilizantes en dos épocas de primavera (P) y de otoño (O). Los resultados sobre el rendimiento de cultivo de una especie vegetal se presentan en la Tabla 3. Prueba de la hipótesis nula en la cual no existen efecto de dosis y época sobre el rendimiento de cultivo. Diseños experimentales �292 Tabla 3. Rendimiento de una especie vegetal basado en fertilizante y época de aplicación. P1 O1 P2 O2 P3 O3 Testigo 9 30 16 10 17 12 30 9 7 10 4 7 10 18 18 16 21 18 4 16 24 32 24 4 9 18 4 17 29 26 12 19 67 62 22 57 75 106 73 = 38 16.8 15.5 5.8 14.2 18.75 26.5 18.2 x = 9.5 ∑ Fuente de Var. Tratamiento Error Total S.C. 972.3 1122.9 209.52 Tabla de ANOVA gl 6 25 31 CM 162 44.9 0 Fc 3.61* 2. Cálculo de datos perdidos La simplicidad y la flexibilidad del diseño no se ven afectadas por algunos datos perdidos. Supongamos que en un ensayo con el fertilizante de potasio nos encontramos dos grupos (A y B) de datos perdidos (Tabla 4). K20/ha 40.4 60.5 80.6 120.8 161 Tabla 4. Datos perdidos en el ensayo de fertilizantes Cálculos de datos perdidos R1 R2 R3 0.00 8 7.93 8.14 8.15 7.87 7.76 B 7.74 7.17 7.57 7.8 7.46 7.68 7.21 30.58 31.4 38.55 B B Totales Tx 15.93 T 24.16 15.50 T 22.54 22.55 100.48 El procedimiento de siguientes cálculos el diseño nos permite el cálculo de datos perdidos, para su reemplazo. El procedimiento es como sigue: M.H. Badii et al. �293 Pr omedio = Yi = 8.00 + 7.93 = 7.96 2 rB + tT − Gtotal (r − 1)(t − 1) 3(31.40) + 5(15.50) − (100.48 + 7.96) = 7.91 (3 − 1)(5 − 1) 3(30.58) + 5(15.93) − (100.48 + 7.91) a= = 7.86 (3 − 1)(5 − 1) b= (7) Donde, Yi = la fórmula para datos perdidos, a = primer dato perdido, b = segundo dato perdido. 3. Diseño de bloques al azar En muchos problemas de investigación es necesario diseñar experimentos en los que pueda controlarse sistemáticamente la variabilidad producida por diferentes fuentes extrañas. Por ejemplo supongamos que se desea determinar si cuatro diferentes puntas producen una diferencia en las lecturas de un equipo para medir la dureza. La máquina funciona presionando la punta sobre una probeta de metal y determinando la dureza de la probeta a partir de la profundidad de la marca que se produce. Se ha decidido obtener cuatro observaciones para cada punta. Solo existe un factor–tipo de punta y el diseño de un factor completamente aleatorizado consiste en asignar aleatoriamente cada uno de los 4 X 4 = 16 ensayos a una unidad experimental, ó sea una probeta de metal y tomar las lecturas de la dureza correspondiente. Por lo tanto se requerirían de 16 probetas de metal para realizar este experimento, una para cada ensayo (Anexo A). En principio existe un problema serio con el diseño completamente aleatorizado en esta situación. Si las probetas son ligeramente distintas en cuanto dureza, como seria el caso si provinieran de diferentes vaciados, las unidades experimentales (probetas o especimenes) contribuyen a la variabilidad observada en la lectura de dureza. Como resultado, el error Diseños experimentales �294 experimental refleja tanto el error aleatorio como la variabilidad entre probetas. Se desea que el error experimental sea lo más pequeño posible; en otras palabras se busca sustraer del error experimental la variabilidad producida por las probetas. Un diseño que logre esto requiere que se pruebe cada punta, una vez, en cada una de las cuatro probetas diferentes. Este diseño se conoce como diseño aleatorio por bloques completos. La palabra completo indica que todos los tratamientos (puntas) son probadas en cada bloque (probetas). Si se usa este diseño, los bloques o probetas forman una unidad experimental más homogénea con la cual comparan las puntas. Esta estrategia de diseño mejora efectivamente la precisión en la comparación al eliminar la variabilidad entre probetas. El orden en que las cuatro puntas deben de ser probadas en cada bloque se determina aleatoriamente. 3.1 Objetivo y característica del diseño Mantener la variabilidad entre unidades experimentales dentro de un bloque tan pequeño como sea posible y maximizar las diferencias entre bloques. Si no hay diferencia entre los bloques, este diseño no contribuirá a la precisión para detectar las diferencias de tratamientos. Cada tratamiento es asignado el mismo número de veces a unidades experimentales dentro de un bloque, usualmente una vez (de veces más). Por regla general, es más eficiente tener una sola repetición de cada tratamiento por bloque. A fin de minimizar el error experimental, deben tomarse todas las precauciones para tratar las unidades experimentales dentro de un bloque lo más uniformemente posible. Los bloques pueden estar constituidos por áreas compactas de un campo, grupos de animales que pueden manipularse de un modo uniforme, o diferentes tiempos de aplicación de tratamientos a unidades experimentales. 3.2 Muestreo Aleatorio Después de que las unidades experimentales han sido agrupadas en los bloques deseados, los tratamientos se asignan aleatoriamente a las unidades dentro de cada bloque, con una distribución aleatoria hecha para cada M.H. Badii et al. �295 bloque; por ejemplo, los cuatro tratamientos A, B, C y D son asignados de la manera arbitrariamente (Tabla 5). Tabla 5. Cuatro tratamientos repetidos igual número de veces en un diseño de bloques completamente al azar. I II III IV D A C C A D D B B C B D C B A A Ejemplo 3. El experimento buscaba determinar el efecto de la implantación de una hormona, sobre la capacidad productiva de insectos (machos y hembras) en diferentes sitios (Tabla 6). Tabla 6. Producción de insectos agrupados por tratamiento y por bloque. Bloque Tratamiento I II III IV Total (Tt) Media Xi/Tratam A HH0 47 52 62 51 212 53 B MH0 50 54 67 57 228 57 C HH1 57 53 69 57 236 59 D MH1 54 65 74 59 252 63 Total/B (Tb) 208 224 272 224 ij 928 = X ij ∑ Media/B ( X b ) 52 56 68 56 58 = media princiapl Tratamientos = conjunto factorial, niveles de hormonas y el sexto. Bloques = Cuatro sitios de ensayo Repeticiones = uno/bloque • Término de corrección: (∑ X ) C= 2 rn 2 donde C = (928) / 4 x 4 = 53824 Diseños experimentales �296 • Suma de cuadrados y cuadrados medios: ∑ T j21 − C SCB = ∑ n S.C. Bloques: (8) 208 2 + .... + 224 2 SCB = − 53824 = 54400 − 53824 = 576.0 4 • Suma de Cuadrados para los Tratamientos: ∑ T12 − C SCTrat = r SCTrat = 212 2 + ... + 224 2 − C = 54032 − 53824 = 208.0 4 • Suma Cuadrada Total: SCTotal = ∑ X IJ2 − C SCTotal = (47) 2 + (52) 2 + ... + (59) 2 − C = 54678 − 53824 = 854.0 • Suma Cuadrada debida al Error: SCE = SCTotal − SCTrat − SCB SCE = 854 − 208 − 576 = 70 (9) Puesto que cada tratamiento ocurre el mismo número de veces en cada bloque, las diferencias significativas (p<0.005) entre bloques no se deben a los tratamientos, sino a otras diferencias asociadas con los bloques (Tabla 7). Tabla 7. ANOVA del diseño de bloques completos aleatorios. FTab (5%) Fuente de Variación gl S.C C.M Fcal Bloques Tratamientos Error Total 3 3 9 15 576 208 70 854 192.0 69.3 7.78 M.H. Badii et al. 24.69** 3.86 N.S 5.08 �297 4. Diseños de parcelas divididas El diseño de parcelas divididas es un tipo especial de diseño de bloques completos que suele utilizarse en experimentos factoriales. Se aplican niveles de uno ó más factores a las parcelas completas que se dividen en sub-parcelas, a las cuales se aplican los niveles de uno ó más factores adicionales. El diseño básico involucra la asignación de tratamientos de un factor a parcelas principales en un diseño completamente aleatorio, de bloque completos al azar o de cuadro latino. Los tratamientos de segundo factor se asignan a sub-parcelas dentro de cada parcela principal. 4.1 Aplicaciones 1. Puede usarse cuando los tratamientos relacionados con los niveles de uno o más factores necesitan mayores cantidades de material experimental en una unidad experimental que los tratamientos de otros factores. 2. El diseño puede usarse si va a incorporarse en un experimento un factor adicional para aumentar su alcance. 3. Se puede determinar las diferencias mayores entre los niveles de ciertos factores que entre los niveles de otros. En este caso, las combinaciones de los tratamientos para los factores pueden asignarse aleatoriamente a las unidades completas. 4. El diseño se usa cuando se desea mayor precisión para comparaciones entre ciertos factores, que para otras. Modelo lineal: yijk = µ + β i + τ j + nij + δ k + (τδ ) jk + eijk para i = 1,2,...,r, j = 1,2,...,p, (10) k = 1,2,...,q donde: µ es un efecto general, βi el efecto del bloque completo i, j el efecto del tratamiento j sobre la parcela grande (ij), ij el elemento aleatorio de error sobre la parcela grande (ij), k el efecto del subtratamiento k dentro de la parcela grande (ij), ( )jk la interacción entre el tratamiento j y el subtratamiento k, eijk el error sobre la parcela chica (ijk), y yijk el valor de la característica en estudio. Diseños experimentales �298 4.2 Arreglo en unidades divididas Distribución en bloques al azar Supongamos que el factor A es la especie o variante A, donde i = 1......a (unidad grande), y el factor B es la densidad poblacional o variante B, donde j = 1... b (subunidad), y el número de repetición sea igual a k = 1... n, entonces el arreglo general será como indica la Tabla 8. Tabla 8. Arreglo de unidades experimentales en bloques al azar. Bloques Especie Densidad I II X111 X112 A1 b1 b2 X121 X122 Xi.k X1.1 X1.2 X211 X212 A2 b1 b2 X221 X222 Xi.k X2.1 X2.2 X..1 X..2 X..k Σ/bloque Xij X11. X12. X1.. X21. X22. X2.. X... La distribución de las sumas por niveles de factores en estudio será de la siguiente forma. Densidad Especie b1 b2 Xi.. A1 X11. X12. X1.. A2 X21 X22. X2.. Σ/densidad X.1. X.2. X... 4.3 Procedimiento de cálculos Cálculo de las medias: Las medias tanto de los factores como su interacción se calcula de la siguiente manera: M.H. Badii et al. �299 XA = a) Valor promedio para el factor A Xj = b) Valor promedio para el factor B X ij = c) Valor promedio para la interacción A x B ∑X i .. bn ∑X (11) j .. an ∑X n (12) ij (13) Cálculo de grados de libertad: Fuentes de variación Bloques Factor (A) Error A Unidad grande Factor (B) Int. A x B Error B Total G.L. n–1 a–1 (a - 1)(n - 1) an – 1 b–1 (a - 1)(b - 1) a(b - 1)(n - 1) abn – 1 Cálculo de las sumas cuadrados X ...2 FC = abn a) Factor de corrección b) Suma de los cuadrados de unidades grande o de parcelas grande SCunidad gra nde ∑X = b 2 i .k X 12.1 +L X 22.2 − FC = − FC 2 (14) c) Suma de los cuadrados de bloques (efecto del ambiente) y/o repeticiones: SCbloques = ∑X ab Diseños experimentales 2 ..k − FC �300 d) Suma de los cuadrados para el factor A: SC A ∑X = 2 i .. bn − FC e) Suma de los cuadrados del error A: SCerrorA = SCund gra nde − SCbloques + SC. A ( (15) ) (16) f) Suma cuadrada total SCtotal = ∑ X ijk2 − FC g) Suma de los cuadrados para el factor B SCB ∑X = an 2 . j. − FC (17) h) Suma de los cuadrados de interacción SC AB   ∑ X ij2. =  − FC − ( SC A + SCB )   an (18) i) Suma de los cuadrados del error B ( SCerror = SCtotal − SCund .gra nde + SC.B + SC. AB ) La suma de los cuadrados de los errores A y B se consideran simplemente como la varianza del A ( S a2 ) y del B ( S b2 ) respectivamente y se demuestra como: 2 S errorA = S a2 2 S errorB = S b2 M.H. Badii et al. �301 Cálculo de valores de diferencia entre las medias a) Diferencia entre medias para niveles del factor A: a2 - a1 Valor Promedio X= X i .. bn Error estándar Estimado s a2 SX = bn (19) Error estándar de la diferencia entre dos medias S X1 − X 2 = 2sa2 bn (20) b) Diferencia entre medias para niveles del factor B: b2 - b1 Valor Promedio Xj = X .. j . Error estándar Estimado SX = an sb2 an (21) Error estándar de la diferencia entre dos medias S X1 − X 2 = Diseños experimentales 2sb2 an (22) �302 c) Diferencia entre medias de B al mismo nivel de A: a1b2 - a1b1 Valor Promedio X ij = X ij n Error estándar Estimado S X1 − X 2 = 2sb2 n (23) Error estándar de la diferencia entre dos medias sb2 n SX = (24) d) Diferencia entre medias de A al mismo nivel de B o a distintos niveles de B. Para a2b1 - a1b1 y a2b2 - a1b1: Valor Promedio X ij = X ij n Error estándar de la diferencia entre dos medias S X1 − X 2 = [ 2 (b − 1)sb2 + s a2 bn ] (25) Para que la diferencia entre 2 medias sea significativa, es necesario que se presente la siguiente desigualdad: t= (b − 1)S b2 t 0.05(G.Lb.) + S b2 + (G.L.a) X1 − X 2 >t = S X1 − X 2 (b − 1)S b2 + S a2 t= diferenciademedias >t E . E . deladiferencia M.H. Badii et al. (26) �303 Ejemplo 4. Producción de maíz, 2 niveles de nitrógeno y 4 abonos (Tabla 9). Bloque I II III Tabla 9. Arreglo de los datos de una parcela dividida. Nivel del nitrógeno Abono 0 Barbecho (B) 0 Cebada (C) 0 Soya (S) 0 Cebada-Soya (CS) 120 Barbecho (B) 120 Cebada (C) 120 Soya (S) 120 Cebada-Soya (CS) 0 Barbecho (B) 0 Cebada (C) 0 Soya (S) 0 Cebada-Soya (CS) 120 Barbecho (B) 120 Cebada (C) 120 Soya (S) 120 Cebada-Soya (CS) 0 Barbecho (B) 0 Cebada (C) 0 Soya (S) 0 Cebada-Soya (CS) 120 Barbecho (B) 120 Cebada (C) 120 Soya (S) 120 Cebada-Soya (CS) Producción 13.8 15.5 21.0 18.9 19.3 22.2 25.3 25.9 13.5 15.0 22.7 18.3 18.0 24.2 24.8 26.7 13.2 15.2 22.3 19.6 20.5 25.4 28.9 27.6 Prueba de hipótesis nula en las cuales no hay efecto de fertilizantes y abonos obre el rendimiento de maíz (Tablas 10, 11 y 12). Procedimiento de cálculo • Suma de los cuadrados de bloques: SCbloques ∑X = ab 2 ..k − FC (161.9) 2 + (163.2) 2 + (172.2) 2 (497.3) 2 − 2(4) 24 = 7.87 Diseños experimentales �304 Tabla 10. Producción de maíz ton/ acre, organizados por tratamientos y bloques. Tratamientos Bloques Total N Abono I II III B 13.8 13.5 13.2 40.5 0 C 15.5 15.0 15.2 45.7 S 21.0 22.7 22.3 66.0 C-S 18.9 18.3 19.6 56.8 Total para parcela Principal N0 B 120 C S C-S 69.2 69.5 70.3 209.0 19.3 22.2 25.3 25.9 18.0 24.2 24.8 26.7 20.5 25.4 28.4 27.6 57.8 71.8 78.5 80.2 Total para parcela Princ. N120 Total por bloque 92.7 93.7 101.9 288.3 161.9 163.2 172.2 497.3 Fertilizante N Abono 0 120 Total Factor B • B 40.5 57.8 98.3 Abonos C S 45.7 66.0 71.8 78.5 117.5 144.5 C-S 56.8 80.2 137.0 Total Factor A 209.0 288.3 497.3 Suma de los cuadrados de nitrógeno: (209.0) 2 + (288.3) 2 (497.3) 2 − 3(4) 24 = 262.02 SCNitrogeno = • Suma de los cuadrados de parcelas de nitrógeno: (69.2) 2 + ...(101.9) 2 (497.3) 2 − = 4 24 SCPG = 274.92 • SCError A= SCPG – SCB – SCN = 274.92 – 7.87 – 262.02 = 5.03 • SCAbono = (98.3) 2 + (117.5) 2 + (144.5) 2 + (137.0) 2 (497.3) 2 − = 3(2) 24 215.26 M.H. Badii et al. �305 • SCN x Abono= (40.5)2 + ….+ (80.2)2 – (497.3)2/24 = 18.7 • SCPG x Sub.P Abono = (13.8)2 + (15.5)2 + …. + (27.6)2 – C = 516.12 • SCErrorB = 516.12 -274.92 -215.26 – 18.7 =7.24 Tabla 11. Resultado del análisis de varianza para el experimento del rendimiento del maíz. Fuente Var. S.C. gl C.M. Fc Parcela grande 274.92 5 Bloques 7.87 2 3.935 1.56 NS Factor A (nitrógeno) 262.02 1 262.02 104.18 ** Error A 5.03 2 2.515 Factor B (abono) 215.26 3 71.753 118.99 ** Interacción N x Abono 18.7 3 6.233 10.34 ** Error Factor B 7.24 12 0.603 Total 516.12 23 Tabla 12. Valores promedios para los niveles de factores de nitrógeno y abono. Fertilizante N B C S C-S 0 120 X /Abono 13.5 19.3 16.39 15.2 23.9 19.58 22.0 26.2 24.08 18.9 26.7 22.83 Ftabulada 19.00 18.51 3.49 3.40 X /N 17.4 24.0 20.7 Cálculo de valores de las diferencias entre las medias 1. Diferencia entre medias para niveles de Factor A: a2 – a1 • Cálculo del error estándar estimada de la diferencia entre las medias S X1 − X 2 = • 2 S a2 = bn 2(5.03) = 12 0.1956 Cálculo de la diferencia de medias a2 – a1 = 24.0 – 17.4 = 6.6 Diseños experimentales �306 • Prueba de significancia (t Student) tc = 24.0 − 17.4 = 7.21** 0.1956 2. Diferencia entre medias para niveles del factor B: b2-b1 Prueba de Tukey µ1 = µ2 = µ3 = µ4 (Tabla 9) • Cálculo del error estándar estimada de la diferencia entre las medias S X1 − X 2 = S b2 = an (7.24) = 1.1 6 Tabla 13. Tabla de comparaciones múltiples de medias para el factor de abono. qc Comparación Diferencia Conclusión S X XB − XA S vs CS S vs C S vs B CS vs C CS vs B C vs B 1.25 4.49 7.69 3.24 6.44 3.19 1.1 1.1 1.1 1.1 1.1 1.1 1.138 4.094 7.001 2.956 5.863 2.907 H0 H0 HA H0 HA H0 El valor q tabulada es 4.199 (q0.05,12,4 = 4.199) 3. Diferencia entre medias del factor B al mismo nivel del factor A: a1b2 –a1b1 • Cálculo del error estándar estimada de la diferencia entre las medias S X1 − X 2 = 2S b2 = n 2(7.24) = 2.196 3 M.H. Badii et al. �307 • Cálculo de la diferencia de medias a1b2 – a1b1 = 22.0 – 13.5 = 8.5 a2b2 –a2b1 = 26.2 – 19.3 = 6.9 • Prueba de significancia (t Student) 22.0 − 13.5 tc = = 3.87 ** 2.196 tc = 26.2 − 19.3 = 3.14 NS 2.196 4. Diferencia entre medias del factor A al mismo nivel del factor B o a distintos niveles del factor B: a2b1 – a1b1; a2b2 – a1b1 • S X1 − X 2 = Cálculo del error estándar estimada de la diferencia entre las medias 2((b − 1) S b2 + S a2 ) = bn 2(3 x(5.03 + 7.24)) = 2.478 12 • Cálculo de la diferencia de medias a2b2 – a1b1 = 23.9 – 13.5 = 10.4 a2b3 –a1b1 = 26.2 – 13.5 = 12.7 a2b3 – a1b1 = 26.7 – 13.5 = 13.2 • Prueba de significancia (t Student) tc = 23.9 − 13.5 = 4.195 ** 2.4789 tc = 26.2 − 13.5 = 5.123** 2.4789 tc = 26.7 − 13.5 = 5.324 ** 2.4789 Diseños experimentales �308 5. Diseño de cuadro latino En este diseño, la distribución aleatoria de los tratamientos se restringe más ampliamente mediante la agrupación de los mismos, tanto en columnas como en hileras (bloques). Así resulta posible eliminar la variabilidad del error experimental asociada con ambos efectos. Cada tratamiento ocurre el mismo número de veces (usualmente una vez) en cada hilera y columna y proporcionará una comparación más precisa de los efectos del tratamiento (Anexo A). Un cuadro Latino requiere al menos tantas repeticiones como tratamientos existan; por tanto no resulta práctico para experimento con un gran número de tratamientos, con una sola unidad experimental por tratamiento en cada columna e hilera. Este diseño se ha usado con ventaja en muchos campos de investigación donde hay dos fuentes principales de variación en la realización de un experimento. Los cuadros latinos más comunes van de 5x5 a 8x8; cuadros mayores de 12x12 se usan muy rara vez. En los cuadros latinos, como en los bloques al azar, a medida que aumenta el tamaño del bloque, el error experimental por unidad probablemente aumente. Los cuadros latinos pequeños proporcionan pocos grados de libertad para estimar el error experimental y así debe lograrse una disminución sustancial en el error para compensar el corto número de grados de libertad. La aleatorización en el cuadro latino consiste en elegir un cuadro latino al azar entre todos los cuadros latinos posibles. Fisher y Yates dan el conjunto completo de cuadros latinos desde 4x4 hasta 6x6 y muestran cuadros hasta de tamaño 12x12. Cochran & Cox dan cuadros latinos de muestra desde 3x3 hasta 12x12. • Los cuadros 2 x 2 no proporciona ningún grado de libertad del error (21)(2-2) = ∅. • Los cuadros 3 x 3 sólo proporciona 2 grado de libertad del error (3-1)(3-2) = 2. • Los cuadros 4 x 4 dan 6 grado de libertad del error (4-1)(4-2) = 6. M.H. Badii et al. �309 Este hecho elimina el uso de cuadros 2 x 2 como cuadro latino. A los cuadros 2 x 2 se los aplicará la prueba de χ2 bajo tablas de contingencia. • Tres cuadros 3 x 3 (9 repeticiones) proporcionará 10 grado de libertad del error, mientras que dos cuadros 4 x 4 tendrán 15 grado de libertad del error. 5.1 Procedimiento estadístico • Término de corrección C =∑ ( X ij ) 2 / r 2 El procedimiento del análisis de varianza (suma de cuadrados) para un cuadro latino r x r se presenta en la Tabla 14. Tabla 14. Cálculo de las sumas de los cuadrados y grados de libertad del diseño de Cuadro Latino. Fuente de variación gl Suma de los cuadrados 2 Hileras r-1 Columnas r-1 Tratamientos r–1 Error (r – 1) (r - 2) Total r2 - 1 X i. −C r X 2j .. ∑ r −C ∑ ( X ij2 ) / r − C ∑ S.C.T. – SCH – SCC - SC.Trat ∑X 2 ij −C Ejemplo 5. Un hacendado desea ensayar los efectos de cuatro fertilizantes A, B, C, y D en el rendimiento de trigo. Para eliminar fuentes de error debidas a la variabilidad en la fertilidad del suelo emplea los fertilizantes en una distribución de un cuadrado latino, donde los números indican rendimientos en dkl por unidad de área. Efectuar un análisis de varianza para determinar si hay una diferencia significativa entre los fertilizantes a niveles de significación de 0.05 y 0.01. Diseños experimentales �310 A 18 D 22 B 15 C 22 C 21 B 12 A 20 D 21 D 25 A 15 C 23 B 10 B 11 C 19 D 24 A 17 Primero obtenemos totales para filas y columnas. A 18 D 22 B 15 C 22 77 C 21 B 12 A 20 D 21 74 Totales D 25 A 15 C 23 B 10 73 B 11 C 19 D 24 A 17 71 75 68 82 70 295 Obtenemos el total de rendimientos para cada uno de los fertilizantes. A 70 B 48 C 85 D 92 Total 295 La variación total y las variaciones para filas, columnas y tratamientos se obtienen de forma común: Término de corrección: C = (295)2/4 x 4 = 5,439.06 Variación Total (SCT) = [(18)2+... +(17)2–(295)2]- 5,439.06 = 5769–5439.06 = 329.94 Variación entre filas = [(75)2+ … +(70)2] /4- 5,439.06 = 5,468.25– 5,439.06 = 29.19 Variación entre columnas = [(77)2 +… + (71)2 ]/4 - 5,439.06=5,443.75 – 5,439.06 = 4.69 Variación entre tratamientos = [(70)2+…+ (92)2] /4– 5,439.06 = 5,723.25 – 5,439.06 = 284.19 Variación residual = 329.94 – (29.19 + 4.69 + 284.19) = 11.87 M.H. Badii et al. �311 Tabla 15. Análisis de varianza sobre el rendimiento de trigo en función de aplicación de diferentes fertilizantes. Fuente de Variación SC gl CM Fcal. Filas 29.19 3 9.73 4.92 Columnas 4.69 3 1.563 0.79 NS Tratamientos 284.19 3 94.73 47.9 Residuales 11.87 6 1.978 Residuales 11.87 6 1.978 Total 329.94 15 Puesto que F0.95, 3, 6 = 4.76, rechazamos al nivel 0.05 la hipótesis de que hay medias de fila iguales. Se deduce que al nivel 0.05 hay diferencia en la fertilidad del suelo de una fila a otra. Puesto que el valor F para columnas es menor que 1, concluimos que no hay diferencia en la fertilidad del suelo en las columnas. El valor de F para tratamientos es 47.9 superior al valor tabulado 4.76, podemos concluir que hay diferencia altamente significativa entre fertilizantes. Con F 0.99, 3,6 = 9.78, podemos aceptar la hipótesis que no hay diferencia en la fertilidad del suelo en las filas (o las columnas) al nivel de significación del 0.01. Sin embargo, debemos concluir que hay una diferencia entre fertilizantes al nivel 0.01. 6. Experimentos factoriales El diseño factorial es aquel en el que el conjunto de tratamientos consiste en todas las combinaciones posibles de los niveles de varios factores. El factor, es una clase de tratamiento, y en experimentos factoriales, todo factor proporcionara varios tratamientos. Nivel, se refiere a los diferentes tratamientos dentro de un factor. El número de factores y niveles que pueden compararse en un solo experimento solo se limita por consideraciones prácticas. En general un experimento factorial permite la separación y la evaluación de los efectos de cada uno de 2 o más factores que afectan solo a una unidad experimental, además permite la detección de los efectos de interacción entre 2 o más factores. En experimentos factorial es necesario considerar el arreglo y la distribución. Arreglos más utilizados: combinatorio, en parcelas divididas y en franjas. Distribuciones más utilizadas. Completamente al azar, bloques al azar y cuadro latino. Diseños experimentales �312 Notación. Los sistemas de notación que se usan generalmente son similares, las letras mayúsculas se utilizan para designar factores, ejemplos A, B, C, etc. Las combinaciones de letras minúsculas y subíndices numéricos, o simplemente subíndices, se usan para denotar combinaciones de tratamientos y medias: por ejemplo a1b3 indica la combinación de tratamiento compuesta del primer nivel de A y el tercer nivel de B, y a la correspondiente media de tratamiento. A menudo el cero se usa para el primer nivel de un subíndice. Frecuentemente, sucede que el experimentador esté interesado en estudiar varios factores que, actúan simultáneamente. Varias opciones podrían plantearse para realizar la investigación. Una consiste en ensayar los factores, haciendo variar uno de ellos y manteniendo fijos los demás. Otra será que cada uno de los factores varíe, ensayando varios niveles de cada uno ellos; con esta opción, el investigador puede deducir las posibles relaciones entre los factores, y estimar su efecto principal, puesto que, antes de iniciar el experimento, se desconoce cuáles de estos factores son importantes, y si ejercen su acción independientemente (Anexo A). 6.1 Utilidad de los experimentos factoriales 1. En trabajos de exploración, donde el objeto es determinar rápidamente los efectos de cada uno de cierto número de factores dentro de un intervalo especifico. 2. En investigaciones de las interacciones entre los efectos de varios factores. Por su naturaleza las interacciones no se pueden estudiar sin probar algunas de las combinaciones que se forman de los diferentes factores. Frecuentemente la información se obtiene mejor probando todas las combinaciones. 3. En experimentos diseñados para poder llegar a recomendaciones que deben aplicarse a una gran variedad de condiciones. Se pueden introducir factores auxiliares en un experimento para probar los factores principales bajo una variedad de condiciones similares a las encontradas en la población a la cual se van a aplicar dichas recomendaciones. Por otro lado, si se acumula una cantidad considerable de información o si el objeto de la investigación es especializado, puede ser más provechoso realizar un trabajo intensivo sobre un factor único o sobre unas cuantas combinaciones de factores. Por ejemplo algunas combinaciones están dirigidas a encontrar la combinación de los niveles de los factores que M.H. Badii et al. �313 producirían una máxima respuesta. Cuando los factores que se van investigar son numerosos, la principal desventaja del experimento factorial estriba en su tamaño y complejidad. La magnitud de la tarea puede reducirse teniendo únicamente una sola repetición, hasta es posible obtener casi toda la información deseada probando solamente una fracción del número total de combinaciones de tratamiento, aun cuando esto se haga con ciertos riesgos. 6.2 Experimentos factoriales 2n Supongamos que se ensayan dos factores, digamos humedad (h), y temperatura (t), cada uno en dos niveles, y que observamos su efecto sobre el comportamiento de insectos (Tabla 16). Sean ho y h1 los niveles ensayados de humedad, y to y t1 los niveles ensayados de temperatura (4 combinaciones de tratamientos): h0t0, h1t0, h0t1 y h1t1 = tratamientos de un experimento factorial 22 en r bloques=un diseño de r bloques completos al azar (con 4 Unidades Experimentales). yijk = Rendimiento de la unidad experimental, con el nivel hi de humedad y el nivel tj de temperatura, en el bloque completo k (con i,j = 0 o 1, y k = 1,2,... r). Tabla 16. Arreglo factorial en bloques completos. Bloques completos Totales de tratamientos 1 2 ..... r T00 H 0 t0 Y001 Y002 ..... Y00r h0t0 Y101 Y102 ..... Y10r T10 h0t1 T01 Y011 Y012 ...... Y01r Y111 Y112 ....... Y11r T11 h1t1 Totales de Bloques B1 B2 ..... Br G Tratamientos El análisis estadístico, se basa en el modelo lineal siguiente: y ijk = µ + β k + τ ij + eijk i = 0,1, j = 0,1; k = 1,2,....., r (27) donde: µ = Efecto general βk= Efecto del bloque k τij =Efecto del tratamiento hitj eijk=Error con las propiedades usuales (media cero, varianza constante y no correlación con otros términos de error) yijk=la característica observada Diseños experimentales �314 ∑λijτij, =El mejor estimador de una constante entre tratamientos λij = Ciertas constantes reales, tales que ∑λij=0, está dado por ∑λ τ ij ij ij = ∑ λ ij y ij , (28) donde : yij = Tij/ r; además:  σ 2 Var ∑ λ ijτ ij   ij  r ∑λ 2 ij (29) ij Es importante observar que los tres grados de libertad para tratamientos, pueden partirse en grados de libertad individuales, al considerar los siguientes contrastes entre efectos de tratamientos (Tabla 17). C1 = 1 / 2( −τ 00 + τ 10 − τ 01 + τ 11 ) (30) C 2 = 1 / 2(−T00 − T10 + T01 + T11 ) C 3 = 1 / 2(T00 − T10 − T01 + T11 ) Tabla 17. Análisis de varianza para el diseño Factorial 22. Fuentes de variación Grados de libertad Sumas de cuadrados Cuadrados medios 2 Bloques CMB r-1 2 ∑ Bk G − 4 4r ∑ Tij2 k Tratamientos 3 ij Error 3(r-1) Total 4r-1 G2 − r 4r S2 SCE ∑ y ijk2 − ijk M.H. Badii et al. CMT G2 4r �315 Para un diseño factorial de 2X2 o 22, o sea un experimento con dos factores con dos niveles de cada factor, cualquiera de las siguientes notaciones es adecuada. Factor B A Forma completa Nivel A1 b1 A1b1 b2 A1b2 a2 a2b1 a2b2 Formas abreviadas A1 a2 a1 a2 (1) a 00 10 B ab 01 11 Los grados de libertad y las sumas de cuadrados para la varianza en un factorial 22 pueden particionarse en grados de libertad única e independiente y sus correspondientes sumas de cuadrados. Para un experimento factorial general, se divide los grados de libertad y las sumas de cuadrados en subconjuntos o componentes aditivos, no necesariamente con grados de libertad únicos. 6.3 Efectos simples, efectos principales e interacciones Las 4 diferencias, a2-a1, a cada nivel de B y b2-b1 a cada nivel de A, se llaman efectos simples, para los datos en I de la tabla, el efecto simple de A al primer nivel de B es 2; en el efecto simple de B al segundo nivel de A es –6. Los resultados de promediar los efectos simples se llaman efectos principales. Se detectan con letras mayúsculas, como los factores. El efecto principal del factor A para los datos de I en la tabla es 5; el efecto principal del factor B para los datos en III es 6. Los efectos principales se calculan por unidades. Para un factorial 22, A y B están dados por las ecuaciones siguientes: A = 1 / 2[(a 2 b2 − a1b2 ) + (a 2 b1 − a1b1 )] A = 1 / 2[(a 2 b2 + a 2 b1 ) − (a1b2 − a1b1 )] (31) B = 1 / 2[(a 2 b2 − a 2 b1 ) + (a1b2 − a1b1 )] B = 1 / 2[(a 2 b2 + a1b2 ) − (a 2 b1 + a1b1 )] Diseños experimentales (32) �316 Los efectos principales son promedios en una variedad de condiciones, las cuales se dan dentro de los bloques, así como también entre los bloques; de este modo el factor A se replica dentro de cada bloque ya que esta presente a ambos niveles para cada nivel del factor B. El hecho de promediar implica que las diferencias, esto es, los efectos simples solo varían debido al azar de un nivel a otro del factor o factores. Esta es una hipótesis sometida a una prueba de significancia cuando los tratamientos están dispuestos factorialmente; la hipótesis es la de que no hay interacción entre factores. Cuando los efectos simples para un factor difieren más de lo que pueda ser atribuible al azar, esta respuesta diferencial se llama interacción de los 2 factores. Esta relación es simétrica; esto es, la interacción de A con B es lo mismo que la de B con A. La interacción de A y B se define en: AB = 1 / 2[(a 2 b2 − a1b2 ) − (a 2 b1 − a1b1 )] AB = 1 / 2[(a 2 b2 + a1b1 ) − (a1b2 + a 2 b1 )] (33) La interacción es la mitad de la diferencia entre las sumas de las dos diagonales de la tabla 2X2 que es la mitad de la diferencia entre las sumas de los tratamientos, donde A y B están presentes a los niveles más altos y más bajos y de lo tratamientos donde uno solo esta presente al nivel más alto. Esto siempre es cierto para el factorial 2X2. La interacción mide el que no logre el efecto A, o la respuesta a A, de ser la misma para cada nivel de B, o al contrario, el no lograr el efecto B de ser el mismo para cada nivel de A (Tabla 18).. En la respuesta a A o el aumento de a1 a a2 es mayor para b2 que para b1, esto es ha habido variación en la magnitud del incremento. En II (Tabla 18), la respuesta a A es un aumento en presencia de b1 y una disminución en presencia de b2; ha habido un cambio en la dirección del incremento. En términos de medias de tratamientos presentadas en una tabla de 2 factores, variaciones suficientemente grandes en las magnitudes de las diferencias entre medias en una columna (o fila), al pasar de columna a columna (o de fila a fila), pueden constituir una interacción. Además los cambios de rango de cualquier media de tratamiento de una columna (o fila), al pasar de columna a columna (o filas), puede constituir una interacción. M.H. Badii et al. �317 6.4. Ilustración de la interacción La presencia o ausencia de efectos principales no nos dice nada respecto a la presencia o ausencia de interacción. La presencia o ausencia de interacción no nos dice nada respecto a la presencia o ausencia de efectos principales, pero nos dice algo acerca de la homogeneidad de los efectos simples. Factor B=tasa Tabla 18. Determinación de efectos simples y principales. I A = Clase Nivel A1 a2 Media 30 32 31 b1 36 44 40 b2 Media b2-b1 33 6 Factor B= tasa B= tasa 38 12 II A= Clase a2 32 26 Nivel b1 b2 A1 30 36 Media b2-b1 33 6 29 -6 Nivel b1 b2 A1 30 36 III A=Clase a2 32 38 Media b2-b1 33 6 35 6 A2-a1 2 8 35.5 9 5 Media 31 31 A2-a1 2 -10 31 0 -4 Media 31 37 A2-a1 2 2 34 6 2 Una interacción significante es aquella que es lo suficientemente grande como para que se pueda explicar con base en el azar y la hipótesis nula de que no hay interacción. Cuando la interacción es significante, los factores no son independientes entre si; los efectos simples de un factor difieren y la magnitud de un efecto simple depende de el nivel del otro factor del termino de la interacción. Si la interacción no es significante, se puede concluir que los factores en consideración son independientes entre si; los efectos simples de un factor son los mismos para todos los niveles de los Diseños experimentales �318 otros factores, dentro de una variación aleatoria medida por el error experimental. El efecto principal, es la mejor estimación de la diferencia común. La ilustración de efectos simples, efectos principales e interacciones se muestra en la Tabla 18. Para I: AB = (8-2) = (12-6) = 3 en términos de los efectos simples A en términos de los efectos simples B Para II: AB = (26-36-32+30) = - 6 Para III: AB = (38-36-32+30) = 0 Cuando los factores son independientes, los efectos simples son iguales a los efectos principales correspondientes a un efecto principal, de tal manera que los efectos principales son las únicas cantidades necesarias para describir completamente las consecuencias de las variaciones de un factor, en un experimento factorial cada efecto principal se estima con la misma precisión que si todo el experimento se hubiese dedicado a ese solo factor. En un experimento factorial es correcto particiones los grados de libertad de los tratamientos y la suma de cuadrados en los componentes atribuibles a los efectos principales y a interacciones aun cuando la prueba de F total de que no hay diferencia tratamientos no sea significante; los efectos principales y comparaciones de interacción son comparaciones planeadas. Los resultados de un experimento factorial conducen a una explicación relativamente sencilla debido a la variedad y naturaleza de las comparaciones de tratamientos. Cuando los factores no son independientes, los datos necesitan un estudio detallado con la posibilidad de más experimentación. Supongamos que ensayan dos factores, cada uno con dos niveles, con un total de cuatro combinaciones de tratamientos, los cuales pueden representarse en la Tabla 19. M.H. Badii et al. �319 Tabla 19. Las combinaciones en un arreglo factorial. Factor Niveles Variedad A a1, a2, c = 1...a Densidad B b1, b2, j = 1...b Repetición n K = 1...b Si estas combinaciones de tratamiento se ensayan en un diseño de r bloques completos al azar, tenderemos 4r unidades experimentales, observando el rendimiento, yijk, sobre la unidad experimental, con el nivel ni del factor A y pj del factor B, en el bloque completo k (Tabla 20). Tabla 20. La “Tabla de doble entrada” para las combinaciones. b1 b2 b3 a1 a1b1 a1b2 a1b3 a2 a2b1 a2b2 a2b3 a3 a3b1 a3b2 a3b3 a4 a4b1 a4b2 a4b3 Se puede tener interés en lo siguiente: a).- ¿Cuál es el mejor nivel del factor A? b).- ¿Cuál es el mejor nivel del factor B? c).- Estudiar el efecto de interacción “acción conjunta”, en este el estudio de ANOVA se tiene que extender. Bajo una distribución completamente al azar se tendrán las siguientes. Causas Tratamientos Factor A Factor B Interacción A x B Error Total G.L. ab – 1 a–1 b–1 (a - 1)(b - 1) ab(n-1) abn – 1 La Interacción es la acción conjunta de 2 o más factores, o la modificación del efecto de un factor por la acción del efecto de otro o más factores. Los efectos de factores en estudio pueden ser: aditivos, multiplicativos e interactivos. Cuando la diferencia entre los niveles de factores es igual a cero, los efectos de los factores son aditivos o los factores son independientes. En este caso las líneas de diferencias son paralelas, y Diseños experimentales �320 se concluye que los niveles del factor A se comportan de manera similar en los niveles del Factor B (por ejemplo aumenta la densidad de especie, aumenta el rendimiento). Efecto interactivo. Cuando los niveles de los factores en estudio no son independientes y los niveles de un factor (B por ejemplo) esta relacionada o depende del nivel del primer factor (A) como es el caso de Interacción genotipo x ambiente, en este caso se trata de efectos interactivos (Tabla 21). En general, cuando se estudian 2 o más factor es recomendable ver si las líneas de “tendencia” sugieren ser: a) paralelas (efectos aditivos), b) cruzadas (efectos interactivos). Tabla 21. Tabla a x b o de doble entrada para estudiar efectos del factor A, del B e interacción AB. Factor A Factor B Total por Factor A (Xi.) a1 b1 X11. B2 X12. B3 X13. X1.. a2 X21. X22. X23. X2.. a3 X31. X32. X33. X3.. X41. X.1. X42. X.2. X43. X.3. X4.. X... a4 Total/ factor B (X.j.) 6.5. Cálculo de medias y el error estándar de la media • Tratamiento: • Factor A: • Factor B: • General X ij . = Xi = Xj = X i .. bn X j .. an X ... X= abn SX = X ij . n SX = s2 bn SX = s2 an s2 n El procedimiento estadístico consiste de dos etapas de cálculos (Tabla 22): Cálculo de SC para los factores, SC total, SC Tratamientos, y SC error, : M.H. Badii et al. �321 FC = a) Factor de corrección b) La suma cuadrada total c) Sumas SCtratamientos = d) ∑X de  n   ∑ X ijl   i =1  2 N SCtotal = ∑ X ijk2 − FC los cuadrados de tratamiento 2 ij . − FC n La suma cuadrado del error I ------ 6.6. División de SC y el grado de libertad en las causas parciales A, B y AB Tabla 22. Tabla de análisis de varianza. FV SuSC Tratamientos ∑X nij SC A ∑X = 2 i .. SCB ∑X = 2 . j. Factor B F CM trat CM Error - FC Factor A Interacción AXB gl CM ab - SCtrat/ab-1 1 2 ij . bn SC AB an a-1 SCFac.A/a-1 CM Fac. A CM Error b-1 SCFac.B/b-1 CM Fac. B CM Error − FC − FC  ∑ X ij2.  =  − FC − ( SC A + SCB )  n  Error I SCerror = SCtotal − SCtratamientos Error II SCerror = SCtotal − SCtratamientos + SCbloques ( Diseños experimentales ) (a-1) SCInt./Gl. (b-1) CM Interacion CM Error ab(n- SCError/Gl 1) SI2 ab(n- SCError/Gl 1) (n+1) SII2 �322 Bloques SCbloques Total ∑X = 2 ..k ab n-1 − FC SCtotal = ∑ X ijk2 − FC abn1 SCBloque/n1 CM Bloque CM Error ____ ___ a) Suma de los 2 ∑ X i .. − FC SC A = bn Cuadrados para el factor A: b) Suma Cuadrados para el factor B: SCbloques ∑X = c) SC AB de los 2 ∑ X . j . − FC SCB = an Suma de los Cuadrados de interacción  ∑ X ij2.  =  − FC − ( SC A + SCB )  n  d) Suma de los Cuadrados de bloques e) Suma de los Cuadrados del error II SCerror = SCtotal − SCtratamientos + SCbloques ( ab 2 ..k − FC ) Ejemplo 6. En un experimento (Tabla 23) factorial 23 donde se determino la longitud (mm) de una especie de insecto en 4 ecosistemas bajo la influencia de tres factores de humedad, temperatura y luminosidad (cada uno con dos niveles). Factor A = Humedad: h1= 40 y h2 = 80% Nivel = 2 Nivel = 2 Factor B = Temperatura: t1 = 20 y t2 = 30 Factor C = Luminosidad: l1 = 100 y l2 = 200 Nivel = 2 No de Tratamiento = 2 X 2 X 2 = 8 Trat. = 8 No de Ecosistemas = 4 N = Tratamientos X Ecosistemas = 8 X 4 = 32 M.H. Badii et al. �323 Tabla 23. Combinación de niveles de tratamientos en 4 bloques (Martínez-Garza, 1988). Tratamiento Factor Bloque Suma H T L I II III IV 1 1 1 1 125.6 98.2 110.6 130.1 464.5=T111 2 2 1 1 112.1 101.5 147.4 135.9 496.9=T211 3 1 2 1 150.8 154.8 175.0 185.0 665.6=T121 4 2 2 1 167.1 185.0 174.4 151.5 678.0=T221 5 1 1 2 121.0 100.6 134.8 134.4 490.8=T112 6 2 1 2 149.2 131.1 118.3 161.3 559.9=T212 7 1 2 2 181.1 174.3 137.0 161.5 653.9=T122 8 2 2 2 145.1 201.0 188.8 201.5 736.4=T222 Suma/B 1152.0 1146.5 1186.3 1261.2 4746 = G Prueba de hipótesis en la cual: 1. No hay efecto de los factores sobre el comportamiento (tamaño) de insectos. 2. No hay interacción entre los niveles de los tres factores en estudio. Procedimiento Estadístico 1. Factor de Corrección (C) C= G 2 4746.0 2 22524516.00 = = = 703,891.12 tr 8X 4 32 2. S.C. debida al total ( S.C.Total) S .C.Total = ∑ y 2 − C = 125.6 2 + 112.12 + ....... + 201.5 2 − C = 730,897.74 − 703,891.12 = 27,006.62 3. S.C. debida a los bloques (S.C.B.) B 2l S .C.B. = ∑ −C t 1152.0 2 + .... + 1261.2 2 = −C 8 5639499.38 = − C = 1,046.30 8 Diseños experimentales �324 4. S.C. debida a Tratamientos (S.C.T.) SCT = ∑r ijq − C T2 464.5 2 + 496.9 2 + .... + 736.4 2 −C 4 2889620.04 = − C = 18,513.89 4 = Interacción Humedad x Temperatura TIJ2 − SC ( H ) − SC (T ) − C 2r 955.3 2 + .... + 1414.4 2 S .C.( HT ) = − 1205.41 − 1628.11 − 703891.12 = 1.35 2X 4 S .C ( HT ) = ∑ Interacción Humedad x Luminosidad Factor Humedad Luminosidad H1 H2 l1 1130.1 1174.9 l2 1144.7 1296.3 Suma/humedad 2274.8 =H1 2471.2=H2 Suma/luminosidad 2305.0 =L1 2441.0=L2 4746.0=G L12 .. + L22 −C 4r 2305.0 2 + 2441.0 2 = − C = 578.00 4X 4 L2i.q − SC ( H ) − SC ( L) − C SC ( HL) = ∑ 2r 1130.12 + ... + 1296.3 2 − 1205.41 − 578.00 − 703891.12 S .C.( HL) = 2X 4 S .C.( HL) = 356.44 SC ( L) = M.H. Badii et al. �325 5. S.C. de los Efectos Factoriales (S.C. Fac.) Factor Temperatura T1 T2 Suma/humedad Humedad y Temperatura Humedad Suma/temperatura H1 955.3 1319.5 2274.8=h1 2012.1=T1.. 2733.9=T2.. 4746.0=G H2 1056.8 1414.4 2471.2=h2 Interacción temperatura luminosidad Temperatura Factor Luminosidad l1 l2 Suma/Temperatura T1 961.4 1050.7 2012.1 = T1 T2 1343.6 1390.3 2733.9=T2 Suma/luminosidad 2305.0 = l1 2441.0 = l2 4746.0 = G Tabla 24. Valores promedio y error estándar correspondiente. Promedio General X .... E.estándar X ijk = abcn = N ∑ X ij. X ij . = n X X i.. = i.. bcn Tratamiento Factor A Factor B X . j. = Factor C X ..K X . j. acn X = ..k abn SX = S2 n S Xi.. = S2 bcn SX = S X ..k = H 12 ... + H 22 .. −C 4r 2274.8 2 + 2471.2 2 = −C 4X 4 = 705,096.53 − 703,891.12 = 1,205.41 SC ( H ) = Diseños experimentales S2 acn S2 abn �326 T12 .. + T22 .. −C 4R 2012.12 + 2733.9 2 = − C = 16,281.11 4X 4 SC (T ) = Tabla 25. Análisis de varianza de un experimento factorial 23. Fuente de variación SC gl CM F cal. Ft 0.05 Bloques 1,046.30 3 348.76 <1 Tratamiento 18,513.89 7 2,644.84 7.45 2.49 Humedad 1,205.41 1 1,205.41 3.40 4.32 Temperatura 16,281.11 1 16,281.11 45.92 4.32 Hum X Temp 1.36 1 1.36 <1 Luminosidad 578.00 1 578.00 1.63 4.32 Hum X Lum 356.44 1 356.44 1.01 4.32 Tem X Lum 56.71 1 56.71 <1 HXTXL 34.87 1 34.87 <1 Error 7,446.43 21 354.59 Total 27,006.62 31 SC (TL) = ∑ T. 2jq Ft 0.01 − SC (T ) − SC ( L) − C 2r 961.4 2 + ... + 1390.3 2 − 16281.11 − 578.00 − 703891.12 SC (TL) = 2X 4 S .C.(TL) = 56.71 Interacción de tres factores (Tablas 24 y 25): SC (HTL) = SCT-SC(H)-SC(T)-SC(L)-SC(HT)-SC(HL)-SC(TL) SC (HTP) = 18,513.89-1,205.41-16,281.11-1.35-578.00-356.44-56.71 SC (HTL)= 34.87 Cálculo de Diferencia Mínima Significativa (DMS): 2s 2 DMS = tα , n N DMS = t 0.05, 21 DMS = 2.08 * 2s 2 4r 2(354.59) = 13.8 16 M.H. Badii et al. 3.64 8.02 �327 Conclusiones Una característica común de los experimentos en muchas disciplinas es cuando se repiten estos experimentos, los resultados de los tratamientos varían de un ensayo al otro. Obviamente, esta variación genera un grado de incertidumbre con relación a las conclusiones derivados de estos resultados. Ahora bien, existe variación innata entre las unidades experimentales debido a los factores de la herencia y del medio ambiente. Esta variación se denomina el error del experimento o el error experimental cuyo efecto debe distingue de las variaciones debido a la influencia de los tratamientos. Precisamente, es por estas razones que se usan los diseños experimentales, es decir, el uso de los diseños experimentales se debe a la necesidad del determinar la probable diferencia estadística entre diferentes tratamiento y a parte, buscar tendencias o patrones derivados de los resultados. Hay diseños experimentales estándares que se han usado durante casi un siglo en diferentes disciplinas científicas, especialmente en el área de agricultura, biología, psicología sociología, física, etc. Sin embargo, actualmente existen diseños específicos adecuados para cada rama del estudio. A parte hay paquetes especializados (SAS, SPSS, MINITAB, etc.) que permiten la conducción de diferentes tipos de diseños experimentales. El objetivo de este manuscrito es el familiarizar a los alumnos con las bases críticas de los diseños experimentales comunes por medio de un ejemplo de los datos reales. Conociendo estos fundamentos permite un acercamiento más amigable a otros tipos de diseños ejemplificados en diversos paquetes estadísticos. Diseños experimentales �328 Referencias Badii, M.H., J. Castillo, K. Cortez & H. Quiroz. 2007a. Análisis de clusters. Pp. 15-36. In: M. H. Badii & J. Castillo (eds.). Técnicas Cuantitativas en la Investigación. UANL, Monterrey. Badii, M.H., J. 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Tabla de ANOVA para el diseño Cuadro latino*. FV Gl SC CM Fobservado Hilera h-1 Σ(X2h/r) - c SCh/gl CMh/CME Columna Tratamientos c-1 t-1 Σ(X2c/r) - c SCc/gl CMc/CME Σ(X2t/r) SCt/gl CMt/CME -c Error resta resta SCE/gl Total rt - 1 Σ(X2) - c __ *: h = # de bloques horizontales, c = # de bloques verticales, los demás acrónimos como en la Tablas A y B. FV rep Tabla C. Tabla de ANOVA para el diseño factorial*. Gl SC CM Fobservado r-1 Σ(X2r/at) - c SCr/gl CMr/CME Tratamientos at - 1 Σ(X2at/r) - c SCt/gl CMt/CME a-1 Σ(X2a/tr) -c SCa/gl CMa/CME Factor B b-1 Σ(X2b/tr) -c SCb/gl CMb/CME AXB a-1(b-1) SCaXb/gl CMaXb/CME Factor A resta Error resta resta SCE/gl Total rt - 1 Σ(X2) - c __ *: h = # de bloques horizontales o hileras, c = # de bloques verticales o columnas, los demás acrónimos como en la Tablas A, B y C. M.H. Badii et al. �InnOvaciOnes de NegOciOs 4(2): 331 - 355, 2007 © 2007 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Los Modelos CAPM y APT para la valuación de empresas de Telecomunicaciones con parámetros operativos (The CAPM and APT Models for valuation of telecommunication companies with operations factors) Saldaña, J., M. Palomo & M. Blanco UANL, San Nicolás de los Garza, N.L., 66450, México, asaldana@axtel.com.mx, Key words: APT, capital, CAPM, financial expectations, operative factors Abstract. One of the most important research topics in the financial area during de the last years has been the capital assets appraisal or the appraise of shares. This seeks two determine the explanatory factor of the rate of return for a specific portfolio. The CAPM (Capital Asset Pricing Model and the APT (Arbitrage Pricing Theory), both capital asset evaluation models, are hereby presented. The main characteristics of both models are the essential assumptions for their for there development, their statement and the practical test on the telecommunications portfolio using operational, financial and macroeconomics variable, and carried on with the purpose to be compare with reality. Palabras Clave: APT, capital, CAPM, expectativas financieras, factores operativos Resumen. En el área de Finanzas, uno de los tópicos de investigación más importantes en los últimos años, ha sido la Valuación de Activos de Capital ó Valuación de Acciones. Esta pretende determinar los factores que explican la tasa de retorno de un portafolio determinado. El CAPM (Capital Asset Pricing Model) y el APT (Arbitrage Pricing Theory), los dos modelos de valuación de activos de capital desarrollados hasta ahora, son presentados aquí. Las características principales de ambos modelos que se explican aquí son los supuestos necesarios para desarrollarlos, sus planteamientos y la prueba practica en el portafolio de telecomunicaciones, utilizando variables macroeconómicas, financieras y operativas, llevado a cabo para contrastarlos con la realidad. Introducción Los modelos desarrollados para la fijación de precios de activos; Modelo de Fijación de Precios de Capital (CAPM) y Teoría de Fijación de Precios de Arbitraje (APT) principalmente, han sido generalmente probados Modelos CAPM y APT �332 y desarrollados fuera del contexto nacional y su nivel de efectividad para determinar el precio de una acción y que de acuerdo a la teoría depende fundamentalmente del nivel de eficiencia del mercado de capitales. En la determinación del valor de una acción existen variables macroeconómicas y variables de resultado de la empresa. La hipótesis las variables macroeconómicas y los resultados de la empresa influencian el rendimiento de una acción” ha sido aceptada (Saldaña, 2007), sin embargo, existen diferencias entre los modelos CAPM y APT que profundizaremos. Un factor clave en la valoración de cualquier instrumento financiero es la relación positiva implícita entre el riesgo y el retorno esperado. Se ha demostrado que a los inversionistas, por sobre todo, no les gusta el riesgo. Como resultado, debe ofrecérseles un retorno esperado adicional mientras mayor sea el riesgo esperado de los valores en cuestión. El riesgo se define como la diferencia entre el retorno esperado y el retorno efectivamente logrado por un activo en el tiempo. Esta diferencia puede deberse a dos causas. Parte de esta diferencia puede deberse a factores que afectan al activo particular, pero no a los demás activos. La otra parte puede deberse a factores que afectan a todos los activos en general. Diversos estudios empíricos de estos dos tipos de riesgo llevaron a Sharpe (1970) a plantear el concepto de diversificación y el enfoque de portafolios. En síntesis, la idea de tal enfoque es que los valores negociables pueden combinarse de una manera tal que se reduzca el riesgo relativo, es decir, si se considera los patrones de flujos de caja esperados sobre el tiempo de varios valores, y se combina tales valores en un portafolio, la dispersión del flujo total de caja se reduce y la dispersión del retorno sobre la inversión se reduce aun mas (Horne, 1979). Horne (1979) explica "Debido a que no se puede tener un portafolio mas diversificado que el portafolio de mercado, este ultimo representa el máximo posible de diversificación. Entonces, el riesgo asociado con el portafolio de mercado es inevitable, o sistemático. Dicho en otras palabras, el único riesgo que queda después de una diversificación eficiente es sistemático en el sentido de que afecta todos los valores negociables. En esencia, este es el riesgo de los cambios en el mercado causados por aspectos tales como cambios en la economía o en la situación política. Afecta, este riesgo, a todas las acciones, independientemente de la eficiencia obtenida en su diversificación". J. Saldaña et al. �333 Esta tendencia del activo individual a desplazarse con el mercado constituye un riesgo, porque el mercado fluctúa y estas fluctuaciones no pueden ser eliminadas por diversificación. Esta componente del riesgo total es el riesgo sistemático o no diversificable del activo, y esta es la clase de riesgo a la que se refiere aquí. El riesgo que se elimina es el riesgo no sistemático o diversificable, es decir, por medio de la diversificación eficiente se logra eliminar la influencia de los factores particulares que afectan al activo en cuestión. En resumen, mas que intentar explicar tanto el riesgo sistemático como el no sistemático que afecta a los activos, la tendencia de los modelos de valuación de activos de capital es asumir que el riesgo no sistemático ha sido eliminado construyendo un portafolio mediante diversificación eficiente. Por lo tanto, la tarea de tales modelos es tratar de individualizar cuales son los factores generales que explican la tasa de retorno de este portafolio así construido, es decir, tratar de explicar solamente el riesgo sistemático de este. A consecuencia de esto es que tales modelos trabajan con portafolios más que con activos individuales. El primer modelo usado para resolver este problema fue el desarrollado casi simultáneamente por Sharpe (1963,1964) y Treynor (1961), y posteriormente ampliado por Mossin (1966), Lintner (1965,1969) y Black (1972). Este modelo, llamado Capital Asset Pricing Model (CAPM),muestra que en un mercado eficiente la tasa de retorno de cualquier activo riesgoso es una función de su covarianza o correlación con la tasa de retorno del portafolio de mercado es decir, aquel portafolio que contiene a todos y a cada uno de los activos de la economía , en cierta proporción. La hipótesis de mercado eficiente, dice que los precios de las acciones, o de los activos financieros en general, siempre tienden a reflejar todo lo conocido sobre la actuación y las perspectivas de las empresas, individualmente y como un todo en la economía Ross (1976) desarrolló un modelo alternativo para este propósito, llamado Arbitrage Pricing Theory (APT). El APT es similar al CAPM en que también es un modelo de valuación de activos en equilibrio, es decir en un mercado eficiente. El retorno de cualquier activo riesgoso es visto como una combinación lineal de varios factores, y no tan solo de la tasa de retorno del portafolio de mercado. El riesgo sistemático constituye la base teórica para desarrollar los modelos de valuación de activos de capital. Sin embargo, lo que diferencia a un modelo de otro es como ellos representan y cuantifican este riesgo Modelos CAPM y APT �334 sistemático. Para el CAPM, el riesgo sistemático esta representado por la tasa de retorno del portafolio de mercado. El APT, con una visión más amplia, plantea que existen otros factores, además del ya mencionado, que explican este riesgo sistemático. Conceptos preliminares Modelo CAPM El modelo de valoración de activos (CAPM) establece que el premio por riesgo de un activo es igual a su beta multiplicado por el premio por riesgo del portafolio de mercado. El beta mide el grado de co-movimiento entre el retorno del activo y el retorno del portafolio de mercado. Sin embargo, en los últimos años, el CAPM ha sido cuestionado por varios estudios empíricos. Por ejemplo, Fama y French (2002) anunciaron la ”muerte”del beta. Sobre la base de una muestra para 1963-1990, los autores concluyeron que el beta tiene un bajo valor de predicción del retorno de una acción. Otros factores, tales como la razón bolsa/libro y el tamaño de la firma, resultaron ser más relevantes a la hora de explicar los retornos accionarios. Kothari y Shanken (1998) concluyen, sin embargo, que los resultados de Fama y French dependen, en gran medida, de la utilización de datos mensuales. Kothari y Shanken argumentan que el uso de retornos anuales para la estimación de los betas ayuda a soslayar problemas de medición causados por transacciones asincrónicas, estacionalidad en los retornos y fricciones de mercado. Sobre la base de retornos anuales para el período 1927-1990, Kothari y Shanken concluyen que los betas son estadísticamente significativos y que otras variables, tal como el tamaño de la empresa, son marginales al momento de explicar los retornos accionarios. Simultáneamente, otros autores han trabajado en extensiones teóricas del CAPM: el CAPM con impuestos, que toma en consideración el hecho de que los inversionistas tienen que pagar mayores impuestos por aquellas acciones que entregan una alta rentabilidad en dividendos y, por tanto, exigen rentabilidades, antes de impuestos, mayores; el CAPM intertemporal, que considera un escenario de múltiples períodos; el CAPM de consumo, que establece que los retornos de los activos financieros están altamente correlacionados con el producto agregado, en la medida que los J. Saldaña et al. �335 inversionistas se preocupan de suavizar su patrón de consumo durante las contracciones económicas; el modelo de precios de activos internacionales (IAPM), que establece las condiciones bajo las cuales los mercados de capitales estarán en equilibrio (véase Megginson, 1997, para una discusión acabada). Otro tópico que ha cobrado interés en la literatura empírica del CAPM, y que se relaciona con este trabajo, es el de betas y premios por riesgo cambiantes en el tiempo. Como es sabido, el CAPM propone que la rentabilidad esperada de un título es función de su riesgo sistemático: E(Ri) = R0 + E(R*) - R0 × βi [1] donde: E(Ri) Rentabilidad esperada del título i. R0 Rentabilidad del título sin riesgo (renta fija). E(R*) Rentabilidad esperada de la cartera de mercado (teóricamente compuesta por todos los activos que aportan valor a la economía). βi Beta del título i. Es una medida de su riesgo sistemático. Como se ve, según el modelo, el único riesgo relevante, el único que debe ser retribuido, es el que se denomina “riesgo sistemático” (aquel que no puede eliminarse por diversificación), y propone una medida del mismo, la beta. Esta beta es una medida del grado de relación de la rentabilidad de un título con la del mercado, y se define de la siguiente manera: bi = COV (Ri, R*) / VAR (R*) Es decir, como cociente entre la covarianza de la rentabilidad del título con el mercado y la varianza de rentabilidad de éste último. Esta medida puede obtenerse en el llamado “Modelo de mercado”, que propone un ajuste de regresión entre la rentabilidad del título y la correspondiente al mercado, en el que la pendiente del ajuste coincidiría con la mencionada beta. Así, el mercado tendría una beta igual a la unidad, y cada título tendría un premio de rentabilidad en función del riesgo que aporta a su propietario: dicho premio vendría dado por el producto del premio por unidad de riesgo (la diferencia entre la rentabilidad de la cartera de mercado y el tipo sin riesgo) Modelos CAPM y APT �336 multiplicado por la cantidad de riesgo sistemático que aporta (su beta). Puede verse todo ello en la fórmula. Si el modelo se cumpliera estrictamente en la realidad, el inversionista que corriera un mayor riesgo, obtendría una mayor rentabilidad, por lo que se vería recompensado del mismo. Pero sólo se premiaría esa parte del riesgo que no puede eliminarse por diversificación, precisamente por estar relacionada con la marcha del mercado. La única manera de obtener rentabilidades superiores sería soportando riesgos mayores. Esto no siempre sucede, ello podría deberse a multitud de motivos, entre ellos el hecho de que la verdadera cartera de mercado es imposible de conocer, y trabajamos siempre con estimaciones de la misma. Pero también podemos suponer que el mercado está equivocado, y no actúa eficientemente. Esto provocaría la existencia de títulos que quedan por encima de la recta (que, al rendir más de lo que cabría exigírseles en función de su riesgo sistemático, estarían infravalorados), y títulos que se sitúan por debajo de la recta (que estarían sobrevalorados). Si aceptamos la lógica del modelo, y suponemos que esta situación se va a mantener en el futuro, deberíamos comprar los primeros y deshacernos de los segundos, constituyendo el CAPM una herramienta para la toma de decisiones en bolsa. La teoría moderna de la toma de decisiones en incertidumbre introduce un marco conceptual genérico para medir el riesgo y el rendimiento de un activo que se mantiene como parte de una cartera y en condiciones de equilibrio de mercado. Este marco conceptual se denomina modelo de fijación de los precios de los activos de capital o CAPM. Para este modelo el riesgo de una acción se divide en riesgo diversificable o riesgo específico de una compañía y el riesgo no diversificable o de mercado. Este último riesgo es el más importante para el CAPM y está medido por su coeficiente beta. Este coeficiente relaciona el exceso de rendimiento de la acción respecto de la tasa libre de riesgo y el exceso de rendimiento de mercado respecto a la tasa libre de riesgo. Tradicionalmente, el coeficiente beta se obtiene por medio de una regresión lineal de dos variables según el supuesto de que el rendimiento en exceso de la acción, analizada como una serie de tiempo, tiene varianza condicional homoscedástica. Modelo APT Modelo de Fijación de Precios de Arbitraje (Chen,1983) fue introducido por Ross (1976) como una alternativa al Modelo de Fijación de J. Saldaña et al. �337 Precios de Capital (CAPM). El APT, puede ser más general que el CAPM y que permite múltiples factores de riesgo. A diferencia del CAPM, el APT no requiere la identificación del portafolio del mercado. Sin embargo, esto generalmente conlleva un costo. En su forma más general el APT provee una relación aproximada entre el rendimiento esperado de un activo con un número desconocido de factores no identificados. A este nivel el refutar la teoría es imposible, (a menos que existan oportunidades de arbitraje) y como consecuencia el poder probar el modelo depende de supuestos adicionales. La Teoría de Fijación de Precios de Arbitraje asume que los mercados son competitivos, sin fricción y que el proceso de generación de rendimientos para un activo es: donde Ri es el rendimiento del activo i, ai es la ordenada al origen, bi es un vector (Kx1) de sensibilidades para el activo i, f es un vector (kx1) de factores comunes y εi es el término de error. Para el sistema de N activos, En el sistema de ecuaciones, R es un vector (N x 1) con R = [R1 R2.....RN]’, a es un vector (N x 1) con a = [a1 a2.....aN]’, B es una matriz (N x K) con B = [B1 B2.....BN]’ y ε es un vector (N x 1). Se asume un número de factores para las variaciones del rendimiento del activo de tal forma que para una cartera bien diversificada el término de error desaparezca. Esto requiere que este término se encuentre correlacionado entre los activos. Dada esta estructura, Ross (1976) afirma que en ausencia de arbitraje, en economías grandes se presenta que: Existe flexibilidad en la fijación de los factores. La mayoría de las implementaciones empíricas fijan al portafolio de mercado como un factor. Sin embrago, técnicas diferentes hacen posible utilizar factores adicionales. Modelos CAPM y APT �338 En un caso, los factores del APT y las variables de estado del ICAPM no necesitan ser portafolios comercializados. En otros casos los factores son rendimientos de portafolios. El Modelo de Fijación de Precios de Arbitraje (APT) puede ser considerado como un multifactor análogo al Modelo de Fijación de Precios de Activos Financieros / Activos de Capital (Capital Asset Pricing Model, CAPM). El CAPM explica el rendimiento de las inversiones como una función de un factor llamado índice de mercado y usualmente se mide como la tasa de retorno de un portafolio bien diversificado. El APT define costo de capital de la siguiente manera: ks = rf + [E(F1) – rf] β1 + [E(F2) – rf] β2 + ..... + [E(Fk) – rf] βk Donde: E(Fk) = Es la tasa de retorno esperada de un portafolio que representa el késimo factor y es independiente de todos los demás. βk = Es la sensibilidad del rendimiento de la acción al késimo factor. El APT incluye muchas medidas de riesgo sistemático. Cada beta mide la sensibilidad del retorno de las acciones de la compañía a un factor aislado e implícito de la economía. Los trabajos empíricos sugieren para el sector de telecomunicaciones ocho factores fundamentales de cambios en: (Saldaña,2007). McKinsey & Company (2003), muestra la diferencia en las primas al riesgo calculadas por los modelos APT y CAPM para cinco industrias. El petróleo y los bancos centrales son más riesgosos en cada dimensión. Productos forestales son menos riesgosos y los servicios eléctricos tienen mucho menos riesgo de incumplimiento. Una prima al riesgo más grande significa que la industria es más sensible a un tipo de riesgo dado que sería predicho / estimado por el CAPM. Los bancos y otras instituciones financieras son más sensibles a cambios inesperados en la inflación de largo plazo y el mercado carga una prima al riesgo más alta. McKinsey & Company (2003), muestra el efecto neto de usar el CAPM vs. el APT para estimar el costo de capital de nueve industrias. La J. Saldaña et al. �339 importancia de estas diferencias en la valuación de flujos de efectivo a perpetuidad de capital contable son los diferentes factores que utiliza el APT. Metodología Se utilizó la muestra de las 9 acciones del sector de telecomunicaciones que cotizan en la Bolsa Mexicana de Valores estudiada en Saldaña (2007), actualizando los datos a junio de 2005. Las acciones se seleccionaron de acuerdo con el comportamiento de su índice de bursatilidad durante 2002 al 2005. Al haber empleado el índice de bursatilidad para seleccionar las acciones se aseguró el desechar las que a priori podrían considerarse como malas opciones de inversión, ya que como es bien sabido, una acción con un nivel de bursatilidad alta representa una buena opción de negociación en el mercado, reduciéndose o incluso eliminándose el riesgo derivado de la falta de liquidez del activo. Cabe mencionar que no todas las acciones presentaron información histórica a lo largo del período de tiempo, teniendo que hacerse las consideraciones correspondientes en el análisis (Tabla 1). Tabla 1: Promedio del valor de la acción en el mercado de valores (2002-2006). 2002 2003 2004 2005 1Q2006 2Q2006 3Q2006 Telmex A 7.12 8.85 9.75 10.7 11.56 11.72 13.98 Telmex AAA 3.12 7.12 3.12 8.85 3.12 9.75 3.12 10.7 3.12 11.56 3.12 11.72 3.12 13.98 25.5 24.13 22.58 3.85 3.95 7.36 10.65 18.93 20.28 22.4 58.45 14.76 18.93 19.24 26.1 29.87 51,23 552 620 491.4 536.87 558.2 5.17 7.24 2.35 16.37 3.13 28.52 3.05 46.84 3 51.72 3.03 54.34 3.14 Telmex L Axtel América Móvil Iusacell Telefonica Nextel Unefon Utilizaremos los resultados del trabajo en Saldaña (2007) que propone que el valor de empresas de telecomunicaciones medidos en términos del valor de sus acciones, no solo se explica por las variables macroeconómicas y sus expectativas financieras, si no también por la valuación de otros factores operativos tales como cambio tecnológico, cambio organizacional, estrategia de mercado, costo de adquisición, valor de la cartera de clientes, fusiones, y cambios institucionales (regulaciones). La valuación convencional la podemos representar como: Valor = (Variables Macroeconómicas ± EBITDA) + E Modelos CAPM y APT �340 Los factores macroeconómicos que se utilizan como variables explicativas del riesgo sistemático son las que resultaron significativas en el estudio de Saldaña (2007) que se ha tomado como referencia. A saber: las tasas de cambio del circulante, la inflación, el precio del petróleo, el índice del mercado y en las reservas internacionales. De esta forma, se definieron las siguientes variables: Valor =  (VM ± EBITDA ± CT ± CO ± EM ± Cad ± Vc ± F ± CI) ± E EBITDA : Utilidad Operativa antes de Interés, impuestos, depreciaciones y amortizaciones. EM: Estrategia de Mercado Vc: Valor de la cartera de clientes: CI: Cambios institucionales ó cambios regulatorios. IPyC: Índice de Precios y Cotizaciones. PC: Precio del crudo TC: Tipo de cambio CETES: Títulos de crédito al portador denominados en moneda nacional a cargo de Gobierno Federal. Descripción de datos y estimaciones Las variables utilizadas (dependientes e independientes) son variables métricas y el periodo analizado comprende de enero de 2002 a junio de 2005. Por otro lado, el grupo de acciones analizadas en esta sección es el mismo que se ha utilizado a lo largo del presente trabajo. Las acciones analizadas son de las empresas: Iusacell (Cell.mx), Telefónica (TEFN), América Móvil (AMX), Axtel (Axtel CPO), Telmex (Telmex A), Telmex L, Nextel Comm A, Unefon (A.Mx) y Telmex AA, empresas que componen el sector de telecomunicaciones del mercado mexicano de valores, mismo que permitirá determinar si las hipótesis y objetivos planteados para el presente trabajo se cumplen. Por otro lado, es importante establecer que el estudio se realiza utilizando los rendimientos semanales (cierre), las variables macroeconómicas que se reportan en forma mensual y trimestral como son: el tipo de cambio y el precio del crudo entre otras, fueron interpoladas J. Saldaña et al. �341 linealmente para permitir el análisis semanal. Los datos operativos para poder alimentar el modelo se obtuvieron de los resultados de las empresas que actualmente están cotizando en la Bolsa de Valores. Variables A continuación describimos el concepto de cada variable que estamos analizando. Lonnqvist,(1998) • • • • • EBITDA : Utilidad Operativa antes de Interés, impuestos, depreciaciones y amortizaciones. Esta variable es un dato que podemos obtener directamente de los estados de resultados de la compañías. Es la Utilidad Operativa, se utiliza como medición del margen del negocio independientemente de la estructura del capital. EM: Estrategia de Mercado: Basados en la adquisición, como se realiza la venta, crecimiento, cobertura, servicios que ofrecen. Consideramos que el impacto de una estrategia de mercado es nivel de adquisición, el principal objetivo de una estrategia de mercado es la adquisición, esta variable la evaluamos la representamos como el gasto en promoción y publicidad divido entre el incremento de servicios (usuarios) durante el periodo. De esta manera podemos dar un peso a el impacto que tiene este gasto en su adquisición. Este gasto esta incluido en el valor del EBITDA pero el dividirlo nos permite evaluarlo y determinar su impacto en el valor de la empresa. Vc: Valor de la cartera de clientes: Basados en Teoría de Cust Port [Ravi Dhar / Rashi Glazer] calculamos el valor de la cartera de clientes de cada compañía y por cada trimestre. Los datos que son considerados son: Retorno de inversión, ARPU y desconexión. CI: Cambios institucionales y Cambios regulatorios. El propósito es detectar si a raíz de cambios regulatorios podría llegar a cambiar el valor de las empresas de telecomunicaciones. Al igual que la variable de Fisiones esta es una variable cualitativa y se determina con valor de 1 y 0 dependiendo si hubo algún cambio regulatorio o institucional en el periodo de estudio. IPyC: Índice de Precios y Cotizaciones: Es el principal índice bursátil que publica la Bolsa mexicana de Valores. Lo calcula a tiempo real a partir de los resultados de la sesión diaria de remate de acciones. Modelos CAPM y APT �342 • • • PC: Precio de Crudo mezcla de exportación: Precio promedio trimestral de petróleo por barril para exportación. TC: Tipo de cambio promedio del periodo. El tipo de cambio (FIX) es determinado por el Banco de México con base en un promedio de las cotizaciones del mercado de cambios al mayoreo para operaciones liquidables el segundo día hábil bancario siguiente. Se publica en el Diario Oficial de la Federación un día hábil bancario después de la fecha de determinación y es utilizado para solventar obligaciones denominadas en moneda extranjera liquidables en la República Mexicana al día siguiente. CETES: Son títulos de crédito al portador denominados en moneda nacional a cargo de Gobierno Federal. Estos títulos son colocados a descuento, conforme lo establece la Secretaria de Hacienda y Crédito Público. Por lo general se emiten a 28, 91, 182 y 364 días. Su rendimiento se deriva de la colocación bajo par, esto es, debajo de su valor nominal. El rendimiento se da por el diferencial entre su precio de compra bajo par y su valor de redención o precio de venta. Cuando la venta se efectúa antes del vencimiento, el precio es también bajo par, pero usualmente mayor que el de compra. Los datos concernientes a las observaciones de estas variables se expresaron en términos reales, tomando como base el año 2002. La información de las variables macroeconómicas, incluyendo la tasa de los Cetes a 28 días, se obtuvo de las publicaciones en las páginas web de INEGI y BANXICO (www.inegi.gob.mx y banxico.org.mx) y los precios del petróleo de la página web de PEMEX (www.pemex.gob.mx). Los precios accionarios y el valor del Índice de Precios y Cotizaciones se obtuvieron mediante consulta directa al sistema de información electrónica disponible en el Centro de Información de la Bolsa Mexicana de Valores. Modelación Lo primero es demostrar que el mercado de valores para el sector de telecomunicaciones es eficiente. En un mercado eficiente (desde el punto de vista de la información) los cambios en los precios no pueden ser pronosticados si incorporan las expectativas e información de todos los participantes del mercado. Fama (1970) resume esta idea en su clásico de la J. Saldaña et al. �343 siguiente forma “Un mercado en el cual los precios ‘reflejan totalmente’ la información disponible se llama ‘eficiente’”. Se dice que un mercado de capitales es eficiente si refleja total y correctamente la información relevante en la determinación del precio de una acción. Formalmente, se dice que el mercado es eficiente con respecto a un conjunto de información si el precio del activo no es afectado por revelar esa información a todos los participantes. Más aún, eficiencia con respecto a un conjunto de información implica que es imposible obtener una utilidad económica por la comercialización de o ese conjunto de información. La primera afirmación de Malkiel (1992) repite la definición de Fama. Su segunda y tercera sentencia amplían la definición en dos formas alternativas. La segunda sugiere que la eficiencia de mercado puede ser probada por la revelación de información a los participantes y medir la reacción de los precios de los activos. Si el precio no se mueve cuando la información es proporcionada, entonces el mercado es eficiente con respecto a la información. Aunque esto es claro conceptualmente, es difícil de llevar a cabo una prueba en la práctica (excepto quizá en un laboratorio). La tercera afirmación de Malkiel sugiere una forma alternativa de probar la eficiencia de mercado, esta es, cuantificar las utilidades que pueden ser obtenidas por el intercambio de información. Esta idea está fundamentada en casi todos los trabajos empíricos sobre la eficiencia del mercado y ha sido utilizada en dos formas principalmente. La primera, muchos investigadores han tratado de medir las utilidades ganadas por profesionales del mercado tales como administradores de fondos de inversión. Si obtienen rendimientos superiores (después de ajustes por riesgo) el mercado no es eficiente con respecto a la información que poseen los administradores. Este análisis presenta la ventaja de concentrar la comercialización real de los participantes del mercado. El objetivo de este análisis es el cuantificar la variación en el rendimiento de una acción cuando los factores macroeconómicos y financieros varían con el modelo CAPM y el modelos APT.. En otras palabras se evalúan las hipótesis: Ho: La medición del valor de una acción utilizando factores operacionales de una empresa de telecomunicaciones es más exacta utilizando el modelo APT. Modelos CAPM y APT �344 Ha: La medición del valor de una acción utilizando factores operacionales de una empresa de telecomunicaciones es más exacta utilizando el modelo CAPM. Basados en la hipótesis se establece que Y (variable dependiente) está en función de 1 o más variables independientes o regresores. Se puede afirmar que este caso es un problema en que se tiene que aplicar el modelo de Regresión Múltiple. La Teoría de Fijación de Precios de Arbitraje (APT), establece que variables macroeconómicas y los resultados financieros de una empresa influencian el rendimiento de una acción y/o una cartera de inversión, el grado en el que lo hacen y el nivel en el que estas teorías logran describir el comportamiento del rendimiento en el mismo mercado. La figura siguiente describe esta sección y en ella se puede observar la importancia del análisis de regresión tanto para el Multifactor como para el APT, de ahí entonces el énfasis que se le pone en el desarrollo de este trabajo y el cuidado que se le da al cumplimiento de los supuestos en el que se basa. Cada variable preeditor es ponderada, de forma que la ponderaciones indican su contribución relativa a la predicción conjunta. Al calcular las ponderaciones, el procedimiento del análisis de regresión asegura la máxima predicción a partir del conjunto de variables independientes. Estas ponderaciones facilitan también la interpretación de la influencia de cada variable en la realización de la predicción. Al obtener el conjunto de variables independientes ponderadas, obtendremos el valor teórico de la regresión, que es la combinación lineal de las variables independientes que predice mejor la variable criterio (Valor). La ecuación de regresión también denominada como el valor teórico de la regresión, es el ejemplo de valor teórico más ampliamente reconocido entre todas las técnicas multivariantes. A continuación se muestra la definición del valor de cada una de las variables. a) Valor es el Rendimiento mensual de las acciones: para toda n i ,.., 1 = n ; donde = R it Rendimiento de la acción i al mes t y P it = Precio de la acción i al cierre del mes t. J. Saldaña et al. �345 b) Utilidad Operativa de cada una de las empresas donde EBITDA t = Utilidad Operativa antes de Interés, impuestos, depreciaciones y amortizaciones en el mes t c) Estrategia de Mercado donde EM t = Estrategia de Mercado en el mes t d) Valor de la cartera de clientes donde VC t = valor de la cartera de clientes en el mes t. e) Cambios Institucionales donde CI t = Cambios Institucionales en el mes t. f) Cambio mensual del Índice de precios y Cotizaciones donde IPyC t Índice de precios y cotizaciones en el mes t. g) Cambio mensual del precio del crudo del petróleo (mezcla mexicana): donde PC t Precio del petróleo crudo en el mes t. Modelos CAPM y APT �346 h) Tipo de cambio donde TC t = Tipo de cambio en el mes t i) Tasa libre de riesgo mensual: rft = ( 1+ CETES t ) 1/2 - 1 donde CETES t = Tasa de rendimiento anual para el mes t de los CETES a 28 días. Para analizar como cada variable afecta a los resultados basándo en método de regresión múltiple, nos enfocaremos en el problema de predicción de “y” como función linear de una variable simple (x). Estamos interesados en una variable aleatoria (y) relacionada a un numero de variables independientes: –X1 = Utilidad Operativa EBITDA –X2 = Estrategia de mercado (EM) –X3 = Valor de la cartera de clientes (Vc) –X4 = Cambios Institucionales (CI) -X5 = Índice de precios y cotizaciones (IPyC) -X6 = Precio del Crudo (PC) -X7 = Tipo de cambio (TC) -X8 = CETES (CETES) Con la que podríamos tener una “buena” ecuación de predicción, que exprese a y como una función de variables independientes seleccionadas (xi). Valor =  (EBITDA ± EM ± Vc ± CI ± IPyC ± PC ± TC ± CETES ± E) Un Análisis Regresión Múltiple busca relacionar una variable de respuesta y (Valor) con un conjunto de variables preeditoras (x1,x2,…,xk) (Costo de adquisición, valor de la cartera x2 de clientes, Cambios institucionales x3, Valor de la cartera de clientes x4, Fusiones x5, etc. , utilizando un modelo de regresión múltiple. Valor = a + b1(EBITDA) ± b2( EM) ± b3( Vc) ± b4( CI) ± b5( IPyC) ± b6( PC) ± b7( TC) ± b8( CETES) ± E J. Saldaña et al. �347 En los resultados de la regresión, el coeficiente de correlación (r) lo entendemos como el grado de correlación que tienen las variables así como la asociación que existe entre todas las variables. El coeficiente de determinación (R²) que nos representa el efecto combinado del valor teórico en el conjunto en la predicción ósea la correlación al cuadrado de los valores reales y los valores previstos Podemos interpretarla como que tan representado esta el valor por las variables de la ecuación. Mientras más cercano a 1 es este valor más representativas son las variables que tienen esta ecuación con respecto al valor. El coeficiente de determinación ajustado (R² ajustada) nos representa una representación del valor en las variables de ecuación más exacta. Este calculo deja fuera las variables que están muy correlacionadas y elimina su impacto, utilizamos la prueba F de Fisher , para esto consideramos lo siguiente: F = 1 +[r] / 1 – [r] F /F0.05 se acepta la hipótesis o es significativa El error estándar de la estimación es otra medida de la precisión de nuestras predicciones. Es la raíz cuadrada de todos los errores al cuadrado dividida por los grados de libertad. Representa una estimación de la desviación estándar de los valores dependientes efectivos alrededor de la línea de regresión, esto es, una medida de la variación alrededor de la línea de regresión. La correlación es el grado de interconexión ente variable, que intenta determinar con qué precisión describe o explica la relación entre variables una ecuación lineal o de cualquier otro tipo. Si todos los valores satisfacen una ecuación exactamente, decimos que las variables están perfectamente correlacionadas o que hay correlación. Los coeficientes de correlación varían entre 61 donde r es una cantidad adimensional, es decir no depende de las unidades empleas. En un modelo de regresión múltiple tendremos las variables X1, X2, X,3 y Y representan las variables dependiente e independiente respectivamente; β representa el coeficiente de regresión en la población, y α (el “intercepto”) es el valor de Y cuando X es cero. La variable Y es linealmente dependiente de la variable (X1) y que también es linealmente dependiente de la variable(X2). Los parámetros β1 y β2 son denominados coeficientes de regresión parciales, β1 expresa cuanta cambia Y por unidad de cambio en X1, si X2 permanece constante. Modelos CAPM y APT �348 Algunas veces se dice que la β1 es una medida de la relación entre Y y X1 después de “controlar” X2. De igual forma β2 describe la tasa de cambio de Y en función del cambio en X2 cuando X1 permanece constante, ambos son llamados coeficientes de regresión parcial, porque cada uno expresa sólo parte de la relación de dependencia. El intercepto α, es igual al valor Y cuando X1 y X2 son iguales a cero. Se determinará la significancía de los valores de β con la prueba t student y tomando el valor de significancia menor a .05. La prueba de Durbin Watson se usa para probar la existencia de autocorrelación en el primer retraso de los errores residuales. Debe ser 2.0 para un modelo perfecto. Determinación empírica de la eficiencia del mercado mexicano de valores en el sector de telecomunicaciones Según los supuestos anteriores, los modelos APT y CAPM requieren de la existencia del equilibrio en el mercado y de la presencia de portafolios eficientes. Se sabe que si existe equilibrio, los precios de todos los activos deben ajustarse hasta que todos sean sostenidos por los inversionistas, es decir, los precios deben establecerse de modo que la oferta de todos los activos sea igual a la demanda por sostenerlos. En equilibrio, entonces, no debe haber exceso de demanda y oferta de activos. Tiene como objetivo determinar si el mercado mexicano de valores es eficiente. Si se retoma lo mencionado en el marco teórico de este trabajo, se puede afirmar, que un mercado eficiente es aquel que responde bien y rápidamente a la información. Lo anterior lleva a establecer que un mercado será considerado eficiente si sus rendimientos a través del tiempo siguen una caminata aleatoria. Esta afirmación será utilizada a continuación para probar la eficiencia del Mercado de Valores Mexicano. La regla de decisión, será determinar si los rendimientos de las acciones (representados por el IPyC) en el Mercado Mexicano de Valores del sector de telecomunicaciones presenta un comportamiento aleatorio o no. Si los rendimientos siguen una “caminata aleatoria” se rechaza la hipótesis nula y se establece que el Mercado de Valores Mexicano es eficiente. J. Saldaña et al. �349 Resultados Esta sección se divide en dos partes: a) los resultados de las regresiones para el modelo APT y CAPM de los acciones individuales del sector de telecomunicaciones de la Bolsa Mexicana de Valores y b) el análisis de residuos de la comparación de la frontera de los portafolios APT y CAPM de las acciones de telecomunicaciones de la Bolsa Mexicana de Valores con los valores reales en el periodo julio 2005 a junio 2006. Resultados de regresiones de los modelos APT y CAPM El modelo CAPM establece que el premio por riesgo de un activo es igual a su beta multiplicado por el premio por riesgo del portafolio de mercado. El beta mide el grado de co-movimiento entre el retorno del activo financiero yel retorno del portafolio de mercado. En los últimos años, el modelo CAPM, en su versión original, ha sido cuestionado por varios estudios empíricos. Una corriente de la literatura ha permitido que el beta, el premio por riesgo del mercado, o ambos, varíen en el tiempo.. En este trabajo nos centramos en la estimación del modelo CAPM y APT , para distintos horizontes de tiempo, con información de la Bolsa Mexicana de Valores. Los resultados del análisis, de acuerdo con la empresa, se clasifican las variables, sugieren la presencia de factores comunes para explicar los rendimientos de los activos, aunque estos resultados deben tomarse con alguna cautela, pues también se encontró que no todos los acciones de una empresa responden a los factores que pudieran considerarse comunes. Las consideraciones muestrales, como el tamaño o la representatividad, imponen otra razón más para tener precaución en la interpretación de nuestros resultados. En la Tabla 2 Podemos observar que la Beta del Modelo CAPM es la misma, y como lo mencionamos anteriormente el modelo CAPM se basa en la combinación de todas las variables para determinar la Beta y el modelo APT muestra una Beta para cada una de las variables. A continuación se muestra la tabla 2 de resultados de Beta que es una medida del grado de relación de la rentabilidad de un título con la del mercado: Modelos CAPM y APT �350 Tabla 2. Resultados de betas del portafolio de acciones de telecomunicaciones de la Bolsa Mexicana de Valores con el modelo APT y CAPM. Beta (Coeficiente Índice Estandarizado) APT Beta (Coeficiente estandartizado) CAPM X1 = EBITDA 0.47 .23 X2 = Estrategia de Mercado X3 = Valor de la Cartera de Clientes -0.38 0.33 .23 .23 X4 = Cambios Institucionales X5 = Índice de Precios y Cotizaciones X6 = Tipo de Cambio X7 = Precio de Crudo X8 = CETES 28 días 0.22 052 -0.45 0.24 -0.47 .23 .23 .23 .23 .23 Análisis de residuos de la comparación de la frontera de los portafolios APT y CAPM de las acciones de telecomunicaciones de la Bolsa Mexicana de Valores con los valores reales en el periodo julio 2005 a junio 2006. A continuación se muestra la frontera de portafolios de acciones de telecomunicaciones de la bolsa mexicana de valores con el Modelo APT y CAPM para el periodo julio 2005 a junio 2006 Figura 1. Fronteras de rendimiento estimadas con APT vs Reales. J. Saldaña et al. �351 Figura 2. Fronteras de rendimiento estimadas con CAPM vs Reales. Podemos observar que los resultados de las betas aplicables a el rendimiento de cada acción de cada modelos pronosticados sobre los datos del portafolio de acciones del mercado de telecomunicaciones en el periodo julio 2005 a junio 2006, el modelos APT es mas cercano a los rendimientos reales. Lo anterior lo podemos explicar considerando que el CAPM se basa en el supuesto de que todos los inversionistas tengan la misma opinión acerca de la distribución de las rentabilidades, es decir, todos están de acuerdo en las características - media - varianza - de la distribución estadística que genera las rentabilidades esperadas y el APT tiene una Beta para cada una de las variables del portafolio seleccionado. De acuerdo con el error considerado, en la prueba se aprueba la hipótesis “La medición del valor de una acción utilizando factores operacionales de una empresa de telecomunicaciones es más exacta utilizando el modelo "APT”. Discusión A pesar de que no se planteó como objetivo del análisis una comparación entre el APT y el CAPM, el hecho de que el factor riesgo de mercado (beta) haya resultado significativo en todas nuestras regresiones sugiere que el CAPM, no obstante sus limitaciones, tiene algo que decir respecto a los rendimientos de los activos y, entonces, parece ser que puede Modelos CAPM y APT �352 considerarse como un caso particular de una teoría más general. Además, aunque tampoco fue un objetivo específico del estudio, se mostró evidencia de que hay factores de riesgo sistemático que resultan comunes para acciones que pertenecen al mismo sector económico. La evidencia significativa que se muestra en este análisis sugiere que el modelo APT es aplicable en el mercado mexicano para explicar el riesgo sistemático y por ende el rendimiento de las acciones que cotizan en él. No obstante, es importante resaltar el hecho de que el modelo que se propuso para probar la APT no explicó totalmente la variabilidad del rendimiento de las acciones estudiadas porque la bondad de ajuste fue baja y, por lo tanto, puede no ser confiable como un modelo para elaborar pronósticos a largo plazo. Puede argumentarse que la parte no explicada en la variabilidad de los rendimientos puede deberse al riesgo no sistemático, propio de cada activo. Sin embargo, ya que la APT no especifica cuántos y cuáles son los factores que deben considerase, no es posible asegurar que en nuestra especificación hayamos recogido todos los factores de riesgo sistemático y que, por lo tanto, los residuales de las regresiones hayan recogido únicamente el componente no sistemático del riesgo. También es conveniente señalar que en la especificación seleccionada para el modelo econométrico no se consideró el posible efecto de los factores de riesgo propuestos en la varianza de los residuales de las regresiones. Existe evidencia empírica que nos confirma que el APT explica mejor rendimientos esperados que el modelo de un factor CAPM en otros sectores de la economía norteamericana (por ejemplo, ver Chen 1983, Ross y Roll 1986; o Berry, Burmeister y McElroy 1988). Recomendación Existen gran cantidad de investigaciones que comprueban la validez del CAPM y otras que muestran alguna deficiencia; sin embargo, desde el punto de vista teórico el CAPM ha sido seriamente cuestionado y dichos cuestionamiento no han sido refutados. El APT tiene bases teóricas más amplias que permiten subsanar las debilidades teóricas del CAPM. Así, el APT permite valorar los activos y explicar el riesgo sistemático, abriendo aún más las bases que explican el fenómeno. Para el APT el riesgo sistemático no solamente es la cartera del mercado, como lo versa el CAPM, sino que tiene ver también con una diversidad de variables que pueden ser de J. Saldaña et al. �353 diferente índole, las cuales afectan el comportamiento de los precios de los activos. De hecho, para muchos investigadores el CAPM es un caso particular de la Teoría del APT. Si los inversionistas no tienen las mismas creencias acerca del comportamiento futuro de las rentabilidades, o bien se equivocan en sus predicciones, o bien dice muy poco acerca de cual ha sido el comportamiento de los inversores. Esta es una limitación importante del CAPM. En el CAPM se presupone que el mercado de telecomunicaciones se encuentra en equilibrio. Como consecuencia de las limitaciones conceptuales del CAPM, así como los resultados empíricos obtenidos, han llevado a los investigadores a desarrollar modelos alternativos acerca del equilibrio en el mercado de capitales, y la consiguiente valoración de activos financieros. Referencias Bernstein. R. 1996. Presenta y discute las contribuciones de Bachelier, Cowles, Samuelson, y otros muchos autores. Este artículo reimpreso en Lo (1996) incluye algunos de los más importantes artículos de esta literatura. Black, F., M. Jensen & M. Scholes. 1972. “The Capital Asset Pricing Model: Some Empirical Tests”, in Jensen, M., Studies in The Theory of Capital Markets, Praeger, New York. Bock, R. 1970. “Multivariate Statistical Methods in Behavioral Research”, 1st Ed., McGraw Hill, p. 55, 1970. Caccappolo, M. B. Davis & R. Chaudry. 1993. An econometric planning model for AT&T, BJEMS, Vol 4, 1993. Chen, N. F. 1986. “Some Empirical Test of Arbitrage Pricing”, Journal of Finance, Vol. 38. Chen, N. 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Nowadays the organizations know that the computational security in logical, physical, environment security of hardware, software, process of business, data bases, telecommunications, butt in other, are essential not solely for the continuity of the daily operations of the businesses, but also to obtain strategic advantages. If the organization does not worry to place policies of computational security, that does not have control computational security, that does not invest in protection tools, does not update itself in the new problems of internal attacks and that a culture in computational security does not foment, among other aspects, more likely this in a high risk of which some computational resource can be affected by internal personnel and in consequence part or all the Business can let operate. It is necessary to remember that the internal personnel of the areas of information technology or systems intentional business or not intentionally they can damage the computational resources since they have knowledge of the vulnerabilities that have the computational resources. I am made east summary with the purpose of which the people who read it have This paper has the aim to create a TI Resources Security Culture and to present some administrative and technical elements to protect the computational resources of from internalinsiders personnel. Palabras claves: Cultura de seguridad, herramientas de protección, seguridad computacional, soluciones administrativas, soluciones técnicas Resumen. Hoy en día las organizaciones aceptan que los controles en seguridad computacional – lógica, física y ambiental en hardware, software, procesos de negocio, bases de datos, telecomunicaciones, entre otros - son esenciales para darle continuidad a las operaciones diarias de los negocios, así como y también para obtener ventajas Soluciones administrativas �358 estratégicas. Una organización que no se preocupa por aplicar políticas de seguridad computacional, establecer controles de seguridad, invertir en herramientas de protección, actualizarse en los nuevos problemas de ataques internos fomentar una cultura en seguridad computacional, etcétera, tiene mayor probabilidad de correr un alto riesgo, porque algún recurso computacional puede ser afectado por personal interno y en consecuencia una parte o todo el negocio puede dejar de operar, trayendo como consecuencia que la imagen de éste pueda ser dañada y que sus clientes pierdan la confianza. Hay que recordar que el personal interno de las áreas de tecnología de información o sistemas pueden dañar los recursos computacionales ya que ellos poseen conocimiento de las vulnerabilidades que poseen éstos últimos; también los usuarios de las diferentes áreas de forma intencional o no pueden también hacer daño. Por lo anterior, se proponen presentan en este artículo la implementación de una Cultura en Seguridad Computacional, así como soluciones administrativas y técnicas con la finalidad de disminuir los riesgos computacionales contra ataques internos. Introducción Las organizaciones invierten en seguridad computacional del 4% al 10% del total del gasto informático (Ernst & Young, 2001) (http//www.ey.com / “Encuesta de Seguridad Informática en Tecnologías 2001”). Este porcentaje, se destina por lo regular en la contratación de personal técnico altamente competente; éste a su vez compra e implementa “firewalls” – software para proteger redes -, software para la administración de cuentas de usuario, software antivirus, escaneo de correo electrónico, software para encriptar datos, seguridad inalámbrica, tarjetas inteligentes y en otras tecnologías avanzadas de seguridad. Pero las pérdidas siguen aumentando, causadas por por virus, caballos de troya, gusanos, caídas de telecomunicaciones, salidas de operación de la empresa por problemas de hardware, fallas en los sistemas aplicativos, los errores humanos, entre otros problemas siguen aumentando. Así lo señaló la encuesta de Ernst & Young de Octubre del 2003 (Ernst & Young, 2003) http//www.ey.com/global/Content.nsf/Mexico/Perspectivas_Seguridad_Inform atica_1003_eyMexico. Cabe señalar que hay dos tipos de individuos que pueden alterar los esquemas de seguridad en las organizaciones: personas externas y personas internas. Las primeras son los Hackers, (script kiddies, crackers, coders, old school hackers, entre otros); las segundas son conocidas en el mundo de la seguridad computacional como INSIDERS y se dedican especialmente a alterar los recursos computacionales desde el interior. M. T. Pérez & M. A. Palomo �359 Hacker Pirata cibernético El término “hacker” ha cambiado en los últimos años, ahora se utiliza para referir a personas externas que pueden romper los esquemas de seguridad en los sistemas informáticos sin tener autoridad. Además pueden transmitir virus, robar información, dañar bases de datos, entre otros ataques, y esto lo hacen algunas veces como diversión. Macleod (2007) comenta que los hackers se pueden clasificar en cuatro distintos grupos: 1. Script kiddies. Principalmente son personas jóvenes, quienes descargan scipts preescritos y son precompilados llamados ¨hacks¨, y se dedican a hacer vandalismo o destrucción de sistemas. 2. Crakers. Son criminales profesionales organizados en grupos, quienes hacen su forma de vida violando los sistemas computacionales y venden la información obtenida. 3. Coders. Son escritores de virus que se consideran parte de una comunidad poderosa. 4. Old school hackers. Tienden a verse así mismos como hackers en el sentido original de la palabra, a través de una broma inteligente “strip” obtienen el acceso a una parte de la tecnología computacional y llevan a cabo una tarea para la cual nunca fue diseñada o bien logran sobrepasar los límites de diseño. Insider Intruso Se considera Intruso Interno o Insider a “Es cualquier persona que tiene un conocimiento detallado de las operaciones y procesos internos, o se le confían accesos privilegiados a recursos de la red o información sensible. El término “INSIDER” también es definido como personal que trabaja en la empresa cubriendo medio turno o turno completo”. (Steele & Wargo, 2007 p. 23). Vista Research estima que el 70% de las violaciones de seguridad que involucran pérdidas de más de $100,000 dólares son perpetrados Soluciones administrativas �360 internamente por empleados desleales o colaboradores resentidos , o también llamados INSIDERS. Asimismo, señala que un estudio elaborado por el Computer Security Institute y el FBI en conjunto reveló que las pérdidas promedio causadas por un ataque interno contra una compañía ascienden a 2.7 millones de dólares, mientras que un ataque externo causa pérdidas promediadas en $57,000 dólares. Por lo anterior, se puede pensar que las organizaciones se preocupan más por los ataques externos que los internos, pero los externos aquellos, a pesar del impacto que causan a la opinión pública, no resultan tan caros como se piensa. Con base en los antecedentes anteriores se analiza a los usuarios internos –INSIDERS / INTRUSOS y se proponen posibles soluciones administrativas y técnicas con la finalidad de disminuir los riesgos de ataques. El estudio de Segu-Info (2007) señala que del 100% de la intrusiónamenaza, el 70% es generada por personal interno y el 30% por personal externo;, así mismo, el estudio revela que de ese 70% de intrusión interna el 70% se debe a errores humanos, 15% a descuidos y el otro 15% a personal deshonesto. Sin embargo, en el caso de la intrusión externa, el estudio la intrusión externa reveló que 50% se debió a problemas de seguridad física y el otro 50% fueron a causa de ataques remotos (Figura 1). A continuación se muestra la gráfica. INTRUSIÓN DE PERSONS INTERNAS/ INSIDERS 100% 15% 80% 15% 60% 40% 100% Deshonestidad Descuidos Errores humanos 0% INTERNA 100% 80% 50% 60% 40% 70% 20% INTRUSIÓN DE PERSONS EXTERNAS Ataques Remotos Seg. Física 50% 20% 0% EXTERNA 100% Fuente: www.segu-info.com.ar 2007 - 17 Figura 1. Relación de la intrusión externa e interna. Entonces, ¿por qué a las organizaciones les sale más caro los ataques internos? ¿Por qué frecuentemente el personal responsable de la seguridad computacional tiene que tratar con problemas causados por usuarios? Éstos abren correos electrónicos con virus que han sido replicados a través M. T. Pérez & M. A. Palomo �361 de la red, malas conductas del personal, falta de pruebas al software antes de liberarse al ambiente productivo, olvidarse de respaldar archivos críticos, utilizar contraseñas débiles, pérdida de computadoras portátiles con datos confidenciales, no tener buenas técnicas de respaldos de datos, o ser engañados y convencidos a dar su contraseña a través de cualquier técnica de ingeniería social, entre otras situaciones. Para minimizar el riesgo de que los INSIDERS puedan dañar, con intención o sin ella, los recursos computacionales en las organizaciones, se proponen dos tipos de soluciones: Soluciones Administrativas y Soluciones Técnicas. Éstas alternativas se deben soportar con una buena contratación de personal, educación, capacitación y cambio de cultura acerca de la concientización en seguridad computacional. Soluciones administrativas De acuerdo al Certifed Information Security Management, Information Systems Audit and Control Association (CISM REVIEW MANUAL, 2006). Las organizaciones deben definir, elaborar, implementar y darle seguimiento a las Políticas y Procedimientos relacionados a la Seguridad de Información. Las Políticas y Procedimientos son documentos oficiales y formales donde se dictan las reglas de seguridad computacional que la empresa quiere seguir y las obligaciones que tienen los usuarios al utilizar los recursos computacionales de la empresa donde estén trabajando. También los socios de negocios como son los proveedores, clientes, acreedores, prestadores de servicios, entre otros, se tendrán que alinear a las políticas de seguridad que esté manejando la empresa. Hay tres consideraciones fundamentales que se deben de tomar en cuenta para implantar con éxito las Políticas y Procedimientos: En primer lugar, Primera, es necesario que éstos documentos sean aprobados por personal directivo del más alto nivel organizacional para asegurar su cumplimiento; , segundo a, que sean asignados recursos humanos para que monitoreen su cumplimiento y tercero a, es indispensable que se realicen revisiones periódicas con la finalidad de que siempre se tengan actualizadas y acordes con la situación real de la empresa y en el entorno tecnológico, tanto de hardware, software, telecomunicaciones, bases de datos, sistemas aplicativos, entre otros aspectos. Soluciones administrativas �362 Políticas y procedimientos de seguridad computacional Sean Steele & Chris Wargo (2007). Comentan que el desarrollar una adecuada política de seguridad es un proceso relativamente claro o preciso, pero es frecuentemente pasado por alto o no tomado seriamente. Tal vez porque es demasiado preciso las organizaciones tienden a no dedicar suficiente esfuerzo en el proceso. Las políticas son documentos oficiales y formales de reglas para que los usuarios puedan tener acceso a todos los recursos computacionales. El plan para elaborarlas debe ser un proyecto que desarrolle los objetivos de seguridad computacional a largo, mediano y corto plazo de la organización, siguiendo el ciclo de vida completo desde la definición hasta la implementación, revisión y actualización. La forma adecuada para diseñar la planeación de la seguridad en una organización debe partir siempre de la definición de Políticas que éstas definen: el QUÉ se quiere hacer en materia de seguridad computacional, para que a partir de ella se decida - mediante un adecuado plan de implementación - el CÓMO se alcanzarán en la práctica los objetivos fijados. Las Políticas englobarán los objetivos, conductas, normas y métodos de actuación y distribución de responsabilidades y actuarán como documento de requisitos para la implementación de los mecanismos de seguridad computacional. A partir de las Políticas seleccionadas se podrá definir el plan de implementación, que es muy dependiente de las decisiones tomadas en ella, en el que se contemplará: el estudio de soluciones, la selección de herramientas, la asignación de recursos y el estudio de viabilidad. Hay dos cuestiones fundamentales que deben tenerse en cuenta para implantar con éxito éstas: Es necesario que las políticas sean aprobadas para que esté respaldada por la autoridad necesaria que asegure su cumplimiento y la asignación de recursos y, es obligatorio, que se realicen revisiones periódicas que la mantengan siempre actualizada y acorde con la situación real del entorno. Las políticas y el plan de implementación (y la implantación propiamente dicha) están íntimamente relacionados: las primeras definen el plan de implementación ya que ésta debe ser un fiel reflejo de los M. T. Pérez & M. A. Palomo �363 procedimientos y normas establecidas en las políticas. El Plan debe estar revisado para adaptarse a las nuevas necesidades del entorno, los servicios que vayan apareciendo y las aportaciones que usuarios, administradores, etc. propongan en función de su experiencia. La revisión es esencial para evitar la obsolescencia de las políticas debido al propio crecimiento y evolución de la organización. Se deben fijar Los plazos de revisión deben estar fijados y permitir, además, revisiones extraordinarias en función de determinados eventos (por ejemplo, incidentes). Definición de políticas y algunos títulos de declaraciones de políticas Definición de políticas El CISM Review Manual (2006). Especifica las políticas como “Declaraciones de alto nivel que establecen expectativas, dirección e intensiones de la alta dirección”. El término política es definido como una declaración de alto nivel sobre las creencias, metas y objetivos de la organización, y en general se establecen para el logro sobre el control de un área específica. Además, se recomienda que una política sea es breve (se recomienda) y sea es el conjunto de declaraciones de la Dirección. (CISM Review Manual, 2006; ISO/IEC 1779 y ISO/IEC 27001, 2005) Las políticas pueden ser consideradas como la constitución general de la seguridad. A continuación se listan algunos títulos de declaraciones de políticas sobre seguridad computacional. Títulos de declaraciones de políticas 1. Uso del Internet 2. Uso de correo electrónico 3. Control de accesos a todos los recursos computacionales - sistemas operativos, sistemas en aplicación, redes, correo electrónico, Internet, a sitios restringidos, entre otros. 4. Uso de discos extendibles – USB 5. Uso de tecnología móvil – notebook, computadoras personales, ipod´s, celulares inteligentes, entre otros. 6. Uso de VPN (Virtual Private Network - Redes privadas virtuales) Soluciones administrativas �364 7. Orden y limpieza del escritorio 8. Control de acceso a terceros Ejemplo de política Para A todos los recursos computacionales , por ser como son áreas restringidas, el ingreso a los recursos de red, a laos aplicaciones tivos – Sistemas comerciales, de Recursos Humanos, Nóminas, Cheques, Mercado de Dinero - , a sistemas operativos, entre otros, todos los usuarios de la organización deberán tener una solicitud firmada por ellos, su jefe inmediato y el responsable de seguridad, para proceder a darles autorización o negación del acceso. Definición de procedimiento, características y un ejemplo. Definición de procedimiento Son los pasos específicos de cómo la política deberá ser implementada. (Conference ISO/IEC 17799 y ISO/IEC27001). Es la secuencia de acciones concatenadas entre sí, que ordenadas en forma lógica permite cumplir un fin u objetivo predeterminado. (Directiva Nº002-77INAP/DNR, Normas para la Formulación de los Manuales de Procedimientos) www.unmsm.edu.pe/ogp/ARCHIVOS/Glosario/indp.htm (1986) Características Los procedimientos señalan que éstos deben ser claros, sin ambigüedades e incluir todos los pasos necesarios para llevar a cabo tareas específicas, deben establecer resultados esperados y pre-requisitos para su ejecución. Los procedimientos deben de incluir también los pasos requeridos en caso de que ocurran situaciones inesperadas (CISM, 2006). Ejemplo de procedimiento Alta de Usuarios de nuevo ingreso a cualquier sistema en aplicación (Recursos Humanos, Finanzas, Producción, entre otros) M. T. Pérez & M. A. Palomo �365 Alta 1. 2. 3. 4. 5. 6. Solicitante. Es responsabilidad del solicitante llenar un formato (Se diseñará un formato para dar acceso tanto a privilegios del sistema operativo como de la aplicación) y se enviará al Gerente del Área. El gerente del área. Evaluar si el acceso solicitado es adecuado al nivel y al riesgo de información que manejará el usuario que solicitó el alta a los recursos informáticos y firmará el formato correspondiente y lo enviará al área de RH Corporativa. Gerencia de R.H. Evaluar si la persona que solicitó el acceso pertenece a la nómina de la empresa o si ya está contratado y firmará el formato y lo pasará a el área de normatividad. Normatividad/oficial de seguridad. Evaluar los recursos computacionales que está solicitando el usuario y su jefe aprobando, y evaluará los roles y responsabilidades, si decide que es adecuado al nivel y riesgo, procederá a enviar el formato para que se den de alta los datos, si no lo comentará con el jefe que autorizó y se harán las modificaciones necesarias para que sea autorizado. STAFF de seguridad técnica y de aplicación. Es responsabilidad del Staff TI dar de alta todos los datos que han sido solicitados a través del formato Solicitud de Cuenta de Usuario a nivel sistema operativo, a nivel sistema de aplicación. Para comunicar el user ID y clave de acceso se enviará un mail al usuario que solicitó el permiso debido a que la clave de acceso es genérica y cuando el usuario firme por primera vez los sistemas de manera automática le pedirá que lo cambie para poderle permitir ingresar al sistema. La empresa decidirá que procedimiento seguir con los formatos indicados y todo esto deberá quedar documentado. Algunos autores también mencionan los lineamientos y los estándares en el aspecto Administrativo. , pero para fines de este artículo no los incluimos. Soluciones técnicas Otra parte importante es tener al personal técnico competente para que seleccione, implemente y monitoree las herramientas de seguridad computacional, con base al riesgo que quiera tomar la empresa. ¿Que quiere Soluciones administrativas �366 decir esto? Si la organización no invierte en herramientas de seguridad probablemente haya más riesgo en que sus recursos computacionales se puedan borrar, alterar, o perder, ya sea intencional o no intencionalmente por personal interno –INSIDER- para reducir el riesgo hay varias tecnologías de seguridad de información que se pueden implementar. Cabe hacer mención, que la selección de herramientas de seguridad es con base a la arquitectura de hardware, software y telecomunicaciones, bases de datos, que se quiera proteger, así como lo que se quiera invertir en estas herramientas de protección y en personal para que las opere. Algunas tecnologías para reducir el riesgo de que los INSIDERS no puedan materializar sus amenazas son las siguientes: Tecnologías de software de antivirus, antispyware, filtrado de paquetes o contenido y firewalls Narasu Rebbapragada (2006), sugiere que las empresas deben al menos seleccionar e implementar en sus empresas solfware de antivirus, antispyaware, filtrado de paquetes o contenido y firewalls (contrafuego) ya que pueden proveer una convincente y sólida protección contra las amenazas. Este conjunto de software´s actualmente se puede encontrarse en un sólo paquete lla Virus, software de antivirus y antispyware Un virus informático es un programa o software que se auto ejecuta y se propaga insertando copias de sí mismo en otro programa o documento, otra de las características es que se puede adicionar a programas o archivos de forma que pueda propagarse, infectando las computadoras a medida que viaja de una computadora a otra, pueden dañar el hardware, software o archivos. Los usuarios pueden compartir archivos o programas infectados, o cuando se envía información vía mail ésta puede contener virus. Otro código malicioso que puede dañar el hardware software o archivos y que es muy común son los gusanos. Es un código que se replica causando mas daño. El software de antivirus fue diseñado originalmente para proteger las computadoras contra virus, pero ahora han mejorado y pueden cubrir problemas de gusanos y otro tipo de amenazas tales como el spyware, M. T. Pérez & M. A. Palomo �367 (http://www.masadelante.com/faq-virus.htm , 2007). Spyware es un programa que acompaña a otro y se instala automáticamente en un computador (generalmente sin permiso de su propietario y sin que éste sea consciente de ello) para recoger información personal (datos de acceso a Internet, acciones realizadas mientras navega, páginas visitadas, programas instalados en el ordenador, entre otros). www/definición.org/spayware.(2007) Filtrado de paquetes o contenido La acción de filtrar paquetes es bloquear o permitir el paso a los paquetes de datos de forma selectiva, según van llegando a una interfaz de red. Las reglas de filtrado especifican los criterios con los que debe concordar un paquete y la acción a seguir, bien sea bloquearlo o permitir que pase, que se toma cuando se encuentra una concordancia. Estas reglas las deben fijar los usuarios de seguridad de información con los usuarios de seguridad técnica y deben ser colocados en el software. http://www.openbsd.org/faq/pf/es/filter.html. (2007) Firewall – Contrafuegos Un software de firewall o cortafuegos, es un elemento de software o hardware utilizado en una red para prevenir algunos tipos de comunicaciones prohibidos según las políticas de red que se hayan definido en función de las necesidades de la organización responsable de la red. La idea principal de un firewall es crear un punto de control de la entrada y salida de tráfico de una red. Un firewall correctamente configurado es un sistema adecuado para tener una protección a una instalación informática. Ventajas de un firewall • Protege de intrusiones: El acceso a los servidores en la red sólo se hace desde máquinas autorizadas. • Protección de información privada: Permite definir distintos niveles de acceso a la información de manera que en una organización cada grupo de usuarios definido tendrá acceso sólo a los servicios y la información que le son estrictamente necesarios. http://www.descargar-antivirus-gratis.com/firewall.php (2007) Soluciones administrativas �368 Tecnologías para monitorear datos Sean Steele et al. (2007), señalan que debe de existir un software para monitorear los datos que son residentes y los que están en movimiento. Pocas organizaciones conocen donde residen sus datos o hacia donde van, en s Servidores, computadoras personales, almacenamiento de datos fuera de la empresa, datos entregados a socios de negocio, a vendedores, y datos enviados por correo electrónico; entonces las empresas modernas están inundadas de datos tanto residentes como en movimiento. Por lo tanto cual se debe de tener un esquema de protección adecuada de almacenamiento de datos que residen en los discos duros de las computadoras, así como cuando estos datos viajan de un lugar a otro. En la descripción de puestos a los usuarios se deberán definir sus roles y responsabilidades, de quien debe almacenar datos, leerlos, eliminarlos, actualizarlos y trasmitirlos, así como también se debe de seleccionar las herramientas adecuadas para su monitoreo y control. Tecnologías para controlar y monitorear la seguridad de usuario final La tecnología móvil va en aumento. Los celulares inteligentes, las computadoras notebook y portátiles, los iPods, las Pda´s, - Personal Digital Assistants – Asistentes Digitales Personales- los discos extendibles, entre otros, se han perfeccionado y son utilizados por más usuarios internos/insiders, lo que conlleva tener un riesgo más alto de que la información pueda ser robada o destruida. Otras de las características de utilizar tecnología móvil es que son fáciles de trasladar y usar, pueden tener acceso vía remota, y más poder de procesamiento y capacidad de memoria. Pero también, tienen muchas desventajas tal como lo señala CISA Review Manual (2005). Por ejemplo, L la intercepción de información sensitiva, la pérdida o robo del recurso y de los datos contenidos en el mismo, la autentificación del usuario a la conectividad inalámbrica, la falta de encriptación de los datos, la interoperabilidad y el uso de subredes inalámbricas, entre otros, representando es un reto para a la selección y actualización en seguridad técnica por para el uso de tecnología móvil. M. T. Pérez & M. A. Palomo �369 Otras tecnologías para proteger los recursos computacionales de los insiders En esta categoría encontramos el Software para encriptar los discos duros de la tecnología móvil -notebook y computadoras portátiles, los iPods, la Pda´s (Personal Digital Assistants, Asistentes Digitales Personales) y tecnología de escritorio (computadoras fijas). Es importante verificar periódicamente los parámetros de seguridad que fueron aprobados e instalados en los sistemas operativos (hardening the operating system) a través de una herramienta para el control y monitoreo, igualmente para la seguridad de las aplicaciones. El acceso a la red es la más cara y ambiciosa y cara estrategia que usan las grandes organizaciones, en los sistemas de control de acceso a las redes o a los recursos de red, escaneando el tráfico de la misma para identificar quién está tratando de ingresar y que no está autorizado pasar por la red. “Con los accesos remotos se puede manejar mejor la productividad, los servicios a los clientes y proveer mayor ventaja competitiva, no es sorprendente que más organizaciones están haciendo negocio vía Internet. Cuando los usuarios se contactan con accesos remotos, existen productos y servicios efectivos disponibles para minimizar las amenazas” (Swing and al., 2007). La tecnología de Redes Privadas Virtuales – Virtual Private Network (VPN). Puede tener los siguientes controles: 1. Restringe el acceso a selectivos archivos y aplicaciones 2. Administración de autorizaciones 3. Protege la red corporativa si una computadora personal fue infectada y trata de conectarse. Los recursos para almacenamiento de datos, música, imágenes, entre otros USB flash-drive (también conocidos como memory sticks, memory keys, thumb drives, hand drives and jump drives) son un problema porque están donde quiera , se han vuelto muy populares por su bajo costo y de fácil uso, pero generan hay muchas complicaciones de seguridad. Los recursos consisten en un chip de memoria re-escribible, los insiders con motivos maliciosos pueden sacar datos sensibles o infectar con virus, gusanos o introducir otro tipo de daños. Soluciones administrativas �370 Algunas recomendaciones para el uso y control de los flash-drive, se listan a continuación: La primera recomendación para el control del almacenamiento portable, es controlar quien puede, y quien no, utilizar este recurso. Esto se consigue controlar a través de los permisos otorgados desde el sistema operativo; y la segunda recomendación, a los usuarios que se les haya permitido utilizar el flash-drive, es encriptar los datos, de esta forma si se pierden los flash-drive no podrán ser utilizados”. (Zyskowski, 2006). Se podrían listar algunas otras tecnologías pero éstas parecen ser las más utilizadas por las organizaciones; cabe aclarar también, que el personal de Seguridad Computacional, debe de tener en cuenta al menos las siguientes consideraciones, al seleccionar herramientas de seguridad computacional: el desempeño del software, características, diseño, precio y su fácil uso. Área de recursos humanos y capacitación en cultura en seguridad computacional Con las soluciones administrativas y técnicas podemos reducir el riesgo que los Insiders puedan materializar una amenaza, pero también existen otros factores importantes para que el riesgo disminuya aún más, se pueden tener todas las políticas, y procedimientos, Y las herramientas de seguridad computacional de acuerdo a la estrategia de la empresa, pero si el personal interno no se selecciona bien, se capacita y se concientiza sobre un nuevo cambio de Cultura en Seguridad Computacional, tal vez todos los esfuerzos sean en vano. Área de recursos humanos Por lo tanto, para que el Cambio de Cultura en Seguridad Computacional se dé en las organizaciones el área de Recursos Humanos y de Seguridad Computacional se tiene que coordinarse. Recursos Humanos debe participar en la contratación más idónea de personal, y el departamento de Seguridad Computacional capacitar para propiciar el cambio de cultura en aspectos de seguridad. M. T. Pérez & M. A. Palomo �371 Swing et al. (2007), explica que en el pasado los departamentos de Recursos Humanos se concentraban principalmente en el reclutamiento y retención de empleados, se preocupaban por atraer al personal calificado más adecuado o con habilidades específicas y mantener su moral alta. Considerando en la actualidad los aspectos de seguridad computacional el rol de los departamentos de Recursos Humanos debe evolucionar y crecer. Reclutar y retener al personal sigue siendo deberá ser la meta principal, pero las organizaciones deben tomar en cuenta que el departamento de Recursos Humanos es la primera línea de defensa contra los ataques maliciosos de los Insiders. Con base a lo anterior, podemos decir que las prácticas de contratación de personal son importantes porque aseguran que el más efectivo y eficiente personal se haya elegido y que la organización esté cumpliendo con los requerimientos de contratación legal. T. L. Stanley (2007), comenta que al menos hay que verificar los siguientes requisitos cuando se realiza una contratación: 1. 2. 3. 4. Historial de trabajo excelente Buena trayectoria educacional Confirmar retroalimentación de las referencias Buen historial crediticio y comportamiento social positivo CISA Review Manual (2005), agrega los dos requisitos siguientes: 5. Acuerdo de confidencialidad 6. Acuerdo de conflictos de intereses Cabe hacer mención, para los empleados de nuevo ingreso y los que ya forman parte de la organización que se deberán elaborar programas de capacitación en Cultura en Seguridad Computacional, donde se den a conocer las políticas y procedimientos así como los aspectos más impactantes sobre seguridad computacional que estén sucediendo en nuestro entorno. Capacitación en cultura en seguridad computacional Primero vamos a definir que es cultura y después relacionarla a la Seguridad Computacional y finalmente se describirán comentarios donde se justifique la Capacitación en Cultura de Seguridad Computacional. Soluciones administrativas �372 Definición de cultura Partiendo del concepto que plantea Nakagawa (1990), la cultura es aquella parte de las interacciones y experiencias humanas que determinan como uno se siente, actúa y piensa. Es la cultura la que determina el sentido mismo de la visión que tiene el individuo de la realidad. Entonces retomando la definición, en las empresas se debe de proporcionar un ambiente de confort y seguridad para que con sus actitudes el personal contratado y socios de negocio se sientan, actúen y piensen de una manera positiva referente a la Seguridad Computacional. Definición de seguridad de información De acuerdo a varios autores, la Seguridad de Información es un concepto o una utopía y se reconoce a la Seguridad de Información como la integridad, disponibilidad, confidencialidad y no – repudiación de los activos. Por otro lado, la seguridad computacional se clasifica en las siguientes categorías de activos: Software, Comunicaciones, Datos, Hardware, Ambiental y Física, Personal y Organizacional y Administrativa. (Vadalis y Kazmi, 2007a,b), • Integridad. La información debe ser exacta y completa. Para que esta condición llegue a cumplirse se requiere de la protección a accesos no autorizados, inesperados o modificaciones no intencionales. También la integridad asegura que los programas de computadora sean cambiados de una manera ordenada y autorizada. • Confidencialidad. La información requiere protección de accesos no autorizados. Ésta se encarga de controlar quien obtiene y lee información de archivos, programas y datos dentro de un ambiente de cómputo. Los modelos de control de accesos de confiabilidad, se encargan de quién puede ingresar datos, y de quien puede leer datos y en que sistema de computadora. • Disponibilidad. La información deberá estar disponible sobre una base de tiempo, ya sea si es necesitada para conocer los requerimientos de los negocios o para evitar pérdidas substanciales, con el fín de asegurar que los usuarios de sistemas tengan accesos no interrumpidos de M. T. Pérez & M. A. Palomo �373 información, de recursos y de sistemas como: datos, programas y equipo de cómputo. Con base a las definiciones anteriores el elemento humano internoinsiders y los Socios del Negocio son un factor clave en la concientización de la Cultura en Seguridad Computacional - Software, Comunicaciones, Datos, Hardware, Ambiental y Física, Personal y Organizacional y Administrativa- . Por lo tanto, los directores de alto nivel y los accionistas deberían reconocer que, en una organización, la primera línea de defensa en la seguridad computacional son todos sus empleados-insiders; son los mismos insiders, los que pueden alertar sobre las vulnerabilidades y fortalezas de seguridad. Entonces, para que no alteren los esquemas de seguridad computacional, se debe empezar por crear una conciencia Cultura de conciencientización, que inicie con el programa de inducción dirigido a los nuevos empleados contratados y a los que ya están. John Swing, et al. (2007), explica que existen buenas políticas de Seguridad Computacional, donde y se establece claramente la conducta esperada de un empleado, al hacer uso de los recursos computacionales propiedad de la compañía, sin embargo, existen organizaciones con buenas políticas pero que no siempre son capaces de comunicarlas adecuadamente a todo su personal. Las principales características de la capacitación sobre aspectos de seguridad computacional es que ésta debe ser mandatoria y repetitiva, es decir, todos los niveles jerárquicos deben tomar la capacitación. Ésta se puede programar cada trimestre o semestre y siempre debería estar apoyada por la alta dirección, dependiendo del riesgo de negocio. Por ejemplo, una empresa que se dedica a los aspectos financieros, como un banco o casa de bolsa, tiene más riesgo, que una empresa que únicamente se dedica a la comercialización de un producto, entonces se deberán programar los cursos de capacitación de acuerdo al riesgo. Cultura en seguridad computacional Para identificar como está el nivel de cultura en seguridad computacional de su organización, solo invite a alguien externo y pídale que intente violar todos los controles de seguridad computacional, por ejemplo, entrar a una área restringida, preguntar y acceder a la información con una Soluciones administrativas �374 clave de acceso de otro usuario, tomar algún manual de desarrollo, pedir un dispositivo de respaldo y bajarlo en otra computadora, realizar una transacción, enviar información, utilizar el correo interno, preguntarle a cualquier persona datos confidenciales de algún proceso clave, utilizar una computadora personal, que pueda entrar a otros controles, entrar a otros accesos, y si algunos de estos controles fue violado entonces su empresa estará en serios problemas de seguridad computacional y, por lo tanto, refleja que su personal interno – insiders no está consciente de la importancia de la Cultura en Seguridad Computacional. Por lo anterior, es de suma importancia que la Cultura en Seguridad Computacional abarque todas las áreas y niveles organizacionales, tanto internas como externas, ya que también deben deberían estar involucrados en esta Cultura los Socios de Negocios, como los clientes, prestadores de servicios (bancos, casas de bolsa- aseguradoras), los proveedores y el personal de soporte técnico (outsourcing), entre otros. El cambio de cultura se logrará cuando todas las personas internas – insiders y socios del Negocio logren sensibilizarse de este cambio. El equipo de implementación debe diseñar una estrategia, que incluya a todos los niveles organizacionales en los cursos de concientización, de los directores de todos los niveles hasta los empleados internos y externos. En este proceso se deben agregar iniciativas creadoras, tales como: una campaña de la seguridad/privacidad, información regular acerca de la seguridad y privacidad en boletines internos, mensajes de seguridad en el intranet, carteles, concursos y foros de discusión, entre otras alternativas. Para asegurar El CAMBIO EXITOSO de la NUEVA CULTURA seguridad/privacidad, el programa del cambio debe aplicarse sistemáticamente. La implementación debe incluir un mensaje fuerte y firme por parte de los accionistas y directores de primer nivel, ya que ellos tienen que ser un apoyo importante para que el cambio se dé más rápido. Recomendaciones para el desarrollo de una cultura en seguridad computacional • Para minimizar el riesgo de un ataque, por parte de las personas internas (insider), es indispensable que analicen, diseñen, se implementen y actualicen las Soluciones Administrativas, en este M. T. Pérez & M. A. Palomo �375 • • • • • caso como son las Políticas y Procedimientos, y que éstas se difundan mediante la capacitación y campañas de concientización. Las herramientas técnicas deberán ser adecuadamente seleccionadas, implementadas y monitoreadas, de acuerdo a las plataformas de hardware, telecomunicaciones, base de datos, sistemas operativos, sistemas en aplicación, entre otros. Las herramientas se podrán seleccionar con base a lo que la empresa quiera asumir como de riesgo e inversión. Si los empleados toman conciencia, ayudarán a reducir los gusanos, virus y spyware y es menos probable que se infecten los recursos computacionales. El seguimiento sobre el comportamiento de algunos usuarios, que tienen autoridades especiales, y que manejan información confidencial o que tienen los privilegios de modificar, borrar o cambiar información. Verificar los antecedentes laborales y su trayectoria profesional de para todos los puestos clave de la organización, así como para el área de de Sistemas se deberá tener mayor validación, debido a que ésta área está más familiarizada con las vulnerabilidades y sobre aspectos de seguridad computacional, y son las que pueden intencional o no intencional causar más daño. La capacitación continua a todos los niveles jerárquicos sobre aspectos de seguridad computacional es crucial. Referencias Borghello, C. F. 2001. Tesis Seguridad Informática, Su Implicancia e Implementación www.segu-info.com.ar.2007, p.17. CISA Review Manual. 2005. The Information Systems Audit and Control Association, p. 75. CISM REVIEW MANUAL. 2006. CERTIFIED INFORMATION SECURITY MANAGER, CISM, Information Systems Audit and Control Association p. 27. Ernst & Young. 2001. “Encuesta de Seguridad Informática en tecnologías 2001” Ernst & Young México, http//www.ey.com. (2001) Swing, J., J. Falcon & K. McGrane. 2007. IT Security: Preventing The March of Madness Business Communications Review; p. 30. INAP, Directiva Nº002-77-INAP/DNR. 1986. Normas para la Formulación de los Manuales de Procedimientos) www.unmsm.edu.pe/ogp/ARCHIVOS/Glosario/indp.htm (1986). ISO/IEC 1779 & ISO/IEC 27001. 2005. Information Security Management System Implantation –Student Manual. BSI Management Systems Inc. Soluciones administrativas �376 Macleod, C. 2007.Top Hacker Secrets.; Management Services; 51, 2; p. 46. Nakagawa, M. A. 1996. “A Closer Look at Culture”. p.22 y 23. Edit. Gránica S.A. p. 6. Citado por Girard, G. / Koch S.J., obra cit. p. 48 y 49. Rebbapragada, N. 2006. All-in-One SECURITY, PC World; 24, 7; Computing, p. 100. Stanley, T. L. 2007. Hire the right person SuperVision; 68,7 ; p.10. Steele, S. & C. Wargo. 2007. An Introduction to Insider Threat Management, Information Systems Security, volume 16 Number 1-, 23- 29 -31. Swing, J., J. Falcon & K. McGrane. 2007. p. 30. La tecnología de Redes Privadas Virtuales – Virtual Private Network (VPN). Vadalis, S. & Z. Kazmi. 2007a. Information Systems Security, volume 16, number 1, January / february, p. 34. Vidalis, S. & Z. Kazmi. 2007b. Security Through Deception, Information Systems Security, Jan/Feb: 16, number 1, p. 34-41. Zyskowski, J. 2006. Thumb drives are too often the victims of convenience Federal Computer Week; Computing 20, 42; p. 41. www.ey.com/global/ content.nsf/Mexico/ Perspectivas_Seguridad_Informatica_1003_ey Mexico. Ernst & Young México www.masadelante.com/faq-virus.htm, 2007 definicion.org/spyware (2007) www.openbsd.org/faq/pf/es/filter.html (1996-2007) www.descargar-antivirus-gratis.com/firewall.php (1999-2007) M. T. Pérez & M. A. Palomo �InnOvaciOnes de NegOciOs 4(2): 377 - 404, 2007 © 2007 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Una propuesta metodológica para la evaluación del proceso de enseñanza-aprendizaje en un ambiente virtual (A methodologica proposal to evaluate teaching-learning process in a virtual environment) Fernández, F., J. C. Torrealba, O. Pineda & A. Tijerina FACPYA, UANL, N.L., México Key words: Assessment process, new information technologies, on line environment, student performance Abstract. This article provides a methodological proposal oriented to optimize the assessment process of a student performance on an on line environment through the application of group communication techniques (advisor-student, student-advisor, studentstudent, student-chat and so on) and widespread use of the new technologies on information and telecommunication as basic tools, based one the process follow-up and statistical data collection from the student´s learning performance and behaviour to enable the construction of significant and reliable indexes thus allowing the advisor a diagnostic on the student´s attitude and performance, allowing him to take on time the adequate preventive/corrective decision measures based on a success/failure tests outputs from the student performance, on a day- to- day basis, on the line environment. Palabras claves: Aprovechamiento del alumno, entorno en línea, información tecnológica nueva, procesos de estimación Resumen. Este artículo ofrece una propuesta metodológica enfocada a optimizar el proceso de evaluación sobre el aprovechamiento del alumno en un entorno en línea mediante técnicas de comunicación grupal (tutor- alumno, alumno-tutor, alumno-alumno, alumno-chat, programa, etc.) y el uso profuso de las nuevas tecnologías de información y telecomunicación como herramientas básicas, mediante un seguimiento y registro estadístico del aprovechamiento y actitudinal del estudiante, posibilitando así la construcción de índices significativos, seguros y confiables, que permitan al instructor/facilitador disponer de un diagnóstico sobre el comportamiento y actitud del aplicar y aplicar en consecuencia las medidas preventivas/correctivas sobre la conducta continuamente observada del alumno en el entorno en línea. Propuesta evaluación del aprendizaje �378 Introducción La universidad en la sociedad del conocimiento se caracteriza por la flexibilidad, por la capacidad de dar respuestas útiles al aprendizaje y desarrollo continuado de las personas. La docencia, la investigación y la difusión del conocimiento, elementos propios de la acción universitaria, entran hoy más que nunca en una dinámica de cambio constante, debido al uso de las Nuevas Tecnologías de la Información y las Comunicaciones [NTIC’s]. Las nuevas demandas de la sociedad actual, abierta al intercambio de información y a la generación del conocimiento compartido, exigen respuestas eficaces a la institución universitaria, que debe renovarse y adaptarse a una nueva realidad. Este artículo presenta una metodología a seguir, propone una estructura y un modelo, enfocados a apoyar la difícil tarea de evaluar tres aspectos: “conocimiento, habilidad y actitud” del alumno, aplicando las Nuevas Tecnologías de la Información y las Comunicaciones, como una posible solución, centrándose principalmente en el registro del proceso, (registrando todas las actividades), identificando a cada una de estas, mediante un concepto, el cual será dado de alta en la base de datos de indicadores cuantitativos, sirviendo dichos indicadores como soporte en la ardua tarea de evaluación, permitiendo identificar los fallos de los alumnos, así como la depuración del proceso de Enseñanza-Aprendizaje [E-A]. Considerando lo anterior, el profesor nunca podrá ser reemplazado por una máquina (PC), ya que es la pieza clave en el proceso de E-A. El profesor/tutor, para administrar y controlar mejor el curso podrá generar un diagnóstico, el cual se apoyará en los soportes de la base de datos de indicadores (actividades-indicadores, ver Tablas; 2 y 3, ANEXO C), dichos indicadores permitirán identificar las fortalezas y debilidades [FODA] del alumno, así también podrá observar la actitud del alumno, la comunicación interactiva, grupal entre: (profesor-alumno, alumno-tutor, alumno-alumno, material de estudio, etc.). El procedimiento a seguir una vez capturado el historial eidético de los alumnos (actividades- indicadores) en la base de datos, será la siguiente: I. Se validará mediante la plataforma, que el alumno cumpla con los indicadores básicos (serán definidos por el Tutor/facilitador), el alumno que obtenga alguna nota baja y no cumpla con los F. Fernández et al. �379 indicadores básicos, señalados en el manual de estudio, por ejemplo: (navegar y consultar las páginas recomendadas, accesar las auto-evaluaciones, etc.), no será considerado por el tutor para el análisis del diagnóstico y su retroalimentación, (quedando suspendido). II. Se registra, mediante la plataforma, los indicadores generados en cada sesión por los alumnos, para identificar el uso que se le está dando a la plataforma por el alumnado, así también su actitud y su comunicación interactiva. III. Se tendrá una sesión de retroalimentación presencial (profesor – alumno), para analizar la participación del alumno en las actividades relevantes del curso, así como para despejar dudas que tenga dicho alumno sobre el material del curso. Frecuentemente se verificará el proceso de evaluación, para ir ajustándolo a las necesidades actuales, con la finalidad de irlo depurando de posibles errores. El objetivo que se busca en el presente proceso de la evaluación, es poder lograr la optimización, aplicando las NTIC´s, Barberà, E. coord., (2001), como medio, referenciando indicadores significativos, cuantitativos, fiables y seguros para gestionar una evaluación más objetiva y diagnóstica, apoyándose en los soportes (indicadores), de tal manera que aporte la información suficiente al tutor/facilitador, para poder monitorear al alumno mediante la retroalimentación (feed back), Felton, J., Mitchell, J., y Stinson, M. (2004), buscando ser proactivo, orientando a los alumnos con bajas calificaciones para que puedan superarlas y continuar con su formación, Alonso, C. M. y Gallego, D. J. (2003), en los Entornos Virtuales de Enseñanza-Aprendizaje [EVE-A]. En la Educación a Distancia [EaD] el alumno cambia el rol, de pasivo (aprendizaje tradicional), a activo, centrado en el registro instruccional del proceso, la enseñanza a distancia requiere que el alumno sea autoexigente en el estudio, capaz de realizar un aprendizaje individual, aún sin disponer de una comunicación fluida con el profesor, Holmberg, B. (1985), aprovechando las ventajas del proceso y del entorno (contexto) virtual, referenciando al alumno el cual aplicará los tres autos (autónomo, autorregulado y autodirigido), para su aprendizaje, Barberà, E. ( 2000), lo anterior permitirá el contacto con: Propuesta evaluación del aprendizaje �380 • • • • • • • El profesor/tutor. El alumno – compañeros. El material del curso. El chat. El foro. Debates. El concepto groupware (colaborativo/cooperativo), etc. En esta misma línea, se desarrollan los entornos de Enseñanza que procuran llevar un control registrando la comunicación, la cual es generada por la interacción profesor-alumno, Esta idea, es dirigida por, Laurillard, D. M. (1993), y continuada por, Mayes, T. y Neilson, I. (1995), Schank, R. C. y Cleary, C. (1994), considerando también las propuestas de, Ackerman, S. del M. y Malowne, T. W. (1990) y Thomas, R. (1993), formando una aproximación a un tipo de aprendizaje basado en una comunicación en forma de preguntas y respuestas, siendo un ingrediente importante en el proceso de aprendizaje, principalmente en los casos donde la interacción presencial con el tutor no es posible, Verdejo, F. y Cerri, S. (1994), Hietala, P. et al. (1998). La evaluación La evaluación es difícil y compleja pero indispensable y fundamental en la tarea del docente, Woodward, H. y Nanlohy, P. (2004), sin embargo, puede considerarse la inexistencia de un patrón o ley universal, que pueda tomar el profesor para aplicarla. Podemos citar un ejemplo para explicarlo, si tomamos una materia que se imparte por varios profesores, cada uno tiene una forma muy personal o individual de llevar a cabo la evaluación, la cual puede ser: • • • • • Por porcentajes. Por medio de parciales. Por participación. Por trabajo final. Por tareas, etc. F. Fernández et al. �381 De tal manera que cada profesor tiene su propia forma de desarrolla la evaluación (diferente). Al aplicar el concepto Enseñanza Asistida por Ordenador [EAO], en este estudio, aplicamos un mecanismo basado en el registro objetivo de indicadores de actitud y rendimiento para efectuar la evaluación correspondiente, Murray, T. (1999), Andriessen, J. y Sandberg, J. (1999). La evaluación educativa La evaluación es difícil, ya que no existe ninguna regla o ley universal por la cual el profesor/facilitador pueda tomarla como patrón y aplicarla cada vez que realice dicha tarea, a continuación se presentan algunas definiciones de evaluación. • La evaluación es el acto que consiste en emitir un juicio de valor, a partir de un conjunto de información sobre la evolución o los resultados de un alumno, con el fin de tomar una decisión. Maccario, B. (1989). • La evaluación es la etapa del proceso educativo que tiene como finalidad comprobar de manera sistemática en que medida se han logrado los objetivos propuestos con antelación. Entendiendo la educación como un proceso sistemático, determinado a lograr cambios duraderos y positivos en la conducta de los sujetos, integrados a la misma, en base a objetivos definidos en forma concreta, precisa, social e individualmente aceptable, Lafourcade, P.D. (1972). • La evaluación hace referencia a cualquier proceso por medio del cual alguna o varias características de un alumno, de un grupo de estudiantes, de materiales, profesores, programas, etc., reciben la atención del que evalúa, se analizan y se valoran sus características y condiciones en función de unos criterios o puntos de referencia, para emitir un juicio que sea relevante para la educación, Gimeno Sacristán, J. (1992). • La evaluación es una operación sistemática, integrada en la actividad educativa con el objetivo de conseguir su mejoramiento continuo, mediante el conocimiento lo más adecuado posible del alumno en todos los aspectos de su personalidad, aportando una información ajustada sobre el proceso mismo y sobre todos los factores personales y ambientales que en ésta inciden. Señala en que medida el proceso educativo logra sus objetivos fundamentales y confronta los fijados con los realmente alcanzados, Pila Teleña, A. (1995). Propuesta evaluación del aprendizaje �382 Tipos de evaluación La educación está estrechamente relacionada con el proceso E-A y permite la adquisición y construcción del conocimiento por parte del alumno, Barberà, E. (2000), este proceso puede ser medible, cuantificable y evaluable objetivamente, para tal efecto podemos observar la evaluación desde tres aspectos diferentes: • • • Predictiva o Inicial Sumativa o final Formativa o Continua. La evaluación predictiva o inicial Esta se realiza para predecir un rendimiento, o determinar el nivel aptitudinal del alumno, previo al proceso educativo, la finalidad que se busca en este proceso, es saber cuales son las características del alumno, previas al desarrollo del programa, con el objetivo de ubicarlo en su nivel, clasificándolo, para que de ahí en delante continúe el proceso educativo. Sainz Leyva, L. (2002). La evaluación formativa (continua) Este tipo de evaluación (formativa), fue la seleccionada para ser aplicada en esta investigación, por sus diversas ventajas, de ahí que la hace más importante para este estudio, este tipo de evaluación reúne ciertas características importantes, tales como: (el aprendizaje deberá basarse en objetivos, considerando conductas observables, permitiendo que la evaluación mediante el diagnóstico (usando indicadores cuantitativos, fiables y seguros), obteniendo como resultado la conducta del alumno, considerando cualquier dominio ya sean (destrezas motrices, estrategias cognitivas, información verbal o actitudes). Chadwick J. (1989). Algunas ventajas: • • Informa sobre los logros obtenidos. Advierte en donde y en que nivel hay una deficiencia en el aprendizaje. F. Fernández et al. �383 • • Busca nuevas estrategias que mejoren la evaluación, para apoyar al alumno en sus fallos (debilidades). Aporta una retroalimentación permanente, orientando al alumno. Holmberg, B. (1995). La evaluación sumativa (final) El tipo de evaluación sumativa representa la emisión de un juicio de valor (una calificación), la cual muestra el esfuerzo, la dedicación y el desempeño del alumno en un período de tiempo. A continuación se presenta la estructura clásica de sistemas de información, Royce W. (1970), la cual es tomada y convertida a un ciclo de proceso educativo, tal como se aprecia en la Figura 1. Estructura clásica de Sistemas de Información A continuación se presenta la Figura 1 “Ciclo de Vida de Sistemas de Información” clásico, en forma de cascada. Figura 1. Ciclo de Vida de Sistemas de Información, Royce, W. (1970). Propuesta evaluación del aprendizaje �384 Estructura propuesta Se tomó la Figura 1 como base, para crear la Figura 2 “Ciclo de Vida del Proceso Educativo” el cual está compuesto por cinco fases o niveles. Análisis Dominio I Alumno V Producto EVALUACION II Planificación III IV Implementación Desarrollo Figura 2. Ciclo de Vida del Proceso Educativo (diagrama de contexto). Fuente: elaboraciones del autor. El ciclo de vida del proceso educativo se presenta como un diagrama de contexto, y se divide en cinco fases o niveles, las cuales son precedentes, (análisis del dominio, planificación, desarrollo, implementación, y una quinta fase que es el resultado, el alumno o producto, con un valor agregado), como se refleja en la Figura 2. Primera fase “Administración Educativa” En esta fase se analiza los requerimientos de la Administración Educativa del análisis de dominio, auxiliándose de los siguientes elementos, (medio ambiente, contenido afines del entorno, políticas, normas, reglamentos, etc.), para que el experto pedagogo defina el objetivo educativo, Bloom Benjamín, editor, (1971), el cual será evaluado que vaya acorde con las metas y la misión de la institución, dicho objetivo educativo estará presente en todo el ciclo de vida el proceso educativo. F. Fernández et al. �385 Segunda fase “Planificación” Esta fase se encarga de ejecuta el análisis de los requerimientos, solicitando ciertos elementos para poder generar el plan de estudios (programa educativo), elementos como, (alumnos, profesores, tutores, cursos, material de estudio, plataforma, apoyo didáctico etc.), tomando en consideración el objetivo que fué definido en la primera fase. Tercera fase “Desarrollo” El objetivo de esta fase es el de ejecutar el diseño y programación, para generar los (exámenes (reactivos), la metodología, los recursos, el apoyo educativo, las actividades, los test, cursos, encuestas, recursos, etc.), apoyándose en la plataforma implementada, obteniendo como resultado el instructivo de operación el cual será evaluado, verificado y validado, que vaya acorde con el plan de estudio y que contenga el objetivo que fue definido en la primera fase. Cuarta fase “Implementación” Esa fase es una de las más importantes de esta investigación, ya que es donde se lleva a cabo la logística completa de todo el proceso de aprendizaje, es aquí donde el alumno adquiere los conocimientos, habilidades y actitudes, necesarios según los objetivos previamente definidos en la primer fase(administración educativa) del ciclo de vida del proceso educativo Figura 6, navegando en la plataforma y participando en el curso activamente, así también de igual manera, aplicando los conceptos groupware (colaborativo/cooperativo), para fomentar la comunicación entre los integrantes y el material de estudio, considerando los conceptos (autónomo, autorregulado y autodirigido), de tal manera que el alumno, pieza clave del proceso, toma el alto grado de responsabilidad y motivación constante en su formación, considerando el aprendizaje significativo, y aprovechando todas las ventajas que ofrecen los entornos virtuales de aprendizaje, para aplicarlo en un entorno real, y observar el impacto en el desempeño laboral del alumno. García Aretio, L. (2002). Algunas de las ventajas de la EaD son: • Permite el acceso a la información y recursos didácticos. Propuesta evaluación del aprendizaje �386 • • • • • • • • Facilita la Interacción entre puntos geográficos distantes, promoviendo aprovechar el concepto groupware (colaborativo/cooperativo), en el entorno de E-A. Permite el uso de la tecnología para apoyar los procesos de E-A. Facilita la descentralización de servicios (educativos y administrativos). Desarrolla oportunidades para la actualización de los docentes. Facilita el estudio para alumnos con Incompatibilidad de horario. Integra los programas didácticos de educación a distancia Desarrollar en profesores y estudiantes la cultura para el uso y gestión de la información (técnica, didáctica). Promover la aplicación de las NTIC’s para: ƒ Optimizar la calidad y aumentar la enseñanza instrucción escolarizada. ƒ Motivar al adulto a estudiar para que no deserte, impulsando la cultura de la educación. ƒ Gestionar plataformas y/o herramientas, que permitan apoyar fuertemente al estudiante a tener una buena formación. Quinta fase alumno o producto Esta es la última fase, aquí se ve reflejado el resultado del alumno en el proceso de E-A, según su esfuerzo y la dedicación durante el ciclo de vida del proceso educativo, está fase está representada por el alumno/producto, el cual, al terminar cada curso (ciclo), el alumno será evaluado, comparando los conocimientos, habilidades y actitudes, adquiridos durante todo el proceso (ciclo). El propósito que se busca en esta fase, es verificar que el alumno aya logrado adquirir el objetivo educativo, creado en la primera fase del ciclo de vida del proceso educativo. En el centro de la Figura 6 (ciclo de vida del proceso educativo), se encuentra la evaluación, donde se validan y verifican los resultados de cada una de las fases dependientes, es decir, cada fase al iniciar deberá ser evaluada, verificada, y validada que vaya acorde con la(s) fase(s) anterior(es), de lo contrario, el proceso se detiene, la fase no podrá continuar hasta que se corrija. F. Fernández et al. �387 Modelo de empresarial orientado a objetos El modelo Empresarial Figura 3, es un modelo Orientado a Objetos [OO], creado por el Dr. Jonás Montilva, éste modelo está integrado por ocho objetos, ejemplo: el objeto fines contiene: (la visión, la misión y el objetivos de la empresa), el objeto actores es quien manda ejecutar el objeto proceso, así también define la estructura de trabajo (formando grupos o equipos), los objetos reglas, los cuales rigen y le dan seguimiento al desarrollo de los procesos del negocio, el objeto tecnología, es la herramienta que el proceso aplica, el objeto eventos se encarga de disparar un proceso, el cual es atendido por el objeto entidades para ser modificado. Dichos objetos forman parte del Modelo Empresarial de Organizaciones de Negocios, Figura 3, Montilva, J. (1999), UML – Unified Modeling Language, (Booch, et al., 1998). Figura 3. Modelo Empresarial, de Organizaciones de Negocios Montilva, J. (1999) Modelo orientado a objetos del proceso educativo El modelo de la Figura 4, es el modelo propuesto, dicho modelo es tomado del modelo Orientado a Objetos [OO], del Dr. Jonás Montilva, señalado en la Figura 3, diseñado para modelar Organizaciones de Negocios. Propuesta evaluación del aprendizaje �388 Para una mejor apreciación del modelo propuesto, se describe en el Anexo A, ahora bien, el modelo Empresarial del Dr. Jonás Montilva es seleccionado y adaptado a un modelo de proceso educativo Figura 4, el cual está integrado por ocho objetos, por ejemplo: el objeto que se encuentra en el centro y que tiene interacción con el resto de objetos es el objeto Proceso Educativo, el cual es clave en el modelo. Cada objeto que se describe en la Figura 4, tiene un propósito específico, el cual es activado a la hora de iniciar el ciclo de vida del proceso educativo. Figura 4. Modelo Orientado a Objetos del Sistema Educativo. Fuente: elaborado por el autor. El modelo propuesto (Figura 4), es el que le da vida a la estructura, incrustándose en ésta para impulsar cada uno de los objetos del modelo, observando el efecto que producen una vez que son activados, el propósito del modelo es, apoyar a la estructura para poder lograr los objetivos para lo que fue creada. Componentes del modelo propuesto Comentaremos la relación que se mantiene entre los ocho objetos del modelo, el objeto actores es el que ejecuta el proceso educativo, el F. Fernández et al. �389 objeto proceso educativo verifica el alcance del objeto objetivo, este es creado o definido por el experto pedagogo, los objetos actores diseñan la estructura de trabajo, formando grupos o equipos, que serán coordinados y vigilados por los profesores asignándoles trabajos, exámenes, tareas, etc., el objeto tecnología se aplica en el proceso educativo y sirve para identificar la plataforma de E-A, el objeto evento dispara un proceso, éste es activado por el profesor por algún ajuste o requerimiento a la entidad, estructura o al modelo, el objeto de entidad contiene los programas de estudio, los grupos, los exámenes, el objeto regla se encarga de regular el proceso educativo, llevando a cabo la tarea de aseguramiento de la calidad y mejora continua, vigilando que constantemente sea actualizado, tomando en consideración la sociedad del conocimiento para ir ajustando el modelo a la estructura y a las nuevas necesidades de la demanda actual. Proyección del modelo en la estructura En la etapa de proyección, observaremos como el modelo orientado a objetos del sistema educativo se incrusta en el triángulo, el cual representa la institución. Figura 5. Proyección del Modelo en la Estructura. Fuente: elaboraciones del autor. Propuesta evaluación del aprendizaje �390 Observamos también que al lado izquierdo del triángulo, se despliega una columna que muestra los diferentes niveles que incluye el ciclo de vida del proceso educativo, (objetivo, programa de estudio, instructivo de operación y el producto final - alumno), la proyección del modelo en la estructura, la encontramos en la Figura 5. Diagrama de proyección En la Figura 5, observamos como el modelo propuesto, apoya a la estructura del ciclo de vida del proceso educativo propuesto, para lograr el objetivo según la fase o el nivel en el que se encuentre, por ejemplo: tomaremos el primer nivel (Administración Educativa – Análisis de Dominio), el cual se encuentra en la base del triángulo, cuyo propósito es el de generar el objetivo, localizado a la izquierda del triángulo. Los objetos (objetivo, actores, reglas), que se encuentran dentro de la base del triángulo servirán como cimientos de apoyo a los niveles superiores. En el segundo nivel tenemos la planificación, la cual tiene relación con la fase de Análisis de Requerimientos, considerando dentro del triángulo los objetos: (estructura de trabajo, eventos y entidades), cuya finalidad es la de crear el programa de estudio. El tercer nivel, tomará en cuenta las fases uno y dos, para continuar con la fase de desarrollo, la cual tiene relación con las fase Diseño y Programación, considerando dentro del triángulo el objeto: (Tecnología, herramienta de entorno de aprendizaje), dando como resultado la generación del instructivo de operación. El cuarto nivel Implementación, la cual tiene relación con la fase de ejecución, es una de las fases más importante, (si no la más importante), ya que es aquí donde se lleva a cabo el Proceso (registro/seguimiento/control – Indicadores), esta fase es la que se encarga de la logística propiamente del proceso educativo, es en este nivel donde el alumno adquiere los (conocimientos, habilidades y actitudes); así también es donde se dispersa el conocimiento, accesando a todos los elementos de la plataforma de E-A, navegando, siguiendo el instructivo de operación, conectándose con el tutor para interactuar, comunicándose con sus compañeros del equipo para realizar chat’s, F. Fernández et al. �391 foros, debates o bien para darle seguimiento a las tareas o trabajos encargados por el mismo tutor/facilitador. En la última fase, continuando con el seguimiento del proceso, tomaremos de entrada al alumno, el cual fué adquiriendo la preparación con el apoyo de las fases anteriores (Programadas del Ciclo de Vida del Proceso Educativo), siguiendo las recomendaciones del profesor o tutor/facilitador, navegando por el entorno de la plataforma de aprendizaje, según el manual práctico entregado al inicio del curso, por la Institución, en dicho manual se le indica al alumno la manera más adecuada de viajar por la plataforma para facilitarle el aprendizaje. Sin perder de vista el registro y seguimiento de toda actividad realizada por el alumno en la plataforma. Ruiz C. (1991). Todo el proceso anterior le permitirá al tutor/facilitador saber como está trabajando el alumno, identificando el aspecto actitudinal de cada alumno, apoyándose en los indicadores los cuales reflejarán: (que páginas ha consultado, el tiempo dedicó a cada página, si realizó autoevaluaciones, si interactuó con el profesor, con sus compañeros, si realizó autoevaluaciones, etc.), el objetivo que se pretende con lo expuesto anteriormente es poder desarrollar una evaluación más objetividad. Sainz Leyva, L. (1998). Por consiguiente el tutor/facilitador puede generar un diagnóstico (cuando lo juzgue conveniente), para analizar la participación de cada alumno en la plataforma de E-A, permitiéndole al facilitador actuar en forma proactiva para retroalimentar al alumno con tiempo, Holmberg, B. (1995). Por lo tanto, el diagnóstico es una herramienta (documento), donde se refleja la participación de cada integrante en el entorno, proporcionándole al tutor un panorama claro de la actuación de cada alumno. Dicho diagnóstico permitirá identificar claramente las fortalezas y debilidades del alumno, lo cual permitirá al tutor/facilitador, centrarse mejor para enfocarse en los fallos o errores, una vez detectado lo anterior el tutor/facilitador le aplicará una retroalimentación (tutor – alumno), con la finalidad de ayudarle a que supere los fallos o errores detectados A continuación se muestra la Tabla 1, la cual contiene algunos de los indicadores básicos y otros de información, esto para ejemplificar y poder explicar la mecánica de los indicadores en esta investigación. En la Tabla 1 se muestra un formato, donde se incluye información clave e importante, por ejemplo: la llave de registro, la cual servirá para Propuesta evaluación del aprendizaje �392 acceder a la información del alumno y poder analizar, que actividades realizó, verificando si el alumno viajó por las paginas recomendadas por el profesor/tutor, por el manual identificando el tiempo dedicado a cada página (según su indicador), igualmente si el alumno asistió a las sesiones semipresenciales. En la Tabla 1, observamos la existencia de una llave (registro), la cual sirve para acceder a la información de cada alumno y poder analizar todas las actividades (que están definidas como indicadores), realizadas por él mismo, una vez acezada la información servirá para evaluar tres aspectos importantes de la enseñanza: Planeamiento, Puesta en Práctica, y Resultados. Pratt, D. D. (1997). En el Anexo C, se describen dos tablas con indicadores los cuales aportarán información importante sobre la participación de cada integrante, permitiendo al tutor/facilitador visualizar más fácilmente las actitudes de cada alumno. Al alumno se le recomendará que siga las indicaciones del manual para facilitarle su aprendizaje, así también la manera de viajar por las páginas recomendadas, las cuales se irán registrado en la base de datos de indicadores significativos, fiables y seguros, permitiéndole al profesor/tutor gestionar la retroalimentación (feed back) a tiempo. Lo que se pretende con lo anterior es, orientar a los alumnos que el tutor detecte que no esté aprovechando el curso, o bien a aquellos alumnos que tengan bajas calificaciones, el objetivo que se pretende es el de retroalimentar (interactuar tutor-alumno), para apoyarle en sus deficiencias y que pueda superarlas, para que continúe con su formación, Alonso, C. M. y Gallego, D. J. (2003). De ahí que, lo anterior es vital para el buen funcionamiento de nuestra estructura y modelo propuesto. Ya que, con este historial registrado (indicadores, entre más detalle mejor), se podrán detectar los errores que el alumno pueda cometer. De tal manera que el turor/facilitador al analizar detalladamente el diagnóstico, podrá orientar mejor al alumno para que logre adquirir los conocimientos, habilidades y actitudes, Rubbens, F. M. y Moreno, J. M. (1971). requeridos previamente en los objetivos del curso, señalados en la primer fase de la Figura 6. A continuación presentamos la estructura propuesta, del ciclo de vida del proceso educativo. La Figura 6 se desglosa en cinco fases que se explicarán más delante: F. Fernández et al. �393 Figura 6. Estructura del Ciclo de vida del proceso educativo. Fuente: elaborado por el autor. La estructura del ciclo de vida del proceso educativo propuesta, está desglosada por las siguientes cinco fases: I. II. III. IV. V. Administración Educativa: (Análisis del Dominio)Æ Objetivo Educativo. Planificación: (Análisis de Requerimientos)Æ Programación. Desarrollo: (Diseño y Programación)Æ Instructivo de Operación. Implementación: (Proceso – Conocimientos/Habilidades/ Actitudes)Æ Producto. Alumno/Producto: (Alumno Valor Agregado)Æ Retroalimentación (evaluación continua). Propuesta evaluación del aprendizaje �394 La primera fase, Administración Educativa (Análisis del Dominio), esta fase se encarga de definir el objetivo educativo, Bloom Benjamín, editor, (1971), el cual prevalecerá latente en todo el ciclo de vida del proceso, esta fase está formada por: “Políticas, normas, reglamentos, entorno, ambiente, contenidos Afines, y por su puesto el objetivo educativo, entre otros”. Lo que se pretende al final es que se cumpla el objetivo planteado, para lo cual a cada alumno se le aplica una evaluación al final de cada ciclo, dicha evaluación es objetiva y continua. En esta fase el tutor puede generar un diagnóstico, el cual le servirá para analizar la participación del alumno y constatar que ha llevado el proceso recomendado (navegación, consultas de autoevaluaciones, comunicación con (tutor, compañeros, etc.), de tal manera que si lo ha seguido como se le recomendó, el tutor estará seguro de que el alumno adquirió los (conocimientos, habilidades y actitudes) preestablecidas (según programa de estudios). Rotger B. (1990). La segunda fase, Planificación (Análisis de Requerimientos), se encarga de definir el programa educativo, dicha fase está formada por: “apoyo educativo, cursos, instructores, programas, materias, alumnos, tutores, recursos, plataforma, etc.”, la fase de planificación tomará en cuenta el objetivo educativo, creado en la fase anterior para darle seguimiento y generar el programa educativo acorde con el objetivo educativo. La tercer fase, Desarrollo (Diseño y programación), en esta fase intervienen varios elementos: “exámenes, gráficas, escalas, recursos, apoyo educativo, test, cursos, metodología, Recursos, Actividades, entre otros”, lo que pretende lograr esta fase es, primero considerar las fases anteriores (objetivo educativo y programa de estudio), para crear el Instructivo de Operación, apoyándose en los elementos que componen esta fase (mencionadas antes). La cuarta fase, Implementación (Proceso), se encarga de llevar toda la logística del proceso, aplicando el Registro, Seguimiento y Control de las actividades del alumno, en este nivel es donde se dispersa el conocimiento, permitiendo al alumno adquirir su formación mediante: (el análisis de dominio, análisis de requerimientos, diseño y programación), otorgándole al alumno los conocimientos, (valor agregado), los cuales le ayudarán a sentirse más seguro consigo mismo; ahora bien, esta fase es una de las más importantes, si no la más importante, ya que en esta fase F. Fernández et al. �395 es donde el alumno va adquiriendo su formación, permitiéndole adquirir las herramientas suficientes para hacerle frente a el área laboral. La última fase, Alumno (Producto), en esta fases se lleva a cabo una evaluación objetiva y continua, apoyándose en todos los elementos que intervienen en el ciclo de vida del proceso educativo, lo cual le permitirá al tutor examinar a cada alumno, para verificar si cumplió con el objetivo inicial; este nivel esta compuesto por los siguientes elementos: (enseñanza, formación, conocimiento, aprendizaje, habilidades, educación, registro seguimiento actitudes y control, entre otros), el objetivo de esta fase es llevar una Evaluación más Objetiva, Diagnóstica y Continua. Finalmente, no olvidemos la labor y tan ardua y desgastante del tutor/facilitador, el cual siempre está atrás del alumno para apoyarlo, animarlo, motivarlo y darle solución a cualquier duda o problema que el mismo aprendiente tenga durante la participación en el curso, así también el tutor se encargará de llevar el seguimiento y control de los trabajos, tareas y otras actividades que le fueron asignadas al alumno, según el objetivo del curso. Propuesta evaluación del aprendizaje �396 ANEXO A Modelo propuesto. Detalle del modelo orientado a objetos del Proceso Educativo. Fuente: elaboraciones del autor. F. Fernández et al. �397 ANEXO B Estructura propuesta; Ciclo de vida del Proceso Educativo. Fuente: elaboraciones del autor. Propuesta evaluación del aprendizaje �398 ANEXO C A continuación se presentan dos tablas de indicadores la Tabla 2, está compuesta por dos aspectos: (formales e informales), así también la descripción (cuantitativos y cualitativos), la Tabla 3, al igual que la Tabla 2, aporta información valiosa e importante para que el tutor/facilitador puede aprovechar y aplicarlos en la evaluación. Dichos indicadores serán contemplados para ser integrados en cualquier proceso de a E-A, con la finalidad de que el tutor/facilitador gestione una evaluación diagnóstica y más objetiva, centrándose en el alumno, pieza clave en el proceso del aprendizaje. Tabla 2. Indicadores formales/informales con enfoques “subjetivos y objetivos”,.(Ingmultimed, 2005). INDICADORES Aspectos formales: 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. Tiempo entre la publicación de uno material didáctico y el proceso de bajar hecho por el alumno El cumplimento del plazo para la entrega de los trabajos (diferencia de tiempos) Tiempo dedicado a cada parte Número de intervalos que ha hecho el curso Número de participación en foro de discusión en directo Número de intentos de resolución de ejercicios Número de presencias en encuentros temáticos Número de documentos visitados Participación en actividades de laboratorio Aspectos informales: 10. 11. 12. 13. 14. Número de accesos al site Distribución del tiempo de acceso Tiempo de acceso Página visitada Tiempo de permanencia en la página F. Fernández et al. �399 15. 16. 17. 18. 19. 20. 21. 22. 23. 24. 25. 26. 27. 28. 29. 30. 31. 32. 33. 34. 35. 36. 37. 38. 39. Horario de conexión en días laborales Horario de conexión en fines de semana Participación en lista de discusión Calidad de las intervenciones Calidad de los mensajes. Calidad de las consultas Calidad de los trabajos Número de réplicas de la consulta Número de réplicas del mensaje. Número de réplicas con la secretaria Número de réplicas con el técnico Tiempo de contestación de la consulta Tiempo de contestación del mensaje Número de mensajes enviados Número de consultas enviadas Número de accesos abortados Número de reclamaciones.. Número de réplicas con la secretaria – material Número de réplicas con la secretaria – ambiente Número de retroalimentación Calidad de las retroalimentaciones Creatividad Iniciativa Participación en proyectos optativos Número de intervenciones en foros Objetividad: 40. 41. 42. 43. Evaluación - Tipo test Evaluación - Tipo asociación Evaluación - Tipo agrupación Evaluación - Tipo ordenación 44. Evaluación - Preguntas abiertas 45. Evaluación - Proyecto La segunda tabla, contiene indicadores, que al igual que la Tabla 2, aporta información relevante sobre el aspecto actitudinal del alumno, dicha información podrá considerarse para realizar el proceso de evaluación, de igual forma será utilizada para generar el diagnóstico correspondiente, el cual es activado por el propio profesor/tutor cuando él lo crea conveniente, permitiéndole a este actuar en forma proactiva, en la retroalimentación al alumno. Propuesta evaluación del aprendizaje �400 Tabla 3 Indicadores para aplicarlos en entornos de E-A. Fuente: elaboraciones del autor. INDICADORES 1- Unidades acreditadas por el alumno 2- Unidades no acreditadas por el alumno 3- Número de sesiones (veces que el alumno a entrado) hasta ahora 4- Tiempo promedio por página visitada por el alumno 5- Comunicación con compañeros (dirección de la comunicación) 6- Comunicación con profesores (dirección de la comunicación) 7- Comunicación con tutores (dirección de la comunicación) 8- Calificaciones del alumno, kardex 9- Por unidad, Preguntas con respuesta correctas del alumno 10- Por unidad, Preguntas con respuesta erróneas del alumno 11- Por unidad / examen, Preguntas con respuesta correctas del alumno 12- Por unidad / examen, Preguntas con respuesta erróneas del alumno 13- Ultima navegación del alumno por el entorno de enseñanza aprendizaje 14- Exámenes (por unidad) acreditados por el alumno (con descripción) 15- Exámenes (por unidad) suspendidos por el alumno (con descripción) 16- Por unidad, número de intentos del alumno para acreditar (con descripción) 17- Por examen, número de intentos por el alumno para acreditar (con descripción) 18- Comunicación Chat’s 19- Chats, el alumno participó (objetivo – descripción) 20- Chats, el alumno no participó (objetivo – descripción) 21- Solución de dudas por medio de foros 22- Participación interactiva en los foros 23- Sesiones presenciales 24- Reuniones semi-presenciales, el alumno participó (objetivo – descripción) 25- Reuniones semi-presenciales, el alumno no participó (objetivo – descripción) 26- Por equipo o grupo (número y nombre del alumno) F. Fernández et al. �401 27- Trabajo entregado por el alumno (descripción) 28- Trabajo no entregado por el alumno (descripción) 29- Foro, el alumno participó (objetivo – descripción) 30- Foro, el alumno no participó (objetivo – descripción) 31- Manual (el alumno navegó por las páginas recomendadas, según secuencia) 32- Manual (el alumno no navegó por las páginas recomendadas, según secuencia) 33- Profesor (el alumno navegó por las páginas recomendadas, según secuencia) 34- Profesor (el alumno no navegó por las páginas recomendadas, según secuencia) 35- Tutor (el alumno navegó por las páginas recomendadas, según secuencia) 36- Tutor (el alumno no navegó por las páginas recomendadas, según secuencia) 37- El alumno solicitó ayuda (número de veces) 38- Auto-evaluación del alumno (por examen) número de veces 39- Tablero de anuncios (número de veces que el alumno lo consulta) 40- Calendario (número de veces que el alumno lo consulta) 41- Sistema de avisos (número de veces que el alumno lo consulta) 42- Casos de estudio (número de veces que el alumno lo consulta) 43- Donde resolver dudas del los módulos (número de veces que el alumno lo consulta) 44- Donde resolver dudas de conceptos (número de veces que el alumno lo consulta) 45- Donde resolver dudas de contenidos (número de veces que el alumno lo consulta) 46- Donde averiguar temas de tesis (número de veces que el alumno lo consulta) 47- Normativas para saber iniciar una tesis (número de veces que el alumno lo consulta) 48- Soporte en horas de oficina (contacto con el profesor/tutor) 49- Servicio de dudas por telefónicas (interacción con el tutor) 50- Atención de casos (prácticos o de Trabajos) 51- Mantener, Actualizadas las bibliotecas 52- Adaptar la actitud Proactividad (promovido por el tutor) Propuesta evaluación del aprendizaje �402 53- Mantención de FAQs (preguntas más usadas) 54- Revisar exámenes (responsabilidad del tutor) 55- Soporte, Atender exámenes por correo (interacción con el tutor) 56- Redacción de contenidos (responsabilidad del experto del área) 57- Adaptación de nuevos contenidos (responsabilidad del experto del área) 58- Revisión de contenidos antiguos (responsabilidad del experto del área) 59- Apoyo al departamento comercial (responsabilidad del experto del área) 60- Bolsa de promoción profesional (responsabilidad del experto del área) 61- Actualización de la agenda (responsabilidad del experto del área) F. Fernández et al. �403 Referencias Ackerman, S. del M. y T. W. Malowne. 1990. Jardín de la respuesta: Una herramienta para crecer memoria de organización. En los procedimientos de la conferencia de ACM sobre sistemas de información de oficina, páginas 31-39. Alonso, C. M. y D. J. Gallego. 2003. Como diagnosticar y mejorar los estilos de aprendizaje. Madrid: UNED, Formación Permanente. Andriessen, J. y J. Sandberg. 1999. Where is Education Heading and How about AI.? International Journal of Artificial Intelligence in Education, 10, 130-150. Barberà, E. 2000. "Study actions in a virtual university". Virtual University Journal, 3 (2), p. 31-42. Barberà, E. coord. 2001. La incógnita de la educación a distancia. Barcelona, ICE/Horsori. Bloom, B. editor. 1971. Taxonomía de los objetivos de la educación, editorial el ateneo, Argentina. Booch, G., I. Jacobson and J. Rumbaugh. 1998. The Unified Modeling Language User Guide.Addison-Wesley. Massachusetts-USA. Chadwick, J. 1989. 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Villalpando UANL, San Nicolás, N.L., México, mhbadii@yahoo.com.mx Key words: ACC, multivariate statistics, scientific application Abstract. The concept of Analysis of Canonical Correlation (ACC) is given. The basic conditions, initial questions, and main objectives are provided. The fundamentals of ACC design and the adjustments are touched upon. Field application of ACC is highlighted. The intricacies involving the profiling, validation, and redundant variables of the method are discussed. Finally, the statistical significance and theoretical interpretation of the model are explained. Palabras claves: ACC, aplicación científica, estadística multivariable Resumen. Se presenta el concepto de Análisis de Correlación Canónica (ACC). Se discutan los supuestos, fundamentales, preguntas iniciales y objetivos principales de éste método. Se manejan las bases del diseño, las funciones y los ajustes del método. Se presentan las nociones del estudio de campo y la aplicación del método. Se notan asuntos relacionados con el diagnóstico y la validación de ACC cubriendo el concepto de las variables redundantes. Finalmente, se explican la significancia estadística del modelo y la forma de interpretación teórica y la visualización del mismo. Introducción Hasta hace pocos años, el análisis de correlación canónica era una técnica estadística relativamente desconocida (Badii et al., 2004, Badii et al., 2006, Badii & castillo, 2007, Badii et al., 2007a, Badii et al., 2007b). La disponibilidad de programas de computadora ha facilitado el aumento de su utilización en problemas de investigación. Es particularmente útil en situaciones donde se tienen múltiples variables dependientes como satisfacción, compra o volumen de ventas. Si las variables predictoras fueran Correlación canónica �406 exclusivamente categóricas, se podría emplear el análisis multivariante de la varianza. Pero, ¿qué ocurre si las varianzas predictoras son métricas? La correlación canónica es la respuesta, ya que permite la valoración de la relación entre variables predictoras métrica y múltiples medidas dependientes. La correlación canónica es considerada como el modelo general en que se basan otras técnicas multivariantes, dado que se pueden emplear tanto datos métricos como no métricos para variables dependientes como independientes. Expresamos la forma general del análisis canónico como: Y1 + Y2 + Y3 +… + Yn = X1 + X2 + X3 +…+ Xn En este capítulo se discuten estos problemas y algunas soluciones a ellos. Se ilustran los problemas y sus soluciones basadas en la experiencia de utilizar correlación canónica en el análisis de estudio de campo de las interacciones automáticas de la tripulación de la aviación comercial. Empezamos con una breve descripción de análisis de correlación canónica (ACC), seguida de la descripción del estudio de campo y de los datos que se analizarán. Se describen cinco problemas específicos que se encontraron durante el análisis, y las soluciones propuestas a cada problema. Se concluye con una afirmación de la utilidad del ACC en el contexto del espectro de métodos analíticos para datos complejos del mundo real. El concepto El análisis de correlación canónica es un tipo de análisis estadístico linear de múltiples variables, descrito inicialmente por Hotelling (1935). Actualmente se usa en química, biología, meteorología, demografía, inteligencia artificial, ciencias del conocimiento, ciencias políticas, sociología, psicometría, investigaciones de educación y ciencias de administración para analizar relaciones multidimensionales entre múltiples variables independientes y múltiples variables dependientes. Aunque el ACC esta documentado en libros de texto, y se encuentra en paquetes computacionales, existen ciertos problemas técnicos y de interpretación que impiden su uso rutinario por los investigadores. Se incluyen problemas de computación (singularidad de las matrices, tiempo de computadora), interpretación (visualización, examen de casos individuales), y M.H. Badii et al. �407 significancia estadística (niveles de significancia e intervalos de confianza para datos multidimensionales no-normales, incluyendo variables discretas). La aplicación del método El análisis de correlación canónica es el método más generalizado de la familia de las técnicas estadísticas multivariante. Se relaciona directamente con varios métodos de dependencia. Al igual que en la regresión, el objetivo de la correlación canónica es cuantificar la validez de la relación, en este caso entre los dos conjuntos de variables (dependiente e independiente). Se asemeja al análisis factorial en la creación de compuestos de variables. También se parece al análisis discriminante en su capacidad para determinar las dimensiones independientes para cada conjunto de variables que produce la correlación máxima entre las dimensiones. De esta manera, la correlación canónica identifica la estructura óptima o la dimensionalidad de cada conjunto de variables, que maximiza la relación entre los conjuntos de variables dependientes e independientes. El análisis de correlación canónica trata con la asociación entre los conjuntos de variables múltiples dependientes e independientes. Por ello, desarrolla varias funciones canónicas que maximizan la correlación entre combinaciones lineales, también conocidas como valores teóricos canónicos, que son conjuntos de variables dependientes e independientes. Cada función canónica se basa realmente en la correlación entre dos valores teóricos canónicos, un valor teórico para las variables dependientes y otro para las variables independientes. Otra característica única de la correlación canónica es que se obtienen los valores teóricos de forma que se maximice su correlación. Además, la correlación canónica no acaba con la obtención de una relación simple entre los conjuntos de variables. En su lugar, se pueden conseguir varias funciones canónicas. Objetivos del método 1. Determinar si dos conjuntos de variables (medidas realizadas sobre los mismos objetivos) son independientes uno de otro ó, inversamente, determinar la magnitud de las relaciones que pueden existir entre los dos conjuntos. Correlación canónica �408 2. Obtener un conjunto de ponderaciones para cada conjunto de variables criterio y variables predictoras, para que las combinaciones lineales de cada conjunto estén correlacionadas de forma máxima. Las funciones lineales adicionales que maximizan la restante correlación son independientes de los conjuntos anteriores de combinaciones lineales. 3. Explicar la naturaleza de cualquiera de las relaciones existentes entre los conjuntos de variables criterio y variables predictoras, generalmente mide la contribución relativa de cada variable a las funciones canónicas. Estudio de campo El estudio involucra observaciones en la cabina de pilotos de las interacciones de la tripulación con el sistema de control automático del avión Boeing 757/767 durante vuelos de contratados por un carguero de EUA. Cada dato registrado caracterizó un cambio en el modo de selección, al mismo tiempo que un número de variables que describían las condiciones bajo las cuales el cambio ocurrió. Los datos iniciales usados en el ACC consistieron en más de 1500 registros, cada uno caracterizado por 75 variables. Aproximadamente, la mitad de las variables tenían que ver con la respuesta de la tripulación, esto es, su elección de volar en el modo de piloto automático. Se puede encontrar una descripción completa del estudio en Degani (1996). Preguntas iniciales En general, estamos interesados en caracterizar las relaciones entre las situaciones y los patrones de respuestas, esto es, entre el estado del medio ambiente operativo y la acción humana (tipo de elección). El valor de usar el ACC en este caso esta derivado de su especial adaptabilidad para encontrar patrones en grupos de datos grandes. Se tienen múltiple variables independientes que caracterizan situaciones operacionales (permisos otorgados por la torre de control, comandar el vuelo por el capitán contra el primer oficial, distancia del aeropuerto, altitud, facilidades de la torre de control, permisos concedidos, aeropuerto de salida y destino), así como múltiples variables dependientes consistentes principalmente es variables categóricas usadas para describir la elección de la tripulación de las modalidades de piloto automático. Adicionándose a patrones caracterizados M.H. Badii et al. �409 de relaciones de situaciones- respuesta, queríamos poder reconocer casos raros (atípicos), para enfocar nuestro análisis en esos casos individuales que pudieran iluminar el comportamiento inusual de la tripulación o errores de la tripulación. Finalmente, usando el ACC para este análisis inicial de reducción de datos, usamos tanto los patrones de comportamiento típicos y los casos atípicos (outliers), como puntos de partida para desarrollar modelos dinámicos de interacciones automáticas de la tripulación (Degani & Kirlik, 1995). Diseño del método Frecuentemente con la correlación canónica se deben de resolver cuestiones acerca del impacto del tamaño de la muestra (tanto pequeño como grande) y la necesidad de una cantidad suficiente de observaciones por variable. Los investigadores pueden tener la tentación de incluir muchas variables tanto en el conjunto de variables independientes como en el de dependientes, ignorando sus implicaciones en el tamaño muestral. Los tamaños muestrales que son muy pequeños, no representarán correlaciones adecuadamente y como consecuencia esconderá cualquier relación significante que pueda existir. Los tamaños muestrales muy grandes, tendrán una tendencia a indicar una significación estadística en todas las instancias, incluso donde la significación práctica no está indicada. Se sugiere al investigador a mantener por lo menos diez observaciones por variable para evitar el “sobreajuste” de los datos. La clasificación de las variables tanto dependientes o independientes tiene poca importancia en la estimación estadística de las funciones canónicas, ya que el análisis de correlación canónica pondera ambos valores teóricos para maximizar la correlación y no establece ningún énfasis particular en alguno de los valores teóricos. Aunque dado que la técnica produce valores teóricos que maximizan la correlación entre ellos, un valor teórico en cualquier conjunto relaciona a todas las otras variables en ambos conjuntos. Con ello se permite la incorporación o la supresión de una sola variable que afecte a la solución total, particularmente el otro valor teórico. La composición de cada valor teórico, ya sea dependiente o independiente, llega a ser muy importante. El investigador, antes de aplicar el análisis de correlación canónica, debe relacionar conceptualmente los dos conjuntos de variables. De esta forma, la especificación de los valores teóricos Correlación canónica �410 dependientes frente a los independientes es esencial para establecer una base conceptual fuerte para las variables. El ACC es una herramienta potencialmente valiosa en las investigaciones de factores humanos que tienen 1) una clara distinción entre variables independientes y dependientes, 2) múltiples variables dependientes, y 3) el potencial para relaciones multidimensionales entre estos dos grupos de variables. Por ejemplo, estas condiciones generalmente aparecen en estudios de campo de toma de decisiones y acciones, pruebas de campo de productos o sistemas de utilidad, estudios simulados de actuación profesional de parte o de toda una misión, y datos de actuación en línea tales como registro de datos de vuelo. Las ecuaciones generales para realizar una correlación canónica son relativamente simples. Primero, se hace una matriz de correlación (R). Esto se compone de: correlaciones entre VDs (Ryy), correlaciones entre VIs (Rxx), y correlaciones entre VDs y VIs (Rxy). Para el análisis canónico se resuelve la ecuación anterior para eigenvalores y eigenvectores de la matriz R. Los eigenvalores consolidan la varianza de la matriz, redistribuyendo la varianza original en unas pocas variantes compuestas. Los eigenvectores, transformados a coeficientes, se usan para combinar las variables originales con las compuestas. Los eigenvalores están relacionados en la correlación canónica por la siguiente ecuación: Esto es, cada eigenvalor es igual al cuadrado de la correlación canónica para cada par de variantes. La prueba de significancia utiliza la siguiente fórmula, y sigue una distribución de chi-cuadrada: M.H. Badii et al. �411 con N= número de casos kx= número de variables en el grupo de VI ky= número de variables en el grupo de VD DF = (kx)(ky) m = número de correlaciones canónicas Para probar la significancia de una correlación canónica, se utiliza la prueba de Bartlett de la lambda de Wilks. La lambda varía de 0 a 1 y muestra la varianza del error, la varianza no contabilizada por las variables independientes. Entonces se interpreta de forma opuesta al cuadrado de la correlación múltiple R2. Obtener un 1.0 significa que las variables independientes no están contabilizando nada de la varianza en la variable dependiente, y un 0 significa que las variables independientes están contabilizando toda la varianza. Para una lambda menor, una varianza mayor. 1-Λ será equivalente a R2. La prueba de chi cuadrada se usa para probar la significancia de lambda. La redundancia de las variables se menciona frecuentemente cuando se tienen resultados de correlación canónica. A mayor redundancia, o correlación entre un grupo de variables, mejor será la habilidad para predecir de un grupo a otro. Dos grupos de coeficientes canónicos son necesarios para cada correlación canónica – uno para combinar las VDs y otro para combinar las VIs. Para las VDs la ecuación es: Correlación canónica �412 Para las VIs: donde By = matriz normalizada de eigenvectores R = matriz de correlaciones Las dos matrices de coeficientes canónicos se utilizan para estimar el puntaje en las variantes canónicas: X = ZxBx Y = ZyBy Los puntajes en las variantes canónicas (X, Y) son el producto de los puntajes de las variantes originales y los coeficientes canónicos usados para ponderarlas. La suma de los puntajes canónicos para cada variante es igual a cero. El llenado de las matrices (A) se realiza por la multiplicación de la matriz de las correlaciones entre variables con la matriz de coeficientes canónicos. Estas matrices A son usadas para interpretar las variantes canónicas. Ax = RxxBx Ay = RyyBy ¿Qué tanta varianza explica cada variante canónica? La proporción de la varianza para VIs es: a = correlaciones llenas k = número de variables en un grupo M.H. Badii et al. �413 Supuestos básicos La generalidad del análisis de correlación canónica también se extiende a sus supuestos estadísticos básicos. El supuesto de linealidad afecta a dos aspectos de los resultados de la correlación canónica, primero, el coeficiente de correlación entre cualquiera de dos variables esta basado en una relación lineal. Si la relación no es lineal, entonces se debe transformar una ó ambas variables si esto fuera posible. Segundo, la correlación canónica es la relación lineal entre los valores teóricos. Si los valores teóricos se relacionan de una manera no lineal, la relación no será reflejada por la correlación canónica. De esta manera, aunque el análisis de correlación canónica es el método multivariante más extendido, esta restringido ha la identificación de relaciones lineales. El análisis de correlación canónica puede emplear cualquier variable métrica sin que cumpla el estricto supuesto de normalidad. La normalidad es deseable porque estandariza una distribución que nos permite una mayor correlación entre las variables. Pero en un estricto sentido, el análisis de correlación canónica puede utilizar incluso variables no normales si la forma de las distribuciones altamente simétrica no disminuye la correlación con otras variables ficticias, también sin embargo, se requiere normalidad multivariante para los contrastes de significación de inferencia estadística de cada función canónica. Dado que los contrastes de normalidad multivariantes no se están disponibles fácilmente, la línea a seguir que prevalece es asegurar que cada variable presenta una normalidad univariante. De este modo, aunque estrictamente no se requiere normalidad, es altamente recomendable que se compruebe la normalidad de todas las variables y que se transformen si fuese necesario. Funciones y ajustes Esta sección corresponde a la obtención de una ó más funciones canónicas. Cada función está formada por un par de valores teóricos, uno que representa las variables independientes y el otro que representa las variables independientes. El número de variables es igual al número de variables que hay en el conjunto de datos menor, ya sea dependiente o independiente. Por ejemplo, cuando en un problema de investigación incluye Correlación canónica �414 cinco variables independientes y tres variables dependientes, el máximo número de funciones canónicas que puede obtener es tres. La obtención de sucesivos valores teóricos canónicos es similar al empleado en el análisis factorial sin rotación. El primer factor extraído explica la máxima cantidad de varianza en el conjunto de variables. Después se calcula el segundo factor para que explique lo más posible la varianza no explicada por el primer factor, y así sucesivamente, hasta que todos los factores hayan sido considerados. Por tanto, los posteriores factores se calculan a partir de los residuos o de la varianza restante de los primeros factores. El análisis de correlación canónica sigue un procedimiento similar, pero centrándose en la explicación de la cantidad máxima de relación entre los dos conjuntos de variables, en lugar de en un solo conjunto. El resultado es que el primer par de valores teóricos se calcula con el fin de obtener la mayor intercorrelación posible entre dos conjuntos de variables. El segundo par de valores teóricos canónicos es obtenido después para que represente la máxima relación entre los dos conjuntos de variables que no han sido explicados por el primer par de valores teóricos. En resumen, los sucesivos pares de valores teóricos canónicos están basados en la varianza residual y sus respectivas correlaciones canónicas disminuyen a medida que se calculan funciones adicionales, es decir el primer par de valores teóricos canónicos refleja la mayor intercorrelación, el siguiente par la segunda intercorrelación, y así, sucesivamente. Al igual que cualquier investigación que utiliza otras técnicas estadísticas, la práctica más común es analizar las funciones cuyos coeficientes de correlación canónica son estadísticamente significativos para un nivel, normalmente 0.05 o mayor. Si se consideran no significativas otras funciones independientes, estas relaciones entre las variable no se interpretan. La interpretación de los valores teóricos canónicos en una función significativa está basada en la premisa de que las variables de cada conjunto, que contribuyen fuertemente a las varianzas compartidas por estas funciones, son consideradas como relacionadas unas con otras. El uso de un único criterio como el nivel de significación es demasiado superficial. En lugar de esto, se recomiendan que sean empleados tres criterios que son: 1. El nivel de significación estadística de las funciones. 2. La magnitud de la correlación canónica. 3. La medida de la redundancia por el porcentaje de varianza explicado por los dos conjuntos de datos. M.H. Badii et al. �415 El nivel de significación de una correlación canónica, que generalmente se considera como el mínimo aceptable para la interpretación, es el nivel 0.05, que se ha llegado a convertir junto con el de 0.01 como los más habitualmente aceptados para considerar que un coeficiente de correlación es estadísticamente significativo. Para superar el sesgo y la incertidumbre propios del empleo de raíces canónicas (correlaciones al cuadrado) como una medida de la varianza compartida se ha propuesto un índice de redundancia. Este es el equivalente de calcular el coeficiente de correlación múltiple al cuadrado entre el conjunto predictor total entre cada una de las variables criterio, y después promediar estos coeficientes al cuadrado para obtener un R2 medio. Proporciona una medida que resume de la capacidad del conjunto de las variables predictoras, para explicar la variación de la variable criterio como tal, la medida de redundancia es perfectamente análoga al estadístico R2 de la regresión múltiple, y su valor como índice es similar. Interpretación del valor teórico canónico Si la relación canónica resulta estadísticamente significativa y las magnitudes de la raíz canónica y del índice de redundancia son aceptables, el investigador aún necesita realizar interpretaciones de los resultados. La realización de estas interpretaciones comprende el examen de las funciones canónicas para determinar la importancia relativa de cada uno de las variables originales en las relaciones canónicas. Se han propuesto tres métodos. 1. Ponderaciones canónicas. 2. Cargas canónicas. 3. Cargas cruzadas canónicas. El enfoque tradicional para interpretar las funciones canónicas comprende el examen del signo y la magnitud de la ponderación canónica asociada a cada variable en su valor teórico canónico. Las variables con ponderaciones relativamente mayores contribuyen más al valor teórico y viceversa. Igualmente, las variables cuyas ponderaciones tienen signos contrarios presentar una relación directa, sin embargo, la interpretación de la importancia o contribución relativa de una variable por su ponderación canónica esta sujeta a las mismas críticas asociadas con la interpretación de los coeficientes beta de las técnicas de regresión. El empleo de las cargas canónicas ha sustituido al uso de ponderaciones canónicas como base de interpretación, debido a las Correlación canónica �416 deficiencias inherentes a estas últimas. Las cargas canónicas, también denominadas correlaciones de estructura canónica, miden la correlación lineal simple entre una variable original observada del conjunto dependiente o independiente y el valor teórico canónico del conjunto. Las cargas canónicas reflejan la varianza que la variable observada compare con el valor teórico canónico, y puede ser interpretada cono una carga factorial para valorar la contribución relativa de cada variable a cada función canónica. Se considera cada función canónica independiente de forma separada, y se calcula la correlación dentro del conjunto entre variables y valores teóricos. Cuanto mayor sea el coeficiente, mayor es la importancia que tiene para calcular el valor teórico canónico. Los criterios para determinar la significación de las correlaciones de estructura canónica también son los mismos que con las cargas factoriales. Las cargas canónicas se consideran más válidas que las ponderaciones canónicas. Se ha sugerido el cálculo de las cargas cruzadas canónicas como una alternativa a las cargas convencionales. Este consiste en correlacionar cada una de las variables dependientes originales observadas directamente con el valor teórico canónico independiente, y viceversa. Es parecido a la regresión múltiple pero difiere en que cada variable independiente, por ejemplo, esta correlacionado con el valor teórico dependiente en lugar de con una única variable dependiente. De esta manera las cargas cruzadas proporcionan una medida más directa de las relaciones entre las variables dependientes e independientes eliminando un paso intermedio incluido en las cargas convencionales. Validación y diagnostico Al igual que cualquier otra técnica mutivariante, el análisis de correlación canónica debe estar sujeto a métodos de validación que aseguren que los resultados no son solamente específicos de los datos de la muestra y que pueden ser generalizados a la población. El procedimiento más directo es crear dos submuestras de los datos y llevar a cabo el análisis en cada submuestra de forma separada. Después, los resultados se pueden comparar para buscar la igualdad de las funciones canónicas, las cargas de los valores teóricos, y demás aspectos. Si se encuentran importantes diferencias, el investigador debe considerar él realiza una investigación adicional para asegurar que los resultados finales son representativos de los M.H. Badii et al. �417 valores poblacionales y no solamente de una única muestra. Aunque existen pocos procedimientos de diagnostico desarrollados específicamente para el análisis de correlación canónica, el investigador debe observar los resultaos teniendo en cuenta las limitaciones de la técnica. Entre las limitaciones que pueden tener un mayor impacto sobre los resultados y su interpretación están los siguientes: La correlación canónica refleja la varianza compartida por las combinaciones lineales de los conjuntos de variables y no la varianza extraída de las variables. Las ponderaciones canónicas obtenidas para calcular las funciones canónicas están sujetas a una gran inestabilidad. Las ponderaciones canónicas son obtenidas para maximizar la correlación entre las combinaciones lineales, no para la varianza extraída. La interpretación de los valores teóricos canónicos puede ser difícil ya que estos se calculan para maximizar la relación, y no existen ayudas para la interpretación como puede ser la rotación de los valores teóricos, como se vio en el análisis factorial. Es difícil identificar una relación con significado entre los subconjuntos de variables dependientes e independientes dado que aún no se han desarrollado estadísticos precisos para interpretar el análisis canónico, y debemos utilizar medidas inadecuadas como las cargas cruzadas. Sin embargo, estas limitaciones no deben desanimar a la hora de utilizar la correlación canónica. Al contrario, se menciona para aumentar la efectividad de la correlación canónica como una herramienta de investigación. Variables redundantes El primer problema que encontramos fue que la matriz de correlación para las variables originales era singular. Esto es un problema común cuando el número de variables es grande, simplemente quiere decir que algunas variables son redundantes. Es difícil, sin embargo, determinar por la sola inspección cuales variables son redundantes. Usamos varios métodos para atacar este problema, pero la mejor solución de todas fue usar un análisis de celdas anterior al ACC. El análisis de celdas (Jardine & Sibson, 1971) es una forma de analizar una matriz de correlación que es complementaria al ACC. Donde el ACC enfatiza los patrones globales, el análisis de celdas trabaja “de abajo hacia arriba” uniendo primero los grupos más inter-correlacionados de Correlación canónica �418 variables, y después yendo a otras celdas más grandes que estén menos inter-relacionadas. Como resultado, las primeras celdas identifican las fuentes más probables de redundancia. Como un beneficio colateral, las celdas grandes nos permiten revisar la fuerza de los resultados del ACC (ya que el análisis de celdas y el ACC son bastante diferentes matemáticamente hablando). Significancia estadística Usamos el ACC como parte de un espectro de herramientas analíticas. Por lo tanto, sirve para dirigir la atención a patrones y a las desviaciones de esos patrones. No es nuestra intención poner peso de más en la “significancia estadística” de los resultados del ACC. Sin embargo, estamos interesados en estimar la estabilidad de las correlaciones canónicas computadas, y esto requiere el cálculo de errores estándar. La teoría del muestreo para el ACC es compleja y asume normalidad multivariable, un supuesto lejos de la realidad de nuestros datos: a mayor parte de nuestras variables dependientes son discretas. Por lo tanto, nos volvimos a un método bien conocido de remuestreo, el método de jackknife para estimar errores estándar e intervalos de confianza (Efron & Tibshirani, 1993). Encontramos que el jackknife es conceptualmente recto, aunque computacionalmente demandante (ver abajo). El problema relativo de estimar el nivel de significancia de nuestras correlaciones canónicas pidió una solución relativa, el uso de pruebas randomizadas (Edgington, 1987). Los métodos de remuestreo, tales como el jackknife y la prueba de randomización, esta siendo más familiares y aceptadas; su descripción detallada esta fuera de este escrito (Simon & Bruce, 1991). Mencionaremos, sin embargo, algunos de los problemas computacionales derivados de nuestro uso de los métodos de jackknife y randomización. Para análisis complejos tales como el ACC estos métodos de remuestreo requieren de computadoras veloces y técnicas especiales, ya que necesitan la solución interactiva de cientos de factorizaciones matriciales. Nuestros programas fueron unidos de rutinas (Koelcker, 1994) e integrados usando Lenguaje Icon de Programación (Griswold & Griswold, 1996), un lenguaje de interpretación de alto nivel. Usamos también un código que necesita mucho tiempo. El análisis jackknife de 897 casos y 50 variables corrió en una laptop Pentium en un poco más de tres horas. M.H. Badii et al. �419 Interpretación y visualización Nuestro problema final es sobre la interpretación de los resultados. Tratamos de encontrar métodos gráficos que nos ayudaran a entender y explicar los patrones multidimensionales encontrados por el ACC. Estos patrones son importantes porque ayudan al analista a definir, en una forma de vista de datos, las condiciones ambientales más importantes y sus correspondientes efectos en las acciones humanas. Una de las sugerencias más útiles fue encontrada por Cliff (1987), que sugirió interpretar la estructura de las correlaciones más que las ponderaciones. Las correlaciones estructurales son las correlaciones de la variante canónica X con cada una de las variables independientes originales, y la de la variante canónica Y con cada una de las variables dependientes originales. De esta forma, algunas veces misteriosas variantes canónicas pueden ser interpretadas en términos de su correlación con las variables originales. Después usamos dos métodos gráficos para pintar el patrón de la estructura de las correlaciones y enfatizar las desviaciones del patrón y los atípicos (outliers, ver Figura 1). Figura 1. Descripción del patrón de la estructura de ACC. Correlación canónica �420 Conclusiones El ACC es el método de selección cuando se tienen variables multivariantes dependientes en un contexto de otra forma adecuado para regresión múltiple. El ACC se utiliza mejor como parte de un grupo de métodos analíticos. Todo el paquete debe incluir análisis de celdas, estado de transición (Markov) y modelos dinámicos, métodos gráficos, y otros métodos estadísticos (Degani, 1996; Degani, Shafto, & Kirlik,; Degani & Kirlik, 1995). Los métodos de premuestreo pueden ser utilizados para computar intervalos de confianza y niveles de significación de correlaciones canónicas. Las correlaciones estructurales son útiles para interpretar los resultados del ACC, y las técnicas de gráficas simples pueden ser utilizadas para entender y explicar los resultados. El ACC es capaz de describir en una forma objetiva (con datos) algunos de los patrones complejos en los datos de los estudios de campo, simulaciones, y experimentos controlados en la interacción del hombre-máquina. Dirige la atención del analista a los patrones principales de los datos, así como también a las desviaciones importantes de dichos patrones. La correlación canónica se utiliza para analizar la correlación entre dos grupos de variables cuando hay un grupo de VIs (variables independientes) y otro grupo de VDs (variables dependientes). Es un procedimiento más bien descriptivo que analítico para probar hipótesis, y existen varias formas en las que la información puede ser combinada en este procedimiento. El término “canónica” indica que la técnica se extrae de una matriz. Se extraerán tantas funciones como el menor número de variables, por ejemplo, si hay 5 variables independientes y 3 variables dependientes, se tendrá un total de 3 funciones. Cada función describe una cantidad menor de variación, por ejemplo, la primera función describirá la mayor parte de ella, después se computará otra función en la varianza residual, y así sucesivamente. Generalmente, las funciones secundarias son de uso y valor cuestionable. Se pueden obtener y el programa lo hace, pero eso no significa que sean de utilidad o que tengan significado. Cada una tiene un coeficiente de determinación asociado a ella, y en general éste caerá rápidamente después del primero. Son varias las preguntas que pueden ser contestadas con la Correlación Canónica. 1. ¿Cuántos pares de variables confiables hay en el grupo de datos? 2. ¿Qué tan fuerte es la correlación entre las variables en un M.H. Badii et al. �421 par? 3. ¿Cómo deben ser interpretadas las dimensiones que relacionan a las variables? La Correlación Canónica esta sujeta a varias limitantes. 1. Es matemáticamente elegante pero difícil de interpretar porque las respuestas no son únicas. 2. La relación entre variables debe ser linear; si la información esta correlacionada de manera no-linear, entonces otros análisis serán más apropiados. 3. Pequeños cambios en donde las variables están incluidas en el análisis pueden causar grandes diferencias en los resultados, y esto puede confundir la interpretación posterior. Normalmente, no es necesario realizar la Correlación Canónica, pero esto aumenta el poder estadístico de una prueba. Como se mencionó antes, es esencial la relación linear entre las variables. Además, la homogeneidad (varianzas muy semejantes) aumenta la potencia de la prueba. La Correlación Canónica es muy sensible a datos faltantes en la matriz analizada y en los datos atípicos. Debe probarse que toda la información está presente y debe resolverse ese problema antes de conducir una Correlación Canónica. Referencia Alpert, M.I, y R.A. Peterson, 1972. On the interpretation of Canonical Analysis. Journal of marketing Research, 187. Alpert, M.I, R.A. 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Multivariate analysis: Methods and applications. New York: Wiley. Lambert, Z., y R. Durand, 1975. Some precautions in using canonical analysis. Journal of Marketing Research 12:468-475. Correlación canónica �422 Stewwart, D., y W. Love 1968. A general canonical correlation index. Psychological Bulletin 70: 160-163. Hair J, Anderson R, Tatham R, Black W. Análisis Multivariante. Prentice Hall, 2000. M.H. Badii et al. � Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 2004 Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme InnOvaciOnes de NegOciOs Año de publicación El año cuando se publico 2007 Volumen Volumen de la revista 4 Número Número de la revista 2 Mes de publicación Mes cuando se publicó Julio-Diciembre Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, 2007, Vol 4, No 2, Julio-Diciembre Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Subject The topic of the resource Administración Auditoría Contabilidad Finanzas Gestión Pública Tecnologías de la Información Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/07/2007 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020979 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa/eng Relation A related resource https://revistainnovaciones.uanl.mx/index.php/revin Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant San Nicolás de los Garza, N. L. Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores. Administración Competencias Diseño Estudio Investigación Metodología https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/469/20971/InnOvaciOnes_de_NegOciOs_2008_Vol_5_No_1_Enero-Junio.pdf 44fd92c2dc4f47873e336802581c679f PDF Text Text �InnOvaciOnes de NegOciOs 5(1): 1 - 15, 2008 © 2008 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Estudio y clasificación de los riesgos legales de la innovación financiera (Study and classification of legal risks in finance innovation) Ceballos, D. & M. Miró Grupo de Investigación IAFI – Universidad de Barcelona, España, ceballos@ub.edu Key words: Financial innovation, legal risk, self-regulation Abstract. In this paper we discuss about the legal effects that a financial innovation can produce. By its novelty, the innovation can imply a change in regulation, although the financial activity goes towards its self-regulation. Our aim is to present a taxonomy in six categories of legal risks that we find associated to a financial innovation. These categories depend on the state and evolution of regulation (a posteriori reaction and guide for self-regulation) and on the types of innovation (system, process and product). Palabras clave: Innovación financiera, riesgo legal, autorregulación Resumen. En este artículo discutimos sobre los efectos legales que puede llegar a tener el fenómeno de la innovación financiera, que por la novedad que implica puede derivar en un cambio legislativo, aun cuando lo cierto es que la dinámica del sector tiende cada vez más a un fenómeno autorregulador que el Derecho no puede seguir. Plateamos una división en seis categorías de los riesgos legales asociados a una innovación financiera teniendo en cuenta (i) el estado y evolución de la normativa (reacción a posteriori y guía por la autorregulación), y (ii) los tipos de innovación existentes (de sistema, de proceso y de producto). Introducción La innovación es un concepto que históricamente ha estado ligado a la producción industrial, pero que en las últimas décadas ha sido también notorio en el sector financiero. Sus fuentes desde los años 70 se pueden sintetizar, en las economías capitalistas, en (i) la liberalización del sector financiero o en general los cambios y lagunas legislativas que han permitido Riesgos legales �2 la entrada a nuevos nichos de mercado, mayor competencia y el diseño de productos específicos; (ii) la globalización y sofisticación del sector financiero que ha derivado en una alta frecuencia de salida de nuevos o adaptados productos a las necesidades y preferencias del ahorro en cada momento; y (iii) los avances tecnológicos que han posibilitado la aparición o rentabilidad de nuevos productos y servicios financieros. Estas fuentes ya permiten intuir el riesgo legal de las innovaciones: un cambio regulatorio por parte de las autoridades (gubernamentales) competentes (local, nacional o internacional) de la normativa de una forma que afecte adversamente al estado y rendimiento de la innovación financiera. Asimismo, queda el riesgo legal de incumplimiento de la normativa, y, por tanto, de asumir la responsabilidad de actuaciones fraudulentas, malas prácticas o de una equivocada interpretación de la regulación. Finalmente, un último riesgo legal relacionado sería la inseguridad legal por la falta de una cobertura jurídica amplia de los derechos sobre la innovación y por la imposibilidad de conocer cómo se aplicará la normativa vinculable a la innovación. Por tanto, la innovación, por ser novedad o reintroducción de un producto en un escenario que antes no lo contemplaba, es propicia a que se deriven o se estudien cambios legales después de su introducción, o también que se evalúe el grado de cumplimiento de la normativa por el nuevo producto. El riesgo legal afecta tanto al rendimiento de las innovaciones financieras (utilización y beneficios de la innovación) como a la estabilidad del sistema financiero (control y efectos de la innovación). Su consideración afecta a la toma de decisiones sobre la puesta en marcha y difusión de una innovación financiera, tanto desde el dinámico y frágil sector financiero como desde la autoridad regulatoria (garante de la confianza y defensa del consumidor). Con el objetivo de analizar y clasificar los riesgos legales que afectan al fenómeno de la innovación financiera planteamos una estructura del trabajo en cuatro partes. La primera de introducción al concepto y situación de la innovación financiera. En la segunda parte presentamos una clasificación de la normativa aplicable y su tendencia en los últimos años para dar respuesta en la tercera parte al objetivo planteado de una taxonomía de los riesgos legales asociados a una innovación financiera. Finalmente, terminamos con las consideraciones finales. D. Ceballos & M. Miró �3 Innovación financiera Una innovación se puede definir como aquel producto, servicio o proceso, generalmente fruto de una investigación previa, que se percibe como nuevo, en su tecnología o en su entrada en el mercado, y que se introduce en el mercado con el propósito de obtener unas ventajas competitivas estables por parte de la empresa, que ayuden a aumentar o mantener los beneficios. Se considera que la innovación tiene un efecto dinamizador de la actividad y beneficio empresarial, efecto que puede llegar a difundirse a todo el sistema económico. Schumpeter también asociaba un efecto desestabilizador o destructor a la actividad innovadora del empresario. Efecto que tampoco es negativo porque dinamiza el sistema económico y su crecimiento, pero en el que hay “ganadores” y “perdedores”. Estos efectos, aunque históricamente se han analizado en el sector industrial, son palpables en el sector financiero, existiendo autores que defienden que las innovaciones financieras siempre han estado presentes en la evolución y cambios de las operaciones financieras, como la letra de cambio, el juro castellano, el billete de banco, la Bolsa de valores o los productos derivados (Gelpi, 1988). Las innovaciones financieras se asocian en su éxito a la difusión de las mismas y el crecimiento económico, y en su fracaso a su desaparición, transformación o crisis financieras. Pero también existe una importante componente en la regulación o control del sector financiero, cuyos cambios arbitrarios, de reacción, de adaptación o de liberalización han sido causa inmediata de muchas innovaciones (Harrington, 1988). Actualmente, el intenso proceso de innovaciones financieras existente desde los años 70 se justifica (i) por los cambios tecnológicos y en las telecomunicaciones (TIC), que han permitido una globalización del sector financiero y una intermediación internacional en tiempo real, (ii) por la fluctuación de tipos de interés y la aparición de nuevos riesgos en las alternativas de inversión del ahorro, que va llevando a una paulatina sofisticación de los productos financieros además de estar acompañado de una mayor cultura financiera entre la población, y, finalmente, (iii) por la regulación y liberalización de los sistemas financieros, tanto a nivel internacional como nacional, que ha dado lugar a mayor competencia, a nuevos productos para esquivar, adaptarse o aprovechar la nueva normativa, Riesgos legales �4 a mayor inestabilidad y a una adaptación de la normativa a los procesos de autorregulación del sector. Los procesos de innovación financiera y el fomento de un clima que favorezca su desarrollo son palpables sobre todo en la gran empresa, como grandes bancos, cajas de ahorro y entidades aseguradoras. Se observan menos en pequeñas y medianas entidades financieras como gestoras, pequeños bancos y cajas de ahorro, empresas familiares de préstamo, etc. Ello se debe a que los beneficios de estos procesos son más a largo plazo, además de requerir una alta formación del personal y unos costes elevados y continuados en el tiempo. No cabe duda que las innovaciones financieras tienen un beneficio para la empresa que las difunde, cuando tienen éxito, en forma de mayores ventas o clientes, o bien en forma de menores costes. Sin embargo, cuando fracasan tienen el coste de su desarrollo e introducción en el mercado, aunque a veces pueden aprovecharse parcialmente o recuperarse en el futuro según las necesidades que demanda el ahorro y la financiación. Adicionalmente, las innovaciones producen externalidades en el sistema, en este caso financiero y económico. Sean positivas en forma de reducción de los costes de intermediación, la aparición de productos adaptados a las problemáticas del mercado y mejora del arbitraje, el mayor y más rápido acceso a productos financieros, la mayor variedad de cobertura o de trasvase de riesgos, la aparición de mercados secundarios para los nuevos o antiguos productos por el menor coste y mayor utilidad, la separación de riesgos o la mayor eficiencia del mercado. Sean negativas como la fragilidad, inestabilidad y crisis del sistema financiero por los rápidos, fluctuantes y masivos cambios, la aparición de fraude, cambios legales desfavorables al crecimiento económico o un deterioro en la confianza en el sistema financiero. Son estas externalidades negativas, que tienen como base muchas veces los riesgos de precios financieros, de crédito y operativos, las que generan los riesgos legales de responsabilidades exigidas, autorregulación restrictiva del sistema, cambios normativos de prevención y cambios normativos “arbitrarios” que dejen sin utilidad a la innovación. Finalmente, también cabe considerar temas éticos en la decisión de implementar una innovación financiera, que pueden tener sus consecuencias legales por la “mala fe” o la pérdida de confianza en un sector como el financiero que tanto depende de esta última. D. Ceballos & M. Miró �5 Legislación y normativa aplicable: estado y tendencia Para situar el estado y tendencia de la legislación y normativa actualmente vigente, debemos partir del concepto de derecho del mercado financiero (DFM) como rama del Derecho que comprende el estudio del conjunto de normas que regulan los mecanismos que permiten garantizar la eficiente asignación del ahorro a la inversión, tanto en su vertiente material (instrumentos financieros, dinero, títulos, etc.), como objetiva (ordenación del mercado de valores), como subjetiva (entidades de crédito, empresas de servicios de inversión, etc.), como contractual (negocios jurídicos ordenados a la actividad inversora) (Zunzunegui, 2005). La asignación del ahorro a la inversión sugiere, no obstante, en el contexto del fenómeno de la innovación financiera un aspecto que cabe resaltar, pues si entendemos que el mercado regulado legalmente es a quien se asigna la función de servir de puente entre el presente y el futuro permitiendo que el ahorro y los ingresos actuales puedan convertirse en utilidades futuras, el concepto de innovación financiera en el sentido empleado en este trabajo no es otra cosa que la búsqueda de nuevos mecanismos que permitan optimizar el ahorro actual en futuros beneficios. Parece, por tanto, oportuno considerar cuáles puedan ser los riesgos legales derivados del proceso de innovación financiera y que pudieran malograr dicha utilidad futura. El concepto innovación, por otro lado, se relaciona con la novedad, y como tal, de entrada, sugiere también desregulación o alegalidad. La innovación financiera en este sentido podría considerarse como el mecanismo a través del cual se busca optimizar mayores utilidades financieras en contextos alegales, es decir, carentes de regulación, y de ahí que los riesgos (y también las utilidades) sean sensiblemente mayores. Aun cuando la innovación financiera busca cotas de seguridad lo más altas posibles, lo cierto es que lo hace en un entorno extremadamente incierto y volátil (Fernández, 2004: 53) que desde luego afecta también al entorno legal. Esta consideración choca frontalmente con la justificación de asignación eficiente del ahorro que se asigna al DFM. De ahí la prolija normativa actualmente existente en este sentido, imposible ni tan siquiera de pergeñar en estas páginas. No obstante, lo que sí es relevante resaltar, es que dentro de este contexto, el DFM, por su finalidad encaminada a garantizar la confianza del consumidor, reserva en régimen de libre Riesgos legales �6 competencia el desarrollo de su actividad a determinados sujetos limitando el acceso a terceras personas a fin de asegurar un mayor control sobre su actividad, influyendo además el Estado a través de medidas de política económica. Para ello intenta dotar al consumidor de un régimen de protección cuya característica principal es la transparencia informativa de las características de los instrumentos financieros y la solvencia de sus emisores. El DFM está fuertemente caracterizado por su ámbito sectorial en el que coexisten pacíficamente tanto normas de derecho público como de derecho privado, normas que además se caracterizan por su extrema tecnicidad dado el cada vez más complejo contexto de las operaciones financieras. Normas fundadas en criterios o principios de eficiencia, estabilidad y transparencia. Por ello se distinguen, respectivamente, normas de eficiencia, prudenciales y de conducta, respectivamente. Normas, que por otra parte, la experiencia demuestra que no lo abarcan todo, y mucho más cuando hablamos de innovación por el aspecto de novedad que la misma sugiere. Es en este contexto en donde ha surgido un concepto, cada vez más importante en sectores altamente especializados, como es el de la autorregulación. De hecho, la economía y los mercados financieros son uno de los ámbitos más característicos de la regulación independiente, que al menos en España, se sitúa en el marco de una neutralidad ejercitada por una Comisión Nacional del Mercado de Valores que se pretende equidistante entre el órgano ejecutivo (el Gobierno) y los distintos agentes económicos, y que deriva tanto del carácter técnico de la materia como de la pretensión de defenderse frente a la parcialidad tanto de la acción gubernamental como de las presiones de intereses fuertes y organizados (Esteve, 2002: 48). El fenómeno de la autorregulación, que no es nuevo aunque en la actualidad revista una mayor importancia, si ha cobrado mayor interés es por el motivo de que ha rebasado la órbita privada para alcanzar una inequívoca dimensión pública, llegando incluso a convertirse en una referencia que toman en consideración los poderes públicos (Esteve, 2002), y cuya importancia posiblemente se deba a dos consideraciones: la progresiva liberalización del sector financiero contradictoria en algún sentido con el cada vez mayor poder de control del que gozan las autoridades financieras, y porque en definitiva nuestro sistema financiero en gran medida confía en la capacidad autoorganizativa del propio mercado. D. Ceballos & M. Miró �7 Es un tópico decir, aunque cierto, que la realidad va mucho más deprisa que el propio Derecho, y de ahí la tendencia a confiar a los sujetos de la autorregulación lo que el Derecho no puede regular, confianza que se deposita en primer lugar en los propios operadores del sistema financiero, desplazándose de esta forma la presión social que supone el proteger al consumidor del Estado a los propios autorreguladores, pues es a éstos a quienes se les exige el establecimiento de normas de prudencia y sobretodo de conducta que tiendan a proteger no tanto el buen funcionamiento del mercado financiero, o la solvencia, liquidez y rentabilidad de las entidades financieras, sino al propio ahorrador frente a los riesgos derivados del sistema financiero y significativamente frente a la asimetría informativa. Si reflexionamos sobre lo expuesto, parece evidente que estamos ante una situación en cierta manera paradójica, pues siendo los propios operadores del sector financiero los que en principio pueden estar más interesados en crear nuevos productos financieros innovadores, es a éstos mismos a quienes se les exige, incluso de forma legal, el establecimiento de ciertas normas de conducta con la finalidad de proteger la confianza del consumidor en el sector financiero. Por este motivo, aunque de naturaleza y con un alcance distinto, ha surgido todo un nuevo campo como es el de la ética financiera, porque aun cuando lo que no se puede obviar es que en primer término el elemento fundamental para articular un correcto marco legal es la propia normativa que es la que debería garantizar el correcto funcionamiento de los mercados, la realidad es que no lo garantiza tanto por su ineficiencia como por los propios efectos perversos de la propia regulación, lo que ha dado lugar a fenómenos tan relevantes como el riesgo moral o la explotación de ineficacias legislativas. Aunque sea posiblemente un poco arriesgado afirmar que no debemos confiar sólo en la regulación legal, lo que sí es un hecho constatable es que la misma normalmente actúa con posterioridad a los hechos, y en un mundo globalizado como el actual falta todavía una auténtica autoridad supervisora con potestad sancionadora. De ahí los fenómenos de la autorregulación y la ética financiera, porque preciso es advertir que el fenómeno de la innovación financiera surge precisamente en el contexto o como reacción a sectores tan sensibles como pueden ser el sistema impositivo, la normativa sobre blanqueo de capitales, la actividad bancaria, la actividad de los intermediarios financieros, las obligaciones de información financiera, la coordinación internacional, etc. Riesgos legales �8 Llegados a este punto debemos preguntarnos cómo reacciona el Derecho ante el fenómeno de la innovación financiera, y lo cierto es que estamos asistiendo a un fenómeno de expansión que en el campo del derecho penal está siendo objeto de un importante estudio. Señala en este sentido Silva (2001: 21): “no es infrecuente que la expansión del derecho penal se presente como producto de una especie de perversidad del aparato estatal, que buscaría en el permanente recurso a la legislación penal una (aparente) solución fácil a los problemas sociales, desplazando al plano simbólico (esto es, al de la declaración de principios, que tranquiliza a la opinión pública) lo que debería resolverse en el nivel de lo instrumental (de la protección efectiva)”. El fenómeno de la innovación financiera, por su novedad y sobretodo complejidad, tiene pues el riesgo de que se vea afectado por este proceso expansivo del derecho punitivo/sancionador del Estado que se justificaría en el interés social de controlar (penalizar o sancionar) todo aquello que no puede proteger de forma efectiva, y sin que se entre a valorar los motivos del por qué no puede llegarse a dicha protección efectiva, aunque desde luego existen razones de peso que impiden ab initio el que el Estado pueda ofrecer una protección efectiva ante fenómenos tales como la globalización económica, la aparición de nuevos riesgos en todos los sentidos, la sensación social de inseguridad, etc. Un buen ejemplo de todo lo expuesto, y muy sensible en el sector financiero, lo constituye el progresivo desarrollo que ha experimentado la normativa sobre blanqueo de capitales que si bien inicialmente tenía como finalidad el controlar los movimientos monetarios con un origen delictivo, está derivando en poner bajo sospecha prácticamente cualquier operación financiera atípica, obligando incluso a los diversos operadores económicos y profesionales (entidades financieras, abogados, notarios, etc.) a denunciar cualquier movimiento sospechoso. Por todo lo anterior es de una fundamental importancia toda la normativa que está surgiendo como consecuencia de distintos acuerdos internacionales, tengan carácter normativo (como las Normas Internacionales de Información Financiera) o no (significativamente los Acuerdos de Basilea), porque indirectamente recoge los riesgos legales de la innovación financiera D. Ceballos & M. Miró �9 a través, por una parte, de los intangibles y de las recomendaciones de mayor control sobre las operaciones, productos y sistema financieros, y, por otra parte, de recomendar la valoración del riesgo legal de la actuación financiera y promover una autorregulación para evaluar los riesgos, mecanismos internos y nuevos productos financieros, con lo que como vemos, el fenómeno de la autorregulación cobra cada vez más mayor importancia. Realizado un somero repaso al estado y tendencia de la normativa aplicable a la innovación financiera, que como tal, no difiere ni es específica respecto de la general del mercado financiero, quedaría por analizar el estado de la situación respecto al ámbito privado, es decir, la que se refiere a la concreta relación entre los ahorradores con los distintos operadores del sector financiero, y lo que debe decirse al respecto es que lejos de diferir del denominado derecho privado, es en el marco de éste en el que se desenvuelve. El mercado se caracteriza desde este punto de vista como una creación jurídica que tiene como misión la asignación de recursos mediante el establecimiento de toda una serie de normas más o menos generales que permiten que se pongan en contacto los distintos sujetos, y que se caracteriza en cuanto a su funcionamiento en un triple eje: propiedadcontratos-responsabilidad. Propiedad respecto de quien puede disponer y usar los distintos bienes y servicios, contratos respecto de la posibilidad de intercambiar dichos bienes y servicios con la finalidad de obtener una utilidad, y responsabilidad, tanto en su vertiente contractual como extracontractual, respecto de quien debe soportar el riesgo de participar en una determinada actividad económica. En el sector financiero, en donde frecuentemente la relación contractual entre las partes se basa en condiciones impuestas unilateralmente por los agentes financieros a las que debe adherirse el contratante, parece oportuno recordar la Sentencia del Tribunal Supremo español de 8 de abril de 1994 según la cual “han de evitarse las extralimitaciones bancarias, aun cuando constituyan práctica generalizada”. Pero como es fácil advertir de todo lo expuesto, no basta dicho triple eje para conformar la situación del mercado como institución jurídica, pues al menos en el contexto de la innovación financiera, el mismo se ve además significativamente complementado con toda una serie de normas especiales enmarcadas dentro del concepto de regulación económica y de marcado carácter público que tienen como finalidad el intervenir reemplazando o modificando el funcionamiento espontáneo del mercado, hasta el punto incluso de exigirse legalmente la autorregulación como garantía frente al Riesgos legales �10 ahorrador. Es el fenómeno que se conoce como la autorregulación regulada o mandated self regulation. Así, en España la Ley del Mercado de Valores en su art. 78.b) contempla el respeto a los Códigos de Conducta que sean aplicables a administradores y empleados como autorregulación profesional obligatoria y complementaria a la normativa legal. Queda finalmente un aspecto por tratar que no es otro que el de la respuesta que el Derecho ofrece a la protección de la innovación financiera, considerada ésta como un entorno, un proceso o un producto patentable. Protección, que aun cuando en el presente trabajo es residual, viene atribuida en principio al derecho de la propiedad intelectual, el cual tiene atribuido la cobertura de los elementos inmateriales vinculados a la actividad empresarial. Sin embargo, en nuestro caso no se refiere tanto a la eventual protección de las invenciones técnicas (patente) sino a la tutela derivada de las normas de competencia desleal, ya que el beneficio no está en los derechos sobre la innovación, sino en la atracción de capitales y reducción de costes de la misma. Protección que depende más de la pericia del abogado o de la interpretación del juez en la demanda sobre la apropiación de las características y efectos de la innovación. Visto todo lo expuesto podríamos concluir en el sentido de que aun cuando el propio sistema legal intenta prevenir de los riesgos derivados de la innovación financiera bien a través de sus propias normas, bien a través de la imposición legal de elaboración de códigos o reglamentos internos de conducta, lo que no se puede olvidar es que la continua innovación financiera normalmente se desarrolla y se desarrollará como consecuencia de la existencia de carencias legislativas, carencias que se tratan de salvar mediante el fenómeno autorregulatorio de carácter institucional y voluntario, pero que exige también un mayor rigor a la hora de analizar las posibles limitaciones legales de actuación. Tipos y funciones de la innovación financiera y sus riesgos legales En términos de medida sobre el esfuerzo económico en innovación, la misma se suele aproximar por los gastos en I+D, donde el gasto universitario y la incorporación de personal investigador tiene una presencia notable de cerca de un tercio del peso en la mayoría de indicadores. Sin embargo, dichas medidas e indicadores no son representativas del sector financiero, donde la innovación está ligada a la novedad del servicio. En otras D. Ceballos & M. Miró �11 palabras, el fenómeno de la innovación financiera se caracteriza por su función de aportar una nueva solución, comodidad o necesidad a los usuarios y trabajadores que participan en el sistema financiero. No se caracteriza por un gasto o inversión en investigación, sino un gasto o inversión en nuevos elementos que ayuda a la operatividad financiera. Las innovaciones financieras se suelen clasificar en tres tipos teniendo en cuenta su función o efectos: innovaciones institucionales o de sistema, innovaciones de proceso e innovaciones de producto. Las primeras, las innovaciones institucionales, afectan al sector financiero como un todo y están relacionadas con los cambios en las estructura de negocio, la creación de nuevos intermediarios financieros o cambio sean el marco legal y de supervisión internacional. Son principalmente innovaciones de normativa que permiten a nivel internacional o de toda una economía cambios importantes en la actividad financiera. Podemos considerar como ejemplos ilustrativos la definición de “banca ética”, la organización y control de los servicios financieros minoristas, la formalización de sistemas financieros informales como mercados bursátiles paralelos, la reducción de barreras de acceso según nacionalidad, sexo o impedimentos físicos y psíquicos, etc. Las innovaciones de proceso tienen más a ver con nuevas soluciones para captar más clientes o disminuir los costes de transacción como la banca por internet, la introducción de la tecnología en la operativa financiera (cajeros automáticos, ordenadores, intranet, etc.). Estas innovaciones se dirigen a aumentar la eficiencia y a encontrar nuevas posibilidades de negocio o expansiones de mercado. Finalmente, las innovaciones de producto, como su nombre indica, se centran en el desarrollo de nuevos productos o su recuperación actualizada, de forma que su función es la de cubrir las nuevas necesidades que demanda el mercado, por ejemplo, con productos estructurados por los mayores riesgos y menores rentabilidades de los productos tradicionales, con productos parabancarios que faciliten la operativa financiera de las empresas no especializadas, con nuevas alternativas para el dinámico ahorro en función de sus diferentes horizontes temporales y los cambios en el entorno financiero y normativo, etc. Resumiendo, las innovaciones institucionales responden a una función de estabilización y dinamización del sistema financiero por parte sobre todo de los legisladores y reguladores. Por su parte, las innovaciones de proceso funcionan como respuesta a la competencia y adaptación a los Riesgos legales �12 cambios tecnológicos para aumentar la eficiencia productiva. Y, por último, las innovaciones de producto tienen una función de satisfacer las nuevas demandas del ahorro, la inversión y la financiación acorde a los cambios en el entorno financiero: tipos de interés, riesgos, nuevas actividades, etc. El riesgo legal, o consecuencias negativas del incumplimiento o el cambio de la normativa aplicable, asociado a la innovación financiera, teniendo en cuenta el estado y evolución de la normativa comentado en la segunda parte y la clasificación de las innovaciones financieras realizada en esta parte, se puede concretar en seis situaciones desfavorables: 1- El riesgo de ajuste o reacción normativa al ir el Derecho siempre por detrás de la realidad y sus consecuencias. Tras la introducción de una innovación financiera, el regulador puede revisar la normativa aplicable, o bien tras observar los efectos de la innovación liberalizar o cambiar las “reglas de juego”, lo que reduciría el rendimiento, e incluso podría suponer la desaparición de la innovación. 2- El riesgo de autorregulación y de mayores exigencias técnicas internas. Ante la falta de normativa directa aplicable por la novedad y dinamismo de los productos financieros, el sector promueve cierta autorregulación, que en la actualidad fomenta la medición interna de los riesgos asumidos más que por medidas estandarizadas proclives a ajustes contables para alterar su valor. Medición interna que para ser aprobada por el supervisor debe parecer más sofisticada y prudencial que la normativa general. 3- El riesgo legal de inseguridad jurídica por la consideración de actuación fraudulenta o por cambio normativo que penalice la reciente innovación financiera. La interpretación y exigencia de la normativa vigente corresponde al regulador, por lo que el emisor de la innovación se arriesga a que el regulador no considere que responda a una buena práctica o que la normativa aplicable sea una diferente a la utilizada por el emisor. Además D. Ceballos & M. Miró �13 está el riesgo de actuación fraudulenta, voluntaria o involuntaria, para aprovechar los resquicios legales. Finalmente, la normativa también puede cambiar y dejar explícitamente la innovación financiera introducida como operación fraudulenta por diversas causas, por ejemplo, por los efectos desestabilizadores de la innovación o por su alegalidad fiscal. 4- El riesgo de protección de la innovación, por la dificultad de poner barreras de entradas, registrar patentes y la facilidad de compartir información, y por la arbitrariedad de lo que se considera competencia desleal. Toda innovación suele basar su rendimiento en la novedad de satisfacer una necesidad existente o creada y en su dificultad de imitarla, ya que sino siempre la competencia podría ofrecerle mismo producto o servicio a menor coste al copiarlo sin tener que asumir los costes de investigación y de introducción al mercado previos. Sin embargo, las innovaciones financieras apenas tienen posibilidad de protegerse de la imitación de la competencia ni de la difusión gratuita de la información, ya que la definición y funcionamiento del producto, servicio o sistema ofrecido debe quedar claro al consumidor para que confíe en el mismo. Por tanto, en la propia comercialización se difunde gratuitamente el diseño y la esencia de la innovación. 5- El riesgo ético de la responsabilidad futura que la técnica actual no detecte. La innovación que puede tener unos efectos a corto plazo positivos por satisfacer mejor una necesidad, a largo plazo puede fomentar ciertos efectos negativos indirectos que luego, aunque legalmente no sean punibles, supongan una pérdida de reputación o pérdidas económicas futuras. Por ejemplo, por ser la base de una crisis financiera (burbujas) o afectar negativamente al rendimiento de otros productos (mayor competencia o nuevos estándares de comisiones). La marcha regulatoria del Derecho por detrás de la realidad y la tendencia hacia la autorregulación promueven que la técnica actual sea el principal elemento de análisis y autorización de una innovación financiera. Ello puede derivar a que no se prevean las consecuencias futuras negativas, Riesgos legales �14 sea por un posible cambio de escenario en el futuro o por la limitación de la técnica. Este riesgo más ético que legal se vincula al grado de compromiso social de la empresa que difunde la innovación, lo que puede llevar a la exigencia a que asuma sus responsabilidades en situaciones derivadas en el futuro. 6- El riesgo de la falta de cobertura o seguro frente a las consecuencias de la innovación. Una innovación financiera, dada la fragilidad o extrema dependencia de la confianza del sistema financiero, la alta movilidad del capital y el estado de la tecnología que permite realizar operaciones en tiempo real y sin tiempo para rectificar, puede generar una serie de efectos negativos, a parte de situaciones fraudulentas, para los cuales no existe opción de cobertura. Así, una innovación puede llegar a desestabilizar el sistema financiero, generar una serie de dudas fiscales a sus usuarios, suponer la pérdida de competitividad de otros productos. A pesar del riesgo legal que se asocia a una innovación financiera y sus diferentes tipologías, el retraso en la regulación, la tendencia a la autorregulación y la falta de protección, llevan a que los miembros del sistema financiero tengan una gran influencia a la hora de ejecutar dichos riesgos. Es decir, las recomendaciones y autorregulación se terminan erigiendo en normativa por el dinamismo y la novedad de la innovación que implican que al Derecho no le dé tiempo a reaccionar ni a prever sus efectos negativos. Autorregulación planteada por los propios miembros del sistema financiero, quienes además son los que controlan la producción de información y pueden llegar a “pactar” las condiciones de la difusión y exigencias de la innovación para reducir el impacto de la inseguridad jurídica de la normativa que será aplicable y con qué severidad. Consideraciones finales El riesgo legal está presente en las innovaciones financieras por su carácter de novedad, por sus potenciales efectos desconocidos en el funcionamiento y estabilidad del sistema financiero, y por su posible alegalidad. D. Ceballos & M. Miró �15 Las innovaciones financieras han crecido en gran medida en los últimos años debido a los avances tecnológicos, el mayor conocimiento y sofisticación de los productos financieros y el crecimiento de la operativa financiera a nivel mundial. Estas innovaciones, de producto, de proceso o de sistema, cuando se relacionan con el estado y evolución de la normativa pública y privada asociada, es posible establecer una taxonomía de los riesgos legales que las afectan distinguiendo seis categorías: (i) reacción normativa, (ii) autorregulación, (iii) inseguridad jurídica, (iv) protección de la innovación, (v) la responsabilidad futura y (vi) la falta de cobertura o seguro frente a las consecuencias de la innovación. Esta taxonomía de los riesgos legales asociados a una innovación financiera permite comprender y analizar mejor una innovación financiera, tanto por su emisor como por el regulador, siendo ambos conscientes de la importancia y diversidad de los riesgos. Referencias Ceballos, D. 2007. “Una propuesta de indicador de riesgo legal. Valoración a través de la Teoría de Seguros del Riesgo Legal”. 2ª Reunión de Investigación en Seguros y Gestión de riesgos. (Riesgo 2007). Castro Urdiales, 233-252. Esteve, J. 1999. Técnica, riesgo y Derecho. Barcelona: Ariel. Esteve, J. 2002. Autorregulación. Génesis y efectos. Navarra: Aranzadi. Fernández, J.L. (2004) Finanzas y ética. La dimensión moral de la actividad financiera y el Gobierno corporativo. Madrid: Universidad Pontificia de Comillas. Gelpi, R. M. 1988. “Innovación financiera y crecimiento económico”. En Suplementos sobre el Sistema Financiero, nº 21, Innovación Financiera, 21-36. 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Wong UANL, San Nicolás, N.L., México, mhbadii@yahoo.com.mx Key words: ANCOVA, auxiliary variable, error reduction, statistics Abstract. The basics of the ANalisis of COVAriance (ANCOVA) are given. The objectives and the application of ANCOVA are laid out. Techniques for the estimation of contrasts and for the control and reduction of the degree of error are discussed. The application of a simple ANCOVA using real data is highlighted. The application of this technique in fixing the auxiliary variable in experimentation is emphasized. Palabras clave: ANCOVA, Estadística, reducción de error, variable auxiliar Resumen. Se presentan las bases del ANálisis de COVArianza (ANCOVA). Se manejan los propósitos y la aplicación de este método estadístico. Se discuten las técnicas para la estimación de los contrastes, el control y la disminución del grado de error. Se presentan un ANCOVA simple mediante un ejemplo de datos reales. Se enfatiza el papel de esta técnica estadística en fijar el efecto de la variable auxiliar en el experimento. Introducción El análisis de la covarianza (ANCOVA) se trata de dos o más variantes medidas y donde cualquier variable independiente mesurable no se encuentra a niveles predeterminados, como en un experimento factorial (Badii & Castillo, 2007, Badii et al., 2007a). La ANCOVA hace uso de conceptos tanto del análisis de varianza como de la regresión. Este trabajo trata la covarianza lineal. A menudo, una relación lineal es una aproximación razonablemente buena para una relación no lineal con tal que los valores de las variables independientes no cubran un intervalo muy amplio. ANCOVA �26 Objetivos del análisis de la covarianza El análisis de covarianza es apropiado para lograr dos objetivos específicos: a) eliminar cualquier error sistemático fuera del control del investigador que puede sesgar los resultados, y b) tener en cuenta las diferencias en las respuestas debidas a las características propias de los encuestados. Un sesgo sistemático puede ser eliminado por medio de la asignación aleatoria de los encuestados a varios tratamientos. Sin embargo, en estudios no experimentales, estos controles no son posibles. Por ejemplo, al contrastar los anuncios publicitarios, los efectos pueden diferir dependiendo del momento del día o de la composición de la audiencia y de sus reacciones. El objetivo de la covarianza es eliminar cualquiera de los efectos que a) influyen solamente a una parte de los encuestados, b) varían entre los encuestados. Por ejemplo, las diferencias personales, tales como actitud u opiniones, pueden afectar a las respuestas, pero el experimento no las incluye como un factor de tratamiento. El investigador utiliza una covarianza para extraer cualquiera de las diferencias debidas a estos factores antes de que los efectos del experimento sean calculados. Este es el segundo papel del análisis de la covarianza. Usos de análisis de covarianza Los usos más importantes del análisis de la covarianza son: 1. Para controlar el error y aumentar la precisión. 2. Ajustar medias de tratamientos de la variable dependiente a las diferencias en conjuntos de valores de variables independientes correspondientes. 3. Interpretación de la naturaleza de los efectos de los tratamientos. 4. Dividir una covarianza total o suma de productos cruzados en componentes. Control y reducción del error 2 2 La varianza de una media de tratamiento es σ x = σ / n . Así, para disminuir esta varianza, sólo tenemos dos enfoques: el aumento del tamaño de la muestra o el control de la varianza en una población muestreada (Badii et al., 2004, Badii et al., 2006, Badii et al., 2007b). M.H. Badii et al. �27 El control de varianza se logra mediante el diseño experimental o mediante el uso de una o más covariables. Ambos métodos pueden usarse simultáneamente. Cuando se usa la covarianza como método para reducir el error, esto es, de controlar σ2, se hace reconociendo el hecho de que la variación observada de la variable dependiente Y es parcialmente atribuible a la variación de la variable independiente X. El uso de la covarianza para controlar el error es un medio de aumentar la precisión con la cual los efectos de los tratamientos pueden medirse eliminando, por regresión, ciertos efectos reconocidos que no pueden ser o no han sido controlados efectivamente por el diseño experimental. Por ejemplo, en un experimento de nutrición animal para comparar el efecto de varías raciones en el momento de peso, los animales asignados a un bloque varían en peso inicial. Ahora, si el peso inicial está correlacionado con la ganancia de peso, una porción del error experimental en la ganancia puede deberse a diferencias en el peso inicial. Mediante el análisis de la covarianza, esta porción, una contribución que puede atribuirse a diferencias en el peso inicial puede calcularse y eliminarse del error experimental para ganancia. Ajuste de medias de tratamientos Con cierta frecuencia, en la investigación ocurre que, simultáneamente con los valores de la característica en estudio (sobre cada unidad experimental), los valores de una o más variables no aleatorias, cuya medida se realiza sin error y cuyo efecto sobre la característica de interés, es importante determinar. Análisis de covarianza simple En un experimento de bloques completos al azar (Tabla 1), los valores características de interés son yij y xij . El xij es la variable compañera (covariable), si se desea que xij ejerza alguna influencia sobre yij se aplica el análisis de covarianza; el modelo lineal es: y ij = µ + β i + T j + γX ij + eij ANCOVA (1) �28 Donde, i = 1,...,r; j = 1,..., t; yij = valor observado; µ = efecto general, β = efecto de bloque; Tj = efecto de tratamiento; γ Xij = coeficiente de covarianza, & eij = error aleatorio de manera que: E(eij) = ∅ E(eij2) = δ2 , El valor de la respuesta observada sobre las unidades experimentales, mediante estimación de contrastes entre efectos de tratamientos, quiere decir probar la significancia de los mismos y de la covariable. Estimación de contrastes 1. Ignorando la covariable en la expresión (1): Yij = µ + β i + T j + eij (2) Este ajuste produce el mínimo de la SC de los errores Eyy: • E yy = SCtotal − SCtrat . − SCbloque • SCtotal Y..2 =∑y − rt ij 2 ij • SC trat . = ∑ Y. 2j r j • SCbloques = ∑ i − Fc = Y..2 rt donde rt = n Y..2 rt Yi .2 Y..2 − t rt • SC de los errores para Yij : E yy = ∑ yij2 − ∑ ij j Y. 2j Yi.2 Y..2 −∑ + r t rt i M.H. Badii et al. �29 El mejor estimador lineal no sesgado de un contraste entre efectos de tratamientos es: t ∑ i =1 λ j Y. j r t =∑ λ j Ti r i =1 (3) 2. Operando de forma análoga, se calculan Exx y Exy: • SC errores para covariante: 2  X ..2   X . j X ..2   X i2. X ..2  2 − − E xx = ∑ X ij −  − ∑  − ∑  rt   j r rt   i t rt   ij (4) • SC Error Multiplicado:  ( X ..)(Y ..) −  X . j Y. j − F  −  X i.Yi. − F  E xy = ∑ X ij Yij −  ∑ c c ∑ t rt r   ij   j   i (5) • Factor de corrección multiplicado ( X ..)(Y ..) Fc = rt (6) • SC de Bloques: r SC bloque = B xx = ∑ i =1 • SC de Tratamientos: X i2. X ..2 − t rt t X .2j j =1 r SCtrat . = Txx = ∑ − X ..2 rt (7) (8) • SC de Tratamientos para X: r t SC totalxx = ∑∑ X ij2 − i =1 j =1 ANCOVA X ..2 rt (9) �30 • SC de Bloques Multiplicado XY: r SC bloquexy = B xy = ∑ i =1 X i.Yi. − Fc t (10) • SC Tratamientos Multiplicados: t X . j Y. j j =1 r SC trat . xy = Txy = ∑ • SC Total Multiplicado: r t SCtotalxy = ∑∑ X ij Yij − − Fc (11) ( X ..)(Y ..) (12) rt i =1 j =1 Tabla 1. Análisis de varianza de productos cruzados. FV Bloques (repeticiones) Tratamientos Error Total gl r-1 t-1 (r-1)(t-1) rt - 1 SC y de productos cruzados X.X X.Y Y.Y Bxx Bxy Byy Txx Txy Tyy Exx Exy Eyy SCtot.xx SCtot.xy SCtot.yy 3. Cálculo de coeficientes de covariante El Coeficiente de covariantes: γˆE xx = E xy ⇒ γˆ = E xy (13) E xx Donde el calculo de error XY es igual a γˆE xy = E xy2 E xx La Suma de los Cuadrados de Error se calcula como E xy2 SC error = E yy − E xx M.H. Badii et al. (14) �31 Al dividir la suma de los cuadrados de error entre el grado de libertad correspondiente, se obtiene el Cuadrado medio del error o la varianza: E yy − E 2xy / E xx SC E = CM E = S = (r − 1)(t − 1) − 1 (r − 1)(t − 1) − 1 (15) 2 Puesto que, en general, estamos interesados en la estimación de contrastes, la expresión para estimar a ∑ λj Τj con ∑ λ j = ∅ no está dada por la j ecuación anterior sino que esta cantidad debe ajustarse por la presencia de la covariable; El mejor estimador no sesgado para ∑ λj Τj : t t λ j Y. j j =1 j =1 r ∑ λ j Τˆ j = ∑ ( y$ j − γ$x j t λ j Y. j j =1 r − γˆ ∑ =∑ λ j ( yˆ j − γˆx j ) t (16) j =1 ) = medidas de tratamientos corregidos por Xij. x j = X .j / r y j = Y. j / r La varianza de ∑ λ Τˆ j j y γˆ = E xy E xx se compone de 2 partes: a) Una parte debida a la varianza de la ∑ λ j ŷ j . b) Otra parte debida al efecto de covariable:  t  δ2 ˆ  Var. ∑ λ j Τ j  =  j =1  r  λ + 2  ∑ λ j X . j  ∑ r E xx  j =1 j =1  t 2 j δ 2  4. Significancia de los efectos de los tratamientos. H 0 :Τ1 = Τ2 =L = Τt H A :Τ1 ≠ Τ2 ≠L ≠ Τt ANCOVA t 2 (17) �32 Bajo la H0: a) Ignorando Xij: y ij = µ + β i + γX ij + eij (18) y ij = µ + β i + eij (19) Bajo el diseño de bloques al azar, bloques y tratamientos son ortogonales entonces, SC de los errores en el (19): E ′yy = E yy + Τyy ′ = E x + Τxy E xy ′ = E xx + Τxx E xx b) El coeficiente de covariación γ correspondiente a la ecuación (18): E′ γ ′E xx′ = E xy′ γ ′ = xy ′ E xx Û Ü Notaciones introducidas γ ′E xy′ (E ′ ) = 2 xy E xx′ SCE ′ = E yy′ − (E ′ ) (20) 2 xy E xx′ (21) c) SC debida a tratamientos, ajustados por el efecto de la covariable SC (ΤΑ ) = SC E ′ − SC E • SC(ΤΑ ) (22) 2  ′ )2   ( ( E xy E xy )  =  E ′yy −  −  E yy −  E ′xx   E xx   M.H. Badii et al. �33 [E ′ − (E ′ ) / E ′ ]− [E ′ − (E ′ ) / E ′ ] 2 • CM (ΤΑ ) = yy xy 2 xx yy xy xx t −1 (23) [E ′ − (E ′ ) / E ′ ]− [E ′ − (E ′ ) / E ′ ] 2 • Fc = CM (ΤΑ ) S2 yy = xy 2 xx yy t −1 E yy − E xy2 / E xx xy xx (24) (r − 1)(t − 1) − 1 • El Grado de Libertad para Fc = (t-1), (r-1)(t-1)-1 d) Si se desea probar la hipótesis H0: γ = ∅ vs. HA: γ ≠ ∅: E xy2 / E xx con 1 y (r-1)(t-1)-1 gl. Fc′ = S2 Una característica fundamental de toda covariable es su independencia de los efectos de los tratamientos. Τxx  2σ 2  1 +  Varianza promedio de la diferencia entre dos r  (t − 1)E xx  medias ajustadas de tratamientos. s *2 Eficiencia de la covarianza en la reducción de la I= Τxx  2 s 1 +   (t − 1)E xx  varianza del error. Var (d ) = Ejemplo. Un experimento de fertilizantes con el diseño San Cristóbal (12 tratamientos en cuatro bloques completos al azar), realizado por el IMPA en la zona de abastecimiento del ingenio Motzorongo, en el estado de Veracruz, cosechado en plantilla durante la zafra 1977 – 1978, produjo los resultados de la Tabla 2. En esta tabla la Y es el rendimiento de caña en toneladas por hectárea, y X es el número observado de tallos molederos por parcela experimental. Se propone examinar el efecto de los nutrientes sobre el ANCOVA �34 rendimiento de caña, eliminando a través de la técnica de covarianza, el efecto del número de tallos molederos (Martínez-Garza, 1988). Tratamientos 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 Sumas Tabla 2. Análisis de covarianza en un experimento cañero. I II III IV Y X Y X Y X Y X 115.6 275 84.4 319 107.5 319 103.6 308 108.1 302 84.5 320 89.2 300 102.8 307 87.5 268 76.9 299 102.2 280 110.0 280 120.3 311 88.1 318 105.0 315 104.7 319 126.1 290 121.4 308 100.3 304 111.7 315 119.2 296 119.4 306 111.1 310 100.8 334 122.2 295 110.6 316 113.6 303 114.7 284 130.0 299 88.9 314 106.4 290 120.0 306 115.8 297 114.7 315 106.9 299 114.4 310 136.9 317 116.4 330 129.2 315 106.4 319 122.8 294 96.1 302 107.8 353 106.5 310 126.7 302 102.5 321 114.4 307 116.4 316 1274.5 3705 1324.7 3707 1211.4 3759 1431.2 3546 Sumas Y 412.2 384.5 376.6 418.1 459.5 450.5 461.1 445.3 451.8 488.9 433.3 460.0 5241.8 X 1,221 1,229 1,127 1,263 1,217 1,246 1,198 1,209 1,221 1,281 1,259 1,246 14717 Se realizan los cálculos para construir la Tabla 3 de sumas de cuadrados y productos cruzados. Tabla 3. Suma de cuadrados y de productos cruzados. Fuente de variación Grados de Sumas de cuadrados y de productos libertad cruzados X.X X.Y Y.Y Bloques (B) 3 2,129.1 - 2,043.29 2,157.25 Tratamientos (T) 11 4,323.7 1,904.43 3,042.45 Error (E) 33 4,574.7 - 404.26 2,780.86 Total 47 11,027.5 - 543.12 7,980.56 É=T+E 44 8,898.4 1,500.17 5,823.31 Como regla general para decidir sobre el empleo de la covarianza, el investigador debiera tener la certeza de que sus covariables no estan influenciadas por los tratamientos estudiados. Es común que en la práctica, para probar la significancia del efecto de los tratamientos sobre los valores de la propia covariable, se realice el análisis de varianza sobre los valores observados de la covariable. Esta manera de proceder, de acuerdo con Anderson y Bancroft (1952), no es muy adecuada, y recomiendan que los investigadores basen su técnica de análisis en un juicio riguroso de su M.H. Badii et al. �35 experimento, para bien detectar la existencia de dependencia o no de las covariables para con los tratamientos. Por tanto tendríamos los siguientes. SCTotalxx = 3192 + 3002 + ... + 3022 – (14717)2/48 = 11,027.5 B XX = 3705 2 + ... + 3546 2 14717 2 − = 2129.1 12 48 T XX = 12212 + ... + 1246 2 14717 2 − = 4323.7 4 48 SCTotalxy = [107.52+ 89.22+ ... + 126.72] – (5241.8)2/48 = 7, 980.56 BYY = 1274.5 2 + ... + 1431.2 2 5241.8 2 − = 2157.25 12 48 TYY = 412.2 2 + ... + 460.0 2 5241.8 2 − = 3042.45 4 48 SPTotalxy = 107.5 x 319 + … + 126.7 x 302 – (5241.8 x 14717)/48 = - 543.12 Bxy = 1274.5 x3705 + ... + 1431.2 x3546 5241.8 x14717 − = -2043.29 12 48 Txy = 412.2 x1221 + ... + 460.0 x1246 5241.8 x14717 − = 1904.43 4 48 Por tanto, Exx = SCTotalxx – Bxx - Txx Exx = 11027.5 – 2129.1 – 4323.7 = 4574.7 Eyy = SCTotal – Byy - Tyy Eyy = 7980.56 – 2157.25 – 3042.45 = 2780.86 ANCOVA �36 Exy = SPTotalxy – Bxy - Txy Exy = -543.12 – (-2043.29) – 1904.43 = - 404.26 Puesto que γˆE xx = E xy , se obtiene: γˆ = Donde: E xy E xx = − 404.26 = −0.0883686 4574.7 SCE = Eyy - γˆE xy SCE = 2780.86 – (-0.00883686) x (-404.26) = 2745.14 S2 = SCE 2745.14 = = 85.79 (r − 1)(t − 1) − 1 3 x11 − 1 De manera similar, ya que γˆE ' xx = E ' xy , haciendo uso de los datos en la base de la 15.2, se obtiene: γˆ = E ' xy E ' xx = 1500.17 = 0.168589 8898.4 SCE’ =E’yy - γˆE' xy SCE’ = 5823.31 – 0.168589 x 1500.17 = 5570.40 Usando los resultados anteriores, la suma de cuadrados debida a tratamientos ajustados, SC(TA), es: Donde: SC(TA) = SCE’ – SCE SC(TA) = 5570.40 – 2745.14 SC(TA) = 2825.26 CM(TA) = SC (TA) 2825.26 = = 256.84 t −1 11 M.H. Badii et al. �37 Para probar la hipótesis H0: r1 = r2 = ... rt contra la alternativa H1: por lo menos ri ≠ rj, con i ≠ j, la estadística de prueba, F, está dada por: CM (TA) 256.84 = = 2.99 85.79 s2 la cual, si H0 es cierta, se distribuye como una F con 11 y 32 grados de libertad. Para una prueba al 1% de significancia, el valor tabulado de esta distribución es de 2.87. Puesto que el valor calculado de la F es mayor que la tabulada, se rechaza la hipótesis nula. F= Conclusiones El mundo es multifactorial, multidimencional y con un enfoque multiangular. Las cosas en el universo, incluyendo los procesos, fenómenos, objetos y/o eventos, no ocurren de forma aislada. Hay una interconexión natural entre todos estos, ya que todas y cada una de las cosas tiene su lugar propio en el universo y juegan un papel, aunque sea de diferentes magnitudes, relevante y precisa para mantener el orden dentro del cosmos. Debido a esta interrelación duradera entre los diferentes ítems, es necesario tener disponible técnicas que puedan analizar el efecto y la manifestación de cada factor como si fuera sucediendo de forma individual y aislada y por tanto libre del efecto de cualquier otro factor auxiliar. Antes del nacimiento de herramientas analíticas (por ejemplo estadísticas) en el apoyo a la investigación científica, existía una pérdida enorme en lo que se refiere a la descripción, medición, explicación e incluso los planes del manejo de las cosas que ocurrían y/o se manifestaban de forma simultánea y conjunta. El análisis de covarianza es una de estas técnicas que puede estimar el efecto de un factor cuando está en juego de manera simultánea, el efecto de otro factor auxiliar, en otras palabras, por medio de ANCOVA, el investigador fija el efecto del factor auxiliar a través de todos los tratamientos y esto significa como que si el factor auxiliar no existiera. Además, esta técnica también es útil para interpretar la naturaleza de los efectos de los tratamientos, cuantificar los efectos de los mismos, ajustar las medias de los tratamientos y finalmente, para reducir el grado de error experimental que forma una parte esencial de la experimentación, del muestreo y de la inferencia como base de la lógica inductiva. ANCOVA �38 Referencias Badii, M.H., A.R. Pazhakh, J.L. Abreu & R. Foroughbakhch. 2004. Fundamentos del método científico. InnOvaciOnes de NegOciOs 1(1): 89–107. Badii, M.H., J. Castillo & A. Wong. 2006. Diseños de distribución libre. InnOvaciOnes de NegOciOs, 3(1): 141-174. Badii, M.H. & J. Castillo (eds.). 2007. Técnicas Cuantitativas en la Investigación. UANL, Monterrey. Badii, M.H., R. Ramírez & J. Castillo. 2007a. Papel de estadística en la investigación científica. InnOvaciOnes de NegOciOs, 4(1): 107-145. Badii, M.H., J. Castillo, R. Rositas & G. Ponce. 2007b. Experimental designs. Pp. 335-348. In: M.H. Badii & J. 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Badii et al. �InnOvaciOnes de NegOciOs 5(1): 39 - 52, 2008 © 2008 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Innovación en servicios en la era del conocimiento (Services innovation in the era of knowledge) Cruz, R. UANL, San Nicolás, N.L., México, rcruzreyes@yahoo.com Key words: Innovation, innovation in services, knowledge, innovation typologies Abstract. Now a day the world economy is based in knowledge, we are living and making business in an entirely new era with new rules, where services sector is taking a more important place and a more relevant roll than previously were, and the innovation becomes the way this kind of firms can compete, access to new markets and gain long term growing. Usually, innovation research, definitions and typologies developed were done for tangible products, a legacy from an earlier economic age (based on manufacturing industry), however, Services has they own particularities and distinctive characteristics from products. The understanding of this issue is very important to service providers companies, because they could adjust their innovation process more according to a service development model than an adapted product development one. This article points out the characteristics of the new knowledge era, the importance of innovation in services sector in this new economy and the typologies available for services with the purpose to help in the evaluation or adjustment of the firm’s innovation process that fall in this segment. Palabras clave: Innovación, innovación en servicios, conocimiento, topologías de innovación Resumen. Actualmente, la economía global esta basada en el conocimiento, estamos viviendo y haciendo negocios en una nueva era y con nuevas reglas, en donde el sector de servicios esta tomando un lugar de mayor importancia y un rol más relevante que lo hecho anteriormente, y donde la innovación se convierte en la manera que este tipo de firmas pueden competir, acceder a nuevos mercados y ganar crecimiento a largo plazo. Usualmente la investigación hecha sobre la innovación, las definiciones acerca de ella y las tipologías desarrolladas fueron diseñadas para productos tangibles, siendo un legado de etapas económicas anteriores (basadas en la industria manufacturera), sin embargo, los Servicios tienen sus propias particularidades y características distintivas de los productos. El entendimiento y comprensión de esto es de suma importancia para las compañías proveedoras de servicios, porque las ayuda a ajustar su proceso de innovación para hacerlo más congruente con un modelo de desarrollo de servicios que un modelo de desarrollo de productos que ha sido adaptado. Este artículo resalta las características de esta nueva era del conocimiento, la importancia de la innovación en el sector de servicios en la nueva economía y las tipologías para innovación disponibles para servicios, con el propósito de ayudar en la evaluación y ajuste del proceso de innovación de las firmas que pertenecen a este segmento. Innovaciones en conocimiento �40 Características de la era del conocimiento La humanidad ha pasado por diferentes eras o etapas, que han fundamentado su crecimiento y desarrollo económico-social en torno a la combinación de cuatro dimensiones. Dependiendo de la era en cuestión, algunas de estas dimensiones predominan sobre las otras. Esas dimensiones son el capital (activos tangibles), el conocimiento, la tierra y el trabajo. La era agrícola, la cual permitió al hombre hacerse sedentario y por ende la aparición de las grandes civilizaciones y la hasta la revolución agrícola británica que se dio entre los siglos XVI y mediados del XIX, se tuvo la siguiente combinación de dimensiones: Era Argicola El capital 1.0 0.5 El trabajo. 0.0 El conocimiento La tierra Figura 1 Combinación de las cuatro dimensiones durante la era agrícola. Como se aprecia en la Figura 1, La tierra y el trabajo eran los principales recursos de producción y desarrollo. La contribución de las dimensiones del capital y del conocimiento en esta época es marginal. El poseer la tierra y la fuerza humana para trabajarla, eran los insumos o recursos externos para la creación de riqueza. Estas dos cosas eran los determinantes para “competir”. En la era industrial, la cual inicia con la revolución industrial a finales de siglo XIX, hay un cambio en la manera de generar crecimiento y desarrollo. En esta era, la combinación cambia. Ahora las dimensiones que predominan en el ensamble son el capital y el trabajo y las que menos, son el conocimiento y la tierra como se ve en la Figura 2. En esta época, el disponer de capital (dinero, recursos naturales, etc.) y la fuerza laboral, marcaban la capacidad para crecer y competir. R. Cruz �41 Este modelo prevalece hasta la década de los ochentas en el siglo XX, en donde se empieza a manejar el concepto de la sociedad del conocimiento o la economía basada en el conocimiento. En esta era en la que actualmente estamos inmersos, la creación de riqueza y desarrollo económico tiene como principal recurso el conocimiento. La posesión de tierras, materias primas, capital y fuerza física empiezan a ser desplazadas como fuente de desarrollo o competencia y la capacidad de “saber hacer” marca ahora la diferencia. Era Industrial El capital 1.00 0.50 El trabajo. 0.00 El conocimiento La tierra Figura 2 Combinación de las dimensiones en la era industrial. Esto puede verse gráficamente en la Figura 3. Era del Conocimiento El capital 1.00 0.50 El trabajo. 0.00 El conocimiento La tierra Figura 3 Combinación de las cuatro dimensiones en la era del conocimiento. Innovaciones en conocimiento �42 Esta era económica tiene características propias, como: (a) Turbulencia y complejidad. Los sucesos sociales y económicos tienen impacto global en las organizaciones. Los tiempos de vida de los productos y el tiempo al mercado es cada vez más corto. (b) Incertidumbre y cambios constantes. Este es el estado normal del medio ambiente, los tiempos de condiciones estables en el cual las firmas se desempeñaban son cosa del pasado. (c) Competitividad y globalización. La competencia es con todo el mundo, ya no es solo local sino con empresas que se encuentran al otro lado del mundo. Por otro lado, una consecuencia de esto que las nuevas tecnologías y conocimientos son inmediatamente diseminados. (d) Alto desarrollo y aplicación de las tecnologías de la información. Estás han permitido comunicarnos y hacer los negocios de manera diferente. Comunicarnos en segundos, acercarnos a los clientes, disponer de gran cantidad de información y circularla con una velocidad improcedente. Se puede argumentar que el conocimiento siempre ha estado presente en todas las eras, finalmente eso es lo que ha permitido al hombre avanzar a lo largo de su historia, y ¿Entonces que tiene de diferente esta era? Primero. Vivimos una aceleración en la producción del conocimiento. El 90 por 100 de los científicos que han pisado la tierra están vivos en este momento (Ridderstrale y Nordström, 2000). Todos los días se tienen nuevos avances científicos y tecnológicos que tienen el potencial de afectar el ciclo de vida de un producto o servicio. La rapidez con la que el conocimiento es creado, diseminado, usado y depreciado no tiene precedente (OECD, 2004), aunque, esta dinámica no es uniforme en todos los sectores. Hay un sector en particular que se coloca como el mejor representante de lo mencionado arriba. Se trata de las comunidades basadas en el conocimiento. Redes de individuos generando y difundiendo nuevo conocimiento. Estas redes han penetrado a las firmas, que hoy consideran de gran valor que los individuos que laboran en ella, tengan relación con algún tipo de estas comunidades, lo cual es un signo de la economía basada en conocimiento. R. Cruz �43 Segundo. El surgimiento de capital intelectual a nivel macro (OECD, 2004). Los factores externos de producción como los activos tangibles, por ejemplo el dinero y las materias primas dejan de ser los determinantes para el crecimiento de las empresas, y ahora los factores internos como el capital intelectual se toman ese rol. La ciencia y la tecnología tienden a dar a los sectores un momentum de crecimiento económico (OECD, 2004) que no se había tenido en las décadas pasadas. En México, en Enero del 2002, el IMCP determinó la definición sobre los activos intangibles, estableciéndoles como aquellos activos no circulantes, que sin ser materiales o corpóreos son aprovechables en el negocio. En la Figura 4 se muestra la organización de los activos intangibles. A pesar de su intangibilidad, este valor es real y apreciado por el mercado como parte integral del valor que una firma puede tener. Tabla 1. Clasificación de los activos intangibles. Una manera de demostrar gráficamente esto se observa en la Tabla 2. Innovaciones en conocimiento �44 Tabla 2. Valor de los activos intangibles en la percepción de las firmas en el mercado de valores. Parámetros Yahoo Google Microsoft Starbucks Precio actual de la acción $28.41 $474.33 $22.43 $28.31 (USD) Acciones actuales en 1340.00 311.55 10,200.00 746 circulación (millones) Capital social en manos de accionistas (millones) Valor de Mercado (millones) Relación Precio/Valor en Libro $8,835.85 $17,039.84 $48,115.00 $2,228.50 $38,069.00 $147,780.00 $228,812.98 $21,119.26 4.30 8.01 4.76 9.47 Todas las empresas mostradas en la Tabla 1, son de servicios, y se desempeñan globalmente. Su valor en libros (Capital social en manos de accionistas), es menor al que el mercado percibe como valor de la firma, que de hecho es mayor en proporciones que van de cuatro hasta nueve punto cinco veces este dato. Esta diferencia de entre el valor en el mercado y lo que contablemente aparece en los libros, es precisamente lo que los inversionistas valoran en términos de que sabe hacer la firma, son sus capacidades, lo cual es un activo intangible. Tercero. La innovación se ha convertido en la actividad predominante. La innovación en esta era se ha incrementado en velocidad e intensidad (OECD, 2004). Hay cuatro principales maneras en como se presenta la innovación en la era del conocimiento. • A través de la investigación y desarrollo formal. Esto es a través de ciencia, la cual provee de una forma sistemática y efectiva de descubrimiento e innovación. Aquí las universidades, centros de investigación públicos y privados tienen el papel principal. • A través del aprendizaje en línea o “aprender haciendo”. Se trata de la colaboración entre creadores y usuarios, siendo un tipo de innovación horizontal, en la cual alguien crea algo que comparte y a su vez alguien usa y mejora la innovación. El software de fuente libre es un buen ejemplo de esta manera de innovar. R. Cruz �45 • A través de la completa realización de los beneficios potenciales generados por las estructuras modulares de los sistemas tecnológicos. Se trata de dar libertad de creación a los módulos o áreas que funcionan de manera casi autónoma, de tal forma que se logre un proceso de innovación en paralelo, • A través de la invención y desarrollo de los sistemas basados en tecnologías de información y comunicación, como una manera de regenerar actividades. Estás tecnologías permiten realizar el negocio en nuevas formas. Por ejemplo la asistencia en línea al cliente por Internet, las veinticuatro horas al día desde cualquier lugar. Cuarto. La revolución de los instrumentos del conocimiento. Los avances tecnológicos, sobre todo en la informática han permitido que las tareas para generar, diseminar y usar el conocimiento se hagan más eficaces. La innovación en la era del conocimiento Las empresas necesitan ser innovadoras, si no lo hacen, serán alcanzadas por sus competidores (Kandampully, 2002; Nonaka y Takeuchi, 1995; Oke, 2002; Oke, 2004; Picker, Rhunke y Leker, 2005). La presión en ese sentido es fuerte ya que actualmente, el ciclo de vida del servicio/producto y de los procesos es cada vez más corto (Escorsa y Valls, 1997). Esta tendencia es causada por tres factores: (1) Primero que todo, el avance tecnológico, un producto o servicio puede desaparecer rápidamente debido a la aparición de cierta tecnología. (2) En segundo lugar, la globalización de la economía, lo cual hace que la competencia se agudice. (3) Tercero, la desmasificación de los mercados, es decir, se busca dar al cliente soluciones a la medida, dirigidas a mercados específicos (Escorsa y Valls, 1997) esto es especialmente cierto en el caso de la innovación en servicios. (Gadrey, Gallouj y Weinstein,1995; Kandampully, 2002; Picker, Rhunke y Leker, 2005). Innovaciones en conocimiento �46 La innovación en las firmas explica su competitividad, de hecho, la competitividad de una nación está en función la capacidad de sus industrias para mejorar e innovar. (Porter, 1990) y esta actividad constituye junto con el capital humano uno de los factores que determinan las ventajas competitivas a largo plazo de las nuevas economías basadas en el conocimiento (Blosch, 2000; Escorsa y Valls, 1997; Oke, 2004). La innovación tiene muchas definiciones, por ejemplo: “una idea transformada en algo vendido o usado” otra es “proceso en el cual a partir de una idea, invención o reconocimiento de una necesidad se desarrolla una técnica, producto o servicio útil hasta que sea comercialmente aceptado” (Escorsa y Valls, 1997). Una más: Actividades técnicas, de diseño, manufactura, administración y comercialización, involucradas en el mercadeo de un nuevo o mejorado servicio o producto o la primera aplicación comercial de un nuevo o mejorado proceso o equipo (Freeman, 1982; Oke, 2004). Se puede concluir que las diferentes definiciones concuerdan con el hecho de que la innovación termina con la introducción exitosa al mercado del producto o servicio. Si estos no son aceptados por el mercado, entonces no hay innovación (Escorsa y Valls, 1997). La innovación fracasa cuando no se consigue una posición en el mercado y/o un beneficio, aunque el producto o servicio “funcione” en el sentido técnico (Freeman, 1982), y si la innovación esta detrás de la generación de todos los productos exitosos, entonces éxito es igual a competitividad (Escorsa y Valls, 1997). En la economía basada en conocimiento, el combustible primario para la innovación es el “saber hacer”. Según Darroch y Jardine (2002), la innovación en la era del conocimiento se da tres áreas: (a) En la creación del producto/servicio (saber que es lo generado) (b) En los procesos (saber como es generado) (c) En la organización (saber en donde es generado) El sector de servicios y la innovación En la innovación en servicios, las firmas de este sector, aplican intensivamente el conocimiento en la creación y desarrollo de estos (ejemplo de estas empresas son las dedicadas a las telecomunicaciones, a la consultoría y los servicios financieros) y el rol de este sector se ha vuelto relevante al punto de que empieza a desplazar al sector industrial como eje central de la economía (Kandampully, 2002), y como en esta era del R. Cruz �47 conocimiento la innovación es la manera competir y de ganar nuevos mercados, es de suma la importancia de que las empresas proveedoras de servicios puedan hacerlo mejor y con mayor frecuencia. En esta época, se está llegado a un equilibrio tecnológico y de activos tangibles, ya que la aparición de una nueva tecnología o máquina, es rápidamente adquirida en cualquier parte del mundo gracias a la globalización, de tal manera que la única forma en la que una organización puede diferenciarse de las demás competidoras, es a través de las innovaciones en sus servicios. Tomemos el ejemplo de los proveedores de Internet residencial en México, prácticamente todos poseen la misma tecnología y tienen más o menos la misma cobertura, incluso el mismo precio, entonces ¿a cual de todos comprarle el servicio? Pues al que lo ofrezca de una manera más innovadora (innovación en el modelo de negocio), por ejemplo Internet prepagado, Internet cobro por uso, Internet nocturno, etcétera. El mismo caso aplica para los fabricantes de computadoras personales. Todas tienen los mismos componentes fabricados por los mismos proveedores y usan el mismo sistema operativo, entonces, ¿Cuál computadora debo comprar? Pues aquella que tenga mejor servicio al cliente, entrega a domicilio, crédito a plazos, etcétera. A pesar del su importancia, la mayor parte de la literatura disponible y de las investigaciones realizadas, se concentran en la innovación en la manufactura de productos, más que en la de servicios. Se ha llegado a pensar que los modelos y metodologías para los primeros, sirve para los segundos. Esto se debe a que tienen ciertas similitudes, como el hecho de que antes de iniciar el proceso de diseño, la información que se pueda tener de los clientes potenciales y de los equipos multi-funcionales que participarán, se vuelven críticos para el éxito del nuevo producto o servicio (Blois y Brentani, 2000) Sin embargo, las organizaciones que se dedican a proveer servicios poseen particularidades que se tienen que tomar en cuenta (Leiponen, 2005; Sundbo, 1997) Las firmas de manufactura producen bienes tangibles y las firmas de servicios producen productos “no materiales”. Esto lleva a diferencias en la manera de innovar. Las diferencias de los servicios con respecto a los productos tangibles son (Blois y Brentani, 2000): (a) El impacto de la intangibilidad de los servicios: Innovaciones en conocimiento �48 (i) Los servicios generalmente requieren menor inversión debido a que crean procesos o experiencias y por tanto pueden ser más fáciles de desarrollar o modificar. (ii) Los servicios intangibles no son patentables. (iii) Al contrario de los productos, en los servicios, las ideas permanecen conceptuales durante todo su desarrollo, sin llegar a tomar forma física. (iv) Cuando el servicio es radicalmente nuevo, dificulta al potencial cliente visualizarlo. (b) La simultaneidad (i) En el diseño, el resultado y la experiencia del servicio son parte integral de la oferta final. (ii) Se involucra al cliente en el proceso de generación de ideas en donde las quejas o necesidades se vuelven fuente de nuevos servicios. (c) La variabilidad de servicio (i) Se trata de la “personalización” del servicio acorde a las necesidades específicas de un cliente (ii) El proceso de desarrollo del nuevo servicio se ajusta al recibir la retroalimentación de las pruebas de mercado (iii) Junto con la simultaneidad, reducen el riesgo de falla y costos (d) Tiempo de vida del servicio. (i) Los servicios no pueden se puestos en inventarios y no son perecederos, de tal forma que en función de su demanda, puede causar problemas de sobre o escasez de capacidad. Con todo esto, la innovación en servicios es diferente a la de productos, y debe de comprenderse mejor como un proceso “organizacional”, es decir, involucra a toda la firma, en todas las partes del proceso innovador y del desarrollo del servicio. Utiliza fuentes internas y externas de conocimiento dentro de un marco claramente definido por la estrategia de la empresa teniendo como punto de partida el conocimiento del mercado, el conocimiento de la competencia y el conocimiento de los clientes. R. Cruz �49 Tipos de innovación en servicios Al igual que para la innovación en productos, se han desarrollado tipologías de innovación más congruentes con las características de los servicios ya que queda claro que tienen diferencias sustanciales. Las categorías “radical” e “incremental” comúnmente usadas para clasificar las innovaciones, son heredadas de las tipologías hechas para productos. Sin embargo solo dos clases resultan insuficientes para categorizar las diferentes formas que la innovación en servicios puede darse, por eso se han desarrollado tipologías que consideran más factores y acordes al desarrollo de los nuevos servicios. Un ejemplo de lo anterior se da con la tipología desarrollada por Booz, Allen y Hamilton (1982), originalmente hecha para productos y que después se aplicó a los servicios. En el otro lado tenernos a la desarrollada por Avlontis et al (2001) que desde su origen fue concebida para clasificar la innovación en estos últimos. En la tabla 3 se muestra cuatro tipologías usadas en la innovación de servicios La tipología desarrollada por Booz, Allen y Hamilton (1982), determina ocho tipos de innovación en productos. Los primeros tres, caen a su vez en la categoría de “innovaciones radicales” o “innovaciones disruptivas”, las cinco restantes pueden encasillarse en las “innovaciones incrementales”. La tipología de Avlontis et al (2001) fue una hecha pensando en los servicios. Avlontis et al (2001) la desarrollaron para categorizar la innovación de servicios financieros. Por ser una tipología más reciente y diseñada desde un inicio con ese propósito, resulta atractiva para aplicarse cuando se trata de innovación en el sector de los servicios. Avlontis et al (2001) determinaron seis tipo de innovación, como se puede apreciar en la tabla mostrada. Las dos primeras categorías caen en “innovaciones radicales” y el resto en las “innovaciones incrementales” La tipología de Gadrey et al (1995) se considera puede aplicar a los servicios. Las cuatro categorías pueden interpretarse como “innovaciones incrementales”. La clasificación hecha por Debackere et al (1998) {Debackere et al, 1998} determinar solo tres tipos de innovación, los primeros dos radicales y el tercero es incremental. Innovaciones en conocimiento �50 Tabla 3. Tipologías aplicadas a la innovación en servicios (Alan, 2005). Booz, Allen y Hamilton (1982) Gadrey et al. (1995) Debackere et al. (1998) Servicio nuevo para el mercado. Innovaciones en productos de servicios Proyectos disruptivos (cambios fundamentales a los productos existentes) 2 Productos Nuevos-alos-ojos-del-cliente. Servicios nuevos para la compañía. Innovaciones Arquitecturales (agrupamientodesagrupamiento de productos de servicio existentes) Proyectos de plataforma (nuevas líneas de productos) 3 Nuevas líneas de productos. Nuevo proceso de entrega. Modificaciones de los productos de servicio. Proyectos derivativos (cambios incrementales) Modificaciones al servicio. Innovaciones en los procesos y en la organización para un servicio existente. 1 4 5 6 7 8 Productos nuevospara-el-mundo. Productos que representan nuevos retos a la firma Adiciones a las líneas existentes de productos. Mejoras y revisiones a los productos existentes. Reposicionamientos. Los productos existentes son enfocados a nuevos segmentos. Reducción de costos. Nuevos productos que ofrecen un desempeño similar pero a menor costo. Avlontis et al. (2001) Extensiones a la línea del servicio. Resposicionamiento del servicio. R. Cruz �51 Conclusiones La era del conocimiento establece nuevas reglas a la economía y por ende a las empresas. Las del sector servicios empiezan a tomar el rol central en esta haciendo de la innovación la manera de mantenerse competitivos y de entrar o ampliar mercados. La innovación en la economía del conocimiento se fundamenta en el “saber hacer”, particularmente en el ¿Qué hacer?, ¿Cómo hacerlo? y ¿En donde hacerlo? Como la mayor parte de los modelos innovadores han sido creados para productos, en ocasiones, se aplican tipologías hechas para estos a los servicios, los cuales presentan características particulares y diferentes, por lo que es preferible usar o desarrollar nuevas tipologías que desde el inicio hayan sido conceptualizadas con ese fin, haciendo que el proceso innovador sea más adecuado a las especificaciones que demanda el desarrollo de los servicios. Habiendo seleccionado la tipología adecuada y habiendo ajustado el proceso innovador, debe de quedar claro en esta nueva economía, el principal alimentador de este proceso es el conocimiento, no la disponibilidad de tecnología per se o de grandes recursos financieros. Conocimiento que sirva comercialmente y para crear valor, el cual proviene principalmente del mercado, de los competidores, de los avances tecnológicos y principalmente de los clientes. Por eso es necesario que este sea adquirido, diseminado, reusado y aplicado, organizado y sistematizándolo (gestión del conocimiento) de tal manera que sirva para potenciar y acelerar la innovación en la organización que proveedora de servicios. Referencias Alan, I. (2005, September). Service innovation strategy and process: A cross-national comparative analysis. International Marketing Review, 23(3), 234-254. Avlontis, G., Papastathopoulou. (2001). An empirically-based typology of product innovativeness for new financial services: Success and failure scenario. Journal of Product Innovation Management, 18(5), 324-342. Blois, K., Brentani. (2000). Designing and Marketing New Products and Services (pp. 549570). Oxford University Press. Blosch, M. (2000, October). Customer knowledge. Knowledge and Process Management, 7(4), 265-268. Booz, A. y. H. (1982). New Products for the 1980s. New York: Author. Innovaciones en conocimiento �52 Darroch, J. y. J., A. (2002, Octubre). 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Guillen UANL, San Nicolás, N.L, México, mhbadii@yahoo.com.mx Key words: Bias, estimation, population, sample Abstract. The basics of sample size estimation process are described. Assuming the normal distribution, the procedures for estimation of sample size for the mean; with and without knowledge of the population variance, and population proportion are noted. Sample size for more than one population feature is also given. Palabras clave: Estimación, muestra, población, sesgo Resumen. Se describen los fundamentos del proceso de la estimación del tamaño óptimo de la muestra. Suponiendo una distribución normal para una población, se notan los procedimientos de la estimación del tamaño óptimo de la muestra para la media muestral con y sin el conocimiento de la varianza poblacional. Se presenta el tamaño óptimo de la muestra con más de una característica poblacional. Introducción La pregunta de qué tan grande debe ser una muestra surge inmediatamente al inicio del planteamiento de cualquier encuesta o experimento (Badii et al., 2006, Badii & Castillo, 2007, Badii et al., 2007a, b). Esta es una pregunta importante y no se debe tratar a la ligera. Tomar una muestra más grande de lo necesario para obtener los resultados deseados es un desperdicio de recursos, mientras que, por otro lado, las muestras demasiado pequeñas con frecuencia dan resultados que carecen de uso práctico, y podemos fallar en la obtención de los objetivos de nuestro análisis. Tenemos algo de error de muestreo debido a que no hemos estudiado a la población completa. Siempre que tomamos una muestra, perdemos algo de información útil con respecto a la población. Si queremos tener un alto grado de precisión, tenemos que tomar una muestra suficiente de la población para asegurarnos la obtención de la información requerida. El error de muestreo se Tamaño óptimo de la muestra �54 puede controlar si seleccionamos una muestra cuyo tamaño sea el adecuado. En general, cuenta más precisión se quiera, más grande será el tamaño de la muestra necesaria. En este trabajo se estudia cómo determinar el tamaño de la muestra de acuerdo con la situación de cada experimento. A continuación se proporciona un método para determinar el tamaño de la muestra cuando se desea estimar la proporción de una población. Mediante extensiones directas de estos métodos, es posible determinar el tamaño necesario de las muestras para situaciones más complicadas. Por lo tanto, el objetivo de la estimación por intervalos es el de obtener intervalos estrechos con alta confiabilidad. Si se observan los componentes de un intervalo, se ve que su dimensión está determinada por la magnitud de la cantidad: (Coeficiente de confiabilidad) X (error estándar) ya que la magnitud total del intervalo es el doble de esta cantidad. Para un determinado error estándar, el aumento de confiabilidad implica un coeficiente de contabilidad mayor, para un error estándar fijo, produce un intervalo de mayor dimensión. Por otra parte, si se fija el coeficiente de confiabilidad, la única forma de reducir la dimensión del intervalo es la σ y σ es n una constante, la única forma de obtener un error estándar menor es tomar una muestra grande. ¿Qué tan grande debe ser la muestra? Esto depende del tamaño de que es la desviación estándar de la población, así como del grado de confiabilidad y dimensión del intervalo deseados. Supóngase que se desea obtener un intervalo que se extiende d unidades hacia uno y otro lado de estimador. Ello se enuncia: reducción del error estándar. Dado que el error estándar es igual d = (Coeficiente de confiabilidad) X (error estándar) (1) Si el muestreo va ser con reemplazos, a partir de una población infinita o de una que sea lo suficiente grande como para ignorar la corrección para población finita, la ecuación 1 se transforma en: d=z σ n la cual, cuando se resuelve para n, da. M.H. Badii et al. (2) �55 z 2σ 2 n= d2 (3) Cuando el muestreo se hace sin reemplazos a partir de una población finita y pequeña, se requiere de la corrección para población finita y la ecuación 3 queda de la siguiente forma: d =z σ N −n n N −1 (4) que al resolverse para n, resulta : Nz2σ 2 n= 2 d ( N −1) + z 2σ 2 (5) En caso de que se pueda ignorar la corrección para población finita, la ecuación 5 se reduce a la ecuación 3. Las fórmulas para el tamaño de la muestra requieren del conocimiento de σ2 pero, como ya se ha señalado, la varianza de la población casi siempre se desconoce. Como resultado, es necesario estimar σ2. Las fuentes de estimación de σ2 que se utilizan con más frecuencia son las siguientes. 1. Se extrae una muestra piloto o preliminar de la población y se utiliza la varianza calculada a partir de esta muestra como una estimación de σ2. Las observaciones utilizadas en la muestra piloto se toman como parte de la muestra final, de modo que n (el tamaño calculado de la muestra) – n1 (el tamaño de la muestra piloto) = n2 (el número de observaciones necesarias para satisfacer el requerimiento total del tamaño de la muestra). 2. A partir de estudios anteriores o similares es posible obtener estimaciones de σ2. 3. Si se cree que la población de la cual se extrae la muestra posee una distribución aproximadamente normal, se puede aprovechar el hecho de que la amplitud es aproximadamente igual a seis desviaciones estándar y calcular σ = R/6. Este método requiere algún conocimiento acerca de los valores mínimos y máximo de la variable en la población. Tamaño óptimo de la muestra �56 Ejemplo 1. Un nutriólogo del departamento de salud, al efectuar una encuesta entre una población de muchachas adolescentes con el fin de determinar su ingestión diaria promedio de proteínas, buscó el consejo de un experto en bioestadística con respecto al tamaño de la muestra que debe tomar. ¿Qué procedimiento debe seguir el experto de bioestadística para asesorar al nutriólogo? Antes de que el estadístico pueda ayudar al nutriólogo, este debe proporcionar tres elementos de información: la dimensión deseada del intervalo de confianza, el nivel de confianza deseado y la magnitud de la varianza de la población. Solución. Supóngase que el nutriólogo requiere un intervalo con una dimensión de aproximadamente 10 unidades, es decir, la estimación se debería encontrar alrededor de las 5 unidades del valor real en ambas direcciones. Supóngase que se decide por un coeficiente de confianza de 0.95 y que con base en su experiencia previa percibe que la desviación estándar de la población es probablemente alrededor de 20 gramos. El estadístico tiene ya la información necesaria para calcular el tamaño de la muestra: z = 1.96, σ = 20, y d = 5. Supóngase que el tamaño de la población es grande, así que el estadístico puede ignorar la corrección para población finita y utilizar la ecuación 3. Con las sustituciones adecuadas, el valor de n se calcula como: (1.96) 2 (20) 2 n= = 61.47 (5) 2 Se recomendó que el nutriólogo tome una muestra de tamaño 62. Al calcular el tamaño de una muestra a partir de las ecuaciones 3 ó 5, el resultado se redondea al siguiente número entero mayor si los cálculos dan un número con decimales. Tamaño de muestra para estimar una media Suponga que una Universidad está efectuando una investigación acerca de los ingresos anuales de los estudiantes del último año de una Facultad dada. Se sabe, por la experiencia obtenida, que la desviación estándar de los ingresos anuales de la población completa (1,000 estudiantes) de los egresados es de aproximadamente $1,500. ¿Qué tan grande debe ser la muestra que la universidad debe tomar con el fin de estimar los ingresos medios M.H. Badii et al. �57 anuales de los estudiantes del último año dentro de más y menos $500 y con un nivel de confianza de 95%? ¿Exactamente qué es lo que se pide en este problema? La universidad va a tomar una muestra de un cierto tamaño, determinar la media de la muestra, y utilizarla como estimación puntual de la media de la población. Quiere tener la certeza de 95% de que el ingreso medio anual real no esté más de $500 por encima y por debajo de la estimación puntual. En resumen tenemos: zσ x = $500, y z = 1.96, podemos deducir el error estándar de la media como 1.96 σ x = $500 σ x = $500/1.96 = $255 = error estándar de la media Utilizando la ecuación del error estándar, podemos sustituir el valor conocido de la desviación estándar de la población que es de $1,500 y el valor calculado del error estándar de $255 y despejar n: σx = σ n $1500 $255 = n n= $1500 = $255 5.882 n = 34.6 tamaño de muestra para la precisión especificada Por tanto, como n debe ser mayor o igual a 34.6, la universidad deberá tomar una muestra de 35 estudiantes para obtener la precisión que desea en la estimación del ingreso medio anual de los estudiantes. Tamaño de muestra para estimación de la media desconocida La determinación del tamaño de la muestra es muy importante puesto que si tomamos una muestra muy pequeña no será significativa y si la tomamos Tamaño óptimo de la muestra �58 muy grande estamos desperdiciando recursos. Usaremos los intervalos de confianza para calcular tamaño de muestra; si vemos con cuidado el intervalo de confianza para la media. P( X − Z σ 1− α n 2 <µ < X +Z σ 1− α n 2 = 1−α (6) y deseamos estrechar el intervalo, tenemos varias opciones siguientes. 1. disminuir el nivel de confianza: 1-α. 2. aumentar el tamaño de la muestra, lo que disminuye el error estándar, puesto que σ es fija. De estas dos opciones, la primera no es muy recomendable porque aumentamosα, el riesgo de que µ no esté en el intervalo. Hay una consecuencia interesante que se desprende de la relación entre el error máximo de estimación (diferencia entre el estimador y el parámetro) y el riesgo (a definido anteriormente) que es la determinación del tamaño de la muestra. Observamos que la longitud o amplitud del intervalo: L = 2 Z 1 −α / 2 Z 1− α σ (7) n σ Z1 − n α σ 2 n ←2       → X Donde, el error máximo de estimación es E= L σ =Z α 1− 2 n 2 (8) Donde, podemos despejar n si conocemos el error máximo de estimación E; el riesgo a y la varianza poblacional  Z ασ  1− 2 n=  E       2 M.H. Badii et al. (9) �59 Si el muestreo es sin reemplazo, introducimos el factor de corrección por N −n población finita de donde: N −1 E=Z σ 1− α 2 n N −n N −1 (10) que al resolver para n, se tiene: NZ 2 α σ 2 n= 1− 2 E ( N − 1) + Z 21−α σ 2 2 (11) 2 Si N es muy grande en comparación con n se puede ignorar el factor de corrección por población finita. Tamaño de muestra para estimar una porción Los procedimientos utilizados para determinar los tamaños de muestra para estimar una porción de población son parecidos a los que se utilizan para estimar una media de población. Suponga que deseamos encontrar a estudiantes de una universidad grande. Deseamos determinar qué porción de éstos está a favor de un nuevo sistema de evaluación. Nos gustaría contar con un tamaño de muestra que nos permita tener una certeza de 90% de que estamos estimando la verdadera porción de la población de 40,000 estudiantes que está a favor de nuevo sistema de evaluación, más menos 0.02. De acuerdo con la tabla z del apéndice, el valor de z correspondiente a un nivel de confianza de 90%, es de 1.64 errores estándar a partir de media. Queremos que nuestra estación esté dentro de 0.02, de modo que podemos simbolizar el proceso de la siguiente manera zσ p = 0.02 Y z = 1.64 Entonces 1.64 σ p = 1.64 Tamaño óptimo de la muestra �60 Si ahora sustituimos los valores que se tienen para σ p en la parte derecha de ecuación, obtenemos: pq 1.64 = 0.02 n pq = 0.0122 n pq = 0.00014884 n Donde n= pq 0.00014884 Para hallar n, todavía necesitamos una estimación de los parámetros p y q de la población. Si tenemos una buena idea de la porción real de estudiantes que están a favor del nuevo sistema, podemos utilizar esto como nuestra mejor estimación para calcular n. Pero si no tenemos idea del valor de p, entonces nuestra mejor estrategia es determinarlo de manera tal que escogemos n conservadoramente. En este punto del problema, n es igual al producto de p y q dividido entre 0.00014884. La manera de obtener n más grande es generando el numerador más grande posible de esa expresión, lo cual sucede cuando elegimos p = 0.5 y q = 0.5. Entonces n queda como pq n= 0.00014884 (0.5)(0.5) = 1,680 tamaño de muestra 0.00014884 Como repuesta, para estar 90% seguros de que estimamos la porción real dentro de 0.02, debemos escoger una muestra aleatoria simple de 1,680 estudiantes para ser entrevistados. En el problema que acabamos de resolver, hemos tomado un valor para p que representó en la estrategia más conservadora. El valor de 0.5 generó la muestra más grande posible. Pudimos hablar de otro valor de p si n= M.H. Badii et al. �61 hubiéramos sido capaces de estimar uno o si hubiésemos tenido una buena idea de su valor real. Siempre que estas dos últimas soluciones están ausentes, puede tomar el valor más conservador posible de p, a saber p=0.5. Para ilustrar que 0.5 produce el valor más grande posible para el tamaño de la muestra, en la Tabla 1 resolvemos el problema de sistema de evaluación utilizando varios valores diferentes de p. Del tamaño de las muestras asociado con tales valores, se puede ver que para el intervalo de valores de p que va desde 0.3 a 0.7, el cambio en el tamaño de muestra correspondiente es relativamente pequeño. Por tanto, incluso si usted ya sabia que la verdadera porción de población es 0.3 y de todos utilizó 0.5, usted hubiera muestreado solamente 269 personas más (1,680 - 1,411) de lo que era realmente necesario para el grado de precisión deseado. Obviamente, adivinar valores de p en casos como éste no parece ser tan crítico como parecía a primera vista. Tabla 1. Tamaño de muestra n asociado con diferentes valores de p y q. Valor de p Valor de q = (1-p) pq/0.00014884 Tamaño de muestra n 0.2 0.3 0.4 0.5 0.6 0.7 0.8 0.8 0.7 0.6 0.5 0.4 0.3 0.2 (.2)(.8)/.00014884 (.3)(.7)/.00014884 (.4)(.6)/.00014884 (.5)(.5)/.00014884 (.6)(.4)/.00014884 (.7)(.3)/.00014884 (.8)(.2)/.00014884 1,075 1,411 1,613 1,680 1,613 1,411 1,075 Tamaño de muestra con más de una característica En la mayoría de las encuestas se obtiene información sobre más de una característica. Un método para determinar el tamaño de muestra es especificar los márgenes de error para la característica que se considera más importante para la encuesta. Se hace primero una estimación separada del tamaño de muestra necesaria para cada una de estas características de importancia. Cuando han sido completadas las estimaciones de características simples de n, es tiempo de hacer una apreciación de la situación. Puede suceder que los tamaños de muestra requeridos sean aproximadamente Tamaño óptimo de la muestra �62 iguales. Si la n más grande cae dentro de los límites del presupuesto existente, esta n es seleccionada. Más comúnmente, existe una variación suficiente entre los tamaños de muestra de tal manera que nos hace dudar al escoger la más grande, ya sea por consideraciones presupuestales o porque esto daría un estándar global de precisión sustancialmente más alto que el considerado en un principio. En este caso, el estándar de precisión deseado puede ser disminuido para ciertas características, con el fin de permitir el uso de un valor de n más pequeño. En algunos casos los tamaños de muestra n, requeridos para las diferentes características son tan distintos que algunos de estos pueden ser eliminados de la encuesta, puesto que con los recursos disponibles la precisión esperada para estas características es totalmente inadecuada. La dificultad puede no ser simplemente la del tamaño de la muestra. Algunas características requieren de un tipo diferente de muestreo en comparación con otras. En poblaciones que son muestreadas en forma repetida, es útil juntar la información relativa a aquellas características que pueden ser combinadas económicamente en una encuesta general y aquellas que necesitan métodos especiales. Como un ejemplo, en la Tabla 2. se presenta una clasificación. Tabla 2. Un ejemplo de los diferentes tipos de características en encuestas regionales. Tipo Descripción de las características Tipo de muestreo necesario 1 Muy extendido en toda la región ocurriendo con una frecuencia razonable en todas partes. Muy extendido en toda la región pero con baja frecuencia. Ocurriendo con frecuencia razonable en la mayoría de las partes de la región, pero con distribución más esporádica, estando ausente en algunas partes y muy concentrada en otras. Distribución muy esporádica en una pequeña parte de la región. Una encuesta general con baja proporción de muestreo. 2 3 4 Una encuesta general pero con una proporción más alta de muestreo. Un muestreo estratificado de alta intensidad en las distintas partes de la región. Algunas veces puede ser incluido en una encuesta general con muestreo adicional. No apropiada para una encuesta general. Requiere un muestreo acorde con su distribución. De características en 4 tipos, sugerida por la experiencia obtenida en encuestas agrícolas regionales. Con esta clasificación, una encuesta general quiere decir que las unidades están distribuidas con bastante regularidad sobre alguna región, como por ejemplo en una encuesta simple aleatoria. M.H. Badii et al. �63 Tamaño de muestra para estimar una porción: intervalo de confianza conocido El método para estimar el tamaño de la muestra cuando se requiere estimar la proporción de una población es esencialmente el mismo que se describió para estimar la media de una población. Se aprovecha el hecho de que la mitad del intervalo deseado d, se puede igualar al producto del coeficiente de confiabilidad y el error estándar. Si se supone que el muestreo ha sido hecho de manera aleatoria y que existen condiciones que garanticen que la distribución de p sea aproximadamente normal, se obtiene la siguiente fórmula para n cuando el muestreo es con reemplazo, cuando se realiza a partir de una población infinita o cuando la población muestreada es lo suficientemente grande como para hacer innecesario el uso de la corrección para población finita. n= z 2 pq d2 (12) Si la corrección para la población infinita no puede pasarse por alto, la fórmula para n es. n= Nz 2 pq d 2 ( N − 1) + z 2 pq (13) Cuando N es grande en comparación con n (es decir, n/N≤0.5) se puede pasar por alto la corrección para población finita y la ecuación 4 se reduce a la ecuación 2. Como puede observarse, ambas fórmulas requieren que se conozca p, que es la proporción de población que posee la característica de interés. Obviamente, dado que éste es el parámetro que se desea estimar, será desconocido. Una solución para este problema consiste en tomar una muestra piloto y calcular una estimación para utilizarla en lugar de p dentro de la formula para n. Algunas veces el investigador tendrá noción de algún límite superior para p que podrá utilizar la fórmula. Por ejemplo, si se desea estimar la proporción de alguna población que presente una cierta condición, es posible Tamaño óptimo de la muestra �64 que se crea que la proporción real no puede ser mayor que, digamos, 0.30. Se sustituye entonces p por 0.30 en la fórmula para n. Si es imposible obtener una mejor estimación, se puede igualar p a 0.5 y resolver para n. Dado que p = 0.5 en la fórmula proporciona el máximo valor de n, este procedimiento dará una muestra lo suficientemente grande para alcanzar la confiabilidad y la dimensión del intervalo deseado. Sin embargo, puede ser más grande de lo necesario y resultará más costosa que si se dispusiera de una mejor estimación de p. Este procedimiento se debe utilizar únicamente si no se dispone de una mejor estimación de p. Ejemplo 2. Se plantea realizar una encuesta para determinar que proporción de familias en cierta área carece de servicios médicos. Se cree que la proporción no puede ser mayor que 0.35. Se desea un intervalo de confianza del 95 por ciento de d = 0.05. ¿De qué tamaño se debe seleccionar la muestra de familia? Solución: Si es posible ignorar la corrección para población finita, se tiene que: (1.96) 2 (0.35)(0.65) n= = 349.6 (0.05) 2 Por lo tanto, el tamaño de la muestra es de 350. Conclusión Partiendo de la realidad de la escasez del los recursos (financiero, energético, temporal, material, etc.) para la investigación, se recalca la relevancia de la estimación del tamaño óptimo de la muestra. La base de la ciencia experimental es muestreo con base y rigor científico. En la obtención de cualquier tipo de la información, la colección de los datos constituye el primer paso. La subestimación o los tamaños pequeños de la muestra por debajo del tamaño óptimo, ocasiona un alto nivel del sesgo, es decir, el incremento de la distancia entre el valor esperado de la muestra y el parámetro poblacional. Por otro lado, la sobreestimación (tamaños de la muestra por encima del tamaño óptimo) no produce sesgo, más sin embargo, provoca la pérdida de los recursos que tampoco es permisible. Por tanto, el cálculo y la utilización del tamaño óptimo de la muestra es fundamentalmente crucial para tener una idea correcta M.H. Badii et al. �65 y representativa de la población bajo del estudio y que a su vez optimiza la distribución y utilización de los recursos escasos. Referencia Badii, M. H., A. E. Flores, R. Foroughbakhch & H. Quiróz. 2000. Fundamentos de muestreo. Pp. 129-144. En: M. H. Badii, A. E. Flores y L. J. Galán (eds.). Fundamentos y Perspectivas de Control Biológico. UANL, Monterrey. Badii, M.H., J. Castillo & A. Wong. 2006. Diseños de distribución libre. InnOvaciOnes de NegOciOs, 3(1): 141-174. Badii, M.H. & J. Castillo (eds.). 2007. Técnicas Cuantitativas en la Investigación. UANL, Monterrey. Badii, M.H., R. Ramírez & J. Castillo. 2007a. Papel de estadística en la investigación científica. InnOvaciOnes de NegOciOs, 4(1): 81-114. Badii, M.H., J. Castillo, R. Rositas & G. Ponce. 2007b. Experimental designs. Pp. 335-348. In: M.H. Badii & J. Castillo (eds.). Técnicas Cuantitativas en la Investigación. UANL, Monterrey. Casagrande J.T., M.C. Pike & P.G. Smith. 1978. An improved approximate formula for calculating sample sizes for comparing binomial distributions. Biometrics 34:483486. Connett, J.E., J.A. Smith, & R.B.McHuch, 1987. Sample size and power for pair-matched case-control studies. Statist.Med. 6:53-59. Desu, M.M. & D. Raghavasrao. 1990. Simple size Methodology. Academic press, Bostom Massachusetts, 135 pp. Fless, J.L., A. Tytun & H.K. Ury. 1980. A simple approximation for calculating sample sizes for comparing independent proportions. Biometrics 36:343-346. Roscoe, J.T., & J.A. Byars. 1971. Sample size restraints commonly imposed on the use of the chi-square statistic. J. Amer. Statist.Assoc. 66: 755-759 Tamaño óptimo de la muestra �InnOvaciOnes de NegOciOs 5(1): 67 - 88, 2008 © 2008 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Valuación de empresas de Telecomunicaciones con parámetros operativos (Valuation of telecommunication companies with operational factors) Saldaña, J., M. Palomo & M. Blanco UANL, San Nicolás, N.L., asaldana@axtel.com.mx Key words: Capita asset price, financial expectations, operative factors Abstract. The value of telecommunication companies measured in terms of their stock value, may be explained not only by their historical financial results and their financial expectations, but also by the evaluation of other operative factors such as: technological change, organizational change, market strategy, acquisition cost, customers portfolio, fusions and institutional changes (regulations). Due to the importance of the telecommunication sector in the stock market, as well as in the national economy, an analysis which improves its knowledge and allows a better valuation of these companies is required. Models for asset pricing CAPM (Capital Asset Price Model) and APT (Arbitrage Price Theory) have been developed and proved outside national context, besides, according to theory; their effectiveness for determining stock price depends on the stock market efficiency Palabras Clave: Expectativas financieras, factores operativos, fijación de precios de capital Resumen. El valor de empresas de telecomunicaciones medidos en términos del valor de sus acciones, no solo se explica por la valuación de sus resultados financieros históricos y sus expectativas financieras si no también por la valuación de otros factores operativos tales como cambio tecnológico, cambio organizacional, estrategia de mercado, costo de adquisición, valor de la cartera de clientes, fusiones, y cambios institucionales (regulaciones).Por la importancia que presenta el sector de telecomunicaciones en el mercado de valores y en la economía nacional, se requiere de un análisis que permita su mejor conocimiento y control del valor. Los modelos desarrollados para la fijación de precios de activos; CAPM (Modelo de Fijación de Precios de Capital) y APT (Teoría de Fijación de Precios de Arbitraje) han sido generalmente probados y desarrollados fuera del contexto nacional y su nivel de efectividad para determinar el precio de una acción y que de acuerdo a la teoría depende fundamentalmente del nivel de eficiencia del mercado de capitales. Empresas de telecomunicaciones �68 Introducción Por la importancia que presenta el sector de telecomunicaciones en el mercado de valores y en la economía tanto nacional como mundial, se requiere de análisis que permita su mejor conocimiento y control de su valor. Los modelos desarrollados para la fijación de precios de activos; Modelo de Fijación de Precios de Capital (CAPM) y Teoría de Fijación de Precios de Arbitraje (APT) principalmente, han sido generalmente probados y desarrollados fuera del contexto nacional y su nivel de efectividad para determinar el precio de una acción y que de acuerdo a la teoría depende fundamentalmente del nivel de eficiencia del mercado de capitales. En la determinación del valor de una acción existen variables macroeconómicas y variables de resultado de la empresa. La hipótesis las variables macroeconómicas y los resultados de la empresa influencian el rendimiento de una acción” ha sido aceptada con suficiente evidencia estadística, sin embargo, en una empresa de telecomunicaciones existen parámetros de operación de misma que hacen que su valor se pueda modificar El valor de una empresa medida por el valor de sus acciones varia más que el valor de su EBITDA, el valor de las acciones independientemente de las variables macroeconómicas se estima con los indicadores operativos convencionales, es decir el EBITDA, el valor de las acciones presenta mayores variaciones que las que se estiman con los indicadores operativos convencionales es decir EBITDA. Actualmente no existe un estudio de factores operativos que puedan explicar en cambio de valor de una empresa. En la Tabla 1 podemos observar el cambio de valor de las acciones de Telmex y su valor de EBITDA de sus últimos 6 meses, podemos observar que el valor de sus acciones a tenido un aumento de alrededor del 20% y sus EBITDA a tenido una baja, nos surgen las siguientes preguntas: • ¿Por qué se da este fenómeno si los factores macroeconómicos no explican más del 38%? • ¿Qué factores operativos están afectando además del EBITDA ? Por lo tanto las variables macroeconómicas y los parámetros convencionales como es el EBITDA no reflejan en todos los casos la variación del valor económico de las empresas de telecomunicaciones, es necesario analizar la importancia de otros parámetros. J. Saldaña et al. �69 Tabla 1. Comportamiento del costo de los ADR de TELMEX en los últimos 6 meses. Sin embargo existen otros factores importantes en la valoración de una empresa que hoy en día no se toman en cuenta en al valoración / evaluación de la acción de una empresa de servicios de telecomunicaciones como son: • • • • • Ingreso por línea: El ingreso por línea es un factor que es muy cambiante entre los distintos países. Costos de adquisición: estos costos son el gasto que se tiene cada uno de los prestadores de servicio de telecomunicaciones por adquirir cada cliente. Valor de la cartera de clientes: Es el valor de la cartera actual de clientes. Costo de venta por cliente: Es la suma de todos los gastos que se tiene para proporcionar el servicio a cada cliente Promedio de vida del cliente: Es el tiempo promedio que el cliente esta con la compañía; este factor es muy diferente entre los diferentes servicios que se prestan, por ejemplo un cliente de Internet tiene una duración promedio de 1.3 años y un cliente de servicio de telefonía local en promedio tiene una duración de 5 años. Empresas de telecomunicaciones �70 • Tendencia regulatoria. Esto significa decir darle valor a los lineamientos regulatorios de acceso a la red local del operador dominante. He planteado todos estos factores porque son importantes para poder tener un conocimiento del cálculo del valor. Metodología El valor de empresas de telecomunicaciones medidos en términos del valor de sus acciones, no solo se explica por las variables macroeconómicas y sus expectativas financieras, si no también por la valuación de otros factores operativos tales como cambio tecnológico, cambio organizacional, estrategia de mercado, costo de adquisición, valor de la cartera de clientes, fusiones, y cambios institucionales (regulaciones). La valuación convencional la podemos representar como: Valor = (Variables Macroeconómicas ± EBITDA) Vemos la conveniencia de incorporar otras variables en la ecuación y la podemos representar como: Valor =  (VM ± EBITDA ± CT ± CO ± EM ± Cad ± Vc ± F ± CI) EBITDA: Utilidad Operativa antes de Interés, impuestos, depreciaciones y amortizaciones. CT: Cambios Tecnológicos: CO: Cambios Organizacionales. EM: Estrategia de Mercado Cad: Costo de adquisición. Vc: Valor de la cartera de clientes: F: Fusiones CI: Cambios institucionales ó cambios regulatorios. VM: Variables Macroeconómicas J. Saldaña et al. �71 Datos Las variables utilizadas (dependientes e independientes) son variables métricas y el periodo analizado comprende de enero de 2000 a diciembre de 2004. Por otro lado, el grupo de acciones analizadas en esta sección es el mismo que se ha utilizado a lo largo del presente trabajo. Las acciones analizadas son de las empresas: Iusacell (Cell.mx), Telefónica (TEFN), América Móvil (AMX), Axtel (Axtel CPO) Telmex (Telmex A), Telmex L, Nextel Com A, Unefon (A.Mx) y Telmex AA, empresas que componen el sector de telecomunicaciones del mercado mexicano de valores, mismo que permitirá determinar si las hipótesis y objetivos planteados para el presente trabajo se cumplen. Por otro lado, es importante establecer que el estudio se realiza utilizando los rendimientos semanales (cierre), las variables macroeconómicas que se reportan en forma mensual y trimestral como son: el PIB, y el Gasto Público entre otras, fueron interpoladas linealmente para permitir el análisis semanal. Los datos operativos para poder alimentar el modelo se obtuvieron de los resultados de las empresas que actualmente están cotizando en la Bolsa de Valores. Variables A continuación describimos el concepto de cada variable que estamos analizando. • • • EBITDA: Utilidad Operativa antes de Interés, impuestos, depreciaciones y amortizaciones. Esta variable es un dato que podemos obtener directamente de los estados de resultados de las compañías. Es la Utilidad Operativa, se utiliza como medición del margen del negocio independientemente de la estructura del capital. CT: Cambios Tecnológicos: La estamos interpretando como la inversión por servicio o línea instalada. Consideramos que con esto podemos medir si alguna empresa tiene ventajas tecnológicas se pueden representar en la inversión por usuario. Este dato no es parte del EBITDA ya que es inversión y no un costo o gasto. CO: Cambios Organizacionales. La organización que se requiere para poder cumplir con la adquisición y con el mantenimiento del Empresas de telecomunicaciones �72 • • • • • ingreso. Estamos tratando de representar el tamaño de la organización que se requiere para poder operar el negocio, y vamos a considerar que esta variable es el monto de los conceptos de salarios y derivados de nomina. Auque esta variable no necesariamente nos representa el tamaño, si nos proporciona la variabilidad cada trimestre para poder observar si existe una relación directa entre estos costo/gastos y el valor de la empresa. Este gasto es parte del EBITDA pero consideramos que el separarla nos podría representar sí existe relación con el valor de la empresa. EM: Estrategia de Mercado: Basados en la adquisición, como se realiza la venta, crecimiento, cobertura, servicios que ofrecen. Consideramos que el impacto de una estrategia de mercado es nivel de adquisición, el principal objetivo de una estrategia de mercado es la adquisición, esta variable la evaluamos la representamos como el gasto en promoción y publicidad divido entre el incremento de servicios (usuarios) durante el periodo. De esta manera podemos dar un peso al impacto que tiene este gasto en su adquisición. Este gasto esta incluido en el valor del EBITDA pero el dividirlo nos permite evaluarlo y determinar su impacto en el valor de la empresa. Cad: Costo de adquisición. Costo por adquirir un cliente nuevo. Este costo lo vamos a representar por el costo de venta y servicio dividido por el número de líneas incrementales en el mismo periodo. Lo entendemos como el costo que incurre la compañía por adquirir un nuevo cliente o servicio. Vc: Valor de la cartera de clientes: Basados en Teoría de Cust Port [Ravi Dhar / Rashi Glazer] calculamos el valor de la cartera de clientes de cada compañía y por cada trimestre. Los datos que son considerados son: Retorno de inversión, ARPU y desconexión. F: Fusiones: Si durate el periodo de evaluación existo una fusión, analizamos el impacto y le damos un valor entre 0 y 1 dependiendo del grado o nivel que dio con esta fisión. A diferencia de las variables anteriores esta es una variable cualitativa. CI: Cambios institucionales y Cambios regulatorios. El propósito es detectar si a raíz de cambios regulatorios podría llegar a cambiar el valor de las empresas de telecomunicaciones. Al igual que la variable de Fisiones esta es una variable cualitativa y se determina con valor J. Saldaña et al. �73 • de 1 y 0 dependiendo si hubo algún cambio regulatorio o institucional en el periodo de estudio. VM: Variables Macroeconómicas: estas comprenden el PIB, la inflación, el cambio en los tipos de interés de los bonos gubernamentales, etc. Modelación Lo primero es demostrar que el mercado de valores para el sector de telecomunicaciones es eficiente. En un mercado eficiente (desde el punto de vista de la información) los cambios en los precios no pueden ser pronosticados si incorporan las expectativas e información de todos los participantes del mercado. Fama (1970) resume esta idea en su clásico de la siguiente forma “Un mercado en el cual los precios ‘reflejan totalmente’ la información disponible se llama ‘eficiente’”. Los apóstrofes utilizados por Fama indican que estas palabras deben ser explicadas más ampliamente. Más recientemente, Malkiel (1992) ofreció una definición más explícita: Se dice que un mercado de capitales es eficiente si refleja total y correctamente la información relevante en la determinación del precio de una acción. Formalmente, se dice que el mercado es eficiente con respecto a un conjunto de información si el precio del activo no es afectado por revelar esa información a todos los participantes. Más aún, eficiencia con respecto a un conjunto de información implica que es imposible obtener una utilidad económica por la comercialización de o ese conjunto de información. La primera afirmación de Malkiel repite la definición de Fama. Su segunda y tercera sentencia amplían la definición en dos formas alternativas. La segunda sugiere que la eficiencia de mercado puede ser probada por la revelación de información a los participantes y medir la reacción de los precios de los activos. Si el precio no se mueve cuando la información es proporcionada, entonces el mercado es eficiente con respecto a la información. Aunque esto es claro conceptualmente, es difícil de llevar a cabo una prueba en la práctica (excepto quizá en un laboratorio). La tercera afirmación de Malkiel sugiere una forma alternativa de probar la eficiencia de mercado, esta es, cuantificar las utilidades que pueden ser obtenidas por el intercambio de información. Esta idea está fundamentada en casi todos los trabajos empíricos sobre la eficiencia del mercado y ha sido utilizada en dos formas principalmente. La primera, muchos investigadores han tratado de Empresas de telecomunicaciones �74 medir las utilidades ganadas por profesionales del mercado tales como administradores de fondos de inversión. Si obtienen rendimientos superiores (después de ajustes por riesgo) el mercado no es eficiente con respecto a la información que poseen los administradores. Este análisis presenta la ventaja de concentrar la comercialización real de los participantes del mercado, pero tiene la desventaja de no poder observar directamente la información utilizada por los administradores en sus estrategias de comercialización. Discusión ¿Se puede probar la eficiencia del mercado? Primero, cualquier prueba de eficiencia debe asumir un modelo de equilibrio para activos con rendimientos normales. Si la eficiencia se rechaza, se podría deber a que el mercado es realmente ineficiente o porque se ha asumido un modelo de equilibrio erróneo. Esta hipótesis conjunta significa que la eficiencia del mercado nunca pueda ser rechazada. Segundo, la eficiencia perfecta no es realista. Teóricamente, Grossman y Stiglitz (1980)46 han establecido que existirán rendimientos anormales si existen costos por recolectar y procesar información. Estos rendimientos son para compensar a los inversionistas por los gastos de recolectar y procesar información. Por estas razones, en este trabajo no se establece la eficiencia del mercado del sector de telecomunicaciones por sí misma, pero se enfoca en los métodos estadísticos que pueden ser utilizados para probar la hipótesis conjunta de la eficiencia y el equilibrio del mercado. La técnica APT puede ser más útil para medir la eficiencia que para probarla. Utilizaremos la teoría de fijación de precios de arbitraje APT ya que es una técnica probada para modelar el comportamiento y rendimiento del mercado mexicano de valores. En nuestro país, Cora Marcela Navarro López (1999) 24 realizó una prueba empírica de la Teoría de Fijación de Precios de Arbitraje (APT) en el Mercado Accionario Mexicano, tratando de conocer si el modelo era capaz de explicar la variación en rendimientos de las acciones mexicanas durante el periodo 1992.01 a 1998.06, a través del reconocimiento de más de un factor de riesgo, bajo un enfoque teórico de especificación a priori de variables macroeconómicas, aplicó dos metodologías diferentes, (basadas en los artículos de Cheng(1995) y Koutoulas & Krysanowski (1996) para estimar el APT, utilizando en cada una tres diferentes parámetros para J. Saldaña et al. �75 representar al mercado accionario mexicano (el IPyC general, siete índices sectoriales y primera metodología se basa en el análisis de regresión, mientras que la segunda utiliza el análisis de factores aunado al de regresión, por lo que se le conoce como Modelo de Dos Pasos. En ambos modelos, se encontró que más de un factor de riesgo representa el proceso de generación de rendimientos, por lo que se concluyó que el Mercado Accionario Mexicano era consistente con el modelo APT, para el período 1992.01 a 1998.06. La sensibilidad de los rendimientos del índice de mercado IPyC y de los índices sectoriales hacia estos factores de riesgo explicaron significativamente sus variaciones con unos coeficientes de determinación (R2 ajustada) promedio de 91% en la mayoría de los casos. Vázquez (2001) realiza un estudio del APT en México, que va del periodo 1992 a 2000. Mediante el análisis de componentes principales conforma factores de riesgo y los rendimientos de las acciones en el periodo, por medio de un modelo de regresión múltiple. Las variables macroeconómicas utilizadas son: Costo porcentual promedio, inflación, producto interno bruto, índice de volumen físico, precio del petróleo, tipo de cambio, circulante, deuda pública, saldo de la cuenta corriente saldo de la cuenta de capital, reservas internacionales, índice del mercado, y tasa de desempleo. Con las tasas de crecimiento de estas variables macroeconómicas, se realizó el análisis de componentes principales obteniendo cinco factores y así se determinó que variables eran representativas de cada factor y, por lo tanto el riesgo sistemático. Las variables más significativas para la explicación del riesgo sistemático fueron: las tasas de cambio del circulante, inflación, el precio del petróleo, el índice del mercado y en las reservas internacionales. En síntesis, el estudio de Vázquez constituye una prueba estadística favorable al potencial del APT para explicar el rendimiento de las acciones que cotizan en la Bolsa Mexicana de Valores. El objetivo de este análisis es el cuantificar la variación en el rendimiento de una acción cuando los factores macroeconómicos y financieros varían. En otras palabras se evalúan las hipótesis: Ho: Los factores operaciones de una empresa telecomunicaciones influyen en el rendimiento de una acción. Empresas de telecomunicaciones de �76 Ha: Los factores operacionales de una empresa telecomunicaciones no influyen en el rendimiento de una acción de Tomando en cuenta que el objetivo es validar nuevas si las variables basadas en factores operaciones influyen en el rendimiento de una acción y no evaluar los diferentes métodos de valuación que se utilizan (CAPM y APT) se va a utilizar el modelo APT para la validación de la hipótesis ya que es un modelo que se ha comprobado su rendimiento con varios estudios específicos del mercado mexicano de valores. Basados en la hipótesis se establece que Y (variable dependiente) está en función de 1 o más variables independientes o regresores. Se puede afirmar que este caso es un problema en que se tiene que aplicar el modelo de Regresión Múltiple. La Teoría de Fijación de Precios de Arbitraje (APT)), establece que variables macroeconómicas y los resultados financieros de una empresa influencian el rendimiento de una acción y/o una cartera de inversión, el grado en el que lo hacen y el nivel en el que estas teorías logran describir el comportamiento del rendimiento en el mismo mercado. La figura siguiente describe esta sección y en ella se puede observar la importancia del análisis de regresión tanto para el Multifactor como para el APT, de ahí entonces el énfasis que se le pone en el desarrollo de este trabajo y el cuidado que se le da al cumplimiento de los supuestos en el que se basa. Cada variable preeditor es ponderada, de forma que la ponderaciones indican su contribución relativa a la predicción conjunta. Al calcular las ponderaciones, el procedimiento del análisis de regresión asegura la máxima predicción a partir del conjunto de variables independientes. Estas ponderaciones facilitan también la interpretación de la influencia de cada variable en la realización de la predicción. Al obtener el conjunto de variables independientes ponderadas, obtendremos el valor teórico de la regresión, que es la combinación lineal de las variables independientes que predice mejor la variable criterio (Valor). La ecuación de regresión también denominada como el valor teórico de la regresión, es el ejemplo de valor teórico más ampliamente reconocido entre todas las técnicas multivariantes. El concepto de correlación, representado por el coeficiente de correlación r, es fundamental para el análisis de regresión y describe la relación entre dos variables. Se dice que dos variables están correlacionadas si los cambios en una variable están asociados con los cambios en la otra J. Saldaña et al. �77 variable. De esta forma la medida una variable cambia, sabríamos cómo está cambiando la otra. Si el EBITDA esta correlacionado con las variables operacionales independientes (costo de venta, valor de la cartera de clientes, promedio de vida de un cliente). Para analizar como cada variable afecta a los resultados basándome en método de regresión múltiple, me enfocaré en el problema de predicción de “y” como función linear de una variable simple (x). Estamos interesados en una variable aleatoria (y) relacionada a un número de variables independientes: –X1 = Cambio Organizacional (CO) –X2 = Estrategia de mercado (EM) –X3 = Valor de la cartera de clientes (Vc) –X4 = Fusiones (F) -X5 = Cambios Institucionales (CI) -X6 = Cambio Tecnológico (CT) -X7 = EBITDA -X8 = Costo de adquisición -X9- X18 = Variables Macroeconómicas Las variables macroeconómicas más influyentes son: • Índice de precios y cotizaciones • Base monetaria • Balanza comercial • CETES 28 días • Índice de Precios al consumidor • Tipo de cambio • Cartera del mercado accionario • Producto Interno Bruto • Índice Down Jones • Cetes a 28 días. Con la que podríamos tener una “buena” ecuación de predicción, que exprese a y como una función de variables independientes seleccionadas (xi). Empresas de telecomunicaciones �78 Valor = VM±EBITDA±CT±CO±EM±Cad±Vc±F±CI Un Análisis Regresión Múltiple busca relacionar una variable de respuesta y (Valor) con un conjunto de variables preeditoras (x1,x2,…,xk) (Costo de adquisición, valor de la cartera x2 de clientes, Cambios institucionales x3, Valor de la cartera de clientes x4, Fusiones x5, etc. , utilizando un modelo de regresión múltiple. Valor=a + b1(EBITDA) ± b2(CT) ± b3(CO)± b4( EM) ± b5( Cad)±b6( Vc)±b7(F)±b8(CI)±b8(VM) En los resultados de la regresión, el coeficiente de correlación (r) lo entendemos como el grado de correlación que tienen las variables así como la asociación que existe entre todas las variables. El coeficiente de determinación (R²) que nos representa el efecto combinado del valor teórico en el conjunto en la predicción ósea la correlación al cuadrado de los valores reales y los valores previstos Podemos interpretarla como que tan representado esta el valor por las variables de la ecuación. Mientras más cercano a 1 es este valor más representativas son las variables que tienen esta ecuación con respecto al valor. El coeficiente de determinación ajustado (R² ajustada) nos representa una representación del valor en las variables de ecuación más exacta. Este calculo deja fuera las variables que están muy correlacionadas y elimina su impacto, utilizamos la prueba F de Fisher , para esto consideramos lo siguiente: F = 1 +[r]/1–[r] F/F0.05 se acepta la hipótesis o es significativa El error estándar de la estimación es otra medida de la precisión de nuestras predicciones. Es la raíz cuadrada de todos los errores al cuadrado dividida por los grados de libertad. Representa una estimación de la desviación estándar de los valores dependientes efectivos alrededor de la línea de regresión, esto es, una medida de la variación alrededor de la línea de regresión. La correlación es el grado de interconexión ente variable, que intenta determinar con qué precisión describe o explica la relación entre variables una ecuación lineal o de cualquier otro tipo. Si todos los valores satisfacen una ecuación exactamente, decimos que las variables están J. Saldaña et al. �79 perfectamente correlacionadas o que hay correlación. Los coeficientes de correlación varían entre 61 donde r es una cantidad adimensional, es decir no depende de las unidades empleas. En un modelo de regresión múltiple tendremos las variables X1, X2, X,3 y Y representan las variables dependiente e independiente respectivamente; β representa el coeficiente de regresión en la población, y α (el “intercepto”) es el valor de Y cuando X es cero. La variable Y es linealmente dependiente de la variable (X1) y que también es linealmente dependiente de la variable(X2). Los parámetros β1 y β2 son denominados coeficientes de regresión parciales, β1 expresa cuanta cambia Y por unidad de cambio en X1, si X2 permanece constante. Algunas veces se dice que la β1 es una medida de la relación entre Y y X1 después de “controlar” X2. De igual forma β2 describe la tasa de cambio de Y en función del cambio en X2 cuando X1 permanece constante, ambos son llamados coeficientes de regresión parcial, porque cada uno expresa sólo parte de la relación de dependencia. El intercepto α, es igual al valor Y cuando X1 y X2 son iguales a cero. Vamos a determinar la significancia de los valores de β con la prueba t student y tomando el valor de significancia menor a .05 La prueba de Durbin Watson se usa para probar la existencia de autocorrelación en el primer retraso de los errores residuales. Debe ser 2.0 para un modelo perfecto. Esta medición es solo aplicable para regresiones que incluyen el término constante pero no variables dependientes retrazadas, como es el caso de este estudio. A continuación mostramos los diferentes escenarios de pruebas. Determinación empírica de la eficiencia del mercado mexicano de valores en el sector de Telecomunicaciones Tiene como objetivo determinar si el mercado mexicano de valores es eficiente. Si se retoma lo mencionado en el marco teórico de este trabajo, se puede afirmar, que un mercado eficiente es aquel que responde bien y rápidamente a la información. Lo anterior lleva a establecer que un mercado será considerado eficiente si sus rendimientos a través del tiempo siguen una caminata aleatoria. Esta afirmación será utilizada a continuación para probar la eficiencia del Mercado de Valores Mexicano, para lo cual se establece la siguiente hipótesis. Empresas de telecomunicaciones �80 Ho: El sector de telecomunicaciones en el Mercado de Valores mexicano es ineficiente. Ha: El sector de telecomunicaciones en el Mercado de Valores Mexicano es eficiente. Donde la regla de decisión, será determinar si los rendimientos de las acciones (representados por el IPYC) en el Mercado Mexicano de Valores del sector de telecomunicaciones presenta un comportamiento aleatorio o no. Si los rendimientos siguen una “caminata aleatoria” se rechaza la hipótesis nula y se establece que el Mercado de Valores Mexicano es eficiente. El análisis del estadístico de Durbin-Watson para determinación de correlación serial Aunque no hay disponible un procedimiento de prueba exacto, Durbin y Watson han proporcionado las fronteras inferior (I) y superior (S), de manera que se pueda efectuar una prueba de correlación serial después de calcular el valor DW. Las reglas de decisión son: 5% Critical Value -2.8732 10% Critical Value -2.5729 Para el fin del presente trabajo, lo importante es el estadístico τ de la variable IPYC. Los estadísticos τ críticos al 1, 5 y 10, como han sido calculados por MacKinnon, son -3.4582, -2.8732 y -2.5729, respectivamente. Puesto que el valor de τ calculado es -1.881599, que en términos absolutos es menor que los valores críticos al 1, 5 y 10, no se rechaza la hipótesis nula δ = 0, es decir, la serie IPYC presenta una raíz unitaria, que es otra forma de decir que la serie IPYC es no estacionaria. El análisis del estadístico de Durbin-Watson para determinación de correlación serial. Aunque no hay disponible un procedimiento de prueba exacto, Durbin y Watson han proporcionado las fronteras inferior (I) y superior (S), de manera que se pueda efectuar una prueba de correlación serial después de calcular el valor DW. Las reglas de decisión son: J. Saldaña et al. �81 1. Cuando la estadística de Durbin–Watson es mayor que la frontera superior (S), el coeficiente de autocorrelación es igual a cero (no existe autocorrelación positiva. 2. Cuando la estadística de Durbin–Watson es menor que la frontera inferior (I), el coeficiente de autocorrelación es mayor que cero (existe autocorrelación positiva). 3. Cuando la estadística de Durbin–Watson se ubica entre las fronteras inferior y superior, la prueba no ofrece una conclusión (no sabemos si existe correlación positiva. Para el caso que nos ocupa la frontera de confianza de Durbin– Watson es: 1.158 . DW . 1.18 El estadístico calculado por el SPPS, es 1.9656, que como podemos observar se encuentra por arriba del límite superior del intervalo de confianza por lo que podemos afirmar que no existe correlación serial positiva en la muestra analizada, por lo que se afirma con suficiente evidencia estadística que el Mercado Mexicano de Valores es Eficiente desde el punto de vista económico. Resultados Todos arbitrage price theory. Model S b Change Adjuste Std. Error Mode R R R the a 1 .869 .839 .801 47.9783 a. Predictors: (Constant), CI, EBITDA, CAD, EM, b. Dependent Variable: R Chang F .939 126.23 df1 8 Empresas de telecomunicaciones df2 66 Sig. F .001 Durbin Watso 1.22 �82 CI CI EBITDA CAD EM VC CT F CO EBITDA 1.000 0.141 -0.086 0.198 -0.180 -0.371 0.142 0.017 1.000 -0.541 -0.363 0.121 0.220 0.223 -0.309 CAD Correlations EM VC 1.000 0.319 0.434 -0.115 -0.272 -0.462 1.000 -0.241 -0.271 0.267 -0.109 CT 1.000 0.175 -0.188 -0.459 F 1.000 0.181 0.204 EO 1.000 0.348 1.000 a Coefficients Unstandardized Standardized Coefficients Coefficients Model B Std. Error Beta 1 (Constant382.731 101.937 EBITDA .897 .089 .471 CT 247.002 50.157 .027 CO .041 .013 .229 EM 119.553 20.181 -.388 CAD -.054 .010 -.211 VC 5.282 6.567 .273 F -330.953 118.469 -.171 CI -37.857 20.386 -.103 t 3.755 10.063 4.925 3.081 5.924 -5.633 .804 -2.794 -1.857 Correlations Collinearity Statistics Sig. Zero-order Partial Part Tolerance VIF .004 .000 .563 .778 .307 .424 2.360 .424 .461 .518 .150 .303 3.301 .003 .484 .355 .094 .168 5.955 .005 .601 .589 .181 .216 4.626 .003 -.339 -.570 -.172 .662 1.510 .042 .420 .099 .025 .291 3.431 .007 -.706 -.325 -.085 .249 4.021 .068 .080 -.223 -.057 .305 3.283 a.Dependent Variable: Valor En este escenario que la R ajustada es significativa, tanto por su valor .801 como por su significancia .001 (menor a .005), esto lo interpretamos como que el 20% del valor de una empresa de telecomunicaciones no se explica con estas variables. En este escenario la R ajustada es significativa con un nivel de significancia de .001 el estadístico arroja un valor de .801que significa que las variables incluidas en la ecuación explican el 80% el valor de las empresas. Analizando la matriz de correlación observamos que dentro del EBITDA la variable que más impacta al valor de una empresa es el costo de adquisición, entendemos que en esta muestra es representativo el costo de adquisición dentro del EBITDA. Adicionalmente observamos que la variable EBITDA se encuentra correlacionada con la variable Ca (costo de adquisición) sin embargo la beta de ambas variables es significativa al nivel de confianza de .95. La variable mas significativa es el EBITDA con una beta de .471, esto es algo que esperamos considerando que actualmente es el indicador usado actualmente. J. Saldaña et al. �83 La segunda variable en importancia o relevancia fue la Estrategia de Mercado con una beta de .38 y una significancia de .005, auque la estrategia de mercado es parte del EBITDA como podemos observar en la tabla de correlaciones, podemos decir que dentro del EBITDA la variable que mas impacta al valor de una empresa es la estrategia de mercado. Esta es un hallazgo porque no es una variale que se use comúnmente en la evaluación del valor de una empresa. La tercer variable de importancia es el CO (cambio organizacional) con una beta de .229 y podemos decir que el gasto de nomina es relevante en la muestra que estamos evaluando. La cuarta en importancia es el costo de adquisición y la muestra representa que es susceptible a la adquisición con una beta de -.211, no es una base tan madura como para que el costo de adquisición no sea representativo, el signo negativo representa que mientras mayor es el costo de adquisición el valor de la empresa tiende a bajar. La quinta variable en importancia es las fusiones con una beta de 0.171 y el signo lo podemos entender que en la muestra las fusiones nos perjudicaron con respecto al valor de la empresa. Las variables que no son significativas con esta muestra son el valor de la cartera de clientes y cambio institucional (regulatorios), tenemos que analizar si estas variables en algún otro escenario estas variables son significativas. Las variables macroeconómicas son representativas en un 38% con respecto al valor de la empresa Sin empresa madura Model S Adjuste d R S .753 Std. Error f Mod R R the E ti41.6197 t 1l .813a S .773 a. Predictors: (Constant), EBITDA, CI, CAD, VC, 8 EM CT F EO b. Dependent Variable: Vl R SChang .873 b Change St ti ti F Ch41.09 7 df1 df2 8 Empresas de telecomunicaciones 66 Sig. F Ch .000 Durbin Watso 1.45 5 �84 CI CI EBITDA CAD EM VC CT F CO 1.000 0.558 0.296 -0.155 -0.185 -0.677 0.516 -0.220 EBITDA CAD Correlations EM VC 1.000 -0.558 -0.453 0.166 0.253 0.152 0.166 1.000 -0.179 0.201 -0.209 -0.210 1.000 0.334 0.066 -0.362 -0.030 -0.501 CT 1.000 0.050 0.017 -0.492 F 1.000 -0.022 0.327 CO 1.000 0.201 1.000 Esta prueba es una variante de evaluación, con el objetivo de contestar, ¿que pasa con los resultados si separamos los datos quitando a la empresa dominante? La prueba sigue siendo significativa como lo observamos con la prueba F con valor de .001, al analizar el valor de R2 ajustada con valor de .753 lo interpretamos que las variables de la ecuación en evaluación representa el 75% del valor de la empresa. a Coefficients Unstandardized andardize Coefficients oefficient Mod B td. Erro Beta t 1 (Const2.514 7.402 -.128 CT 1.231 0.487 -.108 1.015 CO -.028 .012 -.305 2.423 EM 3.153 6.597 -.700 6.818 CAD .037 .009 -.473 4.053 VC -.058 5.724 .001 -.010 F 1.363 8.674 .101 .013 CI 3.290 7.912 -.120 1.300 EBITD .675 .067 .528 1.006 onfidence Interva Correlations inearity Statis Sig. wer Boun pper Boun ero-ordePartial Part oleranc VIF .898206.983181.956 .314152.032 49.570 .575 -.124 -.051 .225 4.444 .218 -.052 -.005 -.180 -.286 -.122 .160 6.255 .000146.289 -80.017 -.195 -.643 -.343 .241 4.158 .000 .019 .055 -.029 .446 .204 .558 1.791 .992 -11.487 11.370 -.215 -.001 -.001 .289 3.464 .040215.611218.337 -.384 .002 .001 .222 4.496 .198 -59.053 12.473 .098 -.158 -.065 .297 3.369 .000 .541 .809 .563 .778 .506 .155 6.432 a.Dependent Variable: Valor El conjuntar empresas que no están en su grado de madurez se integran nuevas variables que pueden mover su valor. Cuando una empresa esta en su etapa de crecimiento y no ha llegado a una solidez financiera, J. Saldaña et al. �85 alguna variable externa o tecnológica puede hacer mover sustancialmente los resultados. ¿Que pasa si Telmex lanza una campaña de publicidad que no tenga el éxito esperado? Su base de clientes es tan grande que su ingreso no se llega mover significativamente, entonces podemos llamar a una empresa madura cuando su relación entre su incremento de ingreso con respecto a su base de clientes. La correlación más significativa es entre el EBITDA y el costo de adquisición, y esto lo explicamos analizando su base de clientes esta en crecimiento la relación al gasto de adquisición para incrementar su base vs ingresos se vuelve muy importante. La correlación que existe entre el EBITDA y la estrategia de mercado es significativa, y es por la dependencia directa de los ingresos en el éxito en su adquisición. La variable más significativa la estrategia de mercado EM con un valor de beta de -.700 a diferencia del análisis con todos las empresas el EBITDA fue él más significativo, esto lo podemos analizar que las empresas que su base de clientes no es tan madura con respecto a su ingreso dependen de su estrategia de mercado (publicidad y promoción) para poder incrementar su base de clientes y así su ingreso. La segunda variable más significativa es el EBITDA con una beta de .528 y aunque no es la más significativa es una variable importante para determinar el valor de la misma. La tercer variable en importancia es el costo de adquisición con una beta de -.473 y lo entendemos por la dependencia de la adquisición para tener resultados financieros. Recomendaciones Un propósito de una regresión múltiple es la predicción de la variable criterio que en este caso es el VALOR con un conjunto de variables independientes. Al hacerlo, la regresión múltiple cumple uno de los dos objetivos. El primer objetivo es maximizar la potencia conjunta de predicción de las variables independientes tal y como se representan en el valor teórico. Esta combinación lineal de variables independientes se construye de tal forma que se convierta en un preeditor óptimo de la variable criterio. La regresión múltiple proporciona un medio objetivo de evaluar el poder Empresas de telecomunicaciones �86 predicativo de un conjunto de variables independientes. El segundo objetivo que perseguimos de la regresión múltiple es el de la comparación de dos o más conjuntos de variables independientes para averiguar el poder predictivo de cada valor teórico. Con los resultados se espera resolver las preguntas: 1. ¿Existe suficiente evidencia que indique que los factores no financieros (x) y valor de la empresa (y) y están linealmente relacionados sobre la región de observación? 2. ¿En que porcentaje están relacionados? Con los resultados obtenidos podemos concluir los siguientes: La evaluación de empresas de telecomunicaciones medido de acuerdo al valor de sus acciones esta representado por las variables macroeconómicas en un 38% y con respecto a los resultados de su empresa esta representado hasta por un 50% y valida las siguientes premisas: • Si la empresa a evaluar tiene una madurez de mercado o se encuentra en una ambiente de competencia monopólico. • Si la empresa a evaluar su base de clientes es tan grande que su crecimiento de clientes con respecto a la base no es más del 10%. Bajo estas premisas se recomienda adicionalmente evaluar el valor de su cartera de clientes así como sus gastos de publicidad y promoción ya que la es una variables significativa en el valor de la empresa. En lo que respecta a las empresas que no están dentro de los escenarios anteriores, además del EBITDA se requieren evaluar diferentes variables para poder determinar el valor, estas variables son: • Estrategia de mercado: Es importante evaluar que tan efectivo es el gasto de publicad y promoción con respecto al crecimiento de su base, y de esta manera en que promoción esta incrementando la base de clientes con respecto a la Estrategia de mercado. • Valor de la cartera de clientes: Evaluar si su cartera de clientes que esta creciendo con una buena calidad de clientes (en el aspecto de ingreso, tiempo y cobranza) ya que una estrategia de mercado que incremente sustancialmente la cartera de clientes de bajo valor puede variar los resultados financieros en el futuro, su J. Saldaña et al. �87 mezcla de clientes puede cambiar al poco tiempo ya que su base no es tan grande. • Fusiones: es importante evaluar todos los acuerdos que se realicen con empresas del sector, es una variable muy susceptible a hacer cambios en los resultados financieros futuros. • Costos de adquisición. Como lo mencionamos anteriormente, lo mas importante es como va incrementando su ingreso como crecimiento de su base de clientes, toma relevancia a que costo incrementa su base, cual es el costo por incrementar su base. • EBITDA: La utilidad de operaciones, auque se recomienda evaluar los principales gastos que componen en los gastos del EBITDA como son costo de adquisición y estrategia de mercado. De acuerdo a los resultados obtenidos podemos afirmar que en promedio los rendimientos de las acciones incluidas en este trabajo son explicados en un 42 por ciento por las fluctuaciones de las variables macroeconómicas. Por otro lado, las variables más influyentes son: • EBITDA • Valor de la cartera de clientes • Estrategia de mercado • Costos de adquisición • Fusiones Referencias Allen, j.C. 1996. The Telecommunication Act of 1996; Its Implementation on the US. South, SRDC, A. Cárdenas de la Peña, E. 1987. El teléfono, serie Histórica de las Comunicaciones y los Transportes en México, SCT, México. Clifton, K.S.M. 1992. Forecasting of Demand for Various Telephone Services in Hong Kong, Proceedings PTC 84. Davis, C. & P. Chaudry. 1993. An economtric planning nodel for AT&T, BJEMS, vol. 4, numero 1. Evans, D.S. & J.J. Heckman. 1993. Natural Monopoly. en Breaking Up Bell: Essay on Industrial Organization and Regulation, editado por D. Evans, North Holland, U.S.A. Hair, J., R. Anderson, R. Tatham & W. Black. 2004. Análisis Multivariante. 5ta ed., Prentice Hall. Hillier, F.S., M. Hillier & G.J. Lieberman. 2002. Métodos Cuantitativos para Administración, McGraw-Hill. Johnston J., 1984. Econometric Methods. 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Validación Empírica del Modelo APT, Arbitrage Pricing Theory, en México para Conformar y Administrar Portafolios de Inversión en Títulos Accionarios, UNAM, México. J. Saldaña et al. �InnOvaciOnes de NegOciOs 5(1): 89 - 100, 2008 © 2008 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Generación de conocimiento en las organizaciones apoyada por la Teoría General de Sistemas (Knowledge creation in the organizations aided by the General Systems Theory) Martínez, J. M. UANL, San Nicolás, N.L., México, magdiel@jetroconsulting.com Key words: Instructional design, knowledge generation, General Systems Theory Abstract. This article pretends to make a linkage between the General Systems Theory and organizational knowledge generation, exposing the advantages of the use of this theory. Researches were used in order to let the reader to form his/her own criteria according the environment that is involved. Isolating the facts, not considering the organization to the decision making process will limit the development of the organizational knowledge, because al last, this knowledge will be losing when the individual are retiring from the organization. What is proposing is that the knowledge remains through a proper application of generation and retaining with constant renovation methods. Palabras Clave: Diseño instruccional, generación de conocimiento, Teoría General de Sistemas Resumen. Este artículo pretende hacer una vinculación entre la Teoría de General de Sistemas y la generación de conocimiento organizacional, planteando las ventajas de la utilización de esta teoría. Hace uso de investigaciones que permiten que desde varias perspectivas el lector forme un criterio acorde con su entorno. El aislar los hechos, el no integrar a la organización para la toma de decisiones limitaría el desarrollo del conocimiento organizacional, que al final de cuentas, éste se va perdiendo en la medida que los individuos se van retirando. Lo que se plantea es que el conocimiento permanezca a través de una adecuada generación y retención aplicando métodos de constante renovación. Introducción Como un recurso, el conocimiento, es el único que se renueva indefinidamente, ahora que las organizaciones se vuelven cada vez más pequeñas en la cantidad de personal, lo que hace que el conocimiento Generación de conocimiento �90 contenido en el personal que se retira de la organización se pierda, Senge et al. (1999). Considerar una estrategia que comprenda la enseñanza o transmisión de ese conocimiento en forma efectiva desde y hacia el personal de las organizaciones daría un valor agregado, y fortalecería a las instituciones, tal es el caso de Royal Dutch/Shell, GE, Ford Motor Company, Coca-Cola, Chevron, entre otras. Pudiéramos pensar que la transmisión del conocimiento tendría que estar fundamentada en una perspectiva sistémica vinculada con la Tecnología Instruccional. Este documento pretende mostrar algunos aportes que ha provisto la Teoría General de Sistemas para el beneficio de la generación de conocimiento en forma efectiva. Lo expresado en este documento está sustentado en publicaciones recientes obtenidas de: (a) bases de datos internacionales relacionadas con el área de educación y temas afines, (b) artículos de revistas con reconocimiento internacional, y (c) textos de autores reconocidos citados con frecuencia en otras investigaciones; que datan a partir de 1989. Seels y Richey (1994) expresan que la tecnología de la instrucción es la teoría y práctica del diseño, desarrollo, utilización, gestión y evaluación de procesos y recursos para el aprendizaje, es trabajo pretende fortalecer el dominio de diseño instruccional desarrollando la importancia de la Teoría General de Sistemas y el valor agregado que tendría su aplicación en la generación de conocimiento. Metodología En la localización de información pertinente, se optó por el uso de bases de datos internacionales con el propósito de acceder a documentos arbitrados y vigentes. La búsqueda se realizó en bases de datos especializadas en educación, tales como ERIC, ProQuest Research Library, Wilson Education Full Text, Full-Text Journal Title Search, principalmente. Ello con el fin de conocer la amplitud de la información existente sobre el tema y su actualidad. Las estrategias de búsqueda empleadas incluyen las palabras clave de los siguientes temas: (a) teoría general de sistemas, (b) tecnología instruccional, (c) diseño de sistemas instruccionales, y (d) enfoque de sistemas. J.M Martínez. �91 Las limitaciones de la disponibilidad de texto completo en las bases de datos fueron solucionadas a través de la adquisición de artículos a la Biblioteca Británica. El proceso de selección de las referencias se realizó de la forma siguiente: 1. Lectura del resumen de cada artículo encontrado. 2. Lectura a mayor detalle de las referencias seleccionadas en el punto 1. 3. Agrupación por categorías. 4. Realización de las anotaciones relevantes o centrales del tema. 5. Selección final, en base en la definición de la secuencia del artículo. Se seleccionaron 10 referencias provenientes de las bases de datos incluyendo las 2 provenientes de la Biblioteca Británica. Además se utilizaron 9 textos de autores reconocidos en el área. Los criterios utilizados en el proceso de selección fueron: (a) investigación cualitativa o cuantitativa, (b) estudio de tipo experimental o no, (c) su relación con el empirismo, y (d) las contribuciones que hacían al tema. Es importante destacar, que el estudio sólo consideró referencias encontradas en las bases de datos y la bibliografía de textos especializados en el tema. Discusión Vinculación de la generación de conocimiento y la Teoría General de Sistemas El conocimiento lo es todo. Para los pensadores contemporáneos, como Drucker (2002), la siguiente economía será aquella basada en el conocimiento, por lo que trabajadores con conocimiento serán demandados y estos serán con bases teóricas considerables. Estas bases teóricas serán adquiridas sólo con una educación formal y no a través del aprendizaje práctico. Roos et al., (2001), mencionan que el conocimiento en una organización puede desarrollarse a través de dos maneras: (a) a través de la compra, o (b) a través del desarrollo interno. La primera implica la adquisición de una persona, patente u organización clave que posea ese conocimiento para su posterior transmisión a toda la organización, esta forma puede ser Generación de conocimiento �92 fácil en apariencia, y cuando funciona, es un método rápido y puede ser eficaz. Por otra parte, la mayor atención se presta a que el conocimiento se desarrolle internamente, ya sea investigando, desarrollando, o a través del adiestramiento. Katz et al., citados por Salvatori (2000), han sugerido que las organizaciones son sistemas sociales y que de acuerdo con Gibson et al., existen tres características comunes o subsistemas en todas las organizaciones, estos son: (a) estructura, (b) comportamiento, y (c) procesos. La estructura, según Gibson et al, cita Salvatori (2000), “es el patrón formal de cómo la gente y los trabajos son agrupados”. La estructura, es el componente más estable dentro del sistema y es típicamente representada mediante un organigrama, el cual ilustra formalmente las divisiones o departamentos dentro de la organización, así como los puestos y los nombres de las personas que los ocupan, incluyendo a la administración. Además, como parte de la estructura, en las organizaciones principalmente grandes, un conjunto de políticas, reglas, procedimientos, generalmente escritos, proveen elementos adicionales a esta. El comportamiento se refiere al desempeño de individuos y grupos de personas dentro de la organización y directamente relacionadas a personalidades, percepciones, actitudes, valores, motivadores y tensiones individuales. El subsistema de comportamiento también trata con asuntos de liderazgo, conflicto, poder y política que surgen entre los grupos de individuos. Gibson et al, citados por Salvatori (2000), también llaman al componente de comportamiento como el componente o subsistema “gente” desde “que es la gente quien hace que las organizaciones trabajen, y también es la gente quien trata de influenciar a otra gente en organizaciones que eventualmente resultan en desempeño organizacional efectivo o inefectivo” (p.121). Si en las empresas hay gente, y también quien la administre, Pozo (1990), entonces la empresa es un sistema que a su vez forma un entorno condicionante de los subsistemas y elementos que se integran, por ejemplo, el potencial humano es un elemento cuyo rendimiento depende de la aplicación que se le dé y del medio ambiente desarrollado a su alrededor. La interconexión entre las operaciones que la empresa lleva a cabo y el estilo administrativo producen resultados de conjunto que determinan el nivel de exigencias al cual puede ser sometida su productividad. J.M Martínez. �93 De acuerdo con Senge (1994), ya no es suficiente contar con una sola persona que aprenda para la organización, como un Ford, o un Sloan, o un Watson. Ya no es posible que lo creativo venga de la alta dirección, y que todos los demás tengan que seguir las órdenes del “gran estratega”. La organización que quiere ser excelente verdaderamente en el futuro será la organización que abra el compromiso y capacidad para aprender a todos los niveles en la organización. Para Roos et al., (2001), el adiestramiento podría ser incluso inútil si los sujetos, consciente o inconscientemente, se niegan a aprender. Por lo cual se debe crear o generar ese compromiso de manera consciente para lograr una organización que aprende. Una organización que aprende, es posible según Senge (1994), porque en el fondo todos somos aprendices. Para Senge, una organización que aprende es en donde la gente de la organización expande continuamente su capacidad para crear los resultados que verdaderamente desean, donde nuevos y expansivos patrones de pensamiento están nutridos, donde la aspiración colectiva es dejada libre, y donde la gente está continuamente aprendiendo cómo aprender juntos. Entonces, ¿cómo llevar a la organización a la nueva economía planteada por Drucker, es decir, que la organización cuente con trabajadores que tengan conocimiento? Para llevar a las organizaciones a esa nueva economía es importante considerar la perspectiva del valor de la mejora del desempeño humano creada a través de un diseño efectivo de la instrucción o educación y del establecimiento de una comunidad de aprendizaje basada en la aplicación de Teoría General de Sistemas dando una recompensa a la organización que lo aplique, (Seels y Richey, 1994; Senge et al, 1999). Ripley, citado por Molenda et al., (2004), describe el trabajo de Thomas Gilbert y Joe Harless, quienes se desempeñaron en servicios de consultoría para negocios, empezaron a ver un panorama más amplio en la década de 1970, donde se percataron que las soluciones de sólo entrenamiento fallaban al tener un efecto poco duradero en los negocios. Duangploy et al., (2000), sostienen que el enfoque de sistemas dirigido a organizar y aplicar el conocimiento debería de incrementar el aprendizaje a mayor plazo que el enfoque de un libro de texto. El enfoque de sistemas se concentra en la motivación y la justificación para preparar las entradas de eliminación. Así que Duangploy et al., plantearon las siguientes hipótesis en su estudio: Generación de conocimiento �94 1. El enfoque de sistemas para aprender las combinaciones de los negocios dirigirán a niveles superiores las habilidades de pensamiento, esto es, capacidad para reconocer similitudes y diferencias entre las entradas de eliminación aprendidas y otras entradas de eliminación. 2. Un enfoque de sistemas llevaría al aprendizaje a largo plazo. Como conclusión, los autores encontraron que: 1. El enfoque de sistemas es un medio efectivo para el aprendizaje a largo plazo. 2. El enfoque de sistemas es benéfico para organizar y aplicar el conocimiento. 3. Los estudiantes fueron capaces de retener el conocimiento más tiempo y desarrollar habilidades de pensamiento mayores, es decir, la capacidad para reconocer las similitudes y diferencias. Además, las asignaciones secuenciales inherentes en la estructura de la práctica establecen refuerzos en la asimilación del material de estudio, y la evaluación periódica del progreso de los estudiantes en terminar el ejercicio de práctica provee retroalimentación frecuente. Seels y Richey (1994), hacen referencia a la investigación realizada por Gustafson y Bratton donde plantean que el enfoque de sistemas condujo al movimiento de diseño de sistemas instruccionales como ejemplificado por el proceso de desarrollo instruccional utilizado en educación superior en la década de 1970. Diseño de sistemas instruccionales es definido por Seels y Richey (1994) como un procedimiento organizado que incluye los pasos para analizar, diseñar, desarrollar, implantar, y evaluar instrucción. La palabra diseño tiene el significado tanto a macro como a micro nivel en la que se refiere tanto al enfoque de sistemas y a un paso en el enfoque de sistemas. Mencionan Granger et al., (2003), que el enfoque de sistemas para el diseño instruccional permite la construcción de un medio ambiente de aprendizaje consistente con los nuevos paradigmas esbozados por Freire, Moore, Chickering, Gamson, y otros. El uso de modelos de diseño de sistemas instruccionales indica la aplicación de la teoría general de sistemas (Salisbury, 1989; Seels y Richey, 1994). J.M Martínez. �95 Teoría General de Sistemas: definición y origen Un intento para la formación de la teoría general de sistemas es el tomar fenómenos comunes de varias disciplinas y desarrollar modelos en los que pueda incluirse cada fenómeno, analizando el grado de relación con los demás y su mutua influencia, que en primera instancia permite hablar de un ordenamiento sistemático, Pozo (1990). Esto tiene relación con lo que Salisbury (1990), expresa acerca de la definición de la teoría general de sistemas como “una teoría interdisciplinaria que consiste en un conjunto de conceptos, constructos, hechos, y términos los cuales describen y explican las características y fenómenos asociados con cualquier sistema”. Es importante reconocer a Ludwig von Bertalanffy quien en 1920 plantea en primera instancia el término Teoría General de Sistemas y presentándolo en el Seminario Filosófico de Charles Morris en la Universidad de Chicago en 1937 (Bollini, 1994). Sin embargo la Teoría General de Sistemas puede haberse iniciado en los orígenes de ciencia y la filosofía, Gigch (2000). Funciones de los sistemas Johnson, Kast, y Rosenzweig señalan que “la palabra sistema denota plan, método, orden, y concierto” (Pozo, 1990, p.14) y todo sistema debe encontrarse diseñado para: 1. Conseguir los fines y objetivos perseguidos. 2. Adaptarse al medio y a la situación dentro de la que ha de desenvolverse. 3. Conservar su equilibrio interno, o lo que es lo mismo, mantener los puntos, reglas, o modelos sobre los que está constituido. 4. Mantener su cohesión interna, es decir, permanecer integrado. Además, las funciones de los sistemas se pueden sintetizar en dos grupos. El primer grupo es el que atiende a la consecución de sus objetivos, esto es, el sistema se convierte en objeto de análisis de sus relaciones por entrada/salida con el medio relacionado. El segundo grupo se refiere a las funciones que atienden a su propia capacidad de realizar su cometido, este análisis tiene la virtud de enfrentarse con el panorama total, puesto que la red jerarquizada de sistema hace que se considere sucesivamente a unos como subsistemas de otros, por tanto, examinados en uno u otro caso a la luz Generación de conocimiento �96 particular de cualquiera de las dos posiciones que pueden ocupar, Pozo (1990). Estructura de los sistemas Los sistemas están constituidos por las partes que los forman y la disposición que éstas adoptan como consecuencia de las relaciones de conjunto a las que se ven sometidas, Pozo (1990). Es por lo que una agrupación de componentes ordenados con arreglo de funciones definidas por el objetivo del sistema y por las propiedades de sus componentes que determinan el tipo de relaciones que han de aparecer entre ellos. Así podemos mencionar que la estructura está conformada por (a) los componentes, es decir, las distintas partes que lo integran y que se ordenan actuando conforme a sus propiedades, dando lugar a la actividad propia del sistema, siendo estos decisorios y de ejecución; y (b) las relaciones, las que a través de unas reglas de actuación definen el comportamiento de los componentes del sistema y que pueden ser producidas externamente al mismo. Principios y características de los sistemas En lo relativo a este tema se abordan dos posturas, la de Pozo (1990) y la de Young citado por Salisbury (1990). Estas posturas organizan a los principios y características con diferencia de detalle y clasificación. Para Pozo (1990), los sistemas tienen cuatro principios, y cuatro características, en cuanto a los principios, se establecen los siguientes: 1. Subsidiariedad, ningún sistema es completo en sí mismo, todo sistema es subsidiario, en su delimitación y en sus aportes, de otros sistemas en virtud de los cuales actúa y que forman su entorno. 2. Interacción, todos los sistemas están mutuamente relacionados en su comportamiento, de manera que las acciones desarrolladas por unos de ellos tienden a influir en el comportamiento de los demás, trascendiendo los efectos del mismo a lo largo de todo el sistema total. J.M Martínez. �97 3. Determinismo, todo fenómeno de conjunto que actúe en, o a través de los sistemas, es resultado de causas definidas y constatables. 4. Equifinalidad, el sistema debe de estar diseñado de forma que pueda alcanzar un mismo objetivo a través de medios y acciones diferentes entre sí. Las características son: 1. Estabilidad (homeóstasis), es la cualidad por la cual el sistema permanece en funcionamiento eficaz, frente a las acciones de los factores externos al mismo. 2. Adaptabilidad, es la cualidad que debe poseer el sistema mediante la cual es capaz de evolucionar dinámicamente con arreglo de su entorno. 3. Eficiencia, es la cualidad por la cual el sistema atiende a su objetivo con economía de medios, poniendo en juego procesos que le permiten ser adaptable y equilibrado. 4. Sinergia, es la cualidad por la cual la capacidad de actuación del sistema es superior a las de sus componentes sumados individualmente. Pozo establece que si alguna de las que se mencionan no es considerada, entonces no se puede hablar de un sistema. Young, citado por Salisbury (1990), establece cuatro categorías de conceptos de la teoría general de sistemas: 1. Factores sistémicos y descriptivos, estos conceptos tratan con tipos de sistemas, la organización interna de sistemas, y los sistemas y sus alrededores. 2. Regulación y mantenimiento, estos conceptos tratan con la regulación, control, y estabilización de sistemas. 3. Dinámica y cambio, estos conceptos tratan con problemas de cambio no perjudicial, responden a condiciones alteradas de medioambiente, y a procesos de cambio generados internamente. 4. Disminución y ruptura, estos conceptos tratan con problemas de disminución, disolución, y ruptura en sistemas. Generación de conocimiento �98 Las características que describe Pozo, se encuentran dentro de la clasificación planteada por Young. Algunos aportes La Teoría General de Sistemas, ya sea a través de esta, del enfoque de sistemas, pensamiento sistémico, o del diseño de sistemas instruccionales, provee aportaciones para la generación del conocimiento, los siguientes son algunos de ellos: 1. El diseño de sistemas instruccionales es un modelo sistemático para el pensamiento y planificación que es propuesto para ayudar a profesores a determinar tanto sus métodos de enseñanza y lo que será enseñado, Moallem (1998). 2. Una perspectiva de sistemas permite a los educadores tomar decisiones relacionadas a la mejora del logro del estudiante y entendimiento del impacto de cada decisión en la organización, Thornton, et al. (2004). 3. El enfoque de sistemas también influye en el diseño e integración de hipermedios en la enseñanza y aprendizaje puede mejorar la efectividad y eficiencia de la instrucción, Vrasidas (2002). 4. En diseño, el pensamiento sistémico se efectúa en lo abstracto, lo concreto, y la traducción entre ambos, Rowland (2004). Conclusión Partiendo de la literatura revisada que describe que la Teoría General de Sistemas toma los fenómenos comunes de varias disciplinas, siendo esto de gran valía, dado que aporta un punto de vista integral y general. Esta generalidad también impacta al campo de la educación, y al desarrollo de un país. Entre mejor integrada esté la educación o formación que se otorga, fomentará un desarrollo permanente al único recurso indefinidamente renovable, el conocimiento. Para que dé resultado la generación de conocimiento, debe de hacerse una planificación adecuada, de los fines de las organizaciones considerando los subsistemas, (a) estructura, (b) comportamiento, y (c) procesos, considerando en el diseño de la instrucción esta secuencia: (a) analizar, (b) diseñar, (c) desarrollar, (d) implantar, y (e) evaluar instrucción. Las organizaciones deben de plantearse el hecho de J.M Martínez. �99 aplicar los beneficios que la Teoría General de Sistemas aporta a la Tecnología Instruccional para aprovechar sus ventajas, como el hecho que los integrantes de la organización aportan ideas creativas para solucionar la problemática o desarrollar mejoras y no sólo se depende de una persona o de la alta dirección, como quien tiene la solución adecuada, y así desarrollar conocimiento que les permitirá desempeñarse en la nueva economía de este siglo. Referencias Bollini, M.T. 1994. La Teoría General de Sistemas y el Origen Olvidado de una Psicología Sistémica. Editorial Lumen, Buenos Aires. Drucker, P.F. 2002. Managing in the Next Society. Saint Martin’s Press, New York. Duangploy, O. y M.L.Shelton. 2000. Using a systems approach to develop a lifelong learning skills in an accounting for business combinations. Journal of Education for Business, 2(76):81-86. Gigch, J.P. van. 2000. Teoría General de Sistemas. (2a. ed.). 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It presents a reflexion related to the necessity of rethinking the marketing conceptualization considering the advances and challenges in the regional companies. It considers the characteristics of dynamic markets demanding customization. The need in the usage of new technologies is pointed out, and the adoption of new approaches, such as Relationship Marketing, in which there is a proposal for a new discipline paradigm. Palabras clave. Cibermercado, mercado relacional, marcado transaccional, tecnología de información Resumen. Este artículo presenta un análisis sobre la situación del marketing en América Latina y sus implicaciones en relación a la globalidad. Se reflexiona en la necesidad de repensar la conceptualización del marketing considerando los avances y los retos para las empresas de la región, así como las características de mercados dinámicos con demandas de un trato más personalizado. Se destaca la necesidad del uso de las nuevas tecnologías y la adopción de nuevos enfoques, tal es el caso del marketing de relaciones, a través del cual se propone un nuevo paradigma en la disciplina. Introducción Es evidente que el marketing se ha ido modificando respondiendo con el dinamismo de una disciplina que se ha ajustado a los cambios de diferentes épocas y entornos. En las últimas décadas ha tenido varios Marketing relacional �102 enfoques: a la producción, a las ventas, al consumidor y a la sociedad. Con estos se desarrolló un paradigma que es denominado ahora como tradicional y cuyo elemento central es el intercambio. Sin embargo, reflexiones recientes han llevado al surgimiento de un nuevo paradigma centrado en las interacciones de los actores del mercado y que consideran al marketing como una función de integración que estimula a todas las partes que permiten el comercio entre los clientes y la organización a través de relaciones de intercambio favorables y cada vez más personalizadas para cada elemento. Sin embargo, la adopción de este paradigma se facilita con un enfoque hacia el mercado y el uso de nuevas tecnologías, premisas que permiten afrontar los retos de esta época globalizada. América Latina vive un momento vulnerable y crítico en relación a diferentes aspectos. Sin un crecimiento sostenido, la carencia de bienestar social y la poca confianza hacia los gobiernos por parte de empresas y consumidores hacen que sobretodo prevalezcan transacciones, mayormente oportunistas, obstaculizándose el desarrollo de interacciones y la creación de vínculos de largo plazo lo que pone a esta región en desventaja ante sus competidores. En la nueva era el cliente dice lo que quiere, cómo lo quiere, en qué momento lo quiere y a qué precio: producir y vender de manera genérica ya no es una opción. Se necesita de un cambio paradigmático que empuje la creación de valor compartido, respondiendo a la realidad de este complejo entorno. Es por ello que este artículo pretende analizar la situación del marketing en América Latina, sus implicaciones en la globalidad y las alternativas posibles para apalancar el cambio. De la transacción a la relación Desde que el concepto de marketing se acuñó en América Latina, se adoptó la definición que la American Marketing Association (AMA) ha establecido del término. En 1935 se dio a conocer la primera definición oficial de Marketing en Estados Unidos (por la National Association of Marketing Teachers) y después fue aceptada por la AMA. Hacia los años sesenta se surgirían conceptos que establecieron un paradigma en el estudio y enseñanza del marketing. Jerome McCarthy, Theodore Levitt y Phillip Kotler entre otros (McGarry, Frey, Lazer y McGarry, Borden, Booms y Bitner, Judd) se encargaron de estructurar y divulgarlo, así, términos como mezcla de J Cavazos & A.C. Giuliani �103 marketing, miopía del marketing, orientaciones del marketing, departamento de marketing, atención al cliente, necesidades y deseos, satisfacción, intercambio, se volvieron el lenguaje común de los estudiosos de la disciplina. En 1985, la AMA difundía al marketing como un proceso orientado a la planeación y la ejecución de la conceptualización, el precio, la promoción y la distribución de bienes, ideas y servicios para crear intercambios que satisfagan objetivos individuales y organizacionales. Para el año 2004, la asociación decidió formalizar una nueva definición sosteniendo que marketing es: una función organizacional y un conjunto de procesos para crear, comunicar y entregar valor a los clientes y para administrar relaciones con éstos de manera que beneficie a la organización y a sus accionistas. Los cambios obedecen principalmente a una fuerte presión de la evolución del marketing en la praxis así como de investigadores y académicos del tema contribuyendo a las bases contemporáneas de la teoría del marketing. Dada la naturaleza dinámica del marketing parecía indispensable el cambio. Svensson (2001) por ejemplo, consideró que existía una deficiencia genérica en el uso del concepto en la literatura existente y que era necesario revertirse hacia una perspectiva holística. La nueva definición de la AMA en realidad contiene aspectos del paradigma de la escuela nórdica que los últimos años se ha enfocado en el estudio de los servicios, el marketing industrial a través del Industrial Marketing and Purchasing Group (IMP) y el marketing de relaciones (Grönroos, 1994; Lehtinen, 1996; Gummensson, 1997). Aunque fue Berry (1983) el primero en utilizar el término marketing de relaciones. La reconceptualización del marketing visualiza a la disciplina con un enfoque mucho más integral, centrándose en los clientes, pero manifestándose como una función de la organización y no como una tarea de unos cuantos expertos concentrados especialmente en la planificación del marketing. Aunado a esto se vuelve indispensable traspasar la frontera de la transacción de corto plazo a la creación de relaciones de largo plazo, por lo que el nuevo paradigma del marketing involucra actores, recursos y actividades que pueden crear relaciones entre compradores, vendedores, accionistas y otros públicos interesados con la posibilidad de que se circule de la transacción diádica (empresa-cliente) a las relaciones diádicas o incluso organizar relaciones más complejas entre distintos actores (redes). Incluso se habla de tipos de relaciones por ejemplo, Webster (1992) considera que las Marketing relacional �104 relaciones de intercambio van desde la transacción pura, transacción repetida, relación de largo plazo, asociación, alianza estratégica y finalmente red. Esta última se compone tanto de alianzas estratégicas como de asociaciones. Por otra parte, Morgan y Hunt (1994) clasifican las relaciones en alianzas o colaboraciones laterales (competidores, organizaciones no lucrativas, gobierno), internas (unidades de negocio, empleados y departamentos), con proveedores (de bienes y servicios) y con clientes donde se incluyen los intermediarios y los clientes finales. En la perspectiva clásica del marketing de transacción, Hingley y Lindgreen (2002) consideran que los compradores tienden a analizarse como actores que buscan soluciones a una necesidad genérica por lo que los vendedores presentan también una oferta genérica. En cambio, en el marketing de relación los vendedores tienen que desarrollar una oferta única porque se considera que los compradores quieren satisfacer una necesidad particular. En el marketing todas las actividades deben estar orientadas a establecer, desarrollar y mantener vínculos exitosos que inicien con la construcción de las relaciones, redes e interacciones que involucren a los actores en el intercambio a través del desarrollo de la estrategia de marketing hasta conformar verdadera conexión cuyo verdadero significado solamente adquiere sentido a través de la reciprocidad, de la sustentabilidad y la circulación total en términos de factores económicos, sociales y ecológicos tanto en el micro como en el macronivel. La creación, comunicación y entrega de valor involucra aspectos relacionados con la innovación, el personal y los sistemas. Dentro de estos últimos, los canales del marketing tienen una función de vital importancia ya que implican una serie de actores que influyen directamente en el proceso. La empresa orientada al mercado parte de las necesidades y deseos del consumidor final comprometiéndose con la generación de valor agregado hasta el último punto de la cadena (Porter, 1985). Las transformaciones que ocurrieron en los últimos años en el mercado global especialmente en los cambios de comportamiento del nuevo consumidor fueron consecuencias del crecimiento moderado de la demanda, de la búsqueda por la competitividad debido a la reducción en la rentabilidad, de la búsqueda de lucro más allá del corto plazo, representando el periodo de transición en que las organizaciones empiezan a actuar en Internet, surgiendo empresas con presentación física y otras puramente virtuales. Las exigencias de los clientes y de las fuerzas J Cavazos & A.C. Giuliani �105 competitivas vienen significativamente cambiando la forma en que se practica el marketing. Esos factores presentes en la cotidianidad de los negocios hacen que las estrategias sean redefinidas en función de cambios constantes, repensando el marketing en un escenario competitivo y agresivo. La forma en que fue concebido, como describe el artículo The Marketing Revolution, de Keith publicado en 1960, que abordaba sobre tres aspectos del marketing con orientación a la producción, las ventas y el marketing, requiere una nueva visión. La premisa del marketing se fundamenta de acuerdo con Giuliani (2006), en la atención de las necesidades del cliente, procurando satisfacerlo y creando valores. Las acciones para asegurar el éxito de acuerdo con el autor, dependerán básicamente del uso correcto de la mezcla de marketing buscando proporcionar productos con una calidad de alto nivel, servicios y rapidez, concentrándose en la retención y en la construcción de la fidelidad. Se ha vuelto indispensable para las compañías de clase mundial comprender como administrar el marketing en el contexto del cliente o de los clientes volcándose hacia la creación de valor desde la perspectiva del cliente estableciéndose una conexión entre valor-satisfacción y valorbienestar a través de una gestión de tipo relacional. Gummensson (1997) considera que el valor desde la perspectiva del nuevo paradigma es para todas las partes involucradas y se da durante todo el proceso de interacción entre ellas. Esto implica una orientación ganar-ganar porque todos los actores tienen una responsabilidad activa en las relaciones que deben ser a largo plazo en donde incluso proveedores y clientes pueden transformarse en co-productores. Este nuevo paradigma incluye en las interacciones confianza, compromiso y cooperación. Lo que significa que un actor que se encuentra involucrado en intercambios de marketing relacional no debe comportarse oportunistamente y no busca influir las decisiones o acciones de otro actor en búsqueda de una ganancia de corto plazo por lo que las relaciones de poder, conflicto y control cambian del paradigma clásico (Hingley y Lindgreen, 2002). Los atributos que principalmente diferencian el intercambio en el marketing transaccional y relacional (tabla1) son los actores y su interacción, la naturaleza y duración del intercambio, los atributos estructurales del mercado y la aproximación del marketing (Lindgreen, 2001). Marketing relacional �106 Atributo Intercambio Marketing Transaccional Actores Comprador con necesidad genérica y vendedor con oferta genérica Naturaleza del Productos y servicios intercambio estandarizados Interacción entre Caracterizada en términos actores de poder, conflicto y control Duración del Duración del intercambio intercambio en marketing es independiente y discreto Atributos Caracterizado como un estructurales del mercado anónimo y mercado eficiente. Aproximación del 4 P´s marketing Intercambio Marketing Relacional Comprador con una necesidad particular y vendedor con oferta única Productos y servicios personalizados Caracterizada en términos de confianza, compromiso y cooperación Duración del intercambio de marketing es episódico, en series de episodios Caracterizado en términos de redes numerosas y trabajo en red. Relaciones, redes, interacciones Tabla 1. Atributos del intercambio en el marketing transaccional y relacional (Lindgreen, 2001). De esta forma, el marketing de relaciones se torna en un compromiso de interacciones, donde la empresa busca demostrar al cliente que posee las condiciones necesarias para atender sus necesidades de manera diferenciada. Stone & Woodcock (1998) y Vaura (1993) apuntan como principal mecanismo para mantener nexos de larga duración con los clientes y aumentar su satisfacción, el mantener interacciones con la empresa tanto en calidad como en número. Marketing de relaciones y estrategia El funcionamiento del marketing de relaciones es eficiente en medida que los mercados presentan ciertas condiciones propicias para su desarrollo, las organizaciones muestran mayor orientación al mercado y la utilización de J Cavazos & A.C. Giuliani �107 tecnología para facilitar, optimizar y administrar la complejidad en los vínculos que van surgiendo. Factores 1. Factores Relacionales Características Confianza, compromiso, disposición a la cooperación, cumplimiento de promesas, valores compartidos, comunicación 2. Recursos Complementar o Desarrollar Nuevos 3. Competencia Alianzas, capacidades de relación-mercado, administración del portafolio de relaciones 4. Marketing interno Satisfacción y compromiso del Mercado interno 5. Tecnología de información Sistemas de información interorganizacional, infraestructura integrada, CRM, SRM, EDI 6. Oferta al mercado Calidad, innovación, brand equity, personalización 7. Factores Históricos Costos de terminación, beneficios de la relación, oportunidades 8. Políticas Públicas Derechos de propiedad, leyes, mecanismos alternativos Tabla 2. Factores de desarrollo de una estrategia en Marketing de Relaciones (Hunte tal., 2006). Algunos (Tse, Sin, Yau, Lee y Chow, 2004) consideran que la orientación al mercado es una estrategia ofensiva usada para capturar participación de mercado y expandir la posición de la compañía. Sin embargo, las estrategias de orientación al mercado basadas en marketing de relaciones necesitan tiempo para obtener resultados. El marketing basado en relaciones funciona como una estrategia defensiva para mantener la lealtad y ambos impactan en el desempeño de una organización aunque el entorno competitivo es clave para el desarrollo de las estrategias a utilizar. Se considera que para tener éxito en el desarrollo de estrategias basadas en marketing de relaciones es importante considerar al menos ocho factores (Hunt, Arnett y Madhavaram, 2006) de tipo relacional, recursos, competencia, marketing interno, tecnología de información, oferta al mercado, históricos y políticas públicas (tabla 2). A continuación se presentan los conceptos que sustentan el Marketing de Relaciones: Marketing relacional �108 Los factores relacionales se apoyan en la teoría del intercambio social y del contrato relacional. Se debe distinguir entre intercambios discretos e intercambios relacionales. El primero de ellos es de corta duración y anónimo. El intercambio relacional es por un periodo de tiempo largo, entre partes que se conocen y que se tienen: confianza, compromiso, disposición a la cooperación, que cumplen sus promesas, comparten valores y emplean un sistema de comunicación abierto y efectivo. Los recursos tangibles o intangibles pueden ser heterogéneos entre las compañías, incluso en algunos casos pueden ser únicos. Una estrategia sustentada en el marketing de relaciones debe buscar crear el mayor valor de los recursos existentes, incluso se espera que las alianzas permitan complementar o desarrollar nuevos recursos para los actores involucrados. En este paradigma, la competencia se adquiere a medida que las organizaciones desarrollan la capacidad de seleccionar y establecer relaciones, se hacen funcionar y se administran eficientemente a largo plazo. Si la capacidad es difícil de imitar por otros competidores, entonces ésta se convierte en una ventaja competitiva sostenible a largo plazo. Al desarrollarse un programa de marketing interno, las organizaciones hacen de cada colaborador un promotor del marketing organizacional. Desde hace años, el marketing de servicios incluye la satisfacción y el del personal de la empresa como elemento crucial de éxito en el marketing externo. El marketing interno es considerado un prerrequisito para un desempeño externo de marketing exitoso, siendo una estrategia de dirección. Grönroos (1993) aborda este fenómeno, observando que el enfoque es desarrollar en todas aquellas empresas que laboran en la organización una conciencia del cliente. Los productos y servicios tienen que ser vendidos a los empleados antes de que sean colocados en el mercado, o sea, el marketing interno debe preceder al marketing tradicional. La tecnología de información se convierte en un facilitador en la transmisión de conocimiento entre los actores de una red. La adquisición de conocimiento y su explotación se convierten en el centro de la diferenciación entre compañías, con éste se incrementan las oportunidades de generar crecimiento, innovación y riqueza (Bean y Robinson, 2002). En medida que las relaciones se hacen más complejas, se vuelve una necesidad el apoyo tecnológico para administrarlas. La adopción de un programa que involucre el intercambio electrónico de datos (EDI), la administración de relaciones con J Cavazos & A.C. Giuliani �109 proveedores (SRM), o con los clientes (CRM), puede contribuir a facilitar las interacciones en red. Las acciones de marketing de las empresas vienen siendo profundamente alteradas por una nueva filosofía, la de CRM, o Administración de las Relaciones con los Clientes. A través de los sistemas flexibles de manufactura, las empresas se volvieron capaces de producir en serie productos únicos o dirigidos para un consumidor específico. Por medio de las tecnologías de almacenamiento y procesamiento de datos, las empresas pasaron a tener condiciones de personalizar sus bienes, servicios u ofertas. Los factores involucrados con la oferta al mercado se refieren a aquellos que hacen a un proveedor valioso e involucran atributos tangibles e intangibles. Comprende la calidad de las materias primas, así como de los productos y servicios ofrecidos; innovación; brand equity, personalización y satisfacción de necesidades y deseos individuales (Hunt, Arnett y Madhavaram, 2006). Las relaciones exitosas hacen del tiempo un aliado, es por eso que los factores históricos pueden ayudar a construir relaciones. Las experiencias anteriores con empleados, proveedores, intermediarios o clientes, influyen directamente en la percepción y en la posible adaptación a un nuevo sistema de trabajo. Por último, las políticas públicas involucran la formulación de normas, el financiamiento de acciones y la provisión de bienes y servicios lo que repercute en las relaciones y las estrategias de marketing a desarrollar. Una mirada a América Latina En el proceso de establecer relaciones se han identificado varios vínculos técnicos y sociales (Rao y Perry, 2002). Los primeros generalmente involucran a dos o más organizaciones y son de carácter organizacional, estructural o económico, obedeciendo a adaptaciones de productos y procesos, intercambios financieros e intercambios de información que tendrán consecuencias directamente en la comunicación del valor. Los vínculos sociales son más personales que organizacionales implicando una interacción con los actores involucrados a partir de la confianza, compromiso, interdependencia, reciprocidad, cooperación, poder, satisfacción, valores compartidos y equidad. Puede decirse que existirá una red cuando las Marketing relacional �110 relaciones son más complejas, incluyendo a tres o más actores, con una alta interdependencia económica y social. Mientras varias organizaciones, especialmente globales, están practicando en distintos mercados algunos de los paradigmas, también es cierto que muchas compañías aún permanecen fuera de orientaciones modernas y postmodernas del marketing. Sumado a esto, se encuentra la realidad de un entorno complejo que atraviesan gran parte de los países de América Latina donde el común denominador son escenarios políticos, económicos, sociales y ecológicos que continúan comprometiendo el futuro de las generaciones venideras y cuyo análisis para la toma de decisiones no debe ser simplificado. ¿Hasta que punto los países de América Latina deben concentrarse en el marketing de transacciones? o, ¿Las empresas deben volcarse hacia el Marketing de Relaciones para atender sus mercados? En algunos países de América Latina como Argentina, el área de Administración de Empresas tomó más tiempo para ser adoptada, sin embargo, el Marketing de Relaciones es bastante aceptado en la práctica. El entorno complejo de la región y las demandas económicas, políticas, ecológicas y sociales urgentes están presionando a instituciones y organizaciones a realizar cambios que requieren visión de largo plazo. Tan sólo, la Comisión Económica para América Latina y el Caribe (CEPAL) reveló en el año 2005 que el 40.6% de la población de la región se encontraba bajo la línea de la pobreza y que el 16.8% vivía en indigencia. El avance contra ésta es lento y respaldado principalmente por el aumento en el gasto social y las remesas enviadas por los migrantes lo que hace enormemente vulnerable cualquier mejora temporal que pueda erradicarla. La migración interna se ha convertido en otro problema, hacia los años cincuenta siete de cada diez personas vivían en el campo, al terminar la primera década del siglo veintiuno se encontrará cada vez más gente viviendo en ciudades que en el campo lo que está provocando cambios sociales importantes (Lara, 2006). Otros factores también requieren atención para que en América Latina sea posible desarrollar estrategias de marketing relacional exitosas, por ejemplo las organizaciones necesitan hacer mayores esfuerzos por mejorar su oferta al mercado, especialmente en áreas relacionadas a la innovación y el enfoque en el desarrollo de la marca como un elemento estratégico diferenciador. Si bien el uso de Internet por parte de los consumidores aumenta exponencialmente, también es cierto que la mayoría J Cavazos & A.C. Giuliani �111 de las empresas necesitan hacer las adecuaciones pertinentes para aprovechar las nuevas tecnologías. Por último, en la mayor parte de los países latinoamericanos persiste una incapacidad por parte de las instituciones para trabajar eficazmente. Existe una alta desconfianza en los organismos gubernamentales que debilita la posibilidad de establecer uno de los pilares del marketing relacional. Se requieren cambios centrales en las políticas públicas y los factores históricos muestran años de círculos viciosos que habrá que desmantelar si se desea lograr un cambio profundo que beneficie a todos los actores involucrados. Lasso (2006) complementa con precisión lo que está sucediendo en el marketing actual y visualiza cambios que resultan necesarios. La mayor parte de las organizaciones latinoamericanas se están enfrentando tiempos económicamente convulsos, análisis minuciosos de las estructuras de costos y reducción de presupuestos, así como enfoques de trabajo hacia la economía y la rentabilidad. Algunos directivos piensan que quienes ejercen el marketing tienden a ser más creativos que analíticos olvidándose muchas veces de los números, datos y hechos; por lo que se requiere urgentemente de un marketing más concreto y rentable que se relacione más con las áreas de finanzas, contabilidad y ventas. Para Giuliani (2006) el marketing actual se obliga a ser comprendido como un conjunto de esfuerzos creativos y tácticas que han de ser ser utilizados para hacer accesible el producto-servicio al mercado frente a los cambios ocurridos en el macroambiente, administrando las relaciones entre clientes, organizaciones y sus accionistas. Al gestor del marketing, aquel que estará empeñado en dinamizar el mercado, le corresponde desarrollar estrategias simplemente por los acontecimientos del mercado, su responsabilidad no se centra solamente en el conocimiento del mercado, sino también en ejercer acción continua e ininterrumpida sobre él. Se precisa de un marketing que incorpore una cultura organizacional para pensar y trabajar en red para que en la medida que se gestionen relaciones se adopten tecnologías de comunicación adecuadas a las necesidades de la organización. Asimismo, los países de la región deben buscar mayores conocimientos respecto de sus consumidores con un enfoque predictivo y finalmente, el marketing debe ir más allá, contemplando una mayor responsabilidad social, proyectando un destino más deseable para los distintos actores en los mercados latinoamericanos. En el caso de la responsabilidad social, el movimiento surge como resultado de la crítica a la forma por la cual las empresas se relacionan con la Marketing relacional �112 sociedad tomando de ella (de sus recursos) su lucro, para los accionistas y controladores, pero beneficiándola poco o hasta causándole daños. Utting (2000) afirma que el nuevo concepto de responsabilidad social de las empresas tiene mucho menos que ver con una nueva preocupación ética de las empresas con el medio ambiente y las condiciones sociales del planeta que con factores económicos, políticos y estructurales. Para el autor, estos factores incluyen las llamadas oportunidades de apalancar ventajas competitivas, la “gestión de la imagen”, los grupos de presión y las políticas de consumo, regulación o la amenaza de regulación y los cambios en la forma como la producción y el marketing están organizados globalmente. Existen algunos avances en el marketing desarrollado en Latinoamérica, Cobra (2002) destaca los esfuerzos realizados especialmente en Argentina, Brasil y México, sin embargo considera que hace falta más investigación y divulgación sobre el marketing aplicado. El marketing en Latinoamérica también puede ser concebido en la misma dirección de la propuesta de la AMA: como una función organizacional y un conjunto de procesos para crear, comunicar y entregar valor a los clientes y para administrar relaciones con estos de manera que beneficie a la organización y a sus accionistas, sin embargo se requiere indispensable y urgentemente de la sustentabilidad y de la creación de bienestar. Una organización existe para satisfacer los deseos y las necesidades del cliente y para atender a objetivos organizacionales, no obstante también para preservar o perfeccionar los mejores intereses de largo plazo de los individuos y de la sociedad. La preocupación en relación a productos, embalajes reciclables y el aspecto ético tiende a tener una orientación de tipo social, las empresas que adoptan esta orientación, como afirma Giuliani (2006) sobrepasan la orientación al mercado al contemplar una preservación o mejora de los intereses de largo plazo, tanto para las personas como para la sociedad. Repensando el marketing para América Latina El nuevo siglo fijó cambios en las relaciones entre empresas y consumidores; la globalización llegó y provocó cambios profundos. Saber como adecuar las estrategias de marketing para garantizar mercado será tarea de los administradores de marketing para América Latina que anhelan el éxito. J Cavazos & A.C. Giuliani �113 Es necesario comprender que para elaborar una estrategia, la mejor forma es cuidar del posicionamiento de productos y servicios, delante del posicionamiento de productos y servicios, delante del nuevo perfil del consumidor, ya no tan fácilmente seducible, es necesario para desarrollarse en el mercado, practicar el marketing como una conducta empresarial; así como diagnosticar los factores externos y buscar adaptarlos, usando los factores controlables. Repensar el marketing para América latina significa observar las especificidades de ese mercado, donde la competencia entre las empresas sea hacia los conglomerados globales o de operaciones regionales. Estas compañías compiten en un ambiente agresivo, diverso en detalles y particularidades. La tecnología requiere de una presencia dominante en la vida de las personas y de las empresas de esta envergadura, haciendo que el marketing se oriente en función de cambios constantes, repensando la mezcla adecuada a ser utilizada. La revolución digital ha impactado de manera dramática la manera de practicar marketing. Éste viene pasando por una reingeniería completa, aún en América Latina pues la economía de la información está cambiando los aspectos de la vida diaria y está transformando los conceptos de espacio y tiempo. Hoy, algunas organizaciones no necesitan ocupar mucho espacio, pueden ser virtuales y estar en cualquier lugar. Una de las oportunidades de desarrollo se encuentra en el cibermarketing permitiendo que compras y ventas sean más automatizadas y convenientes. Las empresas ya se pueden conectar unas a otras y a sus clientes en una red virtual. Los gestores de marketing deben repensar las acciones de marketing por las cuales se identifican, comunican y proveen valor para el cliente. Si bien Chile, Brasil, México y Argentina tienen algunos avances en la materia, Dalmasso y Aldunate (2007) consideran que en América Latina, las barreras culturales obstaculizan la inversión en tecnología necesaria para desarrollar este tipo de estrategias, también la economía informal y otros factores económicos y sociales actúan como una resistencia al surgimiento de canales virtuales. Rohm, Kahhyap, Brashear y Milne (2004) plantean que especialmente las compañías B2B presentan oportunidades de crecimiento en las empresas medianas y pequeñas de Latinoamérica, sin embargo los principales retos a los que se enfrentan son la logística, los entornos legales, infraestructura y factores financieros. Marketing relacional �114 En esta perspectiva, las empresas que utilicen la presencia en línea para desarrollar una ventaja competitiva, no necesariamente tienen que vender por Internet, sino que pueden contar con una plataforma electrónica para conseguir informaciones en tiempo real, dirigir electrónicamente los pedidos y certificarse de que sean atendidos y facturados. Las compañías exitosas en Latinoamérica deben ser capaces de combinar lo virtual y lo real. Dalmasso y Aldunate (2007) sostienen que la tecnología bien utilizada puede cambiar totalmente una organización, por muy tradicional que ésta sea. Pese al crecimiento en inversiones realizadas en tecnologías de información (TI), los autores reconocen que en América Latina la cifra invertida llega apenas al 1.5% del PIB regional y se centra principalmente en empresa grandes, invirtiendo solamente un tercio de las PyMes en ellas. Dado que el marketing debe procurar atender su mercado meta con mayor eficiencia, el cibermarketing o marketing electrónico facilita la segmentación a través de bases de datos donde los clientes más dispuestos a comprar son contactados. Los programas de relación buscan la personalización de la comunicación y el desarrollo de la tecnología de información, permitiendo recolectar datos útiles sobre el cliente, facilitando la personalización y viabilizando, para cada cliente, lo que él quiere sin grandes costos, de tal modo que pueda asegurarse la venta sin perder la competitividad en precios. Para el 2005, el comercio electrónico en el mercado de los consumidores (B2C) rebasó los $4,300 millones de dólares en Latinoamérica y se ha detectado que los aspectos que estarán impulsando el crecimiento de la industria son los compradores jóvenes, el aumento de conexiones de banda ancha, el aumento del uso de la tarjeta de crédito para el pago de operaciones mercantiles, la incorporación de un mayor número de PyMes generando mayor variedad en la oferta y el incremento en la seguridad para la realización de actividades comerciales en línea (América Economía Intelligence, 2006). Repensar el Marketing para la nueva economía (mezcla entre viejo y nuevo) requiere un análisis de su objetivo, buscando crear y proveer valores. Mediante la renovación del marketing tradicional deben ser dejados los precios de lista y adoptarse descuentos por fidelidad, implementando precios diferentes para distintos segmentos de mercado. Posicionar una marca en moldes antiguos acarreará grandes esfuerzos, porque el mercado está fragmentado y conseguir la atención de todo el mundo es difícil. J Cavazos & A.C. Giuliani �115 La filosofía de producir y vender debe ser abandonada, adoptándose el paradigma de “percibir y responder”. La visión del marketing en una economía globalizada consiste en satisfacer las necesidades de los clientes de la manera más conveniente posible. El marketing de orden inverso en el que el cliente informa a la empresa sus necesidades específicas, propone el precio que está dispuesto a pagar y define como pretende recibir el producto o servicios. En síntesis, con el surgimiento de nuevos estilos de vida o madurez del consumidor, la demanda por productos disminuye en la proporción que crece la demanda por servicios principalmente de carácter personal; esa es la regla principal de la nueva economía. La economía digital trae productos con más atributos a un costo menor, estimulando la competencia y llevando una menor rentabilidad de las empresas que intentan ser más agresivas en los precios ofrecidos. Otro estímulo para la competitividad en todos los sectores de negocios es lograr atraer a consumidores cada vez más informados sobre sus derechos. Esto se da a diferente escala, dependiendo de las características del producto o servicio. Un escenario donde el consumidor quiere más por menos obliga a las organizaciones a repensar el marketing centrado en el precio para encontrar soluciones en un precio que maximice los elementos agregados al producto, de forma que amplíe la rentabilidad de los negocios. Queda claro que no bastará con modificar, solamente la forma de hacer marketing y sin adaptarlo para encontrar medios de establecer contactos últimos y permanentes con los clientes. La compra envuelve, no solamente la interacción uno a uno entre empresa y cliente, sino también muchos intercambios de información e influencia entre las personas que rodean al cliente. La conceptualización tradicional de produzca y venda (make-and-sell) debe ser abandonada, cediendo a un marketing de detecte y responda (sense-and-respond). Actualmente, cadenas de hipermercados y de supermercados (en el sector de alimentos) ya poseen más de 80% de las ventas a los consumidores finales. Comienza a emerger una transferencia de los productores para los distribuidores. Los canales están concentrados en las manos de un número menor de intermediarios, que tienen mucho poder; crece el número de nuevas marcas; el ciclo de vida de los productos disminuye drásticamente (es más barato sustituir que conservar uno usado). Marketing relacional �116 El crecimiento del número de patentes y marcas registradas es una prueba de la creciente competitividad de los mercados que están hiperfragmentados, habiendo disminuido su capacidad de conseguir espacio en la mente. Reflexiones finales La actividad de marketing pasa a ser más complicada que nunca, pues hoy, la batalla es satisfacer necesidades tanto de grupos con múltiples carencias básicas como de consumidores que ya están hipersatisfechos. Este último grupo está resultando en nichos de mercados pequeños que generan buenas ganancias, por lo que el marketing busca nuevas referencias para generar ideas que pueden desembocar en un marketing lateral, es decir funcionar como un complemento del marketing tradicional (Kotler y Trías, 2004) sea en la reestructura de un producto, usos, situaciones o público objetivo. América Latina requiere de efectos multiplicadores en las acciones estratégicas, entre ellas las de marketing. Las organizaciones fuertemente tradicionales requerirán flexibilizarse, sea para sobrevivir o bien para crecer. Este artículo profundiza en elementos que estimulan la cooperación, la confianza y el compromiso entre quienes interactúan en el mercado. Existen múltiples retos, sin embargo también se palpan oportunidades que las empresas medianas y pequeñas creadoras, con capacidad a arriesgarse a invertir en tecnología de información, personal e innovación, podrán establecer redes de relaciones que pueden estimular un proceso de transición hacia un marketing posmoderno que responda a mercados complejos y a consumidores inmersos en el siglo XXI. Referencias América Economía Intelligence. 2006. E-Commerce completo reporte sobre el comercio electrónico en América Latina, desde: http://pdf.americaeconomia.com/RepositorioAmeco/Ediciones/E_56/V_28/S_164/A _1572/325_Esp_ecomerce.pdf, accesado el 23 de junio de 2007, Bean, C.; Robinson, L. 2002. Marketing’s role in the Knowledge economy. 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Plabras claves: Desarrollo sustentable, mecanismo de participación, Participación, participación ciudadana Resumen: El desarrollo de una sociedad se encuentra principalmente en tres grandes áreas: económico, social y ambiental. Este desarrollo debe realizarse de una manera conciente y responsable, con políticas que incluyan Introducción Existe un claro y notable escepticismo por parte de las autoridades acerca de la eficacia de la participación ciudadana en la gestión gubernamental, los servidores públicos mencionan que la participación entorpece su labor, y aunado a esto cuentan con una serie de creencias en contra de la participación, y por ello argumentan lo siguiente:  La participación aumenta la lentitud en la toma de decisiones;  la participación aumenta los costos en la toma de decisiones y  la participación provoca un exceso de particularismos  la participación no incorpora valor añadido a la decisión;  la participación sólo tiene en cuenta el corto plazo  la participación erosiona instituciones y partidos Participación ciudadana �132 La tradición señala que consultar a la gente, implicarla en procesos decisionales colectivos, sólo acarrea quebraderos de cabeza, obstáculos y retrasos. Autoridad y jerarquía sin consentimiento, y respeto absoluto a las decisiones de la autoridad y la jerarquía surgidas a través de los mecanismos de representación democrática, son las constantes que han influido en esta visión escéptica sobre la participación (Subirats, 2001) Otros argumentos que se utilizan contra la ampliación de las vías de participación ciudadana y contra el incremento de la cantidad y calidad de la participación política de los ciudadanos, es la apatía de la ciudadanía, arguyendo que:  Los ciudadanos, de hecho, no quieren participar.  Los ciudadanos, cuando participan, lo hacen de una forma muy inconstante.  Los ciudadanos dispuestos a participar son siempre los mismos.  Los ciudadanos que se movilizan y pretender participar, muchas veces sólo se representan a ellos mismos y a sus intereses. Sin embargo, dichas observaciones sobre la participación, es importante reflexionar, como señala Crozier, hemos de olvidarnos de las soluciones y pensar más en los problemas. Y hacerlo transformando nuestra democracia de acceso en una democracia de deliberación y debate, entendiendo que no se trata de preguntar a la gente qué opina sobre lo que nosotros hemos decidido, sino de incorporar las opiniones y las razones de los actores sociales implicados en las propias determinaciones del problema. Pero incorporando a la discusión no solo los asuntos relacionados con el “como”, sino también dilucidando los respectivos protagonismos de administraciones y actores, o planteándonos directamente la pregunta de si necesitamos o no esas administraciones (1995). Es vital que la sociedad (gobernantes y gobernados) no pierda de vista, la importancia que tiene la participación ciudadana para legitimar nuestras instituciones, dichas instituciones que cuentan con un carácter representativo y que solo se fortalecerán si logran la legitimidad de sus gobernados mediante la acción, la acción de la participación. Podemos esperar que los ciudadanos participen, pero no que vivan para participar. Y, sin embargo, en la realidad vamos a encontrarnos todas las situaciones: desde muchas personas que no participan nunca, hasta otras que parece que sí viven para participar. Esto se deberá a la distribución A. Guillen et al. �133 radicalmente desigual de diversos elementos... De esta desigual distribución se deriva uno de los problemas más frecuentemente citados, tanto por teóricos como por practicantes de la participación: la intensidad de la participación puede también ser desigual, con grupos de personas muy activas, frente a la absoluta pasividad de otros sectores. Las desigualdades sociales y de experiencia se traducen en desigualdades políticas, con lo que se produce una participación concentrada en sectores muy reducidos. ¿Debemos escuchar pues a los participantes, cuando sabemos que son socialmente poco representativos? ¿No corremos el riesgo de estar actuando contra la voluntad de la mayoría silenciosa y pasiva de la sociedad? "(Font, 2001) Otro autor que aboga por la ampliación de la participación es Kliksberg, quien, con cifras estadísticas en la mano, afirma categóricamente que la participación da resultados. Para el autor la utilización de mecanismos participativos genera resultados provechosos en el campo social, muy superiores si se los compara los modelos tradicionales burocráticos y paternalistas. También afirma que la participación tiene ventajas comparativas, por cuanto su no utilización acarrea costos de oportunidad y además produce la generación de costos directos que afectarán el cumplimiento de las metas de los programas. Estos costos directos han sido identificados por el Banco Mundial, entre otros:  Falta de apoyo y sentido de propiedad que impide al aprovechamiento de los servicios.  Reduce la continuidad del beneficio y limita la recuperación de los costos del proyecto.  Sentido de indiferencia y dependencia del Estado.  Malestar y resentimiento cuando los proyectos son impuestos.  Riesgo de agravar diferencias.  Conflictos entre los diferentes grupos con intereses contrapuestos.  Generación de expectativas imposibles de cumplir.  Elites poderosas producen la exclusión de los más débiles. Con este rosario importante de argumentos a favor de la participación, se puede defender y concluir que la participación ciudadana, lejos de restar gobernabilidad al proceso de toma de decisiones, permite Participación ciudadana �134 sentar la misma sobre la base de un consenso previo que otorga mayor legitimidad a la toma de decisiones. Que es la participación ciudadana La participación ciudadana, referida también como “participación pública” o “participación de la sociedad civil” implica, entre otros aspectos, todos los esfuerzos dirigidos a incluir a los ciudadanos en la toma de decisiones de carácter público. En términos generales, implica la necesidad de crear los espacios para forjar una ciudadanía que se sienta dueña del espacio público, responsable del éxito o fracaso de la sociedad y que vea a las autoridades públicas como su instrumento y colaborador, y no como un obstáculo. En dicho esquema deben ser compatibles diversos grupos y sus intereses variados e incluso opuestos, y debe ser posible llegar a un consenso que talvez no satisfaga por completo a ninguno, pero que sin embargo sea aceptable a todos (Montes de Oca, 1998). La participación ciudadana es un elemento esencial en la construcción y consolidación de las democracias modernas, la participación ciudadana es una labor que incluye no sólo a las instituciones gubernamentales y a los partidos políticos, sino también a la sociedad civil. Para que una entidad se pueda calificar como democrática, es necesario que cuente con la participación responsable y voluntaria de sus ciudadanos en la toma de decisiones políticas, sin que ésta se circunscriba y agote en las elecciones. En la mayor parte de los casos, se considera a la participación como un recurso deseable y como una forma alternativa de organización de la sociedad. En el marco de los análisis acerca de las relaciones entre estadosociedad, se recurre a la noción de participación como la estrategia idónea para la resolución de asuntos de interés público, es decir, como un mecanismo para recuperar y diseñar nuevas estrategias de resolución de conflictos ante el debilitamiento del estado, como la representación máxima de la vida en sociedad. Las múltiples modalidades de la participación son percibidas tambien, por algunos analistas, como una respuesta a la erosión general de los símbolos colectivos y a la pugna acerca del sentido de la democracia y la política democrática (Monsiváis, 1987; Reilly:1994; Azevedo, 1995; Alvarez, 1997; Lechner,1997). A. Guillen et al. �135 La referencia más frecuente que se hace sobre la participación de la sociedad civil acude a las formas y actividades con las que la sociedad incide en la gestión y en la forma de decisiones sobre asuntos de interés publico o en aquellos asuntos que tienen que ver con el bienestar social. The Civic Culture, definen al ciudadano como la persona capaz de involucrarse de alguna manera en el funcionamiento del sistema político. Para ello enfatizan la importancia de la competencia política, que no es más que el grado de conocimiento que el individuo tiene sobre los asuntos del Estado —competencia objetiva— y la creencia en su propia capacidad de entender e involucrarse de forma activa en ellos —competencia subjetiva— (Almond y Verba,1965). Como se ve, la primera dimensión está íntimamente relacionada con el grado de interés por la política y la información que el ciudadano busca sobre la misma, mientras que la segunda conduce hacia actitudes que se vinculan más con el sentimiento de eficacia y alienación respecto de la res publica. Todo esto es importante porque así como el ciudadano bien informado tiene más probabilidades de ser un ciudadano activo, es el ciudadano que cree que puede comprender y aprehender el funcionamiento del sistema quien va a buscar la información y, como consecuencia, será muy probablemente también el ciudadano políticamente involucrado. Como lo mencionan Arellano y Rivera (1997) en los debates contemporáneos, la participación puede ubicarse en dos grandes planos: primero, dentro de una reflexión acerca de la plausibilidad de la participación como un instrumento para desarrollar una gestión pública y exitosa y, segundo, como un fenómeno de acción colectiva, que reconoce a la participación mas como un instrumento posibilitador de apertura hacia un proceso de integración social y hacia una nueva forma de vinculación entre los habitantes de una comunidad y su gobierno. No debe olvidares que el ciudadano es precisamente el protagonista de la esfera pública. Ya no es un súbdito del Estado que solamente esta llamado a obedecer los dictados del poder, sino que participa directa o indirectamente en el diseño de dichos dictados y, desde luego, en la fundamentación misma del poder del Estado, al ser titular de la soberanía (Peschard, 1994). Como nos menciona Sartori participar es “tomar parte activo, que verdaderamente sea mío y buscado por mí” (1993). La participación ciudadana es una actividad orientada a la elección de los gobernantes, pero no sólo se concreta a ello sino que también Participación ciudadana �136 contribuye a influir e las decisiones que éstos toman en nombre de la sociedad, al mismo tiempo que ayuda para aportar ideas que contribuyan para llevar a cabo de una manera satisfactoria sus demandas (Cerroni, 1992). Merino (1995) comenta que la participación puede distinguirse desde diferentes puntos de vista. Para él “Participar, en principio, significa “tomar parte”: convertirse uno mismo en parte de una organización que reúne a mas de una sola persona. Pero también significa “compartir” algo con alguien o por lo menos, hacer saber a otros alguna noticia. De modo que participar es siempre un acto social: nadie puede participar de manera exclusiva, privada, para sí mismo. La participación no existe entre lo anacoretas, pues solo se puede participar con alguien más; sólo se puede ser parte donde hay una organización que abarca por lo menos a dos personas.” El reconocimiento a la participación ciudadana Apoyados en la observación de los ciclos de protesta y movilización social, algunos de los teóricos (Tarrow, 1997; Eisinger 1973; McAdams; 1984) que han impulsado está visión sostienen que la acción colectiva y la participación se expande y multiplica en la medida que la gente logra tener acceso a los recursos necesarios para movilizarse, y encuentra entonces oportunidad de hacer uso de ellos. La transformación que se ha generado en las formas de gobierno en el ultimó siglo son el resultado de acciones por parte de la sociedad como:  Aumento de ideologías y actitudes participativas que lleva a la gente a servirse cada vez más del repertorio de los derechos democráticos existentes.  El uso creciente de formas no institucionales o no convencionales de acción política, tales como protestas, manifestaciones, huelgas, etc.  Las exigencias políticas y los conflictos políticos, relacionados con temas que solían considerarse temas morales (aborto) o temas económicos (dignificación del sistema laboral) más que estrictamente políticos. Por lo que, el gobierno decide incluir la participación ciudadana en sus plataformas gubernamentales con la finalidad de: A. Guillen et al. �137  Aumentar la capacidad de respuesta de la administración a la evolución de la demanda de los ciudadanos  Mejorar la calidad de los servicios que produce y presta las entidades gubernamentales En términos generales, la participación social es concebida como un elemento dinamizador hacia nuevas modalidades de crecimiento y desarrollo económico, lo cuál podría permitir el impulso de otros modelos de políticas publicas (Banco Mundial, 1997). Al mismo tiempo, la participación se plantea como un elemento orientador de la acción política y la acción social individual y colectiva. Las ventajas atribuidas a la participación tanto de los beneficiarios como de las organizaciones gubernamentales en los programas de desarrollo son:  Se sostiene la idea que contar con información directa acerca de las necesidades locales permitirá satisfacerlas de manera más expedita y eficaz (PNUD-ONU, Human Development Report, 1993).  El impulso de un desarrollo participativo puede fortalecer la capacidad de negociación de los grupos involucrados en este proceso, lo cual puede conducir a su vez al fortalecimiento de la capacidad de control sobre la instrumentalización de políticas estatales y de la gobernabilidad local. En 1994 la participación tomo una nueva concepción, al entenderla como un proceso en el cual los sectores beneficiarios se encuentran involucrados en cada una de las fases de diseño, implementación y ejecución de los proyectos de desarrollo social que se pretendan llevar a cabo (Cfr. Banco Mundial, 1996). En busca de un desarrollo sustentable: participación ciudadana La búsqueda de nuevas estrategias de desarrollo supone, de manera privilegiada, la redefinición del ejercicio del poder. El ejercicio centralizado del poder niega o mediatiza, la participación ciudadana. El establecimiento de un estado plenamente democrático transita por el fortalecimiento tanto de las instituciones gubernamentales como de las organizaciones de la sociedad civil que actúan gobierno, si queremos que una comunidad se desarrolle Participación ciudadana �138 tendremos que buscar los medios para mejorar la calidad de vida y dar bienestar a la población. La búsqueda del desarrollo, no puede estar desvinculada a la participación de los ciudadanos, los gobiernos deben implementar una actitud abierta, donde la sociedad logre manifestarse y de esta manera la autoridad tenga los elementos necesarios para identificar las áreas de necesidad de la comunicada y buscar de una manera certera la solución de las mismas. Se tiene la falsa creencia, de que el desarrollo sostenible se centra exclusivamente en las cuestiones ambientales, y eso no es así, las políticas del desarrollo sustentable abarca tres grandes áreas: la económica, ambiental y social. Se convierte en "una de las raíces del desarrollo entendido no sólo en términos de crecimiento económico, sino también como un medio para lograr un balance más satisfactorio intelectual, afectivo, moral y espiritual". El objetivo del desarrollo sostenible es definir proyectos viables y reconciliar los aspectos económico, social y ambiental de las actividades humanas; "tres pilares" que deben tenerse en cuenta por parte de las comunidades, tanto las autoridades, las empresas y la sociedad:  Económico: funcionamiento financiero "clásico", pero también capacidad para contribuir al desarrollo económico en el ámbito de creación de empresas de todos los niveles, políticas públicas que permitan un crecimiento.  Social: consecuencias sociales de las actividades de las autoridades y las empresa en todos los niveles: los trabajadores (condiciones de trabajo, nivel salarial, etc), los proveedores, los clientes, las comunidades locales y la sociedad en general, necesidades humanas básicas; búsqueda de una mejor calidad de vida y bienestar para cada individuo que compone la sociedad, bienestar general. A. Guillen et al. �139  Ambiental: compatibilidad entre la actividades gubernamentales y las actividades sociales de las empresas y la preservación de la biodiversidad y de los ecosistemas. Incluye un análisis de los impactos del desarrollo social de las empresas y de sus productos en términos de flujos, consumo de recursos difícil o lentamente renovables, así como en términos de generación de residuos y emisiones y los análisis de la afectación hacia la comunidad. Este último pilar es necesario para que los otros dos sean estables. Como se observa la participación activa del ser humano es esencial en este tipo de desarrollo, se debe crear una conciencia en donde cada participante, tenga claro los límites de los recursos naturales sugieren tres reglas básicas en relación con los ritmos de desarrollo sostenibles. 1. Ningún recurso renovable deberá utilizarse a un ritmo superior al de su generación. 2. Ningún contaminante deberá producirse a un ritmo superior al que pueda ser reciclado, neutralizado o absorbido por el medio ambiente. 3. Ningún recurso no renovable deberá aprovecharse a mayor velocidad de la necesaria para sustituirlo por un recurso renovable utilizado de manera sostenible. Según algunos autores, estas tres reglas están forzosamente supeditadas a la inexistencia de un crecimiento demográfico (Barlett,1999). El reto es vivir mejor con menos (Subirana, 1995) Se necesita incentivar a los ciudadanos ha participar definitivamente, se requiere de un “interés” una ideología que provoque que un grupo de ciudadanos se reúna para la solución de una problemática común para ellos entre sí, no es preciso que un bien publico que interesa a un grupo de una sociedad beneficie necesariamente a la sociedad en conjunto. (Olson 1992) Se necesita un cambio de actitud en la sociedad (comunidad y gobierno) que incluya la responsabilidad, el deseo por un bienestar común y desear contribuir para lograrlo. Motivar a las personas para que participen en la toma de dediciones de su comunidad puede ser una tarea bastante complicada, especialmente cuando las desiciones que afectan a sus propias vidas han sido adoptadas Participación ciudadana �140 por otros durante mucho tiempo sin posibilidad de ejercer ninguna influencia (Zicardi, 1999). La sociedad debe apuntar a un vasto debate abierto e el cual la sociedad civil y el Estado participen con sus voces, las cuales se espera que se traduzcan en acciones de la administración estatal, es decir, en políticas públicas. La participación debe ser entendida como un derecho legitimo de la ciudadanía y de sus organizaciones para implicarse y decidir sobre los aspectos que influyen en su desarrollo. En el Informe de Desarrollo Humano 1993 se define como sigue la participación: “La participación significa que la gente intervenga estrechamente en los procesos económicos, sociales, culturales y políticos que afecten a sus vidas. Participar es un elemento esencial del desarrollo…” Como participar Para poder llevar a cabo un desarrollo en nuestra sociedad, se concluye que es necesario el ejercicio del derecho a la participación, para ello los ciudadanos requieren de instrumentos o mecanismo que transformen su interés en una realidad. Tabla 1. Instrumentos de Participación Ciudadana Promovidos desde las instituciones Promovidos por la sociedad Reglamentos de participación ciudadana Iniciativas ciudadanas Audiencias publicas Mecanismos de control democrático Consultas populares y refrendos Presentación de servicios desde el tercer sector Eco auditorias Participativas Redes y plataformas ciudadanas Organismos sectoriales y territoriales de Planes comunitarios participación: descentralización política Apoyo y fomento de asociaciones Planes auto sustentables Desarrollo de canales de información Foros cívicos: indicadores de calidad de vida y sustentabilidad Formación para la participación Presupuestos participativos Cogestión de servicios y órganos autónomos Medios de comunicación local en cogestión A. Guillen et al. �141 En las últimas décadas los instrumentos de participación dejaron de ser establecidos solamente por el gobierno, como parte de su evolución participativa, ha implementado mecanismo que han tenido en diferente medida el éxito requerido en determinado momento. Para conocer un poco de ellos se puede observar la Tabla 1. Al participar, ya sea por medio de consejos ciudadanos, núcleos de intervención participativa, jurados de ciudadanos, forum, o tantas otras fórmulas y nombres que podríamos señalar, la ciudadanía pretenden los mismos: compartir la complejidad de las decisiones públicas entre el máximo de ciudadanos posible utilizando diferentes fórmulas y reglas. En una sociedad democrática las formas de participación ciudadana pueden ser: 1. Abierto. Sin ningún tipo de restricción por parte de quienes se deciden a participar. 2. Cubierta. En caso de que alguien decidiera participar apoyando a alguna otra persona 3. Autónoma A partir de la voluntad estrictamente individual de las personas, animadas por las necesidades de su entorno inmediato. 4. Por invitación. De algún tipo de empresario político encargado de sumar voluntades a favor de algún propósito en particular. 5. Episódica o continua y grata o ingrata. De acuerdo con los tiempos que cada quien decidiera entrar a la acción colectiva y con el tipo de recompensa individuales que recibiera como consecuencia de sus aportaciones al grupo de intereses comunes. 6. Simbólica o instrumental. Tomando en cuenta las distintas formas de aportación individual a las tareas gubernamentales (Milbrath, 1965). Otra de las clasificaciones crucial en los mecanismos de participación ciudadana es la establecida por Joan Font en el 2001: 1. Mecanismos de consulta a las comunidades.- En este primer grupo de mecanismos encontramos aquellos cuya finalidad es el establecer un mecanismo formalizado de Participación ciudadana �142 interlocución y dialogo con los representantes de grupos o comunidades más o menos reconocibles. Pueden tener una división territorial, sectorial o de género. 2. Mecanismos deliberativos. Si el grupo de mecanismos anteriores trataba de aprovechar el capital social que supone la existencia de un entramado asociativo estable, lo que se conoce a menudo como mecanismos deliberativos pone su énfasis en la capacidad de reflexión y del dialogo de los ciudadanos comunes. El conjunto de mecanismos de democracia deliberativa supone un intento de superar los problemas de información y debate, como a componentes imprescindibles de cualquier proceso decisorio. 3. Mecanismos de democracia directa. En este grupos de mecanismos de participación se observa como finalidad la voluntad de extender la participación y hacerla llegar al máximo posible de ciudadanos. 4. Otros mecanismos nuevos son: Existe una serie de mecanismos que no se podrían agrupar en los apartados anteriores, ya que estos se han desarrollado en una línea diferente de investigación, no menos importante que la anterior. Entre ellos destacan. Evaluación de servicios públicos, mediación y los presupuestos participativos. Todas ellas son formas ciertas de participación ciudadana hasta nuestros días, y todas cumplen con el requisito de intentar influir en las decisiones políticas a de una decisión personal, pero también respetando las reglas básicas que supone el Estado. Como explica Alberich (1999), “El objetivo que persigue la participación de los ciudadanos en los asuntos públicos no es otro que darle un contenido y ampliar la democracia”. Es interesante señalar que la mayoría de los gobiernos actualmente implementa acciones de participación directa con la ciudadanía tales como las sesiones abiertas de cabildo o las audiencias públicas del alcalde y su equipo de gobierno. Sin embargo, el implementar estas vías institucionales para la participación social no garantiza que los ciudadanos sean protagonistas del diseño y formulación de las políticas locales. Por el contrario, puede tratarse A. Guillen et al. �143 únicamente de un intento de legitimar ciertas políticas formuladas por la burocracia, tanto del gobierno local como de otras instancias de gobierno. En el nivel local se advierte también la fuerte presencia de organizaciones sociales autónomas, en las que participan los sectores populares, que hacen del gobierno local el principal interlocutor de sus demandas (vivienda y servicios públicos). Expresión de las mismas son la amplia gama de asociaciones o movimientos populares que se pueden observar en todas las ciudades. “La democracia participativa se sustenta en la idea de una comunidad autogobernada de ciudadanos, que se unen no por una serie de intereses particulares, ni siquiera por un altruismo o bondad naturales, sino por una responsabilidad cívica que les permite llevar a cabo una acción mutua y perseguir unos objetivos comunes” (Jauregui, 2000) Esté acto de participación de los ciudadanos, vendría a ser el puente que necesitamos para concretar los lazos entre la sociedad civil y el Estado. La participación puede tener varias aristas. Así, puede entenderse como un proceso político en donde el ciudadano decide tener una actividad dentro del juego del poder, provoca la manifestación de opiniones con respecto de las necesidades fundamentales que aquejan a determinada comunidad, población o estado, pero con la finalidad de que tales necesidades sean contempladas en los programas de gobierno que se estén implementando para tal efecto (Berlin, 1996) En la Cumbre de las Américas se reconoció la importancia que tiene la participación ciudadana en la materia ambiental, en donde se maneja el concepto de desarrollo participativo, entendido como un proceso por el cual las partes interesadas ejercen influencia y comparten el control sobre las iniciativas de desarrollo, las decisiones y los recursos. El supuesto fundamental es que sólo una ciudadanía comprometida y responsable, universalmente representada y activamente participativa, será capaz de aportar a la dediciones públicas una autentica representación de las prioridades nacionales (Montes de Oca, 1988). ¿En la actualidad quienes participan y porque? Anteriormente, los actores principales en la elaboración de políticas públicas eran, los partidos políticos y el estado, los valores que se buscaban eran diferentes a los actuales, sus preocupaciones en torno a una igualdad Participación ciudadana �144 jurídica, traía como consecuencia grandes desigualdades de genero, su búsqueda por el Neoliberalismo, nos dejó un reduccionismo económico, sin lugar a dudas estos acontecimientos generan un despertar de los ciudadanos, quienes buscan posicionarse en este juego del poder. Los actores cambian (Tabla 2) se incluye a los sociedad, y da como resultado la participación ciudadana buscando incidir en las políticas públicas por las que es gobernado, sus valores, lograr unos adecuados niveles de renta salarial (económico), tener una protección social, seguridad frente a los perturbadores de su libertad e individualidad (social) y un equilibrio entre el imparable e incontrolable desarrollo económico, destruyendo el medio ambiente, la naturaleza (ambientales). Tabla 2. Características principales de los viejo y nuevo en política. Actores Contenidos Valores Modos de Acción Viejo Nuevo Grupos socioeconómicos actuando como grupos (en interés del grupo) e involucrados en conflictos de distribución Crecimiento económico y distribución ; seguridad militar y social Grupos socioeconómicos no actuando como tales sino en nombre de colectividades atribuidas Mantenimiento de la paz; medio ambiente; derechos humanos; formas no alineadas de trabajo Autonomía personal e identidad en oposición al control centralizado Interno: informalidad, espontaneidad, bajo grado de diferenciación horizontal y vertical Externo: política de protesta basada en exigencias formuladas en términos predominantemente negativos. Libertad y seguridad en el consumo privado y progreso material Interno: Organización formal, asociaciones representativas a gran escala Externo: intermediación pluralista o corporativa de intereses, competencia entre partidos políticos, regla de la mayoría Fuente: Richerman y Fernandez Buey (1994). Estos nuevos movimientos sociales por medios de los cuales canaliza su participación la sociedad civil lograron su nacimiento tras el cambio de filosofía vivido en las décadas de los sesentas y setentas (Inglehart, 1991) donde podemos observar la reorientación de valores a directamente dirigidos a encontrar un sentido a la vida. A. Guillen et al. �145 Sin embargo, no podemos olvidar, que las sociedades contemporáneas pueden darse el Lugo de filosofar después de las luchas conquistadas por los antiguos movimientos (obrero, nacionalista) e donde se logró solucionar las demandas materiales de aquella época y de la cual gozamos los beneficios. Actualmente nos toca luchar por el medio ambiente, la paz, seguridad, espacios de participación, por mencionar algunas de las carencias o necesidades de las sociedades contemporáneas (Inglehart, 1991). De lo anterior, nace un nuevo cuestionamiento de relevante importancia ¿Cuándo podemos categorizar a un estado como una sociedad contemporánea? 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El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 2004 Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme InnOvaciOnes de NegOciOs Año de publicación El año cuando se publico 2008 Volumen Volumen de la revista 5 Número Número de la revista 1 Mes de publicación Mes cuando se publicó Enero-Junio Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, 2008, Vol 5, No 1, Enero-Junio Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Subject The topic of the resource Administración Auditoría Contabilidad Finanzas Gestión Pública Tecnologías de la Información Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/01/2008 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020980 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa/eng Relation A related resource https://revistainnovaciones.uanl.mx/index.php/revin Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant San Nicolás de los Garza, N. L. Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores. Análisis Conocimiento Estudio Innovación Investigación Muestra https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/469/20972/InnOvaciOnes_de_NegOciOs_2008_Vol_5_No_2_Julio-Diciembre.pdf 08cbca55e8ad0c5f6cc78adc6aa8778e PDF Text Text �InnOvaciOnes de NegOciOs 5(2): 147 -164, 2009 © 2009 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Creatividad, velocidad y eficiencia para la innovación y su impacto en la efectividad organizacional (Creativity, speed and efficiency for innovation and their impact in the organizational effectiveness) Garza, J.B. & J. Mendoza UANL, San Nicolás, N.L., 66450, México, jbg.villegas@hotmail.com Keywords: Creativity, speed, efficiency, effectiveness of the innovative process, organizational effectiveness Abstract. A model to generate innovation in the context of the Mexican organizations with positive influence in the organizacional effectiveness is proposed theoretically and proven empirically of partial way. The present study determines how five constructs: creativity, speed and the efficiency can mark to the positive difference in the effectiveness of the innovative process in organizations in Mexico and as well their effect in the result of the goals (organizacional effectiveness). Palabras clave: Creatividad, velocidad, eficiencia, eficacia del proceso de innovación, efectividad organizacional Resumen. Un modelo para generar innovación en el contexto de las organizaciones mexicanas con influencia positiva en la efectividad organizacional es propuesto teóricamente y probado empíricamente de manera parcial. El presente estudio determina cómo cinco constructos: creatividad, velocidad y la eficiencia pueden marcar la diferencia positiva en la eficacia del proceso innovativo en organizaciones en México y a su vez su efecto en el resultado de las metas (efectividad organizacional). Introducción El estudio presente determina como algunos constructos de la escuela de pensamiento reconstruccionista para la innovación pueden marcar la diferencia en la eficacia del proceso innovativo en las organizaciones en México y a su vez su efecto en el resultado de las metas (efectividad organizacional) El constructo creatividad se ha estudiado en un menor grado en países emergentes al contrario de los países desarrollados, sin embargo la velocidad y la Efectividad Organizacional �148 eficiencia a pesar de ser constructos estudiados conceptualmente no han sido probadas empíricamente en el contexto organizacional en México. De esta forma el modelo propuesto presenta un conjunto de relaciones hipotéticas a probar. El trabajo empírico a desarrollar contribuirá al trabajo conceptual de la escuela de pensamiento reconstruccionista que se apoya en la teoría del crecimiento endógeno, es decir donde puede emerger la innovación del interior del sistema organización y no necesariamente ni exclusivamente del mercado ni mucho menos del empresario. Además, el constructo de efectividad organizacional muestra una gran oportunidad de desarrollo empírico en el contexto organizacional en México. Escuelas de Pensamiento de la estrategia de la innovación De acuerdo a Kim (2005) existen dos escuelas de pensamiento entre la estructura de una industria y su estrategia para la innovación. Según Kim (2005) “La escuela estructuralista de la economía de la organización la cual tiene su origen en el paradigma propuesto por Bain (1956,1959) SP structure-performance (estructura-desempeño) presenta un estudio del impacto que tiene la estructura sobre el desempeño al innovar en una organización”. Donde su tesis se basa en que el mercado forja la conducta y este determina el desempeño organizacional. Y por lo tanto el proceso innovador depende del mercado y/o del empresario mismo. Por otra parte, la escuela reconstruccionista de la estrategia se apoya en la teoría del crecimiento endógeno, donde la “innovación” en sus diferentes tipos puede emerger del interior del sistema (organización) y no necesariamente del mercado. Para esto Kim (2005) basado en la observación de Schumpeter en su teoría del crecimiento demuestra y logra desarrollar una nueva teoría del crecimiento “rentabilidad” de una organización con un aporte al conocimiento afirmando que es posible replicar la innovación de manera sistémica siempre y cuando comprendamos sus patrones, sus características y sobre todo sin depender del empresario mismo. Antecedentes en México De acuerdo a un artículo publicado por la revista América Economía con grandes personalidades en el ámbito de la innovación se citaba que la gran mayoría de los países de América Latina invierten menos del .5% del PIB en investigación y desarrollo, estas cifras presentan la gran problemática en lo referente a la innovación en los países emergentes bajo el supuesto de que la investigación y desarrollo es lo más cercano a la innovación. Garza, J.B. & J. Mendoza �149 Haciendo referencia a lo anterior existen estudios desarrollados por el Foro Económico Mundial en más de 117 países de América Latina y colocan a México en el lugar 57 haciendo ver la gran oportunidad de desarrollo en el ámbito de la innovación. Otro aspecto importante que caracteriza a México como un país poco innovador es la capacidad de generación de patentes. Según CONACYT (2005) se tiene un bajo coeficiente de inventiva a nivel país. Como se puede observar en la Tabla 1 “Coeficiente de Inventiva¨ podemos observar dicho comportamiento comparado con países del considerado bloque del 1er mundo. Tabla 1. Coeficiente de Inventiva (Base 10,000 habitantes). País Coeficiente de Inventiva Japón 28.3 Alemania 5.8 Estados Unidos 4.9 Suecia 4.6 Francia 2.2 Irlanda 2.2 Canadá 1.3 España .6 México .1 Fuente: SIICT, CONACYT (1998). México genera 1 patente por cada 10,000 habitantes y desafortunadamente son patentes dirigidas de investigación básica no en la búsqueda de éxito comercial o en la búsqueda de una nueva demanda. Para poder explicar lo anterior CONACYT (2005) menciona que México por cada bien de alta tecnología exportado, importa 10. Es decir no generamos innovación y la que generamos es por la compra de bienes complementarios. Desafortunadamente nuestro país aún no ha podido consolidarse como una figura altamente competitiva. Una de las razones de este poco afortunado resultado es la falta de incentivos y apoyo para el sector científico, aún y cuando su importancia es más que evidente. El contar con valiosas investigaciones científicas que nos permitan identificar las principales fortalezas y debilidades de nuestras organizaciones, vitales para la generación de alternativas viables que nos conduzcan hacia la tan ansiada y necesitada competitividad global. Efectividad Organizacional �150 El objetivo del modelo y sus constructos La identificación de los constructos es el resultado de la revisión de literatura de investigaciones conceptuales y empíricas de investigadores anteriores. Los constructos que se presentan en esta investigación son cinco fundamentalmente: creatividad, velocidad, eficiencia, eficacia y efectividad organizacional. Sin embargo la mayoría de los estudios donde se hace referencia a estos constructos están enfocados a las industrias de países desarrollados o estudios aislados. El presente estudio determina como estos constructos la creatividad, velocidad y la eficiencia pueden marcar la diferencia en la eficacia del proceso innovativo en las organizaciones en México y a su vez su efecto en el resultado de las metas (efectividad organizacional). Para el desarrollo del estudio empírico utilizaremos el modelo de Regresión Múltiple con la finalidad de encontrar técnicamente los coeficientes de determinación. A continuación en la Figura 1 se presenta el conjunto integrado de ecuaciones del modelo propuesto. Creatividad Velocidad Efectividad Organizacional. Eficiencia Creatividad Velocidad Eficacia de la Innovación Eficiencia Eficacia de la Innovación. Efectividad Organizacional. Figura 1. Conjunto Integrado de Ecuaciones (Fuente: elaboración propia). Garza, J.B. & J. Mendoza �151 Creatividad para la innovación Del lat. Creare. Facultad de crear La creatividad es la entrada principal para la innovación. Una organización o una unidad creativa es donde la creatividad es mucha y donde la gente cree que produce realmente del trabajo individual y grupal creativo. Amabile (1996) & Mostafa, Mohamed (2005). Amabile (1998), arroja algunas conclusiones importantes que debemos de tomar en cuenta: La creatividad no es de talento, es un objetivo, la creatividad implica pensamiento convergente así como divergente y siempre una innovación será resultado de un proceso creativo. Bajo este tercer fundamento Amabile et al (1996), mencionan que la creatividad como proceso formal es una entrada para la innovación en la organización y ésta puede ser obstaculizada por seis diferentes asesinos “creativity killers”: a) Expectativa en la evaluación laboral, el cómo seas evaluado por tu trabajo, si no se da importancia laboral al proceso creativo este no emerge es “decir” no existe proceso endógeno. b) Sobrevigilancia, la no-tolerancia de los errores, el no permitir experimentar a los empleados no propicia un ambiente creativo e innovador. c) Pago variable, si es la única manera en que la organización reconoce y no se consideran otros factores este enfoque pudiera afectar el proceso creativo y no lograr hacer un proceso divergente se debe de tener equilibrio en el esquema de pago. d) La competición interna, puede obstaculizar el proceso de la creatividad por el hecho de que existan ganadores y perdedores, los perdedores pueden frustrase y acostumbrarse a perder. e) Limites de las fronteras de responsabilidad, si no son adecuados pueden limitar al empleado. f) Enfoque a motivadores externos, es decir los empleados tienen otros motivadores fuera de la empresa, lo cual no permite generar un proceso creativo. Efectividad Organizacional �152 Velocidad en la generación de la innovación Del lat. velocĭtas,-ātis. f. Ligereza o prontitud en el movimiento de una acción. Es el tiempo entre el desarrollo inicial incluyendo la concepción de la idea y la definición, hasta su última comercialización la cual es la introducción al mercado. Kessler & Chakrabarti (1996) & Kessler & Bierly (2002) también se puede interpretar como el rango de progreso que una firma despliega la innovación y la comercialización de nuevos productos o servicios. Carbonell, Pilar & Rodríguez, Ana Isabel (2006). Existen muchos investigadores que han realizado estudios en relación con la velocidad en la generación de la innovación y sus enfoques en el modelo de negocios de las organizaciones. ¿Pero como definir la velocidad de generación de la innovación y sus enfoques? A continuación se presentan algunas definiciones sobre velocidad de innovación y tipos de enfoques. Según Gee (1978) citado en Kessler & Chakrabarti (2002) la velocidad de la innovación la podemos definir como el tiempo entre la primera invención y su introducción al mercado comercial. Keller (1986) citado en Kessler & Chakrabarti (2002) menciona que la velocidad de la innovación es el grado de cumplimiento de un proyecto vs calendario. Según Kessler & Chakrabarti (1996) mencionan que la velocidad de la innovación es más apropiada en ambientes con una intensidad competitiva, tecnológica y con mercados dinámicos. También puede ser afectada de manera positiva o negativa según la orientación estratégica y de acuerdo a los factores organizacionales. Eficiencia para la innovación Eficiencia. (Del lat. efficientĭa). Capacidad de disponer de alguien o de algo para conseguir un efecto determinado. Es el acceso apropiado de recursos incluyendo fondos económicos, materiales, facilidades e información para la generación de la innovación. Amabile (1996) & Mostafa, Mohamed (2005). La eficiencia en las ciencias sociales ha sido en gran medida muy estudiada teóricamente sin embargo al encontrar diferentes conceptos, ideas algunos autores la consideran un constructo. De acuerdo a Cegarra (1999) desde las 3 últimas décadas se ha puesto gran énfasis al estudio teórico de la Garza, J.B. & J. Mendoza �153 eficiencia en las áreas de investigación y desarrollo, fundamentando su estudio en incrementar la innovación buscando competitividad y efectividad. Sin embargo existen muy pocos estudios empíricos al respecto y la gran mayoría en economías desarrolladas. Siendo esta investigación un aporte al conocimiento en México. Cegarra (1999) su definición genérica relación de recursos suministrados y los resultados obtenidos en un periodo de tiempo plantea un gran problema cuando la queremos aplicar a la investigación y desarrollo. Algunos estudios citados en Cegarra (1999) presentan estas deficiencias en el tratar de evaluar la eficiencia a través de ratios por lo complicado de evaluar los resultados finales de investigación y desarrollo. Por ejemplo: Andrews F.M (1974) presenta un estudio desarrollado en seis países y presenta como determinantes de la eficiencia a las características sociológicas, psicológicas y de personalidad de los directivos. Por otra parte Engerman (1984) citado en Cegarra (1999) presenta un estudio que demuestra un incremento de la eficiencia por trabajar en equipo, sin embargo existen efectos difíciles de cuantificar como ¨aprender por la experiencia¨. Otros estudios se han delimitado a la inversión destinada como determinantes de la eficiencia. Algunas conclusiones que arroja Cegarra (1999) son: no es previsible que un solo indicador mida la eficiencia, es necesario incorporar variables que midan el constructo y los indicadores o variables deben utilizarse solamente como un marco de referencia. Por lo tanto de acuerdo a Cegarra (1999) medir la eficiencia en la implementación de la innovación es un problema complejo y de cierto modo subjetivo, de tal manera que el reto será cuantificar la participación de cada una de las determinantes de dicha eficiencia. Según Cegarra (1999) se deberá de considerar lo siguiente en cualquier organización que pretenda evaluar lo anteriormente mencionado: seleccionar una base cuantificable, enunciar el modo de evaluar, efectuar la evaluación en el corto, mediano y largo plazo y considerar aspectos cualitativos para complementar la evaluación. Eficacia del proceso de innovación Eficacia. (Del lat. efficacĭa). Capacidad de lograr el efecto que se desea o se espera. La eficacia del proceso innovación es la introducción exitosa de la innovación como un producto o servicio. Martínez del Río & Céspedes Lorente (1999); Covin & Slevin (1989); Zahra & Covin (1993) y se determina como el grado de flexibilidad de una Efectividad Organizacional �154 organización hacia una fuerte orientación hacia el cambio o una fuerte extensión del estímulo y apoyo para las nuevas ideas y los acercamientos innovadores entre organizaciones. Klein & Sorra (1996) sugieren que la efectividad de la implementación de la innovación está en función de la fuerza del clima organizacional para llevarla a cabo, y a la diferencia del objetivo de la innovación contra el valor que le da el usuario a la innovación. Si la diferencia es alta existirá una resistencia para llevar a la innovación al éxito comercial y si la diferencia es baja existirá un entusiasmo en los empleados para llevar a la innovación al éxito comercial. En muchas ocasiones la falla de la implementación puede provenir de la decisión de los empleados por ser menos consistentes en lo requerido. La efectividad de la implementación de la innovación se refiere a la consistencia, calidad y cumplimiento del objetivo de los miembros organizacionales a desarrollar la innovación. Esta efectividad describe los beneficios que una organización recibe como resultado de la implementación de una innovación como la productividad, rentabilidad, lealtad a la marca entre otros. Efectividad organizacional Es la preocupación por definir claramente las metas de la organización. La efectividad organizacional en la escuela de metas pretende medir a través del desempeño- rendimiento económico la efectividad organizacional. Locke (1991); Martínez del Río & Céspedes Lorente (1999) La efectividad organizacional ha sido muy estudiada por los investigadores de las ciencias sociales. La efectividad de la organización es un constructo, según Steers (1975) citado en Dávila (1999), es una idea abstracta y no un fenómeno en especifico. Por la diversidad de interpretaciones que esta puede tener, para esta investigación daremos uso a diferentes ideas, conceptos, modelos y teorías de la efectividad organizacional para cubrir el constructo a investigar. De acuerdo a Jean Francois Henri (2004), efectividad organizacional la podemos definir como la representación de salida (resultado) de las actividades organizacionales. Según Goodman et al (1977), citado en Jean Francois Henri (2004) consideran cinco modelos en lo referente a la efectividad organizacional: modelo de metas, modelo de sistema, modelo de estrategias constitucionales, modelo competente de valores y el modelo de la ineficacia. De acuerdo a Jean Francois Henri (2004) la efectividad organizacional como constructo teórico ha tenido una gran evolución. Inicialmente se enfocó al cumplimiento de metas (modelo metas), para luego considerar los recursos y Garza, J.B. & J. Mendoza �155 procesos necesarios para obtener las metas (modelo de sistema), posteriormente buscando dar respuesta a las expectativas de los grupos de interés (modelo de estrategias constitucionales), después contraponiendo dimensiones desempeño interno contra desempeño externo-control para el desempeño contra flexibilidad para el desempeño y fin contra medios (modelo de valores en competencia). Modelo de regresión múltiple A continuación se presenta el conjunto de hipótesis del estudio de investigación. Hipótesis del Modelo Las hipótesis en las cuales se basa el estudio son: Hipótesis de investigación 1: Existe una relación positiva entre la creatividad de la organización con la efectividad organizacional en las empresas en México. Hipótesis de investigación 2: Existe una relación positiva entre la velocidad de la innovación con la efectividad organizacional en las empresas en México. Hipótesis de investigación 3: Existe una relación positiva entre la eficiencia de la implementación de la innovación con la efectividad organizacional en las empresas en México. Hipótesis de investigación 4: Existe una relación positiva entre la creatividad de la organización con la eficacia en la innovación en las organizaciones en México. Hipótesis de investigación 5: Existe una relación positiva entre la velocidad de la innovación con la eficacia en la innovación. Hipótesis de investigación 6: Existe una relación positiva entre la eficiencia de la implementación de la innovación con la eficacia en la innovación en las organizaciones en México. Hipótesis de investigación 7: Existe una relación positiva entre la eficacia en la innovación y la efectividad organizacional para crear una demanda en las organizaciones en México. La muestra El estudio se llevó a cabo en una muestra no probabilística de conveniencia de empresas mexicanas la gran mayoría ubicadas en la región del estado de Nuevo León por ser este uno de los cluster innovadores de México con la finalidad de encontrar que factores de innovación se presentan en ellas, tratando de responder las preguntas de investigación y dar solución a los objetivos trazados. Efectividad Organizacional �156 Parte de la recolección de datos se llevo por medio de un cuestionario para validación la información. Según Månson este tipo de unidad de análisis (organización) se refiere a un sistema social con metas, medios, planes, patrones con diferentes posiciones y roles con la finalidad de cumplir tareas explicitas. Se consiguieron 71 cuestionarios de 24 empresas. Validez del instrumento utilizado Para la validez de la medición se utilizaron los dos tipos de validez: la de contenido y la del constructo. La validez de contenido de acuerdo a Bohrnstedt (1976) citado en Hernández (1991) este tipo de validez se refiere al grado en que la medición representa el concepto medido. Aquí en esta investigación los instrumentos validados en estudios anteriores de los constructos fueron revisados por personas con conocimiento en el tema de la investigación. La validez de contenido de acuerdo a Kerlinger & Lee (2002) es cuantificable a través de índices de concordancia entre las evaluaciones de los jueces. A continuación se presenta el método llevado a cabo durante esta investigación de acuerdo a Prat & Doval (2005). Se llevaron dos pasos en esta validez: clasificación de los ítems en algún constructo según su previa definición y evaluación de su grado de relevancia. En la primera etapa cinco jueces recibieron la definición de cada uno de los constructos que deseamos medir y también recibieron los ítems con diferente orden. Cada uno ubico los ítems en cada constructo según la previa definición de cada constucto. Finalmente aquellos ítems que tuvieron un índice menor a tres de concordancia se eliminaron. En la segunda etapa se busco evaluar el grado de relevancia de los ítems que superaron la primera etapa. Ahora cada juez evaluó el grado de importancia. Los jueces evaluaron los ítems de uno a tres. Donde uno es irrelevante, dos es algo relevante y tres es muy relevante. Para cada ítem se calculo su media y aquellos que estaban por debajo de dos fueron eliminados. Ya con la validez de contenido se dio forma final al instrumento de medición. Por ultimo se llevo a través de un grupo piloto de 40 cuestionarios la validez de constructo según Hernández (1991) la cual se refiere al grado en el que una medición se relaciona de manera consistente con otras mediciones, de acuerdo con hipótesis derivadas teóricamente y que conciernen a los constructos que se están midiendo, esto permitirá que otros investigadores puedan operacionalizar las variables del estudio en posteriores investigaciones, para este caso en particular se llevo el análisis factorial haciendo uso del SPSS. Para la confiabilidad se llevo a cabo análisis de alfa cronbach el cual se refiere a la facilidad que tiene la escala para ser aplicada en diversas situaciones Garza, J.B. & J. Mendoza �157 y contextos y que produzca resultados similares. Hernández-Sampieri, Fernández y Baptista (2003)- la define como “el grado en que la aplicación repetida del instrumento de medición al mismo sujeto u objeto produce iguales resultados.” De acuerdo a Nunnaly y Berstein (1994), los valores mínimos recomendados de los coeficientes de confiabilidad son de 0.7 para investigaciones exploratorias, 0.80 para investigación básica y 0.90 para toma de decisiones, por lo que el nivel obtenido en los diferentes constructos promedio fue de 0.84 esto nos muestra que el instrumento puede ser utilizado en varias ocasiones obteniendo los mismos resultados. Resultados preliminares Las empresas que respondieron fueron 24. Por cuestiones de confidencialidad no se presentan los nombres de las empresas. Todas las empresas cuentan con al menos un enfoque a un tipo de innovación. El grupo de empresas comprende 8 diferentes sectores definidos en el estudio de investigación: a) Alimentos y Bebidas, b) Manufactura, c) Servicios, d) Telecomunicaciones e Informática, e) Automotriz, f) Construcción, g) Comercio y h) Transporte. Participaron los tres niveles jerárquicos de la organización: Alta administración, mando intermedio y nivel operativo. El perfil de los participantes comprende empleados del género masculino y del género femenino y comprende los diferentes niveles de estudios académicos. Tabla 2. Estadística Descriptiva de la Investigación (Fuente: Elaboración propia). Variable Perfil de la Empresa Porcentaje PYMES Porcentaje Grande Rango de Trabajadores Antigüedad Ventas Exportadas Promedio Ventas de Productos Innovadores Promedio Porcentaje que considera la innovación como meta organizacional Valoración 22% 78% 13% (0 a 250) ; 7% (251 a 500) ; 25% (501 a 750) ; 4% (751 a 1000) ; 2% (1251 a 1500) 1% (1751 a 2000), 36% (Más de 2251) 12% (No reportado) 34 años (Promedio) 21% (No exporta) ; 8% (.1 al 8% de Exportación) ; 12.5% (8.1 al 14% de Exportación) ; 8% (14.1 al 35%) ; 40.5% (Más del 35%) y 10% (No reportado) 14% (No tiene ventas de productos innovadores) ; 42% (.1 al 8%) ; 12.5% (8.1 al 14%); 4% (14.1 al 35%) ; 16% (Más del 35%) y 11.5% (No reportado) 4% (Totalmente en desacuerdo) ; 8% En desacuerdo) ; 11% (Neutral) ;35% (De acuerdo) ; 38% (Totalmente de acuerdo) y 4% (No reportado) Efectividad Organizacional �158 Perfil de los Participantes Edad Promedio Antigüedad en la empresa promedio Nivel de Estudios: Primaria y/o Secundaria Preparatoria y/o Escuela Técnica Profesionales Postgrado Porcentaje Sexo Femenino Porcentaje Sexo Masculino Nivel Jerárquico: Alto Medio Operativo 20% (18 a 25 años) ; 50% (26 a 35 años) ; 10% (36 a 45 años) 11% (46 a 55 años) y 9% (No reportado) 4.6 años 3% 2% 52% 43% 13% 87% 7% 88% 5% A continuación se presenta resumen de resultados de las hipótesis de la investigación: En la tabla 3 se presentan los resultados de las hipótesis 1-2-3; en la tabla 4 se presentan los resultados de las hipótesis 4-5-6 y en la tabla 5 se presenta el resultado de la hipótesis 7. Hipótesis de investigación 1 Existe una relación positiva entre la creatividad de la organización con la efectividad organizacional en las empresas en México. (No significativo). Hipótesis de investigación 2 Existe una relación positiva entre la velocidad de la innovación con la efectividad organizacional en las empresas en México. (Considerablemente Significativo)**. Hipótesis de investigación 3 Existe una relación positiva entre la eficiencia de la implementación de la innovación con la efectividad organizacional en las empresas en México. (No significativo). Garza, J.B. & J. Mendoza �159 Tabla 3. Estadística de la Regresión Múltiple de las hipótesis 1,2,3. Model Summary Model 1 Adjusted R Square .241 R R Square .522a .273 Std. Error of the Estimate 15.78302 a. Predictors: (Constant), InEfi, InVel, Increa ANOVAb Sum of Model Squares 1 Regression6352.254 Residual 6939.063 Total 3291.317 df 3 68 71 Mean Square 2117.418 249.104 F 8.500 Sig. .000a t 4.382 .382 3.018 1.396 Sig. .000 .704 .004 .167 a. Predictors: (Constant), InEfi, InVel, Increa b. Dependent Variable: InEO a Coefficients Unstandardized Standardized Coefficients Coefficients Model B Std. Error Beta 1 (Constant) 33.650 7.679 Increa .041 .109 .050 InVel .316 .105 .364 InEfi .209 .150 .198 a. Dependent Variable: InEO Hipótesis de investigación 4 Existe una relación positiva entre la creatividad de la organización con la eficacia en la innovación en las organizaciones en México. (Significativo) *. Hipótesis de investigación 5 Existe una relación positiva entre la velocidad de la innovación con la eficacia en la innovación. (No significativo). Efectividad Organizacional �160 Hipótesis de investigación 6 Existe una relación positiva entre la eficiencia de la implementación de la innovación con la eficacia en la innovación en las organizaciones en México (Considerablemente significativo) **. Tabla 4. Estadística de la Regresión Múltiple de las hipótesis 4,5,6. Model Summary Model 1 Adjusted R Square .337 R R Square .604a .365 Std. Error of the Estimate 19.42110 a. Predictors: (Constant), InVel, Increa, InEfi ANOVAb Model 1 Regression Residual Total Sum of Squares 14736.604 25648.175 40384.779 df 3 68 71 Mean Square 4912.201 377.179 F 13.024 Sig. .000a t 1.710 1.884 1.382 2.539 Sig. .092 .064 .171 .013 a. Predictors: (Constant), InVel, Increa, InEfi b. Dependent Variable: InEfica Coefficientsa Model 1 (Constant) Increa InVel InEfi Unstandardized Coefficients B Std. Error 16.155 9.449 .252 .134 .178 .129 .468 .184 Standardized Coefficients Beta .230 .156 .337 a. Dependent Variable: InEfica Hipótesis de investigación 7 Existe una relación positiva entre la eficacia en la innovación y la efectividad organizacional para crear una demanda en las organizaciones en México. (Altamente Significativo) ***. Garza, J.B. & J. Mendoza �161 Tabla 5. Estadística de la Regresión Múltiple de la hipótesis 7. Model Summary Model 1 Adjusted R Square .350 R R Square .599a .359 Std. Error of the Estimate 14.60435 a. Predictors: (Constant), InEfica ANOVAb Model 1 Regression Residual Total Sum of Squares 8361.231 14930.086 23291.317 df 1 70 71 Mean Square 8361.231 213.287 F 39.202 Sig. .000a t 6.203 6.261 Sig. .000 .000 a. Predictors: (Constant), InEfica b. Dependent Variable: InEO Coefficientsa Model 1 (Constant) InEfica Unstandardized Coefficients B Std. Error 34.392 5.544 .455 .073 Standardized Coefficients Beta .599 a. Dependent Variable: InEO De las siete hipótesis específicas de investigación anteriormente citadas, cuatro resultaron aprobadas. Haciendo uso de la tabla 6 cada estadígrafo pasó por los diferentes criterios de validez de significancia de los parámetros de los diferentes constructos de la investigación. Efectividad Organizacional �162 Tabla 6. Guía para valorar significancia. Rangos del estadígrafo t Valores de Significancia Valoración de significancia t mayor a 3.1 0.0001 ***Altamente Significativo t mayor a 2.33 y t menor a 3.1 0.01 **Considerablemente Significativo t mayor a 1.68 y t menor a 2.33 0.05 * Significativo t menor a 1.68 Superior a .05 No significativo Resumen de las aportaciones al conocimiento y conclusiones El trabajo empírico desarrollado y el que se pretende seguir desarrollando contribuirá al trabajo conceptual de la escuela de pensamiento reconstruccionista que se apoya en la teoría del crecimiento endógeno, es decir donde puede emerger la innovación del interior del sistema organización y no necesariamente exclusivamente del mercado. Como se puede observar en los resultados obtenidos la eficiencia organizacional no presenta una influencia positiva y significativa para la efectividad organizacional, esto puede sugerir que las empresas mexicanas no necesariamente cuentan con un proceso formal cuantificable y trazable para el uso adecuado de recursos a un punto final como lo es la efectividad organizacional, si no más bien pudiera ser un proceso mediado por la eficacia de la innovación de la empresa. Lo cual se confirma con la significancia encontrada de la eficiencia con respecto a la eficacia de la innovación. Por otra parte es importante observar que no se encuentra significancia estadística entre la velocidad de innovación y la eficacia de innovación. Esto es un hallazgo contrario a diferentes proposiciones teóricas desarrolladas en países no emergentes, esto sugiere que la eficacia de la innovación no presenta una afectación por la velocidad de introducción de la innovación al mercado, probablemente se deba mucho en parte al tipo de innovación desarrollado en estas empresas mexicanas. Ya que en las proposiciones teóricas el tipo de innovación era el radical y en las empresas investigadas el 80% presentaba innovaciones incrementales. Es decir donde la velocidad de introducción no es una ventaja competitiva. Por último se puede observar que la creatividad no presenta significancia estadística con la Garza, J.B. & J. Mendoza �163 efectividad organizacional y puede deberse a que una declaración adecuada de metas y objetivos no requiere de flujo creativo para el logro de los mismos. Más bien la creatividad es un proceso previo de gran importancia para la innovación como se confirma estadísticamente. Finalmente los resultados positivos (significancias) en el resto de las hipótesis nos proveen de información muy valiosa preliminar y básica que no había sido explorada en nuestro país. Haciendo contundente la importancia de la creatividad para la innovación y la innovación para la efectividad organizacional. Esto lo podrán utilizar las organizaciones mexicanas para la generación, implementación y sustentación de la innovación a través de un modelo de intervención que permita poner en práctica los hallazgos detectados. Según Ferrari (1994) citado en Dávila (1999) argumenta que las perspectivas de las empresas en México ya cambiaron y se dirigen esfuerzos muy importantes a mejorar la efectividad organizacional. De aquí la importancia para continuar profundizando en el estudio de la efectividad organizacional y sus predictores. Referencias Amabile, T. 1995, 23 de Enero. Creativity Killers [Stevens, Tim]. Industry Week (US), sec. ISSN/ISBN 00390895, p. 63. 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Mendoza �InnOvaciOnes de NegOciOs 5(2): 165 -189, 2009 © 2009 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Fundamentos teóricos de la creación de un modelo de adquisición corporativa internacional: Caso de las principales empresas de Nuevo León (Theoretical foundations for the creation of an international corporate acquisition model: Case of the main Nuevo Leon firms) Cabeza, L., M. Blanco & P. Villalpando UANL, San Nicolás de los Garza, N.L., México, lvcabeza@hotmail.com Keywords. Theories, International Acquisitions, Foreign Direct Investment, Mexican Firms, & Success factors Abstract. The importance to propose a success Model in the international corporate acquisitions consists of offering to the important Mexican firms the factors that will allow having greater success with the international investments. In this research we selected four of the most important firms of Nuevo Leon that have important experience with international acquisitions and present them the questionnaire that was designed to validate the variables of the Model. In this paper we present the theories that give the theoretical foundations to the variables of the proposed Model that consist of 6 variables or key success factors that need to be considered for an international acquisitions, which are: Country Knowledge, Industry Knowledge, Customer relationship, Supplier relationship, Technology and Market. Palabras clave. Teorías, Adquisición Internacional, Inversión Directa Extranjera, Empresas Mexicanas, Factores de Éxito Resumen. La importancia de proponer un Modelo de éxito en las adquisiciones corporativas internacionales consiste en ofrecerles a las grandes empresas mexicanas los factores que les permitirán tener un mayor éxito con sus inversiones en el extranjero. Para esta investigación se seleccionaron a cuatro de las empresas más importantes de Nuevo León y que tienen una experiencia importante con sus adquisiciones internacionales por lo que se les entregó el cuestionario que fue diseñado para validar las variables del Modelo. En este artículo se presentan las teorías que le dan el fundamento teórico a las variables del Modelo propuesto que se integra de 6 variables o factores de éxito que deben de ser considerados para una adquisición internacional, los cuales son: Conocimiento del País, Conocimiento de la Industria, Relación con Clientes, Relación con Proveedores, Tecnología y Cuota de Mercado. . Introducción Adquisición Corporativa Internacional �166 En la actualidad ningún país que pretenda existir en condiciones de aislamiento económico sería capaz de sobrevivir. Todos los aspectos de la economía de una nación tienen relación con la economía de sus socios comerciales, y en última instancia, del resto de las economías mundiales. La globalización es un proceso de búsqueda del desarrollo económico y social dentro de un ambiente mundial, con el propósito de crear un mercado mundial en el que circulen libremente los mercados de capitales comerciales, productivos y financieros; eliminando todas las barreras que los diferentes países ponen a la entrada de estos capitales provenientes del extranjero. Es, además una estrategia para obtener una ventaja competitiva a nivel institucional, en la que la mayoría de las empresas, y por supuesto países, quieren ingresar como una guía para lograr el desarrollo económico y social, siendo la incidencia de la globalización muy significativa en el funcionamiento de las empresas multinacionales y en sus resultados económicos, debido al nuevo escenario comercial globalizado. Ello supone cambios en la competitividad a nivel regional y mundial, y cambios sociales al producirse un proceso de ampliación y flexibilización del mercado laboral, lo que supone necesariamente estrategias encaminadas a crecer para subsistir en un mundo altamente globalizado (Trigo, 2004: 57). El fenómeno de la Globalización, implica la reducción del número de mercados distintos y separados. La globalización se deriva de la reducción de barreras al comercio como resultado de la integración económica unida a los avances en las tecnologías de la información, caídas de los costos de transporte, lo que facilita el movimiento de bienes, servicios y capitales a través de países. Se traduce en la expansión del mercado natural de la empresa. Las empresas pueden aprovechar la situación del nuevo mercado y alcanzar niveles mayores de eficiencia, transfiriendo conocimiento y experiencia a través de las fronteras. Las empresas actuales necesitan ser competitivas en su propio mercado e internacionalmente, puesto que no pueden permanecer protegidas por más tiempo por barreras al comercio de los competidores extranjeros más eficientes (Cuervo, 1996). A medida que la globalización se expande y el libre comercio se implementa en los mercados globales, las adquisiciones de empresas internacionales también han ido aumentado considerablemente. En los últimos años, las adquisiciones internacionales de empresas de servicio y manufactura representaron más de 45% del total de las adquisiciones realizadas en el mundo entero. Las adquisiciones de empresas de servicios y de manufactura ofrecen un acceso rápido a un mercado nuevo, que puede proporcionar a la empresa beneficios importantes. Las adquisiciones ofrecen la forma más rápida de ganar mercado nuevo, y con frecuencia es la estrategia más importante, de entre todas L. Cabeza et al. �167 las alternativas para la expansión internacional inicial (Hitt et al: 260). Sin embargo hay riesgos que en la actualidad con la globalización de las economías las empresas se vuelven más competitivas a nivel mundial, tienden a tener un crecimiento externo las organizaciones. Con base en los estudios realizados por Donald Ball (1993), los factores que las empresas buscan al expandirse internacionalmente, son: a) Descubrir el creciente mercado mundial de bienes y servicios. Esta es una parte del proceso de globalización, o sea del rápido crecimiento de bienes y servicios similares que las multinacionales producen y distribuyen en el mercado mundial. b) En respuesta al aumento de la competencia en el extranjero y con el fin de proteger su participación en el mercado mundial. Utilizando una estrategia consistente en imitar al rival, establecen filiales en los países de sus competidores. c) Deseos de reducir los costos. Al crear filiales cerca de los clientes en el extranjero, una compañía elimina los costos de transporte y se ahorra los gastos de tener intermediarios que manejan el producto, respondan con precisión y rapidez a las necesidades de los clientes y aprovechan los recursos locales. Este proceso, conocido con el nombre de “internalización” de control dentro de la multinacional, contribuye a disminuir los costos totales. Superan las barreras arancelarias al atender a un mercado internacional desde su interior. Para aprovechar los conocimientos y adelantos tecnológicos fabricando bienes directamente, en vez dar concesiones para su elaboración (Ball y McCulloch, 1993). d) Protegerse contra los riesgos e incertidumbres del ciclo de negocios. Al establecer filiales en otro país, pueden atenuar los efectos negativos de las fluctuaciones económicas del país sede. Se trata de una diversificación internacional. Metodología Planteamiento del Problema. A pesar de este auge en que la globalización ha impulsado enormemente las adquisiciones internacionales, también en innumerables estudios realizados por distinguidos académicos, el fenómeno de las fusiones y adquisiciones está aún mal entendido. La literatura del área está llena de controversia y resultados inconsistentes, en particular en torno a la pregunta: ¿Son rentables las fusiones y adquisiciones? (Marín y Ketelhöhn, 2008). Jarrel y Poulsen (1998); Healy, Palepu y Ruback (1997 y 1992); Loderer y Martin (1990); Jensen y Ruback (1983); y Asquit, Bruner y Mullins (1983) Adquisición Corporativa Internacional �168 sostienen que las fusiones y adquisiciones son actividades muy rentables. Carlton y Perloff (2005); Bhagat et al. (2005); Loderer y Martin (1992); y Merek, Schleifer y Vishny (1990) no obtienen resultados significativos o encuentran que las fusiones y adquisiciones son igual de rentables que la inversión promedio de las empresas. Moeller, Schlingenmann y Stulz (2005); Bouwman, Fuller y Nain (2003); Sirower (1997); Mueller (1995); Clark y Ofek (1994); Scherer y Ross (1990); Agrawal, Jaffe y Mandelker (1992); Porter (1987); Baraya y Ferris (1987) afirman que las fusiones y adquisiciones destruyen valor. Las razones por las que se producen fusiones y adquisiciones de empresas podrán tener una lógica económica acertada o discutible dependiendo de si cumplen o no el objetivo principal de toda decisión empresarial: la máxima creación del valor posible. La idea básica es que las empresas tienen que ser competitivas, si quieren sobrevivir y continuar atendiendo a todas las partes involucradas. Está visión reconoce que el destino a largo plazo de una empresa depende de una relación financiera con cada parte involucrada que tenga intereses en la empresa. Los empleados buscan salarios competitivos y otras prestaciones. Los clientes demandan productos y servicios de alta calidad a precios competitivos. Los proveedores y los propietarios de los bonos buscan que se les pague cuando sus derechos financieros alcanzan la fecha de vencimiento debida entre otros. Para satisfacer esas demandas, la dirección tiene que generar suficiente tesorería explotando los negocios de la empresa de modo eficiente. Este énfasis en el flujo de caja a largo plazo es la esencia del valor para el accionista. Por lo tanto, una empresa que crea valor no sólo beneficia a sus accionistas, sino también al valor de todos los derechos de las otras partes involucradas, mientras que, en cambio, todas las partes involucradas se resienten cuando la dirección fracasa en la creación de valor para el accionista (Mascareñas, 2005). Dos de las formas más comunes de entrar en el mercado de la Unión Europea consisten en realizar adquisiciones o alianzas estratégicas (Tolchin, 1993). En un estudio de la revista de la Harvard Business Research (1992), se analizan 49 alianzas estratégicas en el mundo se llegó a la conclusión de que las probabilidades de éxito aumentan si las partes tienen presentes cinco principios: 1) las adquisiciones dan mejores resultados que las alianzas cuando se desarrollan negocios básicos, 2) las alianzas son eficaces cuando las compañías quieren penetrar en nuevos mercados o negocios secundarios al negocio principal, 3) rara vez tienen éxito las alianzas entre empresas fuertes y débiles, 4) las alianzas duraderas se caracterizan por la capacidad de ir más allá de las expectativas y objetivos iniciales y 5) las alianzas tendrán mayores probabilidades de éxito si ambas partes comparten la propiedad por igual (Rugman y Hodgetts, 1997). L. Cabeza et al. �169 Ante la globalización, las principales empresas mexicanas no se han quedado fuera de esta ola mundial de expansiones, particularmente cuando uno de los grandes retos para ellas es integrarse con éxito a la globalización económica. Así, Latincasa ha sido adquirida por el Grupo Carso. Televisa ha adquirido participación en Megavisión (Chile) y Univisión- Galavisión en Estados Unidos. En fechas más recientes destaca el anuncio de la adquisición del 51% de las acciones de Cablevisión por parte de Telmex, la cual seguramente se está preparando con esta adquisición para competir en los servicios de comunicación basados en las nuevas tecnologías para la transmisión de datos, voz e imagen (Rachman et al., 1999: 135). Como se ha mencionado el proceso de internacionalización de la economía hace cada vez más necesario que la empresa abandone su ámbito geográfico natural y conocido, en el que ha surgido y en el que ha desarrollado tradicionalmente su actividad, para empezar a competir fuera de sus fronteras nacionales en nuevos países. La decisión de internacionalización se puede considerar tanto al nivel de la estrategia corporativa, porque implica un rediseño de su campo de actividad desde el punto de vista geográfico, al incorporarse nuevas áreas de negocios que pudieran tener tratamientos distintos en función de las sensibilidades locales, como al nivel de estrategia de negocio, que en muchos casos constituyen simples extensiones territoriales del negocio que se estaba desempeñando en el país de origen. Pero no basta con tener la decisión de internacionalización sino se debe saber que otros factores deben tomarse en cuenta para tener éxito en las adquisiciones. Por tal motivo la pregunta de investigación de este proyecto es ¿Cuáles son los factores críticos que permiten tener éxito al realizar el proceso de adquisición de empresas filiales en el extranjero?, sobre todo tratándose de las empresas mexicanas. Debido a que hay poca literatura e investigaciones de empresas mexicanas donde se muestran los resultados de los factores de éxito en las adquisiciones internacionales, con esta investigación se quiere contribuir y poder aportar sobre los casos de empresas mexicanas que han tenido éxito utilizando esta estrategia. Por lo que en este estudio, como primer instancia, se seleccionaron cuatro de las principales empresas nuevoleonesas, Cementos Mexicanos (CEMEX), Grupo Maseca (GRUMA), NEMAK y FEMSA, porque han sido empresas líderes en sus mercados y han tenido éxito en su crecimiento y desarrollo organizacional utilizando la estrategia de crecimiento global por medio de las adquisiciones de plantas o empresas en el extranjero. Un denominador común que estas empresas tienen además de ser líderes en su sector es que han crecido su participación en el mercado con las adquisiciones y por medio de ellas han llegado a ser empresas de Adquisición Corporativa Internacional �170 clase mundial. Por lo tanto se van ha analizar las principales variables que han tenido en cuenta estas empresas antes de realizar sus adquisiciones. Se validarán las variables de la hipótesis con la aplicación de cuestionarios y las diferentes entrevistas con directivos de estas empresas que participan en el proceso de las adquisiciones internacionales. Se analizarán los factores que tuvieron un mayor impacto en sus adquisiciones y que fueron utilizados por las empresas mexicanas con éxito y que validaran los factores que integran el Modelo de Adquisición Internacional. Objetivo General El objetivo es ofrecer las herramientas de éxito que permitan a las empresas mexicanas tener un crecimiento internacional por medio de la adquisición de alguna planta o filial en el extranjero. Se diseñará un Modelo de adquisición corporativa internacional exitosa a partir de analizar los factores críticos más importantes que permitieron a las empresas de Nuevo León tener éxito en sus adquisiciones internacionales. Hipótesis Los Factores críticos de éxito integrados en un Modelo que deben ser considerados para que una empresa tenga éxito cuando realiza un proceso de adquisición de una empresa en el extranjero son: Cuota de Mercado (CM), Relación con Proveedores (RP), Relación con Clientes (RC), Conocimiento del País (CP), Conocimiento de la Industria (CI) y Tecnología (T). Definición de las variables 1. Cuota de Mercado (CM): Es un indicador que mide la fuerza relativa de la empresa en sus principales mercados, y por lo tanto, de su capacidad, por un lado, de aguantar amenazas de la competencia, y por otro, de financiar, a través de una mayor rentabilidad de las inversiones, un desarrollo más global de la firma, según Solberg (1991). Es el mercado que puede obtener una empresa. 2. Relación con Proveedores (RP): Son las relaciones o alianzas que se puede desarrollar con un proveedor a nivel internacional logrando con esto tener 1) Economías de Escala, definidas por (Roth.1991: 371) como la reducción de costes globales a través de la explotación de los efectos de volumen o de las ventajas de especialización, implican la oferta de un producto estándar , 2) Estandarización de materias primas o servicios, 3) Desarrollo de tecnología conjunta, y 4) Disminuir el precio por compra en volumen (Porter,2006). L. Cabeza et al. �171 3. Relación con Clientes (RC): Son las relaciones o alianzas que se pueden desarrollar con un cliente a nivel internacional logrando con esto tener 1) Mejores tiempos de respuesta, 2) Atención directa, 3) Tener un mismo cliente en diferentes países, y 4) Disminuir el precio por las ventas en volumen (Porter,2006). 4. Tecnología (T): Existen dos formas fundamentales de conseguir la tecnología que la empresa necesita: por generación interna dentro de la propia empresa, normalmente a través de la unidad de Investigación y Desarrollo (I + D), y por adquisición en el exterior, mediante algún procedimiento de negociación. (Fernández Sánchez, 1996). Tecnología es un conjunto sistematizado de conocimientos aplicados. Con una adquisición se puede llegar a 1) Adquisición de Tecnología, 2) Utilización de nuevos medios tecnológicos, y 3) Utilización de nuevas fuentes de tecnología. En entornos tecnológicamente cambiantes, las empresas establecidas habitualmente emplean las adquisiciones como medio para adquirir capacidades técnicas específicas. Cisco Systems y Microsoft se han beneficiados sustancialmente de tales adquisiciones. La adaptación de Microsoft a la era de Internet se basó en la obtención de capacidades mediante compras: Vermeer Technologies (1996), eShop (1997), LinkAge Software (1997), Hotmail (1998), NetGame (2000), Great Plañís Software (2001), Navision (2002) (Grant, 2006). Una vez hecha la adquisición, la empresa adquiriente debe encontrar el modo de integrar las capacidades de la empresa adquirida con las suyas propias. Será preciso estudiar, por tanto, cómo la tecnología es una fuente de ventajas competitivas para la empresa, la forma de conseguirla y la forma de gestionarla para asegurar el mayor nivel de éxito posible. Sin embargo, conviene hacer algunas consideraciones previas respecto de dicha gestión. 5. Conocimiento del país (CP): La cultura, es el conocimiento adquirido que sirve para interpretar la experiencia y producir el comportamiento social. La comparten los miembros de un grupo, organización o sociedad. A través de ella adquirimos los valores y actitudes que moldean nuestro comportamiento individual y colectivo. (Hodgetts y Luthan, 1991) Es preciso considerar dos elementos significativamente relevantes respecto a la forma de la internacionalización, son: a ) Riesgo político, hace referencia a la valoración de la estabilidad política y el nivel de intervencionismo estatal existente en el país al que se pretende acudir. b) Riesgo país, se relaciona tanto con el riesgo de modificación de los tipos de cambio, como con el nivel de solvencia o fortaleza financiera con que cuenta el nuevo país. (Navas y Guerras, 2003) Con esta variable se pretenden medir los siguientes aspectos: 1) Acercamiento con la cultura, 2) Acercamiento con los procesos de producción Adquisición Corporativa Internacional �172 del país, 3) Conocimiento de la economía del país, a través de la medición de diferentes indicadores económicos. 6. Conocimiento de la industria (CI): El interés por el papel del conocimiento en las organizaciones supone la confluencia de varias líneas de investigación, que incluyen la teoría basada en los recursos, la economía de la información, la epistemología, la economía evolutiva y la gestión de la tecnología. El resultado ha sido la aparición de una perspectiva de la empresa basada en el conocimiento, que considera a la empresa como un conjunto de activos del conocimiento cuyo objetivo es explotarlos para crear valor (Grant, 2006). Tushman y Nadler (1986) relacionan las innovaciones en productos y/o en proceso con la fase del ciclo de vida del producto. En la etapa embrionaria, las innovaciones en productos son las más interesantes y se mantienen hasta que una de las distintas formas del producto se consolida y comienza un rápido crecimiento de las ventas. Durante la segunda etapa, las innovaciones en proceso son las que permitirán que el producto amplíe su penetración, gracias a actuaciones en precio y calidad. Estas innovaciones de proceso se acompañan de innovaciones incrementales de producto. La etapa de madurez se caracteriza por innovaciones incrementales en producto y en proceso, mediante las cuales se intenta mantener los resultados de los productos, hasta que se inicie una nueva etapa de innovaciones radicales en productos. (Navas y Guerras, 2002) Con esta variable se pretenden medir los siguientes puntos: 1) Dominio de los procesos de la empresa, 2) Conocimiento del Producto, 3) Conocimiento de la competencia de la industria y 4) Fase de madurez del producto. Antecedentes de las fusiones y adquisiciones El campo de las fusiones y adquisiciones se ha expandido notablemente durante el último cuarto del siglo XX. Mientras que las adquisiciones solían ser un fenómeno empresarial propio, de Estados Unidos, esto cambió de manera significativa en la década de 1990 y, en la actualidad, se han generalizado su interés por empresas de todo el mundo para expandirse y perseguir objetivos empresariales como se ha mencionado anteriormente. Eso fue lo que ocurrió en la última ola de fusiones de la década de 1990 y principios de la de 2000, cuando el número de operaciones en Europa fue comparable al de Estados Unidos. Además, otros mercados, por ejemplo, en las economías asiáticas, también contemplaron esa actividad, junto con otras formas de reestructuraciones empresariales. Las reestructuraciones, liquidaciones y adquisiciones en la última década se han vuelto más habituales en Asia, donde países como Japón o Corea del Sur empezaron el lento proceso de liberalizar sus economías en un esfuerzo L. Cabeza et al. �173 de afrontar el debilitamiento económico experimentando durante ese período (Gauphan, 2006: 13). Una industria global es aquella en que las posiciones estratégicas de los competidores dentro de los mercados geográficos o nacionales se ven afectadas profundamente por su posición total (Porter, 2006). En la década de de los ochenta hubo 55,000 adquisiciones, que sumaron un valor de 1.3 billones de dólares, suma que en la década de los noventa ascendió a una cifra superior a los 11 billones de dólares. En el nuevo milenio las economías de todo el mundo se desaceleraron, sobre todo la economía de los Estados Unidos, por lo cual la cantidad de fusiones y adquisiciones realizadas disminuyó de manera notable. En el 2000, el valor anual de las fusiones y adquisiciones subió a unos 3.4 billones de dólares, pero en el año siguiente descendió a unos 1.75 billones. En el 2001 fueron anunciadas poco más de 15,000 adquisiciones, en comparación con las más de 33,000 anunciadas el año anterior. A continuación en la Gráfica 1 se muestran las adquisiciones que se han realizado a nivel mundial, en el período del 2001 al 2005. 23000 22000 22,102 21000 21,158 20000 20,195 19,420 19000 18,611 18000 17000 16000 2001 2002 2003 2004 2005 AÑO Gráfica 1. Número de adquisiciones realizadas mundialmente (Fuente: Marín y Ketelhöhn, 2008). Marco teórico 1. Modalidades de Inversión Adquisición Corporativa Internacional �174 Las empresas se expanden internacionalmente exportando productos, otorgando licencias, estableciendo alianzas estratégicas, realizando adquisiciones y construyendo subsidiarias nuevas con el 100% del capital. Cada forma de entrar ofrece ventajas y desventajas. Por tanto, a continuación se explicaran las diferentes maneras de entrar en un mercado internacional. 1) Licencia o concesión: es un contrato en virtud del cual una compañía, el cedente, da acceso a algunas de sus patentes, marcas registradas y tecnología a otra, el concesionario, a cambio de un pago de regalías. A menudo el pago es un anticipo a la firma del contrato y luego una regalía de 2 a 5 % sobre las ventas realizadas conforme al contrato. Un contrato común de licencia dura de 5 a 7 años, pudiendo renovar por mutuo acuerdo de las partes. En lo últimos años algunas multinacionales han llegado a la conclusión de que no conviene conceder a otra firma el acceso a información exclusiva como patentes, marcas registradas o conocimientos tecnológicos; por eso han dejado que se venzan los contratos sin renovarlos. 2) Franquicias: es una forma de licenciamiento en el que una empresa celebra un contrato con otra para operar cierto tipo de negocio, al amparo de una marca establecida y de acuerdo con reglas específicas. Éstas permiten al franquiciatario vender bienes o servicios bajo una marca altamente publicitada y un conjunto cuidadosamente desarrollado, probado y controlado de procedimiento de ventas (Rugman y Hodgetts, 1997: 558). 3) Inversión Extranjera Directa supone el compromiso de aportación de capital por parte de una empresa en el exterior. Puede revestir tres modalidades, según la inversión se realice conjuntamente con otro socio o en solitario. Así, surgen las alternativas de la creación de empresas, adquisiciones de filiales en el extranjero y Joint ventures. (Navas y Guerras, 2003: 504). Dentro de la modalidad de IDE hay tres tipos para realizar esta inversión a) Creación de una Empresa: consiste en crear unidades productivas propias para atender a los mercados locales desde sus propios países. La diferencia fundamental con las empresas conjuntas es que ahora se tiene el control total sobre las operaciones, evitando la dirección compartida y la falta de flexibilidad de aquélla. Esta alternativa es oportuna cuando la ventaja competitiva se fundamenta en el control de determinadas habilidades tecnológicas, siendo el modo más conveniente al reducirse el riesgo de perder ese control (Navas y Guerras, 2003: 504). b) Adquisiciones: es la compra de una empresa a otra, hay dos diferentes tipos de adquisiciones principalmente: 1) La adquisición vertical, que es la compra de una empresa que es proveedora de la empresa que esta adquiriendo, 2) La adquisición horizontal, que es la compra de una empresa del mismo sector. L. Cabeza et al. �175 c) Empresa conjunta (Joint-Venture) es: 1) una entidad corporativa entre una empresa internacional y dueños locales; 2) una entidad corporativa entre dos a más firmas internacionales, o 3) una organización cooperativa entre dos o más firmas para un proyecto de duración limitada. En cualquier de las modalidades, para que la empresa conjunta funcione, se debe: • Escoger un socio con habilidades complementarias. • Dar a la dirección de la empresa conjunta tanta autonomía como sea posible. • Considerar un cambio en el tipo de acuerdo, comprando la participación de los otros socios, por ejemplo, si las condiciones cambian o la necesidad de habilidades de los otros socios deja de ser evidente. Tabla 1. Modalidades de Inversión (Fuente: Adaptado de Hill y Jones, 1996). Modo de ingreso Ventajes Desventajas Licencia Bajos costos y riesgos. Falta de control sobre la Alternativa con poco capital o que no tecnología. desean comprometer muchos Inhabilidad para coordinación recursos. estratégica global y para realizar economías de localización. Franquicias Bajos costos y riesgos. Falta de control sobre la calidad. Inhabilidad para coordinación estratégica global. Creación de una Protección de la tecnología. Altos costos y riesgos. empresa Posibilidad de compromiso en coordinación estratégica global y para realiza economías de localización y experiencias. Adquisición de una Protección del conocimiento de la Alto costos y riesgos. empresa industria y producto. Protección de la tecnología. Canales de distribución. Empresa Conjunta Acceso al conocimiento del socio Falta de control sobre la local. tecnología. Reparto de costes y riesgos. Inhabilidad para coordinación Aceptación política. estratégica global y para realizar economías de localización y de experiencias. Como se puede observar en la Tabla 1, las estrategias de entrada con inversión en los mercados exteriores son la principal forma en que las empresas Adquisición Corporativa Internacional �176 desarrollan sus actividades en el exterior. La elección de la forma más adecuada dependerá principalmente de la intensidad de la penetración que se quiera alcanzar en el país de destino. La empresa puede optar entre atender todos sus mercados exteriores desde el país de origen, hasta situar sus actividades de valor en todos los países de destino (Navas y Guerras, 2003). 2. Teorías sobre la Inversión Extranjera Directa La teoría de la Inversión Directa Extranjera se expandió mucho más allá de la teoría clásica, que postulaba que las diferencias en las tasas de interés para inversiones de igual riesgo son la razón del desplazamiento del capital internacional de un país a otro. Para que esto sucediera, debería de existir una competencia perfecta, pero como declaró Kindleberger “bajo una competencia perfecta, no habría inversión extranjera directa, y tampoco es probable que ocurriera en un mundo de condiciones siquiera aproximadamente competitivas” (Charles, 1969). a) Teorías contemporáneas de la inversión extranjera directa 1. Teoría de la ventaja monopolística: La teoría moderna de la ventaja monopolística se origina en la disertación de Stephen Hymer en la década de 1960, en la que demostró que la inversión extranjera directa ocurría en gran parte en industrias oligopólicas, más que en aquellas que operan en competencia casi perfecta. Esto significa que los participantes en estas industrias deben contar con ventajas de que no disponen las empresas locales. Hymer razonaba que las ventajas deben ser las economías de escala, tecnología superior, o bien superiores conocimientos en ventas, administración o finanzas. La inversión extranjera directa ocurría debido a estas imperfecciones de los mercados de productos y factores (Stephen, 1976). 2. Teoría de las Imperfecciones de los mercados de producto y de los factores: Caves, un economista de Harvard, amplió el trabajo de Hymer para demostrar que un conocimiento superior permitía a la empresa inversionista producir artículos diferenciados, que los consumidores los preferirían sobre bienes similares de producción local, dando así a la empresa cierto control sobre el precio de venta, así como cierta ventaja sobre las firmas nacionales. Cavez, observó que las compañías que invierten en el extranjero, por lo general están involucradas en una fuerte investigación de productos y en la realización de esfuerzos de ventas (Caves, 1971: 5). 3. Ciclo de vida internacional del producto: Vernon, señala que las empresas que son pioneras en la introducción de un nuevo producto en el seno de un país desarrollado tienden a establecer instalaciones productivas en otros L. Cabeza et al. �177 países avanzados cuando la demanda de esos países es lo suficientemente amplia para justificar dichas inversiones. Posteriormente, con la estandarización de la tecnología productiva y la entrada de nuevos competidores, se comienza a transitar desde una competencia originaria en diferenciación a una competencia en costes, lo que determina la deslocalización de muchas de estas subsidiarias, que pasan a desarrollar su actividad productiva en el seno de países en desarrollo, poseedores de una mano de obra mucho más barata y que, por tanto, facilitan a las empresas un escenario más idóneo para la consecución de una posición preeminente en costes. A fin de evitar perder un mercado al que se atiende mediante exportaciones, una empresa se ve obligada a invertir en instalaciones productivas en el extranjero cuando otras firmas comienzan a ofrecer productos similares. Un ejemplo podrían ser las plantas maquiladoras en la frontera entre México y Estados Unidos (Vernon, 1966). 4. La Teoría de Seguir al líder o movimientos miméticos oligopolistas: Esta teoría explica que una gran parte de las inversiones directas en el extranjero tiene lugar en el seno de industrias oliopolistas, es decir, industrias conformadas por un número muy reducido de empresas, la mayor parte de las cuales tienen un peso específico muy similar en el seno de dicha industria. Knickerbocker (1973) observó que cuando una empresa en especial es líder de una industria oligopólica, entraba a un mercado, entonces la seguían las demás firmas en la industria. Se considera defensiva la teoría de seguir al líder, porque los competidores invierten para evitar la pérdida de los mercados de exportación cuando el inversionista inicial comienza la producción local. También es posible temer que el indicador logre alguna ventaja al diversificar los riesgos que no tendrán ellos, a menos que entren también al mismo mercado. De este modo, si una empresa de un determinado oligopolio decide establecer una subsidiaria en le extranjero, las restantes empresas que conforman el oligopolio tienden de modo inmediato a imitarle. Ello ocurre así porque las empresas seguidoras intuyen que si su rival doméstico inicia un movimiento de esta naturaleza, alguna clase de ventaja piensa obtener, o en todo caso, de no existir tal ventaja, existe la posibilidad de que algo pueda posteriormente descubrir que le depare alguna clase de superioridad. Para evitarlo, o para tratar de de encontrarse al menos en idénticas condiciones para el rival que inició el movimiento reseñado, las otras empresas que conforman el oligopolio implementan una estrategia seguidora. 5. La Teoría de Inversión cruzada: Graham observó una tendencia a la inversión cruzada por parte de las empresas europeas y estadounidenses en determinadas industrias oligopólicas. Es decir, las empresas europeas tendían a invertir en Estados Unidos cuando las firmas de ese país iban a Europa. Propuso que tales inversiones permitirían a las subsidiarias estadounidenses de empresas europeas tomar represalias en el mercado nacional de las firmas Adquisición Corporativa Internacional �178 estadounidenses, si las subsidiarias europeas de estas empresas estadounidenses comenzaban una estrategia agresiva, como la reducción de precios en el mercado europeo (Graham, 1978: 82 a 99). 6. La Teoría de la Internalización de Buckley: es una ampliación de la teoría de la imperfección del mercado. La empresa tiene un conocimiento superior, pero puede obtener un mejor precio por él cuando lo emplea, que al venderlo en el mercado abierto. Al invertir en una subsidiaria extranjera en lugar de extender licencias, la empresa puede enviar al extranjero ese conocimiento, pero al mismo tiempo lo mantiene dentro de la corporación, donde supuestamente rinde mejores utilidades a la inversión que se realizó para producirlo (Buckley y Casson, 1976). 7. Teoría Ecléctica de Dunning sobre la Producción Internacional: Esta Teoría combina elementos de algunas teorías anteriores. Dunning sostiene que, si una empresa invirtiera en instalaciones de producción en el extranjero, deberá tener tres tipos de ventajas: • Organización específica. Es el grado hasta el cual una empresa tiene, o puede lograr activos tangibles e intangibles no disponibles para otras empresas. • Internalización. Parte de los mejores intereses de la empresa es emplear sus ventajas de propiedad específica (internalizar) en lugar de licenciarlas a dueños en el extranjero (externalizar). • Localización. La empresa logrará utilidades al ubicar en el extranjero parte de las instalaciones de producción. La Teoría Ecléctica de la Producción Internacional, proporciona una explicación sobre la elección que realizará la empresa internacional respecto a sus instalaciones productivas en el extranjero. La empresa debe contar con ventajas de ubicación y de propiedad para invertir en una planta en el extranjero. Invertirá en el lugar que rinda mayores utilidades para internacionalizar las ventajas monopolísticas (Dunning, 1981: 109). El paradigma parte del supuesto de que los recursos que un determinado país tiene no son necesariamente suficientes por sí mismos para garantizar la creación de ventajas competitivas para toda clase de empresas que operan dentro de su ámbito. También asume que, con frecuencia, la posesión de determinados recursos tangibles e intangibles por parte de las empresas no les otorga mecánicamente una ventaja competitiva que los hagan diferentes. Sin, embargo, si estas empresas despliegan sus recursos en países con una dotación de factores congruente con los activos que éstas poseen, sí que es posible que de las citadas combinaciones emerjan una o más ventajas competitivas claves (Dunning, 1988). L. Cabeza et al. �179 A continuación se presentará la Tabla 2 donde se resume las diferentes teorías de Inversión extranjera directa que vamos a analizar en esta investigación. AUTOR Hymer (1976) Caves (1971) Vernon (1966) Knickerbocker (1973) Graham (1978) Buckley (1976) Dunning (1988) Tabla 2. Teorías sobre la Inversión Directa Extranjera. TEORÍA CONTEXTO Ventaja Monopolística Industria ologopolísticas, debe de tener una ventaja que no disponen las empresas locales. Economía de escala, tecnología superior, y conocimientos superiores en ventas, administración o finanzas. Imperfecciones de los Conocimiento superior permitía a la empresa mercados de productos y inversionista producir artículos diferenciados, de los factores. y con esto los consumidores los preferirían sobre bienes similares de producción local. Ciclo de vida del producto A fin de evitar perder un mercado al que se atiende con exportaciones, una empresa se ve obligada a invertir en instalaciones productivas en el extranjero, cuando otras firmas comienzan a ofrecer productos similares. Seguir al líder Observó que cuando una empresa en especial es líder de la industria oligopólica, entraba a un mercado, entonces la seguían las demás firmas en la industria. Inversión cruzada Observó que cuando una empresa europea invertía en USA, las firmas de este país invertían en Europa. Internalización La empresa tiene un conocimiento superior, y al invertir en una subsidiaria extranjera puede transmitir este conocimiento. Ecléctica Una empresa que invierte en el extranjero, debe de tener tres ventajas: Organización específica, internalización y localización. En esta investigación la teoría ecléctica de Dunning es en la que se hará referencia ya que por sus elementos de Organización, Internalización y Localización (OLI), nos explica la importancia de tener subsidiarias en distintos países y será tomada en cuenta para la explicación del modelo propuesto. 3. Modalidad de Adquisición de Empresas Internacionales A continuación se analizará que es una adquisición Internacional, cuál es su objetivo y como funciona, también se mencionarán las diferentes tipos de Adquisición Corporativa Internacional �180 adquisiciones, las fuerzas que impulsan el proceso de las adquisiciones, los motivos y justificaciones de las adquisiciones, los diferentes tipos de adquisiciones y los posibles problemas que impiden que las adquisiciones tengan éxito. a) Qué es una adquisición internacional y sus tipos El proceso de Adquisición Internacional, es una estrategia mediante el cual una empresa compra el interés mayoritario, o todo el capital de otra y esta se encuentra ubicada en otro país, con el propósito de que la adquirida sea una subsidiaria dentro de su cartera de negocios (Hitt et al., 2004). Por lo que, las adquisiciones internacionales son un medio para buscar o desarrollar una ventaja competitiva sostenible generadora de beneficios extraordinarios. Según los estudios de Cuervo, los procesos de adquisición, fusiones y alianzas de empresas se realizan según los sectores de actividad que quieran desarrollarse por lo que se pueden centrar en: a) Sectores cuyo negocios principales se caracterizan por la escasa diferenciación de sus productos, “commodities”, y/o presentan problemas de sobrecapacidad, como son los sectores del petróleo, financiero, química básica, acero, o automóvil. b) Sector de componentes o suministradores principales de una industria como consecuencia de las fusiones de los fabricantes de la misma (automotriz). c) Sectores donde los niveles de investigación exigen costos crecientes y dimensiones mínimas de I + D, como el caso de la industria farmacéutica. d) Donde el riesgo de los cambios tecnológicos y las exigencias de nuevas tecnologías y su incertidumbre pudieran hacer prudente el hacerles frente compartiendo riesgos (Cuervo, 1996). A continuación se definen diferentes tipos de adquisiciones: a) Adquisiciones horizontales: es cuando una empresa adquiere otra en que compite en la misma industria que la suya es cuando se trata de una adquisición horizontal. Estas operaciones aumentan la fuerza de la empresa en el mercado porque le permite explotar las sinergias derivadas de los costos y los ingresos (Hitt, et al, 2004). b) Adquisiciones verticales: es cuando ocurre cuando una empresa adquiere a una proveedora o distribuidora de uno o varios de sus productos o servicios. La empresa se integra verticalmente por medio de este tipo de adquisiciones porque controla más partes de la cadena de valor (Hitt, et al, 2004). c) Adquisiciones relacionadas: es cuando la adquisición de una empresa que opera en una industria muy parecida es una adquisición relacionada (Hitt, et al, 2004). d) Adquisiciones hostiles: se le denomina hostil a toda operación de adquisición que no cuente con el visto bueno del equipo directivo de la empresa objetivo. Por ello normalmente se utilizan expresiones que dan la sensación de L. Cabeza et al. �181 existencia de un acto violento como atacante, agresor, dichas expresiones sólo significa que los directivos de una empresa pretenden hacerse del control de otra compañía, generalmente mediante una oferta pública de adquisición de acciones de la empresa agredida, porque recibirán una cantidad de dinero superior a lo que valen sus acciones en el mercado (Mascareñas J. 2004). b) Objetivos y Fuerzas de las Adquisiciones Los objetivos de las adquisiciones se han analizado desde diferentes disciplinas: economía, finanzas, estrategia y teoría de la organización. Se han desarrollado lista (Goldberg, 1983) que tratan en algunos casos de relacionar los objetivos (Walter y Barne, 1990) con los tipos de adquisiciones (vertical, horizontal, concéntrica y conglomerado) y en otros casos se han contrastado los diferentes objetivos con los resultados alcanzados. Uno de los objetivos y de las explicaciones de las adquisiciones es maximizar la riqueza de los accionistas desagregando sus fuentes u orígenes de la creación de riqueza a partir de: 1) explotar economías de escala y alcance, o la eficiencia como justificación (Ecbko, 1983); 2) búsqueda de interdependencia con otras empresas, la existencia de sinergias, explicada por los teóricos de la dependencia de recursos (Pfeffer y Salancik, 1978) y costos de transacción; 3) la resolución de problemas o el evitar la destrucción de valor, tal sería el caso de las adquisiciones como medio para la reestructuración empresarial o para reducir capacidad en el sector; 4) el crecimiento o expansión de las líneas de productos y mercados y entrada en nuevos negocios; y 5) el maximizar las potencialidades financieras de la empresa, asignación financiera del flujo de efectivo o sinergias financieras. No obstante también se puede considerar objetivo de las adquisiciones, aunque el hecho implique dudas éticas, el maximizar la función de utilidad de los directivos, la construcción de imperios y/o maximizar beneficios privados de los accionistas de control, es decir, tratan de maximizar su función de utilidad y no la de los accionistas. Desde los planteamientos de Baumol (1959), Williamson (1964) y el modelo formulado por Mueller (1969) y Rodees, se desarrolla el objetivo de maximización de la función de utilidad de los directivos sujeta a restricciones del mercado de capitales, como explicación del desarrollo de la empresa. También hay fuerzas que impulsan las adquisiciones, donde se puede ver que los factores principales son tres: consolidación sectorial, liberalización de los mercados, y el cambio tecnológico. 1. Lo que se denomina consolidación sectorial, incentivada por los cambios en las políticas de los gobiernos: liberalización de los mercados, la necesidad de Adquisición Corporativa Internacional �182 hacer frente a la sobrecapacidad de muchos sectores, y a las consecuencias del cambio tecnológico sobre las denominadas industrias maduras. 2. La globalización de los mercados, de bienes y servicios y a la presión de los mercados de capitales globales como fuentes de financiamientos y valoración de las decisiones de las empresas (Cuervo, 2000). 3. El fenómeno de la nueva economía, unida a las tecnologías de la información y de las comunicaciones, la revolución del comercio electrónico, Internet. c) Razones para realizar adquisiciones Son múltiples y variadas las razones para la internalización que se pueden esgrimir. Las agruparemos en dos grandes bloques en función de su origen, internas basadas en variables a disposición de la empresa, y externas, surgidas de factores ajenos a la propia empresa (Canals 1991, 1994; Dunning, 1988, 1991; Jarillo y Martinez, 1991). Razones internas para la internacionalización 1. Reducción de costos, las empresas pueden conseguir ahorros de costes a través de la internacionalización porque en los países de destino pueden encontrar más baratas las materias primas que necesitan, la mano de obra, los recursos financieros o las cargas fiscales. El fenómeno de llevar parte de las actividades productivas a otros países donde los recursos son más baratos ha recibido el nombre de deslocalización. 2. Tamaño mínimo eficiente, en determinadas actividades, es muy difícil conseguir un tamaño óptimo sólo en el mercado nacional, por lo que las empresas buscan, operando también en otros países, el volumen de ventas necesario para alcanzar dicho tamaño óptimo (Cuervo, 2000). 3. Disminución del riesgo global, la distribución de actividades por áreas geográficas distintas puede ser un criterio de disminución del riesgo global de la empresa. 4. Explotación de recursos y capacidades, un importante motivo interno para la internacionalización de la empresa se basa en la explotación de los recursos y capacidades propios a través de los distintos países. Está basado en la posesión tanto de ciertos recursos, conocimientos o activos específicos como de capacidad de dirección y de gestión empresarial que facilitan el proceso de internacionalización (Cuervo, 2000). d) Problemas que impiden el éxito a las adquisiciones Las investigaciones señalan que alrededor del 20% de las fusiones y adquisiciones tiene éxito, otro 60% muestra resultados decepcionantes y el resto es un fracaso rotundo (Hitt et al. 2004). A continuación se muestran algunos de los problemas que pueden impedir el éxito de las adquisiciones. L. Cabeza et al. �183 1. Dificultades para la integración, después de una adquisición, el proceso necesario para poder integrar a dos compañías resulta bastante difícil. Algunas de las dificultades para ello pueden ser: fusionar las diversas culturas de las dos corporaciones, vincular sus diferentes sistemas de control y finanzas, crear relaciones laborales eficaces (Sobre todo cuando los estilo de los administradores son distintos) y resolver los problemas relativos a los puestos de los ejecutivos de la empresa recién adquirida (Viscio, 1999). 2. Evaluación incorrecta de la empresa objetivo, cuando el proceso no se realiza con la debida diligencia es bastante fácil que la empresa adquiriente acabe pagando una cantidad excesiva por la empresa adquirida. 3. Deuda cuantiosa o extraordinaria, un endeudamiento elevado ejerce varios efectos negativos sobre la empresa. Además, el endeudamiento elevado puede impedir que la empresa haga inversiones en actividades necesarias, que contribuyen a su éxito en el largo plazo, por ejemplo, en I y D, en captación de los recursos humanos y en marketing (Hitt, et al. 2004). 4. Incapacidad para crear sinergia, la sinergia ocurre cuando los activos valen más si se usan juntos que cuando se emplea cada uno por su lado (Hubbard, 1999). La empresa sólo podrá alcanzar una ventaja competitiva por medio de una estrategia de adquisición si la transacción genera una sinergia propia (Hitt, et al. 2004). 5. Diversificación excesiva, la información que deben procesar las empresas con diversificaciones relacionadas es tan diversa y tan abundante que se diversifican excesivamente con una cantidad más pequeña de unidades de negocio, en comparación con las empresas que aplican la estrategia de diversificaciones no relacionadas (Hill y Hoskisson, 1987). 6. Administradores demasiado propensos a las adquisiciones, las adquisiciones consumen una cantidad importante del tiempo y de la energía de los administradores de la empresa adquiriente y de la adquirida (Hitt, et al. 2004). 7. Empresas demasiado grandes, casi todas las adquisiciones crean una empresa más grande, lo cual le ayudará a aumentar sus economías de escala. Pero, a largo plazo, la menor flexibilidad que va de la mano con el comportamiento rígido y estándar de los administradores pueden provocar que se logre una menor innovación (Hitt et. Al. 2004). Diseño de la investigación Se elaboró el instrumento de medición de las variables propuestas: • Primeramente se reunió marco teórico, para poder respaldar las variables. Adquisición Corporativa Internacional �184 • Se diseño la encuesta, que consta de 31 preguntas en donde para cada una de las 6 variables se diseñaron de 5 a 6 preguntas por variables para después aplicar el cuestionario a los directivos. En esta investigación, se analizaron e investigaron empresas del sector manufacturero de la región de Nuevo León, México que han tenido su desarrollo internacional utilizando la estrategia de adquisiciones de plantas en el extranjero. Por lo que, para poder llegar a realizar esta investigación fue necesario realizar un estudio de campo con algunas unidades de observación como son las empresas de: Cementos Mexicanos (CEMEX), NEMAK, Grupo Maseca (GRUMA) y FEMSA, por lo que se aplicó encuestas a directivos que tuvieron que ver en la toma de decisiones para la realización de filiales en el extranjero. Resultados A continuación se presentarán los resultados de las diferentes variables que se plantean en este modelo, esto se medirá con la ayuda de la aplicación del cuestionario a expertos en el área de adquisiciones internacionales de las empresas CEMEX, NEMAK, GRUMA y FEMSA, después se analizaron los resultado de las diferentes preguntas agrupadas por variables, para determinar cuales variables fueron más relevantes. Por medio de un Análisis Descriptivo (Tabla 3) y un Análisis de Frecuencias se analizan las seis variables del modelo que se propuso en esta investigación. Para poder evaluar estas variables se uso estadística básica, y así poder determinar cuales variables son relevantes para el modelo propuesto en esta investigación. Estos resultados se obtuvieron al agrupar las diferentes preguntas por variables, y con esto poder determinar las variables más relevantes. Tabla 3. Análisis descriptivo. VARIABLE Conocimiento del País Conocimiento de la Industria Relación con Clientes Relación con Proveedores Tecnología Cuota de Mercado MEDIA 4.1 MEDIANA 5 MODA 5 MIN. 2 MAX. 5 4.2 4 5 1 5 4.1 3.5 3.3 3.2 4 4 3 3 4Y5 3Y4 3 3 3 1 1 1 5 5 5 5 En un análisis descriptivo, las variables mejor evaluadas son tres: Conocimiento del país, Conocimiento de la Industria y Relación con Clientes. En L. Cabeza et al. �185 cuanto a la variable de Conocimiento de País, los resultados son importantes ya que obtuvo la mayor puntuación en la mediana y tiene una media de 4.1. Esto se puede explicar en parte porque las empresas encuestadas CEMEX, NEMAK, GRUMA y FEMSA, investigan muy bien las condiciones del país en donde quieren invertir en sus filiales extranjeras, y se refleja en el cuestionario que se aplicó. Realizando un análisis de frecuencia, en la Tabla 4, de cada uno de las variables de la hipótesis se puede confirmar que los 6 factores críticos de éxito del Modelo son importantes, aunque los tres primeros Conocimiento del País, Conocimiento de la Industria y Relación con Clientes son los que obtuvieron un mejor porcentaje con más del 35% de las respuestas en el número 5, aunque los directivos encuestados consideran que Conocer al País antes de hacer una adquisición es muy importante con 55% del conjunto de las respuestas al cuestionario. En cuanto a la variable Relación con Proveedores para las empresas es medianamente y bastante importante, pero es curioso que en la variable tecnología el 50% lo considera medianamente importante y para más de la mitad de los encuestados la variable de cuota de mercado no es muy importante, incluso el 25% lo consideran poco importante al igual que el 4% lo creen nada importante. VARIABLE Conocimiento del País Conocimient o de la industria Relación con clientes Relación con Proveedores Tecnología Cuota de Mercado Nada Importante 1 4% Tabla 4. Análisis de frecuencia. Poco Medianamente Bastantemente Importante Importante Importante 2 3 4 Muy Importante 5 10% 15% 20% 55% 14% 25% 21% 36% 30% 35% 35% 35% 35% 25% 5% 5% 5% 50% 15% 25% 4% 25% 38% 13% 21% Además de estos resultados, y con el fin de tener una idea mas precisa de cuales son los elementos que permitieron a las 6 variables tener una puntuación alta, se presentan las respuestas mas representativas que se utilizaron en cada una de las variables o factores críticos, por lo que a continuación se muestran las tres preguntas que tuvieron la media más alta por Adquisición Corporativa Internacional �186 pregunta en el cuestionario que fue aplicado a las empresas, se colocaron las preguntas de mayor a menor y los resultados se muestran a continuación. Conocimiento del País 1) Su organización analiza el riesgo país de la filial extranjera que quieren adquirir. Esta pregunta tuvo una media de 4.75. 2) Su organización analiza los principales indicadores económicos del país en el que quiere invertir. Esta pregunta tuvo una media de 4.75. 3) Su organización antes de realizar una adquisición analizan la cultura del país destino en el que quieren adquirir una filial. Esta pregunta tuvo una media de 4.75. Conocimiento de la industria 1) Para cada filial se establecen políticas generales donde se definen los objetivos a obtener para cada filial y se asignan los medios de para alcanzarlos. Esta pregunta tuvo una media de 4.5. 2) Las tareas que tienen que desarrollar las distintas filiales son definidas por el corporativo a través, de manuales o procedimientos operativos estándares. Esta pregunta tuvo una media de 4.5. 3) Establecimiento de estrategias a largo plazo para la empresa en su conjunto, donde se definen los objetivos generales. Esta pregunta tuvo una media de 4.25. Relación con Clientes 1) Su corporativo trata de hacer adquisiciones internacionales, para estar más cerca de su cliente final, y con esto darle un mejor servicio. Esta pregunta tuvo una media de 4.5. 2) Después de realizar la adquisición internacional, acostumbran a cambiar la marca y/o los nombres de los productos. Esta pregunta tuvo una media de 4.25. 3) Su organización ha implementado algún programa de postventa en los diferentes países donde tiene participación, y con esto se ha visto resultados favorables. Esta pregunta tuvo una media de 3.75. Relación con Proveedores 1) Su organización al momento de realizar una adquisición busca unificar proveedores en los diferentes países donde se tienen filiales. Esta pregunta tuvo una media de 4.75. 2) El corporativo trata de hacer negocios por volumen, e implementa proveedores donde puedan suministrar las diferentes filiales en el extranjero. Esta pregunta tuvo una media de 3.75. 3) Su organización trata de desarrollar proveedores locales en los diferentes países donde tienen filiales. Esta pregunta tuvo una media de 3.75. L. Cabeza et al. �187 Tecnología 1) Las actividades de I + D son desarrollados conjuntamente por el corporativo y por las filiales extranjeras y el conocimiento ganado es compartido mundialmente en su organización. Esta pregunta tuvo una media de 4. 2) Las habilidades y recursos más vitales de la compañía y más estratégicos (por ejemplo I + D) tienden a ser localizados en la sede central mientras que otras actividades (como producción y mercadotecnia) son localizados en las filiales extranjeras. Esta pregunta tuvo una media de 3.75. 3) El corporativo trata de transmitir las diferentes tecnologías que usan en sus filiales que adquieren en el extranjero. Esta pregunta tuvo una media de 3.5. Cuota de Mercado 1) La empresa invierte en el extranjero para diversificar el riesgo de operar en un solo mercado. Esta pregunta tuvo una media de 4.25. 2) La empresa invierte en el extranjero como reacción al ataque de la competencia internacional. Esta pregunta tuvo una media de 3.75. 3) El papel principal de sus filiales extranjeras es implementar las estrategias formuladas por el corporativo, sin que estas filiales posean alguna capacidad de adaptación a sus mercados. Esta pregunta tuvo una media de 3.5. Conclusiones Después de haber realizado el análisis Descriptivo y el análisis de Frecuencia los resultados de los cuestionarios aplicados a las cuatro principales empresas de Nuevo León, se puede concluir que las siguientes 6 variables de las hipótesis son factores críticos que les han permitido a las empresas tener éxito en su proceso adquisición internacional. • Conocimiento del país (altamente significativo). • Conocimiento de la industria (Significativo). • Relación con clientes (Significativo). • Relación con proveedores (Significativo). • Tecnología (Moderadamente Significativo). • Cuota de mercado (Moderadamente Significativo). Es importante resaltar que también al haber realizado las entrevistas a directivos que han estado involucrados en la toma de decisiones en las adquisiciones internacionales que han realizado las empresas CEMEX, NEMAK, GRUMA y FEMSA, podemos comentar que en base a las respuestas de los Adquisición Corporativa Internacional �188 planteamientos que se hicieron, se realizó un análisis cualitativo a todas las respuestas y se muestran los factores mas importantes para ellos: a. Creación de Sinergias. b. Analizar la cultura del país en donde se pretende hacer la adquisición. c. Velocidad en hacer la integración de la filial adquirida. d. Implementación de la cultura corporativa en la filial adquirida. e. Implementación de los sistemas administrativos para poder tener control de la filial. f. Presencia en mercados internacionales. g. Búsqueda de tecnologías en las filiales adquiridas. h. Tener equipos altamente capacitados para poder hacer rápidamente y exitosamente la adquisición. i. No perder negocio en el momento que se esta integrando la filial adquirida. Como se puede constatar en estos resultados también podemos afirmar que las seis variables son factores críticos para realizar una adquisición internacional ya que los directivos de estas empresas los señalaron como importantes. Referencias Anand, J. & Delios, A. (2002). “Absolute and Relative Resources as Determinants of International Acquisitions”. Strategic Management Journal, 23, pp.119-134. Anju, S. (1990). “Source of Value Creation in Acquisitions: An Empirical Investigation”. Strategic Management Journal, 11, pp. 431-446. Anju, S. (1990). “Value Creaion in Acquisitions: A Reexamination of performance issues”. Strat,egic Management Journal, 11, pp. 99-115. Ball, D., y McCullock W. (1997) Comercio Internacional. México: Ed. Mc Graw Hill, México. Bresman, H. & Birkinshaw, J. & Nobel R. (1999). “Knowledge Transfer in International Acquisitions”. Journal of International Business Studies, 30, pp. 439-46. 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Adquisición Corporativa Internacional ���InnOvaciOnes de NegOciOs 5(2): 191 - 208, 2009 © 2009 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) ¿Cambio cultural, posible o imposible? Orientaciones para el estudio de la Cultura Organizacional en la Administración Pública Mexicana (Cultural change, is it possible or impossible? Perspectives to study organizational culture in the Mexican public administration) Mendoza, J. UANL, San Nicolás, N.L., 66450, México, joelmen@prodigy.net.mx Keywords: organizational culture, cultural change, general frames of reference, civil service, public administration Abstract: This paper outlines the study of organizational culture and its changes in a context of public administration through the analysis of the implementation of civil service in the Mexican Public Administration. This conceptual development is elaborated to establish some explanations about the link between organizational culture and public administration. By analyzing this link, we establish the relevance of a theoretical approach to study organizational culture and its changes; thus, the influence of organizational culture on individual behavior in the organization is identified. Palabras clave: cultura organizacional, cambio cultural, marcos generales de referencia, servicio profesional de carrera, administración pública Resumen: En este artículo se plantea el estudio de la modificación de la cultura organizacional en un contexto de gestión pública en México. Mediante el análisis de la implantación del servicio profesional de carrera se elabora un desarrollo conceptual que establece algunas explicaciones de la mencionada relación entre cultura organizacional y administración pública mediante las cuales se busca establecer la importancia del enfoque teórico para estudiar la cultura organizacional y su cambio. Se identifica la influencia de la cultura en el comportamiento de los individuos. Introducción Ante la percepción de un problema del mundo real, la siguiente etapa en una perspectiva sistémica de la ciencia es una amplia conceptualización de la situación (Thomas y Tymon, 1982). En este sentido, ante una situación del mundo real de la administración pública en México que es la implantación del ¿Cambio cultural, posible o imposible? �192 servicio profesional de carrera en el 2003 se desarrolla una amplia conceptualización de dicha situación, de acuerdo a la las referencias recopiladas sobre la necesidad de una nueva cultura organizacional. El desarrollo de esta conceptualización incluye diversas perspectivas teóricas a considerar para el estudio de la cultura organizacional, así como, enfoques sobre el cambio de cultura. Mediante una primera aproximación a la cultura organizacional de la administración pública se contrasta este desarrollo conceptual para establecer la importancia de considerar a la cultura organizacional y su modificación, como un objeto de estudio que puede aportar al complejo campo de la administración pública. La cultura organizacional como marcos de referencia compartidos Los cambios que enfrentan las organizaciones parecen ser cada día más frecuentes, y esta situación propicia que las organizaciones desarrollen una mayor frecuencia de respuesta a dicho entorno cambiante. El contexto organizacional, a su vez, toma importancia en el comportamiento del individuo, ya que la dinámica de cambio genera estímulos e influencias que afectan la conducta del individuo en la organización. Mowday y Sutton (1993) en esta línea de argumentación plantean que el contexto puede ser interpretado como una oportunidad o una amenaza, también, como algo cercano o lejano para el individuo en la organización. La relación contexto-individuo es estudiada de diversas maneras, sin embargo, el concepto de cultura organizacional es una perspectiva que ha sentado raíces en la teoría de la organización, impulsada tanto por académicos, como por consultores (Smircich, 1983; Peters y Waterman, 1982), además de ser aceptada por directivos de las organizaciones. Desde la Antropología, aparece una idea fundamental en el estudio de la cultura, la cultura ayuda a explicar la concepción de un orden social. Esta concepción, proviene en gran parte de la experiencia que tiene el individuo durante su vida en la realidad social. Al traer el concepto de cultura a la organización, lo que se busca explicar es el fenómeno del orden social en ese contexto organizacional (Smircich, 1983). Esta situación destaca la importancia de estudiar los procesos de formar y compartir creencias ordenadas, acerca de la realidad social y de la naturaleza humana en la organización (Dávila y Martínez, 1999). En la respuesta a la pregunta ¿qué es cultura organizacional?, existen tanto coincidencias, como diferencias (Dávila y Martínez, 1999). Siguiendo a Hatch (1993), hemos definido a la cultura organizacional como el conjunto de significados compartidos por los miembros de la organización. De esta manera, Mendoza, J. �193 en lo que se coincide es en la existencia de orientaciones compartidas entre aquellos que integran la organización. En cuanto a las diferencias, debido a las diversas concepciones de cultura organizacional (Smircich, 1983), una diferencia significativa está en los aspectos que se comparten, ya sean éstos, normas, valores y creencias, entre otros (Hofstede, Neuijen, Daval, Sanders, 1990; Schein, 1996). La interacción de los individuos en el grupo social y la experimentación del orden social crea en la mente de los individuos una serie de patrones que permiten entender la realidad social, los cuales D´Andrade (1984) ha identificado como sistemas culturales de significado. Lo anterior favorece a la explicación e identificación de los distintos niveles de cultura organizacional. El nivel más visible consiste en aspectos tangibles, identificados como artefactos o normas compartidas. El siguiente nivel de profundización, representa aquellos valores o principios sociales que tienen una valía intrínseca para el grupo. Por ultimo, el aspecto esencial de la cultura refleja creencias de la realidad que rodea al ser humano, identificadas como supuestos tácitos compartidos (Dávila y Martínez, 1999; Hatch, 1993). En el concepto de cultura organizacional existen diversas perspectivas y orientaciones teóricas que hacen más complejo su estudio. De esta manera, siguiendo a Dávila y Martínez (1999) quienes en su estudio crítico, identifican una serie de debates en el desarrollo del concepto de cultura, revisaremos dos posturas contradictorias: la organización tiene cultura o es cultura; existe una sola cultura organizacional fuerte o existen varia subculturas. El ser de la organización es el centro del primer planteamiento. En la perspectiva de tener cultura, la cultura es considerada una variable independiente que “causa” modificaciones en el desempeño de la organización y es susceptible a ser utilizada en dichas modificaciones (Smircich, 1983). De esta manera, es posible identificar dimensiones de la cultura organizacional susceptibles de modificación (Altman y Baruch, 1998; Detert, Schroeder y Mauriel, 2000). Por lo tanto, esta perspectiva proporciona la posibilidad de mejorar la efectividad, así como, la posibilidad de transferir una cultura considerada como exitosa, a otras organizaciones que la requieran (Altman y Baruch, 1998). En la perspectiva de ser cultura, la cultura es una interpretación que considera a la organización, como una forma muy particular de expresión humana. Un supuesto fundamental de la orientación cognitiva en esta perspectiva, es que el pensamiento esta ligado a la acción, es decir, los miembros de una cultura relacionan su pensamiento a la conducta (Smircich, 1983). El estudio en la perspectiva de ser cultura es más complejo, ya que su idiosincrasia original la distingue y la hace inimitable, con el consiguiente efecto en la efectividad organizacional (Barney, 1986). Sin embargo, hace más difícil, la ¿Cambio cultural, posible o imposible? �194 posibilidad de cambiar algunos aspectos, debido a la necesidad de invertir un mayor tiempo para lograrlo. El segundo planteamiento a considerar es la posibilidad de que la cultura organizacional, sea única o que esté integrada por diversas subculturas (Dávila y Martínez, 1999). En el estudio de la cultura organizacional, la anterior postura tiene diferentes efectos, ya que una cultura organizacional única es considerada como fuerte e influyente en los individuos de la organización (Peters y Waterman, 1982, Saffold, 1988). En cambio, la existencia de subculturas descubre una heterogeneidad organizacional, producto de una organización compleja, que repercute en la efectividad de los individuos y de la organización (Palthe y Kossek, 2003; Sackman, 1992; Schein, 1996). Cambio de la cultura organizacional El cambio de la cultura organizacional se encuentra presente de manera central en el estudio de dicho concepto. Las anteriores perspectivas teóricas discutidas plantean la posibilidad de lograr un mejor entendimiento de las actividades y procesos de la organización y por lo tanto de la modificación de los mismos. Previo a la revisión de teoría sobre el cambio de cultura, es conveniente considerar una de las clasificaciones del tipo de modificación o cambio que puede darse en la organización. De esta manera se han identificado dos tipos: el primero de ellos, es conocido como cambio de primer orden; este cambio consiste en modificaciones parciales que se logran mediante un proceso evolutivo, en general determinado a priori, de manera que el cambio se consigue mediante un proceso de pequeños cambios sucesivos que son imperceptibles y que generan poca incertidumbre. El otro tipo de cambio, identificado como de segundo orden implica transformaciones radicales; en este tipo de cambio, el cambio surge de acuerdo a como se va construyendo el proceso, se trata de un rompimiento con el pasado y su resultado tiende a ser impredecible y puede traer una mayor incertidumbre a quienes participan en el mismo (Van de Ven y Poole, 1995). Relacionado con estos cambios de primer y segundo orden, se han identificado dos enfoques de explicación del cambio. El primero de ellos, denominado teleológico debido a que el propósito o meta es la guía para el cambio. En la organización se plantea y construye la visión de un nuevo estado de cosas, se implantan actividades para alcanzarlo, así como, se evalúa y sobre esta evaluación se lleva a cabo las modificaciones que se requieran. Este enfoque requiere la existencia de un estándar para juzgar el cambio, así como, la visión de un estado futuro diferente al actual. Los límites de actuación están Mendoza, J. �195 determinados por el entorno y la existencia de recursos (Van de Ven y Poole, 1995). El otro enfoque de explicación del cambio, denominado dialéctico consiste en que el cambio es el resultado de eventos, fuerzas o valores contradictorios que compiten para establecer el control y el dominio. Estas fuerzas pueden ser internas o externas a la organización. De manera que la estabilidad o el cambio es el resultado del balance de poder entre entidades opositoras. El resultado de ese balance puede ser una solución de beneficio para ambas partes, sin embargo, no hay garantía de que mediante el poder, una de las partes se imponga, obteniéndose de esa manera una solución en la que existen ganadores y perdedores (Van de Ven y Poole, 1995). Al considerar un cambio cultural es necesario considerar la cultura actual de la organización, ya que aquellas teorías que proponen un proceso genérico de cambio tienen una aportación muy limitada. De esta manera, Wilkins y Dyer (1988) en su planteamiento de cambio cultural, incorporan a su definición de cultura organizacional los marcos de referencia de los participantes en la cultura. Así definen cultura organizacional como: el conocimiento socialmente adquirido y compartido, incorporado en marcos de referencias generales y específicos. Para enfrentar escenarios específicos, los grupos participantes en la organización establecen marcos de referencia compartidos, por una parte, son marcos desarrollados para situaciones específicas, es decir, que varían de acuerdo a la situación. Además, los integrantes de la organización desarrollan un marco general de referencia, en él que incorporan aspectos de la cultura similares al nivel cultural de mayor profundidad, señalado como supuestos básicos acerca de la organización (Hatch, 1993). Los escenarios culturales consisten en una serie de condiciones que las organizaciones establecen para que los miembros de las mismas puedan diferenciar eventos organizacionales como asuntos, tiempos, entre otros aspectos (Wilkins y Dyer, 1988). Estos escenarios culturales, tiene una semejanza con las reglas constitutivas que forman parte del sistema de significados cultural propuesto por D´Andrade, (1984). Lo esencial para que se generen los conocimientos compartidos es el desarrollo de un sistema de reglas constitutivas que los individuos conocen, a las que subjetivamente, se adhieren y que por lo tanto, comparten. Mediante este proceso surgen entidades creadas culturalmente, es decir, existe un acuerdo social que algo es creado como entidad. Participar en el acuerdo y adherirse a una regla constitutiva, implica aceptar las consecuencias de la aplicación de la misma (D´Andrade, 1984). La mayor profundidad de los marcos generales de referencia establece la base, mediante la cual es posible propiciar el aprendizaje, que las comunidades ¿Cambio cultural, posible o imposible? �196 necesitan para cambiar (Schein, 1996). Esta circunstancia nos guía a conocer con mayor detalle los elementos de resistencia al cambio, que se encuentran en la estructura de dichos marcos: a) la disponibilidad de marcos alternativos, que permitan conocer a los que comparten el marco, otras maneras de actuar; b) el nivel de compromiso de los que comparten el marco, con el marco actual; c) del contenido del marco general de referencia, este contenido depende de la orientación de la organización hacia el cambio o hacia la estabilidad (Wilkins y Dyer, 1988). Es decir, la resistencia a modificar estos marcos de referencia se convierten en el aspecto a estudiar, para poder generar un cambio cultural. Entonces, un cambio cultural significativo o de segundo orden esta relacionado con dichos marcos generales de referencia o supuestos básicos compartidos por los miembros de la cultura, acerca de la organización. Una revisión de la posibilidad de modificar dichos marcos generales de referencia es un elemento esencial para estudiar el cambio cultural (Wilkins y Dyer, 1988). La importancia de estos marcos de referencia o supuestos básicos, ha generado que estas construcciones culturales sean estudiadas en distintos niveles de análisis e identificadas en diferentes estructuras de conocimiento. Así en el nivel organizacional encontramos: marcos de referencia generales y específicos (Wilkins y Dyer 1988); en el nivel de grupo encontramos los modelos mentales compartidos (Cannon-Bowers, Salas y Converse, 1993; Klimoski y Mohammed, 1994); además, en el nivel individual encontramos los scripts (Gioia y Poole, 1984; Gioia, 1992). Mediante la identificación de estas estructuras de conocimiento es posible desarrollar y plantear intervenciones para la modificación de elementos de la cultura de la organización. Además, la identificación de estas estructuras es afectada por el enfoque de estudio de la cultura organizacional que se utilice. La Administración Pública en México. El Servicio Profesional de Carrera En el desarrollo de la agenda política de diversos países, la Reforma del Estado es colocada como un asunto fundamental debido a influencias globales y locales. Esta reforma enfatiza un incremento en la capacidad de gestión del Estado como uno de los elementos esenciales (CLAD, 1998). Esta Nueva Gestión Pública implica también, el rediseño de las políticas públicas que el Estado busca desarrollar para atender la calidad de vida de los integrantes de la sociedad (Uvalle Berrones, 2006). Aguilar, Galíndez y Velasco (2005) enfatizan la importancia de que las políticas públicas lleguen hasta el individuo, mediante el desarrollo de sus capacidades y competencias. En la política pública, el proceso orientado a la solución de problemas públicos, es de suma importancia, al Mendoza, J. �197 aumentar el potencial de los funcionarios para tener una mejor calidad en los resultados de Gobierno. En la Administración Pública Federal de México (APF), en el año 2003, como resultado de la promulgación de la Ley del Servicio Profesional de Carrera en la Administración Pública Federal (LSPCAPF) se implanta un sistema estratégico de gestión de recursos humanos. Mediante este sistema se busca establecer un vínculo entre la estrategia general de la organización pública y la gestión de dichos recursos. De esta manera, el desarrollo y la gestión de los recursos humanos se convierten en un elemento clave para la organización. Uno de los fundamentos teóricos que respaldan lo anterior, señala que una organización tiene una ventaja sobre otras organizaciones cuando algunos de los recursos con los que cuenta son únicos y difíciles de imitar (Barney, 1991). La implantación del Servicio Civil de Carrera como parte de la Nueva Gestión Pública genera una serie de observaciones e inquietudes, entre las que se encuentran la necesidad de establecer una nueva cultura organizacional en la APF. Existen señalamientos de que el estudio de la cultura organizacional en la Administración Pública es más complejo debido al entorno en el que se encuentra inmerso, con responsabilidades sociales muy altas, sin embargo, también con una desconfianza muy alta sobre el desempeño del funcionario público, por parte de la Sociedad (Whorton y Worthley, 1981). Por esta razón, dicha institución es utilizada en este ensayo, para hacer una aproximación preliminar en su estudio, y de esta manera, contrastar los elementos teóricos de la cultura organizacional para obtener argumentos que la conviertan en objeto de estudio en una investigación posterior (Román Masedo, 2001). La influencia de la Nueva Gestión Pública llevó a la APF del sexenio 2000 – 2006 de Vicente Fox, a plantear una agenda denominada Buen Gobierno, mediante la cual se planteó una serie de medidas para mejorar el desempeño de la APF (Muñoz Gutiérrez, 2004). Una de estas medidas consistió en proponer la ley al Congreso de la Unión para establecer el Servicio Profesional de Carrera (SPC), motivado por el bajo desempeño del servicio público, así como presionado por la tendencia mundial de orientar la administración pública hacia el desarrollo de capacidades (Romero Ramos, 2005). El SPC tiene como base un contexto y una historia, desarrollados en las diferentes circunstancias políticas y de gestión en México. Por lo tanto, su creación arrastra historia y valores culturales que lo distinguen (Skertchly Benavides, 2006). El servicio civil de carrera en nuestro país ha mostrado una evolución que data desde la época colonial. ¿En qué consiste el SPC? El objetivo de este sistema busca que el servidor público tenga igualdad de oportunidades, además, que su desempeño meritorio sea reconocido. Por otra parte, este sistema tendrá principios de legalidad, objetividad, transparencia, y eficiencia. ¿Cambio cultural, posible o imposible? �198 El SPC esta integrado por 7 subsistemas: Planeación de Recursos Humanos, Ingreso, Capacitación y Certificación de Capacidades, Desarrollo Profesional, Evaluación del Desempeño, Separación, Control y Evaluación (Romero Ramos, 2005). De manera formal, la LSPCAPF se aplicará dentro de la estructura organizacional del gobierno, solamente a seis niveles de puestos, considerados mandos medios (Ley del Servicio Profesional de Carrera en la Administración Pública Federal, 2003). El SPC se implantó en una situación complicada, ya que un diagnóstico sobre estructuras y compensaciones de la APF, realizado por el mismo gobierno y difundido en 2004, identificó una serie de limitaciones: a) Diseño inadecuado de las estructuras organizacionales. b) Falta de alineamiento entre responsabilidades de puestos y la estrategia. c) Falta de comprensión de la utilidad de las metas. d) Falta de una visión holista de los procesos y las estructuras en algunas organizaciones. e) Cargas de trabajo mal distribuidas. f) Exceso de normatividad (SPF y SHCP Diagnóstico, 2004). Sin embargo, la implantación del SPC fue considerada por el gobierno, como el elemento que permitiría resolver la problemática identificada en el diagnostico mencionado con anterioridad (Klinger y Arellano, 2006). Sin embargo, la complejidad de la APF y las dificultades de implementación del servicio han generado una actitud escéptica en distintos especialistas en este ámbito. Algunos de los argumentos mencionados se relacionan con el alcance de la LSPCAPF, ya que los seis niveles de puestos que incluye la APF, representan apenas el 1.5% del total de puestos, el número de servidores públicos que podría ubicarse en dichos puestos, es una cifra comprendida en un rango de entre 40 mil y 50 mil puestos. Así, quedan fuera, los funcionarios de libre designación o de alto nivel, el personal que integra los gabinetes de apoyo a estos funcionarios, así como todo el personal de base (Hofmann, 2006). Otra problemática mencionada sobre la implantación del SPC consistió en los siguientes aspectos: implantación rápida y confusa; la transición para incorporar a los actuales servidores públicos fue compleja ya que faltan incentivos para pertenecer al SPC (Skertchly Benavides, 2006); alta complejidad, tanto técnica, como operativa, estructura insuficiente, problemática jurídica e inequidad en la disposición de los recursos (Casas Vázquez, 2005); dilema entre burocratización y politización, tamaño del sistema y cambio de la cultura organizacional (Arellano Gault, 2005). Uno de los argumentos que se repite en la mencionada actitud escéptica de los estudiosos del tema es que la implantación del SPC requiere de un cambio en la cultura administrativa. De esta manera, Arellano Gault (2005, p.45) plantea el siguiente conflicto “…tomando en cuenta el ambiente adverso (Cultura Mendoza, J. �199 Organizacional vs. SPC)…” En este mismo sentido, tal como se menciona más adelante, la información de la tabla 1 abunda en esta situación. Análisis de datos secundarios (Revista SPC) Para profundizar en esta situación, se hizo una revisión de los artículos de varios números de la revista semestral Servicio Profesional de Carrera, que se empezó a editar en 2004, con la intención de hacer un análisis de contenido e identificar referencias a la cultura organizacional de la APF (Barley, Meyer y Gash, 1988). De esta manera, después de la revisión de cincuenta artículos, se logró identificar nueve artículos que contienen referencias a la cultura actual o a una nueva cultura administrativa y mediante estos artículos se llevó a cabo la identificación de las características actuales y propuestas de la cultura organizacional en la APF. Aun con las limitaciones de esta información, ya que proviene de interpretaciones de dichos autores, este análisis de datos secundarios produce un primer acercamiento a este complejo problema, además, sirve como elemento de apoyo en la conceptualización de esta problemática (Thomas y Tymon, 1982). Es necesario aclarar que las dos posiciones utilizadas en este análisis, –actual e ideal- deben entenderse solamente como situaciones extremas, para efectos de este análisis. La información se presenta en las ¿Tablas 1 y 2. La información que contiene la Tabla 1, denominada situación actual, presenta una caracterización de la cultura organizacional actual en la APF, de acuerdo a los autores revisados. La Tabla 2, denominada situación ideal, refleja las ideas de los autores revisados y señala la orientación hacia donde debe dirigirse la cultura organizacional de la APF. ¿Cambio cultural, posible o imposible? �200 Tabla 1. Situación actual de la cultura organizacional de la APF. I. Metáfora: “el sistema del botín” Esquema feudalista, el político es el poseedor de un puesto de alto nivel y comparte el botín con sus súbditos (Zepeda Herrera, 2005). Amiguismo, compadrazgo y nepotismo (Moreno Espinoza, 2004). Corrupción, prebendas, discrecionalidad, falta de continuidad y de compromiso, creación de un gobierno cada seis años (Skertchly Benavides, 2006). Sindicalismo, profesionalismo y clientelismo (Klinger y Arellano Gault, 2006). A. Visión piramidal / Sobre-formalización/ Burocratismo Desconfianza, jerarquía y formalismo. Toma de decisiones en ambientes de mucha regulación. “Bomberazos”. Cultura de autoridad y sobre-formalización (Arellano Gault, 2005). Reparto de posiciones como medio de preservación del poder (Moreno Espinoza, 2004). Una cultura de la función desgastada, hasta concebir ahora a la burocracia como una organización ineficiente (Hartasánchez Garaña, 2006). Visión piramidal jerárquica, tramos de control amplios, rigidez de sistemas e innovación muy escasa. Burocratismo, retraso, improductividad e ineficacia. Gestión ineficiente, gasto exagerado, ventajas políticas para el servidor político, usos asimétricos de la información (Uvalle Berrones, 2006). Una cultura autoritaria enmascarada por procesos aparentemente racionales y trasparentes (Klinger y Arellano Gault, 2006). Se gratifica el protegerse detrás del reglamento y el evitar riesgos (Aguilar, Galíndez y Velasco, 2005). Existencia de privilegios, concesiones otorgadas con criterios políticos (Casas Vázquez, 2005). Énfasis en el cumplimiento de actividades sin importar los resultados. (Zepeda Herrera, 2005) B. Control político sobre el desempeño Funcionario corrupto, apela a la demagogia, pospone los intereses públicos a favor de los propios (Hartasánchez Garaña, 2006). Lealtad política, manipulación por parte de los políticos en la evaluación y contratación (Arellano Gault, 2005). Lealtad al jefe, viejos esquemas del amiguismo. Coacción sobre el servidor público de quienes tienen el poder. Relaciones públicas en beneficio propio, delegando responsabilidades en personas del equipo cercano (Zepeda Herrera, 2005). Cultura de poder en la que el predominio de un jefe que impone su voluntad sigue vigente (Hartasánchez Garaña, 2006). Usos y costumbres del poder, prevalencia de un status quo. Lealtad hacia la persona con la que se tiene el compromiso, el acceso a puestos a través del partido político (Skertchly Benavides, 2006). Control político fundamentado en una amplia formalidad. Traslape de los roles de administrador y de político profesional permite la construcción de carreras políticas. Resistencias provocadas por intereses significativos y pertrechados (Klinger y Arellano Gault, 2006). Fuente: Revisión de artículos de varios ejemplares de la Revista Servicio Profesional de Carrera (elaboración propia). Mendoza, J. �201 Tabla 2. Situación ideal de la cultura organizacional de la APF. A. Estructura reducida / Flexibilidad / Poca regulación Decisiones en base a estándares profesionales y técnicos. Estabilidad. Actividades basadas en manuales de organización y catálogos de puestos. Cultura de desempeño, función pública poco regulada, capacidad de toma de decisiones y planeación (Arellano Gault, 2005). Política racional, lícita y viable. Visión, que conciba al servicio público en un entorno social cambiante (Aguilar, Galíndez, y Velasco, 2005). Tendencias: reducir el tamaño del sector público, jerarquías aplanadas, mínimos niveles de burocracia, fomentar la no clientela y el rendimiento de cuentas. Formalidad, disciplina y cumplir normas. Flexibilidad y simplificación (Hartasánchez Garaña, 2006). Compromiso con la institución y sus proyectos. Obtención de resultados y desarrollo de una nueva gestión pública (Skertchly Benavides, 2006). Los servicios de carrera como una institución basada en el Derecho. Los valores que respaldan al Servicio Civil se relacionan plenamente, tanto con el aspecto de la Sociedad, como del Estado. Adaptación, desarrollo tecnológico, flexibilidad e innovación. Confianza, certidumbre, eficiencia, y perspectivas racionales en todos los ámbitos del Estado (Uvalle Berrones, 2006). B. Nuevo contrato de desempeño Desempeño evaluado objetivamente. Visión basada en conocimiento. Inducción de comportamientos eficaces y eficientes (Arellano Gault, 2005). Capacidad de trabajar con personas que no necesariamente coinciden con la afinidad política. Ejercer liderazgo mediante conocimiento técnico. Trabajar con gente profesional capaz de lograr alto desempeño. Cambio de mentalidad hacia el logro de resultados. Confianza como resultado del mérito desarrollado (Zepeda Herrera, 2005). Nuevo contrato con servidores públicos, compromisos definidos por superiores, además, desarrollo de capacidades (Aguilar, Galíndez, y Velasco, 2005). Reconocimiento al mérito (Casas Vázquez, 2005). Transparencia, respeto al Estado de Derecho, rendición de cuentas (Moreno Espinoza, 2004). Rendición de cuentas, orientación a resultados y flexibilidad. Eficiencia, responsabilidad, mérito, transparencia, comunicación de objetivos y claridad de resultados. Motivación, reconocimiento e integración (Hartasánchez Garaña, 2006). Recurso profesional del interior de la organización, que pueda ser formado y desarrollado (Skertchly Benavides, 2006). Prácticas basadas en conocimiento profesional de servidores públicos (Uvalle Berrones, 2006). Distinción clara entre funcionarios de alto nivel y personas designadas políticamente. Valores de neutralidad política (Klinger y Arellano Gault, 2006). Fuente: Revisión de artículos de varios ejemplares de la Revista Servicio Profesional de Carrera (elaboración propia). La información de la tabla 1 destaca una metáfora, repetida varias veces, identificada como “el sistema del botín”; esta metáfora representa un concepto integrador del cual se derivan las dos categorías identificadas posteriormente en la tabla 1. En la primera categoría se presenta una estructura jerárquica, y rígida, además de la presencia de una formalización excesiva y de burocratismo. En la segunda categoría, lo que se encuentra es el desempeño determinado por control político. En cuanto a la información que arroja la tabla 2, sobre la situación ideal o la que se quiere alcanzar, esta se clasificó en las siguientes dos categorías: la ¿Cambio cultural, posible o imposible? �202 primera, una estructura flexible, simplificada, aplanada y de poca regulación. La segunda, implica un nuevo contrato de desempeño con los servidores públicos. Esta caracterización de la cultura organización ideal de la APF es previsible ya que los autores consultados se encuentran inmersos en procesos de actualización en la gestión pública. Aunque la caracterización de ambas situaciones es una primera aproximación, debido a la fuente de información, utilizaremos estos resultados para los propósitos de este análisis, los cuales consisten en establecer los enfoques para estudiar el cambio de la cultura organizacional, así como, también, los elementos a utilizar para estudiar la cultura organizacional. Orientaciones de estudio de la cultura organizacional En la revisión de la postura referente a sí, la organización tiene cultura o es cultura (Smircich, 1983). Los resultados de la situación actual identificados en la tabla 1, justifican la posibilidad de buscar una inmersión en la organización, para identificar los supuestos tácitos y los marcos de referencia compartidos. La persistencia a través del tiempo de la cultura actual, es otra justificación de tomar esta perspectiva, lo cual establecería las bases para un cambio cultural más profundo. La situación ideal es racional, objetiva y ordenada. En cambio, la situación actual es no racional, subjetiva y desordenada. De esta manera, la solución tiene que ver con instrumentos que nos expliquen por qué se presentan estas características en la situación actual. De acuerdo a lo anterior, el enfoque de que la organización es cultura es posible que arroje más luz en esta importante situación. En cuanto al debate de la existencia de una cultura organizacional única o de la existencia de diversas subculturas, las características de la situación actual permiten establecer la existencia de una cultura única que con gran fuerza ha forjado los resultados presentados en la tabla 1 (Saffold, 1988). Sin embargo, la APF presenta un alto grado de complejidad, lo cual genera la posibilidad de la existencia de subculturas (Gregory, 1983; Saffold, 1988; Sackmann, 1992) en ese sentido, puede ser de mayor utilidad usar el enfoque de subculturas. La implantación del SPC, al incluir solamente una pequeña proporción de los servidores públicos, puede generar la existencia de una subcultura de tipo profesional. Sin que se pueda descartar la existencia de otras subculturas, en este caso, la subcultura del personal de base, la del personal designado, así como la del personal que apoya al personal designado. Estas subculturas afectan la relación de las estrategias de recursos humanos y las prácticas de recursos humanos. Además, se ha encontrado que la poca atención a la cultura de los empleados de más bajo nivel, expone a la Mendoza, J. �203 organización a errores en sus estrategias de recursos humanos (Palthe y Kossek, 2003). Los señalamientos mencionados en los párrafos anteriores establecen argumentos que plantean una serie de alternativas para el estudio de la cultura organizacional en la APF, de esta manera, el planteamiento de un cambio cultural en ese contexto, cuenta con una base para el desarrollo de esta situación. Orientaciones de estudio del cambio de la cultura organizacional Un aspecto a considerar es qué tanto de la cultura actual puede prevalecer en el cambio hacia la cultura ideal (Wilkins y Dyer, 1988). La distancia entre la situación actual y la ideal parece ser muy amplia, por lo tanto, se requiere de un profundo entendimiento de la cultura de la organización pública para modificarla. El contraste entre la situación actual y la ideal implica un cambio identificado como de segundo orden, ya que, para lograr la situación ideal implica hacer las cosas de otra manera (Van de Ven y Poole, 1995). Ese mismo contraste – actual vs ideal – representa una paradoja en la que posturas conflictivas no necesariamente pueden generar el cambio hacia la situación ideal. Al comparar las tablas 1 y 2 en la categoría relacionada con el desempeño se detectan estas fuerzas contradictorias ya que en la situación actual, el control político determina conductas, tales como, lealtad política, amiguismo, autoritarismo, entre otras, que chocan con conductas, tales como, reconocimiento al merito, orientación a resultados, entre otras. Por lo tanto, es importante definir las perspectivas de la teoría de cultura organizacional que pueden utilizarse en relación con el marco de referencia general y con el cambio de segundo orden. También, las categorías identificadas en las tablas 1 y 2 ayudan a precisar los elementos mencionados en la conformación de los aspectos compartidos en la cultura organizacional. En un razonamiento simplificado es posible considerar que la primera categoría de cada una de las tablas esta conformada por los aspectos estructurales de la organización, los cuales caracterizan a los escenarios culturales o a las reglas constitutivas que influyen en la formación de los marcos generales de referencia compartidos. Estos marcos de referencia se reflejan en la segunda categoría en la que se ubican precisamente los aspectos que se comparten culturalmente por los miembros de la APF. De esta manera, el cambio cultural planteado en la tabla 2 implica tanto una modificación de las reglas, como de los marcos de referencia compartidos. La información presentada en las tablas 1 y 2, permite identificar una serie de cuestionamientos que forman parte del marco general de referencia (Wilkins y Dyer, 1988), y que establecen algunas circunstancias esenciales a ¿Cambio cultural, posible o imposible? �204 considerar en el cambio cultural. Estos cuestionamientos son los siguientes: el tipo de rol del funcionario público; la concepción de persona que labora en esa organización; la relación del funcionario público con la organización; la manera de trabajar en grupo; la manera y el tipo de trabajo a realizar; así como la manera de reaccionar ante situaciones problemáticas graves o de crisis. Estos cuestionamientos pueden resolverse mediante la información mencionada, de manera que su resolución arroja luz sobre las dificultades en la perspectiva actual, para lograr el cambio en la cultura. Lo anterior nos lleva a analizar los factores de resistencia cultural al cambio, es decir, la modificación del marco de referencia general (Wilkins y Dyer, 1988). Con respecto al contenido del marco de referencia general, la situación actual refleja una serie de respuestas muy específicas a los cuestionamientos del párrafo anterior. En ese sentido, no existe la posibilidad de que se interprete a la organización como dinámica y cambiante, aspecto que genera una resistencia fuerte y significativa al cambio. Tal como se ha señalado, la distancia entre la situación actual y la ideal es muy amplia, por lo que requiere una modificación muy significativa al contenido del marco general de referencia para alcanzar el cambio planteado. En cuanto a la disponibilidad de alternativas, es evidente que la situación actual no deja margen para otras alternativas, lo que importa es la generación de otras posibilidades que la nueva cultura plantea, así como, de nuevas maneras de hacer las cosas, aspecto que refuerza el cambio en el marco general de referencia. El aspecto relacionado con el nivel de compromiso actual con el marco de referencia, la situación actual refleja un alto nivel de compromiso que dificulta la modificación del mismo. La orientación hacia la cultura ideal puede ir generando la posibilidad de éxitos que llamen la atención, así como el énfasis en valores éticos y morales, e ir generando un involucramiento en un marco general de referencia distinto. Un ejemplo, reseñado como un aspecto anecdótico, de las dificultades de modificar los marcos de referencia culturales se presenta a continuación. En un programa de formación administrativa dirigido a directivos medios de instituciones educativas públicas se registró lo siguiente: en el desarrollo de una actividad grupal poco estructurada, con alternativas implícitas relacionadas con las dimensiones de competir o cooperar; cada grupo tenía un objetivo a lograr, el primero en alcanzarlo sería el ganador. Prácticamente en la totalidad de las veces, el comportamiento entre los grupos fue competitivo en vez de cooperativo, solamente una o dos veces, alguien planteó la alternativa de cooperar para alcanzar todos la meta, sin embargo, no fue escuchado y casi ningún grupo alcanzó la meta establecida. Participaron alrededor de 30 grupos en todo el Mendoza, J. �205 programa. Generalmente, el ejercicio en cada sesión de trabajo, lo realizaban 5 o 6 grupos y cada grupo estaba integrado por 3 o 4 participantes. La administración pública presenta un reto mayor que la administración en organizaciones privadas debido a las contradicciones señaladas, las cuales influyen más en la conformación del marco general de referencia, de igual manera, estas contradicciones pueden generar en el servidor público un sentimiento de desvalorización del trabajo realizado. Por lo tanto, dada la complejidad de la APF es importante entender y atender los factores y elementos de la cultura organizacional. Hall (2000) define a la cultura, como los lentes que permiten al individuo evitar la sobrecarga de información que enfrenta cotidianamente. Esta metáfora de los lentes, asemeja las estructuras de conocimiento y de significado revisadas en este trabajo precisamente a dichos lentes; este aspecto muestra una de las limitaciones de este desarrollo conceptual, ya que la información utilizada solamente puede reflejar de manera parcial, lo que tiene que obtenerse directamente de los individuos que integran la cultura de la organización; sin embargo, focaliza algunos de los instrumentos necesarios para estudiar y comprender a profundidad la cultura organizacional. Es importante que una organización logre una alineación entre estrategia, estructura y cultura. Sin embargo, el estudio de la cultura organizacional y de su modificación planteado en este ensayo, enfatiza la importancia de recobrar lo humano en la organización, más que el sistema o los procesos (Schein, 1996), luego, es importante incorporar a la cultura en los estudios organizacionales. Conclusiones Una modificación significativa en la cultura organizacional de una organización requiere definir los enfoques teóricos para llevar a cabo el estudio de dicha cultura. Las contradicciones y las paradojas que hacen más compleja la administración pública generan que el enfoque teórico de estudio de la cultura y su cambio sean más importantes para entenderla y comprenderla mejor. Un paso en esta orientación es la identificación de los marcos generales de referencia, ya que mediante este proceso psicológico se pueden establecer los significados de tipo cultural y de trabajo que comparten los miembros de la organización pública. Esta identificación permite establecer planes de acción para modificar los elementos compartidos y así mejorar la efectividad de la organización pública. Además, la relación existente de traslape entre los marcos generales a nivel de organización, los modelos mentales a nivel de grupo, y los scripts a nivel individual, con los procesos psicológicos de emoción y de motivación, permite modificar las conductas de los servidores públicos. ¿Cambio cultural, posible o imposible? �206 Referencias Aguilar, L. F., Galíndez, C., Velasco, E. (2005) “Política pública y desarrollo de los recursos humanos” Servicio Profesional de Carrera, num. 3, pp. 21-43. Altman, Y. y Baruch, Y. (1998) “Cultural theory and organizations: analytical method and cases” Organization Studies, num. 19. pp. 769-785. Arellano Gault, David. (2005) “Problemas estratégicos para la implementación del Servicio Profesional de Carrera en el ámbito Federal en México” Servicio Profesional de Carrera, num. 4, pp. 33-52. 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Palabras clave: Banco Central, FIX, México, riesgo cambiario, tipo de cambio, volatilidad Resumen: El presente análisis muestra los posibles efectos del riesgo al que están expuestos las economías de México y Argentina. El artículo estudia la metodología del VaR utilizando el modelo paramétrico de media varianza en particular en el tipo de cambio de las economías de México y Argentina. Se toman los tipos de cambios de las dos economías y se analiza la evolución del VaR en época de crisis y estabilidad cambiaria. Se explican las principales inconvenientes del VaR como métrica de medición de riesgo. Introducción El análisis de riesgo del tipo de cambio es un tema que no solo tiene un impacto internacional sino también en las finanzas corporativas de las empresas. Esta situación ha ocasionado, en gran medida, que los ingresos obtenidos y gastos erogados por las empresas, estén denominados en monedas distintas a la nacional, hecho que también ha influido en la creación de un mercado de divisas1. De acuerdo a los estudios de Massoud y Raiborn (2003), las compañías presentan un patrón de evolución similar. Inician con actividades comerciales dedicadas exclusivamente al mercado doméstico, y, posteriormente, Análisis del VaR en crisis y estabilidad �210 experimentan una expansión en sus operaciones con actividades de exportación, lo que en una primera etapa las convierte en compañías con operaciones transnacionales, para después ampliar sus operaciones al plano continental y por último, al global. Todo este fenómeno del comercio internacional ha ocasionado que las compañías estén expuestas a cambios no deseados en la paridad de las monedas propias de los países con los que realizan intercambio comercial y de servicios, asumiendo con ello un riesgo cambiario. De tal forma que los movimientos del tipo de cambio representan un riesgo potencial en las empresas. Según Cabeza y Torra (2007) las áreas de procedencia del riesgo se deben a tres áreas: (1) la estructural (variabilidad económica y financiera), (2) la coyuntural (derivada de cuestiones de crecimiento de las empresas) y (3) la de información (derivada del uso de tecnología). Nosotros abordaremos la primera procedencia del riesgo, esto es, el componente estructural. Los factores estructurales de riesgo se derivan de las volatilidades en las materias primas, en el mercado de productos terminados, en los sistemas de producción y de demanda, en los mercados de acciones y de títulos de renta fija y en los tipos de cambio. Es en este último en donde exploraremos la forma de medir la pérdida máxima experimentada en las economías de Argentina y México en épocas de crisis y estabilidad. Los mercados cambiarios han sido siempre volátiles especialmente desde que se abandonó a principios de los 70 el sistema de cambios fijos instaurado en Breton Woods. Las crisis cambiarias han tenido grandes consecuencias en los mercados. Podemos citar el caso de la crisis mexicana de 1994, la crisis de Rusia en 1998 y la de Argentina en 2001. Si bien lo anterior evidencia la necesidad de contar con programas efectivos de administración de este tipo de riesgo, en los últimos años, los estudios y la literatura en finanzas corporativas se han dado a la tarea de analizar y mejorar la comprensión del por qué las compañías deben realizar operaciones de cobertura. Como referencia a este hecho señalamos los trabajos realizados por Allayannis y Weston (2001), Berkman y Bradbury (1996), Dodle (1995), Gay y Nam (1998), Géczy et. al (1996), Graham y Rogers (2002), Haushalter (2000), Mian (1996), Nance et al (1993), Rogers (2001). Cabe mencionar, que, según Thornton (2002), (citado por Massoud y Raiborn, 2003) el puesto de director de administración de riesgos es la posición corporativa con mayor y más rápido crecimiento en América. De acuerdo a Papaioannou (2006), el riesgo cambiario es definido como la posible pérdida directa o indirecta en los flujos en efectivo de una compañía (en K.A. Cortez et al. �211 activos, pasivos, utilidades netas o valor de mercado de sus acciones), derivada de movimientos no deseados en el tipo de cambio. En un sentido general, el riesgo cambiario también se relaciona con la posibilidad de que existan cambios no esperados en el valor de una firma (compañía), derivados de movimientos inesperados en los tipos de cambio (Madura, 1989). Cuando una compañía realiza operaciones más allá de sus fronteras, intrínsecamente está expuesta a estos tres tipos de riesgo básicos. En principio, asume un riesgo de transacción al momento de realizar operaciones en divisas para saldar tanto sus cuentas por pagar como sus cuentas por cobrar, recibidas o por entregar en moneda extranjera. Así mismo, se expone a un riesgo de translación —concretamente un riesgo político— al momento de estar sujeta a estrategias de política monetaria y fiscal propias de los países donde mantiene inversiones y relaciones de negocio; tales acciones, al ser totalmente incontrolables, pueden ocasionar variaciones adversas en el valor de una compañía, derivadas de movimientos no esperados en el tipo de cambio, o de maniobras hostiles de nacionalización, que originan que su valor de mercado se reduzca considerablementei. Por último, asume un riesgo económico de tipo estratégico y de negocio, al que se está expuesto por situaciones externas, ajenas a la operación del negocio mismo; como ejemplo de este tipo de riesgo podemos mencionar los cambios en el entorno económico del país o países en los que una compañía está realizando actividades comerciales, lo que conllevaría a recibir menos flujos de los estimados, o a que modificaciones en el tipo de cambio, originen también un decremento en nuestros ingresos estimados. Metodología El VaR es una medida de riesgo de mercado, que determina el riesgo máximo que puede derivarse del mantenimiento de una cartera de inversiones durante un período de tiempo determinado y con un nivel de confianza estadístico dado, su aplicabilidad estriba en su fácil cuantificación y en que está expresado en unidades monetarias. Esta técnica de Valor en Riesgo (Value at Risk, en inglés) fue iniciada por la casa J.P.Morganii en 1995 bajo el nombre de Riskmetrics y consiste en realizar una estimación de la pérdida máxima que puede tener la posición de una cartera, en un determinado tiempo y dado un nivel de confianza. El VaR es un método para cuantificar el riesgo, el cual utiliza técnicas estadísticas estándar que se usan de manera rutinaria en otros campos técnicos. En términos formales, el VaR mide la peor pérdida esperada en un intervalo de Análisis del VaR en crisis y estabilidad �212 tiempo determinado, bajo condiciones específicas normales del mercado, ante un nivel de confianza dado. Con sólidas bases científicas, el VaR propone a los usuarios una medida resumida del riesgo de mercado (Jorion, 1999). La medida resultante de riesgo en VaR es utilizado por las compañías para estimar el riesgo potencial de las posiciones resultantes de su operación de negocio, durante un determinado período de tiempo y bajo condiciones normales (Holton, 2002). Ahora bien, al estimar los cambios en los precios de una divisa, dentro de una distribución de probabilidad, nos permite, mediante métodos específicos, conocer con cierto grado de certeza la pérdida máxima a la que podemos estar expuestos al mantener una posición en divisas, independientemente de si ésta es corta o larga. En este sentido, de acuerdo con Jorion (1999) y Papaioannou, (2006), uno de los métodos más utilizados por las empresas, hoy en día, es el método de VaR. El Valor en Riesgo se puede calcular mediante dos métodos (Jorion, 1999; De Lara 2005), (1) Métodos paramétricos, que tienen como supuesto que las variaciones porcentuales del activo o divisa en cuestión se distribuyen de acuerdo a una curva de densidad de probabilidad normal y (2) Métodos no paramétricos, que utilizan ariaciones porcentuales en activos o divisas simulados o hipotéticos, con el supuesto de que se ha conservado la posición durante el período de tiempo de la serie histórica.En el estudio se utiliza el método varianzacovarianza que supone que los cambios en el precio a través de los rendimientos implícitos de las divisas se distribuyen normalmente y que el cambio en el valor de la posición en riesgo es linealmente dependiente de los cambios en tales rendimientos. En el caso del desarrollo de este análisis utilizaremos el método paramétrico de varianza-covarianza para el valor en riesgo de un activo individual. Para el supuesto de normalidad y de media de rendimientos igual a cero, el modelo paramétrico que determina el valor en riesgo de una posición es el siguiente: VaR = MP ∗ Z t ∗ s ∗ t (1) Donde: VaR= Valor de riesgo MP= Monto de posición, exposición total de riesgo. Zt= Factor que determina el nivel de confianza del cálculo. Para un nivel de confianza de 95%, Z= 1.65 para uno de 99% Z=2.33 s= Desviación estándar de los rendimientos del activo o divisa t = horizonte de tiempo en el que se desea calcular el VaR K.A. Cortez et al. �213 • • • De acuerdo al teorema de Chebyshev, un nivel de confianza del 95% representaría una probabilidad de que el siguiente precio de una divisa se sitúe en ± 1.65 veces su desviación estándar respecto de su media calculada; y para un nivel de confianza de 99% la desviación podría alcanzar hasta 2.33 veces respecto de su media (De Lara, 2005). Este modelo cuenta con inconvenientes identificados por Aragonés y Blanco (2004) enjunciados a continuación: Pueden fallar en movimientos extremos de mercado que podrían provocar pérdidas muy importantes. El VaR supone una distribución normal en los rendimientos, sin embargo, no responde cuánto podemos perder por encima de nuestra estimación del VaR Empíricamente la distribución de los rendimientos de la mayoría de los activos financieros muestran colas anchas o leptocurtosis con respecto a lo esperado por la distribución normal. Este hecho ha sido contrastado en multitud de ocasiones para distintos mercados financieros y diferentes períodos. Resultados Aplicación del VaR sobre la volatilidad del TC Caso Argentina y México Para calcular el VaR de México se utilizan las diferencias porcentuales del tipo de cambio para solventar obligaciones denominadas en moneda extranjera FIX del periodo comprendido entre el 2/01/2002 al 16/04/2008iii. Si utilizamos la ecuación (1) para estimar la exposición total al riesgo y suponiendo que las unidades económicas se encuentran cortas en dólares por un monto total de 1000 dólares, para ejemplificar la situación de la mayoría de las empresas expuestas a cambios en el tipo de cambio ante una apreciación de la moneda. Por otra parte, estimamos las desviaciones correspondientes a cada año a partir de una estimación anual de los rendimientos del tipo de cambio. Por último, suponemos un nivel de confianza de 99% y un periodo t en días que oscilan de 250 a 257 observaciones a excepción del 2008 ya que sólo cuentan con 72 observaciones. La Figura 1 muestra la evolución del VaR para la economía mexicana antes y después del periodo de crisis. Análisis del VaR en crisis y estabilidad �214 Figura 1. Evolución del VaR para la economía mexicana (Banco de México, 2008). Podemos observar que el periodo con mayor exposición al riesgo para los inversionistas o empresas cortas en dólares es en 1994 periodo donde México sufre la denominada crisis de la deuda. En México el tipo de cambio real fue manipulado y controlado con el fin de no deteriorar la balanza comercial, lo que ocasionó fue agravar la situación, ya que el tipo de cambio con bandas cambiarias es semifijo y se requiere de gran cantidad de reservas para mantenerlo. Se generó déficit en la balanza comercial y mayores presiones para mantener un tipo de cambio semifijo. Lo que implica que las exportaciones fueron menores que las importaciones. La tasa de crecimiento anual de 1990 a 1991, fue de -175,73%, y en promedio la tasa anual de crecimiento durante el periodo comprendido entre 1991 y 1994 fue de -62,6%. En 1998 se observa una variación debido a la crisis Rusa pero no tan acentuada como la crisis de 1994. Posteriormente se observa una exposición de deuda abajo del valor de 100 dólares por cada 1000 dólares que se está corto en esta moneda. Esto es, en el tiempo el riesgo por mantener pesos ha descendido en México. K.A. Cortez et al. �215 Para calcular el VaR de Argentina (Figura 2) se emplean los cambios porcentuales del tipo de cambio de referencia porcentuales para el periodo del 04/03/2002 al 16/04/2008iv. Figura 2. Evolución del VaR para la economía Argentina (Banco Central de Argentina, 2008). Argentina durante el siglo XX enfrento severas crisis pero ninguna como la de principios de siglo XXI. La crisis del 2001 en Argentina fue activada esencialmente por los siguientes factores: la vulnerabilidad de la economía Argentina en el contexto global de recesión, las políticas económicas implementadas por la Administración de Carlos Menem y la continuada por Fernando de la Rúa y el rol que juega el FMI, dejando problemas estructurales que no terminaron de resolverse. La gráfica muestra como la exposición del riesgo baja constantemente en el tiempo y llega a niveles 25 dólares por pesos argentinos para una empresa corta en 1000 dólares. Análisis del VaR en crisis y estabilidad �216 Comparación de los VaR entre las dos economías • En México el VaR disminuye más lentamente que en la economía Argentina, esto es el riesgo de poseer pesos mexicanos disminuye más lentamente que la posesión de pesos argentinos. • Los dos países tienen VaR altos en periodos de crisis. • En el año 2008 es menos riesgoso poseer pesos argentinos que pesos de la economía de México. Discusión de los resultados y conclusiones La técnica de Valor en Riesgo puede ser aplicada al tipo de cambio del peso contra el dólar el VAR es útil para pronosticar el monto de las pérdidas máximas que se pueden obtener en una inversión en distintos periodos de tiempo. Hay que considerar que ell Valor en Riesgo no es la técnica que ofrezca el mejor pronóstico para medir el riesgo en el tipo de cambio del peso contra el dólar, ya que existen muchos factores como la volatilidad de los mercados que hacen casi imposible el poder hacer un pronóstico exacto basado en el tipo de cambio y sobretodo en nuestro país que tiene mucha relación con el mercado de Estados Unidos. Recomendaciones y líneas de investigación futuras El análisis del VaR puede ser útil en economías en donde existan condiciones estables en cambio hay que tener cuidado de emplearlo en épocas donde existen movimientos extremos de mercado que podrían provocar pérdidas muy importantes. Empíricamente la distribución de los rendimientos de la mayoría de los activos financieros muestran colas anchas o leptocurtosis con respecto a lo esperado por la distribución normal. Este hecho ha sido contrastado en multitud de ocasiones para distintos Durante el desarrollo del presente análisis, se pueden detectar claramente áreas de oportunidad que nos brinden información más exacta sobre el riesgo cambiario que las empresas de México están asumiendo, entre ellas podemos enumerar: a) Analizar la semidesviación de los rendimientos del tipo de cambio en ambas economías b) Realizar un estudio para los países emergentes. K.A. Cortez et al. �217 Referencias Allayannis, G. & Weston, J.P. (2001). Exchange rate exposure, hedging, and the use of foreign currency derivatives. Journal of International Money and Finance 20: 273-296. Aragonés, J. y Blanco, C. (2004). Crisis financieras y gestión del riesgo de mercado. BusinessReview U N I V E R S I A. cuatro trimestre, pp. 78-87. Berkman, H. & Bradbury, M.E. (1996). Empirical evidence on the corporate use of derivatives, Financial management 25 (2): 5-13. Banco Central de la República de Argentina. (2008). 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UANL, San Nicolás de los Garza, N. L., México, jesusphd@prodigy.net.mx Keywords: R&R, sistema de calidad, entrenamiento y desarrollo. Abstract. Quality is a complex formula which must be the objective to attain in all companies. Quality includes distinct aspects in the organizations such as metrics, objectives, culture, systems continuous improvement, quality control and the necessary trainings in these aspects. Organizations invest resources such as economics, human, and time in training their personnel aiming to control the problems associated with the quality, this is so especially in those organizations with manual oriented processes rather than automated ones. In these cases the quality system sould be sufficiently robust so the process control would be based upon decisions of the line personnel. This article describes a known technique namely R&R that could be applied and used in those organizations in which the control of processes is bases on the criteria of the operative personnel with the objective to reduce the variation in the processes of decision making thereby improving the process control. Palabras clave: R&R, sistema de calidad, entrenamiento y desarrollo Resumen. La calidad es una fórmula compleja que debe ser el objetivo a lograr en todas las organizaciones. La calidad incluye diferentes aspectos en las organizaciones, tales como: Cultura, objetivos, métricas, sistemas, mejoramiento continuo, control de calidad y el entrenamiento necesario en tales técnicas. Las organizaciones invierten recursos tanto económicos, humanos y de tiempo en entrenamiento, con miras de controlar los problemas de calidad, especialmente en aquellas organizaciones que tienen procesos orientados a las destrezas manuales del operador en lugar de automatización. En estos casos el sistema de calidad deberá ser suficientemente robusto para que el control del proceso esté basado en las decisiones del personal de línea. Este artículo describe como una técnica conocida como R&R puede ser aplicada en las organizaciones que basan el control de proceso en el criterio del personal operativo, para lograr reducir la variabilidad en el proceso de decisión logrando así mejorar el control del proceso. Calidad en el Control de Procesos �220 Introducción El campo de la calidad puede ser visto como la integración de tres áreas claves: 1. Administración de la calidad, 2. Ingeniería de calidad, y 3) Mejoramiento continuo (véase figura No. 1). • Administración de la calidad. La dirección tiene la responsabilidad del diseño e implementación del sistema de calidad en todos los niveles de la organización. • Ingeniería de calidad. Es el conjunto de herramientas basadas primeramente en técnicas estadísticas del control de la calidad. • Mejoramiento continúo. Es el lado humano de la calidad. Se enfoca en el mejoramiento continuo a través de la participación activa de los empleados de todos los niveles organizacionales. Figura 1. Círculo de la calidad total. Cada una de las áreas clave de calidad incluyen diferentes técnicas y metodologías, sin embargo todas ellas convergen para ofrecer una plataforma común para el mejoramiento continuo (Mitchell, R., 2003). Cada compañía selecciona las herramientas que más le convienen según sus necesidades particulares (véase la Tabla No. 1). Calidad Total Tabla 1. Herramientas de calidad, técnicas y metodologías. Iniciativa de calidad Herramientas, técnicas y metodologías 1. Administración de • Sistemas de calidad: ISO 9000, TS 16949, AS 9000, calidad TL 9000, HACCP. • Cultura de calidad. • Proceso de auditorias LPA. • Política de calidad. • Encuestas de satisfacción de clientes. • Administración de recursos: presupuesto, Cruz, J. �221 2. Ingeniería de calidad 3. Mejoramiento continuo • • • • • • • • • • • • • • • • personal, tiempo. Etc. Herramientas de calidad. 6 Sigma & Lean sigma. Diseño de experimentos. Poke Yokes. Jidoka. Herramientas Kairyo & Kaizen Blitz. Técnicas de muestreo. Etc. Buzón de sugerencias. Kaizen. Círculos de calidad. Facultamiento y motivación. Liderazgo. Entrenamiento. Etc. La calidad en una fórmula compleja que debe ser lograda en todas las organizaciones, a veces incluso de forma mandatoria como un requisito de entrada al mercado. La calidad es un conjunto de herramientas de gran alcance, las cuáles pueden ser utilizadas para el diseño, control e implementación de una forma sistemática de hacer y mejorar la forma de operar de las empresas al mismo tiempo que se reduce la variación de los procesos (Balestracci, D., 2002). Este enfoque suele tener el nombre de Lean Sigma (Breyfogle III, F., 2003). Control y una forma sistemática son dos palabras claves en esta ecuación. El resultado de estos dos términos debe ser ligado directamente con el tipo de proceso operativo (manual y/o automatización), y el sistema de detección implementado como el Jidoka (autonomatización) y el sistema Poke Yoke (dispositivos a prueba de errores) para prevenir que el error ocurra y éste continúe en etapas posteriores en el proceso (Heaphy, M.S., Gruska, G.F., 1984) (véase Figura No. 2). Figura 2. Enfoque de control de la Ingeniería de Calidad vs. Conciencia del personal y Sistema de detección Calidad en el Control de Procesos �222 En la Figura No. 2 se muestra el concepto general del control sistemático respecto del sistema de detección y el nivel de habilidad o destreza requerida del operador. La implementación de sistemas de control de alta tecnología es altamente costosa y requieren bajo nivel de experiencia en los operadores, sin embargo requieren alto nivel de calificación de los técnicos de control. Por otro lado los sistemas en los cuáles se utiliza la habilidad del operador como un sistema de control son menos costosos; los costos de implementación son mínimos, pero requiere un alto nivel de conciencia del personal, entrenamiento, auditorias y otras medidas preventivas para poder superar la falta de controles automáticos. Este escenario es comúnmente usado en organizaciones que emplean gran cantidad de personal como respuesta a los altos costos de la automatización en países de bajo costo. Sin embargo aún con este tipo de proceso de control y detección manual la calidad debe ser lograda y alcanzada (i.e. modelo ZTD, TS 16949 en la industria automotriz o HACCP en la industria de alimentos), por lo tanto estas organizaciones deberán implementar sistemas robustos para lograr asegurar y mantener el personal con un nivel de conciencia alto (monitoreo, detección y reacción). La siguiente tabla (véase la Tabla No. 2) describe la interacción entre el proceso de monitoreo, sistema de detección y plan de reacción. Tabla 2. Proceso de monitoreo, detección y plan de reacción. Tipo de control Monitoreo Detección Plan de reacción I. Básico Enfoque del personal Una tercera persona El criterio no está hacia el sistema inspecciona y da una claramente definido y Jidoka. decisión. está basado de forma empírica. II. Medio Sistema de detección La primera persona Ocurre una alarma en enfocado a los Poke inspecciona y da una el proceso. El periodo Yokes. decisión. no conforme está claramente establecido. III. Avanzado Poke Yokes Inspección 100 % en La máquina se alarma preventivos como línea usando poke y se detiene. Se medio de monitoreo. yokes preventivos. reacciona al primer incidente no conforme. En la siguiente sección el lector encontrara una tabla en la cuál se sugiere una equivalencia entre la figura No. 2 y los lineamientos de FMEA/AIAG (véase la Tabla No. 3) (Sagar, P., 1992). La inspección tipo A es la más avanzada acorde a lo mencionado en los lineamientos internacionales (Wheeler, D.J., 2003-a). Por otra parte la inspección tipo C es el proceso más elemental. Uno de los objetivos de este trabajo de investigación es comprobar que el tipo de control I –básico– puede Cruz, J. �223 ser maximizado con el uso del enfoque R&R en el entrenamiento, y el tipo de control III es equivalente al tipo de inspección A, el cuál usa Poke Yokes de tipo preventivo y un sistema robusto de manufactura. Tabla 3. Evaluación FMEA. Detección Tipo de inspección Valor Tipo de control Casi imposible C 10 Tipo I Muy remoto C 9 Tipo I Remoto C 8 Tipo I Muy bajo C 7 Tipo I Bajo B C 6 Tipo I Moderado B 5 Tipo I Moderadamente alto A B 4 Tipo II Alto A 3 Tipo II Muy alto A 2 Tipo III Muy alto A 1 Tipo III Tipo A: a prueba de errores (poke yokes preventivos). Tipo B: Inspección con instrumentos. Tipo C: Inspección manual. Fuente: Adaptada de los lineamientos del AIAG por Dr. Jesus Cruz. La idea clave de este trabajo de investigación es establecer una forma sistemática de incrementar el nivel de detección usando la técnica R&R en el enfoque tradicional de entrenamiento del personal, de forma tal que el personal adquiera una mayor conciencia en sus actividades diarias enfocadas al control del proceso. Este nuevo enfoque se le denominará –Entrenamiento Proactivo– (Palo, S., Padhi, N., 2005). Figura 3. Proceso de entrenamiento proactivo (PEP) – Fases principales. Calidad en el Control de Procesos �224 El proceso del entrenamiento proactivo puede ser esquematizado utilizando el enfoque del ciclo de mejoramiento continuo PDCA (véase la Figura No. 3). El objetivo del proceso del entrenamiento proactivo es ofrecer una herramienta sistemática para la calificación del personal usando la técnica R&R/ANOVA antes y después del entrenamiento, (Burdik, K.R., Larsen, A.G., 1997), de forma tal que el proceso cualitativo de calificación del personal se traduce en una forma cuantitativa robusta con resultados replicables (Windsor, 2003) y (Kristynn, D. K., Burdick, R.K., Birch, J. N., 1998). Fase P. Planeación del entrenamiento proactivo. Tabla 4. Entrenamiento proactivo – Fase de planeación. Justificación Tarea Resultado esperado Las características de • Seleccionar la • Conocimiento gente haciendo calidad pueden ser sobre las referencia divididas en tres tipos: características de cruzada entre las 1) Especiales, 2) calidad del habilidades del Funcionales, y 3) producto y del personal y las Cosméticas. proceso. características El personal debe • Selección y requeridas para estar conciente y ubicación del cada puesto o enterado de las personal en base a grupo de características que las habilidades características de tienen el producto y el individuales de producto y proceso en el cuál cada persona y las proceso. participa. La características de • Seleccionar un administración deberá calidad del grupo de expertos definir el producto y para definir el entrenamiento proceso. criterio estándar. necesario para cada • Seleccionar para grupo en relación a el estudio un total las características del de 10 juegos de 3 producto y proceso. piezas cada uno, • Cruz, J. los cuáles contengan tanto piezas buenas como malas. Aleatorizar el arreglo para el estudio. �225 Fase D. Diseño experimental. Fase C. Establecimiento de tolerancias de proceso Tabla 5. Entrenamiento proactivo – Fase de hacer. Justificación Tarea Resultado esperado El diseño R&R • Seleccionar el • Todo el personal requiere ser grupo de ha sido balanceado personas que seleccionado incluyendo tanto formará parte del debido a la piezas buenas como estudio del naturaleza de sus malas para poder entrenamiento tareas. incrementar la validez proactivo. del estudio. • En casos ideales, es preferible que todo el personal que trabaja directamente con una actividad puesto/función que tenga una alta interacción con las características de calidad participe en el proceso. Tabla 6. Entrenamiento proactivo – Fase de control. Justificación Tarea Resultado esperado Cuando el proceso de • Establecimiento • Definición de los transformación criterios de de muestras contiene una gran control del frontera visibles cantidad de proceso de para ser operaciones decisión: R&R% consultadas manuales, y el mínimo como referencia. operador es quien satisfactorio, • Establecimiento define decide sobre lo ubicación del de el nivel que está bien y lo que personal en el mínimo está mal, se debe proceso en satisfactorio del entonces implementar relación a sus R&R %. un sistema robusto habilidades y • Selección del que incremente la conocimientos. personal clave confiabilidad del basado en la proceso de decisión. tabla de RPN, siguiendo los lineamientos de FMEA/AIAG. • Definición de la frecuencia del Calidad en el Control de Procesos �226 entrenamiento proactivo, tomando en cuenta: 1) Rotación del personal, 2) Introducción de nuevos productos, 3) Indicadores de calidad tales como FTT y PPM. Fase A. Definición de lineamientos Tabla 7. Entrenamiento proactivo – Fase de actuar. Justificación Tarea Resultado esperado Este enfoque • Monitoreo de los • Integración de promueve la indicadores de una técnica de la búsqueda de una calidad: FTT & ingeniería de mayor conciencia del PPM. calidad en el personal en favor del área de • Actualización del control del proceso y desarrollo sistema de la calidad del humano. calidad: Matriz producto. • Una forma de entrenamiento, sistemática de matriz de cuantificar la habilidades, plan variación del de proceso de toma entrenamiento de decisiones y individual y actuar en registros de consecuencia. desarrollo. Problema La calidad es una fórmula compleja que debe ser el objetivo a lograr en todas las organizaciones. La calidad incluye diferentes aspectos en las organizaciones, tales como: Cultura, objetivos, métricas, sistemas, mejoramiento continuo, control de calidad y el entrenamiento necesario en tales técnicas. Las organizaciones invierten recursos tanto económicos, humanos y de tiempo en entrenamiento, con miras de controlar los problemas de calidad, especialmente en aquellas organizaciones que tienen procesos orientados a las destrezas manuales del operador en lugar de automatización. Alcance Cruz, J. �227 El objetivo de este trabajo de investigación no es el de discutir y ahondar acerca de la metodología y su precisión de cálculo de la técnica R&R actualmente aprobada de forma internacional por la AIAG. Este artículo usa el conocimiento general del R&R y lo aplica como una técnica de desarrollo humano. La idea general de este artículo es ofrecer la propuesta del modelo de entrenamiento proactivo, sus elementos, la forma de implementarlo ejemplificando paso a paso usando una muestra grande para realizar todas las estimaciones estadísticas. La hipótesis principal será evaluada usando la técnica de ANOVA, en la cuál se comparará la misma muestra grande antes y después del experimento para observar cambios. Materiales y métodos Este artículo ha sido elaborado tomando en cuenta la revisión documental de revistas científicas arbitradas a nivel internacional de las áreas de calidad total, administración de la calidad, y desarrollo humano, en el periodo comprendido del 2000 al 2007. Resultados En esta sección retomaremos los cuatro pasos propuestos en el modelo – Proceso de Entrenamiento Proactivo – ilustrado en la figura No. 3 (véase la Figura No. 3). Los datos y análisis que a continuación se presentan fueron tomados de un caso real de experimentación en una compañía automotriz que produce partes de motor que son vendidas a las empresas armadoras de autos como equipo original. Este caso de estudio está completamente alineado con aquellas compañías que emplean una cantidad considerable de personas debido a la naturaleza de sus procesos productivos en los cuáles los procesos manuales son mayormente usados en relación a los procesos automatizados, de forma tal que las decisiones sobre el criterio pasa o no pasa recae en la persona y la precisión de su decisión es el objetivo principal de este artículo. Proceso de entrenamiento proactivo. El proceso de planeación incluye: 1) Identificación del sistema de control de detección. 2) Identificación del personal que tiene una mayor vinculación con la calidad del proceso y del producto. 3) Diseño del arreglo experimental R&R. 1. Identificación del sistema de control de detección. Las características de calidad y sus tolerancias están definidas en los dibujos de ingeniería, sin embargo los requerimientos cosméticos no siempre están claramente bien Calidad en el Control de Procesos �228 definidos. En tales casos podrán existir una variedad de piezas buenas "G" y piezas malas "NG". El criterio depende usualmente de diferentes personas las cuáles tienen la experiencia o bien el "criterio maestro". Tales personas podrían ser: Supervisores, auditores de calidad, líder de equipos, etc. • El proceso de manufactura está integrado por diferentes líneas interconectadas unas de otras, por lo tanto si una pieza "NG" es aceptada por una operación anterior, existen serias posibilidades de que la misma pieza sea rechazada o aceptada en procesos posteriores. • Existe la posibilidad de no poder detectar una pieza "NG" durante el proceso. • Si una pieza "G" es identificada como "NG" ésta se convierte en un riesgo para la empresa, sin embargo cuando la pieza "NG" es identificada como "G", inmediatamente esto se vuelve un riesgo para el cliente. • Basado en estas características, el proceso de control de detección puede identificarse como tipo I ó control básico. (véase la Tabla No. 3). 2. Identificación del personal de calidad. Típicamente se pueden identificar tres tipos de características: a) Características especiales, b) Cosméticas, y c) Funcionales. Sin embargo cuando el personal es quien juzga y decide si la pieza es "G" o "NG" los tres tipos de características se vuelven sujetas de un atributo o juicio por atributos. Para estos casos será necesario identificar y categorizar el personal en base al riesgo asociado a la calidad del producto y proceso. • La siguiente tabla No. 7 (véase la Tabla No. 7) muestra una lista de 44 personas las cuáles participaron en el estudio R&R. Es necesario hacer notar que los nombres de las personas han sido ocultados debido a la confidencialidad de la información. La tercera columna indica la posición de la persona. • La posición de la persona es una de las variables más importantes para este estudio y se ha codificado en tres categorías: "M", "Q", y "O". o La letra "M" indica la posición de experto o juicio experto. Es necesario notar que la selección de la persona como "experto" ha sido basada en relación a la experiencia, al conocimiento de las especificaciones técnicas, conocimiento sobre el proceso y antecedentes educacionales. o La letra "Q" indica que el puesto requiere de toma de decisiones sobre la calidad del producto y del control del Cruz, J. �229 proceso. Esta categoría puede ser seleccionada usando criterios establecidos como el número prioritario de riesgo. o La letra "O" indica que la persona labora en una posición en la cuál las decisiones que se toman no tienen un impacto directo sobre la calidad del producto y control del proceso. Tabla 8. Identificación del personal en las categorías: "M", "Q" y "O". Num 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 Name Operator 1 Operator 2 Operator 3 Operator 4 Operator 5 Operator 6 Operator 7 Operator 8 Operator 9 Operator 10 Operator 11 Operator 12 Operator 13 Operator 14 Operator 15 Operator 16 Operator 17 Operator 18 Operator 19 Operator 20 Operator 21 Operator 22 Position Q Q O Q Q O O O O O Q O Q Q O Q Q Q O Q O O Num 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 Name Operator 23 Operator 24 Operator 25 Operator 26 Operator 27 Operator 28 Operator 29 Operator 30 Operator 31 Operator 32 Operator 33 Operator 34 Operator 35 Operator 36 Operator 37 Operator 38 Operator 39 Operator 40 Operator 41 Operator 42 Operator 43 Operator 44 Position Q O Q O Q O Q O O O Q Q O O O M M M M M M M 3. Diseño del arreglo experimental R&R. El diseño del R&R debe tomar en consideración diferentes variables de viabilidad del estudio, tales como: tiempo, cantidad de personas involucradas en el estudio, costo, y procedimientos estadísticos a seguir (Parr, W.C., 1995). El diseño seleccionado fue compuesto por 30 piezas aleatoriamente ordenadas para lograr principios de normalidad y muestra grande (Van Den Heuvel, E.R., 2000) y (Voelkel, J. G., 2003). Para poder lograr este arreglo de R&R se procedió a realizar los siguientes pasos que a continuación se mencionan. o 16 juegos de piezas fueron seleccionados, los cuáles son considerados como los de mayor volumen de producción. o Cada juego de piezas está compuesto por tres partes, de las cuáles una corresponde a "G" y dos a "NG". o Cada parte "NG" podrá tener desde uno a cuatro posibles defectos. o Un total de 16 factores de 3 niveles cada uno, haciendo un total de 48 posibles pruebas / combinaciones (véase la tabla No. 9). o Para poder seleccionar seleccionar las 30 combinaciones del experimento, se procedió a aleatorizar las 48 posibles pruebas y se Calidad en el Control de Procesos �230 tomaron solamente las primeras 30 como selección del arreglo R&R (véase la Tabla No. 10). Tabla 9. Diseño experimental R&R (N=48). R&R Factors Item Code Description 1 1.1 Flow Plate 2 1.2 Flow Plate 3 1.3 Flow Plate 4 2.1 Cage 5 2.2 Cage 6 2.3 Cage 7 3.1 Cover Shell 8 3.2 Cover Shell 9 3.3 Cover Shell 10 4.1 Lower Shell 11 4.2 Lower Shell 12 4.3 Lower Shell 13 5.1 Body 14 5.2 Body 15 5.3 Body 16 6.1 Cover Shell 17 6.2 Cover Shell 18 6.3 Cover Shell 19 7.1 Lower Shell 20 7.2 Lower Shell 21 7.3 Lower Shell 22 8.1 Cover Shell 23 8.2 Cover Shell 24 8.3 Cover Shell R&R Factors Judge Item Code Description G 25 9.1 Lower Shell NG 26 9.2 Lower Shell NG 27 9.3 Lower Shell G 28 10.1 Zip tube NG 29 10.2 Zip tube NG 30 10.3 Zip tube G 31 11.1 Upper Shell NG 32 11.2 Upper Shell NG 33 11.3 Upper Shell G 34 12.1 Middle Shell NG 35 12.2 Middle Shell NG 36 12.3 Middle Shell G 37 13.1 Lower Shell NG 38 13.2 Lower Shell NG 39 13.3 Lower Shell G 40 14.1 Lower Shell NG 41 14.2 Lower Shell NG 42 14.3 Lower Shell G 43 15.1 Upper Shell NG 44 15.2 Upper Shell NG 45 15.3 Upper Shell G 46 16.1 Middle Shell NG 47 16.2 Middle Shell NG 48 16.3 Middle Shell Judge G NG NG NG NG NG G NG NG G NG NG G NG NG G NG NG G NG NG G NG NG Tabla 10. Diseño experimental R&R (n=30). R&R Random Factors R&R Random Factors Item Code Order Description Judge Item Code Order Description Judge 1 13.2 1 Lower Shell NG 16 4.2 16 Lower Shell NG 2 6.1 2 Cover Shell G 17 3.2 17 Cover Shell NG 3 12.3 3 Middle Shell NG 18 3.1 18 Cover Shell G G 4 9.2 4 Lower Shell NG 19 15.1 19 Upper Shell 5 6.3 5 Cover Shell NG 20 9.3 20 Lower Shell NG 6 6.2 6 Cover Shell NG 21 4.3 21 Lower Shell NG 7 12.2 7 Middle Shell NG 22 8.2 22 Cover Shell NG NG 23 7.1 23 Lower Shell G 8 10.1 8 Zip tube 9 11.2 9 Upper Shell NG 24 2.1 24 Cage G 10 7.3 10 Lower Shell NG 25 12.1 25 Middle Shell G 11 9.1 11 Lower Shell G 26 14.1 26 Lower Shell G NG 12 3.3 12 Cover Shell NG 27 15.2 27 Upper Shell G 13 16.3 13 Middle Shell NG 28 5.1 28 Body 14 7.2 14 Lower Shell NG 29 4.1 29 Lower Shell G 15 11.1 15 Upper Shell G 30 1.1 30 Flow Plate G Diseño del arreglo experimental. El propósito de esta etapa del proceso es cuantificar la variabilidad en dos aspectos importantes del proceso de decisión basado en el criterio del operador: Repetibilidad y reproducibilidad. Aún y cuando estos dos indicadores son calculados de forma independiente, los dos indicadores deben verse como uno solo (Wheeler, D.J., 2003-b). El indicador de repetibilidad evaluará la consistencia de la decisión de una persona, mientras que la Cruz, J. �231 reproducibilidad evaluará la congruencia de las decisiones de diferentes personas sobre una misma situación planteada (Burdick, R.K., Park, Y.J., Montgomery, D.C., Borror, C.M., October 2005). Esta fase del estudio incluye: 1) Primer experimentación R&R usando el diseño definido en la etapa anterior. 2) Estandarizar el criterio de expertos y entrenar en pequeños grupos a los participantes del estudio, y 3) Realizar el segundo experimento R&R y comparar los resultados utilizando la técnica de ANOVA. • En la siguiente tabla (véase la Tabla No. 11) muestra los resultados de los 37 participantes tanto del primer como del segundo experimento R&R. Esta tabla general es identificada como grupo 1 "All" y esto indica que bajo este código se resume la información de los códigos "M", "Q" y "O". • Los resultados de repetibilidad y reproducibilidad tienen dos columnas cada uno. La columna de la izquierda es el resultado del primer experimento R&R y la columna de la derecha indica el resultado del segundo experimento. La diferencia de las dos columnas es debida al factor de entrenamiento que ocurrió después del primer experimento R&R. Tabla 11. Diseño experimental R&R – grupo 1: "All" . Analysis All / G-1 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 • Repeatability A DPA A DPD 93% 100% 93% 100% 97% 93% 87% 97% 90% 87% 97% 97% 93% 93% 97% 87% 100% 97% 93% 93% 83% 100% 100% 100% 80% 100% 90% 100% 97% 93% 83% 97% 93% 97% 90% 87% 100% 100% Reproducibility A DMA A DMD 93% 97% 83% 93% 93% 87% 87% 90% 77% 83% 90% 83% 87% 83% 93% 87% 97% 93% 80% 93% 77% 93% 100% 93% 80% 93% 83% 97% 90% 87% 77% 93% 90% 93% 70% 77% 97% 97% Analysis All / G-1 20 21 22 23 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 Repeatability A DPA A DPD 93% 97% 67% 93% 97% 93% 83% 100% 83% 100% 97% 83% 97% 93% 93% 90% 90% 97% 86% 90% 90% 97% 97% 93% 97% 93% 97% 93% 83% 93% 100% 100% 100% 90% 97% 97% 97% 97% Reproducibility A DMA A DMD 87% 90% 67% 83% 93% 90% 80% 97% 80% 97% 93% 83% 87% 90% 83% 77% 77% 87% 80% 83% 90% 93% 93% 93% 93% 90% 93% 93% 73% 83% 90% 97% 97% 80% 97% 97% 97% 97% La siguiente el análisis ANOVA. Es necesario notar que los resultados del figura (véase la Figura No. 4) muestra primer y del segundo experimento presentan una diferencia significativa, ya que los resultados del segundo experimento redujeron la dispersión y se movieron hacia arriba en la escala de 0-100. Calidad en el Control de Procesos �232 Boxplots of All DPA - All DMD (means are indicated by solid circles) 100 90 80 • All DMD All DMA All DPD All DPA 70 Figura 4. Análisis de ANOVA para el grupo 1: "All". La siguiente tabla (véase la Tabla No. 12) muestra el extracto de 17 personas del tota. Las columnas nuevamente identifican tanto los resultados de repetibilidad como de reproducibilidad, tanto del primer como del segundo experimento. En esta tabla se muestran los resultados para el grupo 2 "Q". Esta tabla resume la información exclusivamente para las personas codificadas como "Q". Tabla 12. Diseño experimental R&R – grupo 2: "Q" –. Analysis Q / G-2 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 • Repeatability Q DPA Q DPD 93.33 100.00 93.33 100.00 86.67 96.67 90.00 86.67 83.33 100.00 80.00 100.00 90.00 100.00 83.33 96.67 93.33 96.67 90.00 86.67 93.33 96.67 83.33 100.00 96.67 93.33 90.00 96.67 90.00 96.67 83.33 93.33 100.00 100.00 Reproducibility Q DMA Q DMD 93.33 96.67 83.33 93.33 86.67 90.00 76.67 83.33 76.67 93.33 80.00 93.33 83.33 96.67 76.67 93.33 90.00 93.33 70.00 76.67 86.67 90.00 80.00 96.67 86.67 90.00 76.67 86.67 90.00 93.33 73.33 83.33 90.00 96.67 En la siguiente figura (véase la Figura No. 5) se muestra el análisis de ANOVA. Es necesario notar que los resultados del primer y del segundo experimento tuvieron diferencias grandes, en el cuál la variación fue reducida y los resultados fueron movidos hacia arriba de la escala. Estos resultados son consistentes con los resultados presentados en el grupo 1 "All". Cruz, J. �233 Boxplots of Q DPA - Q DMD (means are indicated by solid circles) 100 90 80 Q DMD Q DMA Q DPD Q DPA 70 Figura 5. Análisis de ANOVA para el grupo 2: "Q". • La siguiente tabla (véase la Tabla No. 13) muestra el extracto de 7 personas los cuáles son considerados como el grupo de expertos "M". Este grupo es codificado con el número 3. Tabla 13. Diseño experimental R&R – grupo 3: "M" –. Analysis M / G-3 1 2 3 4 5 6 7 Reproducibility M DMA M DMD 100 100 100 100 100 100 100 100 93 100 97 100 93 100 La siguiente figura (véase la Figura No. 6) muestra el análisis de ANOVA. Es necesario hacer notar que el análisis de ANOVA se presenta nulo, pues no hay cambios respecto del primer R&R respecto del segundo. Boxplots of M DMA - M DMD (means are indicated by solid circles) 100 99 98 97 96 95 94 M DMD 93 M DMA • Repeatability M DPD M DPA Figura 6. Análisis de ANOVA para el grupo 3: "M". Calidad en el Control de Procesos �234 Establecimiento de tolerancias del proceso. El nivel ideal de estudios R&R por atributos es del 100 %, sin embargo cuando el factor humano está en juego y el diseño se establece de 30 factores con 3 niveles cada uno, y cada parte puede tener de 1 a 4 defectos, hay que considerar varios aspectos antes de definir el nivel mínimo satisfactorio del indicador R&R para considerarlo como aceptable. • Frecuencia en la cuál se realizará el proceso de entrenamiento proactivo. • Número de posiciones "Q", "M" y "O". • Estado actual del sistema de calidad (FTT y PPM). • Rotación laboral. • Cantidad total del personal empleado y personal que participa en el entrenamiento proactivo. • Tiempo invertido en el entrenamiento proactivo. La siguiente figura (véase la Figura No. 7) muestra los resultados de repetibilidad y reproducibilidad (DPA y DPD indican los resultados de repetibilidad antes y después respectivamente, así mismo las columnas DMA y DMD muestran los resultados de reproducibilidad). Las barras azules indican que los resultados alcanzaron una frecuencia no mayor del 80 %. Las barras amarillas representan resultados en el intervalo del 80 % al 90 %, y las barras verdes indican resultados superiores al 90 %. • En todos los casos comparando los resultados antes y después, el factor de entrenamiento fue decisivo para incrementar los resultados mostrados en la gráfica de barras para los colores verde y amarillo. • Las barras azules fueron disminuidas después del efecto del entrenamiento. <80 H is to g r a m o f s c o r e f r e c u e n c y Gr o u p 1 : " A ll" 80 > X > 90 X > 90 35 30 25 20 15 10 5 0 D PA D PD DMA DMD Figura 7. Proceso de entrenamiento proactivo – grupo 1: "All" –. Cruz, J. �235 Definición de lineamientos. En la secciones anteriores se ilustró como el proceso de entrenamiento proactivo puede ser implementado y cómo la técnica de R&R puede ayudar a medir la efectividad de este proceso. El siguiente paso es definir los lineamientos y políticas a seguir para implementar el proceso de entrenamiento proactivo de una forma sistemática, para lo cuál existen algunas variables a ponderar: 1) Rotación laboral, 2) Nivel educacional de la población laboral, 3) cantidad de puestos "Q", 4) Nivel de habilidades del personal laborando en las posiciones "Q", 5) Tiempo disponible para el estudio, 6) Análisis costo beneficio tomando en consideración el tiempo invertido vs. % scrap. La ponderación de los aspectos anteriores podrá ayudar a evaluar y determinar: • Cantidad de gente necesaria para realizar el proceso. • Frecuencia sistemática del proceso. Conclusiones La metodología R&R no es nueva así como el procedimiento estadístico que está detrás de la herramienta. Se puede decir que la complejidad matemático estadística no es una limitante debido al uso de diferentes programas computacionales de análisis estadístico. Diferentes autores e instituciones han escrito acerca de tales técnicas con el objetivo de introducir a las organizaciones el pensamiento estadístico y teorías prácticas del área de la calidad, así como el enfoque cualitativo y cuantitativo para mejorar la calidad, productividad y competitividad. Aún y cuando los cálculos del índice R&R no es nuevo, gran cantidad de organizaciones hoy día no incorporan tales técnicas en su operación diaria. Algunas organizaciones se ven forzadas a utilizarlas debido a que en algunas industrias resulta ser un requisito mandatorio (como lo es para la industria automotriz) para cumplir requisitos internacionales, sin embargo las técnicas R&R pueden ser introducidas en todas las organizaciones que tengan necesidades de incrementar el nivel de consistencia de decisión de sus empleados. Existen algunos resultados esperados al implementar el proceso de entrenamiento proactivo: • Satisfacción del cliente. El cliente sabrá que esperar del personal laborando en la organización, debido a que recibe una atención consistente día a día. • Productividad en la manufactura. Si una persona en su proceso de manufactura determina que el producto es "NG" cuando realmente el producto es "G" se convertirá en un costo de pobre calidad para la organización. Por otra parte cuando el producto "NG" se identifica como "G" y es enviado al cliente, esto se convierte Calidad en el Control de Procesos �236 automáticamente en un costo de no calidad, sin embargo en esta ocasión el cliente fue afectado por la falta de control de proceso en la organización. El proceso de entrenamiento proactivo ayuda a disminuir la variación en tales procesos de decisión. En el caso de estudio de 37 personas divididas en 4 grupos dependiendo del impacto que estas tienen en su puesto de trabajo con la calidad del producto y con el control del proceso. • Grupo 1. Todos "All". Este grupo comprende los otros tres en un listado completo. • Grupo 2. Calidad "Q". Incluye solamente las personas que laboran en un puesto que tiene alto impacto en la calidad del producto o en el control del proceso. • Grupo 3. Expertos "M". Se conforma por personas que por sus conocimientos técnicos y experiencia en el proceso fueron considerados como expertos para el estudio. • Grupo 4. Otros "O". Se compone por el personal que tiene un impacto limitado en la calidad del producto o en el control del proceso. Los resultados R&R de los grupos fueron consistentes y se observa una tendencia positiva de incremento de R&R al realizar el proceso de entrenamiento proactivo (véase las Figuras 7, 8 y 9). Histogram of score frecuency Group 2: "Q" <80 80 > X > 90 X > 90 16 14 12 10 8 6 4 2 0 DPA DPD DMA DMD Figura 8. Proceso de entrenamiento proactivo – grupo 2: "Q" –. Cruz, J. �237 Histogram of score frecuency Group 3: "M" <80 80 > X > 90 X > 90 8 7 6 5 4 3 2 1 0 DPA DPD DMA DMD Figura 9. Proceso de entrenamiento proactivo – grupo 3: "M" –. Referencias Balestracci, D. (2002). Statistics and Reality - Part I. ASQ Statistics Division Newsletter, 20(3), 1419. Breyfogle III, F. (2003). Beyond Six Sigma/Lean: Methods To Ensure Your Organization's Health. Smarter Solutions, Inc., 1(1), 1-4. Burdick, R.K., Park, Y.J., Montgomery, D.C., Borror, C.M. (October 2005). Confidence Intervals for Misclassification Rates in a Gauge R&R Study. Journal of Quality Technology, 37(4), 294-303. Burdik, K.R., Larsen, A.G. (1997). Confidence Intervals on Measures of Variability in R&R Studies. Journal of Quality Technology, 29(3), 261-273. Heaphy, M.S., Gruska, G.F. (1984). Stop Light Control. ASQ Statistics Division Newsletter, 5(2), 114. Kristynn, D. K., Burdick, R.K., Birch, J. N. (1998). Analysis of a Two-Factor R&R Study With Fixed Operators. Journal of Technology, 30(2), 163-170. Mitchell, R. (2003). 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Subsequently, the sanitary situation is raised and the conditions of health of old age; as well as some differences according to the gender. This information is used as framework of reference for the reflection concerning factors that have influenced negatively for that the conditions are not optima in this stage of the life. Finally, some strategies are proposed oriented to improve the quality of life of old age. Palabras clave: adulto mayor, envejecimiento poblacional, diferencias por género, problemas de salud Resumen. El envejecimiento de la población representa un problema emergente para nuestro país por sus múltiples repercusiones. Entre los aspectos más preocupantes se encuentran la situación sanitaria y la desigualdad de género. Considerando lo anterior, el presente artículo tiene como propósito inicial destacar alguna información acerca de cifras que muestran el envejecimiento demográfico en nuestro país. Posteriormente, se aborda la situación sanitaria y las condiciones de salud del adulto mayor, así como algunas diferencias de acuerdo al género. Esta información se utiliza como marco de referencia para la reflexión acerca de los factores que han influido negativamente para que las condiciones en esta etapa de la vida no sean las óptimas. Finalmente, se proponen algunas estrategias orientadas a mejorar la calidad de vida del adulto mayor. Introducción Políticas Públicas: Envejecimiento �240 El envejecimiento demográfico en México tiene serias repercusiones en distintas áreas de la salud, la sociedad, y la economía. Esto incrementa la necesidad de reflexionar acerca de las condiciones actuales de la población adulta mayor en nuestro país y proponer algunas alternativas de políticas públicas o modificaciones a las ya existentes que permitan mejorar la calidad de vida de este importante sector de la población. En el presente artículo se presentan inicialmente algunas cifras que muestran el envejecimiento demográfico en nuestro país. Posteriormente se abordan dos aspectos que se consideran relevantes y que requieren un abordaje inmediato en el campo de la política pública, estos son la situación sanitaria y los problemas de salud del adulto mayor así como la desigualdad de género donde se enfatiza en aspectos de longevidad, contexto de pobreza y discapacidad. El panorama de la situación del adulto mayor en relación a los aspectos señalados previamente, lleva a reflexionar acerca de las factores que han influido negativamente para que las condiciones en esta etapa de la vida no sean las óptimas, entre estos destacan el desarrollo económico de nuestro país, así como la falta de coordinación entre las instituciones involucradas en la atención al adulto mayor. Finalmente, se proponen algunas estrategias orientadas a mejorar la calidad de vida del adulto mayor a través de generar propuestas de políticas públicas o modificar las ya existentes. 1. Envejecimiento demográfico El envejecimiento poblacional es un fenómeno distintivo en este siglo. En México, este fenómeno cobró mayor importancia a partir de la década de los setenta debido al proceso de transición demográfica y epidemiológica que se presentó en esta década y que fue fundamental para el proceso de envejecimiento que se vive actualmente. Mientras que en 1970 la esperanza de vida era de 67.3 años, actualmente, ésta se ubica en los 76.8 años y para el 2010 se espera que se incremente a 81.1 años, de acuerdo a proyecciones del Consejo Estatal de Población (COESPO, 2006). Este envejecimiento demográfico, expresado con el incremento de la población adulta mayor es realmente importante; de acuerdo a cifras del II Conteo de Población y Vivienda 2005, de los 103.3 millones de habitantes de la República Mexicana, 8.2 millones de personas tienen 60 años o más, en el 2030 se espera que sean 22.2 millones y para la mitad del siglo alcanzarán, según lo previsto, 36.2 millones. En el 2005 la proporción de adultos mayores fue de 7.7% y de acuerdo a la proyección demográfica se espera que para el 2030 esta cifra se incremente a 17.5% y a 28% en el 2050. Este proceso de envejecimiento demográfico transformará a México en un país con más adultos mayores que Moreno, M.G. & M.H. Badii �241 niños. Actualmente, por cada 25 adultos mayores hay 100 menores de 15 años, en menos de 30 años habrá la misma cantidad de niños y de adultos mayores, mientras que en el 2050 el país tendrá 166.6 adultos mayores por cada 100 niños (CONAPO, 2005; INEGI, 2000; INEGI, 2006). Este rápido envejecimiento demográfico es uno de los problemas emergentes que México, al igual que todos los países de América Latina, requiere enfrentar debido a sus repercusiones sobre varias dimensiones, las cuales afectan el funcionamiento normal de las sociedades y el bienestar relativo no solo de los ancianos, sino también de las generaciones más jóvenes en las que recae el sostenimiento de la población en edades avanzadas. Entre las dimensiones más afectadas se encuentran el sistema de jubilaciones y pensiones, la composición de la fuerza laboral y de la familia, los cambios intergeneracionales entre las familias, la situación sanitaria y las condiciones de salud de los ancianos, así como la desigualdad de género; si bien todos estos aspectos son preocupantes, la situación sanitaria y la desigualdad de género se consideran relevantes (Muñoz, García & Durán, 2004; Pelaez, 2005; Programa Nacional de Población [PNP], 2001-2006; Rappaport & Parikh, 2003; Salgado & Wong, 2004; Varela, Ortíz & Chávez, 2003). 2. Situación sanitaria y problemas de salud del adulto mayor En relación con los aspectos de salud, la situación es preocupante debido a que las instituciones de salud de nuestro país son insuficientes para atender las múltiples demandas de atención que se incrementan con la edad. Esto se atribuye, principalmente, a que este grupo de población es más susceptible a desarrollar padecimientos crónicos en lugar de agudos y progresivos en lugar de regresivos, lo que afecta la funcionalidad física, mental y social de estas personas (Mendoza, 2003). Aunado a lo anterior, es importante considerar que en el sistema de salud mexicano existen marcadas desigualdades, el 50% de los 6.3 millones de mexicanos mayores de edad carecen de seguridad social y esto provoca que una parte importante de su patrimonio o de sus ingresos, sea destinado a mantener la salud. Lo señalado previamente tiene serias implicaciones si se considera que un individuo mayor de 65 años consume el 80% del gasto médico de toda su vida debido, principalmente, a los padecimientos que acompañan a este grupo de edad. Se estima que el 80% de los ancianos padecen, por lo menos, de una enfermedad crónica; y el 6% de los mayores de 65 años y el 20% de los mayores de 85 años padecen algún grado significativo de demencia. Una de cada 10 personas tiene algún tipo de discapacidad y este riesgo se incrementa a partir de Políticas Públicas: Envejecimiento. �242 los 80 años, en donde una tercera parte de los adultos mayores presenta discapacidad en el área motriz, seguida de la visual y auditiva (Resano & Olaiz, 2003; Salgado & Wong, 2003). De acuerdo a estimaciones de la Secretaría de Salud basadas en la Encuesta Nacional de Ingreso–Egreso de los Hogares, entre 2 y 3 millones de familias emplean más de la tercera parte de su ingreso para solventar sus gastos en salud, mientras que 1.2 millones cruzan la línea de la pobreza por este tipo de gastos. Esto genera que un porcentaje importante de la población postergue su atención, entre ellos destacan el 36% de los enfermos y discapacitados, el 29% de los analfabetas, el 35% de los mayores de 65 años, el 25% de la población de bajos ingresos y el 28% de las personas no afiliadas a alguna institución de seguridad social (Ham–Chandé, 1996; López, 2004). Es evidente que esta problemática, en relación con la atención a la salud, se asocia con los factores socioeconómicos, los cuales modifican con frecuencia la forma en que las personas mayores buscan y reciben cuidados; la capacidad de obtener acceso a una atención de salud integral y de alta calidad variará sustancialmente con los estratos sociales, donde la población más pobre y con mayores necesidades es la que enfrenta un riesgo más alto de no recibir el cuidado adecuado. Estas diferencias generan aumentos en la desigualdad en la calidad de vida y el bienestar de los miembros de diferentes clases sociales (Aspiazu et al., 2002; Mora, Villalobos, Araya & Ozols, 2004; Resano & Olaiz, 2003; Seculi et al., 2001). 3. Desigualdad de género En relación con las diferencias por género, cabe destacar que la falta de equidad de género no es un problema homogéneo sino un conjunto de problemas distintos e interrelacionados que afectan principalmente a las mujeres y tienen su origen basado en diferencias sociales, culturales, legales, económicas y políticas (Casado et al.,2001). A continuación se mencionan algunas de estas diferencias: 3.1 Mayor longevidad en el sexo femenino La esperanza de vida de la mujer es mayor que la del hombre; sin embargo, esta diferencia no determina más años saludables. Solo basta recordar que a mayor edad existe mayor riesgo de padecer enfermedades crónicas, las cuales afectan la funcionalidad física, mental y social de estas personas. Además, las enfermedades crónicas durante la vejez conllevan a un conjunto de efectos psicológicos y sociales con impacto en la discapacidad, dependencia y depresión Moreno, M.G. & M.H. Badii �243 del adulto mayor, lo que repercute en todos los ámbitos: comunitario, familiar y personal. Todo esto pone a las mujeres, respecto a los hombres, en mayor desventaja social y de salud (Mendoza, 2003; OMS, 2002; PNP 2001-2006). 3.2 Contexto de pobreza Las causas y las situaciones de pobreza son diferentes para hombres y mujeres. Existen algunas desventajas sociales en relación con el género, de acuerdo a cifras reportadas por el XII Censo de Población y Vivienda 2000 se puede observar que el 65.9% de los hombres es económicamente activo mientras en el caso de las mujeres este indicador corresponde al 20%. En cuanto a la población económicamente inactiva, la situación es contraria, mientras que el 33.9% de los hombres se encuentra en esta categoría, las mujeres representan el 79.8%. En relación con el proceso de jubilación o pensión, uno de cada cuatro hombres se encuentra en esta situación, pero sólo el 3.7% de la población económicamente inactiva femenina es jubilada o pensionada. En cuanto al nivel de ingresos totales también existe desigualdad según el sexo, la mitad de los adultos mayores no recibe ningún ingreso (y si lo percibe es menor a un salario mínimo al mes), mientras que para los hombres este porcentaje es de 29.8%, casi el doble de las mujeres se encuentra en esta situación. Lo anterior permite evidenciar que el riesgo económico es notablemente mayor para las mujer, lo cual explica su situación de pobreza y de problemas de salud asociados con esta desventaja social (López, 2004; Resano & Olaiz, 2003; Salgado & Wong, 2003). 3.4 Discapacidad También existen diferencias de género en cuanto a la discapacidad del adulto mayor. Los principales tipos de discapacidad corresponden al área motriz, seguido de la visual y auditiva, la discapacidad motriz se ubica en el 44.1% de los hombres y en el 47.6% de las mujeres, la discapacidad de tipo visual corresponde a un 32.5 % y 35% para hombres y mujeres respectivamente, mientras que la discapacidad de tipo auditiva afecta al 19.6% de los hombres y 14.1% de las mujeres. Como puede apreciarse los problemas motrices y visuales afectan principalmente a las mujeres. Esta situación implica mayores cuidados especiales para el sexo femenino, mayor uso de servicios de salud y un mayor costo en la atención por la demanda de atención especializada (Resano & Olaiz, 2003). Políticas Públicas: Envejecimiento. �244 La información presentada previamente con relación a la situación del adulto mayor en México es preocupante. Como respuesta a esta problemática, en nuestro país se han implementado algunas medidas orientadas a disminuir o eliminar estos factores de riesgo que afectan la calidad de vida del adulto mayor. Una de las medidas prioritarias que se han implementado es el establecimiento de la Ley de los Derechos de las Personas Adultas Mayores en el año 2002, la cual señala que el adulto mayor debe gozar de derechos especiales que permitan mejorar su calidad de vida y favorecer su inclusión social. Entre estos derechos se incluyen aspectos relacionados con la vivienda, alimentación, agua, vestido, servicios de salud, oportunidad de trabajo, vivir en entornos seguros, adaptables a sus preferencias y a sus capacidades en continuo cambio, participar activamente en la formulación y aplicación de las políticas que afectan su bienestar, disfrutar de los cuidados y de la protección de la familia y la comunidad, contar con espacios libres de barreras arquitectónicas para el fácil acceso y desplazamiento, servicios de salud preventivos y de tratamiento, recibir un trato digno, independientemente de la edad, sexo, raza, discapacidad y otras condiciones y, finalmente, vivir con seguridad, libre de explotación, maltrato físico y mental (Congreso General de los Estados Unidos Mexicanos, 2004). Sin embargo, aunque estos derechos corresponden a todos los adultos mayores, la realidad es que no todos gozan de ellos; en especial, los grupos de adultos mayores dependientes, vulnerables o en situación de riesgo. Esta situación demanda la necesidad de un mayor esfuerzo en el área de las políticas públicas que permita que los adultos mayores y, especialmente, los que enfrentan múltiples demandas gocen de estos derechos. Todo este panorama presentado previamente en relación a la situación del adulto mayor en nuestro país nos lleva a pensar, si el problema del envejecimiento se vive a nivel mundial; ¿Porqué algunos países de América Latina como España, Argentina, Chile y Uruguay, y otros países como Estados Unidos y Canadá presentan estadísticas donde es evidente que el adulto mayor goza de derechos especiales y una mayor calidad de vida?, ¿Cuáles han sido las líneas de acción que han seguido estos países para lograr tener una mayor proporción de adultos mayores con un nivel de autonomía que les permite desarrollar en forma independiente las actividades de la vida diaria?, ¿De qué forma las políticas públicas y las políticas de salud establecidas en dichos países han contribuido a la disminución del problema? Para tratar de dar respuesta a estos cuestionamientos es importante considerar que el envejecimiento es un proceso distintivo dependiendo de las condiciones del país y de la sociedad donde se ubique al adulto mayor, las características y el significado del envejecimiento adquieren formas específicas de acuerdo al contexto social en donde se produce. Por ejemplo, los países Moreno, M.G. & M.H. Badii �245 señalados previamente cuentan con un desarrollo económico que permite proporcionar un mayor apoyo a los adultos mayores y favorecer al envejecimiento exitoso. Para estos países, este grupo de población se ha vuelto una prioridad para la sociedad en general; entonces, todos los involucrados como son el adulto mayor, la familia, la sociedad en general y el sistema político contribuyen para mejorar la calidad de vida y lograr el mayor bienestar. Es decir, todos los esfuerzos están dirigidos a la promoción, prevención y conciencia social para el envejecimiento desde las etapas tempranas de la vida. Nuestro país, sin embargo, no cuenta con un desarrollo económico sustentable que permita a los adultos mayores gozar de sus derechos. Además, se requiere mayor esfuerzo político para garantizar que todas las instituciones involucradas en la atención del adulto mayor trabajen de manera coordinada y contribuyan a lograr una vida digna y de mayor calidad para este grupo de población. Es necesario contar con programas específicos que respondan a las necesidades reales de los adultos mayores. Tradicionalmente, los programas orientados al adulto mayor se homogenizan; sin embargo, es importante considerar que cada individuo en esta etapa de su vida es único y con demandas específicas, no todos los adultos mayores son frágiles y dependientes; existen múltiples características que hacen a este grupo heterogéneo, con capacidades y necesidades diferentes en el área psicológica, biológica, social y económica (Cox & Bottoms, 2004; ONU, 2002). 4. Estrategias orientadas a mejorar la calidad de vida del adulto mayor A continuación, se presentan algunas estrategias que pueden contribuir a mejorar la calidad de vida del adulto mayor en nuestro país: En relación con la falta de coordinación entre las instituciones responsables de la atención al adulto mayor, es necesaria una nueva orientación en la implementación de la política pública donde el enfoque sea el trabajo coordinado entre los diversos actores sociales involucrados en su cuidado y la evaluación sistemática del impacto de las acciones y programas de acuerdo a lo establecido en la Ley de los Derechos de las Personas Adultas Mayores (2002). Se requiere buscar la organización e interrelación entre las instituciones a través del establecimiento de programas debidamente definidos y en donde todos los involucrados en el cuidado del adulto mayor se coordinen y se aseguren de implementarlos de acuerdo a la normativa y a la diversidad de este grupo. Así mismo, es indispensable que la asignación de recursos económicos destinados a éstos programas orientados al adulto mayor se empleen para responder a las Políticas Públicas: Envejecimiento. �246 necesidades reales y que la administración de éstos recursos sea manejada eficientemente. Además, como una medida que contribuya a responder a las necesidades reales de la población geriátrica, existe la necesidad de evaluar la eficiencia de las acciones que se realizan actualmente e identificar qué aspectos requieren ser modificados en la implementación de la política pública debido a que no están contribuyendo a mejorar las condiciones de vida y de salud de este importante sector de la población (Drummond, O’ Brien, Stoddart & Torrance, 2001). Así mismo, es importante rediseñar las políticas públicas orientadas a reducir los factores de vulnerabilidad a través de responder a las demandas y necesidades de la población geriátrica considerando el enfoque de equidad. Es importante poner especial atención en las demandas de la población dependiente y vulnerable como es el caso de adultos mayores del sexo femenino, los que viven en contextos de pobreza y los que presentan algún tipo de discapacidad, dado que son los menos favorecidos con las políticas actuales. Se requiere diseñar propuestas de políticas públicas que permitan desarrollar en el adulto joven y en las etapas previas a la de adulto mayor, planes, programas y acciones efectivas tendientes a promover el envejecimiento activo o exitoso a través del desarrollo de medidas preventivas (ejercicio, dieta, estilos de vida saludables, técnicas de relajación, meditación, yoga, entre otras). Es necesario establecer políticas de salud que contribuyan a adaptar el sistema de salud a los nuevos requerimientos de la sociedad, para esto se requiere modificar los modelos de atención buscando que respondan a las necesidades reales de los usuarios (López, 2004; Warren, 2002). Entre los modelos de atención que se han implementado en algunos países como Estados Unidos, Canadá y Argentina y que han demostrado ser efectivos en relación con la atención al adulto mayor se pueden señalar el Modelo de Manejo de Casos (Case Management) y el Modelo de gestión “Hospital de Día”. El modelo de manejo de casos esta orientado a la coordinación de todas las instancias y actores involucrados en el cuidado del adulto mayor, generalmente el rol de coordinador es desempeñado por un profesional de enfermería o por una trabajadora social quien aboga por el adulto mayor y se coordina con el equipo multi e interdisciplinario, así como con las instancias correspondientes, creando redes de apoyo para que el adulto mayor reciba la atención acorde a sus necesidades específicas. Este modelo ha demostrado ser efectivo en poblaciones especiales como en el caso de los adultos mayores dependientes, pero también en poblaciones saludables donde el objetivo del cuidado es la promoción y preservación de la salud (Lancaster, 1999). Moreno, M.G. & M.H. Badii �247 El Modelo de Gestión “Hospital de Día” es una metodología de inserción social para el adulto mayor, su implementación ha demostrado ser de utilidad para asegurar la atención a la población adulta mayor sobretodo para los que tienen demandas de salud específicas como en el caso de los adultos mayores dependientes y con trastornos cognitivos. Esta metodología utiliza un Modelo de Gestión basado en el cuidado participativo y coordinado entre los profesionales de la salud, la familia, los cuidadores y el propio adulto mayor; la coordinación entre los adultos mayores y los principales involucrados en la atención permite lograr resultados de calidad, así como una reducción notable de los costos de la atención (Pérez, 2001). Conclusiones En nuestro país, la situación sanitaria y la desigualdad de género que vive la población adulta mayor incrementan la necesidad de que estos aspectos se consideren prioritarios en el diseño y rediseño de las políticas públicas y de salud orientadas al adulto mayor. Es importante enfatizar en una mayor inclusión social de los principales grupos vulnerables donde se incluyen a las mujeres por su mayor desventaja social y de salud respecto a los hombres, así como a los adultos mayores que viven en condiciones de pobreza y con discapacidad. Es indispensable la coordinación de los recursos humanos destinados a la atención del adulto mayor, así como que la asignación de recursos económicos destinados a los programas sociales y su administración contribuyan eficientemente a disminuir la presencia de factores de riesgo en este grupo poblacional. Es el momento de evaluar el impacto real de las acciones realizadas y ante los resultados generar nuevas propuestas de políticas públicas y de salud que respondan en forma efectiva a los cambios demográficos que enfrenta nuestro país y que se seguirán incrementando de acuerdo a las proyecciones de población. Políticas Públicas: Envejecimiento. �248 Referencias Azpiazu, G. M., Cruz, J.A., Villagrasa, F. J., Abanades,H. C., García, M.N. & Alvear, V. F. (2002). Factores asociados a mal estado de salud percibido o mala calidad de vida en personas mayores de 65 años. Revista Española de Salud Pública. 76 (6): 683-699. Casado, J.M., González, N. 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Políticas Públicas: Envejecimiento. ���InnOvaciOnes de NegOciOs 5(2): 251 -264, 2009 © 2009 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Evolución de los modelos de la gestión de innovación (Evolution of innovation administration models) López, O., M. Blanco & S. Guerra UANL, San Nicolás de los Garza, N.L., México, lopezoscarenrique@yahoo.com.mx KeyWords: Innovation, Management, SMEs, Technology, Creativity Abstract. In this study the tools are analyzed to cause that the PyMEs looks for to be more competitive in the market. The different proposals will appear on the Models of the Innovation Process from already existing and they will focus in the variables that conform these models compatible to analyze each one of the proposals made by the different authors and to integrate a new proposal of variables as a hypothesis that integrates a Model that allows the Pymes of Nuevo Leon to be innovating. Palabras clave: Innovación, Gestión, PyMEs, Tecnología, Creatividad Resumen. En este estudio se analizan las herramientas para hacer que las PyMEs busquen ser más competitivas en el mercado. Se presentarán las diferentes propuestas sobre los Modelos de Gestión de la Innovación ya existentes y se enfocarán en las variables que conforman estos modelos afín de analizar cada una de las propuestas realizadas por los distintos autores e integrar una nueva propuesta de variables como hipótesis que integre un Modelo que permita a las Pymes de Nuevo León ser innovadoras. Introducción La Innovación no es sólo una nueva idea o el invento de un nuevo dispositivo o el desarrollo de un nuevo mercado, sino un proceso constituido de la integración de todos los departamentos de una compañía funcionando de una manera integral (Guerra, 2005). La importancia de la innovación debe ser una de las prioridades dentro del desarrollo económico del país. Ser un país más innovador que otro implica estar un paso adelante, pero para ser pionero, hay que ser flexible y tener la habilidad de leer las nuevas tendencias del mercado. Para sobrevivir se tiene que saber adaptarse a un ambiente cambiante (Rodríguez, 2001). Antecedentes Muchas veces no se puede o no se sabe focalizar el problema que representa para un Gestión de la Innovación �252 país la falta de innovación. Uno de los reflejos más contundentes de no realizar proyectos innovadores es el magro crecimiento económico. Si se analiza el Producto Interno Bruto (PIB) per cápita como la capacidad de los habitantes para hacerse ricos, se pueden identificar tres tipos de países: 1. Los habitantes se hacen ricos consistentemente año con año. Algunos ejemplos: Japón, Noruega, Dinamarca, Estados Unidos (EU) y Alemania. 2. Los habitantes de estos países mejoran su riqueza económica, aunque a un ritmo menos acelerado. En esta categoría están países como España, Portugal, Turquía, Grecia e Israel. 3. Los habitantes de estos países “no saben hacerse ricos”: A este grupo pertenecen Argentina y México. México pertenece a la tercera categoría porque año con año, de alguna forma, hay tareas que no se realizan y los habitantes siguen produciendo la misma riqueza, e incluso menor. En las últimas dos décadas, la capacidad de la nación de hacerse rica ha sido negativa según (Aguirre, 2006). Es un problema que no se puede dejar pasar. El reto es cambiar el modelo económico que tiende a mantener al país en un crecimiento estancado a un nuevo modelo (no existente todavía en México) que haga que los mexicanos generen riqueza. Según el CONACYT, a finales de los noventa, las PyMEs nacionales tienen una “naturaleza innovadora” aludiendo a nuevos procesos o productos. Lo que la encuesta no tomó en cuenta era que las PyMEs que no experimentaban cambios en alguno de estos rubros representaban 42.3% del total de la muestra (Uriel, 2005), ya que existe escasez de especialización tecnológica en procesos y productos industriales y estos son condicionados por su orientación a un mercado estrecho ya segmentado y muy competido. Ciertamente existe la necesidad de vincular aún más a la academia con la empresa. Las firmas de renombre cuentan con su propia área de investigación y desarrollo. Las PyMEs por el contrario, pueden encontrar algo similar en los servicios que ofrecen las universidades, como las aulas de laboratorio de éstas. Con esto seguimos viendo la necesidad de que el Gobierno, Escuela y las PyMEs deben caminar de la mano para lograr un mayor éxito para el país. Por lo que en esta investigación se busca encontrar: ¿Cuales son los elementos clave que conforman el Modelo de Gestión de la Innovación en las Pymes del Sector Manufacturero que permitan desarrollar productos Innovadores?. A continuación se presentará una serie de teorías que enmarcan los Modelos de Gestión que pretenden explicar el proceso de innovación y que serán la base fundamental para el Modelo propuesto en esta investigación Doctoral. Marco Teórico Las 5 Generaciones De Modelos A medida que avanza la forma de concebir y desarrollarse el conocimiento externo e interno a la organización y los efectos que produce, ha habido cambios sustanciales en los modelos conceptuales de innovación que la describían. A la fecha se plantea por parte de diferentes autores la existencia de 5 generaciones de modelos de gestión que explican el proceso de innovación (Roy Rothwell, 1992 en Velasco, 2005) desde los años sesenta a la fecha. O. López et al. �253 Tabla 1. Clasificación de los distintos modelos sobre el proceso de innovación. Autor Clasificación de modelos del proceso de innovación Saren, M.A. (1983) ° Modelos de Etapas Departamentales (Departamental-Stage Models) ° Modelos de Etapas de Actividades (Activity-Stage Models) ° Modelos de Etapas de Decisión (Decision-Stage Models) ° Modelos de Proceso de Conversión (Conversion Process Models) ° Modelos de Respuesta (Response Models) Forrest, J. (1991) ° Modelos de Etapas (Stage Models) ° Modelos de Conversión y Modelos de Empuje de la Tecnología / Tirón de la Demanda (Conversion Models and TechnologyPush/Market-Pull Models) ° Modelos Integradores (Integrative Models) ° Modelos Decisión (Decision Models) Rothwell, R. (1994) ° Proceso de innovación de primera generación: Empuje de la Tecnología (Technology-Push) ° Proceso de innovación de segunda generación: Tirón de la Demanda (Market-Pull) ° Proceso de innovación de tercera generación: Modelo Interactivo (Coupling Model) ° Proceso de innovación de cuarta generación: Proceso de Innovación Integrado (Integrated Innovation Process) ° Proceso de innovación de quinta generación (System Integration and Networking) Padmore, T., ° Modelo lineal (Linear model) Schuetze, H., y ° Modelo de enlaces en cadena (Chain link model) Gibson, H. (1998) ° Modelo en ciclo (Cycle model) Hidalgo, A., León, ° Modelo Lineal: Empuje de la Tecnología / Tirón de la Demanda G., Pavón, J. (2002) ° Modelo Mixto (Marquis, Kline, Rothwell y Zegveld) ° Modelo Integrado Trott, P. (2002) ° Serendipia (serendipity) ° Modelos lineales (Linear models) ° Modelos simultáneos de acoplamiento (Simultaneous coupling model) ° Modelos interactivos (Interactive model) Escorsa, P. y Valls, ° Modelo Lineal J. (2003) ° Modelo de Marquis ° Modelo de la London Business School ° Modelo de Kline European ° Innovación derivada de la ciencia (Technology Push) Commission (2004) ° Innovación derivada de las necesidades del mercado (Market Pull) ° Innovación derivada de los vínculos entre actores en los mercados ° Innovación derivada de redes tecnológicas ° Innovación derivada de redes sociales Fuente: Elaborado por la Universidad del País Vasco-Euskal Herriko Unibertsitatea, departamento de Organización de Empresas. Velasco, 2005. Gestión de la innovación �254 Del análisis de las propuestas realizadas por distintos autores se deduce que existen, concretamente 5 grupos o generaciones de modelos. Los modelos más destacados son los Modelos Lineales, los Modelos por Etapas, los Modelos Interactivos o Mixtos, los Modelos Integrados y el Modelo en Red. Empezaremos a analizar cada uno de ellos para entrar a conocer sus variables que lo conforman y como, de esta perspectiva, mi propuesta de valor iniciará a tomar forma. 1- Modelos Lineales: Impulso de la Tecnología y Tirón de la Demanda Suele hacerse referencia a estos modelos como los de Primera y Segunda Generación respectivamente (Rothwell, 1994 en Velasco, 2005), y ambos se caracterizan por su concepción lineal del proceso de innovación. La innovación tecnológica es descrita como un proceso de conversión, en el que unos inputs se convierten en productos a lo largo de una serie de pasos (Forrest, 1991 en Velasco, 2005). Así, los primeros modelos sobre el proceso de innovación, aunque son muy simplistas en sus consideraciones, no dejan de tener su valor histórico, ya que establecieron las bases de los modelos posteriores. Cronológicamente, surge en primera instancia el Modelo de Impulso o Empuje de la Tecnología o de la Ciencia, cuya influencia se extiende años posteriores a la Segunda Guerra Mundial, hasta mediados de 60´s (Rothwell, 1994 en Velasco, 2005). Este modelo (Figura 1) contempla el desarrollo del proceso de innovación a través de la causalidad que va desde la ciencia a la tecnología y viene representado mediante un proceso secuencial y ordenado que, a partir del conocimiento científico (ciencia), y tras diversas fases, comercializa un producto o proceso que puede ser económicamente viable (Fernández, 1996 en Velasco, 2005). Su principal característica es su linealidad, que supone un escalonamiento progresivo, secuencial y ordenado desde el descubrimiento científico (fuente de la innovación), hasta la investigación aplicada, el desarrollo tecnológico, la fabricación y el lanzamiento al mercado de la novedad. Investigación Básica Diseño e Ingeniería Producción Marketing Ventas Figura 1. Modelo de Empuje de la Tecnología (Fuente: Rothwell, 1994). A partir de la segunda mitad de la década de los sesenta comienza a prestarse una mayor atención al papel desempeñado por el mercado en el proceso innovador, lo que condujo a la emergencia de un nuevo modelo de innovación tecnológica, también lineal, nominado Modelo de Tirón de la Demanda o del Mercado. Fue un período en el que la lucha de las grandes corporaciones por una mayor participación en el mercado se vio acompañada de un creciente énfasis estratégico en el marketing. Como consecuencia de todo ello, la percepción del proceso de innovación comenzó a verse alterada, produciéndose una mayor intensificación de los factores de la demanda (Rothwell, 1994 en Velasco, 2005). De acuerdo con este modelo secuencial (Figura 2), las necesidades de los consumidores se convierten en la principal fuente de ideas para desencadenar el proceso de innovación. El mercado se concibe como fuente de ideas a las que dirigir la I+D, que desempeña un papel meramente reactivo en el proceso de innovación, aunque todavía juega un papel esencial como fuente de conocimiento para desarrollar o mejorar los productos y procesos O. López et al. �255 (European Comisión, 2004 en Velasco, 2005). Necesidad del Mercado Desarrollo Producción Ventas Figura 2. Modelo de Tirón de la Demanda (Fuente: Rothwell, 1994). El modelo lineal resulta sumamente útil para entender de forma simplificada y racional el proceso de innovación. Sin embargo este modelo presenta serias deficiencias. La primera de ellas está relacionada con el carácter secuencial y ordenado que establece para el proceso de innovación. En ciertas ocasiones no son necesarias determinadas fases del proceso y en otras, la secuencia puede ser distinta. Aunque hay ciertas prioridades y secuencias lógicas, tienen lugar numerosas variaciones en la secuencia prevista. Por otro lado, en el proceso de innovación surgen tantos procesos de retroalimentación, ciclos de intercambio de información hacia delante y hacia atrás y surgen tantos imprevistos y sorpresas, que casi podría rechazarse la noción de fases o etapas. Tiene más sentido pensar en un proceso sumamente interactivo. Por lo tanto, se concluye que el proceso de innovación se caracteriza, por un lado, por el solapamiento de las distintas actividades (lo que complica la identificación de cada una de ellas con precisión y, más aún, su delimitación en partes independientes) y, por el otro, por las frecuentes retroalimentaciones entre las diferentes etapas (Fernández, 1996 en Velasco, 2005). Finalmente, la visión de que la innovación surge bien por impulso de la tecnología o bien por el tirón de la demanda, no deja de ser extrema. Modelos posteriores incorporan ambos aspectos, reconociendo la importancia de ambas fuentes de innovación. La inclusión de elementos tanto del empuje de la tecnología como del tirón de la demanda, hace que los modelos sean más representativos del proceso de innovación (Forrest, 1991 en Velasco, 2005) y que resulte esclarecedora la analogía con las tijeras: “sin ambos filos, es difícil cortar” (Tidd, 1997 en Velasco, 2005). 2- Modelos por Etapas Estos modelos, al igual que los anteriores, consideran la innovación como una actividad secuencial de carácter lineal. Se contempla el proceso de innovación como una serie de etapas consecutivas, detallando y haciendo énfasis, bien en las actividades particulares que tienen lugar en cada una de las etapas, bien en los departamentos involucrados. Una de sus principales aportaciones es que incluyen elementos tanto del empuje de la tecnología como del tirón de la demanda. En su forma más simple el proceso se consideraba constituido por dos etapas: la concepción de una idea o una invención, seguido de una segunda etapa que conllevaba la subsiguiente comercialización de esta idea. Utterback (Forrest, 1991 en Velasco, 2005), describe asimismo el proceso de innovación en términos simples, pero añade una etapa de actividades más. Las tres fases son: generación de una idea, haciendo uso de distintas fuentes; solución de problemas o desarrollo de la idea (la invención); y su implementación y difusión (llevar la solución o invento al mercado, que implica a la ingeniería, manufactura, prueba de marketing y promoción). Por su parte, Mansfield (Forrest, 1991 en Velasco, 2005) va más allá y desarrolla un modelo de cinco etapas, que abarcaba desde las actividades de investigación hasta el proceso de producción. Otros autores ampliaron las etapas a ocho, agregando una etapa anterior a la Gestión de la innovación �256 innovación (pre-innovación), donde se produce la concepción de la innovación, y una etapa posterior (post-innovación), que suponía la adopción generalizada y proliferación de la innovación. Finalmente, autores como Saren (1984) describen (Figura 3) el proceso de innovación en términos de los departamentos de la empresa involucrados: una idea que se convierte en un input para el departamento de I+D, de ahí pasa al de diseño, ingeniería, producción, marketing y finalmente, se obtiene como output del proceso, el producto. IDEA Departamento de I+D Departamento de Diseño Departamento de Ingeniería Departamento de Producción Departamento de Marketing NUEVO PRODUCTO Figura 3. Modelo por etapas departamentales (Fuente: Saren, 1984). Una de las principales debilidades de estos modelos es que consideran cada actividad o departamento como individual y aislado del resto, cuando indefectiblemente tienen lugar numerosas interrelaciones (Forrest, 1994 en Velasco, 2005). Son modelos que no contemplan las superposiciones o solapamientos que se producen entre los departamentos y los procesos de retroalimentación o retro-información que tienen lugar entre los mismos (Saren, 1984 en Velasco, 2005), (cuando por ejemplo el prototipo se envía de nuevo al departamento de diseño para modificaciones adicionales). Además, al igual que en los modelos lineales, la naturaleza secuencial de estos modelos por etapas, en los que un paso sigue a otro, tampoco es válida en la práctica, dado que una de las características del proceso de innovación es su no-linealidad. 3- Modelos Interactivos o Mixtos Los Modelos Interactivos o Mixtos, denominados por Roy Rothwell, modelos de tercera Generación, se desarrollan a partir de finales de la década de los 70´s y serán considerados por las empresas como una mejor práctica hasta mediados de los ochenta. Fue una época asociada a elevadas tasas de inflación y desempleo, unidas a una saturación de la demanda, por lo que las estrategias de las empresas estarán dirigidas a la racionalización y control de costos. La necesidad de entender la lógica del proceso de innovación y las bases de las innovaciones exitosas será imperiosa, para conseguir reducir la incidencia de fallos y el despilfarro de recursos (Rothwell, 1994 en Velasco, 2005). Las nuevas investigaciones desembocarán en modelos en los que se subraya la interacción entre las capacidades tecnológicas por un lado, y las necesidades del mercado, por otro. Además, estos modelos resaltan de alguna forma la importancia de los procesos retroactivos que se generan entre las distintas fases de la innovación, aunque, como ser verá, en esencia siguen siendo modelos secuenciales. Entre los Modelos Mixtos destacan el modelo de Marquis, el de Roberts, el de Rothwell y Zegveld y el de Kline. La siguiente figura se dedica al estudio de éste último, que es sin duda uno de los más conocidos. El modelo de Kline (Figura 4) o modelo de enlaces en cadena o modelo cadena-eslabón propuesto por Kline, en vez de tener un único curso principal de actividad como el modelo lineal, tiene cinco caminos o trayectorias que son vías que conectan las tres áreas de relevancia en el proceso de innovación tecnológica: la investigación, el conocimiento y la cadena central del proceso de innovación tecnológica (Kline y Rosenberg, 1986 en Velasco, 2005). El primer trayecto se denomina la cadena central de innovación. El camino central o cadena central de la innovación comienza con una idea que se materializa en un invento y/o diseño analítico, que lógicamente, debe responder a una necesidad del mercado. O. López et al. �257 El segundo trayecto consisten en una serie de retroalimentaciones o feedback links donde el círculo pequeño de retroalimentación que conecta cada fase de la cadena central con su fase previa (por ejemplo, distribución y comercialización con diseño y producción) y el círculo de retroalimentación representado por las flechas f , que ofrece información sobre las necesidades del mercado a las fases precedentes del proceso de innovación tecnológica, dado que el producto final puede presentar algunas deficiencias y puede obligar a efectuar algunas correcciones en las etapas anteriores (Kline, 1986 en Velasco, 2005). Investigación D 3 4 4 3 S 4 3 Conocimientos Científicos y Tecnológicos Disponibles 1 Mercado Potencial 2 Invención y/o Realización de un Diseño Analítico 1 2 Diseño Detallado y Pruebas f 1 2 Nuevo Diseño y Producción Distribución y Comercialización f F Figura 4. Modelo de Kline de Enlaces en Cadena o Modelo Cadena-Eslabón (Fuente: Kline y Rosenberg, 1986). La retroalimentación proveniente del mercado o producto final hasta el mercado potencial (flecha F), que proporciona información sobre la posibilidad de desarrollo de nuevas aplicaciones industriales, ya que cada nuevo producto crea nuevas condiciones en el mercado, por ejemplo como el televisor en blanco y negro, que creó la necesidad del televisor en color. El tercer trayecto de la innovación lo constituye el eslabón entre el conocimiento y la investigación con la cadena central de innovación. Cuando tiene lugar un problema en una actividad de la cadena central de la innovación tecnológica, se acude al conocimiento existente. La acción de acudir al conocimiento se refleja mediante la línea 1, que une la invención y el conocimiento. Si el cuerpo de conocimientos existente proporciona los datos necesarios (conceptos o teoría), la información es transferida al invento o diseño analítico, lo que se indica mediante la flecha 2. En caso de no existir tal información, será necesario realizar una investigación (expresado mediante la flecha 3) y posteriormente los resultados de la investigación se añadirán al stock de conocimientos (retorno reflejado por la línea 4). Este vínculo es el que sirve de base para denominar al modelo de Kline, modelo de “enlaces en cadena”. El cuarto trayecto de la innovación es la conexión entre la investigación y la invención, que viene indicado por la flecha D. En algunas ocasiones, los nuevos descubrimientos científicos hacen posible innovaciones radicales (Kline, 1986 en Velasco, 2005), tal y como recuerda el modelo de empuje de la ciencia. La relación es bi-direccional, aunque la ciencia crea oportunidades para nuevos productos, la percepción de necesidades o posibles ventajas del mercado puede asimismo estimular investigaciones importantes (Fernández, 1996 en Velasco, 2005). Finalmente, existen conexiones directas entre el mercado y la investigación (flecha S). Algunos resultados de la innovación, tales como instrumentos, máquinas herramientas y procedimientos tecnológicos, son utilizados para apoyar la investigación científica, por ejemplo Sin Gestión de la innovación �258 el microscopio, Pasteur no hubiese podido llevar a cabo su trabajo, y sin las aportaciones de Pasteur, no se podría hablar de la medicina moderna; asimismo, sin el telescopio, no existiría el trabajo de Galileo, y sin su trabajo, no tendríamos la moderna astronomía y cosmología. Como puede comprobarse, una de las diferencias más notables del modelo de Kline con respecto al modelo lineal, es que relaciona la ciencia y la tecnología en todas las etapas del modelo y no solamente al principio. La innovación surge del contacto con la ciencia a lo largo de todo el proceso: por un lado, como ciencia o conocimiento acumulado que se utiliza cuando surge un problema tecnológico y, por otro, cuando no se encuentran estas soluciones y es necesario emprender nuevas investigaciones. Sin embargo, el modelo de Kline no está exento de críticas. El profesor Morcillo reúne brevemente las principales debilidades del modelo, que de alguna forma son extensibles a todos los modelos mixtos (Morcillo, 1997): Mantiene el carácter lineal del proceso, lo cual afecta a la eficacia de los sistemas de retroalimentación en cuanto a la rápida difusión de la información. La duración del proceso continúa siendo excesiva. El hecho de que una innovación alcance el mercado tras un periodo de tiempo excesivamente largo puede suponer su fracaso por un lanzamiento tardío. Los numerosos procesos de retroalimentación entre las diferentes funciones y actividades implicadas en el desarrollo de la innovación, pueden terminar siendo perjudiciales debido al retraso en la toma de decisiones que originan. Cabría añadir una crítica adicional a los modelos mixtos en lo referente a las interacciones con el entorno, dado que ninguno de ellos ahonda de forma satisfactoria en la influencia de los factores del entorno organizativo (Hobday, 2005). Los Modelos Integrados resuelven, como se verá, algunas de las deficiencias planteadas por los modelos interactivos. 4- Modelos Integrados A esta nueva concepción del proceso de innovación Modelos de cuarta Generación y establece su vigencia desde los años ochenta hasta comienzos de los noventa. A partir de comienzos de los años ochenta, comienza a extenderse entre las empresas la tendencia a centrarse en la esencia del negocio y en las tecnologías esenciales, lo que unido a la noción de estrategia global empuja a las empresas a establecer todo tipo de alianzas estratégicas, en muchos casos contando para ello con el apoyo de los gobiernos. Por otro lado, el acortamiento del ciclo de vida de los productos hace que la velocidad de desarrollo se imponga como un factor clave para competir, empujando a las empresas a adoptar estrategias basadas en el tiempo (Hobday, 2005 en Velasco, 2005). Aunque los modelos mixtos o interactivos incorporan procesos retroactivos de comunicación entre las diversas etapas, esencialmente siguen siendo modelos secuenciales, con lo que el comienzo de una etapa queda supeditado a la finalización de la etapa que le precede. A partir de la consideración del tiempo de desarrollo como una variable crítica del proceso de innovación, las fases del proceso de innovación tecnológica comienzan a ser consideradas y gestionadas, en vez de mediante procesos no secuenciales, a través de procesos solapados o incluso concurrentes o simultáneos (Hidalgo, 2002 en Velasco, 2005). El llamado “enfoque rugby” en el desarrollo de producto contrasta con el enfoque tradicional de carácter secuencial y representa la idea de un grupo que, como unidad, trata de desarrollar una distancia, pasando la bola hacia atrás y hacia delante (Takenuchi y Nonaka, 1986). Bajo este enfoque, el proceso de desarrollo de producto tiene lugar en un grupo multidisciplinar cuyos miembros trabajan juntos desde el comienzo hasta el final. En vez de atravesar etapas perfectamente estructuradas y definidas, el proceso se va conformando a través O. López et al. �259 de las interacciones de los miembros del grupo. Así por ejemplo, un grupo de ingenieros puede comenzar con el diseño de producto (tercera etapa) antes de que se hayan obtenidos todos los resultados de las pruebas de viabilidad (fase dos). El grupo puede verse obligado a reconsiderar una decisión como resultado de la información obtenida, pero el grupo no se detiene. Todo esto continúa incluso en las últimas etapas del proceso de desarrollo (Takenuchi y Nonaka, 1986). La Figura 5 ilustra las diferencias entre el modelo tradicional de desarrollo de producto de carácter lineal (A), el modelo solapado en el que los solapamientos tienen lugar tan sólo en las fronteras de fases adyacentes (B), y el modelo en el que los solapamientos se extienden a lo largo de las diversas etapas (C). Tipo A 2 1 3 4 5 6 Tipo B 1 2 3 4 5 6 1 2 3 4 5 6 Tipo C Figura 5. Fases de desarrollo de producto Secuenciales (A) vs. Solapadas (B y C) (Fuente: Takeuchi y Nonaka, 1986). Por otro lado, 2 de las características de la innovación en las empresas líderes japonesas son la integración y el desarrollo paralelo. Las empresas japonesas innovadoras integran a los proveedores en el proceso de desarrollo del nuevo producto desde las primeras etapas, y al mismo tiempo integran las actividades de los diferentes departamentos internos involucrados, quienes trabajan en el proyecto simultáneamente (en paralelo) en vez de secuencialmente (en serie) (Rothwell, 1994 en Velasco, 2005). Por lo tanto, estos nuevos modelos intentan capturar el alto grado de integración funcional que tiene lugar dentro de las empresas, así como su integración con actividades de otras empresas, incluyendo a proveedores, clientes, y en algunos casos, universidades y agencias gubernamentales (Hobday, 2005 en Velasco, 2005). 5- Modelo en Red El Modelo de Integración de Sistemas y Establecimiento de Redes (Figura 6) es conocido como el modelo de Quinta Generación. Éste subraya el aprendizaje que tiene lugar dentro y entre las empresas, y sugiere que la innovación es generalmente, y fundamentalmente, un proceso distribuido en red. Las tendencias estratégicas observadas en la década de los ochenta continúan produciéndose en los noventa, pero con mayor intensidad: las compañías líderes siguen comprometidas con la acumulación tecnológica (estrategia tecnológica); las empresas continúan estableciendo redes estratégicas; la velocidad por llegar al mercado sigue siendo un factor de competitividad clave; persisten los esfuerzos por lograr una mejor integración entre las estrategias Gestión de la innovación �260 de producto y las de producción (diseño para la manufactura); las empresas muestran cada vez una mayor flexibilidad y adaptabilidad (organizacional, productiva y en productos); y las estrategias de producto enfatizan la calidad y el rendimiento (Rothwell, 1994 en Velasco, 2005). Figura 6. Ejemplo de Modelo en RED (Fuente: Trott, 1998). La innovación se convierte en mayor medida en un proceso en red. Pero sobre todo, el quinto modelo de innovación se caracteriza por la utilización de sofisticadas herramientas electrónicas que permiten a las empresas incrementar la velocidad y la eficiencia en el desarrollo de nuevos productos, tanto internamente (distintas actividades funcionales), como externamente entre la red de proveedores, clientes y colaboradores externos. La innovación puede considerarse como un proceso de aprendizaje o proceso de acumulación de know-how, que involucra elementos de aprendizaje tanto internos como externos. Gestionar el proceso de innovación de quinta generación supone en sí mismo un aprendizaje considerable, incluyendo el aprendizaje organizacional, y éste, no estará exento de costos, tanto en términos de tiempo, como de inversión en equipos y formación. Sin embargo, los beneficios potenciales a largo plazo son considerables: eficiencia y manejo de información en tiempo real a través de todo el sistema de innovación (incluyendo funciones internas, proveedores, clientes y colaboradores). La Comisión Europea ve a las empresas innovadoras que se encuentran asociadas a un conjunto muy diverso de agentes a través de redes de colaboración y de intercambio de información, conformando un “sistema de innovación”. Este enfoque subraya la importancia que tienen las fuentes de información externas a la empresa: los clientes, proveedores, consultorías, laboratorios públicos, agencias gubernamentales, universidades, etc. de forma que la innovación se deriva de redes tecnológicas. Según Freeman (1987) un Sistema de Innovación se define como “las redes de instituciones en el sector privado y público cuyas actividades e interacciones inician, transmiten, modifican y difunden nuevas tecnologías”. Consiste por lo tanto, en elementos que interactúan en la producción, difusión y uso de conocimiento nuevo y económicamente útil (Lundvall, 1992 en Velasco, 2005). Asimismo, la Comisión Europea señala la importancia creciente del conocimiento como factor de producción y como determinante de la innovación. La innovación basada en conocimiento requiere no una, sino muchas formas de conocimiento, requiere la convergencia de muchos tipos de conocimientos diferentes que poseen de una gran variedad de actores. O. López et al. �261 Después de haber analizado las 5 generaciones de modelos de innovación, nos podremos dar cuenta que estos modelos refieren a empresas grandes, por la cantidad de relación de todos los sub-procesos organizacionales que interactúan entre sí. Modelo propuesto e hipótesis de la investigación La innovación debe de ser un fruto de una actividad sistemática para obtener mayor éxito en la idea de valor. La innovación no es una actividad aislada, sino un proceso total que está formado por la interrelación de subprocesos para conformar un modelo de gestión de la innovación. Pensamos en la importancia de un crear un Modelo de Gestión de la Innovación para PyMEs del sector manufacturero por la necesidad que tenemos de Innovar como país. Se necesitan empresarios y emprendedores en México que le apuesten a la Innovación, que vayan en busca de esos nichos de mercado que no han sido explorados hasta el momento y que sus ideas de nuevos negocios no busquen competir por querer una porción del mercado que ya esta repartido, si no que tengan en la mira los mercados nuevos, los que no han sido explorados hasta el momento. La innovación es el futuro del desarrollo económico del país, y por lo tanto no podemos quedarnos atrás en este tema, ocupamos como nación crear productos de mayor valor agregado. En base a las investigaciones analizadas la hipótesis de investigación afirma que “los Elementos Clave que conforman un Modelo de Gestión de la Innovación en las PyMEs del sector Manufacturero que permitan desarrollar Productos Innovadores son: Orientación al Mercado (OM), Creatividad (CR), Investigación & Desarrollo (IyD), Diseño del Producto (DP), Eficiencia Operacional (EO) y Eficiencia Comercial (EC). A continuación se plasma en forma de Modelo (Figura 7) los ELEMENTOS CLAVE para DESARROLLAR PRODUCTOS INNOVADORES en PYMES del SECTOR MANUFACTURERO. Variables Independientes Orientación al Mercado (OM) Variable Dependiente (+) (+) Creatividad (CR) (+) Investigación & Desarrollo (IyD) (+) Diseño de Producto (DP) (+) Eficiencia Operacional (EO) (+) Eficiencia Comercial (EC) (+) (+) PRODUCTOS (+) INNOVADORES en PYMES (+) (+) Figura 7. Modelo Propuesto (Fuente: Elaboración Propia). A continuación se presentan los conceptos utilizados en este estudio y las definiciones Gestión de la innovación �262 de las variables del Modelo propuesto: a. Innovación: La innovación es el complejo proceso que lleva las ideas al mercado en forma de nuevos o mejorados productos o servicios. Este proceso está compuesto por dos partes no necesariamente secuenciales y con frecuentes caminos de ida y vuelta entre ellas. Una está especializada en el conocimiento y la otra se dedica fundamentalmente a su aplicación para convertirlo en un proceso, un producto o un servicio que incorpore nuevas ventajas para el mercado. Fuente: CONEC, 1998, citado por Castro Martínez y Fernández de Lucio, 2001. b. Competitividad: es la medida en que una organización es capaz de producir bienes y servicios de calidad, que logren éxito y aceptación en el mercado global. Añadiendo además que cumpla con la Eficiencia en la administración de recursos, Eficacia en el logro de objetivos y Efectividad comprobada para generar impacto en el entorno. Fuente: Ivancevich, J; Lorenzi, P, Skinner, S. & Crosby, P (1996) Gestión: Calidad y competitividad, Madrid: Irwin. d. Modelo de Gestión de la Innovación para PyMEs del sector Manufacturero (MGIPM): Conjunto de elementos clave que conforman el modelo propuesto de valor. Variables que integran el modelo 1. Orientación al Mercado (OM): cultura organizacional que de modo más eficiente y efectivo cree los comportamientos necesarios a fin de generar un valor superior para los compradores. Fuente: Narver y Slater (1990). 2. Creatividad (CR): Es la producción de ideas diferentes y utilizables por un individuo o grupo pequeño de individuos trabajando juntos. Fuente: Amabile, Teresa (1988). 3. Investigación y Desarrollo (IyD): Comprende todo el trabajo creativo llevado a cabo sobre una base sistemática en orden a incrementar el stock de conocimiento incluyendo las 3 actividades fundamentales que lo conforman: Investigación básica, Investigación aplicada y Desarrollo Experimental. Fuente: Manual de Frascati, elaborado por la OCDE en su 6ta edición en el año 2002. 4. Diseño de Producto (DP): Es el servicio profesional de crear y desarrollar conceptos y especificaciones que optimizen la función, valor o apariencia del producto y sistemas para el beneficio mutuo entre el usuario final y el manufacturador. Fuente: Industrial Design Society of America (IDSA); (www.idsa.org). 5. Eficiencia Operacional (EO) [Producción]: Es un conjunto de operaciones que sirven para mejorar e incrementar la utilidad o el valor de los bienes y servicios económicos de una compañía. 6. Eficiencia Comercial (EC) [Distribución y Comercialización]: Conjunto de actividades desarrolladas con el fin de facilitar la venta de una mercancía o un producto en una compañía. En la siguiente tabla, a forma de resumen, se presentan las 5 generaciones de modelos de innovación (con sus procesos) y aquí es donde se plasma la relación de las variables del modelo propuesto de gestión de innovación para PyMEs con los otros Modelos. Se colocó una “X” para visualizar cual es el proceso que se está tomando en cuenta en la generación dicho modelo. Se podrá observar que para la propuesta de modelo de PyMEs hay un rubro que no se ha tomado en cuenta en ninguna generación. Este rubro la he denominado como “Creatividad, para el estímulo y generación de ideas”. Este adicional a las demás generaciones es la propuesta de valor de esta investigación, la cual se sustentará próximamente en el proyecto de tesis de doctorado. O. López et al. �263 Tabla 2. Modelos Generacionales de Gestión de la Innovación (Fuente: Elaboración Propia). Grandes Rubros 3ra. Generación2da. Generación1ra. GeneraciónModelos por Etapas Modelos Interactivos Modelos Lineales o Mixtos o Departamentos 4ta. GeneraciónModelos Integradores 5ta. GeneraciónModelos en RED Orientación al Mercado (OM) X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X Creatividad (CR) Investigación & Desarrollo (IyD) Diseño de Producto (DP) Eficiencia Operacional (EO) Eficiencia Comercial (EC) X X X X Finanzas X Proveedores Clientes, Alianzas Estratégicas, Competidores X Universidades, Sociedad, Conocimiento Público X Modelo de Innovación para PyMEs X X X X X X Conclusiones Como se puede observar en el desarrollo del documento, la innovación en la generaciones de modelos de gestión de la innovación resulta ser un proceso complejo, ya que cada uno de los modelos propuestos de generación en generación trata obviamente de mejorar a sus predecesores, realizando nuevas aportaciones a los mismos, de forma que se ha ido perfeccionando el conocimiento sobre la forma en la que se implementa la innovación en la empresa que busca cumplir con las necesidades cambiantes de los consumidores. La mayoría de los modelos estudiados parecen estar orientados hacia empresas de gran tamaño, que disponen de departamentos internos de I+D, dejando a un lado las empresas de menor tamaño que operan a través de procesos más informales y que no cuentan con departamentos propios de ingeniería o de investigación y desarrollo. Además, los modelos presentados conciben la innovación como el desarrollo y comercialización de una idea; por ello su análisis comienza con la gestión y desarrollo de una idea y termina con la comercialización del producto, en el Modelo propuesto se incluye una nueva etapa llamada “creatividad” que busca la exploración y generación de ideas a partir de las necesidades del Mercado. En esta etapa como la llama Forrest (1991) pre-innovación o de exploración, se generan ideas y se evalúan opciones, por lo que la creatividad y el recurso al conocimiento externo a la empresa resultan vitales. Por lo consiguiente, el propósito de esta investigación es plantear un nuevo Modelo de Gestión de la Innovación a partir de elementos clave para desarrollar productos innovadores, pero enfocado a las PyMEs del sector manufacturero en Nuevo León, a diferencia de los modelos propuestos que se orientan a empresa de gran tamaño, además, la mayor contribución de la investigación es la introducción del concepto de creatividad como un proceso operacional. La creatividad que permite explotar el potencial creativo de los empleados dentro de las PYMES que día a día trabajan con los productos obteniendo ideas creativas e innovadores como un proceso sistemático evaluando y desafiando la mejora de los productos que manufactura la empresa, evitando así el desperdicio que suelen tener muchas empresas en el sector manufacturero al no Gestión de la innovación �264 explotar el potencial creativo de su gente que forma parte de la misma. Referencias Aguirre, G. (2006, Enero). Impulsores del Crecimiento. 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The paradigm of Chandler regarding “structure follows strategy” is the independent variable. The dependent variable is established as finding equifinal results with or without the presence of the strategy-structure paradigm. From this study, two contributions materialize. The first one is that it is effectively true the relationship between strategy and structure. The second and more important one is that the equifinality paradigm was in fact true and empirical evidence was obtained. To determine the reasons for the functioning of this paradigm, more research is needed. “No matter the beginnings”, final success may be explained by the wholistic nature of management. Palabras clave: Sistemas, situacional, estrategia, estructura, equifinalidad, caos Resumen. Esta investigación busca comprobar empíricamente el paradigma entre estrategiaestructura y equifinalidad en empresas del noreste de México. Se llevó al cabo un estudio a través de la aplicación de cuestionarios a negocios de esa parte del país. Se consideró como variable independiente la existencia del modelo de Chandler acerca de que la “estructura organizacional sigue a la estrategia”. La variable dependiente, se establece como la obtención de resultados equifinales (igualmente finales), con o sin la existencia del paradigma de estrategia-estructura. Dos contribuciones emergen de este estudio. La primera consiste en haber encontrado que efectivamente existe una relación entre estrategia y estructura en las empresas investigadas. La segunda, y más importante, es que se evidenció, con prueba empírica, el paradigma de equifinalidad. Estrategia, Estructura y Equifinalidad �266 Se necesita mayor investigación para poder determinar las razones para el funcionamiento de este paradigma. La naturaleza holística de la Administración Estratégica puede ser la que explique el éxito final, “sin importar los inicios”. Introducción Esta investigación contribuye a la administración general porque el modelo aquí mostrado y probado, pertenece al acervo cultural de la Teoría de la Organización. El presente escrito puede ser de conveniencia y utilidad para toda aquella persona que desee realizar una investigación en el área de la administración estratégica. El propósito de este trabajo es demostrar empíricamente la hipótesis de que en las empresas mexicanas se presentan el paradigma de estrategia y estructura de Alfred D. Chandler y el principio de equifinalidad de Ludwing von Bertalanffy. El actual trabajo no pretende penetrar en los conceptos y en las investigaciones que se han escrito acerca de la Teoría de la Organización y la equifinalidad. De la misma manera, no se interesa en ahondar y en explicar profundamente las grandes contribuciones que han hecho los tratadistas y los estudiosos de este tema. Este artículo solo busca ilustrar de una manera práctica y sencilla los modelos ya mencionados acerca de la estrategia, la estructura y la equifinalidad y pretende probar empíricamente el paradigma aludido. La presente investigación está enfocada solamente a cien de las empresas del noreste de este país. Una restricción importante de la misma es que la muestra seleccionada para realizar las encuestas estuvo limitada solamente a esos cien negocios. Revisión bibliográfica: Síntesis de las diferentes propuestas de modelos de administración estratégica Las empresas que siguen el proceso de la administración estratégica tienen mayores probabilidades de tener éxito (Johnson y Scholes, 2001 y Bettis y Prahalad, 1995). De acuerdo con la revisión teórica llevada al cabo, a continuación, se hace una sinopsis de los pasos que se recomiendan en general, deben de seguirse en una empresa, para realizar este proceso de administración estratégica. Se presenta, de esta manera, el sumario que trata de sintetizar el pensamiento estratégico hasta nuestros días (Mintzberg, et al., 1997). 1. Establecimiento de la visión estratégica de la empresa a. Fijación de los objetivos a largo plazo de la empresa y necesidades sociales que se satisfacen b. Definición de la misión y de los objetivos del negocio, desde el punto de vista de mercadotecnia, ¿en qué H. Aguirre et al. �267 negocio estamos? 2. Análisis del medio ambiente interno y externo, a través de las fortalezas, las oportunidades, las debilidades y las amenazas (F.O.D.A.) a. Ambiente interno b. Ambiente externo 3. Diseño de las estrategias generales del sistema, decisión de la estructura organizacional, resultados y retroalimentación . Este proceso se esquematiza en la Figura número 1. El paradigma de estrategia-estructura de Chandler Estrechamente relacionado con la administración estratégica y como una extensión de esta herramienta moderna de gestión, está el modelo de Alfred Chandler de estrategia y estructura. El concepto de estrategia nace de la pregunta: ¿en qué negocio está la empresa? Una estrategia “es un conjunto de Estrategia, Estructura y Equifinalidad �268 metas y de políticas principales” como lo define Gary Dessler, en el año 1979. El mencionado autor Alfred Chandler (1962), precisa la estrategia como “la definición de metas básicas y objetivos a largo plazo de la empresa y la adopción de líneas de conducta y la asignación de los recursos necesarios para alcanzar dichas metas”. Agrega Dessler, en este sentido, que las grandes decisiones que lleva al cabo una compañía tales como ampliar el volumen de operaciones, abrir nuevas sucursales e incursionar en nuevas áreas económicas, implican la definición de nuevas metas básicas y la necesidad de una planeación estratégica. Como se analizó en el modelo del Proceso de la Administración Estratégica, presentado anteriormente, existe una interrelación entre la estrategia y la estructura organizacional (diseño departamental) que Alfred Chandler la ha sintetizado en el enunciado siguiente: “la estructura sigue a la estrategia”. Con esta aseveración (Chandler, 1962), quiere significar el vínculo tan estrecho que existe entre la estrategia decidida por la empresa y el tipo de organización o de departamentalización establecida para llevar al cabo la misión estratégica. Reforzando esta idea, señala Dessler, en el año 1979, que para empresas que por la naturaleza de sus actividades, tienen una producción compleja, el contexto es turbulento, se requiere alta tecnología en la producción y el mercado demandante del producto es complicado, será entonces más conveniente poseer una estructura organizacional con una departamentalización divisional (con las modalidades de tipo geográfico, por productos, por proceso o por clientes). Un ejemplo de la anterior situación, se podría presentar hoy en día en los negocios de producción y venta de computadoras, de teléfonos celulares y de otros productos que son de naturaleza complicada, tanto en su fabricación, como en su mercadeo. Esto último, debido a la fuerte competencia de las empresas. Asimismo, la producción que se ofrece al mercado puede ser de productos o servicios sencillos y las condiciones circundantes constituyen un medio ambiente tranquilo. Tal es el caso de la fabricación y venta de artículos como serían lápices, sillas y bancos de madera y otros, y de servicios simples que no demanden complejidad en su prestación. En este caso, Chandler recomendaría una estructura organizacional de tipo funcional o también conocida como de procesos funcionales (Dessler, 1979). Desde 1962, que Alfred Chandler propuso el mencionado paradigma de estrategia-estructura, varios escritos importantes se han desarrollado alrededor de este tema. Señala Miller (1987) que los gerentes tienen una fuerte y especial opinión acerca de la combinación entre la estrategia y la estructura que será conveniente para una empresa determinada. En algunas ocasiones van a buscar una negociación entre varias mezclas. H. Aguirre et al. �269 Por ejemplo, pueden encontrar una estructura optativa que cumpla igualmente con la función o implementarán otra configuración de acuerdo a preferencias personales y subjetivas o utilizaran alguna diferente de la cual tengan la experiencia de que ya ha funcionado antes. Continuando con el tema de las configuraciones organizacionales, Mintzberg (1979, 1993), propuso el Modelo Pentagón de las Estructuras Organizacionales Ideales en donde describe, analiza y propone los diferentes tipos “ideales de diseños organizacionales”. Su teoría ha sido muy popular por varios años y ha motivado análisis críticos como los que se explican más adelante en esta revisión bibliográfica. Este autor formula el paradigma mencionado como un modelo de “cinco esquinas” en donde cada una de ellas representa una “estructura organizacional ideal”. Estas son: estructura simple, burocracia alrededor de la maquinaria, burocracia profesional, estructura divisional y adhocracia. Establece este autor que cada uno de los diseños propuestos, se considera que “encaja” o se “adapta” a ciertos factores circunstanciales o del contexto. Estos parámetros son el tamaño de la empresa, el medio ambiente, su volatibilidad, la tecnología y otros. Esta teoría de las cinco configuraciones ideales ha sido reconocida por los intelectuales de la Teoría Organizacional, pero padece de suficiente prueba empírica. Doty et al. (1993), proveen una adecuada revisión de esta investigación, proponiendo como una extensión del modelo, que cada una de las estructuras ideales de Mintzberg debe de asociarse precisamente con un medio ambiente concreto y único. De la calidad de este embone adecuado entre la estructura y las condiciones circundantes, dependerá la efectividad del proceso. Un análisis de éste y una crítica del mismo, se presenta a continuación por William A. Drago en 1998. El mencionado autor, Drago (1998), llevó al cabo una investigación para probar la mencionada teoría de Mintzberg a través de obtener información de ejecutivos de 91 empresas. Los cuestionarios buscaban identificar relaciones entre estrategia, estructura, medio ambiente y rendimiento. Las empresas fueron seleccionadas aleatoriamente del listado de empresas conocido como Standard and Poor's Industrial Compustat. Los cuestionarios fueron enviados por correo directamente a los ejecutivos. A éstos se les pidió que identificaran ciertas características estructurales de sus organizaciones y las relacionaran con los cinco tipos ideales de Mintzberg. A continuación se presentan las estructuras ideales propuestas por el autor y las características correspondidas con cada estructura (también llamadas “índices” por Mintzberg), encontradas por Drago (1998), en su investigación: Primer tipo ideal: Estructura simple: Estrategia, Estructura y Equifinalidad �270 Características: A. La supervisión directa es un mecanismo coordinador primario en las operaciones. B. La toma de decisiones es guiada por un fuerte sentido de la misiónvisión. C. La comunicación es vertical y sigue la jerarquía de la gerencia. D. La comunicación se lleva al cabo a través de líneas formales. E. La toma de decisiones se realiza siguiendo los procedimientos operativos estándar. Segundo tipo ideal: Burocracia alrededor de la maquinaria Características: A. La estandarización de tareas en las operaciones es un mecanismo coordinador primario. B. La toma de decisiones se lleva al cabo por procedimientos operativos estándar. C. La comunicación se estructura de manera formal. D. La toma de decisiones se realiza por un plan programado de actividades. E. La comunicación es vertical, siguiendo la jerarquía. F. La organización sigue un criterio de departamentalización funcional (elorganigrama es con base a las funciones principales de la empresa). Tercer tipo ideal: Estructura divisional Caracteristicas: A. La estandarización de los resultados es un mecanismo coordinador primario. B. La comunicación es autónoma y vertical. Esta sigue la jerarquía de la administración. C. La comunicación se regula a través de líneas formales. D. Las unidades principales están organizadas por departamentalización por productos. E. Los departamentos más importantes actúan en forma autónoma. F. Los departamentos más importantes disponen de un servicio de asesoría de expertos. Cuarto tipo ideal: Adhocracia Características: A. La comunicación es horizontal al pasar de una actividad a la otra. H. Aguirre et al. �271 B. Los empleados tienen una gran influencia en las decisiones estratégicas. C. La supervisión directa es un mecanismo muy importante de coordinación en las operaciones. D. La estandardización de tareas es un mecanismo muy importante en las operaciones. E. La comunicación es regulada a través de conductos formales. F. La toma de decisiones es por procedimientos operativos estándar. Quinto tipo ideal: Estructura profesional Características: A. La estandarización de las habilidades es un mecanismo coordinador muy importante en las operaciones. B. Los empleados tienen una influencia muy significativa en las decisiones estratégicas. C. Los departamentos más importantes actúan de manera autónoma D. Las habilidades de los empleados constituyen un recurso importante para la organización. E. La comunicación es horizontal de una actividad a la otra. F. La supervisión directa es un mecanismo coordinador muy importante en la organización. William A. Drago concluye que la mayoría de las organizaciones estudiadas “encaja” dentro de las estructuras ideales de Mintzberg. Es más común (tres a uno) encontrar las estructuras ideales que otras diferentes que Drago menciona como híbridas. La adhocracia es una forma popular y repetitiva en las empresas encuestadas. También se encontraron adhocracias en los negocios denominados de naturaleza híbrida. Las aseveraciones de Mintzberg fueron confirmadas en esta investigación, pero también se encontraron situaciones que no corroboran estas afirmaciones y disgregan en varios casos. Por ejemplo, en las organizaciones en la categoría de estructuras simples, se localizó alta volatilidad en el contexto o medio ambiente. Además se halló que estas organizaciones sencillas son relativamente diversas. Las organizaciones (o burocracias) edificadas alrededor de la maquinaria, concluyó Drago, tienen pocos empleados, diferente a lo planteado por Mintzberg en esa particular “estructura ideal”. De los anteriores cinco tipos de organizaciones, posiblemente el más novedoso e interesante sea la adhocracia. Este concepto merece un poco más de atención. La adhocracia es un tipo de organización con una estructura complicada y estandarizada. Es voluble y la autoridad se cambia constantemente. Estrategia, Estructura y Equifinalidad �272 El control y la coordinación se llevan al cabo a través de un ajuste mutuo, por medio de las comunicaciones informales y la interacción entre los ejecutivos. Las bases de apoyo de este tipo de estructura son los expertos entrenados y especializados para realizar la mayor parte de las actividades que se llevan al cabo de manera plural. El compromiso común de todos los que colaboran en este tipo de organización es muy importante y motiva la coordinación entre ellos mediante mecanismos de unión. En la adhocracia los expertos están diseminados por toda la organización y las órdenes están distribuidas dependiendo de la circunstancia o del estado de avance del trabajo, ya que depende de la ubicación del experto que en cada situación se requiera para tomar una decisión determinada. Existen muchos gerentes en la adhocracia, pero no ejercen la supervisión de manera clásica, sino más bien están preocupados de la integración de los diferentes grupos. La estrategia no fluye desde lo alto, sino más bien es desarrollada de acuerdo a la toma de decisiones específica en cada proyecto; o sea, la estrategia se genera y se acepta a medida que se crean y se desarrollan nuevos proyectos. Algunos ejemplos de este tipo de organizaciones pueden ser las agencias de creatividad de mercadotecnia y las empresas consultoras de estrategias, donde cada ejecutivo es un experto del área que se ocupa, siendo importante la buena relación y apoyo entre las partes. [En Red] (http://www.uned.es). Adhocracia es un neologismo y consiste en una estructura que está en oposición a la burocracia. Es un término utilizado por Alvin Toffler al referirse a un concepto opuesto por naturaleza a la burocracia. Esta última se maneja con rutinas, mientras que la adhocracia acorta y simplifica los procesos, adaptándose a cada situación particular. La palabra es una derivación de ad hoc, que significa "para un fin determinado" [En Red] (http://www.deguate.com). El modelo situacional, que será analizado más adelante, en esta revisión bibliográfica, aplicado al paradigma de Chandler, básicamente sugiere que un acomodamiento determinado de estrategia-estructura conviene a un tipo específico de ambiente de una compañía. Para otro contexto empresarial, una relación diferente de estrategia-estructura será el indicado (Lorsch y Morse, 1974). Otros investigadores de temas relacionados con el paradigma de estrategia y estructura como lo son Hage y Aiken, en 1969 han sugerido que una relación específica entre estrategia y estructura convendrá para una industria determinada por las características de su medio ambiente. El paradigma de Alfred Chandler ofrece la base para partir hacia nuevas suposiciones que son analizadas en este trabajo y probadas en el campo. Esto se seguirá comentando más adelante, cuando se explore el enfoque situacional, que constituye el sustento filosófico de la propuesta de esta disertación. H. Aguirre et al. �273 El enfoque de sistemas El biólogo y físico Ludwig von Bertalanffy, hace cerca de 75 años, inició varios estudios para investigar el movimiento de los organismos vivos dentro de un sistema biológico, caracterizándolos como sistemas abiertos y diferenciándolos de los sistemas cerrados. Este científico es reconocido como fundador de la Teoría General de Sistemas (Certo, 2001). La concepción de “la totalidad” es inherente a la de sistemas. L. Thomas Hopkins, en 1937 (citado en Wechsler, 1998), propone los siguientes pasos para llevar al cabo un análisis de sistemas: 1. Debe de dársele mayor importancia al todo; las partes, tienen un valor secundario. 2. La interrelación de los elementos con el todo logra la integración de un sistema. 3. La modificación de una de sus partes se debe de ponderar si afecta a otra parte. 4. Para que el todo pueda lograr su objetivo, cada parte del sistema necesita desempeñar una función. 5. La ubicación y el lugar de una parte en el todo se define por la naturaleza de ella y de su función. 6. Todos los elementos interrelacionados evolucionan para adecuarse mejor al objetivo de la totalidad. Continuando el principio de totalidad de los sistemas, el investigador Ludwig von Bertalanffy señalaba, como principal proposición de su modelo, que para comprender íntegramente la operación de una entidad, ésta debe de ser analizada como un sistema. Asimismo, instituyó el concepto de “equifinalidad”, estableciendo que se logra un mismo estado final a través de diferentes formas y con condiciones iniciales diversas (von Bertalanffy, 1930, 1960). De todos los anteriores conceptos, nace el Enfoque de Sistemas aplicado a las organizaciones. Parte de la base de que en lugar de estudiar y de tratar a los diversos segmentos de la empresa como entes separados, considera que la organización es un sistema integral que tiene un objetivo y está formado por subsistemas que se interrelacionan entre si. La teoría del caos La Teoría del Caos es el estudio de patrones dinámicos dentro de los sistemas sociales amplios (Stoner et al., 1996). En los últimos años, dentro de las Estrategia, Estructura y Equifinalidad �274 investigaciones de la Teoría de la Organización, ha existido un renacido interés por el análisis del Caos. El área que lo comprende es conocida como la Ciencia de la Complejidad. Algunos logros recientes y aislados se han estado dando en el área de la administración, sobre todo en mercadotecnia (Deshpande y Farley, 1998). El paradigma de la Teoría del Caos ha tenido una profunda influencia en las ciencias físicas y en las ciencias administrativas. Los paradigmas que explican hasta la fecha, el comportamiento del liderazgo, por ejemplo, deberán pronto ir cambiando. Desafortunadamente, el lenguaje en que está escrito este tema es muy complejo y rebuscado y solo pocos, buenos documentos, existen relacionados con el Caos aplicado a la organización (Burns, 2002). Usualmente los teóricos de la escuela de sistemas se dividen entre los que sostienen una posición mecanicista o rigorista y una posición vitalista u organicista. La Teoría del Caos es una nueva ciencia y pretende unir “o traer a un solo cuerpo de principios” a los dos enfoques, el mecanicista y el organicista (Gurpreet y Ward, 2002). Otros autores puntualizan la aplicabilidad de la Teoría del Caos a los fenómenos de la organización en donde el comportamiento de las personas, las resultantes de su actuación y las interacciones con el contexto no pueden ser analizados en un sentido lineal y estricto (Stacey, 1991). La Teoría del Caos “cruza o atraviesa” las líneas que separan a las disciplinas científicas. Constituye una ciencia de la naturaleza global de los sistemas y ha estado atrayendo a diversos pensadores que usualmente han estado en campos de estudio separados (Peters, 1991). En los estudios sobre organización es común que se establezca que es conveniente la fijación de objetivos a largo plazo y continuamente se hacen pronósticos de resultados futuros. La Teoría del Caos reconoce que los planes a largo plazo, los pronósticos económicos y la visualización de metas al futuro, tienen escasos beneficios para una empresa, son de uso extremadamente limitado y pueden llevar a tener un falso sentido de seguridad. Para el anterior caso, es común en el ejecutivo, oír que diga: “no debemos de preocuparnos, poseemos un plan para prácticamente cada contingencia”. La Teoría del Caos nos enseña que el éxito a largo plazo está en aferrarse al propósito de la compañía y a los valores del negocio (Burns, 2002). Algunos autores, entre ellos Hock (1996), han señalado que a través de “las lentes” del Caos (así abrevian los investigadores a la Teoría del Caos), se perciben a las organizaciones como complejas y dinámicas, constituyendo sistemas no lineales en donde el caos y el orden co-existen. Estas interrelaciones se expresan en la noción de “sistemas caórdicos” o simplemente “caordes”, términos acuñados por ese autor. H. Aguirre et al. �275 Este investigador continúa filosofando acerca de la Teoría del Caos, estableciendo que una organización caórdica es una institución que está fuera de control y en orden. Si algo puede estar simultáneamente ordenado y caótico, diseñado de tal manera que no domina el orden o el caos y existe en una fase en medio de ambos, entonces será un ente caótico [En Red] www.cyberspace.com. De alguna manera, la Teoría del Caos (también llamada Teoría de la Complejidad, por algunos investigadores), se funda en los principios de la Teoría de los Sistemas, partiendo de la base de que éstos están compuestos de partes interrelacionadas o agentes interdependientes los cuales obedecen a un conjunto de reglas de comportamiento que son sencillas y comunes. Algunos autores son indiferentes en cuanto a referirse al anterior fenómeno, tanto como Teoría del Caos, o como Teoría de la Complejidad. Sin embargo, Chennai (2003), señala las diferencias entre ambas teorías. La Teoría del Caos estudia esencialmente los efectos no lineales de los sistemas determinísticos. Estos últimos son los investigados por la física clásica en donde se conoce el posible resultado o el camino más común que probablemente tome un conjunto de fenómenos. La Teoría de la Complejidad, a comparación, analiza los diseños definitivos de los sistemas que no son determinísticos. El investigador mencionado ilustra con un ejemplo, las diferencias de ambos modelos. Establece que si estudiamos el movimiento del péndulo, por ejemplo, ya sabemos, que una vez que lo empujamos, hacia que dirección particular se va a mover, pudiendo percibir los movimientos que seguirán, o la tendencia de ellos, los cuales se repetirán. Si perturbamos el péndulo, con un pequeño golpe, no será posible predecir la dirección específica que el péndulo tomará. Este sistema determinístico lo puede estudiar la Teoría del Caos. La Teoría de la Complejidad es complementaria a la del Caos. Un sistema altamente incierto como un terremoto ilustra la aplicación de la Teoría de la Complejidad. Las investigaciones señalan que existen diseños o configuraciones de posibles fenómenos de este tipo para una región en particular. Estos “mapeos” posibles puede ser estudiados por la Teoría de la Complejidad, dado la naturaleza no determinística del fenómeno. El mercado de valores ofrece otro ejemplo parecido al anterior (Chennai, 2003). La perspectiva de todo lo anterior, acerca de la Teoría del Caos, en el enfoque de Sistemas, y de su impacto y aplicaciones en la organización, ha sido estudiado por Kauffman en el año 1995 en su libro: Laws of Self-Organization and Complexity. El origen de la Teoría del Caos puede ser atribuido a Kovalevskaya en 1889 cuando analizando lo cambiante de algunos sistemas, propuso la definición matemática de la inestabilidad dinámica (DeGrauwe, et al., 1993). Estrategia, Estructura y Equifinalidad �276 En 1920, Julia y Fatou (citado por Gurpreet y Ward, 2002), dos matemáticos, utilizaron el concepto novedoso para estudiar algunas formas geométricas poco usuales. En los setentas esto llevó a Mandelbrot a generar la Teoría de los Fractales Caóticos, como una aplicación de la Teoría del Caos, para analizar los precios del algodón que se habían comportado históricamente de una manera aleatoria. Esto tuvo como beneficio el que se identificaran patrones de cambio en los precios, que se repetían en diferentes periodos de tiempo. Posteriormente la Teoría del Caos se ha utilizado para analizar el comportamiento de las acciones y las obligaciones en la bolsa de valores (Radzicki, 1990). En el siglo diecinueve, los físicos de la época empezaron a explorar las ecuaciones y teorías del paradigma de Newton. Fue en 1961 que un meteorólogo y matemático llamado Edward Lorenz, accidentalmente desarrolló las relaciones y ecuaciones iniciales que revelaron el nacimiento formal de la nueva Teoría del Caos (Gleick, 1987). En los últimos años, ha estado aumentando la velocidad con la que se dan los cambios en el medio ambiente y en la empresa en particular. La cantidad de información en el mundo está disponible cada vez más rápido y se está doblando cada cinco años (Prichet y Pound, 2001). La escuela situacional El enfoque situacional de la administración parte de la concepción de que cada circunstancia en la vida de la compañía es diferente y por lo tanto se requiere una manera distinta de dirigir para cada caso diferente (Dessler, 1979). Cada empresa tiene diferentes contextos y situaciones diferentes lo que determina que se tenga que llevar al cabo un proceso de adaptación a las circunstancias específicas (Galbraith, 1973). En la filosofía situacional, también llamada Teoría de Contingencias, se establece que la efectividad organizacional es la resultante de la sabiduría para diagnosticar, y posteriormente adaptar la manera de administrar, a las características propias de la empresa (Burns y Stalker, 1961). La Escuela de Contingencias en el estudio de la administración de las empresas hace énfasis en que lo que los directivos llevan al cabo en la práctica, depende de un conjunto de circunstancias de una situación determinada (Certo, 2001). Una vez hecho el diagnóstico de la situación o de las condiciones que rodean (circundantes) a la empresa, se procede a analizar la situación interna de la empresa y a tratar de adaptarla a ese medio ambiente externo (Pugh et al., 1969). Estas particularidades, a las cuales debe adaptarse la dirección de la empresa, serán la naturaleza del ambiente de trabajo, como lo establecen Burns H. Aguirre et al. �277 y Stalker, en 1961, y la estrategia específica, como lo indica Chandler en el año 1962. Venkatraman y Prescott (1990), han estado interesados y han llevado al cabo investigaciones sobre la situacionalidad y la “naturaleza negociada” que existe entre las diferentes posibilidades de diversas configuraciones departamentales en relación al medio ambiente. Dependiendo de las condiciones circundantes y de las contingencias especiales que viva el sistema de trabajo en un momento determinado, será la combinación específica entre la estrategia que decida la empresa y la forma en que ésta deberá organizarse (Dill, 1958). Meyer, et al., en el año 1993, han señalado, que la importancia del contexto en relación con las decisiones sobre estructuras organizacionales, siempre ha estado presente en los escritos de los pensadores sobre la teoría administrativa. El estudio del “acomodo” entre las configuraciones departamentales y las características de las condiciones circundantes ha sido siempre un reto para los intelectuales del campo de la organización (Lawrence y Lorsch, 1969). El concepto de equifinalidad Equifinalidad, es una noción propuesta por Ludwig von Bertalanffy en 1930 y es la propiedad de los sistemas abiertos para alcanzar un resultado igual, partiendo de condiciones iniciales diferentes y por disímiles maneras. En otras palabras, equifinalidad es lograr “un final igual” (von Bertalanffy, 1968). Después de los estudios de Bertalanffy, varios investigadores en el campo de la Teoría Organizacional han hecho contribuciones importantes en el terreno de la administración. Los primeros autores que pueden ser incluidos en una revisión teórica son Katz y Kahn por sus investigaciones en los sesentas sobre Teoría Organizacional. Estos autores de las organizaciones en 1966 analizaron las propiedades de los sistemas abiertos e incluyeron la noción de equifinalidad. El Enfoque de Sistemas (Escuela Sistemática o Corriente Sistémica), el cual incluía los conceptos antes mencionados, tuvo un gran auge al principio de la década de los setentas. Sin embargo, a partir de 1976 fue quedando fuera de moda (Ashmos y Huber, 1987). Sin embargo, varios autores emprendieron la investigación del concepto de equifinalidad, relacionándolo con el estudio de la Teoría de las Organizaciones. Las relaciones de los ambientes organizacionales con los conceptos de sistemas, de equifinalidad, de homeostasis y de sistemas abiertos y cerrados, fue robustecida por Katz y Kahn (1978) en la década de los setentas. Posteriormente, se desarrollaron teorías en donde se establecía que el éxito empresarial (o “resultado final” para el principio de equifinalidad) se puede lograr Estrategia, Estructura y Equifinalidad �278 a través de diferentes estructuras organizacionales, aún si las contingencias a las que se enfrenta el sistema son las mismas (Hrebeniak y Joyce, 1985). Partiendo del anterior supuesto de Katz y Kahn en el sentido de que un sistema puede alcanzar el mismo nivel final de efectividad organizacional a través de una multitud de senderos y partiendo de una variedad de inicios, Van de Ven y Drazin (1985) y Nadler y Tushman (1988), establecen que esto debe permitir la validez de la existencia de un conjunto de mezclas de diseños de estructuras y contextos empresariales, igualmente efectivos e internamente consistentes. De igual manera lo señala Scott, en el año de 1992. Algunos estudiosos como Gresov y Drazin en 1997 han establecido que la noción de equifinalidad puede relacionarse con el argumento de superioridad e inferioridad de las estrategias. Asimismo, Jennings y Seaman han realizado estudios en este sentido en el año 1994. También Matsuno y Mentzer han considerado algo similar en el año 2000, identificando la equifinalidad con el proceso de llevar al cabo las estrategias de una empresa. Aplicados estos conceptos a la Administración Estratégica actual, se puede concluir que en la mayoría de las empresas no existe una estrategia superior a otra. Porter (1980) y Miles y Snow (1978) así lo señalan en estudios al respecto. Es importante hacer notar que dentro de la mayoría de los estudios que existen acerca de mercadotecnia y de administración estratégica, diversos investigadores coinciden con la aplicabilidad del concepto de equifinalidad al concluir que no importando las diferentes o muy variadas estrategias que se emprendan, la resultante final puede ser la misma (Miles et al., 1978 ; Van de Ven y Drazin, 1985). Modelo teórico e hipótesis El planteamiento del problema se integra de la siguiente manera: se desea investigar el problema que constituye saber si el paradigma equifinalidad se cumple en la administración de empresas del noreste de México. Los anteriores escritos sobre el proceso de la Administración Estratégica, los conceptos de sistemas abiertos y de sistemas cerrados, el Enfoque de Contingencias y el modelo de von Bertalanffy acerca de la equifinalidad, revisados en este estudio, sirven como base del conocimiento para plantear la hipótesis en este documento. A continuación se presenta ésta: “El paradigma acerca de equifinalidad es válido para la administración de empresas en el noreste de México”. Esta hipótesis direccional puede ser establecida también de la siguiente manera: “El desempeño de las ventas no H. Aguirre et al. �279 depende de las características de complejidad o sencillez, ni del tipo de estructura organizacional de la empresa”. Metodología Siguiendo el método analítico, se desglosaron las principales aportaciones de los tratadistas en el área de este estudio. La metodología analógica fue utilizada para comparar conceptos y ubicar más eficientemente los paradigmas de los diferentes autores, que a lo largo de los últimos años, han escrito sobre el tema que ocupa a esta tesis. También se emplearon la inducción, el método deductivo y el sintético. Para llevar al cabo el presente estudio, se elaboró un cuestionario que se aplicó a un total de 100 empresas en Nuevo Laredo, Cd. Miguel Alemán, Reynosa y Matamoros en el estado de Tamaulipas, en Piedras Negras y Acuña en el estado de Coahuila y en Monterrey, en el estado de Nuevo León. A través de siete interrogantes se buscó obtener información relevante acerca de los siguientes rubros: giro empresarial, número de empleados, ventas anuales, antigüedad, estructura organizacional (tipo de departamentalización: funcional, divisional o matricial), complejidad de la estrategia y evaluación financiera (ventas). Los datos de los resultados que arrojó la investigación se analizaron con el programa SPSS. Posteriormente se procedió al examen de la información el cual se presenta a continuación. En resumen, la metodología giró alrededor de investigar la relación entre dos variables. La primera se centra en la existencia del modelo de Chandler acerca de que la estructura organizacional sigue a la estrategia. La segunda, la variable dependiente, se establece como la obtención de resultados equifinales (igualmente finales), con o sin la existencia del paradigma de estrategia-estructura. Análisis de datos estadísticos de las pruebas de hipótesis • Paradigma de Chandler Se establecieron las siguientes hipótesis nula y alterna, Ho: estructura organizacional y complejidad son independientes y Ha: estructura organizacional y complejidad son dependientes. La prueba empírica se llevó al cabo, por una parte, a través del análisis de la prueba de dependencia chi-cuadrada, entre la estructura organizacional y la complejidad, (ver tabla no. 1). Se encontró que el nivel de significancia es menor a 0.001, por lo tanto rechazamos la hipótesis nula. Por consiguiente, la estructura organizacional Estrategia, Estructura y Equifinalidad �280 depende de la complejidad. Entonces podemos concluir que el paradigma de Chandler si se aplica a la manera en que se encuentran organizadas las empresas que participaron en este estudio. • Análisis de varianza para la variable ventas Además de la prueba chi-cuadrada, se llevó al cabo el análisis de varianza, para la variable ventas, planteándose las siguientes hipótesis (Tabla 1): Hipótesis nula no. 1 Ho1: No hay diferencia en el desempeño de las empresas, respecto a las ventas, considerando el factor estructura organizacional. Hipótesis alterna no. 1 Ha1: Si hay diferencia en el desempeño de las empresas, respecto a las ventas, considerando el factor estructura organizacional. Hipótesis nula no. 2 Ho2: No hay diferencia en el desempeño de las empresas, respecto a las ventas, considerando el factor complejidad. Hipótesis alterna no. 2 Ha2: Si hay diferencia en el desempeño de las empresas, respecto a las ventas, considerando el factor complejidad. Hipótesis nula no. 3 Ho3: No existe interacción entre estructura organizacional y complejidad. Hipótesis alterna no. 3 Ha3: Si existe interacción entre estructura organizacional y complejidad. H. Aguirre et al. �281 TABLA NO. 1 RESUMEN PRUEBA DE DEPENDENCIA CHI-CUADRADA Estructura Org.* Complejidad Casos Valid N 100 Percent 100.0% Missing Total N Percent N Percent 0 .0% 100 100.0% Estructura Org * Complejidad Tabulación Cruzada Cuenta Complejidad Sencillo Estructura Org. Total Complejo Funcional 55 6 61 Divisional 8 22 30 9 9 37 100 Matricial Total 63 Pueba Chi-Cuadrada Pearson Chi-Cuad. Likelihood Ratio Linear-by-Linear Association No. Casos Validos Valor df Asymp. Sig. (2sided)(significancia) 51.624 57.777 48.899 2 2 1 .000 .000 .000 100 a 1 cells (16.7%) have expected count less than 5. The minimum expected count is 3.33. Se concluye que no se rechaza la hipótesis nula Ho1 para la estructura organizacional (X5), cuyo nivel de significancia en esa tabla es de .582. Esto comprueba que no hay diferencia en el desempeño de las empresas, respecto a las ventas, considerando el factor estructura organizacional. Respecto a Ho2 para Estrategia, Estructura y Equifinalidad �282 la complejidad (X6), esta hipótesis nula no se rechaza pues el nivel de significancia es de .078 y evidencia que no hay diferencia en el desempeño de las empresas, respecto a las ventas, considerando el factor complejidad. Con respecto a la interacción de la estructura organizacional y la complejidad, su nivel de significancia es de 0.867, por lo tanto, no rechazamos la hipótesis nula Ho3. Esto indica que no existe efecto de interacción entre estructura organizacional y complejidad en el análisis de las ventas. El análisis de la varianza se presenta en la Tabla no. 2 ANALISIS DE VARIANZA TABLA NO. 2 Pruebas de los efectos entre-los-sujetos Variable Dependiente: Ventas Fuente Mod.corregido Intersección X5 X6 X5 * X6 Error Total Total Corregido Tipo III Suma de Cuadrados 15.468 a 388.820 3.148 9.180 8,11E+01 275.042 951.000 290.510 df 4 1 2 1 1 95 100 99 Media F Significancia Cuad. 3.867 1.336 .262 388.820 134.299 .000 1.574 .544 .582 9.180 3.171 .078 8,11E+01 .028 .867 2.895 a. R Cuadrada =.053 (R Cuadrada Ajustada = .013) X5 = Estructura Organizacional X6 = Complejidad Conclusiones El proceso de administración estratégica revisado en este estudio, es una herramienta moderna, práctica y sencilla para la adecuada gestión de un negocio. Actualmente no ha perdido su validez y su vigencia. Se puede considerar que H. Aguirre et al. �283 sigue a la vanguardia en los procesos de mejoramiento institucional. La teoría de sistemas del biólogo Ludwig von Bertalanffy es muy útil para ser aplicada a los negocios actuales. Cuando es integrada a la administración estratégica, cobra un valor agregado su provecho en la aplicación del proceso estratégico. El enfoque situacional, revisado también en este trabajo, e integrado a las dos escuelas anteriores del pensamiento administrativo, complementa de manera conveniente, las herramientas que necesita aplicar el gerente a un sistema de trabajo para hacerlo eficiente y poder competir en el mundo actual. El paradigma de estrategia y estructura (la estructura sigue a la estrategia) de Alfred Chandler presenta una yunta de conceptos que por muchos años se han esgrimido en la literatura administrativa y se han utilizado con éxito en la práctica gerencial, en el diseño de las organizaciones. Este modelo sigue siendo válido en la actualidad y se evidenció su aplicación de acuerdo a los hallazgos encontrados en este estudio. En las 100 empresas investigadas en el noreste de México se observó y comprobó que aunque las empresas se organicen de acuerdo al concepto de Chandler, su desempeño final no varía de acuerdo a esta concepción. La autenticidad del paradigma de la relación extendida de estrategiaestructura-equifinalidad, entre las 100 empresas encuestadas, pudo evidenciarse con la prueba empírica que se hizo con la información obtenida. El principio de equifinalidad de von Bertalanffy, planteado inicialmente para analizar y comprender a los seres vivos (sistemas abiertos), tiene una gran aplicación a la administración presente. La prueba empírica de esta disertación demostró la certeza de la afirmación de que existe un diseño organizacional determinado y específico para cierto tipo de complejidad de una estrategia establecida. Asimismo, no importa, o no es necesario, que se presente esta relación para que se puedan obtener resultados exitosos en una empresa. Esto es, varias combinaciones (distintas) de estrategia y de estructura pueden resultar en un “fin igual” o equifinal. Si el paradigma de equifinalidad se integra a la administración estratégica moderna, brinda, no solo las consideraciones de entender a la empresa como un sistema abierto y contingente, sino la oportunidad de conceptuar una nueva cosmovisión de la administración, al considerarla como de naturaleza, no solo estratégica, sino sistemática y situacional, en un solo punto de vista o enfoque. Si se agregan los conceptos de la Teoría del Caos a lo tratado en este documento, se puede concluir también, que no obstante que los sistemas orgánicos posean estrategias y estructuras ordenadas, disciplinadas, planeadas y organizadas, los resultados en el futuro, a largo plazo, podrán ser no medibles o infructuosos por lo incontrolable de las variables de los sistemas abiertos. Esto, que lo establece la Teoría del Caos dentro del enfoque de sistemas, no obstante, “podrá tender” hacia un resultado de beneficio, exitoso o de rendimiento por la naturaleza de la Estrategia, Estructura y Equifinalidad �284 vida misma. La vida busca a la vida misma y la tendencia parece ser hacia la evolución constante, aunque se atraviese por etapas aparentemente infructuosas. Esta explicación caería dentro del terreno de la holística en el campo filosófico. Analizar el por qué de la certeza del paradigma probado en este estudio, de estrategia-estructura-equifinalidad constituye la “reserva de significados latentes”, de este estudio, interpretando la aplicación del concepto del filósofo Raúl Gutiérrez Sáenz. Esta pregunta puede ser planteada más adelante, en otra exploración que genere estudios futuros. Por lo pronto, hoy se ha quedado en el tintero para posteriores investigaciones. Referencias Ashmos, D.P. y G.P. Huber. 1987. "The Systems Paradigm in Organization Theory: Correcting the Record and Suggesting the Future." Academy of Management Review 12: 607-621. Bettis, R. A., y C. K. Prahalad. 1995. “The dominant logic: Retrospective and Extension”. Strategic Management Journal, 16: 5-14. Burns, J. S. 2002. “Chaos theory and leadership studies: Exploring uncharted seas”. Journal of Leadership & Organizational Studies. Flint: Fall Vol. 9, Iss. 2; pg. 42, 15 pgs. Burns, T. y G. M. Stalker. 1961. The Management of Innovation. 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Guillen UANL, San Nicolás, N.L., mhbadii@yahoo.com.mx Keywords: Analysis-synthesis, experimental design, inference, sampling, statistics Abstract. Simple fundamental basics of statistics are briefly described. The historical origin and the necessity to understand statistics are noted. An especial emphasis is placed upon some aspects such as collection, analysis, synthesis, statistical phases and decision making in dealing with statistics. Palabras clave: Análisis-síntesis, diseño de experimentos, estadística, inferencia, muestreo Resumen. En este trabajo se describen de forma breve y simple las bases fundamentales de la estadística. Se menciona el origen de esta rama de la ciencia y la necesidad de la comprensión de la misma. Se pone un particular énfasis sobre la colección, análisis, síntesis, los métodos estadísticos, las fases de la estadística y el aspecto inferencial de la misma. Introducción La estadística es la ciencia que se trata de verificar la validez probabilística de cualquier fenómeno, concepto, proceso, evento o objeto en el espació y el tiempo. Por tanto, si aceptamos que el lenguaje universal es la matemática, debemos también por la misma lógica acordar que el idioma de la ciencia es la estadística. La palabra statistik proviene de la palabra italiana statista que fue utilizada por primera vez por Gottfried Achenwall (1719-1772), un profesor de Marlborough y de Göttingen, y el Dr. E. A. W. Zimmerman introdujo el término estadística a Inglaterra. Su uso fue popularizado por sir John Sinclair en su obra Statistical Account of Scotland (1791-1799). Sin embargo, mucho antes del siglo XVIII, la gente utilizaba y registraba datos. La estadística gubernamental oficial es tan vieja como la historia registrada. El viejo testamento contiene varios informes sobre levantamiento de Bases Estadísticas �288 censos. Los Gobiernos de los antiguos Babilonia, Persia, Egipto y Roma reunieron registros detallados sobre la población y recursos. En la edad media, los gobiernos empezaron a registrar la propiedad de la tierra. En el año 762 de nuestra era, Carlomagono pidió la descripción detallada de las propiedades de la Iglesia. A principio del siglo IX terminó la enumeración estadística de los servicios que había en los feudos. Por el año 1806, Guillermo el Conquistador ordenó que se escribiera el Domesday Book, un registro de la propiedad, extensión y valor de las tierras de Inglaterra. Este trabajo fue el primer resumen estadístico de Inglaterra. Durante el siglo XVI los gobiernos inglés y francés empezaron a registrar el número de muertos por el brote de peste, el número de bautismos, defunciones y matrimonios. La historia del desarrollo de la teoría estadística y su práctica es larga. Sólo hemos empezado a nombrar las personas que hicieron contribuciones significativas al campo. Más adelante encontraremos a otros cuyos nombres están relacionados con leyes y métodos específicos. Mucha gente ha contribuido al estudio de la estadística con refinamientos a innovaciones que, en conjunto, constituyen la base teórica de lo que se va a estudiar en esta obra (Badii & Castillo, 2007, 2009). El propósito de este trabajo es la identificación de la naturaleza de la estadística, sus objetivos y cómo desempeña un papel importante en las ciencias, en la industria y, finalmente, en nuestra vida cotidiana. En este investigación describiremos los objetivos de la ciencia estadística. En especial, se identificarán los tipos de problemas que la metodología estadística puede resolver y después explicaremos cómo se puede utilizar éste medio valioso para contestar algunas preguntas de la práctica. La necesidad de la comprensión Un banco ha aprendido de la experiencia que existen cuatro factores que influyen en gran medida en la determinación de sí un cliente pagará a tiempo el préstamo que se le hizo o si se va convertir en moroso. Tales factores son: a) El número de año que tenga viviendo en la dirección actual. b) Una antigüedad en su trabajo. c) El hecho de si el cliente es dueño o no de la casa que habita. Badii, M.H. & A. Guillen �289 d) El hecho de que el cliente tenga una cuenta de cheques o de ahorros en el mismo banco. Desafortunadamente, el banco no conoce el efecto individual que tiene cada uno de tales factores sobre el resultado del préstamo. Sin embargo, posee archivos de computadora con información sobre los clientes y tiene conocimiento, también del resultado de cada préstamo. Una persona física solicita un préstamo vive hace 4 años en su dirección actual, es dueña de la casa, sólo tiene una antigüedad de 3 meses en su trabajo actual y no es cliente del banco. Mediante el uso de estadística, el banco puede calcular la probabilidad de que esta persona pague su préstamo si éste se le otorga. En este ejemplo la estadística es la probabilidad de que la persona pague a tiempo el préstamo. En el planteamiento de diferentes tipos de problemas, cada persona utiliza la palabra de manera correcta. Todos ellos recurren a la estadística para auxiliarse en la toma decisiones. En cierta ocasión, de acuerdo con Levin & Rubin (1996), Benjamin Disraeli hizo la siguiente aseveración: "Existen tres tipos de mentiras, las mentiras ordinarias, las grandes mentiras y las mentiras estadísticas". Este juicio, tremendamente severo, respecto a la estadística, que fue hecha ya hace varios años, se ha vuelto una descripción bastante acertada de muchos de los fracasos estadísticos que encontramos en la vida diaria. Significado de los datos La estadística como campo de estudio, es el arte y la ciencia de dar sentido a los datos numéricos. La décadas de los ochenta y noventa fueron testigo de la creciente toma de conciencia de que el pensamiento estadístico es una de las claves para el desarrollo de la ciencia. Cuando un grupo de investigadores tiene que decidir cómo elaborar un nuevo producto alimenticio, puede guiarse por sus propios gustos e intuición u obtener datos tomados de una encuesta acerca de las preferencias de los consumidores. Cuando los gerentes de personal desean consultar a un asesor en inversiones, lo pueden elegir siguiendo la moda o tomando en consideración los datos relativos a la trayectoria de los candidatos. Obtener y utilizar datos en forma inteligente resuelve muchos problemas. El pensamiento estadístico es indispensable para todos los investigadores, tanto al tratar con las operaciones cotidianas como al buscar oportunidades para mejorar. El pensamiento estadístico abarca los siguientes conceptos: a) Cómo recabar datos provechosamente. Bases Estadísticas �290 b) Cómo dar a los datos en bruto una forma comprensible. c) Cómo utilizar los conceptos de la teoría de la probabilidad para entenderlos. d) Cómo inferir y hacer predicciones con base en la siempre limitada información disponible. e) Cómo utilizar las computadoras modernas en el proceso. Colectar y ordenar datos Hay que conocer y comprender desde el comienzo los siguientes conceptos: a) Data: Hechos numéricos sobre cualquier cosa. b) Información: Poner los datos en el contexto de interés. c) Conocimiento: Proporcionar significado de la información. d) Sabiduría: Búsqueda de la propiedad, esencia, relación causa-efecto de los conocimientos. Los datos son colecciones de cualquier cantidad de observaciones relacionadas. Una colección de datos se conoce como conjunto de datos, y una sola observación es un punto de datos. Para ser útiles, los datos se deben recopilar y poner a nuestra disposición. La simple decisión de medir y recopilar los datos relevantes es el comienzo indispensable para usarlos en la solución de problemas. En la recopilación de datos el primer paso consiste en determinar lo que se quiere medir. A menudo, las variables más fáciles de medir no son las más relevantes para resolver un problema. Por ejemplo, a un productor de plantas de orquídea le gustaría saber cuál es la demanda mensual que tiene la planta. Sería relativamente fácil registrar cada mes las órdenes de compra de dicho producto, pero no es lo mismo que la demanda de los consumidores. Se debe recalcar que puede suceder que algunos clientes quieran comprar la planta pero no la encuentren en existencia cuando van a los viveros. Sería mejor obtener información no sólo sobre las órdenes de compra, sino también sobre las existencias en los viveros. Precisar un poco el problema ayuda a determinar los datos que se deben de reunir y cuáles son las variables importantes, no las más fáciles de medir. Badii, M.H. & A. Guillen �291 La segunda decisión tiene que ver con la forma en que se obtiene la información. Con frecuencia los datos pueden recopilar en el trabajo; si se establece algún plan, la información acerca de la producción de plantas (por ejemplo) se puede registrar y hacer accesible como parte de la operación cotidiana. Otras veces, los datos se deben buscar deliberadamente. Un paso importante en la obtención de datos es el muestreo. Un grupo de estudiantes dedicados a la investigación sobre la dinámica de dengue que examina la incidencia de la enfermedad en diferentes comunidades de una ciudad no puede, en realidad, entrevistar a todos los habitantes de la ciudad, y por tanto, inevitablemente, los datos se obtienen de una muestra limitada de éstos. Otra forma de recopilar datos es la experimentación. Los experimentos diseñados son un factor clave en la tendencia actual para mejorar la calidad de los productos y de los procesos, y no se limitan al laboratorio. En otras palabras, prácticamente, se puede experimentar con todos productos o proceso que sea parte de una investigación científica y tecnológica. Síntesis de los datos Los datos en bruto, las largas listas de números, no son de mucha utilidad por si solo. Se les debe sintetizar o resumir de manera que se les pueda entender y utilizar. Lo más importante y lo primero que hay que hacer para resumir los datos es presentarlos en forma de tabular o de manera gráfica. Algunas gráficas y diagramas relativamente simples pueden hacer obvios algunos aspectos sumamente importantes de los datos. El siguiente paso al analizar los datos consiste, por lo general, en el determinar estimaciones o el encontrar un valor en ciertos sentido típico o promedio. La mayoría de las personas, tengan o no una preparación en estadística, tienen una idea razonable de lo que significa la palabra “promedio”. No obstante, incluso una noción tan simple requiere de alguna consideración. Por ejemplo, la media de las alturas de una especie animal difiere de la mediana de las mismas alturas. Medio y mediana son conceptos diferentes del “promedio”. Es más, puede que el promedio no sea el estadístico más importante de una variable. En estadística la idea de variabilidad o dispersión es por lo menos tan importante como la de promedio. De hecho, entender la variabilidad puede ser el beneficio más importante que uno recibe del estudio de la estadística. Un último paso al resumir los datos consiste en determinar cualquiera formas o patrones que éstos presenten. Queremos buscar las “asimetrías” en ellos y los valores “atípicos”; valores poco usuales, “rarezas” que difieren considerablemente de la mayoría de los datos. La asimetría puede distorsionar los Bases Estadísticas �292 estadísticos que resumen los datos. Por ejemplo, un diagrama que presente la riqueza faunística en comunidades de zonas áridas, no será simétrico; la mayor parte de las comunidades tendrá un valor muy pequeño, otros tendrán valores moderadamente grandes y pude existir algunos que cuentan con valores grandes. Si no tomamos esto en cuenta y sólo consideramos el promedio de la riqueza, nuestra apreciación será errónea. Los valores atípicos también distorsionan los promedios. Es más, los valores atípicos pueden indicar casos peculiares. Las síntesis de datos pueden ayudar a los investigadores de tomar decisiones a hacer suposiciones bien pensadas acerca de las causas y, por tanto, de los efectos probables de ciertas características en situaciones determinadas. Antes de depositar nuestra confianza en cualquier conjunto de datos interpretados, ya vengan éstos de una computadora o no, debemos probarlo mediante las siguientes preguntas: a) ¿De dónde vienen los datos? ¿La fuente es parcial?, es decir, ¿Es posible que haya un interés en proporcionar datos que conduzcan a una cierta conclusión más que otras? b) ¿Los datos comprueban o contradicen otras evidencias que se poseen? c) ¿Hace falta alguna evidencia cuya ausencia podría ocasionar que se llegue a una conclusión diferente? d) ¿Cuántas observaciones se tienen? ¿Representan a todos los grupos que se desea estudiar? e) ¿La conclusión es lógica? ¿Se ha llegado a conclusiones que nuestros datos no confirman? f) ¿Vale la pena usar los datos o debemos esperarnos y recabar más información antes de actuar? Búsqueda de un patrón significativo en los datos Existen muchas formas de organizar los datos. Podemos sólo colectarlos y mantenerlos en orden; o si las observaciones están hechas con números, entonces podemos hacer una lista de los puntos de datos de menor a mayor según su valor numérico. Pero si los datos son trabajadores especializados de una construcción; o Badii, M.H. & A. Guillen �293 los distintos tipos de automóviles que ensamblan todos los fabricantes; o los diferentes colores de suéteres fabricados por una empresa dada, debemos organizarlos de manera distinta. Necesitaremos presentar los puntos de datos en orden alfabético o mediante algún principio de organización. Una forma común de organizar los datos consiste en dividirlos en categorías o clases parecidas y luego contar el número de observaciones que quedan dentro de cada categoría. Este método produce una distribución de frecuencias. El objetivo de organizar los datos es permitirnos ver rápidamente algunas de las características de los datos que hemos recogido. Buscamos cosas como el alcance (los valores mayor y menor), patrones evidentes, el promedio, es decir, alrededor de qué valores tienden a agruparse los datos, qué valores aparecen con más frecuencia (la moda), etc. Cuanta más información de este tipo podamos obtener de nuestra muestra, mejor será el entendimiento de la población de la cual proviene, y mejor será nuestra toma de decisiones. Fases de la estadística La estadística es un área de la ciencia que se ocupa del diseño de experimentos o de métodos de muestreo, del análisis de datos y de obtener inferencias acerca de una población de mediciones a partir de la información contenida en una muestra, en resumen, esta ciencia se encarga de las nociones y validaciones probabilísticas. La estadística se ocupa del desarrollo y aplicación de procedimientos para el diseño, el análisis y la realización de inferencias que darán la mejor información a un costo mínimo. También se puede definir la estadística como una herramienta aplicada a la descripción de conjunto de datos para resolver problemas mediante el análisis de datos, extraer información de un gran cúmulo de datos, la estadística además estudia la estructura de la disciplina de los "métodos estadísticos y de sus características históricas". La estadística es una rama de las matemáticas aplicada para los profesionales. La estadística aplicada con frecuencia recurre a la intuición, la aritmética, y al álgebra elemental. Los científicos aplican diferentes técnicas estadísticas a virtualmente todas las ramas de la ciencia. Estas técnicas son tan diversas que los estadísticos, por lo general, las dividen en dos grandes categorías: estadística descriptiva y estadística inferencial. La estadística descriptiva dedicada a llevar registros ordenados de datos del estado, sirve como una herramienta o instrumento para tabular, representar, describir o resumir una serie de datos o elementos que pueden ser cuantitativos o cualitativos (el procesamiento de un conglomerado de datos mediante el muestreo Bases Estadísticas �294 representativo). Por ejemplo, un profesor desea calcular la calificación promedio de un grupo de la materia de la administración. Como la estadística describe el desempeño del grupo pero no hace ninguna generalización acerca de los diferentes grupos, podemos decir que el profesor está utilizando estadística descriptiva. Supongamos ahora que el profesor decide de utilizar el promedio de calificación obtenido por uno de sus grupos para estimar la calificación promedio de las diez unidades del mismo curso de la administración. El proceso de estimación de tal promedio sería un problema concerniente a la estadística inferencial. Los estadísticos se refirieren también a esta rama como inferencia estadística. Obviamente, cualquier conclusión a la que llegue el profesor sobre diez unidades del curso estará basada en una generalización que va más allá de los datos del grupo original de la materia, y éste puede no ser completamente válida, de modo que el profesor debe establecer cual será la probabilidad de que la inferencia sea cierta. De manera similar, la inferencia estadística implica generalizaciones y afirmaciones con respecto a la probabilidad de su validez. Con base a este ejemplo se puede definir que la estadística inferencial como un cuerpo uniforme de técnicas esta diseñada para resolver otro tipo de problemas tentativa de inferir propiedades de grandes números de datos mediante el análisis de muestreo de muy difícil solución por la mente humana no educada matemáticamente, y sirve para dar información de la que se puede sacar conclusiones acerca de un grupo grande de elementos mediante el análisis de muestreo. La estadística inferencial esta basada fundamentalmente, sobre la nociones de las probabilidades y diseños experimentales que ambos se relacionan esencialmente en la comprensión de la teoría de probabilidades. Los métodos y las técnicas de la inferencia estadística se pueden utilizar también en una rama de la estadística que se conoce como teoría de decisiones. El conocimiento de teoría de decisiones es muy útil para los científicos, ya que se le usa para tomar decisiones en condiciones de incertidumbre, cuando por ejemplo, un fabricante de aparatos de sonido no puede especificar precisamente la demanda de sus productos o cuando en una escuela se deben asignar grupos y crear horarios sin tener el conocimiento preciso del número de estudiantes que entrarán al primer grado. Diseño de experimentos y métodos estadísticos El segundo elemento de un problema estadístico es la decisión de cómo se seleccionará la muestra. Este elemento, llamado diseño del experimento o procedimiento de muestreo, es significativo porque los datos cuestan dinero y tiempo. Un buen diseño de muestreo puede reducir, a veces, los costos de la Badii, M.H. & A. Guillen �295 recopilación de datos hasta en una décima parte, o hasta un centésimo del costo de otro tipo de diseño muestral (Badii et al., 2007). Diseños del experimento es la tercera rama de los métodos estadísticos desarrollada para determinar y confirmar relaciones causales entre las variables en estudio, mediante la utilización de métodos apropiados de análisis de datos para extraer la información deseada a partir de ellos, no importa cuanta información contengan acerca de la cuestión práctica. La causa es lo que interesa a los investigadores y a los científicos como conceptos administrativos, finanzas, economías que son importantes en el diseño estadístico para el estudio de dichas relaciones. El cuarto elemento de un problema estadístico es el uso de los datos muestrales para formular una inferencia acerca de la población. Para dicha inferencia pueden utilizarse muchos procedimientos para hacer una estimación o tomar una decisión respecto a alguna característica de una población o para predecir el valor de algún elemento de la misma. El elemento final de un problema estadístico identifica lo que es probablemente la contribución más importante de la estadística a la confiabilidad de las inferencias para su realización. En resumen, un problema estadístico consta de lo siguiente: 1. Una definición clara del objetivo del experimento y de la población del interés. 2. El diseño del experimento o del procedimiento de muestreo. 3. La colección y el análisis de los datos. 4. El procedimiento para formular inferencias acerca de la población con base en la información muestral. 5. La obtención de una medida de la bondad o confiabilidad de la inferencia. Cabe mencionar que los pasos en la resolución de un problema estadístico son secuenciales; es decir, se tiene que identificar primero la población de interés y planear cómo se reunirán los datos antes de poder recopilarlos y analizarlos. Todas estas operaciones tienen que proceder a la última meta, la realización de inferencias acerca de la población basada en la información contenida en la muestra. Estadística aplicada e inferencial Bases Estadísticas �296 La estadística es un área de la ciencia que se ocupa de la extracción de información a partir de datos numéricos y su uso en las inferencias acerca de una población de la cual se obtienen los datos. En algunos aspectos el estadístico cuantifica la información y estudia varios diseños y procedimientos de muestreo, buscando el procedimiento que conduzca una cantidad especificada de información en un caso dado a un costo mínimo. Por lo tanto, una gran contribución de la estadística reside en el diseño de los experimentos y encuestas, reduciendo así el costo y su tamaño. La segunda gran contribución es la realización de las propias inferencias. El estadístico estudia varios procedimientos inferenciales, buscando el mejor proceso estimador o para la toma decisiones en un caso dado. Más importante aún, el estadístico proporciona información acerca de la bondad del procedimiento inferencial. Cuando se predice, convendría saber algo respecto al error de la predicción. Si tomamos una decisión, se desea conocer la probabilidad de que tal decisión sea correcta. Los sistemas humanos internos de predicción y toma de decisiones no proporcionan respuestas inmediatas a estas preguntas tan importantes. Se puede evaluarlas solamente mediante observación sobre un periodo largo de tiempo. Por lo contrario, los procedimientos estadísticos sí dan respuestas a estas preguntas. De esta manera, La estadística permite obtener inferencias a partir de los datos muestrales y evaluar la exactitud de dichas inferencias; esta información será muy útil al tomar decisiones en campo de los negocios o la administración. Inferir de los datos En términos generales, es difícil obtener una infinidad de datos sobre un proceso de producción. Al usar los datos, un gerente ha de inferir algunas características de la población subyacente o del proceso industrial basándose en la limitada información con que cuenta. Nunca podremos estar seguros de que la inferencia es absolutamente correcta. Por consiguiente, quienes utilizan los datos deberán considerar que casi siempre hay un cierto grado de incertidumbre. La teoría estadística se vale de los resultados de la probabilidad para determinar la incertidumbre o grado de error probable de una inferencia. Por ejemplo, se puede llevar a cabo un proceso de producción de 1000 tarjetas para la computadora, bajo ciertas condiciones, y encontrar la proporción de tarjetas que necesitan ser reelaboradas, digamos el 18%. ¿Cuál es el grado de error probable de esta estimación? ¿Es el 1%? ¿Es el 10%? Si se duplica la muestra a 2000 tarjetas, ¿se reduce el grado de error probable a la mitad? Para contestar a estas preguntas necesitamos recurrir a la teoría de la inferencia estadística. Badii, M.H. & A. Guillen �297 El papel de la computadora El dar sentido a los datos se ha hecho mucho más fácil con el advenimiento de las computadoras modernas. Algunos métodos requieren tal volumen de cálculos que sería absolutamente imposible realizarlos sin ellas. Lo que tal vez más importante, las computadoras pueden hacer gráficas de los datos con sencillez y claridad. Todo método estadístico entraña hipótesis; con un programa adecuado para la computadora es posible comprobar lo razonable que son tales hipótesis. Las computadoras reducen el tedio en el análisis de los datos y permiten que éste sea más eficiente. El hecho de que el análisis de datos se haga con una computadora no garantiza que éste sea un buen análisis. Los datos pueden ser muy sesgados o pueden haberse violado las hipótesis. La elección de métodos para analizar los datos puede no haber sido la adecuada. De acuerdo con Hildebrand & Lyman Ott (1998) es el ser humano quien decide qué datos utilizar, escoge los métodos de análisis, comprueba la hipótesis e interpreta los resultados razonablemente. Mientras la inteligencia artificial no haga avances considerables, la inteligencia humana seguirá siendo indispensable. Hay literalmente cientos de paquetes de software estadístico para analizar los datos. Algunos, como SAS, SPSS, MINITAB, BMDP, etc. fueron adaptados a microcomputadoras. Para utilizar un paquete es necesario saber los pasos que permiten obtener los resultados particulares necesarios, dando entrada a los datos, asignarles nombres de modo que los resultados sean legibles, seleccionar las variables y observaciones que desea utilizar en el análisis y llamar a la parte adecuada del programa que lleva acabo las tareas específicas que se quiere realizar. Conclusiones Todo lo que ocurre en la vida a partir de que nace cualquier especie en el universo es (con la excepción de la muerte y el pago de impuesto tanto a la madre naturaleza y/o al padre del tiempo) probabilístico. Por tanto, la apreciación, el estudio y la comprensión de al menos las bases fundamentales de la ciencia de la estadística, lo cual se encarga de el determinar la validez probabilística de todas las cosas, es una necesidad imperativa para cualquier ciudadano universal, inteligente y responsable. Es con este objetivo que se dio a la tarea de escribir de forma simple y mencionar de manera breve un resumen de los conceptos esenciales e introductorios de la ciencia de la estadística. Bases Estadísticas �298 Referencias Badii, M.H. & J. Castillo. (eds.). 2007. Técnicas Cuantitativas en la Investigación. UANL, Monterrey. Badii, M.H. & J. Castillo. 2009. Muestreo Estadístico: Conceptos y Aplicaciones. UANL, Monterrey. Badii, M.H., J. Castillo, M. Rodríguez, A. Wong & P. Villalpando. 2007. Diseños experimentales e investigación científica. InnOvaciOnes de NegOciOs, 4(2): 283-330. Bancroft, T.A. 1968. Topics in intermediate statistical methods. Vol. 1. Iowa State University. Ames. Iowa, 129 pp. Box, G.E.P., W.G. Hunter, y J.S. Hunter, 1999. Estadística para investigadores. Editorial Reverté, S.A. 675 pp. Daniel, C. and F.S. Wood. 1980. Fitting equations to data. 2nd ed. John Wiley, New York. 458 pp. Dixon, W.J. and F.J. Massey. 1960. Introduction to statistical analysis. 3rd ed. McGrow-Hill. New York 638 pp. Hildebrand, D.K., y R. Lyman Ott, 1998. Estadística Aplicada a la Administración y a la Economía. Tercera Edición Addison Wesley Longman, 943 pp. Li, C.C. 1964. Introduction to experimental statistics. McGrow-Hill, New York. 460 pp. Ostle, B. 1963. Statistics in research 2a ed. Iowa State Press, Ames, Iowa. Tanur, J.M. 1978. Statistics: A Guide to the Unknown. 2a Ed. San Francisco Holden – Day. Wine, R.L. 1964. Statistics for Scientists and Engineers, Printice Hall, Inc. Englewood Cliffs, N.J. Badii, M.H. & A. Guillen �InnOvaciOnes de NegOciOs 5(2): 299 -316, 2009 © 2009 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Hacer estimaciones estadísticas (Making statistical estimations) Badii, M.H. & K. Cortez UANL, San Nicolás, N.L., México, mhbadii@yahoo.com.mx Keywords: Estimations, sampling, statistics Abstract. The notion of statistical estimation both in terms of point and interval is described. The criteria of a good estimator are noted. The procedures to calculate the intervals for the mean, proportions and the difference among two means as well as the confidence intervals for the probable errors in statistics are provided. Palabras clave: Estadística, estimación, muestreo Resumen. En la presente investigación se describen la noción de la estimación estadística, tanto de tipo puntual con de forma de intervalo. Se presentan los criterios que debe reunir un estimador bueno. Se notan con ejemplos, la forma de calcular la estimación del intervalo para la media, la proporción y de la diferencia entre dos medias y los intervalos de confianza para los errores probables. Introducción El material sobre teoría de probabilidad constituye la base de la inferencia estadística, rama de la estadística que tiene que ver con el uso de los conceptos de la probabilidad para tratar con la toma de decisiones en condiciones de incertidumbre. La inferencia estadística está basada en la estimación, y en la prueba de hipótesis. Tanto en la estimación como en la prueba de hipótesis, se hace inferencias acerca de ciertas características de las poblaciones a partir de la información contenida en las muestras (Badii & Castillo, 2007, 2009). En este trabajo introducimos métodos que nos permiten estimar con precisión razonable la porción de la población y la media de la población. Calcular la porción exacta o la media exacta sería una meta imposible de obtener, pero, a pesar de ello, seremos capaces de hacer una estimación, de hacer una afirmación con respecto al error que probablemente acompañará a tal estimación, Estimaciones Estadísticas �300 y de poner en marcha algunos controles para evitar lo más que se puede de dicho error. Como tomadores de decisiones, en ocasiones, nos veremos forzados, a confiar en nuestros presentimientos. Sin embargo, en otras situaciones, en las cuales se tenga disponible información y podamos aplicar los conceptos de la estadística, podemos desempeñamos de mejor manera (Badii et al., 2007a, 2007b). Estimadores Pueden dividirse los procedimientos de estimación en dos tipos, estimación puntual y estimación por intervalo. Supongamos que en un ecosistema de pinos se estima la altura media de las plantas mediante un solo número, por ejemplo 8.75 metros, o podríamos afirmar que la altura de los árboles varía en un intervalo de 6.45 a 10.15 metros. El primer tipo se llama estimación puntual, ya que se puede asociar al único número que presenta la estimación, un punto sobre una recta. El segundo tipo se llama estimación por intervalo, porque se tienen dos puntos que definen un intervalo sobre una recta. Consideramos ambos método de estimación. Un procedimiento de estimación puntual utiliza la información de una muestra para llegar a un solo número, o punto, que se estima el parámetro de interés. La estimación real se efectúa mediante un estimador. Un estimador es una regla que expresa cómo calcular la estimación, basándose en la información de la muestra y se enuncia, en general, mediante la media muestral. Si la media de la distribución de muestreo de un estadístico es igual que la del correspondiente parámetro de la población, el estadístico se llama un estimador sin sesgo del parámetro (µx = µ) si no, se llama un estimador sesgado (µx ≠ µ). Los correspondientes valores de tales estadísticos se llaman estimaciones sin sesgo y sesgadas, respectivamente. Por ejemplo, la media muestral: n x= ∑x i =1 i (1) n es un estimador puntual de la media poblacional y explica exactamente cómo puede obtenerse el valor numérico de la estimación, una vez conocido los valores muestrales x1, x2, ...xn. Por otra parte, un estimador por intervalo, utiliza los datos de una muestra para determinar dos puntos que pretenden abarcar el valor real del parámetro estimado. Badii, M.H. & K. Cortez �301 Si θˆ es un estimador de un parámetro θ y si la media de la distribución deθˆ es θ, es decir, si E( θˆ ) = θ, entonces se dice que θˆ es no sesgado. Las distribuciones muestrales para un estimador no sesgado y un estimador sesgado, se indican en las Figuras 1 a y b. Nótese que la distribución muestral para el estimador sesgado está desplazada hacia la derecha de la θ. Este estimador sesgado sobreestimará probablemente θˆ . a) Estimador no sesgado. b) Estimador sesgado. Figura 1. Distribución de estimación no sesgado y sesgado. La segunda propiedad deseable de un estimador es que la extensión o alcance (medida por la variancia) de la distribución muestral del estimador, sea lo más pequeña posible. Esto asegura que hay una probabilidad alta de que una estimación individual se encuentra cerca de la θ. Se indican las distribuciones muestrales para dos estimadores, uno con una variancia pequeña y otro con una variancia mayor, en las Figuras 2 a y b, respectivamente. Si utiliza el término varianza de un estimador, la media de las distribuciones muestrales de variancia se calcula como: µs² = [(n - 1) / n] σ² (2) Donde, σ² es la varianza de la población y n es el tamaño de la muestra. La varianza de la muestra es una estimación sesgada de la varianza de la población. Usando la varianza modificada, tenemos: 2 sˆ = n 2 s n −1 Estimaciones Estadísticas (3) �302 a) Estimador con varianza pequeña. b) Estimador con varianza mayor. Figura 2. Comparación de la variabilidad de estimadores. Encontramos µs² = σ², de manera que s$ 2 es una estimación sin sesgo de la σ². Sin embargo, s$ es una estimación sesgada de la σ. Si las distribuciones de muestreo de dos estadísticos tienen la misma media (o esperanza), el de menor varianza se llama un estimador eficiente de la media, mientras que el otro se llama un estimador ineficiente. Los valores correspondientes de los estadísticos se llaman estimación eficiente o estimación ineficiente, respectivamente. Si consideramos todos los posibles estadísticos cuyas distribuciones de muestreo tienen la misma media, aquel de varianza mínima se llama el estimador de máxima eficiencia, o sea, el mejor estimador. La bondad de un estimador por intervalo se analiza de manera muy similar a la de un estimador puntual. Se seleccionan muestras del mismo tamaño, respectivamente, y se determina el intervalo de estimación para cada proceso. Este método generará un gran número de intervalos, en vez de puntos. Una buena estimación por intervalo contendrá, con éxito, el valor real del parámetro para una fracción grande del tiempo. Tal fracción se denomina coeficiente de confianza para el estimador; el estimador mismo se llama, a menudo, intervalo de confianza. Badii, M.H. & K. Cortez �303 Criterios de selección del estimador Algunas estadísticas son mejores estimadores que otras. Afortunadamente, podemos evaluar la calidad de una estadística como estimador mediante el uso de cuatro criterios: 1. Ausencia de sesgo. Se refiere al hecho de que una media de muestra es un estimador no sesgado de una media de población porque la media de la distribución de muestreo de las medias de muestras tomadas de la misma población es igual a la media de la población misma. Podemos decir que una estadística es un estimador sin sesgo o imparcial si, en promedio, tiende a tomar valores que están por encima del parámetro de la población que se está estimado con la misma frecuencia y la misma extensión con la que tiende a asumir valores por debajo del parámetro de población que se está estimando. 2. Eficiencia. La eficiencia se refiere al tamaño del error estándar de la estadística. Si comparamos dos estadísticas de una muestra del mismo tamaño y tratamos de decidir cuál de ellas es un estimador más eficiente, escogeríamos la estadística que tuviera el menor error estándar o la menor desviación estándar de la distribución de muestreo. 3. Consistencia. Una estadística es un estimador coherente de un parámetro de la población si al aumentar el tamaño de la muestra, se tiene casi la certeza de que el valor de la estadística se aproxima bastante al valor del parámetro de la población. Si un estimador es coherente, se vuelve más confiable si tenemos tamaños de muestra más grandes. 4. Suficiencia. Un estimador es suficiente si utiliza una cantidad de la información contenida en la muestra que ningún otro estimador podría extraer información adicional de la muestra sobre el parámetro de la población que se esta estimando. Presentamos estos criterios con anticipación para hacerlo consciente del cuidado que los estadísticos deben tener a la hora de seleccionar un estimador. Una estadística de muestra dada no siempre es el mejor estimador de su parámetro de población correspondiente. Considere una población distribuida de manera simétrica, en la que los valores de la mediana y de la media coinciden. En este caso, la media de la muestra sería un estimador sin sesgo de la mediana de la población debido a que asumiría valores que en promedio serían iguales a mediana de la población. También la media de la muestra sería un estimador consistente de la mediana de la población puesto que, conforme aumenta el tamaño de la muestra, el Estimaciones Estadísticas �304 valor de la media de la muestra tendrá a acercarse bastante a la mediana de la población. Y la media de la muestra sería un estimador más eficiente de la mediana de la población que la mediana de la muestra misma, ya que en muestras grandes, la media de la muestra tiene una desviación estándar menor que la de la mediana de la muestra. Al mismo tiempo, la mediana de la muestra de una población distribuida simétricamente sería un estimador imparcial y consistente de la media de la población, pero no el más eficiente estimador porque en muestras grandes su error estándar es mayor que el de la media de la muestra. Estimación puntual Como ya se mencionó las medias muestrales, los totales muestrales y las proporciones muestrales tienen distribuciones de muestreo, con propiedades comunes. Las estadísticas mismas son estimadores no sesgadas de sus equivalentes poblacionales, y sus distribuciones de muestreo son aproximadamente normales cuando el tamaño de muestras es grande. Este fenómeno no restringe solamente a las estadísticas discutidas en este trabajo. Muchas otras estadísticas, sobre todo las obtenidas a partir de sondeos de opiniones, tienen distribuciones muestrales que no pueden definir claramente para tamaños de muestra pequeños, pero poseen distribuciones muestrales que tienen forma de montículo, casi aproximadamente normales, cuando el tamaño de muestra es grande. Por tal razón, el procedimiento para evaluar la bondad (es decir, la confiabilidad o exactitud) de cualquier estos estimadores, es lo mismo para cualquier otro estimador. Por ejemplo, supóngase que se desea estimar un parámetro poblacional utilizando un estimador, representado por el símbolo θˆ . Además, supondremos que la distribución muestral de θˆ es aproximadamente normal, y que θˆ es un estimador no sesgado de θ, y que se conoce la desviación estándar del estimador, o que se puede aproximarla, y se la presenta por el símbolo σ θˆ . Si se selecciona una muestra aleatoria de n observaciones de la población, y se utiliza θˆ para calcular una estimación de θ, ¿qué tan exacta será la estimación? La gráfica de la distribución muestral normal de θˆ , que se tiene en la Figura 3, nos ayudará a contestar esta pregunta. Supóngase que la estimación se encuentra en el punto marcado por una flecha. Tal estimación particular se ubica a la derecha de θ, y por lo tanto, sobrestima θ en una cantidad (θˆ - θ). El valor absoluto de esta desviación, denotado por  θˆ - θ , se llama error de estimación. Badii, M.H. & K. Cortez �305 Figura 3. Distribución de muestreo de un estimador “θ”. Ejemplo 1. En una comunidad vegetal, se determinó la tasa de crecimiento anual de una especie de cedro. Se seleccionó una muestra aleatoria de n = 50 árboles, y se registró la tasa de crecimiento para cada uno. La media y la desviación estándar de las 50 tasas eran: x = 9.1% y s = 0.24. Estime la media de la tasa de crecimiento para la comunidad, y evalúe la exactitud de la estimación. Solución: Para este ejemplo, el parámetro θ que se desea estimar, es una media poblacional “µ”. El estimador puntual θˆ es la media muestral x , y la estimación puntual de µ es x = 9.1%. Ya que la media muestral satisface el estimador no sesgado de la µ, y su distribución de muestreo es aproximadamente normal, para valores grandes del tamaño de muestra n, la cota para el error de estimación es. Cota para el error de estimación = 1.96 σ x = 1.96σ n = 1.96(0.24) 50 = 0.07 En resumen, la estimación de la media de la tasa de crecimiento en la comunidad, es 9.1%. ¿Qué tan exacta es esta estimación? No lo sabemos realmente. Puede sobrestimar o puede subestimar la media de la tasa de crecimiento. Lo que sí se sabe es que, la probabilidad de que el error sea menor que 0.07%, será aproximadamente 0.95 (Figura 4). Así, la cota para el error de estimación, 0.07%, proporciona una medida de la exactitud para la estimación efectuada en esta comunidad. Estimaciones Estadísticas �306 Figura 4. Cota para el error de estimación del Ejemplo 1. Estimaciones de intervalo Una estimación de intervalo describe un intervalo de valores dentro del cual es posible que esté un parámetro de población. Consideramos el concepto de intervalo de confianza, cómo se obtiene un tal intervalo para una media poblacional µ a partir de una muestra aleatoria de n observaciones. Se puede determinar un estimador por intervalo, utilizando cualquier estimador puntual que sea no sesgado y que posea una distribución muestral aproximadamente normal. Para ver cómo puede determinarse un intervalo de confianza para “θ”, examinemos la distribución muestral de θˆ en la Figura 5. Supóngase que tuviéramos que sacar una muestra aleatoria de n observaciones de la población y utilizar los datos de la muestra para calcular una estimación de “θ”. Se indica una estimación puntual particular, indicada por una flecha en la Figura 5, que se cae dentro de 1.96 σ θˆ de la θ. Puede observarse que el intervalo de (θˆ ± 1.96 σ θˆ ), incluye a la θ. La estimación puntual θˆ , caerá dentro de 1.96 σ θˆ de la θ con una probabilidad igual a 0.95. Sean θ y σθ la media y la desviación estándar (error estándar) de la distribución de muestreo de un estadístico. Entonces, si la distribución de muestreo es aproximadamente normal podemos esperar hallar un estadístico muestral real que esté en los intervalos θs ± σθ,, θs ± 2σθ , o θs ± 3 σθ alrededor del 68.27%, 95.45% y 99.73% del tiempo, respectivamente. Por esa razón, llamamos a esos porcientos los intervalos de confianza. Los números extremos de estos intervalos se Badii, M.H. & K. Cortez �307 llaman entonces los límites de confianza (68.27%, 95.45% y 99.73%) o límites fiduciales. Figura 5. Un intervalo de confianza para la θ. Análogamente, θˆ ± 1.96ds y θˆ ± 2.58ds son los límites de confianza 95% y 99% para la θˆ . El porcentaje de confianza se suele llamar nivel de confianza. Los números (1.96, 2.58, etc.) en los límites de confianza se llaman coeficientes de confianza o valores críticos, y se denotan por Zc. De los niveles de confianza podemos deducir los coeficientes de confianza y viceversa (Tabla 1). Tabla 1. Cálculo de valores de Zc (coeficiente de confianza) correspondiente a varios niveles de confianza. Nivel de 99.73 99 98 96 95.45 95 90 80 68.27 50% confianza Zc 3.00 2.58 2.33 2.05 2.00 1.96 1.645 1.28 1.00 0.6745 En general, si queremos que el coeficiente de confianza sea igual a (1 - α), se emplea el valor z igual a zα / 2 , que limita un área de α/2 en el extremo superior de la distribución z (Figura 5). Se puede encontrar este valor también en la tabla de la distribución normal en cualquier libro estadístico. Entonces, un intervalo de confianza de (1 - α)100% para θ es Estimaciones Estadísticas �308 I.C. = θˆ ± zα/2 σ θˆ Ejemplo 2. Encuentre un intervalo de confianza de 90% para la media de la tasa de crecimiento de árboles de cedro, en una comunidad vegetal. Solución: Ya hemos notado que el estimador puntual x de la media poblacional µ, tiene una distribución de muestreo que satisface las propiedades requeridas. Por lo tanto, un intervalo de confianza de 90% para la media de la tasa de crecimiento µ, es I.C. = x ± z 0.05σ x = x ± 1.645 σ n Al sustituir x = 9.1% y n = 50, y utilizar s = 0.24% para aproximar la σ, obtendremos: I.C. = 9.1 ± (1.645) 0.24 50 = 9.1 ± 0.0558 Así se ve que la media de la tasa de crecimiento se encuentra entre 9.0442% y 9.1558%. ¿Podemos asegurar que este intervalo particular contiene a la µ? No, pero si hay expectativas de que así es. Si se utiliza el intervalo de confianza para estimar la µ, la probabilidad de que un intervalo contenga la µ, es 0.90. A parte de intervalos de confianza bilaterales, es posible determinar también intervalos de confianza unilaterales para loa parámetros. Un intervalo de confianza unilateral inferior para un parámetro θ estimará que θ es mayor que algún límite inferior de confianza (LIC). Un intervalo de confianza unilateral superior estimará que θ es menor que algún limite superior de confianza (LSC). El valor z que hay que utilizar para un intervalo de confianza unilateral de (1 - α)100%, zα, localiza α en un solo extremo de la distribución normal, como se ve en la Figura 6. Se indican límites de confianza unilaterales inferior y superior para θ, en la Tabla 2. Badii, M.H. & K. Cortez �309 Figura 6. Localización de zα para un intervalo de confianza unilateral de (1 - α) 100%. Tabla 2. Límite de confianza unilaterales para la θ. Coeficiente de LIC α zα confianza 0.90 0.10 1.28 θ − 1.28σ θˆ 0.95 0.05 1.645 θ − 1.645σ θˆ 0.99 0.01 2.33 θ − 2.33σ θˆ LSC θ + 1.28σ θˆ θ + 1.645σ θˆ θ + 2.33σ θˆ Ejemplo 3. El valor promedio de peso y la desviación estándar de camarones cultivados en 40 estanques, eran x =10.3 gramos y s = 0.31 gramos. Como solamente interesa el límite superior del peso, hallar un intervalo de confianza unilateral superior de 95% para el peso medio de camarones. Solución: Puesto que el coeficiente de confianza es 0.95, α = 0.05 y z0.05 = 1.645. Por tanto, el intervalo de confianza unilateral de 95%, para µ es: Estimaciones Estadísticas �310 I.C. = x ± z 0.05σ x = x ± 1.645 σ n Al sustituir x = 10.3, n = 40 y s = 0.31, para aproximar la σ, el intervalo de confianza unilateral sera: LSC = 10.3 + (1.645) 0.31 40 = 10.3806 La probabilidad de que el intervalo de confianza unilateral contenga a la µ, es 0.95. Estimar el intervalo de la media Si el estadístico tiene la media ( x ) de la muestra, entonces los límites de confianza para estimar la media µ de la población vienen dados por x ± 1.96 σ X (α = 0.05). En términos generales, los límites de confianza para estimar la media de la población vienen dados por X ± zc σ X , donde zc se puede leer en las tablas correspondientes en los libros estadísticos. I.C. = x ± zα / 2 σ n (4) Donde: I.C. = intervalo de confianza. zα/2 = valor z que corresponde al área α/2 en el extremo superior de una distribución normal estándar z. n = tamaño muestral σ = desviación estándar de la población muestreada Si el muestreo es de una población finita, el intervalo de confianza se calcula por. I.C. = x ± zα / 2 En lo que: N = tamaño de la población conocido. n = tamaño de la muestra. σ n N −n N −1 Badii, M.H. & K. Cortez (5) �311 Ejemplo 4. Un investigador de un laboratorio de alimentos para cachorros desea estimar la vida media de alimento enlatada en condiciones normales. Se conoce que la desviación estándar de la vida de la población es de seis meses. Suponga que seleccionamos una sola muestra aleatoria de 100 latas con un valor promedio 21 de meses de vida y una desviación muestral de 6 meses. Si el investigador utiliza 10,000 latas al año, ¿cuál es el intervalo de confianza cuando α = 0.05? Solución: Calcularemos el error estándar de la media haciendo el uso de la ecuación 3. σx = σ n = 6 100 = 0.6 Con un nivel de 95% de confianza se encuentra la media de la distribución de muestreo LSC = x + 1.96σ x = 21 + 1.96(0.6) = 22.18 meses y LIC = x − 1.96σ x = 21 − 1.96(0.6) = 19.82 meses De esta manera podemos informar que la vida media de alimento se encuentra entre 18.82 y 22.18 meses con 95% de confianza. Ejemplo 5. El departamento de servicio social de una empresa está interesado en estimar el ingreso media anual de 700 familias que viven en una área metropolitana. Se tomó una muestra con las siguientes características. n = 50 = tamaño de muestra x = $ 11,800 media de la muestra s = $ 950 desviación estándar de la muestra En base a estos datos, calcular la desviación estándar estimada de la población. Solución: La desviación estándar de la población se calcula como: σˆ = s = ∑ (x − x) 2 n −1 Estimaciones Estadísticas �312 Ahora podemos estimar el error estándar de la media para un tamaño de población finita como: σx = σ n x N −n N −1 Como estamos calculando el error estándar de la media mediante una estimación de la desviación estándar de la población, volvemos a escribir esta ecuación de modo que quede simbolizada correctamente: σˆ x = σˆ x n x N − n 950 700 − 50 = x = $129.57 N −1 700 − 1 50 El límite de confianza de 90% se calcula como: LSC = x + 1.64σ̂ x = 11,800 +1.64 ($129.57) = 12,012.50 y LIC = x − 1.64σ̂ x = $11,800 – 1.64 (129.57) = 11,587.50 El informe que podríamos dar al departamento de servicio social sería: con una confianza de 90% estimamos que el ingreso anual promedio de las 700 familias se encuentra entre $11,587.50 y $12,012.50. Estimar la diferencia entre dos medias Un problema de igual importancia que la estimación de las medias poblacionales, es la comparación de dos medias. Por ejemplo, quizá se necesite estimar la diferencia entre dos ecosistemas o zonas ecológicas de un país, respecto a la riqueza en biodiversidad. Para cada uno de estos ejemplos se postulan dos poblaciones, la primera 2 con una media µ1 y una variancia σ 1 , y la segunda con una media µ2 y una variancia σ 2 . Se toma una muestra aleatoria de n1 mediciones de la población 1, y n2 de la población 2, y se supone que las muestras han sido seleccionadas independientemente. Por último, se calcula las estimaciones x1 , s12 , y x 2 , s 22 de los parámetros poblacionales, a partir de los datos muestrales. 2 Badii, M.H. & K. Cortez �313 La diferencia ( x1 − x2 ) entre las medias muestrales es un estimador puntual no sesgado de la diferencia entre las medias poblacionales (µ1 - µ2). Como sabemos la distribución muestral del estimador ( x1 − x2 ) será aproximadamente normal para muestras grandes, con una media y una desviación estándar dadas en la siguiente forma: E( x1 − x 2 ) = µ1 − µ 2 σ (x −x ) = 1 2 σ 12 n1 + (6) σ 22 (7) n2 La cota para el error del estimador puntual de (µ1 - µ2) = 1.96 σ 12 + σ 22 n1 n2 Se puede obtener un intervalo de confianza bilateral para (µ1 - µ2), con “1 - α” coeficiente de confianza, utilizando la siguiente fórmula: Intervalos de confianza de (1 - α)100% para (µ1 - µ2) en el caso de muestras grandes I.C.= ( x1 − x 2 ) ± zα / 2 σ 12 n1 + σ 22 n2 (8) 2 2 Se pueden utilizar las varianzas muestrales s1 y s 2 , cuando se desconocen estos parámetros. Estimar intervalo de la proporción Los estadísticos, a menudo, utilizan una muestra para estimar la porción de un evento en una población. Las fórmulas para la media y la desviación estándar de la distribución binomial son: µ = np σ = npq En las que: n = número de ensayos o intentos p = probabilidad de éxito q = 1 – p = probabilidad de fracaso Estimaciones Estadísticas �314 Para calcular la media de la distribución de muestreo de la porción de éxito dividimos np entre n y obtenemos solo el valor p. La media, que se encuentra al lado izquierdo de la ecuación se convierte en µ x , es decir, en la media de la distribución de muestreo de la proporción de éxitos: µp = p De forma similar podemos modificar la fórmula para la desviación estándar de la distribución binomial, npq , que mide la desviación estándar que existe en el número de éxitos. Para cambiar el número de éxitos a la porción de éxitos, pq / n . En términos estadísticos, la dividimos npq entre n y obtenemos desviación estándar para la porción de éxitos en una muestra se simboliza como: σp = pq n Ejemplo 6. Considerando que solo 40% de maestros de una universidad prefieren la planificación de sus actividades, se seleccionó una muestra aleatoria de tamaño 75 de población de maestros. Calcular el error estándar estimado de la porción con una precisión de 99%. Solución: El error estándar estimado de la porción se calcula como: σˆ p = pq = n (0.4)(0.6) = 0.057 75 el límite de confianza se determina como: LSC = p + 2.58σ̂ p = 0.4 + 2.58 (0.057) = 0.547 = Límite superior de confianza y LIC = p − 2.58σ̂ x = (0.4) - 2.58 (0.057) = 0.253 = Límite Inferior de confianza Por tanto, estimamos, a partir de nuestra muestra de 75 empleados que, con 99% de confianza, creemos que la porción de la población total de maestros que planifican sus propias actividades está entre 0.253 y 0.547. Badii, M.H. & K. Cortez �315 IC de la diferencia entre dos medias proporcionales Si el estadístico es la proporción de “éxitos” en una muestra de tamaño “n” sacada de una población binomial en la que “p” es la proporción de éxitos, entonces los límites de confianza para p se dan por p ± zc σp, donde p es la proporción de éxitos en la muestra de tamaño n. Si el muestreo es de una población infinita o finita con reposición, los intervalos de confianza son: p ± zc pq = p ± zc n p(1 − p ) n (9) Si el muestreo es de una población finita de tamaño np y sin reposición, los intervalos de confianza son: p ± zc pq n p − n n np −1 (10) IC para desviaciones estándares y el error probable Los límites de confianza para la desviación estándar de una población normalmente distribuida (σ), estimados a través de una muestra con desviación estándar igual a la s, vienen dados por: s ± z cσ s = s ± z c σ 2n (11) Los límites de confianza 50% de los parámetros de población correspondientes a un estadístico S vienen dados por s ± 0.6745σs. La cantidad 0.6745σs se conoce como el error probable de la estimación. Estimaciones Estadísticas �316 Conclusiones La primera fase de la estadística se trata de coleccionar, ordenar y presentar los datos o hechos numéricos. La segunda parte de la estadística se encarga de analizar, sintetizar (hacer inferencias y realizar interpretación) y finalmente publicar los datos que han sido presentados en forma de grafica y/o de manera tabular. Es precisamente en la sección del análisis estadístico en donde el investigador debe modificar los datos, es decir hacer estimaciones de los datos brutos. Para hacer estimaciones, uno debe estar bien familiarizado con los criterios estadísticos que se debe reunir y considerar en el proceso de la estimación, ya que las estimaciones sesgadas nos conducen a las inferencias y decisiones erróneas. Es precisamente con este punto en la mente que se avoco a realizar la presente investigación. Referencias Badii, M.H. & J. Castillo. (eds.). 2007. Técnicas Cuantitativas en la Investigación. UANL, Monterrey. Badii, M.H. & J. Castillo. 2009. Muestreo Estadístico: Conceptos y Aplicaciones. UANL, Monterrey. Badii, M.H., J. Castillo, A. Wong & J. Landeros. 2007a. 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For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 2004 Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme InnOvaciOnes de NegOciOs Año de publicación El año cuando se publico 2008 Volumen Volumen de la revista 5 Número Número de la revista 2 Mes de publicación Mes cuando se publicó Julio-Diciembre Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, 2008, Vol 5, No 2, Julio-Diciembre Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Subject The topic of the resource Administración Auditoría Contabilidad Finanzas Gestión Pública Tecnologías de la Información Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/07/2008 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020981 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa/eng Relation A related resource https://revistainnovaciones.uanl.mx/index.php/revin Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant San Nicolás de los Garza, N. L. Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores. Administración Análisis Calidad Cultural Innovación Modelo